# Jurnalul Oficial L 140/2012

| | ISSN 1977-0782
  doi:10.3000/19770782.L_2012.140.ron |
| --- | --- |
| Jurnalul Oficial
  al Uniunii Europene | L 140 |
| | |
| Ediţia în limba română | Legislaţie | Anul 5530 mai 2012 |

ISSN 1977-0782

doi:10.3000/19770782.L_2012.140.ron

Jurnalul Oficial

al Uniunii Europene

L 140

Ediţia în limba română

Legislaţie

Anul 5530 mai 2012

---

| Cuprins | | II   Acte fără caracter legislativ | Pagina |
| --- | --- | --- | --- |
| | | ACORDURI INTERNAȚIONALE |
| | * | Notificare privind intrarea în vigoare a unui Acord privind comerțul cu banane între Uniunea Europeană și Brazilia, Columbia, Costa Rica, Ecuador, Guatemala, Honduras, Mexic, Nicaragua, Panama, Peru și Venezuela | 1 |
| | | REGULAMENTE |
| | * | Regulamentul delegat (UE) nr. 446/2012 al Comisiei din 21 martie 2012 de completare a Regulamentului (CE) nr. 1060/2009 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare referitoare la conținutul și formatul rapoartelor periodice privind datele de rating care trebuie transmise Autorității europene pentru valori mobiliare și piețe de către agențiile de rating de credit (
  1
  ) | 2 |
| | * | Regulamentul delegat (UE) nr. 447/2012 al Comisiei din 21 martie 2012 de completare a Regulamentului (CE) nr. 1060/2009 al Parlamentului European și al Consiliului privind agențiile de rating de credit prin stabilirea unor standarde tehnice de reglementare pentru evaluarea conformității metodologiilor de rating (
  1
  ) | 14 |
| | * | Regulamentul delegat (UE) nr. 448/2012 al Comisiei din 21 martie 2012 de completare a Regulamentului (CE) nr. 1060/2009 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare pentru prezentarea informațiilor pe care agențiile de rating de credit trebuie să le transmită registrului central creat de Autoritatea europeană pentru valori mobiliare și piețe (
  1
  ) | 17 |
| | * | Regulamentul delegat (UE) nr. 449/2012 al Comisiei din 21 martie 2012 de completare a Regulamentului (CE) nr. 1060/2009 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare privind informațiile care trebuie furnizate pentru înregistrarea și certificarea agențiilor de rating de credit (
  1
  ) | 32 |
| | * | Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 450/2012 al Comisiei din 29 mai 2012 de modificare a Regulamentului (UE) nr. 543/2011 în ceea ce privește nivelurile de declanșare a taxelor suplimentare pentru tomate, caise, lămâi, prune, piersici, inclusiv piersici fără puf și nectarine, pere și struguri de masă | 53 |
| | * | Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 451/2012 al Comisiei din 29 mai 2012 privind retragerea de pe piață a anumitor aditivi pentru hrana animalelor aparținând grupei funcționale a aditivilor pentru însilozare (
  1
  ) | 55 |
| | | Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 452/2012 al Comisiei din 29 mai 2012 de stabilire a valorilor forfetare de import pentru fixarea prețului de intrare pentru anumite fructe și legume | 64 |
| | | Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 453/2012 al Comisiei din 29 mai 2012 de modificare a prețurilor reprezentative și a valorilor taxelor suplimentare de import pentru anumite produse din sectorul zahărului, stabilite prin Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 971/2011 pentru anul de comercializare 2011/2012 | 66 |
| | | DECIZII |
| | * | Decizia 2012/281/PESC a Consiliului din 29 mai 2012 în cadrul Strategiei europene de securitate de sprijinire a propunerii Uniunii privind instituirea unui cod de conduită internațional pentru activitățile din spațiul cosmic | 68 |

Cuprins

II   Acte fără caracter legislativ

Pagina

ACORDURI INTERNAȚIONALE

*

Notificare privind intrarea în vigoare a unui Acord privind comerțul cu banane între Uniunea Europeană și Brazilia, Columbia, Costa Rica, Ecuador, Guatemala, Honduras, Mexic, Nicaragua, Panama, Peru și Venezuela

1

REGULAMENTE

*

Regulamentul delegat (UE) nr. 446/2012 al Comisiei din 21 martie 2012 de completare a Regulamentului (CE) nr. 1060/2009 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare referitoare la conținutul și formatul rapoartelor periodice privind datele de rating care trebuie transmise Autorității europene pentru valori mobiliare și piețe de către agențiile de rating de credit (
  1
  )

1

2

*

Regulamentul delegat (UE) nr. 447/2012 al Comisiei din 21 martie 2012 de completare a Regulamentului (CE) nr. 1060/2009 al Parlamentului European și al Consiliului privind agențiile de rating de credit prin stabilirea unor standarde tehnice de reglementare pentru evaluarea conformității metodologiilor de rating (
  1
  )

1

14

*

Regulamentul delegat (UE) nr. 448/2012 al Comisiei din 21 martie 2012 de completare a Regulamentului (CE) nr. 1060/2009 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare pentru prezentarea informațiilor pe care agențiile de rating de credit trebuie să le transmită registrului central creat de Autoritatea europeană pentru valori mobiliare și piețe (
  1
  )

1

17

*

Regulamentul delegat (UE) nr. 449/2012 al Comisiei din 21 martie 2012 de completare a Regulamentului (CE) nr. 1060/2009 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare privind informațiile care trebuie furnizate pentru înregistrarea și certificarea agențiilor de rating de credit (
  1
  )

1

32

*

Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 450/2012 al Comisiei din 29 mai 2012 de modificare a Regulamentului (UE) nr. 543/2011 în ceea ce privește nivelurile de declanșare a taxelor suplimentare pentru tomate, caise, lămâi, prune, piersici, inclusiv piersici fără puf și nectarine, pere și struguri de masă

53

*

Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 451/2012 al Comisiei din 29 mai 2012 privind retragerea de pe piață a anumitor aditivi pentru hrana animalelor aparținând grupei funcționale a aditivilor pentru însilozare (
  1
  )

1

55

Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 452/2012 al Comisiei din 29 mai 2012 de stabilire a valorilor forfetare de import pentru fixarea prețului de intrare pentru anumite fructe și legume

64

Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 453/2012 al Comisiei din 29 mai 2012 de modificare a prețurilor reprezentative și a valorilor taxelor suplimentare de import pentru anumite produse din sectorul zahărului, stabilite prin Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 971/2011 pentru anul de comercializare 2011/2012

66

DECIZII

*

Decizia 2012/281/PESC a Consiliului din 29 mai 2012 în cadrul Strategiei europene de securitate de sprijinire a propunerii Uniunii privind instituirea unui cod de conduită internațional pentru activitățile din spațiul cosmic

68

| | | Rectificări |
| --- | --- | --- |
| | * | Rectificare la Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 102/2012 al Consiliului din 27 ianuarie 2012 de instituire a unei taxe antidumping definitive asupra importurilor de cabluri din oțel originare din Republica Populară Chineză și Ucraina, extinsă la importurile de cabluri din oțel expediate din Maroc, Moldova și Republica Coreea, indiferent dacă sunt sau nu declarate ca fiind originare din aceste țări, în urma unei reexaminări efectuate în perspectiva expirării măsurilor în temeiul articolului 11 alineatul (2) din Regulamentul (CE) nr. 1225/2009 și de încheiere a procedurii de reexaminare în perspectiva expirării măsurilor privind importurile de cabluri din oțel originare din Africa de Sud, în temeiul articolului 11 alineatul (2) din Regulamentul (CE) nr. 1225/2009 (JO L 36, 9.2.2012) | 74 |

Rectificări

*

Rectificare la Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 102/2012 al Consiliului din 27 ianuarie 2012 de instituire a unei taxe antidumping definitive asupra importurilor de cabluri din oțel originare din Republica Populară Chineză și Ucraina, extinsă la importurile de cabluri din oțel expediate din Maroc, Moldova și Republica Coreea, indiferent dacă sunt sau nu declarate ca fiind originare din aceste țări, în urma unei reexaminări efectuate în perspectiva expirării măsurilor în temeiul articolului 11 alineatul (2) din Regulamentul (CE) nr. 1225/2009 și de încheiere a procedurii de reexaminare în perspectiva expirării măsurilor privind importurile de cabluri din oțel originare din Africa de Sud, în temeiul articolului 11 alineatul (2) din Regulamentul (CE) nr. 1225/2009 (JO L 36, 9.2.2012)

(JO L 36, 9.2.2012)

74

| | |
| --- | --- |
| | (1)   Text cu relevanță pentru SEE |

---

(1)   Text cu relevanță pentru SEE

1

| RO | Actele ale căror titluri sunt tipărite cu caractere drepte sunt acte de gestionare curentă adoptate în cadrul politicii agricole şi care au, în general, o perioadă de valabilitate limitată.
  Titlurile celorlalte acte sunt tipărite cu caractere aldine şi sunt precedate de un asterisc. |
| --- | --- |

RO

Actele ale căror titluri sunt tipărite cu caractere drepte sunt acte de gestionare curentă adoptate în cadrul politicii agricole şi care au, în general, o perioadă de valabilitate limitată.

Titlurile celorlalte acte sunt tipărite cu caractere aldine şi sunt precedate de un asterisc.

---

II Acte fără caracter legislativ

ACORDURI INTERNAȚIONALE

| 30.5.2012 | RO | Jurnalul Oficial al Uniunii Europene | L 140/1 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 140/1

---

Notificare privind intrarea în vigoare a unui Acord privind comerțul cu banane între Uniunea Europeană și Brazilia, Columbia, Costa Rica, Ecuador, Guatemala, Honduras, Mexic, Nicaragua, Panama, Peru și Venezuela

Acordul privind comerțul cu banane între Uniunea Europeană și Brazilia, Columbia, Costa Rica, Ecuador, Guatemala, Honduras, Mexic, Nicaragua, Panama, Peru și Venezuela, semnat la Geneva la 31 mai 2010 (1), a intrat în vigoare la 1 mai 2012.

---

(1)  JO L 141, 9.6.2010, p. 3.

---

REGULAMENTE

| 30.5.2012 | RO | Jurnalul Oficial al Uniunii Europene | L 140/2 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 140/2

---

REGULAMENTUL DELEGAT (UE) NR. 446/2012 AL COMISIEI

din 21 martie 2012

de completare a Regulamentului (CE) nr. 1060/2009 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare referitoare la conținutul și formatul rapoartelor periodice privind datele de rating care trebuie transmise Autorității europene pentru valori mobiliare și piețe de către agențiile de rating de credit

(Text cu relevanță pentru SEE)

COMISIA EUROPEANĂ,

având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene,

având în vedere Regulamentul (CE) nr. 1060/2009 al Parlamentului European și al Consiliului din 16 septembrie 2009 privind agențiile de rating de credit (1), în special articolul 21 alineatul (4) litera (e),

întrucât:

| (1) | În conformitate cu articolul 21 alineatul (4) litera (e) din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009, Autoritatea europeană pentru valori mobiliare și piețe (AEVMP) trebuie să prezinte Comisiei spre aprobare, până la 2 ianuarie 2012, proiecte de standarde tehnice de reglementare cu privire la conținutul și formatul datelor de rating pe care agențiile de rating trebuie să le raporteze periodic către AEVMP. Scopul acestor raportări periodice este de a permite AEVMP să își îndeplinească atribuțiile cu privire la supravegherea continuă a agențiilor de rating de credit, în conformitate cu articolul 21 alineatul (1) din regulamentul respectiv. |
| --- | --- |

(1)

În conformitate cu articolul 21 alineatul (4) litera (e) din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009, Autoritatea europeană pentru valori mobiliare și piețe (AEVMP) trebuie să prezinte Comisiei spre aprobare, până la 2 ianuarie 2012, proiecte de standarde tehnice de reglementare cu privire la conținutul și formatul datelor de rating pe care agențiile de rating trebuie să le raporteze periodic către AEVMP. Scopul acestor raportări periodice este de a permite AEVMP să își îndeplinească atribuțiile cu privire la supravegherea continuă a agențiilor de rating de credit, în conformitate cu articolul 21 alineatul (1) din regulamentul respectiv.

| (2) | Datele de rating trebuie să permită AEVMP să supravegheze îndeaproape conduita și activitățile agențiilor de rating, astfel încât să fie în măsură să reacționeze prompt în cazul unei încălcări reale sau potențiale a cerințelor Regulamentului (CE) nr. 1060/2009. De aceea, datele de rating trebuie raportate în mod normal către AEVMP lunar. Cu toate acestea, din motive de proporționalitate, agențiile de rating de credit care au mai puțin de 50 de angajați și care nu fac parte dintr-un grup trebuie să aibă posibilitatea de a raporta date de rating din două în două luni, în loc de o dată pe lună. AEVMP trebuie să aibă totuși posibilitatea de a solicita agențiilor de rating de credit respective să furnizeze rapoarte lunare, în funcție de numărul și tipul ratingurilor lor, inclusiv de complexitatea analizei de credit, de relevanța instrumentelor sau a emitenților cărora li se acordă ratinguri și de eligibilitatea ratingurilor pentru a fi utilizate în scopuri cum sunt cele prevăzute în Directiva 2006/48/CE a Parlamentului European și a Consiliului (2). |
| --- | --- |

(2)

Datele de rating trebuie să permită AEVMP să supravegheze îndeaproape conduita și activitățile agențiilor de rating, astfel încât să fie în măsură să reacționeze prompt în cazul unei încălcări reale sau potențiale a cerințelor Regulamentului (CE) nr. 1060/2009. De aceea, datele de rating trebuie raportate în mod normal către AEVMP lunar. Cu toate acestea, din motive de proporționalitate, agențiile de rating de credit care au mai puțin de 50 de angajați și care nu fac parte dintr-un grup trebuie să aibă posibilitatea de a raporta date de rating din două în două luni, în loc de o dată pe lună. AEVMP trebuie să aibă totuși posibilitatea de a solicita agențiilor de rating de credit respective să furnizeze rapoarte lunare, în funcție de numărul și tipul ratingurilor lor, inclusiv de complexitatea analizei de credit, de relevanța instrumentelor sau a emitenților cărora li se acordă ratinguri și de eligibilitatea ratingurilor pentru a fi utilizate în scopuri cum sunt cele prevăzute în Directiva 2006/48/CE a Parlamentului European și a Consiliului (2).

| (3) | Datele raportate trebuie compilate într-un format standard pentru a permite AEVMP să le primească și să le proceseze automat în sistemele sale interne. Datorită progresului tehnic, este posibil ca AEVMP să fie nevoită să actualizeze și să transmită, prin comunicări sau orientări specifice, o serie de instrucțiuni tehnice de raportare privind transmiterea sau formatul fișierelor care trebuie prezentate de agențiile de rating. |
| --- | --- |

(3)

Datele raportate trebuie compilate într-un format standard pentru a permite AEVMP să le primească și să le proceseze automat în sistemele sale interne. Datorită progresului tehnic, este posibil ca AEVMP să fie nevoită să actualizeze și să transmită, prin comunicări sau orientări specifice, o serie de instrucțiuni tehnice de raportare privind transmiterea sau formatul fișierelor care trebuie prezentate de agențiile de rating.

| (4) | Pentru a asigura o raportare completă și corectă a datelor de rating și a lua în considerare evoluția piețelor financiare, este important să se permită agențiilor de rating de credit să dezvolte sisteme și proceduri adecvate în funcție de specificațiile tehnice furnizate de AEVMP. În acest scop, prezentul regulament trebuie să intre în vigoare numai la șase luni după publicare. Între timp, agențiile de rating de credit trebuie să prezinte date periodice de rating în conformitate cu orientările existente emise de Comitetul autorităților europene de reglementare a piețelor valorilor mobiliare. |
| --- | --- |

(4)

Pentru a asigura o raportare completă și corectă a datelor de rating și a lua în considerare evoluția piețelor financiare, este important să se permită agențiilor de rating de credit să dezvolte sisteme și proceduri adecvate în funcție de specificațiile tehnice furnizate de AEVMP. În acest scop, prezentul regulament trebuie să intre în vigoare numai la șase luni după publicare. Între timp, agențiile de rating de credit trebuie să prezinte date periodice de rating în conformitate cu orientările existente emise de Comitetul autorităților europene de reglementare a piețelor valorilor mobiliare.

| (5) | Agențiile de rating de credit care fac parte dintr-un grup trebuie să aibă posibilitatea de a raporta datele de rating separat către AEVMP sau de a mandata una dintre celelalte agenții din cadrul grupului să prezinte datele pentru toți membrii grupului care sunt supuși cerințelor de raportare. |
| --- | --- |

(5)

Agențiile de rating de credit care fac parte dintr-un grup trebuie să aibă posibilitatea de a raporta datele de rating separat către AEVMP sau de a mandata una dintre celelalte agenții din cadrul grupului să prezinte datele pentru toți membrii grupului care sunt supuși cerințelor de raportare.

| (6) | Prezentul regulament se bazează pe proiectele de standarde tehnice de reglementare prezentate de către AEVMP Comisiei, în conformitate cu articolul 10 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului (3). |
| --- | --- |

(6)

Prezentul regulament se bazează pe proiectele de standarde tehnice de reglementare prezentate de către AEVMP Comisiei, în conformitate cu articolul 10 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului (3).

| (7) | AEVMP a efectuat consultări publice deschise cu privire la proiectele de standarde tehnice de reglementare pe care se bazează prezentul regulament, a analizat costurile și beneficiile potențiale aferente și a solicitat avizul Grupului părților interesate din domeniul valorilor mobiliare și piețelor înființat în conformitate cu articolul 37 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010, |
| --- | --- |

(7)

AEVMP a efectuat consultări publice deschise cu privire la proiectele de standarde tehnice de reglementare pe care se bazează prezentul regulament, a analizat costurile și beneficiile potențiale aferente și a solicitat avizul Grupului părților interesate din domeniul valorilor mobiliare și piețelor înființat în conformitate cu articolul 37 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010,

ADOPTĂ PREZENTUL REGULAMENT:

Articolul 1

Obiect

Prezentul regulament prevede conținutul și formatul rapoartelor periodice cu date de rating care trebuie solicitate din partea agențiilor de rating de credit în scopul supravegherii continue de către Autoritatea europeană pentru valori mobiliare și piețe („AEVMP”), în conformitate cu articolul 21 alineatul (4) litera (e) din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009.

Articolul 2

Principii de raportare

(1)   Agențiile de rating de credit trebuie să respecte cerințele prevăzute de prezentul regulament și sunt responsabile de exactitatea și exhaustivitatea datelor raportate către AEVMP.

(2)   În cazul unui grup de agenții de rating de credit, membrii grupului pot mandata un membru să transmită rapoartele prevăzute în prezentul regulament în nume propriu și în numele celorlalți membri ai grupului. Fiecare agenție de rating de credit în numele căreia este prezentat un raport trebuie identificată în datele prezentate AEVMP.

(3)   Rapoartele transmise în conformitate cu prezentul regulament trebuie prezentate lunar și trebuie să furnizeze date de rating referitoare la luna calendaristică precedentă.

(4)   Agențiile de rating de credit care au mai puțin de 50 de angajați și care nu fac parte dintr-un grup de agenții de rating de credit pot prezenta, o dată la două luni, rapoarte care să conțină date de rating referitoare la ultimele două luni calendaristice, cu excepția cazului în care AEVMP informează agenția de rating de credit că trebuie să prezinte rapoarte lunare având în vedere natura, complexitatea și gama ratingurilor de credit pe care le emite.

(5)   Rapoartele se transmit către AEVMP în termen de cincisprezece zile de la sfârșitul perioadei la care se referă.

(6)   Agențiile de rating de credit notifică fără întârziere AEVMP cu privire la orice circumstanțe excepționale care pot împiedica sau întârzia temporar prezentarea rapoartelor în conformitate cu prezentul regulament.

Articolul 3

Date care trebuie raportate

(1)   La sfârșitul primei perioade de raportare, agenția de rating de credit trebuie să includă în rapoartele sale către AEVMP datele calitative prevăzute în tabelul 1 din anexă. În cazul în care datele respective se modifică în cursul unei perioade de raportare ulterioare, noile date trebuie transmise către AEVMP.

(2)   Agențiile de rating de credit trebuie să furnizeze datele prevăzute în tabelul 2 din anexă pentru fiecare acțiune efectuată indicată în tabelul respectiv și pentru fiecare rating de credit vizat de acțiunea respectivă. Acțiunile raportate trebuie să se refere la ratingurile de credit emise sau aprobate de către agenția de rating de credit.

(3)   În cazul în care în cursul unei perioade de raportare nu a avut loc nicio acțiune dintre cele indicate în tabelul 2, agenția de rating de credit nu este obligată să transmită o notificare în acest sens.

(4)   Datele specificate în tabelul 1 și în tabelul 2 din anexă trebuie transmise către AEVMP în fișiere separate. Datele calitative indicate în tabelul 1 trebuie transmise înainte de transmiterea datelor prevăzute în tabelul 2.

Articolul 4

Tipuri de ratinguri

(1)   Agențiile de rating de credit clasifică ratingurile care trebuie raportate în următoarele categorii:

| (a) | ratinguri ale entităților comerciale; |
| --- | --- |

(a)

ratinguri ale entităților comerciale;

| (b) | ratinguri pentru finanțarea structurată; |
| --- | --- |

(b)

ratinguri pentru finanțarea structurată;

| (c) | ratinguri suverane și ale finanțelor publice; |
| --- | --- |

(c)

ratinguri suverane și ale finanțelor publice;

| (d) | ratinguri ale obligațiunilor garantate. |
| --- | --- |

(d)

ratinguri ale obligațiunilor garantate.

(2)   În sensul alineatului (1), ratingurile pentru finanțarea structurată se raportează la un instrument financiar sau alte active care rezultă dintr-o tranzacție sau un program de securitizare menționat la articolul 4 punctul 36 din Directiva 2006/48/CE.

Atunci când raportează ratingurile pentru finanțarea structurată, agențiile de rating de credit clasifică ratingul în una dintre următoarele categorii de active:

| (a) | titluri garantate cu active (asset-backed securities). Această categorie de active include împrumuturile pentru achiziționarea de autovehicule/ambarcațiuni/avioane, împrumuturile pentru studii, împrumuturile de consum, împrumuturile pentru tratamente medicale, împrumuturile pentru case prefabricate mobile, împrumuturile pentru producția de filme, împrumuturile pentru furnizorii de utilități, leasingurile de echipamente, creanțele aferente cărților de credit, garanțiile fiscale (tax liens), împrumuturile neperformante, instrumentele de tipul credit-linked note, împrumuturile pentru achiziționarea de vehicule de agrement și creanțele comerciale; |
| --- | --- |

(a)

titluri garantate cu active (asset-backed securities). Această categorie de active include împrumuturile pentru achiziționarea de autovehicule/ambarcațiuni/avioane, împrumuturile pentru studii, împrumuturile de consum, împrumuturile pentru tratamente medicale, împrumuturile pentru case prefabricate mobile, împrumuturile pentru producția de filme, împrumuturile pentru furnizorii de utilități, leasingurile de echipamente, creanțele aferente cărților de credit, garanțiile fiscale (tax liens), împrumuturile neperformante, instrumentele de tipul credit-linked note, împrumuturile pentru achiziționarea de vehicule de agrement și creanțele comerciale;

| (b) | titluri garantate cu ipoteci rezidențiale (residential mortgage-backed securities). Această categorie de active include titlurile garantate cu ipoteci pe imobile rezidențiale, de înaltă calitate (prime) sau cu risc ridicat (non-prime), și creditele de nevoi personale cu ipotecă (home equity loans); |
| --- | --- |

(b)

titluri garantate cu ipoteci rezidențiale (residential mortgage-backed securities). Această categorie de active include titlurile garantate cu ipoteci pe imobile rezidențiale, de înaltă calitate (prime) sau cu risc ridicat (non-prime), și creditele de nevoi personale cu ipotecă (home equity loans);

| (c) | titluri garantate cu ipoteci comerciale (commercial mortgage-backed securities). Această categorie de active include împrumuturi pentru achiziționarea de spații comerciale sau de birouri, împrumuturi pentru spitale, azile de bătrâni, spații de depozitare, hoteluri, centre de îngrijiri medicale, împrumuturi industriale și proprietăți multifamiliale; |
| --- | --- |

(c)

titluri garantate cu ipoteci comerciale (commercial mortgage-backed securities). Această categorie de active include împrumuturi pentru achiziționarea de spații comerciale sau de birouri, împrumuturi pentru spitale, azile de bătrâni, spații de depozitare, hoteluri, centre de îngrijiri medicale, împrumuturi industriale și proprietăți multifamiliale;

| (d) | obligațiuni garantate cu active (collateralised debt obligations, CDO). Această categorie de active include obligațiuni garantate cu împrumuturi colateralizate, obligațiuni garantate cu obligațiuni, obligațiuni garantate sintetice, obligațiuni garantate în tranșă unică, obligațiuni garantate cu fonduri acoperite (hedge funds), obligațiuni garantate cu instrumente financiare garantate cu active și obligațiuni garantate cu obligațiuni de tip CDO; |
| --- | --- |

(d)

obligațiuni garantate cu active (collateralised debt obligations, CDO). Această categorie de active include obligațiuni garantate cu împrumuturi colateralizate, obligațiuni garantate cu obligațiuni, obligațiuni garantate sintetice, obligațiuni garantate în tranșă unică, obligațiuni garantate cu fonduri acoperite (hedge funds), obligațiuni garantate cu instrumente financiare garantate cu active și obligațiuni garantate cu obligațiuni de tip CDO;

| (e) | efecte de comerț garantate cu active; |
| --- | --- |

(e)

efecte de comerț garantate cu active;

| (f) | alte instrumente financiare structurate care nu sunt incluse în categoriile de active de mai sus, inclusiv obligațiuni garantate structurate, vehicule de investiții structurate, instrumente financiare emise pe polițe de asigurare (insurance-linked securities) și companii specializate în produse financiare derivate (derivative product companies). |
| --- | --- |

(f)

alte instrumente financiare structurate care nu sunt incluse în categoriile de active de mai sus, inclusiv obligațiuni garantate structurate, vehicule de investiții structurate, instrumente financiare emise pe polițe de asigurare (insurance-linked securities) și companii specializate în produse financiare derivate (derivative product companies).

(3)   Ratingurile acordate obligațiunilor garantate se referă la obligațiuni garantate care nu sunt incluse în lista categoriilor de active prevăzute la alineatul (2) cu privire la ratingurile pentru finanțarea structurată.

Articolul 5

Proceduri de raportare

(1)   Agențiile de rating de credit trebuie să transmită fișierele de date în conformitate cu schemele XML furnizate de AEVMP, folosind sistemul de raportare stabilit de AEVMP. Ele trebuie să denumească fișierele respectând convenția de denumire a fișierelor indicată de AEVMP.

(2)   Agențiile de rating de credit trebuie să păstreze fișierele trimise către AEVMP și primite de aceasta în format electronic pentru o perioadă de cel puțin cinci ani. Aceste fișiere trebuie puse la dispoziția AEVMP la cerere.

(3)   Atunci când o agenție de rating de credit identifică erori de fapt în datele care au fost raportate, agenția procedează la anularea și înlocuirea datelor în cauză.

(4)   Pentru a anula datele, agenția de rating de credit transmite către AEVMP un fișier care cuprinde rubricile indicate în tabelul 3 din anexă. După anularea datelor inițiale, agenția de rating de credit transmite noua versiune a datelor utilizând un fișier care cuprinde rubricile indicate în tabelul 1 sau tabelul 2, după caz.

Articolul 6

Intrarea în vigoare

Prezentul regulament intră în vigoare după șase luni de la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.

Prezentul regulament este obligatoriu în toate elementele sale și se aplică direct în toate statele membre.

Adoptat la Bruxelles, 21 martie 2012.

Pentru Comisie

Președintele

José Manuel BARROSO

---

(1)  JO L 302, 17.11.2009, p. 1.

1

(2)  JO L 177, 30.6.2006, p. 1.

2

(3)  JO L 331, 15.12.2010, p. 84.

3

---

ANEXĂ

Tabelul 1:   Date calitative pentru prima raportare și actualizările ulterioare

| Nr. | Denumirea rubricii | Descriere | Tip | Standard |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Rubricile tehnice trebuie incluse doar o singură dată în fișierul cu date calitative |
| 1 | Version | Versiunea XML Schema Definition (XSD) utilizată pentru a genera fișierul. | Obligatoriu. | Numărul exact al versiunii. |
| 2 | Creation date and time | Data și ora creării fișierului.
  Se raportează ca timp universal coordonat (UTC). | Obligatoriu. | Format extins pentru dată și oră ISO 8601: AAAA-LL-ZZ (HH:MM:SS) |
| 3 | CRA unique identifier | Cod folosit intern de sistem pentru identificarea agenției de rating de credit. Trebuie să fie codul de identificare a entității (BIC) al agenției care trimite fișierul. | Obligatoriu. | ISO 9362 |
| Rubricile privind activitatea trebuie incluse dacă este cazul și ori de câte ori este necesar în fișierul cu date calitative |
| 4 | CRA name | Denumirea agenției de rating de credit. Trebuie să corespundă denumirii notificate AEVMP. Dacă un singur membru raportează pentru întregul grup, trebuie indicată denumirea grupului de agenții de rating de credit. | Obligatoriu pentru raportarea inițială sau dacă se produc modificări. | — |
| 5 | Rating scale identifier | Identifică fără echivoc o anumită scală de rating a agenției de rating. | Obligatoriu pentru raportarea inițială sau dacă se produc modificări. | — |
| 6 | Rating scale validity date | Data de la care scala de rating începe să fie valabilă. | Obligatoriu dacă este raportat „rating scale identifier”. | Formatul de dată ISO 8601 (AAAA-LL-ZZ) |
| 7 | Time horizon | Indică orizontul de timp vizat de scala de rating. | Obligatoriu dacă este raportat „rating scale identifier”. | — | „L” dacă scala de rating se aplică ratingurilor pe termen lung; |

Nr.

Denumirea rubricii

Descriere

Tip

Standard

Rubricile tehnice trebuie incluse doar o singură dată în fișierul cu date calitative

1

Version

Versiunea XML Schema Definition (XSD) utilizată pentru a genera fișierul.

Obligatoriu.

Numărul exact al versiunii.

2

Creation date and time

Data și ora creării fișierului.

Se raportează ca timp universal coordonat (UTC).

Obligatoriu.

Format extins pentru dată și oră ISO 8601: AAAA-LL-ZZ (HH:MM:SS)

3

CRA unique identifier

Cod folosit intern de sistem pentru identificarea agenției de rating de credit. Trebuie să fie codul de identificare a entității (BIC) al agenției care trimite fișierul.

Obligatoriu.

ISO 9362

Rubricile privind activitatea trebuie incluse dacă este cazul și ori de câte ori este necesar în fișierul cu date calitative

4

CRA name

Denumirea agenției de rating de credit. Trebuie să corespundă denumirii notificate AEVMP. Dacă un singur membru raportează pentru întregul grup, trebuie indicată denumirea grupului de agenții de rating de credit.

Obligatoriu pentru raportarea inițială sau dacă se produc modificări.

—

5

Rating scale identifier

Identifică fără echivoc o anumită scală de rating a agenției de rating.

Obligatoriu pentru raportarea inițială sau dacă se produc modificări.

—

6

Rating scale validity date

Data de la care scala de rating începe să fie valabilă.

Obligatoriu dacă este raportat „rating scale identifier”.

Formatul de dată ISO 8601 (AAAA-LL-ZZ)

7

Time horizon

Indică orizontul de timp vizat de scala de rating.

Obligatoriu dacă este raportat „rating scale identifier”.

—

„L” dacă scala de rating se aplică ratingurilor pe termen lung;

| — | „S” dacă scala de rating se aplică ratingurilor pe termen scurt. |
| --- | --- |

—

„S” dacă scala de rating se aplică ratingurilor pe termen scurt.

8

Scope of the rating scale

Descrierea tipului de ratinguri incluse în scală, incluzând aplicabilitatea geografică, dacă este cazul.

Obligatoriu dacă este raportat „rating scale identifier”.

| — | Maximum 200 de caractere. |
| --- | --- |

—

Maximum 200 de caractere.

9

Rating category label

Identifică o anumită categorie de rating în scala de rating.

Obligatoriu dacă este raportat „rating scale identifier”.

—

10

Rating category description

Definirea categoriei de rating în cadrul scalei de rating.

Obligatoriu dacă este raportat „rating scale identifier”.

—

11

Rating category value

Poziția categoriei de rating în cadrul scalei de rating, treptele fiind considerate subcategorii.

Obligatoriu dacă este raportat „rating scale identifier”.

| — | Numărul de ordine este un număr întreg, cu valoarea minimă 1 și valoarea maximă 20. Valorile categoriilor de rating trebuie declarate în ordine consecutivă. Trebuie să existe cel puțin o categorie de rating pentru fiecare rating. |
| --- | --- |

—

Numărul de ordine este un număr întreg, cu valoarea minimă 1 și valoarea maximă 20. Valorile categoriilor de rating trebuie declarate în ordine consecutivă. Trebuie să existe cel puțin o categorie de rating pentru fiecare rating.

12

Notch label

Identifică o anumită treaptă în cadrul scalei de rating. Treptele furnizează detalii suplimentare asupra categoriei de rating.

Obligatoriu dacă este inclusă o treaptă în scala de rating pentru care este raportat „rating scale identifier”.

—

13

Notch description

Definirea treptei în scala de rating.

Obligatoriu dacă este inclusă o treaptă în scala de rating pentru care este raportat „rating scale identifier”.

—

14

Notch value

Poziția treptei în scala de rating. Valoarea treptei este valoarea atribuită fiecărui rating.

Obligatoriu dacă este inclusă o treaptă în scala de rating pentru care este raportat „rating scale identifier”.

Valoarea treptei este un număr întreg, cu valoarea minimă 1 și valoarea maximă 99. Valorile furnizate trebuie să fie consecutive.

15

List of Lead Analysts Internal Identifiers

Lista identificatorilor analiștilor principali desemnați de agenția de rating.

Listele se actualizează prin includerea unor noi analiști principali. Înregistrările pot fi eliminate de pe listă numai în cazul unor erori.

Obligatoriu pentru raportarea inițială sau în caz de actualizare, pentru analiștii principali care își desfășoară activitatea în Uniunea Europeană.

—

Fiecare înregistrare din listă va include identificatorul intern și numele complet al analistului principal.

Identificatorul intern va avea maximum 40 de caractere alfanumerice.

Tabelul 2:   Date care trebuie raportate către AEVMP

| Nr. | Denumirea rubricii | Descriere | Tip | Standard |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Rubricile tehnice trebuie incluse doar o singură dată în fișierul de date |
| 1 | CRA unique identifier | Cod folosit intern de sistem pentru identificarea agenției de rating de credit. Trebuie să fie codul de identificare a entității (BIC) al agenției care trimite fișierul. | Obligatoriu. | ISO 9362 |
| 2 | Version | Versiunea XML Schema Definition (XSD) utilizată pentru a genera fișierul. | Obligatoriu. | Numărul exact al versiunii. |
| 3 | Creation date and time | Data și ora creării fișierului.
  Se raportează ca timp universal coordonat (UTC). | Obligatoriu. | Format extins pentru dată și oră ISO 8601: AAAA-LL-ZZ (HH:MM:SS) |
| 4 | Reporting start date and time | Data și ora la care începe perioada de raportare.
  Se raportează ca timp universal coordonat (UTC). | Obligatoriu. | Format extins pentru dată și oră ISO 8601: AAAA-LL-ZZ (HH:MM:SS) |
| 5 | Reporting end date and time | Data și ora la care se încheie perioada de raportare.
  Se raportează ca timp universal coordonat (UTC). | Obligatoriu. | Format extins pentru dată și oră ISO 8601: AAAA-LL-ZZ (HH:MM:SS) |
| Rubricile privind activitatea trebuie incluse dacă este cazul și ori de câte ori este necesar în fișierul de date |
| 6 | Action type | Identifică tipul acțiunii întreprinse de agenția de rating de credit pentru un anumit rating. | Obligatoriu. | — | „NW” atunci când ratingul este emis pentru prima dată; sau |

Nr.

Denumirea rubricii

Descriere

Tip

Standard

Rubricile tehnice trebuie incluse doar o singură dată în fișierul de date

1

CRA unique identifier

Cod folosit intern de sistem pentru identificarea agenției de rating de credit. Trebuie să fie codul de identificare a entității (BIC) al agenției care trimite fișierul.

Obligatoriu.

ISO 9362

2

Version

Versiunea XML Schema Definition (XSD) utilizată pentru a genera fișierul.

Obligatoriu.

Numărul exact al versiunii.

3

Creation date and time

Data și ora creării fișierului.

Se raportează ca timp universal coordonat (UTC).

Obligatoriu.

Format extins pentru dată și oră ISO 8601: AAAA-LL-ZZ (HH:MM:SS)

4

Reporting start date and time

Data și ora la care începe perioada de raportare.

Se raportează ca timp universal coordonat (UTC).

Obligatoriu.

Format extins pentru dată și oră ISO 8601: AAAA-LL-ZZ (HH:MM:SS)

5

Reporting end date and time

Data și ora la care se încheie perioada de raportare.

Se raportează ca timp universal coordonat (UTC).

Obligatoriu.

Format extins pentru dată și oră ISO 8601: AAAA-LL-ZZ (HH:MM:SS)

Rubricile privind activitatea trebuie incluse dacă este cazul și ori de câte ori este necesar în fișierul de date

6

Action type

Identifică tipul acțiunii întreprinse de agenția de rating de credit pentru un anumit rating.

Obligatoriu.

—

„NW” atunci când ratingul este emis pentru prima dată; sau

| — | „UP” atunci când ratingul este îmbunătățit; sau |
| --- | --- |

—

„UP” atunci când ratingul este îmbunătățit; sau

| — | „DG” atunci când ratingul este scăzut; sau |
| --- | --- |

—

„DG” atunci când ratingul este scăzut; sau

| — | „WD” atunci când ratingul este retras; sau |
| --- | --- |

—

„WD” atunci când ratingul este retras; sau

| — | „AF” atunci când ratingul este confirmat; sau |
| --- | --- |

—

„AF” atunci când ratingul este confirmat; sau

| — | „CA” atunci când un statut de supraveghere (watch) sau de revizuire (review) este atribuit unui rating, modificat sau retras, sau când o perspectivă sau o tendință este atribuită unui rating, modificată sau retrasă; sau |
| --- | --- |

—

„CA” atunci când un statut de supraveghere (watch) sau de revizuire (review) este atribuit unui rating, modificat sau retras, sau când o perspectivă sau o tendință este atribuită unui rating, modificată sau retrasă; sau

| — | „SU” atunci când statutul ratingului se modifică din solicitat în nesolicitat sau viceversa; sau |
| --- | --- |

—

„SU” atunci când statutul ratingului se modifică din solicitat în nesolicitat sau viceversa; sau

| — | „DF” atunci când este anunțată o stare de nerambursare (default) pentru un emitent sau un instrument. |
| --- | --- |

—

„DF” atunci când este anunțată o stare de nerambursare (default) pentru un emitent sau un instrument.

7

Outlook/Trend

Identifică perspectiva/tendința atribuită unui rating de către ARC în conformitate cu politica sa în domeniu.

Obligatoriu.

| — | „POS” pentru o perspectivă/tendință pozitivă; sau |
| --- | --- |

—

„POS” pentru o perspectivă/tendință pozitivă; sau

| — | „NEG” pentru o perspectivă/tendință negativă; sau |
| --- | --- |

—

„NEG” pentru o perspectivă/tendință negativă; sau

| — | „EVO” pentru o perspectivă/tendință în curs de evoluție sau de dezvoltare; sau |
| --- | --- |

—

„EVO” pentru o perspectivă/tendință în curs de evoluție sau de dezvoltare; sau

| — | „STA” pentru o perspectivă/tendință stabilă; sau |
| --- | --- |

—

„STA” pentru o perspectivă/tendință stabilă; sau

| — | „NOT” pentru absența sau retragerea perspectivei/tendinței. |
| --- | --- |

—

„NOT” pentru absența sau retragerea perspectivei/tendinței.

8

Watch/Review

Identifică statutul „supraveghere” sau „revizuire” atribuit unui rating de către ARC în conformitate cu politica sa în domeniu.

Obligatoriu.

| — | „POW” în caz de supraveghere/revizuire pozitivă; sau |
| --- | --- |

—

„POW” în caz de supraveghere/revizuire pozitivă; sau

| — | „NEW” în caz de supraveghere/revizuire negativă; sau |
| --- | --- |

—

„NEW” în caz de supraveghere/revizuire negativă; sau

| — | „EVW” în caz de supraveghere/revizuire în curs de evoluție sau de dezvoltare; sau |
| --- | --- |

—

„EVW” în caz de supraveghere/revizuire în curs de evoluție sau de dezvoltare; sau

| — | „UNW” în caz de supraveghere/revizuire într-o direcție incertă; sau |
| --- | --- |

—

„UNW” în caz de supraveghere/revizuire într-o direcție incertă; sau

| — | „NWT” pentru absența sau retragerea statutului de supraveghere/revizuire. |
| --- | --- |

—

„NWT” pentru absența sau retragerea statutului de supraveghere/revizuire.

9

Watch/review determinant.

Identifică motivul pentru care a fost atribuit statutul supraveghere/revizuire unui rating.

Obligatoriu dacă ratingul este emis sau aprobat în Uniunea Europeană.

Se aplică doar dacă statutul supraveghere/revizuire este diferit de „NWT”.

| — | „1” atunci când statutul supraveghere/revizuire se datorează unor modificări ale metodologiilor, ale modelelor sau ale ipotezelor principale de rating; sau |
| --- | --- |

—

„1” atunci când statutul supraveghere/revizuire se datorează unor modificări ale metodologiilor, ale modelelor sau ale ipotezelor principale de rating; sau

| — | „2” atunci când statutul supraveghere/revizuire se datorează unor motive economice, financiare sau legate de credite; sau |
| --- | --- |

—

„2” atunci când statutul supraveghere/revizuire se datorează unor motive economice, financiare sau legate de credite; sau

| — | „3” atunci când statutul de supraveghere sau revizuire se datorează altor motive (de exemplu, plecarea unor analiști, apariția unor conflicte de interese). |
| --- | --- |

—

„3” atunci când statutul de supraveghere sau revizuire se datorează altor motive (de exemplu, plecarea unor analiști, apariția unor conflicte de interese).

10

Responsible CRA unique identifier

Codul de identificare a entității (BIC) al agenției de rating de credit care a efectuat acțiunea.

Obligatoriu.

ISO 9362

11

Rating identifier

Identificatorul unic al ratingului. Nu poate fi modificat.

Obligatoriu.

—

12

Rating value

Identifică valoarea ratingului după acțiune.

Obligatoriu.

—

13

Previous rating value

Identifică valoarea ratingului înainte de acțiune.

Obligatoriu dacă tipul de acțiune raportat este diferit de „NW”.

—

14

Rating scale identifier

Identifică fără echivoc scala de rating.

Obligatoriu.

—

15

Internal Lead Analyst Identifier

Identificator atribuit de către ARC analistului principal responsabil de rating.

Obligatoriu dacă ratingul este emis în Uniunea Europeană.

Maximum 40 de caractere alfanumerice.

16

Country of the Lead Analyst

Identifică țara în care se află biroul analistului principal responsabil de rating.

Obligatoriu.

ISO 3166

17

Solicited/ Unsolicited

Indică dacă ratingul este solicitat sau nesolicitat.

Obligatoriu.

| — | „S” dacă ratingul este solicitat; sau |
| --- | --- |

—

„S” dacă ratingul este solicitat; sau

| — | „U” dacă ratingul este nesolicitat. |
| --- | --- |

—

„U” dacă ratingul este nesolicitat.

18

Rating Type

Identifică tipul de rating la care se referă scala de rating.

Obligatoriu.

| — | „C” dacă este vorba de un rating pentru o entitate comercială; sau |
| --- | --- |

—

„C” dacă este vorba de un rating pentru o entitate comercială; sau

| — | „S” dacă este vorba de un rating suveran sau un rating pentru finanțele publice; sau |
| --- | --- |

—

„S” dacă este vorba de un rating suveran sau un rating pentru finanțele publice; sau

| — | „T” dacă este vorba de un rating pentru finanțarea structurată; sau |
| --- | --- |

—

„T” dacă este vorba de un rating pentru finanțarea structurată; sau

| — | „B” dacă ratingul se referă la o obligațiune garantată care nu este un instrument financiar structurat. |
| --- | --- |

—

„B” dacă ratingul se referă la o obligațiune garantată care nu este un instrument financiar structurat.

19

Country

Codul de țară al emitentului sau al instrumentului pentru care se acordă ratingul.

În cazul ratingurilor de credit pentru organizații supranaționale, se va indica „ZZ”.

În cazul ratingurilor de credit pentru finanțarea structurată, țara este cea în care sunt situate majoritatea activelor suport.

În cazul în care nu este posibilă identificarea domiciliului majorității activelor suport, se va indica „ZZ”.

Obligatoriu.

ISO 3166-1

20

Industry

Sectorul de activitate al emitentului.

Obligatoriu.

Se aplică numai în cazul în care tipul de rating raportat este „C”.

| — | „FI” dacă este vorba de o instituție financiară, incluzând instituțiile de credit și firmele de investiții; |
| --- | --- |

—

„FI” dacă este vorba de o instituție financiară, incluzând instituțiile de credit și firmele de investiții;

| — | „IN” dacă este vorba de o societate de asigurare; |
| --- | --- |

—

„IN” dacă este vorba de o societate de asigurare;

| — | „CO” dacă emitentul este o societate comercială care nu este considerată instituție financiară sau societate de asigurare. |
| --- | --- |

—

„CO” dacă emitentul este o societate comercială care nu este considerată instituție financiară sau societate de asigurare.

21

Sector

Precizează subcategoriile pentru ratingurile suverane și ale finanțelor publice.

Obligatoriu.

Se aplică numai în cazul în care tipul de rating raportat este „S”.

| — | „SV” pentru un rating suveran; sau |
| --- | --- |

—

„SV” pentru un rating suveran; sau

| — | „SM” pentru un rating sub-suveran sau al unei municipalități; sau |
| --- | --- |

—

„SM” pentru un rating sub-suveran sau al unei municipalități; sau

| — | „SO” pentru un rating al unei organizații supranaționale; sau |
| --- | --- |

—

„SO” pentru un rating al unei organizații supranaționale; sau

| — | „PE” pentru un rating al unei entități publice. |
| --- | --- |

—

„PE” pentru un rating al unei entități publice.

22

Asset class

Definește principalele categorii de active în cazul ratingurilor pentru finanțarea structurată.

Obligatoriu.

Se aplică numai în cazul în care tipul de rating raportat este „T”.

| — | „ABS” pentru titluri garantate cu active; sau |
| --- | --- |

—

„ABS” pentru titluri garantate cu active; sau

| — | „RMBS” pentru titluri garantate cu ipoteci rezidențiale; sau |
| --- | --- |

—

„RMBS” pentru titluri garantate cu ipoteci rezidențiale; sau

| — | „CMBS” pentru titluri garantate cu ipoteci comerciale; sau |
| --- | --- |

—

„CMBS” pentru titluri garantate cu ipoteci comerciale; sau

| — | „CDO” pentru obligațiuni de tip CDO; sau |
| --- | --- |

—

„CDO” pentru obligațiuni de tip CDO; sau

| — | „ABCP” pentru efecte de comerț garantate cu active; sau |
| --- | --- |

—

„ABCP” pentru efecte de comerț garantate cu active; sau

| — | „OTH” în toate celelalte cazuri. |
| --- | --- |

—

„OTH” în toate celelalte cazuri.

23

Time horizon

Identifică orizontul de timp al ratingului la care se referă scala de rating.

Obligatoriu.

| — | „L” pentru un rating pe termen lung; sau |
| --- | --- |

—

„L” pentru un rating pe termen lung; sau

| — | „S” pentru un rating pe termen scurt. |
| --- | --- |

—

„S” pentru un rating pe termen scurt.

24

Seniority

Identifică gradul de prioritate al categoriei de datorie a emitentului sau a instrumentului căruia îi este acordat ratingul.

Obligatoriu.

Se aplică numai în cazul în care tipul de rating raportat este „C” sau „S”.

| — | „SE” dacă emitentul sau instrumentul căruia îi este acordat ratingul este prioritar; sau |
| --- | --- |

—

„SE” dacă emitentul sau instrumentul căruia îi este acordat ratingul este prioritar; sau

| — | „SB” dacă emitentul sau instrumentul căruia îi este acordat ratingul este subordonat. |
| --- | --- |

—

„SB” dacă emitentul sau instrumentul căruia îi este acordat ratingul este subordonat.

25

Currency

Indică dacă ratingul este în moneda locală sau în valută.

Obligatoriu.

Se aplică numai pentru ratingurile acordate emitenților.

| — | „LC” pentru ratinguri în moneda locală; sau |
| --- | --- |

—

„LC” pentru ratinguri în moneda locală; sau

| — | „FC” pentru ratinguri în valută. |
| --- | --- |

—

„FC” pentru ratinguri în valută.

26

Action validity date and time

Data și ora valabilității acțiunii. Trebuie să coincidă cu momentul exprimat ca timp universal coordonat (UTC) al publicării acțiunii sau al distribuirii pe bază de abonament.

Obligatoriu.

Format extins pentru dată și oră ISO 8601: AAAA-LL-ZZ (HH:MM:SS)

27

Action communication date and time

Data și ora comunicării acțiunii către entitatea căreia i se acordă ratingul.

Se exprimă ca timp universal coordonat (UTC).

Obligatoriu numai dacă ratingul este emis în Uniunea Europeană.

Se aplică numai dacă acțiunea este comunicată entității căreia i se acordă ratingul.

Format extins pentru dată și oră ISO 8601: AAAA-LL-ZZ (HH:MM:SS)

28

Action decision date

Identifică data la care se decide acțiunea.

Este vorba de data aprobării preliminare a acțiunii (de către comitetul de rating), dacă aceasta este comunicată entității căreia i se acordă ratingul înaintea aprobării finale.

Obligatoriu numai dacă ratingul este emis în Uniunea Europeană.

Formatul de dată ISO 8601 (AAAA-LL-ZZ)

29

ISIN value

Codul ISIN al instrumentului căruia i se acordă ratingul. Nu poate fi modificat.

Obligatoriu dacă instrumentului căruia i se acordă ratingul îi este atribuit un număr internațional de identificare a titlurilor de valoare (ISIN).

Se aplică numai pentru ratingurile acordate instrumentelor.

Cod ISO 6166

30

Internal Instrument Identifier

Cod unic atribuit de către ARC pentru a identifica instrumentul căruia i se acordă ratingul. Nu poate fi modificat.

Obligatoriu.

Se aplică numai pentru ratingurile acordate instrumentelor.

Maximum 40 de caractere alfanumerice.

31

Issuer BIC code

Codul BIC al emitentului.

Obligatoriu dacă agenția de rating dispune de codul unic de identificare a entității (BIC) al emitentului.

Cod ISO 9362

32

Internal Issuer Identifier

Cod unic atribuit de ARC pentru a identifica emitentul.

Obligatoriu.

Maximum 40 de caractere alfanumerice.

33

Issuer’s Name

Trebuie să conțină o referință inteligibilă adecvată la denumirea juridică a emitentului (sau a societății-mamă a emitentului).

Obligatoriu.

Maximum 40 de caractere.

34

Originator BIC Code

Codul BIC al entității inițiatoare.

Obligatoriu dacă agenția de rating dispune de codul unic de identificare a entității (BIC) al entității inițiatoare.

Se aplică numai în cazul în care tipul de rating raportat este „T”.

Cod ISO 9362

35

Originator Internal Identifier

Cod unic atribuit de către ARC entității inițiatoare.

În cazul entităților inițiatoare multiple se va indica „MULTIPLE”.

Obligatoriu.

Se aplică numai în cazul în care tipul de rating raportat este „T”.

Maximum 40 de caractere alfanumerice.

36

Originator’s Name

Trebuie să conțină o referință inteligibilă adecvată la denumirea juridică a entității inițiatoare (sau a societății-mamă a acesteia).

În cazul entităților inițiatoare multiple se va indica „MULTIPLE”.

Obligatoriu.

Se aplică numai în cazul în care tipul de rating raportat este „T”.

Maximum 40 de caractere.

37

Withdrawal reason

Motivul, în cazul în care acțiunea raportată este o „retragere”.

Obligatoriu dacă acțiunea raportată este „WD”.

| — | „1” pentru informații incorecte sau insuficiente cu privire la emitent/emisiune; sau |
| --- | --- |

—

„1” pentru informații incorecte sau insuficiente cu privire la emitent/emisiune; sau

| — | „2” în caz de insolvență a entității căreia i-a fost acordat ratingul sau de restructurare a datoriei; sau |
| --- | --- |

—

„2” în caz de insolvență a entității căreia i-a fost acordat ratingul sau de restructurare a datoriei; sau

| — | „3” în caz de reorganizare a entității căreia i-a fost acordat ratingul, inclusiv în caz de fuziune sau achiziție a acesteia; sau |
| --- | --- |

—

„3” în caz de reorganizare a entității căreia i-a fost acordat ratingul, inclusiv în caz de fuziune sau achiziție a acesteia; sau

| — | „4” pentru un titlu de creanță ajuns la scadență; sau |
| --- | --- |

—

„4” pentru un titlu de creanță ajuns la scadență; sau

| — | „5” pentru invalidarea automată a ratingului ca urmare a modelului de afaceri al unei agenții de rating de credit (cum ar fi expirarea ratingurilor valabile pentru o perioadă de timp predeterminată); sau |
| --- | --- |

—

„5” pentru invalidarea automată a ratingului ca urmare a modelului de afaceri al unei agenții de rating de credit (cum ar fi expirarea ratingurilor valabile pentru o perioadă de timp predeterminată); sau

| — | „6” pentru expirarea ratingului din alte motive. |
| --- | --- |

—

„6” pentru expirarea ratingului din alte motive.

Tabelul 3:   Lista rubricilor care trebuie completate pentru anularea datelor

| Nr. | Denumirea rubricii | Descriere | Tip | Standard |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Rubricile tehnice trebuie întotdeauna incluse o singură dată în fișierul de anulare |
| 1 | CRA unique identifier | Cod folosit intern de sistem pentru identificarea agenției de rating de credit. Trebuie să fie codul de identificare a entității (BIC) al agenției care trimite fișierul. | Obligatoriu. | ISO 9362 |
| 2 | Version | Versiunea XML Schema Definition (XSD) utilizată pentru a genera fișierul. | Obligatoriu. | Numărul exact al versiunii. |
| 3 | Cancellation date and time | Data și ora anulării.
  Se raportează ca timp universal coordonat (UTC). | Obligatoriu. | Format extins pentru dată și oră ISO 8601: AAAA-LL-ZZ (HH:MM:SS) |
| Rubricile privind activitatea trebuie incluse ori de câte ori este necesar în fișierul de anulare |
| 4 | Rating scale identifier | Identifică fără echivoc o anumită scală de rating a agenției de rating. | Obligatoriu.
  Se aplică numai dacă datele care urmează să fie anulate se referă la o scală de rating raportată în cadrul datelor calitative prevăzute în tabelul 1. | — |
| 5 | Action type | Identifică tipul acțiunii întreprinse de agenția de rating de credit pentru un anumit rating. | Obligatoriu.
  Se aplică numai dacă datele care urmează să fie anulate se referă la o acțiune raportată în cadrul datelor prevăzute în tabelul 2. | — | „NW” atunci când ratingul este emis pentru prima dată; sau |

Nr.

Denumirea rubricii

Descriere

Tip

Standard

Rubricile tehnice trebuie întotdeauna incluse o singură dată în fișierul de anulare

1

CRA unique identifier

Cod folosit intern de sistem pentru identificarea agenției de rating de credit. Trebuie să fie codul de identificare a entității (BIC) al agenției care trimite fișierul.

Obligatoriu.

ISO 9362

2

Version

Versiunea XML Schema Definition (XSD) utilizată pentru a genera fișierul.

Obligatoriu.

Numărul exact al versiunii.

3

Cancellation date and time

Data și ora anulării.

Se raportează ca timp universal coordonat (UTC).

Obligatoriu.

Format extins pentru dată și oră ISO 8601: AAAA-LL-ZZ (HH:MM:SS)

Rubricile privind activitatea trebuie incluse ori de câte ori este necesar în fișierul de anulare

4

Rating scale identifier

Identifică fără echivoc o anumită scală de rating a agenției de rating.

Obligatoriu.

Se aplică numai dacă datele care urmează să fie anulate se referă la o scală de rating raportată în cadrul datelor calitative prevăzute în tabelul 1.

—

5

Action type

Identifică tipul acțiunii întreprinse de agenția de rating de credit pentru un anumit rating.

Obligatoriu.

Se aplică numai dacă datele care urmează să fie anulate se referă la o acțiune raportată în cadrul datelor prevăzute în tabelul 2.

—

„NW” atunci când ratingul este emis pentru prima dată; sau

| — | „UP” atunci când ratingul este îmbunătățit; sau |
| --- | --- |

—

„UP” atunci când ratingul este îmbunătățit; sau

| — | „DG” atunci când ratingul este scăzut; sau |
| --- | --- |

—

„DG” atunci când ratingul este scăzut; sau

| — | „WD” atunci când ratingul este retras; sau |
| --- | --- |

—

„WD” atunci când ratingul este retras; sau

| — | „AF” atunci când ratingul este confirmat; sau |
| --- | --- |

—

„AF” atunci când ratingul este confirmat; sau

| — | „CA” atunci când un statut de supraveghere (watch) sau de revizuire (review) este atribuit unui rating, modificat sau retras, sau când o perspectivă sau o tendință este atribuită unui rating, modificată sau retrasă; sau |
| --- | --- |

—

„CA” atunci când un statut de supraveghere (watch) sau de revizuire (review) este atribuit unui rating, modificat sau retras, sau când o perspectivă sau o tendință este atribuită unui rating, modificată sau retrasă; sau

| — | „SU” atunci când statutul ratingului se modifică din solicitat în nesolicitat sau viceversa; sau |
| --- | --- |

—

„SU” atunci când statutul ratingului se modifică din solicitat în nesolicitat sau viceversa; sau

| — | „DF” atunci când este anunțată o stare de nerambursare (default) pentru un emitent sau un instrument. |
| --- | --- |

—

„DF” atunci când este anunțată o stare de nerambursare (default) pentru un emitent sau un instrument.

6

Action validity date and time

Data și ora valabilității acțiunii.

Obligatoriu.

Se aplică numai dacă datele care urmează să fie anulate se referă la o acțiune raportată în cadrul datelor prevăzute în tabelul 2.

Format extins pentru dată și oră ISO 8601: AAAA-LL-ZZ (HH:MM:SS)

7

Rating identifier

Identificatorul unic al ratingul atribuit de agenția de rating de credit.

Obligatoriu.

Se aplică numai dacă datele care urmează să fie anulate se referă la o acțiune raportată în cadrul datelor prevăzute în tabelul 2.

—

8

Reason for cancellation

Motivul anulării datelor.

Obligatoriu.

—

---

| 30.5.2012 | RO | Jurnalul Oficial al Uniunii Europene | L 140/14 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 140/14

---

REGULAMENTUL DELEGAT (UE) NR. 447/2012 AL COMISIEI

din 21 martie 2012

de completare a Regulamentului (CE) nr. 1060/2009 al Parlamentului European și al Consiliului privind agențiile de rating de credit prin stabilirea unor standarde tehnice de reglementare pentru evaluarea conformității metodologiilor de rating

(Text cu relevanță pentru SEE)

COMISIA EUROPEANĂ,

având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene,

având în vedere Regulamentul (CE) nr. 1060/2009 al Parlamentului European și al Consiliului din 16 septembrie 2009 privind agențiile de rating de credit (1), în special articolul 21 alineatul (4) litera (d),

întrucât:

| (1) | Articolul 8 alineatul (3) din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009 prevede obligația agențiilor de rating de credit de a utiliza metodologii de rating riguroase, sistematice și continue, care sunt supuse validării pe baza experienței anterioare, inclusiv a testărilor ex post (back-testing). |
| --- | --- |

(1)

Articolul 8 alineatul (3) din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009 prevede obligația agențiilor de rating de credit de a utiliza metodologii de rating riguroase, sistematice și continue, care sunt supuse validării pe baza experienței anterioare, inclusiv a testărilor ex post (back-testing).

| (2) | Prezentul regulament este necesar pentru a asigura transparența evaluării efectuate de Autoritatea europeană pentru valori mobiliare și piețe (AEVMP), instituită prin Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului din 24 noiembrie 2010 de instituire a Autorității europene de supraveghere (Autoritatea europeană pentru valori mobiliare și piețe), de modificare a Deciziei nr. 716/2009/CE și de abrogare a Deciziei 2009/77/CE a Comisiei (2), și existența unor norme uniforme referitoare la cerințele prevăzute la articolul 8 alineatul (3) din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009. |
| --- | --- |

(2)

Prezentul regulament este necesar pentru a asigura transparența evaluării efectuate de Autoritatea europeană pentru valori mobiliare și piețe (AEVMP), instituită prin Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului din 24 noiembrie 2010 de instituire a Autorității europene de supraveghere (Autoritatea europeană pentru valori mobiliare și piețe), de modificare a Deciziei nr. 716/2009/CE și de abrogare a Deciziei 2009/77/CE a Comisiei (2), și existența unor norme uniforme referitoare la cerințele prevăzute la articolul 8 alineatul (3) din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009.

| (3) | Atunci când examinează cererile de înregistrare depuse în conformitate cu articolul 15 din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009, AEVMP trebuie să evalueze respectarea de către agențiile de rating a prevederilor articolului 8 alineatul (3) din același regulament. După înregistrare, AEVMP trebuie să evalueze, ori de câte ori consideră că este necesar, în cadrul activității sale de supraveghere permanentă, dacă agențiile de rating continuă să respecte prevederile articolului 8 alineatul (3). |
| --- | --- |

(3)

Atunci când examinează cererile de înregistrare depuse în conformitate cu articolul 15 din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009, AEVMP trebuie să evalueze respectarea de către agențiile de rating a prevederilor articolului 8 alineatul (3) din același regulament. După înregistrare, AEVMP trebuie să evalueze, ori de câte ori consideră că este necesar, în cadrul activității sale de supraveghere permanentă, dacă agențiile de rating continuă să respecte prevederile articolului 8 alineatul (3).

| (4) | Regulamentul (CE) nr. 1060/2009, în mod concret articolul 23, nu permite AEVMP, Comisiei sau autorităților publice ale statelor membre să intervină în privința conținutului ratingurilor de credit sau a metodologiilor utilizate. În consecință, prezentul regulament trebuie să prevadă normele conform cărora vor fi evaluate metodologiile respective, fără a le permite însă acestor autorități să decidă cu privire la precizia unui rating de credit obținut prin metodologiile respective. |
| --- | --- |

(4)

Regulamentul (CE) nr. 1060/2009, în mod concret articolul 23, nu permite AEVMP, Comisiei sau autorităților publice ale statelor membre să intervină în privința conținutului ratingurilor de credit sau a metodologiilor utilizate. În consecință, prezentul regulament trebuie să prevadă normele conform cărora vor fi evaluate metodologiile respective, fără a le permite însă acestor autorități să decidă cu privire la precizia unui rating de credit obținut prin metodologiile respective.

| (5) | Articolul 6 alineatul (2), coroborat cu anexa I secțiunea A punctul 9 din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009, prevede obligația agențiilor de rating de credit de a crea un departament de revizuire responsabil cu examinarea periodică a metodologiilor, a modelelor și a principalelor ipoteze de rating, cum ar fi ipotezele matematice și de corelare, și a oricăror modificări sau schimbări semnificative ale acestora, precum și a gradului de adecvare a acestor metodologii, modele și ipoteze principale, atunci când sunt utilizate sau se intenționează utilizarea lor pentru evaluarea unor noi instrumente financiare. |
| --- | --- |

(5)

Articolul 6 alineatul (2), coroborat cu anexa I secțiunea A punctul 9 din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009, prevede obligația agențiilor de rating de credit de a crea un departament de revizuire responsabil cu examinarea periodică a metodologiilor, a modelelor și a principalelor ipoteze de rating, cum ar fi ipotezele matematice și de corelare, și a oricăror modificări sau schimbări semnificative ale acestora, precum și a gradului de adecvare a acestor metodologii, modele și ipoteze principale, atunci când sunt utilizate sau se intenționează utilizarea lor pentru evaluarea unor noi instrumente financiare.

| (6) | Prezentul regulament se bazează pe proiectele de standarde tehnice de reglementare prezentate de către AEVMP Comisiei în vederea aprobării, în conformitate cu procedura prevăzută la articolul 10 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010. |
| --- | --- |

(6)

Prezentul regulament se bazează pe proiectele de standarde tehnice de reglementare prezentate de către AEVMP Comisiei în vederea aprobării, în conformitate cu procedura prevăzută la articolul 10 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010.

| (7) | AEVMP a efectuat consultări publice deschise cu privire la proiectele de standarde tehnice de reglementare pe care se bazează prezentul regulament, a analizat costurile și beneficiile potențiale aferente și a solicitat avizul Grupului părților interesate din domeniul valorilor mobiliare și piețelor înființat în conformitate cu articolul 37 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010. În plus, în mai 2011, AEVMP a lansat o cerere de contribuții pentru a colecta informații de la participanții pe piață, |
| --- | --- |

(7)

AEVMP a efectuat consultări publice deschise cu privire la proiectele de standarde tehnice de reglementare pe care se bazează prezentul regulament, a analizat costurile și beneficiile potențiale aferente și a solicitat avizul Grupului părților interesate din domeniul valorilor mobiliare și piețelor înființat în conformitate cu articolul 37 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010. În plus, în mai 2011, AEVMP a lansat o cerere de contribuții pentru a colecta informații de la participanții pe piață,

ADOPTĂ PREZENTUL REGULAMENT:

Articolul 1

Obiect

Prezentul regulament prevede normele aplicabile pentru evaluarea conformității metodologiilor de rating cu cerințele prevăzute la articolul 8 alineatul (3) din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009.

Articolul 2

Demonstrarea conformității

Agențiile de rating de credit trebuie să poată demonstra AEVMP în orice moment conformitatea cu cerințele prevăzute la articolul 8 alineatul (3) din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009 referitoare la utilizarea metodologiilor de rating.

Articolul 3

Evaluarea conformității de către AEVMP

(1)   Pe lângă verificarea respectării de către agențiile de rating a prevederilor articolului 8 alineatul (3) din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009, efectuată în contextul examinării cererii de înregistrare prevăzute la articolul 15 din același regulament, AEVMP trebuie să verifice, ori de câte ori consideră necesar, respectarea permanentă de către agențiile de rating a articolului 8 alineatul (3) din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009.

(2)   Atunci când verifică respectarea de către agențiile de rating a prevederilor articolului 8 alineatul (3) din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009, AEVMP trebuie să utilizeze toate informațiile pertinente pentru a evalua procesul de elaborare, aprobare, utilizare și revizuire a metodologiilor de rating.

(3)   Pentru a determina nivelul adecvat de evaluare, AEVMP examinează dacă metodologia de rating de credit și-a dovedit concret coerența și precizia în indicarea bonității și poate ține cont de metode de validare precum studii cu privire la starea de nerambursare sau la tranziția ratingurilor concepute pentru a testa metodologia respectivă.

Articolul 4

Evaluarea caracterului riguros al unei metodologii de rating

(1)   Agențiile de rating de credit utilizează și aplică metodologii de rating de credit care:

| (a) | conțin mecanisme de control și proceduri clare și solide pentru elaborarea și aprobarea lor, care permit o contestare adecvată; |
| --- | --- |

(a)

conțin mecanisme de control și proceduri clare și solide pentru elaborarea și aprobarea lor, care permit o contestare adecvată;

| (b) | includ toți factorii considerați pertinenți pentru determinarea bonității unei entități sau a unui instrument financiar căruia i se acordă un rating și bazați pe experiență sau pe date istorice sau statistice; |
| --- | --- |

(b)

includ toți factorii considerați pertinenți pentru determinarea bonității unei entități sau a unui instrument financiar căruia i se acordă un rating și bazați pe experiență sau pe date istorice sau statistice;

| (c) | iau în considerare relația modelată dintre entitățile sau instrumentele financiare cărora li se acordă ratinguri având același factor de risc și factorii de risc la care metodologiile de rating sunt sensibile; |
| --- | --- |

(c)

iau în considerare relația modelată dintre entitățile sau instrumentele financiare cărora li se acordă ratinguri având același factor de risc și factorii de risc la care metodologiile de rating sunt sensibile;

| (d) | includ, dacă este cazul, modele analitice, ipoteze principale de rating și criterii fiabile, pertinente și legate de calitate. |
| --- | --- |

(d)

includ, dacă este cazul, modele analitice, ipoteze principale de rating și criterii fiabile, pertinente și legate de calitate.

(2)   Agențiile de rating de credit trebuie să întocmească o listă cu următoarele elemente referitoare la metodologiile de rating de credit pe care le utilizează și să le explice detaliat:

| (a) | fiecare factor calitativ, inclusiv marja de apreciere calitativă pentru factorul respectiv; |
| --- | --- |

(a)

fiecare factor calitativ, inclusiv marja de apreciere calitativă pentru factorul respectiv;

| (b) | fiecare factor cantitativ, inclusiv variabilele cheie, sursele de date, ipotezele principale, tehnicile de modelare și tehnicile cantitative utilizate. |
| --- | --- |

(b)

fiecare factor cantitativ, inclusiv variabilele cheie, sursele de date, ipotezele principale, tehnicile de modelare și tehnicile cantitative utilizate.

(3)   Explicația detaliată menționată la alineatul (2) include următoarele:

| (a) | o indicație a importanței fiecărui factor calitativ sau cantitativ utilizat în cadrul metodologiei de rating de credit, inclusiv, dacă este cazul, o descriere și o justificare pentru ponderările atribuite acestor factori și impactul acestora asupra ratingurilor de credit; |
| --- | --- |

(a)

o indicație a importanței fiecărui factor calitativ sau cantitativ utilizat în cadrul metodologiei de rating de credit, inclusiv, dacă este cazul, o descriere și o justificare pentru ponderările atribuite acestor factori și impactul acestora asupra ratingurilor de credit;

| (b) | o evaluare a relației dintre ipotezele principale utilizate în cadrul metodologiei de rating de credit și factorii de risc critici identificați pe baza datelor macroeconomice sau financiare; și |
| --- | --- |

(b)

o evaluare a relației dintre ipotezele principale utilizate în cadrul metodologiei de rating de credit și factorii de risc critici identificați pe baza datelor macroeconomice sau financiare; și

| (c) | o evaluare a relației dintre ipotezele principale utilizate în cadrul metodologiei de rating de credit și volatilitatea în timp a ratingurilor de credit obținute prin această metodologie. |
| --- | --- |

(c)

o evaluare a relației dintre ipotezele principale utilizate în cadrul metodologiei de rating de credit și volatilitatea în timp a ratingurilor de credit obținute prin această metodologie.

(4)   Agențiile de rating de credit utilizează metodologii de rating de credit, alături de modelele analitice și principalele ipoteze de rating și criterii asociate, care integrează rapid constatările sau rezultatele revizuirilor interne sau de monitorizare întreprinse de una sau mai multe dintre următoarele persoane sau entități:

| (a) | membrii independenți ai consiliului de administrație sau de supraveghere al agenției de rating; |
| --- | --- |

(a)

membrii independenți ai consiliului de administrație sau de supraveghere al agenției de rating;

| (b) | funcția de revizuire din cadrul agenției de rating; |
| --- | --- |

(b)

funcția de revizuire din cadrul agenției de rating;

| (c) | orice altă persoană sau alt comitet competent care participă la monitorizarea și revizuirea metodologiilor de rating de credit. |
| --- | --- |

(c)

orice altă persoană sau alt comitet competent care participă la monitorizarea și revizuirea metodologiilor de rating de credit.

Articolul 5

Evaluarea caracterului sistematic al unei metodologii de rating

(1)   Agențiile de rating de credit utilizează metodologii de rating de credit, alături de modelele analitice și principalele ipoteze de rating și criterii asociate, aplicate sistematic în formularea tuturor ratingurilor de credit pentru o anumită categorie de active sau un anumit segment de piață, cu excepția cazului în care există un motiv obiectiv pentru a se abate de la acestea.

(2)   Agențiile de rating de credit utilizează metodologii de rating de credit capabile să integreze rapid constatările desprinse în urma revizuirilor având ca obiect caracterul lor adecvat.

Articolul 6

Evaluarea caracterului continuu al unei metodologii de rating

Agențiile de rating de credit utilizează metodologii de rating de credit concepute și implementate astfel încât:

| (a) | să continue să fie utilizate, cu excepția cazului în care există un motiv obiectiv pentru a le modifica sau a renunța la ele; |
| --- | --- |

(a)

să continue să fie utilizate, cu excepția cazului în care există un motiv obiectiv pentru a le modifica sau a renunța la ele;

| (b) | să poată integra rapid orice constatare desprinsă în urma monitorizării continue sau a unei revizuiri, în special atunci când modificările condițiilor structurale macroeconomice sau ale condițiilor de pe piața financiară ar putea afecta ratingurile de credit obținute prin această metodologie; |
| --- | --- |

(b)

să poată integra rapid orice constatare desprinsă în urma monitorizării continue sau a unei revizuiri, în special atunci când modificările condițiilor structurale macroeconomice sau ale condițiilor de pe piața financiară ar putea afecta ratingurile de credit obținute prin această metodologie;

| (c) | să compare ratingurile de credit între diferitele categorii de active. |
| --- | --- |

(c)

să compare ratingurile de credit între diferitele categorii de active.

Articolul 7

Evaluarea prin care se stabilește dacă o metodologie de rating de credit a fost validată pe baza experienței anterioare, inclusiv prin testare ex post

(1)   Agențiile de rating de credit utilizează metodologii de rating de credit care se sprijină pe date cantitative privind puterea discriminatorie a metodologiilor respective.

(2)   Agențiile de rating de credit utilizează metodologii de rating de credit care descriu:

| (a) | soliditatea și puterea predictivă a ratingurilor de credit emise în trecut folosind metodologia respectivă, în orizonturi de timp adecvate și pentru diferite categorii de active; |
| --- | --- |

(a)

soliditatea și puterea predictivă a ratingurilor de credit emise în trecut folosind metodologia respectivă, în orizonturi de timp adecvate și pentru diferite categorii de active;

| (b) | măsura în care ipotezele utilizate în cadrul modelului de rating se îndepărtează de ratele reale de nerambursare și de pierdere. |
| --- | --- |

(b)

măsura în care ipotezele utilizate în cadrul modelului de rating se îndepărtează de ratele reale de nerambursare și de pierdere.

(3)   Validarea unei metodologii de rating de credit trebuie concepută în așa fel încât:

| (a) | să analizeze sensibilitatea metodologiei de rating de credit la modificările ipotezelor care stau la baza acesteia, inclusiv ale factorilor calitativi sau cantitativi; |
| --- | --- |

(a)

să analizeze sensibilitatea metodologiei de rating de credit la modificările ipotezelor care stau la baza acesteia, inclusiv ale factorilor calitativi sau cantitativi;

| (b) | să efectueze o evaluare adecvată și corespunzătoare a ratingurilor de credit anterioare obținute cu ajutorul metodologiei de rating respective; |
| --- | --- |

(b)

să efectueze o evaluare adecvată și corespunzătoare a ratingurilor de credit anterioare obținute cu ajutorul metodologiei de rating respective;

| (c) | să utilizeze date fiabile, inclusiv eșantioane de date având o dimensiune corespunzătoare; |
| --- | --- |

(c)

să utilizeze date fiabile, inclusiv eșantioane de date având o dimensiune corespunzătoare;

| (d) | să țină cont în mod corespunzător de principalele zone geografice ale entităților sau instrumentelor financiare cărora li se acordă ratinguri, pentru fiecare categorie de ratinguri de credit (finanțare structurată, ratinguri suverane, entități comerciale, instituții financiare, societăți de asigurare, finanțe publice). |
| --- | --- |

(d)

să țină cont în mod corespunzător de principalele zone geografice ale entităților sau instrumentelor financiare cărora li se acordă ratinguri, pentru fiecare categorie de ratinguri de credit (finanțare structurată, ratinguri suverane, entități comerciale, instituții financiare, societăți de asigurare, finanțe publice).

(4)   Agențiile de rating de credit instituie proceduri prin care anomaliile sistemice ale ratingurilor de credit detectate prin procesul de testare ex post sunt identificate și corectate în mod adecvat.

(5)   Agențiile de rating de credit includ în procesul de revizuire a metodologiilor de rating de credit:

| (a) | revizuiri regulate ale ratingurilor de credit și ale performanțelor entităților și instrumentelor financiare cărora li se acordă ratinguri; |
| --- | --- |

(a)

revizuiri regulate ale ratingurilor de credit și ale performanțelor entităților și instrumentelor financiare cărora li se acordă ratinguri;

| (b) | testări pe eșantioane și în afara eșantioanelor; |
| --- | --- |

(b)

testări pe eșantioane și în afara eșantioanelor;

| (c) | informații privind validările sau testările ex post anterioare. |
| --- | --- |

(c)

informații privind validările sau testările ex post anterioare.

Articolul 8

Scutiri

În cazul în care există puține probe cantitative care să ateste puterea predictivă a unei metodologii de rating de credit, agențiile de rating de credit sunt scutite de obligația de a respecta articolul 7 din prezentul regulament dacă:

| (a) | se asigură că metodologiile de rating de credit sunt indicatori rezonabili ai bonității; |
| --- | --- |

(a)

se asigură că metodologiile de rating de credit sunt indicatori rezonabili ai bonității;

| (b) | aplică procedurile interne într-un mod consecvent în timp și pentru diferitele segmente ale pieței; |
| --- | --- |

(b)

aplică procedurile interne într-un mod consecvent în timp și pentru diferitele segmente ale pieței;

| (c) | dispun de proceduri prin care anomaliile sistemice ale ratingurilor de credit detectate prin procesul de testare ex post sunt identificate și corectate în mod adecvat. |
| --- | --- |

(c)

dispun de proceduri prin care anomaliile sistemice ale ratingurilor de credit detectate prin procesul de testare ex post sunt identificate și corectate în mod adecvat.

Articolul 9

Intrarea în vigoare

Prezentul regulament intră în vigoare în a douăzecea zi de la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.

Prezentul regulament este obligatoriu în toate elementele sale și se aplică direct în toate statele membre.

Adoptat la Bruxelles, 21 martie 2012.

Pentru Comisie

Președintele

José Manuel BARROSO

---

(1)  JO L 302, 17.11.2009, p. 1.

1

(2)  JO L 331, 15.12.2010, p. 84.

2

---

| 30.5.2012 | RO | Jurnalul Oficial al Uniunii Europene | L 140/17 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 140/17

---

REGULAMENTUL DELEGAT (UE) NR. 448/2012 AL COMISIEI

din 21 martie 2012

de completare a Regulamentului (CE) nr. 1060/2009 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare pentru prezentarea informațiilor pe care agențiile de rating de credit trebuie să le transmită registrului central creat de Autoritatea europeană pentru valori mobiliare și piețe

(Text cu relevanță pentru SEE)

COMISIA EUROPEANĂ,

având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene,

având în vedere Regulamentul (CE) nr. 1060/2009 al Parlamentului European și al Consiliului din 16 septembrie 2009 privind agențiile de rating de credit (1), în special articolul 21 alineatul (4) litera (c),

întrucât:

| (1) | Articolul 11 alineatul (2) din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009 prevede că agențiile de rating de credit trebuie să transmită informații referitoare la performanțele lor anterioare registrului central creat de Autoritatea europeană pentru valori mobiliare și piețe (denumită în continuare „AEVMP”). Aceste informații trebuie furnizate într-un format standard stabilit de AEVMP, care le pune la dispoziția publicului și publică sinteze privind principalele evoluții constatate. Aceste cerințe trebuie completate în ceea ce privește prezentarea informațiilor furnizate, inclusiv structura, formatul, metoda și perioada de raportare. |
| --- | --- |

(1)

Articolul 11 alineatul (2) din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009 prevede că agențiile de rating de credit trebuie să transmită informații referitoare la performanțele lor anterioare registrului central creat de Autoritatea europeană pentru valori mobiliare și piețe (denumită în continuare „AEVMP”). Aceste informații trebuie furnizate într-un format standard stabilit de AEVMP, care le pune la dispoziția publicului și publică sinteze privind principalele evoluții constatate. Aceste cerințe trebuie completate în ceea ce privește prezentarea informațiilor furnizate, inclusiv structura, formatul, metoda și perioada de raportare.

| (2) | Agențiile de rating care aparțin unui grup de agenții de rating de credit situat în Uniune pot transmite separat rapoarte către registrul central. Cu toate acestea, dată fiind integrarea puternică a structurii de funcționare a agențiilor de rating la nivelul Uniunii și pentru a facilita înțelegerea statisticilor, agențiile de rating de credit trebuie încurajate să transmită rapoarte registrului central la nivel global, pentru întregul grup. |
| --- | --- |

(2)

Agențiile de rating care aparțin unui grup de agenții de rating de credit situat în Uniune pot transmite separat rapoarte către registrul central. Cu toate acestea, dată fiind integrarea puternică a structurii de funcționare a agențiilor de rating la nivelul Uniunii și pentru a facilita înțelegerea statisticilor, agențiile de rating de credit trebuie încurajate să transmită rapoarte registrului central la nivel global, pentru întregul grup.

| (3) | Sistemul registrului central colectează date despre ratingurile de credit și le stochează central. Pentru a ajuta participanții pe piață să evalueze mai bine fiabilitatea ratingurilor de credit și a-i sprijini astfel în luarea deciziilor de investiții, registrul central trebuie să accepte totodată, în mod voluntar, ratinguri de credit emise de agenții de rating de credit din țări terțe care aparțin aceluiași grup de agenții de rating de credit, dar care nu au fost avizate în Uniune. |
| --- | --- |

(3)

Sistemul registrului central colectează date despre ratingurile de credit și le stochează central. Pentru a ajuta participanții pe piață să evalueze mai bine fiabilitatea ratingurilor de credit și a-i sprijini astfel în luarea deciziilor de investiții, registrul central trebuie să accepte totodată, în mod voluntar, ratinguri de credit emise de agenții de rating de credit din țări terțe care aparțin aceluiași grup de agenții de rating de credit, dar care nu au fost avizate în Uniune.

| (4) | Pentru a facilita înțelegerea statisticilor produse, rapoartele asupra ratingurilor de credit trebuie să includă date privind cel puțin ultimii zece ani înainte de intrarea în vigoare a Regulamentului (CE) nr. 1060/2009. Agențiile de rating de credit nu trebuie să fie obligate să raporteze aceste date dacă pot demonstra că acest lucru nu ar fi proporționat, având în vedere amploarea și complexitatea activității lor. |
| --- | --- |

(4)

Pentru a facilita înțelegerea statisticilor produse, rapoartele asupra ratingurilor de credit trebuie să includă date privind cel puțin ultimii zece ani înainte de intrarea în vigoare a Regulamentului (CE) nr. 1060/2009. Agențiile de rating de credit nu trebuie să fie obligate să raporteze aceste date dacă pot demonstra că acest lucru nu ar fi proporționat, având în vedere amploarea și complexitatea activității lor.

| (5) | Prezentul regulament se bazează pe proiectele de standarde tehnice de reglementare prezentate de către AEVMP Comisiei în vederea aprobării, în conformitate cu procedura prevăzută la articolul 10 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului (2). |
| --- | --- |

(5)

Prezentul regulament se bazează pe proiectele de standarde tehnice de reglementare prezentate de către AEVMP Comisiei în vederea aprobării, în conformitate cu procedura prevăzută la articolul 10 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului (2).

| (6) | AEVMP a efectuat o consultare publică deschisă cu privire la proiectele de standarde tehnice de reglementare pe care se bazează prezentul regulament și a solicitat avizul Grupului părților interesate din domeniul valorilor mobiliare și piețelor, instituit în conformitate cu articolul 37 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010. AEVMP nu a efectuat însă și o analiză a costurilor și beneficiilor, deoarece a considerat că aceasta ar fi disproporționată în raport cu impactul proiectelor de standarde tehnice de reglementare, dat fiind că CESR (Comitetul autorităților europene de reglementare a piețelor valorilor mobiliare) a înființat registrul central încă din 2010, iar proiectele de standarde tehnice reflectă funcționarea sistemului actual, mai degrabă decât să impună noi cerințe de fond, astfel că nu este de așteptat ca acestea să genereze costuri suplimentare semnificative pentru AEVMP sau pentru agențiile de rating, |
| --- | --- |

(6)

AEVMP a efectuat o consultare publică deschisă cu privire la proiectele de standarde tehnice de reglementare pe care se bazează prezentul regulament și a solicitat avizul Grupului părților interesate din domeniul valorilor mobiliare și piețelor, instituit în conformitate cu articolul 37 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010. AEVMP nu a efectuat însă și o analiză a costurilor și beneficiilor, deoarece a considerat că aceasta ar fi disproporționată în raport cu impactul proiectelor de standarde tehnice de reglementare, dat fiind că CESR (Comitetul autorităților europene de reglementare a piețelor valorilor mobiliare) a înființat registrul central încă din 2010, iar proiectele de standarde tehnice reflectă funcționarea sistemului actual, mai degrabă decât să impună noi cerințe de fond, astfel că nu este de așteptat ca acestea să genereze costuri suplimentare semnificative pentru AEVMP sau pentru agențiile de rating,

ADOPTĂ PREZENTUL REGULAMENT:

CAPITOLUL I

DISPOZIȚII GENERALE

Articolul 1

Obiect

Prezentul regulament precizează normele care reglementează prezentarea informațiilor, inclusiv structura, formatul, metoda și perioada de raportare, pe care agențiile de rating trebuie să le transmită unui registru central în conformitate cu:

| (a) | articolul 11 alineatul (2) din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009; |
| --- | --- |

(a)

articolul 11 alineatul (2) din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009;

| (b) | anexa I secțiunea E partea II punctul 1 din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009. |
| --- | --- |

(b)

anexa I secțiunea E partea II punctul 1 din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009.

CAPITOLUL II

STRUCTURA RAPOARTELOR

Articolul 2

Principii de raportare

(1)   Agențiile de rating transmit următoarele tipuri de rapoarte registrului central înființat de AEVMP:

| (a) | rapoarte cu date calitative, așa cum se prevede la articolele 7 și 9; și |
| --- | --- |

(a)

rapoarte cu date calitative, așa cum se prevede la articolele 7 și 9; și

| (b) | rapoarte cu date de rating, așa cum se prevede la articolele 8 și 10. |
| --- | --- |

(b)

rapoarte cu date de rating, așa cum se prevede la articolele 8 și 10.

(2)   Agențiile de rating de credit sunt responsabile de exactitatea, exhaustivitatea și disponibilitatea datelor pe care le raportează. Agențiile se asigură că rapoartele sunt furnizate în timp util prin intermediul canalelor prevăzute la articolul 11 și în conformitate cu procedura prevăzută la articolul 13.

(3)   În cazul agențiilor de rating de credit care aparțin unui grup de agenții, un membru al grupului poate fi mandatat să raporteze informațiile în numele întregului grup. Atunci când membrul mandatat al grupului raportează informații în numele grupului, el trebuie să se identifice atât pe sine, cât și membrii grupului în numele cărora raportează informațiile.

Articolul 3

Ratinguri care trebuie raportate

(1)   Agențiile de rating de credit raportează datele referitoare la un rating de credit pentru fiecare perioadă de raportare, până când ratingul respectiv este retras.

(2)   Agențiile de rating de credit raportează atât ratingurile solicitate, cât și ratingurile nesolicitate. Ele indică dacă un rating este solicitat sau nesolicitat.

(3)   Agențiile de rating de credit care raportează date în numele unui grup de agenții de rating de credit pot include date ale agențiilor de rating de credit din țări terțe aparținând aceluiași grup care nu au fost avizate în Uniune. În cazul în care o agenție de rating nu raportează aceste date, ea trebuie să furnizeze o explicație în raportul cu date calitative.

(4)   Agențiile de rating de credit raportează date privind ratingurile de credit care să acopere cel puțin ultimii zece ani înainte de intrarea în vigoare a Regulamentului (CE) nr. 1060/2009. Agențiile de rating de credit care nu au emis ratinguri de credit înainte de 7 decembrie 1999 raportează date pentru perioadele de raportare ulterioare datei la care au emis primul rating de credit. Agențiile de rating de credit nu au obligația de a raporta date pentru perioadele de rating anterioare înregistrării sau certificării lor în temeiul Regulamentului (CE) nr. 1060/2009, dacă pot demonstra că raportarea acestor date nu este proporționată, având în vederea amploarea și complexitatea activității lor.

(5)   Agențiile de rating de credit trebuie să raporteze următoarele tipuri de ratinguri:

| (a) | ratinguri ale entităților comerciale; |
| --- | --- |

(a)

ratinguri ale entităților comerciale;

| (b) | ratinguri pentru finanțarea structurată; |
| --- | --- |

(b)

ratinguri pentru finanțarea structurată;

| (c) | ratinguri suverane și ale finanțelor publice. |
| --- | --- |

(c)

ratinguri suverane și ale finanțelor publice.

Articolul 4

Ratinguri ale entităților comerciale

(1)   Agențiile de rating de credit raportează, pentru fiecare emitent în parte, datele privind ratingurile acordate entităților comerciale.

(2)   Agențiile de rating de credit pot trata ratingurile acordate unei filiale a unei entități drept ratinguri individuale. Agențiile de rating de credit explică politica aleasă.

(3)   Atunci când raportează ratingurile acordate entităților comerciale, agențiile de rating clasifică ratingurile în unul dintre sectoarele de activitate indicate în anexa II tabelul 1 rubrica 18.

(4)   Se raportează atât datele privind ratingurile pe termen scurt, cât și cele privind ratingurile pe termen lung acordate entităților comerciale, în măsura în care sunt disponibile. Pentru ratingurile pe termen lung se raportează ratingul emitentului. Dacă nu este disponibil ratingul emitentului, se raportează ratingul datoriei negarantate pe termen lung. În cazul în care sunt disponibile ratinguri în moneda locală și în valută, se raportează numai ratingul în valută.

Articolul 5

Ratinguri pentru finanțarea structurată

(1)   Sub rezerva caracteristicilor specifice prevăzute la alineatele (2) și (3), pentru instrumentele financiare structurate, agențiile de rating de credit raportează ratingurile pe termen lung pentru fiecare emisiune.

(2)   Pentru vehiculele de investiții structurate și structurile similare, agențiile de rating de credit raportează ratingurile pe termen lung pentru fiecare emitent.

(3)   Pentru efectele de comerț garantate cu active, agențiile de rating de credit raportează ratingurile pe termen scurt pentru fiecare emisiune.

(4)   Atunci când raportează ratingurile pentru finanțarea structurată, agențiile de rating de credit clasifică ratingul în una dintre următoarele categorii de active:

| (a) | titluri garantate cu active (asset-backed securities). Această categorie de active include subcategoriile următoare: împrumuturi pentru achiziționarea de autovehicule/ambarcațiuni/avioane, împrumuturi pentru studii, împrumuturi de consum, împrumuturi pentru tratamente medicale, împrumuturi pentru case prefabricate mobile, împrumuturi pentru producția de filme, împrumuturi pentru furnizorii de utilități, leasinguri de echipamente, creanțe aferente cărților de credit, garanții fiscale (tax liens), împrumuturi neperformante, instrumente de tipul credit-linked note, împrumuturi pentru achiziționarea de vehicule de agrement și creanțe comerciale; |
| --- | --- |

(a)

titluri garantate cu active (asset-backed securities). Această categorie de active include subcategoriile următoare: împrumuturi pentru achiziționarea de autovehicule/ambarcațiuni/avioane, împrumuturi pentru studii, împrumuturi de consum, împrumuturi pentru tratamente medicale, împrumuturi pentru case prefabricate mobile, împrumuturi pentru producția de filme, împrumuturi pentru furnizorii de utilități, leasinguri de echipamente, creanțe aferente cărților de credit, garanții fiscale (tax liens), împrumuturi neperformante, instrumente de tipul credit-linked note, împrumuturi pentru achiziționarea de vehicule de agrement și creanțe comerciale;

| (b) | titluri garantate cu ipoteci rezidențiale (residential mortgage-backed securities). Această categorie de active include subcategoriile următoare: titlurile garantate cu ipoteci pe imobile rezidențiale, de înaltă calitate (prime) sau cu risc ridicat (non-prime), și creditele de nevoi personale cu ipotecă (home equity loans); |
| --- | --- |

(b)

titluri garantate cu ipoteci rezidențiale (residential mortgage-backed securities). Această categorie de active include subcategoriile următoare: titlurile garantate cu ipoteci pe imobile rezidențiale, de înaltă calitate (prime) sau cu risc ridicat (non-prime), și creditele de nevoi personale cu ipotecă (home equity loans);

| (c) | titluri garantate cu ipoteci comerciale (commercial mortgage-backed securities). Această categorie de active include subcategoriile următoare: împrumuturi pentru achiziționarea de spații comerciale sau de birouri, împrumuturi pentru spitale, azile de bătrâni, spații de depozitare, hoteluri, centre de îngrijiri medicale, împrumuturi industriale și proprietăți multifamiliale; |
| --- | --- |

(c)

titluri garantate cu ipoteci comerciale (commercial mortgage-backed securities). Această categorie de active include subcategoriile următoare: împrumuturi pentru achiziționarea de spații comerciale sau de birouri, împrumuturi pentru spitale, azile de bătrâni, spații de depozitare, hoteluri, centre de îngrijiri medicale, împrumuturi industriale și proprietăți multifamiliale;

| (d) | obligațiuni garantate cu active (collateralised debt obligations, CDO). Această categorie de active include subcategoriile următoare: obligațiuni garantate cu împrumuturi colateralizate, obligațiuni garantate cu obligațiuni, obligațiuni garantate sintetice, obligațiuni garantate în tranșă unică, obligațiuni garantate cu fonduri acoperite (hedge funds), obligațiuni garantate cu instrumente financiare garantate cu active și obligațiuni garantate cu obligațiuni de tip CDO; |
| --- | --- |

(d)

obligațiuni garantate cu active (collateralised debt obligations, CDO). Această categorie de active include subcategoriile următoare: obligațiuni garantate cu împrumuturi colateralizate, obligațiuni garantate cu obligațiuni, obligațiuni garantate sintetice, obligațiuni garantate în tranșă unică, obligațiuni garantate cu fonduri acoperite (hedge funds), obligațiuni garantate cu instrumente financiare garantate cu active și obligațiuni garantate cu obligațiuni de tip CDO;

| (e) | efecte de comerț garantate cu active; |
| --- | --- |

(e)

efecte de comerț garantate cu active;

| (f) | alte instrumente financiare structurate care nu sunt incluse în categoriile de active de mai sus, inclusiv obligațiuni garantate structurate, vehicule de investiții structurate, instrumente financiare emise pe polițe de asigurare (insurance-linked securities) și companii specializate în produse financiare derivate (derivative product companies). |
| --- | --- |

(f)

alte instrumente financiare structurate care nu sunt incluse în categoriile de active de mai sus, inclusiv obligațiuni garantate structurate, vehicule de investiții structurate, instrumente financiare emise pe polițe de asigurare (insurance-linked securities) și companii specializate în produse financiare derivate (derivative product companies).

(5)   Agențiile de rating de credit precizează categoria și, dacă este cazul, subcategoria de active în care se clasifică fiecare instrument căruia i se acordă un rating.

(6)   În sensul anexei II tabelul 1 rubrica 17, codul de țară utilizat pentru un instrument este cel al țării de domiciliu a majorității activelor suport. În cazul în care nu este posibilă identificarea domiciliului majorității activelor suport, instrumentul trebuie clasificat ca „internațional”.

Articolul 6

Ratinguri suverane și ale finanțelor publice

(1)   Agențiile de rating de credit raportează date privind ratingurile suverane și ale finanțelor publice pentru fiecare emitent. Agențiile de rating trebuie să clasifice ratingurile în una dintre următoarele categorii:

| (a) | ratinguri suverane în moneda locală; |
| --- | --- |

(a)

ratinguri suverane în moneda locală;

| (b) | ratinguri suverane în valută; |
| --- | --- |

(b)

ratinguri suverane în valută;

| (c) | ratinguri pentru entități subsuverane și municipalități, cum sunt administrațiile regionale și locale; |
| --- | --- |

(c)

ratinguri pentru entități subsuverane și municipalități, cum sunt administrațiile regionale și locale;

| (d) | ratinguri ale organizațiilor supranaționale, cum sunt instituțiile create, deținute și controlate de mai multe guverne suverane acționare, inclusiv organizațiile încadrate la codul U (Activități ale organizațiilor și organismelor extrateritoriale) conform clasificării statistice a activităților economice din cadrul Comunităților Europene (denumită în continuare „NACE”) (3); |
| --- | --- |

(d)

ratinguri ale organizațiilor supranaționale, cum sunt instituțiile create, deținute și controlate de mai multe guverne suverane acționare, inclusiv organizațiile încadrate la codul U (Activități ale organizațiilor și organismelor extrateritoriale) conform clasificării statistice a activităților economice din cadrul Comunităților Europene (denumită în continuare „NACE”) (3);

| (e) | ratinguri ale entităților publice, inclusiv cele încadrate la codurile NACE O (Administrație publică și apărare; asigurări sociale obligatorii), P (Învățământ) și Q (Activități privind sănătatea umană și asistența socială). |
| --- | --- |

(e)

ratinguri ale entităților publice, inclusiv cele încadrate la codurile NACE O (Administrație publică și apărare; asigurări sociale obligatorii), P (Învățământ) și Q (Activități privind sănătatea umană și asistența socială).

(2)   În cadrul fiecărei categorii, trebuie raportate ratingurile pe termen scurt și pe termen lung pentru fiecare emitent. Dacă nu este disponibil ratingul emitentului, se raportează ratingul datoriei pe termen lung.

(3)   În sensul anexei II tabelul 1 rubrica 17, dacă nu poate fi identificată o anumită țară ca țara emisiunii, în cazul organizațiilor supranaționale menționate la alineatul (1) litera (d), emitentul trebuie clasificat ca „internațional”.

CAPITOLUL III

FORMATUL RAPOARTELOR

Articolul 7

Date calitative

(1)   Agențiile de rating de credit furnizează rapoarte conținând date calitative în formatul specificat în anexa I tabelul 1. Concret, agențiile de rating de credit furnizează date calitative privind scala de rating utilizată, explicând caracteristicile individuale și semnificația fiecărui rating. Agențiile de rating de credit pot raporta până la șase scale de rating. O singură scală de rating poate fi raportată pentru fiecare combinație de orizont temporal determinat și tip de rating determinat.

(2)   În cazul în care o agenție de rating emite ratinguri pentru un orizont temporal determinat și un tip de rating determinat utilizând mai mult de o scală de rating, agenția trebuie să includă în rapoartele cu date calitative numai scala de rating utilizată pentru majoritatea acestor ratinguri. Ratingurile bazate pe o scală de rating care nu a fost raportată conform acestui alineat nu sunt raportate în cadrul rapoartelor privind datele de rating.

(3)   O scală de rating cuprinde un număr nedeterminat de categorii mari de rating care pot include ca subcategorii un număr nedeterminat de trepte. Agențiile de rating de credit raportează atât categoriile de rating, cât și treptele, dacă este cazul.

Articolul 8

Date de rating

(1)   Agențiile de rating de credit furnizează rapoarte cu date de rating pentru ratingurile menționate la articolul 3 în formatul specificat în anexa II tabelul 1.

(2)   În sensul anexei II tabelul 1 rubrica 12, agențiile de rating de credit raportează o stare de nerambursare (default) în raport cu un rating dacă s-a produs unul dintre următoarele evenimente:

| (a) | ratingul indică faptul că a apărut o stare de nerambursare, conform definiției date acestei situații de către agenție; |
| --- | --- |

(a)

ratingul indică faptul că a apărut o stare de nerambursare, conform definiției date acestei situații de către agenție;

| (b) | ratingul a fost retras din cauza insolvenței entității căreia i-a fost acordat sau a restructurării datoriei; |
| --- | --- |

(b)

ratingul a fost retras din cauza insolvenței entității căreia i-a fost acordat sau a restructurării datoriei;

| (c) | orice altă situație în care agenția de rating consideră că entitatea sau instrumentul căruia i-a fost acordat un rating este în stare de nerambursare, de depreciere semnificativă sau într-o situație echivalentă. |
| --- | --- |

(c)

orice altă situație în care agenția de rating consideră că entitatea sau instrumentul căruia i-a fost acordat un rating este în stare de nerambursare, de depreciere semnificativă sau într-o situație echivalentă.

(3)   Pentru toate ratingurile raportate care sunt retrase în cursul unei perioade de raportare trebuie furnizat un motiv de retragere în anexa II tabelul 1 rubrica 11. Ratingurile care au fost retrase înainte de 7 septembrie 2010 pot fi înscrise în categoria „expirarea ratingului din alte motive”.

Articolul 9

Modificări și anulări ale datelor calitative

(1)   Agențiile de rating raportează modificările și anulările datelor calitative raportate, atunci când acest lucru este necesar pentru:

| (a) | a reflecta modificările datelor calitative; |
| --- | --- |

(a)

a reflecta modificările datelor calitative;

| (b) | a corecta erorile de fapt prezente în raportul privind o scală de rating. |
| --- | --- |

(b)

a corecta erorile de fapt prezente în raportul privind o scală de rating.

(2)   Pentru modificările datelor calitative, cu excepția datelor referitoare la scala de rating, agențiile de rating trebuie să trimită un nou raport care să conțină datele actualizate. Agențiile de rating de credit transmit un nou raport cu date calitative numai dacă a intervenit o modificare a datelor și raportează numai datele care au fost modificate. În cazul modificării unei metodologii, agențiile de rating trebuie să raporteze datele calitative actualizate și pot face trimiteri la informații suplimentare de pe pagina lor de internet privind modificările anterioare ale metodologiei.

(3)   Atunci când are loc o modificare a scalei de rating limitată la etichetele categoriilor sau ale treptelor, agenția de rating transmite raportul cu date calitative conținând o actualizare a scalei de rating precedente (desemnată prin identificatorul său unic) în care etichetele sau descrierile sunt modificate în mod corespunzător. Celelalte rubrici referitoare la scala de rating sunt incluse în raport fără nicio modificare. Agențiile de rating de credit utilizează rubricile indicate în anexa I tabelul 1.

(4)   Atunci când are loc o modificare semnificativă a scalei de rating, agenția de rating de credit declară o nouă scală de rating și parcurge următoarele etape:

| (a) | transmite un fișier cu date calitative care conține o actualizare a scalei de rating precedente prin care se modifică data încetării valabilității pentru ca aceasta să coincidă cu data sfârșitului perioadei de raportare anterioare. Agenția de rating de credit utilizează rubricile indicate în anexa I tabelul 1; |
| --- | --- |

(a)

transmite un fișier cu date calitative care conține o actualizare a scalei de rating precedente prin care se modifică data încetării valabilității pentru ca aceasta să coincidă cu data sfârșitului perioadei de raportare anterioare. Agenția de rating de credit utilizează rubricile indicate în anexa I tabelul 1;

| (b) | agenția de rating de credit raportează noua scală de rating cu un nou identificator unic și o dată de începere a valabilității corespunzând începerii primei perioade de raportare pentru care este valabilă; |
| --- | --- |

(b)

agenția de rating de credit raportează noua scală de rating cu un nou identificator unic și o dată de începere a valabilității corespunzând începerii primei perioade de raportare pentru care este valabilă;

| (c) | după ce agenția de rating de credit primește de la registrul central fișierul de răspuns care confirmă că noua scală de rating a fost acceptată, agenția trebuie să trimită fișierele cu date de rating corespunzătoare primei perioade de raportare în care se aplică noua scală de rating utilizând noua scală de rating. |
| --- | --- |

(c)

după ce agenția de rating de credit primește de la registrul central fișierul de răspuns care confirmă că noua scală de rating a fost acceptată, agenția trebuie să trimită fișierele cu date de rating corespunzătoare primei perioade de raportare în care se aplică noua scală de rating utilizând noua scală de rating.

(5)   În cazul anulării unei scale de rating, agenția de rating de credit parcurge următoarele etape:

| (a) | anularea trebuie să aibă loc înainte ca agenția de rating să comunice registrului central date de rating pe baza scalei de rating respective. În cazul în care au fost deja raportate date de rating, agenția de rating de credit trebuie să anuleze toate datele de rating bazate pe scala de rating precedentă; |
| --- | --- |

(a)

anularea trebuie să aibă loc înainte ca agenția de rating să comunice registrului central date de rating pe baza scalei de rating respective. În cazul în care au fost deja raportate date de rating, agenția de rating de credit trebuie să anuleze toate datele de rating bazate pe scala de rating precedentă;

| (b) | agenția de rating de credit trebuie să transmită fișierul cu date calitative care conține anularea scalei de rating. Agenția de rating de credit utilizează rubrica indicată în anexa I tabelul 2. |
| --- | --- |

(b)

agenția de rating de credit trebuie să transmită fișierul cu date calitative care conține anularea scalei de rating. Agenția de rating de credit utilizează rubrica indicată în anexa I tabelul 2.

Articolul 10

Anularea datelor de rating și raportarea datelor de rating anterioare

(1)   Atunci când sunt depistate erori de fapt în cadrul datelor de rating care au fost raportate, agenția de rating trebuie să raporteze anularea datelor de rating respective și să le înlocuiască.

(2)   Atunci când anulează date de rating, agenția de rating de credit trebuie să ia una dintre măsurile următoare:

| (a) | în cazul datelor de rating pentru perioada de raportare curentă, agenția de rating de credit utilizează rubricile indicate în anexa II tabelul 2. După anularea datelor inițiale, agenția trimite o nouă versiune a acestora; |
| --- | --- |

(a)

în cazul datelor de rating pentru perioada de raportare curentă, agenția de rating de credit utilizează rubricile indicate în anexa II tabelul 2. După anularea datelor inițiale, agenția trimite o nouă versiune a acestora;

| (b) | în cazul datelor de rating pentru perioade de raportare anterioare, agenția de rating poate anula datele de rating inițiale pentru toate perioadele raportate utilizând rubrica indicată în anexa II tabelul 2, precizând motivul anulării și înlocuind apoi versiunea inițială a datelor pentru toate perioadele conform procedurii descrise la articolul 3 alineatul (4). |
| --- | --- |

(b)

în cazul datelor de rating pentru perioade de raportare anterioare, agenția de rating poate anula datele de rating inițiale pentru toate perioadele raportate utilizând rubrica indicată în anexa II tabelul 2, precizând motivul anulării și înlocuind apoi versiunea inițială a datelor pentru toate perioadele conform procedurii descrise la articolul 3 alineatul (4).

(3)   Atunci când raportează date de rating retroactiv, agenția de rating de credit adaugă la rubricile privind ratingurile perioada de raportare anterioară a ratingului și motivul raportării acestor date, așa cum se precizează în anexa II tabelul 1 rubricile 24 și 25.

CAPITOLUL IV

METODA DE RAPORTARE

Articolul 11

Canalele de raportare și transferul de date

(1)   Pentru a raporta date către registrul central, agențiile de rating trebuie să folosească mecanismele de raportare ale registrului central.

(2)   Toate fișierele trimise registrului central și primite de la acesta trebuie să fie în format XML și să respecte schemele XSD publicate de AEVMP.

(3)   Agențiile de rating trebuie să denumească fișierele conform convenției de denumire a fișierelor indicate de AEVMP.

(4)   Agențiile de rating de credit păstrează fișierele trimise registrului central și primite de la acesta în format electronic pentru o perioadă de cel puțin cinci ani. Aceste fișiere trebuie puse la dispoziția AEVMP la cerere.

Articolul 12

Principii care guvernează schimbul de fișiere și perioade de raportare

(1)   Agențiile de rating transmit registrului central toate fișierele pentru o anumită perioadă de raportare în cursul perioadei de prepublicare ulterioare. Această cerință se referă atât la fișierele cu date calitative, cât și la fișierele cu date de rating.

(2)   Perioada de raportare acoperă o perioadă de șase luni, de la 1 ianuarie până la 30 iunie sau de la 1 iulie până la 31 decembrie. Perioada de prepublicare este o perioadă de trei luni de la încheierea perioadei de raportare corespondente, de la 1 ianuarie la 31 martie sau de la 1 iulie la 30 septembrie. Începutul și sfârșitul perioadei de prepublicare și al perioadei de raportare se determină în funcție de ora Europei Centrale.

(3)   Agențiile de rating transmit întâi datele calitative. Agențiile transmit fișierele cu datele de rating numai după ce primesc un fișier de răspuns de la registrul central care confirmă datele calitative.

(4)   În cursul fiecărei perioade de prepublicare, agenția de rating de credit transmite registrului central fișiere cu date de rating care includ toate informațiile specificate în anexa II tabelele 1, 2 și 3. Anulările de date de rating trebuie raportate în conformitate cu articolul 10.

(5)   Atunci când o agenție de rating transmite pentru prima dată un raport registrului central, ea transmite un fișier cu date calitative care include toate datele calitative prevăzute în anexa I tabelele 1, 2 și 3. Ulterior, agenția de rating trebuie să raporteze numai noile scale de rating și actualizările și anulările datelor calitative, în conformitate cu articolul 9.

(6)   Pe lângă primul său raport către registrul central, agenția de rating de credit raportează și datele istorice în conformitate cu articolul 3 alineatul (4). Această raportare se efectuează în ordinea cronologică a perioadelor de raportare, începând cu cea mai îndepărtată.

Articolul 13

Procedura de raportare

(1)   Agenția de rating de credit se asigură că informațiile trimise registrului central corespund evidențelor sale interne. În cursul fiecărei perioade de prepublicare, toate fișierele pertinente se transmit în ordine cronologică, iar erorile sunt corectate înainte de finalul acestei perioade.

(2)   Registrul central trimite un fișier de răspuns agenției de rating pentru fiecare fișier de date raportat, fie pentru a confirma primirea fișierului și încărcarea corectă a acestuia, fie pentru a informa agenția de rating în legătură cu depistarea unor erori. În cazul în care registrul central depistează o eroare, agenția de rating trebuie să trimită rectificări în timp util după cum urmează:

| (a) | pentru erori legate de fișier, agenția de rating trebuie să corecteze erorile indicate în fișierul de răspuns și să retrimită întregul fișier; |
| --- | --- |

(a)

pentru erori legate de fișier, agenția de rating trebuie să corecteze erorile indicate în fișierul de răspuns și să retrimită întregul fișier;

| (b) | pentru erori legate de conținut, agenția de rating trebuie să corecteze erorile indicate în fișierul de răspuns și să retrimită numai datele corectate. |
| --- | --- |

(b)

pentru erori legate de conținut, agenția de rating trebuie să corecteze erorile indicate în fișierul de răspuns și să retrimită numai datele corectate.

CAPITOLUL V

DISPOZIȚII FINALE

Articolul 14

Intrarea în vigoare

Prezentul regulament intră în vigoare în a douăzecea zi de la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.

Prezentul regulament este obligatoriu în toate elementele sale și se aplică direct în toate statele membre.

Adoptat la Bruxelles, 21 martie 2012.

Pentru Comisie

Președintele

José Manuel BARROSO

---

(1)  JO L 302, 17.11.2009, p. 1.

1

(2)  JO L 331, 15.12.2010, p. 84.

2

(3)  Regulamentul (CE) nr. 1893/2006 al Parlamentului European și al Consiliului din 20 decembrie 2006 de stabilire a Nomenclatorului statistic al activităților economice NACE a doua revizuire și de modificare a Regulamentului (CEE) nr. 3037/90 al Consiliului, precum și a anumitor regulamente CE privind domenii statistice specifice (JO L 393, 30.12.2006, p. 1).

3

---

ANEXA I

Lista rubricilor pentru fișierul de date calitative

Tabelul 1:   Lista rubricilor privind activitatea pentru prima declarare și actualizarea unui fișier de date calitative

| Nr. | Denumirea rubricii | Descriere | Tip | Standard |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | CRA Name | Numele utilizat pentru a identifica agenția de rating în interfața web a CEREP. Trebuie să corespundă denumirii utilizate de agenția de rating în procesul de înregistrare și în toate celelalte proceduri de supraveghere ale AEVMP. În cazul în care un membru al unui grup de agenții de rating efectuează raportarea pentru întregul grup, se indică denumirea grupului de agenții de rating de credit. | Obligatoriu pentru raportarea inițială sau dacă se produc modificări. | — |
| 2 | CRA Description | Scurtă descriere a agenției de rating de credit. | Obligatoriu pentru raportarea inițială sau dacă se produc modificări. | — |
| 3 | CRA Methodology | Descrierea metodologiei de rating a agenției de rating. Agenția de rating are posibilitatea de a descrie caracteristicile specifice ale metodologiei sale de rating. | Obligatoriu pentru raportarea inițială sau dacă se produc modificări. | — |
| 4 | Solicited and unsolicited ratings policies | Descrierea politicii agenției de rating în materie de ratinguri solicitate și nesolicitate. Dacă există mai multe politici, se precizează tipurile de rating cărora li se aplică fiecare politică. | Obligatoriu pentru raportarea inițială sau dacă se produc modificări. | — |
| 5 | Subsidiary ratings policy | Descrierea politicii în materie de raportare a ratingurilor filialelor. | Obligatoriu pentru raportarea inițială sau dacă se produc modificări. Se aplică numai agențiilor de rating care emit ratinguri pentru entitățile comerciale. | — |
| 6 | Geographical reporting scope | Se indică dacă există o acoperire globală. Dacă acoperirea nu este globală, agenția de rating explică motivele. | Obligatoriu pentru raportarea inițială sau dacă se produc modificări. | Se utilizează etichete XML global/non global pentru a indica dacă acoperirea este globală sau nu. Dacă se selectează acoperirea non-globală, este obligatorie justificarea într-o subrubrică. |
| 7 | Definition of default | Definiția stării de nerambursare aplicată de agenția de rating de credit. | Obligatoriu pentru raportarea inițială sau dacă se produc modificări. | — |
| 8 | Rating scale identifier | Identifică fără echivoc o anumită scală de rating a agenției de rating. | Obligatoriu pentru raportarea sau actualizarea unei scale de rating. | — |
| 9 | Rating scale validity start date | Data la care începe valabilitatea scalei de rating (beginning of period, BOP). Corespunde unei date valabile de începere a perioadei de raportare existente în sistem. Data nu trebuie să se suprapună cu data unei scale de rating deja raportate având aceeași aplicabilitate. | Obligatoriu dacă este raportat „rating scale identifier”. | Formatul de dată ISO 8601
  (AAAA-LL-ZZ). |
| 10 | Rating scale validity end date | Ultima dată la care o scală de rating este valabilă (end of period, EOP). Corespunde unei date valabile de încheiere a unei perioade de raportare existente în sistem. Dacă data expirării valabilității nu este cunoscută sau este ulterioară, se indică 9999-01-01. Data nu trebuie să se suprapună cu data unei scale de rating deja raportate având aceeași aplicabilitate. | Obligatoriu dacă este raportat „rating scale identifier”. | Formatul de dată ISO 8601
  (AAAA-LL-ZZ). |
| 11 | Time horizon | Identifică aplicabilitatea scalei de rating în funcție de orizontul de timp. Combinația de tip de rating și de orizont temporal trebuie să fie valabilă. | Obligatoriu dacă este raportat „rating scale identifier”. | — | „L” dacă scala de rating se aplică ratingurilor pe termen lung; |

Nr.

Denumirea rubricii

Descriere

Tip

Standard

1

CRA Name

Numele utilizat pentru a identifica agenția de rating în interfața web a CEREP. Trebuie să corespundă denumirii utilizate de agenția de rating în procesul de înregistrare și în toate celelalte proceduri de supraveghere ale AEVMP. În cazul în care un membru al unui grup de agenții de rating efectuează raportarea pentru întregul grup, se indică denumirea grupului de agenții de rating de credit.

Obligatoriu pentru raportarea inițială sau dacă se produc modificări.

—

2

CRA Description

Scurtă descriere a agenției de rating de credit.

Obligatoriu pentru raportarea inițială sau dacă se produc modificări.

—

3

CRA Methodology

Descrierea metodologiei de rating a agenției de rating. Agenția de rating are posibilitatea de a descrie caracteristicile specifice ale metodologiei sale de rating.

Obligatoriu pentru raportarea inițială sau dacă se produc modificări.

—

4

Solicited and unsolicited ratings policies

Descrierea politicii agenției de rating în materie de ratinguri solicitate și nesolicitate. Dacă există mai multe politici, se precizează tipurile de rating cărora li se aplică fiecare politică.

Obligatoriu pentru raportarea inițială sau dacă se produc modificări.

—

5

Subsidiary ratings policy

Descrierea politicii în materie de raportare a ratingurilor filialelor.

Obligatoriu pentru raportarea inițială sau dacă se produc modificări. Se aplică numai agențiilor de rating care emit ratinguri pentru entitățile comerciale.

—

6

Geographical reporting scope

Se indică dacă există o acoperire globală. Dacă acoperirea nu este globală, agenția de rating explică motivele.

Obligatoriu pentru raportarea inițială sau dacă se produc modificări.

Se utilizează etichete XML global/non global pentru a indica dacă acoperirea este globală sau nu. Dacă se selectează acoperirea non-globală, este obligatorie justificarea într-o subrubrică.

7

Definition of default

Definiția stării de nerambursare aplicată de agenția de rating de credit.

Obligatoriu pentru raportarea inițială sau dacă se produc modificări.

—

8

Rating scale identifier

Identifică fără echivoc o anumită scală de rating a agenției de rating.

Obligatoriu pentru raportarea sau actualizarea unei scale de rating.

—

9

Rating scale validity start date

Data la care începe valabilitatea scalei de rating (beginning of period, BOP). Corespunde unei date valabile de începere a perioadei de raportare existente în sistem. Data nu trebuie să se suprapună cu data unei scale de rating deja raportate având aceeași aplicabilitate.

Obligatoriu dacă este raportat „rating scale identifier”.

Formatul de dată ISO 8601

(AAAA-LL-ZZ).

10

Rating scale validity end date

Ultima dată la care o scală de rating este valabilă (end of period, EOP). Corespunde unei date valabile de încheiere a unei perioade de raportare existente în sistem. Dacă data expirării valabilității nu este cunoscută sau este ulterioară, se indică 9999-01-01. Data nu trebuie să se suprapună cu data unei scale de rating deja raportate având aceeași aplicabilitate.

Obligatoriu dacă este raportat „rating scale identifier”.

Formatul de dată ISO 8601

(AAAA-LL-ZZ).

11

Time horizon

Identifică aplicabilitatea scalei de rating în funcție de orizontul de timp. Combinația de tip de rating și de orizont temporal trebuie să fie valabilă.

Obligatoriu dacă este raportat „rating scale identifier”.

—

„L” dacă scala de rating se aplică ratingurilor pe termen lung;

| — | „S” dacă scala de rating se aplică ratingurilor pe termen scurt. |
| --- | --- |

—

„S” dacă scala de rating se aplică ratingurilor pe termen scurt.

12

Rating type

Identifică aplicabilitatea scalei de rating în funcție de tipul de rating. Combinația de tip de rating și de orizont temporal trebuie să fie valabilă.

Obligatoriu dacă este raportat „rating scale identifier”.

| — | „C” dacă scala de rating se aplică ratingurilor entităților comerciale; |
| --- | --- |

—

„C” dacă scala de rating se aplică ratingurilor entităților comerciale;

| — | „S” dacă scala de rating se aplică ratingurilor suverane sau ale finanțelor publice; |
| --- | --- |

—

„S” dacă scala de rating se aplică ratingurilor suverane sau ale finanțelor publice;

| — | „T” dacă scala de rating se aplică ratingurilor pentru finanțarea structurată. |
| --- | --- |

—

„T” dacă scala de rating se aplică ratingurilor pentru finanțarea structurată.

13

Rating category label

Identifică o anumită categorie de rating în scala de rating.

Obligatoriu dacă este raportat „rating scale identifier”.

—

14

Rating category description

Definirea categoriei de rating în cadrul scalei de rating.

Obligatoriu dacă este raportat „rating scale identifier”.

—

15

Rating category value

Poziția categoriei de rating în cadrul scalei de rating, treptele fiind considerate subcategorii.

Obligatoriu dacă este raportat „rating scale identifier”.

Numărul de ordine este un număr întreg, cu valoarea minimă 1 și valoarea maximă 20. Valorile categoriilor de rating trebuie declarate în ordine consecutivă. Trebuie să existe cel puțin o categorie de rating pentru fiecare rating.

16

Notch label

Identifică o anumită treaptă în cadrul scalei de rating. Treptele furnizează detalii suplimentare asupra categoriei de rating.

Obligatoriu dacă este declarată o treaptă a scalei de rating.

—

17

Notch description

Definirea treptei în scala de rating.

Obligatoriu dacă este declarată o treaptă a scalei de rating.

—

18

Notch value

Poziția treptei în scala de rating. Valoarea treptei este valoarea atribuită fiecărui rating pentru a-l identifica la începutul și la sfârșitul fiecărei perioade.

Obligatoriu dacă este declarată o treaptă a scalei de rating.

Valoarea treptei este un număr întreg, cu valoarea minimă 1 și valoarea maximă 99. Valorile furnizate trebuie să fie consecutive. Există un număr nedeterminat de trepte pentru fiecare categorie de rating.

Tabelul 2:   Rubrica de completat pentru anularea scalelor de rating

| Nr. | Denumirea rubricii | Descriere | Tip | Standard |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Rating scale identifier | Identificatorul scalei de rating care urmează să fie anulată. | Obligatoriu. | — |

Nr.

Denumirea rubricii

Descriere

Tip

Standard

1

Rating scale identifier

Identificatorul scalei de rating care urmează să fie anulată.

Obligatoriu.

—

Tabelul 3:   Lista rubricilor tehnice pentru fișierul de date calitative

| Nr. | Denumirea rubricii | Descriere | Tip | Standard |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Language | Definește limba fișierului. | Obligatoriu. | ISO 639-1 |
| 2 | CRA unique identifier | Cod folosit intern de sistem pentru identificarea agenției de rating de credit. Trebuie să fie codul de identificare a entității (BIC) al agenției care trimite fișierul. | Obligatoriu. | ISO 9362 |
| 3 | Version | Versiunea XML Schema Definition (XSD) utilizată pentru a genera fișierul. | Obligatoriu. | Numărul exact al versiunii. |
| 4 | Creation date | Data la care a fost creat fișierul. | Obligatoriu. | Formatul de dată ISO 8601
  (AAAA-LL-ZZ). |
| 5 | Creation time | Ora la care a fost creat fișierul. Trebuie raportată ca oră locală a agenției de rating de credit care generează fișierul și exprimată ca timp universal coordonat (UTC) +/– x ore. | Obligatoriu. | Formatul de oră ISO 8601
  (HH:MM:SS). |
| 6 | Creation time offset | Arată că a fost utilizat un decalaj orar local pentru crearea fișierului (HH înainte sau după UTC). Subrubrică separată cu valori (+/–) HH care trebuie ajustate în funcție de ora de vară. | Obligatoriu. | — |

Nr.

Denumirea rubricii

Descriere

Tip

Standard

1

Language

Definește limba fișierului.

Obligatoriu.

ISO 639-1

2

CRA unique identifier

Cod folosit intern de sistem pentru identificarea agenției de rating de credit. Trebuie să fie codul de identificare a entității (BIC) al agenției care trimite fișierul.

Obligatoriu.

ISO 9362

3

Version

Versiunea XML Schema Definition (XSD) utilizată pentru a genera fișierul.

Obligatoriu.

Numărul exact al versiunii.

4

Creation date

Data la care a fost creat fișierul.

Obligatoriu.

Formatul de dată ISO 8601

(AAAA-LL-ZZ).

5

Creation time

Ora la care a fost creat fișierul. Trebuie raportată ca oră locală a agenției de rating de credit care generează fișierul și exprimată ca timp universal coordonat (UTC) +/– x ore.

Obligatoriu.

Formatul de oră ISO 8601

(HH:MM:SS).

6

Creation time offset

Arată că a fost utilizat un decalaj orar local pentru crearea fișierului (HH înainte sau după UTC). Subrubrică separată cu valori (+/–) HH care trebuie ajustate în funcție de ora de vară.

Obligatoriu.

—

---

ANEXA II

Lista rubricilor pentru fișierul cu date de rating

Tabelul 1:   Lista rubricilor privind activitatea pentru fișierul cu date de rating

| Nr. | Denumirea rubricii | Descriere | Tip | Standard |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Rating identifier | Identificatorul unic al ratingului, care nu poate fi modificat. | Obligatoriu. | — |
| 2 | Rating name | Denumirea sau descrierea ratingului. Trebuie să identifice ratingul, instrumentul sau emitentul căruia îi este acordat ratingul. | Opțional. | — |
| 3 | Internal instrument identifier | Cod unic de identificare a instrumentului financiar căruia i se acordă un rating. Nu poate fi modificat. | Obligatoriu.
  Se aplică numai ratingurilor pentru finanțarea structurată [cu excepția vehiculelor de investiții structurate (SIV)]. | — |
| 4 | Standard instrument identifier | Numărul internațional de identificare a titlurilor de valoare (ISIN) al instrumentului căruia i se acordă un rating. Nu poate fi modificat. | Opțional.
  Se aplică numai ratingurilor pentru finanțarea structurată (cu excepția SIV). | Cod ISO 6166 |
| 5 | Internal issuer identifier | Cod unic de identificare a emitentului (sau a societății-mamă a emitentului). Nu poate fi modificat. | Obligatoriu.
  Se aplică numai pentru ratingurile entităților comerciale, ratingurile suverane și ale finanțelor publice și ratingurile acordate SIV. | — |
| 6 | Standard issuer identifier | Codul unic de identificare a entității (BIC) al emitentului. Nu poate fi modificat. | Opțional.
  Se aplică numai pentru ratingurile entităților comerciale, ratingurile suverane și ale finanțelor publice și ratingurile acordate SIV. | Cod ISO 9362 |
| 7 | Rating BOP | Valoarea treptei la începutul perioadei de raportare. Trebuie să fie identică cu ratingul EOP din perioada precedentă, exceptând cazurile în care intervin modificări ale scalei de rating. | Obligatoriu.
  Se aplică numai pentru ratingurile care existau la începutul perioadei de raportare. | — |
| 8 | Rating EOP | Valoarea treptei la încheierea perioadei de raportare. | Obligatoriu.
  Se aplică numai pentru ratingurile care existau la încheierea perioadei de raportare. | — |
| 9 | New rating | Indică faptul că ratingul a fost generat pentru prima dată în perioada de raportare. | Obligatoriu. | — |
| 10 | Withdrawal | Indică faptul că ratingul a fost retras în timpul perioadei de raportare. Odată retras, ratingul nu mai poate fi raportat pentru perioadele de raportare ulterioare. | Obligatoriu dacă ratingul a fost retras în perioada de raportare. | — |
| 11 | Withdrawal reason | Motivul, dacă s-a completat rubrica „withdrawal”. | Obligatoriu dacă este raportată rubrica „withdrawal”. | — | „1” în cazul informațiilor incorecte sau insuficiente cu privire la emitent/emisiune; |

Nr.

Denumirea rubricii

Descriere

Tip

Standard

1

Rating identifier

Identificatorul unic al ratingului, care nu poate fi modificat.

Obligatoriu.

—

2

Rating name

Denumirea sau descrierea ratingului. Trebuie să identifice ratingul, instrumentul sau emitentul căruia îi este acordat ratingul.

Opțional.

—

3

Internal instrument identifier

Cod unic de identificare a instrumentului financiar căruia i se acordă un rating. Nu poate fi modificat.

Obligatoriu.

Se aplică numai ratingurilor pentru finanțarea structurată [cu excepția vehiculelor de investiții structurate (SIV)].

—

4

Standard instrument identifier

Numărul internațional de identificare a titlurilor de valoare (ISIN) al instrumentului căruia i se acordă un rating. Nu poate fi modificat.

Opțional.

Se aplică numai ratingurilor pentru finanțarea structurată (cu excepția SIV).

Cod ISO 6166

5

Internal issuer identifier

Cod unic de identificare a emitentului (sau a societății-mamă a emitentului). Nu poate fi modificat.

Obligatoriu.

Se aplică numai pentru ratingurile entităților comerciale, ratingurile suverane și ale finanțelor publice și ratingurile acordate SIV.

—

6

Standard issuer identifier

Codul unic de identificare a entității (BIC) al emitentului. Nu poate fi modificat.

Opțional.

Se aplică numai pentru ratingurile entităților comerciale, ratingurile suverane și ale finanțelor publice și ratingurile acordate SIV.

Cod ISO 9362

7

Rating BOP

Valoarea treptei la începutul perioadei de raportare. Trebuie să fie identică cu ratingul EOP din perioada precedentă, exceptând cazurile în care intervin modificări ale scalei de rating.

Obligatoriu.

Se aplică numai pentru ratingurile care existau la începutul perioadei de raportare.

—

8

Rating EOP

Valoarea treptei la încheierea perioadei de raportare.

Obligatoriu.

Se aplică numai pentru ratingurile care existau la încheierea perioadei de raportare.

—

9

New rating

Indică faptul că ratingul a fost generat pentru prima dată în perioada de raportare.

Obligatoriu.

—

10

Withdrawal

Indică faptul că ratingul a fost retras în timpul perioadei de raportare. Odată retras, ratingul nu mai poate fi raportat pentru perioadele de raportare ulterioare.

Obligatoriu dacă ratingul a fost retras în perioada de raportare.

—

11

Withdrawal reason

Motivul, dacă s-a completat rubrica „withdrawal”.

Obligatoriu dacă este raportată rubrica „withdrawal”.

—

„1” în cazul informațiilor incorecte sau insuficiente cu privire la emitent/emisiune;

| — | „2” în cazul falimentului entității căreia i-a fost acordat ratingul sau în cazul restructurării datoriilor; |
| --- | --- |

—

„2” în cazul falimentului entității căreia i-a fost acordat ratingul sau în cazul restructurării datoriilor;

| — | „3” în caz de reorganizare, inclusiv de fuziune sau achiziție, a entității căreia i-a fost acordat ratingul; |
| --- | --- |

—

„3” în caz de reorganizare, inclusiv de fuziune sau achiziție, a entității căreia i-a fost acordat ratingul;

| — | „4” în cazul unui titlu de creanță ajuns la scadență; |
| --- | --- |

—

„4” în cazul unui titlu de creanță ajuns la scadență;

| — | „5” în caz de invalidare automată a ratingului ca urmare a modelului de afaceri al agenției de rating de credit; |
| --- | --- |

—

„5” în caz de invalidare automată a ratingului ca urmare a modelului de afaceri al agenției de rating de credit;

| — | „6” pentru expirarea ratingului din alte motive. |
| --- | --- |

—

„6” pentru expirarea ratingului din alte motive.

12

Default

Indică dacă emitentul sau instrumentul a intrat în stare de nerambursare în cursul perioadei de raportare, așa cum se specifică la articolul 9 alineatul (2).

Obligatoriu.

—

13

Solicited/Unsolicited

Un rating de credit este considerat nesolicitat dacă nu a fost inițiat la cererea emitentului sau a entității căreia i se acordă ratingul. Un rating de credit este considerat ca fiind solicitat dacă a fost inițiat de emitent, de entitatea căreia i se acordă ratingul sau de agentul acestora.

Obligatoriu.

| — | „S” dacă ratingul este solicitat; |
| --- | --- |

—

„S” dacă ratingul este solicitat;

| — | „U” dacă ratingul este nesolicitat; |
| --- | --- |

—

„U” dacă ratingul este nesolicitat;

| — | „N” dacă această informație nu este disponibilă pentru perioadele de raportare dinainte de 7 septembrie 2010. |
| --- | --- |

—

„N” dacă această informație nu este disponibilă pentru perioadele de raportare dinainte de 7 septembrie 2010.

14

Location of the issuance of the rating

Indică de către cine este emis ratingul.

Obligatoriu.

| — | „I” dacă ratingul este emis în UE de către o agenție de rating de credit înregistrată în conformitate cu Regulamentul (CE) nr. 1060/2009; |
| --- | --- |

—

„I” dacă ratingul este emis în UE de către o agenție de rating de credit înregistrată în conformitate cu Regulamentul (CE) nr. 1060/2009;

| — | „E” dacă ratingul a fost avizat în conformitate cu articolul 4 alineatul (3) din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009; |
| --- | --- |

—

„E” dacă ratingul a fost avizat în conformitate cu articolul 4 alineatul (3) din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009;

| — | „T” dacă ratingul este emis de către o agenție de rating de credit certificată în conformitate cu articolul 5 alineatul (2) din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009, cu modificările ulterioare; |
| --- | --- |

—

„T” dacă ratingul este emis de către o agenție de rating de credit certificată în conformitate cu articolul 5 alineatul (2) din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009, cu modificările ulterioare;

| — | „N” dacă această informație nu este disponibilă pentru perioadele de raportare dinainte de 7 septembrie 2010; |
| --- | --- |

—

„N” dacă această informație nu este disponibilă pentru perioadele de raportare dinainte de 7 septembrie 2010;

| — | „O” în restul cazurilor. |
| --- | --- |

—

„O” în restul cazurilor.

15

Time horizon

Indică dacă ratingul este pe termen scurt sau pe termen lung. Nu poate fi modificat.

Obligatoriu.

| — | „S” pentru un rating pe termen scurt; |
| --- | --- |

—

„S” pentru un rating pe termen scurt;

| — | „L” pentru un rating pe termen lung; |
| --- | --- |

—

„L” pentru un rating pe termen lung;

16

Rating type

Indică dacă este vorba de un rating acordat unei entități comerciale, un rating suveran sau al finanțelor publice sau un rating pentru finanțarea structurată. Nu poate fi modificat.

Obligatoriu.

| — | „C” în cazul unui rating acordat unei entități comerciale; |
| --- | --- |

—

„C” în cazul unui rating acordat unei entități comerciale;

| — | „S” în cazul unui rating suveran sau al finanțelor publice; |
| --- | --- |

—

„S” în cazul unui rating suveran sau al finanțelor publice;

| — | „T” în cazul unui rating pentru finanțarea structurată. |
| --- | --- |

—

„T” în cazul unui rating pentru finanțarea structurată.

17

Country

Codul de țară al emitentului sau al instrumentului căruia i se acordă ratingul.

Obligatoriu.

ISO 3166-1. Codul „ZZ” se utilizează pentru indicarea categoriei „internațional”.

18

Industry

Sectorul de activitate al emitentului.

Obligatoriu.

Se aplică pentru ratingurile acordate entităților comerciale.

| — | „FI” dacă este vorba de o instituție financiară, incluzând instituțiile de credit și firmele de investiții; |
| --- | --- |

—

„FI” dacă este vorba de o instituție financiară, incluzând instituțiile de credit și firmele de investiții;

| — | „IN” dacă este vorba de o societate de asigurare; |
| --- | --- |

—

„IN” dacă este vorba de o societate de asigurare;

| — | „CO” dacă emitentul este o societate comercială care nu este considerată instituție financiară sau societate de asigurare. |
| --- | --- |

—

„CO” dacă emitentul este o societate comercială care nu este considerată instituție financiară sau societate de asigurare.

19

Sector

Precizează subcategoriile pentru ratingurile suverane și ale finanțelor publice.

Obligatoriu.

Se aplică ratingurilor suverane și ale finanțelor publice.

| — | „FC” pentru ratinguri suverane în valută. |
| --- | --- |

—

„FC” pentru ratinguri suverane în valută.

| — | „SL” pentru ratinguri suverane în moneda locală; |
| --- | --- |

—

„SL” pentru ratinguri suverane în moneda locală;

| — | „SM” pentru un rating subsuveran sau al unei municipalități; |
| --- | --- |

—

„SM” pentru un rating subsuveran sau al unei municipalități;

| — | „SO” pentru un rating al unei organizații supranaționale; |
| --- | --- |

—

„SO” pentru un rating al unei organizații supranaționale;

| — | „PE” pentru un rating al unei entități publice. |
| --- | --- |

—

„PE” pentru un rating al unei entități publice.

20

Asset class

Definește principalele categorii de active în cazul ratingurilor pentru finanțarea structurată.

Obligatoriu.

Se aplică ratingurilor pentru finanțarea structurată.

| — | „ABS” pentru titluri garantate cu active; |
| --- | --- |

—

„ABS” pentru titluri garantate cu active;

| — | „RMBS” pentru titluri garantate cu ipoteci rezidențiale; |
| --- | --- |

—

„RMBS” pentru titluri garantate cu ipoteci rezidențiale;

| — | „CMBS” pentru titluri garantate cu ipoteci comerciale; |
| --- | --- |

—

„CMBS” pentru titluri garantate cu ipoteci comerciale;

| — | „CDO” pentru obligațiuni de tip CDO; |
| --- | --- |

—

„CDO” pentru obligațiuni de tip CDO;

| — | „ABCP” pentru efecte de comerț garantate cu active; |
| --- | --- |

—

„ABCP” pentru efecte de comerț garantate cu active;

| — | „OTH” în toate celelalte cazuri. |
| --- | --- |

—

„OTH” în toate celelalte cazuri.

21

Sub-asset

Definește subcategoriile de active pentru ratingurile acordate ABS, RMBS și CDO.

Obligatoriu.

Se aplică anumitor categorii de active ale ratingurilor pentru finanțarea structurată.

Pentru ABS:

| — | „CCS” pentru un titlu garantat cu creanțe aferente cărților de credit; |
| --- | --- |

—

„CCS” pentru un titlu garantat cu creanțe aferente cărților de credit;

| — | „ALB” pentru un titlu garantat cu un împrumut pentru achiziționarea unui autovehicul; |
| --- | --- |

—

„ALB” pentru un titlu garantat cu un împrumut pentru achiziționarea unui autovehicul;

| — | „OTH” pentru alte tipuri de ABS. |
| --- | --- |

—

„OTH” pentru alte tipuri de ABS.

Pentru RMBS:

| — | „HEL” pentru un credit de nevoi personale cu ipotecă; |
| --- | --- |

—

„HEL” pentru un credit de nevoi personale cu ipotecă;

| — | „PRR” pentru un RMBS de înaltă calitate (prime); |
| --- | --- |

—

„PRR” pentru un RMBS de înaltă calitate (prime);

| — | „NPR” pentru un RMBS cu risc ridicat (non-prime). |
| --- | --- |

—

„NPR” pentru un RMBS cu risc ridicat (non-prime).

Pentru CDO:

| — | „CFH” pentru o obligațiune de tip CDO/CLO cu flux de numerar sau hibridă; |
| --- | --- |

—

„CFH” pentru o obligațiune de tip CDO/CLO cu flux de numerar sau hibridă;

| — | „SDO” pentru o obligațiune de tip CDO/CLO sintetică; |
| --- | --- |

—

„SDO” pentru o obligațiune de tip CDO/CLO sintetică;

| — | „MVO” pentru o obligațiune de tip CDO bazată pe valoarea de piață. |
| --- | --- |

—

„MVO” pentru o obligațiune de tip CDO bazată pe valoarea de piață.

22

Vintage year

Precizează anul emisiunii instrumentului căruia i se acordă ratingul. Nu poate fi modificat.

Obligatoriu.

Se aplică ratingurilor pentru finanțarea structurată.

—

23

Responsible CRA unique identifier

Cod de identificare a entității (BIC) al entității responsabile de rating, și anume:

| — | pentru un rating emis în UE, agenția de rating de credit înregistrată în conformitate cu Regulamentul (CE) nr. 1060/2009 care a emis ratingul; |
| --- | --- |

—

pentru un rating emis în UE, agenția de rating de credit înregistrată în conformitate cu Regulamentul (CE) nr. 1060/2009 care a emis ratingul;

| — | pentru un rating avizat, agenția de rating de credit înregistrată în conformitate cu Regulamentul (CE) nr. 1060/2009 care a avizat ratingul; |
| --- | --- |

—

pentru un rating avizat, agenția de rating de credit înregistrată în conformitate cu Regulamentul (CE) nr. 1060/2009 care a avizat ratingul;

| — | pentru un rating emis de o agenție de rating de credit care a fost certificată în conformitate cu Regulamentul (CE) nr. 1060/2009, entitatea certificată; |
| --- | --- |

—

pentru un rating emis de o agenție de rating de credit care a fost certificată în conformitate cu Regulamentul (CE) nr. 1060/2009, entitatea certificată;

| — | pentru un rating emis într-o țară terță, dar care nu a fost avizat de o agenție de rating de credit înregistrată în conformitate cu Regulamentul (CE) nr. 1060/2009, agenția de rating de credit din țara terță care a emis ratingul. |
| --- | --- |

—

pentru un rating emis într-o țară terță, dar care nu a fost avizat de o agenție de rating de credit înregistrată în conformitate cu Regulamentul (CE) nr. 1060/2009, agenția de rating de credit din țara terță care a emis ratingul.

Obligatoriu.

ISO 9362

24

Historical reporting period of the rating

Indică perioada de raportare a ratingului, dacă aceasta se situează în trecut. Se folosește în cazul în care ratingul este raportat pentru o perioadă publicată, în scopul corectării unor erori de fapt.

Opțional.

Formatul de dată ISO 8601 (AAAA-LL-ZZ).

25

Reason for historical rating reporting

Motivul pentru care ratingul este raportat pentru o perioadă care a fost raportată anterior.

Obligatoriu dacă este raportată rubrica „Historical reporting period of the rating”.

—

Tabelul 2:   Lista rubricilor care trebuie completate pentru anularea datelor de rating

| Nr. | Denumirea rubricii | Descriere | Tip | Standard |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Rating identifier | Declararea unui identificator de rating existent care urmează să fie anulat. | Obligatoriu. | — |
| 2 | Reason for Historic Cancellation | Motivul pentru care ratingul este anulat pentru toate perioadele raportate anterior. | Opțional.
  Obligatoriu în cazul anulării complete (anularea ratingului pentru toate perioadele). | — |

Nr.

Denumirea rubricii

Descriere

Tip

Standard

1

Rating identifier

Declararea unui identificator de rating existent care urmează să fie anulat.

Obligatoriu.

—

2

Reason for Historic Cancellation

Motivul pentru care ratingul este anulat pentru toate perioadele raportate anterior.

Opțional.

Obligatoriu în cazul anulării complete (anularea ratingului pentru toate perioadele).

—

Tabelul 3:   Lista rubricilor tehnice pentru fișierul cu date de rating

| Nr. | Denumirea rubricii | Descriere | Tip | Standard |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Language | Definește limba fișierului. | Obligatoriu. | ISO 639-1 |
| 2 | CRA unique identifier | Cod folosit intern de sistem pentru identificarea agenției de rating de credit. Trebuie să fie codul de identificare a entității (BIC) al agenției care trimite fișierul. | Obligatoriu. | ISO 9362 |
| 3 | Version | Versiunea XML Schema Definition (XSD) utilizată pentru a genera fișierul. | Obligatoriu. | Numărul exact al versiunii. |
| 4 | Creation date | Data la care a fost creat fișierul. | Obligatoriu. | Formatul de dată ISO 8601 (AAAA-LL-ZZ). |
| 5 | Creation time | Ora la care a fost creat fișierul. Trebuie raportată ca oră locală a agenției de rating de credit care generează fișierul și exprimată ca timp universal coordonat (UTC) +/– x ore. | Obligatoriu. | Formatul de oră ISO 8601 (HH:MM:SS). |
| 6 | Creation time offset | Arată că a fost utilizat un decalaj orar local pentru crearea fișierului (HH înainte sau după UTC). Subrubrică separată cu valori (+/–) HH care trebuie ajustate în funcție de ora de vară. | Obligatoriu. | — |
| 7 | Reporting period | Identifică perioada de raportare a fișierului. Corespunde cu data începerii perioadei. | Obligatoriu. | Formatul de dată ISO 8601 (AAAA-LL-ZZ) pentru BOP |
| 8 | Number of records | Numărul total al datelor de rating din fișier, inclusiv declarările și anulările ratingurilor. | Obligatoriu. | — |

Nr.

Denumirea rubricii

Descriere

Tip

Standard

1

Language

Definește limba fișierului.

Obligatoriu.

ISO 639-1

2

CRA unique identifier

Cod folosit intern de sistem pentru identificarea agenției de rating de credit. Trebuie să fie codul de identificare a entității (BIC) al agenției care trimite fișierul.

Obligatoriu.

ISO 9362

3

Version

Versiunea XML Schema Definition (XSD) utilizată pentru a genera fișierul.

Obligatoriu.

Numărul exact al versiunii.

4

Creation date

Data la care a fost creat fișierul.

Obligatoriu.

Formatul de dată ISO 8601 (AAAA-LL-ZZ).

5

Creation time

Ora la care a fost creat fișierul. Trebuie raportată ca oră locală a agenției de rating de credit care generează fișierul și exprimată ca timp universal coordonat (UTC) +/– x ore.

Obligatoriu.

Formatul de oră ISO 8601 (HH:MM:SS).

6

Creation time offset

Arată că a fost utilizat un decalaj orar local pentru crearea fișierului (HH înainte sau după UTC). Subrubrică separată cu valori (+/–) HH care trebuie ajustate în funcție de ora de vară.

Obligatoriu.

—

7

Reporting period

Identifică perioada de raportare a fișierului. Corespunde cu data începerii perioadei.

Obligatoriu.

Formatul de dată ISO 8601 (AAAA-LL-ZZ) pentru BOP

8

Number of records

Numărul total al datelor de rating din fișier, inclusiv declarările și anulările ratingurilor.

Obligatoriu.

—

---

| 30.5.2012 | RO | Jurnalul Oficial al Uniunii Europene | L 140/32 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 140/32

---

REGULAMENTUL DELEGAT (UE) NR. 449/2012 AL COMISIEI

din 21 martie 2012

de completare a Regulamentului (CE) nr. 1060/2009 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare privind informațiile care trebuie furnizate pentru înregistrarea și certificarea agențiilor de rating de credit

(Text cu relevanță pentru SEE)

COMISIA EUROPEANĂ,

având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene,

având în vedere Regulamentul (CE) nr. 1060/2009 al Parlamentului European și al Consiliului din 16 septembrie 2009 privind agențiile de rating de credit (1), în special articolul 21 alineatul (4) literele (a) și (b),

întrucât:

| (1) | Conform obiectivelor generale ale Regulamentului (CE) nr. 1060/2009, și anume de a contribui la calitatea ratingurilor de credit emise în Uniune, la stabilitatea financiară și la protecția consumatorilor și a investitorilor, prezentul regulament trebuie să asigure că informațiile care trebuie furnizate Autorității europene pentru valori mobiliare și piețe (AEVMP) în cursul procedurilor de înregistrare și de certificare sunt furnizate după reguli uniforme, pentru ca AEVMP să poată lua o decizie în cunoștință de cauză cu privire la înregistrarea sau certificarea unei agenții de rating de credit. |
| --- | --- |

(1)

Conform obiectivelor generale ale Regulamentului (CE) nr. 1060/2009, și anume de a contribui la calitatea ratingurilor de credit emise în Uniune, la stabilitatea financiară și la protecția consumatorilor și a investitorilor, prezentul regulament trebuie să asigure că informațiile care trebuie furnizate Autorității europene pentru valori mobiliare și piețe (AEVMP) în cursul procedurilor de înregistrare și de certificare sunt furnizate după reguli uniforme, pentru ca AEVMP să poată lua o decizie în cunoștință de cauză cu privire la înregistrarea sau certificarea unei agenții de rating de credit.

| (2) | Se preconizează că beneficiile pe termen lung, în materie de protecție a investitorilor și stabilitate financiară, ale informațiilor suplimentare vor depăși eventualele costuri suplimentare pe termen scurt ale înregistrării. |
| --- | --- |

(2)

Se preconizează că beneficiile pe termen lung, în materie de protecție a investitorilor și stabilitate financiară, ale informațiilor suplimentare vor depăși eventualele costuri suplimentare pe termen scurt ale înregistrării.

| (3) | Este necesar ca prezentul regulament să prevadă informațiile pe care AEVMP trebuie să le primească în cadrul unei cereri de înregistrare înaintate de către o agenție de rating de credit. Anumite informații care trebuie furnizate conform prezentului regulament pot să nu se aplice unei agenții de rating de credit nou înființate, deoarece este posibil ca aceasta să fi solicitat o derogare, să nu aibă experiență anterioară în domeniul ratingurilor de credit, sau din alte motive. Prezentul regulament nu trebuie să blocheze accesul agențiilor de rating de credit nou înființate care doresc să intre pe piață. Cu toate acestea, este necesar ca solicitanții să ofere o explicație clară atunci când nu furnizează anumite informații în cererea pe care o înaintează. |
| --- | --- |

(3)

Este necesar ca prezentul regulament să prevadă informațiile pe care AEVMP trebuie să le primească în cadrul unei cereri de înregistrare înaintate de către o agenție de rating de credit. Anumite informații care trebuie furnizate conform prezentului regulament pot să nu se aplice unei agenții de rating de credit nou înființate, deoarece este posibil ca aceasta să fi solicitat o derogare, să nu aibă experiență anterioară în domeniul ratingurilor de credit, sau din alte motive. Prezentul regulament nu trebuie să blocheze accesul agențiilor de rating de credit nou înființate care doresc să intre pe piață. Cu toate acestea, este necesar ca solicitanții să ofere o explicație clară atunci când nu furnizează anumite informații în cererea pe care o înaintează.

| (4) | Orice informație comunicată AEVMP trebuie furnizată pe un suport durabil, care să permită stocarea sa pentru o utilizare viitoare. Pentru a facilita identificarea informațiilor prezentate de o agenție de rating, toate documentele trebuie să fie identificate printr-un număr de referință. |
| --- | --- |

(4)

Orice informație comunicată AEVMP trebuie furnizată pe un suport durabil, care să permită stocarea sa pentru o utilizare viitoare. Pentru a facilita identificarea informațiilor prezentate de o agenție de rating, toate documentele trebuie să fie identificate printr-un număr de referință.

| (5) | Pentru ca AEVMP să evalueze dacă există conflicte de interese ce decurg din activitățile și interesele comerciale ale proprietarilor unei agenții de rating de credit care ar putea să afecteze independența agenției respective, agențiile de rating de credit trebuie să aibă obligația de a furniza informații cu privire la activitățile proprietarilor lor și la structura acționariatului societății lor mamă. |
| --- | --- |

(5)

Pentru ca AEVMP să evalueze dacă există conflicte de interese ce decurg din activitățile și interesele comerciale ale proprietarilor unei agenții de rating de credit care ar putea să afecteze independența agenției respective, agențiile de rating de credit trebuie să aibă obligația de a furniza informații cu privire la activitățile proprietarilor lor și la structura acționariatului societății lor mamă.

| (6) | Agențiile de rating de credit trebuie să pună la dispoziție informații privind componența, funcționarea și independența organismelor lor de conducere pentru a permite AEVMP să evalueze dacă structura de guvernanță corporativă asigură independența agenției de rating și evitarea conflictelor de interese. |
| --- | --- |

(6)

Agențiile de rating de credit trebuie să pună la dispoziție informații privind componența, funcționarea și independența organismelor lor de conducere pentru a permite AEVMP să evalueze dacă structura de guvernanță corporativă asigură independența agenției de rating și evitarea conflictelor de interese.

| (7) | Pentru a permite AEVMP să evalueze buna reputație, experiența și competențele conducerii superioare, agențiile de rating de credit trebuie să prezinte un curriculum vitae, un cazier judiciar recent și declarații pe propria răspundere ale membrilor conducerii superioare privind buna lor reputație. |
| --- | --- |

(7)

Pentru a permite AEVMP să evalueze buna reputație, experiența și competențele conducerii superioare, agențiile de rating de credit trebuie să prezinte un curriculum vitae, un cazier judiciar recent și declarații pe propria răspundere ale membrilor conducerii superioare privind buna lor reputație.

| (8) | Pentru evaluarea modului în care conflictele de interese sunt eliminate sau gestionate și raportate, agențiile de rating de credit trebuie să furnizeze AEVMP un inventar actualizat al conflictelor de interese existente și potențiale care să acopere cel puțin conflictele ce decurg din prestarea unor servicii auxiliare, din externalizarea activităților de rating și din interacțiunea cu părțile terțe legate. Atunci când identifică conflictele de interese în vederea inventarului, agențiile de rating de credit trebuie să ia în calcul conflictele de interese care pot proveni de la entități care aparțin aceluiași grup de entități din care fac parte și ele. Prin urmare, trebuie luate în considerare acordurile intragrup privind atribuirea sarcinilor și furnizarea serviciilor auxiliare de către diverse entități din cadrul grupului. |
| --- | --- |

(8)

Pentru evaluarea modului în care conflictele de interese sunt eliminate sau gestionate și raportate, agențiile de rating de credit trebuie să furnizeze AEVMP un inventar actualizat al conflictelor de interese existente și potențiale care să acopere cel puțin conflictele ce decurg din prestarea unor servicii auxiliare, din externalizarea activităților de rating și din interacțiunea cu părțile terțe legate. Atunci când identifică conflictele de interese în vederea inventarului, agențiile de rating de credit trebuie să ia în calcul conflictele de interese care pot proveni de la entități care aparțin aceluiași grup de entități din care fac parte și ele. Prin urmare, trebuie luate în considerare acordurile intragrup privind atribuirea sarcinilor și furnizarea serviciilor auxiliare de către diverse entități din cadrul grupului.

| (9) | Deși sucursalele agențiilor de rating de credit stabilite în Uniune nu sunt persoane juridice, agențiile trebuie să furnizeze informații separate referitoare la sucursalele lor, pentru a permite AEVMP să identifice în mod clar poziția sucursalelor în structura organizatorică, să evalueze caracterul adecvat al conducerii superioare a sucursalelor și să evalueze dacă mecanismele de control, de asigurare a conformității și alte funcții sunt suficient de solide pentru a identifica, a evalua și a administra riscurile sucursalelor în mod corespunzător. |
| --- | --- |

(9)

Deși sucursalele agențiilor de rating de credit stabilite în Uniune nu sunt persoane juridice, agențiile trebuie să furnizeze informații separate referitoare la sucursalele lor, pentru a permite AEVMP să identifice în mod clar poziția sucursalelor în structura organizatorică, să evalueze caracterul adecvat al conducerii superioare a sucursalelor și să evalueze dacă mecanismele de control, de asigurare a conformității și alte funcții sunt suficient de solide pentru a identifica, a evalua și a administra riscurile sucursalelor în mod corespunzător.

| (10) | Informațiile solicitate cu privire la posibilele conflicte de interese cu serviciile auxiliare trebuie să se refere la toate activitățile agenției de rating care nu fac parte din activitățile de rating. |
| --- | --- |

(10)

Informațiile solicitate cu privire la posibilele conflicte de interese cu serviciile auxiliare trebuie să se refere la toate activitățile agenției de rating care nu fac parte din activitățile de rating.

| (11) | Pentru a permite AEVMP să evalueze dacă un cadru de reglementare al unei țări terțe aplicabil agențiilor de rating poate fi considerat „la fel de strict” ca regimul instituit în Uniune, agențiile de rating de credit care intenționează să avizeze ratinguri emise în țara terță respectivă trebuie să furnizeze AEVMP informații detaliate privind cadrul de reglementare al acestei țări și o comparație cu regimul aplicabil în Uniune. Atunci când AEVMP dispune deja de aceste informații din alte cereri de aprobare și consideră că în țara terță există un cadru de reglementare la fel de strict ca regimul instituit în Uniune, agențiile de rating de credit solicitante trebuie scutite de obligația de a prezenta aceste informații. Indiferent de situație, agențiile de rating de credit solicitante trebuie să demonstreze că desfășurarea, de către agenția de rating din țara terță, a activităților de rating care duc la emiterea ratingului de credit care urmează să fie avizat îndeplinește cerințele prevăzute de regimul din țara terță și că există proceduri pentru a monitoriza desfășurarea activităților de rating de credit de către agenția de rating din țara terță. |
| --- | --- |

(11)

Pentru a permite AEVMP să evalueze dacă un cadru de reglementare al unei țări terțe aplicabil agențiilor de rating poate fi considerat „la fel de strict” ca regimul instituit în Uniune, agențiile de rating de credit care intenționează să avizeze ratinguri emise în țara terță respectivă trebuie să furnizeze AEVMP informații detaliate privind cadrul de reglementare al acestei țări și o comparație cu regimul aplicabil în Uniune. Atunci când AEVMP dispune deja de aceste informații din alte cereri de aprobare și consideră că în țara terță există un cadru de reglementare la fel de strict ca regimul instituit în Uniune, agențiile de rating de credit solicitante trebuie scutite de obligația de a prezenta aceste informații. Indiferent de situație, agențiile de rating de credit solicitante trebuie să demonstreze că desfășurarea, de către agenția de rating din țara terță, a activităților de rating care duc la emiterea ratingului de credit care urmează să fie avizat îndeplinește cerințele prevăzute de regimul din țara terță și că există proceduri pentru a monitoriza desfășurarea activităților de rating de credit de către agenția de rating din țara terță.

| (12) | Este necesar ca prezentul regulament să precizeze informațiile pe care agențiile de rating de credit trebuie să le furnizeze în cererile de certificare și în scopul evaluării importanței lor sistemice pentru stabilitatea financiară sau integritatea piețelor financiare, așa cum se prevede la articolul 5 din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009. Importanța sistemică a unei agenții de rating și a activităților sale de rating pentru stabilitatea unuia sau a mai multor state membre trebuie măsurată, în prezentul regulament, în termeni de amploare a activităților sale de rating și de interconectare a utilizatorilor ratingurilor sale de credit din Uniune. |
| --- | --- |

(12)

Este necesar ca prezentul regulament să precizeze informațiile pe care agențiile de rating de credit trebuie să le furnizeze în cererile de certificare și în scopul evaluării importanței lor sistemice pentru stabilitatea financiară sau integritatea piețelor financiare, așa cum se prevede la articolul 5 din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009. Importanța sistemică a unei agenții de rating și a activităților sale de rating pentru stabilitatea unuia sau a mai multor state membre trebuie măsurată, în prezentul regulament, în termeni de amploare a activităților sale de rating și de interconectare a utilizatorilor ratingurilor sale de credit din Uniune.

| (13) | Prezentul regulament se bazează pe proiectele de standarde tehnice de reglementare prezentate de către AEVMP Comisiei, în conformitate cu procedura prevăzută la articolul 10 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului (2). |
| --- | --- |

(13)

Prezentul regulament se bazează pe proiectele de standarde tehnice de reglementare prezentate de către AEVMP Comisiei, în conformitate cu procedura prevăzută la articolul 10 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului (2).

| (14) | AEVMP a efectuat consultări publice deschise cu privire la proiectele de standarde tehnice de reglementare pe care se bazează prezentul regulament, a analizat costurile și beneficiile potențiale aferente și a solicitat avizul Grupului părților interesate din domeniul valorilor mobiliare și piețelor înființat în conformitate cu articolul 37 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010, |
| --- | --- |

(14)

AEVMP a efectuat consultări publice deschise cu privire la proiectele de standarde tehnice de reglementare pe care se bazează prezentul regulament, a analizat costurile și beneficiile potențiale aferente și a solicitat avizul Grupului părților interesate din domeniul valorilor mobiliare și piețelor înființat în conformitate cu articolul 37 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010,

ADOPTĂ PREZENTUL REGULAMENT:

CAPITOLUL 1

OBIECT

Articolul 1

Obiect

Prezentul regulament prevede regulile aplicabile informațiilor pe care agențiile de rating de credit trebuie să le furnizeze AEVMP în cadrul unei cereri:

| (a) | de înregistrare, așa cum se prevede în anexa II la Regulamentul (CE) nr. 1060/2009; sau |
| --- | --- |

(a)

de înregistrare, așa cum se prevede în anexa II la Regulamentul (CE) nr. 1060/2009; sau

| (b) | de certificare și în scopul evaluării importanței lor sistemice pentru stabilitatea financiară sau integritatea piețelor financiare, așa cum se prevede la articolul 5 din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009. |
| --- | --- |

(b)

de certificare și în scopul evaluării importanței lor sistemice pentru stabilitatea financiară sau integritatea piețelor financiare, așa cum se prevede la articolul 5 din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009.

CAPITOLUL 2

ÎNREGISTRAREA

SECȚIUNEA 1

Generalități

Articolul 2

Formatul cererii

(1)   Cererile de înregistrare trebuie furnizate pe un suport care stochează informații în așa fel încât acestea să fie accesibile pentru consultare în viitor și care permite reproducerea fidelă a informațiilor stocate.

(2)   Agenția de rating de credit atribuie un număr unic de referință fiecărui document pe care îl prezintă. Agenția se asigură că informațiile pe care le prezintă identifică cu claritate cerințele specifice din prezentul regulament la care se referă și documentul în care sunt furnizate informațiile respective. Agenția de rating de credit include tabelul prevăzut în anexa I ca parte a cererii sale pentru a identifica cu claritate documentul în care sunt furnizate informațiile impuse de prezentul regulament.

(3)   Dacă o dispoziție a prezentului regulament nu se aplică cererii unei agenții de rating de credit, agenția trebuie să menționeze acest lucru în tabelul prezentat în anexa I și să ofere o explicație.

(4)   Atunci când un grup de agenții de rating de credit depune o cerere de înregistrare, cererea trebuie să identifice cu claritate fiecare agenție de rating de credit căreia i se aplică informațiile. Atunci când aceleași informații se referă la mai multe agenții din cadrul unui grup de agenții de rating de credit, pentru a completa tabelul din anexa I, se atribuie același număr de referință informațiilor comune.

Articolul 3

Atestarea caracterului exact și complet al cererii

Orice informație prezentată AEVMP în cursul procedurii de înregistrare sau certificare trebuie să fie însoțită de o scrisoare semnată de un membru al conducerii superioare a agenției de rating de credit sau de un reprezentant autorizat de către conducerea superioară care să ateste că, după cunoștința sa, informațiile transmise sunt exacte și complete la data prezentării lor.

Articolul 4

Numărul de angajați

Orice informație privind numărul de angajați se furnizează pe bază de echivalent normă întreagă, calculat ca număr total de ore lucrate împărțit la numărul maxim de ore care dau drept de remunerare într-un an de activitate, în sensul legislației naționale aplicabile.

Articolul 5

Clase de ratinguri de credit

Orice informație cu privire la clasa de ratinguri de credit trebuie să utilizeze următoarele clase de ratinguri:

| (a) | ratinguri suverane și ratinguri ale finanțelor publice; |
| --- | --- |

(a)

ratinguri suverane și ratinguri ale finanțelor publice;

| (b) | ratinguri pentru finanțarea structurată; |
| --- | --- |

(b)

ratinguri pentru finanțarea structurată;

| (c) | ratinguri ale entităților comerciale:






  (i) | instituții financiare, inclusiv instituțiile de credit și firmele de investiții; |
| --- | --- | --- |

(c)

ratinguri ale entităților comerciale:

(i)

instituții financiare, inclusiv instituțiile de credit și firmele de investiții;

| (ii) | societăți de asigurare; |
| --- | --- |

(ii)

societăți de asigurare;

| (iii) | societăți emitente care nu sunt considerate instituții financiare sau societăți de asigurare. |
| --- | --- |

(iii)

societăți emitente care nu sunt considerate instituții financiare sau societăți de asigurare.

Articolul 6

Politici și proceduri

(1)   Politicile și procedurile prezentate în cerere trebuie să conțină sau să fie însoțite de:

| (a) | o indicare a persoanei responsabile de aprobarea și menținerea politicilor și a procedurilor; |
| --- | --- |

(a)

o indicare a persoanei responsabile de aprobarea și menținerea politicilor și a procedurilor;

| (b) | o descriere a modului în care se va asigura și monitoriza conformitatea cu politicile și procedurile și indicarea persoanei responsabile în acest sens; |
| --- | --- |

(b)

o descriere a modului în care se va asigura și monitoriza conformitatea cu politicile și procedurile și indicarea persoanei responsabile în acest sens;

| (c) | o descriere a măsurilor întreprinse în cazul unei încălcări a politicilor; |
| --- | --- |

(c)

o descriere a măsurilor întreprinse în cazul unei încălcări a politicilor;

| (d) | o indicare a procedurii pentru raportarea către AEVMP a unei încălcări grave a unei politici sau proceduri care ar putea avea ca rezultat nerespectarea condițiilor în care a fost acordată înregistrarea sau certificarea inițială. |
| --- | --- |

(d)

o indicare a procedurii pentru raportarea către AEVMP a unei încălcări grave a unei politici sau proceduri care ar putea avea ca rezultat nerespectarea condițiilor în care a fost acordată înregistrarea sau certificarea inițială.

(2)   O agenție de rating de credit poate îndeplini obligația prevăzută în prezentul regulament de a furniza informații privind politicile și procedurile sale prin prezentarea unei copii a acestora.

Articolul 7

Identificare, statut juridic și clasa de ratinguri de credit

Agențiile de rating de credit furnizează AEVMP:

| (a) | informațiile enumerate în anexa II la prezentul regulament; |
| --- | --- |

(a)

informațiile enumerate în anexa II la prezentul regulament;

| (b) | un extras din registrul comerțului sau din registrul instanței pertinent, sau o altă formă de atestare a locului constituirii și a obiectului de activitate al agenției de rating de credit, la data cererii. |
| --- | --- |

(b)

un extras din registrul comerțului sau din registrul instanței pertinent, sau o altă formă de atestare a locului constituirii și a obiectului de activitate al agenției de rating de credit, la data cererii.

SECȚIUNEA 2

Structura acționariatului

Articolul 8

Proprietarii și societatea-mamă a agenției de rating de credit

(1)   Agențiile de rating de credit furnizează AEVMP:

| (a) | o listă a tuturor persoanelor care dețin, direct sau indirect, 5 % sau mai mult din capitalul sau din drepturile de vot ale agenției de rating sau ale căror participații permit exercitarea unei influențe semnificative asupra conducerii agenției de rating de credit; |
| --- | --- |

(a)

o listă a tuturor persoanelor care dețin, direct sau indirect, 5 % sau mai mult din capitalul sau din drepturile de vot ale agenției de rating sau ale căror participații permit exercitarea unei influențe semnificative asupra conducerii agenției de rating de credit;

| (b) | informațiile prevăzute la punctele 1 și 2 din anexa III, pentru fiecare astfel de persoană. |
| --- | --- |

(b)

informațiile prevăzute la punctele 1 și 2 din anexa III, pentru fiecare astfel de persoană.

(2)   În plus, agențiile de rating de credit furnizează AEVMP următoarele informații:

| (a) | o listă a tuturor entităților în care o persoană vizată la alineatul (1) deține 5 % sau mai mult din capital sau din drepturile de vot sau asupra conducerii cărora persoana respectivă exercită o influență semnificativă; |
| --- | --- |

(a)

o listă a tuturor entităților în care o persoană vizată la alineatul (1) deține 5 % sau mai mult din capital sau din drepturile de vot sau asupra conducerii cărora persoana respectivă exercită o influență semnificativă;

| (b) | indicarea activităților comerciale ale acestora, conform anexei III punctul 3. |
| --- | --- |

(b)

indicarea activităților comerciale ale acestora, conform anexei III punctul 3.

(3)   În cazul în care o agenție de rating de credit are o societate-mamă, agenția trebuie:

| (a) | să identifice țara în care este stabilită societatea-mamă; |
| --- | --- |

(a)

să identifice țara în care este stabilită societatea-mamă;

| (b) | să indice dacă societatea-mamă este autorizată sau înregistrată și dacă face obiectul supravegherii. |
| --- | --- |

(b)

să indice dacă societatea-mamă este autorizată sau înregistrată și dacă face obiectul supravegherii.

Articolul 9

Graficul structurii acționariatului

Agențiile de rating de credit trebuie să furnizeze AEVMP un grafic care să prezinte legăturile de proprietate între societatea-mamă, filiale și orice alte entități asociate stabilite în Uniune și sucursalele acestora. Entitățile indicate în grafic trebuie identificate prin denumirea lor completă, forma juridică și adresa sediului social și a sediului principal.

SECȚIUNEA 3

Structura organizatorică și guvernanța corporativă

Articolul 10

Organigrama

Agențiile de rating de credit trebuie să furnizeze AEVMP o organigramă care să detalieze structura organizatorică, incluzând o identificare clară a funcțiilor importante și a identității persoanei care deține fiecare funcție importantă. Funcțiile importante includ cel puțin conducerea superioară, persoanele care conduc activitățile sucursalelor și analiștii de rating seniori. În cazul în care agenția de rating de credit furnizează servicii auxiliare, organigrama trebuie să detalieze totodată structura organizatorică pentru aceste servicii.

Articolul 11

Structura organizatorică

(1)   Agențiile de rating de credit trebuie să furnizeze AEVMP informații referitoare la politicile și procedurile aplicate în legătură cu funcția de verificare a conformității, așa cum se prevede în anexa I secțiunea A punctul 5 din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009, funcția de revizuire, așa cum se prevede în anexa I secțiunea A punctul 9 din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009 și informații referitoare la politicile și procedurile instituite pentru a îndeplini cerințele prevăzute în anexa I secțiunea A punctele 4 și 10 din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009.

Informațiile furnizate în conformitate cu prezentul alineat trebuie să includă informațiile prevăzute în anexa IV punctele 1, 3 și 4.

(2)   Atunci când politicile și procedurile menționate la alineatul (1) sunt aplicate la nivel de grup de entități, agenția de rating de credit trebuie să furnizeze de asemenea AEVMP informațiile prevăzute în anexa IV punctul 2.

(3)   Agențiile de rating de credit trebuie să furnizeze totodată AEVMP informațiile prevăzute în anexa X.

Articolul 12

Guvernanța corporativă

(1)   Agențiile de rating de credit trebuie să furnizeze AEVMP informații cu privire la politicile interne de guvernanță corporativă și la procedurile și mandatele aplicabile conducerii superioare, inclusiv consiliului de administrație sau de supraveghere, membrilor independenți ai acestuia și, dacă au fost create, comitetelor.

(2)   În cazul în care o agenție de rating de credit aderă la un cod de guvernanță corporatistă recunoscut, agenția trebuie să identifice codul respectiv și să ofere o explicație pentru orice situație în care se abate de la acesta.

(3)   Agențiile de rating de credit trebuie să furnizeze informațiile prevăzute în anexa V punctele 1 și 2 cu privire la membrii consiliului de administrație sau de supraveghere.

(4)   Agențiile de rating de credit trebuie să furnizeze AEVMP o copie a documentelor menționate în anexa V punctul 3.

SECȚIUNEA 4

Resursele financiare pentru desfășurarea activităților de rating de credit

Articolul 13

Rapoarte financiare

(1)   Agențiile de rating de credit trebuie să furnizeze AEVMP o copie a rapoartelor financiare anuale, inclusiv, dacă este cazul, situațiile financiare individuale și consolidate aferente ultimelor trei exerciții financiare care precedă data depunerii cererii, în măsura în care este posibil. Dacă situațiile financiare ale unei agenții de rating fac obiectul unui audit legal în sensul definit la articolul 2 punctul 1 din Directiva 2006/43/CE a Parlamentului European și a Consiliului din 17 mai 2006 privind auditul legal al conturilor anuale și al conturilor consolidate (3), rapoartele financiare trebuie să includă raportul de audit privind situațiile financiare anuale și consolidate.

(2)   În cazul în care rapoartele financiare menționate la alineatul (1) nu sunt disponibile pentru perioada de timp solicitată, agenția de rating de credit trebuie să furnizeze AEVMP un raport financiar intermediar.

(3)   Dacă agenția de rating de credit este o filială a unui grup de entități, agenția trebuie să furnizeze rapoartele financiare anuale ale societății-mamă pentru cele trei exerciții financiare care precedă data de depunere a cererii.

(4)   Agențiile de rating de credit trebuie să furnizeze AEVMP o descriere a măsurilor pe care le adoptă pentru a asigura aplicarea unor proceduri contabile solide.

SECȚIUNEA 5

Personal și remunerare

Articolul 14

Politici și proceduri în materie de personal

(1)   Agențiile de rating de credit comunică AEVMP informații cu privire la următoarele politici și proceduri:

| (a) | raportarea către responsabilul cu funcția de verificare a conformității, în conformitate cu dispozițiile din anexa I secțiunea C punctul 5 din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009, a oricărei situații în care una dintre persoanele menționate în anexa I secțiunea C punctul 1 din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009 consideră că o altă astfel de persoană este implicată în activități pe care prima persoană le consideră ilegale; |
| --- | --- |

(a)

raportarea către responsabilul cu funcția de verificare a conformității, în conformitate cu dispozițiile din anexa I secțiunea C punctul 5 din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009, a oricărei situații în care una dintre persoanele menționate în anexa I secțiunea C punctul 1 din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009 consideră că o altă astfel de persoană este implicată în activități pe care prima persoană le consideră ilegale;

| (b) | rotația analiștilor de rating principali, a analiștilor de rating și a persoanelor care aprobă ratingurile de credit; |
| --- | --- |

(b)

rotația analiștilor de rating principali, a analiștilor de rating și a persoanelor care aprobă ratingurile de credit;

| (c) | practicile de remunerare și de evaluare a performanței pentru analiștii de rating, persoanele care aprobă ratinguri de credit, membrii conducerii superioare și responsabilul cu funcția de verificare a conformității; |
| --- | --- |

(c)

practicile de remunerare și de evaluare a performanței pentru analiștii de rating, persoanele care aprobă ratinguri de credit, membrii conducerii superioare și responsabilul cu funcția de verificare a conformității;

| (d) | formarea și dezvoltarea pertinente pentru procesul de rating, inclusiv orice examinare sau alt tip de evaluare formală necesară pentru desfășurarea activităților de rating. |
| --- | --- |

(d)

formarea și dezvoltarea pertinente pentru procesul de rating, inclusiv orice examinare sau alt tip de evaluare formală necesară pentru desfășurarea activităților de rating.

(2)   Agențiile de rating de credit furnizează totodată AEVMP:

| (a) | o descriere a măsurilor instituite pentru a atenua riscul de dependență excesivă de anumiți angajați; |
| --- | --- |

(a)

o descriere a măsurilor instituite pentru a atenua riscul de dependență excesivă de anumiți angajați;

| (b) | pentru fiecare clasă de ratinguri, informații cu privire la mărimea și experiența echipelor cantitative însărcinate cu dezvoltarea și revizuirea metodologiilor și a modelelor aplicate; |
| --- | --- |

(b)

pentru fiecare clasă de ratinguri, informații cu privire la mărimea și experiența echipelor cantitative însărcinate cu dezvoltarea și revizuirea metodologiilor și a modelelor aplicate;

| (c) | numele și funcția fiecărui angajat al agenției de rating care are obligații, fie individual, fie în numele agenției de rating, față de orice altă entitate din cadrul grupului de agenții de rating; |
| --- | --- |

(c)

numele și funcția fiecărui angajat al agenției de rating care are obligații, fie individual, fie în numele agenției de rating, față de orice altă entitate din cadrul grupului de agenții de rating;

| (d) | valoarea medie anuală a remunerației fixe și variabile a analiștilor de rating, a analiștilor principali și a responsabilului cu funcția de verificare a conformității pentru fiecare dintre ultimele trei exerciții financiare. |
| --- | --- |

(d)

valoarea medie anuală a remunerației fixe și variabile a analiștilor de rating, a analiștilor principali și a responsabilului cu funcția de verificare a conformității pentru fiecare dintre ultimele trei exerciții financiare.

(3)   Agențiile de rating trebuie să descrie măsurile instituite pentru a se asigura că sunt informate atunci când un analist de rating își încetează relația de muncă și se alătură unei entități căreia i se acordă un rating de credit, așa cum se prevede în anexa I secțiunea C punctul 6 din Regulamentul (CE) nr. 1066/2009. Agențiile de rating trebuie să descrie măsurile instituite pentru a se asigura că persoanele menționate în anexa I secțiunea C punctul 1 din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009 sunt la curent cu interdicția prevăzută în anexa I secțiunea C punctul 7 din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009.

Articolul 15

Competențele și buna reputație a personalului

(1)   Agențiile de rating trebuie să furnizeze AEVMP un curriculum vitae, inclusiv istoricul angajărilor cu datele corespunzătoare, indicarea pozițiilor deținute și o descriere a funcțiilor ocupate, pentru fiecare dintre următoarele persoane:

| (a) | membrii conducerii superioare; |
| --- | --- |

(a)

membrii conducerii superioare;

| (b) | persoanele numite pentru a conduce activitatea sucursalelor; |
| --- | --- |

(b)

persoanele numite pentru a conduce activitatea sucursalelor;

| (c) | responsabilii pentru auditul intern, controlul intern, funcția de verificare a conformității, evaluarea riscurilor și funcția de revizuire. |
| --- | --- |

(c)

responsabilii pentru auditul intern, controlul intern, funcția de verificare a conformității, evaluarea riscurilor și funcția de revizuire.

(2)   Agențiile de rating de credit trebuie să furnizeze AEVMP următoarele informații, pentru fiecare membru al conducerii superioare:

| (a) | un extras de cazier judiciar recent din țara de origine a persoanei în cauză, cu excepția cazului în care autoritățile naționale competente nu eliberează astfel de documente; |
| --- | --- |

(a)

un extras de cazier judiciar recent din țara de origine a persoanei în cauză, cu excepția cazului în care autoritățile naționale competente nu eliberează astfel de documente;

| (b) | o declarație pe propria răspundere privind buna reputație, care să includă cel puțin declarațiile prevăzute în anexa VI și să fie semnată de către persoana în cauză. |
| --- | --- |

(b)

o declarație pe propria răspundere privind buna reputație, care să includă cel puțin declarațiile prevăzute în anexa VI și să fie semnată de către persoana în cauză.

SECȚIUNEA 6

Emiterea și revizuirea ratingurilor de credit

Articolul 16

Elaborarea, validarea, revizuirea și publicarea metodologiilor de rating

(1)   Agențiile de rating trebuie să furnizeze AEVMP, pentru fiecare clasă de ratinguri de credit, o descriere amănunțită a modelelor și metodologiilor de bază utilizate pentru stabilirea ratingurilor de credit.

(2)   Agențiile de rating de credit comunică AEVMP următoarele informații referitoare la politici și proceduri:

| (a) | informații privind elaborarea, validarea și revizuirea metodologiilor de rating, incluzând cel puțin informațiile prevăzute în anexa VII punctul 1; |
| --- | --- |

(a)

informații privind elaborarea, validarea și revizuirea metodologiilor de rating, incluzând cel puțin informațiile prevăzute în anexa VII punctul 1;

| (b) | informații privind raportarea metodologiilor de rating și descrierea modelelor și a ipotezelor principale utilizate în activitățile de rating, așa cum se prevede în anexa I secțiunea E partea I punctul 5 din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009. |
| --- | --- |

(b)

informații privind raportarea metodologiilor de rating și descrierea modelelor și a ipotezelor principale utilizate în activitățile de rating, așa cum se prevede în anexa I secțiunea E partea I punctul 5 din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009.

Articolul 17

Emiterea ratingurilor

(1)   Agențiile de rating de credit furnizează AEVMP următoarele informații:

| (a) | nomenclaturile de rating utilizate pentru fiecare clasă de ratinguri; |
| --- | --- |

(a)

nomenclaturile de rating utilizate pentru fiecare clasă de ratinguri;

| (b) | definiția fiecărei acțiuni de rating și a fiecărui statut utilizat de agenția de rating; |
| --- | --- |

(b)

definiția fiecărei acțiuni de rating și a fiecărui statut utilizat de agenția de rating;

| (c) | politicile și procedurile aplicabile pentru emiterea ratingurilor de credit, incluzând cel puțin informațiile prevăzute în anexa VII punctul 2; |
| --- | --- |

(c)

politicile și procedurile aplicabile pentru emiterea ratingurilor de credit, incluzând cel puțin informațiile prevăzute în anexa VII punctul 2;

| (d) | mandatul fiecărui comitet de rating; |
| --- | --- |

(d)

mandatul fiecărui comitet de rating;

| (e) | o descriere a măsurilor instituite pentru raportarea unei decizii de rating, incluzând cel puțin informațiile prevăzute în anexa VII punctul 3; |
| --- | --- |

(e)

o descriere a măsurilor instituite pentru raportarea unei decizii de rating, incluzând cel puțin informațiile prevăzute în anexa VII punctul 3;

| (f) | o descriere a procedurilor instituite pentru a asigura aplicarea consecventă a unei metodologii pentru toate clasele de ratinguri, toate birourile și toate regiunile. |
| --- | --- |

(f)

o descriere a procedurilor instituite pentru a asigura aplicarea consecventă a unei metodologii pentru toate clasele de ratinguri, toate birourile și toate regiunile.

(2)   Agențiile de rating de credit trebuie să identifice eventualele diferențe, la nivelul politicilor și procedurilor prevăzute la alineatul (1) literele (c) și (e), între tratamentul aplicat ratingurilor nesolicitate și cel aplicat ratingurilor solicitate.

(3)   Dacă procesul de rating este auditat periodic de către un terț independent, agenția de rating de credit trebuie să furnizeze AEVMP ultimul raport de audit.

(4)   Agențiile de rating de credit furnizează totodată AEVMP următoarele informații:

| (a) | criteriile de selectare a furnizorilor de date și detalii privind procesul de selecție; |
| --- | --- |

(a)

criteriile de selectare a furnizorilor de date și detalii privind procesul de selecție;

| (b) | detalii privind fiabilitatea datelor interne și externe utilizate în cadrul modelelor de rating; |
| --- | --- |

(b)

detalii privind fiabilitatea datelor interne și externe utilizate în cadrul modelelor de rating;

| (c) | informații detaliate privind sursele datelor utilizate. |
| --- | --- |

(c)

informații detaliate privind sursele datelor utilizate.

Articolul 18

Monitorizarea ratingurilor de credit

Agențiile de rating de credit comunică AEVMP informații referitoare la politicile și procedurile aplicate pentru:

| (a) | monitorizarea ratingurilor, identificarea diferențelor dintre ratingurile solicitate și ratingurile nesolicitate, incluzând cel puțin informațiile prevăzute în anexa VII punctul 4; |
| --- | --- |

(a)

monitorizarea ratingurilor, identificarea diferențelor dintre ratingurile solicitate și ratingurile nesolicitate, incluzând cel puțin informațiile prevăzute în anexa VII punctul 4;

| (b) | raportarea deciziei de a revizui sau modifica un rating; |
| --- | --- |

(b)

raportarea deciziei de a revizui sau modifica un rating;

| (c) | monitorizarea impactului pe care îl au modificările conjuncturii macroeconomice sau ale condițiilor de pe piața financiară asupra ratingurilor de credit, așa cum se prevede la articolul 8 alineatul (5) din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009. |
| --- | --- |

(c)

monitorizarea impactului pe care îl au modificările conjuncturii macroeconomice sau ale condițiilor de pe piața financiară asupra ratingurilor de credit, așa cum se prevede la articolul 8 alineatul (5) din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009.

SECȚIUNEA 7

Descrierea procedurilor și a metodologiilor de emitere și revizuire

Articolul 19

Cerințe privind prezentarea ratingurilor de credit

Agențiile de rating de credit comunică AEVMP informații cu privire la următoarele elemente:

| (a) | politicile și procedurile aplicate cu privire la cerințele de raportare a ratingurilor de credit prevăzute în următoarele dispoziții din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009:






  (i) | articolul 10 alineatele (1), (2) și (5); |
| --- | --- | --- |

(a)

politicile și procedurile aplicate cu privire la cerințele de raportare a ratingurilor de credit prevăzute în următoarele dispoziții din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009:

(i)

articolul 10 alineatele (1), (2) și (5);

| (ii) | anexa I secțiunea D partea I; |
| --- | --- |

(ii)

anexa I secțiunea D partea I;

| (b) | dacă o agenție de rating acordă ratinguri pentru instrumente financiare structurate, politicile și procedurile aplicate cu privire la următoarele dispoziții din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009:






  (i) | articolul 10 alineatul (3); |
| --- | --- | --- |

(b)

dacă o agenție de rating acordă ratinguri pentru instrumente financiare structurate, politicile și procedurile aplicate cu privire la următoarele dispoziții din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009:

(i)

articolul 10 alineatul (3);

| (ii) | anexa I secțiunea B punctul 4; |
| --- | --- |

(ii)

anexa I secțiunea B punctul 4;

| (iii) | anexa I secțiunea D partea II. |
| --- | --- |

(iii)

anexa I secțiunea D partea II.

| (c) | eșantioane de rapoarte tipice de rating de credit sau alte documente care demonstrează modul în care agenția de rating de credit îndeplinește sau intenționează să îndeplinească aceste cerințe de raportare; și |
| --- | --- |

(c)

eșantioane de rapoarte tipice de rating de credit sau alte documente care demonstrează modul în care agenția de rating de credit îndeplinește sau intenționează să îndeplinească aceste cerințe de raportare; și

| (d) | eșantioane de scrisori de rating tipice pentru fiecare clasă de ratinguri de credit redactate de agenția de rating. |
| --- | --- |

(d)

eșantioane de scrisori de rating tipice pentru fiecare clasă de ratinguri de credit redactate de agenția de rating.

SECȚIUNEA 8

Conflicte de interese

Articolul 20

Independența și evitarea conflictelor de interese

(1)   Agențiile de rating de credit comunică AEVMP informații referitoare la politicile și procedurile aplicate pentru identificarea, gestionarea și raportarea conflictelor de interese și regulile aplicabile analiștilor de rating și altor persoane implicate direct în activitățile de rating de credit, acoperind cel puțin cerințele prevăzute în anexa VIII.

(2)   Agențiile de rating de credit trebuie să descrie procesul utilizat pentru a se asigura că persoanele în cauză sunt la curent cu politicile și procedurile menționate la alineatul (1). Agențiile de rating trebuie să descrie măsurile instituite pentru a se asigura că departamentul de revizuire responsabil de revizuirea metodologiilor, prevăzut în anexa I secțiunea A punctul 9 din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009, este independent de departamentele responsabile de activitățile de rating.

(3)   Agențiile de rating trebuie să descrie mecanismele de control instituite, inclusiv mecanismele de control implementate prin intermediul sistemelor informatice, pentru a se conforma cerințelor prevăzute la articolul 7 alineatele (2) și (3) din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009 referitoare la negocierea onorariilor și regulile aplicabile persoanelor implicate în activitățile de rating.

(4)   Agențiile de rating trebuie să descrie orice alte măsuri și mecanisme de control instituite pentru a asigura independența analiștilor de rating.

Articolul 21

Inventarul conflictelor de interese

(1)   Agențiile de rating de credit furnizează AEVMP un inventar la zi al conflictelor de interese existente și potențiale care le privesc. Atunci când o agenție de rating de credit face parte dintr-un grup de agenții, aceasta trebuie să includă în inventar eventualele conflicte de interese care provin de la alte entități din cadrul grupului.

(2)   Inventarul conflictelor de interese existente și potențiale trebuie să indice următoarele conflicte de interese potențiale:

| (a) | orice conflict de interese potențial cu părți terțe legate; |
| --- | --- |

(a)

orice conflict de interese potențial cu părți terțe legate;

| (b) | conflictele de interese potențiale care decurg din prestarea serviciilor auxiliare și din activitățile de rating externalizate. |
| --- | --- |

(b)

conflictele de interese potențiale care decurg din prestarea serviciilor auxiliare și din activitățile de rating externalizate.

(3)   Inventarul menționat la alineatul (1) trebuie să explice modul în care conflictele de interese potențiale sunt eliminate sau gestionate și raportate.

Articolul 22

Conflicte de interese legate de serviciile auxiliare

(1)   Agențiile de rating de credit comunică AEVMP o descriere a resurselor, atât umane cât și tehnice, utilizate în comun de serviciile de rating și de cele auxiliare sau utilizate în comun cu grupul de agenții de care aparțin.

(2)   Agențiile de rating de credit trebuie să descrie măsurile instituite pentru a preveni, a atenua și a raporta conflictele de interese existente sau potențiale dintre activitățile de rating și serviciile auxiliare.

(3)   Agențiile de rating de credit furnizează AEVMP o copie a rezultatelor tuturor evaluărilor interne efectuate pentru a identifica conflictele de interese existente sau potențiale dintre activitățile de rating și serviciile auxiliare.

SECȚIUNEA 9

Programul activităților

Articolul 23

Informații privind programul activităților

Agențiile de rating de credit furnizează anual AEVMP informațiile descrise în anexa IX pentru o perioadă de 3 ani de la data înregistrării.

SECȚIUNEA 10

Utilizarea regimului de avizare

Articolul 24

Utilizarea preconizată a regimului de avizare

Atunci când o agenție de rating de credit intenționează să avizeze ratinguri de credit emise în țări terțe, așa cum se prevede la articolul 4 alineatul (3) din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009, agenția comunică AEVMP informațiile prevăzute în anexa XI.

SECȚIUNEA 11

Externalizarea

Articolul 25

Cerințe în materie de externalizare

(1)   În cazul în care o agenție de rating de credit externalizează funcții operaționale importante, aceasta comunică AEVMP următoarele informații:

| (a) | politicile sale în materie de externalizare; |
| --- | --- |

(a)

politicile sale în materie de externalizare;

| (b) | o explicație cu privire la modul în care intenționează să identifice, să gestioneze și să monitorizeze riscurile prezentate de externalizarea unor funcții operaționale importante; |
| --- | --- |

(b)

o explicație cu privire la modul în care intenționează să identifice, să gestioneze și să monitorizeze riscurile prezentate de externalizarea unor funcții operaționale importante;

| (c) | o copie a acordurilor de externalizare încheiate între agenția de rating și entitatea către care sunt externalizate activitățile; |
| --- | --- |

(c)

o copie a acordurilor de externalizare încheiate între agenția de rating și entitatea către care sunt externalizate activitățile;

| (d) | o copie a tuturor rapoartelor interne sau externe privind activitățile externalizate publicate în ultimii 5 ani. |
| --- | --- |

(d)

o copie a tuturor rapoartelor interne sau externe privind activitățile externalizate publicate în ultimii 5 ani.

(2)   În sensul alineatului (1), funcțiile operaționale importante includ revizuirea ratingurilor, funcția de analist principal, elaborarea și revizuirea metodologiei de rating, aprobarea ratingurilor, controlul intern al calității, stocarea datelor, sistemele informatice, suportul informatic și contabilitatea.

CAPITOLUL 3

CERTIFICAREA

SECȚIUNEA 1

Cererea de certificare

Articolul 26

Informații care trebuie furnizate în cererea de certificare

(1)   Agențiile de rating de credit furnizează AEVMP următoarele informații:

| (a) | informațiile generale prevăzute în anexa II punctele 1-10; |
| --- | --- |

(a)

informațiile generale prevăzute în anexa II punctele 1-10;

| (b) | informațiile referitoare la proprietari menționate la articolul 8; |
| --- | --- |

(b)

informațiile referitoare la proprietari menționate la articolul 8;

| (c) | organigrama menționată la articolul 10; |
| --- | --- |

(c)

organigrama menționată la articolul 10;

| (d) | detalii privind măsurile instituite pentru a preveni, a atenua și a raporta conflictele de interese existente sau potențiale dintre activitățile de rating și serviciile auxiliare; |
| --- | --- |

(d)

detalii privind măsurile instituite pentru a preveni, a atenua și a raporta conflictele de interese existente sau potențiale dintre activitățile de rating și serviciile auxiliare;

| (e) | informațiile menționate la articolul 13 cu privire la resursele financiare ale agenției de rating. |
| --- | --- |

(e)

informațiile menționate la articolul 13 cu privire la resursele financiare ale agenției de rating.

(2)   Agențiile de rating de credit comunică AEVMP următoarele informații referitoare la activitățile comerciale:

| (a) | pentru ultimii trei ani, numărul de angajați cu contract care sunt implicați în activitățile de rating și serviciile auxiliare, atât permanent, cât și temporar; |
| --- | --- |

(a)

pentru ultimii trei ani, numărul de angajați cu contract care sunt implicați în activitățile de rating și serviciile auxiliare, atât permanent, cât și temporar;

| (b) | dacă agenția solicitantă are sucursale, numărul angajaților implicați în activitatea de rating și în activitățile auxiliare din fiecare sucursală; |
| --- | --- |

(b)

dacă agenția solicitantă are sucursale, numărul angajaților implicați în activitatea de rating și în activitățile auxiliare din fiecare sucursală;

| (c) | numărul analiștilor de rating angajați cu contract de către agenția solicitantă, inclusiv, dacă agenția de rating de credit are sucursale, numărul analiștilor de rating angajați cu contract din fiecare sucursală; |
| --- | --- |

(c)

numărul analiștilor de rating angajați cu contract de către agenția solicitantă, inclusiv, dacă agenția de rating de credit are sucursale, numărul analiștilor de rating angajați cu contract din fiecare sucursală;

| (d) | dacă o agenție de rating de credit intenționează să înființeze o nouă sucursală, o descriere a tipului de activități comerciale pe care urmează să le desfășoare noua sucursală, denumirea și adresa completă a acesteia și calendarul înființării sale; |
| --- | --- |

(d)

dacă o agenție de rating de credit intenționează să înființeze o nouă sucursală, o descriere a tipului de activități comerciale pe care urmează să le desfășoare noua sucursală, denumirea și adresa completă a acesteia și calendarul înființării sale;

| (e) | dacă o agenție de rating de credit intenționează să presteze noi servicii auxiliare, o descriere a noilor servicii și calendarul prevăzut pentru începerea acestora; |
| --- | --- |

(e)

dacă o agenție de rating de credit intenționează să presteze noi servicii auxiliare, o descriere a noilor servicii și calendarul prevăzut pentru începerea acestora;

| (f) | veniturile generate în ultimii trei ani de către agenția de rating de credit din activitatea de rating și din serviciile auxiliare ca proporție din veniturile totale, defalcate pe exercițiu financiar; |
| --- | --- |

(f)

veniturile generate în ultimii trei ani de către agenția de rating de credit din activitatea de rating și din serviciile auxiliare ca proporție din veniturile totale, defalcate pe exercițiu financiar;

| (g) | dacă agenția de rating de credit are una sau mai multe sucursale, veniturile generate în ultimii trei ani de către fiecare sucursală ca proporție din veniturile totale, defalcate pe exercițiu financiar. |
| --- | --- |

(g)

dacă agenția de rating de credit are una sau mai multe sucursale, veniturile generate în ultimii trei ani de către fiecare sucursală ca proporție din veniturile totale, defalcate pe exercițiu financiar.

(3)   Agențiile de rating de credit trebuie să furnizeze, de asemenea, AEVMP următoarele informații privind ratingurile de credit pe care le emit sau își propun să le emită:

| (a) | clasele de ratinguri de credit; |
| --- | --- |

(a)

clasele de ratinguri de credit;

| (b) | nomenclaturile de rating utilizate pentru fiecare clasă de ratinguri; |
| --- | --- |

(b)

nomenclaturile de rating utilizate pentru fiecare clasă de ratinguri;

| (c) | definiția fiecărei acțiuni de rating și a fiecărui statut utilizat de agenția de rating; |
| --- | --- |

(c)

definiția fiecărei acțiuni de rating și a fiecărui statut utilizat de agenția de rating;

| (d) | dacă agenția emite ratinguri solicitate sau nesolicitate sau ambele; |
| --- | --- |

(d)

dacă agenția emite ratinguri solicitate sau nesolicitate sau ambele;

| (e) | pentru fiecare clasă de ratinguri de credit, numărul de ani de experiență în stabilirea unor astfel de ratinguri; |
| --- | --- |

(e)

pentru fiecare clasă de ratinguri de credit, numărul de ani de experiență în stabilirea unor astfel de ratinguri;

| (f) | pentru fiecare clasă de ratinguri de credit, proporția actuală sau preconizată de ratinguri publice și private. |
| --- | --- |

(f)

pentru fiecare clasă de ratinguri de credit, proporția actuală sau preconizată de ratinguri publice și private.

(4)   Agenția de rating de credit indică dacă deține în prezent sau dacă intenționează să solicite statutul de instituție externă de evaluare a creditului (ECAI) în unul sau mai multe state membre și, în caz afirmativ, indică statul sau statele membre în cauză.

Articolul 27

Cerințe generale pentru cererea de certificare

Agenția de rating de credit se asigură că cererea sa respectă prevederile de la articolele 2-6 referitoare la formatul cererii, atestarea exactității acesteia, clasele de ratinguri de credit, numărul de angajați și politicile și procedurile comunicate către AEVMP.

SECȚIUNEA 2

Importanța sistemică

Articolul 28

Importanța sistemică

Agențiile de rating de credit comunică AEVMP informațiile prevăzute în anexa XII referitoare la importanța sistemică a ratingurilor de credit pe care le emit și a activităților lor de rating de credit pentru stabilitatea financiară sau integritatea piețelor financiare din unul sau mai multe state membre.

CAPITOLUL 4

DISPOZIȚII FINALE

Articolul 29

Intrarea în vigoare

Prezentul regulament intră în vigoare în a douăzecea zi de la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.

Prezentul regulament este obligatoriu în toate elementele sale și se aplică direct în toate statele membre.

Adoptat la Bruxelles, 21 martie 2012.

Pentru Comisie

Președintele

José Manuel BARROSO

---

(1)  JO L 302, 17.11.2009, p. 1.

1

(2)  JO L 331, 15.12.2010, p. 84.

2

(3)  JO L 157, 9.6.2006, p. 87.

3

---

ANEXA I

REFERINȚELE DOCUMENTELOR

(Articolul 2)

| Articolul sau anexa din prezentul regulament | Numărul de referință al agenției de rating de credit | Titlul documentului | Capitolul, secțiunea sau pagina documentului unde sunt furnizate informațiile sau motivul pentru care nu sunt furnizate informațiile |
| --- | --- | --- | --- |
| ... | | | |
| ... | | | |
| ... | | | |
| ... | | | |

Articolul sau anexa din prezentul regulament

Numărul de referință al agenției de rating de credit

Titlul documentului

Capitolul, secțiunea sau pagina documentului unde sunt furnizate informațiile sau motivul pentru care nu sunt furnizate informațiile

...

...

...

...

---

ANEXA II

INFORMAȚII GENERALE

(Articolul 7)

| 1. | Denumirea completă |
| --- | --- |

1.

Denumirea completă

| 2. | Țara de stabilire |
| --- | --- |

2.

Țara de stabilire

| 3. | Adresa sediului social |
| --- | --- |

3.

Adresa sediului social

| 4. | Statutul juridic |
| --- | --- |

4.

Statutul juridic

| 5. | În ceea ce privește persoana sau persoanele de contact în legătură cu cererea:






  (a) | numele; |
| --- | --- | --- |

5.

În ceea ce privește persoana sau persoanele de contact în legătură cu cererea:

(a)

numele;

| (b) | funcția; |
| --- | --- |

(b)

funcția;

| (c) | adresa; |
| --- | --- |

(c)

adresa;

| (d) | adresa de e-mail; |
| --- | --- |

(d)

adresa de e-mail;

| (e) | numărul de telefon. |
| --- | --- |

(e)

numărul de telefon.

| 6. | În ceea ce privește responsabilul cu funcția de verificare a conformității:






  (a) | numele; |
| --- | --- | --- |

6.

În ceea ce privește responsabilul cu funcția de verificare a conformității:

(a)

numele;

| (b) | funcția; |
| --- | --- |

(b)

funcția;

| (c) | adresa; |
| --- | --- |

(c)

adresa;

| (d) | adresa de e-mail; |
| --- | --- |

(d)

adresa de e-mail;

| (e) | numărul de telefon. |
| --- | --- |

(e)

numărul de telefon.

| 7. | Descrierea activităților comerciale desfășurate de agenția de rating de credit, inclusiv a serviciilor auxiliare și, dacă aceasta are una sau mai multe sucursale sau filiale, a activităților desfășurate de fiecare sucursală sau filială. |
| --- | --- |

7.

Descrierea activităților comerciale desfășurate de agenția de rating de credit, inclusiv a serviciilor auxiliare și, dacă aceasta are una sau mai multe sucursale sau filiale, a activităților desfășurate de fiecare sucursală sau filială.

| 8. | Indicarea claselor de ratinguri, în conformitate cu categoriile prevăzute la articolul 5, pentru care agenția de rating solicită înregistrarea. |
| --- | --- |

8.

Indicarea claselor de ratinguri, în conformitate cu categoriile prevăzute la articolul 5, pentru care agenția de rating solicită înregistrarea.

| 9. | Indicarea piețelor reglementate pe care agenția de rating de credit este cotată, dacă este cazul. |
| --- | --- |

9.

Indicarea piețelor reglementate pe care agenția de rating de credit este cotată, dacă este cazul.

| 10. | Rapoarte financiare:






  (a) | precizarea dacă agenția de rating de credit este o entitate auditată; |
| --- | --- | --- |

10.

Rapoarte financiare:

(a)

precizarea dacă agenția de rating de credit este o entitate auditată;

| (b) | dacă agenția de rating este auditată, numele auditorului extern și numărul național de înregistrare al acestuia; |
| --- | --- |

(b)

dacă agenția de rating este auditată, numele auditorului extern și numărul național de înregistrare al acestuia;

| (c) | data încheierii exercițiului financiar. |
| --- | --- |

(c)

data încheierii exercițiului financiar.

| 11. | Numărul de angajați (excluzând angajații din sucursale), atât la data cererii, cât și la închiderea fiecăruia dintre ultimele trei exerciții financiare, raportați în următoarele categorii:






  (a) | angajați temporari; |
| --- | --- | --- |

11.

Numărul de angajați (excluzând angajații din sucursale), atât la data cererii, cât și la închiderea fiecăruia dintre ultimele trei exerciții financiare, raportați în următoarele categorii:

(a)

angajați temporari;

| (b) | angajați permanenți cu mai puțin de cinci ani de vechime; |
| --- | --- |

(b)

angajați permanenți cu mai puțin de cinci ani de vechime;

| (c) | angajați permanenți cu cel puțin cinci ani de vechime. |
| --- | --- |

(c)

angajați permanenți cu cel puțin cinci ani de vechime.

| 12. | Dacă o agenție de rating are sucursale, pentru fiecare sucursală:






  (a) | denumirea completă; |
| --- | --- | --- |

12.

Dacă o agenție de rating are sucursale, pentru fiecare sucursală:

(a)

denumirea completă;

| (b) | statutul juridic; |
| --- | --- |

(b)

statutul juridic;

| (c) | adresa; și |
| --- | --- |

(c)

adresa; și

| (d) | numărul de angajați temporari și de angajați permanenți. |
| --- | --- |

(d)

numărul de angajați temporari și de angajați permanenți.

| 13. | Lista țărilor în care sunt emise ratingurile de credit pe care agenția de rating intenționează să le avizeze. |
| --- | --- |

13.

Lista țărilor în care sunt emise ratingurile de credit pe care agenția de rating intenționează să le avizeze.

---

ANEXA III

INFORMAȚII CARE TREBUIE PREZENTATE CU PRIVIRE LA STRUCTURA ACȚIONARIATULUI

(Articolul 8)

| 1. | Identificarea proprietarilor agenției de rating de credit menționați la articolul 8 alineatul (1) cu următorul nivel de detaliu:









  Proprietar | Procent din capital | Natura participației: directă sau indirectă | Procent din drepturile de vot | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| ... | ... | | | |
| ... | ... | | | |
| ... | ... | | | |

1.

Identificarea proprietarilor agenției de rating de credit menționați la articolul 8 alineatul (1) cu următorul nivel de detaliu:

Proprietar

Procent din capital

Natura participației: directă sau indirectă

Procent din drepturile de vot

...

...

...

...

...

...

| 2. | Descrierea activităților comerciale ale proprietarilor agenției de rating de credit menționați la articolul 8 alineatul (1):






  Proprietar | Activități comerciale |
| --- | --- | --- |
| ... | ... |
| ... | ... |
| ... | ... |

2.

Descrierea activităților comerciale ale proprietarilor agenției de rating de credit menționați la articolul 8 alineatul (1):

Proprietar

Activități comerciale

...

...

...

...

...

...

| 3. | Identificarea activităților comerciale ale societăților în care proprietarii menționați la articolul 8 alineatul (1) dețin o participație în conformitate cu articolul 8 alineatul (2):







  Proprietar | Societăți în care proprietarul deține o participație în conformitate cu articolul 8 alineatul (2) | Activități comerciale |
| --- | --- | --- | --- |
| ... | ... | |
| ... | ... | |
| ... | ... | |

3.

Identificarea activităților comerciale ale societăților în care proprietarii menționați la articolul 8 alineatul (1) dețin o participație în conformitate cu articolul 8 alineatul (2):

Proprietar

Societăți în care proprietarul deține o participație în conformitate cu articolul 8 alineatul (2)

Activități comerciale

...

...

...

...

...

...

| 4. | Identificarea proprietarilor societății-mamă menționate la articolul 8 alineatul (3):









  Proprietar | Procent din capital | Natura participației: directă sau indirectă | Procent din drepturile de vot | Natura participației: directă sau indirectă |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| ... | ... | | | |
| ... | ... | | | |
| ... | ... | | | |

4.

Identificarea proprietarilor societății-mamă menționate la articolul 8 alineatul (3):

Proprietar

Procent din capital

Natura participației: directă sau indirectă

Procent din drepturile de vot

Natura participației: directă sau indirectă

...

...

...

...

...

...

---

ANEXA IV

STRUCTURA ORGANIZATORICĂ

(Articolul 11)

| 1. | Agențiile de rating de credit furnizează următoarele informații cu privire la politicile și procedurile menționate la articolul 11 alineatul (1):






  (a) | o descriere a rolurilor și a responsabilităților angajaților; |
| --- | --- | --- |

1.

Agențiile de rating de credit furnizează următoarele informații cu privire la politicile și procedurile menționate la articolul 11 alineatul (1):

(a)

o descriere a rolurilor și a responsabilităților angajaților;

| (b) | o descriere a mecanismelor de monitorizare a eficacității politicilor și a procedurilor; |
| --- | --- |

(b)

o descriere a mecanismelor de monitorizare a eficacității politicilor și a procedurilor;

| (c) | numărul de angajați, raportul între angajați temporari și angajați permanenți; |
| --- | --- |

(c)

numărul de angajați, raportul între angajați temporari și angajați permanenți;

| (d) | informații cu privire la liniile ierarhice și la frecvența raportării; și |
| --- | --- |

(d)

informații cu privire la liniile ierarhice și la frecvența raportării; și

| (e) | o descriere a interacțiunii dintre o anumită funcție și angajații implicați în mod direct în procesul de rating, precum și între această funcție și orice alte funcții. |
| --- | --- |

(e)

o descriere a interacțiunii dintre o anumită funcție și angajații implicați în mod direct în procesul de rating, precum și între această funcție și orice alte funcții.

| 2. | Atunci când măsurile menționate la punctul 1 din prezenta anexă sunt aplicate la nivel de grup de agenții, agenția de rating de credit trebuie să furnizeze AEVMP o copie a acordurilor pertinente privind nivelul serviciilor pe care le-a încheiat sau își propune să le încheie cu alți membri ai grupului și următoarele informații:






  (a) | o descriere a sarcinilor efectuate de către fiecare entitate membră a grupului, inclusiv entitățile situate în țări terțe; |
| --- | --- | --- |

2.

Atunci când măsurile menționate la punctul 1 din prezenta anexă sunt aplicate la nivel de grup de agenții, agenția de rating de credit trebuie să furnizeze AEVMP o copie a acordurilor pertinente privind nivelul serviciilor pe care le-a încheiat sau își propune să le încheie cu alți membri ai grupului și următoarele informații:

(a)

o descriere a sarcinilor efectuate de către fiecare entitate membră a grupului, inclusiv entitățile situate în țări terțe;

| (b) | o identificare clară a entității implicate în executarea sarcinii, precizând situarea geografică a acesteia; |
| --- | --- |

(b)

o identificare clară a entității implicate în executarea sarcinii, precizând situarea geografică a acesteia;

| (c) | informații cu privire la liniile ierarhice și la frecvența raportării pentru fiecare entitate implicată și cu privire la modul în care se colectează informațiile de la fiecare entitate; și |
| --- | --- |

(c)

informații cu privire la liniile ierarhice și la frecvența raportării pentru fiecare entitate implicată și cu privire la modul în care se colectează informațiile de la fiecare entitate; și

| (d) | informații privind orice resurse dedicate situate în Uniune. În cazul resurselor umane, agenția de rating de credit trebuie să precizeze timpul dedicat funcției, pe bază de echivalent normă întreagă. |
| --- | --- |

(d)

informații privind orice resurse dedicate situate în Uniune. În cazul resurselor umane, agenția de rating de credit trebuie să precizeze timpul dedicat funcției, pe bază de echivalent normă întreagă.

| 3. | În ceea ce privește funcția de verificare a conformității, agenția de rating de credit trebuie să furnizeze următoarele informații:






  (a) | politicile și procedurile în materie de raportare a informațiilor, așa cum este descris în anexa I secțiunea C punctul 5 din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009; |
| --- | --- | --- |

3.

În ceea ce privește funcția de verificare a conformității, agenția de rating de credit trebuie să furnizeze următoarele informații:

(a)

politicile și procedurile în materie de raportare a informațiilor, așa cum este descris în anexa I secțiunea C punctul 5 din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009;

| (b) | o descriere a modului în care este asigurată independența funcției de verificare a conformității; |
| --- | --- |

(b)

o descriere a modului în care este asigurată independența funcției de verificare a conformității;

| (c) | cel mai recent raport al responsabilului cu funcția de verificare a conformității; |
| --- | --- |

(c)

cel mai recent raport al responsabilului cu funcția de verificare a conformității;

| (d) | un plan de lucru pentru următorii trei ani. |
| --- | --- |

(d)

un plan de lucru pentru următorii trei ani.

| 4. | În ceea ce privește funcția de audit intern responsabilă de îndeplinirea sarcinilor descrise în anexa I secțiunea A punctul 10 din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009, agenția de rating de credit furnizează următoarele informații:






  (a) | o explicație a modului în care este elaborată și aplicată metodologia de audit intern, în conformitate cu caracteristicile speciale ale activităților sale și cu amploarea și complexitatea acestora și riscurile aferente; |
| --- | --- | --- |

4.

În ceea ce privește funcția de audit intern responsabilă de îndeplinirea sarcinilor descrise în anexa I secțiunea A punctul 10 din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009, agenția de rating de credit furnizează următoarele informații:

(a)

o explicație a modului în care este elaborată și aplicată metodologia de audit intern, în conformitate cu caracteristicile speciale ale activităților sale și cu amploarea și complexitatea acestora și riscurile aferente;

| (b) | un plan de lucru pentru următorii trei ani. |
| --- | --- |

(b)

un plan de lucru pentru următorii trei ani.

---

ANEXA V

INFORMAȚII CARE TREBUIE PREZENTATE CU PRIVIRE LA GUVERNANȚA CORPORATIVĂ

(Articolul 12)

| 1. | Identificarea membrilor consiliului de administrație sau de supraveghere și ai altor comitete, așa cum se prevede la articolul 12 alineatul (3):







  Identificarea membrului | Organism (consiliu de administrație, consiliu de supraveghere, comitet de audit, comitet de remunerare etc.) și poziție (președinte, vicepreședinte, membru) | Organism al altei entități în care persoana are calitatea de membru și poziția deținută |
| --- | --- | --- | --- |
| ... | ... | |
| ... | ... | |
| ... | ... | |

1.

Identificarea membrilor consiliului de administrație sau de supraveghere și ai altor comitete, așa cum se prevede la articolul 12 alineatul (3):

Identificarea membrului

Organism (consiliu de administrație, consiliu de supraveghere, comitet de audit, comitet de remunerare etc.) și poziție (președinte, vicepreședinte, membru)

Organism al altei entități în care persoana are calitatea de membru și poziția deținută

...

...

...

...

...

...

| 2. | Identificarea membrilor independenți ai consiliului de administrație sau de supraveghere, așa cum se prevede la articolul 12 alineatul (3), justificarea independenței, în cazul membrilor independenți, și a cunoștințelor aprofundate și a experienței la un nivel înalt în domeniul piețelor instrumentelor financiare structurate, dacă agenția de rating de credit depune o cerere pentru a acorda ratinguri pentru produse financiare structurate, în conformitate cu anexa I secțiunea A punctul 2 din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009:








  Identificarea membrului | Organism (consiliu de administrație sau de supraveghere) | Membru independent (DA/NU) și dacă DA, a se furniza o justificare | Experiență în domeniul instrumentelor financiare structurate (DA/NU) și dacă DA, a se furniza o justificare |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| ... | ... | | |
| ... | ... | | |
| ... | ... | | |

2.

Identificarea membrilor independenți ai consiliului de administrație sau de supraveghere, așa cum se prevede la articolul 12 alineatul (3), justificarea independenței, în cazul membrilor independenți, și a cunoștințelor aprofundate și a experienței la un nivel înalt în domeniul piețelor instrumentelor financiare structurate, dacă agenția de rating de credit depune o cerere pentru a acorda ratinguri pentru produse financiare structurate, în conformitate cu anexa I secțiunea A punctul 2 din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009:

Identificarea membrului

Organism (consiliu de administrație sau de supraveghere)

Membru independent (DA/NU) și dacă DA, a se furniza o justificare

Experiență în domeniul instrumentelor financiare structurate (DA/NU) și dacă DA, a se furniza o justificare

...

...

...

...

...

...

| 3. | Agenția de rating de credit trebuie să furnizeze AEVMP o copie a următoarelor documente, așa cum se prevede la articolul 12 alineatul (4):






  (a) | ultimele trei procese-verbale ale ședințelor consiliului de administrație și ale consiliului de supraveghere; |
| --- | --- | --- |

3.

Agenția de rating de credit trebuie să furnizeze AEVMP o copie a următoarelor documente, așa cum se prevede la articolul 12 alineatul (4):

(a)

ultimele trei procese-verbale ale ședințelor consiliului de administrație și ale consiliului de supraveghere;

| (b) | ultimul proces-verbal al ședinței oricărui alt comitet, cum ar fi comitetul de remunerare sau comitetul de strategie; și |
| --- | --- |

(b)

ultimul proces-verbal al ședinței oricărui alt comitet, cum ar fi comitetul de remunerare sau comitetul de strategie; și

| (c) | ultimele trei avize sau rapoarte prezentate consiliului de administrație sau de supraveghere de către membrii independenți. |
| --- | --- |

(c)

ultimele trei avize sau rapoarte prezentate consiliului de administrație sau de supraveghere de către membrii independenți.

---

ANEXA VI

DECLARAȚIA PE PROPRIA RĂSPUNDERE

[Articolul 15 alineatul (2)]

În declarația pe propria răspundere care trebuie furnizată în temeiul articolului 15 alineatul (2) litera (b), fiecare membru al conducerii superioare indică dacă se încadrează în oricare dintre următoarele categorii:

| (a) | a fost condamnat pentru o infracțiune; |
| --- | --- |

(a)

a fost condamnat pentru o infracțiune;

| (b) | a făcut obiectul unei proceduri penale sau al unei proceduri disciplinare inițiate de un organism de reglementare sau a fost informat cu privire la inițierea unei asemenea proceduri; |
| --- | --- |

(b)

a făcut obiectul unei proceduri penale sau al unei proceduri disciplinare inițiate de un organism de reglementare sau a fost informat cu privire la inițierea unei asemenea proceduri;

| (c) | a făcut obiectul unei decizii nefavorabile în cadrul unei proceduri civile în legătură cu furnizarea de servicii financiare, o abatere profesională, fraudă sau administrarea unei entități juridice; |
| --- | --- |

(c)

a făcut obiectul unei decizii nefavorabile în cadrul unei proceduri civile în legătură cu furnizarea de servicii financiare, o abatere profesională, fraudă sau administrarea unei entități juridice;

| (d) | din informațiile pe care le deține, a făcut sau face obiectul unei anchete în curs sau anterioare efectuate de o autoritate de reglementare sau de organisme sau agenții guvernamentale; |
| --- | --- |

(d)

din informațiile pe care le deține, a făcut sau face obiectul unei anchete în curs sau anterioare efectuate de o autoritate de reglementare sau de organisme sau agenții guvernamentale;

| (e) | a avut relații cu o entitate a cărei înregistrare sau autorizație a fost retrasă de către un organism de reglementare; |
| --- | --- |

(e)

a avut relații cu o entitate a cărei înregistrare sau autorizație a fost retrasă de către un organism de reglementare;

| (f) | i-a fost refuzat dreptul de a desfășura activități supuse unei obligații de înregistrare sau autorizare de către un organism de reglementare; |
| --- | --- |

(f)

i-a fost refuzat dreptul de a desfășura activități supuse unei obligații de înregistrare sau autorizare de către un organism de reglementare;

| (g) | a fost implicat în administrarea unei entități care a intrat în insolvență, lichidare sau administrare în timp ce persoana în cauză avea relații cu entitatea sau în termen de un an după ce a încetat relațiile cu entitatea respectivă; |
| --- | --- |

(g)

a fost implicat în administrarea unei entități care a intrat în insolvență, lichidare sau administrare în timp ce persoana în cauză avea relații cu entitatea sau în termen de un an după ce a încetat relațiile cu entitatea respectivă;

| (h) | a avut relații cu o entitate care a fost investigată sau suspendată de către un organism de reglementare și căreia i-a fost aplicată o măsură coercitivă; |
| --- | --- |

(h)

a avut relații cu o entitate care a fost investigată sau suspendată de către un organism de reglementare și căreia i-a fost aplicată o măsură coercitivă;

| (i) | a fost investigat, suspendat sau sancționat de un organism de reglementare; |
| --- | --- |

(i)

a fost investigat, suspendat sau sancționat de un organism de reglementare;

| (j) | i s-a interzis să dețină funcția de administrator, a fost decăzut din dreptul de a ocupa funcții de conducere, a fost demis din postul de angajat sau din alt post ocupat în cadrul unei entități, ca urmare a unei acuzații de abatere profesională sau de abuz. |
| --- | --- |

(j)

i s-a interzis să dețină funcția de administrator, a fost decăzut din dreptul de a ocupa funcții de conducere, a fost demis din postul de angajat sau din alt post ocupat în cadrul unei entități, ca urmare a unei acuzații de abatere profesională sau de abuz.

---

ANEXA VII

EMITEREA ȘI REVIZUIREA RATINGURILOR DE CREDIT

(Articolele 16, 17 și 18)

| 1. | Informațiile privind politicile și procedurile menționate la articolul 16 alineatul (2) litera (a) aplicate pentru elaborarea, validarea și revizuirea metodologiilor de rating ale agențiilor de rating de credit trebuie să includă:






  (a) | responsabilitățile și procedura de elaborare și de validare a metodologiei de rating, incluzând detalii cu privire la componența comitetelor pentru metodologia de rating și procedurile de selecție a membrilor; |
| --- | --- | --- |

1.

Informațiile privind politicile și procedurile menționate la articolul 16 alineatul (2) litera (a) aplicate pentru elaborarea, validarea și revizuirea metodologiilor de rating ale agențiilor de rating de credit trebuie să includă:

(a)

responsabilitățile și procedura de elaborare și de validare a metodologiei de rating, incluzând detalii cu privire la componența comitetelor pentru metodologia de rating și procedurile de selecție a membrilor;

| (b) | responsabilitățile și procedura în materie de metodologie de rating, inclusiv:






  (i) | verificarea și validarea unei metodologii de rating; |
| --- | --- | --- |

(b)

responsabilitățile și procedura în materie de metodologie de rating, inclusiv:

(i)

verificarea și validarea unei metodologii de rating;

| (ii) | validarea metodologiei de rating pe baza datelor istorice, inclusiv modul în care sunt luate în considerare rezultatele testărilor ex-post. În plus, agenția de rating de credit trebuie să includă și rezultatele validării/testărilor ex post din ultimii trei ani, atunci când sunt disponibile date cantitative; |
| --- | --- |

(ii)

validarea metodologiei de rating pe baza datelor istorice, inclusiv modul în care sunt luate în considerare rezultatele testărilor ex-post. În plus, agenția de rating de credit trebuie să includă și rezultatele validării/testărilor ex post din ultimii trei ani, atunci când sunt disponibile date cantitative;

| (iii) | raportarea rezultatelor revizuirii metodologiei de rating; și |
| --- | --- |

(iii)

raportarea rezultatelor revizuirii metodologiei de rating; și

| (iv) | implementarea unei modificări a metodologiilor, a modelelor sau a principalelor ipoteze de rating. |
| --- | --- |

(iv)

implementarea unei modificări a metodologiilor, a modelelor sau a principalelor ipoteze de rating.

| 2. | Informațiile privind politicile și procedurile menționate la articolul 17 alineatul (1) litera (c) în ceea ce privește emiterea ratingurilor de credit includ:






  (a) | succesiunea etapelor urmate pentru elaborarea ratingurilor; procedura de revizuire a documentației aferente emitenților sau valorilor mobiliare cărora urmează să li se acorde ratinguri. Sunt incluse aici orice valori de referință utilizate pentru a facilita revizuirea; |
| --- | --- | --- |

2.

Informațiile privind politicile și procedurile menționate la articolul 17 alineatul (1) litera (c) în ceea ce privește emiterea ratingurilor de credit includ:

(a)

succesiunea etapelor urmate pentru elaborarea ratingurilor; procedura de revizuire a documentației aferente emitenților sau valorilor mobiliare cărora urmează să li se acorde ratinguri. Sunt incluse aici orice valori de referință utilizate pentru a facilita revizuirea;

| (b) | o evaluare a informațiilor minime necesare pentru a iniția și a menține un rating, cuprinzând atât informații publice, cât și informații care nu sunt publice; |
| --- | --- |

(b)

o evaluare a informațiilor minime necesare pentru a iniția și a menține un rating, cuprinzând atât informații publice, cât și informații care nu sunt publice;

| (c) | mecanismele de control pentru emiterea ratingurilor, inclusiv participarea emitentului/intermediarului/investitorului/prestatorului în cadrul acestui proces; |
| --- | --- |

(c)

mecanismele de control pentru emiterea ratingurilor, inclusiv participarea emitentului/intermediarului/investitorului/prestatorului în cadrul acestui proces;

| (d) | procedura de colaționare, analiză și evaluare a informațiilor utilizate pentru a stabili un rating, indicând, dacă este cazul, dacă s-a recurs la o analiză efectuată de o altă agenție de rating sau alte părți terțe; |
| --- | --- |

(d)

procedura de colaționare, analiză și evaluare a informațiilor utilizate pentru a stabili un rating, indicând, dacă este cazul, dacă s-a recurs la o analiză efectuată de o altă agenție de rating sau alte părți terțe;

| (e) | rolul și responsabilitățile analiștilor de rating și procesul și procedurile de selecție a acestora pentru anumite valori mobiliare; |
| --- | --- |

(e)

rolul și responsabilitățile analiștilor de rating și procesul și procedurile de selecție a acestora pentru anumite valori mobiliare;

| (f) | procedura de aprobare a ratingurilor, indicând rolul și responsabilitățile persoanelor care aprobă ratingurile și procesul și procedurile de selecție a acestora; |
| --- | --- |

(f)

procedura de aprobare a ratingurilor, indicând rolul și responsabilitățile persoanelor care aprobă ratingurile și procesul și procedurile de selecție a acestora;

| (g) | dacă o agenție de rating a înființat comitete de rating, rolul și responsabilitățile președinților acestor comitete, precum și competențele necesare și procesul și procedurile pentru desemnarea lor; și |
| --- | --- |

(g)

dacă o agenție de rating a înființat comitete de rating, rolul și responsabilitățile președinților acestor comitete, precum și competențele necesare și procesul și procedurile pentru desemnarea lor; și

| (h) | calificările minime ale persoanelor implicate în decizia de rating. |
| --- | --- |

(h)

calificările minime ale persoanelor implicate în decizia de rating.

| 3. | Informațiile privind politicile și procedurile menționate la articolul 17 alineatul (1) litera (e) în ceea ce privește publicarea deciziilor de rating includ:






  (a) | procedura de comunicare către entitatea căreia i se acordă ratingul a principalelor considerente pe care se bazează acesta, cu cel puțin 12 ore înainte de publicarea ratingului de credit; |
| --- | --- | --- |

3.

Informațiile privind politicile și procedurile menționate la articolul 17 alineatul (1) litera (e) în ceea ce privește publicarea deciziilor de rating includ:

(a)

procedura de comunicare către entitatea căreia i se acordă ratingul a principalelor considerente pe care se bazează acesta, cu cel puțin 12 ore înainte de publicarea ratingului de credit;

| (b) | procedura de contestare a ratingului, dacă agenția de rating aplică o astfel de procedură; și |
| --- | --- |

(b)

procedura de contestare a ratingului, dacă agenția de rating aplică o astfel de procedură; și

| (c) | procedurile pentru determinarea principalelor elemente aflate la baza ratingului care sunt incluse în comunicatul de presă sau în rapoarte. |
| --- | --- |

(c)

procedurile pentru determinarea principalelor elemente aflate la baza ratingului care sunt incluse în comunicatul de presă sau în rapoarte.

| 4. | Informațiile privind politicile și procedurile menționate la articolul 18 litera (a) în ceea ce privește monitorizarea ratingurilor includ:






  (a) | procesul de monitorizare, inclusiv rolul și responsabilitățile comitetelor de rating, dacă este cazul, și o descriere a proceselor de aprobare a ratingurilor; |
| --- | --- | --- |

4.

Informațiile privind politicile și procedurile menționate la articolul 18 litera (a) în ceea ce privește monitorizarea ratingurilor includ:

(a)

procesul de monitorizare, inclusiv rolul și responsabilitățile comitetelor de rating, dacă este cazul, și o descriere a proceselor de aprobare a ratingurilor;

| (b) | rolul și responsabilitățile analiștilor de rating; |
| --- | --- |

(b)

rolul și responsabilitățile analiștilor de rating;

| (c) | procedura de colaționare, analiză și evaluare a informațiilor utilizate pentru a monitoriza un rating, indicând, dacă este cazul, dacă s-a recurs la o analiză efectuată de o altă agenție de rating sau alte părți terțe; |
| --- | --- |

(c)

procedura de colaționare, analiză și evaluare a informațiilor utilizate pentru a monitoriza un rating, indicând, dacă este cazul, dacă s-a recurs la o analiză efectuată de o altă agenție de rating sau alte părți terțe;

| (d) | procesul, inclusiv prezentarea generală a factorilor luați în considerare, prin care se decide dacă un rating trebuie revizuit în mod oficial și responsabilitățile în acest sens, inclusiv acțiunile de rating întreprinse; |
| --- | --- |

(d)

procesul, inclusiv prezentarea generală a factorilor luați în considerare, prin care se decide dacă un rating trebuie revizuit în mod oficial și responsabilitățile în acest sens, inclusiv acțiunile de rating întreprinse;

| (e) | procesul prin care se decide dacă un rating trebuie suspendat sau retras în mod oficial și responsabilitățile în acest sens; |
| --- | --- |

(e)

procesul prin care se decide dacă un rating trebuie suspendat sau retras în mod oficial și responsabilitățile în acest sens;

| (f) | procesele și mecanismele de control aplicate în ceea ce privește revizuirile ratingurilor prevăzute la articolul 8 alineatul (6) literele (a)-(c) din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009; și |
| --- | --- |

(f)

procesele și mecanismele de control aplicate în ceea ce privește revizuirile ratingurilor prevăzute la articolul 8 alineatul (6) literele (a)-(c) din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009; și

| (g) | politicile, procedurile și mecanismele de control aplicate pentru implicarea emitentului sau a intermediarului în proces. |
| --- | --- |

(g)

politicile, procedurile și mecanismele de control aplicate pentru implicarea emitentului sau a intermediarului în proces.

---

ANEXA VIII

INDEPENDENȚA ȘI EVITAREA CONFLICTELOR DE INTERESE

(Articolul 20)

Informațiile privind politicile și procedurile prevăzute la articolul 20 alineatul (1) în ceea ce privește identificarea, gestionarea și raportarea conflictelor de interese și regulile aplicabile analiștilor de rating și altor persoane implicate direct în activitățile de rating de credit acoperă:

| (a) | identificarea, prevenirea, raportarea și atenuarea conflictelor de interese care decurg din emiterea ratingurilor de credit sau din prestarea de servicii auxiliare, așa cum se prevede în anexa I secțiunea B punctul 1 din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009; |
| --- | --- |

(a)

identificarea, prevenirea, raportarea și atenuarea conflictelor de interese care decurg din emiterea ratingurilor de credit sau din prestarea de servicii auxiliare, așa cum se prevede în anexa I secțiunea B punctul 1 din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009;

| (b) | separarea de procesul de rating a discuțiilor legate de onorariile percepute de la entitățile cărora li se acordă ratinguri și de la părți terțe legate, așa cum se prevede la articolul 7 alineatul (2) din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009; |
| --- | --- |

(b)

separarea de procesul de rating a discuțiilor legate de onorariile percepute de la entitățile cărora li se acordă ratinguri și de la părți terțe legate, așa cum se prevede la articolul 7 alineatul (2) din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009;

| (c) | stabilirea onorariilor facturate de agențiile de rating entităților cărora li se acordă ratinguri și părților terțe legate; controlul informațiilor confidențiale obținute de la toate entitățile cărora li se acordă ratinguri, părțile terțe legate și alte persoane relevante sau comunicate acestora, în conformitate cu anexa I secțiunea C punctul 3 din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009; |
| --- | --- |

(c)

stabilirea onorariilor facturate de agențiile de rating entităților cărora li se acordă ratinguri și părților terțe legate; controlul informațiilor confidențiale obținute de la toate entitățile cărora li se acordă ratinguri, părțile terțe legate și alte persoane relevante sau comunicate acestora, în conformitate cu anexa I secțiunea C punctul 3 din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009;

| (d) | cerințele prevăzute în anexa I secțiunea C punctul 2 din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009 referitoare la tranzacționarea valorilor mobiliare cărora agenția de rating le-a acordat ratinguri sau care sunt valori mobiliare care reprezintă obligații ale unei entități căreia agenția de rating i-a acordat un rating, inclusiv informații cu privire la modul în care agenția de rating identifică, pentru fiecare rating de credit în vigoare, angajații implicați în procesul de rating de la orice nivel sau funcție; |
| --- | --- |

(d)

cerințele prevăzute în anexa I secțiunea C punctul 2 din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009 referitoare la tranzacționarea valorilor mobiliare cărora agenția de rating le-a acordat ratinguri sau care sunt valori mobiliare care reprezintă obligații ale unei entități căreia agenția de rating i-a acordat un rating, inclusiv informații cu privire la modul în care agenția de rating identifică, pentru fiecare rating de credit în vigoare, angajații implicați în procesul de rating de la orice nivel sau funcție;

| (e) | cerința prevăzută în anexa I secțiunea C punctul 4 din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009 privind acceptarea de bani, cadouri sau alte foloase; și |
| --- | --- |

(e)

cerința prevăzută în anexa I secțiunea C punctul 4 din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009 privind acceptarea de bani, cadouri sau alte foloase; și

| (f) | regulile aplicabile atunci când un analist de rating își încetează relația de muncă, așa cum se prevede în anexa I secțiunea C punctele 6 și 7 din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009. |
| --- | --- |

(f)

regulile aplicabile atunci când un analist de rating își încetează relația de muncă, așa cum se prevede în anexa I secțiunea C punctele 6 și 7 din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009.

---

ANEXA IX

PROGRAMUL ACTIVITĂȚILOR

(Articolul 23)

Conceptul de afaceri/dezvoltarea activității

| 1. | Următoarele informații referitoare la activitățile comerciale ale agenției de rating de credit:






  (a) | o descriere a mediului macroeconomic în care agenția de rating preconizează că își va desfășura activitatea; |
| --- | --- | --- |

1.

Următoarele informații referitoare la activitățile comerciale ale agenției de rating de credit:

(a)

o descriere a mediului macroeconomic în care agenția de rating preconizează că își va desfășura activitatea;

| (b) | o indicare a planurilor pentru înființarea de filiale sau sucursale și a amplasării acestora; și |
| --- | --- |

(b)

o indicare a planurilor pentru înființarea de filiale sau sucursale și a amplasării acestora; și

| (c) | o descriere a activităților comerciale pe care agenția de rating intenționează să le desfășoare, precizând activitățile filialelor și ale sucursalelor. Informațiile trebuie să includă clasele ratingurilor de credit, clienții potențiali și activitățile de altă natură decât cele de rating. |
| --- | --- |

(c)

o descriere a activităților comerciale pe care agenția de rating intenționează să le desfășoare, precizând activitățile filialelor și ale sucursalelor. Informațiile trebuie să includă clasele ratingurilor de credit, clienții potențiali și activitățile de altă natură decât cele de rating.

Clase de ratinguri de credit

| 2. | Următoarele informații privind clasele de ratinguri de credit:






  (a) | dacă agenția intenționează să emită ratinguri solicitate sau nesolicitate sau ambele; |
| --- | --- | --- |

2.

Următoarele informații privind clasele de ratinguri de credit:

(a)

dacă agenția intenționează să emită ratinguri solicitate sau nesolicitate sau ambele;

| (b) | pentru fiecare clasă de ratinguri pe care agenția intenționează să le emită, o estimare a proporției de ratinguri publice și ratinguri private; |
| --- | --- |

(b)

pentru fiecare clasă de ratinguri pe care agenția intenționează să le emită, o estimare a proporției de ratinguri publice și ratinguri private;

| (c) | numărul de ratinguri suverane/ale entităților publice; |
| --- | --- |

(c)

numărul de ratinguri suverane/ale entităților publice;

| (d) | numărul și volumul (în miliarde de euro) al ratingurilor pentru finanțarea structurată; |
| --- | --- |

(d)

numărul și volumul (în miliarde de euro) al ratingurilor pentru finanțarea structurată;

| (e) | numărul și volumul (în miliarde de euro) al ratingurilor acordate entităților comerciale, cu următoarele detalii: instituții financiare, societăți de asigurare, societăți emitente; și |
| --- | --- |

(e)

numărul și volumul (în miliarde de euro) al ratingurilor acordate entităților comerciale, cu următoarele detalii: instituții financiare, societăți de asigurare, societăți emitente; și

| (f) | numărul mediu al ratingurilor de credit emise sau monitorizate per angajat, prezentate pe clase de ratinguri. |
| --- | --- |

(f)

numărul mediu al ratingurilor de credit emise sau monitorizate per angajat, prezentate pe clase de ratinguri.

Plan financiar

| 3. | Previziuni pentru:






  (a) | bilanț; și |
| --- | --- | --- |

3.

Previziuni pentru:

(a)

bilanț; și

| (b) | contul de profit și pierdere. |
| --- | --- |

(b)

contul de profit și pierdere.

| 4. | Agenția de rating trebuie să separe veniturile obținute din activitățile de rating de cele din servicii auxiliare în previziunile privind veniturile. Dacă agenția de rating de credit are sau intenționează să înființeze sucursale, trebuie indicate veniturile obținute de fiecare sucursală. |
| --- | --- |

4.

Agenția de rating trebuie să separe veniturile obținute din activitățile de rating de cele din servicii auxiliare în previziunile privind veniturile. Dacă agenția de rating de credit are sau intenționează să înființeze sucursale, trebuie indicate veniturile obținute de fiecare sucursală.

Guvernanța corporativă

| 5. | Numărul de membri ai următoarelor organisme:






  (a) | ai consiliului de administrație și ai consiliului de supraveghere; și |
| --- | --- | --- |

5.

Numărul de membri ai următoarelor organisme:

(a)

ai consiliului de administrație și ai consiliului de supraveghere; și

| (b) | numărul membrilor independenți ai consiliului de administrație și ai consiliului de supraveghere. |
| --- | --- |

(b)

numărul membrilor independenți ai consiliului de administrație și ai consiliului de supraveghere.

Externalizarea

| 6. | O descriere a activităților pe care agenția planifică să le externalizeze, indicarea entităților către care urmează să fie externalizate activitățile respective și o explicație a motivelor externalizării. Dacă o activitate este externalizată de la o sucursală, acest fapt trebuie menționat. |
| --- | --- |

6.

O descriere a activităților pe care agenția planifică să le externalizeze, indicarea entităților către care urmează să fie externalizate activitățile respective și o explicație a motivelor externalizării. Dacă o activitate este externalizată de la o sucursală, acest fapt trebuie menționat.

Resurse umane/personal

| 7. | Numărul de angajați permanenți și temporari care lucrează pentru următoarele funcții și vechimea lor:






  (a) | conducerea superioară, în afară de membrii consiliului de administrație sau de supraveghere, și persoanele desemnate la conducerea sucursalelor; |
| --- | --- | --- |

7.

Numărul de angajați permanenți și temporari care lucrează pentru următoarele funcții și vechimea lor:

(a)

conducerea superioară, în afară de membrii consiliului de administrație sau de supraveghere, și persoanele desemnate la conducerea sucursalelor;

| (b) | funcția de audit; |
| --- | --- |

(b)

funcția de audit;

| (c) | mecanismul de control intern; |
| --- | --- |

(c)

mecanismul de control intern;

| (d) | funcția de verificare a conformității; și |
| --- | --- |

(d)

funcția de verificare a conformității; și

| (e) | funcția de revizuire. |
| --- | --- |

(e)

funcția de revizuire.

| 8. | Următoarele informații:






  (a) | numărul de angajați per funcție/departament; |
| --- | --- | --- |

8.

Următoarele informații:

(a)

numărul de angajați per funcție/departament;

| (b) | numărul de angajați temporari și de angajați permanenți cu contract ai agenției de rating implicați în activitatea de rating; |
| --- | --- |

(b)

numărul de angajați temporari și de angajați permanenți cu contract ai agenției de rating implicați în activitatea de rating;

| (c) | numărul de angajați temporari și de angajați permanenți cu contract ai agenției de rating implicați în serviciile auxiliare; |
| --- | --- |

(c)

numărul de angajați temporari și de angajați permanenți cu contract ai agenției de rating implicați în serviciile auxiliare;

| (d) | numărul de angajați care aprobă ratingurile, cum ar fi președinții comitetelor, analiștii de rating și analiștii de rating principali, împreună cu informații privind:






  (i) | vechimea sau gradul lor; |
| --- | --- | --- |

(d)

numărul de angajați care aprobă ratingurile, cum ar fi președinții comitetelor, analiștii de rating și analiștii de rating principali, împreună cu informații privind:

(i)

vechimea sau gradul lor;

| (ii) | tipul de analist de rating, inclusiv, acolo unde este cazul, dacă angajatul este un analist primar sau un analist supraveghetor și dacă este analist calitativ sau cantitativ; și |
| --- | --- |

(ii)

tipul de analist de rating, inclusiv, acolo unde este cazul, dacă angajatul este un analist primar sau un analist supraveghetor și dacă este analist calitativ sau cantitativ; și

| (iii) | numărul de ani de experiență în agenția de rating de credit sau în sectorul ratingurilor de credit, dacă este posibil. |
| --- | --- |

(iii)

numărul de ani de experiență în agenția de rating de credit sau în sectorul ratingurilor de credit, dacă este posibil.

---

ANEXA X

EVIDENȚA DATELOR, PLANIFICAREA PENTRU CONTINUITATEA ACTIVITĂȚII ȘI SISTEMELE INFORMATICE

(Articolul 11)

Evidența datelor

| 1. | Informații privind politicile și procedurile aplicate pentru respectarea obligațiilor de păstrare a evidențelor prevăzute la articolul 8 alineatul (4) și în anexa I secțiunea A punctul 7 și secțiunea B punctele 7, 8 și 9 din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009:






  (a) | indicarea evidențelor ținute și a perioadei de conservare a acestora; și |
| --- | --- | --- |

1.

Informații privind politicile și procedurile aplicate pentru respectarea obligațiilor de păstrare a evidențelor prevăzute la articolul 8 alineatul (4) și în anexa I secțiunea A punctul 7 și secțiunea B punctele 7, 8 și 9 din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009:

(a)

indicarea evidențelor ținute și a perioadei de conservare a acestora; și

| (b) | indicarea destinatarilor informațiilor confidențiale pentru fiecare rating emis. |
| --- | --- |

(b)

indicarea destinatarilor informațiilor confidențiale pentru fiecare rating emis.

Continuitatea și regularitatea activităților

| 2. | Informații privind continuitatea și regularitatea activităților de rating, așa cum se prevede în anexa I secțiunea A punctul 8 din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009, inclusiv:






  (a) | descrierea procedurilor aplicate pentru a asigura continuitatea și regularitatea desfășurării activităților de rating de credit, inclusiv informații privind aplicabilitatea acestora în cazul furnizorilor de servicii cărora le-au fost externalizate activități; |
| --- | --- | --- |

2.

Informații privind continuitatea și regularitatea activităților de rating, așa cum se prevede în anexa I secțiunea A punctul 8 din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009, inclusiv:

(a)

descrierea procedurilor aplicate pentru a asigura continuitatea și regularitatea desfășurării activităților de rating de credit, inclusiv informații privind aplicabilitatea acestora în cazul furnizorilor de servicii cărora le-au fost externalizate activități;

| (b) | tipurile de teste privind planificarea pentru continuitatea activităților pe care agenția intenționează să le efectueze; și |
| --- | --- |

(b)

tipurile de teste privind planificarea pentru continuitatea activităților pe care agenția intenționează să le efectueze; și

| (c) | frecvența testelor. |
| --- | --- |

(c)

frecvența testelor.

Sistemele informatice

| 3. | Informații privind sistemele informatice, așa cum se prevede în anexa I secțiunea A punctul 8 din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009, inclusiv:






  (a) | identitatea directorului responsabil de sistemele informatice; |
| --- | --- | --- |

3.

Informații privind sistemele informatice, așa cum se prevede în anexa I secțiunea A punctul 8 din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009, inclusiv:

(a)

identitatea directorului responsabil de sistemele informatice;

| (b) | o descriere a sistemelor informatice, inclusiv a sistemelor de rezervă; și |
| --- | --- |

(b)

o descriere a sistemelor informatice, inclusiv a sistemelor de rezervă; și

| (c) | o descriere a dispozitivelor existente de control și de asigurare a securității sistemelor informatice și a mecanismelor de monitorizare a eficacității acestora, inclusiv detalii despre procedurile instituite pentru a garanta separarea efectivă a sistemelor informatice utilizate pentru raportarea onorariilor de cele la care au acces analiștii de rating și care sunt utilizate pentru înregistrarea ratingurilor și a informațiilor cu privire la entitățile sau tranzacțiile cărora li se acordă ratinguri. |
| --- | --- |

(c)

o descriere a dispozitivelor existente de control și de asigurare a securității sistemelor informatice și a mecanismelor de monitorizare a eficacității acestora, inclusiv detalii despre procedurile instituite pentru a garanta separarea efectivă a sistemelor informatice utilizate pentru raportarea onorariilor de cele la care au acces analiștii de rating și care sunt utilizate pentru înregistrarea ratingurilor și a informațiilor cu privire la entitățile sau tranzacțiile cărora li se acordă ratinguri.

---

ANEXA XI

UTILIZAREA REGIMULUI DE AVIZARE

(Articolul 24)

Agenții de rating de credit din țări terțe

| 1. | Următoarele informații pentru fiecare agenție de rating de credit dintr-o țară terță vizată:






  (a) | denumirea completă; |
| --- | --- | --- |

1.

Următoarele informații pentru fiecare agenție de rating de credit dintr-o țară terță vizată:

(a)

denumirea completă;

| (b) | statutul juridic, inclusiv un extras din registrul comerțului sau din registrul instanței pertinent, sau o altă formă de atestare a locului constituirii și a obiectului de activitate sau alte detalii referitoare la înregistrarea societății; |
| --- | --- |

(b)

statutul juridic, inclusiv un extras din registrul comerțului sau din registrul instanței pertinent, sau o altă formă de atestare a locului constituirii și a obiectului de activitate sau alte detalii referitoare la înregistrarea societății;

| (c) | țara de stabilire; |
| --- | --- |

(c)

țara de stabilire;

| (d) | adresa sediului social; |
| --- | --- |

(d)

adresa sediului social;

| (e) | dovada că agenția de rating de credit din țara terță este autorizată sau înregistrată și este supusă supravegherii în țara terță respectivă; |
| --- | --- |

(e)

dovada că agenția de rating de credit din țara terță este autorizată sau înregistrată și este supusă supravegherii în țara terță respectivă;

| (f) | clasa de ratinguri de credit pe care agenția de rating intenționează să le avizeze; și |
| --- | --- |

(f)

clasa de ratinguri de credit pe care agenția de rating intenționează să le avizeze; și

| (g) | numărul de analiști angajați. |
| --- | --- |

(g)

numărul de analiști angajați.

| 2. | O organigramă care să arate relațiile de proprietate dintre fiecare agenție de rating, filialele și sucursalele sale, societatea-mamă și filialele controlate de societatea-mamă implicate în procesul de emitere a ratingurilor care ar urma să fie avizate. |
| --- | --- |

2.

O organigramă care să arate relațiile de proprietate dintre fiecare agenție de rating, filialele și sucursalele sale, societatea-mamă și filialele controlate de societatea-mamă implicate în procesul de emitere a ratingurilor care ar urma să fie avizate.

Evaluarea regimului de reglementare al țării terțe

| 3. | Pentru fiecare țară terță vizată, informații detaliate, o analiză structurată și o argumentare pentru fiecare cerință prevăzută la articolele 6-12 din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009, inclusiv trimiteri la secțiunile pertinente din legislația sau reglementările țării terțe.
  Obligația prevăzută în primul paragraf al acestui punct nu se aplică dacă AEVMP consideră că cerințele regimului aplicat în țara terță sunt la fel de stricte ca cerințele prevăzute la articolele 6-12 din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009. |
| --- | --- |

3.

Pentru fiecare țară terță vizată, informații detaliate, o analiză structurată și o argumentare pentru fiecare cerință prevăzută la articolele 6-12 din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009, inclusiv trimiteri la secțiunile pertinente din legislația sau reglementările țării terțe.

Obligația prevăzută în primul paragraf al acestui punct nu se aplică dacă AEVMP consideră că cerințele regimului aplicat în țara terță sunt la fel de stricte ca cerințele prevăzute la articolele 6-12 din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009.

Proceduri pentru monitorizarea comportamentului

| 4. | O descriere a măsurilor aplicate de agenția de rating care avizează ratingurile pentru a verifica dacă agenția de rating din țara terță îndeplinește aceste cerințe și pentru a monitoriza problemele potențiale identificate de agenția de rating care avizează ratingurile cu privire la îndeplinirea acestor cerințe. |
| --- | --- |

4.

O descriere a măsurilor aplicate de agenția de rating care avizează ratingurile pentru a verifica dacă agenția de rating din țara terță îndeplinește aceste cerințe și pentru a monitoriza problemele potențiale identificate de agenția de rating care avizează ratingurile cu privire la îndeplinirea acestor cerințe.

Motive obiective

| 5. | Indicarea motivelor obiective pentru care ratingurile de credit sunt emise într-o țară terță. |
| --- | --- |

5.

Indicarea motivelor obiective pentru care ratingurile de credit sunt emise într-o țară terță.

Legislația din țara terță

| 6. | Dovada că autoritățile publice nu au dreptul de a interveni asupra conținutului ratingurilor de credit și asupra metodologiilor utilizate de agențiile de rating de credit constituite în țara respectivă. |
| --- | --- |

6.

Dovada că autoritățile publice nu au dreptul de a interveni asupra conținutului ratingurilor de credit și asupra metodologiilor utilizate de agențiile de rating de credit constituite în țara respectivă.

---

ANEXA XII

INDICATORI AI IMPORTANȚEI SISTEMICE

(Articolul 28)

| 1. | Agențiile de rating de credit comunică AEVMP volumul ratingurilor de credit în vigoare emise, cu detaliile stabilite în următorul tabel. Informațiile privind ratingurile entităților comerciale și ratingurile suverane și ale finanțelor publice trebuie furnizate pe baza numărului de ratinguri de credit, iar informațiile privind ratingurile pentru finanțarea structurată trebuie furnizate pe baza valorii (în milioane de euro) a emisiunii instrumentelor financiare structurate. | Total |
| --- | --- | --- |
| Ratinguri ale entităților comerciale (număr de ratinguri) |
| Instituții financiare, inclusiv instituții de credit și firme de investiții | |
| Societăți de asigurare | |
| Societăți emitente care nu sunt considerate instituții financiare sau societăți de asigurare | |
| Ratinguri suverane și ale finanțelor publice (număr de ratinguri) | |
| Ratinguri pentru finanțarea structurată (valoarea emisiunii în milioane de euro) | |

1.

Agențiile de rating de credit comunică AEVMP volumul ratingurilor de credit în vigoare emise, cu detaliile stabilite în următorul tabel. Informațiile privind ratingurile entităților comerciale și ratingurile suverane și ale finanțelor publice trebuie furnizate pe baza numărului de ratinguri de credit, iar informațiile privind ratingurile pentru finanțarea structurată trebuie furnizate pe baza valorii (în milioane de euro) a emisiunii instrumentelor financiare structurate.

Total

Ratinguri ale entităților comerciale (număr de ratinguri)

Instituții financiare, inclusiv instituții de credit și firme de investiții

Societăți de asigurare

Societăți emitente care nu sunt considerate instituții financiare sau societăți de asigurare

Ratinguri suverane și ale finanțelor publice (număr de ratinguri)

Ratinguri pentru finanțarea structurată (valoarea emisiunii în milioane de euro)

| 2. | Agențiile de rating furnizează informații privind veniturile anuale generate în orice stat membru al Uniunii Europene și în alte țări din afara Uniunii Europene în ultimii 3 ani cu următorul nivel de detaliu: | Statul membru UE 1 | Statul membru UE 2 | Statul membru UE 3 | (...) | Alte țări care nu fac parte din UE | Total |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Activități de rating |
| De la entitățile cărora li se acordă ratinguri sau de la părți terțe legate de acestea | | | | | | |
| De la abonați | | | | | | |
| Alte surse | | | | | | |
| Alte activități decât ratingurile | | | | | | |

2.

Agențiile de rating furnizează informații privind veniturile anuale generate în orice stat membru al Uniunii Europene și în alte țări din afara Uniunii Europene în ultimii 3 ani cu următorul nivel de detaliu:

Statul membru UE 1

Statul membru UE 2

Statul membru UE 3

(...)

Alte țări care nu fac parte din UE

Total

Activități de rating

De la entitățile cărora li se acordă ratinguri sau de la părți terțe legate de acestea

De la abonați

Alte surse

Alte activități decât ratingurile

Statele membre sunt identificate individual.

---

| 30.5.2012 | RO | Jurnalul Oficial al Uniunii Europene | L 140/53 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 140/53

---

REGULAMENTUL DE PUNERE ÎN APLICARE (UE) NR. 450/2012 AL COMISIEI

din 29 mai 2012

de modificare a Regulamentului (UE) nr. 543/2011 în ceea ce privește nivelurile de declanșare a taxelor suplimentare pentru tomate, caise, lămâi, prune, piersici, inclusiv piersici fără puf și nectarine, pere și struguri de masă

COMISIA EUROPEANĂ,

având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene,

având în vedere Regulamentul (CE) nr. 1234/2007 al Consiliului din 22 octombrie 2007 de instituire a unei organizări comune a piețelor agricole și privind dispoziții specifice referitoare la anumite produse agricole (Regulamentul unic OCP) (1), în special articolul 143 litera (b), coroborat cu articolul 4,

întrucât:

| (1) | Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 543/2011 al Comisiei din 7 iunie 2011 de stabilire a normelor de aplicare a Regulamentului (CE) nr. 1234/2007 al Consiliului în ceea ce privește sectorul fructelor și legumelor și sectorul fructelor și legumelor prelucrate (2) prevede monitorizarea importurilor produselor enumerate în anexa XVIII la respectivul regulament. Monitorizarea se efectuează în conformitate cu normele prevăzute la articolul 308d din Regulamentul (CEE) nr. 2454/93 al Comisiei din 2 iulie 1993 de stabilire a unor dispoziții de aplicare a Regulamentului (CEE) nr. 2913/92 al Consiliului de instituire a Codului Vamal Comunitar (3). |
| --- | --- |

(1)

Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 543/2011 al Comisiei din 7 iunie 2011 de stabilire a normelor de aplicare a Regulamentului (CE) nr. 1234/2007 al Consiliului în ceea ce privește sectorul fructelor și legumelor și sectorul fructelor și legumelor prelucrate (2) prevede monitorizarea importurilor produselor enumerate în anexa XVIII la respectivul regulament. Monitorizarea se efectuează în conformitate cu normele prevăzute la articolul 308d din Regulamentul (CEE) nr. 2454/93 al Comisiei din 2 iulie 1993 de stabilire a unor dispoziții de aplicare a Regulamentului (CEE) nr. 2913/92 al Consiliului de instituire a Codului Vamal Comunitar (3).

| (2) | În scopul aplicării articolului 5 alineatul (4) din Acordul privind agricultura (4) încheiat în cadrul negocierilor comerciale multilaterale din runda Uruguay și pe baza celor mai recente date disponibile pentru 2009, 2010 și 2011, trebuie adaptate nivelurile de declanșare a taxelor suplimentare pentru tomate, caise, lămâi, prune, piersici, inclusiv piersici fără puf și nectarine, pere și struguri de masă, începând cu 1 iunie 2012. |
| --- | --- |

(2)

În scopul aplicării articolului 5 alineatul (4) din Acordul privind agricultura (4) încheiat în cadrul negocierilor comerciale multilaterale din runda Uruguay și pe baza celor mai recente date disponibile pentru 2009, 2010 și 2011, trebuie adaptate nivelurile de declanșare a taxelor suplimentare pentru tomate, caise, lămâi, prune, piersici, inclusiv piersici fără puf și nectarine, pere și struguri de masă, începând cu 1 iunie 2012.

| (3) | Prin urmare, Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 543/2011 trebuie modificat în consecință. |
| --- | --- |

(3)

Prin urmare, Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 543/2011 trebuie modificat în consecință.

| (4) | Deoarece este necesar să se asigure aplicarea acestei măsuri cât mai rapid posibil după ce devin disponibile datele actualizate, prezentul regulament trebuie să intre în vigoare la data publicării sale. |
| --- | --- |

(4)

Deoarece este necesar să se asigure aplicarea acestei măsuri cât mai rapid posibil după ce devin disponibile datele actualizate, prezentul regulament trebuie să intre în vigoare la data publicării sale.

| (5) | Măsurile prevăzute de prezentul regulament sunt conforme cu avizul Comitetului de gestionare a organizării comune a piețelor agricole, |
| --- | --- |

(5)

Măsurile prevăzute de prezentul regulament sunt conforme cu avizul Comitetului de gestionare a organizării comune a piețelor agricole,

ADOPTĂ PREZENTUL REGULAMENT:

Articolul 1

Anexa XVIII la Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 543/2011 se înlocuiește cu textul din anexa la prezentul regulament.

Articolul 2

Prezentul regulament intră în vigoare la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.

Prezentul regulament este obligatoriu în toate elementele sale și se aplică direct în toate statele membre.

Adoptat la Bruxelles, 29 mai 2012.

Pentru Comisie

Președintele

José Manuel BARROSO

---

(1)  JO L 299, 16.11.2007, p. 1.

1

(2)  JO L 157, 15.6.2011, p. 1.

2

(3)  JO L 253, 11.10.1993, p. 1.

3

(4)  JO L 336, 23.12.1994, p. 22.

4

---

ANEXĂ

„ANEXA XVIII

TAXE DE IMPORT SUPLIMENTARE: TITLUL IV CAPITOLUL I SECȚIUNEA 2

Fără a se aduce atingere regulilor pentru interpretarea Nomenclaturii combinate, se consideră că descrierea mărfurilor are doar o valoare orientativă. Domeniul de aplicare al taxelor suplimentare este determinat, în cadrul prezentei anexe, de domeniul de aplicare al codurilor NC în vigoare la data adoptării prezentului regulament.

| Număr de ordine | Cod NC | Descrierea mărfurilor | Perioadă de aplicare | Niveluri de declanșare
  (în tone) |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 78.0015 | 0702 00 00 | Tomate | 1 octombrie - 31 mai | 486 747 |
| 78.0020 | 1 iunie - 30 septembrie | 34 241 |
| 78.0065 | 0707 00 05 | Castraveți | 1 mai - 31 octombrie | 13 402 |
| 78.0075 | 1 noiembrie - 30 aprilie | 18 306 |
| 78.0085 | 0709 91 00 | Anghinare | 1 noiembrie - 30 iunie | 11 620 |
| 78.0100 | 0709 93 10 | Dovlecei | 1 ianuarie - 31 decembrie | 54 760 |
| 78.0110 | 0805 10 20 | Portocale | 1 decembrie - 31 mai | 292 760 |
| 78.0120 | 0805 20 10 | Clementine | 1 noiembrie - sfârșitul lunii februarie | 85 392 |
| 78.0130 | 0805 20 30
  0805 20 50
  0805 20 70
  0805 20 90 | Mandarine (inclusiv tangerine și satsumas); wilkings și hibrizi similari de citrice | 1 noiembrie - sfârșitul lunii februarie | 99 128 |
| 78.0155 | 0805 50 10 | Lămâi | 1 iunie - 31 decembrie | 311 193 |
| 78.0160 | 1 ianuarie - 31 mai | 101 513 |
| 78.0170 | 0806 10 10 | Struguri de masă | 21 iulie - 20 noiembrie | 76 299 |
| 78.0175 | 0808 10 80 | Mere | 1 ianuarie - 31 august | 701 247 |
| 78.0180 | 1 septembrie - 31 decembrie | 64 981 |
| 78.0220 | 0808 30 90 | Pere | 1 ianuarie - 30 aprilie | 225 388 |
| 78.0235 | 1 iulie - 31 decembrie | 33 797 |
| 78.0250 | 0809 10 00 | Caise | 1 iunie - 31 iulie | 4 908 |
| 78.0265 | 0809 29 00 | Cireșe, cu excepția vișinelor | 21 mai - 10 august | 59 061 |
| 78.0270 | 0809 30 | Piersici, inclusiv piersici fără puf și nectarine | 11 iunie - 30 septembrie | 14 577 |
| 78.0280 | 0809 40 05 | Prune | 11 iunie - 30 septembrie | 7 924” |

Număr de ordine

Cod NC

Descrierea mărfurilor

Perioadă de aplicare

Niveluri de declanșare

(în tone)

78.0015

0702 00 00

Tomate

1 octombrie - 31 mai

486 747

78.0020

1 iunie - 30 septembrie

34 241

78.0065

0707 00 05

Castraveți

1 mai - 31 octombrie

13 402

78.0075

1 noiembrie - 30 aprilie

18 306

78.0085

0709 91 00

Anghinare

1 noiembrie - 30 iunie

11 620

78.0100

0709 93 10

Dovlecei

1 ianuarie - 31 decembrie

54 760

78.0110

0805 10 20

Portocale

1 decembrie - 31 mai

292 760

78.0120

0805 20 10

Clementine

1 noiembrie - sfârșitul lunii februarie

85 392

78.0130

0805 20 30

0805 20 50

0805 20 70

0805 20 90

Mandarine (inclusiv tangerine și satsumas); wilkings și hibrizi similari de citrice

1 noiembrie - sfârșitul lunii februarie

99 128

78.0155

0805 50 10

Lămâi

1 iunie - 31 decembrie

311 193

78.0160

1 ianuarie - 31 mai

101 513

78.0170

0806 10 10

Struguri de masă

21 iulie - 20 noiembrie

76 299

78.0175

0808 10 80

Mere

1 ianuarie - 31 august

701 247

78.0180

1 septembrie - 31 decembrie

64 981

78.0220

0808 30 90

Pere

1 ianuarie - 30 aprilie

225 388

78.0235

1 iulie - 31 decembrie

33 797

78.0250

0809 10 00

Caise

1 iunie - 31 iulie

4 908

78.0265

0809 29 00

Cireșe, cu excepția vișinelor

21 mai - 10 august

59 061

78.0270

0809 30

Piersici, inclusiv piersici fără puf și nectarine

11 iunie - 30 septembrie

14 577

78.0280

0809 40 05

Prune

11 iunie - 30 septembrie

7 924”

---

| 30.5.2012 | RO | Jurnalul Oficial al Uniunii Europene | L 140/55 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 140/55

---

REGULAMENTUL DE PUNERE ÎN APLICARE (UE) NR. 451/2012 AL COMISIEI

din 29 mai 2012

privind retragerea de pe piață a anumitor aditivi pentru hrana animalelor aparținând grupei funcționale a aditivilor pentru însilozare

(Text cu relevanță pentru SEE)

COMISIA EUROPEANĂ,

având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene,

având în vedere Regulamentul (CE) nr. 1831/2003 al Parlamentului European și al Consiliului din 22 septembrie 2003 privind aditivii din hrana animalelor (1), în special articolul 10 alineatul (5),

întrucât:

| (1) | Regulamentul (CE) nr. 1831/2003 cuprinde dispoziții privind autorizarea aditivilor destinați hranei animalelor, precum și privind criteriile și procedurile de acordare a unei astfel de autorizații. Articolul 10 alineatul (7) din Regulamentul (CE) nr. 1831/2003 coroborat cu articolul 10 alineatele (1)-(4) stabilește dispozițiile specifice pentru evaluarea produselor utilizate în UE ca aditivi pentru însilozare la data la care regulamentul a intrat în vigoare. |
| --- | --- |

(1)

Regulamentul (CE) nr. 1831/2003 cuprinde dispoziții privind autorizarea aditivilor destinați hranei animalelor, precum și privind criteriile și procedurile de acordare a unei astfel de autorizații. Articolul 10 alineatul (7) din Regulamentul (CE) nr. 1831/2003 coroborat cu articolul 10 alineatele (1)-(4) stabilește dispozițiile specifice pentru evaluarea produselor utilizate în UE ca aditivi pentru însilozare la data la care regulamentul a intrat în vigoare.

| (2) | Aditivii pentru hrana animalelor prevăzuți în anexă au fost înscriși în Registrul comunitar al aditivilor pentru hrana animalelor ca produse existente, în conformitate cu articolul 10 alineatul (1) din Regulamentul (CE) nr. 1831/2003. |
| --- | --- |

(2)

Aditivii pentru hrana animalelor prevăzuți în anexă au fost înscriși în Registrul comunitar al aditivilor pentru hrana animalelor ca produse existente, în conformitate cu articolul 10 alineatul (1) din Regulamentul (CE) nr. 1831/2003.

| (3) | În ceea ce privește utilizarea respectivilor aditivi pentru hrana animalelor ca aditivi pentru însilozare, nu a fost depusă nicio cerere de autorizare înainte de termenul limită prevăzut la articolul 10 alineatul (7), în conformitate cu articolul 10 alineatul (7) coroborat cu articolul 10 alineatul (2) din Regulamentul (CE) nr. 1831/2003. În ceea ce privește aditivul „hexametilentetramină” pentru anumite specii de animale, nu a fost depusă nicio cerere de autorizare înainte de acest termen. |
| --- | --- |

(3)

În ceea ce privește utilizarea respectivilor aditivi pentru hrana animalelor ca aditivi pentru însilozare, nu a fost depusă nicio cerere de autorizare înainte de termenul limită prevăzut la articolul 10 alineatul (7), în conformitate cu articolul 10 alineatul (7) coroborat cu articolul 10 alineatul (2) din Regulamentul (CE) nr. 1831/2003. În ceea ce privește aditivul „hexametilentetramină” pentru anumite specii de animale, nu a fost depusă nicio cerere de autorizare înainte de acest termen.

| (4) | Din motive de transparență, aditivii pentru care nu s-a depus nicio cerere de autorizare în termenul menționat la articolul 10 alineatul (7) din Regulamentul (CE) nr. 1831/2003 au fost înscriși într-o parte separată a Registrului comunitar al aditivilor pentru hrana animalelor. |
| --- | --- |

(4)

Din motive de transparență, aditivii pentru care nu s-a depus nicio cerere de autorizare în termenul menționat la articolul 10 alineatul (7) din Regulamentul (CE) nr. 1831/2003 au fost înscriși într-o parte separată a Registrului comunitar al aditivilor pentru hrana animalelor.

| (5) | Aditivii pentru hrana animalelor respectivi ar trebui, prin urmare, să fie retrași de pe piață în ceea ce privește utilizarea lor ca aditivi pentru însilozare, cu excepția speciilor pentru care au fost prezentate cereri de autorizare. Această măsură nu afectează utilizarea unora dintre aditivii menționați mai sus în conformitate cu alte categorii sau grupe funcționale pentru care ar putea fi autorizați. |
| --- | --- |

(5)

Aditivii pentru hrana animalelor respectivi ar trebui, prin urmare, să fie retrași de pe piață în ceea ce privește utilizarea lor ca aditivi pentru însilozare, cu excepția speciilor pentru care au fost prezentate cereri de autorizare. Această măsură nu afectează utilizarea unora dintre aditivii menționați mai sus în conformitate cu alte categorii sau grupe funcționale pentru care ar putea fi autorizați.

| (6) | Dat fiind că retragerea aditivilor pentru însilozare în cauză nu se datorează unor motive de siguranță, este necesar să se acorde o perioadă de tranziție pe parcursul căreia să poată fi utilizate stocurile existente din aditivii respectivi, precum și preamestecurile și furajele însilozate care conțin aditivii respectivi. |
| --- | --- |

(6)

Dat fiind că retragerea aditivilor pentru însilozare în cauză nu se datorează unor motive de siguranță, este necesar să se acorde o perioadă de tranziție pe parcursul căreia să poată fi utilizate stocurile existente din aditivii respectivi, precum și preamestecurile și furajele însilozate care conțin aditivii respectivi.

| (7) | Se consideră că retragerea aditivilor pentru hrana animalelor enumerați în anexă nu împiedică acordarea eventuală, în viitor, a unei autorizații care îi privește sau adoptarea unei măsuri privind statutul lor din motivele și în conformitate cu procedurile stabilite în Regulamentul (CE) nr. 1831/2003. |
| --- | --- |

(7)

Se consideră că retragerea aditivilor pentru hrana animalelor enumerați în anexă nu împiedică acordarea eventuală, în viitor, a unei autorizații care îi privește sau adoptarea unei măsuri privind statutul lor din motivele și în conformitate cu procedurile stabilite în Regulamentul (CE) nr. 1831/2003.

| (8) | Măsurile prevăzute în prezentul regulament sunt conforme cu avizul Comitetului permanent pentru lanțul alimentar și sănătatea animală, |
| --- | --- |

(8)

Măsurile prevăzute în prezentul regulament sunt conforme cu avizul Comitetului permanent pentru lanțul alimentar și sănătatea animală,

ADOPTĂ PREZENTUL REGULAMENT:

Articolul 1

Retragerea

Aditivii pentru hrana animalelor menționați în partea A din anexă, aparținând grupei funcționale „aditivi pentru însilozare” din categoria „aditivi tehnologici”, se retrag de pe piață.

Aditivii pentru hrana animalelor menționați în partea B din anexă, aparținând grupei funcționale „aditivi pentru însilozare” din categoria „aditivi tehnologici”, se retrag de pe piață în ceea ce privește speciile de animale menționate în partea respectivă a anexei.

Articolul 2

Măsuri tranzitorii

(1)   Stocurile existente de aditivi pentru hrana animalelor menționați în partea A din anexă pot fi, în continuare, introduse pe piață și utilizate ca aditivi pentru hrana animalelor aparținând grupei funcționale „aditivi pentru însilozare” din categoria „aditivi tehnologici” până la 19 iunie 2013.

(2)   Preamestecurile care includ aditivii menționați la alineatul (1) pot fi, în continuare, introduse pe piață și pot fi utilizate până la 19 iunie 2013.

(3)   Furajele însilozate care includ aditivii menționați la alineatul (1) sau preamestecurile menționate la alineatul (2) pot fi, în continuare, introduse pe piață și utilizate până la 19 iunie 2014.

(4)   În ceea ce privește aditivul pentru hrana animalelor menționat în partea B din anexă, alineatele (1), (2) și (3) se aplică în ceea ce privește speciile de animale menționate în partea respectivă din anexă.

Articolul 3

Intrarea în vigoare

Prezentul regulament intră în vigoare în a douăzecea zi de la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.

Prezentul regulament este obligatoriu în toate elementele sale și se aplică direct în toate statele membre.

Adoptat la Bruxelles, 29 mai 2012.

Pentru Comisie

Președintele

José Manuel BARROSO

---

(1)  JO L 268, 18.10.2003, p. 29.

1

---

ANEXĂ

Aditivi pentru hrana animalelor aparținând grupei funcționale „aditivi pentru însilozare” retrași de pe piață, astfel cum este prevăzut la articolul 1

PARTEA A

Aditivi pentru hrana animalelor aparținând grupei funcționale „aditivi pentru însilozare” retrași de pe piață pentru toate speciile și categoriile de animale

| Numărul de identificare | Aditiv | Specie sau categorie de animale: |
| --- | --- | --- |
| Categoria aditivilor tehnologici. Grupă funcțională: aditivi de însilozare |
| | Alfa-amilază EC 3.2.1.1 din Bacillus subtilis var amyloliquefaciens | Toate speciile |
| | Amilază EC 3.2.1.1 din Aspergillus oryzae | Toate speciile |
| | Amilază EC 3.2.1.1 din malț | Toate speciile |
| | 1,4 beta-glucanază celulază EC 3.2.1.4 din Aspergillus niger | Toate speciile |
| | 1,4 beta-xilanalază C 3.2.1.37 din Trichoderma reesei | Toate speciile |
| | Beta-glucanază C 3.2.1.6 din Trichoderma viride | Toate speciile |
| | Celulază EC 3.2.1.4 din Penicillium funiculosum | Toate speciile |
| | Celulază EC 3.2.1.4 din Trichoderma reesei | Toate speciile |
| | Celulază EC 3.2.1.4 din Trichoderma viride | Toate speciile |
| | Complex celulază-hemicelulază EC 3.2.1.4 din Trichoderma reesei | Toate speciile |
| | Complex celulază-xilanază EC 3.2.1.4 din Trichoderma reesei | Toate speciile |
| | Endo-1,3-beta-glucanază EC 3.2.1.6 din Bacillus amyloliquefaciens | Toate speciile |
| | Endo-1,4-beta-D-mannanase EC 3.2.1.78 din Bacillus lentus | Toate speciile |
| | Endo-1,4-beta-glucanază EC 3.2.1.4 din Trichoderma longibrachiatum | Toate speciile |
| | Endo-1,4-beta-glucanază EC 3.2.1.6 din Bacillus amyloliquefaciens | Toate speciile |
| | Endo-1,4-beta-xilanază EC 3.2.1.8. din Aspergillus oryzae | Toate speciile |
| | Glucoamilază C 3.2.1.3. din Aspergillus niger | Toate speciile |
| | Glucozoxidază C 1.1.3.4 din Aspergillus niger | Toate speciile |
| | Hemicelulază C 3.2.1.8 din Aspergillus niger | Toate speciile |
| | Mannanase EC 3.2.1.77 din Aspergillus niger | Toate speciile |
| | Pectinază EC 3.2.1.15 din Aspergillus niger | Toate speciile |
| | Xilanază EC 3.2.1.8 din Aspergillus niger | Toate speciile |
| | Xilanază EC 3.2.1.8 din Penicillium funiculosum | Toate speciile |
| | Xilanază EC 3.2.1.8 din Trichoderma reesei | Toate speciile |
| | Aspergillus oryzae AK 7001 DSM 1862 | Toate speciile |
| | Bacillus coagulans CECT 7001 | Toate speciile |
| | Bacillus lentus 302 | Toate speciile |
| | Bacillus licheniformis DSM 5749 | Toate speciile |
| | Bacillus licheniformis MBS-BL-01 | Toate speciile |
| | Bacillus licheniformis Colecție de culturi Micron Bio-Systems | Toate speciile |
| | Bacillus pumilus BP288 ATCC 53682 | Toate speciile |
| | Bacillus pumilus CNCM I-3240/NRRL B4064 | Toate speciile |
| | Bacillus pumilus MBS-BP-01 | Toate speciile |
| | Bacillus pumilus Colecție de culturi Micron Bio-Systems | Toate speciile |
| | Bacillus subtilis AK 6012 DSM 8563 | Toate speciile |
| | Bacillus subtilis BS1 | Toate speciile |
| | Bacillus subtilis CNCM I-3239/ATCC 6633 | Toate speciile |
| | Bacillus subtilis DSM 5750 | Toate speciile |
| | Bacillus subtilis Colecție de culturi Micron Bio-Systems | Toate speciile |
| | Bacillus subtilis NCIMB 40286 | Toate speciile |
| | Bifidobacterium animalis subsp. Lactis CHCC5445/DSM15954 | Toate speciile |
| | Bifidobacterium longum CNCM I-3241/ATCC 15707 | Toate speciile |
| | Candida glabrata 35120 | Toate speciile |
| | Clostridium sporogenes phage NCIMB 30008 | Toate speciile |
| | Clostridium tyrobutyricum phage NCIMB 30008 | Toate speciile |
| | Enterococcus faecium AP34 | Toate speciile |
| | Enterococcus faecium CECT 7002 | Toate speciile |
| | Enterococcus faecium CNCM DASF I-1248 | Toate speciile |
| | Enterococcus faecium CNCM I-819 | Toate speciile |
| | Enterococcus faecium DSM 15958 | Toate speciile |
| | Enterococcus faecium DSM 16567 | Toate speciile |
| | Enterococcus faecium DSM 16573 | Toate speciile |
| | Enterococcus faecium DSM 5464 | Toate speciile |
| | Enterococcus faecium M74 CCM 6226 | Toate speciile |
| | Enterococcus faecium NCAIM | Toate speciile |
| | Enterococcus faecium NCIMB 30006 | Toate speciile |
| | Enterococcus faecium NCIMB 30098 | Toate speciile |
| | Enterococcus faecium NCIMB 30122 | Toate speciile |
| | Enterococcus mundtii 82760 | Toate speciile |
| | Lactobacillus acidophilus 36587 | Toate speciile |
| | Lactobacillus acidophilus CHCC3777/DSM13241 | Toate speciile |
| | Lactobacillus acidophilus CNCM DALA I-1246 | Toate speciile |
| | Lactobacillus acidophilus NCIMB 30067 | Toate speciile |
| | Lactobacillus acidophilus NCAIM | Toate speciile |
| | Lactobacillus amylolyticus CBS 116420 | Toate speciile |
| | Lactobacillus amylovorans DSM 16251 | Toate speciile |
| | Lactobacillus brevis DSM 16570 | Toate speciile |
| | Lactobacillus brevis KKP. 839 | Toate speciile |
| | Lactobacillus brevis NCIMB 8038 | Toate speciile |
| | Lactobacillus buchneri 71044 | Toate speciile |
| | Lactobacillus buchneri 71065 | Toate speciile |
| | Lactobacillus buchneri BIO 73 | Toate speciile |
| | Lactobacillus buchneri NCIMB 30137 | Toate speciile |
| | Lactobacillus buchneri NCIMB 30138 | Toate speciile |
| | Lactobacillus buchneri NCIMB 8007 | Toate speciile |
| | Lactobacillus bulgaricus MA 547/3M | Toate speciile |
| | Lactobacillus casei CCM 3775 | Toate speciile |
| | Lactobacillus casei CHCC2115 | Toate speciile |
| | Lactobacillus casei CNCM DA LC I-1247 | Toate speciile |
| | Lactobacillus casei MA 67/4U | Toate speciile |
| | Lactobacillus casei NCIMB 11970 | Toate speciile |
| | Lactobacillus casei NCIMB 30007 | Toate speciile |
| | Lactobacillus casei rhamnosus LC 705 DSM 7061 | Toate speciile |
| | Lactobacillus farciminis MA27/6B | Toate speciile |
| | Lactobacillus fermentum DSM 16250 | Toate speciile |
| | Lactobacillus helveticus CNCM DALH I-1251 | Toate speciile |
| | Lactobacillus mucosae DSM 16246 | Toate speciile |
| | Lactobacillus paracasei DSM 16572 | Toate speciile |
| | Lactobacillus paracasei ssp. Paracasei DSM 11394 | Toate speciile |
| | Lactobacillus paracasei ssp. Paracasei DSM 11395 | Toate speciile |
| | Lactobacillus paracasei subsp. Paracasei CNCM I-3292/P4126 | Toate speciile |
| | Lactobacillus plantarum 24001 | Toate speciile |
| | Lactobacillus plantarum 252 | Toate speciile |
| | Lactobacillus plantarum 50050 | Toate speciile |
| | Lactobacillus plantarum 88 | Toate speciile |
| | Lactobacillus plantarum AMY LMG-P22548 | Toate speciile |
| | Lactobacillus plantarum C KKP/783/p | Toate speciile |
| | Lactobacillus plantarum CCM 3769 | Toate speciile |
| | Lactobacillus plantarum CNCM DALP. I-1250 | Toate speciile |
| | Lactobacillus plantarum CNCM I-820 | Toate speciile |
| | Lactobacillus plantarum CNCM MA 27/5M | Toate speciile |
| | Lactobacillus plantarum DSM 12187 | Toate speciile |
| | Lactobacillus plantarum DSM 13367 | Toate speciile |
| | Lactobacillus plantarum DSM 13543 | Toate speciile |
| | Lactobacillus plantarum DSM 13544 | Toate speciile |
| | Lactobacillus plantarum DSM 13545 | Toate speciile |
| | Lactobacillus plantarum DSM 13546 | Toate speciile |
| | Lactobacillus plantarum DSM 13547 | Toate speciile |
| | Lactobacillus plantarum DSM 13548 | Toate speciile |
| | Lactobacillus plantarum DSM 16247 | Toate speciile |
| | Lactobacillus plantarum DSM 16571 | Toate speciile |
| | Lactobacillus plantarum DSM 16682 | Toate speciile |
| | Lactobacillus plantarum DSM 4784 | Toate speciile |
| | Lactobacillus plantarum DSM 4904 | Toate speciile |
| | Lactobacillus plantarum DSM 8427 | Toate speciile |
| | Lactobacillus plantarum DSM 8428 | Toate speciile |
| | Lactobacillus plantarum DSM 8862 | Toate speciile |
| | Lactobacillus plantarum DSM 8866 | Toate speciile |
| | Lactobacillus plantarum DSMZ 15683 | Toate speciile |
| | Lactobacillus plantarum DSMZ 16627 | Toate speciile |
| | Lactobacillus plantarum EU/EEC 1/24476 | Toate speciile |
| | Lactobacillus plantarum KKP/788/p | Toate speciile |
| | Lactobacillus plantarum L43 NCIMB 30146 | Toate speciile |
| | Lactobacillus plantarum L44 NCIMB 30147 | Toate speciile |
| | Lactobacillus plantarum L58 | Toate speciile |
| | Lactobacillus plantarum MA 541/2E | Toate speciile |
| | Lactobacillus plantarum colecție de culturi Micron Bio-Systems | Toate speciile |
| | Lactobacillus plantarum NCIMB 12422 | Toate speciile |
| | Lactobacillus plantarum NCIMB 30004 | Toate speciile |
| | Lactobacillus plantarum NCIMB 30114 | Toate speciile |
| | Lactobacillus plantarum NCIMB 30115 | Toate speciile |
| | Lactobacillus plantarum NCIMB 30170 | Toate speciile |
| | Lactobacillus plantarum PL3/CSL | Toate speciile |
| | Lactobacillus plantarum PL6/CSL | Toate speciile |
| | Lactobacillus plantarum PLA/CSL | Toate speciile |
| | Lactobacillus reuteri CNCM MA28/6E-g | Toate speciile |
| | Lactobacillus reuteri CNCM MA28/6U-g | Toate speciile |
| | Lactobacillus reuteri DSM 16248 | Toate speciile |
| | Lactobacillus reuteri DSM 16249 | Toate speciile |
| | Lactobacillus rhamnosus MA27/6R | Toate speciile |
| | Lactobacillus sakei DSM 16564 | Toate speciile |
| | Lactobacillus sakei subsp. Sakei AK 5115 DSM 20017 | Toate speciile |
| | Lactococcus lactis CNCM I-3291/ATCC 7962 | Toate speciile |
| | Lactococcus Lactis NCIMB 30149 | Toate speciile |
| | Lactococcus lactis subsp. Lactis biovar diacetylactis CHCC2237 | Toate speciile |
| | Lactococcus lactis subsp. Lactis CHCC2871 | Toate speciile |
| | Leuconostoc mesenteroides DSM 8865 | Toate speciile |
| | Leuconostoc oeno LO1 | Toate speciile |
| | Leuconostoc pseudomesenteroides CHCC2114 | Toate speciile |
| | Pediococcus acidilactici AK 5201 DSM 20284 | Toate speciile |
| | Pediococcus acidilactici CNCM MA 151/5R | Toate speciile |
| | Pediococcus acidilactici DSM 10313 | Toate speciile |
| | Pediococcus acidilactici DSM 13946 | Toate speciile |
| | Pediococcus acidilactici ET 6 | Toate speciile |
| | Pediococcus acidilactici NCIMB 30005 | Toate speciile |
| | Pediococcus pentosaceus 69221 | Toate speciile |
| | Pediococcus pentosaceus AP35 | Toate speciile |
| | Pediococcus pentosaceus CCM 3770 | Toate speciile |
| | Pediococcus pentosaceus CNCM MA 25/4J | Toate speciile |
| | Pediococcus pentosaceus DSM 16566 | Toate speciile |
| | Pediococcus pentosaceus DSM 16569 | Toate speciile |
| | Pediococcus pentosaceus HTS LMG P-22549 | Toate speciile |
| | Pediococcus pentosaceus colecție de culturi Micron Bio-Systems | Toate speciile |
| | Pediococcus pentosaeceus EU/EEC 2124476 | Toate speciile |
| | Propionibacterium freudenreichii shermanii JS DSM 7067 | Toate speciile |
| | Propionibacterium freudenreichii subsp. Shermanii AK 5502 DSM 4902 | Toate speciile |
| | Propionibacterium globosum CNCM DAPB I-1249 | Toate speciile |
| | Propionibacterium shermanii ATCC 9614 | Toate speciile |
| | Propionibacterium shermanii MBS-PS-01 | Toate speciile |
| | Propionibacterium sp. DSM 9576 | Toate speciile |
| | Propionibacterium sp. DSM 9577 | Toate speciile |
| | Rhodopseudomonas palustris ATTC 17001 | Toate speciile |
| | Saccharomyces cerevisiae 37584 | Toate speciile |
| | Saccharomyces cerevisiae 80566 | Toate speciile |
| | Serratia rubidaea NCIMB 40285 | Toate speciile |
| | Streptococcus cremoris CNCM DASC I-1244 | Toate speciile |
| | Streptococcus faecium 36 KKP. 880 | Toate speciile |
| | Streptococcus thermophilus CHCC3021 | Toate speciile |
| | Streptococcus thermophilus CNCM DAST I-1245 | Toate speciile |
| | Acetat de amoniu | Toate speciile |
| | Acetat de amoniu tetrahidrat | Toate speciile |
| | Benzoat de amoniu | Toate speciile |
| | Bisulfit de amoniu | Toate speciile |
| | Dipropionat de amoniu | Toate speciile |
| | Atapulgit (argilă) Nr. CAS 12174-11-7 | Toate speciile |
| E 210 | Acid benzoic | Toate speciile |
| | Benzoat de etil | Toate speciile |
| E 507 | Acid clorhidric | Toate speciile |
| | Peroxid de hidrogen | Toate speciile |
| | Acid izobutiric | Toate speciile |
| | Metenamină | Toate speciile |
| E 285 | Acid metilpropionic | Toate speciile |
| | Bisulfit de potasiu | Toate speciile |
| | Formiat de potasiu | Toate speciile |
| | Sulfat de potasiu | Toate speciile |
| | Dioxid de siliciu | Toate speciile |
| E 222 | Bisulfit de sodiu | Toate speciile |
| E 223 | Metabisulfit de sodiu | Toate speciile |
| | Sulfit de sodiu | Toate speciile |
| | Tiosulfat de sodiu | Toate speciile |
| E 513 | Acid sulfuric | Toate speciile |
| | Extract de tanin din lemn de castan comestibil (Castanea sativa Mill, nr. CAS 1401-55-4) | Toate speciile |

Numărul de identificare

Aditiv

Specie sau categorie de animale:

Categoria aditivilor tehnologici. Grupă funcțională: aditivi de însilozare

Alfa-amilază EC 3.2.1.1 din Bacillus subtilis var amyloliquefaciens

Toate speciile

Amilază EC 3.2.1.1 din Aspergillus oryzae

Toate speciile

Amilază EC 3.2.1.1 din malț

Toate speciile

1,4 beta-glucanază celulază EC 3.2.1.4 din Aspergillus niger

Toate speciile

1,4 beta-xilanalază C 3.2.1.37 din Trichoderma reesei

Toate speciile

Beta-glucanază C 3.2.1.6 din Trichoderma viride

Toate speciile

Celulază EC 3.2.1.4 din Penicillium funiculosum

Toate speciile

Celulază EC 3.2.1.4 din Trichoderma reesei

Toate speciile

Celulază EC 3.2.1.4 din Trichoderma viride

Toate speciile

Complex celulază-hemicelulază EC 3.2.1.4 din Trichoderma reesei

Toate speciile

Complex celulază-xilanază EC 3.2.1.4 din Trichoderma reesei

Toate speciile

Endo-1,3-beta-glucanază EC 3.2.1.6 din Bacillus amyloliquefaciens

Toate speciile

Endo-1,4-beta-D-mannanase EC 3.2.1.78 din Bacillus lentus

Toate speciile

Endo-1,4-beta-glucanază EC 3.2.1.4 din Trichoderma longibrachiatum

Toate speciile

Endo-1,4-beta-glucanază EC 3.2.1.6 din Bacillus amyloliquefaciens

Toate speciile

Endo-1,4-beta-xilanază EC 3.2.1.8. din Aspergillus oryzae

Toate speciile

Glucoamilază C 3.2.1.3. din Aspergillus niger

Toate speciile

Glucozoxidază C 1.1.3.4 din Aspergillus niger

Toate speciile

Hemicelulază C 3.2.1.8 din Aspergillus niger

Toate speciile

Mannanase EC 3.2.1.77 din Aspergillus niger

Toate speciile

Pectinază EC 3.2.1.15 din Aspergillus niger

Toate speciile

Xilanază EC 3.2.1.8 din Aspergillus niger

Toate speciile

Xilanază EC 3.2.1.8 din Penicillium funiculosum

Toate speciile

Xilanază EC 3.2.1.8 din Trichoderma reesei

Toate speciile

Aspergillus oryzae AK 7001 DSM 1862

Toate speciile

Bacillus coagulans CECT 7001

Toate speciile

Bacillus lentus 302

Toate speciile

Bacillus licheniformis DSM 5749

Toate speciile

Bacillus licheniformis MBS-BL-01

Toate speciile

Bacillus licheniformis Colecție de culturi Micron Bio-Systems

Toate speciile

Bacillus pumilus BP288 ATCC 53682

Toate speciile

Bacillus pumilus CNCM I-3240/NRRL B4064

Toate speciile

Bacillus pumilus MBS-BP-01

Toate speciile

Bacillus pumilus Colecție de culturi Micron Bio-Systems

Toate speciile

Bacillus subtilis AK 6012 DSM 8563

Toate speciile

Bacillus subtilis BS1

Toate speciile

Bacillus subtilis CNCM I-3239/ATCC 6633

Toate speciile

Bacillus subtilis DSM 5750

Toate speciile

Bacillus subtilis Colecție de culturi Micron Bio-Systems

Toate speciile

Bacillus subtilis NCIMB 40286

Toate speciile

Bifidobacterium animalis subsp. Lactis CHCC5445/DSM15954

Toate speciile

Bifidobacterium longum CNCM I-3241/ATCC 15707

Toate speciile

Candida glabrata 35120

Toate speciile

Clostridium sporogenes phage NCIMB 30008

Toate speciile

Clostridium tyrobutyricum phage NCIMB 30008

Toate speciile

Enterococcus faecium AP34

Toate speciile

Enterococcus faecium CECT 7002

Toate speciile

Enterococcus faecium CNCM DASF I-1248

Toate speciile

Enterococcus faecium CNCM I-819

Toate speciile

Enterococcus faecium DSM 15958

Toate speciile

Enterococcus faecium DSM 16567

Toate speciile

Enterococcus faecium DSM 16573

Toate speciile

Enterococcus faecium DSM 5464

Toate speciile

Enterococcus faecium M74 CCM 6226

Toate speciile

Enterococcus faecium NCAIM

Toate speciile

Enterococcus faecium NCIMB 30006

Toate speciile

Enterococcus faecium NCIMB 30098

Toate speciile

Enterococcus faecium NCIMB 30122

Toate speciile

Enterococcus mundtii 82760

Toate speciile

Lactobacillus acidophilus 36587

Toate speciile

Lactobacillus acidophilus CHCC3777/DSM13241

Toate speciile

Lactobacillus acidophilus CNCM DALA I-1246

Toate speciile

Lactobacillus acidophilus NCIMB 30067

Toate speciile

Lactobacillus acidophilus NCAIM

Toate speciile

Lactobacillus amylolyticus CBS 116420

Toate speciile

Lactobacillus amylovorans DSM 16251

Toate speciile

Lactobacillus brevis DSM 16570

Toate speciile

Lactobacillus brevis KKP. 839

Toate speciile

Lactobacillus brevis NCIMB 8038

Toate speciile

Lactobacillus buchneri 71044

Toate speciile

Lactobacillus buchneri 71065

Toate speciile

Lactobacillus buchneri BIO 73

Toate speciile

Lactobacillus buchneri NCIMB 30137

Toate speciile

Lactobacillus buchneri NCIMB 30138

Toate speciile

Lactobacillus buchneri NCIMB 8007

Toate speciile

Lactobacillus bulgaricus MA 547/3M

Toate speciile

Lactobacillus casei CCM 3775

Toate speciile

Lactobacillus casei CHCC2115

Toate speciile

Lactobacillus casei CNCM DA LC I-1247

Toate speciile

Lactobacillus casei MA 67/4U

Toate speciile

Lactobacillus casei NCIMB 11970

Toate speciile

Lactobacillus casei NCIMB 30007

Toate speciile

Lactobacillus casei rhamnosus LC 705 DSM 7061

Toate speciile

Lactobacillus farciminis MA27/6B

Toate speciile

Lactobacillus fermentum DSM 16250

Toate speciile

Lactobacillus helveticus CNCM DALH I-1251

Toate speciile

Lactobacillus mucosae DSM 16246

Toate speciile

Lactobacillus paracasei DSM 16572

Toate speciile

Lactobacillus paracasei ssp. Paracasei DSM 11394

Toate speciile

Lactobacillus paracasei ssp. Paracasei DSM 11395

Toate speciile

Lactobacillus paracasei subsp. Paracasei CNCM I-3292/P4126

Toate speciile

Lactobacillus plantarum 24001

Toate speciile

Lactobacillus plantarum 252

Toate speciile

Lactobacillus plantarum 50050

Toate speciile

Lactobacillus plantarum 88

Toate speciile

Lactobacillus plantarum AMY LMG-P22548

Toate speciile

Lactobacillus plantarum C KKP/783/p

Toate speciile

Lactobacillus plantarum CCM 3769

Toate speciile

Lactobacillus plantarum CNCM DALP. I-1250

Toate speciile

Lactobacillus plantarum CNCM I-820

Toate speciile

Lactobacillus plantarum CNCM MA 27/5M

Toate speciile

Lactobacillus plantarum DSM 12187

Toate speciile

Lactobacillus plantarum DSM 13367

Toate speciile

Lactobacillus plantarum DSM 13543

Toate speciile

Lactobacillus plantarum DSM 13544

Toate speciile

Lactobacillus plantarum DSM 13545

Toate speciile

Lactobacillus plantarum DSM 13546

Toate speciile

Lactobacillus plantarum DSM 13547

Toate speciile

Lactobacillus plantarum DSM 13548

Toate speciile

Lactobacillus plantarum DSM 16247

Toate speciile

Lactobacillus plantarum DSM 16571

Toate speciile

Lactobacillus plantarum DSM 16682

Toate speciile

Lactobacillus plantarum DSM 4784

Toate speciile

Lactobacillus plantarum DSM 4904

Toate speciile

Lactobacillus plantarum DSM 8427

Toate speciile

Lactobacillus plantarum DSM 8428

Toate speciile

Lactobacillus plantarum DSM 8862

Toate speciile

Lactobacillus plantarum DSM 8866

Toate speciile

Lactobacillus plantarum DSMZ 15683

Toate speciile

Lactobacillus plantarum DSMZ 16627

Toate speciile

Lactobacillus plantarum EU/EEC 1/24476

Toate speciile

Lactobacillus plantarum KKP/788/p

Toate speciile

Lactobacillus plantarum L43 NCIMB 30146

Toate speciile

Lactobacillus plantarum L44 NCIMB 30147

Toate speciile

Lactobacillus plantarum L58

Toate speciile

Lactobacillus plantarum MA 541/2E

Toate speciile

Lactobacillus plantarum colecție de culturi Micron Bio-Systems

Toate speciile

Lactobacillus plantarum NCIMB 12422

Toate speciile

Lactobacillus plantarum NCIMB 30004

Toate speciile

Lactobacillus plantarum NCIMB 30114

Toate speciile

Lactobacillus plantarum NCIMB 30115

Toate speciile

Lactobacillus plantarum NCIMB 30170

Toate speciile

Lactobacillus plantarum PL3/CSL

Toate speciile

Lactobacillus plantarum PL6/CSL

Toate speciile

Lactobacillus plantarum PLA/CSL

Toate speciile

Lactobacillus reuteri CNCM MA28/6E-g

Toate speciile

Lactobacillus reuteri CNCM MA28/6U-g

Toate speciile

Lactobacillus reuteri DSM 16248

Toate speciile

Lactobacillus reuteri DSM 16249

Toate speciile

Lactobacillus rhamnosus MA27/6R

Toate speciile

Lactobacillus sakei DSM 16564

Toate speciile

Lactobacillus sakei subsp. Sakei AK 5115 DSM 20017

Toate speciile

Lactococcus lactis CNCM I-3291/ATCC 7962

Toate speciile

Lactococcus Lactis NCIMB 30149

Toate speciile

Lactococcus lactis subsp. Lactis biovar diacetylactis CHCC2237

Toate speciile

Lactococcus lactis subsp. Lactis CHCC2871

Toate speciile

Leuconostoc mesenteroides DSM 8865

Toate speciile

Leuconostoc oeno LO1

Toate speciile

Leuconostoc pseudomesenteroides CHCC2114

Toate speciile

Pediococcus acidilactici AK 5201 DSM 20284

Toate speciile

Pediococcus acidilactici CNCM MA 151/5R

Toate speciile

Pediococcus acidilactici DSM 10313

Toate speciile

Pediococcus acidilactici DSM 13946

Toate speciile

Pediococcus acidilactici ET 6

Toate speciile

Pediococcus acidilactici NCIMB 30005

Toate speciile

Pediococcus pentosaceus 69221

Toate speciile

Pediococcus pentosaceus AP35

Toate speciile

Pediococcus pentosaceus CCM 3770

Toate speciile

Pediococcus pentosaceus CNCM MA 25/4J

Toate speciile

Pediococcus pentosaceus DSM 16566

Toate speciile

Pediococcus pentosaceus DSM 16569

Toate speciile

Pediococcus pentosaceus HTS LMG P-22549

Toate speciile

Pediococcus pentosaceus colecție de culturi Micron Bio-Systems

Toate speciile

Pediococcus pentosaeceus EU/EEC 2124476

Toate speciile

Propionibacterium freudenreichii shermanii JS DSM 7067

Toate speciile

Propionibacterium freudenreichii subsp. Shermanii AK 5502 DSM 4902

Toate speciile

Propionibacterium globosum CNCM DAPB I-1249

Toate speciile

Propionibacterium shermanii ATCC 9614

Toate speciile

Propionibacterium shermanii MBS-PS-01

Toate speciile

Propionibacterium sp. DSM 9576

Toate speciile

Propionibacterium sp. DSM 9577

Toate speciile

Rhodopseudomonas palustris ATTC 17001

Toate speciile

Saccharomyces cerevisiae 37584

Toate speciile

Saccharomyces cerevisiae 80566

Toate speciile

Serratia rubidaea NCIMB 40285

Toate speciile

Streptococcus cremoris CNCM DASC I-1244

Toate speciile

Streptococcus faecium 36 KKP. 880

Toate speciile

Streptococcus thermophilus CHCC3021

Toate speciile

Streptococcus thermophilus CNCM DAST I-1245

Toate speciile

Acetat de amoniu

Toate speciile

Acetat de amoniu tetrahidrat

Toate speciile

Benzoat de amoniu

Toate speciile

Bisulfit de amoniu

Toate speciile

Dipropionat de amoniu

Toate speciile

Atapulgit (argilă) Nr. CAS 12174-11-7

Toate speciile

E 210

Acid benzoic

Toate speciile

Benzoat de etil

Toate speciile

E 507

Acid clorhidric

Toate speciile

Peroxid de hidrogen

Toate speciile

Acid izobutiric

Toate speciile

Metenamină

Toate speciile

E 285

Acid metilpropionic

Toate speciile

Bisulfit de potasiu

Toate speciile

Formiat de potasiu

Toate speciile

Sulfat de potasiu

Toate speciile

Dioxid de siliciu

Toate speciile

E 222

Bisulfit de sodiu

Toate speciile

E 223

Metabisulfit de sodiu

Toate speciile

Sulfit de sodiu

Toate speciile

Tiosulfat de sodiu

Toate speciile

E 513

Acid sulfuric

Toate speciile

Extract de tanin din lemn de castan comestibil (Castanea sativa Mill, nr. CAS 1401-55-4)

Toate speciile

PARTEA B

Aditivi pentru hrana animalelor aparținând grupei funcționale „aditivi pentru însilozare” retrași de pe piață pentru anumite specii sau categorii de animale

| Numărul de identificare | Aditiv | Specie sau categorie de animale |
| --- | --- | --- |
| Categoria aditivilor tehnologici. Grupă funcțională: aditivi pentru însilozare |
| | Hexametilentetramină | Toate speciile cu excepția bovinelor, ovinelor, porcinelor, păsărilor de curte, iepurilor, cailor, caprinelor. |

Numărul de identificare

Aditiv

Specie sau categorie de animale

Categoria aditivilor tehnologici. Grupă funcțională: aditivi pentru însilozare

Hexametilentetramină

Toate speciile cu excepția bovinelor, ovinelor, porcinelor, păsărilor de curte, iepurilor, cailor, caprinelor.

---

| 30.5.2012 | RO | Jurnalul Oficial al Uniunii Europene | L 140/64 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 140/64

---

REGULAMENTUL DE PUNERE ÎN APLICARE (UE) NR. 452/2012 AL COMISIEI

din 29 mai 2012

de stabilire a valorilor forfetare de import pentru fixarea prețului de intrare pentru anumite fructe și legume

COMISIA EUROPEANĂ,

având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene,

având în vedere Regulamentul (CE) nr. 1234/2007 al Consiliului din 22 octombrie 2007 de instituire a unei organizări comune a piețelor agricole și privind dispoziții specifice referitoare la anumite produse agricole („Regulamentul unic OCP”) (1),

având în vedere Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 543/2011 al Comisiei din 7 iunie 2011 de stabilire a normelor de aplicare a Regulamentului (CE) nr. 1234/2007 al Consiliului în sectorul fructelor și legumelor și în sectorul fructelor și legumelor procesate (2), în special articolul 136 alineatul (1),

întrucât:

| (1) | Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 543/2011 prevede, ca urmare a rezultatelor negocierilor comerciale multilaterale din cadrul Rundei Uruguay, criteriile pentru stabilirea de către Comisie a valorilor forfetare de import din țări terțe pentru produsele și perioadele menționate în partea A din anexa XVI la regulamentul respectiv. |
| --- | --- |

(1)

Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 543/2011 prevede, ca urmare a rezultatelor negocierilor comerciale multilaterale din cadrul Rundei Uruguay, criteriile pentru stabilirea de către Comisie a valorilor forfetare de import din țări terțe pentru produsele și perioadele menționate în partea A din anexa XVI la regulamentul respectiv.

| (2) | Valoarea forfetară de import se calculează în fiecare zi lucrătoare, în conformitate cu articolul 136 alineatul (1) din Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 543/2011, ținând seama de datele zilnice variabile. Prin urmare, prezentul regulament trebuie să intre în vigoare la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene, |
| --- | --- |

(2)

Valoarea forfetară de import se calculează în fiecare zi lucrătoare, în conformitate cu articolul 136 alineatul (1) din Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 543/2011, ținând seama de datele zilnice variabile. Prin urmare, prezentul regulament trebuie să intre în vigoare la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene,

ADOPTĂ PREZENTUL REGULAMENT:

Articolul 1

Valorile forfetare de import prevăzute la articolul 136 din Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 543/2011 sunt stabilite în anexa la prezentul regulament.

Articolul 2

Prezentul regulament intră în vigoare la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.

Prezentul regulament este obligatoriu în toate elementele sale și se aplică direct în toate statele membre.

Adoptat la Bruxelles, 29 mai 2012.

Pentru Comisie, pentru președinte

José Manuel SILVA RODRÍGUEZ

Director general pentru agricultură și dezvoltare rurală

---

(1)  JO L 299, 16.11.2007, p. 1.

1

(2)  JO L 157, 15.6.2011, p. 1.

2

---

ANEXĂ

Valorile forfetare de import pentru fixarea prețului de intrare pentru anumite fructe și legume

| (EUR/100 kg) |
| --- |
| Codul NC | Codul țării terțe (1) | Valoarea forfetară de import |
| 0702 00 00 | MA | 66,7 |
| TR | 78,9 |
| ZZ | 72,8 |
| 0707 00 05 | MK | 54,8 |
| TR | 134,1 |
| ZZ | 94,5 |
| 0709 93 10 | TR | 105,4 |
| ZZ | 105,4 |
| 0805 10 20 | EG | 47,7 |
| IL | 75,8 |
| MA | 50,2 |
| TR | 52,1 |
| ZA | 69,4 |
| ZZ | 59,0 |
| 0805 50 10 | TR | 60,0 |
| ZA | 85,1 |
| ZZ | 72,6 |
| 0808 10 80 | AR | 91,7 |
| BR | 82,5 |
| CA | 161,4 |
| CL | 92,5 |
| CN | 120,1 |
| MK | 41,0 |
| NZ | 145,9 |
| US | 185,8 |
| UY | 68,1 |
| ZA | 98,9 |
| ZZ | 108,8 |
| 0809 29 00 | US | 750,1 |
| ZZ | 750,1 |

(EUR/100 kg)

Codul NC

Codul țării terțe (1)

Valoarea forfetară de import

0702 00 00

MA

66,7

TR

78,9

ZZ

72,8

0707 00 05

MK

54,8

TR

134,1

ZZ

94,5

0709 93 10

TR

105,4

ZZ

105,4

0805 10 20

EG

47,7

IL

75,8

MA

50,2

TR

52,1

ZA

69,4

ZZ

59,0

0805 50 10

TR

60,0

ZA

85,1

ZZ

72,6

0808 10 80

AR

91,7

BR

82,5

CA

161,4

CL

92,5

CN

120,1

MK

41,0

NZ

145,9

US

185,8

UY

68,1

ZA

98,9

ZZ

108,8

0809 29 00

US

750,1

ZZ

750,1

---

(1)  Nomenclatura țărilor stabilită prin Regulamentul (CE) nr. 1833/2006 al Comisiei (JO L 354, 14.12.2006, p. 19). Codul „ZZ” desemnează „alte origini”.

---

| 30.5.2012 | RO | Jurnalul Oficial al Uniunii Europene | L 140/66 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 140/66

---

REGULAMENTUL DE PUNERE ÎN APLICARE (UE) NR. 453/2012 AL COMISIEI

din 29 mai 2012

de modificare a prețurilor reprezentative și a valorilor taxelor suplimentare de import pentru anumite produse din sectorul zahărului, stabilite prin Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 971/2011 pentru anul de comercializare 2011/2012

COMISIA EUROPEANĂ,

având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene,

având în vedere Regulamentul (CE) nr. 1234/2007 al Consiliului din 22 octombrie 2007 de instituire a unei organizări comune a piețelor agricole și privind dispoziții specifice referitoare la anumite produse agricole („Regulamentul unic OCP”) (1),

având în vedere Regulamentul (CE) nr. 951/2006 al Comisiei din 30 iunie 2006 de stabilire a normelor de aplicare a Regulamentului (CE) nr. 318/2006 al Consiliului în ceea ce privește schimburile cu țările terțe în sectorul zahărului (2), în special articolul 36 alineatul (2) al doilea paragraf a doua teză,

întrucât:

| (1) | Prin Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 971/2011 al Comisiei (3) s-au stabilit valorile prețurilor reprezentative și ale taxelor suplimentare aplicabile la importul de zahăr alb, de zahăr brut și de anumite siropuri pentru anul de comercializare 2011/2012. Aceste prețuri și taxe au fost modificate ultima dată prin Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 443/2012 al Comisiei (4). |
| --- | --- |

(1)

Prin Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 971/2011 al Comisiei (3) s-au stabilit valorile prețurilor reprezentative și ale taxelor suplimentare aplicabile la importul de zahăr alb, de zahăr brut și de anumite siropuri pentru anul de comercializare 2011/2012. Aceste prețuri și taxe au fost modificate ultima dată prin Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 443/2012 al Comisiei (4).

| (2) | Conform datelor de care dispune în prezent Comisia, se impune modificarea valorilor respective, în conformitate cu articolul 36 din Regulamentul (CE) nr. 951/2006. |
| --- | --- |

(2)

Conform datelor de care dispune în prezent Comisia, se impune modificarea valorilor respective, în conformitate cu articolul 36 din Regulamentul (CE) nr. 951/2006.

| (3) | Dat fiind că este necesar să se asigure aplicarea acestei măsuri cât mai curând posibil după ce au devenit disponibile datele actualizate, prezentul regulament trebuie să intre în vigoare la data publicării, |
| --- | --- |

(3)

Dat fiind că este necesar să se asigure aplicarea acestei măsuri cât mai curând posibil după ce au devenit disponibile datele actualizate, prezentul regulament trebuie să intre în vigoare la data publicării,

ADOPTĂ PREZENTUL REGULAMENT:

Articolul 1

Prețurile reprezentative și taxele suplimentare aplicabile la importul produselor menționate la articolul 36 din Regulamentul (CE) nr. 951/2006, stabilite prin Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 971/2011 pentru anul de comercializare 2011/2012, se modifică și figurează în anexa la prezentul regulament.

Articolul 2

Prezentul regulament intră în vigoare la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.

Prezentul regulament este obligatoriu în toate elementele sale și se aplică direct în toate statele membre.

Adoptat la Bruxelles, 29 mai 2012.

Pentru Comisie, pentru președinte

José Manuel SILVA RODRÍGUEZ

Director general pentru agricultură și dezvoltare rurală

---

(1)  JO L 299, 16.11.2007, p. 1.

1

(2)  JO L 178, 1.7.2006, p. 24.

2

(3)  JO L 254, 30.9.2011, p. 12.

3

(4)  JO L 135, 25.5.2012, p. 59.

4

---

ANEXĂ

Valori modificate ale prețurilor reprezentative și ale taxelor suplimentare de import pentru zahărul alb, zahărul brut și produsele de la codul NC 1702 90 95 aplicabile începând cu 30 mai 2012

| (în EUR) |
| --- |
| Codul NC | Valoarea prețului reprezentativ per 100 kg net din produsul în cauză | Valoarea taxei suplimentare per 100 kg net din produsul în cauză |
| 1701 12 10 (1) | 35,95 | 0,37 |
| 1701 12 90 (1) | 35,95 | 3,82 |
| 1701 13 10 (1) | 35,95 | 0,50 |
| 1701 13 90 (1) | 35,95 | 4,12 |
| 1701 14 10 (1) | 35,95 | 0,50 |
| 1701 14 90 (1) | 35,95 | 4,12 |
| 1701 91 00 (2) | 44,84 | 4,02 |
| 1701 99 10 (2) | 44,84 | 0,88 |
| 1701 99 90 (2) | 44,84 | 0,88 |
| 1702 90 95 (3) | 0,45 | 0,24 |

(în EUR)

Codul NC

Valoarea prețului reprezentativ per 100 kg net din produsul în cauză

Valoarea taxei suplimentare per 100 kg net din produsul în cauză

1701 12 10 (1)

35,95

0,37

1701 12 90 (1)

35,95

3,82

1701 13 10 (1)

35,95

0,50

1701 13 90 (1)

35,95

4,12

1701 14 10 (1)

35,95

0,50

1701 14 90 (1)

35,95

4,12

1701 91 00 (2)

44,84

4,02

1701 99 10 (2)

44,84

0,88

1701 99 90 (2)

44,84

0,88

1702 90 95 (3)

0,45

0,24

---

(1)  Stabilire pentru calitatea standard, astfel cum este definită la punctul III din anexa IV la Regulamentul (CE) nr. 1234/2007.

(2)  Stabilire pentru calitatea standard, astfel cum este definită la punctul II din anexa IV la Regulamentul (CE) nr. 1234/2007.

(3)  Stabilire la 1 % de conținut de zaharoză.

---

DECIZII

| 30.5.2012 | RO | Jurnalul Oficial al Uniunii Europene | L 140/68 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 140/68

---

DECIZIA 2012/281/PESC A CONSILIULUI

din 29 mai 2012

în cadrul Strategiei europene de securitate de sprijinire a propunerii Uniunii privind instituirea unui cod de conduită internațional pentru activitățile din spațiul cosmic

CONSILIUL UNIUNII EUROPENE,

având în vedere Tratatul privind Uniunea Europeană, în special articolul 26 alineatul (2),

având în vedere propunerea Înaltului Reprezentant al Uniunii pentru afaceri externe și politica de securitate,

întrucât:

| (1) | Activitățile spațiale se află în plină dezvoltare, iar importanța acestora este capitală. Spațiul reprezintă o resursă pentru toate țările lumii. Cele care în prezent nu desfășoară activități spațiale vor face acest lucru în viitor. Prin urmare, Uniunea consideră consolidarea securității activităților din spațiul cosmic ca fiind un obiectiv important care va contribui la dezvoltarea și securitatea statelor. Acest obiectiv se înscrie în politica spațială a Uniunii. |
| --- | --- |

(1)

Activitățile spațiale se află în plină dezvoltare, iar importanța acestora este capitală. Spațiul reprezintă o resursă pentru toate țările lumii. Cele care în prezent nu desfășoară activități spațiale vor face acest lucru în viitor. Prin urmare, Uniunea consideră consolidarea securității activităților din spațiul cosmic ca fiind un obiectiv important care va contribui la dezvoltarea și securitatea statelor. Acest obiectiv se înscrie în politica spațială a Uniunii.

| (2) | La 12 decembrie 2003, Consiliul European a adoptat o Strategie europeană de securitate care identifica provocările și amenințările la nivel mondial și solicita instaurarea unei ordini internaționale guvernate de lege, bazate pe un multilateralism eficace și pe instituții internaționale funcționale. |
| --- | --- |

(2)

La 12 decembrie 2003, Consiliul European a adoptat o Strategie europeană de securitate care identifica provocările și amenințările la nivel mondial și solicita instaurarea unei ordini internaționale guvernate de lege, bazate pe un multilateralism eficace și pe instituții internaționale funcționale.

| (3) | Strategia europeană de securitate recunoaște Carta Organizației Națiunilor Unite ca fiind cadrul fundamental pentru relațiile internaționale și susține consolidarea Organizației Națiunilor Unite și dotarea acesteia cu mijloacele necesare pentru a-și îndeplini responsabilitățile și pentru a acționa în mod eficace. Uniunea întreprinde eforturi pentru a obține un nivel ridicat de cooperare în toate domeniile relațiilor internaționale, între altele pentru menținerea păcii, prevenirea conflictelor și consolidarea securității internaționale, în conformitate cu obiectivele și principiile Cartei Organizației Națiunilor Unite. |
| --- | --- |

(3)

Strategia europeană de securitate recunoaște Carta Organizației Națiunilor Unite ca fiind cadrul fundamental pentru relațiile internaționale și susține consolidarea Organizației Națiunilor Unite și dotarea acesteia cu mijloacele necesare pentru a-și îndeplini responsabilitățile și pentru a acționa în mod eficace. Uniunea întreprinde eforturi pentru a obține un nivel ridicat de cooperare în toate domeniile relațiilor internaționale, între altele pentru menținerea păcii, prevenirea conflictelor și consolidarea securității internaționale, în conformitate cu obiectivele și principiile Cartei Organizației Națiunilor Unite.

| (4) | Uniunea își exprimă angajamentul de a elabora și de a pune în aplicare măsuri de consolidare a transparenței și a încrederii în vederea obținerii unei securități sporite în spațiul cosmic. De asemenea, Uniunea se declară deosebit de preocupată de chestiunea riscurilor generate de deșeurile cosmice, indiferent de originea acestora, care afectează activitățile prezente și viitoare. |
| --- | --- |

(4)

Uniunea își exprimă angajamentul de a elabora și de a pune în aplicare măsuri de consolidare a transparenței și a încrederii în vederea obținerii unei securități sporite în spațiul cosmic. De asemenea, Uniunea se declară deosebit de preocupată de chestiunea riscurilor generate de deșeurile cosmice, indiferent de originea acestora, care afectează activitățile prezente și viitoare.

| (5) | La 18 septembrie 2007, în răspunsul său la Rezoluția 61/75 a Adunării Generale a ONU din 6 decembrie 2006, Uniunea sublinia faptul că adoptarea unui „cod rutier” opțional privind activitățile din spațiul cosmic care să promoveze bunele practici între actorii implicați în explorarea spațiului ar contribui la îndeplinirea obiectivului menționat. |
| --- | --- |

(5)

La 18 septembrie 2007, în răspunsul său la Rezoluția 61/75 a Adunării Generale a ONU din 6 decembrie 2006, Uniunea sublinia faptul că adoptarea unui „cod rutier” opțional privind activitățile din spațiul cosmic care să promoveze bunele practici între actorii implicați în explorarea spațiului ar contribui la îndeplinirea obiectivului menționat.

| (6) | În concluziile sale din 8-9 decembrie 2008, Consiliul a sprijinit primul proiect privind un cod de conduită internațional pentru activitățile din spațiul cosmic, la care statele ar participa din inițiativă proprie și care cuprindea măsuri de consolidare a transparenței și a încrederii, ca bază pentru consultări cu țări terțe cheie care desfășoară activități spațiale sau care au interese în desfășurarea de activități spațiale, având ca obiectiv elaborarea unui text care să fie acceptabil pentru marea majoritate a statelor. |
| --- | --- |

(6)

În concluziile sale din 8-9 decembrie 2008, Consiliul a sprijinit primul proiect privind un cod de conduită internațional pentru activitățile din spațiul cosmic, la care statele ar participa din inițiativă proprie și care cuprindea măsuri de consolidare a transparenței și a încrederii, ca bază pentru consultări cu țări terțe cheie care desfășoară activități spațiale sau care au interese în desfășurarea de activități spațiale, având ca obiectiv elaborarea unui text care să fie acceptabil pentru marea majoritate a statelor.

| (7) | Luând în considerare consultările cu principalele puteri spațiale, Uniunea Europeană a elaborat o versiune revizuită a proiectului de cod de conduită pe baza căruia, la 27 septembrie 2010, Consiliul a conferit Înaltului Reprezentant al Uniunii pentru afaceri externe și politica de securitate un mandat de a efectua consultări suplimentare mai ample, |
| --- | --- |

(7)

Luând în considerare consultările cu principalele puteri spațiale, Uniunea Europeană a elaborat o versiune revizuită a proiectului de cod de conduită pe baza căruia, la 27 septembrie 2010, Consiliul a conferit Înaltului Reprezentant al Uniunii pentru afaceri externe și politica de securitate un mandat de a efectua consultări suplimentare mai ample,

ADOPTĂ PREZENTA DECIZIE:

Articolul 1

Pentru a sprijini propunerea sa privind instituirea unui cod de conduită internațional pentru activitățile din spațiul cosmic, Uniunea urmărește atingerea următoarelor obiective:

| — | desfășurarea de consultări cu statele active sau neactive încă în domeniul spațial pentru a discuta pe marginea propunerii și a reuni opiniile acestora; |
| --- | --- |

—

desfășurarea de consultări cu statele active sau neactive încă în domeniul spațial pentru a discuta pe marginea propunerii și a reuni opiniile acestora;

| — | obținerea sprijinului experților pentru procesul de elaborare a unui cod de conduită internațional pentru activitățile din spațiul cosmic. |
| --- | --- |

—

obținerea sprijinului experților pentru procesul de elaborare a unui cod de conduită internațional pentru activitățile din spațiul cosmic.

Articolul 2

(1)   În acest context, proiectele care urmează a fi susținute de către Uniune cuprind următoarele activități specifice:

| (a) | activități de informare: promovarea propunerii privind instituirea unui cod de conduită internațional pentru activitățile din spațiul cosmic; |
| --- | --- |

(a)

activități de informare: promovarea propunerii privind instituirea unui cod de conduită internațional pentru activitățile din spațiul cosmic;

| (b) | organizarea a (până la) trei reuniuni multilaterale la nivel de experți pentru a discuta propunerea privind instituirea unui cod de conduită internațional; |
| --- | --- |

(b)

organizarea a (până la) trei reuniuni multilaterale la nivel de experți pentru a discuta propunerea privind instituirea unui cod de conduită internațional;

| (c) | coordonarea unui grup de experți neguvernamentali. |
| --- | --- |

(c)

coordonarea unui grup de experți neguvernamentali.

(2)   Proiectele și activitățile specifice menționate sunt descrise în detaliu în anexă.

Articolul 3

(1)   Înaltul Reprezentant al Uniunii pentru afaceri externe și politica de securitate (denumit în continuare „Înaltul Reprezentant”) răspunde de punerea în aplicare a prezentei decizii.

(2)   Punerea în aplicare din punct de vedere tehnic a proiectelor menționate la articolul 2 este realizată de Institutul Națiunilor Unite pentru Cercetare în Domeniul Dezarmării („UNIDIR”). UNIDIR îndeplinește aceste sarcini sub responsabilitatea Înaltului Reprezentant. În acest scop, Înaltul Reprezentant încheie acordurile necesare cu UNIDIR.

Articolul 4

(1)   Valoarea financiară de referință pentru punerea în aplicare a proiectelor menționate la articolul 2 este de 1 490 000 EUR.

(2)   Gestionarea cheltuielilor finanțate din cuantumul prevăzut la alineatul (1) se face în conformitate cu procedurile Uniunii și cu normele aplicabile bugetului general al Uniunii.

(3)   Comisia supraveghează punerea în aplicare corespunzătoare a contribuției Uniunii prevăzute la alineatul (1). În acest scop, Comisia încheie un acord de finanțare cu UNIDIR. Acordul prevede obligația UNIDIR de a asigura o vizibilitate adecvată a contribuției Uniunii în raport cu mărimea acestei contribuții.

(4)   Comisia depune eforturile necesare pentru a încheia acordul de finanțare menționat la alineatul (3) cât mai curând posibil după intrarea în vigoare a prezentei decizii. Aceasta informează Consiliul cu privire la eventualele dificultăți care intervin în cursul procesului și cu privire la data încheierii acordului de finanțare.

Articolul 5

(1)   Înaltul Reprezentant raportează Consiliului cu privire la punerea în aplicare a prezentei decizii pe baza rapoartelor periodice care sunt pregătite de UNIDIR. Rapoartele respective formează baza pentru evaluarea efectuată de Consiliu.

(2)   Comisia furnizează informații cu privire la aspectele financiare ale punerii în aplicare a proiectelor menționate la articolul 2.

Articolul 6

Prezenta decizie intră în vigoare la data adoptării.

Aceasta expiră la 18 de luni de la data încheierii acordului de finanțare menționat la articolul 4 alineatul (3) sau la șase luni de la data adoptării, în cazul în care în acest interval nu se încheie niciun acord de finanțare.

Adoptată la Bruxelles, 29 mai 2012.

Pentru Consiliu

Președintele

N. WAMMEN

---

ANEXĂ LA DECIZIA CONSILIULUI DE SPRIJINIRE A PROPUNERII UNIUNII PRIVIND INSTITUIREA UNUI COD DE CONDUITĂ INTERNAȚIONAL PENTRU ACTIVITĂȚILE DIN SPAȚIUL COSMIC

1.   Cadru general și obiective

Activitățile spațiale se află în plină dezvoltare, iar importanța acestora este capitală. Spațiul reprezintă o resursă pentru toate țările lumii. Cele care în prezent nu desfășoară activități spațiale vor face acest lucru în viitor. Prin urmare, Uniunea consideră că este necesară creșterea securității în spațiul cosmic și este de părere că un proces pragmatic și progresiv poate contribui la îndeplinirea acestui obiectiv. Uniunea își exprimă angajamentul de a elabora și de a pune în aplicare măsuri de consolidare a transparenței și a încrederii în vederea obținerii unei siguranțe și a unei securități sporite în spațiul cosmic. De asemenea, Uniunea se declară deosebit de preocupată de chestiunea riscurilor generate de deșeurile cosmice care afectează activitățile prezente și viitoare.

La 18 septembrie 2007, în răspunsul său la Rezoluția 61/75 a Adunării generale a ONU din 6 decembrie 2006, Uniunea sublinia faptul că adoptarea unui „cod rutier” opțional privind activitățile din spațiul cosmic care să promoveze bunele practici între actorii implicați în explorarea spațiului ar contribui la îndeplinirea acestui obiectiv.

În concluziile sale din 8-9 decembrie 2008, Consiliul a sprijinit primul proiect privind un cod de conduită internațional pentru activitățile din spațiul cosmic, la care statele ar participa din inițiativă proprie și care cuprindea măsuri de consolidare a transparenței și a încrederii, ca bază pentru consultări cu țări terțe-cheie care desfășoară activități spațiale sau au interese în spațiul cosmic, având ca obiectiv elaborarea unui text care să fie acceptabil pentru marea majoritate a statelor. Luând în considerare consultările cu principalele puteri spațiale, Uniunea a elaborat o versiune revizuită a proiectului de cod de conduită pe baza căruia, la 27 septembrie 2010, Consiliul a conferit Înaltului Reprezentant al Uniunii pentru afaceri externe și politica de securitate (denumit în continuare „Înaltul Reprezentant”) un mandat de a efectua consultări suplimentare mai ample.

Pentru a sprijini propunerea Uniunii privind instituirea unui cod de conduită internațional pentru activitățile din spațiul cosmic și pentru a duce la îndeplinire mandatul conferit Înaltului Reprezentant, Uniunea urmărește atingerea următoarelor obiective:

| — | consultarea cât mai multor țări active sau neactive încă în domeniul spațial pentru a discuta pe marginea acestei propuneri și a reuni opiniile acestora, în special prin organizarea uneia sau a mai multor (maximum trei) reuniuni multilaterale la nivel de experți în vederea dezbaterii acestei inițiative; |
| --- | --- |

—

consultarea cât mai multor țări active sau neactive încă în domeniul spațial pentru a discuta pe marginea acestei propuneri și a reuni opiniile acestora, în special prin organizarea uneia sau a mai multor (maximum trei) reuniuni multilaterale la nivel de experți în vederea dezbaterii acestei inițiative;

| — | obținerea sprijinului experților pentru procesul de elaborare a unui cod de conduită internațional pentru activitățile din spațiul cosmic. |
| --- | --- |

—

obținerea sprijinului experților pentru procesul de elaborare a unui cod de conduită internațional pentru activitățile din spațiul cosmic.

Acțiunea Uniunii este ghidată de următoarele principii:

| (a) | importanța recunoscută a asigurării durabilității pe termen lung, a previzibilității și a unei securități sporite în mediul spațiului cosmic; |
| --- | --- |

(a)

importanța recunoscută a asigurării durabilității pe termen lung, a previzibilității și a unei securități sporite în mediul spațiului cosmic;

| (b) | necesitatea de a crea o înțelegere reciprocă și de a identifica punctele comune; |
| --- | --- |

(b)

necesitatea de a crea o înțelegere reciprocă și de a identifica punctele comune;

| (c) | importanța sprijinirii la nivel național și regional a oricărui viitor cod de conduită internațional pentru activitățile din spațiul cosmic. |
| --- | --- |

(c)

importanța sprijinirii la nivel național și regional a oricărui viitor cod de conduită internațional pentru activitățile din spațiul cosmic.

2.   Proiecte

2.1.   Proiectul nr. 1: Activități de informare: promovarea propunerii privind instituirea unui cod de conduită internațional pentru activitățile din spațiul cosmic

2.1.1.   Scopul proiectului

Stabilirea dialogului cu părțile interesate potențiale ale codului de conduită internațional prin organizarea de seminare la nivel regional/subregional, pentru a extinde sfera de cunoștințe existentă și înțelegerea principiilor codului de conduită internațional propus

2.1.2.   Rezultatele proiectului

| (a) | Sporirea nivelului de conștientizare, a cunoștințelor și a înțelegerii codului de conduită internațional propus, precum și a proceselor de dezvoltare continuă a acestuia |
| --- | --- |

(a)

Sporirea nivelului de conștientizare, a cunoștințelor și a înțelegerii codului de conduită internațional propus, precum și a proceselor de dezvoltare continuă a acestuia

| (b) | O consolidarea climatului în vederea realizării de progrese politice |
| --- | --- |

(b)

O consolidarea climatului în vederea realizării de progrese politice

| (c) | O mai bună înțelegere din partea părților interesate a domeniilor în care există un consens cu privire la necesitatea sporirii securității spațiului și obținerea unui acord privind căile de urmat |
| --- | --- |

(c)

O mai bună înțelegere din partea părților interesate a domeniilor în care există un consens cu privire la necesitatea sporirii securității spațiului și obținerea unui acord privind căile de urmat

| (d) | O mai bună coordonare între părțile interesate |
| --- | --- |

(d)

O mai bună coordonare între părțile interesate

| (e) | Identificarea necesităților de dezvoltare a activităților regionale și naționale în vederea intensificării procesului de elaborare a unui cod de conduită internațional pentru activitățile spațiale |
| --- | --- |

(e)

Identificarea necesităților de dezvoltare a activităților regionale și naționale în vederea intensificării procesului de elaborare a unui cod de conduită internațional pentru activitățile spațiale

2.1.3.   Descrierea proiectului

| (a) | Se preconizează crearea a maximum șase seminare regionale sau subregionale cu un număr de maximum 30 de participanți, în colaborare, dacă este cazul, cu organizații internaționale, regionale sau naționale, atât guvernamentale, cât și neguvernamentale |
| --- | --- |

(a)

Se preconizează crearea a maximum șase seminare regionale sau subregionale cu un număr de maximum 30 de participanți, în colaborare, dacă este cazul, cu organizații internaționale, regionale sau naționale, atât guvernamentale, cât și neguvernamentale

| (b) | Compilarea și prezentarea rezultatelor către Uniune și către alte părți interesate, după caz, inclusiv prin mijloace electronice |
| --- | --- |

(b)

Compilarea și prezentarea rezultatelor către Uniune și către alte părți interesate, după caz, inclusiv prin mijloace electronice

2.2.   Proiectul nr. 2: Sprijin de fond acordat Înaltului Reprezentant în reuniunile/consultările sale cu statele

2.2.1.   Scopul proiectului

| (a) | Furnizarea către Uniune a unor informații și analize detaliate cu privire la opiniile și orientarea adoptate de către părțile interesate potențiale la codul de conduită internațional |
| --- | --- |

(a)

Furnizarea către Uniune a unor informații și analize detaliate cu privire la opiniile și orientarea adoptate de către părțile interesate potențiale la codul de conduită internațional

| (b) | Organizarea unei campanii coordonate de consultări individuale cu principalele părți interesate în vederea sprijinirii/pregătirii/monitorizării consultărilor Înaltului Reprezentant |
| --- | --- |

(b)

Organizarea unei campanii coordonate de consultări individuale cu principalele părți interesate în vederea sprijinirii/pregătirii/monitorizării consultărilor Înaltului Reprezentant

| (c) | Evaluarea observațiilor culese prin participarea la consultările Înaltului Reprezentant |
| --- | --- |

(c)

Evaluarea observațiilor culese prin participarea la consultările Înaltului Reprezentant

2.2.2.   Rezultatele proiectului

| (a) | Evaluări scrise privind modalitatea optimă de a intra în contact cu părțile interesate potențiale la codul de conduită internațional |
| --- | --- |

(a)

Evaluări scrise privind modalitatea optimă de a intra în contact cu părțile interesate potențiale la codul de conduită internațional

| (b) | Evaluări scrise ale observațiilor culese și ale propunerilor de revizuire a textului |
| --- | --- |

(b)

Evaluări scrise ale observațiilor culese și ale propunerilor de revizuire a textului

| (c) | Contribuții scrise în sprijinul reuniunii (reuniunilor) multilaterale la nivel de experți |
| --- | --- |

(c)

Contribuții scrise în sprijinul reuniunii (reuniunilor) multilaterale la nivel de experți

2.2.3.   Descrierea proiectului

| (a) | Pregătirea unui număr de documente auxiliare/studii de fond în vederea sprijinirii/pregătirii/monitorizării consultărilor cu Înaltul Reprezentant și a reuniunii (reuniunilor) multilaterale la nivel de experți |
| --- | --- |

(a)

Pregătirea unui număr de documente auxiliare/studii de fond în vederea sprijinirii/pregătirii/monitorizării consultărilor cu Înaltul Reprezentant și a reuniunii (reuniunilor) multilaterale la nivel de experți

| (b) | O campanie coordonată de consultări individuale cu principalele părți interesate:






  — | maximum 20 de reuniuni individuale și ședințe de informare; |
| --- | --- | --- |

(b)

O campanie coordonată de consultări individuale cu principalele părți interesate:

—

maximum 20 de reuniuni individuale și ședințe de informare;

| — | coordonarea contribuțiilor la proces, inclusiv prin mijloace electronice; |
| --- | --- |

—

coordonarea contribuțiilor la proces, inclusiv prin mijloace electronice;

| — | selecția statelor și a organizațiilor pentru o astfel de coordonare se va face în funcție de nivelul lor de implicare în chestiunile privind securitatea spațiului, de implicarea lor anterioară în propunerea privind instituirea codului de conduită internațional și de rolul pe care acestea l-au jucat în facilitarea progreselor diplomatice globale la nivel regional sau internațional. |
| --- | --- |

—

selecția statelor și a organizațiilor pentru o astfel de coordonare se va face în funcție de nivelul lor de implicare în chestiunile privind securitatea spațiului, de implicarea lor anterioară în propunerea privind instituirea codului de conduită internațional și de rolul pe care acestea l-au jucat în facilitarea progreselor diplomatice globale la nivel regional sau internațional.

| (c) | Compilarea și prezentarea rezultatelor către Înaltul Reprezentant și către alte părți interesate, după caz, inclusiv prin mijloace electronice |
| --- | --- |

(c)

Compilarea și prezentarea rezultatelor către Înaltul Reprezentant și către alte părți interesate, după caz, inclusiv prin mijloace electronice

2.3.   Proiectul nr. 3: Organizarea a maximum trei reuniuni multilaterale la nivel de experți pentru a discuta propunerea privind instituirea unui cod de conduită internațional

2.3.1.   Scopul proiectului

Reunirea de experți pentru a discuta propunerea privind instituirea unui cod de conduită internațional

2.3.2.   Rezultatele proiectului

| (a) | Crearea unui forum de dezbateri pe marginea propunerii privind instituirea unui cod de conduită internațional |
| --- | --- |

(a)

Crearea unui forum de dezbateri pe marginea propunerii privind instituirea unui cod de conduită internațional

| (b) | Realizarea de progrese diplomatice în ceea ce privește discuțiile referitoare la codul de conduită internațional |
| --- | --- |

(b)

Realizarea de progrese diplomatice în ceea ce privește discuțiile referitoare la codul de conduită internațional

2.3.3.   Descrierea proiectului

Organizarea a maximum trei reuniuni multilaterale la nivel de experți cu participarea a maximum 160 de persoane pe parcursul primelor 16 luni ale proiectului

| — | Se propune ca prima reuniune să aibă loc în Europa, iar următoarele două reuniuni să se desfășoare în afara Europei. Decizia va fi luată de către Înaltul Reprezentant pe baza propunerilor transmise de UNIDIR. |
| --- | --- |

—

Se propune ca prima reuniune să aibă loc în Europa, iar următoarele două reuniuni să se desfășoare în afara Europei. Decizia va fi luată de către Înaltul Reprezentant pe baza propunerilor transmise de UNIDIR.

| — | Structura, ordinea de zi și participanții vor fi stabiliți de către Înaltul Reprezentant pe baza propunerilor transmise de UNIDIR. |
| --- | --- |

—

Structura, ordinea de zi și participanții vor fi stabiliți de către Înaltul Reprezentant pe baza propunerilor transmise de UNIDIR.

2.4.   Proiectul nr. 4: Coordonarea unui grup de experți neguvernamentali

2.4.1.   Scopul proiectului

| (a) | Crearea unui grup restrâns de maximum 10 participanți de experți recunoscuți pentru a oferi contribuții la procesul de elaborare a unui cod de conduită internațional |
| --- | --- |

(a)

Crearea unui grup restrâns de maximum 10 participanți de experți recunoscuți pentru a oferi contribuții la procesul de elaborare a unui cod de conduită internațional

| (b) | Crearea unor resurse online în vederea coordonării grupului menționat |
| --- | --- |

(b)

Crearea unor resurse online în vederea coordonării grupului menționat

| (c) | Furnizarea resurselor de informare necesare pentru a sprijini înțelegerea codului de conduită, promovarea activităților și a rezultatelor proiectelor nr. 1 și nr. 2 |
| --- | --- |

(c)

Furnizarea resurselor de informare necesare pentru a sprijini înțelegerea codului de conduită, promovarea activităților și a rezultatelor proiectelor nr. 1 și nr. 2

2.4.2.   Rezultatele proiectului

| (a) | Sporirea contribuțiilor din partea experților-cheie la nivel internațional, regional și național în vederea instituirii unui cod de conduită internațional |
| --- | --- |

(a)

Sporirea contribuțiilor din partea experților-cheie la nivel internațional, regional și național în vederea instituirii unui cod de conduită internațional

| (b) | Crearea unui forum virtual în vederea coordonării contribuțiilor din partea experților și a discuțiilor purtate de aceștia |
| --- | --- |

(b)

Crearea unui forum virtual în vederea coordonării contribuțiilor din partea experților și a discuțiilor purtate de aceștia

| (c) | Crearea unui forum virtual în vederea sprijinirii reuniunilor multilaterale prevăzute în cadrul proiectului nr. 2 |
| --- | --- |

(c)

Crearea unui forum virtual în vederea sprijinirii reuniunilor multilaterale prevăzute în cadrul proiectului nr. 2

| (d) | Elaborarea materialelor de informare virtuale și non-virtuale necesare |
| --- | --- |

(d)

Elaborarea materialelor de informare virtuale și non-virtuale necesare

2.4.3.   Descrierea proiectului

| (a) | Identificarea, coordonarea și solicitarea contribuției din partea experților relevanți în materie de securitate a spațiului:






  — | Înaltul Reprezentant va decide componența grupului de experți pe baza unei propuneri transmise de UNIDIR. |
| --- | --- | --- |

(a)

Identificarea, coordonarea și solicitarea contribuției din partea experților relevanți în materie de securitate a spațiului:

—

Înaltul Reprezentant va decide componența grupului de experți pe baza unei propuneri transmise de UNIDIR.

| (b) | Crearea unui nou forum virtual în vederea coordonării contribuțiilor din partea grupului de experți menționat:






  — | de asemenea, forumul va fi prevăzut ca un spațiu pentru resurse în vederea sprijinirii proiectului nr. 2. |
| --- | --- | --- |

(b)

Crearea unui nou forum virtual în vederea coordonării contribuțiilor din partea grupului de experți menționat:

—

de asemenea, forumul va fi prevăzut ca un spațiu pentru resurse în vederea sprijinirii proiectului nr. 2.

| (c) | Maximum 8 reuniuni în vederea discutării evoluțiilor legate de codul de conduită și a contribuțiilor din partea grupului de experți, inclusiv prin mijloace electronice și prin intermediul videoconferințelor și al teleconferințelor |
| --- | --- |

(c)

Maximum 8 reuniuni în vederea discutării evoluțiilor legate de codul de conduită și a contribuțiilor din partea grupului de experți, inclusiv prin mijloace electronice și prin intermediul videoconferințelor și al teleconferințelor

| (d) | Compilarea și prezentarea rezultatelor către Înaltul Reprezentant și către alte părți interesate, după caz, inclusiv prin mijloace electronice |
| --- | --- |

(d)

Compilarea și prezentarea rezultatelor către Înaltul Reprezentant și către alte părți interesate, după caz, inclusiv prin mijloace electronice

| (e) | Crearea unor instrumente de informare |
| --- | --- |

(e)

Crearea unor instrumente de informare

3.   Aspecte procedurale și coordonare

Punerea în aplicare a proiectelor va fi inițiată de un comitet director în scopul stabilirii procedurilor și modalităților detaliate de cooperare. Comitetul director revizuiește periodic punerea în aplicare a proiectelor, cel puțin o dată la șase luni, inclusiv prin utilizarea mijloacelor electronice și a videoconferințelor și teleconferințelor.

Comitetul director va fi compus din reprezentanți ai Înaltului Reprezentant și ai UNIDIR.

Implicarea actorilor statali și nestatali în cadrul reuniunilor multilaterale la nivel de experți va fi coordonată prin intermediul UNIDIR.

Înaltul Reprezentant va stabili locul și componența structurală a atelierelor și a reuniunilor din cadrul acestui proiect pe baza unei propuneri transmise de UNIDIR către Comitetul director.

4.   Raportare și evaluare

UNIDIR transmite Înaltului Reprezentant un raport descriptiv și financiar la sfârșitul primului an al proiectului, încercând să se suprapună cu ciclurile de raportare ale Organizației Națiunilor Unite.

UNIDIR va transmite Înaltului Reprezentant un raport final la încheierea proiectului.

Rapoartele intermediare și de situație, publicațiile, comunicatele de presă și actualizările din partea UNIDIR vor fi comunicate Înaltului Reprezentant și Comisiei Europene pe măsură ce și în momentul în care sunt emise.

5.   Durată

Perioada estimată de punere în aplicare a acestui proiect este de 18 luni.

Toate componentele reuniunilor trebuie încheiate cu trei luni înainte de sfârșitul proiectului pentru a lăsa suficient timp pentru efectuarea examinărilor pe parcursul perioadei de punere în aplicare.

6.   Beneficiari

Toate statele membre ale ONU, în special statele care explorează spațiul.

Părțile interesate neguvernamentale, inclusiv societatea civilă și industria.

7.   Reprezentanții părților terțe

Pentru a promova responsabilitatea regională în ceea ce privește codul de conduită internațional pentru activitățile spațiale, participarea experților din state din afara Uniunii, inclusiv a celor din organizații regionale și internaționale relevante, poate fi finanțată prin prezenta decizie.

Participarea UNIDIR la toate atelierele și reuniunile legate de prezenta decizie va fi finanțată.

8.   Entitatea de punere în aplicare

Punerea în aplicare la nivel tehnic a prezentei decizii a Consiliului va fi încredințată UNIDIR.

UNIDIR va colabora, după caz, cu instituții de tipul organizațiilor regionale, al grupurilor de reflecție, al ONG-urilor și al industriei.

Pentru a pune în aplicare prezenta decizie, va fi nevoie de personal suplimentar.

---

Rectificări

| 30.5.2012 | RO | Jurnalul Oficial al Uniunii Europene | L 140/74 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 140/74

---

Rectificare la Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 102/2012 al Consiliului din 27 ianuarie 2012 de instituire a unei taxe antidumping definitive asupra importurilor de cabluri din oțel originare din Republica Populară Chineză și Ucraina, extinsă la importurile de cabluri din oțel expediate din Maroc, Moldova și Republica Coreea, indiferent dacă sunt sau nu declarate ca fiind originare din aceste țări, în urma unei reexaminări efectuate în perspectiva expirării măsurilor în temeiul articolului 11 alineatul (2) din Regulamentul (CE) nr. 1225/2009 și de încheiere a procedurii de reexaminare în perspectiva expirării măsurilor privind importurile de cabluri din oțel originare din Africa de Sud, în temeiul articolului 11 alineatul (2) din Regulamentul (CE) nr. 1225/2009

(
  Jurnalul Oficial al Uniunii Europene L 36 din 9 februarie 2012
  )

La pagina 15, la articolul 1 alineatul (4), la sfârșitul tezei introductive:

în loc de:

„..., cu excepția celor produse de societățile enumerate mai jos:”,

se va citi:

„..., cu excepția celor produse de societățile enumerate mai jos (1):

---

(1)  Condițiile prevăzute la articolul 1 alineatul (2) din Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 400/2010 se aplică societăților enumerate la prezentul alineat.”

---