标题：君得丰
名称
国泰君安君得丰一号债券分级集合资产管理计划
类型
限定性集合资产管理计划
封闭期
君得丰一号优先级份额自成立之日起每6个月开放一次，开放日为每满6个月的最后一个工作日及其后两个工作日（具体时间以管理人公告为准），其余时间均为封闭期，封闭期内不办理优先级份额的参与、退出业务
君得丰一号次级份额封闭期1年，封闭期内不办理次级份额的参与、退出业务。
开放期
君得丰一号优先级份额自成立之日起每6个月开放一次，开放日为每满6个月的最后一个工作日及其后两个工作日。
君得丰一号次级份额不设置开放期，不接受投资者的参与和退出。
最低金额
单一投资者参与本计划优先级份额，首次参与的最低金额为人民币50000元，追加参与的最低金额为人民币1000元。
单一投资者参与本计划次级份额，首次参与的最低金额为人民币100万元，追加参与的最低金额为人民币1万元。
投资范围
君得丰一号将投资于国债、央行票据、金融债、公司债、企业债、可转换债券、可分离交易债券、可交换债券、短期融资券、有担保且外部债项评级在AA级（含）以上或者提供第三方全额不可撤销担保的担保人主体评级在AA级（含）以上的中小企业私募债、中期票据（含非公开定向债务融资工具等经银行间交易商协会批准发行的各类债务融资工具）资产支持证券、货币市场基金、债券型基金、逆回购、债券正回购、保证收益及保本浮动收益商业银行理财计划以及其他法律法规或政策许可投资的固定收益证券品种。
君得丰一号可持有可转换债券转股形成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可分离交易债券而产生的权证，君得丰一号不通过二级市场购买股票和权证，君得丰一号持有的股票和权证等权益类资产的投资比例合计不超过集合资产净值的20%，因所持股票所派发的权证以及因投资可分离交易债券而产生的权证不超过3%。
持有现金及等价物（银行活期存款、货币市场基金、期限在1年内的国债和央行票据、期限为7天以内的债券逆回购等）不低于集合计划资产净值的5%。
风险收益特征
本计划优先级份额属于低风险证券投资产品，风险收益水平低于股票及股票型产品，高于货币市场产品
本计划次级份额属于中等风险证券投资产品，风险收益水平低于股票及股票型产品，高于债券型及货币市场产品。
适合推广对象
君得丰一号优先级份额适合向风险承受能力较低、资产流动性需求不高的投资者。
君得丰一号次级份额适合向能够承受一定本金损失、资产流动性需求不高、熟悉债券市场的个人高端客户或具有资产配置需求的机构投资者。
参与费与退出费
君得丰一号参与费和退出费率均为0。
办理时间
君得丰一号优先级份额自成立之日起每6个月开放一次，开放日为每满6个月的最后一个工作日（具体时间以管理人公告为准）。在该期间，投资者可以办理退出业务。
君得丰一号次级份额不设置开放期，不接受投资者的退出。
参与办理方式
1、以金额申请，推广期参与价格为份额面值；
2、投资者需要事先开设推广机构认可的交易账户，并在账户内备足参与的货币资金；若账户内参与资金不足的，推广机构不受理该笔参与申请。投资者参与申请经确认成功后，其参与申请和参与资金不得撤销。
3、投资者推广期参与的，可于计划成立后2个工作日到办理参与的营业网点查询参与确认情况。
退出办理方式
1、优先级份额退出的办理方式：
（1）退出申请的提出：委托人可在原参与网点，在规定的退出开放期办理所持有份额的部分或全部退出手续，或登录原参与推广机构指定的网络系统以自主下单的方式申请退出。
（2）退出申请的确认：当日（T日）在交易时间内提交的申请，管理人及注册登记机构在收到委托人退出申请的T+1日对该交易的有效性进行确认，委托人通常可在T+2日到网点查询退出的确认情况。巨额退出情况参见《管理合同》相应章节。
（3）退出申请款项的支付：委托人退出申请确认后，管理人将指示托管人把退出款项从集合计划托管专户划往注册登记机构，再由注册登记机构划往各推广机构，并通过推广机构划往申请退出委托人的指定资金账户，退出款项将在T+3日内从托管账户划出。
2、次级份额退出的办理方式：
君得丰一号次级份额不设置开放期，不接受投资者的退出。
相关费率
1、参与费：0
2、托管费：0.15%
3、管理费：0.8%
管理人
上海国泰君安证券资产管理有限公司
托管人
中国工商银行股份有限公司[1]
代理推广机构
国泰君安证券股份有限公司、中国工商银行股份有限公司
办理时间
推广期，投资者在推广机构的工作日可以参与本集合计划。
本集合计划优先级份额自成立之日起每6个月开放一次，开放日为每满6个月的最后一个工作日及其后两个工作日（具体时间以管理人公告为准）。在该期间，投资者可以办理参与业务。
本集合计划次级份额不设置开放期，不接受投资者的参与和退出。
办理场所
推广机构指定的场所。
办理方式
1、以金额申请，推广期参与价格为份额面值；
2、投资者需要事先开设推广机构认可的交易账户，并在账户内备足参与的货币资金；若账户内参与资金不足的，推广机构不受理该笔参与申请。投资者参与申请经确认成功后，其参与申请和参与资金不得撤销。
3、投资者推广期参与的，可于计划成立后2个工作日到办理参与的营业网点查询参与确认情况。
集合计划的分级
本集合计划分为优先级份额和次级份额。优先级份额和次级份额之比不超过9:1。
集合计划成立的条件
集合计划的参与资金总额（含参与费）不低于1亿元人民币且其委托人的人数为2人（含）以上，并经管理人聘请的具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合计划进行验资并出具验资报告后，管理人宣布本集合计划成立。
集合计划设立完成前，委托人的参与资金只能存入集合计划份额登记机构指定的专门账户，不得动用。
集合计划设立失败
集合计划推广期结束，在集合计划规模低于人民币1亿元或委托人的人数少于2人条件下，集合计划设立失败，管理人承担集合计划的全部推广费用，并将已认购资金及同期利息在推广期结束后30个工作日内退还集合计划委托人。
集合计划份额转让
本计划成立后，管理人可以按照规定申请份额转让事宜。
集合计划存续期间，管理人、代理推广机构的客户之间可以通过证券交易所等中国证监会认可的交易平台转让集合计划份额。受让方首次参与集合计划，应先与管理人、托管人签订集合资产管理合同。
业绩报酬
1、本集合计划优先级份额不提取业绩报酬。
2、本集合计划次级份额提取一定的业绩报酬，计提办法如下：
管理人将根据年化收益率（R）提取业绩报酬，本集合计划期满清算或结算时提取业绩报酬，称为退出提取
A=结算日次级份额的单位资产净值；
C=参与日次级份额的单位资产净值；
T=份额持有天数；
E=业绩报酬；
K=退出份额×参与日次级份额的单位资产净值；
年化收益率R=（A-C）/C×（365/T）×100%；
业绩报酬计提标准为：
当R≥10%时，对超额收益率部分提取15%的业绩报酬，即E=K×（R-10%）×15%×(T÷365)；
管理人的业绩报酬的计算和复核工作由管理人完成，相关信息在注册登记机构记录。
收益分配
收益构成本集合计划收益指集合计划利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，集合计划已实现收益指集合计划收益减去公允价值变动收益后的余额。
分配原则本集合计划存续期内不进行收益分配，即不安排红利发放。本集合计划到期后，对集合计划资产进行清算。
终止和清算
（一）有下列情形之一的，集合计划应当终止：
1. 集合计划存续期届满且未能展期的；
2. 管理人因重大违法、违规行为，被中国证监会取消业务资格的；
3. 托管人因重大违法、违规行为，被监管机构取消业务资格而管理人未在30个工作日内与新的托管人签订托管协议的；
4. 管理人因停业、解散、破产、撤销等原因不能履行相应职责的；
5. 托管人因解散、破产、撤销等原因不能履行相应职责时，管理人未在30个工作日内与新的托管人签订托管协议的；
6. 存续期内，任一开放日集合计划委托人少于2人时；
7. 存续期内，次级份额单位净值低于0.6元时；
8. 战争、自然灾害等不可抗力的发生导致本集合计划不能存续；
9. 法律、法规规定或中国证监会规定的其他情况。
（二）集合计划的清算
1、自集合计划终止之日起5个工作日内成立集合计划清算小组，集合计划清算小组按照监管机构的相关规定进行集合计划清算；
2、清算过程中有关重大事项应当及时公布；
3、清算结束后5个工作日内，管理人和托管人应当在扣除清算费用、管理费、托管费及管理人业绩报酬后，将集合计划资产按照委托人拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定，以货币资金的形式全部分派给委托人，并注销集合计划专用证券账户和资金账户。
4、清算结束后15个工作日内由集合计划清算小组在管理人网站公布清算结果。
5、若本集合计划在终止之日有未能流通变现的证券，管理人可针对该部分未能流通变现证券制定二次清算方案，该方案应经集合计划清算小组认可，并通过管理人网站进行披露。管理人应根据二次清算方案的规定，对前述未能流通变现的证券在可流通变现后进行二次清算，并将变现后的资产扣除相关费用后按照委托人拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定，以货币形式全部分配给委托人，并注销集合计划专用证券账户和资金账户。在进行二次清算的变现过程中，变现的资金以现金保存，不得再进行投资。
特别说明
本说明作为《管理合同》的重要组成部分，与《管理合同》具有同等的法律效力[2]