# Europeiska unionens L 349/2021

| | ISSN 1977-0820 |
| --- | --- |
| Europeiska unionens
  officiella tidning | L 349 |
| | |
| Svensk utgåva | Lagstiftning | 64 årgången4 oktober 2021 |

ISSN 1977-0820

Europeiska unionens

officiella tidning

L 349

Svensk utgåva

Lagstiftning

64 årgången4 oktober 2021

---

| Innehållsförteckning | | II   Icke-lagstiftningsakter | Sida |
| --- | --- | --- | --- |
| | | FÖRORDNINGAR |
| | * | Rådets förordning (EU) 2021/1750 av den 28 september 2021 om ändring av förordning (EU) 2019/440 om fördelning av fiskemöjligheterna inom ramen för partnerskapsavtalet om hållbart fiske mellan Europeiska unionen och Konungariket Marocko och dess genomförandeprotokoll | 1 |
| | * | Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2021/1751 av den 1 oktober 2021 om fastställande av tekniska genomförandestandarder för tillämpningen av Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/59/EU vad gäller enhetliga format och mallar för underrättelser om fastställande av att det är ogörligt att införa avtalsenligt erkännande av nedskrivnings- och konverteringsbefogenheter (
  1
  ) | 5 |
| | | BESLUT |
| | * | Kommissionens genomförandebeslut (EU) 2021/1752 av den 1 oktober 2021 om tillämpningsföreskrifter för Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2019/904 vad gäller beräkning, verifiering och rapportering av uppgifter om separat insamling av avfall i form av plastdryckesflaskor för engångsbruk | 19 |
| | * | Kommissionens genomförandebeslut (EU) 2021/1753 av den 1 oktober 2021 om likvärdighet hos vissa tredjeländers och territoriers tillsyns- och regleringssystem vid behandling av exponeringar i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 (
  1
  ) | 31 |

Innehållsförteckning

II   Icke-lagstiftningsakter

Sida

FÖRORDNINGAR

*

Rådets förordning (EU) 2021/1750 av den 28 september 2021 om ändring av förordning (EU) 2019/440 om fördelning av fiskemöjligheterna inom ramen för partnerskapsavtalet om hållbart fiske mellan Europeiska unionen och Konungariket Marocko och dess genomförandeprotokoll

1

*

Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2021/1751 av den 1 oktober 2021 om fastställande av tekniska genomförandestandarder för tillämpningen av Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/59/EU vad gäller enhetliga format och mallar för underrättelser om fastställande av att det är ogörligt att införa avtalsenligt erkännande av nedskrivnings- och konverteringsbefogenheter (
  1
  )

1

5

BESLUT

*

Kommissionens genomförandebeslut (EU) 2021/1752 av den 1 oktober 2021 om tillämpningsföreskrifter för Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2019/904 vad gäller beräkning, verifiering och rapportering av uppgifter om separat insamling av avfall i form av plastdryckesflaskor för engångsbruk

19

*

Kommissionens genomförandebeslut (EU) 2021/1753 av den 1 oktober 2021 om likvärdighet hos vissa tredjeländers och territoriers tillsyns- och regleringssystem vid behandling av exponeringar i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 (
  1
  )

1

31

| | |
| --- | --- |
| | (1)   Text av betydelse för EES. |

---

(1)   Text av betydelse för EES.

1

| SV | De rättsakter vilkas titlar är tryckta med fin stil är sådana rättsakter som har avseende på den löpande handläggningen av jordbrukspolitiska frågor. De har normalt en begränsad giltighetstid.
  Beträffande alla övriga rättsakter gäller att titlarna är tryckta med fetstil och föregås av en asterisk. |
| --- | --- |

SV

De rättsakter vilkas titlar är tryckta med fin stil är sådana rättsakter som har avseende på den löpande handläggningen av jordbrukspolitiska frågor. De har normalt en begränsad giltighetstid.

Beträffande alla övriga rättsakter gäller att titlarna är tryckta med fetstil och föregås av en asterisk.

---

II Icke-lagstiftningsakter

FÖRORDNINGAR

| 4.10.2021 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 349/1 |
| --- | --- | --- | --- |

4.10.2021

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 349/1

---

RÅDETS FÖRORDNING (EU) 2021/1750

av den 28 september 2021

om ändring av förordning (EU) 2019/440 om fördelning av fiskemöjligheterna inom ramen för partnerskapsavtalet om hållbart fiske mellan Europeiska unionen och Konungariket Marocko och dess genomförandeprotokoll

EUROPEISKA UNIONENS RÅD HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt, särskilt artikel 43.3,

med beaktande av Europeiska kommissionens förslag, och

av följande skäl:

| (1) | Den 29 november 2018 antog rådet förordning (EU) 2019/440 (1) om fördelning av fiskemöjligheterna inom ramen för partnerskapsavtalet om hållbart fiske mellan Europeiska unionen och Konungariket Marocko och dess genomförandeprotokoll (nedan kallat fiskeavtalet). |
| --- | --- |

(1)

Den 29 november 2018 antog rådet förordning (EU) 2019/440 (1) om fördelning av fiskemöjligheterna inom ramen för partnerskapsavtalet om hållbart fiske mellan Europeiska unionen och Konungariket Marocko och dess genomförandeprotokoll (nedan kallat fiskeavtalet).

| (2) | Den 4 mars 2019 antog rådet beslut (EU) 2019/441 (2) om ingående av fiskeavtalet och dess genomförandeprotokoll. |
| --- | --- |

(2)

Den 4 mars 2019 antog rådet beslut (EU) 2019/441 (2) om ingående av fiskeavtalet och dess genomförandeprotokoll.

| (3) | I förordning (EU) 2019/440 fördelas fiskemöjligheter, bland annat i kategori 6 (Pelagiskt industrifiske) mellan medlemsstaterna, inbegripet Förenade kungariket. |
| --- | --- |

(3)

I förordning (EU) 2019/440 fördelas fiskemöjligheter, bland annat i kategori 6 (Pelagiskt industrifiske) mellan medlemsstaterna, inbegripet Förenade kungariket.

| (4) | Enligt avtalet om Förenade konungariket Storbritannien och Nordirlands utträde ur Europeiska unionen och Europeiska atomenergigemenskapen (3) (nedan kallat utträdesavtalet) är Förenade kungariket inte längre en medlemsstat i unionen sedan den 1 februari 2020. Övergångsperioden som föreskrivs i utträdesavtalet löpte ut den 31 december 2020. Förenade kungariket hade därför inte längre rätt att utnyttja dessa fiskemöjligheter efter det datumet och de bör omfördelas till medlemsstaterna från och med den 1 januari 2021. |
| --- | --- |

(4)

Enligt avtalet om Förenade konungariket Storbritannien och Nordirlands utträde ur Europeiska unionen och Europeiska atomenergigemenskapen (3) (nedan kallat utträdesavtalet) är Förenade kungariket inte längre en medlemsstat i unionen sedan den 1 februari 2020. Övergångsperioden som föreskrivs i utträdesavtalet löpte ut den 31 december 2020. Förenade kungariket hade därför inte längre rätt att utnyttja dessa fiskemöjligheter efter det datumet och de bör omfördelas till medlemsstaterna från och med den 1 januari 2021.

| (5) | Omfördelningen av fiskemöjligheter bör vara transparent och stå i proportion till den ursprungliga kvottilldelningen. |
| --- | --- |

(5)

Omfördelningen av fiskemöjligheter bör vara transparent och stå i proportion till den ursprungliga kvottilldelningen.

| (6) | Förordning (EU) 2019/440 bör därför ändras i enlighet med detta. |
| --- | --- |

(6)

Förordning (EU) 2019/440 bör därför ändras i enlighet med detta.

| (7) | På grund av dess inverkan på fiskeverksamheten under 2021 bör denna förordning tillämpas från och med den 1 januari 2021. Sådan retroaktiv tillämpning påverkar inte principerna om rättssäkerhet och skyddet för berättigade förväntningar, eftersom fiskemöjligheterna i fråga inte har utnyttjats av Förenade kungariket och utökas för de berörda medlemsstaterna. |
| --- | --- |

(7)

På grund av dess inverkan på fiskeverksamheten under 2021 bör denna förordning tillämpas från och med den 1 januari 2021. Sådan retroaktiv tillämpning påverkar inte principerna om rättssäkerhet och skyddet för berättigade förväntningar, eftersom fiskemöjligheterna i fråga inte har utnyttjats av Förenade kungariket och utökas för de berörda medlemsstaterna.

| (8) | Med tanke på det krav på skyndsamhet som är förenat med den retroaktiva tillämpningen av denna förordning bör denna förordning träda i kraft dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning. |
| --- | --- |

(8)

Med tanke på det krav på skyndsamhet som är förenat med den retroaktiva tillämpningen av denna förordning bör denna förordning träda i kraft dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

Artikel 1.1 i förordning (EU) 2019/440 ska ersättas med följande:

”1.   De fiskemöjligheter som fastställs i protokollet om genomförande av partnerskapsavtalet om hållbart fiske mellan Europeiska unionen och Konungariket Marocko (nedan kallat fiskeavtalet) ska fördelas mellan medlemsstaterna enligt följande:

| Fiskekategori | Fartygstyp | Medlemsstat | Licens eller kvot |
| --- | --- | --- | --- |
| 1. | Småskaligt fiske i norra delen, pelagiska arter |

Fiskekategori

Fartygstyp

Medlemsstat

Licens eller kvot

1.

Småskaligt fiske i norra delen, pelagiska arter

Snörpvadsfartyg < 150 bruttotonnage (GT)

Spanien

22

| 2. | Småskaligt fiske i norra delen |
| --- | --- |

2.

Småskaligt fiske i norra delen

Bottenlångrevsfartyg < 40 GT

Spanien

25

Portugal

7

Bottenlångrevsfartyg ≥ 40 GT < 150 GT

Portugal

3

| 3. | Småskaligt fiske i södra delen |
| --- | --- |

3.

Småskaligt fiske i södra delen

Linor och spön < 150 GT per fartyg

Totalt ≤ 800 GT

Spanien

10

| 4. | Demersalt fiske |
| --- | --- |

4.

Demersalt fiske

Bottenlångrevsfartyg ≤ 150 GT

Spanien

7

Portugal

4

Trålare ≤ 750 GT

Totalt ≤ 3 000 GT

Spanien

5

Italien

0

| 5. | Tonfiskfiske |
| --- | --- |

5.

Tonfiskfiske

Spöfiskefartyg

Spanien

23

Frankrike

4

| 6. | Pelagiskt industrifiske |
| --- | --- |

6.

Pelagiskt industrifiske

85 000 ton (t) 2019

90 000 t 2020

100 000 t per år 2021 och 2022

Fördelning på typ av godkänt fartyg:

| | 10 fartyg ≥ 3 000 GT och < 7 765 GT |
| --- | --- |

10 fartyg ≥ 3 000 GT och < 7 765 GT

| | 4 fartyg ≥ 150 GT och < 3 000 GT |
| --- | --- |

4 fartyg ≥ 150 GT och < 3 000 GT

| | 4 fartyg < 150 GT |
| --- | --- |

4 fartyg < 150 GT

2019: 85 000 t

Tyskland

6 871,2 t

Litauen

21 986,3 t

Lettland

12 367,5 t

Nederländerna

26 102,4 t

Irland

3 099,3 t

Polen

4 807,8 t

Förenade kungariket

4 807,8 t

Spanien

496,2 t

Portugal

1 652,2 t

Frankrike

2 809,3 t

2020: 90 000 t

Tyskland

7 275,4 t

Litauen

23 279,6 t

Lettland

13 095,0 t

Nederländerna

27 637,9 t

Irland

3 281,6 t

Polen

5 090,6 t

Förenade kungariket

5 090,6 t

Spanien

525,4 t

Portugal

1 749,4 t

Frankrike

2 974,5 t

2021 och 2022: 100 000 t per år

Tyskland

8 568,4 t

Litauen

27 417,0 t

Lettland

15 422,3 t

Nederländerna

32 549,8 t

Irland

3 864,9 t

Polen

5 995,4 t

Spanien

618,8 t

Portugal

2 060,3 t

Frankrike

3 503,1 t”.

Artikel 2

Denna förordning träder i kraft dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.

Denna förordning ska tillämpas från och med den 1 januari 2021.

Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.

Utfärdad i Bryssel den 28 september 2021.

På rådets vägnar

S. KUSTEC

Ordförande

---

(1)  Rådets förordning (EU) 2019/440 av den 29 november 2018 om fördelning av fiskemöjligheterna inom ramen för partnerskapsavtalet om hållbart fiske mellan Europeiska unionen och Konungariket Marocko och dess genomförandeprotokoll (EUT L 77, 20.3.2019, s. 1).

1

(2)  Rådets beslut (EU) 2019/441 av den 4 mars 2019 om ingående av partnerskapsavtalet om hållbart fiske mellan Europeiska unionen och Konungariket Marocko, dess genomförandeprotokoll och skriftväxlingen som åtföljer avtalet (EUT L 77, 20.3.2019, s. 4).

2

(3)  
  EUT L 29, 31.1.2020, s. 7.

3

---

| 4.10.2021 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 349/5 |
| --- | --- | --- | --- |

4.10.2021

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 349/5

---

KOMMISSIONENS GENOMFÖRANDEFÖRORDNING (EU) 2021/1751

av den 1 oktober 2021

om fastställande av tekniska genomförandestandarder för tillämpningen av Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/59/EU vad gäller enhetliga format och mallar för underrättelser om fastställande av att det är ogörligt att införa avtalsenligt erkännande av nedskrivnings- och konverteringsbefogenheter

(Text av betydelse för EES)

EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,

med beaktande av Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/59/EU av den 15 maj 2014 om inrättande av en ram för återhämtning och resolution av kreditinstitut och värdepappersföretag och om ändring av rådets direktiv 82/891/EEG och Europaparlamentets och rådets direktiv 2001/24/EG, 2002/47/EG, 2004/25/EG, 2005/56/EG, 2007/36/EG, 2011/35/EU, 2012/30/EU och 2013/36/EU samt Europaparlamentets och rådets förordningar (EU) nr 1093/2010 och (EU) nr 648/2012 (1), särskilt artikel 55.8 tredje stycket, och

av följande skäl:

| (1) | Enligt artikel 55.1 i direktiv 2014/59/EU ska medlemsstaterna under vissa omständigheter kräva att de institut och enheter som avses i artikel 1.1 b, c och d i det direktivet inför ett avtalsvillkor enligt vilket motparten i ett avtal eller instrument som upprättar en skuld går med på att den skulden kan omfattas av nedskrivnings- och konverteringsbefogenheter. |
| --- | --- |

(1)

Enligt artikel 55.1 i direktiv 2014/59/EU ska medlemsstaterna under vissa omständigheter kräva att de institut och enheter som avses i artikel 1.1 b, c och d i det direktivet inför ett avtalsvillkor enligt vilket motparten i ett avtal eller instrument som upprättar en skuld går med på att den skulden kan omfattas av nedskrivnings- och konverteringsbefogenheter.

| (2) | Enligt artikel 55.2 första stycket i direktiv 2014/59/EU ska medlemsstaterna säkerställa att om ett sådant institut eller en sådan enhet gör ett fastställande av att det av rättslig eller annan anledning är ogörligt att införa ett sådant villkor (fastställande av att det är ogörligt att införa avtalsenligt erkännande) ska institutet eller enheten underrätta resolutionsmyndigheten om detta. |
| --- | --- |

(2)

Enligt artikel 55.2 första stycket i direktiv 2014/59/EU ska medlemsstaterna säkerställa att om ett sådant institut eller en sådan enhet gör ett fastställande av att det av rättslig eller annan anledning är ogörligt att införa ett sådant villkor (fastställande av att det är ogörligt att införa avtalsenligt erkännande) ska institutet eller enheten underrätta resolutionsmyndigheten om detta.

| (3) | Kommissionen ska anta tekniska genomförandestandarder för att specificera enhetliga format och mallar för sådana underrättelser till resolutionsmyndigheterna. |
| --- | --- |

(3)

Kommissionen ska anta tekniska genomförandestandarder för att specificera enhetliga format och mallar för sådana underrättelser till resolutionsmyndigheterna.

| (4) | Enhetliga format och mallar för underrättelse om fastställande av att det är ogörligt att införa avtalsenligt erkännande bör utformas på ett sätt som säkerställer att resolutionsmyndigheter i hela unionen kan göra en meningsfull och enhetlig bedömning av fastställandet. |
| --- | --- |

(4)

Enhetliga format och mallar för underrättelse om fastställande av att det är ogörligt att införa avtalsenligt erkännande bör utformas på ett sätt som säkerställer att resolutionsmyndigheter i hela unionen kan göra en meningsfull och enhetlig bedömning av fastställandet.

| (5) | För att förbättra kvaliteten på uppgifterna och säkerställa att de är jämförbara bör uppgiftsposterna i mallarna för underrättelse överensstämma med den gemensamma datapunktsmodellen. Det är utbredd praxis att använda den gemensamma datapunktsmodellen i samband med tillsynsrapportering. Den gemensamma datapunktsmodellen bör bestå av ett strukturerat återgivande av uppgiftsposterna och identifiera alla relevanta affärsbegrepp för att underrättelser om fastställande av att det är ogörligt att införa avtalsenligt erkännande ska vara enhetliga. |
| --- | --- |

(5)

För att förbättra kvaliteten på uppgifterna och säkerställa att de är jämförbara bör uppgiftsposterna i mallarna för underrättelse överensstämma med den gemensamma datapunktsmodellen. Det är utbredd praxis att använda den gemensamma datapunktsmodellen i samband med tillsynsrapportering. Den gemensamma datapunktsmodellen bör bestå av ett strukturerat återgivande av uppgiftsposterna och identifiera alla relevanta affärsbegrepp för att underrättelser om fastställande av att det är ogörligt att införa avtalsenligt erkännande ska vara enhetliga.

| (6) | För att garantera kvaliteten, enhetligheten och riktigheten i de uppgiftsposter som rapporteras bör gemensamma valideringsregler tillämpas. |
| --- | --- |

(6)

För att garantera kvaliteten, enhetligheten och riktigheten i de uppgiftsposter som rapporteras bör gemensamma valideringsregler tillämpas.

| (7) | Valideringsregler och datapunktsdefinitioner uppdateras av naturliga skäl regelbundet för att säkerställa att de alltid uppfyller gällande lagstiftningskrav, samt analytiska och informationstekniska krav. Stringenta kvalitetskriterier bör fastställas för den detaljerade gemensamma datapunktsmodell och de detaljerade gemensamma valideringsregler som Europeiska bankmyndigheten (EBA) kommer att publicera elektroniskt på sin webbplats. |
| --- | --- |

(7)

Valideringsregler och datapunktsdefinitioner uppdateras av naturliga skäl regelbundet för att säkerställa att de alltid uppfyller gällande lagstiftningskrav, samt analytiska och informationstekniska krav. Stringenta kvalitetskriterier bör fastställas för den detaljerade gemensamma datapunktsmodell och de detaljerade gemensamma valideringsregler som Europeiska bankmyndigheten (EBA) kommer att publicera elektroniskt på sin webbplats.

| (8) | Denna förordning grundar sig på det förslag till tekniska genomförandestandarder som Europeiska bankmyndigheten har lagt fram för kommissionen. |
| --- | --- |

(8)

Denna förordning grundar sig på det förslag till tekniska genomförandestandarder som Europeiska bankmyndigheten har lagt fram för kommissionen.

| (9) | Europeiska bankmyndigheten har genomfört öppna offentliga samråd om förslaget till genomförandestandarder som denna förordning bygger på, analyserat potentiella kostnader och fördelar samt begärt råd från den bankintressentgrupp som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1093/2010 (2). |
| --- | --- |

(9)

Europeiska bankmyndigheten har genomfört öppna offentliga samråd om förslaget till genomförandestandarder som denna förordning bygger på, analyserat potentiella kostnader och fördelar samt begärt råd från den bankintressentgrupp som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1093/2010 (2).

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

Information som ska lämnas i underrättelser om fastställande av ogörlighet

För att göra en underrättelse i enlighet med artikel 55.2 första stycket i direktiv 2014/59/EU ska det institut eller den enhet som avses i artikel 1.1 b, c eller d i det direktivet till resolutionsmyndigheten lämna de uppgifter som anges i mallarna i bilaga I. Mallarna ska fyllas i enligt instruktionerna i bilaga II.

Artikel 2

Format för lämnande av information

1.   De institut och de enheter som avses i artikel 1.1 b, c eller d i direktiv 2014/59/EU ska lämna den information som avses i artikel 1 i denna förordning i de format för uppgiftsutbyte och utformningar som den relevanta resolutionsmyndigheten har specificerat.

2.   De institut och de enheter som avses i artikel 1.1 b, c eller d i direktiv 2014/59/EU ska lämna den information som avses i artikel 1 i denna förordning med iakttagande av de datapostdefinitioner som ingår i den gemensamma datapunktsmodell som avses i bilaga III och de valideringsregler som avses i bilaga IV.

Artikel 3

Ikraftträdande och tillämpning

Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.

Europeiska unionens officiella tidning

Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.

Utfärdad i Bryssel den 1 oktober 2021.

På kommissionens vägnar

Ursula VON DER LEYEN

Ordförande

---

(1)  
  EUT L 173, 12.6.2014, s. 190.

1

(2)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1093/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska bankmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/78/EG (EUT L 331, 15.12.2010, s. 12).

2

---

BILAGA 1

| N 00.01 – Underrättelse-ID |
| --- |

N 00.01 – Underrättelse-ID

| | | | |
| --- | --- | --- | --- |
| | | Kolumner |
| ID |
| 0010 |
| Rader | Underrättelse-ID | 0010 | |
| Datum för underrättelse | 0020 | |
| Typ av underrättelse | 0030 | |
| Referensdatum för mallarna N01.01 och N01.02 | 0040 | |
| Referensdatum för mallen N02.00 | 0050 | |
| Tillämplig valuta | 0060 | |
| Namn på institut eller enhet | 0070 | |
| Kod | 0080 | |
| Typ av kod | 0090 | |
| Kontaktperson | 0100 | |
| E-post | 0110 | |
| Telefon | 0120 | |
| | | | |

Kolumner

ID

0010

Rader

Underrättelse-ID

0010

Datum för underrättelse

0020

Typ av underrättelse

0030

Referensdatum för mallarna N01.01 och N01.02

0040

Referensdatum för mallen N02.00

0050

Tillämplig valuta

0060

Namn på institut eller enhet

0070

Kod

0080

Typ av kod

0090

Kontaktperson

0100

E-post

0110

Telefon

0120

| N 01.01 - Ogörligt att införa avtalsenligt erkännande av skuldnedskrivning per avtal/instrument |
| --- |

N 01.01 - Ogörligt att införa avtalsenligt erkännande av skuldnedskrivning per avtal/instrument

| | |
| --- | --- |
| Typ av underrättelse | |
| | |

Typ av underrättelse

| SKULD-ID | VÄSENTLIG ÄNDRING? | SLUTLIG FÖRFALLODAG | MÖJLIGHET TILL FÖRLÄNGNING? | FÖRLÄNGNINGSFREKVENS | AVTAL/INSTRUMENT | OGÖRLIGHET | MOTPART |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| BESKRIVNING | TYP AV SKULD | TILLÄMPLIG RÄTT | RANGORDNING VID INSOLVENS ENLIGT TREDJE LANDS RÄTT | RANGORDNING VID INSOLVENS I DEN MEDLEMSSTAT DÄR FÖRETAGET ÄR REGISTRERAT | NOMINELLT BELOPP I HUVUDSAKLIG URSPRUNGLIG VALUTA | HUVUDSAKLIG URSPRUNGLIG VALUTA | NOMINELLT BELOPP I LOKAL VALUTA | VILLKOR | KATEGORI | SKÄL FÖR UPPFYLLANDE AV VILLKOREN | JURIDISKT YTTRANDE? | NAMN | KOD | TYP AV KOD | NATIONELL KOD |
| 0010 | 0020 | 0030 | 0040 | 0050 | 0060 | 0070 | 0080 | 0090 | 0100 | 0110 | 0120 | 0130 | 0140 | 0150 | 0160 | 0170 | 0180 | 0190 | 0200 | 0210 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |

SKULD-ID

VÄSENTLIG ÄNDRING?

SLUTLIG FÖRFALLODAG

MÖJLIGHET TILL FÖRLÄNGNING?

FÖRLÄNGNINGSFREKVENS

AVTAL/INSTRUMENT

OGÖRLIGHET

MOTPART

BESKRIVNING

TYP AV SKULD

TILLÄMPLIG RÄTT

RANGORDNING VID INSOLVENS ENLIGT TREDJE LANDS RÄTT

RANGORDNING VID INSOLVENS I DEN MEDLEMSSTAT DÄR FÖRETAGET ÄR REGISTRERAT

NOMINELLT BELOPP I HUVUDSAKLIG URSPRUNGLIG VALUTA

HUVUDSAKLIG URSPRUNGLIG VALUTA

NOMINELLT BELOPP I LOKAL VALUTA

VILLKOR

KATEGORI

SKÄL FÖR UPPFYLLANDE AV VILLKOREN

JURIDISKT YTTRANDE?

NAMN

KOD

TYP AV KOD

NATIONELL KOD

0010

0020

0030

0040

0050

0060

0070

0080

0090

0100

0110

0120

0130

0140

0150

0160

0170

0180

0190

0200

0210

| N 01.02 – Ogörligt att införa avtalsenligt erkännande av skuldnedskrivning per kategori |
| --- |

N 01.02 – Ogörligt att införa avtalsenligt erkännande av skuldnedskrivning per kategori

| | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| KATEGORI | TOTALT VÄRDE AV DE SKULDER I LOKAL VALUTA SOM INGÅR I KATEGORIN | SKÄL FÖR UPPFYLLANDE AV KATEGORIERNA/VILLKOREN | RANGORDNING VID INSOLVENS | ANTAL UNDERLIGGANDE SKULDER |
| 0010 | 0020 | 0030 | 0040 | 0050 |
| | | | | |

KATEGORI

TOTALT VÄRDE AV DE SKULDER I LOKAL VALUTA SOM INGÅR I KATEGORIN

SKÄL FÖR UPPFYLLANDE AV KATEGORIERNA/VILLKOREN

RANGORDNING VID INSOLVENS

ANTAL UNDERLIGGANDE SKULDER

0010

0020

0030

0040

0050

| N 02.00 – Skuld insolvensklasser |
| --- |

N 02.00 – Skuld insolvensklasser

| RANGORDNING VID INSOLVENS | | | TOTALA SKULDER SOM FÖR NÄRVARANDE ANMÄLTS TILL RESOLUTIONSMYNDIGHETEN, NOMINELLT BELOPP |
| --- | --- | --- | --- |
| TOTALA SKULDER I RANGORDNINGEN, UTESTÅENDE BELOPP | | | VARAV: UNDANTAGNA FRÅN SKULDNEDSKRIVNING |
| VARAV: SKULDER SOM REGLERAS AV RÄTTEN I TREDJE LAND | VARAV: EJ INBEGRIPET AVTALSENLIGT ERKÄNNANDE | VARAV: FÖR NÄRVARANDE ANMÄLDA TILL RESOLUTIONSMYNDIGHETEN |
| 0010 | 0020 | 0030 | 0040 | 0050 | 0060 | 0070 |
| | | | | | | |

RANGORDNING VID INSOLVENS

TOTALA SKULDER SOM FÖR NÄRVARANDE ANMÄLTS TILL RESOLUTIONSMYNDIGHETEN, NOMINELLT BELOPP

TOTALA SKULDER I RANGORDNINGEN, UTESTÅENDE BELOPP

VARAV: UNDANTAGNA FRÅN SKULDNEDSKRIVNING

VARAV: SKULDER SOM REGLERAS AV RÄTTEN I TREDJE LAND

VARAV: EJ INBEGRIPET AVTALSENLIGT ERKÄNNANDE

VARAV: FÖR NÄRVARANDE ANMÄLDA TILL RESOLUTIONSMYNDIGHETEN

0010

0020

0030

0040

0050

0060

0070

---

BILAGA II

INSTRUKTIONER FÖR IFYLLANDET AV UNDERRÄTTELSER OM FASTSTÄLLANDE AV ATT DET ÄR OGÖRLIGT ATT INFÖRA AVTALSENLIGT ERKÄNNANDE AV NEDSKRIVNINGS- OCH KONVERTERINGSBEFOGENHETER

DEL I: ALLMÄNNA INSTRUKTIONER

Denna bilaga innehåller instruktioner för hur institut och enheter ska lämna underrättelser om fastställande av att det är ogörligt att införa avtalsenligt erkännande av nedskrivnings- och konverteringsbefogenheter.

En enskild underrättelse kan (i tillämpliga fall) avse flera avtal/instrument och/eller flera kategorier av skulder som uppfyller de villkor för fastställande av att avtalsenligt erkännande av skuldnedskrivning är ogörligt som anges i artikel 55.2 första stycket i direktiv 2014/59/EU.

Institut och enheter kan om de bedömer det vara lämpligt lämna ytterligare styrkande dokumentation i form av till exempel ett juridiskt yttrande eller kopior av avtal. Den relevanta resolutionsmyndigheten ska besluta hur sådan ytterligare dokumentation ska lämnas.

Om ett informationsfält i denna bilaga inte är tillämpligt på en viss typ av avtal och institutet eller enheten kan påvisa detta för resolutionsmyndigheten behöver institutet eller enheten inte lämna någon information i detta fält.

1.   Underrättelsens struktur

Informationen i underrättelsen ska lämnas genom att följande mallar i bilaga I fylls i:

| a) | ”Underrättelse-ID” (N00.01), som ska användas för att lämna information som identifierar underrättelsen och det institut eller den enhet som skickar underrättelsen till resolutionsmyndigheten. |
| --- | --- |

a)

”Underrättelse-ID” (N00.01), som ska användas för att lämna information som identifierar underrättelsen och det institut eller den enhet som skickar underrättelsen till resolutionsmyndigheten.

| b) | ”Ogörligt att införa avtalsenligt erkännande av skuldnedskrivning per avtal/instrument” (N01.01), som ska användas för att lämna information om skulder som uppfyller de villkor för fastställande av att det är ogörligt att införa avtalsenligt erkännande av skuldnedskrivning, såsom anges i artikel 55.2 första stycket i direktiv 2014/59/EU. |
| --- | --- |

b)

”Ogörligt att införa avtalsenligt erkännande av skuldnedskrivning per avtal/instrument” (N01.01), som ska användas för att lämna information om skulder som uppfyller de villkor för fastställande av att det är ogörligt att införa avtalsenligt erkännande av skuldnedskrivning, såsom anges i artikel 55.2 första stycket i direktiv 2014/59/EU.

| c) | ”Ogörligt att införa avtalsenligt erkännande av skuldnedskrivning per kategori” (N01.02), som ska användas för att lämna information om kategorier av skulder som uppfyller de villkor för fastställande av att det är ogörligt att införa avtalsenligt erkännande av skuldnedskrivning, om den relevanta resolutionsmyndigheten anser det vara nödvändigt att ange kategorierna av skulder, såsom anges i artikel 55.7 i direktiv 2014/59/EU. |
| --- | --- |

c)

”Ogörligt att införa avtalsenligt erkännande av skuldnedskrivning per kategori” (N01.02), som ska användas för att lämna information om kategorier av skulder som uppfyller de villkor för fastställande av att det är ogörligt att införa avtalsenligt erkännande av skuldnedskrivning, om den relevanta resolutionsmyndigheten anser det vara nödvändigt att ange kategorierna av skulder, såsom anges i artikel 55.7 i direktiv 2014/59/EU.

| d) | ”Skuld – insolvensklasser” (N02.00), som ska användas för att lämna information om skuldernas rangordning enligt nationell insolvenslagstiftning vid tillämpning av artikel 55.2 femte stycket i direktiv 2014/59/EU. |
| --- | --- |

d)

”Skuld – insolvensklasser” (N02.00), som ska användas för att lämna information om skuldernas rangordning enligt nationell insolvenslagstiftning vid tillämpning av artikel 55.2 femte stycket i direktiv 2014/59/EU.

2.   Konsolideringens omfattning

Underrättelsen ska skickas av institut och enheter på individuell basis.

DEL II: MALLSPECIFIKA INSTRUKTIONER

3.   N00.01 – Underrättelse-ID

3.1   Instruktioner för specifika rader

| Rader | Instruktioner |
| --- | --- |
| 0010 | Underrättelse-ID

  Varje underrättelse ska ha ett unikt ID som tillhandahålls av underrättande institut eller enhet.
  Underrättelse-ID gäller per underrättelse [inlämnande], inte per skuld eller kategori. En underrättelse kan omfatta hur många skulder eller kategorier som helst, beroende på vad som är relevant vid tidpunkten för underrättelsen.
  Institut och enheter ska tillhandahålla ett underrättelse-ID som är unikt för varje underrättelse. |
| 0020 | Datum för underrättelse

  Institut och enheter ska ange vilket datum underrättelsen skickades till resolutionsmyndigheten. |
| 0030 | Typ av underrättelse
   (1)

  Institut och enheter ska ange vilken typ av poster som anmäls i den berörda underrättelsen enligt följande:






  a) | Enbart avtal/instrument (bara mall N01.01 ska användas). |

Rader

Instruktioner

0010

Underrättelse-ID

Varje underrättelse ska ha ett unikt ID som tillhandahålls av underrättande institut eller enhet.

Underrättelse-ID gäller per underrättelse [inlämnande], inte per skuld eller kategori. En underrättelse kan omfatta hur många skulder eller kategorier som helst, beroende på vad som är relevant vid tidpunkten för underrättelsen.

Institut och enheter ska tillhandahålla ett underrättelse-ID som är unikt för varje underrättelse.

0020

Datum för underrättelse

Institut och enheter ska ange vilket datum underrättelsen skickades till resolutionsmyndigheten.

0030

Typ av underrättelse
   (1)

Institut och enheter ska ange vilken typ av poster som anmäls i den berörda underrättelsen enligt följande:

a)

Enbart avtal/instrument (bara mall N01.01 ska användas).

| b) | Enbart kategorier av skulder (bara mall N01.02 ska användas). |
| --- | --- |

b)

Enbart kategorier av skulder (bara mall N01.02 ska användas).

| c) | Både avtal/instrument och kategorier av skulder (både mall N01.01 och mall N01.02 ska användas för samma underrättelse. |
| --- | --- |

c)

Både avtal/instrument och kategorier av skulder (både mall N01.01 och mall N01.02 ska användas för samma underrättelse.

0040

Referensdatum för mallarna N01.01 och N01.02

Institut och enheter ska ange referensdatum för informationen i mall N01.01 och mall N01.02.

0050

Referensdatum för mall N02.00

Institut och enheter ska ange referensdatum för informationen i mall N02.00.

0060

Tillämplig valuta

Institut och enheter ska ange referensvaluta för beloppen i mall N01.01, kolumn 0130, mall N01.02, kolumn 0020 och mall N02.00.

Detta värde avser den officiella valutan i den medlemsstat där det underrättande institutet är registrerat. Det ska anges med hjälp av bokstavskoden enligt ISO 4217.

0070

Namn på institut eller enhet

Namn på underrättande institut eller enhet.

0080

Kod

Kod för underrättande institut eller enhet. För institut anges den 20-siffriga alfanumeriska LEI-koden. För övriga enheter anges den 20-siffriga alfanumeriska LEI-koden eller, om någon sådan inte finns, en kod enligt en enhetlig kodifiering som tillämpas i unionen eller, om någon sådan inte finns, en nationell kod.

Koden ska överensstämma med den kod som rapporterades för samma institut eller enhet enligt kommissionens genomförandeförordning (EU) 2018/1624 (2). Kodfältet måste alltid innehålla ett värde.

0090

Typ av kod

Institutet eller enheten ska ange om typen av kod som rapporteras i kolumn 0080 är ”LEI-kod” eller ”ej LEI-kod”. Typen av kod måste alltid vara något av dessa två värden.

0100

Kontaktperson

Institut och enheter ska ange namnet på den person som ska kontaktas om resolutionsmyndigheten behöver något förtydligande gällande underrättelsen.

0110

E-post

Institut och enheter ska ange e-postadress för den person som avses i rad 0100 ”Kontaktperson”.

0120

Telefon

Institut och enheter ska ange telefonnummer för den person som avses i rad 0100 ”Kontaktperson”.

4.   N01.01 – Ogörligt att införa avtalsenligt erkännande av skuldnedskrivning per avtal/instrument

4.1   Allmänna anmärkningar

Mall N01.01 ska användas för underrättelser av avtal på individuell basis. Mall N01.01 gör det möjligt att inkludera flera avtal i samma underrättelse. Denna mall ska användas för underrättelser som rör följande:

| a) | Avtal/instrument som ger upphov till nya skulder: avtal/instrument som inte tidigare anmälts till resolutionsmyndigheten. |
| --- | --- |

a)

Avtal/instrument som ger upphov till nya skulder: avtal/instrument som inte tidigare anmälts till resolutionsmyndigheten.

| b) | Avtal/instrument som medför en ändring av befintliga skulder: om avtalet eller instrumentet för den befintliga skulden tidigare anmälts till resolutionsmyndigheten och har bedömts uppfylla villkoret om ogörlighet ska de avtal eller instrument som medför ändringen ha samma skuld-ID (kolumn 0010) som i den tidigare underrättelsen och övriga kolumner endast fyllas i om de påverkas av ändringen. Framför allt ska kolumn 0020 ”Väsentlig ändring?” om relevant bara fyllas i för avtal som medför en ändring av befintliga skulder. |
| --- | --- |

b)

Avtal/instrument som medför en ändring av befintliga skulder: om avtalet eller instrumentet för den befintliga skulden tidigare anmälts till resolutionsmyndigheten och har bedömts uppfylla villkoret om ogörlighet ska de avtal eller instrument som medför ändringen ha samma skuld-ID (kolumn 0010) som i den tidigare underrättelsen och övriga kolumner endast fyllas i om de påverkas av ändringen. Framför allt ska kolumn 0020 ”Väsentlig ändring?” om relevant bara fyllas i för avtal som medför en ändring av befintliga skulder.

| c) | Poster utanför balansräkningen: institut och enheter ska ange rangordningen vid insolvens för den skuld som skulle uppstå om posten utanför balansräkningen aktiveras. |
| --- | --- |

c)

Poster utanför balansräkningen: institut och enheter ska ange rangordningen vid insolvens för den skuld som skulle uppstå om posten utanför balansräkningen aktiveras.

Följande kolumner ska inte fyllas i av institut och enheter om uppgifter saknas eller inte är tillämpliga: 0020, 0030, 0050, 0090, 0130, 0150 och 0210.

4.2   Instruktioner för specifika kolumner

| Kolumner | Hänvisningar till lagstiftning och instruktioner |
| --- | --- |
| 0010 | SKULD-ID
  Skuld-ID är en unik identifierare som genereras av institutet eller enheten och ska användas i alla underrättelser för att identifiera varje enskild skuld. Institut och enheter får använda den interna koden för skulden. |
| 0020 | VÄSENTLIG ÄNDRING?
  Detta fält ska endast fyllas i för avtal/instrument som medför en ändring av befintliga skulder. Underrättande institut och enheter ska ange om ändringarna av befintliga skulder anses vara väsentliga.
  Institut och enheter ska ange något av följande:






  — | Ja |

Kolumner

Hänvisningar till lagstiftning och instruktioner

0010

SKULD-ID

Skuld-ID är en unik identifierare som genereras av institutet eller enheten och ska användas i alla underrättelser för att identifiera varje enskild skuld. Institut och enheter får använda den interna koden för skulden.

0020

VÄSENTLIG ÄNDRING?

Detta fält ska endast fyllas i för avtal/instrument som medför en ändring av befintliga skulder. Underrättande institut och enheter ska ange om ändringarna av befintliga skulder anses vara väsentliga.

Institut och enheter ska ange något av följande:

—

Ja

| — | Nej |
| --- | --- |

—

Nej

0030

SLUTLIG FÖRFALLODAG

Datum då hela skulden (kapitalbelopp och ränta) måste ha återbetalats (enligt avtalsdokumentationen för transaktionen).

Dag, månad och år för den slutliga förfallodagen ska anges. Exakt dag ska anges om information finns tillgänglig. I annat fall ska första dagen i månaden anges.

0040

MÖJLIGHET TILL FÖRLÄNGNING?

Institut och enheter ska ange något av följande:

| — | Ja |
| --- | --- |

—

Ja

| — | Nej |
| --- | --- |

—

Nej

”Ja” ska anges i denna kolumn om avtalet innehåller en uttrycklig bestämmelse om möjlighet till förlängning.

0050

FÖRLÄNGNINGSFREKVENS

Om ”Ja” anges i kolumn 0040 ska institut och enheter ange i antal månader med vilken frekvens löptiden kan förlängas.

0060–0130

AVTAL/INSTRUMENT

0060

BESKRIVNING

Institut och enheter ska beskriva avtalet/instrumentet med högst 300 tecken. I detta fält anges viktiga egenskaper för avtalet/instrumentet som inte tagits upp i några andra fält i denna underrättelse (t.ex. skuldens syfte/grunddrag, huruvida instrument kan nedskrivas enligt tillämplig rätt i tredjelandet).

0070

TYP AV SKULD

Institut och enheter ska identifiera avtalet/instrumentet som något av följande:

| a) | Interbankinlåning |
| --- | --- |

a)

Interbankinlåning

| b) | Inlåning hos kunder som inte är banker |
| --- | --- |

b)

Inlåning hos kunder som inte är banker

| c) | Derivat |
| --- | --- |

c)

Derivat

| d) | Upplåning/finansiering |
| --- | --- |

d)

Upplåning/finansiering

| e) | Handelsfinansiering |
| --- | --- |

e)

Handelsfinansiering

| f) | Operativa tjänster som inte är kritiska för enhetens verksamhet |
| --- | --- |

f)

Operativa tjänster som inte är kritiska för enhetens verksamhet

| g) | Annan |
| --- | --- |

g)

Annan

Om mer än en typ är tillämplig ska den typ väljas som bäst beskriver avtalets/instrumentets syfte.

0080

TILLÄMPLIG RÄTT

Institut och enheter ska ange trebokstavskoden enligt ISO 3166-1 för det land vars rätt är tillämplig på avtalet/instrumentet.

0090

RANGORDNING VID INSOLVENS ENLIGT TREDJE LANDS RÄTT

Institut och enheter ska ange skuldens rangordning på en skala från 1 till x, där 1 är den mest efterställda klassen och x den högst prioriterade klassen, enligt det relevanta tredjelandets rätt som är tillämplig på skulden.

Institutet ska försöka få uppgift om denna rangordning från resolutionsmyndigheten i det relevanta tredjelandet eller, om sådan officiell rangordning saknas, själv fastställa värdet (på en skala från 1 till x) på grundval av skuldens rangordning enligt det relevanta tredjelandets rätt.

0100

RANGORDNING VID INSOLVENS I DEN MEDLEMSSTAT DÄR FÖRETAGET ÄR REGISTRERAT

Institut och enheter ska ange skuldens rangordning på en skala från 1 till x, där 1 är den mest efterställda klassen och x den högst prioriterade klassen, enligt den relevanta rätt som är tillämplig i den medlemsstat där underrättande institut eller enhet är registrerat/registrerad.

0110

NOMINELLT BELOPP I HUVUDSAKLIG URSPRUNGLIG VALUTA

Institut och enheter ska ange det nominella belopp för skulden som fastställs i avtalet/instrumentet.

För ramavtal bör institut och enheter ange det maximala belopp som de räknar med kommer uppnås under ramavtalet eller det maximala belopp som är tillåtet enligt ramavtalet.

Om avtalet/instrumentet har mer än en valuta ska institut och enheter rapportera det nominella beloppet i avtalsvalutan.

0120

HUVUDSAKLIG URSPRUNGLIG VALUTA

Institut och enheter ska ange ISO-valutakoden för den valuta i vilken skulden är uttryckt i avtalet. Trebokstavskoden enligt ISO 4217 ska användas.

Om avtalet har mer än en valuta ska institut och enheter rapportera i avtalsvalutan.

0130

NOMINELLT BELOPP I LOKAL VALUTA

Institut och enheter ska fylla i denna kolumn om valutan i kolumn 0110 inte är den lokala valutan där institutet eller enheten är registrerat/registrerad. Institut och enheter ska använda gällande växelkurs på dagen för underrättelsen.

0140-0190

OGÖRLIGHET

0140

VILLKOR

Institut och enheter ska identifiera det/de villkor som gör att de av rättslig eller av annan anledning anser det vara ogörligt att införa avtalsvillkoret på det sätt som anges i kommissionens delegerade förordning (EU) 2021/1527 (3).

Institut och enheter ska ange alla tillämpliga villkor (bara ett eller högst samtliga fem villkor):

| a) | Villkor a) Införandet av avtalsvillkoret skulle strida mot tredjelandets lagar och andra författningar som reglerar skulden. |
| --- | --- |

a)

Villkor a) Införandet av avtalsvillkoret skulle strida mot tredjelandets lagar och andra författningar som reglerar skulden.

| b) | Villkor b) Införandet av avtalsvillkoret skulle strida mot en uttrycklig och bindande myndighetsföreskrift från i ett tredjeland. |
| --- | --- |

b)

Villkor b) Införandet av avtalsvillkoret skulle strida mot en uttrycklig och bindande myndighetsföreskrift från i ett tredjeland.

| c) | Villkor c) Skulden härrör från instrument eller avtal som ingåtts i enlighet med internationella standardiserade villkor eller protokoll som institutet eller enheten inte kan ändra. |
| --- | --- |

c)

Villkor c) Skulden härrör från instrument eller avtal som ingåtts i enlighet med internationella standardiserade villkor eller protokoll som institutet eller enheten inte kan ändra.

| d) | Villkor d) Skulden regleras av avtalsvillkor som institutet eller enheten måste godta för att kunna delta i eller utnyttja tjänster från ett organ utanför unionen, och som institutet eller enheten inte kan ändra. |
| --- | --- |

d)

Villkor d) Skulden regleras av avtalsvillkor som institutet eller enheten måste godta för att kunna delta i eller utnyttja tjänster från ett organ utanför unionen, och som institutet eller enheten inte kan ändra.

| e) | Villkor e) Borgenären tillhör affärs- eller handelssektorn och skulden avser tillhandahållande av varor eller tjänster som, även om de inte är kritiska, används för institutets eller enhetens löpande verksamhet och institutet eller enheten kan inte ändra villkoren i avtalet. |
| --- | --- |

e)

Villkor e) Borgenären tillhör affärs- eller handelssektorn och skulden avser tillhandahållande av varor eller tjänster som, även om de inte är kritiska, används för institutets eller enhetens löpande verksamhet och institutet eller enheten kan inte ändra villkoren i avtalet.

Alla villkor som är tillämpliga ska ingå i underrättelsen.

0150

KATEGORI

Institut och enheter ska i tillämpliga fall ange de kategorier av skulder som den relevanta resolutionsmyndigheten har fastställt enligt artikel 55.7 i direktiv 2014/59/EU.

0160

SKÄL FÖR UPPFYLLANDE AV VILLKOREN

Institut och enheter ska tydligt redogöra för skälen till varför de på grund av de villkor som rapporteras i kolumn 0140 har gjort ett fastställande om ogörlighet.

Den information som förs in i detta fält är relevant för att fastställa om det avtal/instrument som är föremål för underrättelsen uppfyller villkoren för ogörlighet och ska därför ligga till grund för resolutionsmyndighetens bedömning av institutets fastställande.

Institut och enheter ska undvika alltför korta motiveringar såsom ”Produkten kan inte användas” eller ”Förlust av konkurrenskraft” och i stället ge en mer ingående redogörelse som gör det möjligt för resolutionsmyndigheten att fatta ett välgrundat beslut.

0170

JURIDISKT YTTRANDE?

Institut och enheter ska informera resolutionsmyndigheten om det finns ett juridiskt yttrande om den anmälda ogörligheten beträffande denna skuld.

Institut och enheter ska ange något av följande:

| — | Ja |
| --- | --- |

—

Ja

| — | Nej |
| --- | --- |

—

Nej

Om institut eller enheter anger ”Ja” ska de skicka det juridiska yttrandet till resolutionsmyndigheten på av resolutionsmyndigheten angivet sätt.

0180-0210

MOTPART

Institut och enheter ska ange identiteten på motparten avseende denna skuld.

0180

NAMN

Det namn som anges ska avse den individuella motparten.

När det gäller flerpartsavtal ska institutet antingen ange den huvudsakliga motparten eller ange ”flerpartsavtal”.

0190

KOD

Koden måste som del av en radidentifierare vara unik för varje underrättande enhet. För institut ska koden vara LEI-koden. För andra enheter ska koden vara LEI-koden eller, om ingen sådan kod finns, en nationell kod. Koden ska vara unik och användas konsekvent i mallarna och över tid. Kodfältet måste alltid innehålla ett värde.

0200

TYP AV KOD

Institut eller enheter ska ange typ av kod som rapporteras i kolumn 0190 som ”LEI-kod” eller ”nationell kod”.

0210

NATIONELL KOD

Institut eller enheter får även ange en nationell kod om de använder LEI-koden som identifierare i kolumn 0190 ”Kod”.

5.   N01.02 – Ogörligt att införa avtalsenligt erkännande av skuldnedskrivning per kategori

5.1   Allmänna anmärkningar

Mall N01.02 ska användas för underrättelser gällande kategorier av skulder när den relevanta resolutionsmyndigheten anser det vara nödvändigt att i enlighet med artikel 55.7 i direktiv 2014/59/EU ange kategorier av skulder för vilka det kan fastställas att det är ogörligt att införa ett villkor om avtalsenligt erkännande.

5.2   Instruktioner för specifika kolumner

| Kolumner | Hänvisningar till lagstiftning och instruktioner |
| --- | --- |
| 0010 | KATEGORI
  Institut och enheter ska ange den kategori av skulder som angetts av den relevanta resolutionsmyndigheten i enlighet med artikel 55.7 i direktiv 2014/59/EU och för vilken institutet lämnar in sin underrättelse.
  Mall N01.02 kan användas för underrättelse av så många skuldkategorier som krävs. |
| 0020 | TOTALT VÄRDE AV DE SKULDER I LOKAL VALUTA SOM INGÅR I KATEGORIN
  Institut och enheter ska ange det förväntade totala skuldbeloppet för var och en av kategorierna i underrättelsen som anges i kolumn 0010.
  Beloppet ska vara ett uppskattat högsta belopp som ska uppnås inom den angivna kategorin under en sexmånadersperiod från och med dagen för underrättelsen.
  Beloppet ska uttryckas i valutan i den medlemsstat där institutet eller enheten är registrerat/registrerad.
  Om institut eller enheter under den sexmånadersperiod som följer på underrättelsen fastställer att värdet av skulderna i kategorin har ökat med mer än 10 % av det anmälda beloppet ska de lämna in en ny underrättelse till resolutionsmyndigheten. |
| 0030 | SKÄL FÖR UPPFYLLANDE AV KATEGORIERNA/VILLKOREN
  Institut och enheter ska förklara varför skuldkategorin har anmälts.
  Deras motivering ska ligga till grund för resolutionsmyndighetens bedömning av underrättelsen om ogörlighet. |
| 0040 | RANGORDNING VID INSOLVENS
  Institut och enheter ska fylla i de värden som motsvarar skuldernas rangordning i varje kategori i kolumn 0010 på en skala från 1 till x, där 1 är den mest efterställda klassen och x den högst prioriterade klassen, enligt den relevanta rätt som är tillämplig i den medlemsstat där underrättande institut eller enhet är registrerat/registrerad. |
| 0050 | ANTAL UNDERLIGGANDE SKULDER
  Institut och enheter ska ange det uppskattade maximala antalet avtal/instrument som ska innehas inom respektive skuldkategori under en sexmånadersperiod från och med dagen för underrättelsen. |

Kolumner

Hänvisningar till lagstiftning och instruktioner

0010

KATEGORI

Institut och enheter ska ange den kategori av skulder som angetts av den relevanta resolutionsmyndigheten i enlighet med artikel 55.7 i direktiv 2014/59/EU och för vilken institutet lämnar in sin underrättelse.

Mall N01.02 kan användas för underrättelse av så många skuldkategorier som krävs.

0020

TOTALT VÄRDE AV DE SKULDER I LOKAL VALUTA SOM INGÅR I KATEGORIN

Institut och enheter ska ange det förväntade totala skuldbeloppet för var och en av kategorierna i underrättelsen som anges i kolumn 0010.

Beloppet ska vara ett uppskattat högsta belopp som ska uppnås inom den angivna kategorin under en sexmånadersperiod från och med dagen för underrättelsen.

Beloppet ska uttryckas i valutan i den medlemsstat där institutet eller enheten är registrerat/registrerad.

Om institut eller enheter under den sexmånadersperiod som följer på underrättelsen fastställer att värdet av skulderna i kategorin har ökat med mer än 10 % av det anmälda beloppet ska de lämna in en ny underrättelse till resolutionsmyndigheten.

0030

SKÄL FÖR UPPFYLLANDE AV KATEGORIERNA/VILLKOREN

Institut och enheter ska förklara varför skuldkategorin har anmälts.

Deras motivering ska ligga till grund för resolutionsmyndighetens bedömning av underrättelsen om ogörlighet.

0040

RANGORDNING VID INSOLVENS

Institut och enheter ska fylla i de värden som motsvarar skuldernas rangordning i varje kategori i kolumn 0010 på en skala från 1 till x, där 1 är den mest efterställda klassen och x den högst prioriterade klassen, enligt den relevanta rätt som är tillämplig i den medlemsstat där underrättande institut eller enhet är registrerat/registrerad.

0050

ANTAL UNDERLIGGANDE SKULDER

Institut och enheter ska ange det uppskattade maximala antalet avtal/instrument som ska innehas inom respektive skuldkategori under en sexmånadersperiod från och med dagen för underrättelsen.

6.   N 02.00 – Skuld insolvensklasser

6.1   Allmänna anmärkningar

Institut och enheter ska fylla i mall N02.00 med utgångspunkt i det sista kvartal för vilket uppgifter finns tillgängliga (4), med undantag för värdena i kolumn 0070.

Som standard ska de belopp som rapporteras i denna mall vara utestående värden, med undantag för kolumn 0070. Det utestående beloppet av en fordran eller ett instrument utgörs av fordrans eller instrumentets kapitalbelopp plus upplupen ränta. Det utestående skuldbeloppet motsvarar värdet på den fordran som borgenären skulle kunna registrera under insolvensförfaranden. Värdena i kolumn 0070 bör spegla det totala belopp som anmälts i mallarna N01.01 och N01.02 och alltså vara det högsta förväntade värde som kan uppnås under de nu anmälda avtalen/instrumenten.

För poster utanför balansräkningen ska institut och enheter ange rangordningen vid insolvens för den skuld som skulle uppstå om posten utanför balansräkningen aktiveras.

Alla värden i denna mall ska uttryckas i den lokala valutan i den medlemsstat där institutet eller enheten är registrerat/registrerad.

6.2   Instruktioner för specifika kolumner

| Kolumner | Hänvisningar till lagstiftning och instruktioner |
| --- | --- |
| 0010 | RANGORDNING VID INSOLVENS
  Institut och enheter ska ange skuldens rangordning på en skala från 1 till x, där 1 är den mest efterställda klassen och x den högst prioriterade klassen, enligt den nationella rätt som är tillämplig i den medlemsstat där institutet eller enheten är registrerat/registrerad.
  Mall N02.00 ska innehålla en rad för varje rangordning vid insolvens som anges i mall N01.01, kolumn 0100, och i mall N01.02, kolumn 0040. |
| 0020 | TOTALA SKULDER I RANGORDNINGEN, UTESTÅENDE BELOPP
  Det totala utestående beloppet för alla skulder för den rangordning vid insolvens som anges i kolumn 0010. |
| 0030 | VARAV: SKULDER SOM REGLERAS AV RÄTTEN I TREDJE LAND
  Denna kolumn ska omfatta utestående belopp för skulder som regleras av lagstiftningen i ett tredjeland. |
| 0040 | VARAV: EJ INBEGRIPET AVTALSENLIGT ERKÄNNANDE
  Denna kolumn ska omfatta det utestående beloppet för alla skulder som regleras av rätten i ett tredjeland som inte inbegriper ett avtalsenligt erkännande av skuldnedskrivning i enlighet med artikel 55.1 i direktiv 2014/59/EU. Värdet ska vara det utestående beloppet.
  Värdet ska beräknas som summan av alla skulder som uppfyller följande villkor:






  a) | Skulderna kvarstår. |

Kolumner

Hänvisningar till lagstiftning och instruktioner

0010

RANGORDNING VID INSOLVENS

Institut och enheter ska ange skuldens rangordning på en skala från 1 till x, där 1 är den mest efterställda klassen och x den högst prioriterade klassen, enligt den nationella rätt som är tillämplig i den medlemsstat där institutet eller enheten är registrerat/registrerad.

Mall N02.00 ska innehålla en rad för varje rangordning vid insolvens som anges i mall N01.01, kolumn 0100, och i mall N01.02, kolumn 0040.

0020

TOTALA SKULDER I RANGORDNINGEN, UTESTÅENDE BELOPP

Det totala utestående beloppet för alla skulder för den rangordning vid insolvens som anges i kolumn 0010.

0030

VARAV: SKULDER SOM REGLERAS AV RÄTTEN I TREDJE LAND

Denna kolumn ska omfatta utestående belopp för skulder som regleras av lagstiftningen i ett tredjeland.

0040

VARAV: EJ INBEGRIPET AVTALSENLIGT ERKÄNNANDE

Denna kolumn ska omfatta det utestående beloppet för alla skulder som regleras av rätten i ett tredjeland som inte inbegriper ett avtalsenligt erkännande av skuldnedskrivning i enlighet med artikel 55.1 i direktiv 2014/59/EU. Värdet ska vara det utestående beloppet.

Värdet ska beräknas som summan av alla skulder som uppfyller följande villkor:

a)

Skulderna kvarstår.

| b) | Skulderna regleras av rätten i ett tredjeland. |
| --- | --- |

b)

Skulderna regleras av rätten i ett tredjeland.

| c) | Skulderna inbegriper inte det avtalsenliga erkännande som krävs enligt artikel 55.1 i direktiv 2014/59/EU. |
| --- | --- |

c)

Skulderna inbegriper inte det avtalsenliga erkännande som krävs enligt artikel 55.1 i direktiv 2014/59/EU.

| d) | Skulderna är inte exkluderade från skuldnedskrivning |
| --- | --- |

d)

Skulderna är inte exkluderade från skuldnedskrivning

| e) | Skulderna utgör inte sådana insättningar som avses i artikel 108 a i direktiv2014/59/EU. |
| --- | --- |

e)

Skulderna utgör inte sådana insättningar som avses i artikel 108 a i direktiv2014/59/EU.

0050

VARAV: FÖR NÄRVARANDE ANMÄLDA TILL RESOLUTIONSMYNDIGHETEN

Denna kolumn ska innehålla utestående belopp för alla skulder och/eller kategorier av skulder som anmälts i mallarna N01.01 och N01.02 i denna underrättelse.

0060

VARAV: UNDANTAGNA FRÅN SKULDNEDSKRIVNING

Denna kolumn ska innehålla skulder som är undantagna från tillämpningen av skuldnedskrivningsverktyget enligt artikel 44.2 i direktiv 2014/59/EU eller som skulle kunna omfattas av något av villkoren i artikel 44.3 i samma direktiv.

0070

TOTALA SKULDER SOM FÖR NÄRVARANDE ANMÄLTS TILL RESOLUTIONSMYNDIGHETEN, NOMINELLT BELOPP

Denna kolumn ska spegla den totala summan av de nominella och/eller högsta förväntade beloppen för de skulder och/eller kategorier av skulder som anmälts i mallarna N01.01 och N01.02 i denna underrättelse.

---

(1)  Mall N02.00 ska lämnas i de fall som avses i a, b och c.

(2)  Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2018/1624 av den 23 oktober 2018 om fastställande i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/59/EU av tekniska genomförandestandarder när det gäller förfaranden, standardformulär och mallar för den information som ska lämnas för upprättandet av resolutionsplaner för kreditinstitut och värdepappersföretag, och om upphävande av kommissionens genomförandeförordning (EU) 2016/1066 (EUT L 277, 7.11.2018, s. 1).

(3)  Kommissionens delegerade förordning (EU) 2021/1527 av den 31 maj 2021 om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/59/EU vad gäller tekniska tillsynsstandarder för avtalsenligt erkännande av nedskrivnings- och konverteringsbefogenheter (EUT L 329, 17.9.2021, s. 2).

(4)  Det sista kvartal för vilket uppgifter finns tillgängliga ska överensstämma med överföringsdatumen för kvartalsrapportering: Den 12 maj (för referensdatum 31 mars), 11 augusti (för referensdatum 30 juni), 11 november (för referensdatum 30 september) och 11 februari (för referensdatum 31 december).

---

BILAGA III

Gemensam datapunktsmodell

Alla uppgiftsposter som anges i bilagorna till denna förordning ska omvandlas till en gemensam datapunktsmodell som utgör grunden för enhetliga it-system för institut och resolutionsmyndigheter.

Den gemensamma datapunktsmodellen ska uppfylla följande kriterier:

| a) | Ge en strukturerad avbildning av alla uppgiftsposter som anges i bilagorna till denna förordning. |
| --- | --- |

a)

Ge en strukturerad avbildning av alla uppgiftsposter som anges i bilagorna till denna förordning.

| b) | Identifiera alla affärsbegrepp som fastställs i bilagorna till denna förordning. |
| --- | --- |

b)

Identifiera alla affärsbegrepp som fastställs i bilagorna till denna förordning.

| c) | Tillhandahålla en uppgiftsordlista som fastställer tabellteckningar, ordinatabeteckningar, axelbeteckningar, domänbeteckningar, dimensionsbeteckningar och medlemsbeteckningar. |
| --- | --- |

c)

Tillhandahålla en uppgiftsordlista som fastställer tabellteckningar, ordinatabeteckningar, axelbeteckningar, domänbeteckningar, dimensionsbeteckningar och medlemsbeteckningar.

| d) | Tillhandahålla måttstandarder som definierar datapunkters egenskaper eller belopp. |
| --- | --- |

d)

Tillhandahålla måttstandarder som definierar datapunkters egenskaper eller belopp.

| e) | Tillhandahålla datapunktsdefinitioner som uttrycks som en sammansättning av egenskaper som entydigt identifierar det finansiella begreppet. |
| --- | --- |

e)

Tillhandahålla datapunktsdefinitioner som uttrycks som en sammansättning av egenskaper som entydigt identifierar det finansiella begreppet.

| f) | Innehålla alla de relevanta tekniska specifikationer som krävs för att utveckla it-rapporteringslösningar som ger enhetliga tillsynsuppgifter. |
| --- | --- |

f)

Innehålla alla de relevanta tekniska specifikationer som krävs för att utveckla it-rapporteringslösningar som ger enhetliga tillsynsuppgifter.

---

BILAGA IV

Valideringsregler

De uppgiftsposter som anges i bilaga I ska omfattas av valideringsregler som garanterar uppgifternas kvalitet och samstämmighet. Valideringsreglerna ska uppfylla följande kriterier:

| a) | Definiera de logiska sambanden mellan relevanta datapunkter. |
| --- | --- |

a)

Definiera de logiska sambanden mellan relevanta datapunkter.

| b) | Inkludera filter och förhandsvillkor som definierar en uppsättning uppgifter för vilka valideringsregler är tillämpliga. |
| --- | --- |

b)

Inkludera filter och förhandsvillkor som definierar en uppsättning uppgifter för vilka valideringsregler är tillämpliga.

| c) | Kontrollera att de överförda uppgifterna är jämförbara. |
| --- | --- |

c)

Kontrollera att de överförda uppgifterna är jämförbara.

| d) | Kontrollera att de överförda uppgifterna är korrekta. |
| --- | --- |

d)

Kontrollera att de överförda uppgifterna är korrekta.

| e) | Ange förvalda värden som ska tillämpas om de relevanta uppgifterna inte har överförts. |
| --- | --- |

e)

Ange förvalda värden som ska tillämpas om de relevanta uppgifterna inte har överförts.

---

BESLUT

| 4.10.2021 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 349/19 |
| --- | --- | --- | --- |

4.10.2021

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 349/19

---

KOMMISSIONENS GENOMFÖRANDEBESLUT (EU) 2021/1752

av den 1 oktober 2021

om tillämpningsföreskrifter för Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2019/904 vad gäller beräkning, verifiering och rapportering av uppgifter om separat insamling av avfall i form av plastdryckesflaskor för engångsbruk

EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DETTA BESLUT

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,

med beaktande av Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2019/904 av den 5 juni 2019 om minskning av vissa plastprodukters inverkan på miljön (1), särskilt artiklarna 9.3 och 13.4, och

av följande skäl:

| (1) | I direktiv (EU) 2019/904 fastställs mål för separat insamling för materialåtervinning av avfall i form av plastdryckesflaskor för engångsbruk som förtecknas i del F i bilagan till det direktivet (nedan kallat avfall i form av engångsflaskor). Enligt artikel 9.1 i direktiv (EU) 2019/904 är målet för 2025 77 % räknat i vikt av alla sådana engångsflaskor som släpps ut på marknaden och målet för 2029 är 90 %. Kommissionen ska fastställa metoden för beräkning och kontroll av dessa separata insamlingsmål och det format i vilket medlemsstaterna ska rapportera uppgifter om avfall i form av engångsflaskor som har samlats in separat varje år. |
| --- | --- |

(1)

I direktiv (EU) 2019/904 fastställs mål för separat insamling för materialåtervinning av avfall i form av plastdryckesflaskor för engångsbruk som förtecknas i del F i bilagan till det direktivet (nedan kallat avfall i form av engångsflaskor). Enligt artikel 9.1 i direktiv (EU) 2019/904 är målet för 2025 77 % räknat i vikt av alla sådana engångsflaskor som släpps ut på marknaden och målet för 2029 är 90 %. Kommissionen ska fastställa metoden för beräkning och kontroll av dessa separata insamlingsmål och det format i vilket medlemsstaterna ska rapportera uppgifter om avfall i form av engångsflaskor som har samlats in separat varje år.

| (2) | För att uppgifterna ska bli jämförbara är det nödvändigt att fastställa närmare bestämmelser för fastställande av de punkter där vikten av avfallet i form av insamlade engångsflaskor mäts. Dessa bestämmelser bör ta hänsyn till befintliga metoder för separat insamling och mängden andra material och ämnen som finns i det insamlade avfallet förutom sådana flaskor. |
| --- | --- |

(2)

För att uppgifterna ska bli jämförbara är det nödvändigt att fastställa närmare bestämmelser för fastställande av de punkter där vikten av avfallet i form av insamlade engångsflaskor mäts. Dessa bestämmelser bör ta hänsyn till befintliga metoder för separat insamling och mängden andra material och ämnen som finns i det insamlade avfallet förutom sådana flaskor.

| (3) | För att säkerställa att de uppgifter som ska rapporteras är jämförbara är det nödvändigt att fastställa närmare bestämmelser för hur de två alternativa metoder som avses i artikel 9.1 i direktiv (EU) 2019/904 ska tillämpas för att bestämma mängden av sådana engångsflaskor som släpps ut på marknaden. |
| --- | --- |

(3)

För att säkerställa att de uppgifter som ska rapporteras är jämförbara är det nödvändigt att fastställa närmare bestämmelser för hur de två alternativa metoder som avses i artikel 9.1 i direktiv (EU) 2019/904 ska tillämpas för att bestämma mängden av sådana engångsflaskor som släpps ut på marknaden.

| (4) | För att säkerställa att uppgifterna om vikten på det insamlade avfallet i form av engångsflaskor är korrekta bör rapporteringsformatet säkerställa att alla parametrar som är relevanta för beräkningen av mängden separat insamlat avfall i form av engångsflaskor identifieras och att en beskrivning av de metoder som används för beräkning och verifiering av uppgifterna för dessa parametrar tillhandahålls. |
| --- | --- |

(4)

För att säkerställa att uppgifterna om vikten på det insamlade avfallet i form av engångsflaskor är korrekta bör rapporteringsformatet säkerställa att alla parametrar som är relevanta för beräkningen av mängden separat insamlat avfall i form av engångsflaskor identifieras och att en beskrivning av de metoder som används för beräkning och verifiering av uppgifterna för dessa parametrar tillhandahålls.

| (5) | Skyldigheten att samla in avfall separat kräver att avfallet hålls åtskilt efter typ och karaktär, men det bör vara möjligt att samla in vissa typer av avfall tillsammans under förutsättning att detta inte hindrar en högkvalitativ materialåtervinning i linje med avfallshierarkin, i enlighet med artikel 10.2 och 10.3 a i direktiv 2008/98/EG. |
| --- | --- |

(5)

Skyldigheten att samla in avfall separat kräver att avfallet hålls åtskilt efter typ och karaktär, men det bör vara möjligt att samla in vissa typer av avfall tillsammans under förutsättning att detta inte hindrar en högkvalitativ materialåtervinning i linje med avfallshierarkin, i enlighet med artikel 10.2 och 10.3 a i direktiv 2008/98/EG.

| (6) | Metoden för beräkning och verifiering av målen för separat insamling av avfall i form av engångsflaskor som avses i artikel 9.3 i direktiv (EU) 2019/904 är nära kopplad till det rapporteringsformat för sådan separat insamling som avses i artikel 13.4 i det direktivet med tanke på föremålet för dessa åtgärder och det sammanhang i vilket de ska tillämpas. Det är därför lämpligt att anta denna akt på grundval av båda dessa bestämmelser för att säkerställa samstämmighet mellan reglerna om beräkning, verifiering och rapportering om separat insamling av avfall i form av engångsflaskor och underlätta tillgången till dessa regler. |
| --- | --- |

(6)

Metoden för beräkning och verifiering av målen för separat insamling av avfall i form av engångsflaskor som avses i artikel 9.3 i direktiv (EU) 2019/904 är nära kopplad till det rapporteringsformat för sådan separat insamling som avses i artikel 13.4 i det direktivet med tanke på föremålet för dessa åtgärder och det sammanhang i vilket de ska tillämpas. Det är därför lämpligt att anta denna akt på grundval av båda dessa bestämmelser för att säkerställa samstämmighet mellan reglerna om beräkning, verifiering och rapportering om separat insamling av avfall i form av engångsflaskor och underlätta tillgången till dessa regler.

| (7) | De åtgärder som föreskrivs i detta beslut är förenliga med yttrandet från den kommitté som inrättats genom artikel 39 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2008/98/EG (2). |
| --- | --- |

(7)

De åtgärder som föreskrivs i detta beslut är förenliga med yttrandet från den kommitté som inrättats genom artikel 39 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2008/98/EG (2).

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

Metod för beräkning och rapportering av mängden separat insamlat avfall i form av engångsflaskor

1.   Mängden separat insamlat avfall i form av plastdryckesflaskor för engångsbruk som förtecknas i del F i bilagan till direktiv (EU) 2019/904 (nedan kallat avfall i form av engångsflaskor) ska beräknas genom att vikten av separat insamlat avfall i form av engångsflaskor divideras med vikten av sådana engångsflaskor som släpps ut på marknaden (nedan kallade engångsflaskor som släpps ut på marknaden). Det resulterande förhållandet ska uttryckas i procent.

2.   Medlemsstaterna ska tillämpa de formler som fastställs i bilaga I för att beräkna mängden separat insamlat avfall i form av engångsflaskor.

Artikel 2

Metod för bestämning av vikten av separat insamlat avfall i form av engångsflaskor

1.   Vikten av separat insamlat avfall i form av engångsflaskor ska omfatta vikten av deras kapsyler och lock.

2.   Vikten av avfall i form av engångsflaskor ska inte omfatta vikten av någon återstående dryck.

3.   Vikten av avfall i form av engångsflaskor får endast omfatta vikten av etiketter och lim om den också ingår i vikten av de engångsflaskor som släpps ut på marknaden.

4.   Avfall i form av engångsflaskor ska betraktas som separat insamlat om något av följande villkor är uppfyllt:

| a) | Avfallet i form av engångsflaskor har samlats in separat för materialåtervinning från annat avfall. |
| --- | --- |

a)

Avfallet i form av engångsflaskor har samlats in separat för materialåtervinning från annat avfall.

| b) | Avfallet i form av engångsflaskor har samlats in tillsammans med andra förpackningsavfallsfraktioner av kommunalt avfall eller med andra plast-, metall-, pappers- eller glasfraktioner som inte är förpackningar av kommunalt avfall som samlats in separat för materialåtervinning, och






  i) | insamlingssystemet samlar inte in avfall som kan innehålla farliga ämnen, |
| --- | --- | --- |

b)

Avfallet i form av engångsflaskor har samlats in tillsammans med andra förpackningsavfallsfraktioner av kommunalt avfall eller med andra plast-, metall-, pappers- eller glasfraktioner som inte är förpackningar av kommunalt avfall som samlats in separat för materialåtervinning, och

i)

insamlingssystemet samlar inte in avfall som kan innehålla farliga ämnen,

| ii) | insamlingen av avfall och efterföljande sortering är utformad och utförs på ett sätt som gör att man minimerar kontaminering av insamlat avfall i form av engångsflaskor från plastavfall som inte härrör från sådana flaskor och annat avfall, |
| --- | --- |

ii)

insamlingen av avfall och efterföljande sortering är utformad och utförs på ett sätt som gör att man minimerar kontaminering av insamlat avfall i form av engångsflaskor från plastavfall som inte härrör från sådana flaskor och annat avfall,

| iii) | kvalitetssäkringssystem har inrättats av avfallsoperatörerna för att verifiera att villkoren i leden i och ii är uppfyllda. |
| --- | --- |

iii)

kvalitetssäkringssystem har inrättats av avfallsoperatörerna för att verifiera att villkoren i leden i och ii är uppfyllda.

5.   De kvalitetssäkringssystem som avses i punkt 4 b iii ska uppfylla följande krav:

| a) | De ska beakta om personalens antal är tillräckligt, dess kunskaper och färdigheter samt utformningen av lokaler och utrustning i den utsträckning som krävs för att säkerställa att det insamlade avfallet i form av engångsflaskor uppfyller villkoren i punkt 4 b i och ii. |
| --- | --- |

a)

De ska beakta om personalens antal är tillräckligt, dess kunskaper och färdigheter samt utformningen av lokaler och utrustning i den utsträckning som krävs för att säkerställa att det insamlade avfallet i form av engångsflaskor uppfyller villkoren i punkt 4 b i och ii.

| b) | De ska utföra verifieringen enligt i förväg upprättade instruktioner och procedurer, |
| --- | --- |

b)

De ska utföra verifieringen enligt i förväg upprättade instruktioner och procedurer,

| c) | och ska certifieras av en oberoende tredje part. |
| --- | --- |

c)

och ska certifieras av en oberoende tredje part.

6.   Vikten av avfallet i form av engångsflaskor som samlats in separat i enlighet med punkt 4 a ska mätas vid den punkt där de samlas in eller vid utgången av sorteringen. Vikten av detta avfall i form av flaskor får beräknas genom räkning av flaskorna under förutsättning att omräkningsfaktorer tillämpas som tar hänsyn till vikten av varje flaskstorlek, flaskornas polymertyp samt lock och kapsyler och förlusterna vid efterföljande sortering.

7.   Vikten av avfall i form av engångsflaskor som samlats in separat i enlighet med punkt 4 b ska mätas vid utgången av den sortering där de separeras från det andra avfall med vilket de samlades in.

8.   Om det finns avfall i form av engångsflaskor och annat förpackningsavfall av samma polymer vid utgången av sorteringen, ska vikten av avfallet i form av engångsflaskor stå i proportion till andelen avfall i form av engångsflaskor vid sorteringens ingång. Denna andel ska bestämmas på grundval av representativ provtagning och efterföljande analys av sammansättningen eller med användning av elektroniska register.

Artikel 3

Metod för bestämning av vikten av engångsflaskor som släpps ut på marknaden

1.   Vikten av engångsflaskor som släpps ut på marknaden ska endast omfatta vikten av sådana flaskor som har släppts ut på marknaden efter att ha fyllts med dryck.

2.   Vikten på de engångsflaskor som släpps ut på marknaden får, vid betydande import, export eller andra förflyttningar inom unionen av sådana flaskor av operatörer eller fysiska personer för eget bruk, justeras för att ta hänsyn till sådana förflyttningar.

3.   I de fall där medlemsstaterna bestämmer vikten av engångsflaskor som släpps ut på marknaden på grundval av vikten av det avfall som genereras av sådana produkter som avses i artikel 9.1 andra stycket i direktiv (EU) 2019/904, ska avfallets vikt omfatta följande:

| a) | Separat insamlat avfall i form av engångsflaskor, oavsett om de uppfyller kraven i artikel 2.4 a och b. |
| --- | --- |

a)

Separat insamlat avfall i form av engångsflaskor, oavsett om de uppfyller kraven i artikel 2.4 a och b.

| b) | Avfall i form av engångsflaskor som samlas in som blandat kommunalt avfall. |
| --- | --- |

b)

Avfall i form av engångsflaskor som samlas in som blandat kommunalt avfall.

| c) | Avfall i form av engångsflaskor som bortskaffas som skräp utanför avfallsinsamlingssystemen, oavsett om de senare samlats in eller inte. |
| --- | --- |

c)

Avfall i form av engångsflaskor som bortskaffas som skräp utanför avfallsinsamlingssystemen, oavsett om de senare samlats in eller inte.

Vikten av de flaskor som avses i första stycket leden b och c ska beräknas genom tillämpning av den provtagningsmetod och analys av avfallets sammansättning som anges i artikel 4.

Artikel 4

Provtagningsmetod och analys av avfallets sammansättning för att beräkna vikten av avfallet i form av engångsflaskor som samlas in som blandat kommunalt avfall eller bortskaffas som skräp

1.   Uppgiftsinsamlingen för analys av avfallets sammansättning ska baseras på undersökningar och en samling representativa prover. Vid uppgiftsinsamlingen ska följande beaktas:

| a) | Säsongsvariationer för avfall i form av engångsflaskor som bortskaffas som skräp utanför avfallsinsamlingssystemen. |
| --- | --- |

a)

Säsongsvariationer för avfall i form av engångsflaskor som bortskaffas som skräp utanför avfallsinsamlingssystemen.

| b) | Variationer i urbaniseringsnivåerna. |
| --- | --- |

b)

Variationer i urbaniseringsnivåerna.

| c) | Variationer i fråga om frekvens, typ och placering av insamling av kommunalt avfall. |
| --- | --- |

c)

Variationer i fråga om frekvens, typ och placering av insamling av kommunalt avfall.

2.   Den insamling och analys av uppgifter som avses i punkt 1 ska omfatta en viss medlemsstats hela territorium.

Artikel 5

Insamling och rapportering av uppgifter

1.   Uppgiftsinsamling för att beräkna vikten av avfall i form av engångsflaskor och engångsflaskor som släpps ut på marknaden i enlighet med artiklarna 2 och 3 ska genomföras varje år. Medlemsstaterna ska i möjligaste mån använda elektroniska register för att samla in och rapportera uppgifter.

2.   Medlemsstaterna ska rapportera de uppgifter som avses i artikel 13.1 c i direktiv (EU) 2019/904 i det format som anges i bilaga II till detta beslut, och lämna in den kvalitetskontrollrapport som avses i artikel 13.2 i det direktivet när det gäller dessa uppgifter i det format som fastställs i bilaga III till detta beslut.

3.   Kommissionen ska offentliggöra de uppgifter som rapporterats av medlemsstaterna, såvida inte en medlemsstat i den rapport som avses i punkt 2 lämnar en motiverad begäran om att vissa uppgifter inte ska offentliggöras.

Artikel 6

Ikraftträdande

Detta beslut träder i kraft den tjugonde dagen efter det att det har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.

Europeiska unionens officiella tidning

Utfärdat i Bryssel den 1 oktober 2021.

På kommissionens vägnar

Ursula VON DER LEYEN

Ordförande

---

(1)  
  EUT L 155, 12.6.2019, s. 1.

1

(2)  Europaparlamentets och rådets direktiv 2008/98/EG av den 19 november 2008 om avfall och om upphävande av vissa direktiv (EUT L 312, 22.11.2008, s. 3).

2

---

BILAGA I

FORMLER FÖR BERÄKNING AV MÄNGDEN SEPARAT INSAMLAT AVFALL I FORM AV ENGÅNGSFLASKOR

ASCB = (WSCB
  separat + WSCB
  blandat) / (WBPM + WEWG) * 100 %

där:

| ASCB | mängden avfall i form av engångsflaskor som samlats in separat för materialåtervinning enligt artikel 1 |
| --- | --- |
| WSCB
  separat | vikten av avfall i form av engångsflaskor som samlats in separat för materialåtervinning från annat avfall i enlighet med artikel 2.4 a |
| WSCB
  blandat | vikten av avfall i form av engångsflaskor som samlats in separat för materialåtervinning tillsammans med annat avfall i enlighet med artikel 2.4 b |
| WBPM | vikten av engångsflaskor som släpps ut på marknaden enligt artikel 3.1 och 3.2 |
| WEWG | vikten av engångsflaskor som släpps ut på marknaden och som bestäms på grundval av vikten av det avfall som genereras av sådana produkter som avses i artikel 3.3 |

ASCB

mängden avfall i form av engångsflaskor som samlats in separat för materialåtervinning enligt artikel 1

WSCB
  separat

vikten av avfall i form av engångsflaskor som samlats in separat för materialåtervinning från annat avfall i enlighet med artikel 2.4 a

WSCB
  blandat

vikten av avfall i form av engångsflaskor som samlats in separat för materialåtervinning tillsammans med annat avfall i enlighet med artikel 2.4 b

WBPM

vikten av engångsflaskor som släpps ut på marknaden enligt artikel 3.1 och 3.2

WEWG

vikten av engångsflaskor som släpps ut på marknaden och som bestäms på grundval av vikten av det avfall som genereras av sådana produkter som avses i artikel 3.3

WBPM = WBPM
  brutto – WB
  ut + WB
  in

| WBPM
  brutto | vikten av engångsflaskor som släpps ut på marknaden i enlighet med artikel 3.1 |
| --- | --- |
| WB
  ut | vikten av engångsflaskor som släpps ut på marknaden och som har exporterats eller flyttats till andra medlemsstater av operatörer eller fysiska personer för eget bruk enligt artikel 3.2 |
| WB
  in | vikten av engångsflaskor som släpps ut på marknaden och som har importerats eller tagits emot från andra medlemsstater av operatörer eller fysiska personer för deras eget personliga bruk enligt artikel 3.2 |

WBPM
  brutto

vikten av engångsflaskor som släpps ut på marknaden i enlighet med artikel 3.1

WB
  ut

vikten av engångsflaskor som släpps ut på marknaden och som har exporterats eller flyttats till andra medlemsstater av operatörer eller fysiska personer för eget bruk enligt artikel 3.2

WB
  in

vikten av engångsflaskor som släpps ut på marknaden och som har importerats eller tagits emot från andra medlemsstater av operatörer eller fysiska personer för deras eget personliga bruk enligt artikel 3.2

WB
  ut = W
  B
  ut,
  förflyttad
  till
  andra
  medlemsstater
   + W
  B
  ut,
  exp
   + W
  B
  ut,
  förflyttad
  till
  andra
  medlemsstater
  av
  fysiska
  personer
   + W
  B
  ut,
  av
  fysiska
  personer

| W
  B
  ut,
  förflyttad
  till
  andra
  medlemsstater | vikten av engångsflaskor som släpps ut på marknaden och som förflyttats till andra medlemsstater av operatörer |
| --- | --- |
| W
  B
  ut,
  export | vikten av engångsflaskor som släpps ut på marknaden och som exporterats av operatörer |
| W
  B
  ut,
  förflyttad
  till
  andra
  medlemsstater
  av
  fysiska
  personer | uppskattad vikt av engångsflaskor som släpps ut på marknaden och som förflyttats till andra medlemsstater av fysiska personer för eget bruk |
| W
  B
  ut,
  av
  fysiska
  personer | uppskattad vikt av engångsflaskor som släpps ut på marknaden och som har exporterats av fysiska personer för eget bruk |

W
  B
  ut,
  förflyttad
  till
  andra
  medlemsstater

vikten av engångsflaskor som släpps ut på marknaden och som förflyttats till andra medlemsstater av operatörer

W
  B
  ut,
  export

vikten av engångsflaskor som släpps ut på marknaden och som exporterats av operatörer

W
  B
  ut,
  förflyttad
  till
  andra
  medlemsstater
  av
  fysiska
  personer

uppskattad vikt av engångsflaskor som släpps ut på marknaden och som förflyttats till andra medlemsstater av fysiska personer för eget bruk

W
  B
  ut,
  av
  fysiska
  personer

uppskattad vikt av engångsflaskor som släpps ut på marknaden och som har exporterats av fysiska personer för eget bruk

WB
  in = W
  B
  in,
  från
  andra
  medlemsstater
   + W
  B
  in,
  importerad
   + W
  B
  in,
  förflyttad
  från
  andra
  medlemsstater
  av
  fysiska
  personer + W
  B
  in,
  av
  fysiska
  personer

| W
  B
  in,
  från
  andra
  medlemsstater | vikten av engångsflaskor som släpps ut på marknaden och som mottagits från andra medlemsstater av operatörer |
| --- | --- |
| W
  B
  in,
  importerad | vikten av engångsflaskor som släpps ut på marknaden och som importerats av operatörer |
| W
  B
  in,
  förflyttad
  från
  andra
  medlemsstater
  av
  fysiska
  personer | uppskattad vikt av engångsflaskor som släpps ut på marknaden och som har förflyttats från andra medlemsstater av fysiska personer för eget bruk |
| W
  B
  in,
  av
  fysiska
  personer | uppskattad vikt av engångsflaskor som släpps ut på marknaden och som har importerats av fysiska personer för eget bruk |

W
  B
  in,
  från
  andra
  medlemsstater

vikten av engångsflaskor som släpps ut på marknaden och som mottagits från andra medlemsstater av operatörer

W
  B
  in,
  importerad

vikten av engångsflaskor som släpps ut på marknaden och som importerats av operatörer

W
  B
  in,
  förflyttad
  från
  andra
  medlemsstater
  av
  fysiska
  personer

uppskattad vikt av engångsflaskor som släpps ut på marknaden och som har förflyttats från andra medlemsstater av fysiska personer för eget bruk

W
  B
  in,
  av
  fysiska
  personer

uppskattad vikt av engångsflaskor som släpps ut på marknaden och som har importerats av fysiska personer för eget bruk

WEWG = TWSCB + Wövriga
  SCB + WMSW + Wskräp

| TWSCB | vikten av avfall i form av engångsflaskor som samlats in separat för materialåtervinning i enlighet med kraven i artikel 2.4 a och b enligt artikel 3.3 a |
| --- | --- |
| Wövriga
  SCB | vikten av avfall i form av engångsflaskor som samlats in separat för återvinning på ett sätt som inte överensstämmer med kraven i artikel 2.4 a och b enligt artikel 3.3 a |
| WMSW | vikten av avfall i form av engångsflaskor som samlats in som blandat hushållsavfall enligt artikel 3.3 b |
| Wskräp | vikten av avfall i form av engångsflaskor vilka slängts som skräp enligt artikel 3.3 c |

TWSCB

vikten av avfall i form av engångsflaskor som samlats in separat för materialåtervinning i enlighet med kraven i artikel 2.4 a och b enligt artikel 3.3 a

Wövriga
  SCB

vikten av avfall i form av engångsflaskor som samlats in separat för återvinning på ett sätt som inte överensstämmer med kraven i artikel 2.4 a och b enligt artikel 3.3 a

WMSW

vikten av avfall i form av engångsflaskor som samlats in som blandat hushållsavfall enligt artikel 3.3 b

Wskräp

vikten av avfall i form av engångsflaskor vilka slängts som skräp enligt artikel 3.3 c

---

BILAGA II

FORMAT FÖR RAPPORTERING AV UPPGIFTER

I.   Format för rapportering av uppgifter beräknade på grundval av den metod som anges i artikel 3

Tabell 1

Vikten av engångsflaskor som släpps ut på marknaden beräknad i enlighet med artikel 3 (i ton)

| LAND: | |
| --- | --- |
| REFERENSÅR: | |
| Vikten av engångsflaskor i ton beräknad i enlighet med artikel 3.1 |
| Vikten av engångsflaskor som släpps ut på marknaden (1) | |
| Justering av vikten av engångsflaskor beräknad i enlighet med artikel 3.2 | |
| Vikten av engångsflaskor som släpps ut på marknaden och som importerats av operatörer (2) | |
| Vikten av engångsflaskor som släpps ut på marknaden och som mottagits från andra medlemsstater av operatörer (3) | |
| Vikten av engångsflaskor som släpps ut på marknaden och som exporterats av operatörer (4) | |
| Vikten av engångsflaskor som släpps ut på marknaden och som förflyttats till andra medlemsstater av operatörer (5) | |
| Uppskattad vikt av engångsflaskor som släpps ut på marknaden och som har exporterats av fysiska personer för eget bruk (6) | |
| Uppskattad vikt av engångsflaskor som släpps ut på marknaden och som har importerats av fysiska personer för eget bruk (7) | |
| Uppskattad vikt av engångsflaskor som släpps ut på marknaden och som har förflyttats till en annan medlemsstat av fysiska personer för eget bruk (8) | |
| Uppskattad vikt av engångsflaskor som släpps ut på marknaden och som har förflyttats från en annan medlemsstat av fysiska personer för eget bruk (9) | |
| Vikten av engångsflaskor som släpps ut på marknaden (10) | |
| |
| Vikten av engångsflaskor som släpps ut på marknaden, bestämd på grundval av det avfall som genereras av sådana produkter, beräknad i enlighet med artikel 3.3 |
| Vikten av avfall i form av engångsflaskor som samlats in separat för materialåtervinning i enlighet med kraven i artikel 2.4 a och b (11) | |
| Vikten av avfall i form av engångsflaskor som samlats in separat på ett sätt som inte överensstämmer med kraven i artikel 2.4 a och b (12) | |
| Vikten av avfall i form av engångsflaskor som samlats in som blandat kommunalt avfall (13) | |
| Vikten av avfall i form av engångsflaskor vilka slängts som skräp (14) | |
| Anm.:

  Mörka skuggade fält: Rapportering är frivillig. |

LAND:

REFERENSÅR:

Vikten av engångsflaskor i ton beräknad i enlighet med artikel 3.1

Vikten av engångsflaskor som släpps ut på marknaden (1)

Justering av vikten av engångsflaskor beräknad i enlighet med artikel 3.2

Vikten av engångsflaskor som släpps ut på marknaden och som importerats av operatörer (2)

Vikten av engångsflaskor som släpps ut på marknaden och som mottagits från andra medlemsstater av operatörer (3)

Vikten av engångsflaskor som släpps ut på marknaden och som exporterats av operatörer (4)

Vikten av engångsflaskor som släpps ut på marknaden och som förflyttats till andra medlemsstater av operatörer (5)

Uppskattad vikt av engångsflaskor som släpps ut på marknaden och som har exporterats av fysiska personer för eget bruk (6)

Uppskattad vikt av engångsflaskor som släpps ut på marknaden och som har importerats av fysiska personer för eget bruk (7)

Uppskattad vikt av engångsflaskor som släpps ut på marknaden och som har förflyttats till en annan medlemsstat av fysiska personer för eget bruk (8)

Uppskattad vikt av engångsflaskor som släpps ut på marknaden och som har förflyttats från en annan medlemsstat av fysiska personer för eget bruk (9)

Vikten av engångsflaskor som släpps ut på marknaden (10)

Vikten av engångsflaskor som släpps ut på marknaden, bestämd på grundval av det avfall som genereras av sådana produkter, beräknad i enlighet med artikel 3.3

Vikten av avfall i form av engångsflaskor som samlats in separat för materialåtervinning i enlighet med kraven i artikel 2.4 a och b (11)

Vikten av avfall i form av engångsflaskor som samlats in separat på ett sätt som inte överensstämmer med kraven i artikel 2.4 a och b (12)

Vikten av avfall i form av engångsflaskor som samlats in som blandat kommunalt avfall (13)

Vikten av avfall i form av engångsflaskor vilka slängts som skräp (14)

Anm.:

Mörka skuggade fält: Rapportering är frivillig.

II.   Format för rapportering av uppgifter beräknade på grundval av den metod som anges i artikel 2.4

Tabell 2

Vikten av avfall i form av engångsflaskor som samlats in separat för materialåtervinning beräknad i enlighet med artikel 2.4 (i ton)

| LAND: | |
| --- | --- |
| REFERENSÅR: | |
| | |
| a) | Vikten av avfall i form av engångsflaskor som samlats in separat från annat avfall (15) |

LAND:

REFERENSÅR:

a)

Vikten av avfall i form av engångsflaskor som samlats in separat från annat avfall (15)

| b) | Vikten av avfall i form av engångsflaskor som samlats in tillsammans med annat avfall (16) |
| --- | --- |

b)

Vikten av avfall i form av engångsflaskor som samlats in tillsammans med annat avfall (16)

Anm.:

---

(1)  Beräknad i enlighet med artikel 3.1 (W
  BPM
  brutto
  ).

(2)  Beräknad i enlighet med artikel 3.2 (W
  B
  in,
  importerad
  ).

(3)  Beräknad i enlighet med artikel 3.2 (W B
  in,
  från
  andra
  medlemsstater).

(4)  (4)Beräknad i enlighet med artikel 3.2 (W
  B
  ut,
  export
  ).

(5)  Beräknad i enlighet med artikel 3.2 (W
  B
  ut,
  förflyttad
  till
  andra
  medlemsstater
  ).

(6)  Beräknad i enlighet med artikel 3.2 (W
  B
  ut,
  av
  fysiska
  personer
  ).

(7)  Beräknad i enlighet med artikel 3.2 (W
  B
  in,
  av
  fysiska
  personer
  ).

(8)  Beräknad i enlighet med artikel 3.2 (W
  B
  ut,
  förflyttad
  till
  andra
  medlemsstater
  av
  fysiska
  personer
  ).

(9)  Beräknad i enlighet med artikel 3.2 (W
  B
  in,
  förflyttad
  från
  andra
  medlemsstater
  av
  fysiska
  personer
  ).

(10)  Beräknad i enlighet med artikel 3.2 (W
  BPM
  ).

(11)  Beräknad i enlighet med artikel 3.3 a (TW
  SCB
  ).

(12)  Beräknad i enlighet med artikel 3.3 a (W
  övriga
  SCB
  ).

(13)  Beräknad i enlighet med artikel 3.3 b (W
  MSW
  ).

(14)  Beräknad i enlighet med artikel 3.3 c (W
  skräp
  ).

(15)  Beräknad i enlighet med artikel 2.4 a (W SCB
  separat).

(16)  Insamlat tillsammans med andra förpackningsavfallsfraktioner av kommunalt avfall eller med andra icke-farliga plast-, metall-, pappers- eller glasfraktioner av kommunalt avfall som inte är förpackningar som samlats in separat för materialåtervinning och som beräknats i enlighet med artikel 2.4 b (W SCB
  blandat).

---

BILAGA III

FORMAT FÖR KVALITETSKONTROLLRAPPORTEN

I.   Allmänna uppgifter

| 1.1. | Medlemsstat: |
| --- | --- |

1.1.

Medlemsstat:

| 1.2. | Organisation som lämnar in uppgifterna och beskrivningen: |
| --- | --- |

1.2.

Organisation som lämnar in uppgifterna och beskrivningen:

| 1.3. | Kontaktpersonens namn: |
| --- | --- |

1.3.

Kontaktpersonens namn:

| 1.4. | E-postadress: |
| --- | --- |

1.4.

E-postadress:

| 1.5. | Telefonnummer: |
| --- | --- |

1.5.

Telefonnummer:

| 1.6. | Referensår: |
| --- | --- |

1.6.

Referensår:

| 1.7. | Leveransdag/version: |
| --- | --- |

1.7.

Leveransdag/version:

| 1.8. | Länk till medlemsstatens offentliggörande av uppgifter (i förekommande fall): |
| --- | --- |

1.8.

Länk till medlemsstatens offentliggörande av uppgifter (i förekommande fall):

II.   Beskrivning av institutioner involverade i insamlingen av uppgifter

| Institutionens namn | Beskrivning av huvudsakliga ansvarsområden |
| --- | --- |
| | |
| | |

Institutionens namn

Beskrivning av huvudsakliga ansvarsområden

Lägg till rader vid behov.

III.   Beskrivning av de metoder som använts

3.1.   Engångsflaskor som släpps ut på marknaden (bilaga II, tabell 1)

3.1.1.   Beskrivning av metoden för undersökningar och analys av sammansättningen

Om vikten av de engångsflaskor som släpps ut på marknaden bestäms på grundval av vikten av det avfall som genereras av sådana produkter: en beskrivning av den metod som använts för provtagning och analys av avfallets sammansättning enligt artikel 4.

| | Metoder som använts | Variationer som beaktats |
| --- | --- | --- |
| Avfall i form av engångsflaskor som samlas in som blandat kommunalt avfall | | |
| Avfall i form av engångsflaskor vilka slängts som skräp | | |

Metoder som använts

Variationer som beaktats

Avfall i form av engångsflaskor som samlas in som blandat kommunalt avfall

Avfall i form av engångsflaskor vilka slängts som skräp

3.1.2.   Beskrivning av eventuella betydande inkonsekvenser mellan vikten av de engångsflaskor som släpps ut på marknaden och vikten av det förpackningsavfall som genereras eller andra relaterade frågor

I förekommande fall, en beskrivning av planerade eller vidtagna korrigerande åtgärder.

| |
| --- |

Lägg till rader vid behov.

3.2.   Information om separat insamlat avfall i form av engångsflaskor (bilaga II, tabell 2)

3.2.1.   Beskrivning av metoder och källor för bestämning av vikten av separat insamlat avfall i form av engångsflaskor

Förklara de metoder som beaktas vid beräkningen av andelen separat insamlat avfall i form av engångsflaskor och metoderna för att fastställa att avfall som samlas in tillsammans med annat avfall är av jämförbar kvalitet som avfall i form av engångsflaskor som samlas in separat från annat avfall. Ta med dokumentation av kvalitetssäkringssystemen och den tredjepartsverifiering som inrättats av avfallsoperatörerna för att kontrollera att villkoren i artikel 2.4 b i och ii är uppfyllda.

| |
| --- |

Lägg till rader vid behov.

IV.   Verifiering av uppgifter och kontrollsystem

4.1.   Verifiering av uppgifter om separat insamlat avfall i form av engångsflaskor

| Verifierings- och kontrollförfaranden | Tillämpade på uppgifter om | Ytterligare kommentarer, i förekommande fall |
| --- | --- | --- |
| Engångsflaskor som släpps ut på marknaden
  (ja/nej) | Avfall i form av engångsflaskor (ja/nej) | Avfall i form av engångsflaskor som samlats in separat från annat avfall som avses i artikel 2.4 a
  (ja/nej) | Avfall i form av engångsflaskor som samlats in tillsammans med annat avfall som avses i artikel 2.4 b
  (ja/nej) | Justering för att ta hänsyn till annat material som fångas upp genom separat insamling och som inte ingår i engångsflaskor (1) (ja/nej) |
| Kontroller av uppgifternas fullständighet | | | | | | |
| Korskontroller | | | | | | |
| Tidsseriekontroller | | | | | | |
| Revisionskontroller | | | | | | |
| Annat (specificera) | | | | | | |

Verifierings- och kontrollförfaranden

Tillämpade på uppgifter om

Ytterligare kommentarer, i förekommande fall

Engångsflaskor som släpps ut på marknaden

(ja/nej)

Avfall i form av engångsflaskor (ja/nej)

Avfall i form av engångsflaskor som samlats in separat från annat avfall som avses i artikel 2.4 a

(ja/nej)

Avfall i form av engångsflaskor som samlats in tillsammans med annat avfall som avses i artikel 2.4 b

(ja/nej)

Justering för att ta hänsyn till annat material som fångas upp genom separat insamling och som inte ingår i engångsflaskor (1) (ja/nej)

Kontroller av uppgifternas fullständighet

Korskontroller

Tidsseriekontroller

Revisionskontroller

Annat (specificera)

4.2.   Beskrivning av huvudfaktorer som påverkar noggrannheten i de rapporterade uppgifterna om avfall i form av engångsflaskor, engångsflaskor som släpps ut på marknaden och/eller avfall i form av engångsflaskor som samlats in separat

| Potentiella faktorer som påverkar uppgifternas tillförlitlighet | Faktorer | Beskrivning av hur uppgifternas korrekthet påverkas och vilka metoder som har tillämpats för att minimera effekterna av felaktiga uppgifter |
| --- | --- | --- |
| Engångsflaskor som släpps ut på marknaden
  (ja/nej) | Avfall i form av engångsflaskor
  (ja/nej) | Avfall i form av engångsflaskor som samlats in separat
  (ja/nej) |
| Urvalsfel  (2) (t.ex. variationskoefficienter) | | | | |
| Täckningsfel  (3) (t.ex de minimis-regler, regional täckning) | | | | |
| Mätfel  (4) (t.ex. mätenhet, material som inte utgör en del av en tom engångsflaska eller dess lock och eller kapsyler) | | | | |
| Testinstrument för insamling av uppgifter  (5) (t.ex. test av frågeformulär) | | | | |
| Bearbetningsfel  (6) (t.ex. felidentifiering, felkorrigering) | | | | |
| Bortfallsfel  (7) | | | | |
| Modellantagandefel  (8) | | | | |
| Annat (beskriv närmare) | | | | |

Potentiella faktorer som påverkar uppgifternas tillförlitlighet

Faktorer

Beskrivning av hur uppgifternas korrekthet påverkas och vilka metoder som har tillämpats för att minimera effekterna av felaktiga uppgifter

Engångsflaskor som släpps ut på marknaden

(ja/nej)

Avfall i form av engångsflaskor

(ja/nej)

Avfall i form av engångsflaskor som samlats in separat

(ja/nej)

Urvalsfel  (2) (t.ex. variationskoefficienter)

Täckningsfel  (3) (t.ex de minimis-regler, regional täckning)

Mätfel  (4) (t.ex. mätenhet, material som inte utgör en del av en tom engångsflaska eller dess lock och eller kapsyler)

Testinstrument för insamling av uppgifter  (5) (t.ex. test av frågeformulär)

Bearbetningsfel  (6) (t.ex. felidentifiering, felkorrigering)

Bortfallsfel  (7)

Modellantagandefel  (8)

Annat (beskriv närmare)

4.3.   Förklaring av omfattningen och giltigheten av undersökningar för att samla in uppgifter om avfall i form av engångsflaskor, engångsflaskor som släpps ut på marknaden och/eller avfall i form av engångsflaskor som samlats in separat

| |
| --- |

Lägg till rader vid behov.

4.4.   Skillnader i de uppgifter som rapporterats för de tidigare referensåren.

Signifikanta metodändringar i den beräkningsmetod som tillämpats för det aktuella referensåret jämfört med den beräkningsmetod som tillämpats för tidigare referensår, i förekommande fall (i synnerhet översyner i efterhand, deras karaktär och huruvida en flagga för avbrott i serierna krävs för ett visst år).

| |
| --- |

Lägg till rader vid behov.

4.5.   Förklaring till skillnaden i tonnage

Om de rapporterade uppgifterna visar en avvikelse på mer än 10 % i förhållande till de uppgifter som lämnats in för det föregående referensåret.

Orsakerna till skillnaden eller den bakomliggande orsaken till skillnaderna i vikten av avfallet i form av engångsflaskor, engångsflaskor som släpps ut på marknaden och/eller separat insamlat avfall i form av engångsflaskor.

| Avfall i form av engångsflaskor, engångsflaskor som släpps ut på marknaden och/eller separat insamlat avfall i form av engångsflaskor | Avvikelse (%) | Huvudsaklig orsak till avvikelsen |
| --- | --- | --- |
| | | |

Avfall i form av engångsflaskor, engångsflaskor som släpps ut på marknaden och/eller separat insamlat avfall i form av engångsflaskor

Avvikelse (%)

Huvudsaklig orsak till avvikelsen

Lägg till rader vid behov.

V.   Konfidentialitet

Motivering till begäran om att inte offentliggöra vissa uppgifter i denna rapport, tillsammans med en förteckning över de specifika delar för vilka undantag från offentliggörande begärs.

| |
| --- |

VI.   Nationella webbplatser, referensdokument och publikationer av betydelse

Namn och adress på de viktigaste webbplatserna, referensdokumenten och publikationerna med anknytning till denna uppgiftsinsamling.

| |
| --- |

Lägg till rader vid behov.

---

(1)  Etiketter, lim, rester av drycker som flaskorna innehåller och varje annat material som inte utgör en del av engångsflaskan eller dess lock och eller kapsyler.

(2)  Beskriv de uppskattade variationskoefficienterna och de metoder som används för variansskattning.

(3)  Beskriv typ och omfattning av täckningsfelen.

(4)  Beskriv instrumenten för att minska potentiella risker och undvika fel.

(5)  Beskriv de instrument och metoder som används för att säkra kvaliteten och relevanta instrument för uppgiftsinsamling.

(6)  Beskriv bearbetningsstegen mellan uppgiftsinsamlingen och framställningen av statistik och förteckna eventuella bearbetningsfel som identifierats och deras omfattning.

(7)  Beskriv svarsbortfall per enhet och post för huvudvariablerna och imputeringsmetoderna (om sådana finns).

(8)  Beskriv typ och omfattning av modellantagandefelen.

---

| 4.10.2021 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 349/31 |
| --- | --- | --- | --- |

4.10.2021

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 349/31

---

KOMMISSIONENS GENOMFÖRANDEBESLUT (EU) 2021/1753

av den 1 oktober 2021

om likvärdighet hos vissa tredjeländers och territoriers tillsyns- och regleringssystem vid behandling av exponeringar i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013

(Text av betydelse för EES)

EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DETTA BESLUT

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,

med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 av den 26 juni 2013 om tillsynskrav för kreditinstitut och värdepappersföretag och om ändring av förordning (EU) nr 648/2012 (1), särskilt artiklarna 107.4, 114.7, 115.4, 116.5, 142.2 och 391 andra stycket, och

av följande skäl:

| (1) | Institut ska uppfylla kapitalkrav som på ett tillfredsställande sätt återspeglar dessa instituts risker, däribland kreditrisker, med beaktande av de olika geografiska sammanhang där de är verksamma. Den kreditrisk för institut som är förenad med exponeringar mot enheter utanför unionen avgörs, allt annat lika, av kvaliteten på det relevanta regelverket och den tillsyn som utövas över dessa enheter i det berörda tredjelandet. |
| --- | --- |

(1)

Institut ska uppfylla kapitalkrav som på ett tillfredsställande sätt återspeglar dessa instituts risker, däribland kreditrisker, med beaktande av de olika geografiska sammanhang där de är verksamma. Den kreditrisk för institut som är förenad med exponeringar mot enheter utanför unionen avgörs, allt annat lika, av kvaliteten på det relevanta regelverket och den tillsyn som utövas över dessa enheter i det berörda tredjelandet.

| (2) | Institut ska även begränsa sina exponeringar mot enskilda kunder för att undvika alltför stor koncentrationsrisk. När institut beräknar sina exponeringar mot enskilda kunder kan de få undanta vissa typer av exponeringar mot institut från denna beräkning. Om kunderna befinner sig utanför unionen är det emellertid även kvaliteten på det relevanta regelverket och den tillsyn som utövas över dessa enheter i det berörda tredjelandet som avgör om de kan behandlas som institut. |
| --- | --- |

(2)

Institut ska även begränsa sina exponeringar mot enskilda kunder för att undvika alltför stor koncentrationsrisk. När institut beräknar sina exponeringar mot enskilda kunder kan de få undanta vissa typer av exponeringar mot institut från denna beräkning. Om kunderna befinner sig utanför unionen är det emellertid även kvaliteten på det relevanta regelverket och den tillsyn som utövas över dessa enheter i det berörda tredjelandet som avgör om de kan behandlas som institut.

| (3) | Genom Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2019/876 (2) infördes bland annat i artikel 391 i förordning (EU) nr 575/2013 en bestämmelse som ger kommissionen befogenhet att anta genomförandebeslut om huruvida ett tredjeland tillämpar tillsyns- och regleringssystem som minst motsvarar de system som tillämpas i unionen för att fastställa behandlingen av exponeringar som omfattas av del fyra i förordning (EU) nr 575/2013. En förteckning bör därför upprättas över de tredjeländer och territorier vars tillsyns- och regleringssystem anses vara likvärdiga med dem som tillämpas i unionen enligt artikel 391 i den förordningen. För att säkerställa rättslig förutsebarhet och konsekvens är det nödvändigt att samla alla bestämmelser om likvärdighet hos tillsyns- och regleringssystem i tredjeländer och territorier för behandling av exponeringar i enlighet med förordning (EU) nr 575/2013 i ett enda beslut. Kommissionens genomförandebeslut 2014/908/EU (3) måste därför upphävas och ersättas. |
| --- | --- |

(3)

Genom Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2019/876 (2) infördes bland annat i artikel 391 i förordning (EU) nr 575/2013 en bestämmelse som ger kommissionen befogenhet att anta genomförandebeslut om huruvida ett tredjeland tillämpar tillsyns- och regleringssystem som minst motsvarar de system som tillämpas i unionen för att fastställa behandlingen av exponeringar som omfattas av del fyra i förordning (EU) nr 575/2013. En förteckning bör därför upprättas över de tredjeländer och territorier vars tillsyns- och regleringssystem anses vara likvärdiga med dem som tillämpas i unionen enligt artikel 391 i den förordningen. För att säkerställa rättslig förutsebarhet och konsekvens är det nödvändigt att samla alla bestämmelser om likvärdighet hos tillsyns- och regleringssystem i tredjeländer och territorier för behandling av exponeringar i enlighet med förordning (EU) nr 575/2013 i ett enda beslut. Kommissionens genomförandebeslut 2014/908/EU (3) måste därför upphävas och ersättas.

| (4) | Enligt artikel 107.3 i förordning (EU) nr 575/2013 får institut bara behandla exponeringar mot värdepappersföretag, kreditinstitut och börser i tredjeland som exponeringar mot institut om tredjelandet tillämpar tillsyns- och regleringskrav som minst motsvarar dem som tillämpas i unionen. |
| --- | --- |

(4)

Enligt artikel 107.3 i förordning (EU) nr 575/2013 får institut bara behandla exponeringar mot värdepappersföretag, kreditinstitut och börser i tredjeland som exponeringar mot institut om tredjelandet tillämpar tillsyns- och regleringskrav som minst motsvarar dem som tillämpas i unionen.

| (5) | I artiklarna 114.7, 115.4 och 116.5 i förordning (EU) nr 575/2013 fastställs särskilda riskvikter som ska tillämpas på exponeringar mot nationella regeringar, centralbanker, delstatliga och lokala självstyrelseorgan och myndigheter samt offentliga organ i tredjeländer som tillämpar tillsyns- och regleringssystem som minst motsvarar dem som tillämpas i unionen. |
| --- | --- |

(5)

I artiklarna 114.7, 115.4 och 116.5 i förordning (EU) nr 575/2013 fastställs särskilda riskvikter som ska tillämpas på exponeringar mot nationella regeringar, centralbanker, delstatliga och lokala självstyrelseorgan och myndigheter samt offentliga organ i tredjeländer som tillämpar tillsyns- och regleringssystem som minst motsvarar dem som tillämpas i unionen.

| (6) | I artikel 153 i förordning (EU) nr 575/2013 fastställs formeln för beräkning av riskvägda exponeringsbelopp för exponeringar mot företag, institut, nationella regeringar och centralbanker enligt internmetoden och närmare information om de parametrar som ska användas i denna beräkning, däribland korrelationskoefficienten. I artikel 153.2 i förordning (EU) nr 575/2013 fastställs korrelationskoefficienten för stora enheter i den finansiella sektorn. Enligt artikel 142.1.4 b i den förordningen måste en enhet i den finansiella sektorn eller ett av dess dotterföretag, för att uppfylla definitionen stor enhet i den finansiella sektorn, omfattas av lagar i ett tredjeland som tillämpar reglerings- och tillsynssystem som minst motsvarar dem som tillämpas i unionen. |
| --- | --- |

(6)

I artikel 153 i förordning (EU) nr 575/2013 fastställs formeln för beräkning av riskvägda exponeringsbelopp för exponeringar mot företag, institut, nationella regeringar och centralbanker enligt internmetoden och närmare information om de parametrar som ska användas i denna beräkning, däribland korrelationskoefficienten. I artikel 153.2 i förordning (EU) nr 575/2013 fastställs korrelationskoefficienten för stora enheter i den finansiella sektorn. Enligt artikel 142.1.4 b i den förordningen måste en enhet i den finansiella sektorn eller ett av dess dotterföretag, för att uppfylla definitionen stor enhet i den finansiella sektorn, omfattas av lagar i ett tredjeland som tillämpar reglerings- och tillsynssystem som minst motsvarar dem som tillämpas i unionen.

| (7) | Enligt artikel 391 i förordning (EU) nr 575/2013 får institut som är etablerade i unionen behandla en exponering mot ett privat eller offentligt företag i ett tredjeland som en exponering mot ett institut enligt del fyra i den förordningen, förutsatt att företaget skulle betraktas som ett institut enligt definitionen i artikel 4.1.3 i den förordningen om det var etablerat i unionen och förutsatt att det har auktoriserats i ett tredjeland som tillämpar tillsyns- och regleringssystem som minst motsvarar dem som tillämpas i unionen. |
| --- | --- |

(7)

Enligt artikel 391 i förordning (EU) nr 575/2013 får institut som är etablerade i unionen behandla en exponering mot ett privat eller offentligt företag i ett tredjeland som en exponering mot ett institut enligt del fyra i den förordningen, förutsatt att företaget skulle betraktas som ett institut enligt definitionen i artikel 4.1.3 i den förordningen om det var etablerat i unionen och förutsatt att det har auktoriserats i ett tredjeland som tillämpar tillsyns- och regleringssystem som minst motsvarar dem som tillämpas i unionen.

| (8) | För att fastställa lämpliga riskvägda exponeringar för beräkningen av kapitalkrav för den kreditrisk som är förenad med exponeringar mot vissa kategorier av enheter belägna i tredjeländer, samt lämplig behandling av motparter vid tillämpningen av del fyra i förordning (EU) nr 575/2013, har kommissionen bedömt likvärdigheten hos tillsyns- och regleringssystem i tredjeländer med motsvarande tillsyns- och regleringssystem i unionen. |
| --- | --- |

(8)

För att fastställa lämpliga riskvägda exponeringar för beräkningen av kapitalkrav för den kreditrisk som är förenad med exponeringar mot vissa kategorier av enheter belägna i tredjeländer, samt lämplig behandling av motparter vid tillämpningen av del fyra i förordning (EU) nr 575/2013, har kommissionen bedömt likvärdigheten hos tillsyns- och regleringssystem i tredjeländer med motsvarande tillsyns- och regleringssystem i unionen.

| (9) | Likvärdigheten har fastställts genom en resultatbaserad analys av tredjelandets tillsyns- och regleringssystem för att testa dess förmåga att uppnå samma allmänna mål som unionens tillsyns- och regleringssystem. Målen avser i synnerhet stabiliteten och integriteten i både det inhemska och det globala finansiella systemet som helhet, ett ändamålsenligt och tillräckligt skydd för insättare och andra konsumenter av finansiella tjänster, samarbete mellan olika aktörer i det finansiella systemet, bland annat reglerings- och tillsynsmyndigheter, en oberoende och effektiv tillsyn samt ett ändamålsenligt genomförande och upprätthållande av relevanta internationellt överenskomna standarder. För att uppnå samma allmänna mål som unionens tillsyns- och regleringssystem bör tillsyns- och regleringssystemen i tredjeland uppfylla ett antal operativa och organisatoriska standarder samt tillsynsstandarder som beaktar de viktigaste delarna av unionens tillsyns- och regleringskrav för relevanta kategorier av finansinstitut. |
| --- | --- |

(9)

Likvärdigheten har fastställts genom en resultatbaserad analys av tredjelandets tillsyns- och regleringssystem för att testa dess förmåga att uppnå samma allmänna mål som unionens tillsyns- och regleringssystem. Målen avser i synnerhet stabiliteten och integriteten i både det inhemska och det globala finansiella systemet som helhet, ett ändamålsenligt och tillräckligt skydd för insättare och andra konsumenter av finansiella tjänster, samarbete mellan olika aktörer i det finansiella systemet, bland annat reglerings- och tillsynsmyndigheter, en oberoende och effektiv tillsyn samt ett ändamålsenligt genomförande och upprätthållande av relevanta internationellt överenskomna standarder. För att uppnå samma allmänna mål som unionens tillsyns- och regleringssystem bör tillsyns- och regleringssystemen i tredjeland uppfylla ett antal operativa och organisatoriska standarder samt tillsynsstandarder som beaktar de viktigaste delarna av unionens tillsyns- och regleringskrav för relevanta kategorier av finansinstitut.

| (10) | Vid tillämpning av artiklarna 114, 115, och 116 i förordning (EU) nr 575/2013 bör likvärdighet fastställas med hänvisning till tillsyns- och regleringssystemen för kreditinstitut, eftersom dessa system normalt fastställer riskvikter för beräkning av kapitalkraven för kreditrisker. |
| --- | --- |

(10)

Vid tillämpning av artiklarna 114, 115, och 116 i förordning (EU) nr 575/2013 bör likvärdighet fastställas med hänvisning till tillsyns- och regleringssystemen för kreditinstitut, eftersom dessa system normalt fastställer riskvikter för beräkning av kapitalkraven för kreditrisker.

| (11) | Vid tillämpning av artikel 142 i förordning (EU) nr 575/2013 bör likvärdighet begränsas till de tillsyns- och regleringssystem som är tillämpliga på företag i tredjeland vars huvudsakliga verksamhet är jämförbar med den verksamhet som bedrivs av ett kreditinstitut eller värdepappersföretag enligt definitionen i artikel 4.1.27 i den förordningen och med hänsyn till definitionen i artikel 4.1.3 i samma förordning. |
| --- | --- |

(11)

Vid tillämpning av artikel 142 i förordning (EU) nr 575/2013 bör likvärdighet begränsas till de tillsyns- och regleringssystem som är tillämpliga på företag i tredjeland vars huvudsakliga verksamhet är jämförbar med den verksamhet som bedrivs av ett kreditinstitut eller värdepappersföretag enligt definitionen i artikel 4.1.27 i den förordningen och med hänsyn till definitionen i artikel 4.1.3 i samma förordning.

| (12) | Vid tillämpning av artikel 391 i förordning (EU) nr 575/2013 bör likvärdighet begränsas till de tillsyns- och regleringssystem som är tillämpliga på företag i tredjeland vars huvudsakliga verksamhet är jämförbar med den verksamhet som bedrivs av ett kreditinstitut eller värdepappersföretag enligt definitionen i artikel 4.1.3 i den förordningen. |
| --- | --- |

(12)

Vid tillämpning av artikel 391 i förordning (EU) nr 575/2013 bör likvärdighet begränsas till de tillsyns- och regleringssystem som är tillämpliga på företag i tredjeland vars huvudsakliga verksamhet är jämförbar med den verksamhet som bedrivs av ett kreditinstitut eller värdepappersföretag enligt definitionen i artikel 4.1.3 i den förordningen.

| (13) | Kommissionen har i sin bedömning av vissa tredjeländers tillsyns- och regleringssystem för kreditinstitut, värdepappersföretag och börser tagit hänsyn till de oberoende bedömningar som gjorts av internationella organisationer, till exempel de bedömningar som görs av Baselkommittén för banktillsyn, Internationella valutafonden och Internationella organisationen för värdepapperstillsyn (Iosco). Denna analys gjorde det möjligt för kommissionen att anta genomförandebeslut (EU) 908/2014 som innehåller en första förteckning över tredjeländer och territorier vars tillsyns- och regleringssystem anses vara likvärdiga för att fastställa behandlingen av de relevanta kategorier av exponeringar som avses i artiklarna 107, 114, 115, 116 och 142 i förordning (EU) nr 575/2013. |
| --- | --- |

(13)

Kommissionen har i sin bedömning av vissa tredjeländers tillsyns- och regleringssystem för kreditinstitut, värdepappersföretag och börser tagit hänsyn till de oberoende bedömningar som gjorts av internationella organisationer, till exempel de bedömningar som görs av Baselkommittén för banktillsyn, Internationella valutafonden och Internationella organisationen för värdepapperstillsyn (Iosco). Denna analys gjorde det möjligt för kommissionen att anta genomförandebeslut (EU) 908/2014 som innehåller en första förteckning över tredjeländer och territorier vars tillsyns- och regleringssystem anses vara likvärdiga för att fastställa behandlingen av de relevanta kategorier av exponeringar som avses i artiklarna 107, 114, 115, 116 och 142 i förordning (EU) nr 575/2013.

| (14) | Förteckningen över länder som fastställs som likvärdiga i genomförandebeslut (EU) nr 908/2014 var inte avsedd att vara vare sig uttömmande eller slutgiltig. Genomförandebeslutet ändrades senare genom kommissionens genomförandebeslut (EU) nr 230/2016 (4), (EU) nr 2358/2016 (5), (EU) nr 536/2019 (6) och (EU) nr 2166/2019 (7) på grundval av den regelbundna övervakning av förändringar i tredjeländers och territoriers tillsyns- och regleringssystem som syftar till att bedöma om de är likvärdiga med unionens system. Genom dessa beslut utvidgades förteckningarna över tredjeländer och territorier som anses vara likvärdiga, varvid hänsyn togs till tillgängliga informationskällor, inbegripet bedömningar som gjorts av internationella organisationer och senare av Europeiska bankmyndigheten (EBA). |
| --- | --- |

(14)

Förteckningen över länder som fastställs som likvärdiga i genomförandebeslut (EU) nr 908/2014 var inte avsedd att vara vare sig uttömmande eller slutgiltig. Genomförandebeslutet ändrades senare genom kommissionens genomförandebeslut (EU) nr 230/2016 (4), (EU) nr 2358/2016 (5), (EU) nr 536/2019 (6) och (EU) nr 2166/2019 (7) på grundval av den regelbundna övervakning av förändringar i tredjeländers och territoriers tillsyns- och regleringssystem som syftar till att bedöma om de är likvärdiga med unionens system. Genom dessa beslut utvidgades förteckningarna över tredjeländer och territorier som anses vara likvärdiga, varvid hänsyn togs till tillgängliga informationskällor, inbegripet bedömningar som gjorts av internationella organisationer och senare av Europeiska bankmyndigheten (EBA).

| (15) | Sedan genomförandebeslut 2166/2019/EU antogs har kommissionen fortsatt att övervaka relevanta förändringar i tredjeländers tillsyns- och regleringssystem, varvid hänsyn tagits till tillgängliga informationskällor, inbegripet EBA:s bedömningar. Till följd av en sådan bedömning rekommenderade EBA att de tillsyns- och regleringssystem som är tillämpliga på kreditinstitut i Bosnien och Hercegovina samt Nordmakedonien borde anses vara likvärdiga med unionens rättsliga ram vid tillämpning av artiklarna 107.4, 114.7, 115.4, 116.5, 142.2 och artikel 391 i förordning (EU) nr 575/2013. |
| --- | --- |

(15)

Sedan genomförandebeslut 2166/2019/EU antogs har kommissionen fortsatt att övervaka relevanta förändringar i tredjeländers tillsyns- och regleringssystem, varvid hänsyn tagits till tillgängliga informationskällor, inbegripet EBA:s bedömningar. Till följd av en sådan bedömning rekommenderade EBA att de tillsyns- och regleringssystem som är tillämpliga på kreditinstitut i Bosnien och Hercegovina samt Nordmakedonien borde anses vara likvärdiga med unionens rättsliga ram vid tillämpning av artiklarna 107.4, 114.7, 115.4, 116.5, 142.2 och artikel 391 i förordning (EU) nr 575/2013.

| (16) | Kommissionen konstaterar att EBA:s bedömning av de tillsyns- och regleringssystem som är tillämpliga på institut i Bosnien och Hercegovina samt Nordmakedonien bara omfattade kreditinstitut som är auktoriserade enligt respektive nationell lagstiftning. Detta beslut bör därför inte vara tillämpligt på andra enheter som är etablerade i Bosnien och Hercegovina samt Nordmakedonien. |
| --- | --- |

(16)

Kommissionen konstaterar att EBA:s bedömning av de tillsyns- och regleringssystem som är tillämpliga på institut i Bosnien och Hercegovina samt Nordmakedonien bara omfattade kreditinstitut som är auktoriserade enligt respektive nationell lagstiftning. Detta beslut bör därför inte vara tillämpligt på andra enheter som är etablerade i Bosnien och Hercegovina samt Nordmakedonien.

| (17) | Med beaktande av EBA:s rekommendation och på grundval av sin egen bedömning har kommissionen dragit slutsatsen att Bosnien och Hercegovina samt Nordmakedonien har tillsyns- och regleringssystem som uppfyller ett antal operativa och organisatoriska standarder samt tillsynsstandarder som beaktar de viktigaste delarna av unionens tillsyns- och regleringssystem för värdepappersföretag. Det är därför lämpligt att vid tillämpning av artiklarna 107.4, 114.7, 115.4, 116.5 och 142.2 och 391 i förordning (EU) nr 575/2013 betrakta de tillsyns- och regleringssystem som är tillämpliga på kreditinstitut belägna i Bosnien och Hercegovina samt Nordmakedonien som åtminstone likvärdiga med dem som tillämpas i unionen. |
| --- | --- |

(17)

Med beaktande av EBA:s rekommendation och på grundval av sin egen bedömning har kommissionen dragit slutsatsen att Bosnien och Hercegovina samt Nordmakedonien har tillsyns- och regleringssystem som uppfyller ett antal operativa och organisatoriska standarder samt tillsynsstandarder som beaktar de viktigaste delarna av unionens tillsyns- och regleringssystem för värdepappersföretag. Det är därför lämpligt att vid tillämpning av artiklarna 107.4, 114.7, 115.4, 116.5 och 142.2 och 391 i förordning (EU) nr 575/2013 betrakta de tillsyns- och regleringssystem som är tillämpliga på kreditinstitut belägna i Bosnien och Hercegovina samt Nordmakedonien som åtminstone likvärdiga med dem som tillämpas i unionen.

| (18) | Bosnien och Hercegovina samt Nordmakedonien bör därför tas upp i relevanta förteckningar över tredjeländer och territorier vars tillsyns- och regleringssystem anses vara likvärdiga med unionens system för behandling av exponeringar i enlighet med förordning (EU) nr 575/2013. |
| --- | --- |

(18)

Bosnien och Hercegovina samt Nordmakedonien bör därför tas upp i relevanta förteckningar över tredjeländer och territorier vars tillsyns- och regleringssystem anses vara likvärdiga med unionens system för behandling av exponeringar i enlighet med förordning (EU) nr 575/2013.

| (19) | Kommissionen har till följd av de bedömningar som hittills har gjorts slagit fast att Argentina, Australien, Bosnien och Hercegovina, Brasilien, Färöarna, Förenta staterna, Grönland, Guernsey, Hongkong, Indien, Isle of Man, Japan, Jersey, Kanada, Kina, Mexiko, Monaco, Nya Zeeland, Nordmakedonien, Saudiarabien, Schweiz, Serbien, Singapore, Sydafrika, Sydkorea och Turkiet har tillsyns- och regleringssystem som uppfyller ett antal operativa och organisatoriska standarder samt tillsynsstandarder som beaktar de viktigaste delarna av unionens tillsyns- och regleringssystem för kreditinstitut. De tillsyns- och regleringssystem som tillämpas på kreditinstitut belägna i Bosnien och Hercegovina samt Nordmakedonien bör vid tillämpning av artiklarna 107.4, 114.7, 115.4, 116.5, 142.2 och 391 i förordning (EU) nr 575/2013 därför anses vara åtminstone likvärdiga med dem som tillämpas i unionen. |
| --- | --- |

(19)

Kommissionen har till följd av de bedömningar som hittills har gjorts slagit fast att Argentina, Australien, Bosnien och Hercegovina, Brasilien, Färöarna, Förenta staterna, Grönland, Guernsey, Hongkong, Indien, Isle of Man, Japan, Jersey, Kanada, Kina, Mexiko, Monaco, Nya Zeeland, Nordmakedonien, Saudiarabien, Schweiz, Serbien, Singapore, Sydafrika, Sydkorea och Turkiet har tillsyns- och regleringssystem som uppfyller ett antal operativa och organisatoriska standarder samt tillsynsstandarder som beaktar de viktigaste delarna av unionens tillsyns- och regleringssystem för kreditinstitut. De tillsyns- och regleringssystem som tillämpas på kreditinstitut belägna i Bosnien och Hercegovina samt Nordmakedonien bör vid tillämpning av artiklarna 107.4, 114.7, 115.4, 116.5, 142.2 och 391 i förordning (EU) nr 575/2013 därför anses vara åtminstone likvärdiga med dem som tillämpas i unionen.

| (20) | Kommissionen har till följd av de bedömningar som hittills har gjorts slagit fast att Australien, Brasilien, Förenta staterna, Hongkong, Indonesien, Japan (begränsat till företag inkom sektorn för finansiella instrument av typ I), Kanada, Kina, Mexiko, Saudiarabien, Singapore, Sydafrika och Sydkorea har tillsyns- och regleringssystem som uppfyller ett antal operativa och organisatoriska standarder samt tillsynsstandarder som beaktar de viktigaste delarna av unionens tillsyns- och regleringssystem för värdepappersföretag. De tillsyns- och regleringssystem som tillämpas på värdepappersföretag belägna i Bosnien och Hercegovina samt Nordmakedonien bör vid tillämpning av artiklarna 107.4, 114.7, 115.4, 116.5,142.2 och 391 i förordning (EU) nr 575/2013 därför anses vara åtminstone likvärdiga med dem som tillämpas i unionen. |
| --- | --- |

(20)

Kommissionen har till följd av de bedömningar som hittills har gjorts slagit fast att Australien, Brasilien, Förenta staterna, Hongkong, Indonesien, Japan (begränsat till företag inkom sektorn för finansiella instrument av typ I), Kanada, Kina, Mexiko, Saudiarabien, Singapore, Sydafrika och Sydkorea har tillsyns- och regleringssystem som uppfyller ett antal operativa och organisatoriska standarder samt tillsynsstandarder som beaktar de viktigaste delarna av unionens tillsyns- och regleringssystem för värdepappersföretag. De tillsyns- och regleringssystem som tillämpas på värdepappersföretag belägna i Bosnien och Hercegovina samt Nordmakedonien bör vid tillämpning av artiklarna 107.4, 114.7, 115.4, 116.5,142.2 och 391 i förordning (EU) nr 575/2013 därför anses vara åtminstone likvärdiga med dem som tillämpas i unionen.

| (21) | Kommissionen har till följd av de bedömningar som hittills har gjorts slagit fast att Australien, Brasilien, Förenta staterna, Indien, Indonesien, Japan, Kanada, Kina, Mexiko, Saudiarabien, Singapore, Sydafrika och Sydkorea har tillsyns- och regleringssystem som uppfyller ett antal operativa standarder som beaktar de viktigaste delarna av unionens tillsyns- och regleringssystem för börser. Dessa tredjeländers tillsyns- och regleringssystem för börser bör vid tillämpning av artikel 107.4 i förordning (EU) nr 575/2013 därför anses vara åtminstone likvärdiga med dem som tillämpas i unionen, men enbart avseende exponeringar mot börser belägna i dessa tredjeländer. |
| --- | --- |

(21)

Kommissionen har till följd av de bedömningar som hittills har gjorts slagit fast att Australien, Brasilien, Förenta staterna, Indien, Indonesien, Japan, Kanada, Kina, Mexiko, Saudiarabien, Singapore, Sydafrika och Sydkorea har tillsyns- och regleringssystem som uppfyller ett antal operativa standarder som beaktar de viktigaste delarna av unionens tillsyns- och regleringssystem för börser. Dessa tredjeländers tillsyns- och regleringssystem för börser bör vid tillämpning av artikel 107.4 i förordning (EU) nr 575/2013 därför anses vara åtminstone likvärdiga med dem som tillämpas i unionen, men enbart avseende exponeringar mot börser belägna i dessa tredjeländer.

| (22) | Förteckningarna över tredjeländer och territorier som anses vara likvärdiga enligt relevanta bestämmelser i förordning (EU) nr 575/2013 är inte uttömmande. Kommissionen kommer, med Europeiska bankmyndighetens bistånd, fortsätta att regelbundet övervaka förändringar i tillsyns- och regleringssystemen i tredjeländer och territorier för att i förekommande fall och åtminstone vart femte år uppdatera de förteckningar över tredjeländer och territorier som anges i detta beslut, varvid särskild hänsyn ska tas till förändringar i tillsyns- och regleringssystemen inom unionen och på global nivå, samt till nya relevanta informationskällor. |
| --- | --- |

(22)

Förteckningarna över tredjeländer och territorier som anses vara likvärdiga enligt relevanta bestämmelser i förordning (EU) nr 575/2013 är inte uttömmande. Kommissionen kommer, med Europeiska bankmyndighetens bistånd, fortsätta att regelbundet övervaka förändringar i tillsyns- och regleringssystemen i tredjeländer och territorier för att i förekommande fall och åtminstone vart femte år uppdatera de förteckningar över tredjeländer och territorier som anges i detta beslut, varvid särskild hänsyn ska tas till förändringar i tillsyns- och regleringssystemen inom unionen och på global nivå, samt till nya relevanta informationskällor.

| (23) | Den regelbundna översyn av tillsyns- och regleringssystemen i de tredjeländer och territorier som förtecknas i bilagorna I–VI till detta beslut bör inte inverka på kommissionens möjlighet att när som helst utanför den allmänna översynen genomföra en särskild översyn avseende ett enskilt tredjeland eller territorium om relevant utveckling gör det nödvändigt för kommissionen att ompröva det erkännande som beviljas genom detta beslut. En sådan omprövning kan leda till att erkännandet av likvärdighet återkallas. |
| --- | --- |

(23)

Den regelbundna översyn av tillsyns- och regleringssystemen i de tredjeländer och territorier som förtecknas i bilagorna I–VI till detta beslut bör inte inverka på kommissionens möjlighet att när som helst utanför den allmänna översynen genomföra en särskild översyn avseende ett enskilt tredjeland eller territorium om relevant utveckling gör det nödvändigt för kommissionen att ompröva det erkännande som beviljas genom detta beslut. En sådan omprövning kan leda till att erkännandet av likvärdighet återkallas.

| (24) | De åtgärder som föreskrivs i detta beslut är förenliga med yttrandet från Europeiska bankkommittén. |
| --- | --- |

(24)

De åtgärder som föreskrivs i detta beslut är förenliga med yttrandet från Europeiska bankkommittén.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

Likvärdighet enligt artikel 107.4 i förordning (EU) nr 575/2013 hos system som tillämpas på kreditinstitut

Vid tillämpning av artikel 107.4 i förordning (EU) nr 575/2013 ska de tredjeländer och territorier som förtecknas i bilaga I till detta beslut anses tillämpa tillsyns- och regleringssystem på kreditinstitut som är likvärdiga med dem som tillämpas inom unionen.

Artikel 2

Likvärdighet enligt artikel 107.4 i förordning (EU) nr 575/2013 hos system som tillämpas på värdepappersföretag

Vid tillämpning av artikel 107.4 i förordning (EU) nr 575/2013 ska de tredjeländer som förtecknas i bilaga II till detta beslut anses tillämpa tillsyns- och regleringssystem på värdepappersföretag som är likvärdiga med dem som tillämpas inom unionen.

Artikel 3

Likvärdighet enligt artikel 107.4 i förordning (EU) nr 575/2013 hos system som tillämpas på börser

Vid tillämpning av artikel 107.4 i förordning (EU) nr 575/2013 ska de tredjeländer som förtecknas i bilaga III till detta beslut anses tillämpa tillsyns- och regleringssystem på börser som är likvärdiga med dem som tillämpas inom unionen.

Artikel 4

Likvärdighet enligt artiklarna 114, 115 och 116 i förordning (EU) nr 575/2013 hos system som tillämpas på exponeringar mot nationella regeringar, centralbanker, delstatliga och lokala självstyrelseorgan och myndigheter samt offentliga organ

Vid tillämpning av artiklarna 114.7, 115.4 och 116.5 i förordning (EU) nr 575/2013 ska de tredjeländer och territorier som förtecknas i bilaga IV till detta beslut anses tillämpa tillsyns- och regleringssystem på kreditinstitut som är likvärdiga med dem som tillämpas inom unionen.

Artikel 5

Likvärdighet enligt artikel 142 i förordning (EU) nr 575/2013 hos system som tillämpas på kreditinstitut och värdepappersföretag

Vid tillämpning av artikel 142.2 i förordning (EU) nr 575/2013 ska de tredjeländer och territorier som förtecknas i bilaga V till detta beslut anses tillämpa tillsyns- och regleringssystem som är likvärdiga med dem som tillämpas inom unionen.

Artikel 6

Likvärdighet enligt artikel 391 i förordning (EU) nr 575/2013 hos system som tillämpas på institut

Vid tillämpning av artikel 391 i förordning (EU) nr 575/2013 ska de tredjeländer och territorier som förtecknas i bilaga VI till detta beslut anses tillämpa tillsyns- och regleringssystem som är likvärdiga med dem som tillämpas inom unionen.

Artikel 7

Upphävande

Beslut 2014/908/EU ska upphöra att gälla. Hänvisningar till det upphävda beslutet ska anses som hänvisningar till det här beslutet och läsas i enlighet med jämförelsetabellen i bilaga VII.

Artikel 8

Ikraftträdande

Detta beslut träder i kraft den tjugonde dagen efter det att det har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.

Europeiska unionens officiella tidning

Utfärdat i Bryssel den 1 oktober 2021.

På kommissionens vägnar

Ursula VON DER LEYEN

Ordförande

---

(1)  
  EUT L 176, 27.6.2013, s. 1.

1

(2)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2019/876 av den 20 maj 2019 om ändring av förordning (EU) nr 575/2013 vad gäller bruttosoliditetsgrad, stabil nettofinansieringskvot, krav för kapitalbas och kvalificerade skulder, motpartsrisk, marknadsrisk, exponeringar mot centrala motparter, exponeringar mot företag för kollektiva investeringar, stora exponeringar, rapporteringskrav och krav på offentliggörande av information, samt av förordning (EU) nr 648/2012 (EUT L 150, 7.6.2019, s. 1).

2

(3)  Kommissionens genomförandebeslut 2014/908/EU av den 12 december 2014 om likvärdighet hos tillsyns- och regleringskrav i vissa tredje länder och territorier för behandlingen av exponeringar enligt Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 (EUT L 359, 16.12.2014, s. 155).

3

(4)  Kommissionens genomförandebeslut (EU) 2016/230 av den 17 februari 2016 om ändring av genomförandebeslut 2014/908/EU med avseende på förteckningar över tredjeländer och territorier vars tillsyns- och regleringskrav anses likvärdiga för behandlingen av exponeringar i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 (EUT L 41, 18.2.2016, s. 23).

4

(5)  Kommissionens genomförandebeslut (EU) 2016/2358 av den 20 december 2016 om ändring av genomförandebeslut 2014/908/EU med avseende på förteckningar över tredjeländer och territorier vars tillsyns- och regleringskrav anses likvärdiga för behandlingen av exponeringar i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 (EUT L 348, 21.12.2016, s. 75).

5

(6)  Kommissionens genomförandebeslut (EU) 2019/536 av den 29 mars 2019 om ändring av genomförandebeslut 2014/908/EU med avseende på förteckningar över tredjeländer och territorier vars tillsyns- och regleringskrav anses likvärdiga för behandlingen av exponeringar i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 (EUT L 92, 1.4.2019, s. 3).

6

(7)  Kommissionens genomförandebeslut (EU) 2019/2166 av den 16 december 2019 om ändring av genomförandebeslut 2014/908/EU vad gäller upptagandet av Serbien och Sydkorea i förteckningarna över tredjeländer och territorier vars tillsyns- och regleringskrav anses likvärdiga för behandlingen av exponeringar i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 (EUT L 328, 18.12.2019, s. 84).

7

---

BILAGA I

FÖRTECKNING ÖVER DE TREDJELÄNDER OCH TERRITORIER SOM AVSES I ARTIKEL 1 (KREDITINSTITUT)

| (1) | Argentina |
| --- | --- |

(1)

Argentina

| (2) | Australien |
| --- | --- |

(2)

Australien

| (3) | Bosnien och Hercegovina |
| --- | --- |

(3)

Bosnien och Hercegovina

| (4) | Brasilien |
| --- | --- |

(4)

Brasilien

| (5) | Kanada |
| --- | --- |

(5)

Kanada

| (6) | Kina |
| --- | --- |

(6)

Kina

| (7) | Färöarna |
| --- | --- |

(7)

Färöarna

| (8) | Grönland |
| --- | --- |

(8)

Grönland

| (9) | Guernsey |
| --- | --- |

(9)

Guernsey

| (10) | Hongkong |
| --- | --- |

(10)

Hongkong

| (11) | Indien |
| --- | --- |

(11)

Indien

| (12) | Isle of Man |
| --- | --- |

(12)

Isle of Man

| (13) | Japan |
| --- | --- |

(13)

Japan

| (14) | Jersey |
| --- | --- |

(14)

Jersey

| (15) | Mexiko |
| --- | --- |

(15)

Mexiko

| (16) | Monaco |
| --- | --- |

(16)

Monaco

| (17) | Nya Zeeland |
| --- | --- |

(17)

Nya Zeeland

| (18) | Nordmakedonien |
| --- | --- |

(18)

Nordmakedonien

| (19) | Saudiarabien |
| --- | --- |

(19)

Saudiarabien

| (20) | Serbien |
| --- | --- |

(20)

Serbien

| (21) | Singapore |
| --- | --- |

(21)

Singapore

| (22) | Sydafrika |
| --- | --- |

(22)

Sydafrika

| (23) | Sydkorea |
| --- | --- |

(23)

Sydkorea

| (24) | Schweiz |
| --- | --- |

(24)

Schweiz

| (25) | Turkiet |
| --- | --- |

(25)

Turkiet

| (26) | Förenta staterna |
| --- | --- |

(26)

Förenta staterna

---

BILAGA II

FÖRTECKNING ÖVER DE TREDJELÄNDER OCH TERRITORIER SOM AVSES I ARTIKEL 2 (VÄRDEPAPPERSFÖRETAG)

| (1) | Australien |
| --- | --- |

(1)

Australien

| (2) | Brasilien |
| --- | --- |

(2)

Brasilien

| (3) | Kanada |
| --- | --- |

(3)

Kanada

| (4) | Kina |
| --- | --- |

(4)

Kina

| (5) | Hongkong |
| --- | --- |

(5)

Hongkong

| (6) | Indonesien |
| --- | --- |

(6)

Indonesien

| (7) | Japan (begränsat till företag inom sektorn för finansiella instrument av typ I) |
| --- | --- |

(7)

Japan (begränsat till företag inom sektorn för finansiella instrument av typ I)

| (8) | Mexiko |
| --- | --- |

(8)

Mexiko

| (9) | Sydkorea |
| --- | --- |

(9)

Sydkorea

| (10) | Saudiarabien |
| --- | --- |

(10)

Saudiarabien

| (11) | Singapore |
| --- | --- |

(11)

Singapore

| (12) | Sydafrika |
| --- | --- |

(12)

Sydafrika

| (13) | Förenta staterna |
| --- | --- |

(13)

Förenta staterna

---

BILAGA III

FÖRTECKNING ÖVER DE TREDJELÄNDER SOM AVSES I ARTIKEL 3 (BÖRSER)

| (1) | Australien |
| --- | --- |

(1)

Australien

| (2) | Brasilien |
| --- | --- |

(2)

Brasilien

| (3) | Kanada |
| --- | --- |

(3)

Kanada

| (4) | Kina |
| --- | --- |

(4)

Kina

| (5) | Indien |
| --- | --- |

(5)

Indien

| (6) | Indonesien |
| --- | --- |

(6)

Indonesien

| (7) | Japan |
| --- | --- |

(7)

Japan

| (8) | Mexiko |
| --- | --- |

(8)

Mexiko

| (9) | Sydkorea |
| --- | --- |

(9)

Sydkorea

| (10) | Saudiarabien |
| --- | --- |

(10)

Saudiarabien

| (11) | Singapore |
| --- | --- |

(11)

Singapore

| (12) | Sydafrika |
| --- | --- |

(12)

Sydafrika

| (13) | Förenta staterna |
| --- | --- |

(13)

Förenta staterna

---

BILAGA IV

FÖRTECKNING ÖVER DE TREDJELÄNDER OCH TERRITORIER SOM AVSES I ARTIKEL 4 (KREDITINSTITUT)

| (1) | Argentina |
| --- | --- |

(1)

Argentina

| (2) | Australien |
| --- | --- |

(2)

Australien

| (3) | Bosnien och Hercegovina |
| --- | --- |

(3)

Bosnien och Hercegovina

| (4) | Brasilien |
| --- | --- |

(4)

Brasilien

| (5) | Kanada |
| --- | --- |

(5)

Kanada

| (6) | Kina |
| --- | --- |

(6)

Kina

| (7) | Färöarna |
| --- | --- |

(7)

Färöarna

| (8) | Grönland |
| --- | --- |

(8)

Grönland

| (9) | Guernsey |
| --- | --- |

(9)

Guernsey

| (10) | Hongkong |
| --- | --- |

(10)

Hongkong

| (11) | Indien |
| --- | --- |

(11)

Indien

| (12) | Isle of Man |
| --- | --- |

(12)

Isle of Man

| (13) | Japan |
| --- | --- |

(13)

Japan

| (14) | Jersey |
| --- | --- |

(14)

Jersey

| (15) | Mexiko |
| --- | --- |

(15)

Mexiko

| (16) | Monaco |
| --- | --- |

(16)

Monaco

| (17) | Nya Zeeland |
| --- | --- |

(17)

Nya Zeeland

| (18) | Nordmakedonien |
| --- | --- |

(18)

Nordmakedonien

| (19) | Saudiarabien |
| --- | --- |

(19)

Saudiarabien

| (20) | Serbien |
| --- | --- |

(20)

Serbien

| (21) | Singapore |
| --- | --- |

(21)

Singapore

| (22) | Sydafrika |
| --- | --- |

(22)

Sydafrika

| (23) | Sydkorea |
| --- | --- |

(23)

Sydkorea

| (24) | Schweiz |
| --- | --- |

(24)

Schweiz

| (25) | Turkiet |
| --- | --- |

(25)

Turkiet

| (26) | Förenta staterna |
| --- | --- |

(26)

Förenta staterna

---

BILAGA V

FÖRTECKNING ÖVER DE TREDJELÄNDER OCH TERRITORIER SOM AVSES I ARTIKEL 5 (KREDITINSTITUT OCH VÄRDEPAPPERSFÖRETAG)

Kreditinstitut:

| (1) | Argentina |
| --- | --- |

(1)

Argentina

| (2) | Australien |
| --- | --- |

(2)

Australien

| (3) | Bosnien och Hercegovina |
| --- | --- |

(3)

Bosnien och Hercegovina

| (4) | Brasilien |
| --- | --- |

(4)

Brasilien

| (5) | Kanada |
| --- | --- |

(5)

Kanada

| (6) | Kina |
| --- | --- |

(6)

Kina

| (7) | Färöarna |
| --- | --- |

(7)

Färöarna

| (8) | Grönland |
| --- | --- |

(8)

Grönland

| (9) | Guernsey |
| --- | --- |

(9)

Guernsey

| (10) | Hongkong |
| --- | --- |

(10)

Hongkong

| (11) | Indien |
| --- | --- |

(11)

Indien

| (12) | Isle of Man |
| --- | --- |

(12)

Isle of Man

| (13) | Japan |
| --- | --- |

(13)

Japan

| (14) | Jersey |
| --- | --- |

(14)

Jersey

| (15) | Mexiko |
| --- | --- |

(15)

Mexiko

| (16) | Monaco |
| --- | --- |

(16)

Monaco

| (17) | Nya Zeeland |
| --- | --- |

(17)

Nya Zeeland

| (18) | Nordmakedonien |
| --- | --- |

(18)

Nordmakedonien

| (19) | Saudiarabien |
| --- | --- |

(19)

Saudiarabien

| (20) | Serbien |
| --- | --- |

(20)

Serbien

| (21) | Singapore |
| --- | --- |

(21)

Singapore

| (22) | Sydafrika |
| --- | --- |

(22)

Sydafrika

| (23) | Sydkorea |
| --- | --- |

(23)

Sydkorea

| (24) | Schweiz |
| --- | --- |

(24)

Schweiz

| (25) | Turkiet |
| --- | --- |

(25)

Turkiet

| (26) | Förenta staterna |
| --- | --- |

(26)

Förenta staterna

Värdepappersföretag som är likvärdiga med ett institut enligt definitionen i artikel 4.1.3 i förordning (EU) nr 575/2013.

| (1) | Australien |
| --- | --- |

(1)

Australien

| (2) | Brasilien |
| --- | --- |

(2)

Brasilien

| (3) | Kanada |
| --- | --- |

(3)

Kanada

| (4) | Kina |
| --- | --- |

(4)

Kina

| (5) | Hongkong |
| --- | --- |

(5)

Hongkong

| (6) | Indonesien |
| --- | --- |

(6)

Indonesien

| (7) | Japan (begränsat till företag inom sektorn för finansiella instrument av typ I) |
| --- | --- |

(7)

Japan (begränsat till företag inom sektorn för finansiella instrument av typ I)

| (8) | Mexiko |
| --- | --- |

(8)

Mexiko

| (9) | Sydkorea |
| --- | --- |

(9)

Sydkorea

| (10) | Saudiarabien |
| --- | --- |

(10)

Saudiarabien

| (11) | Singapore |
| --- | --- |

(11)

Singapore

| (12) | Sydafrika |
| --- | --- |

(12)

Sydafrika

| (13) | Förenta staterna |
| --- | --- |

(13)

Förenta staterna

---

BILAGA VI

FÖRTECKNING ÖVER DE TREDJELÄNDER OCH TERRITORIER SOM AVSES I ARTIKEL 6 (KREDITINSTITUT OCH VÄRDEPAPPERSFÖRETAG)

Kreditinstitut:

| (1) | Argentina |
| --- | --- |

(1)

Argentina

| (2) | Australien |
| --- | --- |

(2)

Australien

| (3) | Bosnien och Hercegovina |
| --- | --- |

(3)

Bosnien och Hercegovina

| (4) | Brasilien |
| --- | --- |

(4)

Brasilien

| (5) | Kanada |
| --- | --- |

(5)

Kanada

| (6) | Kina |
| --- | --- |

(6)

Kina

| (7) | Färöarna |
| --- | --- |

(7)

Färöarna

| (8) | Grönland |
| --- | --- |

(8)

Grönland

| (9) | Guernsey |
| --- | --- |

(9)

Guernsey

| (10) | Hongkong |
| --- | --- |

(10)

Hongkong

| (11) | Indien |
| --- | --- |

(11)

Indien

| (12) | Isle of Man |
| --- | --- |

(12)

Isle of Man

| (13) | Japan |
| --- | --- |

(13)

Japan

| (14) | Jersey |
| --- | --- |

(14)

Jersey

| (15) | Mexiko |
| --- | --- |

(15)

Mexiko

| (16) | Monaco |
| --- | --- |

(16)

Monaco

| (17) | Nya Zeeland |
| --- | --- |

(17)

Nya Zeeland

| (18) | Nordmakedonien |
| --- | --- |

(18)

Nordmakedonien

| (19) | Saudiarabien |
| --- | --- |

(19)

Saudiarabien

| (20) | Serbien |
| --- | --- |

(20)

Serbien

| (21) | Singapore |
| --- | --- |

(21)

Singapore

| (22) | Sydafrika |
| --- | --- |

(22)

Sydafrika

| (23) | Sydkorea |
| --- | --- |

(23)

Sydkorea

| (24) | Schweiz |
| --- | --- |

(24)

Schweiz

| (25) | Turkiet |
| --- | --- |

(25)

Turkiet

| (26) | Förenta staterna |
| --- | --- |

(26)

Förenta staterna

Värdepappersföretag som är likvärdiga med ett institut enligt definitionen i artikel 4.1.3 i förordning (EU) nr 575/2013.

| (1) | Australien |
| --- | --- |

(1)

Australien

| (2) | Brasilien |
| --- | --- |

(2)

Brasilien

| (3) | Kanada |
| --- | --- |

(3)

Kanada

| (4) | Kina |
| --- | --- |

(4)

Kina

| (5) | Hongkong |
| --- | --- |

(5)

Hongkong

| (6) | Indonesien |
| --- | --- |

(6)

Indonesien

| (7) | Japan (begränsat till företag inom sektorn för finansiella instrument av typ I) |
| --- | --- |

(7)

Japan (begränsat till företag inom sektorn för finansiella instrument av typ I)

| (8) | Mexiko |
| --- | --- |

(8)

Mexiko

| (9) | Sydkorea |
| --- | --- |

(9)

Sydkorea

| (10) | Saudiarabien |
| --- | --- |

(10)

Saudiarabien

| (11) | Singapore |
| --- | --- |

(11)

Singapore

| (12) | Sydafrika |
| --- | --- |

(12)

Sydafrika

| (13) | Förenta staterna |
| --- | --- |

(13)

Förenta staterna

---

BILAGA VII

Jämförelsetabell

| Detta beslut | Beslut 2014/908/EU |
| --- | --- |
| Artikel 1 | Artikel 1 |
| Artikel 2 | Artikel 2 |
| Artikel 3 | Artikel 3 |
| Artikel 4 | Artikel 4 |
| Artikel 5 | Artikel 5 |
| Artikel 6 | - |
| Artikel 7 | - |
| Artikel 8 | - |

Detta beslut

Beslut 2014/908/EU

Artikel 1

Artikel 1

Artikel 2

Artikel 2

Artikel 3

Artikel 3

Artikel 4

Artikel 4

Artikel 5

Artikel 5

Artikel 6

-

Artikel 7

-

Artikel 8

-

---