标题：华龙证券有限责任公司
公司简介
业务范围华龙证券有限责任公司主要业务范围包括证券经纪、投资银行、证券投资咨询、财务顾问以及中国证监会批准的其他业务。公司拥有广泛的客户资源和良好的社会形象，在北京、上海、深圳、重庆、杭州、无锡、乌鲁木齐、合肥和兰州等主要城市设有34家经营机构，并在北京设立了投资银行专业分公司，发起设立了华商基金管理公司，控股甘肃陇达期货公司。公司项目遍布全国，先后成功保荐一汽集团启明信息、北大荒、浙江龙盛、祁连山等十多家大型企业的上市与融资。  title人才资源经国家科技部、教育部批准，公司设有博士后流动工作站，拥有一大批高学历、高素质的专业人才，大学本科以上人员85%，硕士以上人员26%，拥有一批经验丰富、业务精湛的保荐代表人和专业分析师队伍。发展战略公司坚持“借力西部，放眼全国”的发展战略，凭借专业化的优质服务，诚信、务实、高效、敬业的团队精神，在竞争激烈的中国证券服务业中稳步提升份额。2009年成功保荐首批创业板上市企业发行上市，成为首批保荐企业在创业板上市的全国17家证券公司之一。
主要股东
甘肃省人民政府国有资产监督管理委员会：为公司控股股东，是甘肃省人民政府直属特设机构，根据省人民政府授权，依照《中华人民共和国公司法》等法律和行政法规履行出资人职责，监管省属国有企业的资产。
广西远辰投资集团有限公司：广西远辰投资集团有限公司是一家以股权投资和实业投资并举的多元投资集团。股权投资涉及金融、保险、证券、生物制药、高端食品、现代农牧业等。实业投资主要涉及房地产、矿产资源、新材料等。酒泉钢铁（集团）有限责任公司酒钢集团始建于1958年，是国家“一五”重点建设项目，也是继鞍钢、武钢、宝钢之后，国家规划建设的第四个钢铁联合企业。目前是我国西北地区建设最早、规模最大、黑色与有色并举、多元化发展的现代化企业集团。甘肃省电力投资集团公司：甘肃省电力投资集团公司的前身是甘肃省电力建设投资开发公司，成立于1988年。2005年7月，甘肃省人民政府将其组建为“甘肃省电力投资集团公司”，加挂“甘肃省投资集团公司”牌子，两块牌子，一套人马。集团公司是甘肃省人民政府出资设立的政策性国有大型投资公司，是省政府授权的投资主体和国有资产经营主体，承担着全省电源项目及其他重大项目的投融资、参控股建设、管理。江苏阳光集团有限公司：江苏阳光集团有限公司是国家重点企业集团和国家重点扶持的33家行业排头兵之一，公司注册资本195387.3万元，涉足毛纺、服装、生物医药、房地产、太阳能、热能电力、电子产品、金属冶金、零售业、其他产业等十大产业。晶龙实业集团有限公司：晶龙实业集团有限公司是以生产太阳能级大直径、低氧碳单晶硅棒、片盒半导体器件级、集成电路级单晶硅系列产品、太阳能电池、组建为主，兼单晶炉、石墨制品、石英坩埚和化工产品的集生产、科研、加工、贸易、服务为一体的高科技、外向型民营企业。是世界上最大的太阳能单晶硅生产基地、国家火炬计划太阳能硅材料产业基地、河北省半导体材料基地。江阴澄星实业集团有限公司江阴澄星实业集团有限公司主业涉及磷化工、石化、商贸物流等产业，主要产品包括磷酸、磷酸盐、瓶级聚酯切片、PTA。公司是中国精细磷化工行业的龙头企业，磷酸产销量居全国第一。2009年，澄星集团位列“2009年中国企业500强”的第271名，同时还入选“2009年中国制造业500强”，位列第146名。[1]

公司业务
证券经纪业务（一）业务范围
公司经纪业务服务通道高效畅通，金融产品丰富，服务手段完备，为客户提供代理登记开户、代理证券还本付息和分红派息、投资咨询服务，提供A股、B股、债券、基金、权证、创业板等齐全的交易品种，提供现场委托、电话委托、网上交易、手机委托等多种交易方式。
（二）特色产品
公司经纪业务不断充实和丰富营销及服务产品，目前已成功推行的产品有：华龙e智汇、华龙点金、华龙e通、华龙e键通、华龙e话通、华龙e教室等，这些产品已在投资者群体中成为了知名品牌，得到了市场的高度评价
（三）竞争优势
公司交易信息系统先进、安全、快捷、稳定，多年来从未发生过一起重大交易中断事故，多次受到深、沪交易所的好评和表彰。
公司拥有一大批专业素质优良、敬业爱岗的证券咨询、研究、服务人员，以客户资产的保值增值为目标，根据客户风险承受能力、风险偏好、财务状况、资信能力进行客户分类，并依分类结果努力为客户提供个性化、差异化的适当性服务。
公司已经与工、农、中、建、交、招商、浦发、中信、民生等多家银行和中国电信、中国移动、中国联通等通信商的当地机构达成了战略合作协议，实现互利共赢，共同开发客户，并为客户提供综合化、一站式的理财服务，形成了独具特色的服务模式。
（四）主要业绩
公司经纪业务成长明显，根据中国证券业协会统计，公司2008年度经纪业务收入增长率在全国107家券商中名列第12名。2009年在中国国际金融论坛上，荣获"中国最佳金融创新奖"。2010年6月，在证券时报社主办的"第三届中国最佳证券经纪商暨中国明星证券营业部评选颁奖典礼"上，公司兰州东岗西路证券营业部荣获"中国最佳区域营业部"奖项、兰州民主西路证券营业部荣获"中国最佳投资者教育营业部"奖项。投资银行业务（一）业务范围
1、股权融资服务：主板、中小板、创业板IPO及再融资业务；
2、债权融资服务：公司债、企业债业务；
3、并购财务顾问：企业并购重组；
4、改制辅导：拟上市公司改制、辅导；
5、咨询、财务顾问：企业管理咨询、财务顾问；
6、中国证监会许可的其他业务，如股权分置改革等。
（二）特色服务
选派合适的项目团队，提供专业化、高品质的服务，完成客户的价值发现和价值实现，帮助客户实现业务目标。为此，投资银行部确定了八项客户服务标准：
1、了解和掌握客户期望；
2、分析客户的需要和对专业服务的要求；
3、商定客户服务目标，制定客户服务计划；
4、实施客户服务计划以确保实现我们的承诺；
5、向管理层提出建设性的改进意见；
6、加强与客户管理层高层人员的沟通与联系，并取得客户的持续信任；
7、获得客户对我们工作的评估意见，不断改进和提升我们的服务水准；
8、公平合理地收取体现我们服务价值的费用。
三）竞争优势
投资银行业务自公司成立时就构建了具有较强市场竞争力的内部激励机制，建立了以项目为核心的执行董事制度，实现了投资银行业务全过程的动态管理、质量控制、风险管理和客户服务。能够在资本市场为客户提供专业化、个性化、一站式金融服务。
（四）主要业绩
2003年华龙证券投资银行承销项目家数在国内排名12位；
2006年股权分置改革项目国内排名13位；
2006年股票承销金额、家数进入前20名；
2006年威尔泰IPO项目在新股发行开闸后成为发行市盈率、认购倍数最高的项目；
2007年完成的北大荒可转债项目获得第三届"新财富"最佳投资银行项目，全泽、王保平被评为最佳保荐代表人；
2008年冠农股份创A股市场再融资发行价格最高；
2008年股票承销家数排名第23名；
2008年被证券时报评选为最佳销售投行；
2010年再次被证券时报评选为最佳销售投行，大禹节水被评为最具投资价值保荐项目。固定收益业务（一）业务范围
固定收益证券总部旨在为政府、企业、金融机构及个人投资者提供全方位、系统性的债权融资及投资服务，开展所有与固定收益产品相关的业务，业务领域包括债权融资工具的发行与承销，债权产品的销售、交易、投资以及宏观经济、市场策略、产品定价及创新业务等方面的研究。
二）特色产品
1、宏观经济年度、季度及月度报告；
2、供求因素研究；
3、债券市场周评、月报、季报、年报及投资策略；
4、债券发行定价报告、创新研究报告、重大事件专题报告；
5、核心客户个性化服务；
6、固定收益证券理财产品设计、业务创新研究。
（三）竞争优势
公司的债权融资业务团队拥有丰富的项目操作经验和扎实的专业能力，具有的竞争优势为：专业的财务整合策划建议、贴身的债权发行方案设计、高效的债权申报组织保障工作、雄厚的公共关系资源、良好的发行时机选择能力、精准的定价能力。
公司的销售交易团队有着丰富的业务经验和扎实的专业功底，坚持诚信、共赢的经营理念，凭借优质的服务和敏锐的市场洞察力，在固定收益证券产品的销售交易领域保持着领先优势，树立了良好的形象。具有的竞争优势为：完善的销售网络、优质的客户服务、卓越的交易能力、强大的推介能力。
（四）主要业绩
公司的债权融资业务团队拥有丰富的项目操作经验和扎实的专业能力，曾经成功操作过广西投资、河南建设、山西潞安矿业、湘投控股、柳州城投、柳州投控、冀东水泥、南钢联合、重庆地产、南京交通、汾湖投资、北大荒、浙江龙盛等公司债券主承销项目，截止2009年底累计为企业融资200余亿元。资产管理业务2007年证券公司综合治理工作完成后，公司吸取经验，在资产管理业务方面，主要引进和加强了业务人才的培训、储备，完善了业务流程，强化了制度建设，优化了产品设计，已全面做好开展此业务的各项准备工作。研究咨询业务一、业务范围
华龙证券研究中心研究范围涉及宏观经济研究、市场策略研究、行业与公司研究以及金融工程研究。
宏观经济研究主要包含宏观经济形势和政策研究及宏观经济运行趋势判断；市场策略研究旨在通过分析和判断，对市场运行趋势进行预测，并在此基础上提出相应的投资策略；行业与公司研究覆盖22个主要行业，对每个行业所属重点上市公司进行研究，提示个股与行业投资机会；金融工程研究包含基金研究、股指期货研究、大宗商品研究、量化投资研究。
二、特色服务
华龙证券研究中心研发四个大类30余种研究报告与产品，为客户提供研究成果与即时资讯；针对重点客户的特定需求，研究中心提供灵活的专属服务，将“客户至上”的理念始终贯穿在日常的工作中；研究中心通过投资策略报告会、投资沙龙等活活动，为投资者传递先进的投资理念和及时的投资策略，为客户提供终身受益的证券研究支持将成为华龙证券研究中心最具特色的服务。
华龙证券研究地处西北，研究中心对西北部区域上市公司的研究具有独特的区域优势，2010年研究中心公开发布的甘肃省上市公司研究专题系列报告在业界和投资者中产生了良好反响，成为投资者和相关机构了解甘肃省上市公司的重要参考。
三、竞争优势
华龙证券研究中心近30位具有硕士、博士学历的研究员，是华龙证券研究实力的保障，良好的学术素养和资深从业背景使得华龙证券研究中心成为我国西部地区最具实力的研究机构。同时，华龙证券研究中心在北京、上海等金融中心城市设立窗口，及时把握市场信息，立足西北深耕细作打造中心特色研究的同时，亦紧跟前沿动态，准备把握市场趋势，研究成果在业内的影响力逐日提升。
四、主要业绩
华龙证券研究中心定期发布的年度、半年度及季度投资策略报告是华龙证券研究中心研究实力的综合反映，其核心观点和推荐的股票投资组合得到了市场的应证：2010年中期，华龙证券研究中心准确预见到战略性新兴产业的投资机会，在中期报告中重点提出的相关投资主线已经为市场所验证；2010年四季度，研究中心提出“把握升值与通胀预期下的结构性机遇”的核心观点，本观点与四季度的市场走势高度吻合，为投资者提供了可靠的策略支持。
华龙证券研究中心于2010年开展的“七大战略性新兴产业投资机会分析”主题研究，具备相当的前瞻性和深度性，其研究成果通过大型报告会传递给广大投资者，其中核心推荐的股票组合在市场上取得了远超沪深300的良好收益，获得了投资者的一致好评。
华龙证券研究中心日常产品包含四个大类20多个品种，通过全方位紧密跟踪经济动向与市场热点，为投资者及时揭示投资机会，其产品已经成为华龙证券客户必不可少的投资指南。
经营范围
经中国证监会批准，公司的经营范围为：
证券的主承销
企业上市推荐、公司上市专业辅导
代理证券的还本付息、分红派息
证券代保管、鉴证
代理登记开户
证券的自营买卖
客户资产管理
证券投资咨询（含财务顾问）
中国证监会批准的其他业务
公司资质
经中国证监会批准，公司的各单项业务资格有：
股票主承销商资格
经营外资股业务资格
证券受托投资管理业务资格
网上证券委托业务资格
银行间同业拆借业务资格
经营外汇业务资格
开放式证券投资基金代销业务资格
股权分置改革保荐机构资格
权证交易与结算资格
基金通业务资格
企业文化
企业目标：成长为在国内外有一定影响的现代金融企业；企业使命：公司、股东、客户和员工共同发展；企业宗旨：客户至上，诚信为本，规范经营，服务创新；企业作风：高效务实，勤勉敬业，团结协作，稳健睿智；企业哲学：智慧创造财富；
企业责任
做为注册地和管理总部均设在西部地区的证券经营机构，公司在切实保障和维护客户权益的基础上实现股东利益最大化，高度关注客户、员工、社会等各方面的利益，实现股东、客户、员工与公司的共同发展，积极奉献社会。 公司成立以来，在做好本职，服务社会的同时，积极投身慈善事业，援建希望小学，扶危助困，回报社会。
四川汶川地震发生后，公司及所有员工发扬"一方有难，八方支援"的中华民族优良传统，积极踊跃捐款，奉献爱心，共向灾区捐款2400多万元。
青海玉树地震后，公司及员工也在第一时间向灾区捐款150多万元。
制定了《支持服务藏区发展工作方案》，每年投入不低于100万元，用于支持甘肃藏区优质企业的发展和优秀企业家的培养。
舟曲特大泥石流灾害发生后，公司第一时间通过甘肃省红十字会向灾区捐款200万元。
公司荣誉
时间
奖项或荣誉称号
主办单位
2011年4月
金融支持地方发展突出贡献奖
甘肃省人民政府
2011年2月
投资者教育活力奖
上海证券交易所
2011年1月
省级精神文明建设先进单位
甘肃省委、甘肃省政府
2010年12月
甘肃省十大慈善单位
甘肃省慈善总会、甘肃日报社
2010年8月
市级文明单位
兰州市委、兰州市人民政府
2010年7月
创新创效先进集体
共青团甘肃省委、甘肃省国资委、甘肃省人力资源和社会保障厅
2010年6月
兰州东岗西路证券营业部荣获 “中国最佳区域营业部”奖项，兰州民主西路证券营业部荣获“中国最佳投资者教育营业部”奖项
《证券时报》
2010年5月
公司荣获“最佳销售投行”奖项，公司保荐的大禹节水项目荣获“2010中国区最具投资价值保荐项目”
《证券时报》
2010年4月
支持社区工作先进单位
中共广武门街道工作委员会
2010年3月
“我服务，我先知”投资者教育能手评选活动优秀组织奖
上海证券交易所
2010年2月
2008年度、2009年度省长金融奖
甘肃省人民政府
2009年10月
中国最佳金融创新奖
中国国际金融论坛
2009年10月
甘肃辖区第一届证券期货知识竞赛优秀组织奖
甘肃证监局、甘肃证券期货业
协会
2009年5月
中国区最佳销售投行
《证券时报》
2009年3月
上海证券报股民学校优秀组织奖
上海证券报社
2008年10月
甘肃金融服务业诚信企业
甘肃省商业联合会