FI L ED

U.S. COURT OF APPEAL S

EL EVENTH CI RCUI T

APR 9, 2010

J OHN L EY

CL ERK [ P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 9

- 1 1 6 9 9

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ D

. C

. D o c k e t N o

. 0 8

- 0 1 0 1 6

- C V

- A R

K Y L E E D W A R D S

,

D I A N E G E O R G E

,

R Y A N C A D E

,

K A M E R O N B A T T L E S

,

K E L L Y K E Y

, i n d i v i d u a l l y

, c o l l e c t i v e l y a n d o n b e h a l f o f

a c l a s s o f s i m i l a r l y

- s i t u a t e d e m p l o y e e s

,

T E R R E N C E F O R M A N

,

J I M M Y D

. L I N C O L N

,

P l a i n t i f f s

- A p p e l l a n t s

,

v e r s u s

P R I M E I N C

. , d

. b

. a

. R u t h ' s C h r i s S t e a k H o u s e

,

M A R K H A M O S W A L D

,

J E S U S M O L I N A

,

a n i n d i v i d u a l w h i c h m a y o r m a y

n o t b e h i s r e a l n a m e

,

R U T H ' S H O S P I T A L I T Y G R O U P I N C

. ,

D e f e n d a n t s

- A p p e l l e e s

,

R U T H ' S C H R I S S T E A K H O U S E

, I N C

. ,

t h e m s e l v e s a n d o n b e h a l f o f a c l a s s o f

d e f e n d a n t s t h a t o p e r a t e r e s t a u r a n t s n a m e d

" R u t h ' s C h r i s S t e a k H o u s e

, "

D e f e n d a n t

._ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l f r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e N o r t h e r n D i s t r i c t o f A l a b a m a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

( A p r i l 9

, 2 0 1 0 )

B e f o r e C A R N E S

, H U L L a n d A N D E R S O N

, C i r c u i t J u d g e s

.

C A R N E S

, C i r c u i t J u d g e :

R u t h ’ s H o s p i t a l i t y G r o u p

, t h e p a r e n t c o m p a n y o f R u t h ’ s C h r i s S t e a k H o u s e

,

i s p r o u d o f i t s o r i g i n s

. T h e c o m p a n y b o a s t s t h a t f o r t y

- f i v e y e a r s a f

t e r i t s f o u n d e r

,

R u t h F e r t e l

, m o r t g a g e d h e r h o m e t o p u r c h a s e h e r f i r s t r e s t a u r a n t

, i t h a s g r o w n i n t o

a c h a i n o f m o r e t h a n 1 2 0 s t e a k h o u s e r e s t a u r a n t s i n s e v e n c o u n t r i e s

. T h o u g h i t h a s

b e c o m e a n i n t e r n a t i o n a l o p e r a t i o n

, t h e c o m p a n y i n s i s t s t h a t “ o u r s u c c e s s c o n t i n u e s

t o b e d r i v e n b y o u r a d h e r e n c e t o R u t h ’ s c o r e v a l u e s

. ” R u t h F e r t e l “ u n d e r s t o o d t h e 1

v a l u e o f e a c h a n d e v e r y e m p l o y e e ’ s c o n t r i b u t i o n t o h e r s u c c e s s

, ” a n d t h a t i s w h y

t h e b u s i n e s s c o n t i n u e s t o b e a p l a c e “ w h e r e r e s p e c t

, i n t e g r i t y a n d p r i d e a r e a w a y

o f l i f e

. ” N o t o n l y t h a t b u t t h e c o m p a n y “ c o n t i n u e s t o v a l u e t h e u n i q u e d i f f e r e n c e s 2

o f e a c h a n d e v e r y t e a m m e m b e r

. ” O r s o i t s a y s

. 3

Ruth’s Hospitality

Group, Corpora

te Over view, http://phx .corpor ate- ir.net/phoenix. 1

zhtm l? c=190038& p=irol-homeProf ile (last visited Apr. 1, 2010).

Ruth’s Hospitality

Group, Employ

ment, http:// www.r

uthschris.com/Care ers ( last visited 2

Apr. 1, 2010).

I d. 3

2T h e s e v e n f o r m e r e m p l o y e e s o f o n e R u t h ’ s C h r i s S t e a k H o u s e f r a n c h i s e w h o

a r e t h e p l a i n t i f

f s i n t h i s l a w s u i t n o t o n l y b e g t o d i f f e r b u t a l s o h a v e p l e a d e d t o t h e

c o n t r a r y

, a t l e a s t i n s o f

a r a s t h e f

r a n c h i s e w h e r e t h e y w o r k e d i s c o n c e r n e d

.

A c c o r d i n g t o t h e i r a l l e g a t i o n s

, t h a t p a r t i c u l a r f r a n c h i s e h a d t h e c o r e v a l u e s o f a

c r i m i n a l e n t e r p r i s e a n d p r o v i d e d a n y t h i n g b u t a n a t m o s p h e r e o f r e s p e c t

, i n t e g r i t y

,

a n d p r i d e f

o r i t s e m p l o y e e s

. M o r e s p e c i f i c a l l y

, t h e y a l l e g e t h a t t h e R u t h ’ s C h r i s

S t e a k H o u s e i n B i r m i n g h a m

, A l a b a m a

, k n o w i n g l y p r o v i d e d i l l e g a l a l i e n s w i t h

n a m e s a n d s o c i a l s e c u r i t y n u m b e r s o f A m e r i c a n c i t i z e n s t o u s e f o r i l l e g a l

e m p l o y m e n t

, u n l a w f

u l l y t o o k e m p l o y e e s ’ t i p s

, d i s c r i m i n a t e d o n t h e b a s i s o f r a c e

,

a n d r e t a l i a t e d a g a i n s t e m p l o y e e s w h o c h a l l e n g e d t h o s e a n d o t h e r p r a c t i c e s

.

T h o s e a l l e g a t i o n s a r e c o n t a i n e d i n a n a m e n d e d c o m p l a i n t t h a t a s s e r t s c l a i m s

b a s e d o n t h e R a c k e t e e r I n f l u e n c e d a n d C o r r u p t O r g a n i z a t i o n s A c t

, t h e F a i r L a b o r

S t a n d a r d s A c t

, 4 2 U

. S

. C

. § 1 9 8 1

, a n d A l a b a m a c o m m o n l a w

. T h e d i s t r i c t c o u r t

d i s m i s s e d f

o u r o f t h e f

i f t e e n c o u n t s i n t h e a m e n d e d c o m p l a i n t u n d e r F e d e r a l R u l e

o f C i v i l P r o c e d u r e 1 2 ( b ) ( 6 ) a n d c e r t i f i e d t h o s e r u l i n g s a s p a r t i a l f i n a l j u d g m e n t s

u n d e r R u l e 5 4 ( b )

. T h e p l a i n t i f f s h a v e a p p e a l e d t h o s e f

o u r r u l i n g s

, a n d t h e y h a v e

a t t e m p t e d t o a p p e a l a n u m b e r o f o t h e r s t h a t w e r e n o t c e r t i f i e d f o r i n t e r l o c u t o r y

a p p e a l

. O u r d e c i s i o n

, l i k e t h e c o m p l a i n t a n d t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s j u d g m e n t

, i s a

m i x e d b a g

. W e e n d u p r e v e r s i n g t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s j u d g m e n t w i t h r e s p e c t t o t h e

3R I C O c l a i m

, a f f i r m i n g t h e j u d g m e n t i n s o f a r a s i t i n c l u d e s t h e o t h e r c l a i m s t h a t

w e r e c e r t i f

i e d t o u s u n d e r R u l e 5 4 ( b )

, a n d d i s m i s s i n g f o r l a c k o f j u r i s d i c t i o n t h e

a t t e m p t e d a p p e a l o f t h e r u l i n g s t h a t w e r e n o t c e r t i f i e d t o u s

.

I

.

T h i s c a s e

, a s w e i n d i c a t e d

, i n v o l v e s a l l e g a t i o n s b r o u g h t b y f o r m e r

e m p l o y e e s o f R u t h ’ s C h r i s S t e a k H o u s e i n B i r m i n g h a m

, A l a b a m a

, a g a i n s t t h e

r e s t a u r a n t a n d i t s o w n e r

, o p e r a t o r

, a n d f r a n c h i s o r

. M o r e p a r t i c u l a r l y t h e

d e f e n d a n t s a r e P r i m e

, I n c

. , a R u t h ’ s C h r i s f r a n c h i s e e t h a t o w n s a n d o p e r a t e s t h e

r e s t a u r a n t w h e r e t h e p l a i n t i f f s w o r k e d ; M a r k O s w a l d

, w h o o w n s a n d m a n a g e s

P r i m e ; a n d R u t h ’ s C h r i s S t e a k H o u s e

, I n c

. , w h i c h f r a n c h i s e s R u t h ’ s C h r i s 4

r e s t a u r a n t s

.

A t t h i s s t a g e w e m u s t a n d d o a s s u m e t h a t a n y w e l l

- p l e a d e d a l l e g a t i o n s i n t h e

a m e n d e d c o m p l a i n t a r e t r u e

. W h a t w e s t a t e a s f a c t s i n t h i s p a r t o f t h e o p i n i o n h a v e

n o t b e e n e s t a b l i s h e d a s f a c t s i n a n y t h i n g o t h e r t h a n t h e p l e a d i n g s e n s e

. T h e y m a y

o r m a y n o t t u r n o u t t o b e a c t u a l f a c t s

. C o u n t 1 c l a i m s t h a t t h e d e f e n d a n t s e n g a g e d

i n a p a t t e r n o f r a c k e t e e r i n g a c t i v i t y i n v i o l a t i o n o f t h e R a c k e t e e r I n f l u e n c e d a n d

C o r r u p t O r g a n i z a t i o n s A c t

, 1 8 U

. S

. C

. § § 1 9 6 1

– 1 9 6 8

. T h e f e d e r a l c r i m e t h a t i s 5

Ruth’s Chris S teak House , I nc. cha ng ed its name to Ruth’s Hospitality Group be fore 4

this lawsuit was filed.

For Count 1, the plaintiffs seek Rule 23 ce rtification as c lass repr esenta tives suing on 5

behalf of similarly -situated past a nd prese nt hourly -wa g e employ ees w ho wer e employ ed at

4s a i d t o t r i g g e r R I C O l i a b i l i t y i s a c r i m i n a l e n t e r p r i s e t o v i o l a t e f e d e r a l i m m i g r a t i o n

l a w s

. P r i m e k n o w i n g l y h i r e d a n d e m p l o y e d i l l e g a l a l i e n s

, a l l o w e d t h e m t o w o r k

u n d e r t h e n a m e s o f f

o r m e r R u t h ’ s C h r i s e m p l o y e e s w h o w e r e U n i t e d S t a t e s

c i t i z e n s

, a n d p r o v i d e d t h e m w i t h t h e f o r m e r e m p l o y e e s ’ s o c i a l s e c u r i t y n u m b e r s

.

I n a d d i t i o n

, t h e d e f

e n d a n t s g a v e t h e i l l e g a l a l i e n s m o r e t i m e t h a n f e d e r a l l a w

p e r m i t s t o p r o d u c e p a p e r w o r k e s t a b l i s h i n g t h e i r e l i g i b i l i t y t o w o r k i n t h i s c o u n t r y

a n d s o m e t i m e s d i d n o t r e q u i r e t h e i l l e g a l a l i e n s e v e r t o p r o d u c e t h e p a p e r w o r k

.

T o f i l l o p e n p o s i t i o n s

, P r i m e ’ s m a n a g e m e n t a s k e d t h e i l l e g a l a l i e n s e m p l o y e d i n

t h e r e s t a u r a n t w h e t h e r t h e y k n e w o f a n y o t h e r i l l e g a l a l i e n s w h o w e r e i n t e r e s t e d i n

w o r k i n g t h e r e

. P r i m e p a i d i l l e g a l a l i e n s i n c a s h a n d p r e f e r r e d t h e m o v e r U n i t e d

S t a t e s c i t i z e n s

. A s p a r t o f t h e i l l e g a l e n t e r p r i s e t h e c o m p a n y a l s o p r o v i d e d i l l e g a l

a l i e n s w i t h n a m e t a g s s h o w i n g n a m e s o t h e r t h a n t h e i r o w n

.

C o u n t s 2

– 6 c l a i m t h a t t h e d e f e n d a n t s v i o l a t e d t h e F a i r L a b o r S t a n d a r d s A c t

,

2 9 U

. S

. C

. § § 2 0 1

– 2 1 9

, p r i m a r i l y b y u n l a w f u l l y t a k i n g a n d k e e p i n g p l a i n t i f f s ’ t i p s

f o r t h e i r o w n p r o f

i t

. B e c a u s e P r i m e p a i d t h e p l a i n t i f f s a s “ t i p p e d e m p l o y e e s

, ” i t 6

c l a i m e d a “ t i p c r e d i t ” a n d p a i d t h e m a n h o u r l y w a g e b e l o w t h e m i n i m u m w a g e t h a t

o t h e r w i s e w o u l d h a v e a p p l i e d

. A s a s t a n d a r d p r a c t i c e P r i m e w i t h h e l d a p e r c e n t a g e

Prime’s fra

nchise re staurants ope rate d as Ruth’s Chris St eak H ouse.

Counts 2–6 were br oug ht on behalf of all the plaintiffs, except for Diane G eorg e, and on 6

behalf of other “ simil arly -situated employ ees.”

5o f s e r v e r s ’ t i p s

, a n d a p o r t i o n o f t h a t m o n e y w a s p a i d t o “ t h e h o u s e

. ” T h e r e s t w a s

p l a c e d i n t o a “ t i p p o o l

, ” w h i c h P r i m e u s e d t o p a y o t h e r e m p l o y e e s

, i n c l u d i n g s o m e

w h o w e r e n o t e l i g i b l e t o p a r t i c i p a t e i n t h e t i p p o o l

. W h e n a m a n a g e r o r s u p e r v i s o r

b e l i e v e d t h a t a c u s t o m e r h a d t i p p e d a n e m p l o y e e t o o m u c h

, t h e m a n a g e r o r

s u p e r v i s o r p e r s u a d e d t h e c u s t o m e r t o r e d u c e t h e a m o u n t o f t h e t i p t o t h e e m p l o y e e

o r n o t t o t i p a t a l l

. T h o s e p r a c t i c e s

, i t i s c l a i m e d

, r e n d e r e d d e f e n d a n t s ’ u s e o f t h e

t i p c r e d i t u n l a w f

u l u n d e r t h e F L S A

, r e q u i r i n g t h e m t o p a y d i r e c t w a g e s f o r t h e f u l l

m i n i m u m w a g e a n d t o r e t u r n t h e t i p s

.

P r i m e a l s o r e q u i r e d t h e p l a i n t i f f s t o p e r f o r m e x c e s s i v e n o n

- s e r v i n g t a s k s a n d

d u t i e s

. M a n a g e r s a n d s u p e r v i s o r s o c c a s i o n a l l y “ c l o c k e d o u t ” t h e p l a i n t i f f s

, e v e n

t h o u g h t h e y w e r e s t i l l w o r k i n g

. I n s o m e i n s t a n c e s

, m a n a g e r s a n d s u p e r v i s o r s

d o c k e d p l a i n t i f

f s ’ h o u r s

. P r i m e a l s o d i d n o t k e e p a c c u r a t e r e c o r d s o f t h e a m o u n t o f

t i m e e m p l o y e e s w o r k e d

. F o r t h e v i o l a t i o n s c l a i m e d i n C o u n t s 2

– 6

, t h e p l a i n t i f f s

r e q u e s t i n

j u n c t i v e a n d d e c l a r a t o r y r e l i e f

, a l l u n l a w f

u l l y t a k e n t i p s

, l o s t m i n i m u m

a n d o v e r t i m e w a g e s

, l i q u i d a t e d d a m a g e s m a t c h i n g t h e a m o u n t o f l o s t t i p s a n d

w a g e s

, a n d r e a s o n a b l e a t t o r n e y ’ s f e e s

.

T h e n e x t t w o c l a i m s i n t h e a m e n d e d c o m p l a i n t a s s e r t v i o l a t i o n s o f A l a b a m a

s t a t e l a w

. C o u n t 7 c l a i m s t h a t P r i m e a n d O s w a l d i n t e n t i o n a l l y i n t e r f e r e d w i t h t w o 7

Counts 7 and 8 are broug ht by all the individual plaintiffs, except for Dia ne Ge org e. 7

6b u s i n e s s r e l a t i o n s h i p s

. O n e o f t h o s e r e l a t i o n s h i p s w a s b e t w e e n P r i m e ’ s e m p l o y e e s

a n d t h e p a t r o n s w h o d i n e a t t h e r e s t a u r a n t

. P r i m e a n d O s w a l d k n e w a b o u t t h e

b u s i n e s s r e l a t i o n s h i p i n w h i c h “ e m p l o y e e s g i v e p a t r o n s e x c e l l e n t s e r v i c e w i t h t h e

e x p e c t a t i o n t h e y w i l l b e r e w a r d e d f o r s u c h s e r v i c e b y g e t t i n g t i p s a n d g r e a t e r t i p s

f r o m p a t r o n s

, a n d p a t r o n s s o r e w a r d a n d p a y s e r v e r s

, s o m e o f w h i c h g e t s d i s p e r s e d

t o o t h e r e m p l o y e e s v i a a ‘ t i p p o o l

. ’ ” T h e o t h e r r e l a t i o n s h i p w a s a m o n g P r i m e ’ s

e m p l o y e e s w h o c o n t r i b u t e t o o r r e c e i v e m o n e y f r o m t h e t i p p o o l

. P r i m e a n d

O s w a l d i n t e n t i o n a l l y i n t e r f e r e d w i t h t h o s e b u s i n e s s a n d c o n t r a c t u a l r e l a t i o n s “ b y

t a k i n g a m o u n t s o f m o n e y ” f r o m t h e p l a i n t i f

f s “ b a s e d o n s u c h g r a t u i t i e s p a i d t o

s e r v e r s r e g a r d l e s s o f w h e t h e r D e f e n d a n t s o t h e r w i s e c o m p l i e d w i t h t h e F L S A i n

c o m p e n s a t i n g e m p l o y e e s

. ” C o u n t 8 a l l e g e s t h a t t h e s a m e c o n d u c t c o n s t i t u t e d

c o n v e r s i o n u n d e r s t a t e l a w

. C o u n t 7 a n d C o u n t 8 b o t h s e e k r e l i e f i n t h e f o r m o f

c o m p e n s a t o r y a n d p u n i t i v e d a m a g e s

.

T h e f i n a l s e v e n c o u n t s o f t h e a m e n d e d c o m p l a i n t i n v o l v e i n d i v i d u a l c l a i m s

o f u n l a w f

u l d i s c r i m i n a t i o n o r r e t a l i a t i o n

. O n l y a f e w o f t h e m a r e r e l e v a n t t o t h i s

a p p e a l

. O n e o f t h e c l a i m s t h a t i s r e l e v a n t i s C o u n t 1 2

, i n w h i c h K y l e E d w a r d s

, a

8

The following claims are not at issue in this appeal: I n Count 9 Diane Ge org e, an 8

Afric an Amer ican, a lleg es that Prime violated § 1981 by subjecting her to a

hostile work

environment on the ba sis of her r ace . I n Count 10 Kameron B attles, an Af rica n Americ an,

alleg es that Prime violated § 1981 by deny ing him job positions and shifts on the basis of his

rac e. Ba ttles alleg es in Count 11 that Prim e and O swald violated § 1981 a nd the FL SA by

reta liating a g ainst him for filing this ac tion. I n Count 15 Kelly Key alleg es that Prime violated

Alabama Code § 25-5-11.1 by

reta liating a g ainst her f

or filing a wor

kers’ compensa

tion claim

7C a u c a s i a n

, a l l e g e s t h a t P r i m e s u b j e c t e d h i m t o a h o s t i l e w o r k e n v i r o n m e n t o n t h e

b a s i s o f h i s r a c e

, i n v i o l a t i o n o f § 1 9 8 1

. W h i l e w o r k i n g a t R u t h ’ s C h r i s

, E d w a r d s

w a s t a r g e t e d b y H i s p a n i c a n d L a t i n o e m p l o y e e s w h o r e p e a t e d l y t h r e a t e n e d h i m a t

t h e r e s t a u r a n t

. O n e e m p l o y e e c u r s e d E d w a r d s a n d t h r e a t e n e d t o c u t h i s t h r o a t

. H e

c o m p l a i n e d t o P r i m e ’ s m a n a g e m e n t a b o u t t h e h o s t i l e w o r k e n v i r o n m e n t

, b u t t h e y

f a i l e d t o t a k e a n y a c t i o n “ b e c a u s e P r i m e d i s f a v o r e d C a u c a s i a n E d w a r d s i n f a v o r o f

i t s H i s p a n i c a n d L a t i n o e m p l o y e e s a n d d i d n o t w a n t t o u p s e t t h e m o u t o f f e a r o f

d i s r u p t i n g i t s s u p p l y o f c h e a p i l l e g a l l a b o r

. ” I n a d d i t i o n t o b e i n g t h r e a t e n e d

,

E d w a r d s w a s a l s o s h u n n e d

. O n e H i s p a n i c e m p l o y e e t h r e a t e n e d E d w a r d s

, t e l l i n g

h i m t h a t i t w a s “ g o i n g t o b e b a d ” f o r t h e p e r s o n w h o w a s c o m p l a i n i n g a b o u t

P r i m e ’ s e m p l o y m e n t o f i l l e g a l a l i e n s

.

C o u n t 1 3 i n v o l v e s E d w a r d s ’ c l a i m o f r e t a l i a t i o n b y t h e d e f e n d a n t s

, a c l a i m

t h a t h e b r o u g h t o n b e h a l f o f h i m s e l f a n d o t h e r s i m i l a r l y

- s i t u a t e d e m p l o y e e s

. I n

F e b r u a r y 2 0 0 8

, E d w a r d s ’ a t t o r n e y g a v e t h e g e n e r a l m a n a g e r o f t h e B i r m i n g h a m

r e s t a u r a n t a c o p y o f t h e c o m p l a i n t h e i n t e n d e d t o f i l e i n t h i s l a w s u i t

. A f

t e r t h a t

,

E d w a r d s w a s s u b

j e c t e d t o a d d e d s c r u t i n y a t w o r k

, a n d t h e d e f e n d a n t s t o o k “ n o

e f f e c t i v e a c t i o n t o p r e v e n t

. . . E d w a r d s ’ h o s t i l e w o r k e n v i r o n m e n t i n c l u d i n g

a n o t h e r e m p l o y e e ’ s a d d i t i o n a l t h r e a t t o E d w a r d s a f t e r [ h e ] h a d c o m p l a i n e d a b o u t a

with Prime.

8t h r e a t

. ” M a n a g e m e n t a l s o r e d u c e d h i s h o u r s a n d d i d n o t a l l o w h i m t o p a r t i c i p a t e

i n P r i m e ’ s r e t i r e m e n t p l a n

. I n o r d e r t o d e c r e a s e E d w a r d s ’ p a y a n d c o v e r u p t h e

f a c t t h a t i t w a s w i t h h o l d i n g f o r “ t h e h o u s e ” a p o r t i o n o f s e r v e r s ’ t i p s

, P r i m e s t a r t e d

r e f e r r i n g t o t h e w i t h h e l d p e r c e n t a g e a s a s e r v i c e c h a r g e o n t h e t i p r e p o r t s f i l l e d o u t

b y b a n q u e t s e r v e r s

. E d w a r d s c l a i m s t h a t a m o u n t e d t o r e t a l i a t i o n t h a t v i o l a t e s t h e

F L S A a n d § 1 9 8 1

, a n d h e s e e k s s e v e r a l d i f f e r e n t f o r m s o f r e l i e f

, i n c l u d i n g p u n i t i v e

d a m a g e s

.

F i n a l l y

, C o u n t 1 4 i s K e l l y K e y ’ s c l a i m o f r e t a l i a t i o n a g a i n s t P r i m e

.

S h o r t l y a f

t e r t h i s l a w s u i t w a s f

i l e d

, P r i m e t e r m i n a t e d K e y ’ s h e a l t h c a r e b e n e f i t s

a n d t h e n f

i r e d h e r

. S h e c o n t e n d s t h a t a c t i o n v i o l a t e d t h e F L S A a n d § 1 9 8 1

, a n d s h e

s e e k s s e v e r a l d i f

f e r e n t f o r m s o f r e l i e f

, i n c l u d i n g p u n i t i v e d a m a g e s

.

I I

.

I n F e b r u a r y 2 0 0 9

, t h e d e f e n d a n t s m o v e d t o d i s m i s s p a r t o f t h e a m e n d e d

c o m p l a i n t

, w h i c h t h e d i s t r i c t c o u r t t o o k u p a t a m o t i o n d o c k e t

. T h e p l a i n t i f f s

c o n t e n d t h a t a t t h e m o t i o n d o c k e t t h e d i s t r i c t c o u r t j u d g e i n f o r m e d a l l p a r t i e s

p r e s e n t t h a t h e w a s n o l o n g e r a c c e p t i n g c a s e s

, l i k e t h i s o n e

, w i t h R u l e 2 3

a l l e g a t i o n s

. P l a i n t i f

f s a s s e r t t h a t w h e n c a s e s w i t h R u l e 2 3 a l l e g a t i o n s w e r e c a l l e d

a t t h e m o t i o n d o c k e t

, t h e d i s t r i c t c o u r t j u d g e g a v e c o u n s e l f o r t h e p l a i n t i f

f s i n t h o s e

c a s e s t h e o p t i o n o f e i t h e r w i t h d r a w i n g t h e i r c l i e n t s ’ R u l e 2 3 a l l e g a t i o n s o r h a v i n g

9t h e c a s e r e a s s i g n e d t o a n o t h e r j u d g e

. P l a i n t i f f s a s s e r t t h a t t h e y w e r e n o t g i v e n t h a t

c h o i c e e v e n t h o u g h t h e i r c a s e i n c l u d e s R u l e 2 3 a l l e g a t i o n s

. T h r e e d a y s a f t e r t h e

m o t i o n d o c k e t

, p l a i n t i f

f s f i l e d a m o t i o n f

o r r e a s s i g n m e n t

, w h i c h w a s d e n i e d o n

F e b r u a r y 2 3

, 2 0 0 9

.

I n r e s p o n s e t o t h e d e f

e n d a n t s ’ m o t i o n t o d i s m i s s

, t h e d i s t r i c t c o u r t i s s u e d a n

o r d e r a n d a c c o m p a n y i n g m e m o r a n d u m o p i n i o n i n M a r c h 2 0 0 9

. S e e E d w a r d s v

.

P r i m e

, I n c

. , N o

. 0 8

- 1 0 1 6 ( N

. D

. A l a

. M a r

. 4

, 2 0 0 9 )

. T h e c o u r t d i s m i s s e d w i t h 9

p r e j u d i c e C o u n t s 1

, 7

, 8

, a n d 1 2 o f t h e a m e n d e d c o m p l a i n t

. I t d e t e r m i n e d t h a t

C o u n t 1

, t h e R I C O c l a i m

, f a i l e d t o s u f

f i c i e n t l y a l l e g e t h a t t h e d e f e n d a n t s h a d

e n g a g e d i n a p a t t e r n o f r a c k e t e e r i n g a c t i v i t y

. T h e c o u r t c o n c l u d e d t h a t t h e s t a t e

l a w t o r t c l a i m s i n C o u n t s 7 a n d 8 w e r e p r e e m p t e d b y t h e F L S A

. I t a l s o d e c i d e d

t h a t E d w a r d s ’ § 1 9 8 1 h o s t i l e w o r k e n v i r o n m e n t c l a i m

, w h i c h i s C o u n t 1 2

, f a i l e d t o

a l l e g e t h a t h e w a s d i s c r i m i n a t e d a g a i n s t b e c a u s e o f h i s r a c e

.

T h e d i s t r i c t c o u r t a l s o d i s m i s s e d w i t h p r e j u d i c e C o u n t s 2

– 6

, b u t o n l y t o t h e

e x t e n t t h a t t h e y r e q u e s t d e c l a r a t o r y a n d i n j u n c t i v e r e l i e f

. T h e c o u r t c o n c l u d e d t h a t

t h e r e m e d i a l p r o v i s i o n s o f t h e F L S A d o n o t p r o v i d e f o r e q u i t a b l e r e l i e f

. T h e

d i s t r i c t c o u r t a l s o d i s m i s s e d w i t h p r e j u d i c e C o u n t s 1 3

– 1 4

, b u t o n l y t o t h e e x t e n t

The district cour

t’s Marc h 4, 2009 memorandum opinion incorpor ates by ref ere nce 9

sever al par

ts of the cour

t’s ear lier opinion, which had a ddresse d the orig inal complaint. See

Edwar ds v. Prime, I nc., No. 08- 1016 (N.D. A la. Dec . 11, 2008).

10t h a t E d w a r d s a n d K e y r e q u e s t e d p u n i t i v e d a m a g e s

, w h i c h t h e c o u r t f o u n d t o b e

u n a v a i l a b l e u n d e r 2 9 U

. S

. C

. § 2 1 5

.

I n i t s M a r c h 4

, 2 0 0 9 o r d e r a c c o m p a n y i n g t h e m e m o r a n d u m o p i n i o n

, t h e

d i s t r i c t c o u r t s t a t e d :

P u r s u a n t t o R u l e 5 4 ( b )

, F

. R

. C i v

. P

. , t h e c o u r t e x p r e s s l y d e t e r m i n e s t h a t

t h e r e i s n o j u s t r e a s o n f

o r d e l a y i n t h e e n t r y o f f i n a l j u d g m e n t a g a i n s t

p l a i n t i f f s a s t o t h e c l a i m s c o n t a i n e d i n C o u n t s I

, V I I

, V I I I

, a n d X I I

. A c c o r d i n g l y

, t h e C l e r k i s D I R E C T E D t o e n t e r f i n a l j u d g m e n t a g a i n s t

p l a i n t i f f s a s t o a l l s a i d c l a i m s

.

T h o s e f o u r c o u n t s a r e t h e o n l y o n e s a g a i n s t w h i c h f i n a l j u d g m e n t w a s e n t e r e d

.

I n t h e i r n o t i c e o f a p p e a l t h e p l a i n t i f f s s t a t e d t h a t t h e y s o u g h t r e v e r s a l o f t h e

d i s t r i c t c o u r t ’ s M a r c h 4

, 2 0 0 9 o r d e r

, a s w e l l a s “ a l l t h e D i s t r i c t C o u r t ’ s d e c i s i o n s

s u b s u m e d b y t h a t o r d e r

, i n c l u d i n g w i t h o u t l i m i t a t i o n

, t h o s e i n t h e D i s t r i c t C o u r t ’ s

M e m o r a n d u m O p i n i o n a l s o e n t e r e d o n M a r c h 4

, 2 0 0 9 t h a t a c c o m p a n i e d s a i d

O r d e r

, a n d t h e D i s t r i c t C o u r t ’ s O r d e r e n t e r e d o n F e b r u a r y 2 3

, 2 0 0 9 d e n y i n g

P l a i n t i f f ’ s M o t i o n f

o r R e

- a s s i g n m e n t o f t h i s a c t i o n

. ” I n t h e i r b r i e f s t o t h i s C o u r t

t h e p l a i n t i f

f s a s s e r t s i x c o n t e n t i o n s

. T h e y c o n t e n d t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t : ( 1 )

s h o u l d n o t h a v e d i s m i s s e d C o u n t 1

, b e c a u s e i t p r o p e r l y a l l e g e s a R I C O c l a i m

a r i s i n g f r o m t h e d e f

e n d a n t s ’ h i r i n g a n d e m p l o y m e n t o f i l l e g a l a l i e n s ; ( 2 ) s h o u l d

n o t h a v e d i s m i s s e d C o u n t s 7 a n d 8

, b e c a u s e t h o s e s t a t e l a w t o r t c l a i m s a r e n o t

p r e e m p t e d b y t h e F L S A ; ( 3 ) s h o u l d n o t h a v e d i s m i s s e d E d w a r d s ’ c l a i m o f r a c i a l

11d i s c r i m i n a t i o n u n d e r § 1 9 8 1

, b e c a u s e C o u n t 1 2 d i d a l l e g e t h a t E d w a r d s w a s

d i s c r i m i n a t e d a g a i n s t “ o n t h e b a s i s o f h i s r a c e ” ; ( 4 ) s h o u l d n o t h a v e r e j e c t e d t h e i r

c l a i m s f o r d e c l a r a t o r y a n d i n

j u n c t i v e r e l i e f u n d e r C o u n t s 2

– 6

, t h e i r p r i m a r y F L S A

c l a i m s

, b e c a u s e t h a t t y p e o f r e l i e f i s a v a i l a b l e f o r t h o s e c l a i m s ; ( 5 ) s h o u l d n o t h a v e

r u l e d t h a t t h e y m a y n o t s e e k p u n i t i v e d a m a g e s u n d e r C o u n t s 1 3 a n d 1 4

, w h i c h

a l l e g e v i o l a t i o n s o f t h e F L S A ’ s a n t i

- r e t a l i a t i o n p r o v i s i o n ; a n d ( 6 ) s h o u l d n o t h a v e

d e n i e d t h e i r m o t i o n t o r e a s s i g n t h e c a s e t o a n o t h e r j u d g e

, b e c a u s e t h a t d e n i a l

v i o l a t e d t h e i r p r o c e d u r a l d u e p r o c e s s r i g h t t o b e t r e a t e d t h e s a m e a s t h e p l a i n t i f f s i n

o t h e r c a s e s c o n t a i n i n g c l a s s a c t i o n a l l e g a t i o n s

.

I I I

.

N e i t h e r p a r t y c h a l l e n g e s o u r j u r i s d i c t i o n t o c o n s i d e r t h i s a p p e a l

, b u t “ w e a r e

o b l i g a t e d t o a d d r e s s j u r i s d i c t i o n a l q u e s t i o n s ” t h a t o c c u r t o u s

. F r u l l a v

. C R A

H o l d i n g s

, I n c

. , 5 4 3 F

. 3 d 1 2 4 7

, 1 2 5 0 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 8 )

. S o m e h a v e

.

A n a p p e a l f

r o m a f i n a l j u d g m e n t o f t h e d i s t r i c t c o u r t

, o n e d i s p o s i n g o f a l l t h e

c l a i m s a n d d e f

e n s e s o f a l l t h e p a r t i e s i n a l a w s u i t

, p o s e s n o j u r i s d i c t i o n a l p r o b l e m

.

S e e 2 8 U

. S

. C

. § 1 2 9 1

. “ O r d i n a r i l y

, h o w e v e r

, a n o r d e r a d j u d i c a t i n g f

e w e r t h a n a l l

t h e c l a i m s i n a s u i t

, o r a d j u d i c a t i n g t h e r i g h t s a n d l i a b i l i t i e s o f f e w e r t h a n a l l t h e

p a r t i e s

, i s n o t a f

i n a l j u d g m e n t f

r o m w h i c h a n a p p e a l m a y b e t a k e n

. ” L l o y d

N o l a n d F o u n d

. , I n c

. v

. T e n e t H e a l t h C a r e C o r p

. , 4 8 3 F

. 3 d 7 7 3

, 7 7 7 ( 1 1 t h C i r

.

122 0 0 7 ) ( c i t i n g L e x T e x L t d

. v

. U n i f i

, I n c

. ( I n r e Y a r n P r o c e s s i n g P a t e n t V a l i d i t y

L i t i g

. )

, 6 8 0 F

. 2 d 1 3 3 8

, 1 3 3 9 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 2 ) )

.

H e r e

, t h e d i s t r i c t c o u r t e n t e r e d a f i n a l j u d g m e n t o n C o u n t s 1

, 7

, 8

, a n d 1 2

a n d c e r t i f

i e d t h o s e c l a i m s u n d e r R u l e 5 4 ( b ) f o r i m m e d i a t e a p p e l l a t e r e v i e w

. T h e 1 0

p a r t i e s ’ a p p e t i t e f

o r a p p e l l a t e r e v i e w

, h o w e v e r

, e x c e e d s t h a t o f t h e d i s t r i c t c o u r t

.

T h e y a r e e a g e r f

o r u s t o c o n s i d e r t h e e n t i r e c a s e

. T h e y w a n t a n a p p e a l t h a t w i l l

c o n s u m e t h e e n t i r e c a s e

, i n c l u d i n g t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s p a r t i a l d i s m i s s a l o f C o u n t s

2

– 6

, 1 3

, a n d 1 4

, a n d i t s d e n i a l o f t h e p l a i n t i f f s ’ m o t i o n t o r e a s s i g n t h e c a s e t o a

d i f f e r e n t j u d g e

. T h e d i s t r i c t c o u r t

, h o w e v e r

, d i d n o t c e r t i f y t h o s e d e c i s i o n s u n d e r

R u l e 5 4 ( b )

, a n d n o f

i n a l j u d g m e n t h a s d i s p o s e d o f a l l t h e c l a i m s i n t h i s c a s e

.

A

.

A p p e l l a t e j u r i s d i c t i o n o v e r a n a p p e a l f r o m a n i n t e r l o c u t o r y d e c i s i o n c e r t i f i e d

u n d e r R u l e 5 4 ( b ) i s l i m i t e d t o t h e r u l i n g s o r o r d e r s c e r t i f i e d b y t h e d i s t r i c t c o u r t

.

Fe dera l Rule of Civil Procedur e 54(b) provides: 1 0

When an ac tion presents more tha n one cla im for re lief—whe ther a s a cla im,

counter claim, cr ossclaim, or third-pa rty claim—or whe n multipl e par ties are

involved, the [dist rict] court may direc t entry

of a f inal judgme nt as to one or

more, but fe wer

than all, claims or pa

rties only if the cour

t expressly

deter mines

that there is no just reason for de lay . Otherw ise, any order or other de cision,

howeve r desig nated, that a djudicates fe wer than all the cla ims or the rig hts and

liabiliti es of f

ewe r than a ll the parties does not e nd the ac tion as to any of the

claims or par

ties and may

be re vised at any

time before the entry

of a judg ment

adjudicating all the claims and a ll the parties’ r ights a nd liabiliti es.

13S e e F o g a d e v

. E N B R e v o c a b l e T r u s t

, 2 6 3 F

. 3 d 1 2 7 4

, 1 2 9 6

– 9 7 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 1 )

( “ B e c a u s e n o f

i n a l j u d g m e n t h a s b e e n e n t e r e d d i s p o s i n g o f a l l t h e c l a i m s i n t h i s

c a s e

, o u r a p p e l l a t e j u r i s d i c t i o n i s c o n f i n e d t o t h e i s s u e s m a d e a p p e a l a b l e u n d e r

R u l e 5 4 ( b )

. ” ) ; s e e a l s o U n i t e d I n d u s

. , I n c

. v

. E i m c o P r o c e s s E q u i p

. C o

. , 6 1 F

. 3 d

4 4 5

, 4 4 8 ( 5 t h C i r

. 1 9 9 5 ) ( “ W e l a c k a p p e l l a t e j u r i s d i c t i o n o v e r t h e t w o r u l i n g s n o t

r e f e r e n c e d b y c o u r t ’ s c e r t i f i c a t i o n

. I n a n i n t e r l o c u t o r y a p p e a l c e r t i f i e d b y t h e

d i s t r i c t c o u r t u n d e r

. . . R u l e 5 4 ( b )

, w e h a v e n o j u r i s d i c t i o n t o c o n s i d e r o r d e r s o f

t h e d i s t r i c t c o u r t o u t s i d e t h e s c o p e o f c e r t i f i c a t i o n

. ” ) ; c f

. S

. H

. v

. E d w a r d s

, 8 8 6 F

. 2 d

2 9 2

, 2 9 3 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 9 ) ( e n b a n c ) ( “ T h i s c a s e i s b e f o r e t h e c o u r t o n a v e r y

l i m i t e d c e r t i f

i c a t e i s s u e d b y t h e d i s t r i c t c o u r t u n d e r R u l e 5 4 ( b )

. . . . T h i s r u l i n g i s

n o t t o b e i n t e r p r e t e d a s i n v o l v i n g a n y t h i n g o t h e r t h a n t h e o n e i s s u e p r e s e n t e d

. ” )

.

I f i t w e r e o t h e r w i s e

, c e r t i f i c a t i o n o f o n e c l a i m w o u l d e f f e c t i v e l y c e r t i f

y a l l

d e c i d e d c l a i m s

, a n d t h a t w o u l d u n d e r m i n e t h e “ t h e h i s t o r i c f e d e r a l p o l i c y a g a i n s t

p i e c e m e a l a p p e a l s

, ” a p o l i c y t h a t R u l e 5 4 ( b ) p r e s e r v e s

, S e a r s

, R o e b u c k & C o

. v

.

M a c k e y

, 3 5 1 U

. S

. 4 2 7

, 4 3 8

, 7 6 S

. C t

. 8 9 5

, 9 0 1 ( 1 9 5 6 )

. S e e E b r a h i m i v

. C i t y o f

H u n t s v i l l e B d

. o f E d u c

. , 1 1 4 F

. 3 d 1 6 2

, 1 6 6 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 7 ) ( r e p e a t i n g o u r

i n s t r u c t i o n t h a t d i s t r i c t c o u r t s s h o u l d “ e x e r c i s e t h e l i m i t e d d i s c r e t i o n a f f o r d e d b y

R u l e 5 4 ( b ) c o n s e r v a t i v e l y ” ) ; M o r r i s o n

- K n u d s e n C o

. v

. A r c h e r

, 6 5 5 F

. 2 d 9 6 2

, 9 6 5

( 9 t h C i r

. 1 9 8 1 ) ( K e n n e d y

, J

. ) ( R u l e 5 4 ( b ) c e r t i f i c a t i o n s “ m u s t b e r e s e r v e d f o r t h e

14u n u s u a l c a s e i n w h i c h t h e c o s t s a n d r i s k s o f m u l t i p l y i n g t h e n u m b e r o f p r o c e e d i n g s

a n d o f o v e r c r o w d i n g t h e a p p e l l a t e d o c k e t a r e o u t b a l a n c e d b y p r e s s i n g n e e d s o f t h e

l i t i g a n t s f

o r a n e a r l y a n d s e p a r a t e j u d g m e n t a s t o s o m e c l a i m s o r p a r t i e s

. ” )

. W e

h a v e n o j u r i s d i c t i o n t o c o n s i d e r i n t e r l o c u t o r y o r d e r s o u t s i d e t h e s c o p e o f

c e r t i f i c a t i o n

, u n l e s s s o m e o t h e r b a s i s o f j u r i s d i c t i o n e x i s t s

. S e e F o g a d e

, 2 6 3 F

. 3 d

a t 1 2 9 6

– 9 7 ; U n i t e d I n d u s

. , 6 1 F

. 3 d a t 4 4 8

.

T h e p l a i n t i f

f s i n s i s t

, h o w e v e r

, t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s R u l e 5 4 ( b )

c e r t i f i c a t i o n “ s u b s u m e [ s ] ” a l l o f t h e d e c i s i o n s t h e y a r e n o w c h a l l e n g i n g b e f o r e t h i s

C o u r t

. T h e t e x t o f t h e c e r t i f i c a t i o n o r d e r d o e s n o t s u p p o r t t h a t a s s e r t i o n

. T h e

d i s t r i c t c o u r t e x p r e s s l y c e r t i f i e d i t s d i s m i s s a l o f o n l y f o u r c l a i m s

— t h o s e c o n t a i n e d

i n C o u n t s 1

, 7

, 8

, a n d 1 2

. W h e r e t h e c o u r t

, i n t h e n e x t s e n t e n c e o f i t s o r d e r

,

d i r e c t e d t h e c l e r k “ t o e n t e r f i n a l j u d g m e n t a g a i n s t p l a i n t i f f s a s t o a l l s a i d c l a i m s

, ” i t

p l a i n l y w a s r e f

e r r i n g o n l y t o t h e f

o u r c l a i m s i t h a d j u s t “ s a i d ” w e r e a p p r o p r i a t e f o r

f i n a l j u d g m e n t

.

T h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t c e r t i f y i t s d e c i s i o n t o d i s m i s s C o u n t s 2

– 6

, w h i c h

o n l y e x t e n d e d t o t h e d e c l a r a t o r y a n d i n j u n c t i v e r e l i e f s o u g h t i n t h o s e c l a i m s ; n o r

d i d i t c e r t i f

y i t s d e c i s i o n t o d i s m i s s C o u n t s 1 3 a n d 1 4

, w h i c h o n l y e x t e n d e d t o t h e

p u n i t i v e d a m a g e s s o u g h t i n t h o s e c l a i m s

. T h e f a c t t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s p a r t i a l

d i s m i s s a l o f t h o s e c l a i m s c a m e i n t h e s a m e o r d e r i n w h i c h i t c e r t i f i e d i t s d i s m i s s a l

15o f t h e c l a i m s c o n t a i n e d i n C o u n t s 1

, 7

, 8

, a n d 1 2 d o e s n o t a l t e r o u r a n a l y s i s

. R u l e

5 4 ( b ) d o e s n o t g i v e u s j u r i s d i c t i o n t o r e v i e w e n t i r e o r d e r s b u t o n l y t h o s e p o r t i o n s

o f o r d e r s t h a t a r e p r o p e r l y m a d e i n t o a f i n a l j u d g m e n t a n d c e r t i f i e d u n d e r t h e r u l e

.

A l t h o u g h t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t s t a t e w h y i t d e c l i n e d t o c e r t i f y i t s

d e c i s i o n s w i t h r e g a r d t o t h e c l a i m s c o n t a i n e d i n C o u n t s 2

– 6

, 1 3

, a n d 1 4

, t h e c o u r t ’ s

r e a s o n i s o b v i o u s

. N o n e o f t h o s e p a r t i a l d i s m i s s a l s i s a f i n a l j u d g m e n t d i s p o s i n g o f

a n e n t i r e c l a i m

. T h e d i s t r i c t c o u r t c o u l d n o t h a v e p r o p e r l y c e r t i f i e d t h e m b e c a u s e 1 1

t h e y a r e n o t t h e s t u f

f o f R u l e 5 4 ( b ) c e r t i f

i c a t i o n

. S e e B r a n d t v

. B a s s e t t ( I n r e

S o u t h e a s t B a n k i n g C o r p

. )

, 6 9 F

. 3 d 1 5 3 9

, 1 5 4 7 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 5 ) ( “ A j u d g m e n t

p r o p e r l y m a y b e c e r t i f

i e d u n d e r t h e t e r m s o f R u l e 5 4 ( b ) o n l y i f i t p o s s e s s e s t h e

r e q u i s i t e d e g r e e o f f

i n a l i t y

. T h a t i s

, t h e j u d g m e n t m u s t c o m p l e t e l y d i s p o s e o f a t

l e a s t o n e s u b s t a n t i v e c l a i m

. ” ( c i t a t i o n o m i t t e d ) ) ; s e e a l s o L i b e r t y M u t

. I n s

. C o

. v

.

W e t z e l

, 4 2 4 U

. S

. 7 3 7

, 7 4 4 n

. 4

, 9 6 S

. C t

. 1 2 0 2

, 1 2 0 6 n

. 4 ( 1 9 7 6 ) ( “ [ A ] c o m p l a i n t

a s s e r t i n g o n l y o n e l e g a l r i g h t

, e v e n i f s e e k i n g m u l t i p l e r e m e d i e s f o r t h e a l l e g e d

v i o l a t i o n o f t h a t r i g h t

, s t a t e s a s i n g l e c l a i m f o r r e l i e f

. ” )

.

The district cour

t’s partial dismissal of Counts 2–6 forec losed injunctive and 1 1

decla ratory relief , but it left intact the rest of the claim, including the plaintiffs’ r equest for all

unlawfully

taken tips, lost mini mum and overtime wa g es, liquidated dama g es matching the

amount of lost tips and wag es, and r easona ble attorne y ’s fe es. L ikewise, the c ourt’s par tial

dismiss al of Counts 13 and 14 for eclose d punitive damag es under the FL SA, but it l eft intac t the

plaintiffs’ re quest for c ompensatory damag es, bac k pay

and bene fits, liquidated damag es

matching the amount of lost back pa y and bene fits, reinstatement or front pay , and re asonable

attorney ’s fe es.

16B

.

T h e r e a r e s t a t u t o r y e x c e p t i o n s t o t h e f i n a l j u d g m e n t r u l e

. O n e

, c o n t a i n e d i n

2 8 U

. S

. C

. § 1 2 9 2 ( a ) ( 1 )

, b e s t o w s a p p e l l a t e j u r i s d i c t i o n o v e r i n t e r l o c u t o r y o r d e r s

“ g r a n t i n g

, c o n t i n u i n g

, m o d i f y i n g

, r e f u s i n g o r d i s s o l v i n g i n

j u n c t i o n s

. ” A l t h o u g h

t h e p a r t i e s d i d n o t s u g g e s t i t

, w e m a y h a v e j u r i s d i c t i o n u n d e r § 1 2 9 2 ( a ) t o r e v i e w

t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s p a r t i a l d i s m i s s a l o f C o u n t s 2

– 6

, w h i c h w a s p h r a s e d i n t e r m s o f a

d i s m i s s a l “ t o t h e e x t e n t t h a t t h e s e f i v e c o u n t s r e q u e s t i n

j u n c t i v e a n d d e c l a r a t o r y

r e l i e f

. ” B u t o n l y i f t h a t d i s m i s s a l a m o u n t e d t o t h e r e f u s a l t o i s s u e a n i n

j u n c t i o n

.

S e c t i o n 1 2 9 2 ( a ) i s n o t

, h o w e v e r

, a g o l d e n t i c k e t l i t i g a n t s c a n u s e t o t a k e a n y

d e c i s i o n a f

f e c t i n g i n j u n c t i v e r e l i e f o n a t r i p t o t h e c o u r t o f a p p e a l s

. J u s t b e c a u s e a

d i s t r i c t c o u r t ’ s o r d e r h a s t h e “ p r a c t i c a l e f f e c t o f r e f u s i n g a n i n

j u n c t i o n

, ” i t d o e s n o t

a u t o m a t i c a l l y q u a l i f

y f o r i m m e d i a t e a p p e a l u n d e r § 1 2 9 2 ( a ) ( 1 )

. C a r s o n v

. A m

.

B r a n d s

, I n c

. , 4 5 0 U

. S

. 7 9

, 8 4

, 1 0 1 S

. C t

. 9 9 3

, 9 9 6

– 9 7 ( 1 9 8 1 )

. T h e S u p r e m e C o u r t

h a s i n s t r u c t e d u s t h a t u n l e s s s u c h a n o r d e r t h r e a t e n s a “ ‘ s e r i o u s

, p e r h a p s

i r r e p a r a b l e

, c o n s e q u e n c e ’ ” a n d c a n b e “ ‘ e f f e c t u a l l y c h a l l e n g e d ’ o n l y b y i m m e d i a t e

a p p e a l

, t h e g e n e r a l c o n g r e s s i o n a l p o l i c y a g a i n s t p i e c e m e a l r e v i e w w i l l p r e c l u d e

i n t e r l o c u t o r y a p p e a l

. ” I d

. a t 8 4

, 1 0 1 S

. C t

. a t 9 9 7 ( q u o t i n g B a l t i m o r e C o n t r a c t o r s

,

I n c

. v

. B o d i n g e r

, 3 4 8 U

. S

. 1 7 6

, 1 8 1

, 7 5 S

. C t

. 2 4 9

, 2 5 2 ( 1 9 5 5 ) ) ; s e e a l s o C i t i z e n s

C o n c e r n e d A b o u t O u r C h i l d r e n v

. S c h

. B d

. o f B r o w a r d C o u n t y

, F l a

. , 1 9 3 F

. 3 d

171 2 8 5

, 1 2 8 9 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 9 ) ( “ [ A ] n o r d e r t h a t d o e s n o t r u l e o n a r e q u e s t f o r

i n j u n c t i v e r e l i e f

, b u t t h a t h a s t h e e f

f e c t o f d e n y i n g i t

, m a y b e i m m e d i a t e l y

a p p e a l a b l e

. F o r s u c h a n i n t e r l o c u t o r y o r d e r t o b e a p p e a l a b l e b e f o r e f i n a l j u d g m e n t

,

t h e p r o s p e c t i v e a p p e l l a n t m u s t s h o w t h a t t h e d e n i a l o f i n j u n c t i v e r e l i e f h a s a

‘ s e r i o u s

, p e r h a p s i r r e p a r a b l e

, c o n s e q u e n c e

, a n d t h a t t h e o r d e r c a n b e e f f e c t u a l l y

c h a l l e n g e d o n l y b y i m m e d i a t e a p p e a l

. ’ ” ( c i t a t i o n s o m i t t e d ) )

.

A n i n t e r l o c u t o r y o r d e r t h a t e x p l i c i t l y d e n i e s a n i n j u n c t i o n

, h o w e v e r

, “ f

i t s

s q u a r e l y w i t h i n t h e p l a i n l a n g u a g e o f § 1 2 9 2 ( a ) ( 1 )

, ” r e g a r d l e s s o f w h e t h e r a n

i m m e d i a t e a p p e a l i s n e c e s s a r y t o a v e r t a “ s e r i o u s

, p e r h a p s i r r e p a r a b l e

,

c o n s e q u e n c e

. ” C a b l e H o l d i n g s o f B a t t l e f i e l d

, I n c

. v

. C o o k e

, 7 6 4 F

. 2 d 1 4 6 6

, 1 4 7 1

( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 5 ) ( q u o t i n g C a r s o n

, 4 5 0 U

. S

. a t 8 4

, 1 0 1 S

. C t

. a t 9 9 6

– 9 7 ) ; s e e a l s o

H u t c h i n s o n v

. P f

e i l

, 1 0 5 F

. 3 d 5 6 6

, 5 6 9 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 9 7 ) ; H o l m e s v

. F i s h e r

, 8 5 4

F

. 2 d 2 2 9

, 2 3 2 ( 7 t h C i r

. 1 9 8 8 ) ; I

. A

. M

. N a t ’ l P e n s i o n F u n d B e n e f i t P l a n A v

. C o o p e r

I n d u s

. , I n c

. , 7 8 9 F

. 2 d 2 1

, 2 4 n

. 3 ( D

. C

. C i r

. 1 9 8 6 )

.

T h e p l a i n t i f

f s i n t h i s c a s e h a v e n e v e r a r g u e d t h a t i r r e p a r a b l e h a r m m a y r e s u l t

f r o m t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d e c i s i o n t o d i s m i s s t h e c l a i m s i n C o u n t s 2

– 6 i n s o f a r a s

t h e y r e q u e s t i n

j u n c t i v e r e l i e f

, o r t h a t i m m e d i a t e a p p e a l o f t h a t d e c i s i o n i s n e c e s s a r y

t o a v e r t s u c h h a r m

. N o r h a v e t h e p l a i n t i f f s m o v e d t h e d i s t r i c t c o u r t f o r a

p r e l i m i n a r y i n

j u n c t i o n

, w h i c h i n d i c a t e s t h a t i r r e p a r a b l e h a r m i s n o t l i k e l y

. S e e

18C i t i z e n s C o n c e r n e d A b o u t O u r C h i l d r e n

, 1 9 3 F

. 3 d a t 1 2 8 9

– 9 0 ( “ [ A ] f a i l u r e t o s e e k

i m m e d i a t e r e l i e f m i l i t a t e s a g a i n s t a c o n c l u s i o n t h a t d e l a y i n g a p p e a l t o f i n a l

j u d g m e n t i n f

l i c t s i r r e p a r a b l e h a r m

. ” )

. W e t h e r e f o r e l a c k j u r i s d i c t i o n u n d e r §

1 2 9 2 ( a ) ( 1 ) t o c o n s i d e r t h e i n j u n c t i v e r e l i e f i s s u e

, u n l e s s t h e d i s t r i c t c o u r t e x p l i c i t l y

d e n i e d a n i n

j u n c t i o n

. S e e C a r s o n

, 4 5 0 U

. S

. a t 8 4

, 1 0 1 S

. C t

. a t 9 9 7 ; C a b l e

H o l d i n g s

, 7 6 4 F

. 2 d a t 1 4 7 1

. A n d t h e c o u r t d i d n o t

. U n d e r t h e s e c i r c u m s t a n c e s w e

h a v e n o j u r i s d i c t i o n t o r e v i e w b e f o r e f i n a l j u d g m e n t t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s p a r t i a l

d i s m i s s a l o f C o u n t s 2

– 6

.

C

.

T h e d i s t r i c t c o u r t a l s o d i d n o t c e r t i f y i t s F e b r u a r y 2 3

, 2 0 0 9 o r d e r d e n y i n g t h e

p l a i n t i f f s ’ m o t i o n t o r e a s s i g n t h e c a s e t o a n o t h e r j u d g e

, u n d o u b t e d l y b e c a u s e R u l e

5 4 ( b ) ’ s p l a i n l a n g u a g e l i m i t s i t s a p p l i c a t i o n t o j u d g m e n t s d i s p o s i n g o f c l a i m s o r

p a r t i e s

. T h e p l a i n t i f

f s ’ c o n t e n t i o n i s n o t t h a t t h i s r u l i n g w a s o r e v e n c o u l d h a v e

b e e n c e r t i f

i e d u n d e r R u l e 5 4 ( b )

, b u t i n s t e a d t h a t w e s h o u l d e x e r c i s e p e n d e n t

a p p e l l a t e j u r i s d i c t i o n o v e r i t

. “ P e n d e n t a p p e l l a t e j u r i s d i c t i o n i s p r e s e n t w h e n a

n o n a p p e a l a b l e d e c i s i o n i s ‘ i n e x t r i c a b l y i n t e r t w i n e d ’ w i t h t h e a p p e a l a b l e d e c i s i o n

o r w h e n ‘ r e v i e w o f t h e f o r m e r d e c i s i o n [ i s ] n e c e s s a r y t o e n s u r e m e a n i n g f u l r e v i e w

o f t h e l a t t e r

. ’ ” K i n g v

. C e s s n a A i r c r a f t C o

. , 5 6 2 F

. 3 d 1 3 7 4

, 1 3 7 9 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 9 )

( q u o t i n g S w i n t v

. C h a m b e r s C o u n t y C o m m ’ n

, 5 1 4 U

. S

. 3 5

, 5 1

, 1 1 5 S

. C t

. 1 2 0 3

,

191 2 1 2 ( 1 9 9 5 ) )

. W e s e e n o d i f f i c u l t y i n r e s o l v i n g t h e c e r t i f i e d i s s u e s w i t h o u t

d e c i d i n g w h e t h e r t h e d i s t r i c t c o u r t p r o p e r l y d e n i e d t h e p l a i n t i f f s ’ m o t i o n f

o r

r e a s s i g n m e n t

. S e e

, e

. g

. , K i n g

, 5 6 2 F

. 3 d a t 1 3 8 0 ; S u m m i t M e d

. A s s o c s

. , P

. C

. v

.

P r y o r

, 1 8 0 F

. 3 d 1 3 2 6

, 1 3 3 5 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 9 ) ( “ [ W ] e m a y r e s o l v e t h e E l e v e n t h

A m e n d m e n t i m m u n i t y i s s u e h e r e w i t h o u t r e a c h i n g t h e m e r i t s o f s t a n d i n g [

, s o

t ] h e s e i s s u e s a r e n e i t h e r ‘ i n e x t r i c a b l y i n t e r t w i n e d ’ n o r ‘ n e c e s s a r y t o e n s u r e

m e a n i n g f

u l r e v i e w ’ o f o n e a n o t h e r

. ” ) ; H a r r i s v

. B d

. o f E d u c

. o f A t l a n t a

, 1 0 5 F

. 3 d

5 9 1

, 5 9 5 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 7 ) ( d e c l i n i n g p e n d e n t a p p e l l a t e j u r i s d i c t i o n b e c a u s e t h e

q u a l i f i e d i m m u n i t y i s s u e c o u l d b e r e s o l v e d “ w i t h o u t r e a c h i n g t h e m e r i t s o f t h e

r e m a i n i n g q u e s t i o n s ” r a i s e d b y t h e p a r t i e s )

. B e c a u s e t h e F e b r u a r y 2 3

, 2 0 0 9 o r d e r

d e n y i n g t h e m o t i o n t o r e a s s i g n i s i n t e r l o c u t o r y a n d n o e x c e p t i o n t o t h e f i n a l

j u d g m e n t r u l e a p p l i e s t o i t

, w e l a c k j u r i s d i c t i o n t o r e v i e w t h a t o r d e r

.

I V

.

“ W e r e v i e w d e n o v o t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s g r a n t o f a m o t i o n t o d i s m i s s u n d e r

R u l e 1 2 ( b ) ( 6 )

. ” R e d l a n d C o

. , I n c

. v

. B a n k o f A m

. C o r p

. , 5 6 8 F

. 3 d 1 2 3 2

, 1 2 3 4

( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 9 )

. W e t a k e t h e f a c t u a l a l l e g a t i o n s i n t h e c o m p l a i n t a s t r u e a n d

c o n s t r u e t h e m i n t h e l i g h t m o s t f a v o r a b l e t o t h e p l a i n t i f

f s

. R i v e l l v

. P r i v a t e H e a l t h

C a r e S y s

. , I n c

. , 5 2 0 F

. 3 d 1 3 0 8

, 1 3 0 9 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 8 )

. W e a r e n o t

, h o w e v e r

,

r e q u i r e d t o a c c e p t t h e l a b e l s a n d l e g a l c o n c l u s i o n s i n t h e c o m p l a i n t a s t r u e

.

20S i n a l t r a i n a l v

. C o c a

- C o l a C o

. , 5 7 8 F

. 3 d 1 2 5 2

, 1 2 6 1 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 9 ) ; s e e a l s o

A s h c r o f t v

. I q b a l

, 5 5 6 U

. S

.

_ _ , 1 2 9 S

. C t

. 1 9 3 7

, 1 9 4 9 ( 2 0 0 9 ) ( “ [ T ] h e t e n e t t h a t a

c o u r t m u s t a c c e p t a s t r u e a l l o f t h e a l l e g a t i o n s c o n t a i n e d i n a c o m p l a i n t i s

i n a p p l i c a b l e t o l e g a l c o n c l u s i o n s

. ” ) ; B e l l A t l

. C o r p

. v

. T w o m b l y

, 5 5 0 U

. S

. 5 4 4

,

5 5 5

, 1 2 7 S

. C t

. 1 9 5 5

, 1 9 6 5 ( 2 0 0 7 ) ( s t a t i n g t h a t a c o m p l a i n t “ r e q u i r e s m o r e t h a n

l a b e l s a n d c o n c l u s i o n s

, a n d a f o r m u l a i c r e c i t a t i o n o f t h e e l e m e n t s o f a c a u s e o f

a c t i o n w i l l n o t d o ” )

.

D i s m i s s a l f

o r f a i l u r e t o s t a t e a c l a i m i s p r o p e r i f t h e f a c t u a l a l l e g a t i o n s a r e

n o t “ e n o u g h t o r a i s e a r i g h t t o r e l i e f a b o v e t h e s p e c u l a t i v e l e v e l

. ” R i v e l l

, 5 2 0 F

. 3 d

a t 1 3 0 9 ( q u o t i n g T w o m b l y

, 5 5 0 U

. S

. a t 5 5 5

, 1 2 7 S

. C t

. a t 1 9 6 5 )

. “ A c o m p l a i n t m a y

b e d i s m i s s e d i f t h e f

a c t s a s p l e d d o n o t s t a t e a c l a i m f o r r e l i e f t h a t i s p l a u s i b l e o n i t s

f a c e

. ” S i n a l t r a i n a l

, 5 7 8 F

. 3 d a t 1 2 6 0 ( c i t i n g I q b a l

, 1 2 9 S

. C t

. a t 1 9 5 0 ; T w o m b l y

,

5 5 0 U

. S

. a t 5 6 1

– 6 2

, 5 7 0

, 1 2 7 S

. C t

. a t 1 9 6 8

– 6 9

, 1 9 7 4 )

. “ S t a t e d d i f f e r e n t l y

, t h e

f a c t u a l a l l e g a t i o n s i n t h e c o m p l a i n t m u s t ‘ p o s s e s s e n o u g h h e f t ’ t o s e t f o r t h ‘ a

p l a u s i b l e e n t i t l e m e n t t o r e l i e f

. ’ ” F i n

. S e c

. A s s u r a n c e

, I n c

. v

. S t e p h e n s

, I n c

. , 5 0 0

F

. 3 d 1 2 7 6

, 1 2 8 2 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 7 ) ( q u o t i n g T w o m b l y

, 5 5 0 U

. S

. a t 5 5 7

, 1 2 7 S

. C t

. a t

1 9 6 6

– 6 7 )

.

V

.

W e b e g i n b y a p p l y i n g t h o s e s t a n d a r d s t o C o u n t 1

, t h e R I C O c l a i m

. U n d e r

211 8 U

. S

. C

. § 1 9 6 2 ( c )

, i t i s i l l e g a l “ f o r a n y p e r s o n e m p l o y e d b y o r a s s o c i a t e d w i t h

a n y e n t e r p r i s e e n g a g e d i n

, o r t h e a c t i v i t i e s o f w h i c h a f f e c t

, i n t e r s t a t e o r f

o r e i g n

c o m m e r c e

, t o c o n d u c t o r p a r t i c i p a t e

, d i r e c t l y o r i n d i r e c t l y

, i n t h e c o n d u c t o f s u c h

e n t e r p r i s e ’ s a f

f a i r s t h r o u g h a p a t t e r n o f r a c k e t e e r i n g a c t i v i t y

. ” 1 8 U

. S

. C

. §

1 9 6 2 ( c )

. “ [ T ] o e s t a b l i s h a f e d e r a l c i v i l R I C O v i o l a t i o n u n d e r § 1 9 6 2 ( c )

, t h e

p l a i n t i f f s m u s t s a t i s f

y f o u r e l e m e n t s o f p r o o f : ( 1 ) c o n d u c t ( 2 ) o f a n e n t e r p r i s e ( 3 )

t h r o u g h a p a t t e r n ( 4 ) o f r a c k e t e e r i n g a c t i v i t y

. ” W i l l i a m s v

. M o h a w k I n d u s

. I n c

. ,

4 6 5 F

. 3 d 1 2 7 7

, 1 2 8 2 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 6 ) ( i n t e r n a l q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d ) ; s e e a l s o

S e d i m a

, S

. P

. R

. L

. v

. I m r e x C o

. , I n c

. , 4 7 3 U

. S

. 4 7 9

, 4 9 6

, 1 0 5 S

. C t

. 3 2 7 5

, 3 2 8 5

( 1 9 8 5 )

. 1 2

“ A n a c t o f r a c k e t e e r i n g i s c o m m o n l y r e f e r r e d t o a s a ‘ p r e d i c a t e a c t

. ’ ”

M o h a w k

, 4 6 5 F

. 3 d a t 1 2 8 3 ( q u o t i n g M a i z v

. V i r a n i

, 2 5 3 F

. 3 d 6 4 1

, 6 7 1 ( 1 1 t h C i r

.

2 0 0 1 ) )

. “ A ‘ p a t t e r n ’ o f r a c k e t e e r i n g a c t i v i t y ”

— a c o m b i n a t i o n o f e l e m e n t s 3 a n d

4

— “ i s s h o w n w h e n a r a c k e t e e r c o m m i t s a t l e a s t t w o d i s t i n c t b u t r e l a t e d p r e d i c a t e

a c t s

. ” I d

. “ ‘ I f d i s t i n c t s t a t u t o r y v i o l a t i o n s a r e f o u n d

, t h e p r e d i c a t e a c t s w i l l b e

c o n s i d e r e d t o b e d i s t i n c t i r r e s p e c t i v e o f t h e c i r c u m s t a n c e s u n d e r w h i c h t h e y

Although not a t issue in this appea l, civil RI CO plaintiffs must also satisfy the 1 2

require ments of 18 U.S.C. § 1964(c). That provision provides “that ‘[a]ny person injure d in his

business or prope rty

by rea son of’ RI CO’s substantive provisions has the rig ht to ‘rec over

three fold the dama g es he sustains . . . .’” Mohawk, 465 F .3d at 1282 (quoting 18 U.S.C. §

1964(c) ) (a lterations adde d by Mohawk). “ Thus, under § 1964( c), c ivil R I CO claimants, such a s

the plaintiffs her e, must show (1) the r equisite injury to ‘business or prope rty ,’ and ( 2) that such

injury was ‘by rea son of’ the substantive RI CO violation.” I d. at 1282–83.

22a r o s e

. ’ ” I d

. ( q u o t i n g C o x v

. A d m ’ r U

. S

. S t e e l & C a r n e g i e

, 1 7 F

. 3 d 1 3 8 6

, 1 3 9 7

( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 4 )

, m o d i f i e d o n o t h e r g r o u n d s b y 3 0 F

. 3 d 1 3 4 7 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 4 ) )

.

U n d e r t h e R I C O A c t t h e t e r m “ r a c k e t e e r i n g a c t i v i t y ” i n c l u d e s

, a m o n g o t h e r

t h i n g s

, a n y v i o l a t i o n o f s e c t i o n 2 7 4 o f t h e I m m i g r a t i o n a n d N a t i o n a l i t y A c t

,

p r o v i d e d t h a t t h e a c t w a s c o m m i t t e d f o r f i n a n c i a l g a i n

. 1 8 U

. S

. C

. § 1 9 6 1 ( 1 ) ( F ) ;

s e e M o h a w k

, 4 6 5 F

. 3 d a t 1 2 8 3

. I n t h i s c a s e t h e p l a i n t i f f s a l l e g e t h a t t h e d e f

e n d a n t s

e n g a g e d i n “ r a c k e t e e r i n g a c t i v i t y ” b y v i o l a t i n g s e v e r a l p r o v i s i o n s o f I N A § 2 7 4

,

w h i c h i s c o d i f

i e d a t 8 U

. S

. C

. § 1 3 2 4

, a n d t h a t t h e y d i d s o f o r f i n a n c i a l g a i n

.

S p e c i f i c a l l y

, t h e p l a i n t i f

f s a l l e g e t h a t t h e d e f

e n d a n t s v i o l a t e d : ( 1 ) 8 U

. S

. C

. §

1 3 2 4 ( a ) ( 3 ) ( A )

, w h i c h m a k e s i t a f e d e r a l c r i m e f

o r a n y p e r s o n t o “ k n o w i n g l y h i r e [ ]

f o r e m p l o y m e n t a t l e a s t 1 0 i n d i v i d u a l s w i t h a c t u a l k n o w l e d g e t h a t t h e i n d i v i d u a l s

a r e [ i l l e g a l ] a l i e n s ” d u r i n g a 1 2

- m o n t h p e r i o d ; ( 2 ) 8 U

. S

. C

. § 1 3 2 4 ( a ) ( 1 ) ( A ) ( i v )

,

w h i c h m a k e s i t a f

e d e r a l c r i m e f

o r a n y p e r s o n t o “ e n c o u r a g e [ ] o r i n d u c e [ ] a n a l i e n

t o c o m e t o

, e n t e r

, o r r e s i d e i n t h e U n i t e d S t a t e s

, k n o w i n g o r i n r e c k l e s s d i s r e g a r d o f

t h e f a c t t h a t s u c h c o m i n g t o

, e n t r y

, o r r e s i d e n c e i s o r w i l l b e i n v i o l a t i o n o f l a w ” ;

( 3 ) 8 U

. S

. C

. § 1 3 2 4 ( a ) ( 1 ) ( A ) ( i i i )

, w h i c h m a k e s i t a f e d e r a l c r i m e f

o r a n y p e r s o n t o

k n o w i n g l y o r r e c k l e s s l y “ c o n c e a l [ ]

, h a r b o r [ ]

, o r s h i e l d [ ] f r o m d e t e c t i o n

, o r

a t t e m p t [ ] t o c o n c e a l

, h a r b o r o r s h i e l d f r o m d e t e c t i o n ” a n a l i e n w h o “ h a s c o m e t o

,

e n t e r e d

, o r r e m a i n s i n t h e U n i t e d S t a t e s ” i l l e g a l l y ; a n d ( 4 ) 8 U

. S

. C

. §

231 3 2 4 ( a ) ( 1 ) ( A ) ( v )

, w h i c h m a k e s i t a f e d e r a l c r i m e f

o r a n y p e r s o n t o c o n s p i r e t o

c o m m i t

, o r t o a i d a n d a b e t

, a n y v i o l a t i o n o f § 1 3 2 4 ( a ) ( 1 ) ( A ) ( i )

– ( i v )

. A c c o r d i n g t o

t h e a m e n d e d c o m p l a i n t

, t h e d e f e n d a n t s h a v e c o m m i t t e d “ t e n s a n d s c o r e s i f n o t

h u n d r e d s

, ” o f t h e s e p r e d i c a t e a c t s

. W e w i l l a d d r e s s i n t u r n e a c h o f t h o s e f o u r

s t a t u t o r y t h e o r i e s o f p r e d i c a t e a c t s

.

A

.

S e c t i o n 1 3 2 4 ( a ) ( 3 ) ( A ) p r o v i d e s : “ A n y p e r s o n w h o

, d u r i n g a n y 1 2

- m o n t h

p e r i o d

, k n o w i n g l y h i r e s f o r e m p l o y m e n t a t l e a s t 1 0 i n d i v i d u a l s w i t h a c t u a l

k n o w l e d g e t h a t t h e i n d i v i d u a l s a r e a l i e n s d e s c r i b e d i n [ § 1 3 2 4 ( a ) ( 3 ) ( B ) ] s h a l l b e

f i n e d u n d e r T i t l e 1 8 o r i m p r i s o n e d f o r n o t m o r e t h a n 5 y e a r s

, o r b o t h

. ” 8 U

. S

. C

. §

1 3 2 4 ( a ) ( 3 ) ( A )

. T h e t e r m “ a l i e n ” r e f e r s t o ( 1 ) “ a n u n a u t h o r i z e d a l i e n

, ” a s d e f i n e d

i n § 1 3 2 4 a ( h ) ( 3 )

, w h o ( 2 ) “ h a s b e e n b r o u g h t i n t o t h e U n i t e d S t a t e s i n v i o l a t i o n o f

[ § 1 3 2 4 ( a ) ]

. ” S e e 8 U

. S

. C

. § 1 3 2 4 ( a ) ( 3 ) ( B )

. 1 3

T h u s

, a n e l e m e n t o f § 1 3 2 4 ( a ) ( 3 ) ( A ) i s t h a t t h e d e f e n d a n t h a d a c t u a l

k n o w l e d g e t h a t t h e i l l e g a l a l i e n s w h o w e r e h i r e d h a d b e e n b r o u g h t i n t o t h e c o u n t r y

i n v i o l a t i o n o f § 1 3 2 4 ( a )

. S e e C o m m e r c i a l C l e a n i n g S e r v s

. , L

. L

. C

. v

. C o l i n S e r v

.

S y s

. , I n c

. , 2 7 1 F

. 3 d 3 7 4

, 3 8 7 ( 2 d C i r

. 2 0 0 1 ) ; N i c h o l s v

. M a h o n e y

, 6 0 8 F

. S u p p

. 2 d

Section 1324a(h) (3) de fines an una uthorized alien, “with re spect to the e mploy ment of 1 3

an alien a t a par ticular time,” a s an “a lien [who] is not at that tim e either (A) a n alien lawf

ully

admitted for pe rmane nt residenc e, or ( B) authorized to be so employ ed by this chapter or

by the

Attorney Gene ral.” 8 U.S.C. § 1324a(h)(3)

.

245 2 6

, 5 3 4 ( S

. D

. N

. Y

. 2 0 0 9 ) ( “ I f t h e e m p l o y e r d o e s n o t k n o w t h a t a t l e a s t 1 0 o f i t s

i l l e g a l h i r e s w e r e ‘ b r o u g h t i n t o ’ t h e c o u n t r y b y s o m e t h i r d p a r t y ( a s o p p o s e d t o

w a l k i n g a c r o s s t h e b o r d e r t h e m s e l v e s

, o r a r r i v i n g o n a v i s i t o r ’ s o r s t u d e n t v i s a a n d

o v e r s t a y i n g t h e i r w e l c o m e )

, t h e n i t h a s n o t c o m m i t t e d a R I C O p r e d i c a t e a c t b y

h i r i n g t h e m

. . . . ” )

.

T h a t “ b r o u g h t i n t o ” e l e m e n t m a k e s § 1 3 2 4 ( a ) ( 3 ) ( A ) d i f f e r e n t f r o m §

1 3 2 4 a ( a ) ( 1 ) ( A )

, w h i c h a l s o a d d r e s s e s t h e h i r i n g o f i l l e g a l a l i e n s

. S e e N i c h o l s

, 6 0 8

F

. S u p p

. 2 d a t 5 3 4 ( c o m p a r i n g t h e t w o p r o v i s i o n s )

. W h i l e b o t h p r o v i s i o n s m a k e 1 4

i t i l l e g a l f

o r a p e r s o n o r o t h e r e n t i t y t o h i r e a n a l i e n k n o w i n g t h a t h e i s n o t

a u t h o r i z e d t o w o r k i n t h i s c o u n t r y

, § 1 3 2 4 ( a ) ( 3 ) ( A ) h a s t h e a d d e d e l e m e n t o f

k n o w l e d g e t h a t t h e a l i e n w a s b r o u g h t i n t o t h e c o u n t r y i l l e g a l l y

. T h a t a d d e d

e l e m e n t m a k e s a d i f

f e r e n c e w h e n i t c o m e s t o t h e p e n a l t y

. S e e i d

. I f a n e m p l o y e r

h i r e s 1 0 o r m o r e i l l e g a l a l i e n s w i t h k n o w l e d g e t h a t t h e y a r e u n a u t h o r i z e d a l i e n s

w h o h a v e b e e n i l l e g a l l y b r o u g h t i n t o t h i s c o u n t r y

, § 1 3 2 4 ( a ) ( 3 ) ( A ) a p p l i e s a n d t h e

e m p l o y e r m a y b e f

i n e d

, s e n t e n c e d t o a s m u c h a s 5 y e a r s i n p r i s o n

, o r b o t h

. A n d

t h a t c r i m e w o u l d b e a R I C O p r e d i c a t e a c t

. S e e 1 8 U

. S

. C

. § 1 9 6 1 ( 1 ) ( F )

. B y

c o n t r a s t

, i f a n e m p l o y e r k n o w i n g l y h i r e s a l i e n s n o t a u t h o r i z e d t o w o r k i n t h i s

Section 1324a(a )(1) (A), a mong othe r thing s, makes it illega l for a pe rson or other 1 4

entity “to hire . . . f

or employ

ment in the United States an a lien knowing the alien is an

unauthorized alien (a s defined in [§ 1324a(h) (3)]) with respe ct to such employ ment.” See §

1324a(a )(1) (A).

25c o u n t r y

, w i t h o u t k n o w l e d g e t h a t t h e y w e r e b r o u g h t i n t o t h i s c o u n t r y i l l e g a l l y

, o n l y

§ 1 3 2 4 a w o u l d b e v i o l a t e d

. F o r a v i o l a t i o n o f § 1 3 2 4 a o n l y c i v i l p e n a l t i e s a r e

a v a i l a b l e

, u n l e s s t h e r e i s a “ p a t t e r n o r p r a c t i c e ” i n w h i c h c a s e a c o n v i c t i o n m a y

r e s u l t i n a f

i n e a n d a s e n t e n c e o f u p t o s i x m o n t h s

. S e e 8 U

. S

. C

. § 1 3 2 4 a ( f ) ( 1 )

.

A n d t h a t c r i m e w o u l d n o t b e a R I C O p r e d i c a t e a c t

. S e e 1 8 U

. S

. C

. § 1 9 6 1 ( 1 ) ( F ) ;

s e e a l s o U n i t e d S t a t e s v

. Z h e n g

, 3 0 6 F

. 3 d 1 0 8 0

, 1 0 8 5 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 2 ) ( “ T h e

c r i m i n a l s a n c t i o n s p r e s c r i b e d f o r a v i o l a t i o n o f § 1 3 2 4 a a r e m u c h l e s s s t r i n g e n t

t h a n t h o s e p r e s c r i b e d f

o r a v i o l a t i o n o f § 1 3 2 4

. ” )

.

T h e d i f f e r e n c e s b e t w e e n § § 1 3 2 4 ( a ) ( 3 ) ( A ) a n d 1 3 2 4 a ( a ) ( 1 ) ( A ) s u g g e s t t h a t

C o n g r e s s f

o u n d t h e c o m b i n a t i o n o f b r i n g i n g i l l e g a l a l i e n s i n t o t h i s c o u n t r y a n d

h i r i n g t h e m t o b e a f

a r m o r e s e r i o u s p r o b l e m t h a n h i r i n g a l i e n s w h o w e r e h e r e

i l l e g a l l y b u t h a d n o t b e e n b r o u g h t h e r e

. C o n g r e s s o b v i o u s l y s o u g h t n o t o n l y t o

d e t e r e m p l o y e r s f

r o m d i r e c t l y j o i n i n g f

o r c e s w i t h t h o s e w h o b r i n g i n i l l e g a l a l i e n s

b u t a l s o t o p r e v e n t t h e m f r o m e n c o u r a g i n g t h e p r a c t i c e b y h i r i n g a l i e n s k n o w i n g

t h a t t h e y h a d b e e n b r o u g h t i n i l l e g a l l y

.

T h e d i s t r i c t c o u r t c o n c l u d e d t h a t t h e p l a i n t i f f s h a d f a i l e d t o p l e a d t h a t P r i m e

o r a n y o f i t s e m p l o y e e s h a d a c t u a l k n o w l e d g e t h a t t h e u n a u t h o r i z e d a l i e n s w h o

t h e y h i r e d h a d b e e n “ b r o u g h t i n t o t h e U n i t e d S t a t e s ” i n v i o l a t i o n o f § 1 3 2 4

. T h e

p l a i n t i f f s c o n t e n d t h a t t h e y h a v e p l e a d e d e n o u g h b e c a u s e t h e y a l l e g e t h a t P r i m e

26“ r e p e a t e d l y v i o l a t e d a n d c o n t i n u e s t o v i o l a t e 8 U

. S

. C

. § 1 3 2 4 ( a ) ( 3 ) ( A )

, w h i c h

m a k e s i t a f

e d e r a l c r i m e t o k n o w i n g l y h i r e f o r e m p l o y m e n t a t l e a s t 1 0 i n d i v i d u a l s

w i t h a c t u a l k n o w l e d g e t h a t t h e i n d i v i d u a l s a r e a l i e n s d u r i n g a t w e l v e m o n t h

p e r i o d

. ” A m

. C o m p l a i n t ¶ 3 6 ( q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d )

. T h e y a r g u e t h a t a s i m i l a r

a l l e g a t i o n w a s h e l d t o b e s u f f i c i e n t i n W i l l i a m s v

. M o h a w k I n d u s

. I n c

. , 4 6 5 F

. 3 d

1 2 7 7

, 1 2 8 1

– 8 2 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 6 )

, a n d s h o u l d b e s u f f i c i e n t h e r e

. W e a r e

u n p e r s u a d e d

.

T h e c o m p l a i n t i n M o h a w k

, u n l i k e t h e o n e i n t h i s c a s e

, s p e c i f i c a l l y a l l e g e d

t h a t t h e d e f

e n d a n t h a d h i r e d i l l e g a l a l i e n s k n o w i n g t h a t t h o s e w o r k e r s w e r e

“ s m u g g l e d o r o t h e r w i s e b r o u g h t ” i n t o t h e U n i t e d S t a t e s i l l e g a l l y

. W i l l i a m s v

.

M o h a w k I n d u s

. , I n c

. , 3 1 4 F

. S u p p

. 2 d 1 3 3 3

, 1 3 4 6 ( N

. D

. G a

. 2 0 0 4 )

, a f f ’ d i n p a r t

,

r e v ’ d i n p a r t o n o t h e r g r o u n d s b y 4 6 5 F

. 3 d 1 2 7 7 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 6 )

. H e r e

, b y

c o n t r a s t

, t h e p l a i n t i f

f s h a v e n e v e r a l l e g e d t h a t a n y o f t h e d e f e n d a n t s k n e w t h e

a l i e n s w h o w e r e h i r e d h a d b e e n i l l e g a l l y b r o u g h t i n t o t h e U n i t e d S t a t e s

. T h e

c l o s e s t t h e p l a i n t i f

f s c o m e i s t h e i r a l l e g a t i o n t h a t “ P r i m e h i r e d a n d a l l o w e d

e m p l o y e e s t o r e m a i n e m p l o y e e s d e s p i t e t h e f a c t t h a t

. . . t h e y w e r e k n o w n b y

P r i m e ’ s m a n a g e m e n t a s u n a u t h o r i z e d o r i n e l i g i b l e t o w o r k o r e v e n b e i n t h i s

C o u n t r y

. ” A m

. C o m p l a i n t ¶ 2 6 ( e m p h a s i s a d d e d )

. P e r h a p s t h a t a l l e g a t i o n “ g e t s

t h e [ § 1 3 2 4 ( a ) ( 3 ) ( A ) ] c o m p l a i n t c l o s e t o s t a t i n g a c l a i m

, b u t w i t h o u t s o m e f u r t h e r

27f

a c t u a l e n h a n c e m e n t i t s t o p s s h o r t o f t h e l i n e b e t w e e n p o s s i b i l i t y a n d p l a u s i b i l i t y

o f e n t i t l e m e n t t o r e l i e f

. ” T w o m b l y

, 5 5 0 U

. S

. a t 5 5 7

, 1 2 7 S

. C t

. a t 1 9 6 6 ( i n t e r n a l

q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d )

. A n e m p l o y e r m a y k n o w t h a t i t h i r e d i l l e g a l a l i e n s

w i t h o u t k n o w i n g h o w t h e y m a d e t h e i r w a y i n t o t h e U n i t e d S t a t e s

. A s t h e d i s t r i c t

c o u r t r e c o g n i z e d i n t h i s c a s e

, “ I n d i v i d u a l s w h o e n t e r t h i s c o u n t r y l e g a l l y m a y

o v e r s t a y t h e i r w e l c o m e a n d b e c o m e u n a u t h o r i z e d t o w o r k w i t h o u t e v e r h a v i n g

b e e n b r o u g h t i n i l l e g a l l y

, w h e t h e r b y o t h e r s o r b y t h e m s e l v e s

. ” E d w a r d s v

. P r i m e

,

I n c

. , N o

. 0 8

- 1 0 1 6

, a t 1 2 ( N

. D

. A l a

. M a r

. 4

, 2 0 0 9 ) ; s e e a l s o N i c h o l s

, 6 0 8 F

. S u p p

.

2 d a t 5 3 4

. L i k e w i s e

, t h e y m a y h a v e e n t e r e d t h i s c o u n t r y i l l e g a l l y o n t h e i r o w n

i n s t e a d o f h a v i n g b e e n “ b r o u g h t i n t o ” i t

. S e e i d

. ( n o t i n g t h a t s o m e i l l e g a l h i r e s

“ w a l k [ ] a c r o s s t h e b o r d e r t h e m s e l v e s

, o r a r r i v [ e ] o n a v i s i t o r ’ s o r s t u d e n t v i s a a n d

o v e r s t a y [ ] t h e i r w e l c o m e ” )

. B e c a u s e t h e “ b r o u g h t i n t o ” e l e m e n t i s e s s e n t i a l t o §

1 3 2 4 ( a ) ( 3 ) ( A )

, p l a i n t i f

f s w h o d o n o t a l l e g e i t h a v e n o t a l l e g e d a p r e d i c a t e a c t u n d e r

t h a t p r o v i s i o n

. T h e y m a y h a v e a l l e g e d a v i o l a t i o n o f § 1 3 2 4 a ( a ) ( 1 ) ( A )

, b u t t h a t i s

n o t a p r e d i c a t e a c t f

o r R I C O p u r p o s e s

.

A l t h o u g h i n s o m e c a s e s a p l a i n t i f f w h o f a i l s t o a l l e g e t h e “ b r o u g h t i n t o ”

e l e m e n t n e c e s s a r y f

o r a § 1 3 2 4 ( a ) ( 3 ) ( A ) v i o l a t i o n m i g h t b e e n t i t l e d t o a s e c o n d

c h a n c e t o p l e a d i t

, s e e C o m m e r c i a l C l e a n i n g S e r v s

. , 2 7 1 F

. 3 d a t 3 8 7 & n

. 5

, t h e s e

p l a i n t i f f s h a v e a l r e a d y h a d t h e i r s e c o n d c h a n c e

. I n d i s m i s s i n g w i t h o u t p r e j u d i c e

28t h e R I C O c l a i m m a d e b y t h e p l a i n t i f f s i n t h e i r o r i g i n a l c o m p l a i n t

, t h e d i s t r i c t c o u r t

s t r e s s e d t h e p l a i n t i f

f s ’ f a i l u r e t o a l l e g e t h e “ b r o u g h t i n t o ” e l e m e n t o f §

1 3 2 4 ( a ) ( 3 ) ( A )

. I n d r a f

t i n g t h e i r a m e n d e d c o m p l a i n t

, t h e p l a i n t i f f s h a d a n

o p p o r t u n i t y t o f

i x t h e p r o b l e m

, a s s u m i n g t h e y w e r e a b l e t o d o s o w i t h o u t v i o l a t i n g

R u l e 1 1

. B e c a u s e t h e y d i d n o t f i x i t

, t h e y h a v e f

a i l e d t o p l e a d a v i o l a t i o n o f §

1 3 2 4 ( a ) ( 3 ) ( A ) a n d s o c a n n o t e s t a b l i s h a p r e d i c a t e a c t t h a t w a y

.

B

.

T h e p l a i n t i f

f s h a v e m o r e p r e d i c a t e a c t s u c c e s s w i t h t h e i r a l l e g a t i o n s t h a t t h e

d e f e n d a n t s v i o l a t e d § 1 3 2 4 ( a ) ( 1 ) ( A ) ( i v )

, t h e e l e m e n t s o f w h i c h a r e : “ ( 1 )

e n c o u r a g i n g o r i n d u c i n g ; ( 2 ) a n a l i e n ; ( 3 ) t o c o m e t o

, e n t e r

, o r r e s i d e i n t h e U n i t e d

S t a t e s ; a n d ( 4 ) k n o w i n g o r i n r e c k l e s s d i s r e g a r d t h a t t h e a l i e n ’ s c o m i n g t o

,

e n t e r i n g

, o r r e s i d i n g i n t h e U n i t e d S t a t e s i s i l l e g a l

. ” U n i t e d S t a t e s v

. L o p e z

, 5 9 0

F

. 3 d 1 2 3 8

, 1 2 5 0 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 9 )

. 1 5

Section 1324(a) (1)( A)(iv) provides that any person who “ encour ag es or induce s an 1 5

alien to come to, e nter, or r eside in the United States, knowing or in rec kless disreg ard of the fa ct

that such coming to, entry , or re sidence is or will be in violation of law” shall be punishe d as

provided in § 1324(a )(1) (B ). 8 U.S.C. § 1324(a)( 1)(A) (iv).

Where the violation of § 1324( a)( 1)(A) (iv) “w as done f or the purpose of commer cial

advanta g e or pr ivate fina

ncial g ain,” the de fenda

nt may “be f ined under

Title 18, imprisoned not

more than 10 y ear s, or both.” § 1324(a )(1) (B )(i). Where the violation was not for pe cuniar y

g ain, a f ine under Title 18 is sti ll possibl e, but the maximum term of imprisonment is 5 y ear s. §

1324(a) (1)( B) (ii). Subsection (B ) also conta ins enhanc ed pena lties where the violation cause s

serious bodily

injury or plac es any

person’ s life in jeopar dy , see § 1324( a)( 1)(B )(iii), or c auses

death, se e § 1324(a )(1) (B )(iv).

29T h e o n l y e l e m e n t t h e d e f e n d a n t s c o n t e n d h a s n o t b e e n s u f f i c i e n t l y p l e a d e d i s

t h e f i r s t o n e

, w h i c h i s t h a t t h e p l a i n t i f f s “ e n c o u r a g e d o r i n d u c e d ” i l l e g a l a l i e n s t o

r e s i d e i n t h i s c o u n t r y

. T h e d i s t r i c t c o u r t c o n c l u d e d t h e p l a i n t i f f s h a d n o t p l e a d e d

t h a t e l e m e n t e v e n t h o u g h t h e y h a d a l l e g e d t h a t t h e d e f e n d a n t s h a d k n o w i n g l y

s u p p l i e d t h e a l i e n s w i t h j o b s a n d w i t h s o c i a l s e c u r i t y n u m b e r s t o f a c i l i t a t e t h e i r

e m p l o y m e n t

. T h e c o u r t b e l i e v e d t h o s e a l l e g e d a c t i o n s d o n o t a m o u n t t o

e n c o u r a g e m e n t o r i n d u c e m e n t f o r p u r p o s e s o f § 1 3 3 4 ( a ) ( 1 ) ( A ) ( i v )

. S e e E d w a r d s

v

. P r i m e

, I n c

. , N o

. 0 8

- 1 0 1 6

, a t 1 2

– 1 3 ( N

. D

. A l a

. D e c

. 1 1

, 2 0 0 8 )

. W e b e l i e v e t h e

d i s t r i c t c o u r t w a s m i s t a k e n

.

T h i s C o u r t h a s g i v e n a b r o a d i n t e r p r e t a t i o n t o t h e p h r a s e “ e n c o u r a g i n g o r

i n d u c i n g ” i n t h i s c o n t e x t

, c o n s t r u i n g i t t o i n c l u d e t h e a c t o f “ h e l p i n g ” a l i e n s c o m e

t o

, e n t e r

, o r r e m a i n i n t h e U n i t e d S t a t e s

. S e e L o p e z

, 5 9 0 F

. 3 d a t 1 2 4 9

– 5 1 ; U n i t e d

S t a t e s v

. N d i a y e

, 4 3 4 F

. 3 d 1 2 7 0

, 1 2 7 8 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 6 ) ; U n i t e d S t a t e s v

. K u k u

, 1 2 9

F

. 3 d 1 4 3 5

, 1 4 3 7 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 7 )

. I n L o p e z w e h e l d t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t h a d

a c c u r a t e l y p r e s e n t e d t h e s u b s t a n t i v e l a w o f § 1 3 2 4 ( a ) ( 1 ) ( A ) ( i v ) t o t h e j u r y b y

i n f o r m i n g i t t h a t t h e t e r m “ e n c o u r a g e ” w a s d e f i n e d a s “ t o k n o w i n g l y i n s t i g a t e

, t o

i n c i t e t o a c t i o n

, t o g i v e c o u r a g e t o

, t o i n s p i r i t

, t o e m b o l d e n

, t o r a i s e c o n f i d e n c e

, t o

h e l p

, t o f o r w a r d

, a n d / o r t o a d v i s e

. ” L o p e z

, 5 9 0 F

. 3 d a t 1 2 4 7 ; s e e a l s o i d

. a t 1 2 4 9

( c i t i n g s i m i l a r d i c t i o n a r y d e f i n i t i o n s o f “ e n c o u r a g e ” w i t h a p p r o v a l )

. T h e d e f e n d a n t

30i n t h a t c a s e h a d c a p t a i n e d a b o a t t o t h e B a h a m a s

, r e f u e l e d i t

, s p e n t t h e n i g h t

,

p i c k e d u p a l i e n s f

r o m a h o t e l

, a n d t h e n d r i v e n t h e b o a t a s i t r e t u r n e d w i t h t h e a l i e n s

t o w a r d s t h e U n i t e d S t a t e s

. I d

. a t 1 2 5 2

. T h i s C o u r t h e l d t h a t c o n d u c t w a s “ m o r e

t h a n a d e q u a t e ” t o s u p p o r t a c o n v i c t i o n u n d e r § 1 3 2 4 ( a ) ( 1 ) ( A ) ( i v )

. I d

.

S i m i l a r l y

, i n N d i a y e t h i s C o u r t a f f i r m e d a d e f

e n d a n t ’ s c o n v i c t i o n u n d e r §

1 3 2 4 ( a ) ( 1 ) ( A ) ( i v ) f

o r h e l p i n g o n e i l l e g a l a l i e n f r a u d u l e n t l y o b t a i n a s o c i a l s e c u r i t y

n u m b e r

. 4 3 4 F

. 3 d a t 1 2 9 6

. T h e d e f e n d a n t c o n t e n d e d t h a t t h e G o v e r n m e n t “ f a i l e d

t o s h o w a n y a c t u a l

, p o t e n t i a l o r p e r c e i v e d r e l a t i o n s h i p b e t w e e n i m m i g r a t i o n s t a t u s

a n d r e c e i p t o f a S o c i a l S e c u r i t y n u m b e r

. ” I d

. H e a r g u e d “ t h a t w h i l e t h e r e m a y b e

s o m e c o r r e l a t i o n b e t w e e n t h e i s s u a n c e o f S o c i a l S e c u r i t y n u m b e r s a n d a l i e n s

e m p l o y e d i n t h e U n i t e d S t a t e s

, t h e a c t o f m e r e l y h e l p i n g s o m e o n e o b t a i n a S o c i a l

S e c u r i t y n u m b e r c a n n o t b e c o n s t r u e d a s ‘ e n c o u r a g i n g o r i n d u c i n g ’ t h e m t o r e s i d e

i n t h i s c o u n t r y i n v i o l a t i o n o f t h e c r i m i n a l s t a t u t e

. ” I d

. a t 1 2 9 7

– 9 8 ( e m p h a s i s

a d d e d )

. W e r e

j e c t e d t h a t a r g u m e n t

. S i n c e t h e a l i e n “ w a s a b l e t o w o r k i n t h e

U n i t e d S t a t e s b e c a u s e o f t h e S o c i a l S e c u r i t y n u m b e r h e w a s i s s u e d

, ” w e h e l d t h a t a

r e a s o n a b l e “

j u r y c o u l d h a v e f

o u n d t h a t [ t h e d e f

e n d a n t ] e n c o u r a g e d o r i n d u c e d a n

a l i e n

. . . t o r e s i d e i n t h e U n i t e d S t a t e s

, k n o w i n g i t w a s i n v i o l a t i o n o f t h e l a w

. ” I d

.

a t 1 2 9 8 ; s e e a l s o i d

. ( “ A j u r y c o u l d f i n d t h a t [ t h e d e f

e n d a n t ’ s ] a s s i s t a n c e i n h e l p i n g

[ a n a l i e n ] o b t a i n a S o c i a l S e c u r i t y c a r d

, w h i c h t h e e v i d e n c e e s t a b l i s h e d h e i s n o t

31e n t i t l e d t o h a v e

, e n c o u r a g e d o r i n d u c e d h i m t o r e s i d e i n t h i s c o u n t r y i n v i o l a t i o n o f

t h e s t a t u t e

. ” )

. C o n s i s t e n t w i t h t h a t d e c i s i o n i s K u k u i n w h i c h w e a f f i r m e d a

c o n v i c t i o n u n d e r § 1 3 2 4 ( a ) ( 1 ) ( A ) ( i v ) f o r f r a u d u l e n t l y a p p r o v i n g s o c i a l s e c u r i t y

c a r d a p p l i c a t i o n s t h a t w e r e f i l e d o n b e h a l f o f i l l e g a l a l i e n s

. 1 2 9 F

. 3 d a t 1 4 3 7

.

A l t h o u g h t h e s c o p e o f § 1 3 2 4 ( a ) ( 1 ) ( A ) ( i v ) w a s n o t a t i s s u e i n t h a t c a s e

, w e d i d

r e c o g n i z e t h a t s o c i a l s e c u r i t y n u m b e r s c a n b e u s e d “ t o a p p l y f o r f e d e r a l b e n e f

i t s

, t o

a t t e n d s c h o o l

, a n d t o o b t a i n e m p l o y m e n t

. ” I d

. ; s e e a l s o N d i a y e

, 4 3 4 F

. 3 d a t 1 2 9 8

( d i s c u s s i n g K u k u )

.

T h e d i s t r i c t c o u r t i n t h i s c a s e

, w i t h o u t t h e b e n e f i t o f e i t h e r L o p e z o r

N d i a y e

, h e l d t h a t t h e a m e n d e d c o m p l a i n t f a i l e d t o a l l e g e a p r e d i c a t e a c t u n d e r § 1 6

1 3 3 4 ( a ) ( 1 ) ( A ) ( i v ) b e c a u s e “ m e r e e m p l o y m e n t ” o f i l l e g a l a l i e n s i s n o t e n o u g h t o

e n c o u r a g e o r i n d u c e a l i e n s t o r e s i d e i n t h e U n i t e d S t a t e s

. T h e d i s t r i c t c o u r t c i t e d

,

a n d t h e d e f

e n d a n t s p r e s s

, U n i t e d S t a t e s v

. K h a n a n i

, 5 0 2 F

. 3 d 1 2 8 1

, 1 2 8 9 ( 1 1 t h C i r

.

2 0 0 7 )

, a s s u p p o r t f

o r t h a t c o n c l u s i o n

. T h e K h a n a n i d e c i s i o n i s f i n e a s f a r a s i t

g o e s

, b u t i t d i d n o t i n v o l v e t h e a d d i t i o n a l

, a n d u n d e r N d i a y e c r i t i c a l

, f a c t o f

e m p l o y e r

- s u p p l i e d s o c i a l s e c u r i t y n u m b e r s

.

T h e a m e n d e d c o m p l a i n t a l l e g e s n o t o n l y t h a t t h e d e f e n d a n t s h i r e d a n d

The L opez decision was published nine months af ter the district c ourt issued its second 1 6

memorandum opinion in this case. The Ndiay e dec ision is from 2006, but neither party cited it

to the district court or in their initial brief s to this C ourt. After

finding the dec ision, we g ave the

parties a n opportunity

to supplementally

brief its applica tion to thi s case

.

32a c t i v e l y s o u g h t o u t i n d i v i d u a l s k n o w n t o b e i l l e g a l a l i e n s b u t a l s o t h a t t h e

d e f e n d a n t s p r o v i d e d t h e m w i t h n a m e s a n d s o c i a l s e c u r i t y n u m b e r s t o f a c i l i t a t e

t h e i r i l l e g a l e m p l o y m e n t

. S e e A m

. C o m p l a i n t ¶ 3 4 ( t h e d e f e n d a n t s “ p r o v i d [ e d ]

k n o w n i l l e g a l a l i e n s w i t h n a m e s a n d S o c i a l S e c u r i t y n u m b e r s o f A m e r i c a n c i t i z e n s

t o u s e i n t h e i r i l l e g a l e m p l o y m e n t ” ) ; s e e a l s o i d

. ¶ 2 6

.

R e c o g n i z i n g t h e s t r i k i n g s i m i l a r i t y b e t w e e n N d i a y e a n d t h i s c a s e

, t h e

d e f e n d a n t s h a v e m a n a g e d t o c o m e u p w i t h a n u m b e r o f p r o p o s e d d i s t i n c t i o n s

, b u t

r e s o u r c e f u l n e s s i s o n e t h i n g a n d p e r s u a s i v e n e s s i s a n o t h e r

. T h e y c o n t e n d t h a t t h e

a m e n d e d c o m p l a i n t a l l e g e s o n l y t h a t t h e d e f e n d a n t s k n o w i n g l y e n c o u r a g e d o r

i n d u c e d i l l e g a l a l i e n s t o w o r k i n t h e U n i t e d S t a t e s i n s t e a d o f e n c o u r a g i n g o r

i n d u c i n g t h e m t o “ r e s i d e ” h e r e

. A c c o r d i n g t o t h e m

, t h e p r o s p e c t o f w o r k i n g a t a

p a r t i c u l a r r e s t a u r a n t ( e v e n a R u t h ’ s C h r i s S t e a k H o u s e ! ) d o e s n o t p r o v i d e a n y

r e a l i s t i c i n c e n t i v e f

o r s t a y i n g i n t h i s c o u n t r y

. T h e y i n s i s t t h a t a l i e n s c o u l d r e s i d e

o u t s i d e t h e U n i t e d S t a t e s a n d s i m p l y e n t e r p e r i o d i c a l l y a s w o r k i s n e e d e d

. T h a t

a r g u m e n t b o r d e r s o n t h e f r i v o l o u s

. A s w e h e l d i n N d i a y e

, t h e a c t o f k n o w i n g l y

p r o v i d i n g i l l e g a l a l i e n s w i t h s o c i a l s e c u r i t y n u m b e r s c a n “ e n c o u r a g e o r i n d u c e ”

t h e m t o r e s i d e i n t h i s c o u n t r y

. S e e N d i a y e

, 4 3 4 F

. 3 d a t 1 2 9 6

– 9 8 ( n o t i n g

, a n d l a t e r

r e j e c t i n g

, t h e d e f

e n d a n t ’ s a r g u m e n t t h a t : “ [ w ] h i l e m a n y a l i e n s u s e d S o c i a l

S e c u r i t y n u m b e r s t o s e c u r e e m p l o y m e n t w h i l e r e s i d i n g i n t h e U n i t e d S t a t e s

, t h o s e

33a l i e n s h a d a l r e a d y e n t e r e d t h e c o u n t r y

. . . a n d t h e r e w a s n o e v i d e n c e t h a t a n y o n e

w a s ‘ i n d u c e d ’ t o l i v e h e r e b y o b t a i n i n g s u c h a c a r d ” )

. T h e d e f e n d a n t s ’ a r g u m e n t

r u n s a g a i n s t t h e c o m m o n s e n s e k n o w l e d g e t h a t m o s t i l l e g a l a l i e n s

, e s p e c i a l l y t h e

o n e s w h o e n d u p w o r k i n g h e r e

, c o m e t o t h i s c o u n t r y f o r w o r k

. S e e Z h e n g

, 3 0 6

F

. 3 d a t 1 0 8 7 ( n o t i n g t h a t o n e “ p r i m a r y r e a s o n ” f o r i l l e g a l i m m i g r a t i o n i s “ t h e

c h a n c e o f e m p l o y m e n t i n t h e U n i t e d S t a t e s ” ( c i t a t i o n o m i t t e d ) )

. T h e i r a b i l i t y t o

f i n d a n d k e e p j o b s d e p e n d s t o a c o n s i d e r a b l e e x t e n t o n i m p r o p e r l y o b t a i n i n g t h e

n e c e s s a r y d o c u m e n t a t i o n

. 1 7

C o n t i n u i n g t o g n a w a t t h e i s s u e

, t h e d e f e n d a n t s a l s o a r g u e t h a t N d i a y e c a n

b e d i s t i n g u i s h e d b e c a u s e i t w a s a m u l t i

- d e f e n d a n t c a s e i n v o l v i n g a m a s s i v e

c o n s p i r a c y t o f

i l e f a l s e i m m i g r a t i o n d o c u m e n t s w i t h t h e S o c i a l S e c u r i t y

A d m i n i s t r a t i o n

. S e e N d i a y e

, 4 3 4 F

. 3 d a t 1 2 7 7

– 7 8

. T h e y p o i n t o u t t h a t t h e

d e f e n d a n t i n t h a t c a s e w h o w a s c o n v i c t e d u n d e r § 1 3 2 4 ( a ) ( 1 ) ( A ) ( i v ) h a d h e l p e d

m o r e t h a n 7 0 i l l e g a l a l i e n s o b t a i n s o c i a l s e c u r i t y n u m b e r s a n d c a r d s

. I d

. a t 1 2 7 8

.

B u t t h e n u m b e r o f a l i e n s h e h e l p e d w a s n o t m a t e r i a l t o o u r h o l d i n g

. T h e a c t u a l

At oral a rg ument, defe nse counse l sugg ested that fr audulent socia l security numbers 1 7

are unrela ted to residenc y beca use some people , such as those w ith a student visa, are allowed to

live in the United States eve n though the y may not work her e. When we sug g ested to counse l

that at least some a liens would be enc ourag ed to re side here if they had a soc ial secur ity

number,

she re plied: “That point Iconce de.” That conc ession, which she c ould hardly have a voided, is

important beca

use the a mended c omplaint was dismissed on a Rule 12(b)(6) motion, and a RI CO

predic ate a ct under

§ 1324(a) (1)( A)(iv) can be stated if the de fenda nts knowingly

encour ag ed or

induced “ an alien” to reside in the United States.

34c h a r g e i n t h a t c a s e w a s t h a t t h e d e f e n d a n t e n c o u r a g e d o r i n d u c e d “ o n e s p e c i f i c

a l i e n ” t o r e s i d e i n t h e U n i t e d S t a t e s b y h e l p i n g h i m f r a u d u l e n t l y o b t a i n a s o c i a l

s e c u r i t y n u m b e r

. I d

. a t 1 2 9 6

. O n e o r o n e h u n d r e d

, i t i s a l l t h e s a m e f o r p u r p o s e s

o f t h i s § 1 3 2 4 ( a ) ( 1 ) ( A ) ( i v ) “ e n c o u r a g i n g o r i n d u c i n g ” i s s u e

.

S c r a p i n g t h e b o n e

, t h e d e f e n d a n t s a r g u e t h a t t h e a m e n d e d c o m p l a i n t d o e s

n o t a l l e g e t h a t t h e a l i e n s w e r e i n p o s s e s s i o n o r e v e n h a d k n o w l e d g e o f t h e s o c i a l

s e c u r i t y n u m b e r s u n d e r w h i c h t h e y w e r e a l l o w e d t o w o r k

. A t m o s t

, t h e y s u g g e s t

,

t h e n u m b e r s w e r e u s e d f o r e m p l o y m e n t a t P r i m e

. T h e y a r e w r o n g

. T h e a m e n d e d

c o m p l a i n t a l l e g e s t h a t P r i m e “ e v e n p r o v i d e d ” t h e i l l e g a l a l i e n e m p l o y e e s w i t h t h e

n a m e s a n d s o c i a l s e c u r i t y n u m b e r s o f f o r m e r R u t h ’ s C h r i s e m p l o y e e s

. A m

.

C o m p l a i n t ¶ 2 6

. C o n s t r u i n g t h a t a l l e g a t i o n i n t h e l i g h t m o s t f a v o r a b l e t o t h e

p l a i n t i f f s

, P r i m e g a v e t h e s o c i a l s e c u r i t y n u m b e r s t o t h e i l l e g a l a l i e n s

, a l l o w i n g

t h e m t o u s e t h e n u m b e r s f o r t h e p u r p o s e o f g e t t i n g a n d h o l d i n g j o b s

.

T h e m e a t o f t h e m a t t e r i s t h a t t h e a m e n d e d c o m p l a i n t a d e q u a t e l y p l e a d s t h a t

t h e d e f e n d a n t s e n c o u r a g e d o r i n d u c e d a n a l i e n t o r e s i d e i n t h e U n i t e d S t a t e s

, a n d

e i t h e r k n e w o r r e c k l e s s l y d i s r e g a r d e d t h e f a c t t h a t t h e a l i e n ’ s r e s i d e n c e h e r e w a s

i l l e g a l

, i n v i o l a t i o n o f § 1 3 2 4 ( a ) ( 1 ) ( A ) ( i v )

. I t t h e r e b y s t a t e s a p r e d i c a t e a c t o f

r a c k e t e e r i n g

. A n d b e c a u s e t h e a m e n d e d c o m p l a i n t a l s o a l l e g e s t h a t t h e d e f e n d a n t s

d i d t h a t “ f

a r m o r e t i m e s t h a n t w o

, ” i t a d e q u a t e l y p l e a d s t h e p a t t e r n o f r a c k e t e e r i n g

35a c t i v i t y n e c e s s a r y t o s t a t e a R I C O c l a i m

. S e e M o h a w k

, 4 6 5 F

. 3 d a t 1 2 8 3 ; C o x

, 1 7

F

. 3 d a t 1 3 9 7

.

C

.

F o r t h e r e a s o n s w e h a v e j u s t d i s c u s s e d

, t h e p l a i n t i f f s a r e e n t i t l e d t o g e t p a s t

t h e R u l e 1 2 ( b ) ( 6 ) s t a g e o n t h e i r a l l e g a t i o n o f a § 1 3 2 4 ( a ) ( 1 ) ( A ) ( i v ) p r e d i c a t e a c t

.

T h a t o n e t h e o r y m a y a l s o b e e n o u g h t o g e t t h e m p a s t s u m m a r y j u d g m e n t a n d t o a

v e r d i c t

, o r i t m a y n o t

. B e c a u s e w e h a v e n o w a y o f k n o w i n g w h a t t h e e v i d e n c e w i l l

s h o w a b o u t t h a t t h e o r y o f t h e c a s e

, a n d i n t h e i n t e r e s t s o f c o m p l e t e n e s s

, w e n e e d t o

a d d r e s s t h e p l a i n t i f

f s ’ o t h e r t h e o r i e s o f r a c k e t e e r i n g

.

T h e f i r s t a d d i t i o n a l t h e o r y i n v o l v e s § 1 3 2 4 ( a ) ( 1 ) ( A ) ( i i i )

, w h i c h m a k e s i t a

c r i m e f o r a n y p e r s o n w h o : “ k n o w i n g o r i n r e c k l e s s d i s r e g a r d o f t h e f a c t t h a t a n

a l i e n h a s c o m e t o

, e n t e r e d

, o r r e m a i n s i n t h e U n i t e d S t a t e s i n v i o l a t i o n o f l a w

,

c o n c e a l s

, h a r b o r s

, o r s h i e l d s f r o m d e t e c t i o n

, o r a t t e m p t s t o c o n c e a l

, h a r b o r

, o r

s h i e l d f r o m d e t e c t i o n

, s u c h a l i e n

. . . . ” 8 U

. S

. C

. § 1 3 2 4 ( a ) ( 1 ) ( A ) ( i i i )

. W h e n

v i e w e d a g a i n s t t h e a l l e g a t i o n s o f t h e a m e n d e d c o m p l a i n t

, t h e q u e s t i o n p r e s e n t e d b y

t h i s t h e o r y o f r a c k e t e e r i n g i s w h e t h e r k n o w i n g l y p r o v i d i n g a n i l l e g a l a l i e n w i t h

e m p l o y m e n t a n d a s o c i a l s e c u r i t y n u m b e r i s e n o u g h t o c o n s t i t u t e c o n c e a l i n g

,

h a r b o r i n g

, o r s h i e l d i n g t h e a l i e n f r o m d e t e c t i o n f

o r § 1 3 2 4 ( a ) ( 1 ) ( A ) ( i i i ) p u r p o s e s

.

T h e d e f e n d a n t s a r g u e t h a t i n K h a n a n i w e h e l d t h a t t h e k n o w i n g e m p l o y m e n t

36o f a n i l l e g a l a l i e n i s n o t e n o u g h b y i t s e l f t o v i o l a t e § 1 3 2 4 ( a ) ( 1 ) ( A ) ( i i i )

. T h e y p o i n t

t o t h i s s e n t e n c e i n t h a t o p i n i o n : “ I f K h a n a n i m e r e l y h a d e m p l o y e d i l l e g a l a l i e n s

w i t h o u t ‘ k n o w i n g l y ’ e n c o u r a g i n g o r i n d u c i n g t h e m t o r e s i d e i n t h e U n i t e d S t a t e s

,

h e w o u l d n o t h a v e c o m m i t t e d t h e e l e m e n t s o f t h e o f f e n s e s

. . . . ” K h a n a n i

, 5 0 2

F

. 3 d a t 1 2 8 9 ( e m p h a s i s a d d e d )

. T h a t s e n t e n c e i s s u b j e c t t o i n t e r p r e t a t i o n

, b u t a

m o r e i m p o r t a n t p o i n t a b o u t i t f o r p r e s e n t p u r p o s e s i s s i g n a l e d b y t h e f i r s t w o r d :

“ I f

. ” T h e K h a n a n i d e c i s i o n c o u l d n o t h a v e e s t a b l i s h e d a n y t h i n g a b o u t w h a t f a l l s

s h o r t o f v i o l a t i n g § 1 3 2 4 ( a ) ( 1 ) ( A ) ( i i i )

. I t c o u l d n o t h a v e b e c a u s e i n t h a t c a s e w e

a c t u a l l y h e l d t h a t t h e r e w a s a v i o l a t i o n o f t h e p r o v i s i o n

. A h o l d i n g t h a t X + Y i s

e n o u g h t o v i o l a t e a p r o v i s i o n d o e s n o t m e a n t h a t X a l o n e i s n o t e n o u g h

. A n d t h a t

i s t r u e e v e n i f w e s a y i n o u r o p i n i o n i n a c a s e i n v o l v i n g b o t h X a n d Y t h a t X a l o n e

w o u l d n o t b e e n o u g h

. W e h a v e p o i n t e d o u t m a n y t i m e s t h a t r e g a r d l e s s o f w h a t a

c o u r t s a y s i n i t s o p i n i o n

, t h e d e c i s i o n c a n h o l d n o t h i n g b e y o n d t h e f a c t s o f t h a t

c a s e

. E

. g

. , W a t t s v

. B e l l S o u t h T e l e c o m m s

. , I n c

. , 3 1 6 F

. 3 d 1 2 0 3

, 1 2 0 7 ( 1 1 t h C i r

.

2 0 0 3 ) ( “ W h a t e v e r t h e i r o p i n i o n s s a y

, j u d i c i a l d e c i s i o n s c a n n o t m a k e l a w b e y o n d

t h e f a c t s o f t h e c a s e s i n w h i c h t h o s e d e c i s i o n s a r e a n n o u n c e d

. ” ) ; U n i t e d S t a t e s v

.

A g u i l l a r d

, 2 1 7 F

. 3 d 1 3 1 9

, 1 3 2 1 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 0 ) ( “ T h e h o l d i n g s o f a p r i o r d e c i s i o n

c a n r e a c h o n l y a s f

a r a s t h e f

a c t s a n d c i r c u m s t a n c e s p r e s e n t e d t o t h e C o u r t i n t h e

c a s e w h i c h p r o d u c e d t h a t d e c i s i o n

. ” ( q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d ) )

. A l l s t a t e m e n t s

37t h a t g o b e y o n d t h e f a c t s o f t h e c a s e

— a n d s o m e t i m e s

, b u t n o t a l w a y s

, t h e y b e g i n

w i t h t h e w o r d “ i f

”

— a r e d i c t a

. S e e

, e

. g

. , U n i t e d S t a t e s v

. E g g e r s d o r f

, 1 2 6 F

. 3 d

1 3 1 8

, 1 3 2 2 n

. 4 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 7 ) ( “ [ L ] a n g u a g e i n

. . . [ a n o p i n i o n ] n o t n e c e s s a r y t o

d e c i d i n g t h e c a s e t h e n b e f o r e u s ” i s d i c t a ) ; M o o n v

. H e a d

, 2 8 5 F

. 3 d 1 3 0 1

, 1 3 1 8

( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 2 ) ( C a r n e s

, J

. , c o n c u r r i n g ) ( “ T h o s e s t a t e m e n t s a r e d i c t a

. T h e y a r e

d i c t a b e c a u s e t h e y g o b e y o n d t h e f a c t s o f t h e [ p r i o r ] c a s e i t s e l f

. . . . ” )

. A n d d i c t a i s

n o t b i n d i n g o n a n y o n e f o r a n y p u r p o s e

. S e e

, e

. g

. , M c N e l y v

. O c a l a S t a r

- B a n n e r

C o r p

. , 9 9 F

. 3 d 1 0 6 8

, 1 0 7 7 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 6 ) ( “ [ W ] e a r e n o t r e q u i r e d t o f o l l o w d i c t a

c o n t a i n e d i n o u r o w n p r e c e d e n t s

. . . . ” ) ; G r e a t L a k e s D r e d g e & D o c k C o

. v

.

T a n k e r R o b e r t W a t t M i l l e r

, 9 5 7 F

. 2 d 1 5 7 5

, 1 5 7 8 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 2 ) ( b e c a u s e w h a t i s

s a i d i n a p r i o r o p i n i o n a b o u t a q u e s t i o n n o t p r e s e n t e d t h e r e i s d i c t a

, a n d d i c t a i s n o t

b i n d i n g p r e c e d e n t

, a l a t e r p a n e l i s “ f r e e t o g i v e t h a t q u e s t i o n f r e s h c o n s i d e r a t i o n ” )

.

I n a n y e v e n t

, i n K h a n a n i t h e e m p l o y e r d i d n o t p r o v i d e t h e i l l e g a l a l i e n s w i t h s o c i a l

s e c u r i t y n u m b e r s a n d n a m e s ; t h i s e m p l o y e r a l l e g e d l y d i d

. M o r e o v e r

, t h e K h a n a n i

o p i n i o n d i d n o t c o n s i d e r t h e w a y t h a t § 1 3 2 4 ( a ) ( i ) ( A ) ( i i i ) h a d b e e n r e v i s e d o v e r t h e

y e a r s

.

T h e s t a t u t o r y e v o l u t i o n o f § 1 3 2 4 ( a ) ( i ) ( A ) ( i i i ) i n d i c a t e s t h a t k n o w i n g l y o r

r e c k l e s s l y h i r i n g i l l e g a l a l i e n s p r o b a b l y i s e n o u g h b y i t s e l f t o c o n s t i t u t e c o n c e a l i n g

,

h a r b o r i n g

, o r s h i e l d i n g f r o m d e t e c t i o n f

o r p u r p o s e s o f t h e s t a t u t e

. S e e U n i t e d

38S t a t e s v

. K i m

, 1 9 3 F

. 3 d 5 6 7

, 5 7 3

– 7 4 ( 2 d C i r

. 1 9 9 9 ) ( e x p l a i n i n g t h e e v o l u t i o n o f

t h i s p r o v i s i o n ) ; s e e a l s o Z h e n g

, 3 0 6 F

. 3 d a t 1 0 8 5 ( c i t i n g K i m w i t h a p p r o v a l )

.

S e c t i o n 1 3 2 4 ( a ) w a s e n a c t e d i n 1 9 5 2 a n d r e m a i n e d u n c h a n g e d u n t i l 1 9 8 6

. T h e

c u r r e n t v e r s i o n o f § 1 3 2 4 ( a ) ( 1 ) ( A ) ( i i i ) i s n e a r l y i d e n t i c a l t o t h e p r e

- 1 9 8 6 v e r s i o n

,

w h i c h p r o v i d e d t h a t a p e r s o n w h o “ w i l l f u l l y o r k n o w i n g l y c o n c e a l s

, h a r b o r s

, o r

s h i e l d s f r o m d e t e c t i o n

, o r a t t e m p t s t o c o n c e a l

, h a r b o r

, o r s h i e l d f r o m d e t e c t i o n [ a n

i l l e g a l a l i e n ]

, i n a n y p l a c e

, i n c l u d i n g a n y b u i l d i n g o r a n y m e a n s o f t r a n s p o r t a t i o n

, ”

i s g u i l t y o f a f

e l o n y

. 8 U

. S

. C

. § 1 3 2 4 ( a ) ( 3 ) ( 1 9 8 2 ) ; s e e a l s o 8 U

. S

. C

. A

. § 1 3 2 4

n o t e ( W e s t 2 0 0 6 )

. H o w e v e r

, t h e r e i s o n e i m p o r t a n t d i f f e r e n c e f o r o u r p u r p o s e s

.

T h e p r e

- 1 9 8 6 v e r s i o n o f § 1 3 2 4 ( a ) h a d a l s o s t a t e d : “ P r o v i d e d

, h o w e v e r

, [ t ] h a t f o r

t h e p u r p o s e s o f t h i s s e c t i o n

, e m p l o y m e n t ( i n c l u d i n g t h e u s u a l a n d n o r m a l p r a c t i c e s

i n c i d e n t t o e m p l o y m e n t ) s h a l l n o t b e d e e m e d t o c o n s t i t u t e h a r b o r i n g

. ” 8 U

. S

. C

. §

1 3 2 4 ( a ) ( 1 9 8 2 ) ( e m p h a s i s a d d e d )

. S i g n i f i c a n t l y

, C o n g r e s s r e m o v e d t h a t e x c e p t i o n

w h e n i t r e v i s e d t h e s t a t u t e i n 1 9 8 6

. S e e T h e I m m i g r a t i o n R e f o r m a n d C o n t r o l A c t

o f 1 9 8 6

, P u b

. L

. N o

. 9 9

- 6 0 3

, § 1 1 2 ( a )

, 1 0 0 S t a t

. 3 3 5 9

, 3 3 8 1

– 8 2 ( 1 9 8 6 )

. T h e

S e c o n d C i r c u i t p o i n t e d o u t t h a t “ a f t e r t h e 1 9 8 6 a m e n d m e n t

, § 1 3 2 4 n o l o n g e r

e x c l u d e d e m p l o y m e n t f r o m t h e p r o h i b i t i o n a g a i n s t h a r b o r i n g

. ” K i m

, 1 9 3 F

. 3 d a t

5 7 4

. T h a t o b s e r v a t i o n l e d t h a t c o u r t t o c o n c l u d e t h a t “ [ t ] h e p r e s e n t v e r s i o n o f §

1 3 2 4

, w h i c h i s s u f

f i c i e n t l y b r o a d o n i t s f

a c e t o e n c o m p a s s t h e k n o w i n g o r r e c k l e s s

39h a r b o r i n g o f i l l e g a l a l i e n s b y e m p l o y e r s

, w a s p l a i n l y i n t e n d e d t o h a v e t h a t

b r e a d t h

. ” I d

.

W e t e n d t o a g r e e w i t h t h e S e c o n d C i r c u i t t h a t t h e r e v i s i o n h i s t o r y o f §

1 3 2 4 ( a ) ( 1 ) ( A ) ( i i i ) s t r o n g l y i n d i c a t e s t h a t o n e w h o h i r e s a n a l i e n k n o w i n g o r

r e c k l e s s l y d i s r e g a r d i n g h i s i l l e g a l s t a t u s i s g u i l t y o f c o n c e a l i n g

, h a r b o r i n g

, o r

s h i e l d i n g f

r o m d e t e c t i o n

. S e e Z h e n g

, 3 0 6 F

. 3 d a t 1 0 8 6

– 8 7 ( t a k i n g t h e r e v i s i o n

h i s t o r y o f § 1 3 2 4 i n t o a c c o u n t w h e n d e c i d i n g a r e l a t e d i s s u e )

. A s w e h a v e

e x p l a i n e d

, “ c h a n g e s i n s t a t u t o r y l a n g u a g e g e n e r a l l y i n d i c a t e a n i n t e n t t o c h a n g e t h e

m e a n i n g o f t h e s t a t u t e

. ” D I R E C T V

, I n c

. v

. B r o w n

, 3 7 1 F

. 3 d 8 1 4

, 8 1 7 ( 1 1 t h C i r

.

2 0 0 4 ) ( q u o t a t i o n m a r k s a n d a l t e r a t i o n s o m i t t e d ) ; s e e a l s o R u m s f e l d v

. F o r u m f

o r

A c a d e m i c & I n s t i t u t i o n a l R i g h t s

, I n c

. , 5 4 7 U

. S

. 4 7

, 5 7

– 5 8

, 1 2 6 S

. C t

. 1 2 9 7

, 1 3 0 6

( 2 0 0 6 ) ( “ W e r e f

u s e t o i n t e r p r e t t h e [ s t a t u t e ] i n a w a y t h a t n e g a t e s i t s r e c e n t

r e v i s i o n

, a n d i n d e e d w o u l d r e n d e r i t a l a r g e l y m e a n i n g l e s s e x e r c i s e

. ” ) ; H e i n t z v

.

J e n k i n s

, 5 1 4 U

. S

. 2 9 1

, 2 9 4

, 1 1 5 S

. C t

. 1 4 8 9

, 1 4 9 0

– 9 1 ( 1 9 9 5 ) ( s t a t i n g t h a t a “ r a t h e r

s t r o n g r e a s o n [ ] f

o r b e l i e v i n g t h a t t h e A c t a p p l i e s ” t o a p a r t i c u l a r g r o u p i s t h e f a c t

t h a t a n e x p r e s s e x e m p t i o n f o r t h e g r o u p h a d e x i s t e d i n t h e p r i o r e n a c t e d v e r s i o n o f

t h e s t a t u t e

, b u t “ C o n g r e s s r e p e a l e d [ t h a t ] e x e m p t i o n i n i t s e n t i r e t y ” ) ; S n a p p e r

, I n c

.

v

. R e d a n

, 1 7 1 F

. 3 d 1 2 4 9

, 1 2 5 7

– 5 8 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 9 ) ( e x a m i n i n g t h e p r e v i o u s

e n a c t e d v e r s i o n s o f a s t a t u t e a s a n a i d t o i n t e r p r e t i n g t h e c u r r e n t v e r s i o n )

.

40A s s t r o n g l y a s t h e r e v i s i o n h i s t o r y i n d i c a t e s i t

, h o w e v e r

, w e n e e d n o t d e c i d e

w h e t h e r k n o w i n g l y e m p l o y i n g i l l e g a l a l i e n s a l o n e i s e n o u g h

. H e r e t h e a l l e g a t i o n s

a r e t h a t t h e d e f

e n d a n t s n o t o n l y k n o w i n g l y e m p l o y e d i l l e g a l a l i e n s

, b u t a l s o t h a t

t h e y p r o v i d e d t h e m w i t h s o c i a l s e c u r i t y n u m b e r s a n d n a m e s

, a n d p a i d t h e m i n c a s h

i n o r d e r t o c o n c e a l

, h a r b o r

, a n d s h i e l d t h e a l i e n s f r o m d e t e c t i o n

. S e e U n i t e d S t a t e s

v

. S h u m

, 4 9 6 F

. 3 d 3 9 0

, 3 9 2 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 7 ) ( c h a r a c t e r i z i n g p r o o f t h a t t h e

d e f e n d a n t h a d p r o v i d e d f

a l s e i d e n t i f

i c a t i o n t o i l l e g a l a l i e n e m p l o y e e s a n d f a i l e d t o

f i l e t h e i r s o c i a l s e c u r i t y p a p e r w o r k a s “ a m p l e e v i d e n c e ” t h a t h e h a d t a k e n “ s t e p s

t h a t w o u l d s h i e l d t h e i r i d e n t i t i e s f r o m d e t e c t i o n b y t h e g o v e r n m e n t ” ) ; K i m

, 1 9 3

F

. 3 d a t 5 7 4

– 7 5 ( f

i n d i n g s u f

f i c i e n t e v i d e n c e t o s u p p o r t c o n v i c t i o n f o r h a r b o r i n g

w h e r e t h e d e f

e n d a n t t o o k s t e p s d e s i g n e d t o h e l p t h e i l l e g a l a l i e n e m p l o y e e r e m a i n

u n d e t e c t e d ) ; s e e a l s o U n i t e d S t a t e s v

. Y e

, 5 8 8 F

. 3 d 4 1 1

, 4 1 7 ( 7 t h C i r

. 2 0 0 9 )

( r e c o g n i z i n g t h a t g o v e r n m e n t d e t e c t i o n o f i l l e g a l a l i e n s b e c o m e s m o r e d i f f i c u l t

w h e n a n e m p l o y e r i n t e n t i o n a l l y f a i l s t o k e e p a c c u r a t e e m p l o y m e n t r e c o r d s f o r i t s

i l l e g a l w o r k e r s a n d p a y s t h e m i n c a s h )

. T h a t i s e n o u g h t o s t a t e a v i o l a t i o n o f §

1 3 2 4 ( a ) ( 1 ) ( A ) ( i i i )

. A n d

, a s w e m e n t i o n e d e a r l i e r

, a v i o l a t i o n o f t h a t p r o v i s i o n i s a

p r e d i c a t e a c t f

o r c i v i l R I C O p u r p o s e s

.

D

.

T h e n e x t p r e d i c a t e a c t a l l e g e d i n t h e a m e n d e d c o m p l a i n t i s a v i o l a t i o n o f §

411 3 2 4 ( a ) ( 1 ) ( A ) ( v )

, w h i c h m a k e s i t a f e d e r a l c r i m e t o “ e n g a g e [ ] i n a n y c o n s p i r a c y t o

c o m m i t a n y o f t h e p r e c e d i n g a c t s [ t h o s e i n § 1 3 2 4 ( a ) ( 1 ) ( A ) ( i )

– ( i v ) ]

, o r a i d [ ] o r

a b e t [ ] t h e c o m m i s s i o n o f a n y o f t h e p r e c e d i n g a c t s

. ” 8 U

. S

. C

. § 1 3 2 4 ( a ) ( 1 ) ( A ) ( v )

.

T h e a m e n d e d c o m p l a i n t s a y s t h e d e f e n d a n t s v i o l a t e d t h a t p r o v i s i o n “ b y e n g a g i n g

i n c o n s p i r a c i e s t o c o m m i t

, a n d a i d i n g a n d a b e t t i n g o t h e r s t o c o m m i t

, t h e p r e c e d i n g

v i o l a t i o n s [ o f § § 1 3 2 4 ( a ) ( 1 ) ( A ) ( i i i ) a n d ( i v ) ]

. ” A m

. C o m p l a i n t ¶ 3 4 c

. T h e d i s t r i c t

c o u r t c o n c l u d e d t h a t t h e a m e n d e d c o m p l a i n t d i d n o t p l e a d a p r e d i c a t e a c t u n d e r §

1 3 2 4 ( a ) ( 1 ) ( A ) ( v ) b e c a u s e i t f a i l e d t o d e s c r i b e a n y s u b s t a n t i v e v i o l a t i o n s o f § §

1 3 2 4 ( a ) ( 1 ) ( A ) ( i i i ) a n d ( i v )

. T h e d i s t r i c t c o u r t a l s o f o u n d t h e a l l e g a t i o n w a s

c o n c l u s o r y a n d t h e r e f

o r e i n s u f f i c i e n t u n d e r T w o m b l y

.

W e h a v e a l r e a d y c o n c l u d e d t h a t t h e a m e n d e d c o m p l a i n t d o e s a d e q u a t e l y

p l e a d a p a t t e r n o f r a c k e t e e r i n g a c t i v i t y

. W e d o a g r e e

, h o w e v e r

, w i t h t h e d i s t r i c t

c o u r t t h a t t h e c o n s p i r a c y a n d a i d i n g a n d a b e t t i n g a l l e g a t i o n s d o n o t p a s s m u s t e r

u n d e r T w o m b l y

. T h e m e r e u s e o f t h e w o r d s “ c o n s p i r a c y ” a n d “ a i d i n g a n d

a b e t t i n g ” w i t h o u t a n y m o r e e x p l a n a t i o n o f t h e g r o u n d s o f t h e p l a i n t i f f s ’ e n t i t l e m e n t

t o r e l i e f i s i n s u f

f i c i e n t

. S e e T w o m b l y

, 5 5 0 U

. S

. a t 5 5 5

, 1 2 7 S

. C t

. a t 1 9 6 4

– 6 5 ;

S i n a l t r a i n a l

, 5 7 8 F

. 3 d a t 1 2 6 1

. F o r t h a t r e a s o n

, w e l e a v e i n t a c t t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s

r u l i n g t h a t t h e a l l e g a t i o n s i n t h e a m e n d e d c o m p l a i n t i n v o l v i n g 1 3 2 4 ( a ) ( 1 ) ( A ) ( v ) d o

n o t s t a t e a p r e d i c a t e a c t

. T h a t ’ s t h e e n d o f o u r R I C O d i s c u s s i o n

.

42V I

.

W e t u r n n o w t o a c l a i m a r i s i n g u n d e r a n o t h e r s t a t u t e

. T h e d i s t r i c t c o u r t

d i s m i s s e d C o u n t 1 2 o f t h e a m e n d e d c o m p l a i n t i n w h i c h p l a i n t i f f E d w a r d s

a t t e m p t e d t o p l e a d a h o s t i l e w o r k e n v i r o n m e n t c l a i m u n d e r 4 2 U

. S

. C

. § 1 9 8 1

. T o

p l e a d t h a t c l a i m E d w a r d s w a s r e q u i r e d t o a l l e g e t h a t : ( 1 ) h e b e l o n g s t o a p r o t e c t e d

g r o u p ; ( 2 ) h e w a s s u b

j e c t e d t o u n w e l c o m e h a r a s s m e n t ; ( 3 ) t h e h a r a s s m e n t w a s

b a s e d o n h i s m e m b e r s h i p i n t h e p r o t e c t e d g r o u p ; ( 4 ) i t w a s s e v e r e o r p e r v a s i v e

e n o u g h t o a l t e r t h e t e r m s a n d c o n d i t i o n s o f e m p l o y m e n t a n d c r e a t e a h o s t i l e o r

a b u s i v e w o r k i n g e n v i r o n m e n t ; a n d ( 5 ) t h e e m p l o y e r i s r e s p o n s i b l e f o r t h a t

e n v i r o n m e n t u n d e r a t h e o r y o f e i t h e r v i c a r i o u s o r d i r e c t l i a b i l i t y

. S e e B r y a n t v

.

J o n e s

, 5 7 5 F

. 3 d 1 2 8 1

, 1 2 9 6 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 9 ) ; M i l l e r v

. K e n w o r t h o f D o t h a n

, I n c

. ,

2 7 7 F

. 3 d 1 2 6 9

, 1 2 7 5 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 2 ) ( r e q u i r i n g t h e s a m e e l e m e n t s f o r a T i t l e V I I

h o s t i l e w o r k e n v i r o n m e n t c l a i m ) ; s e e a l s o S h i e l d s v

. F o r t J a m e s C o r p

. , 3 0 5 F

. 3 d

1 2 8 0

, 1 2 8 2 & n

. 2 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 2 ) ( n o t i n g t h a t T i t l e V I I a n d § 1 9 8 1 h o s t i l e w o r k

e n v i r o n m e n t c l a i m s h a v e t h e s a m e e l e m e n t s a n d a r e s u b j e c t t o t h e s a m e a n a l y t i c a l

f r a m e w o r k )

.

E d w a r d s c o n t e n d s t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n d i s m i s s i n g C o u n t 1 2 o f t h e

a m e n d e d c o m p l a i n t f

o r f a i l u r e t o s t a t e a c l a i m u n d e r § 1 9 8 1

. T h e d i s t r i c t c o u r t

d e c i d e d t h a t t h e “ c o n c l u s o r y a l l e g a t i o n s o n l y d e s c r i b e

, a l b e i t a m b i g u o u s l y

,

43d i s c r i m i n a t i o n b a s e d o n e m p l o y m e n t s t a t u s

, n o t r a c e

, a n d c e r t a i n l y d o n o t m e e t t h e

p l e a d i n g s t a n d a r d s f

o r a r a c i a l l y h o s t i l e [ w o r k ] e n v i r o n m e n t

. ” E d w a r d s v

. P r i m e

,

I n c

. , N o

. 0 8

- 1 0 1 6

, a t 1 4 ( N

. D

. A l a

. M a r

. 4

, 2 0 0 9 )

. E d w a r d s a r g u e s t h a t t h e c o u r t

s h o u l d h a v e g i v e n m o r e w e i g h t t o t h e o p e n i n g s e n t e n c e o f C o u n t 1 2

, w h i c h a s s e r t s

t h a t “ [ i ] n h i s w o r k f

o r P r i m e

, P l a i n t i f

f E d w a r d s w a s s u b

j e c t e d t o a h o s t i l e

d i s c r i m i n a t o r y e n v i r o n m e n t o n t h e b a s i s o f h i s r a c e

, i n v i o l a t i o n o f 4 2 U

. S

. C

. §

1 9 8 1

. ” T h a t b r o a d s t a t e m e n t

, h o w e v e r

, i s m e r e l y a “ f o r m u l a i c r e c i t a t i o n o f t h e

e l e m e n t s ” o f a § 1 9 8 1 c l a i m a n d

, s t a n d i n g a l o n e

, d o e s n o t s a t i s f y t h e p l e a d i n g

s t a n d a r d o f F e d e r a l R u l e o f C i v i l P r o c e d u r e R u l e 8

. T w o m b l y

, 5 5 0 U

. S

. a t 5 5 5

,

1 2 7 S

. C t

. a t 1 9 6 5 ; s e e I q b a l

, 1 2 9 S

. C t

. a t 1 9 4 9 ( “ [ T ] h e t e n e t t h a t a c o u r t m u s t

a c c e p t a s t r u e a l l o f t h e a l l e g a t i o n s c o n t a i n e d i n a c o m p l a i n t i s i n a p p l i c a b l e t o l e g a l

c o n c l u s i o n s

. T h r e a d b a r e r e c i t a l s o f t h e e l e m e n t s o f a c a u s e o f a c t i o n

, s u p p o r t e d b y

m e r e c o n c l u s o r y s t a t e m e n t s

, d o n o t s u f f i c e

. ” )

. I n s t e a d

, t h e “ c o m p l a i n t m u s t

c o n t a i n s u f

f i c i e n t f a c t u a l m a t t e r

, a c c e p t e d a s t r u e

, t o ‘ s t a t e a c l a i m t o r e l i e f t h a t i s

p l a u s i b l e o n i t s f

a c e

. ’ ” I q b a l

, 1 2 9 S

. C t

. a t 1 9 4 9 ( q u o t i n g T w o m b l y

, 5 5 0 U

. S

. a t

5 7 0

, 1 2 7 S

. C t

. a t 1 9 7 4 ) ; s e e S i n a l t r a i n a l

, 5 7 8 F

. 3 d a t 1 2 6 1 ; R i v e l l

, 5 2 0 F

. 3 d a t

1 3 0 9 ; F i n

. S e c

. A s s u r a n c e

, 5 0 0 F

. 3 d a t 1 2 8 2

. A n i n t r o d u c t o r y c o n c l u s i o n c a n n o t

t a k e t h e p l a c e o f f

a c t u a l a l l e g a t i o n s i n s t a t i n g a p l a u s i b l e c l a i m f o r r e l i e f

.

A l t h o u g h t h e a m e n d e d c o m p l a i n t d o e s a l l e g e t h a t E d w a r d s w a s t h r e a t e n e d

,

44a s s a u l t e d

, a n d s h u n n e d b y h i s H i s p a n i c a n d L a t i n o c o

- w o r k e r s

, w h i c h c r e a t e d a

h o s t i l e w o r k e n v i r o n m e n t

, i t d o e s n o t p l a u s i b l y a l l e g e t h a t h e w a s h a r a s s e d b e c a u s e

h e i s C a u c a s i a n

. T o t h e c o n t r a r y

, t h e a l l e g a t i o n s a r e t h a t h e w a s t h r e a t e n e d b y a

H i s p a n i c c o

- w o r k e r b e c a u s e h e c o m p l a i n e d a b o u t P r i m e ’ s e m p l o y m e n t o f i l l e g a l

a l i e n s

. S e e A m

. C o m p l a i n t ¶ 1 2 4 ( “ P l a i n t i f f E d w a r d s w a s t h r e a t e n e d o n t h e j o b

a g a i n b y [ a ] H i s p a n i c L a t i n o o f D e f e n d a n t P r i m e

, w h o t o l d E d w a r d s i t w a s ‘ g o i n g

t o b e b a d ’ f

o r t h e p e r s o n w h o w a s c o m p l a i n i n g a b o u t P r i m e ’ s e m p l o y m e n t o f

i l l e g a l a l i e n s

. ” )

. T h e a m e n d e d c o m p l a i n t a l s o a l l e g e s t h a t P r i m e f a i l e d t o i n t e r v e n e

b e c a u s e i t d i d n o t w a n t t o u p s e t t h e H i s p a n i c a n d L a t i n o e m p l o y e e s a n d

c o m p r o m i s e i t s a b i l i t y t o h i r e c h e a p i l l e g a l l a b o r

. T h a t a l l e g a t i o n

, l i k e t h e o t h e r

o n e

, s u g g e s t s t h a t P r i m e d i s c r i m i n a t e d a g a i n s t E d w a r d s b e c a u s e h e h a d

c o m p l a i n e d

, o r b e c a u s e h i s c o

- w o r k e r s b e l i e v e d h e h a d c o m p l a i n e d

, a b o u t P r i m e ’ s

e m p l o y m e n t o f i l l e g a l a l i e n s

— n o t b e c a u s e o f h i s r a c e

. T h e f a c t s t h a t E d w a r d s i s

C a u c a s i a n a n d t h a t t h e c o

- w o r k e r s w h o w e r e t h r e a t e n i n g a n d s h u n n i n g h i m w e r e

H i s p a n i c o r L a t i n o

, b y t h e m s e l v e s

, d o n o t s t a t e a p l a u s i b l e c l a i m o f r a c e

d i s c r i m i n a t i o n

. T h o s e f a c t u a l a l l e g a t i o n s a r e n o t “ e n o u g h t o r a i s e a r i g h t t o r e l i e f

a b o v e t h e s p e c u l a t i v e l e v e l

. ” T w o m b l y

, 5 5 0 U

. S

. a t 5 5 5

, 1 2 7 S

. C t

. a t 1 9 6 5

. 1 8

Edwar ds arg ues that an e mploy er’ s failure to remedy a hostile work e nvironment is not 1 8

excused by

the employ er’ s belief that it nee ds to appea se a g roup of e mploy ees. Cf. D iaz v. Pan

Am. World Airway s, I nc., 442 F .2d 385, 389 (5th Cir. 1971) (pre fer ence s of customers orcoworke rs do not defe at a c laim of sex dis crimination). Tha t may be true , but as we ha

ve

45F o r t h e s e r e a s o n s w e a g r e e w i t h t h e d i s t r i c t c o u r t t h a t C o u n t 1 2 o f t h e

a m e n d e d c o m p l a i n t d o e s n o t s t a t e a c l a i m f o r r e l i e f u n d e r § 1 9 8 1

.

V I I

.

T u r n i n g t o t h e s t a t e l a w c l a i m s

, t h e d i s t r i c t c o u r t d i s m i s s e d C o u n t 7

, w h i c h

a t t e m p t e d t o a s s e r t a g a i n s t P r i m e a n d O s w a l d a c l a i m f o r w r o n g f

u l i n t e r f e r e n c e

w i t h a b u s i n e s s r e l a t i o n s h i p

. I t a l s o d i s m i s s e d C o u n t 8

, w h i c h a t t e m p t e d t o s t a t e a

c l a i m f o r c o n v e r s i o n a g a i n s t t h e s a m e t w o d e f e n d a n t s

. T h e c o u r t d i s m i s s e d b o t h

c l a i m s o n t h e g r o u n d t h a t t h e y w e r e p r e e m p t e d b y t h e F a i r L a b o r S t a n d a r d s A c t

.

A l t h o u g h t h e p a r t i e s h a v e p r i m a r i l y f o c u s e d o n t h e p r e e m p t i o n i s s u e i n t h e i r

a r g u m e n t s t o u s

, P r i m e a n d O s w a l d a l s o c o n t e n d t h a t n e i t h e r c o u n t s t a t e s a c l a i m

u n d e r A l a b a m a l a w

. I f t h e y a r e r i g h t a b o u t t h a t

, t h e r e i s n o n e e d f o r u s t o a d d r e s s

t h e p r e e m p t i o n i s s u e s

.

A

.

T h e s t a t e l a w p r o b l e m w i t h C o u n t 7

, a c c o r d i n g t o P r i m e a n d O s w a l d

, i s t h a t

i t d o e s n o t a l l e g e t h a t e i t h e r o n e o f t h e m w a s a t h i r d p a r t y

, o r s t r a n g e r

, t o t h e

b u s i n e s s r e l a t i o n s h i p s d e s c r i b e d i n t h e a m e n d e d c o m p l a i n t

. U n d e r A l a b a m a l a w

,

explained, the amende d complaint does not ade quately alleg e that the hostility

of Edwa rds’ c oworke rs was ba sed on his membership in a pr otected g roup.

46t h e t o r t o f w r o n g f u l i n t e r f e r e n c e w i t h a b u s i n e s s r e l a t i o n s h i p h a s f i v e e l e m e n t s : ( 1 )

t h e e x i s t e n c e o f a p r o t e c t e d b u s i n e s s r e l a t i o n s h i p ; ( 2 ) o f w h i c h t h e d e f e n d a n t k n e w ;

( 3 ) t o w h i c h t h e d e f

e n d a n t w a s a s t r a n g e r ; ( 4 ) w i t h w h i c h t h e d e f e n d a n t

i n t e n t i o n a l l y i n t e r f

e r e d ; a n d ( 5 ) d a m a g e

. W h i t e S a n d s G r o u p

, L L C v

. P R S I I

,

L L C

,

_ _ S o

. 3 d

_ _ , 2 0 0 9 W L 2 8 4 1 1 1 4

, * 7 ( A l a

. 2 0 0 9 )

. T h e t h i r d e l e m e n t i n t h a t

f r a m e w o r k

, a n d t h e o n l y o n e a t i s s u e i n t h i s a p p e a l

, p l a c e s t h e b u r d e n o n t h e

p l a i n t i f f t o e s t a b l i s h ( o r a t t h i s s t a g e t o p l e a d ) t h a t t h e d e f e n d a n t w a s a s t r a n g e r t o

t h e p r o t e c t e d b u s i n e s s r e l a t i o n s h i p w i t h w h i c h t h e d e f e n d a n t i n t e r f

e r e d

. W a d d e l l

& R e e d

, I n c

. v

. U n i t e d I n v e s t o r s L i f e I n s

. C o

. , 8 7 5 S o

. 2 d 1 1 4 3

, 1 1 5 4 ( A l a

. 2 0 0 3 )

.

A p l a i n t i f

f f a i l s t o m e e t t h a t b u r d e n w h e n t h e d e f e n d a n t i s a p a r t y i n i n t e r e s t t o t h e

a l l e g e d l y i n

j u r e d b u s i n e s s r e l a t i o n s h i p

. I d

. ( c i t i n g C o l o n i a l B a n k v

. P a t t e r s o n

, 7 8 8

S o

. 2 d 1 3 4

, 1 3 7 ( A l a

. 2 0 0 0 )

, o v e r r u l e d o n o t h e r g r o u n d s b y W h i t e S a n d s

, 2 0 0 9 W L

2 8 4 1 1 1 4

, a t * 7 ; E x p a r t e B l u e C r o s s & B l u e S h i e l d

, I n c

. , 7 7 3 S o

. 2 d 4 7 5

, 4 8 0 ( A l a

.

2 0 0 0 ) )

.

T h e A l a b a m a S u p r e m e C o u r t h a s s t a t e d t h a t “ a d e f e n d a n t i s a p a r t y i n

i n t e r e s t t o a b u s i n e s s o r c o n t r a c t u a l r e l a t i o n s h i p i f t h e d e f e n d a n t h a s a n y b e n e f

i c i a l

o r e c o n o m i c i n t e r e s t i n

, o r c o n t r o l o v e r

, t h a t r e l a t i o n s h i p

. ” T o m ’ s F o o d

, I n c

. v

.

C a r n

, 8 9 6 S o

. 2 d 4 4 3

, 4 5 4 ( A l a

. 2 0 0 4 ) ( q u o t a t i o n m a r k s a n d c i t a t i o n o m i t t e d ) ; s e e

a l s o W a d d e l l & R e e d

, 8 7 5 S o

. 2 d a t 1 1 5 7 ( “ A p e r s o n w i t h a d i r e c t e c o n o m i c

47i n t e r e s t i n t h e c o n t r a c t i s n o t a s t r a n g e r t o t h e c o n t r a c t

. P a r t i e s t o a n i n t e r w o v e n

c o n t r a c t u a l a r r a n g e m e n t a r e n o t l i a b l e f o r t o r t i o u s i n t e r f

e r e n c e w i t h a n y o f t h e

c o n t r a c t s o r b u s i n e s s r e l a t i o n s h i p s

. ” ( q u o t i n g L a S o n d e v

. C h a s e M o r t g a g e C o

. , 5 7 7

S

. E

. 2 d 8 2 2

, 8 2 4 ( G a

. C t

. A p p

. 2 0 0 3 ) ; W a d d e l l ’ s e m p h a s i s o m i t t e d )

. W h e n t h e

d e f e n d a n t i s a n e s s e n t i a l p a r t y t o t h e a l l e g e d l y i n j u r e d b u s i n e s s r e l a t i o n s h i p

, t h e

d e f e n d a n t i s a p a r t i c i p a n t i n t h a t r e l a t i o n s h i p i n s t e a d o f a s t r a n g e r t o i t

. S e e T o m ’ s

F o o d

, 8 9 6 S o

. 2 d a t 4 5 5 ( h o l d i n g t h a t t h e d e f e n d a n t w a s n o t a s t r a n g e r t o t h e

b u s i n e s s r e l a t i o n s h i p b e t w e e n t h e o t h e r t w o p a r t i e s b e c a u s e t h e d e f e n d a n t “ w a s

i n v o l v e d i n c r e a t i n g t h a t r e l a t i o n s h i p ” ) ; s e e a l s o W a d d e l l & R e e d

, 8 7 5 S o

. 2 d a t

1 1 5 7 ; B e l l S o u t h M o b i l i t y

, I n c

. v

. C e l l u l i n k

, I n c

. , 8 1 4 S o

. 2 d 2 0 3

, 2 1 4 ( A l a

. 2 0 0 1 )

( h o l d i n g t h a t w h e r e a c o n t r a c t w o u l d n o t h a v e b e e n c o n s u m m a t e d w i t h o u t t h e

p a r t i c i p a t i o n o f a c e r t a i n p a r t y

, t h a t p a r t y i s “ a n y t h i n g b u t a s t r a n g e r t o t h e

r e l a t i o n s h i p ” ) ; C o b b v

. U n i o n C a m p C o r p

. , 7 8 6 S o

. 2 d 5 0 1

, 5 0 6 ( A l a

. C i v

. A p p

.

2 0 0 0 ) ( h o l d i n g t h a t d e f

e n d a n t l a n d o w n e r w a s “ a n e s s e n t i a l p a r t y

, ” i n s t e a d o f a

s t r a n g e r

, t o t h e b u s i n e s s r e l a t i o n s h i p b e t w e e n i t s t i m b e r h a r v e s t e r a n d a l o g g e r w h o

e n t e r e d a c o n t r a c t w i t h t h e h a r v e s t e r )

, r e v ’ d o n o t h e r g r o u n d s b y E x p a r t e U n i o n

C a m p C o r p

. , 8 1 6 S o

. 2 d 1 0 3 9 ( A l a

. 2 0 0 1 )

.

C o u n t 7 o f t h e a m e n d e d c o m p l a i n t f a i l s t o a l l e g e a n y f

a c t s i n d i c a t i n g t h a t

P r i m e a n d O s w a l d w e r e s t r a n g e r s t o t h e b u s i n e s s r e l a t i o n s h i p s w i t h w h i c h t h e y

48a l l e g e d l y i n t e r f e r e d

. B e c a u s e a r e s t a u r a n t ’ s p r o c e e d s d e p e n d o n i t s p a t r o n s a n d i t s

c o s t s d e p e n d h e a v i l y o n i t s p a y r o l l

, t h e d e f e n d a n t s h a d a n o b v i o u s e c o n o m i c

i n t e r e s t i n b o t h t h e e m p l o y e e

- p a t r o n r e l a t i o n s h i p a n d t h e e m p l o y e e s ’ r e l a t i o n s h i p s

w i t h e a c h o t h e r

. S e e T o m ’ s F o o d

, 8 9 6 S o

. 2 d a t 4 5 4 ; W a d d e l l & R e e d

, 8 7 5 S o

. 2 d

a t 1 1 5 7

. E v e n t h o u g h P r i m e a n d O s w a l d s h o u l d n o t i n t e r f e r e w i t h t i p s t h a t p a t r o n s

g i v e t o e m p l o y e e s o f t h e r e s t a u r a n t

, s e e 2 9 C

. F

. R

. § 5 3 1

. 5 2 ( 2 0 0 9 ) ( r e q u i r i n g a

c u s t o m e r ’ s t i p p i n g o f a s e r v e r t o b e “ f r e e o f a n y c o n t r o l b y t h e e m p l o y e r ” )

, t h e y

s t i l l e x e r c i s e c o n t r o l o v e r t h e e m p l o y e e

- p a t r o n r e l a t i o n s h i p t h r o u g h t h e i r

m a n a g e m e n t o f t h e p r e m i s e s

, t h e m e n u

, a n d t h e i r e m p l o y e e s ’ s e r v i c e t o p a t r o n s

.

L i k e t h e d e f

e n d a n t s i n T o m ’ s F o o d

, P r i m e a n d O s w a l d w e r e e s s e n t i a l p a r t i e s t o t h e

b u s i n e s s r e l a t i o n s h i p s a l l e g e d i n C o u n t 7

. T h e y w e r e i n v o l v e d i n c r e a t i n g t h o s e

r e l a t i o n s h i p s ; w i t h o u t t h e m t h e p l a i n t i f f s w o u l d h a v e h a d n o r e l a t i o n s h i p w i t h t h e

p a t r o n s o f t h e r e s t a u r a n t o r w i t h t h e i r c o

- w o r k e r s

. S e e T o m ’ s F o o d

, 8 9 6 S o

. 2 d a t

4 5 5 ; s e e a l s o B e l l S o u t h M o b i l i t y

, 8 1 4 S o

. 2 d a t 2 1 4 ; C o b b

, 7 8 6 S o

. 2 d a t 5 0 6

.

T h e p l a i n t i f

f s a r g u e t h a t a r e s t a u r a n t d o e s n o t a l w a y s c r e a t e t h e b u s i n e s s

r e l a t i o n s h i p b e t w e e n a c u s t o m e r a n d a s e r v e r

, b e c a u s e i n s o m e i n s t a n c e s c u s t o m e r s

c h o o s e t o d i n e a t a r e s t a u r a n t n o t b e c a u s e o f t h e f o o d b u t b e c a u s e o f t h e s e r v e r s

.

( T h e e p i t o m e o f t h a t

, w e s u p p o s e

, m i g h t b e o n e o f t h o s e e s t a b l i s h m e n t s i n w h i c h

n o t a l l o f t h e e m p l o y e e s a r e f u l l y c l o t h e d

. ) T h e p l a i n t i f f s c o m p a r e a r e s t a u r a n t a n d

49i t s s e r v e r s t o t h e p r o v e r b i a l c h i c k e n a n d e g g

, a n d t h e y a s k u s n o t t o h a z a r d a g u e s s

a s t o w h i c h c a m e f

i r s t

. T h i s i s o n e i n s t a n c e

, h o w e v e r

, i n w h i c h t h e c h i c k e n m u s t

c o m e b e f o r e t h e e g g

. A c u s t o m e r c a n n o t b e i m p r e s s e d w i t h t h e s e r v i c e a t a

r e s t a u r a n t b e f

o r e t h e r e i s o n e

. W i t h o u t a r e s t a u r a n t t h e r e a r e n o s e r v e r s a n d n o

p a t r o n s t o s t r i k e u p a r e l a t i o n s h i p

. S e e T o m ’ s F o o d

, 8 9 6 S o

. 2 d a t 4 5 5

. T h e

c o n n e c t i o n s a m o n g t h e d e f e n d a n t s

, t h e e m p l o y e e s

, a n d t h e r e s t a u r a n t ’ s p a t r o n s a r e

“ i n t e r w o v e n ” e n o u g h t h a t P r i m e a n d O s w a l d a r e n o t s t r a n g e r s t o t h e r e l a t i o n s h i p

b e t w e e n t h e i r e m p l o y e e s a n d t h e i r p a t r o n s

. S e e i d

. ; W a d d e l l & R e e d

, 8 7 5 S o

. 2 d a t

1 1 5 7

. B e c a u s e t h e d e f

e n d a n t s w e r e n o t s t r a n g e r s t o t h e b u s i n e s s r e l a t i o n s h i p s w i t h

w h i c h t h e y a l l e g e d l y i n t e r f e r e d

, C o u n t 7 o f t h e a m e n d e d c o m p l a i n t f a i l s t o s t a t e a

c l a i m u n d e r A l a b a m a l a w

. 1 9

B

.

T h e s t a t e l a w c l a i m a t t e m p t e d i n C o u n t 8 i s c o n v e r s i o n

. P r i m e a n d O s w a l d

c o n t e n d t h e a t t e m p t f

a i l s b e c a u s e t h e r e i s n o a l l e g a t i o n t h e d e f e n d a n t s t o o k s p e c i f

i c

m o n e y t h a t c o u l d b e i d e n t i f i e d

. T h e y a r e r i g h t

. T o e s t a b l i s h a c l a i m f o r c o n v e r s i o n

u n d e r A l a b a m a l a w

, t h e r e m u s t b e “ a w r o n g f u l t a k i n g o r a w r o n g f

u l d e t e n t i o n o r

i n t e r f e r e n c e

, o r a n i l l e g a l a s s u m p t i o n o f o w n e r s h i p

, o r a n i l l e g a l u s e o r m i s u s e o f

The most helpful ca se to the def endants’ side of this issue is Tom’s Food, which their 1 9

counsel a ppare ntly overlooke d. To his cre dit, counsel for the plaintiffs cited it as a “ But see ”

authority in his reply

brief. We a

pprec iate his profe ssionalism.

50a n o t h e r ’ s p r o p e r t y

. ” C o n v i n g t o n v

. E x x o n C o

. , 5 5 1 S o

. 2 d 9 3 5

, 9 3 8 ( A l a

. 1 9 8 9 )

( c i t a t i o n s o m i t t e d ) ; s e e a l s o E x p a r t e A n d e r s o n

, 8 6 7 S o

. 2 d 1 1 2 5

, 1 1 2 9 ( A l a

.

2 0 0 3 )

. T h e A l a b a m a S u p r e m e C o u r t h a s r e p e a t e d l y h e l d t h a t a n a c t i o n f o r t h e

c o n v e r s i o n o f m o n e y i s i m p r o p e r u n l e s s t h e r e i s e a r m a r k e d m o n e y o r s p e c i f i c

m o n e y c a p a b l e o f i d e n t i f i c a t i o n

. E

. g

. , H e n s l e y v

. P o o l e

, 9 1 0 S o

. 2 d 9 6

, 1 0 1 ( A l a

.

2 0 0 5 ) ; C a m p b e l l v

. N a m a n ’ s C a t e r i n g

, I n c

. , 8 4 2 S o

. 2 d 6 5 4

, 6 5 9 ( A l a

. 2 0 0 2 ) ; G r a y

v

. L i b e r t y N a t ’ l L i f

e I n s

. C o

. , 6 2 3 S o

. 2 d 1 1 5 6

, 1 1 6 0 ( A l a

. 1 9 9 3 ) ; C o n v i n g t o n

, 5 5 1

S o

. 2 d a t 9 3 8 ; s e e a l s o L i m b a u g h v

. M e r r i l l L y n c h

, P i e r c e

, F e n n e r & S m i t h

, I n c

. ,

7 3 2 F

. 2 d 8 5 9

, 8 6 2 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 4 )

.

M o n e y i s s p e c i f

i c a n d c a p a b l e o f i d e n t i f i c a t i o n w h e r e

, f

o r e x a m p l e

, i t i s

“ m o n e y i n a b a g

, c o i n s o r n o t e s t h a t h a v e b e e n e n t r u s t e d t o t h e d e f e n d a n t ’ s c a r e

, o r

f u n d s t h a t h a v e o t h e r w i s e b e e n s e q u e s t e r e d

, a n d w h e r e t h e r e i s a n o b l i g a t i o n t o

k e e p i n t a c t a n d d e l i v e r t h i s s p e c i f i c m o n e y r a t h e r t h a n t o m e r e l y d e l i v e r a c e r t a i n

s u m

. ” G r a y

, 6 2 3 S o

. 2 d a t 1 1 6 0 ( e m p h a s i s a d d e d ) ; s e e a l s o H e n s l e y

, 9 1 0 S o

. 2 d a t

1 0 1

. T h a t r u l e w a s a p p l i e d i n L e w i s v

. F o w l e r

, 4 7 9 S o

. 2 d 7 2 5

, 7 2 7 ( A l a

. 1 9 8 5 )

,

w h e r e t h e A l a b a m a S u p r e m e C o u r t d e c l i n e d t o e x t e n d t h e d e f i n i t i o n o f “ s p e c i f

i c

m o n e y c a p a b l e o f i d e n t i f i c a t i o n ” t o m o n e y t h a t a n e m p l o y e r w i t h h e l d f r o m a n

e m p l o y e e ’ s w a g e s i n r e s p o n s e t o a g a r n i s h m e n t a c t i o n

. A l t h o u g h t h e e m p l o y e r

m a y h a v e o w e d t h e e m p l o y e e a c e r t a i n s u m o f m o n e y

, t h e r e w a s “ n o o b l i g a t i o n t o

51r e t u r n t h e i d e n t i c a l m o n e y

, b u t o n l y a r e l a t i o n s h i p o f d e b t o r o r c r e d i t o r

. ” I d

.

( e m p h a s i s a d d e d )

. E m p l o y e e s c a r e a b o u t t h e a m o u n t o f t h e i r w a g e s

, n o t w h e t h e r

t h e y r e c e i v e p a r t i c u l a r c o i n s o r b i l l s

, o r m o n e y i n a b a g o r c h e s t

, o r p a y m e n t i n t o a

s p e c i a l a c c o u n t

. I d

. ; s e e a l s o S o u t h T r u s t B a n k v

. D o n e l y

, 9 2 5 S o

. 2 d 9 3 4

, 9 3 8

( A l a

. 2 0 0 5 ) ( c i t i n g K n o x v

. M o s k i n s S t o r e s

, I n c

. , 2 S o

. 2 d 4 4 9

, 4 5 0 ( 1 9 4 1 )

, f o r t h e

p r o p o s i t i o n t h a t “ t h e r e i s n o c o n v e r s i o n w h e n a n e m p l o y e r a l l e g e d l y e r r o n e o u s l y

a s s i g n s a n e m p l o y e e ’ s w a g e s ” ) ; C a m p b e l l

, 8 4 2 S o

. 2 d a t 6 6 0 ( a f f i r m i n g s u m m a r y

j u d g m e n t a g a i n s t p l a i n t i f f o n a c o n v e r s i o n c l a i m w h e r e t h e e m p l o y e r h a d

c o n t i n u e d t o d e d u c t p r e m i u m s f r o m h i s p a y c h e c k e v e n t h o u g h i t h a d s t o p p e d

p a y i n g t h o s e p r e m i u m s t o t h e e m p l o y e e ’ s i n s u r a n c e c o m p a n y )

.

T h e p l a i n t i f

f s a r g u e t h a t i t i s e n o u g h t h a t t h e a m e n d e d c o m p l a i n t a l l e g e s t h e

d e f e n d a n t s “ c o n v e r t e d s p e c i f i c a n d i d e n t i f

i a b l e a m o u n t s o f m o n e y ” a n d t h a t “ t h e

a m o u n t s t a k e n [ w e r e ] a n d [ a r e ] i d e n t i f i e d b y

, c a l c u l a t e d a n d b a s e d o n t i p s a n d

g r a t u i t i e s p a i d t o s e r v e r s

. ” T h e y i n s i s t t h a t w e m u s t a c c e p t t h o s e a l l e g a t i o n s a s 2 0

Wit h respe ct to the conve rsion claim, the ame nded complaint states: 2 0

Def endants P ri me, as part of its reg ular business prac tices implemented and

approve d by Def

endant Oswald, conver

ted specifi c and identifiable amounts of

money from Plaintiffs ( but not Pl aintiff Geor g e) and other employ ees; the amounts

taken [were] and [are] identified by

, calc ulated and based on tips and g ratuities paid

to serve rs. These taking s of m o ney wer e and are wrong ful rete ntions of or

interfe renc e with Plaintiffs’ money and constitute d co nversion of money that

belong ed to Plaintiffs reg ardle ss of whether Def endants otherwise complied with the

FL SA in compensating Plaintiffs.

52t r u e g i v e n t h e p r o c e d u r a l p o s t u r e o f t h i s c a s e

.

T h e p l a i n t i f

f s ’ a r g u m e n t m i s u n d e r s t a n d s A l a b a m a l a w

. T h e a m e n d e d

c o m p l a i n t a l l e g e s t h a t t h e d e f e n d a n t s c o n v e r t e d i d e n t i f i a b l e a m o u n t s o f m o n e y

.

I d e n t i f i a b l e a m o u n t s o f m o n e y a r e o n e t h i n g

, s p e c i f i c m o n e y c a p a b l e o f

i d e n t i f i c a t i o n i s a n o t h e r

. C a s e s s u c h a s G r a y a n d L e w i s h e l d t h a t a n a c t i o n f o r t h e

c o n v e r s i o n o f m o n e y r e q u i r e s t h e m o n e y i t s e l f

, n o t j u s t t h e a m o u n t o f i t

, t o b e

s p e c i f i c a n d c a p a b l e o f i d e n t i f i c a t i o n

. S e e G r a y

, 6 2 3 S o

. 2 d a t 1 1 6 0 ( c o n v e r s i o n

c l a i m r e q u i r e s “ s p e c i f

i c m o n e y

, ” s u c h a s m o n e y i n a b a g

, r a t h e r t h a n a “ c e r t a i n

s u m ” o f m o n e y

, w h e r e o n l y t h e q u a n t i t y i s k n o w n ) ; L e w i s

, 4 7 9 S o

. 2 d a t 7 2 7

( c o n v e r s i o n c l a i m r e q u i r e s a n o b l i g a t i o n t o r e t u r n “ i d e n t i c a l m o n e y

, ” n o t m e r e l y a n

o b l i g a t i o n t o p a y a d e b t )

. I n c a s e s w h e r e e m p l o y e e s b r o u g h t c o n v e r s i o n c l a i m s t o

r e c o v e r i m p r o p e r l y w i t h h e l d w a g e s

, a p a r t i c u l a r a m o u n t o f m o n e y w a s a t s t a k e b u t

t h e p l a i n t i f

f s l o s t b e c a u s e “ s p e c i f

i c m o n e y ” w a s n o t

. S e e C a m p b e l l

, 8 4 2 S o

. 2 d a t

6 6 0 ; L e w i s

, 4 7 9 S o

. 2 d a t 7 2 7 ; K n o x

, 2 S o

. 2 d a t 4 5 0

. T h i s c a s e i s n o d i f f e r e n t

.

T h e p l a i n t i f

f s w a n t t h e i r t i p s r e t u r n e d b u t i t w o u l d b e i m p l a u s i b l e t o s u g g e s t

, a n d

t h e y h a v e n o t a l l e g e d

, t h a t P r i m e a n d O s w a l d h a v e t h o s e p a r t i c u l a r t i p s s t o r e d i n a

b a g s o m e w h e r e

, m u c h l e s s s e g r e g a t e d i n a f a s h i o n t h a t w o u l d p e r m i t m a t c h i n g

t h e m u p t o e a c h i n d i v i d u a l p l a i n t i f f

.

T h e p l a i n t i f

f s p o i n t t o t h e a l l e g a t i o n i n t h e a m e n d e d c o m p l a i n t t h a t s e r v e r s

53h a d t o f

i l l o u t t i p r e p o r t s a c c o u n t i n g f o r t h e p e r c e n t a g e o f t i p s t h a t w o u l d b e “ t a k e n

b y t h e h o u s e

. ” T h e y a r g u e t h a t w a s a n “ e a r m a r k i n g ” p r o c e s s a n d t h a t b y a l l e g i n g

2 1

i t t h e a m e n d e d c o m p l a i n t s t a t e s a c l a i m u n d e r A l a b a m a ’ s l a w o f c o n v e r s i o n

. T h e i r

a r g u m e n t c o n f

u s e s t h e m e t h o d b y w h i c h t h e a m o u n t w a s c a l c u l a t e d w i t h t h e

r e q u i r e m e n t t h a t t h e m o n e y i t s e l f b e s p e c i f i c a n d i d e n t i f

i a b l e

. S e e H e n s l e y

, 9 1 0

S o

. 2 d a t 1 0 1 ( h o l d i n g t h a t t h e r e w a s n o c a u s e o f a c t i o n f o r c o n v e r s i o n w h e r e t h e

p l a i n t i f f c l a i m e d h e w a s d u e a 3 0 % s h a r e o f b u s i n e s s p r o f i t s b u t d i d n o t p r o v e “ t h a t

t h e m o n e y a t i s s u e w a s i n a n y w a y s e g r e g a t e d o r i d e n t i f i a b l e ” ) ; G r a y

, 6 2 3 S o

. 2 d a t

1 1 6 0 ; L e w i s

, 4 7 9 S o

. 2 d a t 7 2 7

. T h e a m e n d e d c o m p l a i n t d o e s n o t a l l e g e t h a t t h e

w i t h h e l d t i p s w e r e e v e r “ s e q u e s t e r e d ” f r o m o t h e r m o n i e s c o l l e c t e d b y t h e

d e f e n d a n t s

. S e e C o v i n g t o n

, 5 5 1 S o

. 2 d a t 9 3 9 ( h o l d i n g t h a t f u n d s “ n e v e r

s e g r e g a t e d i n t o a s e p a r a t e a c c o u n t ” w e r e c o m m i n g l e d m o n e y a n d t h e r e f o r e n o t

“ s p e c i f i c a n d i d e n t i f

i a b l e ” ) ; c f

. G r e e n e C o u n t y B d

. o f E d u c

. v

. B a i l e y

, 5 8 6 S o

. 2 d

8 9 3

, 8 9 9

– 9 0 0 ( A l a

. 1 9 9 1 ) ( h o l d i n g t h a t p l a i n t i f f h a d s t a t e d a c l a i m f

o r c o n v e r s i o n

w h e r e t h e c o m p l a i n t a l l e g e d t h a t t h e d e f e n d a n t w r o n g f

u l l y t o o k f

u n d s t h a t h a d

b e e n “ s p e c i f

i c a l l y d e p o s i t e d ” i n a s c h o o l ’ s “ l u n c h r o o m a c c o u n t ” )

.

A s t h e A l a b a m a S u p r e m e C o u r t s t a t e d i n L e w i s :

The a mended c omplaint alleg es that Ruth’s Chris took 25% of its server s’ tips. Server s 2 1

had to complete “ tip reports” tha t included this calcula tion: (Gross Tips + B arte nder, Car ver

Fe es

! House 5% [20% Gr atuity x .25] = Net Total).

54C l e a r l y

, t h e r e i s n o i d e n t i f i a b l e c o i n o r b i l l

, a n d n o t h i n g t h a t h a s b e e n

s e a l e d u p i n a p a r t i c u l a r l e t t e r

, “ w r a p p e d u p t o i t s e l f

, ” o r p l a c e d i n a

b a g o r c h e s t

. T h e r e i s n o e v i d e n c e t h a t t h i s m o n e y w a s p l a c e d i n a

s p e c i a l a c c o u n t

. I t i s m e r e l y m o n e y w h i c h w a s n o t p a i d t o a n

e m p l o y e e

. . . .

4 7 9 S o

. 2 d a t 7 2 7

. C o u n t 8 o f t h e a m e n d e d c o m p l a i n t f a i l s t o s t a t e a c l a i m f

o r

c o n v e r s i o n u n d e r A l a b a m a l a w

.

V I I I

.

W e R E V E R S E t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d i s m i s s a l o f C o u n t 1 o f t h e a m e n d e d

c o m p l a i n t a n d A F F I R M i t s d i s m i s s a l o f C o u n t s 7

, 8

, a n d 1 2

. W e D I S M I S S t h e

a p p e a l f o r l a c k o f a p p e l l a t e j u r i s d i c t i o n i n s o f a r a s i t c o n c e r n s a n y o t h e r c l a i m s o r

r u l i n g s

.

55