126

9. mgr. innleiðir 2. mgr. 108. gr. UCITS og kveður á um upplýsingaskyldu Fjármálaeftir- litsins sem lögbærs yfirvalds í heimaríki verðbréfasjóðs til lögbærra yfirvalda í gistiríki verð- bréfasjóðsins og lögbærra yfirvalda í heimaríki rekstrarfélags verðbréfasjóðs í þeim tilvikum sem það er með staðfestu í öðru ríki innan EES. 10. mgr. innleiðir hluta 4. og 6. mgr. 21. gr. UCITS hvað varðar heimildir Fjármálaeftir- litsins til að bregðast við ábendingu frá lögbæru yfirvaldi í gistiríki rekstrarfélags sem hefur staðfestu og starfsleyfi hér á landi. 11. mgr. innleiðir 2. og 3. málsl. 8. mgr. 21. gr. UCITS og kveður á um ráðstafanir sem Fjármálaeftirlitinu ber að grípa til berist því upplýsingar frá lögbæru yfirvaldi í heimaríki rekstrarfélags sem markaðssetur verðbréfasjóð hér á landi um að til standi að afturkalla starfs- leyfi rekstrarfélagsins þar í landi. Ráðstafanir Fjármálaeftirlitsins skulu miða að því að vernda hagsmuni fjárfesta í viðkomandi verðbréfasjóði og heilbrigða starfsemi fjármálamarkaða hér á landi. Meðal þeirra ráðstafana sem Fjármálaeftirlitið getur gripið til er að stöðva tímabundið markaðssetningu viðkomandi rekstrarfélags hér á landi.

Um 110. gr. Ákvæðið felur í sér innleiðingu á 21. gr. UCITS. 1. - 3. mgr. eru innleiðing á 1. - 3. mgr. 21. gr. UCITS. 4. mgr. er innleiðing á hluta 4. mgr. 21. gr. UCITS hvað varðar rekstrarfélag í öðru ríki innan EES sem starfar hér á landi sem neitar að afhenda upplýsingar að beiðni Fjármálaeftir- litsins eða fara að útbótakröfu. Á lögbæru yfirvaldi heimaríkis rekstrarfélags hvílir skylda til að bregðast við og upplýsa Fjármálaeftirlitið um þær ráðstafanir sem gripið var til. 5. mgr. er innleiðing á 5. - 7. mgr. 21. gr. UCITS, sbr. lið 11) a) í 11. gr. Omnibus I, með hliðsjón af aðlögun í 5. tölul. 1. gr. ákvörðunar sameiginlegu EES-nefndarinnar nr. 92/2018 við upptöku Omnibus I í EES-samninginn, og 2. mgr. 109. gr. UCITS. 6. mgr. er innleiðing á 1. undirgrein 7. mgr. 21. gr. UCITS, sbr. lið 11) b) í 11. gr. Omnibus I. Kveðið er á um að Fjármálaeftirlitinu sé heimilt að grípa til nauðsynlegra varúðarráðstafana gagnvart rekstrarfélagi til verndar hagsmunum fjárfesta. Hér undir gæti t.d. fallið að banna markaðssetningu á erlendum sjóði hér á landi. Fjármálaeftirlitið getur síðar endurnýjað heim- ildina til markaðssetningar geti sjóðurinn sýnt fram á að hann uppfylli skilyrði laga um starf- semi verðbréfasjóða. Kveðið er á um sambærilegar heimildir í 46. gr. gildandi laga um verð- bréfasjóði.

Um 111. gr. Ákvæðið felur í sér innleiðingu á 4. og 5. mgr. 108. gr. UCITS, sbr. lið 36) í 11. gr. Omnibus I, með hliðsjón af aðlögun í 5. tölul. 1. gr. ákvörðunar sameiginlegu EES-nefndar- innar nr. 92/2018 við upptöku Omnibus I í EES-samninginn, og kveður á um valdheimildir Fjármálaeftirlitsins vegna verðbréfasjóða sem eru með staðfestu og staðfestingu í öðru ríki innan EES en Íslandi, en hlutdeildarskírteini sjóðsins eru markaðssett hér á landi. Sambærilegt ákvæði er í 46. gr. gildandi laga um verðbréfasjóði og 23. gr. reglugerðar nr. 1166/2013, um fjárfestingarheimildir verðbréfasjóða, innlausn, markaðssetningu erlendra sjóða og upplýsingagjöf.

Um 112. gr. Ákvæðið innleiðir hluta 2. mgr. og 5. mgr. 99. gr. d UCITS, sbr. lið 17) í UCITS V. Með ákvæðinu er lagt til að rekstrarfélögum og vörsluaðilum verðbréfasjóða verði gert skylt að setja upp ferla til þess að taka við og fylgja eftir tilkynningum starfsmanna um brot, möguleg