2

- Heimaríki rekstrarfélags: Ríki innan EES þar sem rekstrarfélag er með skráða starfsstöð.
- Heimaríki verðbréfasjóðs: Ríki innan EES þar sem verðbréfasjóður hefur fengið stað- festingu samkvæmt viðkomandi landslögum.
- Hlutdeildarsjóður: Sjóður um sameiginlega fjárfestingu sem stofnað er til af rekstrar- félagi og í reglum sjóðsins kemur fram að hann sé hlutdeildarsjóður.
- Hlutdeildarskírteini: Fjármálagerningur sem er staðfesting á tilkalli allra þeirra sem eiga hlutdeild í hlutdeildarsjóði eða einstakri deild hans til eigna sjóðsins.
- Innlendur samruni: Samruni verðbréfasjóða sem hafa staðfestu hér á landi, þar sem að minnsta kosti einn verðbréfasjóðanna hefur markaðssett hlutdeildarskírteini sín í öðru ríki innan EES.
- Markaðssetning: Tilboð eða hvatning til fjárfesta, með auglýsingum eða annarri kynn- ingu að frumkvæði rekstrarfélags eða fyrir þess hönd, um kaup á hlutdeildarskírteinum í verðbréfasjóði sem það rekur.
- Millilandasamruni: Samruni verðbréfasjóða þar sem:
- a.m.k. tveir verðbréfasjóðanna eru með staðfestu í mismunandi aðildarríkjum, eða
- verðbréfasjóðir með staðfestu í sama aðildarríki renna saman í nýjan verðbréfasjóð með staðfestu í öðru aðildarríki.
- Náin tengsl: Náin tengsl samkvæmt lögum um fjármálafyrirtæki.
- Peningamarkaðsgerninga r: Þeir flokkar auðseljanlegra fjármálagerninga sem viðskipti fara venjulega fram með á peningamarkaði og hafa virði sem hægt er að ákvarða með nákvæmni á hvaða tímapunkti sem er.
- Rekstrarfélag verðbréfasjóða: Lögaðili sem rekur einn eða fleiri verðbréfasjóði með reglubundnum hætti.
- Samruni: Samruni þar sem:
- einum eða fleiri verðbréfasjóðum, samrunasjóðum, eða einstökum deildum samruna- sjóðs sé hann deildaskiptur, er slitið án skuldaskila og allar eignir og skuldbindingar samrunasjóðsins eru yfirfærðar til annars starfandi verðbréfasjóðs (yfirtökusjóðs), eða einstakra deilda yfirtökusjóðs sé hann deildaskiptur, í skiptum fyrir útgáfu hlutdeild- arskírteina til handa eigendum hlutdeildarskírteina samrunasjóðsins og, ef við á, greiðslu reiðufjár sem er ekki umfram 10% verðmætis þeirra hlutdeildarskírteina,
- tveimur eða fleiri verðbréfasjóðum (samrunasjóðum), eða einstökum deildum sam- runasjóða séu þeir deildaskiptir, er slitið án skuldaskila og allar eignir og skuldbind- ingar samrunasjóðanna eru yfirfærðar í verðbréfasjóð (yfirtökusjóð) sem þeir stofna, eða til einstakra deilda yfirtökusjóðs sé hann deildaskiptur, í skiptum fyrir útgáfu hlut- deildarskírteina til handa eigendum hlutdeildarskírteina samrunasjóðanna og, ef við á, greiðslu reiðufjár sem er ekki umfram 10% verðmætis þeirra hlutdeildarskírteina,
- einn eða fleiri verðbréfasjóðir (samrunasjóðir), eða einstakar deildir verðbréfasjóðs sé hann deildaskiptur, halda áfram starfsemi sinni en yfirfæra hreina eign sína til ann- arrar deildar sama verðbréfasjóðs eða yfir í verðbréfasjóð (yfirtökusjóð) sem stofnað- ur er eða einstakra deilda hans sé hann deildaskiptur.
- Staðfesta: Eftirfarandi gildir um staðfestu:
- Rekstrarfélag hefur staðfestu þar sem það er með skráða starfsstöð.
- Verðbréfasjóður hefur staðfestu þar sem hann hefur fengið staðfestingu eða er með starfsleyfi.
- Vörsluaðili hefur staðfestu þar sem hann er með skráða starfsstöð eða útibú.
- Staðfesting: Með staðfestingu verðbréfasjóðs er átt við heimild lögbærs yfirvalds til handa rekstrarfélagi til að starfrækja þann tiltekna verðbréfasjóð.