### IN THE CO URT OF APPEALS OF TE NNE SS EE

AT KNOX VILLE

Aug us t 8 , 20 13 Ses si on

JAME S F. DILL, J R. E T A L 

### . v. CONTI NENTAL CAR CLUB, INC. E T A L



### .

A p p e a l f r o m t h e C h a n c e r y C o u r t f o r R h e a C o u n t y

N o

. 1 1

- C V

- 1 0 6 5 2 J e f f r e y F

. S t e w a r t

, C h a n c e l l o r

N o

. E 2 0 1 3

- 0 0 1 7 0

- C O A

- R 3

- C V

- F I L E D

- O C T O B E R 3 1

, 2 0 1 3

T w o e x e c u t i v e e m p l o y e e s o f C o n t i n e n t a l C a r C l u b

, I n c

. , r e s i g n e d i n o r d e r t o s t a r t a b u s i n e s s

i n c o m p e t i t i o n w i t h t h e i r f o r m e r e m p l o y e r

. T h e i s s u e s o n a p p e a l a r e ( 1 ) w h e t h e r t h e

e m p l o y e e s r e s i g n e d f

o r “ G o o d R e a s o n ” a s t h a t t e r m i s d e f i n e d i n t h e i r e m p l o y m e n t

a g r e e m e n t s ; ( 2 ) w h e t h e r t h e e m p l o y e e s v i o l a t e d t h e i r e m p l o y m e n t a g r e e m e n t s b y c o p y i n g

a l l t h e d a t a o n t h e i r w o r k c o m p u t e r s t o p e r s o n a l c o m p u t e r s s h o r t l y b e f o r e r e s i g n i n g ; ( 3 )

w h e t h e r t h e n o n

- c o m p e t i t i o n a n d n o n

- s o l i c i t a t i o n p r o v i s i o n s o f t h e i r a g r e e m e n t s a r e

e n f o r c e a b l e ; ( 4 ) w h e t h e r t h e t r i a l c o u r t c o r r e c t l y f o u n d t h e e m p l o y e e s l i a b l e f o r c o n v e r s i o n ;

a n d ( 5 ) w h e t h e r t h e e m p l o y e e s v i o l a t e d t h e T e n n e s s e e o r F l o r i d a U n i f o r m T r a d e S e c r e t s A c t

.

W e h o l d t h a t t h e e m p l o y e e s d i d n o t e s t a b l i s h t h a t t h e y r e s i g n e d f o r “ G o o d R e a s o n

. ” W e

f u r t h e r h o l d t h a t t h e y v i o l a t e d t h e i r e m p l o y m e n t a g r e e m e n t s

, a n d

, a c c o r d i n g l y

, w e r e v e r s e

t h e t r i a l c o u r t ’ s j u d g m e n t a w a r d i n g t h e m s e v e r a n c e p a y a n d b e n e f i t s

. W e a f

f i r m t h e t r i a l

c o u r t ’ s j u d g m e n t o n t h e c o n v e r s i o n c l a i m b u t m o d i f y t h e j u d g m e n t t o a w a r d t h e f o r m e r

e m p l o y e r t h e v a l u e o f t i c k e t s t o a f o o t b a l l g a m e t h a t o n e o f t h e e m p l o y e e s c o n v e r t e d b y

s e n d i n g t h e t i c k e t s t o b u s i n e s s c l i e n t s

, t h e n r e n t i n g a b u s a n d t a k i n g t h e c l i e n t s t o t h e g a m e

s e v e r a l m o n t h s a f

t e r t h e e m p l o y e e ’ s r e s i g n a t i o n

. W e h o l d t h a t t h e t r i a l c o u r t c o r r e c t l y

d e t e r m i n e d t h a t t h e c o v e n a n t s n o t t o c o m p e t e w e r e v a l i d a n d e n f o r c e a b l e a n d t h a t t h e

a g r e e m e n t s a r e r e a s o n a b l e i n t i m e a n d g e o g r a p h i c l i m i t s b u t o v e r b r o a d i n s c o p e

. T h e r e f o r e

,

w e r e v e r s e t h e t r i a l c o u r t ’ s j u d g m e n t i n p a r t a n d m o d i f y i t i n p a r t

. W i t h r e s p e c t t o t h e p o r t i o n

o f t h e t r i a l c o u r t ’ s j u d g m e n t n o t r e v e r s e d

, w e a f f i r m

, a s m o d i f

i e d

.

T e n n

. R

. A p p

. P

. 3 A p p e a l a s o f R i g h t ; J u d g m e n t o f t h e C h a n c e r y C o u r t

R e v e r s e d i n P a r t a n d M o d i f i e d i n P a r t ; W i t h R e s p e c t t o t h e P o r t i o n

o f t h e T r i a l C o u r t ’ s J u d g m e n t N o t R e v e r s e d

, t h e J u d g m e n t

, a s M o d i f i e d

,

i s A f f i r m e d ; C a s e R e m a n d e d

C H A R LE S D

. S U S A N O

, J R

. , P

. J

. , d e l i v e r e d t h e o p i n i o n o f t h e C o u r t

, i n w h i c h D

. M IC H A E L

S W IN E Y a n d J O H N W

. M C C LA R T Y

, J J

. , j o i n e d

.E d w a r d H

. T r e n t a n d C a t h e r i n e E

. S h u c k

, K n o x v i l l e

, T e n n e s s e e

, f o r t h e a p p e l l a n t s

,

C o n t i n e n t a l C a r C l u b

, I n c

. a n d F o r t e g r a F i n a n c i a l C o r p o r a t i o n

.

R

. W a y n e P e t e r s a n d G a r y L

. H e n r y

, C h a t t a n o o g a

, T e n n e s s e e

, f o r t h e a p p e l l e e s

, J a m e s F

.

D i l l

, J r

. a n d J a m e s C

. T h u r m a n

, J r

.

O P I N I O N

I

.

I n 2 0 0 9

, t h e p l a i n t i f

f s

, J a m e s F

. D i l l

, J r

. ( “ D i l l ” )

, a n d J a m e s C

. T h u r m a n

, J r

. , w e r e

e m p l o y e d b y C o n t i n e n t a l C a r C l u b

, I n c

. , a c o r p o r a t i o n b a s e d i n D a y t o n

, T e n n e s s e e

, a n d

o w n e d b y J a m e s F

. D i l l

, S r

. C o n t i n e n t a l i s a m o t o r c l u b s i m i l a r t o A A A t h a t p r o v i d e s

r o a d s i d e a s s i s t a n c e t o i n d i v i d u a l s w h o s i g n u p f o r m e m b e r s h i p

. I n O c t o b e r 2 0 0 9

, D a l e

B u l l a r d

, t h e c h i e f m a r k e t i n g o f f i c e r o f d e f

e n d a n t F o r t e g r a F i n a n c i a l C o r p o r a t i o n

, a p p r o a c h e d

J a m e s F

. D i l l

, S r

. a b o u t t h e p o s s i b i l i t y o f F o r t e g r a p u r c h a s i n g C o n t i n e n t a l

. T h e y n e g o t i a t e d

t h e t e r m s o f t h e s a l e o v e r t h e n e x t s e v e r a l m o n t h s

, a n d t h e d e a l c l o s e d o n M a y 1 5

, 2 0 1 0

. A t

t h a t t i m e

, D i l l h a d b e e n e s s e n t i a l l y i n c h a r g e o f r u n n i n g t h e c o m p a n y w i t h l i m i t e d a s s i s t a n c e

f r o m h i s p a r e n t s

. T h u r m a n h a d b e e n e m p l o y e d b y C o n t i n e n t a l s i n c e 1 9 9 7 a n d w a s a l s o

w o r k i n g i n a n e x e c u t i v e c a p a c i t y

. T h e p r i c e o f t h e C o n t i n e n t a l p u r c h a s e w a s $ 1 1

. 9 m i l l i o n

.

A l l o f t h e p a r t i e s a g r e e d t h a t a n i n t e g r a l p a r t o f t h e s a l e w a s t h e a g r e e m e n t o f D i l l a n d

T h u r m a n t o s t a y w i t h C o n t i n e n t a l a n d c o n t i n u e t o r u n t h e c o m p a n y a s e m p l o y e e s o f F o r t e g r a

.

T h e m e n n e g o t i a t e d e m p l o y m e n t a g r e e m e n t s w i t h F o r t e g r a t h a t w e r e e s s e n t i a l l y i d e n t i c a l

,

w i t h t h e e x c e p t i o n s t h a t D i l l w a s n a m e d a s C o n t i n e n t a l ’ s S e n i o r V i c e P r e s i d e n t a n d T h u r m a n

w a s n a m e d i t s V i c e P r e s i d e n t

, a n d D i l l ’ s b a s e a n n u a l s a l a r y w a s $ 1 9 2

, 0 0 0 a n d T h u r m a n ’ s

w a s $ 1 5 0

, 0 0 0

. T h e e m p l o y m e n t a g r e e m e n t s p r o v i d e a s f o l l o w s i n p e r t i n e n t p a r t : 1

S e c t i o n 1

. E m p l o y m e n t a n d P o s i t i o n

. S u b j e c t t o S e c t i o n 2

, t h e

C o m p a n y h e r e b y e m p l o y s t h e E x e c u t i v e a s S e n i o r V i c e

P r e s i d e n t o f C o n t i n e n t a l C a r C l u b

, I n c

. , a n d t h e E x e c u t i v e

h e r e b y a c c e p t s s u c h e m p l o y m e n t u n d e r a n d s u b j e c t t o t h e t e r m s

a n d c o n d i t i o n s h e r e i n a f t e r s e t f o r t h

.

* * *

S e c t i o n 3

. D u t i e s

. T h e E x e c u t i v e s h a l l p e r f o r m s e r v i c e s i n a

m a n a g e r i a l c a p a c i t y i n a m a n n e r c o n s i s t e n t w i t h t h e E x e c u t i v e ’ s

As no te d, T hur m an’ s c ont ra ct des ignat ed h im as “V ic e Pr esi den t.” 1

-2-p o s i t i o n a s V i c e P r e s i d e n t o f C o n t i n e n t a l C a r C l u b

, I n c

. , s u b j e c t

t o t h e g e n e r a l s u p e r v i s i o n o f J o e M c C a w

, P r e s i d e n t o f t h e

P a y m e n t P r o t e c t i o n D i v i s i o n o f t h e C o m p a n y

.

* * *

S e c t i o n 6

. 0 6

. B y t h e E x e c u t i v e f o r G o o d R e a s o n

. T h e

E x e c u t i v e m a y t e r m i n a t e t h i s A g r e e m e n t e f f e c t i v e u p o n w r i t t e n

n o t i c e t o t h e C o m p a n y f o r G o o d R e a s o n

. S u c h n o t i c e m u s t

p r o v i d e a d e t a i l e d d e s c r i p t i o n o f t h e G o o d R e a s o n

. . . . F o r t h i s

p u r p o s e

, t h e t e r m “ G o o d R e a s o n ” s h a l l m e a n : ( i ) t h e a s s i g n m e n t

t o t h e E x e c u t i v e o f a n y d u t i e s i n c o n s i s t e n t i n a n y s u b s t a n t i a l

r e s p e c t w i t h t h e E x e c u t i v e ’ s p o s i t i o n

, a u t h o r i t y o r

r e s p o n s i b i l i t i e s a s c o n t e m p l a t e d b y S e c t i o n 1 o f t h i s A g r e e m e n t

o r a n y d u t i e s w h i c h a r e i l l e g a l o r u n e t h i c a l ; o r ( i i ) a n y m a t e r i a l

f a i l u r e t o p a y t h e c o m p e n s a t i o n o r b e n e f i t s d e s c r i b e d i n S e c t i o n s

4 o r 5 o f t h i s A g r e e m e n t

. N o t w i t h s t a n d i n g t h e f o r e g o i n g

, i n t h e

e v e n t t h e E x e c u t i v e p r o v i d e s n o t i c e o f G o o d R e a s o n c o n t a i n e d

i n s u b c l a u s e ( i ) o f t h e i m m e d i a t e l y p r e c e d i n g s e n t e n c e

, t h e

C o m p a n y s h a l l h a v e t h e o p p o r t u n i t y t o c u r e s u c h G o o d R e a s o n

w i t h i n 3 0 d a y s o f r e c e i v i n g s u c h n o t i c e

.

* * *

I n t h e e v e n t t h a t t h i s A g r e e m e n t i s t e r m i n a t e d

. . . b y t h e

E x e c u t i v e f

o r G o o d R e a s o n

, t h e E x e c u t i v e s h a l l b e e n t i t l e d t o

r e c e i v e

, a s h i s e x c l u s i v e r i g h t a n d r e m e d y i n r e s p e c t o f s u c h

t e r m i n a t i o n

, ( i ) h i s A c c r u e d B e n e f i t s

, ( i i ) a s l o n g a s t h e

E x e c u t i v e d o e s n o t v i o l a t e t h e p r o v i s i o n s o f S e c t i o n 8 a n d

S e c t i o n 9 h e r e o f

, s e v e r a n c e p a y e q u a l t o t h e E x e c u t i v e ’ s t h e n

c u r r e n t m o n t h l y B a s e S a l a r y

. . . f o r t w e n t y

- f

o u r ( 2 4 ) m o n t h s

f r o m t h e d a t e o f t e r m i n a t i o n o f e m p l o y m e n t [

. ]

( I t a l i c s a n d u n d e r l i n i n g i n o r i g i n a l

. )

T h e a g r e e m e n t s a l s o c o n t a i n a c o v e n a n t n o t t o c o m p e t e b y w h i c h D i l l a n d T h u r m a n

a g r e e d t h a t t h e y “ w i l l n o t ( a n y w h e r e i n t h e U n i t e d S t a t e s w h e r e t h e C o m p a n y o r a n y o f i t s

s u b s i d i a r i e s t h e n c o n d u c t s b u s i n e s s ) e n g a g e o r p a r t i c i p a t e i n

, . . . o r a s s i s t i n t h e m a n a g e m e n t

o f

, o r p r o v i d e a d v i s o r y o r o t h e r s e r v i c e s t o

. . . a n y b u s i n e s s w h i c h i s C o m p e t i t i v e w i t h t h e

C o m p a n y ” f

o r 2 y e a r s a f

t e r t e r m i n a t i o n o f e m p l o y m e n t

. T h e a g r e e m e n t s p r o v i d e d t h a t t h e y

-3-w o u l d “ b e c o n s t r u e d u n d e r a n d e n f o r c e d i n a c c o r d a n c e w i t h t h e i n t e r n a l l a w s o f t h e S t a t e o f

F l o r i d a

. ”

D i l l a n d T h u r m a n t e s t i f

i e d t h a t t h e y w e r e g e n e r a l l y n o t h a p p y w o r k i n g f o r C o n t i n e n t a l

a f t e r t h e c o m p a n y w a s a c q u i r e d b y F o r t e g r a

. T h e y f e l t t h a t t h e y w e r e n o t g e t t i n g s u f f i c i e n t l y

d e t a i l e d f

i n a n c i a l i n f

o r m a t i o n t o e f

f e c t i v e l y r u n t h e c o m p a n y

, a n d t o m o n i t o r w h e t h e r t h e y

w e r e o n t r a c k t o m e e t t h e i r e a r n i n g s g o a l s

, r e f e r r e d t o a s “ E B I D T A

, ” a n a c r o n y m f o r

“ e a r n i n g s b e f

o r e i n t e r e s t

, d e p r e c i a t i o n

, t a x e s

, a n d a m o r t i z a t i o n

. ” T h e E B I D T A g o a l s w e r e

i m p o r t a n t t o D i l l a n d T h u r m a n b e c a u s e t h e i r e m p l o y m e n t a g r e e m e n t s p r o v i d e d f o r a y e a r l y

b o n u s o f u p t o 3 0 % o f t h e i r b a s e p a y i f b o t h F o r t e g r a a n d C o n t i n e n t a l m e t t h e i r e a r n i n g s

t a r g e t s

. A p p r o x i m a t e l y f o u r m o n t h s a f

t e r F o r t e g r a a c q u i r e d C o n t i n e n t a l

, i t p u r c h a s e d U n i t e d

M o t o r C l u b

, f

o r m e r l y C o n t i n e n t a l ’ s b i g g e s t b u s i n e s s r i v a l a n d

, a c c o r d i n g t o a l l t h e t e s t i m o n y,

a b i t t e r e n e m y

. D i l l a n d T h u r m a n w e r e d i s s a t i s f i e d w i t h t h e c o r p o r a t e s t r u c t u r e a f t e r t h e

a c q u i s i t i o n o f U n i t e d

– t h e y b e l i e v e d t h a t t h e y h a d b e e n p r o m i s e d b y F o r t e g r a e x e c u t i v e s

, b e f o r e t h e C o n t i n e n t a l p u r c h a s e

, t h a t i f F o r t e g r a b o u g h t o t h e r c a r c l u b s

, t h e y w o u l d b e p l a c e d

u n d e r D i l l a n d T h u r m a n ’ s m a n a g e m e n t a t C o n t i n e n t a l

. A f t e r F o r t e g r a b o u g h t U n i t e d a n d

, l a t e r

, a t h i r d c a r c l u b c a l l e d A u t o K n i g h t

, t h e t h r e e c a r c l u b c o m p a n i e s w e r e e a c h g e n e r a l l y

r u n a s s e p a r a t e a n d e q u a l b r a n c h e s o f F o r t e g r a ’ s m o t o r c l u b d i v i s i o n

, a n d w e r e d i r e c t e d n o t

t o c o m p e t e w i t h o n e a n o t h e r f o r a l r e a d y

- e x i s t i n g c u s t o m e r s

. T h i r t e e n m o n t h s a f t e r D i l l a n d

T h u r m a n b e g a n w o r k i n g f o r F o r t e g r a

, J o e M c C a w w a s r e p l a c e d a s t h e i r s u p e r v i s o r b y J o h n

S h o r t

, w h o w a s f

o r m e r l y F o r t e g r a ’ s g e n e r a l c o u n s e l

. D i l l a n d T h u r m a n w e r e u n h a p p y w i t h

t h e c h a n g e i n t h e i r s u p e r v i s i o n

.

O n J u l y 2 7

, 2 0 1 1

, D i l l a n d T h u r m a n e a c h s e n t a n i d e n t i c a l l e t t e r o f r e s i g n a t i o n t o

F o r t e g r a m a n a g e m e n t

, w h i c h s t a t e d i n p e r t i n e n t p a r t a s f o l l o w s :

P l e a s e b e a d v i s e d t h a t I a m c o m p e l l e d t o t e r m i n a t e m y

e m p l o y m e n t w i t h G o o d R e a s o n

. B e l o w i s a n e n u m e r a t i o n o f

s e v e r a l o f t h e r e a s o n s

.

1

. T h e i n a b i l i t y o f F o r t e g r a t o p r o d u c e a n d d e l i v e r a c c u r a t e a n d

t i m e l y f i n a n c i a l s t a t e m e n t s c o n s t i t u t e s a b r e a c h i n [ s i c ] c o n t r a c t

i n t h a t I h a v e n o t b e e n g i v e n t h e t o o l s t o p r o p e r l y m a n a g e

C o n t i n e n t a l C a r C l u b ( C C C )

. T h u s I w a s p o t e n t i a l l y r e n d e r e d

u n a b l e t o r e a c h p r e s c r i b e d g o a l s f o r p e r f o r m a n c e a n d b o n u s

.

B a s i c f i n a n c i a l s h a v e b e e n r e q u e s t e d s i n c e J u l y o f 2 0 1 0

. W h e n

t h e y h a v e b e e n s p o r a d i c a l l y p r o v i d e d

, t h e y h a v e b e e n i n a c c u r a t e

a n d m i s l e a d i n g

. A s t h o s e i n a c c u r a c i e s w e r e p o i n t e d o u t

, n o

e x p l a n a t i o n o f a n y a d

j u s t m e n t s o r c o r r e c t i o n s w a s p r o v i d e d

.

-4-2

. N o r e v i e w r e g a r d i n g 2 0 1 0 C C C p e r f o r m a n c e h a s b e e n d o n e

.

3

. N o g o a l s f

o r 2 0 1 1 h a v e b e e n d i s c u s s e d o r s e t f o r e x p e c t e d

p e r f o r m a n c e o r b o n u s p o t e n t i a l

.

4

. W i t h t h e d i c t a t e o f t h e C E O t h a t n o e m p l o y e e s m a y b e h i r e d

w i t h o u t h i s a p p r o v a l

, m y p o s i t i o n a n d a u t h o r i t y a s a n e x e c u t i v e

c h a r g e d w i t h t h e m a n a g e m e n t o f C C C h a s b e e n d i m i n i s h e d

w i t h o u t p r o p e r n o t i f

i c a t i o n

.

B o t h D i l l a n d T h u r m a n t e s t i f i e d t h a t t h e y i n t e n d e d t o s t a r t a c o m p e t i n g c a r c l u b i m m e d i a t e l y

a f t e r r e s i g n i n g

. A d a y o r s o b e f o r e r e s i g n i n g

, t h e y h i r e d a c o m p a n y c a l l e d V O L S t a t e

, I n c

.

t o c o p y a l l o f t h e d a t a o n t h e i r w o r k c o m p u t e r s o w n e d b y F o r t e g r a t o r e c e n t l y

- p u r c h a s e d

p e r s o n a l l a p t o p s

. J o h n S h o r t t e s t i f i e d t h a t u p o n r e c e i v i n g t h e r e s i g n a t i o n l e t t e r s

, h e

i m m e d i a t e l y c a l l e d D i l l a n d T h u r m a n t o t r y t o a l l e v i a t e t h e i r c o n c e r n s a n d a d d r e s s t h e i r

c o m p l a i n t s

, i n a n a t t e m p t t o d i s s u a d e t h e m f r o m l e a v i n g F o r t e g r a

. A f t e r a m e e t i n g w h e r e i t

b e c a m e c l e a r t h a t D i l l a n d T h u r m a n c o u l d n o t b e p e r s u a d e d t o s t a y

, F o r t e g r a s e n t l e t t e r s o n

A u g u s t 3

, 2 0 1 1

, r e m i n d i n g t h e m o f t h e c o n t r a c t u a l p r o v i s i o n s r e s t r i c t i n g c o m p e t i t i o n o r

s o l i c i t a t i o n o f F o r t e g r a ’ s c u s t o m e r s f o r 2 4 m o n t h s

. T h e l e t t e r s s t a t e d t h a t “ n o n e o f t h e i t e m s

e n u m e r a t e d i n y o u r r e s i g n a t i o n l e t t e r c o n s t i t u t e G o o d R e a s o n a s d e f i n e d i n t h e E m p l o y m e n t

A g r e e m e n t

. ”

O n A u g u s t 1 8

, 2 0 1 1

, D i l l a n d T h u r m a n f i l e d a c o m p l a i n t a g a i n s t C o n t i n e n t a l a n d

F o r t e g r a

, a l l e g i n g f

r a u d u l e n t i n d u c e m e n t

, m i s r e p r e s e n t a t i o n

, b r e a c h o f c o n t r a c t

, a n d b r e a c h

o f t h e i m p l i e d d u t y o f g o o d f a i t h a n d f a i r d e a l i n g

. T h e y r e q u e s t e d i n j u n c t i v e r e l i e f a n d a s k e d

t h e t r i a l c o u r t t o d e c l a r e t h a t t h e y w e r e e n t i t l e d t o f u l l s e v e r a n c e p a y u n d e r t h e i r e m p l o y m e n t

c o n t r a c t s

, a n d t h a t t h e n o n

- c o m p e t e p r o v i s i o n s w e r e v o i d a n d u n e n f o r c e a b l e

. F o r t e g r a

a n s w e r e d a n d f

i l e d a c o u n t e r c l a i m a l l e g i n g b r e a c h o f t h e e m p l o y m e n t a g r e e m e n t s

,

c o n v e r s i o n

, a n d v i o l a t i o n o f t h e T e n n e s s e e a n d / o r F l o r i d a U n i f o r m T r a d e S e c r e t s A c t

.

F o l l o w i n g a h e a r i n g

, t h e t r i a l c o u r t d e n i e d t h e p l a i n t i f f s ’ r e q u e s t f

o r t e m p o r a r y i n

j u n c t i v e

r e l i e f a n d r u l e d t h a t F l o r i d a l a w w a s a p p l i c a b l e u n d e r t h e a g r e e m e n t s

. A f t e r a b e n c h t r i a l

,

t h e t r i a l c o u r t e n t e r e d a n o r d e r i n c o r p o r a t i n g i t s f i n a l j u d g m e n t t h a t c o n t a i n e d t h e f o l l o w i n g

f i n d i n g s o f f

a c t a n d c o n c l u s i o n s o f l a w :

U n d e r F l o r i d a l a w

, a n y b r e a c h e s o f t h e E x e c u t i v e E m p l o y m e n t

a n d N o n

- C o m p e t i t i o n A g r e e m e n t s

. . . b y D e f e n d a n t s a r e n o t

s u f f i c i e n t t o e x c u s e P l a i n t i f

f s ’ c o n t i n u e d p e r f

o r m a n c e u n d e r t h e

A g r e e m e n t s

. T h e r e f

o r e

, P l a i n t i f

f s m u s t c o m p l y w i t h t h e i r

A g r e e m e n t s

– i n c l u d i n g t h e n o n

- c o m p e t i t i o n a n d n o n

s o l i c i t a t i o n p r o v i s i o n s i n S e c t i o n 9 o f t h e i r A g r e e m e n t s

– f o r a

-5-p e r i o d o f t w e n t y

- f o u r m o n t h s f

r o m P l a i n t i f

f s ’ t e r m i n a t i o n o f

e m p l o y m e n t o n J u l y 2 7

, 2 0 1 1

.

. . . [ T ] h e C o u r t f

i n d s t h a t P l a i n t i f

f s t e r m i n a t e d t h e i r

e m p l o y m e n t w i t h D e f

e n d a n t s f

o r “ G o o d R e a s o n ” u n d e r t h e

A g r e e m e n t s a n d h a v e n o t v i o l a t e d S e c t i o n s 8 o r 9 o f t h e

A g r e e m e n t s

. B e c a u s e P l a i n t i f f s t e r m i n a t e d t h e i r e m p l o y m e n t

f o r “ G o o d R e a s o n

, ” P l a i n t i f f s a r e e n t i t l e d t o c o m p e n s a t i o n a n d

a n y o t h e r d a m a g e s o u t l i n e d i n S e c t i o n 7

. 0 2 o f t h e A g r e e m e n t s

.

* * *

R e g a r d i n g D e f

e n d a n t s ’ c o u n t e r c l a i m

, t h e C o u r t f i n d s i n f a v o r o f

D e f e n d a n t s a n d a g a i n s t P l a i n t i f f s o n D e f

e n d a n t s ’ c l a i m o f

[ c ] o n v e r s i o n

. P l a i n t i f

f s a r e o r d e r e d t o r e t u r n a n y i n f o r m a t i o n

b e l o n g i n g t o D e f

e n d a n t s t h a t P l a i n t i f

f s r e m o v e d f

r o m

D e f e n d a n t s ’ c o m p u t e r s

. T h e C o u r t e x p r e s s l y f i n d s t h a t

P l a i n t i f f s t o o k t h a t i n f

o r m a t i o n f

o r t h e p u r p o s e s o f l i t i g a t i o n

o n l y a n d D e f

e n d a n t s d i d n o t s u f

f e r a n y d a m a g e s a s a r e s u l t o f

P l a i n t i f f s t a k i n g a n y s u c h i n f

o r m a t i o n

. T h e r e f

o r e

, n o f u r t h e r

d a m a g e s a r e a w a r d e d t o D e f e n d a n t s o n t h e i r c o u n t e r c l a i m

.

F o r t e g r a t i m e l y f

i l e d a n o t i c e o f a p p e a l

.

I I

.

O n a p p e a l

, F o r t e g r a r a i s e s t h e f o l l o w i n g i s s u e s

, a s q u o t e d f r o m i t s a p p e l l a t e b r i e f :

1

. D i d t h e t r i a l c o u r t e r r i n d e t e r m i n i n g t h a t D i l l a n d T h u r m a n

r e s i g n e d t h e i r e m p l o y m e n t w i t h F o r t e g r a F i n a n c i a l C o r p o r a t i o n

f o r “ G o o d R e a s o n ” a s t h a t t e r m i s d e f i n e d i n S e c t i o n 6

. 0 6 o f

t h e i r E x e c u t i v e E m p l o ym e n t a n d N o n

- C o m p e t i t i o n A g r e e m e n t s ?

2

. D i d t h e t r i a l c o u r t e r r i n d e t e r m i n i n g t h a t D i l l a n d T h u r m a n

d i d n o t v i o l a t e A r t i c l e s 8 a n d 9 o f t h e E x e c u t i v e E m p l o y m e n t

a n d N o n

- C o m p e t i t i o n A g r e e m e n t s w h e n t h e y s u r r e p t i t i o u s l y

c o p i e d a l l d o c u m e n t s a n d d a t a o n t h e i r w o r k c o m p u t e r s

i m m e d i a t e l y p r i o r t o t h e i r r e s i g n a t i o n s f o r t h e p u r p o s e o f

s t a r t i n g a c o m p e t i n g c a r c l u b a n d r e t a i n e d t h e C o m p a n y

-6-i n f o r m a t i o n e v e n a f

t e r F o r t e g r a r e q u e s t e d t h a t a l l m a t e r i a l

b e l o n g i n g t o t h e C o m p a n y b e r e t u r n e d ?

3

. D i d t h e t r i a l c o u r t e r r i n d e t e r m i n i n g t h a t D i l l a n d T h u r m a n

d i d n o t v i o l a t e t h e F l o r i d a a n d / o r T e n n e s s e e U n i f o r m T r a d e

S e c r e t s A c t ?

A d d i t i o n a l l y

, D i l l a n d T h u r m a n r a i s e t h e f o l l o w i n g i s s u e s :

4

. D i d t h e t r i a l c o u r t e r r i n e n f o r c i n g t h e n o n

- c o m p e t i t i o n a n d

n o n

- s o l i c i t a t i o n p r o v i s i o n s o f t h e e m p l o y m e n t a g r e e m e n t s ?

5

. D i d t h e t r i a l c o u r t e r r i n f i n d i n g i n f

a v o r o f t h e d e f

e n d a n t s o n

t h e i r c o n v e r s i o n c l a i m ?

I I I

.

I n t h i s n o n

-

j u r y c a s e

, o u r r e v i e w i s d e n o v o u p o n t h e r e c o r d

, w i t h a p r e s u m p t i o n o f

c o r r e c t n e s s a s t o t h e t r i a l c o u r t ’ s f a c t u a l d e t e r m i n a t i o n s

, u n l e s s t h e e v i d e n c e p r e p o n d e r a t e s

o t h e r w i s e

. T e n n

. R

. A p p

. P

. 1 3 ( d ) ; M u r f r e e s b o r o M e d

. C l i n i c , P

. A

. v

. U

d o m

, 1 6 6 S

. W

. 3 d

6 7 4

, 6 7 8 ( T e n n

. 2 0 0 5 )

. T h e t r i a l c o u r t ’ s c o n c l u s i o n s o f l a w

, h o w e v e r

, a r e a c c o r d e d n o s u c h

p r e s u m p t i o n

. U

d o m

, 1 6 6 S

. W

. 3 d a t 6 7 8 ; C a m p b e l l v

. F l o r i d a S t e e l C o r

p

. , 9 1 9 S

. W

. 2 d 2 6

,

3 5 ( T e n n

. 1 9 9 6 )

. O u r d e n o v o r e v i e w i s s u b j e c t t o t h e w e l l

- e s t a b l i s h e d p r i n c i p l e t h a t t h e t r i a l

c o u r t i s i n t h e b e s t p o s i t i o n t o a s s e s s t h e c r e d i b i l i t y o f t h e w i t n e s s e s ; a c c o r d i n g l y

, s u c h

d e t e r m i n a t i o n s a r e e n t i t l e d t o g r e a t w e i g h t o n a p p e a l

. C o l u m b u s M e d

. S e r v s

. , L L C v

.

T h o m a s

, 3 0 8 S

. W

. 3 d 3 6 8

, 3 8 3 ( T e n n

. C t

. A p p

. 2 0 0 9 ) ; V a n t a g e T e c h

. , L L C v

. C r o s s

, 1 7

S

. W

. 3 d 6 3 7

, 6 4 4 ( T e n n

. C t

. A p p

. 1 9 9 9 )

.

T h e f i r s t t w o i s s u e s

– w h e t h e r D i l l a n d T h u r m a n r e s i g n e d f o r “ G o o d R e a s o n ” a s

d e f i n e d i n t h e a g r e e m e n t s

, a n d w h e t h e r t h e y v i o l a t e d S e c t i o n s 8 o r 9 o f t h e a g r e e m e n t s

–

r e q u i r e t h e i n t e r p r e t a t i o n o f t h e i r e m p l o y m e n t c o n t r a c t s

. U n d e r F l o r i d a l a w

,

[ t ] h e t r i a l c o u r t ’ s i n t e r p r e t a t i o n o f a c o n t r a c t i s a q u e s t i o n o f l a w

s u b j e c t t o d e n o v o r e v i e w

. W h i t l e y v

. R o y a l T r a i l s P r o p

.

O w n e r s ’ A s s ’ n , I

n c

. , 9 1 0 S o

. 2 d 3 8 1

, 3 8 3 ( F l a

. 5 t h D C A 2 0 0 5 )

.

T h e p a r t i e s ’ i n t e n t

, w h i c h m u s t b e g l e a n e d f r o m t h e f o u r c o r n e r s

o f t h e d o c u m e n t

, g o v e r n s c o n t r a c t i n t e r p r e t a t i o n a n d

c o n s t r u c t i o n

. C r a w

f o r d v

. B a r k e r

, 6 4 S o

. 3 d 1 2 4 6

, 1 2 5 5 ( F l a

.

2 0 1 1 ) ; W

h i t l e y

, 9 1 0 S o

. 2 d a t 3 8 3

. A c l e a r

, c o m p l e t e a n d

u n a m b i g u o u s c o n t r a c t d o e s n o t r e q u i r e j u d i c i a l c o n s t r u c t i o n

.

-7-J e n k i n s v

. E c k e r d C o r

p

. , 9 1 3 S o

. 2 d 4 3

, 5 0 ( F l a

. 1 s t D C A

2 0 0 5 )

. I n i n t e r p r e t i n g a c o n t r a c t

, “ [ c ] o u r t s a r e n o t t o i s o l a t e a

s i n g l e t e r m o r g r o u p o f w o r d s a n d r e a d t h a t p a r t i n i s o l a t i o n ; t h e

g o a l i s t o a r r i v e a t a r e a s o n a b l e i n t e r p r e t a t i o n o f t h e t e x t o f t h e

e n t i r e a g r e e m e n t t o a c c o m p l i s h i t s s t a t e d m e a n i n g a n d p u r p o s e

. ”

D e l i s s i o v

. D e l

i s s i o

, 8 2 1 S o

. 2 d 3 5 0

, 3 5 3 ( F l a

. 1 s t D C A 2 0 0 2 ) ;

s e e a l s o A m

. H o m e A s s u r a n c e C o

. v

. L a r k i n G e n

. H o s p

. , L t d

. ,

5 9 3 S o

. 2 d 1 9 5

, 1 9 7 ( F l a

. 1 9 9 2 ) ( s t a t i n g d e t e r m i n a t i o n o f i n t e n t

r e q u i r e s c o n s i d e r a t i o n o f c o n t r a c t ’ s l a n g u a g e

, s u b j e c t m a t t e r

,

a n d o b j e c t a n d p u r p o s e )

.

H o r i z o n s A F a r

, L L C v

. P l a z a N 1 5

, L L C

, 1 1 4 S o

. 3 d 9 9 2

, 9 9 4 ( F l a

. D i s t

. C t

. A p p

. 2 0 1 2 )

.

F u r t h e r m o r e

, “ [ t ] h e c o n t r a c t s h o u l d b e r e v i e w e d a s a w h o l e a n d a l l l a n g u a g e g i v e n e f f e c t

,

a n d w h e r e t h e l a n g u a g e i s c l e a r a n d u n a m b i g u o u s

, t h e c o n t r a c t s h o u l d b e e n f o r c e d a s i t

r e a d s

. ” P

N C B a n k

, N

. A

. v

. P r o g r e s s i v e E m p ’ r S e r v s

. I I

, 5 5 S o

. 3 d 6 5 5

, 6 5 8 ( F l a

. D i s t

. C t

.

A p p

. 2 0 1 1 ) ( q u o t i n g L e i s u r e R e s o r t

s , I n c

. v

. C i t y o f W e s t P a l m B e a c h

, 8 6 4 S o

. 2 d 1 1 6 3

,

1 1 6 6 ( F l a

. D i s t

. C t

. A p p

. 2 0 0 3 ) )

.

I V

.

A

.

T h e f i r s t i s s u e w e a d d r e s s i s w h e t h e r t h e t r i a l c o u r t c o r r e c t l y c o n c l u d e d t h a t D i l l a n d

T h u r m a n e s t a b l i s h e d t h a t t h e y r e s i g n e d f o r “ G o o d R e a s o n ”

– a s t h a t t e r m i s s p e c i f i c a l l y

d e f i n e d i n t h e e m p l o y m e n t a g r e e m e n t s a s f o l l o w s :

F o r t h i s p u r p o s e

, t h e t e r m “ G o o d R e a s o n ” s h a l l m e a n : ( i ) t h e

a s s i g n m e n t t o t h e E x e c u t i v e o f a n y d u t i e s i n c o n s i s t e n t i n a n y

s u b s t a n t i a l r e s p e c t w i t h t h e E x e c u t i v e ’ s p o s i t i o n

, a u t h o r i t y o r

r e s p o n s i b i l i t i e s a s c o n t e m p l a t e d b y S e c t i o n 1 o f t h i s

A g r e e m e n t [

. ] 2

R e s o l u t i o n o f t h i s i s s u e w i l l d e t e r m i n e w h e t h e r D i l l a n d T h u r m a n a r e e n t i t l e d t o a s i g n i f i c a n t

b e n e f i t

– s e v e r a n c e p a y i n t h e a m o u n t o f t h e i r r e g u l a r b a s e s a l a r i e s f o r t w o y e a r s

, p l u s

a d d i t i o n a l s u b s t a n t i a l b e n e f i t s s u c h a s c o n t i n u i n g h e a l t h

, d e n t a l a n d l i f e i n s u r a n c e c o v e r a g e

,

T he agree m ent s fur th e r d ef ine “Good Reas on” as “t he ass ignm ent to the Exec uti ve o f any dut ie s 2

. . .which ar e i ll egal o r u net hic al ; or (ii ) any m at er ia l fai lur e to pay the compensa ti on or benef it s desc ri bed

in Sec ti ons 4 or 5 of thi s Agreement.” Nei the r Dil l nor T hur m an has al le ged tha t For te gra asked the m to do

anythi ng ill egal o r u net hic al , or th at it fa il ed t o pa y them as r equ ir ed b y the c ont ra ct

.

-8-a s a g r e e d t o b y t h e p a r t i e s i n S e c t i o n 7

. 0 2 o f t h e a g r e e m e n t s

. W e c o n c l u d e t h a t D i l l a n d

T h u r m a n d i d n o t e s t a b l i s h t h a t t h e y r e s i g n e d f o r “ G o o d R e a s o n ” f

o r t h e f o l l o w i n g r e a s o n s :

( 1 ) s e v e r a l o f t h e c o m p l a i n t s m a d e b y D i l l a n d T h u r m a n a b o u t t h e i r w o r k e n v i r o n m e n t

, a n d

l a t e r r e l i e d u p o n a s r e a s o n s f o r q u i t t i n g

, w e r e n o t e n u m e r a t e d o r r a i s e d i n t h e i r r e s i g n a t i o n

l e t t e r s

, a s r e q u i r e d b y t h e a g r e e m e n t s ; ( 2 ) n o n e o f D i l l a n d T h u r m a n ’ s c o m p l a i n t s

, i n c l u d i n g

t h o s e t h a t t h e y f

a i l e d t o r a i s e w i t h F o r t e g r a

, e s t a b l i s h t h a t F o r t e g r a a s s i g n e d t o e i t h e r D i l l o r

T h u r m a n “ a n y d u t i e s i n c o n s i s t e n t i n a n y s u b s t a n t i a l r e s p e c t w i t h [ h i s ] p o s i t i o n

, a u t h o r i t y o r

r e s p o n s i b i l i t i e s ” ; a n d ( 3 ) t h e t e s t i m o n y

, i n c l u d i n g t h a t o f D i l l

, e s t a b l i s h e s t h a t F o r t e g r a h a d

e f f e c t i v e l y c u r e d p e r h a p s t h e m o s t s e r i o u s c o m p l a i n t

, t h e l a c k o f s u f f i c i e n t l y d e t a i l e d

f i n a n c i a l i n f

o r m a t i o n

, w e l l b e f

o r e D i l l a n d T h u r m a n r e s i g n e d

.

T h e e m p l o y m e n t a g r e e m e n t s e v i n c e t h e c l e a r i n t e n t o f t h e p a r t i e s t h a t F o r t e g r a m u s t

b e g i v e n s p e c i f

i c n o t i c e o f t h e e m p l o y e e s ’ a l l e g e d “ G o o d R e a s o n ” c o m p l a i n t s s u p p o r t i n g

t h e i r d e c i s i o n t o r e s i g n

, a n d a n o p p o r t u n i t y t o c u r e t h e m

. I n t h i s r e g a r d

, t h e a g r e e m e n t s s t a t e :

T h e E x e c u t i v e m a y t e r m i n a t e t h i s A g r e e m e n t e f f e c t i v e u p o n

w r i t t e n n o t i c e t o t h e C o m p a n y f o r G o o d R e a s o n

. S u c h n o t i c e

m u s t p r o v i d e a d e t a i l e d d e s c r i p t i o n o f t h e G o o d R e a s o n

. . . .

N o t w i t h s t a n d i n g t h e f o r e g o i n g

, i n t h e e v e n t t h e E x e c u t i v e

p r o v i d e s n o t i c e o f G o o d R e a s o n

. . . , t h e C o m p a n y s h a l l h a v e

t h e o p p o r t u n i t y t o c u r e s u c h G o o d R e a s o n w i t h i n 3 0 d a y s o f

r e c e i v i n g s u c h n o t i c e

.

( E m p h a s i s a d d e d

. ) T h e r e s i g n a t i o n l e t t e r s c o m p l a i n o f t h e f o l l o w i n g : i n a b i l i t y o f F o r t e g r a

t o p r o d u c e a n d d e l i v e r a c c u r a t e a n d t i m e l y f i n a n c i a l s t a t e m e n t s ; n o r e v i e w o f C o n t i n e n t a l ’ s

2 0 1 0 p e r f

o r m a n c e ; n o e a r n i n g s g o a l s s e t f o r 2 0 1 1 ; a n d F o r t e g r a C E O R i c k K a h l b a u g h ’ s

d e c i s i o n t o r e q u i r e a p p r o v a l f o r a l l n e w c o m p a n y h i r e s

. H o w e v e r

, m u c h o f D i l l a n d

T h u r m a n ’ s p r o o f a n d a r g u m e n t a t t r i a l a n d o n a p p e a l f o c u s o n a d i f

f e r e n t s e t o f c o m p l a i n t s :

( 1 ) F o r t e g r a ’ s s u b s e q u e n t a c q u i s i t i o n o f C o n t i n e n t a l ’ s c h i e f r i v a l

, U n i t e d

, a n d D i l l a n d

T h u r m a n ’ s a l l e g a t i o n t h a t F o r t e g r a b r o k e a p r o m i s e t h a t a n y o t h e r c a r c l u b s b o u g h t l a t e r b y

F o r t e g r a w o u l d b e p u t u n d e r t h e i r l e a d e r s h i p a t C o n t i n e n t a l ; ( 2 ) t h e s h i f t o f a c c o u n t i n g

m e t h o d s f

r o m a c a s h b a s i s ( u s e d b y C o n t i n e n t a l b e f o r e t h e s a l e ) t o a n a c c r u a l b a s i s

, w h i c h

w a s r e q u i r e d b y t h e S e c u r i t i e s a n d E x c h a n g e C o m m i s s i o n a n d c o m p o r t e d w i t h G e n e r a l l y

A c c e p t e d A c c o u n t i n g P r i n c i p l e s ; a n d ( 3 ) t h e r e p l a c e m e n t o f J o e M c C a w w i t h J o h n S h o r t a s

t h e i m m e d i a t e s u p e r v i s o r o f D i l l a n d T h u r m a n

. T h e t r i a l c o u r t h e l d a s f o l l o w s w i t h r e g a r d

t o t h e s e c o m p l a i n t s :

S o m e o f t h e s e a r e m a t t e r s t h a t a r e t h e r e a l i t i e s o f m o v i n g i n t o a

l a r g e c o r p o r a t e s t r u c t u r e a n d c o u l d h a v e b e e n a n t i c i p a t e d

. T h e r e

a r e n o s p e c i f

i c p r o m i s e s o r g u a r a n t e e s i n t h e c o n t r a c t i t s e l f

-9-r e g a r d i n g t h e f u t u r e r e a l i g n m e n t o r d e a l i n g w i t h M r

. S h o r t ’ s

[ s i c : M c C a w ’ s ] r e t i r e m e n t o r t h e f a c t t h a t h e m i g h t l e a v e t h e

c o m p a n y f

o r s o m e o t h e r r e a s o n

, a n d n e i t h e r d i d t h e c o n t r a c t

s p e c i f y n o o t h e r c a r c l u b w o u l d [ ] b e b o u g h t o r

, i f s o

, i t w o u l d b e

p u t u n d e r t h e i r d i r e c t i o n

. T h e s e a r e m a t t e r s t h a t c o u l d h a v e

b e e n p u t i n t o t h e c o n t r a c t a t t h e t i m e o f n e g o t i a t i o n

.

W e a g r e e w i t h t h e s e o b s e r v a t i o n s

. W e a l s o a g r e e w i t h t h e t r i a l c o u r t ’ s r u l i n g t h a t D i l l a n d

T h u r m a n e s t a b l i s h e d n o b r e a c h o f t h e e m p l o y m e n t a g r e e m e n t s b y F o r t e g r a

. M o r e o v e r

,

r e g a r d i n g t h e c o m p l a i n t s t h a t D i l l a n d T h u r m a n f a i l e d t o r a i s e w i t h F o r t e g r a b e f o r e f i l i n g t h i s

l a w s u i t

, b e c a u s e t h e a g r e e m e n t s r e q u i r e d t h e m t o p r o v i d e w r i t t e n n o t i c e w i t h a d e t a i l e d

d e s c r i p t i o n o f t h e i r “ G o o d R e a s o n s

, ” t h e y s h o u l d n o t b e h e a r d t o a r g u e a f t e r t h e f a c t t h a t

t h e s e c o m p l a i n t s p r o v i d e d t h e m w i t h “ G o o d R e a s o n ” t o r e s i g n

.

W h e n J o h n S h o r t r e c e i v e d t h e r e s i g n a t i o n l e t t e r s

, h e i m m e d i a t e l y c a l l e d D i l l a n d

T h u r m a n t o s e t u p a f

a c e

- t o

- f a c e m e e t i n g t o a d d r e s s t h e i r c o m p l a i n t s

. S h o r t t e s t i f i e d t h a t h e

w a s s u r p r i s e d b y t h e r e s i g n a t i o n s

. W h e n S h o r t m e t w i t h D i l l a n d T h u r m a n

, t h e y d i s c u s s e d

t h e g r i e v a n c e s e n u m e r a t e d i n t h e l e t t e r s p o i n t

- b y

- p o i n t

. S h o r t t e s t i f i e d t h a t h e l o o k e d a t t h e

r e s i g n a t i o n l e t t e r s a n d “ s a i d

, w e l l

, w e c a n a d d r e s s a l l t h e s e t h i n g s i m m e d i a t e l y a n d j u s t t i c k e d

t h e m o f f

. . . I t ’ s l i k e w e c a n a d d r e s s a n d f i x

, c u r e

, i f

y o u w i l l

, a l l t h e s e t h i n g s a n d g i v e i t t o

t h e m

. ” A l l o f F o r t e g r a ’ s e x e c u t i v e s t e s t i f i e d t o t h e e f

f e c t t h a t t h e y w a n t e d t o w o r k w i t h D i l l

a n d T h u r m a n a n d k e e p t h e m a s e m p l o y e e s

. D i l l t e s t i f i e d a s f o l l o w s a b o u t t h e m e e t i n g w i t h

S h o r t :

T w o d a y s a f t e r J i m T h u r m a n a n d I q u i t

, w e h a d b e e n s p e a k i n g

b a c k a n d f

o r t h t o J o h n [ S h o r t ] a n d h e s t a t e d r e p e a t e d l y t h a t h e

w a s s o r r y a b o u t t h e s i t u a t i o n

, t h a t h e w a n t e d t o t r y t o k e e p

u s

. . . . [ H e s a i d ] I w a n t t o d o w h a t w e c a n t o k e e p y o u g u y s

. W e

s p o k e o v e r a n d o v e r

.

D i l l h a d c o m p l a i n e d i n e a r l y 2 0 1 1 a b o u t h i s d i s s a t i s f a c t i o n w i t h t h e f

i n a n c i a l

i n f o r m a t i o n t h a t h e w a s r e c e i v i n g f r o m t h e c o m p a n y

. S h o r t r e s p o n d e d b y d i r e c t i n g T e r e s a

P e e l

, t h e v i c e p r e s i d e n t o f f i n a n c i a l o p e r a t i o n s f

o r F o r t e g r a ’ s m o t o r c l u b d i v i s i o n

, a n d K r i s t a

G a y l e

, a C P A w o r k i n g f o r F o r t e g r a

, t o p r o v i d e D i l l m o r e d e t a i l e d f i n a n c i a l i n f

o r m a t i o n

. O n

M a r c h 1 5

, 2 0 1 1

, S h o r t s e n t a n e m a i l t o D i l l i n f o r m i n g h i m t h a t “ T e r e s a P e e l a n d K r i s t a G a y l e

w i l l b e p r o v i d i n g f

i n a n c i a l a n a l y s i s a n d r e p o r t i n g s u p p o r t f o r o u r g r o u p

. I e n c o u r a g e t h e m

t o w o r k d i r e c t l y w i t h e a c h o f y o u a n d y o u r t e a m s

, a n d y o u t o o s h o u l d l o o k a t t h e m a s a

r e s o u r c e t h a t y o u s h o u l d c a l l u p o n d i r e c t l y

. ” P e e l t e s t i f i e d t h a t s h e b e g a n s e n d i n g d e t a i l e d

m o n t h l y f

i n a n c i a l r e p o r t s a s D i l l h a d r e q u e s t e d

. S h e n e v e r r e c e i v e d a r e q u e s t f r o m D i l l

a s k i n g f o r m o r e i n f

o r m a t i o n o r q u e s t i o n i n g t h e a c c u r a c y o f t h e r e p o r t s

. D i l l t e s t i f i e d t h a t

-10-P e e l s e n t h i m t h e d e t a i l e d f i n a n c i a l i n f

o r m a t i o n h e r e q u e s t e d i n F e b r u a r y 2 0 1 1

, s t a t i n g a s

f o l l o w s :

Q : A n d t a b 5 4 s h o u l d b e a l l c o m p a n y r e p o r t s f o r t h e m o n t h s o f

F e b r u a r y

, M a r c h

, A p r i l

, M a y

, a n d J u n e ?

A : I

– I s e e o n e f

o r F e b r u a r y

. O k a y

. T h i s a p p e a r s t o b e M a r c h

,

A p r i l

, M a y

.

Q : Y o u g o t t h e s e e v e r y m o n t h

, r i g h t ?

A : Y e s

.

Q : A n d t h e s e r e p o r t s

, a g a i n

, i d e n t i f i e d b y c u s t o m e r a n d c l i e n t

t h e i r s a l e s f

o r t h e m o n t h

, s a l e s f

o r t h e y e a r

, c a n c e l l a t i o n s b y t h e

m o n t h a n d y e a r

, a n d a l l c o m m i s s i o n s p a i d b y m o n t h a n d y e a r ?

A : Y e s

.

* * *

Q : L o o k u n d e r t a b 5 7

. I t ’ s a q u a r t e r l y r e p o r t f o r a l l o f t h e c a r

c l u b s

, i s i t n o t ?

A : I t s a y s c o n s o l i d a t e d c a r c l u b s

, y e s

.

Q : A l l r i g h t

. Y o u r e c e i v e d t h i s f r o m T e r e s a P e e l ?

A : I r e c e i v e d i t f

r o m s o m e b o d y w i t h r e g a r d t o t h e p l a n n i n g

m e e t i n g t h a t w a s g o i n g t o t a k e p l a c e i n M a y

.

Q : A l l r i g h t

. I n t h a t d o c u m e n t i t c o n t a i n s a b r e a k o u t o f

C o n t i n e n t a l C a r C l u b ’ s p e r f o r m a n c e ; c o r r e c t ?

A : Y e s

.

* * *

Q :

. . . S o y o u ’ v e g o t t h e b r e a k o u t

, t h e n

, f o r y o u r t o t a l s t h a t

i n c l u d e m e m b e r s h i p f

e e s

, w h i c h a r e y o u r s a l e s ?

-11-A : O k a y

. . . .

Q : O k a y

. I t i d e n t i f

i e s c o m m i s s i o n s

, c o r r e c t ?

A : I ’ m n o t s e e i n g a l i n e i t e m t h a t j u s t s a y s c o m m i s s i o n s

.

Q : S e c o n d a n d t h i r d l i n e u n d e r a c t i v i t y n a m e

, o n e i s a u t o c l u b

s e r v i c e f e e i n c o m e

, w h i c h a r e t h e c o m m i s s i o n s p a i d o n t h e

s a l e s

.

A : O k a y

.

Q : A n d c h a n g e i n d e f

e r r e d c o m m i s s i o n s ?

A : Y e s

.

Q : R i g h t ? A n d t h e n y o u ’ v e g o t c l a i m s a n d c a n c e l l a t i o n s ?

A : Y e s

, u n d e r a c t i v i t y n a m e

. Y e s

.

Q : C o r r e c t ?

A : Y e s

.

Q : T h e b r e a k o u t o f t h e f e e i n c o m e t h a t y o u r e q u e s t e d i n [ y o u r ]

F e b r u a r y 1 8 l e t t e r ?

t h

A : Y e s

.

* * *

Q : S o a s o f M a y 2 0

, n o w y o u ’ r e g e t t i n g t h e i n f o r m a t i o n t h

r e q u e s t e d i n y o u r F e b r u a r y 1 8 l e t t e r ? t h

A : F o r t h e m o s t p a r t

, y e s

.

T h e e v i d e n c e

, i n c l u d i n g t h e t e s t i m o n y c i t e d a b o v e

, p r e p o n d e r a t e s i n f a v o r o f a c o n c l u s i o n

t h a t F o r t e g r a w a s p r o v i d i n g D i l l a n d T h u r m a n t h e d e t a i l e d f i n a n c i a l i n f

o r m a t i o n n e e d e d t o

r u n C o n t i n e n t a l

, a s D i l l r e q u e s t e d

, m o n t h s b e f o r e t h e i r r e s i g n a t i o n s o n J u l y 2 7

, 2 0 1 1

.

-12-R e g a r d i n g t h e r e s i g n a t i o n l e t t e r s ’ c o m p l a i n t t h a t C E O K a h l b a u g h h a d r e q u i r e d

a p p r o v a l o f a l l n e w h i r e s

, b o t h D i l l a n d T h u r m a n t e s t i f i e d t h a t t h e y n e v e r m a d e a r e q u e s t t o

h i r e a n y o n e a f

t e r t h a t p o l i c y c h a n g e t o o k p l a c e

, a n d t h a t K a h l b a u g h d i d n o t e v e r d e n y a

r e q u e s t t o h i r e a n y o n e

. T h u r m a n

, w h e n a s k e d w h e t h e r “ t h a t d i r e c t i v e d i d n ’ t a f f e c t y o u r j o b

o n e w a y o r a n o t h e r

, ” s t a t e d

, “ n o

, i t h a d n ’ t a s o f t h a t t i m e

. ”

W i t h r e g a r d t o w h e t h e r F o r t e g r a a s s i g n e d t o D i l l a n y d u t i e s i n c o n s i s t e n t i n a n y

s u b s t a n t i a l r e s p e c t w i t h h i s p o s i t i o n

, a u t h o r i t y o r r e s p o n s i b i l i t i e s

, D i l l t e s t i f i e d a s f o l l o w s :

Q : A f t e r t h e p u r c h a s e o f C o n t i n e n t a l b y F o r t e g r a

, y o u c o n t i n u e d

t o o v e r s e e a l l o p e r a t i o n s a t C o n t i n e n t a l ?

A : F o r t h e m o s t p a r t

.

* * *

Q : W h a t w e r e y o u r r e s p o n s i b i l i t i e s o n c e y o u b e c a m e e m p l o y e d

w i t h F o r t e g r a ?

A : T o o v e r s e e t h e g e n e r a l o p e r a t i o n o f C o n t i n e n t a l C a r C l u b a n d

t o c o n t i n u e m y r e l a t i o n s h i p w i t h m y c u s t o m e r s

.

Q : Y o u c o n t i n u e d t o d o t h a t t h r o u g h o u t y o u r e m p l o y m e n t w i t h

C o n t i n e n t a l ?

A : Y e s

, I d i d

.

Q : Y o u r d u t i e s a n d r e s p o n s i b i l i t i e s n e v e r c h a n g e d

, d i d t h e y ?

A : S o m e w h a t

, y e s

, t h e y

– t h e y c h a n g e d

.

Q : H o w d i d t h e y c h a n g e ?

A : W h o I r e p o r t t o c h a n g e d

, h o w I r e p o r t

. T h e r e w e r e d i f f e r e n t

a c c o u n t i n g d e p a r t m e n t s I g u e s s

– b o o k k e e p i n g d e p a r t m e n t s

, t h a t

c h a n g e d

. E v e r y w e e k t h e r e w a s s o m e b o d y e l s e t h a t n e e d e d

s o m e t y p e o f d o c u m e n t a t i o n

. S o

, y e s

, i t d i d c h a n g e

.

Q : T h e w a y y o u d i d y o u r j o b c h a n g e d b e c a u s e y o u h a d d i f f e r e n t

p e o p l e t o r e p o r t t o

. B u t w h a t y o u d i d d i d n ’ t c h a n g e

, d i d i t ?

-13-A : W e l l

, t h a t ’ s p a r t o f w h a t I d i d

.

Q : A l l r i g h t

. Y o u r a n C o n t i n e n t a l C a r C l u b a n d t h a t r e m a i n e d

t h e s a m e ?

A : T h a t a s p e c t

, y e s

.

Q : T h e y d i d n ’ t b r i n g a n y b o d y e l s e i n t o t a k e o v e r y o u r

r e s p o n s i b i l i t i e s f

o r t h e o p e r a t i o n s o f C o n t i n e n t a l ?

A : N o

.

Q : D i d n ’ t r e a s s i g n y o u t o w o r k w i t h d i f f e r e n t c u s t o m e r s t h a n t h e

o n e s y o u w e r e a l r e a d y w o r k i n g w i t h ?

A : N o

.

Q : A n d a s s o o n a s t h e b u s i n e s s w a s s o l d

, e v e n t h o u g h y o u r d a d

r e m a i n e d k i n d o f i n a c o n s u l t i n g a r r a n g e m e n t

, y o u w e r e t h e o n e

w h o w a s i n c h a r g e o f C o n t i n e n t a l ?

A : Y e s

.

T h u r m a n t e s t i f

i e d s i m i l a r l y

, s t a t i n g a s f o l l o w s :

Q : Y o u r r e s p o n s i b i l i t i e s a t F o r t e g r a f o l l o w i n g F o r t e g r a ’ s

p u r c h a s e o f C o n t i n e n t a l

, w h a t w e r e t h o s e ?

A : S a l e s a n d m o r e o f a l e a d e r s h i p r o l e i n t h e o f f i c e w o r k i n g

w i t h t h e l a d i e s t o f

i x p r o b l e m s w i t h c o m m i s s i o n s

, c l a i m s

, o r

c a n c e l l a t i o n s

, a n d d e a l w i t h c o m p l a i n t s

.

Q : T h o s e j o b d u t i e s a n d r e s p o n s i b i l i t i e s r e m a i n e d t h e s a m e

t h r o u g h o u t y o u r e m p l o y m e n t ?

A : Y e s

.

Q : N o c h a n g e i n t i t l e ?

A : N o

.

-14-Q : N o d e c r e a s e i n p a y ?

A : N o p e

. N o

.

* * *

Q : W h e n M r

. S h o r t b e c a m e y o u r i m m e d i a t e s u p e r v i s o r

, y o u r j o b

d u t i e s d i d n ’ t c h a n g e

, d i d t h e y ?

A : N o

, s i r

.

B a s e d o n t h e a b o v e

, w e r e v e r s e t h e t r i a l c o u r t ’ s h o l d i n g t h a t D i l l a n d T h u r m a n e s t a b l i s h e d

t h a t t h e y r e s i g n e d f

o r “ G o o d R e a s o n ” a s d e f i n e d a n d a g r e e d u p o n i n t h e i r e m p l o y m e n t

c o n t r a c t s

.

B

.

A d d i t i o n a l l y

, w e h o l d t h a t t h e e v i d e n c e p r e p o n d e r a t e s i n f a v o r o f f i n d i n g t h a t D i l l a n d

T h u r m a n a r e n o t e n t i t l e d t o s e v e r a n c e p a y u n d e r t h e i r e m p l o y m e n t a g r e e m e n t s b e c a u s e t h e y

v i o l a t e d t h e p r o v i s i o n s o f S e c t i o n 8 o f t h e a g r e e m e n t s

. T h e a g r e e m e n t s p r o v i d e t h a t D i l l a n d

T h u r m a n w o u l d b e e n t i t l e d t o s e v e r a n c e p a y i f t h e y r e s i g n e d w i t h G o o d R e a s o n “ a s l o n g a s

t h e E x e c u t i v e d o e s n o t v i o l a t e t h e p r o v i s i o n s o f S e c t i o n 8 a n d S e c t i o n 9 h e r e o f

. ” ( E m p h a s i s

a d d e d )

. S e c t i o n 8 p r o v i d e s a s f o l l o w s :

S e c t i o n 8

. 0 1

. P r o p r i e t a r y I n f o r m a t i o n

. I n t h e c o u r s e o f s e r v i c e

t o t h e C o m p a n y

, t h e E x e c u t i v e w i l l h a v e a c c e s s t o c o n f i d e n t i a l

s p e c i f i c a t i o n s

, k n o w

- h o w

, s t r a t e g i c o r t e c h n i c a l d a t a

, m a r k e t i n g

r e s e a r c h d a t a

, p r o d u c t r e s e a r c h a n d d e v e l o p m e n t d a t a

,

m a n u f a c t u r i n g t e c h n i q u e s

, c o n f i d e n t i a l c o n s u m e r l i s t s

, [ a n d ]

s o u r c e s o f s u p p l y a n d t r a d e s e c r e t s

, a l l o f w h i c h a r e c o n f i d e n t i a l

a n d m a y b e p r o p r i e t a r y a n d a r e o w n e d o r u s e d b y t h e C o m p a n y

,

o r a n y o f i t s s u b s i d i a r i e s o r a f f i l i a t e s

. S u c h i n f

o r m a t i o n s h a l l

h e r e i n a f t e r b e c a l l e d “ P r o

p r i e t a r y I n f o r m a t i o n ” a n d s h a l l

i n c l u d e a n y a n d a l l i t e m s e n u m e r a t e d i n t h e p r e c e d i n g

s e n t e n c e [

. ]

S e c t i o n 8

. 0 2

. F i d u c i a r y O b l i g a t i o n s

. T h e E x e c u t i v e a g r e e s t h a t

P r o p r i e t a r y I n f

o r m a t i o n i s o f c r i t i c a l i m p o r t a n c e t o t h e

C o m p a n y

. . . . T h e E x e c u t i v e a g r e e s t h a t h e s h a l l k e e p a l l

-15-P r o p r i e t a r y I n f o r m a t i o n i n a f

i d u c i a r y c a p a c i t y f

o r t h e s o l e

b e n e f i t o f t h e C o m p a n y

.

S e c t i o n 8

. 0 3

. N o n

- U s e a n d N o n

- D i s c l o s u r e

. T h e E x e c u t i v e s h a l l

n o t d u r i n g t h e T e r m o r a t a n y t i m e t h e r e a f t e r ( a ) d i s c l o s e

, d i r e c t l y o r i n d i r e c t l y

, a n y P r o p r i e t a r y I n f o r m a t i o n t o a n y p e r s o n

o t h e r t h a n t h e C o m p a n y o r E x e c u t i v e s t h e r e o f

. . . o r ( b ) u s e a n y

P r o p r i e t a r y I n f

o r m a t i o n

, d i r e c t l y o r i n d i r e c t l y

, f o r h i s o w n

b e n e f i t o r f o r t h e b e n e f

i t o f a n y o t h e r p e r s o n o r e n t i t y

. A t t h e

t e r m i n a t i o n o f h i s e m p l o y m e n t

, t h e E x e c u t i v e s h a l l d e l i v e r t o t h e

C o m p a n y a l l n o t e s

, l e t t e r s

, d o c u m e n t s a n d r e c o r d s w h i c h m a y

c o n t a i n P r o p r i e t a r y I n f

o r m a t i o n w h i c h a r e t h e n i n h i s p o s s e s s i o n

o r c o n t r o l a n d s h a l l d e s t r o y a n y a n d a l l c o p i e s a n d s u m m a r i e s

t h e r e o f

.

* * *

S e c t i o n 8

. 0 5

. R e t u r n o f D o c u m e n t s

. A l l n o t e s

, l e t t e r s

, d o c u m e n t s

, r e c o r d s

, t a p e s a n d o t h e r m e d i a o f e v e r y k i n d a n d

d e s c r i p t i o n r e l a t i n g t o t h e b u s i n e s s

, p r e s e n t o r o t h e r w i s e

, o f t h e

C o m p a n y o r i t s a f

f i l i a t e s a n d a n y c o p i e s

. . . s h a l l b e t h e s o l e a n d

e x c l u s i v e p r o p e r t y o f t h e C o m p a n y

. T h e E x e c u t i v e s h a l l

s a f e g u a r d a l l D o c u m e n t s a n d s h a l l s u r r e n d e r t o t h e C o m p a n y a t

t h e t i m e h i s e m p l o y m e n t t e r m i n a t e s

, . . . a l l D o c u m e n t s t h e n i n

t h e E x e c u t i v e ’ s p o s s e s s i o n o r c o n t r o l

.

( U n d e r l i n i n g i n o r i g i n a l

. )

B o t h D i l l a n d T h u r m a n c a n d i d l y a d m i t t e d t h a t t h e y i n t e n d e d t o g o i n t o b u s i n e s s

t o g e t h e r r u n n i n g a c o m p e t i n g c a r c l u b a s s o o n a s t h e i r r e s i g n a t i o n s w e r e e f f e c t i v e

. D i l l

s t a t e d

, “ I p l a n n e d o n s t a r t i n g a n o t h e r c a r c l u b

, g o i n g b a c k i n t o b u s i n e s s a s a c a r c l u b i n t h e

s a m e i n d u s t r y

, i n t h e s a m e n i c h e

. ” W h e n D i l l w a s a s k e d w h a t “ F r e e d o m C a r C l u b ” w a s

, h e

r e s p o n d e d

, “ t h a t ’ s a n a m e I r e s e r v e d o n t h e i n t e r n e t f o r w h a t I t h o u g h t m i g h t b e a g o o d n a m e

f o r a n o t h e r c a r c l u b

. ” T h u r m a n h i r e d V O L S t a t e t o r e g i s t e r t w o i n t e r n e t d o m a i n n a m e s f o r

h i m a n d D i l l

– “ f

r e e d o m c a r c l u b

. c o m ” a n d f r e e d o m r o a d c l u b

. c o m

. ” W h e n T h u r m a n w a s

a s k e d o n w h a t d a t e h e “ o b t a i n [ e d ] t h e w e b s i t e f o r F r e e d o m C a r C l u b

, ” h e r e c a l l e d i t w a s o n

J u l y 2 5 o r 2 6 o f 2 0 1 1

, a f e w d a y s b e f

o r e t h e y r e s i g n e d

. H o w e v e r

, D a v i d S n y d e r

, w h o r u n s

V O L S t a t e

, t e s t i f

i e d t h a t h e r e g i s t e r e d t h e d o m a i n n a m e “ f r e e d o m c a r c l u b

. c o m ” o n M a r c h 1 6

,

2 0 1 1

. H e d i d n ’ t r e m e m b e r e x a c t l y w h e n T h u r m a n a s k e d h i m t o d o i t

, b u t s t a t e d t h a t i t h a d

-16-t o h a v e b e e n b e f o r e t h e m i d d l e o f M a r c h

– o v e r t h r e e m o n t h s b e f o r e D i l l a n d T h u r m a n q u i t

.

A s a l r e a d y n o t e d

, s h o r t l y b e f o r e s e n d i n g t h e i r r e s i g n a t i o n l e t t e r s

, D i l l a n d T h u r m a n

c o p i e d a l l o f t h e d a t a f r o m t h e i r F o r t e g r a

- o w n e d w o r k c o m p u t e r s t o r e c e n t l y p u r c h a s e d

p e r s o n a l l a p t o p s

. T h e y d i d n o t t e l l a n y o n e a t F o r t e g r a t h e y h a d d o n e t h i s

. A f t e r i t b e c a m e

c l e a r t h a t F o r t e g r a w a s n o t g o i n g t o p e r s u a d e t h e m t o c h a n g e t h e i r m i n d s a n d s t a y

, D i l l a n d

T h u r m a n w e r e a s k e d t o r e t u r n a l l c o m p a n y p r o p e r t y

. T h e y d i d n o t m e n t i o n o r r e t u r n t h e

c o p i e d c o m p u t e r d a t a

. T h e y t e s t i f i e d t h a t t h e y c o p i e d t h e d a t a f o r o n l y t w o r e a s o n s

– b e c a u s e

s o m e o f i t w a s p e r s o n a l a n d i n a n t i c i p a t i o n o f p o s s i b l e l i t i g a t i o n

. T h u r m a n f u r t h e r t e s t i f

i e d

a s f o l l o w s :

Q : Y o u u n d e r s t a n d t h a t y o u w e r e o b l i g a t e d t o r e t u r n a l l

c o m p a n y d o c u m e n t s a n d m a t e r i a l s b a c k t o F o r t e g r a ; c o r r e c t ?

A : Y e s

.

Q : A n d y e t y o u w a l k e d o u t t h e d o o r w i t h a l l t h e i n f o r m a t i o n

c o n t a i n e d o n y o u r w o r k c o m p u t e r ?

A : T h a t i s c o r r e c t

, y e s

.

Q : C o n t a i n e d f

i n a n c i a l i n f

o r m a t i o n b e l o n g i n g t o t h e c o m p a n y ?

A : I w o u l d a s s u m e

, y e s

.

Q : S o m e o f t h o s e f

i n a n c i a l d o c u m e n t s h a d e v e r y s i n g l e

c u s t o m e r a n d c l i e n t o f C o n t i n e n t a l C a r C l u b ?

A : I c a n ’ t s a y t h a t I h a d a l i s t i n g o f e v e r y s i n g l e c u s t o m e r o f

C o n t i n e n t a l o n m y c o m p u t e r

. I

–

Q : H a d o n e o f t h e a l l c o m p a n y r e p o r t s t h a t i d e n t i f i e s s a l e s

,

c l a i m s

, a n d c o m m i s s i o n s t h a t w e l o o k e d a t u n d e r t a b 5 4 e a r l i e r

t h a t c o n t a i n s t h e e n t i r e c l i e n t l i s t o f c l i e n t s a n d c u s t o m e r s ?

A : M y c o m p u t e r ’ s

– i t ’ s b e e n e x a m i n e d

. I f i t w a s o n t h e r e

, i t

w a s o n t h e r e

. I m e a n

, I

– I ’ m n o t s a y i n g i t w a s n o t

.

* * *

-17-Q : T h a t i n f o r m a t i o n w a s t r a n s f

e r r e d o v e r t o y o u r F r e e d o m C a r

C l u b a c c o u n t ; c o r r e c t ?

A : Y e s

.

I n h i s t e s t i m o n y

, D i l l s t a t e d t h e f o l l o w i n g

, i n c l u d i n g h i s u n e q u i v o c a l a d m i s s i o n t h a t h e

v i o l a t e d S e c t i o n 8 o f h i s e m p l o y m e n t a g r e e m e n t :

Q : Y o u c o p i e d y o u r e n t i r e c o m p u t e r

, n o t j u s t y o u r p e r s o n a l

i n f o r m a t i o n f

r o m t h e C o n t i n e n t a l C a r C l u b l a p t o p t h a t y o u h a d

t h e d a y b e f

o r e y o u r e s i g n e d ?

A : Y e s

.

* * *

Q : R i g h t

. C o n t a i n e d

– a n y e

- m a i l s t h a t w e r e o n t h e c o m p u t e r g o t

c o p i e d ?

A : Y e s

.

Q : A l l o f y o u r O u t l o o k c o n t e n t s g o t c o p i e d ?

A : Y e s

.

Q : W h i c h h a d n a m e s a n d t e l e p h o n e n u m b e r s o f c u s t o m e r s a n d

c l i e n t s ?

A : J u s t e

- m a i l s

, I a s s u m e

.

Q : [ I ] t h a d a n y d o c u m e n t s r e l a t e d t o t h e o p e r a t i o n o f t h e

b u s i n e s s ?

A : I t h a d s o m e d o c u m e n t s r e l a t e d t h a t w e r e e

- m a i l s

, t h e e

- m a i l s

t h a t w e r e s e n t f

r o m J a c k s o n v i l l e

, y e s

.

Q : C o n t a i n e d f

i n a n c i a l i n f

o r m a t i o n a b o u t t h e c o m p a n y ?

A : Y e s

.

-18-Q : C o n t a i n e d t h e r e p o r t s o f f o f D a v i d O ’ N e i l ’ s s y s t e m w h i c h

i d e n t i f i e s c u s t o m e r a n d a m o u n t o f s a l e s b r o k e n d o w n w i t h

c o m m i s s i o n s t h a t a r e p a i d o n e a c h o f t h e s e c u s t o m e r s t h a t a r e

g e n e r a t e d o n a m o n t h l y b a s i s ?

A : Y e s

.

Q : C o n t a i n e d c o p i e s o f t h e a g r e e m e n t s t h a t y o u u s e i n o r d e r t o

s e l l t h e c a r c l u b ?

A : I d o n ’ t r e c a l l

.

Q : A n d a t t h e t i m e y o u w a l k e d o u t w i t h t h a t i n f o r m a t i o n

, y o u

w e r e p r e p a r e d t o s t a r t u p a n e w c a r c l u b ; c o r r e c t ?

A : Y e s

.

* * *

Q : S e c t i o n 8

. 0 5

.

A : R e t u r n o f d o c u m e n t s

.

Q : R e t u r n o f d o c u m e n t s

. Y o u u n d e r s t o o d

, t h e n

, a t t h e t i m e y o u

s i g n e d t h e a g r e e m e n t t h a t y o u h a d a n o b l i g a t i o n a t t h e e n d o f

y o u r e m p l o y m e n t t o r e t u r n a l l d o c u m e n t s b e l o n g i n g t o t h e

c o m p a n y a n d r e l a t e d t o i t s b u s i n e s s ?

A : Y e s

.

* * *

Q : A n d w h e n y o u t o o k t h e i n f o r m a t i o n o

f f o f y o u r c o m p u t e r

, y o u

v i o l a t e d t h a t s e c t i o n ; c o r r e c t ?

A : Y e s

.

B a s e d o n t h e f

o r e g o i n g

, w e r e v e r s e t h e t r i a l c o u r t ’ s a w a r d o f s e v e r a n c e p a y t o D i l l a n d

T h u r m a n

, b e c a u s e

, i n a d d i t i o n t o f a i l i n g t o e s t a b l i s h a “ G o o d R e a s o n ” t o r e s i g n a s d e f i n e d

i n t h e e m p l o y m e n t a g r e e m e n t s

, t h e y v i o l a t e d S e c t i o n 8 o f t h e a g r e e m e n t s

.

-19-V

.

W e n o w t u r n t o t h e i s s u e o f t h e e n f o r c e a b i l i t y o f t h e n o n

- c o m p e t e p r o v i s i o n o f t h e

e m p l o y m e n t a g r e e m e n t s

. A s a p r e l i m i n a r y m a t t e r

, w e m u s t d e t e r m i n e w h e t h e r F l o r i d a l a w

o r T e n n e s s e e l a w a p p l i e s

. A l t h o u g h t h e a g r e e m e n t s c o n t a i n a c h o i c e

- o f

- l a w p r o v i s i o n t h a t

d e s i g n a t e s F l o r i d a l a w

, D i l l a n d T h u r m a n a r g u e t h a t F l o r i d a l a w r e g a r d i n g t h e i n t e r p r e t a t i o n

a n d e n f o r c e m e n t o f n o n

- c o m p e t e c o v e n a n t s i s c o n t r a r y t o p u b l i c p o l i c y i n T e n n e s s e e

. W e

a g r e e w i t h D i l l a n d T h u r m a n

. W e h a v e o b s e r v e d t h a t “ ‘ T e n n e s s e e w i l l h o n o r a c h o i c e o f

l a w c l a u s e i f t h e s t a t e w h o s e l a w i s c h o s e n b e a r s a r e a s o n a b l e r e l a t i o n t o t h e t r a n s a c t i o n a n d

a b s e n t a v i o l a t i o n o f t h e f o r u m s t a t e ’ s p u b l i c p o l i c y

. ’ ” W r i g h t v

. R a i n s

, 1 0 6 S

. W

. 3 d 6 7 8

,

6 8 1 ( T e n n

. C t

. A p p

. 2 0 0 3 ) ( q u o t i n g B r i g h t v

. S p a g h e t t i W

a r e h o u s e , I

n c

. , N o

. 0 3 A 0 1

- 9 7 0 8

-

C V

- 0 0 3 7 7

, 1 9 9 8 W L 2 0 5 7 5 7 a t * 5 ( T e n n

. C t

. A p p

. E

. S

. , f i l e d A p r

. 2 9

, 1 9 9 8 ) )

. R e s o l u t i o n

o f t h e q u e s t i o n o f w h e t h e r a p p l y i n g F l o r i d a l a w w o u l d v i o l a t e T e n n e s s e e p u b l i c p o l i c y

r e q u i r e s a n e x a m i n a t i o n o f t h e l a w o f e a c h s t a t e

.

I n M u r f r e e s b o r o M e d

. C l i n i c , P

. A

. v

. U

d o m

, 1 6 6 S

. W

. 3 d a t 6 7 8

, t h e T e n n e s s e e

S u p r e m e C o u r t ’ s m o s t r e c e n t d e c i s i o n i n t e r p r e t i n g a n o n

- c o m p e t e a g r e e m e n t

, o u r H i g h C o u r t

r e i t e r a t e d t h e f

o l l o w i n g p r i n c i p l e s :

I n g e n e r a l

, c o v e n a n t s n o t t o c o m p e t e a r e d i s f a v o r e d i n

T e n n e s s e e

. S e e H

a s t y v

. R e n t

- A

- D r i v e r , I n c

. , 6 7 1 S

. W

. 2 d 4 7 1

,

4 7 2 ( T e n n

. 1 9 8 4 )

. T

h e s e c o v e n a n t

s a r e v i e w e d a s a r e s t r a i n t o f

t r a d e

, a n d a s s u c h

, a r e c o n s t r u e d s t r i c t l y i n f a v o r o f t h e

e m p l o y e e

. I d

. H o w e v e r

, i f t h e r e i s a l e g i t i m a t e b u s i n e s s i n t e r e s t

t o b e p r o t e c t e d a n d t h e t i m e a n d t e r r i t o r i a l l i m i t a t i o n s a r e

r e a s o n a b l e t h e n n o n

- c o m p e t e a g r e e m e n t s a r e e n f o r c e a b l e

. I

d

.

a t 4 7 3

. F a c t o r s r e l e v a n t t o w h e t h e r a c o v e n a n t i s r e a s o n a b l e

i n c l u d e : ( 1 ) t h e c o n s i d e r a t i o n s u p p o r t i n g t h e c o v e n a n t ; ( 2 ) t h e

t h r e a t e n e d d a n g e r t o t h e e m p l o y e r i n t h e a b s e n c e o f t h e

c o v e n a n t ; ( 3 ) t h e e c o n o m i c h a r d s h i p i m p o s e d o n t h e e m

p l o y e e

b y t h e c o v e n a n t ; a n d ( 4 ) w h e t h e r t h e c o v e n a n t i s i n i m i c a l t o t h e

p u b l i c i n t e r e s t

. I

d

. a t 4 7 2

- 7 3 ( c i t i n g A l

l r i g h t A u t o P a r k s , I

n c

.

v

. B e r r y

, 2 1 9 T e n n

. 2 8 0

, 4 0 9 S

. W

. 2 d 3 6 1

, 3 6 3 ( 1 9 6 6 ) )

. A l s o

,

t h e t i m e a n d t e r r i t o r i a l l i m i t s m u s t b e n o g r e a t e r t h a n n e c e s s a r y

t o p r o t e c t t h e b u s i n e s s i n t e r e s t o f t h e e m p l o y e r

. A l l r i g h t A u t o

P a r k s

, 4 0 9 S

. W

. 2 d a t 3 6 3

.

( E m p h a s i s a d d e d

. ) N u m e r o u s T e n n e s s e e a p p e l l a t e d e c i s i o n s h a v e r e s t a t e d a n d a p p l i e d t h e

r u l e t h a t c o v e n a n t s n o t t o c o m p e t e “ a r e c o n s t r u e d s t r i c t l y i n f a v o r o f t h e e m p l o y e e

. ” S e e

,

e

. g

. , H a s t y

, 6 7 1 S

. W

. 2 d a t 4 7 2 ; V a n t a g e T e c h

. , 1 7 S

. W

. 3 d a t 6 4 4

. F u r t h e r

, i n T e n n e s s e e

,

-20-“ t h e e c o n o m i c h a r d s h i p i m p o s e d o n t h e e m p l o y e e b y t h e c o v e n a n t ” n o t t o c o m p e t e m u s t b e

c o n s i d e r e d

, a n d c a n b e a n i m p o r t a n t f a c t o r

, i n d e t e r m i n i n g w h e t h e r t h e c o v e n a n t w i l l b e

d e e m e d r e a s o n a b l e a n d e n f o r c e d

. U d o m

, 1 6 6 S

. W

. 3 d a t 6 7 8 ; C o l u m b u s M e d

. S e r v s

. , 3 0 8

S

. W

. 3 d a t 3 9 1 ( e x a m i n i n g h a r d s h i p o n f o r m e r e m p l o y e e a n d s t a t i n g

, “ [ r ] e s p e c t f u l l y

, i n

e v a l u a t i n g t h e r e a s o n a b l e n e s s a n d e n f o r c e a b i l i t y o f t h e T h e r a p i s t D e f e n d a n t s ’ n o n

- c o m p e t e

c o v e n a n t s

, t h e t r i a l c o u r t ’ s a n a l y s i s o f t h e h a r d s h i p t o t h e e m p l o y e e s s h o u l d h a v e e n d e d w i t h

i t s c o n c l u s i o n t h a t t h e b u r d e n o n t h e T h e r a p i s t D e f e n d a n t s w a s ‘ d i f

f i c u l t ’ o r ‘ i n t o l e r a b l e

. ’ ” )

.

I n F l o r i d a

, u n l i k e T e n n e s s e e

, t h e i n t e r p r e t a t i o n o f a c o v e n a n t n o t t o c o m p e t e i s

p r i m a r i l y g o v e r n e d b y s t a t u t e

. F l o r i d a S t a t u t e s A n n o t a t e d S e c t i o n 5 4 2

. 3 3 5 ( 1 ) p r o v i d e s t h e

f o l l o w i n g i n p e r t i n e n t p a r t :

( g ) I n d e t e r m i n i n g t h e e n f o r c e a b i l i t y o f a r e s t r i c t i v e c o v e n a n t

, a

c o u r t :

1

. S h a l l n o t c o n s i d e r a n y i n d i v i d u a l i

z e d e c o n o m i c o r o t h e r

h a r d s h i p t h a t m i g h t b e c a u s e d t o t h e p e r s o n a g a i n s t w h o m

e n f o r c e m e n t i s s o u g h t

.

* * *

( h ) A c o u r t s h a l l c o n s t r u e a r e s t r i c t i v e c o v e n a n t i n f a v o r o f

p r o v i d i n g r e a s o n a b l e p r o t e c t i o n t o a l l l e g i t i m a t e b u s i n e s s

i n t e r e s t s e s t a b l i s h e d b

y t h e p e r s o n s e e k i n g e n

f o r c e m e n t

. A c o u r t

s h a l l n o t e m

p l o y a n y r u l e o

f c o n t r a c t c o n s t r u c t i o n t h a t r e q u i r e s

t h e c o u r t t o c o n s t r u e a r e s t r i c t i v e c o v e n a n t n a r r o w l y

, a g a i n s t

t h e r e s t r a i n t

, o r a g a i n s t t h e d r a

f t e r o f t h e c o n t r a c t

.

( E m p h a s i s a d d e d )

. A n e x a m i n a t i o n o f F l o r i d a ’ s s t a t u t o r y s c h e m e r e v e a l s t h a t

, a l t h o u g h t h e r e

a r e s i m i l a r i t i e s

, i t d i f

f e r s f r o m T e n n e s s e e l a w i n t w o s i g n i f i c a n t w a y s : ( 1 ) i t r e q u i r e s

c o n s t r u c t i o n i n f

a v o r o f t h e f

o r m e r e m p l o y e r s e e k i n g t o e n f o r c e t h e c o v e n a n t n o t t o c o m p e t e

,

a s c o n t r a s t e d w i t h t h e l a w i n T e n n e s s e e r e q u i r i n g s t r i c t c o n s t r u c t i o n i n f a v o r o f t h e f

o r m e r

e m p l o y e e ; a n d ( 2 ) i t b a r s t h e c o u r t f r o m c o n s i d e r i n g h a r d s h i p t h a t m i g h t b e c a u s e d t o t h e

e m p l o y e e b y e n f

o r c e m e n t o f t h e c o v e n a n t n o t t o c o m p e t e

. W e c o n c l u d e t h a t T e n n e s s e e l a w

a p p l i e s t o t h e i s s u e o f t h e e n f o r c e a b i l i t y o f t h e n o n

- c o m p e t i t i o n p r o v i s i o n s o f t h e

e m p l o y m e n t a g r e e m e n t s

. C o u r t s i n o t h e r j u r i s d i c t i o n s c o n s i d e r i n g t h i s i s s u e h a v e r e a c h e d

a s i m i l a r c o n c l u s i o n

. S e e S o u th w e s t S t a i n l e s s , L

. P

. v S a p p i n g t o n

, N o

. 0 7

- C V

- 0 3 3 4

- C V E

P J C

, 2 0 0 8 W L 9 1 8 7 0 6 a t * 4

, * 6 ( N

. D

. O k l a

. , f i l e d A p r

. 1

, 2 0 0 8 ) ( a p p l y i n g O k l a h o m a r a t h e r

t h a n F l o r i d a l a w b a s e d o n c o n c l u s i o n t h a t “ t h e a p p l i c a t i o n o f F l o r i d a l a w c o n t r a v e n e s

O k l a h o m a p u b l i c p o l i c y ” r e g a r d i n g i n t e r p r e t a t i o n o f r e s t r i c t i v e c o v e n a n t n o t t o c o m p e t e ) ;

-21-H o s t e t l e r v

. A n s w e r th i n k

, I n c

. , 5 9 9 S

. E

. 2 d 2 7 1

, 2 7 4

- 7 5 ( G a

. C t

. A p p

. 2 0 0 3 ) ( a p p l y i n g

G e o r g i a l a w t o r e s t r i c t i v e c o v e n a n t n o t t o c o m p e t e d e s p i t e F l o r i d a c h o i c e

- o f

- l a w p r o v i s i o n )

.

I n d e t e r m i n i n g w h e t h e r

, u n d e r T e n n e s s e e l a w

, a f o r m e r e m p l o y e r h a s “ a l e g i t i m a t e

b u s i n e s s i n t e r e s t t o b e p r o t e c t e d

, ” U d o m

, 1 6 6 S

. W

. 3 d a t 6 7 8

, t h i s C o u r t h a s p r o v i d e d t h e

f o l l o w i n g a n a l y t i c a l f

r a m e w o r k :

S e v e r a l p r i n c i p l e s g u i d e t h e d e t e r m i n a t i o n o f w h e t h e r a n

e m p l o y e r h a s a b u s i n e s s i n t e r e s t p r o p e r l y p r o t e c t a b l e b y a

n o n

- c o m p e t i t i o n c o v e n a n t

. B e c a u s e a n e m p l o y e r m a y n o t

r e s t r a i n o r d i n a r y c o m p e t i t i o n

, i t m u s t s h o w t h e e x i s t e n c e o f

s p e c i a l f a c t s o v e r a n d a b o v e o r d i n a r y c o m p e t i t i o n

. [ H a s t y

, 6 7 1

S

. W

. 2 d a t 4 7 3

. ] T h e s e f a c t s m u s t b e s u c h t h a t w i t h o u t t h e

c o v e n a n t

, t h e e m p l o y e e w o u l d g a i n a n u n f a i r a d v a n t a g e i n

f u t u r e c o m p e t i t i o n w i t h t h e e m p l o y e r

. I d

. C o n s i d e r a t i o n s i n

d e t e r m i n i n g w h e t h e r a n e m p l o y e e w o u l d h a v e s u c h a n u n f a i r

a d v a n t a g e i n c l u d e ( 1 ) w h e t h e r t h e e m p l o y e r p r o v i d e d t h e

e m p l o y e e w i t h s p e c i a l i z e d t r a i n i n g ; ( 2 ) w h e t h e r t h e e m p l o y e e i s

g i v e n a c c e s s t o t r a d e o r b u s i n e s s s e c r e t s o r o t h e r c o n f i d e n t i a l

i n f o r m a t i o n ; a n d ( 3 ) w h e t h e r t h e e m p l o y e r ’ s c u s t o m e r s t e n d t o

a s s o c i a t e t h e e m p l o y e r ’ s b u s i n e s s w i t h t h e e m p l o y e e d u e t o t h e

e m p l o y e e ’ s r e p e a t e d c o n t a c t s w i t h t h e c u s t o m e r s o n b e h a l f o f

t h e e m p l o y e r

. I

d

. T h e s e c o n s i d e r a t i o n s m a y o p e r a t e

i n d i v i d u a l l y o r i n t a n d e m t o g i v e r i s e t o a p r o p e r l y p r o t e c t a b l e

b u s i n e s s i n t e r e s t

. S e e

, e

. g

. , A m e r i G a s P r o p a n e , I n c

. v

. C r o o k

,

8 4 4 F

. S u p p

. 3 7 9 ( M

. D

. T e n n

. 1 9 9 3 ) ; F l y i n g C o l o r s o

f

N a s h v i l l e , I n c

. v

. K e y t

, C / A N o

. 0 1 A 0 1

- 9 1 0 3

- C H

- 0 0 0 8 8

, 1 9 9 1

W L 1 5 3 1 9 8 ( T e n n

. A p p

. M

. S

. , f i l e d A u g u s t 1 4

, 1 9 9 1 )

.

A n e m p l o y e r d o e s n o t h a v e a p r o t e c t a b l e i n t e r e s t i n t h e g e n e r a l

k n o w l e d g e a n d s k i l l o f a n e m p l o y e e

. H a s t y

, 6 7 1 S

. W

. 2 d a t 4 7 3

.

T h i s i s n o t o n l y t r u e o f k n o w l e d g e a n d s k i l l b r o u g h t i n t o t h e

e m p l o y m e n t r e l a t i o n s h i p

, b u t a l s o t r u e a s t o t h a t a c q u i r e d d u r i n g

t h e e m p l o y m e n t r e l a t i o n s h i p

, e v e n i f t h e e m p l o y e e o b t a i n e d

s u c h g e n e r a l k n o w l e d g e a n d s k i l l t h r o u g h e x p e n s i v e t r a i n i n g

.

S e e H a s t y

, 6 7 1 S

. W

. 2 d a t 4 7 3 ( “ g e n e r a l k n o w l e d g e a n d s k i l l

a p p e r t a i n e x c l u s i v e l y t o t h e e m p l o y e e

, e v e n i f a c q u i r e d w i t h

e x p e n s i v e t r a i n i n g a n d t h u s d o e s n o t c o n s t i t u t e a p r o t e c t i b l e

[ s i c ] i n t e r e s t o f t h e e m p l o y e r ” )

.

-22-I n c o n t r a s t

, a n e m p l o y e r m a y h a v e a p r o t e c t a b l e i n t e r e s t i n t h e

u n i q u e k n o w l e d g e a n d s k i l l t h a t a n e m p l o y e e r e c e i v e s t h r o u g h

s p e c i a l t r a i n i n g b y h i s e m p l o y e r

, a t l e a s t w h e n s u c h t r a i n i n g i s

p r e s e n t a l o n g w i t h o t h e r f a c t o r s t e n d i n g t o s h o w a p r o t e c t a b l e

i n t e r e s t

. I

d

. ; S e l o x , I

n c

. v

. F o r d

, 6 7 5 S

. W

. 2 d 4 7 4

, 4 7 6 ( T e n n

.

1 9 8 4 ) ( “ A l i n e m u s t b e d r a w n b e t w e e n t h e g e n e r a l s k i l l s a n d

k n o w l e d g e o f t h e t r a d e a n d i n f o r m a t i o n t h a t i s p e c u l i a r t o t h e

e m p l o y e r ’ s b u s i n e s s

. ” ) ( q u o t i n g R E S T A T E M E N T ( S E C O N D ) O F

C O N T R A C T S § 1 8 8 c m t

. g ( 1 9 8 1 ) )

. S e e a l s o F l y i n g C o l o r s o

f

N a s h v i l l e

, 1 9 9 1 W L 1 5 3 1 9 8 a t * 5 ( h o l d i n g t h a t t r a i n i n g i n

s p e c i a l i z e d t e c h n i q u e s a n d p r o c e s s e s o f p a i n t

- m i x i n g

, t o g e t h e r

w i t h a s p e c i a l r e l a t i o n s h i p w i t h t h e e m p l o y e r ’ s c u s t o m e r s

, g i v e s

r i s e t o a p r o p e r l y p r o t e c t a b l e i n t e r e s t )

.

T h u s

, w h e t h e r a n e m p l o y e r h a s a p r o t e c t a b l e i n t e r e s t i n i t s

i n v e s t m e n t i n t r a i n i n g a n e m p l o y e e d e p e n d s o n w h e t h e r t h e s k i l l

a c q u i r e d a s a r e s u l t o f t h a t t r a i n i n g i s s u f f i c i e n t l y s p e c i a l a s t o

m a k e a c o m p e t i n g u s e o f i t b y t h e e m p l o y e e u n f a i r

.

A n e m p l o y e r h a s a l e g i t i m a t e b u s i n e s s i n t e r e s t i n k e e p i n g i t s

f o r m e r e m p l o y e e s f

r o m u s i n g t h e f

o r m e r e m p l o y e r ’ s t r a d e o r

b u s i n e s s s e c r e t s o r o t h e r c o n f i d e n t i a l i n f

o r m a t i o n i n c o m p e t i t i o n

a g a i n s t t h e f

o r m e r e m p l o y e r

. H

a s t y

, 6 7 1 S

. W

. 2 d a t 4 7 3

. A

t r a d e s e c r e t i s d e f

i n e d a s a n y s e c r e t “ f

o r m u l a

, p r o c e s s

, p a t t e r n

, d e v i c e o r c o m p i l a t i o n o f i n f o r m a t i o n t h a t i s u s e d i n o n e ’ s

b u s i n e s s a n d w h i c h g i v e s h i m a n o p p o r t u n i t y t o o b t a i n a n

a d v a n t a g e o v e r c o m p e t i t o r s w h o d o n o t u s e i t

. ” H i c k o r y

S p e c i a l t i e s , I n c

. v

. B & L L a b s

. , I

n c

. , 5 9 2 S

. W

. 2 d 5 8 3

, 5 8 6

( T e n n

. A p p

. 1 9 7 9 ) ( q u o t i n g A l l i s

- C h a l m e r s M f g

. C o

. v

.

C o n t i n e n t a l A v i a t i o n & E n g ’ g C o r p

. , 2 5 5 F

. S u p p

. 6 4 5

, 6 5 3

( E

. D

. M i c h

. 1 9 6 6 ) )

. T h e s u b j e c t m a t t e r o f a t r a d e s e c r e t m u s t b e

s e c r e t a n d n o t w e l l k n o w n o r e a s i l y a s c e r t a i n a b l e

. H i c k o r y

S p e c i a l t i e s

, 5 9 2 S

. W

. 2 d a t 5 8 7

.

W h a t c o n s t i t u t e s “ c o n f i d e n t i a l i n f

o r m a t i o n ” i s s o m e w h a t l e s s

c l e a r

. I n H e

y e r

- J o r d a n & A s s o c s

. , I

n c

. v

. J o r d a n

, 8 0 1 S

. W

. 2 d

8 1 4 ( T e n n

. A p p

. 1 9 9 0 )

, w e h e l d t h a t t h e i d e n t i t i e s o f t h e

e m p l o y e r ’ s c u s t o m e r s d i d n o t a m o u n t t o “ c o n f i d e n t i a l b u s i n e s s

i n f o r m a t i o n ” w i t h i n t h e m e a n i n g o f t h e e m p l o y m e n t a g r e e m e n t

b e c a u s e s u c h i n f

o r m a t i o n w a s g e n e r a l l y a v a i l a b l e i n t h e t r a d e

.

-23-W e r e a s o n e d t h a t “ c o n f i d e n t i a l i n f

o r m a t i o n ” i s a n a l o g o u s t o

“ t r a d e s e c r e t ” a n d t h a t

, b e c a u s e c u s t o m e r i d e n t i t i e s a r e n o t

s e c r e t

, t h e y c a n n o t b e c o n s i d e r e d c o n f i d e n t i a l

. S e e a l

s o A m a r r

C o

. v

. D e

p e w

, C / A N o

. 0 3 A 0 1

- 9 5 1 1

- C H

- 0 0 4 1 2

, 1 9 9 6 W L

6 0 0 3 3 0

, * 4

- * 5 ( T e n n

. A p p

. W

. S

. , f i l e d O c t o b e r 1 6

, 1 9 9 6 )

( h o l d i n g t h a t c u s t o m e r l i s t s

, c u s t o m e r c r e d i t i n f o r m a t i o n

, p r i c i n g

i n f o r m a t i o n

, a n d p r o f

i t a n d l o s s s t a t e m e n t s d i d n o t c o n s t i t u t e

c o n f i d e n t i a l i n f

o r m a t i o n b e c a u s e s u c h i n f o r m a t i o n i s e a s i l y

a v a i l a b l e f

r o m s o u r c e s o t h e r t h a n t h e e m p l o y e r )

.

A n e m p l o y e r m a y a l s o h a v e a l e g i t i m a t e p r o t e c t a b l e i n t e r e s t i n

t h e r e l a t i o n s h i p s b e t w e e n i t s e m p l o y e e s a n d i t s c u s t o m e r s

. S e e

H a s t y

, 6 7 1 S

. W

. 2 d a t 4 7 3

. I t i s o f t e n t h e c a s e t h a t t h e c u s t o m e r

a s s o c i a t e s t h e e m p l o y e r ’ s b u s i n e s s w i t h t h e e m p l o y e e d u e t o t h e

e m p l o y e e ’ s r e p e a t e d c o n t a c t s w i t h t h e c u s t o m e r

. T h e e m p l o y e e

i n e s s e n c e b e c o m e s “ t h e f a c e ” o f t h e e m p l o y e r

. T h i s

r e l a t i o n s h i p i s b a s e d o n t h e e m p l o y e r ’ s g o o d w i l l

. T h e

e m p l o y e e ’ s r o l e i n t h i s r e l a t i o n s h i p i s m e r e l y t h a t o f t h e

e m p l o y e r ’ s a g e n t

. I n t h i s r o l e

, t h e e m p l o y e e i s m a d e p r i v y t o

c e r t a i n i n f

o r m a t i o n t h a t i s p e r s o n a l

, i f n o t t e c h n i c a l l y

c o n f i d e n t i a l

. B e c a u s e t h i s r e l a t i o n s h i p a r i s e s o u t o f t h e

e m p l o y e r ’ s g o o d w i l l

, t h e e m p l o y e r h a s a l e g i t i m a t e i n t e r e s t i n

k e e p i n g t h e e m p l o y e e f r o m u s i n g t h i s r e l a t i o n s h i p

, o r t h e

i n f o r m a t i o n t h a t f

l o w s t h r o u g h i t

, f

o r h i s o w n b e n e f

i t

. T h i s i s

e s p e c i a l l y t r u e i f t h i s s p e c i a l r e l a t i o n s h i p e x i s t s a l o n g w i t h t h e

e l e m e n t s o f c o n f

i d e n t i a l i n f

o r m a t i o n a n d / o r s p e c i a l i z e d t r a i n i n g

.

V a n t a g e T e c h

. , 1 7 S

. W

. 3 d a t 6 4 4

- 4 6 ( e m p h a s i s i n o r i g i n a l ; p a r a g r a p h h e a d i n g s o m i t t e d )

.

T h e e m p l o y m e n t a g r e e m e n t s a t i s s u e h e r e p r o v i d e a s f o l l o w s :

S e c t i o n 9

. 0 1

. A c k n o w l e d g m e n t s

. T h e E x e c u t i v e a n d C o m p a n y

a g r e e t h a t h e i s b e i n g e m p l o y e d h e r e u n d e r i n a k e y c a p a c i t y w i t h

t h e C o m p a n y a n d t h a t t h e C o m p a n y i s e n g a g e d i n a h i g h l y

c o m p e t i t i v e b u s i n e s s a n d t h a t t h e s u c c e s s o f t h e C o m p a n y ’ s

b u s i n e s s i n t h e m a r k e t p l a c e d e p e n d s u p o n i t s g o o d w i l l a n d

r e p u t a t i o n f

o r q u a l i t y a n d d e p e n d a b i l i t y

. . . .

S e c t i o n 9

. 0 2

. G e n e r a l R e s t r i c t i o n s

. D u r i n g t h e T e r m a n d f o r t h e

N o n

- C o m p e t i t i o n P e r i o d

. . . t h e E x e c u t i v e w i l l n o t ( a n y w h e r e

-24-i n t h e U n i t e d S t a t e s w h e r e t h e C o m p a n y o r a n y o f i t s

s u b s i d i a r i e s t h e n c o n d u c t s b u s i n e s s ) e n g a g e o r p a r t i c i p a t e i n

, d i r e c t l y o r i n d i r e c t l y

, a s p r i n c i p a l

, a g e n t

, e m p l o y e e

, e m p l o y e r

,

c o n s u l t a n t

, i n v e s t o r o r p a r t n e r

, o r a s s i s t i n t h e m a n a g e m e n t o f

,

o r p r o v i d e a d v i s o r y o r o t h e r s e r v i c e s t o

. . . a n y b u s i n e s s w h i c h

i s C o m p e t i t i v e w i t h t h e C o m p a n y

. . . . [ A ] b u s i n e s s s h a l l b e

c o n s i d e r e d “ C o m

p e t i t i v e w i t h t h e C o m

p a n y ” o n l y i f i t o f

f e r s

p r o d u c t s o r p r o v i d e s m a r k e t i n g

, d i s t r i b u t i o n

, a d m i n i s t r a t i o n o r

r e l a t e d p r o d u c t s a n d s e r v i c e s f o r a u t o m o b i l e c l u b m e m b e r s h i p

p l a n s t o f

i n a n c i a l i n s t i t u t i o n s o r o t h e r e n t i t i e s o r o t h e r w i s e

e n g a g e s i n a n y o t h e r b u s i n e s s t h e C o m p a n y a n d / o r i t s

s u b s i d i a r i e s a r e e n g a g e d i n o r h a v e t a k e n s t e p s t o b e e n g a g e d i n

p r i o r t o t h e E x e c u t i v e ’ s t e r m i n a t i o n o f e m p l o y m e n t

.

* * *

F o r p u r p o s e s o f t h i s A g r e e m e n t

, t h e “ N o n

- C o m p e t i t i o n P e r i o d ”

s h a l l m e a n t h e l o n g e r o f ( i ) t h e T e r m a n d ( i i ) a p e r i o d o f t w e n t y

f o u r ( 2 4 ) c o n s e c u t i v e m o n t h s a f t e r t h e E x e c u t i v e ’ s e m p l o y m e n t

t e r m i n a t e s a n d ( i i i ) t h e p e r i o d d u r i n g w h i c h t h e C o m p a n y i s

p a y i n g a n y a m o u n t s t o t h e E x e c u t i v e h e r e u n d e r o r o t h e r w i s e

p r o v i d i n g b e n e f

i t s t o t h e E x e c u t i v e

.

( U n d e r l i n i n g a n d i t a l i c s i n o r i g i n a l

. ) T h e a g r e e m e n t s f u r t h e r p r o v i d e f

o r a s i m i l a r 2 4

- m o n t h

n o n

- s o l i c i t a t i o n p e r i o d r e q u i r i n g t h a t D i l l a n d T h u r m a n

, a f t e r t e r m i n a t i o n o f e m p l o y m e n t

,

w i l l n o t “ c a l l u p o n

, s o l i c i t

, d i v e r t o r a t t e m p t t o s o l i c i t o r d i v e r t f r o m t h e C o m p a n y o r a n y o f

i t s a f f i l i a t e s o r s u b s i d i a r i e s a n y o f t h e i r c u s t o m e r s

, a g e n t s o r s u p p l i e r s

, o r p o t e n t i a l

c u s t o m e r s

, a g e n t s o r s u p p l i e r s

. ”

F o r t e g r a d o e s n o t a r g u e t h a t i t p r o v i d e d D i l l a n d T h u r m a n w i t h s p e c i a l i z e d t r a i n i n g

d u r i n g t h e a p p r o x i m a t e l y f o u r t e e n m o n t h s t h e y w o r k e d t h e r e

. D i l l a n d T h u r m a n w e r e

a l r e a d y e f

f e c t i v e l y r u n n i n g C o n t i n e n t a l b e f o r e F o r t e g r a b o u g h t i t

, a n d p r e s u m a b l y a l r e a d y

h a d s u f f i c i e n t t r a i n i n g a n d e x p e r i e n c e t o d o w h a t F o r t e g r a h i r e d t h e m t o d o

– e s s e n t i a l l y

c o n t i n u e t o r u n a n d e x p a n d C o n t i n e n t a l

. F o r t e g r a a r g u e s t h a t t h e s e c o n d a n d t h i r d V a n t a g e

T e c h f a c t o r s a p p l y t o p r o v i d e t h e m a l e g i t i m a t e p r o t e c t a b l e b u s i n e s s i n t e r e s t

. S p e c i f i c a l l y

,

F o r t e g r a a s s e r t s t h a t D i l l a n d T h u r m a n w e r e g i v e n a c c e s s t o t r a d e o r b u s i n e s s s e c r e t s o r o t h e r

c o n f i d e n t i a l i n f

o r m a t i o n ; a n d t h a t C o n t i n e n t a l / F o r t e g r a ’ s c u s t o m e r s t e n d t o s p e c i f i c a l l y

a s s o c i a t e t h e i r b u s i n e s s w i t h D i l l a n d T h u r m a n d u e t o t h e i r r e p e a t e d c o n t a c t s a n d

r e l a t i o n s h i p s w i t h t h e c u s t o m e r s o n C o n t i n e n t a l ’ s b e h a l f

. W e a g r e e

. T h e e v i d e n c e i n t h e

-25-r e c o r d f

u l l y s u p p o r t s F o r t e g r a ’ s a r g u m e n t t h a t i t h a d a l e g i t i m a t e b u s i n e s s i n t e r e s t t h a t w a s

p r o t e c t a b l e b y a c o v e n a n t n o t t o c o m p e t e

.

A l l t h e w i t n e s s e s a t t r i a l t e s t i f i e d t h a t t h e n o n

- c o m p e t e a g r e e m e n t s w e r e e s s e n t i a l t o

t h e s a l e o f C o n t i n e n t a l t o F o r t e g r a

. F o r t e g r a w o u l d n o t h a v e b o u g h t t h e c o m p a n y w i t h o u t

t h e m

. S e v e r a l w i t n e s s e s t e s t i f i e d t h a t t h e r e a s o n f

o r t h i s i s t h a t w h a t F o r t e g r a w a s p r i m a r i l y

b u y i n g w a s t h e p e r s o n a l c u s t o m e r r e l a t i o n s h i p s a n d a t t e n d a n t g o o d w i l l b u i l t a n d e s t a b l i s h e d

p r i m a r i l y b y D i l l a n d T h u r m a n

. D i l l t e s t i f i e d t h a t h e a n d T h u r m a n p e r s o n a l l y k n e w e v e r y

s i g n i f i c a n t c u s t o m e r o f C o n t i n e n t a l

. M i k e V r b a n

, F o r t e g r a ’ s s e n i o r v i c e p r e s i d e n t o f

f i n a n c i a l o p e r a t i o n s

, t e s t i f i e d t h a t o f

t h e $ 1 1

. 9 m i l l i o n p u r c h a s e p r i c e

, $ 1 1

. 8 2 9 m i l l i o n w a s

c a t e g o r i z e d a s “ g o o d w i l l

, ” a n d f u r t h e r s t a t e d :

Q : C a n y o u e x p l a i n w h y $ 1 1

. 8 2 9 m i l l i o n w a s l i s t e d a s g o o d

w i l l ?

A : B e c a u s e t h e r e w e r e n o t a n g i b l e a s s e t s t o t h e c o m p a n y p e r s e

.

Q : S o w h a t d o e s t h a t r e p r e s e n t ?

A : S o w h a t t h a t w o u l d r e p r e s e n t i s o b v i o u s l y t h e v a l u e o f w h a t

w e w o u l d p l a c e u p o n t h e e a r n i n g s t r e a m t h a t w o u l d c o m e

f o r w a r d w h i c h i s o b v i o u s l y t h e r e l a t i o n s h i p s o f t h e c l i e n t s

,

m a k i n g s u r e t h a t w e d o n o t h a v e p e o p l e w h o c a n c o m p e t e w i t h

u s a n d t a k e t h e b u s i n e s s a w a y

, t h a t ’ s r e a l l y w h a t t h i s r e f l e c t s

.

V r b a n t e s t i f

i e d t h a t u n d e r a p p l i c a b l e a c c o u n t i n g r u l e s

, $ 6

. 4 m i l l i o n o f t h e p u r c h a s e w a s

u l t i m a t e l y d e s i g n a t e d “ i n t a n g i b l e a s s e t s ” r e l a t e d t o g o o d w i l l

, e x i s t i n g c u s t o m e r r e l a t i o n s h i p s

a n d t h e n o n

- c o m p e t e a g r e e m e n t s

. V r b a n e x p l a i n e d t h a t t h e y h a d t o h a v e t h e n o n

- c o m p e t e

a g r e e m e n t s b e c a u s e w i t h o u t t h e m

, “ t h e y h a v e t h e a b i l i t y b a s i c a l l y t o s e l l u s a b u s i n e s s t h a t

t h e y c a n t h e n j u s t t a k e a w a y f r o m u s

. ” D a l e B u l l a r d s t a t e d t h a t “ t h i s i s v e r y m u c h a

r e l a t i o n s h i p b u s i n e s s ” a n d f u r t h e r t e s t i f

i e d t h a t

t y p i c a l l y t h e r e ’ s s o m e o n e w h o i s s o c r i t i c a l t o t h e b u s i n e s s t h a t

y o u s a y I ’ m o n l y g o i n g t o b u y t h i s b u s i n e s s i f c e r t a i n p e o p l e

c o n t i n u e t o b e h e r e a n d s i g n a n e m p l o y m e n t a g r e e m e n t t h a t

i n c l u d e s n o n

- c o m p e t e l a n g u a g e

. . .

Q : A n d w h y d o e s t h a t m a t t e r ?

-26-A : B e c a u s e i f y o u d i d n ’ t h a v e t h a t

, I m e a n

, t h e y c o u l d l e a v e

t o m o r r o w a n d v i r t u a l l y c l e a n o u t e v e r y t h i n g y o u j u s t b o u g h t

. . . .

E s s e n t i a l l y t h e y h a n g a s h i n g l e

, b e i n b u s i n e s s

, a n d i n t h i s

b u s i n e s s t a k e a v e r y s i g n i f i c a n t p o r t i o n o f w h a t y o u j u s t b o u g h t

.

D i l l t e s t i f

i e d t h a t h e u n d e r s t o o d t h e i m p o r t a n c e a n d s i g n i f i c a n c e o f t h e n o n

- c o m p e t e s t o t h e

d e a l

, s t a t i n g :

Q : A t t h e t i m e F o r t e g r a p u r c h a s e d y o u

, y o u u n d e r s t o o d t h a t t h e

r e a s o n t h a t y o u r s i g n i n g e m p l o y m e n t a g r e e m e n t s w i t h h i m w a s

i m p o r t a n t i s b e c a u s e y o u h a d b e e n t h e o n e r u n n i n g t h e b u s i n e s s ?

A : Y e s

.

Q : A n d t h e n i f y o u l e f

t

, y o u w o u l d b e a b l e t o g o o u t a n d t a k e a l l

o f t h e c l i e n t s a w a y f

r o m t h i s b u s i n e s s t h a t F o r t e g r a h a d j u s t

p u r c h a s e d ?

A : Y e s

. T h e r e w a s t h a t p o t e n t i a l

.

* * *

Q : Y o u k n e w t h a t i f y o u w e r e t o n o t g o w i t h F o r t e g r a a n d y o u

s e t u p y o u r o w n c a r c l u b

, y o u c o u l d g e t a l o t o f t h e s e c u s t o m e r s

t o c o m e o v e r w i t h y o u b e c a u s e y o u h a d t h a t r e l a t i o n s h i p ?

A : P o t e n t i a l l y

.

Q : A n d t h e n o n

- c o m p e t e w a s t o m a k e s u r e t h a t t h a t d i d n ’ t

h a p p e n ?

A : Y e s

.

Q : I b e l i e v e f

r o m w h e n w e t a l k e d i n O c t o b e r t h e r e w a s n ’ t a

s i g n i f i c a n t c l i e n t o f

C o n t i n e n t a l C a r C l u b t h a t y o u d i d n ’ t k n o w

p e r s o n a l l y ?

A : Y e s

.

-27-R e g a r d i n g b u s i n e s s s e c r e t s o r c o n f i d e n t i a l i n f

o r m a t i o n

, J o h n S h o r t t e s t i f i e d a s

f o l l o w s :

T h e c o m m i s s i o n s t r u c t u r e f o r s e l l i n g C o n t i n e n t a l C a r C l u b o r

–

l i k e I s a y

, t h e y ’ r e a l m o s t a l l c u s t o m b u i l t

. O n e c u s t o m e r w e

h a v e o n e c o m m i s s i o n r a t e

. A n o t h e r h a s a d i f f e r e n t r a t e

. O n e

g e t s p a i d a c o m m i s s i o n t h a t a l l g o e s t o t h e c e n t r a l o f f i c e

. O n e

g e t s p a i d a c o m m i s s i o n

, y o u k n o w

, a p a r t g o e s t o e v e r y

e m p l o y e e a t t h e a c c o u n t t h a t s o l d i t

. S o m e g o t o t h e b r a n c h

m a n a g e r a n d s o m e g o t o c e n t r a l c o m p a n y

. S o v e r y c o m p l i c a t e d

,

u n i q u e

. . . .

Q : W h a t e f

f e c t w o u l d t h a t i n f

o r m a t i o n h a v e o r w h a t c o m p e t i t i v e

a d v a n t a g e w o u l d a c o m p e t i t o r g a i n i f t h e y c a m e i n t o p o s s e s s i o n

o f t h a t i n f

o r m a t i o n ?

A : W e l l

, i t w o u l d g i v e t h e m i m m e d i a t e a b i l i t y t o k n o w w h a t o u r

p r i c i n g i s

, t r y a n d a t t a c k i t

, u n d e r b i d t h e p r i c i n g

, a n d i t w o u l d b e

– t h a t ’ s w h a t e v e r y o n e i s t r y i n g t o f i n d o u t

. . . .

Q : S o t h i s i s i n f

o r m a t i o n t h a t F o r t e g r a h o l d s c l o s e l y a s

c o n f i d e n t i a l ?

A : A b s o l u t e l y

.

Q : A n d b o t h M r

. D i l l a n d M r

. T h u r m a n h a d a c c e s s t o a l l o f t h a t

i n f o r m a t i o n ?

A : I w o u l d s a y i n l a r g e p a r t t h e y h e l p e d c r e a t e i t

.

D i l l a n d T h u r m a n h a d a c c e s s t o c u s t o m e r l i s t s o f b o t h C o n t i n e n t a l a n d U n i t e d a f t e r

F o r t e g r a ’ s p u r c h a s e o f U n i t e d

. W e h a v e o b s e r v e d t h a t “ ‘ i t h a s l o n g b e e n s e t t l e d t h a t p r e s e n t

c u s t o m e r s a r e a p r o t e c t a b l e i n t e r e s t o f a n e m p l o y e r

. ’ ” M o n e

y & T a x He l p , I n c

. v

. M o o d

y

,

1 8 0 S

. W

. 3 d 5 6 1

, 5 6 5 ( T e n n

. C t

. A p p

. 2 0 0 5 ) ( q u o t i n g T h o m p s o n , B r e e d i n g

, D u n n , C r e s w e l

l

& S p a r k s v

. B o w l

i n

, 7 6 5 S

. W

. 2 d 7 4 3

, 7 4 5 ( T e n n

. C t

. A p p

. 1 9 8 7 ) ) ( e m p h a s i s i n o r i g i n a l )

.

B a s e d o n t h e e v i d e n c e

, w e h a v e n o h e s i t a n c y i n a f f i r m i n g t h e t r i a l c o u r t ’ s r u l i n g t h a t F o r t e g r a

h a d a l e g i t i m a t e b u s i n e s s i n t e r e s t t h a t w a s p r o t e c t a b l e b y a c o v e n a n t n o t t o c o m p e t e

.

W e f u r t h e r h o l d t h a t t h e t e r m s o f t h e n o n

- c o m p e t e a g r e e m e n t s s i g n e d b y D i l l a n d

T h u r m a n a r e r e a s o n a b l e a s t o t i m e a n d g e o g r a p h i c c o n s t r a i n t s

. “ T h e i n q u i r y a s t o

-28-r e a s o n a b l e n e s s u n d e r t h e c i r c u m s t a n c e s i s a f a c t

- s p e c i f

i c o n e

, a n d t h e r e i s n o i n f l e x i b l e

f o r m u l a f o r d e t e r m i n i n g r e a s o n a b l e n e s s ; ‘ e a c h c a s e m u s t s t a n d o r f a l l o n i t s o w n f

a c t s

. ’ ”

M o o d y

, 1 8 0 S

. W

. 3 d a t 5 6 5 ( q u o t i n g A l l r i g h t A u t o P a r k s

, 4 0 9 S

. W

. 2 d a t 3 6 3 ) )

. A p p l y i n g

t h e f a c t o r s o u t l i n e d i n U

d o m

, w e n o t e t h a t D i l l a n d T h u r m a n d o n o t a r g u e t h a t t h e r e w a s

i n s u f f i c i e n t c o n s i d e r a t i o n s u p p o r t i n g t h e c o v e n a n t

, o r t h a t t h e c o v e n a n t i s i n i m i c a l t o t h e

p u b l i c i n t e r e s t

. T h e p r o o f e s t a b l i s h e s t h a t t h e t h r e a t e n e d d a n g e r t o F o r t e g r a i n t h e a b s e n c e

o f t h e c o v e n a n t i s s i g n i f i c a n t

. R o u g h l y f

o u r t e e n m o n t h s b e f

o r e D i l l a n d T h u r m a n q u i t

,

F o r t e g r a p a i d a l m o s t t w e l v e m i l l i o n d o l l a r s f o r C o n t i n e n t a l

, a c o m p a n y w i t h f e w t a n g i b l e

a s s e t s b u t v e r y v a l u a b l e c u s t o m e r a c c o u n t s a n d r e l a t i o n s h i p s

. F o r t e g r a s t o o d t o l o s e m u c h

o f t h a t v a l u e v e r y q u i c k l y i f D i l l a n d T h u r m a n w a l k e d a w a y w i t h t h e c u s t o m e r r e l a t i o n s h i p s

t h e y h a d b u i l t o v e r t w o d e c a d e s

, w i t h t h e i n t e n t t o c o m p e t e w i t h F o r t e g r a

.

R e g a r d i n g t h e e c o n o m i c h a r d s h i p i m p o s e d o n D i l l a n d T h u r m a n b y t h e c o v e n a n t

,

w h i l e i t i s n o t i n s i g n i f

i c a n t

, i t i s t e m p e r e d b y t h e f a c t t h a t t h e y h a v e e d u c a t i o n

, t r a i n i n g

, a n d

e x p e r i e n c e a t a n e x e c u t i v e m a n a g e r i a l l e v e l t h a t w i l l b e t r a n s f e r r a b l e t o o t h e r e m p l o y m e n t

.

F u r t h e r

, a s r e f

l e c t e d i n t h e i r e m p l o y m e n t a g r e e m e n t s

, b o t h D i l l a n d T h u r m a n h a v e b e e n

i n v o l v e d i n o t h e r c o m m e r c i a l b u s i n e s s v e n t u r e s t h a t p r o v i d e p o t e n t i a l i n c o m e

. I t i s a l s o 3

s i g n i f i c a n t t o t h i s a n a l y s i s t h a t D i l l a n d T h u r m a n v o l u n t a r i l y r e s i g n e d f r o m t h e i r

e m p l o y m e n t

, d e s p i t e F o r t e g r a ’ s b e s t e f f o r t s t o r e t a i n t h e m

. S e e C e n t r a l A d j u s t m e n t B u r e a u ,

I n c

. v

. I n g r a m

, 6 7 8 S

. W

. 2 d 2 8

, 3 5 ( T e n n

. 1 9 8 4 ) ( “ A n o t h e r f a c t o r a f f e c t i n g r e a s o n a b l e n e s s

i s t h e c i r c u m s t a n c e s u n d e r w h i c h a n e m p l o y e e l e a v e s

. ” )

.

W e f i n d t h a t t h e n o n

- c o m p e t e a g r e e m e n t s a r e o v e r b r o a d i n o n e r e s p e c t

, h o w e v e r

. T h e

a g r e e m e n t s p r o v i d e t h a t D i l l a n d T h u r m a n m a y n o t e n g a g e o r p a r t i c i p a t e i n a n y b u s i n e s s

“ c o m p e t i t i v e w i t h t h e c o m p a n y

, ” a n d f u r t h e r s t a t e t h a t “ a b u s i n e s s s h a l l b e c o n s i d e r e d

‘ C o m p e t i t i v e w i t h t h e C o m p a n y ’ o n l y i f i t o f f e r s p r o d u c t s o r p r o v i d e s m a r k e t i n g

, d i s t r i b u t i o n

, a d m i n i s t r a t i o n o r r e l a t e d p r o d u c t s a n d s e r v i c e s f o r a u t o m o b i l e c l u b m e m b e r s h i p

p l a n s t o f i n a n c i a l i n s t i t u t i o n s o r o t h e r e n t i t i e s o r o t h e r w i s e e n g a g e s i n a n y o t h e r b u s i n e s s t h e

C o m p a n y a n d

/ o r i t s s u b s i d i a r i e s a r e e n g a g e d i n o r h a v e t a k e n s t e p s t o b e e n g a g e d

i n p r i o r

t o t h e E x e c u t i v e ’ s t e r m i n a t i o n o f e m p l o y m e n t

. ” ( E m p h a s i s a d d e d

. ) T h e r e c o r d i n d i c a t e s t h a t

F o r t e g r a o w n s n u m e r o u s s u b s i d i a r i e s t h a t a r e g e n e r a l l y e n g a g e d i n a b r o a d

- r a n g i n g s p e c t r u m

o f b u s i n e s s e n d e a v o r s

. I n i t s b r i e f

, F o r t e g r a c i t e s t h e a b o v e p r o v i s i o n a n d s t a t e s

, “ [ i ] n o t h e r

w o r d s

, t h i s s e c t i o n p r e c l u d e s P l a i n t i f f s f r o m e s t a b l i s h i n g a c o m p e t i n g c a r c l u b

. ” T h i s i n t e r e s t

– k e e p i n g D i l l a n d T h u r m a n f r o m e s t a b l i s h i n g a c o m p e t i n g c a r c l u b

– i s p r e c i s e l y t h e i n t e r e s t

t h a t i s p r o t e c t a b l e b y t h e n o n

- c o m p e t e a g r e e m e n t

. T h e i t a l i c i z e d l a n g u a g e

, p r e c l u d i n g t h e m

For exa m ple

, Dil l’ s employm ent agree m ent pro vided tha t he “may con ti nue h is owner shi p of 3

bus ine ss int er est s in the fol lowi ng ent it ie s dur ing the te rm of thi s Agreement and any sever anc e per iod : River

Cit y Fin anc ia l, Peop le ’s Choi ce Fin anc e, Laur el Fin anc ia l Grou p, I nc., Hom e T own Fin anc ia l Ser vices

, I nc.,

Her al d Pr int Shop , I nc., Col la te ra l Se rvice s Cor por at ion , an d Dad ’s Aut o Sa le s, Inc.”

-29-f

r o m i n v o l v e m e n t i n “ a n y o t h e r b u s i n e s s t h e C o m p a n y a n d / o r i t s s u b s i d i a r i e s a r e e n g a g e d

i n

, ” i s o v e r b r o a d

, a n d w e h o l d i t s h o u l d b e e l i d e d f r o m t h e a g r e e m e n t s

. A s m o d i f i e d

, t h e

a g r e e m e n t s a r e v a l i d a n d e n f o r c e a b l e

.

V I

.

D i l l a n d T h u r m a n a r g u e t h a t t h e t r i a l c o u r t e r r e d i n f i n d i n g i n f

a v o r o f F o r t e g r a o n i t s

c o n v e r s i o n c o u n t e r c l a i m

. T h e t r i a l c o u r t o r d e r e d D i l l a n d T h u r m a n t o r e t u r n a n y i n f o r m a t i o n

b e l o n g i n g t o F o r t e g r a t h a t t h e y t o o k b y c o p y i n g a l l t h e d a t a f r o m t h e i r w o r k c o m p u t e r s

. T h e

c o u r t h e l d t h a t F o r t e g r a d i d n o t p r o v e a n y d a m a g e s r e s u l t i n g f r o m t h e c o n v e r s i o n

, s o i t d i d

n o t a w a r d F o r t e g r a a j u d g m e n t o t h e r t h a n t h e i n j u n c t i v e r e l i e f

. W e f

i n d n o e r r o r i n t h e t r i a l

c o u r t ’ s r u l i n g a g a i n s t D i l l a n d T h u r m a n o n t h e c o n v e r s i o n c l a i m

, n o r i n i t s d e c i s i o n d e c l i n i n g

t o a w a r d a n y m o n e t a r y d a m a g e s f o r t h e c o n v e r s i o n o f t h e c o m p u t e r d a t a

. S i m i l a r l y

, w e f i n d

n o e r r o r i n t h e t r i a l c o u r t ’ s d i s p o s i t i o n o f F o r t e g r a ’ s c l a i m b a s e d o n t h e F l o r i d a U n i f o r m

T r a d e S e c r e t s A c t ( “ U T S A ” )

, F l o r i d a S t a t u t e s A n n o t a t e d S e c t i o n 6 8 8

. 0 0 1 e t s e q

. F l o r i d a ’ s

v e r s i o n o f t h e U T S A p r o v i d e s f o r i n j u n c t i v e r e l i e f f

o r a p a r t y w h o p r o v e s m i s a p p r o p r i a t i o n

o f a t r a d e s e c r e t

, s t a t i n g t h a t “ [ a ] c t u a l o r t h r e a t e n e d m i s a p p r o p r i a t i o n m a y b e e n j o i n e d

, ” a n d

“ [ i ] n a p p r o p r i a t e c i r c u m s t a n c e s

, a f f i r m a t i v e a c t s t o p r o t e c t a t r a d e s e c r e t m a y b e c o m p e l l e d

b y c o u r t o r d e r

. ” F l a

. S t a t

. A n n

. § 6 8 8

. 0 0 3 ( 1 )

, ( 3 )

. A l t h o u g h t h e F l o r i d a U T S A f u r t h e r

p r o v i d e s f

o r m o n e t a r y d a m a g e s

, w h i c h “ c a n i n c l u d e b o t h t h e a c t u a l l o s s c a u s e d b y t h e

m i s a p p r o p r i a t i o n a n d t h e u n j u s t e n r i c h m e n t c a u s e d b y m i s a p p r o p r i a t i o n t h a t i s n o t t a k e n i n t o

a c c o u n t i n c o m p u t i n g a c t u a l l o s s

, ” i d

. § 6 8 8

. 0 0 4 ( 1 )

, a s t h e t r i a l c o u r t h e l d

, F o r t e g r a d i d n o t

p r o v e d a m a g e s r e s u l t i n g f r o m t h e t a k i n g o f i t s d a t a

.

I n i t s c o u n t e r c l a i m

, F o r t e g r a i n c l u d e d a c l a i m f o r c o n v e r s i o n o f t h e v a l u e o f 2 0 t i c k e t s

t o a U n i v e r s i t y o f T e n n e s s e e

– L S U f o o t b a l l g a m e i n O c t o b e r o f 2 0 1 1

. F o r t e g r a p a i d f o r t h e

t i c k e t s

. D i l l t e s t i f

i e d t h a t h e r e c e i v e d t h e m i n J u l y a n d s e n t t h e m t o C o n t i n e n t a l c l i e n t s

.

A f t e r h e r e s i g n e d o n J u l y 2 7

, 2 0 1 1

, D i l l r e n t e d a b u s i n O c t o b e r a n d t o o k t h e C o n t i n e n t a l

c l i e n t s t o t h e f

o o t b a l l g a m e

. D i l l d i d n o t r e i m b u r s e F o r t e g r a f o r t h e v a l u e o f t h e t i c k e t s

. W e

h o l d t h a t D i l l i s l i a b l e t o F o r t e g r a f o r t h e v a l u e o f t h e t i c k e t s

. A t t h e t i m e h e e n t e r t a i n e d t h e

C o n t i n e n t a l c u s t o m e r s

, h e w a s n o t w o r k i n g f o r C o n t i n e n t a l a n d h a d n o t b e e n f o r s e v e r a l

m o n t h s

. A l t h o u g h h e t e s t i f i e d t h a t h e d i d n o t a c t u a l l y s o l i c i t a n y o n e ’ s b u s i n e s s o n t h e t r i p

,

a t t h e s a m e t i m e h e w a s h o p i n g a n d p l a n n i n g t o s t a r t a c o m p e t i n g c a r c l u b c o m p a n y

. O n

r e m a n d

, t h e t r i a l c o u r t s h a l l e n t e r a j u d g m e n t a g a i n s t D i l l i n t h e a m o u n t o f t h e v a l u e o f t h e

f o o t b a l l t i c k e t s

.

V I I

.

T h e j u d g m e n t o f t h e t r i a l c o u r t h o l d i n g t h e n o n

- c o m p e t i t i o n a n d n o n

- s o l i c i t a t i o n

p r o v i s i o n s v a l i d a n d e n f o r c e a b l e i s a f

f i r m e d a s m o d i f

i e d

. T h e j u d g m e n t o f t h e t r i a l c o u r t o n

-30-t h e c o n v e r s i o n c o u n t e r c l a i m i n f a v o r o f t h e d e f

e n d a n t s i s a f

f i r m e d a s m o d i f

i e d

. T h e t r i a l

c o u r t ’ s r u l i n g s t h a t D i l l a n d T h u r m a n e s t a b l i s h e d t h a t t h e y r e s i g n e d f o r “ G o o d R e a s o n ” a s

d e f i n e d i n t h e e m p l o y m e n t a g r e e m e n t s

, a n d t h a t D i l l a n d T h u r m a n d i d n o t v i o l a t e S e c t i o n

8 o f t h e i r a g r e e m e n t s

, a r e r e v e r s e d

. C o n s e q u e n t l y

, t h e a w a r d s t o D i l l a n d T h u r m a n o f

s e v e r a n c e p a y a n d b e n e f i t s a r e r e v e r s e d

. C o s t s o n a p p e a l a r e a s s e s s e d t o t h e a p p e l l e e s

, J a m e s

F

. D i l l

, J r

. , a n d J a m e s C

. T h u r m a n

, J r

. T h e c a s e i s r e m a n d e d t o t h e t r i a l c o u r t

, p u r s u a n t t o

a p p l i c a b l e l a w

, f

o r e n t r y o f a j u d g m e n t i n a c c o r d a n c e w i t h t h i s o p i n i o n a n d f o r t h e c o l l e c t i o n

o f c o s t s a s s e s s e d b e l o w

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ C H A R L E S D

. S U S A N O

, J R

. , P R E S I D I N G J U D G E

-31-