U N I T E D S T A T E S C OU R T O F A P P E A LS

F O R T H E N I N T H C I R C U IT

S T A N L E E M E D I A

, I N C.

, a C o l o r ado

c o r p o r a t i on,

P l a i n t i ff

- A p pe l l a n t,

v.

C O N A N S A L E S C O

. LL C, a D e l a w a re

l i m it e d li a b i l it y c o m

p a n y ; e t a l

.,

D e f en d a n t s

- A p pe l l ee s. N o

. 1 2

- 5 5 4 05

D

. C. N o

. 2 : 1 1

- c v

- 0 6 8 6 1

- S V W

- SS

C en t r a l D i s t ri c t o f C a lif

o r n i a

, L o s A ng e l es

O R D ER A M E N D I NG

M E M O RA N D U M D I S P O S I T I ON

A N D D E N Y I N G P E T I T I O N F OR

R E H E A R I N G A ND

R E H E A R I N G E N BA NC

B e f o r e : P R E G E R S O N

, W A RD L A W

, an d T A L L M A N

, C i r cu i t J u d ge s.

T he m e m o r a n d u m d i s p o s i t i o n fil e d o n O c t o b e r 2 1

, 2 0 1 3

, i s h e r e b y a m e n d ed

a n d r e p l a ce d by t h e a t t ac h e d a m e n d e d m e m o r a n d u m d i s p o s i ti o n

. W it h t h is

a m e n d m e n t

, t h e p a n e l h a s v o t e d u n a n i m o u s l y t o d en y t h e p e t i ti o n s f o r p a n el

r e he a ri n g a n d r e he a ri n g e n b a n c.

T he f u ll c o u r t h a s b ee n ad v i s e d o f t he p e ti t i o n f o r r eh e a r i n g e n b a nc a nd no

j u d g e o f t h e c o u r t h as r e q u es t ed a v o t e o n w he t he r t o r e h ea r t he m a tt e r e n b a nc

.

F e d

. R

. A p p

. P

. 3 5.

T he p e ti t i o n f

o r p a n e l r e he a ri n g a n d t he p e ti t i o n f o r r e h e a r i ng e n ba n c a

re

D E N I E D

. N o f

u rt h e r p e tit i o n s s h a ll b e e n t e rt a i n e d. 

# F I L ED

D E C 1 9 2013

M O L L Y C

. D W YE R

, C L E RK

U

. S. C O U R T O F A PPEA LSN O T F O R P U B L I C A T I ON

U N I T E D S T A T E S C OU R T O F A P P E A LS

F O R T H E N I N T H C I R C U IT

S T A N L E E M E D I A

, I N C.

, a C o l o r ado

c o r p o r a t i on,

P l a i n t i ff

- A p pe l l a n t,

v.

C O N A N S A L E S C O

. LL C, a D e l a w a re

l i m it e d li a b i l it y c o m

p a n y ; C O NAN

P RO PE R T I E S I N T E R N A T I O N A L L L C , a

D e l a w a r e li m it e d li a b i l it y c o m p a n y;

P A R AD O X E N T E R T A I N M E N T I N C

., a

D e l a w a r e co r p o r a t i on ; P A RA D OX

E N T E R T A I N M E N T A B

, a S w e d en

c o r p o r a t i o n ; F R E D R I K M A L M B E R G;

L UK E L I E B E R M A N

, pe r s o n al

r e p r e se n t a t i v e o f t h e E s t a t e o f A r t hu r M.

L i eb e r m an ; J UN K O K O BA Y A S H I; G I LL

C H A M P I O N,

D e f en d a n t s

- A p pe l l ee s. N o

. 1 2

- 5 5 4 05

D

. C. N o

. 2 : 1 1

- c v

- 0 6 8 6 1

- S V W

- SS

A M E N D ED

M E M O R A N D UM *

A pp e a l f r o m t he U n it e d S t a t e s D i s tr i c t C o u rt

f o r t h e C e n tr a l D i s tr i c t o f C a l if o r n ia

S t e p he n V

. W i l s o n

, D i s tr i c t J u d g e

, P r e s i d i ng

A r g u e d a n d S u b m i tt e d O c t o be r 9

, 2 0 13 

# F I L ED

D E C 1 9 2013

M O L L Y C

. D W YE R

, C L E RK

U

. S. C O U R T O F A PPEA LS

* T h i s d i s p o s it i o n i s n o t a p p r o p ri a t e f o r p u b l i c a ti o n a n d i s n o t p r ec e d e nt

e x c e p t a s p r o v i d e d b y 9 t h C i r c u it R u l e 36

- 3.P a s a de n a

, C a l if o r n ia

B e f o r e : P R E G E R S O N

, W A RD L A W

, an d T A L L M A N

, C i r cu i t J u d ge s.

S t an L ee M ed i a

, I nc

. ( S L M I) ap p e a l s f r o m a n o r d e r d i s m i s s i n g it s a c t i on

s e e k i n g t o se t a s i d e a de c a d e

- o l d s e tt l e m en t a p p r o v a l o r d e r ( S e ttl e m e n t O r d e r)

e n t e r e d b y t h e U. S

. B a n k r u p t c y C o u r t i n c o n j u n c t i o n w i t h S L M I’ s p ri or

b a n k r u p t c y p r o c e e d i n g

. P u rs u a n t t o t h e S e tt l e m en t O r d e r

, S L M I tr a n s f e r r ed

o w n e r s h i p o f i n t e l l e c t u a l p r o p e r t y ri g h t s a s s o c i a t ed w it h t h e fi c ti o na l c ha r ac t er

“ C o n a n t h e B a

r b a ri a n ” t o C o na n S a l es C o

. , L L C ( C S C )

. I n t h e cu r r e n t lit i ga t i o n,

S L M I se e k s t o r e c o u p t h o s e i n t e ll e c t u a l p r o p e r t y ri g h t s t h r o u g h F e d e r a l R u l e of

C i v i l P r o ce d u r e 6 0 r e li e f

. W e ha v e j u ri s d i c ti o n u n d e r 2 8 U. S .C

. § 1 29 1

, a n d we

a f fi r m.

W e r e v i e w d e n ov o t h e d i s t ri c t c o u rt’ s d e n i a l o f a m o t i o n t o s e t a s i d e an

o r d e r as v o i d u n d e r R u l e 6 0 ( b ) ( 4 )

. E x p o r t G r p

. v

. R e e f I n du s

. , I n c.

, 5 4 F

. 3 d 1 46 6,

1 4 6 9 ( 9 t h C i r

. 1 99 5 )

. T h e s e tt l e m e n t o r d e r i s n o t v o i d

. S L M I p r es e n t ed

i n s u ffi c i e n t e v i d e nc e t h a t K o ba y a s h i o r L i e b e r m an a d v e rs e l y d o m i na t ed S L M I

, or

t h a t a n y s u c h a d v e r s e d o m i n a t i o n i n f l ue n c e d a n o t h e r w i s e a r m s -l e n g t h n e g o ti a t i on

b e t w ee n C S C a n d t h e u n s e c u r e d c r e d it o r s ’ co m m i t t e e

, b o t h o f w h i c h w e re

r e p r e s e n t e d b y i nd e p e n d en t l eg a l c o un s e l

. A n d d e s p i t e S L M I’ s a r g u m e n t t o t he

2c o n t

r a r y

, t h e r e c o r d de m o n s t r a t e s t h a t K o b ay a s h i w a s d u l y au t h o ri z ed t o a c t on

S L M I’ s b e h a lf.

W e a l s o a g r e e w it h t he d i s t r i c t c ou r t t h a t n o ti c e o f t h e se t tl e m e n t w a s p r o per

u n d e r F e de r a l R u l e o f B a n k r u p t c y P r o c e d u r e ( F R B P ) 2 0 02 ( a ) ( 3 )

. T h e s e t t l e m ent

w as n o t a d i s g u i s e d s a l e

, de s p i t e S L M I ’ s a r g u m e n t t o t h e c o n tr a r y

. S L M I a l so

a s se r t s t h a t t h e se t tl e m e n t i n v o l v e d a s a l e o f a s s e t s o u t s i d e t h e o r d i n a r y c o u r s e of

b u s i ne s s t h a t r e q u ir e d n o ti c e t o s h a r e h o l d e r s u n d e r 1 1 U

. S .C. § 3 6 3 ( b )( 1 ) and

F R B P 9 0 1 9 ( a )

. T h e c a s es it c i t e s f o r t h i s p r o p o s i t i o n a

r e f ac t u a ll y d i s t i n g u i s h a b le

b e c a u s e t he y i n v o l v e d t he s e tt l e m e n t o f t he d eb t o r ’ s o r t r u s t ee ’ s o wn ca u se of

a c ti o n a f t e r r e c e i v i n g t h i r d

- p a

r t y b i d s f o r t h o s e c l a i m s h i g h er t h a n t h e p r o p o sed

s e ttl e m e n t a m o u n t

. S e e I n r e M i c ke y T

h o m p s o n E n t m ’ t G r p

. , I n c.

, 2 9 2 B. R

. 4 1 5,

4 2 1 ( 9 t h C i r

. B A P 2 0 0 3 ); I n r e M o o re

, 6 0 8 F

. 3 d 2 5 3

, 2 6 4

- 6 5 ( 5 t h C i r

. 2 0 1 0 )

. T he

f a c t s h e r e a r e m a t e r i a l l y d i f f e r e n t : t h i s w a s a s e t t l e m en t o f C S C ’ s c l a i m, 1 n ot

S L M I’ s ; C S C h e l d a s e cu r e d i n t e r es t i n t h e i n t e l l ec t u a l p r o p e rt y r i g h t s t h a t S L MI

h e l d ; e v e n a s s u m i n g t h a t a t h i r d

- pa r t y c o u l d h a v e b i d o n t h e se c u r ed a s s e t s

, t h e re

1 C S C ha d o r i g i n a l l y s o l d t h e i n t e l l ec t u a l p r o p e rt y r i g h t s t o S L M I f or

a p p r ox i m a t e l y $ 4 m i lli o n i n S L M I s h a r es

. T h e i n t e ll e c t u a l p r o p e r t y ri g h t s se c u r ed

t h e tr a n s a c t i on i n c as e t he s h a r e p ri c e f e ll b e l o w a s p ec i f

i e d l ev e l

. W he n S L MI

f i l e d f o r b a n k r u p t c y a s h o rt t i m e l a t e r

, C S C s o u gh t t o li f t t h e a u t o m a t i c s t ay to

f o r e c l o s e o n i t s s e cu r e d i n t e r e s t i n t h e i n t e l l e c t u a l p r o p e r t y it h a d tr a n s f e r r e d to

S L M I

. T o se t tl e t h e r e l i e f -fr o m

- s t a y d i s p u t e

, C S C ag r ee d t o p a y S L M I $ 2 7 5

, 0 0 0,

w h i c h w a s u s ed t o p a y t he c o s t s o f a d m i n i s t e r i n g t h e e s t a t e.

3w e r e n o b i d s

, l e t a l o n e o v e r b i d s

, f o r t h e i n t e l l e c t u a l p r o p e rt y ri g h t s ; an d S L M I ’s

u n s e c u r e d c r e d it o r s

, w ho w e r e h i g h l y m o t i v a t ed t o m a x i m i ze t h e va l ue o f t he

e s t a t e

, h e l p e d n e g o t i a t e a nd s u p p o r t e d t h e se t tl e m en t

. O n t he s e f a c t s

, t he

b a n k r u p t c y c o u r t d i d n o t e rr b y r e q u i ri n g n o ti c e o n l y u n d e r F RB P 2 0 0 2 ( a ) ( 3 ).

S L M I’ s r e m a i n i n g a r g u m e n t s do n o t r a i s e a n y o f t h e j u r i s d i c t i o n a l o r d ue

p r o c es s c o n ce r n s t h a t a l o n e pe r m i t R u l e 6 0 ( b ) ( 4 ) r e li e f

. S e e U

. S

. A i d F u n d s

, I nc

. v.

E s p i n o sa

, 5 5 9 U. S

. 2 6 0

, 2 7 1 ( 2 0 1 0 ) ( “ R u l e 6 0 ( b )( 4 ) a p p l i es o n l y i n t h e r a

re

i n s t a nc e w h e r e a j u d g m e n t i s p r e m i se d e it h e r o n a c e rt a i n t y pe o f j u r i s d i c t i on al

e r r o r o r o n a v i o l a t i o n o f d u e p r o c e ss [

. ] ” )

. N o s u c h v i o l a t i o n o c c u r r ed h e r e

.

T he d i s t r i c t c o u rt d i d no t a b u se i t s d i s c r e ti o n i n d e n y i ng r e li e f u n d e r R u le

6 0 ( b )( 6 ). S e e U

n it e d S t a t e s v

. H o lt z m an

, 7 6 2 F

. 2 d 7 2 0

, 7 2 5 ( 9 t h C i r

. 1 9 8 5 )

. R u le

6 0 ( b )( 6 ) i s a c a t c h

- a ll p r o v i s i on t h a t s ho u l d b e u s ed “ s p a ri n g l y as a n eq u it a b le

r e m e d y t o p r e v e n t m a n if

e s t i n j u s ti c e

. ” U

n i t ed S t a t e s v

. A l

p i n e L a n d

& R es e rv o ir

C o.

, 9 8 4 F

. 2 d 1 0 4 7

, 10 4 9 ( 9 t h C ir

. 1 9 9 3 )

. S L M I’ s a ll e g a ti o n s o n t h i s i s s u e a re

l a r g e l y r e p e tit i v e o f it s u np e rs u a s i v e a ll e g a t i o n s i n s u p p o r t o f it s r e q u e s t f o r R u le

6 0 ( b )( 4 ) r e l i e f

. F u rt h e r m o r e

, K o b a y as h i

, as a n S L M I o ffi c e r o f t he d e b t o r in

p o s s es s i o n

, h a d n o d u t y t o se e k 1 1 U. S .C

. § 3 2 7 a u t h o r i z a ti o n f o r h e r c o n t i n u ed

e m p l o y m en t

. S ee 3 C o l l i e r o n B a n k r u p t cy ¶ 3 27

. 0 2 [ 6 ][ c ] ( A l a n N. R e s n i c k &

H en r y J

. S o mm e r

, e d s

., 1 6 t h e d

. 2 0 1 3 ) ( “ T h e g e n e r a l v i e w i s t h a t o f f i c e rs o f t he

4d e b t o r a

r e no t p r o f

e s s i o n a l s w h o s e e m

p l o y m e n t m

u s t b e ap p r o ve d by t h e c o u r t

. ” )

.

T he r e w a s a l s o n o v i o l a t i o n o f 1 1 U

. S .C. § 5 1 0 ( b ) ’s m a n d a t o r y s ub o r d i n a ti on

r e qu i r e m e n t b ec a u s e C S C w a s a se c u r e d c r e d it o r p r o p e r l y se e k i n g t o f o r e c l o s e on

t h e as s e t s e c u ri n g t h e d e b t i n d e f a u lt

. N o r h as S L M I d e m o n s t r a t ed m a n i f est

i n j u s ti c e. S e e A l

p i n e L a n d & R e s er

v o i r C o.

, 9 8 4 F

. 2 d a t 1 0 4 9.

N o r d i d t h e d i s tr i c t c o u r t a b u s e i t s d i s c r e t i o n i n d en y i n g R u l e 6 0 ( d )( 3 ) r e li ef

b a s e d o n f

r a u d o n t h e c o u rt

. Se e A

pp l i n g v

. S t

a t e F a r m M u t

. A u t o

. I

n s

. C o.

, 3 40

F

. 3 d 7 6 9

, 7 8 0 ( 9 t h C i r

. 2 0 0 3 )

. T o e s t a b l i s h f r a u d o n t h e c o u r t

, a p a

r t y m u st

d e m o n s t r a t e b y c l e a r an d c o n v i n c i ng e v i d e n c e t he e x i s t en c e o f a n “u n c o n s c i o n a b le

p l a n o r sc h e m e

. . . d e s i g n e d t o i m p r o p e r l y i n fl u e n c e t h e c o u rt i n i t s d e c i s i o n

. ”

E ng l a n d v

. D o

y le

, 2 8 1 F

. 2 d 3 0 4

, 3 09 ( 9 t h C ir

. 1 9 6 0 )

. A ll o f S L M I ’s fr a ud

a l l e g a t i o n s a

r e b a s ed o n n o n

- d i s c l o s u r es

, w h i c h a r e g en e r a l l y i n s u f fi c i e n t to

s u p p o r t a c l a i m o f f

r a u d o n t he c o u r t

. S e e A

p p l i ng

, 3 4 0 F

. 3 d a t 78 0

. M o r eo v e r,

S L M I f a i l e d t o p r es e n t c l ea

r a n d c o n v i n c i n g e v i d e nc e o f a n “ u n co n s c i o n ab l e p l an

o r s ch e m e

. ” S e e E

n g l and

, 2 8 1 F

. 2 d a t 3 0 9

. E v e n i f SL M I h ad d e m o n s tr a t e d a

“ c o l o r a b l e ” c l a i m o f f

r a u d

, w h i c h i t d i d n o t

, it

w as n o t a u t o m a t i ca l l y e n ti t l e d to

d i sc o v e r y. S e e P e a r

s o n v

. F i rs t N

H M o r t g

. C o r p.

, 2 0 0 F

. 3 d 3 0

, 3 5 ( 1 s t C i r

. 1 9 9 9)

( “ [ O ] nc e t h e r e c o r d ev i d en c e de m o n s t r a t e s a ‘ c o l o r ab l e ’ c l a i m o f f r a u d

, t he c ou rt

5m a y e x e r c i s e i t s d i sc r e t i on t o p e r m it p r e l i m i n a r y d i s co v e r y

. ” )

. T h e d i s t ri c t c o u rt

d i d n o t a b u s e i t s d i s c r e t i o n i n d e n y i n g d i s co v e r y. S e e id

.

F i n a ll y

, t h e d i s t

r i c t c o u rt p r op e rl y d i s m i s se d S L M I ’s r e m a i n i n g c o u n t s i n t he

c o m p l a i n t

. E v e n as s u m i n g t ha t S L M I c o u l d ha v e p r o c ee d e d o n it s a d d iti o n al

c l a i m s w i t h o u t f

i rs t s e t t i n g a s i de t h e S e ttl e m e n t O r d e r

, w h i ch w e t h i n k u n l i k e l y

, it

u n e q u i v o c a l l y a c qu i es c e d o n t h e r e c o r d

, o n s e ve r a l oc c a s i o n s

, t o t h e d i s tr i c t c o u r t ’s

d e c i s i o n t o c o n v e r t S L M I ’s c o m p l a i n t i n t o a

R u l e 6 0 m o ti o n f

o r r e l i e f

. S ee

M en d o z a v

. B l o ck

, 2 7 F

. 3 d 1 3 5 7

, 1 3 6 0 ( 9 t h C i r

. 1 9 9 4 ) ( r e f u s i n g t o r e v e r se t he

d i s t r i c t c o u rt’ s d e c i s i o n t o r e s o l v e q u e s t i o n s o f f a c t w it h o u t a j u r y w h e r e a pp e ll a nt

h a d “ s t a t ed u ne q u i v o ca l l y t h a t h e ha d n o o b j e c ti o n t o t he s u g g e s t e d p r o c e d u r e ” )

.

S L M I h a s t h u s f

a i l e d t o p r es e r v e a n y a r g u m e n t t o t he c o n t r a r y

. S e e id

. O nc e t he

d i s t r i c t c o u rt p r o p e rl y d e n i e d t h e m o t i o n t o se t a s i d e t h e t e n

- y e a r

- o l d S e t tl e m e nt

O r d e r

, t h a t

w as t h e en d o f t h e ca s e.

A FF I R M ED

.

6