### IN THE CO URT OF APPEALS OF TE NNE SS EE

AT KNOX VILLE

May 14, 2 01 4 S es si on



### DIANA ROB ERT S, ET



### . AL



### . V



### . SUE PRILL

, M.D., ET



### . AL



### .

A p p e a l f r o m t h e L a w C o u r t f

o r S u l l i v a n C o u n t y ( B r i s t o l )

N o

. C 1 4 4 5 7 M H o n

. J o h n S

. M c L e l l a n , I I I

, J u d g e

N o

. E 2 0 1 3

- 0 2 2 0 2

- C O A

- R 3

- C V

- F I L E D

- J U N E 2 6

, 2 0 1 4

T h i s i s a h e a l t h c a r e l i a b i l i t y a c t i o n a r i s i n g f r o m t h e d e a t h o f D e c e d e n t

. D e f e n d a n t s m o v e d 1

t o d i s m i s s t h e a c t i o n f

o r f a i l u r e t o c o m p l y w i t h t h e n o t i c e r e q u i r e m e n t s s e t o u t i n T e n n e s s e e

C o d e A n n o t a t e d s e c t i o n 2 9

- 2 6

- 1 2 1 ( a ) ( 2 ) ( E )

. T h e t r i a l c o u r t a g r e e d a n d d i s m i s s e d t h e a c t i o n

w i t h o u t p r e

j u d i c e

. P l a i n t i f

f a p p e a l s t h e d i s m i s s a l t o t h i s c o u r t

. W e a f f i r m t h e t r i a l c o u r t ’ s

d i s m i s s a l

.

T e n n

. R

. A p p

. P

. 3 A p p e a l a s o f R i g h t ; J u d g m e n t o f t h e L a w C o u r t

A f f i r m e d ; C a s e R e m a n d e d

J O H N W

. M C C LA R T Y

, J

. , d e l i v e r e d t h e o p i n i o n o f t h e C o u r t

, i n w h i c h C H A R LE S D

. S U S A N O

,

J R

. , C

. J

. , a n d D

. M IC H A E L S W IN E Y

, J

. , j o i n e d

.

R o b e r t P

. S t a r n e s

, K i n g s p o r t

, T e n n e s s e e

, f o r t h e a p p e l l a n t s

, D i a n a R o b e r t s

, i n d i v i d u a l l y a n d

a s a d m i n i s t r a t i x o f t h e E s t a t e o f S t a n l e y R o b e r t s

.

C h a r l e s T

. H e r n d o n

, I V a n d E l i z a b e t h H u t t o n

, J o h n s o n C i t y

, T e n n e s s e e

, f o r t h e a p p e l l e e s

,

S u e P r i l l

, M

. D

. a n d B l u e R i d g e M e d i c a l S p e c i a l i s t s

, P

. C

.

T enn ess ee Code Annot at ed sec ti on 29- 26- 101 now def ine s m ost al l cas es oc c u r ri ng i n a m edi cal con te xt 1

as “he al th car e li abi li ty act ion s.” T he st at ute spe ci fi es tha t suc h an act ion “means any ci vil act ion

, inc lud ing

cl ai m s agains t the st at e or a pol it ic al sub divis ion the re of, al le ging t hat a hea lt h car e pro vider o r p r ovider s

have cau sed an inj ury re la te d to the pro visio n of

, o r f ai lur e to pro vide, hea lt h car e ser vices to a per son

,

re gardl ess of the the ory of li abi li ty, on whic h the act ion is bas ed.” See Act s 20 11, c h. 51 0, § 8. Eff ect ive

Apri l 23, 2012

, the te rm “he al th car e li abi li ty” re pla ced “medica l m al pra ct ic e” in the Code

. See Act s 2012

, ch. 798.O P I N I O N

I

. B A C K G R O U N D

O n O c t o b e r 1 1

, 2 0 1 1

, S t a n l e y R o b e r t s ( “ D e c e d e n t ” ) p a s s e d a w a y a s a r e s u l t o f l u n g

c a n c e r t h a t h a d m e t a s t a s i z e d t o h i s s p i n e a n d l i v e r

. P r i o r t o h i s d e a t h

, D e c e d e n t r e c e i v e d

t r e a t m e n t f

r o m S u e P r i l l

, M

. D

. , a n o n c o l o g i s t e m p l o y e d b y B l u e R i d g e M e d i c a l S p e c i a l i s t s

,

P

. C

. ( “ B l u e R i d g e ” )

. O n D e c e m b e r 1 1

, 2 0 1 2

, D i a n a R o b e r t s

, i n d i v i d u a l l y a n d a s

a d m i n i s t r a t i x o f D e c e d e n t ’ s e s t a t e ( c o l l e c t i v e l y “ P l a i n t i f f ” )

, f i l e d s u i t a g a i n s t D r

. P r i l l a n d

B l u e R i d g e ( c o l l e c t i v e l y “ D e f e n d a n t s ” ) i n a n a t t e m p t t o r e c o v e r f o r D e c e d e n t ’ s p a i n a n d

s u f f e r i n g a n d h e r e m o t i o n a l d i s t r e s s

. P l a i n t i f f a c k n o w l e d g e d t h a t D e c e d e n t s u f f e r e d f r o m

a n i n c u r a b l e c o n d i t i o n b u t a s s e r t e d t h a t D r

. P r i l l c o m m i t t e d m e d i c a l m a l p r a c t i c e b y f a i l i n g

t o p r o v i d e p a i n r e l i e f t o D e c e d e n t

. S h e a l s o p e r s o n a l l y s o u g h t r e c o v e r y p u r s u a n t t o t h e

t h e o r y o f n e g l i g e n t i n f l i c t i o n o f e m o t i o n a l d i s t r e s s ( “ N I E D ” ) b a s e d u p o n t h e e m o t i o n a l

d i s t r e s s s h e e x p e r i e n c e d w h i l e w i t n e s s i n g D e c e d e n t ’ s s u f f e r i n g

.

P l a i n t i f f f i l e d t h e c o m p l a i n t p u r s u a n t t o t h e T e n n e s s e e M e d i c a l M a l p r a c t i c e A c t

( “ T M M A ” )

, w h i c h s e t s f o r t h s p e c i f

i c n o t i c e r e q u i r e m e n t s f o r h e a l t h c a r e l i a b i l i t y a c t i o n s

.

C o m p l a i n t s f

i l e d p u r s u a n t t o t h e T M M A a r e s u b j e c t t o a o n e

- y e a r s t a t u t e o f l i m i t a t i o n s

.

T e n n

. C o d e A n n

. § 2 9

- 2 6

- 1 1 6 ( a )

. H o w e v e r

, w h e n n o t i c e i s p r o v i d e d p u r s u a n t t o s e c t i o n 2 9

-

2 6

- 1 2 1

, “ t h e a p p l i c a b l e s t a t u t e o f l i m i t a t i o n s a n d r e p o s e s h a l l b e e x t e n d e d f o r a p e r i o d o f o n e

h u n d r e d t w e n t y d a y s

. ” T e n n

. C o d e A n n

. § 2 9

- 2 6

- 1 2 1 ( c )

. P u r s u a n t t o t h e T M M A

, P l a i n t i f f

w a s r e q u i r e d t o f

i l e p r e

- s u i t n o t i c e 6 0 d a y s p r i o r t o f i l i n g s u i t a n d w a s a l s o r e q u i r e d t o a t t a c h

a c e r t i f i c a t e o f g o o d f

a i t h a n d a c o p y o f t h e p r e

- s u i t n o t i c e w i t h r e l e v a n t d o c u m e n t a t i o n t o

t h e a c t u a l c o m p l a i n t

. T e n n

. C o d e A n n

. § § 2 9

- 2 6

- 1 2 1 ( a )

, - 1 2 2

.

P l a i n t i f f f i l e d p r e

- s u i t n o t i c e 6 0 d a y s p r i o r t o f i l i n g s u i t

. S h e a t t a c h e d a c e r t i f i c a t e o f

g o o d f a i t h t o h e r c o m p l a i n t b u t f a i l e d t o a t t a c h a c o p y o f t h e p r e

- s u i t n o t i c e t o t h e c o m p l a i n t

a s r e q u i r e d b y s e c t i o n 2 9

- 2 6

- 1 2 1 ( b )

. D e f e n d a n t s s o u g h t t h e d i s m i s s a l o f t h e l a w s u i t

, a l l e g i n g

t h a t P l a i n t i f

f h a d f a i l e d t o c o m p l y w i t h s e c t i o n 2 9

- 2 6

- 1 2 1 ( a ) ( b ) b y f a i l i n g t o a t t a c h a c o p y

o f t h e n o t i c e t o t h e c o m p l a i n t a n d s e c t i o n 2 9

- 2 6

- 1 2 1 ( a ) ( 2 ) ( E ) b y f i l i n g a n i n c o m p l e t e H I P A A

m e d i c a l a u t h o r i z a t i o n f o r m

. D e f

e n d a n t s f u r t h e r a l l e g e d t h a t P l a i n t i f f ’ s N I E D c l a i m w a s

w i t h o u t m e r i t

. T h e t r i a l c o u r t h e l d t h a t P l a i n t i f f w a s n o t e n t i t l e d t o t h e e x t e n s i o n o f t h e

s t a t u t e o f l i m i t a t i o n s p u r s u a n t t o s e c t i o n 2 9

- 2 6

- 1 2 1 ( c )

. T h e c o u r t f o u n d t h a t t h e H I P A A f

o r m

w a s d e f i c i e n t p u r s u a n t t o s e c t i o n 2 9

- 2 6

- 1 2 1 ( a ) ( 2 ) ( E ) a n d t h a t s h e h a d f a i l e d t o p r o v i d e t h e

p r o p e r d o c u m e n t a t i o n w i t h h e r c o m p l a i n t p u r s u a n t t o s e c t i o n 2 9

- 2 6

- 1 2 1 ( b )

. T h e c o u r t a l s o

h e l d t h a t t h e N I E D c l a i m w a s w i t h o u t m e r i t

. T h i s t i m e l y a p p e a l f o l l o w e d

.

-2-I I

. I S S U E S

W e r e s t a t e t h e i s s u e s r a i s e d o n a p p e a l b y P l a i n t i f f a s f o l l o w s :

A

. W h e t h e r P l a i n t i f

f s u b s t a n t i a l l y c o m p l i e d w i t h T e n n e s s e e C o d e A n n o t a t e d

s e c t i o n 2 9

- 2 6

- 1 2 1 ( a )

.

B

. W h e t h e r P l a i n t i f

f s u b s t a n t i a l l y c o m p l i e d w i t h T e n n e s s e e C o d e A n n o t a t e d

s e c t i o n 2 9

- 2 6

- 1 2 1 ( b )

.

C

. W h e t h e r t h e t r i a l c o u r t a b u s e d i t s d i s c r e t i o n b y f a i l i n g t o e x c u s e

c o m p l i a n c e p u r s u a n t t o T e n n e s s e e C o d e A n n o t a t e d s e c t i o n 2 9

- 2 6

- 1 2 1 ( b )

.

D

. W h e t h e r P l a i n t i f

f m a y p r o g r e s s w i t h t h e N I E D c l a i m a s a h e a l t h c a r e

l i a b i l i t y a c t i o n

, a s s u m i n g s h e c o m p l i e d w i t h T e n n e s s e e C o d e A n n o t a t e d

s e c t i o n s 2 9

- 2 6

- 1 2 1 ( a )

- ( b )

.

E

. W h e t h e r P l a i n t i f

f m a y p r o g r e s s w i t h t h e N I E D c l a i m p u r s u a n t t o t h e t w o

y e a r s t a t u t e o f l i m i t a t i o n s f o r s u c h c l a i m s i n V i r g i n i a

.

I I I

. S T A N D A R D O F R E V I E W

I n t h i s a c t i o n

, D e f

e n d a n t s p r o p e r l y f

i l e d a m o t i o n t o d i s m i s s

. M y e r s v

. A M

I S U B

( S F H )

, I n c

. , 3 8 2 S

. W

. 3 d 3 0 0

, 3 0 7 ( T e n n

. 2 0 1 2 ) ( “ T h e p r o p e r w a y f o r a d e f e n d a n t t o

c h a l l e n g e a c o m p l a i n t ’ s c o m p l i a n c e w i t h T e n n e s s e e C o d e A n n o t a t e d s e c t i o n 2 9

- 2 6

- 1 2 1 i s

t o f i l e a T e n n e s s e e R u l e o f P r o c e d u r e 1 2

. 0 2 m o t i o n t o d i s m i s s

. ” )

. I n M y e r s

, t h e C o u r t f

u r t h e r

p r o v i d e d a s f

o l l o w s :

I n t h e m o t i o n

, t h e d e f

e n d a n t s h o u l d s t a t e h o w t h e p l a i n t i f f h a s f a i l e d t o c o m p l y

w i t h t h e s t a t u t o r y r e q u i r e m e n t s b y r e f e r e n c i n g s p e c i f

i c o m i s s i o n s i n t h e

c o m p l a i n t a n d / o r b y s u b m i t t i n g a f f i d a v i t s o r o t h e r p r o o f

. O n c e t h e d e f e n d a n t

m a k e s a p r o p e r l y s u p p o r t e d m o t i o n u n d e r t h i s r u l e

, t h e b u r d e n s h i f t s t o t h e

p l a i n t i f f t o s h o w e i t h e r t h a t i t c o m p l i e d w i t h t h e s t a t u t e s o r t h a t i t h a d

e x t r a o r d i n a r y c a u s e f

o r f a i l i n g t o d o s o

. B a s e d o n t h e c o m p l a i n t a n d a n y o t h e r

r e l e v a n t e v i d e n c e s u b m i t t e d b y t h e p a r t i e s

, t h e t r i a l c o u r t m u s t d e t e r m i n e

w h e t h e r t h e p l a i n t i f

f h a s c o m p l i e d w i t h t h e s t a t u t e s

. I f t h e t r i a l c o u r t

d e t e r m i n e s t h a t t h e p l a i n t i f f h a s n o t c o m p l i e d w i t h t h e s t a t u t e s

, t h e n t h e t r i a l

c o u r t m a y c o n s i d e r w h e t h e r t h e p l a i n t i f f h a s d e m o n s t r a t e d e x t r a o r d i n a r y c a u s e

f o r i t s n o n c o m p l i a n c e

.

-3-I

d

. T h e t r i a l c o u r t ’ s g r a n t o f t h e m o t i o n t o d i s m i s s i s s u b j e c t t o a d e n o v o r e v i e w w i t h n o

p r e s u m p t i o n o f c o r r e c t n e s s b e c a u s e w e a r e r e v i e w i n g t h e t r i a l c o u r t ’ s l e g a l c o n c l u s i o n

.

B l a c k b u r n v

. B l a c k b u r n

, 2 7 0 S

. W

. 3 d 4 2

, 4 7 ( T e n n

. 2 0 0 8 ) ; U n i o n C a r b i d e C o r

p

. v

.

H u d d l e s t o n

, 8 5 4 S

. W

. 2 d 8 7

, 9 1 ( T e n n

. 1 9 9 3 )

.

“ T h e q u e s t i o n o f w h e t h e r [ a p l a i n t i f f ] h a s d e m o n s t r a t e d e x t r a o r d i n a r y c a u s e t h a t

w o u l d e x c u s e c o m p l i a n c e w i t h t h e s t a t u t e s i s a m i x e d q u e s t i o n o f l a w a n d f a c t

, a n d o u r

r e v i e w o f

t h a t d e t e r m i n a t i o n i s d e n o v o w i t h a p r e s u m p t i o n o f c o r r e c t n e s s a p p l y i n g o n l y t o

t h e t r i a l c o u r t ’ s f

i n d i n g s o f f

a c t a n d n o t t o t h e l e g a l e f f e c t o f t h o s e f

i n d i n g s

. ” M

y e r s

, 3 8 2

S

. W

. 3 d a t 3 0 7

- 0 8 ( c i t i n g S t a r r v

. H i l l

, 3 5 3 S

. W

. 3 d 4 7 8

, 4 8 1

- 8 2 ( T e n n

. 2 0 1 1 ) )

. T h i s c o u r t

r e v i e w s a “ t r i a l c o u r t ’ s d e c i s i o n t o e x c u s e c o m p l i a n c e u n d e r a n a b u s e o f d i s c r e t i o n s t a n d a r d

. ”

I d

. a t 3 0 8

. “ A t r i a l c o u r t a b u s e s i t s d i s c r e t i o n o n l y w h e n i t ‘ a p p l i e [ s ] a n i n c o r r e c t l e g a l

s t a n d a r d o r r e a c h e [ s ] a d e c i s i o n w h i c h i s a g a i n s t l o g i c o r r e a s o n i n g t h a t c a u s e [ s ] a n i n j u s t i c e

t o t h e p a r t y c o m p l a i n i n g

. ’ ” E l d r i d g e v

. E l d r i d

g e

, 4 2 S

. W

. 3 d 8 2

, 8 5 ( T e n n

. 2 0 0 1 ) ( q u o t i n g

S t a t e v

. S h i r l e

y

, 6 S

. W

. 3 d 2 4 3

, 2 4 7 ( T e n n

. 1 9 9 9 ) )

. I f a d i s c r e t i o n a r y d e c i s i o n i s w i t h i n a

r a n g e o f a c c e p t a b l e a l t e r n a t i v e s

, w e w i l l n o t s u b s t i t u t e o u r j u d g m e n t f o r t h a t o f t h e t r i a l c o u r t

s i m p l y b e c a u s e w e m a y h a v e c h o s e n a d i f f e r e n t a l t e r n a t i v e

. W

h i t e v

. V a n d e r b i l t U

n i v

. , 2 1

S

. W

. 3 d 2 1 5

, 2 2 3 ( T e n n

. C t

. A p p

. 1 9 9 9 )

.

T h i s a p p e a l a l s o i n v o l v e s t h e i n t e r p r e t a t i o n o f s t a t u t e s

. S t a t u t o r y c o n s t r u c t i o n i s a

q u e s t i o n o f l a w t h a t i s r e v i e w e d d e n o v o w i t h o u t a n y p r e s u m p t i o n o f c o r r e c t n e s s

. I n r e

E s t a t e o f T a n n e r

, 2 9 5 S

. W

. 3 d 6 1 0

, 6 1 3 ( T e n n

. 2 0 0 9 )

. T h i s c o u r t ’ s p r i m a r y o b j e c t i v e i s t o

c a r r y o u t l e g i s l a t i v e i n t e n t w i t h o u t b r o a d e n i n g o r r e s t r i c t i n g t h e A c t b e y o n d i t s i n t e n d e d

s c o p e

. H o u g h t o n v

. A r a m a r k E d u c

. R e s

. , I n c

. , 9 0 S

. W

. 3 d 6 7 6

, 6 7 8 ( T e n n

. 2 0 0 2 )

. I n

c o n s t r u i n g l e g i s l a t i v e e n a c t m e n t s

, w e p r e s u m e t h a t e v e r y w o r d i n a s t a t u t e h a s m e a n i n g a n d

p u r p o s e a n d s h o u l d b e g i v e n f u l l e f f e c t i f t h e o b v i o u s i n t e n t i o n o f t h e l e g i s l a t u r e i s n o t

v i o l a t e d b y s o d o i n g

. I

n r e C

. K

. G

. , 1 7 3 S

. W

. 3 d 7 1 4

, 7 2 2 ( T e n n

. 2 0 0 5 )

. W h e n a s t a t u t e i s

c l e a r

, w e s h o u l d a p p l y t h e p l a i n m e a n i n g w i t h o u t c o m p l i c a t i n g t h e t a s k

. E a s t m a n C h e m

. C o

.

v

. J o h n s o n

, 1 5 1 S

. W

. 3 d 5 0 3

, 5 0 7 ( T e n n

. 2 0 0 4 )

.

I V

. D I S C U S S I O N

A

. & B

.

P l a i n t i f f c o n c e d e s t h a t w i t h o u t t h e e x t e n s i o n o f t h e s t a t u t e o f

l i m i t a t i o n s p u r s u a n t t o

T e n n e s s e e C o d e A n n o t a t e d s e c t i o n 2 9

- 2 6

- 1 2 1 ( c )

, h e r c o m p l a i n t w a s u n t i m e l y

. S h e a s s e r t s

t h a t t h e t r i a l c o u r t e r r e d i n d i s m i s s i n g h e r c o m p l a i n t a s u n t i m e l y b e c a u s e s h e w a s e n t i t l e d t o

t h e e x t e n s i o n o f t h e s t a t u t e o f l i m i t a t i o n s w h e n s h e c o m p l i e d w i t h s e c t i o n 2 9

- 2 6

-

1 2 1 ( a ) ( 2 ) ( E )

. S h e a s s e r t s t h a t h e r H I P A A m e d i c a l a u t h o r i z a t i o n f o r m w a s s u f

f i c i e n t b u t

-4-a c k n o w l e d g e s t h a t s h e f a i l e d t o a t t a c h a c o p y o f t h e p r e

- s u i t n o t i c e t o t h e c o m p l a i n t

.

D e f e n d a n t s r e s p o n d t h a t t h e t r i a l c o u r t d i d n o t e r r i n d i s m i s s i n g h e r c o m p l a i n t a s u n t i m e l y

.

A s t o n o t i c e b e f

o r e t h e s u i t

, t h e T M M A p r o v i d e s

, i n p e r t i n e n t p a r t

,

( a ) ( 1 ) A n y p e r s o n

, o r t h a t p e r s o n ’ s a u t h o r i z e d a g e n t

, a s s e r t i n g a p o t e n t i a l c l a i m

f o r h e a l t h c a r e l i a b i l i t y s h a l l g i v e w r i t t e n n o t i c e o f t h e p o t e n t i a l c l a i m t o e a c h

h e a l t h c a r e p r o v i d e r t h a t w i l l b e a n a m e d d e f e n d a n t a t l e a s t s i x t y ( 6 0 ) d a y s

b e f o r e t h e f i l i n g o f a c o m p l a i n t b a s e d u p o n h e a l t h c a r e l i a b i l i t y i n a n y c o u r t o f

t h i s s t a t e

.

( 2 ) T h e n o t i c e s h a l l i n c l u d e :

( A ) T h e f

u l l n a m e a n d d a t e o f b i r t h o f t h e p a t i e n t w h o s e

t r e a t m e n t i s a t i s s u e ;

( B ) T h e n a m e a n d a d d r e s s o f t h e c l a i m a n t a u t h o r i z i n g t h e n o t i c e

a n d t h e r e l a t i o n s h i p t o t h e p a t i e n t

, i f t h e n o t i c e i s n o t s e n t b y t h e

p a t i e n t ;

( C ) T h e n a m e a n d a d d r e s s o f t h e a t t o r n e y s e n d i n g t h e n o t i c e

, i f

a p p l i c a b l e ;

( D ) A l i s t o f t h e n a m e a n d a d d r e s s o f a l l p r o v i d e r s b e i n g s e n t a

n o t i c e ; a n d

( E ) A H I P A A c o m p l i a n t m e d i c a l a u t h o r i z a t i o n p e r m i t t i n g t h e

p r o v i d e r r e c e i v i n g t h e n o t i c e t o o b t a i n c o m p l e t e m e d i c a l r e c o r d s

f r o m e a c h o t h e r p r o v i d e r b e i n g s e n t a n o t i c e

.

( 3 ) T h e r e q u i r e m e n t o f s e r v i c e o f w r i t t e n n o t i c e p r i o r t o s u i t i s d e e m e d

s a t i s f i e d i f

, w i t h i n t h e s t a t u t e s o f l i m i t a t i o n s a n d s t a t u t e s o f r e p o s e a p p l i c a b l e

t o t h e p r o v i d e r

, o n e o f t h e f o l l o w i n g o c c u r s

, a s e s t a b l i s h e d b y t h e s p e c i f i e d

p r o o f o f s e r v i c e

, w h i c h s h a l l b e f i l e d w i t h t h e c o m p l a i n t :

( A ) P e r s o n a l d e l i v e r y o f t h e n o t i c e t o t h e h e a l t h c a r e p r o v i d e r o r

a n i d e n t i f i e d i n d i v i d u a l w h o s e j o b f u n c t i o n i n c l u d e s r e c e p t i o n i s t

f o r d e l i v e r i e s t o t h e p r o v i d e r o r f o r a r r i v a l o f t h e p r o v i d e r ’ s

p a t i e n t s a t t h e p r o v i d e r ’ s c u r r e n t p r a c t i c e l o c a t i o n

. D e l i v e r y

m u s t b e e s t a b l i s h e d b y a n a f f i d a v i t s t a t i n g t h a t t h e n o t i c e w a s

-5-p e r s o n a l l y d e l i v e r e d a n d t h e i d e n t i t y o f t h e i n d i v i d u a l t o w h o m

t h e n o t i c e w a s d e l i v e r e d ; o r

* * *

( b ) I f a c o m p l a i n t i s f

i l e d i n a n y c o u r t a l l e g i n g a c l a i m f o r h e a l t h c a r e l i a b i l i t y

,

t h e p l e a d i n g s s h a l l s t a t e w h e t h e r e a c h p a r t y h a s c o m p l i e d w i t h s u b s e c t i o n ( a )

a n d s h a l l p r o v i d e t h e d o c u m e n t a t i o n s p e c i f i e d i n s u b d i v i s i o n ( a ) ( 2 )

. T h e c o u r t

m a y r e q u i r e a d d i t i o n a l e v i d e n c e o f c o m p l i a n c e t o d e t e r m i n e i f t h e p r o v i s i o n s

o f t h i s s e c t i o n h a v e b e e n m e t

. T h e c o u r t h a s d i s c r e t i o n t o e x c u s e c o m p l i a n c e

w i t h t h i s s e c t i o n o n l y f

o r e x t r a o r d i n a r y c a u s e s h o w n

.

T e n n

. C o d e A n n

. § 2 9

- 2 6

- 1 2 1 ( a )

- ( b )

.

I n M y e r s

, a c a s e i n v o l v i n g a r e

- f i l e d c o m p l a i n t

, t h e T e n n e s s e e S u p r e m e C o u r t r u l e d

t h a t t h e s t a t u t o r y r e q u i r e m e n t s t h a t a p l a i n t i f f g i v e 6 0 d a y s p r e

- s u i t n o t i c e a n d a t t a c h a

c e r t i f i c a t e o f g o o d f

a i t h t o t h e c o m p l a i n t w e r e m a n d a t o r y a n d n o t s u b j e c t t o s u b s t a n t i a l

c o m p l i a n c e

. 3 8 2 S

. W

. 3 d a t 3 1 0

. T h e C o u r t h e l d t h a t t h e r e

- f i l e d a c t i o n c o m m e n c e d p u r s u a n t

t o t h e s a v i n g s t a t u t e w a s a n e w a c t i o n g o v e r n e d b y t h e s t a t u t o r y p r o v i s i o n s i n s e c t i o n s 2 9

- 2 6

-

1 2 1 a n d 1 2 2

. H o w e v e r

, t h e C o u r t a l s o h e l d t h a t “ t h e l e g i s l a t u r e d i d n o t e x p r e s s l y p r o v i d e

f o r t h e c o n s e q u e n c e o f d i s m i s s a l w i t h p r e j u d i c e a s i t d i d i n [ ] s e c t i o n 2 9

- 2 6

- 1 2 2

. ” I d

. a t 3 1 2

.

I n d e e d

, t h e C o u r t r e f

r a i n e d f r o m a d d r e s s i n g t h e “ a p p r o p r i a t e s a n c t i o n ” f o r f a i l u r e t o c o m p l y

w i t h s e c t i o n 2 9

- 2 6

- 1 2 1 b e c a u s e p l a i n t i f f h a d a l s o f

a i l e d t o c o m p l y w i t h t h e c e r t i f i c a t i o n

r e q u i r e m e n t s

, w h i c h m a n d a t e d d i s m i s s a l

. I d

.

S i n c e t h a t t i m e

, t h e C o u r t h a s f i n a l l y a d d r e s s e d t h e a p p r o p r i a t e s a n c t i o n f o r f a i l u r e t o

c o m p l y w i t h s e c t i o n 2 9

- 2 6

- 1 2 1 ( a )

. S t e v e n s v

. H i c k m a n C m t y

. He a l t h C a r e

, I

n c

. , 4 1 8 S

. W

. 3 d

5 4 7

, 5 5 9

- 6 0 ( T e n n

. N o v

. 2 5

, 2 0 1 3 )

. I n S t e v e n s

, p l a i n t i f f f i l e d t h e r e q u i r e d 6 0

- d a y p r e

- s u i t

n o t i c e b u t f

a i l e d t o i n c l u d e a H I P A A c o m p l i a n t m e d i c a l a u t h o r i z a t i o n f o r m

. I d

. a t 5 5 1

. T h e

f o r m p r o v i d e d b y p l a i n t i f f w a s d e f i c i e n t b e c a u s e i t f

a i l e d t o p e r m i t “ t h e p r o v i d e r r e c e i v i n g

t h e n o t i c e t o o b t a i n c o m p l e t e m e d i c a l r e c o r d s f r o m e a c h o t h e r p r o v i d e r b e i n g s e n t a n o t i c e

. ”

T e n n

. C o d e A n n

. § 2 9

- 2 6

- 1 2 1 ( a ) ( 2 ) ( E )

. D e f e n d a n t s s o u g h t d i s m i s s a l b a s e d u p o n p l a i n t i f f ’ s

f a i l u r e t o f

u l l y c o m p l y w i t h s e c t i o n 2 9

- 2 6

- 1 2 1 ( a ) ( 2 )

. T h e t r i a l c o u r t d e n i e d t h e m o t i o n

, a n d

t h e C o u r t g r a n t e d t h e d e f e n d a n t s ’ a p p l i c a t i o n f

o r p e r m i s s i o n t o a p p e a l

. T h e C o u r t h e l d t h a t

p l a i n t i f f w a s m e r e l y r e q u i r e d t o “ s u b s t a n t i a l l y c o m p l y ” w i t h t h e c o n t e n t r e q u i r e m e n t s s e t

f o r t h i n s e c t i o n 2 9

- 2 6

- 1 2 1 ( a ) ( 2 )

. I d

. a t 5 5 4

- 5 5

. D e s p i t e t h a t f i n d i n g

, t h e C o u r t u l t i m a t e l y

h e l d t h a t p l a i n t i f

f h a d n o t s u b s t a n t i a l l y c o m p l i e d w i t h t h e c o n t e n t r e q u i r e m e n t s

. I n s o

h o l d i n g

, t h e C o u r t s t a t e d

,

-6-I n d e t e r m i n i n g w h e t h e r a p l a i n t i f f h a s s u b s t a n t i a l l y c o m p l i e d w i t h a s t a t u t o r y

r e q u i r e m e n t

, a r e v i e w i n g c o u r t s h o u l d c o n s i d e r t h e e x t e n t a n d s i g n i f i c a n c e o f

t h e p l a i n t i f

f ’ s e r r o r s a n d o m i s s i o n s a n d w h e t h e r t h e d e f e n d a n t w a s p r e

j u d i c e d

b y t h e p l a i n t i f

f ’ s n o n c o m p l i a n c e

. N o t e v e r y n o n

- c o m p l i a n t H I P A A m e d i c a l

a u t h o r i z a t i o n w i l l r e s u l t i n p r e j u d i c e

. B u t i n t h i s c a s e

, t h e m e d i c a l

a u t h o r i z a t i o n s u b m i t t e d b y P l a i n t i f f w a s w o e f

u l l y d e f i c i e n t

. T h e e r r o r s a n d

o m i s s i o n s w e r e n u m e r o u s a n d s i g n i f i c a n t

. D u e t o P l a i n t i f

f ’ s m a t e r i a l n o n

c o m p l i a n c e

, D e f

e n d a n t s w e r e n o t a u t h o r i z e d t o r e c e i v e a n y o f t h e P l a i n t i f f ’ s

r e c o r d s

. A s a r e s u l t o f m u l t i p l e e r r o r s

, P l a i n t i f f f a i l e d t o s u b s t a n t i a l l y c o m p l y

w i t h t h e r e q u i r e m e n t s o f [ s e c t i o n 2 9

- 2 6

- 1 2 1 ( a ) ( 2 ) ( E ) ]

.

I d

. a t 5 5 6

. T h e C o u r t d e n i e d a n y r e l i e f b a s e d u p o n e x t r a o r d i n a r y c a u s e b e f o r e d i s c u s s i n g t h e

c o n s e q u e n c e s o f p l a i n t i f f ’ s f a i l u r e t o c o m p l y w i t h s e c t i o n 2 9

- 2 6

- 1 2 1 ( a ) ( 2 )

. T h e C o u r t

a c k n o w l e d g e d t h a t s e c t i o n 2 9

- 2 6

- 1 2 1 p r o v i d e d n o “ e x p l i c i t p e n a l t y o r c o n s e q u e n c e ” f o r

f a i l u r e t o c o m p l y w i t h i t s t e r m s b u t u l t i m a t e l y h e l d t h a t d i s m i s s a l o f p l a i n t i f f ’ s c a s e w i t h o u t

p r e j u d i c e w a s t h e a p p r o p r i a t e p e n a l t y

. I d

. a t 5 5 9

- 6 0

. I n s o h o l d i n g

, t h e C o u r t a c k n o w l e d g e d

b u t d e c l i n e d t o a d d r e s s t h e f a c t t h a t i t s d i s m i s s a l w i t h o u t p r e j u d i c e o p e r a t e d a s a d i s m i s s a l

w i t h p r e j u d i c e b e c a u s e a n y f

u t u r e c l a i m w o u l d b e t i m e

- b a r r e d

. I d

. a t 5 6 0

.

T u r n i n g t o t h e c a s e a t h a n d

, w e m u s t d e t e r m i n e w h e t h e r t h e H I P A A m e d i c a l

a u t h o r i z a t i o n f

o r m p r o v i d e d b y P l a i n t i f f s u b s t a n t i a l l y c o m p l i e d w i t h t h e r e q u i r e m e n t s o f

T e n n e s s e e C o d e A n n o t a t e d s e c t i o n 2 9

- 2 6

- 1 2 1 ( a ) ( 2 ) ( E )

. “ F e d e r a l r e g u l a t i o n s s t a t e t h a t a

H I P A A c o m p l i a n t a u t h o r i z a t i o n m u s t i n c l u d e t h e f o l l o w i n g s i x e l e m e n t s :

‘ ( i ) A d e s c r i p t i o n o f t h e i n f o r m a t i o n t o b e u s e d o r d i s c l o s e d t h a t i d e n t i f i e s t h e

i n f o r m a t i o n i n a s p e c i f

i c a n d m e a n i n g f

u l f a s h i o n

.

( i i ) T h e n a m e o r o t h e r s p e c i f i c i d e n t i f

i c a t i o n o f t h e p e r s o n ( s )

, o r c l a s s o f

p e r s o n s

, a u t h o r i z e d t o m a k e t h e r e q u e s t e d u s e o r d i s c l o s u r e

.

( i i i ) T h e n a m e o r o t h e r s p e c i f i c i d e n t i f i c a t i o n o f t h e p e r s o n ( s )

, o r c l a s s o f

p e r s o n s

, t o w h o m t h e c o v e r e d e n t i t y m a y m a k e t h e r e q u e s t e d u s e o r d i s c l o s u r e

.

( i v ) A d e s c r i p t i o n o f e a c h p u r p o s e o f t h e r e q u e s t e d u s e o r d i s c l o s u r e

. . . .

( v ) A n e x p i r a t i o n d a t e o r a n e x p i r a t i o n e v e n t t h a t r e l a t e s t o t h e i n d i v i d u a l o r

t h e p u r p o s e o f t h e u s e o r d i s c l o s u r e

. . . .

( v i ) S i g n a t u r e o f t h e i n d i v i d u a l a n d d a t e

. I f t h e a u t h o r i z a t i o n i s s i g n e d b y a

p e r s o n a l r e p r e s e n t a t i v e o f t h e i n d i v i d u a l

, a d e s c r i p t i o n o f s u c h r e p r e s e n t a t i v e ’ s

-7-a u t h o r i t y t o a c t f o r t h e i n d i v i d u a l m u s t a l s o b e p r o v i d e d

. ’ ”

S t e v e n s

, 4 1 8 S

. W

. 3 d a t 5 5 5

- 5 6 ( q u o t i n g 4 5 C

. F

. R

. § 1 6 4

. 5 0 8 ( c ) ( 1 ) )

.

T h e f o r m p r o v i d e d b y P l a i n t i f f f a i l e d t o s p e c i f

i c a l l y i d e n t i f

y “ t h e p e r s o n ( s ) o r c l a s s

o f p e r s o n s a u t h o r i z e d t o m a k e t h e r e q u e s t e d u s e o r d i s c l o s u r e ” a n d “ t h e p e r s o n ( s )

, o r c l a s s

o f p e r s o n s

, t o w h o m t h e c o v e r e d e n t i t y m a y m a k e t h e r e q u e s t e d u s e o r d i s c l o s u r e

. ”

S p e c i f i c a l l y

, t h e f

o r m o n l y p e r m i t t e d t h e u s e o r d i s c l o s u r e o f t h e m e d i c a l r e c o r d s b y

P l a i n t i f f ’ s c o u n s e l

. A d d i t i o n a l l y

, P l a i n t i f f s i g n e d t h e f

o r m i n h e r r e p r e s e n t a t i v e c a p a c i t y b u t

f a i l e d t o p r o v i d e a d e s c r i p t i o n o f h e r a u t h o r i t y t o a c t f o r D e c e d e n t

. D u e t o P l a i n t i f f ’ s e r r o r s

,

D e f e n d a n t s w e r e n o t l e g a l l y a u t h o r i z e d t o u s e t h e p e r t i n e n t m e d i c a l r e c o r d s t o m o u n t a

d e f e n s e

, d e s p i t e t h e f

a c t t h a t t h e r e c o r d s m a y h a v e a l r e a d y b e e n i n t h e i r p o s s e s s i o n

. W i t h

t h e s e c o n s i d e r a t i o n s i n m i n d

, w e c o n c l u d e t h a t P l a i n t i f f f a i l e d t o s u b s t a n t i a l l y c o m p l y w i t h

s e c t i o n 2 9

- 2 6

- 1 2 1 ( a ) ( 2 ) ( E ) a n d a l s o a d m i t t e d l y f a i l e d t o c o m p l y w i t h s e c t i o n 2 9

- 2 6

- 1 2 1 ( b )

.

C

.

H a v i n g c o n c l u d e d t h a t P l a i n t i f f s f a i l e d t o c o m p l y w i t h s e c t i o n s 2 9

- 2 6

- 1 2 1 ( a )

- ( b )

, w e

m u s t a d d r e s s t h e q u e s t i o n o f w h e t h e r t h e t r i a l c o u r t a b u s e d i t s d i s c r e t i o n b y f a i l i n g t o e x c u s e

c o m p l i a n c e

. P l a i n t i f

f s c o n t e n d t h a t d i s m i s s a l w a s u n n e c e s s a r y w h e n

t h e r e [ w a s ] n o p r o o f

i n t h e r e c o r d o f

a n y f a i l e d a t t e m p t t o g a i n t h e r e c o r d s o f

[ D e c e d e n t ] ; w h e r e p a r t s o f t h e r e l e a s e w e r e l e f t b l a n k f

o r D e f e n d a n t s [ ’ ]

i n s e r t i o n a n d w h e r e t h e r e w a s o n l y o n e d o c t o r D e f e n d a n t w h o w o u l d h a v e

a l r e a d y h a d a l l t h e r e l e v a n t r e c o r d s

.

P l a i n t i f f a d m i t s t h a t s h e i n t e n t i o n a l l y l e f t s e c t i o n s o f t h e f

o r m b l a n k a n d a n t i c i p a t e d t h a t

D e f e n d a n t s w o u l d f

i l l i n t h e f

o r m

. S h e e s s e n t i a l l y a r g u e s t h a t t h e o n u s s h o u l d b e p l a c e d o n

D e f e n d a n t s t o t e s t t h e s u f

f i c i e n c y o f t h e f

o r m o r e v e n t o c o m p l e t e a n i n a d e q u a t e f o r m

.

P l a i n t i f f ’ s a r g u m e n t i s a k i n t o t h e a r g u m e n t r e j e c t e d b y t h e C o u r t i n S t e v e n s

, n a m e l y t h a t

d e f e n d a n t s s h o u l d h a v e i n f o r m e d p l a i n t i f

f o f t h e e r r o r s i n t h e f

o r m b e f o r e f i l i n g a m o t i o n t o

d i s m i s s

. A s t h e C o u r t n o t e d i n S t e v e n s

, “ P l a i n t i f f

- n o t D e f

e n d a n t s

- w a s r e s p o n s i b l e f o r

c o m p l y i n g w i t h t h e r e q u i r e m e n t s o f ” s e c t i o n 2 9

- 2 6

- 1 2 1 ( a ) ( 2 ) ( E )

. 4 1 8 S

. W

. 3 d a t 5 5 9

.

P l a i n t i f f f u r t h e r c l a i m s t h a t D e f

e n d a n t s w e r e n o t p r e

j u d i c e d b y t h e i n c o m p l e t e f o r m

w h e n D e f

e n d a n t s a l r e a d y h a d t h e r e l e v a n t r e c o r d s i n t h e i r p o s s e s s i o n

. S e c t i o n 2 9

- 2 6

-

1 2 1 ( a ) ( 2 ) ( E ) “ s e r v e s t o e q u i p d e f e n d a n t s w i t h t h e a c t u a l m e a n s t o e v a l u a t e t h e s u b s t a n t i v e

m e r i t s o f a p l a i n t i f

f ’ s c l a i m b y e n a b l i n g e a r l y a c c e s s t o a p l a i n t i f f ’ s m e d i c a l r e c o r d s

. ” I

d

. a t

5 5 5

. “ [ I ] t i s a t h r e s h o l d r e q u i r e m e n t o f t h e s t a t u t e t h a t t h e p l a i n t i f f ’ s m e d i c a l a u t h o r i z a t i o n

m u s t b e s u f

f i c i e n t t o e n a b l e d e f

e n d a n t s t o o b t a i n a n d r e v i e w a p l a i n t i f f ’ s r e l e v a n t m e d i c a l

-8-r e c o r d s

. ” S t e v e n s

, 4 1 8 S

. W

. 3 d a t 5 5 5 ( c i t i n g 4 5 C

. F

. R

. § 1 6 4

. 5 0 8 ( a ) ( 1 ) )

. I n l i m i t e d

c i r c u m s t a n c e s

, H I P A A p r o v i d e s f o r t h e u s e o r d i s c l o s u r e o f m e d i c a l r e c o r d s w i t h o u t s p e c i f i c

a u t h o r i z a t i o n “ b y t h e c o v e r e d e n t i t y t o d e f e n d i t s e l f i n a l e g a l a c t i o n

. ” 4 5 C

. F

. R

. §

1 6 4

. 5 0 8 ( a ) ( 2 ) ( i ) ( C )

. H o w e v e r

, H I P A A g e n e r a l l y p r o v i d e s t h a t a c o v e r e d e n t i t y m a y n o t “ u s e

o r d i s c l o s e p r o t e c t e d h e a l t h i n f o r m a t i o n w i t h o u t ” v a l i d a u t h o r i z a t i o n

. 4 5 C

. F

. R

. §

1 6 4

. 5 0 8 ( a ) ( 1 ) ( e m p h a s i s a d d e d )

. P l a i n t i f f ’ s c a s e d i d n o t f

a l l w i t h i n o n e o f t h e l i m i t e d

c i r c u m s t a n c e s a n t i c i p a t e d b y H I P A A t h a t w o u l d a l l o w f o r t h e u s e o f t h e r e c o r d s w i t h o u t

a u t h o r i z a t i o n

. T h e f

o r m f a i l e d t o p r o v i d e D e f

e n d a n t s w i t h t h e p r o p e r a u t h o r i z a t i o n t o u s e

t h e m e d i c a l r e c o r d s t o m o u n t a d e f e n s e

.

W i t h t h e s e c o n s i d e r a t i o n s i n m i n d

, w e c o n c l u d e t h a t P l a i n t i f f f a i l e d t o s u b s t a n t i a l l y

c o m p l y w i t h s e c t i o n 2 9

- 2 6

- 1 2 1 ( a ) ( 2 ) ( E ) a n d h a s f a i l e d t o o f

f e r a v a l i d r e a s o n t o e x c u s e h e r

n o n

- c o m p l i a n c e

. H a v i n g s o c o n c l u d e d

, w e n e e d n o t a d d r e s s w h e t h e r t h e t r i a l c o u r t s h o u l d

h a v e e x c u s e d c o m p l i a n c e w i t h s e c t i o n 2 9

- 2 6

- 1 2 1 ( b )

. F o r t h e f o r e g o i n g r e a s o n s

, w e a f f i r m

t h e d i s m i s s a l o f P l a i n t i f f s ’ c l a i m w i t h o u t p r e

j u d i c e

. I n s o h o l d i n g

, w e a c k n o w l e d g e t h a t a n y

f u r t h e r c l a i m s b y P l a i n t i f f w i l l b e t i m e

- b a r r e d

.

D

.

H a v i n g c o n c l u d e d t h a t P l a i n t i f f m a y n o t p r o c e e d w i t h h e r N I E D c l a i m a s a h e a l t h c a r e

l i a b i l i t y a c t i o n b e c a u s e i t w a s u n t i m e l y

, t h i s i s s u e i s p r e t e r m i t t e d

.

E

.

P l a i n t i f f a l t e r n a t i v e l y a s s e r t s t h a t i f s h e c a n n o t p r o c e e d w i t h h e r N I E D c l a i m a s a

h e a l t h c a r e l i a b i l i t y a c t i o n b e c a u s e i t w a s u n t i m e l y i n T e n n e s s e e

, t h e n s h e m a y p r o c e e d w i t h

h e r c l a i m p u r s u a n t t o t h e a p p l i c a b l e s t a t u t e o f l i m i t a t i o n s f o r s u c h a c t i o n s i n V i r g i n i a

. T h i s

i s s u e i s w i t h o u t m e r i t

. S e e S h e r w i n

- W i l l i a m s C o

. v

. M o r r i s

, 1 5 6 S

. W

. 2 d 3 5 0

, 3 5 3 ( T e n n

. C t

.

A p p

. 1 9 4 1 ) ( p r o v i d i n g t h a t t h e l a w o f t h e f o r u m g o v e r n s m a t t e r s p e r t a i n i n g t o t h e s t a t u t e o f

l i m i t a t i o n s )

.

V

. C O N C L U S I O N

T h e j u d g m e n t o f t h e t r i a l c o u r t i s a f f i r m e d

, a n d t h e c a s e i s r e m a n d e d f o r s u c h f u r t h e r

p r o c e e d i n g s a s m a y b e n e c e s s a r y

. C o s t s o f t h e a p p e a l a r e t a x e d e q u a l l y t o t h e a p p e l l a n t s

,

D i a n a R o b e r t s

, i n d i v i d u a l l y a n d a s a d m i n i s t r a t i x o f t h e E s t a t e o f S t a n l e y R o b e r t s

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ J O H N W

. M c C L A R T Y

, J U D G E

-9-