# Europeiska unionens L 140/2012

| | ISSN 1977-0820
  doi:10.3000/19770820.L_2012.140.swe |
| --- | --- |
| Europeiska unionens
  officiella tidning | L 140 |
| | |
| Svensk utgåva | Lagstiftning | 55 årgången30 maj 2012 |

ISSN 1977-0820

doi:10.3000/19770820.L_2012.140.swe

Europeiska unionens

officiella tidning

L 140

Svensk utgåva

Lagstiftning

55 årgången30 maj 2012

---

| Innehållsförteckning | | II   Icke-lagstiftningsakter | Sida |
| --- | --- | --- | --- |
| | | INTERNATIONELLA AVTAL |
| | * | Meddelande om ikraftträdandet av avtalet om handel med bananer mellan Europeiska unionen och Brasilien, Colombia, Costa Rica, Ecuador, Guatemala, Honduras, Mexiko, Nicaragua, Panama, Peru och Venezuela | 1 |
| | | FÖRORDNINGAR |
| | * | Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 446/2012 av den 21 mars 2012 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1060/2009 med avseende på tekniska tillsynsstandarder för innehåll i och format på kreditvärderingsinstituts regelbundna rapportering av kreditbetygsuppgifter till Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (
  1
  ) | 2 |
| | * | Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 447/2012 av den 21 mars 2012 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1060/2009 om kreditvärderingsinstitut med tekniska tillsynsstandarder för överensstämmelsebedömningen av kreditvärderingsmetoder (
  1
  ) | 14 |
| | * | Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 448/2012 av den 21 mars 2012 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1060/2009 med avseende på tekniska tillsynsstandarder för presentationen av de uppgifter som kreditvärderingsinstitut ska tillhandahålla i det centrala arkiv som inrättats av Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (
  1
  ) | 17 |
| | * | Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 449/2012 av den 21 mars 2012 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1060/2009 med avseende på tekniska tillsynsstandarder för uppgiftslämning vid registrering och certifiering av kreditvärderingsinstitut (
  1
  ) | 32 |
| | * | Kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 450/2012 av den 29 maj 2012 om ändring av förordning (EU) nr 543/2011 vad gäller tröskelvolymerna för tilläggstullen för tomater, aprikoser, citroner, plommon, persikor (inbegripet nektariner), päron och bordsdruvor | 53 |
| | * | Kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 451/2012 av den 29 maj 2012 om tillbakadragande från marknaden av vissa fodertillsatser i den funktionella gruppen ensileringstillsatser (
  1
  ) | 55 |
| | | Kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 452/2012 av den 29 maj 2012 om fastställande av schablonimportvärden för bestämning av ingångspriset för vissa frukter och grönsaker | 64 |
| | | Kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 453/2012 av den 29 maj 2012 om ändring av de representativa priser och tilläggsbelopp för import av vissa sockerprodukter som fastställs i genomförandeförordning (EU) nr 971/2011 för regleringsåret 2011/12 | 66 |
| | | BESLUT |
| | * | Rådets beslut 2012/281/Gusp av den 29 maj 2012 inom ramen för den europeiska säkerhetsstrategin till stöd för unionens förslag om en internationell uppförandekod för verksamhet i yttre rymden | 68 |

Innehållsförteckning

II   Icke-lagstiftningsakter

Sida

INTERNATIONELLA AVTAL

*

Meddelande om ikraftträdandet av avtalet om handel med bananer mellan Europeiska unionen och Brasilien, Colombia, Costa Rica, Ecuador, Guatemala, Honduras, Mexiko, Nicaragua, Panama, Peru och Venezuela

1

FÖRORDNINGAR

*

Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 446/2012 av den 21 mars 2012 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1060/2009 med avseende på tekniska tillsynsstandarder för innehåll i och format på kreditvärderingsinstituts regelbundna rapportering av kreditbetygsuppgifter till Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (
  1
  )

1

2

*

Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 447/2012 av den 21 mars 2012 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1060/2009 om kreditvärderingsinstitut med tekniska tillsynsstandarder för överensstämmelsebedömningen av kreditvärderingsmetoder (
  1
  )

1

14

*

Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 448/2012 av den 21 mars 2012 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1060/2009 med avseende på tekniska tillsynsstandarder för presentationen av de uppgifter som kreditvärderingsinstitut ska tillhandahålla i det centrala arkiv som inrättats av Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (
  1
  )

1

17

*

Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 449/2012 av den 21 mars 2012 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1060/2009 med avseende på tekniska tillsynsstandarder för uppgiftslämning vid registrering och certifiering av kreditvärderingsinstitut (
  1
  )

1

32

*

Kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 450/2012 av den 29 maj 2012 om ändring av förordning (EU) nr 543/2011 vad gäller tröskelvolymerna för tilläggstullen för tomater, aprikoser, citroner, plommon, persikor (inbegripet nektariner), päron och bordsdruvor

53

*

Kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 451/2012 av den 29 maj 2012 om tillbakadragande från marknaden av vissa fodertillsatser i den funktionella gruppen ensileringstillsatser (
  1
  )

1

55

Kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 452/2012 av den 29 maj 2012 om fastställande av schablonimportvärden för bestämning av ingångspriset för vissa frukter och grönsaker

64

Kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 453/2012 av den 29 maj 2012 om ändring av de representativa priser och tilläggsbelopp för import av vissa sockerprodukter som fastställs i genomförandeförordning (EU) nr 971/2011 för regleringsåret 2011/12

66

BESLUT

*

Rådets beslut 2012/281/Gusp av den 29 maj 2012 inom ramen för den europeiska säkerhetsstrategin till stöd för unionens förslag om en internationell uppförandekod för verksamhet i yttre rymden

68

| | | Rättelser |
| --- | --- | --- |
| | * | Rättelse av rådets genomförandeförordning (EU) nr 102/2012 av den 27 januari 2012 om införande av en slutgiltig antidumpningstull på import av linor och kablar av stål med ursprung i Folkrepubliken Kina och Ukraina, som utvidgats till att även omfatta import av linor och kablar av stål som avsänts från Marocko, Moldavien och Republiken Korea, oavsett om produkternas deklarerade ursprung är dessa länder eller inte, till följd av en översyn vid giltighetstidens utgång enligt artikel 11.2 i förordning (EG) nr 1225/2009, och om avslutande av översynen vid giltighetstidens utgång enligt artikel 11.2 i förordning (EG) nr 1225/2009 vad gäller import av linor och kablar av stål med ursprung i Sydafrika (EUT L 36 av den 9.2.2012) | 74 |

Rättelser

*

Rättelse av rådets genomförandeförordning (EU) nr 102/2012 av den 27 januari 2012 om införande av en slutgiltig antidumpningstull på import av linor och kablar av stål med ursprung i Folkrepubliken Kina och Ukraina, som utvidgats till att även omfatta import av linor och kablar av stål som avsänts från Marocko, Moldavien och Republiken Korea, oavsett om produkternas deklarerade ursprung är dessa länder eller inte, till följd av en översyn vid giltighetstidens utgång enligt artikel 11.2 i förordning (EG) nr 1225/2009, och om avslutande av översynen vid giltighetstidens utgång enligt artikel 11.2 i förordning (EG) nr 1225/2009 vad gäller import av linor och kablar av stål med ursprung i Sydafrika (EUT L 36 av den 9.2.2012)

(EUT L 36 av den 9.2.2012)

74

| | |
| --- | --- |
| | (1)   Text av betydelse för EES |

---

(1)   Text av betydelse för EES

1

| SV | De rättsakter vilkas titlar är tryckta med fin stil är sådana rättsakter som har avseende på den löpande handläggningen av jordbrukspolitiska frågor. De har normalt en begränsad giltighetstid.
  Beträffande alla övriga rättsakter gäller att titlarna är tryckta med fetstil och föregås av en asterisk. |
| --- | --- |

SV

De rättsakter vilkas titlar är tryckta med fin stil är sådana rättsakter som har avseende på den löpande handläggningen av jordbrukspolitiska frågor. De har normalt en begränsad giltighetstid.

Beträffande alla övriga rättsakter gäller att titlarna är tryckta med fetstil och föregås av en asterisk.

---

II Icke-lagstiftningsakter

INTERNATIONELLA AVTAL

| 30.5.2012 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 140/1 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 140/1

---

Meddelande om ikraftträdandet av avtalet om handel med bananer mellan Europeiska unionen och Brasilien, Colombia, Costa Rica, Ecuador, Guatemala, Honduras, Mexiko, Nicaragua, Panama, Peru och Venezuela

Avtalet om handel med bananer mellan Europeiska unionen och Brasilien, Colombia, Costa Rica, Ecuador, Guatemala, Honduras, Mexiko, Nicaragua, Panama, Peru och Venezuela, som undertecknades i Genève den 31 maj 2010 (1), trädde i kraft den 1 maj 2012.

---

(1)  EUT L 141, 9.6.2010, s. 3.

---

FÖRORDNINGAR

| 30.5.2012 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 140/2 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 140/2

---

KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) nr 446/2012

av den 21 mars 2012

om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1060/2009 med avseende på tekniska tillsynsstandarder för innehåll i och format på kreditvärderingsinstituts regelbundna rapportering av kreditbetygsuppgifter till Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten

(Text av betydelse för EES)

EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,

med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1060/2009 av den 16 september 2009 om kreditvärderingsinstitut (1), särskilt artikel 21.4 e, och

av följande skäl:

| (1) | I artikel 21.4 e i förordning (EG) nr 1060/2009 föreskrivs att Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (nedan kallad Esma) senast den 2 januari 2012 ska överlämna förslag på tekniska tillsynsstandarder till kommissionen för godkännande. Dessa ska avse innehåll i och format på kreditvärderingsinstituts regelbundna rapportering av kreditbetygsuppgifter till Esma. Den regelbundna rapporteringen syftar till att Esma ska kunna utöva sitt ansvar för den löpande tillsynen av kreditvärderingsinstitut, vilket föreskrivs i artikel 21.1 i den förordningen. |
| --- | --- |

(1)

I artikel 21.4 e i förordning (EG) nr 1060/2009 föreskrivs att Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (nedan kallad Esma) senast den 2 januari 2012 ska överlämna förslag på tekniska tillsynsstandarder till kommissionen för godkännande. Dessa ska avse innehåll i och format på kreditvärderingsinstituts regelbundna rapportering av kreditbetygsuppgifter till Esma. Den regelbundna rapporteringen syftar till att Esma ska kunna utöva sitt ansvar för den löpande tillsynen av kreditvärderingsinstitut, vilket föreskrivs i artikel 21.1 i den förordningen.

| (2) | Esma ska med kreditbetygsuppgifter kunna utöva nära tillsyn över kreditvärderingsinstituts verksamhet och aktivitet, så att den snabbt ska kunna agera vid faktiska eller potentiella brott mot föreskrifterna i förordning (EG) nr 1060/2009. Av detta skäl bör kreditbetygsuppgifter normalt inrapporteras till Esma varje månad. Av proportionalitetsskäl bör dock kreditvärderingsinstitut som har färre än 50 anställda och inte ingår i en grupp kunna lämna in kreditbetygsuppgifter varannan och inte varje månad. Esma bör dock kunna kräva att de kreditvärderingsinstituten ska månadsrapportera, till följd av deras kreditbetygs antal och typer, inklusive kreditanalysens komplexitet, de kreditvärderade instrumentens eller emittenternas betydelse och hur godtagbara kreditbetygen är för de syften som exempelvis anges i Europaparlamentets och rådets direktiv 2006/48/EG (2). |
| --- | --- |

(2)

Esma ska med kreditbetygsuppgifter kunna utöva nära tillsyn över kreditvärderingsinstituts verksamhet och aktivitet, så att den snabbt ska kunna agera vid faktiska eller potentiella brott mot föreskrifterna i förordning (EG) nr 1060/2009. Av detta skäl bör kreditbetygsuppgifter normalt inrapporteras till Esma varje månad. Av proportionalitetsskäl bör dock kreditvärderingsinstitut som har färre än 50 anställda och inte ingår i en grupp kunna lämna in kreditbetygsuppgifter varannan och inte varje månad. Esma bör dock kunna kräva att de kreditvärderingsinstituten ska månadsrapportera, till följd av deras kreditbetygs antal och typer, inklusive kreditanalysens komplexitet, de kreditvärderade instrumentens eller emittenternas betydelse och hur godtagbara kreditbetygen är för de syften som exempelvis anges i Europaparlamentets och rådets direktiv 2006/48/EG (2).

| (3) | Rapportuppgifterna bör sammanställas i ett standardformat så att Esma kan ta emot och bearbeta posterna automatiskt i sina interna system. Till följd av den tekniska utvecklingen kan Esma genom särskilda meddelanden och riktlinjer behöva uppdatera och meddela ett antal rapporteringsinstruktioner om överföringen av eller formatet på de filer som kreditvärderingsinstitut ska lämna in. |
| --- | --- |

(3)

Rapportuppgifterna bör sammanställas i ett standardformat så att Esma kan ta emot och bearbeta posterna automatiskt i sina interna system. Till följd av den tekniska utvecklingen kan Esma genom särskilda meddelanden och riktlinjer behöva uppdatera och meddela ett antal rapporteringsinstruktioner om överföringen av eller formatet på de filer som kreditvärderingsinstitut ska lämna in.

| (4) | För att trygga fullständig och korrekt rapportering av kreditbetygsuppgifter och för att beakta utvecklingen på finansmarknaderna, är det viktigt att kreditvärderingsinstitut kan utveckla lämpliga system och förfaranden efter tekniska specifikationer från Esma. Av detta skäl bör förordningen träda i kraft först sex månader efter det att den har offentliggjorts. Till dess bör kreditvärderingsinstitut regelbundet lämna in kreditbetygsuppgifter i enlighet med gällande riktlinjer utfärdade av europeiska värdepapperstillsynskommittén. |
| --- | --- |

(4)

För att trygga fullständig och korrekt rapportering av kreditbetygsuppgifter och för att beakta utvecklingen på finansmarknaderna, är det viktigt att kreditvärderingsinstitut kan utveckla lämpliga system och förfaranden efter tekniska specifikationer från Esma. Av detta skäl bör förordningen träda i kraft först sex månader efter det att den har offentliggjorts. Till dess bör kreditvärderingsinstitut regelbundet lämna in kreditbetygsuppgifter i enlighet med gällande riktlinjer utfärdade av europeiska värdepapperstillsynskommittén.

| (5) | Kreditvärderingsinstitut som ingår i en företagsgrupp bör antingen själva kunna rapportera in sina kreditbetygsuppgifter till Esma eller ge ett annat institut i gruppen mandat att lämna in uppgifterna för alla institut som omfattas av rapporteringskraven. |
| --- | --- |

(5)

Kreditvärderingsinstitut som ingår i en företagsgrupp bör antingen själva kunna rapportera in sina kreditbetygsuppgifter till Esma eller ge ett annat institut i gruppen mandat att lämna in uppgifterna för alla institut som omfattas av rapporteringskraven.

| (6) | Denna förordning baseras på det utkast till tekniska tillsynsstandarder som Esma lämnat till kommissionen i enlighet med artikel 10 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (3). |
| --- | --- |

(6)

Denna förordning baseras på det utkast till tekniska tillsynsstandarder som Esma lämnat till kommissionen i enlighet med artikel 10 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (3).

| (7) | Esma har genomfört öppna offentliga samråd om det utkast till tekniska tillsynsstandarder som denna förordning baseras på. Den har även analyserat möjliga relaterade kostnader och fördelar samt begärt in ett yttrande av den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i förordning (EU) nr 1095/2010. |
| --- | --- |

(7)

Esma har genomfört öppna offentliga samråd om det utkast till tekniska tillsynsstandarder som denna förordning baseras på. Den har även analyserat möjliga relaterade kostnader och fördelar samt begärt in ett yttrande av den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i förordning (EU) nr 1095/2010.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

Syfte

I denna förordning föreskrivs det om innehåll i och format för kreditvärderingsinstituts regelbundna rapporter om kreditbetygsuppgifter till Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (nedan kallad Esma), så att den kan utöva löpande tillsyn i enlighet med artikel 21.4 e i förordning (EG) nr 1060/2009.

Artikel 2

Rapporteringsprinciper

1.   Kreditvärderingsinstitut ska följa de krav som föreskrivs i denna förordning och ska svara för att de uppgifter som rapporteras till Esma är korrekta och fullständiga.

2.   Om kreditvärderingsinstitut ingår i en företagsgrupp, får gruppen ge ett institut mandat att lämna in egna och övriga instituts rapporter enligt denna förordning. Alla kreditvärderingsinstitut för vilkas räkning en rapport lämnas in ska framgå av de uppgifter som lämnas till Esma.

3.   Rapporter som lämnas i enlighet med denna förordning ska vara månatliga och innehålla kreditbetygsuppgifter om föregående kalendermånad.

4.   Kreditvärderingsinstitut som har färre än 50 anställda och som inte är institut i en grupp kan varannan månad lämna in rapporter med kreditbetygsuppgifter om föregående kalendermånader, såvida inte Esma underrättar kreditvärderingsinstitutet om att den kräver månadsrapportering till följd av kreditbetygsuppgifternas natur, komplexitet och omfattning.

5.   Rapporter ska lämnas till Esma inom femton dagar räknat från utgången av den period som rapporten avser.

6.   Kreditvärderingsinstitut ska omedelbart underrätta Esma om alla extraordinära omständigheter som tillfälligt kan förhindra eller försena deras rapportering i enlighet med denna förordning.

Artikel 3

Rapportuppgifter

1.   Vid den första rapporteringsperiodens utgång ska ett kreditvärderingsinstitut i sin rapportering till Esma bifoga de kvalitativa uppgifter som anges i tabell 1 i bilagan. Om dessa uppgifter förändras under en följande rapporteringsperiod, ska de nya uppgifterna lämnas till Esma.

2.   Kreditvärderingsinstitut ska lämna de uppgifter som anges i tabell 2 i bilagan för varje i den tabellen angiven aktivitet som ett kreditvärderingsinstitut utför och för varje kreditvärdering som berörs av den. Rapporterade aktiviteter ska avse kreditbetyg som kreditvärderingsinstitutet utfärdat eller godkänt.

3.   Om ingen aktivitet enligt tabell 2 har förekommit under rapporteringsperioden, ska kreditvärderingsinstitutet inte behöva lämna in uppgifter om detta.

4.   Uppgifterna enligt tabell 1 och 2 i bilagan ska lämnas till Esma som separata filer. De kvalitativa uppgifterna enligt tabell 1 ska lämnas in före uppgifterna enligt tabell 2.

Artikel 4

Typer av kreditbetyg

1.   Ett kreditvärderingsinstitut ska dela in rapporterade kreditbetyg i följande typer:

| a) | Kreditbetyg på företag. |
| --- | --- |

a)

Kreditbetyg på företag.

| b) | Kreditbetyg på strukturerade instrument. |
| --- | --- |

b)

Kreditbetyg på strukturerade instrument.

| c) | Kreditbetyg på statspapper och offentliga finanser. |
| --- | --- |

c)

Kreditbetyg på statspapper och offentliga finanser.

| d) | Kreditbetyg på täckta obligationer. |
| --- | --- |

d)

Kreditbetyg på täckta obligationer.

2.   Vid tillämpning av punkt 1 ska kreditbetyg på strukturerade instrument avse ett finansiellt instrument eller andra tillgångar som skapats genom en värdepapperiseringstransaktion eller ett värdepapperiseringsprogram enligt artikel 4.36 i direktiv 2006/48/EG.

När kreditvärderingsinstitut rapporterar om kreditbetyg på strukturerade instrument, ska de hänföra kreditbetyget till någon av följande tillgångsklasser:

| a) | Tillgångsbaserade värdepapper (ABS, Asset-backed security). I denna tillgångsklass ska ingå fordons-/båt-/flygplanslån, studentlån, konsumentlån, hälsovårdslån, prefabhuslån, filmlån, lån till allmännyttiga företag, leasing av utrustning, kreditkortsfordringar, beslagtagna tillgångar till följd av skatteskuld, nödlidande lån, kreditlänkade obligationer, fritidsfordonslån och kundfordringar. |
| --- | --- |

a)

Tillgångsbaserade värdepapper (ABS, Asset-backed security). I denna tillgångsklass ska ingå fordons-/båt-/flygplanslån, studentlån, konsumentlån, hälsovårdslån, prefabhuslån, filmlån, lån till allmännyttiga företag, leasing av utrustning, kreditkortsfordringar, beslagtagna tillgångar till följd av skatteskuld, nödlidande lån, kreditlänkade obligationer, fritidsfordonslån och kundfordringar.

| b) | Värdepapper med privata hypotekslån som säkerhet. I denna tillgångsklass ska ingå sådana lån med högsta och annan kreditvärdighet, samt lån med bostäder som säkerhet (Home Equity Loan). |
| --- | --- |

b)

Värdepapper med privata hypotekslån som säkerhet. I denna tillgångsklass ska ingå sådana lån med högsta och annan kreditvärdighet, samt lån med bostäder som säkerhet (Home Equity Loan).

| c) | Värdepapper med lån på kommersiella fastigheter som säkerhet. I denna tillgångsklass ska ingå affärs- eller kontorsfastighetslån, sjukhuslån, vårdhem, lager, hotellån, sjukhem, industrilån och flerfamiljsfastigheter. |
| --- | --- |

c)

Värdepapper med lån på kommersiella fastigheter som säkerhet. I denna tillgångsklass ska ingå affärs- eller kontorsfastighetslån, sjukhuslån, vårdhem, lager, hotellån, sjukhem, industrilån och flerfamiljsfastigheter.

| d) | Typer av ”Collateralised debt obligations” (CDO). I denna tillgångsklass ska ingå CLO (collateralised loan obligations) med banklån som säkerhet, CBO (collateralised bond obligations) med obligationer som säkerhet, syntetiska CDO (CSO, collateralised synthetic obligations), ”single-tranche CDO”, CFO (collateralised fund obligations) med onoterade bolags kapital eller hedgefonder som säkerhet, CDO med tillgångsbaserade värdepapper eller CDO som säkerhet. |
| --- | --- |

d)

Typer av ”Collateralised debt obligations” (CDO). I denna tillgångsklass ska ingå CLO (collateralised loan obligations) med banklån som säkerhet, CBO (collateralised bond obligations) med obligationer som säkerhet, syntetiska CDO (CSO, collateralised synthetic obligations), ”single-tranche CDO”, CFO (collateralised fund obligations) med onoterade bolags kapital eller hedgefonder som säkerhet, CDO med tillgångsbaserade värdepapper eller CDO som säkerhet.

| e) | Tillgångssäkrade företagscertifikat (ABCP, Asset-backed commercial papers). |
| --- | --- |

e)

Tillgångssäkrade företagscertifikat (ABCP, Asset-backed commercial papers).

| f) | Andra strukturerade finansiella instrument som inte ingår i de föregående tillgångsklasserna, exempelvis strukturerade täckta obligationer, strukturerade investeringsinstrument (SIV), försäkringsrelaterade värdepapper och företag för derivatprodukter. |
| --- | --- |

f)

Andra strukturerade finansiella instrument som inte ingår i de föregående tillgångsklasserna, exempelvis strukturerade täckta obligationer, strukturerade investeringsinstrument (SIV), försäkringsrelaterade värdepapper och företag för derivatprodukter.

3.   Kreditbetyg på täckta obligationer ska avse täckta obligationer som inte ingår i förteckningen över tillgångsklasser i punkt 2.

Artikel 5

Rapporteringsförfaranden

1.   Kreditvärderingsinstitut ska lämna in uppgiftsfiler som överensstämmer med av Esma tillhandahållna XML-mallar och använda det av Esma fastställda rapporteringssystemet. De ska namnge filerna enligt de regler för namngivning som Esma angett.

2.   Kreditvärderingsinstitut ska arkivera filer som skickats till eller erhållits från Esma i elektronisk form och i minst fem år. Filerna ska på begäran tillhandahållas till Esma.

3.   Om ett kreditvärderingsinstitut konstaterar sakfel i inrapporterade uppgifter, ska det ta bort och ersätta motsvarande uppgifter.

4.   Vid borttag ska ett kreditvärderingsinstitut till Esma lämna en fil som innehåller fälten i tabell 3 i bilagan. När de ursprungliga posterna har tagits bort, ska kreditvärderingsinstitutet skicka den nya versionen av posterna och använda en fil som innehåller de tillämpliga fälten i tabell 1 eller 2.

Artikel 6

Ikraftträdande

Denna förordning träder i kraft sex månader efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.

Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.

Utfärdad i Bryssel den 21 mars 2012.

På kommissionens vägnar

José Manuel BARROSO

Ordförande

---

(1)  EUT L 302, 17.11.2009, s. 1.

1

(2)  EUT L 177, 30.6.2006, s. 1.

2

(3)  EUT L 331, 15.12.2010, s. 84.

3

---

BILAGA

Tabell 1:   Kvalitativa uppgifter för det första rapporttillfället och senare uppdateringar

| Nr | Fältnamn | Beskrivning | Typ | Standard |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Tekniska fält som bara anges en gång i filen med kvalitativa uppgifter |
| 1 | Version | Vid skapandet av filen använd version av XML-schemadefinition (XSD) | Obligatoriskt | Exakt versionsnummer |
| 2 | Datum och tid när filen skapades | Datum och tid när filen skapades
  Rapporteras i UTC | Obligatoriskt | Utvidgat datum- och tidformat enligt ISO 8601: ÅÅÅÅ-MM-DD (hh:mm:ss) |
| 3 | Unikt institut-ID | Systemets interna kod för identifiering av kreditvärderingsinstitutet. Ska vara BIC-koden för det kreditvärderingsinstitut som lämnar in filen (Business Identifier Code) | Obligatoriskt | ISO 9362 |
| Verksamhetsfält som i tillämpliga fall och så ofta det krävs ska ingå i filen med kvalitativa uppgifter |
| 4 | Institutets namn | Namnet på kreditvärderingsinstitutet. Ska överensstämma med det namn som anmälts till Esma. Om ett institut i en grupp rapporterar för hela gruppens räkning, ska gruppens namn anges | Obligatoriskt vid första rapporteringstillfället eller vid ändringar | — |
| 5 | Bedömningsskalekod | Unik kod för viss bedömningsskala på kreditvärderingsinstitutet | Obligatoriskt vid första rapporteringstillfället eller vid ändringar | — |
| 6 | Bedömningsskalans giltighetsdatum | Datum när bedömningsskalan börjar gälla | Obligatoriskt om ”bedömningsskalekod” rapporteras | Datumformat enligt ISO 8601: ÅÅÅÅ-MM-DD |
| 7 | Tidshorisont | Bedömningsskalans tidshorisont | Obligatoriskt om ”bedömningsskalekod” rapporteras | — | ”L” om bedömningsskalan avser långsiktiga kreditbetyg |

Nr

Fältnamn

Beskrivning

Typ

Standard

Tekniska fält som bara anges en gång i filen med kvalitativa uppgifter

1

Version

Vid skapandet av filen använd version av XML-schemadefinition (XSD)

Obligatoriskt

Exakt versionsnummer

2

Datum och tid när filen skapades

Datum och tid när filen skapades

Rapporteras i UTC

Obligatoriskt

Utvidgat datum- och tidformat enligt ISO 8601: ÅÅÅÅ-MM-DD (hh:mm:ss)

3

Unikt institut-ID

Systemets interna kod för identifiering av kreditvärderingsinstitutet. Ska vara BIC-koden för det kreditvärderingsinstitut som lämnar in filen (Business Identifier Code)

Obligatoriskt

ISO 9362

Verksamhetsfält som i tillämpliga fall och så ofta det krävs ska ingå i filen med kvalitativa uppgifter

4

Institutets namn

Namnet på kreditvärderingsinstitutet. Ska överensstämma med det namn som anmälts till Esma. Om ett institut i en grupp rapporterar för hela gruppens räkning, ska gruppens namn anges

Obligatoriskt vid första rapporteringstillfället eller vid ändringar

—

5

Bedömningsskalekod

Unik kod för viss bedömningsskala på kreditvärderingsinstitutet

Obligatoriskt vid första rapporteringstillfället eller vid ändringar

—

6

Bedömningsskalans giltighetsdatum

Datum när bedömningsskalan börjar gälla

Obligatoriskt om ”bedömningsskalekod” rapporteras

Datumformat enligt ISO 8601: ÅÅÅÅ-MM-DD

7

Tidshorisont

Bedömningsskalans tidshorisont

Obligatoriskt om ”bedömningsskalekod” rapporteras

—

”L” om bedömningsskalan avser långsiktiga kreditbetyg

| — | ”S” om bedömningsskalan avser kortsiktiga kreditbetyg |
| --- | --- |

—

”S” om bedömningsskalan avser kortsiktiga kreditbetyg

8

Bedömningsskalans tillämpningsområde

Beskrivning av bedömningsskalans kreditbetygstyper, inklusive geografiskt omfång om så är relevant

Obligatoriskt om ”bedömningsskalekod” rapporteras

| — | Högst 200 tecken |
| --- | --- |

—

Högst 200 tecken

9

Namn på betygskategori

Identifierar viss betygskategori inom bedömningsskalan

Obligatoriskt om ”bedömningsskalekod” rapporteras

—

10

Beskrivning av betygskategori

Definition av viss betygskategori inom bedömningsskalan

Obligatoriskt om ”bedömningsskalekod” rapporteras

—

11

Betygskategorins värde

Betygskategoriernas ordning i bedömningsskalan, där grader ska betraktas som underkategorier

Obligatoriskt om ”bedömningsskalekod” rapporteras

| — | En heltalssiffra i spannet 1–20. Betygskategorierna ska redovisas konsekutivt. Varje kreditbetyg ska ha minst en betygskate-gori. |
| --- | --- |

—

En heltalssiffra i spannet 1–20. Betygskategorierna ska redovisas konsekutivt. Varje kreditbetyg ska ha minst en betygskate-gori.

12

Gradnamn

Identifierar viss grad inom bedömningsskalan. Grader specificerar betygskategorin

Obligatoriskt om grader ingår i den bedömningsskala för vilken en kod rapporteras.

—

13

Gradbeskrivning

Definition av viss grad inom bedömningsskalan

Obligatoriskt om grader ingår i den bedömningsskala för vilken en kod rapporteras.

—

14

Grads värde

Gradernas ordning i bedömningsskalan. Graden är respektive kreditbetygs värde

Obligatoriskt om grader ingår i den bedömningsskala för vilken en kod rapporteras.

Gradernas värde anges som heltalssiffror i spannet 1–99. Angivna värden ska redovisas konsekutivt

15

Förteckning över ledande analytikers personkoder

Förteckning över interna personkoder för ledande analytiker som kreditvärderingsinstitutet anlitar

Förteckningen ska uppdateras med nya ledande analytiker Förteckningens poster får bara tas bort i fall av fel

Obligatoriskt vid första rapporteringstillfället eller vid uppdateringar avseende ledande analytiker som verkar i Europeiska unionen

—

Alla poster ska innehålla en ledande analytikers interna kod och fulla namn

Den interna koden får maximalt ha 40 alfanumeriska tecken

Tabell 2:   Uppgifter som ska rapporteras till Esma

| Nr | Fältnamn | Beskrivning | Typ | Standard |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Tekniska fält som bara anges en gång i filen med kvalitativa uppgifter |
| 1 | Unikt institut-ID | Systemets interna kod för identifiering av kreditvärderingsinstitutet. Ska vara BIC-koden för det kreditvärderingsinstitut som lämnar in filen | Obligatoriskt | ISO 9362 |
| 2 | Version | Vid skapandet av filen använd version av XML-schemadefinition (XSD) | Obligatoriskt | Exakt versionsnummer |
| 3 | Datum och tid när filen skapades | Datum och tid när filen skapades
  Rapporteras i UTC | Obligatoriskt | Utvidgat datum- och tidformat enligt ISO 8601: ÅÅÅÅ-MM-DD (hh:mm:ss) |
| 4 | Rapportperiodens startdatum och starttid | Rapportperiodens startdatum och starttid
  Rapporteras i UTC | Obligatoriskt | Utvidgat datum- och tidformat enligt ISO 8601: ÅÅÅÅ-MM-DD (hh:mm:ss) |
| 5 | Rapportperiodens slutdatum och sluttid | Rapportperiodens slutdatum och sluttid
  Rapporteras i UTC | Obligatoriskt | Utvidgat datum- och tidformat enligt ISO 8601: ÅÅÅÅ-MM-DD (hh:mm:ss) |
| Verksamhetsfält som i tillämpliga fall och så ofta det krävs ska ingå i uppgiftsfilen |
| 6 | Åtgärd | Uppgift om kreditvärderingsinstitutets åtgärd med avseende på ett visst kreditbetyg | Obligatoriskt | — | ”NW” om kreditbetyget utfärdas för första gången |

Nr

Fältnamn

Beskrivning

Typ

Standard

Tekniska fält som bara anges en gång i filen med kvalitativa uppgifter

1

Unikt institut-ID

Systemets interna kod för identifiering av kreditvärderingsinstitutet. Ska vara BIC-koden för det kreditvärderingsinstitut som lämnar in filen

Obligatoriskt

ISO 9362

2

Version

Vid skapandet av filen använd version av XML-schemadefinition (XSD)

Obligatoriskt

Exakt versionsnummer

3

Datum och tid när filen skapades

Datum och tid när filen skapades

Rapporteras i UTC

Obligatoriskt

Utvidgat datum- och tidformat enligt ISO 8601: ÅÅÅÅ-MM-DD (hh:mm:ss)

4

Rapportperiodens startdatum och starttid

Rapportperiodens startdatum och starttid

Rapporteras i UTC

Obligatoriskt

Utvidgat datum- och tidformat enligt ISO 8601: ÅÅÅÅ-MM-DD (hh:mm:ss)

5

Rapportperiodens slutdatum och sluttid

Rapportperiodens slutdatum och sluttid

Rapporteras i UTC

Obligatoriskt

Utvidgat datum- och tidformat enligt ISO 8601: ÅÅÅÅ-MM-DD (hh:mm:ss)

Verksamhetsfält som i tillämpliga fall och så ofta det krävs ska ingå i uppgiftsfilen

6

Åtgärd

Uppgift om kreditvärderingsinstitutets åtgärd med avseende på ett visst kreditbetyg

Obligatoriskt

—

”NW” om kreditbetyget utfärdas för första gången

| — | ”UP” om kreditbetyget höjs |
| --- | --- |

—

”UP” om kreditbetyget höjs

| — | ”DG” om kreditbetyget sänks |
| --- | --- |

—

”DG” om kreditbetyget sänks

| — | ”WD” om kreditbetyget återkallas |
| --- | --- |

—

”WD” om kreditbetyget återkallas

| — | ”AF” om kreditbetyget bekräftas |
| --- | --- |

—

”AF” om kreditbetyget bekräftas

| — | ”CA” om kreditbetyget bevakas eller ses över, eller om en sådan status ändras eller tas bort, eller om en utsikt/trend åsätts, ändras eller tas bort för ett kreditbetyg |
| --- | --- |

—

”CA” om kreditbetyget bevakas eller ses över, eller om en sådan status ändras eller tas bort, eller om en utsikt/trend åsätts, ändras eller tas bort för ett kreditbetyg

| — | ”SU” om kreditbetygets status ändras från att ha utfärdats på begäran till på eget initiativ och tvärtom |
| --- | --- |

—

”SU” om kreditbetygets status ändras från att ha utfärdats på begäran till på eget initiativ och tvärtom

| — | ”DF” om en emittent hamnar på obestånd eller ett instrument fallerar |
| --- | --- |

—

”DF” om en emittent hamnar på obestånd eller ett instrument fallerar

7

Utsikt/Trend

Uppgift om den utsikt/trend som kreditvärderingsinstitutet åsätter ett kreditbetyg i enlighet med sin tillämpade policy

Obligatoriskt

| — | ”POS” för en positiv utsikt/trend |
| --- | --- |

—

”POS” för en positiv utsikt/trend

| — | ”NEG” för en negativ utsikt/trend |
| --- | --- |

—

”NEG” för en negativ utsikt/trend

| — | ”EVO” för en utsikt/trend som utvecklas |
| --- | --- |

—

”EVO” för en utsikt/trend som utvecklas

| — | ”STA” för en stabil utsikt/trend |
| --- | --- |

—

”STA” för en stabil utsikt/trend

| — | ”NOT” om en utsikt/trend saknas eller tas bort |
| --- | --- |

—

”NOT” om en utsikt/trend saknas eller tas bort

8

Bevakning/översyn

Uppgift om kreditvärderingsinstitutets bevakning/översyn av ett kreditbetyg i enlighet med sin tillämpade policy

Obligatoriskt

| — | ”POW” för en positiv bevakning/översyn |
| --- | --- |

—

”POW” för en positiv bevakning/översyn

| — | ”NEW” för en negativ bevakning/översyn |
| --- | --- |

—

”NEW” för en negativ bevakning/översyn

| — | ”EVW” för en bevakning/översyn som utvecklas |
| --- | --- |

—

”EVW” för en bevakning/översyn som utvecklas

| — | ”UNW” för en bevakning/översyn med oklar utveckling |
| --- | --- |

—

”UNW” för en bevakning/översyn med oklar utveckling

| — | ”NWT” om bevakning/översyn inte sker eller avbryts |
| --- | --- |

—

”NWT” om bevakning/översyn inte sker eller avbryts

9

Skäl till bevakning/översyn

Anger skälet till att ett kreditbetyg bevakas/ses över

Obligatoriskt om kreditbetyget är utfärdat eller godkänt i Europeiska unionen

Bara tillämpligt om vid annan bevakning/översyn än ”NWT”

| — | ”1” om bevakning/översyn beror på ändrade metoder, modeller eller grundläggande antaganden |
| --- | --- |

—

”1” om bevakning/översyn beror på ändrade metoder, modeller eller grundläggande antaganden

| — | ”2” om bevakning/översyn beror på ekonomi, finanser eller krediter |
| --- | --- |

—

”2” om bevakning/översyn beror på ekonomi, finanser eller krediter

| — | ”3” om det finns andra skäl till bevakning/översyn (t.ex. analytiker som slutat, intressekonflikter) |
| --- | --- |

—

”3” om det finns andra skäl till bevakning/översyn (t.ex. analytiker som slutat, intressekonflikter)

10

Unikt institut-ID

BIC-koden för kreditvärderingsinstitutet som vidtagit åtgärden

Obligatoriskt

ISO 9362

11

Kreditbetygskod

Unik kod för kreditbetyget. Får inte ändras

Obligatoriskt

—

12

Kreditbetyg

Uppgift om kreditbetyget efter åtgärden

Obligatoriskt

—

13

Tidigare kreditbetyg

Uppgift om kreditbetyget före åtgärden

Obligatoriskt.vid annan rapporterad åtgärd än ”NWT”

—

14

Bedömningsskalekod

Unik kod för bedömningsskalan

Obligatoriskt

—

15

Ledande analytikers personkod

Kreditvärderingsinstitutets personkod för den ledande analytiker som svarar för kreditbetyget

Obligatoriskt om kreditbetyget är utfärdat i Europeiska unionen

Högst 40 alfanumeriska tecken

16

Ledande analytikerns land

Uppgift om i vilket land den ledande analytiker som svarar för kreditbetyget har sitt kontor

Obligatoriskt

ISO 3166

17

Begärt/på eget initiativ

Uppgift om huruvida kreditbetyget utfärdats på begäran eller på eget initiativ

Obligatoriskt

| — | ”S” om kreditbetyget utfärdats på begäran |
| --- | --- |

—

”S” om kreditbetyget utfärdats på begäran

| — | ”US” om kreditbetyget utfärdats på eget initiativ |
| --- | --- |

—

”US” om kreditbetyget utfärdats på eget initiativ

18

Kreditbetygstyp

Uppgift om bedömningsskalans kreditbetygstyp

Obligatoriskt

| — | ”C” om kreditbetyget avser företag |
| --- | --- |

—

”C” om kreditbetyget avser företag

| — | ”S” om kreditbetyget avser statspapper eller offentliga finanser |
| --- | --- |

—

”S” om kreditbetyget avser statspapper eller offentliga finanser

| — | ”T” om kreditbetyget avser ett strukturerat instrument |
| --- | --- |

—

”T” om kreditbetyget avser ett strukturerat instrument

| — | ”B” om kreditbetyget avser en täckt obligation som inte är ett strukturerat finansiellt instrument |
| --- | --- |

—

”B” om kreditbetyget avser en täckt obligation som inte är ett strukturerat finansiellt instrument

19

Land

Landskod för den kreditvärderade emittenten eller det kreditvärderade instrumentet

Om kreditbetyg avser övernationella organisationer, ska landskoden ”ZZ” anges

Om kreditbetyget avser strukturerade finansiella instrument, ska landet vara det land som majoriteten av de underliggande tillgångarna härrör från

Om land inte kan uppges för majoriteten av de underliggande tillgångarna, ska ”ZZ” anges

Obligatoriskt

ISO 3166-1

20

Bransch

Emittentens branschsegment

Obligatoriskt

Bara tillämpligt om rapporterad kreditbetygstyp är ”C”

| — | ”FI” om det är ett finansinstitut, inklusive kreditinstitut och värdepappersföretag |
| --- | --- |

—

”FI” om det är ett finansinstitut, inklusive kreditinstitut och värdepappersföretag

| — | ”IN” om det är ett försäkringsföretag |
| --- | --- |

—

”IN” om det är ett försäkringsföretag

| — | ”CO” om emittenten inte betraktas som finansinstitut eller försäkringsföretag |
| --- | --- |

—

”CO” om emittenten inte betraktas som finansinstitut eller försäkringsföretag

21

Sektor

Specificering av underkategorier av statspapper och offentliga finanser som kreditbetyg utfärdas för

Obligatoriskt

Bara tillämpligt om rapporterad kreditbetygs-typ är ”S”

| — | ”SV” för statspapper |
| --- | --- |

—

”SV” för statspapper

| — | ”SM” för kreditbetyg på statliga myndigheter på lägre nivå eller på kommuner |
| --- | --- |

—

”SM” för kreditbetyg på statliga myndigheter på lägre nivå eller på kommuner

| — | ”SO” för kreditbetyg på övernationella organisationer |
| --- | --- |

—

”SO” för kreditbetyg på övernationella organisationer

| — | ”PE” för offentliga organ |
| --- | --- |

—

”PE” för offentliga organ

22

Tillgångsklass

Uppgift om de främsta tillgångsklasserna för kreditvärderade strukturerade instrument

Obligatoriskt

Bara tillämpligt om rapporterad kreditbetygs-typ är ”T”

| — | ”ABS” för med tillgångsbaserade värdepapper |
| --- | --- |

—

”ABS” för med tillgångsbaserade värdepapper

| — | ”RMBS” för värdepapper med privata hypotekslån som säkerhet |
| --- | --- |

—

”RMBS” för värdepapper med privata hypotekslån som säkerhet

| — | ”CMBS” för värdepapper med kommersiella fastigheter som säkerhet |
| --- | --- |

—

”CMBS” för värdepapper med kommersiella fastigheter som säkerhet

| — | ”CDO” för collateralised debt obligation |
| --- | --- |

—

”CDO” för collateralised debt obligation

| — | ”ABCP” för tillgångssäkrade företagscertifikat (asset-backed commercial paper) |
| --- | --- |

—

”ABCP” för tillgångssäkrade företagscertifikat (asset-backed commercial paper)

| — | ”OTH” för övriga fall |
| --- | --- |

—

”OTH” för övriga fall

23

Tidshorisont

Uppgift om tidshorisonten för bedömningsskalans kreditbetygstyp

Obligatoriskt

| — | ”L” för långsiktiga kreditbetyg |
| --- | --- |

—

”L” för långsiktiga kreditbetyg

| — | ”S” för kortsiktiga kreditbetyg |
| --- | --- |

—

”S” för kortsiktiga kreditbetyg

24

Förmånsrätt

Uppgift om förmånsrätt när det gäller den kreditvärderade emittentens eller instrumentets skuldklass

Obligatoriskt

Bara tillämpligt om rapporterad kreditbetygstyp är ”C” eller ”S”

| — | ”SE” om den kreditvärderade emittenten eller det kreditvärderade instrumentet har förmånsrätt |
| --- | --- |

—

”SE” om den kreditvärderade emittenten eller det kreditvärderade instrumentet har förmånsrätt

| — | ”SB” om den kreditvärderade emittenten eller det kreditvärderade instrumentet är oprioriterade |
| --- | --- |

—

”SB” om den kreditvärderade emittenten eller det kreditvärderade instrumentet är oprioriterade

25

Valuta

Uppgift om huruvida kreditbetyget avser lokal eller utländsk valuta

Obligatoriskt

Bara tillämpligt på kreditbetyg på emittenter

| — | ”LC” för kreditbetyg avseende lokal valuta |
| --- | --- |

—

”LC” för kreditbetyg avseende lokal valuta

| — | ”FC” för kreditbetyg avseende utländsk valuta |
| --- | --- |

—

”FC” för kreditbetyg avseende utländsk valuta

26

Åtgärdens giltighetsdatum och giltighetstid

Åtgärdens giltighetsdatum och giltighetstid. Detta ska överensstämma med UTC för offentliggörandet av åtgärden eller distributionen till abonnenter

Obligatoriskt

Utvidgat datum- och tidformat enligt ISO 8601: ÅÅÅÅ-MM-DD (hh:mm:ss)

27

Datum och tidpunkt för meddelandet av åtgärden

Datum och tidpunkt för meddelandet av åtgärden till den kreditvärderade enheten

Rapporteras i UTC

Obligatoriskt om kreditbetyget utfärdas i Europeiska unionen

Bara tillämpligt om åtgärden meddelats till den kreditvärderade enheten

Utvidgat datum- och tidformat enligt ISO 8601: ÅÅÅÅ-MM-DD (hh:mm:ss)

28

Åtgärdens beslutsdatum

Uppgift om när åtgärden beslutas

Anges ska datum för (kreditvärderingskommitténs) preliminära beslut om åtgärden, om detta sedan meddelas till den kreditvärderade enheten före slutgiltigt beslut

Obligatoriskt om kreditbetyget utfärdas i Europeiska unionen

Datumformat enligt ISO 8601: (ÅÅÅÅ-MM-DD)

29

ISIN-kod

Det kreditvärderade instrumentets ISIN-kod. Får inte ändras

Obligatoriskt om det kreditvärderade instrumentet försetts med International Securities Identifying Number (ISIN)

Bara tillämpligt på kreditbetyg på instrument

ISO 6166

30

Internkod för instrument

Kreditvärderingsinstitutets unika kod för identifiering av kreditvärderade instrument. Får inte ändras

Obligatoriskt.

Bara tillämpligt på kreditbetyg på instrument

Högst 40 alfanumeriska tecken

31

Emittentens BIC-kod

Emittentens BIC-kod

Obligatoriskt om kreditvärderingsinstitutet har tillgång till emittentens BIC-kod

ISO 9362

32

Internkod för emittenter

Kreditvärderingsinstitutets unika kod för identifiering av emittenter

Obligatoriskt

Högst 40 alfanumeriska tecken

33

Emittentens namn

Ska innehålla lämplig och klar uppgift om emittentens (eller moderbolagets) registrerade bolagsnamn

Obligatoriskt

Högst 40 tecken

34

Originators BIC-kod

Originatorns BIC-kod

Obligatoriskt om kreditvärderingsinstitutet har tillgång till originatorns BIC-kod

Bara tillämpligt om rapporterad kreditbetygs-typ är ”T”

ISO 9362

35

Internkod för originator

Kreditvärderingsinstitutets unika kod för originatorn

Vid flera originatorer ska ”MULTIPLE” anges

Obligatoriskt

Bara tillämpligt om rapporterad kreditbetygstyp är ”T”

Högst 40 alfanumeriska tecken

36

Originatorns namn

Ska innehålla lämplig och klar uppgift om originatorns (eller moderbolagets) registrerade bolagsnamn

Vid flera originatorer ska ”MULTIPLE” anges

Obligatoriskt

Bara tillämpligt om rapporterad kreditbetygstyp är ”T”

Högst 40 tecken

37

Skäl till återkallelse

Skäl till att åtgärden rapporteras som ”återkallelse”

Obligatoriskt om en ”WD”-åtgärd rapporteras

| — | ”1” vid felaktig eller otillräcklig information om emittenten/emissionen |
| --- | --- |

—

”1” vid felaktig eller otillräcklig information om emittenten/emissionen

| — | ”2” vid kreditvärderad enhet på obestånd eller skuldomläggning |
| --- | --- |

—

”2” vid kreditvärderad enhet på obestånd eller skuldomläggning

| — | ”3” vid omstrukturering av den kreditvärderade enheten, inklusive fusion eller uppköp |
| --- | --- |

—

”3” vid omstrukturering av den kreditvärderade enheten, inklusive fusion eller uppköp

| — | ”4” om skuldförbindelsen löpt ut |
| --- | --- |

—

”4” om skuldförbindelsen löpt ut

| — | ”5” om kreditbetyget automatiskt blir ogiltigt till följd av kreditvärderingsinstitutets affärsmodell (t.ex. vid kreditbetyg med viss giltighetstid) |
| --- | --- |

—

”5” om kreditbetyget automatiskt blir ogiltigt till följd av kreditvärderingsinstitutets affärsmodell (t.ex. vid kreditbetyg med viss giltighetstid)

| — | ”6” om kreditbetyget upphör av andra skäl |
| --- | --- |

—

”6” om kreditbetyget upphör av andra skäl

Tabell 3:   Fältförteckning för uppgiftsborttag

| Nr | Fältnamn | Beskrivning | Typ | Standard |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Tekniska fält som bara ska anges en gång i borttagsfilen |
| 1 | Unikt instituts-ID | Systemets interna kod för identifiering av kreditvärderingsinstitutet. Ska vara BIC-koden för det kreditvärderingsinstitut som lämnar in filen | Obligatoriskt | ISO 9362 |
| 2 | Version | Vid skapandet av filen använd version av XML-schemadefinition (XSD) | Obligatoriskt | Exakt versionsnummer |
| 3 | Datum och tid för borttaget | Datum och tidpunkt för borttaget
  Rapporteras i UTC | Obligatoriskt | Utvidgat datum- och tidformat enligt ISO 8601: ÅÅÅÅ-MM-DD (hh:mm:ss) |
| Verksamhetsfält som så ofta det krävs ska ingå i borttagsfilen |
| 4 | Bedömningsskalekod | Unik kod för viss bedömningsskala på kreditvärderingsinstitutet | Obligatoriskt
  Bara tillämpligt om borttagsposten avser en bedömningsskala som ingår i de inrapporterade kvalitativa uppgifterna enligt tabell 1 | — |
| 5 | Åtgärdstyp | Uppgift om kreditvärderingsinstitutets åtgärdstyp med avseende på ett visst kreditbetyg | Obligatoriskt
  Bara tillämpligt om borttagsposten avser en åtgärd som ingår i de inrapporterade uppgifterna enligt tabell 2 | — | ”NW” om kreditbetyget utfärdas för första gången |

Nr

Fältnamn

Beskrivning

Typ

Standard

Tekniska fält som bara ska anges en gång i borttagsfilen

1

Unikt instituts-ID

Systemets interna kod för identifiering av kreditvärderingsinstitutet. Ska vara BIC-koden för det kreditvärderingsinstitut som lämnar in filen

Obligatoriskt

ISO 9362

2

Version

Vid skapandet av filen använd version av XML-schemadefinition (XSD)

Obligatoriskt

Exakt versionsnummer

3

Datum och tid för borttaget

Datum och tidpunkt för borttaget

Rapporteras i UTC

Obligatoriskt

Utvidgat datum- och tidformat enligt ISO 8601: ÅÅÅÅ-MM-DD (hh:mm:ss)

Verksamhetsfält som så ofta det krävs ska ingå i borttagsfilen

4

Bedömningsskalekod

Unik kod för viss bedömningsskala på kreditvärderingsinstitutet

Obligatoriskt

Bara tillämpligt om borttagsposten avser en bedömningsskala som ingår i de inrapporterade kvalitativa uppgifterna enligt tabell 1

—

5

Åtgärdstyp

Uppgift om kreditvärderingsinstitutets åtgärdstyp med avseende på ett visst kreditbetyg

Obligatoriskt

Bara tillämpligt om borttagsposten avser en åtgärd som ingår i de inrapporterade uppgifterna enligt tabell 2

—

”NW” om kreditbetyget utfärdas för första gången

| — | ”UP” om kreditbetyget höjs |
| --- | --- |

—

”UP” om kreditbetyget höjs

| — | ”DG” om kreditbetyget sänks |
| --- | --- |

—

”DG” om kreditbetyget sänks

| — | ”WD” om kreditbetyget återkallas |
| --- | --- |

—

”WD” om kreditbetyget återkallas

| — | ”AF” om kreditbetyget bekräftas |
| --- | --- |

—

”AF” om kreditbetyget bekräftas

| — | ”CA” om kreditbetyget bevakas eller ses över, eller om en sådan status ändras eller tas bort, eller om en utsikt/trend åsätts, ändras eller tas bort för ett kreditbetyg |
| --- | --- |

—

”CA” om kreditbetyget bevakas eller ses över, eller om en sådan status ändras eller tas bort, eller om en utsikt/trend åsätts, ändras eller tas bort för ett kreditbetyg

| — | ”SU” om kreditbetyget ändras från att ha utfärdats på begäran till på eget initiativ och tvärtom |
| --- | --- |

—

”SU” om kreditbetyget ändras från att ha utfärdats på begäran till på eget initiativ och tvärtom

| — | ”DF” om en kreditvärderad emittent förklaras vara på obestånd eller ett kreditvärderat instrument förklaras ha fallerat |
| --- | --- |

—

”DF” om en kreditvärderad emittent förklaras vara på obestånd eller ett kreditvärderat instrument förklaras ha fallerat

6

Åtgärdens giltighetsdatum och giltighetstid

Åtgärdens giltighetsdatum och giltighetstid

Obligatoriskt

Bara tillämpligt om borttagsposten avser en åtgärd som ingår i de inrapporterade uppgifterna enligt tabell 2

Utvidgat datum- och tidformat enligt ISO 8601: ÅÅÅÅ-MM-DD (hh:mm:ss)

7

Kreditbetygskod

Kreditvärderingsinstitutets unika kod för kreditbetyget

Obligatoriskt

Bara tillämpligt om borttagsposten avser en åtgärd som ingår i de inrapporterade uppgifterna enligt tabell 2

—

8

Skäl till borttag

Skäl till postens borttag

Obligatoriskt

—

---

| 30.5.2012 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 140/14 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 140/14

---

KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) nr 447/2012

av den 21 mars 2012

om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1060/2009 om kreditvärderingsinstitut med tekniska tillsynsstandarder för överensstämmelsebedömningen av kreditvärderingsmetoder

(Text av betydelse för EES)

EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,

med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1060/2009 av den 16 september 2009 om kreditvärderingsinstitut (1), särskilt artikel 21.4 d, och

av följande skäl:

| (1) | I artikel 8.3 i förordning (EG) nr 1060/2009 föreskrivs att varje kreditvärderingsinstitut ska använda värderingsmetoder som är rigorösa, systematiska, konsekventa och som valideras på grundval av historiska erfarenheter, inklusive utfallstest. |
| --- | --- |

(1)

I artikel 8.3 i förordning (EG) nr 1060/2009 föreskrivs att varje kreditvärderingsinstitut ska använda värderingsmetoder som är rigorösa, systematiska, konsekventa och som valideras på grundval av historiska erfarenheter, inklusive utfallstest.

| (2) | Denna förordning krävs för att trygga insyn och öppenhet vid den bedömning som görs av Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (nedan kallad Esma), inrättad genom Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/77/EG (2). Den krävs också för att få enhetliga regler med avseende på de krav som föreskrivs i artikel 8.3 i förordning (EG) nr 1060/2009. |
| --- | --- |

(2)

Denna förordning krävs för att trygga insyn och öppenhet vid den bedömning som görs av Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (nedan kallad Esma), inrättad genom Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/77/EG (2). Den krävs också för att få enhetliga regler med avseende på de krav som föreskrivs i artikel 8.3 i förordning (EG) nr 1060/2009.

| (3) | Esma ska bedöma om kreditvärderingsinstitut följer artikel 8.3 i förordning (EG) nr 1060/2009 vid granskningen av registreringsansökningar enligt artikel 15 i den förordningen. Som del av sin löpande tillsyn ska Esma efter registreringen och närhelst den så finner lämpligt bedöma om kreditvärderingsinstitut fortsätter följa artikel 8.3. |
| --- | --- |

(3)

Esma ska bedöma om kreditvärderingsinstitut följer artikel 8.3 i förordning (EG) nr 1060/2009 vid granskningen av registreringsansökningar enligt artikel 15 i den förordningen. Som del av sin löpande tillsyn ska Esma efter registreringen och närhelst den så finner lämpligt bedöma om kreditvärderingsinstitut fortsätter följa artikel 8.3.

| (4) | Enligt förordning (EG) nr 1060/2009, särskilt artikel 23 i denna, får varken Esma, kommissionen eller andra offentliga myndigheter i medlemsstaterna ingripa när det gäller innehållet i kreditbetygen eller kreditvärderingsmetoderna. Det som därför föreskrivs i denna förordning är reglerna för hur dessa metoder ska bedömas, utan att dessa myndigheter därmed ska kunna avgöra om de kreditbetyg som tas fram med metoderna är korrekta. |
| --- | --- |

(4)

Enligt förordning (EG) nr 1060/2009, särskilt artikel 23 i denna, får varken Esma, kommissionen eller andra offentliga myndigheter i medlemsstaterna ingripa när det gäller innehållet i kreditbetygen eller kreditvärderingsmetoderna. Det som därför föreskrivs i denna förordning är reglerna för hur dessa metoder ska bedömas, utan att dessa myndigheter därmed ska kunna avgöra om de kreditbetyg som tas fram med metoderna är korrekta.

| (5) | I artikel 6.2, jämförd med avsnitt A.9 i bilaga I till förordning (EG) nr 1060/2009, föreskrivs att ett kreditvärderingsinstitut ska upprätta en översynsfunktion som ska ansvara för att periodiskt se över dess metoder, modeller och grundläggande antaganden, såsom matematiska antaganden eller korrelationsantaganden. Detsamma gäller eventuella väsentliga ändringar av dem samt dessa metoders, modellers och grundläggande antagandens lämplighet om de används eller avses att användas för bedömningen av nya finansiella instrument. |
| --- | --- |

(5)

I artikel 6.2, jämförd med avsnitt A.9 i bilaga I till förordning (EG) nr 1060/2009, föreskrivs att ett kreditvärderingsinstitut ska upprätta en översynsfunktion som ska ansvara för att periodiskt se över dess metoder, modeller och grundläggande antaganden, såsom matematiska antaganden eller korrelationsantaganden. Detsamma gäller eventuella väsentliga ändringar av dem samt dessa metoders, modellers och grundläggande antagandens lämplighet om de används eller avses att användas för bedömningen av nya finansiella instrument.

| (6) | Denna förordning baseras på det utkast till tekniska tillsynsstandarder som Esma lämnat till kommissionen för godkännande i enlighet med förfarandet som föreskrivs i artikel 10 i förordning (EU) nr 1095/2010. |
| --- | --- |

(6)

Denna förordning baseras på det utkast till tekniska tillsynsstandarder som Esma lämnat till kommissionen för godkännande i enlighet med förfarandet som föreskrivs i artikel 10 i förordning (EU) nr 1095/2010.

| (7) | Esma har genomfört öppna offentliga samråd om det utkast till tekniska tillsynsstandarder som denna förordning baseras på. Den har även analyserat möjliga relaterade kostnader och fördelar samt begärt in ett yttrande av den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i förordning (EU) nr 1095/2010. Dessutom begärde Esma i maj 2011 in synpunkter för att samla information från marknadsaktörer. |
| --- | --- |

(7)

Esma har genomfört öppna offentliga samråd om det utkast till tekniska tillsynsstandarder som denna förordning baseras på. Den har även analyserat möjliga relaterade kostnader och fördelar samt begärt in ett yttrande av den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i förordning (EU) nr 1095/2010. Dessutom begärde Esma i maj 2011 in synpunkter för att samla information från marknadsaktörer.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

Syfte

I denna förordning föreskrivs regler för bedömningen av om kreditvärderingsmetoder uppfyller kraven i artikel 8.3 i förordning (EG) nr 1060/2009.

Artikel 2

Styrkande av överensstämmelse

Ett kreditvärderingsinstitut ska för Esma alltid kunna styrka att det uppfyller kraven i artikel 8.3 i förordning (EG) nr 1060/2009 med avseende på användningen av kreditvärderingsmetoder.

Artikel 3

Esmas bedömning av efterlevnad

1.   Esma ska granska om kreditvärderingsinstitut följer artikel 8.3 i förordning (EG) nr 1060/2009 i samband med ansökan om registrering enligt artikel 15 i den förordningen, men ska dessutom löpande och när den så finner lämpligt granska om varje kreditvärderingsinstitut följer artikel 8.3 i den förordningen.

2.   När Esma granskar om kreditvärderingsinstitut följer artikel 8.3 i förordning (EG) nr 1060/2009, ska den använda alla relevanta uppgifter för att bedöma kreditvärderingsmetoders utvecklande, godkännande, användning och översyn.

3.   För valet av lämplig bedömningsnivå ska Esma överväga om en kreditvärderingsmetod tidigare konsekvent och riktigt har kunnat bedöma kreditvärdighet och får anlita valideringsmetoder som lämpliga fallissemangs- eller stabilitetsstudier (utformade för att testa metoden i fråga).

Artikel 4

Bedömning av om en kreditvärderingsmetod är rigorös

1.   Ett kreditvärderingsinstitut ska använda och tillämpa kreditvärderingsmetoder som

| a) | innehåller klara och kraftfulla kontroller och rutiner för utveckling och motsvarande godkännanden, med möjlighet till avvisande, |
| --- | --- |

a)

innehåller klara och kraftfulla kontroller och rutiner för utveckling och motsvarande godkännanden, med möjlighet till avvisande,

| b) | innehåller alla påverkande faktorer som anses relevanta för bedömningen av en kreditvärderad enhets eller ett finansiellt instruments kreditvärdighet, vilket ska underbyggas med statistik, historiska erfarenheter eller bevisning, |
| --- | --- |

b)

innehåller alla påverkande faktorer som anses relevanta för bedömningen av en kreditvärderad enhets eller ett finansiellt instruments kreditvärdighet, vilket ska underbyggas med statistik, historiska erfarenheter eller bevisning,

| c) | tar hänsyn till modellrelationen mellan å ena sidan kreditvärderade enheter eller finansiella instrument med samma riskfaktor och å andra sidan riskfaktorer för kreditvärderingsmetoderna, och |
| --- | --- |

c)

tar hänsyn till modellrelationen mellan å ena sidan kreditvärderade enheter eller finansiella instrument med samma riskfaktor och å andra sidan riskfaktorer för kreditvärderingsmetoderna, och

| d) | innehåller tillförlitliga, relevanta och kvalitetsrelaterade analysmodeller samt kreditvärderingens grundläggande antaganden och nyckelkriterier, om sådana har införts. |
| --- | --- |

d)

innehåller tillförlitliga, relevanta och kvalitetsrelaterade analysmodeller samt kreditvärderingens grundläggande antaganden och nyckelkriterier, om sådana har införts.

2.   Ett kreditvärderingsinstitut ska förteckna och i detalj förklara använda kreditvärderingsmetoder när det gäller följande faktorer:

| a) | Varje kvalitativ faktor, inklusive den kvalitativa bedömningens omfattning för den faktorn. |
| --- | --- |

a)

Varje kvalitativ faktor, inklusive den kvalitativa bedömningens omfattning för den faktorn.

| b) | Varje kvantitativ faktor, inklusive nyckelvariabler, uppgiftskällor, grundläggande antaganden, modeller och kvantitativ teknik. |
| --- | --- |

b)

Varje kvantitativ faktor, inklusive nyckelvariabler, uppgiftskällor, grundläggande antaganden, modeller och kvantitativ teknik.

3.   En detaljerad förklaring enligt punkt 2 ska omfatta följande:

| a) | En framställning av betydelsen av varje kvalitativ eller kvantitativ faktor som används i den kreditvärderingsmetoden, om så är relevant även en beskrivning och motivering av faktorernas motsvarande viktning och deras påverkan på kreditbetygen. |
| --- | --- |

a)

En framställning av betydelsen av varje kvalitativ eller kvantitativ faktor som används i den kreditvärderingsmetoden, om så är relevant även en beskrivning och motivering av faktorernas motsvarande viktning och deras påverkan på kreditbetygen.

| b) | En bedömning av relationen mellan kreditvärderingsmetodens grundläggande antaganden och de kritiska riskfaktorer som framgår av makroekonomiska eller finansiella uppgifter. |
| --- | --- |

b)

En bedömning av relationen mellan kreditvärderingsmetodens grundläggande antaganden och de kritiska riskfaktorer som framgår av makroekonomiska eller finansiella uppgifter.

| c) | En bedömning av relationen mellan de grundläggande antaganden som används i kreditvärderingsmetoden och den volatilitet som metodens kreditbetyg har uppvisat över tid. |
| --- | --- |

c)

En bedömning av relationen mellan de grundläggande antaganden som används i kreditvärderingsmetoden och den volatilitet som metodens kreditbetyg har uppvisat över tid.

4.   Ett kreditvärderingsinstitut ska använda kreditvärderingsmetoder och tillhörande analytiska modeller, grundläggande antaganden och huvudkriterier som snabbt kan integrera iakttagelser eller resultat från en intern översyn eller en övervakningsöversyn som en eller flera av följande aktörer svarat för:

| a) | Kreditvärderingsinstitutets oberoende ledamöter i ledningen eller bolagsstyrelsen. |
| --- | --- |

a)

Kreditvärderingsinstitutets oberoende ledamöter i ledningen eller bolagsstyrelsen.

| b) | Kreditvärderingsinstitutets övervakningsfunktion. |
| --- | --- |

b)

Kreditvärderingsinstitutets övervakningsfunktion.

| c) | Annan relevant person eller kommitté som är involverad i övervakning och översyn av kreditvärderingsmetoder. |
| --- | --- |

c)

Annan relevant person eller kommitté som är involverad i övervakning och översyn av kreditvärderingsmetoder.

Artikel 5

Bedömning av om en kreditvärderingsmetod är systematisk

1.   Ett kreditvärderingsinstitut ska använda en kreditvärderingsmetod och tillhörande analytiska modeller, grundläggande antaganden och huvudkriterier som systematiskt tillämpas vid framtagning av alla kreditbetyg inom en viss tillgångsklass eller ett visst marknadssegment, såvida det inte finns objektiva skäl som motiverar avvikelser från den.

2.   Ett kreditvärderingsinstitut ska använda en kreditvärderingsmetod som snabbt kan integrera iakttagelser från varje översyn av dess lämplighet.

Artikel 6

Bedömning av om en kreditvärderingsmetod är konsekvent

Ett kreditvärderingsinstitut ska använda kreditvärderingsmetoder som utformas och tillämpas så att de

| a) | kan fortsätta användas tills det finns objektiva skäl till att ändra eller sluta använda kreditvärderingsmetoden, |
| --- | --- |

a)

kan fortsätta användas tills det finns objektiva skäl till att ändra eller sluta använda kreditvärderingsmetoden,

| b) | snabbt kan integrera iakttagelser från löpande övervakning eller översyn, särskilt om förändrade makroekonomiska villkor eller villkor på finansmarknaden kan påverka kreditbetyg som tas fram med den metoden, och |
| --- | --- |

b)

snabbt kan integrera iakttagelser från löpande övervakning eller översyn, särskilt om förändrade makroekonomiska villkor eller villkor på finansmarknaden kan påverka kreditbetyg som tas fram med den metoden, och

| c) | kan jämföra kreditbetyg mellan olika tillgångsklasser. |
| --- | --- |

c)

kan jämföra kreditbetyg mellan olika tillgångsklasser.

Artikel 7

Bedömning av huruvida en kreditvärderingsmetod valideras på grundval av historiska erfarenheter, inklusive utfallstest

1.   Ett kreditvärderingsinstitut ska använda kreditvärderingsmetoder som stöds av kvantitativa belägg för kreditvärderingsmetodens tillförlitlighet.

2.   Ett kreditvärderingsinstitut ska använda kreditvärderingsmetoder som beskriver följande:

| a) | Historisk stabilitet och prognosförmåga hos kreditbetyg som tagits fram med relevanta metoder, med lämpliga tidshorisonter och för olika tillgångsklasser. |
| --- | --- |

a)

Historisk stabilitet och prognosförmåga hos kreditbetyg som tagits fram med relevanta metoder, med lämpliga tidshorisonter och för olika tillgångsklasser.

| b) | I vilken mån värderingsmodellens antaganden avviker från den faktiska graden av fallissemang eller obestånd respektive förluster. |
| --- | --- |

b)

I vilken mån värderingsmodellens antaganden avviker från den faktiska graden av fallissemang eller obestånd respektive förluster.

3.   Kreditvärderingsmetodens validering ska omfatta följande:

| a) | En granskning av kreditvärderingsmetodens känslighet för förändringar av de underliggande antagandena, inklusive kvalitativa och kvantitativa faktorer. |
| --- | --- |

a)

En granskning av kreditvärderingsmetodens känslighet för förändringar av de underliggande antagandena, inklusive kvalitativa och kvantitativa faktorer.

| b) | En adekvat och lämplig utvärdering av historiska kreditbetyg som tagits fram med den kreditvärderingsmetoden. |
| --- | --- |

b)

En adekvat och lämplig utvärdering av historiska kreditbetyg som tagits fram med den kreditvärderingsmetoden.

| c) | Användning av tillförlitliga ingångsdata, inklusive lämpligt stora urval. |
| --- | --- |

c)

Användning av tillförlitliga ingångsdata, inklusive lämpligt stora urval.

| d) | Vederbörlig hänsyn till de kreditvärderade enheternas eller finansiella instrumentens viktigaste geografiska områden för varje kreditvärderad kategori (som strukturerade instrument, statspapper, företag, finansinstitut, försäkringar, offentliga finanser). |
| --- | --- |

d)

Vederbörlig hänsyn till de kreditvärderade enheternas eller finansiella instrumentens viktigaste geografiska områden för varje kreditvärderad kategori (som strukturerade instrument, statspapper, företag, finansinstitut, försäkringar, offentliga finanser).

4.   Ett kreditvärderingsinstitut ska ha fungerande system som genom utfallstester spårar systematiska kreditbetygsavvikelser och åtgärdar dessa på lämpligt sätt.

5.   Vid ett kreditvärderingsinstituts översyn av kreditvärderingsmetoder ska bland annat följande ingå:

| a) | Regelbundna kreditbetygs- och resultatöversyner av kreditvärderade enheter och finansiella instrument. |
| --- | --- |

a)

Regelbundna kreditbetygs- och resultatöversyner av kreditvärderade enheter och finansiella instrument.

| b) | Tester med och utanför urval. |
| --- | --- |

b)

Tester med och utanför urval.

| c) | Historiska uppgifter om validering eller utfallstester. |
| --- | --- |

c)

Historiska uppgifter om validering eller utfallstester.

Artikel 8

Undantag

Om det finns begränsade kvantitativa belägg för en kreditvärderingsmetods prognosförmåga, ska ett kreditvärderingsinstitut undantas från tillämpningen av artikel 7 i den här förordningen om det

| a) | säkerställer att kreditvärderingsmetoder har god prognosförmåga med avseende på kreditvärdighet, |
| --- | --- |

a)

säkerställer att kreditvärderingsmetoder har god prognosförmåga med avseende på kreditvärdighet,

| b) | tillämpar interna förfaranden konsekvent och över såväl tid som olika marknadssegment, |
| --- | --- |

b)

tillämpar interna förfaranden konsekvent och över såväl tid som olika marknadssegment,

| c) | har fungerande system som genom utfallstester spårar systematiska kreditbetygsavvikelser och åtgärdar dessa på lämpligt sätt. |
| --- | --- |

c)

har fungerande system som genom utfallstester spårar systematiska kreditbetygsavvikelser och åtgärdar dessa på lämpligt sätt.

Artikel 9

Ikraftträdande

Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.

Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.

Utfärdad i Bryssel den 21 mars 2012.

På kommissionens vägnar

José Manuel BARROSO

Ordförande

---

(1)  EUT L 302, 17.11.2009, s. 1.

1

(2)  EUT L 331, 15.12.2010, s. 84.

2

---

| 30.5.2012 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 140/17 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 140/17

---

KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) nr 448/2012

av den 21 mars 2012

om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1060/2009 med avseende på tekniska tillsynsstandarder för presentationen av de uppgifter som kreditvärderingsinstitut ska tillhandahålla i det centrala arkiv som inrättats av Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten

(Text av betydelse för EES)

EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,

med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1060/2009 av den 16 september 2009 om kreditvärderingsinstitut (1), särskilt artikel 21.4 c, och

av följande skäl:

| (1) | I artikel 11.2 i förordning (EG) nr 1060/2009 föreskrivs att kreditvärderingsinstitut ska tillhandahålla vissa uppgifter om historiska resultat i det centrala arkiv som inrättats av Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (nedan kallad Esma). Dessa uppgifter ska lämnas i ett av Esma föreskrivet standardformat. Esma ska göra dessa uppgifter tillgängliga för allmänheten och offentliggöra sammanfattningar av de huvudsakliga utvecklingstendenser som observerats. Dessa krav behöver kompletteras med avseende på de lämnade uppgifternas presentation, inklusive rapporteringens struktur, format, metod och period. |
| --- | --- |

(1)

I artikel 11.2 i förordning (EG) nr 1060/2009 föreskrivs att kreditvärderingsinstitut ska tillhandahålla vissa uppgifter om historiska resultat i det centrala arkiv som inrättats av Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (nedan kallad Esma). Dessa uppgifter ska lämnas i ett av Esma föreskrivet standardformat. Esma ska göra dessa uppgifter tillgängliga för allmänheten och offentliggöra sammanfattningar av de huvudsakliga utvecklingstendenser som observerats. Dessa krav behöver kompletteras med avseende på de lämnade uppgifternas presentation, inklusive rapporteringens struktur, format, metod och period.

| (2) | Kreditvärderingsinstitut som tillhör en grupp av kreditvärderingsinstitut med säte i unionen får var för sig rapportera till det centrala arkivet. Emellertid bör kreditvärderingsinstitut uppmanas att rapportera till det centrala arkivet för hela gruppens räkning, eftersom de har en integrerad och funktionell organisation på unionsnivå och för att underlätta statistikförståelsen. |
| --- | --- |

(2)

Kreditvärderingsinstitut som tillhör en grupp av kreditvärderingsinstitut med säte i unionen får var för sig rapportera till det centrala arkivet. Emellertid bör kreditvärderingsinstitut uppmanas att rapportera till det centrala arkivet för hela gruppens räkning, eftersom de har en integrerad och funktionell organisation på unionsnivå och för att underlätta statistikförståelsen.

| (3) | Det centrala arkivsystemet samlar in uppgifter om kreditbetyg och lagrar dem centralt. För att hjälpa marknadsaktörerna att bättre kunna bedöma kreditbetygs tillförlitlighet och fatta investeringsbeslut, bör det centrala arkivet på frivillig basis också acceptera i unionen ej godkända kreditbetyg utfärdade av kreditvärderingsinstitut i tredjeland som hör till samma grupp av kreditvärderingsinstitut. |
| --- | --- |

(3)

Det centrala arkivsystemet samlar in uppgifter om kreditbetyg och lagrar dem centralt. För att hjälpa marknadsaktörerna att bättre kunna bedöma kreditbetygs tillförlitlighet och fatta investeringsbeslut, bör det centrala arkivet på frivillig basis också acceptera i unionen ej godkända kreditbetyg utfärdade av kreditvärderingsinstitut i tredjeland som hör till samma grupp av kreditvärderingsinstitut.

| (4) | För att underlätta förståelsen av den framtagna statistiken, bör rapporteringen av kreditbetygsuppgifter omfatta alla uppgifter som åtminstone hänför sig till den tioårsperiod som föregår den dag då förordning (EG) nr 1060/2009 trädde i kraft. Ett kreditvärderingsinstitut bör inte åläggas att rapportera in dessa uppgifter, om det kan styrka att detta inte skulle vara rimligt med tanke på rapporteringens omfattning och komplexitet. |
| --- | --- |

(4)

För att underlätta förståelsen av den framtagna statistiken, bör rapporteringen av kreditbetygsuppgifter omfatta alla uppgifter som åtminstone hänför sig till den tioårsperiod som föregår den dag då förordning (EG) nr 1060/2009 trädde i kraft. Ett kreditvärderingsinstitut bör inte åläggas att rapportera in dessa uppgifter, om det kan styrka att detta inte skulle vara rimligt med tanke på rapporteringens omfattning och komplexitet.

| (5) | Denna förordning baseras på det utkast till tekniska tillsynsstandarder som Esma lämnat till kommissionen för godkännande i enlighet med artikel 10 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (2). |
| --- | --- |

(5)

Denna förordning baseras på det utkast till tekniska tillsynsstandarder som Esma lämnat till kommissionen för godkännande i enlighet med artikel 10 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (2).

| (6) | Esma har genomfört ett öppet offentligt samråd om det förslag till tekniska standarder som denna förordning baseras på. Den har även begärt ett yttrande från den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i förordning (EU) nr 1095/2010. Esma har emellertid inte gjort någon kostnads–nyttoanalys, eftersom den inte ansåg detta stå i proportion till dessa standarders verkan. CESR (europeiska värdepapperstillsynskommittén) har nämligen arbetat med att inrätta det centrala arkivet sedan 2010 och förslaget till tekniska standarder återspeglar snarare hur det existerande systemet fungerar än nya väsentliga krav och väntas därför inte medföra några betydande kostnadsökningar för Esma eller kreditvärderingsinstitut. |
| --- | --- |

(6)

Esma har genomfört ett öppet offentligt samråd om det förslag till tekniska standarder som denna förordning baseras på. Den har även begärt ett yttrande från den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i förordning (EU) nr 1095/2010. Esma har emellertid inte gjort någon kostnads–nyttoanalys, eftersom den inte ansåg detta stå i proportion till dessa standarders verkan. CESR (europeiska värdepapperstillsynskommittén) har nämligen arbetat med att inrätta det centrala arkivet sedan 2010 och förslaget till tekniska standarder återspeglar snarare hur det existerande systemet fungerar än nya väsentliga krav och väntas därför inte medföra några betydande kostnadsökningar för Esma eller kreditvärderingsinstitut.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

KAPITEL I

ALLMÄNNA BESTÄMMELSER

Artikel 1

Syfte

I denna förordning föreskrivs närmare regler för presentationen av de uppgifter, inklusive rapporteringens struktur, format, metod och period, vilka kreditvärderingsinstitut ska tillhandahålla i ett centralt arkiv i enlighet med

| a) | artikel 11.2 i förordning (EG) nr 1060/2009, |
| --- | --- |

a)

artikel 11.2 i förordning (EG) nr 1060/2009,

| b) | avsnitt E del II punkt 1 i bilaga I till förordning (EG) nr 1060/2009. |
| --- | --- |

b)

avsnitt E del II punkt 1 i bilaga I till förordning (EG) nr 1060/2009.

KAPITEL II

RAPPORTERINGSSTRUKTUR

Artikel 2

Rapporteringsprinciper

1.   Ett kreditvärderingsinstitut ska lämna in följande typer av rapporter till det centrala arkiv som inrättats av Esma:

| a) | Rapporter med kvalitativa uppgifter enligt artiklarna 7 och 9. |
| --- | --- |

a)

Rapporter med kvalitativa uppgifter enligt artiklarna 7 och 9.

| b) | Rapporter med kreditbetygsuppgifter enligt artiklarna 8 och 10. |
| --- | --- |

b)

Rapporter med kreditbetygsuppgifter enligt artiklarna 8 och 10.

2.   Ett kreditvärderingsinstitut ska svara för att rapporterade uppgifter är korrekta, fullständiga och tillgängliga. Det ska se till att lämna in rapporterna i rätt tid och använda rapporteringsvägarna i artikel 11 samt i enlighet med rapporteringsförfarandet enligt artikel 13.

3.   Om ett kreditvärderingsinstitut ingår i en grupp аv kreditvärderingsinstitut, får gruppen ge ett av instituten mandat att lämna in de föreskrivna uppgifterna för gruppens räkning. När institutet med sådant mandat rapporterar in uppgifterna för gruppens räkning, ska det identifiera både sig självt och de institut för vars räkning det gör detta.

Artikel 3

Kreditbetyg som ska rapporteras

1.   Ett kreditvärderingsinstitut ska för varje rapporteringsperiod rapportera in uppgifter om ett kreditbetyg, tills detta återkallas.

2.   Ett kreditvärderingsinstitut ska rapportera in kreditbetyg som både utfärdats på begäran och på eget initiativ. Det ska ange om kreditbetyg utfärdats på begäran eller på eget initiativ.

3.   Ett kreditvärderingsinstitut som rapporterar för en grupp av kreditvärderingsinstitut, får ta med i unionen ej godkända uppgifter för kreditvärderingsinstitut i tredjeland som tillhör samma grupp. Om ett kreditvärderingsinstitut inte rapporterar in sådana uppgifter, ska det förklara varför i sin rapport med kvalitativa uppgifter.

4.   Ett kreditvärderingsinstitut ska rapportera in kreditbetygsuppgifter för åtminstone de tio åren innan förordning (EG) nr 1060/2009 trädde i kraft. Ett kreditvärderingsinstitut som inte utfärdat kreditbetyg före den 7 december 1999, ska rapportera in uppgifter för rapporteringsperioderna efter det första datum då det utfärdade ett kreditbetyg. Ett kreditvärderingsinstitut behöver inte rapportera för kreditvärderingsperioder som föregår dess registrering eller certifiering enligt förordning (EG) nr 1060/2009, om det kan styrka att detta inte skulle vara rimligt med tanke på rapporteringens omfattning och komplexitet.

5.   Ett kreditvärderingsinstitut ska rapportera in följande typer av kreditbetyg:

| a) | Kreditbetyg på företag. |
| --- | --- |

a)

Kreditbetyg på företag.

| b) | Kreditbetyg på strukturerade instrument. |
| --- | --- |

b)

Kreditbetyg på strukturerade instrument.

| c) | Kreditbetyg på statspapper och offentliga finanser. |
| --- | --- |

c)

Kreditbetyg på statspapper och offentliga finanser.

Artikel 4

Kreditbetyg på företag

1.   Uppgifter om kreditbetyg på företag ska ett kreditvärderingsinstitut rapportera in per emittent.

2.   Ett kreditvärderingsinstitut får behandla kreditbetyg på ett företags dotterbolag som ett enskilt kreditbetyg eller ej. Kreditvärderingsinstitutet ska förklara sin valda policy.

3.   När ett kreditvärderingsinstitut rapporterar in kreditbetyg på företag, ska det hänföra kreditbetyget till ett av de branschsegment som anges i fält 18 i tabell 1 i bilaga II.

4.   Uppgifter om företags kreditbetyg på både kort och lång sikt ska rapporteras in, om sådana finns tillgängliga. För kreditbetyg på lång sikt ska kreditbetyget på emittenten rapporteras in. Finns inget kreditbetyg på emittenten tillgängligt, ska kreditbetyget på långfristiga skulder utan säkerhet rapporteras in. Om det finns kreditbetyg för både lokal och utländsk valuta, ska bara kreditbetyget för utländsk valuta rapporteras in.

Artikel 5

Kreditbetyg på strukturerade instrument

1.   Med förbehåll för de särskilda regler som anges i punkterna 2 och 3, ska ett kreditvärderingsinstitut när det gäller strukturerade finansiella instrument rapportera in långsiktiga kreditbetyg på emissionsbasis.

2.   Ett kreditvärderingsinstitut ska på emittentbasis rapportera in långsiktiga kreditbetyg på strukturerade investeringsinstrument av typen SIV och liknande.

3.   Ett kreditvärderingsinstitut ska på emissionsbasis rapportera in kortsiktiga kreditbetyg på tillgångssäkrade företagscertifikat (ABCP, Asset-backed commercial papers).

4.   När ett kreditvärderingsinstitut rapporterar in kreditbetyg på strukturerade instrument, ska de hänföra kreditbetyget till någon av följande tillgångsklasser:

| a) | Tillgångsbaserade värdepapper (ABS, Asset-backed security). I denna tillgångsklass ska ingå bil-/båt-/flygplanslån, studentlån, konsumentlån, hälsovårdslån, prefabhuslån, filmlån, lån till allmännyttiga företag, leasing av utrustning, kreditkortsfordringar, beslagtagna tillgångar till följd av skatteskuld, nödlidande lån, kreditlänkade obligationer, fritidsfordonslån och kundfordringar. |
| --- | --- |

a)

Tillgångsbaserade värdepapper (ABS, Asset-backed security). I denna tillgångsklass ska ingå bil-/båt-/flygplanslån, studentlån, konsumentlån, hälsovårdslån, prefabhuslån, filmlån, lån till allmännyttiga företag, leasing av utrustning, kreditkortsfordringar, beslagtagna tillgångar till följd av skatteskuld, nödlidande lån, kreditlänkade obligationer, fritidsfordonslån och kundfordringar.

| b) | Värdepapper med privata hypotekslån som säkerhet. I denna tillgångsklass ska ingå sådana lån med högsta och annan kreditvärdighet, samt lån med bostäder som säkerhet (Home Equity Loan). |
| --- | --- |

b)

Värdepapper med privata hypotekslån som säkerhet. I denna tillgångsklass ska ingå sådana lån med högsta och annan kreditvärdighet, samt lån med bostäder som säkerhet (Home Equity Loan).

| c) | Värdepapper med lån på kommersiella fastigheter som säkerhet. I denna tillgångsklass ska ingå affärs- eller kontorsfastighetslån, sjukhuslån, vårdhem, lager, hotellån, sjukhem, industrilån och flerfamiljsfastigheter. |
| --- | --- |

c)

Värdepapper med lån på kommersiella fastigheter som säkerhet. I denna tillgångsklass ska ingå affärs- eller kontorsfastighetslån, sjukhuslån, vårdhem, lager, hotellån, sjukhem, industrilån och flerfamiljsfastigheter.

| d) | Typer av Collateralised debt obligations (CDO). I denna tillgångsklass ska ingå CLO (collateralised loan obligations) med banklån som säkerhet, CBO (collateralised bond obligations) med obligationer som säkerhet, syntetiska CDO (CSO, collateralised synthetic obligations), ”single-tranche CDO”, CFO (collateralised fund obligations) med onoterade bolags kapital eller hedgefonder som säkerhet, CDO med tillgångsbaserade värdepapper eller CDO som säkerhet. |
| --- | --- |

d)

Typer av Collateralised debt obligations (CDO). I denna tillgångsklass ska ingå CLO (collateralised loan obligations) med banklån som säkerhet, CBO (collateralised bond obligations) med obligationer som säkerhet, syntetiska CDO (CSO, collateralised synthetic obligations), ”single-tranche CDO”, CFO (collateralised fund obligations) med onoterade bolags kapital eller hedgefonder som säkerhet, CDO med tillgångsbaserade värdepapper eller CDO som säkerhet.

| e) | Tillgångssäkrade företagscertifikat (ABCP). |
| --- | --- |

e)

Tillgångssäkrade företagscertifikat (ABCP).

| f) | Andra strukturerade instrument som inte ingår i de föregående tillgångsklasserna, exempelvis strukturerade täckta obligationer, strukturerade investeringsinstrument av typen SIV, försäkringsrelaterade värdepapper och företag för derivatprodukter. |
| --- | --- |

f)

Andra strukturerade instrument som inte ingår i de föregående tillgångsklasserna, exempelvis strukturerade täckta obligationer, strukturerade investeringsinstrument av typen SIV, försäkringsrelaterade värdepapper och företag för derivatprodukter.

5.   Kreditvärderingsinstitutet ska närmare ange till vilken tillgångsklass och (i tillämpliga fall) undergrupp som varje kreditvärderat instrument hör.

6.   I fält 17 i tabell 1 i bilaga II ska ett instruments landskod motsvara det land som majoriteten av de underliggande tillgångarna härrör från. Om ett land inte kan uppges för majoriteten av de underliggande tillgångarna, ska det kreditvärderade instrumentet klassificeras som ”International”.

Artikel 6

Kreditbetyg på statspapper och offentliga finanser

1.   Uppgifter om kreditbetyg på statspapper och offentliga finanser ska ett kreditvärderingsinstitut rapportera in per emittent. Kreditvärderingsinstitutet ska föra kreditbetygen till en av följande kategorier:

| a) | Kreditbetyg på statspapper i lokal valuta. |
| --- | --- |

a)

Kreditbetyg på statspapper i lokal valuta.

| b) | Kreditbetyg på statspapper i utländsk valuta. |
| --- | --- |

b)

Kreditbetyg på statspapper i utländsk valuta.

| c) | Kreditbetyg på statliga myndigheter på lägre nivå eller på kommuner, som delstater och lokala myndigheter. |
| --- | --- |

c)

Kreditbetyg på statliga myndigheter på lägre nivå eller på kommuner, som delstater och lokala myndigheter.

| d) | Kreditbetyg på ”övernationella organisationer”, exempelvis sådana som mer än en suverän och andelsägande stat inrättat, äger eller kontrollerar, inklusive organisationer som omfattas av kod U (verksamhet vid internationella organisationer, utländska ambassader) enligt Europeiska gemenskapens statistiska näringsgrensindelning (nedan kallad Nace) (3). |
| --- | --- |

d)

Kreditbetyg på ”övernationella organisationer”, exempelvis sådana som mer än en suverän och andelsägande stat inrättat, äger eller kontrollerar, inklusive organisationer som omfattas av kod U (verksamhet vid internationella organisationer, utländska ambassader) enligt Europeiska gemenskapens statistiska näringsgrensindelning (nedan kallad Nace) (3).

| e) | Kreditbetyg på offentliga organ, inklusive sådana som omfattas av Nace-koderna O (offentlig förvaltning och försvar; obligatorisk socialförsäkring), P (utbildning) och Q (vård och omsorg; sociala tjänster). |
| --- | --- |

e)

Kreditbetyg på offentliga organ, inklusive sådana som omfattas av Nace-koderna O (offentlig förvaltning och försvar; obligatorisk socialförsäkring), P (utbildning) och Q (vård och omsorg; sociala tjänster).

2.   I varje kategori ska emittentens kort- respektive långsiktiga kreditbetyg rapporteras in. Finns inget kreditbetyg på emittenten tillgängligt, ska kreditbetyget på långfristiga skulder rapporteras in.

3.   Om det vid internationella organisationer enligt punkt 1 d inte kan anges något emittentland för fält 17 i tabell 1 i bilaga II, ska den kreditvärderade emittenten klassificeras som ”International”.

KAPITEL III

RAPPORTERINGSFORMAT

Artikel 7

Kvalitativa uppgifter

1.   Rapporter med kvalitativa uppgifter ska ett kreditvärderingsinstitut lämna in i det format som anges i tabell 1 i bilaga I. I synnerhet ska ett kreditvärderingsinstitut lämna in kvalitativa uppgifter om sin bedömningsskala, med förklaringar av varje kreditbetygs enskilda egenskaper och betydelse. Ett kreditvärderingsinstitut får rapportera in högst sex bedömningsskalor. Högst en bedömningsskala får rapporteras in för varje enskild kombination av tidshorisont och kreditbetygstyp.

2.   Om ett kreditvärderingsinstitut använder mer än en bedömningsskala vid utfärdandet av ett kreditbetyg för en viss tidshorisont och kreditbetygstyp, ska det i sina rapporter med kvalitativa uppgifter bara rapportera in den bedömningsskala som används vid majoriteten av sådana kreditbetyg. I rapporter med kreditbetygsuppgifter ska kreditbetyg inte rapporteras, om de hänför sig till en bedömningsskala som inte har rapporterats in i enlighet med denna punkt.

3.   En bedömningsskala innehåller ett obestämt antal allmänna kreditbetygskategorier, som i form av undergrupper kan innehålla ett obestämt antal grader. Ett kreditvärderingsinstitut ska rapportera in både kreditbetygskategorier och grader, i tillämpliga fall.

Artikel 8

Kreditbetygsuppgifter

1.   Rapporter med uppgifter om kreditbetyg enligt artikel 3 ska ett kreditvärderingsinstitut lämna in i det format som anges i tabell 1 i bilaga II.

2.   I fält 12 i tabell 1 i bilaga II ska kreditvärderingsinstitut i samband med kreditbetyg rapportera in obestånd/falissemang, om någon av följande händelser har inträffat:

| a) | Kreditbetyget anger att obestånd/falissemang föreligger enligt kreditvärderingsinstitutets definition på detta. |
| --- | --- |

a)

Kreditbetyget anger att obestånd/falissemang föreligger enligt kreditvärderingsinstitutets definition på detta.

| b) | Kreditbetyget har återkallats till följd av den kreditvärderade enhetens insolvens eller skuldsanering. |
| --- | --- |

b)

Kreditbetyget har återkallats till följd av den kreditvärderade enhetens insolvens eller skuldsanering.

| c) | Andra fall där kreditvärderingsinstitutet anser att en kreditvärderad enhet hamnat på obestånd, väsentligt försämrats eller motsvarande eller ett kreditvärderat instrument fallerat, väsentligt försämrats eller motsvarande. |
| --- | --- |

c)

Andra fall där kreditvärderingsinstitutet anser att en kreditvärderad enhet hamnat på obestånd, väsentligt försämrats eller motsvarande eller ett kreditvärderat instrument fallerat, väsentligt försämrats eller motsvarande.

3.   För alla rapporterade kreditbetyg som återkallas under en viss rapporteringsperiod ska ett skäl redovisas i fält 11 i tabell 1 i bilaga II. Kreditbetyg som återkallats före den 7 september 2010 registreras i kategorin ”kreditbetyg som upphört av andra skäl”.

Artikel 9

Ändringar eller borttag av kvalitativa uppgifter

1.   Ett kreditvärderingsinstitut ska rapportera in ändringar eller borttag av inrapporterade kvalitativa uppgifter, om detta är nödvändigt för att

| a) | återspegla ändringar av kvalitativa uppgifter, |
| --- | --- |

a)

återspegla ändringar av kvalitativa uppgifter,

| b) | rätta sakfel i rapporteringen av en bedömningsskala. |
| --- | --- |

b)

rätta sakfel i rapporteringen av en bedömningsskala.

2.   För ändringar av kvalitativa uppgifter som inte avser en bedömningsskala ska ett kreditvärderingsinstitut lämna in en ny rapport med de uppdaterade uppgifterna. Ett kreditvärderingsinstitut ska bara lämna in en ny rapport med kvalitativa uppgifter, om uppgifterna ändrats och då bara rapportera in de ändrade uppgifterna. Vid ändringar av metoder ska ett kreditvärderingsinstitut rapportera in de uppdaterade kvalitativa uppgifterna och får hänvisa till ytterligare information om historiska metodförändringar som lämnas på dess webbplats.

3.   Om ändring av en bedömningsskala enbart avser benämningar på kategorier eller grader, ska ett kreditvärderingsinstitut lämna in rapporten med kvalitativa uppgifter med en uppdatering av den föregående bedömningsskalan (identifierbar genom sin unika kreditbetygskod) och ändringar av berörda benämningar eller beskrivningar. Övriga fält som avser bedömningsskalan ska utan förändringar tas med i rapporten. Ett kreditvärderingsinstitut ska använda fälten i tabell 1 i bilaga I.

4.   Om en bedömningsskala ändras väsentligt, ska ett kreditvärderingsinstitut redovisa en ny bedömningsskala och vidta följande åtgärder:

| a) | Lämna in en fil med kvalitativa uppgifter och en uppdatering av den föregående bedömningsskalan som ändrar sista giltighetsdagen till den föregående rapporteringsperiodens slutdatum. Kreditvärderingsinstitutet ska använda fälten i tabell 1 i bilaga I. |
| --- | --- |

a)

Lämna in en fil med kvalitativa uppgifter och en uppdatering av den föregående bedömningsskalan som ändrar sista giltighetsdagen till den föregående rapporteringsperiodens slutdatum. Kreditvärderingsinstitutet ska använda fälten i tabell 1 i bilaga I.

| b) | Rapportera den nya bedömningsskalan med en ny unik kod och en första giltighetsdag för den första rapporteringsperiod som den gäller för. |
| --- | --- |

b)

Rapportera den nya bedömningsskalan med en ny unik kod och en första giltighetsdag för den första rapporteringsperiod som den gäller för.

| c) | Först när kreditvärderingsinstitutet har mottagit svarsfilen från det centrala arkivet med en bekräftelse av att den nya bedömningsskalan har godkänts, ska det skicka de filer med kreditbetygsuppgifter som motsvarar den första rapporteringsperiod som den nya bedömningsskalan avser och med användning av den nya bedömningsskalan. |
| --- | --- |

c)

Först när kreditvärderingsinstitutet har mottagit svarsfilen från det centrala arkivet med en bekräftelse av att den nya bedömningsskalan har godkänts, ska det skicka de filer med kreditbetygsuppgifter som motsvarar den första rapporteringsperiod som den nya bedömningsskalan avser och med användning av den nya bedömningsskalan.

5.   Om en bedömningsskala tas bort, ska ett kreditvärderingsinstitut iaktta följande:

| a) | Borttaget ska ske innan kreditvärderingsinstitutet till det centrala arkivet rapporterar in kreditbetygsuppgifter som avser den bedömningsskalan. Om kreditbetygsuppgifterna redan har rapporterats in, ska kreditvärderingsinstitutet ta bort alla kreditbetygsuppgifter där den föregående bedömningsskalan användes. |
| --- | --- |

a)

Borttaget ska ske innan kreditvärderingsinstitutet till det centrala arkivet rapporterar in kreditbetygsuppgifter som avser den bedömningsskalan. Om kreditbetygsuppgifterna redan har rapporterats in, ska kreditvärderingsinstitutet ta bort alla kreditbetygsuppgifter där den föregående bedömningsskalan användes.

| b) | Kreditvärderingsinstitutet ska lämna in den fil med kvalitativa uppgifter som innehåller borttaget av bedömningsskalan. Kreditvärderingsinstitutet ska använda det fält som anges i tabell 2 i bilaga I. |
| --- | --- |

b)

Kreditvärderingsinstitutet ska lämna in den fil med kvalitativa uppgifter som innehåller borttaget av bedömningsskalan. Kreditvärderingsinstitutet ska använda det fält som anges i tabell 2 i bilaga I.

Artikel 10

Borttag av kreditbetygsuppgifter och historisk rapportering av kreditbetygsuppgifter

1.   Om sakfel konstateras i inrapporterade kreditbetygsuppgifter, ska ett kreditvärderingsinstitut rapportera in borttaget av dessa kreditbetygsuppgifter och ersätta de borttagna kreditbetygsuppgifterna.

2.   Vid borttag av kreditbetygsuppgifter ska ett kreditvärderingsinstitut vidta någon av följande åtgärder:

| a) | Avser en kreditbetygspost den innevarande rapporteringsperioden, ska kreditvärderingsinstitutet använda fälten i tabell 2 i bilaga II. När den ursprungliga posten har tagits bort, ska det lämna in en ny version av posten. |
| --- | --- |

a)

Avser en kreditbetygspost den innevarande rapporteringsperioden, ska kreditvärderingsinstitutet använda fälten i tabell 2 i bilaga II. När den ursprungliga posten har tagits bort, ska det lämna in en ny version av posten.

| b) | Avser en kreditbetygspost tidigare rapporteringsperioder, får ett kreditvärderingsinstitutet ta bort de ursprungliga kreditbetygsuppgifterna för alla rapporteringsperioder genom användning av fältet i tabell 2 i bilaga II och uppge skälet till borttaget, varefter det får ersätta postens ursprungliga version för alla perioder genom användning av förfarandet enligt artikel 3.4. |
| --- | --- |

b)

Avser en kreditbetygspost tidigare rapporteringsperioder, får ett kreditvärderingsinstitutet ta bort de ursprungliga kreditbetygsuppgifterna för alla rapporteringsperioder genom användning av fältet i tabell 2 i bilaga II och uppge skälet till borttaget, varefter det får ersätta postens ursprungliga version för alla perioder genom användning av förfarandet enligt artikel 3.4.

3.   Rapporteras kreditbetygsuppgifter in retroaktivt, ska ett kreditvärderingsinstitut till kreditbetygsfälten foga kreditbetygets historiska rapporteringsperiod och skälet till rapporteringen av historiska kreditbetygsuppgifter, i enlighet med fälten 24 och 25 i tabell 1 i bilaga II.

KAPITEL IV

RAPPORTERINGSMETOD

Artikel 11

Rapporteringsvägar och överföring av uppgifter

1.   För uppgiftsrapportering till det centrala arkivet ska ett kreditvärderingsinstitut använda det centrala arkivets rapporteringssystem.

2.   Alla filer som skickas till eller erhålls från det centrala arkivet ska vara i XML-format som överensstämmer med den XML-schemadefinition (XSD) som utfärdats av Esma.

3.   Ett kreditvärderingsinstitut ska namnge filerna enligt de regler för namngivning som utfärdats av Esma.

4.   De filer som skickats till eller erhållits från det centrala arkivet ska ett kreditvärderingsinstitut arkivera i elektronisk form och i minst fem år. Filerna ska på begäran tillhandahållas Esma.

Artikel 12

Rapporteringsperioder och principer för filutbyte

1.   Inom den följande perioden för förhandspublicering ska ett kreditvärderingsinstitut skicka alla filer som omfattar en viss rapporteringsperiod till det centrala arkivet. Detta krav avser både filer med kvalitativa uppgifter och filer med kreditbetygsuppgifter.

2.   Rapporteringsperioden ska omfatta en sexmånadersperiod från och med den 1 januari till och med den 30 juni eller från och med den 1 juli till och med den 31 december. Perioden för förhandspublicering ska vara en tremånadersperiod efter den respektive rapporteringsperiodens slut och löpa från och med den 1 januari till och med den 31 mars eller från och med den 1 juli till och med den 30 september. Förhandspublicerings- och rapporteringsperiodernas början och slut ska anges i medeleuropeisk tid (Central European Time).

3.   Ett kreditvärderingsinstitut ska först överföra kvalitativa uppgifter. Det ska skicka filer med kreditbetygsuppgifter först när det har mottagit en svarsfil från det centrala arkivet med en bekräftelse av de kvalitativa uppgifterna.

4.   Under respektive period för förhandspublicering ska ett kreditvärderingsinstitut till det centrala arkivet skicka filer med alla kreditbetygsuppgifter enligt tabellerna 1, 2 och 3 i bilaga II. Borttag av kreditbetygsuppgifter ska rapporteras i enlighet med artikel 10.

5.   Första gången ett kreditvärderingsinstitut rapporterar till det centrala arkivet ska det skicka en fil med kvalitativa uppgifter, inklusive alla de kvalitativa uppgifterna enligt tabellerna 1, 2 och 3 i bilaga I. Därefter ska det kreditvärderingsinstitutet bara rapportera in nya bedömningsskalor, uppdateringar och borttag av kvalitativa uppgifter i enlighet med artikel 9.

6.   Utöver sin första rapport till det centrala arkivet ska ett kreditvärderingsinstitut också rapportera in historiska uppgifter i enlighet med artikel 3.4. Den rapporteringen ska ske i kronologisk ordning och starta med den tidigaste rapporteringsperioden.

Artikel 13

Rapporteringsförfarande

1.   Ett kreditvärderingsinstitut ska se till att de uppgifter som lämnas till det centrala arkivet överensstämmer med dess interna poster. Inom varje period för förhandspublicering ska alla relevanta filer skickas i kronologisk ordning och fel rättas under denna period.

2.   Det centrala arkivet ska till kreditvärderingsinstitutet skicka en svarsfil för varje inrapporterad uppgiftsfil, antingen med en bekräftelse på att filen mottagits och laddats ner korrekt eller med uppgifter till kreditvärderingsinstitutet om konstaterade fel. Om det centrala arkivet har konstaterat ett fel, ska kreditvärderingsinstitutet skicka in rättelser i tid enligt följande:

| a) | Vid filfel ska kreditvärderingsinstitutet rätta det i svarsfilen konstaterade felet och sända om hela filen. |
| --- | --- |

a)

Vid filfel ska kreditvärderingsinstitutet rätta det i svarsfilen konstaterade felet och sända om hela filen.

| b) | Vid innehållsliga fel ska kreditvärderingsinstitutet rätta det i svarsfilen konstaterade felet och bara sända om de rättade posterna. |
| --- | --- |

b)

Vid innehållsliga fel ska kreditvärderingsinstitutet rätta det i svarsfilen konstaterade felet och bara sända om de rättade posterna.

KAPITEL V

SLUTBESTÄMMELSER

Artikel 14

Ikraftträdande

Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.

Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.

Utfärdad i Bryssel den 21 mars 2012.

På kommissionens vägnar

José Manuel BARROSO

Ordförande

---

(1)  EUT L 302, 17.11.2009, s. 1.

1

(2)  EUT L 331, 15.12.2010, s. 84.

2

(3)  Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1893/2006 av den 20 december 2006 om fastställande av den statistiska näringsgrensindelningen Nace rev. 2 och om ändring av rådets förordning (EEG) nr 3037/90 och vissa EG-förordningar om särskilda statistikområden (EUT L 393, 30.12.2006, s. 1).

3

---

BILAGA I

Fältförteckning för fil med kvalitativa uppgifter

Tabell 1:   Förteckning över verksamhetsfält för första rapportering och uppdatering av fil med kvalitativa uppgifter

| Nr | Fältnamn | Beskrivning | Typ | Standard |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | CRA Name | Namn för identifiering av kreditvärderingsinstitutet i Cereps webbgränssnitt. Det ska motsvara det namn som kreditvärderingsinstitutet använt vid registreringen och vid alla andra tillsynsförfaranden inom ramen för Esma. Om ett institut rapporterar för en hel grupps räkning, ska gruppens namn anges. | Obligatoriskt vid första rapporteringstillfället eller vid ändringar. | — |
| 2 | CRA Description | Kort beskrivning av kreditvärderingsinstitutet. | Obligatoriskt vid första rapporteringstillfället eller vid ändringar. | — |
| 3 | CRA Methodology | Beskrivning av kreditvärderingsinstitutets värderingsmetoder. Kreditvärderingsinstitutet får beskriva unika inslag i sina värderingsmetoder. | Obligatoriskt vid första rapporteringstillfället eller vid ändringar. | — |
| 4 | Solicited and unsolicited ratings policies | Beskrivning av kreditvärderingsinstitutets policy för kreditbetyg på begäran och på eget initiativ. Om det finns mer än en policy, ska relevanta kreditbetygstyper för respektive policy anges. | Obligatoriskt vid första rapporteringstillfället eller vid ändringar. | — |
| 5 | Subsidiary ratings policy | Beskrivning av policyn för rapportering av kreditbetyg på dotterbolag. | Obligatoriskt vid första rapporteringstillfället eller vid ändringar. Bara tillämpligt på kreditvärderingsinstitut som utfärdar kreditbetyg på grupper av institut. | — |
| 6 | Geographical reporting scope | Uppgift om huruvida global täckning föreligger. Om global täckning inte föreligger, ska kreditvärderingsinstitutet förklara varför. | Obligatoriskt vid första rapporteringstillfället eller vid ändringar. | Detta ska anges genom val av globalt/ej globalt i XML-tabellen. Om ej globalt väljs, ska anledningen anges i ett underordnat fält. |
| 7 | Definition of default | Beskrivning av kreditvärderingsinstitutets definition av obestånd. | Obligatoriskt vid första rapporteringstillfället eller vid ändringar. | — |
| 8 | Rating scale identifier | Unik kod för viss bedömningsskala hos kreditvärderingsinstitutet. | Obligatoriskt om en bedömningsskala ska rapporteras eller uppdateras. | — |
| 9 | Rating scale validity start date | Datum när bedömningsskalan börjar gälla. Det ska motsvara ett giltigt datum i början av en rapporteringsperiod som redan finns i systemet. Detta datum får inte överlappa med en redan rapporterad bedömningsskala med samma räckvidd. | Obligatoriskt om ”bedömningsskalekod” rapporteras. | Datumformat enligt ISO 8601
  (ÅÅÅÅ-MM-DD). |
| 10 | Rating scale validity end date | Datum när bedömningsskalan upphör att gälla. Det ska motsvara ett giltigt datum i slutet på en rapporteringsperiod som redan finns i systemet. Om sista giltighetsdag är okänd eller ligger i framtiden, ska den anges som 9999-01-01. Detta datum får inte överlappa med en redan rapporterad bedömningsskala med samma räckvidd. | Obligatoriskt om ”bedömningsskalekod” rapporteras. | Datumformat enligt ISO 8601
  (ÅÅÅÅ-MM-DD). |
| 11 | Time horizon | Avser bedömningsskalans tidshorisont. Kombinationen av kreditbetygstyp och tidshorisont ska vara giltig. | Obligatoriskt om ”bedömningsskalekod” rapporteras. | — | ”L” om bedömningsskalan avser långsiktiga kreditbetyg. |

Nr

Fältnamn

Beskrivning

Typ

Standard

1

CRA Name

Namn för identifiering av kreditvärderingsinstitutet i Cereps webbgränssnitt. Det ska motsvara det namn som kreditvärderingsinstitutet använt vid registreringen och vid alla andra tillsynsförfaranden inom ramen för Esma. Om ett institut rapporterar för en hel grupps räkning, ska gruppens namn anges.

Obligatoriskt vid första rapporteringstillfället eller vid ändringar.

—

2

CRA Description

Kort beskrivning av kreditvärderingsinstitutet.

Obligatoriskt vid första rapporteringstillfället eller vid ändringar.

—

3

CRA Methodology

Beskrivning av kreditvärderingsinstitutets värderingsmetoder. Kreditvärderingsinstitutet får beskriva unika inslag i sina värderingsmetoder.

Obligatoriskt vid första rapporteringstillfället eller vid ändringar.

—

4

Solicited and unsolicited ratings policies

Beskrivning av kreditvärderingsinstitutets policy för kreditbetyg på begäran och på eget initiativ. Om det finns mer än en policy, ska relevanta kreditbetygstyper för respektive policy anges.

Obligatoriskt vid första rapporteringstillfället eller vid ändringar.

—

5

Subsidiary ratings policy

Beskrivning av policyn för rapportering av kreditbetyg på dotterbolag.

Obligatoriskt vid första rapporteringstillfället eller vid ändringar. Bara tillämpligt på kreditvärderingsinstitut som utfärdar kreditbetyg på grupper av institut.

—

6

Geographical reporting scope

Uppgift om huruvida global täckning föreligger. Om global täckning inte föreligger, ska kreditvärderingsinstitutet förklara varför.

Obligatoriskt vid första rapporteringstillfället eller vid ändringar.

Detta ska anges genom val av globalt/ej globalt i XML-tabellen. Om ej globalt väljs, ska anledningen anges i ett underordnat fält.

7

Definition of default

Beskrivning av kreditvärderingsinstitutets definition av obestånd.

Obligatoriskt vid första rapporteringstillfället eller vid ändringar.

—

8

Rating scale identifier

Unik kod för viss bedömningsskala hos kreditvärderingsinstitutet.

Obligatoriskt om en bedömningsskala ska rapporteras eller uppdateras.

—

9

Rating scale validity start date

Datum när bedömningsskalan börjar gälla. Det ska motsvara ett giltigt datum i början av en rapporteringsperiod som redan finns i systemet. Detta datum får inte överlappa med en redan rapporterad bedömningsskala med samma räckvidd.

Obligatoriskt om ”bedömningsskalekod” rapporteras.

Datumformat enligt ISO 8601

(ÅÅÅÅ-MM-DD).

10

Rating scale validity end date

Datum när bedömningsskalan upphör att gälla. Det ska motsvara ett giltigt datum i slutet på en rapporteringsperiod som redan finns i systemet. Om sista giltighetsdag är okänd eller ligger i framtiden, ska den anges som 9999-01-01. Detta datum får inte överlappa med en redan rapporterad bedömningsskala med samma räckvidd.

Obligatoriskt om ”bedömningsskalekod” rapporteras.

Datumformat enligt ISO 8601

(ÅÅÅÅ-MM-DD).

11

Time horizon

Avser bedömningsskalans tidshorisont. Kombinationen av kreditbetygstyp och tidshorisont ska vara giltig.

Obligatoriskt om ”bedömningsskalekod” rapporteras.

—

”L” om bedömningsskalan avser långsiktiga kreditbetyg.

| — | ”S” om bedömningsskalan avser kortsiktiga kreditbetyg. |
| --- | --- |

—

”S” om bedömningsskalan avser kortsiktiga kreditbetyg.

12

Rating type

Avser vilka kreditbetygstyper som bedömningsskalan kan användas för. Kombinationen av kreditbetygstyp och tidshorisont ska vara giltig.

Obligatoriskt om ”bedömningsskalekod” rapporteras.

| — | ”C” om bedömningsskalan avser kreditbetyg på företag. |
| --- | --- |

—

”C” om bedömningsskalan avser kreditbetyg på företag.

| — | ”S” om bedömningsskalan avser statspapper och offentliga finanser. |
| --- | --- |

—

”S” om bedömningsskalan avser statspapper och offentliga finanser.

| — | ”T” om om bedömningsskalan avser kreditbetyg på strukturerade instrument. |
| --- | --- |

—

”T” om om bedömningsskalan avser kreditbetyg på strukturerade instrument.

13

Rating category label

Identifierar viss betygskategori inom bedömningsskalan.

Obligatoriskt om ”bedömningsskalekod” rapporteras.

—

14

Rating category description

Definition av bedömningsskalans betygskategori.

Obligatoriskt om ”bedömningsskalekod” rapporteras.

—

15

Rating category value

Betygskategorins ordning i bedömningsskalan, där grader ska betraktas som underkategorier.

Obligatoriskt om ”bedömningsskalekod” rapporteras.

En heltalssiffra i spannet 1–20. Betygskategorierna ska redovisas konsekutivt. Varje kreditbetyg ska ha minst en betygskategori.

16

Notch label

Identifierar viss grad inom bedömningsskalan. Grader ger ytterligare information om betygskategorin.

Obligatoriskt om grader i en bedömningsskala anges.

—

17

Notch description

Definition av graden inom bedömningsskalan.

Obligatoriskt om grader i en bedömningsskala anges.

—

18

Notch value

Gradens ordning i bedömningsskalan. Graden är respektive kreditbetygs värde, för angivande av kreditbetyget i början och slutet av varje period.

Obligatoriskt om grader i en bedömningsskala anges.

Gradernas värde anges som heltalssiffror i spannet 1–99. Värdena ska redovisas konsekutivt. En betygskategori innehåller ett varierande antal grader.

Tabell 2:   Fält för borttag av bedömningsskalor

| Nr | Fältnamn | Beskrivning | Typ | Standard |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Rating scale identifier | Identifierar den bedömningsskala som ska tas bort. | Obligatoriskt. | — |

Nr

Fältnamn

Beskrivning

Typ

Standard

1

Rating scale identifier

Identifierar den bedömningsskala som ska tas bort.

Obligatoriskt.

—

Tabell 3:   Förteckning över tekniska fält i fil med kvalitativa uppgifter

| Nr | Fältnamn | Beskrivning | Typ | Standard |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Language | Anger filens språk. | Obligatoriskt. | ISO 639-1. |
| 2 | CRA unique identifier | Systemets interna kod för identifiering av kreditvärderingsinstitutet. Ska vara BIC-koden för det kreditvärderingsinstitut som skickar filen (Business Identifier Code). | Obligatoriskt. | ISO 9362. |
| 3 | Version | Vid skapandet av filen använd version av XML-schemadefinition (XSD). | Obligatoriskt. | Exakt versionsnummer. |
| 4 | Creation date | Datum när filen skapades. | Obligatoriskt. | Datumformat enligt ISO 8601
  (ÅÅÅÅ-MM-DD). |
| 5 | Creation time | Tidpunkt när filen skapades. Den ska anges i lokal tid för det kreditvärderingsinstitut som skapade filen och ska rapporteras som +/– tim. i förhållande till UTC (Universal time coordinated). | Obligatoriskt. | Tidformat enligt ISO 8601
  (hh:mm:ss). |
| 6 | Creation time offset | Anger att en tidsskillnad i förhållande till UTC förelåg när filen skapades. Separat underordnat fält med värdet (+/–) hh, som ska korrigeras för sommartid. | Obligatoriskt. | — |

Nr

Fältnamn

Beskrivning

Typ

Standard

1

Language

Anger filens språk.

Obligatoriskt.

ISO 639-1.

2

CRA unique identifier

Systemets interna kod för identifiering av kreditvärderingsinstitutet. Ska vara BIC-koden för det kreditvärderingsinstitut som skickar filen (Business Identifier Code).

Obligatoriskt.

ISO 9362.

3

Version

Vid skapandet av filen använd version av XML-schemadefinition (XSD).

Obligatoriskt.

Exakt versionsnummer.

4

Creation date

Datum när filen skapades.

Obligatoriskt.

Datumformat enligt ISO 8601

(ÅÅÅÅ-MM-DD).

5

Creation time

Tidpunkt när filen skapades. Den ska anges i lokal tid för det kreditvärderingsinstitut som skapade filen och ska rapporteras som +/– tim. i förhållande till UTC (Universal time coordinated).

Obligatoriskt.

Tidformat enligt ISO 8601

(hh:mm:ss).

6

Creation time offset

Anger att en tidsskillnad i förhållande till UTC förelåg när filen skapades. Separat underordnat fält med värdet (+/–) hh, som ska korrigeras för sommartid.

Obligatoriskt.

—

---

BILAGA II

Fältförteckning för fil med kreditbetygsuppgifter

Tabell 1:   Förteckning över verksamhetsfält i fil med kreditbetygsuppgifter

| Nr | Fältnamn | Beskrivning | Typ | Standard |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Rating identifier | Unik kreditbetygskod som inte får ändras. | Obligatoriskt. | — |
| 2 | Rating name | Namn på eller beskrivning av kreditbetyget. Ska ange kreditbetyget, den kreditvärderade emittenten eller det kreditvärderade instrumentet. | Frivilligt. | — |
| 3 | Internal instrument identifier | Unik kod för identifiering av det kreditvärderade instrumentet. Får inte ändras. | Obligatoriskt.
  Bara tillämpligt på kreditbetyg på strukturerade instrument (ej strukturerade investeringsinstrument av typen SIV). | — |
| 4 | Standard instrument identifier | Det kreditvärderade instrumentets ISIN-kod (International Securities Identifying Number). Får inte ändras. | Frivilligt.
  Bara tillämpligt på kreditbetyg på strukturerade instrument (ej SIV). | ISO 6166. |
| 5 | Internal issuer identifier | Unik emittentkod (eller för emittentens moderbolag). Får inte ändras. | Obligatoriskt.
  Bara tillämpligt på kreditbetyg på företag, statspapper och offentliga finanser samt SIV. | — |
| 6 | Standard issuer identifier | Emittentens unika BIC-kod. Får inte ändras. | Frivilligt.
  Bara tillämpligt på kreditbetyg på företag, statspapper och offentliga finanser samt SIV. | ISO 9362. |
| 7 | Rating BOP | Gradvärde vid rapporteringsperiodens början. Ska överensstämma med den föregående periodens sista giltighetsdag, utom vid ändringar av bedömningsskalan. | Obligatoriskt.
  Bara tillämpligt på kreditbetyg som existerar vid rapporteringsperiodens början. | — |
| 8 | Rating EOP | Gradvärde vid rapporteringsperiodens slut. | Obligatoriskt.
  Bara tillämpligt på kreditbetyg som existerar vid rapporteringsperiodens slut. | — |
| 9 | New rating | Markering av att kreditbetyget skapades för första gången under rapporteringsperioden. | Obligatoriskt. | — |
| 10 | Withdrawal | Markering av att kreditbetyget återkallats under rapporteringsperioden. Om detta kreditbetyg återkallats, får det inte rapporteras under följande rapporteringsperioder. | Obligatoriskt om kreditbetyget återkallats under rapporteringsperioden. | — |
| 11 | Withdrawal reason | Skäl till att fältet ”Återkallelse” är ifyllt. | Obligatoriskt om fältet ”Återkallelse” rapporteras. | — | ”1” vid felaktig eller otillräcklig information om emittenten/emis-sionen. |

Nr

Fältnamn

Beskrivning

Typ

Standard

1

Rating identifier

Unik kreditbetygskod som inte får ändras.

Obligatoriskt.

—

2

Rating name

Namn på eller beskrivning av kreditbetyget. Ska ange kreditbetyget, den kreditvärderade emittenten eller det kreditvärderade instrumentet.

Frivilligt.

—

3

Internal instrument identifier

Unik kod för identifiering av det kreditvärderade instrumentet. Får inte ändras.

Obligatoriskt.

Bara tillämpligt på kreditbetyg på strukturerade instrument (ej strukturerade investeringsinstrument av typen SIV).

—

4

Standard instrument identifier

Det kreditvärderade instrumentets ISIN-kod (International Securities Identifying Number). Får inte ändras.

Frivilligt.

Bara tillämpligt på kreditbetyg på strukturerade instrument (ej SIV).

ISO 6166.

5

Internal issuer identifier

Unik emittentkod (eller för emittentens moderbolag). Får inte ändras.

Obligatoriskt.

Bara tillämpligt på kreditbetyg på företag, statspapper och offentliga finanser samt SIV.

—

6

Standard issuer identifier

Emittentens unika BIC-kod. Får inte ändras.

Frivilligt.

Bara tillämpligt på kreditbetyg på företag, statspapper och offentliga finanser samt SIV.

ISO 9362.

7

Rating BOP

Gradvärde vid rapporteringsperiodens början. Ska överensstämma med den föregående periodens sista giltighetsdag, utom vid ändringar av bedömningsskalan.

Obligatoriskt.

Bara tillämpligt på kreditbetyg som existerar vid rapporteringsperiodens början.

—

8

Rating EOP

Gradvärde vid rapporteringsperiodens slut.

Obligatoriskt.

Bara tillämpligt på kreditbetyg som existerar vid rapporteringsperiodens slut.

—

9

New rating

Markering av att kreditbetyget skapades för första gången under rapporteringsperioden.

Obligatoriskt.

—

10

Withdrawal

Markering av att kreditbetyget återkallats under rapporteringsperioden. Om detta kreditbetyg återkallats, får det inte rapporteras under följande rapporteringsperioder.

Obligatoriskt om kreditbetyget återkallats under rapporteringsperioden.

—

11

Withdrawal reason

Skäl till att fältet ”Återkallelse” är ifyllt.

Obligatoriskt om fältet ”Återkallelse” rapporteras.

—

”1” vid felaktig eller otillräcklig information om emittenten/emis-sionen.

| — | ”2” vid kreditvärderad enhet på obestånd eller vid skuldsanering. |
| --- | --- |

—

”2” vid kreditvärderad enhet på obestånd eller vid skuldsanering.

| — | ”3” vid omstrukturering av den kreditvärderade enheten, inklusive fusion eller uppköp av denna. |
| --- | --- |

—

”3” vid omstrukturering av den kreditvärderade enheten, inklusive fusion eller uppköp av denna.

| — | ”4” om skuldförbindelsen löpt ut. |
| --- | --- |

—

”4” om skuldförbindelsen löpt ut.

| — | ”5” om kreditbetyget automatiskt blir ogiltigt till följd av kreditvärderings-institutets affärsmodell. |
| --- | --- |

—

”5” om kreditbetyget automatiskt blir ogiltigt till följd av kreditvärderings-institutets affärsmodell.

| — | ”6” om kreditbetyget upphör av andra skäl. |
| --- | --- |

—

”6” om kreditbetyget upphör av andra skäl.

12

Default

Uppgift om huruvida en kreditvärderad emittent hamnat på obestånd eller ett kreditvärderat instrument fallerat under rapporteringsperioden, i enlighet med artikel 9.2.

Obligatoriskt.

—

13

Solicited/Unsolicited

Som kreditbetyg på eget initiativ betraktas de som inte begärts av emittenten eller den kreditvärderade enheten. Som begärda kreditbetyg betraktas de som initierats av emittenten, den kreditvärderade enheten eller dennas ombud.

Obligatoriskt.

| — | ”S” om kreditbetyget tillkommit på begäran. |
| --- | --- |

—

”S” om kreditbetyget tillkommit på begäran.

| — | ”U” om kreditbetyget tillkommit på eget initiativ. |
| --- | --- |

—

”U” om kreditbetyget tillkommit på eget initiativ.

| — | ”N” om denna information saknas för rapporterings-perioder före den 7 september 2010. |
| --- | --- |

—

”N” om denna information saknas för rapporterings-perioder före den 7 september 2010.

14

Location of the issuance of the rating

Uppgift om vem som utfärdat kreditbetyget.

Obligatoriskt.

| — | ”I” om kreditbetyget utfärdats i EU av ett kreditvärderings-institut som registrerats i enlighet med förordning (EG) nr 1060/2009. |
| --- | --- |

—

”I” om kreditbetyget utfärdats i EU av ett kreditvärderings-institut som registrerats i enlighet med förordning (EG) nr 1060/2009.

| — | ”E” om kreditbetyget godkänts i enlighet med artikel 4.3 i förordning (EG) nr 1060/2009. |
| --- | --- |

—

”E” om kreditbetyget godkänts i enlighet med artikel 4.3 i förordning (EG) nr 1060/2009.

| — | ”T” om kreditbetyget utfärdats av ett certifierat kreditvärderings-institut i enlighet med artikel 5.2 i förordning (EG) nr 1060/2009, i gällande lydelse. |
| --- | --- |

—

”T” om kreditbetyget utfärdats av ett certifierat kreditvärderings-institut i enlighet med artikel 5.2 i förordning (EG) nr 1060/2009, i gällande lydelse.

| — | ”N” om denna information saknas för rapporterings-perioder före den 7 september 2010. |
| --- | --- |

—

”N” om denna information saknas för rapporterings-perioder före den 7 september 2010.

| — | ”O” i övriga fall. |
| --- | --- |

—

”O” i övriga fall.

15

Time horizon

Uppgift om huruvida kreditbetyget är kort- eller långsiktigt. Får inte ändras.

Obligatoriskt.

| — | ”S” för kortsiktigt kreditbetyg. |
| --- | --- |

—

”S” för kortsiktigt kreditbetyg.

| — | ”L” för långsiktigt kreditbetyg. |
| --- | --- |

—

”L” för långsiktigt kreditbetyg.

16

Rating type

Uppgift om huruvida kreditbetyget avser företag, statspapper och offentliga finanser eller strukturerade instrument. Får inte ändras.

Obligatoriskt.

| — | ”C” för kreditbetyg på företag. |
| --- | --- |

—

”C” för kreditbetyg på företag.

| — | ”S” för kreditbetyg på statspapper och offentliga finanser. |
| --- | --- |

—

”S” för kreditbetyg på statspapper och offentliga finanser.

| — | ”T” för kreditbetyg på strukturerade instrument. |
| --- | --- |

—

”T” för kreditbetyg på strukturerade instrument.

17

Country

Landskod för den kreditvärderade emittenten eller det kreditvärderade instrumentet.

Obligatoriskt.

ISO 3166-1. Koden ”ZZ” ska användas för kategorin ”International”.

18

Industry

Emittentens branschsegment.

Obligatoriskt.

Tillämpligt på kreditbetyg på företag.

| — | ”FI” om det är ett finansinstitut, inklusive kreditinstitut och värdepappers-företag. |
| --- | --- |

—

”FI” om det är ett finansinstitut, inklusive kreditinstitut och värdepappers-företag.

| — | ”IN” om det är ett försäkringsföretag. |
| --- | --- |

—

”IN” om det är ett försäkringsföretag.

| — | ”CO” om emittenten inte betraktas som finansinstitut eller försäkringsföretag. |
| --- | --- |

—

”CO” om emittenten inte betraktas som finansinstitut eller försäkringsföretag.

19

Sector

Specificering av underkategorier av kreditbetyg på statspapper och offentliga finanser.

Obligatoriskt.

Tillämpligt på kreditbetyg på statspapper och offentliga finanser.

| — | ”FC” för kreditbetyg på statspapper i utländsk valuta. |
| --- | --- |

—

”FC” för kreditbetyg på statspapper i utländsk valuta.

| — | ”SL” för kreditbetyg på statspapper i lokal valuta. |
| --- | --- |

—

”SL” för kreditbetyg på statspapper i lokal valuta.

| — | ”SM” för kreditbetyg på statliga myndigheter på lägre nivå eller på kommuner. |
| --- | --- |

—

”SM” för kreditbetyg på statliga myndigheter på lägre nivå eller på kommuner.

| — | ”SO” för kreditbetyg på övernationella organisationer. |
| --- | --- |

—

”SO” för kreditbetyg på övernationella organisationer.

| — | ”PE” för kreditbetyg på offentligt organ. |
| --- | --- |

—

”PE” för kreditbetyg på offentligt organ.

20

Asset class

Uppgift om de främsta tillgångsklasserna vid kreditbetyg på strukturerade instrument.

Obligatoriskt.

Tillämpligt på kreditbetyg på strukturerade instrument.

| — | ”ABS” för tillgångsbaserade värdepapper. |
| --- | --- |

—

”ABS” för tillgångsbaserade värdepapper.

| — | ”RMBS” för värdepapper med privata hypotekslån som säkerhet. |
| --- | --- |

—

”RMBS” för värdepapper med privata hypotekslån som säkerhet.

| — | ”CMBS” för värdepapper med kommersiella fastigheter som säkerhet. |
| --- | --- |

—

”CMBS” för värdepapper med kommersiella fastigheter som säkerhet.

| — | ”CDO” för collateralised debt obligation. |
| --- | --- |

—

”CDO” för collateralised debt obligation.

| — | ”ABCP” för tillgångssäkrade företagscertifikat (asset-backed commercial paper). |
| --- | --- |

—

”ABCP” för tillgångssäkrade företagscertifikat (asset-backed commercial paper).

| — | ”OTH” för övriga fall. |
| --- | --- |

—

”OTH” för övriga fall.

21

Sub-asset

Uppgift om tillgångsklassers undergrupper vid kreditbetyg på ABS, RMBS och CDO.

Obligatoriskt.

Uppgift om vissa tillgångsklasser vid kreditbetyg på strukturerade instrument.

För ABS:

| — | ”CCS” för värdepapper med kreditkorts-fordringar som underliggande säkerhet. |
| --- | --- |

—

”CCS” för värdepapper med kreditkorts-fordringar som underliggande säkerhet.

| — | ”ALB” för värdepapper med fordonslån som underliggande säkerhet. |
| --- | --- |

—

”ALB” för värdepapper med fordonslån som underliggande säkerhet.

| — | ”OTH” för andra typer av ABS. |
| --- | --- |

—

”OTH” för andra typer av ABS.

För RMBS:

| — | ”HEL” för lån med bostäder som säkerhet (Home Equity Loan). |
| --- | --- |

—

”HEL” för lån med bostäder som säkerhet (Home Equity Loan).

| — | ”PRR” för RMBS med högsta kreditvärdighet. |
| --- | --- |

—

”PRR” för RMBS med högsta kreditvärdighet.

| — | ”NPR” för RMBS med annan kreditvärdighet. |
| --- | --- |

—

”NPR” för RMBS med annan kreditvärdighet.

För CDO:

| — | ”CFH” för CDO/CLO som avser kassaflöden eller hybrider. |
| --- | --- |

—

”CFH” för CDO/CLO som avser kassaflöden eller hybrider.

| — | ”SDO” för syntetiska CDO/CLO. |
| --- | --- |

—

”SDO” för syntetiska CDO/CLO.

| — | ”MVO” för CDO relaterade till marknadsvärde. |
| --- | --- |

—

”MVO” för CDO relaterade till marknadsvärde.

22

Vintage year

Närmare uppgift om vilket år det kreditvärderade instrumentet emitterades. Får inte ändras.

Obligatoriskt.

Tillämpligt på kreditbetyg på strukturerade instrument.

—

23

Responsible CRA unique identifier

BIC-kod för det institut som ansvarar för kreditbetyget, dvs. följande:

| — | Kreditvärderingsinstitut som utfärdat kreditbetyget och som är registrerat i enlighet med förordning (EG) nr 1060/2009, om ett kreditbetyg utfärdats i EU. |
| --- | --- |

—

Kreditvärderingsinstitut som utfärdat kreditbetyget och som är registrerat i enlighet med förordning (EG) nr 1060/2009, om ett kreditbetyg utfärdats i EU.

| — | Kreditvärderingsinstitut som godkänt kreditbetyget och som är registrerat i enlighet med förordning (EG) nr 1060/2009, om ett kreditbetyg är godkänt. |
| --- | --- |

—

Kreditvärderingsinstitut som godkänt kreditbetyget och som är registrerat i enlighet med förordning (EG) nr 1060/2009, om ett kreditbetyg är godkänt.

| — | Den certifierade enheten, om kreditbetyget utfärdats av ett kreditvärderingsinstitut som har certifierats i enlighet med förordning (EG) nr 1060/2009. |
| --- | --- |

—

Den certifierade enheten, om kreditbetyget utfärdats av ett kreditvärderingsinstitut som har certifierats i enlighet med förordning (EG) nr 1060/2009.

| — | Kreditvärderingsinstitut i tredjeland som utfärdat kreditbetyget, om ett kreditbetyg som utfärdats i tredjeland men inte godkänts av ett kreditvärderingsinstitut som är registrerat i enlighet med förordning (EG) nr 1060/2009. |
| --- | --- |

—

Kreditvärderingsinstitut i tredjeland som utfärdat kreditbetyget, om ett kreditbetyg som utfärdats i tredjeland men inte godkänts av ett kreditvärderingsinstitut som är registrerat i enlighet med förordning (EG) nr 1060/2009.

Obligatoriskt.

ISO 9362.

24

Historical reporting period of the rating

Uppgift om kreditbetygets rapporteringsperiod, om denna är historisk. Ska användas om kreditbetyget rapporteras för att rätta sakfel för en offentliggjord period.

Frivilligt.

Datumformat enligt ISO 8601 (ÅÅÅÅ-MM-DD).

25

Reason for historical rating reporting

Skäl till varför kreditbetyget rapporteras in för en tidigare rapporterad period.

Obligatoriskt om fältet ”Historisk rapporteringsperiod för kreditbetyget” rapporteras in.

—

Tabell 2:   Fältförteckning för borttag av kreditbetygsuppgifter

| Nr | Fältnamn | Beskrivning | Typ | Standard |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Rating identifier | Anmälan om att en befintlig kreditbetygskod ska tas bort. | Obligatoriskt. | — |
| 2 | Reason for Historic Cancellation | Skäl till varför kreditbetyget tas bort för alla tidigare rapporterade perioder. | Frivilligt.
  Obligatoriskt vid fullständigt borttag (borttag av kreditbetyget för samtliga perioder). | — |

Nr

Fältnamn

Beskrivning

Typ

Standard

1

Rating identifier

Anmälan om att en befintlig kreditbetygskod ska tas bort.

Obligatoriskt.

—

2

Reason for Historic Cancellation

Skäl till varför kreditbetyget tas bort för alla tidigare rapporterade perioder.

Frivilligt.

Obligatoriskt vid fullständigt borttag (borttag av kreditbetyget för samtliga perioder).

—

Tabell 3:   Förteckning över tekniska fält i fil med kreditbetygsuppgifter

| Nr | Fältnamn | Beskrivning | Typ | Standard |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Language | Anger filens språk. | Obligatoriskt. | ISO 639-1. |
| 2 | CRA unique identifier | Systemets interna kod för identifiering av kreditvärderingsinstitutet. Ska vara BIC-koden för det kreditvärderingsinstitut som skickar filen. | Obligatoriskt. | ISO 9362. |
| 3 | Version | Vid skapandet av filen använd version av XML-schemadefinition (XSD). | Obligatoriskt. | Exakt versionsnummer. |
| 4 | Creation date | Datum när filen skapades. | Obligatoriskt. | Datumformat enligt ISO 8601 (ÅÅÅÅ-MM-DD). |
| 5 | Creation time | Tidpunkt när filen skapades. Den ska anges i lokal tid för det kreditvärderingsinstitut som skapade filen och ska rapporteras som +/– tim. i förhållande till UTC. | Obligatoriskt. | Tidformat enligt ISO 8601 (hh:mm:ss). |
| 6 | Creation time offset | Anger att en tidsskillnad i förhållande till UTC förelåg när filen skapades. Separat underordnat fält med värdet (+/–) hh, som ska korrigeras för sommartid. | Obligatoriskt. | — |
| 7 | Reporting period | Uppgift om filens rapporteringsperiod. Ska motsvara periodens begynnelsedatum. | Obligatoriskt. | Datumformat enligt ISO 8601 (YYYY-MM-DD). |
| 8 | Number of records | Totalt antal kreditbetygsposter i filen, inklusive anmälda och borttagna kreditbetyg. | Obligatoriskt. | — |

Nr

Fältnamn

Beskrivning

Typ

Standard

1

Language

Anger filens språk.

Obligatoriskt.

ISO 639-1.

2

CRA unique identifier

Systemets interna kod för identifiering av kreditvärderingsinstitutet. Ska vara BIC-koden för det kreditvärderingsinstitut som skickar filen.

Obligatoriskt.

ISO 9362.

3

Version

Vid skapandet av filen använd version av XML-schemadefinition (XSD).

Obligatoriskt.

Exakt versionsnummer.

4

Creation date

Datum när filen skapades.

Obligatoriskt.

Datumformat enligt ISO 8601 (ÅÅÅÅ-MM-DD).

5

Creation time

Tidpunkt när filen skapades. Den ska anges i lokal tid för det kreditvärderingsinstitut som skapade filen och ska rapporteras som +/– tim. i förhållande till UTC.

Obligatoriskt.

Tidformat enligt ISO 8601 (hh:mm:ss).

6

Creation time offset

Anger att en tidsskillnad i förhållande till UTC förelåg när filen skapades. Separat underordnat fält med värdet (+/–) hh, som ska korrigeras för sommartid.

Obligatoriskt.

—

7

Reporting period

Uppgift om filens rapporteringsperiod. Ska motsvara periodens begynnelsedatum.

Obligatoriskt.

Datumformat enligt ISO 8601 (YYYY-MM-DD).

8

Number of records

Totalt antal kreditbetygsposter i filen, inklusive anmälda och borttagna kreditbetyg.

Obligatoriskt.

—

---

| 30.5.2012 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 140/32 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 140/32

---

KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) nr 449/2012

av den 21 mars 2012

om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1060/2009 med avseende på tekniska tillsynsstandarder för uppgiftslämning vid registrering och certifiering av kreditvärderingsinstitut

(Text av betydelse för EES)

EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,

med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1060/2009 av den 16 september 2009 om kreditvärderingsinstitut (1), särskilt artikel 21.4 a och b, och

av följande skäl:

| (1) | I enlighet med de allmänna målen i förordning (EG) nr 1060/2009 bör den här förordningen säkerställa att vid registrerings- och certifieringsförfarandet uppgiftslämningen till Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (nedan kallad Esma) följer enhetliga regler, så att Esma kan fatta ett väl underbyggt beslut om ett kreditvärderingsinstituts registrering och certifiering. Till de allmänna målen hör i synnerhet också att bidra till kvaliteten på de kreditbetyg som utfärdas i unionen, till finansiell stabilitet samt skydd av konsumenter och investerare. |
| --- | --- |

(1)

I enlighet med de allmänna målen i förordning (EG) nr 1060/2009 bör den här förordningen säkerställa att vid registrerings- och certifieringsförfarandet uppgiftslämningen till Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (nedan kallad Esma) följer enhetliga regler, så att Esma kan fatta ett väl underbyggt beslut om ett kreditvärderingsinstituts registrering och certifiering. Till de allmänna målen hör i synnerhet också att bidra till kvaliteten på de kreditbetyg som utfärdas i unionen, till finansiell stabilitet samt skydd av konsumenter och investerare.

| (2) | Investerarskydd och finansiell stabilitet är långsiktiga fördelar med ytterligare uppgifter som väntas uppväga de eventuella kortsiktiga merkostnaderna för registreringen. |
| --- | --- |

(2)

Investerarskydd och finansiell stabilitet är långsiktiga fördelar med ytterligare uppgifter som väntas uppväga de eventuella kortsiktiga merkostnaderna för registreringen.

| (3) | I denna förordning bör det anges vilka uppgifter som ska lämnas till Esma, när kreditvärderingsinstitut ansöker om registrering. Ett nyetablerat kreditvärderingsinstitut kan behöva undantas från vissa i förordningen föreskrivna uppgifter, då det kan ha begärt befrielse, kan sakna tidigare erfarenhet av kreditvärderingsverksamhet eller av andra skäl. Genom förordningen bör det inte skapas inträdeshinder för nyetablerade kreditvärderingsinstitut som vill komma in på marknaden. Inte desto mindre bör en sökande lämna en tydlig förklaring till att uppgifter utelämnas i ansökan. |
| --- | --- |

(3)

I denna förordning bör det anges vilka uppgifter som ska lämnas till Esma, när kreditvärderingsinstitut ansöker om registrering. Ett nyetablerat kreditvärderingsinstitut kan behöva undantas från vissa i förordningen föreskrivna uppgifter, då det kan ha begärt befrielse, kan sakna tidigare erfarenhet av kreditvärderingsverksamhet eller av andra skäl. Genom förordningen bör det inte skapas inträdeshinder för nyetablerade kreditvärderingsinstitut som vill komma in på marknaden. Inte desto mindre bör en sökande lämna en tydlig förklaring till att uppgifter utelämnas i ansökan.

| (4) | Uppgifter till Esma bör lämnas på ett varaktigt medium, så att de kan lagras för framtida bruk. För att lättare kunna identifiera källan till uppgifter som lämnats av ett kreditvärderingsinstitut, bör alla handlingar förses med ett referensnummer. |
| --- | --- |

(4)

Uppgifter till Esma bör lämnas på ett varaktigt medium, så att de kan lagras för framtida bruk. För att lättare kunna identifiera källan till uppgifter som lämnats av ett kreditvärderingsinstitut, bör alla handlingar förses med ett referensnummer.

| (5) | Ett kreditvärderingsinstitut bör informera om sina ägares verksamhet och sitt moderbolags ägande, så att Esma kan bedöma om kreditvärderingsinstitutets oberoende kan påverkas av intressekonflikter till följd av dess ägares verksamhet och affärsintressen. |
| --- | --- |

(5)

Ett kreditvärderingsinstitut bör informera om sina ägares verksamhet och sitt moderbolags ägande, så att Esma kan bedöma om kreditvärderingsinstitutets oberoende kan påverkas av intressekonflikter till följd av dess ägares verksamhet och affärsintressen.

| (6) | För Esmas bedömning av om företagets bolagsstyrning säkerställer kreditvärderingsinstitutets oberoende och undvikandet av intressekonflikter, bör ett kreditvärderingsinstitut informera om sina ledningsorgans sammansättning, funktion och oberoende. |
| --- | --- |

(6)

För Esmas bedömning av om företagets bolagsstyrning säkerställer kreditvärderingsinstitutets oberoende och undvikandet av intressekonflikter, bör ett kreditvärderingsinstitut informera om sina ledningsorgans sammansättning, funktion och oberoende.

| (7) | För att Esma ska kunna bedöma om den högsta ledningen har gott anseende och är erfaren och kompetent, bör ett kreditvärderingsinstitut lämna in dessa ledningspersoners meritförteckning, utdrag ur straffregistret och egna försäkringar om gott anseende. |
| --- | --- |

(7)

För att Esma ska kunna bedöma om den högsta ledningen har gott anseende och är erfaren och kompetent, bör ett kreditvärderingsinstitut lämna in dessa ledningspersoners meritförteckning, utdrag ur straffregistret och egna försäkringar om gott anseende.

| (8) | För att Esma ska kunna bedöma hur intressekonflikter elimineras eller hanteras och offentliggörs, bör ett kreditvärderingsinstitut till Esma lämna en aktuell inventering av befintliga och potentiella intressekonflikter. Denna bör åtminstone omfatta intressekonflikter till följd av utförandet av verksamhetsanknutna tjänster, utkontraktering av kreditvärdering och samverkan med anknuten tredjepart. När det kartlägger intressekonflikter för denna inventering, bör ett kreditvärderingsinstitut beakta intressekonflikter som kan härstamma från bolag som tillhör samma internationella företagsgrupp som det självt. Beaktas bör därför arrangemang inom gruppen rörande uppgiftsfördelning och olika företags tillhandahållande av verksamhetsanknutna tjänster. |
| --- | --- |

(8)

För att Esma ska kunna bedöma hur intressekonflikter elimineras eller hanteras och offentliggörs, bör ett kreditvärderingsinstitut till Esma lämna en aktuell inventering av befintliga och potentiella intressekonflikter. Denna bör åtminstone omfatta intressekonflikter till följd av utförandet av verksamhetsanknutna tjänster, utkontraktering av kreditvärdering och samverkan med anknuten tredjepart. När det kartlägger intressekonflikter för denna inventering, bör ett kreditvärderingsinstitut beakta intressekonflikter som kan härstamma från bolag som tillhör samma internationella företagsgrupp som det självt. Beaktas bör därför arrangemang inom gruppen rörande uppgiftsfördelning och olika företags tillhandahållande av verksamhetsanknutna tjänster.

| (9) | Även om filialer till i unionen etablerade kreditvärderingsinstitut inte är juridiska personer, bör instituten lämna in separata uppgifter om sina filialer så att Esma klart kan placera in dem i organisationsstrukturen, bedöma om deras högsta ledning är lämplig och om kontrollmekanismer, funktionen för regelefterlevnad och andra funktioner kan anses vara tillräckligt stabila för att påvisa, utvärdera och hantera filialernas risker på lämpligt sätt. |
| --- | --- |

(9)

Även om filialer till i unionen etablerade kreditvärderingsinstitut inte är juridiska personer, bör instituten lämna in separata uppgifter om sina filialer så att Esma klart kan placera in dem i organisationsstrukturen, bedöma om deras högsta ledning är lämplig och om kontrollmekanismer, funktionen för regelefterlevnad och andra funktioner kan anses vara tillräckligt stabila för att påvisa, utvärdera och hantera filialernas risker på lämpligt sätt.

| (10) | Begärd information om möjliga intressekonflikter vid verksamhetsanknutna tjänster bör avse alla delar av kreditvärderingsinstitutets rörelse som inte ingår i institutets kreditvärderingsverksamhet. |
| --- | --- |

(10)

Begärd information om möjliga intressekonflikter vid verksamhetsanknutna tjänster bör avse alla delar av kreditvärderingsinstitutets rörelse som inte ingår i institutets kreditvärderingsverksamhet.

| (11) | För att Esma ska kunna bedöma om ett tredjelands tillsynsregler för kreditvärderingsinstitut kan anses vara ”lika stränga som” unionens gällande system, bör ett kreditvärderingsinstitut som avser att godkänna kreditbetyg utfärdade i detta tredjeland förse Esma med närmare uppgifter om landets tillsynssystem och hur det förhåller sig till unionens. Om Esma redan förfogar över sådana uppgifter från andra ansökningar om godkännande och Esma anser att tredjelandets tillsynsregler kan anses vara ”lika strängа som” unionens gällande system, bör sökande kreditvärderingsinstitut inte behöva lämna in sådana uppgifter. Ändå bör sökande kreditvärderingsinstitut visa att tredjelandsinstitutets kreditvärderingsverksamhet som åstadkommit det kreditbetyg som ska godkännas uppfyller tillsynsreglernas krav i det landet och att det finns förfaranden för att övervaka det institutets kreditvärderingsverksamhet. |
| --- | --- |

(11)

För att Esma ska kunna bedöma om ett tredjelands tillsynsregler för kreditvärderingsinstitut kan anses vara ”lika stränga som” unionens gällande system, bör ett kreditvärderingsinstitut som avser att godkänna kreditbetyg utfärdade i detta tredjeland förse Esma med närmare uppgifter om landets tillsynssystem och hur det förhåller sig till unionens. Om Esma redan förfogar över sådana uppgifter från andra ansökningar om godkännande och Esma anser att tredjelandets tillsynsregler kan anses vara ”lika strängа som” unionens gällande system, bör sökande kreditvärderingsinstitut inte behöva lämna in sådana uppgifter. Ändå bör sökande kreditvärderingsinstitut visa att tredjelandsinstitutets kreditvärderingsverksamhet som åstadkommit det kreditbetyg som ska godkännas uppfyller tillsynsreglernas krav i det landet och att det finns förfaranden för att övervaka det institutets kreditvärderingsverksamhet.

| (12) | I denna förordning bör det föreskrivas vilka uppgifter som kreditvärderingsinstitutet ska tillhandahålla vid ansökan om certifiering och för den bedömning av dess systemvikt för finansmarknadernas finansiella stabilitet eller integritet som avses i artikel 5 i förordning (EG) nr 1060/2009. Kreditvärderingsinstitutets och dess kreditvärderingsverksamhets systemvikt för stabiliteten i en eller flera medlemsstater bör i denna förordning mätas med kreditvärderingsverksamhetens volym och med hur förbundna användarna av deras kreditbetyg är med varandra i unionen. |
| --- | --- |

(12)

I denna förordning bör det föreskrivas vilka uppgifter som kreditvärderingsinstitutet ska tillhandahålla vid ansökan om certifiering och för den bedömning av dess systemvikt för finansmarknadernas finansiella stabilitet eller integritet som avses i artikel 5 i förordning (EG) nr 1060/2009. Kreditvärderingsinstitutets och dess kreditvärderingsverksamhets systemvikt för stabiliteten i en eller flera medlemsstater bör i denna förordning mätas med kreditvärderingsverksamhetens volym och med hur förbundna användarna av deras kreditbetyg är med varandra i unionen.

| (13) | Denna förordning baseras på det förslag till tekniska tillsynsstandarder som Esma har lämnat till kommissionen i enlighet med det förfarande som föreskrivs i artikel 10 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (2). |
| --- | --- |

(13)

Denna förordning baseras på det förslag till tekniska tillsynsstandarder som Esma har lämnat till kommissionen i enlighet med det förfarande som föreskrivs i artikel 10 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (2).

| (14) | Esma har genomfört öppna offentliga samråd om det förslag till tekniska tillsynsstandarder som denna förordning baseras på. Den har även analyserat möjliga relaterade kostnader och fördelar samt begärt in ett yttrande av den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i förordning (EU) nr 1095/2010. |
| --- | --- |

(14)

Esma har genomfört öppna offentliga samråd om det förslag till tekniska tillsynsstandarder som denna förordning baseras på. Den har även analyserat möjliga relaterade kostnader och fördelar samt begärt in ett yttrande av den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i förordning (EU) nr 1095/2010.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

KAPITEL 1

SYFTE

Artikel 1

Syfte

I denna förordning föreskrivs regler om de uppgifter som ett kreditvärderingsinstitut ska lämna till Esma i sin ansökan om

| a) | registrering i enlighet med bilaga II till förordning (EG) nr 1060/2009, eller |
| --- | --- |

a)

registrering i enlighet med bilaga II till förordning (EG) nr 1060/2009, eller

| b) | certifiering och för den bedömning av dess systemvikt för finansmarknadernas finansiella stabilitet eller integritet som avses i artikel 5 i förordning (EG) nr 1060/2009. |
| --- | --- |

b)

certifiering och för den bedömning av dess systemvikt för finansmarknadernas finansiella stabilitet eller integritet som avses i artikel 5 i förordning (EG) nr 1060/2009.

KAPITEL 2

REGISTRERING

AVSNITT 1

Allmänt

Artikel 2

Ansökans format

1.   En registreringsansökan ska lämnas med ett verktyg som lagrar information så att den är tillgänglig i framtiden och gör att den lagrade informationen utan förändringar kan reproduceras.

2.   Ett kreditvärderingsinstitut ska förse varje handling det lämnar in med ett unikt referensnummer. Det ska säkerställa att det i lämnade uppgifter klart anges vilket av förordningens krav som uppgifterna avser och i vilken handling de lämnas. Kreditvärderingsinstitutet ska som del av sin ansökan lämna in tabellen i bilaga I för att klargöra i vilken handling de uppgifter lämnas som krävs enligt denna förordning.

3.   Om ett krav enligt denna förordning inte är tillämpligt på ett kreditvärderingsinstituts ansökan, ska det ange detta i tabellen i bilaga I och lämna en förklaring.

4.   Om en grupp av kreditvärderingsinstitut ansöker om registrering, ska det i ansökan klart anges vilka kreditvärderingsinstitut som uppgifterna avser. Vid ifyllnaden av tabellen i bilaga I ska samma referensnummer anges för gemensamma uppgifter, om samma uppgifter är tillämpliga på fler än ett kreditvärderingsinstitut i en grupp av kreditvärderingsinstitut.

Artikel 3

Intygande av korrekt och fullständig ansökan

Uppgifter som lämnas till Esma under registrerings- eller certifieringsförfarandet ska åtföljas av en skrivelse som undertecknats av en ledamot av kreditvärderingsinstitutets högsta ledning, eller en företrädare för denna, och som intygar att de lämnade uppgifterna såvitt de vet är korrekta och fullständiga vid ansökningstillfället.

Artikel 4

Antal anställda

Uppgifter som lämnas om antalet anställda ska avse heltidsekvivalenter och beräknas som det totala antalet arbetstimmar dividerat med det maximala antalet ersättningstimmar på ett arbetsår som det definieras i relevant nationell lagstiftning.

Artikel 5

Kreditbetygsklass

Uppgifter om kreditbetygsklass ska utgå från följande kreditbetygsklasser:

| a) | Kreditbetyg på statspapper och offentliga finanser. |
| --- | --- |

a)

Kreditbetyg på statspapper och offentliga finanser.

| b) | Kreditbetyg på strukturerade instrument. |
| --- | --- |

b)

Kreditbetyg på strukturerade instrument.

| c) | Kreditbetyg på företag:






  i) | Finansinstitut, inklusive kreditinstitut och värdepappersföretag. |
| --- | --- | --- |

c)

Kreditbetyg på företag:

i)

Finansinstitut, inklusive kreditinstitut och värdepappersföretag.

| ii) | Försäkringsföretag. |
| --- | --- |

ii)

Försäkringsföretag.

| iii) | Företagsemittent som inte betraktas som finansinstitut eller försäkringsföretag. |
| --- | --- |

iii)

Företagsemittent som inte betraktas som finansinstitut eller försäkringsföretag.

Artikel 6

Policy och förfaranden

1.   Policy och förfaranden som uppges i en ansökan ska omfatta eller åtföljas av

| a) | en uppgift om vem som ansvarar för godkännande och upprätthållande av policy och förfaranden, |
| --- | --- |

a)

en uppgift om vem som ansvarar för godkännande och upprätthållande av policy och förfaranden,

| b) | en beskrivning av hur efterlevnaden av policy och förfaranden ska efterkommas och övervakas samt vem som ansvarar för detta, |
| --- | --- |

b)

en beskrivning av hur efterlevnaden av policy och förfaranden ska efterkommas och övervakas samt vem som ansvarar för detta,

| c) | en beskrivning av de åtgärder som vidtas vid avsteg från en policy, |
| --- | --- |

c)

en beskrivning av de åtgärder som vidtas vid avsteg från en policy,

| d) | en uppgift om hur ett sådant väsentligt avsteg från policy och förfaranden rapporteras till Esma som kan innebära ett brott mot villkoren för den ursprungliga registreringen eller certifieringen. |
| --- | --- |

d)

en uppgift om hur ett sådant väsentligt avsteg från policy och förfaranden rapporteras till Esma som kan innebära ett brott mot villkoren för den ursprungliga registreringen eller certifieringen.

2.   Ett kreditvärderingsinstitut kan uppfylla förordningens uppgiftskrav om institutets policy och förfaranden genom att lämna in en kopia på motsvarande policy och förfaranden.

Artikel 7

Identitet, rättslig ställning och kreditbetygsklasser

Ett kreditvärderingsinstitut ska till Esma lämna följande:

| a) | De uppgifter som förtecknas i bilaga II till denna förordning. |
| --- | --- |

a)

De uppgifter som förtecknas i bilaga II till denna förordning.

| b) | Ett utdrag ur relevant handels- eller domstolsregister, eller andra styrkande uppgifter om den plats där kreditvärderingsinstitutet bildades och dess verksamhetsinriktning vid ansökningstillfället. |
| --- | --- |

b)

Ett utdrag ur relevant handels- eller domstolsregister, eller andra styrkande uppgifter om den plats där kreditvärderingsinstitutet bildades och dess verksamhetsinriktning vid ansökningstillfället.

AVSNITT 2

Ägarstruktur

Artikel 8

Kreditvärderingsinstitutets ägare och moderbolag

1.   Ett kreditvärderingsinstitut ska till Esma lämna följande:

| a) | En förteckning över alla personer som direkt eller indirekt äger minst 5 % av kreditvärderingsinstitutets kapital eller har motsvarande andel av rösterna eller som genom sitt ägande kan utöva ett betydande inflytande över kreditvärderingsinstitutets ledning. |
| --- | --- |

a)

En förteckning över alla personer som direkt eller indirekt äger minst 5 % av kreditvärderingsinstitutets kapital eller har motsvarande andel av rösterna eller som genom sitt ägande kan utöva ett betydande inflytande över kreditvärderingsinstitutets ledning.

| b) | Uppgifter om sådana personer enligt punkterna 1 och 2 i bilaga III. |
| --- | --- |

b)

Uppgifter om sådana personer enligt punkterna 1 och 2 i bilaga III.

2.   Ett kreditvärderingsinstitut ska också lämna följande uppgifter till Esma:

| a) | En förteckning över alla företag där en person som avses i punkt 1 äger minst 5 % av kapitalet eller har motsvarande andel av rösterna eller genom sitt ägande kan utöva ett betydande inflytande över dess ledning. |
| --- | --- |

a)

En förteckning över alla företag där en person som avses i punkt 1 äger minst 5 % av kapitalet eller har motsvarande andel av rösterna eller genom sitt ägande kan utöva ett betydande inflytande över dess ledning.

| b) | Uppgift om alla personers affärsverksamhet enligt bilaga III.3. |
| --- | --- |

b)

Uppgift om alla personers affärsverksamhet enligt bilaga III.3.

3.   Om ett kreditvärderingsinstitut har ett moderbolag, ska det

| a) | uppge i vilket land moderbolaget är etablerat, och |
| --- | --- |

a)

uppge i vilket land moderbolaget är etablerat, och

| b) | uppge om moderbolaget är auktoriserat eller registrerat och föremål för tillsyn. |
| --- | --- |

b)

uppge om moderbolaget är auktoriserat eller registrerat och föremål för tillsyn.

Artikel 9

Ägartablå

Ett kreditvärderingsinstitut ska till Esma lämna en tablå som visar ägarförhållandena mellan moderbolag, dotterbolag och anknutna enheter som är etablerade i unionen, inklusive dessas filialer. Företagen i tablån ska anges med fullständigt namn, organisationsform och adress till säte och huvudkontor.

AVSNITT 3

Organisationsstruktur och bolagsstyrning

Artikel 10

Organigram

Ett kreditvärderingsinstitut ska till Esma lämna ett organigram som visar dess organisationsstruktur, med tydligt angivande av viktiga funktioner och av de personer som ansvarar för varje viktig funktion. Viktiga funktioner ska åtminstone omfatta den högsta ledningen, personer som leder filialernas verksamhet och ledande kreditvärderingsanalytiker. Om kreditvärderingsinstitutet tillhandahåller verksamhetsanknutna tjänster, ska dessas bolagsform också framgå av organigrammet.

Artikel 11

Organisationsstruktur

1.   Ett kreditvärderingsinstitut ska till Esma lämna uppgifter om sin policy och sina förfaranden när det gäller funktionen för regelefterlevnad enligt avsnitt A punkt 5 i bilaga I till förordning (EG) nr 1060/2009, om översynsfunktionen enligt avsnitt A punkt 9 i bilaga I till den förordningen och för att följa kraven i avsnitt A punkterna 4 och 10 i bilaga I till den förordningen.

Information som lämnas enligt detta stycke ska innehålla de uppgifter som anges i punkterna 1, 3 och 4 i bilaga IV.

2.   Om policy och förfaranden enligt punkt 1 avser en företagsgrupp, ska kreditvärderingsinstitutet till Esma även lämna de uppgifter som anges i punkt 2 i bilaga IV.

3.   Ett kreditvärderingsinstitut ska till Esma även lämna de uppgifter som anges i bilaga X.

Artikel 12

Bolagsstyrning

1.   Ett kreditvärderingsinstitut ska till Esma lämna uppgifter om sin interna policy för bolagsstyrning och de förfaranden och direktiv som gäller för dess högsta ledning, inklusive bolagsstyrelsen, oberoende ledamöter och eventuellt inrättade kommittéer.

2.   Om ett kreditvärderingsinstitut följer en erkänd uppförandekod för bolagsstyrningen, ska det ange denna kod och förklara i vilka situationer det avviker från koden.

3.   Ett kreditvärderingsinstitut ska lämna de uppgifter som anges i punkterna 1 och 2 i bilaga V om styrelseledamöterna.

4.   Ett kreditvärderingsinstitut ska till Esma lämna en kopia på de handlingar som avses i punkt 3 i bilaga V.

AVSNITT 4

Finansiella resurser för utövandet av kreditvärderingsverksamhet

Artikel 13

Årsredovisningar

1.   Ett kreditvärderingsinstitut ska till Esma lämna en kopia på sina förekommande årsredovisningar, i tillämpliga fall även enskilda och konsoliderade årsredovisningar, för de tre räkenskapsår som föregår ansökningsdatum. Årsredovisningarna ska även innehålla revisionsberättelsen om årsredovisningеn och den konsoliderade årsredovisningen, om kreditvärderingsinstitutets årsredovisningar omfattas av lagstadgad revision i den mening som avses i artikel 2.1 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2006/43/EG av den 17 maj 2006 om lagstadgad revision av årsbokslut och sammanställd redovisning (3).

2.   Om årsredovisningar enligt punkt 1 inte finns tillgängliga för den begärda tidsperioden, ska ett kreditvärderingsinstitut till Esma lämna en preliminär årsredovisning.

3.   Om kreditvärderingsinstitutet är ett dotterbolag till en företagsgrupp, ska det lämna in redovisning för moderbolaget för de tre räkenskapsår som föregår ansökningsdatum.

4.   Ett kreditvärderingsinstitut ska till Esma lämna en beskrivning av vilka åtgärder det har antagit för att säkerställa sunda förfaranden för redovisning.

AVSNITT 5

Personal och ersättningar

Artikel 14

Personalpolitik och förfaranden

1.   Ett kreditvärderingsinstitut ska till Esma lämna uppgifter om följande policy och förfaranden:

| a) | Rapportering till den ansvarige för regelefterlevnad om situationer där en person som avses i avsnitt C punkt 1 i bilaga I till förordning (EG) nr 1060/2009 anser att en annan sådan person har begått en handling som denne betraktar som olaglig, enligt avsnitt C punkt 5 i bilaga I till förordning (EG) nr 1060/2009. |
| --- | --- |

a)

Rapportering till den ansvarige för regelefterlevnad om situationer där en person som avses i avsnitt C punkt 1 i bilaga I till förordning (EG) nr 1060/2009 anser att en annan sådan person har begått en handling som denne betraktar som olaglig, enligt avsnitt C punkt 5 i bilaga I till förordning (EG) nr 1060/2009.

| b) | Arbetsbyte bland ledande kreditvärderingsanalytiker, kreditvärderingsanalytiker och personer som godkänner kreditbetyg. |
| --- | --- |

b)

Arbetsbyte bland ledande kreditvärderingsanalytiker, kreditvärderingsanalytiker och personer som godkänner kreditbetyg.

| c) | Ersättningar till och prestationsbedömning av kreditvärderingsanalytiker, personer som godkänner kreditbetyg, den högsta ledningen och den ansvarige för regelefterlevnad. |
| --- | --- |

c)

Ersättningar till och prestationsbedömning av kreditvärderingsanalytiker, personer som godkänner kreditbetyg, den högsta ledningen och den ansvarige för regelefterlevnad.

| d) | Utbildning och utveckling med relevans för kreditvärderingsförfarandet, inklusive eventuella prov eller annan typ av formell bedömning som krävs för att utföra kreditvärderingsverksamhet. |
| --- | --- |

d)

Utbildning och utveckling med relevans för kreditvärderingsförfarandet, inklusive eventuella prov eller annan typ av formell bedömning som krävs för att utföra kreditvärderingsverksamhet.

2.   Ett kreditvärderingsinstitut ska även lämna följande uppgifter till Esma:

| a) | En beskrivning av beslutade åtgärder för att begränsa riskerna med alltför stor förlitan på enskilda anställda. |
| --- | --- |

a)

En beskrivning av beslutade åtgärder för att begränsa riskerna med alltför stor förlitan på enskilda anställda.

| b) | Uppgifter per kreditbetygsklass om hur stora och erfarna de grupper är som ansvarar för att utveckla och se över metoder och kvantitetsmodeller. |
| --- | --- |

b)

Uppgifter per kreditbetygsklass om hur stora och erfarna de grupper är som ansvarar för att utveckla och se över metoder och kvantitetsmodeller.

| c) | Namn och funktion för anställda på kreditvärderingsinstitutet som, antingen enskilt eller på dess vägnar, har skyldigheter mot en annan enhet inom gruppen av kreditvärderingsinstitut. |
| --- | --- |

c)

Namn och funktion för anställda på kreditvärderingsinstitutet som, antingen enskilt eller på dess vägnar, har skyldigheter mot en annan enhet inom gruppen av kreditvärderingsinstitut.

| d) | Genomsnittlig fast och rörlig lönedel per år för kreditvärderingsanalytiker, ledande kreditvärderingsanalytiker och den ansvarige för regelefterlevnad, under de föregående tre räkenskapsåren. |
| --- | --- |

d)

Genomsnittlig fast och rörlig lönedel per år för kreditvärderingsanalytiker, ledande kreditvärderingsanalytiker och den ansvarige för regelefterlevnad, under de föregående tre räkenskapsåren.

3.   Ett kreditvärderingsinstitut ska beskriva gällande arrangemang för säkerställande av att det informeras, om en kreditvärderingsanalytiker avslutar sin anställning och börjar en tjänst på en kreditvärderad enhet som avses i avsnitt C punkt 6 i bilaga I till förordning (EG) nr 1060/2009. Ett kreditvärderingsinstitut ska beskriva gällande arrangemang för säkerställande av att de personer som avses i avsnitt C punkt 1 i bilaga I till förordning (EG) nr 1060/2009 är medvetna om det förbud som föreskrivs i avsnitt C punkt 7 i bilaga I till förordningen.

Artikel 15

Lämplighet

1.   Ett kreditvärderingsinstitut ska till Esma lämna meritförteckningar för följande personer, inklusive tidigare anställningar med motsvarande datum, uppgifter om tjänst och beskrivning av arbetsuppgifter:

| a) | Högsta ledningspersonal. |
| --- | --- |

a)

Högsta ledningspersonal.

| b) | Filialchefer. |
| --- | --- |

b)

Filialchefer.

| c) | Tjänstemän ansvariga för internrevision, för interna kontroller, funktionen för regelefterlevnad, riskbedömnings- och översynsfunktionen. |
| --- | --- |

c)

Tjänstemän ansvariga för internrevision, för interna kontroller, funktionen för regelefterlevnad, riskbedömnings- och översynsfunktionen.

2.   Ett kreditvärderingsinstitut ska till Esma lämna följande uppgifter om sin högsta ledningspersonal.

| a) | Aktuellt utdrag ur straffregistret från berörda personers hemland, förutsatt att myndigheterna i det landet lämnar ut sådana uppgifter. |
| --- | --- |

a)

Aktuellt utdrag ur straffregistret från berörda personers hemland, förutsatt att myndigheterna i det landet lämnar ut sådana uppgifter.

| b) | Egen försäkran om gott anseende, som åtminstone inbegriper de uppgifter som föreskrivs i bilaga VI och är undertecknad av vederbörande. |
| --- | --- |

b)

Egen försäkran om gott anseende, som åtminstone inbegriper de uppgifter som föreskrivs i bilaga VI och är undertecknad av vederbörande.

AVSNITT 6

Utfärdande och översyn av kreditbetyg

Artikel 16

Kreditvärderingsmetoders utveckling, validering, översyn och redovisning

1.   För varje kreditbetygsklass ska ett kreditvärderingsinstitut förse Esma med en översiktlig beskrivning av de grundläggande modeller och metoder som används för att fastställa kreditbetyg.

2.   Ett kreditvärderingsinstitut ska till Esma lämna in följande om sin policy och sina förfaranden:

| a) | Uppgifter om sina kreditvärderingsmetoders utveckling, validering och översyn, inklusive åtminstone de uppgifter som anges i punkt 1 i bilaga VII. |
| --- | --- |

a)

Uppgifter om sina kreditvärderingsmetoders utveckling, validering och översyn, inklusive åtminstone de uppgifter som anges i punkt 1 i bilaga VII.

| b) | Uppgifter om redovisningen av de kreditvärderingsmetoder, modellbeskrivningar och grundläggande antagandena som används i dess kreditvärderingsverksamhet och som avses i avsnitt E del I punkt 5 i bilaga I till förordning (EG) nr 1060/2009. |
| --- | --- |

b)

Uppgifter om redovisningen av de kreditvärderingsmetoder, modellbeskrivningar och grundläggande antagandena som används i dess kreditvärderingsverksamhet och som avses i avsnitt E del I punkt 5 i bilaga I till förordning (EG) nr 1060/2009.

Artikel 17

Utfärdande av kreditbetyg

1.   Ett kreditvärderingsinstitut ska lämna följande uppgifter till Esma:

| a) | Kreditvärderingsnomenklatur som används i varje kreditbetygsklass. |
| --- | --- |

a)

Kreditvärderingsnomenklatur som används i varje kreditbetygsklass.

| b) | Definition av kreditvärderingsåtgärder och kreditvärderingsstatus som används. |
| --- | --- |

b)

Definition av kreditvärderingsåtgärder och kreditvärderingsstatus som används.

| c) | Dess policy och förfaranden när det gäller utfärdandet av kreditbetyg, inklusive åtminstone de uppgifter som anges i punkt 2 i bilaga VII. |
| --- | --- |

c)

Dess policy och förfaranden när det gäller utfärdandet av kreditbetyg, inklusive åtminstone de uppgifter som anges i punkt 2 i bilaga VII.

| d) | Eventuella kreditvärderingskommittéers uppdrag. |
| --- | --- |

d)

Eventuella kreditvärderingskommittéers uppdrag.

| e) | En beskrivning av gällande arrangemang för redovisning av kreditbetyg, inklusive åtminstone de uppgifter som anges i punkt 3 i bilaga VII. |
| --- | --- |

e)

En beskrivning av gällande arrangemang för redovisning av kreditbetyg, inklusive åtminstone de uppgifter som anges i punkt 3 i bilaga VII.

| f) | En beskrivning av gällande förfaranden för säkerställande av att en metod används och tillämpas konsekvent i alla kreditbetygsklasser, kontor och regioner. |
| --- | --- |

f)

En beskrivning av gällande förfaranden för säkerställande av att en metod används och tillämpas konsekvent i alla kreditbetygsklasser, kontor och regioner.

2.   Ett kreditvärderingsinstitut ska uppge eventuella skillnader mellan hanteringen av kreditbetyg som utfärdas på eget initiativ respektive på begäran i policy och förfaranden som lämnas in enligt punkt 1 c och e.

3.   Om en oberoende tredjepart regelbundet utför revision av ett kreditvärderingsinstitut, ska detta förse Esma med den senaste revisionsrapporten.

4.   Ett kreditvärderingsinstitut ska också lämna följande uppgifter till Esma:

| a) | Närmare uppgifter om och kriterier för valet av uppgiftskällor. |
| --- | --- |

a)

Närmare uppgifter om och kriterier för valet av uppgiftskällor.

| b) | Närmare uppgifter om interna och externa ingångsdatas tillförlitlighet för kreditvärderingsmodeller. |
| --- | --- |

b)

Närmare uppgifter om interna och externa ingångsdatas tillförlitlighet för kreditvärderingsmodeller.

| c) | Närmare uppgifter om använda uppgiftskällor. |
| --- | --- |

c)

Närmare uppgifter om använda uppgiftskällor.

Artikel 18

Bevakning av kreditbetyg

Ett kreditvärderingsinstitut ska till Esma lämna uppgifter om sin policy och sina förfaranden för följande:

| a) | Bevakning av kreditbetyg, med uppgift om eventuella skillnader mellan kreditbetyg som utfärdas på begäran respektive på eget initiativ, och inklusive åtminstone de uppgifter som anges i punkt 4 i bilaga VII. |
| --- | --- |

a)

Bevakning av kreditbetyg, med uppgift om eventuella skillnader mellan kreditbetyg som utfärdas på begäran respektive på eget initiativ, och inklusive åtminstone de uppgifter som anges i punkt 4 i bilaga VII.

| b) | Hur beslutet att se över eller ändra ett kreditbetyg meddelas. |
| --- | --- |

b)

Hur beslutet att se över eller ändra ett kreditbetyg meddelas.

| c) | Bevakning av hur kreditbetygen påverkas av förändringar i den makroekonomiska utvecklingen eller av ändrade förhållanden på de finansiella marknaderna enligt artikel 8.5 i förordning (EG) nr 1060/2009. |
| --- | --- |

c)

Bevakning av hur kreditbetygen påverkas av förändringar i den makroekonomiska utvecklingen eller av ändrade förhållanden på de finansiella marknaderna enligt artikel 8.5 i förordning (EG) nr 1060/2009.

AVSNITT 7

Beskrivning av förfaranden och metoder för utfärdande och översyn

Artikel 19

Krav på presentation av kreditbetyg

Ett kreditvärderingsinstitut ska till Esma lämna uppgifter om följande:

| a) | Policy och förfaranden när det gäller kraven på redovisning av kreditbetyg enligt följande bestämmelser i förordning (EG) nr 1060/2009:






  i) | Artikel 10.1, 10.2 och 10.5. |
| --- | --- | --- |

a)

Policy och förfaranden när det gäller kraven på redovisning av kreditbetyg enligt följande bestämmelser i förordning (EG) nr 1060/2009:

i)

Artikel 10.1, 10.2 och 10.5.

| ii) | Avsnitt D del I i bilaga I. |
| --- | --- |

ii)

Avsnitt D del I i bilaga I.

| b) | Om kreditvärderingsinstitutet kreditvärderar strukturerade instrument, policy och förfaranden när det gäller kraven på redovisning av kreditbetyg enligt följande bestämmelser i förordning (EG) nr 1060/2009:






  i) | Artikel 10.3. |
| --- | --- | --- |

b)

Om kreditvärderingsinstitutet kreditvärderar strukturerade instrument, policy och förfaranden när det gäller kraven på redovisning av kreditbetyg enligt följande bestämmelser i förordning (EG) nr 1060/2009:

i)

Artikel 10.3.

| ii) | Avsnitt B punkt 4 i bilaga I. |
| --- | --- |

ii)

Avsnitt B punkt 4 i bilaga I.

| iii) | Avsnitt D del II i bilaga I. |
| --- | --- |

iii)

Avsnitt D del II i bilaga I.

| c) | Ett urval av typiska kreditbetygsrapporter eller andra handlingar som visar hur kreditvärderingsinstitutet uppfyller eller avser att uppfylla dessa krav på redovisning. |
| --- | --- |

c)

Ett urval av typiska kreditbetygsrapporter eller andra handlingar som visar hur kreditvärderingsinstitutet uppfyller eller avser att uppfylla dessa krav på redovisning.

| d) | Ett urval av typiska kreditbetygsbokstäver per klass av kreditbetyg som kreditvärderingsinstitutet tar fram. |
| --- | --- |

d)

Ett urval av typiska kreditbetygsbokstäver per klass av kreditbetyg som kreditvärderingsinstitutet tar fram.

AVSNITT 8

Intressekonflikter

Artikel 20

Oberoende och undvikande av intressekonflikter

1.   Ett kreditvärderingsinstitut ska till Esma lämna uppgifter om sin policy och sina förfaranden när det gäller påvisande, hantering och rapportering av intressekonflikter och reglerna för kreditvärderingsanalytiker och andra personer som är direkt involverade i kreditvärderingsverksamhet och uppgifterna ska åtminstone omfatta kraven enligt bilaga VIII.

2.   Ett kreditvärderingsinstitut ska beskriva förfarandet för att säkerställa att relevanta personer är medvetna om policyn och förfarandena enligt punkt 1. Ett kreditvärderingsinstitut ska beskriva gällande arrangemang för säkerställande av att den översynsfunktion som ansvarar för att se över de metoder som anges i avsnitt A punkt 9 i bilaga I till förordning (EG) nr 1060/2009 är oberoende av de affärsområden som ansvarar för kreditvärderingsverksamhet.

3.   Ett kreditvärderingsinstitut ska beskriva gällande kontroller, inklusive informationssystemens kontroller, för att följa kraven i artikel 7.2 och 7.3 i förordning (EG) nr 1060/2009 på förhandlingar om avgifter och reglerna om personer som medverkar i kreditvärderingsverksamhet.

4.   Ett kreditvärderingsinstitut ska beskriva eventuella andra gällande åtgärder och kontroller för att säkerställa sina kreditvärderingsanalytikers oberoende.

Artikel 21

Inventering av intressekonflikter

1.   Ett kreditvärderingsinstitut ska till Esma lämna en aktuell inventering av sina relevanta befintliga och potentiella intressekonflikter. Om ett kreditvärderingsinstitut ingår i en företagsgrupp, ska inventeringen även omfatta intressekonflikter som orsakas av andra enheter i företagsgruppen.

2.   Inventeringen av befintliga och potentiella intressekonflikter ska påvisa följande potentiella intressekonflikter:

| a) | Potentiella intressekonflikter med anknutna tredje parter. |
| --- | --- |

a)

Potentiella intressekonflikter med anknutna tredje parter.

| b) | Potentiella intressekonflikter till följd av verksamhetsanknutna tjänster och utkontraktering av kreditvärdering. |
| --- | --- |

b)

Potentiella intressekonflikter till följd av verksamhetsanknutna tjänster och utkontraktering av kreditvärdering.

3.   I inventeringen enligt punkt 1 ska det förklaras hur potentiella intressekonflikter ska elimineras eller hanteras och redovisas.

Artikel 22

Intressekonflikter med avseende på verksamhetsanknutna tjänster

1.   Ett kreditvärderingsinstitut ska till Esma lämna en beskrivning av de personal- och teknikresurser som institutets kreditvärderingstjänster och verksamhetsanknutna tjänster delar eller som delas med den företagsgrupp det tillhör.

2.   Ett kreditvärderingsinstitut ska beskriva gällande arrangemang för att förebygga, redovisa och mildra befintliga eller potentiella intressekonflikter mellan kreditvärderingsverksamheten och verksamhetsanknutna tjänster.

3.   Ett kreditvärderingsinstitut ska till Esma lämna en kopia på resultaten av eventuella interna undersökningar för att påvisa befintliga eller potentiella intressekonflikter mellan kreditvärderingsverksamheten och verksamhetsanknutna tjänster.

AVSNITT 9

Verksamhetsprogram

Artikel 23

Uppgifter om verksamhetsprogram

Ett kreditvärderingsinstitut ska till Esma lämna årsuppgifterna enligt bilaga IX i 3 år från och med registreringsdatum.

AVSNITT 10

Användning av godkännande

Artikel 24

Förväntad användning av godkännande

Om ett kreditvärderingsinstitut avser att godkänna kreditbetyg som utfärdats i tredjeland i enlighet med artikel 4.3 i förordning (EG) nr 1060/2009, ska det till Esma lämna uppgifterna enligt bilaga XI.

AVSNITT 11

Utkontraktering

Artikel 25

Krav vid utkontraktering

1.   Om ett kreditvärderingsinstitut kontrakterar ut viktiga operativa funktioner, ska det lämna följande uppgifter till Esma:

| a) | Dess policy för utkontraktering. |
| --- | --- |

a)

Dess policy för utkontraktering.

| b) | En förklaring av hur det avser att påvisa, hantera och övervaka de risker som är förknippade med utkontraktering av viktiga operativa funktioner. |
| --- | --- |

b)

En förklaring av hur det avser att påvisa, hantera och övervaka de risker som är förknippade med utkontraktering av viktiga operativa funktioner.

| c) | En kopia på utkontrakteringavtalet mellan kreditvärderingsinstitutet och den enhet som verksamheten lagts ut på. |
| --- | --- |

c)

En kopia på utkontrakteringavtalet mellan kreditvärderingsinstitutet och den enhet som verksamheten lagts ut på.

| d) | En kopia på eventuella interna eller externa rapporter om utkontraktering som lagts fram under de senaste 5 åren. |
| --- | --- |

d)

En kopia på eventuella interna eller externa rapporter om utkontraktering som lagts fram under de senaste 5 åren.

2.   För tillämpningen av punkt 1 ska med viktiga operativa funktioner menas översyn av kreditbetyg, ledande analytiker, utveckling och översyn av kreditvärderingsmetoder, godkännande av kreditbetyg, intern kvalitetskontroll, lagring av uppgifter, IT-system, IT-stöd och bokföring.

KAPITEL 3

CERTIFIERING

AVSNITT 1

Ansökan om certifiering

Artikel 26

Uppgifter för certifieringsansökan

1.   Ett kreditvärderingsinstitut ska lämna följande uppgifter till Esma:

| a) | De allmänna uppgifter som avses i punkterna 1–10 i bilaga II. |
| --- | --- |

a)

De allmänna uppgifter som avses i punkterna 1–10 i bilaga II.

| b) | De uppgifter om dess ägare som avses i artikel 8. |
| --- | --- |

b)

De uppgifter om dess ägare som avses i artikel 8.

| c) | Det organigram som avses i artikel 10. |
| --- | --- |

c)

Det organigram som avses i artikel 10.

| d) | Närmare uppgifter om gällande arrangemang för att förebygga, redovisa och mildra befintliga eller potentiella intressekonflikter mellan kreditvärderingsverksamheten och verksamhetsanknutna tjänster. |
| --- | --- |

d)

Närmare uppgifter om gällande arrangemang för att förebygga, redovisa och mildra befintliga eller potentiella intressekonflikter mellan kreditvärderingsverksamheten och verksamhetsanknutna tjänster.

| e) | De uppgifter som avses i artikel 13 om kreditvärderingsinstitutets finansiella resurser. |
| --- | --- |

e)

De uppgifter som avses i artikel 13 om kreditvärderingsinstitutets finansiella resurser.

2.   Ett kreditvärderingsinstitut ska till Esma lämna följande uppgifter om sin affärsverksamhet:

| a) | Antalet fast och tillfälligt anställda inom kreditvärderingsverksamhet och verksamhetsanknutna tjänster under de senaste tre åren. |
| --- | --- |

a)

Antalet fast och tillfälligt anställda inom kreditvärderingsverksamhet och verksamhetsanknutna tjänster under de senaste tre åren.

| b) | Antalet anställda inom kreditvärderingsverksamhet och verksamhetsanknutna tjänster per filial, om sökande har filialer. |
| --- | --- |

b)

Antalet anställda inom kreditvärderingsverksamhet och verksamhetsanknutna tjänster per filial, om sökande har filialer.

| c) | Antalet anställda kreditvärderingsanalytiker och, om sökande har filialer, även antalet anställda kreditvärderingsanalytiker per filial. |
| --- | --- |

c)

Antalet anställda kreditvärderingsanalytiker och, om sökande har filialer, även antalet anställda kreditvärderingsanalytiker per filial.

| d) | Om ett kreditvärderingsinstitut planerar att inrätta en ny filial, en beskrivning av vilken typ av affärsverksamhet som filialen väntas bedriva samt dess fullständiga namn och adress och när den ska inrättas. |
| --- | --- |

d)

Om ett kreditvärderingsinstitut planerar att inrätta en ny filial, en beskrivning av vilken typ av affärsverksamhet som filialen väntas bedriva samt dess fullständiga namn och adress och när den ska inrättas.

| e) | Om ett kreditvärderingsinstitut planerar att tillhandahålla nya verksamhetsanknutna tjänster, en beskrivning av de nya tjänsterna och när de ska börja tillhandahållas. |
| --- | --- |

e)

Om ett kreditvärderingsinstitut planerar att tillhandahålla nya verksamhetsanknutna tjänster, en beskrivning av de nya tjänsterna och när de ska börja tillhandahållas.

| f) | Kreditvärderingsinstitutets från kreditvärdering och verksamhetsanknutna tjänster skapade inkomster under de tre senaste åren, som andel av de totala inkomsterna och redovisat per räkenskapsår. |
| --- | --- |

f)

Kreditvärderingsinstitutets från kreditvärdering och verksamhetsanknutna tjänster skapade inkomster under de tre senaste åren, som andel av de totala inkomsterna och redovisat per räkenskapsår.

| g) | Om kreditvärderingsinstitutet har minst en filial, varje filials inkomster under de tre senaste åren, som andel av de totala inkomsterna och redovisat per räkenskapsår. |
| --- | --- |

g)

Om kreditvärderingsinstitutet har minst en filial, varje filials inkomster under de tre senaste åren, som andel av de totala inkomsterna och redovisat per räkenskapsår.

3.   Kreditvärderingsinstitutet ska till Esma också lämna in följande uppgifter om de kreditbetyg det utfärdar eller avser att utfärda:

| a) | Kreditbetygens klass. |
| --- | --- |

a)

Kreditbetygens klass.

| b) | Kreditvärderingsnomenklatur som används i respektive kreditbetygsklass. |
| --- | --- |

b)

Kreditvärderingsnomenklatur som används i respektive kreditbetygsklass.

| c) | Definition av kreditvärderingsåtgärder och kreditvärderingsstatus som kreditvärderingsinstitutet använder. |
| --- | --- |

c)

Definition av kreditvärderingsåtgärder och kreditvärderingsstatus som kreditvärderingsinstitutet använder.

| d) | Närmare uppgifter om huruvida kreditvärderingsinstitutet utfärdar kreditbetyg på begäran och/eller på eget initiativ. |
| --- | --- |

d)

Närmare uppgifter om huruvida kreditvärderingsinstitutet utfärdar kreditbetyg på begäran och/eller på eget initiativ.

| e) | Hur många års erfarenhet det har av respektive kreditbetygsklass. |
| --- | --- |

e)

Hur många års erfarenhet det har av respektive kreditbetygsklass.

| f) | Per kreditbetygsklass den nuvarande eller förväntade andelen offentliga respektive privata kreditbetyg. |
| --- | --- |

f)

Per kreditbetygsklass den nuvarande eller förväntade andelen offentliga respektive privata kreditbetyg.

4.   Kreditvärderingsinstitutet ska ange om det avser att ansöka om eller har ställning som externt ratinginstitut (ECAI) i en eller flera medlemsstater och ska i så fall ange berörd(a) medlemsstat(er).

Artikel 27

Allmänna krav på certifieringsansökan

Ett kreditvärderingsinstitut ska säkerställa att dess ansökan följer artiklarna 2–6 när det gäller ansökans format, intygandet av att den är korrekt, kreditbetygsklasser, antal anställda samt policy och förfaranden som lämnats till Esma.

AVSNITT 2

Systemvikt

Artikel 28

Systemvikt

Ett kreditvärderingsinstitut ska till Esma lämna de uppgifter som anges i bilaga XII om dess kreditbetygs och kreditvärderingsverksamhets systemvikt för finansmarknadernas stabilitet eller integritet i en eller flera medlemsstater.

KAPITEL 4

SLUTBESTÄMMELSER

Artikel 29

Ikraftträdande

Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.

Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.

Utfärdat i Bryssel den 21 mars 2012.

På kommissionens vägnar

José Manuel BARROSO

Ordförande

---

(1)  EUT L 302, 17.11.2009, s. 1.

1

(2)  EUT L 331, 15.12.2010, s. 84.

2

(3)  EUT L 157, 9.6.2006, s. 87.

3

---

BILAGA I

REFERENSER TILL DOKUMENT

(Artikel 2)

| Artikel eller bilaga i denna förordning | Kreditvärderingsinstitutets referensnummer | Dokumentets titel | Kapitel, avsnitt eller sida i dokumentet där uppgifterna återfinns eller skälet till att uppgifterna inte lämnas |
| --- | --- | --- | --- |
| ... | | | |
| ... | | | |
| ... | | | |
| ... | | | |

Artikel eller bilaga i denna förordning

Kreditvärderingsinstitutets referensnummer

Dokumentets titel

Kapitel, avsnitt eller sida i dokumentet där uppgifterna återfinns eller skälet till att uppgifterna inte lämnas

...

...

...

...

---

BILAGA II

ALLMÄNNA UPPGIFTER

(Artikel 7)

| 1. | Fullständigt namn |
| --- | --- |

1.

Fullständigt namn

| 2. | Etableringsland |
| --- | --- |

2.

Etableringsland

| 3. | Sätesadress |
| --- | --- |

3.

Sätesadress

| 4. | Bolagsform |
| --- | --- |

4.

Bolagsform

| 5. | Kontaktperson(er) för ansökan:






  a) | Namn |
| --- | --- | --- |

5.

Kontaktperson(er) för ansökan:

a)

Namn

| b) | [Befattning] |
| --- | --- |

b)

[Befattning]

| c) | Adress |
| --- | --- |

c)

Adress

| d) | e-postadress |
| --- | --- |

d)

e-postadress

| e) | Telefonnummer |
| --- | --- |

e)

Telefonnummer

| 6. | Ansvarig för regelefterlevnad:






  a) | Namn |
| --- | --- | --- |

6.

Ansvarig för regelefterlevnad:

a)

Namn

| b) | [Befattning] |
| --- | --- |

b)

[Befattning]

| c) | Adress |
| --- | --- |

c)

Adress

| d) | e-postadress |
| --- | --- |

d)

e-postadress

| e) | Telefonnummer |
| --- | --- |

e)

Telefonnummer

| 7. | Beskrivning av kreditvärderingsinstitutets affärsverksamhet, inklusive verksamhetsanknutna tjänster och varje filials eller dotterbolags affärsverksamhet. |
| --- | --- |

7.

Beskrivning av kreditvärderingsinstitutets affärsverksamhet, inklusive verksamhetsanknutna tjänster och varje filials eller dotterbolags affärsverksamhet.

| 8. | Uppgift om vilken kreditbetygsklass enligt kategorierna i artikel 5 som kreditvärderingsinstitutet ansöker om att bli registrerat för. |
| --- | --- |

8.

Uppgift om vilken kreditbetygsklass enligt kategorierna i artikel 5 som kreditvärderingsinstitutet ansöker om att bli registrerat för.

| 9. | Uppgift om på vilka reglerade marknader som kreditvärderingsinstitutet är börsnoterat, i tillämpliga fall. |
| --- | --- |

9.

Uppgift om på vilka reglerade marknader som kreditvärderingsinstitutet är börsnoterat, i tillämpliga fall.

| 10. | Årsredovisningar:






  a) | Uppgift om huruvida kreditvärderingsinstitutet revisorsgranskas. |
| --- | --- | --- |

10.

Årsredovisningar:

a)

Uppgift om huruvida kreditvärderingsinstitutet revisorsgranskas.

| b) | Om kreditvärderingsinstitut revisorsgranskas, namnet på den externe revisorn och dennes nationella registreringsnummer. |
| --- | --- |

b)

Om kreditvärderingsinstitut revisorsgranskas, namnet på den externe revisorn och dennes nationella registreringsnummer.

| c) | Räkenskapsårets slut. |
| --- | --- |

c)

Räkenskapsårets slut.

| 11. | Antalet anställda (exklusive anställda på filialer) vid ansökningstillfället och vid utgången av de tre senaste räkenskapsåren, rapporterat enligt följande kategorier:






  a) | Tillfälligt anställda |
| --- | --- | --- |

11.

Antalet anställda (exklusive anställda på filialer) vid ansökningstillfället och vid utgången av de tre senaste räkenskapsåren, rapporterat enligt följande kategorier:

a)

Tillfälligt anställda

| b) | Fast anställda med kortare anställningstid än fem år |
| --- | --- |

b)

Fast anställda med kortare anställningstid än fem år

| c) | Fast anställda med minst fem års anställning |
| --- | --- |

c)

Fast anställda med minst fem års anställning

| 12. | Om kreditvärderingsinstitutet har filialer, följande uppgifter om varje filial:






  a) | Fullständigt namn |
| --- | --- | --- |

12.

Om kreditvärderingsinstitutet har filialer, följande uppgifter om varje filial:

a)

Fullständigt namn

| b) | Bolagsform |
| --- | --- |

b)

Bolagsform

| c) | Adress |
| --- | --- |

c)

Adress

| d) | Antalet fast respektive tillfälligt anställda |
| --- | --- |

d)

Antalet fast respektive tillfälligt anställda

| 13. | Förteckning över länder som kreditvärderingsinstitutet avser att godkänna kreditbetyg från. |
| --- | --- |

13.

Förteckning över länder som kreditvärderingsinstitutet avser att godkänna kreditbetyg från.

---

BILAGA III

UPPGIFTER SOM SKA LÄMNAS OM ÄGARSTRUKTUREN

(Artikel 8)

| 1. | Uppgifter om kreditvärderingsinstitutets ägare enligt artikel 8.1 och på följande detaljnivå:









  Ägare | Andel av kapitalet | Typ av ägande: direkt eller indirekt | Procentandel av rösterna | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| ... | ... | | | |
| ... | ... | | | |
| ... | ... | | | |

1.

Uppgifter om kreditvärderingsinstitutets ägare enligt artikel 8.1 och på följande detaljnivå:

Ägare

Andel av kapitalet

Typ av ägande: direkt eller indirekt

Procentandel av rösterna

...

...

...

...

...

...

| 2. | Beskrivning av affärsverksamheten för de ägare av kreditvärderingsinstitutet som avses i artikel 8.1:






  Ägare | Affärsverksamhet |
| --- | --- | --- |
| ... | ... |
| ... | ... |
| ... | ... |

2.

Beskrivning av affärsverksamheten för de ägare av kreditvärderingsinstitutet som avses i artikel 8.1:

Ägare

Affärsverksamhet

...

...

...

...

...

...

| 3. | Uppgifter om affärsverksamheten på de företag där de ägare som avses i artikel 8.1 har intressen enligt artikel 8.2:







  Ägare | Företag där ägaren har intressen enligt artikel 8.2 | Affärsverksamhet |
| --- | --- | --- | --- |
| ... | ... | |
| ... | ... | |
| ... | ... | |

3.

Uppgifter om affärsverksamheten på de företag där de ägare som avses i artikel 8.1 har intressen enligt artikel 8.2:

Ägare

Företag där ägaren har intressen enligt artikel 8.2

Affärsverksamhet

...

...

...

...

...

...

| 4. | Uppgift om ägarna av moderbolaget enligt artikel 8.3:









  Ägare | Andel av kapitalet | Typ av ägande: direkt eller indirekt | Procentandel av rösterna | Typ av ägande: direkt eller indirekt |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| ... | ... | | | |
| ... | ... | | | |
| ... | ... | | | |

4.

Uppgift om ägarna av moderbolaget enligt artikel 8.3:

Ägare

Andel av kapitalet

Typ av ägande: direkt eller indirekt

Procentandel av rösterna

Typ av ägande: direkt eller indirekt

...

...

...

...

...

...

---

BILAGA IV

ORGANISATIONSSTRUKTUR

(Artikel 11)

| 1. | Ett kreditvärderingsinstitutet ska lämna in följande uppgifter om den policy eller de förfaranden som avses i artikel 11.1:






  a) | En beskrivning av de anställdas uppgifter och ansvarsområden. |
| --- | --- | --- |

1.

Ett kreditvärderingsinstitutet ska lämna in följande uppgifter om den policy eller de förfaranden som avses i artikel 11.1:

a)

En beskrivning av de anställdas uppgifter och ansvarsområden.

| b) | En beskrivning av mekanismerna för att övervaka policyns och förfarandets ändamålsenlighet. |
| --- | --- |

b)

En beskrivning av mekanismerna för att övervaka policyns och förfarandets ändamålsenlighet.

| c) | Antalet anställda, andelarna fast respektive tillfälligt anställda. |
| --- | --- |

c)

Antalet anställda, andelarna fast respektive tillfälligt anställda.

| d) | Uppgifter om rapporteringsvägar och rapporteringsfrekvens. |
| --- | --- |

d)

Uppgifter om rapporteringsvägar och rapporteringsfrekvens.

| e) | En beskrivning av samspelet mellan en relevant funktion och i kreditvärderingen direkt engagerade anställda samt mellan den funktionen och andra funktioner. |
| --- | --- |

e)

En beskrivning av samspelet mellan en relevant funktion och i kreditvärderingen direkt engagerade anställda samt mellan den funktionen och andra funktioner.

| 2. | Om arrangemangen enligt punkt 1 i denna bilaga genomförs på företagsgruppsnivå, ska ett kreditvärderingsinstitut till Esma lämna en kopia på relevanta tjänsteavtal som det har ingått, eller avser att ingå, med andra bolag i gruppen, samt följande uppgifter:






  a) | En beskrivning av de relevanta uppgifter som respektive bolag i gruppen utför, inklusive företag i tredjeland. |
| --- | --- | --- |

2.

Om arrangemangen enligt punkt 1 i denna bilaga genomförs på företagsgruppsnivå, ska ett kreditvärderingsinstitut till Esma lämna en kopia på relevanta tjänsteavtal som det har ingått, eller avser att ingå, med andra bolag i gruppen, samt följande uppgifter:

a)

En beskrivning av de relevanta uppgifter som respektive bolag i gruppen utför, inklusive företag i tredjeland.

| b) | Entydig uppgift om det företag som utför uppgiften, med specificering av var det är lokaliserat. |
| --- | --- |

b)

Entydig uppgift om det företag som utför uppgiften, med specificering av var det är lokaliserat.

| c) | Uppgifter om varje engagerad enhets rapporteringsvägar och rapporteringsfrekvens och om hur varje enhet får information. |
| --- | --- |

c)

Uppgifter om varje engagerad enhets rapporteringsvägar och rapporteringsfrekvens och om hur varje enhet får information.

| d) | Uppgifter om eventuella öronmärkta resurser inom unionen. För personal ska ett kreditvärderingsinstitut uppge tidsförbrukningen per funktion i heltidsekvivalenter. |
| --- | --- |

d)

Uppgifter om eventuella öronmärkta resurser inom unionen. För personal ska ett kreditvärderingsinstitut uppge tidsförbrukningen per funktion i heltidsekvivalenter.

| 3. | När det gäller funktionen för regelefterlevnad, ska ett kreditvärderingsinstitut lämna in följande uppgifter:






  a) | Policy och förfaranden för uppgiftsrapportering i enlighet med avsnitt C punkt 5 i bilaga I till förordning (EG) nr 1060/2009. |
| --- | --- | --- |

3.

När det gäller funktionen för regelefterlevnad, ska ett kreditvärderingsinstitut lämna in följande uppgifter:

a)

Policy och förfaranden för uppgiftsrapportering i enlighet med avsnitt C punkt 5 i bilaga I till förordning (EG) nr 1060/2009.

| b) | En beskrivning av hur det säkerställer att funktionen för regelefterlevnad är oberoende. |
| --- | --- |

b)

En beskrivning av hur det säkerställer att funktionen för regelefterlevnad är oberoende.

| c) | Den senaste rapporten från den ansvarige för regelefterlevnad. |
| --- | --- |

c)

Den senaste rapporten från den ansvarige för regelefterlevnad.

| d) | En arbetsplan för de närmaste tre åren. |
| --- | --- |

d)

En arbetsplan för de närmaste tre åren.

| 4. | När det gäller funktionen internrevision som utför de uppgifter som anges i avsnitt A punkt 10 i bilaga I till förordning (EG) nr 1060/2009, ska ett kreditvärderingsinstitut lämna in följande uppgifter:






  a) | En förklaring av hur dess metoder för internrevision utformats och tillämpas i enlighet med verksamhetens särdrag och dess omfattning, komplexitet och risker. |
| --- | --- | --- |

4.

När det gäller funktionen internrevision som utför de uppgifter som anges i avsnitt A punkt 10 i bilaga I till förordning (EG) nr 1060/2009, ska ett kreditvärderingsinstitut lämna in följande uppgifter:

a)

En förklaring av hur dess metoder för internrevision utformats och tillämpas i enlighet med verksamhetens särdrag och dess omfattning, komplexitet och risker.

| b) | En arbetsplan för de närmaste tre åren. |
| --- | --- |

b)

En arbetsplan för de närmaste tre åren.

---

BILAGA V

UPPGIFTER SOM SKA LÄMNAS OM BOLAGSSTYRNING

(Artikel 12)

| 1. | Uppgifter om ledamöterna i styrelsen och andra kommittéer i enlighet med artikel 12.3:







  Ledamot | Organ (styrelse, revisionskommitté, lönekommitté etc.) och befattning (ordförande, vice ordförande, ledamot) | Organ på andra företag där personen är ledamot och dennes befattning |
| --- | --- | --- | --- |
| ... | ... | |
| ... | ... | |
| ... | ... | |

1.

Uppgifter om ledamöterna i styrelsen och andra kommittéer i enlighet med artikel 12.3:

Ledamot

Organ (styrelse, revisionskommitté, lönekommitté etc.) och befattning (ordförande, vice ordförande, ledamot)

Organ på andra företag där personen är ledamot och dennes befattning

...

...

...

...

...

...

| 2. | Uppgifter om de oberoende ledamöterna i styrelsen i enlighet med artikel 12.3 och belägg för deras oberoende ställning – om de är oberoende ledamöter – och för deras djupgående kunskaper och erfarenhet på företagsledningsnivå av marknaderna för strukturerade finansiella instrument, om kreditvärderingsinstitutets ansökan avser utfärdande av kreditbetyg på strukturerade finansiella instrument, i enlighet med avsnitt A punkt 2 i bilaga I till förordning (EG) nr 1060/2009:








  Ledamot | Organ (styrelse) | Oberoende ledamot (JA/NEJ) och om JA även belägg | Erfarenhet av strukturerade finansiella instrument (JA/NEJ) och om JA även belägg |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| ... | ... | | |
| ... | ... | | |
| ... | ... | | |

2.

Uppgifter om de oberoende ledamöterna i styrelsen i enlighet med artikel 12.3 och belägg för deras oberoende ställning – om de är oberoende ledamöter – och för deras djupgående kunskaper och erfarenhet på företagsledningsnivå av marknaderna för strukturerade finansiella instrument, om kreditvärderingsinstitutets ansökan avser utfärdande av kreditbetyg på strukturerade finansiella instrument, i enlighet med avsnitt A punkt 2 i bilaga I till förordning (EG) nr 1060/2009:

Ledamot

Organ (styrelse)

Oberoende ledamot (JA/NEJ) och om JA även belägg

Erfarenhet av strukturerade finansiella instrument (JA/NEJ) och om JA även belägg

...

...

...

...

...

...

| 3. | Ett kreditvärderingsinstitut ska till Esma lämna en kopia på följande handlingar i enlighet med artikel 12.4:






  a) | Protokoll från de tre senaste styrelsemötena. |
| --- | --- | --- |

3.

Ett kreditvärderingsinstitut ska till Esma lämna en kopia på följande handlingar i enlighet med artikel 12.4:

a)

Protokoll från de tre senaste styrelsemötena.

| b) | Protokoll från det senaste mötet i andra kommittéer, som löne- eller strategikommittén. |
| --- | --- |

b)

Protokoll från det senaste mötet i andra kommittéer, som löne- eller strategikommittén.

| c) | De tre senaste yttranden eller rapporter som de oberoende ledamöterna lämnat till styrelsen. |
| --- | --- |

c)

De tre senaste yttranden eller rapporter som de oberoende ledamöterna lämnat till styrelsen.

---

BILAGA VI

EGEN FÖRSÄKRAN

(Artikel 15.2)

I den egna försäkran som ska lämnas i enlighet med artikel 15.2 b ska alla i den högsta ledningen uppge om de ingår i någon av följande kategorier:

| a) | Har dömts för brott. |
| --- | --- |

a)

Har dömts för brott.

| b) | Har varit föremål för eller kallats till ett tillsynsorgans disciplinförfarande eller straffrättsliga förfarande. |
| --- | --- |

b)

Har varit föremål för eller kallats till ett tillsynsorgans disciplinförfarande eller straffrättsliga förfarande.

| c) | Har befunnits ansvarig inom ramen för civilrättsliga förfaranden som inletts med anledning av tillhandahållandet av finansiella tjänster, tjänstefel, bedrägeri eller ledningen av en juridisk person. |
| --- | --- |

c)

Har befunnits ansvarig inom ramen för civilrättsliga förfaranden som inletts med anledning av tillhandahållandet av finansiella tjänster, tjänstefel, bedrägeri eller ledningen av en juridisk person.

| d) | Är eller har veterligen varit föremål för utredning av en tillsynsmyndighet eller ett statligt organ. |
| --- | --- |

d)

Är eller har veterligen varit föremål för utredning av en tillsynsmyndighet eller ett statligt organ.

| e) | Har varit engagerad i ett företag vars registrering eller auktorisering har återkallats av ett tillsynsorgan. |
| --- | --- |

e)

Har varit engagerad i ett företag vars registrering eller auktorisering har återkallats av ett tillsynsorgan.

| f) | Har vägrats rätten att utöva verksamhet som kräver registrering eller auktorisering av ett tillsynsorgan. |
| --- | --- |

f)

Har vägrats rätten att utöva verksamhet som kräver registrering eller auktorisering av ett tillsynsorgan.

| g) | Har varit engagerad i ledningen av ett företag som hamnat på obestånd, försatts i likvidation eller ställts under förvaltning medan vederbörande var kopplad till företaget eller högst ett år efter att denne var kopplad till företaget. |
| --- | --- |

g)

Har varit engagerad i ledningen av ett företag som hamnat på obestånd, försatts i likvidation eller ställts under förvaltning medan vederbörande var kopplad till företaget eller högst ett år efter att denne var kopplad till företaget.

| h) | Har varit engagerad i ett företag som ett tillsynsorgan granskat eller suspenderat med en tvångsåtgärd som följd. |
| --- | --- |

h)

Har varit engagerad i ett företag som ett tillsynsorgan granskat eller suspenderat med en tvångsåtgärd som följd.

| i) | Har granskats, suspenderats eller sanktionerats av ett tillsynsorgan. |
| --- | --- |

i)

Har granskats, suspenderats eller sanktionerats av ett tillsynsorgan.

| j) | Har olämpligförklarats som direktör eller företagsledare eller har entledigats från anställning eller annat engagemang på ett företag till följd av påstått tjänstefel eller försummelse. |
| --- | --- |

j)

Har olämpligförklarats som direktör eller företagsledare eller har entledigats från anställning eller annat engagemang på ett företag till följd av påstått tjänstefel eller försummelse.

---

BILAGA VII

UTFÄRDANDE OCH ÖVERSYN AV KREDITBETYG

(Artiklarna 16, 17 och 18)

| 1. | Uppgifter ska omfatta följande när det gäller policy och förfaranden enligt artikel 16.2 a för kreditvärderingsmetoders utveckling, validering och översyn på kreditvärderingsinstitutet:






  a) | Ansvaret och förfarandet för kreditvärderingsmetodernas utveckling och godkännande, inklusive sammansättningen av kommittéerna för kreditvärderingsmetoder och hur deras ledamöter utses. |
| --- | --- | --- |

1.

Uppgifter ska omfatta följande när det gäller policy och förfaranden enligt artikel 16.2 a för kreditvärderingsmetoders utveckling, validering och översyn på kreditvärderingsinstitutet:

a)

Ansvaret och förfarandet för kreditvärderingsmetodernas utveckling och godkännande, inklusive sammansättningen av kommittéerna för kreditvärderingsmetoder och hur deras ledamöter utses.

| b) | Ansvaret och förfarandet för kreditvärderingsmetoderna, inklusive följande:






  i) | Kontroll och validering av en kreditvärderingsmetod. |
| --- | --- | --- |

b)

Ansvaret och förfarandet för kreditvärderingsmetoderna, inklusive följande:

i)

Kontroll och validering av en kreditvärderingsmetod.

| ii) | Validering av kreditvärderingsmetoder baserad på historiska uppgifter, inklusive hur resultaten av utfallstest beaktas. Dessutom ska kreditvärderingsinstitutet bifoga resultaten av sådana valideringar/utfallstester för de tre senaste åren, om kvantitativa uppgifter finns tillgängliga. |
| --- | --- |

ii)

Validering av kreditvärderingsmetoder baserad på historiska uppgifter, inklusive hur resultaten av utfallstest beaktas. Dessutom ska kreditvärderingsinstitutet bifoga resultaten av sådana valideringar/utfallstester för de tre senaste åren, om kvantitativa uppgifter finns tillgängliga.

| iii) | Rapportering av resultaten av översynen av kreditvärderingsmetoder. |
| --- | --- |

iii)

Rapportering av resultaten av översynen av kreditvärderingsmetoder.

| iv) | Genomförande av förändringar av metoder, modeller eller grundläggande antaganden. |
| --- | --- |

iv)

Genomförande av förändringar av metoder, modeller eller grundläggande antaganden.

| 2. | Uppgifterna om policy och förfaranden enligt artikel 17.1 c för utfärdandet av kreditbetyg ska omfatta följande:






  a) | Arbetsgången för framtagning av kreditbetyg. Översynsförfarandet för dokumentation om emittenter eller värdepapper som ska kreditvärderas. Detta ska även omfatta eventuella riktmärken för att underlätta översynen. |
| --- | --- | --- |

2.

Uppgifterna om policy och förfaranden enligt artikel 17.1 c för utfärdandet av kreditbetyg ska omfatta följande:

a)

Arbetsgången för framtagning av kreditbetyg. Översynsförfarandet för dokumentation om emittenter eller värdepapper som ska kreditvärderas. Detta ska även omfatta eventuella riktmärken för att underlätta översynen.

| b) | En bedömning av de lägsta informationsbehoven för att ta fram och vidhålla ett kreditbetyg, inklusive både offentlig och icke-offentlig information. |
| --- | --- |

b)

En bedömning av de lägsta informationsbehoven för att ta fram och vidhålla ett kreditbetyg, inklusive både offentlig och icke-offentlig information.

| c) | Kontrollmekanismer för utfärdandet av kreditbetyg, inklusive emittenters/arrangörers/investerares/serviceföretags deltagande i denna process. |
| --- | --- |

c)

Kontrollmekanismer för utfärdandet av kreditbetyg, inklusive emittenters/arrangörers/investerares/serviceföretags deltagande i denna process.

| d) | Förfarandet för sammanställning, analys och bedömning av de uppgifter som används för att fastställa ett kreditbetyg, i tillämpliga fall även uppgifter om utnyttjandet av annat kreditvärderingsinstituts eller andra tredjeparters analyser. |
| --- | --- |

d)

Förfarandet för sammanställning, analys och bedömning av de uppgifter som används för att fastställa ett kreditbetyg, i tillämpliga fall även uppgifter om utnyttjandet av annat kreditvärderingsinstituts eller andra tredjeparters analyser.

| e) | Kreditvärderingsanalytikers roll och ansvarsområden, samt hur de väljs ut för specifika värdepapper. |
| --- | --- |

e)

Kreditvärderingsanalytikers roll och ansvarsområden, samt hur de väljs ut för specifika värdepapper.

| f) | Godkännandeförfarandet för kreditbetyg, inklusive uppgifter om vilken roll och vilket ansvarsområde de personer har som godkänner kreditbetygen samt hur de väljs ut. |
| --- | --- |

f)

Godkännandeförfarandet för kreditbetyg, inklusive uppgifter om vilken roll och vilket ansvarsområde de personer har som godkänner kreditbetygen samt hur de väljs ut.

| g) | Om ett kreditvärderingsinstitut inrättat kreditvärderingskommittéer, vilken roll och vilket ansvarsområde dessas ordförande har, samt erfordrad kompetens och hur de väljs ut. |
| --- | --- |

g)

Om ett kreditvärderingsinstitut inrättat kreditvärderingskommittéer, vilken roll och vilket ansvarsområde dessas ordförande har, samt erfordrad kompetens och hur de väljs ut.

| h) | Minimimeriter för de personer som deltar i beslut om kreditbetyg. |
| --- | --- |

h)

Minimimeriter för de personer som deltar i beslut om kreditbetyg.

| 3. | Uppgifterna om policy och förfaranden enligt artikel 17.1 e för redovisning av beslut om kreditbetyg ska omfatta följande:






  a) | Förfarandet för att underrätta den kreditvärderade enheten om de viktigaste grunderna för kreditbetyget senast tolv timmar innan kreditbetyget offentliggörs. |
| --- | --- | --- |

3.

Uppgifterna om policy och förfaranden enligt artikel 17.1 e för redovisning av beslut om kreditbetyg ska omfatta följande:

a)

Förfarandet för att underrätta den kreditvärderade enheten om de viktigaste grunderna för kreditbetyget senast tolv timmar innan kreditbetyget offentliggörs.

| b) | Ett överklagandeförfarande, om ett kreditvärderingsinstitut infört ett sådant. |
| --- | --- |

b)

Ett överklagandeförfarande, om ett kreditvärderingsinstitut infört ett sådant.

| c) | Förfarandena för att välja vilka av kreditbetygets viktigaste grunder som ska redovisas i pressmeddelanden eller rapporter. |
| --- | --- |

c)

Förfarandena för att välja vilka av kreditbetygets viktigaste grunder som ska redovisas i pressmeddelanden eller rapporter.

| 4. | Uppgifterna om policy och förfaranden enligt artikel 18 a för bevakning av kreditbetyg ska omfatta följande:






  a) | Bevakningsförfarandet, inklusive kreditvärderingskommittéers roll och ansvarsområde i tillämpliga fall, samt en beskrivning av godkännandeförfarandet för kreditbetyg. |
| --- | --- | --- |

4.

Uppgifterna om policy och förfaranden enligt artikel 18 a för bevakning av kreditbetyg ska omfatta följande:

a)

Bevakningsförfarandet, inklusive kreditvärderingskommittéers roll och ansvarsområde i tillämpliga fall, samt en beskrivning av godkännandeförfarandet för kreditbetyg.

| b) | Kreditvärderingsanalytikers roll och ansvarsområde. |
| --- | --- |

b)

Kreditvärderingsanalytikers roll och ansvarsområde.

| c) | Förfarandet för sammanställning, analys och bedömning av de uppgifter som används för att bevaka ett kreditbetyg, i tillämpliga fall även uppgifter om utnyttjandet av annat kreditvärderingsinstituts eller andra tredjeparters analyser. |
| --- | --- |

c)

Förfarandet för sammanställning, analys och bedömning av de uppgifter som används för att bevaka ett kreditbetyg, i tillämpliga fall även uppgifter om utnyttjandet av annat kreditvärderingsinstituts eller andra tredjeparters analyser.

| d) | Förfarandet (inklusive översynen av beaktade faktorer) och ansvaret för beslut om när ett kreditbetyg formellt bör ses över, inklusive kreditvärderingsåtgärder. |
| --- | --- |

d)

Förfarandet (inklusive översynen av beaktade faktorer) och ansvaret för beslut om när ett kreditbetyg formellt bör ses över, inklusive kreditvärderingsåtgärder.

| e) | Förfarandet och ansvaret för beslut om när ett kreditbetyg formellt bör upphävas eller återkallas. |
| --- | --- |

e)

Förfarandet och ansvaret för beslut om när ett kreditbetyg formellt bör upphävas eller återkallas.

| f) | Förfarandena och kontrollerna för översyn av kreditbetyg enligt artikel 8.6 a–c i förordning (EG) nr 1060/2009. |
| --- | --- |

f)

Förfarandena och kontrollerna för översyn av kreditbetyg enligt artikel 8.6 a–c i förordning (EG) nr 1060/2009.

| g) | Policy, förfaranden och kontroller för emittenters eller arrangörers deltagande i denna process. |
| --- | --- |

g)

Policy, förfaranden och kontroller för emittenters eller arrangörers deltagande i denna process.

---

BILAGA VIII

OBEROENDE OCH UNDVIKANDE AV INTRESSEKONFLIKTER

(Artikel 20)

Följande ska ingå i uppgifterna om policy och förfaranden enligt artikel 20.1 när det gäller påvisande, hantering och rapportering av intressekonflikter och reglerna för kreditvärderingsanalytiker och andra personer som är direkt involverade i kreditvärderingsverksamhet:

| a) | Påvisande, förebyggande, rapportering och mildrande av intressekonflikter till följd av utfärdandet av kreditbetyg eller tillhandahållandet av verksamhetsanknutna tjänster, i enlighet med avsnitt B punkt 1 i bilaga I till förordning (EG) nr 1060/2009. |
| --- | --- |

a)

Påvisande, förebyggande, rapportering och mildrande av intressekonflikter till följd av utfärdandet av kreditbetyg eller tillhandahållandet av verksamhetsanknutna tjänster, i enlighet med avsnitt B punkt 1 i bilaga I till förordning (EG) nr 1060/2009.

| b) | Skiljandet av kreditvärderingen från diskussioner om avgifter som ska betalas av kreditvärderade enheter och anknutna tredje parter i enlighet med artikel 7.2 i förordning (EG) nr 1060/2009. |
| --- | --- |

b)

Skiljandet av kreditvärderingen från diskussioner om avgifter som ska betalas av kreditvärderade enheter och anknutna tredje parter i enlighet med artikel 7.2 i förordning (EG) nr 1060/2009.

| c) | Fastställandet av de avgifter som kreditvärderingsinstitut tar ut av kreditvärderade enheter och anknutna tredjeparter. Kontrollen av förtroliga uppgifter som erhållits från, eller delas med, alla kreditvärderade enheter, anknutna tredjeparter och andra relevanta personer, i enlighet med avsnitt C punkt 3 i bilaga I till förordning (EG) nr 1060/2009. |
| --- | --- |

c)

Fastställandet av de avgifter som kreditvärderingsinstitut tar ut av kreditvärderade enheter och anknutna tredjeparter. Kontrollen av förtroliga uppgifter som erhållits från, eller delas med, alla kreditvärderade enheter, anknutna tredjeparter och andra relevanta personer, i enlighet med avsnitt C punkt 3 i bilaga I till förordning (EG) nr 1060/2009.

| d) | Kraven i avsnitt C punkt 2 i bilaga I till förordning (EG) nr 1060/2009 om handeln med värdepapper som kreditvärderingsinstitutet kreditvärderar eller som innebär skyldigheter för en enhet som kreditvärderingsinstitutet kreditvärderar, med information om hur kreditvärderingsinstitutet, per utestående kreditbetyg, kan fastställa vilka anställda som på någon nivå eller i någon funktion är engagerade i kreditvärderingen. |
| --- | --- |

d)

Kraven i avsnitt C punkt 2 i bilaga I till förordning (EG) nr 1060/2009 om handeln med värdepapper som kreditvärderingsinstitutet kreditvärderar eller som innebär skyldigheter för en enhet som kreditvärderingsinstitutet kreditvärderar, med information om hur kreditvärderingsinstitutet, per utestående kreditbetyg, kan fastställa vilka anställda som på någon nivå eller i någon funktion är engagerade i kreditvärderingen.

| e) | Föreskriften i avsnitt C punkt 4 i bilaga I till förordning (EG) nr 1060/2009 om mottagande av pengar, gåvor eller förmåner. |
| --- | --- |

e)

Föreskriften i avsnitt C punkt 4 i bilaga I till förordning (EG) nr 1060/2009 om mottagande av pengar, gåvor eller förmåner.

| f) | Bestämmelserna om en kreditvärderingsanalytikers avslutande av anställning enligt avsnitt C punkterna 6–7 i bilaga I till förordning (EG) nr 1060/2009. |
| --- | --- |

f)

Bestämmelserna om en kreditvärderingsanalytikers avslutande av anställning enligt avsnitt C punkterna 6–7 i bilaga I till förordning (EG) nr 1060/2009.

---

BILAGA IX

VERKSAMHETSPROGRAM

(Artikel 23)

Affärsidé/Affärsutveckling

| 1. | Följande uppgifter om kreditvärderingsinstitutets affärsverksamhet:






  a) | En beskrivning av den makroekonomiska kontext i vilken kreditvärderingsinstitutet ska verka. |
| --- | --- | --- |

1.

Följande uppgifter om kreditvärderingsinstitutets affärsverksamhet:

a)

En beskrivning av den makroekonomiska kontext i vilken kreditvärderingsinstitutet ska verka.

| b) | Uppgift om framtida planer på att grunda dotterbolag eller filialer och dessas lokalisering. |
| --- | --- |

b)

Uppgift om framtida planer på att grunda dotterbolag eller filialer och dessas lokalisering.

| c) | En beskrivning av den affärsverksamhet som kreditvärderingsinstitutet planerar att utöva, med närmare uppgifter om dotterbolags eller filialers verksamhet. Uppgifterna ska även omfatta kreditbetygsklasser, potentiella kunder och annan verksamhet än kreditvärdering. |
| --- | --- |

c)

En beskrivning av den affärsverksamhet som kreditvärderingsinstitutet planerar att utöva, med närmare uppgifter om dotterbolags eller filialers verksamhet. Uppgifterna ska även omfatta kreditbetygsklasser, potentiella kunder och annan verksamhet än kreditvärdering.

Kreditbetygsklass

| 2. | Följande uppgifter om kreditbetygsklass:






  a) | Närmare uppgifter om huruvida kreditvärderingsinstitutet planerar att utfärda kreditbetyg på begäran och/eller på eget initiativ. |
| --- | --- | --- |

2.

Följande uppgifter om kreditbetygsklass:

a)

Närmare uppgifter om huruvida kreditvärderingsinstitutet planerar att utfärda kreditbetyg på begäran och/eller på eget initiativ.

| b) | Per klass av kreditbetyg som kreditvärderingsinstitutet planerar att utfärda: en skattning av andelarna offentliga respektive privata kreditbetyg. |
| --- | --- |

b)

Per klass av kreditbetyg som kreditvärderingsinstitutet planerar att utfärda: en skattning av andelarna offentliga respektive privata kreditbetyg.

| c) | Antal kreditbetyg på offentliga finanser/statspapper. |
| --- | --- |

c)

Antal kreditbetyg på offentliga finanser/statspapper.

| d) | Antal kreditbetyg på strukturerade finansiella instrument och motsvarande volym (i miljarder euro). |
| --- | --- |

d)

Antal kreditbetyg på strukturerade finansiella instrument och motsvarande volym (i miljarder euro).

| e) | Antal kreditbetyg på företag och motsvarande volym (i miljarder euro), med följande närmare uppgifter: finansinstitut, försäkringsföretag, företagsemittenter. |
| --- | --- |

e)

Antal kreditbetyg på företag och motsvarande volym (i miljarder euro), med följande närmare uppgifter: finansinstitut, försäkringsföretag, företagsemittenter.

| f) | Genomsnittligt antal producerade eller bevakade kreditbetyg per anställd, redovisat per kreditbetygsklass. |
| --- | --- |

f)

Genomsnittligt antal producerade eller bevakade kreditbetyg per anställd, redovisat per kreditbetygsklass.

Ekonomisk planering

| 3. | Prognoser för






  a) | balansräkning, och |
| --- | --- | --- |

3.

Prognoser för

a)

balansräkning, och

| b) | resultaträkning. |
| --- | --- |

b)

resultaträkning.

| 4. | I resultaträkningsprognoserna ska kreditvärderingsinstitutet skilja mellan inkomster från kreditvärderingsverksamheten och från verksamhetsanknutna tjänster. Om kreditvärderingsinstitutet har eller planerar att grunda filialer, ska inkomsterna från varje filial redovisas. |
| --- | --- |

4.

I resultaträkningsprognoserna ska kreditvärderingsinstitutet skilja mellan inkomster från kreditvärderingsverksamheten och från verksamhetsanknutna tjänster. Om kreditvärderingsinstitutet har eller planerar att grunda filialer, ska inkomsterna från varje filial redovisas.

Bolagsstyrning

| 5. | Antalet ledamöter i följande organ:






  a) | Styrelsen. |
| --- | --- | --- |

5.

Antalet ledamöter i följande organ:

a)

Styrelsen.

| b) | Oberoende ledamöter i styrelsen. |
| --- | --- |

b)

Oberoende ledamöter i styrelsen.

Utkontraktering

| 6. | En beskrivning av de verksamheter som planeras bli utkontrakterade och uppgifter om vilka enheter som planeras ta dem på entreprenad samt en motivering av utkontrakteringen. Om en verksamhet på en filial utkontrakteras, ska detta uppges. |
| --- | --- |

6.

En beskrivning av de verksamheter som planeras bli utkontrakterade och uppgifter om vilka enheter som planeras ta dem på entreprenad samt en motivering av utkontrakteringen. Om en verksamhet på en filial utkontrakteras, ska detta uppges.

Personal/bemanning

| 7. | Antalet fast respektive tillfälligt anställda som arbetar med följande funktioner, inklusive tjänsteår:






  a) | Företagsledare som inte är styrelseledamöter samt filialchefer. |
| --- | --- | --- |

7.

Antalet fast respektive tillfälligt anställda som arbetar med följande funktioner, inklusive tjänsteår:

a)

Företagsledare som inte är styrelseledamöter samt filialchefer.

| b) | Revisionsfunktionen. |
| --- | --- |

b)

Revisionsfunktionen.

| c) | Intern kontroll. |
| --- | --- |

c)

Intern kontroll.

| d) | Funktionen för regelefterlevnad. |
| --- | --- |

d)

Funktionen för regelefterlevnad.

| e) | Översynsfunktionen. |
| --- | --- |

e)

Översynsfunktionen.

| 8. | Följande uppgifter:






  a) | Antalet anställda per funktion/avdelning. |
| --- | --- | --- |

8.

Följande uppgifter:

a)

Antalet anställda per funktion/avdelning.

| b) | Antalet tillfälligt respektive fast anställda på kreditvärderingsinstitutet som är engagerade i kreditvärderingsverksamheten. |
| --- | --- |

b)

Antalet tillfälligt respektive fast anställda på kreditvärderingsinstitutet som är engagerade i kreditvärderingsverksamheten.

| c) | Antalet tillfälligt respektive fast anställda på kreditvärderingsinstitutet som arbetar med verksamhetsanknutna tjänster. |
| --- | --- |

c)

Antalet tillfälligt respektive fast anställda på kreditvärderingsinstitutet som arbetar med verksamhetsanknutna tjänster.

| d) | Antalet anställda som godkänner kreditbetyg, som kommittéordförande, kreditvärderingsanalytiker och ledande kreditvärderingsanalytiker, med uppgifter om följande:






  i) | Deras tjänsteår och rang. |
| --- | --- | --- |

d)

Antalet anställda som godkänner kreditbetyg, som kommittéordförande, kreditvärderingsanalytiker och ledande kreditvärderingsanalytiker, med uppgifter om följande:

i)

Deras tjänsteår och rang.

| ii) | Typen av kreditvärderingsanalytiker, om så är relevant även uppgifter om huruvida vederbörande är primäranalytiker eller bevakningsanalytiker, har kvalitativ eller kvantitativ inriktning. |
| --- | --- |

ii)

Typen av kreditvärderingsanalytiker, om så är relevant även uppgifter om huruvida vederbörande är primäranalytiker eller bevakningsanalytiker, har kvalitativ eller kvantitativ inriktning.

| iii) | Antalet år med arbetserfarenhet från kreditvärderingsinstitutet eller från branschen, om sådan uppgift finns tillgänglig. |
| --- | --- |

iii)

Antalet år med arbetserfarenhet från kreditvärderingsinstitutet eller från branschen, om sådan uppgift finns tillgänglig.

---

BILAGA X

DOKUMENTATION, KONTINUITETSPLANER OCH INFORMATIONSSYSTEM

(Artikel 11)

Dokumentation

| 1. | Information om policy och förfaranden för uppfyllande av dokumentationskraven enligt artikel 8.4 samt avsnitt A punkt 7 och avsnitt B punkterna 7, 8 och 9 i bilaga I till förordning (EG) nr 1060/2009:






  a) | Uppgift om vilken dokumentation som lagras och hur länge. |
| --- | --- | --- |

1.

Information om policy och förfaranden för uppfyllande av dokumentationskraven enligt artikel 8.4 samt avsnitt A punkt 7 och avsnitt B punkterna 7, 8 och 9 i bilaga I till förordning (EG) nr 1060/2009:

a)

Uppgift om vilken dokumentation som lagras och hur länge.

| b) | Uppgift om mottagarna av konfidentiell information per utfärdat kreditbetyg. |
| --- | --- |

b)

Uppgift om mottagarna av konfidentiell information per utfärdat kreditbetyg.

Verksamhetens kontinuitet och regelbundenhet

| 2. | Uppgifter om kontinuitet och regelbundenhet i kreditvärderingsinstitutets verksamhet, enligt avsnitt A punkt 8 i bilaga I till förordning (EG) nr 1060/2009, inklusive följande:






  a) | Beskrivning av förfarandena för att trygga kreditvärderingens kontinuitet och regelbundenhet, inklusive om dessa även gäller för tillhandahållare av tjänster till vilka verksamheter utkontrakterats. |
| --- | --- | --- |

2.

Uppgifter om kontinuitet och regelbundenhet i kreditvärderingsinstitutets verksamhet, enligt avsnitt A punkt 8 i bilaga I till förordning (EG) nr 1060/2009, inklusive följande:

a)

Beskrivning av förfarandena för att trygga kreditvärderingens kontinuitet och regelbundenhet, inklusive om dessa även gäller för tillhandahållare av tjänster till vilka verksamheter utkontrakterats.

| b) | Typer av tester av kontinuitetsplaner som väntas utföras. |
| --- | --- |

b)

Typer av tester av kontinuitetsplaner som väntas utföras.

| c) | Testernas frekvens. |
| --- | --- |

c)

Testernas frekvens.

Informationsbehandling

| 3. | Uppgifter om informationsbehandlingssystem som avses i avsnitt A punkt 8 i bilaga I till förordning (EG) nr 1060/2009, inklusive följande:






  a) | Uppgift om den företagsledare som ansvarar för informationsbehandlingssystemen. |
| --- | --- | --- |

3.

Uppgifter om informationsbehandlingssystem som avses i avsnitt A punkt 8 i bilaga I till förordning (EG) nr 1060/2009, inklusive följande:

a)

Uppgift om den företagsledare som ansvarar för informationsbehandlingssystemen.

| b) | En beskrivning av informationsbehandlingssystemen, inklusive eventuella säkerhetskopieringssystem. |
| --- | --- |

b)

En beskrivning av informationsbehandlingssystemen, inklusive eventuella säkerhetskopieringssystem.

| c) | En beskrivning av effektiva arrangemang för kontroll och skydd av de befintliga informationsbehandlingssystemen, liksom mekanismerna för effektivitetskontroll, inklusive närmare uppgifter om befintliga förfaranden för att effektivt säkerställa att informationsbehandlingssystemen för avgiftsrapportering separeras från de som kreditvärderingsanalytiker har tillgång till och som används för att registrera kreditbetyg och uppgifter om kreditvärderade enheter eller transaktioner. |
| --- | --- |

c)

En beskrivning av effektiva arrangemang för kontroll och skydd av de befintliga informationsbehandlingssystemen, liksom mekanismerna för effektivitetskontroll, inklusive närmare uppgifter om befintliga förfaranden för att effektivt säkerställa att informationsbehandlingssystemen för avgiftsrapportering separeras från de som kreditvärderingsanalytiker har tillgång till och som används för att registrera kreditbetyg och uppgifter om kreditvärderade enheter eller transaktioner.

---

BILAGA XI

ANVÄNDNING AV GODKÄNNANDE

(Artikel 24)

Kreditvärderingsinstitut i tredjeland

| 1. | Följande uppgifter per relevant kreditvärderingsinstitut i tredjeland:






  a) | Fullständigt namn. |
| --- | --- | --- |

1.

Följande uppgifter per relevant kreditvärderingsinstitut i tredjeland:

a)

Fullständigt namn.

| b) | Bolagsform, inklusive ett utdrag från handels- eller domstolsregister eller andra styrkande uppgifter om den plats där kreditvärderingsinstitutet bildades och dess verksamhetsinriktning eller andra närmare uppgifter om företagsregistrering. |
| --- | --- |

b)

Bolagsform, inklusive ett utdrag från handels- eller domstolsregister eller andra styrkande uppgifter om den plats där kreditvärderingsinstitutet bildades och dess verksamhetsinriktning eller andra närmare uppgifter om företagsregistrering.

| c) | Etableringsland. |
| --- | --- |

c)

Etableringsland.

| d) | Sätesadress. |
| --- | --- |

d)

Sätesadress.

| e) | Belägg för att kreditvärderingsinstitutet i tredjeland är auktoriserat eller registrerat och är föremål för tillsyn i relevant jurisdiktion. |
| --- | --- |

e)

Belägg för att kreditvärderingsinstitutet i tredjeland är auktoriserat eller registrerat och är föremål för tillsyn i relevant jurisdiktion.

| f) | Kreditbetygsklass som kreditvärderingsinstitutet avser att godkänna. |
| --- | --- |

f)

Kreditbetygsklass som kreditvärderingsinstitutet avser att godkänna.

| g) | Antalet anställda analytiker på kreditvärderingsinstitutet. |
| --- | --- |

g)

Antalet anställda analytiker på kreditvärderingsinstitutet.

| 2. | En tablå över respektive kreditvärderingsinstituts ägarstruktur, med dotterbolag, filialer, moderbolag, och dotterbolag som kontrolleras av moderbolaget, vilka utfärdar kreditbetyg som planeras att godkännas. |
| --- | --- |

2.

En tablå över respektive kreditvärderingsinstituts ägarstruktur, med dotterbolag, filialer, moderbolag, och dotterbolag som kontrolleras av moderbolaget, vilka utfärdar kreditbetyg som planeras att godkännas.

En bedömning av tredjelandets tillsynsordning

| 3. | Närmare uppgifter om respektive tredjelands jurisdiktion i form av en strukturerad analys och bedömning för varje krav enligt artiklarna 6–12 i förordning (EG) nr 1060/2009, inklusive hänvisningar till relevanta avsnitt i tredjelandets lagstiftning/tillsynsordning.
  Kravet enligt första stycket är inte tillämpligt, om Esma är förvissad om att kraven i tredjelandets ordning är lika stränga som kraven i artiklarna 6–12 i förordning (EG) nr 1060/2009. |
| --- | --- |

3.

Närmare uppgifter om respektive tredjelands jurisdiktion i form av en strukturerad analys och bedömning för varje krav enligt artiklarna 6–12 i förordning (EG) nr 1060/2009, inklusive hänvisningar till relevanta avsnitt i tredjelandets lagstiftning/tillsynsordning.

Kravet enligt första stycket är inte tillämpligt, om Esma är förvissad om att kraven i tredjelandets ordning är lika stränga som kraven i artiklarna 6–12 i förordning (EG) nr 1060/2009.

Förfaranden för övervakning av uppförande

| 4. | En beskrivning av det godkännande kreditvärderingsinstitutets åtgärder för att övervaka att kreditvärderingsinstitutet i tredjeland uppfyller sådana krav och för att följa upp det godkännande institutets eventuella farhågor om uppfyllandet av sådana krav. |
| --- | --- |

4.

En beskrivning av det godkännande kreditvärderingsinstitutets åtgärder för att övervaka att kreditvärderingsinstitutet i tredjeland uppfyller sådana krav och för att följa upp det godkännande institutets eventuella farhågor om uppfyllandet av sådana krav.

Objektiva skäl

| 5. | En uppgift om objektiva skäl för att kreditbetyg utfärdas i tredjeland. |
| --- | --- |

5.

En uppgift om objektiva skäl för att kreditbetyg utfärdas i tredjeland.

Tredjelandets lagstiftning

| 6. | Styrkande uppgifter om att offentliga myndigheter inte får påverka kreditbetygs innehåll och de kreditvärderingsmetoder som används av kreditvärderingsinstitut inregistrerade enligt lagstiftningen i relevant tredjeland. |
| --- | --- |

6.

Styrkande uppgifter om att offentliga myndigheter inte får påverka kreditbetygs innehåll och de kreditvärderingsmetoder som används av kreditvärderingsinstitut inregistrerade enligt lagstiftningen i relevant tredjeland.

---

BILAGA XII

INDIKATORER PÅ SYSTEMVIKT

(Artikel 28)

| 1. | Ett kreditvärderingsinstitut ska till Esma lämna uppgifter om volymen på de utestående kreditbetyg det har utfärdat, med närmare uppgifter enligt följande tabell. Uppgifterna om kreditbetygen på företag, statspapper och offentliga finanser ska lämnas med utgångspunkt från antalet kreditbetyg och uppgifterna om kreditbetygen på strukturerade finansiella instrument med utgångspunkt från motsvarande instruments emissionsbelopp (i miljoner euro). | Summa |
| --- | --- | --- |
| Kreditbetyg på företag (antal kreditbetyg) |
| Finansinstitut, inlusive kreditinstitut och värdepappersföretag | |
| Försäkringsföretag | |
| Företagsemittent som inte betraktas som finansinstitut eller försäkringsföretag | |
| Kreditbetyg på statspapper och offentliga finanser (antal kreditbetyg) | |
| Kreditbetyg på strukturerade instrument (emissionsbelopp i miljoner euro) | |

1.

Ett kreditvärderingsinstitut ska till Esma lämna uppgifter om volymen på de utestående kreditbetyg det har utfärdat, med närmare uppgifter enligt följande tabell. Uppgifterna om kreditbetygen på företag, statspapper och offentliga finanser ska lämnas med utgångspunkt från antalet kreditbetyg och uppgifterna om kreditbetygen på strukturerade finansiella instrument med utgångspunkt från motsvarande instruments emissionsbelopp (i miljoner euro).

Summa

Kreditbetyg på företag (antal kreditbetyg)

Finansinstitut, inlusive kreditinstitut och värdepappersföretag

Försäkringsföretag

Företagsemittent som inte betraktas som finansinstitut eller försäkringsföretag

Kreditbetyg på statspapper och offentliga finanser (antal kreditbetyg)

Kreditbetyg på strukturerade instrument (emissionsbelopp i miljoner euro)

| 2. | Ett kreditvärderingsinstitut ska på följande detaljnivå lämna uppgifter om sina årsinkomster de senaste tre åren i Europeiska unionens medlemsstater samt i länder utanför Europeiska unionen: | EU-medlemsstat 1 | EU-medlemsstat 2 | EU-medlemsstat 3 | (...) | Länder utanför EU | Summa |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Kreditvärderingsverksamhet |
| Från kreditvärderade enheter eller anknutna tredje parter | | | | | | |
| Från abonnenter | | | | | | |
| Andra källor | | | | | | |
| Annan verksamhet än kreditvärderingsverksamhet | | | | | | |

2.

Ett kreditvärderingsinstitut ska på följande detaljnivå lämna uppgifter om sina årsinkomster de senaste tre åren i Europeiska unionens medlemsstater samt i länder utanför Europeiska unionen:

EU-medlemsstat 1

EU-medlemsstat 2

EU-medlemsstat 3

(...)

Länder utanför EU

Summa

Kreditvärderingsverksamhet

Från kreditvärderade enheter eller anknutna tredje parter

Från abonnenter

Andra källor

Annan verksamhet än kreditvärderingsverksamhet

Varje enskild medlemsstat ska anges.

---

| 30.5.2012 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 140/53 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 140/53

---

KOMMISSIONENS GENOMFÖRANDEFÖRORDNING (EU) nr 450/2012

av den 29 maj 2012

om ändring av förordning (EU) nr 543/2011 vad gäller tröskelvolymerna för tilläggstullen för tomater, aprikoser, citroner, plommon, persikor (inbegripet nektariner), päron och bordsdruvor

EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,

med beaktande av rådets förordning (EG) nr 1234/2007 av den 22 oktober 2007 om upprättande av en gemensam organisation av jordbruksmarknaderna och om särskilda bestämmelser för vissa jordbruksprodukter (”förordningen om en samlad marknadsordning”) (1), särskilt artikel 143 b jämförd med artikel 4, och

av följande skäl:

| (1) | I kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 543/2011 av den 7 juni 2011 om tillämpningsföreskrifter för rådets förordning (EG) nr 1234/2007 vad gäller sektorn för frukt och grönsaker och sektorn för bearbetad frukt och bearbetade grönsaker (2) föreskrivs att importen av de produkter som förtecknas i förordningens bilaga XVIII ska övervakas. Övervakningen sker i enlighet med artikel 308d i kommissionens förordning (EEG) nr 2454/93 av den 2 juli 1993 om tillämpningsföreskrifter för rådets förordning (EEG) nr 2913/92 om inrättandet av en tullkodex för gemenskapen (3). |
| --- | --- |

(1)

I kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 543/2011 av den 7 juni 2011 om tillämpningsföreskrifter för rådets förordning (EG) nr 1234/2007 vad gäller sektorn för frukt och grönsaker och sektorn för bearbetad frukt och bearbetade grönsaker (2) föreskrivs att importen av de produkter som förtecknas i förordningens bilaga XVIII ska övervakas. Övervakningen sker i enlighet med artikel 308d i kommissionens förordning (EEG) nr 2454/93 av den 2 juli 1993 om tillämpningsföreskrifter för rådets förordning (EEG) nr 2913/92 om inrättandet av en tullkodex för gemenskapen (3).

| (2) | I enlighet med artikel 5.4 i det jordbruksavtal (4) som slöts inom ramen för de multilaterala förhandlingarna i Uruguayrundan, och på grundval av de senast tillgängliga uppgifterna för 2009, 2010 och 2011, bör det göras en anpassning av tröskelvolymerna för tilläggstullen för tomater, aprikoser, citroner, plommon, persikor (inbegripet nektariner), päron och bordsdruvor med verkan från och med den 1 juni 2012. |
| --- | --- |

(2)

I enlighet med artikel 5.4 i det jordbruksavtal (4) som slöts inom ramen för de multilaterala förhandlingarna i Uruguayrundan, och på grundval av de senast tillgängliga uppgifterna för 2009, 2010 och 2011, bör det göras en anpassning av tröskelvolymerna för tilläggstullen för tomater, aprikoser, citroner, plommon, persikor (inbegripet nektariner), päron och bordsdruvor med verkan från och med den 1 juni 2012.

| (3) | Genomförandeförordning (EU) nr 543/2011 bör därför ändras i enlighet med detta. |
| --- | --- |

(3)

Genomförandeförordning (EU) nr 543/2011 bör därför ändras i enlighet med detta.

| (4) | Denna åtgärd bör tillämpas så fort uppdaterade uppgifter föreligger, varför den här förordningen bör träda i kraft samma dag som den offentliggörs. |
| --- | --- |

(4)

Denna åtgärd bör tillämpas så fort uppdaterade uppgifter föreligger, varför den här förordningen bör träda i kraft samma dag som den offentliggörs.

| (5) | De åtgärder som föreskrivs i denna förordning är förenliga med yttrandet från förvaltningskommittén för den samlade marknadsordningen inom jordbruket. |
| --- | --- |

(5)

De åtgärder som föreskrivs i denna förordning är förenliga med yttrandet från förvaltningskommittén för den samlade marknadsordningen inom jordbruket.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

Bilaga XVIII till genomförandeförordning (EU) nr 543/2011 ska ersättas med bilagan till denna förordning.

Artikel 2

Denna förordning träder i kraft samma dag som den offentliggörs i Europeiska unionens officiella tidning.

Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.

Utfärdad i Bryssel den 29 maj 2012.

På kommissionens vägnar

José Manuel BARROSO

Ordförande

---

(1)  EUT L 299, 16.11.2007, s. 1.

1

(2)  EUT L 157, 15.6.2011, s. 1.

2

(3)  EGT L 253, 11.10.1993, s. 1.

3

(4)  EGT L 336, 23.12.1994, s. 22.

4

---

BILAGA

”BILAGA XVIII

TILLÄGGSIMPORTTULLAR: AVDELNING IV KAPITEL I AVSNITT 2

Om inte annat följer av reglerna för tolkning av Kombinerade nomenklaturen, ska beskrivningen under varuslag endast anses som vägledande. Tillämpningsområdet för tilläggstullen i denna bilaga ska avgöras genom KN-numrens omfattning vid den tidpunkt då denna förordning antas.

| Löpnummer | KN-nummer | Varuslag | Tillämpningsperiod | Tröskelvolymer
  (ton) |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 78.0015 | 0702 00 00 | Tomater | 1 oktober–31 maj | 486 747 |
| 78.0020 | 1 juni–30 september | 34 241 |
| 78.0065 | 0707 00 05 | Gurkor | 1 maj–31 oktober | 13 402 |
| 78.0075 | 1 november–30 april | 18 306 |
| 78.0085 | 0709 91 00 | Kronärtskockor | 1 november–30 juni | 11 620 |
| 78.0100 | 0709 93 10 | Zucchini | 1 januari–31 december | 54 760 |
| 78.0110 | 0805 10 20 | Apelsiner | 1 december–31 maj | 292 760 |
| 78.0120 | 0805 20 10 | Klementiner | 1 november till sista februari | 85 392 |
| 78.0130 | 0805 20 30
  0805 20 50
  0805 20 70
  0805 20 90 | Mandariner (inbegripet tangeriner och satsumas), wilkings och liknande citrushybrider | 1 november till sista februari | 99 128 |
| 78.0155 | 0805 50 10 | Citroner | 1 juni–31 december | 311 193 |
| 78.0160 | 1 januari–31 maj | 101 513 |
| 78.0170 | 0806 10 10 | Bordsdruvor | 21 juli–20 november | 76 299 |
| 78.0175 | 0808 10 80 | Äpplen | 1 januari–31 augusti | 701 247 |
| 78.0180 | 1 september–31 december | 64 981 |
| 78.0220 | 0808 30 90 | Päron | 1 januari–30 april | 225 388 |
| 78.0235 | 1 juli–31 december | 33 797 |
| 78.0250 | 0809 10 00 | Aprikoser | 1 juni–31 juli | 4 908 |
| 78.0265 | 0809 29 00 | Körsbär, utom surkörsbär | 21 maj–10 augusti | 59 061 |
| 78.0270 | 0809 30 | Persikor, inbegripet nektariner | 11 juni–30 september | 14 577 |
| 78.0280 | 0809 40 05 | Plommon | 11 juni–30 september | 7 924” |

Löpnummer

KN-nummer

Varuslag

Tillämpningsperiod

Tröskelvolymer

(ton)

78.0015

0702 00 00

Tomater

1 oktober–31 maj

486 747

78.0020

1 juni–30 september

34 241

78.0065

0707 00 05

Gurkor

1 maj–31 oktober

13 402

78.0075

1 november–30 april

18 306

78.0085

0709 91 00

Kronärtskockor

1 november–30 juni

11 620

78.0100

0709 93 10

Zucchini

1 januari–31 december

54 760

78.0110

0805 10 20

Apelsiner

1 december–31 maj

292 760

78.0120

0805 20 10

Klementiner

1 november till sista februari

85 392

78.0130

0805 20 30

0805 20 50

0805 20 70

0805 20 90

Mandariner (inbegripet tangeriner och satsumas), wilkings och liknande citrushybrider

1 november till sista februari

99 128

78.0155

0805 50 10

Citroner

1 juni–31 december

311 193

78.0160

1 januari–31 maj

101 513

78.0170

0806 10 10

Bordsdruvor

21 juli–20 november

76 299

78.0175

0808 10 80

Äpplen

1 januari–31 augusti

701 247

78.0180

1 september–31 december

64 981

78.0220

0808 30 90

Päron

1 januari–30 april

225 388

78.0235

1 juli–31 december

33 797

78.0250

0809 10 00

Aprikoser

1 juni–31 juli

4 908

78.0265

0809 29 00

Körsbär, utom surkörsbär

21 maj–10 augusti

59 061

78.0270

0809 30

Persikor, inbegripet nektariner

11 juni–30 september

14 577

78.0280

0809 40 05

Plommon

11 juni–30 september

7 924”

---

| 30.5.2012 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 140/55 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 140/55

---

KOMMISSIONENS GENOMFÖRANDEFÖRORDNING (EU) nr 451/2012

av den 29 maj 2012

om tillbakadragande från marknaden av vissa fodertillsatser i den funktionella gruppen ”ensileringstillsatser”

(Text av betydelse för EES)

EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,

med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1831/2003 av den 22 september 2003 om fodertillsatser (1), särskilt artikel 10.5, och

av följande skäl:

| (1) | Förordning (EG) nr 1831/2003 innehåller bestämmelser om godkännande av fodertillsatser samt de skäl och förfaranden som gäller för sådana godkännanden. Artikel 10.7 i förordning (EG) nr 1831/2003 jämförd med artikel 10.1–10.4 innehåller särskilda bestämmelser för bedömning av produkter som vid den tidpunkt då förordningen trädde i kraft användes inom unionen som ensileringstillsatser. |
| --- | --- |

(1)

Förordning (EG) nr 1831/2003 innehåller bestämmelser om godkännande av fodertillsatser samt de skäl och förfaranden som gäller för sådana godkännanden. Artikel 10.7 i förordning (EG) nr 1831/2003 jämförd med artikel 10.1–10.4 innehåller särskilda bestämmelser för bedömning av produkter som vid den tidpunkt då förordningen trädde i kraft användes inom unionen som ensileringstillsatser.

| (2) | De fodertillsatser som anges i bilagan infördes i gemenskapens register över fodertillsatser som befintliga produkter, i enlighet med artikel 10.1 i förordning (EG) nr 1831/2003. |
| --- | --- |

(2)

De fodertillsatser som anges i bilagan infördes i gemenskapens register över fodertillsatser som befintliga produkter, i enlighet med artikel 10.1 i förordning (EG) nr 1831/2003.

| (3) | Beträffande användningen av dessa fodertillsatser som ensileringstillsatser lämnades det inte in någon ansökan om godkännande i enlighet med artikel 10.7 jämförd med artikel 10.2 i förordning (EG) nr 1831/2003 inom den tidsfrist som anges i artikel 10.7. Beträffande tillsatsen hexametylentetramin för vissa djurarter lämnades det inte in någon ansökan om godkännande inom tidsfristen. |
| --- | --- |

(3)

Beträffande användningen av dessa fodertillsatser som ensileringstillsatser lämnades det inte in någon ansökan om godkännande i enlighet med artikel 10.7 jämförd med artikel 10.2 i förordning (EG) nr 1831/2003 inom den tidsfrist som anges i artikel 10.7. Beträffande tillsatsen hexametylentetramin för vissa djurarter lämnades det inte in någon ansökan om godkännande inom tidsfristen.

| (4) | De tillsatser för vilka ansökningar om godkännande inte hade lämnats in inom den tidsfrist som anges i artikel 10.7 i förordning (EG) nr 1831/2003 förtecknades av öppenhetsskäl i en separat del av gemenskapens register över fodertillsatser. |
| --- | --- |

(4)

De tillsatser för vilka ansökningar om godkännande inte hade lämnats in inom den tidsfrist som anges i artikel 10.7 i förordning (EG) nr 1831/2003 förtecknades av öppenhetsskäl i en separat del av gemenskapens register över fodertillsatser.

| (5) | Dessa fodertillsatser bör därför dras tillbaka från marknaden när det gäller användning som ensileringstillsatser, utom för de arter för vilka ansökningar om godkännande har lämnats in. Åtgärden påverkar inte användningen av vissa av de ovannämnda tillsatserna i andra kategorier eller funktionella grupper där de är tillåtna. |
| --- | --- |

(5)

Dessa fodertillsatser bör därför dras tillbaka från marknaden när det gäller användning som ensileringstillsatser, utom för de arter för vilka ansökningar om godkännande har lämnats in. Åtgärden påverkar inte användningen av vissa av de ovannämnda tillsatserna i andra kategorier eller funktionella grupper där de är tillåtna.

| (6) | Eftersom de berörda ensileringstillsatserna inte dras tillbaka av säkerhetsskäl bör man medge en övergångsperiod inom vilken befintliga lager av tillsatserna samt förblandningar och ensilage som framställts med tillsatserna får förbrukas. |
| --- | --- |

(6)

Eftersom de berörda ensileringstillsatserna inte dras tillbaka av säkerhetsskäl bör man medge en övergångsperiod inom vilken befintliga lager av tillsatserna samt förblandningar och ensilage som framställts med tillsatserna får förbrukas.

| (7) | Tillbakadragandet av de fodertillsatser som anges i bilagan bör inte påverka eventuella framtida godkännanden av dem eller åtgärder rörande deras status på grundval av och i enlighet med förfarandena i förordning (EG) nr 1831/2003. |
| --- | --- |

(7)

Tillbakadragandet av de fodertillsatser som anges i bilagan bör inte påverka eventuella framtida godkännanden av dem eller åtgärder rörande deras status på grundval av och i enlighet med förfarandena i förordning (EG) nr 1831/2003.

| (8) | De åtgärder som föreskrivs i denna förordning är förenliga med yttrandet från ständiga kommittén för livsmedelskedjan och djurhälsa. |
| --- | --- |

(8)

De åtgärder som föreskrivs i denna förordning är förenliga med yttrandet från ständiga kommittén för livsmedelskedjan och djurhälsa.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

Tillbakadragande

De fodertillsatser i den funktionella gruppen ”ensileringstillsatser” i kategorin ”tekniska tillsatser” som anges i del A i bilagan ska dras tillbaka från marknaden.

Den fodertillsats i den funktionella gruppen ”ensileringstillsatser” i kategorin ”tekniska tillsatser” som anges i del B i bilagan ska dras tillbaka från marknaden när det gäller de djurarter som nämns i den delen i bilagan.

Artikel 2

Övergångsbestämmelser

1.   Befintliga lager av de fodertillsatser som anges i del A i bilagan får fortsätta att släppas ut på marknaden och användas som fodertillsatser i den funktionella gruppen ”ensileringstillsatser” i kategorin ”tekniska tillsatser” till och med den 19 juni 2013.

2.   Förblandningar som framställts med de tillsatser som avses i punkt 1 får fortsätta att släppas ut på marknaden och användas till och med den 19 juni 2013.

3.   Ensilage som framställts med de tillsatser som avses i punkt 1 eller med de förblandningar som avses i punkt 2 får fortsätta att släppas ut på marknaden och användas till och med den 19 juni 2014.

4.   I fråga om den fodertillsats som anges i del B i bilagan ska punkterna 1, 2 och 3 tillämpas när det gäller de djurarter som nämns i den delen i bilagan.

Artikel 3

Ikraftträdande

Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.

Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.

Utfärdad i Bryssel den 29 maj 2012.

På kommissionens vägnar

José Manuel BARROSO

Ordförande

---

(1)  EUT L 268, 18.10.2003, s. 29.

1

---

BILAGA

Fodertillsatser i den funktionella gruppen ”ensileringstillsatser” som dras tillbaka från marknaden i enlighet med artikel 1

DEL A

Fodertillsatser i den funktionella gruppen ”ensileringstillsatser” som dras tillbaka för alla djurarter och djurkategorier

| Identifieringsnummer | Tillsats | Djurart eller djurkategori |
| --- | --- | --- |
| Kategori: tekniska tillsatser. Funktionell grupp: ensileringstillsatser |
| | Alfa-amylas EC 3.2.1.1 från Bacillus subtilis var amyloliquefaciens | Alla arter |
| | Amylas EC 3.2.1.1 från Aspergillus oryzae | Alla arter |
| | Amylas EC 3.2.1.1 från malt | Alla arter |
| | Beta-1,4-glukanas (cellulas) EC 3.2.1.4 från Aspergillus niger | Alla arter |
| | Beta-1,4-xylanas EC 3.2.1.37 från Trichoderma reesei | Alla arter |
| | Beta-glukanas EC 3.2.1.6 från Trichoderma viride | Alla arter |
| | Cellulas EC 3.2.1.4 från Penicillium funiculosum | Alla arter |
| | Cellulas EC 3.2.1.4 från Trichoderma reesei | Alla arter |
| | Cellulas EC 3.2.1.4 från Trichoderma viride | Alla arter |
| | Cellulas-hemicellulaskomplex EC 3.2.1.4 från Trichoderma reesei | Alla arter |
| | Cellulas-xylanaskomplex EC 3.2.1.4 från Trichoderma reesei | Alla arter |
| | Endo-1,3-beta-glukanas EC 3.2.1.6 från Bacillus amyloliquefaciens | Alla arter |
| | Endo-1,4-beta-D-mannanas EC 3.2.1.78 från Bacillus lentus | Alla arter |
| | Endo-1,4-beta-glukanas EC 3.2.1.4 från Trichoderma longibrachiatum | Alla arter |
| | Endo-1,4-beta-glukanas EC 3.2.1.6 från Bacillus amyloliquefaciens | Alla arter |
| | Endo-1,4-beta-xylanas EC 3.2.1.8 från Aspergillus oryzae | Alla arter |
| | Glukoamylas EC 3.2.1.3 från Aspergillus niger | Alla arter |
| | Glukosoxidas EC 1.1.3.4 från Aspergillus niger | Alla arter |
| | Hemicellulas EC 3.2.1.8 från Aspergillus niger | Alla arter |
| | Mannanas EC 3.2.1.77 från Aspergillus niger | Alla arter |
| | Pektinas EC 3.2.1.15 från Aspergillus niger | Alla arter |
| | Xylanas EC 3.2.1.8 från Aspergillus niger | Alla arter |
| | Xylanas EC 3.2.1.8 från Penicillium funiculosum | Alla arter |
| | Xylanas EC 3.2.1.8 från Trichoderma reesei | Alla arter |
| | Aspergillus oryzae AK 7001 DSM 1862 | Alla arter |
| | Bacillus coagulans CECT 7001 | Alla arter |
| | Bacillus lentus 302 | Alla arter |
| | Bacillus licheniformis DSM 5749 | Alla arter |
| | Bacillus licheniformis MBS-BL-01 | Alla arter |
| | Bacillus licheniformis Micron Bio-Systems kultursamling | Alla arter |
| | Bacillus pumilus BP288 ATCC 53682 | Alla arter |
| | Bacillus pumilus CNCM I-3240 / NRRL B4064 | Alla arter |
| | Bacillus pumilus MBS-BP-01 | Alla arter |
| | Bacillus pumilus Micron Bio-Systems kultursamling | Alla arter |
| | Bacillus subtilis AK 6012 DSM 8563 | Alla arter |
| | Bacillus subtilis BS1 | Alla arter |
| | Bacillus subtilis CNCM I-3239 / ATCC 6633 | Alla arter |
| | Bacillus subtilis DSM 5750 | Alla arter |
| | Bacillus subtilis Micron Bio-Systems kultursamling | Alla arter |
| | Bacillus subtilis NCIMB 40286 | Alla arter |
| | Bifidobacterium animalis ssp. Lactis CHCC5445 / DSM15954 | Alla arter |
| | Bifidobacterium longum CNCM I-3241 / ATCC 15707 | Alla arter |
| | Candida glabrata 35120 | Alla arter |
| | Clostridium sporogenes phage NCIMB 30008 | Alla arter |
| | Clostridium tyrobutyricum phage NCIMB 30008 | Alla arter |
| | Enterococcus faecium AP34 | Alla arter |
| | Enterococcus faecium CECT 7002 | Alla arter |
| | Enterococcus faecium CNCM DASF I-1248 | Alla arter |
| | Enterococcus faecium CNCM I-819 | Alla arter |
| | Enterococcus faecium DSM 15958 | Alla arter |
| | Enterococcus faecium DSM 16567 | Alla arter |
| | Enterococcus faecium DSM 16573 | Alla arter |
| | Enterococcus faecium DSM 5464 | Alla arter |
| | Enterococcus faecium M74 CCM 6226 | Alla arter |
| | Enterococcus faecium NCAIM | Alla arter |
| | Enterococcus faecium NCIMB 30006 | Alla arter |
| | Enterococcus faecium NCIMB 30098 | Alla arter |
| | Enterococcus faecium NCIMB 30122 | Alla arter |
| | Enterococcus mundtii 82760 | Alla arter |
| | Lactobacillus acidophilus 36587 | Alla arter |
| | Lactobacillus acidophilus CHCC3777 / DSM13241 | Alla arter |
| | Lactobacillus acidophilus CNCM DALA I-1246 | Alla arter |
| | Lactobacillus acidophilus NCIMB 30067 | Alla arter |
| | Lactobacillus acidophilus NCAIM | Alla arter |
| | Lactobacillus amylolyticus CBS 116420 | Alla arter |
| | Lactobacillus amylovorans DSM 16251 | Alla arter |
| | Lactobacillus brevis DSM 16570 | Alla arter |
| | Lactobacillus brevis KKP. 839 | Alla arter |
| | Lactobacillus brevis NCIMB 8038 | Alla arter |
| | Lactobacillus buchneri 71044 | Alla arter |
| | Lactobacillus buchneri 71065 | Alla arter |
| | Lactobacillus buchneri BIO 73 | Alla arter |
| | Lactobacillus buchneri NCIMB 30137 | Alla arter |
| | Lactobacillus buchneri NCIMB 30138 | Alla arter |
| | Lactobacillus buchneri NCIMB 8007 | Alla arter |
| | Lactobacillus bulgaricus MA 547/3M | Alla arter |
| | Lactobacillus casei CCM 3775 | Alla arter |
| | Lactobacillus casei CHCC2115 | Alla arter |
| | Lactobacillus casei CNCM DA LC I-1247 | Alla arter |
| | Lactobacillus casei MA 67/4U | Alla arter |
| | Lactobacillus casei NCIMB 11970 | Alla arter |
| | Lactobacillus casei NCIMB 30007 | Alla arter |
| | Lactobacillus casei rhamnosus LC 705 DSM 7061 | Alla arter |
| | Lactobacillus farciminis MA27/6B | Alla arter |
| | Lactobacillus fermentum DSM 16250 | Alla arter |
| | Lactobacillus helveticus CNCM DALH I-1251 | Alla arter |
| | Lactobacillus mucosae DSM 16246 | Alla arter |
| | Lactobacillus paracasei DSM 16572 | Alla arter |
| | Lactobacillus paracasei ssp. Paracasei DSM 11394 | Alla arter |
| | Lactobacillus paracasei ssp. Paracasei DSM 11395 | Alla arter |
| | Lactobacillus paracasei ssp. Paracasei CNCM I-3292 / P4126 | Alla arter |
| | Lactobacillus plantarum 24001 | Alla arter |
| | Lactobacillus plantarum 252 | Alla arter |
| | Lactobacillus plantarum 50050 | Alla arter |
| | Lactobacillus plantarum 88 | Alla arter |
| | Lactobacillus plantarum AMY LMG-P22548 | Alla arter |
| | Lactobacillus plantarum C KKP/783/p | Alla arter |
| | Lactobacillus plantarum CCM 3769 | Alla arter |
| | Lactobacillus plantarum CNCM DALP. I-1250 | Alla arter |
| | Lactobacillus plantarum CNCM I-820 | Alla arter |
| | Lactobacillus plantarum CNCM MA 27/5M | Alla arter |
| | Lactobacillus plantarum DSM 12187 | Alla arter |
| | Lactobacillus plantarum DSM 13367 | Alla arter |
| | Lactobacillus plantarum DSM 13543 | Alla arter |
| | Lactobacillus plantarum DSM 13544 | Alla arter |
| | Lactobacillus plantarum DSM 13545 | Alla arter |
| | Lactobacillus plantarum DSM 13546 | Alla arter |
| | Lactobacillus plantarum DSM 13547 | Alla arter |
| | Lactobacillus plantarum DSM 13548 | Alla arter |
| | Lactobacillus plantarum DSM 16247 | Alla arter |
| | Lactobacillus plantarum DSM 16571 | Alla arter |
| | Lactobacillus plantarum DSM 16682 | Alla arter |
| | Lactobacillus plantarum DSM 4784 | Alla arter |
| | Lactobacillus plantarum DSM 4904 | Alla arter |
| | Lactobacillus plantarum DSM 8427 | Alla arter |
| | Lactobacillus plantarum DSM 8428 | Alla arter |
| | Lactobacillus plantarum DSM 8862 | Alla arter |
| | Lactobacillus plantarum DSM 8866 | Alla arter |
| | Lactobacillus plantarum DSMZ 15683 | Alla arter |
| | Lactobacillus plantarum DSMZ 16627 | Alla arter |
| | Lactobacillus plantarum EU/EEC 1/24476 | Alla arter |
| | Lactobacillus plantarum KKP/788/p | Alla arter |
| | Lactobacillus plantarum L43 NCIMB 30146 | Alla arter |
| | Lactobacillus plantarum L44 NCIMB 30147 | Alla arter |
| | Lactobacillus plantarum L58 | Alla arter |
| | Lactobacillus plantarum MA 541/2E | Alla arter |
| | Lactobacillus plantarum Micron Bio-Systems kultursamling | Alla arter |
| | Lactobacillus plantarum NCIMB 12422 | Alla arter |
| | Lactobacillus plantarum NCIMB 30004 | Alla arter |
| | Lactobacillus plantarum NCIMB 30114 | Alla arter |
| | Lactobacillus plantarum NCIMB 30115 | Alla arter |
| | Lactobacillus plantarum NCIMB 30170 | Alla arter |
| | Lactobacillus plantarum PL3/CSL | Alla arter |
| | Lactobacillus plantarum PL6/CSL | Alla arter |
| | Lactobacillus plantarum PLA/CSL | Alla arter |
| | Lactobacillus reuteri CNCM MA28/6E-g | Alla arter |
| | Lactobacillus reuteri CNCM MA28/6U-g | Alla arter |
| | Lactobacillus reuteri DSM 16248 | Alla arter |
| | Lactobacillus reuteri DSM 16249 | Alla arter |
| | Lactobacillus rhamnosus MA27/6R | Alla arter |
| | Lactobacillus sakei DSM 16564 | Alla arter |
| | Lactobacillus sakei ssp. Sakei AK 5115 DSM 20017 | Alla arter |
| | Lactococcus lactis CNCM I-3291 / ATCC 7962 | Alla arter |
| | Lactococcus Lactis NCIMB 30149 | Alla arter |
| | Lactococcus lactis ssp. Lactis biovar diacetylactis CHCC2237 | Alla arter |
| | Lactococcus lactis ssp. Lactis CHCC2871 | Alla arter |
| | Leuconostoc mesenteroides DSM 8865 | Alla arter |
| | Leuconostoc oeno LO1 | Alla arter |
| | Leuconostoc pseudomesenteroides CHCC2114 | Alla arter |
| | Pediococcus acidilactici AK 5201 DSM 20284 | Alla arter |
| | Pediococcus acidilactici CNCM MA 151/5R | Alla arter |
| | Pediococcus acidilactici DSM 10313 | Alla arter |
| | Pediococcus acidilactici DSM 13946 | Alla arter |
| | Pediococcus acidilactici ET 6 | Alla arter |
| | Pediococcus acidilactici NCIMB 30005 | Alla arter |
| | Pediococcus pentosaceus 69221 | Alla arter |
| | Pediococcus pentosaceus AP35 | Alla arter |
| | Pediococcus pentosaceus CCM 3770 | Alla arter |
| | Pediococcus pentosaceus CNCM MA 25/4J | Alla arter |
| | Pediococcus pentosaceus DSM 16566 | Alla arter |
| | Pediococcus pentosaceus DSM 16569 | Alla arter |
| | Pediococcus pentosaceus HTS LMG P-22549 | Alla arter |
| | Pediococcus pentosaceus Micron Bio-Systems kultursamling | Alla arter |
| | Pediococcus pentosaeceus EU/EEC 2124476 | Alla arter |
| | Propionibacterium freudenreichii shermanii JS DSM 7067 | Alla arter |
| | Propionibacterium freudenreichii ssp. Shermanii AK 5502 DSM 4902 | Alla arter |
| | Propionibacterium globosum CNCM DAPB I-1249 | Alla arter |
| | Propionibacterium shermanii ATCC 9614 | Alla arter |
| | Propionibacterium shermanii MBS-PS-01 | Alla arter |
| | Propionibacterium sp. DSM 9576 | Alla arter |
| | Propionibacterium sp. DSM 9577 | Alla arter |
| | Rhodopseudomonas palustris ATTC 17001 | Alla arter |
| | Saccharomyces cerevisiae 37584 | Alla arter |
| | Saccharomyces cerevisiae 80566 | Alla arter |
| | Serratia rubidaea NCIMB 40285 | Alla arter |
| | Streptococcus cremoris CNCM DASC I-1244 | Alla arter |
| | Streptococcus faecium 36 KKP. 880 | Alla arter |
| | Streptococcus thermophilus CHCC3021 | Alla arter |
| | Streptococcus thermophilus CNCM DAST I-1245 | Alla arter |
| | Ammoniumacetat | Alla arter |
| | Ammoniumacetat-tetrahydrat | Alla arter |
| | Ammoniumbensoat | Alla arter |
| | Ammoniumbisulfit | Alla arter |
| | Ammoniumdipropionat | Alla arter |
| | Attapulgit (lera) CAS-nr 12174-11-7 | Alla arter |
| E 210 | Bensoesyra | Alla arter |
| | Etylbensoat | Alla arter |
| E 507 | Saltsyra | Alla arter |
| | Väteperoxid | Alla arter |
| | Isosmörsyra | Alla arter |
| | Metenamin | Alla arter |
| E 285 | Metylpropionsyra | Alla arter |
| | Kaliumbisulfit | Alla arter |
| | Kaliumformat | Alla arter |
| | Kaliumsulfat | Alla arter |
| | Kiseldioxid | Alla arter |
| E 222 | Natriumbisulfit | Alla arter |
| E 223 | Natriumdisulfit | Alla arter |
| | Natriumsulfit | Alla arter |
| | Natriumtiosulfat | Alla arter |
| E 513 | Svavelsyra | Alla arter |
| | Tanninextrakt från kastanjeträ (Castanea sativa Mill, CAS-nr 1401-55-4) | Alla arter |

Identifieringsnummer

Tillsats

Djurart eller djurkategori

Kategori: tekniska tillsatser. Funktionell grupp: ensileringstillsatser

Alfa-amylas EC 3.2.1.1 från Bacillus subtilis var amyloliquefaciens

Alla arter

Amylas EC 3.2.1.1 från Aspergillus oryzae

Alla arter

Amylas EC 3.2.1.1 från malt

Alla arter

Beta-1,4-glukanas (cellulas) EC 3.2.1.4 från Aspergillus niger

Alla arter

Beta-1,4-xylanas EC 3.2.1.37 från Trichoderma reesei

Alla arter

Beta-glukanas EC 3.2.1.6 från Trichoderma viride

Alla arter

Cellulas EC 3.2.1.4 från Penicillium funiculosum

Alla arter

Cellulas EC 3.2.1.4 från Trichoderma reesei

Alla arter

Cellulas EC 3.2.1.4 från Trichoderma viride

Alla arter

Cellulas-hemicellulaskomplex EC 3.2.1.4 från Trichoderma reesei

Alla arter

Cellulas-xylanaskomplex EC 3.2.1.4 från Trichoderma reesei

Alla arter

Endo-1,3-beta-glukanas EC 3.2.1.6 från Bacillus amyloliquefaciens

Alla arter

Endo-1,4-beta-D-mannanas EC 3.2.1.78 från Bacillus lentus

Alla arter

Endo-1,4-beta-glukanas EC 3.2.1.4 från Trichoderma longibrachiatum

Alla arter

Endo-1,4-beta-glukanas EC 3.2.1.6 från Bacillus amyloliquefaciens

Alla arter

Endo-1,4-beta-xylanas EC 3.2.1.8 från Aspergillus oryzae

Alla arter

Glukoamylas EC 3.2.1.3 från Aspergillus niger

Alla arter

Glukosoxidas EC 1.1.3.4 från Aspergillus niger

Alla arter

Hemicellulas EC 3.2.1.8 från Aspergillus niger

Alla arter

Mannanas EC 3.2.1.77 från Aspergillus niger

Alla arter

Pektinas EC 3.2.1.15 från Aspergillus niger

Alla arter

Xylanas EC 3.2.1.8 från Aspergillus niger

Alla arter

Xylanas EC 3.2.1.8 från Penicillium funiculosum

Alla arter

Xylanas EC 3.2.1.8 från Trichoderma reesei

Alla arter

Aspergillus oryzae AK 7001 DSM 1862

Alla arter

Bacillus coagulans CECT 7001

Alla arter

Bacillus lentus 302

Alla arter

Bacillus licheniformis DSM 5749

Alla arter

Bacillus licheniformis MBS-BL-01

Alla arter

Bacillus licheniformis Micron Bio-Systems kultursamling

Alla arter

Bacillus pumilus BP288 ATCC 53682

Alla arter

Bacillus pumilus CNCM I-3240 / NRRL B4064

Alla arter

Bacillus pumilus MBS-BP-01

Alla arter

Bacillus pumilus Micron Bio-Systems kultursamling

Alla arter

Bacillus subtilis AK 6012 DSM 8563

Alla arter

Bacillus subtilis BS1

Alla arter

Bacillus subtilis CNCM I-3239 / ATCC 6633

Alla arter

Bacillus subtilis DSM 5750

Alla arter

Bacillus subtilis Micron Bio-Systems kultursamling

Alla arter

Bacillus subtilis NCIMB 40286

Alla arter

Bifidobacterium animalis ssp. Lactis CHCC5445 / DSM15954

Alla arter

Bifidobacterium longum CNCM I-3241 / ATCC 15707

Alla arter

Candida glabrata 35120

Alla arter

Clostridium sporogenes phage NCIMB 30008

Alla arter

Clostridium tyrobutyricum phage NCIMB 30008

Alla arter

Enterococcus faecium AP34

Alla arter

Enterococcus faecium CECT 7002

Alla arter

Enterococcus faecium CNCM DASF I-1248

Alla arter

Enterococcus faecium CNCM I-819

Alla arter

Enterococcus faecium DSM 15958

Alla arter

Enterococcus faecium DSM 16567

Alla arter

Enterococcus faecium DSM 16573

Alla arter

Enterococcus faecium DSM 5464

Alla arter

Enterococcus faecium M74 CCM 6226

Alla arter

Enterococcus faecium NCAIM

Alla arter

Enterococcus faecium NCIMB 30006

Alla arter

Enterococcus faecium NCIMB 30098

Alla arter

Enterococcus faecium NCIMB 30122

Alla arter

Enterococcus mundtii 82760

Alla arter

Lactobacillus acidophilus 36587

Alla arter

Lactobacillus acidophilus CHCC3777 / DSM13241

Alla arter

Lactobacillus acidophilus CNCM DALA I-1246

Alla arter

Lactobacillus acidophilus NCIMB 30067

Alla arter

Lactobacillus acidophilus NCAIM

Alla arter

Lactobacillus amylolyticus CBS 116420

Alla arter

Lactobacillus amylovorans DSM 16251

Alla arter

Lactobacillus brevis DSM 16570

Alla arter

Lactobacillus brevis KKP. 839

Alla arter

Lactobacillus brevis NCIMB 8038

Alla arter

Lactobacillus buchneri 71044

Alla arter

Lactobacillus buchneri 71065

Alla arter

Lactobacillus buchneri BIO 73

Alla arter

Lactobacillus buchneri NCIMB 30137

Alla arter

Lactobacillus buchneri NCIMB 30138

Alla arter

Lactobacillus buchneri NCIMB 8007

Alla arter

Lactobacillus bulgaricus MA 547/3M

Alla arter

Lactobacillus casei CCM 3775

Alla arter

Lactobacillus casei CHCC2115

Alla arter

Lactobacillus casei CNCM DA LC I-1247

Alla arter

Lactobacillus casei MA 67/4U

Alla arter

Lactobacillus casei NCIMB 11970

Alla arter

Lactobacillus casei NCIMB 30007

Alla arter

Lactobacillus casei rhamnosus LC 705 DSM 7061

Alla arter

Lactobacillus farciminis MA27/6B

Alla arter

Lactobacillus fermentum DSM 16250

Alla arter

Lactobacillus helveticus CNCM DALH I-1251

Alla arter

Lactobacillus mucosae DSM 16246

Alla arter

Lactobacillus paracasei DSM 16572

Alla arter

Lactobacillus paracasei ssp. Paracasei DSM 11394

Alla arter

Lactobacillus paracasei ssp. Paracasei DSM 11395

Alla arter

Lactobacillus paracasei ssp. Paracasei CNCM I-3292 / P4126

Alla arter

Lactobacillus plantarum 24001

Alla arter

Lactobacillus plantarum 252

Alla arter

Lactobacillus plantarum 50050

Alla arter

Lactobacillus plantarum 88

Alla arter

Lactobacillus plantarum AMY LMG-P22548

Alla arter

Lactobacillus plantarum C KKP/783/p

Alla arter

Lactobacillus plantarum CCM 3769

Alla arter

Lactobacillus plantarum CNCM DALP. I-1250

Alla arter

Lactobacillus plantarum CNCM I-820

Alla arter

Lactobacillus plantarum CNCM MA 27/5M

Alla arter

Lactobacillus plantarum DSM 12187

Alla arter

Lactobacillus plantarum DSM 13367

Alla arter

Lactobacillus plantarum DSM 13543

Alla arter

Lactobacillus plantarum DSM 13544

Alla arter

Lactobacillus plantarum DSM 13545

Alla arter

Lactobacillus plantarum DSM 13546

Alla arter

Lactobacillus plantarum DSM 13547

Alla arter

Lactobacillus plantarum DSM 13548

Alla arter

Lactobacillus plantarum DSM 16247

Alla arter

Lactobacillus plantarum DSM 16571

Alla arter

Lactobacillus plantarum DSM 16682

Alla arter

Lactobacillus plantarum DSM 4784

Alla arter

Lactobacillus plantarum DSM 4904

Alla arter

Lactobacillus plantarum DSM 8427

Alla arter

Lactobacillus plantarum DSM 8428

Alla arter

Lactobacillus plantarum DSM 8862

Alla arter

Lactobacillus plantarum DSM 8866

Alla arter

Lactobacillus plantarum DSMZ 15683

Alla arter

Lactobacillus plantarum DSMZ 16627

Alla arter

Lactobacillus plantarum EU/EEC 1/24476

Alla arter

Lactobacillus plantarum KKP/788/p

Alla arter

Lactobacillus plantarum L43 NCIMB 30146

Alla arter

Lactobacillus plantarum L44 NCIMB 30147

Alla arter

Lactobacillus plantarum L58

Alla arter

Lactobacillus plantarum MA 541/2E

Alla arter

Lactobacillus plantarum Micron Bio-Systems kultursamling

Alla arter

Lactobacillus plantarum NCIMB 12422

Alla arter

Lactobacillus plantarum NCIMB 30004

Alla arter

Lactobacillus plantarum NCIMB 30114

Alla arter

Lactobacillus plantarum NCIMB 30115

Alla arter

Lactobacillus plantarum NCIMB 30170

Alla arter

Lactobacillus plantarum PL3/CSL

Alla arter

Lactobacillus plantarum PL6/CSL

Alla arter

Lactobacillus plantarum PLA/CSL

Alla arter

Lactobacillus reuteri CNCM MA28/6E-g

Alla arter

Lactobacillus reuteri CNCM MA28/6U-g

Alla arter

Lactobacillus reuteri DSM 16248

Alla arter

Lactobacillus reuteri DSM 16249

Alla arter

Lactobacillus rhamnosus MA27/6R

Alla arter

Lactobacillus sakei DSM 16564

Alla arter

Lactobacillus sakei ssp. Sakei AK 5115 DSM 20017

Alla arter

Lactococcus lactis CNCM I-3291 / ATCC 7962

Alla arter

Lactococcus Lactis NCIMB 30149

Alla arter

Lactococcus lactis ssp. Lactis biovar diacetylactis CHCC2237

Alla arter

Lactococcus lactis ssp. Lactis CHCC2871

Alla arter

Leuconostoc mesenteroides DSM 8865

Alla arter

Leuconostoc oeno LO1

Alla arter

Leuconostoc pseudomesenteroides CHCC2114

Alla arter

Pediococcus acidilactici AK 5201 DSM 20284

Alla arter

Pediococcus acidilactici CNCM MA 151/5R

Alla arter

Pediococcus acidilactici DSM 10313

Alla arter

Pediococcus acidilactici DSM 13946

Alla arter

Pediococcus acidilactici ET 6

Alla arter

Pediococcus acidilactici NCIMB 30005

Alla arter

Pediococcus pentosaceus 69221

Alla arter

Pediococcus pentosaceus AP35

Alla arter

Pediococcus pentosaceus CCM 3770

Alla arter

Pediococcus pentosaceus CNCM MA 25/4J

Alla arter

Pediococcus pentosaceus DSM 16566

Alla arter

Pediococcus pentosaceus DSM 16569

Alla arter

Pediococcus pentosaceus HTS LMG P-22549

Alla arter

Pediococcus pentosaceus Micron Bio-Systems kultursamling

Alla arter

Pediococcus pentosaeceus EU/EEC 2124476

Alla arter

Propionibacterium freudenreichii shermanii JS DSM 7067

Alla arter

Propionibacterium freudenreichii ssp. Shermanii AK 5502 DSM 4902

Alla arter

Propionibacterium globosum CNCM DAPB I-1249

Alla arter

Propionibacterium shermanii ATCC 9614

Alla arter

Propionibacterium shermanii MBS-PS-01

Alla arter

Propionibacterium sp. DSM 9576

Alla arter

Propionibacterium sp. DSM 9577

Alla arter

Rhodopseudomonas palustris ATTC 17001

Alla arter

Saccharomyces cerevisiae 37584

Alla arter

Saccharomyces cerevisiae 80566

Alla arter

Serratia rubidaea NCIMB 40285

Alla arter

Streptococcus cremoris CNCM DASC I-1244

Alla arter

Streptococcus faecium 36 KKP. 880

Alla arter

Streptococcus thermophilus CHCC3021

Alla arter

Streptococcus thermophilus CNCM DAST I-1245

Alla arter

Ammoniumacetat

Alla arter

Ammoniumacetat-tetrahydrat

Alla arter

Ammoniumbensoat

Alla arter

Ammoniumbisulfit

Alla arter

Ammoniumdipropionat

Alla arter

Attapulgit (lera) CAS-nr 12174-11-7

Alla arter

E 210

Bensoesyra

Alla arter

Etylbensoat

Alla arter

E 507

Saltsyra

Alla arter

Väteperoxid

Alla arter

Isosmörsyra

Alla arter

Metenamin

Alla arter

E 285

Metylpropionsyra

Alla arter

Kaliumbisulfit

Alla arter

Kaliumformat

Alla arter

Kaliumsulfat

Alla arter

Kiseldioxid

Alla arter

E 222

Natriumbisulfit

Alla arter

E 223

Natriumdisulfit

Alla arter

Natriumsulfit

Alla arter

Natriumtiosulfat

Alla arter

E 513

Svavelsyra

Alla arter

Tanninextrakt från kastanjeträ (Castanea sativa Mill, CAS-nr 1401-55-4)

Alla arter

DEL B

Fodertillsats i den funktionella gruppen ”ensileringstillsatser” som dras tillbaka för vissa djurarter eller djurkategorier

| Identifieringsnummer | Tillsats | Djurart eller djurkategori |
| --- | --- | --- |
| Kategori: tekniska tillsatser. Funktionell grupp: ensileringstillsatser |
| | Hexametylentetramin | Alla arter utom nötkreatur, får, grisar, fjäderfä, kaniner, hästar och getter |

Identifieringsnummer

Tillsats

Djurart eller djurkategori

Kategori: tekniska tillsatser. Funktionell grupp: ensileringstillsatser

Hexametylentetramin

Alla arter utom nötkreatur, får, grisar, fjäderfä, kaniner, hästar och getter

---

| 30.5.2012 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 140/64 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 140/64

---

KOMMISSIONENS GENOMFÖRANDEFÖRORDNING (EU) nr 452/2012

av den 29 maj 2012

om fastställande av schablonimportvärden för bestämning av ingångspriset för vissa frukter och grönsaker

EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,

med beaktande av rådets förordning (EG) nr 1234/2007 av den 22 oktober 2007 om upprättande av en gemensam organisation av jordbruksmarknaderna och om särskilda bestämmelser för vissa jordbruksprodukter (”förordningen om en samlad marknadsordning”) (1),

med beaktande av kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 543/2011 av den 7 juni 2011 om tillämpningsföreskrifter för rådets förordning (EG) nr 1234/2007 vad gäller sektorn för frukt och grönsaker och sektorn för bearbetad frukt och bearbetade grönsaker (2), särskilt artikel 136.1, och

av följande skäl:

| (1) | I genomförandeförordning (EU) nr 543/2011 fastställs, i enlighet med resultatet av de multilaterala handelsförhandlingarna i Uruguayrundan, kriterierna för kommissionens fastställande av schablonvärden vid import från tredjeländer, för de produkter och de perioder som anges i del A i bilaga XVI till den förordningen. |
| --- | --- |

(1)

I genomförandeförordning (EU) nr 543/2011 fastställs, i enlighet med resultatet av de multilaterala handelsförhandlingarna i Uruguayrundan, kriterierna för kommissionens fastställande av schablonvärden vid import från tredjeländer, för de produkter och de perioder som anges i del A i bilaga XVI till den förordningen.

| (2) | Varje arbetsdag fastställs ett schablonimportvärde i enlighet med artikel 136.1 i genomförandeförordning (EU) nr 543/2011 med hänsyn till varierande dagliga uppgifter. Denna förordning bör därför träda i kraft samma dag som den offentliggörs i Europeiska unionens officiella tidning. |
| --- | --- |

(2)

Varje arbetsdag fastställs ett schablonimportvärde i enlighet med artikel 136.1 i genomförandeförordning (EU) nr 543/2011 med hänsyn till varierande dagliga uppgifter. Denna förordning bör därför träda i kraft samma dag som den offentliggörs i Europeiska unionens officiella tidning.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

De schablonimportvärden som avses i artikel 136 i genomförandeförordning (EU) nr 543/2011 fastställs i bilagan till denna förordning.

Artikel 2

Denna förordning träder i kraft samma dag som den offentliggörs i Europeiska unionens officiella tidning.

Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.

Utfärdad i Bryssel den 29 maj 2012.

På kommissionens vägnar För ordföranden

José Manuel SILVA RODRÍGUEZ

Generaldirektör för jordbruk och landsbygdsutveckling

---

(1)  EUT L 299, 16.11.2007, s. 1.

1

(2)  EUT L 157, 15.6.2011, s. 1.

2

---

BILAGA

Schablonimportvärden för bestämning av ingångspriset för vissa frukter och grönsaker

| (euro/100 kg) |
| --- |
| KN-nummer | Kod för tredjeland (1) | Schablonimportvärde |
| 0702 00 00 | MA | 66,7 |
| TR | 78,9 |
| ZZ | 72,8 |
| 0707 00 05 | MK | 54,8 |
| TR | 134,1 |
| ZZ | 94,5 |
| 0709 93 10 | TR | 105,4 |
| ZZ | 105,4 |
| 0805 10 20 | EG | 47,7 |
| IL | 75,8 |
| MA | 50,2 |
| TR | 52,1 |
| ZA | 69,4 |
| ZZ | 59,0 |
| 0805 50 10 | TR | 60,0 |
| ZA | 85,1 |
| ZZ | 72,6 |
| 0808 10 80 | AR | 91,7 |
| BR | 82,5 |
| CA | 161,4 |
| CL | 92,5 |
| CN | 120,1 |
| MK | 41,0 |
| NZ | 145,9 |
| US | 185,8 |
| UY | 68,1 |
| ZA | 98,9 |
| ZZ | 108,8 |
| 0809 29 00 | US | 750,1 |
| ZZ | 750,1 |

(euro/100 kg)

KN-nummer

Kod för tredjeland (1)

Schablonimportvärde

0702 00 00

MA

66,7

TR

78,9

ZZ

72,8

0707 00 05

MK

54,8

TR

134,1

ZZ

94,5

0709 93 10

TR

105,4

ZZ

105,4

0805 10 20

EG

47,7

IL

75,8

MA

50,2

TR

52,1

ZA

69,4

ZZ

59,0

0805 50 10

TR

60,0

ZA

85,1

ZZ

72,6

0808 10 80

AR

91,7

BR

82,5

CA

161,4

CL

92,5

CN

120,1

MK

41,0

NZ

145,9

US

185,8

UY

68,1

ZA

98,9

ZZ

108,8

0809 29 00

US

750,1

ZZ

750,1

---

(1)  Landsbeteckningar som fastställs i kommissionens förordning (EG) nr 1833/2006 (EUT L 354, 14.12.2006, s. 19). Koden ZZ står för ”övrigt ursprung”.

---

| 30.5.2012 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 140/66 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 140/66

---

KOMMISSIONENS GENOMFÖRANDEFÖRORDNING (EU) nr 453/2012

av den 29 maj 2012

om ändring av de representativa priser och tilläggsbelopp för import av vissa sockerprodukter som fastställs i genomförandeförordning (EU) nr 971/2011 för regleringsåret 2011/12

EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,

med beaktande av rådets förordning (EG) nr 1234/2007 av den 22 oktober 2007 om upprättande av en gemensam organisation av jordbruksmarknaderna och om särskilda bestämmelser för vissa jordbruksprodukter (förordningen om en samlad marknadsordning) (1),

med beaktande av kommissionens förordning (EG) nr 951/2006 av 30 juni 2006 om tillämpningsföreskrifter till rådets förordning (EG) nr 318/2006 för handel med tredjeländer i sockersektorn (2), särskilt artikel 36.2 andra stycket andra meningen, och

av följande skäl:

| (1) | De representativa priserna och tilläggsbeloppen för import av vitsocker, råsocker och vissa sockerlösningar för regleringsåret 2011/12 har fastställts genom kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 971/2011 (3). Priserna och tilläggen ändrades senast genom kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 443/2012 (4). |
| --- | --- |

(1)

De representativa priserna och tilläggsbeloppen för import av vitsocker, råsocker och vissa sockerlösningar för regleringsåret 2011/12 har fastställts genom kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 971/2011 (3). Priserna och tilläggen ändrades senast genom kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 443/2012 (4).

| (2) | De uppgifter som kommissionen för närvarande har tillgång till medför att dessa belopp bör ändras i enlighet med artikel 36 i förordning (EG) nr 951/2006. |
| --- | --- |

(2)

De uppgifter som kommissionen för närvarande har tillgång till medför att dessa belopp bör ändras i enlighet med artikel 36 i förordning (EG) nr 951/2006.

| (3) | Eftersom det är viktigt att denna åtgärd börjar tillämpas så snart som möjligt efter det att de uppdaterade uppgifterna har gjorts tillgängliga bör denna förordning träda i kraft samma dag som den offentliggörs. |
| --- | --- |

(3)

Eftersom det är viktigt att denna åtgärd börjar tillämpas så snart som möjligt efter det att de uppdaterade uppgifterna har gjorts tillgängliga bör denna förordning träda i kraft samma dag som den offentliggörs.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

De representativa priser och tilläggsbelopp för import av de produkter som avses i artikel 36 i förordning (EG) nr 951/2006, och som fastställs i genomförandeförordning (EU) nr 971/2011 för regleringsåret 2011/12, ska ändras i enlighet med bilagan till den här förordningen.

Artikel 2

Denna förordning träder i kraft samma dag som den offentliggörs i Europeiska unionens officiella tidning.

Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.

Utfärdad i Bryssel den 29 maj 2012.

På kommissionens vägnar För ordföranden

José Manuel SILVA RODRÍGUEZ

Generaldirektör för jordbruk och landsbygdsutveckling

---

(1)  EUT L 299, 16.11.2007, s. 1.

1

(2)  EUT L 178, 1.7.2006, s. 24.

2

(3)  EUT L 254, 30.9.2011, s. 12.

3

(4)  EUT L 135, 25.5.2012, s. 59.

4

---

BILAGA

De ändrade representativa priser och tilläggsbelopp för import av vitsocker, råsocker och produkter enligt KN-nummer 1702 90 95 som gäller från och med den 30 maj 2012

| (euro) |
| --- |
| KN-nummer | Representativt pris per 100 kg netto av produkten i fråga | Tilläggsbelopp per 100 kg netto av produkten i fråga |
| 1701 12 10 (1) | 35,95 | 0,37 |
| 1701 12 90 (1) | 35,95 | 3,82 |
| 1701 13 10 (1) | 35,95 | 0,50 |
| 1701 13 90 (1) | 35,95 | 4,12 |
| 1701 14 10 (1) | 35,95 | 0,50 |
| 1701 14 90 (1) | 35,95 | 4,12 |
| 1701 91 00 (2) | 44,84 | 4,02 |
| 1701 99 10 (2) | 44,84 | 0,88 |
| 1701 99 90 (2) | 44,84 | 0,88 |
| 1702 90 95 (3) | 0,45 | 0,24 |

(euro)

KN-nummer

Representativt pris per 100 kg netto av produkten i fråga

Tilläggsbelopp per 100 kg netto av produkten i fråga

1701 12 10 (1)

35,95

0,37

1701 12 90 (1)

35,95

3,82

1701 13 10 (1)

35,95

0,50

1701 13 90 (1)

35,95

4,12

1701 14 10 (1)

35,95

0,50

1701 14 90 (1)

35,95

4,12

1701 91 00 (2)

44,84

4,02

1701 99 10 (2)

44,84

0,88

1701 99 90 (2)

44,84

0,88

1702 90 95 (3)

0,45

0,24

---

(1)  Fastställande för den standardkvalitet som definieras i punkt III i bilaga IV till förordning (EG) nr 1234/2007.

(2)  Fastställande för den standardkvalitet som definieras i punkt II i bilaga IV till förordning (EG) nr 1234/2007.

(3)  Fastställande per 1 % sackarosinnehåll.

---

BESLUT

| 30.5.2012 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 140/68 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 140/68

---

RÅDETS BESLUT 2012/281/GUSP

av den 29 maj 2012

inom ramen för den europeiska säkerhetsstrategin till stöd för unionens förslag om en internationell uppförandekod för verksamhet i yttre rymden

EUROPEISKA UNIONENS RÅD HAR ANTAGIT DETTA BESLUT

med beaktande av fördraget om Europeiska unionen, särskilt artikel 26.2,

med beaktande av förslaget från unionens höga representant för utrikes frågor och säkerhetspolitik, och

av följande skäl:

| (1) | Verksamheten i rymden utvidgas och dess betydelse är avgörande. Rymden är en resurs för alla världens länder. De länder som inte har någon verksamhet i rymden kommer att ha det i framtiden. Därför anser Europeiska unionen att en förstärkning av säkerheten för verksamhet i yttre rymden är ett viktigt mål som bidrar till staternas utveckling och säkerhet. Detta mål är en del av unionens rymdpolitik. |
| --- | --- |

(1)

Verksamheten i rymden utvidgas och dess betydelse är avgörande. Rymden är en resurs för alla världens länder. De länder som inte har någon verksamhet i rymden kommer att ha det i framtiden. Därför anser Europeiska unionen att en förstärkning av säkerheten för verksamhet i yttre rymden är ett viktigt mål som bidrar till staternas utveckling och säkerhet. Detta mål är en del av unionens rymdpolitik.

| (2) | Den 12 december 2003 antog Europeiska rådet en europeisk säkerhetsstrategi i vilken globala utmaningar och hot identifierades, och en regelbaserad internationell ordning grundad på effektiv multilateralism och välfungerande internationella institutioner efterlystes. |
| --- | --- |

(2)

Den 12 december 2003 antog Europeiska rådet en europeisk säkerhetsstrategi i vilken globala utmaningar och hot identifierades, och en regelbaserad internationell ordning grundad på effektiv multilateralism och välfungerande internationella institutioner efterlystes.

| (3) | I den europeiska säkerhetsstrategin erkänns Förenta nationernas stadga som den grundläggande ramen för internationella förbindelser och det förespråkas att Förenta nationerna stärks och organisationen rustas för att kunna uppfylla sina skyldigheter och agera effektivt. Unionen strävar mot en hög grad av samarbete på alla områden för internationella förbindelser, bland annat för att bevara freden, förebygga konflikter och stärka den internationella säkerheten i enlighet med målen och principerna i Förenta nationernas stadga. |
| --- | --- |

(3)

I den europeiska säkerhetsstrategin erkänns Förenta nationernas stadga som den grundläggande ramen för internationella förbindelser och det förespråkas att Förenta nationerna stärks och organisationen rustas för att kunna uppfylla sina skyldigheter och agera effektivt. Unionen strävar mot en hög grad av samarbete på alla områden för internationella förbindelser, bland annat för att bevara freden, förebygga konflikter och stärka den internationella säkerheten i enlighet med målen och principerna i Förenta nationernas stadga.

| (4) | Unionen är fast besluten att utveckla och genomföra öppenhets- och förtroendeskapande åtgärder, som ett sätt att uppnå ökad säkerhet i rymden. Unionen är även särskilt uppmärksam på frågan om de risker som rymdskrot medför, oberoende av dess ursprung, vilket påverkar nuvarande och framtida verksamhet negativt. |
| --- | --- |

(4)

Unionen är fast besluten att utveckla och genomföra öppenhets- och förtroendeskapande åtgärder, som ett sätt att uppnå ökad säkerhet i rymden. Unionen är även särskilt uppmärksam på frågan om de risker som rymdskrot medför, oberoende av dess ursprung, vilket påverkar nuvarande och framtida verksamhet negativt.

| (5) | Unionen underströk i sitt svar av den 18 september 2007 på Förenta nationernas säkerhetsråds resolution nr 61/75 av den 6 december 2006 att uppfyllandet av det målet skulle gynnas av frivilliga ”trafikregler” för verksamheten i yttre rymden genom vilka bästa praxis mellan rymdaktörer rekommenderas. |
| --- | --- |

(5)

Unionen underströk i sitt svar av den 18 september 2007 på Förenta nationernas säkerhetsråds resolution nr 61/75 av den 6 december 2006 att uppfyllandet av det målet skulle gynnas av frivilliga ”trafikregler” för verksamheten i yttre rymden genom vilka bästa praxis mellan rymdaktörer rekommenderas.

| (6) | I sina slutsatser av den 8–9 december 2008 gav rådet sitt stöd åt det första utkastet till internationell uppförandekod för verksamhet i yttre rymden i vilken staterna kan delta på frivillig grund och som innehöll öppenhets- och förtroendeskapande åtgärder som kan ligga till grund för överläggningar med viktiga tredjeländer som har verksamhet eller intressen i rymden för att komma fram till en text som kan godtas av så många stater som möjligt. |
| --- | --- |

(6)

I sina slutsatser av den 8–9 december 2008 gav rådet sitt stöd åt det första utkastet till internationell uppförandekod för verksamhet i yttre rymden i vilken staterna kan delta på frivillig grund och som innehöll öppenhets- och förtroendeskapande åtgärder som kan ligga till grund för överläggningar med viktiga tredjeländer som har verksamhet eller intressen i rymden för att komma fram till en text som kan godtas av så många stater som möjligt.

| (7) | Mot bakgrund av samråden med de stora rymdnationerna har unionen tagit fram en reviderad version av utkastet till uppförandekod, på grundval av vilken rådet den 27 september 2010 gav i uppdrag åt unionens höga representant för utrikes frågor och säkerhetspolitik att genomföra ytterligare och bredare samråd. |
| --- | --- |

(7)

Mot bakgrund av samråden med de stora rymdnationerna har unionen tagit fram en reviderad version av utkastet till uppförandekod, på grundval av vilken rådet den 27 september 2010 gav i uppdrag åt unionens höga representant för utrikes frågor och säkerhetspolitik att genomföra ytterligare och bredare samråd.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

Unionen ska sträva efter att uppnå följande mål för att stödja sitt förslag till internationell uppförandekod för verksamhet i yttre rymden:

| — | Samråd med stater, antingen de redan är aktiva inom rymdfrågor eller inte, för att diskutera förslaget och samla in deras synpunkter. |
| --- | --- |

—

Samråd med stater, antingen de redan är aktiva inom rymdfrågor eller inte, för att diskutera förslaget och samla in deras synpunkter.

| — | Insamlande av expertstöd för att utarbeta en internationell uppförandekod för verksamhet i yttre rymden. |
| --- | --- |

—

Insamlande av expertstöd för att utarbeta en internationell uppförandekod för verksamhet i yttre rymden.

Artikel 2

1.   I detta sammanhang ska de projekt som får stöd av unionen omfatta följande särskilda verksamheter:

| a) | Utåtriktad verksamhet: främjande av förslaget till internationell uppförandekod för verksamhet i yttre rymden. |
| --- | --- |

a)

Utåtriktad verksamhet: främjande av förslaget till internationell uppförandekod för verksamhet i yttre rymden.

| b) | Organiserande av upp till tre multilaterala expertmöten för att diskutera förslaget till internationell uppförandekod. |
| --- | --- |

b)

Organiserande av upp till tre multilaterala expertmöten för att diskutera förslaget till internationell uppförandekod.

| c) | Samordning av ett konsortium bestående av icke-statliga experter. |
| --- | --- |

c)

Samordning av ett konsortium bestående av icke-statliga experter.

2.   Dessa projekt och särskilda verksamheter beskrivs närmare i bilagan.

Artikel 3

1.   Unionens höga representant för utrikes frågor och säkerhetspolitik (nedan kallad den höga representanten) ska vara ansvarig för genomförandet av detta beslut.

2.   Det tekniska genomförandet av de projekt som anges i artikel 2 ska utföras av FN:s institut för nedrustningsforskning (Unidir). Unidir ska fullgöra denna uppgift under den höga representantens ansvar. För detta ändamål ska den höga representanten ingå nödvändiga överenskommelser med Unidir.

Artikel 4

1.   Det finansiella referensbeloppet för genomförandet av de projekt som avses i artikel 2 ska vara 1 490 000 EUR.

2.   De utgifter som finansieras med det belopp som fastställs i punkt 1 ska förvaltas i enlighet med de förfaranden och regler som gäller för unionens allmänna budget.

3.   Kommissionen ska övervaka att unionens bidrag som fastställs i punkt 1 används korrekt. Den ska i detta syfte ingå en finansieringsöverenskommelse med Unidir. I denna överenskommelse ska det fastställas att Unidir ska se till att unionens bidrag synliggörs i proportion till dess storlek.

4.   Kommissionen ska sträva efter att ingå den finansieringsöverenskommelse som avses i punkt 3 så snart som möjligt efter det att detta beslut har trätt i kraft. Den ska underrätta rådet om eventuella svårigheter i samband med detta och om tidpunkten för ingåendet av finansieringsöverenskommelsen.

Artikel 5

1.   Den höga representanten ska rapportera till rådet om genomförandet av detta beslut på grundval av regelbundna rapporter som ska utarbetas av Unidir. Dessa rapporter ska utgöra grunden för rådets utvärdering.

2.   Kommissionen ska informera om de finansiella aspekterna av genomförandet av de projekt som anges i artikel 2.

Artikel 6

Detta beslut träder i kraft samma dag som det antas.

Det ska upphöra att gälla 18 månader efter det att den finansieringsöverenskommelse som avses i artikel 4.3 har ingåtts, eller sex månader efter det att beslutet har antagits om ingen finansieringsöverenskommelse har ingåtts inom den tiden.

Utfärdat i Bryssel den 29 maj 2012.

På rådets vägnar

N. WAMMEN

Ordförande

---

BILAGA TILL RÅDETS BESLUT TILL STÖD FÖR UNIONENS FÖRSLAG OM EN INTERNATIONELL UPPFÖRANDEKOD FÖR VERKSAMHET I YTTRE RYMDEN

1.   Allmän ram och mål

Verksamheten i rymden utvidgas och dess betydelse är avgörande. Rymden är en resurs för alla världens länder. De länder som ännu inte har någon verksamhet i rymden kommer att ha det i framtiden. Därför anser unionen att det är nödvändigt att säkerställa större säkerhet i yttre rymden och tror att en pragmatisk och stegvis process kan bidra till att uppnå detta mål. Unionen är fast besluten att utveckla och genomföra öppenhets- och förtroendeskapande åtgärder, som ett sätt att uppnå ökad säkerhet och trygghet i yttre rymden. Unionen är även särskilt uppmärksam på frågan om de risker som rymdskrot medför, vilket påverkar nuvarande och framtida verksamhet negativt.

Unionen underströk i sitt svar av den 18 september 2007 på Förenta nationernas säkerhetsråds resolution nr 61/75 av den 6 december 2006 att uppfyllandet av det målet skulle gynnas av frivilliga ”trafikregler” för verksamheten i yttre rymden genom vilka bästa praxis mellan rymdaktörer rekommenderas.

I sina slutsatser av den 8–9 december 2008 gav Europeiska unionens råd sitt stöd åt det första utkastet till en internationell uppförandekod för verksamhet i yttre rymden, i vilken staterna kan delta på frivillig grund och som innehöll öppenhets- och förtroendeskapande åtgärder som kan ligga till grund för överläggningar med viktiga tredjeländer som har verksamhet eller intressen i yttre rymden, för att komma fram till en text som kan godtas av så många stater som möjligt. Mot bakgrund av samråden med de stora rymdnationerna har unionen tagit fram en reviderad version av utkastet till uppförandekod, på grundval av vilken rådet den 27 september 2010 gav i uppdrag åt unionens höga representant för utrikes frågor och säkerhetspolitik (den höga representanten) att genomföra ytterligare och bredare samråd.

För att stödja unionsförslaget till en internationell uppförandekod för verksamhet i yttre rymden och för att utföra det uppdrag som den höga representanten givits strävar unionen efter att uppnå följande mål:

| — | Samråd med så många länder som möjligt, antingen de redan är aktiva inom rymdfrågor eller inte, för att diskutera förslaget och samla in deras synpunkter, särskilt genom att organisera ett eller flera (upp till tre) multilaterala expertmöten för att diskutera detta initiativ. |
| --- | --- |

—

Samråd med så många länder som möjligt, antingen de redan är aktiva inom rymdfrågor eller inte, för att diskutera förslaget och samla in deras synpunkter, särskilt genom att organisera ett eller flera (upp till tre) multilaterala expertmöten för att diskutera detta initiativ.

| — | Expertstöd till utarbetandet av en internationell uppförandekod för verksamhet i yttre rymden. |
| --- | --- |

—

Expertstöd till utarbetandet av en internationell uppförandekod för verksamhet i yttre rymden.

Unionens insats kommer att vägledas av följande principer:

| a) | Den erkända vikten av att bygga upp hållbarhet, förutsägbarhet och förbättrad säkerhet i yttre rymden på längre sikt. |
| --- | --- |

a)

Den erkända vikten av att bygga upp hållbarhet, förutsägbarhet och förbättrad säkerhet i yttre rymden på längre sikt.

| b) | Behovet av att skapa samsyn och identifiera beröringspunkter. |
| --- | --- |

b)

Behovet av att skapa samsyn och identifiera beröringspunkter.

| c) | Vikten av nationell och regional acceptans av en eventuell framtida internationell uppförandekod för verksamhet i yttre rymden. |
| --- | --- |

c)

Vikten av nationell och regional acceptans av en eventuell framtida internationell uppförandekod för verksamhet i yttre rymden.

2.   Projekt

2.1   Projekt 1: Utåtriktad verksamhet: främjande av förslaget till internationell uppförandekod för verksamhet i yttre rymden

2.1.1   Projektets syfte

Att genom att organisera seminarier på regional/subregional nivå föra en dialog med potentiella aktörer med koppling till den internationella uppförandekoden för att utöka den befintliga kunskapen om och förståelsen av principerna för den föreslagna internationella uppförandekoden.

2.1.2   Projektresultat

| a) | Ökad medvetenhet om, kunskap om och förståelse av förslaget till internationell uppförandekod och dess fortsatta utveckling. |
| --- | --- |

a)

Ökad medvetenhet om, kunskap om och förståelse av förslaget till internationell uppförandekod och dess fortsatta utveckling.

| b) | Bättre klimat för politiska framsteg. |
| --- | --- |

b)

Bättre klimat för politiska framsteg.

| c) | Förbättrad förståelse från aktörernas sida av områden för samförstånd om behovet av förbättrad säkerhet i rymden och samförstånd om den fortsatta inriktningen. |
| --- | --- |

c)

Förbättrad förståelse från aktörernas sida av områden för samförstånd om behovet av förbättrad säkerhet i rymden och samförstånd om den fortsatta inriktningen.

| d) | Förbättrad samordning mellan aktörerna. |
| --- | --- |

d)

Förbättrad samordning mellan aktörerna.

| e) | Fastställande av behov av ökad nationell och regional verksamhet för att stärka utvecklingen av en internationell uppförandekod för verksamhet i rymden. |
| --- | --- |

e)

Fastställande av behov av ökad nationell och regional verksamhet för att stärka utvecklingen av en internationell uppförandekod för verksamhet i rymden.

2.1.3   Projektbeskrivning

| a) | Upp till 6 regionala eller subregionala seminarier med upp till 30 deltagare planeras, vid behov i samarbete med internationella, regionala eller nationella organisationer, både statliga och icke-statliga. |
| --- | --- |

a)

Upp till 6 regionala eller subregionala seminarier med upp till 30 deltagare planeras, vid behov i samarbete med internationella, regionala eller nationella organisationer, både statliga och icke-statliga.

| b) | Sammanställning och presentation av resultat för Europeiska unionen och övriga aktörer i förekommande fall, bland annat på elektronisk väg. |
| --- | --- |

b)

Sammanställning och presentation av resultat för Europeiska unionen och övriga aktörer i förekommande fall, bland annat på elektronisk väg.

2.2   Projekt 2: Stöd till den höga representanten vid hennes möten/samråd med stater

2.2.1   Projektets syfte

| a) | Att ge unionen utökad information om och analys av åsikterna och inriktningen hos potentiella aktörer med koppling till den internationella uppförandekoden. |
| --- | --- |

a)

Att ge unionen utökad information om och analys av åsikterna och inriktningen hos potentiella aktörer med koppling till den internationella uppförandekoden.

| b) | Att som stöd för, förberedelse inför respektive uppföljning av samråden med den höga representanten organisera ett samordnat förfarande bestående av individuella samråd med de viktigaste aktörerna |
| --- | --- |

b)

Att som stöd för, förberedelse inför respektive uppföljning av samråden med den höga representanten organisera ett samordnat förfarande bestående av individuella samråd med de viktigaste aktörerna

| c) | Att genom deltagande i den höga representantens samråd bedöma de insamlade synpunkterna. |
| --- | --- |

c)

Att genom deltagande i den höga representantens samråd bedöma de insamlade synpunkterna.

2.2.2   Projektresultat

| a) | En skriftlig bedömning om hur man bäst bör föra en dialog med potentiella aktörer med koppling till den internationella uppförandekoden. |
| --- | --- |

a)

En skriftlig bedömning om hur man bäst bör föra en dialog med potentiella aktörer med koppling till den internationella uppförandekoden.

| b) | Skriftliga bedömningar av de insamlade synpunkterna och förslagen till revidering av texten. |
| --- | --- |

b)

Skriftliga bedömningar av de insamlade synpunkterna och förslagen till revidering av texten.

| c) | Skriftliga bidrag till stöd för de multilaterala expertmötena. |
| --- | --- |

c)

Skriftliga bidrag till stöd för de multilaterala expertmötena.

2.2.3   Projektbeskrivning

| a) | Utarbetande av ett antal underlagsdokument, respektive genomförande av ett antal bakgrundsstudier till stöd för/som förberedelse inför/som uppföljning av samråden med den höga representanten och de multilaterala expertmötena. |
| --- | --- |

a)

Utarbetande av ett antal underlagsdokument, respektive genomförande av ett antal bakgrundsstudier till stöd för/som förberedelse inför/som uppföljning av samråden med den höga representanten och de multilaterala expertmötena.

| b) | Ett samordnat förfarande bestående av individuella samråd med de viktigaste aktörerna:






  — | Upp till 20 individuella möten och genomgångar. |
| --- | --- | --- |

b)

Ett samordnat förfarande bestående av individuella samråd med de viktigaste aktörerna:

—

Upp till 20 individuella möten och genomgångar.

| — | Samordning av bidrag till processen, bland annat på elektronisk väg. |
| --- | --- |

—

Samordning av bidrag till processen, bland annat på elektronisk väg.

| — | Val av stater och organisationer för sådan samordning kommer att ske på grundval av nivån på deras engagemang för rymdsäkerhetsfrågor, deras tidigare engagemang för förslaget till internationell uppförandekod och deras roll i underlättandet av övergripande diplomatiska framsteg på regional eller internationell grund. |
| --- | --- |

—

Val av stater och organisationer för sådan samordning kommer att ske på grundval av nivån på deras engagemang för rymdsäkerhetsfrågor, deras tidigare engagemang för förslaget till internationell uppförandekod och deras roll i underlättandet av övergripande diplomatiska framsteg på regional eller internationell grund.

| c) | Sammanställning och presentation av resultat för den höga representanten och övriga aktörer i förekommande fall, bland annat på elektronisk väg. |
| --- | --- |

c)

Sammanställning och presentation av resultat för den höga representanten och övriga aktörer i förekommande fall, bland annat på elektronisk väg.

2.3   Projekt 3: Organisation av upp till tre multilaterala expertmöten för att diskutera förslaget till internationell uppförandekod

2.3.1   Projektets syfte

Att sammanföra experter för att diskutera förslaget till internationell uppförandekod.

2.3.2   Projektresultat

| a) | Att skapa ett diskussionsforum för förslaget till internationell uppförandekod. |
| --- | --- |

a)

Att skapa ett diskussionsforum för förslaget till internationell uppförandekod.

| b) | Diplomatiska framsteg när det gäller att främja diskussionerna om en internationell uppförandekod. |
| --- | --- |

b)

Diplomatiska framsteg när det gäller att främja diskussionerna om en internationell uppförandekod.

2.3.3   Projektbeskrivning

Organisation av upp till tre multilaterala expertmöten med upp till 160 deltagare under projektets första 16 månader.

| — | Det föreslås att det första av dessa möten ska äga rum i Europa och de två följande mötena utanför Europa. Beslutet kommer att fattas av den höga representanten på grundval av förslag från Unidir. |
| --- | --- |

—

Det föreslås att det första av dessa möten ska äga rum i Europa och de två följande mötena utanför Europa. Beslutet kommer att fattas av den höga representanten på grundval av förslag från Unidir.

| — | Den höga representanten kommer att besluta om struktur, dagordning och deltagande på grundval av förslag från Unidir. |
| --- | --- |

—

Den höga representanten kommer att besluta om struktur, dagordning och deltagande på grundval av förslag från Unidir.

2.4   Projekt 4: Samordning av ett konsortium av icke-statliga experter

2.4.1   Projektets syfte

| a) | Att utveckla ett litet konsortium med upp till 10 deltagare bestående av erkända experter för att bidra till utvecklingen av en internationell uppförandekod. |
| --- | --- |

a)

Att utveckla ett litet konsortium med upp till 10 deltagare bestående av erkända experter för att bidra till utvecklingen av en internationell uppförandekod.

| b) | Att bygga upp online-resurser för samordning av det konsortiet. |
| --- | --- |

b)

Att bygga upp online-resurser för samordning av det konsortiet.

| c) | Att tillhandahålla de nödvändiga resurserna för utåtriktad verksamhet för att främja förståelsen för uppförandekoden samt synliggöra verksamheten och resultaten av projekt 1 och projekt 2. |
| --- | --- |

c)

Att tillhandahålla de nödvändiga resurserna för utåtriktad verksamhet för att främja förståelsen för uppförandekoden samt synliggöra verksamheten och resultaten av projekt 1 och projekt 2.

2.4.2   Projektresultat

| a) | Utökade bidrag från viktiga internationella, regionala och nationella experter om en internationell uppförandekod. |
| --- | --- |

a)

Utökade bidrag från viktiga internationella, regionala och nationella experter om en internationell uppförandekod.

| b) | Utveckling av ett virtuellt forum för samordning av experternas bidrag och för diskussioner. |
| --- | --- |

b)

Utveckling av ett virtuellt forum för samordning av experternas bidrag och för diskussioner.

| c) | Utveckling av ett virtuellt forum för stöd till de multilaterala möten som föreskrivs i projekt 2. |
| --- | --- |

c)

Utveckling av ett virtuellt forum för stöd till de multilaterala möten som föreskrivs i projekt 2.

| d) | Utarbetande av nödvändigt virtuellt och icke-virtuellt material för utåtriktad verksamhet. |
| --- | --- |

d)

Utarbetande av nödvändigt virtuellt och icke-virtuellt material för utåtriktad verksamhet.

2.4.3   Projektbeskrivning

| a) | Identifikation och samordning av, samt anhållan om, bidrag från lämpliga experter inom rymdsäkerhetsområdet.






  — | Om medlemskap i konsortiet beslutar den höga representanten på grundval av ett förslag från Unidir. |
| --- | --- | --- |

a)

Identifikation och samordning av, samt anhållan om, bidrag från lämpliga experter inom rymdsäkerhetsområdet.

—

Om medlemskap i konsortiet beslutar den höga representanten på grundval av ett förslag från Unidir.

| b) | Utveckling av ett nytt virtuellt forum för samordning av det ovannämnda konsortiets bidrag.






  — | Forumet kommer även att utformas för att inrymma resurser till stöd för projekt 2. |
| --- | --- | --- |

b)

Utveckling av ett nytt virtuellt forum för samordning av det ovannämnda konsortiets bidrag.

—

Forumet kommer även att utformas för att inrymma resurser till stöd för projekt 2.

| c) | Upp till 8 möten för att diskutera utveckling relaterad till uppförandekoden och bidrag från konsortiet, bland annat på elektronisk väg och genom video- och telekommunikation. |
| --- | --- |

c)

Upp till 8 möten för att diskutera utveckling relaterad till uppförandekoden och bidrag från konsortiet, bland annat på elektronisk väg och genom video- och telekommunikation.

| d) | Sammanställning och presentation av resultat för den höga representanten och övriga aktörer beroende på vad som är tillämpligt, bland annat på elektronisk väg. |
| --- | --- |

d)

Sammanställning och presentation av resultat för den höga representanten och övriga aktörer beroende på vad som är tillämpligt, bland annat på elektronisk väg.

| e) | Utveckling av verktyg för utåtriktad verksamhet. |
| --- | --- |

e)

Utveckling av verktyg för utåtriktad verksamhet.

3.   Förfarandeaspekter och samordning

Genomförandet av projektet kommer att inledas av en styrkommitté med målet att fastställa förfarandena och närmare arrangemang för samarbete. Styrkommittén ska regelbundet, åtminstone var sjätte månad, se över genomförandet av projekten, bland annat på elektronisk väg och med hjälp av video- och telekommunikation.

Styrkommittén ska bestå av företrädare för den höga representanten och Unidir.

De statliga och icke-statliga aktörernas inblandning i de multilaterala expertmötena ska samordnas genom Unidir.

Om plats och det strukturella upplägget för workshoppar och möten inom detta projekt beslutar den höga representanten på grundval av förslag från Unidir till styrkommittén.

4.   Rapportering och bedömning

Unidir ska förelägga den höga representanten en beskrivning och ekonomisk rapport i slutet av projektets första år, och därvid sträva efter att tidpunkten ska sammanfalla med Förenta nationernas rapporteringscykler.

Vid projektets slutförande kommer Unidir att förelägga den höga representanten en slutrapport.

Unidirs framstegs- och lägesrapporter, publikationer, pressmeddelanden och uppdateringar kommer att delges den höga representanten och Europeiska kommissionen i den takt dessa offentliggörs.

5.   Varaktighet

Den beräknade genomförandeperioden för detta projekt är 18 månader.

Alla möten ska slutföras tre månader före projektets slut för att det ska finnas tillräckligt med tid för att genomföra en analys under genomförandeperioden.

6.   Förmånstagare

Alla FN:s medlemsstater, särskilt rymdnationerna.

Icke-statliga aktörer, inklusive civilsamhället och industrin.

7.   Företrädare för tredje part

För att främja det regionala ansvaret för den internationella uppförandekoden för verksamhet i rymden kan deltagande av experter från länder utanför unionen, även sådana från relevanta regionala och internationella organisationer, finansieras med stöd av detta beslut.

Unidirs deltagande i alla workshoppar och möten som härrör till detta beslut kommer att få finansiering.

8.   Genomförandeorgan

Unidir kommer att stå för det tekniska genomförandet av detta rådsbeslut.

I enlighet med vad som anges ovan ska Unidir när så är lämpligt samarbeta med sådana institutioner som regionala organisationer, tankesmedjor och icke-statliga organisationer samt med industrin.

Extra personal kommer att krävas för att genomföra detta beslut.

---

Rättelser

| 30.5.2012 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 140/74 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 140/74

---

Rättelse av rådets genomförandeförordning (EU) nr 102/2012 av den 27 januari 2012 om införande av en slutgiltig antidumpningstull på import av linor och kablar av stål med ursprung i Folkrepubliken Kina och Ukraina, som utvidgats till att även omfatta import av linor och kablar av stål som avsänts från Marocko, Moldavien och Republiken Korea, oavsett om produkternas deklarerade ursprung är dessa länder eller inte, till följd av en översyn vid giltighetstidens utgång enligt artikel 11.2 i förordning (EG) nr 1225/2009, och om avslutande av översynen vid giltighetstidens utgång enligt artikel 11.2 i förordning (EG) nr 1225/2009 vad gäller import av linor och kablar av stål med ursprung i Sydafrika

(
  Europeiska unionens officiella tidning L 36 av den 9 februari 2012
  )

På sidan 15, artikel 1.4, slutet av den inledande meningen, ska det

i stället för:

”[...], med undantag av de produkter som tillverkas av nedanstående företag:”

vara:

”[...], med undantag av de produkter som tillverkas av nedanstående företag (1):

---

(1)  De villkor som anges i artikel 1.2 i rådets genomförandeförordning (EU) nr 400/2010 ska tillämpas på de företag som härmed förtecknas.”

---