132

- 4. mgr. felur í sér innleiðingu á 1. mgr. 109. gr. UCITS.
- 5. og 6. mgr. eru innleiðing á 3. og 4. mgr. 109. gr. UCITS og varða tilkynningarskyldu Fjármálaeftirlitsins til lögbærs yfirvalds í heimaríki verðbréfasjóðsins annars vegar og hins vegar lögbærs yfirvalds í heimaríki rekstrarfélagsins í þeim tilvikum sem Fjármálaeftirlitið er eftirlitsaðili í heimaríki sjóðsins eða rekstrarfélagsins eftir atvikum.

7. mgr. felur í sér innleiðingu á 110. gr. UCITS þar sem kveðið er á um heimildir lögbærs yfirvalds í heimaríki rekstrarfélags sem rekur útibú hér á landi samkvæmt ákvæðum frumvarps þessa til að framkvæma vettvangsathugun til að sannreyna upplýsingar sem veittar eru skv. 109. gr. UCITS. Það ákvæði er innleitt með 4. - 6. mgr. ákvæðisins og varðar upplýsingaskipti um rekstur og eignarhald rekstrarfélags sem eru líkleg til að einfalda eftirlit með viðkomandi rekstrarfélagi. Ákvæðið tekur einnig til upplýsinga af hálfu Fjármálaeftirlitsins til annars vegar lögbærra yfirvalda í heimaríki verðbréfasjóðs um vandkvæði hjá rekstrarfélagi sjóðsins, sem er með starfsleyfi hér á landi, sem geta haft veigamikil áhrif á getu félagsins til að sinna skyldum sínum að því er varðar verðbréfasjóðinn, eða hvers konar brot gegn II. og III. kafla frumvarpsins um starfsemi rekstrarfélaga, starfsleyfi, skipulagskröfur o.fl. Hins vegar nær ákvæðið til upplýsinga sem Fjármálaeftirlitið veitir lögbærum yfirvöldum í heimaríki rekstrar- félags umvandkvæði hjá verðbréfasjóði, sem er meðstaðfestingu og staðfestu hér á landi, sem gætu haft veigamikil áhrif á getu rekstrarfélags til að sinna skyldum sínum eða uppfylla kröfur tilskipunarinnar og sem falla undir ábyrgðarsvið heimaríkis verðbréfasjóðsins. 8. mgr. innleiðir 3. mgr. 101. gr. UCITS, þar sem er að finna ákveðna samstarfsskyldu á milli lögbærra yfirvalda innan EES hafi lögbært yfirvald ástæðu til þess að ætla að rekstrar- félag með staðfestu innan EES fari ekki eftir lágmarkskröfum þeim sem UCITS setur. Í 105. gr. UCITS, sbr. lið 35) í 11. gr. Omnibus I, er framkvæmdastjórninni fengin heimild til setningar framkvæmdareglugerða sem setja má á grundvelli tæknistaðla sem þróaðir yrðu af ESMAvegna upplýsingaskipta á milli stofnana. Ráðherra hefur sett reglugerð nr. 984/2013, um gildistöku reglugerðar framkvæmdastjórnarinnar nr. 584/2010 um framkvæmd tilskipunar Evrópuþingsins og ráðsins 2009/65/EB að því er varðar snið og inntak staðlaðrar tilkynningar og staðfestingar á verðbréfasjóði, notkun rafrænna samskipta milli lögbærra yfirvalda vegna tilkynninga og verklagsreglur vegna sannprófunar á staðnum og rannsókna sem og upplýs- ingaskipti milli lögbærra yfirvalda.

Um 128. gr. 1. mgr. innleiðir 4. mgr. 101. gr. UCITS. Óski lögbært yfirvald annars ríkis innan EES eftir samstarfi við rannsókn eða vettvangsathugun hjá rekstrarfélagi getur Fjármálaeftirlitið ýmist valið að sinna sjálft slíkri rannsókn eða vettvangsathugun, heimilað viðkomandi lögbæru yfir- valdi slíkt eða heimilað endurskoðanda eða öðrum sérfræðingi að sinna slíkri vettvangsathug- un eða rannsókn.

- 2. mgr. innleiðir 5. mgr. 101. gr. UCITS.

Í 9. mgr. 101. gr. UCITS, sbr. lið 32) b) í 11. gr. Omnibus I, er framkvæmdastjórninni fengin heimild til setningar framkvæmdareglugerða sem setja máágrundvelli tæknistaðla sem þróaðir yrðu af ESMA vegna ferla við samstarf um vettvangsathuganir eða rannsóknir. Ráðherra hefur sett reglugerð nr. 984/2013, um gildistöku reglugerðar framkvæmdastjórnar- innar nr. 584/2010 um framkvæmd tilskipunar Evrópuþingsins og ráðsins 2009/65/EB að því er varðar snið og inntak staðlaðrar tilkynningar og staðfestingar á verðbréfasjóði, notkun raf- rænna samskipta milli lögbærra yfirvalda vegna tilkynninga og verklagsreglur vegna sann- prófunar á staðnum og rannsókna sem og upplýsingaskipti milli lögbærra yfirvalda.