# Jurnalul Oficial L 349/2021

| | ISSN 1977-0782 |
| --- | --- |
| Jurnalul Oficial
  al Uniunii Europene | L 349 |
| | |
| Ediţia în limba română | Legislaţie | Anul 644 octombrie 2021 |

ISSN 1977-0782

Jurnalul Oficial

al Uniunii Europene

L 349

Ediţia în limba română

Legislaţie

Anul 644 octombrie 2021

---

| Cuprins | | II   Acte fără caracter legislativ | Pagina |
| --- | --- | --- | --- |
| | | REGULAMENTE |
| | * | Regulamentul (UE) 2021/1750 al Consiliului din 28 septembrie 2021 de modificare a Regulamentului (UE) 2019/440 privind alocarea posibilităților de pescuit în temeiul Acordului de parteneriat în domeniul pescuitului sustenabil dintre Uniunea Europeană și Regatul Maroc și al protocolului său de punere în aplicare | 1 |
| | * | Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2021/1751 al Comisiei din 1 octombrie 2021 de stabilire a standardelor tehnice de punere în aplicare a Directivei 2014/59/UE a Parlamentului European și a Consiliului în ceea ce privește formatele și modelele uniforme pentru notificările de constatare a imposibilității recunoașterii contractuale a competențelor de reducere a valorii contabile și de conversie (
  1
  ) | 5 |
| | | DECIZII |
| | * | Decizia de punere în aplicare (UE) 2021/1752 a Comisiei din 1 octombrie 2021 de stabilire a normelor de aplicare a Directivei (UE) 2019/904 a Parlamentului European și a Consiliului în ceea ce privește calcularea, verificarea și raportarea datelor referitoare la colectarea separată a deșeurilor generate de sticlele de plastic de unică folosință pentru băuturi | 19 |
| | * | Decizia de punere în aplicare (UE) 2021/1753 a Comisiei din 1 octombrie 2021 privind echivalența cerințelor de supraveghere și de reglementare din anumite țări și teritorii terțe în scopul tratării expunerilor în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului (
  1
  ) | 31 |

Cuprins

II   Acte fără caracter legislativ

Pagina

REGULAMENTE

*

Regulamentul (UE) 2021/1750 al Consiliului din 28 septembrie 2021 de modificare a Regulamentului (UE) 2019/440 privind alocarea posibilităților de pescuit în temeiul Acordului de parteneriat în domeniul pescuitului sustenabil dintre Uniunea Europeană și Regatul Maroc și al protocolului său de punere în aplicare

1

*

Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2021/1751 al Comisiei din 1 octombrie 2021 de stabilire a standardelor tehnice de punere în aplicare a Directivei 2014/59/UE a Parlamentului European și a Consiliului în ceea ce privește formatele și modelele uniforme pentru notificările de constatare a imposibilității recunoașterii contractuale a competențelor de reducere a valorii contabile și de conversie (
  1
  )

1

5

DECIZII

*

Decizia de punere în aplicare (UE) 2021/1752 a Comisiei din 1 octombrie 2021 de stabilire a normelor de aplicare a Directivei (UE) 2019/904 a Parlamentului European și a Consiliului în ceea ce privește calcularea, verificarea și raportarea datelor referitoare la colectarea separată a deșeurilor generate de sticlele de plastic de unică folosință pentru băuturi

19

*

Decizia de punere în aplicare (UE) 2021/1753 a Comisiei din 1 octombrie 2021 privind echivalența cerințelor de supraveghere și de reglementare din anumite țări și teritorii terțe în scopul tratării expunerilor în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului (
  1
  )

1

31

| | |
| --- | --- |
| | (1)   Text cu relevanță pentru SEE. |

---

(1)   Text cu relevanță pentru SEE.

1

| RO | Actele ale căror titluri sunt tipărite cu caractere drepte sunt acte de gestionare curentă adoptate în cadrul politicii agricole şi care au, în general, o perioadă de valabilitate limitată.
  Titlurile celorlalte acte sunt tipărite cu caractere aldine şi sunt precedate de un asterisc. |
| --- | --- |

RO

Actele ale căror titluri sunt tipărite cu caractere drepte sunt acte de gestionare curentă adoptate în cadrul politicii agricole şi care au, în general, o perioadă de valabilitate limitată.

Titlurile celorlalte acte sunt tipărite cu caractere aldine şi sunt precedate de un asterisc.

---

II Acte fără caracter legislativ

REGULAMENTE

| 4.10.2021 | RO | Jurnalul Oficial al Uniunii Europene | L 349/1 |
| --- | --- | --- | --- |

4.10.2021

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 349/1

---

REGULAMENTUL (UE) 2021/1750 AL CONSILIULUI

din 28 septembrie 2021

de modificare a Regulamentului (UE) 2019/440 privind alocarea posibilităților de pescuit în temeiul Acordului de parteneriat în domeniul pescuitului sustenabil dintre Uniunea Europeană și Regatul Maroc și al protocolului său de punere în aplicare

CONSILIUL UNIUNII EUROPENE,

având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene, în special articolul 43 alineatul (3),

având în vedere propunerea Comisiei Europene,

întrucât:

| (1) | La 29 noiembrie 2018, Consiliul a adoptat Regulamentul (UE) 2019/440 (1) privind alocarea posibilităților de pescuit în temeiul Acordului de parteneriat în domeniul pescuitului sustenabil dintre Uniunea Europeană și Regatul Maroc (denumit în continuare „acordul de pescuit”), |
| --- | --- |

(1)

La 29 noiembrie 2018, Consiliul a adoptat Regulamentul (UE) 2019/440 (1) privind alocarea posibilităților de pescuit în temeiul Acordului de parteneriat în domeniul pescuitului sustenabil dintre Uniunea Europeană și Regatul Maroc (denumit în continuare „acordul de pescuit”),

| (2) | La 4 martie 2019, Consiliul a adoptat Decizia (UE) 2019/441 (2) privind încheierea acordului de pescuit și a protocolului său de punere în aplicare. |
| --- | --- |

(2)

La 4 martie 2019, Consiliul a adoptat Decizia (UE) 2019/441 (2) privind încheierea acordului de pescuit și a protocolului său de punere în aplicare.

| (3) | Regulamentul (UE) 2019/440 al Consiliului alocă posibilități de pescuit, printre altele, în categoria 6 (Pescuit pelagic industrial), statelor membre, inclusiv Regatului Unit. |
| --- | --- |

(3)

Regulamentul (UE) 2019/440 al Consiliului alocă posibilități de pescuit, printre altele, în categoria 6 (Pescuit pelagic industrial), statelor membre, inclusiv Regatului Unit.

| (4) | În temeiul Acordului privind retragerea Regatului Unit al Marii Britanii și Irlandei de Nord din Uniunea Europeană și din Comunitatea Europeană a Energiei Atomice (3) (denumit în continuare „acordul de retragere”), Regatul Unit nu mai este stat membru al Uniunii de la 1 februarie 2020. Perioada de tranziție prevăzută în acordul de retragere s-a încheiat la 31 decembrie 2020. Prin urmare, Regatul Unit nu mai are dreptul să utilizeze posibilitățile de pescuit respective după data menționată și acestea ar trebui să fie realocate statelor membre începând cu 1 ianuarie 2021. |
| --- | --- |

(4)

În temeiul Acordului privind retragerea Regatului Unit al Marii Britanii și Irlandei de Nord din Uniunea Europeană și din Comunitatea Europeană a Energiei Atomice (3) (denumit în continuare „acordul de retragere”), Regatul Unit nu mai este stat membru al Uniunii de la 1 februarie 2020. Perioada de tranziție prevăzută în acordul de retragere s-a încheiat la 31 decembrie 2020. Prin urmare, Regatul Unit nu mai are dreptul să utilizeze posibilitățile de pescuit respective după data menționată și acestea ar trebui să fie realocate statelor membre începând cu 1 ianuarie 2021.

| (5) | Realocarea posibilităților de pescuit ar trebui să fie transparentă și proporțională cu repartizarea inițială a cotelor. |
| --- | --- |

(5)

Realocarea posibilităților de pescuit ar trebui să fie transparentă și proporțională cu repartizarea inițială a cotelor.

| (6) | Prin urmare, Regulamentul (UE) 2019/440 ar trebui să fie modificat în consecință. |
| --- | --- |

(6)

Prin urmare, Regulamentul (UE) 2019/440 ar trebui să fie modificat în consecință.

| (7) | Datorită impactului său asupra activităților de pescuit în 2021, prezentul regulament ar trebui să se aplice de la 1 ianuarie 2021. O astfel de aplicare retroactivă nu aduce atingere principiilor securității juridice și protecției încrederii legitime, întrucât posibilitățile de pescuit în cauză nu au fost utilizate de Regatul Unit și sunt majorate pentru statele membre în cauză. |
| --- | --- |

(7)

Datorită impactului său asupra activităților de pescuit în 2021, prezentul regulament ar trebui să se aplice de la 1 ianuarie 2021. O astfel de aplicare retroactivă nu aduce atingere principiilor securității juridice și protecției încrederii legitime, întrucât posibilitățile de pescuit în cauză nu au fost utilizate de Regatul Unit și sunt majorate pentru statele membre în cauză.

| (8) | Luând în considerare urgența legată de aplicarea retroactivă a prezentului regulament, prezentul regulament ar trebui să intre în vigoare la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene, |
| --- | --- |

(8)

Luând în considerare urgența legată de aplicarea retroactivă a prezentului regulament, prezentul regulament ar trebui să intre în vigoare la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene,

ADOPTĂ PREZENTUL REGULAMENT:

Articolul 1

La articolul 1 din Regulamentul (UE) 2019/440, alineatul (1) se înlocuiește cu următorul text:

„(1)   Posibilitățile de pescuit stabilite în temeiul protocolului de punere în aplicare a Acordului de parteneriat în domeniul pescuitului sustenabil dintre Uniunea Europeană și Regatul Maroc (denumit în continuare «acordul de pescuit») se alocă între statele membre, după cum urmează:

| Categoria de pescuit | Tipul de navă | Statul membru | Licențe sau cote |
| --- | --- | --- | --- |
| 1. | Pescuit la scară mică de specii pelagice, în nord |

Categoria de pescuit

Tipul de navă

Statul membru

Licențe sau cote

1.

Pescuit la scară mică de specii pelagice, în nord

Seinere < 150 tonaj brut (GT)

Spania

22

| 2. | Pescuit la scară mică, în nord |
| --- | --- |

2.

Pescuit la scară mică, în nord

Paragate de fund < 40 GT

Spania

25

Portugalia

7

Paragate de fund ≥ 40 GT< 150 GT

Portugalia

3

| 3. | Pescuit la scară mică, în sud |
| --- | --- |

3.

Pescuit la scară mică, în sud

Lansetă < 150 GT per navă

Total ≤ 800 GT

Spania

10

| 4. | Pescuit demersal |
| --- | --- |

4.

Pescuit demersal

Paragate de fund ≤ 150 GT

Spania

7

Portugalia

4

Traulere ≤ 750 GT

Total ≤ 3 000 GT

Spania

5

Italia

0

| 5. | Pescuit de ton |
| --- | --- |

5.

Pescuit de ton

Nave de pescuit cu momeală

Spania

23

Franța

4

| 6. | Pescuit pelagic industrial |
| --- | --- |

6.

Pescuit pelagic industrial

85 000 tone (t) în 2019

90 000 t în 2020

100 000 t pe an în 2021 și 2022

Repartizarea navelor autorizate să pescuiască:

| | 10 nave ≥ 3 000 GT și < 7 765 GT |
| --- | --- |

10 nave ≥ 3 000 GT și < 7 765 GT

| | 4 nave ≥ 150 GT și < 3 000 GT |
| --- | --- |

4 nave ≥ 150 GT și < 3 000 GT

| | 4 nave < 150 GT |
| --- | --- |

4 nave < 150 GT

2019: 85 000 t

Germania

6 871,2 t

Lituania

21 986,3 t

Letonia

12 367,5 t

Țările de Jos

26 102,4 t

Irlanda

3 099,3 t

Polonia

4 807,8 t

Regatul Unit

4 807,8 t

Spania

496,2 t

Portugalia

1 652,2 t

Franța

2 809,3 t

2020: 90 000 t

Germania

7 275,4 t

Lituania

23 279,6 t

Letonia

13 095,0 t

Țările de Jos

27 637,9 t

Irlanda

3 281,6 t

Polonia

5 090,6 t

Regatul Unit

5 090,6 t

Spania

525,4 t

Portugalia

1 749,4 t

Franța

2 974,5 t

2021 și 2022: 100 000 t pe an

Germania

8 568,4 t

Lituania

27 417,0 t

Letonia

15 422,3 t

Țările de Jos

32 549,8 t

Irlanda

3 864,9 t

Polonia

5 995,4 t

Spania

618,8 t

Portugalia

2 060,3 t

Franța

3 503,1 t”

Articolul 2

Prezentul regulament intră în vigoare la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.

Se aplică de la 1 ianuarie 2021.

Prezentul regulament este obligatoriu în toate elementele sale și se aplică direct în toate statele membre.

Adoptat la Bruxelles, 28 septembrie 2021.

Pentru Consiliu

Președintele

S. KUSTEC

---

(1)  Regulamentul (UE) 2019/440 al Consiliului din 29 noiembrie 2018 privind alocarea posibilităților de pescuit în temeiul Acordului de parteneriat în domeniul pescuitului sustenabil dintre Uniunea Europeană și Regatul Maroc și al protocolului său de punere în aplicare (JO L 77, 20.3.2019, p. 1).

1

(2)  Decizia (UE) 2019/441 a Consiliului din 4 martie 2019 privind încheierea Acordului de parteneriat în domeniul pescuitului sustenabil dintre Uniunea Europeană și Regatul Maroc, a protocolului său de punere în aplicare și a schimbului de scrisori care însoțește acordul (JO L 77, 20.3.2019, p. 4).

2

(3)  
  JO L 29, 31.1.2020, p. 7.

3

---

| 4.10.2021 | RO | Jurnalul Oficial al Uniunii Europene | L 349/5 |
| --- | --- | --- | --- |

4.10.2021

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 349/5

---

REGULAMENTUL DE PUNERE ÎN APLICARE (UE) 2021/1751 AL COMISIEI

din 1 octombrie 2021

de stabilire a standardelor tehnice de punere în aplicare a Directivei 2014/59/UE a Parlamentului European și a Consiliului în ceea ce privește formatele și modelele uniforme pentru notificările de constatare a imposibilității recunoașterii contractuale a competențelor de reducere a valorii contabile și de conversie

(Text cu relevanță pentru SEE)

COMISIA EUROPEANĂ,

având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene,

având în vedere Directiva 2014/59/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 15 mai 2014 de instituire a unui cadru pentru redresarea și rezoluția instituțiilor de credit și a firmelor de investiții și de modificare a Directivei 82/891/CEE a Consiliului și a Directivelor 2001/24/CE, 2002/47/CE, 2004/25/CE, 2005/56/CE, 2007/36/CE, 2011/35/UE, 2012/30/UE și 2013/36/UE ale Parlamentului European și ale Consiliului, precum și a Regulamentelor (UE) nr. 1093/2010 și (UE) nr. 648/2012 ale Parlamentului European și ale Consiliului (1), în special articolul 55 alineatul (8) al treilea paragraf,

întrucât:

| (1) | Articolul 55 alineatul (1) din Directiva 2014/59/UE prevede că, în anumite condiții, statele membre trebuie să le solicite instituțiilor și entităților menționate la articolul 1 alineatul (1) literele (b), (c) și (d) din directiva respectivă să includă o clauză contractuală prin care contrapartea la un acord sau instrument care creează o datorie recunoaște că datoria respectivă poate face obiectul competențelor de reducere a valorii contabile și de conversie. |
| --- | --- |

(1)

Articolul 55 alineatul (1) din Directiva 2014/59/UE prevede că, în anumite condiții, statele membre trebuie să le solicite instituțiilor și entităților menționate la articolul 1 alineatul (1) literele (b), (c) și (d) din directiva respectivă să includă o clauză contractuală prin care contrapartea la un acord sau instrument care creează o datorie recunoaște că datoria respectivă poate face obiectul competențelor de reducere a valorii contabile și de conversie.

| (2) | Articolul 55 alineatul (2) primul paragraf din Directiva 2014/59/UE le impune statelor membre să se asigure că, în cazul în care o astfel de instituție sau entitate constată că este imposibil, din punct de vedere juridic sau din motive de altă natură, să se includă o astfel de clauză („constatarea imposibilității recunoașterii contractuale”), instituția sau entitatea respectivă îi notifică autorității de rezoluție această constatare. |
| --- | --- |

(2)

Articolul 55 alineatul (2) primul paragraf din Directiva 2014/59/UE le impune statelor membre să se asigure că, în cazul în care o astfel de instituție sau entitate constată că este imposibil, din punct de vedere juridic sau din motive de altă natură, să se includă o astfel de clauză („constatarea imposibilității recunoașterii contractuale”), instituția sau entitatea respectivă îi notifică autorității de rezoluție această constatare.

| (3) | Comisia trebuie să adopte standarde tehnice de punere în aplicare prin care să specifice formate și modele uniforme pentru astfel de notificări către autoritățile de rezoluție. |
| --- | --- |

(3)

Comisia trebuie să adopte standarde tehnice de punere în aplicare prin care să specifice formate și modele uniforme pentru astfel de notificări către autoritățile de rezoluție.

| (4) | Formatele și modelele uniforme pentru notificările de constatare a imposibilității recunoașterii contractuale ar trebui concepute astfel încât să asigure o evaluare semnificativă și uniformă a acestei constatări de către autoritățile de rezoluție din întreaga Uniune. |
| --- | --- |

(4)

Formatele și modelele uniforme pentru notificările de constatare a imposibilității recunoașterii contractuale ar trebui concepute astfel încât să asigure o evaluare semnificativă și uniformă a acestei constatări de către autoritățile de rezoluție din întreaga Uniune.

| (5) | Pentru a îmbunătăți calitatea datelor și a asigura comparabilitatea, elementele de date prevăzute în modelele de notificare ar trebui să fie conforme cu modelul unic privind punctele de date. Utilizarea modelului unic privind punctele de date este o practică larg răspândită în raportarea în scopuri de supraveghere. Modelul unic privind punctele de date ar trebui să constea într-o reprezentare structurală a elementelor de date și să identifice toate conceptele economice relevante pentru notificarea uniformă a constatării imposibilității recunoașterii contractuale. |
| --- | --- |

(5)

Pentru a îmbunătăți calitatea datelor și a asigura comparabilitatea, elementele de date prevăzute în modelele de notificare ar trebui să fie conforme cu modelul unic privind punctele de date. Utilizarea modelului unic privind punctele de date este o practică larg răspândită în raportarea în scopuri de supraveghere. Modelul unic privind punctele de date ar trebui să constea într-o reprezentare structurală a elementelor de date și să identifice toate conceptele economice relevante pentru notificarea uniformă a constatării imposibilității recunoașterii contractuale.

| (6) | Pentru a proteja calitatea, coerența și acuratețea elementelor de date notificate, elementele de date ar trebui să facă obiectul unor norme comune de validare. |
| --- | --- |

(6)

Pentru a proteja calitatea, coerența și acuratețea elementelor de date notificate, elementele de date ar trebui să facă obiectul unor norme comune de validare.

| (7) | Dată fiind natura lor, normele de validare și definițiile punctelor de date se actualizează cu regularitate pentru a se asigura conformitatea acestora, în orice moment, cu cerințele aplicabile în materie de reglementare, analiză și tehnologie a informației. Ar trebui stabilite criterii calitative stricte pentru modelul unic detaliat privind punctele de date și pentru normele de validare comune detaliate care vor fi publicate în format electronic de către Autoritatea Bancară Europeană pe site-ul său web. |
| --- | --- |

(7)

Dată fiind natura lor, normele de validare și definițiile punctelor de date se actualizează cu regularitate pentru a se asigura conformitatea acestora, în orice moment, cu cerințele aplicabile în materie de reglementare, analiză și tehnologie a informației. Ar trebui stabilite criterii calitative stricte pentru modelul unic detaliat privind punctele de date și pentru normele de validare comune detaliate care vor fi publicate în format electronic de către Autoritatea Bancară Europeană pe site-ul său web.

| (8) | Prezentul regulament se bazează pe proiectul de standarde tehnice de punere în aplicare transmis Comisiei de Autoritatea Bancară Europeană. |
| --- | --- |

(8)

Prezentul regulament se bazează pe proiectul de standarde tehnice de punere în aplicare transmis Comisiei de Autoritatea Bancară Europeană.

| (9) | Autoritatea Bancară Europeană a organizat consultări publice deschise cu privire la proiectul de standarde tehnice de punere în aplicare pe care se bazează prezentul regulament, a analizat costurile și beneficiile potențiale aferente și a solicitat avizul Grupului părților interesate din domeniul bancar instituit în conformitate cu articolul 37 din Regulamentul (UE) nr. 1093/2010 al Parlamentului European și al Consiliului (2), |
| --- | --- |

(9)

Autoritatea Bancară Europeană a organizat consultări publice deschise cu privire la proiectul de standarde tehnice de punere în aplicare pe care se bazează prezentul regulament, a analizat costurile și beneficiile potențiale aferente și a solicitat avizul Grupului părților interesate din domeniul bancar instituit în conformitate cu articolul 37 din Regulamentul (UE) nr. 1093/2010 al Parlamentului European și al Consiliului (2),

ADOPTĂ PREZENTUL REGULAMENT:

Articolul 1

Informațiile care trebuie furnizate într-o notificare de constatare a imposibilității recunoașterii

În scopul efectuării unei notificări în conformitate cu articolul 55 alineatul (2) primul paragraf din Directiva 2014/59/UE, instituția sau entitatea menționată la articolul 1 alineatul (1) litera (b), (c) sau (d) din directiva respectivă transmite autorității de rezoluție informațiile specificate în modelele prevăzute în anexa I. Aceste modele se completează în conformitate cu instrucțiunile prevăzute în anexa II.

Articolul 2

Formatul de transmitere a informațiilor

(1)   Instituțiile și entitățile menționate la articolul 1 alineatul (1) litera (b), (c) sau (d) din Directiva 2014/59/UE transmit informațiile menționate la articolul 1 din prezentul regulament în formatele și modurile de prezentare specificate de autoritatea de rezoluție relevantă pentru schimbul de date.

(2)   Atunci când transmit informațiile menționate la articolul 1 din prezentul regulament, instituțiile și entitățile menționate la articolul 1 alineatul (1) litera (b), (c) sau (d) din Directiva 2014/59/UE respectă definițiile punctelor de date incluse în modelul unic privind punctele de date menționat în anexa III și normele de validare menționate în anexa IV.

Articolul 3

Intrare în vigoare și aplicare

Prezentul regulament intră în vigoare în a douăzecea zi de la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

Prezentul regulament este obligatoriu în toate elementele sale și se aplică direct în toate statele membre.

Adoptat la Bruxelles, 1 octombrie 2021.

Pentru Comisie

Președintele

Ursula VON DER LEYEN

---

(1)  
  JO L 173, 12.6.2014, p. 190.

1

(2)  Regulamentul (UE) nr. 1093/2010 al Parlamentului European și al Consiliului din 24 noiembrie 2010 de instituire a Autorității europene de supraveghere (Autoritatea Bancară Europeană), de modificare a Deciziei nr. 716/2009/CE și de abrogare a Deciziei 2009/78/CE a Comisiei (JO L 331, 15.12.2010, p. 12).

2

---

ANEXA I

| N 00.01 - Identificarea notificării |
| --- |

N 00.01 - Identificarea notificării

| | | | |
| --- | --- | --- | --- |
| | | Coloane |
| Identificare |
| 0010 |
| Rânduri | Codul de identificare a notificării | 0010 | |
| Data notificării | 0020 | |
| Tipul de notificare | 0030 | |
| Data de referință pentru modelele N01.01 și N01.02 | 0040 | |
| Data de referință pentru modelul N02.00 | 0050 | |
| Moneda aplicabilă | 0060 | |
| Denumirea instituției sau a entității | 0070 | |
| Cod | 0080 | |
| Tipul de cod | 0090 | |
| Persoana de contact | 0100 | |
| E-mail | 0110 | |
| Telefon | 0120 | |
| | | | |

Coloane

Identificare

0010

Rânduri

Codul de identificare a notificării

0010

Data notificării

0020

Tipul de notificare

0030

Data de referință pentru modelele N01.01 și N01.02

0040

Data de referință pentru modelul N02.00

0050

Moneda aplicabilă

0060

Denumirea instituției sau a entității

0070

Cod

0080

Tipul de cod

0090

Persoana de contact

0100

E-mail

0110

Telefon

0120

| N 01.01 – Imposibilitatea recunoașterii contractuale a recapitalizării interne pe contracte/instrumente |
| --- |

N 01.01 – Imposibilitatea recunoașterii contractuale a recapitalizării interne pe contracte/instrumente

| | |
| --- | --- |
| Tipul notificării | |
| | |

Tipul notificării

| CODUL DE IDENTIFICARE A DATORIEI | MODIFICARE SUBSTANȚIALĂ? | DATA SCADENȚEI FINALE | REÎNNOIBIL? | FRECVENȚA REÎNNOIRII | CONTRACT/INSTRUMENT | IMPOSIBILITATE | CONTRAPARTE |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| DESCRIERE | TIPUL DATORIEI | LEGISLAȚIA APLICABILĂ | RANGUL ÎN CAZ DE INSOLVENȚĂ ÎN TEMEIUL LEGISLAȚIEI ȚĂRII TERȚE | RANGUL ÎN CAZ DE INSOLVENȚĂ ÎN STATUL MEMBRU DE ÎNREGISTRARE | VALOAREA NOMINALĂ ÎN MONEDA ORIGINALĂ PRINCIPALĂ | MONEDA ORIGINALĂ PRINCIPALĂ | VALOAREA NOMINALĂ ÎN MONEDA LOCALĂ | CONDIȚII | CATEGORIE | MOTIVE PENTRU ÎNDEPLINIREA CONDIȚIILOR | AVIZ JURIDIC? | DENUMIRE | COD | TIPUL DE COD | CODUL NAȚIONAL |
| 0010 | 0020 | 0030 | 0040 | 0050 | 0060 | 0070 | 0080 | 0090 | 0100 | 0110 | 0120 | 0130 | 0140 | 0150 | 0160 | 0170 | 0180 | 0190 | 0200 | 0210 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |

CODUL DE IDENTIFICARE A DATORIEI

MODIFICARE SUBSTANȚIALĂ?

DATA SCADENȚEI FINALE

REÎNNOIBIL?

FRECVENȚA REÎNNOIRII

CONTRACT/INSTRUMENT

IMPOSIBILITATE

CONTRAPARTE

DESCRIERE

TIPUL DATORIEI

LEGISLAȚIA APLICABILĂ

RANGUL ÎN CAZ DE INSOLVENȚĂ ÎN TEMEIUL LEGISLAȚIEI ȚĂRII TERȚE

RANGUL ÎN CAZ DE INSOLVENȚĂ ÎN STATUL MEMBRU DE ÎNREGISTRARE

VALOAREA NOMINALĂ ÎN MONEDA ORIGINALĂ PRINCIPALĂ

MONEDA ORIGINALĂ PRINCIPALĂ

VALOAREA NOMINALĂ ÎN MONEDA LOCALĂ

CONDIȚII

CATEGORIE

MOTIVE PENTRU ÎNDEPLINIREA CONDIȚIILOR

AVIZ JURIDIC?

DENUMIRE

COD

TIPUL DE COD

CODUL NAȚIONAL

0010

0020

0030

0040

0050

0060

0070

0080

0090

0100

0110

0120

0130

0140

0150

0160

0170

0180

0190

0200

0210

| N 01.02 – Imposibilitatea recunoașterii contractuale a recapitalizării interne pe categorii |
| --- |

N 01.02 – Imposibilitatea recunoașterii contractuale a recapitalizării interne pe categorii

| | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| CATEGORIE | VALOAREA TOTALĂ A DATORIILOR ÎN MONEDA LOCALĂ DIN CATEGORIA ÎN CAUZĂ | MOTIVE PENTRU RESPECTAREA CATEGORIILOR/CONDIȚIILOR | RANGUL ÎN CAZ DE INSOLVENȚĂ | NUMĂRUL DE DATORII SUBIACENTE |
| 0010 | 0020 | 0030 | 0040 | 0050 |
| | | | | |

CATEGORIE

VALOAREA TOTALĂ A DATORIILOR ÎN MONEDA LOCALĂ DIN CATEGORIA ÎN CAUZĂ

MOTIVE PENTRU RESPECTAREA CATEGORIILOR/CONDIȚIILOR

RANGUL ÎN CAZ DE INSOLVENȚĂ

NUMĂRUL DE DATORII SUBIACENTE

0010

0020

0030

0040

0050

| N 02.00 – Categoriile de datorii în caz de insolvență |
| --- |

N 02.00 – Categoriile de datorii în caz de insolvență

| RANGUL ÎN CAZ DE INSOLVENȚĂ | | | VALOAREA RESTANTĂ A TUTUROR DATORIILOR CU RANGUL SPECIFICAT |
| --- | --- | --- | --- |
| VALOAREA NOMINALĂ A TUTUROR DATORIILOR NOTIFICATE ÎN PREZENT AUTORITĂȚII DE REZOLUȚIE | | | DIN CARE: EXCLUSE DE LA RECAPITALIZAREA INTERNĂ |
| DIN CARE: DATORII REGLEMENTATE DE LEGISLAȚIA UNEI ȚĂRI TERȚE | DIN CARE: NEINCLUZÂND RECUNOAȘTEREA CONTRACTUALĂ | DIN CARE: NOTIFICATE ÎN PREZENT AUTORITĂȚII DE REZOLUȚIE |
| 0010 | 0020 | 0030 | 0040 | 0050 | 0060 | 0070 |
| | | | | | | |

RANGUL ÎN CAZ DE INSOLVENȚĂ

VALOAREA RESTANTĂ A TUTUROR DATORIILOR CU RANGUL SPECIFICAT

VALOAREA NOMINALĂ A TUTUROR DATORIILOR NOTIFICATE ÎN PREZENT AUTORITĂȚII DE REZOLUȚIE

DIN CARE: EXCLUSE DE LA RECAPITALIZAREA INTERNĂ

DIN CARE: DATORII REGLEMENTATE DE LEGISLAȚIA UNEI ȚĂRI TERȚE

DIN CARE: NEINCLUZÂND RECUNOAȘTEREA CONTRACTUALĂ

DIN CARE: NOTIFICATE ÎN PREZENT AUTORITĂȚII DE REZOLUȚIE

0010

0020

0030

0040

0050

0060

0070

---

ANEXA II

Instrucțiuni de completare a notificării de constatare a imposibilității recunoașterii contractuale a competențelor de reducere a valorii contabile și de conversie

PARTEA I: INSTRUCȚIUNI GENERALE

Prezenta anexă conține instrucțiuni pentru notificarea de către o instituție sau o entitate a faptului că a constatat imposibilitatea recunoașterii contractuale a competențelor de reducere a valorii contabile și de conversie.

Fiecare notificare se poate referi la mai multe contracte/instrumente și/sau la mai multe categorii de datorii (dacă este cazul) care îndeplinesc condițiile privind imposibilitatea recunoașterii contractuale a recapitalizării interne, astfel cum se prevede la articolul 55 alineatul (2) primul paragraf din Directiva 2014/59/UE.

O instituție sau o entitate poate furniza documente justificative suplimentare, inclusiv un aviz juridic sau o copie a contractului, în cazul în care acest lucru este considerat adecvat. Autoritatea de rezoluție relevantă decide modul în care trebuie furnizate aceste documente justificative suplimentare.

În cazul în care un câmp de informații prevăzut în prezenta anexă nu se aplică unui anumit tip de contract, iar instituția sau entitatea demonstrează acest lucru autorității de rezoluție, instituția sau entitatea în cauză nu trebuie să furnizeze informațiile enumerate în câmpul respectiv.

1.   Structura notificării

Informațiile din notificare trebuie furnizate prin completarea următoarelor modele prevăzute în anexa I:

| (a) | „Identificarea notificării” (N00.01), care se utilizează pentru a furniza informații privind identificarea notificării în sine și a instituției sau a entității care transmite notificarea autorității de rezoluție; |
| --- | --- |

(a)

„Identificarea notificării” (N00.01), care se utilizează pentru a furniza informații privind identificarea notificării în sine și a instituției sau a entității care transmite notificarea autorității de rezoluție;

| (b) | „Imposibilitatea recunoașterii contractuale a recapitalizării interne pe contracte/instrumente” (N01.01), care se utilizează pentru a furniza informații privind datoriile care îndeplinesc condițiile privind imposibilitatea recunoașterii contractuale a recapitalizării interne, astfel cum se prevede la articolul 55 alineatul (2) primul paragraf din Directiva 2014/59/UE; |
| --- | --- |

(b)

„Imposibilitatea recunoașterii contractuale a recapitalizării interne pe contracte/instrumente” (N01.01), care se utilizează pentru a furniza informații privind datoriile care îndeplinesc condițiile privind imposibilitatea recunoașterii contractuale a recapitalizării interne, astfel cum se prevede la articolul 55 alineatul (2) primul paragraf din Directiva 2014/59/UE;

| (c) | „Imposibilitatea recunoașterii contractuale a recapitalizării interne pe categorii” (N01.02), care se utilizează pentru a furniza informații cu privire la categoriile de datorii care îndeplinesc condițiile privind imposibilitatea recunoașterii contractuale a recapitalizării interne, în cazul în care autoritatea de rezoluție relevantă consideră că este necesar să precizeze categoriile de datorii, astfel cum se prevede la articolul 55 alineatul (7) din Directiva 2014/59/UE; |
| --- | --- |

(c)

„Imposibilitatea recunoașterii contractuale a recapitalizării interne pe categorii” (N01.02), care se utilizează pentru a furniza informații cu privire la categoriile de datorii care îndeplinesc condițiile privind imposibilitatea recunoașterii contractuale a recapitalizării interne, în cazul în care autoritatea de rezoluție relevantă consideră că este necesar să precizeze categoriile de datorii, astfel cum se prevede la articolul 55 alineatul (7) din Directiva 2014/59/UE;

| (d) | „Categoriile de datorii în caz de insolvență” (N02.00), care se utilizează pentru a furniza informații cu privire la rangul datoriilor în conformitate cu legislația națională în materie de insolvență, în sensul articolului 55 alineatul (2) al cincilea paragraf din Directiva 2014/59/UE. |
| --- | --- |

(d)

„Categoriile de datorii în caz de insolvență” (N02.00), care se utilizează pentru a furniza informații cu privire la rangul datoriilor în conformitate cu legislația națională în materie de insolvență, în sensul articolului 55 alineatul (2) al cincilea paragraf din Directiva 2014/59/UE.

2.   Perimetrul de consolidare

Notificarea se transmite de către instituții și entități pe bază individuală.

PARTEA A II-A: INSTRUCȚIUNI SPECIFICE MODELELOR

3.   N00.01 – Identificarea notificării

3.1.   Instrucțiuni pentru fiecare rând

| Rânduri | Instrucțiuni |
| --- | --- |
| 0010 | Codul de identificare a notificării

  Fiecare notificare trebuie să aibă un cod unic de identificare furnizat de instituția sau entitatea care transmite notificarea.
  Codul de identificare al notificării corespunde fiecărei notificări [transmiteri de informații], nu fiecărei datorii sau categorii. O notificare permite includerea oricât de multor datorii sau categorii, după cum este relevant la momentul notificării.
  Instituția sau entitatea precizează codul de identificare a notificării, care este unic pentru fiecare notificare. |
| 0020 | Data notificării

  Instituțiile și entitățile indică data la care notificarea a fost trimisă autorității de rezoluție. |
| 0030 | Tipul notificării
   (1)

  Instituțiile și entitățile indică tipul de elemente care sunt notificate în respectiva transmitere de informații, după cum urmează:






  (a) | numai contracte/instrumente (se utilizează numai modelul N01.01); |

Rânduri

Instrucțiuni

0010

Codul de identificare a notificării

Fiecare notificare trebuie să aibă un cod unic de identificare furnizat de instituția sau entitatea care transmite notificarea.

Codul de identificare al notificării corespunde fiecărei notificări [transmiteri de informații], nu fiecărei datorii sau categorii. O notificare permite includerea oricât de multor datorii sau categorii, după cum este relevant la momentul notificării.

Instituția sau entitatea precizează codul de identificare a notificării, care este unic pentru fiecare notificare.

0020

Data notificării

Instituțiile și entitățile indică data la care notificarea a fost trimisă autorității de rezoluție.

0030

Tipul notificării
   (1)

Instituțiile și entitățile indică tipul de elemente care sunt notificate în respectiva transmitere de informații, după cum urmează:

(a)

numai contracte/instrumente (se utilizează numai modelul N01.01);

| (b) | numai categorii de datorii (se utilizează numai modelul N01.02); |
| --- | --- |

(b)

numai categorii de datorii (se utilizează numai modelul N01.02);

| (c) | atât contracte/instrumente, cât și categorii de datorii (se utilizează atât modelul N01.01, cât și modelul N01.02 pentru aceeași notificare). |
| --- | --- |

(c)

atât contracte/instrumente, cât și categorii de datorii (se utilizează atât modelul N01.01, cât și modelul N01.02 pentru aceeași notificare).

0040

Data de referință pentru modelele N01.01 și N01.02

Instituțiile și entitățile indică data de referință pentru informațiile din modelele de notificare N01.01 și N01.02.

0050

Data de referință pentru modelul N02.00

Instituțiile și entitățile indică data de referință pentru informațiile din modelul N02.00.

0060

Moneda aplicabilă

Instituțiile și entitățile indică moneda de referință a cuantumurilor din modelul N01.01, coloana 0130, din modelul N01.02, coloana 0020 și din modelul N02.00.

Această valoare se referă la moneda oficială a statului membru în care este înregistrată instituția care transmite notificarea. Valoarea trebuie să respecte codul alfabetic ISO 4217.

0070

Denumirea instituției sau a entității

Denumirea instituției sau a entității care transmite notificarea.

0080

Cod

Codul instituției sau al entității care transmite notificarea. Pentru instituții, codul este identificatorul alfanumeric format din 20 de cifre al entității juridice (codul LEI). Pentru alte entități, codul este codul LEI alfanumeric format din 20 de cifre sau, în cazul în care acesta nu este disponibil, un cod conform unei codificări uniforme aplicabile în Uniune sau, în cazul în care un astfel de cod nu este disponibil, un cod național.

Codul trebuie să fie același cu codul raportat pentru aceeași instituție sau entitate în temeiul Regulamentului de punere în aplicare (UE) 2018/1624 al Comisiei (2). Câmpul corespunzător codului trebuie să conțină întotdeauna o valoare.

0090

Tipul de cod

Instituția sau entitatea specifică tipul de cod raportat în coloana 0080, indicând „Codul LEI” sau „Alt cod decât codul LEI”. Tipul de cod trebuie să aibă întotdeauna una dintre cele două valori.

0100

Persoana de contact

Instituțiile și entitățile indică numele unei persoane care poate fi contactată în cazul în care autoritatea de rezoluție are nevoie de clarificări cu privire la notificare.

0110

E-mail

Instituțiile și entitățile indică adresa de e-mail a persoanei menționate pe rândul 0100 – „Persoana de contact”.

0120

Telefon

Instituțiile și entitățile indică numărul de telefon al persoanei menționate pe rândul 0100 – „Persoana de contact”.

4.   N01.01 – Imposibilitatea recunoașterii contractuale a recapitalizării interne pe contracte/instrumente

4.1.   Observații generale

Modelul N01.01 se utilizează pentru transmiterile de informații privind notificarea unor contracte individuale. Modelul N01.01 permite transmiterea de informații referitoare la mai multe contracte în cadrul aceleiași notificări. Acest model se utilizează pentru notificarea următoarelor elemente:

| (a) | contracte/instrumente care creează noi datorii: contracte/instrumente care nu au fost notificate anterior autorității de rezoluție; |
| --- | --- |

(a)

contracte/instrumente care creează noi datorii: contracte/instrumente care nu au fost notificate anterior autorității de rezoluție;

| (b) | contracte/instrumente de modificare a unor datorii existente: în cazul în care contractul sau instrumentul pentru datoriile existente a fost notificat anterior autorității de rezoluție și a fost evaluat ca îndeplinind o condiție privind imposibilitatea recunoașterii, contractele sau instrumentele de modificare trebuie să aibă același cod de identificare a datoriei (coloana 0010) ca cele notificate anterior, iar coloanele rămase trebuie completate numai dacă au suferit modificări. Coloana 0020, „Modificare substanțială?”, se completează, dacă este cazul, numai pentru contractele care modifică datorii existente; |
| --- | --- |

(b)

contracte/instrumente de modificare a unor datorii existente: în cazul în care contractul sau instrumentul pentru datoriile existente a fost notificat anterior autorității de rezoluție și a fost evaluat ca îndeplinind o condiție privind imposibilitatea recunoașterii, contractele sau instrumentele de modificare trebuie să aibă același cod de identificare a datoriei (coloana 0010) ca cele notificate anterior, iar coloanele rămase trebuie completate numai dacă au suferit modificări. Coloana 0020, „Modificare substanțială?”, se completează, dacă este cazul, numai pentru contractele care modifică datorii existente;

| (c) | elemente extrabilanțiere: instituțiile și entitățile precizează rangul în caz de insolvență al datoriei care s-ar materializa în momentul activării elementului extrabilanțier. |
| --- | --- |

(c)

elemente extrabilanțiere: instituțiile și entitățile precizează rangul în caz de insolvență al datoriei care s-ar materializa în momentul activării elementului extrabilanțier.

În cazul în care datele nu sunt disponibile sau nu se aplică, instituțiile și entitățile nu trebuie să completeze următoarele coloane: 0020, 0030, 0050, 0090, 0130, 0150 și 0210.

4.2.   Instrucțiuni privind fiecare coloană

| Coloane | Referințe juridice și instrucțiuni |
| --- | --- |
| 0010 | CODUL DE IDENTIFICARE A DATORIEI
  Codul de identificare a datoriei este un identificator unic generat de instituția sau entitatea care transmite notificarea și trebuie utilizat în toate notificările pentru a identifica fiecare datorie. Instituția sau entitatea poate utiliza codul intern al datoriei. |
| 0020 | MODIFICARE SUBSTANȚIALĂ?
  Acest câmp se completează numai pentru contractele/instrumentele care modifică datorii existente. Instituția sau entitatea care transmite notificarea indică dacă modificările datoriei existente sunt considerate substanțiale.
  Instituțiile și entitățile utilizează trebuie să utilizeze una dintre următoarele valori:






  — | Da |

Coloane

Referințe juridice și instrucțiuni

0010

CODUL DE IDENTIFICARE A DATORIEI

Codul de identificare a datoriei este un identificator unic generat de instituția sau entitatea care transmite notificarea și trebuie utilizat în toate notificările pentru a identifica fiecare datorie. Instituția sau entitatea poate utiliza codul intern al datoriei.

0020

MODIFICARE SUBSTANȚIALĂ?

Acest câmp se completează numai pentru contractele/instrumentele care modifică datorii existente. Instituția sau entitatea care transmite notificarea indică dacă modificările datoriei existente sunt considerate substanțiale.

Instituțiile și entitățile utilizează trebuie să utilizeze una dintre următoarele valori:

—

Da

| — | Nu |
| --- | --- |

—

Nu

0030

DATA SCADENȚEI FINALE

Data la care trebuie rambursate integral principalul și dobânda aferente datoriei (pe baza documentelor contractuale ale tranzacției).

Se comunică ziua, luna și anul scadenței finale. Se comunică data exactă atunci când această informație este disponibilă; în caz contrar, se utilizează prima zi din lună.

0040

REÎNNOIBIL?

Instituțiile și entitățile utilizează una dintre următoarele valori:

| — | Da |
| --- | --- |

—

Da

| — | Nu |
| --- | --- |

—

Nu

Această coloană se completează cu „Da” în cazul în care contractul include o dispoziție explicită privind posibilitatea de reînnoire a acestuia.

0050

FRECVENȚA REÎNNOIRII

Dacă în coloana 0040 se completează „Da”, instituțiile și entitățile trebuie să precizeze frecvența reînnoirii scadenței în luni.

0060-0130

CONTRACT/INSTRUMENT

0060

DESCRIERE

Instituțiile și entitățile prezintă o descriere a contractului/instrumentului de cel mult 300 de caractere. Acest câmp conține principalele caracteristici ale contractului/instrumentului care nu sunt incluse în celelalte câmpuri din această notificare (cum ar fi scopul/esența datoriei, măsura în care instrumentul poate face obiectul recapitalizării interne în temeiul legislației aplicabile a țării terțe).

0070

TIPUL DATORIEI

Instituțiile și entitățile identifică tipul contractului/instrumentului ca fiind unul dintre următoarele:

| (a) | depozite interbancare; |
| --- | --- |

(a)

depozite interbancare;

| (b) | depozite la clienți nebancari; |
| --- | --- |

(b)

depozite la clienți nebancari;

| (c) | instrumente financiare derivate; |
| --- | --- |

(c)

instrumente financiare derivate;

| (d) | împrumut/finanțare; |
| --- | --- |

(d)

împrumut/finanțare;

| (e) | finanțarea comerțului; |
| --- | --- |

(e)

finanțarea comerțului;

| (f) | servicii operaționale care nu sunt esențiale pentru funcționarea entității; |
| --- | --- |

(f)

servicii operaționale care nu sunt esențiale pentru funcționarea entității;

| (g) | altele. |
| --- | --- |

(g)

altele.

În cazul în care sunt aplicabile mai multe tipuri, se selectează cel care descrie cel mai bine scopul contractului/instrumentului.

0080

LEGISLAȚIA APLICABILĂ

Instituțiile și entitățile precizează codul alfabetic ISO 3166-1 format din trei litere al țării a cărei legislație reglementează contractul/ instrumentul.

0090

RANGUL ÎN CAZ DE INSOLVENȚĂ ÎN TEMEIUL LEGISLAȚIEI ȚĂRII TERȚE

Instituția sau entitatea completează valoarea corespunzătoare rangului datoriei pe o scară de la 1 la x, 1 fiind categoria cea mai subordonată și x categoria cu cel mai înalt rang, astfel cum este definită de legislația aplicabilă relevantă a țării terțe care reglementează datoria.

Instituția încearcă să obțină rangul respectiv de la autoritatea de rezoluție relevantă din țara terță sau, dacă nu există un rang oficial, determină singură valoarea (pe o scară de la 1 la x) pe baza rangului datoriei în conformitate cu legislația relevantă a țării terțe.

0100

RANGUL ÎN CAZ DE INSOLVENȚĂ ÎN STATUL MEMBRU DE ÎNREGISTRARE

Instituțiile și entitățile completează valoarea corespunzătoare rangului datoriei pe o scară de la 1 la x, 1 fiind categoria cea mai subordonată și x categoria cu cel mai înalt rang, astfel cum este definită de legislația aplicabilă relevantă a statului membru în care este înregistrată instituția sau entitatea care transmite notificarea.

0110

VALOAREA NOMINALĂ ÎN MONEDA ORIGINALĂ PRINCIPALĂ

Instituțiile și entitățile precizează valoarea nominală a datoriei, astfel cum este prevăzută în contract/instrument.

În cazul acordurilor-cadru, instituția sau entitatea ar trebui să indice cuantumul maxim la care preconizează că vor ajunge în temeiul acordului-cadru respectiv sau cuantumul maxim permis în temeiul acordului-cadru.

În cazul în care contractul/instrumentul are mai multe monede, instituțiile și entitățile raportează valoarea nominală în moneda predominantă a contractului.

0120

MONEDA ORIGINALĂ PRINCIPALĂ

Instituțiile și entitățile precizează codul ISO de monedă corespunzător monedei de denominare a datoriei în temeiul contractului. Se utilizează codul unității monetare format din trei litere conform ISO 4217.

În cazul în care contractul are mai multe monede, instituțiile și entitățile raportează moneda predominantă a contractului.

0130

VALOAREA NOMINALĂ ÎN MONEDA LOCALĂ

Instituțiile și entitățile completează această coloană dacă moneda utilizată în coloana 0110 nu este moneda locală a țării în care este înregistrată instituția sau entitatea. Instituțiile și entitățile utilizează cursul de schimb valutar aplicabil la data notificării.

0140-0190

IMPOSIBILITATE

0140

CONDIȚII

Instituțiile și entitățile precizează condiția (condițiile) în care consideră că introducerea clauzei este imposibilă din punct de vedere juridic sau din motive de altă natură, astfel cum se specifică în Regulamentul delegat (UE) 2021/1527 (3) al Comisiei.

Instituțiile și entitățile precizează combinația de condiții aplicabile (pot identifica de la una până la toate cele cinci condiții):

| (a) | Condiția (a) – includerea clauzei contractuale ar constitui o încălcare a actelor cu putere de lege sau a actelor administrative ale țării terțe care sunt aplicabile datoriei; |
| --- | --- |

(a)

Condiția (a) – includerea clauzei contractuale ar constitui o încălcare a actelor cu putere de lege sau a actelor administrative ale țării terțe care sunt aplicabile datoriei;

| (b) | Condiția (b) – includerea clauzei contractuale ar contraveni unei instrucțiuni exprese și obligatorii emise de o autoritate a unei țări terțe; |
| --- | --- |

(b)

Condiția (b) – includerea clauzei contractuale ar contraveni unei instrucțiuni exprese și obligatorii emise de o autoritate a unei țări terțe;

| (c) | Condiția (c) – datoria rezultă din instrumente sau acorduri încheiate în conformitate cu clauze sau protocoale internaționale standardizate pe care instituția sau entitatea nu le poate modifica; |
| --- | --- |

(c)

Condiția (c) – datoria rezultă din instrumente sau acorduri încheiate în conformitate cu clauze sau protocoale internaționale standardizate pe care instituția sau entitatea nu le poate modifica;

| (d) | Condiția (d) – datoria este reglementată de clauze contractuale pe care instituția sau entitatea trebuie să le accepte pentru a putea participa la un organism din afara Uniunii sau a putea apela la serviciile unui astfel de organism și pe care instituția sau entitatea nu le poate modifica; |
| --- | --- |

(d)

Condiția (d) – datoria este reglementată de clauze contractuale pe care instituția sau entitatea trebuie să le accepte pentru a putea participa la un organism din afara Uniunii sau a putea apela la serviciile unui astfel de organism și pe care instituția sau entitatea nu le poate modifica;

| (e) | Condiția (e) – datoria este deținută de un creditor comercial și este legată de furnizarea de bunuri sau servicii care, deși nu sunt cruciale, sunt utilizate pentru desfășurarea zilnică a activităților instituției sau ale entității, iar instituția sau entitatea nu poate modifica dispozițiile acordului. |
| --- | --- |

(e)

Condiția (e) – datoria este deținută de un creditor comercial și este legată de furnizarea de bunuri sau servicii care, deși nu sunt cruciale, sunt utilizate pentru desfășurarea zilnică a activităților instituției sau ale entității, iar instituția sau entitatea nu poate modifica dispozițiile acordului.

Trebuie notificate toate condițiile aplicabile.

0150

CATEGORIE

Instituțiile și entitățile precizează categoriile de datorii specificate de autoritatea de rezoluție relevantă în temeiul articolului 55 alineatul (7) din Directiva 2014/59/UE, dacă este cazul.

0160

MOTIVE PENTRU ÎNDEPLINIREA CONDIȚIILOR

Instituțiile și entitățile descriu clar motivele pentru care constată imposibilitatea recunoașterii care decurge din condițiile raportate în coloana 0140.

Informațiile introduse în acest câmp sunt relevante pentru a stabili dacă contractul/instrumentul notificat îndeplinește condițiile privind imposibilitatea recunoașterii și, prin urmare, constituie baza pe care autoritatea de rezoluție evaluează constatarea instituției.

Instituțiile și entitățile trebuie să evite justificările prea scurte, cum ar fi „Produsul nu poate fi utilizat” sau „Pierderea competitivității” și să prezinte justificări mai detaliate care să îi permită autorității de rezoluție să ia o decizie în cunoștință de cauză.

0170

AVIZ JURIDIC?

Instituțiile și entitățile informează autoritatea de rezoluție în cazul în care există un aviz juridic privind imposibilitatea notificată a recunoașterii acestei datorii.

Instituțiile și entitățile indică unul dintre următoarele răspunsuri:

| — | Da |
| --- | --- |

—

Da

| — | Nu |
| --- | --- |

—

Nu

În cazul în care instituțiile sau entitățile indică „Da”, acestea trebuie să îi transmită autorității de rezoluție avizul juridic prin mijloacele specificate de autoritatea de rezoluție.

0180-0210

CONTRAPARTE

Instituțiile și entitățile indică identitatea contrapărții acestei datorii.

0180

DENUMIRE

Denumirea indicată corespunde contrapărții individuale.

În cazul contractelor multilaterale, instituția indică fie contrapartea principală, fie utilizează valoarea „contract multilateral”.

0190

COD

Codul care face parte din numărul de identificare a rândului trebuie să fie unic pentru fiecare entitate care trimite notificarea. În cazul instituțiilor, codul este codul LEI. În cazul altor entități, codul este codul LEI sau, dacă acesta nu este disponibil, un cod național. Codul trebuie să fie unic și trebuie să fie utilizat în mod consecvent în toate modelele și de-a lungul timpului. Câmpul corespunzător codului trebuie să conțină întotdeauna o valoare.

0200

TIPUL DE COD

Instituțiile sau entitățile identifică tipul de cod completat în coloana 0190, indicând „Codul LEI” sau „Codul național”.

0210

CODUL NAȚIONAL

Instituțiile sau entitățile pot furniza, de asemenea, un cod național dacă utilizează codul LEI ca identificator în coloana 0190 – „Cod”.

5.   N01.02 – Imposibilitatea recunoașterii contractuale a recapitalizării interne pe categorii

5.1.   Observații generale

Modelul N01.02 se utilizează pentru transmiterile de informații privind notificarea categoriilor de datorii atunci când autoritatea de rezoluție relevantă consideră că este necesar, în conformitate cu articolul 55 alineatul (7) din Directiva 2014/59/UE, să specifice categoriile de datorii pentru care se poate constata imposibilitatea includerii clauzei de recunoaștere contractuală.

5.2.   Instrucțiuni privind fiecare coloană

| Coloane | Referințe juridice și instrucțiuni |
| --- | --- |
| 0010 | CATEGORIE
  Instituțiile și entitățile precizează categoria de datorii, astfel cum este specificată de autoritatea de rezoluție relevantă în conformitate cu articolul 55 alineatul (7) din Directiva 2014/59/UE, pentru care transmit notificarea.
  O notificare pentru care se utilizează modelul N01.02 poate include oricâte categorii de datorii este necesar. |
| 0020 | VALOAREA TOTALĂ A DATORIILOR ÎN MONEDA LOCALĂ DIN CATEGORIA ÎN CAUZĂ
  Instituțiile și entitățile precizează cuantumul total preconizat al datoriilor pentru fiecare dintre categoriile notificate indicate în coloana 0010.
  Acesta este cuantumul maxim estimat la care se preconizează că se va ajunge în cadrul categoriei specificate într-o perioadă de 6 luni de la data notificării.
  Cuantumul trebuie exprimat în moneda statului membru în care este înregistrată instituția sau entitatea.
  În cazul în care, în perioada de 6 luni de la notificare, instituția sau entitatea stabilește că valoarea datoriilor din categoria în cauză a crescut cu mai mult de 10 % din cuantumul notificat, aceasta trebuie să îi transmită autorității de rezoluție o altă notificare. |
| 0030 | MOTIVE PENTRU RESPECTAREA CATEGORIILOR/CONDIȚIILOR
  Instituțiile și entitățile explică de ce a fost notificată categoria de datorii.
  Această justificare va constitui baza pe care autoritatea de rezoluție va evalua notificarea imposibilității recunoașterii. |
| 0040 | RANGUL ÎN CAZ DE INSOLVENȚĂ
  Instituțiile și entitățile completează valorile corespunzătoare rangului datoriilor din fiecare categorie din coloana 0010 pe o scară de la 1 la x, 1 fiind categoria cea mai subordonată și x categoria cu cel mai înalt rang, astfel cum este definită de legislația aplicabilă relevantă a statului membru în care este înregistrată instituția sau entitatea care transmite notificarea. |
| 0050 | NUMĂRUL DE DATORII SUBIACENTE
  Instituțiile și entitățile indică numărul maxim estimat de contracte/instrumente pe care preconizează că le vor deține în cadrul categoriei respective de datorii într-o perioadă de 6 luni de la data notificării. |

Coloane

Referințe juridice și instrucțiuni

0010

CATEGORIE

Instituțiile și entitățile precizează categoria de datorii, astfel cum este specificată de autoritatea de rezoluție relevantă în conformitate cu articolul 55 alineatul (7) din Directiva 2014/59/UE, pentru care transmit notificarea.

O notificare pentru care se utilizează modelul N01.02 poate include oricâte categorii de datorii este necesar.

0020

VALOAREA TOTALĂ A DATORIILOR ÎN MONEDA LOCALĂ DIN CATEGORIA ÎN CAUZĂ

Instituțiile și entitățile precizează cuantumul total preconizat al datoriilor pentru fiecare dintre categoriile notificate indicate în coloana 0010.

Acesta este cuantumul maxim estimat la care se preconizează că se va ajunge în cadrul categoriei specificate într-o perioadă de 6 luni de la data notificării.

Cuantumul trebuie exprimat în moneda statului membru în care este înregistrată instituția sau entitatea.

În cazul în care, în perioada de 6 luni de la notificare, instituția sau entitatea stabilește că valoarea datoriilor din categoria în cauză a crescut cu mai mult de 10 % din cuantumul notificat, aceasta trebuie să îi transmită autorității de rezoluție o altă notificare.

0030

MOTIVE PENTRU RESPECTAREA CATEGORIILOR/CONDIȚIILOR

Instituțiile și entitățile explică de ce a fost notificată categoria de datorii.

Această justificare va constitui baza pe care autoritatea de rezoluție va evalua notificarea imposibilității recunoașterii.

0040

RANGUL ÎN CAZ DE INSOLVENȚĂ

Instituțiile și entitățile completează valorile corespunzătoare rangului datoriilor din fiecare categorie din coloana 0010 pe o scară de la 1 la x, 1 fiind categoria cea mai subordonată și x categoria cu cel mai înalt rang, astfel cum este definită de legislația aplicabilă relevantă a statului membru în care este înregistrată instituția sau entitatea care transmite notificarea.

0050

NUMĂRUL DE DATORII SUBIACENTE

Instituțiile și entitățile indică numărul maxim estimat de contracte/instrumente pe care preconizează că le vor deține în cadrul categoriei respective de datorii într-o perioadă de 6 luni de la data notificării.

6.   N02.00 – Categoriile de datorii în caz de insolvență

6.1.   Observații generale

Instituțiile sau entitățile completează modelul N02.00 cu referire la ultimul trimestru pentru care sunt disponibile date (4), cu excepția valorilor din coloana 0070.

Implicit, cuantumurile notificate în acest model sunt valori restante, cu excepția coloanei 0070. Valoarea restantă a unei creanțe sau a unui instrument este suma dintre principalul creanței sau al instrumentului și dobânda acumulată pentru creanța sau instrumentul respectiv. Valoarea restantă datorată este egală cu valoarea creanței pe care creditorul ar putea să o pretindă în cadrul unei proceduri de insolvență. Valorile din coloana 0070 ar trebui să reflecte cuantumul total notificat în modelele N01.01 și N01.02 și, prin urmare, ar trebui să fie valoarea maximă preconizată la care se estimează că se va ajunge în cadrul contractelor/instrumentelor și/sau al categoriilor notificate în prezent.

Pentru elementele extrabilanțiere, instituțiile și entitățile precizează rangul în caz de insolvență al datoriei care s-ar materializa în momentul activării elementului extrabilanțier în cauză.

Toate valorile din acest model trebuie indicate în moneda locală a statului membru în care este înregistrată instituția sau entitatea.

6.2.   Instrucțiuni privind fiecare coloană

| Coloane | Referințe juridice și instrucțiuni |
| --- | --- |
| 0010 | RANGUL ÎN CAZ DE INSOLVENȚĂ
  Instituția sau entitatea completează valoarea corespunzătoare rangului datoriei pe o scară de la 1 la x, 1 fiind categoria cea mai subordonată și x categoria cu cel mai înalt rang, astfel cum este definită de legislația națională aplicabilă a statului membru în care este înregistrată instituția sau entitatea.
  Modelul N02.00 trebuie să includă un rând pentru fiecare rang în caz de insolvență indicat în modelul N01.01 coloana 0100 și în modelul N01.02 coloana 0040. |
| 0020 | VALOAREA RESTANTĂ A TUTUROR DATORIILOR CU RANGUL SPECIFICAT
  Valoarea totală restantă a tuturor datoriilor care au rangul în caz de insolvență specificat în coloana 0010. |
| 0030 | DIN CARE: DATORII REGLEMENTATE DE LEGISLAȚIA UNEI ȚĂRI TERȚE
  Această coloană trebuie să includă valoarea restantă a datoriilor reglementate de legislația unei țări terțe. |
| 0040 | DIN CARE: NEINCLUZÂND RECUNOAȘTEREA CONTRACTUALĂ
  Această coloană include valoarea restantă a tuturor datoriilor reglementate de legislația unei țări terțe care nu includ recunoașterea contractuală a clauzei de recapitalizare internă, astfel cum se prevede la articolul 55 alineatul (1) din Directiva 2014/59/UE. Valoarea corespunde valorii restante.
  Valoarea va fi calculată ca suma tuturor datoriilor care îndeplinesc următoarele condiții:






  (a) | datoriile există în continuare; |

Coloane

Referințe juridice și instrucțiuni

0010

RANGUL ÎN CAZ DE INSOLVENȚĂ

Instituția sau entitatea completează valoarea corespunzătoare rangului datoriei pe o scară de la 1 la x, 1 fiind categoria cea mai subordonată și x categoria cu cel mai înalt rang, astfel cum este definită de legislația națională aplicabilă a statului membru în care este înregistrată instituția sau entitatea.

Modelul N02.00 trebuie să includă un rând pentru fiecare rang în caz de insolvență indicat în modelul N01.01 coloana 0100 și în modelul N01.02 coloana 0040.

0020

VALOAREA RESTANTĂ A TUTUROR DATORIILOR CU RANGUL SPECIFICAT

Valoarea totală restantă a tuturor datoriilor care au rangul în caz de insolvență specificat în coloana 0010.

0030

DIN CARE: DATORII REGLEMENTATE DE LEGISLAȚIA UNEI ȚĂRI TERȚE

Această coloană trebuie să includă valoarea restantă a datoriilor reglementate de legislația unei țări terțe.

0040

DIN CARE: NEINCLUZÂND RECUNOAȘTEREA CONTRACTUALĂ

Această coloană include valoarea restantă a tuturor datoriilor reglementate de legislația unei țări terțe care nu includ recunoașterea contractuală a clauzei de recapitalizare internă, astfel cum se prevede la articolul 55 alineatul (1) din Directiva 2014/59/UE. Valoarea corespunde valorii restante.

Valoarea va fi calculată ca suma tuturor datoriilor care îndeplinesc următoarele condiții:

(a)

datoriile există în continuare;

| (b) | datoriile sunt reglementate de legislația unei țări terțe; |
| --- | --- |

(b)

datoriile sunt reglementate de legislația unei țări terțe;

| (c) | datoriile nu includ clauza de recunoaștere contractuală, astfel cum se prevede la articolul 55 alineatul (1) din Directiva 2014/59/UE; |
| --- | --- |

(c)

datoriile nu includ clauza de recunoaștere contractuală, astfel cum se prevede la articolul 55 alineatul (1) din Directiva 2014/59/UE;

| (d) | datoriile nu sunt excluse de la recapitalizarea internă; |
| --- | --- |

(d)

datoriile nu sunt excluse de la recapitalizarea internă;

| (e) | datoriile nu sunt depozite, astfel cum sunt menționate la articolul 108 litera (a) din Directiva 2014/59/UE. |
| --- | --- |

(e)

datoriile nu sunt depozite, astfel cum sunt menționate la articolul 108 litera (a) din Directiva 2014/59/UE.

0050

DIN CARE: NOTIFICATE ÎN PREZENT AUTORITĂȚII DE REZOLUȚIE

Această coloană include valorile restante ale tuturor datoriilor și/sau categoriilor de datorii notificate în modelele N01.01 și N01.02 din prezenta notificare.

0060

DIN CARE: EXCLUSE DE LA RECAPITALIZAREA INTERNĂ

Această coloană include datoriile care sunt excluse de la aplicarea instrumentului de recapitalizare internă în conformitate cu articolul 44 alineatul (2) din Directiva 2014/59/UE sau care ar putea intra sub incidența oricărei condiții prevăzute la articolul 44 alineatul (3) din directiva respectivă.

0070

VALOAREA NOMINALĂ A TUTUROR DATORIILOR NOTIFICATE ÎN PREZENT AUTORITĂȚII DE REZOLUȚIE

Această coloană reflectă totalul (suma) valorilor nominale și/sau valorilor maxime preconizate ale tuturor datoriilor și/sau categoriilor de datorii notificate în modelele N01.01 și N01.02 din prezenta notificare.

---

(1)  Modelul N02.00 trebuie transmis în toate cazurile descrise la literele (a), (b) și (c).

(2)  Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2018/1624 al Comisiei din 23 octombrie 2018 de stabilire a unor standarde tehnice de punere în aplicare cu privire la procedurile și formularele și machetele standard care trebuie utilizate pentru furnizarea informațiilor necesare în scopul planurilor de rezoluție pentru instituțiile de credit și firmele de investiții în temeiul Directivei 2014/59/UE a Parlamentului European și a Consiliului și de abrogare a Regulamentului de punere în aplicare (UE) 2016/1066 al Comisiei (JO L 277, 7.11.2018, p. 1).

(3)  Regulamentul delegat (UE) 2021/1527 al Comisiei din 31 mai 2021 de completare a Directivei 2014/59/UE a Parlamentului European și a Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare privind recunoașterea contractuală a competențelor de reducere a valorii contabile și de conversie (JO L 329, 17.9.2021, p. 2).

(4)  Ultimul trimestru pentru care sunt disponibile date trebuie să fie aliniat la datele de transmitere pentru raportarea trimestrială: 12 mai (pentru data de referință 31 martie), 11 august (pentru data de referință 30 iunie), 11 noiembrie (pentru data de referință 30 septembrie) și 11 februarie (pentru data de referință 31 decembrie).

---

ANEXA III

Modelul unic privind punctele de date

Toate elementele de date prevăzute în anexele la prezentul regulament se transformă într-un model unic privind punctele de date care reprezintă baza pentru uniformizarea sistemelor informatice ale instituțiilor și ale autorităților de rezoluție.

Modelul unic privind punctele de date trebuie să îndeplinească următoarele criterii:

| (a) | să ofere o reprezentare structurată a tuturor elementelor de date prevăzute în anexele la prezentul regulament; |
| --- | --- |

(a)

să ofere o reprezentare structurată a tuturor elementelor de date prevăzute în anexele la prezentul regulament;

| (b) | să identifice toate conceptele de activitate stabilite în anexele la prezentul regulament; |
| --- | --- |

(b)

să identifice toate conceptele de activitate stabilite în anexele la prezentul regulament;

| (c) | să pună la dispoziție un dicționar de date care identifică denumirile tabelelor, ordonatelor, axelor, domeniilor, dimensiunilor și membrilor; |
| --- | --- |

(c)

să pună la dispoziție un dicționar de date care identifică denumirile tabelelor, ordonatelor, axelor, domeniilor, dimensiunilor și membrilor;

| (d) | să pună la dispoziție indicatori care definesc proprietatea sau valoarea punctelor de date; |
| --- | --- |

(d)

să pună la dispoziție indicatori care definesc proprietatea sau valoarea punctelor de date;

| (e) | să pună la dispoziție definiții ale punctelor de date care sunt exprimate ca o structură de caracteristici ce permite identificarea univocă a conceptului financiar; |
| --- | --- |

(e)

să pună la dispoziție definiții ale punctelor de date care sunt exprimate ca o structură de caracteristici ce permite identificarea univocă a conceptului financiar;

| (f) | să conțină toate specificațiile tehnice relevante necesare pentru dezvoltarea de soluții IT de raportare care să producă date de rezoluție uniforme. |
| --- | --- |

(f)

să conțină toate specificațiile tehnice relevante necesare pentru dezvoltarea de soluții IT de raportare care să producă date de rezoluție uniforme.

---

ANEXA IV

Norme de validare

Elementele de date prevăzute în anexa I fac obiectul unor norme de validare care să asigure calitatea și coerența datelor. Normele de validare trebuie să îndeplinească următoarele criterii:

| (a) | să definească relațiile logice dintre punctele de date relevante; |
| --- | --- |

(a)

să definească relațiile logice dintre punctele de date relevante;

| (b) | să includă filtre și condiții prealabile care definesc un set de date cărora li se aplică o normă de validare; |
| --- | --- |

(b)

să includă filtre și condiții prealabile care definesc un set de date cărora li se aplică o normă de validare;

| (c) | să asigure controlul coerenței datelor transmise; |
| --- | --- |

(c)

să asigure controlul coerenței datelor transmise;

| (d) | să asigure controlul acurateței datelor transmise; |
| --- | --- |

(d)

să asigure controlul acurateței datelor transmise;

| (e) | să stabilească valori implicite care se aplică în cazul în care informațiile relevante nu au fost transmise. |
| --- | --- |

(e)

să stabilească valori implicite care se aplică în cazul în care informațiile relevante nu au fost transmise.

---

DECIZII

| 4.10.2021 | RO | Jurnalul Oficial al Uniunii Europene | L 349/19 |
| --- | --- | --- | --- |

4.10.2021

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 349/19

---

DECIZIA DE PUNERE ÎN APLICARE (UE) 2021/1752 A COMISIEI

din 1 octombrie 2021

de stabilire a normelor de aplicare a Directivei (UE) 2019/904 a Parlamentului European și a Consiliului în ceea ce privește calcularea, verificarea și raportarea datelor referitoare la colectarea separată a deșeurilor generate de sticlele de plastic de unică folosință pentru băuturi

COMISIA EUROPEANĂ,

având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene,

având în vedere Directiva (UE) 2019/904 a Parlamentului European și a Consiliului din 5 iunie 2019 privind reducerea impactului anumitor produse din plastic asupra mediului (1), în special articolul 9 alineatul (3) și articolul 13 alineatul (4),

întrucât:

| (1) | Directiva (UE) 2019/904 stabilește obiective pentru colectarea separată în vederea reciclării deșeurilor generate de sticlele de plastic de unică folosință pentru băuturi enumerate în partea F din anexa la directiva respectivă („deșeuri generate de sticlele de unică folosință”). În temeiul articolului 9 alineatul (1) din Directiva (UE) 2019/904, obiectivul fixat pentru 2025 este de 77 % din greutatea tuturor sticlelor de unică folosință introduse pe piață, iar obiectivul fixat pentru 2029 este de 90 %. Comisia urmează să stabilească metodologia pentru calcularea și verificarea acestor obiective de colectare separată și formatul în care statele membre trebuie să raporteze date privind deșeurile generate de sticlele de unică folosință care au fost colectate separat în fiecare an. |
| --- | --- |

(1)

Directiva (UE) 2019/904 stabilește obiective pentru colectarea separată în vederea reciclării deșeurilor generate de sticlele de plastic de unică folosință pentru băuturi enumerate în partea F din anexa la directiva respectivă („deșeuri generate de sticlele de unică folosință”). În temeiul articolului 9 alineatul (1) din Directiva (UE) 2019/904, obiectivul fixat pentru 2025 este de 77 % din greutatea tuturor sticlelor de unică folosință introduse pe piață, iar obiectivul fixat pentru 2029 este de 90 %. Comisia urmează să stabilească metodologia pentru calcularea și verificarea acestor obiective de colectare separată și formatul în care statele membre trebuie să raporteze date privind deșeurile generate de sticlele de unică folosință care au fost colectate separat în fiecare an.

| (2) | Pentru a asigura comparabilitatea datelor, este necesar să se stabilească norme detaliate pentru determinarea punctelor în care se măsoară greutatea deșeurilor generate de sticlele de unică folosință colectate. Aceste norme ar trebui să țină seama de practicile existente de colectare separată și de cantitatea de alte materiale și substanțe prezente, în plus față de astfel de sticle, în deșeurile colectate. |
| --- | --- |

(2)

Pentru a asigura comparabilitatea datelor, este necesar să se stabilească norme detaliate pentru determinarea punctelor în care se măsoară greutatea deșeurilor generate de sticlele de unică folosință colectate. Aceste norme ar trebui să țină seama de practicile existente de colectare separată și de cantitatea de alte materiale și substanțe prezente, în plus față de astfel de sticle, în deșeurile colectate.

| (3) | Pentru a asigura comparabilitatea datelor care trebuie raportate, este necesar să se prevadă norme detaliate privind modul de aplicare a celor două metode alternative, menționate la articolul 9 alineatul (1) din Directiva (UE) 2019/904, de stabilire a cantității de sticle de unică folosință introduse pe piață. |
| --- | --- |

(3)

Pentru a asigura comparabilitatea datelor care trebuie raportate, este necesar să se prevadă norme detaliate privind modul de aplicare a celor două metode alternative, menționate la articolul 9 alineatul (1) din Directiva (UE) 2019/904, de stabilire a cantității de sticle de unică folosință introduse pe piață.

| (4) | Pentru a asigura acuratețea datelor privind greutatea deșeurilor generate de sticlele de unică folosință colectate, formatul de raportare ar trebui să asigure faptul că toți parametrii relevanți pentru calcularea cantității de deșeuri generate de sticlele de unică folosință colectate separat sunt identificați și că este furnizată o descriere a metodologiilor aplicate pentru calcularea și verificarea datelor pentru parametrii respectivi. |
| --- | --- |

(4)

Pentru a asigura acuratețea datelor privind greutatea deșeurilor generate de sticlele de unică folosință colectate, formatul de raportare ar trebui să asigure faptul că toți parametrii relevanți pentru calcularea cantității de deșeuri generate de sticlele de unică folosință colectate separat sunt identificați și că este furnizată o descriere a metodologiilor aplicate pentru calcularea și verificarea datelor pentru parametrii respectivi.

| (5) | Deși obligația de a colecta separat deșeurile prevede ca deșeurile să fie stocate separat în funcție de tipul și natura lor, ar trebui să fie posibil să se colecteze anumite tipuri de deșeuri împreună, cu condiția ca acest lucru să nu împiedice reciclarea de înaltă calitate, în conformitate cu ierarhia deșeurilor și în conformitate cu articolul 10 alineatul (2) și cu articolul 10 alineatul (3) litera (a) din Directiva 2008/98/CE. |
| --- | --- |

(5)

Deși obligația de a colecta separat deșeurile prevede ca deșeurile să fie stocate separat în funcție de tipul și natura lor, ar trebui să fie posibil să se colecteze anumite tipuri de deșeuri împreună, cu condiția ca acest lucru să nu împiedice reciclarea de înaltă calitate, în conformitate cu ierarhia deșeurilor și în conformitate cu articolul 10 alineatul (2) și cu articolul 10 alineatul (3) litera (a) din Directiva 2008/98/CE.

| (6) | Metodologia utilizată pentru calcularea și verificarea obiectivelor de colectare separată pentru deșeurile generate de sticlele de unică folosință menționată la articolul 9 alineatul (3) din Directiva (UE) 2019/904 este strâns legată de formatul de raportare privind colectarea separată menționat la articolul 13 alineatul (4) din directiva respectivă, având în vedere obiectul măsurilor respective și contextul în care acestea urmează să se aplice. Prin urmare, este oportun să se adopte prezentul act pe baza ambelor dispoziții, pentru a se asigura coerența dintre normele privind calcularea, verificarea și raportarea datelor referitoare la colectarea separată a deșeurilor generate de sticlele de unică folosință și pentru a se facilita accesul la normele respective. |
| --- | --- |

(6)

Metodologia utilizată pentru calcularea și verificarea obiectivelor de colectare separată pentru deșeurile generate de sticlele de unică folosință menționată la articolul 9 alineatul (3) din Directiva (UE) 2019/904 este strâns legată de formatul de raportare privind colectarea separată menționat la articolul 13 alineatul (4) din directiva respectivă, având în vedere obiectul măsurilor respective și contextul în care acestea urmează să se aplice. Prin urmare, este oportun să se adopte prezentul act pe baza ambelor dispoziții, pentru a se asigura coerența dintre normele privind calcularea, verificarea și raportarea datelor referitoare la colectarea separată a deșeurilor generate de sticlele de unică folosință și pentru a se facilita accesul la normele respective.

| (7) | Măsurile prevăzute în prezenta decizie sunt conforme cu avizul comitetului instituit prin articolul 39 din Directiva 2008/98/CE a Parlamentului European și a Consiliului (2), |
| --- | --- |

(7)

Măsurile prevăzute în prezenta decizie sunt conforme cu avizul comitetului instituit prin articolul 39 din Directiva 2008/98/CE a Parlamentului European și a Consiliului (2),

ADOPTĂ PREZENTA DECIZIE:

Articolul 1

Metodologia utilizată pentru calcularea și raportarea cantității de deșeuri generate de sticlele de unică folosință colectate separat

(1)   Cantitatea de deșeuri generate de sticlele de plastic de unică folosință colectate separat enumerate în partea F din anexa la Directiva (UE) 2019/904 („deșeuri generate de sticlele de plastic de unică folosință”) se calculează împărțind greutatea sticlelor de unică folosință colectate separat la greutatea sticlelor de unică folosință introduse pe piață (denumite în continuare „sticle de unică folosință introduse pe piață”). Raportul rezultat se exprimă în procente.

(2)   Statele membre aplică formulele prevăzute în anexa I pentru a calcula cantitatea de deșeuri generate de sticlele de unică folosință colectate separat.

Articolul 2

Metodologia utilizată pentru determinarea greutății deșeurilor generate de sticlele de unică folosință colectate separat

(1)   Greutatea deșeurilor generate de sticlele de unică folosință include greutatea dopurilor și a capacelor acestora.

(2)   Greutatea deșeurilor generate de sticlele de unică folosință nu include greutatea eventualelor resturi de băuturi.

(3)   Greutatea deșeurilor generate de sticlele de unică folosință poate include greutatea etichetelor și a adezivilor numai dacă este inclusă și în greutatea sticlelor de unică folosință introduse pe piață.

(4)   Deșeurile generate de sticlele de unică folosință sunt considerate ca fiind colectate separat în cazul în care este îndeplinită oricare dintre următoarele condiții:

| (a) | deșeurile generate de sticlele de unică folosință au fost colectate, pentru reciclare, separat de orice alte deșeuri; |
| --- | --- |

(a)

deșeurile generate de sticlele de unică folosință au fost colectate, pentru reciclare, separat de orice alte deșeuri;

| (b) | deșeurile generate de sticlele de unică folosință au fost colectate împreună cu alte fracțiuni de deșeuri generate de ambalajele din deșeuri municipale sau cu alte fracțiuni de deșeuri municipale din plastic, metal, hârtie sau sticlă, care nu sunt ambalaje, colectate separat în vederea reciclării și






  (i) | sistemul de colectare nu colectează deșeurile care ar putea conține substanțe periculoase; |
| --- | --- | --- |

(b)

deșeurile generate de sticlele de unică folosință au fost colectate împreună cu alte fracțiuni de deșeuri generate de ambalajele din deșeuri municipale sau cu alte fracțiuni de deșeuri municipale din plastic, metal, hârtie sau sticlă, care nu sunt ambalaje, colectate separat în vederea reciclării și

(i)

sistemul de colectare nu colectează deșeurile care ar putea conține substanțe periculoase;

| (ii) | colectarea deșeurilor și sortarea ulterioară sunt concepute și efectuate astfel încât să se reducă la minimum contaminarea, rezultată din deșeurile de plastic care nu provin de la astfel de sticle și din alte deșeuri, a deșeurilor generate de sticlele de unică folosință colectate; |
| --- | --- |

(ii)

colectarea deșeurilor și sortarea ulterioară sunt concepute și efectuate astfel încât să se reducă la minimum contaminarea, rezultată din deșeurile de plastic care nu provin de la astfel de sticle și din alte deșeuri, a deșeurilor generate de sticlele de unică folosință colectate;

| (iii) | operatorii responsabili cu gestionarea deșeurilor instituie sisteme de asigurare a calității pentru a verifica dacă sunt îndeplinite condițiile prevăzute la punctele (i) și (ii). |
| --- | --- |

(iii)

operatorii responsabili cu gestionarea deșeurilor instituie sisteme de asigurare a calității pentru a verifica dacă sunt îndeplinite condițiile prevăzute la punctele (i) și (ii).

(5)   Sistemele de asigurare a calității menționate la alineatul (4) litera (b) punctul (iii) îndeplinesc următoarele cerințe:

| (a) | țin seama de caracterul adecvat al personalului, de cunoștințele și competențele acestuia, precum și de organizarea spațiilor și a echipamentelor în măsura necesară pentru a se asigura că deșeurile generate de sticlele de unică folosință colectate respectă condițiile prevăzute la alineatul (4) litera (b) punctele (i) și (ii); |
| --- | --- |

(a)

țin seama de caracterul adecvat al personalului, de cunoștințele și competențele acestuia, precum și de organizarea spațiilor și a echipamentelor în măsura necesară pentru a se asigura că deșeurile generate de sticlele de unică folosință colectate respectă condițiile prevăzute la alineatul (4) litera (b) punctele (i) și (ii);

| (b) | efectuează operațiunile de verificare în conformitate cu instrucțiuni și proceduri prestabilite; |
| --- | --- |

(b)

efectuează operațiunile de verificare în conformitate cu instrucțiuni și proceduri prestabilite;

| (c) | sunt certificate de o terță parte independentă. |
| --- | --- |

(c)

sunt certificate de o terță parte independentă.

(6)   Greutatea deșeurilor generate de sticlele de unică folosință colectate separat în conformitate cu alineatul (4) litera (a) se măsoară la punctul în care sunt colectate sau la punctul de ieșire a operațiunilor de sortare. Greutatea unor astfel de sticle poate fi calculată prin numărarea acestora, cu condiția aplicării unor factori de conversie care iau în calcul greutatea fiecărei dimensiuni a sticlelor, tipul de polimer din care sunt constituite sticlele, capacele și dopurile, precum și pierderile derivate din operațiunile ulterioare de sortare.

(7)   Greutatea deșeurilor generate de sticlele de unică folosință colectate separat în conformitate cu alineatul (4) litera (b) se măsoară la punctul de ieșire a operațiunilor de sortare în care sunt separate de celelalte deșeuri cu care au fost colectate.

(8)   În cazul în care la punctul de ieșire a unei operațiuni de sortare sunt prezente deșeuri generate de sticlele de unică folosință și alte deșeuri generate de ambalaje din același polimer, greutatea deșeurilor generate de sticlele de unică folosință este proporțională cu ponderea deșeurilor generate de sticlele de unică folosință la punctul de intrare a unei operațiuni de sortare. Această cotă este determinată pe baza unei eșantionări reprezentative și a unei analize ulterioare a compoziției sau prin utilizarea registrelor electronice.

Articolul 3

Metodologia utilizată pentru determinarea greutății sticlelor de unică folosință introduse pe piață

(1)   Greutatea sticlelor de unică folosință introduse pe piață include numai greutatea sticlelor care au fost introduse pe piață după ce au fost umplute cu băuturi.

(2)   În cazul în care sticlele de unică folosință introduse pe piață fac obiectul unor importuri, al unor exporturi sau al altor deplasări semnificative în interiorul Uniunii de către operatori sau de către persoane fizice pentru uz personal, greutatea sticlelor respective poate fi adaptată, pentru a se ține seama de aceste deplasări.

(3)   În cazurile în care statele membre stabilesc greutatea sticlelor de unică folosință introduse pe piață pe baza greutății deșeurilor generate de astfel de produse, astfel cum se menționează la articolul 9 alineatul (1) al doilea paragraf din Directiva (UE) 2019/904, greutatea deșeurilor respective include următoarele elemente:

| (a) | deșeurile generate de sticlele de unică folosință colectate separat, indiferent dacă îndeplinesc sau nu cerințele prevăzute la articolul 2 alineatul (4) literele (a) și (b); |
| --- | --- |

(a)

deșeurile generate de sticlele de unică folosință colectate separat, indiferent dacă îndeplinesc sau nu cerințele prevăzute la articolul 2 alineatul (4) literele (a) și (b);

| (b) | deșeurile generate de sticlele de unică folosință colectate ca deșeuri municipale mixte; |
| --- | --- |

(b)

deșeurile generate de sticlele de unică folosință colectate ca deșeuri municipale mixte;

| (c) | deșeurile generate de sticlele de unică folosință eliminate ca deșeuri în afara sistemelor de colectare a deșeurilor, indiferent dacă au fost sau nu colectate ulterior. |
| --- | --- |

(c)

deșeurile generate de sticlele de unică folosință eliminate ca deșeuri în afara sistemelor de colectare a deșeurilor, indiferent dacă au fost sau nu colectate ulterior.

Greutatea sticlelor menționate la primul paragraf literele (b) și (c) se calculează prin aplicarea metodologiei de eșantionare și a analizei compoziției deșeurilor prevăzute la articolul 4.

Articolul 4

Metodologia de eșantionare și analiza compoziției deșeurilor pentru a se calcula greutatea deșeurilor generate de sticlele de unică folosință colectate ca deșeuri municipale mixte sau eliminate ca gunoaie

(1)   Colectarea datelor pentru analiza compoziției deșeurilor se bazează pe sondaje și pe colectarea de eșantioane reprezentative. Colectarea datelor ține seama de:

| (a) | variațiile sezoniere ale deșeurilor generate de sticlele de unică folosință eliminate ca gunoaie în afara sistemelor de colectare a deșeurilor; |
| --- | --- |

(a)

variațiile sezoniere ale deșeurilor generate de sticlele de unică folosință eliminate ca gunoaie în afara sistemelor de colectare a deșeurilor;

| (b) | variațiile nivelurilor de urbanizare; |
| --- | --- |

(b)

variațiile nivelurilor de urbanizare;

| (c) | variațiile în ceea ce privește frecvența, tipurile și localizarea colectării deșeurilor municipale. |
| --- | --- |

(c)

variațiile în ceea ce privește frecvența, tipurile și localizarea colectării deșeurilor municipale.

(2)   Colectarea și analiza datelor menționate la alineatul (1) acoperă întregul teritoriu al unui anumit stat membru.

Articolul 5

Colectarea și raportarea datelor

(1)   Colectarea datelor pentru a calcula greutatea deșeurilor generate de sticlele de unică folosință și a sticlelor de unică folosință introduse pe piață în conformitate cu articolul 2 și cu articolul 3 se efectuează în fiecare an. Statele membre utilizează, în măsura posibilului, registre electronice pentru colectarea și raportarea datelor.

(2)   Statele membre raportează datele menționate la articolul 13 alineatul (1) litera (c) din Directiva (UE) 2019/904 în formatul prevăzut în anexa II la prezenta decizie și înaintează raportul de verificare a calității menționat la articolul 13 alineatul (2) din directiva sus-menționată în ceea ce privește datele respective în formatul prevăzut în anexa III la prezenta decizie.

(3)   Comisia publică datele raportate de statele membre, cu excepția cazului în care un stat membru prezintă o cerere justificată în raportul menționat la alineatul (2) privind refuzul publicării anumitor date.

Articolul 6

Intrare în vigoare

Prezenta decizie intră în vigoare în a douăzecea zi de la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

Adoptată la Bruxelles, 1 octombrie 2021.

Pentru Comisie

Președintele

Ursula VON DER LEYEN

---

(1)  
  JO L 155, 12.6.2019, p. 1.

1

(2)  Directiva 2008/98/CE a Parlamentului European și a Consiliului din 19 noiembrie 2008 privind deșeurile și de abrogare a anumitor directive (JO L 312, 22.11.2008, p. 3).

2

---

ANEXA I

FORMULE PENTRU CALCULAREA CANTITĂȚII DEȘEURILOR GENERATE DE STICLELE DE UNICĂ FOLOSINȚĂ COLECTATE SEPARAT

ASCB = (WSCB
  apart + WSCB
  blended)/(WBPM + WEWG) × 100 %

unde:

| ASCB | înseamnă cantitatea de deșeuri generate de sticlele de unică folosință colectate separat în vederea reciclării, astfel cum se menționează la articolul 1 |
| --- | --- |
| WSCB
  apart | înseamnă greutatea deșeurilor generate de sticlele de unică folosință colectate separat de orice alte deșeuri, în vederea reciclării, în conformitate cu articolul 2 alineatul (4) litera (a) |
| WSCB
  blended | înseamnă greutatea deșeurilor generate de sticlele de unică folosință colectate separat în vederea reciclării, împreună cu alte deșeuri, în conformitate cu articolul 2 alineatul (4) litera (b) |
| WBPM | înseamnă greutatea sticlelor de unică folosință introduse pe piață, astfel cum se menționează la articolul 3 alineatele (1) și (2) |
| WEWG | înseamnă greutatea sticlelor de unică folosință introduse pe piață, determinată pe baza greutății deșeurilor generate de astfel de produse, astfel cum se menționează la articolul 3 alineatul (3) |

ASCB

înseamnă cantitatea de deșeuri generate de sticlele de unică folosință colectate separat în vederea reciclării, astfel cum se menționează la articolul 1

WSCB
  apart

înseamnă greutatea deșeurilor generate de sticlele de unică folosință colectate separat de orice alte deșeuri, în vederea reciclării, în conformitate cu articolul 2 alineatul (4) litera (a)

WSCB
  blended

înseamnă greutatea deșeurilor generate de sticlele de unică folosință colectate separat în vederea reciclării, împreună cu alte deșeuri, în conformitate cu articolul 2 alineatul (4) litera (b)

WBPM

înseamnă greutatea sticlelor de unică folosință introduse pe piață, astfel cum se menționează la articolul 3 alineatele (1) și (2)

WEWG

înseamnă greutatea sticlelor de unică folosință introduse pe piață, determinată pe baza greutății deșeurilor generate de astfel de produse, astfel cum se menționează la articolul 3 alineatul (3)

WBPM = WBPM
  gross – WB
  out + WB
  in

| WBPM
  gross | înseamnă greutatea sticlelor de unică folosință introduse pe piață, astfel cum se menționează la articolul 3 alineatul (1) |
| --- | --- |
| WB
  out | înseamnă greutatea sticlelor de unică folosință introduse pe piață care au fost exportate sau deplasate în alte state membre de către operatori sau de către persoane fizice pentru uz personal, astfel cum se menționează la articolul 3 alineatul (2) |
| WB
  in | înseamnă greutatea sticlelor de unică folosință introduse pe piață care au fost importate sau primite de la alte state membre de către operatori sau de către persoane fizice pentru uz personal, astfel cum se menționează la articolul 3 alineatul (2) |

WBPM
  gross

înseamnă greutatea sticlelor de unică folosință introduse pe piață, astfel cum se menționează la articolul 3 alineatul (1)

WB
  out

înseamnă greutatea sticlelor de unică folosință introduse pe piață care au fost exportate sau deplasate în alte state membre de către operatori sau de către persoane fizice pentru uz personal, astfel cum se menționează la articolul 3 alineatul (2)

WB
  in

înseamnă greutatea sticlelor de unică folosință introduse pe piață care au fost importate sau primite de la alte state membre de către operatori sau de către persoane fizice pentru uz personal, astfel cum se menționează la articolul 3 alineatul (2)

WB
  out = W
  B
  out
  moved
  to
  other
  MS
   + W
  B
  out
  exp
   + W
  B
  out
  moved
  to
  other
  MS
  by
  natural
  persons
   + W
  B
  out
  by
  natural
  persons

| W
  B
  out
  moved
  to
  other
  MS | înseamnă greutatea sticlelor de unică folosință introduse pe piață care au fost deplasate către alte state membre de către operatori |
| --- | --- |
| W
  B
  out
  exp | înseamnă greutatea sticlelor de unică folosință introduse pe piață care au fost exportate de către operatori |
| W
  B
  out
  moved
  to
  other
  MS
  by
  natural
  persons | înseamnă greutatea estimată a sticlelor de unică folosință introduse pe piață care au fost deplasate către alte state membre de către persoane fizice pentru uz personal |
| W
  B
  out
  by
  natural
  persons | înseamnă greutatea estimată a sticlelor de unică folosință introduse pe piață care au fost exportate de către persoane fizice pentru uz personal |

W
  B
  out
  moved
  to
  other
  MS

înseamnă greutatea sticlelor de unică folosință introduse pe piață care au fost deplasate către alte state membre de către operatori

W
  B
  out
  exp

înseamnă greutatea sticlelor de unică folosință introduse pe piață care au fost exportate de către operatori

W
  B
  out
  moved
  to
  other
  MS
  by
  natural
  persons

înseamnă greutatea estimată a sticlelor de unică folosință introduse pe piață care au fost deplasate către alte state membre de către persoane fizice pentru uz personal

W
  B
  out
  by
  natural
  persons

înseamnă greutatea estimată a sticlelor de unică folosință introduse pe piață care au fost exportate de către persoane fizice pentru uz personal

WB
  in = W
  B
  in
  from
  other
  MS
   + W
  B
  in
  imported
   + W
  B
  in
  moved
  from
  other
  MS
  by
  natural
  persons + W
  B
  in
  by
  natural
  persons

| W
  B
  in
  from
  other
  MS | înseamnă greutatea sticlelor de unică folosință introduse pe piață care au fost primite de la alte state membre de către operatori |
| --- | --- |
| W
  B
  in
  imported | înseamnă greutatea sticlelor de unică folosință introduse pe piață care au fost importate de către operatori |
| W
  B
  in
  moved
  from
  other
  MS
  by
  natural
  persons | înseamnă greutatea estimată a sticlelor de unică folosință introduse pe piață care au fost deplasate din alte state membre de către persoane fizice pentru uz personal |
| W
  B
  in
  by
  natural
  persons | înseamnă greutatea estimată a sticlelor de unică folosință introduse pe piață care au fost importate de către persoane fizice pentru uz personal |

W
  B
  in
  from
  other
  MS

înseamnă greutatea sticlelor de unică folosință introduse pe piață care au fost primite de la alte state membre de către operatori

W
  B
  in
  imported

înseamnă greutatea sticlelor de unică folosință introduse pe piață care au fost importate de către operatori

W
  B
  in
  moved
  from
  other
  MS
  by
  natural
  persons

înseamnă greutatea estimată a sticlelor de unică folosință introduse pe piață care au fost deplasate din alte state membre de către persoane fizice pentru uz personal

W
  B
  in
  by
  natural
  persons

înseamnă greutatea estimată a sticlelor de unică folosință introduse pe piață care au fost importate de către persoane fizice pentru uz personal

WEWG = TWSCB + Wother
  SCB + WMSW + Wlitter

| TWSCB | înseamnă greutatea deșeurilor generate de sticlele de unică folosință colectate separat în vederea reciclării, în conformitate cu cerințele prevăzute la articolul 2 alineatul (4) literele (a) și (b), astfel cum se menționează la articolul 3 alineatul (3) litera (a) |
| --- | --- |
| Wother
  SCB | înseamnă greutatea deșeurilor generate de sticlele de unică folosință colectate separat în vederea reciclării, fără a se ține seama de cerințele prevăzute la articolul 2 alineatul (4) literele (a) și (b), astfel cum se menționează la articolul 3 alineatul (3) litera (a) |
| WMSW | înseamnă greutatea sticlelor de unică folosință colectate ca deșeuri municipale mixte, astfel cum se menționează la articolul 3 alineatul (3) litera (b) |
| Wlitter | înseamnă greutatea deșeurilor generate de sticlele de unică folosință eliminate ca gunoaie, astfel cum se menționează la articolul 3 alineatul (3) litera (c) |

TWSCB

înseamnă greutatea deșeurilor generate de sticlele de unică folosință colectate separat în vederea reciclării, în conformitate cu cerințele prevăzute la articolul 2 alineatul (4) literele (a) și (b), astfel cum se menționează la articolul 3 alineatul (3) litera (a)

Wother
  SCB

înseamnă greutatea deșeurilor generate de sticlele de unică folosință colectate separat în vederea reciclării, fără a se ține seama de cerințele prevăzute la articolul 2 alineatul (4) literele (a) și (b), astfel cum se menționează la articolul 3 alineatul (3) litera (a)

WMSW

înseamnă greutatea sticlelor de unică folosință colectate ca deșeuri municipale mixte, astfel cum se menționează la articolul 3 alineatul (3) litera (b)

Wlitter

înseamnă greutatea deșeurilor generate de sticlele de unică folosință eliminate ca gunoaie, astfel cum se menționează la articolul 3 alineatul (3) litera (c)

---

ANEXA II

FORMATUL PENTRU RAPORTAREA DATELOR

I.   Formatul pentru raportarea datelor calculate pe baza metodologiei prevăzute la articolul 3

Tabelul 1

Greutatea sticlelor de unică folosință introduse pe piață, calculată în conformitate cu articolul 3 (în tone)

| ȚARA: | |
| --- | --- |
| ANUL DE REFERINȚĂ: | |
| Greutatea sticlelor de unică folosință, în tone, calculată în conformitate cu articolul 3 alineatul (1) |
| Greutatea sticlelor de unică folosință introduse pe piață (1) | |
| Ajustarea greutății sticlelor de unică folosință, calculată în conformitate cu articolul 3 alineatul (2) | |
| Greutatea sticlelor de unică folosință introduse pe piață care au fost importate de către operatori (2) | |
| Greutatea sticlelor de unică folosință introduse pe piață care au fost primite de la alte state membre de către operatori (3) | |
| Greutatea sticlelor de unică folosință introduse pe piață care au fost exportate de către operatori (4) | |
| Greutatea sticlelor de unică folosință introduse pe piață care au fost deplasate către alte state membre de către operatori (5) | |
| Greutatea estimată a sticlelor de unică folosință introduse pe piață care au fost exportate de către persoane fizice pentru uz personal (6) | |
| Greutatea estimată a sticlelor de unică folosință introduse pe piață care au fost importate de către persoane fizice pentru uz personal (7) | |
| Greutatea estimată a sticlelor de unică folosință introduse pe piață care au fost deplasate către alte state membre de către persoane fizice pentru uz personal (8) | |
| Greutatea estimată a sticlelor de unică folosință introduse pe piață care au fost deplasate din alte state membre de către persoane fizice pentru uz personal (9) | |
| Greutatea ajustată a sticlelor de unică folosință introduse pe piață (10) | |
| |
| Greutatea sticlelor de unică folosință introduse pe piață, determinată pe baza greutății deșeurilor generate de astfel de produse și calculată în conformitate cu articolul 3 alineatul (3) |
| Greutatea deșeurilor generate de sticlele de unică folosință colectate separat în vederea reciclării, în conformitate cu cerințele prevăzute la articolul 2 alineatul (4) literele (a) și (b) (11) | |
| Greutatea deșeurilor generate de sticlele de unică folosință colectate separat, fără a se ține seama de cerințele prevăzute la articolul 2 alineatul (4) literele (a) și (b) (12) | |
| Greutatea deșeurilor generate de sticlele de unică folosință colectate ca deșeuri municipale mixte (13) | |
| Greutatea deșeurilor generate de sticlele de unică folosință aruncate ca gunoaie (14) | |
| Observații:

  Casete de culoare închisă: Raportarea datelor este facultativă |

ȚARA:

ANUL DE REFERINȚĂ:

Greutatea sticlelor de unică folosință, în tone, calculată în conformitate cu articolul 3 alineatul (1)

Greutatea sticlelor de unică folosință introduse pe piață (1)

Ajustarea greutății sticlelor de unică folosință, calculată în conformitate cu articolul 3 alineatul (2)

Greutatea sticlelor de unică folosință introduse pe piață care au fost importate de către operatori (2)

Greutatea sticlelor de unică folosință introduse pe piață care au fost primite de la alte state membre de către operatori (3)

Greutatea sticlelor de unică folosință introduse pe piață care au fost exportate de către operatori (4)

Greutatea sticlelor de unică folosință introduse pe piață care au fost deplasate către alte state membre de către operatori (5)

Greutatea estimată a sticlelor de unică folosință introduse pe piață care au fost exportate de către persoane fizice pentru uz personal (6)

Greutatea estimată a sticlelor de unică folosință introduse pe piață care au fost importate de către persoane fizice pentru uz personal (7)

Greutatea estimată a sticlelor de unică folosință introduse pe piață care au fost deplasate către alte state membre de către persoane fizice pentru uz personal (8)

Greutatea estimată a sticlelor de unică folosință introduse pe piață care au fost deplasate din alte state membre de către persoane fizice pentru uz personal (9)

Greutatea ajustată a sticlelor de unică folosință introduse pe piață (10)

Greutatea sticlelor de unică folosință introduse pe piață, determinată pe baza greutății deșeurilor generate de astfel de produse și calculată în conformitate cu articolul 3 alineatul (3)

Greutatea deșeurilor generate de sticlele de unică folosință colectate separat în vederea reciclării, în conformitate cu cerințele prevăzute la articolul 2 alineatul (4) literele (a) și (b) (11)

Greutatea deșeurilor generate de sticlele de unică folosință colectate separat, fără a se ține seama de cerințele prevăzute la articolul 2 alineatul (4) literele (a) și (b) (12)

Greutatea deșeurilor generate de sticlele de unică folosință colectate ca deșeuri municipale mixte (13)

Greutatea deșeurilor generate de sticlele de unică folosință aruncate ca gunoaie (14)

Observații:

Casete de culoare închisă: Raportarea datelor este facultativă

II.   Formatul pentru raportarea datelor calculate pe baza metodologiei prevăzute la articolul 2 alineatul (4)

Tabelul 2

Greutatea deșeurilor generate de sticlele de unică folosință colectate separat în vederea reciclării, calculată în conformitate cu articolul 2 alineatul (4) (în tone)

| ȚARA: | |
| --- | --- |
| ANUL DE REFERINȚĂ: | |
| | |
| (a) | Greutatea deșeurilor generate de sticlele de unică folosință colectate separat de orice alte deșeuri (15) |

ȚARA:

ANUL DE REFERINȚĂ:

(a)

Greutatea deșeurilor generate de sticlele de unică folosință colectate separat de orice alte deșeuri (15)

| (b) | Greutatea deșeurilor generate de sticlele de unică folosință colectate împreună cu alte deșeuri (16) |
| --- | --- |

(b)

Greutatea deșeurilor generate de sticlele de unică folosință colectate împreună cu alte deșeuri (16)

Observații:

---

(1)  Calculată în conformitate cu articolul 3 alineatul (1). (W
  BPM
  gross
  )

(2)  Calculată în conformitate cu articolul 3 alineatul (2). (W
  B
  in
  imported
  )

(3)  Calculată în conformitate cu articolul 3 alineatul (2). (W B
  in
  from
  other
  MS)

(4)  Calculată în conformitate cu articolul 3 alineatul (2). (W
  B
  out
  exp
  )

(5)  Calculată în conformitate cu articolul 3 alineatul (2). (W
  B
  out
  moved
  to
  other
  MS
  )

(6)  Calculată în conformitate cu articolul 3 alineatul (2). (W
  B
  out
  by
  natural
  persons
  )

(7)  Calculată în conformitate cu articolul 3 alineatul (2). (W
  B
  in
  by
  natural
  persons
  )

(8)  Calculată în conformitate cu articolul 3 alineatul (2). (W
  B
  out
  moved
  to
  other
  MS
  by
  natural
  persons
  )

(9)  Calculată în conformitate cu articolul 3 alineatul (2). (W B
  in
  moved
  from
  other
  MS
  by
  natural
  persons)

(10)  Calculată în conformitate cu articolul 3 alineatul (2). (W
  BPM
  )

(11)  Calculată în conformitate cu articolul 3 alineatul (3) litera (a). (TW
  SCB
  )

(12)  Calculată în conformitate cu articolul 3 alineatul (3) litera (a). (W
  other
  SCB
  )

(13)  Calculată în conformitate cu articolul 3 alineatul (3) litera (b). (W
  MSW
  )

(14)  Calculată în conformitate cu articolul 3 alineatul (3) litera (c). (W
  litter
  )

(15)  Calculată în conformitate cu articolul 2 alineatul (4) litera (a). (W SCB
  apart)

(16)  Colectate împreună cu alte fracțiuni de deșeuri de ambalaje din deșeuri municipale sau cu alte fracțiuni de deșeuri municipale din plastic, metal, hârtie sau sticlă, nepericuloase, care nu constituie ambalaje, colectate separat în vederea reciclării și calculată în conformitate cu articolul 2 alineatul (4) litera (b). (W SCB
  blended)

---

ANEXA III

FORMAT PENTRU RAPORTUL DE VERIFICARE A CALITĂȚII

I.   Informații generale

| 1.1. | Stat membru: |
| --- | --- |

1.1.

Stat membru:

| 1.2. | Organizația care prezintă datele și descrierea: |
| --- | --- |

1.2.

Organizația care prezintă datele și descrierea:

| 1.3. | Numele persoanei de contact: |
| --- | --- |

1.3.

Numele persoanei de contact:

| 1.4. | Adresa de e-mail a persoanei de contact: |
| --- | --- |

1.4.

Adresa de e-mail a persoanei de contact:

| 1.5. | Numărul de telefon al persoanei de contact: |
| --- | --- |

1.5.

Numărul de telefon al persoanei de contact:

| 1.6. | An de referință: |
| --- | --- |

1.6.

An de referință:

| 1.7. | Data furnizării/versiunea: |
| --- | --- |

1.7.

Data furnizării/versiunea:

| 1.8. | Link către publicarea datelor de către statul membru (dacă există): |
| --- | --- |

1.8.

Link către publicarea datelor de către statul membru (dacă există):

II.   Descrierea instituțiilor implicate în colectarea datelor

| Denumirea instituției | Descrierea responsabilităților-cheie |
| --- | --- |
| | |
| | |

Denumirea instituției

Descrierea responsabilităților-cheie

Adăugați rânduri, după caz.

III.   Descrierea metodelor folosite

3.1.   Sticle de unică folosință introduse pe piață (anexa II, tabelul 1)

3.1.1.   Descrierea metodologiei utilizate pentru sondaje și analiza compoziției

În cazul în care greutatea sticlelor de unică folosință introduse pe piață este determinată pe baza greutății deșeurilor generate de astfel de produse, o descriere a metodologiei utilizate pentru eșantionare și pentru analiza compoziției deșeurilor menționate la articolul 4.

| | Metodologia utilizată | Variații luate în calcul |
| --- | --- | --- |
| Deșeuri generate de sticlele de unică folosință colectate ca deșeuri municipale mixte | | |
| Deșeuri generate de sticlele de unică folosință eliminate ca gunoaie | | |

Metodologia utilizată

Variații luate în calcul

Deșeuri generate de sticlele de unică folosință colectate ca deșeuri municipale mixte

Deșeuri generate de sticlele de unică folosință eliminate ca gunoaie

3.1.2.   
  Descrierea oricăror neconcordanțe semnificative între greutatea sticlelor de unică folosință introduse pe piață și greutatea deșeurilor de ambalaje generate sau a oricăror alte aspecte conexe

După caz, o descriere a măsurilor corective planificate sau adoptate deja.

| |
| --- |

Adăugați rânduri, după caz.

3.2.   Informații privind deșeurile generate de sticlele de unică folosință colectate separat (anexa II, tabelul 2)

3.2.1.   Descrierea metodelor și a surselor utilizate pentru determinarea greutății deșeurilor generate de sticlele de unică folosință colectate separat

Explicați practicile care sunt luate în considerare pentru calcularea ponderii deșeurilor generate de sticlele de unică folosință colectate separat, precum și metodele prin care se stabilește că deșeurile generate de sticlele de unică folosință colectate împreună cu alte deșeuri au o calitate comparabilă cu cea a deșeurilor generate de sticlele de unică folosință colectate separat de orice alte deșeuri. Include documentația referitoare la sistemele de asigurare a calității și la verificarea de către o parte terță care sunt instituite de operatorii responsabili cu gestionarea deșeurilor pentru a verifica dacă sunt îndeplinite condițiile prevăzute la articolul 2 alineatul (4) litera (b) punctele (i) și (ii).

| |
| --- |

Adăugați rânduri, după caz.

IV.   Verificarea datelor și sistemul de control

4.1.   Verificarea datelor privind deșeurile generate de sticlele de unică folosință colectate separat

| Proceduri de verificare și control | Aplicate pentru datele referitoare la | Observații suplimentare, dacă este cazul |
| --- | --- | --- |
| Sticle de unică folosință introduse pe piață
  (da/nu) | Deșeuri generate de sticlele de unică folosință (da/nu) | Deșeuri generate de sticlele de unică folosință colectate separat de alte deșeuri, astfel cum se menționează la articolul 2 alineatul (4) litera (a)
  (da/nu) | Deșeuri generate de sticlele de unică folosință colectate împreună cu alte deșeuri, astfel cum se menționează la articolul 2 alineatul (4) litera (b)
  (da/nu) | Ajustare pentru a ține seama de alte materiale rezultate din colectarea separată, care nu fac parte din sticlele de unică folosință (1) (da/nu) |
| Verificări privind caracterul complet al datelor | | | | | | |
| Controale încrucișate | | | | | | |
| Verificarea seriilor de timp | | | | | | |
| Controale de audit | | | | | | |
| Altele (a se preciza) | | | | | | |

Proceduri de verificare și control

Aplicate pentru datele referitoare la

Observații suplimentare, dacă este cazul

Sticle de unică folosință introduse pe piață

(da/nu)

Deșeuri generate de sticlele de unică folosință (da/nu)

Deșeuri generate de sticlele de unică folosință colectate separat de alte deșeuri, astfel cum se menționează la articolul 2 alineatul (4) litera (a)

(da/nu)

Deșeuri generate de sticlele de unică folosință colectate împreună cu alte deșeuri, astfel cum se menționează la articolul 2 alineatul (4) litera (b)

(da/nu)

Ajustare pentru a ține seama de alte materiale rezultate din colectarea separată, care nu fac parte din sticlele de unică folosință (1) (da/nu)

Verificări privind caracterul complet al datelor

Controale încrucișate

Verificarea seriilor de timp

Controale de audit

Altele (a se preciza)

4.2.   Descrierea principalilor factori care afectează acuratețea datelor raportate privind deșeurile generate de sticlele de unică folosință, de sticlele de unică folosință introduse pe piață și/sau de sticlele de unică folosință colectate separat

| Factorii care pot să afecteze fiabilitatea datelor | Factori | Descrierea modului în care este afectată acuratețea datelor și metodologiile care au fost aplicate pentru a reduce la minimum impactul datelor inexacte |
| --- | --- | --- |
| Sticle de unică folosință introduse pe piață
  (da/nu) | Deșeuri generate de sticlele de unică folosință
  (da/nu) | Deșeuri generate de sticlele de unică folosință colectate separat
  (da/nu) |
| Erori de eșantionare  (2) (de ex. coeficienți de variație) | | | | |
| Erori de acoperire  (3) (de ex. reguli de minimis, acoperire regională) | | | | |
| Erori de măsurare  (4) (de ex. unitatea de măsură, materialul care nu face parte din sticlele de unică folosință goale, incluzând dopurile sau capacele acestora) | | | | |
| Instrumente de testare privind colectarea datelor  (5) (de ex. testarea chestionarelor) | | | | |
| Erori de prelucrare  (6) (de ex. identificarea erorilor, corectarea erorilor) | | | | |
| Erori de non-răspuns  (7) | | | | |
| Erori care rezultă din ipotezele modelului  (8) | | | | |
| Altele (a se preciza) | | | | |

Factorii care pot să afecteze fiabilitatea datelor

Factori

Descrierea modului în care este afectată acuratețea datelor și metodologiile care au fost aplicate pentru a reduce la minimum impactul datelor inexacte

Sticle de unică folosință introduse pe piață

(da/nu)

Deșeuri generate de sticlele de unică folosință

(da/nu)

Deșeuri generate de sticlele de unică folosință colectate separat

(da/nu)

Erori de eșantionare  (2) (de ex. coeficienți de variație)

Erori de acoperire  (3) (de ex. reguli de minimis, acoperire regională)

Erori de măsurare  (4) (de ex. unitatea de măsură, materialul care nu face parte din sticlele de unică folosință goale, incluzând dopurile sau capacele acestora)

Instrumente de testare privind colectarea datelor  (5) (de ex. testarea chestionarelor)

Erori de prelucrare  (6) (de ex. identificarea erorilor, corectarea erorilor)

Erori de non-răspuns  (7)

Erori care rezultă din ipotezele modelului  (8)

Altele (a se preciza)

4.3.   Explicarea domeniului de aplicare și a valabilității sondajelor efectuate pentru colectarea de date privind deșeurile generate de sticlele de unică folosință, de sticlele de unică folosință introduse pe piață și/sau de sticlele de unică folosință colectate separat

| |
| --- |

Adăugați rânduri, după caz.

4.4.   Diferențe în ceea ce privește datele raportate pentru anii de referință anteriori

Modificări metodologice semnificative în ceea ce privește metoda de calcul folosită pentru anul de referință curent față de metoda de calcul folosită pentru anii de referință anteriori, dacă este cazul (în special revizuirile retroactive, natura acestora și eventuala întrerupere a seriilor de semnalat pentru un anumit an).

| |
| --- |

Adăugați rânduri, după caz.

4.5.   Explicația diferenței de tonaj

În cazul în care datele raportate indică o variație mai mare de 10 % față de datele transmise pentru anul de referință anterior.

Motivele care stau la baza diferenței sau cauza subiacentă a diferențelor de greutate a deșeurilor generate de sticlele de unică folosință, de sticlele de unică folosință introduse pe piață și/sau de sticlele de unică folosință colectate separat.

| Deșeuri generate de sticlele de unică folosință, de sticlele de unică folosință introduse pe piață și/sau de sticlele de unică folosință colectate separat | Variație (%) | Principalul motiv al variației |
| --- | --- | --- |
| | | |

Deșeuri generate de sticlele de unică folosință, de sticlele de unică folosință introduse pe piață și/sau de sticlele de unică folosință colectate separat

Variație (%)

Principalul motiv al variației

Adăugați rânduri, după caz.

V.   Confidențialitate

Justificarea cererii de nepublicare a anumitor date în prezentul raport, alături de o listă a părților specifice a căror nepublicare este solicitată.

| |
| --- |

VI.   Principalele site-uri web naționale, documente de referință și publicații

Denumirea și URL-ul principalelor site-uri web, documente de referință și publicații legate de această colectare de date.

| |
| --- |

Adăugați rânduri, după caz.

---

(1)  Etichete, adezivi, reziduuri de băuturi pe care le conțin sticlele și orice alt material care nu face parte din sticlele de unică folosință sau din dopurile și capacele acestora.

(2)  Descrieți coeficienții de variație estimați și metodologiile aplicate pentru estimarea varianței.

(3)  Descrieți tipul și dimensiunea erorilor de acoperire.

(4)  Descrieți instrumentele de reducere a riscurilor potențiale și de evitare a erorilor.

(5)  Descrieți instrumentele și metodologiile aplicate pentru a asigura calitatea și instrumentele relevante de colectare a datelor.

(6)  Descrieți etapele de prelucrare între colectarea datelor și producerea de statistici și enumerați eventualele erori de prelucrare identificate și amploarea acestora.

(7)  Descrieți ratele de non-răspuns la nivel de unitate și de element pentru principalele variabile și metodele de imputare (dacă există).

(8)  Descrieți tipul și dimensiunea erorilor care rezultă din ipotezele modelului.

---

| 4.10.2021 | RO | Jurnalul Oficial al Uniunii Europene | L 349/31 |
| --- | --- | --- | --- |

4.10.2021

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 349/31

---

DECIZIA DE PUNERE ÎN APLICARE (UE) 2021/1753 A COMISIEI

din 1 octombrie 2021

privind echivalența cerințelor de supraveghere și de reglementare din anumite țări și teritorii terțe în scopul tratării expunerilor în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului

(Text cu relevanță pentru SEE)

COMISIA EUROPEANĂ,

având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene,

având în vedere Regulamentul (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului din 26 iunie 2013 privind cerințele prudențiale pentru instituțiile de credit și firmele de investiții și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 (1), în special articolul 107 alineatul (4), articolul 114 alineatul (7), articolul 115 alineatul (4), articolul 116 alineatul (5), articolul 142 alineatul (2) și articolul 391 al doilea paragraf,

întrucât:

| (1) | Instituțiile trebuie să îndeplinească cerințe de capital într-un mod care să reflecte în mod adecvat riscurile asumate de aceste instituții, inclusiv riscul de credit, ținând cont de contextele geografice diferite în care își desfășoară activitatea. Riscul de credit la care sunt expuse instituțiile din cauza expunerilor față de entități situate în afara Uniunii este determinat, considerând că toți ceilalți factori sunt egali, de calitatea cadrului de reglementare relevant și de supravegherea aplicată entităților respective în țara terță în cauză. |
| --- | --- |

(1)

Instituțiile trebuie să îndeplinească cerințe de capital într-un mod care să reflecte în mod adecvat riscurile asumate de aceste instituții, inclusiv riscul de credit, ținând cont de contextele geografice diferite în care își desfășoară activitatea. Riscul de credit la care sunt expuse instituțiile din cauza expunerilor față de entități situate în afara Uniunii este determinat, considerând că toți ceilalți factori sunt egali, de calitatea cadrului de reglementare relevant și de supravegherea aplicată entităților respective în țara terță în cauză.

| (2) | De asemenea, instituțiile trebuie să își limiteze expunerile față de clienți individuali pentru a evita expunerea la un risc de concentrare excesiv. Atunci când își calculează expunerile față de clienți individuali, instituțiile pot fi autorizate să excludă din acest calcul anumite tipuri de expuneri față de instituții. Cu toate acestea, atunci când clienții sunt situați în afara Uniunii, tratarea acestora ca instituții depinde și de calitatea cadrului de reglementare relevant și a supravegherii aplicate entităților respective în țara terță relevantă. |
| --- | --- |

(2)

De asemenea, instituțiile trebuie să își limiteze expunerile față de clienți individuali pentru a evita expunerea la un risc de concentrare excesiv. Atunci când își calculează expunerile față de clienți individuali, instituțiile pot fi autorizate să excludă din acest calcul anumite tipuri de expuneri față de instituții. Cu toate acestea, atunci când clienții sunt situați în afara Uniunii, tratarea acestora ca instituții depinde și de calitatea cadrului de reglementare relevant și a supravegherii aplicate entităților respective în țara terță relevantă.

| (3) | Regulamentul (UE) 2019/876 al Parlamentului European și al Consiliului (2) a introdus, printre altele, la articolul 391 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, o dispoziție care împuternicește Comisia să adopte decizii de punere în aplicare privind aplicarea sau nu de către o țară terță a unor cerințe de supraveghere prudențială și de reglementare cel puțin echivalente cu cele aplicate în Uniune, în scopul stabilirii tratamentului expunerilor în temeiul părții a patra din Regulamentul (UE) nr. 575/2013. Prin urmare, ar trebui stabilită o listă a țărilor și teritoriilor terțe ale căror cerințe de supraveghere prudențială și de reglementare sunt considerate echivalente cu cele aplicate în Uniune în sensul articolului 391 din regulamentul respectiv. Din motive de securitate juridică și de coerență, este necesar să se includă într-o singură decizie toate dispozițiile privind echivalența cerințelor de supraveghere și de reglementare ale țărilor și teritoriilor terțe în scopul tratării expunerilor în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 575/2013. Prin urmare, este necesar să se abroge și să se înlocuiască Decizia de punere în aplicare 2014/908/UE a Comisiei (3). |
| --- | --- |

(3)

Regulamentul (UE) 2019/876 al Parlamentului European și al Consiliului (2) a introdus, printre altele, la articolul 391 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, o dispoziție care împuternicește Comisia să adopte decizii de punere în aplicare privind aplicarea sau nu de către o țară terță a unor cerințe de supraveghere prudențială și de reglementare cel puțin echivalente cu cele aplicate în Uniune, în scopul stabilirii tratamentului expunerilor în temeiul părții a patra din Regulamentul (UE) nr. 575/2013. Prin urmare, ar trebui stabilită o listă a țărilor și teritoriilor terțe ale căror cerințe de supraveghere prudențială și de reglementare sunt considerate echivalente cu cele aplicate în Uniune în sensul articolului 391 din regulamentul respectiv. Din motive de securitate juridică și de coerență, este necesar să se includă într-o singură decizie toate dispozițiile privind echivalența cerințelor de supraveghere și de reglementare ale țărilor și teritoriilor terțe în scopul tratării expunerilor în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 575/2013. Prin urmare, este necesar să se abroge și să se înlocuiască Decizia de punere în aplicare 2014/908/UE a Comisiei (3).

| (4) | Articolul 107 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 permite instituțiilor să trateze expunerile față de firmele de investiții, instituțiile de credit și bursele din țări terțe ca expuneri față de instituții numai dacă țara terță în cauză aplică entității respective cerințe prudențiale și de supraveghere care sunt cel puțin echivalente cu cele aplicate în Uniune. |
| --- | --- |

(4)

Articolul 107 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 permite instituțiilor să trateze expunerile față de firmele de investiții, instituțiile de credit și bursele din țări terțe ca expuneri față de instituții numai dacă țara terță în cauză aplică entității respective cerințe prudențiale și de supraveghere care sunt cel puțin echivalente cu cele aplicate în Uniune.

| (5) | Articolul 114 alineatul (7), articolul 115 alineatul (4) și articolul 116 alineatul (5) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 stabilesc anumite ponderi de risc aplicabile expunerilor față de administrații centrale, bănci centrale, administrații regionale, autorități locale și entități din sectorul public cu sediul în țări terțe care aplică mecanisme de supraveghere și de reglementare cel puțin echivalente cu cele aplicate în Uniune. |
| --- | --- |

(5)

Articolul 114 alineatul (7), articolul 115 alineatul (4) și articolul 116 alineatul (5) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 stabilesc anumite ponderi de risc aplicabile expunerilor față de administrații centrale, bănci centrale, administrații regionale, autorități locale și entități din sectorul public cu sediul în țări terțe care aplică mecanisme de supraveghere și de reglementare cel puțin echivalente cu cele aplicate în Uniune.

| (6) | Articolul 153 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 stabilește formula de calcul al cuantumurilor ponderate la risc ale expunerilor pentru expunerile față de societăți, instituții, administrații centrale și bănci centrale în cadrul abordării bazate pe modele interne de rating (IRB) și specifică parametrii care trebuie utilizați pentru calculul respectiv, inclusiv coeficientul de corelație. Articolul 153 alineatul (2) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 stabilește coeficientul de corelație aplicabil entităților de mari dimensiuni din sectorul financiar. În temeiul articolului 142 alineatul (1) punctul 4 litera (b) din regulamentul menționat, pentru a fi considerată o „entitate de mari dimensiuni din sectorul financiar”, entitatea din sectorul financiar sau una dintre filialele sale trebuie să facă obiectul legilor dintr-o țară terță care aplică cerințe de supraveghere prudențială cel puțin echivalente cu cele aplicate în Uniune. |
| --- | --- |

(6)

Articolul 153 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 stabilește formula de calcul al cuantumurilor ponderate la risc ale expunerilor pentru expunerile față de societăți, instituții, administrații centrale și bănci centrale în cadrul abordării bazate pe modele interne de rating (IRB) și specifică parametrii care trebuie utilizați pentru calculul respectiv, inclusiv coeficientul de corelație. Articolul 153 alineatul (2) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 stabilește coeficientul de corelație aplicabil entităților de mari dimensiuni din sectorul financiar. În temeiul articolului 142 alineatul (1) punctul 4 litera (b) din regulamentul menționat, pentru a fi considerată o „entitate de mari dimensiuni din sectorul financiar”, entitatea din sectorul financiar sau una dintre filialele sale trebuie să facă obiectul legilor dintr-o țară terță care aplică cerințe de supraveghere prudențială cel puțin echivalente cu cele aplicate în Uniune.

| (7) | Articolul 391 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 permite instituțiilor stabilite în Uniune să trateze o expunere față de o întreprindere privată sau publică dintr-o țară terță ca fiind o expunere față de o instituție în sensul părții a patra din regulamentul respectiv, cu condiția ca întreprinderea să fie considerată „instituție”, astfel cum este definită la articolul 4 alineatul (1) punctul 3 din regulamentul menționat, dacă ar fi stabilită în Uniune și să fi fost autorizată într-o țară terță care aplică cerințe de supraveghere prudențială și de reglementare cel puțin echivalente cu cele aplicate în Uniune. |
| --- | --- |

(7)

Articolul 391 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 permite instituțiilor stabilite în Uniune să trateze o expunere față de o întreprindere privată sau publică dintr-o țară terță ca fiind o expunere față de o instituție în sensul părții a patra din regulamentul respectiv, cu condiția ca întreprinderea să fie considerată „instituție”, astfel cum este definită la articolul 4 alineatul (1) punctul 3 din regulamentul menționat, dacă ar fi stabilită în Uniune și să fi fost autorizată într-o țară terță care aplică cerințe de supraveghere prudențială și de reglementare cel puțin echivalente cu cele aplicate în Uniune.

| (8) | Pentru a determina expunerile ponderate la risc adecvate pentru calcularea cerințelor de capital pentru riscul de credit asociat expunerilor la anumite categorii de entități situate în țări terțe, precum și tratamentul adecvat al contrapărților în sensul părții a patra din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, Comisia a evaluat echivalența dintre mecanismele de supraveghere și de reglementare din țări terțe și mecanismele corespunzătoare de supraveghere și de reglementare din Uniune. |
| --- | --- |

(8)

Pentru a determina expunerile ponderate la risc adecvate pentru calcularea cerințelor de capital pentru riscul de credit asociat expunerilor la anumite categorii de entități situate în țări terțe, precum și tratamentul adecvat al contrapărților în sensul părții a patra din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, Comisia a evaluat echivalența dintre mecanismele de supraveghere și de reglementare din țări terțe și mecanismele corespunzătoare de supraveghere și de reglementare din Uniune.

| (9) | Echivalența a fost determinată printr-o analiză bazată pe rezultate a mecanismelor prudențiale, de reglementare și de supraveghere din țara terță, care a testat capacitatea acestora de a atinge aceleași obiective generale ca cele urmărite de mecanismele prudențiale, de supraveghere și de reglementare ale Uniunii. Aceste obiective vizează, în special, stabilitatea și integritatea nu numai a sistemului financiar național, ci și a celui mondial în ansamblu, protecția efectivă și corespunzătoare a deponenților și a altor consumatori de servicii financiare, cooperarea dintre diferiți actori ai sistemului financiar, inclusiv dintre autoritățile de reglementare și de supraveghere, independența și eficacitatea supravegherii și punerea în aplicare și asigurarea respectării efective a standardelor relevante convenite la nivel internațional. Pentru a atinge aceleași obiective generale ca cele urmărite de mecanismele prudențiale, de supraveghere și de reglementare ale Uniunii, mecanismele prudențiale, de supraveghere și de reglementare din țara terță ar trebui să respecte o serie de standarde operaționale, organizatorice și de supraveghere care să reflecte elementele esențiale ale cerințelor Uniunii în materie de supraveghere și de reglementare aplicabile categoriilor relevante de instituții financiare. |
| --- | --- |

(9)

Echivalența a fost determinată printr-o analiză bazată pe rezultate a mecanismelor prudențiale, de reglementare și de supraveghere din țara terță, care a testat capacitatea acestora de a atinge aceleași obiective generale ca cele urmărite de mecanismele prudențiale, de supraveghere și de reglementare ale Uniunii. Aceste obiective vizează, în special, stabilitatea și integritatea nu numai a sistemului financiar național, ci și a celui mondial în ansamblu, protecția efectivă și corespunzătoare a deponenților și a altor consumatori de servicii financiare, cooperarea dintre diferiți actori ai sistemului financiar, inclusiv dintre autoritățile de reglementare și de supraveghere, independența și eficacitatea supravegherii și punerea în aplicare și asigurarea respectării efective a standardelor relevante convenite la nivel internațional. Pentru a atinge aceleași obiective generale ca cele urmărite de mecanismele prudențiale, de supraveghere și de reglementare ale Uniunii, mecanismele prudențiale, de supraveghere și de reglementare din țara terță ar trebui să respecte o serie de standarde operaționale, organizatorice și de supraveghere care să reflecte elementele esențiale ale cerințelor Uniunii în materie de supraveghere și de reglementare aplicabile categoriilor relevante de instituții financiare.

| (10) | În sensul articolelor 114, 115 și 116 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, echivalența ar trebui determinată în raport cu mecanismele de supraveghere și de reglementare aplicabile instituțiilor de credit întrucât aceste mecanisme stabilesc, de obicei, ponderile de risc pentru calculul cerințelor de capital pentru riscul de credit. |
| --- | --- |

(10)

În sensul articolelor 114, 115 și 116 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, echivalența ar trebui determinată în raport cu mecanismele de supraveghere și de reglementare aplicabile instituțiilor de credit întrucât aceste mecanisme stabilesc, de obicei, ponderile de risc pentru calculul cerințelor de capital pentru riscul de credit.

| (11) | În sensul articolului 142 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, echivalența ar trebui să se limiteze la mecanismele de supraveghere și de reglementare aplicabile întreprinderilor dintr-o țară terță cu o activitate principală comparabilă cu cea a unei instituții de credit sau a unei firme de investiții, în conformitate cu definițiile de la articolul 4 alineatul (1) punctul 27 din respectivul regulament și ținând seama de definiția de la articolul 4 alineatul (1) punctul 3. |
| --- | --- |

(11)

În sensul articolului 142 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, echivalența ar trebui să se limiteze la mecanismele de supraveghere și de reglementare aplicabile întreprinderilor dintr-o țară terță cu o activitate principală comparabilă cu cea a unei instituții de credit sau a unei firme de investiții, în conformitate cu definițiile de la articolul 4 alineatul (1) punctul 27 din respectivul regulament și ținând seama de definiția de la articolul 4 alineatul (1) punctul 3.

| (12) | În sensul articolului 391 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, echivalența ar trebui să se limiteze la mecanismele de supraveghere și de reglementare aplicabile întreprinderilor dintr-o țară terță cu o activitate principală comparabilă cu cea a unei instituții de credit sau a unei firme de investiții, în conformitate cu definiția prevăzută la articolul 4 alineatul (1) punctul 3 din regulamentul respectiv. |
| --- | --- |

(12)

În sensul articolului 391 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, echivalența ar trebui să se limiteze la mecanismele de supraveghere și de reglementare aplicabile întreprinderilor dintr-o țară terță cu o activitate principală comparabilă cu cea a unei instituții de credit sau a unei firme de investiții, în conformitate cu definiția prevăzută la articolul 4 alineatul (1) punctul 3 din regulamentul respectiv.

| (13) | Ținând cont de evaluările independente efectuate de organizațiile internaționale, cum ar fi cele realizate de Comitetul de la Basel pentru supraveghere bancară, Fondul Monetar Internațional și Organizația Internațională a Reglementatorilor de Valori Mobiliare, Comisia a evaluat mecanismele de supraveghere și de reglementare din anumite țări terțe aplicabile instituțiilor de credit, firmelor de investiții și burselor. Această analiză a permis Comisiei să adopte Decizia de punere în aplicare 2014/908/UE de stabilire a unei liste inițiale a țărilor și teritoriilor terțe considerate a fi echivalente în ceea ce privește mecanismele de supraveghere și de reglementare, în scopul stabilirii tratamentului categoriilor relevante de expuneri menționate la articolele 107, 114, 115, 116 și 142 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013. |
| --- | --- |

(13)

Ținând cont de evaluările independente efectuate de organizațiile internaționale, cum ar fi cele realizate de Comitetul de la Basel pentru supraveghere bancară, Fondul Monetar Internațional și Organizația Internațională a Reglementatorilor de Valori Mobiliare, Comisia a evaluat mecanismele de supraveghere și de reglementare din anumite țări terțe aplicabile instituțiilor de credit, firmelor de investiții și burselor. Această analiză a permis Comisiei să adopte Decizia de punere în aplicare 2014/908/UE de stabilire a unei liste inițiale a țărilor și teritoriilor terțe considerate a fi echivalente în ceea ce privește mecanismele de supraveghere și de reglementare, în scopul stabilirii tratamentului categoriilor relevante de expuneri menționate la articolele 107, 114, 115, 116 și 142 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013.

| (14) | Lista țărilor echivalente identificate în Decizia de punere în aplicare 2014/908/UE nu își propunea să fie nici exhaustivă, nici definitivă. Pe baza monitorizării periodice a evoluției mecanismelor de supraveghere și de reglementare din țările și teritoriile terțe în vederea evaluării echivalenței acestora cu mecanismele Uniunii, respectiva decizie de punere în aplicare a fost ulterior modificată prin Deciziile de punere în aplicare (UE) 2016/230 (4), (UE) 2016/2358 (5), (UE) 2019/536 (6) și (UE) 2019/2166 (7) ale Comisiei. Aceste decizii au extins lista țărilor și teritoriilor terțe considerate echivalente, ținând seama de sursele de informații disponibile, inclusiv de evaluarea efectuată de organizațiile internaționale și, ulterior, de Autoritatea Bancară Europeană (ABE). |
| --- | --- |

(14)

Lista țărilor echivalente identificate în Decizia de punere în aplicare 2014/908/UE nu își propunea să fie nici exhaustivă, nici definitivă. Pe baza monitorizării periodice a evoluției mecanismelor de supraveghere și de reglementare din țările și teritoriile terțe în vederea evaluării echivalenței acestora cu mecanismele Uniunii, respectiva decizie de punere în aplicare a fost ulterior modificată prin Deciziile de punere în aplicare (UE) 2016/230 (4), (UE) 2016/2358 (5), (UE) 2019/536 (6) și (UE) 2019/2166 (7) ale Comisiei. Aceste decizii au extins lista țărilor și teritoriilor terțe considerate echivalente, ținând seama de sursele de informații disponibile, inclusiv de evaluarea efectuată de organizațiile internaționale și, ulterior, de Autoritatea Bancară Europeană (ABE).

| (15) | De la adoptarea Deciziei de punere în aplicare (UE) 2019/2166, Comisia a continuat să monitorizeze evoluțiile relevante ale cadrelor prudențiale, de supraveghere și de reglementare din țările terțe, ținând seama de sursele de informații disponibile, inclusiv de evaluările efectuate de ABE. Conform recomandării formulate de ABE în urma unei astfel de evaluări, cadrele prudențiale, de supraveghere și de reglementare aplicabile instituțiilor de credit din Bosnia și Herțegovina și din Macedonia de Nord ar trebui să fie considerate echivalente cu cadrul juridic al Uniunii în sensul articolului 107 alineatul (4), al articolului 114 alineatul (7), al articolului 115 alineatul (4), al articolului 116 alineatul (5), al articolului 142 alineatul (2) și al articolului 391 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013. |
| --- | --- |

(15)

De la adoptarea Deciziei de punere în aplicare (UE) 2019/2166, Comisia a continuat să monitorizeze evoluțiile relevante ale cadrelor prudențiale, de supraveghere și de reglementare din țările terțe, ținând seama de sursele de informații disponibile, inclusiv de evaluările efectuate de ABE. Conform recomandării formulate de ABE în urma unei astfel de evaluări, cadrele prudențiale, de supraveghere și de reglementare aplicabile instituțiilor de credit din Bosnia și Herțegovina și din Macedonia de Nord ar trebui să fie considerate echivalente cu cadrul juridic al Uniunii în sensul articolului 107 alineatul (4), al articolului 114 alineatul (7), al articolului 115 alineatul (4), al articolului 116 alineatul (5), al articolului 142 alineatul (2) și al articolului 391 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013.

| (16) | Comisia recunoaște faptul că evaluarea cadrului prudențial, de supraveghere și de reglementare aplicabil instituțiilor din Bosnia și Herțegovina și din Macedonia de Nord, efectuată de ABE, a vizat numai instituțiile de credit autorizate în temeiul legislației naționale respective. Prin urmare, prezenta decizie nu ar trebui să se aplice altor entități stabilite în Bosnia și Herțegovina și în Macedonia de Nord. |
| --- | --- |

(16)

Comisia recunoaște faptul că evaluarea cadrului prudențial, de supraveghere și de reglementare aplicabil instituțiilor din Bosnia și Herțegovina și din Macedonia de Nord, efectuată de ABE, a vizat numai instituțiile de credit autorizate în temeiul legislației naționale respective. Prin urmare, prezenta decizie nu ar trebui să se aplice altor entități stabilite în Bosnia și Herțegovina și în Macedonia de Nord.

| (17) | Ținând seama de recomandarea ABE și pe baza propriei sale evaluări, Comisia a concluzionat că Bosnia și Herțegovina și Macedonia de Nord au instituit mecanisme prudențiale, de supraveghere și de reglementare conforme cu o serie de standarde operaționale, organizaționale și de supraveghere care reflectă elementele esențiale ale mecanismelor prudențiale, de supraveghere și de reglementare ale Uniunii aplicabile instituțiilor de credit. Prin urmare, este adecvat să se considere că cerințele prudențiale, de supraveghere și de reglementare aplicate instituțiilor de credit situate în Bosnia și Herțegovina și în Macedonia de Nord sunt cel puțin echivalente cu cerințele aplicate în Uniune în sensul articolului 107 alineatul (4), al articolului 114 alineatul (7), al articolului 115 alineatul (4), al articolului 116 alineatul (5), al articolului 142 alineatul (2) și al articolului 391 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013. |
| --- | --- |

(17)

Ținând seama de recomandarea ABE și pe baza propriei sale evaluări, Comisia a concluzionat că Bosnia și Herțegovina și Macedonia de Nord au instituit mecanisme prudențiale, de supraveghere și de reglementare conforme cu o serie de standarde operaționale, organizaționale și de supraveghere care reflectă elementele esențiale ale mecanismelor prudențiale, de supraveghere și de reglementare ale Uniunii aplicabile instituțiilor de credit. Prin urmare, este adecvat să se considere că cerințele prudențiale, de supraveghere și de reglementare aplicate instituțiilor de credit situate în Bosnia și Herțegovina și în Macedonia de Nord sunt cel puțin echivalente cu cerințele aplicate în Uniune în sensul articolului 107 alineatul (4), al articolului 114 alineatul (7), al articolului 115 alineatul (4), al articolului 116 alineatul (5), al articolului 142 alineatul (2) și al articolului 391 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013.

| (18) | Bosnia și Herțegovina și Macedonia de Nord ar trebui așadar incluse în listele relevante de țări și teritorii terțe ale căror cerințe și mecanisme prudențiale, de supraveghere și de reglementare sunt considerate echivalente cu regimul din Uniune în ceea ce privește tratamentul expunerilor în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 575/2013. |
| --- | --- |

(18)

Bosnia și Herțegovina și Macedonia de Nord ar trebui așadar incluse în listele relevante de țări și teritorii terțe ale căror cerințe și mecanisme prudențiale, de supraveghere și de reglementare sunt considerate echivalente cu regimul din Uniune în ceea ce privește tratamentul expunerilor în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 575/2013.

| (19) | În urma evaluărilor efectuate până în prezent, Comisia a concluzionat că Argentina, Australia, Bosnia și Herțegovina, Brazilia, Canada, China, Insulele Feroe, Groenlanda, Guernsey, Hong Kong, India, Insula Man, Japonia, Jersey, Mexic, Monaco, Noua Zeelandă, Macedonia de Nord, Arabia Saudită, Serbia, Singapore, Africa de Sud, Coreea de Sud, Elveția, Turcia și Statele Unite au instituit mecanisme prudențiale, de supraveghere și de reglementare conforme cu o serie de standarde operaționale, organizaționale și de supraveghere care reflectă elementele esențiale ale mecanismelor prudențiale, de supraveghere și de reglementare ale Uniunii aplicabile instituțiilor de credit. Prin urmare, este adecvat să se considere că cerințele prudențiale, de supraveghere și de reglementare aplicate instituțiilor de credit situate în aceste țări sunt cel puțin echivalente cu cerințele aplicate în Uniune în sensul articolului 107 alineatul (4), al articolului 114 alineatul (7), al articolului 115 alineatul (4), al articolului 116 alineatul (5), al articolului 142 alineatul (2) și al articolului 391 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013. |
| --- | --- |

(19)

În urma evaluărilor efectuate până în prezent, Comisia a concluzionat că Argentina, Australia, Bosnia și Herțegovina, Brazilia, Canada, China, Insulele Feroe, Groenlanda, Guernsey, Hong Kong, India, Insula Man, Japonia, Jersey, Mexic, Monaco, Noua Zeelandă, Macedonia de Nord, Arabia Saudită, Serbia, Singapore, Africa de Sud, Coreea de Sud, Elveția, Turcia și Statele Unite au instituit mecanisme prudențiale, de supraveghere și de reglementare conforme cu o serie de standarde operaționale, organizaționale și de supraveghere care reflectă elementele esențiale ale mecanismelor prudențiale, de supraveghere și de reglementare ale Uniunii aplicabile instituțiilor de credit. Prin urmare, este adecvat să se considere că cerințele prudențiale, de supraveghere și de reglementare aplicate instituțiilor de credit situate în aceste țări sunt cel puțin echivalente cu cerințele aplicate în Uniune în sensul articolului 107 alineatul (4), al articolului 114 alineatul (7), al articolului 115 alineatul (4), al articolului 116 alineatul (5), al articolului 142 alineatul (2) și al articolului 391 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013.

| (20) | În urma evaluărilor efectuate până în prezent, Comisia a concluzionat că Australia, Brazilia, Canada, China, Hong Kong, Indonezia, Japonia (numai operatorii din sectorul instrumentelor financiare de tip I), Mexic, Coreea de Sud, Arabia Saudită, Singapore, Africa de Sud și Statele Unite au instituit mecanisme de supraveghere și de reglementare conforme cu o serie de standarde operaționale, organizaționale și de supraveghere care reflectă elementele esențiale ale mecanismelor de supraveghere și de reglementare ale Uniunii aplicabile firmelor de investiții. Prin urmare, este adecvat să se considere că cerințele de reglementare și de supraveghere care se aplică firmelor de investiții situate în aceste țări terțe sunt cel puțin echivalente cu cerințele aplicate în Uniune în sensul articolului 107 alineatul (4), al articolului 114 alineatul (7), al articolului 115 alineatul (4), al articolului 116 alineatul (5), al articolului 142 alineatul (2) și al articolului 391 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013. |
| --- | --- |

(20)

În urma evaluărilor efectuate până în prezent, Comisia a concluzionat că Australia, Brazilia, Canada, China, Hong Kong, Indonezia, Japonia (numai operatorii din sectorul instrumentelor financiare de tip I), Mexic, Coreea de Sud, Arabia Saudită, Singapore, Africa de Sud și Statele Unite au instituit mecanisme de supraveghere și de reglementare conforme cu o serie de standarde operaționale, organizaționale și de supraveghere care reflectă elementele esențiale ale mecanismelor de supraveghere și de reglementare ale Uniunii aplicabile firmelor de investiții. Prin urmare, este adecvat să se considere că cerințele de reglementare și de supraveghere care se aplică firmelor de investiții situate în aceste țări terțe sunt cel puțin echivalente cu cerințele aplicate în Uniune în sensul articolului 107 alineatul (4), al articolului 114 alineatul (7), al articolului 115 alineatul (4), al articolului 116 alineatul (5), al articolului 142 alineatul (2) și al articolului 391 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013.

| (21) | În urma evaluărilor efectuate până în prezent, Comisia a concluzionat că Australia, Brazilia, Canada, China, India, Indonezia, Japonia, Mexic, Coreea de Sud, Arabia Saudită, Singapore, Africa de Sud și Statele Unite au instituit mecanisme de supraveghere și de reglementare conforme cu serie de standarde operaționale care reflectă elementele esențiale ale mecanismelor de supraveghere și de reglementare ale Uniunii aplicabile burselor. Prin urmare, este oportun ca cerințele de supraveghere și de reglementare din țările terțe respective aplicate burselor să fie considerate cel puțin echivalente cu cele aplicate în Uniune în sensul articolului 107 alineatul (4) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, exclusiv în ceea ce privește expunerile față de bursele situate în țările terțe respective. |
| --- | --- |

(21)

În urma evaluărilor efectuate până în prezent, Comisia a concluzionat că Australia, Brazilia, Canada, China, India, Indonezia, Japonia, Mexic, Coreea de Sud, Arabia Saudită, Singapore, Africa de Sud și Statele Unite au instituit mecanisme de supraveghere și de reglementare conforme cu serie de standarde operaționale care reflectă elementele esențiale ale mecanismelor de supraveghere și de reglementare ale Uniunii aplicabile burselor. Prin urmare, este oportun ca cerințele de supraveghere și de reglementare din țările terțe respective aplicate burselor să fie considerate cel puțin echivalente cu cele aplicate în Uniune în sensul articolului 107 alineatul (4) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, exclusiv în ceea ce privește expunerile față de bursele situate în țările terțe respective.

| (22) | Listele țărilor și teritoriilor terțe considerate a fi echivalente în sensul dispozițiilor relevante din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 nu sunt exhaustive. Comisia, cu sprijinul ABE, va continua să monitorizeze cu regularitate evoluția mecanismelor de supraveghere și de reglementare din țările și teritoriile terțe în vederea actualizării, după caz și cel puțin o dată la cinci ani, a listelor țărilor și teritoriilor terțe prevăzute în prezenta decizie, ținând seama, în special, de evoluția mecanismelor de supraveghere și de reglementare, atât în Uniune, cât și la nivel mondial, și în lumina noilor surse de informații relevante disponibile. |
| --- | --- |

(22)

Listele țărilor și teritoriilor terțe considerate a fi echivalente în sensul dispozițiilor relevante din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 nu sunt exhaustive. Comisia, cu sprijinul ABE, va continua să monitorizeze cu regularitate evoluția mecanismelor de supraveghere și de reglementare din țările și teritoriile terțe în vederea actualizării, după caz și cel puțin o dată la cinci ani, a listelor țărilor și teritoriilor terțe prevăzute în prezenta decizie, ținând seama, în special, de evoluția mecanismelor de supraveghere și de reglementare, atât în Uniune, cât și la nivel mondial, și în lumina noilor surse de informații relevante disponibile.

| (23) | Evaluarea cu regularitate a cerințelor prudențiale și de supraveghere aplicabile în țările și teritoriile terțe care figurează în anexele I-VI la prezenta decizie ar trebui să nu împiedice efectuarea de către Comisie a unei evaluări specifice pentru o anumită țară terță sau un anumit teritoriu terț, oricând în afara evaluării generale, în cazul în care evoluții relevante impun reevaluarea de către Comisie a recunoașterii acordate prin prezenta decizie. Reevaluarea respectivă ar putea duce la retragerea recunoașterii echivalenței. |
| --- | --- |

(23)

Evaluarea cu regularitate a cerințelor prudențiale și de supraveghere aplicabile în țările și teritoriile terțe care figurează în anexele I-VI la prezenta decizie ar trebui să nu împiedice efectuarea de către Comisie a unei evaluări specifice pentru o anumită țară terță sau un anumit teritoriu terț, oricând în afara evaluării generale, în cazul în care evoluții relevante impun reevaluarea de către Comisie a recunoașterii acordate prin prezenta decizie. Reevaluarea respectivă ar putea duce la retragerea recunoașterii echivalenței.

| (24) | Măsurile prevăzute în prezenta decizie sunt conforme cu avizul Comitetului bancar european, |
| --- | --- |

(24)

Măsurile prevăzute în prezenta decizie sunt conforme cu avizul Comitetului bancar european,

ADOPTĂ PREZENTA DECIZIE:

Articolul 1

Echivalența cerințelor aplicate instituțiilor de credit în sensul articolului 107 alineatul (4) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013

În sensul articolului 107 alineatul (4) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, țările și teritoriile terțe enumerate în anexa I la prezenta decizie sunt considerate ca aplicând instituțiilor de credit mecanisme de supraveghere și de reglementare echivalente cu cele aplicate în Uniune.

Articolul 2

Echivalența cerințelor aplicate firmelor de investiții în sensul articolului 107 alineatul (4) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013

În sensul articolului 107 alineatul (4) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, țările terțe enumerate în anexa II la prezenta decizie sunt considerate ca aplicând firmelor de investiții mecanisme de supraveghere și de reglementare echivalente cu cele aplicate în Uniune.

Articolul 3

Echivalența cerințelor aplicate burselor în sensul articolului 107 alineatul (4) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013

În sensul articolului 107 alineatul (4) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, țările terțe enumerate în anexa III la prezenta decizie sunt considerate ca aplicând burselor mecanisme de supraveghere și de reglementare echivalente cu cele aplicate în Uniune.

Articolul 4

Echivalența cerințelor aplicate expunerilor față de administrații centrale, bănci centrale, administrații regionale, autorități locale și entități din sectorul public în sensul articolelor 114, 115 și 116 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013

În sensul articolului 114 alineatul (7), al articolului 115 alineatul (4) și al articolului 116 alineatul (5) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, țările și teritoriile terțe enumerate în anexa IV la prezenta decizie sunt considerate ca aplicând instituțiilor de credit mecanisme de supraveghere și de reglementare echivalente cu cele aplicate în Uniune.

Articolul 5

Echivalența cerințelor aplicate instituțiilor de credit și firmelor de investiții în sensul articolului 142 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013

În sensul articolului 142 alineatul (2) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, țările și teritoriile terțe enumerate în anexa V la prezenta decizie sunt considerate ca aplicând mecanisme de supraveghere și de reglementare echivalente cu cele aplicate în Uniune.

Articolul 6

Echivalența cerințelor aplicate instituțiilor în sensul articolului 391 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013

În sensul articolului 391 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, țările și teritoriile terțe enumerate în anexa VI la prezenta decizie sunt considerate ca aplicând mecanisme de supraveghere și de reglementare echivalente cu cele aplicate în Uniune.

Articolul 7

Abrogarea

Decizia de punere în aplicare 2014/908/UE se abrogă. Trimiterile la decizia abrogată se interpretează ca trimiteri la prezenta decizie și se citesc în conformitate cu tabelul de corespondență din anexa VII.

Articolul 8

Intrarea în vigoare

Prezenta decizie intră în vigoare în a douăzecea zi de la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

Adoptată la Bruxelles, 1 octombrie 2021.

Pentru Comisie

Președintele

Ursula VON DER LEYEN

---

(1)  
  JO L 176, 27.6.2013, p. 1.

1

(2)  Regulamentul (UE) 2019/876 al Parlamentului European și al Consiliului din 20 mai 2019 de modificare a Regulamentului (UE) nr. 575/2013 în ceea ce privește indicatorul efectului de levier, indicatorul de finanțare stabilă netă, cerințele privind fondurile proprii și pasivele eligibile, riscul de credit al contrapărții, riscul de piață, expunerile față de contrapărți centrale, expunerile față de organisme de plasament colectiv, expunerile mari și cerințele referitoare la raportare și la publicarea informațiilor, și a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 (JO L 150, 7.6.2019, p. 1).

2

(3)  Decizia de punere în aplicare 2014/908/UE a Comisiei din 12 decembrie 2014 privind echivalența cerințelor de supraveghere și de reglementare din anumite țări și teritorii terțe în scopul tratării expunerilor în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului (JO L 359, 16.12.2014, p. 155).

3

(4)  Decizia de punere în aplicare (UE) 2016/230 a Comisiei din 17 februarie 2016 de modificare a Deciziei de punere în aplicare 2014/908/UE în ceea ce privește listele de țări și teritorii terțe ale căror cerințe de reglementare și de supraveghere sunt considerate echivalente în scopul tratării expunerilor în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului (JO L 41, 18.2.2016, p. 23).

4

(5)  Decizia de punere în aplicare (UE) 2016/2358 a Comisiei din 20 decembrie 2016 de modificare a Deciziei de punere în aplicare 2014/908/UE în ceea ce privește listele țărilor și teritoriilor terțe ale căror cerințe de reglementare și de supraveghere sunt considerate echivalente în scopul tratării expunerilor în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului (JO L 348, 21.12.2016, p. 75).

5

(6)  Decizia de punere în aplicare (UE) 2019/536 a Comisiei din 29 martie 2019 de modificare a Deciziei de punere în aplicare 2014/908/UE în ceea ce privește listele țărilor și teritoriilor terțe ale căror cerințe de supraveghere și de reglementare sunt considerate echivalente în scopul tratării expunerilor în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului (JO L 92, 1.4.2019, p. 3).

6

(7)  Decizia de punere în aplicare (UE) 2019/2166 a Comisiei din 16 decembrie 2019 de modificare a Deciziei de punere în aplicare 2014/908/UE în ceea ce privește includerea Serbiei și a Coreei de Sud în listele țărilor și teritoriilor terțe ale căror cerințe de supraveghere și de reglementare sunt considerate echivalente în scopul tratării expunerilor în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului (JO L 328, 18.12.2019, p. 84).

7

---

ANEXA I

LISTA ȚĂRILOR ȘI TERITORIILOR TERȚE MENȚIONATE LA ARTICOLUL 1 (INSTITUȚII DE CREDIT)

| 1. | Argentina |
| --- | --- |

1.

Argentina

| 2. | Australia |
| --- | --- |

2.

Australia

| 3. | Bosnia și Herțegovina |
| --- | --- |

3.

Bosnia și Herțegovina

| 4. | Brazilia |
| --- | --- |

4.

Brazilia

| 5. | Canada |
| --- | --- |

5.

Canada

| 6. | China |
| --- | --- |

6.

China

| 7. | Insulele Feroe |
| --- | --- |

7.

Insulele Feroe

| 8. | Groenlanda |
| --- | --- |

8.

Groenlanda

| 9. | Guernsey |
| --- | --- |

9.

Guernsey

| 10. | Hong Kong |
| --- | --- |

10.

Hong Kong

| 11. | India |
| --- | --- |

11.

India

| 12. | Insula Man |
| --- | --- |

12.

Insula Man

| 13. | Japonia |
| --- | --- |

13.

Japonia

| 14. | Jersey |
| --- | --- |

14.

Jersey

| 15. | Mexic |
| --- | --- |

15.

Mexic

| 16. | Monaco |
| --- | --- |

16.

Monaco

| 17. | Noua Zeelandă |
| --- | --- |

17.

Noua Zeelandă

| 18. | Macedonia de Nord |
| --- | --- |

18.

Macedonia de Nord

| 19. | Arabia Saudită |
| --- | --- |

19.

Arabia Saudită

| 20. | Serbia |
| --- | --- |

20.

Serbia

| 21. | Singapore |
| --- | --- |

21.

Singapore

| 22. | Africa de Sud |
| --- | --- |

22.

Africa de Sud

| 23. | Coreea de Sud |
| --- | --- |

23.

Coreea de Sud

| 24. | Elveția |
| --- | --- |

24.

Elveția

| 25. | Turcia |
| --- | --- |

25.

Turcia

| 26. | Statele Unite ale Americii |
| --- | --- |

26.

Statele Unite ale Americii

---

ANEXA II

LISTA ȚĂRILOR ȘI TERITORIILOR TERȚE MENȚIONATE LA ARTICOLUL 2 (FIRME DE INVESTIȚII)

| 1. | Australia |
| --- | --- |

1.

Australia

| 2. | Brazilia |
| --- | --- |

2.

Brazilia

| 3. | Canada |
| --- | --- |

3.

Canada

| 4. | China |
| --- | --- |

4.

China

| 5. | Hong Kong |
| --- | --- |

5.

Hong Kong

| 6. | Indonezia |
| --- | --- |

6.

Indonezia

| 7. | Japonia (numai operatorii din sectorul instrumentelor financiare de tip I) |
| --- | --- |

7.

Japonia (numai operatorii din sectorul instrumentelor financiare de tip I)

| 8. | Mexic |
| --- | --- |

8.

Mexic

| 9. | Coreea de Sud |
| --- | --- |

9.

Coreea de Sud

| 10. | Arabia Saudită |
| --- | --- |

10.

Arabia Saudită

| 11. | Singapore |
| --- | --- |

11.

Singapore

| 12. | Africa de Sud |
| --- | --- |

12.

Africa de Sud

| 13. | Statele Unite ale Americii |
| --- | --- |

13.

Statele Unite ale Americii

---

ANEXA III

LISTA ȚĂRILOR TERȚE MENȚIONATE LA ARTICOLUL 3 (BURSE)

| 1. | Australia |
| --- | --- |

1.

Australia

| 2. | Brazilia |
| --- | --- |

2.

Brazilia

| 3. | Canada |
| --- | --- |

3.

Canada

| 4. | China |
| --- | --- |

4.

China

| 5. | India |
| --- | --- |

5.

India

| 6. | Indonezia |
| --- | --- |

6.

Indonezia

| 7. | Japonia |
| --- | --- |

7.

Japonia

| 8. | Mexic |
| --- | --- |

8.

Mexic

| 9. | Coreea de Sud |
| --- | --- |

9.

Coreea de Sud

| 10. | Arabia Saudită |
| --- | --- |

10.

Arabia Saudită

| 11. | Singapore |
| --- | --- |

11.

Singapore

| 12. | Africa de Sud |
| --- | --- |

12.

Africa de Sud

| 13. | Statele Unite ale Americii |
| --- | --- |

13.

Statele Unite ale Americii

---

ANEXA IV

LISTA ȚĂRILOR ȘI TERITORIILOR TERȚE MENȚIONATE LA ARTICOLUL 4 (INSTITUȚII DE CREDIT)

| 1. | Argentina |
| --- | --- |

1.

Argentina

| 2. | Australia |
| --- | --- |

2.

Australia

| 3. | Bosnia și Herțegovina |
| --- | --- |

3.

Bosnia și Herțegovina

| 4. | Brazilia |
| --- | --- |

4.

Brazilia

| 5. | Canada |
| --- | --- |

5.

Canada

| 6. | China |
| --- | --- |

6.

China

| 7. | Insulele Feroe |
| --- | --- |

7.

Insulele Feroe

| 8. | Groenlanda |
| --- | --- |

8.

Groenlanda

| 9. | Guernsey |
| --- | --- |

9.

Guernsey

| 10. | Hong Kong |
| --- | --- |

10.

Hong Kong

| 11. | India |
| --- | --- |

11.

India

| 12. | Insula Man |
| --- | --- |

12.

Insula Man

| 13. | Japonia |
| --- | --- |

13.

Japonia

| 14. | Jersey |
| --- | --- |

14.

Jersey

| 15. | Mexic |
| --- | --- |

15.

Mexic

| 16. | Monaco |
| --- | --- |

16.

Monaco

| 17. | Noua Zeelandă |
| --- | --- |

17.

Noua Zeelandă

| 18. | Macedonia de Nord |
| --- | --- |

18.

Macedonia de Nord

| 19. | Arabia Saudită |
| --- | --- |

19.

Arabia Saudită

| 20. | Serbia |
| --- | --- |

20.

Serbia

| 21. | Singapore |
| --- | --- |

21.

Singapore

| 22. | Africa de Sud |
| --- | --- |

22.

Africa de Sud

| 23. | Coreea de Sud |
| --- | --- |

23.

Coreea de Sud

| 24. | Elveția |
| --- | --- |

24.

Elveția

| 25. | Turcia |
| --- | --- |

25.

Turcia

| 26. | Statele Unite ale Americii |
| --- | --- |

26.

Statele Unite ale Americii

---

ANEXA V

LISTA ȚĂRILOR ȘI TERITORIILOR TERȚE MENȚIONATE LA ARTICOLUL 5 (INSTITUȚII DE CREDIT ȘI FIRME DE INVESTIȚII)

Instituții de credit:

| 1. | Argentina |
| --- | --- |

1.

Argentina

| 2. | Australia |
| --- | --- |

2.

Australia

| 3. | Bosnia și Herțegovina |
| --- | --- |

3.

Bosnia și Herțegovina

| 4. | Brazilia |
| --- | --- |

4.

Brazilia

| 5. | Canada |
| --- | --- |

5.

Canada

| 6. | China |
| --- | --- |

6.

China

| 7. | Insulele Feroe |
| --- | --- |

7.

Insulele Feroe

| 8. | Groenlanda |
| --- | --- |

8.

Groenlanda

| 9. | Guernsey |
| --- | --- |

9.

Guernsey

| 10. | Hong Kong |
| --- | --- |

10.

Hong Kong

| 11. | India |
| --- | --- |

11.

India

| 12. | Insula Man |
| --- | --- |

12.

Insula Man

| 13. | Japonia |
| --- | --- |

13.

Japonia

| 14. | Jersey |
| --- | --- |

14.

Jersey

| 15. | Mexic |
| --- | --- |

15.

Mexic

| 16. | Monaco |
| --- | --- |

16.

Monaco

| 17. | Noua Zeelandă |
| --- | --- |

17.

Noua Zeelandă

| 18. | Macedonia de Nord |
| --- | --- |

18.

Macedonia de Nord

| 19. | Arabia Saudită |
| --- | --- |

19.

Arabia Saudită

| 20. | Serbia |
| --- | --- |

20.

Serbia

| 21. | Singapore |
| --- | --- |

21.

Singapore

| 22. | Africa de Sud |
| --- | --- |

22.

Africa de Sud

| 23. | Coreea de Sud |
| --- | --- |

23.

Coreea de Sud

| 24. | Elveția |
| --- | --- |

24.

Elveția

| 25. | Turcia |
| --- | --- |

25.

Turcia

| 26. | Statele Unite ale Americii |
| --- | --- |

26.

Statele Unite ale Americii

Firme de investiții echivalente cu o „instituție”, astfel cum este definită la articolul 4 alineatul (1) punctul 3 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013:

| 1. | Australia |
| --- | --- |

1.

Australia

| 2. | Brazilia |
| --- | --- |

2.

Brazilia

| 3. | Canada |
| --- | --- |

3.

Canada

| 4. | China |
| --- | --- |

4.

China

| 5. | Hong Kong |
| --- | --- |

5.

Hong Kong

| 6. | Indonezia |
| --- | --- |

6.

Indonezia

| 7. | Japonia (numai operatorii din sectorul instrumentelor financiare de tip I) |
| --- | --- |

7.

Japonia (numai operatorii din sectorul instrumentelor financiare de tip I)

| 8. | Mexic |
| --- | --- |

8.

Mexic

| 9. | Coreea de Sud |
| --- | --- |

9.

Coreea de Sud

| 10. | Arabia Saudită |
| --- | --- |

10.

Arabia Saudită

| 11. | Singapore |
| --- | --- |

11.

Singapore

| 12. | Africa de Sud |
| --- | --- |

12.

Africa de Sud

| 13. | Statele Unite ale Americii |
| --- | --- |

13.

Statele Unite ale Americii

---

ANEXA VI

LISTA ȚĂRILOR ȘI TERITORIILOR TERȚE MENȚIONATE LA ARTICOLUL 6 (INSTITUȚII DE CREDIT ȘI FIRME DE INVESTIȚII)

Instituții de credit:

| 1. | Argentina |
| --- | --- |

1.

Argentina

| 2. | Australia |
| --- | --- |

2.

Australia

| 3. | Bosnia și Herțegovina |
| --- | --- |

3.

Bosnia și Herțegovina

| 4. | Brazilia |
| --- | --- |

4.

Brazilia

| 5. | Canada |
| --- | --- |

5.

Canada

| 6. | China |
| --- | --- |

6.

China

| 7. | Insulele Feroe |
| --- | --- |

7.

Insulele Feroe

| 8. | Groenlanda |
| --- | --- |

8.

Groenlanda

| 9. | Guernsey |
| --- | --- |

9.

Guernsey

| 10. | Hong Kong |
| --- | --- |

10.

Hong Kong

| 11. | India |
| --- | --- |

11.

India

| 12. | Insula Man |
| --- | --- |

12.

Insula Man

| 13. | Japonia |
| --- | --- |

13.

Japonia

| 14. | Jersey |
| --- | --- |

14.

Jersey

| 15. | Mexic |
| --- | --- |

15.

Mexic

| 16. | Monaco |
| --- | --- |

16.

Monaco

| 17. | Noua Zeelandă |
| --- | --- |

17.

Noua Zeelandă

| 18. | Macedonia de Nord |
| --- | --- |

18.

Macedonia de Nord

| 19. | Arabia Saudită |
| --- | --- |

19.

Arabia Saudită

| 20. | Serbia |
| --- | --- |

20.

Serbia

| 21. | Singapore |
| --- | --- |

21.

Singapore

| 22. | Africa de Sud |
| --- | --- |

22.

Africa de Sud

| 23. | Coreea de Sud |
| --- | --- |

23.

Coreea de Sud

| 24. | Elveția |
| --- | --- |

24.

Elveția

| 25. | Turcia |
| --- | --- |

25.

Turcia

| 26. | Statele Unite ale Americii |
| --- | --- |

26.

Statele Unite ale Americii

Firme de investiții echivalente cu o „instituție”, astfel cum este definită la articolul 4 alineatul (1) punctul 3 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013:

| 1. | Australia |
| --- | --- |

1.

Australia

| 2. | Brazilia |
| --- | --- |

2.

Brazilia

| 3. | Canada |
| --- | --- |

3.

Canada

| 4. | China |
| --- | --- |

4.

China

| 5. | Hong Kong |
| --- | --- |

5.

Hong Kong

| 6. | Indonezia |
| --- | --- |

6.

Indonezia

| 7. | Japonia (numai operatorii din sectorul instrumentelor financiare de tip I) |
| --- | --- |

7.

Japonia (numai operatorii din sectorul instrumentelor financiare de tip I)

| 8. | Mexic |
| --- | --- |

8.

Mexic

| 9. | Coreea de Sud |
| --- | --- |

9.

Coreea de Sud

| 10. | Arabia Saudită |
| --- | --- |

10.

Arabia Saudită

| 11. | Singapore |
| --- | --- |

11.

Singapore

| 12. | Africa de Sud |
| --- | --- |

12.

Africa de Sud

| 13. | Statele Unite ale Americii |
| --- | --- |

13.

Statele Unite ale Americii

---

ANEXA VII

TABEL DE CORESPONDENȚĂ

| Prezenta decizie | Decizia 2014/908/UE |
| --- | --- |
| Articolul 1 | Articolul 1 |
| Articolul 2 | Articolul 2 |
| Articolul 3 | Articolul 3 |
| Articolul 4 | Articolul 4 |
| Articolul 5 | Articolul 5 |
| Articolul 6 | - |
| Articolul 7 | - |
| Articolul 8 | - |

Prezenta decizie

Decizia 2014/908/UE

Articolul 1

Articolul 1

Articolul 2

Articolul 2

Articolul 3

Articolul 3

Articolul 4

Articolul 4

Articolul 5

Articolul 5

Articolul 6

-

Articolul 7

-

Articolul 8

-

---