# Europeiska unionens L 454/2021

| | ISSN 1977-0820 |
| --- | --- |
| Europeiska unionens
  officiella tidning | L 454 |
| | |
| Svensk utgåva | Lagstiftning | 64 årgången17 december 2021 |

ISSN 1977-0820

Europeiska unionens

officiella tidning

L 454

Svensk utgåva

Lagstiftning

64 årgången17 december 2021

---

| Innehållsförteckning | | II   Icke-lagstiftningsakter | Sida |
| --- | --- | --- | --- |
| | | BESLUT |
| | * | Rådets genomförandebeslut (EU) 2021/2251 av den 13 december 2021 om ändring av genomförandebeslut (EU) 2018/593 om bemyndigande för Republiken Italien att införa en särskild åtgärd som avviker från artiklarna 218 och 232 i direktiv 2006/112/EG om ett gemensamt system för mervärdesskatt | 1 |
| | * | Kommissionens genomförandebeslut (EU) 2021/2252 av den 16 december 2021 om ändring av beslut 94/741/EG om frågeformulär för medlemsstaternas rapporter om genomförandet av vissa direktiv inom avfallsområdet | 4 |
| | * | Europeiska centralbankens riktlinje (EU) 2021/2253 av den 2 november 2021 om principerna för Eurosystemets etiska ramverk (ECB/2021/49) (omarbetning) | 7 |
| | * | Europeiska centralbankens beslut (EU) 2021/2254 av den 7 december 2021 om ändring av beslut (EU) 2020/1997 om godkännande av den mängd mynt som ska ges ut 2021 (ECB/2021/53) | 17 |
| | * | Europeiska centralbankens beslut (EU) 2021/2255 av den 7 december 2021 om godkännande av den mängd mynt som ska ges ut 2022 (ECB/2021/54) | 19 |
| | | RIKTLINJER |
| | * | Europeiska centralbankens riktlinje (EU) 2021/2256 av den 2 november 2021 om principerna för det etiska ramverket för den gemensamma tillsynsmekanismen (SSM) (ECB/2021/50) (omarbetning) | 21 |

Innehållsförteckning

II   Icke-lagstiftningsakter

Sida

BESLUT

*

Rådets genomförandebeslut (EU) 2021/2251 av den 13 december 2021 om ändring av genomförandebeslut (EU) 2018/593 om bemyndigande för Republiken Italien att införa en särskild åtgärd som avviker från artiklarna 218 och 232 i direktiv 2006/112/EG om ett gemensamt system för mervärdesskatt

1

*

Kommissionens genomförandebeslut (EU) 2021/2252 av den 16 december 2021 om ändring av beslut 94/741/EG om frågeformulär för medlemsstaternas rapporter om genomförandet av vissa direktiv inom avfallsområdet

4

*

Europeiska centralbankens riktlinje (EU) 2021/2253 av den 2 november 2021 om principerna för Eurosystemets etiska ramverk (ECB/2021/49) (omarbetning)

7

*

Europeiska centralbankens beslut (EU) 2021/2254 av den 7 december 2021 om ändring av beslut (EU) 2020/1997 om godkännande av den mängd mynt som ska ges ut 2021 (ECB/2021/53)

17

*

Europeiska centralbankens beslut (EU) 2021/2255 av den 7 december 2021 om godkännande av den mängd mynt som ska ges ut 2022 (ECB/2021/54)

19

RIKTLINJER

*

Europeiska centralbankens riktlinje (EU) 2021/2256 av den 2 november 2021 om principerna för det etiska ramverket för den gemensamma tillsynsmekanismen (SSM) (ECB/2021/50) (omarbetning)

21

| SV | De rättsakter vilkas titlar är tryckta med fin stil är sådana rättsakter som har avseende på den löpande handläggningen av jordbrukspolitiska frågor. De har normalt en begränsad giltighetstid.
  Beträffande alla övriga rättsakter gäller att titlarna är tryckta med fetstil och föregås av en asterisk. |
| --- | --- |

SV

De rättsakter vilkas titlar är tryckta med fin stil är sådana rättsakter som har avseende på den löpande handläggningen av jordbrukspolitiska frågor. De har normalt en begränsad giltighetstid.

Beträffande alla övriga rättsakter gäller att titlarna är tryckta med fetstil och föregås av en asterisk.

---

II Icke-lagstiftningsakter

BESLUT

| 17.12.2021 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 454/1 |
| --- | --- | --- | --- |

17.12.2021

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 454/1

---

RÅDETS GENOMFÖRANDEBESLUT (EU) 2021/2251

av den 13 december 2021

om ändring av genomförandebeslut (EU) 2018/593 om bemyndigande för Republiken Italien att införa en särskild åtgärd som avviker från artiklarna 218 och 232 i direktiv 2006/112/EG om ett gemensamt system för mervärdesskatt

EUROPEISKA UNIONENS RÅD HAR ANTAGIT DETTA BESLUT

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,

med beaktande av rådets direktiv 2006/112/EG av den 28 november 2006 om ett gemensamt system för mervärdesskatt (1), särskilt artikel 395.1,

med beaktande av Europeiska kommissionens förslag, och

av följande skäl:

| (1) | Genom rådets genomförandebeslut (EU) 2018/593 (2) bemyndigades Italien att införa en åtgärd som avviker från artiklarna 218 och 232 i direktiv 2006/112/EG (den särskilda åtgärden) för att införa obligatorisk elektronisk fakturering för alla beskattningsbara personer som är etablerade på det italienska territoriet, med undantag för beskattningsbara personer som omfattas av den skattebefrielse för små företag som avses i artikel 282 i det direktivet. |
| --- | --- |

(1)

Genom rådets genomförandebeslut (EU) 2018/593 (2) bemyndigades Italien att införa en åtgärd som avviker från artiklarna 218 och 232 i direktiv 2006/112/EG (den särskilda åtgärden) för att införa obligatorisk elektronisk fakturering för alla beskattningsbara personer som är etablerade på det italienska territoriet, med undantag för beskattningsbara personer som omfattas av den skattebefrielse för små företag som avses i artikel 282 i det direktivet.

| (2) | Genom en skrivelse som registrerades hos kommissionen den 31 mars 2021 ansökte Italien om bemyndigande att få fortsätta att avvika från artiklarna 218 och 232 i direktiv 2006/112/EG för att fortsätta tillämpa obligatorisk elektronisk fakturering. Dessutom begärde Italien att få utvidga tillämpningsområdet för den särskilda åtgärden också till beskattningsbara personer som omfattas av den skattebefrielse för små företag som avses i artikel 282 i det direktivet. |
| --- | --- |

(2)

Genom en skrivelse som registrerades hos kommissionen den 31 mars 2021 ansökte Italien om bemyndigande att få fortsätta att avvika från artiklarna 218 och 232 i direktiv 2006/112/EG för att fortsätta tillämpa obligatorisk elektronisk fakturering. Dessutom begärde Italien att få utvidga tillämpningsområdet för den särskilda åtgärden också till beskattningsbara personer som omfattas av den skattebefrielse för små företag som avses i artikel 282 i det direktivet.

| (3) | Genom skrivelser av den 10 september 2021 informerade kommissionen de övriga medlemsstaterna om Italiens ansökan. Genom en skrivelse av den 13 september 2021 underrättade kommissionen Italien om att den hade alla nödvändiga uppgifter för att behandla ansökan. |
| --- | --- |

(3)

Genom skrivelser av den 10 september 2021 informerade kommissionen de övriga medlemsstaterna om Italiens ansökan. Genom en skrivelse av den 13 september 2021 underrättade kommissionen Italien om att den hade alla nödvändiga uppgifter för att behandla ansökan.

| (4) | Italien hävdar att det införda obligatoriska elektroniska faktureringssystemet, som kanaliserar alla utfärdade fakturor via systemet Sistema di Interscambio, som förvaltas av den italienska skatteförvaltningen, till fullo har uppnått sina mål, nämligen att bekämpa skattebedrägeri och skatteundandragande, förenkla uppfyllandet av skattskyldighet och effektivisera skatteuppbörden och därigenom minska företagens administrativa kostnader. |
| --- | --- |

(4)

Italien hävdar att det införda obligatoriska elektroniska faktureringssystemet, som kanaliserar alla utfärdade fakturor via systemet Sistema di Interscambio, som förvaltas av den italienska skatteförvaltningen, till fullo har uppnått sina mål, nämligen att bekämpa skattebedrägeri och skatteundandragande, förenkla uppfyllandet av skattskyldighet och effektivisera skatteuppbörden och därigenom minska företagens administrativa kostnader.

| (5) | Italien anser att utvidgningen av tillämpningsområdet för den särskilda åtgärden också till beskattningsbara personer som omfattas av den skattebefrielse för små företag som avses i artikel 282 i direktiv 2006/112/EG skulle öka möjligheterna för den italienska skatteförvaltningen att bekämpa mervärdesskattebedrägeri och undandragande av mervärdesskatt genom att ge en fullständig bild av de fakturor som utfärdats av alla beskattningsbara personer. Dessutom skulle det ge den italienska skatteförvaltningen möjlighet att kontrollera dessa beskattningsbara personers efterlevnad av kraven och villkoren för att dra nytta av den skattebefrielsen. |
| --- | --- |

(5)

Italien anser att utvidgningen av tillämpningsområdet för den särskilda åtgärden också till beskattningsbara personer som omfattas av den skattebefrielse för små företag som avses i artikel 282 i direktiv 2006/112/EG skulle öka möjligheterna för den italienska skatteförvaltningen att bekämpa mervärdesskattebedrägeri och undandragande av mervärdesskatt genom att ge en fullständig bild av de fakturor som utfärdats av alla beskattningsbara personer. Dessutom skulle det ge den italienska skatteförvaltningen möjlighet att kontrollera dessa beskattningsbara personers efterlevnad av kraven och villkoren för att dra nytta av den skattebefrielsen.

| (6) | Italien hävdar att den begärda utvidgningen av tillämpningsområdet för den särskilda åtgärden inte skulle medföra några betydande kostnader för beskattningsbara personer som omfattas av den skattebefrielse för små företag som avses i artikel 282 i direktiv 2006/112/EG. För att minska sådana kostnader har Italien kostnadsfritt tillhandahållit olika lösningar för att upprätta och överföra elektroniska fakturor, t.ex. ett programvarupaket för installation på datorer och en applikation för mobila enheter. Införandet av elektronisk fakturering åtföljs dessutom av ett avskaffande av andra krav, såsom rapportering av fakturauppgifter på inhemska transaktioner, ingivande av den statistiska deklarationen vid unionsinterna förvärv och tillhandahållande av närmare uppgifter om kontrakt som ingåtts av leasing- och uthyrningsföretag. Det har också gjort det möjligt att tillhandahålla ytterligare tjänster till beskattningsbara personer, såsom förifyllda inköps- och försäljningsregister, schemaläggning av periodiska mervärdesskatteuppgörelser, förifyllda årliga mervärdesskattedeklarationer och förifyllda betalningsformulär, inklusive de skatter som ska betalas, räknas av eller återbetalas där prioritet ges till de beskattningsbara personerna som använder e-fakturering. Dessa åtgärder bör säkerställa att den särskilda åtgärden är proportionerlig. |
| --- | --- |

(6)

Italien hävdar att den begärda utvidgningen av tillämpningsområdet för den särskilda åtgärden inte skulle medföra några betydande kostnader för beskattningsbara personer som omfattas av den skattebefrielse för små företag som avses i artikel 282 i direktiv 2006/112/EG. För att minska sådana kostnader har Italien kostnadsfritt tillhandahållit olika lösningar för att upprätta och överföra elektroniska fakturor, t.ex. ett programvarupaket för installation på datorer och en applikation för mobila enheter. Införandet av elektronisk fakturering åtföljs dessutom av ett avskaffande av andra krav, såsom rapportering av fakturauppgifter på inhemska transaktioner, ingivande av den statistiska deklarationen vid unionsinterna förvärv och tillhandahållande av närmare uppgifter om kontrakt som ingåtts av leasing- och uthyrningsföretag. Det har också gjort det möjligt att tillhandahålla ytterligare tjänster till beskattningsbara personer, såsom förifyllda inköps- och försäljningsregister, schemaläggning av periodiska mervärdesskatteuppgörelser, förifyllda årliga mervärdesskattedeklarationer och förifyllda betalningsformulär, inklusive de skatter som ska betalas, räknas av eller återbetalas där prioritet ges till de beskattningsbara personerna som använder e-fakturering. Dessa åtgärder bör säkerställa att den särskilda åtgärden är proportionerlig.

| (7) | Den särskilda åtgärden bör vara tidsbegränsad så att det går att övervaka dess effekt på bekämpningen av mervärdesskattebedrägeri och undandragande av mervärdesskatt och på beskattningsbara personer, särskilt de som omfattas av den skattebefrielse för små företag som avses i artikel 282 i direktiv 2006/112/EG. |
| --- | --- |

(7)

Den särskilda åtgärden bör vara tidsbegränsad så att det går att övervaka dess effekt på bekämpningen av mervärdesskattebedrägeri och undandragande av mervärdesskatt och på beskattningsbara personer, särskilt de som omfattas av den skattebefrielse för små företag som avses i artikel 282 i direktiv 2006/112/EG.

| (8) | Om Italien anser det nödvändigt att förlänga åtgärden bör Italien till kommissionen, tillsammans med ansökan om förlängning, överlämna en rapport med en utvärdering av hur effektiv den särskilda åtgärden är vad avser att bekämpa mervärdesskattebedrägeri och undandragande av mervärdesskatt och förenkla skatteuppbörden. Den rapporten bör också innehålla en utvärdering av åtgärdens effekter på beskattningsbara personer, särskilt de som omfattas av den skattebefrielse för små företag som avses i artikel 282 i direktiv 2006/112/EG. |
| --- | --- |

(8)

Om Italien anser det nödvändigt att förlänga åtgärden bör Italien till kommissionen, tillsammans med ansökan om förlängning, överlämna en rapport med en utvärdering av hur effektiv den särskilda åtgärden är vad avser att bekämpa mervärdesskattebedrägeri och undandragande av mervärdesskatt och förenkla skatteuppbörden. Den rapporten bör också innehålla en utvärdering av åtgärdens effekter på beskattningsbara personer, särskilt de som omfattas av den skattebefrielse för små företag som avses i artikel 282 i direktiv 2006/112/EG.

| (9) | Den särskilda åtgärden bör inte påverka kundens rätt att få pappersfakturor vid gemenskapsinterna transaktioner. |
| --- | --- |

(9)

Den särskilda åtgärden bör inte påverka kundens rätt att få pappersfakturor vid gemenskapsinterna transaktioner.

| (10) | Den särskilda åtgärden kommer inte att negativt påverka de av unionens egna medel som härrör från mervärdesskatt. |
| --- | --- |

(10)

Den särskilda åtgärden kommer inte att negativt påverka de av unionens egna medel som härrör från mervärdesskatt.

| (11) | Genomförandebeslut (EU) 2018/593 bör därför ändras i enlighet med detta. |
| --- | --- |

(11)

Genomförandebeslut (EU) 2018/593 bör därför ändras i enlighet med detta.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE:

Artikel 1

Genomförandebeslut (EU) 2018/593 ska ändras på följande sätt:

| 1. | Artikel 1 ska ersättas med följande:

  ”Artikel 1
  Genom avvikelse från artikel 218 i direktiv 2006/112/EG bemyndigas Italien att enbart godta fakturor i form av handlingar och meddelanden i elektronisk form om de är utfärdade av beskattningsbara personer som är etablerade på italienskt territorium.” |
| --- | --- |

1.

Artikel 1 ska ersättas med följande:

”Artikel 1

Genom avvikelse från artikel 218 i direktiv 2006/112/EG bemyndigas Italien att enbart godta fakturor i form av handlingar och meddelanden i elektronisk form om de är utfärdade av beskattningsbara personer som är etablerade på italienskt territorium.”

| 2. | Artikel 2 ska ersättas med följande:

  ”Artikel 2
  Genom avvikelse från artikel 232 i direktiv 2006/112/EG bemyndigas Italien att föreskriva att användningen av elektroniska fakturor som utfärdas av beskattningsbara personer etablerade på italienskt territorium inte ska vara föremål för ett godtagande av mottagaren.” |
| --- | --- |

2.

Artikel 2 ska ersättas med följande:

”Artikel 2

Genom avvikelse från artikel 232 i direktiv 2006/112/EG bemyndigas Italien att föreskriva att användningen av elektroniska fakturor som utfärdas av beskattningsbara personer etablerade på italienskt territorium inte ska vara föremål för ett godtagande av mottagaren.”

| 3. | Artikel 4 ska ersättas med följande:

  ”Artikel 4
  Detta beslut ska tillämpas till och med den 31 december 2024.
  Om Italien anser att förlängningen av de avvikelser som avses i artiklarna 1 och 2 är nödvändig ska Italien till kommissionen lämna en ansökan om förlängning, tillsammans med en rapport med en bedömning av effektiviteten hos de åtgärder som avses i artikel 3 för att bekämpa mervärdesskattebedrägeri och undandragande av mervärdesskatt och för att förenkla skatteuppbörden. Den rapporten ska också innehålla en utvärdering av dessa åtgärders effekter på beskattningsbara personer, särskilt de som drar nytta av den skattebefrielse för små företag som avses i artikel 282 i direktiv 2006/112/EG, och ska särskilt utvärdera om dessa åtgärder ökar deras administrativa bördor och kostnader.” |
| --- | --- |

3.

Artikel 4 ska ersättas med följande:

”Artikel 4

Detta beslut ska tillämpas till och med den 31 december 2024.

Om Italien anser att förlängningen av de avvikelser som avses i artiklarna 1 och 2 är nödvändig ska Italien till kommissionen lämna en ansökan om förlängning, tillsammans med en rapport med en bedömning av effektiviteten hos de åtgärder som avses i artikel 3 för att bekämpa mervärdesskattebedrägeri och undandragande av mervärdesskatt och för att förenkla skatteuppbörden. Den rapporten ska också innehålla en utvärdering av dessa åtgärders effekter på beskattningsbara personer, särskilt de som drar nytta av den skattebefrielse för små företag som avses i artikel 282 i direktiv 2006/112/EG, och ska särskilt utvärdera om dessa åtgärder ökar deras administrativa bördor och kostnader.”

Artikel 2

Detta beslut träder i kraft samma dag som det antas.

Artikel 3

Detta beslut riktar sig till Republiken Italien.

Utfärdat i Bryssel den 13 december 2021.

På rådets vägnar

J. BORRELL FONTELLES

Ordförande

---

(1)  
  EUT L 347, 11.12.2006, s. 1.

1

(2)  Rådets genomförandebeslut (EU) 2018/593 av den 16 april 2018 om bemyndigande för Republiken Italien att införa en särskild åtgärd som avviker från artiklarna 218 och 232 i direktiv 2006/112/EG om ett gemensamt system för mervärdesskatt (EUT L 99, 19.4.2018, s. 14).

2

---

| 17.12.2021 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 454/4 |
| --- | --- | --- | --- |

17.12.2021

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 454/4

---

KOMMISSIONENS GENOMFÖRANDEBESLUT (EU) 2021/2252

av den 16 december 2021

om ändring av beslut 94/741/EG om frågeformulär för medlemsstaternas rapporter om genomförandet av vissa direktiv inom avfallsområdet

EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR BESLUTAT FÖLJANDE

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,

med beaktande av rådets direktiv 86/278/EEG av den 12 juni 1986 om skyddet för miljön, särskilt marken, när avloppsslam används i jordbruket (1), särskilt artikel 17, och

av följande skäl:

| (1) | I kommissionens beslut 94/741/EG (2) fastställs frågeformuläret för medlemsstaternas rapporter om införlivande och genomförande av direktiv 86/278/EEG. |
| --- | --- |

(1)

I kommissionens beslut 94/741/EG (2) fastställs frågeformuläret för medlemsstaternas rapporter om införlivande och genomförande av direktiv 86/278/EEG.

| (2) | Formatet för medlemsstaternas rapporter bör ses över för att återspegla de nya rapporteringskraven när det gäller rapportering av rumsliga data som ingår i uppgifterna i de register som avses i artikel 10.1 i direktiv 86/278/EEG, ändrat genom Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2019/1010 (3). |
| --- | --- |

(2)

Formatet för medlemsstaternas rapporter bör ses över för att återspegla de nya rapporteringskraven när det gäller rapportering av rumsliga data som ingår i uppgifterna i de register som avses i artikel 10.1 i direktiv 86/278/EEG, ändrat genom Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2019/1010 (3).

| (3) | De rumsliga data som rapporteras bör begränsas till data som är nödvändiga för att underlätta genomförandet av direktiv 86/278/EEG och bör därför endast avse geometrin eller läget för den plats där slammet ska användas. |
| --- | --- |

(3)

De rumsliga data som rapporteras bör begränsas till data som är nödvändiga för att underlätta genomförandet av direktiv 86/278/EEG och bör därför endast avse geometrin eller läget för den plats där slammet ska användas.

| (4) | För att minska den administrativa bördan i samband med insamling och rapportering av uppgifter kan befintliga uppgifter som samlats in för andra ändamål, såsom fastighetsuppgifter eller uppgifter som samlats in inom ramen för det integrerade administrations- och kontrollsystemet för förvaltningen av den gemensamma jordbrukspolitiken och Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1306/2013 (4), återanvändas för att rapportera rumsliga data som identifierar var avloppsslam ska användas på jordbruksmark. |
| --- | --- |

(4)

För att minska den administrativa bördan i samband med insamling och rapportering av uppgifter kan befintliga uppgifter som samlats in för andra ändamål, såsom fastighetsuppgifter eller uppgifter som samlats in inom ramen för det integrerade administrations- och kontrollsystemet för förvaltningen av den gemensamma jordbrukspolitiken och Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1306/2013 (4), återanvändas för att rapportera rumsliga data som identifierar var avloppsslam ska användas på jordbruksmark.

| (5) | Beslut 94/741/EG bör därför ändras i enlighet med detta. |
| --- | --- |

(5)

Beslut 94/741/EG bör därför ändras i enlighet med detta.

| (6) | Den dag då detta beslut börjar tillämpas bör vara samma dag som den dag då ändringen av artikel 10.1 och 10.2 i direktiv 86/278/EEG börjar tillämpas i enlighet med artikel 11 i förordning (EU) 2019/1010. |
| --- | --- |

(6)

Den dag då detta beslut börjar tillämpas bör vara samma dag som den dag då ändringen av artikel 10.1 och 10.2 i direktiv 86/278/EEG börjar tillämpas i enlighet med artikel 11 i förordning (EU) 2019/1010.

| (7) | De åtgärder som föreskrivs i detta beslut är förenliga med yttrandet från den kommitté som inrättats genom artikel 39 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2008/98/EG (5). |
| --- | --- |

(7)

De åtgärder som föreskrivs i detta beslut är förenliga med yttrandet från den kommitté som inrättats genom artikel 39 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2008/98/EG (5).

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

Bilagan till beslut 94/741/EG ska ändras i enlighet med bilagan till det här beslutet.

Artikel 2

Detta beslut skall tillämpas från och med den 1 januari 2022.

Artikel 3

Detta beslut riktar sig till medlemsstaterna.

Utfärdat i Bryssel den 16 december 2021.

På kommissionens vägnar

Ursula VON DER LEYEN

Ordförande

---

(1)  
  EGT L 181, 4.7.1986, s. 6.

1

(2)  Kommissionens beslut 94/741/EG av den 24 oktober 1994 om frågeformulär för medlemsstaternas rapporter om genomförandet av vissa direktiv inom avfallsområdet (genomförande av rådets direktiv 91/692/EEG) (EGT L 296, 17.11.1994, s. 42).

2

(3)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2019/1010 av den 5 juni 2019 om samordning av rapporteringsskyldigheter inom miljöanknuten lagstiftning och om ändring av Europaparlamentets och rådets förordningar (EG) nr 166/2006 och (EU) nr 995/2010, Europaparlamentets och rådets direktiv 2002/49/EG, 2004/35/EG, 2007/2/EG, 2009/147/EG och 2010/63/EU, rådets förordningar (EG) nr 338/97 och (EG) nr 2173/2005 samt rådets direktiv 86/278/EEG (EUT L 170, 25.6.2019, s. 115).

3

(4)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1306/2013 av den 17 december 2013 om finansiering, förvaltning och övervakning av den gemensamma jordbrukspolitiken och om upphävande av rådets förordningar (EEG) nr 352/78, (EG) nr 165/94, (EG) nr 2799/98, (EG) nr 814/2000, (EG) nr 1290/2005 och (EG) nr 485/2008 (EUT L 347, 20.12.2013, s. 549).

4

(5)  Europaparlamentets och rådets direktiv 2008/98/EG av den 19 november 2008 om avfall och om upphävande av vissa direktiv (EUT L 312, 22.11.2008, s. 3).

5

---

BILAGA

Bilagan till beslut 94/741/EG ska ändras på följande sätt:

| (1) | Titeln på frågeformuläret för medlemsstaternas rapporter om införlivande och genomförande av direktiv 86/278/EEG ska ersättas med följande: |
| --- | --- |

(1)

Titeln på frågeformuläret för medlemsstaternas rapporter om införlivande och genomförande av direktiv 86/278/EEG ska ersättas med följande:

”FRÅGEFORMULÄR

för medlemsstaternas rapport om införlivande med nationell lagstiftning och genomförande av rådets direktiv 86/278/EEG om skyddet för miljön, särskilt marken, när avloppsslam används i jordbruket (*1), ändrat genom rådets direktiv 91/692/EEG (*2) och Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2019/1010 (*3)

| (2) | I punkt 7 i del II ska följande tabell läggas till:






  ”Geografiskt läge eller geometri som identifierar de platser där slammet ska användas |
| --- | --- |
| Uppgiftstyp


  (Endast en av uppgiftstyperna ska användas för en viss geografisk plats eller geometri.) | Geografiska koordinater för en plats eller geometri


  (Läget ska representeras av en punkt. Geometrin kan vara en polygon eller en polygon med hål.) |
| Jordbruksskiftets (*4) geometri | |
| Fastighetsskiftets geometri | |
| Annan geometri som identifierar den jordbruksmark där avloppsslam ska användas | |
| Geografiska koordinater för en punkt på jordbruksmark där avloppsslam ska användas. | |

(2)

I punkt 7 i del II ska följande tabell läggas till:

”Geografiskt läge eller geometri som identifierar de platser där slammet ska användas

Geografiskt läge eller geometri som identifierar de platser där slammet ska användas

Uppgiftstyp

Uppgiftstyp

(Endast en av uppgiftstyperna ska användas för en viss geografisk plats eller geometri.)

(Endast en av uppgiftstyperna ska användas för en viss geografisk plats eller geometri.)

Geografiska koordinater för en plats eller geometri

Geografiska koordinater för en plats eller geometri

(Läget ska representeras av en punkt. Geometrin kan vara en polygon eller en polygon med hål.)

(Läget ska representeras av en punkt. Geometrin kan vara en polygon eller en polygon med hål.)

Jordbruksskiftets (*4) geometri

*4

Fastighetsskiftets geometri

Annan geometri som identifierar den jordbruksmark där avloppsslam ska användas

Geografiska koordinater för en punkt på jordbruksmark där avloppsslam ska användas.

| (3) | I del II ska följande punkt läggas till:






  ”9. | Nationella webbplatser för spridning av förteckningar med konsoliderade uppgifter i enlighet med artikel 10.2.
  Ange länkar till nationella webbplatser där de uppgifter som avses i artikel 10.1 på ett lätt sätt görs tillgängliga för allmänheten i ett konsoliderat format.” |
| --- | --- | --- |

(3)

I del II ska följande punkt läggas till:

”9.

Nationella webbplatser för spridning av förteckningar med konsoliderade uppgifter i enlighet med artikel 10.2.

Ange länkar till nationella webbplatser där de uppgifter som avses i artikel 10.1 på ett lätt sätt görs tillgängliga för allmänheten i ett konsoliderat format.”

---

(*1)  (EGT L 181, 4.7.1986, s. 6).

*1

(*2)  Rådets direktiv 91/692/EEG av den 23 december 1991 om att standardisera och rationalisera rapporteringen om genomförandet av vissa direktiv om miljön (EGT L 377, 31.12.1991, s. 48).

*2

(*3)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2019/1010 av den 5 juni 2019 om samordning av rapporteringsskyldigheter inom miljöanknuten lagstiftning och om ändring av Europaparlamentets och rådets förordningar (EG) nr 166/2006 och (EU) nr 995/2010, Europaparlamentets och rådets direktiv 2002/49/EG, 2004/35/EG, 2007/2/EG, 2009/147/EG och 2010/63/EU, rådets förordningar (EG) nr 338/97 och (EG) nr 2173/2005 samt rådets direktiv 86/278/EEG (EUT L 170, 25.6.2019, s. 115).”
  ”

*3

---

(*4)  Enligt definitionen i artikel 67.4 a i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1306/2013 av den 17 december 2013 om finansiering, förvaltning och övervakning av den gemensamma jordbrukspolitiken och om upphävande av rådets förordningar (EEG) nr 352/78, (EG) nr 165/94, (EG) nr 2799/98, (EG) nr 814/2000, (EG) nr 1290/2005 och (EG) nr 485/2008 (EUT L 347, 20.12.2013, s. 549).”

*4

---

| 17.12.2021 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 454/7 |
| --- | --- | --- | --- |

17.12.2021

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 454/7

---

EUROPEISKA CENTRALBANKENS RIKTLINJE (EU) 2021/2253

av den 2 november 2021

om principerna för Eurosystemets etiska ramverk (ECB/2021/49)

(omarbetning)

ECB-RÅDET HAR ANTAGIT DENNA RIKTLINJE

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt, särskilt artiklarna 127 och 128,

med beaktande av stadgan för Europeiska centralbankssystemet och Europeiska centralbanken, särskilt artiklarna 12.1 och 14.3 jämförda med artiklarna 5 och 16, och

av följande skäl:

| (1) | Ett flertal ändringar behöver göras av Europeiska centralbankens riktlinje (EU) 2015/855 (ECB/2015/11) (1). Av tydlighetsskäl bör riktlinje (EU) 2015/855 (ECB/2015/11) omarbetas. |
| --- | --- |

(1)

Ett flertal ändringar behöver göras av Europeiska centralbankens riktlinje (EU) 2015/855 (ECB/2015/11) (1). Av tydlighetsskäl bör riktlinje (EU) 2015/855 (ECB/2015/11) omarbetas.

| (2) | För att utföra Europeiska centralbankssystemets (ECBS) och de nationella centralbankernas uppgifter för de medlemsstater som har euron som valuta (nedan kallat Eurosystemet) i enlighet med fördraget om Europeiska unionens funktionssätt, beaktar Eurosystemet principerna om oavhängighet, ansvar, öppenhet och upprätthåller högt ställda yrkesetiska krav, inklusive nolltolerans mot olämpliga beteenden och trakasserier. Ett regelverk som skyddar dessa principer och standarder är avgörande för att säkerställa Eurosystemets trovärdighet och är avgörande för att säkra förtroendet hos enheter som står under tillsyn, penningpolitiska motparter och unionens medborgare. |
| --- | --- |

(2)

För att utföra Europeiska centralbankssystemets (ECBS) och de nationella centralbankernas uppgifter för de medlemsstater som har euron som valuta (nedan kallat Eurosystemet) i enlighet med fördraget om Europeiska unionens funktionssätt, beaktar Eurosystemet principerna om oavhängighet, ansvar, öppenhet och upprätthåller högt ställda yrkesetiska krav, inklusive nolltolerans mot olämpliga beteenden och trakasserier. Ett regelverk som skyddar dessa principer och standarder är avgörande för att säkerställa Eurosystemets trovärdighet och är avgörande för att säkra förtroendet hos enheter som står under tillsyn, penningpolitiska motparter och unionens medborgare.

| (3) | Mot denna bakgrund, och som uppdatering av Europeiska centralbankens tidigare gällande riktlinje ECB/2002/6 (2), antog ECB-rådet under år 2015 riktlinje (EU) 2015/855 (ECB/2015/11), som fastställer principerna för Eurosystemets etiska ramverk (nedan kallat Eurosystemets etiska ramverk) som säkrar Eurosystemets trovärdighet och goda rykte samt även allmänhetens förtroende för medlemmarna i ECB:s och de nationella centralbankernas organ samt de anställdas integritet och oavhängighet. |
| --- | --- |

(3)

Mot denna bakgrund, och som uppdatering av Europeiska centralbankens tidigare gällande riktlinje ECB/2002/6 (2), antog ECB-rådet under år 2015 riktlinje (EU) 2015/855 (ECB/2015/11), som fastställer principerna för Eurosystemets etiska ramverk (nedan kallat Eurosystemets etiska ramverk) som säkrar Eurosystemets trovärdighet och goda rykte samt även allmänhetens förtroende för medlemmarna i ECB:s och de nationella centralbankernas organ samt de anställdas integritet och oavhängighet.

| (4) | ECB-rådet anser att man, för att upprätthålla högt ställda yrkesetiska krav, bör förbättra de existerande gemensamma minimikraven för att förhindra insiderhandel och missbruk av Eurosystemets icke-offentliga information, samt även förebygga och hantera intressekonflikter. ECB-rådet anser därför att det är viktigt att ECB och de nationella centralbankerna antar åtgärder som förhindrar att det uppstår någon form av intryck av insiderhandel, missbruk av icke-offentlig information eller möjliga intressekonflikter. Även om ECB och de nationella centralbankerna bör ha ett visst handlingsutrymme för att fastställa en lämplig ram för sådana åtgärder är det samtidigt viktigt – för att på ett adekvat sätt skydda Eurosystemets anseende – att ha en uppsättning samordnade regler, särskilt när det gäller regler om kritiska privata finansiella transaktioner, som gäller för anställda vid ECB och de nationella centralbankerna när de utför Eurosystemets uppgifter. Dessa samordnade regler åtgärder bör också gälla för medlemmar i ett internt organ som har administrativa och/eller rådgivande funktioner som direkt eller indirekt har samband med genomförandet av Eurosystemets uppgifter som utförs av de nationella centralbankerna. |
| --- | --- |

(4)

ECB-rådet anser att man, för att upprätthålla högt ställda yrkesetiska krav, bör förbättra de existerande gemensamma minimikraven för att förhindra insiderhandel och missbruk av Eurosystemets icke-offentliga information, samt även förebygga och hantera intressekonflikter. ECB-rådet anser därför att det är viktigt att ECB och de nationella centralbankerna antar åtgärder som förhindrar att det uppstår någon form av intryck av insiderhandel, missbruk av icke-offentlig information eller möjliga intressekonflikter. Även om ECB och de nationella centralbankerna bör ha ett visst handlingsutrymme för att fastställa en lämplig ram för sådana åtgärder är det samtidigt viktigt – för att på ett adekvat sätt skydda Eurosystemets anseende – att ha en uppsättning samordnade regler, särskilt när det gäller regler om kritiska privata finansiella transaktioner, som gäller för anställda vid ECB och de nationella centralbankerna när de utför Eurosystemets uppgifter. Dessa samordnade regler åtgärder bör också gälla för medlemmar i ett internt organ som har administrativa och/eller rådgivande funktioner som direkt eller indirekt har samband med genomförandet av Eurosystemets uppgifter som utförs av de nationella centralbankerna.

| (5) | För att ytterligare stärka förtroendet hos enheter som står under tillsyn, penningpolitiska motparter och unionens medborgare för att de anställda hos ECB och de nationella centralbankerna, samt även medlemmar i deras organ, utför sina uppgifter opartiskt, bör man undvika intressekonflikter. För detta ändamål bör anställda och medlemmar i organ som har tillgång till känslig marknadsinformation omfattas av specifika regler och standarder när de utför privata finansiella transaktioner, särskilt om transaktionerna berör reglerade enheter. |
| --- | --- |

(5)

För att ytterligare stärka förtroendet hos enheter som står under tillsyn, penningpolitiska motparter och unionens medborgare för att de anställda hos ECB och de nationella centralbankerna, samt även medlemmar i deras organ, utför sina uppgifter opartiskt, bör man undvika intressekonflikter. För detta ändamål bör anställda och medlemmar i organ som har tillgång till känslig marknadsinformation omfattas av specifika regler och standarder när de utför privata finansiella transaktioner, särskilt om transaktionerna berör reglerade enheter.

| (6) | Eftersom Eurosystemets etiska ramverk är begränsat till utförandet av Eurosystemets uppgifter har ECB-rådet, för att säkerställa bästa möjliga samordning av reglerna om integritet och goda styrelseformer mellan de nationella centralbankerna och de nationella behöriga myndigheterna, antagit Europeiska centralbankens riktlinje (EU) 2015/856 (ECB/2015/12) (3) om principerna för det etiska ramverket för den gemensamma tillsynsmekanismen (SSM:s etiska ramverk) som gäller när ECB och de nationella behöriga myndigheterna utför tillsynsuppgifter. |
| --- | --- |

(6)

Eftersom Eurosystemets etiska ramverk är begränsat till utförandet av Eurosystemets uppgifter har ECB-rådet, för att säkerställa bästa möjliga samordning av reglerna om integritet och goda styrelseformer mellan de nationella centralbankerna och de nationella behöriga myndigheterna, antagit Europeiska centralbankens riktlinje (EU) 2015/856 (ECB/2015/12) (3) om principerna för det etiska ramverket för den gemensamma tillsynsmekanismen (SSM:s etiska ramverk) som gäller när ECB och de nationella behöriga myndigheterna utför tillsynsuppgifter.

| (7) | De principer som fastställs i riktlinje (EU) 2015/855 (ECB/2015/11) har kompletterats med Eurosystem Ethics Framework Implementation (EEFI) practices (4) som godkänts av ECB-rådet och införlivats i interna regler och praxis som antagits av varje centralbank i Eurosystemet. Denna EEFI-praxis, särskilt praxis för genomförande nr 4 om funktionen för regelefterlevnad, bör införlivas i Eurosystemets reviderade etiska ramverk på ett sätt som skyddar principen om organisatoriskt oberoende för varje centralbank i Eurosystemet. |
| --- | --- |

(7)

De principer som fastställs i riktlinje (EU) 2015/855 (ECB/2015/11) har kompletterats med Eurosystem Ethics Framework Implementation (EEFI) practices (4) som godkänts av ECB-rådet och införlivats i interna regler och praxis som antagits av varje centralbank i Eurosystemet. Denna EEFI-praxis, särskilt praxis för genomförande nr 4 om funktionen för regelefterlevnad, bör införlivas i Eurosystemets reviderade etiska ramverk på ett sätt som skyddar principen om organisatoriskt oberoende för varje centralbank i Eurosystemet.

| (8) | För att säkerställa att Eurosystemets etiska ramverk fortsätter att återspegla lämpliga standarder och bästa praxis som beaktar den senaste utvecklingen inom centralbankssektorn och unionens institutioner föreskriver riktlinje (EU) 2015/855 (ECB/2015/11) en regelbunden granskning genom ECB-rådet. Ikraftträdandet av Uppförandekoden för medlemmar i organ på hög nivå inom ECB (5) (nedan kallad den gemensamma uppförandekoden) stärkte ytterligare enhetliga yrkesetiska regler för alla medlemmar i organ på hög nivå inom ECB samt deras ersättare. Mot denna bakgrund anser ECB-rådet att det är nödvändigt att anpassa det aktuella reglerna som framgår av Eurosystemets etiska ramverk. |
| --- | --- |

(8)

För att säkerställa att Eurosystemets etiska ramverk fortsätter att återspegla lämpliga standarder och bästa praxis som beaktar den senaste utvecklingen inom centralbankssektorn och unionens institutioner föreskriver riktlinje (EU) 2015/855 (ECB/2015/11) en regelbunden granskning genom ECB-rådet. Ikraftträdandet av Uppförandekoden för medlemmar i organ på hög nivå inom ECB (5) (nedan kallad den gemensamma uppförandekoden) stärkte ytterligare enhetliga yrkesetiska regler för alla medlemmar i organ på hög nivå inom ECB samt deras ersättare. Mot denna bakgrund anser ECB-rådet att det är nödvändigt att anpassa det aktuella reglerna som framgår av Eurosystemets etiska ramverk.

| (9) | I syfte att tillhandahålla ett interinstitutionellt forum för utbyte om etik och regelefterlevnad och om frågor som rör genomförandet av riktlinje (EU) 2015/855 (ECB/2015/11) och riktlinje (EU) 2015/856 (ECB/2015/12) inrättade ECB-rådet arbetsgruppen för etik och regelefterlevnad (ECTF). Mot bakgrund av den ökade betydelsen som dessa frågor har och det därav resulterande behovet av att sträva efter mer ambitiösa standarder för Eurosystemet samt även för att stödja ett konsekvent genomförande av Eurosystemets etiska ramverk, har ECB-rådet beslutat att ge ECTF ett utökat ansvar och omvandla den till en permanent grupp för etik- och regelefterlevnad (ECC). Detta utökade ansvar bör göra det möjligt för Eurosystemet att på lämpligt sätt hantera de utmaningar som är konsekvensen av att integritetsfrågor och frågor om god förvaltning har en dynamiska karaktär. |
| --- | --- |

(9)

I syfte att tillhandahålla ett interinstitutionellt forum för utbyte om etik och regelefterlevnad och om frågor som rör genomförandet av riktlinje (EU) 2015/855 (ECB/2015/11) och riktlinje (EU) 2015/856 (ECB/2015/12) inrättade ECB-rådet arbetsgruppen för etik och regelefterlevnad (ECTF). Mot bakgrund av den ökade betydelsen som dessa frågor har och det därav resulterande behovet av att sträva efter mer ambitiösa standarder för Eurosystemet samt även för att stödja ett konsekvent genomförande av Eurosystemets etiska ramverk, har ECB-rådet beslutat att ge ECTF ett utökat ansvar och omvandla den till en permanent grupp för etik- och regelefterlevnad (ECC). Detta utökade ansvar bör göra det möjligt för Eurosystemet att på lämpligt sätt hantera de utmaningar som är konsekvensen av att integritetsfrågor och frågor om god förvaltning har en dynamiska karaktär.

| (10) | För att säkerställa en övergripande samordning av dessa etiska ramar bör de viktigaste koncepten rörande intressekonflikter, mottagande av gåvor och gästfrihet samt förbudet mot missbruk av icke-offentlig information i enlighet med riktlinjerna (EU) 2015/855 (ECB/2015/11) och (EU) 2015/856 (ECB/2015/12) vidareutvecklas och samordnas med den gemensamma uppförandekoden. Framför allt bör kontroller före anställning och restriktioner efter avslutad anställning utökas till att inte bara omfatta högre tjänstemän inom Eurosystemet som rapporterar direkt till den verkställande nivån för att på ett effektivt sätt ta itu risken för en s.k. svängdörrsproblematik mellan centralbanker och den privata sektorn, särskilt finansmarknadsaktörer. |
| --- | --- |

(10)

För att säkerställa en övergripande samordning av dessa etiska ramar bör de viktigaste koncepten rörande intressekonflikter, mottagande av gåvor och gästfrihet samt förbudet mot missbruk av icke-offentlig information i enlighet med riktlinjerna (EU) 2015/855 (ECB/2015/11) och (EU) 2015/856 (ECB/2015/12) vidareutvecklas och samordnas med den gemensamma uppförandekoden. Framför allt bör kontroller före anställning och restriktioner efter avslutad anställning utökas till att inte bara omfatta högre tjänstemän inom Eurosystemet som rapporterar direkt till den verkställande nivån för att på ett effektivt sätt ta itu risken för en s.k. svängdörrsproblematik mellan centralbanker och den privata sektorn, särskilt finansmarknadsaktörer.

| (11) | Även om Eurosystemets etiska ramverk endast gäller för utförandet av Eurosystemets uppgifter är det ändå önskvärt att centralbankerna i Eurosystemet tillämpar likvärdiga standarder för medlemmar i deras organ, deras personal samt andra som utför uppgifter som inte ingår i Eurosystemet. |
| --- | --- |

(11)

Även om Eurosystemets etiska ramverk endast gäller för utförandet av Eurosystemets uppgifter är det ändå önskvärt att centralbankerna i Eurosystemet tillämpar likvärdiga standarder för medlemmar i deras organ, deras personal samt andra som utför uppgifter som inte ingår i Eurosystemet.

| (12) | Bestämmelserna i denna riktlinje ska inte påverka tillämplig nationell lagstiftning, särskilt arbetslagstiftning. |
| --- | --- |

(12)

Bestämmelserna i denna riktlinje ska inte påverka tillämplig nationell lagstiftning, särskilt arbetslagstiftning.

| (13) | Bestämmelserna i denna riktlinje bör inte påverka den gemensamma uppförandekoden och andra krav på etiskt uppförande som inrättats inom särskilda områden och som uppfyller principerna i Eurosystemets etiska ramverk. |
| --- | --- |

(13)

Bestämmelserna i denna riktlinje bör inte påverka den gemensamma uppförandekoden och andra krav på etiskt uppförande som inrättats inom särskilda områden och som uppfyller principerna i Eurosystemets etiska ramverk.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

KAPITEL I

Allmänna bestämmelser

Artikel 1

Tillämpningsområde

1.   Denna riktlinje ska tillämpas av Eurosystemets centralbanker när de utför Eurosystemets uppgifter. De interna regler som Eurosystemets centralbanker antar för att tillämpa denna riktlinje ska gälla för deras anställda och medlemmarna av deras organ.

2.   Eurosystemets centralbanker ska eftersträva att, i den omfattning som lagstiftningen tillåter, de skyldigheter som framgår av tillämpningen av denna riktlinje även omfattar personer som deltar i utförandet av Eurosystemets uppgifter men som inte är anställda av Eurosystemets centralbanker.

Artikel 2

Definitioner

I denna riktlinje gäller följande definitioner:

| 1. | centralbank i Eurosystemet: Europeiska centralbanken eller en nationell centralbank i en medlemsstater som har euron som valuta. |
| --- | --- |

1.

centralbank i Eurosystemet: Europeiska centralbanken eller en nationell centralbank i en medlemsstater som har euron som valuta.

centralbank i Eurosystemet

| 2. | Eurosystemets uppgifter: sådana uppgifter som anförtrotts Eurosystemet enligt fördraget och stadgan för Europeiska centralbankssystemet och Europeiska centralbanken. |
| --- | --- |

2.

Eurosystemets uppgifter: sådana uppgifter som anförtrotts Eurosystemet enligt fördraget och stadgan för Europeiska centralbankssystemet och Europeiska centralbanken.

Eurosystemets uppgifter

| 3. | Eurosystemets etiska ramverk: bestämmelserna i denna riktlinje såsom dessa genomförs av var och en av centralbankerna i Eurosystemet. |
| --- | --- |

3.

Eurosystemets etiska ramverk: bestämmelserna i denna riktlinje såsom dessa genomförs av var och en av centralbankerna i Eurosystemet.

Eurosystemets etiska ramverk

| 4. | icke-offentlig information: information, oavsett form, som rör fullgörandet av Eurosystemets uppgifter genom centralbankerna i Eurosystemet och som inte har offentliggjorts. |
| --- | --- |

4.

icke-offentlig information: information, oavsett form, som rör fullgörandet av Eurosystemets uppgifter genom centralbankerna i Eurosystemet och som inte har offentliggjorts.

icke-offentlig information

| 5. | känslig marknadsinformation: icke-offentlig information av ett specifikt slag vars offentliggörande sannolikt kommer att ha en väsentlig effekt för tillgångspriser eller noteringar på finansmarknaderna. |
| --- | --- |

5.

känslig marknadsinformation: icke-offentlig information av ett specifikt slag vars offentliggörande sannolikt kommer att ha en väsentlig effekt för tillgångspriser eller noteringar på finansmarknaderna.

känslig marknadsinformation

| 6. | anställd: varje person som har ett anställningsförhållande med en av Eurosystemets centralbanker med undantag för sådana personer som uteslutande har arbetsuppgifter som inte berör utförandet av Eurosystemets uppgifter. |
| --- | --- |

6.

anställd: varje person som har ett anställningsförhållande med en av Eurosystemets centralbanker med undantag för sådana personer som uteslutande har arbetsuppgifter som inte berör utförandet av Eurosystemets uppgifter.

anställd

| 7. | medlem i organ: en medlem av ett beslutsfattande eller annat internt organ hos Eurosystemets centralbanker som inte är anställd, med undantag för sådana personer som uteslutande har arbetsuppgifter som inte berör utförandet av Eurosystemets uppgifter. |
| --- | --- |

7.

medlem i organ: en medlem av ett beslutsfattande eller annat internt organ hos Eurosystemets centralbanker som inte är anställd, med undantag för sådana personer som uteslutande har arbetsuppgifter som inte berör utförandet av Eurosystemets uppgifter.

medlem i organ

| 8. | enhet som står under tillsyn: ettdera av följande:






  a) | ett monetärt finansinstitut (MFI) enligt definitionen i artikel 2.1 b i Europeiska centralbankens förordning (EU) 2021/379 (ECB/2021/2) (6), men exklusive penningmarknadsfonder. |
| --- | --- | --- |

8.

enhet som står under tillsyn: ettdera av följande:

enhet som står under tillsyn

a)

ett monetärt finansinstitut (MFI) enligt definitionen i artikel 2.1 b i Europeiska centralbankens förordning (EU) 2021/379 (ECB/2021/2) (6), men exklusive penningmarknadsfonder.

6

| b) | ett kreditinstitut som är icke-MFI enligt definitionen i artikel 2.4 i Europeiska centralbankens förordning (EU) 2021/379 (ECB/2021/2). |
| --- | --- |

b)

ett kreditinstitut som är icke-MFI enligt definitionen i artikel 2.4 i Europeiska centralbankens förordning (EU) 2021/379 (ECB/2021/2).

| c) | ett avvecklingssystem för värdepapper enligt definitionen i artikel 2.1.10 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 909/2014 (7), en central motpart enligt definitionen i artikel 2.1 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 (8), en operatör av en värdepapperscentral enligt definitionen i artikel 2.1.1 i förordning (EU) nr 909/2014, en operatör av ett betalningssystem enligt definitionen i artikel 2.1 i Europeiska centralbankens förordning (EU) nr 795/2014 (ECB/2014/28) (9), en operatör av ett betalningssystem eller ett kortbetalningssystem som omfattas av Eurosystemets tillsynsram (10), eller ECB:s reviderade ramverk för tillsyn över massbetalningssystem (11) (nedan gemensamt kallade godkänd finansmarknadsinfrastruktur). |
| --- | --- |

c)

ett avvecklingssystem för värdepapper enligt definitionen i artikel 2.1.10 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 909/2014 (7), en central motpart enligt definitionen i artikel 2.1 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 (8), en operatör av en värdepapperscentral enligt definitionen i artikel 2.1.1 i förordning (EU) nr 909/2014, en operatör av ett betalningssystem enligt definitionen i artikel 2.1 i Europeiska centralbankens förordning (EU) nr 795/2014 (ECB/2014/28) (9), en operatör av ett betalningssystem eller ett kortbetalningssystem som omfattas av Eurosystemets tillsynsram (10), eller ECB:s reviderade ramverk för tillsyn över massbetalningssystem (11) (nedan gemensamt kallade godkänd finansmarknadsinfrastruktur).

7

8

9

10

11

godkänd finansmarknadsinfrastruktur

| d) | en kritisk tjänsteleverantör av godkänd finansmarknadsinfrastruktur som övervakas direkt av Eurosystemet i enlighet med Eurosystemets tillsynsram. |
| --- | --- |

d)

en kritisk tjänsteleverantör av godkänd finansmarknadsinfrastruktur som övervakas direkt av Eurosystemet i enlighet med Eurosystemets tillsynsram.

| 9. | intressekonflikt: en situation där personliga intressen kan påverka, eller förefalla påverka, att någon utför sina uppgifter på ett opartiskt och objektivt sätt. |
| --- | --- |

9.

intressekonflikt: en situation där personliga intressen kan påverka, eller förefalla påverka, att någon utför sina uppgifter på ett opartiskt och objektivt sätt.

intressekonflikt

| 10. | personligt intresse: en förmån eller möjlig förmån, ekonomisk eller icke-ekonomisk, för anställda eller medlemmar i organ, inklusive – men inte begränsat till – en förmån för deras direkta familjemedlemmar (föräldrar, barn, bror eller syster), make/maka eller partner. |
| --- | --- |

10.

personligt intresse: en förmån eller möjlig förmån, ekonomisk eller icke-ekonomisk, för anställda eller medlemmar i organ, inklusive – men inte begränsat till – en förmån för deras direkta familjemedlemmar (föräldrar, barn, bror eller syster), make/maka eller partner.

personligt intresse

| 11. | kortfristig handel: köp och försäljning av ett finansiellt instrument eller försäljning och köp av samma finansiella instrument inom 90 kalenderdagar. |
| --- | --- |

11.

kortfristig handel: köp och försäljning av ett finansiellt instrument eller försäljning och köp av samma finansiella instrument inom 90 kalenderdagar.

kortfristig handel

| 12. | gamla innehav: förbjudna tillgångar som förvärvats av en medlem av ett organ eller en anställd innan tillgången förbjöds eller förbudet blev tillämpligt på dem, eller som de fick besittning av vid en senare tidpunkt på grund av omständigheter som de inte hade något inflytande över. |
| --- | --- |

12.

gamla innehav: förbjudna tillgångar som förvärvats av en medlem av ett organ eller en anställd innan tillgången förbjöds eller förbudet blev tillämpligt på dem, eller som de fick besittning av vid en senare tidpunkt på grund av omständigheter som de inte hade något inflytande över.

gamla innehav

| 13. | fördel: en gåva, gästfrihet eller annan förmån av ekonomiskt eller icke-ekonomiskt slag som inte utgör någon överenskommen ersättning för tillhandahållna tjänster till vilken mottagaren inte är berättigad av några andra orsaker. |
| --- | --- |

13.

fördel: en gåva, gästfrihet eller annan förmån av ekonomiskt eller icke-ekonomiskt slag som inte utgör någon överenskommen ersättning för tillhandahållna tjänster till vilken mottagaren inte är berättigad av några andra orsaker.

fördel

| 14. | försäkringsbolag: ett företag som omfattas av en eller flera av definitionerna i artikel 13.1–13.6 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/138/EG (12), förutsatt att det finns upptaget i Europeiska försäkrings- och tjänstepensionsmyndighetens förteckning över försäkringsföretag. |
| --- | --- |

14.

försäkringsbolag: ett företag som omfattas av en eller flera av definitionerna i artikel 13.1–13.6 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/138/EG (12), förutsatt att det finns upptaget i Europeiska försäkrings- och tjänstepensionsmyndighetens förteckning över försäkringsföretag.

försäkringsbolag

12

Artikel 3

Avvikande nationella bestämmelser och vilka olika etiska ramverk som ska tillämpas

1.   Om en nationell centralbank på grund av tillämplig nationell lagstiftning hindras från att genomföra en bestämmelse i denna riktlinje, ska den utan onödigt dröjsmål informera ECB och vidta rimliga åtgärder som står till dess förfogande för att övervinna det hinder som denna nationella lagstiftning utgör, för att uppnå ett harmoniserat genomförande av denna riktlinje i hela Eurosystemet.

2.   Bestämmelserna i denna riktlinje hindrar inte att centralbankerna i Eurosystemet antar strängare etiska regler för sina anställda och medlemmarna i deras organ.

KAPITEL II

Etiska standarder

DEL 1

ALLMÄNNA PRINCIPER

Artikel 4

Grundläggande principer

1.   Centralbankerna i Eurosystemet ska vidta nödvändiga åtgärder för att säkerställa att deras personal och medlemmarna i deras organ iakttar högsta etiska standarder vid fullgörandet av sina uppgifter och skyldigheter.

2.   När centralbankerna i Eurosystemet fullgör sin skyldighet enligt punkt 1 ska de särskilt vidta nödvändiga åtgärder för att se till att deras anställda och medlemmarna i deras organ agerar hederligt, oberoende, opartiskt, med respekt och diskretion och undvikande av varje form av olämpliga beteenden eller trakasserier, samt utan hänsyn till sitt eget intresse, och på så sätt upprätthåller och främjar allmänhetens förtroende för Eurosystemet.

Artikel 5

Kontakter med utomstående

Centralbankerna i Eurosystemet ska vidta nödvändiga åtgärder för att se till att deras anställda och de medlemmar i deras organ som träffar externa parter – särskilt företrädare för sektorn för finansiella tjänster – a) upprätthåller neutralitet och likabehandling i sina kontakter med dessa externa parter, b) observerar en sjudagarsperiod före ett penningpolitiskt möte i ECB-rådet under vilken de avstår från tal eller andra kommentarer som skulle kunna påverka förväntningarna på kommande penningpolitiska beslut, c) för grundläggande minnesanteckningar över mötena, och d) undviker varje beteende som kan uppfattas som att ge externa parter fördelar, inbegripet fördelar av kommersiell natur eller prestigeskäl.

DEL 2

ATT FÖREBYGGA OCH HANTERA INTRESSEKONFLIKTER

Artikel 6

Intressekonflikter

1.   Eurosystemets centralbanker ska ha en mekanism på plats för att undvika att en kandidat som kan komma ifråga för en utnämning som anställd har en intressekonflikt till följd av bl.a. sin tidigare yrkesverksamhet, finansiella innehav, privata aktiviteter eller personliga relationer.

2.   Eurosystemets centralbanker ska anta interna regler som kräver av anställda och medlemmar i organ att de under sin anställning undviker alla situationer som kan ge upphov till en intressekonflikt och rapporterar sådana situationer. Eurosystemets centralbanker ska vidta nödvändiga åtgärder för att säkerställa att de, när en intressekonflikt rapporteras, registrerar denna och vidtar lämpliga åtgärder för att lösa eller begränsa konflikten, inklusive att vid behov befria den berörda personen från den berörda arbetsuppgiften.

3.   Eurosystemets centralbanker ska ha en mekanism på plats för att bedöma och undvika möjliga intressekonflikter till följd av ny yrkesverksamhet som utövas av deras anställda och medlemmar i deras organ, inklusive informationsplikter och regler avseende karens.

4.   Eurosystemets centralbanker ska vid behov ha en mekanism på plats för att bedöma och undvika möjliga intressekonflikter till följd av yrkesverksamhet som utövas av deras anställda och medlemmar i deras organ under obetald ledighet.

Artikel 7

Förbud mot att ta emot fördelar

1.   Eurosystemets centralbanker ska anta interna regler som förbjuder deras anställda och medlemmarna av deras organ att begära, ta emot eller acceptera ett löfte om att de själva eller någon annan person ska erhålla en fördel som på något sätt har ett samband med deras tjänsteutövning.

2.   Eurosystemets centralbanker får i sina interna regler ange undantag från förbudet enligt punkt 1 vad gäller fördelar som erbjuds av centralbanker, nationella behöriga myndigheter, unionens organ eller byråer, internationella organisationer och offentliga organ inklusive akademiska institutioner samt vad gäller fördelar från den privata sektorn vars värde inte överstiger vad som är sedvanligt eller är försumbart, i det senare fallet under förutsättning att de varken är frekventa eller kommer från samma källa. Eurosystemets centralbanker ska vidta nödvändiga åtgärder för att säkerställa att dessa undantag varken påverkar, eller kan ge sken av att påverka, oavhängigheten och opartiskheten hos deras anställda och medlemmarna i deras organ.

DEL 3

TYSTNADSPLIKT OCH MISSBRUK AV ICKE-OFFENTLIG INFORMATION

Artikel 8

Tystnadsplikt och förbud mot att sprida icke-offentlig information

Med beaktande av kraven på tystnadsplikt enligt artikel 37 i stadgan för Europeiska centralbankssystemet och Europeiska centralbanken ska Eurosystemets centralbanker vidta nödvändiga åtgärder för att säkerställa att deras anställda och medlemmarna i deras organ följer reglerna om tystnadsplikt och inte får sprida icke-offentlig information till tredje part utan tillstånd.

Artikel 9

Förbud mot att missbruka icke-offentlig information

1.   Centralbankerna i Eurosystemet ska vidta nödvändiga åtgärder för att säkerställa att medlemmarna i deras organ och deras personal förbjuds att missbruka icke-offentlig information.

2.   Förbudet mot att missbruka icke-offentlig information ska åtminstone omfatta användningen av icke-offentlig information: a) för privata transaktioner för egen eller annans räkning, och b) för att rekommendera eller förmå tredje part att agera utifrån den icke-offentliga informationen.

Artikel 10

Allmänna principer för privata finansiella transaktioner

Eurosystemets centralbanker ska vidta nödvändiga åtgärder för att säkerställa att deras anställda och medlemmarna i deras organ – i samband med privata ekonomiska transaktioner för egen eller annans räkning – agerar försiktigt, visar återhållsamhet och investerar på medellång eller långa sikt.

Artikel 11

Specifika restriktioner för kritiska privata finansiella transaktioner

1.   Med beaktande av effektivitet, ändamålsenlighet och proportionalitet ska centralbankerna i Eurosystemet anta interna regler som är tillämpliga på personal och medlemmar i organ som vid utförandet av Eurosystemets uppgifter har tillgång till marknadskänslig information, annat sätt än på engångsbasis, (nedan kallade personer med tillgång till känslig marknadsinformation), genom att införa de särskilda restriktionerna som anges i punkt 2 för privata finansiella transaktioner som är eller kan uppfattas ha ett nära samband med fullgörandet av Eurosystemets uppgifter (nedan kallade kritiska privata finansiella transaktioner).

2.   De interna regler som avses i punkt 1 ska:

| a) | förbjuda kritiska privata finansiella transaktioner i






  i) | aktier och skuldförbindelser som emitterats av en reglerad enhet, |
| --- | --- | --- |

a)

förbjuda kritiska privata finansiella transaktioner i

i)

aktier och skuldförbindelser som emitterats av en reglerad enhet,

| ii) | derivat avseende aktier och skuldförbindelser som emitterats av en reglerad enhet |
| --- | --- |

ii)

derivat avseende aktier och skuldförbindelser som emitterats av en reglerad enhet

| iii) | andelar i företag för kollektiva investeringar vars investeringspolicy uttryckligen och uteslutande är inriktad på reglerade enheter, och |
| --- | --- |

iii)

andelar i företag för kollektiva investeringar vars investeringspolicy uttryckligen och uteslutande är inriktad på reglerade enheter, och

| b) | begränsa kritiska privata finansiella transaktioner i






  i) | utländsk valuta, guld, statliga skuldinstrument från euroområdet, aktier och skuldinstrument som emitterats av försäkringsbolag samt aktier och skuldinstrument som emitterats av oreglerade enheter och som köpts av Eurosystemets centralbanker inom ramen för ECB:s program för köp av tillgångar. |
| --- | --- | --- |

b)

begränsa kritiska privata finansiella transaktioner i

i)

utländsk valuta, guld, statliga skuldinstrument från euroområdet, aktier och skuldinstrument som emitterats av försäkringsbolag samt aktier och skuldinstrument som emitterats av oreglerade enheter och som köpts av Eurosystemets centralbanker inom ramen för ECB:s program för köp av tillgångar.

| ii) | derivat relaterade till kritiska privata finansiella transaktioner som räknas upp i punkt i, och |
| --- | --- |

ii)

derivat relaterade till kritiska privata finansiella transaktioner som räknas upp i punkt i, och

| c) | begränsa kortfristig handel. |
| --- | --- |

c)

begränsa kortfristig handel.

3.   Med beaktande av effektivitet, ändamålsenlighet och proportionalitet får interna regler som antas i enlighet med punkt 2 b och 2 c bestå av en eller flera av följande begränsningar för den relevanta transaktionen:

| a) | Ett förbud. |
| --- | --- |

a)

Ett förbud.

| b) | Krav på förhandsgodkännande. |
| --- | --- |

b)

Krav på förhandsgodkännande.

| c) | Krav på förhands- eller efterhandsrapportering. |
| --- | --- |

c)

Krav på förhands- eller efterhandsrapportering.

| d) | En embargoperiod under vilken sådana transaktioner inte får genomföras. |
| --- | --- |

d)

En embargoperiod under vilken sådana transaktioner inte får genomföras.

4.   I sina interna regler ska centralbankerna i Eurosystemet i) se till att personer med tillgång till känslig marknadsinformation rapporterar sina gamla innehav närhelst innehavet av dessa tillgångar ger upphov till en intressekonflikt med deras deltagande i Eurosystemets uppgifter, och ii) inrätta en mekanism för att säkerställa att intressekonflikter som uppstår till följd av gamla innehav löses inom en rimlig tidsperiod, inbegripet att det kan begäras att gamla innehav som ger upphov till intressekonflikter ska säljas inom rimlig tid. Centralbankerna i Eurosystemet får i sina interna regler föreskriva att gamla innehav som inte ger upphov till intressekonflikter får behållas.

5.   Eurosystemets centralbanker ska i sina interna regler ange villkoren och säkerhetsåtgärderna enligt vilka personer med tillgång till känslig marknadsinformation som uppdrar förvaltningen av deras privata finansiella tillgångar till en oberoende tredje part inom ramen för ett skriftligt förvaltningsavtal är undantagna från de specifika restriktionerna som framgår av denna artikel.

6.   Centralbankerna i Eurosystemet får anta interna regler som medför sådana begränsningar som anges i denna artikel för andra anställda och medlemmar i deras organ som inte har tillgång till känslig marknadsinformation.

7.   Eurosystemets centralbanker ska vidta nödvändiga åtgärder för att anpassa sina interna regler med specifika restriktioner för kritiska privata finansiella transaktioner som avses i punkt 2 till ECB-rådets beslut.

KAPITEL III

Samarbete och genomförande av eurosystemets etiska ramverk

Artikel 12

Oberoende funktion för etik och/eller regelefterlevnad

1.   Centralbankerna i Eurosystemet ska vidta nödvändiga åtgärder för att säkerställa att de har en särskild funktion för etik och/eller regelefterlevnad – som ska vara en central riskhanteringsfunktion – för att stödja deras beslutande organ vid genomförandet av Eurosystemets etiska ramverk. Funktionen för etik och/eller regelefterlevnad ska ha den ställning, auktoritet och det oberoende som krävs för att den ska kunna utföra sina uppgifter. Den ska rapportera direkt – hierarkiskt eller funktionellt – till högsta ledningsnivå inom den berörda centralbanken i Eurosystemet. Den ska ges tillräckliga resurser för att kunna utföra sina uppgifter, hålla sig à jour med relevant utveckling och bibehålla sin expertis.

2.   I förhållande till Eurosystemets etiska ramverk ska funktionen för etik och/eller regelefterlevnad ansvara för följande: a) rådgivning och vägledning avseende tolkningen och tillämpningen av Eurosystemets etiska ramverk, b) kampanjer och obligatorisk utbildning, c) kartläggning och bedömning av efterlevnadsrisker, d) övervakning och kontroll av efterlevnaden, e) rapportering av bristande efterlevnad, f) utarbeta eller bidra till utarbetandet av interna regler och rutiner för den berörda centralbanken i Eurosystemet samt g) utarbeta den årliga rapporten från den berörda centralbanken i Eurosystemet som avses i artikel 15.1.

3.   Centralbankerna i Eurosystemet ska vidta nödvändiga åtgärder för att säkerställa att deras funktion för etik och/eller regelefterlevnad på ett korrekt sätt och i god tid involveras i frågor som kan påverka Eurosystemets etiska ramverk.

4.   Etik- och/eller regelefterlevnadsfunktionen i Eurosystemets centralbanker ska behandla information som de erhållit under utövandet av sina uppgifter med största möjliga sekretess och behandla och lagra personuppgifter i enlighet med tillämpliga dataskyddsbestämmelser.

5.   I de fall då funktionen för etik och/eller regelefterlevnad hos centralbankerna i Eurosystemet utför och fullgör andra uppgifter och skyldigheter, ska centralbankerna i Eurosystemet vidta nödvändiga åtgärder för att säkerställa att alla sådana uppgifter och skyldigheter är förenliga med själva funktionen för etik och/eller regelefterlevnad eller med uppgifterna och skyldigheterna för den organisatoriska enhet till vilken funktionen för etik och/eller regelefterlevnad är organisatoriskt kopplad.

Artikel 13

Övervakning av att bestämmelserna efterlevs

1.   Eurosystemets centralbanker ska ha en mekanism på plats för att övervaka att bestämmelserna som genomför denna riktlinje efterlevs. Övervakningen ska särskilt omfatta efterlevnad av de interna regler som genomför de särskilda restriktioner som är tillämpliga på kritiska privata finansiella transaktioner enligt artikel 11 och, i förekommande fall, regelbundna och/eller tillfälliga efterlevnadskontroller.

2.   Övervakningen av att bestämmelserna efterlevs ska inte förhindra tillämpningen av interna regler som tillåter interna utredningar om en anställd eller en medlem av ett organ misstänks ha åsidosatt de regler som genomför denna riktlinje.

Artikel 14

Rapportering om bestämmelserna åsidosätts och uppföljning

1.   Eurosystemets centralbanker ska anta interna regler för visselblåsning och förfaranden för att rapportera fall där de bestämmelser som genomför denna riktlinje åsidosätts. Sådana interna regler och förfaranden ska också inkludera åtgärder som säkerställer ett lämpligt skydd för personer som inrapporterar fall där gällande bestämmelser åsidosatts.

2.   Eurosystemets centralbanker ska vidta nödvändiga åtgärder för att säkerställa att man följer upp fall där man misstänker att gällande bestämmelser har åsidosatts, vilket inkluderar proportionerliga disciplinära åtgärder i enlighet med tillämpliga disciplinära regler och förfaranden.

3.   Eurosystemets centralbanker ska utan onödigt dröjsmål rapportera alla viktiga händelser som rör brott mot deras interna regler som genomför denna riktlinje till ECB-rådet via kommittén för organisationsutveckling och styrelsen i enlighet med tillämpliga interna förfaranden, och samtidigt också informera revisionskommittén och ECC.

KAPITEL IV

Slutbestämmelser

Artikel 15

Rapportering och granskning

1.   Centralbankerna i Eurosystemet ska till ECC överlämna sin årsrapport om genomförandet av den här riktlinjen i syfte att utbyta information om genomförandet av denna riktlinje och förbereda kommande granskningar och/eller underlätta utvecklingen av gemensamma strategier som avses i artikel 12.2.

2.   ECB-rådet ska ompröva denna riktlinje åtminstone vart tredje år från och med den dag då de regler och åtgärder som genomför riktlinjen ska börja tillämpas enligt vad som anges i artikel 17.2 eller på rekommendation av ECC.

Artikel 16

Upphävande

1.   Riktlinje (EU) 2015/855 (ECB/2015/11) ska upphöra att gälla.

2.   Hänvisningar till riktlinje (EU) 2015/855 (ECB/2015/11) ska anses som hänvisningar till den här riktlinjen och ska läsas enligt jämförelsetabellen i tabellen i bilagan till den här riktlinjen.

Artikel 17

Verkan och genomförande

1.   Denna riktlinje får verkan samma dag som den delges de nationella centralbankerna.

2.   Eurosystemets centralbanker ska vidta de åtgärder som är nödvändiga för att genomföra och följa denna riktlinje och tillämpa de bestämmelser och åtgärder som genomför riktlinjen från och med den 1 juni 2023. De nationella centralbankerna ska informera ECB om alla hinder för att genomföra denna riktlinje och ska senast den 1 april 2023 informera ECB om de texter och medel som avser dessa åtgärder.

Artikel 18

Adressater

Denna riktlinje riktar sig till alla centralbanker i Eurosystemet.

Utfärdad i Frankfurt am Main den 2 november 2021.

På ECB-rådets vägnar

Christine LAGARDE

ECB:s ordförande

---

(1)  Europeiska centralbankens riktlinje (EU) 2015/855 av den 12 mars 2015 om principerna för Eurosystemets etiska ramverk och om upphävande av riktlinje ECB/2002/6 om minimistandarder för Europeiska centralbanken och de nationella centralbankerna vid genomförandet av penningpolitiska transaktioner, valutatransaktioner med ECB:s valutareserver och vid förvaltningen av ECB:s reservtillgångar (ECB/2015/11) (EUT L 135, 2.6.2015, s. 23).

1

(2)  Europeiska centralbankens riktlinje av den 26 september 2002 om minimistandarder för Europeiska centralbanken och de nationella centralbankerna vid genomförandet av penningpolitiska transaktioner, valutatransaktioner med ECB:s valutareserver och vid förvaltningen av ECB:s reservtillgångar (ECB/2002/6) (EGT L 270, 8.10.2002, s. 14).

2

(3)  Europeiska centralbankens riktlinje (EU) 2015/856 av den 12 mars 2015 om principerna för det etiska ramverket för den gemensamma tillsynsmekanismen (SSM) (ECB/2015/12) (EUT L 135, 2.6.2015, s. 29).

3

(4)  Eurosystem Ethics Framework Implementation Practices, 12 mars 2015, finns på EUR-Lex.

4

(5)  Uppförandekod för medlemmar i organ på hög nivå inom Europeiska centralbanken (EUT C 89, 8.3.2019, s. 2).

5

(6)  Europeiska centralbankens förordning (EU) 2021/379 av den 22 januari 2021 om kreditinstitutens och MFI-sektorns balansräkningsposter (omarbetning) (ECB/2021/2) (EUT L 73, 3.3.2021, s. 16).

6

(7)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 909/2014 av den 23 juli 2014 om förbättrad värdepappersavveckling i Europeiska unionen och om värdepapperscentraler samt ändring av direktiv 98/26/EG och 2014/65/EU och förordning (EU) nr 236/2012 (EUT L 257, 28.8.2014, s. 1).

7

(8)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 av den 4 juli 2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister (EUT L 201, 27.7.2012, s. 1).

8

(9)  Europeiska centralbankens förordning (EU) nr 795/2014 av den 3 juli 2014 om krav på övervakning av systemviktiga betalningssystem (ECB/2014/28) (EUT L 217, 23.7.2014, s. 16).

9

(10)  Eurosystemets tillsynsram, reviderad version (juli 2016), finns på ECB:s webbplats www.ecb.europa.eu.

10

(11)  Reviderad tillsynsram för massbetalningssystem, februari 2016, finns på ECB:s webbplats www.ecb.europa.eu.

11

(12)  Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/138/EG av den 25 november 2009 om upptagande och utövande av försäkrings- och återförsäkringsverksamhet (Solvens II) (EUT L 335, 17.12.2009, s. 1).

12

---

BILAGA

Jämförelsetabell

| Riktlinje (EU) 2015/855 (ECB/2015/11) | Den här riktlinjen |
| --- | --- |
| Artikel 1 | Artikel 2 |
| Artikel 2 | Artikel 1 |
| Artikel 3 | — |
| Artikel 4 | — |
| Artikel 5 | Artikel 13 |
| Artikel 6 | Artikel 14 |
| Artikel 7 | Artikel 9 |
| Artikel 8 | Artikel 11 |
| Artikel 9 | Artikel 6 |
| Artikel 10 | Artikel 7 |
| Artikel 11 | Artikel 16 |
| Artikel 12 | Artikel 17 |
| Artikel 13 | Artikel 15 |
| Artikel 14 | Artikel 18 |

Riktlinje (EU) 2015/855 (ECB/2015/11)

Den här riktlinjen

Artikel 1

Artikel 2

Artikel 2

Artikel 1

Artikel 3

—

Artikel 4

—

Artikel 5

Artikel 13

Artikel 6

Artikel 14

Artikel 7

Artikel 9

Artikel 8

Artikel 11

Artikel 9

Artikel 6

Artikel 10

Artikel 7

Artikel 11

Artikel 16

Artikel 12

Artikel 17

Artikel 13

Artikel 15

Artikel 14

Artikel 18

---

| 17.12.2021 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 454/17 |
| --- | --- | --- | --- |

17.12.2021

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 454/17

---

EUROPEISKA CENTRALBANKENS BESLUT (EU) 2021/2254

av den 7 december 2021

om ändring av beslut (EU) 2020/1997 om godkännande av den mängd mynt som ska ges ut 2021

(ECB/2021/53)

EUROPEISKA CENTRALBANKENS DIREKTION HAR ANTAGIT DETTA BESLUT

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt, särskilt artikel 128.2,

med beaktande av Europeiska centralbankens beslut (EU) 2015/2332 av den 4 december 2015 om förfarandet för att godkänna den mängd euromynt som ska ges ut (ECB/2015/43) (1)
  , särskilt artikel 3.7, och

av följande skäl:

| (1) | Europeiska centralbanken (ECB) har sedan den 1 januari 1999 ensamrätt att godkänna den mängd mynt som ges ut av de medlemsstater som har euron som valuta. |
| --- | --- |

(1)

Europeiska centralbanken (ECB) har sedan den 1 januari 1999 ensamrätt att godkänna den mängd mynt som ges ut av de medlemsstater som har euron som valuta.

| (2) | Baserat på den beräknade efterfrågan på euromynt under 2021 som de medlemsstater som har euron som valuta har lämnat in till ECB, godkände ECB genom Europeiska centralbankens beslut (EU) 2020/1997 (ECB/2020/57) (2) den totala mängd euromynt som får sättas i omlopp, inklusive samlarmynt i euro som inte är avsedda att sättas i omlopp, under 2021. |
| --- | --- |

(2)

Baserat på den beräknade efterfrågan på euromynt under 2021 som de medlemsstater som har euron som valuta har lämnat in till ECB, godkände ECB genom Europeiska centralbankens beslut (EU) 2020/1997 (ECB/2020/57) (2) den totala mängd euromynt som får sättas i omlopp, inklusive samlarmynt i euro som inte är avsedda att sättas i omlopp, under 2021.

| (3) | Enligt artikel 3 i Europeiska centralbankens beslut (EU) 2015/2332 (ECB/2015/43) ska medlemsstaterna i euroområdet underrätta ECB om den faktiska efterfrågan på euromynt sannolikt kommer att överskrida den mängd mynt som godkänts för kalenderåret och göra en ad-hoc ansökan om godkännande av en utökad mängd mynt som får ges ut under det kalenderåret om den ökade efterfrågan på mynt fortsätter. |
| --- | --- |

(3)

Enligt artikel 3 i Europeiska centralbankens beslut (EU) 2015/2332 (ECB/2015/43) ska medlemsstaterna i euroområdet underrätta ECB om den faktiska efterfrågan på euromynt sannolikt kommer att överskrida den mängd mynt som godkänts för kalenderåret och göra en ad-hoc ansökan om godkännande av en utökad mängd mynt som får ges ut under det kalenderåret om den ökade efterfrågan på mynt fortsätter.

| (4) | Den 22 november 2021 begärde Banc Ceannais na hÉireann/Central Bank of Ireland på Irlands vägnar att den mängd euromynt som Irland får ge ut under 2021 bör ökas med 10 miljoner euro, från 16,3 miljoner euro till 26,3 miljoner euro, på grund av en kraftigt ökad efterfrågan till följd av minskande insättningar av mynt under 2021 jämfört med 2020, samt en förväntad ökad efterfrågan i samband med julen 2021. |
| --- | --- |

(4)

Den 22 november 2021 begärde Banc Ceannais na hÉireann/Central Bank of Ireland på Irlands vägnar att den mängd euromynt som Irland får ge ut under 2021 bör ökas med 10 miljoner euro, från 16,3 miljoner euro till 26,3 miljoner euro, på grund av en kraftigt ökad efterfrågan till följd av minskande insättningar av mynt under 2021 jämfört med 2020, samt en förväntad ökad efterfrågan i samband med julen 2021.

| (5) | Enligt artikel 3.7 i beslut (EU) 2015/2332 (ECB/2015/43), ska ECB:s direktion anta ett individuellt beslut avseende en ad-hoc ansökan om denna ad-hoc ansökan inte nödvändiggör någon ändring. |
| --- | --- |

(5)

Enligt artikel 3.7 i beslut (EU) 2015/2332 (ECB/2015/43), ska ECB:s direktion anta ett individuellt beslut avseende en ad-hoc ansökan om denna ad-hoc ansökan inte nödvändiggör någon ändring.

| (6) | Beslut (EU) 2020/1997 (ECB/2020/57) bör därför ändras i enlighet med detta. |
| --- | --- |

(6)

Beslut (EU) 2020/1997 (ECB/2020/57) bör därför ändras i enlighet med detta.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

Ändring

Tabellen i artikel 2 i beslut (EU) 2020/1997 (ECB/2020/57) ska ändras på följande sätt:

Raden som avser Irland ska ersättas med följande:

| ”Irland | 25,8 | 0,5 | 26,3 ”. |
| --- | --- | --- | --- |

”Irland

25,8

0,5

26,3 ”.

Artikel 2

Verkan

Detta beslut får verkan samma dag som det delges adressaterna.

Artikel 3

Adressater

Detta beslut riktar sig till de medlemsstater som har euron som valuta.

Utfärdat i Frankfurt am Main den 7 december 2021.

Christine LAGARDE

ECB:s ordförande

---

(1)  
  EUT L 328, 12.12.2015, s. 123.

1

(2)  Europeiska centralbankens beslut (EU) 2020/1997 av den 24 november 2020 om godkännande av den mängd mynt som ska ges ut 2021 (ECB/2020/57) (EUT L 410, 7.12.2020, s. 104).

2

---

| 17.12.2021 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 454/19 |
| --- | --- | --- | --- |

17.12.2021

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 454/19

---

EUROPEISKA CENTRALBANKENS BESLUT (EU) 2021/2255

av den 7 december 2021

om godkännande av den mängd mynt som ska ges ut 2022 (ECB/2021/54)

EUROPEISKA CENTRALBANKENS DIREKTION HAR ANTAGIT DETTA BESLUT

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt, särskilt artikel 128.2,

med beaktande av Europeiska centralbankens beslut (EU) 2015/2332 av den 4 december 2015 om förfarandet för att godkänna den mängd euromynt som ska ges ut (ECB/2015/43) (1), särskilt artikel 2.9, och

av följande skäl:

| (1) | Europeiska centralbanken (ECB) har sedan den 1 januari 1999 ensamrätt att godkänna den mängd mynt som får ges ut av de medlemsstater som har euron som valuta (nedan kallade euroområdets medlemsstater). |
| --- | --- |

(1)

Europeiska centralbanken (ECB) har sedan den 1 januari 1999 ensamrätt att godkänna den mängd mynt som får ges ut av de medlemsstater som har euron som valuta (nedan kallade euroområdets medlemsstater).

| (2) | Euroområdets nitton medlemsstater har för godkännande lämnat in sina uppgifter till ECB om den mängd mynt som ska ges ut under 2022, tillsammans med förklaringar till beräkningsmetoden. Vissa av dessa medlemsstater har därutöver lämnat ytterligare information avseende mynt i omlopp, där sådan information är tillgänglig och bedöms som viktig av den berörda medlemsstaten för att styrka sina uppgifter. |
| --- | --- |

(2)

Euroområdets nitton medlemsstater har för godkännande lämnat in sina uppgifter till ECB om den mängd mynt som ska ges ut under 2022, tillsammans med förklaringar till beräkningsmetoden. Vissa av dessa medlemsstater har därutöver lämnat ytterligare information avseende mynt i omlopp, där sådan information är tillgänglig och bedöms som viktig av den berörda medlemsstaten för att styrka sina uppgifter.

| (3) | Eftersom medlemsstaterna i euroområdet bara får ge ut euromynt i den omfattning som godkänns av ECB, får de i enlighet med artikel 3 i beslut (EU) 2015/2332 (ECB/2015/43) inte överskrida dessa ramar utan att ECB först har gett sitt godkännande.Eftersom den mängd mynt som ska ges ut inte förändras har direktionen, i enlighet med artikel 2.9 i beslut (EU) 2015/2332 (ECB/2015/43), befogenhet att anta detta beslut om årliga ansökningar om godkännande av den mängd mynt som ska ges ut under 2022 som lämnats in av medlemsstater i euroområdet. |
| --- | --- |

(3)

Eftersom medlemsstaterna i euroområdet bara får ge ut euromynt i den omfattning som godkänns av ECB, får de i enlighet med artikel 3 i beslut (EU) 2015/2332 (ECB/2015/43) inte överskrida dessa ramar utan att ECB först har gett sitt godkännande.Eftersom den mängd mynt som ska ges ut inte förändras har direktionen, i enlighet med artikel 2.9 i beslut (EU) 2015/2332 (ECB/2015/43), befogenhet att anta detta beslut om årliga ansökningar om godkännande av den mängd mynt som ska ges ut under 2022 som lämnats in av medlemsstater i euroområdet.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

Definitioner

I detta beslut ska definitionerna i artikel 1 i beslut (EU) 2015/2332 (ECB/2015/43) gälla.

Artikel 2

Godkännande av den mängd mynt som ska ges ut 2022

ECB godkänner härmed den mängd euromynt som ska ges ut av euroområdets medlemsstater under 2022 enligt nedanstående tabell:

| | Mängd euromynt som får ges ut under 2022 |
| --- | --- |
| Mynt i omlopp | Samlarmynt


  (ej avsedda att sättas i omlopp) | Myntutgivning |
| (miljoner euro) | (miljoner euro) | (miljoner euro) |
| Belgien | 32,00 | 1,00 | 33,00 |
| Tyskland | 371,00 | 212,00 | 583,00 |
| Estland | 13,90 | 0,33 | 14,23 |
| Irland | 23,30 | 0,50 | 23,80 |
| Grekland | 101,70 | 0,62 | 102,32 |
| Spanien | 159,80 | 30,00 | 189,80 |
| Frankrike | 199,00 | 50,00 | 249,00 |
| Italien | 166,26 | 2,74 | 169,00 |
| Cypern | 10,40 | 0,01 | 10,41 |
| Lettland | 10,30 | 0,15 | 10,45 |
| Litauen | 20,00 | 0,77 | 20,77 |
| Luxemburg | 11,50 | 0,40 | 11,90 |
| Malta | 7,40 | 0,40 | 7,80 |
| Nederländerna | 49,70 | 0,30 | 50,00 |
| Österrike | 66,00 | 166,01 | 232,01 |
| Portugal | 30,50 | 2,00 | 32,50 |
| Slovenien | 21,00 | 1,00 | 22,00 |
| Slovakien | 18,00 | 2,00 | 20,00 |
| Finland | 10,00 | 5,00 | 15,00 |
| Summa | 1 321,76 | 475,23 | 1 796,99 |

Mängd euromynt som får ges ut under 2022

Mängd euromynt som får ges ut under 2022

Mynt i omlopp

Mynt i omlopp

Samlarmynt

Samlarmynt

(ej avsedda att sättas i omlopp)

(ej avsedda att sättas i omlopp)

Myntutgivning

Myntutgivning

(miljoner euro)

(miljoner euro)

(miljoner euro)

Belgien

32,00

1,00

33,00

Tyskland

371,00

212,00

583,00

Estland

13,90

0,33

14,23

Irland

23,30

0,50

23,80

Grekland

101,70

0,62

102,32

Spanien

159,80

30,00

189,80

Frankrike

199,00

50,00

249,00

Italien

166,26

2,74

169,00

Cypern

10,40

0,01

10,41

Lettland

10,30

0,15

10,45

Litauen

20,00

0,77

20,77

Luxemburg

11,50

0,40

11,90

Malta

7,40

0,40

7,80

Nederländerna

49,70

0,30

50,00

Österrike

66,00

166,01

232,01

Portugal

30,50

2,00

32,50

Slovenien

21,00

1,00

22,00

Slovakien

18,00

2,00

20,00

Finland

10,00

5,00

15,00

Summa

1 321,76

475,23

1 796,99

Artikel 3

Verkan

Detta beslut får verkan samma dag som det delges adressaterna.

Artikel 4

Adressater

Detta beslut riktar sig till de medlemsstater som har euron som valuta.

Utfärdad i Frankfurt am Main den 7 december 2021.

Christine LAGARDE

ECB:s ordförande

---

(1)  
  EUT L 328, 12.12.2015, s. 123.

1

---

RIKTLINJER

| 17.12.2021 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 454/21 |
| --- | --- | --- | --- |

17.12.2021

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 454/21

---

EUROPEISKA CENTRALBANKENS RIKTLINJE (EU) 2021/2256

av den 2 november 2021

om principerna för det etiska ramverket för den gemensamma tillsynsmekanismen (SSM) (ECB/2021/50)

(omarbetning)

ECB-RÅDET HAR ANTAGIT DENNA RIKTLINJE

med beaktande av rådets förordning (EU) nr 1024/2013 av den 15 oktober 2013 om tilldelning av särskilda uppgifter till Europeiska centralbanken i fråga om politiken för tillsyn över kreditinstitut (1), särskilt artikel 6.1 jämförd med artikel 6.7, och

av följande skäl:

| (1) | Ett flertal ändringar behöver göras av Europeiska centralbankens riktlinje (EU) 2015/856 (ECB/2015/12) (2). Av tydlighetsskäl bör riktlinje (EU) 2015/856 (ECB/2015/12) omarbetas. |
| --- | --- |

(1)

Ett flertal ändringar behöver göras av Europeiska centralbankens riktlinje (EU) 2015/856 (ECB/2015/12) (2). Av tydlighetsskäl bör riktlinje (EU) 2015/856 (ECB/2015/12) omarbetas.

| (2) | För att utföra Europeiska centralbankssystemets (ECBS) och de nationella behöriga myndigheterna i de medlemsstater som deltar i den gemensamma tillsynsmekanismen i enlighet förordning (EU) nr 1024/2013 ska ECB och de nationella behöriga myndigheterna beakta principerna om oavhängighet, ansvar, öppenhet och upprätthålla högt ställda yrkesetiska krav, inklusive nolltolerans mot olämpliga beteenden och trakasserier. Ett regelverk som skyddar dessa principer och standarder är avgörande för att säkerställa den gemensamma tillsynsmekanismens trovärdighet och är avgörande för att säkra förtroendet hos enheter som står under tillsyn och unionens medborgare. |
| --- | --- |

(2)

För att utföra Europeiska centralbankssystemets (ECBS) och de nationella behöriga myndigheterna i de medlemsstater som deltar i den gemensamma tillsynsmekanismen i enlighet förordning (EU) nr 1024/2013 ska ECB och de nationella behöriga myndigheterna beakta principerna om oavhängighet, ansvar, öppenhet och upprätthålla högt ställda yrkesetiska krav, inklusive nolltolerans mot olämpliga beteenden och trakasserier. Ett regelverk som skyddar dessa principer och standarder är avgörande för att säkerställa den gemensamma tillsynsmekanismens trovärdighet och är avgörande för att säkra förtroendet hos enheter som står under tillsyn och unionens medborgare.

| (3) | Mot denna bakgrund antog ECB-rådet under år 2015 riktlinje (EU) 2015/856 (ECB/2015/12), som fastställer principerna för den gemensamma tillsynsmekanismens etiska ramverk (nedan kallat den gemensamma tillsynsmekanismens etiska ramverk) som säkrar den gemensamma tillsynsmekanismens trovärdighet och goda rykte samt även allmänhetens förtroende för medlemmarna i ECB:s och den gemensamma tillsynsmekanismens organ samt de anställdas integritet och oavhängighet. |
| --- | --- |

(3)

Mot denna bakgrund antog ECB-rådet under år 2015 riktlinje (EU) 2015/856 (ECB/2015/12), som fastställer principerna för den gemensamma tillsynsmekanismens etiska ramverk (nedan kallat den gemensamma tillsynsmekanismens etiska ramverk) som säkrar den gemensamma tillsynsmekanismens trovärdighet och goda rykte samt även allmänhetens förtroende för medlemmarna i ECB:s och den gemensamma tillsynsmekanismens organ samt de anställdas integritet och oavhängighet.

| (4) | ECB-rådet anser att man, för att upprätthålla högt ställda yrkesetiska krav, bör förbättra de existerande gemensamma minimikraven för att förhindra insiderhandel och missbruk av den gemensamma tillsynsmekanismens icke-offentliga information, samt även förebygga och hantera intressekonflikter. ECB-rådet anser därför att det är viktigt att ECB och de nationella behöriga myndigheterna antar åtgärder som förhindrar att det uppstår någon form av intryck av insiderhandel, missbruk av icke-offentlig information eller möjliga intressekonflikter. Även om de nationella behöriga myndigheterna bör ha ett visst handlingsutrymme för att fastställa en lämplig ram för sådana åtgärder är det samtidigt viktigt – för att på ett adekvat sätt skydda den gemensamma tillsynsmekanismens anseende – att ha en uppsättning samordnade regler, särskilt när det gäller regler om kritiska privata finansiella transaktioner, som gäller för anställda vid ECB och de nationella behöriga myndigheterna när de utför den gemensamma tillsynsmekanismens uppgifter. Dessa samordnade regler åtgärder bör också gälla för medlemmar i ett internt organ som har administrativa och/eller rådgivande funktioner som direkt eller indirekt har samband med genomförandet av den gemensamma tillsynsmekanismens uppgifter som utförs av de nationella behöriga myndigheterna. |
| --- | --- |

(4)

ECB-rådet anser att man, för att upprätthålla högt ställda yrkesetiska krav, bör förbättra de existerande gemensamma minimikraven för att förhindra insiderhandel och missbruk av den gemensamma tillsynsmekanismens icke-offentliga information, samt även förebygga och hantera intressekonflikter. ECB-rådet anser därför att det är viktigt att ECB och de nationella behöriga myndigheterna antar åtgärder som förhindrar att det uppstår någon form av intryck av insiderhandel, missbruk av icke-offentlig information eller möjliga intressekonflikter. Även om de nationella behöriga myndigheterna bör ha ett visst handlingsutrymme för att fastställa en lämplig ram för sådana åtgärder är det samtidigt viktigt – för att på ett adekvat sätt skydda den gemensamma tillsynsmekanismens anseende – att ha en uppsättning samordnade regler, särskilt när det gäller regler om kritiska privata finansiella transaktioner, som gäller för anställda vid ECB och de nationella behöriga myndigheterna när de utför den gemensamma tillsynsmekanismens uppgifter. Dessa samordnade regler åtgärder bör också gälla för medlemmar i ett internt organ som har administrativa och/eller rådgivande funktioner som direkt eller indirekt har samband med genomförandet av den gemensamma tillsynsmekanismens uppgifter som utförs av de nationella behöriga myndigheterna.

| (5) | För att ytterligare stärka förtroendet hos enheter som står under tillsyn och unionens medborgare för att de anställda hos ECB och de nationella behöriga myndigheterna, samt även medlemmar i deras organ, utför sina uppgifter opartiskt, bör man undvika intressekonflikter. För detta ändamål bör anställda och medlemmar i organ som har tillgång till känslig marknadsinformation omfattas av specifika regler och standarder när de utför privata finansiella transaktioner, särskilt om transaktionerna berör reglerade enheter. |
| --- | --- |

(5)

För att ytterligare stärka förtroendet hos enheter som står under tillsyn och unionens medborgare för att de anställda hos ECB och de nationella behöriga myndigheterna, samt även medlemmar i deras organ, utför sina uppgifter opartiskt, bör man undvika intressekonflikter. För detta ändamål bör anställda och medlemmar i organ som har tillgång till känslig marknadsinformation omfattas av specifika regler och standarder när de utför privata finansiella transaktioner, särskilt om transaktionerna berör reglerade enheter.

| (6) | Eftersom den gemensamma tillsynsmekanismens etiska ramverk är begränsat till utförandet av tillsynsuppgifter har ECB-rådet, för att säkerställa bästa möjliga samordning av reglerna om integritet och goda styrelseformer mellan de nationella centralbankerna och de nationella behöriga myndigheterna, antagit Europeiska centralbankens riktlinje (EU) 2015/855 (ECB/2015/11) (3) om principerna för det etiska ramverket för den gemensamma tillsynsmekanismen (SSM:s etiska ramverk) som gäller när ECB och de nationella behöriga myndigheterna utför tillsynsuppgifter. |
| --- | --- |

(6)

Eftersom den gemensamma tillsynsmekanismens etiska ramverk är begränsat till utförandet av tillsynsuppgifter har ECB-rådet, för att säkerställa bästa möjliga samordning av reglerna om integritet och goda styrelseformer mellan de nationella centralbankerna och de nationella behöriga myndigheterna, antagit Europeiska centralbankens riktlinje (EU) 2015/855 (ECB/2015/11) (3) om principerna för det etiska ramverket för den gemensamma tillsynsmekanismen (SSM:s etiska ramverk) som gäller när ECB och de nationella behöriga myndigheterna utför tillsynsuppgifter.

| (7) | De principer som fastställs i riktlinje (EU) 2015/856 (ECB/2015/12) har kompletterats med Ethics Framework for the SSM Implementation (EFSI) practices (4) som godkänts av ECB-rådet och införlivats i interna regler och praxis som antagits av ECB och de nationella behöriga myndigheterna. Denna EFSI-praxis, särskilt praxis för genomförande nr 4 om funktionen för regelefterlevnad, bör införlivas i den gemensamma tillsynsmekanismens reviderade etiska ramverk på ett sätt som skyddar principen om organisatoriskt oberoende för varje alla nationella behöriga myndigheter. |
| --- | --- |

(7)

De principer som fastställs i riktlinje (EU) 2015/856 (ECB/2015/12) har kompletterats med Ethics Framework for the SSM Implementation (EFSI) practices (4) som godkänts av ECB-rådet och införlivats i interna regler och praxis som antagits av ECB och de nationella behöriga myndigheterna. Denna EFSI-praxis, särskilt praxis för genomförande nr 4 om funktionen för regelefterlevnad, bör införlivas i den gemensamma tillsynsmekanismens reviderade etiska ramverk på ett sätt som skyddar principen om organisatoriskt oberoende för varje alla nationella behöriga myndigheter.

| (8) | För att säkerställa att den gemensamma tillsynsmekanismens etiska ramverk fortsätter att återspegla lämpliga standarder och bästa praxis som beaktar den senaste utvecklingen inom tillsynssektorn och unionens institutioner föreskriver riktlinje (EU) 2015/856 (ECB/2015/12) en regelbunden granskning genom ECB-rådet. Ikraftträdandet av Uppförandekoden för medlemmar i organ på hög nivå inom ECB (5) (nedan kallad den gemensamma uppförandekoden) stärkte ytterligare enhetliga yrkesetiska regler för alla medlemmar i organ på hög nivå inom ECB samt deras ersättare. Mot denna bakgrund anser ECB-rådet att det är nödvändigt att anpassa det aktuella reglerna som framgår av den gemensamma tillsynsmekanismens etiska ramverk. |
| --- | --- |

(8)

För att säkerställa att den gemensamma tillsynsmekanismens etiska ramverk fortsätter att återspegla lämpliga standarder och bästa praxis som beaktar den senaste utvecklingen inom tillsynssektorn och unionens institutioner föreskriver riktlinje (EU) 2015/856 (ECB/2015/12) en regelbunden granskning genom ECB-rådet. Ikraftträdandet av Uppförandekoden för medlemmar i organ på hög nivå inom ECB (5) (nedan kallad den gemensamma uppförandekoden) stärkte ytterligare enhetliga yrkesetiska regler för alla medlemmar i organ på hög nivå inom ECB samt deras ersättare. Mot denna bakgrund anser ECB-rådet att det är nödvändigt att anpassa det aktuella reglerna som framgår av den gemensamma tillsynsmekanismens etiska ramverk.

| (9) | I syfte att tillhandahålla ett interinstitutionellt forum för utbyte om etik och regelefterlevnad och om frågor som rör genomförandet av riktlinje (EU) 2015/855 (ECB/2015/11) och riktlinje (EU) 2015/856 (ECB/2015/12) inrättade ECB-rådet arbetsgruppen för etik och regelefterlevnad (ECTF). Mot bakgrund av den ökade betydelsen som dessa frågor har och det därav resulterande behovet av att sträva efter mer ambitiösa standarder för den gemensamma tillsynsmekanismen samt även för att stödja ett konsekvent genomförande av den gemensamma tillsynsmekanismens etiska ramverk, har ECB-rådet beslutat att ge ECTF ett utökat ansvar och omvandla den till en permanent grupp för etik- och regelefterlevnad (ECC). Detta utökade ansvar bör göra det möjligt för den gemensamma tillsynsmekanismen att på lämpligt sätt hantera de utmaningar som är konsekvensen av att integritetsfrågor och frågor om god förvaltning har en dynamiska karaktär. |
| --- | --- |

(9)

I syfte att tillhandahålla ett interinstitutionellt forum för utbyte om etik och regelefterlevnad och om frågor som rör genomförandet av riktlinje (EU) 2015/855 (ECB/2015/11) och riktlinje (EU) 2015/856 (ECB/2015/12) inrättade ECB-rådet arbetsgruppen för etik och regelefterlevnad (ECTF). Mot bakgrund av den ökade betydelsen som dessa frågor har och det därav resulterande behovet av att sträva efter mer ambitiösa standarder för den gemensamma tillsynsmekanismen samt även för att stödja ett konsekvent genomförande av den gemensamma tillsynsmekanismens etiska ramverk, har ECB-rådet beslutat att ge ECTF ett utökat ansvar och omvandla den till en permanent grupp för etik- och regelefterlevnad (ECC). Detta utökade ansvar bör göra det möjligt för den gemensamma tillsynsmekanismen att på lämpligt sätt hantera de utmaningar som är konsekvensen av att integritetsfrågor och frågor om god förvaltning har en dynamiska karaktär.

| (10) | För att säkerställa en övergripande samordning av dessa etiska ramar bör de viktigaste koncepten rörande intressekonflikter, mottagande av gåvor och gästfrihet samt förbudet mot missbruk av icke-offentlig information i enlighet med riktlinjerna (EU) 2015/855 (ECB/2015/11) och (EU) 2015/856 (ECB/2015/12) vidareutvecklas och samordnas med den gemensamma uppförandekoden. Framför allt bör kontroller före anställning och restriktioner efter avslutad anställning utökas till att inte bara omfatta högre tjänstemän inom den gemensamma tillsynsmekanismen som rapporterar direkt till den verkställande nivån för att på ett effektivt sätt ta itu risken för en s.k. svängdörrsproblematik mellan tillsynsmyndigheter och den privata sektorn, särskilt finansmarknadsaktörer. |
| --- | --- |

(10)

För att säkerställa en övergripande samordning av dessa etiska ramar bör de viktigaste koncepten rörande intressekonflikter, mottagande av gåvor och gästfrihet samt förbudet mot missbruk av icke-offentlig information i enlighet med riktlinjerna (EU) 2015/855 (ECB/2015/11) och (EU) 2015/856 (ECB/2015/12) vidareutvecklas och samordnas med den gemensamma uppförandekoden. Framför allt bör kontroller före anställning och restriktioner efter avslutad anställning utökas till att inte bara omfatta högre tjänstemän inom den gemensamma tillsynsmekanismen som rapporterar direkt till den verkställande nivån för att på ett effektivt sätt ta itu risken för en s.k. svängdörrsproblematik mellan tillsynsmyndigheter och den privata sektorn, särskilt finansmarknadsaktörer.

| (11) | Även om den gemensamma tillsynsmekanismens etiska ramverk endast gäller för utförandet av tillsynsuppgifter är det ändå önskvärt att ECB och de nationella behöriga myndigheterna tillämpar likvärdiga standarder för medlemmar i deras organ, deras personal samt andra som utför uppgifter som inte rör den gemensamma tillsynsmekanismen. |
| --- | --- |

(11)

Även om den gemensamma tillsynsmekanismens etiska ramverk endast gäller för utförandet av tillsynsuppgifter är det ändå önskvärt att ECB och de nationella behöriga myndigheterna tillämpar likvärdiga standarder för medlemmar i deras organ, deras personal samt andra som utför uppgifter som inte rör den gemensamma tillsynsmekanismen.

| (12) | Bestämmelserna i denna riktlinje ska inte påverka tillämplig nationell lagstiftning, särskilt arbetslagstiftning. |
| --- | --- |

(12)

Bestämmelserna i denna riktlinje ska inte påverka tillämplig nationell lagstiftning, särskilt arbetslagstiftning.

| (13) | Bestämmelserna i denna riktlinje bör inte påverka den gemensamma uppförandekoden och andra krav på etiskt uppförande som inrättats inom särskilda områden och som uppfyller principerna i den gemensamma tillsynsmekanismens etiska ramverk. |
| --- | --- |

(13)

Bestämmelserna i denna riktlinje bör inte påverka den gemensamma uppförandekoden och andra krav på etiskt uppförande som inrättats inom särskilda områden och som uppfyller principerna i den gemensamma tillsynsmekanismens etiska ramverk.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

KAPITEL I

Allmänna bestämmelser

Artikel 1

Tillämpningsområde

1.   Denna riktlinje ska tillämpas på Europeiska centralbanken (ECB) och de nationella behöriga myndigheterna när de utför de tillsynsuppgifter som tilldelats ECB. De interna regler som ECB och de nationella behöriga myndigheterna antar för att tillämpa denna riktlinje ska gälla för deras anställda och medlemmarna av deras organ.

2.   ECB och de nationella behöriga myndigheterna ska eftersträva att, i den omfattning som lagstiftningen tillåter, de skyldigheter som framgår av bestämmelserna i denna riktlinje även omfattar personer som deltar i utförandet av tillsynsuppgifter men som inte är anställda hos ECB eller de nationella behöriga myndigheterna.

Artikel 2

Definitioner

I denna riktlinje gäller följande definitioner:

| 1. | nationell behörig myndighet: en nationell behörig myndighet såsom den definieras i artikel 2.2 i förordning (EU) nr 1024/2013, Denna definition ska inte påverkar arrangemang enligt nationell lagstiftning där vissa tillsynsuppgifter tilldelas en nationell centralbank som inte utsetts till nationell behörig myndighet. En hänvisning till en nationell behörig myndighet i denna riktlinje ska i sådana fall även tillämpas på den nationella centralbanken avseende sådana uppgifter som den utför enligt nationell lagstiftning. |
| --- | --- |

1.

nationell behörig myndighet: en nationell behörig myndighet såsom den definieras i artikel 2.2 i förordning (EU) nr 1024/2013, Denna definition ska inte påverkar arrangemang enligt nationell lagstiftning där vissa tillsynsuppgifter tilldelas en nationell centralbank som inte utsetts till nationell behörig myndighet. En hänvisning till en nationell behörig myndighet i denna riktlinje ska i sådana fall även tillämpas på den nationella centralbanken avseende sådana uppgifter som den utför enligt nationell lagstiftning.

nationell behörig myndighet

| 2. | den gemensamma tillsynsmekanismens etiska ramverk: bestämmelserna i denna riktlinje såsom dessa genomförs av ECB och alla nationella behöriga myndigheter. |
| --- | --- |

2.

den gemensamma tillsynsmekanismens etiska ramverk: bestämmelserna i denna riktlinje såsom dessa genomförs av ECB och alla nationella behöriga myndigheter.

den gemensamma tillsynsmekanismens etiska ramverk

| 3. | icke-offentlig information: information, oavsett form, som rör fullgörandet av tillsynsuppgifter genom ECB och de nationella behöriga myndigheterna och som inte har offentliggjorts. |
| --- | --- |

3.

icke-offentlig information: information, oavsett form, som rör fullgörandet av tillsynsuppgifter genom ECB och de nationella behöriga myndigheterna och som inte har offentliggjorts.

icke-offentlig information

| 4. | känslig marknadsinformation: icke-offentlig information av ett specifikt slag vars offentliggörande sannolikt kommer att ha en väsentlig effekt för tillgångspriser eller noteringar på finansmarknaderna. |
| --- | --- |

4.

känslig marknadsinformation: icke-offentlig information av ett specifikt slag vars offentliggörande sannolikt kommer att ha en väsentlig effekt för tillgångspriser eller noteringar på finansmarknaderna.

känslig marknadsinformation

| 5. | anställd: varje person som har ett anställningsförhållande med ECB eller en nationell behörig myndighet med undantag för sådana personer som uteslutande har arbetsuppgifter som inte berör utförandet av tillsynsuppgifter enligt förordning (EU) nr 1024/2013. |
| --- | --- |

5.

anställd: varje person som har ett anställningsförhållande med ECB eller en nationell behörig myndighet med undantag för sådana personer som uteslutande har arbetsuppgifter som inte berör utförandet av tillsynsuppgifter enligt förordning (EU) nr 1024/2013.

anställd

| 6. | medlem i organ: en medlem av ett beslutsfattande eller annat internt organ hos ECB eller en nationell behörig myndighet som inte är anställd, med undantag för sådana personer som uteslutande har arbetsuppgifter som inte berör utförandet av tillsynsuppgifter enligt förordning (EU) nr 1024/2013. |
| --- | --- |

6.

medlem i organ: en medlem av ett beslutsfattande eller annat internt organ hos ECB eller en nationell behörig myndighet som inte är anställd, med undantag för sådana personer som uteslutande har arbetsuppgifter som inte berör utförandet av tillsynsuppgifter enligt förordning (EU) nr 1024/2013.

medlem i organ

| 7. | enhet som står under tillsyn: ettdera av följande:






  a) | ett monetärt finansinstitut (MFI) enligt definitionen i artikel 2.1 b i Europeiska centralbankens förordning (EU) 2021/379 (ECB/2021/2) (6), men exklusive penningmarknadsfonder. |
| --- | --- | --- |

7.

enhet som står under tillsyn: ettdera av följande:

enhet som står under tillsyn

a)

ett monetärt finansinstitut (MFI) enligt definitionen i artikel 2.1 b i Europeiska centralbankens förordning (EU) 2021/379 (ECB/2021/2) (6), men exklusive penningmarknadsfonder.

6

| b) | ett kreditinstitut som är icke-MFI enligt definitionen i artikel 2.4 i förordning (EU) 2021/379 (ECB/2021/2). |
| --- | --- |

b)

ett kreditinstitut som är icke-MFI enligt definitionen i artikel 2.4 i förordning (EU) 2021/379 (ECB/2021/2).

| c) | ett finansiellt holdingföretag enligt definitionen i artikel 4.1.20 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 (7), |
| --- | --- |

c)

ett finansiellt holdingföretag enligt definitionen i artikel 4.1.20 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 (7),

7

| d) | ett blandat finansiellt holdingföretag enligt definitionen i artikel 2.15 i Europaparlamentets och rådets förordning 2002/87/EG (8), |
| --- | --- |

d)

ett blandat finansiellt holdingföretag enligt definitionen i artikel 2.15 i Europaparlamentets och rådets förordning 2002/87/EG (8),

8

| e) | ett finansiellt konglomerat enligt definitionen i artikel 2.14 i direktiv 2002/87/EG som omfattas av extra tillsyn av ECB enligt artikel 4.1 h i förordning (EU) nr 1024/2013. |
| --- | --- |

e)

ett finansiellt konglomerat enligt definitionen i artikel 2.14 i direktiv 2002/87/EG som omfattas av extra tillsyn av ECB enligt artikel 4.1 h i förordning (EU) nr 1024/2013.

| 8. | intressekonflikt: en situation där personliga intressen kan påverka, eller förefalla påverka, att någon utför sina uppgifter på ett opartiskt och objektivt sätt. |
| --- | --- |

8.

intressekonflikt: en situation där personliga intressen kan påverka, eller förefalla påverka, att någon utför sina uppgifter på ett opartiskt och objektivt sätt.

intressekonflikt

| 9. | personligt intresse: en förmån eller möjlig förmån, ekonomisk eller icke-ekonomisk, för anställda eller medlemmar i organ, inklusive - men inte begränsat till – en förmån för deras direkta familjemedlemmar (föräldrar, barn, bror eller syster), make/maka eller partner. |
| --- | --- |

9.

personligt intresse: en förmån eller möjlig förmån, ekonomisk eller icke-ekonomisk, för anställda eller medlemmar i organ, inklusive - men inte begränsat till – en förmån för deras direkta familjemedlemmar (föräldrar, barn, bror eller syster), make/maka eller partner.

personligt intresse

| 10. | kortfristig handel: köp och försäljning av ett finansiellt instrument eller försäljning och köp av samma finansiella instrument inom 90 kalenderdagar. |
| --- | --- |

10.

kortfristig handel: köp och försäljning av ett finansiellt instrument eller försäljning och köp av samma finansiella instrument inom 90 kalenderdagar.

kortfristig handel

| 11. | gamla innehav: förbjudna tillgångar som förvärvats av en medlem av ett organ eller en anställd innan tillgången förbjöds eller förbudet blev tillämpligt på dem, eller som de fick besittning av vid en senare tidpunkt på grund av omständigheter som de inte hade något inflytande över. |
| --- | --- |

11.

gamla innehav: förbjudna tillgångar som förvärvats av en medlem av ett organ eller en anställd innan tillgången förbjöds eller förbudet blev tillämpligt på dem, eller som de fick besittning av vid en senare tidpunkt på grund av omständigheter som de inte hade något inflytande över.

gamla innehav

| 12. | fördel: en gåva, gästfrihet eller annan förmån av ekonomiskt eller icke-ekonomiskt slag som inte utgör någon överenskommen ersättning för tillhandahållna tjänster till vilken mottagaren inte är berättigad av några andra orsaker. |
| --- | --- |

12.

fördel: en gåva, gästfrihet eller annan förmån av ekonomiskt eller icke-ekonomiskt slag som inte utgör någon överenskommen ersättning för tillhandahållna tjänster till vilken mottagaren inte är berättigad av några andra orsaker.

fördel

Artikel 3

Avvikande nationella bestämmelser och vilka olika etiska ramverk som ska tillämpas

1.   Om en nationell behörig myndighet på grund av tillämplig nationell lagstiftning hindras från att genomföra en bestämmelse i denna riktlinje, ska den utan onödigt dröjsmål informera ECB och vidta rimliga åtgärder som står till dess förfogande för att övervinna det hinder som denna nationella lagstiftning utgör, för att uppnå ett harmoniserat genomförande av denna riktlinje i hela den gemensamma tillsynsmekanismen.

2.   Bestämmelserna i denna riktlinje hindrar inte att centralbankerna i ECB och de nationella behöriga myndigheterna antar strängare etiska regler för sina anställda och medlemmarna i deras organ.

KAPITEL II

Etiska standarder

DEL 1

ALLMÄNNA PRINCIPER

Artikel 4

Grundläggande principer

1.   ECB och de nationella behöriga myndigheterna ska vidta nödvändiga åtgärder för att säkerställa att deras personal och medlemmarna i deras organ iakttar högsta etiska standarder vid fullgörandet av sina uppgifter och skyldigheter.

2.   När ECB och de nationella behöriga myndigheterna fullgör sin skyldighet enligt punkt 1 ska de särskilt vidta nödvändiga åtgärder för att se till att deras anställda och medlemmarna i deras organ agerar hederligt, oberoende, opartiskt, med respekt och diskretion och undvikande av varje form av olämpliga beteenden eller trakasserier, samt utan hänsyn till sitt eget intresse, och på så sätt upprätthåller och främjar allmänhetens förtroende för den gemensamma tillsynsmekanismen.

Artikel 5

Kontakter med utomstående

ECB och de nationella behöriga myndigheterna ska vidta nödvändiga åtgärder för att se till att deras anställda och de medlemmar i deras organ som träffar externa parter – särskilt företrädare för sektorn för finansiella tjänster – a) upprätthåller neutralitet och likabehandling i sina kontakter med dessa externa parter, b) för grundläggande minnesanteckningar över mötena, och c) undviker varje beteende som kan uppfattas som att ge externa parter fördelar, inbegripet fördelar av kommersiell natur eller prestigeskäl.

DEL 2

ATT FÖREBYGGA OCH HANTERA INTRESSEKONFLIKTER

Artikel 6

Intressekonflikter

1.   ECB och de nationella behöriga myndigheterna ska ha en mekanism på plats för att undvika att en kandidat som kan komma ifråga för en utnämning som anställd har en intressekonflikt till följd av bl.a. sin tidigare yrkesverksamhet, finansiella innehav, privata aktiviteter eller personliga relationer.

2.   ECB och de nationella behöriga myndigheterna ska anta interna regler som kräver av anställda och medlemmar i organ att de under sin anställning undviker alla situationer som kan ge upphov till en intressekonflikt och rapporterar sådana situationer. ECB och de nationella behöriga myndigheterna ska vidta nödvändiga åtgärder för att säkerställa att de, när en intressekonflikt rapporteras, registrerar denna och vidtar lämpliga åtgärder för att lösa eller begränsa konflikten, inklusive att vid behov befria den berörda personen från den berörda arbetsuppgiften.

3.   ECB och de nationella behöriga myndigheterna ska ha en mekanism på plats för att bedöma och undvika möjliga intressekonflikter till följd av ny yrkesverksamhet som utövas av deras anställda och medlemmar i deras organ, inklusive informationsplikter och regler avseende karens.

4.   ECB och de nationella behöriga myndigheterna ska vid behov ha en mekanism på plats för att bedöma och undvika möjliga intressekonflikter till följd av yrkesverksamhet som utövas av deras anställda och medlemmar i deras organ under obetald ledighet.

Artikel 7

Förbud mot att ta emot fördelar

1.   ECB och de nationella behöriga myndigheterna ska anta interna regler som förbjuder deras anställda och medlemmarna av deras organ att begära, ta emot eller acceptera ett löfte om att de själva eller någon annan person ska erhålla en fördel som på något sätt har ett samband med deras tjänsteutövning.

2.   ECB och de nationella behöriga myndigheterna får i sina interna regler ange undantag från förbudet enligt punkt 1 vad gäller fördelar som erbjuds av centralbanker, nationella behöriga myndigheter, unionens organ eller byråer, internationella organisationer och offentliga organ inklusive akademiska institutioner samt vad gäller fördelar från den privata sektorn vars värde inte överstiger vad som är sedvanligt eller är försumbart, i det senare fallet under förutsättning att de varken är frekventa eller kommer från samma källa. ECB och de nationella behöriga myndigheterna ska vidta nödvändiga åtgärder för att säkerställa att dessa undantag varken påverkar, eller kan ge sken av att påverka, oavhängigheten och opartiskheten hos deras anställda och medlemmarna i deras organ.

DEL 3

TYSTNADSPLIKT OCH MISSBRUK AV ICKE-OFFENTLIG INFORMATION

Artikel 8

Tystnadsplikt och förbud mot att sprida icke-offentlig information

Med beaktande av kraven på tystnadsplikt enligt artikel 37 i stadgan för Europeiska centralbankssystemet och Europeiska centralbanken, artikel 27.1 i förordning (EU) nr 1024/2013 och artikel 53 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/36/EU (9) ska ECB och de nationella behöriga myndigheterna vidta nödvändiga åtgärder för att säkerställa att deras anställda och medlemmarna i deras organ följer reglerna om tystnadsplikt och inte får sprida icke-offentlig information till tredje part utan tillstånd.

9

Artikel 9

Förbud mot att missbruka icke-offentlig information

1.   ECB och de nationella behöriga myndigheterna ska vidta nödvändiga åtgärder för att säkerställa att medlemmarna i deras organ och deras personal förbjuds att missbruka icke-offentlig information.

2.   Förbudet mot att missbruka icke-offentlig information ska åtminstone omfatta användningen av icke-offentlig information: a) för privata transaktioner för egen eller annans räkning, och b) för att rekommendera eller förmå tredje part att agera utifrån den icke-offentliga informationen.

Artikel 10

Allmänna principer för privata finansiella transaktioner

ECB och de nationella behöriga myndigheterna ska vidta nödvändiga åtgärder för att säkerställa att deras anställda och medlemmarna i deras organ – i samband med privata ekonomiska transaktioner för egen eller annans räkning – agerar försiktigt, visar återhållsamhet och investerar på medellång eller långa sikt.

Artikel 11

Specifika restriktioner för kritiska privata finansiella transaktioner

1.   Med beaktande av effektivitet, ändamålsenlighet och proportionalitet ska ECB och de nationella behöriga myndigheterna anta interna regler som är tillämpliga på personal och medlemmar i organ som vid utförandet av den gemensamma tillsynsmekanismens uppgifter har tillgång till marknadskänslig information, annat sätt än på engångsbasis, (nedan kallade personer med tillgång till känslig marknadsinformation), genom att införa de särskilda restriktionerna som anges i punkt 2 för privata finansiella transaktioner som är eller kan uppfattas ha ett nära samband med fullgörandet av den gemensamma tillsynsmekanismens uppgifter (nedan kallade kritiska privata finansiella transaktioner).

2.   De interna regler som avses i punkt 1 ska:

| a) | förbjuda kritiska privata finansiella transaktioner i






  i) | aktier och skuldförbindelser som emitterats av en reglerad enhet, |
| --- | --- | --- |

a)

förbjuda kritiska privata finansiella transaktioner i

i)

aktier och skuldförbindelser som emitterats av en reglerad enhet,

| ii) | derivat avseende aktier och skuldförbindelser som emitterats av en reglerad enhet |
| --- | --- |

ii)

derivat avseende aktier och skuldförbindelser som emitterats av en reglerad enhet

| iii) | andelar i företag för kollektiva investeringar vars investeringspolicy uttryckligen och uteslutande är inriktad på reglerade enheter, och |
| --- | --- |

iii)

andelar i företag för kollektiva investeringar vars investeringspolicy uttryckligen och uteslutande är inriktad på reglerade enheter, och

| b) | begränsa andra kritiska privata finansiella transaktioner i nödvändig omfattning, samt |
| --- | --- |

b)

begränsa andra kritiska privata finansiella transaktioner i nödvändig omfattning, samt

| c) | begränsa kortfristig handel. |
| --- | --- |

c)

begränsa kortfristig handel.

3.   Med beaktande av effektivitet, ändamålsenlighet och proportionalitet får interna regler som antas i enlighet med punkt 2 b och 2 c bestå av en eller flera av följande begränsningar för den relevanta transaktionen:

| a) | Ett förbud. |
| --- | --- |

a)

Ett förbud.

| b) | Krav på förhandsgodkännande. |
| --- | --- |

b)

Krav på förhandsgodkännande.

| c) | Krav på förhands- eller efterhandsrapportering. |
| --- | --- |

c)

Krav på förhands- eller efterhandsrapportering.

| d) | En embargoperiod under vilken sådana transaktioner inte får genomföras. |
| --- | --- |

d)

En embargoperiod under vilken sådana transaktioner inte får genomföras.

4.   I sina interna regler ska ECB och de nationella behöriga myndigheterna i) se till att personer med tillgång till känslig marknadsinformation rapporterar sina gamla innehav närhelst innehavet av dessa tillgångar ger upphov till en intressekonflikt med deras deltagande i den gemensamma tillsynsmekanismens uppgifter, och ii) inrätta en mekanism för att säkerställa att intressekonflikter som uppstår till följd av gamla innehav löses inom en rimlig tidsperiod, inbegripet att det kan begäras att gamla innehav som ger upphov till intressekonflikter ska säljas inom rimlig tid. ECB och de nationella behöriga myndigheterna får i sina interna regler föreskriva att gamla innehav som inte ger upphov till intressekonflikter får behållas.

5.   ECB och de nationella behöriga myndigheterna ska i sina interna regler ange villkoren och säkerhetsåtgärderna enligt vilka personer med tillgång till känslig marknadsinformation som uppdrar förvaltningen av deras privata finansiella tillgångar till en oberoende tredje part inom ramen för ett skriftligt förvaltningsavtal är undantagna från de specifika restriktionerna som framgår av denna artikel.

6.   ECB och de nationella behöriga myndigheterna får anta interna regler som medför sådana begränsningar som anges i denna artikel för andra anställda och medlemmar i deras organ som inte har tillgång till känslig marknadsinformation.

7.   ECB och de nationella behöriga myndigheterna ska vidta nödvändiga åtgärder för att anpassa sina interna regler med specifika restriktioner för kritiska privata finansiella transaktioner som avses i punkt 2 till ECB-rådets beslut.

KAPITEL III

Samarbete och genomförande av den gemensamma tillsynsmekanismens etiska ramverk

Artikel 12

Oberoende funktion för etik och/eller regelefterlevnad

1.   ECB och de nationella behöriga myndigheterna ska vidta nödvändiga åtgärder för att säkerställa att de har en särskild funktion för etik och/eller regelefterlevnad – som ska vara en central riskhanteringsfunktion – för att stödja deras beslutande organ vid genomförandet av den gemensamma tillsynsmekanismens etiska ramverk. Funktionen för etik och/eller regelefterlevnad ska ha den ställning, auktoritet och det oberoende som krävs för att den ska kunna utföra sina uppgifter. Den ska rapportera direkt – hierarkiskt eller funktionellt – till högsta ledningsnivå inom ECB respektive de nationella behöriga myndigheterna. Den ska ges tillräckliga resurser för att kunna utföra sina uppgifter, hålla sig à jour med relevant utveckling och bibehålla sin expertis.

2.   I förhållande till den gemensamma tillsynsmekanismens etiska ramverk ska funktionen för etik och/eller regelefterlevnad ansvara för följande: a) rådgivning och vägledning avseende tolkningen och tillämpningen av den gemensamma tillsynsmekanismens etiska ramverk, b) kampanjer och obligatorisk utbildning, c) kartläggning och bedömning av efterlevnadsrisker, d) övervakning och kontroll av efterlevnaden, e) rapportering av bristande efterlevnad, f) utarbeta eller bidra till utarbetandet av interna regler och rutiner för ECB respektive den nationella behöriga myndigheten, samt g) utarbeta den årliga rapporten från ECB respektive den nationella behöriga myndigheten som avses i artikel 15.1.

3.   ECB och de nationella behöriga myndigheterna ska vidta nödvändiga åtgärder för att säkerställa att deras funktion för etik och/eller regelefterlevnad på ett korrekt sätt och i god tid involveras i frågor som kan påverka den gemensamma tillsynsmekanismens etiska ramverk.

4.   Etik- och/eller regelefterlevnadsfunktionen hos ECB och de nationella behöriga myndigheterna ska behandla information som de erhållit under utövandet av sina uppgifter med största möjliga sekretess och behandla och lagra personuppgifter i enlighet med tillämpliga dataskyddsbestämmelser.

5.   I de fall då funktionen för etik och/eller regelefterlevnad hos ECB och de nationella behöriga myndigheterna utför och fullgör andra uppgifter och skyldigheter, ska ECB och de nationella behöriga myndigheterna vidta nödvändiga åtgärder för att säkerställa att alla sådana uppgifter och skyldigheter är förenliga med själva funktionen för etik och/eller regelefterlevnad eller med uppgifterna och skyldigheterna för den organisatoriska enhet till vilken funktionen för etik och/eller regelefterlevnad är organisatoriskt kopplad.

Artikel 13

Övervakning av att bestämmelserna efterlevs

1.   ECB och de nationella behöriga myndigheterna ska ha en mekanism på plats för att övervaka att bestämmelserna som genomför denna riktlinje efterlevs. Övervakningen ska särskilt omfatta efterlevnad av de interna regler som genomför de särskilda restriktioner som är tillämpliga på kritiska privata finansiella transaktioner enligt artikel 11 och, i förekommande fall, regelbundna och/eller tillfälliga efterlevnadskontroller.

2.   Övervakningen av att bestämmelserna efterlevs ska inte förhindra tillämpningen av interna regler som tillåter interna utredningar om en anställd eller en medlem av ett organ misstänks ha åsidosatt de regler som genomför denna riktlinje.

Artikel 14

Rapportering om bestämmelserna åsidosätts och uppföljning

1.   ECB och de nationella behöriga myndigheterna ska anta interna regler för visselblåsning och förfaranden för att rapportera fall där de bestämmelser som genomför denna riktlinje åsidosätts. Sådana interna regler och förfaranden ska också inkludera åtgärder som säkerställer ett lämpligt skydd för personer som inrapporterar fall där gällande bestämmelser åsidosatts.

2.   ECB och de nationella behöriga myndigheterna ska vidta nödvändiga åtgärder för att säkerställa att man följer upp fall där man misstänker att gällande bestämmelser har åsidosatts, vilket inkluderar proportionerliga disciplinära åtgärder i enlighet med tillämpliga disciplinära regler och förfaranden.

3.   ECB och de nationella behöriga myndigheterna ska utan onödigt dröjsmål rapportera alla viktiga händelser som rör brott mot deras interna regler som genomför denna riktlinje till ECB-rådet via kommittén för organisationsutveckling och styrelsen, i enlighet med tillämpliga interna förfaranden, och samtidigt också informera revisionskommittén och ECC.

KAPITEL IV

Slutbestämmelser

Artikel 15

Rapportering och granskning

1.   ECB och de nationella behöriga myndigheterna ska till ECC överlämna sin årsrapport om genomförandet av den här riktlinjen i syfte att utbyta information om genomförandet av denna riktlinje och förbereda kommande granskningar och/eller underlätta utvecklingen av gemensamma strategier som avses i artikel 12.2.

2.   ECB-rådet ska ompröva denna riktlinje åtminstone vart tredje år från och med den dag då de regler och åtgärder som genomför riktlinjen ska börja tillämpas enligt vad som anges i artikel 17.2 eller på rekommendation av ECC.

Artikel 16

Upphävande

1.   Riktlinje (EU) 2015/856 (ECB/2015/12) ska upphöra att gälla.

2.   Hänvisningar till riktlinje (EU) 2015/856 (ECB/2015/12) ska anses som hänvisningar till den här riktlinjen och ska läsas enligt jämförelsetabellen i tabellen i bilagan till den här riktlinjen.

Artikel 17

Verkan och genomförande

1.   Denna riktlinje får verkan samma dag som den delges de nationella behöriga myndigheterna.

2.   ECB och de nationella behöriga myndigheterna ska vidta de åtgärder som är nödvändiga för att genomföra och följa denna riktlinje och tillämpa de bestämmelser och åtgärder som genomför riktlinjen från och med den 1 juni 2023. De nationella behöriga myndigheterna ska informera ECB om alla hinder för att genomföra denna riktlinje och ska senast den 1 april 2023 informera ECB om de texter och medel som avser dessa åtgärder.

Artikel 18

Adressater

Denna riktlinje riktar sig till ECB och de nationella behöriga myndigheterna.

Utfärdad i Frankfurt am Main den 2 november 2021.

På ECB-rådets vägnar

Christine LAGARDE

ECB:s ordförande

---

(1)  
  EUT L 287, 29.10.2013, s. 63.

1

(2)  Europeiska centralbankens riktlinje (EU) 2015/856 av den 12 mars 2015 om principerna för det etiska ramverket för den gemensamma tillsynsmekanismen (SSM) (ECB/2015/12) (EUT L 135, 2.6.2015, s. 29).

2

(3)  Europeiska centralbankens riktlinje (EU) 2015/855 av den 12 mars 2015 om principerna för Eurosystemets etiska ramverk och om upphävande av riktlinje ECB/2002/6 om minimistandarder för Europeiska centralbanken och de nationella centralbankerna vid genomförandet av penningpolitiska transaktioner, valutatransaktioner med ECB:s valutareserver och vid förvaltningen av ECB:s reservtillgångar (ECB/2015/11) (EUT L 135, 2.6.2015, s. 23).

3

(4)  Ethics Framework for the SSM Implementation Practices, 12 mars 2015, finns på EUR-Lex.

4

(5)  Uppförandekod för medlemmar i organ på hög nivå inom Europeiska centralbanken (EUT C 89, 8.3.2019, s. 2).

5

(6)  Europeiska centralbankens förordning (EU) 2021/379 av den 22 januari 2021 om kreditinstitutens och MFI-sektorns balansräkningsposter (omarbetning) (ECB/2021/2) (EUT L 73, 3.3.2021, s. 16).

6

(7)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 av den 26 juni 2013 om tillsynskrav för kreditinstitut och värdepappersföretag och om ändring av förordning (EU) nr 648/2012 (EUT L 176, 27.6.2013, s. 1)

7

(8)  Europaparlamentets och rådets direktiv 2002/87/EG av den 16 december 2002 om extra tillsyn över kreditinstitut, försäkringsföretag och värdepappersföretag i ett finansiellt konglomerat och om ändring av rådets direktiv 73/239/EEG, 79/267/EEG, 92/49/EEG, 92/96/EEG, 93/6/EEG och 93/22/EEG samt Europaparlamentets och rådets direktiv 98/78/EG och 2000/12/EG (EUT L 35, 11.2.2003, s. 1)

8

(9)  Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/36/EU av den 26 juni 2013 om behörighet att utöva verksamhet i kreditinstitut och om tillsyn av kreditinstitut och värdepappersföretag, om ändring av direktiv 2002/87/EG och om upphävande av direktiv 2006/48/EG och 2006/49/EG (EUT L 176, 27.6.2013, s. 338).

9

---

BILAGA

Jämförelsetabell

| Riktlinje (EU) 2015/856 (ECB/2015/12) | Den här riktlinjen |
| --- | --- |
| Artikel 1 | Artikel 2 |
| Artikel 2 | Artikel 1 |
| Artikel 3 | — |
| Artikel 4 | — |
| Artikel 5 | Artikel 13 |
| Artikel 6 | Artikel 14 |
| Artikel 7 | Artikel 9 |
| Artikel 8 | Artikel 11 |
| Artikel 9 | Artikel 6 |
| Artikel 10 | Artikel 7 |
| Artikel 11 | Artikel 17 |
| Artikel 12 | Artikel 15 |
| Artikel 13 | Artikel 18 |

Riktlinje (EU) 2015/856 (ECB/2015/12)

Den här riktlinjen

Artikel 1

Artikel 2

Artikel 2

Artikel 1

Artikel 3

—

Artikel 4

—

Artikel 5

Artikel 13

Artikel 6

Artikel 14

Artikel 7

Artikel 9

Artikel 8

Artikel 11

Artikel 9

Artikel 6

Artikel 10

Artikel 7

Artikel 11

Artikel 17

Artikel 12

Artikel 15

Artikel 13

Artikel 18

---