128

Um 115. gr. Ákvæðið felur í sér innleiðingu á 1. og 3. undirgrein 1. mgr., 5. mgr. og hluta 6. mgr. 99. gr., 99. gr. a og 99. gr. c UCITS, sbr. liði 16) og 17) í 1. gr. UCITS V eins og ákvæðin voru aðlöguð við upptöku í EES-samninginn með ákvörðun sameiginlegu EES-nefndarinnar nr. 20/2018 frá 9. febrúar 2018. Sambærilegt ákvæði er í 65. gr. gildandi laga um verðbréfasjóði og 110. gr. laga um fjármálafyrirtæki. 1. mgr. er innleiðing á 99. gr. a UCITS, sbr. 1. og 5. mgr. 99. gr. UCITS, en þar er lagt til að Fjármálaeftirlitinu verði gert heimilt að leggja á stjórnvaldssektir vegna brota gegn ákvæð- um frumvarpsins. Lagt er til að eftirlitinu verði heimilt að leggja stjórnvaldssektir á bæði ein- staklinga og lögaðila sem brjóta gegn þeim ákvæðum frumvarpsins sem koma fram í viðkom- andi töluliðum. 2. mgr. er innleiðing á e- og f-lið 6. mgr. 99. gr. UCITS og kveður á um fjárhæðamörk sekta fyrir annars vegar einstaklinga og hins vegar lögaðila. Í 4. mgr. 65. gr. gildandi laga um verðbréfasjóði er sambærilegt ákvæði og einnig í 2. mgr. 110. gr. laga um fjármálafyrirtæki, nr. 161/2002. Hámarksfjárhæð stjórnvaldssekta einstaklinga er hækkuð umtalsvert frá því sem er í gildandi lögum, úr 65 millj. kr. í 800 millj. kr., en í f-lið 6. mgr. 99. gr. UCITS er kveðið á um að hámarksfjárhæð stjórnvaldssekta skuli nema hið minnsta 5 millj. evra eða jafnvirði þeirrar fjárhæðar í mynt viðkomandi aðildarríkis miðað við gengið 17. september 2014. 3. og 4. mgr. eru sambærilegar 4. og 5. mgr. 110. gr. laga um fjármálafyrirtæki, nr. 161/2002. 3. mgr. er innleiðing á g-lið 6. mgr. 99. gr. UCITS og á við í þeim tilvikum sem hægt er að ákvarða fjárhagslegan ávinning af broti og þrátt fyrir að fjárhæð samkvæmt ákvæð- inu fari fram úr hámarksfjárhæðum skv. 2. mgr. ákvæðisins.

Um 116. gr. Ákvæðið felur í sér innleiðingu á k-lið 2. mgr. 98. gr. og c-lið 6. mgr. 99. gr. UCITS, sbr. lið 16) í 1. gr. UCITS V. Einnig er kveðið á um heimild Fjármálaeftirlitsins um afturköllun starfsleyfis rekstrarfélags í 14. gr. frumvarpsins, sbr. 5. mgr. 7. gr. UCITS, afturköllun stað- festingar verðbréfasjóðs í 29. gr. og afturköllun heimildar vörsluaðila verðbréfasjóða í 44. gr.

Um 117. gr. Ákvæðið felur í sér innleiðingu á d-lið 6. mgr. 99. gr. UCITS, sbr. lið 16) í 1. gr. UCITS V, og kveður á um heimild Fjármálaeftirlitsins til að tímabundið eða varanlega banna brotlegum einstaklingi að sitja í stjórn rekstrarfélags eða gegna stjórnunarstörfum innan þess. Undir ákvæðið falla stjórnarmenn og framkvæmdastjórar rekstrarfélags, sem og aðrir þeir einstaklingar sem eru ábyrgir fyrir brotum gegn ákvæðum laganna. Með stjórnunarstörfum er átt við að viðkomandi sitji í stjórn eða gegni stöðu framkvæmdastjóra eða annarri stöðu sem veitir umboð til að taka ákvarðanir sem geta haft áhrif á framtíðarþróun og afkomu fyrirtæk- isins. Tilgreina verður í ákvörðun Fjármálaeftirlitsins hve lengi bannið gildir.

Um 118. gr. Ákvæðið innleiðir 1. mgr. 99. gr. c UCITS, sbr. lið 17) í 1. gr. UCITS V, en þar eru taldar upp þær aðstæður sem horfa skal til við ákvörðun stjórnsýsluviðurlaga. Ekki er um tæmandi talningu að ræða. Sambærileg ákvæði eru í 5. mgr. 65. gr. gildandi laga um verðbréfasjóði og í 3. mgr. 110. gr. laga um fjármálafyrirtæki, nr. 161/2002, vegna ákvarðana stjórnvaldssekta. Við val á tegund og þyngd stjórnsýsluviðurlaga skal með vísan til almennra reglna sjá til þess að þau verði árangursrík, í réttu hlutfalli við brot og hafi varnaðaráhrif, til viðbótar við það að