# Úřední věstník L 140/2012

| | ISSN 1977-0626
  doi:10.3000/19770626.L_2012.140.ces |
| --- | --- |
| Úřední věstník
  Evropské unie | L 140 |
| | |
| České vydání | Právní předpisy | Svazek 5530. května 2012 |

ISSN 1977-0626

doi:10.3000/19770626.L_2012.140.ces

Úřední věstník

Evropské unie

L 140

České vydání

Právní předpisy

Svazek 5530. května 2012

---

| Obsah | | II   Nelegislativní akty | Strana |
| --- | --- | --- | --- |
| | | MEZINÁRODNÍ DOHODY |
| | * | Oznámení o vstupu v platnost dohody mezi Evropskou unií a Brazílií, Kolumbií, Kostarikou, Ekvádorem, Guatemalou, Hondurasem, Mexikem, Nikaraguou, Panamou, Peru a Venezuelou o obchodu s banány | 1 |
| | | NAŘÍZENÍ |
| | * | Nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) č. 446/2012 ze dne 21. března 2012, kterým se doplňuje nařízení Evropského parlamentu a Rady (ES) č. 1060/2009, pokud jde o regulační technické normy pro obsah a formát pravidelného předkládání ratingových údajů, jež má Evropský orgán pro cenné papíry a trhy požadovat od ratingových agentur (
  1
  ) | 2 |
| | * | Nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) č. 447/2012 ze dne 21. března 2012, kterým se doplňuje nařízení (ES) č. 1060/2009 Evropského parlamentu a Rady o ratingových agenturách stanovením regulačních technických standardů pro posuzování souladu metodik pro vydávání ratingů (
  1
  ) | 14 |
| | * | Nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) č. 448/2012 ze dne 21. března 2012, kterým se doplňuje nařízení (ES) č. 1060/2009 Evropského parlamentu a Rady, pokud jde o regulační technické standardy pro předkládání informací, které ratingové agentury poskytují do centrálního archivu zřízeného Evropským orgánem pro cenné papíry a trhy (
  1
  ) | 17 |
| | * | Nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) č. 449/2012 ze dne 21. března 2012, kterým se doplňuje nařízení Evropského parlamentu a Rady (ES) č. 1060/2009, pokud jde o regulační technické normy týkající se informací v souvislosti s registrací a certifikací ratingových agentur (
  1
  ) | 32 |
| | * | Prováděcí nařízení Komise (EU) č. 450/2012 ze dne 29. května 2012, kterým se mění nařízení (EU) č. 543/2011, pokud jde o spouštěcí hodnoty pro dodatečná cla na rajčata, meruňky, citrony, švestky, broskve včetně nektarinek, hrušky a stolní hrozny | 53 |
| | * | Prováděcí nařízení Komise (EU) č. 451/2012 ze dne 29. května 2012 týkající se stažení některých doplňkových látek patřících do funkční skupiny doplňkových látek k silážování z trhu (
  1
  ) | 55 |
| | | Prováděcí nařízení Komise (EU) č. 452/2012 ze dne 29. května 2012 o stanovení paušálních dovozních hodnot pro určení vstupní ceny některých druhů ovoce a zeleniny | 64 |
| | | Prováděcí nařízení Komise (EU) č. 453/2012 ze dne 29. května 2012, kterým se mění reprezentativní ceny a dodatečná dovozní cla pro některé produkty v odvětví cukru stanovené prováděcím nařízením (EU) č. 971/2011 na hospodářský rok 2011/2012 | 66 |
| | | ROZHODNUTÍ |
| | * | Rozhodnutí Rady 2012/281/SZBP ze dne 29. května 2012 v rámci Evropské bezpečnostní strategie na podporu návrhu mezinárodního kodexu chování pro činnosti v kosmickém prostoru vypracovaného Unií | 68 |

Obsah

II   Nelegislativní akty

Strana

MEZINÁRODNÍ DOHODY

*

Oznámení o vstupu v platnost dohody mezi Evropskou unií a Brazílií, Kolumbií, Kostarikou, Ekvádorem, Guatemalou, Hondurasem, Mexikem, Nikaraguou, Panamou, Peru a Venezuelou o obchodu s banány

1

NAŘÍZENÍ

*

Nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) č. 446/2012 ze dne 21. března 2012, kterým se doplňuje nařízení Evropského parlamentu a Rady (ES) č. 1060/2009, pokud jde o regulační technické normy pro obsah a formát pravidelného předkládání ratingových údajů, jež má Evropský orgán pro cenné papíry a trhy požadovat od ratingových agentur (
  1
  )

1

2

*

Nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) č. 447/2012 ze dne 21. března 2012, kterým se doplňuje nařízení (ES) č. 1060/2009 Evropského parlamentu a Rady o ratingových agenturách stanovením regulačních technických standardů pro posuzování souladu metodik pro vydávání ratingů (
  1
  )

1

14

*

Nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) č. 448/2012 ze dne 21. března 2012, kterým se doplňuje nařízení (ES) č. 1060/2009 Evropského parlamentu a Rady, pokud jde o regulační technické standardy pro předkládání informací, které ratingové agentury poskytují do centrálního archivu zřízeného Evropským orgánem pro cenné papíry a trhy (
  1
  )

1

17

*

Nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) č. 449/2012 ze dne 21. března 2012, kterým se doplňuje nařízení Evropského parlamentu a Rady (ES) č. 1060/2009, pokud jde o regulační technické normy týkající se informací v souvislosti s registrací a certifikací ratingových agentur (
  1
  )

1

32

*

Prováděcí nařízení Komise (EU) č. 450/2012 ze dne 29. května 2012, kterým se mění nařízení (EU) č. 543/2011, pokud jde o spouštěcí hodnoty pro dodatečná cla na rajčata, meruňky, citrony, švestky, broskve včetně nektarinek, hrušky a stolní hrozny

53

*

Prováděcí nařízení Komise (EU) č. 451/2012 ze dne 29. května 2012 týkající se stažení některých doplňkových látek patřících do funkční skupiny doplňkových látek k silážování z trhu (
  1
  )

1

55

Prováděcí nařízení Komise (EU) č. 452/2012 ze dne 29. května 2012 o stanovení paušálních dovozních hodnot pro určení vstupní ceny některých druhů ovoce a zeleniny

64

Prováděcí nařízení Komise (EU) č. 453/2012 ze dne 29. května 2012, kterým se mění reprezentativní ceny a dodatečná dovozní cla pro některé produkty v odvětví cukru stanovené prováděcím nařízením (EU) č. 971/2011 na hospodářský rok 2011/2012

66

ROZHODNUTÍ

*

Rozhodnutí Rady 2012/281/SZBP ze dne 29. května 2012 v rámci Evropské bezpečnostní strategie na podporu návrhu mezinárodního kodexu chování pro činnosti v kosmickém prostoru vypracovaného Unií

68

| | | Opravy |
| --- | --- | --- |
| | * | Oprava prováděcího nařízení Rady (EU) č. 102/2012 ze dne 27. ledna 2012, kterým se ukládá konečné antidumpingové clo na dovoz ocelových lan a kabelů pocházejících z Čínské lidové republiky a Ukrajiny, rozšířené na dovoz ocelových lan a kabelů zasílaných z Maroka, Moldavska a Korejské republiky, bez ohledu na to, zda je u něho deklarován původ z těchto zemí, na základě přezkumu před pozbytím platnosti podle čl. 11 odst. 2 nařízení (ES) č. 1225/2009 a kterým se zastavuje řízení o přezkumu před pozbytím platnosti týkající se dovozu ocelových lan a kabelů pocházejících z Jižní Afriky podle čl. 11 odst. 2 nařízení (ES) č. 1225/2009 (Úř. věst. L 36 ze dne 9.2.2012) | 74 |

Opravy

*

Oprava prováděcího nařízení Rady (EU) č. 102/2012 ze dne 27. ledna 2012, kterým se ukládá konečné antidumpingové clo na dovoz ocelových lan a kabelů pocházejících z Čínské lidové republiky a Ukrajiny, rozšířené na dovoz ocelových lan a kabelů zasílaných z Maroka, Moldavska a Korejské republiky, bez ohledu na to, zda je u něho deklarován původ z těchto zemí, na základě přezkumu před pozbytím platnosti podle čl. 11 odst. 2 nařízení (ES) č. 1225/2009 a kterým se zastavuje řízení o přezkumu před pozbytím platnosti týkající se dovozu ocelových lan a kabelů pocházejících z Jižní Afriky podle čl. 11 odst. 2 nařízení (ES) č. 1225/2009 (Úř. věst. L 36 ze dne 9.2.2012)

(Úř. věst. L 36 ze dne 9.2.2012)

74

| | |
| --- | --- |
| | (1)   Text s významem pro EHP |

---

(1)   Text s významem pro EHP

1

| CS | Akty, jejichž název není vyti_těn tučně, se vztahují ke každodennímu řízení záležitostí v zemědělství a obecně platí po omezenou dobu.
  Názvy všech ostatních aktů jsou vytištěny tučně a předchází jim hvězdička. |
| --- | --- |

CS

Akty, jejichž název není vyti_těn tučně, se vztahují ke každodennímu řízení záležitostí v zemědělství a obecně platí po omezenou dobu.

Názvy všech ostatních aktů jsou vytištěny tučně a předchází jim hvězdička.

---

II Nelegislativní akty

MEZINÁRODNÍ DOHODY

| 30.5.2012 | CS | Úřední věstník Evropské unie | L 140/1 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

CS

Úřední věstník Evropské unie

L 140/1

---

Oznámení o vstupu v platnost dohody mezi Evropskou unií a Brazílií, Kolumbií, Kostarikou, Ekvádorem, Guatemalou, Hondurasem, Mexikem, Nikaraguou, Panamou, Peru a Venezuelou o obchodu s banány

Dohoda mezi Evropskou unií a Brazílií, Kolumbií, Kostarikou, Ekvádorem, Guatemalou, Hondurasem, Mexikem, Nikaraguou, Panamou, Peru a Venezuelou o obchodu s banány, podepsaná dne 31. května 2010 v Ženevě (1), vstoupila v platnost dne 1. května 2012.

---

(1)  Úř. věst. L 141, 9.6.2010, s. 3.

---

NAŘÍZENÍ

| 30.5.2012 | CS | Úřední věstník Evropské unie | L 140/2 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

CS

Úřední věstník Evropské unie

L 140/2

---

NAŘÍZENÍ KOMISE V PŘENESENÉ PRAVOMOCI (EU) č. 446/2012

ze dne 21. března 2012,

kterým se doplňuje nařízení Evropského parlamentu a Rady (ES) č. 1060/2009, pokud jde o regulační technické normy pro obsah a formát pravidelného předkládání ratingových údajů, jež má Evropský orgán pro cenné papíry a trhy požadovat od ratingových agentur

(Text s významem pro EHP)

EVROPSKÁ KOMISE,

s ohledem na Smlouvu o fungování Evropské unie,

s ohledem na nařízení Evropského parlamentu a Rady (ES) č. 1060/2009 ze dne 16. září 2009 o ratingových agenturách (1), a zejména na čl. 21 odst. 4 písm. e) uvedeného nařízení,

vzhledem k těmto důvodům:

| (1) | Ustanovení čl. 21 odst. 4 písm. e) nařízení (ES) č. 1060/2009 vyžaduje, aby Evropský orgán pro cenné papíry a trhy (ESMA) do 2. ledna 2012 předložil Komisi ke schválení návrhy regulačních technických norem, pokud jde o obsah a formát pravidelného předkládání ratingových údajů, jež by ratingové agentury měly orgánu ESMA pravidelně vykazovat. Cílem tohoto pravidelného předkládání je umožnit orgánu ESMA plnění jeho odpovědnosti spojené s průběžným dohledem nad ratingovými agenturami, jak je stanoveno v čl. 21 odst. 1 uvedeného nařízení. |
| --- | --- |

(1)

Ustanovení čl. 21 odst. 4 písm. e) nařízení (ES) č. 1060/2009 vyžaduje, aby Evropský orgán pro cenné papíry a trhy (ESMA) do 2. ledna 2012 předložil Komisi ke schválení návrhy regulačních technických norem, pokud jde o obsah a formát pravidelného předkládání ratingových údajů, jež by ratingové agentury měly orgánu ESMA pravidelně vykazovat. Cílem tohoto pravidelného předkládání je umožnit orgánu ESMA plnění jeho odpovědnosti spojené s průběžným dohledem nad ratingovými agenturami, jak je stanoveno v čl. 21 odst. 1 uvedeného nařízení.

| (2) | Ratingové údaje by měly orgánu ESMA umožnit pečlivě dohlížet nad chováním a činností ratingových agentur, aby mohl rychle reagovat v případě skutečného nebo potenciálního porušení požadavků nařízení (ES) č. 1060/2009. Z tohoto důvodu by se ratingové údaje měly orgánu ESMA obvykle předkládat měsíčně. Avšak v zájmu zajištění proporcionality by ratingové agentury, které mají méně než 50 zaměstnanců a které nejsou součástí skupiny, měly předkládat ratingové údaje každé dva měsíce, namísto měsíčně. Orgán ESMA by přesto měl mít možnost po uvedených agenturách vyžadovat, aby měsíčně předkládaly údaje týkající se počtu a druhů jejich ratingů, včetně složitosti úvěrové analýzy, relevance hodnocených nástrojů či emitentů a způsobilosti ratingů, které se použijí pro účely uvedené ve směrnici Evropského parlamentu a Rady 2006/48/ES (2). |
| --- | --- |

(2)

Ratingové údaje by měly orgánu ESMA umožnit pečlivě dohlížet nad chováním a činností ratingových agentur, aby mohl rychle reagovat v případě skutečného nebo potenciálního porušení požadavků nařízení (ES) č. 1060/2009. Z tohoto důvodu by se ratingové údaje měly orgánu ESMA obvykle předkládat měsíčně. Avšak v zájmu zajištění proporcionality by ratingové agentury, které mají méně než 50 zaměstnanců a které nejsou součástí skupiny, měly předkládat ratingové údaje každé dva měsíce, namísto měsíčně. Orgán ESMA by přesto měl mít možnost po uvedených agenturách vyžadovat, aby měsíčně předkládaly údaje týkající se počtu a druhů jejich ratingů, včetně složitosti úvěrové analýzy, relevance hodnocených nástrojů či emitentů a způsobilosti ratingů, které se použijí pro účely uvedené ve směrnici Evropského parlamentu a Rady 2006/48/ES (2).

| (3) | Vykazované údaje by měly být sestaveny v normalizovaném formátu, aby orgán ESMA mohl záznamy automaticky přijímat a zpracovávat ve svých interních systémech. Vzhledem k průběžnému technickému pokroku může orgán ESMA řadu technických pokynů pro předkládání údajů v oblasti přenosu souborů nebo jejich formátu předkládaných ratingovými agenturami aktualizovat a sdělit prostřednictvím zvláštních sdělení nebo pokynů. |
| --- | --- |

(3)

Vykazované údaje by měly být sestaveny v normalizovaném formátu, aby orgán ESMA mohl záznamy automaticky přijímat a zpracovávat ve svých interních systémech. Vzhledem k průběžnému technickému pokroku může orgán ESMA řadu technických pokynů pro předkládání údajů v oblasti přenosu souborů nebo jejich formátu předkládaných ratingovými agenturami aktualizovat a sdělit prostřednictvím zvláštních sdělení nebo pokynů.

| (4) | S cílem zajistit úplné a přesné předkládání ratingových údajů a zohlednit další vývoj na finančních trzích je důležité ratingovým agenturám umožnit, aby si vyvinuly odpovídající systémy a postupy na základě technických specifikací stanovených orgánem ESMA. Z tohoto důvodu vstoupí nařízení v platnost až šest měsíců po vyhlášení. Do té doby by ratingové agentury měly pravidelně předkládat ratingové údaje v souladu se stávajícími pokyny vydanými Evropským výborem regulátorů trhů s cennými papíry. |
| --- | --- |

(4)

S cílem zajistit úplné a přesné předkládání ratingových údajů a zohlednit další vývoj na finančních trzích je důležité ratingovým agenturám umožnit, aby si vyvinuly odpovídající systémy a postupy na základě technických specifikací stanovených orgánem ESMA. Z tohoto důvodu vstoupí nařízení v platnost až šest měsíců po vyhlášení. Do té doby by ratingové agentury měly pravidelně předkládat ratingové údaje v souladu se stávajícími pokyny vydanými Evropským výborem regulátorů trhů s cennými papíry.

| (5) | Ratingové agentury, které jsou součástí skupiny, by měly moci své ratingové údaje vykazovat orgánu ESMA buď odděleně, nebo pověřit jednu z agentur ve skupině, aby předkládala údaje jménem všech členů skupiny, na které se vztahuje požadavek na vykazování údajů. |
| --- | --- |

(5)

Ratingové agentury, které jsou součástí skupiny, by měly moci své ratingové údaje vykazovat orgánu ESMA buď odděleně, nebo pověřit jednu z agentur ve skupině, aby předkládala údaje jménem všech členů skupiny, na které se vztahuje požadavek na vykazování údajů.

| (6) | Toto nařízení vychází z návrhů regulačních technických norem předložených Komisi orgánem ESMA v souladu s článkem 10 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1095/2010 (3). |
| --- | --- |

(6)

Toto nařízení vychází z návrhů regulačních technických norem předložených Komisi orgánem ESMA v souladu s článkem 10 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1095/2010 (3).

| (7) | Orgán ESMA uskutečnil otevřené veřejné konzultace o návrzích regulačních technických norem, z nichž toto nařízení vychází, analyzoval potenciální související náklady a přínosy a požádal o stanovisko skupinu subjektů působících v oblasti cenných papírů a trhů zřízenou podle článku 37 nařízení (EU) č. 1095/2010, |
| --- | --- |

(7)

Orgán ESMA uskutečnil otevřené veřejné konzultace o návrzích regulačních technických norem, z nichž toto nařízení vychází, analyzoval potenciální související náklady a přínosy a požádal o stanovisko skupinu subjektů působících v oblasti cenných papírů a trhů zřízenou podle článku 37 nařízení (EU) č. 1095/2010,

PŘIJALA TOTO NAŘÍZENÍ:

Článek 1

Předmět

Toto nařízení stanovuje obsah a formát pravidelného předkládání ratingových údajů, jež má Evropský orgán pro cenné papíry a trhy (dále jen „ESMA“) od ratingových agentur požadovat pro účely průběžného dohledu v souladu s čl. 21 odst. 4 písm. e) nařízení (ES) č. 1060/2009.

Článek 2

Zásady předkládání údajů

1.   Ratingové agentury plní požadavky stanovené tímto nařízením a zodpovídají za přesnost a úplnost údajů předkládaných orgánu ESMA.

2.   V případě skupin ratingových agentur členové skupiny mohou pověřit jednoho člena, aby předkládal údaje požadované podle tohoto nařízení svým jménem a jménem dalších členů skupiny. Všechny ratingové agentury, jejichž jménem je zpráva předkládána, se v údajích předložených orgánu ESMA uvedou.

3.   Zprávy předkládané v souladu s tímto nařízením se podávají měsíčně a obsahují ratingové údaje vztahující se k předcházejícímu kalendářnímu měsíci.

4.   Ratingové agentury, které mají méně než 50 zaměstnanců a které nejsou součástí skupiny ratingových agentur, mohou předkládat zprávy každé dva měsíce s tím, že obsahují ratingové údaje vztahující se k předcházejícím dvěma kalendářním měsícům, pokud orgán ESMA neinformuje ratingovou agenturu, že vzhledem k povaze, komplexnosti a rozsahu vydávání jejích ratingů vyžaduje měsíční předkládání zpráv.

5.   Orgánu ESMA se zprávy předkládají do patnácti dnů od konce období, které je předmětem zprávy.

6.   Ratingové agentury neprodleně informují orgán ESMA o veškerých výjimečných okolnostech, které jim mohou dočasně zabránit v předložení zprávy v souladu s tímto nařízením nebo ji mohou opozdit.

Článek 3

Vykazované údaje

1.   Na konci prvního období vykazování zahrne ratingová agentura do své zprávy pro orgán ESMA kvalitativní údaje uvedené v tabulce 1 přílohy. Pokud se v následujícím vykazovaném období uvedené údaje změní, orgánu ESMA se předloží nové údaje.

2.   Ratingové agentury předkládají údaje uvedené v tabulce 2 přílohy za každou činnost provedenou ratingovou agenturou, jak je stanoveno v uvedené tabulce, a za každý rating vztažený k této činnosti. Činnosti, které se vykazují, se vztahují na ratingy vydané nebo potvrzené ratingovou agenturou.

3.   V případě, že k činnosti uvedené v tabulce 2 během vykazovaného období nedošlo, nemusí to ratingová agentura oznámit.

4.   Údaje uvedené v tabulce 1 a v tabulce 2 přílohy se orgánu ESMA předkládají v samostatných souborech. Kvalitativní údaje uvedené v tabulce 1 se předkládají před vykázáním údajů uvedených v tabulce 2.

Článek 4

Druhy ratingů

1.   Ratingová agentura zařadí ratingy, které vykazuje, podle těchto druhů:

| a) | ratingy podniků; |
| --- | --- |

a)

ratingy podniků;

| b) | ratingy strukturovaného financování; |
| --- | --- |

b)

ratingy strukturovaného financování;

| c) | ratingy státu a veřejných financí; |
| --- | --- |

c)

ratingy státu a veřejných financí;

| d) | ratingy krytých dluhopisů. |
| --- | --- |

d)

ratingy krytých dluhopisů.

2.   Pro účely odstavce 1 se ratingy strukturovaného financování vztahují na finanční nástroje nebo jiná aktiva vyplývající ze sekuritizační transakce nebo systému transakcí ve smyslu čl. 4 bodu 36 směrnice 2006/48/ES.

Při vykazování ratingů strukturovaného financování zařadí ratingová agentura rating do jedné z těchto kategorií aktiv:

| a) | Cenné papíry zajištěné aktivy. Do této kategorie aktiv náleží úvěry na pořízení auta/lodě/letadla, studentské půjčky, spotřebitelské úvěry, úvěry v oblasti zdravotní péče, úvěry na bytovou výstavbu, filmové úvěry, úvěry podnikům poskytujícím regulované výrobky a/nebo služby, pronájem vybavení, pohledávky z kreditních karet, daňové pohledávky, nesplacené úvěry, úvěrové dluhopisy, úvěry na rekreační vozidla a pohledávky z obchodního styku. |
| --- | --- |

a)

Cenné papíry zajištěné aktivy. Do této kategorie aktiv náleží úvěry na pořízení auta/lodě/letadla, studentské půjčky, spotřebitelské úvěry, úvěry v oblasti zdravotní péče, úvěry na bytovou výstavbu, filmové úvěry, úvěry podnikům poskytujícím regulované výrobky a/nebo služby, pronájem vybavení, pohledávky z kreditních karet, daňové pohledávky, nesplacené úvěry, úvěrové dluhopisy, úvěry na rekreační vozidla a pohledávky z obchodního styku.

| b) | Cenné papíry zajištěné hypotékami na bydlení. Tato kategorie aktiv zahrnuje cenné papíry kryté hypotečními úvěry na bydlení první a druhé třídy a domácí kapitálové úvěry. |
| --- | --- |

b)

Cenné papíry zajištěné hypotékami na bydlení. Tato kategorie aktiv zahrnuje cenné papíry kryté hypotečními úvěry na bydlení první a druhé třídy a domácí kapitálové úvěry.

| c) | Cenné papíry zajištěné hypotékami na obchodní nemovitosti. Tato kategorie aktiv zahrnuje úvěry na nemovitosti pro maloobchod nebo na vybavení kanceláře, úvěry nemocnicím, úvěry na domy s pečovatelskou službou, na skladovací zařízení, hotelové úvěry, úvěry na ošetřovatelská zařízení, průmyslové úvěry a vícegenerační nemovitosti. |
| --- | --- |

c)

Cenné papíry zajištěné hypotékami na obchodní nemovitosti. Tato kategorie aktiv zahrnuje úvěry na nemovitosti pro maloobchod nebo na vybavení kanceláře, úvěry nemocnicím, úvěry na domy s pečovatelskou službou, na skladovací zařízení, hotelové úvěry, úvěry na ošetřovatelská zařízení, průmyslové úvěry a vícegenerační nemovitosti.

| d) | Zajištěné dluhové obligace. Do této kategorie aktiv náleží zajištěné úvěrové obligace, zajištěné dluhopisy, syntetické zajištěné dluhové obligace, jednotlivé tranše zajištěných dluhových obligací, zajištěné obligace fondů, zajištěné dluhové obligace cenných papírů krytých aktivy a zajištěné dluhové obligace zajištěných dluhových obligací. |
| --- | --- |

d)

Zajištěné dluhové obligace. Do této kategorie aktiv náleží zajištěné úvěrové obligace, zajištěné dluhopisy, syntetické zajištěné dluhové obligace, jednotlivé tranše zajištěných dluhových obligací, zajištěné obligace fondů, zajištěné dluhové obligace cenných papírů krytých aktivy a zajištěné dluhové obligace zajištěných dluhových obligací.

| e) | Komerční papíry zajištěné aktivy. |
| --- | --- |

e)

Komerční papíry zajištěné aktivy.

| f) | Jiné strukturované finanční nástroje, které nejsou zahrnuty v předchozích kategoriích aktiv, včetně strukturovaných krytých dluhopisů, nástrojů strukturovaného investování, cenných papírů navázaných na pojistné smlouvy a společností obchodujících s deriváty. |
| --- | --- |

f)

Jiné strukturované finanční nástroje, které nejsou zahrnuty v předchozích kategoriích aktiv, včetně strukturovaných krytých dluhopisů, nástrojů strukturovaného investování, cenných papírů navázaných na pojistné smlouvy a společností obchodujících s deriváty.

3.   Ratingy krytých dluhopisů se vztahují na kryté dluhopisy, které nejsou zahrnuty v seznamu kategorií aktiv, pokud jde o ratingy strukturovaného financování uvedené v odstavci 2.

Článek 5

Postupy předkládání údajů

1.   Ratingové agentury předloží soubory údajů ve formátu XML, který poskytne orgán ESMA, a za použití systému vykazování zřízeného orgánem ESMA. Soubory označí v souladu s pravidly uvedenými orgánem ESMA.

2.   Ratingové agentury uchovávají soubory zaslané orgánu ESMA a jím obdržené v elektronické podobě po dobu alespoň pěti let. Tyto soubory musí být na žádost orgánu ESMA zpřístupněny.

3.   Pokud ratingová agentura identifikuje ve vykázaných údajích věcné chyby, příslušné údaje vymaže a nahradí.

4.   S cílem údaje vymazat zašle ratingová agentura orgánu ESMA soubor obsahující pole uvedená v tabulce 3 přílohy. Po výmazu původních záznamů zašle ratingová agentura novou verzi záznamů pomocí souboru, který obsahuje pole uvedená v tabulce 1 nebo případně tabulce 2.

Článek 6

Vstup v platnost

Toto nařízení vstupuje v platnost šest měsíců po vyhlášení v Úředním věstníku Evropské unie.

Toto nařízení je závazné v celém rozsahu a přímo použitelné ve všech členských státech.

V Bruselu dne 21. března 2012.

Za Komisi

José Manuel BARROSO

předseda

---

(1)  Úř. věst. L 302, 17.11.2009, s. 1.

1

(2)  Úř. věst. L 177, 30.6.2006, s. 1.

2

(3)  Úř. věst. L 331, 15.12.2010, s. 84.

3

---

PŘÍLOHA

Tabulka 1:   Kvalitativní údaje předkládané poprvé a při následných aktualizacích

| Č. | Označení pole | Popis | Druh | Norma |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Technické údaje, které se do souboru kvalitativních údajů zahrnují pouze jednou |
| 1 | Version | Verze formátu XML (XSD), která byla použita pro vytvoření souboru. | Povinné. | Uvádí se přesné číslo verze. |
| 2 | Creation date and time | Datum a čas vytvoření souboru.
  Uvádí se v koordinovaném světovém čase (UTC). | Povinné. | Formát uvedení data a času podle ISO 8601: RRRR-MM-DD (HH:MM:SS) |
| 3 | CRA unique identifier | Systémem interně používaný kód k identifikaci ratingové agentury. Uvádí se identifikační kód společnosti (BIC) ratingové agentury, která soubor zasílá. | Povinné. | ISO 9362. |
| Údaje o společnosti, které se případně zahrnují do souboru kvalitativních údajů, kolikrát je to nezbytné |
| 4 | CRA name | Název ratingové agentury. Odpovídá názvu ratingové agentury, který byl oznámen orgánu ESMA. V případě, že jeden člen předkládá zprávu za celou skupinu, uvádí se název skupiny ratingových agentur. | Povinné pro počáteční předložení nebo v případě změn. | — |
| 5 | Rating scale identifier | Specificky identifikuje konkrétní ratingovou stupnici ratingové agentury. | Povinné pro počáteční předložení nebo v případě změn. | — |
| 6 | Rating scale validity date | Datum, od kdy začíná ratingová stupnice platit. | Povinné, pokud se předkládá „označení ratingové stupnice“. | Formát data podle ISO 8601 (RRRR-MM-DD). |
| 7 | Time horizon | Vymezuje časový horizont, který udává ratingová stupnice. | Povinné, pokud se předkládá „označení ratingové stupnice“. | — | „L“ v případě, že se ratingová stupnice používá pro dlouhodobé ratingy; |

Č.

Označení pole

Popis

Druh

Norma

Technické údaje, které se do souboru kvalitativních údajů zahrnují pouze jednou

1

Version

Verze formátu XML (XSD), která byla použita pro vytvoření souboru.

Povinné.

Uvádí se přesné číslo verze.

2

Creation date and time

Datum a čas vytvoření souboru.

Uvádí se v koordinovaném světovém čase (UTC).

Povinné.

Formát uvedení data a času podle ISO 8601: RRRR-MM-DD (HH:MM:SS)

3

CRA unique identifier

Systémem interně používaný kód k identifikaci ratingové agentury. Uvádí se identifikační kód společnosti (BIC) ratingové agentury, která soubor zasílá.

Povinné.

ISO 9362.

Údaje o společnosti, které se případně zahrnují do souboru kvalitativních údajů, kolikrát je to nezbytné

4

CRA name

Název ratingové agentury. Odpovídá názvu ratingové agentury, který byl oznámen orgánu ESMA. V případě, že jeden člen předkládá zprávu za celou skupinu, uvádí se název skupiny ratingových agentur.

Povinné pro počáteční předložení nebo v případě změn.

—

5

Rating scale identifier

Specificky identifikuje konkrétní ratingovou stupnici ratingové agentury.

Povinné pro počáteční předložení nebo v případě změn.

—

6

Rating scale validity date

Datum, od kdy začíná ratingová stupnice platit.

Povinné, pokud se předkládá „označení ratingové stupnice“.

Formát data podle ISO 8601 (RRRR-MM-DD).

7

Time horizon

Vymezuje časový horizont, který udává ratingová stupnice.

Povinné, pokud se předkládá „označení ratingové stupnice“.

—

„L“ v případě, že se ratingová stupnice používá pro dlouhodobé ratingy;

| — | „S“ v případě, že se ratingová stupnice používá pro krátkodobé ratingy. |
| --- | --- |

—

„S“ v případě, že se ratingová stupnice používá pro krátkodobé ratingy.

8

Scope of the rating scale

Popis druhu ratingů zahrnutých ve stupnici, případně včetně geografické působnosti.

Povinné, pokud se předkládá „označení ratingové stupnice“.

| — | Maximálně 200 znaků |
| --- | --- |

—

Maximálně 200 znaků

9

Rating category label

Označuje konkrétní ratingovou kategorii na ratingové stupnici.

Povinné, pokud se předkládá „označení ratingové stupnice“.

—

10

Rating category description

Definice ratingové kategorie na ratingové stupnici.

Povinné, pokud se předkládá „označení ratingové stupnice“.

—

11

Rating category value

Pořadí ratingové kategorie na ratingové stupnici s ohledem na jednotlivé stupně jako podkategorie.

Povinné, pokud se předkládá „označení ratingové stupnice“.

| — | Pořadové číslo je celé číslo s minimální hodnotou 1 a maximální hodnotou 20. Hodnoty ratingových kategorií musí být po sobě jdoucí. Pro každý rating musí existovat minimálně jedna ratingová kategorie. |
| --- | --- |

—

Pořadové číslo je celé číslo s minimální hodnotou 1 a maximální hodnotou 20. Hodnoty ratingových kategorií musí být po sobě jdoucí. Pro každý rating musí existovat minimálně jedna ratingová kategorie.

12

Notch label

Označuje konkrétní stupeň na ratingové stupnici. Stupně podrobně informují o ratingové kategorii.

Povinné, pokud je stupeň obsažen na ratingové stupnici, u které se předkládá „označení ratingové stupnice“.

—

13

Notch description

Definice stupně na ratingové stupnici.

Povinné, pokud je stupeň obsažen na ratingové stupnici, u které se předkládá „označení ratingové stupnice“.

—

14

Notch value

Pořadí stupně na ratingové stupnici. Hodnota stupně je hodnota přiřazená ke každému ratingu.

Povinné, pokud je stupeň obsažen na ratingové stupnici, u které se předkládá „označení ratingové stupnice“.

Hodnota stupně je celé číslo s minimální hodnotou 1 a maximální hodnotou 99. Hodnoty musí být po sobě jdoucí.

15

List of Lead Analysts Internal Identifiers

Seznam identifikačních kódů hlavních analytiků jmenovaných ratingovou agenturou.

Seznamy se aktualizují zahrnutím nových hlavních analytiků. Záznamy je možné ze seznamu odstranit pouze v případě chyby.

Povinné pro počáteční předložení údajů nebo v případě aktualizací, pokud jde o hlavní analytiky působící v Evropské unii.

—

Každý záznam na seznamu musí obsahovat interní identifikační kód a úplné jméno hlavního analytika.

Interní identifikační kód obsahuje nejvýše 40 alfanumerických znaků.

Tabulka 2:   Údaje, které se předkládají orgánu ESMA

| Č. | Označení pole | Popis | Druh | Norma |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Technické údaje, které se do souboru údajů zahrnují pouze jednou |
| 1 | CRA unique identifier | Systémem interně používaný kód k identifikaci ratingové agentury. Uvádí se identifikační kód společnosti (BIC) ratingové agentury, která soubor zasílá. | Povinné. | ISO 9362. |
| 2 | Version | Verze formátu XML (XSD), která byla použita pro vytvoření souboru. | Povinné. | Uvádí se přesné číslo verze. |
| 3 | Creation date and time | Datum a čas vytvoření souboru.
  Uvádí se v koordinovaném světovém čase (UTC). | Povinné. | Formát uvedení data a času podle ISO 8601: RRRR-MM-DD (HH:MM:SS) |
| 4 | Reporting start date and time | Datum a čas zahájení vykazovaného období.
  Uvádí se v koordinovaném světovém čase (UTC). | Povinné. | Formát uvedení data a času podle ISO 8601: RRRR-MM-DD (HH:MM:SS) |
| 5 | Reporting end date and time | Datum a čas ukončení vykazovaného období.
  Uvádí se v koordinovaném světovém čase (UTC). | Povinné. | Formát uvedení data a času podle ISO 8601: RRRR-MM-DD (HH:MM:SS) |
| Údaje o společnosti, které se případně zahrnují do souboru údajů, kolikrát je potřeba |
| 6 | Action type | Označuje druh činnosti uskutečněné ratingovou agenturou ve vztahu ke konkrétnímu ratingu. | Povinné. | — | „NW“, pokud je rating vydán poprvé nebo |

Č.

Označení pole

Popis

Druh

Norma

Technické údaje, které se do souboru údajů zahrnují pouze jednou

1

CRA unique identifier

Systémem interně používaný kód k identifikaci ratingové agentury. Uvádí se identifikační kód společnosti (BIC) ratingové agentury, která soubor zasílá.

Povinné.

ISO 9362.

2

Version

Verze formátu XML (XSD), která byla použita pro vytvoření souboru.

Povinné.

Uvádí se přesné číslo verze.

3

Creation date and time

Datum a čas vytvoření souboru.

Uvádí se v koordinovaném světovém čase (UTC).

Povinné.

Formát uvedení data a času podle ISO 8601: RRRR-MM-DD (HH:MM:SS)

4

Reporting start date and time

Datum a čas zahájení vykazovaného období.

Uvádí se v koordinovaném světovém čase (UTC).

Povinné.

Formát uvedení data a času podle ISO 8601: RRRR-MM-DD (HH:MM:SS)

5

Reporting end date and time

Datum a čas ukončení vykazovaného období.

Uvádí se v koordinovaném světovém čase (UTC).

Povinné.

Formát uvedení data a času podle ISO 8601: RRRR-MM-DD (HH:MM:SS)

Údaje o společnosti, které se případně zahrnují do souboru údajů, kolikrát je potřeba

6

Action type

Označuje druh činnosti uskutečněné ratingovou agenturou ve vztahu ke konkrétnímu ratingu.

Povinné.

—

„NW“, pokud je rating vydán poprvé nebo

| — | „UP“, pokud je rating aktualizován nebo |
| --- | --- |

—

„UP“, pokud je rating aktualizován nebo

| — | „DG“, pokud je rating snížen nebo |
| --- | --- |

—

„DG“, pokud je rating snížen nebo

| — | „WD“, pokud je rating odebrán nebo |
| --- | --- |

—

„WD“, pokud je rating odebrán nebo

| — | „AF“, pokud je rating potvrzen nebo |
| --- | --- |

—

„AF“, pokud je rating potvrzen nebo

| — | „CA“, pokud je ratingu přidělen buď status „sledování“ nebo status přezkumu nebo je rating změněn nebo odebrán nebo je ratingu přidělen výhled/trend nebo je změněn či odebrán nebo |
| --- | --- |

—

„CA“, pokud je ratingu přidělen buď status „sledování“ nebo status přezkumu nebo je rating změněn nebo odebrán nebo je ratingu přidělen výhled/trend nebo je změněn či odebrán nebo

| — | „SU“, pokud se status ratingu mění z vyžádaného na nevyžádaný a naopak nebo |
| --- | --- |

—

„SU“, pokud se status ratingu mění z vyžádaného na nevyžádaný a naopak nebo

| — | „DF“, pokud je oznámeno selhání hodnoceného emitenta nebo nástroje. |
| --- | --- |

—

„DF“, pokud je oznámeno selhání hodnoceného emitenta nebo nástroje.

7

Outlook/Trend

Označuje výhled/trend přidělený ratingu ratingovou agenturou v souladu s jejím relevantním postupem.

Povinné.

| — | „POS“ pro pozitivní výhled/trend nebo |
| --- | --- |

—

„POS“ pro pozitivní výhled/trend nebo

| — | „NEG“ pro negativní výhled/trend nebo |
| --- | --- |

—

„NEG“ pro negativní výhled/trend nebo

| — | „EVO“ pro objevující se nebo vyvíjející se výhled/trend nebo |
| --- | --- |

—

„EVO“ pro objevující se nebo vyvíjející se výhled/trend nebo

| — | „STA“ pro stabilní výhled/trend nebo |
| --- | --- |

—

„STA“ pro stabilní výhled/trend nebo

| — | „NOT“ pro žádný výhled/trend nebo jeho odebrání. |
| --- | --- |

—

„NOT“ pro žádný výhled/trend nebo jeho odebrání.

8

Watch/Review

Označuje status sledování nebo přezkumu přidělený ratingu ratingovou agenturou v souladu s jejím relevantním postupem.

Povinné.

| — | „POW“ pro pozitivní sledování/přezkum nebo |
| --- | --- |

—

„POW“ pro pozitivní sledování/přezkum nebo

| — | „NEW“ pro negativní sledování/přezkum nebo |
| --- | --- |

—

„NEW“ pro negativní sledování/přezkum nebo

| — | „EVW“ pro objevující se nebo vyvíjející se sledování/přezkum nebo |
| --- | --- |

—

„EVW“ pro objevující se nebo vyvíjející se sledování/přezkum nebo

| — | „UNW“ pro sledování/přezkum s nejistým výsledkem nebo |
| --- | --- |

—

„UNW“ pro sledování/přezkum s nejistým výsledkem nebo

| — | „NWT“ pro žádné sledování/žádný přezkum nebo jeho odebrání. |
| --- | --- |

—

„NWT“ pro žádné sledování/žádný přezkum nebo jeho odebrání.

9

Watch/review determinant

Identifikuje důvod statusu sledování/přezkumu u ratingu.

Povinné, pokud se rating vydává nebo potvrzuje v Evropské unii.

Použije se pouze v případě, že status sledování/přezkumu se liší od „NWT“.

| — | „1“, pokud je status sledování/přezkumu důsledkem změny metodik, modelů nebo klíčových předpokladů pro vydávání ratingů nebo |
| --- | --- |

—

„1“, pokud je status sledování/přezkumu důsledkem změny metodik, modelů nebo klíčových předpokladů pro vydávání ratingů nebo

| — | „2“, pokud status sledování/přezkumu vyplývá z ekonomických, finančních nebo úvěrových důvodů nebo |
| --- | --- |

—

„2“, pokud status sledování/přezkumu vyplývá z ekonomických, finančních nebo úvěrových důvodů nebo

| — | „3“, pokud status sledování/přezkumu má jiné důvody (např. odchod analytiků, výskyt střetu zájmů). |
| --- | --- |

—

„3“, pokud status sledování/přezkumu má jiné důvody (např. odchod analytiků, výskyt střetu zájmů).

10

Responsible CRA unique identifier

Identifikační kód společnosti (BIC) ratingové agentury, která činnost provedla.

Povinné.

ISO 9362.

11

Rating identifier

Specifické označení ratingu. Zůstává v čase nezměněno.

Povinné.

—

12

Rating value

Uvádí hodnotu ratingu po provedení činnosti.

Povinné.

—

13

Previous rating value

Uvádí hodnotu ratingu před provedením činnosti.

Povinné, pokud se druh vykazované činnosti liší od „NW“.

—

14

Rating scale identifier

Specificky stanoví rozsah ratingu.

Povinné.

—

15

Internal Lead Analyst Identifier

Identifikační kód přidělený ratingovou agenturou hlavnímu analytikovi odpovědnému za rating.

Povinné, pokud se rating vydává v Evropské unii.

Maximálně 40 alfanumerických znaků

16

Country of the Lead Analyst

Označuje zemi, kde má hlavní analytik odpovědný za rating sídlo.

Povinné.

ISO 3166.

17

Solicited/ Unsolicited

Označuje, zda je rating vyžádaný, či nevyžádaný.

Povinné.

| — | „S“ pokud se jedná o vyžádaný rating nebo |
| --- | --- |

—

„S“ pokud se jedná o vyžádaný rating nebo

| — | „U“, pokud se jedná o nevyžádaný rating. |
| --- | --- |

—

„U“, pokud se jedná o nevyžádaný rating.

18

Rating Type

Označuje druh ratingu, jak je uveden na ratingové stupnici.

Povinné.

| — | „C“, pokud se jedná o rating podniků nebo |
| --- | --- |

—

„C“, pokud se jedná o rating podniků nebo

| — | „S“, pokud se jedná o rating státu nebo veřejných financí nebo |
| --- | --- |

—

„S“, pokud se jedná o rating státu nebo veřejných financí nebo

| — | „T“, pokud se jedná o rating strukturovaného financování nebo |
| --- | --- |

—

„T“, pokud se jedná o rating strukturovaného financování nebo

| — | „B“, pokud rating odkazuje na krytý dluhopis, který není nástrojem strukturovaného financování. |
| --- | --- |

—

„B“, pokud rating odkazuje na krytý dluhopis, který není nástrojem strukturovaného financování.

19

Country

Kód země hodnoceného emitenta nebo nástroje.

V případě ratingů nadnárodních organizací se jako kód země uvede „ZZ“.

V případě ratingů pro strukturované finanční nástroje se jako země uvede domicil většiny podkladových aktiv.

Pokud není možné určit domicil většiny podkladových aktiv, v záznamu se uvede „ZZ“.

Povinné.

ISO 3166-1.

20

Industry

Odvětvový segment emitenta.

Povinné.

Použije se pouze v případě, kdy se předkládá druh ratingu označený jako „C“.

| — | „FI“ v případě, že se jedná o finanční instituci, včetně úvěrových institucí a investičních společností |
| --- | --- |

—

„FI“ v případě, že se jedná o finanční instituci, včetně úvěrových institucí a investičních společností

| — | „IN“ v případě, že se jedná o pojišťovnu |
| --- | --- |

—

„IN“ v případě, že se jedná o pojišťovnu

| — | „CO“ v případě, že se jedná o podnikového emitenta, který není finanční institucí nebo pojišťovnou. |
| --- | --- |

—

„CO“ v případě, že se jedná o podnikového emitenta, který není finanční institucí nebo pojišťovnou.

21

Sector

Uvádí podkategorie pro ratingy státu a veřejných financí.

Povinné.

Použije se pouze v případě, kdy se předkládá rating označený jako „S“.

| — | „SV“ pro rating státu nebo |
| --- | --- |

—

„SV“ pro rating státu nebo

| — | „SM“ pro ratingy jednotek menších než stát nebo obcí nebo |
| --- | --- |

—

„SM“ pro ratingy jednotek menších než stát nebo obcí nebo

| — | „SO“ pro rating nadnárodních organizací nebo |
| --- | --- |

—

„SO“ pro rating nadnárodních organizací nebo

| — | „PE“ pro rating subjektu veřejného sektoru. |
| --- | --- |

—

„PE“ pro rating subjektu veřejného sektoru.

22

Asset class

Definuje hlavní kategorie aktiv pro ratingy strukturovaného financování.

Povinné.

Použije se pouze v případě, kdy se předkládá rating označený jako „T“.

| — | „ABS“ pro cenné papíry zajištěné aktivy nebo |
| --- | --- |

—

„ABS“ pro cenné papíry zajištěné aktivy nebo

| — | „RMBS“ pro cenné papíry zajištěné hypotékami na bydlení nebo |
| --- | --- |

—

„RMBS“ pro cenné papíry zajištěné hypotékami na bydlení nebo

| — | „CMBS“ pro cenné papíry zajištěné hypotékami na obchodní nemovitosti nebo |
| --- | --- |

—

„CMBS“ pro cenné papíry zajištěné hypotékami na obchodní nemovitosti nebo

| — | „CDO“ pro zajištěné dluhové obligace nebo |
| --- | --- |

—

„CDO“ pro zajištěné dluhové obligace nebo

| — | „ABCP“ pro komerční papíry zajištěné aktivy nebo |
| --- | --- |

—

„ABCP“ pro komerční papíry zajištěné aktivy nebo

| — | „OTH“ ve všech ostatních případech. |
| --- | --- |

—

„OTH“ ve všech ostatních případech.

23

Time horizon

Stanoví časový horizont ratingu, který udává ratingová stupnice.

Povinné.

| — | „L“ pro dlouhodobý rating nebo |
| --- | --- |

—

„L“ pro dlouhodobý rating nebo

| — | „S“ pro krátkodobý rating. |
| --- | --- |

—

„S“ pro krátkodobý rating.

24

Seniority

Označuje senioritu kategorie dluhu hodnoceného emitenta nebo nástroje.

Povinné.

Použije se pouze v případě, kdy se předkládá rating označený jako „C“ nebo „S“.

| — | „SE“, pokud je rating emitenta nebo hodnocený nástroj seniorní nebo |
| --- | --- |

—

„SE“, pokud je rating emitenta nebo hodnocený nástroj seniorní nebo

| — | „SB“, pokud je rating emitenta nebo hodnocený nástroj podřízený. |
| --- | --- |

—

„SB“, pokud je rating emitenta nebo hodnocený nástroj podřízený.

25

Currency

Označuje, zda je rating vyjádřen ve vztahu k domácí nebo zahraniční měně.

Povinné.

Použitelné pouze pro ratingy emitenta.

| — | „LC“ pro rating v domácí měně nebo |
| --- | --- |

—

„LC“ pro rating v domácí měně nebo

| — | „FC“ pro rating v zahraniční měně. |
| --- | --- |

—

„FC“ pro rating v zahraniční měně.

26

Action validity date and time

Datum a doba platnosti činnosti. Musí se shodovat s koordinovaným světovým časem (UTC) zveřejnění činnosti nebo rozdělení upsáním.

Povinné.

Formát uvedení data a času podle ISO 8601: RRRR-MM-DD (HH:MM:SS)

27

Action communication date and time

Datum a čas sdělení činnosti hodnocenému subjektu.

Uvádí se v koordinovaném světovém čase (UTC).

Povinné, pouze pokud se rating vydává v Evropské unii.

Použije se pouze tehdy, pokud se činnost sděluje hodnocenému subjektu.

Formát uvedení data a času podle ISO 8601: RRRR-MM-DD (HH:MM:SS)

28

Action decision date

Uvádí datum, kdy je o činnosti rozhodnuto.

Uvádí se datum předběžného schválení činnosti (ratingovým výborem), pokud se hodnocenému subjektu sděluje před konečným schválením.

Povinné, pouze pokud se rating vydává v Evropské unii.

Formát data podle ISO 8601: (RRRR-MM-DD).

29

ISIN value

ISIN hodnoceného nástroje. Zůstává v čase nezměněno.

Povinné, pokud je hodnocenému nástroji přiděleno mezinárodní identifikační číslo cenných papírů (ISIN).

Použije se pouze na ratingy týkající se nástrojů.

Kód ISO 6166.

30

Internal Instrument Identifier

Specifický kód přidělený ratingovou agenturou k označení hodnoceného nástroje. Zůstává v čase nezměněn.

Povinné.

Použije se pouze na ratingy týkající se nástrojů.

Nejvýše 40 alfanumerických znaků

31

Issuer BIC code

Kód BIC emitenta.

Povinné, pokud má ratingová agentura k dispozici specifický identifikační kód společnosti (BIC).

Kód ISO 9362.

32

Internal Issuer Identifier

Specifický kód přidělený emitentovi ratingovou agenturou.

Povinné.

Nejvýše 40 alfanumerických znaků

33

Issuer’s Name

Obsahuje vhodný srozumitelný odkaz na právní název emitenta (nebo mateřské společnosti emitenta).

Povinné.

Maximálně 40 znaků

34

Originator BIC Code

Kód BIC původce.

Povinné, pokud ratingová agentura má k dispozici specifický identifikační kód společnosti (BIC) původce.

Použije se pouze v případě, kdy se předkládá rating označený jako „T“.

Kód ISO 9362.

35

Originator Internal Identifier

Specifický kód přidělený původci ratingovou agenturou.

V případě vícerých původců je třeba uvést „MULTIPLE“.

Povinné.

Použije se pouze v případě, kdy se předkládá rating označený jako „T“.

Nejvýše 40 alfanumerických znaků

36

Originator’s Name

Obsahuje vhodný srozumitelný odkaz na právní název původce (nebo mateřské společnosti emitenta).

V případě vícerých původců je třeba uvést „MULTIPLE“.

Povinné.

Použije se pouze v případě, kdy se předkládá rating označený jako „T“.

Maximálně 40 znaků

37

Withdrawal reason

Odůvodnění v případě, že vykázanou činností je „odebrání“.

Povinné v případě vykázané činnosti „WD“.

| — | „1“ pro nesprávné či nedostatečné informace o emitentovi/emisi nebo |
| --- | --- |

—

„1“ pro nesprávné či nedostatečné informace o emitentovi/emisi nebo

| — | „2“ pro platební neschopnost hodnoceného subjektu nebo restrukturalizaci dluhu nebo |
| --- | --- |

—

„2“ pro platební neschopnost hodnoceného subjektu nebo restrukturalizaci dluhu nebo

| — | „3“ v případě reorganizace hodnoceného subjektu včetně fúze nebo akvizice hodnoceného subjektu nebo |
| --- | --- |

—

„3“ v případě reorganizace hodnoceného subjektu včetně fúze nebo akvizice hodnoceného subjektu nebo

| — | „4“ pro konec splatnosti dluhového cenného papíru nebo |
| --- | --- |

—

„4“ pro konec splatnosti dluhového cenného papíru nebo

| — | „5“ pro automatickou neplatnost ratingu v důsledku obchodního modelu ratingové agentury (například vypršení platnosti ratingů platných na předem stanovené období) nebo |
| --- | --- |

—

„5“ pro automatickou neplatnost ratingu v důsledku obchodního modelu ratingové agentury (například vypršení platnosti ratingů platných na předem stanovené období) nebo

| — | „6“ pro ukončení ratingu z jiných důvodů. |
| --- | --- |

—

„6“ pro ukončení ratingu z jiných důvodů.

Tabulka 3:   Seznam polí pro výmaz údajů

| Č. | Označení pole | Popis | Druh | Norma |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Technické údaje, které se do souboru k výmazu zahrnou vždy pouze jednou |
| 1 | CRA unique identifier | Systémem interně používaný kód k identifikaci ratingové agentury. Uvádí se identifikační kód společnosti (BIC) ratingové agentury, která soubor zasílá. | Povinné. | ISO 9362. |
| 2 | Version | Verze formátu XML (XSD), která byla použita pro vytvoření souboru. | Povinné. | Uvádí se přesné číslo verze. |
| 3 | Cancellation date and time | Datum a čas výmazu.
  Uvádí se v koordinovaném světovém čase (UTC). | Povinné. | Formát uvedení data a času podle ISO 8601: RRRR-MM-DD (HH:MM:SS) |
| Údaje o společnosti, které se zahrnují do souboru k výmazu, kolikrát je potřeba |
| 4 | Rating scale identifier | Specificky identifikuje konkrétní ratingovou stupnici ratingové agentury. | Povinné.
  Použije se pouze tehdy, pokud záznam, který má být vymazán, souvisí s ratingovou stupnicí vykazovanou jako součást kvalitativních údajů uvedených v tabulce 1. | — |
| 5 | Action type | Označuje druh činnosti uskutečněné ratingovou agenturou ve vztahu ke konkrétnímu ratingu. | Povinné.
  Použije se pouze tehdy, pokud záznam, který má být vymazán, souvisí s činností vykazovanou v rámci údajů uvedených v tabulce č. 2. | — | „NW“, pokud je rating vydán poprvé nebo |

Č.

Označení pole

Popis

Druh

Norma

Technické údaje, které se do souboru k výmazu zahrnou vždy pouze jednou

1

CRA unique identifier

Systémem interně používaný kód k identifikaci ratingové agentury. Uvádí se identifikační kód společnosti (BIC) ratingové agentury, která soubor zasílá.

Povinné.

ISO 9362.

2

Version

Verze formátu XML (XSD), která byla použita pro vytvoření souboru.

Povinné.

Uvádí se přesné číslo verze.

3

Cancellation date and time

Datum a čas výmazu.

Uvádí se v koordinovaném světovém čase (UTC).

Povinné.

Formát uvedení data a času podle ISO 8601: RRRR-MM-DD (HH:MM:SS)

Údaje o společnosti, které se zahrnují do souboru k výmazu, kolikrát je potřeba

4

Rating scale identifier

Specificky identifikuje konkrétní ratingovou stupnici ratingové agentury.

Povinné.

Použije se pouze tehdy, pokud záznam, který má být vymazán, souvisí s ratingovou stupnicí vykazovanou jako součást kvalitativních údajů uvedených v tabulce 1.

—

5

Action type

Označuje druh činnosti uskutečněné ratingovou agenturou ve vztahu ke konkrétnímu ratingu.

Povinné.

Použije se pouze tehdy, pokud záznam, který má být vymazán, souvisí s činností vykazovanou v rámci údajů uvedených v tabulce č. 2.

—

„NW“, pokud je rating vydán poprvé nebo

| — | „UP“, pokud je rating aktualizován nebo |
| --- | --- |

—

„UP“, pokud je rating aktualizován nebo

| — | „DG“, pokud je rating snížen nebo |
| --- | --- |

—

„DG“, pokud je rating snížen nebo

| — | „WD“, pokud je rating odebrán nebo |
| --- | --- |

—

„WD“, pokud je rating odebrán nebo

| — | „AF“, pokud je rating potvrzen nebo |
| --- | --- |

—

„AF“, pokud je rating potvrzen nebo

| — | „CA“, pokud je ratingu přidělen buď status „sledování“ nebo status přezkumu nebo je rating změněn nebo odebrán nebo je ratingu přidělen výhled/trend nebo je změněn či odebrán nebo |
| --- | --- |

—

„CA“, pokud je ratingu přidělen buď status „sledování“ nebo status přezkumu nebo je rating změněn nebo odebrán nebo je ratingu přidělen výhled/trend nebo je změněn či odebrán nebo

| — | „SU“, pokud se status ratingu mění z vyžádaného na nevyžádaný a naopak nebo |
| --- | --- |

—

„SU“, pokud se status ratingu mění z vyžádaného na nevyžádaný a naopak nebo

| — | „DF“, pokud je oznámeno selhání hodnoceného emitenta nebo nástroje. |
| --- | --- |

—

„DF“, pokud je oznámeno selhání hodnoceného emitenta nebo nástroje.

6

Action validity date and time

Datum a doba platnosti činnosti.

Povinné.

Použije se pouze tehdy, pokud záznam, který má být vymazán, souvisí s činností vykazovanou v rámci údajů uvedených v tabulce č. 2.

Formát uvedení data a času podle ISO 8601: RRRR-MM-DD (HH:MM:SS)

7

Rating identifier

Specifické označení ratingu přidělené ratingovou agenturou

Povinné.

Použije se pouze tehdy, pokud záznam, který má být vymazán, souvisí s činností vykazovanou v rámci údajů uvedených v tabulce č. 2.

—

8

Reason for cancellation

Důvod, proč byl záznam vymazán.

Povinné.

—

---

| 30.5.2012 | CS | Úřední věstník Evropské unie | L 140/14 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

CS

Úřední věstník Evropské unie

L 140/14

---

NAŘÍZENÍ KOMISE V PŘENESENÉ PRAVOMOCI (EU) č. 447/2012

ze dne 21. března 2012,

kterým se doplňuje nařízení (ES) č. 1060/2009 Evropského parlamentu a Rady o ratingových agenturách stanovením regulačních technických standardů pro posuzování souladu metodik pro vydávání ratingů

(Text s významem pro EHP)

EVROPSKÁ KOMISE,

s ohledem na Smlouvu o fungování Evropské unie,

s ohledem na nařízení Evropského parlamentu a Rady (ES) č. 1060/2009 ze dne 16. září 2009 o ratingových agenturách (1), a zejména na čl. 21 odst. 4 písm. d) uvedeného nařízení,

vzhledem k těmto důvodům:

| (1) | Ustanovení čl. 8 odst. 3 nařízení (ES) č. 1060/2009 požaduje, aby ratingová agentura používala metodiky pro vydávání ratingů, které jsou přesné a důsledné, systematické, stabilní a které podléhají vyhodnocování založenému na zkušenostech z minulosti, včetně zpětného testování. |
| --- | --- |

(1)

Ustanovení čl. 8 odst. 3 nařízení (ES) č. 1060/2009 požaduje, aby ratingová agentura používala metodiky pro vydávání ratingů, které jsou přesné a důsledné, systematické, stabilní a které podléhají vyhodnocování založenému na zkušenostech z minulosti, včetně zpětného testování.

| (2) | Toto nařízení je nezbytné, aby byla zajištěna transparentnost posuzování, které provádí Evropský orgán pro cenné papíry a trhy (ESMA) zřízený nařízením Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1095/2010 ze dne 24. listopadu 2010 o zřízení Evropského orgánu dohledu (Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy), o změně rozhodnutí č. 716/2009/ES a o zrušení rozhodnutí Komise 2009/77/ES (2), a jednotná pravidla, pokud jde o požadavky stanovené v čl. 8 odst. 3 nařízení (ES) č. 1060/2009. |
| --- | --- |

(2)

Toto nařízení je nezbytné, aby byla zajištěna transparentnost posuzování, které provádí Evropský orgán pro cenné papíry a trhy (ESMA) zřízený nařízením Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1095/2010 ze dne 24. listopadu 2010 o zřízení Evropského orgánu dohledu (Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy), o změně rozhodnutí č. 716/2009/ES a o zrušení rozhodnutí Komise 2009/77/ES (2), a jednotná pravidla, pokud jde o požadavky stanovené v čl. 8 odst. 3 nařízení (ES) č. 1060/2009.

| (3) | Orgán ESMA musí posoudit plnění požadavků uvedených v ustanovení čl. 8 odst. 3 nařízení (ES) č. 1060/2009 ze strany ratingových agentur, když prověřuje žádosti o registraci podle článku 15 uvedeného nařízení. Jako součást probíhajícího dohledu by měl orgán ESMA po provedení registrace posuzovat průběžné plnění požadavků uvedených v ustanovení čl. 8 odst. 3 ze strany ratingových agentur, kdykoliv takové posouzení považuje za nutné. |
| --- | --- |

(3)

Orgán ESMA musí posoudit plnění požadavků uvedených v ustanovení čl. 8 odst. 3 nařízení (ES) č. 1060/2009 ze strany ratingových agentur, když prověřuje žádosti o registraci podle článku 15 uvedeného nařízení. Jako součást probíhajícího dohledu by měl orgán ESMA po provedení registrace posuzovat průběžné plnění požadavků uvedených v ustanovení čl. 8 odst. 3 ze strany ratingových agentur, kdykoliv takové posouzení považuje za nutné.

| (4) | Nařízení (ES) č. 1060/2009, a zejména jeho článek 23, nedovoluje orgánu ESMA, Komisi ani jiným orgánům veřejné správy členského státu zasahovat do obsahu ratingů či metodik. Z tohoto důvodu by toto nařízení mělo stanovit pravidla, na základě kterých se uvedené metodiky budou posuzovat, ale uvedené orgány by neměly rozhodovat o přesnosti ratingu, který je výsledkem uvedených metodik. |
| --- | --- |

(4)

Nařízení (ES) č. 1060/2009, a zejména jeho článek 23, nedovoluje orgánu ESMA, Komisi ani jiným orgánům veřejné správy členského státu zasahovat do obsahu ratingů či metodik. Z tohoto důvodu by toto nařízení mělo stanovit pravidla, na základě kterých se uvedené metodiky budou posuzovat, ale uvedené orgány by neměly rozhodovat o přesnosti ratingu, který je výsledkem uvedených metodik.

| (5) | Ustanovení čl. 6 odst. 2 ve spojení s bodem 9 oddílu A přílohy I nařízení (ES) č. 1060/2009 požaduje, aby ratingová agentura zřídila útvar, který bude odpovědný za pravidelný přezkum jejích metodik, modelů a klíčových předpokladů pro vydávání ratingů, jako jsou matematické a korelační předpoklady, a jejich významných změn nebo modifikací, jakož i vhodnosti těchto metodik, modelů a klíčových předpokladů pro vydávání ratingů v případě jejich skutečného nebo zamýšleného použití pro hodnocení nových finančních nástrojů. |
| --- | --- |

(5)

Ustanovení čl. 6 odst. 2 ve spojení s bodem 9 oddílu A přílohy I nařízení (ES) č. 1060/2009 požaduje, aby ratingová agentura zřídila útvar, který bude odpovědný za pravidelný přezkum jejích metodik, modelů a klíčových předpokladů pro vydávání ratingů, jako jsou matematické a korelační předpoklady, a jejich významných změn nebo modifikací, jakož i vhodnosti těchto metodik, modelů a klíčových předpokladů pro vydávání ratingů v případě jejich skutečného nebo zamýšleného použití pro hodnocení nových finančních nástrojů.

| (6) | Toto nařízení vychází z návrhů regulačních technických norem předložených Komisi ke schválení orgánem ESMA podle postupu stanoveného v článku 10 nařízení (EU) č. 1095/2010. |
| --- | --- |

(6)

Toto nařízení vychází z návrhů regulačních technických norem předložených Komisi ke schválení orgánem ESMA podle postupu stanoveného v článku 10 nařízení (EU) č. 1095/2010.

| (7) | Orgán ESMA uskutečnil otevřené veřejné konzultace o návrzích regulačních technických norem, z nichž toto nařízení vychází, analyzoval potenciální související náklady a přínosy a požádal o stanovisko skupinu subjektů působících v oblasti cenných papírů a trhů zřízenou podle článku 37 nařízení (EU) č. 1095/2010. Kromě toho v květnu 2011 orgán ESMA zveřejnil výzvu s cílem získat informace od účastníků trhu, |
| --- | --- |

(7)

Orgán ESMA uskutečnil otevřené veřejné konzultace o návrzích regulačních technických norem, z nichž toto nařízení vychází, analyzoval potenciální související náklady a přínosy a požádal o stanovisko skupinu subjektů působících v oblasti cenných papírů a trhů zřízenou podle článku 37 nařízení (EU) č. 1095/2010. Kromě toho v květnu 2011 orgán ESMA zveřejnil výzvu s cílem získat informace od účastníků trhu,

PŘIJALA TOTO NAŘÍZENÍ:

Článek 1

Předmět

Toto nařízení stanoví pravidla, která mají být použita pro posuzování toho, zda jsou metodiky pro vydávání ratingů v souladu s požadavky stanovenými v čl. 8 odst. 3 nařízení (ES) č. 1060/2009.

Článek 2

Prokázání souladu

Ratingová agentura musí být vždy schopna orgánu ESMA prokázat plnění požadavků stanovených v čl. 8 odst. 3 nařízení (ES) č. 1060/2009, které se týkají používání metodik pro vydávání ratingů.

Článek 3

Posuzování souladu orgánem ESMA

1.   Kromě posouzení plnění požadavků uvedených v ustanovení čl. 8 odst. 3 nařízení (ES) č. 1060/2009 v souvislosti s žádostí o registraci podle článku 15 uvedeného nařízení orgán ESMA průběžně posuzuje plnění požadavků stanovených v čl. 8 odst. 3 nařízení (ES) č. 1060/2009 všemi ratingovými agenturami, tak jak považuje za vhodné.

2.   Při posouzení plnění požadavků uvedených v ustanovení čl. 8 odst. 3 nařízení (ES) č. 1060/2009 ze strany ratingových agentur použije orgán ESMA veškeré informace, které jsou relevantní pro proces vypracování, schválení, použití a přezkumu metodik pro vydávání ratingů.

3.   Pro stanovení vhodné úrovně posouzení orgán ESMA zváží, zda metodiky pro vydávání ratingů byly v minulosti při předpovídání úvěruschopnosti prokazatelně soudržné a přesné a může přihlédnout k metodám vyhodnocování, jako jsou odpovídající studie selhání či přechodu navržené k testování uvedené konkrétní metodiky.

Článek 4

Posouzení důslednosti metodiky pro vydávání ratingů

1.   Ratingová agentura používá a uplatňuje metodiky pro vydávání ratingů, které:

| a) | obsahují jasné a důkladné kontroly a postupy jejich vývoje a související schválení, které umožňují vhodné přezkoumání; |
| --- | --- |

a)

obsahují jasné a důkladné kontroly a postupy jejich vývoje a související schválení, které umožňují vhodné přezkoumání;

| b) | zahrnují veškeré příčinné faktory, jež jsou považovány za relevantní pro určení úvěruschopnosti hodnoceného subjektu nebo finančního nástroje, které jsou podloženy statistickými důkazy nebo zkušenostmi a důkazy z minulosti; |
| --- | --- |

b)

zahrnují veškeré příčinné faktory, jež jsou považovány za relevantní pro určení úvěruschopnosti hodnoceného subjektu nebo finančního nástroje, které jsou podloženy statistickými důkazy nebo zkušenostmi a důkazy z minulosti;

| c) | berou v úvahu modelové vztahy mezi hodnocenými subjekty nebo finančními nástroji s totožným rizikovým faktorem a rizikové faktory, vůči nimž jsou metodiky pro vydávání ratingů citlivé; |
| --- | --- |

c)

berou v úvahu modelové vztahy mezi hodnocenými subjekty nebo finančními nástroji s totožným rizikovým faktorem a rizikové faktory, vůči nimž jsou metodiky pro vydávání ratingů citlivé;

| d) | zahrnují spolehlivé, relevantní a kvalitní související analytické modely, klíčové předpoklady pro vydání ratingu a kritéria, pokud jsou zavedeny. |
| --- | --- |

d)

zahrnují spolehlivé, relevantní a kvalitní související analytické modely, klíčové předpoklady pro vydání ratingu a kritéria, pokud jsou zavedeny.

2.   Ratingová agentura vede seznam používaných metodik pro vydávání ratingů a podrobně vysvětluje tyto body, pokud jde o:

| a) | všechny kvalitativní faktory, včetně rozsahu kvalitativního posouzení uvedených faktorů, |
| --- | --- |

a)

všechny kvalitativní faktory, včetně rozsahu kvalitativního posouzení uvedených faktorů,

| b) | všechny kvantitativní faktory, včetně klíčových proměnných, zdrojů údajů, klíčových předpokladů, modelování a kvantitativních metod. |
| --- | --- |

b)

všechny kvantitativní faktory, včetně klíčových proměnných, zdrojů údajů, klíčových předpokladů, modelování a kvantitativních metod.

3.   Podrobné vysvětlení uvedené v odstavci 2 zahrnuje:

| a) | prohlášení o významu všech kvalitativních nebo kvantitativních faktorů použitých v uvedené metodice pro vydávání ratingů včetně, pokud je to vhodné, popisu a odůvodnění souvisejících koeficientů přidělených uvedeným faktorům a jejich dopadu na ratingy; |
| --- | --- |

a)

prohlášení o významu všech kvalitativních nebo kvantitativních faktorů použitých v uvedené metodice pro vydávání ratingů včetně, pokud je to vhodné, popisu a odůvodnění souvisejících koeficientů přidělených uvedeným faktorům a jejich dopadu na ratingy;

| b) | posouzení vztahu mezi klíčovými předpoklady použitými v uvedené metodice pro vydávání ratingů a kritickými rizikovými faktory odvozenými z makroekonomických nebo finančních údajů a |
| --- | --- |

b)

posouzení vztahu mezi klíčovými předpoklady použitými v uvedené metodice pro vydávání ratingů a kritickými rizikovými faktory odvozenými z makroekonomických nebo finančních údajů a

| c) | posouzení vztahu mezi klíčovými předpoklady použitými v metodice pro vydávání ratingů a volatilitou ratingů, které jsou výsledkem uvedené metodiky v průběhu času. |
| --- | --- |

c)

posouzení vztahu mezi klíčovými předpoklady použitými v metodice pro vydávání ratingů a volatilitou ratingů, které jsou výsledkem uvedené metodiky v průběhu času.

4.   Ratingová agentura používá metodiky pro vydávání ratingů a s nimi související analytické modely, klíčové předpoklady pro vydávání ratingů a kritéria, které neprodleně začleňují závěry nebo výsledky interního přezkumu nebo kontrolního přezkumu, který provedl jeden nebo více z těchto subjektů nebo osob:

| a) | nezávislí členové správní nebo dozorčí rady ratingové agentury; |
| --- | --- |

a)

nezávislí členové správní nebo dozorčí rady ratingové agentury;

| b) | útvar přezkumu ratingové agentury; |
| --- | --- |

b)

útvar přezkumu ratingové agentury;

| c) | všechny ostatní příslušné osoby nebo výbor podílející se na kontrole a přezkumu metodik pro vydávání ratingů. |
| --- | --- |

c)

všechny ostatní příslušné osoby nebo výbor podílející se na kontrole a přezkumu metodik pro vydávání ratingů.

Článek 5

Posouzení systematičnosti metodiky pro vydávání ratingů

1.   Ratingová agentura používá metodiku pro vydávání ratingů a s ní spojené analytické modely, klíčové předpoklady pro vydávání ratingů a kritéria, které jsou systematicky uplatňovány při stanovení všech ratingů v dané kategorii aktiv nebo v daném tržním segmentu, pokud neexistuje objektivní důvod se od ní odchýlit.

2.   Ratingová agentura musí používat metodiku pro vydávání ratingů, která je schopna rychle začlenit zjištění z jakéhokoliv přezkumu její přiměřenosti.

Článek 6

Posouzení stability metodiky pro vydávání ratingů

Ratingová agentura používá metodiky pro vydávání ratingů, které jsou navrženy a zavedeny způsobem, který jim umožňuje:

| a) | používat metodiku soustavně, pokud neexistuje objektivní důvod pro její změnu nebo zrušení; |
| --- | --- |

a)

používat metodiku soustavně, pokud neexistuje objektivní důvod pro její změnu nebo zrušení;

| b) | rychle začlenit jakákoli zjištění plynoucí z průběžné kontroly nebo přezkumu, zejména pokud by změny strukturálních makroekonomických nebo finančních podmínek na trhu mohly ovlivnit ratingy stanovené pomocí této metodiky; |
| --- | --- |

b)

rychle začlenit jakákoli zjištění plynoucí z průběžné kontroly nebo přezkumu, zejména pokud by změny strukturálních makroekonomických nebo finančních podmínek na trhu mohly ovlivnit ratingy stanovené pomocí této metodiky;

| c) | porovnávat ratingy různých kategorií aktiv. |
| --- | --- |

c)

porovnávat ratingy různých kategorií aktiv.

Článek 7

Posouzení, zda metodiky pro vydávání ratingů podléhají vyhodnocování založenému na zkušenostech z minulosti, včetně zpětného testování

1.   Ratingová agentura používá metodiky pro vydávání ratingů, které se opírají o kvantitativní důkazy rozlišovací schopnosti metodiky pro vydávání ratingů.

2.   Ratingová agentura používá metodiky pro vydávání ratingů, jež popisují:

| a) | spolehlivost v minulosti a schopnost předpovědi pro ratingy vydané s použitím relevantní metodiky v příslušných časových horizontech a v různých kategoriích aktiv; |
| --- | --- |

a)

spolehlivost v minulosti a schopnost předpovědi pro ratingy vydané s použitím relevantní metodiky v příslušných časových horizontech a v různých kategoriích aktiv;

| b) | míru, do jaké se předpoklady použité v modelovém ratingu odchylují od skutečných selhání a ztrátovosti. |
| --- | --- |

b)

míru, do jaké se předpoklady použité v modelovém ratingu odchylují od skutečných selhání a ztrátovosti.

3.   Vyhodnocování metodiky pro vydávání ratingu je strukturováno tak, aby:

| a) | posuzovalo citlivost metodiky pro vydávání ratingů na změny veškerých jejích základních předpokladů, včetně kvalitativních nebo kvantitativních faktorů; |
| --- | --- |

a)

posuzovalo citlivost metodiky pro vydávání ratingů na změny veškerých jejích základních předpokladů, včetně kvalitativních nebo kvantitativních faktorů;

| b) | provádělo přiměřené a vhodné posouzení ratingů vypracovaných v minulosti pomocí uvedené metodiky pro vydávání ratingů; |
| --- | --- |

b)

provádělo přiměřené a vhodné posouzení ratingů vypracovaných v minulosti pomocí uvedené metodiky pro vydávání ratingů;

| c) | používalo spolehlivé vstupní údaje, včetně vhodné velikosti vzorků údajů; |
| --- | --- |

c)

používalo spolehlivé vstupní údaje, včetně vhodné velikosti vzorků údajů;

| d) | náležitě přihlíželo k hlavním geografickým oblastem hodnocených subjektů nebo finančních nástrojů u všech hodnocených ratingových kategorií, jako jsou strukturované financování, stát, podniky, finanční instituce, pojišťovny, veřejné finance. |
| --- | --- |

d)

náležitě přihlíželo k hlavním geografickým oblastem hodnocených subjektů nebo finančních nástrojů u všech hodnocených ratingových kategorií, jako jsou strukturované financování, stát, podniky, finanční instituce, pojišťovny, veřejné finance.

4.   Ratingová agentura zavádí postupy, kterými zajistí, že systémové ratingové nesrovnalosti, na něž upozornilo zpětné testování, jsou identifikovány a náležitě řešeny.

5.   Do postupu přezkumu metodik pro vydávání ratingů ratingová agentura zahrne:

| a) | pravidelné přezkumy ratingu a výkonnosti hodnocených subjektů a finančních nástrojů; |
| --- | --- |

a)

pravidelné přezkumy ratingu a výkonnosti hodnocených subjektů a finančních nástrojů;

| b) | testování modelu a testování mimo model; |
| --- | --- |

b)

testování modelu a testování mimo model;

| c) | informace o vyhodnocování či zpětném testování v minulosti. |
| --- | --- |

c)

informace o vyhodnocování či zpětném testování v minulosti.

Článek 8

Osvobození

V případech, kdy existují omezené kvantitativní důkazy, o které by se mohla schopnost předpovědi metodiky pro vydávání ratingů opřít, je ratingová agentura osvobozena od plnění článku 7 tohoto nařízení, pokud:

| a) | zajistí, aby metodiky pro vydávání ratingů citlivě předpovídaly úvěruschopnost; |
| --- | --- |

a)

zajistí, aby metodiky pro vydávání ratingů citlivě předpovídaly úvěruschopnost;

| b) | používá interní postupy soustavně v čase i v různých segmentech trhu; |
| --- | --- |

b)

používá interní postupy soustavně v čase i v různých segmentech trhu;

| c) | má zavedené postupy, pomocí kterých zajistí, že systémové nesrovnalosti ratingů, jež odhalilo zpětné testování, jsou identifikovány a náležitě řešeny. |
| --- | --- |

c)

má zavedené postupy, pomocí kterých zajistí, že systémové nesrovnalosti ratingů, jež odhalilo zpětné testování, jsou identifikovány a náležitě řešeny.

Článek 9

Vstup v platnost

Toto nařízení vstupuje v platnost dvacátým dnem po vyhlášení v Úředním věstníku Evropské unie.

Toto nařízení je závazné v celém rozsahu a přímo použitelné ve všech členských státech.

V Bruselu dne 21. března 2012.

Za Komisi

José Manuel BARROSO

předseda

---

(1)  Úř. věst. L 302, 17.11.2009, s. 1.

1

(2)  Úř. věst. L 331, 15.12.2010, s. 1.

2

---

| 30.5.2012 | CS | Úřední věstník Evropské unie | L 140/17 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

CS

Úřední věstník Evropské unie

L 140/17

---

NAŘÍZENÍ KOMISE V PŘENESENÉ PRAVOMOCI (EU) č. 448/2012

ze dne 21. března 2012,

kterým se doplňuje nařízení (ES) č. 1060/2009 Evropského parlamentu a Rady, pokud jde o regulační technické standardy pro předkládání informací, které ratingové agentury poskytují do centrálního archivu zřízeného Evropským orgánem pro cenné papíry a trhy

(Text s významem pro EHP)

EVROPSKÁ KOMISE,

s ohledem na Smlouvu o fungování Evropské unie,

s ohledem na nařízení Evropského parlamentu a Rady (ES) č. 1060/2009 ze dne 16. září 2009 o ratingových agenturách (1), a zejména na čl. 21 odst. 4 písm. c) uvedeného nařízení,

vzhledem k těmto důvodům:

| (1) | Ustanovení čl. 11 odst. 2 nařízení (ES) č. 1060/2009 vyžaduje, aby ratingové agentury poskytly do centrálního archivu zřízeného Evropským orgánem pro cenné papíry a trhy (dále jen „orgán ESMA“) určité informace o historické výkonnosti. Tyto informace mají být poskytnuty ve standardním formátu stanoveném orgánem ESMA, přičemž orgán ESMA je zpřístupní veřejnosti a rovněž zveřejní souhrnné informace o celkovém vývoji. Tyto požadavky je třeba doplnit, pokud jde o předkládání poskytovaných informací, a to včetně struktury, formátu, způsobu a období vykazování. |
| --- | --- |

(1)

Ustanovení čl. 11 odst. 2 nařízení (ES) č. 1060/2009 vyžaduje, aby ratingové agentury poskytly do centrálního archivu zřízeného Evropským orgánem pro cenné papíry a trhy (dále jen „orgán ESMA“) určité informace o historické výkonnosti. Tyto informace mají být poskytnuty ve standardním formátu stanoveném orgánem ESMA, přičemž orgán ESMA je zpřístupní veřejnosti a rovněž zveřejní souhrnné informace o celkovém vývoji. Tyto požadavky je třeba doplnit, pokud jde o předkládání poskytovaných informací, a to včetně struktury, formátu, způsobu a období vykazování.

| (2) | Ratingové agentury, které patří ke skupině ratingových agentur umístěné v Unii, mohou údaje do centrálního archivu předkládat samostatně. Avšak kvůli vysoce integrované funkční organizaci ratingových agentur v Unii a v zájmu usnadnění pochopení statistiky by ratingové agentury měly být motivovány, aby do centrálního archivu vykazovaly celosvětové údaje za celou skupinu. |
| --- | --- |

(2)

Ratingové agentury, které patří ke skupině ratingových agentur umístěné v Unii, mohou údaje do centrálního archivu předkládat samostatně. Avšak kvůli vysoce integrované funkční organizaci ratingových agentur v Unii a v zájmu usnadnění pochopení statistiky by ratingové agentury měly být motivovány, aby do centrálního archivu vykazovaly celosvětové údaje za celou skupinu.

| (3) | Centrální archiv shromažďuje údaje týkající se ratingů a centrálně je uchovává. S cílem pomoci účastníkům trhu lépe posoudit spolehlivost ratingů ratingových agentur, a tím usnadnit jejich investiční rozhodování, by centrální archiv měl také dobrovolně přijímat ratingy vydávané ratingovými agenturami třetích zemí patřícími ke stejné skupině ratingových agentur, ale které nebyly v Unii převzaty. |
| --- | --- |

(3)

Centrální archiv shromažďuje údaje týkající se ratingů a centrálně je uchovává. S cílem pomoci účastníkům trhu lépe posoudit spolehlivost ratingů ratingových agentur, a tím usnadnit jejich investiční rozhodování, by centrální archiv měl také dobrovolně přijímat ratingy vydávané ratingovými agenturami třetích zemí patřícími ke stejné skupině ratingových agentur, ale které nebyly v Unii převzaty.

| (4) | V zájmu snazšího porozumění vypracovaným statistikám by vykazované údaje, pokud jde o ratingy, měly zahrnovat veškeré údaje týkající se nejméně posledních deseti let před vstupem nařízení (ES) č. 1060/2009 v platnost. Ratingová agentura by neměla mít povinnost tyto údaje předkládat, pokud může prokázat, že by to by nebylo přiměřené vzhledem k jejich rozsahu a složitosti. |
| --- | --- |

(4)

V zájmu snazšího porozumění vypracovaným statistikám by vykazované údaje, pokud jde o ratingy, měly zahrnovat veškeré údaje týkající se nejméně posledních deseti let před vstupem nařízení (ES) č. 1060/2009 v platnost. Ratingová agentura by neměla mít povinnost tyto údaje předkládat, pokud může prokázat, že by to by nebylo přiměřené vzhledem k jejich rozsahu a složitosti.

| (5) | Toto nařízení vychází z návrhů regulačních technických norem předložených Komisi orgánem ESMA v souladu s článkem 10 nařízení Evropského parlamentu a Rady (ES) č. 1095/2010 (2). |
| --- | --- |

(5)

Toto nařízení vychází z návrhů regulačních technických norem předložených Komisi orgánem ESMA v souladu s článkem 10 nařízení Evropského parlamentu a Rady (ES) č. 1095/2010 (2).

| (6) | Orgán ESMA uskutečnil otevřenou veřejnou konzultaci o návrzích regulačních technických norem, z nichž toto nařízení vychází, a vyžádal si stanovisko skupiny subjektů působících v oblasti cenných papírů a trhů zřízené podle článku 37 nařízení (EU) č. 1095/2010. Orgán ESMA však neprovedl analýzu nákladů a přínosů, neboť ji považoval za neúměrnou dopadu návrhů regulačních technických norem vzhledem k tomu, že Evropský výbor regulátorů trhů s cennými papíry (CESR) zřídil centrální archiv od roku 2010 a návrhy technických norem odráží fungování stávajícího systému spíše než uplatnění skutečně nových požadavků, a proto se neočekává, že budou představovat významné dodatečné náklady pro orgán ESMA nebo ratingové agentury, |
| --- | --- |

(6)

Orgán ESMA uskutečnil otevřenou veřejnou konzultaci o návrzích regulačních technických norem, z nichž toto nařízení vychází, a vyžádal si stanovisko skupiny subjektů působících v oblasti cenných papírů a trhů zřízené podle článku 37 nařízení (EU) č. 1095/2010. Orgán ESMA však neprovedl analýzu nákladů a přínosů, neboť ji považoval za neúměrnou dopadu návrhů regulačních technických norem vzhledem k tomu, že Evropský výbor regulátorů trhů s cennými papíry (CESR) zřídil centrální archiv od roku 2010 a návrhy technických norem odráží fungování stávajícího systému spíše než uplatnění skutečně nových požadavků, a proto se neočekává, že budou představovat významné dodatečné náklady pro orgán ESMA nebo ratingové agentury,

PŘIJALA TOTO NAŘÍZENÍ:

KAPITOLA I

OBECNÁ USTANOVENÍ

Článek 1

Předmět

Toto nařízení stanoví pravidla pro předkládání informací, a to včetně struktury, formátu, způsobu a období vykazování informací, které jsou ratingové agentury povinny zpřístupnit v centrálním archivu v souladu s

| a) | ustanovením čl. 11 odst. 2 nařízení (ES) č. 1060/2009; |
| --- | --- |

a)

ustanovením čl. 11 odst. 2 nařízení (ES) č. 1060/2009;

| b) | bodem 1 části II oddílu E přílohy I nařízení (ES) č. 1060/2009. |
| --- | --- |

b)

bodem 1 části II oddílu E přílohy I nařízení (ES) č. 1060/2009.

KAPITOLA II

STRUKTURA VYKAZOVÁNÍ

Článek 2

Zásady vykazování

1.   Ratingová agentura předloží do centrálního archivu zřízeného orgánem ESMA tyto druhy zpráv:

| a) | zprávy obsahující kvalitativní údaje, jak je stanoveno v článku 7 a článku 9 a |
| --- | --- |

a)

zprávy obsahující kvalitativní údaje, jak je stanoveno v článku 7 a článku 9 a

| b) | zprávy obsahující ratingové údaje, jak je stanoveno v článku 8 a 10. |
| --- | --- |

b)

zprávy obsahující ratingové údaje, jak je stanoveno v článku 8 a 10.

2.   Ratingová agentura odpovídá za přesnost, úplnost a dostupnost svých vykazovaných údajů. Zajistí, aby byly zprávy předkládány včas pomocí způsobů vykazování uvedených v článku 11 a podle postupu vykazování uvedeného v článku 13.

3.   Pokud ratingová agentura patří do skupiny ratingových agentur, členové skupiny mohou pověřit jednoho ze svých členů, aby požadované informace předkládal jménem skupiny. Pokud pověřený člen skupiny vykazuje informace jménem skupiny, identifikuje sebe i členy skupiny, jejímž jménem informace předkládá.

Článek 3

Vykazované ratingy

1.   Ratingová agentura předloží údaje o ratingu za každé vykazované období, dokud není tento rating odebrán.

2.   Ratingová agentura vykazuje vyžádané i nevyžádané ratingy. Uvede, zda se jedná o rating vyžádaný, či nevyžádaný.

3.   Ratingová agentura, jež předkládá údaje jménem skupiny ratingových agentur, může zahrnout údaje za ratingové agentury ze třetích zemí náležící do stejné přidružené skupiny, které však nejsou v Unii formou převzetí používány. Pokud ratingová agentura nepředkládá takové údaje, podá vysvětlení ve své zprávě týkající se kvalitativních údajů.

4.   Ratingová agentura předloží údaje za ratingy, které se týkají alespoň posledních deseti let před vstupem nařízení (ES) č. 1060/2009 v platnost. Ratingová agentura, která nevydávala ratingy před 7. prosincem 1999, předloží údaje za vykazovaná období, která následují po prvním dni, kdy vydala rating. Ratingová agentura nemusí předkládat údaje za období vydávání ratingů, která předcházela její registraci nebo certifikaci podle nařízení (ES) č. 1060/2009, pokud prokáže, že vykazování takových údajů není přiměřené vzhledem k jejich rozsahu a složitosti.

5.   Ratingová agentura vykazuje tyto druhy ratingů:

| a) | ratingy podniků; |
| --- | --- |

a)

ratingy podniků;

| b) | ratingy strukturovaného financování; |
| --- | --- |

b)

ratingy strukturovaného financování;

| c) | ratingy států a veřejných financí. |
| --- | --- |

c)

ratingy států a veřejných financí.

Článek 4

Ratingy podniků

1.   Ratingová agentura předloží údaje, pokud jde o ratingy podniků podle emitentů.

2.   Ratingová agentura může považovat rating dceřiné společnosti buď za individuální rating, či nikoli. Ratingová agentura vysvětlí zvolený postup.

3.   Při vykazování ratingů podniků klasifikuje ratingová agentura ratingy v rámci jednoho odvětvového segmentu uvedeného v poli 18 tabulky 1 přílohy II.

4.   Pokud jsou k dispozici, předloží se krátkodobé i dlouhodobé ratingy podniků. U dlouhodobého ratingu se předloží rating emitenta. Pokud není rating emitenta k dispozici, předloží se rating dlouhodobého nezajištěného dluhu. Pokud je k dispozici rating v zahraniční a domácí měně, předloží se pouze rating v zahraniční měně.

Článek 5

Ratingy strukturovaného financování

1.   S ohledem na konkrétní charakteristiky stanovené v odstavcích 2 a 3 předloží ratingová agentura dlouhodobé ratingy nástrojů strukturovaného financování podle emise.

2.   Ratingová agentura předloží dlouhodobé ratingy jednotek pro strukturované investice a podobných nástrojů podle emitenta.

3.   Ratingová agentura předloží krátkodobé ratingy komerčních papírů zajištěných aktivy podle emise.

4.   Při vykazování ratingů strukturovaného financování zařadí ratingová agentura ratingy do jedné z těchto kategorií aktiv:

| a) | cenné papíry zajištěné aktivy. Tato kategorie aktiv zahrnuje podkategorie aktiv jako jsou úvěry na pořízení auta/lodě/letadla, studentské půjčky, spotřebitelské úvěry, úvěry v oblasti zdravotní péče, úvěry na bytovou výstavbu, filmové úvěry, úvěry podnikům poskytujícím regulované výrobky a/nebo služby, pronájem vybavení, pohledávky z kreditních karet, daňové pohledávky, nesplacené úvěry, úvěrové dluhopisy, úvěry na rekreační vozidla a pohledávky z obchodního styku; |
| --- | --- |

a)

cenné papíry zajištěné aktivy. Tato kategorie aktiv zahrnuje podkategorie aktiv jako jsou úvěry na pořízení auta/lodě/letadla, studentské půjčky, spotřebitelské úvěry, úvěry v oblasti zdravotní péče, úvěry na bytovou výstavbu, filmové úvěry, úvěry podnikům poskytujícím regulované výrobky a/nebo služby, pronájem vybavení, pohledávky z kreditních karet, daňové pohledávky, nesplacené úvěry, úvěrové dluhopisy, úvěry na rekreační vozidla a pohledávky z obchodního styku;

| b) | cenné papíry zajištěné hypotékami na bydlení. Tato kategorie aktiv zahrnuje podkategorie aktiv jako jsou bonitní cenné papíry zajištěné hypotékami na bydlení a nebonitní cenné papíry zajištěné hypotékami na bydlení a domácí kapitálové úvěry; |
| --- | --- |

b)

cenné papíry zajištěné hypotékami na bydlení. Tato kategorie aktiv zahrnuje podkategorie aktiv jako jsou bonitní cenné papíry zajištěné hypotékami na bydlení a nebonitní cenné papíry zajištěné hypotékami na bydlení a domácí kapitálové úvěry;

| c) | cenné papíry zajištěné hypotékami na obchodní nemovitosti. Tato kategorie aktiv zahrnuje podkategorie aktiv jako jsou úvěry na nemovitosti pro maloobchod nebo na vybavení kanceláře, úvěry nemocnicím, úvěry na domy s pečovatelskou službou, na skladovací zařízení, hotelové úvěry, úvěry na ošetřovatelská zařízení, průmyslové úvěry a vícegenerační nemovitosti; |
| --- | --- |

c)

cenné papíry zajištěné hypotékami na obchodní nemovitosti. Tato kategorie aktiv zahrnuje podkategorie aktiv jako jsou úvěry na nemovitosti pro maloobchod nebo na vybavení kanceláře, úvěry nemocnicím, úvěry na domy s pečovatelskou službou, na skladovací zařízení, hotelové úvěry, úvěry na ošetřovatelská zařízení, průmyslové úvěry a vícegenerační nemovitosti;

| d) | zajištěné dluhové obligace. Tato kategorie aktiv zahrnuje podkategorie aktiv jako jsou zajištěné úvěrové obligace, zajištěné dluhopisy, syntetické zajištěné dluhové obligace, jednotlivé tranše zajištěných dluhových obligací, zajištěné obligace fondů, zajištěné dluhové obligace cenných papírů krytých aktivy a zajištěné dluhové obligace zajištěných dluhových obligací; |
| --- | --- |

d)

zajištěné dluhové obligace. Tato kategorie aktiv zahrnuje podkategorie aktiv jako jsou zajištěné úvěrové obligace, zajištěné dluhopisy, syntetické zajištěné dluhové obligace, jednotlivé tranše zajištěných dluhových obligací, zajištěné obligace fondů, zajištěné dluhové obligace cenných papírů krytých aktivy a zajištěné dluhové obligace zajištěných dluhových obligací;

| e) | komerční papíry zajištěné aktivy; |
| --- | --- |

e)

komerční papíry zajištěné aktivy;

| f) | jiné strukturované finanční nástroje, které nejsou zahrnuty v předchozích kategoriích aktiv, včetně strukturovaných krytých dluhopisů, jednotek pro strukturované investice, cenných papírů navázaných na pojistné smlouvy a společností obchodujících s deriváty. |
| --- | --- |

f)

jiné strukturované finanční nástroje, které nejsou zahrnuty v předchozích kategoriích aktiv, včetně strukturovaných krytých dluhopisů, jednotek pro strukturované investice, cenných papírů navázaných na pojistné smlouvy a společností obchodujících s deriváty.

5.   Ratingová agentura uvede, do které kategorie aktiv a (případně) podkategorie aktiv každý hodnocený nástroj patří.

6.   Pro účely pole 17 v tabulce 1 přílohy II je kódem země, který se použije pro nástroj, domicil většiny podkladových aktiv. Pokud není možné určit domicil většiny podkladových aktiv, hodnocený nástroj se klasifikuje jako „mezinárodní“.

Článek 6

Ratingy států a veřejných financí

1.   Ratingová agentura předloží údaje, pokud jde o ratingy států a veřejných financí podle emitenta. Ratingová agentura klasifikuje ratingy v rámci jednoho z těchto sektorů:

| a) | ratingy států v domácí měně; |
| --- | --- |

a)

ratingy států v domácí měně;

| b) | ratingy států v zahraniční měně; |
| --- | --- |

b)

ratingy států v zahraniční měně;

| c) | ratingy jednotek menších než stát a obcí jako samosprávných a místních orgánů; |
| --- | --- |

c)

ratingy jednotek menších než stát a obcí jako samosprávných a místních orgánů;

| d) | ratingy nadnárodních organizací jako jsou instituce zřízené, vlastněné a ovládané více než jedním akcionářem svrchované vlády státu, včetně organizací, na které se vztahuje kód U (Činnosti extrateritoriálních organizací a orgánů) podle statistické klasifikace ekonomických činností v Evropském společenství (dále jen „NACE“); (3) |
| --- | --- |

d)

ratingy nadnárodních organizací jako jsou instituce zřízené, vlastněné a ovládané více než jedním akcionářem svrchované vlády státu, včetně organizací, na které se vztahuje kód U (Činnosti extrateritoriálních organizací a orgánů) podle statistické klasifikace ekonomických činností v Evropském společenství (dále jen „NACE“); (3)

| e) | subjekty veřejného sektoru, včetně těch, které spadají v rámci klasifikace NACE pod kód O (Veřejná správa a obrana; povinné sociální zabezpečení), kód P (Vzdělávání) a kód Q (Zdravotní a sociální péče). |
| --- | --- |

e)

subjekty veřejného sektoru, včetně těch, které spadají v rámci klasifikace NACE pod kód O (Veřejná správa a obrana; povinné sociální zabezpečení), kód P (Vzdělávání) a kód Q (Zdravotní a sociální péče).

2.   Za každý sektor se předloží krátkodobé a dlouhodobé ratingy emitenta. Pokud není rating emitenta k dispozici, předloží se rating dlouhodobého dluhu.

3.   Pro účely pole 17 v tabulce 1 přílohy II, pokud v případě nadnárodních organizací nelze identifikovat žádnou konkrétní zemi jako zemi emise, jak je uvedeno v odst. 1 písm. d), se hodnocený emitent klasifikuje jako „mezinárodní“.

KAPITOLA III

FORMÁT VYKAZOVÁNÍ

Článek 7

Kvalitativní údaje

1.   Ratingová agentura poskytne zprávy obsahující kvalitativní údaje ve formátu stanoveném v tabulce 1 přílohy I. Ratingová agentura poskytne zejména kvalitativní údaje o své ratingové stupnici vysvětlující individuální charakteristiky a význam každého ratingu. Ratingová agentura může vykázat až šest ratingových stupnic. V souvislosti s jakoukoli konkrétní kombinací časového horizontu a druhu ratingu může být vykázána maximálně jedna ratingová stupnice.

2.   Pokud ratingová agentura vydává ratingy pro určitý časový horizont a druh ratingu, přičemž používá více než jednu ratingovou stupnici, ve své zprávě obsahující kvalitativní údaje vykáže pouze ratingovou stupnici použitou pro početní většinu takových ratingů. Ve zprávě obsahující ratingové údaje se nevykáží ratingy, u kterých se používá ratingová stupnice, jež nebyla vykázána podle tohoto odstavce.

3.   Ratingová stupnice obsahuje neurčený počet hlavních ratingových kategorií, které mohou jako podkategorie zahrnovat neurčený počet stupňů. Ratingová agentura vykáže kategorie ratingů i případně stupňů.

Článek 8

Ratingové údaje

1.   Ratingová agentura poskytne zprávy obsahující ratingové údaje za ratingy uvedené v článku 3 ve formátu stanoveném v tabulce 1 přílohy II.

2.   Pro účely pole 12 tabulky 1 přílohy II vykáže ratingová agentura případ selhání u ratingu, kde nastala jedna z těchto událostí:

| a) | rating uvádí, že došlo k selhání podle definice selhání ratingové agentury; |
| --- | --- |

a)

rating uvádí, že došlo k selhání podle definice selhání ratingové agentury;

| b) | rating byl odebrán z důvodu platební neschopnosti hodnoceného subjektu nebo kvůli restrukturalizaci dluhu; |
| --- | --- |

b)

rating byl odebrán z důvodu platební neschopnosti hodnoceného subjektu nebo kvůli restrukturalizaci dluhu;

| c) | veškeré jiné případy, kdy se ratingová agentura domnívá, že u hodnoceného subjektu nebo hodnoceného nástroje došlo k selhání, výraznému zhoršení nebo rovnocenné situaci. |
| --- | --- |

c)

veškeré jiné případy, kdy se ratingová agentura domnívá, že u hodnoceného subjektu nebo hodnoceného nástroje došlo k selhání, výraznému zhoršení nebo rovnocenné situaci.

3.   U všech vykázaných ratingů odebraných během konkrétního vykazovaného období se uvede důvod odebrání v poli 11 tabulky 1 přílohy II. Ratingy, které byly odebrány před 7. zářím 2010, mohou být zapsány v kategorii „Konec platnosti ratingu z jiných důvodů“.

Článek 9

Změny a výmazy kvalitativních údajů

1.   Ratingová agentura předloží změny a výmazy vykázaných kvalitativních údajů, pokud je to nezbytné pro:

| a) | zachycení změn v kvalitativních údajích; |
| --- | --- |

a)

zachycení změn v kvalitativních údajích;

| b) | opravu věcných chyb při vykazování ratingové stupnice. |
| --- | --- |

b)

opravu věcných chyb při vykazování ratingové stupnice.

2.   V případě změn kvalitativních údajů, s výjimkou údajů o ratingové stupnici, zašle ratingová agentura novou zprávu obsahující aktualizované údaje. Ratingová agentura zašle novou zprávu obsahující kvalitativní údaje pouze tehdy, pokud dochází ke změně jakýchkoli údajů, a vykáže pouze údaje, které se změnily. V případě změny metodiky vykáže ratingová agentura aktualizované kvalitativní údaje a může odkázat na další informace o změnách metodiky v minulosti na svých internetových stránkách.

3.   Pokud dochází ke změně na ratingové stupnici omezené na označení kategorií nebo stupňů, ratingová agentura zašle zprávu obsahující kvalitativní údaje spolu s aktualizovaným záznamem o předchozí ratingové stupnici (označené jejím specifickým identifikačním kódem), kterým se příslušně mění označení nebo popisy. Ostatní pole vztahující se k ratingové stupnici se do zprávy zahrnou beze změn. Ratingová agentura vyplní pole, jež jsou uvedena v tabulce 1 přílohy I.

4.   Pokud dochází ke věcné změně ratingové stupnice, ratingová agentura oznámí novou ratingovou stupnici a provede tyto kroky:

| a) | zašle soubor obsahující kvalitativní údaje spolu s aktualizovaným záznamem předchozí ratingové stupnice, kterým se mění datum konce platnosti na datum konce předchozího vykazovaného období. Ratingová agentura vyplní pole, jež jsou uvedena v tabulce 1 přílohy I; |
| --- | --- |

a)

zašle soubor obsahující kvalitativní údaje spolu s aktualizovaným záznamem předchozí ratingové stupnice, kterým se mění datum konce platnosti na datum konce předchozího vykazovaného období. Ratingová agentura vyplní pole, jež jsou uvedena v tabulce 1 přílohy I;

| b) | ratingová agentura vykáže novou ratingovou stupnici s novým specifickým identifikačním kódem a datum začátku platnosti prvního vykazovaného období, pro které stupnice platí; |
| --- | --- |

b)

ratingová agentura vykáže novou ratingovou stupnici s novým specifickým identifikačním kódem a datum začátku platnosti prvního vykazovaného období, pro které stupnice platí;

| c) | jakmile ratingová agentura obdrží potvrzení z centrálního archivu, že nová ratingová stupnice byla přijata, zašle soubory obsahující ratingové údaje za první vykazované období, ve kterém se nová ratingová stupnice používá. |
| --- | --- |

c)

jakmile ratingová agentura obdrží potvrzení z centrálního archivu, že nová ratingová stupnice byla přijata, zašle soubory obsahující ratingové údaje za první vykazované období, ve kterém se nová ratingová stupnice používá.

5.   Pokud je ratingová stupnice zrušena, ratingová agentura provede tyto kroky:

| a) | ke zrušení musí dojít dříve, než ratingová agentura vykazuje jakékoli údaje ve spojení s uvedenou ratingovou stupnicí do centrálního archivu. V případě, že k vykázání údajů již došlo, musí ratingová agentura vymazat všechny ratingové údaje na základě předchozí ratingové stupnice; |
| --- | --- |

a)

ke zrušení musí dojít dříve, než ratingová agentura vykazuje jakékoli údaje ve spojení s uvedenou ratingovou stupnicí do centrálního archivu. V případě, že k vykázání údajů již došlo, musí ratingová agentura vymazat všechny ratingové údaje na základě předchozí ratingové stupnice;

| b) | ratingová agentura zašle soubor obsahující kvalitativní údaje spolu s výmazem ratingové stupnice. Ratingová agentura vyplní pole, jež jsou uvedena v tabulce 2 přílohy I. |
| --- | --- |

b)

ratingová agentura zašle soubor obsahující kvalitativní údaje spolu s výmazem ratingové stupnice. Ratingová agentura vyplní pole, jež jsou uvedena v tabulce 2 přílohy I.

Článek 10

Výmaz ratingových údajů a vykazování ratingových údajů v minulosti

1.   Pokud jsou ve vykázaných ratingových údajích identifikovány věcné chyby, ratingová agentura vykáže výmaz uvedených ratingových údajů a vymazané ratingové údaje nahradí.

2.   Při výmazu ratingových údajů provede ratingová agentura jeden z těchto postupů:

| a) | v případě záznamu ratingu ve stávajícím vykazovaném období použije ratingová agentura pole uvedená v tabulce 2 přílohy II. Jakmile je původní záznam vymazán, zašle novou verzi záznamu; |
| --- | --- |

a)

v případě záznamu ratingu ve stávajícím vykazovaném období použije ratingová agentura pole uvedená v tabulce 2 přílohy II. Jakmile je původní záznam vymazán, zašle novou verzi záznamu;

| b) | v případě ratingových záznamů za předchozí vykazovaná období může ratingová agentura vymazat původní ratingové údaje za všechna vykazovaná období pomocí pole uvedeného v tabulce 2 přílohy II, včetně důvodu výmazu, a poté nahradí původní verzi záznamu za všechna období s využitím postupu uvedeného v čl. 3 odst. 4. |
| --- | --- |

b)

v případě ratingových záznamů za předchozí vykazovaná období může ratingová agentura vymazat původní ratingové údaje za všechna vykazovaná období pomocí pole uvedeného v tabulce 2 přílohy II, včetně důvodu výmazu, a poté nahradí původní verzi záznamu za všechna období s využitím postupu uvedeného v čl. 3 odst. 4.

3.   Pokud jsou ratingové údaje vykazovány zpětně, doplní ratingová agentura do polí týkajících se ratingu období, kdy byl rating vykazován v minulosti, a důvod pro vykazování ratingových údajů z minulosti, jak je uvedeno v poli 24 a 25 tabulky 1 přílohy II.

KAPITOLA IV

ZPŮSOB VYKAZOVÁNÍ

Článek 11

Způsob vykazování a přenos údajů

1.   Za účelem vykazování údajů do centrálního archivu použije ratingová agentura zařízení k předkládání zpráv poskytované systémem centrálního archivu.

2.   Všechny soubory zaslané do centrálního archivu a z něho obdržené musí být ve formátu XML, který je v souladu s režimy XSD vydanými orgánem ESMA.

3.   Ratingová agentura soubory označí v souladu s pravidly vydanými orgánem ESMA.

4.   Ratingová agentura uchovává soubory zaslané do centrálního archivu a z něho obdržené v elektronické podobě po dobu nejméně pěti let. Na vyžádání se zpřístupní orgánu ESMA.

Článek 12

Zásady výměny souborů a vykazovaná období

1.   Ratingová agentura zašle všechny soubory, které se vztahují na konkrétní vykazované období v rámci následného období předběžného zveřejnění, do centrálního archivu. Tento požadavek se vztahuje na soubory obsahující kvalitativní údaje i na soubory s ratingovými údaji.

2.   Vykazované období zahrnuje šestiměsíční období trvající od 1. ledna do 30. června nebo od 1. července do 31. prosince. Období předběžného zveřejnění je období tří měsíců po konci příslušného vykazovaného období, a tedy trvá od 1. ledna do 31. března nebo od 1. července do 30. září. Začátek a konec období předběžného zveřejnění a vykazované období jsou uvedeny ve středoevropském čase.

3.   Ratingová agentura nejdříve předá kvalitativní údaje. Soubory obsahující ratingové údaje zašle až poté, co z centrálního archivu obdržela potvrzení, kterým se ověřují kvalitativní údaje.

4.   Během každého období předběžného zveřejnění předloží ratingová agentura do centrálního archivu soubory obsahující ratingové údaje, včetně všech informací, jak je stanoveno v tabulkách 1, 2 a 3 přílohy II. Výmazy ratingových údajů se vykazují podle článku 10.

5.   V případě, že ratingová agentura vykazuje údaje do centrálního archivu poprvé, zašle soubor obsahující kvalitativní údaje, včetně všech kvalitativních údajů, jak je stanoveno v tabulkách 1, 2 a 3 přílohy I. Následně vykazuje ratingová agentura pouze nové ratingové stupnice, aktualizace a výmazy kvalitativních údajů podle článku 9.

6.   Kromě své první zprávy do centrálního archivu vykáže ratingová agentura rovněž údaje z minulosti podle čl. 3 odst. 4. Uvedené předkládání údajů se provede chronologicky podle vykazovaných období, počínaje nejdřívějším.

Článek 13

Postup vykazování

1.   Ratingová agentura zajistí, aby informace zasílané do centrálního archivu odpovídaly jejím interním záznamům. V rámci každého období předběžného zveřejnění se všechny příslušné soubory zašlou v chronologickém pořadí a v průběhu období předběžného zveřejnění se opraví chyby.

2.   Centrální archiv zašle ratingové agentuře potvrzení za veškeré vykázané soubory údajů, přičemž buď potvrdí, že soubor byl přijat a nahrán správně, nebo ji informuje o zjištěných chybách. Pokud centrální archiv zjistí chybu, musí ratingová agentura zaslat opravy v patřičné lhůtě takto:

| a) | v případě chyb v souborech opraví ratingová agentura chybu tak, jak je uvedeno v potvrzení, a opětovně zašle celý soubor; |
| --- | --- |

a)

v případě chyb v souborech opraví ratingová agentura chybu tak, jak je uvedeno v potvrzení, a opětovně zašle celý soubor;

| b) | v případě chyb v obsahu opraví ratingová agentura chybu tak, jak je uvedeno v potvrzení, a opětovně zašle pouze opravené záznamy. |
| --- | --- |

b)

v případě chyb v obsahu opraví ratingová agentura chybu tak, jak je uvedeno v potvrzení, a opětovně zašle pouze opravené záznamy.

KAPITOLA V

ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ

Článek 14

Vstup v platnost

Toto nařízení vstupuje v platnost dvacátým dnem po vyhlášení v Úředním věstníku Evropské unie.

Toto nařízení je závazné v celém rozsahu a přímo použitelné ve všech členských státech.

V Bruselu dne 21. března 2012.

Za Komisi

José Manuel BARROSO

předseda

---

(1)  Úř. věst. L 302, 17.11.2009, s. 1.

1

(2)  Úř. věst. L 331, 15.12.2010, s. 84.

2

(3)  Nařízení Evropského parlamentu a Rady (ES) č. 1893/2006 ze dne 20. prosince 2006, kterým se zavádí statistická klasifikace ekonomických činností NACE Revize 2 a kterým se mění nařízení Rady (EHS) č. 3037/90 a některá nařízení ES o specifických statistických oblastech, Úř. věst. L 393, 30.12.2006, s. 1.

3

---

PŘÍLOHA I

Seznam polí pro soubor kvalitativních údajů

Tabulka 1:   Seznam polí o společnosti při prvním předložení a aktualizaci souboru kvalitativních údajů

| Č. | Označení pole | Popis | Druh | Norma |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | CRA Name | Název používaný k identifikaci ratingové agentury v internetovém rozhraní centrálního archivu (CEREP). Odpovídá názvu, který ratingová agentura použila při registraci a který používá ve všech dalších postupech dohledu v kontaktu s orgánem ESMA. V případě, že jeden člen skupiny ratingových agentur předkládá zprávu za celou skupinu, uvádí se název skupiny ratingových agentur. | Povinné pro počáteční předložení nebo v případě změn. | — |
| 2 | CRA Description | Stručný popis ratingové agentury. | Povinné pro počáteční předložení nebo v případě změn. | — |
| 3 | CRA Methodology | Popis metodiky pro vydávání ratingů ratingové agentury. Ratingová agentura má možnost popsat specifické rysy své metodiky pro vydávání ratingů. | Povinné pro počáteční předložení nebo v případě změn. | — |
| 4 | Solicited and unsolicited ratings policies | Popis postupu ratingové agentury, pokud jde o vyžádané a nevyžádané ratingy. Pokud existuje více než jeden postup, upřesní se příslušné druhy ratingů, které se vztahují ke každému postupu. | Povinné pro počáteční předložení nebo v případě změn. | — |
| 5 | Subsidiary ratings policy | Popis postupu, pokud jde o předkládání ratingů dceřiných společností. | Povinné pro počáteční předložení nebo v případě změn. Použije se pouze pro ratingové agentury, které vydávají ratingy podniků. | — |
| 6 | Geographical reporting scope | Popis, zda existuje celosvětové pokrytí. Pokud není pokrytí celosvětové, ratingová agentura vysvětlí z jakého důvodu. | Povinné pro počáteční předložení nebo v případě změn. | K identifikaci, zda existuje, či neexistuje celosvětové pokrytí, by měla být zvolena značka XML Celosvětové/Necelosvětové pokrytí. V případě výběru necelosvětového pokrytí je povinné dílčí pole s odůvodněním. |
| 7 | Definition of default | Ratingová agentura definuje selhání. | Povinné pro počáteční předložení nebo v případě změn. | — |
| 8 | Rating scale identifier | Specificky identifikuje konkrétní ratingovou stupnici ratingové agentury. | Povinné, pokud je třeba ratingovou stupnici předložit nebo aktualizovat. | — |
| 9 | Rating scale validity start date | Datum, od kdy začíná ratingová stupnice platit (BOP). V systému odpovídá datu začátku platnosti vykazovaného období. Datum se nesmí překrývat s již vykázanou ratingovou stupnicí pro totožný rozsah. | Povinné, pokud se předkládá „označení ratingové stupnice“. | Formát data podle ISO 8601
  (RRRR-MM-DD). |
| 10 | Rating scale validity end date | Poslední den platnosti ratingové stupnice (EOP). V systému odpovídá datu konce platnosti vykazovaného období. Pokud není známo konkrétní datum konce platnosti nebo je v budoucnosti, označí se jako 9999-01-01. Datum se nesmí překrývat s již vykázanou ratingovou stupnicí pro totožný rozsah. | Povinné, pokud se předkládá „označení ratingové stupnice“. | Formát data podle ISO 8601
  (RRRR-MM-DD). |
| 11 | Time horizon | Označuje použitelnost ratingové stupnice podle časového horizontu. Kombinace druhu ratingu a časového horizontu musí být v platnosti. | Povinné, pokud se předkládá „označení ratingové stupnice“. | — | „L“ v případě, že se ratingová stupnice používá pro dlouhodobé ratingy; |

Č.

Označení pole

Popis

Druh

Norma

1

CRA Name

Název používaný k identifikaci ratingové agentury v internetovém rozhraní centrálního archivu (CEREP). Odpovídá názvu, který ratingová agentura použila při registraci a který používá ve všech dalších postupech dohledu v kontaktu s orgánem ESMA. V případě, že jeden člen skupiny ratingových agentur předkládá zprávu za celou skupinu, uvádí se název skupiny ratingových agentur.

Povinné pro počáteční předložení nebo v případě změn.

—

2

CRA Description

Stručný popis ratingové agentury.

Povinné pro počáteční předložení nebo v případě změn.

—

3

CRA Methodology

Popis metodiky pro vydávání ratingů ratingové agentury. Ratingová agentura má možnost popsat specifické rysy své metodiky pro vydávání ratingů.

Povinné pro počáteční předložení nebo v případě změn.

—

4

Solicited and unsolicited ratings policies

Popis postupu ratingové agentury, pokud jde o vyžádané a nevyžádané ratingy. Pokud existuje více než jeden postup, upřesní se příslušné druhy ratingů, které se vztahují ke každému postupu.

Povinné pro počáteční předložení nebo v případě změn.

—

5

Subsidiary ratings policy

Popis postupu, pokud jde o předkládání ratingů dceřiných společností.

Povinné pro počáteční předložení nebo v případě změn. Použije se pouze pro ratingové agentury, které vydávají ratingy podniků.

—

6

Geographical reporting scope

Popis, zda existuje celosvětové pokrytí. Pokud není pokrytí celosvětové, ratingová agentura vysvětlí z jakého důvodu.

Povinné pro počáteční předložení nebo v případě změn.

K identifikaci, zda existuje, či neexistuje celosvětové pokrytí, by měla být zvolena značka XML Celosvětové/Necelosvětové pokrytí. V případě výběru necelosvětového pokrytí je povinné dílčí pole s odůvodněním.

7

Definition of default

Ratingová agentura definuje selhání.

Povinné pro počáteční předložení nebo v případě změn.

—

8

Rating scale identifier

Specificky identifikuje konkrétní ratingovou stupnici ratingové agentury.

Povinné, pokud je třeba ratingovou stupnici předložit nebo aktualizovat.

—

9

Rating scale validity start date

Datum, od kdy začíná ratingová stupnice platit (BOP). V systému odpovídá datu začátku platnosti vykazovaného období. Datum se nesmí překrývat s již vykázanou ratingovou stupnicí pro totožný rozsah.

Povinné, pokud se předkládá „označení ratingové stupnice“.

Formát data podle ISO 8601

(RRRR-MM-DD).

10

Rating scale validity end date

Poslední den platnosti ratingové stupnice (EOP). V systému odpovídá datu konce platnosti vykazovaného období. Pokud není známo konkrétní datum konce platnosti nebo je v budoucnosti, označí se jako 9999-01-01. Datum se nesmí překrývat s již vykázanou ratingovou stupnicí pro totožný rozsah.

Povinné, pokud se předkládá „označení ratingové stupnice“.

Formát data podle ISO 8601

(RRRR-MM-DD).

11

Time horizon

Označuje použitelnost ratingové stupnice podle časového horizontu. Kombinace druhu ratingu a časového horizontu musí být v platnosti.

Povinné, pokud se předkládá „označení ratingové stupnice“.

—

„L“ v případě, že se ratingová stupnice používá pro dlouhodobé ratingy;

| — | „S“ v případě, že se ratingová stupnice používá pro krátkodobé ratingy. |
| --- | --- |

—

„S“ v případě, že se ratingová stupnice používá pro krátkodobé ratingy.

12

Rating type

Označuje použitelnost ratingové stupnice podle druhu ratingu. Kombinace druhu ratingu a časového horizontu musí být v platnosti.

Povinné, pokud se předkládá „označení ratingové stupnice“.

| — | „C“ v případě, že se ratingová stupnice používá pro ratingy podniků. |
| --- | --- |

—

„C“ v případě, že se ratingová stupnice používá pro ratingy podniků.

| — | „S“ v případě, že se ratingová stupnice používá pro ratingy států a veřejných financí. |
| --- | --- |

—

„S“ v případě, že se ratingová stupnice používá pro ratingy států a veřejných financí.

| — | „T“ v případě, že se ratingová stupnice používá pro ratingy strukturovaného financování. |
| --- | --- |

—

„T“ v případě, že se ratingová stupnice používá pro ratingy strukturovaného financování.

13

Rating category label

Označuje konkrétní ratingovou kategorii na ratingové stupnici.

Povinné, pokud se předkládá „označení ratingové stupnice“.

—

14

Rating category description

Definice ratingové kategorie na ratingové stupnici.

Povinné, pokud se předkládá „označení ratingové stupnice“.

—

15

Rating category value

Pořadí ratingové kategorie na ratingové stupnici s ohledem na jednotlivé stupně jako podkategorie.

Povinné, pokud se předkládá „označení ratingové stupnice“.

Pořadové číslo je celé číslo s minimální hodnotou 1 a maximální hodnotou 20. Hodnoty ratingových kategorií musí být po sobě jdoucí. Pro každý rating musí existovat minimálně jedna ratingová kategorie.

16

Notch label

Označuje konkrétní stupeň na ratingové stupnici. Stupně podrobně informují o ratingové kategorii.

Povinné, pokud je stupeň obsažen na ratingové stupnici.

—

17

Notch description

Definice stupně na ratingové stupnici.

Povinné, pokud je stupeň obsažen na ratingové stupnici.

—

18

Notch value

Pořadí stupně na ratingové stupnici. Hodnota stupně je hodnota přiřazená ke každému ratingu k označení ratingu na začátku a konci každého období.

Povinné, pokud je stupeň obsažen na ratingové stupnici.

Hodnota stupně je celé číslo s minimální hodnotou 1 a maximální hodnotou 99. Hodnoty musí být po sobě jdoucí. Existuje nespecifikovaný počet stupňů, které náleží ke každé konkrétní kategorii ratingu.

Tabulka 2:   Pole k výmazu ratingových stupnic

| Č. | Označení pole | Popis | Druh | Norma |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Rating scale identifier | Označení ratingové stupnice, která se má vymazat | Povinné | — |

Č.

Označení pole

Popis

Druh

Norma

1

Rating scale identifier

Označení ratingové stupnice, která se má vymazat

Povinné

—

Tabulka 3:   Seznam technických polí pro soubor kvalitativních údajů

| Č. | Označení pole | Popis | Druh | Norma |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Language | Definuje jazyk souboru. | Povinné. | ISO 639-1. |
| 2 | CRA unique identifier | Systémem interně používaný kód k identifikaci ratingové agentury. Musí se uvést identifikační kód společnosti (BIC) ratingové agentury, která soubor zasílá. | Povinné. | ISO 9362. |
| 3 | Version | Verze formátu XML (XSD), která byla použita pro vytvoření souboru. | Povinné. | Uvádí se přesné číslo verze. |
| 4 | Creation date | Datum, kdy byl soubor vytvořen. | Povinné. | Formát data podle ISO 8601
  (RRRR-MM-DD). |
| 5 | Creation time | Čas, kdy byl soubor vytvořen. Zaznamená se v místním čase ratingové agentury, která soubor vytvořila, a uvede se v koordinovaném světovém čase (UTC) +/– počet hodin rozdílu. | Povinné. | Formát data podle ISO 8601
  (RRRR-MM-SS). |
| 6 | Creation time offset | Uvádí, že byl použit posun místního času v HH před nebo za UTC u vytvoření souboru. Samostatné dílčí soubory s hodnotami (+/–) HH, které se upraví pro letní čas. | Povinné. | — |

Č.

Označení pole

Popis

Druh

Norma

1

Language

Definuje jazyk souboru.

Povinné.

ISO 639-1.

2

CRA unique identifier

Systémem interně používaný kód k identifikaci ratingové agentury. Musí se uvést identifikační kód společnosti (BIC) ratingové agentury, která soubor zasílá.

Povinné.

ISO 9362.

3

Version

Verze formátu XML (XSD), která byla použita pro vytvoření souboru.

Povinné.

Uvádí se přesné číslo verze.

4

Creation date

Datum, kdy byl soubor vytvořen.

Povinné.

Formát data podle ISO 8601

(RRRR-MM-DD).

5

Creation time

Čas, kdy byl soubor vytvořen. Zaznamená se v místním čase ratingové agentury, která soubor vytvořila, a uvede se v koordinovaném světovém čase (UTC) +/– počet hodin rozdílu.

Povinné.

Formát data podle ISO 8601

(RRRR-MM-SS).

6

Creation time offset

Uvádí, že byl použit posun místního času v HH před nebo za UTC u vytvoření souboru. Samostatné dílčí soubory s hodnotami (+/–) HH, které se upraví pro letní čas.

Povinné.

—

---

PŘÍLOHA II

Seznam polí pro soubor ratingových údajů

Tabulka 1:   Seznam polí společnosti pro soubor ratingových údajů

| Č. | Označení pole | Popis | Druh | Norma |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Rating identifier | Specifické označení ratingu, které zůstává v čase nezměněno. | Povinné. | — |
| 2 | Rating name | Název nebo popis ratingu. Označuje hodnocený rating, nástroj nebo emitenta. | Nepovinné. | — |
| 3 | Internal instrument identifier | Specifický kód k označení hodnoceného finančního nástroje. Zůstává v čase nezměněn. | Povinné.
  Použije se pouze pro ratingy strukturovaného financování (nikoliv pro ratingy jednotek pro strukturované investice (SIV)). | — |
| 4 | Standard instrument identifier | Mezinárodní identifikační číslo cenných papírů (ISIN) hodnoceného nástroje. Zůstává v čase nezměněno. | Nepovinné.
  Použije se pouze pro ratingy strukturovaného financování (nikoliv pro ratingy SIV). | Kód ISO 6166. |
| 5 | Internal issuer identifier | Specifický identifikační kód emitenta (nebo mateřské společnosti emitenta). Zůstává v čase nezměněn. | Povinné.
  Použije se pouze pro ratingy podniků, států, veřejných financí a ratingy SIV. | — |
| 6 | Standard issuer identifier | Specifický identifikační kód společnosti (BIC) emitenta. Zůstává v čase nezměněn. | Nepovinné.
  Použije se pouze pro ratingy podniků, států, veřejných financí a ratingy SIV. | Kód ISO 9362. |
| 7 | Rating BOP | Hodnota stupně na začátku vykazovaného období. Shoduje se s ratingem EOP v předchozím období s výjimkou změn na ratingové stupnici. | Povinné.
  Použije se pouze pro ratingy, které existovaly na začátku vykazovaného období. | — |
| 8 | Rating EOP | Hodnota stupně na konci vykazovaného období. | Povinné.
  Použije se pouze pro ratingy, které existovaly na konci vykazovaného období. | — |
| 9 | New rating | Označení, že se jedná o první rating během vykazovaného období. | Povinné. | — |
| 10 | Withdrawal | Označení, že rating byl během vykazovaného období odebrán. Jakmile je odebrán, tento konkrétní rating se již v následujících vykazovaných obdobích neuvádí. | Povinné, pokud byl rating odebrán během vykazovaného období. | — |
| 11 | Withdrawal reason | Odůvodnění, pokud je vyplněno pole „odebrání“. | Povinné, pokud je vykázáno pole „odebrání“. | — | „1“ v případě nesprávných či nedostatečných informací o emitentovi/emisi, |

Č.

Označení pole

Popis

Druh

Norma

1

Rating identifier

Specifické označení ratingu, které zůstává v čase nezměněno.

Povinné.

—

2

Rating name

Název nebo popis ratingu. Označuje hodnocený rating, nástroj nebo emitenta.

Nepovinné.

—

3

Internal instrument identifier

Specifický kód k označení hodnoceného finančního nástroje. Zůstává v čase nezměněn.

Povinné.

Použije se pouze pro ratingy strukturovaného financování (nikoliv pro ratingy jednotek pro strukturované investice (SIV)).

—

4

Standard instrument identifier

Mezinárodní identifikační číslo cenných papírů (ISIN) hodnoceného nástroje. Zůstává v čase nezměněno.

Nepovinné.

Použije se pouze pro ratingy strukturovaného financování (nikoliv pro ratingy SIV).

Kód ISO 6166.

5

Internal issuer identifier

Specifický identifikační kód emitenta (nebo mateřské společnosti emitenta). Zůstává v čase nezměněn.

Povinné.

Použije se pouze pro ratingy podniků, států, veřejných financí a ratingy SIV.

—

6

Standard issuer identifier

Specifický identifikační kód společnosti (BIC) emitenta. Zůstává v čase nezměněn.

Nepovinné.

Použije se pouze pro ratingy podniků, států, veřejných financí a ratingy SIV.

Kód ISO 9362.

7

Rating BOP

Hodnota stupně na začátku vykazovaného období. Shoduje se s ratingem EOP v předchozím období s výjimkou změn na ratingové stupnici.

Povinné.

Použije se pouze pro ratingy, které existovaly na začátku vykazovaného období.

—

8

Rating EOP

Hodnota stupně na konci vykazovaného období.

Povinné.

Použije se pouze pro ratingy, které existovaly na konci vykazovaného období.

—

9

New rating

Označení, že se jedná o první rating během vykazovaného období.

Povinné.

—

10

Withdrawal

Označení, že rating byl během vykazovaného období odebrán. Jakmile je odebrán, tento konkrétní rating se již v následujících vykazovaných obdobích neuvádí.

Povinné, pokud byl rating odebrán během vykazovaného období.

—

11

Withdrawal reason

Odůvodnění, pokud je vyplněno pole „odebrání“.

Povinné, pokud je vykázáno pole „odebrání“.

—

„1“ v případě nesprávných či nedostatečných informací o emitentovi/emisi,

| — | „2“ v případě úpadku hodnoceného subjektu nebo restrukturalizace dluhu, |
| --- | --- |

—

„2“ v případě úpadku hodnoceného subjektu nebo restrukturalizace dluhu,

| — | „3“ v případě reorganizace hodnoceného subjektu včetně fúze nebo akvizice hodnoceného subjektu, |
| --- | --- |

—

„3“ v případě reorganizace hodnoceného subjektu včetně fúze nebo akvizice hodnoceného subjektu,

| — | „4“ v případě konce splatnosti dluhového cenného papíru, |
| --- | --- |

—

„4“ v případě konce splatnosti dluhového cenného papíru,

| — | „5“ v případě automatické neplatnosti ratingu kvůli obchodnímu modelu ratingové agentury, |
| --- | --- |

—

„5“ v případě automatické neplatnosti ratingu kvůli obchodnímu modelu ratingové agentury,

| — | „6“ v případě ukončení platnosti ratingu z jiných důvodů. |
| --- | --- |

—

„6“ v případě ukončení platnosti ratingu z jiných důvodů.

12

Default

Označuje, zda u hodnoceného emitenta nebo nástroje došlo během vykazovaného období k selhání, jak je uvedeno v čl. 9 odst. 2.

Povinné.

—

13

Solicited/Unsolicited

Rating se považuje za nevyžádaný, pokud o něj emitent nebo hodnocený subjekt nepožádá. Rating se považuje za vyžádaný, pokud o rating požádal emitent, hodnocený subjekt nebo jeho zástupce.

Povinné.

| — | „S“ v případě, že se jedná o vyžádaný rating, |
| --- | --- |

—

„S“ v případě, že se jedná o vyžádaný rating,

| — | „U“ v případě, že se jedná o nevyžádaný rating, |
| --- | --- |

—

„U“ v případě, že se jedná o nevyžádaný rating,

| — | „N“ v případě, že tyto informace za vykazovaná období před 7. zářím 2010 nejsou k dispozici. |
| --- | --- |

—

„N“ v případě, že tyto informace za vykazovaná období před 7. zářím 2010 nejsou k dispozici.

14

Location of the issuance of the rating

Definuje, kdo rating vydává.

Povinné.

| — | „I“, pokud je rating vydán v EU ratingovou agenturou registrovanou podle nařízení (ES) č. 1060/2009, |
| --- | --- |

—

„I“, pokud je rating vydán v EU ratingovou agenturou registrovanou podle nařízení (ES) č. 1060/2009,

| — | „E“, pokud byl rating převzat v souladu s čl. 4 odst. 3 nařízení (ES) č. 1060/2009, |
| --- | --- |

—

„E“, pokud byl rating převzat v souladu s čl. 4 odst. 3 nařízení (ES) č. 1060/2009,

| — | „T“, pokud rating vydává certifikovaná ratingová agentura v souladu s čl. 5 odst. 2 nařízení (ES) č. 1060/2009 ve znění pozdějších předpisů, |
| --- | --- |

—

„T“, pokud rating vydává certifikovaná ratingová agentura v souladu s čl. 5 odst. 2 nařízení (ES) č. 1060/2009 ve znění pozdějších předpisů,

| — | „N“ v případě, že tyto informace za vykazovaná období před 7. zářím 2010 nejsou k dispozici, |
| --- | --- |

—

„N“ v případě, že tyto informace za vykazovaná období před 7. zářím 2010 nejsou k dispozici,

| — | „O“ ve všech ostatních případech. |
| --- | --- |

—

„O“ ve všech ostatních případech.

15

Time horizon

Označuje, zda se jedná o krátkodobý nebo dlouhodobý rating. Zůstává v čase nezměněn.

Povinné.

| — | „S“, pokud se jedná o krátkodobý rating, |
| --- | --- |

—

„S“, pokud se jedná o krátkodobý rating,

| — | „L“ pro dlouhodobý rating. |
| --- | --- |

—

„L“ pro dlouhodobý rating.

16

Rating type

Označuje, zda se jedná o rating podniku, státu, veřejných financí nebo o rating strukturovaného financování. Zůstává v čase nezměněn.

Povinné.

| — | „C“ pro rating podniku, |
| --- | --- |

—

„C“ pro rating podniku,

| — | „S“ pro rating státu a veřejných financí, |
| --- | --- |

—

„S“ pro rating státu a veřejných financí,

| — | „T“ pro rating strukturovaného financování. |
| --- | --- |

—

„T“ pro rating strukturovaného financování.

17

Country

Kód země hodnoceného emitenta/nástroje.

Povinné.

ISO 3166-1. Kód „ZZ“ se použije k označení kategorie „mezinárodní“.

18

Industry

Odvětvový segment emitenta.

Povinné.

Použije se pro ratingy podniků.

| — | „FI“ v případě, že se jedná o finanční instituci, včetně úvěrových institucí a investičních společností, |
| --- | --- |

—

„FI“ v případě, že se jedná o finanční instituci, včetně úvěrových institucí a investičních společností,

| — | „IN“ v případě, že se jedná o pojišťovnu, |
| --- | --- |

—

„IN“ v případě, že se jedná o pojišťovnu,

| — | „CO“ v případě, že se jedná o podnikového emitenta, který není finanční institucí nebo pojišťovnou. |
| --- | --- |

—

„CO“ v případě, že se jedná o podnikového emitenta, který není finanční institucí nebo pojišťovnou.

19

Sector

Uvádí podkategorie pro ratingy států a veřejných financí.

Povinné.

Použije se pro ratingy států a veřejných financí.

| — | „FC“ pro rating státu v zahraniční měně, |
| --- | --- |

—

„FC“ pro rating státu v zahraniční měně,

| — | „SL“ pro rating státu v domácí měně, |
| --- | --- |

—

„SL“ pro rating státu v domácí měně,

| — | „SM“ pro ratingy jednotek menších než stát nebo obcí, |
| --- | --- |

—

„SM“ pro ratingy jednotek menších než stát nebo obcí,

| — | „SO“ pro rating nadnárodních organizací, |
| --- | --- |

—

„SO“ pro rating nadnárodních organizací,

| — | „PE“ pro rating subjektu veřejného sektoru. |
| --- | --- |

—

„PE“ pro rating subjektu veřejného sektoru.

20

Asset class

Definuje hlavní kategorie aktiv pro ratingy strukturovaného financování.

Povinné.

Použije se pro ratingy strukturovaného financování.

| — | „ABS“ pro cenné papíry zajištěné aktivy, |
| --- | --- |

—

„ABS“ pro cenné papíry zajištěné aktivy,

| — | „RMBS“ pro cenné papíry zajištěné hypotékami na bydlení, |
| --- | --- |

—

„RMBS“ pro cenné papíry zajištěné hypotékami na bydlení,

| — | „CMBS“ pro cenné papíry zajištěné hypotékami na obchodní nemovitosti, |
| --- | --- |

—

„CMBS“ pro cenné papíry zajištěné hypotékami na obchodní nemovitosti,

| — | „CDO“ pro zajištěné dluhové obligace, |
| --- | --- |

—

„CDO“ pro zajištěné dluhové obligace,

| — | „ABCP“ pro komerční papíry zajištěné aktivy, |
| --- | --- |

—

„ABCP“ pro komerční papíry zajištěné aktivy,

| — | „OTH“ ve všech ostatních případech. |
| --- | --- |

—

„OTH“ ve všech ostatních případech.

21

Sub-asset

Definuje podkategorie aktiv pro ratingy ABS, RMBS a CDO.

Povinné.

Použije se pro definované kategorie aktiv pro ratingy strukturovaného financování.

Pro ABS:

| — | „CCS“ pro cenný papír zajištěný pohledávkami z kreditních karet, |
| --- | --- |

—

„CCS“ pro cenný papír zajištěný pohledávkami z kreditních karet,

| — | „ALB“ pro cenný papír zajištěný úvěrem na auto, |
| --- | --- |

—

„ALB“ pro cenný papír zajištěný úvěrem na auto,

| — | „OTH“ pro jiné druhy ABS. |
| --- | --- |

—

„OTH“ pro jiné druhy ABS.

Pro RMBS:

| — | „HEL“ pro domácí kapitálový úvěr, |
| --- | --- |

—

„HEL“ pro domácí kapitálový úvěr,

| — | „PRR“ pro bonitní RMBS, |
| --- | --- |

—

„PRR“ pro bonitní RMBS,

| — | „NPR“ pro nebonitní RMBS. |
| --- | --- |

—

„NPR“ pro nebonitní RMBS.

Pro CDO:

| — | „CFH“ pro hotovostní nebo hybridní CDO/CLO, |
| --- | --- |

—

„CFH“ pro hotovostní nebo hybridní CDO/CLO,

| — | „SDO“ pro syntetické CDO/CLO, |
| --- | --- |

—

„SDO“ pro syntetické CDO/CLO,

| — | „MVO“ pro CDO podle tržní hodnoty. |
| --- | --- |

—

„MVO“ pro CDO podle tržní hodnoty.

22

Vintage year

Udává rok emise hodnoceného nástroje. Zůstává v čase nezměněn.

Povinné.

Použije se pro ratingy strukturovaného financování.

—

23

Responsible CRA unique identifier

Identifikační kód společnosti (BIC) subjektu odpovědného za rating, tj. pro:

| — | rating vydaný v EU, ratingová agentura registrovaná podle nařízení (ES) č. 1060/2009, která rating vydala, |
| --- | --- |

—

rating vydaný v EU, ratingová agentura registrovaná podle nařízení (ES) č. 1060/2009, která rating vydala,

| — | převzatý rating, ratingová agentura registrovaná podle nařízení (ES) č. 1060/2009, která rating převzala, |
| --- | --- |

—

převzatý rating, ratingová agentura registrovaná podle nařízení (ES) č. 1060/2009, která rating převzala,

| — | rating vydaný certifikovanou ratingovou agenturou podle nařízení (ES) č. 1060/2090, certifikovaný subjekt, |
| --- | --- |

—

rating vydaný certifikovanou ratingovou agenturou podle nařízení (ES) č. 1060/2090, certifikovaný subjekt,

| — | rating vydaný ve třetí zemi, který však ratingová agentura registrovaná podle nařízení (ES) č. 1060/2009 nepřevzala, ratingová agentura třetí země, která rating vydala. |
| --- | --- |

—

rating vydaný ve třetí zemi, který však ratingová agentura registrovaná podle nařízení (ES) č. 1060/2009 nepřevzala, ratingová agentura třetí země, která rating vydala.

Povinné.

ISO 9362.

24

Historical reporting period of the rating

Označuje vykazované období ratingu, pokud je to v minulosti. Použije se, pokud je rating pro zveřejněné období vykázán kvůli opravě věcných chyb.

Nepovinné.

Formát data podle ISO 8601 (RRRR-MM-DD).

25

Reason for historical rating reporting

Odůvodnění, proč je vykázán rating za předchozí vykazovaná období.

Povinné, pokud je vyplněno pole „Předchozí vykazované období ratingu“.

—

Tabulka 2:   Seznam polí pro výmaz ratingových údajů

| Č. | Označení pole | Popis | Druh | Norma |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Rating identifier | Prohlášení o stávajícím identifikačním kódu ratingu, který má být vymazán. | Povinné. | — |
| 2 | Reason for Historic Cancellation | Odůvodnění, proč je rating vymazán za všechna předchozí vykazovaná období. | Nepovinné.
  Povinné v případě úplného výmazu (výmaz ratingu za všechna období). | — |

Č.

Označení pole

Popis

Druh

Norma

1

Rating identifier

Prohlášení o stávajícím identifikačním kódu ratingu, který má být vymazán.

Povinné.

—

2

Reason for Historic Cancellation

Odůvodnění, proč je rating vymazán za všechna předchozí vykazovaná období.

Nepovinné.

Povinné v případě úplného výmazu (výmaz ratingu za všechna období).

—

Tabulka 3:   Seznam technických polí pro soubor ratingových údajů

| Č. | Označení pole | Popis | Druh | Norma |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Language | Definuje jazyk souboru. | Povinné | ISO 639-1 |
| 2 | CRA unique identifier | Systémem interně používaný kód k identifikaci ratingové agentury. Musí se uvést identifikační kód společnosti (BIC) ratingové agentury, která soubor zasílá. | Povinné | ISO 9362 |
| 3 | Version | Verze formátu XML (XSD), která byla použita pro vytvoření souboru. | Povinné | Uvádí se přesné číslo verze. |
| 4 | Creation date | Datum, kdy byl soubor vytvořen. | Povinné | Formát data podle ISO 8601 (RRRR-MM-DD) |
| 5 | Creation time | Čas, kdy byl soubor vytvořen. Zaznamená se v místním čase ratingové agentury, která soubor vytvořila, a uvede se v koordinovaném světovém čase (UTC) +/- počet hodin rozdílu. | Povinné | Formát data podle ISO 8601 (RRRR-MM-SS) |
| 6 | Creation time offset | Uvádí, že byl použit posun místního času v HH před nebo za UTC u vytvoření souboru. Samostatné dílčí soubory s hodnotami (+/-) HH, které se upraví pro letní čas. | Povinné | — |
| 7 | Reporting period | Označuje období, za které jsou v souboru údaje vykazovány. Odpovídá datu začátku období. | Povinné | Formát data BOP podle ISO 8601 (RRRR-MM-DD) |
| 8 | Number of records | Celkový počet záznamů o ratingu v souboru, včetně prohlášení o ratingu a výmazů ratingů. | Povinné | — |

Č.

Označení pole

Popis

Druh

Norma

1

Language

Definuje jazyk souboru.

Povinné

ISO 639-1

2

CRA unique identifier

Systémem interně používaný kód k identifikaci ratingové agentury. Musí se uvést identifikační kód společnosti (BIC) ratingové agentury, která soubor zasílá.

Povinné

ISO 9362

3

Version

Verze formátu XML (XSD), která byla použita pro vytvoření souboru.

Povinné

Uvádí se přesné číslo verze.

4

Creation date

Datum, kdy byl soubor vytvořen.

Povinné

Formát data podle ISO 8601 (RRRR-MM-DD)

5

Creation time

Čas, kdy byl soubor vytvořen. Zaznamená se v místním čase ratingové agentury, která soubor vytvořila, a uvede se v koordinovaném světovém čase (UTC) +/- počet hodin rozdílu.

Povinné

Formát data podle ISO 8601 (RRRR-MM-SS)

6

Creation time offset

Uvádí, že byl použit posun místního času v HH před nebo za UTC u vytvoření souboru. Samostatné dílčí soubory s hodnotami (+/-) HH, které se upraví pro letní čas.

Povinné

—

7

Reporting period

Označuje období, za které jsou v souboru údaje vykazovány. Odpovídá datu začátku období.

Povinné

Formát data BOP podle ISO 8601 (RRRR-MM-DD)

8

Number of records

Celkový počet záznamů o ratingu v souboru, včetně prohlášení o ratingu a výmazů ratingů.

Povinné

—

---

| 30.5.2012 | CS | Úřední věstník Evropské unie | L 140/32 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

CS

Úřední věstník Evropské unie

L 140/32

---

NAŘÍZENÍ KOMISE V PŘENESENÉ PRAVOMOCI (EU) č. 449/2012

ze dne 21. března 2012,

kterým se doplňuje nařízení Evropského parlamentu a Rady (ES) č. 1060/2009, pokud jde o regulační technické normy týkající se informací v souvislosti s registrací a certifikací ratingových agentur

(Text s významem pro EHP)

EVROPSKÁ KOMISE,

s ohledem na Smlouvu o fungování Evropské unie,

s ohledem na nařízení Evropského parlamentu a Rady (ES) č. 1060/2009 ze dne 16. září 2009 o ratingových agenturách (1), a zejména na čl. 21 odst. 4 písm. a) a b) uvedeného nařízení,

vzhledem k těmto důvodům:

| (1) | V souladu s obecnými cíli nařízení (ES) č.1060/2009, a zejména jeho příspěvkem ke kvalitě ratingů vydávaných v Unii, finanční stabilitě, ochraně spotřebitelů a investorů, by toto nařízení mělo zajistit, aby informace, které se předkládají Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy (ESMA) při registraci a certifikaci, byly podávány podle jednotných pravidel, aby orgán ESMA mohl učinit informované rozhodnutí o registraci nebo certifikaci ratingové agentury. |
| --- | --- |

(1)

V souladu s obecnými cíli nařízení (ES) č.1060/2009, a zejména jeho příspěvkem ke kvalitě ratingů vydávaných v Unii, finanční stabilitě, ochraně spotřebitelů a investorů, by toto nařízení mělo zajistit, aby informace, které se předkládají Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy (ESMA) při registraci a certifikaci, byly podávány podle jednotných pravidel, aby orgán ESMA mohl učinit informované rozhodnutí o registraci nebo certifikaci ratingové agentury.

| (2) | Očekává se, že dlouhodobý přínos plynoucí z dalších informací vyváží veškeré dodatečné krátkodobé náklady spojené s registrací vzhledem k ochraně investorů a finanční stabilitě. |
| --- | --- |

(2)

Očekává se, že dlouhodobý přínos plynoucí z dalších informací vyváží veškeré dodatečné krátkodobé náklady spojené s registrací vzhledem k ochraně investorů a finanční stabilitě.

| (3) | Toto nařízení by mělo stanovit informace, které orgán ESMA obdrží od ratingové agentury jako součást žádosti o registraci. Určité informace požadované tímto nařízením se nemusí uplatnit na nově založenou ratingovou agenturu, protože může požádat o výjimku z důvodu nedostatku předchozí praxe v oblasti podnikání s vydáváním ratingů nebo z jiných důvodů. Toto nařízení by nemělo vytvořit vstupní bariéru pro nově založené ratingové agentury, které chtějí vstoupit na trh. Žadatel by měl nicméně jasně vysvětlit, z jakého důvodu neposkytne jakékoli konkrétní informace obsažené v uvedené žádosti. |
| --- | --- |

(3)

Toto nařízení by mělo stanovit informace, které orgán ESMA obdrží od ratingové agentury jako součást žádosti o registraci. Určité informace požadované tímto nařízením se nemusí uplatnit na nově založenou ratingovou agenturu, protože může požádat o výjimku z důvodu nedostatku předchozí praxe v oblasti podnikání s vydáváním ratingů nebo z jiných důvodů. Toto nařízení by nemělo vytvořit vstupní bariéru pro nově založené ratingové agentury, které chtějí vstoupit na trh. Žadatel by měl nicméně jasně vysvětlit, z jakého důvodu neposkytne jakékoli konkrétní informace obsažené v uvedené žádosti.

| (4) | Veškeré informace předkládané orgánu ESMA by měly být poskytnuty na trvalém nosiči, který umožní jejich úschovu pro budoucí použití. S cílem usnadnit identifikaci informací předložených ratingovou agenturou by všechny dokumenty měly být označeny referenčním číslem. |
| --- | --- |

(4)

Veškeré informace předkládané orgánu ESMA by měly být poskytnuty na trvalém nosiči, který umožní jejich úschovu pro budoucí použití. S cílem usnadnit identifikaci informací předložených ratingovou agenturou by všechny dokumenty měly být označeny referenčním číslem.

| (5) | Za účelem posouzení veškerých střetů zájmů vyplývajících z činností a obchodních zájmů vlastníků ratingových agentur, které by mohly ovlivnit nezávislost ratingové agentury, orgánem ESMA, by se mělo požadovat, aby ratingová agentura informovala o činnostech svých vlastníků a vlastnictví svých mateřských společností. |
| --- | --- |

(5)

Za účelem posouzení veškerých střetů zájmů vyplývajících z činností a obchodních zájmů vlastníků ratingových agentur, které by mohly ovlivnit nezávislost ratingové agentury, orgánem ESMA, by se mělo požadovat, aby ratingová agentura informovala o činnostech svých vlastníků a vlastnictví svých mateřských společností.

| (6) | Ratingová agentura by měla poskytnout informace o složení, fungování a nezávislosti svých správních orgánů, aby orgán ESMA mohl posoudit, zda struktura správy a řízení společnosti zajišťuje nezávislost ratingové agentury a zabraňuje střetu zájmů. |
| --- | --- |

(6)

Ratingová agentura by měla poskytnout informace o složení, fungování a nezávislosti svých správních orgánů, aby orgán ESMA mohl posoudit, zda struktura správy a řízení společnosti zajišťuje nezávislost ratingové agentury a zabraňuje střetu zájmů.

| (7) | Za účelem posouzení dobré pověsti, jakož i praxe a odbornosti vedoucích pracovníků orgánem ESMA, by ratingová agentura měla poskytnout životopisy, aktuální výpisy z rejstříku trestů a vlastní prohlášení o dobré pověsti svých vedoucích pracovníků. |
| --- | --- |

(7)

Za účelem posouzení dobré pověsti, jakož i praxe a odbornosti vedoucích pracovníků orgánem ESMA, by ratingová agentura měla poskytnout životopisy, aktuální výpisy z rejstříku trestů a vlastní prohlášení o dobré pověsti svých vedoucích pracovníků.

| (8) | Pro účely posouzení, jak je zabráněno střetu zájmů nebo jak je střet zájmů řízen a zveřejněn, by ratingová agentura měla orgánu ESMA poskytnout aktualizovaný přehled stávajících a potenciálních střetů zájmů, který zahrnuje přinejmenším spory vyplývající z provádění doplňkových služeb, externího zajištění ratingových činností a vztahů se spřízněnými třetími stranami. Při identifikaci střetů zájmů pro účely přehledu by ratingová agentura měla zvážit střet zájmů, ke kterému by mohlo dojít mezi subjekty, jež patří do celosvětové skupiny společností, ke které náleží. Proto by měla být zohledněna ujednání uvnitř skupiny týkající se rozdělení úkolů a poskytování doplňkových služeb různými subjekty v rámci skupiny společností. |
| --- | --- |

(8)

Pro účely posouzení, jak je zabráněno střetu zájmů nebo jak je střet zájmů řízen a zveřejněn, by ratingová agentura měla orgánu ESMA poskytnout aktualizovaný přehled stávajících a potenciálních střetů zájmů, který zahrnuje přinejmenším spory vyplývající z provádění doplňkových služeb, externího zajištění ratingových činností a vztahů se spřízněnými třetími stranami. Při identifikaci střetů zájmů pro účely přehledu by ratingová agentura měla zvážit střet zájmů, ke kterému by mohlo dojít mezi subjekty, jež patří do celosvětové skupiny společností, ke které náleží. Proto by měla být zohledněna ujednání uvnitř skupiny týkající se rozdělení úkolů a poskytování doplňkových služeb různými subjekty v rámci skupiny společností.

| (9) | Přestože pobočky ratingových agentur se sídlem v Unii nejsou právnickými osobami, uvedené agentury by měly poskytnout informace o svých pobočkách samostatně, aby orgán ESMA mohl jasně identifikovat postavení poboček v organizační struktuře, posoudit připravenost a způsobilost vedoucích pracovníků pobočky a vyhodnotit, zda zavedené kontrolní mechanismy, útvar compliance a další útvary lze považovat za dostatečně široce koncipované, aby vhodným způsobem identifikovaly, hodnotily a řídily riziko v pobočkách. |
| --- | --- |

(9)

Přestože pobočky ratingových agentur se sídlem v Unii nejsou právnickými osobami, uvedené agentury by měly poskytnout informace o svých pobočkách samostatně, aby orgán ESMA mohl jasně identifikovat postavení poboček v organizační struktuře, posoudit připravenost a způsobilost vedoucích pracovníků pobočky a vyhodnotit, zda zavedené kontrolní mechanismy, útvar compliance a další útvary lze považovat za dostatečně široce koncipované, aby vhodným způsobem identifikovaly, hodnotily a řídily riziko v pobočkách.

| (10) | Požadované informace o možném střetu zájmů v oblasti doplňkových služeb by se měly týkat všech společností ratingové agentury, které se nepodílejí na ratingových činnostech. |
| --- | --- |

(10)

Požadované informace o možném střetu zájmů v oblasti doplňkových služeb by se měly týkat všech společností ratingové agentury, které se nepodílejí na ratingových činnostech.

| (11) | Aby mohl orgán ESMA posoudit, zda regulační rámec třetí země týkající se ratingových agentur lze považovat za „stejně přísný“ jako platný režim Unie, ratingová agentura, která má v úmyslu převzít ratingy vydané v uvedené třetí zemi, by měla orgánu ESMA poskytnout podrobné informace o regulačním rámci třetí země a jeho srovnatelnosti s platným režimem v Unii. Pokud takové informace má orgán ESMA již k dispozici z jiných žádostí o převzetí a zastává názor, že regulační rámec třetí země lze považovat za stejně přísný jako platný režim Unie, měly by být žádající ratingové agentury od předložení těchto informací osvobozeny. Ve všech případech žádající ratingová agentura prokáže, že provádění ratingových činností ratingovou agenturou třetí země, které vede k vydání ratingu, jež bude převzat, splňuje požadavky režimu třetí země a že existují postupy kontroly provádění ratingových činností ze strany ratingové agentury třetí země. |
| --- | --- |

(11)

Aby mohl orgán ESMA posoudit, zda regulační rámec třetí země týkající se ratingových agentur lze považovat za „stejně přísný“ jako platný režim Unie, ratingová agentura, která má v úmyslu převzít ratingy vydané v uvedené třetí zemi, by měla orgánu ESMA poskytnout podrobné informace o regulačním rámci třetí země a jeho srovnatelnosti s platným režimem v Unii. Pokud takové informace má orgán ESMA již k dispozici z jiných žádostí o převzetí a zastává názor, že regulační rámec třetí země lze považovat za stejně přísný jako platný režim Unie, měly by být žádající ratingové agentury od předložení těchto informací osvobozeny. Ve všech případech žádající ratingová agentura prokáže, že provádění ratingových činností ratingovou agenturou třetí země, které vede k vydání ratingu, jež bude převzat, splňuje požadavky režimu třetí země a že existují postupy kontroly provádění ratingových činností ze strany ratingové agentury třetí země.

| (12) | Toto nařízení by mělo stanovit informace, které musí ratingová agentura předložit ve své žádosti o certifikaci a pro posouzení jejího systémového významu pro finanční stabilitu a řádné fungování finančních trhů podle článku 5 nařízení (ES) č. 1060/2009. Systémový význam ratingové agentury a jejích ratingových činností pro stabilitu jednoho nebo více členských států by se měl v rámci tohoto nařízení měřit podle objemu jejích ratingových činností a propojenosti uživatelů jejích ratingů v Unii. |
| --- | --- |

(12)

Toto nařízení by mělo stanovit informace, které musí ratingová agentura předložit ve své žádosti o certifikaci a pro posouzení jejího systémového významu pro finanční stabilitu a řádné fungování finančních trhů podle článku 5 nařízení (ES) č. 1060/2009. Systémový význam ratingové agentury a jejích ratingových činností pro stabilitu jednoho nebo více členských států by se měl v rámci tohoto nařízení měřit podle objemu jejích ratingových činností a propojenosti uživatelů jejích ratingů v Unii.

| (13) | Toto nařízení vychází z návrhů regulačních technických norem předložených Komisi orgánem ESMA v souladu s postupem stanoveným v článku 10 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1095/2010 (2). |
| --- | --- |

(13)

Toto nařízení vychází z návrhů regulačních technických norem předložených Komisi orgánem ESMA v souladu s postupem stanoveným v článku 10 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1095/2010 (2).

| (14) | Orgán ESMA uskutečnil otevřené veřejné konzultace o návrzích regulačních technických norem, ze kterých toto nařízení vychází, analyzoval potenciální související náklady a přínosy a požádal o stanovisko skupinu subjektů působících v oblasti cenných papírů a trhů zřízenou podle článku 37 nařízení (EU) č. 1095/2010, |
| --- | --- |

(14)

Orgán ESMA uskutečnil otevřené veřejné konzultace o návrzích regulačních technických norem, ze kterých toto nařízení vychází, analyzoval potenciální související náklady a přínosy a požádal o stanovisko skupinu subjektů působících v oblasti cenných papírů a trhů zřízenou podle článku 37 nařízení (EU) č. 1095/2010,

PŘIJALA TOTO NAŘÍZENÍ:

KAPITOLA 1

PŘEDMĚT

Článek 1

Předmět

Toto nařízení stanoví pravidla, která určují informace, jež ratingová agentura poskytne orgánu ESMA ve své žádosti o:

| a) | registraci, jak je stanoveno v příloze II nařízení (ES) č. 1060/2009 nebo |
| --- | --- |

a)

registraci, jak je stanoveno v příloze II nařízení (ES) č. 1060/2009 nebo

| b) | certifikaci a pro posouzení svého systémového významu pro finanční stabilitu a řádné fungování finančních trhů podle článku 5 nařízení (ES) č. 1060/2009. |
| --- | --- |

b)

certifikaci a pro posouzení svého systémového významu pro finanční stabilitu a řádné fungování finančních trhů podle článku 5 nařízení (ES) č. 1060/2009.

KAPITOLA 2

REGISTRACE

ODDÍL 1

Obecná ustanovení

Článek 2

Formát žádosti

1.   Žádost o registraci se předkládá na nosiči, který uchovává informace způsobem vhodným pro jejich budoucí využití a který umožňuje reprodukci uložených informací v nezměněném stavu.

2.   Ratingová agentura přidělí všem dokumentům, které předkládá, specifické referenční číslo. Zajistí, aby informace, které předkládá, jasně odkazovaly na konkrétní požadavek tohoto nařízení a uváděly, ve kterém dokumentu jsou informace poskytnuty. Jako součást své žádosti předloží ratingová agentura tabulku uvedenou v příloze I a zřetelně označí dokument, ve kterém jsou poskytnuty informace požadované na základě tohoto nařízení.

3.   Pokud se požadavek tohoto nařízení na žádost ratingové agentury nevztahuje, musí to agentura uvést v tabulce uvedené v příloze I a poskytnout vysvětlení.

4.   Pokud o registraci žádá skupina ratingových agentur, v žádosti musí být jasně identifikovány všechny ratingové agentury, ke kterým se informace vztahují. Pokud se stejné informace vztahují k více než jedné ratingové agentuře v rámci skupiny ratingových agentur, pro účely vyplnění tabulky v příloze I se pro společné informace použije totožné referenční číslo.

Článek 3

Osvědčení přesnosti a úplnosti žádosti

K veškerým informacím předloženým orgánu ESMA v průběhu registrace nebo certifikace se přikládá průvodní dopis podepsaný členem vrcholového vedení ratingové agentury nebo zástupcem, který byl schválen vrcholovým vedením, jenž potvrzuje, že předložené informace jsou ke dni podání přesné a úplné podle jeho nejlepšího vědomí a svědomí.

Článek 4

Počet zaměstnanců

Veškeré informace o počtu zaměstnanců se uvádějí v přepočtu na plný úvazek a vypočítají se jako podíl celkového počtu odpracovaných hodin a maximálního počtu hodin, za které je vyplacena odměna v rámci pracovního roku, jenž definují příslušné vnitrostátní právní předpisy.

Článek 5

Kategorie ratingů

Ve veškerých informacích o kategoriích ratingů se používají tyto kategorie ratingů:

| a) | ratingy státu a veřejných financí; |
| --- | --- |

a)

ratingy státu a veřejných financí;

| b) | ratingy strukturovaného financování; |
| --- | --- |

b)

ratingy strukturovaného financování;

| c) | ratingy podniků:






  i) | finančních institucí, včetně úvěrových institucí a investičních společností; |
| --- | --- | --- |

c)

ratingy podniků:

i)

finančních institucí, včetně úvěrových institucí a investičních společností;

| ii) | pojišťoven; |
| --- | --- |

ii)

pojišťoven;

| iii) | podnikových emitentů, které nejsou považovány za finanční instituci nebo pojišťovnu. |
| --- | --- |

iii)

podnikových emitentů, které nejsou považovány za finanční instituci nebo pojišťovnu.

Článek 6

Opatření a postupy

1.   Opatření a postupy uvedené v žádosti obsahují nebo jsou k nim přiloženy tyto dokumenty:

| a) | uvedení osoby odpovědné za schválení a zachování opatření a postupů; |
| --- | --- |

a)

uvedení osoby odpovědné za schválení a zachování opatření a postupů;

| b) | popis toho, jak bude dosahováno souladu s opatřeními a postupy a jak budou kontrolovány, a kdo je za to odpovědný; |
| --- | --- |

b)

popis toho, jak bude dosahováno souladu s opatřeními a postupy a jak budou kontrolovány, a kdo je za to odpovědný;

| c) | popis opatření přijatých v případě porušení opatření; |
| --- | --- |

c)

popis opatření přijatých v případě porušení opatření;

| d) | uvedení postupu, jak předložit orgánu ESMA zprávu o závažném porušení opatření nebo postupu, jež může vyústit v porušení podmínek pro počáteční registraci nebo certifikaci. |
| --- | --- |

d)

uvedení postupu, jak předložit orgánu ESMA zprávu o závažném porušení opatření nebo postupu, jež může vyústit v porušení podmínek pro počáteční registraci nebo certifikaci.

2.   Ratingová agentura může splnit povinnost poskytnout informace o svých opatřeních a postupech podle tohoto nařízení předložením kopie příslušných opatření a postupů.

Článek 7

Identifikace, právní forma a kategorie ratingů

Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA:

| a) | informace uvedené v příloze II tohoto nařízení; |
| --- | --- |

a)

informace uvedené v příloze II tohoto nařízení;

| b) | výpis z příslušného obchodního nebo soudního rejstříku nebo jinou formu důkazu o sídle a rozsahu obchodních činností ratingové agentury k datu žádosti. |
| --- | --- |

b)

výpis z příslušného obchodního nebo soudního rejstříku nebo jinou formu důkazu o sídle a rozsahu obchodních činností ratingové agentury k datu žádosti.

ODDÍL 2

Struktura vlastnictví

Článek 8

Vlastníci a mateřská společnost ratingové agentury

1.   Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA:

| a) | seznam všech osob, které přímo nebo nepřímo drží 5 % nebo více kapitálu nebo hlasovacích práv ratingové agentury nebo jejichž podíl umožňuje podstatně ovlivnit řízení ratingové agentury; |
| --- | --- |

a)

seznam všech osob, které přímo nebo nepřímo drží 5 % nebo více kapitálu nebo hlasovacích práv ratingové agentury nebo jejichž podíl umožňuje podstatně ovlivnit řízení ratingové agentury;

| b) | informace stanovené v bodech 1 a 2 přílohy III, a to ve vztahu ke každé takové osobě. |
| --- | --- |

b)

informace stanovené v bodech 1 a 2 přílohy III, a to ve vztahu ke každé takové osobě.

2.   Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA rovněž tyto informace:

| a) | seznam všech společností, v nichž osoba uvedená v odstavci 1 drží 5 % nebo více procent kapitálu nebo hlasovacích práv nebo na jejichž řízení uplatňuje uvedená osoba podstatný vliv; |
| --- | --- |

a)

seznam všech společností, v nichž osoba uvedená v odstavci 1 drží 5 % nebo více procent kapitálu nebo hlasovacích práv nebo na jejichž řízení uplatňuje uvedená osoba podstatný vliv;

| b) | identifikaci jejich obchodních činností uvedenou v bodě 3 přílohy III. |
| --- | --- |

b)

identifikaci jejich obchodních činností uvedenou v bodě 3 přílohy III.

3.   Pokud má ratingová agentura mateřskou společnost:

| a) | označí zemi, kde má mateřská společnost sídlo; |
| --- | --- |

a)

označí zemi, kde má mateřská společnost sídlo;

| b) | uvede, zda mateřská společnost má povolení nebo registraci a zda podléhá dohledu. |
| --- | --- |

b)

uvede, zda mateřská společnost má povolení nebo registraci a zda podléhá dohledu.

Článek 9

Schéma vlastnictví

Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA schéma zachycující vlastnické vztahy mezi veškerými mateřskými společnostmi, dceřinými společnostmi a všemi dalšími navázanými subjekty se sídlem v Unii a jejich pobočkami. K identifikaci společností uvedených ve schématu slouží úplný název, právní forma a adresa sídla a správního ústředí.

ODDÍL 3

Organizační struktura a správa a řízení společností

Článek 10

Organizační schéma

Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA organizační schéma s podrobnými údaji o své organizační struktuře, včetně jasné identifikace významných rolí a totožnosti osob odpovědných za každou důležitou úlohu. Důležité úlohy zahrnují přinejmenším vedoucí pracovníky, osoby, které řídí činnosti poboček, a hlavní ratingové analytiky. Pokud ratingová agentura provádí doplňkové služby, organizační schéma rovněž upřesní její organizační strukturu ve vztahu k uvedeným službám.

Článek 11

Organizační struktura

1.   Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA informace o svých opatřeních a postupech, pokud jde o její útvar compliance, jak je uvedeno v bodu 5 oddílu A přílohy I nařízení (ES) č. 1060/2009, útvar pro přezkum, jak je uvedeno v bodu 9 oddílu A přílohy I nařízení (ES) č. 1060/2009, a informace o svých opatřeních a postupech zavedených s cílem splnit požadavky stanovené v bodech 4 a 10 oddílu A přílohy I nařízení (ES) č. 1060/2009.

Informace poskytnuté podle tohoto odstavce zahrnují informace stanovené v bodech 1, 3 a 4 přílohy IV.

2.   Pokud jsou opatření a postupy uvedené v odstavci 1 prováděny na úrovni skupiny společností, ratingová agentura poskytne orgánu ESMA rovněž informace stanovené v bodě 2 přílohy IV.

3.   Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA rovněž informace stanovené v příloze X.

Článek 12

Správa a řízení společností

1.   Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA informace o svých interních opatřeních a postupech správy a řízení společnosti a o rámci, kterým se řídí jeho vrcholové vedení, včetně správní nebo dozorčí rady, jejích nezávislých členů a tam, kde je to stanoveno, výborů.

2.   Pokud ratingová agentura splňuje uznaný kodex chování v oblasti správy a řízení společností, tento kodex označí a vysvětlí veškeré situace, kdy se od kodexu odchýlila.

3.   Ratingová agentura poskytne informace o členech její správní nebo dozorčí rady stanovené v bodech 1 a 2 přílohy V.

4.   Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA kopii dokumentů uvedených v bodu 3 přílohy V.

ODDÍL 4

Finanční zdroje pro výkon ratingových činností

Článek 13

Finanční zprávy

1.   Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA kopii svých výročních finančních zpráv, případně včetně jednotlivých a konsolidovaných účetních závěrek za tři účetní období předcházející datu předložení její žádosti, pokud jsou k dispozici. Pokud jsou finanční výkazy ratingové agentury předmětem povinného auditu ve smyslu definice v čl. 2 odst. 1 směrnice Evropského parlamentu a Rady 2006/43/ES ze dne 17. května 2006 o povinném auditu ročních a konsolidovaných účetních závěrek (3), finanční zprávy zahrnou zprávu o auditu ročních a konsolidovaných finančních výkazů.

2.   Pokud finanční zprávy uvedené v odstavci 1 nejsou za požadované období k dispozici, ratingová agentura poskytne orgánu ESMA průběžnou finanční zprávu.

3.   Pokud je ratingová agentura dceřinou společností skupiny společností, poskytne výroční finanční zprávu mateřské společnosti za tři účetní období předcházející datu podání žádosti.

4.   Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA popis opatření, která přijala pro zajištění řádného účetního postupu.

ODDÍL 5

Personální obsazení a systém odměňování

Článek 14

Opatření a postupy v oblasti personální politiky

1.   Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA informace o těchto opatřeních a postupech:

| a) | nahlášení veškerých případů osobě pověřené výkonem činnosti compliance, kdy se jedna z osob uvedených v bodě 1 oddílu C přílohy I nařízení (ES) č. 1060/2009 domnívá, že se kterákoli jiná taková osoba dopustila jednání, které považuje za protiprávní podle ustanovení bodu 5 oddílu C přílohy I nařízení (ES) č. 1060/2009; |
| --- | --- |

a)

nahlášení veškerých případů osobě pověřené výkonem činnosti compliance, kdy se jedna z osob uvedených v bodě 1 oddílu C přílohy I nařízení (ES) č. 1060/2009 domnívá, že se kterákoli jiná taková osoba dopustila jednání, které považuje za protiprávní podle ustanovení bodu 5 oddílu C přílohy I nařízení (ES) č. 1060/2009;

| b) | střídání hlavních ratingových analytiků, ratingových analytiků a osob schvalujících ratingy; |
| --- | --- |

b)

střídání hlavních ratingových analytiků, ratingových analytiků a osob schvalujících ratingy;

| c) | odměňování a postupy hodnocení výkonu ratingových analytiků a osob schvalujících ratingy, vrcholového vedení a osoby pověřené výkonem činnosti compliance; |
| --- | --- |

c)

odměňování a postupy hodnocení výkonu ratingových analytiků a osob schvalujících ratingy, vrcholového vedení a osoby pověřené výkonem činnosti compliance;

| d) | odborná příprava a rozvoj v oblasti ratingového procesu, včetně všech zkoušek nebo jiného formálního hodnocení požadovaného pro výkon ratingových činností. |
| --- | --- |

d)

odborná příprava a rozvoj v oblasti ratingového procesu, včetně všech zkoušek nebo jiného formálního hodnocení požadovaného pro výkon ratingových činností.

2.   Ratingová agentura rovněž poskytne orgánu ESMA:

| a) | popis zavedených opatření ke zmírnění rizika přílišné závislosti na jednotlivých zaměstnancích; |
| --- | --- |

a)

popis zavedených opatření ke zmírnění rizika přílišné závislosti na jednotlivých zaměstnancích;

| b) | informace o velikosti a zkušenostech týmů odpovědných za vypracování a přezkum metodik a kvantitativních modelů pro každou kategorii ratingů; |
| --- | --- |

b)

informace o velikosti a zkušenostech týmů odpovědných za vypracování a přezkum metodik a kvantitativních modelů pro každou kategorii ratingů;

| c) | jméno a funkci všech zaměstnanců ratingové agentury, kteří mají závazky, buď svým jménem, nebo jménem ratingové agentury vůči jakémukoli jinému subjektu v rámci skupiny ratingových agentur; |
| --- | --- |

c)

jméno a funkci všech zaměstnanců ratingové agentury, kteří mají závazky, buď svým jménem, nebo jménem ratingové agentury vůči jakémukoli jinému subjektu v rámci skupiny ratingových agentur;

| d) | průměrné roční pevné a pohyblivé složky odměn ratingových analytiků, hlavních analytiků a osoby pověřené výkonem činnosti compliance za každé ze tří předchozích účetních období. |
| --- | --- |

d)

průměrné roční pevné a pohyblivé složky odměn ratingových analytiků, hlavních analytiků a osoby pověřené výkonem činnosti compliance za každé ze tří předchozích účetních období.

3.   Ratingová agentura popíše zavedená opatření, která zajišťují, že je informována, pokud ratingový analytik ukončí svůj pracovní poměr a začne pracovat pro hodnocenou osobu, jak je stanoveno v bodě 6 oddílu C přílohy I nařízení (ES) č. 1060/2009. Ratingová agentura popíše zavedená opatření s cílem zajistit, aby si byly osoby uvedené v bodě 1 oddílu C přílohy I nařízení (ES) č. 1060/2009 vědomy zákazu stanoveného v bodě 7 oddílu C přílohy I nařízení (ES) č. 1060/2009.

Článek 15

Způsobilost a odbornost

1.   Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA životopisy, včetně přehledu praxe s relevantními daty, vyznačením zastávaných funkcí a jejich popisem, za každou z těchto osob:

| a) | členové vrcholového vedení; |
| --- | --- |

a)

členové vrcholového vedení;

| b) | osoby, které byly jmenovány, aby řídily činnost poboček; |
| --- | --- |

b)

osoby, které byly jmenovány, aby řídily činnost poboček;

| c) | pracovníci odpovědní za interní audit, interní kontrolu, za činnost compliance, posouzení rizika a přezkum. |
| --- | --- |

c)

pracovníci odpovědní za interní audit, interní kontrolu, za činnost compliance, posouzení rizika a přezkum.

2.   Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA za každého člena svého vrcholového vedení tyto informace:

| a) | aktuální výpis z rejstříku trestů ze země původu dotyčné osoby, kromě případů, kdy takový výpis příslušné vnitrostátní orgány nevydávají; |
| --- | --- |

a)

aktuální výpis z rejstříku trestů ze země původu dotyčné osoby, kromě případů, kdy takový výpis příslušné vnitrostátní orgány nevydávají;

| b) | prohlášení o jeho dobré pověsti včetně alespoň prohlášení stanoveného v příloze VI a podepsaného příslušnou osobou. |
| --- | --- |

b)

prohlášení o jeho dobré pověsti včetně alespoň prohlášení stanoveného v příloze VI a podepsaného příslušnou osobou.

ODDÍL 6

Vydávání a přezkum ratingů

Článek 16

Vypracování, validace, přezkum a zveřejnění metodik pro vydávání ratingů

1.   Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA pro každou kategorii ratingu podrobný popis rozpětí hlavních modelů a metodik používaných pro stanovení ratingů.

2.   Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA informace o těchto jejích opatřeních a postupech:

| a) | informace o vypracování, validaci a přezkumu jejích metodik pro vydávání ratingů, včetně alespoň informací stanovených v bodě 1 přílohy VII; |
| --- | --- |

a)

informace o vypracování, validaci a přezkumu jejích metodik pro vydávání ratingů, včetně alespoň informací stanovených v bodě 1 přílohy VII;

| b) | informace o zveřejňování metodik a popisů modelů a klíčových předpokladů pro vydávání ratingů používaných při ratingových činnostech, jak je stanoveno v bodě 5 části I oddílu E přílohy I nařízení (ES) č. 1060/2009. |
| --- | --- |

b)

informace o zveřejňování metodik a popisů modelů a klíčových předpokladů pro vydávání ratingů používaných při ratingových činnostech, jak je stanoveno v bodě 5 části I oddílu E přílohy I nařízení (ES) č. 1060/2009.

Článek 17

Vydávání ratingů

1.   Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA tyto informace:

| a) | nomenklatury ratingů používané pro každou kategorii ratingu; |
| --- | --- |

a)

nomenklatury ratingů používané pro každou kategorii ratingu;

| b) | definici veškerých ratingových činností a statusů, které ratingová agentura používá; |
| --- | --- |

b)

definici veškerých ratingových činností a statusů, které ratingová agentura používá;

| c) | její opatření a postupy pro vydávání ratingů, včetně alespoň informací stanovených v bodě 2 přílohy VII; |
| --- | --- |

c)

její opatření a postupy pro vydávání ratingů, včetně alespoň informací stanovených v bodě 2 přílohy VII;

| d) | působnost všech ratingových výborů; |
| --- | --- |

d)

působnost všech ratingových výborů;

| e) | popis zavedených opatření ke zveřejnění rozhodnutí o ratingu, včetně alespoň informací stanovených v bodě 3 přílohy VII; |
| --- | --- |

e)

popis zavedených opatření ke zveřejnění rozhodnutí o ratingu, včetně alespoň informací stanovených v bodě 3 přílohy VII;

| f) | popis zavedených postupů, které zajišťují, že metodika je používána a prováděna pro kategorie ratingu a kancelářemi a regiony jednotně. |
| --- | --- |

f)

popis zavedených postupů, které zajišťují, že metodika je používána a prováděna pro kategorie ratingu a kancelářemi a regiony jednotně.

2.   Ratingová agentura identifikuje veškeré rozdíly mezi přístupem k nevyžádaným a vyžádaným ratingům v rámci opatření a postupů stanovených v odst. 1 písm. c) a e).

3.   Pokud ratingový proces podléhá pravidelnému auditu nezávislé třetí strany, ratingová agentura poskytne orgánu ESMA poslední zprávu o auditu.

4.   Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA rovněž tyto informace:

| a) | podrobnosti a kritéria výběru poskytovatelů údajů; |
| --- | --- |

a)

podrobnosti a kritéria výběru poskytovatelů údajů;

| b) | údaje o spolehlivosti interních a externích údajů vložených do ratingových modelů; |
| --- | --- |

b)

údaje o spolehlivosti interních a externích údajů vložených do ratingových modelů;

| c) | podrobnosti o použitých zdrojích údajů. |
| --- | --- |

c)

podrobnosti o použitých zdrojích údajů.

Článek 18

Sledování ratingů

Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA informace o svých opatřeních a postupech v oblasti:

| a) | sledování ratingů, přičemž identifikuje veškeré rozdíly mezi vyžádanými a nevyžádanými ratingy a zahrne alespoň informace stanovené v bodě 4 přílohy VII; |
| --- | --- |

a)

sledování ratingů, přičemž identifikuje veškeré rozdíly mezi vyžádanými a nevyžádanými ratingy a zahrne alespoň informace stanovené v bodě 4 přílohy VII;

| b) | zveřejnění rozhodnutí o přezkumu nebo změně ratingu; |
| --- | --- |

b)

zveřejnění rozhodnutí o přezkumu nebo změně ratingu;

| c) | sledování vlivu změn makroekonomických faktorů a podmínek na finančních trzích na ratingy, jak je uvedeno v čl. 8 odst. 5 nařízení (ES) č. 1060/2009. |
| --- | --- |

c)

sledování vlivu změn makroekonomických faktorů a podmínek na finančních trzích na ratingy, jak je uvedeno v čl. 8 odst. 5 nařízení (ES) č. 1060/2009.

ODDÍL 7

Popis postupů a metodik pro vydávání a přezkum ratingů

Článek 19

Požadavky na prezentaci ratingů

Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA informace, pokud jde o tyto body:

| a) | opatření a postupy, pokud jde o požadavky na zveřejnění ratingů stanovené v těchto ustanoveních nařízení (ES) č. 1060/2009:






  i) | ustanovení čl. 10 odst. 1, 2 a 5; |
| --- | --- | --- |

a)

opatření a postupy, pokud jde o požadavky na zveřejnění ratingů stanovené v těchto ustanoveních nařízení (ES) č. 1060/2009:

i)

ustanovení čl. 10 odst. 1, 2 a 5;

| ii) | část I oddílu D přílohy 1; |
| --- | --- |

ii)

část I oddílu D přílohy 1;

| b) | pokud ratingová agentura hodnotí strukturované nástroje, opatření a postupy s ohledem na tato ustanovení nařízení (ES) č. 1060/2009:






  i) | ustanovení čl. 10 odst. 3, |
| --- | --- | --- |

b)

pokud ratingová agentura hodnotí strukturované nástroje, opatření a postupy s ohledem na tato ustanovení nařízení (ES) č. 1060/2009:

i)

ustanovení čl. 10 odst. 3,

| ii) | bod 4 oddílu B přílohy I; |
| --- | --- |

ii)

bod 4 oddílu B přílohy I;

| iii) | část II oddílu D přílohy I; |
| --- | --- |

iii)

část II oddílu D přílohy I;

| c) | příklady typické ratingové zprávy nebo jiných dokumentů, které prokazují, jak ratingová agentura splňuje nebo hodlá splnit tyto požadavky na zveřejnění a |
| --- | --- |

c)

příklady typické ratingové zprávy nebo jiných dokumentů, které prokazují, jak ratingová agentura splňuje nebo hodlá splnit tyto požadavky na zveřejnění a

| d) | příklady typických písmen ratingů pro každou kategorii ratingů udělených ratingovou agenturou. |
| --- | --- |

d)

příklady typických písmen ratingů pro každou kategorii ratingů udělených ratingovou agenturou.

ODDÍL 8

Střet zájmů

Článek 20

Nezávislost a předcházení střetu zájmů

1.   Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA informace o svých opatřeních a postupech, pokud jde o identifikaci, řízení a zveřejnění střetů zájmů a pravidla týkající se ratingových analytiků a dalších osob přímo se podílejících na výkonu ratingových činností, které zahrnují alespoň požadavky stanovené v příloze VIII.

2.   Ratingová agentura popíše postup, který používá, aby zajistila, že příslušné osoby si jsou vědomy opatření a postupů uvedených v odstavci 1. Ratingová agentura popíše zavedená opatření, aby zajistila, že útvar přezkumu odpovědný za přezkum metodik uvedený v bodě 9 oddílu A přílohy I nařízení (ES) č. 1060/2009 je nezávislý na obchodních útvarech, které jsou odpovědné za výkon ratingových činností.

3.   Ratingová agentura popíše zavedené kontroly, včetně kontrol prováděných prostřednictvím informačních systémů, aby byly splněny požadavky čl. 7 odst. 2 a 3 nařízení (ES) č. 1060/2009 o jednání o poplatcích a pravidlech pro osoby podílející se na ratingových činnostech.

4.   Ratingová agentura popíše veškerá ostatní opatření a kontroly zavedené s cílem zajistit nezávislost jejích ratingových analytiků.

Článek 21

Přehled střetů zájmů

1.   Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA aktuální přehled stávajících a potenciálních střetů zájmů, které jsou pro ni relevantní. Pokud je ratingová agentura součástí skupiny společností, zahrne do přehledu jakékoli střety zájmů vyplývající z existence jiných subjektů, které patří do její skupiny společností.

2.   Přehled stávajících a potenciálních střetů zájmů identifikuje tyto potenciální střety zájmů:

| a) | veškeré potenciální střety zájmů se spřízněnými třetími stranami; |
| --- | --- |

a)

veškeré potenciální střety zájmů se spřízněnými třetími stranami;

| b) | veškeré potenciální střety zájmů vyplývající z provádění doplňkových služeb a externě zajišťovaných ratingových činností. |
| --- | --- |

b)

veškeré potenciální střety zájmů vyplývající z provádění doplňkových služeb a externě zajišťovaných ratingových činností.

3.   Přehled uvedený v odstavci 1 objasní, jak bude potenciálním střetům zájmů zabráněno nebo jak budou řízeny a zveřejněny.

Článek 22

Střet zájmů, pokud jde o doplňkové služby

1.   Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA popis personálních i technických zdrojů, které jsou sdíleny v rámci ratingových a doplňkových služeb ratingové agentury nebo jsou sdíleny skupinou společností, k níž patří.

2.   Ratingová agentura popíše zavedená opatření pro předcházení, zveřejnění a zmírnění veškerých stávajících nebo potenciálních střetů zájmů mezi oblastmi ratingových činností a doplňkových služeb.

3.   Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA kopii výsledků veškerých interních hodnocení provedených za účelem identifikace jakéhokoli stávajícího nebo potenciálního střetu zájmů mezi ratingovými činnostmi a doplňkovými službami.

ODDÍL 9

Program operací

Článek 23

Informace o programu operací

Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA výroční informace uvedené v příloze IX za období 3 let po datu její registrace.

ODDÍL 10

Použití převzatých ratingů

Článek 24

Očekávané použití převzatých ratingů

Pokud má ratingová agentura v úmyslu převzít ratingy vydané ve třetích zemích, jak je uvedeno v čl. 4 odst. 3 nařízení (ES) č. 1060/2009, poskytne orgánu ESMA informace stanovené v příloze XI.

ODDÍL 11

Externí zajištění služeb nebo činností

Článek 25

Požadavky na externí zajištění služeb nebo činností

1.   Pokud ratingová agentura zajišťuje jakékoli důležité provozní funkce externě, poskytne orgánu ESMA tyto informace:

| a) | opatření, pokud jde o externí zajištění služeb nebo činností; |
| --- | --- |

a)

opatření, pokud jde o externí zajištění služeb nebo činností;

| b) | vysvětlení, jakým způsobem hodlá identifikovat, řídit a sledovat rizika spojená s externím zajištěním důležitých provozních funkcí; |
| --- | --- |

b)

vysvětlení, jakým způsobem hodlá identifikovat, řídit a sledovat rizika spojená s externím zajištěním důležitých provozních funkcí;

| c) | kopie smluv o externím zajištění služeb nebo činností mezi ratingovou agenturou a subjektem, který služby nebo činnosti externě zajišťuje; |
| --- | --- |

c)

kopie smluv o externím zajištění služeb nebo činností mezi ratingovou agenturou a subjektem, který služby nebo činnosti externě zajišťuje;

| d) | kopie všech interních nebo externích zpráv o externě zajišťovaných službách nebo činnostech, které byly vydány v posledních pěti letech. |
| --- | --- |

d)

kopie všech interních nebo externích zpráv o externě zajišťovaných službách nebo činnostech, které byly vydány v posledních pěti letech.

2.   Pro účely odstavce 1 zahrnují důležité provozní funkce přezkum ratingu, hlavního analytika, vývoj a přezkum metodiky pro vydávání ratingů, schválení ratingu, interní kontrolu kvality, uchovávání údajů, systémy informačních technologií, podporu v oblasti informačních technologií a účetnictví.

KAPITOLA 3

CERTIFIKACE

ODDÍL 1

Žádost o certifikaci

Článek 26

Informace týkající se žádosti o certifikaci

1.   Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA tyto informace:

| a) | obecné informace požadované v bodech 1 až 10 přílohy II; |
| --- | --- |

a)

obecné informace požadované v bodech 1 až 10 přílohy II;

| b) | informace o svých vlastnících uvedené v článku 8; |
| --- | --- |

b)

informace o svých vlastnících uvedené v článku 8;

| c) | organizační schéma uvedené v článku 10; |
| --- | --- |

c)

organizační schéma uvedené v článku 10;

| d) | podrobnosti o zavedených opatřeních k předcházení, zveřejnění a zmírnění veškerých stávajících nebo potenciálních střetů zájmů v oblasti ratingových činností a doplňkových služeb; |
| --- | --- |

d)

podrobnosti o zavedených opatřeních k předcházení, zveřejnění a zmírnění veškerých stávajících nebo potenciálních střetů zájmů v oblasti ratingových činností a doplňkových služeb;

| e) | informace uvedené v článku 13 o finančních zdrojích ratingových agentur. |
| --- | --- |

e)

informace uvedené v článku 13 o finančních zdrojích ratingových agentur.

2.   Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA informace o své obchodní činnosti:

| a) | počet zaměstnanců přijatých na dobu neurčitou i určitou, kteří se zabývají ratingovými a doplňkovými službami, za předchozí tři roky; |
| --- | --- |

a)

počet zaměstnanců přijatých na dobu neurčitou i určitou, kteří se zabývají ratingovými a doplňkovými službami, za předchozí tři roky;

| b) | pokud má žadatel pobočku, počet zaměstnanců zabývajících se ratingovými a doplňkovými činnostmi v každé pobočce; |
| --- | --- |

b)

pokud má žadatel pobočku, počet zaměstnanců zabývajících se ratingovými a doplňkovými činnostmi v každé pobočce;

| c) | počet ratingových analytiků přijatých u žadatele včetně počtu ratingových analytiků přijatých v každé pobočce, pokud má ratingová agentura pobočku; |
| --- | --- |

c)

počet ratingových analytiků přijatých u žadatele včetně počtu ratingových analytiků přijatých v každé pobočce, pokud má ratingová agentura pobočku;

| d) | pokud má ratingová agentura v úmyslu zřídit novou pobočku, popis druhu obchodních činností, které bude nová pobočka vykonávat, její úplný název a adresu a časový harmonogram jejího zřízení; |
| --- | --- |

d)

pokud má ratingová agentura v úmyslu zřídit novou pobočku, popis druhu obchodních činností, které bude nová pobočka vykonávat, její úplný název a adresu a časový harmonogram jejího zřízení;

| e) | pokud ratingová agentura plánuje vykonávat jakékoli nové doplňkové služby, popis nových služeb a časový harmonogram jejich zahájení; |
| --- | --- |

e)

pokud ratingová agentura plánuje vykonávat jakékoli nové doplňkové služby, popis nových služeb a časový harmonogram jejich zahájení;

| f) | příjmy ratingové agentury z ratingových a doplňkových služeb získané během posledních tří let jako podíl na celkových příjmech, předložené za jednotlivá účetní období; |
| --- | --- |

f)

příjmy ratingové agentury z ratingových a doplňkových služeb získané během posledních tří let jako podíl na celkových příjmech, předložené za jednotlivá účetní období;

| g) | pokud má ratingová agentura jednu nebo více poboček, příjmy každé pobočky během posledních tří let jako podíl na celkových příjmech, předložené za jednotlivá účetní období. |
| --- | --- |

g)

pokud má ratingová agentura jednu nebo více poboček, příjmy každé pobočky během posledních tří let jako podíl na celkových příjmech, předložené za jednotlivá účetní období.

3.   Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA rovněž tyto informace, pokud jde o ratingy, které vydává nebo navrhuje vydat:

| a) | kategorie ratingů; |
| --- | --- |

a)

kategorie ratingů;

| b) | nomenklatury ratingů používané pro každou kategorii ratingu; |
| --- | --- |

b)

nomenklatury ratingů používané pro každou kategorii ratingu;

| c) | definici veškerých ratingových činností a statusů, které ratingová agentura používá; |
| --- | --- |

c)

definici veškerých ratingových činností a statusů, které ratingová agentura používá;

| d) | podrobnosti o tom, zda ratingová agentura vydává vyžádané, či nevyžádané ratingy nebo obojí; |
| --- | --- |

d)

podrobnosti o tom, zda ratingová agentura vydává vyžádané, či nevyžádané ratingy nebo obojí;

| e) | pro každou kategorii ratingu počet let praxe, kterou má ve vydávání těchto ratingů; |
| --- | --- |

e)

pro každou kategorii ratingu počet let praxe, kterou má ve vydávání těchto ratingů;

| f) | pro každou kategorii ratingu stávající nebo očekávaný podíl ratingů pro veřejný a soukromý sektor. |
| --- | --- |

f)

pro každou kategorii ratingu stávající nebo očekávaný podíl ratingů pro veřejný a soukromý sektor.

4.   Ratingová agentura uvede, zda je v současné době držitelem statutu externí ratingové agentury (ECAI) nebo o něj v jednom nebo více členských státech požádá, a pokud ano, označí příslušný členský stát.

Článek 27

Obecné požadavky na žádost o certifikaci

Ratingová agentura zajistí, aby její žádost byla v souladu s články 2 až 6, pokud jde o formát její žádosti, osvědčení o její přesnosti, kategorii ratingů, počet zaměstnanců a opatření a postupy poskytované orgánu ESMA.

ODDÍL 2

Systémový význam

Článek 28

Systémový význam

Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA informace stanovené v příloze XII, pokud jde o systémový význam jejích ratingů a ratingových činností pro finanční stabilitu nebo řádné fungování finančních trhů jednoho nebo více členských států.

KAPITOLA 4

ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ

Článek 29

Vstup v platnost

Toto nařízení vstupuje v platnost dvacátým dnem po vyhlášení v Úředním věstníku Evropské unie.

Toto nařízení je závazné v celém rozsahu a přímo použitelné ve všech členských státech.

V Bruselu dne 21. března 2012.

Za Komisi

José Manuel BARROSO

předseda

---

(1)  Úř. věst. L 302, 17.11.2009, s. 1.

1

(2)  Úř. věst. L 331, 15.12.2010, s. 84.

2

(3)  Úř. věst. L 157, 9.6.2006, s. 87.

3

---

PŘÍLOHA I

ODKAZY NA DOKUMENTY

(Článek 2)

| Článek nebo příloha tohoto nařízení | Referenční číslo ratingové agentury | Název dokumentu | Kapitola, oddíl nebo strana dokumentu, kde jsou informace poskytnuty, nebo důvod, proč informace nejsou poskytnuty |
| --- | --- | --- | --- |
| ... | | | |
| ... | | | |
| ... | | | |
| ... | | | |

Článek nebo příloha tohoto nařízení

Referenční číslo ratingové agentury

Název dokumentu

Kapitola, oddíl nebo strana dokumentu, kde jsou informace poskytnuty, nebo důvod, proč informace nejsou poskytnuty

...

...

...

...

---

PŘÍLOHA II

OBECNÉ INFORMACE

(Článek 7)

| 1. | Úplný název |
| --- | --- |

1.

Úplný název

| 2. | Země, ve které byla založena |
| --- | --- |

2.

Země, ve které byla založena

| 3. | Adresa sídla |
| --- | --- |

3.

Adresa sídla

| 4. | Právní forma |
| --- | --- |

4.

Právní forma

| 5. | Pokud jde o kontaktní osobu (osoby) pro účely žádosti:






  a) | jméno; |
| --- | --- | --- |

5.

Pokud jde o kontaktní osobu (osoby) pro účely žádosti:

a)

jméno;

| b) | titul; |
| --- | --- |

b)

titul;

| c) | adresa; |
| --- | --- |

c)

adresa;

| d) | e-mailová adresa; |
| --- | --- |

d)

e-mailová adresa;

| e) | telefonní číslo. |
| --- | --- |

e)

telefonní číslo.

| 6. | Pokud jde o osobu pověřenou činností compliance:






  a) | jméno; |
| --- | --- | --- |

6.

Pokud jde o osobu pověřenou činností compliance:

a)

jméno;

| b) | titul; |
| --- | --- |

b)

titul;

| c) | adresa; |
| --- | --- |

c)

adresa;

| d) | e-mailová adresa; |
| --- | --- |

d)

e-mailová adresa;

| e) | telefonní číslo. |
| --- | --- |

e)

telefonní číslo.

| 7. | Popis obchodních činností, které ratingová agentura vykonává, včetně doplňkových služeb, a pokud má jednu nebo více poboček nebo dceřiných společností, činnosti vykonávané každou pobočkou nebo dceřinou společností. |
| --- | --- |

7.

Popis obchodních činností, které ratingová agentura vykonává, včetně doplňkových služeb, a pokud má jednu nebo více poboček nebo dceřiných společností, činnosti vykonávané každou pobočkou nebo dceřinou společností.

| 8. | Označení kategorie ratingů, o niž ratingová agentura při registraci žádá, podle kategorií uvedených v článku 5. |
| --- | --- |

8.

Označení kategorie ratingů, o niž ratingová agentura při registraci žádá, podle kategorií uvedených v článku 5.

| 9. | Případné označení regulovaných trhů, na nichž je ratingová agentura kotována. |
| --- | --- |

9.

Případné označení regulovaných trhů, na nichž je ratingová agentura kotována.

| 10. | Finanční zprávy:






  a) | informace o tom, zda ratingová agentura podléhá auditu; |
| --- | --- | --- |

10.

Finanční zprávy:

a)

informace o tom, zda ratingová agentura podléhá auditu;

| b) | pokud ratingová agentura podléhá auditu, jméno externího auditora a vnitrostátní registrační číslo externího auditora; |
| --- | --- |

b)

pokud ratingová agentura podléhá auditu, jméno externího auditora a vnitrostátní registrační číslo externího auditora;

| c) | datum ukončení účetního období. |
| --- | --- |

c)

datum ukončení účetního období.

| 11. | Počet zaměstnanců (kromě zaměstnanců poboček) ke dni podání žádosti a ke konci každého ze tří posledních účetních období vykazovaný v těchto kategoriích:






  a) | zaměstnanci na dobu určitou; |
| --- | --- | --- |

11.

Počet zaměstnanců (kromě zaměstnanců poboček) ke dni podání žádosti a ke konci každého ze tří posledních účetních období vykazovaný v těchto kategoriích:

a)

zaměstnanci na dobu určitou;

| b) | zaměstnanci na dobu neurčitou zaměstnaní méně než pět let; |
| --- | --- |

b)

zaměstnanci na dobu neurčitou zaměstnaní méně než pět let;

| c) | zaměstnanci na dobu neurčitou zaměstnaní pět a více let. |
| --- | --- |

c)

zaměstnanci na dobu neurčitou zaměstnaní pět a více let.

| 12. | Pokud má ratingová agentura pobočky, pokud jde o každou pobočku:






  a) | úplný název; |
| --- | --- | --- |

12.

Pokud má ratingová agentura pobočky, pokud jde o každou pobočku:

a)

úplný název;

| b) | právní forma; |
| --- | --- |

b)

právní forma;

| c) | adresa a |
| --- | --- |

c)

adresa a

| d) | počet zaměstnanců na dobu určitou a neurčitou. |
| --- | --- |

d)

počet zaměstnanců na dobu určitou a neurčitou.

| 13. | Seznam zemí, z nichž ratingová agentura hodlá převzít ratingy. |
| --- | --- |

13.

Seznam zemí, z nichž ratingová agentura hodlá převzít ratingy.

---

PŘÍLOHA III

INFORMACE, KTERÉ MAJÍ BÝT PŘEDLOŽENY, POKUD JDE O STRUKTURU VLASTNICTVÍ

(Článek 8)

| 1. | Identifikace vlastníků ratingové agentury uvedená v čl. 8 odst. 1 s těmito podrobnostmi:









  Vlastník | Procento kapitálu | Charakter účasti: přímá nebo nepřímá účast | Procento hlasovacích práv | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| ... | ... | | | |
| ... | ... | | | |
| ... | ... | | | |

1.

Identifikace vlastníků ratingové agentury uvedená v čl. 8 odst. 1 s těmito podrobnostmi:

Vlastník

Procento kapitálu

Charakter účasti: přímá nebo nepřímá účast

Procento hlasovacích práv

...

...

...

...

...

...

| 2. | Popis obchodních činností vlastníků ratingové agentury uvedených v čl. 8 odst. 1:






  Vlastník | Obchodní činnosti |
| --- | --- | --- |
| ... | ... |
| ... | ... |
| ... | ... |

2.

Popis obchodních činností vlastníků ratingové agentury uvedených v čl. 8 odst. 1:

Vlastník

Obchodní činnosti

...

...

...

...

...

...

| 3. | Identifikace obchodních činností společností, ve kterých mají vlastníci uvedení v čl. 8 odst. 1 podíl podle čl. 8 odst. 2:







  Vlastník | Společnosti, ve kterých má vlastník podíl podle čl. 8 odst. 2 | Obchodní činnosti |
| --- | --- | --- | --- |
| ... | ... | |
| ... | ... | |
| ... | ... | |

3.

Identifikace obchodních činností společností, ve kterých mají vlastníci uvedení v čl. 8 odst. 1 podíl podle čl. 8 odst. 2:

Vlastník

Společnosti, ve kterých má vlastník podíl podle čl. 8 odst. 2

Obchodní činnosti

...

...

...

...

...

...

| 4. | Identifikace vlastníků mateřské společnosti uvedené v čl. 8 odst. 3:









  Vlastník | Procento kapitálu | Charakter účasti: přímá nebo nepřímá účast | Procento hlasovacích práv | Charakter účasti: přímá nebo nepřímá účast |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| ... | ... | | | |
| ... | ... | | | |
| ... | ... | | | |

4.

Identifikace vlastníků mateřské společnosti uvedené v čl. 8 odst. 3:

Vlastník

Procento kapitálu

Charakter účasti: přímá nebo nepřímá účast

Procento hlasovacích práv

Charakter účasti: přímá nebo nepřímá účast

...

...

...

...

...

...

---

PŘÍLOHA IV

ORGANIZAČNÍ STRUKTURA

(Článek 11)

| 1. | Ratingová agentura poskytne tyto informace o opatřeních a postupech uvedených v čl. 11 odst. 1:






  a) | popis úloh a povinností zaměstnanců; |
| --- | --- | --- |

1.

Ratingová agentura poskytne tyto informace o opatřeních a postupech uvedených v čl. 11 odst. 1:

a)

popis úloh a povinností zaměstnanců;

| b) | popis mechanismů ke sledování účinnosti opatření nebo postupu; |
| --- | --- |

b)

popis mechanismů ke sledování účinnosti opatření nebo postupu;

| c) | počet zaměstnanců, poměr zaměstnanců na dobu určitou a neurčitou; |
| --- | --- |

c)

počet zaměstnanců, poměr zaměstnanců na dobu určitou a neurčitou;

| d) | informace o postupu a četnosti předkládání zpráv a |
| --- | --- |

d)

informace o postupu a četnosti předkládání zpráv a

| e) | popis vzájemné součinnosti mezi relevantním útvarem a zaměstnanci, kteří se přímo podílejí na zpracování ratingů, a mezi uvedeným útvarem a jakýmkoli jiným útvarem. |
| --- | --- |

e)

popis vzájemné součinnosti mezi relevantním útvarem a zaměstnanci, kteří se přímo podílejí na zpracování ratingů, a mezi uvedeným útvarem a jakýmkoli jiným útvarem.

| 2. | Pokud jsou opatření uvedená v bodě 1 této přílohy prováděna na úrovni skupiny společností, ratingová agentura poskytne orgánu ESMA kopii příslušných smluv o poskytování služeb, které uzavřela nebo navrhuje uzavřít s ostatními členy skupiny, a tyto informace:






  a) | popis příslušných úkolů prováděných každou skupinou společností, včetně společností umístěných ve třetích zemích; |
| --- | --- | --- |

2.

Pokud jsou opatření uvedená v bodě 1 této přílohy prováděna na úrovni skupiny společností, ratingová agentura poskytne orgánu ESMA kopii příslušných smluv o poskytování služeb, které uzavřela nebo navrhuje uzavřít s ostatními členy skupiny, a tyto informace:

a)

popis příslušných úkolů prováděných každou skupinou společností, včetně společností umístěných ve třetích zemích;

| b) | jasné označení společnosti, která se podílí na plnění úkolu, a její přesné umístění; |
| --- | --- |

b)

jasné označení společnosti, která se podílí na plnění úkolu, a její přesné umístění;

| c) | informace o postupu a četnosti předkládání zpráv u každého dotčeného subjektu a o způsobu, jakým jsou informace od každého subjektu získávány a |
| --- | --- |

c)

informace o postupu a četnosti předkládání zpráv u každého dotčeného subjektu a o způsobu, jakým jsou informace od každého subjektu získávány a

| d) | informace o veškerých vyčleněných zdrojích umístěných v Unii. V případě lidských zdrojů uvede ratingová agentura úvazek vyčleněný na útvar v přepočtu na plný úvazek. |
| --- | --- |

d)

informace o veškerých vyčleněných zdrojích umístěných v Unii. V případě lidských zdrojů uvede ratingová agentura úvazek vyčleněný na útvar v přepočtu na plný úvazek.

| 3. | Pokud jde o útvar compliance, poskytne ratingová agentura tyto informace:






  a) | opatření a postupy pro hlášení informací podle bodu 5 oddílu C přílohy I nařízení (ES) č. 1060/2009; |
| --- | --- | --- |

3.

Pokud jde o útvar compliance, poskytne ratingová agentura tyto informace:

a)

opatření a postupy pro hlášení informací podle bodu 5 oddílu C přílohy I nařízení (ES) č. 1060/2009;

| b) | popis, jak je zajištěna nezávislost útvaru compliance; |
| --- | --- |

b)

popis, jak je zajištěna nezávislost útvaru compliance;

| c) | poslední zprávu osoby pověřené činností compliance; |
| --- | --- |

c)

poslední zprávu osoby pověřené činností compliance;

| d) | plán práce na příští tři roky. |
| --- | --- |

d)

plán práce na příští tři roky.

| 4. | Pokud jde o útvar interního auditu, který vykonává úkoly popsané v bodě 10 oddílu A přílohy I nařízení (ES) č. 1060/2009, poskytne ratingová agentura tyto informace:






  a) | vysvětlení, jak je její interní metodika auditu vypracována a uplatňována podle zvláštního charakteru jejích činností a jejich rozsahu, složitosti a rizika; |
| --- | --- | --- |

4.

Pokud jde o útvar interního auditu, který vykonává úkoly popsané v bodě 10 oddílu A přílohy I nařízení (ES) č. 1060/2009, poskytne ratingová agentura tyto informace:

a)

vysvětlení, jak je její interní metodika auditu vypracována a uplatňována podle zvláštního charakteru jejích činností a jejich rozsahu, složitosti a rizika;

| b) | plán práce na příští tři roky. |
| --- | --- |

b)

plán práce na příští tři roky.

---

PŘÍLOHA V

INFORMACE, KTERÉ MAJÍ BÝT PŘEDLOŽENY, POKUD JDE O SPRÁVU A ŘÍZENÍ SPOLEČNOSTÍ

(Článek 12)

| 1. | Identifikace členů správní nebo dozorčí rady a dalších orgánů, jak je stanoveno v čl. 12 odst. 3:







  Identifikace člena | Orgán (správní rada, dozorčí rada, výbor pro audit, výbor pro odměňování atd.) a pozice (předseda, místopředseda, člen) | Orgán jiných společností, ve kterém je osoba členem, a pozice |
| --- | --- | --- | --- |
| ... | ... | |
| ... | ... | |
| ... | ... | |

1.

Identifikace členů správní nebo dozorčí rady a dalších orgánů, jak je stanoveno v čl. 12 odst. 3:

Identifikace člena

Orgán (správní rada, dozorčí rada, výbor pro audit, výbor pro odměňování atd.) a pozice (předseda, místopředseda, člen)

Orgán jiných společností, ve kterém je osoba členem, a pozice

...

...

...

...

...

...

| 2. | Identifikace nezávislých členů správní nebo dozorčí rady, jak je stanoveno v čl. 12 odst. 3, a odůvodnění jejich nezávislosti, pokud jsou nezávislí členové, a jejich podrobné znalosti a praxe vedoucího pracovníka v oblasti trhů strukturovaných finančních nástrojů, pokud ratingová agentura žádá o vydávání ratingů strukturovaných finančních produktů v souladu s bodem 2 oddílu A přílohy I nařízení (ES) č. 1060/2009:








  Identifikace člena | Orgán (správní nebo dozorčí rada) | Nezávislý člen (ANO/NE) a pokud ANO, uveďte odůvodnění | Praxe v oblasti strukturovaných finančních nástrojů (ANO/NE), pokud ANO, uveďte odůvodnění |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| ... | ... | | |
| ... | ... | | |
| ... | ... | | |

2.

Identifikace nezávislých členů správní nebo dozorčí rady, jak je stanoveno v čl. 12 odst. 3, a odůvodnění jejich nezávislosti, pokud jsou nezávislí členové, a jejich podrobné znalosti a praxe vedoucího pracovníka v oblasti trhů strukturovaných finančních nástrojů, pokud ratingová agentura žádá o vydávání ratingů strukturovaných finančních produktů v souladu s bodem 2 oddílu A přílohy I nařízení (ES) č. 1060/2009:

Identifikace člena

Orgán (správní nebo dozorčí rada)

Nezávislý člen (ANO/NE) a pokud ANO, uveďte odůvodnění

Praxe v oblasti strukturovaných finančních nástrojů (ANO/NE), pokud ANO, uveďte odůvodnění

...

...

...

...

...

...

| 3. | Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA kopii těchto dokumentů, jak je stanoveno v čl. 12 odst. 4:






  a) | poslední tři zápisy z jednání správní a dozorčí rady; |
| --- | --- | --- |

3.

Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA kopii těchto dokumentů, jak je stanoveno v čl. 12 odst. 4:

a)

poslední tři zápisy z jednání správní a dozorčí rady;

| b) | poslední zápisy z jednání všech ostatních výborů, jako jsou výbor pro odměňování nebo výbor pro strategii a |
| --- | --- |

b)

poslední zápisy z jednání všech ostatních výborů, jako jsou výbor pro odměňování nebo výbor pro strategii a

| c) | poslední tři stanoviska nebo zprávy předložené správní nebo dozorčí radě nezávislými členy. |
| --- | --- |

c)

poslední tři stanoviska nebo zprávy předložené správní nebo dozorčí radě nezávislými členy.

---

PŘÍLOHA VI

VLASTNÍ PROHLÁŠENÍ

(Ustanovení čl. 15 odst. 2)

Ve vlastním prohlášení, které má být poskytnuto podle čl. 15 odst. 2 písm. b), každý člen vrcholového vedení uvede, zda pokud jde o jeho osobu, spadá do některé z těchto kategorií:

| a) | byl odsouzen za jakýkoli trestný čin; |
| --- | --- |

a)

byl odsouzen za jakýkoli trestný čin;

| b) | byl subjektem jakéhokoli řízení disciplinární povahy zahájeného regulačním orgánem nebo řízení trestní povahy nebo o něm byl uvědoměn; |
| --- | --- |

b)

byl subjektem jakéhokoli řízení disciplinární povahy zahájeného regulačním orgánem nebo řízení trestní povahy nebo o něm byl uvědoměn;

| c) | byl subjektem jakýchkoli negativních zjištění v občanskoprávním řízení v souvislosti s poskytováním finančních služeb, pochybením, podvodem nebo řízením právnické osoby; |
| --- | --- |

c)

byl subjektem jakýchkoli negativních zjištění v občanskoprávním řízení v souvislosti s poskytováním finančních služeb, pochybením, podvodem nebo řízením právnické osoby;

| d) | byl podle svého vědomí subjektem jakéhokoli stávajícího nebo předchozího šetření kteréhokoli regulačního orgánu nebo vládních orgánů nebo agentur; |
| --- | --- |

d)

byl podle svého vědomí subjektem jakéhokoli stávajícího nebo předchozího šetření kteréhokoli regulačního orgánu nebo vládních orgánů nebo agentur;

| e) | byl spojen s podnikem, jemuž regulační orgán odebral registraci nebo povolení; |
| --- | --- |

e)

byl spojen s podnikem, jemuž regulační orgán odebral registraci nebo povolení;

| f) | bylo mu odepřeno právo vykonávat činnosti, které vyžadují registraci nebo povolení ze strany regulačního orgánu; |
| --- | --- |

f)

bylo mu odepřeno právo vykonávat činnosti, které vyžadují registraci nebo povolení ze strany regulačního orgánu;

| g) | podílel se na řízení podniku, který dospěl k úpadku, likvidaci nebo správě, přičemž byl s podnikem spojen nebo k úpadku, likvidaci nebo správě došlo do jednoho roku od doby, kdy přestal být s podnikem spojen; |
| --- | --- |

g)

podílel se na řízení podniku, který dospěl k úpadku, likvidaci nebo správě, přičemž byl s podnikem spojen nebo k úpadku, likvidaci nebo správě došlo do jednoho roku od doby, kdy přestal být s podnikem spojen;

| h) | byl spojen s podnikem, který byl předmětem šetření ze strany regulačního orgánu nebo mu byla pozastavena činnost, což mělo za následek donucovací opatření; |
| --- | --- |

h)

byl spojen s podnikem, který byl předmětem šetření ze strany regulačního orgánu nebo mu byla pozastavena činnost, což mělo za následek donucovací opatření;

| i) | byl vyšetřován, byla mu pozastavena činnost nebo byl sankcionován ze strany regulačního orgánu; |
| --- | --- |

i)

byl vyšetřován, byla mu pozastavena činnost nebo byl sankcionován ze strany regulačního orgánu;

| j) | není způsobilý vykonávat funkci člena správní nebo dozorčí rady, ani žádnou řídící funkci, byl propuštěn ze zaměstnání nebo jiné funkce v podniku v důsledku podezření z pochybení nebo nezákonných postupů. |
| --- | --- |

j)

není způsobilý vykonávat funkci člena správní nebo dozorčí rady, ani žádnou řídící funkci, byl propuštěn ze zaměstnání nebo jiné funkce v podniku v důsledku podezření z pochybení nebo nezákonných postupů.

---

PŘÍLOHA VII

VYDÁVÁNÍ A PŘEZKUM RATINGŮ

(Články 16, 17 a 18)

| 1. | Informace o opatřeních a postupech uvedených v čl. 16 odst. 2 písm. a), pokud jde o vypracování, validaci a přezkum metodik ratingových agentur pro vydávání ratingů, zahrnují:






  a) | povinnosti a postup vypracování metodiky pro vydávání ratingů a její schvalování, včetně podrobností o složení výborů pro metodiku vydávání ratingů a postupy pro výběr členů; |
| --- | --- | --- |

1.

Informace o opatřeních a postupech uvedených v čl. 16 odst. 2 písm. a), pokud jde o vypracování, validaci a přezkum metodik ratingových agentur pro vydávání ratingů, zahrnují:

a)

povinnosti a postup vypracování metodiky pro vydávání ratingů a její schvalování, včetně podrobností o složení výborů pro metodiku vydávání ratingů a postupy pro výběr členů;

| b) | povinnosti a postup metodiky pro vydávání ratingů včetně:






  i) | ověřování a validace metodiky pro vydávání ratingů; |
| --- | --- | --- |

b)

povinnosti a postup metodiky pro vydávání ratingů včetně:

i)

ověřování a validace metodiky pro vydávání ratingů;

| ii) | validace metodiky pro vydávání ratingů, která vychází z údajů v minulosti včetně toho, jak jsou zohledněny výsledky zpětného testování. Kromě toho zahrne ratingová agentura také výsledky takové validace/zpětného testování za poslední tři roky, pokud jsou k dispozici kvantitativní údaje; |
| --- | --- |

ii)

validace metodiky pro vydávání ratingů, která vychází z údajů v minulosti včetně toho, jak jsou zohledněny výsledky zpětného testování. Kromě toho zahrne ratingová agentura také výsledky takové validace/zpětného testování za poslední tři roky, pokud jsou k dispozici kvantitativní údaje;

| iii) | vykazování výsledků přezkumu metodiky pro vydávání ratingů a |
| --- | --- |

iii)

vykazování výsledků přezkumu metodiky pro vydávání ratingů a

| iv) | provádění změny metodiky, modelu nebo klíčových předpokladů pro vydávání ratingů. |
| --- | --- |

iv)

provádění změny metodiky, modelu nebo klíčových předpokladů pro vydávání ratingů.

| 2. | Informace o opatřeních a postupech uvedených v čl. 17 odst. 1 písm. c), pokud jde o vydávání ratingů, zahrnují:






  a) | sled kroků, podle kterého se postupuje při vydávání ratingů, postup přezkumu dokumentace hodnocených emitentů nebo cenných papírů. To zahrnuje veškeré referenční hodnoty, které se používají k usnadnění přezkumu; |
| --- | --- | --- |

2.

Informace o opatřeních a postupech uvedených v čl. 17 odst. 1 písm. c), pokud jde o vydávání ratingů, zahrnují:

a)

sled kroků, podle kterého se postupuje při vydávání ratingů, postup přezkumu dokumentace hodnocených emitentů nebo cenných papírů. To zahrnuje veškeré referenční hodnoty, které se používají k usnadnění přezkumu;

| b) | posouzení minimálních informačních požadavků na zahájení a udržení ratingu včetně veřejných i neveřejných informací; |
| --- | --- |

b)

posouzení minimálních informačních požadavků na zahájení a udržení ratingu včetně veřejných i neveřejných informací;

| c) | kontrolní mechanismy pro vydávání ratingů včetně zapojení emitenta/organizátora sekuritizace/investora/obsluhovatele do tohoto procesu; |
| --- | --- |

c)

kontrolní mechanismy pro vydávání ratingů včetně zapojení emitenta/organizátora sekuritizace/investora/obsluhovatele do tohoto procesu;

| d) | postup shromažďování, analýzy a posuzování informací používaných ke stanovení ratingu včetně případně závislosti na analýze jiné ratingové agentury nebo jiných třetích stran; |
| --- | --- |

d)

postup shromažďování, analýzy a posuzování informací používaných ke stanovení ratingu včetně případně závislosti na analýze jiné ratingové agentury nebo jiných třetích stran;

| e) | úlohu a povinnosti ratingových analytiků, jakož i proces a postupy jejich výběru pro konkrétní cenné papíry; |
| --- | --- |

e)

úlohu a povinnosti ratingových analytiků, jakož i proces a postupy jejich výběru pro konkrétní cenné papíry;

| f) | proces schvalování ratingu včetně identifikace úlohy a povinností osob, které schvalují ratingy, jakož i proces a postupy jejich výběru; |
| --- | --- |

f)

proces schvalování ratingu včetně identifikace úlohy a povinností osob, které schvalují ratingy, jakož i proces a postupy jejich výběru;

| g) | pokud ratingová agentura ustavila ratingové výbory, úlohu a povinnosti předsedů ratingových výborů, jakož i potřebné dovednosti a proces a postupy pro jejich jmenování a |
| --- | --- |

g)

pokud ratingová agentura ustavila ratingové výbory, úlohu a povinnosti předsedů ratingových výborů, jakož i potřebné dovednosti a proces a postupy pro jejich jmenování a

| h) | minimální kvalifikaci osob podílejících se na ratingovém rozhodnutí. |
| --- | --- |

h)

minimální kvalifikaci osob podílejících se na ratingovém rozhodnutí.

| 3. | Informace o opatřeních a postupech uvedených v čl. 17 odst. 1 písm. e), pokud jde o zveřejnění rozhodnutí o ratingu, zahrnují:






  a) | postup, kterým se hodnocenému subjektu alespoň dvanáct hodin před uveřejněním ratingu oznámí hlavní skutečnosti, z nichž rating vychází; |
| --- | --- | --- |

3.

Informace o opatřeních a postupech uvedených v čl. 17 odst. 1 písm. e), pokud jde o zveřejnění rozhodnutí o ratingu, zahrnují:

a)

postup, kterým se hodnocenému subjektu alespoň dvanáct hodin před uveřejněním ratingu oznámí hlavní skutečnosti, z nichž rating vychází;

| b) | odvolací řízení pro rating, pokud ho ratingová agentura zavedla a |
| --- | --- |

b)

odvolací řízení pro rating, pokud ho ratingová agentura zavedla a

| c) | postupy určení toho, které klíčové prvky, o něž se rating opírá, se zahrnou do výstupu pro média nebo zpráv. |
| --- | --- |

c)

postupy určení toho, které klíčové prvky, o něž se rating opírá, se zahrnou do výstupu pro média nebo zpráv.

| 4. | Informace o opatřeních a postupech uvedených v čl. 18 písm. a), pokud jde o sledování ratingů, zahrnují:






  a) | postup sledování, případně včetně úlohy a povinností ratingových výborů, a popis postupů schvalování ratingů; |
| --- | --- | --- |

4.

Informace o opatřeních a postupech uvedených v čl. 18 písm. a), pokud jde o sledování ratingů, zahrnují:

a)

postup sledování, případně včetně úlohy a povinností ratingových výborů, a popis postupů schvalování ratingů;

| b) | úlohu a povinnosti ratingových analytiků; |
| --- | --- |

b)

úlohu a povinnosti ratingových analytiků;

| c) | postup shromažďování, analýzy a posuzování informací používaných ke sledování ratingu včetně případně závislosti na analýze jiné ratingové agentury nebo jiných třetích stran; |
| --- | --- |

c)

postup shromažďování, analýzy a posuzování informací používaných ke sledování ratingu včetně případně závislosti na analýze jiné ratingové agentury nebo jiných třetích stran;

| d) | postup, včetně přehledu zohledněných faktorů, a odpovědnost za rozhodování, pokud by rating měl být oficiálně přezkoumán, včetně ratingových činností; |
| --- | --- |

d)

postup, včetně přehledu zohledněných faktorů, a odpovědnost za rozhodování, pokud by rating měl být oficiálně přezkoumán, včetně ratingových činností;

| e) | postup a odpovědnost za rozhodování, pokud by platnost ratingu měla být oficiálně pozastavena nebo by měl být odebrán; |
| --- | --- |

e)

postup a odpovědnost za rozhodování, pokud by platnost ratingu měla být oficiálně pozastavena nebo by měl být odebrán;

| f) | postupy a kontroly, pokud jde o přezkumy ratingů podle čl. 8 odst. 6 písm. a) až c) nařízení (ES) č. 1060/2009 a |
| --- | --- |

f)

postupy a kontroly, pokud jde o přezkumy ratingů podle čl. 8 odst. 6 písm. a) až c) nařízení (ES) č. 1060/2009 a

| g) | opatření, postupy a kontroly zapojení emitenta nebo organizátora sekuritizace do procesu. |
| --- | --- |

g)

opatření, postupy a kontroly zapojení emitenta nebo organizátora sekuritizace do procesu.

---

PŘÍLOHA VIII

NEZÁVISLOST A ZAMEZOVÁNÍ STŘETU ZÁJMŮ

(Článek 20)

Informace o opatřeních a postupech stanovené v čl. 20 odst. 1, pokud jde o identifikaci, řízení a zveřejnění střetů zájmů a pravidla pro ratingové analytiky a další osoby přímo se podílející na výkonu ratingových činností, zahrnují:

| a) | zjištění, předcházení, zveřejnění a zmírnění střetů zájmů vyplývajících z vydávání ratingů nebo poskytování doplňkových služeb, jak je stanoveno v bodě 1 oddílu B přílohy I nařízení (ES) č. 1060/2009; |
| --- | --- |

a)

zjištění, předcházení, zveřejnění a zmírnění střetů zájmů vyplývajících z vydávání ratingů nebo poskytování doplňkových služeb, jak je stanoveno v bodě 1 oddílu B přílohy I nařízení (ES) č. 1060/2009;

| b) | oddělení ratingového procesu od jednání o poplatcích získávaných od hodnocených subjektů a spřízněných třetích stran, jak je uvedeno v čl. 7 odst. 2 nařízení (ES) č. 1060/2009; |
| --- | --- |

b)

oddělení ratingového procesu od jednání o poplatcích získávaných od hodnocených subjektů a spřízněných třetích stran, jak je uvedeno v čl. 7 odst. 2 nařízení (ES) č. 1060/2009;

| c) | stanovení poplatků účtovaných ratingovými agenturami hodnoceným subjektům nebo spřízněným třetím stranám; kontrolu důvěrných informací získaných od hodnocených osob, spřízněných třetích stran a dalších příslušných osob nebo s nimi sdílených, jak je vyžadováno podle bodu 3 oddílu C přílohy I nařízení (ES) č. 1060/2009; |
| --- | --- |

c)

stanovení poplatků účtovaných ratingovými agenturami hodnoceným subjektům nebo spřízněným třetím stranám; kontrolu důvěrných informací získaných od hodnocených osob, spřízněných třetích stran a dalších příslušných osob nebo s nimi sdílených, jak je vyžadováno podle bodu 3 oddílu C přílohy I nařízení (ES) č. 1060/2009;

| d) | požadavky stanovené v bodě 2 oddílu C přílohy I nařízení (ES) č. 1060/2009, pokud jde o obchodování s cennými papíry hodnocenými ratingovou agenturou nebo cenné papíry představující závazky subjektu hodnoceného ratingovou agenturou obsahující informace o tom, jak ratingová agentura určuje pro každý rating zaměstnance zapojené do ratingového procesu na jakékoli úrovni nebo v jakékoli funkci; |
| --- | --- |

d)

požadavky stanovené v bodě 2 oddílu C přílohy I nařízení (ES) č. 1060/2009, pokud jde o obchodování s cennými papíry hodnocenými ratingovou agenturou nebo cenné papíry představující závazky subjektu hodnoceného ratingovou agenturou obsahující informace o tom, jak ratingová agentura určuje pro každý rating zaměstnance zapojené do ratingového procesu na jakékoli úrovni nebo v jakékoli funkci;

| e) | požadavek stanovený v bodě 4 oddílu C přílohy I nařízení (ES) č. 1060/2009, pokud jde o přijímání peněz, dárků nebo výhod a |
| --- | --- |

e)

požadavek stanovený v bodě 4 oddílu C přílohy I nařízení (ES) č. 1060/2009, pokud jde o přijímání peněz, dárků nebo výhod a

| f) | pravidla pro ukončení pracovního poměru ratingového analytika stanovená v bodech 6 a 7 oddílu C přílohy I nařízení (ES) č. 1060/2009. |
| --- | --- |

f)

pravidla pro ukončení pracovního poměru ratingového analytika stanovená v bodech 6 a 7 oddílu C přílohy I nařízení (ES) č. 1060/2009.

---

PŘÍLOHA IX

PROGRAM OPERACÍ

(Článek 23)

Obchodní koncepce/rozvoj obchodních činností

| 1. | Tyto informace, pokud jde o obchodní činnosti ratingové agentury:






  a) | popis makroekonomického prostředí, ve kterém bude ratingová agentura působit; |
| --- | --- | --- |

1.

Tyto informace, pokud jde o obchodní činnosti ratingové agentury:

a)

popis makroekonomického prostředí, ve kterém bude ratingová agentura působit;

| b) | nástin budoucích plánů týkajících se založení dceřiných společností nebo poboček a jejich umístění a |
| --- | --- |

b)

nástin budoucích plánů týkajících se založení dceřiných společností nebo poboček a jejich umístění a

| c) | popis obchodních činností, které zamýšlí ratingová agentura provádět, s upřesněním činností dceřiných společností a poboček. Informace zahrnují kategorie ratingů, potenciální zákazníky a činnosti, které nejsou spojeny s vydáváním ratingů. |
| --- | --- |

c)

popis obchodních činností, které zamýšlí ratingová agentura provádět, s upřesněním činností dceřiných společností a poboček. Informace zahrnují kategorie ratingů, potenciální zákazníky a činnosti, které nejsou spojeny s vydáváním ratingů.

Kategorie ratingů

| 2. | Tyto informace, pokud jde o kategorie ratingů:






  a) | podrobnosti o tom, zda ratingová agentura zamýšlí vydávat vyžádané, či nevyžádané ratingy nebo obojí; |
| --- | --- | --- |

2.

Tyto informace, pokud jde o kategorie ratingů:

a)

podrobnosti o tom, zda ratingová agentura zamýšlí vydávat vyžádané, či nevyžádané ratingy nebo obojí;

| b) | pro každou kategorii ratingů, kterou má ratingová agentura v úmyslu vydat, odhad podílu ratingů pro veřejný a soukromý sektor: |
| --- | --- |

b)

pro každou kategorii ratingů, kterou má ratingová agentura v úmyslu vydat, odhad podílu ratingů pro veřejný a soukromý sektor:

| c) | počet ratingů veřejných financí/ratingů států; |
| --- | --- |

c)

počet ratingů veřejných financí/ratingů států;

| d) | počet a objem (v miliardách EUR) ratingů strukturovaného financování; |
| --- | --- |

d)

počet a objem (v miliardách EUR) ratingů strukturovaného financování;

| e) | počet a objem (v miliardách EUR) ratingů podniků v tomto členění: finanční instituce, pojišťovny, podnikoví emitenti a |
| --- | --- |

e)

počet a objem (v miliardách EUR) ratingů podniků v tomto členění: finanční instituce, pojišťovny, podnikoví emitenti a

| f) | průměrný počet vydaných nebo sledovaných ratingů na zaměstnance podle kategorie ratingu. |
| --- | --- |

f)

průměrný počet vydaných nebo sledovaných ratingů na zaměstnance podle kategorie ratingu.

Finanční plán

| 3. | Prognóza:






  a) | rozvahy a |
| --- | --- | --- |

3.

Prognóza:

a)

rozvahy a

| b) | výsledovky. |
| --- | --- |

b)

výsledovky.

| 4. | V prognóze příjmů vykáže ratingová agentura samostatně příjmy z ratingových činností a z doplňkových služeb. Pokud ratingová agentura zřídila nebo plánuje zřídit pobočky, uvede příjmy všech poboček. |
| --- | --- |

4.

V prognóze příjmů vykáže ratingová agentura samostatně příjmy z ratingových činností a z doplňkových služeb. Pokud ratingová agentura zřídila nebo plánuje zřídit pobočky, uvede příjmy všech poboček.

Správa a řízení společnosti

| 5. | Počet členů těchto orgánů:






  a) | správní a dozorčí rady a |
| --- | --- | --- |

5.

Počet členů těchto orgánů:

a)

správní a dozorčí rady a

| b) | nezávislých členů správní a dozorčí rady. |
| --- | --- |

b)

nezávislých členů správní a dozorčí rady.

Externí zajištění činností nebo služeb

| 6. | Popis činností, které budou zajištěny externě, identifikace subjektů, které budou činnosti externě zajišťovat, a vysvětlení důvodů pro externí zajištění. Pokud je jakákoli činnost zajišťována externě pro pobočku, mělo by to být uvedeno. |
| --- | --- |

6.

Popis činností, které budou zajištěny externě, identifikace subjektů, které budou činnosti externě zajišťovat, a vysvětlení důvodů pro externí zajištění. Pokud je jakákoli činnost zajišťována externě pro pobočku, mělo by to být uvedeno.

Lidské zdroje/zaměstnanci

| 7. | Počet zaměstnanců na dobu neurčitou a určitou zaměstnaných na těchto pozicích a jejich seniorita:






  a) | ve vrcholovém vedení, kromě členů správní nebo dozorčí rady a osob, které byly jmenovány, aby řídily pobočky; |
| --- | --- | --- |

7.

Počet zaměstnanců na dobu neurčitou a určitou zaměstnaných na těchto pozicích a jejich seniorita:

a)

ve vrcholovém vedení, kromě členů správní nebo dozorčí rady a osob, které byly jmenovány, aby řídily pobočky;

| b) | v útvaru auditu; |
| --- | --- |

b)

v útvaru auditu;

| c) | v interním kontrolním mechanismu; |
| --- | --- |

c)

v interním kontrolním mechanismu;

| d) | v útvaru compliance a |
| --- | --- |

d)

v útvaru compliance a

| e) | útvaru přezkumu. |
| --- | --- |

e)

útvaru přezkumu.

| 8. | Tyto informace:






  a) | počet zaměstnanců v útvarech/odděleních; |
| --- | --- | --- |

8.

Tyto informace:

a)

počet zaměstnanců v útvarech/odděleních;

| b) | počet zaměstnanců na dobu určitou a neurčitou zaměstnaných ratingovou agenturou, kteří se podílejí na ratingové činnosti; |
| --- | --- |

b)

počet zaměstnanců na dobu určitou a neurčitou zaměstnaných ratingovou agenturou, kteří se podílejí na ratingové činnosti;

| c) | počet zaměstnanců na dobu určitou a neurčitou zaměstnaných ratingovou agenturou, kteří poskytují doplňkové služby; |
| --- | --- |

c)

počet zaměstnanců na dobu určitou a neurčitou zaměstnaných ratingovou agenturou, kteří poskytují doplňkové služby;

| d) | počet zaměstnanců schvalujících ratingy, jako jsou předsedové výborů, ratingoví analytici a hlavní ratingoví analytici, spolu s informacemi o:






  i) | jejich senioritě nebo postavení; |
| --- | --- | --- |

d)

počet zaměstnanců schvalujících ratingy, jako jsou předsedové výborů, ratingoví analytici a hlavní ratingoví analytici, spolu s informacemi o:

i)

jejich senioritě nebo postavení;

| ii) | specializaci ratingového analytika včetně případně, zda zaměstnanec je primárním nebo kontrolním analytikem a kvalitativním nebo kvantitativním analytikem a |
| --- | --- |

ii)

specializaci ratingového analytika včetně případně, zda zaměstnanec je primárním nebo kontrolním analytikem a kvalitativním nebo kvantitativním analytikem a

| iii) | počet let praxe v ratingové agentuře nebo případně v oblasti ratingu. |
| --- | --- |

iii)

počet let praxe v ratingové agentuře nebo případně v oblasti ratingu.

---

PŘÍLOHA X

VEDENÍ ZÁZNAMŮ, SYSTÉMY PLÁNOVÁNÍ NEPŘETRŽITÉHO VÝKONU A INFORMAČNÍ SYSTÉMY

(Článek 11)

Vedení záznamů

| 1. | Informace o opatřeních a postupech, pokud jde o evidenční povinnosti uvedené v čl. 8 odst. 4, bodě 7 oddílu A a bodech 7, 8 a 9 oddílu B přílohy I nařízení (ES) č. 1060/2009:






  a) | uvedení skutečností, o kterých se vedou záznamy, a jak dlouho a |
| --- | --- | --- |

1.

Informace o opatřeních a postupech, pokud jde o evidenční povinnosti uvedené v čl. 8 odst. 4, bodě 7 oddílu A a bodech 7, 8 a 9 oddílu B přílohy I nařízení (ES) č. 1060/2009:

a)

uvedení skutečností, o kterých se vedou záznamy, a jak dlouho a

| b) | identifikace příjemců důvěrných informací u každého vydaného ratingu. |
| --- | --- |

b)

identifikace příjemců důvěrných informací u každého vydaného ratingu.

Nepřetržitý a řádný výkon činností

| 2. | Informace o nepřetržitém a řádném výkonu ratingových činností, jak je stanoveno v bodě 8 oddílu A přílohy I nařízení (ES) č. 1060/2009, včetně:






  a) | popisu postupů k zajištění nepřetržitého a řádného výkonu ratingových činností, včetně informací o jejich použitelnosti pro externí poskytovatele služeb; |
| --- | --- | --- |

2.

Informace o nepřetržitém a řádném výkonu ratingových činností, jak je stanoveno v bodě 8 oddílu A přílohy I nařízení (ES) č. 1060/2009, včetně:

a)

popisu postupů k zajištění nepřetržitého a řádného výkonu ratingových činností, včetně informací o jejich použitelnosti pro externí poskytovatele služeb;

| b) | typy testování plánů na zachování nepřetržitého výkonu, které budou provedeny, a |
| --- | --- |

b)

typy testování plánů na zachování nepřetržitého výkonu, které budou provedeny, a

| c) | četnost testování. |
| --- | --- |

c)

četnost testování.

Systémy zpracování informací

| 3. | Informace o systémech zpracování informací, jak je stanoveno v bodě 8 oddílu A přílohy I nařízení (ES) č. 1060/2009, včetně:






  a) | totožnosti vedoucího pracovníka odpovědného za systémy zpracování informací a |
| --- | --- | --- |

3.

Informace o systémech zpracování informací, jak je stanoveno v bodě 8 oddílu A přílohy I nařízení (ES) č. 1060/2009, včetně:

a)

totožnosti vedoucího pracovníka odpovědného za systémy zpracování informací a

| b) | popisu systémů zpracování informací, včetně veškerých záložních systémů; |
| --- | --- |

b)

popisu systémů zpracování informací, včetně veškerých záložních systémů;

| c) | popis účinných kontrolních a ochranných opatření pro systémy zpracování informací, jakož i mechanismů pro sledování jejich účinnosti, včetně údajů o zavedených postupech, jimiž se zajistí účinné oddělení systémů zpracování informací používaných k vykazování poplatků od systémů přístupných ratingovým analytikům a používaných ke vkládání ratingů a informací o hodnocených subjektech nebo hodnocených transakcích. |
| --- | --- |

c)

popis účinných kontrolních a ochranných opatření pro systémy zpracování informací, jakož i mechanismů pro sledování jejich účinnosti, včetně údajů o zavedených postupech, jimiž se zajistí účinné oddělení systémů zpracování informací používaných k vykazování poplatků od systémů přístupných ratingovým analytikům a používaných ke vkládání ratingů a informací o hodnocených subjektech nebo hodnocených transakcích.

---

PŘÍLOHA XI

POUŽITÍ PŘEVZATÝCH RATINGŮ

(Článek 24)

Ratingová agentura třetí země

| 1. | Tyto informace za každou příslušnou ratingovou agenturu třetí země:






  a) | její úplný název; |
| --- | --- | --- |

1.

Tyto informace za každou příslušnou ratingovou agenturu třetí země:

a)

její úplný název;

| b) | její právní forma, včetně výpisu z příslušného obchodního nebo soudního rejstříku nebo jiná forma důkazu o místě založení a rozsahu obchodních činností nebo jiné údaje o registraci společnosti; |
| --- | --- |

b)

její právní forma, včetně výpisu z příslušného obchodního nebo soudního rejstříku nebo jiná forma důkazu o místě založení a rozsahu obchodních činností nebo jiné údaje o registraci společnosti;

| c) | země, ve které byla založena; |
| --- | --- |

c)

země, ve které byla založena;

| d) | adresa jejího sídla; |
| --- | --- |

d)

adresa jejího sídla;

| e) | důkaz o tom, že ratingová agentura třetí země je povolena nebo registrována a podléhá dohledu v příslušné jurisdikci; |
| --- | --- |

e)

důkaz o tom, že ratingová agentura třetí země je povolena nebo registrována a podléhá dohledu v příslušné jurisdikci;

| f) | kategorie ratingu, který zamýšlí ratingová agentura převzít a |
| --- | --- |

f)

kategorie ratingu, který zamýšlí ratingová agentura převzít a

| g) | počet analytiků, které zaměstnává. |
| --- | --- |

g)

počet analytiků, které zaměstnává.

| 2. | Organizační schéma vlastnictví každé ratingové agentury, jejích dceřiných společností, poboček a dceřiných společností kontrolovaných mateřskou společností, které se podílejí na procesu vydávání ratingů, u nichž se plánuje převzetí. |
| --- | --- |

2.

Organizační schéma vlastnictví každé ratingové agentury, jejích dceřiných společností, poboček a dceřiných společností kontrolovaných mateřskou společností, které se podílejí na procesu vydávání ratingů, u nichž se plánuje převzetí.

Posouzení regulačního režimu třetí země

| 3. | Pokud jde o všechny příslušné jurisdikce třetích zemí, podrobné informace, strukturované analýzy a odůvodnění všech požadavků stanovených v článcích 6 až 12 nařízení (ES) č. 1060/2009, včetně všech odkazů na příslušná ustanovení právních předpisů/regulace třetí země.
  Povinnost stanovená v prvním pododstavci tohoto bodu se nepoužije, pokud orgán ESMA považuje požadavky režimu třetí země za stejně přísné, jako jsou požadavky stanovené v článcích 6 až 12 nařízení (ES) č. 1060/2009. |
| --- | --- |

3.

Pokud jde o všechny příslušné jurisdikce třetích zemí, podrobné informace, strukturované analýzy a odůvodnění všech požadavků stanovených v článcích 6 až 12 nařízení (ES) č. 1060/2009, včetně všech odkazů na příslušná ustanovení právních předpisů/regulace třetí země.

Povinnost stanovená v prvním pododstavci tohoto bodu se nepoužije, pokud orgán ESMA považuje požadavky režimu třetí země za stejně přísné, jako jsou požadavky stanovené v článcích 6 až 12 nařízení (ES) č. 1060/2009.

Postupy sledování chování

| 4. | Popis zavedených opatření, pomocí kterých přejímající ratingová agentura sleduje, zda ratingová agentura třetí země splňuje takové požadavky, a sleduje veškeré případné nedostatky zjištěné přejímající ratingovou agenturou, pokud jde o plnění těchto požadavků. |
| --- | --- |

4.

Popis zavedených opatření, pomocí kterých přejímající ratingová agentura sleduje, zda ratingová agentura třetí země splňuje takové požadavky, a sleduje veškeré případné nedostatky zjištěné přejímající ratingovou agenturou, pokud jde o plnění těchto požadavků.

Objektivní důvody

| 5. | Uvedení objektivních důvodů pro vydání ratingů ve třetí zemi. |
| --- | --- |

5.

Uvedení objektivních důvodů pro vydání ratingů ve třetí zemi.

Právní předpisy třetí země

| 6. | Důkazy o to, že orgány veřejné správy nemají právo zasahovat do obsahu ratingů a metodik, které používají ratingové agentury ve všech příslušných třetích zemích. |
| --- | --- |

6.

Důkazy o to, že orgány veřejné správy nemají právo zasahovat do obsahu ratingů a metodik, které používají ratingové agentury ve všech příslušných třetích zemích.

---

PŘÍLOHA XII

SYSTÉMOVÝ VÝZNAM UKAZATELŮ

(Článek 28)

| 1. | Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA objem ratingů, které vydala, s údaji stanovenými v následující tabulce. Informace, pokud jde o ratingy podniků a ratingy států a veřejných financí, se poskytují na základě počtu ratingů, a informace, pokud jde o ratingy strukturovaného financování, se poskytují na základě hodnoty (v milionech EUR) vydaných strukturovaných finančních nástrojů. | Celkem |
| --- | --- | --- |
| Podnikové ratingy (počet ratingů) |
| Finanční instituce včetně úvěrových institucí a investičních společností | |
| Pojišťovna | |
| Podnikový emitent, který není považován za finanční instituci nebo pojišťovnu | |
| Ratingy států a veřejných financí (počet ratingů) | |
| Ratingy strukturovaného financování (hodnota vydaných nástrojů v milionech EUR) | |

1.

Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA objem ratingů, které vydala, s údaji stanovenými v následující tabulce. Informace, pokud jde o ratingy podniků a ratingy států a veřejných financí, se poskytují na základě počtu ratingů, a informace, pokud jde o ratingy strukturovaného financování, se poskytují na základě hodnoty (v milionech EUR) vydaných strukturovaných finančních nástrojů.

Celkem

Podnikové ratingy (počet ratingů)

Finanční instituce včetně úvěrových institucí a investičních společností

Pojišťovna

Podnikový emitent, který není považován za finanční instituci nebo pojišťovnu

Ratingy států a veřejných financí (počet ratingů)

Ratingy strukturovaného financování (hodnota vydaných nástrojů v milionech EUR)

| 2. | Ratingová agentura poskytne informace o ročních příjmech získaných ve všech členských státech Evropské unie a v dalších zemích mimo Evropskou unii za poslední 3 roky v tomto podrobném členění: | Členský stát EU 1 | Členský stát EU 2 | Členský stát EU 3 | (...) | Ostatní země, které nejsou členy EU | Celkem |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Ratingové činnosti |
| Od hodnocených subjektů nebo spřízněných třetích stran | | | | | | |
| Od upisovatelů | | | | | | |
| Jiné zdroje | | | | | | |
| Činnosti nesouvisející s ratingem | | | | | | |

2.

Ratingová agentura poskytne informace o ročních příjmech získaných ve všech členských státech Evropské unie a v dalších zemích mimo Evropskou unii za poslední 3 roky v tomto podrobném členění:

Členský stát EU 1

Členský stát EU 2

Členský stát EU 3

(...)

Ostatní země, které nejsou členy EU

Celkem

Ratingové činnosti

Od hodnocených subjektů nebo spřízněných třetích stran

Od upisovatelů

Jiné zdroje

Činnosti nesouvisející s ratingem

Členské státy musí být označeny jednotlivě.

---

| 30.5.2012 | CS | Úřední věstník Evropské unie | L 140/53 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

CS

Úřední věstník Evropské unie

L 140/53

---

PROVÁDĚCÍ NAŘÍZENÍ KOMISE (EU) č. 450/2012

ze dne 29. května 2012,

kterým se mění nařízení (EU) č. 543/2011, pokud jde o spouštěcí hodnoty pro dodatečná cla na rajčata, meruňky, citrony, švestky, broskve včetně nektarinek, hrušky a stolní hrozny

EVROPSKÁ KOMISE,

s ohledem na Smlouvu o fungování Evropské unie,

s ohledem na nařízení Rady (ES) č. 1234/2007 ze dne 22. října 2007, kterým se stanoví společná organizace zemědělských trhů a zvláštní ustanovení pro některé zemědělské produkty („jednotné nařízení o společné organizaci trhů“) (1), a zejména na čl. 143 písm. b) ve spojení s článkem 4 uvedeného nařízení,

vzhledem k těmto důvodům:

| (1) | Prováděcí nařízení Komise (EU) č. 543/2011 ze dne 7. června 2011, kterým se stanoví prováděcí pravidla k nařízení Rady (ES) č. 1234/2007 pro odvětví ovoce a zeleniny a odvětví výrobků z ovoce a zeleniny (2), stanoví dohled nad dovozem produktů uvedených v příloze XVIII uvedeného nařízení. Tento dohled je třeba vykonávat v souladu s pravidly stanovenými v článku 308d nařízení Komise (EHS) č. 2454/93 ze dne 2. července 1993, kterým se provádí nařízení Rady (EHS) č. 2913/92, kterým se vydává celní kodex Společenství (3). |
| --- | --- |

(1)

Prováděcí nařízení Komise (EU) č. 543/2011 ze dne 7. června 2011, kterým se stanoví prováděcí pravidla k nařízení Rady (ES) č. 1234/2007 pro odvětví ovoce a zeleniny a odvětví výrobků z ovoce a zeleniny (2), stanoví dohled nad dovozem produktů uvedených v příloze XVIII uvedeného nařízení. Tento dohled je třeba vykonávat v souladu s pravidly stanovenými v článku 308d nařízení Komise (EHS) č. 2454/93 ze dne 2. července 1993, kterým se provádí nařízení Rady (EHS) č. 2913/92, kterým se vydává celní kodex Společenství (3).

| (2) | Pro účely čl. 5 odst. 4 Dohody o zemědělství (4) uzavřené v rámci Uruguayského kola mnohostranných obchodních jednání a vzhledem k nejnovějším údajům za roky 2009, 2010 a 2011 by měly být upraveny spouštěcí hodnoty pro dodatečná cla na rajčata, meruňky, citrony, švestky, broskve včetně nektarinek, hrušky a stolní hrozny platné od 1. června 2012. |
| --- | --- |

(2)

Pro účely čl. 5 odst. 4 Dohody o zemědělství (4) uzavřené v rámci Uruguayského kola mnohostranných obchodních jednání a vzhledem k nejnovějším údajům za roky 2009, 2010 a 2011 by měly být upraveny spouštěcí hodnoty pro dodatečná cla na rajčata, meruňky, citrony, švestky, broskve včetně nektarinek, hrušky a stolní hrozny platné od 1. června 2012.

| (3) | Nařízení (EU) č. 543/2011 by proto mělo být odpovídajícím způsobem změněno. |
| --- | --- |

(3)

Nařízení (EU) č. 543/2011 by proto mělo být odpovídajícím způsobem změněno.

| (4) | Vzhledem k tomu, že je nutné začít uplatňovat uvedené opatření co nejdříve poté, co budou k dispozici aktualizované údaje, je třeba, aby toto nařízení vstoupilo v platnost dnem vyhlášení. |
| --- | --- |

(4)

Vzhledem k tomu, že je nutné začít uplatňovat uvedené opatření co nejdříve poté, co budou k dispozici aktualizované údaje, je třeba, aby toto nařízení vstoupilo v platnost dnem vyhlášení.

| (5) | Opatření stanovená tímto nařízením jsou v souladu se stanoviskem Řídícího výboru pro společnou organizaci zemědělských trhů, |
| --- | --- |

(5)

Opatření stanovená tímto nařízením jsou v souladu se stanoviskem Řídícího výboru pro společnou organizaci zemědělských trhů,

PŘIJALA TOTO NAŘÍZENÍ:

Článek 1

Příloha XVIII prováděcího nařízení (EU) č. 543/2011 se nahrazuje zněním uvedeným v příloze tohoto nařízení.

Článek 2

Toto nařízení vstupuje v platnost dnem vyhlášení v Úředním věstníku Evropské unie.

Toto nařízení je závazné v celém rozsahu a přímo použitelné ve všech členských státech.

V Bruselu dne 29. května 2012.

Za Komisi

José Manuel BARROSO

předseda

---

(1)  Úř. věst. L 299, 16.11.2007, s. 1.

1

(2)  Úř. věst. L 157, 15.6.2011, s. 1.

2

(3)  Úř. věst. L 253, 11.10.1993, s. 1.

3

(4)  Úř. věst. L 336, 23.12.1994, s. 22.

4

---

PŘÍLOHA

„PŘÍLOHA XVIII

DODATEČNÁ DOVOZNÍ CLA: HLAVA IV KAPITOLA I ODDÍL 2

Aniž jsou dotčena pravidla pro výklad kombinované nomenklatury, popis produktů se chápe pouze jako orientační. Působnost dodatečných cel je pro účely této přílohy určena působností kódů KN tak, jak existují v době přijetí tohoto nařízení.

| Pořadové číslo | Kód KN | Popis | Období uplatnění | Spouštěcí objemy
  (v tunách) |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 78.0015 | 0702 00 00 | Rajčata | od 1. října do 31. května | 486 747 |
| 78.0020 | od 1. června do 30. září | 34 241 |
| 78.0065 | 0707 00 05 | Okurky salátové | od 1. května do 31. října | 13 402 |
| 78.0075 | od 1. listopadu do 30. dubna | 18 306 |
| 78.0085 | 0709 91 00 | Artyčoky | od 1. listopadu do 30. června | 11 620 |
| 78.0100 | 0709 93 10 | Cukety | od 1. ledna do 31. prosince | 54 760 |
| 78.0110 | 0805 10 20 | Pomeranče | od 1. prosince do 31. května | 292 760 |
| 78.0120 | 0805 20 10 | Klementinky | od 1. listopadu do konce února | 85 392 |
| 78.0130 | 0805 20 30
  0805 20 50
  0805 20 70
  0805 20 90 | Mandarinky (včetně tangerinek a satsum), wilkingy a podobné citrusové hybridy | od 1. listopadu do konce února | 99 128 |
| 78.0155 | 0805 50 10 | Citrony | Od 1. června do 31. prosince | 311 193 |
| 78.0160 | Od 1. ledna do 31. května | 101 513 |
| 78.0170 | 0806 10 10 | Stolní hrozny | od 21. července do 20. listopadu | 76 299 |
| 78.0175 | 0808 10 80 | Jablka | od 1. ledna do 31. srpna | 701 247 |
| 78.0180 | od 1. září do 31. prosince | 64 981 |
| 78.0220 | 0808 30 90 | Hrušky | od 1. ledna do 30. dubna | 225 388 |
| 78.0235 | od 1. července do 31. prosince | 33 797 |
| 78.0250 | 0809 10 00 | Meruňky | od 1. června do 31. července | 4 908 |
| 78.0265 | 0809 29 00 | Třešně, s výjimkou višní | od 21. května do 10. srpna | 59 061 |
| 78.0270 | 0809 30 | Broskve, včetně nektarinek | od 11. června do 30. září | 14 577 |
| 78.0280 | 0809 40 05 | Švestky | od 11. června do 30. září | 7 924“ |

Pořadové číslo

Kód KN

Popis

Období uplatnění

Spouštěcí objemy

(v tunách)

78.0015

0702 00 00

Rajčata

od 1. října do 31. května

486 747

78.0020

od 1. června do 30. září

34 241

78.0065

0707 00 05

Okurky salátové

od 1. května do 31. října

13 402

78.0075

od 1. listopadu do 30. dubna

18 306

78.0085

0709 91 00

Artyčoky

od 1. listopadu do 30. června

11 620

78.0100

0709 93 10

Cukety

od 1. ledna do 31. prosince

54 760

78.0110

0805 10 20

Pomeranče

od 1. prosince do 31. května

292 760

78.0120

0805 20 10

Klementinky

od 1. listopadu do konce února

85 392

78.0130

0805 20 30

0805 20 50

0805 20 70

0805 20 90

Mandarinky (včetně tangerinek a satsum), wilkingy a podobné citrusové hybridy

od 1. listopadu do konce února

99 128

78.0155

0805 50 10

Citrony

Od 1. června do 31. prosince

311 193

78.0160

Od 1. ledna do 31. května

101 513

78.0170

0806 10 10

Stolní hrozny

od 21. července do 20. listopadu

76 299

78.0175

0808 10 80

Jablka

od 1. ledna do 31. srpna

701 247

78.0180

od 1. září do 31. prosince

64 981

78.0220

0808 30 90

Hrušky

od 1. ledna do 30. dubna

225 388

78.0235

od 1. července do 31. prosince

33 797

78.0250

0809 10 00

Meruňky

od 1. června do 31. července

4 908

78.0265

0809 29 00

Třešně, s výjimkou višní

od 21. května do 10. srpna

59 061

78.0270

0809 30

Broskve, včetně nektarinek

od 11. června do 30. září

14 577

78.0280

0809 40 05

Švestky

od 11. června do 30. září

7 924“

---

| 30.5.2012 | CS | Úřední věstník Evropské unie | L 140/55 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

CS

Úřední věstník Evropské unie

L 140/55

---

PROVÁDĚCÍ NAŘÍZENÍ KOMISE (EU) č. 451/2012

ze dne 29. května 2012

týkající se stažení některých doplňkových látek patřících do funkční skupiny doplňkových látek k silážování z trhu

(Text s významem pro EHP)

EVROPSKÁ KOMISE,

s ohledem na Smlouvu o fungování Evropské unie,

s ohledem na nařízení Evropského parlamentu a Rady (ES) č. 1831/2003 ze dne 22. září 2003 o doplňkových látkách používaných ve výživě zvířat (1), a zejména na čl. 10 odst. 5 uvedeného nařízení,

vzhledem k těmto důvodům:

| (1) | Nařízení (ES) č. 1831/2003 stanoví povolení doplňkových látek používaných ve výživě zvířat a důvody a postupy, na jejichž základě se povolení uděluje. Ustanovení čl. 10 odst. 7 nařízení (ES) č. 1831/2003 ve spojení s čl. 10 odst. 1 až 4 uvedeného nařízení stanoví zvláštní ustanovení pro hodnocení produktů používaných v Unii jako doplňkové látky k silážování ke dni, kdy se uvedené nařízení stalo použitelným. |
| --- | --- |

(1)

Nařízení (ES) č. 1831/2003 stanoví povolení doplňkových látek používaných ve výživě zvířat a důvody a postupy, na jejichž základě se povolení uděluje. Ustanovení čl. 10 odst. 7 nařízení (ES) č. 1831/2003 ve spojení s čl. 10 odst. 1 až 4 uvedeného nařízení stanoví zvláštní ustanovení pro hodnocení produktů používaných v Unii jako doplňkové látky k silážování ke dni, kdy se uvedené nařízení stalo použitelným.

| (2) | Doplňkové látky uvedené v příloze byly zapsány do Registru Společenství pro doplňkové látky jako stávající produkty v souladu s čl. 10 odst. 1 nařízení (ES) č. 1831/2003. |
| --- | --- |

(2)

Doplňkové látky uvedené v příloze byly zapsány do Registru Společenství pro doplňkové látky jako stávající produkty v souladu s čl. 10 odst. 1 nařízení (ES) č. 1831/2003.

| (3) | Pokud jde o používání těchto doplňkových látek jako doplňkových látek k silážování, nebyla před uplynutím lhůty stanovené v čl. 10 odst. 7 předložena žádná žádost o jejich povolení v souladu s čl. 10 odst. 7 ve spojení s čl. 10 odst. 2 nařízení (ES) č. 1831/2003. Pokud jde o doplňkovou látku hexamethylentetramin u některých druhů zvířat, nebyla před uplynutím této lhůty předložena žádná žádost o její povolení. |
| --- | --- |

(3)

Pokud jde o používání těchto doplňkových látek jako doplňkových látek k silážování, nebyla před uplynutím lhůty stanovené v čl. 10 odst. 7 předložena žádná žádost o jejich povolení v souladu s čl. 10 odst. 7 ve spojení s čl. 10 odst. 2 nařízení (ES) č. 1831/2003. Pokud jde o doplňkovou látku hexamethylentetramin u některých druhů zvířat, nebyla před uplynutím této lhůty předložena žádná žádost o její povolení.

| (4) | Za účelem transparentnosti byly doplňkové látky, pro něž nebyly předloženy žádosti o povolení ve lhůtě stanovené v čl. 10 odst. 7 nařízení (ES) č. 1831/2003, uvedeny v samostatné části Registru Společenství pro doplňkové látky. |
| --- | --- |

(4)

Za účelem transparentnosti byly doplňkové látky, pro něž nebyly předloženy žádosti o povolení ve lhůtě stanovené v čl. 10 odst. 7 nařízení (ES) č. 1831/2003, uvedeny v samostatné části Registru Společenství pro doplňkové látky.

| (5) | Uvedené doplňkové látky by proto měly být staženy z trhu, pokud jde o jejich použití jako doplňkových látek k silážování, s výjimkou druhů, pro něž byly předloženy žádosti o povolení. Toto opatření není v rozporu s použitím některých z výše uvedených doplňkových látek v rámci jiných kategorií nebo funkčních skupin, pro které mohou být povoleny. |
| --- | --- |

(5)

Uvedené doplňkové látky by proto měly být staženy z trhu, pokud jde o jejich použití jako doplňkových látek k silážování, s výjimkou druhů, pro něž byly předloženy žádosti o povolení. Toto opatření není v rozporu s použitím některých z výše uvedených doplňkových látek v rámci jiných kategorií nebo funkčních skupin, pro které mohou být povoleny.

| (6) | Vzhledem k tomu, že stažení dotčených doplňkových látek k silážování nesouvisí s bezpečnostními důvody, je vhodné stanovit přechodné období, během něhož mohou být spotřebovány stávající zásoby uvedených doplňkových látek, jakož i premixy a siláže, které byly vyrobeny s těmito doplňkovými látkami. |
| --- | --- |

(6)

Vzhledem k tomu, že stažení dotčených doplňkových látek k silážování nesouvisí s bezpečnostními důvody, je vhodné stanovit přechodné období, během něhož mohou být spotřebovány stávající zásoby uvedených doplňkových látek, jakož i premixy a siláže, které byly vyrobeny s těmito doplňkovými látkami.

| (7) | Stažením doplňkových látek uvedených v příloze by nemělo být dotčeno případné budoucí udělení povolení, které se jich týká, ani přijetí opatření vztahujícího se k jejich statusu na základě důvodů a v souladu s postupy uvedenými v nařízení (ES) č. 1831/2003. |
| --- | --- |

(7)

Stažením doplňkových látek uvedených v příloze by nemělo být dotčeno případné budoucí udělení povolení, které se jich týká, ani přijetí opatření vztahujícího se k jejich statusu na základě důvodů a v souladu s postupy uvedenými v nařízení (ES) č. 1831/2003.

| (8) | Opatření stanovená tímto nařízením jsou v souladu se stanoviskem Stálého výboru pro potravinový řetězec a zdraví zvířat, |
| --- | --- |

(8)

Opatření stanovená tímto nařízením jsou v souladu se stanoviskem Stálého výboru pro potravinový řetězec a zdraví zvířat,

PŘIJALA TOTO NAŘÍZENÍ:

Článek 1

Stažení

Doplňkové látky, které jsou uvedené v části A přílohy a které patří do funkční skupiny „doplňkové látky k silážování“ v rámci kategorie „technologické doplňkové látky“, musí být staženy z trhu.

Doplňkové látky, které jsou uvedené v části B přílohy a které patří do funkční skupiny „doplňkové látky k silážování“ v rámci kategorie „technologické doplňkové látky“, musí být staženy z trhu, pokud se vztahují ke druhům zvířat uvedeným ve zmíněné části přílohy.

Článek 2

Přechodná opatření

1.   Stávající zásoby doplňkových látek uvedené v části A přílohy mohou být nadále uváděny na trh a používány jako doplňkové látky patřící do funkční skupiny „doplňkové látky k silážování“ v rámci kategorie „technologické doplňkové látky“ do 19. června 2013.

2.   Premixy vyrobené s doplňkovými látkami uvedenými v odstavci 1 mohou být nadále uváděny na trh a používány do 19. června 2013.

3.   Siláže vyrobené s doplňkovými látkami uvedenými v odstavci 1 nebo s premixy uvedenými v odstavci 2 mohou být nadále uváděny na trh a používány do 19. června 2014.

4.   Pokud jde o doplňkovou látku uvedenou v části B přílohy, odstavce 1, 2 a 3 se použijí pro druhy zvířat, jež jsou uvedeny ve zmíněné části přílohy.

Článek 3

Vstup v platnost

Toto nařízení vstupuje v platnost dvacátým dnem po vyhlášení v Úředním věstníku Evropské unie.

Toto nařízení je závazné v celém rozsahu a přímo použitelné ve všech členských státech.

V Bruselu dne 29. května 2012.

Za Komisi

José Manuel BARROSO

předseda

---

(1)  Úř. věst. L 268, 18.10.2003, s. 29.

1

---

PŘÍLOHA

Doplňkové látky patřící do funkční skupiny doplňkových látek k silážování stažené z trhu podle článku 1

ČÁST A

Doplňkové látky patřící do funkční skupiny doplňkových látek k silážování stažené z trhu pro všechny druhy a kategorie zvířat

| Identifikační číslo | Doplňková látka | Druh nebo kategorie zvířat |
| --- | --- | --- |
| Kategorie: technologické doplňkové látky. Funkční skupina: doplňkové látky k silážování |
| | ALFA-amyláza EC 3.2.1.1 z Bacillus subtilis var. amyloliquefaciens | všechny druhy |
| | Amyláza EC 3.2.1.1 z Aspergillus oryzae | všechny druhy |
| | Amyláza EC 3.2.1.1 ze sladu | všechny druhy |
| | Beta-1,4-glukanáza (celuláza) EC 3.2.1.4 z Aspergillus niger | všechny druhy |
| | Beta-1,4-xylanáza EC 3.2.1.37 z Trichoderma reesei | všechny druhy |
| | Beta-glukanáza EC 3.2.1.6 z Trichoderma viride | všechny druhy |
| | Celuláza EC 3.2.1.4 z Penicillium funiculosum | všechny druhy |
| | Celuláza EC 3.2.1.4 z Trichoderma reesei | všechny druhy |
| | Celuláza EC 3.2.1.4 z Trichoderma viride | všechny druhy |
| | Komplex celulázy a hemicelulázy EC 3.2.1.4 z Trichoderma reesei | všechny druhy |
| | Komplex celulázy a xylanázy EC 3.2.1.4 z Trichoderma reesei | všechny druhy |
| | Endo-1,3-beta-glukanáza EC 3.2.1.6 z Bacillus amyloliquefaciens | všechny druhy |
| | Endo-1,4-beta-D-mannosidasa EC 3.2.1.78 z Bacillus lentus | všechny druhy |
| | Endo-1,4-beta-glukanáza EC 3.2.1.4. z Trichoderma longibrachiatum | všechny druhy |
| | Endo-1,4-beta-glukanáza EC 3.2.1.6. z Bacillus amyloliquefaciens | všechny druhy |
| | Endo-1,4-beta-xylanáza EC 3.2.1.8. z Aspergillus oryzae | všechny druhy |
| | Glukoamyláza EC 3.2.1.3. z Aspergillus niger | všechny druhy |
| | Glukózaoxidáza EC 1.1.3.4 z Aspergillus niger | všechny druhy |
| | Hemiceluláza EC 3.2.1.8 z Aspergillus niger | všechny druhy |
| | Mannosidáza EC 3.2.1.77 z Aspergillus niger | všechny druhy |
| | Pektináza EC 3.2.1.15 z Aspergillus niger | všechny druhy |
| | Xylanáza EC 3.2.1.8 z Aspergillus niger | všechny druhy |
| | Xylanáza EC 3.2.1.8 z Penicillium funiculosum | všechny druhy |
| | Xylanáza EC 3.2.1.8 z Trichoderma reesei | všechny druhy |
| | Aspergillus oryzae AK 7001 DSM 1862 | všechny druhy |
| | Bacillus coagulans CECT 7001 | všechny druhy |
| | Bacillus lentus 302 | všechny druhy |
| | Bacillus licheniformis DSM 5749 | všechny druhy |
| | Bacillus licheniformis MBS-BL-01 | všechny druhy |
| | Bacillus licheniformis Micron Bio-Systems culture collection | všechny druhy |
| | Bacillus pumilus BP288 ATCC 53682 | všechny druhy |
| | Bacillus pumilus CNCM I-3240/NRRL B4064 | všechny druhy |
| | Bacillus pumilus MBS-BP-01 | všechny druhy |
| | Bacillus pumilus Micron Bio-Systems culture collection | všechny druhy |
| | Bacillus subtilis AK 6012 DSM 8563 | všechny druhy |
| | Bacillus subtilis BS1 | všechny druhy |
| | Bacillus subtilis CNCM I-3239/ATCC 6633 | všechny druhy |
| | Bacillus subtilis DSM 5750 | všechny druhy |
| | Bacillus subtilis Micron Bio-Systems culture collection | všechny druhy |
| | Bacillus subtilis NCIMB 40286 | všechny druhy |
| | Bifidobacterium animalis subsp. Lactis CHCC5445/DSM15954 | všechny druhy |
| | Bifidobacterium longum CNCM I-3241/ATCC 15707 | všechny druhy |
| | Candida glabrata 35120 | všechny druhy |
| | Clostridium sporogenes phage NCIMB 30008 | všechny druhy |
| | Clostridium tyrobutyricum phage NCIMB 30008 | všechny druhy |
| | Enterococcus faecium AP34 | všechny druhy |
| | Enterococcus faecium CECT 7002 | všechny druhy |
| | Enterococcus faecium CNCM DASF I-1248 | všechny druhy |
| | Enterococcus faecium CNCM I-819 | všechny druhy |
| | Enterococcus faecium DSM 15958 | všechny druhy |
| | Enterococcus faecium DSM 16567 | všechny druhy |
| | Enterococcus faecium DSM 16573 | všechny druhy |
| | Enterococcus faecium DSM 5464 | všechny druhy |
| | Enterococcus faecium M74 CCM 6226 | všechny druhy |
| | Enterococcus faecium NCAIM | všechny druhy |
| | Enterococcus faecium NCIMB 30006 | všechny druhy |
| | Enterococcus faecium NCIMB 30098 | všechny druhy |
| | Enterococcus faecium NCIMB 30122 | všechny druhy |
| | Enterococcus mundtii 82760 | všechny druhy |
| | Lactobacillus acidophilus 36587 | všechny druhy |
| | Lactobacillus acidophilus CHCC3777/DSM13241 | všechny druhy |
| | Lactobacillus acidophilus CNCM DALA I-1246 | všechny druhy |
| | Lactobacillus acidophilus NCIMB 30067 | všechny druhy |
| | Lactobacillus acidophilus NCAIM | všechny druhy |
| | Lactobacillus amylolyticus CBS 116420 | všechny druhy |
| | Lactobacillus amylovorans DSM 16251 | všechny druhy |
| | Lactobacillus brevis DSM 16570 | všechny druhy |
| | Lactobacillus brevis KKP. 839 | všechny druhy |
| | Lactobacillus brevis NCIMB 8038 | všechny druhy |
| | Lactobacillus buchneri 71044 | všechny druhy |
| | Lactobacillus buchneri 71065 | všechny druhy |
| | Lactobacillus buchneri BIO 73 | všechny druhy |
| | Lactobacillus buchneri NCIMB 30137 | všechny druhy |
| | Lactobacillus buchneri NCIMB 30138 | všechny druhy |
| | Lactobacillus buchneri NCIMB 8007 | všechny druhy |
| | Lactobacillus bulgaricus MA 547/3M | všechny druhy |
| | Lactobacillus casei CCM 3775 | všechny druhy |
| | Lactobacillus casei CHCC2115 | všechny druhy |
| | Lactobacillus casei CNCM DA LC I-1247 | všechny druhy |
| | Lactobacillus casei MA 67/4U | všechny druhy |
| | Lactobacillus casei NCIMB 11970 | všechny druhy |
| | Lactobacillus casei NCIMB 30007 | všechny druhy |
| | Lactobacillus casei rhamnosus LC 705 DSM 7061 | všechny druhy |
| | Lactobacillus farciminis MA27/6B | všechny druhy |
| | Lactobacillus fermentum DSM 16250 | všechny druhy |
| | Lactobacillus helveticus CNCM DALH I-1251 | všechny druhy |
| | Lactobacillus mucosae DSM 16246 | všechny druhy |
| | Lactobacillus paracasei DSM 16572 | všechny druhy |
| | Lactobacillus paracasei ssp.
  Paracasei DSM 11394 | všechny druhy |
| | Lactobacillus paracasei ssp.
  Paracasei DSM 11395 | všechny druhy |
| | Lactobacillus paracasei subsp. Paracasei CNCM I-3292/P4126 | všechny druhy |
| | Lactobacillus plantarum 24001 | všechny druhy |
| | Lactobacillus plantarum 252 | všechny druhy |
| | Lactobacillus plantarum 50050 | všechny druhy |
| | Lactobacillus plantarum 88 | všechny druhy |
| | Lactobacillus plantarum AMY LMG-P22548 | všechny druhy |
| | Lactobacillus plantarum C KKP/783/p | všechny druhy |
| | Lactobacillus plantarum CCM 3769 | všechny druhy |
| | Lactobacillus plantarum CNCM DALP. I-1250 | všechny druhy |
| | Lactobacillus plantarum CNCM I-820 | všechny druhy |
| | Lactobacillus plantarum CNCM MA 27/5M | všechny druhy |
| | Lactobacillus plantarum DSM 12187 | všechny druhy |
| | Lactobacillus plantarum DSM 13367 | všechny druhy |
| | Lactobacillus plantarum DSM 13543 | všechny druhy |
| | Lactobacillus plantarum DSM 13544 | všechny druhy |
| | Lactobacillus plantarum DSM 13545 | všechny druhy |
| | Lactobacillus plantarum DSM 13546 | všechny druhy |
| | Lactobacillus plantarum DSM 13547 | všechny druhy |
| | Lactobacillus plantarum DSM 13548 | všechny druhy |
| | Lactobacillus plantarum DSM 16247 | všechny druhy |
| | Lactobacillus plantarum DSM 16571 | všechny druhy |
| | Lactobacillus plantarum DSM 16682 | všechny druhy |
| | Lactobacillus plantarum DSM 4784 | všechny druhy |
| | Lactobacillus plantarum DSM 4904 | všechny druhy |
| | Lactobacillus plantarum DSM 8427 | všechny druhy |
| | Lactobacillus plantarum DSM 8428 | všechny druhy |
| | Lactobacillus plantarum DSM 8862 | všechny druhy |
| | Lactobacillus plantarum DSM 8866 | všechny druhy |
| | Lactobacillus plantarum DSMZ 15683 | všechny druhy |
| | Lactobacillus plantarum DSMZ 16627 | všechny druhy |
| | Lactobacillus plantarum EU/EEC 1/24476 | všechny druhy |
| | Lactobacillus plantarum KKP/788/p | všechny druhy |
| | Lactobacillus plantarum L43 NCIMB 30146 | všechny druhy |
| | Lactobacillus plantarum L44 NCIMB 30147 | všechny druhy |
| | Lactobacillus plantarum L58 | všechny druhy |
| | Lactobacillus plantarum MA 541/2E | všechny druhy |
| | Lactobacillus plantarum Micron Bio-Systems culture collection | všechny druhy |
| | Lactobacillus plantarum NCIMB 12422 | všechny druhy |
| | Lactobacillus plantarum NCIMB 30004 | všechny druhy |
| | Lactobacillus plantarum NCIMB 30114 | všechny druhy |
| | Lactobacillus plantarum NCIMB 30115 | všechny druhy |
| | Lactobacillus plantarum NCIMB 30170 | všechny druhy |
| | Lactobacillus plantarum PL3/CSL | všechny druhy |
| | Lactobacillus plantarum PL6/CSL | všechny druhy |
| | Lactobacillus plantarum PLA/CSL | všechny druhy |
| | Lactobacillus reuteri CNCM MA28/6E-g | všechny druhy |
| | Lactobacillus reuteri CNCM MA28/6U-g | všechny druhy |
| | Lactobacillus reuteri DSM 16248 | všechny druhy |
| | Lactobacillus reuteri DSM 16249 | všechny druhy |
| | Lactobacillus rhamnosus MA27/6R | všechny druhy |
| | Lactobacillus sakei DSM 16564 | všechny druhy |
| | Lactobacillus sakei subsp. Sakei AK 5115 DSM 20017 | všechny druhy |
| | Lactococcus lactis CNCM I-3291/ATCC 7962 | všechny druhy |
| | Lactococcus Lactis NCIMB 30149 | všechny druhy |
| | Lactococcus lactis subsp. Lactis biovar diacetylactis CHCC2237 | všechny druhy |
| | Lactococcus lactis subsp. Lactis CHCC2871 | všechny druhy |
| | Leuconostoc mesenteroides DSM 8865 | všechny druhy |
| | Leuconostoc oeno LO1 | všechny druhy |
| | Leuconostoc pseudomesenteroides CHCC2114 | všechny druhy |
| | Pediococcus acidilactici AK 5201 DSM 20284 | všechny druhy |
| | Pediococcus acidilactici CNCM MA 151/5R | všechny druhy |
| | Pediococcus acidilactici DSM 10313 | všechny druhy |
| | Pediococcus acidilactici DSM 13946 | všechny druhy |
| | Pediococcus acidilactici ET 6 | všechny druhy |
| | Pediococcus acidilactici NCIMB 30005 | všechny druhy |
| | Pediococcus pentosaceus 69221 | všechny druhy |
| | Pediococcus pentosaceus AP35 | všechny druhy |
| | Pediococcus pentosaceus CCM 3770 | všechny druhy |
| | Pediococcus pentosaceus CNCM MA 25/4J | všechny druhy |
| | Pediococcus pentosaceus DSM 16566 | všechny druhy |
| | Pediococcus pentosaceus DSM 16569 | všechny druhy |
| | Pediococcus pentosaceus HTS LMG P-22549 | všechny druhy |
| | Pediococcus pentosaceus Micron Bio-Systems culture collection | všechny druhy |
| | Pediococcus pentosaeceus EU/EEC 2124476 | všechny druhy |
| | Propionibacterium freudenreichii shermanii JS DSM 7067 | všechny druhy |
| | Propionibacterium freudenreichii subsp. Shermanii AK 5502 DSM 4902 | všechny druhy |
| | Propionibacterium globosum CNCM DAPB I-1249 | všechny druhy |
| | Propionibacterium shermanii ATCC 9614 | všechny druhy |
| | Propionibacterium shermanii MBS-PS-01 | všechny druhy |
| | Propionibacterium sp. DSM 9576 | všechny druhy |
| | Propionibacterium sp. DSM 9577 | všechny druhy |
| | Rhodopseudomonas palustris ATTC 17001 | všechny druhy |
| | Saccharomyces cerevisiae 37584 | všechny druhy |
| | Saccharomyces cerevisiae 80566 | všechny druhy |
| | Serratia rubidaea NCIMB 40285 | všechny druhy |
| | Streptococcus cremoris CNCM DASC I-1244 | všechny druhy |
| | Streptococcus faecium 36 KKP. 880 | všechny druhy |
| | Streptococcus thermophilus CHCC3021 | všechny druhy |
| | Streptococcus thermophilus CNCM DAST I-1245 | všechny druhy |
| | Octan amonný | všechny druhy |
| | Octan amonný tetrahydrát | všechny druhy |
| | Amonium-benzoát | všechny druhy |
| | Hydrogensiřičitan amonný | všechny druhy |
| | Dipropionát amonný | všechny druhy |
| | Attapulgit (jíl) číslo CAS 12174-11-7 | všechny druhy |
| E 210 | Benzoová kyselina | všechny druhy |
| | Ethyl-benzoát | všechny druhy |
| E 507 | Kyselina chlorovodíková | všechny druhy |
| | Peroxid vodíku | všechny druhy |
| | Isomáselná kyselina | všechny druhy |
| | Methenamin | všechny druhy |
| E 285 | Metylpropionová kyselina | všechny druhy |
| | Hydrogensiřičitan draselný | všechny druhy |
| | Mravenčan draselný | všechny druhy |
| | Síran draselný | všechny druhy |
| | Oxid křemičitý | všechny druhy |
| E 222 | Hydrogensiřičitan sodný | všechny druhy |
| E 223 | Disiřičitan sodný | všechny druhy |
| | Siřičitan sodný | všechny druhy |
| | Thiosíran sodný | všechny druhy |
| E 513 | Kyselina sírová | všechny druhy |
| | Taninový extrakt ze dřeva kaštanovníku setého (Castanea sativa Mill., číslo CAS 1401-55-4) | všechny druhy |

Identifikační číslo

Doplňková látka

Druh nebo kategorie zvířat

Kategorie: technologické doplňkové látky. Funkční skupina: doplňkové látky k silážování

ALFA-amyláza EC 3.2.1.1 z Bacillus subtilis var. amyloliquefaciens

všechny druhy

Amyláza EC 3.2.1.1 z Aspergillus oryzae

všechny druhy

Amyláza EC 3.2.1.1 ze sladu

všechny druhy

Beta-1,4-glukanáza (celuláza) EC 3.2.1.4 z Aspergillus niger

všechny druhy

Beta-1,4-xylanáza EC 3.2.1.37 z Trichoderma reesei

všechny druhy

Beta-glukanáza EC 3.2.1.6 z Trichoderma viride

všechny druhy

Celuláza EC 3.2.1.4 z Penicillium funiculosum

všechny druhy

Celuláza EC 3.2.1.4 z Trichoderma reesei

všechny druhy

Celuláza EC 3.2.1.4 z Trichoderma viride

všechny druhy

Komplex celulázy a hemicelulázy EC 3.2.1.4 z Trichoderma reesei

všechny druhy

Komplex celulázy a xylanázy EC 3.2.1.4 z Trichoderma reesei

všechny druhy

Endo-1,3-beta-glukanáza EC 3.2.1.6 z Bacillus amyloliquefaciens

všechny druhy

Endo-1,4-beta-D-mannosidasa EC 3.2.1.78 z Bacillus lentus

všechny druhy

Endo-1,4-beta-glukanáza EC 3.2.1.4. z Trichoderma longibrachiatum

všechny druhy

Endo-1,4-beta-glukanáza EC 3.2.1.6. z Bacillus amyloliquefaciens

všechny druhy

Endo-1,4-beta-xylanáza EC 3.2.1.8. z Aspergillus oryzae

všechny druhy

Glukoamyláza EC 3.2.1.3. z Aspergillus niger

všechny druhy

Glukózaoxidáza EC 1.1.3.4 z Aspergillus niger

všechny druhy

Hemiceluláza EC 3.2.1.8 z Aspergillus niger

všechny druhy

Mannosidáza EC 3.2.1.77 z Aspergillus niger

všechny druhy

Pektináza EC 3.2.1.15 z Aspergillus niger

všechny druhy

Xylanáza EC 3.2.1.8 z Aspergillus niger

všechny druhy

Xylanáza EC 3.2.1.8 z Penicillium funiculosum

všechny druhy

Xylanáza EC 3.2.1.8 z Trichoderma reesei

všechny druhy

Aspergillus oryzae AK 7001 DSM 1862

všechny druhy

Bacillus coagulans CECT 7001

všechny druhy

Bacillus lentus 302

všechny druhy

Bacillus licheniformis DSM 5749

všechny druhy

Bacillus licheniformis MBS-BL-01

všechny druhy

Bacillus licheniformis Micron Bio-Systems culture collection

všechny druhy

Bacillus pumilus BP288 ATCC 53682

všechny druhy

Bacillus pumilus CNCM I-3240/NRRL B4064

všechny druhy

Bacillus pumilus MBS-BP-01

všechny druhy

Bacillus pumilus Micron Bio-Systems culture collection

všechny druhy

Bacillus subtilis AK 6012 DSM 8563

všechny druhy

Bacillus subtilis BS1

všechny druhy

Bacillus subtilis CNCM I-3239/ATCC 6633

všechny druhy

Bacillus subtilis DSM 5750

všechny druhy

Bacillus subtilis Micron Bio-Systems culture collection

všechny druhy

Bacillus subtilis NCIMB 40286

všechny druhy

Bifidobacterium animalis subsp. Lactis CHCC5445/DSM15954

všechny druhy

Bifidobacterium longum CNCM I-3241/ATCC 15707

všechny druhy

Candida glabrata 35120

všechny druhy

Clostridium sporogenes phage NCIMB 30008

všechny druhy

Clostridium tyrobutyricum phage NCIMB 30008

všechny druhy

Enterococcus faecium AP34

všechny druhy

Enterococcus faecium CECT 7002

všechny druhy

Enterococcus faecium CNCM DASF I-1248

všechny druhy

Enterococcus faecium CNCM I-819

všechny druhy

Enterococcus faecium DSM 15958

všechny druhy

Enterococcus faecium DSM 16567

všechny druhy

Enterococcus faecium DSM 16573

všechny druhy

Enterococcus faecium DSM 5464

všechny druhy

Enterococcus faecium M74 CCM 6226

všechny druhy

Enterococcus faecium NCAIM

všechny druhy

Enterococcus faecium NCIMB 30006

všechny druhy

Enterococcus faecium NCIMB 30098

všechny druhy

Enterococcus faecium NCIMB 30122

všechny druhy

Enterococcus mundtii 82760

všechny druhy

Lactobacillus acidophilus 36587

všechny druhy

Lactobacillus acidophilus CHCC3777/DSM13241

všechny druhy

Lactobacillus acidophilus CNCM DALA I-1246

všechny druhy

Lactobacillus acidophilus NCIMB 30067

všechny druhy

Lactobacillus acidophilus NCAIM

všechny druhy

Lactobacillus amylolyticus CBS 116420

všechny druhy

Lactobacillus amylovorans DSM 16251

všechny druhy

Lactobacillus brevis DSM 16570

všechny druhy

Lactobacillus brevis KKP. 839

všechny druhy

Lactobacillus brevis NCIMB 8038

všechny druhy

Lactobacillus buchneri 71044

všechny druhy

Lactobacillus buchneri 71065

všechny druhy

Lactobacillus buchneri BIO 73

všechny druhy

Lactobacillus buchneri NCIMB 30137

všechny druhy

Lactobacillus buchneri NCIMB 30138

všechny druhy

Lactobacillus buchneri NCIMB 8007

všechny druhy

Lactobacillus bulgaricus MA 547/3M

všechny druhy

Lactobacillus casei CCM 3775

všechny druhy

Lactobacillus casei CHCC2115

všechny druhy

Lactobacillus casei CNCM DA LC I-1247

všechny druhy

Lactobacillus casei MA 67/4U

všechny druhy

Lactobacillus casei NCIMB 11970

všechny druhy

Lactobacillus casei NCIMB 30007

všechny druhy

Lactobacillus casei rhamnosus LC 705 DSM 7061

všechny druhy

Lactobacillus farciminis MA27/6B

všechny druhy

Lactobacillus fermentum DSM 16250

všechny druhy

Lactobacillus helveticus CNCM DALH I-1251

všechny druhy

Lactobacillus mucosae DSM 16246

všechny druhy

Lactobacillus paracasei DSM 16572

všechny druhy

Lactobacillus paracasei ssp.
  Paracasei DSM 11394

všechny druhy

Lactobacillus paracasei ssp.
  Paracasei DSM 11395

všechny druhy

Lactobacillus paracasei subsp. Paracasei CNCM I-3292/P4126

všechny druhy

Lactobacillus plantarum 24001

všechny druhy

Lactobacillus plantarum 252

všechny druhy

Lactobacillus plantarum 50050

všechny druhy

Lactobacillus plantarum 88

všechny druhy

Lactobacillus plantarum AMY LMG-P22548

všechny druhy

Lactobacillus plantarum C KKP/783/p

všechny druhy

Lactobacillus plantarum CCM 3769

všechny druhy

Lactobacillus plantarum CNCM DALP. I-1250

všechny druhy

Lactobacillus plantarum CNCM I-820

všechny druhy

Lactobacillus plantarum CNCM MA 27/5M

všechny druhy

Lactobacillus plantarum DSM 12187

všechny druhy

Lactobacillus plantarum DSM 13367

všechny druhy

Lactobacillus plantarum DSM 13543

všechny druhy

Lactobacillus plantarum DSM 13544

všechny druhy

Lactobacillus plantarum DSM 13545

všechny druhy

Lactobacillus plantarum DSM 13546

všechny druhy

Lactobacillus plantarum DSM 13547

všechny druhy

Lactobacillus plantarum DSM 13548

všechny druhy

Lactobacillus plantarum DSM 16247

všechny druhy

Lactobacillus plantarum DSM 16571

všechny druhy

Lactobacillus plantarum DSM 16682

všechny druhy

Lactobacillus plantarum DSM 4784

všechny druhy

Lactobacillus plantarum DSM 4904

všechny druhy

Lactobacillus plantarum DSM 8427

všechny druhy

Lactobacillus plantarum DSM 8428

všechny druhy

Lactobacillus plantarum DSM 8862

všechny druhy

Lactobacillus plantarum DSM 8866

všechny druhy

Lactobacillus plantarum DSMZ 15683

všechny druhy

Lactobacillus plantarum DSMZ 16627

všechny druhy

Lactobacillus plantarum EU/EEC 1/24476

všechny druhy

Lactobacillus plantarum KKP/788/p

všechny druhy

Lactobacillus plantarum L43 NCIMB 30146

všechny druhy

Lactobacillus plantarum L44 NCIMB 30147

všechny druhy

Lactobacillus plantarum L58

všechny druhy

Lactobacillus plantarum MA 541/2E

všechny druhy

Lactobacillus plantarum Micron Bio-Systems culture collection

všechny druhy

Lactobacillus plantarum NCIMB 12422

všechny druhy

Lactobacillus plantarum NCIMB 30004

všechny druhy

Lactobacillus plantarum NCIMB 30114

všechny druhy

Lactobacillus plantarum NCIMB 30115

všechny druhy

Lactobacillus plantarum NCIMB 30170

všechny druhy

Lactobacillus plantarum PL3/CSL

všechny druhy

Lactobacillus plantarum PL6/CSL

všechny druhy

Lactobacillus plantarum PLA/CSL

všechny druhy

Lactobacillus reuteri CNCM MA28/6E-g

všechny druhy

Lactobacillus reuteri CNCM MA28/6U-g

všechny druhy

Lactobacillus reuteri DSM 16248

všechny druhy

Lactobacillus reuteri DSM 16249

všechny druhy

Lactobacillus rhamnosus MA27/6R

všechny druhy

Lactobacillus sakei DSM 16564

všechny druhy

Lactobacillus sakei subsp. Sakei AK 5115 DSM 20017

všechny druhy

Lactococcus lactis CNCM I-3291/ATCC 7962

všechny druhy

Lactococcus Lactis NCIMB 30149

všechny druhy

Lactococcus lactis subsp. Lactis biovar diacetylactis CHCC2237

všechny druhy

Lactococcus lactis subsp. Lactis CHCC2871

všechny druhy

Leuconostoc mesenteroides DSM 8865

všechny druhy

Leuconostoc oeno LO1

všechny druhy

Leuconostoc pseudomesenteroides CHCC2114

všechny druhy

Pediococcus acidilactici AK 5201 DSM 20284

všechny druhy

Pediococcus acidilactici CNCM MA 151/5R

všechny druhy

Pediococcus acidilactici DSM 10313

všechny druhy

Pediococcus acidilactici DSM 13946

všechny druhy

Pediococcus acidilactici ET 6

všechny druhy

Pediococcus acidilactici NCIMB 30005

všechny druhy

Pediococcus pentosaceus 69221

všechny druhy

Pediococcus pentosaceus AP35

všechny druhy

Pediococcus pentosaceus CCM 3770

všechny druhy

Pediococcus pentosaceus CNCM MA 25/4J

všechny druhy

Pediococcus pentosaceus DSM 16566

všechny druhy

Pediococcus pentosaceus DSM 16569

všechny druhy

Pediococcus pentosaceus HTS LMG P-22549

všechny druhy

Pediococcus pentosaceus Micron Bio-Systems culture collection

všechny druhy

Pediococcus pentosaeceus EU/EEC 2124476

všechny druhy

Propionibacterium freudenreichii shermanii JS DSM 7067

všechny druhy

Propionibacterium freudenreichii subsp. Shermanii AK 5502 DSM 4902

všechny druhy

Propionibacterium globosum CNCM DAPB I-1249

všechny druhy

Propionibacterium shermanii ATCC 9614

všechny druhy

Propionibacterium shermanii MBS-PS-01

všechny druhy

Propionibacterium sp. DSM 9576

všechny druhy

Propionibacterium sp. DSM 9577

všechny druhy

Rhodopseudomonas palustris ATTC 17001

všechny druhy

Saccharomyces cerevisiae 37584

všechny druhy

Saccharomyces cerevisiae 80566

všechny druhy

Serratia rubidaea NCIMB 40285

všechny druhy

Streptococcus cremoris CNCM DASC I-1244

všechny druhy

Streptococcus faecium 36 KKP. 880

všechny druhy

Streptococcus thermophilus CHCC3021

všechny druhy

Streptococcus thermophilus CNCM DAST I-1245

všechny druhy

Octan amonný

všechny druhy

Octan amonný tetrahydrát

všechny druhy

Amonium-benzoát

všechny druhy

Hydrogensiřičitan amonný

všechny druhy

Dipropionát amonný

všechny druhy

Attapulgit (jíl) číslo CAS 12174-11-7

všechny druhy

E 210

Benzoová kyselina

všechny druhy

Ethyl-benzoát

všechny druhy

E 507

Kyselina chlorovodíková

všechny druhy

Peroxid vodíku

všechny druhy

Isomáselná kyselina

všechny druhy

Methenamin

všechny druhy

E 285

Metylpropionová kyselina

všechny druhy

Hydrogensiřičitan draselný

všechny druhy

Mravenčan draselný

všechny druhy

Síran draselný

všechny druhy

Oxid křemičitý

všechny druhy

E 222

Hydrogensiřičitan sodný

všechny druhy

E 223

Disiřičitan sodný

všechny druhy

Siřičitan sodný

všechny druhy

Thiosíran sodný

všechny druhy

E 513

Kyselina sírová

všechny druhy

Taninový extrakt ze dřeva kaštanovníku setého (Castanea sativa Mill., číslo CAS 1401-55-4)

všechny druhy

ČÁST B

Doplňkové látky patřící do funkční skupiny doplňkových látek k silážování stažené z trhu pro určité druhy a kategorie zvířat

| Identifikační číslo | Doplňková látka | Druh nebo kategorie zvířat |
| --- | --- | --- |
| Kategorie: technologické doplňkové látky. Funkční skupina: doplňkové látky k silážování |
| | Hexamethylentetramin | Všechny druhy s výjimkou skotu, ovcí, prasat, drůbeže, králíků, koní, koz |

Identifikační číslo

Doplňková látka

Druh nebo kategorie zvířat

Kategorie: technologické doplňkové látky. Funkční skupina: doplňkové látky k silážování

Hexamethylentetramin

Všechny druhy s výjimkou skotu, ovcí, prasat, drůbeže, králíků, koní, koz

---

| 30.5.2012 | CS | Úřední věstník Evropské unie | L 140/64 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

CS

Úřední věstník Evropské unie

L 140/64

---

PROVÁDĚCÍ NAŘÍZENÍ KOMISE (EU) č. 452/2012

ze dne 29. května 2012

o stanovení paušálních dovozních hodnot pro určení vstupní ceny některých druhů ovoce a zeleniny

EVROPSKÁ KOMISE,

s ohledem na Smlouvu o fungování Evropské unie,

s ohledem na nařízení Rady (ES) č. 1234/2007 ze dne 22. října 2007, kterým se stanoví společná organizace zemědělských trhů a zvláštní ustanovení pro některé zemědělské produkty („jednotné nařízení o společné organizaci trhů“) (1),

s ohledem na prováděcí nařízení Komise (EU) č. 543/2011 ze dne 7. června 2011, kterým se stanoví prováděcí pravidla k nařízení Rady (ES) č. 1234/2007 pro odvětví ovoce a zeleniny a odvětví výrobků z ovoce a zeleniny (2), a zejména na čl. 136 odst. 1 uvedeného nařízení,

vzhledem k těmto důvodům:

| (1) | Prováděcí nařízení (EU) č. 543/2011 stanoví na základě výsledků Uruguayského kola mnohostranných obchodních jednání kritéria, podle kterých má Komise stanovit paušální hodnoty pro dovoz ze třetích zemí, pokud jde o produkty a lhůty uvedené v části A přílohy XVI uvedeného nařízení. |
| --- | --- |

(1)

Prováděcí nařízení (EU) č. 543/2011 stanoví na základě výsledků Uruguayského kola mnohostranných obchodních jednání kritéria, podle kterých má Komise stanovit paušální hodnoty pro dovoz ze třetích zemí, pokud jde o produkty a lhůty uvedené v části A přílohy XVI uvedeného nařízení.

| (2) | Paušální dovozní hodnota se vypočítá každý pracovní den v souladu s čl. 136 odst. 1 prováděcího nařízení (EU) č. 543/2011, a přitom se zohlední proměnlivé denní údaje. Toto nařízení by proto mělo vstoupit v platnost dnem zveřejnění v Úředním věstníku Evropské unie, |
| --- | --- |

(2)

Paušální dovozní hodnota se vypočítá každý pracovní den v souladu s čl. 136 odst. 1 prováděcího nařízení (EU) č. 543/2011, a přitom se zohlední proměnlivé denní údaje. Toto nařízení by proto mělo vstoupit v platnost dnem zveřejnění v Úředním věstníku Evropské unie,

PŘIJALA TOTO NAŘÍZENÍ:

Článek 1

Paušální dovozní hodnoty uvedené v článku 136 prováděcího nařízení (EU) č. 543/2011 jsou stanoveny v příloze tohoto nařízení.

Článek 2

Toto nařízení vstupuje v platnost dnem zveřejnění v Úředním věstníku Evropské unie.

Toto nařízení je závazné v celém rozsahu a přímo použitelné ve všech členských státech.

V Bruselu dne 29. května 2012.

Za Komisi, jménem předsedy,

José Manuel SILVA RODRÍGUEZ

generální ředitel pro zemědělství a rozvoj venkova

---

(1)  Úř. věst. L 299, 16.11.2007, s. 1.

1

(2)  Úř. věst. L 157, 15.6.2011, s. 1.

2

---

PŘÍLOHA

Paušální dovozní hodnoty pro určení vstupní ceny některých druhů ovoce a zeleniny

| (EUR/100 kg) |
| --- |
| Kód KN | Kód třetích zemí (1) | Paušální dovozní hodnota |
| 0702 00 00 | MA | 66,7 |
| TR | 78,9 |
| ZZ | 72,8 |
| 0707 00 05 | MK | 54,8 |
| TR | 134,1 |
| ZZ | 94,5 |
| 0709 93 10 | TR | 105,4 |
| ZZ | 105,4 |
| 0805 10 20 | EG | 47,7 |
| IL | 75,8 |
| MA | 50,2 |
| TR | 52,1 |
| ZA | 69,4 |
| ZZ | 59,0 |
| 0805 50 10 | TR | 60,0 |
| ZA | 85,1 |
| ZZ | 72,6 |
| 0808 10 80 | AR | 91,7 |
| BR | 82,5 |
| CA | 161,4 |
| CL | 92,5 |
| CN | 120,1 |
| MK | 41,0 |
| NZ | 145,9 |
| US | 185,8 |
| UY | 68,1 |
| ZA | 98,9 |
| ZZ | 108,8 |
| 0809 29 00 | US | 750,1 |
| ZZ | 750,1 |

(EUR/100 kg)

Kód KN

Kód třetích zemí (1)

Paušální dovozní hodnota

0702 00 00

MA

66,7

TR

78,9

ZZ

72,8

0707 00 05

MK

54,8

TR

134,1

ZZ

94,5

0709 93 10

TR

105,4

ZZ

105,4

0805 10 20

EG

47,7

IL

75,8

MA

50,2

TR

52,1

ZA

69,4

ZZ

59,0

0805 50 10

TR

60,0

ZA

85,1

ZZ

72,6

0808 10 80

AR

91,7

BR

82,5

CA

161,4

CL

92,5

CN

120,1

MK

41,0

NZ

145,9

US

185,8

UY

68,1

ZA

98,9

ZZ

108,8

0809 29 00

US

750,1

ZZ

750,1

---

(1)  Klasifikace zemí podle nařízení Komise (ES) č. 1833/2006 (Úř. věst. L 354, 14.12.2006, s. 19). Kód „ZZ“ znamená „jiného původu“.

---

| 30.5.2012 | CS | Úřední věstník Evropské unie | L 140/66 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

CS

Úřední věstník Evropské unie

L 140/66

---

PROVÁDĚCÍ NAŘÍZENÍ KOMISE (EU) č. 453/2012

ze dne 29. května 2012,

kterým se mění reprezentativní ceny a dodatečná dovozní cla pro některé produkty v odvětví cukru stanovené prováděcím nařízením (EU) č. 971/2011 na hospodářský rok 2011/2012

EVROPSKÁ KOMISE,

s ohledem na Smlouvu o fungování Evropské unie,

s ohledem na nařízení Rady (ES) č. 1234/2007 ze dne 22. října 2007, kterým se stanoví společná organizace zemědělských trhů a zvláštní ustanovení pro některé zemědělské produkty („jednotné nařízení o společné organizaci trhů“) (1),

s ohledem na nařízení Komise (ES) č. 951/2006 ze dne 30. června 2006, kterým se stanoví prováděcí pravidla k nařízení Rady (ES) č. 318/2006, pokud jde o obchod s třetími zeměmi v odvětví cukru (2), a zejména na čl. 36 odst. 2 druhý pododstavec druhou větu uvedeného nařízení,

vzhledem k těmto důvodům:

| (1) | Výše reprezentativních cen a dodatečných cel použitelné při vývozu bílého cukru, surového cukru a některých sirupů na hospodářský rok 2011/2012 byly stanoveny prováděcím nařízením Komise (EU) č. 971/2011 (3). Tyto ceny a cla byly naposledy změněny prováděcím nařízením Komise (EU) č. 443/2012 (4). |
| --- | --- |

(1)

Výše reprezentativních cen a dodatečných cel použitelné při vývozu bílého cukru, surového cukru a některých sirupů na hospodářský rok 2011/2012 byly stanoveny prováděcím nařízením Komise (EU) č. 971/2011 (3). Tyto ceny a cla byly naposledy změněny prováděcím nařízením Komise (EU) č. 443/2012 (4).

| (2) | Údaje, jež má Komise momentálně k dispozici, vedou ke změně uvedených částek v souladu s článkem 36 nařízení (ES) č. 951/2006. |
| --- | --- |

(2)

Údaje, jež má Komise momentálně k dispozici, vedou ke změně uvedených částek v souladu s článkem 36 nařízení (ES) č. 951/2006.

| (3) | Vzhledem k tomu, že je nutné začít uplatňovat toto opatření co nejdříve po té, co budou k dispozici aktualizované údaje, je třeba, aby nařízení vstoupilo v platnost dnem zveřejnění, |
| --- | --- |

(3)

Vzhledem k tomu, že je nutné začít uplatňovat toto opatření co nejdříve po té, co budou k dispozici aktualizované údaje, je třeba, aby nařízení vstoupilo v platnost dnem zveřejnění,

PŘIJALA TOTO NAŘÍZENÍ:

Článek 1

Reprezentativní ceny a dodatečná dovozní cla pro produkty uvedené v článku 36 nařízení (ES) č. 951/2006 stanovené prováděcím nařízením (EU) č. 971/2011 na hospodářský rok 2011/2012 se mění a jsou uvedeny v příloze tohoto nařízení.

Článek 2

Toto nařízení vstupuje v platnost dnem vyhlášení v Úředním věstníku Evropské unie.

Toto nařízení je závazné v celém rozsahu a přímo použitelné ve všech členských státech.

V Bruselu dne 29. května 2012.

Za Komisi, jménem předsedy,

José Manuel SILVA RODRÍGUEZ

generální ředitel pro zemědělství a rozvoj venkova

---

(1)  Úř. věst. L 299, 16.11.2007, s. 1.

1

(2)  Úř. věst. L 178, 1.7.2006, s. 24.

2

(3)  Úř. věst. L 254, 30.9.2011, s. 12.

3

(4)  Úř. věst. L 135, 25.5.2012, s. 59.

4

---

PŘÍLOHA

Pozměněné reprezentativní ceny a pozměněná dodatečná dovozní cla pro bílý cukr, surový cukr a produkty kódu KN 1702 90 95 ode dne 30. května 2012

| (v EUR) |
| --- |
| Kód KN | Výše reprezentativních cen na 100 kg netto příslušného produktu | Výše dodatečného cla na 100 kg netto příslušného produktu |
| 1701 12 10 (1) | 35,95 | 0,37 |
| 1701 12 90 (1) | 35,95 | 3,82 |
| 1701 13 10 (1) | 35,95 | 0,50 |
| 1701 13 90 (1) | 35,95 | 4,12 |
| 1701 14 10 (1) | 35,95 | 0,50 |
| 1701 14 90 (1) | 35,95 | 4,12 |
| 1701 91 00 (2) | 44,84 | 4,02 |
| 1701 99 10 (2) | 44,84 | 0,88 |
| 1701 99 90 (2) | 44,84 | 0,88 |
| 1702 90 95 (3) | 0,45 | 0,24 |

(v EUR)

Kód KN

Výše reprezentativních cen na 100 kg netto příslušného produktu

Výše dodatečného cla na 100 kg netto příslušného produktu

1701 12 10 (1)

35,95

0,37

1701 12 90 (1)

35,95

3,82

1701 13 10 (1)

35,95

0,50

1701 13 90 (1)

35,95

4,12

1701 14 10 (1)

35,95

0,50

1701 14 90 (1)

35,95

4,12

1701 91 00 (2)

44,84

4,02

1701 99 10 (2)

44,84

0,88

1701 99 90 (2)

44,84

0,88

1702 90 95 (3)

0,45

0,24

---

(1)  Pro standardní jakost vymezenou v příloze IV bodu III nařízení (ES) č. 1234/2007.

(2)  Pro standardní jakost vymezenou v příloze IV bodu II nařízení (ES) č. 1234/2007.

(3)  Na 1 % obsahu sacharosy.

---

ROZHODNUTÍ

| 30.5.2012 | CS | Úřední věstník Evropské unie | L 140/68 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

CS

Úřední věstník Evropské unie

L 140/68

---

ROZHODNUTÍ RADY 2012/281/SZBP

ze dne 29. května 2012

v rámci Evropské bezpečnostní strategie na podporu návrhu mezinárodního kodexu chování pro činnosti v kosmickém prostoru vypracovaného Unií

RADA EVROPSKÉ UNIE,

s ohledem na Smlouvu o založení Evropské unie, a zejména na čl. 26 odst. 2 této smlouvy,

s ohledem na návrh vysoké představitelky Unie pro zahraniční věci a bezpečnostní politiku,

vzhledem k těmto důvodům:

| (1) | Činnosti v kosmickém prostoru nabývají na intenzitě a jejich význam je klíčový. Kosmický prostor představuje zdroj pro všechny země světa. Ty země, jež v kosmickém prostoru dosud žádnou činnost nevyvíjejí, se takové činnosti budou věnovat v budoucnu. Unie se tudíž domnívá, že posílení bezpečnosti činností v kosmickém prostoru představuje důležitý cíl, jenž přispěje k rozvoji a bezpečnosti států. Tento cíl je součástí politiky Unie pro oblast vesmíru. |
| --- | --- |

(1)

Činnosti v kosmickém prostoru nabývají na intenzitě a jejich význam je klíčový. Kosmický prostor představuje zdroj pro všechny země světa. Ty země, jež v kosmickém prostoru dosud žádnou činnost nevyvíjejí, se takové činnosti budou věnovat v budoucnu. Unie se tudíž domnívá, že posílení bezpečnosti činností v kosmickém prostoru představuje důležitý cíl, jenž přispěje k rozvoji a bezpečnosti států. Tento cíl je součástí politiky Unie pro oblast vesmíru.

| (2) | Dne 12. prosince 2003 Evropská rada přijala Evropskou bezpečnostní strategii, v níž jsou určeny globální výzvy a hrozby a v níž se vyzývá k mezinárodnímu řádu založenému na konkrétních pravidlech, jenž má vycházet z účinného multilateralismu a dobře fungujících mezinárodních institucí. |
| --- | --- |

(2)

Dne 12. prosince 2003 Evropská rada přijala Evropskou bezpečnostní strategii, v níž jsou určeny globální výzvy a hrozby a v níž se vyzývá k mezinárodnímu řádu založenému na konkrétních pravidlech, jenž má vycházet z účinného multilateralismu a dobře fungujících mezinárodních institucí.

| (3) | Evropská bezpečnostní strategie uznává Chartu Organizace spojených národů jakožto základní rámec mezinárodních vztahů, přičemž usiluje o posílení Organizace spojených národů a o její uschopnění z hlediska plnění povinností a účinného fungování. V souladu s cíli a zásadami Charty Organizace spojených národů se Unie snaží dosáhnout ve všech oblastech mezinárodních vztahů vysoké míry spolupráce, mimo jiné s cílem zachovávat mír, předcházet konfliktům a posilovat mezinárodní bezpečnost. |
| --- | --- |

(3)

Evropská bezpečnostní strategie uznává Chartu Organizace spojených národů jakožto základní rámec mezinárodních vztahů, přičemž usiluje o posílení Organizace spojených národů a o její uschopnění z hlediska plnění povinností a účinného fungování. V souladu s cíli a zásadami Charty Organizace spojených národů se Unie snaží dosáhnout ve všech oblastech mezinárodních vztahů vysoké míry spolupráce, mimo jiné s cílem zachovávat mír, předcházet konfliktům a posilovat mezinárodní bezpečnost.

| (4) | Unie je odhodlána vyvíjet a provádět opatření zaměřená na transparentnost a budování důvěry jakožto prostředek směřující k dosažení posílené vesmírné bezpečnosti. Značnou pozornost věnuje Unie rovněž otázce rizik plynoucích z kosmického odpadu, bez ohledu na jeho původ, neboť takový odpad je pro stávající i budoucí činnosti překážkou. |
| --- | --- |

(4)

Unie je odhodlána vyvíjet a provádět opatření zaměřená na transparentnost a budování důvěry jakožto prostředek směřující k dosažení posílené vesmírné bezpečnosti. Značnou pozornost věnuje Unie rovněž otázce rizik plynoucích z kosmického odpadu, bez ohledu na jeho původ, neboť takový odpad je pro stávající i budoucí činnosti překážkou.

| (5) | V reakci na rezoluci Valného shromáždění Organizace spojených národů 61/75 ze dne 6. prosince 2006 Unie dne 18. září 2007 zdůraznila, že by k uvedenému cíli přispěla dobrovolná „pravidla provozu“, upravující činnosti v kosmickém prostoru a vycházející z osvědčených postupů aktérů, kteří v kosmickém prostoru působí. |
| --- | --- |

(5)

V reakci na rezoluci Valného shromáždění Organizace spojených národů 61/75 ze dne 6. prosince 2006 Unie dne 18. září 2007 zdůraznila, že by k uvedenému cíli přispěla dobrovolná „pravidla provozu“, upravující činnosti v kosmickém prostoru a vycházející z osvědčených postupů aktérů, kteří v kosmickém prostoru působí.

| (6) | Ve svých závěrech ze zasedání konaného ve dnech 8.–9. prosince 2008 Rada podpořila první návrh mezinárodního kodexu chování pro činnosti v kosmickém prostoru; na kodexu by se státy podílely dobrovolně, přičemž návrh zahrnoval opatření pro transparentnost a budování důvěry a měl být základem pro konzultace s klíčovými třetími zeměmi, které provozují činnosti v kosmickém prostoru nebo na těchto činnostech mají zájem, s cílem dohodnout se na znění, které by bylo přijatelné pro co největší počet států. |
| --- | --- |

(6)

Ve svých závěrech ze zasedání konaného ve dnech 8.–9. prosince 2008 Rada podpořila první návrh mezinárodního kodexu chování pro činnosti v kosmickém prostoru; na kodexu by se státy podílely dobrovolně, přičemž návrh zahrnoval opatření pro transparentnost a budování důvěry a měl být základem pro konzultace s klíčovými třetími zeměmi, které provozují činnosti v kosmickém prostoru nebo na těchto činnostech mají zájem, s cílem dohodnout se na znění, které by bylo přijatelné pro co největší počet států.

| (7) | V návaznosti na konzultace s vesmírnými velmocemi vypracovala Unie revidované znění návrhu kodexu chování, na jehož základě Rada dne 27. září 2010 udělila vysoké představitelce Unie pro zahraniční věci a bezpečnostní politiku mandát pokračovat v konzultacích, a to i v širším měřítku, |
| --- | --- |

(7)

V návaznosti na konzultace s vesmírnými velmocemi vypracovala Unie revidované znění návrhu kodexu chování, na jehož základě Rada dne 27. září 2010 udělila vysoké představitelce Unie pro zahraniční věci a bezpečnostní politiku mandát pokračovat v konzultacích, a to i v širším měřítku,

PŘIJALA TOTO ROZHODNUTÍ:

Článek 1

Na podporu svého návrhu kodexu chování pro činnosti v kosmickém prostoru se Unie věnuje sledování následujících cílů:

| — | konzultace s jednotlivými státy, ať již jsou v oblasti otázek kosmického prostoru aktivní či dosud nikoli, za účelem projednání tohoto návrhu a shromáždění jejich názorů, |
| --- | --- |

—

konzultace s jednotlivými státy, ať již jsou v oblasti otázek kosmického prostoru aktivní či dosud nikoli, za účelem projednání tohoto návrhu a shromáždění jejich názorů,

| — | získání odborné podpory zaměřené na proces přípravy mezinárodního kodexu chování pro činnosti v kosmickém prostoru; |
| --- | --- |

—

získání odborné podpory zaměřené na proces přípravy mezinárodního kodexu chování pro činnosti v kosmickém prostoru;

Článek 2

1.   V této souvislosti se projekty podporované Unií vztahují na tyto konkrétní činnosti:

| a) | informační činnosti: propagace návrhu mezinárodního kodexu chování pro činnosti v kosmickém prostoru; |
| --- | --- |

a)

informační činnosti: propagace návrhu mezinárodního kodexu chování pro činnosti v kosmickém prostoru;

| b) | uspořádání (až) tří mnohostranných odborných zasedání věnovaných projednání návrhu mezinárodního kodexu chování; |
| --- | --- |

b)

uspořádání (až) tří mnohostranných odborných zasedání věnovaných projednání návrhu mezinárodního kodexu chování;

| c) | Koordinace konsorcia nevládních odborníků. |
| --- | --- |

c)

Koordinace konsorcia nevládních odborníků.

2.   Tyto projekty a konkrétní činnosti jsou podrobněji popsány v příloze.

Článek 3

1.   Za provádění tohoto rozhodnutí odpovídá vysoký představitel Unie pro zahraniční věci a bezpečnostní politiku (dále jen „vysoký představitel“).

2.   Projekt uvedený v článku 2 po technické stránce provádí Výzkumný institut OSN pro otázky odzbrojení (UNIDIR). UNIDIR dotyčné úkoly plní pod kontrolou vysokého představitele. Za tímto účelem uzavře vysoký představitel s UNIDIR nezbytná ujednání.

Článek 4

1.   Finanční referenční částka pro provádění projektů uvedených v článku 2 činí 1 490 000 EUR.

2.   Výdaje financované částkou stanovenou v odstavci 1 jsou spravovány v souladu s postupy Unie a pravidly, kterými se řídí souhrnný rozpočet Unie.

3.   Komise dohlíží na řádné provádění příspěvku Unie stanoveného v odstavci 1. Za tímto účelem uzavře s institutem UNIDIR finanční dohodu. Tato dohoda stanoví, že UNIDIR zajistí viditelnost příspěvku Evropské unie úměrnou jeho výši.

4.   Komise usiluje o uzavření finanční dohody uvedené v odstavci 3 co nejdříve po vstupu tohoto rozhodnutí v platnost. Komise informuje Radu o veškerých potížích v tomto procesu a o dni uzavření finanční dohody.

Článek 5

1.   Vysoký představitel podává Radě zprávy o provádění tohoto rozhodnutí a vychází přitom z pravidelných zpráv vypracovávaných UNIDIR. Tyto zprávy tvoří základ hodnocení provedeného Radou.

2.   Komise informuje o finančních aspektech provádění projektů uvedených v článku 2.

Článek 6

Toto rozhodnutí vstupuje v platnost dnem přijetí.

Jeho použitelnost končí 18 měsíců po dni uzavření finanční dohody uvedené v čl. 4 odst. 3 nebo šest měsíců po jeho přijetí, pokud v tomto období finanční dohoda uzavřena nebude.

V Bruselu dne 29. května 2012.

Za Radu

předseda

N. WAMMEN

---

PŘÍLOHA K ROZHODNUTÍ RADY NA PODPORU NÁVRHU MEZINÁRODNÍHO KODEXU CHOVÁNÍ PRO ČINNOSTI V KOSMICKÉM PROSTORU VYPRACOVANÉHO UNIÍ

1.   Obecný rámec a cíle

Činnosti v kosmickém prostoru nabývají na intenzitě a jejich význam je klíčový. Kosmický prostor představuje zdroj pro všechny země světa. Ty země, jež v kosmickém prostoru dosud žádnou činnost nevyvíjejí, se takové činnosti budou věnovat v budoucnu. Proto je Unie přesvědčena, že je nezbytné zajistit v kosmickém prostoru větší bezpečnost, a domnívá se, že pro dosažení tohoto cíle může být vhodný pragmatický postup sestávající z řady postupných kroků. Unie je odhodlána vyvíjet a provádět opatření zaměřená na transparentnost a budování důvěry jakožto prostředek směřující k dosažení posílené bezpečnosti a zabezpečení v kosmickém prostoru. Značnou pozornost věnuje Unie rovněž otázce rizik plynoucích z kosmického odpadu, jenž je pro stávající i budoucí činnosti překážkou.

V reakci na rezoluci Valného shromáždění Organizace spojených národů 61/75 ze dne 6. prosince 2006 Unie dne 18. září 2007 zdůraznila, že by k uvedenému cíli přispěla dobrovolná „pravidla provozu“, upravující činnosti v kosmickém prostoru a vycházející z osvědčených postupů aktérů, kteří v kosmickém prostoru působí.

Ve svých závěrech ze zasedání konaného ve dnech 8.–9. prosince 2008 Rada Evropské unie podpořila první návrh kodexu chování pro činnosti v kosmickém prostoru; na kodexu by se státy podílely dobrovolně, přičemž návrh zahrnoval opatření pro transparentnost a budování důvěry a měl být základem pro konzultace s klíčovými třetími zeměmi, které provozují činnosti v kosmickém prostoru nebo na těchto činnostech mají zájem, s cílem dohodnout se na znění, které by bylo přijatelné pro co největší počet států. V návaznosti na konzultace s vesmírnými velmocemi vypracovala Unie revidované znění návrhu kodexu chování, na jehož základě Rada Evropské unie dne 27. září 2010 udělila vysoké představitelce Unie pro zahraniční věci a bezpečnostní politiku (dále jen „vysoká představitelka“) mandát pokračovat v konzultacích, a to i v širším měřítku.

Na podporu svého návrhu kodexu chování pro činnosti v kosmickém prostoru a v zájmu plnění mandátu uděleného vysoké představitelce se Unie věnuje sledování následujících cílů:

| — | konzultace s maximálním množstvím zemí, ať již jsou v oblasti otázek kosmického prostoru aktivní či dosud nikoli, za účelem projednání tohoto návrhu a shromáždění jejich názorů, a to zejména prostřednictvím uspořádání jednoho či více (až tří) mnohostranných odborných zasedání věnovaných jednáním o této iniciativě, |
| --- | --- |

—

konzultace s maximálním množstvím zemí, ať již jsou v oblasti otázek kosmického prostoru aktivní či dosud nikoli, za účelem projednání tohoto návrhu a shromáždění jejich názorů, a to zejména prostřednictvím uspořádání jednoho či více (až tří) mnohostranných odborných zasedání věnovaných jednáním o této iniciativě,

| — | odborná podpora zaměřená na proces přípravy mezinárodního kodexu chování pro činnosti v kosmickém prostoru. |
| --- | --- |

—

odborná podpora zaměřená na proces přípravy mezinárodního kodexu chování pro činnosti v kosmickém prostoru.

Činnost Unie se řídí následujícími zásadami:

| a) | uznání významu budování dlouhodobé udržitelnosti, předvídatelnosti a zvýšené bezpečnosti v prostředí kosmického prostoru; |
| --- | --- |

a)

uznání významu budování dlouhodobé udržitelnosti, předvídatelnosti a zvýšené bezpečnosti v prostředí kosmického prostoru;

| b) | potřeba budovat společné porozumění a stanovit oblasti společného zájmu; |
| --- | --- |

b)

potřeba budovat společné porozumění a stanovit oblasti společného zájmu;

| c) | význam podpory jakéhokoli budoucího mezinárodního kodexu chování pro činnosti v kosmickém prostoru ze strany států a regionů. |
| --- | --- |

c)

význam podpory jakéhokoli budoucího mezinárodního kodexu chování pro činnosti v kosmickém prostoru ze strany států a regionů.

2.   Projekty

2.1   Projekt 1: Informační činnosti: propagace návrhu mezinárodního kodexu chování pro činnosti v kosmickém prostoru

2.1.1   Účel projektu

Pořádáním seminářů na regionální a subregionální úrovni zapojit potenciální zainteresované subjekty mezinárodního kodexu chování do rozvíjení stávajícího povědomí a porozumění, pokud jde o jednotlivé aspekty navrhovaného mezinárodního kodexu chování.

2.1.2   Výsledky projektu

| a) | Zvýšené povědomí, znalosti a porozumění, pokud jde o navrhovaný mezinárodní kodex chování a procesy jeho průběžného vývoje. |
| --- | --- |

a)

Zvýšené povědomí, znalosti a porozumění, pokud jde o navrhovaný mezinárodní kodex chování a procesy jeho průběžného vývoje.

| b) | Vhodné podmínky pro politický pokrok. |
| --- | --- |

b)

Vhodné podmínky pro politický pokrok.

| c) | Lepší porozumění ze strany zainteresovaných stran, pokud jde o oblasti, v nichž bylo dosaženo společné dohody ohledně potřeb posílené vesmírné bezpečnosti a dohody o dalších postupech. |
| --- | --- |

c)

Lepší porozumění ze strany zainteresovaných stran, pokud jde o oblasti, v nichž bylo dosaženo společné dohody ohledně potřeb posílené vesmírné bezpečnosti a dohody o dalších postupech.

| d) | Posílená koordinace mezi zainteresovanými stranami. |
| --- | --- |

d)

Posílená koordinace mezi zainteresovanými stranami.

| e) | Stanovení potřebných činností na úrovni států a regionů, jejichž cílem bude posilování vývoje mezinárodního kodexu chování pro činnosti v kosmickém prostoru. |
| --- | --- |

e)

Stanovení potřebných činností na úrovni států a regionů, jejichž cílem bude posilování vývoje mezinárodního kodexu chování pro činnosti v kosmickém prostoru.

2.1.3   Popis projektu

| a) | Až šest regionálních či subregionálních seminářů pro až 30 účastníků, v příslušných případech ve spolupráci s mezinárodními, regionálními či vnitrostátními organizacemi, a to vládními i nevládními. |
| --- | --- |

a)

Až šest regionálních či subregionálních seminářů pro až 30 účastníků, v příslušných případech ve spolupráci s mezinárodními, regionálními či vnitrostátními organizacemi, a to vládními i nevládními.

| b) | Shromáždění výsledků a jejich prezentace Unii a dalším zainteresovaným stranám vhodnými prostředky, mimo jiné i v elektronické podobě. |
| --- | --- |

b)

Shromáždění výsledků a jejich prezentace Unii a dalším zainteresovaným stranám vhodnými prostředky, mimo jiné i v elektronické podobě.

2.2   Projekt 2: Kontextuální podpora vysoké představitelky během jejích zasedání/konzultací s jednotlivými státy

2.2.1   Účel projektu

| a) | Poskytnout Unii podrobné informace a analýzy názorů a podnětů potenciálních zainteresovaných stran kodexu chování. |
| --- | --- |

a)

Poskytnout Unii podrobné informace a analýzy názorů a podnětů potenciálních zainteresovaných stran kodexu chování.

| b) | Uspořádání koordinované kampaně individuálních konzultací s klíčovými zainteresovanými stranami v zájmu podpory a přípravy konzultací vysoké představitelky a v zájmu navazujících činností. |
| --- | --- |

b)

Uspořádání koordinované kampaně individuálních konzultací s klíčovými zainteresovanými stranami v zájmu podpory a přípravy konzultací vysoké představitelky a v zájmu navazujících činností.

| c) | Hodnocení shromážděných připomínek prostřednictvím účasti na konzultacích vysoké představitelky. |
| --- | --- |

c)

Hodnocení shromážděných připomínek prostřednictvím účasti na konzultacích vysoké představitelky.

2.2.2   Výsledky projektu

| a) | Písemná hodnocení nejlepších způsobů zapojení potenciálních zainteresovaných stran kodexu chování. |
| --- | --- |

a)

Písemná hodnocení nejlepších způsobů zapojení potenciálních zainteresovaných stran kodexu chování.

| b) | Písemná hodnocení shromážděných připomínek a návrhů na revize daného znění. |
| --- | --- |

b)

Písemná hodnocení shromážděných připomínek a návrhů na revize daného znění.

| c) | Písemné příspěvky na podporu mnohostranných odborných zasedání. |
| --- | --- |

c)

Písemné příspěvky na podporu mnohostranných odborných zasedání.

2.2.3   Popis projektu

| a) | Vypracování řady podpůrných dokumentů/kontextuálních studií v zájmu podpory a přípravy konzultací vysoké představitelky a mnohostranných odborných zasedání, jakož i v zájmu navazujících činností. |
| --- | --- |

a)

Vypracování řady podpůrných dokumentů/kontextuálních studií v zájmu podpory a přípravy konzultací vysoké představitelky a mnohostranných odborných zasedání, jakož i v zájmu navazujících činností.

| b) | Koordinovaná kampaň individuálních konzultací s klíčovými zainteresovanými stranami:






  — | až 20 individuálních zasedání a informačních setkání, |
| --- | --- | --- |

b)

Koordinovaná kampaň individuálních konzultací s klíčovými zainteresovanými stranami:

—

až 20 individuálních zasedání a informačních setkání,

| — | koordinace vstupních informací v zájmu dotyčného procesu, mimo jiné i elektronickými prostředky, |
| --- | --- |

—

koordinace vstupních informací v zájmu dotyčného procesu, mimo jiné i elektronickými prostředky,

| — | výběr států a organizací pro tuto koordinaci se uskuteční na základě míry jejich angažovanosti v oblasti otázek vesmírné bezpečnosti, jejich předchozího zapojení do práce na návrhu mezinárodního kodexu chování a jejich úlohy v rámci podpory celkového politického pokroku na regionální či mezinárodní úrovni. |
| --- | --- |

—

výběr států a organizací pro tuto koordinaci se uskuteční na základě míry jejich angažovanosti v oblasti otázek vesmírné bezpečnosti, jejich předchozího zapojení do práce na návrhu mezinárodního kodexu chování a jejich úlohy v rámci podpory celkového politického pokroku na regionální či mezinárodní úrovni.

| c) | Shromáždění výsledků a jejich prezentace vysoké představitelce a dalším zainteresovaným stranám vhodnými prostředky, mimo jiné i v elektronické podobě. |
| --- | --- |

c)

Shromáždění výsledků a jejich prezentace vysoké představitelce a dalším zainteresovaným stranám vhodnými prostředky, mimo jiné i v elektronické podobě.

2.3   Projekt 3: Uspořádání až tří mnohostranných odborných zasedání věnovaných projednání návrhu mezinárodního kodexu chování

2.3.1   Účel projektu

Zprostředkovat setkání odborníků za účelem projednání návrhu mezinárodního kodexu chování.

2.3.2   Výsledky projektu

| a) | Vytvoření diskusního fóra pro návrh mezinárodního kodexu chování. |
| --- | --- |

a)

Vytvoření diskusního fóra pro návrh mezinárodního kodexu chování.

| b) | Diplomatický pokrok v postupujících jednání o mezinárodním kodexu chování. |
| --- | --- |

b)

Diplomatický pokrok v postupujících jednání o mezinárodním kodexu chování.

2.3.3   Popis projektu

Uspořádání až tří mnohostranných odborných zasedání (až 160 účastníků) v průběhu prvních 16 měsíců projektu;

| — | dle návrhu by se první z těchto zasedání konalo v Evropě a další dvě zasedání by proběhla mimo Evropu. Příslušné rozhodnutí přijme vysoká představitelka na základě návrhů předložených ze strany UNIDIR, |
| --- | --- |

—

dle návrhu by se první z těchto zasedání konalo v Evropě a další dvě zasedání by proběhla mimo Evropu. Příslušné rozhodnutí přijme vysoká představitelka na základě návrhů předložených ze strany UNIDIR,

| — | o struktuře, programu a účasti rozhodne vysoká představitelka na základě návrhů předložených ze strany UNIDIR. |
| --- | --- |

—

o struktuře, programu a účasti rozhodne vysoká představitelka na základě návrhů předložených ze strany UNIDIR.

2.4   Projekt 4: Koordinace konsorcia nevládních odborníků

2.4.1   Účel projektu

| a) | Sestavit nevelké konsorcium (až 10 účastníků) uznávaných odborníků, kteří budou poskytovat vstupní informace v zájmu procesu vývoje mezinárodního kodexu chování. |
| --- | --- |

a)

Sestavit nevelké konsorcium (až 10 účastníků) uznávaných odborníků, kteří budou poskytovat vstupní informace v zájmu procesu vývoje mezinárodního kodexu chování.

| b) | Vytvořit pro účely koordinace tohoto konsorcia zdroje dostupné on-line. |
| --- | --- |

b)

Vytvořit pro účely koordinace tohoto konsorcia zdroje dostupné on-line.

| c) | Poskytnout nezbytné informační zdroje v zájmu podpory porozumění kodexu chování a propagace činností a výsledků prvního a druhého projektu. |
| --- | --- |

c)

Poskytnout nezbytné informační zdroje v zájmu podpory porozumění kodexu chování a propagace činností a výsledků prvního a druhého projektu.

2.4.2   Výsledky projektu

| a) | Podrobné vstupní informace mezinárodních, regionálních a národních odborníků ohledně mezinárodního kodexu chování. |
| --- | --- |

a)

Podrobné vstupní informace mezinárodních, regionálních a národních odborníků ohledně mezinárodního kodexu chování.

| b) | Vytvoření virtuálního fóra koordinujícího vstupní informace odborníků a jejich jednání. |
| --- | --- |

b)

Vytvoření virtuálního fóra koordinujícího vstupní informace odborníků a jejich jednání.

| c) | Vytvoření virtuálního fóra na podporu mnohostranných zasedání podle druhého projektu. |
| --- | --- |

c)

Vytvoření virtuálního fóra na podporu mnohostranných zasedání podle druhého projektu.

| d) | Vytvoření nezbytných informačních materiálů ve virtuální i fyzické podobě. |
| --- | --- |

d)

Vytvoření nezbytných informačních materiálů ve virtuální i fyzické podobě.

2.4.3   Popis projektu

| a) | Identifikace, koordinace a vyžádání vstupních informací od vhodných odborníků na vesmírnou bezpečnost:






  — | o členství v konsorciu rozhodne vysoká představitelka na základě návrhů předložených ze strany UNIDIR. |
| --- | --- | --- |

a)

Identifikace, koordinace a vyžádání vstupních informací od vhodných odborníků na vesmírnou bezpečnost:

—

o členství v konsorciu rozhodne vysoká představitelka na základě návrhů předložených ze strany UNIDIR.

| b) | Vytvoření nového virtuálního fóra koordinujícího vstupní informace konsorcia:






  — | fórum bude koncipováno rovněž jako zdrojové centrum na podporu druhého projektu. |
| --- | --- | --- |

b)

Vytvoření nového virtuálního fóra koordinujícího vstupní informace konsorcia:

—

fórum bude koncipováno rovněž jako zdrojové centrum na podporu druhého projektu.

| c) | Až osm zasedání věnovaných jednání o vývoji souvisejícím s kodexem chování a vstupním informacím konsorcia, mimo jiné za využití elektronických prostředků, jakož i videokonferencí a telekonferencí. |
| --- | --- |

c)

Až osm zasedání věnovaných jednání o vývoji souvisejícím s kodexem chování a vstupním informacím konsorcia, mimo jiné za využití elektronických prostředků, jakož i videokonferencí a telekonferencí.

| d) | Shromáždění výsledků a jejich prezentace vysoké představitelce a dalším zainteresovaným stranám vhodnými prostředky, mimo jiné i v elektronické podobě. |
| --- | --- |

d)

Shromáždění výsledků a jejich prezentace vysoké představitelce a dalším zainteresovaným stranám vhodnými prostředky, mimo jiné i v elektronické podobě.

| e) | Vypracování informačních nástrojů. |
| --- | --- |

e)

Vypracování informačních nástrojů.

3.   Procedurální aspekty, koordinace

Provádění projektů bude zahájeno řídícím výborem s cílem určit postupy a způsoby spolupráce. Řídící výbor podrobuje provádění projektů pravidelnému přezkumu, a to nejméně jednou za šest měsíců, mimo jiné i prostřednictvím prostředků elektronické komunikace, jakož i videokonferencí a telekonferencí.

Řídící výbor se bude skládat ze zástupců vysoké představitelky a UNIDIR.

Zapojení státních i nestátních subjektů do mnohostranných odborných zasedání bude koordinováno prostřednictvím UNIDIR.

O místech konání a o strukturálním složení praktických seminářů a zasedání tohoto projektu rozhodne vysoká představitelka na základě návrhů předložených ze strany UNIDIR.

4.   Podávání zpráv a hodnocení

Na konci prvního roku projektu předkládá UNIDIR vysoké představitelce popisnou a finanční zprávu a usiluje o časovou shodu s cykly podávání zpráv Organizace spojených národů.

Na konci projektu UNIDIR předloží vysoké představitelce závěrečnou zprávu.

Zprávy o pokroku, situační zprávy, publikace, tiskové zprávy a aktualizace UNIDIR postupuje vysoké představitelce a Evropské komisi v okamžiku zveřejnění.

5.   Doba platnosti

Odhadovaná doba provádění tohoto projektu činí 18 měsíců.

Veškeré složky zasedání budou uzavřeny tři měsíce před koncem projektu, aby bylo k dispozici dostatek času pro analýzu, která má být během prováděcího období vypracována.

6.   Příjemci

Všechny členské státy OSN, zejména vesmírné mocnosti.

Nevládní zainteresované subjekty včetně občanské společnosti a podniků.

7.   Zástupci třetích stran

Pro účely podpory regionální odpovědnosti za mezinárodní kodex chování pro činnosti v kosmickém prostoru může být v rámci tohoto rozhodnutí financována účast odborníků ze třetích zemí, včetně odborníků z příslušných regionálních a mezinárodních organizací.

Účast UNIDIR na všech praktických seminářích a zasedáních bude financována.

8.   Prováděcí subjekt

Technickým prováděním tohoto rozhodnutí Rady bude pověřen UNIDIR.

UNIDIR případně spolupracuje s institucemi, jako jsou regionální organizace, skupiny odborníků, nevládní organizace a podniky.

V zájmu provádění tohoto rozhodnutí bude zapotřebí dalších pracovníků.

---

Opravy

| 30.5.2012 | CS | Úřední věstník Evropské unie | L 140/74 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

CS

Úřední věstník Evropské unie

L 140/74

---

Oprava prováděcího nařízení Rady (EU) č. 102/2012 ze dne 27. ledna 2012, kterým se ukládá konečné antidumpingové clo na dovoz ocelových lan a kabelů pocházejících z Čínské lidové republiky a Ukrajiny, rozšířené na dovoz ocelových lan a kabelů zasílaných z Maroka, Moldavska a Korejské republiky, bez ohledu na to, zda je u něho deklarován původ z těchto zemí, na základě přezkumu před pozbytím platnosti podle čl. 11 odst. 2 nařízení (ES) č. 1225/2009 a kterým se zastavuje řízení o přezkumu před pozbytím platnosti týkající se dovozu ocelových lan a kabelů pocházejících z Jižní Afriky podle čl. 11 odst. 2 nařízení (ES) č. 1225/2009

(
  Úřední věstník Evropské unie L 36 ze dne 9. února 2012
  )

Strana 15, čl. 1 odst. 4, závěr uvozující věty:

místo:

„..., vyjma ocelových lan a kabelů vyráběných níže uvedenými společnostmi:“,

má být:

„..., vyjma ocelových lan a kabelů vyráběných níže uvedenými společnostmi (1):

---

(1)  Na zde uvedené společnosti se vztahují podmínky stanovené v čl. 1 odst. 2 prováděcího nařízení (EU) č. 400/2010.“

---