# Euroopa Liidu L 140/2012

| | ISSN 1977-0650
  doi:10.3000/19770650.L_2012.140.est |
| --- | --- |
| Euroopa Liidu
  Teataja | L 140 |
| | |
| Eestikeelne väljaanne | Õigusaktid | 55. köide30. mai 2012 |

ISSN 1977-0650

doi:10.3000/19770650.L_2012.140.est

Euroopa Liidu

Teataja

L 140

Eestikeelne väljaanne

Õigusaktid

55. köide30. mai 2012

---

| Sisukord | | II   Muud kui seadusandlikud aktid | Lehekülg |
| --- | --- | --- | --- |
| | | RAHVUSVAHELISED LEPINGUD |
| | * | Teade Euroopa Liidu ning Brasiilia, Colombia, Costa Rica, Ecuadori, Guatemala, Hondurase, Mehhiko, Nicaragua, Panama, Peruu ja Venezuela vahelise banaanikaubanduslepingu jõustumise kohta | 1 |
| | | MÄÄRUSED |
| | * | Komisjoni delegeeritud määrus (EL) nr 446/2012, 21. märts 2012, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EÜ) nr 1060/2009 regulatiivsete tehniliste standarditega, mis käsitlevad reitinguandmete kohta reitinguagentuuride poolt perioodiliselt Euroopa Väärtpaberiturujärelevalvele esitada tulevate aruannete sisu ja vormi (
  1
  ) | 2 |
| | * | Komisjoni delegeeritud määrus (EL) nr 447/2012, 21. märts 2012, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EÜ) nr 1060/2009 reitinguagentuuride kohta, sätestades regulatiivsed tehnilised standardid krediidireitingute andmise meetodite nõuetele vastavuse hindamiseks (
  1
  ) | 14 |
| | * | Komisjoni delegeeritud määrus (EL) nr 448/2012, 21. märts 2012, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EÜ) nr 1060/2009 regulatiivsete tehniliste standarditega, mis käsitlevad selle teabe esitust, mille reitinguagentuurid teevad kättesaadavaks Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve loodud keskses teabehoidlas (
  1
  ) | 17 |
| | * | Komisjoni delegeeritud määrus (EL) nr 449/2012, 21. märts 2012, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EÜ) nr 1060/2009 regulatiivsete tehniliste standarditega, mis käsitlevad reitinguagentuuride registreerimiseks ja sertifitseerimiseks nõutavat teavet (
  1
  ) | 32 |
| | * | Komisjoni rakendusmäärus (EL) nr 450/2012, 29. mai 2012, millega muudetakse rakendusmäärust (EL) nr 543/2011 tomatite, aprikooside, sidrunite, ploomide, virsikute (sealhulgas nektariinide), pirnide ja lauaviinamarjade suhtes kohaldatavate täiendavate tollimaksude käivitusläve osas | 53 |
| | * | Komisjoni rakendusmäärus (EL) nr 451/2012, 29. mai 2012, silokonservantide funktsionaalrühma kuuluvate teatavate söödalisandite turult kõrvaldamise kohta (
  1
  ) | 55 |
| | | Komisjoni rakendusmäärus (EL) nr 452/2012, 29. mai 2012, millega kehtestatakse kindlad impordiväärtused, et määrata kindlaks teatava puu- ja köögivilja hind piiril | 64 |
| | | Komisjoni rakendusmäärus (EL) nr 453/2012, 29. mai 2012, millega muudetakse teatavate suhkrusektori toodete suhtes turustusaastaks 2011/2012 rakendusmäärusega (EL) nr 971/2011 kehtestatud tüüpilisi hindu ja täiendavaid impordimakse | 66 |
| | | OTSUSED |
| | * | Nõukogu otsus 2012/281/ÜVJP, 29. mai 2012, mis käsitleb Euroopa julgeolekustrateegia raames rahvusvahelist avakosmosetegevuse tegevusjuhendit käsitleva liidu ettepaneku toetamist | 68 |

Sisukord

II   Muud kui seadusandlikud aktid

Lehekülg

RAHVUSVAHELISED LEPINGUD

*

Teade Euroopa Liidu ning Brasiilia, Colombia, Costa Rica, Ecuadori, Guatemala, Hondurase, Mehhiko, Nicaragua, Panama, Peruu ja Venezuela vahelise banaanikaubanduslepingu jõustumise kohta

1

MÄÄRUSED

*

Komisjoni delegeeritud määrus (EL) nr 446/2012, 21. märts 2012, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EÜ) nr 1060/2009 regulatiivsete tehniliste standarditega, mis käsitlevad reitinguandmete kohta reitinguagentuuride poolt perioodiliselt Euroopa Väärtpaberiturujärelevalvele esitada tulevate aruannete sisu ja vormi (
  1
  )

1

2

*

Komisjoni delegeeritud määrus (EL) nr 447/2012, 21. märts 2012, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EÜ) nr 1060/2009 reitinguagentuuride kohta, sätestades regulatiivsed tehnilised standardid krediidireitingute andmise meetodite nõuetele vastavuse hindamiseks (
  1
  )

1

14

*

Komisjoni delegeeritud määrus (EL) nr 448/2012, 21. märts 2012, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EÜ) nr 1060/2009 regulatiivsete tehniliste standarditega, mis käsitlevad selle teabe esitust, mille reitinguagentuurid teevad kättesaadavaks Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve loodud keskses teabehoidlas (
  1
  )

1

17

*

Komisjoni delegeeritud määrus (EL) nr 449/2012, 21. märts 2012, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EÜ) nr 1060/2009 regulatiivsete tehniliste standarditega, mis käsitlevad reitinguagentuuride registreerimiseks ja sertifitseerimiseks nõutavat teavet (
  1
  )

1

32

*

Komisjoni rakendusmäärus (EL) nr 450/2012, 29. mai 2012, millega muudetakse rakendusmäärust (EL) nr 543/2011 tomatite, aprikooside, sidrunite, ploomide, virsikute (sealhulgas nektariinide), pirnide ja lauaviinamarjade suhtes kohaldatavate täiendavate tollimaksude käivitusläve osas

53

*

Komisjoni rakendusmäärus (EL) nr 451/2012, 29. mai 2012, silokonservantide funktsionaalrühma kuuluvate teatavate söödalisandite turult kõrvaldamise kohta (
  1
  )

1

55

Komisjoni rakendusmäärus (EL) nr 452/2012, 29. mai 2012, millega kehtestatakse kindlad impordiväärtused, et määrata kindlaks teatava puu- ja köögivilja hind piiril

64

Komisjoni rakendusmäärus (EL) nr 453/2012, 29. mai 2012, millega muudetakse teatavate suhkrusektori toodete suhtes turustusaastaks 2011/2012 rakendusmäärusega (EL) nr 971/2011 kehtestatud tüüpilisi hindu ja täiendavaid impordimakse

66

OTSUSED

*

Nõukogu otsus 2012/281/ÜVJP, 29. mai 2012, mis käsitleb Euroopa julgeolekustrateegia raames rahvusvahelist avakosmosetegevuse tegevusjuhendit käsitleva liidu ettepaneku toetamist

68

| | | Parandused |
| --- | --- | --- |
| | * | Nõukogu 27. jaanuari 2012. aasta rakendusmääruse (EL) nr 102/2012 (millega kehtestatakse pärast määruse (EÜ) nr 1225/2009 artikli 11 lõike 2 kohast aegumise läbivaatamist Hiina Rahvavabariigist ja Ukrainast pärit terastrosside ja -kaablite impordi suhtes lõplik dumpinguvastane tollimaks, mida laiendatakse Marokost, Moldovast ja Korea Vabariigist lähetatud terastrosside ja -kaablite impordile, olenemata sellest, kas seda deklareeritakse nimetatud riikidest pärit impordina või mitte, ning lõpetatakse määruse (EÜ) nr 1225/2009 artikli 11 lõike 2 kohase aegumise läbivaatamine Lõuna-Aafrikast pärit terastrosside ja -kaablite impordi suhtes) parandus (ELT L 36, 9.2.2012) | 74 |

Parandused

*

Nõukogu 27. jaanuari 2012. aasta rakendusmääruse (EL) nr 102/2012 (millega kehtestatakse pärast määruse (EÜ) nr 1225/2009 artikli 11 lõike 2 kohast aegumise läbivaatamist Hiina Rahvavabariigist ja Ukrainast pärit terastrosside ja -kaablite impordi suhtes lõplik dumpinguvastane tollimaks, mida laiendatakse Marokost, Moldovast ja Korea Vabariigist lähetatud terastrosside ja -kaablite impordile, olenemata sellest, kas seda deklareeritakse nimetatud riikidest pärit impordina või mitte, ning lõpetatakse määruse (EÜ) nr 1225/2009 artikli 11 lõike 2 kohase aegumise läbivaatamine Lõuna-Aafrikast pärit terastrosside ja -kaablite impordi suhtes) parandus (ELT L 36, 9.2.2012)

(ELT L 36, 9.2.2012)

74

| | |
| --- | --- |
| | (1)   EMPs kohaldatav tekst |

---

(1)   EMPs kohaldatav tekst

1

| ET | Aktid, mille peakiri on trükitud harilikus trükikirjas, käsitlevad põllumajandusküsimuste igapäevast korraldust ning nende kehtivusaeg on üldjuhul piiratud.
  Kõigi ülejäänud aktide pealkirjad on trükitud poolpaksus kirjas ja nende ette on märgitud tärn. |
| --- | --- |

ET

Aktid, mille peakiri on trükitud harilikus trükikirjas, käsitlevad põllumajandusküsimuste igapäevast korraldust ning nende kehtivusaeg on üldjuhul piiratud.

Kõigi ülejäänud aktide pealkirjad on trükitud poolpaksus kirjas ja nende ette on märgitud tärn.

---

II Muud kui seadusandlikud aktid

RAHVUSVAHELISED LEPINGUD

| 30.5.2012 | ET | Euroopa Liidu Teataja | L 140/1 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

ET

Euroopa Liidu Teataja

L 140/1

---

Teade Euroopa Liidu ning Brasiilia, Colombia, Costa Rica, Ecuadori, Guatemala, Hondurase, Mehhiko, Nicaragua, Panama, Peruu ja Venezuela vahelise banaanikaubanduslepingu jõustumise kohta

Euroopa Liidu ning Brasiilia, Colombia, Costa Rica, Ecuadori, Guatemala, Hondurase, Mehhiko, Nicaragua, Panama, Peruu ja Venezuela vaheline banaanikaubandusleping, mis allkirjastati 31. mail 2010 Genfis, (1) jõustus 1. mail 2012.

---

(1)  ELT L 141, 9.6.2010, lk 3.

---

MÄÄRUSED

| 30.5.2012 | ET | Euroopa Liidu Teataja | L 140/2 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

ET

Euroopa Liidu Teataja

L 140/2

---

KOMISJONI DELEGEERITUD MÄÄRUS (EL) nr 446/2012,

21. märts 2012,

millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EÜ) nr 1060/2009 regulatiivsete tehniliste standarditega, mis käsitlevad reitinguandmete kohta reitinguagentuuride poolt perioodiliselt Euroopa Väärtpaberiturujärelevalvele esitada tulevate aruannete sisu ja vormi

(EMPs kohaldatav tekst)

EUROOPA KOMISJON,

võttes arvesse Euroopa Liidu toimimise lepingut,

võttes arvesse Euroopa Parlamendi ja nõukogu 16. septembri 2009. aasta määrust (EÜ) nr 1060/2009 reitinguagentuuride kohta, (1) eriti selle artikli 21 lõike 4 punkti e,

ning arvestades järgmist:

| (1) | Määruse (EÜ) nr 1060/2009 artikli 21 lõike 4 punktiga e nõutakse, et Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve (ESMA) peab esitama 2. jaanuariks 2012 komisjonile heakskiitmiseks regulatiivsete tehniliste standardite eelnõu reitinguagentuuride poolt perioodiliselt ESMA-le esitamisele kuuluvate reitinguandmete sisu ja vormi kohta. Selliste perioodiliselt esitatavate aruannete eesmärk on võimaldada ESMA-l täita oma kohustust teostada reitinguagentuuride üle pidevat järelevalvet, nagu sätestatud kõnealuse määruse artikli 21 lõikes 1. |
| --- | --- |

(1)

Määruse (EÜ) nr 1060/2009 artikli 21 lõike 4 punktiga e nõutakse, et Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve (ESMA) peab esitama 2. jaanuariks 2012 komisjonile heakskiitmiseks regulatiivsete tehniliste standardite eelnõu reitinguagentuuride poolt perioodiliselt ESMA-le esitamisele kuuluvate reitinguandmete sisu ja vormi kohta. Selliste perioodiliselt esitatavate aruannete eesmärk on võimaldada ESMA-l täita oma kohustust teostada reitinguagentuuride üle pidevat järelevalvet, nagu sätestatud kõnealuse määruse artikli 21 lõikes 1.

| (2) | Reitinguandmed peaksid võimaldama ESMA-l reitinguagentuuride käitumist ja tegevust tihedalt jälgida, nii et ta saaks määruse (EÜ) nr 1060/2009 nõuete tegeliku või võimaliku rikkumise korral kiiresti reageerida. Seetõttu tuleks reitinguandmeid ESMA-le esitada tavaliselt kord kuus. Et tagada proportsionaalsus, peaks aga alla 50 töötajaga reitinguagentuuridel, mis ei kuulu reitinguagentuuride gruppi, olema võimalus esitada reitinguandmeid iga kuu asemel iga kahe kuu tagant. Samas peaks ESMA-l olema ikkagi võimalus nõuda neilt reitinguagentuuridelt aruannete esitamist iga kuu, võttes arvesse nende antavate reitingute arvu ja liiki, sealhulgas krediidireitingute keerukust, reitingu saanud instrumentide või nende emitentide olulisust ning võimalust kasutada neid reitinguid sellisel otstarbel nagu näiteks Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivis 2006/48/EÜ (2) sätestatud eesmärgid. |
| --- | --- |

(2)

Reitinguandmed peaksid võimaldama ESMA-l reitinguagentuuride käitumist ja tegevust tihedalt jälgida, nii et ta saaks määruse (EÜ) nr 1060/2009 nõuete tegeliku või võimaliku rikkumise korral kiiresti reageerida. Seetõttu tuleks reitinguandmeid ESMA-le esitada tavaliselt kord kuus. Et tagada proportsionaalsus, peaks aga alla 50 töötajaga reitinguagentuuridel, mis ei kuulu reitinguagentuuride gruppi, olema võimalus esitada reitinguandmeid iga kuu asemel iga kahe kuu tagant. Samas peaks ESMA-l olema ikkagi võimalus nõuda neilt reitinguagentuuridelt aruannete esitamist iga kuu, võttes arvesse nende antavate reitingute arvu ja liiki, sealhulgas krediidireitingute keerukust, reitingu saanud instrumentide või nende emitentide olulisust ning võimalust kasutada neid reitinguid sellisel otstarbel nagu näiteks Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivis 2006/48/EÜ (2) sätestatud eesmärgid.

| (3) | Esitatavad andmed tuleks koguda standardvormingus, et ESMA saaks neid andmeid oma sisemistes süsteemides automaatselt vastu võtta ja töödelda. Aja jooksul aset leidva tehnilise progressi tõttu võib ESMA-l tekkida vajadus mitmeid tehnilisi aruandlusjuhiseid reitinguagentuuride poolt esitatavate failide edastamise või formaadi osas uuendada, teavitades neist muudatustest spetsiaalsete teadete või suunistega. |
| --- | --- |

(3)

Esitatavad andmed tuleks koguda standardvormingus, et ESMA saaks neid andmeid oma sisemistes süsteemides automaatselt vastu võtta ja töödelda. Aja jooksul aset leidva tehnilise progressi tõttu võib ESMA-l tekkida vajadus mitmeid tehnilisi aruandlusjuhiseid reitinguagentuuride poolt esitatavate failide edastamise või formaadi osas uuendada, teavitades neist muudatustest spetsiaalsete teadete või suunistega.

| (4) | Selleks et tagada esitatavate reitinguandmete terviklikkus ja õigsus ning võtmaks arvesse edasisi muutusi finantsturgudel, on tähtis võimaldada reitinguagentuuridel töötada välja sobivad süsteemid ja protseduurid vastavalt ESMA esitatud tehnilistele juhistele. Seepärast jõustub määrus alles kuus kuud pärast selle avaldamist. Vahepealsel ajal peaksid reitinguagentuurid esitama perioodilisi reitinguandmete aruandeid vastavalt olemasolevatele Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve Komitee väljastatud suunistele. |
| --- | --- |

(4)

Selleks et tagada esitatavate reitinguandmete terviklikkus ja õigsus ning võtmaks arvesse edasisi muutusi finantsturgudel, on tähtis võimaldada reitinguagentuuridel töötada välja sobivad süsteemid ja protseduurid vastavalt ESMA esitatud tehnilistele juhistele. Seepärast jõustub määrus alles kuus kuud pärast selle avaldamist. Vahepealsel ajal peaksid reitinguagentuurid esitama perioodilisi reitinguandmete aruandeid vastavalt olemasolevatele Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve Komitee väljastatud suunistele.

| (5) | Reitinguagentuuride gruppi kuuluvatel reitinguagentuuridel peaks olema võimalik kas esitada oma reitinguandmeid ESMA-le eraldi või volitada üht samasse gruppi kuuluvat agentuuri esitama andmeid kõigi grupi liikmete nimel, kes on kohustatud aruandeid esitama. |
| --- | --- |

(5)

Reitinguagentuuride gruppi kuuluvatel reitinguagentuuridel peaks olema võimalik kas esitada oma reitinguandmeid ESMA-le eraldi või volitada üht samasse gruppi kuuluvat agentuuri esitama andmeid kõigi grupi liikmete nimel, kes on kohustatud aruandeid esitama.

| (6) | Käesolev määrus tugineb ESMA poolt kooskõlas Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 1095/2010 (3) artikliga 10 komisjonile esitatud regulatiivsete tehniliste standardite eelnõule. |
| --- | --- |

(6)

Käesolev määrus tugineb ESMA poolt kooskõlas Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 1095/2010 (3) artikliga 10 komisjonile esitatud regulatiivsete tehniliste standardite eelnõule.

| (7) | ESMA on korraldanud käesoleva määruse aluseks oleva regulatiivsete tehniliste standardite eelnõu kohta avaliku üldsusega konsulteerimise, analüüsinud potentsiaalseid seonduvaid kulusid ja kasu ning küsinud määruse (EL) nr 1095/2010 artikli 37 kohaselt moodustatud väärtpaberituru sidusrühmade kogu arvamust, |
| --- | --- |

(7)

ESMA on korraldanud käesoleva määruse aluseks oleva regulatiivsete tehniliste standardite eelnõu kohta avaliku üldsusega konsulteerimise, analüüsinud potentsiaalseid seonduvaid kulusid ja kasu ning küsinud määruse (EL) nr 1095/2010 artikli 37 kohaselt moodustatud väärtpaberituru sidusrühmade kogu arvamust,

ON VASTU VÕTNUD KÄESOLEVA MÄÄRUSE:

Artikkel 1

Reguleerimisese

Käesoleva määrusega sätestatakse Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve (ESMA) poolt kooskõlas määruse (EÜ) nr 1060/2009 artikli 21 lõike 4 punktiga e teostatava pideva järelevalve otstarbeks reitinguagentuuridelt nõutavate reitinguandmete kohta esitatavate perioodiliste aruannete sisu ja vorm.

Artikkel 2

Aruandluspõhimõtted

1.   Reitinguagentuurid on kohustatud täitma käesoleva määrusega kehtestatud nõudeid ning vastutavad ESMA-le esitatud andmete õigsuse ja terviklikkuse eest.

2.   Reitinguagentuuride grupi puhul võivad grupi liikmed volitada üht liiget esitama käesoleva määrusega nõutavaid aruandeid kogu grupi nimel ning teiste grupi liikmete nimel. Kõik reitinguagentuurid, kelle nimel aruanne esitatakse, peavad olema ESMA-le esitatud andmetes määratletud.

3.   Käesoleva määruse kohaselt esitatavaid aruandeid esitatakse kord kuus ning need peavad kajastama eelneva kalendrikuu reitinguandmeid.

4.   Alla 50 töötajaga reitinguagentuurid, mis ei kuulu reitinguagentuuride gruppi, võivad esitada aruandeid iga kahe kuu tagant, kajastades oma aruandes reitinguandmeid eelneva kahe kalendrikuu kohta, välja arvatud juhul, kui ESMA teavitab reitinguagentuuri, et ta nõuab igakuiseid aruandeid, võttes arvesse asjaomase reitinguagentuuri krediidireitingute iseloomu, keerukust ja väljastamise määra.

5.   Aruanded esitatakse ESMA-le 15 päeva jooksul pärast aruandes käsitletava perioodi lõppu.

6.   Erandlike asjaolude korral, mille tõttu reitinguagentuur ei saa ajutiselt või tähtaegselt oma aruannet käesoleva määruse kohaselt esitada, teavitab ta sellest ESMAt viivitamatult.

Artikkel 3

Esitamisele kuuluvad andmed

1.   Esimese aruandeperioodi lõpus esitab reitinguagentuur ESMA-le edastatavas aruandes muu hulgas lisa tabelis 1 sätestatud kvalitatiivsed andmed. Juhul kui need andmed mõne järgneva aruandeperioodi jooksul muutuvad, esitatakse ESMA-le uued andmed.

2.   Reitinguagentuur esitab lisa tabelis 2 sätestatud andmed kõigi reitinguagentuuri poolt vastavalt selles tabelis sätestatule tehtud protseduuride kohta ning kõigi nende protseduuridega seotud krediidireitingute kohta. Aruandes kuuluvad kajastamisele need protseduurid, mis on seotud reitinguagentuuri poolt antud ja heaks kiidetud krediidireitingutega.

3.   Juhul kui aruandeperioodi jooksul ei ole toimunud ühtegi tabelis 2 sätestatud protseduuri, ei ole reitinguagentuur kohustatud selle kohta teadet esitama.

4.   Lisa tabelis 1 ja tabelis 2 sätestatud andmed tuleb esitada ESMA-le eraldi failides. Tabelis 1 sätestatud kvalitatiivsed andmed esitatakse enne tabelis 2 sätestatud andmete esitamist.

Artikkel 4

Reitingute liigid

1.   Reitinguagentuur liigitab aruandes kajastatavad reitingud järgmistesse kategooriatesse:

| a) | ettevõtete reitingud; |
| --- | --- |

a)

ettevõtete reitingud;

| b) | struktureeritud finantsinstrumentide reitingud; |
| --- | --- |

b)

struktureeritud finantsinstrumentide reitingud;

| c) | riigireitingud ja riigivõlakirjade reitingud; |
| --- | --- |

c)

riigireitingud ja riigivõlakirjade reitingud;

| d) | tagatud võlakirjade reitingud. |
| --- | --- |

d)

tagatud võlakirjade reitingud.

2.   Lõike 1 kohaldamisel mõistetakse struktureeritud finantsinstrumentide reitingute all neid reitinguid, mis käsitlevad struktureeritud finantsinstrumenti või muid varasid, mis tekivad direktiivi 2006/48/EÜ artikli 4 lõikes 36 nimetatud väärtpaberistamise tehingu või skeemi tulemusena.

Andmete esitamisel struktureeritud finantsinstrumentide reitingute kohta liigitab reitinguagentuur reitingud järgmistesse varaklassidesse:

| a) | varaga tagatud väärtpaberid (Asset-Backed Securities). Sellesse klassi kuuluvad auto-/laeva-/lennukilaenud, õppelaenud, tarbimislaenud, tervishoiulaenud, elementmajade laenud, filmilaenud, kommunaalteenuste laenud, seadmete rent, krediitkaartide nõuded, maksutasumise tagatised, viivislaenud, krediidiriski vahetustehingut sisaldavad võlakirjad (Credit-Linked Notes), vabaajasõidukite laenud ja nõuded klientide vastu; |
| --- | --- |

a)

varaga tagatud väärtpaberid (Asset-Backed Securities). Sellesse klassi kuuluvad auto-/laeva-/lennukilaenud, õppelaenud, tarbimislaenud, tervishoiulaenud, elementmajade laenud, filmilaenud, kommunaalteenuste laenud, seadmete rent, krediitkaartide nõuded, maksutasumise tagatised, viivislaenud, krediidiriski vahetustehingut sisaldavad võlakirjad (Credit-Linked Notes), vabaajasõidukite laenud ja nõuded klientide vastu;

| b) | eluasemehüpoteekväärtpaberid (Residential Mortgage-Backed Securities). Sellesse varaklassi kuuluvad madala ja madalast erineva riskisusega eluasemehüpoteekväärtpaberid ja kodukapitalilaenud (Home Equity Loans); |
| --- | --- |

b)

eluasemehüpoteekväärtpaberid (Residential Mortgage-Backed Securities). Sellesse varaklassi kuuluvad madala ja madalast erineva riskisusega eluasemehüpoteekväärtpaberid ja kodukapitalilaenud (Home Equity Loans);

| c) | ärikinnisvara hüpoteekväärtpaberid (Commercial Mortgage-Backed Securities). Sellesse varaklassi kuuluvad jae- või ärikinnisvaralaenud, haiglalaenud, ööpäevaste hoolekandeasutuste, laoruumide, hotellide laenud, hooldusasutuste ja tööstuslaenud ning mitmepereelamud; |
| --- | --- |

c)

ärikinnisvara hüpoteekväärtpaberid (Commercial Mortgage-Backed Securities). Sellesse varaklassi kuuluvad jae- või ärikinnisvaralaenud, haiglalaenud, ööpäevaste hoolekandeasutuste, laoruumide, hotellide laenud, hooldusasutuste ja tööstuslaenud ning mitmepereelamud;

| d) | kollateraliseeritud võlakohustused (Collateralised Debt Obligations). Sellesse varaklassi kuuluvad kollateraliseeritud laenukohustused (Collateralised Loan Obligations), krediidiga tagatud kohustused (credit backed obligations), kollateraliseeritud sünteetilised kohustused (Collateralised Synthetic Obligations), ühe väärtpaberistamise seeriaga kollateraliseeritud võlakohustused, krediidifondi kohustused, varaga tagatud väärtpaberite kollateraliseeritud võlakohustused ja kollateraliseeritud võlakohustuste kollateraliseeritud võlakohustused; |
| --- | --- |

d)

kollateraliseeritud võlakohustused (Collateralised Debt Obligations). Sellesse varaklassi kuuluvad kollateraliseeritud laenukohustused (Collateralised Loan Obligations), krediidiga tagatud kohustused (credit backed obligations), kollateraliseeritud sünteetilised kohustused (Collateralised Synthetic Obligations), ühe väärtpaberistamise seeriaga kollateraliseeritud võlakohustused, krediidifondi kohustused, varaga tagatud väärtpaberite kollateraliseeritud võlakohustused ja kollateraliseeritud võlakohustuste kollateraliseeritud võlakohustused;

| e) | varaga tagatud kommertsväärtpaberid (Asset-Backed Commercial Papers); |
| --- | --- |

e)

varaga tagatud kommertsväärtpaberid (Asset-Backed Commercial Papers);

| f) | muud, eelnevatesse varaklassidesse mitte arvatud struktureeritud finantsinstrumendid, sealhulgas struktureeritud tagatud võlakirjad, struktureeritud investeerimisvahendid, kindlustusega seotud väärtpaberid ning tuletistoodete ettevõtted. |
| --- | --- |

f)

muud, eelnevatesse varaklassidesse mitte arvatud struktureeritud finantsinstrumendid, sealhulgas struktureeritud tagatud võlakirjad, struktureeritud investeerimisvahendid, kindlustusega seotud väärtpaberid ning tuletistoodete ettevõtted.

3.   Tagatud võlakirjade reitingud on seotud tagatud võlakirjadega, mis ei ole arvatud lõikes 2 esitatud struktureeritud finantsinstrumentide reitingute varaklasside loetellu.

Artikkel 5

Aruandlusmenetlus

1.   Reitinguagentuurid esitavad andmefailid ESMA poolt ette kirjutatud XML-skeemi kohaselt ning kasutades ESMA loodud aruandlussüsteemi. Nad annavad failidele nimed ESMA poolt ette kirjutatud failide nimetamise tava kohaselt.

2.   Reitinguagentuurid säilitavad ESMA-le saadetud ja tema poolt kätte saadud faile elektroonilisel kujul vähemalt viie aasta vältel. Need failid tuleb teha ESMA-le kättesaadavaks, kui ta seda taotleb.

3.   Kui reitinguagentuur avastab juba esitatud andmetes faktivigu, tühistab ja asendab ta vastavad andmed.

4.   Andmete tühistamiseks saadab reitinguagentuur ESMA-le faili, mis sisaldab lisa tabelis 3 sätestatud lahtreid. Kui algsed andmed on tühistatud, saadab reitinguagentuur uues versioonis andmed, salvestades need faili, mis sisaldab vastavalt tabelis 1 või tabelis 2 sätestatud lahtreid.

Artikkel 6

Jõustumine

Käesolev määrus jõustub kuus kuud pärast selle avaldamist Euroopa Liidu Teatajas.

Käesolev määrus on tervikuna siduv ja vahetult kohaldatav kõikides liikmesriikides.

Brüssel, 21. märts 2012

Komisjoni nimel

president

José Manuel BARROSO

---

(1)  ELT L 302, 17.11.2009, lk 1.

1

(2)  ELT L 177, 30.6.2006, lk 1.

2

(3)  ELT L 331, 15.12.2010, lk 84.

3

---

LISA

Tabel 1.   Esimeses aruandes ning hilisemate muudatuste korral esitatavad kvalitatiivsed andmed

| Nr | Lahtri nimetus | Kirjeldus | Kohustuslikkus | Standard |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Tehnilised lahtrid, mis esitatakse ainult üks kord kvalitatiivsete andmete failis |
| 1 | Version | Faili loomiseks kasutatud XML-skeemi definitsiooni (XSD) versioon. | Kohustuslik. | Peab olema täpne versiooni number. |
| 2 | Creation date and time | Faili loomise kuupäev ja kellaaeg.
  Esitatakse väljendatuna koordineeritud maailmaajas (UTC). | Kohustuslik. | ISO 8601 laiendatud kuupäeva ja kellaaja vorming: AAAA-KK-PP (TT:MM:SS). |
| 3 | CRA unique identifier | Süsteemisiseselt reitinguagentuuri identifitseerimiseks kasutatav kood. Peab olema faili saatnud reitinguagentuuri ettevõtte tunnuskood (BIC). | Kohustuslik. | ISO 9362. |
| Sisulised lahtrid, mis esitatakse kvalitatiivsete andmete failis, kui need on asjakohased, nii palju kordi, kui on vajalik |
| 4 | CRA name | Reitinguagentuuri nimi. Peab vastama reitinguagentuuri nimele, mis on ESMA-le teatatud. Juhul kui üks reitinguagentuuride grupi liige esitab aruande kogu grupi nimel, siis reitinguagentuuride grupi nimi. | Kohustuslik esimeses aruandes ning hilisemate muudatuste korral. | — |
| 5 | Rating scale identifier | Reitinguagentuuri konkreetsele reitinguskaalale omistatud unikaalne identifitseerimiskood. | Kohustuslik esimeses aruandes ning hilisemate muudatuste korral. | — |
| 6 | Rating scale validity date | Kuupäev, millest alates reitinguskaala kehtib. | Kohustuslik, kui on esitatud „reitinguskaala identifitseerimisnumber”. | ISO 8601 kuupäevavorming (AAAA-KK-PP). |
| 7 | Time horizon | Määratleb ajaperspektiivi, millega reitinguskaala on seotud. | Kohustuslik, kui on esitatud „reitinguskaala identifitseerimisnumber”. | — | „L” juhul, kui reitinguskaalat kohaldatakse pikaajaliste krediidireitingute suhtes; |

Nr

Lahtri nimetus

Kirjeldus

Kohustuslikkus

Standard

Tehnilised lahtrid, mis esitatakse ainult üks kord kvalitatiivsete andmete failis

1

Version

Faili loomiseks kasutatud XML-skeemi definitsiooni (XSD) versioon.

Kohustuslik.

Peab olema täpne versiooni number.

2

Creation date and time

Faili loomise kuupäev ja kellaaeg.

Esitatakse väljendatuna koordineeritud maailmaajas (UTC).

Kohustuslik.

ISO 8601 laiendatud kuupäeva ja kellaaja vorming: AAAA-KK-PP (TT:MM:SS).

3

CRA unique identifier

Süsteemisiseselt reitinguagentuuri identifitseerimiseks kasutatav kood. Peab olema faili saatnud reitinguagentuuri ettevõtte tunnuskood (BIC).

Kohustuslik.

ISO 9362.

Sisulised lahtrid, mis esitatakse kvalitatiivsete andmete failis, kui need on asjakohased, nii palju kordi, kui on vajalik

4

CRA name

Reitinguagentuuri nimi. Peab vastama reitinguagentuuri nimele, mis on ESMA-le teatatud. Juhul kui üks reitinguagentuuride grupi liige esitab aruande kogu grupi nimel, siis reitinguagentuuride grupi nimi.

Kohustuslik esimeses aruandes ning hilisemate muudatuste korral.

—

5

Rating scale identifier

Reitinguagentuuri konkreetsele reitinguskaalale omistatud unikaalne identifitseerimiskood.

Kohustuslik esimeses aruandes ning hilisemate muudatuste korral.

—

6

Rating scale validity date

Kuupäev, millest alates reitinguskaala kehtib.

Kohustuslik, kui on esitatud „reitinguskaala identifitseerimisnumber”.

ISO 8601 kuupäevavorming (AAAA-KK-PP).

7

Time horizon

Määratleb ajaperspektiivi, millega reitinguskaala on seotud.

Kohustuslik, kui on esitatud „reitinguskaala identifitseerimisnumber”.

—

„L” juhul, kui reitinguskaalat kohaldatakse pikaajaliste krediidireitingute suhtes;

| — | „S” juhul, kui reitinguskaalat kohaldatakse lühiajaliste krediidireitingute suhtes. |
| --- | --- |

—

„S” juhul, kui reitinguskaalat kohaldatakse lühiajaliste krediidireitingute suhtes.

8

Scope of the rating scale

Reitinguskaalaga hõlmatud reitingute liikide kirjeldus, sealhulgas vajaduse korral geograafiline ulatus.

Kohustuslik, kui on esitatud „reitinguskaala identifitseerimisnumber”.

| — | Maksimaalselt 200 tähemärki. |
| --- | --- |

—

Maksimaalselt 200 tähemärki.

9

Rating category label

Määratleb konkreetse reitingukategooria, mis kuulub antud reitinguskaala alla.

Kohustuslik, kui on esitatud „reitinguskaala identifitseerimisnumber”.

—

10

Rating category description

Antud reitinguskaala alla kuuluva reitingukategooria määratlus.

Kohustuslik, kui on esitatud „reitinguskaala identifitseerimisnumber”.

—

11

Rating category value

Reitingukategooria järjekoht reitinguskaalal, vaadeldes skaala astmeid alamkategooriatena.

Kohustuslik, kui on esitatud „reitinguskaala identifitseerimisnumber”.

| — | Järjekoht on täisarv, mille vähim väärtus on 1 ja suurim väärtus 20. Reitingukategooria väärtused tuleb esitada arvulises järjestuses. Iga reitingu kohta peab olema vähemalt üks reitingukategooria. |
| --- | --- |

—

Järjekoht on täisarv, mille vähim väärtus on 1 ja suurim väärtus 20. Reitingukategooria väärtused tuleb esitada arvulises järjestuses. Iga reitingu kohta peab olema vähemalt üks reitingukategooria.

12

Notch label

Määratleb konkreetse astme, mis kuulub antud reitinguskaala alla. Astmed täpsustavad reitingukategooriat täiendavate üksikasjadega.

Kohustuslik, kui aste on kaasatud reitinguskaalasse, mille kohta on esitatud „reitinguskaala identifitseerimisnumber”.

—

13

Notch description

Antud reitinguskaala alla kuuluva astme määratlus.

Kohustuslik, kui aste on kaasatud reitinguskaalasse, mille kohta on esitatud „reitinguskaala identifitseerimisnumber”.

—

14

Notch value

Antud reitinguskaala alla kuuluva astme järjekoht. Astme väärtus on väärtus, mis on igale reitingule omistatud.

Kohustuslik, kui aste on kaasatud reitinguskaalasse, mille kohta on esitatud „reitinguskaala identifitseerimisnumber”.

Astme väärtus on täisarv, mille vähim väärtus on 1 ja suurim väärtus 99. Väärtused tuleb esitada arvulises järjestuses.

15

List of Lead Analysts Internal Identifiers

Reitinguagentuuri poolt määratud juhtivanalüütikute identifitseerimisnumbrite loetelu.

Kui lisandub uusi juhtivanalüütikuid, tuleb seda loetelu uuendada. Loetelus juba olevaid andmeid võib kustutada ainult vigade korral.

Kohustuslik esimeses aruandes ning uuenduste korral, hõlmates Euroopa Liidus tegutsevaid juhtivanalüütikuid.

—

Kõik loetelu kanded peavad sisaldama juhtivanalüütiku sisemist identifitseerimisnumbrit ja täisnime.

Sisemine identifitseerimisnumber võib koosneda maksimaalselt 40 tähemärgist.

Tabel 2.   ESMA-le esitamisele kuuluvad andmed

| Nr | Lahtri nimetus | Kirjeldus | Kohustuslikkus | Standard |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Tehnilised lahtrid, mis esitatakse andmete failis ainult üks kord |
| 1 | CRA unique identifier | Süsteemisiseselt reitinguagentuuri identifitseerimiseks kasutatav kood. Peab olema faili saatnud reitinguagentuuri ettevõtte tunnuskood (BIC). | Kohustuslik. | ISO 9362 kood. |
| 2 | Version | Faili loomiseks kasutatud XML-skeemi definitsiooni (XSD) versioon. | Kohustuslik. | Peab olema täpne versiooni number. |
| 3 | Creation date and time | Faili loomise kuupäev ja kellaaeg.
  Esitatakse väljendatuna koordineeritud maailmaajas (UTC). | Kohustuslik. | ISO 8601 laiendatud kuupäeva ja kellaaja vorming: AAAA-KK-PP (TT:MM:SS). |
| 4 | Reporting start date and time | Aruandeperioodi alguse kuupäev ja kellaaeg.
  Esitatakse väljendatuna koordineeritud maailmaajas (UTC). | Kohustuslik. | ISO 8601 laiendatud kuupäeva ja kellaaja vorming: AAAA-KK-PP (TT:MM:SS). |
| 5 | Reporting end date and time | Aruandeperioodi lõpu kuupäev ja kellaaeg.
  Esitatakse väljendatuna koordineeritud maailmaajas (UTC). | Kohustuslik. | ISO 8601 laiendatud kuupäeva ja kellaaja vorming: AAAA-KK-PP (TT:MM:SS). |
| Sisulised lahtrid, mis esitatakse andmete failis, kui need on asjakohased, nii palju kordi, kui on vajalik |
| 6 | Action type | Määratleb konkreetse reitingu suhtes reitinguagentuuri poolt tehtud protseduuri liigi. | Kohustuslik. | — | „NW”, kui reiting määratakse esimest korda, või |

Nr

Lahtri nimetus

Kirjeldus

Kohustuslikkus

Standard

Tehnilised lahtrid, mis esitatakse andmete failis ainult üks kord

1

CRA unique identifier

Süsteemisiseselt reitinguagentuuri identifitseerimiseks kasutatav kood. Peab olema faili saatnud reitinguagentuuri ettevõtte tunnuskood (BIC).

Kohustuslik.

ISO 9362 kood.

2

Version

Faili loomiseks kasutatud XML-skeemi definitsiooni (XSD) versioon.

Kohustuslik.

Peab olema täpne versiooni number.

3

Creation date and time

Faili loomise kuupäev ja kellaaeg.

Esitatakse väljendatuna koordineeritud maailmaajas (UTC).

Kohustuslik.

ISO 8601 laiendatud kuupäeva ja kellaaja vorming: AAAA-KK-PP (TT:MM:SS).

4

Reporting start date and time

Aruandeperioodi alguse kuupäev ja kellaaeg.

Esitatakse väljendatuna koordineeritud maailmaajas (UTC).

Kohustuslik.

ISO 8601 laiendatud kuupäeva ja kellaaja vorming: AAAA-KK-PP (TT:MM:SS).

5

Reporting end date and time

Aruandeperioodi lõpu kuupäev ja kellaaeg.

Esitatakse väljendatuna koordineeritud maailmaajas (UTC).

Kohustuslik.

ISO 8601 laiendatud kuupäeva ja kellaaja vorming: AAAA-KK-PP (TT:MM:SS).

Sisulised lahtrid, mis esitatakse andmete failis, kui need on asjakohased, nii palju kordi, kui on vajalik

6

Action type

Määratleb konkreetse reitingu suhtes reitinguagentuuri poolt tehtud protseduuri liigi.

Kohustuslik.

—

„NW”, kui reiting määratakse esimest korda, või

| — | „UP”, kui reitingut tõstetakse, või |
| --- | --- |

—

„UP”, kui reitingut tõstetakse, või

| — | „DG”, kui reitingut alandatakse, või |
| --- | --- |

—

„DG”, kui reitingut alandatakse, või

| — | „WD”, kui reiting võetakse tagasi, või |
| --- | --- |

—

„WD”, kui reiting võetakse tagasi, või

| — | „AF”, kui reiting kinnitatakse, või |
| --- | --- |

—

„AF”, kui reiting kinnitatakse, või

| — | „CA”, kui reitingule omistatakse staatus „vaatluse all” või „läbivaatamisel” või kui seda muudetakse või see tühistatakse või kui reitingule omistatakse väljavaade/suundumus või kui seda muudetakse või see tühistatakse, või |
| --- | --- |

—

„CA”, kui reitingule omistatakse staatus „vaatluse all” või „läbivaatamisel” või kui seda muudetakse või see tühistatakse või kui reitingule omistatakse väljavaade/suundumus või kui seda muudetakse või see tühistatakse, või

| — | „SU”, kui reitingu staatus muutub tellitud krediidireitingust mittetellitud krediidireitinguks või vastupidi, või |
| --- | --- |

—

„SU”, kui reitingu staatus muutub tellitud krediidireitingust mittetellitud krediidireitinguks või vastupidi, või

| — | „DF”, kui teatatakse reitingu saanud emitendi või instrumendiga seotud makseviivitusest. |
| --- | --- |

—

„DF”, kui teatatakse reitingu saanud emitendi või instrumendiga seotud makseviivitusest.

7

Outlook/Trend

Määratleb reitinguagentuuri poolt kooskõlas tema asjaomaste põhimõtetega reitinguga seostatud väljavaate/suundumuse.

Kohustuslik.

| — | „POS” positiivse väljavaate/suundumuse korral või |
| --- | --- |

—

„POS” positiivse väljavaate/suundumuse korral või

| — | „NEG” negatiivse väljavaate/suundumuse korral või |
| --- | --- |

—

„NEG” negatiivse väljavaate/suundumuse korral või

| — | „EVO” areneva või edeneva väljavaate/suundumuse korral või |
| --- | --- |

—

„EVO” areneva või edeneva väljavaate/suundumuse korral või

| — | „STA” stabiilse väljavaate/suundumuse korral või |
| --- | --- |

—

„STA” stabiilse väljavaate/suundumuse korral või

| — | „NOT” väljavaate/suundumuse puudumise või tühistamise korral. |
| --- | --- |

—

„NOT” väljavaate/suundumuse puudumise või tühistamise korral.

8

Watch/Review

Määratleb reitinguagentuuri poolt kooskõlas tema asjaomaste põhimõtetega reitinguga seostatud staatuse „vaatluse all” või „läbivaatamisel”.

Kohustuslik.

| — | „POW” positiivse staatuse „vaatluse all” / „läbivaatamisel” korral või |
| --- | --- |

—

„POW” positiivse staatuse „vaatluse all” / „läbivaatamisel” korral või

| — | „NEW” negatiivse staatuse „vaatluse all” / „läbivaatamisel” korral või |
| --- | --- |

—

„NEW” negatiivse staatuse „vaatluse all” / „läbivaatamisel” korral või

| — | „EVW” areneva või edeneva staatuse „vaatluse all” / „läbivaatamisel” korral või |
| --- | --- |

—

„EVW” areneva või edeneva staatuse „vaatluse all” / „läbivaatamisel” korral või

| — | „UNW” ebakindla suunaga staatuse „vaatluse all” / „läbivaatamisel” korral või |
| --- | --- |

—

„UNW” ebakindla suunaga staatuse „vaatluse all” / „läbivaatamisel” korral või

| — | „NWT” staatuse „vaatluse all” / „läbivaatamisel” puudumise või tühistamise korral. |
| --- | --- |

—

„NWT” staatuse „vaatluse all” / „läbivaatamisel” puudumise või tühistamise korral.

9

Watch/review determinant.

Määratleb reitingule staatuse „vaatluse all” / „läbivaatamisel” omistamise põhjuse.

Kohustuslik, kui reiting on väljastatud või heaks kiidetud Euroopa Liidus.

Kohaldatav ainult juhul, kui staatus „vaatluse all” / „läbivaatamisel” on teistsugune kui „NWT”.

| — | „1”, kui staatus „vaatluse all” / „läbivaatamisel” on tingitud meetodite, mudelite või peamiste reitingueelduste muutusest, või |
| --- | --- |

—

„1”, kui staatus „vaatluse all” / „läbivaatamisel” on tingitud meetodite, mudelite või peamiste reitingueelduste muutusest, või

| — | „2”, kui staatus „vaatluse all” / „läbivaatamisel” on tingitud majanduslikest, finantsilistest või krediidiga seotud põhjustest, või |
| --- | --- |

—

„2”, kui staatus „vaatluse all” / „läbivaatamisel” on tingitud majanduslikest, finantsilistest või krediidiga seotud põhjustest, või

| — | „3”, kui staatus „vaatluse all” / „läbivaatamisel” on tingitud muudest põhjustest (nt analüütikute lahkumine, huvide konflikti esinemine). |
| --- | --- |

—

„3”, kui staatus „vaatluse all” / „läbivaatamisel” on tingitud muudest põhjustest (nt analüütikute lahkumine, huvide konflikti esinemine).

10

Responsible CRA unique identifier

Protseduuri teinud reitinguagentuuri ettevõtte tunnuskood (BIC).

Kohustuslik.

ISO 9362.

11

Rating identifier

Reitingu unikaalne identifitseerimisnumber. Seda ei tohi aja jooksul muuta.

Kohustuslik.

—

12

Rating value

Määratleb reitingu väärtuse pärast protseduuri.

Kohustuslik.

—

13

Previous rating value

Määratleb reitingu väärtuse enne protseduuri.

Kohustuslik, kui esitatud protseduuri liik on muu kui „NW”.

—

14

Rating scale identifier

Omistab reitinguskaalale unikaalse identifitseerimiskoodi.

Kohustuslik.

—

15

Internal Lead Analyst Identifier

Reitingu eest vastutavale juhtivanalüütikule reitinguagentuuri poolt omistatud identifitseerimisnumber.

Kohustuslik, kui reiting on väljastatud Euroopa Liidus.

Maksimaalselt 40 tähemärki.

16

Country of the Lead Analyst

Määratleb reitingu määramiseks pädeva juhtivanalüütiku büroo asukoha riigi.

Kohustuslik.

ISO 3166.

17

Solicited/ Unsolicited

Määrab kindlaks, kas krediidireiting on tellitud või mittetellitud.

Kohustuslik.

| — | „S”, kui krediidireiting on tellitud, või |
| --- | --- |

—

„S”, kui krediidireiting on tellitud, või

| — | „U”, kui krediidireiting ei ole tellitud. |
| --- | --- |

—

„U”, kui krediidireiting ei ole tellitud.

18

Rating Type

Määratleb reitingu liigi, millega reitinguskaala on seotud.

Kohustuslik.

| — | „C”, kui tegu on ettevõtete reitinguga, või |
| --- | --- |

—

„C”, kui tegu on ettevõtete reitinguga, või

| — | „S”, kui tegu on riigireitingu või riigivõlakirjade reitinguga, või |
| --- | --- |

—

„S”, kui tegu on riigireitingu või riigivõlakirjade reitinguga, või

| — | „T”, kui tegu on struktureeritud finantsinstrumendi reitinguga, või |
| --- | --- |

—

„T”, kui tegu on struktureeritud finantsinstrumendi reitinguga, või

| — | „B”, kui tegu on sellise tagatud võlakirja reitinguga, mis ei ole struktureeritud finantsinstrument. |
| --- | --- |

—

„B”, kui tegu on sellise tagatud võlakirja reitinguga, mis ei ole struktureeritud finantsinstrument.

19

Country

Reitingu saanud emitendi või instrumendi riigi kood.

Rahvusüleste organisatsioonide krediidireitingute korral on riigi koodiks „ZZ”.

Struktureeritud finantsinstrumentide krediidireitingute korral märgitakse riigiks suurema osa alusvara asukoha riik.

Juhul kui suurema osa alusvara asukohariiki ei ole võimalik kindlaks määrata, märgitakse koodiks „ZZ”.

Kohustuslik.

ISO 3166-1.

20

Industry

Emitendi tegevussegment.

Kohustuslik.

Kohaldatakse ainult juhul, kui esitatud reitingu liik on „C”.

| — | „FI”, kui tegu on finantseerimisasutusega, sealhulgas krediidiasutused ja investeerimisühingud; |
| --- | --- |

—

„FI”, kui tegu on finantseerimisasutusega, sealhulgas krediidiasutused ja investeerimisühingud;

| — | „IN”, kui tegu on kindlustusandjaga; |
| --- | --- |

—

„IN”, kui tegu on kindlustusandjaga;

| — | „CO”, kui tegu on äriühingust emitendiga, keda ei saa käsitada finantseerimisasutuse ega kindlustusandjana. |
| --- | --- |

—

„CO”, kui tegu on äriühingust emitendiga, keda ei saa käsitada finantseerimisasutuse ega kindlustusandjana.

21

Sector

Määrab kindlaks riigireitingute ja riigivõlakirjade reitingute alamkategooriad.

Kohustuslik.

Kohaldatakse ainult juhul, kui esitatud reitingu liik on „S”.

| — | „SV” riigireitingu korral või |
| --- | --- |

—

„SV” riigireitingu korral või

| — | „SM” riigi haldusüksuste või omavalitsusüksuste reitingu korral või |
| --- | --- |

—

„SM” riigi haldusüksuste või omavalitsusüksuste reitingu korral või

| — | „SO” rahvusülese organisatsiooni reitingu korral või |
| --- | --- |

—

„SO” rahvusülese organisatsiooni reitingu korral või

| — | „PE” avaliku sektori asutuste reitingu korral. |
| --- | --- |

—

„PE” avaliku sektori asutuste reitingu korral.

22

Asset class

Määrab struktureeritud finantsinstrumentide reitingute korral kindlaks peamised varaklassid.

Kohustuslik.

Kohaldatakse ainult juhul, kui esitatud reitingu liik on „T”.

| — | „ABS” varaga tagatud väärtpaberi korral või |
| --- | --- |

—

„ABS” varaga tagatud väärtpaberi korral või

| — | „RMBS” eluasemehüpoteekväärtpaberi korral või |
| --- | --- |

—

„RMBS” eluasemehüpoteekväärtpaberi korral või

| — | „CMBS” ärikinnisvara hüpoteekväärtpaberi korral või |
| --- | --- |

—

„CMBS” ärikinnisvara hüpoteekväärtpaberi korral või

| — | „CDO” kollateraliseeritud võlakohustuse korral või |
| --- | --- |

—

„CDO” kollateraliseeritud võlakohustuse korral või

| — | „ABCP” varaga tagatud kommertsväärtpaberi korral või |
| --- | --- |

—

„ABCP” varaga tagatud kommertsväärtpaberi korral või

| — | „OTH” kõigil muudel juhtudel. |
| --- | --- |

—

„OTH” kõigil muudel juhtudel.

23

Time horizon

Määratleb reitingu ajaperspektiivi, millega reitinguskaala on seotud.

Kohustuslik.

| — | „L” pikaajalise krediidireitingu korral või |
| --- | --- |

—

„L” pikaajalise krediidireitingu korral või

| — | „S” lühiajalise krediidireitingu korral. |
| --- | --- |

—

„S” lühiajalise krediidireitingu korral.

24

Seniority

Määrab kindlaks reitingu saanud emitendi või instrumendi võlaklassi nõudeõiguse järgu.

Kohustuslik.

Kohaldatakse ainult juhul, kui esitatud reitingu liik on „C” või „S”.

| — | „SE”, kui emitendi reiting või reitingu saanud instrument on kõrgema nõudeõiguse järguga, või |
| --- | --- |

—

„SE”, kui emitendi reiting või reitingu saanud instrument on kõrgema nõudeõiguse järguga, või

| — | „SB”, kui emitendi reiting või reitingu saanud instrument on alama nõudeõiguse järguga. |
| --- | --- |

—

„SB”, kui emitendi reiting või reitingu saanud instrument on alama nõudeõiguse järguga.

25

Currency

Määrab kindlaks, kas reiting on väljendatud kohaliku või välisvaluuta suhtes.

Kohustuslik.

Kohaldatakse ainult emitendi reitingute suhtes.

| — | „LC” kohaliku valuuta reitingu korral või |
| --- | --- |

—

„LC” kohaliku valuuta reitingu korral või

| — | „FC” välisvaluuta reitingu korral. |
| --- | --- |

—

„FC” välisvaluuta reitingu korral.

26

Action validity date and time

Protseduuri tulemuste kehtivuse kuupäev ja kellaaeg. Langeb kokku protseduuri tulemuste avaldamise või tellijatele väljasaatmise koordineeritud maailmaajaga (UTC).

Kohustuslik.

ISO 8601 laiendatud kuupäeva ja kellaaja vorming: AAAA-KK-PP (TT:MM:SS).

27

Action communication date and time

Protseduuri tulemustest reitingu saanud üksusele teatamise kuupäev ja kellaaeg.

Väljendatakse koordineeritud maailmaajas (UTC).

Kohustuslik ainult juhul, kui reiting on väljastatud Euroopa Liidus.

Kohaldatakse ainult juhul, kui protseduuri tulemustest teavitatakse reitingu saanud üksust.

ISO 8601 laiendatud kuupäeva ja kellaaja vorming: AAAA-KK-PP (TT:MM:SS).

28

Action decision date

Määrab kindlaks kuupäeva, mil protseduuri kohta võeti vastu otsus.

See on kuupäev, mil protseduuri tulemused kiideti esialgselt (reitingukomitee poolt) heaks, pärast mida teavitatakse neist enne lõplikku heakskiitmist reitingu saanud üksust.

Kohustuslik ainult juhul, kui reiting on väljastatud Euroopa Liidus.

ISO 8601 kuupäeva vorming: (AAAA-KK-PP).

29

ISIN value

Reitingu saanud instrumendi ISIN kood (rahvusvaheline väärtpaberite identifitseerimisnumber). Seda ei tohi aja jooksul muuta.

Kohustuslik, kui reitingu saanud instrumendile on omistatud rahvusvaheline väärtpaberite identifitseerimisnumber (ISIN).

Kohaldatakse ainult instrumentide reitingute suhtes.

ISO 6166.

30

Internal Instrument Identifier

Reitinguagentuuri poolt omistatud unikaalne kood reitingu saanud instrumendi identifitseerimiseks. Seda ei tohi aja jooksul muuta.

Kohustuslik.

Kohaldatakse ainult instrumentide reitingute suhtes.

Maksimaalselt 40 tähemärki.

31

Issuer BIC code

Emitendi ettevõtte tunnuskood (BIC).

Kohustuslik, kui emitendi unikaalne ettevõtte tunnuskood (BIC) on reitinguagentuurile kättesaadav.

ISO 9362 kood.

32

Internal Issuer Identifier

Reitinguagentuuri poolt omistatud unikaalne kood emitendi identifitseerimiseks.

Kohustuslik.

Maksimaalselt 40 tähemärki.

33

Issuer’s Name

Sisaldab asjakohast ja mõistetavat viidet emitendi juriidilisele nimele (või emitendi emaettevõtte nimele).

Kohustuslik.

Maksimaalselt 40 tähemärki.

34

Originator BIC Code

Väärtpaberistamise tehingu algataja ettevõtte tunnuskood (BIC).

Kohustuslik, kui väärtpaberistamise tehingu algataja unikaalne ettevõtte tunnuskood (BIC) on reitinguagentuurile kättesaadav.

Kohaldatakse ainult juhul, kui esitatud reitingu liik on „T”.

ISO 9362 kood.

35

Originator Internal Identifier

Reitinguagentuuri poolt väärtpaberistamise tehingu algatajale omistatud unikaalne kood.

Kui väärtpaberistamise tehingu algatajaid on mitu, peab selleks olema „MULTIPLE”.

Kohustuslik.

Kohaldatakse ainult juhul, kui esitatud reitingu liik on „T”.

Maksimaalselt 40 tähemärki.

36

Originator’s Name

Sisaldab asjakohast ja mõistetavat viidet väärtpaberistamise tehingu algataja juriidilisele nimele (või emitendi emaettevõtte nimele).

Kui väärtpaberistamise tehingu algatajaid on mitu, peab selleks olema „MULTIPLE”.

Kohustuslik.

Kohaldatakse ainult juhul, kui esitatud reitingu liik on „T”.

Maksimaalselt 40 tähemärki.

37

Withdrawal reason

Juhul kui aruandes kajastatud protseduur on „reitingu tagasivõtmine”, siis selle põhjus.

Kohustuslik juhul, kui aruandes kajastatakse protseduuri „WD”.

| — | „1” ebaõige või ebapiisava teabe puhul emitendi/emissiooni kohta või |
| --- | --- |

—

„1” ebaõige või ebapiisava teabe puhul emitendi/emissiooni kohta või

| — | „2” reitingu saanud üksuse maksejõuetuse või võlgade restruktureerimise puhul või |
| --- | --- |

—

„2” reitingu saanud üksuse maksejõuetuse või võlgade restruktureerimise puhul või

| — | „3” reitingu saanud üksuse saneerimise, sealhulgas reitingu saanud üksuse ühinemise või ülevõtmise puhul või |
| --- | --- |

—

„3” reitingu saanud üksuse saneerimise, sealhulgas reitingu saanud üksuse ühinemise või ülevõtmise puhul või

| — | „4” võlakohustuse maksetähtaja lõppemise puhul või |
| --- | --- |

—

„4” võlakohustuse maksetähtaja lõppemise puhul või

| — | „5” reitingu automaatse kehtetuse korral seoses reitinguagentuuri ärimudeliga (näiteks eelnevalt kindlaks määratud perioodi vältel kehtivate reitingute aegumine) või |
| --- | --- |

—

„5” reitingu automaatse kehtetuse korral seoses reitinguagentuuri ärimudeliga (näiteks eelnevalt kindlaks määratud perioodi vältel kehtivate reitingute aegumine) või

| — | „6” reitingu kehtivuse lõppemise korral muudel põhjustel. |
| --- | --- |

—

„6” reitingu kehtivuse lõppemise korral muudel põhjustel.

Tabel 3.   Andmete tühistamiseks vajalike lahtrite loetelu

| Nr | Lahtri nimetus | Kirjeldus | Kohustuslikkus | Standard |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Tehnilised lahtrid, mis esitatakse alati ainult üks kord andmete tühistamise failis |
| 1 | CRA unique identifier | Süsteemisiseselt reitinguagentuuri identifitseerimiseks kasutatav kood. Peab olema faili saatnud reitinguagentuuri ettevõtte tunnuskood (BIC). | Kohustuslik. | ISO 9362. |
| 2 | Version | Faili loomiseks kasutatud XML-skeemi definitsiooni (XSD) versioon. | Kohustuslik. | Peab olema täpne versiooni number. |
| 3 | Cancellation date and time | Andmete tühistamise kuupäev ja kellaaeg.
  Esitatakse väljendatuna koordineeritud maailmaajas (UTC). | Kohustuslik. | ISO 8601 laiendatud kuupäeva ja kellaaja vorming: AAAA-KK-PP (TT:MM:SS). |
| Sisulised lahtrid, mis esitatakse andmete tühistamise failis nii palju kordi, kui on vajalik |
| 4 | Rating scale identifier | Reitinguagentuuri konkreetsele reitinguskaalale omistatud unikaalne identifitseerimiskood. | Kohustuslik.
  Kohaldatakse ainult juhul, kui tühistatavad andmed on seotud reitinguskaalaga, mis esitati varem osana kvalitatiivsetest andmetest, nagu sätestatud tabelis 1. | — |
| 5 | Action type | Määratleb konkreetse reitingu suhtes reitinguagentuuri poolt tehtud protseduuri liigi. | Kohustuslik.
  Kohaldatakse ainult juhul, kui tühistatavad andmed on seotud protseduuriga, mis esitati varem osana andmetest, mis on sätestatud tabelis 2. | — | „NW”, kui reiting määratakse esimest korda, või |

Nr

Lahtri nimetus

Kirjeldus

Kohustuslikkus

Standard

Tehnilised lahtrid, mis esitatakse alati ainult üks kord andmete tühistamise failis

1

CRA unique identifier

Süsteemisiseselt reitinguagentuuri identifitseerimiseks kasutatav kood. Peab olema faili saatnud reitinguagentuuri ettevõtte tunnuskood (BIC).

Kohustuslik.

ISO 9362.

2

Version

Faili loomiseks kasutatud XML-skeemi definitsiooni (XSD) versioon.

Kohustuslik.

Peab olema täpne versiooni number.

3

Cancellation date and time

Andmete tühistamise kuupäev ja kellaaeg.

Esitatakse väljendatuna koordineeritud maailmaajas (UTC).

Kohustuslik.

ISO 8601 laiendatud kuupäeva ja kellaaja vorming: AAAA-KK-PP (TT:MM:SS).

Sisulised lahtrid, mis esitatakse andmete tühistamise failis nii palju kordi, kui on vajalik

4

Rating scale identifier

Reitinguagentuuri konkreetsele reitinguskaalale omistatud unikaalne identifitseerimiskood.

Kohustuslik.

Kohaldatakse ainult juhul, kui tühistatavad andmed on seotud reitinguskaalaga, mis esitati varem osana kvalitatiivsetest andmetest, nagu sätestatud tabelis 1.

—

5

Action type

Määratleb konkreetse reitingu suhtes reitinguagentuuri poolt tehtud protseduuri liigi.

Kohustuslik.

Kohaldatakse ainult juhul, kui tühistatavad andmed on seotud protseduuriga, mis esitati varem osana andmetest, mis on sätestatud tabelis 2.

—

„NW”, kui reiting määratakse esimest korda, või

| — | „UP”, kui reitingut tõstetakse, või |
| --- | --- |

—

„UP”, kui reitingut tõstetakse, või

| — | „DG”, kui reitingut alandatakse, või |
| --- | --- |

—

„DG”, kui reitingut alandatakse, või

| — | „WD”, kui reiting võetakse tagasi, või |
| --- | --- |

—

„WD”, kui reiting võetakse tagasi, või

| — | „AF”, kui reiting kinnitatakse, või |
| --- | --- |

—

„AF”, kui reiting kinnitatakse, või

| — | „CA”, kui reitingule omistatakse staatus „vaatluse all” / „läbivaatamisel” või kui seda muudetakse või see tühistatakse või kui reitingule omistatakse väljavaade/suundumus või kui seda muudetakse või see tühistatakse, või |
| --- | --- |

—

„CA”, kui reitingule omistatakse staatus „vaatluse all” / „läbivaatamisel” või kui seda muudetakse või see tühistatakse või kui reitingule omistatakse väljavaade/suundumus või kui seda muudetakse või see tühistatakse, või

| — | „SU”, kui reitingu staatus muutub tellitud krediidireitingust mittetellitud krediidireitinguks või vastupidi, või |
| --- | --- |

—

„SU”, kui reitingu staatus muutub tellitud krediidireitingust mittetellitud krediidireitinguks või vastupidi, või

| — | „DF”, kui teatatakse reitingu saanud emitendi või instrumendiga seotud makseviivitusest. |
| --- | --- |

—

„DF”, kui teatatakse reitingu saanud emitendi või instrumendiga seotud makseviivitusest.

6

Action validity date and time

Protseduuri tulemuste kehtivuse kuupäev ja kellaaeg.

Kohustuslik.

Kohaldatakse ainult juhul, kui tühistatavad andmed on seotud protseduuriga, mis esitati varem osana andmetest, mis on sätestatud tabelis 2.

ISO 8601 laiendatud kuupäeva ja kellaaja vorming: AAAA-KK-PP (TT:MM:SS).

7

Rating identifier

Reitinguagentuuri antud reitingu unikaalne identifitseerimisnumber.

Kohustuslik.

Kohaldatakse ainult juhul, kui tühistatavad andmed on seotud protseduuriga, mis esitati varem osana andmetest, mis on sätestatud tabelis 2.

—

8

Reason for cancellation

Põhjus, miks andmed tühistatakse.

Kohustuslik.

—

---

| 30.5.2012 | ET | Euroopa Liidu Teataja | L 140/14 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

ET

Euroopa Liidu Teataja

L 140/14

---

KOMISJONI DELEGEERITUD MÄÄRUS (EL) nr 447/2012,

21. märts 2012,

millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EÜ) nr 1060/2009 reitinguagentuuride kohta, sätestades regulatiivsed tehnilised standardid krediidireitingute andmise meetodite nõuetele vastavuse hindamiseks

(EMPs kohaldatav tekst)

EUROOPA KOMISJON,

võttes arvesse Euroopa Liidu toimimise lepingut,

võttes arvesse Euroopa Parlamendi ja nõukogu 16. septembri 2009. aasta määrust (EÜ) nr 1060/2009 reitinguagentuuride kohta, (1) eriti selle artikli 21 lõike 4 punkti d,

ning arvestades järgmist:

| (1) | Määruse (EÜ) nr 1060/2009 artikli 8 lõikes 3 nõutakse, et reitinguagentuur peab kasutama krediidireitingu andmise meetodeid, mis on ranged, süsteemsed, järjepidevad ja rajanevad ajaloolisel kogemusel põhineval valideerimisprotseduuril, sealhulgas järeltestimisel. |
| --- | --- |

(1)

Määruse (EÜ) nr 1060/2009 artikli 8 lõikes 3 nõutakse, et reitinguagentuur peab kasutama krediidireitingu andmise meetodeid, mis on ranged, süsteemsed, järjepidevad ja rajanevad ajaloolisel kogemusel põhineval valideerimisprotseduuril, sealhulgas järeltestimisel.

| (2) | Käesolevat määrust on tarvis selleks, et tagada Euroopa Parlamendi ja nõukogu 24. novembri 2010. aasta määrusega (EL) nr 1095/2010 (millega asutatakse Euroopa Järelevalveasutus (Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve), muudetakse otsust nr 716/2009/EÜ ning tunnistatakse kehtetuks komisjoni otsus 2009/77/EÜ) (2) asutatud Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve (ESMA) poolt tehtava hindamise läbipaistvus ning ühtsed eeskirjad seoses määruse (EÜ) nr 1060/2009 artikli 8 lõikes 3 sätestatud nõuetega. |
| --- | --- |

(2)

Käesolevat määrust on tarvis selleks, et tagada Euroopa Parlamendi ja nõukogu 24. novembri 2010. aasta määrusega (EL) nr 1095/2010 (millega asutatakse Euroopa Järelevalveasutus (Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve), muudetakse otsust nr 716/2009/EÜ ning tunnistatakse kehtetuks komisjoni otsus 2009/77/EÜ) (2) asutatud Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve (ESMA) poolt tehtava hindamise läbipaistvus ning ühtsed eeskirjad seoses määruse (EÜ) nr 1060/2009 artikli 8 lõikes 3 sätestatud nõuetega.

| (3) | Kui ESMA vaatab määruse (EÜ) nr 1060/2009 artikli 15 kohaselt läbi reitinguagentuuri registreerimise taotlust, peab ta hindama, kas reitinguagentuur täidab sama määruse artikli 8 lõike 3 nõudeid. Pärast reitinguagentuuri registreerimist peab ESMA tema poolt teostatava kestva järelevalve raames hindama – alati, kui ta sellist hindamist vajalikuks peab –, kas reitinguagentuur täidab jätkuvalt artikli 8 lõike 3 nõudeid. |
| --- | --- |

(3)

Kui ESMA vaatab määruse (EÜ) nr 1060/2009 artikli 15 kohaselt läbi reitinguagentuuri registreerimise taotlust, peab ta hindama, kas reitinguagentuur täidab sama määruse artikli 8 lõike 3 nõudeid. Pärast reitinguagentuuri registreerimist peab ESMA tema poolt teostatava kestva järelevalve raames hindama – alati, kui ta sellist hindamist vajalikuks peab –, kas reitinguagentuur täidab jätkuvalt artikli 8 lõike 3 nõudeid.

| (4) | Määrus (EÜ) nr 1060/2009, eelkõige selle artikkel 23, ei luba ESMA-l, komisjonil ega ühelgi liikmesriigi ametiasutusel sekkuda krediidireitingute ega nende andmise meetodite sisusse. Vastavalt sellele tuleks käesolevas määruses sätestada eeskirjad, mille alusel neid meetodeid hinnata, kuid määrus ei tohiks anda neile asutustele õigust otsustada nende meetodite kohaselt antud krediidireitingu õigsuse üle. |
| --- | --- |

(4)

Määrus (EÜ) nr 1060/2009, eelkõige selle artikkel 23, ei luba ESMA-l, komisjonil ega ühelgi liikmesriigi ametiasutusel sekkuda krediidireitingute ega nende andmise meetodite sisusse. Vastavalt sellele tuleks käesolevas määruses sätestada eeskirjad, mille alusel neid meetodeid hinnata, kuid määrus ei tohiks anda neile asutustele õigust otsustada nende meetodite kohaselt antud krediidireitingu õigsuse üle.

| (5) | Määruse (EÜ) nr 1060/2009 artikli 6 lõige 2, kui seda lugeda koos määruse I lisa A jao punktiga 9, nõuab, et reitinguagentuur kehtestab järelevalve funktsiooni, mille eesmärk on vaadata korrapäraselt läbi meetodid, mudelid ja peamised reitingueeldused, nagu matemaatilised või korrelatsiooni eeldused, nende mis tahes olulised muutused või kohandused ning meetodite, mudelite ja peamiste reitingueelduste asjakohasus nende kasutamisel või kavandatud kasutamisel uutele finantsinstrumentidele reitingu andmiseks. |
| --- | --- |

(5)

Määruse (EÜ) nr 1060/2009 artikli 6 lõige 2, kui seda lugeda koos määruse I lisa A jao punktiga 9, nõuab, et reitinguagentuur kehtestab järelevalve funktsiooni, mille eesmärk on vaadata korrapäraselt läbi meetodid, mudelid ja peamised reitingueeldused, nagu matemaatilised või korrelatsiooni eeldused, nende mis tahes olulised muutused või kohandused ning meetodite, mudelite ja peamiste reitingueelduste asjakohasus nende kasutamisel või kavandatud kasutamisel uutele finantsinstrumentidele reitingu andmiseks.

| (6) | Käesolev määrus tugineb regulatiivsete tehniliste standardite eelnõule, mille on ESMA komisjonile esitanud heakskiitmiseks vastavalt määruse (EL) nr 1095/2010 artiklis 10 sätestatud menetlusele. |
| --- | --- |

(6)

Käesolev määrus tugineb regulatiivsete tehniliste standardite eelnõule, mille on ESMA komisjonile esitanud heakskiitmiseks vastavalt määruse (EL) nr 1095/2010 artiklis 10 sätestatud menetlusele.

| (7) | ESMA on käesoleva määruse aluseks oleva regulatiivsete tehniliste standardite eelnõu kohta viinud läbi avaliku üldsusega konsulteerimise, analüüsinud potentsiaalseid seonduvaid kulusid ja kasu ning küsinud määruse (EL) nr 1095/2010 artikli 37 kohaselt moodustatud väärtpaberituru sidusrühmade kogu arvamust. Lisaks esitas ESMA 2011. aasta mais üleskutse esitada tõendeid, et koguda turuosalistelt teavet, |
| --- | --- |

(7)

ESMA on käesoleva määruse aluseks oleva regulatiivsete tehniliste standardite eelnõu kohta viinud läbi avaliku üldsusega konsulteerimise, analüüsinud potentsiaalseid seonduvaid kulusid ja kasu ning küsinud määruse (EL) nr 1095/2010 artikli 37 kohaselt moodustatud väärtpaberituru sidusrühmade kogu arvamust. Lisaks esitas ESMA 2011. aasta mais üleskutse esitada tõendeid, et koguda turuosalistelt teavet,

ON VASTU VÕTNUD KÄESOLEVA MÄÄRUSE:

Artikkel 1

Reguleerimisese

Käesoleva määrusega sätestatakse eeskirjad, millest lähtutakse selle hindamisel, kas krediidireitingute andmise meetodid vastavad määruse (EÜ) nr 1060/2009 artikli 8 lõikes 3 sätestatud nõuetele.

Artikkel 2

Nõuetele vastavuse tõendamine

Reitinguagentuur peab olema alati võimeline ESMA-le tõendama, et ta täidab määruse (EÜ) nr 1060/2009 artikli 8 lõikes 3 sätestatud nõudeid krediidireitingute andmise meetodite osas.

Artikkel 3

Nõuetele vastavuse hindamine ESMA poolt

1.   Lisaks kontrollimisele, kas reitinguagentuurid täidavad määruse (EÜ) nr 1060/2009 artikli 8 lõike 3 nõudeid seoses nende poolt kooskõlas kõnealuse määruse artikliga 15 esitatud registreerimistaotlustega, kontrollib ESMA ka jooksvalt, nagu ta sobivaks peab, kas kõik reitinguagentuurid vastavad jätkuvalt määruse (EÜ) nr 1060/2009 artikli 8 lõike 3 nõuetele.

2.   Kontrollides, kas reitinguagentuurid vastavad määruse (EÜ) nr 1060/2009 artikli 8 lõike 3 nõuetele, kasutab ESMA kogu asjakohast teavet, et hinnata krediidireitingute andmise meetodite väljatöötamise, heakskiitmise, kasutamise ja läbivaatamise protsessi.

3.   Sobiva hindamistasandi kindlaksmääramisel kaalub ESMA, kas krediidireitingute andmise meetodid on varem olnud tõendatult järjekindlad ja krediidivõimelisuse prognoosimisel täpsed, ning võib kasutada valideerimismeetodeid, nagu asjakohased makseviivituste või ülemineku-uuringud, mis on välja töötatud nende konkreetsete meetodite testimiseks.

Artikkel 4

Krediidireitingute andmise meetodite ranguse hindamine

1.   Reitinguagentuur peab kasutama ja rakendama krediidireitingute andmise meetodeid, mis

| a) | sisaldavad selgeid ja usaldusväärseid kontrollimehhanisme ja protsesse meetodite edasiarendamiseks ja seonduvateks heakskiitmisteks ning mis võimaldavad asjakohast vaidlustamist; |
| --- | --- |

a)

sisaldavad selgeid ja usaldusväärseid kontrollimehhanisme ja protsesse meetodite edasiarendamiseks ja seonduvateks heakskiitmisteks ning mis võimaldavad asjakohast vaidlustamist;

| b) | ühendavad endas kõiki peamisi tegureid, mida peetakse oluliseks sellise üksuse või finantsinstrumendi krediidivõimelisuse määramisel, millele reiting antakse, ning mida toetavad statistika, varasemad kogemused või tõendid; |
| --- | --- |

b)

ühendavad endas kõiki peamisi tegureid, mida peetakse oluliseks sellise üksuse või finantsinstrumendi krediidivõimelisuse määramisel, millele reiting antakse, ning mida toetavad statistika, varasemad kogemused või tõendid;

| c) | võtavad arvesse selliste sama riskiteguriga seotud üksuste või finantsinstrumentide, millele reiting antakse, ning selliste riskitegurite, mille suhtes krediidireitingute andmise meetodid on tundlikud, vahelist modelleeritud seost; |
| --- | --- |

c)

võtavad arvesse selliste sama riskiteguriga seotud üksuste või finantsinstrumentide, millele reiting antakse, ning selliste riskitegurite, mille suhtes krediidireitingute andmise meetodid on tundlikud, vahelist modelleeritud seost;

| d) | hõlmavad usaldusväärseid, asjakohaseid ja kvaliteediga seotud analüütilisi mudeleid, peamisi krediidireitingute määramise eeldusi ja kriteeriume, kui need on kehtestatud. |
| --- | --- |

d)

hõlmavad usaldusväärseid, asjakohaseid ja kvaliteediga seotud analüütilisi mudeleid, peamisi krediidireitingute määramise eeldusi ja kriteeriume, kui need on kehtestatud.

2.   Reitinguagentuur loetleb järgmised punktid ning esitab üksikasjalikud selgitused nendega seoses kasutatavate krediidireitingute andmise meetodite kohta:

| a) | kõik kvalitatiivsed tegurid, sealhulgas kvalitatiivse hindamise ulatus iga teguri puhul; |
| --- | --- |

a)

kõik kvalitatiivsed tegurid, sealhulgas kvalitatiivse hindamise ulatus iga teguri puhul;

| b) | kõik kvantitatiivsed tegurid, sealhulgas peamised muutujad, teabeallikad, põhieeldused, modelleerimis- ja kvantitatiivsed tehnikad. |
| --- | --- |

b)

kõik kvantitatiivsed tegurid, sealhulgas peamised muutujad, teabeallikad, põhieeldused, modelleerimis- ja kvantitatiivsed tehnikad.

3.   Lõikes 2 nimetatud üksikasjalikud selgitused sisaldavad järgmist:

| a) | iga krediidireitingute andmise meetodites kasutatud kvalitatiivse ja kvantitatiivse teguri olulisuse kirjeldus, sealhulgas, kui see on asjakohane, neile teguritele omistatud suhtelise kaalu kirjeldus ja põhjendus ning nende mõju krediidireitingule; |
| --- | --- |

a)

iga krediidireitingute andmise meetodites kasutatud kvalitatiivse ja kvantitatiivse teguri olulisuse kirjeldus, sealhulgas, kui see on asjakohane, neile teguritele omistatud suhtelise kaalu kirjeldus ja põhjendus ning nende mõju krediidireitingule;

| b) | hinnang nendes krediidireitingute andmise meetodites kasutatud põhieelduste ning makromajanduse või finantsandmetest tuletatud kriitiliste riskitegurite vahelise seose kohta ning |
| --- | --- |

b)

hinnang nendes krediidireitingute andmise meetodites kasutatud põhieelduste ning makromajanduse või finantsandmetest tuletatud kriitiliste riskitegurite vahelise seose kohta ning

| c) | hinnang seose kohta nendes krediidireitingute andmise meetodites kasutatud põhieelduste ning nendest meetoditest aja jooksul põhjustatava krediidireitingute volatiilsuse vahel. |
| --- | --- |

c)

hinnang seose kohta nendes krediidireitingute andmise meetodites kasutatud põhieelduste ning nendest meetoditest aja jooksul põhjustatava krediidireitingute volatiilsuse vahel.

4.   Reitinguagentuur kasutab selliseid krediidireitingute andmise meetodeid ja nendega seotud analüütilisi mudeleid ning peamisi krediidireitingu määramise eeldusi ja kriteeriume, milles on võimalik kohe arvesse võtta ühe või mitme järgmise isiku poolt tehtud sisekontrolli või seirekontrolli käigus tuvastatud andmeid ja tulemusi:

| a) | reitinguagentuuri haldus- või järelevalvenõukogu sõltumatud liikmed; |
| --- | --- |

a)

reitinguagentuuri haldus- või järelevalvenõukogu sõltumatud liikmed;

| b) | reitinguagentuuri järelevalve funktsioon; |
| --- | --- |

b)

reitinguagentuuri järelevalve funktsioon;

| c) | mis tahes muu asjaomane isik või komitee, kes tegeleb krediidireitingute andmise meetodite jälgimise ja läbivaatamisega. |
| --- | --- |

c)

mis tahes muu asjaomane isik või komitee, kes tegeleb krediidireitingute andmise meetodite jälgimise ja läbivaatamisega.

Artikkel 5

Krediidireitingute andmise meetodite süsteemsuse hindamine

1.   Reitinguagentuur kasutab selliseid krediidireitingute andmise meetodeid ja nendega seotud analüütilisi mudeleid ning peamisi krediidireitingu määramise eeldusi ja kriteeriume, mida rakendatakse süsteemselt kõigi antud varaklassi või turusegmendi krediidireitingute kujundamisel, välja arvatud juhul, kui on olemas objektiivne põhjus sellest reeglist kõrvalekaldumiseks.

2.   Reitinguagentuur kasutab selliseid krediidireitingute andmise meetodeid, mille puhul on võimalik kohe arvesse võtta iga nende meetodite asjakohasuse läbivaatamise tulemusi.

Artikkel 6

Krediidireitingute andmise meetodite järjepidevuse hindamine

Reitinguagentuur kasutab selliseid krediidireitingute andmise meetodeid, mis on välja töötatud ja rakendatud nõnda, et need võimaldavad

| a) | neid jätkuvalt kasutada, välja arvatud juhul, kui on olemas objektiivne põhjus, miks krediidireitingute andmise meetodeid muuta või lõpetada nende kasutamine; |
| --- | --- |

a)

neid jätkuvalt kasutada, välja arvatud juhul, kui on olemas objektiivne põhjus, miks krediidireitingute andmise meetodeid muuta või lõpetada nende kasutamine;

| b) | võtta kohe arvesse iga käimasoleva seire või kontrolli tulemusi, eriti juhul, kui muutused struktuursetes makromajanduslikes või finantsturu tingimustes võivad nende meetoditega saadud krediidireitinguid mõjutada; |
| --- | --- |

b)

võtta kohe arvesse iga käimasoleva seire või kontrolli tulemusi, eriti juhul, kui muutused struktuursetes makromajanduslikes või finantsturu tingimustes võivad nende meetoditega saadud krediidireitinguid mõjutada;

| c) | võrrelda krediidireitinguid eri varaklasside lõikes. |
| --- | --- |

c)

võrrelda krediidireitinguid eri varaklasside lõikes.

Artikkel 7

Hindamine, kas krediidireitingute andmise meetodid kuuluvad valideerimisele lähtuvalt varasematest kogemustest, sealhulgas järeltestimisest

1.   Reitinguagentuur kasutab selliseid krediidireitingute andmise meetodeid, mida toetavad kvantitatiivsed tõendid krediidireitingute andmise meetodite diskrimineerimisvõime kohta.

2.   Reitinguagentuur kasutab selliseid krediidireitingute andmise meetodeid, mis kirjeldavad järgmist:

| a) | neid meetodeid sobiva ajavahemiku jooksul ja eri varaklasside lõikes rakendades määratud krediidireitingute varasem usaldusväärsus ja prognoosivõime; |
| --- | --- |

a)

neid meetodeid sobiva ajavahemiku jooksul ja eri varaklasside lõikes rakendades määratud krediidireitingute varasem usaldusväärsus ja prognoosivõime;

| b) | määr, kuivõrd reitingumudelis kasutatud eeldused hälbivad tegelikest makseviivituse määradest ja kahjumääradest. |
| --- | --- |

b)

määr, kuivõrd reitingumudelis kasutatud eeldused hälbivad tegelikest makseviivituse määradest ja kahjumääradest.

3.   Krediidireitingute andmise meetodite valideerimine on mõeldud selleks, et

| a) | uurida krediidireitingute andmise meetodite tundlikkust muutuste suhtes nende mis tahes algeeldustes, sealhulgas kvalitatiivsetes ja kvantitatiivsetes tegurites; |
| --- | --- |

a)

uurida krediidireitingute andmise meetodite tundlikkust muutuste suhtes nende mis tahes algeeldustes, sealhulgas kvalitatiivsetes ja kvantitatiivsetes tegurites;

| b) | teha nende krediidireitingute andmise meetoditega saadud varasemate krediidireitingute täpne ja asjakohane hindamine; |
| --- | --- |

b)

teha nende krediidireitingute andmise meetoditega saadud varasemate krediidireitingute täpne ja asjakohane hindamine;

| c) | kasutada usaldusväärseid sisendeid, sealhulgas sobivat andmevalimite suurust; |
| --- | --- |

c)

kasutada usaldusväärseid sisendeid, sealhulgas sobivat andmevalimite suurust;

| d) | võtta kõigi kasutatavate krediidireitingu kategooriate osas (nagu struktureeritud finantsinstrumendid, riigid, ettevõtted, finantseerimisasutused, kindlustus, riigivõlakirjad) asjakohaselt arvesse nende üksuste või finantsinstrumentide peamisi geograafilisi piirkondi, millele reitinguid antakse. |
| --- | --- |

d)

võtta kõigi kasutatavate krediidireitingu kategooriate osas (nagu struktureeritud finantsinstrumendid, riigid, ettevõtted, finantseerimisasutused, kindlustus, riigivõlakirjad) asjakohaselt arvesse nende üksuste või finantsinstrumentide peamisi geograafilisi piirkondi, millele reitinguid antakse.

4.   Reitinguagentuur kehtestab protseduurid, millega tagatakse järeltestimise käigus esile tõstetud süsteemsete krediidireitingute anomaaliate tuvastamine ning asjakohane käsitlemine.

5.   Krediidireitingute andmise meetodite läbivaatamise käigus uurib reitinguagentuur järgmist:

| a) | regulaarsed krediidireitingute ja tulemuslikkuse ülevaated reitingu saanud üksuste ja finantsinstrumentide kohta; |
| --- | --- |

a)

regulaarsed krediidireitingute ja tulemuslikkuse ülevaated reitingu saanud üksuste ja finantsinstrumentide kohta;

| b) | valimisisene ja -väline testimine; |
| --- | --- |

b)

valimisisene ja -väline testimine;

| c) | varasemad valideerimise või järeltestimise andmed. |
| --- | --- |

c)

varasemad valideerimise või järeltestimise andmed.

Artikkel 8

Kohustusest vabastamine

Neil juhtudel, kui krediidireitingute andmise meetodite prognoosivõime toetuseks ei ole piisavalt kvantitatiivseid tõendeid, on reitinguagentuur käesoleva määruse artikli 7 nõuete täitmisest vabastatud, kui ta

| a) | tagab, et krediidireitingute andmise meetodid võimaldavad krediidivõimelisust mõistlikult prognoosida; |
| --- | --- |

a)

tagab, et krediidireitingute andmise meetodid võimaldavad krediidivõimelisust mõistlikult prognoosida;

| b) | kohaldab sisemisi protseduure järjekindlalt ja pikema aja jooksul ning eri turusegmentide lõikes; |
| --- | --- |

b)

kohaldab sisemisi protseduure järjekindlalt ja pikema aja jooksul ning eri turusegmentide lõikes;

| c) | on kehtestanud protseduurid, millega tagatakse järeltestimise käigus esile tõstetud süsteemsete krediidireitingute anomaaliate tuvastamine ning asjakohane käsitlemine. |
| --- | --- |

c)

on kehtestanud protseduurid, millega tagatakse järeltestimise käigus esile tõstetud süsteemsete krediidireitingute anomaaliate tuvastamine ning asjakohane käsitlemine.

Artikkel 9

Jõustumine

Käesolev määrus jõustub kahekümnendal päeval pärast selle avaldamist Euroopa Liidu Teatajas.

Käesolev määrus on tervikuna siduv ja vahetult kohaldatav kõikides liikmesriikides.

Brüssel, 21. märts 2012

Komisjoni nimel

president

José Manuel BARROSO

---

(1)  ELT L 302, 17.11.2009, lk 1.

1

(2)  ELT L 331, 15.12.2010, lk 84.

2

---

| 30.5.2012 | ET | Euroopa Liidu Teataja | L 140/17 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

ET

Euroopa Liidu Teataja

L 140/17

---

KOMISJONI DELEGEERITUD MÄÄRUS (EL) nr 448/2012,

21. märts 2012,

millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EÜ) nr 1060/2009 regulatiivsete tehniliste standarditega, mis käsitlevad selle teabe esitust, mille reitinguagentuurid teevad kättesaadavaks Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve loodud keskses teabehoidlas

(EMPs kohaldatav tekst)

EUROOPA KOMISJON,

võttes arvesse Euroopa Liidu toimimise lepingut,

võttes arvesse Euroopa Parlamendi ja nõukogu 16. septembri 2009. aasta määrust (EÜ) nr 1060/2009 reitinguagentuuride kohta, (1) eriti selle artikli 21 lõike 4 punkti c,

ning arvestades järgmist:

| 1) | Määruse (EÜ) nr 1060/2009 artikli 11 lõikega 2 nõutakse, et reitinguagentuur peab tegema teatava teabe oma varasemate tegevusandmete kohta kättesaadavaks Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve (edaspidi „ESMA”) poolt loodud keskses teabehoidlas. See teave tuleb esitada ESMA kehtestatud standardvormis ning ESMA peab tegema selle teabe üldsusele avalikuks, avaldades teabekokkuvõtte peamiste täheldatud muutuste kohta. Neid nõudeid on vaja täiendada esitatava teabe esituse osas, sealhulgas teabe struktuuri ja vormingu ning esitamise meetodi ja sageduse osas. |
| --- | --- |

1)

Määruse (EÜ) nr 1060/2009 artikli 11 lõikega 2 nõutakse, et reitinguagentuur peab tegema teatava teabe oma varasemate tegevusandmete kohta kättesaadavaks Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve (edaspidi „ESMA”) poolt loodud keskses teabehoidlas. See teave tuleb esitada ESMA kehtestatud standardvormis ning ESMA peab tegema selle teabe üldsusele avalikuks, avaldades teabekokkuvõtte peamiste täheldatud muutuste kohta. Neid nõudeid on vaja täiendada esitatava teabe esituse osas, sealhulgas teabe struktuuri ja vormingu ning esitamise meetodi ja sageduse osas.

| 2) | Liidus asuvasse reitinguagentuuride gruppi kuuluvad reitinguagentuurid võivad esitada oma aruandeid kesksele teabehoidlale eraldi. Arvestades aga reitinguagentuuride väga integreeritud funktsionaalset ülesehitust liidu tasandil ning selleks, et lihtsustada statistiliste andmete mõistmist, tuleks soodustada seda, et reitinguagentuurid esitaksid oma aruandeid kesksele teabehoidlale globaalselt kogu grupi nimel. |
| --- | --- |

2)

Liidus asuvasse reitinguagentuuride gruppi kuuluvad reitinguagentuurid võivad esitada oma aruandeid kesksele teabehoidlale eraldi. Arvestades aga reitinguagentuuride väga integreeritud funktsionaalset ülesehitust liidu tasandil ning selleks, et lihtsustada statistiliste andmete mõistmist, tuleks soodustada seda, et reitinguagentuurid esitaksid oma aruandeid kesksele teabehoidlale globaalselt kogu grupi nimel.

| 3) | Keskne teabehoidlasüsteem kogub krediidireitingute andmed kokku ning säilitab neid keskselt. Selleks et aidata turuosalistel krediidireitingute usaldusväärsust paremini hinnata ning seeläbi abistada neid investeerimisotsuste vastuvõtmisel, peaks keskne teabehoidla võtma vabatahtlikkuse alusel vastu ka krediidireitinguid, mis on avaldatud kolmandate riikide reitinguagentuuride poolt, mis kuuluvad samasse reitinguagentuuride gruppi, kuid ei ole liidus heaks kiidetud. |
| --- | --- |

3)

Keskne teabehoidlasüsteem kogub krediidireitingute andmed kokku ning säilitab neid keskselt. Selleks et aidata turuosalistel krediidireitingute usaldusväärsust paremini hinnata ning seeläbi abistada neid investeerimisotsuste vastuvõtmisel, peaks keskne teabehoidla võtma vabatahtlikkuse alusel vastu ka krediidireitinguid, mis on avaldatud kolmandate riikide reitinguagentuuride poolt, mis kuuluvad samasse reitinguagentuuride gruppi, kuid ei ole liidus heaks kiidetud.

| 4) | Selleks et esitatud statistika mõistmist veelgi enam lihtsustada, peaksid krediidireitingute andmete aruanded hõlmama kõiki andmeid vähemalt viimase kümne aasta kohta enne määruse (EÜ) nr 1060/2009 jõustumist. Reitinguagentuur ei peaks olema kohustatud neid andmeid esitama, kui ta suudab tõestada, et see ei oleks proportsionaalne, arvestades tema tegevuse mastaapi ja keerukust. |
| --- | --- |

4)

Selleks et esitatud statistika mõistmist veelgi enam lihtsustada, peaksid krediidireitingute andmete aruanded hõlmama kõiki andmeid vähemalt viimase kümne aasta kohta enne määruse (EÜ) nr 1060/2009 jõustumist. Reitinguagentuur ei peaks olema kohustatud neid andmeid esitama, kui ta suudab tõestada, et see ei oleks proportsionaalne, arvestades tema tegevuse mastaapi ja keerukust.

| 5) | Käesolev määrus tugineb regulatiivsete tehniliste standardite eelnõule, mille on ESMA komisjonile esitanud heakskiitmiseks vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EÜ) nr 1095/2010 (2) artiklis 10 sätestatud menetlusele. |
| --- | --- |

5)

Käesolev määrus tugineb regulatiivsete tehniliste standardite eelnõule, mille on ESMA komisjonile esitanud heakskiitmiseks vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EÜ) nr 1095/2010 (2) artiklis 10 sätestatud menetlusele.

| 6) | ESMA on käesoleva määruse aluseks oleva regulatiivsete tehniliste standardite eelnõu kohta viinud läbi avaliku üldsusega konsulteerimise ning küsinud määruse (EL) nr 1095/2010 artikli 37 kohaselt moodustatud väärtpaberituru sidusrühmade arvamust. Teisalt ei analüüsinud ESMA kulusid ja kasu, kuna pidas seda ebaproportsionaalseks võrreldes regulatiivsete tehniliste standardite eelnõu mõjuga, arvestades et Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve Komitee (CESR) on keskset teabehoidlat üles ehitanud juba 2010. aastast peale ning see tehniliste standardite eelnõu käsitleb juba olemasoleva süsteemi toimimist, mitte ei esita täiesti uusi nõudeid, ning seepärast ei kaasne sellega eeldatavalt märkimisväärseid lisakulusid ei ESMA-le ega reitinguagentuuridele, |
| --- | --- |

6)

ESMA on käesoleva määruse aluseks oleva regulatiivsete tehniliste standardite eelnõu kohta viinud läbi avaliku üldsusega konsulteerimise ning küsinud määruse (EL) nr 1095/2010 artikli 37 kohaselt moodustatud väärtpaberituru sidusrühmade arvamust. Teisalt ei analüüsinud ESMA kulusid ja kasu, kuna pidas seda ebaproportsionaalseks võrreldes regulatiivsete tehniliste standardite eelnõu mõjuga, arvestades et Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve Komitee (CESR) on keskset teabehoidlat üles ehitanud juba 2010. aastast peale ning see tehniliste standardite eelnõu käsitleb juba olemasoleva süsteemi toimimist, mitte ei esita täiesti uusi nõudeid, ning seepärast ei kaasne sellega eeldatavalt märkimisväärseid lisakulusid ei ESMA-le ega reitinguagentuuridele,

ON VASTU VÕTNUD KÄESOLEVA MÄÄRUSE:

I   PEATÜKK

ÜLDSÄTTED

Artikkel 1

Reguleerimisese

Käesoleva määrusega määratakse kindlaks teabe esitamise reeglid, sealhulgas teabe struktuur ja vorm ning esitamise meetod ja sagedus, mille kohaselt reitinguagentuurid peavad oma andmed keskses teabehoidlas kättesaadavaks tegema, juhindudes:

| a) | määruse (EÜ) nr 1060/2009 artikli 11 lõikest 2; |
| --- | --- |

a)

määruse (EÜ) nr 1060/2009 artikli 11 lõikest 2;

| b) | määruse (EÜ) nr 1060/2009 I lisa E jao II osa punktist 1. |
| --- | --- |

b)

määruse (EÜ) nr 1060/2009 I lisa E jao II osa punktist 1.

II   PEATÜKK

ARUANDE STRUKTUUR

Artikkel 2

Aruandluspõhimõtted

1.   Reitinguagentuur esitab ESMA loodud kesksele teabehoidlale järgmist liiki aruanded:

| a) | kvalitatiivsete andmete aruanded, nagu sätestatud artiklites 7 ja 9, ning |
| --- | --- |

a)

kvalitatiivsete andmete aruanded, nagu sätestatud artiklites 7 ja 9, ning

| b) | reitinguandmete aruanded, nagu sätestatud artiklites 8 ja 10. |
| --- | --- |

b)

reitinguandmete aruanded, nagu sätestatud artiklites 8 ja 10.

2.   Reitinguagentuur vastutab esitatud andmete õigsuse, terviklikkuse ja kättesaadavuse eest. Ta tagab aruannete esitamise õigeaegsuse, kasutades artiklis 11 sätestatud aruandluskanaleid ning järgides artiklis 13 sätestatud aruandlusmenetlust.

3.   Kui reitinguagentuur kuulub reitinguagentuuride gruppi, võivad grupi liikmed volitada ühte grupi liiget esitama nõutava teabe kogu grupi nimel. Kui grupi volitatud liige esitab teabe grupi nimel, peab ta esitama nii enda kui ka nende grupi liikmete identifitseerimisandmed, kelle nimel ta teabe esitab.

Artikkel 3

Esitamisele kuuluvad reitingud

1.   Reitinguagentuur esitab krediidireitingu andmed kõigi aruandeperioodide kohta, kuni see krediidireiting tagasi võetakse.

2.   Reitinguagentuur esitab nii tellitud kui mittetellitud krediidireitingud. Ta märgib ära, kas tegu on tellitud või mittetellitud krediidireitinguga.

3.   Reitinguagentuuride grupi nimel aruannet esitav reitinguagentuur võib kaasata ka kolmandate riikide, kuid samasse sidusgruppi kuuluvate reitinguagentuuride andmed, mida liidus ei kinnitata. Kui reitinguagentuur selliseid andmeid ei esita, peab ta esitama oma kvalitatiivsete andmete aruandes sellekohase selgituse.

4.   Reitinguagentuur esitab andmed kõigi vähemalt kümne viimase aasta jooksul enne määruse (EÜ) nr 1060/2009 jõustumist antud krediidireitingute kohta. Reitinguagentuur, kes enne 7. detsembrit 1999 krediidireitinguid ei avaldanud, esitab andmed kõigi aruandeperioodide kohta alates kuupäevast, mil ta avaldas esimese krediidireitingu. Reitinguagentuur ei pea esitama aruandeid reitinguperioodide kohta, mis eelnevad tema registreerimisele või sertifitseerimisele vastavalt määrusele (EÜ) nr 1060/2009, kui ta suudab tõestada, et selliste andmete esitamine on ebaproportsionaalne võrreldes tema tegevuse mastaabi ja keerukusega.

5.   Reitinguagentuur esitab järgmist liiki reitingud:

| a) | ettevõtete reitingud, |
| --- | --- |

a)

ettevõtete reitingud,

| b) | struktureeritud finantsinstrumentide reitingud, |
| --- | --- |

b)

struktureeritud finantsinstrumentide reitingud,

| c) | riigireitingud ja riigivõlakirjade reitingud. |
| --- | --- |

c)

riigireitingud ja riigivõlakirjade reitingud.

Artikkel 4

Ettevõtete reitingud

1.   Reitinguagentuur esitab ettevõtete reitingute andmed emitentide lõikes.

2.   Reitinguagentuur võib käsitada ettevõtja tütarettevõtja reitinguid eraldi reitingutena või mitte. Kõnealune reitinguagentuur peab oma valitud põhimõtet selgitama.

3.   Ettevõtete reitingute esitamisel liigitab reitinguagentuur reitingud vastavalt II lisa tabeli 1 lahtris 18 sätestatud tegevusvaldkondadele.

4.   Kui on olemas nii ettevõtte lühiajalise kui ka pikaajalise krediidireitingu andmed, tuleb esitada mõlemad. Pikaajaliste krediidireitingute puhul tuleb esitada emitendi reiting. Kui emitendi reitingut ei ole, esitatakse pikaajalise tagamata võla reiting. Kui on olemas nii riigi välisvaluutakohustuste kui ka riigi kohalikus valuutas nomineeritud kohustuste reiting, esitatakse ainult riigi välisvaluutakohustuste reiting.

Artikkel 5

Struktureeritud finantsinstrumentide reitingud

1.   Võttes arvesse lõigetes 2 ja 3 sätestatud eriomadusi, esitab reitinguagentuur struktureeritud finantsinstrumentide pikaajalised krediidireitingud emissioonide lõikes.

2.   Reitinguagentuur esitab struktureeritud investeerimisvahendite ja sarnaste struktuuride pikaajalised krediidireitingud emitentide lõikes.

3.   Reitinguagentuur esitab varaga tagatud kommertsväärtpaberite lühiajalised krediidireitingud emissioonide lõikes.

4.   Andmete esitamisel struktureeritud finantsinstrumentide reitingute kohta liigitab reitinguagentuur reitingud järgmistesse varaklassidesse:

| a) | varaga tagatud väärtpaberid (Asset-Backed Securities). Sellesse varaklassi kuuluvad järgmised alamvaraklassid: auto/laeva/lennuki laenud, õppelaenud, tarbimislaenud, tervishoiulaenud, elementmajade laenud, filmilaenud, kommunaalteenuste laenud, seadmete rent, krediitkaartide nõuded, maksutasumise tagatised, viivislaenud, krediidiriski vahetustehingut sisaldavad võlakirjad (Credit-Linked Notes), vabaajasõidukite laenud ja nõuded klientide vastu; |
| --- | --- |

a)

varaga tagatud väärtpaberid (Asset-Backed Securities). Sellesse varaklassi kuuluvad järgmised alamvaraklassid: auto/laeva/lennuki laenud, õppelaenud, tarbimislaenud, tervishoiulaenud, elementmajade laenud, filmilaenud, kommunaalteenuste laenud, seadmete rent, krediitkaartide nõuded, maksutasumise tagatised, viivislaenud, krediidiriski vahetustehingut sisaldavad võlakirjad (Credit-Linked Notes), vabaajasõidukite laenud ja nõuded klientide vastu;

| b) | eluasemehüpoteekväärtpaberid (Residential Mortgage-Backed Securities). Sellesse varaklassi kuuluvad järgmised alamvaraklassid: madala riskisusega eluasemehüpoteekväärtpaberid ja madalast erineva riskisusega eluasemehüpoteekväärtpaberid ning kodukapitalilaenud (Home Equity Loans); |
| --- | --- |

b)

eluasemehüpoteekväärtpaberid (Residential Mortgage-Backed Securities). Sellesse varaklassi kuuluvad järgmised alamvaraklassid: madala riskisusega eluasemehüpoteekväärtpaberid ja madalast erineva riskisusega eluasemehüpoteekväärtpaberid ning kodukapitalilaenud (Home Equity Loans);

| c) | ärikinnisvara hüpoteekväärtpaberid (Commercial Mortgage-Backed Securities). Sellesse varaklassi kuuluvad järgmised alamvaraklassid: jae- või ärikinnisvaralaenud, haiglalaenud, ööpäevaste hoolekandeasutuste, laoruumide, hotellide laenud, hooldusasutuste ja tööstuslaenud ning mitmepereelamud; |
| --- | --- |

c)

ärikinnisvara hüpoteekväärtpaberid (Commercial Mortgage-Backed Securities). Sellesse varaklassi kuuluvad järgmised alamvaraklassid: jae- või ärikinnisvaralaenud, haiglalaenud, ööpäevaste hoolekandeasutuste, laoruumide, hotellide laenud, hooldusasutuste ja tööstuslaenud ning mitmepereelamud;

| d) | kollateraliseeritud võlakohustused (Collateralised Debt Obligations). Sellesse varaklassi kuuluvad järgmised alamvaraklassid: kollateraliseeritud laenukohustused (Collateralised Loan Obligations), krediidiga tagatud kohustused (credit backed obligations), kollateraliseeritud sünteetilised kohustused (Collateralised Synthetic Obligations), ühe väärtpaberistamise seeriaga kollateraliseeritud võlakohustused, kollateraliseeritud fondikohustused (Collateralised Fund Obligations), kollateraliseeritud võlakirjakohustused (Collateralised Bond Obligations), varaga tagatud väärtpaberite kollateraliseeritud võlakohustused ja kollateraliseeritud võlakohustuste kollateraliseeritud võlakohustused; |
| --- | --- |

d)

kollateraliseeritud võlakohustused (Collateralised Debt Obligations). Sellesse varaklassi kuuluvad järgmised alamvaraklassid: kollateraliseeritud laenukohustused (Collateralised Loan Obligations), krediidiga tagatud kohustused (credit backed obligations), kollateraliseeritud sünteetilised kohustused (Collateralised Synthetic Obligations), ühe väärtpaberistamise seeriaga kollateraliseeritud võlakohustused, kollateraliseeritud fondikohustused (Collateralised Fund Obligations), kollateraliseeritud võlakirjakohustused (Collateralised Bond Obligations), varaga tagatud väärtpaberite kollateraliseeritud võlakohustused ja kollateraliseeritud võlakohustuste kollateraliseeritud võlakohustused;

| e) | varaga tagatud kommertsväärtpaberid (Asset-Backed Commercial Papers); |
| --- | --- |

e)

varaga tagatud kommertsväärtpaberid (Asset-Backed Commercial Papers);

| f) | muud, eelnevatesse varaklassidesse mitte arvatud struktureeritud finantsinstrumendid, sealhulgas struktureeritud tagatud võlakirjad, struktureeritud investeerimisvahendid, kindlustusega seotud väärtpaberid ning tuletistoodete ettevõtted. |
| --- | --- |

f)

muud, eelnevatesse varaklassidesse mitte arvatud struktureeritud finantsinstrumendid, sealhulgas struktureeritud tagatud võlakirjad, struktureeritud investeerimisvahendid, kindlustusega seotud väärtpaberid ning tuletistoodete ettevõtted.

5.   Reitinguagentuur märgib, millisesse varaklassi ja (vajadusel) alamvaraklassi iga reitingu saanud instrument kuulub.

6.   II lisa tabeli 1 lahtri 17 täitmisel märgitakse instrumendi riigikoodiks suurema osa alusvara asukohariigi kood. Juhul kui suurema osa alusvara asukohariiki ei ole võimalik kindlaks määrata, liigitatakse reitingu saanud instrument „rahvusvaheliseks”.

Artikkel 6

Riigireitingud ja riigivõlakirjade reitingud

1.   Reitinguagentuur esitab riigireitingute ja riigivõlakirjade reitingute andmed emitentide lõikes. Reitinguagentuur liigitab reitingud järgmistesse sektoritesse:

| a) | riigi kohalikus valuutas nomineeritud kohustuste reitingud; |
| --- | --- |

a)

riigi kohalikus valuutas nomineeritud kohustuste reitingud;

| b) | riigi välisvaluutakohustuste reitingud; |
| --- | --- |

b)

riigi välisvaluutakohustuste reitingud;

| c) | riigi haldusüksuste ja kohalike omavalitsuste nagu osariikide ja kohalike omavalitsuste reitingud; |
| --- | --- |

c)

riigi haldusüksuste ja kohalike omavalitsuste nagu osariikide ja kohalike omavalitsuste reitingud;

| d) | rahvusüleste organisatsioonide reitingud, näiteks rohkem kui ühe suveräänsest keskvalitsusest aktsionäri loodud, omanduses olevate ja kontrollitavate institutsioonide reitingud, sealhulgas selliste organisatsioonide reitingud, mis kuuluvad Euroopa ühenduste majanduse tegevusalade statistilise klassifikaatori (edaspidi NACE) koodi U alla (eksterritoriaalsete organisatsioonide ja üksuste tegevus) (3); |
| --- | --- |

d)

rahvusüleste organisatsioonide reitingud, näiteks rohkem kui ühe suveräänsest keskvalitsusest aktsionäri loodud, omanduses olevate ja kontrollitavate institutsioonide reitingud, sealhulgas selliste organisatsioonide reitingud, mis kuuluvad Euroopa ühenduste majanduse tegevusalade statistilise klassifikaatori (edaspidi NACE) koodi U alla (eksterritoriaalsete organisatsioonide ja üksuste tegevus) (3);

| e) | avaliku sektori asutuste reitingud, sealhulgas selliste üksuste reitingud, mis kuuluvad NACE koodi O (haldus ja riigikaitse; kohustuslik sotsiaalkindlustus), P (haridus) ja Q (tervishoid ja sotsiaalhoolekanne) alla. |
| --- | --- |

e)

avaliku sektori asutuste reitingud, sealhulgas selliste üksuste reitingud, mis kuuluvad NACE koodi O (haldus ja riigikaitse; kohustuslik sotsiaalkindlustus), P (haridus) ja Q (tervishoid ja sotsiaalhoolekanne) alla.

2.   Iga sektori siseselt esitatakse lühiajalised ja pikaajalised emitendi krediidireitingud. Kui emitendi reitingut ei ole, esitatakse pikaajaline võlareiting.

3.   II lisa 2 tabeli 1 lahtri 17 täitmisel, kui rahvusülese organisatsiooni puhul ei ole võimalik konkreetset riiki emissiooni riigina kindlaks määrata, nagu sätestatud lõike 1 punktis d, liigitatakse reitingu saanud emitent „rahvusvaheliseks”.

III   PEATÜKK

ARUANDE VORM

Artikkel 7

Kvalitatiivsed andmed

1.   Reitinguagentuur esitab kvalitatiivsete andmete aruanded I lisa tabelis 1 sätestatud vormis. Eelkõige esitab reitinguagentuur kvalitatiivsed andmed oma reitinguskaala kohta, selgitades iga reitingu individuaalseid omadusi ja tähendust. Reitinguagentuur võib esitada kuni kuus reitinguskaalat. Iga konkreetse ajalise horisondi ja reitingu liigi kombinatsiooni kohta võib esitada ainult ühe reitinguskaala.

2.   Juhul, kui reitinguagentuur annab teatava ajalise horisondi ja reitingu liigi osas reitinguid rohkem kui üht reitinguskaalat kasutades, esitab ta oma kvalitatiivsete andmete aruannetes ainult selle reitinguskaala, mida on kasutatud suurema arvu selliste reitingute juures. Neid reitinguid, mille puhul on kasutatud reitinguskaalat, mida vastavalt käesolevale lõikele ei ole esitatud, reitinguandmete aruandes ei esitata.

3.   Reitinguskaala sisaldab määramata arvu laiu reitingukategooriaid, mis võivad omakorda sisaldada alamkategooriatena määramatut arvu astmeid. Reitinguagentuur esitab nii reitingukategooriad kui ka astmed, kui neid on kasutatud.

Artikkel 8

Reitinguandmed

1.   Reitinguagentuur esitab artiklis 3 nimetatud reitingute kohta reitinguandmete aruande II lisa tabelis 1 kindlaks määratud vormis.

2.   II lisa tabeli 1 lahtri 12 täitmisel teatab reitinguagentuur reitinguga seoses makseviivitusest, kui on aset leidnud üks järgmistest sündmustest:

| a) | reiting näitab, et on esinenud reitinguagentuuri „makseviivituse” määratlusele vastav makseviivitus; |
| --- | --- |

a)

reiting näitab, et on esinenud reitinguagentuuri „makseviivituse” määratlusele vastav makseviivitus;

| b) | reiting on reitingu saanud üksuse maksejõuetuse või võlgade restruktureerimise tõttu tagasi võetud; |
| --- | --- |

b)

reiting on reitingu saanud üksuse maksejõuetuse või võlgade restruktureerimise tõttu tagasi võetud;

| c) | mis tahes muu juhtum, mille puhul võib reitinguagentuuri arvates seostada reitingu saanud üksuse või reitingu saanud instrumendiga nõuete rikkumist, olulist kahjustumist või samaväärset muutust. |
| --- | --- |

c)

mis tahes muu juhtum, mille puhul võib reitinguagentuuri arvates seostada reitingu saanud üksuse või reitingu saanud instrumendiga nõuete rikkumist, olulist kahjustumist või samaväärset muutust.

3.   Kõigi teatatud reitingute kohta, mis on teatava aruandeperioodi jooksul tagasi võetud, tuleb lisada tagasivõtmise põhjus, nagu kajastatud II lisa tabeli 1 lahtris 11. Reitingud, mis võeti tagasi enne 7. septembrit 2010, võib kanda kategooriasse „Reitingu kehtivus lõppenud muudel põhjustel”.

Artikkel 9

Kvalitatiivsete andmete muutmine ja tühistamine

1.   Reitinguagentuur teatab varem esitatud kvalitatiivsete andmete muutmisest või tühistamisest, kui see on vajalik selleks, et:

| a) | kajastada kvalitatiivsete andmete muudatusi; |
| --- | --- |

a)

kajastada kvalitatiivsete andmete muudatusi;

| b) | parandada reitinguskaala kohta esitatud andmetes avastatud faktivead. |
| --- | --- |

b)

parandada reitinguskaala kohta esitatud andmetes avastatud faktivead.

2.   Kvalitatiivsete andmete muutumise korral, välja arvatud reitinguskaalat käsitlevate andmete muutumise korral, saadab reitinguagentuur uue aruande, mis sisaldab uuendatud andmeid. Reitinguagentuur saadab uue kvalitatiivsete andmete aruande ainult sel juhul, kui mis tahes andmed selles on muutunud, esitades aruandes ainult need andmed, mis on muutunud. Meetodite muutumise korral esitab reitinguagentuur uuendatud kvalitatiivsete andmete aruande ning võib täiendavalt viidata lisateabele varasemate meetodimuutuste kohta, mis on esitatud tema veebisaidil.

3.   Kui on esinenud reitinguskaala muutus, mis piirdub ainult kategooriate või astmete nimetuste muutusega, saadab reitinguagentuur kvalitatiivsete andmete aruande, mis kätkeb eelmise reitinguskaala uuendatud versiooni (mis on identifitseeritud reitingu unikaalse identifitseerimisnumbriga), kus on muudetud vastavalt vajadusele nimetusi või kirjeldusi. Sama reitinguskaalat käsitlevad teised lahtrid kaasatakse aruandesse muutmata kujul. Reitinguagentuur kasutab I lisa tabelis 1 kindlaks määratud lahtreid.

4.   Kui reitinguskaalat on sisuliselt oluliselt muudetud, teatab reitinguagentuur uuest reitinguskaalast ning teeb läbi järgmised sammud:

| a) | saadab kvalitatiivsete andmete faili, mis sisaldab eelmise reitinguskaala uuendatud versiooni, kus kehtivuse lõpu kuupäev on muudetud eelmise aruandeperioodi lõpu kuupäevaks. Reitinguagentuur kasutab I lisa tabelis 1 kindlaks määratud lahtreid; |
| --- | --- |

a)

saadab kvalitatiivsete andmete faili, mis sisaldab eelmise reitinguskaala uuendatud versiooni, kus kehtivuse lõpu kuupäev on muudetud eelmise aruandeperioodi lõpu kuupäevaks. Reitinguagentuur kasutab I lisa tabelis 1 kindlaks määratud lahtreid;

| b) | reitinguagentuur esitab uue reitinguskaala uue unikaalse identifitseerimisnumbriga ning märgib kehtivuse alguskuupäevaks esimese aruandeperioodi, millal uus skaala kehtima hakkas, alguskuupäeva; |
| --- | --- |

b)

reitinguagentuur esitab uue reitinguskaala uue unikaalse identifitseerimisnumbriga ning märgib kehtivuse alguskuupäevaks esimese aruandeperioodi, millal uus skaala kehtima hakkas, alguskuupäeva;

| c) | kui reitinguagentuur on saanud keskselt teabehoidlalt tagasisidefaili, milles kinnitatakse, et uus reitinguskaala on vastu võetud, saadab ta reitinguandmete failid esimese aruandeperioodi kohta, millal uus reitinguskaala kehtima hakkas, kasutades uut reitinguskaalat. |
| --- | --- |

c)

kui reitinguagentuur on saanud keskselt teabehoidlalt tagasisidefaili, milles kinnitatakse, et uus reitinguskaala on vastu võetud, saadab ta reitinguandmete failid esimese aruandeperioodi kohta, millal uus reitinguskaala kehtima hakkas, kasutades uut reitinguskaalat.

5.   Kui reitinguskaala tühistatakse, teeb reitinguagentuur läbi järgmised sammud:

| a) | tühistamine toimub enne, kui reitinguagentuur on esitanud kesksele teabehoidlale mis tahes reitinguandmeid, mis on seotud selle reitinguskaalaga. Juhul kui reitinguandmeid on juba esitatud, peab reitinguagentuur tühistama kõik need reitinguandmed, kasutades eelmist reitinguskaalat; |
| --- | --- |

a)

tühistamine toimub enne, kui reitinguagentuur on esitanud kesksele teabehoidlale mis tahes reitinguandmeid, mis on seotud selle reitinguskaalaga. Juhul kui reitinguandmeid on juba esitatud, peab reitinguagentuur tühistama kõik need reitinguandmed, kasutades eelmist reitinguskaalat;

| b) | reitinguagentuur saadab kvalitatiivsete andmete faili, mis sisaldab reitinguskaala tühistamist. Reitinguagentuur kasutab I lisa tabelis 2 kindlaks määratud lahtreid. |
| --- | --- |

b)

reitinguagentuur saadab kvalitatiivsete andmete faili, mis sisaldab reitinguskaala tühistamist. Reitinguagentuur kasutab I lisa tabelis 2 kindlaks määratud lahtreid.

Artikkel 10

Reitinguandmete tühistamine ja varasemate reitinguandmete esitamine

1.   Kui juba esitatud reitinguandmetes avastatakse faktivigu, teatab reitinguagentuur reitinguandmete tühistamisest ning asendab tühistatud reitinguandmed uutega.

2.   Reitinguandmete tühistamisel rakendab reitinguagentuur üht järgmistest meetmetest:

| a) | jooksva aruandeperioodi reitinguandmete puhul kasutab reitinguagentuur II lisa tabeli 2 lahtreid. Kui algsed andmed on tühistatud, saadab ta andmete uue versiooni; |
| --- | --- |

a)

jooksva aruandeperioodi reitinguandmete puhul kasutab reitinguagentuur II lisa tabeli 2 lahtreid. Kui algsed andmed on tühistatud, saadab ta andmete uue versiooni;

| b) | eelmiste aruandeperioodide reitinguandmete puhul võib reitinguagentuur tühistada kõigi aruandeperioodide algsed reitinguandmed, mille kohta on aruanne esitatud, kasutades II lisa tabeli 2 lahtreid, lisades tühistamise põhjuse, ning seejärel asendada andmete algse versiooni uuega kõigi perioodide kohta, rakendades artikli 3 lõikes 4 kirjeldatud menetlust. |
| --- | --- |

b)

eelmiste aruandeperioodide reitinguandmete puhul võib reitinguagentuur tühistada kõigi aruandeperioodide algsed reitinguandmed, mille kohta on aruanne esitatud, kasutades II lisa tabeli 2 lahtreid, lisades tühistamise põhjuse, ning seejärel asendada andmete algse versiooni uuega kõigi perioodide kohta, rakendades artikli 3 lõikes 4 kirjeldatud menetlust.

3.   Reitinguandmete esitamisel tagantjärele lisab reitinguagentuur andmete lahtritesse iga reitingu kohta varasema aruandeperioodi ning varasemate reitinguandmete esitamise põhjuse, nagu kindlaks määratud II lisa tabeli 1 lahtrites 24 ja 25.

IV   PEATÜKK

ARUANNETE ESITAMISE MEETOD

Artikkel 11

Aruandluskanalid ja andmete edastamine

1.   Andmete esitamiseks kesksele teabehoidlale kasutab reitinguagentuur keskse teabehoidla süsteemi aruandlusvahendeid.

2.   Kõik kesksele teabehoidlale saadetavad ja sealt saadavad failid peavad olema XML-vormingus, mis vastab ESMA avaldatud XSD-skeemile.

3.   Reitinguagentuur annab failidele nimed ESMA poolt avaldatud failide nimetamise tava kohaselt.

4.   Reitinguagentuur säilitab kesksele teabehoidlale saadetud ja sealt saadud faile elektroonilisel kujul vähemalt viie aasta vältel. ESMA taotluse korral tuleb need failid teha ESMA-le kättesaadavaks.

Artikkel 12

Failivahetuse põhimõtted ja aruandeperioodid

1.   Reitinguagentuur saadab kõik teatavat aruandeperioodi käsitlevad failid kesksele teabehoidlale järgneva avaldamiseelse perioodi jooksul. See nõue kehtib nii kvalitatiivsete andmete failide kui reitinguandmete failide kohta.

2.   Aruandeperiood hõlmab kuut kuud 1. jaanuarist 30. juunini või 1. juulist 31. detsembrini. Avaldamiseelne periood on kolmekuuline pärast vastava aruandeperioodi lõppu, s.o 1. jaanuarist 31. märtsini või 1. juulist 30. septembrini. Avaldamiseelse perioodi ja aruandeperioodi algus ja lõpp määratakse kindlaks Kesk-Euroopa aja järgi.

3.   Esmalt edastab reitinguagentuur kvalitatiivsed andmed. Reitinguandmete failid saadab ta alles siis, kui on saanud keskselt teabehoidlalt tagasisidefaili, millega kvalitatiivsed andmed kinnitatakse.

4.   Iga avaldamiseelse perioodi jooksul esitab reitinguagentuur kesksele teabehoidlale reitinguandmete failid, mis sisaldavad kogu II lisa tabelites 1, 2 ja 3 nõutud teavet. Reitinguandmete tühistamisest teatatakse vastavalt artiklile 10.

5.   Kui reitinguagentuur esitab kesksele teabehoidlale aruande esimest korda, edastab ta kesksele teabehoidlale kvalitatiivsete andmete faili, mis sisaldab kõiki I lisa tabelites 1, 2 ja 3 nõutavaid kvalitatiivseid andmeid. Seejärel, kui reitinguagentuur esitab ainult uusi reitinguskaalasid, esitab ta kvalitatiivsete andmete uuendusi ja tühistusi vastavalt artiklile 9.

6.   Lisaks oma esimesele aruandele kesksele teabehoidlale esitab reitinguagentuur ka varasemad andmed vastavalt artikli 3 lõikele 4. Need aruanded koostatakse aruandeperioodide kronoloogilises järjestuses, alustades kõige varasemast.

Artikkel 13

Aruandlusmenetlus

1.   Reitinguagentuur tagab, et kesksele teabehoidlale saadetud teave vastab tema sisemistele dokumentidele. Iga avalikustamiseelse perioodi jooksul saadetakse kõik asjakohased failid kronoloogilises järjestuses ning vead parandatakse avalikustamiseelse perioodi jooksul.

2.   Keskne teabehoidla saadab reitinguagentuurile iga esitatud andmefaili kohta tagasisidefaili, kinnitades, et fail on korrektselt kätte saadud ja laaditud, või teavitades reitinguagentuuri tuvastatud vigadest. Juhul kui keskne teabehoidla on tuvastanud vea, saadab reitinguagentuur nõutud aja jooksul järgmised parandused:

| a) | failivea korral parandab reitinguagentuur vea, nagu näidatud tagasisidefailis, ning saadab kogu faili uuesti; |
| --- | --- |

a)

failivea korral parandab reitinguagentuur vea, nagu näidatud tagasisidefailis, ning saadab kogu faili uuesti;

| b) | sisulise vea korral parandab reitinguagentuur vea, nagu näidatud tagasisidefailis, ning saadab uuesti ainult parandatud andmed. |
| --- | --- |

b)

sisulise vea korral parandab reitinguagentuur vea, nagu näidatud tagasisidefailis, ning saadab uuesti ainult parandatud andmed.

V   PEATÜKK

LÕPPSÄTTED

Artikkel 14

Jõustumine

Käesolev määrus jõustub kahekümnendal päeval pärast selle avaldamist Euroopa Liidu Teatajas.

Käesolev määrus on tervikuna siduv ja vahetult kohaldatav kõikides liikmesriikides.

Brüssel, 21. märts 2012

Komisjoni nimel

president

José Manuel BARROSO

---

(1)  ELT L 302, 17.11.2009, lk 1.

1

(2)  ELT L 331, 15.12.2010, lk 84.

2

(3)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrus (EÜ) nr 1893/2006, 20. detsember 2006, millega kehtestatakse majanduse tegevusalade statistiline klassifikaator NACE Revision 2 ning muudetakse nõukogu määrust (EMÜ) nr 3037/90 ja teatavaid EÜ määrusi, mis käsitlevad konkreetseid statistikavaldkondi (ELT L 393, 30.12.2006, lk 1).

3

---

I LISA

Kvalitatiivsete andmete faili lahtrite loetelu

Tabel 1.   Kvalitatiivsete andmete faili esmakordsel esitamisel ja uuendamisel kasutatavate sisuliste lahtrite loetelu

| Nr | Lahtri nimetus | Kirjeldus | Kohustuslikkus | Standard |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | CRA Name | Keskse teabehoidla veebiliideses reitinguagentuuri identifitseerimiseks kasutatav nimi. See peab vastama nimele, mida reitinguagentuur kasutas enda registreerimisel ja kasutatakse kõigi muude ESMA teostatavate järelevalvemenetluste raames. Juhul kui üks reitinguagentuuride grupi liige esitab aruande kogu grupi nimel, siis reitinguagentuuride grupi nimi. | Kohustuslik esimeses aruandes ning hilisemate muudatuste korral. | — |
| 2 | CRA Description | Reitinguagentuuri lühikirjeldus. | Kohustuslik esimeses aruandes ning hilisemate muudatuste korral. | — |
| 3 | CRA Methodology | Reitinguagentuuri reitinguandmismeetodite kirjeldus. Reitinguagentuuril on võimalus kirjeldada oma reitingute andmise metoodika ainulaadseid iseärasusi. | Kohustuslik esimeses aruandes ning hilisemate muudatuste korral. | — |
| 4 | Solicited and unsolicited ratings policies | Kirjeldus põhimõtete kohta, millest lähtuvalt reitinguagentuur kasutab tellitud või mittetellitud krediidireitinguid. | Kohustuslik esimeses aruandes ning hilisemate muudatuste korral. | — |
| 5 | Subsidiary ratings policy | Tütarettevõtete reitingute esitamise põhimõtete kirjeldus. | Kohustuslik esimeses aruandes ning hilisemate muudatuste korral. Kohaldatakse ainult reitinguagentuuride suhtes, kes avaldavad ettevõtete reitinguid. | — |
| 6 | Geographical reporting scope | Kirjeldus selle kohta, kas reitinguid määratakse kogu maailma mastaabis. Kui tegevus ei hõlma kogu maailma, selgitab reitinguagentuur, miks ta seda ei tee. | Kohustuslik esimeses aruandes ning hilisemate muudatuste korral. | Et määrata kindlaks, kas tegevus on üleilmne või mitte, tuleb valida vastav XML-tähis „Üleilmne/mitteüleilmne” (Global/Non global). Kui on valitud mitteüleilmne mastaap, on kohustuslik täita selgituse alamlahter. |
| 7 | Definition of default | Määratleb reitinguagentuuri kasutatava „makseviivituse” mõiste. | Kohustuslik esimeses aruandes ning hilisemate muudatuste korral. | — |
| 8 | Rating scale identifier | Reitinguagentuuri konkreetsele reitinguskaalale omistatud unikaalne identifitseerimiskood. | Kohustuslik, kui on vaja esitada reitinguskaala või seda uuendada. | — |
| 9 | Rating scale validity start date | Kuupäev, millest alates reitinguskaala jõustub (perioodi algus – BOP). Peab vastama mõnele süsteemis olemasolevale tegelikule aruandeperioodi alguse kuupäevale. Kuupäev ei tohi kattuda juba esitatud sama ulatusega reitinguskaala omaga. | Kohustuslik, kui on esitatud „reitinguskaala identifitseerimisnumber”. | ISO 8601 kuupäevavorming
  (AAAA-KK-PP). |
| 10 | Rating scale validity end date | Viimane kuupäev, mil reitinguskaala kehtib (perioodi lõpp – EOP). Peab vastama mõnele süsteemis olemasolevale tegelikule aruandeperioodi lõpu kuupäevale. Juhul kui konkreetne kehtivuse lõpu kuupäev ei ole teada või kui see on tulevikus, märgitakse selleks 9999-01–01. Kuupäev ei tohi kattuda juba esitatud sama ulatusega reitinguskaala omaga. | Kohustuslik, kui on esitatud „reitinguskaala identifitseerimisnumber”. | ISO 8601 kuupäevavorming
  (AAAA-KK-PP). |
| 11 | Time horizon | Määratleb reitinguskaala kohaldatavuse lähtuvalt ajalisest horisondist. Kehtib reitingu liigi ja ajalise horisondi kombinatsioon. | Kohustuslik, kui on esitatud „reitinguskaala identifitseerimisnumber”. | — | „L” juhul, kui reitinguskaalat kohaldatakse pikaajaliste krediidireitingute suhtes; |

Nr

Lahtri nimetus

Kirjeldus

Kohustuslikkus

Standard

1

CRA Name

Keskse teabehoidla veebiliideses reitinguagentuuri identifitseerimiseks kasutatav nimi. See peab vastama nimele, mida reitinguagentuur kasutas enda registreerimisel ja kasutatakse kõigi muude ESMA teostatavate järelevalvemenetluste raames. Juhul kui üks reitinguagentuuride grupi liige esitab aruande kogu grupi nimel, siis reitinguagentuuride grupi nimi.

Kohustuslik esimeses aruandes ning hilisemate muudatuste korral.

—

2

CRA Description

Reitinguagentuuri lühikirjeldus.

Kohustuslik esimeses aruandes ning hilisemate muudatuste korral.

—

3

CRA Methodology

Reitinguagentuuri reitinguandmismeetodite kirjeldus. Reitinguagentuuril on võimalus kirjeldada oma reitingute andmise metoodika ainulaadseid iseärasusi.

Kohustuslik esimeses aruandes ning hilisemate muudatuste korral.

—

4

Solicited and unsolicited ratings policies

Kirjeldus põhimõtete kohta, millest lähtuvalt reitinguagentuur kasutab tellitud või mittetellitud krediidireitinguid.

Kohustuslik esimeses aruandes ning hilisemate muudatuste korral.

—

5

Subsidiary ratings policy

Tütarettevõtete reitingute esitamise põhimõtete kirjeldus.

Kohustuslik esimeses aruandes ning hilisemate muudatuste korral. Kohaldatakse ainult reitinguagentuuride suhtes, kes avaldavad ettevõtete reitinguid.

—

6

Geographical reporting scope

Kirjeldus selle kohta, kas reitinguid määratakse kogu maailma mastaabis. Kui tegevus ei hõlma kogu maailma, selgitab reitinguagentuur, miks ta seda ei tee.

Kohustuslik esimeses aruandes ning hilisemate muudatuste korral.

Et määrata kindlaks, kas tegevus on üleilmne või mitte, tuleb valida vastav XML-tähis „Üleilmne/mitteüleilmne” (Global/Non global). Kui on valitud mitteüleilmne mastaap, on kohustuslik täita selgituse alamlahter.

7

Definition of default

Määratleb reitinguagentuuri kasutatava „makseviivituse” mõiste.

Kohustuslik esimeses aruandes ning hilisemate muudatuste korral.

—

8

Rating scale identifier

Reitinguagentuuri konkreetsele reitinguskaalale omistatud unikaalne identifitseerimiskood.

Kohustuslik, kui on vaja esitada reitinguskaala või seda uuendada.

—

9

Rating scale validity start date

Kuupäev, millest alates reitinguskaala jõustub (perioodi algus – BOP). Peab vastama mõnele süsteemis olemasolevale tegelikule aruandeperioodi alguse kuupäevale. Kuupäev ei tohi kattuda juba esitatud sama ulatusega reitinguskaala omaga.

Kohustuslik, kui on esitatud „reitinguskaala identifitseerimisnumber”.

ISO 8601 kuupäevavorming

(AAAA-KK-PP).

10

Rating scale validity end date

Viimane kuupäev, mil reitinguskaala kehtib (perioodi lõpp – EOP). Peab vastama mõnele süsteemis olemasolevale tegelikule aruandeperioodi lõpu kuupäevale. Juhul kui konkreetne kehtivuse lõpu kuupäev ei ole teada või kui see on tulevikus, märgitakse selleks 9999-01–01. Kuupäev ei tohi kattuda juba esitatud sama ulatusega reitinguskaala omaga.

Kohustuslik, kui on esitatud „reitinguskaala identifitseerimisnumber”.

ISO 8601 kuupäevavorming

(AAAA-KK-PP).

11

Time horizon

Määratleb reitinguskaala kohaldatavuse lähtuvalt ajalisest horisondist. Kehtib reitingu liigi ja ajalise horisondi kombinatsioon.

Kohustuslik, kui on esitatud „reitinguskaala identifitseerimisnumber”.

—

„L” juhul, kui reitinguskaalat kohaldatakse pikaajaliste krediidireitingute suhtes;

| — | „S” juhul, kui reitinguskaalat kohaldatakse lühiajaliste krediidireitingute suhtes. |
| --- | --- |

—

„S” juhul, kui reitinguskaalat kohaldatakse lühiajaliste krediidireitingute suhtes.

12

Rating type

Määratleb reitinguskaala kohaldatavuse lähtuvalt reitingu liigist. Kehtib reitingu liigi ja ajalise horisondi kombinatsioon.

Kohustuslik, kui on esitatud „reitinguskaala identifitseerimisnumber”.

| — | „C” juhul, kui reitinguskaalat kohaldatakse ettevõtete reitingute suhtes; |
| --- | --- |

—

„C” juhul, kui reitinguskaalat kohaldatakse ettevõtete reitingute suhtes;

| — | „S” juhul, kui reitinguskaalat kohaldatakse riigireitingute ja riigivõlakirjade reitingute suhtes; |
| --- | --- |

—

„S” juhul, kui reitinguskaalat kohaldatakse riigireitingute ja riigivõlakirjade reitingute suhtes;

| — | „T” juhul, kui reitinguskaalat kohaldatakse struktureeritud finantsinstrumentide reitingute suhtes. |
| --- | --- |

—

„T” juhul, kui reitinguskaalat kohaldatakse struktureeritud finantsinstrumentide reitingute suhtes.

13

Rating category label

Määratleb konkreetse reitingukategooria, mis kuulub antud reitinguskaala alla.

Kohustuslik, kui on esitatud „reitinguskaala identifitseerimisnumber”.

—

14

Rating category description

Antud reitinguskaala alla kuuluva reitingukategooria määratlus.

Kohustuslik, kui on esitatud „reitinguskaala identifitseerimisnumber”.

—

15

Rating category value

Reitingukategooria järjekoht reitinguskaalal, vaadeldes skaala astmeid alamkategooriatena.

Kohustuslik, kui on esitatud „reitinguskaala identifitseerimisnumber”.

Järjekoht on täisarv, mille vähim väärtus on 1 ja suurim väärtus 20. Reitingukategooria väärtused tuleb esitada arvulises järjestuses. Iga reitingu kohta peab olema vähemalt üks reitingukategooria.

16

Notch label

Määratleb konkreetse astme, mis kuulub antud reitinguskaala alla. Astmed täpsustavad reitingukategooriat täiendavate üksikasjadega.

Kohustuslik, kui reitinguskaala all on esitatud astmeid.

—

17

Notch description

Antud reitinguskaala alla kuuluva astme määratlus.

Kohustuslik, kui reitinguskaala all on esitatud astmeid.

—

18

Notch value

Antud reitinguskaala alla kuuluva astme järjekoht. Astme väärtus on väärtus, mis on omistatud igale reitingule, et määrata kindlaks reiting iga perioodi alguses ja lõpus.

Kohustuslik, kui reitinguskaala all on esitatud astmeid.

Reitinguskaala astme väärtus on täisarv, mille vähim väärtus on 1 ja suurim väärtus 99. Väärtused tuleb esitada arvulises järjestuses. Igasse konkreetsesse reitingute kategooriasse kuulub määramata arv astmeid.

Tabel 2.   Reitinguskaala tühistamise lahter

| Nr | Lahtri nimetus | Kirjeldus | Kohustuslikkus | Standard |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Rating scale identifier | Tühistatava reitinguskaala identifitseerimisnumber. | Kohustuslik. | — |

Nr

Lahtri nimetus

Kirjeldus

Kohustuslikkus

Standard

1

Rating scale identifier

Tühistatava reitinguskaala identifitseerimisnumber.

Kohustuslik.

—

Tabel 3.   Kvalitatiivsete andmete faili tehniliste lahtrite loetelu

| Nr | Lahtri nimetus | Kirjeldus | Kohustuslikkus | Standard |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Language | Määrab kindlaks faili keele. | Kohustuslik. | ISO 639–1. |
| 2 | CRA unique identifier | Süsteemisiseselt reitinguagentuuri identifitseerimiseks kasutatav kood. Peab olema faili saatnud reitinguagentuuri ettevõtte tunnuskood (BIC). | Kohustuslik. | ISO 9362. |
| 3 | Version | Faili loomiseks kasutatud XML-skeemi definitsiooni (XSD) versioon. | Kohustuslik. | Peab olema täpne versiooni number. |
| 4 | Creation date | Faili loomise kuupäev. | Kohustuslik. | ISO 8601 kuupäevavorming
  (AAAA-KK-PP). |
| 5 | Creation time | Faili loomise kellaaeg. Esitatakse faili loonud reitinguagentuuri kohaliku aja järgi ning väljendatakse koordineeritud maailmaajas (UTC) +/– tundi. | Kohustuslik. | ISO 8601 ajavorming
  (TT-MM-SS). |
| 6 | Creation time offset | Näitab, et faili loomise kellaaeg on märgitud kohaliku aja järgi ajavahega TT enne või pärast UTC kellaaega. Lisaks on eraldi alamlahter väärtustega (+/–) TT, kuhu märgitakse vajadusel suveaja kasutamine. | Kohustuslik. | — |

Nr

Lahtri nimetus

Kirjeldus

Kohustuslikkus

Standard

1

Language

Määrab kindlaks faili keele.

Kohustuslik.

ISO 639–1.

2

CRA unique identifier

Süsteemisiseselt reitinguagentuuri identifitseerimiseks kasutatav kood. Peab olema faili saatnud reitinguagentuuri ettevõtte tunnuskood (BIC).

Kohustuslik.

ISO 9362.

3

Version

Faili loomiseks kasutatud XML-skeemi definitsiooni (XSD) versioon.

Kohustuslik.

Peab olema täpne versiooni number.

4

Creation date

Faili loomise kuupäev.

Kohustuslik.

ISO 8601 kuupäevavorming

(AAAA-KK-PP).

5

Creation time

Faili loomise kellaaeg. Esitatakse faili loonud reitinguagentuuri kohaliku aja järgi ning väljendatakse koordineeritud maailmaajas (UTC) +/– tundi.

Kohustuslik.

ISO 8601 ajavorming

(TT-MM-SS).

6

Creation time offset

Näitab, et faili loomise kellaaeg on märgitud kohaliku aja järgi ajavahega TT enne või pärast UTC kellaaega. Lisaks on eraldi alamlahter väärtustega (+/–) TT, kuhu märgitakse vajadusel suveaja kasutamine.

Kohustuslik.

—

---

II LISA

Reitinguandmete faili lahtrite loetelu

Tabel 1.   Reitinguandmete faili töölahtrite loetelu

| Nr | Lahtri nimetus | Kirjeldus | Kohustuslikkus | Standard |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Rating identifier | Reitingu unikaalne identifitseerimiskood, mida ei tohi aja jooksul muuta. | Kohustuslik. | — |
| 2 | Rating name | Reitingu nimetus või kirjeldus. Määrab kindlaks reitingu ning instrumendi või emitendi, millele reiting antakse. | Valikuline. | — |
| 3 | Internal instrument identifier | Unikaalne kood reitingu saanud finantsinstrumendi identifitseerimiseks. Seda ei tohi aja jooksul muuta. | Kohustuslik.
  Kohaldatakse ainult struktureeritud finantsinstrumentide (mitte struktureeritud investeerimisvahendite (SIV)) reitingute suhtes. | — |
| 4 | Standard instrument identifier | Reitingu saanud instrumendi rahvusvaheline väärtpaberite identifitseerimisnumber (ISIN). Seda ei tohi aja jooksul muuta. | Valikuline.
  Kohaldatakse ainult struktureeritud finantsinstrumentide (mitte SIV) reitingute suhtes. | ISO 6166 kood. |
| 5 | Internal issuer identifier | Emitendi (või emitendi emaettevõtte) unikaalne identifitseerimisnumber. Seda ei tohi aja jooksul muuta. | Kohustuslik.
  Kohaldatakse ainult ettevõtete reitingute, riigireitingute ja riigivõlakirjade reitingute ning SIV reitingute suhtes. | — |
| 6 | Standard issuer identifier | Emitendi unikaalne ettevõtte tunnuskood (BIC). Seda ei tohi aja jooksul muuta. | Valikuline.
  Kohaldatakse ainult ettevõtete reitingute, riigireitingute, riigivõlakirjade reitingute ning SIV reitingute suhtes. | ISO 9362 kood. |
| 7 | Rating BOP | Astme väärtus aruandeperioodi alguses (BOP). Identne reitingu eelmise perioodi EOP-väärtusega (aruandeperioodi lõpus), välja arvatud juhul, kui reitinguskaalat on muudetud. | Kohustuslik.
  Kohaldatakse ainult reitingute suhtes, mis olid aruandeperioodi alguses olemas. | — |
| 8 | Rating EOP | Astme väärtus aruandeperioodi lõpus. | Kohustuslik.
  Kohaldatakse ainult reitingute suhtes, mis olid aruandeperioodi lõpus olemas. | — |
| 9 | New rating | Näitab, et reiting genereeriti aruandeperioodi jooksul esmakordselt. | Kohustuslik. | — |
| 10 | Withdrawal | Näitab, et reiting võeti aruandeperioodi kestel tagasi. Kui reiting on tagasi võetud, siis järgnevatel aruandeperioodidel seda konkreetset reitingut enam ei esitata. | Kohustuslik, kui reiting võeti aruandeperioodi kestel tagasi. | — |
| 11 | Withdrawal reason | Kui „Tagasivõtmise” lahtris on olemas kanne, siis tagasivõtmise põhjus. | Kohustuslik, kui „Tagasivõtmise” lahtris on olemas kanne. | — | „1” ebaõige või ebapiisava teabe puhul emitendi/emissiooni kohta; |

Nr

Lahtri nimetus

Kirjeldus

Kohustuslikkus

Standard

1

Rating identifier

Reitingu unikaalne identifitseerimiskood, mida ei tohi aja jooksul muuta.

Kohustuslik.

—

2

Rating name

Reitingu nimetus või kirjeldus. Määrab kindlaks reitingu ning instrumendi või emitendi, millele reiting antakse.

Valikuline.

—

3

Internal instrument identifier

Unikaalne kood reitingu saanud finantsinstrumendi identifitseerimiseks. Seda ei tohi aja jooksul muuta.

Kohustuslik.

Kohaldatakse ainult struktureeritud finantsinstrumentide (mitte struktureeritud investeerimisvahendite (SIV)) reitingute suhtes.

—

4

Standard instrument identifier

Reitingu saanud instrumendi rahvusvaheline väärtpaberite identifitseerimisnumber (ISIN). Seda ei tohi aja jooksul muuta.

Valikuline.

Kohaldatakse ainult struktureeritud finantsinstrumentide (mitte SIV) reitingute suhtes.

ISO 6166 kood.

5

Internal issuer identifier

Emitendi (või emitendi emaettevõtte) unikaalne identifitseerimisnumber. Seda ei tohi aja jooksul muuta.

Kohustuslik.

Kohaldatakse ainult ettevõtete reitingute, riigireitingute ja riigivõlakirjade reitingute ning SIV reitingute suhtes.

—

6

Standard issuer identifier

Emitendi unikaalne ettevõtte tunnuskood (BIC). Seda ei tohi aja jooksul muuta.

Valikuline.

Kohaldatakse ainult ettevõtete reitingute, riigireitingute, riigivõlakirjade reitingute ning SIV reitingute suhtes.

ISO 9362 kood.

7

Rating BOP

Astme väärtus aruandeperioodi alguses (BOP). Identne reitingu eelmise perioodi EOP-väärtusega (aruandeperioodi lõpus), välja arvatud juhul, kui reitinguskaalat on muudetud.

Kohustuslik.

Kohaldatakse ainult reitingute suhtes, mis olid aruandeperioodi alguses olemas.

—

8

Rating EOP

Astme väärtus aruandeperioodi lõpus.

Kohustuslik.

Kohaldatakse ainult reitingute suhtes, mis olid aruandeperioodi lõpus olemas.

—

9

New rating

Näitab, et reiting genereeriti aruandeperioodi jooksul esmakordselt.

Kohustuslik.

—

10

Withdrawal

Näitab, et reiting võeti aruandeperioodi kestel tagasi. Kui reiting on tagasi võetud, siis järgnevatel aruandeperioodidel seda konkreetset reitingut enam ei esitata.

Kohustuslik, kui reiting võeti aruandeperioodi kestel tagasi.

—

11

Withdrawal reason

Kui „Tagasivõtmise” lahtris on olemas kanne, siis tagasivõtmise põhjus.

Kohustuslik, kui „Tagasivõtmise” lahtris on olemas kanne.

—

„1” ebaõige või ebapiisava teabe puhul emitendi/emissiooni kohta;

| — | „2” reitingu saanud üksuse pankroti või võlgade restruktureerimise puhul; |
| --- | --- |

—

„2” reitingu saanud üksuse pankroti või võlgade restruktureerimise puhul;

| — | „3” reitingu saanud üksuse saneerimise, sealhulgas reitingu saanud üksuse ühinemise või ülevõtmise puhul; |
| --- | --- |

—

„3” reitingu saanud üksuse saneerimise, sealhulgas reitingu saanud üksuse ühinemise või ülevõtmise puhul;

| — | „4” võlakohustuse maksetähtaja lõppemise puhul; |
| --- | --- |

—

„4” võlakohustuse maksetähtaja lõppemise puhul;

| — | „5” reitingu automaatse kehtetuse korral seoses reitinguagentuuri ärimudeliga; |
| --- | --- |

—

„5” reitingu automaatse kehtetuse korral seoses reitinguagentuuri ärimudeliga;

| — | „6” reitingu kehtivuse lõppemise korral muudel põhjustel. |
| --- | --- |

—

„6” reitingu kehtivuse lõppemise korral muudel põhjustel.

12

Default

Näitab, kas reitingu saanud emitendi või instrumendiga seoses esines aruandeperioodil makseviivitusi, nagu sätestatud artikli 9 lõikes 2.

Kohustuslik.

—

13

Solicited/

Krediidireitingut käsitatakse mittetellituna, kui krediidireitingu määramist ei algatatud emitendi või selle üksuse taotlusel, kellele reiting antakse. Krediidireitingut käsitatakse tellituna, kui krediidireitingu määramise algatas emitent, üksus, kellele reiting antakse, või selle esindaja.

Kohustuslik.

| — | „S”, kui krediidireiting on tellitud; |
| --- | --- |

—

„S”, kui krediidireiting on tellitud;

| — | „U”, kui krediidireiting ei ole tellitud; |
| --- | --- |

—

„U”, kui krediidireiting ei ole tellitud;

| — | „N”, kui see teave ei ole 7. septembrile 2010 eelnenud aruandeperioodide kohta kättesaadav. |
| --- | --- |

—

„N”, kui see teave ei ole 7. septembrile 2010 eelnenud aruandeperioodide kohta kättesaadav.

14

Unsolicited

Määrab kindlaks, kes reitingu avaldas.

Kohustuslik.

| — | „I”, kui reitingu avaldas ELis reitinguagentuur, mis on registreeritud vastavalt määrusele (EÜ) nr 1060/2009; |
| --- | --- |

—

„I”, kui reitingu avaldas ELis reitinguagentuur, mis on registreeritud vastavalt määrusele (EÜ) nr 1060/2009;

| — | „E”, kui reiting on heaks kiidetud vastavalt määruse (EÜ) nr 1060/2009 artikli 4 lõikele 3; |
| --- | --- |

—

„E”, kui reiting on heaks kiidetud vastavalt määruse (EÜ) nr 1060/2009 artikli 4 lõikele 3;

| — | „T”, kui reitingu avaldas määruse (EÜ) nr 1060/2009 (muudetud) artikli 5 lõike 2 kohaselt sertifitseeritud reitinguagentuur; |
| --- | --- |

—

„T”, kui reitingu avaldas määruse (EÜ) nr 1060/2009 (muudetud) artikli 5 lõike 2 kohaselt sertifitseeritud reitinguagentuur;

| — | „N”, kui see teave ei ole 7. septembrile 2010 eelnenud aruandeperioodide kohta kättesaadav; |
| --- | --- |

—

„N”, kui see teave ei ole 7. septembrile 2010 eelnenud aruandeperioodide kohta kättesaadav;

| — | „O” mis tahes muul juhul. |
| --- | --- |

—

„O” mis tahes muul juhul.

15

Location of the issuance of the rating

Määrab kindlaks, kas tegu on lühiajalise või pikaajalise krediidireitinguga. Seda ei tohi aja jooksul muuta.

Kohustuslik.

| — | „S”, kui tegu on lühiajalise krediidireitinguga; |
| --- | --- |

—

„S”, kui tegu on lühiajalise krediidireitinguga;

| — | „L”, kui tegu on pikaajalise krediidireitinguga. |
| --- | --- |

—

„L”, kui tegu on pikaajalise krediidireitinguga.

16

Time horizon

Määrab kindlaks, kas reitingu puhul on tegu ettevõtte reitinguga, riigireitingu või riigivõlakirja reitinguga või struktureeritud finantsinstrumendi reitinguga. Seda ei tohi aja jooksul muuta.

Kohustuslik.

| — | „C” ettevõtte reitingu korral; |
| --- | --- |

—

„C” ettevõtte reitingu korral;

| — | „S” riigireitingu või riigivõlakirja reitingu korral; |
| --- | --- |

—

„S” riigireitingu või riigivõlakirja reitingu korral;

| — | „T” struktureeritud finantsinstrumendi reitingu korral. |
| --- | --- |

—

„T” struktureeritud finantsinstrumendi reitingu korral.

17

Rating type

Reitingu saanud emitendi/instrumendi riigi kood.

Kohustuslik.

ISO 3166-1. Kategooria „rahvusvaheline” märkimiseks kasutatakse koodi „ZZ”.

18

Country

Emitendi tegevussegment.

Kohustuslik.

Kohaldatakse ettevõtete reitingute suhtes.

| — | „FI”, kui tegu on finantseerimisasutusega, sealhulgas krediidiasutused ja investeerimisühingud; |
| --- | --- |

—

„FI”, kui tegu on finantseerimisasutusega, sealhulgas krediidiasutused ja investeerimisühingud;

| — | „IN”, kui tegu on kindlustusandjaga; |
| --- | --- |

—

„IN”, kui tegu on kindlustusandjaga;

| — | „CO”, kui tegu on äriühingust emitendiga, keda ei saa käsitada finantseerimisasutuse ega kindlustusandjana. |
| --- | --- |

—

„CO”, kui tegu on äriühingust emitendiga, keda ei saa käsitada finantseerimisasutuse ega kindlustusandjana.

19

Industry

Määrab kindlaks riigireitingute ja riigivõlakirjade reitingute alamkategooriad.

Kohustuslik.

Kohaldatakse riigireitingute ja riigivõlakirjade reitingute suhtes.

| — | „FC” riigi välisvaluutakohustuste reitingu korral; |
| --- | --- |

—

„FC” riigi välisvaluutakohustuste reitingu korral;

| — | „SL” riigi kohalikus valuutas nomineeritud kohustuste reitingu korral; |
| --- | --- |

—

„SL” riigi kohalikus valuutas nomineeritud kohustuste reitingu korral;

| — | „SM” riigi haldusüksuse või kohaliku omavalitsuse reitingu korral; |
| --- | --- |

—

„SM” riigi haldusüksuse või kohaliku omavalitsuse reitingu korral;

| — | „SO” rahvusülese organisatsiooni reitingu korral; |
| --- | --- |

—

„SO” rahvusülese organisatsiooni reitingu korral;

| — | „PE” avaliku sektori asutuse reitingu korral. |
| --- | --- |

—

„PE” avaliku sektori asutuse reitingu korral.

20

Sector

Määrab struktureeritud finantsinstrumentide reitingute korral kindlaks peamised varaklassid.

Kohustuslik.

Kohaldatakse struktureeritud finantsinstrumentide reitingute suhtes.

| — | „ABS” varaga tagatud väärtpaberi korral; |
| --- | --- |

—

„ABS” varaga tagatud väärtpaberi korral;

| — | „RMBS” eluasemehüpoteekväärtpaberi korral; |
| --- | --- |

—

„RMBS” eluasemehüpoteekväärtpaberi korral;

| — | „CMBS” ärikinnisvara hüpoteekväärtpaberi korral; |
| --- | --- |

—

„CMBS” ärikinnisvara hüpoteekväärtpaberi korral;

| — | „CDO” kollateraliseeritud võlakohustuse korral; |
| --- | --- |

—

„CDO” kollateraliseeritud võlakohustuse korral;

| — | „ABCP” varaga tagatud kommertsväärtpaberi korral; |
| --- | --- |

—

„ABCP” varaga tagatud kommertsväärtpaberi korral;

| — | „OTH” kõigil muudel juhtudel. |
| --- | --- |

—

„OTH” kõigil muudel juhtudel.

21

Asset class

Määrab ABSide, RMBSide ja CDOde reitingute puhul kindlaks alamvaraklassi.

Kohustuslik.

Kohaldatakse struktureeritud finantsinstrumentide reitingute määratud varaklasside suhtes.

ABSi reitingu puhul:

| — | „CCS” krediitkaartide nõuetega tagatud väärtpaberi korral; |
| --- | --- |

—

„CCS” krediitkaartide nõuetega tagatud väärtpaberi korral;

| — | „ALB” autolaenuga tagatud väärtpaberi korral; |
| --- | --- |

—

„ALB” autolaenuga tagatud väärtpaberi korral;

| — | „OTH” muud liiki ABSi korral. |
| --- | --- |

—

„OTH” muud liiki ABSi korral.

RMBSi reitingu puhul:

| — | „HEL” kodukapitalilaenu korral; |
| --- | --- |

—

„HEL” kodukapitalilaenu korral;

| — | „PRR” madala riskisusega RMBSi korral; |
| --- | --- |

—

„PRR” madala riskisusega RMBSi korral;

| — | „NPR” madalast erineva riskisusega RMBSi korral. |
| --- | --- |

—

„NPR” madalast erineva riskisusega RMBSi korral.

CDO reitingu puhul:

| — | „CFH” rahavoo või hübriidse CDO/CLO korral; |
| --- | --- |

—

„CFH” rahavoo või hübriidse CDO/CLO korral;

| — | „CDO” sünteetilise CDO/CLO korral; |
| --- | --- |

—

„CDO” sünteetilise CDO/CLO korral;

| — | „MVO” turuväärtuse CDO korral. |
| --- | --- |

—

„MVO” turuväärtuse CDO korral.

22

Sub-asset

Määrab kindlaks reitingu saanud instrumendi väljalaskeaasta. Seda ei tohi aja jooksul muuta.

Kohustuslik.

Kohaldatakse struktureeritud finantsinstrumentide reitingute suhtes.

—

23

Vintage year

Reitingu määranud üksuse ettevõtte tunnuskood (BIC), s.o:

| — | kui reiting avaldati ELis, siis määruse (EÜ) nr 1060/2009 kohaselt registreeritud reitinguagentuur, kes reitingu avaldas; |
| --- | --- |

—

kui reiting avaldati ELis, siis määruse (EÜ) nr 1060/2009 kohaselt registreeritud reitinguagentuur, kes reitingu avaldas;

| — | heakskiidetud reitingu puhul määruse (EÜ) nr 1060/2009 kohaselt registreeritud reitinguagentuur, kes reitingu heaks kiitis; |
| --- | --- |

—

heakskiidetud reitingu puhul määruse (EÜ) nr 1060/2009 kohaselt registreeritud reitinguagentuur, kes reitingu heaks kiitis;

| — | kui reitingu avaldas määruse (EÜ) nr 1060/2009 kohaselt sertifitseeritud reitinguagentuur, siis sertifitseeritud üksus; |
| --- | --- |

—

kui reitingu avaldas määruse (EÜ) nr 1060/2009 kohaselt sertifitseeritud reitinguagentuur, siis sertifitseeritud üksus;

| — | kui reiting avaldati kolmandas riigis, kuid ei ole määruse (EÜ) nr 1060/2009 kohaselt registreeritud reitinguagentuuri poolt heaks kiidetud, siis kolmanda riigi reitinguagentuur, kes reitingu avaldas. |
| --- | --- |

—

kui reiting avaldati kolmandas riigis, kuid ei ole määruse (EÜ) nr 1060/2009 kohaselt registreeritud reitinguagentuuri poolt heaks kiidetud, siis kolmanda riigi reitinguagentuur, kes reitingu avaldas.

Kohustuslik.

ISO 9362.

24

Responsible CRA unique identifier

Määrab kindlaks reitingu aruandeperioodi, kui see oli minevikus. Kasutatakse sel juhul, kui esitatakse andmed varasemal perioodil avaldatud reitingu kohta, et parandada faktivigu.

Valikuline.

ISO 8601 kuupäevavorming (AAAA-KK-PP).

25

Historical reporting period of the rating

Põhjus, miks esitatakse andmed reitingu kohta perioodist, mille kohta on andmed juba esitatud.

Kohustuslik, kui lahtris „Reitingu varasem aruandeperiood” on olemas kanne.

—

Tabel 2.   Reitinguandmete tühistamiseks vajalike lahtrite loetelu

| Nr | Lahtri nimetus | Kirjeldus | Kohustuslikkus | Standard |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Rating identifier | Olemasoleva reitingu, mida soovitakse tühistada, identifitseerimisnumber. | Kohustuslik. | — |
| 2 | Reason for Historic Cancellation | Põhjus, miks reiting kõigi varem kajastatud perioodide kohta tühistatakse. | Valikuline.
  Kohustuslik täieliku tühistamise korral (kõigi reitingute tühistamine kõigi perioodide kohta). | — |

Nr

Lahtri nimetus

Kirjeldus

Kohustuslikkus

Standard

1

Rating identifier

Olemasoleva reitingu, mida soovitakse tühistada, identifitseerimisnumber.

Kohustuslik.

—

2

Reason for Historic Cancellation

Põhjus, miks reiting kõigi varem kajastatud perioodide kohta tühistatakse.

Valikuline.

Kohustuslik täieliku tühistamise korral (kõigi reitingute tühistamine kõigi perioodide kohta).

—

Tabel 3.   Reitinguandmete faili tehniliste lahtrite loetelu

| Nr | Lahtri nimetus | Kirjeldus | Kohustuslikkus | Standard |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Language | Määrab kindlaks faili keele. | Kohustuslik. | ISO 639–1 |
| 2 | CRA unique identifier | Süsteemisiseselt reitinguagentuuri identifitseerimiseks kasutatav kood. Peab olema faili saatnud reitinguagentuuri ettevõtte tunnuskood (BIC). | Kohustuslik. | ISO 9362 |
| 3 | Version | Faili loomiseks kasutatud XML-skeemi definitsiooni (XSD) versioon. | Kohustuslik. | Peab olema täpne versiooni number. |
| 4 | Creation date | Faili loomise kuupäev. | Kohustuslik. | ISO 8601 kuupäevavorming (AAAA-KK-PP). |
| 5 | Creation time | Faili loomise kellaaeg. Esitatakse faili loonud reitinguagentuuri kohaliku aja järgi ning väljendatakse koordineeritud maailmaajas (UTC) +/– tundi. | Kohustuslik. | ISO 8601 ajavorming (TT-MM-SS). |
| 6 | Creation time offset | Näitab, et faili loomise kellaaeg on märgitud kohaliku aja järgi, ajavahega TT enne või pärast UTC kellaaega. Lisaks on eraldi alamlahter väärtustega (+/–) TT, kuhu märgitakse vajadusel suveaja kasutamine. | Kohustuslik. | — |
| 7 | Reporting period | Määrab kindlaks aruandeperioodi, mida fail käsitleb. Vastab perioodi alguse kuupäevale. | Kohustuslik. | Perioodi alguse kuupäev ISO 8601 kuupäevavorming (AAAA-KK-PP). |
| 8 | Number of records | Failis sisalduvate reitinguandmete koguarv, sealhulgas reitingute esitamised ja tühistamised. | Kohustuslik. | — |

Nr

Lahtri nimetus

Kirjeldus

Kohustuslikkus

Standard

1

Language

Määrab kindlaks faili keele.

Kohustuslik.

ISO 639–1

2

CRA unique identifier

Süsteemisiseselt reitinguagentuuri identifitseerimiseks kasutatav kood. Peab olema faili saatnud reitinguagentuuri ettevõtte tunnuskood (BIC).

Kohustuslik.

ISO 9362

3

Version

Faili loomiseks kasutatud XML-skeemi definitsiooni (XSD) versioon.

Kohustuslik.

Peab olema täpne versiooni number.

4

Creation date

Faili loomise kuupäev.

Kohustuslik.

ISO 8601 kuupäevavorming (AAAA-KK-PP).

5

Creation time

Faili loomise kellaaeg. Esitatakse faili loonud reitinguagentuuri kohaliku aja järgi ning väljendatakse koordineeritud maailmaajas (UTC) +/– tundi.

Kohustuslik.

ISO 8601 ajavorming (TT-MM-SS).

6

Creation time offset

Näitab, et faili loomise kellaaeg on märgitud kohaliku aja järgi, ajavahega TT enne või pärast UTC kellaaega. Lisaks on eraldi alamlahter väärtustega (+/–) TT, kuhu märgitakse vajadusel suveaja kasutamine.

Kohustuslik.

—

7

Reporting period

Määrab kindlaks aruandeperioodi, mida fail käsitleb. Vastab perioodi alguse kuupäevale.

Kohustuslik.

Perioodi alguse kuupäev ISO 8601 kuupäevavorming (AAAA-KK-PP).

8

Number of records

Failis sisalduvate reitinguandmete koguarv, sealhulgas reitingute esitamised ja tühistamised.

Kohustuslik.

—

---

| 30.5.2012 | ET | Euroopa Liidu Teataja | L 140/32 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

ET

Euroopa Liidu Teataja

L 140/32

---

KOMISJONI DELEGEERITUD MÄÄRUS (EL) nr 449/2012,

21. märts 2012,

millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EÜ) nr 1060/2009 regulatiivsete tehniliste standarditega, mis käsitlevad reitinguagentuuride registreerimiseks ja sertifitseerimiseks nõutavat teavet

(EMPs kohaldatav tekst)

EUROOPA KOMISJON,

võttes arvesse Euroopa Liidu toimimise lepingut,

võttes arvesse Euroopa Parlamendi ja nõukogu 16. septembri 2009. aasta määrust (EÜ) nr 1060/2009 reitinguagentuuride kohta, (1) eriti selle artikli 21 lõike 4 punkte a ja b,

ning arvestades järgmist:

| (1) | Lähtuvalt määruse (EÜ) nr 1060/2009 üldeesmärkidest, eelkõige aga liidus antavate krediidireitingute kvaliteedi parandamise ning finantsstabiilsuse ja tarbija- ja investorikaitse edendamise eesmärgist, peaks käesolev määrus tagama, et Euroopa Väärtpaberiturujärelevalvele (ESMA) registreerimis- või sertifitseerimisprotsessi käigus esitatav teave esitataks lähtuvalt ühtsetest eeskirjadest, nii et ESMA-l oleks võimalik võtta reitinguagentuuri registreerimise või sertifitseerimise kohta vastu teadlik otsus. |
| --- | --- |

(1)

Lähtuvalt määruse (EÜ) nr 1060/2009 üldeesmärkidest, eelkõige aga liidus antavate krediidireitingute kvaliteedi parandamise ning finantsstabiilsuse ja tarbija- ja investorikaitse edendamise eesmärgist, peaks käesolev määrus tagama, et Euroopa Väärtpaberiturujärelevalvele (ESMA) registreerimis- või sertifitseerimisprotsessi käigus esitatav teave esitataks lähtuvalt ühtsetest eeskirjadest, nii et ESMA-l oleks võimalik võtta reitinguagentuuri registreerimise või sertifitseerimise kohta vastu teadlik otsus.

| (2) | Täiendava teabe pikemaajalised kasud parema investorikaitse ja finantsstabiilsuse kujul kaaluvad eeldatavalt lühiajalised registreerimisega seotud lisakulud üles. |
| --- | --- |

(2)

Täiendava teabe pikemaajalised kasud parema investorikaitse ja finantsstabiilsuse kujul kaaluvad eeldatavalt lühiajalised registreerimisega seotud lisakulud üles.

| (3) | Käesolevas määruses tuleks sätestada, missuguse teabe ESMA peaks reitinguagentuurilt osana tema registreerimistaotlusest saama. Teatav käesolevas määruses nõutav teave ei pruugi olla kohaldatav äsja asutatud reitinguagentuuride suhtes, sest nad võivad olla taotlenud vabastust, neil ei ole varasemat krediidireitingutealase tegevuse kogemust või muudel põhjustel. Käesolev määrus ei peaks looma sisenemistakistusi äsja asutatud reitinguagentuuridele, kes soovivad turule siseneda. Sellele vaatamata peaks taotleja esitama selge selgituse, miks ta ei esita oma taotluses teatavat teavet. |
| --- | --- |

(3)

Käesolevas määruses tuleks sätestada, missuguse teabe ESMA peaks reitinguagentuurilt osana tema registreerimistaotlusest saama. Teatav käesolevas määruses nõutav teave ei pruugi olla kohaldatav äsja asutatud reitinguagentuuride suhtes, sest nad võivad olla taotlenud vabastust, neil ei ole varasemat krediidireitingutealase tegevuse kogemust või muudel põhjustel. Käesolev määrus ei peaks looma sisenemistakistusi äsja asutatud reitinguagentuuridele, kes soovivad turule siseneda. Sellele vaatamata peaks taotleja esitama selge selgituse, miks ta ei esita oma taotluses teatavat teavet.

| (4) | Kogu ESMA-le esitatav teave tuleks esitada püsival andmekandjal, mis võimaldab selle säilitamist kasutamiseks tulevikus. Selleks et lihtsustada reitinguagentuuride poolt esitatud teabe tuvastamist, peaksid kõik dokumendid olema varustatud viitenumbriga. |
| --- | --- |

(4)

Kogu ESMA-le esitatav teave tuleks esitada püsival andmekandjal, mis võimaldab selle säilitamist kasutamiseks tulevikus. Selleks et lihtsustada reitinguagentuuride poolt esitatud teabe tuvastamist, peaksid kõik dokumendid olema varustatud viitenumbriga.

| (5) | Selleks et ESMA saaks hinnata, kas mõni reitinguagentuuri omanike tegevusest või ärihuvidest tulenev huvide konflikt võib mõjutada reitinguagentuuri sõltumatust, peaks reitinguagentuuril olema kohustuslik esitada teavet tema omanike tegevuse ja tema emaettevõtja omanike kohta. |
| --- | --- |

(5)

Selleks et ESMA saaks hinnata, kas mõni reitinguagentuuri omanike tegevusest või ärihuvidest tulenev huvide konflikt võib mõjutada reitinguagentuuri sõltumatust, peaks reitinguagentuuril olema kohustuslik esitada teavet tema omanike tegevuse ja tema emaettevõtja omanike kohta.

| (6) | Reitinguagentuur peaks esitama teabe tema juhtorganite koosseisu, toimimise ja sõltumatuse kohta, et ESMA-l oleks võimalik hinnata, kas äriühingu juhtimisstruktuur tagab reitinguagentuuri sõltumatuse ja huvide konfliktide vältimise. |
| --- | --- |

(6)

Reitinguagentuur peaks esitama teabe tema juhtorganite koosseisu, toimimise ja sõltumatuse kohta, et ESMA-l oleks võimalik hinnata, kas äriühingu juhtimisstruktuur tagab reitinguagentuuri sõltumatuse ja huvide konfliktide vältimise.

| (7) | Selleks et hinnata kõrgema juhtkonna mainet ning kogemusi ja oskusi, peaks reitinguagentuur esitama oma kõrgema juhtkonna liikmete elulookirjeldused, hiljutised karistusregistri tõendid ja nende enda deklaratsioonid enda hea maine kohta. |
| --- | --- |

(7)

Selleks et hinnata kõrgema juhtkonna mainet ning kogemusi ja oskusi, peaks reitinguagentuur esitama oma kõrgema juhtkonna liikmete elulookirjeldused, hiljutised karistusregistri tõendid ja nende enda deklaratsioonid enda hea maine kohta.

| (8) | Selleks et hinnata, kuidas huvide konfliktid kõrvaldatakse või kuidas neid hallatakse ja need avalikustatakse, peaks reitinguagentuur esitama ESMA-le olemasolevate ja potentsiaalsete huvide konfliktide ajakohastatud nimistu, mis hõlmab vähemalt konflikte, mis tulenevad kõrvalteenuste osutamisest, krediidireitingutealase tegevuse edasiandmisest ja suhtlemisest seotud kolmandate isikutega. Kõnealuse nimistu jaoks huvide konfliktide kindlaksmääramisel peaks reitinguagentuur arvesse võtma huvide konflikte, mis võivad tekkida üksustest, mis kuuluvad samasse üleilmsesse konsolideerimisgruppi, kuhu ka reitinguagentuur kuulub. Seepärast tuleks võtta arvesse grupisiseseid kokkuleppeid ülesannete jaotuse osas ning kõrvalteenuste osutamise osas erinevate üksuste poolt, kes konsolideerimisgruppi kuuluvad. |
| --- | --- |

(8)

Selleks et hinnata, kuidas huvide konfliktid kõrvaldatakse või kuidas neid hallatakse ja need avalikustatakse, peaks reitinguagentuur esitama ESMA-le olemasolevate ja potentsiaalsete huvide konfliktide ajakohastatud nimistu, mis hõlmab vähemalt konflikte, mis tulenevad kõrvalteenuste osutamisest, krediidireitingutealase tegevuse edasiandmisest ja suhtlemisest seotud kolmandate isikutega. Kõnealuse nimistu jaoks huvide konfliktide kindlaksmääramisel peaks reitinguagentuur arvesse võtma huvide konflikte, mis võivad tekkida üksustest, mis kuuluvad samasse üleilmsesse konsolideerimisgruppi, kuhu ka reitinguagentuur kuulub. Seepärast tuleks võtta arvesse grupisiseseid kokkuleppeid ülesannete jaotuse osas ning kõrvalteenuste osutamise osas erinevate üksuste poolt, kes konsolideerimisgruppi kuuluvad.

| (9) | Kuigi liidus asutatud reitinguagentuuri filiaalid ei ole juriidilised isikud, peaksid need agentuurid esitama oma filiaalide kohta eraldi teabe, et ESMA-l oleks võimalik määrata selgelt kindlaks filiaalide asend organisatsiooni struktuuris, hinnata filiaalide kõrgema juhtkonna liikmete sobilikkust ja asjakohasust ning seda, kas toimivad kontrollimehhanismid, vastavuskontrolli ja muud funktsioonid on piisavalt usaldusväärsed, et filiaali riske asjakohaselt kindlaks määrata, hinnata ja hallata. |
| --- | --- |

(9)

Kuigi liidus asutatud reitinguagentuuri filiaalid ei ole juriidilised isikud, peaksid need agentuurid esitama oma filiaalide kohta eraldi teabe, et ESMA-l oleks võimalik määrata selgelt kindlaks filiaalide asend organisatsiooni struktuuris, hinnata filiaalide kõrgema juhtkonna liikmete sobilikkust ja asjakohasust ning seda, kas toimivad kontrollimehhanismid, vastavuskontrolli ja muud funktsioonid on piisavalt usaldusväärsed, et filiaali riske asjakohaselt kindlaks määrata, hinnata ja hallata.

| (10) | Küsitud teave võimalike huvide konfliktide kohta kõrvalteenustega peaks hõlmama kõiki reitinguagentuuri tegevusvaldkondi, mis ei ole osa krediidireitingutealasest tegevusest. |
| --- | --- |

(10)

Küsitud teave võimalike huvide konfliktide kohta kõrvalteenustega peaks hõlmama kõiki reitinguagentuuri tegevusvaldkondi, mis ei ole osa krediidireitingutealasest tegevusest.

| (11) | Võimaldamaks ESMA-l hinnata, kas kolmanda riigi reitinguagentuuride tegevuse õigusraamistikku võib pidada „niisama rangeks kui” liidus kehtiv kord, peaks reitinguagentuur, kes plaanib hakata kinnitama selles kolmandas riigis antud reitinguid, esitama ESMA-le täpse teabe selle kolmanda riigi õigusraamistiku kohta ning selle kohta, kuivõrd see on võrreldav liidus kehtiva korraga. Juhul kui see teave on ESMA-l teistest kinnitamise loa saamise taotlustest juba olemas ning ESMA on võtnud seisukoha, et selle kolmanda riigi õigusraamistikku võib pidada niisama rangeks kui liidus kehtiv kord, peaksid taotlust esitavad reitinguagentuurid olema selle teabe esitamise kohustusest vabastatud. Igal juhul peab taotlust esitav reitinguagentuur tõestama, et kolmanda riigi reitinguagentuuri krediidireitingutealane tegevus, mille tulemuseks on kinnitamisele kuuluva krediidireitingu väljastamine, vastab selle kolmanda riigi korra nõuetele ning et on kehtestatud menetlused selle kolmanda riigi reitinguagentuuri krediidireitingutealase tegevuse juhtimise jälgimiseks. |
| --- | --- |

(11)

Võimaldamaks ESMA-l hinnata, kas kolmanda riigi reitinguagentuuride tegevuse õigusraamistikku võib pidada „niisama rangeks kui” liidus kehtiv kord, peaks reitinguagentuur, kes plaanib hakata kinnitama selles kolmandas riigis antud reitinguid, esitama ESMA-le täpse teabe selle kolmanda riigi õigusraamistiku kohta ning selle kohta, kuivõrd see on võrreldav liidus kehtiva korraga. Juhul kui see teave on ESMA-l teistest kinnitamise loa saamise taotlustest juba olemas ning ESMA on võtnud seisukoha, et selle kolmanda riigi õigusraamistikku võib pidada niisama rangeks kui liidus kehtiv kord, peaksid taotlust esitavad reitinguagentuurid olema selle teabe esitamise kohustusest vabastatud. Igal juhul peab taotlust esitav reitinguagentuur tõestama, et kolmanda riigi reitinguagentuuri krediidireitingutealane tegevus, mille tulemuseks on kinnitamisele kuuluva krediidireitingu väljastamine, vastab selle kolmanda riigi korra nõuetele ning et on kehtestatud menetlused selle kolmanda riigi reitinguagentuuri krediidireitingutealase tegevuse juhtimise jälgimiseks.

| (12) | Käesolevas määruses tuleks sätestada teave, mille reitinguagentuur peab esitama enda sertifitseerimise taotluses ning selleks, et hinnata tema süsteemset tähtsust määruse (EÜ) nr 1060/2009 artiklis 5 sätestatud finantsturgude finantsstabiilsuse ja ausameelsuse seisukohast. Reitinguagentuuri ja tema krediidireitingutega seotud tegevuse süsteemset tähtsust ühe või mitme liikmesriigi stabiilsuse seisukohast tuleks käesolevas määruses mõõta tema reitingutealase tegevuse mahu ning tema krediidireitingute kasutajate liidusisese vastastikuse seotusega. |
| --- | --- |

(12)

Käesolevas määruses tuleks sätestada teave, mille reitinguagentuur peab esitama enda sertifitseerimise taotluses ning selleks, et hinnata tema süsteemset tähtsust määruse (EÜ) nr 1060/2009 artiklis 5 sätestatud finantsturgude finantsstabiilsuse ja ausameelsuse seisukohast. Reitinguagentuuri ja tema krediidireitingutega seotud tegevuse süsteemset tähtsust ühe või mitme liikmesriigi stabiilsuse seisukohast tuleks käesolevas määruses mõõta tema reitingutealase tegevuse mahu ning tema krediidireitingute kasutajate liidusisese vastastikuse seotusega.

| (13) | Käesolev määrus tugineb ESMA poolt Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 1095/2010 (2) artiklis 10 sätestatud menetluse kohaselt komisjonile esitatud regulatiivsete tehniliste standardite eelnõule. |
| --- | --- |

(13)

Käesolev määrus tugineb ESMA poolt Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 1095/2010 (2) artiklis 10 sätestatud menetluse kohaselt komisjonile esitatud regulatiivsete tehniliste standardite eelnõule.

| (14) | ESMA on läbi viinud käesoleva määruse aluseks oleva regulatiivsete tehniliste standardite eelnõu kohta avaliku üldsusega konsulteerimise, analüüsinud potentsiaalseid seonduvaid kulusid ja kasu ning küsinud määruse (EL) nr 1095/2010 artikli 37 kohaselt moodustatud väärtpaberituru sidusrühmade kogu arvamust, |
| --- | --- |

(14)

ESMA on läbi viinud käesoleva määruse aluseks oleva regulatiivsete tehniliste standardite eelnõu kohta avaliku üldsusega konsulteerimise, analüüsinud potentsiaalseid seonduvaid kulusid ja kasu ning küsinud määruse (EL) nr 1095/2010 artikli 37 kohaselt moodustatud väärtpaberituru sidusrühmade kogu arvamust,

ON VASTU VÕTNUD KÄESOLEVA MÄÄRUSE:

1.   PEATÜKK

REGULEERIMISESE

Artikkel 1

Reguleerimisese

Käesolevas määruses sätestatakse eeskirjad, millega määratakse kindlaks teave, mille reitinguagentuur peab ESMA-le esitama oma taotluses

| a) | enda registreerimiseks, nagu sätestatud määruse (EÜ) nr 1060/2009 II lisas, või |
| --- | --- |

a)

enda registreerimiseks, nagu sätestatud määruse (EÜ) nr 1060/2009 II lisas, või

| b) | enda sertifitseerimiseks ning selleks, et oleks võimalik hinnata tema süsteemset tähtsust määruse (EÜ) nr 1060/2009 artiklis 5 nimetatud finantsturgude finantsstabiilsuse ja ausameelsuse seisukohast. |
| --- | --- |

b)

enda sertifitseerimiseks ning selleks, et oleks võimalik hinnata tema süsteemset tähtsust määruse (EÜ) nr 1060/2009 artiklis 5 nimetatud finantsturgude finantsstabiilsuse ja ausameelsuse seisukohast.

2.   PEATÜKK

REGISTREERIMINE

1.   JAGU

Üldosa

Artikkel 2

Taotluse vorm

1.   Registreerimistaotlus esitatakse sellisel vahendil, mis talletab teabe niisugusel viisil, et see on ka tulevikus kättesaadav, ja mis võimaldab salvestatud teabe muutumatul kujul taasesitamist.

2.   Reitinguagentuur omistab igale tema poolt esitatavale dokumendile unikaalse viitenumbri. Ta tagab, et tema esitatud teabes oleks selgelt märgitud, missuguse konkreetse käesoleva määruse nõudega see on seotud ning millises dokumendis vastav teave on esitatud. Reitinguagentuur esitab osana oma taotlusest I lisas esitatud tabeli, määrates selgelt kindlaks, missugustes dokumentides käesoleva määruse kohaselt nõutav teave sisaldub.

3.   Juhul kui mõnda käesoleva määruse nõuet reitinguagentuuri taotluse suhtes ei kohaldata, toob reitinguagentuur selle I lisas esitatud tabelis välja ning lisab ka sellekohase selgituse.

4.   Kui registreerimist taotleb reitinguagentuuride grupp, tuleb taotluses selgelt märkida kõik reitinguagentuurid, kelle kohta vastav teave käib. Juhul kui üks ja sama teave kehtib rohkem kui ühe reitinguagentuuride gruppi kuuluva reitinguagentuuri suhtes, omistatakse ühisele teabele I lisa tabeli täitmisel sama viitenumber.

Artikkel 3

Taotluse õigsuse ja terviklikkuse kinnitamine

Mis tahes teabe juurde, mis registreerimis- või sertifitseerimisprotsessi käigus ESMA-le esitatakse, tuleb lisada reitinguagentuuri kõrgema juhtkonna liikme või kõrgema juhtkonna poolt volitatud esindaja poolt allkirjastatud kiri, milles kinnitatakse, et esitatud teave on allakirjutanu parima teadmise kohaselt teabe esitamise kuupäeva seisuga õige ja täielik.

Artikkel 4

Töötajate arv

Kõik andmed töötajate arvu kohta esitatakse täiskohaga töötaja tööaja ekvivalendi baasil, mis tähendab, et töötatud töötundide koguarv jagatakse suurima tasustamisele kuuluvate töötundide arvuga aastas, nagu kindlaks määratud vastava siseriikliku seadusega.

Artikkel 5

Krediidireitingute klass

Mis tahes teabes krediidireitingute klassi kohta lähtutakse järgmistest krediidireitingute klassidest:

| a) | riigireitingud ja riigivõlakirjade reitingud; |
| --- | --- |

a)

riigireitingud ja riigivõlakirjade reitingud;

| b) | struktureeritud finantsinstrumentide reitingud; |
| --- | --- |

b)

struktureeritud finantsinstrumentide reitingud;

| c) | ettevõtete reitingud:






  i) | finantseerimisasutused, sealhulgas krediidiasutused ja investeerimisühingud; |
| --- | --- | --- |

c)

ettevõtete reitingud:

i)

finantseerimisasutused, sealhulgas krediidiasutused ja investeerimisühingud;

| ii) | kindlustusandjad; |
| --- | --- |

ii)

kindlustusandjad;

| iii) | äriühingust emitendid, keda ei saa käsitada finantseerimisasutuse ega kindlustusandjana. |
| --- | --- |

iii)

äriühingust emitendid, keda ei saa käsitada finantseerimisasutuse ega kindlustusandjana.

Artikkel 6

Põhimõtted ja protseduurid

1.   Taotluses kajastatud põhimõtted ja protseduurid peavad sisaldama või nende juurde peab olema lisatud järgmine:

| a) | märge selle kohta, kes põhimõtete ja protseduuride heakskiitmise ja arendamise eest vastutab; |
| --- | --- |

a)

märge selle kohta, kes põhimõtete ja protseduuride heakskiitmise ja arendamise eest vastutab;

| b) | kirjeldus selle kohta, kuidas tagatakse põhimõtete ja protseduuride järgimine ja kuidas seda jälgitakse ning kes selle eest vastutab; |
| --- | --- |

b)

kirjeldus selle kohta, kuidas tagatakse põhimõtete ja protseduuride järgimine ja kuidas seda jälgitakse ning kes selle eest vastutab;

| c) | põhimõtete rikkumise korral rakendatavate meetmete kirjeldus; |
| --- | --- |

c)

põhimõtete rikkumise korral rakendatavate meetmete kirjeldus;

| d) | millist menetlust kasutatakse ESMA teavitamiseks olulisest põhimõtte või protseduuri rikkumisest, mille tagajärjeks võib olla esmase registreerimise või sertifitseerimise tingimuste rikkumine. |
| --- | --- |

d)

millist menetlust kasutatakse ESMA teavitamiseks olulisest põhimõtte või protseduuri rikkumisest, mille tagajärjeks võib olla esmase registreerimise või sertifitseerimise tingimuste rikkumine.

2.   Reitinguagentuur võib täita käesoleva määruse kohase nõude esitada teave oma põhimõtete ja protseduuride kohta, esitades vastavate põhimõtete ja protseduuride koopia.

Artikkel 7

Identifitseerimine, õiguslik seisund ja krediidireitingute klass

Reitinguagentuur esitab ESMA-le

| a) | käesoleva määruse II lisas loetletud teabe; |
| --- | --- |

a)

käesoleva määruse II lisas loetletud teabe;

| b) | väljavõtte vastavast äri- või kohturegistrist või muus vormis tõendi reitinguagentuuri asutamise koha ja äritegevuse valdkonna kohta taotluse esitamise kuupäeva seisuga. |
| --- | --- |

b)

väljavõtte vastavast äri- või kohturegistrist või muus vormis tõendi reitinguagentuuri asutamise koha ja äritegevuse valdkonna kohta taotluse esitamise kuupäeva seisuga.

2.   JAGU

Omandistruktuur

Artikkel 8

Reitinguagentuuri omanikud ja emaettevõtja

1.   Reitinguagentuur esitab ESMA-le

| a) | nimekirja, milles on loetletud kõik isikud, kes omavad otseselt või kaudselt vähemalt 5 % reitinguagentuuri kapitalist või hääleõigustest või kelle osalus võimaldab avaldada reitinguagentuuri juhtimisele märkimisväärset mõju; |
| --- | --- |

a)

nimekirja, milles on loetletud kõik isikud, kes omavad otseselt või kaudselt vähemalt 5 % reitinguagentuuri kapitalist või hääleõigustest või kelle osalus võimaldab avaldada reitinguagentuuri juhtimisele märkimisväärset mõju;

| b) | iga sellise isiku kohta III lisa punktides 1 ja 2 sätestatud teave. |
| --- | --- |

b)

iga sellise isiku kohta III lisa punktides 1 ja 2 sätestatud teave.

2.   Samuti esitab reitinguagentuur ESMA-le järgmise teabe:

| a) | nimekiri, milles on loetletud kõik ettevõtjad, milles lõikes 1 osutatud isik omab vähemalt 5 % kapitalist või hääleõigustest või mille juhtimist see isik märkimisväärselt mõjutab; |
| --- | --- |

a)

nimekiri, milles on loetletud kõik ettevõtjad, milles lõikes 1 osutatud isik omab vähemalt 5 % kapitalist või hääleõigustest või mille juhtimist see isik märkimisväärselt mõjutab;

| b) | nende äritegevuse kirjeldus, nagu sätestatud III lisa punktis 3. |
| --- | --- |

b)

nende äritegevuse kirjeldus, nagu sätestatud III lisa punktis 3.

3.   Kui reitinguagentuuril on emaettevõtja, siis ta

| a) | nimetab riigi, kus emaettevõtja on asutatud; |
| --- | --- |

a)

nimetab riigi, kus emaettevõtja on asutatud;

| b) | märgib, kas emaettevõtjal on tegevusluba või kas ta on registreeritud ning kas tema suhtes kohaldatakse järelevalvet. |
| --- | --- |

b)

märgib, kas emaettevõtjal on tegevusluba või kas ta on registreeritud ning kas tema suhtes kohaldatakse järelevalvet.

Artikkel 9

Omandisuhete skeem

Reitinguagentuur esitab ESMA-le skeemi, kus on välja toodud kõik omandiseosed iga emaettevõtja, tütarettevõtjate ja mis tahes muude liidus asutatud sidusüksuste ja nende filiaalide vahel. Kõigi skeemil kajastatud ettevõtjate kohta tuleb märkida nende täisnimi, õiguslik seisund ning nende registrijärgse asukoha ja peakontori aadress.

3.   JAGU

Organisatsiooni struktuur ja üldjuhtimine

Artikkel 10

Organisatsiooni skeem

Reitinguagentuur esitab ESMA-le oma organisatsiooni skeemi, tuues välja organisatsiooni struktuuri, sealhulgas kajastades selgesti kõik olulised ametikohad ja kõigi olulistel ametikohtadel töötavate inimeste nimed. Oluliste ametikohtade hulka kuuluvad vähemalt kõrgema juhtkonna ametikohad, filiaalide tegevuse juhid ning krediidireitingu vanemanalüütikud. Juhul kui reitinguagentuur osutab ka kõrvalteenuseid, peab organisatsiooniskeem kajastama ka nende teenuste valdkonna organisatsiooni struktuuri.

Artikkel 11

Organisatsiooni struktuur

1.   Reitinguagentuur esitab ESMA-le teabe oma põhimõtete ja protseduuride kohta seoses tema vastavuskontrolli funktsiooniga (varem „täitmiskontrolli funktsioon”), nagu sätestatud määruse (EÜ) nr 1060/2009 I lisa A jao punktis 5, järelevalve funktsiooniga, nagu sätestatud määruse (EÜ) nr 1060/2009 I lisa A jao punktis 9, ning teabe määruse (EÜ) nr 1060/2009 I lisa A jao punktides 4–10 sätestatud nõuete täitmiseks kehtestatud põhimõtete ja protseduuride kohta.

Käesoleva lõike kohaselt esitamisele kuuluv teave hõlmab IV lisa punktides 1, 3 ja 4 sätestatud teavet.

2.   Juhul kui lõikes 1 nimetatud põhimõtteid ja protseduure rakendatakse konsolideerimisgrupi tasandil, esitab reitinguagentuur ESMA-le ühtlasi IV lisa punktis 2 sätestatud teabe.

3.   Samuti esitab reitinguagentuur ESMA-le X lisas sätestatud teabe.

Artikkel 12

Äriühingu üldjuhtimine

1.   Reitinguagentuur esitab ESMA-le teabe oma sisemiste äriühingu üldjuhtimise põhimõtete ja protseduuride ning juhtivatel ametikohtadel töötavatelt inimestelt nõutavate pädevuste kohta, mis kehtivad tema kõrgema juhtkonna, sealhulgas haldus- ja järelevalvenõukogu ning selle sõltumatute liikmete suhtes ning komisjonide liikmete suhtes, kui komisjonid on loodud.

2.   Juhul kui reitinguagentuur juhindub mõnest tunnustatud äriühingu üldjuhtimise alasest käitumiskoodeksist, nimetab ta selle koodeksi ja esitab selgitused mis tahes olukordade kohta, kus ta sellest koodeksist kõrvale kaldub.

3.   Reitinguagentuur esitab V lisa punktides 1 ja 2 sätestatud teabe oma haldus- ja järelevalvenõukogu liikmete kohta.

4.   Samuti esitab reitinguagentuur ESMA-le V lisa punktis 3 nimetatud dokumentide koopiad.

4.   JAGU

Rahalised vahendid krediidireitingutealaseks tegevuseks

Artikkel 13

Finantsaruanded

1.   Reitinguagentuur esitab ESMA-le oma majandusaasta aruande koopia, sealhulgas individuaalsed ja konsolideeritud finantsaruanded, kui see on asjakohane, taotluse esitamise kuupäevale eelnenud kolme majandusaasta kohta, sedavõrd kui need on olemas. Juhul kui reitinguagentuuri finantsaruannete suhtes kohaldatakse kohustuslikku auditit Euroopa Parlamendi ja nõukogu 17. mai 2006. aasta direktiivi 2006/43/EÜ (mis käsitleb raamatupidamise aastaaruannete ja konsolideeritud aruannete kohustuslikku auditit) (3) artikli 2 lõike 1 tähenduses, peab finantsaruannetega olema kaasas ka auditiaruanne majandusaasta aruande ja konsolideeritud finantsaruande kohta.

2.   Juhul kui lõikes 1 osutatud finantsaruanded ei ole nõutava ajavahemiku kohta kättesaadavad, esitab reitinguagentuur ESMA-le vahefinantsaruande.

3.   Kui reitinguagentuur on konsolideerimisgrupi tütarettevõtja, esitab ta oma emaettevõtja majandusaasta aruanded taotluse esitamise kuupäevale eelnenud kolme majandusaasta kohta.

4.   Reitinguagentuur esitab ESMA-le kirjelduse meetmete kohta, mis ta on kehtestanud usaldusväärse raamatupidamismenetluse järgimise tagamiseks.

5.   JAGU

Töötajad ja nende tasustamine

Artikkel 14

Töötajate valiku põhimõtted ja protseduurid

1.   Reitinguagentuur esitab ESMA-le teabe järgmiste põhimõtete ja protseduuride kohta:

| a) | vastavuskontrolli spetsialisti teavitamine mis tahes olukorrast, kus üks määruse (EÜ) nr 1060/2009 I lisa C jao punktis 1 nimetatud isik arvab, et mõni teine selline isik on seotud tegevusega, mis on tema arvates määruse (EÜ) nr 1060/2009 I lisa C jao punkti 5 sätete kohaselt lubamatu; |
| --- | --- |

a)

vastavuskontrolli spetsialisti teavitamine mis tahes olukorrast, kus üks määruse (EÜ) nr 1060/2009 I lisa C jao punktis 1 nimetatud isik arvab, et mõni teine selline isik on seotud tegevusega, mis on tema arvates määruse (EÜ) nr 1060/2009 I lisa C jao punkti 5 sätete kohaselt lubamatu;

| b) | krediidireitingu juhtivanalüütikute, krediidireitingu analüütikute ja krediidireitinguid heaks kiitvate isikute rotatsioon; |
| --- | --- |

b)

krediidireitingu juhtivanalüütikute, krediidireitingu analüütikute ja krediidireitinguid heaks kiitvate isikute rotatsioon;

| c) | krediidireitingu analüütikute, krediidireitinguid heaks kiitvate isikute, kõrgema juhtkonna liikmete ja vastavuskontrolli spetsialisti tasustamine ning nende töötulemuste hindamine; |
| --- | --- |

c)

krediidireitingu analüütikute, krediidireitinguid heaks kiitvate isikute, kõrgema juhtkonna liikmete ja vastavuskontrolli spetsialisti tasustamine ning nende töötulemuste hindamine;

| d) | krediidireitingute määramisega seotud inimeste koolitamine ja arendamine, sealhulgas mis tahes eksam või muud liiki ametlik hindamine, mis tuleb krediidireitingutealases tegevuses osalemiseks läbi teha. |
| --- | --- |

d)

krediidireitingute määramisega seotud inimeste koolitamine ja arendamine, sealhulgas mis tahes eksam või muud liiki ametlik hindamine, mis tuleb krediidireitingutealases tegevuses osalemiseks läbi teha.

2.   Samuti esitab reitinguagentuur ESMA-le järgmise teabe:

| a) | ülevaade üksiktöötajatele liigse tuginemise riski leevendamiseks kehtestatud meetmetest; |
| --- | --- |

a)

ülevaade üksiktöötajatele liigse tuginemise riski leevendamiseks kehtestatud meetmetest;

| b) | iga krediidireitingute klassi kohta teave meetodite ja mudelite väljatöötamise eest vastutavate, kvantitatiivsete andmetega tegelevate töörühmade suuruse ja kogemuste kohta; |
| --- | --- |

b)

iga krediidireitingute klassi kohta teave meetodite ja mudelite väljatöötamise eest vastutavate, kvantitatiivsete andmetega tegelevate töörühmade suuruse ja kogemuste kohta;

| c) | kõigi selliste reitinguagentuuri töötajate nimed ja funktsioonid, kellel on kohustusi mis tahes muu reitinguagentuuride gruppi kuuluva üksuse ees, olgu individuaalselt või reitinguagentuuri nimel; |
| --- | --- |

c)

kõigi selliste reitinguagentuuri töötajate nimed ja funktsioonid, kellel on kohustusi mis tahes muu reitinguagentuuride gruppi kuuluva üksuse ees, olgu individuaalselt või reitinguagentuuri nimel;

| d) | krediidireitingu analüütikute, krediidireitingute juhtivanalüütikute ja vastavuskontrolli spetsialisti keskmine fikseeritud ja muutuv aastapalk eraldi kolmel eelneval majandusaastal. |
| --- | --- |

d)

krediidireitingu analüütikute, krediidireitingute juhtivanalüütikute ja vastavuskontrolli spetsialisti keskmine fikseeritud ja muutuv aastapalk eraldi kolmel eelneval majandusaastal.

3.   Reitinguagentuur kirjeldab kehtivat töökorraldust, millega tagatakse, et teda teavitatakse, kui mõni krediidireitingu analüütik lahkub töölt ja asub tööle reitingu saanud üksusesse, nagu sätestatud määruse (EÜ) nr 1060/2009 I lisa C jao punktis 6. Reitinguagentuur kirjeldab kehtivat töökorraldust, millega tagatakse, et määruse (EÜ) nr 1060/2009 I lisa C jao punktis 1 osutatud isikud on teadlikud määruse (EÜ) nr 1060/2009 I lisa C jao punktiga 7 sätestatud keelust.

Artikkel 15

Sobilikkus ja asjakohasus

1.   Reitinguagentuur esitab ESMA-le kõigi alljärgnevate isikute elulookirjeldused, mis hõlmavad nende eelnevaid töökohti koos vastavate kuupäevadega, ametinimetusi ja funktsioonide kirjeldusi:

| a) | kõrgema juhtkonna liikmed; |
| --- | --- |

a)

kõrgema juhtkonna liikmed;

| b) | filiaalide tegevust juhtima määratud isikud; |
| --- | --- |

b)

filiaalide tegevust juhtima määratud isikud;

| c) | siseauditi, sisekontrolli, vastavuskontrolli funktsiooni, riskide hindamise ja järelevalve funktsiooni eest vastutavad töötajad. |
| --- | --- |

c)

siseauditi, sisekontrolli, vastavuskontrolli funktsiooni, riskide hindamise ja järelevalve funktsiooni eest vastutavad töötajad.

2.   Reitinguagentuur esitab ESMA-le kõigi oma kõrgema juhtkonna liikmete kohta järgmise teabe:

| a) | hiljutine väljavõte asjaomase inimese päritoluriigi karistusregistrist, välja arvatud juhul, kui vastavad riigiasutused sellist väljavõtet ei väljasta; |
| --- | --- |

a)

hiljutine väljavõte asjaomase inimese päritoluriigi karistusregistrist, välja arvatud juhul, kui vastavad riigiasutused sellist väljavõtet ei väljasta;

| b) | deklaratsioon iseenda hea maine kohta, mis sisaldab vähemalt VI lisas sätestatud väiteid ja on allkirjastatud inimese enda poolt. |
| --- | --- |

b)

deklaratsioon iseenda hea maine kohta, mis sisaldab vähemalt VI lisas sätestatud väiteid ja on allkirjastatud inimese enda poolt.

6.   JAGU

Krediidireitingute andmine ja läbivaatamine

Artikkel 16

Krediidireitingute andmise meetodite väljatöötamine, valideerimine, läbivaatamine ja avalikustamine

1.   Reitinguagentuur esitab ESMA-le iga krediidireitingute klassi kohta krediidireitingute määramiseks kasutatavate põhimudelite ja meetodite skaala üksikasjaliku kirjelduse.

2.   Reitinguagentuur esitab ESMA-le teabe oma järgmiste põhimõtete ja menetluste kohta:

| a) | teave tema reitinguandmismeetodite väljatöötamise, valideerimise ja läbivaatamise kohta, sealhulgas vähemalt VII lisa punktis 1 sätestatud teave; |
| --- | --- |

a)

teave tema reitinguandmismeetodite väljatöötamise, valideerimise ja läbivaatamise kohta, sealhulgas vähemalt VII lisa punktis 1 sätestatud teave;

| b) | teave tema krediidireitingualases tegevuses kasutatavate reitinguandmismeetodite ja mudelite kirjelduste ning peamiste reitingueelduste avalikustamise kohta, nagu sätestatud määruse (EÜ) nr 1060/2009 I lisa E jao I osa punktis 5. |
| --- | --- |

b)

teave tema krediidireitingualases tegevuses kasutatavate reitinguandmismeetodite ja mudelite kirjelduste ning peamiste reitingueelduste avalikustamise kohta, nagu sätestatud määruse (EÜ) nr 1060/2009 I lisa E jao I osa punktis 5.

Artikkel 17

Krediidireitingute andmine

1.   Reitinguagentuur esitab ESMA-le järgmise teabe:

| a) | iga üksiku krediidireitingute klassi puhul kasutatavad reitingunomenklatuurid; |
| --- | --- |

a)

iga üksiku krediidireitingute klassi puhul kasutatavad reitingunomenklatuurid;

| b) | reitinguagentuuris kasutatavate kõigi reitingu protseduuride ja staatuste määratlused; |
| --- | --- |

b)

reitinguagentuuris kasutatavate kõigi reitingu protseduuride ja staatuste määratlused;

| c) | tema põhimõtted ja protseduurid seoses krediidireitingute andmisega, sealhulgas vähemalt VII lisa punktis 2 sätestatud teave; |
| --- | --- |

c)

tema põhimõtted ja protseduurid seoses krediidireitingute andmisega, sealhulgas vähemalt VII lisa punktis 2 sätestatud teave;

| d) | reitingukomiteedesse kuuluvate isikute suhtes kehtivad pädevusnõuded; |
| --- | --- |

d)

reitingukomiteedesse kuuluvate isikute suhtes kehtivad pädevusnõuded;

| e) | reitingotsuse avalikustamise kehtiva korra kirjeldus, sealhulgas vähemalt VII lisa punktis 3 sätestatud teave; |
| --- | --- |

e)

reitingotsuse avalikustamise kehtiva korra kirjeldus, sealhulgas vähemalt VII lisa punktis 3 sätestatud teave;

| f) | ülevaade kehtivatest protseduuridest, millega tagatakse, et meetodeid rakendatakse ja kasutatakse krediidireitingute klasside, büroode ja regioonide lõikes järjekindlalt. |
| --- | --- |

f)

ülevaade kehtivatest protseduuridest, millega tagatakse, et meetodeid rakendatakse ja kasutatakse krediidireitingute klasside, büroode ja regioonide lõikes järjekindlalt.

2.   Reitinguagentuur määratleb lõike 1 punktide c ja e kohaselt esitatud põhimõtetes ja protseduurides võimalikud erinevused tellitud ja mittetellitud krediidireitingute käsitlemisel.

3.   Kui reitingute andmise protsessi auditeerib regulaarselt sõltumatu kolmas isik, esitab reitinguagentuur ESMA-le tema hiliseima auditiaruande.

4.   Samuti esitab reitinguagentuur ESMA-le järgmise teabe:

| a) | andmetega varustajate valiku üksikasjad ja kriteeriumid; |
| --- | --- |

a)

andmetega varustajate valiku üksikasjad ja kriteeriumid;

| b) | reitingumudelite sisemiste ja väliste andmesisendite usaldusväärsuse kirjeldus; |
| --- | --- |

b)

reitingumudelite sisemiste ja väliste andmesisendite usaldusväärsuse kirjeldus;

| c) | ülevaade kasutatavatest andmeallikatest. |
| --- | --- |

c)

ülevaade kasutatavatest andmeallikatest.

Artikkel 18

Krediidireitingute jälgimine

Reitinguagentuur esitab ESMA-le teabe põhimõtete ja protseduuride kohta, mis käsitlevad järgmist:

| a) | reitingute jälgimine, erinevuste tuvastamine tellitud ja mittetellitud krediidireitingute vahel, sealhulgas vähemalt VII lisa punktis 4 sätestatud teave; |
| --- | --- |

a)

reitingute jälgimine, erinevuste tuvastamine tellitud ja mittetellitud krediidireitingute vahel, sealhulgas vähemalt VII lisa punktis 4 sätestatud teave;

| b) | reitingu läbivaatamise või muutmise otsuse avalikustamine; |
| --- | --- |

b)

reitingu läbivaatamise või muutmise otsuse avalikustamine;

| c) | jälgimine, millist mõju avaldavad krediidireitingutele muutused makromajanduslikes või finantsturu tingimustes, nagu kirjeldatud määruse (EÜ) nr 1060/2009 artikli 8 lõikes 5. |
| --- | --- |

c)

jälgimine, millist mõju avaldavad krediidireitingutele muutused makromajanduslikes või finantsturu tingimustes, nagu kirjeldatud määruse (EÜ) nr 1060/2009 artikli 8 lõikes 5.

7.   JAGU

Reitingute andmise ja läbivaatamise põhimõtete ja meetodite kirjeldus

Artikkel 19

Krediidireitingu esitusega seonduvad nõuded

Reitinguagentuur esitab ESMA-le teabe järgmiste punktide kohta:

| a) | põhimõtted ja protseduurid seoses krediidireitingute avalikustamise nõuetega, mis on kindlaks määratud määruse (EÜ) nr 1060/2009 järgmistes sätetes:






  i) | artikli 10 lõiked 1, 2 ja 5; |
| --- | --- | --- |

a)

põhimõtted ja protseduurid seoses krediidireitingute avalikustamise nõuetega, mis on kindlaks määratud määruse (EÜ) nr 1060/2009 järgmistes sätetes:

i)

artikli 10 lõiked 1, 2 ja 5;

| ii) | I lisa D jao I osa; |
| --- | --- |

ii)

I lisa D jao I osa;

| b) | kui reitinguagentuur annab reitinguid struktureeritud instrumentidele, siis põhimõtted ja protseduurid seoses määruse (EÜ) nr 1060/2009 järgmiste sätetega:






  i) | artikli 10 lõige 3; |
| --- | --- | --- |

b)

kui reitinguagentuur annab reitinguid struktureeritud instrumentidele, siis põhimõtted ja protseduurid seoses määruse (EÜ) nr 1060/2009 järgmiste sätetega:

i)

artikli 10 lõige 3;

| ii) | I lisa B jao punkt 4; |
| --- | --- |

ii)

I lisa B jao punkt 4;

| iii) | I lisa D jao II osa; |
| --- | --- |

iii)

I lisa D jao II osa;

| c) | tüüpiliste krediidireitingu aruannete või muude dokumentide näidised, mis kajastavad, kuidas reitinguagentuur neid avalikustamise nõudeid täidab või plaanib neid täita, ning |
| --- | --- |

c)

tüüpiliste krediidireitingu aruannete või muude dokumentide näidised, mis kajastavad, kuidas reitinguagentuur neid avalikustamise nõudeid täidab või plaanib neid täita, ning

| d) | reitinguagentuuri poolt koostatud tüüpiliste reitingust teatamise kirjade näidised kõigi krediidireitingute klasside kohta. |
| --- | --- |

d)

reitinguagentuuri poolt koostatud tüüpiliste reitingust teatamise kirjade näidised kõigi krediidireitingute klasside kohta.

8.   JAGU

Huvide konfliktid

Artikkel 20

Sõltumatus ja huvide konflikti vältimine

1.   Reitinguagentuur esitab ESMA-le teabe oma põhimõtete ja protseduuride kohta, mis käsitlevad huvide konfliktide tuvastamist, haldamist ja avalikustamist, ning eeskirjade kohta, mida kohaldatakse krediidireitingu analüütikute ja teiste krediidireitingutealases tegevuses otseselt osalevate isikute suhtes, käsitledes vähemalt VIII lisas sätestatud nõudeid.

2.   Reitinguagentuur kirjeldab protsessi, mida rakendatakse tagamaks, et asjaomased isikud oleksid lõikes 1 nimetatud põhimõtetest ja protseduuridest teadlikud. Reitinguagentuur kirjeldab kehtivat korda, millega tagatakse, et määruse (EÜ) nr 1060/2009 I lisa A jao punktis 9 sätestatud metoodika läbivaatamise eest vastutav järelevalve funktsioon oleks sõltumatu tegevusvaldkondadest, mis vastutavad krediidireitingutealase tegevuse eest.

3.   Reitinguagentuur kirjeldab kehtestatud kontrollimehhanisme, sealhulgas infosüsteemide kaudu rakendatud kontrollimehhanisme, millega tagatakse määruse (EÜ) nr 1060/2009 artikli 7 lõigete 2 ja 3 nõuete täitmine tasudeteemaliste läbirääkimiste osas ja krediidireitingutealases tegevuses osalevate inimeste suhtes kohaldatavate eeskirjade osas.

4.   Reitinguagentuur kirjeldab mis tahes muid meetmeid ja kontrollimehhanisme, mis on kehtestatud selleks, et tagada tema krediidireitingu analüütikute sõltumatus.

Artikkel 21

Huvide konfliktide nimistu

1.   Reitinguagentuur esitab ESMA-le ajakohastatud nimistu talle olulistest olemasolevatest ja potentsiaalsetest huvide konfliktidest. Kui reitinguagentuur on osa konsolideerimisgrupist, loetleb ta selles nimistus ka võimalikud huvide konfliktid, mis tõusetuvad teistest üksustest, mis kuuluvad temaga samasse konsolideerimisgruppi.

2.   Olemasolevate ja potentsiaalsete huvide konfliktide nimistus määratakse kindlaks järgmised potentsiaalsed huvide konfliktid:

| a) | potentsiaalsed huvide konfliktid seotud kolmandate isikutega; |
| --- | --- |

a)

potentsiaalsed huvide konfliktid seotud kolmandate isikutega;

| b) | potentsiaalsed huvide konfliktid, mis tulenevad kõrvalteenuste osutamisest ja krediidireitingutealaste teenuste edasiandmisest. |
| --- | --- |

b)

potentsiaalsed huvide konfliktid, mis tulenevad kõrvalteenuste osutamisest ja krediidireitingutealaste teenuste edasiandmisest.

3.   Lõikes 1 sätestatud nimistus selgitatakse, kuidas potentsiaalsed huvide konfliktid kavatsetakse kõrvaldada või neid hallata ja need avalikustada.

Artikkel 22

Kõrvalteenustest tulenevad huvide konfliktid

1.   Reitinguagentuur esitab ESMA-le ülevaate ressurssidest, sealhulgas nii inim- kui ka tehnilistest ressurssidest, mida reitinguagentuuri krediidireitingutealase tegevuse osakonnad ja kõrvalteenuste osakonnad omavahel jagavad või mida jagatakse konsolideerimisgrupiga, millesse reitinguagentuur kuulub.

2.   Reitinguagentuur kirjeldab kehtestatud korda krediidireitingutega tegelevate osakondade ja kõrvalteenuste osakondade vaheliste olemasolevate või potentsiaalsete huvide konfliktide ärahoidmiseks, avalikustamiseks ja leevendamiseks.

3.   Reitinguagentuur esitab ESMA-le krediidireitingutega tegelevate osakondade ja kõrvalteenuste osakondade vaheliste olemasolevate või potentsiaalsete huvide konfliktide tuvastamiseks tehtud sisemiste hindamiste tulemuste koopia.

9.   JAGU

Tegevuskava

Artikkel 23

Tegevuskava käsitlev teave

Reitinguagentuur esitab ESMA-le IX lisas kirjeldatud iga-aastase teabe, mis hõlmab kolmeaastast ajavahemikku pärast registreerimise kuupäeva.

10.   JAGU

Reitingu heakskiitmise kasutamine

Artikkel 24

Eeldatav reitingu heakskiitmise kasutamine

Kui reitinguagentuur kavatseb hakata heaks kiitma kolmandates riikides väljastatud krediidireitinguid, nagu sätestatud määruse (EÜ) nr 1060/2009 artikli 4 lõikes 3, esitab ta ESMA-le XI lisas sätestatud teabe.

11.   JAGU

Tegevuse edasiandmine

Artikkel 25

Tegevuse edasiandmisega seonduvad nõuded

1.   Kui reitinguagentuur annab mõne olulise tegevusfunktsiooni täitmise edasi, esitab ta ESMA-le järgmise teabe:

| a) | tegevuse edasiandmise põhimõtted; |
| --- | --- |

a)

tegevuse edasiandmise põhimõtted;

| b) | selgitus, kuidas ta kavatseb tuvastada, hallata ja jälgida oluliste tegevusfunktsioonide puhul tegevuse edasiandmisega kaasnevaid riske; |
| --- | --- |

b)

selgitus, kuidas ta kavatseb tuvastada, hallata ja jälgida oluliste tegevusfunktsioonide puhul tegevuse edasiandmisega kaasnevaid riske;

| c) | reitinguagentuuri ja nende üksuste vaheliste tegevuse edasiandmise lepingute koopiad, kellele tegevus edasi antakse; |
| --- | --- |

c)

reitinguagentuuri ja nende üksuste vaheliste tegevuse edasiandmise lepingute koopiad, kellele tegevus edasi antakse;

| d) | edasiantud tegevuste kohta viimase viie aasta jooksul koostatud mis tahes sise- või välisaruande koopia. |
| --- | --- |

d)

edasiantud tegevuste kohta viimase viie aasta jooksul koostatud mis tahes sise- või välisaruande koopia.

2.   Lõike 1 kohaldamisel mõistetakse olulise tegevusfunktsiooni all järgmisi funktsioone: reitingute läbivaatamine, krediidireitingu juhtivanalüütiku tegevus, reitinguandmismeetodite väljatöötamine ja läbivaatamine, reitingute heakskiitmine, sisemine kvaliteedikontroll, andmete säilitamine, IT-süsteemid, IT-tugi ja raamatupidamine.

3.   PEATÜKK

SERTIFITSEERIMINE

1.   JAGU

Sertifitseerimise taotlemine

Artikkel 26

Sertifitseerimise taotlemisel esitamisele kuuluv teave

1.   Reitinguagentuur esitab ESMA-le järgmise teabe:

| a) | II lisa punktide 1–10 kohaselt nõutav üldteave; |
| --- | --- |

a)

II lisa punktide 1–10 kohaselt nõutav üldteave;

| b) | artiklis 8 sätestatud teave taotleja omanike kohta; |
| --- | --- |

b)

artiklis 8 sätestatud teave taotleja omanike kohta;

| c) | artiklis 10 sätestatud organisatsiooniskeem; |
| --- | --- |

c)

artiklis 10 sätestatud organisatsiooniskeem;

| d) | ülevaade kehtestatud korrast krediidireitingutega tegelevate osakondade ja kõrvalteenuste osakondade vaheliste olemasolevate või potentsiaalsete huvide konfliktide ärahoidmiseks, avalikustamiseks ja leevendamiseks; |
| --- | --- |

d)

ülevaade kehtestatud korrast krediidireitingutega tegelevate osakondade ja kõrvalteenuste osakondade vaheliste olemasolevate või potentsiaalsete huvide konfliktide ärahoidmiseks, avalikustamiseks ja leevendamiseks;

| e) | artiklis 13 sätestatud teave reitinguagentuuri rahaliste vahendite kohta. |
| --- | --- |

e)

artiklis 13 sätestatud teave reitinguagentuuri rahaliste vahendite kohta.

2.   Reitinguagentuur esitab ESMA-le järgmise teabe oma äritegevuse kohta:

| a) | lepingu alusel töötavate ning nii krediidireitingutealases tegevuses osalevate kui ka kõrvalteenuseid osutavate alaliste ja tähtajaliste töötajate arv – kolme eelneva aasta kohta; |
| --- | --- |

a)

lepingu alusel töötavate ning nii krediidireitingutealases tegevuses osalevate kui ka kõrvalteenuseid osutavate alaliste ja tähtajaliste töötajate arv – kolme eelneva aasta kohta;

| b) | kui taotlejal on filiaale, siis igas filiaalis krediidireitingutealases tegevuses osalevate ja kõrvalteenuseid osutavate töötajate arv; |
| --- | --- |

b)

kui taotlejal on filiaale, siis igas filiaalis krediidireitingutealases tegevuses osalevate ja kõrvalteenuseid osutavate töötajate arv;

| c) | taotleja juures lepingu alusel töötavate krediidireitingu analüütikute arv, sealhulgas, kui reitinguagentuuril on filiaale, siis igas filiaalis lepingu alusel töötavate krediidireitingu analüütikute arv; |
| --- | --- |

c)

taotleja juures lepingu alusel töötavate krediidireitingu analüütikute arv, sealhulgas, kui reitinguagentuuril on filiaale, siis igas filiaalis lepingu alusel töötavate krediidireitingu analüütikute arv;

| d) | kui reitinguagentuur plaanib asutada uue filiaali, siis ülevaade äritegevuse valdkondadest, millega uus filiaal hakkab tegelema, selle täisnimi ja aadress ning selle asutamise ajagraafik; |
| --- | --- |

d)

kui reitinguagentuur plaanib asutada uue filiaali, siis ülevaade äritegevuse valdkondadest, millega uus filiaal hakkab tegelema, selle täisnimi ja aadress ning selle asutamise ajagraafik;

| e) | kui reitinguagentuur plaanib hakata osutama uusi kõrvalteenuseid, siis nende uute teenuste kirjeldus ja sellise tegevusega alustamise ajagraafik; |
| --- | --- |

e)

kui reitinguagentuur plaanib hakata osutama uusi kõrvalteenuseid, siis nende uute teenuste kirjeldus ja sellise tegevusega alustamise ajagraafik;

| f) | tulud, mis reitinguagentuur on viimase kolme aasta jooksul teeninud krediidireitingutega seotud tegevusest ja kõrvalteenustest, väljendatuna protsentidena kogutuludest ja esitatuna majandusaastate lõikes; |
| --- | --- |

f)

tulud, mis reitinguagentuur on viimase kolme aasta jooksul teeninud krediidireitingutega seotud tegevusest ja kõrvalteenustest, väljendatuna protsentidena kogutuludest ja esitatuna majandusaastate lõikes;

| g) | kui reitinguagentuuril on üks filiaal või rohkem, siis tulud, mis iga filiaal on viimase kolme aasta jooksul teeninud, väljendatuna protsendina kogutuludest ja esitatuna majandusaastate lõikes. |
| --- | --- |

g)

kui reitinguagentuuril on üks filiaal või rohkem, siis tulud, mis iga filiaal on viimase kolme aasta jooksul teeninud, väljendatuna protsendina kogutuludest ja esitatuna majandusaastate lõikes.

3.   Samuti esitab reitinguagentuur ESMA-le järgmise teabe krediidireitingute kohta, mida ta väljastab või plaanib hakata väljastama:

| a) | krediidireitingute klass; |
| --- | --- |

a)

krediidireitingute klass;

| b) | iga üksiku krediidireitingute klassi puhul kasutatavad reitingunomenklatuurid; |
| --- | --- |

b)

iga üksiku krediidireitingute klassi puhul kasutatavad reitingunomenklatuurid;

| c) | reitinguagentuuris kasutatavate kõigi reitingu andmise protseduuride ja staatuste määratlused; |
| --- | --- |

c)

reitinguagentuuris kasutatavate kõigi reitingu andmise protseduuride ja staatuste määratlused;

| d) | andmed selle kohta, kas reitinguagentuur määrab tellitud või mittetellitud krediidireitinguid või mõlemaid; |
| --- | --- |

d)

andmed selle kohta, kas reitinguagentuur määrab tellitud või mittetellitud krediidireitinguid või mõlemaid;

| e) | iga krediidireitingute klassi puhul kogemus aastates, mille vältel reitinguagentuur on selliseid reitinguid määranud; |
| --- | --- |

e)

iga krediidireitingute klassi puhul kogemus aastates, mille vältel reitinguagentuur on selliseid reitinguid määranud;

| f) | iga krediidireitingute klassi puhul praegune ja prognoositav avaliku sektori reitingute ja erasektori reitingute suhe. |
| --- | --- |

f)

iga krediidireitingute klassi puhul praegune ja prognoositav avaliku sektori reitingute ja erasektori reitingute suhe.

4.   Reitinguagentuur märgib, kas ta omab hetkel või kavatseb taotleda krediidikvaliteeti hindava asutuse (ECAI) staatust ühes või mitmes liikmesriigis, ning kui jah, siis nimetab vastavad liikmesriigid.

Artikkel 27

Sertifitseerimistaotluse suhtes kohaldatavad üldnõuded

Reitinguagentuur tagab, et tema taotlus oleks ESMA-le esitatud taotluse vormi, selle õigsuse kinnituse, krediidireitingute klassi, töötajate arvu ning põhimõtete ja menetluste kirjelduse osas kooskõlas artiklitega 2–6.

2.   JAGU

Süsteemne tähtsus

Artikkel 28

Süsteemne tähtsus

Reitinguagentuur esitab ESMA-le XII lisas sätestatud teabe tema krediidireitingute ja tema krediidireitingutealase tegevuse süsteemse tähtsuse kohta ühe või mitme liikmesriigi finantsturgude stabiilsuse või ausameelsuse seisukohast.

4.   PEATÜKK

LÕPPSÄTTED

Artikkel 29

Jõustumine

Käesolev määrus jõustub kahekümnendal päeval pärast selle avaldamist Euroopa Liidu Teatajas.

Käesolev määrus on tervikuna siduv ja vahetult kohaldatav kõikides liikmesriikides.

Brüssel, 21. märts 2012

Komisjoni nimel

president

José Manuel BARROSO

---

(1)  ELT L 302, 17.11.2009, lk 1.

1

(2)  ELT L 331, 15.12.2010, lk 84.

2

(3)  ELT L 157, 9.6.2006, lk 87.

3

---

I LISA

DOKUMENDIVIITED

(Artikkel 2)

| Käesoleva määruse artikkel või lisa | Reitinguagentuuri viitenumber | Dokumendi pealkiri | Dokumendi peatükk või jagu või lehekülg, kus teave on esitatud, või põhjus, miks teavet ei ole esitatud |
| --- | --- | --- | --- |
| ... | | | |
| ... | | | |
| ... | | | |
| ... | | | |

Käesoleva määruse artikkel või lisa

Reitinguagentuuri viitenumber

Dokumendi pealkiri

Dokumendi peatükk või jagu või lehekülg, kus teave on esitatud, või põhjus, miks teavet ei ole esitatud

...

...

...

...

---

II LISA

ÜLDTEAVE

(Artikkel 7)

| 1. | Täisnimi |
| --- | --- |

1.

Täisnimi

| 2. | Asutamise riik |
| --- | --- |

2.

Asutamise riik

| 3. | Registrijärgse asukoha aadress |
| --- | --- |

3.

Registrijärgse asukoha aadress

| 4. | Õiguslik seisund |
| --- | --- |

4.

Õiguslik seisund

| 5. | Seoses taotluse kontaktisiku(te)ga:






  a) | nimi; |
| --- | --- | --- |

5.

Seoses taotluse kontaktisiku(te)ga:

a)

nimi;

| b) | ametikoht; |
| --- | --- |

b)

ametikoht;

| c) | aadress; |
| --- | --- |

c)

aadress;

| d) | e-posti aadress; |
| --- | --- |

d)

e-posti aadress;

| e) | telefoninumber. |
| --- | --- |

e)

telefoninumber.

| 6. | Seoses vastavuskontrolli spetsialistiga:






  a) | nimi; |
| --- | --- | --- |

6.

Seoses vastavuskontrolli spetsialistiga:

a)

nimi;

| b) | ametikoht; |
| --- | --- |

b)

ametikoht;

| c) | aadress; |
| --- | --- |

c)

aadress;

| d) | e-posti aadress; |
| --- | --- |

d)

e-posti aadress;

| e) | telefoninumber. |
| --- | --- |

e)

telefoninumber.

| 7. | Reitinguagentuuri äritegevuse, sealhulgas kõrvalteenuste kirjeldus ning kui tal on üks või mitu filiaali või tütarettevõtjat, siis kõigi filiaalide ja tütarettevõtjate äritegevuse kirjeldus. |
| --- | --- |

7.

Reitinguagentuuri äritegevuse, sealhulgas kõrvalteenuste kirjeldus ning kui tal on üks või mitu filiaali või tütarettevõtjat, siis kõigi filiaalide ja tütarettevõtjate äritegevuse kirjeldus.

| 8. | Krediidireitingute kategooria vastavalt artiklis 5 sätestatud kategooriatele, milleks reitinguagentuur enda registreerimist taotleb. |
| --- | --- |

8.

Krediidireitingute kategooria vastavalt artiklis 5 sätestatud kategooriatele, milleks reitinguagentuur enda registreerimist taotleb.

| 9. | Kui reitinguagentuur on noteeritud mõnel reguleeritud turul, siis nende reguleeritud turgude andmed. |
| --- | --- |

9.

Kui reitinguagentuur on noteeritud mõnel reguleeritud turul, siis nende reguleeritud turgude andmed.

| 10. | Finantsaruanded:






  a) | märge, kas reitinguagentuur on auditeeritud üksus; |
| --- | --- | --- |

10.

Finantsaruanded:

a)

märge, kas reitinguagentuur on auditeeritud üksus;

| b) | kui reitinguagentuur on auditeeritud, välise audiitori nimi ja välise audiitori riiklik registreerimisnumber; |
| --- | --- |

b)

kui reitinguagentuur on auditeeritud, välise audiitori nimi ja välise audiitori riiklik registreerimisnumber;

| c) | majandusaasta lõpu kuupäev. |
| --- | --- |

c)

majandusaasta lõpu kuupäev.

| 11. | Töötajate arv (välja arvatud filiaalides töötavad töötajad) taotluse esitamise kuupäeva seisuga ning kõigi kolme viimase majandusaasta lõpu seisuga, järgmiste kategooriate kaupa:






  a) | tähtajalised töötajad; |
| --- | --- | --- |

11.

Töötajate arv (välja arvatud filiaalides töötavad töötajad) taotluse esitamise kuupäeva seisuga ning kõigi kolme viimase majandusaasta lõpu seisuga, järgmiste kategooriate kaupa:

a)

tähtajalised töötajad;

| b) | alalised töötajad, kes on töötanud reitinguagentuuri teenistuses alla viie aasta; |
| --- | --- |

b)

alalised töötajad, kes on töötanud reitinguagentuuri teenistuses alla viie aasta;

| c) | alalised töötajad, kes on töötanud reitinguagentuuri teenistuses viis aastat või rohkem. |
| --- | --- |

c)

alalised töötajad, kes on töötanud reitinguagentuuri teenistuses viis aastat või rohkem.

| 12. | Kui reitinguagentuuril on filiaale, siis iga filiaali kohta järgmine teave:






  a) | täisnimi; |
| --- | --- | --- |

12.

Kui reitinguagentuuril on filiaale, siis iga filiaali kohta järgmine teave:

a)

täisnimi;

| b) | õiguslik seisund; |
| --- | --- |

b)

õiguslik seisund;

| c) | aadress ning |
| --- | --- |

c)

aadress ning

| d) | tähtajaliste töötajate ja alaliste töötajate arv. |
| --- | --- |

d)

tähtajaliste töötajate ja alaliste töötajate arv.

| 13. | Nende riikide loetelu, millelt reitinguagentuur kavatseb taotleda krediidireitingute heakskiitmist. |
| --- | --- |

13.

Nende riikide loetelu, millelt reitinguagentuur kavatseb taotleda krediidireitingute heakskiitmist.

---

III LISA

OMANIKE STRUKTUURI KOHTA ESITAMISELE KUULUV TEAVE

(Artikkel 8)

| 1. | Andmed reitinguagentuuri omanike kohta, nagu märgitud artikli 8 lõikes 1, järgmise üksikasjalikkusega:









  Omanik | Kapitali protsent | Osaluse iseloom: otsene või kaudne | Hääleõiguste protsent | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| ... | ... | | | |
| ... | ... | | | |
| ... | ... | | | |

1.

Andmed reitinguagentuuri omanike kohta, nagu märgitud artikli 8 lõikes 1, järgmise üksikasjalikkusega:

Omanik

Kapitali protsent

Osaluse iseloom: otsene või kaudne

Hääleõiguste protsent

...

...

...

...

...

...

| 2. | Reitinguagentuuri artikli 8 lõikes 1 osutatud omanike äritegevuse kirjeldus:






  Omanik | Äritegevus |
| --- | --- | --- |
| ... | ... |
| ... | ... |
| ... | ... |

2.

Reitinguagentuuri artikli 8 lõikes 1 osutatud omanike äritegevuse kirjeldus:

Omanik

Äritegevus

...

...

...

...

...

...

| 3. | Nende ettevõtete äritegevuse kirjeldus, milles artikli 8 lõikes 1 osutatud omanikud omavad osalust, nagu sätestatud artikli 8 lõikes 2:







  Omanik | Ettevõtted, milles omanik omab osalust, nägu sätestatud artikli 8 lõikes 2 | Äritegevus |
| --- | --- | --- | --- |
| ... | ... | |
| ... | ... | |
| ... | ... | |

3.

Nende ettevõtete äritegevuse kirjeldus, milles artikli 8 lõikes 1 osutatud omanikud omavad osalust, nagu sätestatud artikli 8 lõikes 2:

Omanik

Ettevõtted, milles omanik omab osalust, nägu sätestatud artikli 8 lõikes 2

Äritegevus

...

...

...

...

...

...

| 4. | Andmed artikli 8 lõikes 3 osutatud emaettevõtja omanike kohta:









  Omanik | Kapitali protsent | Osaluse iseloom: otsene või kaudne | Hääleõiguste protsent | Osaluse iseloom: otsene või kaudne |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| ... | ... | | | |
| ... | ... | | | |
| ... | ... | | | |

4.

Andmed artikli 8 lõikes 3 osutatud emaettevõtja omanike kohta:

Omanik

Kapitali protsent

Osaluse iseloom: otsene või kaudne

Hääleõiguste protsent

Osaluse iseloom: otsene või kaudne

...

...

...

...

...

...

---

IV LISA

ORGANISATSIOONI STRUKTUUR

(Artikkel 11)

| 1. | Reitinguagentuur esitab järgmise teabe artikli 11 lõikes 1 osutatud põhimõtete ja protseduuride kohta:






  a) | töötajate ametikohtade ja tööülesannete kirjeldus; |
| --- | --- | --- |

1.

Reitinguagentuur esitab järgmise teabe artikli 11 lõikes 1 osutatud põhimõtete ja protseduuride kohta:

a)

töötajate ametikohtade ja tööülesannete kirjeldus;

| b) | põhimõtte või protseduuri tõhususe jälgimise mehhanismide kirjeldus; |
| --- | --- |

b)

põhimõtte või protseduuri tõhususe jälgimise mehhanismide kirjeldus;

| c) | töötajate arv, tähtajaliste ja alaliste töötajate suhtarv; |
| --- | --- |

c)

töötajate arv, tähtajaliste ja alaliste töötajate suhtarv;

| d) | teave aruandlusliinide ja aruandluse sageduse kohta ning |
| --- | --- |

d)

teave aruandlusliinide ja aruandluse sageduse kohta ning

| e) | asjaomase funktsiooni ja otseselt reitinguandmisprotsessis osalevate töötajate vahelise ning selle funktsiooni ja mis tahes muude funktsioonide vahelise suhtluse kirjeldus. |
| --- | --- |

e)

asjaomase funktsiooni ja otseselt reitinguandmisprotsessis osalevate töötajate vahelise ning selle funktsiooni ja mis tahes muude funktsioonide vahelise suhtluse kirjeldus.

| 2. | Juhul kui käesoleva lisa punktis 1 osutatud töökorraldus toimib konsolideerimisgrupi tasandil, esitab reitinguagentuur ESMA-le koopiad asjakohastest teenuslepingutest, mis ta on sõlminud või kavatseb sõlmida teiste grupi liikmetega, ning järgmise teabe:






  a) | iga konsolideerimisgrupi ettevõtja, sealhulgas kolmandates riikides asuvate ettevõtjate poolt täidetavate asjakohaste ülesannete kirjeldus; |
| --- | --- | --- |

2.

Juhul kui käesoleva lisa punktis 1 osutatud töökorraldus toimib konsolideerimisgrupi tasandil, esitab reitinguagentuur ESMA-le koopiad asjakohastest teenuslepingutest, mis ta on sõlminud või kavatseb sõlmida teiste grupi liikmetega, ning järgmise teabe:

a)

iga konsolideerimisgrupi ettevõtja, sealhulgas kolmandates riikides asuvate ettevõtjate poolt täidetavate asjakohaste ülesannete kirjeldus;

| b) | ülesande täitmises osaleva ettevõtja selged identifitseerimisandmed ning tema asukoht; |
| --- | --- |

b)

ülesande täitmises osaleva ettevõtja selged identifitseerimisandmed ning tema asukoht;

| c) | kõigi osalevate üksuste osas teave aruandlusliinide ja aruandluse sageduse kohta ning selle kohta, kuidas teavet igalt üksuselt kogutakse, ning |
| --- | --- |

c)

kõigi osalevate üksuste osas teave aruandlusliinide ja aruandluse sageduse kohta ning selle kohta, kuidas teavet igalt üksuselt kogutakse, ning

| d) | teave võimalike spetsiaalselt eraldatud ressursside kohta, mis asuvad liidus. Inimressursside puhul märgib reitinguagentuur funktsiooni täitmisele pühendatud aja, lähtudes arvestuses täiskohaga töötamisega võrdväärsest ajast. |
| --- | --- |

d)

teave võimalike spetsiaalselt eraldatud ressursside kohta, mis asuvad liidus. Inimressursside puhul märgib reitinguagentuur funktsiooni täitmisele pühendatud aja, lähtudes arvestuses täiskohaga töötamisega võrdväärsest ajast.

| 3. | Vastavuskontrolli funktsiooni kohta esitab reitinguagentuur järgmise teabe:






  a) | teabe esitamise põhimõtted ja menetlused, nagu kirjeldatud määruse (EÜ) nr 1060/2009 I lisa C jao punktis 5; |
| --- | --- | --- |

3.

Vastavuskontrolli funktsiooni kohta esitab reitinguagentuur järgmise teabe:

a)

teabe esitamise põhimõtted ja menetlused, nagu kirjeldatud määruse (EÜ) nr 1060/2009 I lisa C jao punktis 5;

| b) | kirjeldus selle kohta, kuidas ta tagab vastavuskontrolli funktsiooni sõltumatuse; |
| --- | --- |

b)

kirjeldus selle kohta, kuidas ta tagab vastavuskontrolli funktsiooni sõltumatuse;

| c) | vastavuskontrolli spetsialisti kõige hiljutisem aruanne; |
| --- | --- |

c)

vastavuskontrolli spetsialisti kõige hiljutisem aruanne;

| d) | järgmise kolme aasta tööplaan. |
| --- | --- |

d)

järgmise kolme aasta tööplaan.

| 4. | Määruse (EÜ) nr 1060/2009 I lisa A jao punktis 10 kirjeldatud ülesandeid täitva siseauditi funktsiooni kohta esitab reitinguagentuur järgmise teabe:






  a) | selgitus, kuidas tema sisemisi auditeerimismeetodeid välja töötatakse ja rakendatakse, kooskõlas tema tegevuse iseärasuste ning mahu, keerukuse ja riskidega; |
| --- | --- | --- |

4.

Määruse (EÜ) nr 1060/2009 I lisa A jao punktis 10 kirjeldatud ülesandeid täitva siseauditi funktsiooni kohta esitab reitinguagentuur järgmise teabe:

a)

selgitus, kuidas tema sisemisi auditeerimismeetodeid välja töötatakse ja rakendatakse, kooskõlas tema tegevuse iseärasuste ning mahu, keerukuse ja riskidega;

| b) | järgmise kolme aasta tööplaan. |
| --- | --- |

b)

järgmise kolme aasta tööplaan.

---

V LISA

ÄRIÜHINGU ÜLDJUHTIMISE KOHTA ESITAMISELE KUULUV TEAVE

(Artikkel 12)

| 1. | Andmed haldus- ja järelevalvenõukogu ning muude komisjonide liikmete kohta, nagu sätestatud artikli 12 lõikes 3:







  Liikme identifitseerimisandmed | Organ (haldusnõukogu, järelevalvenõukogu, auditikomisjon, palgakomisjon jms) ja ametikoht (esimees, aseesimees, liige) | Teiste ettevõtjate organid, kuhu inimene kuulub, ning tema ametikohad |
| --- | --- | --- | --- |
| ... | ... | |
| ... | ... | |
| ... | ... | |

1.

Andmed haldus- ja järelevalvenõukogu ning muude komisjonide liikmete kohta, nagu sätestatud artikli 12 lõikes 3:

Liikme identifitseerimisandmed

Organ (haldusnõukogu, järelevalvenõukogu, auditikomisjon, palgakomisjon jms) ja ametikoht (esimees, aseesimees, liige)

Teiste ettevõtjate organid, kuhu inimene kuulub, ning tema ametikohad

...

...

...

...

...

...

| 2. | Andmed haldus- ja järelevalvenõukogu sõltumatute liikmete kohta, nagu sätestatud artikli 12 lõikes 3, ning selgitus nende sõltumatuse kohta, kui nad on sõltumatud liikmed, ja nende sügavate teadmiste ja suurte kogemuste kohta struktureeritud finantsinstrumentide turu kõrgeimal tasandil, kui reitinguagentuur avaldab struktureeritud finantstoodete krediidireitinguid vastavalt määruse (EÜ) nr 1060/2009 I lisa A jao punktile 2.








  Liikme identifitseerimisandmed | Organ (haldusnõukogu või järelevalvenõukogu) | Sõltumatu liige (JAH/EI), ning kui JAH, siis põhjendus | Kogemus struktureeritud finantsinstrumentide valdkonnas (JAH/EI), ning kui JAH, siis põhjendus |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| ... | ... | | |
| ... | ... | | |
| ... | ... | | |

2.

Andmed haldus- ja järelevalvenõukogu sõltumatute liikmete kohta, nagu sätestatud artikli 12 lõikes 3, ning selgitus nende sõltumatuse kohta, kui nad on sõltumatud liikmed, ja nende sügavate teadmiste ja suurte kogemuste kohta struktureeritud finantsinstrumentide turu kõrgeimal tasandil, kui reitinguagentuur avaldab struktureeritud finantstoodete krediidireitinguid vastavalt määruse (EÜ) nr 1060/2009 I lisa A jao punktile 2.

Liikme identifitseerimisandmed

Organ (haldusnõukogu või järelevalvenõukogu)

Sõltumatu liige (JAH/EI), ning kui JAH, siis põhjendus

Kogemus struktureeritud finantsinstrumentide valdkonnas (JAH/EI), ning kui JAH, siis põhjendus

...

...

...

...

...

...

| 3. | Reitinguagentuur esitab ESMA-le järgmiste dokumentide koopiad, nagu sätestatud artikli 12 lõikes 4:






  a) | kolm viimast komplekti haldus- ja järelevalvenõukogu koosolekute protokollidest; |
| --- | --- | --- |

3.

Reitinguagentuur esitab ESMA-le järgmiste dokumentide koopiad, nagu sätestatud artikli 12 lõikes 4:

a)

kolm viimast komplekti haldus- ja järelevalvenõukogu koosolekute protokollidest;

| b) | mis tahes muude komisjonide, nagu palgakomisjoni või strateegiakomisjoni kõige hiljutisemate koosolekute protokollid ning |
| --- | --- |

b)

mis tahes muude komisjonide, nagu palgakomisjoni või strateegiakomisjoni kõige hiljutisemate koosolekute protokollid ning

| c) | kolm viimast sõltumatute liikmete poolt haldus- või järelevalvenõukogule esitatud arvamust või aruannet. |
| --- | --- |

c)

kolm viimast sõltumatute liikmete poolt haldus- või järelevalvenõukogule esitatud arvamust või aruannet.

---

VI LISA

DEKLARATSIOON ENDA KOHTA

(Artikli 15 lõige 2)

Artikli 15 lõike 2 punkti b kohaselt esitamisele kuuluvas deklaratsioonis enda kohta avaldab iga kõrgema juhtkonna liige, kas ta kuulub mõnda järgmistest kategooriatest:

| a) | kriminaalkorras karistatud isik; |
| --- | --- |

a)

kriminaalkorras karistatud isik;

| b) | isik, kelle suhtes mõni regulatiivorgan on algatanud distsiplinaarmenetluse või keda regulatiivorgan on teavitanud distsiplinaarmenetluse algatamisest või kelle suhtes on algatatud või keda on teavitatud kriminaalmenetluse algatamisest tema suhtes; |
| --- | --- |

b)

isik, kelle suhtes mõni regulatiivorgan on algatanud distsiplinaarmenetluse või keda regulatiivorgan on teavitanud distsiplinaarmenetluse algatamisest või kelle suhtes on algatatud või keda on teavitatud kriminaalmenetluse algatamisest tema suhtes;

| c) | isik, kellega seoses on tsiviilmenetluses tuvastatud negatiivseid fakte, mis on seotud tema finantsteenuste osutamise alase tegevuse, väärkäitumise, pettuse või juriidilise isiku juhtimisega; |
| --- | --- |

c)

isik, kellega seoses on tsiviilmenetluses tuvastatud negatiivseid fakte, mis on seotud tema finantsteenuste osutamise alase tegevuse, väärkäitumise, pettuse või juriidilise isiku juhtimisega;

| d) | isik, kelle suhtes mõni regulatiivorgan või valitsusasutus või agentuur on tema enda teadmise kohaselt algatanud veel kestva või juba lõppenud uurimise; |
| --- | --- |

d)

isik, kelle suhtes mõni regulatiivorgan või valitsusasutus või agentuur on tema enda teadmise kohaselt algatanud veel kestva või juba lõppenud uurimise;

| e) | isik, kes on olnud seotud ettevõtjaga, kelle registreeringu või tegevusloa regulatiivorgan on tühistanud; |
| --- | --- |

e)

isik, kes on olnud seotud ettevõtjaga, kelle registreeringu või tegevusloa regulatiivorgan on tühistanud;

| f) | isik, kellelt on võetud õigus tegutseda valdkonnas, milleks on tarvis regulatiivorgani registreeringut või tegevusluba; |
| --- | --- |

f)

isik, kellelt on võetud õigus tegutseda valdkonnas, milleks on tarvis regulatiivorgani registreeringut või tegevusluba;

| g) | isik, kes on osalenud sellise ettevõtja juhtimises, mis on muutunud maksejõuetuks, likvideeritud või saneeritud ajal, kui see isik oli ettevõtjaga seotud, või ühe aasta jooksul pärast seda, kui isik lakkas selle ettevõtjaga seotud olemast; |
| --- | --- |

g)

isik, kes on osalenud sellise ettevõtja juhtimises, mis on muutunud maksejõuetuks, likvideeritud või saneeritud ajal, kui see isik oli ettevõtjaga seotud, või ühe aasta jooksul pärast seda, kui isik lakkas selle ettevõtjaga seotud olemast;

| h) | isik, kes on olnud seotud ettevõtjaga, kelle tegevust regulatiivorgan on uurinud või kelle tegevuse regulatiivorgan on peatanud ning mis lõppes täitevmenetlusega; |
| --- | --- |

h)

isik, kes on olnud seotud ettevõtjaga, kelle tegevust regulatiivorgan on uurinud või kelle tegevuse regulatiivorgan on peatanud ning mis lõppes täitevmenetlusega;

| i) | isik, kelle suhtes regulatiivorgan on kohaldanud uurimist, tegevuse peatamist või sanktsioone; |
| --- | --- |

i)

isik, kelle suhtes regulatiivorgan on kohaldanud uurimist, tegevuse peatamist või sanktsioone;

| j) | isik, kellel on direktorina töötamise keeld, keeld töötada mis tahes juhtival ametikohal, kes on vabastatud töölt või ettevõtja muult ametikohalt väärkäitumises või kuritarvituses süüdistamise tõttu. |
| --- | --- |

j)

isik, kellel on direktorina töötamise keeld, keeld töötada mis tahes juhtival ametikohal, kes on vabastatud töölt või ettevõtja muult ametikohalt väärkäitumises või kuritarvituses süüdistamise tõttu.

---

VII LISA

KREDIIDIREITINGUTE ANDMINE JA LÄBIVAATAMINE

(Artiklid 16, 17 ja 18)

| 1. | Teave artikli 16 lõike 2 punktis a osutatud põhimõtete ja protseduuride kohta reitinguagentuuri meetodite väljatöötamise, valideerimise ja läbivaatamise osas hõlmab järgmist:






  a) | reitinguandmismeetodite väljatöötamise ja kõrvaleheitmise ülesanded ja protsess, sealhulgas reitingumetoodika komiteede koosseisu ja liikmete valimismenetluse üksikasjad; |
| --- | --- | --- |

1.

Teave artikli 16 lõike 2 punktis a osutatud põhimõtete ja protseduuride kohta reitinguagentuuri meetodite väljatöötamise, valideerimise ja läbivaatamise osas hõlmab järgmist:

a)

reitinguandmismeetodite väljatöötamise ja kõrvaleheitmise ülesanded ja protsess, sealhulgas reitingumetoodika komiteede koosseisu ja liikmete valimismenetluse üksikasjad;

| b) | reitinguandmismeetoditega seotud ülesanded ja protsess, sealhulgas:






  i) | reitinguandmismetoodika kontrollimine ja valideerimine; |
| --- | --- | --- |

b)

reitinguandmismeetoditega seotud ülesanded ja protsess, sealhulgas:

i)

reitinguandmismetoodika kontrollimine ja valideerimine;

| ii) | reitinguandmismetoodika valideerimine, tuginedes varasematele andmetele, sealhulgas sellele, kuidas võetakse arvesse järeltestimise andmeid. Lisaks kaasab reitinguagentuur ka selliste valideerimiste/järeltestimiste tulemused viimase kolme aasta kohta, kui on olemas kvantitatiivsed andmed; |
| --- | --- |

ii)

reitinguandmismetoodika valideerimine, tuginedes varasematele andmetele, sealhulgas sellele, kuidas võetakse arvesse järeltestimise andmeid. Lisaks kaasab reitinguagentuur ka selliste valideerimiste/järeltestimiste tulemused viimase kolme aasta kohta, kui on olemas kvantitatiivsed andmed;

| iii) | reitinguandmismetoodika läbivaatamise tulemuste aruanne ning |
| --- | --- |

iii)

reitinguandmismetoodika läbivaatamise tulemuste aruanne ning

| iv) | muutuste rakendamine meetodite, mudelite või peamiste reitingueelduste osas. |
| --- | --- |

iv)

muutuste rakendamine meetodite, mudelite või peamiste reitingueelduste osas.

| 2. | Teave artikli 17 lõike 1 punktis c osutatud põhimõtete ja protseduuride kohta krediidireitingute andmise osas hõlmab järgmist:






  a) | reitingute kindlaksmääramiseks astutavate sammude järjestus; nende emitentide või väärtpaberite dokumentide läbivaatamise protsess, kellele reiting kavatsetakse anda. See hõlmab kõiki võrdlusaluseid, mida läbivaatamise lihtsustamiseks kasutatakse; |
| --- | --- | --- |

2.

Teave artikli 17 lõike 1 punktis c osutatud põhimõtete ja protseduuride kohta krediidireitingute andmise osas hõlmab järgmist:

a)

reitingute kindlaksmääramiseks astutavate sammude järjestus; nende emitentide või väärtpaberite dokumentide läbivaatamise protsess, kellele reiting kavatsetakse anda. See hõlmab kõiki võrdlusaluseid, mida läbivaatamise lihtsustamiseks kasutatakse;

| b) | hindamine, millist teavet on reitingu määramise protsessi alustamiseks ja jätkamiseks minimaalselt tarvis, sealhulgas nii avalik kui ka mitteavalik teave; |
| --- | --- |

b)

hindamine, millist teavet on reitingu määramise protsessi alustamiseks ja jätkamiseks minimaalselt tarvis, sealhulgas nii avalik kui ka mitteavalik teave;

| c) | krediidireitingute andmise kontrollimehhanismid, sealhulgas emitendi/korraldaja/investori/teenindaja osalus protsessis; |
| --- | --- |

c)

krediidireitingute andmise kontrollimehhanismid, sealhulgas emitendi/korraldaja/investori/teenindaja osalus protsessis;

| d) | reitingu määramiseks kasutatava teabe kogumise, analüüsimise ja hindamise protsess, sealhulgas toetumine vajaduse korral teise reitinguagentuuri või muude kolmandate isikute tehtud analüüsi tulemustele; |
| --- | --- |

d)

reitingu määramiseks kasutatava teabe kogumise, analüüsimise ja hindamise protsess, sealhulgas toetumine vajaduse korral teise reitinguagentuuri või muude kolmandate isikute tehtud analüüsi tulemustele;

| e) | krediidireitingu analüütikute roll ja ülesanded ning nende valiku protsess ja menetlus nende määramiseks konkreetsete väärtpaberite peale; |
| --- | --- |

e)

krediidireitingu analüütikute roll ja ülesanded ning nende valiku protsess ja menetlus nende määramiseks konkreetsete väärtpaberite peale;

| f) | reitingute kinnitamise protsess, sealhulgas reitinguid kinnitavate isikute rolli ja ülesannete kindlaksmääramine ning samuti nende valiku protsess ja menetlus; |
| --- | --- |

f)

reitingute kinnitamise protsess, sealhulgas reitinguid kinnitavate isikute rolli ja ülesannete kindlaksmääramine ning samuti nende valiku protsess ja menetlus;

| g) | kui reitinguagentuur on loonud reitingukomiteed, siis reitingukomitee esimehe roll ja ülesanded ning neile ametikohtadele nimetamiseks nõutavad oskused ja nende ametisse määramise protsess ja menetlus, ning |
| --- | --- |

g)

kui reitinguagentuur on loonud reitingukomiteed, siis reitingukomitee esimehe roll ja ülesanded ning neile ametikohtadele nimetamiseks nõutavad oskused ja nende ametisse määramise protsess ja menetlus, ning

| h) | reitinguotsuse vastuvõtmises osalevate inimeste minimaalsed kvalifikatsiooninõuded. |
| --- | --- |

h)

reitinguotsuse vastuvõtmises osalevate inimeste minimaalsed kvalifikatsiooninõuded.

| 3. | Teave artikli 17 lõike 1 punktis e osutatud põhimõtete ja protseduuride kohta reitinguotsuse avalikustamise osas hõlmab järgmist:






  a) | protsess, mille raames teavitatakse reitingu saanud üksust vähemalt 12 tundi enne krediidireitingu avaldamist peamistest alustest, millel reiting põhineb; |
| --- | --- | --- |

3.

Teave artikli 17 lõike 1 punktis e osutatud põhimõtete ja protseduuride kohta reitinguotsuse avalikustamise osas hõlmab järgmist:

a)

protsess, mille raames teavitatakse reitingu saanud üksust vähemalt 12 tundi enne krediidireitingu avaldamist peamistest alustest, millel reiting põhineb;

| b) | reitingu vaidlustamise protsess, kui reitinguagentuur on selle rakendanud, ning |
| --- | --- |

b)

reitingu vaidlustamise protsess, kui reitinguagentuur on selle rakendanud, ning

| c) | protsess, mille raames otsustatakse, millised krediidireitingu aluseks olevad põhielemendid avaldatakse pressiteates või aruannetes. |
| --- | --- |

c)

protsess, mille raames otsustatakse, millised krediidireitingu aluseks olevad põhielemendid avaldatakse pressiteates või aruannetes.

| 4. | Teave artikli 18 punktis a osutatud põhimõtete ja protseduuride kohta reitingute jälgimise osas hõlmab järgmist:






  a) | jälgimisprotsess, sealhulgas reitingukomiteede roll ja ülesanded, kui see on asjakohane, ning reitingute kinnitamise protsesside kirjeldus; |
| --- | --- | --- |

4.

Teave artikli 18 punktis a osutatud põhimõtete ja protseduuride kohta reitingute jälgimise osas hõlmab järgmist:

a)

jälgimisprotsess, sealhulgas reitingukomiteede roll ja ülesanded, kui see on asjakohane, ning reitingute kinnitamise protsesside kirjeldus;

| b) | krediidireitingu analüütikute roll ja ülesanded; |
| --- | --- |

b)

krediidireitingu analüütikute roll ja ülesanded;

| c) | reitingu jälgimiseks kasutatava teabe kogumise, analüüsimise ja hindamise protsess, sealhulgas toetumine vajaduse korral teise reitinguagentuuri või muude kolmandate isikute tehtud analüüsi tulemustele; |
| --- | --- |

c)

reitingu jälgimiseks kasutatava teabe kogumise, analüüsimise ja hindamise protsess, sealhulgas toetumine vajaduse korral teise reitinguagentuuri või muude kolmandate isikute tehtud analüüsi tulemustele;

| d) | protsess ja ülesanded otsuse tegemisel selle kohta, millal tuleks reiting ametlikult läbi vaadata, sealhulgas reitingu andmise toimingud, sealhulgas ülevaade arvessevõetavatest teguritest; |
| --- | --- |

d)

protsess ja ülesanded otsuse tegemisel selle kohta, millal tuleks reiting ametlikult läbi vaadata, sealhulgas reitingu andmise toimingud, sealhulgas ülevaade arvessevõetavatest teguritest;

| e) | protsess ja ülesanded otsuse tegemisel selle kohta, millal tuleks reiting ametlikult peatada või tagasi võtta; |
| --- | --- |

e)

protsess ja ülesanded otsuse tegemisel selle kohta, millal tuleks reiting ametlikult peatada või tagasi võtta;

| f) | määruse (EÜ) nr 1060/2009 artikli 8 lõike 6 punktide a–c kohaselt nõutava krediidireitingute läbivaatamise protsessid ja kontrollimehhanismid; |
| --- | --- |

f)

määruse (EÜ) nr 1060/2009 artikli 8 lõike 6 punktide a–c kohaselt nõutava krediidireitingute läbivaatamise protsessid ja kontrollimehhanismid;

| g) | emitendi või korraldaja protsessi kaasamise põhimõtted, eeskirjad ja kontrollimehhanismid. |
| --- | --- |

g)

emitendi või korraldaja protsessi kaasamise põhimõtted, eeskirjad ja kontrollimehhanismid.

---

VIII LISA

SÕLTUMATUS JA HUVIDE KONFLIKTIDE VÄLTIMINE

(Artikkel 20)

Artikli 20 lõikes 1 sätestatud teave huvide konfliktide tuvastamise, haldamise ja avalikustamise põhimõtete ja protseduuride ning krediidireitingualases tegevuses otseselt osalevate krediidireitingu analüütikute ja muude isikute suhtes kohaldatavate eeskirjade osas hõlmab järgmist:

| a) | krediidireitingute andmisest või kõrvalteenuste osutamisest tõusetunud huvide konfliktide tuvastamine, ärahoidmine, avalikustamine ja leevendamine, nagu sätestatud määruse (EÜ) nr 1060/2009 I lisa B jao punktis 1; |
| --- | --- |

a)

krediidireitingute andmisest või kõrvalteenuste osutamisest tõusetunud huvide konfliktide tuvastamine, ärahoidmine, avalikustamine ja leevendamine, nagu sätestatud määruse (EÜ) nr 1060/2009 I lisa B jao punktis 1;

| b) | reitinguandmisprotsessist ning üksustelt, kellele reiting antakse, või seotud kolmandatelt isikutelt saadud tasusid käsitlevatest aruteludest eemalejätmine, nagu sätestatud määruse (EÜ) nr 1060/2009 artikli 7 lõikes 2; |
| --- | --- |

b)

reitinguandmisprotsessist ning üksustelt, kellele reiting antakse, või seotud kolmandatelt isikutelt saadud tasusid käsitlevatest aruteludest eemalejätmine, nagu sätestatud määruse (EÜ) nr 1060/2009 artikli 7 lõikes 2;

| c) | reitinguagentuuride poolt üksustelt, kellele reiting antakse, ja seotud kolmandatelt isikutelt küsitavate tasude määramine; mis tahes üksustelt, kellele reiting antakse, seotud kolmandatelt isikutelt ja teistelt asjaomastelt inimestelt saadud või nendega jagatud konfidentsiaalse teabe haldamine, nagu nõuab määruse (EÜ) nr 1060/2009 I lisa C jao punkt 3; |
| --- | --- |

c)

reitinguagentuuride poolt üksustelt, kellele reiting antakse, ja seotud kolmandatelt isikutelt küsitavate tasude määramine; mis tahes üksustelt, kellele reiting antakse, seotud kolmandatelt isikutelt ja teistelt asjaomastelt inimestelt saadud või nendega jagatud konfidentsiaalse teabe haldamine, nagu nõuab määruse (EÜ) nr 1060/2009 I lisa C jao punkt 3;

| d) | määruse (EÜ) nr 1060/2009 I lisa C jao punktis 2 sätestatud nõuded kauplemise osas väärtpaberitega, millele reitinguagentuur on andnud reitingu või mille näol on tegemist väärtpaberitega, mis esindavad sellise üksuse kohustusi, kellele reitinguagentuur on andnud reitingu, ning mis sisaldavad teavet selle kohta, kuidas reitinguagentuur määrab töötajad, kes iga kehtiva krediidireitinguga seonduvas reitinguandmisprotsessis mis tahes tasandil või funktsioonis osalevad; |
| --- | --- |

d)

määruse (EÜ) nr 1060/2009 I lisa C jao punktis 2 sätestatud nõuded kauplemise osas väärtpaberitega, millele reitinguagentuur on andnud reitingu või mille näol on tegemist väärtpaberitega, mis esindavad sellise üksuse kohustusi, kellele reitinguagentuur on andnud reitingu, ning mis sisaldavad teavet selle kohta, kuidas reitinguagentuur määrab töötajad, kes iga kehtiva krediidireitinguga seonduvas reitinguandmisprotsessis mis tahes tasandil või funktsioonis osalevad;

| e) | määruse (EÜ) nr 1060/2009 I lisa C jao punktis 4 sätestatud nõue raha, kingituste või teenete vastuvõtmise osas ning |
| --- | --- |

e)

määruse (EÜ) nr 1060/2009 I lisa C jao punktis 4 sätestatud nõue raha, kingituste või teenete vastuvõtmise osas ning

| f) | määruse (EÜ) nr 1060/2009 I lisa C jao punktides 6 ja 7 sätestatud eeskirjad krediidireitingu analüütikuga töösuhte lõpetamise osas. |
| --- | --- |

f)

määruse (EÜ) nr 1060/2009 I lisa C jao punktides 6 ja 7 sätestatud eeskirjad krediidireitingu analüütikuga töösuhte lõpetamise osas.

---

IX LISA

TEGEVUSKAVA

(Artikkel 23)

Ärikontseptsioon / äritegevuse arendamine

| 1. | Järgmine teave reitinguagentuuri äritegevuse kohta:






  a) | selle makromajandusliku keskkonna kirjeldus, milles reitinguagentuur eeldatavalt tegutsema hakkab; |
| --- | --- | --- |

1.

Järgmine teave reitinguagentuuri äritegevuse kohta:

a)

selle makromajandusliku keskkonna kirjeldus, milles reitinguagentuur eeldatavalt tegutsema hakkab;

| b) | vihjed tulevikuplaanide kohta tütarettevõtjate või filiaalide asutamise ja nende asukoha osas ning |
| --- | --- |

b)

vihjed tulevikuplaanide kohta tütarettevõtjate või filiaalide asutamise ja nende asukoha osas ning

| c) | nende ärivaldkondade kirjeldus, milles reitinguagentuur plaanib tegutseda, tuues eraldi välja tütarettevõtjate ja filiaalide tegevused. See teave peab hõlmama krediidireitingute klasse, potentsiaalseid kliente ja muid kui krediidireitingualaseid tegevusi. |
| --- | --- |

c)

nende ärivaldkondade kirjeldus, milles reitinguagentuur plaanib tegutseda, tuues eraldi välja tütarettevõtjate ja filiaalide tegevused. See teave peab hõlmama krediidireitingute klasse, potentsiaalseid kliente ja muid kui krediidireitingualaseid tegevusi.

Krediidireitingute klass

| 2. | Järgmine teave krediidireitingute klassi kohta:






  a) | andmed selle kohta, kas reitinguagentuur plaanib määrata tellitud või mittetellitud krediidireitinguid või mõlemaid; |
| --- | --- | --- |

2.

Järgmine teave krediidireitingute klassi kohta:

a)

andmed selle kohta, kas reitinguagentuur plaanib määrata tellitud või mittetellitud krediidireitinguid või mõlemaid;

| b) | iga sellise krediidireitingute klassi kohta, mida reitinguagentuur plaanib väljastama hakata, hinnang avaliku sektori reitingute ja erasektori reitingute proportsiooni kohta; |
| --- | --- |

b)

iga sellise krediidireitingute klassi kohta, mida reitinguagentuur plaanib väljastama hakata, hinnang avaliku sektori reitingute ja erasektori reitingute proportsiooni kohta;

| c) | avaliku sektori asutuste reitingute / riigireitingute arv; |
| --- | --- |

c)

avaliku sektori asutuste reitingute / riigireitingute arv;

| d) | struktureeritud finantsinstrumentide reitingute arv ja maht (miljardites eurodes); |
| --- | --- |

d)

struktureeritud finantsinstrumentide reitingute arv ja maht (miljardites eurodes);

| e) | ettevõtete reitingute arv ja maht (miljardites eurodes) koos järgmiste üksikasjadega: finantseerimisasutused, kindlustusandjad, äriühingutest emitendid, ning |
| --- | --- |

e)

ettevõtete reitingute arv ja maht (miljardites eurodes) koos järgmiste üksikasjadega: finantseerimisasutused, kindlustusandjad, äriühingutest emitendid, ning

| f) | keskmine määratud või jälgitud krediidireitingute arv töötaja kohta väljendatuna krediidireitingute klasside lõikes. |
| --- | --- |

f)

keskmine määratud või jälgitud krediidireitingute arv töötaja kohta väljendatuna krediidireitingute klasside lõikes.

Finantsplaan

| 3. | Prognoosid järgmise kohta:






  a) | bilanss ning |
| --- | --- | --- |

3.

Prognoosid järgmise kohta:

a)

bilanss ning

| b) | kasumiaruanne. |
| --- | --- |

b)

kasumiaruanne.

| 4. | Reitinguagentuur eraldab tulude prognoosis krediidireitingualasest tegevusest saadavad tulud kõrvalteenuste tuludest. Juhul kui reitinguagentuuril on filiaale või ta plaanib neid asutada, tuleb märkida iga filiaali tulud eraldi. |
| --- | --- |

4.

Reitinguagentuur eraldab tulude prognoosis krediidireitingualasest tegevusest saadavad tulud kõrvalteenuste tuludest. Juhul kui reitinguagentuuril on filiaale või ta plaanib neid asutada, tuleb märkida iga filiaali tulud eraldi.

Äriühingu üldjuhtimine

| 5. | Liikmete arv järgmistes organites:






  a) | haldus- ja järelevalvenõukogu ning |
| --- | --- | --- |

5.

Liikmete arv järgmistes organites:

a)

haldus- ja järelevalvenõukogu ning

| b) | haldus- ja järelevalvenõukogu sõltumatud liikmed. |
| --- | --- |

b)

haldus- ja järelevalvenõukogu sõltumatud liikmed.

Tegevuse edasiandmine

| 6. | Edasi anda plaanitavate tegevuste kirjeldus ja üksused, kellele need tegevused on kavas edasi anda, ning selgitus tegevuse edasiandmise põhjuste kohta. Juhul kui mõni tegevus antakse edasi filiaalile, siis tuleb see eraldi ära märkida. |
| --- | --- |

6.

Edasi anda plaanitavate tegevuste kirjeldus ja üksused, kellele need tegevused on kavas edasi anda, ning selgitus tegevuse edasiandmise põhjuste kohta. Juhul kui mõni tegevus antakse edasi filiaalile, siis tuleb see eraldi ära märkida.

Personal/töötajad

| 7. | Järgmiseid funktsioone täitvate alaliste ja tähtajaliste töötajate arv ning nende vanemus:






  a) | kõrgem juhtkond, välja arvatud haldus- või järelevalvenõukogu liikmed ja filiaale juhtima määratud inimesed; |
| --- | --- | --- |

7.

Järgmiseid funktsioone täitvate alaliste ja tähtajaliste töötajate arv ning nende vanemus:

a)

kõrgem juhtkond, välja arvatud haldus- või järelevalvenõukogu liikmed ja filiaale juhtima määratud inimesed;

| b) | auditifunktsioon; |
| --- | --- |

b)

auditifunktsioon;

| c) | sisekontrolli mehhanism; |
| --- | --- |

c)

sisekontrolli mehhanism;

| d) | vastavuskontrolli funktsioon ning |
| --- | --- |

d)

vastavuskontrolli funktsioon ning

| e) | järelevalve funktsioon. |
| --- | --- |

e)

järelevalve funktsioon.

| 8. | Järgmine teave:






  a) | töötajate arv funktsioonide/osakondade lõikes; |
| --- | --- | --- |

8.

Järgmine teave:

a)

töötajate arv funktsioonide/osakondade lõikes;

| b) | reitinguagentuuris lepingu alusel töötavate ning krediidireitingute alase tegevusega seotud tähtajaliste töötajate arv ja alaliste töötajate arv; |
| --- | --- |

b)

reitinguagentuuris lepingu alusel töötavate ning krediidireitingute alase tegevusega seotud tähtajaliste töötajate arv ja alaliste töötajate arv;

| c) | reitinguagentuuris lepingu alusel töötavate ning kõrvalteenustega seotud tähtajaliste töötajate arv ja alaliste töötajate arv; |
| --- | --- |

c)

reitinguagentuuris lepingu alusel töötavate ning kõrvalteenustega seotud tähtajaliste töötajate arv ja alaliste töötajate arv;

| d) | reitinguid kinnitavate töötajate arv, näiteks komiteede esimehed, krediidireitingu analüütikud ja krediidireitingu juhtivanalüütikud, koos teabega järgmise kohta:






  i) | nende vanemus või ametijärk; |
| --- | --- | --- |

d)

reitinguid kinnitavate töötajate arv, näiteks komiteede esimehed, krediidireitingu analüütikud ja krediidireitingu juhtivanalüütikud, koos teabega järgmise kohta:

i)

nende vanemus või ametijärk;

| ii) | krediidireitingu analüütiku tüüp, sealhulgas, kui see on asjakohane, kas töötaja on põhi- või järelevalveanalüütik ning kvalitatiiv- või kvantitatiivanalüütik, ning |
| --- | --- |

ii)

krediidireitingu analüütiku tüüp, sealhulgas, kui see on asjakohane, kas töötaja on põhi- või järelevalveanalüütik ning kvalitatiiv- või kvantitatiivanalüütik, ning

| iii) | töökogemus aastates reitinguagentuuris või krediidireitingute valdkonnas üldiselt, kui need andmed on kättesaadavad. |
| --- | --- |

iii)

töökogemus aastates reitinguagentuuris või krediidireitingute valdkonnas üldiselt, kui need andmed on kättesaadavad.

---

X LISA

DOKUMENTIDE SÄILITAMINE, ÄRITEGEVUSE JÄRJEPIDEVUSE PLANEERIMINE JA INFOSÜSTEEMID

(Artikkel 11)

Dokumentide säilitamine

| 1. | Teave dokumentide säilitamise kohustuste põhimõtete ja protseduuride kohta, nagu sätestatud määruse (EÜ) nr 1060/2009 artikli 8 lõikes 4 ning I lisa A jao punktis 7 ja B jao punktides 7, 8 ja 9:






  a) | märge selle kohta, milliseid dokumente säilitatakse ja kui kaua, ning |
| --- | --- | --- |

1.

Teave dokumentide säilitamise kohustuste põhimõtete ja protseduuride kohta, nagu sätestatud määruse (EÜ) nr 1060/2009 artikli 8 lõikes 4 ning I lisa A jao punktis 7 ja B jao punktides 7, 8 ja 9:

a)

märge selle kohta, milliseid dokumente säilitatakse ja kui kaua, ning

| b) | märge konfidentsiaalse teabe saajate kohta iga väljastatud reitingu puhul. |
| --- | --- |

b)

märge konfidentsiaalse teabe saajate kohta iga väljastatud reitingu puhul.

Tegevuse järjepidevus ja regulaarsus

| 2. | Teave krediidireitingualase tegevuse järjepidevuse ja regulaarsuse kohta, nagu sätestatud määruse (EÜ) nr 1060/2009 I lisa A jao punktis 8, sealhulgas:






  a) | krediidireitingualase tegevuse järjepidevuse ja regulaarsuse tagamise protseduuride kirjeldus, sealhulgas nende kohaldatavus nende teenuseosutajate suhtes, kellele teenuste osutamise tegevus on edasi antud; |
| --- | --- | --- |

2.

Teave krediidireitingualase tegevuse järjepidevuse ja regulaarsuse kohta, nagu sätestatud määruse (EÜ) nr 1060/2009 I lisa A jao punktis 8, sealhulgas:

a)

krediidireitingualase tegevuse järjepidevuse ja regulaarsuse tagamise protseduuride kirjeldus, sealhulgas nende kohaldatavus nende teenuseosutajate suhtes, kellele teenuste osutamise tegevus on edasi antud;

| b) | eeldatavalt tehtavate äritegevuse järjepidevuse planeerimise testide liigid ning |
| --- | --- |

b)

eeldatavalt tehtavate äritegevuse järjepidevuse planeerimise testide liigid ning

| c) | testide tegemise sagedus. |
| --- | --- |

c)

testide tegemise sagedus.

Infotöötlussüsteemid

| 3. | Teave infotöötlussüsteemide kohta, nagu sätestatud määruse (EÜ) nr 1060/2009 I lisa A jao punktis 8, sealhulgas:






  a) | infotöötlussüsteemide eest vastutava kõrgema juhtkonna liikme isikuandmed; |
| --- | --- | --- |

3.

Teave infotöötlussüsteemide kohta, nagu sätestatud määruse (EÜ) nr 1060/2009 I lisa A jao punktis 8, sealhulgas:

a)

infotöötlussüsteemide eest vastutava kõrgema juhtkonna liikme isikuandmed;

| b) | infotöötlussüsteemide, sealhulgas olemasolevate varundussüsteemide kirjeldus, ning |
| --- | --- |

b)

infotöötlussüsteemide, sealhulgas olemasolevate varundussüsteemide kirjeldus, ning

| c) | toimivate infotöötlussüsteemide tõhusa juhtimise ja turbe korralduse ning nende tõhususe jälgimise mehhanismide kirjeldus, sealhulgas andmed kehtivate protseduuride kohta, millega tagatakse tasudest teatamiseks kasutatavate infotöötlussüsteemide tõhus eraldamine süsteemidest, mis on ligipääsetavad krediidireitingu analüütikutele ja mida kasutatakse reitingute ning reitingu saanud üksusi või reitingu saanud tehinguid käsitleva teabe sisestamiseks. |
| --- | --- |

c)

toimivate infotöötlussüsteemide tõhusa juhtimise ja turbe korralduse ning nende tõhususe jälgimise mehhanismide kirjeldus, sealhulgas andmed kehtivate protseduuride kohta, millega tagatakse tasudest teatamiseks kasutatavate infotöötlussüsteemide tõhus eraldamine süsteemidest, mis on ligipääsetavad krediidireitingu analüütikutele ja mida kasutatakse reitingute ning reitingu saanud üksusi või reitingu saanud tehinguid käsitleva teabe sisestamiseks.

---

XI LISA

REITINGU HEAKSKIITMISE KASUTAMINE

(Artikkel 24)

Kolmanda riigi reitinguagentuur

| 1. | Järgmine teave iga asjaomase kolmanda riigi reitinguagentuuri kohta:






  a) | täisnimi; |
| --- | --- | --- |

1.

Järgmine teave iga asjaomase kolmanda riigi reitinguagentuuri kohta:

a)

täisnimi;

| b) | õiguslik seisund, sealhulgas väljavõte vastavast äri- või kohturegistrist või muus vormis tõend asutamise koha ja äritegevuse valdkonna kohta või muud andmed ettevõtte registreerimise kohta; |
| --- | --- |

b)

õiguslik seisund, sealhulgas väljavõte vastavast äri- või kohturegistrist või muus vormis tõend asutamise koha ja äritegevuse valdkonna kohta või muud andmed ettevõtte registreerimise kohta;

| c) | asutamise riik; |
| --- | --- |

c)

asutamise riik;

| d) | registrijärgse asukoha aadress; |
| --- | --- |

d)

registrijärgse asukoha aadress;

| e) | tõend selle kohta, et kolmanda riigi reitinguagentuur on saanud tegevusloa või on registreeritud ning tema üle teostatakse asjaomases jurisdiktsioonis järelevalvet; |
| --- | --- |

e)

tõend selle kohta, et kolmanda riigi reitinguagentuur on saanud tegevusloa või on registreeritud ning tema üle teostatakse asjaomases jurisdiktsioonis järelevalvet;

| f) | krediidireitingute klass, millele reitinguagentuur soovib heakskiidu anda, ning |
| --- | --- |

f)

krediidireitingute klass, millele reitinguagentuur soovib heakskiidu anda, ning

| g) | tema teenistuses töötavate analüütikute arv. |
| --- | --- |

g)

tema teenistuses töötavate analüütikute arv.

| 2. | Organisatsiooni omanike skeem iga reitinguagentuuri, tema tütarettevõtjate, filiaalide, emaettevõtja ning emaettevõtja kontrollitavate tütarettevõtjate kohta, kes osalevad nende reitingute määramisel, mille suhtes heakskiitu taotletakse. |
| --- | --- |

2.

Organisatsiooni omanike skeem iga reitinguagentuuri, tema tütarettevõtjate, filiaalide, emaettevõtja ning emaettevõtja kontrollitavate tütarettevõtjate kohta, kes osalevad nende reitingute määramisel, mille suhtes heakskiitu taotletakse.

Kolmanda riigi regulatsioonirežiimi hindamine

| 3. | Iga asjaomase kolmanda riigi jurisdiktsiooni osas üksikasjalik teave, struktureeritud analüüs ja arutluskäik selle kohta, kuivõrd nad täidavad kõiki määruse (EÜ) nr 1060/2009 artiklites 6–12 sätestatud nõudeid, kaasates vajaduse korral asjakohased viited kolmanda riigi seaduse/õigusakti asjakohastele paragrahvidele.
  Käesoleva punkti esimeses lõigus sätestatud kohustust ei kohaldata, kui ESMA on veendunud, et kolmanda riigi režiimi nõuded on sama ranged kui määruse (EÜ) nr 1060/2009 artiklites 6–12 sätestatud nõuded. |
| --- | --- |

3.

Iga asjaomase kolmanda riigi jurisdiktsiooni osas üksikasjalik teave, struktureeritud analüüs ja arutluskäik selle kohta, kuivõrd nad täidavad kõiki määruse (EÜ) nr 1060/2009 artiklites 6–12 sätestatud nõudeid, kaasates vajaduse korral asjakohased viited kolmanda riigi seaduse/õigusakti asjakohastele paragrahvidele.

Käesoleva punkti esimeses lõigus sätestatud kohustust ei kohaldata, kui ESMA on veendunud, et kolmanda riigi režiimi nõuded on sama ranged kui määruse (EÜ) nr 1060/2009 artiklites 6–12 sätestatud nõuded.

Käitumise jälgimise menetlus

| 4. | Kirjeldus heakskiitva reitinguagentuuri kehtestatud meetmete kohta, millega jälgitakse, et kolmanda riigi reitinguagentuur neid nõudeid täidab, ning kui heakskiitev reitinguagentuur on tuvastanud nende nõuete täitmise osas võimalikke probleeme, siis jälgitakse nende arengut. |
| --- | --- |

4.

Kirjeldus heakskiitva reitinguagentuuri kehtestatud meetmete kohta, millega jälgitakse, et kolmanda riigi reitinguagentuur neid nõudeid täidab, ning kui heakskiitev reitinguagentuur on tuvastanud nende nõuete täitmise osas võimalikke probleeme, siis jälgitakse nende arengut.

Objektiivsed põhjused

| 5. | Objektiivsed põhjused krediidireitingute väljastamiseks kolmandas riigis. |
| --- | --- |

5.

Objektiivsed põhjused krediidireitingute väljastamiseks kolmandas riigis.

Kolmanda riigi õigusaktid

| 6. | Tõendid selle kohta, et riigiasutustel ei ole õigust sekkuda mis tahes asjaomases kolmanda riigi jurisdiktsioonis asutatud reitinguagentuuri väljastatud krediidireitingute sisusse ega tema kasutatavatesse meetoditesse. |
| --- | --- |

6.

Tõendid selle kohta, et riigiasutustel ei ole õigust sekkuda mis tahes asjaomases kolmanda riigi jurisdiktsioonis asutatud reitinguagentuuri väljastatud krediidireitingute sisusse ega tema kasutatavatesse meetoditesse.

---

XII LISA

SÜSTEEMSE TÄHTSUSE NÄITAJAD

(Artikkel 28)

| 1. | Reitinguagentuur esitab ESMA-le enda väljastatud kehtivate krediidireitingute mahu koos alljärgnevas tabelis esitatud andmetega. Teave ettevõtete reitingute ning riigireitingute ja riigivõlakirjade reitingute kohta esitatakse krediidireitingute arvu põhjal ning teave struktureeritud finantsinstrumentide reitingute kohta esitatakse emiteeritud struktureeritud finantsinstrumentide koguväärtuse (miljonites eurodes) põhjal. | Kokku |
| --- | --- | --- |
| Ettevõtete reitingud (krediidireitingute arv) |
| Finantseerimisasutused, sealhulgas krediidiasutused ja investeerimisühingud | |
| Kindlustusandjad | |
| Äriühingust emitendid, keda ei saa käsitada finantseerimisasutuse ega kindlustusandjana | |
| Riigireitingud ja riigivõlakirjade reitingud (krediidireitingute arv) | |
| Struktureeritud finantsinstrumentide reitingud (emissiooni summa miljonites eurodes) | |

1.

Reitinguagentuur esitab ESMA-le enda väljastatud kehtivate krediidireitingute mahu koos alljärgnevas tabelis esitatud andmetega. Teave ettevõtete reitingute ning riigireitingute ja riigivõlakirjade reitingute kohta esitatakse krediidireitingute arvu põhjal ning teave struktureeritud finantsinstrumentide reitingute kohta esitatakse emiteeritud struktureeritud finantsinstrumentide koguväärtuse (miljonites eurodes) põhjal.

Kokku

Ettevõtete reitingud (krediidireitingute arv)

Finantseerimisasutused, sealhulgas krediidiasutused ja investeerimisühingud

Kindlustusandjad

Äriühingust emitendid, keda ei saa käsitada finantseerimisasutuse ega kindlustusandjana

Riigireitingud ja riigivõlakirjade reitingud (krediidireitingute arv)

Struktureeritud finantsinstrumentide reitingud (emissiooni summa miljonites eurodes)

| 2. | Reitinguagentuur esitab teabe aastatulude kohta, mis on teenitud mis tahes Euroopa Liidu liikmesriigis ja muudes riikides väljaspool Euroopa Liitu viimase kolme aasta jooksul, järgmise täpsusega: | ELi liikmesriik 1 | ELi liikmesriik 2 | ELi liikmesriik 3 | [...] | Muud mitte-ELi riigid | Kokku |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Reitingualane tegevus |
| Reitingu saanud üksustelt või seotud kolmandatelt isikutelt | | | | | | |
| Tellijatelt | | | | | | |
| Muudest allikatest | | | | | | |
| Muu kui reitingualane tegevus | | | | | | |

2.

Reitinguagentuur esitab teabe aastatulude kohta, mis on teenitud mis tahes Euroopa Liidu liikmesriigis ja muudes riikides väljaspool Euroopa Liitu viimase kolme aasta jooksul, järgmise täpsusega:

ELi liikmesriik 1

ELi liikmesriik 2

ELi liikmesriik 3

[...]

Muud mitte-ELi riigid

Kokku

Reitingualane tegevus

Reitingu saanud üksustelt või seotud kolmandatelt isikutelt

Tellijatelt

Muudest allikatest

Muu kui reitingualane tegevus

Liikmesriigid peavad olema üksikult välja toodud.

---

| 30.5.2012 | ET | Euroopa Liidu Teataja | L 140/53 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

ET

Euroopa Liidu Teataja

L 140/53

---

KOMISJONI RAKENDUSMÄÄRUS (EL) nr 450/2012,

29. mai 2012,

millega muudetakse rakendusmäärust (EL) nr 543/2011 tomatite, aprikooside, sidrunite, ploomide, virsikute (sealhulgas nektariinide), pirnide ja lauaviinamarjade suhtes kohaldatavate täiendavate tollimaksude käivitusläve osas

EUROOPA KOMISJON,

võttes arvesse Euroopa Liidu toimimise lepingut,

võttes arvesse nõukogu 22. oktoobri 2007. aasta määrust (EÜ) nr 1234/2007, millega kehtestatakse põllumajandusturgude ühine korraldus ning mis käsitleb teatavate põllumajandustoodete erisätteid (ühise turukorralduse ühtne määrus), (1) eriti selle artikli 143 punkti b koostoimes artikliga 4,

ning arvestades järgmist:

| (1) | Komisjoni 7. juuni 2011. aasta rakendusmäärusega (EL) nr 543/2011, millega kehtestatakse nõukogu määruse (EÜ) nr 1234/2007 üksikasjalikud rakenduseeskirjad seoses puu- ja köögiviljasektori ning töödeldud puu- ja köögivilja sektoriga, (2) on nähtud ette nimetatud määruse XVIII lisas loetletud toodete impordi järelevalve. Asjaomane järelevalve peab toimuma komisjoni 2. juuli 1993. aasta määruse (EMÜ) nr 2454/93 (millega kehtestatakse rakendussätted nõukogu määrusele (EMÜ) nr 2913/92, millega kehtestatakse ühenduse tolliseadustik) (3) artiklis 308d sätestatud eeskirjade kohaselt. |
| --- | --- |

(1)

Komisjoni 7. juuni 2011. aasta rakendusmäärusega (EL) nr 543/2011, millega kehtestatakse nõukogu määruse (EÜ) nr 1234/2007 üksikasjalikud rakenduseeskirjad seoses puu- ja köögiviljasektori ning töödeldud puu- ja köögivilja sektoriga, (2) on nähtud ette nimetatud määruse XVIII lisas loetletud toodete impordi järelevalve. Asjaomane järelevalve peab toimuma komisjoni 2. juuli 1993. aasta määruse (EMÜ) nr 2454/93 (millega kehtestatakse rakendussätted nõukogu määrusele (EMÜ) nr 2913/92, millega kehtestatakse ühenduse tolliseadustik) (3) artiklis 308d sätestatud eeskirjade kohaselt.

| (2) | Mitmepoolsete kaubandusläbirääkimiste Uruguay voorus sõlmitud põllumajanduslepingu (4) artikli 5 lõike 4 kohaldamiseks ning võttes arvesse viimaseid saadaolevaid andmeid 2009., 2010. ja 2011. aasta kohta, tuleks alates 1. juunist 2012 kohandada täiendavate tollimaksude käivituslävesid tomatite, aprikooside, sidrunite, ploomide, virsikute (sealhulgas nektariinide), pirnide ja lauaviinamarjade suhtes. |
| --- | --- |

(2)

Mitmepoolsete kaubandusläbirääkimiste Uruguay voorus sõlmitud põllumajanduslepingu (4) artikli 5 lõike 4 kohaldamiseks ning võttes arvesse viimaseid saadaolevaid andmeid 2009., 2010. ja 2011. aasta kohta, tuleks alates 1. juunist 2012 kohandada täiendavate tollimaksude käivituslävesid tomatite, aprikooside, sidrunite, ploomide, virsikute (sealhulgas nektariinide), pirnide ja lauaviinamarjade suhtes.

| (3) | Seepärast tuleks rakendusmäärust (EL) nr 543/2011 vastavalt muuta. |
| --- | --- |

(3)

Seepärast tuleks rakendusmäärust (EL) nr 543/2011 vastavalt muuta.

| (4) | Selleks et kõnealust meedet saaks kohaldada võimalikult kiiresti pärast ajakohastatud andmete kättesaadavaks tegemist, peaks käesolev määrus jõustuma selle avaldamise päeval. |
| --- | --- |

(4)

Selleks et kõnealust meedet saaks kohaldada võimalikult kiiresti pärast ajakohastatud andmete kättesaadavaks tegemist, peaks käesolev määrus jõustuma selle avaldamise päeval.

| (5) | Käesoleva määrusega ettenähtud meetmed on kooskõlas põllumajandusturgude ühise korralduse komitee arvamusega, |
| --- | --- |

(5)

Käesoleva määrusega ettenähtud meetmed on kooskõlas põllumajandusturgude ühise korralduse komitee arvamusega,

ON VASTU VÕTNUD KÄESOLEVA MÄÄRUSE:

Artikkel 1

Rakendusmääruse (EL) nr 543/2011 XVIII lisa asendatakse käesoleva määruse lisas esitatud tekstiga.

Artikkel 2

Käeolev määrus jõustub selle Euroopa Liidu Teatajas avaldamise päeval.

Käesolev määrus on tervikuna siduv ja vahetult kohaldatav kõikides liikmesriikides.

Brüssel, 29. mai 2012

Komisjoni nimel

president

José Manuel BARROSO

---

(1)  ELT L 299, 16.11.2007, lk 1.

1

(2)  ELT L 157, 15.6.2011, lk 1.

2

(3)  EÜT L 253, 11.10.1993, lk 1.

3

(4)  EÜT L 336, 23.12.1994, lk 22.

4

---

LISA

„XVIII LISA

TÄIENDAV IMPORDITOLLIMAKS: IV JAOTISE I PEATÜKI 2. JAOS OSUTATUD

Olenemata kaupade kombineeritud nomenklatuuri klassifitseerimise eeskirjadest, on toote kirjelduse sõnastus vaid soovituslik. Käesoleva lisa kohaldamisel määratakse täiendavate tollimaksude rakendusala käesoleva määruse vastuvõtmise ajal kehtivate CN-koodide rakendusala alusel.

| Järjekorranumber | CN-kood | Kauba kirjeldus | Rakendusperiood | Käivituslävi
  (tonnides) |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 78.0015 | 0702 00 00 | Tomatid | 1. oktoober – 31. mai | 486 747 |
| 78.0020 | 1. juuni – 30. september | 34 241 |
| 78.0065 | 0707 00 05 | Kurgid | 1. mai – 31. oktoober | 13 402 |
| 78.0075 | 1. november – 30. aprill | 18 306 |
| 78.0085 | 0709 91 00 | Artišokid | 1. november – 30. juuni | 11 620 |
| 78.0100 | 0709 93 10 | Kabatšokid | 1. jaanuar – 31. detsember | 54 760 |
| 78.0110 | 0805 10 20 | Apelsinid | 1. detsember – 31. mai | 292 760 |
| 78.0120 | 0805 20 10 | Klementiinid | 1. november – veebruari lõpp | 85 392 |
| 78.0130 | 0805 20 30
  0805 20 50
  0805 20 70
  0805 20 90 | Mandariinid (sh tangeriinid ja satsumad); vilkingid ja muud tsitrushübriidid | 1. november – veebruari lõpp | 99 128 |
| 78.0155 | 0805 50 10 | Sidrunid | 1. juuni – 31. detsember | 311 193 |
| 78.0160 | 1. jaanuar – 31. mai | 101 513 |
| 78.0170 | 0806 10 10 | Lauaviinamarjad | 21. juuli – 20. november | 76 299 |
| 78.0175 | 0808 10 80 | Õunad | 1. jaanuar – 31. august | 701 247 |
| 78.0180 | 1. september – 31. detsember | 64 981 |
| 78.0220 | 0808 30 90 | Pirnid | 1. jaanuar – 30. aprill | 225 388 |
| 78.0235 | 1. juuli – 31. detsember | 33 797 |
| 78.0250 | 0809 10 00 | Aprikoosid | 1. juuni – 31. juuli | 4 908 |
| 78.0265 | 0809 29 00 | Kirsid, v.a hapukirsid | 21. mai – 10. august | 59 061 |
| 78.0270 | 0809 30 | Virsikud, sh nektariinid | 11. juuni – 30. september | 14 577 |
| 78.0280 | 0809 40 05 | Ploomid | 11. juuni – 30. september | 7 924” |

Järjekorranumber

CN-kood

Kauba kirjeldus

Rakendusperiood

Käivituslävi

(tonnides)

78.0015

0702 00 00

Tomatid

1. oktoober – 31. mai

486 747

78.0020

1. juuni – 30. september

34 241

78.0065

0707 00 05

Kurgid

1. mai – 31. oktoober

13 402

78.0075

1. november – 30. aprill

18 306

78.0085

0709 91 00

Artišokid

1. november – 30. juuni

11 620

78.0100

0709 93 10

Kabatšokid

1. jaanuar – 31. detsember

54 760

78.0110

0805 10 20

Apelsinid

1. detsember – 31. mai

292 760

78.0120

0805 20 10

Klementiinid

1. november – veebruari lõpp

85 392

78.0130

0805 20 30

0805 20 50

0805 20 70

0805 20 90

Mandariinid (sh tangeriinid ja satsumad); vilkingid ja muud tsitrushübriidid

1. november – veebruari lõpp

99 128

78.0155

0805 50 10

Sidrunid

1. juuni – 31. detsember

311 193

78.0160

1. jaanuar – 31. mai

101 513

78.0170

0806 10 10

Lauaviinamarjad

21. juuli – 20. november

76 299

78.0175

0808 10 80

Õunad

1. jaanuar – 31. august

701 247

78.0180

1. september – 31. detsember

64 981

78.0220

0808 30 90

Pirnid

1. jaanuar – 30. aprill

225 388

78.0235

1. juuli – 31. detsember

33 797

78.0250

0809 10 00

Aprikoosid

1. juuni – 31. juuli

4 908

78.0265

0809 29 00

Kirsid, v.a hapukirsid

21. mai – 10. august

59 061

78.0270

0809 30

Virsikud, sh nektariinid

11. juuni – 30. september

14 577

78.0280

0809 40 05

Ploomid

11. juuni – 30. september

7 924”

---

| 30.5.2012 | ET | Euroopa Liidu Teataja | L 140/55 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

ET

Euroopa Liidu Teataja

L 140/55

---

KOMISJONI RAKENDUSMÄÄRUS (EL) nr 451/2012,

29. mai 2012,

silokonservantide funktsionaalrühma kuuluvate teatavate söödalisandite turult kõrvaldamise kohta

(EMPs kohaldatav tekst)

EUROOPA KOMISJON,

võttes arvesse Euroopa Liidu toimimise lepingut,

võttes arvesse Euroopa Parlamendi ja nõukogu 22. septembri 2003. aasta määrust (EÜ) nr 1831/2003 loomasöötades kasutatavate söödalisandite kohta, (1) eriti selle artikli 10 lõiget 5,

ning arvestades järgmist:

| (1) | Määruses (EÜ) nr 1831/2003 on sätestatud loomasöötades kasutatavate söödalisandite lubade andmise kord ning selliste lubade andmise alused ja menetlused. Määruse (EÜ) nr 1831/2003 artikli 10 lõikega 7 koostoimes artikli 10 lõigetega 1–4 nähakse ette erisätted määruse jõustumise kuupäeval liidus silokonservantidena kasutatavate ainete hindamise kohta. |
| --- | --- |

(1)

Määruses (EÜ) nr 1831/2003 on sätestatud loomasöötades kasutatavate söödalisandite lubade andmise kord ning selliste lubade andmise alused ja menetlused. Määruse (EÜ) nr 1831/2003 artikli 10 lõikega 7 koostoimes artikli 10 lõigetega 1–4 nähakse ette erisätted määruse jõustumise kuupäeval liidus silokonservantidena kasutatavate ainete hindamise kohta.

| (2) | Vastavalt määruse (EÜ) nr 1831/2003 artikli 10 lõikele 1 kanti määruse lisas sätestatud söödalisandid ühenduse söödalisandite registrisse kui olemasolevad tooted. |
| --- | --- |

(2)

Vastavalt määruse (EÜ) nr 1831/2003 artikli 10 lõikele 1 kanti määruse lisas sätestatud söödalisandid ühenduse söödalisandite registrisse kui olemasolevad tooted.

| (3) | Kuna kõnealuseid söödalisandeid kasutatakse silokonservantidena, siis määruse (EÜ) nr 1831/2003 artikli 10 lõike 7 kohaselt ja koostoimes artikli 10 lõikega 2 ei esitatud loataotlusi enne artikli 10 lõikes 7 sätestatud tähtaega. Teatavate loomaliikide puhul kasutatava söödalisandi heksametüleentetramiini kohta ei esitatud enne kõnealuse tähtaja möödumist ühtegi loataotlust. |
| --- | --- |

(3)

Kuna kõnealuseid söödalisandeid kasutatakse silokonservantidena, siis määruse (EÜ) nr 1831/2003 artikli 10 lõike 7 kohaselt ja koostoimes artikli 10 lõikega 2 ei esitatud loataotlusi enne artikli 10 lõikes 7 sätestatud tähtaega. Teatavate loomaliikide puhul kasutatava söödalisandi heksametüleentetramiini kohta ei esitatud enne kõnealuse tähtaja möödumist ühtegi loataotlust.

| (4) | Läbipaistvuse eesmärgil on söödalisandid, mille kohta ei ole määruse (EÜ) nr 1831/2003 artikli 10 lõikes 7 sätestatud tähtaja jooksul esitatud ühtegi loataotlust, loetletud ühenduse söödalisandite registri eraldi osas. |
| --- | --- |

(4)

Läbipaistvuse eesmärgil on söödalisandid, mille kohta ei ole määruse (EÜ) nr 1831/2003 artikli 10 lõikes 7 sätestatud tähtaja jooksul esitatud ühtegi loataotlust, loetletud ühenduse söödalisandite registri eraldi osas.

| (5) | Need silokonservantidena kasutatavad söödalisandid tuleks seetõttu turult kõrvaldada, välja arvatud nende loomaliikide puhul, mille kohta on esitatud loataotlus. Kõnealune meede ei mõjuta mõnede eespool nimetatud söödalisandite kasutamist muu kategooria funktsionaalsesse rühma kuuluvate toodetena, mille raames nende kasutamine võib olla lubatud. |
| --- | --- |

(5)

Need silokonservantidena kasutatavad söödalisandid tuleks seetõttu turult kõrvaldada, välja arvatud nende loomaliikide puhul, mille kohta on esitatud loataotlus. Kõnealune meede ei mõjuta mõnede eespool nimetatud söödalisandite kasutamist muu kategooria funktsionaalsesse rühma kuuluvate toodetena, mille raames nende kasutamine võib olla lubatud.

| (6) | Kuna silokonservantide turult kõrvaldamine ei ole seotud ohutusega, on asjakohane jätta üleminekuaeg, mille jooksul võib kuni ammendumiseni kasutada nende söödalisandite olemasolevaid varusid ning eelsegusid ja silosid, mis on toodetud neid lisandeid kasutades. |
| --- | --- |

(6)

Kuna silokonservantide turult kõrvaldamine ei ole seotud ohutusega, on asjakohane jätta üleminekuaeg, mille jooksul võib kuni ammendumiseni kasutada nende söödalisandite olemasolevaid varusid ning eelsegusid ja silosid, mis on toodetud neid lisandeid kasutades.

| (7) | Lisas loetletud söödalisandite turult kõrvaldamist tuleks käsitleda ilma, et see piiraks tulevikus nende kasutamiseks loa andmist või meetme võtmist nende suhtes määruse (EÜ) nr 1831/2003 ja selles sätestatud korra kohaselt. |
| --- | --- |

(7)

Lisas loetletud söödalisandite turult kõrvaldamist tuleks käsitleda ilma, et see piiraks tulevikus nende kasutamiseks loa andmist või meetme võtmist nende suhtes määruse (EÜ) nr 1831/2003 ja selles sätestatud korra kohaselt.

| (8) | Käesoleva määrusega ette nähtud meetmed on kooskõlas toiduahela ja loomatervishoiu alalise komitee arvamusega, |
| --- | --- |

(8)

Käesoleva määrusega ette nähtud meetmed on kooskõlas toiduahela ja loomatervishoiu alalise komitee arvamusega,

ON VASTU VÕTNUD KÄESOLEVA MÄÄRUSE:

Artikkel 1

Turult kõrvaldamine

Lisa A osas osutatud söödalisandid, mis kuuluvad tehnoloogiliste lisandite kategooria silokonservantide funktsionaalrühma, kõrvaldatakse turult.

Lisa B osas osutatud söödalisand, mis kuulub tehnoloogiliste lisandite kategooria silokonservantide funktsionaalrühma, kõrvaldatakse turult kõnealuses lisa osas nimetatud loomaliikide söödalisandina.

Artikkel 2

Üleminekumeetmed

1.   Lisa A osas osutatud söödalisandite olemasolevaid varusid võib jätkuvalt turule viia ja kasutada tehnoloogiliste lisandite kategooria silokonservantide funktsionaalrühma kuuluvate söödalisanditena kuni 19. juunini 2013.

2.   Lõikes 1 osutatud söödalisanditega valmistatud eelsegusid võib jätkuvalt turule viia ja kasutada kuni 19. juunini 2013.

3.   Lõikes 1 osutatud söödalisanditega või lõikes 2 osutatud eelsegudega valmistatud silo võib turule viia ja kasutada kuni 19. juunini 2014.

4.   Lisa B osas osutatud söödalisandi suhtes kohaldatakse lõikeid 1, 2 ja 3 kõnealuses lisa osas nimetatud loomaliikide puhul.

Artikkel 3

Jõustumine

Käesolev määrus jõustub kahekümnendal päeval pärast selle avaldamist Euroopa Liidu Teatajas.

Käesolev määrus on tervikuna siduv ja vahetult kohaldatav kõikides liikmesriikides.

Brüssel, 29. mai 2012

Komisjoni nimel

president

José Manuel BARROSO

---

(1)  ELT L 268, 18.10.2003, lk 29.

1

---

LISA

Silokonservantide funktsionaalrühma kuuluvad söödalisandid, mis kõrvaldatakse turult kooskõlas artikliga 1

A   OSA

Silokonservantide funktsionaalrühma kuuluvad söödalisandid mis kõrvaldatakse turult kõigi loomaliikide ja -kategooriate puhul

| Identifitseerimisnumber | Söödalisand | Loomaliik või -kategooria |
| --- | --- | --- |
| Tehnoloogiliste lisandite kategooria. Funktsionaalrühm: silokonservandid |
| | Bacillus subtilis var amyloliquefaciens’i abil toodetud α-amülaas EC 3.2.1.1 | Kõik liigid |
| | Aspergillus oryzae abil toodetud amülaas EC 3.2.1.1 | Kõik liigid |
| | Amülaas EC 3.2.1.1 linnastest | Kõik liigid |
| | Aspergillus niger’i abil toodetud β-1,4-glükanaas tsellulaas EC 3.2.1.4 | Kõik liigid |
| | Trichoderma reesei abil toodetud β-1,4-glükanaas EC 3.2.1.37 | Kõik liigid |
| | Trichoderma viride abil toodetud β-glükanaas EC 3.2.1.6 | Kõik liigid |
| | Penicillium funiculosum’i abil toodetud tsellulaas EC 3.2.1.4 | Kõik liigid |
| | Trichoderma reesei abil toodetud tsellulaas EC 3.2.1.4 | Kõik liigid |
| | Trichoderma viride abil toodetud tsellulaas EC 3.2.1.4 | Kõik liigid |
| | Trichoderma reesei abil toodetud tsellulaasi/hemitsellulaasi segu EC 3.2.1.4 | Kõik liigid |
| | Trichoderma reesei abil toodetud tsellulaasi/ksülanaasi segu EC 3.2.1.4 | Kõik liigid |
| | Bacillus amyloliquefaciens’i abil toodetud endo-1,3-β-glükanaas EC 3.2.1.6 | Kõik liigid |
| | Bacillus lentus’e abil toodetud endo-1,4-β-D-mannanaas EC 3.2.1.78 | Kõik liigid |
| | Trichoderma longibrachiatum’i abil toodetud endo-1,4-β-glükanaas EC 3.2.1.4 | Kõik liigid |
| | Bacillus amyloliquefaciens’i abil toodetud endo-1,4-β-glükanaas EC 3.2.1.6 | Kõik liigid |
| | Aspergillus oryzae abil toodetud endo-1,4-β-ksülanaasi EC 3.2.1.8 | Kõik liigid |
| | Aspergillus niger’i abil toodetud glükoamülaas EC 3.2.1.3 | Kõik liigid |
| | Aspergillus niger’i abil toodetud glükoosi oksidaas EC 1.1.3.4 | Kõik liigid |
| | Aspergillus niger’i abil toodetud hemitsellulaas EC 3.2.1.8 | Kõik liigid |
| | Aspergillus niger’i abil toodetud mannanaas EC 3.2.1.77 | Kõik liigid |
| | Aspergillus niger’i abil toodetud pektinaas EC 3.2.1.15 | Kõik liigid |
| | Aspergillus niger’i abil toodetud ksülanaas EC 3.2.1.8 | Kõik liigid |
| | Penicillium funiculosum’i abil toodetud ksülanaas EC 3.2.1.8 | Kõik liigid |
| | Trichoderma reesei abil toodetud ksülanaas EC 3.2.1.8 | Kõik liigid |
| | Aspergillus oryzae AK 7001 DSM 1862 | Kõik liigid |
| | Bacillus coagulans CECT 7001 | Kõik liigid |
| | Bacillus lentus 302 | Kõik liigid |
| | Bacillus licheniformis DSM 5749 | Kõik liigid |
| | Bacillus licheniformis MBS-BL-01 | Kõik liigid |
| | Micron Bio-Systems’i Bacillus licheniformis’e kultuuride kogu | Kõik liigid |
| | Bacillus pumilus BP288 ATCC 53682 | Kõik liigid |
| | Bacillus pumilus CNCM I-3240/NRRL B4064 | Kõik liigid |
| | Bacillus pumilus MBS-BP-01 | Kõik liigid |
| | Micron Bio-Systems’i Bacillus pumilus’e kultuuride kogu | Kõik liigid |
| | Bacillus subtilis AK 6012 DSM 8563 | Kõik liigid |
| | Bacillus subtilis BS1 | Kõik liigid |
| | Bacillus subtilis CNCM I-3239/ATCC 6633 | Kõik liigid |
| | Bacillus subtilis DSM 5750 | Kõik liigid |
| | Micron Bio-Systems’i Bacillus subtilis’e kultuuride kogu | Kõik liigid |
| | Bacillus subtilis NCIMB 40286 | Kõik liigid |
| | Bifidobacterium animalis subsp. Lactis CHCC5445/DSM15954 | Kõik liigid |
| | Bifidobacterium longum CNCM I-3241/ATCC 15707 | Kõik liigid |
| | Candida glabrata 35120 | Kõik liigid |
| | Clostridium sporogenes phage NCIMB 30008 | Kõik liigid |
| | Clostridium tyrobutyricum phage NCIMB 30008 | Kõik liigid |
| | Enterococcus faecium AP34 | Kõik liigid |
| | Enterococcus faecium CECT 7002 | Kõik liigid |
| | Enterococcus faecium CNCM DASF I-1248 | Kõik liigid |
| | Enterococcus faecium CNCM I-819 | Kõik liigid |
| | Enterococcus faecium DSM 15958 | Kõik liigid |
| | Enterococcus faecium DSM 16567 | Kõik liigid |
| | Enterococcus faecium DSM 16573 | Kõik liigid |
| | Enterococcus faecium DSM 5464 | Kõik liigid |
| | Enterococcus faecium M74 CCM 6226 | Kõik liigid |
| | Enterococcus faecium NCAIM | Kõik liigid |
| | Enterococcus faecium NCIMB 30006 | Kõik liigid |
| | Enterococcus faecium NCIMB 30098 | Kõik liigid |
| | Enterococcus faecium NCIMB 30122 | Kõik liigid |
| | Enterococcus mundtii 82760 | Kõik liigid |
| | Lactobacillus acidophilus 36587 | Kõik liigid |
| | Lactobacillus acidophilus CHCC3777/DSM13241 | Kõik liigid |
| | Lactobacillus acidophilus CNCM DALA I-1246 | Kõik liigid |
| | Lactobacillus acidophilus NCIMB 30067 | Kõik liigid |
| | Lactobacillus acidophilus NCAIM | Kõik liigid |
| | Lactobacillus amylolyticus CBS 116420 | Kõik liigid |
| | Lactobacillus amylovorans DSM 16251 | Kõik liigid |
| | Lactobacillus brevis DSM 16570 | Kõik liigid |
| | Lactobacillus brevis KKP. 839 | Kõik liigid |
| | Lactobacillus brevis NCIMB 8038 | Kõik liigid |
| | Lactobacillus buchneri 71044 | Kõik liigid |
| | Lactobacillus buchneri 71065 | Kõik liigid |
| | Lactobacillus buchneri BIO 73 | Kõik liigid |
| | Lactobacillus buchneri NCIMB 30137 | Kõik liigid |
| | Lactobacillus buchneri NCIMB 30138 | Kõik liigid |
| | Lactobacillus buchneri NCIMB 8007 | Kõik liigid |
| | Lactobacillus bulgaricus MA 547/3M | Kõik liigid |
| | Lactobacillus casei CCM 3775 | Kõik liigid |
| | Lactobacillus casei CHCC2115 | Kõik liigid |
| | Lactobacillus casei CNCM DA LC I-1247 | Kõik liigid |
| | Lactobacillus casei MA 67/4U | Kõik liigid |
| | Lactobacillus casei NCIMB 11970 | Kõik liigid |
| | Lactobacillus casei NCIMB 30007 | Kõik liigid |
| | Lactobacillus casei rhamnosus LC 705 DSM 7061 | Kõik liigid |
| | Lactobacillus farciminis MA27/6B | Kõik liigid |
| | Lactobacillus fermentum DSM 16250 | Kõik liigid |
| | Lactobacillus helveticus CNCM DALH I-1251 | Kõik liigid |
| | Lactobacillus mucosae DSM 16246 | Kõik liigid |
| | Lactobacillus paracasei DSM 16572 | Kõik liigid |
| | Lactobacillus paracasei ssp.
  Paracasei DSM 11394 | Kõik liigid |
| | Lactobacillus paracasei ssp.
  Paracasei DSM 11395 | Kõik liigid |
| | Lactobacillus paracasei subsp. Paracasei CNCM I-3292/P4126 | Kõik liigid |
| | Lactobacillus plantarum 24001 | Kõik liigid |
| | Lactobacillus plantarum 252 | Kõik liigid |
| | Lactobacillus plantarum 50050 | Kõik liigid |
| | Lactobacillus plantarum 88 | Kõik liigid |
| | Lactobacillus plantarum AMY LMG-P22548 | Kõik liigid |
| | Lactobacillus plantarum C KKP/783/p | Kõik liigid |
| | Lactobacillus plantarum CCM 3769 | Kõik liigid |
| | Lactobacillus plantarum CNCM DALP. I-1250 | Kõik liigid |
| | Lactobacillus plantarum CNCM I-820 | Kõik liigid |
| | Lactobacillus plantarum CNCM MA 27/5M | Kõik liigid |
| | Lactobacillus plantarum DSM 12187 | Kõik liigid |
| | Lactobacillus plantarum DSM 13367 | Kõik liigid |
| | Lactobacillus plantarum DSM 13543 | Kõik liigid |
| | Lactobacillus plantarum DSM 13544 | Kõik liigid |
| | Lactobacillus plantarum DSM 13545 | Kõik liigid |
| | Lactobacillus plantarum DSM 13546 | Kõik liigid |
| | Lactobacillus plantarum DSM 13547 | Kõik liigid |
| | Lactobacillus plantarum DSM 13548 | Kõik liigid |
| | Lactobacillus plantarum DSM 16247 | Kõik liigid |
| | Lactobacillus plantarum DSM 16571 | Kõik liigid |
| | Lactobacillus plantarum DSM 16682 | Kõik liigid |
| | Lactobacillus plantarum DSM 4784 | Kõik liigid |
| | Lactobacillus plantarum DSM 4904 | Kõik liigid |
| | Lactobacillus plantarum DSM 8427 | Kõik liigid |
| | Lactobacillus plantarum DSM 8428 | Kõik liigid |
| | Lactobacillus plantarum DSM 8862 | Kõik liigid |
| | Lactobacillus plantarum DSM 8866 | Kõik liigid |
| | Lactobacillus plantarum DSMZ 15683 | Kõik liigid |
| | Lactobacillus plantarum DSMZ 16627 | Kõik liigid |
| | Lactobacillus plantarum EU/EEC 1/24476 | Kõik liigid |
| | Lactobacillus plantarum KKP/788/p | Kõik liigid |
| | Lactobacillus plantarum L43 NCIMB 30146 | Kõik liigid |
| | Lactobacillus plantarum L44 NCIMB 30147 | Kõik liigid |
| | Lactobacillus plantarum L58 | Kõik liigid |
| | Lactobacillus plantarum MA 541/2E | Kõik liigid |
| | Micron Bio-Systems’i Lactobacillus plantarum’i kultuuride kogu | Kõik liigid |
| | Lactobacillus plantarum NCIMB 12422 | Kõik liigid |
| | Lactobacillus plantarum NCIMB 30004 | Kõik liigid |
| | Lactobacillus plantarum NCIMB 30114 | Kõik liigid |
| | Lactobacillus plantarum NCIMB 30115 | Kõik liigid |
| | Lactobacillus plantarum NCIMB 30170 | Kõik liigid |
| | Lactobacillus plantarum PL3/CSL | Kõik liigid |
| | Lactobacillus plantarum PL6/CSL | Kõik liigid |
| | Lactobacillus plantarum PLA/CSL | Kõik liigid |
| | Lactobacillus reuteri CNCM MA28/6E-g | Kõik liigid |
| | Lactobacillus reuteri CNCM MA28/6U-g | Kõik liigid |
| | Lactobacillus reuteri DSM 16248 | Kõik liigid |
| | Lactobacillus reuteri DSM 16249 | Kõik liigid |
| | Lactobacillus rhamnosus MA27/6R | Kõik liigid |
| | Lactobacillus sakei DSM 16564 | Kõik liigid |
| | Lactobacillus sakei subsp. Sakei AK 5115 DSM 20017 | Kõik liigid |
| | Lactococcus lactis CNCM I-3291/ATCC 7962 | Kõik liigid |
| | Lactococcus Lactis NCIMB 30149 | Kõik liigid |
| | Lactococcus lactis subsp. Lactis biovar diacetylactis CHCC2237 | Kõik liigid |
| | Lactococcus lactis subsp. Lactis CHCC2871 | Kõik liigid |
| | Leuconostoc mesenteroides DSM 8865 | Kõik liigid |
| | Leuconostoc oeno LO1 | Kõik liigid |
| | Leuconostoc pseudomesenteroides CHCC2114 | Kõik liigid |
| | Pediococcus acidilactici AK 5201 DSM 20284 | Kõik liigid |
| | Pediococcus acidilactici CNCM MA 151/5R | Kõik liigid |
| | Pediococcus acidilactici DSM 10313 | Kõik liigid |
| | Pediococcus acidilactici DSM 13946 | Kõik liigid |
| | Pediococcus acidilactici ET 6 | Kõik liigid |
| | Pediococcus acidilactici NCIMB 30005 | Kõik liigid |
| | Pediococcus pentosaceus 69221 | Kõik liigid |
| | Pediococcus pentosaceus AP35 | Kõik liigid |
| | Pediococcus pentosaceus CCM 3770 | Kõik liigid |
| | Pediococcus pentosaceus CNCM MA 25/4J | Kõik liigid |
| | Pediococcus pentosaceus DSM 16566 | Kõik liigid |
| | Pediococcus pentosaceus DSM 16569 | Kõik liigid |
| | Pediococcus pentosaceus HTS LMG P-22549 | Kõik liigid |
| | Micron Bio-Systems’i Pediococcus pentosaceus’e kultuuride kogu | Kõik liigid |
| | Pediococcus pentosaeceus EU/EEC 2124476 | Kõik liigid |
| | Propionibacterium freudenreichii shermanii JS DSM 7067 | Kõik liigid |
| | Propionibacterium freudenreichii subsp. Shermanii AK 5502 DSM 4902 | Kõik liigid |
| | Propionibacterium globosum CNCM DAPB I-1249 | Kõik liigid |
| | Propionibacterium shermanii ATCC 9614 | Kõik liigid |
| | Propionibacterium shermanii MBS-PS-01 | Kõik liigid |
| | Propionibacterium sp. DSM 9576 | Kõik liigid |
| | Propionibacterium sp. DSM 9577 | Kõik liigid |
| | Rhodopseudomonas palustris ATTC 17001 | Kõik liigid |
| | Saccharomyces cerevisiae 37584 | Kõik liigid |
| | Saccharomyces cerevisiae 80566 | Kõik liigid |
| | Serratia rubidaea NCIMB 40285 | Kõik liigid |
| | Streptococcus cremoris CNCM DASC I-1244 | Kõik liigid |
| | Streptococcus faecium 36 KKP. 880 | Kõik liigid |
| | Streptococcus thermophilus CHCC3021 | Kõik liigid |
| | Streptococcus thermophilus CNCM DAST I-1245 | Kõik liigid |
| | Ammooniumatsetaat | Kõik liigid |
| | Ammooniumatsetaadi tetrahüdraat | Kõik liigid |
| | Ammooniumbensoaat | Kõik liigid |
| | Ammooniumbisulfit | Kõik liigid |
| | Ammooniumdipropionaat | Kõik liigid |
| | Attapulgite (clay) CAS No. 12174-11–7 | Kõik liigid |
| E 210 | Bensoehape | Kõik liigid |
| | Etüülbensoaat | Kõik liigid |
| E 507 | Soolhape | Kõik liigid |
| | Vesinikperoksiid | Kõik liigid |
| | Isobutaanhape | Kõik liigid |
| | Meteenamiin | Kõik liigid |
| E 285 | Metüülpropioonhape | Kõik liigid |
| | Kaaliumbisulfit | Kõik liigid |
| | Kaaliumformiaat | Kõik liigid |
| | Kaaliumsulfaat | Kõik liigid |
| | Ränidioksiid | Kõik liigid |
| E 222 | Naatriumbisulfit | Kõik liigid |
| E 223 | Naatriummetabisulfit | Kõik liigid |
| | Naatriumsulfit | Kõik liigid |
| | Naatriumtiosulfaat | Kõik liigid |
| E 513 | Väävelhape | Kõik liigid |
| | Magusa kastani puidust saadud tanniiniekstrakt (Castanea sativa Mill, CAS No.1401-55–4) | Kõik liigid |

Identifitseerimisnumber

Söödalisand

Loomaliik või -kategooria

Tehnoloogiliste lisandite kategooria. Funktsionaalrühm: silokonservandid

Bacillus subtilis var amyloliquefaciens’i abil toodetud α-amülaas EC 3.2.1.1

Kõik liigid

Aspergillus oryzae abil toodetud amülaas EC 3.2.1.1

Kõik liigid

Amülaas EC 3.2.1.1 linnastest

Kõik liigid

Aspergillus niger’i abil toodetud β-1,4-glükanaas tsellulaas EC 3.2.1.4

Kõik liigid

Trichoderma reesei abil toodetud β-1,4-glükanaas EC 3.2.1.37

Kõik liigid

Trichoderma viride abil toodetud β-glükanaas EC 3.2.1.6

Kõik liigid

Penicillium funiculosum’i abil toodetud tsellulaas EC 3.2.1.4

Kõik liigid

Trichoderma reesei abil toodetud tsellulaas EC 3.2.1.4

Kõik liigid

Trichoderma viride abil toodetud tsellulaas EC 3.2.1.4

Kõik liigid

Trichoderma reesei abil toodetud tsellulaasi/hemitsellulaasi segu EC 3.2.1.4

Kõik liigid

Trichoderma reesei abil toodetud tsellulaasi/ksülanaasi segu EC 3.2.1.4

Kõik liigid

Bacillus amyloliquefaciens’i abil toodetud endo-1,3-β-glükanaas EC 3.2.1.6

Kõik liigid

Bacillus lentus’e abil toodetud endo-1,4-β-D-mannanaas EC 3.2.1.78

Kõik liigid

Trichoderma longibrachiatum’i abil toodetud endo-1,4-β-glükanaas EC 3.2.1.4

Kõik liigid

Bacillus amyloliquefaciens’i abil toodetud endo-1,4-β-glükanaas EC 3.2.1.6

Kõik liigid

Aspergillus oryzae abil toodetud endo-1,4-β-ksülanaasi EC 3.2.1.8

Kõik liigid

Aspergillus niger’i abil toodetud glükoamülaas EC 3.2.1.3

Kõik liigid

Aspergillus niger’i abil toodetud glükoosi oksidaas EC 1.1.3.4

Kõik liigid

Aspergillus niger’i abil toodetud hemitsellulaas EC 3.2.1.8

Kõik liigid

Aspergillus niger’i abil toodetud mannanaas EC 3.2.1.77

Kõik liigid

Aspergillus niger’i abil toodetud pektinaas EC 3.2.1.15

Kõik liigid

Aspergillus niger’i abil toodetud ksülanaas EC 3.2.1.8

Kõik liigid

Penicillium funiculosum’i abil toodetud ksülanaas EC 3.2.1.8

Kõik liigid

Trichoderma reesei abil toodetud ksülanaas EC 3.2.1.8

Kõik liigid

Aspergillus oryzae AK 7001 DSM 1862

Kõik liigid

Bacillus coagulans CECT 7001

Kõik liigid

Bacillus lentus 302

Kõik liigid

Bacillus licheniformis DSM 5749

Kõik liigid

Bacillus licheniformis MBS-BL-01

Kõik liigid

Micron Bio-Systems’i Bacillus licheniformis’e kultuuride kogu

Kõik liigid

Bacillus pumilus BP288 ATCC 53682

Kõik liigid

Bacillus pumilus CNCM I-3240/NRRL B4064

Kõik liigid

Bacillus pumilus MBS-BP-01

Kõik liigid

Micron Bio-Systems’i Bacillus pumilus’e kultuuride kogu

Kõik liigid

Bacillus subtilis AK 6012 DSM 8563

Kõik liigid

Bacillus subtilis BS1

Kõik liigid

Bacillus subtilis CNCM I-3239/ATCC 6633

Kõik liigid

Bacillus subtilis DSM 5750

Kõik liigid

Micron Bio-Systems’i Bacillus subtilis’e kultuuride kogu

Kõik liigid

Bacillus subtilis NCIMB 40286

Kõik liigid

Bifidobacterium animalis subsp. Lactis CHCC5445/DSM15954

Kõik liigid

Bifidobacterium longum CNCM I-3241/ATCC 15707

Kõik liigid

Candida glabrata 35120

Kõik liigid

Clostridium sporogenes phage NCIMB 30008

Kõik liigid

Clostridium tyrobutyricum phage NCIMB 30008

Kõik liigid

Enterococcus faecium AP34

Kõik liigid

Enterococcus faecium CECT 7002

Kõik liigid

Enterococcus faecium CNCM DASF I-1248

Kõik liigid

Enterococcus faecium CNCM I-819

Kõik liigid

Enterococcus faecium DSM 15958

Kõik liigid

Enterococcus faecium DSM 16567

Kõik liigid

Enterococcus faecium DSM 16573

Kõik liigid

Enterococcus faecium DSM 5464

Kõik liigid

Enterococcus faecium M74 CCM 6226

Kõik liigid

Enterococcus faecium NCAIM

Kõik liigid

Enterococcus faecium NCIMB 30006

Kõik liigid

Enterococcus faecium NCIMB 30098

Kõik liigid

Enterococcus faecium NCIMB 30122

Kõik liigid

Enterococcus mundtii 82760

Kõik liigid

Lactobacillus acidophilus 36587

Kõik liigid

Lactobacillus acidophilus CHCC3777/DSM13241

Kõik liigid

Lactobacillus acidophilus CNCM DALA I-1246

Kõik liigid

Lactobacillus acidophilus NCIMB 30067

Kõik liigid

Lactobacillus acidophilus NCAIM

Kõik liigid

Lactobacillus amylolyticus CBS 116420

Kõik liigid

Lactobacillus amylovorans DSM 16251

Kõik liigid

Lactobacillus brevis DSM 16570

Kõik liigid

Lactobacillus brevis KKP. 839

Kõik liigid

Lactobacillus brevis NCIMB 8038

Kõik liigid

Lactobacillus buchneri 71044

Kõik liigid

Lactobacillus buchneri 71065

Kõik liigid

Lactobacillus buchneri BIO 73

Kõik liigid

Lactobacillus buchneri NCIMB 30137

Kõik liigid

Lactobacillus buchneri NCIMB 30138

Kõik liigid

Lactobacillus buchneri NCIMB 8007

Kõik liigid

Lactobacillus bulgaricus MA 547/3M

Kõik liigid

Lactobacillus casei CCM 3775

Kõik liigid

Lactobacillus casei CHCC2115

Kõik liigid

Lactobacillus casei CNCM DA LC I-1247

Kõik liigid

Lactobacillus casei MA 67/4U

Kõik liigid

Lactobacillus casei NCIMB 11970

Kõik liigid

Lactobacillus casei NCIMB 30007

Kõik liigid

Lactobacillus casei rhamnosus LC 705 DSM 7061

Kõik liigid

Lactobacillus farciminis MA27/6B

Kõik liigid

Lactobacillus fermentum DSM 16250

Kõik liigid

Lactobacillus helveticus CNCM DALH I-1251

Kõik liigid

Lactobacillus mucosae DSM 16246

Kõik liigid

Lactobacillus paracasei DSM 16572

Kõik liigid

Lactobacillus paracasei ssp.
  Paracasei DSM 11394

Kõik liigid

Lactobacillus paracasei ssp.
  Paracasei DSM 11395

Kõik liigid

Lactobacillus paracasei subsp. Paracasei CNCM I-3292/P4126

Kõik liigid

Lactobacillus plantarum 24001

Kõik liigid

Lactobacillus plantarum 252

Kõik liigid

Lactobacillus plantarum 50050

Kõik liigid

Lactobacillus plantarum 88

Kõik liigid

Lactobacillus plantarum AMY LMG-P22548

Kõik liigid

Lactobacillus plantarum C KKP/783/p

Kõik liigid

Lactobacillus plantarum CCM 3769

Kõik liigid

Lactobacillus plantarum CNCM DALP. I-1250

Kõik liigid

Lactobacillus plantarum CNCM I-820

Kõik liigid

Lactobacillus plantarum CNCM MA 27/5M

Kõik liigid

Lactobacillus plantarum DSM 12187

Kõik liigid

Lactobacillus plantarum DSM 13367

Kõik liigid

Lactobacillus plantarum DSM 13543

Kõik liigid

Lactobacillus plantarum DSM 13544

Kõik liigid

Lactobacillus plantarum DSM 13545

Kõik liigid

Lactobacillus plantarum DSM 13546

Kõik liigid

Lactobacillus plantarum DSM 13547

Kõik liigid

Lactobacillus plantarum DSM 13548

Kõik liigid

Lactobacillus plantarum DSM 16247

Kõik liigid

Lactobacillus plantarum DSM 16571

Kõik liigid

Lactobacillus plantarum DSM 16682

Kõik liigid

Lactobacillus plantarum DSM 4784

Kõik liigid

Lactobacillus plantarum DSM 4904

Kõik liigid

Lactobacillus plantarum DSM 8427

Kõik liigid

Lactobacillus plantarum DSM 8428

Kõik liigid

Lactobacillus plantarum DSM 8862

Kõik liigid

Lactobacillus plantarum DSM 8866

Kõik liigid

Lactobacillus plantarum DSMZ 15683

Kõik liigid

Lactobacillus plantarum DSMZ 16627

Kõik liigid

Lactobacillus plantarum EU/EEC 1/24476

Kõik liigid

Lactobacillus plantarum KKP/788/p

Kõik liigid

Lactobacillus plantarum L43 NCIMB 30146

Kõik liigid

Lactobacillus plantarum L44 NCIMB 30147

Kõik liigid

Lactobacillus plantarum L58

Kõik liigid

Lactobacillus plantarum MA 541/2E

Kõik liigid

Micron Bio-Systems’i Lactobacillus plantarum’i kultuuride kogu

Kõik liigid

Lactobacillus plantarum NCIMB 12422

Kõik liigid

Lactobacillus plantarum NCIMB 30004

Kõik liigid

Lactobacillus plantarum NCIMB 30114

Kõik liigid

Lactobacillus plantarum NCIMB 30115

Kõik liigid

Lactobacillus plantarum NCIMB 30170

Kõik liigid

Lactobacillus plantarum PL3/CSL

Kõik liigid

Lactobacillus plantarum PL6/CSL

Kõik liigid

Lactobacillus plantarum PLA/CSL

Kõik liigid

Lactobacillus reuteri CNCM MA28/6E-g

Kõik liigid

Lactobacillus reuteri CNCM MA28/6U-g

Kõik liigid

Lactobacillus reuteri DSM 16248

Kõik liigid

Lactobacillus reuteri DSM 16249

Kõik liigid

Lactobacillus rhamnosus MA27/6R

Kõik liigid

Lactobacillus sakei DSM 16564

Kõik liigid

Lactobacillus sakei subsp. Sakei AK 5115 DSM 20017

Kõik liigid

Lactococcus lactis CNCM I-3291/ATCC 7962

Kõik liigid

Lactococcus Lactis NCIMB 30149

Kõik liigid

Lactococcus lactis subsp. Lactis biovar diacetylactis CHCC2237

Kõik liigid

Lactococcus lactis subsp. Lactis CHCC2871

Kõik liigid

Leuconostoc mesenteroides DSM 8865

Kõik liigid

Leuconostoc oeno LO1

Kõik liigid

Leuconostoc pseudomesenteroides CHCC2114

Kõik liigid

Pediococcus acidilactici AK 5201 DSM 20284

Kõik liigid

Pediococcus acidilactici CNCM MA 151/5R

Kõik liigid

Pediococcus acidilactici DSM 10313

Kõik liigid

Pediococcus acidilactici DSM 13946

Kõik liigid

Pediococcus acidilactici ET 6

Kõik liigid

Pediococcus acidilactici NCIMB 30005

Kõik liigid

Pediococcus pentosaceus 69221

Kõik liigid

Pediococcus pentosaceus AP35

Kõik liigid

Pediococcus pentosaceus CCM 3770

Kõik liigid

Pediococcus pentosaceus CNCM MA 25/4J

Kõik liigid

Pediococcus pentosaceus DSM 16566

Kõik liigid

Pediococcus pentosaceus DSM 16569

Kõik liigid

Pediococcus pentosaceus HTS LMG P-22549

Kõik liigid

Micron Bio-Systems’i Pediococcus pentosaceus’e kultuuride kogu

Kõik liigid

Pediococcus pentosaeceus EU/EEC 2124476

Kõik liigid

Propionibacterium freudenreichii shermanii JS DSM 7067

Kõik liigid

Propionibacterium freudenreichii subsp. Shermanii AK 5502 DSM 4902

Kõik liigid

Propionibacterium globosum CNCM DAPB I-1249

Kõik liigid

Propionibacterium shermanii ATCC 9614

Kõik liigid

Propionibacterium shermanii MBS-PS-01

Kõik liigid

Propionibacterium sp. DSM 9576

Kõik liigid

Propionibacterium sp. DSM 9577

Kõik liigid

Rhodopseudomonas palustris ATTC 17001

Kõik liigid

Saccharomyces cerevisiae 37584

Kõik liigid

Saccharomyces cerevisiae 80566

Kõik liigid

Serratia rubidaea NCIMB 40285

Kõik liigid

Streptococcus cremoris CNCM DASC I-1244

Kõik liigid

Streptococcus faecium 36 KKP. 880

Kõik liigid

Streptococcus thermophilus CHCC3021

Kõik liigid

Streptococcus thermophilus CNCM DAST I-1245

Kõik liigid

Ammooniumatsetaat

Kõik liigid

Ammooniumatsetaadi tetrahüdraat

Kõik liigid

Ammooniumbensoaat

Kõik liigid

Ammooniumbisulfit

Kõik liigid

Ammooniumdipropionaat

Kõik liigid

Attapulgite (clay) CAS No. 12174-11–7

Kõik liigid

E 210

Bensoehape

Kõik liigid

Etüülbensoaat

Kõik liigid

E 507

Soolhape

Kõik liigid

Vesinikperoksiid

Kõik liigid

Isobutaanhape

Kõik liigid

Meteenamiin

Kõik liigid

E 285

Metüülpropioonhape

Kõik liigid

Kaaliumbisulfit

Kõik liigid

Kaaliumformiaat

Kõik liigid

Kaaliumsulfaat

Kõik liigid

Ränidioksiid

Kõik liigid

E 222

Naatriumbisulfit

Kõik liigid

E 223

Naatriummetabisulfit

Kõik liigid

Naatriumsulfit

Kõik liigid

Naatriumtiosulfaat

Kõik liigid

E 513

Väävelhape

Kõik liigid

Magusa kastani puidust saadud tanniiniekstrakt (Castanea sativa Mill, CAS No.1401-55–4)

Kõik liigid

B   OSA

Silokonservantide funktsionaalrühma kuuluvad söödalisandid, mis kõrvaldatakse turult teatavate loomaliikide ja -kategooriate puhul

| Identifitseerimisnumber | Söödalisand | Loomaliik või -kategooria |
| --- | --- | --- |
| Tehnoloogiliste lisandite kategooria. Funktsionaalrühm: silokonservandid |
| | Heksametüleentetramiin | Kõik liigid, v.a veised, lambad, sead, kodulinnud, küülikud, hobused, kitsed |

Identifitseerimisnumber

Söödalisand

Loomaliik või -kategooria

Tehnoloogiliste lisandite kategooria. Funktsionaalrühm: silokonservandid

Heksametüleentetramiin

Kõik liigid, v.a veised, lambad, sead, kodulinnud, küülikud, hobused, kitsed

---

| 30.5.2012 | ET | Euroopa Liidu Teataja | L 140/64 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

ET

Euroopa Liidu Teataja

L 140/64

---

KOMISJONI RAKENDUSMÄÄRUS (EL) nr 452/2012,

29. mai 2012,

millega kehtestatakse kindlad impordiväärtused, et määrata kindlaks teatava puu- ja köögivilja hind piiril

EUROOPA KOMISJON,

võttes arvesse Euroopa Liidu toimimise lepingut,

võttes arvesse nõukogu 22. oktoobri 2007. aasta määrust (EÜ) nr 1234/2007, millega kehtestatakse põllumajandusturgude ühine korraldus ning mis käsitleb teatavate põllumajandustoodete erisätteid (ühise turukorralduse ühtne määrus) (1),

võttes arvesse komisjoni 7. juuni 2011. aasta rakendusmäärust (EL) nr 543/2011, millega kehtestatakse nõukogu määruse (EÜ) nr 1234/2007 üksikasjalikud rakenduseeskirjad seoses puu- ja köögiviljasektori ning töödeldud puu- ja köögivilja sektoriga, (2) eriti selle artikli 136 lõiget 1,

ning arvestades järgmist:

| (1) | Määruses (EL) nr 543/2011 on sätestatud vastavalt mitmepoolsete kaubandusläbirääkimiste Uruguay vooru tulemustele kriteeriumid, mille alusel kehtestab komisjon kolmandatest riikidest importimisel kõnealuse määruse XVI lisa A osas sätestatud toodete ja ajavahemike kohta kindlad impordiväärtused. |
| --- | --- |

(1)

Määruses (EL) nr 543/2011 on sätestatud vastavalt mitmepoolsete kaubandusläbirääkimiste Uruguay vooru tulemustele kriteeriumid, mille alusel kehtestab komisjon kolmandatest riikidest importimisel kõnealuse määruse XVI lisa A osas sätestatud toodete ja ajavahemike kohta kindlad impordiväärtused.

| (2) | Iga turustuspäeva kindel impordiväärtus on arvutatud rakendusmääruses (EL) nr 543/2011 artikli 136 lõike 1 kohaselt, võttes arvesse päevaandmete erinevust. Seetõttu peaks käesolev määrus jõustuma selle Euroopa Liidu Teatajas avaldamise kuupäeval, |
| --- | --- |

(2)

Iga turustuspäeva kindel impordiväärtus on arvutatud rakendusmääruses (EL) nr 543/2011 artikli 136 lõike 1 kohaselt, võttes arvesse päevaandmete erinevust. Seetõttu peaks käesolev määrus jõustuma selle Euroopa Liidu Teatajas avaldamise kuupäeval,

ON VASTU VÕTNUD KÄESOLEVA MÄÄRUSE:

Artikkel 1

Käesoleva määruse lisas määratakse kindlaks rakendusmääruse (EL) nr 543/2011 artikliga 136 ette nähtud kindlad impordiväärtused.

Artikkel 2

Käesolev määrus jõustub Euroopa Liidu Teatajas avaldamise päeval.

Käesolev määrus on tervikuna siduv ja vahetult kohaldatav kõikides liikmesriikides.

Brüssel, 29. mai 2012

Komisjoni nimel presidendi eest

põllumajanduse ja maaelu arengu peadirektor

José Manuel SILVA RODRÍGUEZ

---

(1)  ELT L 299, 16.11.2007, lk 1.

1

(2)  ELT L 157, 15.6.2011, lk 1.

2

---

LISA

Kindlad impordiväärtused, et määrata kindlaks teatava puu- ja köögivilja hind piiril

| (eurot 100 kg kohta) |
| --- |
| CN-kood | Kolmanda riigi kood (1) | Kindel impordiväärtus |
| 0702 00 00 | MA | 66,7 |
| TR | 78,9 |
| ZZ | 72,8 |
| 0707 00 05 | MK | 54,8 |
| TR | 134,1 |
| ZZ | 94,5 |
| 0709 93 10 | TR | 105,4 |
| ZZ | 105,4 |
| 0805 10 20 | EG | 47,7 |
| IL | 75,8 |
| MA | 50,2 |
| TR | 52,1 |
| ZA | 69,4 |
| ZZ | 59,0 |
| 0805 50 10 | TR | 60,0 |
| ZA | 85,1 |
| ZZ | 72,6 |
| 0808 10 80 | AR | 91,7 |
| BR | 82,5 |
| CA | 161,4 |
| CL | 92,5 |
| CN | 120,1 |
| MK | 41,0 |
| NZ | 145,9 |
| US | 185,8 |
| UY | 68,1 |
| ZA | 98,9 |
| ZZ | 108,8 |
| 0809 29 00 | US | 750,1 |
| ZZ | 750,1 |

(eurot 100 kg kohta)

CN-kood

Kolmanda riigi kood (1)

Kindel impordiväärtus

0702 00 00

MA

66,7

TR

78,9

ZZ

72,8

0707 00 05

MK

54,8

TR

134,1

ZZ

94,5

0709 93 10

TR

105,4

ZZ

105,4

0805 10 20

EG

47,7

IL

75,8

MA

50,2

TR

52,1

ZA

69,4

ZZ

59,0

0805 50 10

TR

60,0

ZA

85,1

ZZ

72,6

0808 10 80

AR

91,7

BR

82,5

CA

161,4

CL

92,5

CN

120,1

MK

41,0

NZ

145,9

US

185,8

UY

68,1

ZA

98,9

ZZ

108,8

0809 29 00

US

750,1

ZZ

750,1

---

(1)  Riikide nomenklatuur on sätestatud komisjoni määruses (EÜ) nr 1833/2006 (ELT L 354, 14.12.2006, lk 19). Kood „ZZ” tähistab „muud päritolu”.

---

| 30.5.2012 | ET | Euroopa Liidu Teataja | L 140/66 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

ET

Euroopa Liidu Teataja

L 140/66

---

KOMISJONI RAKENDUSMÄÄRUS (EL) nr 453/2012,

29. mai 2012,

millega muudetakse teatavate suhkrusektori toodete suhtes turustusaastaks 2011/2012 rakendusmäärusega (EL) nr 971/2011 kehtestatud tüüpilisi hindu ja täiendavaid impordimakse

EUROOPA KOMISJON,

võttes arvesse Euroopa Liidu toimimise lepingut,

võttes arvesse nõukogu 22. oktoobri 2007. aasta määrust (EÜ) nr 1234/2007, millega kehtestatakse põllumajandusturgude ühine korraldus ning mis käsitleb teatavate põllumajandustoodete erisätteid (ühise turukorralduse ühtne määrus) (1),

võttes arvesse komisjoni 30. juuni 2006. aasta määrust (EÜ) nr 951/2006, millega kehtestati nõukogu määruse (EÜ) nr 318/2006 üksikasjalikud rakenduseeskirjad kolmandate riikidega kauplemise suhtes suhkrusektoris, (2) eriti selle artikli 36 lõike 2 teise lõigu teist lauset,

ning arvestades järgmist:

| (1) | Valge suhkru, toorsuhkru ja teatavate siirupite tüüpilised hinnad ja täiendavad impordimaksud turustusaastaks 2011/2012 on kehtestatud komisjoni rakendusmäärusega (EL) nr 971/2011 (3). Kõnealuseid hindu ja makse on viimati muudetud komisjoni rakendusmäärusega (EL) nr 443/2012 (4). |
| --- | --- |

(1)

Valge suhkru, toorsuhkru ja teatavate siirupite tüüpilised hinnad ja täiendavad impordimaksud turustusaastaks 2011/2012 on kehtestatud komisjoni rakendusmäärusega (EL) nr 971/2011 (3). Kõnealuseid hindu ja makse on viimati muudetud komisjoni rakendusmäärusega (EL) nr 443/2012 (4).

| (2) | Praegu komisjoni käsutuses olevast teabest lähtuvalt tuleks eespool osutatud hindu ja tollimakse muuta määruse (EÜ) nr 951/2006 artikli 36 kohaselt. |
| --- | --- |

(2)

Praegu komisjoni käsutuses olevast teabest lähtuvalt tuleks eespool osutatud hindu ja tollimakse muuta määruse (EÜ) nr 951/2006 artikli 36 kohaselt.

| (3) | Vajadusest tagada, et kõnealust meedet hakataks kohaldama võimalikult kiiresti pärast ajakohastatud andmete kättesaadavaks tegemist, peaks käesolev määrus jõustuma avaldamise päeval, |
| --- | --- |

(3)

Vajadusest tagada, et kõnealust meedet hakataks kohaldama võimalikult kiiresti pärast ajakohastatud andmete kättesaadavaks tegemist, peaks käesolev määrus jõustuma avaldamise päeval,

ON VASTU VÕTNUD KÄESOLEVA MÄÄRUSE:

Artikkel 1

Määruse (EÜ) nr 951/2006 artiklis 36 osutatud toodetele rakendusmäärusega (EL) nr 971/2011 kehtestatud tüüpilisi hindu ja täiendavaid impordimakse turustusaastaks 2011/2012 muudetakse käesoleva määruse lisa kohaselt.

Artikkel 2

Käesolev määrus jõustub Euroopa Liidu Teatajas avaldamise päeval.

Käesolev määrus on tervikuna siduv ja vahetult kohaldatav kõikides liikmesriikides.

Brüssel, 29. mai 2012

Komisjoni nimel presidendi eest

põllumajanduse ja maaelu arengu peadirektor

José Manuel SILVA RODRÍGUEZ

---

(1)  ELT L 299, 16.11.2007, lk 1.

1

(2)  ELT L 178, 1.7.2006, lk 24.

2

(3)  ELT L 254, 30.9.2011, lk 12.

3

(4)  ELT L 135, 25.5.2012, lk 59.

4

---

LISA

Valge suhkru, toorsuhkru ja CN-koodi 1702 90 95 alla kuuluvate toodete muudetud tüüpilised hinnad ja täiendavad impordimaksud, mida kohaldatakse alates 30. maist 2012

| (eurodes) |
| --- |
| CN-kood | Tüüpiline hind kõnealuse toote 100 kg netomassi kohta | Täiendav imporditollimaks kõnealuse toote 100 kg netomassi kohta |
| 1701 12 10 (1) | 35,95 | 0,37 |
| 1701 12 90 (1) | 35,95 | 3,82 |
| 1701 13 10 (1) | 35,95 | 0,50 |
| 1701 13 90 (1) | 35,95 | 4,12 |
| 1701 14 10 (1) | 35,95 | 0,50 |
| 1701 14 90 (1) | 35,95 | 4,12 |
| 1701 91 00 (2) | 44,84 | 4,02 |
| 1701 99 10 (2) | 44,84 | 0,88 |
| 1701 99 90 (2) | 44,84 | 0,88 |
| 1702 90 95 (3) | 0,45 | 0,24 |

(eurodes)

CN-kood

Tüüpiline hind kõnealuse toote 100 kg netomassi kohta

Täiendav imporditollimaks kõnealuse toote 100 kg netomassi kohta

1701 12 10 (1)

35,95

0,37

1701 12 90 (1)

35,95

3,82

1701 13 10 (1)

35,95

0,50

1701 13 90 (1)

35,95

4,12

1701 14 10 (1)

35,95

0,50

1701 14 90 (1)

35,95

4,12

1701 91 00 (2)

44,84

4,02

1701 99 10 (2)

44,84

0,88

1701 99 90 (2)

44,84

0,88

1702 90 95 (3)

0,45

0,24

---

(1)  Kindlaksmääratud hind määruse (EÜ) nr 1234/2007 IV lisa III punktis määratletud standardkvaliteedi puhul.

(2)  Kindlaksmääratud hind määruse (EÜ) nr 1234/2007 IV lisa II punktis määratletud standardkvaliteedi puhul.

(3)  Kindlaksmääratud hind 1 % sahharoosisisalduse puhul.

---

OTSUSED

| 30.5.2012 | ET | Euroopa Liidu Teataja | L 140/68 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

ET

Euroopa Liidu Teataja

L 140/68

---

NÕUKOGU OTSUS 2012/281/ÜVJP,

29. mai 2012,

mis käsitleb Euroopa julgeolekustrateegia raames rahvusvahelist avakosmosetegevuse tegevusjuhendit käsitleva liidu ettepaneku toetamist

EUROOPA LIIDU NÕUKOGU,

võttes arvesse Euroopa Liidu lepingut, eriti selle artikli 26 lõiget 2,

võttes arvesse liidu välisasjade ja julgeolekupoliitika kõrge esindaja ettepanekut

ning arvestades järgmist:

| (1) | Kosmosetegevus laieneb ja on otsustava tähtsusega. Kosmos on ressurss kõigile maailma riikidele. Riigid, kes siiani ei ole kosmosetegevuses osalenud, teevad seda tulevikus. Seetõttu on liit seisukohal, et avakosmosetegevuse ohutuse parandamine on tähtis eesmärk, mis aitab kaasa riikide arengule ja julgeolekule. Nimetatud eesmärk on liidu kosmosepoliitika osa. |
| --- | --- |

(1)

Kosmosetegevus laieneb ja on otsustava tähtsusega. Kosmos on ressurss kõigile maailma riikidele. Riigid, kes siiani ei ole kosmosetegevuses osalenud, teevad seda tulevikus. Seetõttu on liit seisukohal, et avakosmosetegevuse ohutuse parandamine on tähtis eesmärk, mis aitab kaasa riikide arengule ja julgeolekule. Nimetatud eesmärk on liidu kosmosepoliitika osa.

| (2) | Euroopa Ülemkogu võttis 12. detsembril 2003. aastal vastu Euroopa julgeolekustrateegia, milles määratletakse ülemaailmsed probleemid ja ohud ning kutsutakse üles looma reeglitepõhist rahvusvahelist korda, mis tugineb tõhusale mitmepoolsusele ja hästitoimivatele rahvusvahelistele institutsioonidele. |
| --- | --- |

(2)

Euroopa Ülemkogu võttis 12. detsembril 2003. aastal vastu Euroopa julgeolekustrateegia, milles määratletakse ülemaailmsed probleemid ja ohud ning kutsutakse üles looma reeglitepõhist rahvusvahelist korda, mis tugineb tõhusale mitmepoolsusele ja hästitoimivatele rahvusvahelistele institutsioonidele.

| (3) | Euroopa julgeolekustrateegias tunnustatakse rahvusvaheliste suhete põhiraamistikuna ÜRO põhikirja ja sellega toetatakse ÜRO tugevdamist ning talle oma kohustuste täitmiseks ja tõhusaks tegutsemiseks piisavate vahendite andmist. Liit taotleb koostöö kõrget astet kõikides rahvusvaheliste suhete valdkondades, et muu hulgas säilitada rahu, hoida ära konflikte ja tugevdada rahvusvahelist julgeolekut, kooskõlas ÜRO põhikirja eesmärkide ja põhimõtetega. |
| --- | --- |

(3)

Euroopa julgeolekustrateegias tunnustatakse rahvusvaheliste suhete põhiraamistikuna ÜRO põhikirja ja sellega toetatakse ÜRO tugevdamist ning talle oma kohustuste täitmiseks ja tõhusaks tegutsemiseks piisavate vahendite andmist. Liit taotleb koostöö kõrget astet kõikides rahvusvaheliste suhete valdkondades, et muu hulgas säilitada rahu, hoida ära konflikte ja tugevdada rahvusvahelist julgeolekut, kooskõlas ÜRO põhikirja eesmärkide ja põhimõtetega.

| (4) | Liit on pühendunud arendama ja rakendama läbipaistvust ja usaldust suurendavaid meetmeid, et saavutada kosmose suurem turvalisus. Liit võtab ka eriti hoolikalt arvesse riske, mida põhjustavad praegustele ja tuleviku tegevustele ohtlikud kosmosejäätmed, sõltumata nende päritolust. |
| --- | --- |

(4)

Liit on pühendunud arendama ja rakendama läbipaistvust ja usaldust suurendavaid meetmeid, et saavutada kosmose suurem turvalisus. Liit võtab ka eriti hoolikalt arvesse riske, mida põhjustavad praegustele ja tuleviku tegevustele ohtlikud kosmosejäätmed, sõltumata nende päritolust.

| (5) | Oma 18. septembri 2007. aasta vastuses Ühinenud Rahvaste Organisatsiooni Peaassamblee 6. detsembri 2006. aasta resolutsioonile 61/75 rõhutas liit, et nimetatud eesmärgi täidaksid vabatahtlikud avakosmosetegevust käsitlevad „liikluseeskirjad”, milles kiidetakse heaks kosmoseosalejate vahelised parimad tavad. |
| --- | --- |

(5)

Oma 18. septembri 2007. aasta vastuses Ühinenud Rahvaste Organisatsiooni Peaassamblee 6. detsembri 2006. aasta resolutsioonile 61/75 rõhutas liit, et nimetatud eesmärgi täidaksid vabatahtlikud avakosmosetegevust käsitlevad „liikluseeskirjad”, milles kiidetakse heaks kosmoseosalejate vahelised parimad tavad.

| (6) | Oma 8.–9. detsembri 2008. aasta järeldustes toetas nõukogu rahvusvahelise avakosmosetegevuse tegevusjuhendi esimest eelnõu, milles riigid osaleksid vabatahtlikkuse alusel ning mis sisaldas läbipaistvust ja usaldust suurendavaid meetmeid ning mis võib olla aluseks konsultatsioonidele oluliste kolmandate riikidega, kes tegutsevad või omavad huve kosmoses, eesmärgiga leppida kokku tekstis, mis on vastuvõetav võimalikult paljudele riikidele. |
| --- | --- |

(6)

Oma 8.–9. detsembri 2008. aasta järeldustes toetas nõukogu rahvusvahelise avakosmosetegevuse tegevusjuhendi esimest eelnõu, milles riigid osaleksid vabatahtlikkuse alusel ning mis sisaldas läbipaistvust ja usaldust suurendavaid meetmeid ning mis võib olla aluseks konsultatsioonidele oluliste kolmandate riikidega, kes tegutsevad või omavad huve kosmoses, eesmärgiga leppida kokku tekstis, mis on vastuvõetav võimalikult paljudele riikidele.

| (7) | Liit on koostanud kosmoses tegutsevate riikidega peetud konsultatsioone silmas pidades tegevusjuhendi eelnõu muudetud versiooni, mille alusel andis nõukogu liidu välisasjade ja julgeolekupoliitika kõrgele esindajale 27. septembril 2010 volitused pidada täiendavaid ja laiendatud konsultatsioone, |
| --- | --- |

(7)

Liit on koostanud kosmoses tegutsevate riikidega peetud konsultatsioone silmas pidades tegevusjuhendi eelnõu muudetud versiooni, mille alusel andis nõukogu liidu välisasjade ja julgeolekupoliitika kõrgele esindajale 27. septembril 2010 volitused pidada täiendavaid ja laiendatud konsultatsioone,

ON VASTU VÕTNUD KÄESOLEVA OTSUSE:

Artikkel 1

Liidu eesmärgid oma rahvusvahelist avakosmose tegevusjuhendit käsitleva ettepaneku toetamiseks on järgmised:

| — | pidada konsultatsioone kosmoseküsimustes aktiivselt või veel mitte aktiivselt osalevate riikidega ettepaneku arutamiseks ja nende seisukohtade kogumiseks; |
| --- | --- |

—

pidada konsultatsioone kosmoseküsimustes aktiivselt või veel mitte aktiivselt osalevate riikidega ettepaneku arutamiseks ja nende seisukohtade kogumiseks;

| — | koguda eksperditeadmistel põhinevat toetust rahvusvahelise avakosmosetegevuse tegevusjuhendi arendamiseks. |
| --- | --- |

—

koguda eksperditeadmistel põhinevat toetust rahvusvahelise avakosmosetegevuse tegevusjuhendi arendamiseks.

Artikkel 2

1.   Sellega seoses peavad liitu toetatavad projektid hõlmama järgmisi konkreetseid tegevusi:

| a) | teavitamistegevus: rahvusvahelise avakosmosetegevuse tegevusjuhendi ettepaneku edendamine; |
| --- | --- |

a)

teavitamistegevus: rahvusvahelise avakosmosetegevuse tegevusjuhendi ettepaneku edendamine;

| b) | (kuni) kolme mitmepoolse ekspertide koosoleku korraldamine rahvusvahelise tegevusjuhendi ettepaneku arutamiseks; |
| --- | --- |

b)

(kuni) kolme mitmepoolse ekspertide koosoleku korraldamine rahvusvahelise tegevusjuhendi ettepaneku arutamiseks;

| c) | valitsusväliste ekspertide konsortsiumi koordineerimine. |
| --- | --- |

c)

valitsusväliste ekspertide konsortsiumi koordineerimine.

2.   Neid projekte ja konkreetseid tegevusi on üksikasjalikumalt kirjeldatud lisas.

Artikkel 3

1.   Käesoleva otsuse rakendamise eest vastutab liidu välisasjade ja julgeolekupoliitika kõrge esindaja („kõrge esindaja”).

2.   Artiklis 2 osutatud projektide tehnilise rakendamisega tegeleb ÜRO Desarmeerimisuuringute Instituut (UNIDIR). UNIDIR täidab nimetatud ülesandeid kõrge esindaja vastutusel. Sel eesmärgil sõlmib kõrge esindaja UNIDIRiga vajalikud kokkulepped.

Artikkel 4

1.   Artiklis 2 osutatud projektide rakendamise lähtesumma on 1 490 000 eurot.

2.   Kulutusi, mida rahastatakse lõikes 1 sätestatud summast, hallatakse vastavalt liidu üldeelarve suhtes kohaldatavatele liidu menetlustele ja eeskirjadele.

3.   Järelevalvet lõikes 1 sätestatud liidu rahalise abi nõuetekohase rakendamise üle teostab komisjon. Sel eesmärgil sõlmib komisjon UNIDIRiga rahastamislepingu. Rahastamislepingus sätestatakse, et UNIDIR tagab liidu abi nähtavuse, mis vastab selle suurusele.

4.   Komisjon püüab sõlmida lõikes 3 nimetatud lepingu niipea kui võimalik pärast käesoleva otsuse jõustumist. Komisjon teavitab nõukogu kõigist raskustest selles protsessis ning teatab rahastamislepingu sõlmimise kuupäeva.

Artikkel 5

1.   Kõrge esindaja esitab nõukogule UNIDIRi poolt korrapäraselt koostatavatele aruannetele tuginedes aruande käesoleva otsuse rakendamise kohta. Nimetatud aruanded on nõukogu poolt tehtava hindamise aluseks.

2.   Komisjon annab teavet artiklis 2 nimetatud projektide rakendamise finantsaspektide kohta.

Artikkel 6

Käesolev otsus jõustub selle vastuvõtmise päeval.

Otsus kaotab kehtivuse 18 kuu möödumisel artikli 4 lõikes 3 nimetatud rahastamislepingu sõlmimisest või kuue kuu möödumisel pärast otsuse vastuvõtmist, kui selle perioodi jooksul ei ole sõlmitud rahastamislepingut.

Brüssel, 29. mai 2012

Nõukogu nimel

eesistuja

N. WAMMEN

---

LISA NÕUKOGU OTSUSELE, MIS KÄSITLEB RAHVUSVAHELIST AVAKOSMOSETEGEVUSE TEGEVUSJUHENDIT KÄSITLEVA LIIDU ETTEPANEKU TOETAMIST

1.   Üldine raamistik ja eesmärgid

Kosmosetegevus laieneb ja on otsustava tähtsusega. Kosmos on ressurss kõigile maailma riikidele. Riigid, kes siiani ei ole kosmostegevuses osalenud, teevad seda tulevikus. Seetõttu on liidu hinnangul vaja tagada suurem turvalisus avakosmose valdkonnas ning liit usub, et pragmaatiline ja arenev protsess võib aidata kaasa selle eesmärgi saavutamisele. Liit on pühendunud arendama ja rakendama läbipaistvust ja usaldust suurendavaid meetmeid, et saavutada suurem ohutus ja turvalisus avakosmoses. Liit võtab samuti hoolikalt arvesse riske, mida põhjustavad praegustele ja tulevastele tegevustele ohtlikud kosmosejäätmed, sõltumata nende päritolust.

Oma 18. septembri 2007. aasta vastuses Ühinenud Rahvaste Organisatsiooni Peaassamblee 6. detsembri 2006. aasta resolutsioonile 61/75 rõhutas liit, et nimetatud eesmärgi täidaksid vabatahtlikud avakosmosetegevust käsitlevad „liikluseeskirjad”, milles kiidetakse heaks kosmosetegevuses osalejate vahelised parimad tavad.

Oma 8.–9. detsembri 2008. aasta järeldustes toetas nõukogu rahvusvahelise avakosmosetegevuse tegevusjuhendi esimest eelnõu, milles riigid osaleksid vabatahtlikkuse alusel ja mis sisaldas läbipaistvust ja usaldust suurendavaid meetmeid ning mis võib olla aluseks konsultatsioonidele selliste oluliste kolmandate riikidega, kes tegutsevad või omavad huve kosmoses, eesmärgiga leppida kokku tekstis, mis on vastuvõetav võimalikult paljudele riikidele. Liit on koostanud kosmoses tegutsevate riikidega peetud konsultatsioone silmas pidades tegevusjuhendi eelnõu muudetud versiooni, mille alusel andis nõukogu liidu välisasjade ja julgeolekupoliitika kõrgele esindajale („kõrge esindaja”) 27. septembril 2010 volitused pidada täiendavaid ja laiendatud konsultatsioone.

Selleks et toetada rahvusvahelist avakosmosetegevuse tegevusjuhendit käsitlevat liidu ettepanekut ning viia ellu kõrgele esindajale antud volitusi, püüab liit saavutada järgmised eesmärgid:

| — | konsultatsioonide pidamine kosmoseküsimustes aktiivselt või veel mitte aktiivselt osalevate riikidega käesoleva ettepaneku arutamiseks ja nende seisukohtade kogumiseks, eelkõige ühe või mitme (kuni kolme) mitmepoolse ekspertide koosoleku korraldamise kaudu käesoleva algatuse arutamiseks; |
| --- | --- |

—

konsultatsioonide pidamine kosmoseküsimustes aktiivselt või veel mitte aktiivselt osalevate riikidega käesoleva ettepaneku arutamiseks ja nende seisukohtade kogumiseks, eelkõige ühe või mitme (kuni kolme) mitmepoolse ekspertide koosoleku korraldamise kaudu käesoleva algatuse arutamiseks;

| — | eksperditeadmistel põhinev toetus rahvusvahelise avakosmosetegevuse tegevusjuhendi arendamiseks. |
| --- | --- |

—

eksperditeadmistel põhinev toetus rahvusvahelise avakosmosetegevuse tegevusjuhendi arendamiseks.

Liidu tegevuses lähtutakse järgmistest põhimõtetest:

| a) | tunnistatakse pikaajalise jätkusuutlikkuse, prognoositavuse ja parandatud turvalisuse tähtsust avakosmose keskkonnas; |
| --- | --- |

a)

tunnistatakse pikaajalise jätkusuutlikkuse, prognoositavuse ja parandatud turvalisuse tähtsust avakosmose keskkonnas;

| b) | vajadus saavutada vastastikune mõistmine ja tuvastada ühised valdkonnad; |
| --- | --- |

b)

vajadus saavutada vastastikune mõistmine ja tuvastada ühised valdkonnad;

| c) | edaspidi kehtestatava rahvusvahelise avakosmosetegevuse tegevusjuhendi puhul peetakse oluliseks riiklikku ja piirkondlikku heakskiitu. |
| --- | --- |

c)

edaspidi kehtestatava rahvusvahelise avakosmosetegevuse tegevusjuhendi puhul peetakse oluliseks riiklikku ja piirkondlikku heakskiitu.

2.   Projektid

2.1.   Projekt 1: teavitustegevus: rahvusvahelise avakosmosetegevuse tegevusjuhendi ettepanekuga seotud protsessi elluviimise edendamine

2.1.1.   Projekti eesmärk

Teha seminaride korraldamise kaudu piirkondlikul/allpiirkondlikul tasemel koostööd rahvusvahelise tegevusjuhendi võimalike sidusrühmadega, et laiendada olemasolevaid teadmisi ja mõista paremini kavandatud rahvusvahelise tegevusjuhendi põhimõtteid.

2.1.2.   Projekti tulemused

| a) | Parandatud teadlikkus, teadmised ja mõistmine seoses kavandatud rahvusvahelise tegevusjuhendiga ja selle jätkuva väljatöötamisega. |
| --- | --- |

a)

Parandatud teadlikkus, teadmised ja mõistmine seoses kavandatud rahvusvahelise tegevusjuhendiga ja selle jätkuva väljatöötamisega.

| b) | Parem õhkkond poliitilisteks edusammudeks. |
| --- | --- |

b)

Parem õhkkond poliitilisteks edusammudeks.

| c) | Paraneb sidusrühmade arusaam sellest, millistes valdkondades on vaja ühiselt vajaduste suhtes kokku leppida, et parandada turvalisust kosmose valdkonnas, ja lepitakse kokku edasine tegevus. |
| --- | --- |

c)

Paraneb sidusrühmade arusaam sellest, millistes valdkondades on vaja ühiselt vajaduste suhtes kokku leppida, et parandada turvalisust kosmose valdkonnas, ja lepitakse kokku edasine tegevus.

| d) | Sidusrühmadevaheline täiustatud koordineerimine. |
| --- | --- |

d)

Sidusrühmadevaheline täiustatud koordineerimine.

| e) | Vajaduste tuvastamine laiendatud riikliku ja piirkondliku tegevuse jaoks eesmärgiga tugevdada rahvusvahelise kosmosetegevuse tegevusjuhendi väljaarendamist. |
| --- | --- |

e)

Vajaduste tuvastamine laiendatud riikliku ja piirkondliku tegevuse jaoks eesmärgiga tugevdada rahvusvahelise kosmosetegevuse tegevusjuhendi väljaarendamist.

2.1.3.   Projekti kirjeldus

| a) | Nähakse ette kuni kuus kuni 30 osalejaga piirkondlikku või allpiirkondlikku seminari, vajaduse korral koostöös rahvusvaheliste, piirkondlike või riiklike organisatsioonidega nii valitsuse kui ka valitsusvälisel tasandil. |
| --- | --- |

a)

Nähakse ette kuni kuus kuni 30 osalejaga piirkondlikku või allpiirkondlikku seminari, vajaduse korral koostöös rahvusvaheliste, piirkondlike või riiklike organisatsioonidega nii valitsuse kui ka valitsusvälisel tasandil.

| b) | Tulemuste kokkuvõtte koostamine ja esitamine liidule ja teistele sidusrühmadele, vajaduse korral muu hulgas elektrooniliste vahendite kaudu. |
| --- | --- |

b)

Tulemuste kokkuvõtte koostamine ja esitamine liidule ja teistele sidusrühmadele, vajaduse korral muu hulgas elektrooniliste vahendite kaudu.

2.2.   Projekt 2: tausta tugi kõrgele esindajale riikidega peetavatel koosolekutel ja konsultatsioonidel

2.2.1.   Projekti eesmärk

| a) | Pakkuda liidule laiendatud teavet rahvusvahelise tegevusjuhendi võimalike sidusrühmade seisukohtade ja suundumuste kohta ning sellekohast analüüsi. |
| --- | --- |

a)

Pakkuda liidule laiendatud teavet rahvusvahelise tegevusjuhendi võimalike sidusrühmade seisukohtade ja suundumuste kohta ning sellekohast analüüsi.

| b) | Korraldada kõrge esindaja peetavate konsultatsioonide toetuseks, ettevalmistamiseks ja järelmeetmeteks võtmetähtsusega sidusrühmadega peetavate individuaalsete konsultatsioonide koordineeritud sari. |
| --- | --- |

b)

Korraldada kõrge esindaja peetavate konsultatsioonide toetuseks, ettevalmistamiseks ja järelmeetmeteks võtmetähtsusega sidusrühmadega peetavate individuaalsete konsultatsioonide koordineeritud sari.

| c) | Kõrge esindaja peetavatel konsultatsioonidel osalemise teel kogutud märkuste hindamine. |
| --- | --- |

c)

Kõrge esindaja peetavatel konsultatsioonidel osalemise teel kogutud märkuste hindamine.

2.2.2.   Projekti tulemused

| a) | Kirjalik hindamine, kuidas teha rahvusvahelise tegevusjuhendi võimalike sidusrühmadega parimal viisil koostööd. |
| --- | --- |

a)

Kirjalik hindamine, kuidas teha rahvusvahelise tegevusjuhendi võimalike sidusrühmadega parimal viisil koostööd.

| b) | Kogutud märkuste kirjalik hindamine ja teksti muudatuste ettepanekud. |
| --- | --- |

b)

Kogutud märkuste kirjalik hindamine ja teksti muudatuste ettepanekud.

| c) | Kirjalik panus mitmepoolse(te) ekspertide koosoleku(te) toetuseks. |
| --- | --- |

c)

Kirjalik panus mitmepoolse(te) ekspertide koosoleku(te) toetuseks.

2.2.3.   Projekti kirjeldus

| a) | Teatavate alusdokumentide ettevalmistamine ja taustauuringute tegemine kõrge esindaja peetavate konsultatsioonide ja mitmepoolse(te) ekspertide koosoleku(te) toetuseks, ettevalmistamiseks ja järelmeetmeteks. |
| --- | --- |

a)

Teatavate alusdokumentide ettevalmistamine ja taustauuringute tegemine kõrge esindaja peetavate konsultatsioonide ja mitmepoolse(te) ekspertide koosoleku(te) toetuseks, ettevalmistamiseks ja järelmeetmeteks.

| b) | Võtmetähtsusega sidusrühmadega peetavate individuaalsete konsultatsioonide koordineeritud sari:






  — | kuni 20 individuaalset koosolekut ja infotundi; |
| --- | --- | --- |

b)

Võtmetähtsusega sidusrühmadega peetavate individuaalsete konsultatsioonide koordineeritud sari:

—

kuni 20 individuaalset koosolekut ja infotundi;

| — | protsessi antava panuse koordineerimine, muu hulgas elektrooniliste vahendite kaudu; |
| --- | --- |

—

protsessi antava panuse koordineerimine, muu hulgas elektrooniliste vahendite kaudu;

| — | nimetatud koordineerimises osalevate riikide ja organisatsioonide valimisel arvestatakse nende kaasatust kosmose valdkonna turvalisuse alastesse küsimustesse, nende varasemat osalemist rahvusvahelise tegevusjuhendi ettepaneku väljatöötamisel ja nende rolli üldise diplomaatilise progressi edendamisel piirkondlikul ja rahvusvahelisel tasandil. |
| --- | --- |

—

nimetatud koordineerimises osalevate riikide ja organisatsioonide valimisel arvestatakse nende kaasatust kosmose valdkonna turvalisuse alastesse küsimustesse, nende varasemat osalemist rahvusvahelise tegevusjuhendi ettepaneku väljatöötamisel ja nende rolli üldise diplomaatilise progressi edendamisel piirkondlikul ja rahvusvahelisel tasandil.

| c) | Tulemuste kokkuvõtte koostamine ja esitamine kõrgele esindajale ja teistele sidusrühmadele, vajaduse korral muu hulgas elektrooniliste vahendite kaudu. |
| --- | --- |

c)

Tulemuste kokkuvõtte koostamine ja esitamine kõrgele esindajale ja teistele sidusrühmadele, vajaduse korral muu hulgas elektrooniliste vahendite kaudu.

2.3.   Projekt 3: kuni kolme mitmepoolse ekspertide koosoleku korraldamine rahvusvahelise tegevusjuhendi ettepaneku arutamiseks.

2.3.1.   Projekti eesmärk

Tuua kokku eksperdid rahvusvahelise tegevusjuhendi ettepaneku arutamiseks.

2.3.2.   Projekti tulemused

| a) | Arutelufoorumi loomine rahvusvahelise tegevusjuhendi ettepaneku jaoks. |
| --- | --- |

a)

Arutelufoorumi loomine rahvusvahelise tegevusjuhendi ettepaneku jaoks.

| b) | Diplomaatilised edusammud seoses rahvusvahelist tegevusjuhendit käsitlevate arutelude edendamisega. |
| --- | --- |

b)

Diplomaatilised edusammud seoses rahvusvahelist tegevusjuhendit käsitlevate arutelude edendamisega.

2.3.3.   Projekti kirjeldus

Kuni kolme mitmepoolse ekspertide koosoleku korraldamine kuni 160 osalejale projekti esimese 16 kuu jooksul.

| — | Soovitatakse, et esimene koosolek leiaks aset Euroopas ja kaks teist koosolekut väljaspool Euroopat. Selle otsuse teeb kõrge esindaja, tuginedes UNIDIRi poolt esitatud ettepanekutele. |
| --- | --- |

—

Soovitatakse, et esimene koosolek leiaks aset Euroopas ja kaks teist koosolekut väljaspool Euroopat. Selle otsuse teeb kõrge esindaja, tuginedes UNIDIRi poolt esitatud ettepanekutele.

| — | Koosolekute struktuuri, päevakorra ja osalemise kohta teeb otsuse kõrge esindaja, tuginedes UNIDIRi poolt esitatud ettepanekutele. |
| --- | --- |

—

Koosolekute struktuuri, päevakorra ja osalemise kohta teeb otsuse kõrge esindaja, tuginedes UNIDIRi poolt esitatud ettepanekutele.

2.4.   Projekt 4: valitsusväliste ekspertide konsortsiumi koordineerimine

2.4.1.   Projekti eesmärk

| a) | Luua tunnustatud ekspertidest väike kuni kümne osalejaga konsortsium, et panustada rahvusvahelise tegevusjuhendi väljatöötamisse. |
| --- | --- |

a)

Luua tunnustatud ekspertidest väike kuni kümne osalejaga konsortsium, et panustada rahvusvahelise tegevusjuhendi väljatöötamisse.

| b) | Töötada nimetatud konsortsiumi koordineerimiseks välja internetipõhised vahendid. |
| --- | --- |

b)

Töötada nimetatud konsortsiumi koordineerimiseks välja internetipõhised vahendid.

| c) | Pakkuda vajalikke teavitamisvahendeid, et toetada tegevusjuhendi mõistmist, ning edendada projektide 1 ja 2 tulemusi ja tegevusi. |
| --- | --- |

c)

Pakkuda vajalikke teavitamisvahendeid, et toetada tegevusjuhendi mõistmist, ning edendada projektide 1 ja 2 tulemusi ja tegevusi.

2.4.2.   Projekti tulemused

| a) | Võtmetähtsusega rahvusvaheliste, piirkondlike ja riiklike ekspertide tugevdatud panus rahvusvahelisse tegevusjuhendisse. |
| --- | --- |

a)

Võtmetähtsusega rahvusvaheliste, piirkondlike ja riiklike ekspertide tugevdatud panus rahvusvahelisse tegevusjuhendisse.

| b) | Virtuaalse foorumi väljaarendamine ekspertide panuste ja arutelude jaoks. |
| --- | --- |

b)

Virtuaalse foorumi väljaarendamine ekspertide panuste ja arutelude jaoks.

| c) | Virtuaalse foorumi väljaarendamine teise projekti raames ette nähtud mitmepoolsete koosolekute toetamiseks. |
| --- | --- |

c)

Virtuaalse foorumi väljaarendamine teise projekti raames ette nähtud mitmepoolsete koosolekute toetamiseks.

| d) | Vajalike virtuaalsete ja mittevirtuaalsete vahendite väljaarendamine. |
| --- | --- |

d)

Vajalike virtuaalsete ja mittevirtuaalsete vahendite väljaarendamine.

2.4.3.   Projekti kirjeldus

| a) | Asjakohaste kosmose valdkonna turvalisuse ekspertide tuvastamine, koordineerimine ja neilt panuse taotlemine:






  — | UNIDIRi poolt kõrgele esindajale esitatud ettepaneku alusel teeb konsortsiumi liikmelisuse kohta otsuse kõrge esindaja. |
| --- | --- | --- |

a)

Asjakohaste kosmose valdkonna turvalisuse ekspertide tuvastamine, koordineerimine ja neilt panuse taotlemine:

—

UNIDIRi poolt kõrgele esindajale esitatud ettepaneku alusel teeb konsortsiumi liikmelisuse kohta otsuse kõrge esindaja.

| b) | Uue virtuaalse foorumi väljaarendamine nimetatud konsortsiumi panuste koordineerimiseks:






  — | foorum kavandatakse pakkuma keskkonda ka projekti 2 toetavate vahendite jaoks. |
| --- | --- | --- |

b)

Uue virtuaalse foorumi väljaarendamine nimetatud konsortsiumi panuste koordineerimiseks:

—

foorum kavandatakse pakkuma keskkonda ka projekti 2 toetavate vahendite jaoks.

| c) | Kuni kaheksa koosolekut tegevusjuhendiga seotud arengute ja konsortsiumi panuse arutamiseks, sealhulgas elektrooniliste vahendite ja telekonverentside kaudu. |
| --- | --- |

c)

Kuni kaheksa koosolekut tegevusjuhendiga seotud arengute ja konsortsiumi panuse arutamiseks, sealhulgas elektrooniliste vahendite ja telekonverentside kaudu.

| d) | Tulemuste kokkuvõtte koostamine ja esitamine kõrgele esindajale ja teistele sidusrühmadele, vajaduse korral muu hulgas elektrooniliste vahendite kaudu. |
| --- | --- |

d)

Tulemuste kokkuvõtte koostamine ja esitamine kõrgele esindajale ja teistele sidusrühmadele, vajaduse korral muu hulgas elektrooniliste vahendite kaudu.

| e) | Teavitamisvahendite väljaarendamine. |
| --- | --- |

e)

Teavitamisvahendite väljaarendamine.

3.   Menetluslikud aspektid ja koordineerimine

Projektide rakendamise algatab juhtkomitee eesmärgiga määrata kindlaks koostöö menetlused ja üksikasjalik kord. Juhtkomitee vaatab projektide rakendamise regulaarselt vähemalt korra kuue kuu jooksul läbi, kasutades muu hulgas elektroonilisi vahendeid ja pidades telekonverentse.

Juhtkomitee koosneb kõrge esindaja ja UNIDIRi esindajatest.

Riiklike ja riigiväliste osalejate kaasamist mitmepoolsetele ekspertide koosolekutele koordineeritakse UNIDIRi kaudu.

Kõrge esindaja teeb UNIDIRi poolt juhtkomiteele esitatud ettepanekute alusel otsuse kõnealuse projekti töörühmade ja koosolekute struktuurilise ülesehituse kohta.

4.   Aruandlus ja hindamine

UNIDIR esitab kõrgele esindajale projekti esimese aasta lõpus kirjeldava kokkuvõtte ja finantsaruande, püüdes järgida Ühinenud Rahvaste Organisatsiooni aruandlustsüklit.

UNIDIR esitab kõrgele esindajale projekti lõpuleviimisel lõpparuande.

Aruanded UNIDIRi edusammude ja olukorra kohta, publikatsioonid, pressiteated ja uuendused edastatakse ilmumisel kõrgele esindajale ja Euroopa Komisjonile.

5.   Kestus

Kõnealuse projekti eeldatav rakendamisaeg on 18 kuud.

Kõik koosolekud tuleb viia lõpule kolm kuud enne projekti lõppu, et jääks piisavalt aega rakendusajal tehtavaks analüüsiks.

6.   Kasusaajad

Kõik ÜRO liikmesriigid, eelkõige kosmose valdkonnas tegutsevad riigid.

Valitsusvälised sidusrühmad, sealhulgas kodanikuühiskond ja tööstus.

7.   Kolmandatest isikutest esindajad

Kosmosetegevuse rahvusvahelise tegevusjuhendi piirkondliku vastutuse suurendamiseks võidakse käesoleva otsusega rahastada liidu väliste ekspertide, sealhulgas asjakohaste piirkondlike ja rahvusvaheliste organisatsioonide osalemist.

Rahastatakse UNIDIRi osalemist kõigis käesoleva otsusega seotud töörühmades ja koosolekutel.

8.   Rakendusüksus

Käesoleva nõukogu otsuse rakendamine tehakse ülesandeks UNIDIRile.

UNIDIR teeb vajaduse korral koostööd piirkondlike organisatsioonide, mõttekodade, valitsusväliste organisatsioonide ja tööstusega.

Käesoleva otsuse rakendamiseks on vaja täiendavaid töötajaid.

---

Parandused

| 30.5.2012 | ET | Euroopa Liidu Teataja | L 140/74 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

ET

Euroopa Liidu Teataja

L 140/74

---

Nõukogu 27. jaanuari 2012. aasta rakendusmääruse (EL) nr 102/2012 (millega kehtestatakse pärast määruse (EÜ) nr 1225/2009 artikli 11 lõike 2 kohast aegumise läbivaatamist Hiina Rahvavabariigist ja Ukrainast pärit terastrosside ja -kaablite impordi suhtes lõplik dumpinguvastane tollimaks, mida laiendatakse Marokost, Moldovast ja Korea Vabariigist lähetatud terastrosside ja -kaablite impordile, olenemata sellest, kas seda deklareeritakse nimetatud riikidest pärit impordina või mitte, ning lõpetatakse määruse (EÜ) nr 1225/2009 artikli 11 lõike 2 kohase aegumise läbivaatamine Lõuna-Aafrikast pärit terastrosside ja -kaablite impordi suhtes) parandus

(
  Euroopa Liidu Teataja L 36, 9. veebruar 2012
  )

Leheküljel 15 artikli 1 lõike 4 sissejuhatava lause lõpus

asendatakse

„..., mille on tootnud järgnevalt loetletud äriühingud:”

järgmisega:

„..., mille on tootnud järgnevalt loetletud äriühingud (1):

---

(1)  Loetletud äriühingutele kohaldatakse rakendusmääruse (EL) nr 400/2010 artikli 1 lõikes 2 ette nähtud tingimusi.”

---