标题：天津市证券业协会
协会简介
天津市证券业协会（英语全TIANJIN SECURITES ASSOCIATION 缩写SAT）协会于 1994年成立。是依法成立的天津地区证券行业自律性管理组织。是天津市民政局社会团体行政主管机关核准、注册、登记成立的社会团体法人。是中国证券业协会的特别会员。 
协会会员为团体会员，目前共有会员75家，其中证券公司 1家，证券营业部71家，投资咨询公司2家。基金公司1家。 
由全体会员代表组成的会员大会是协会的权力机构，协会的组织机构设置为会员大会、理事会、监事会，常设的办公机构是秘书处。协会还成立了业务交流委员会、财务委员会和信息技术委员会，围绕协会“自律、服务、传导”三大职能和日常职责开展工作、举办活动。 
协会还建有友好仲裁工作站，负责调解会员和投资者中的相关业务纠纷。天津市证券业协会网站和《天津市证券业协会通讯》是协会对外交流的主要媒体。
1994年协会成立以来，历经三届会员大会并选举产生了三届理事会。2007年12月27日经会员大会选举产生第四届理事会和第一届监事会，理事长杜志强，监事长李琦，秘书长高强。 
协会宗旨是：遵守宪法、法律、法规和国家政策，遵守社会道德风尚，在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行本市证券业自律管理；发挥政府与证券行业间的桥梁作用；维护会员合法权益，为会员服务；维持证券市场的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动天津市证券市场的健康发展。 
中国证监会天津证券监督管理局是协会的主管部门，负责对协会活动进行监督指导。天津市民政局社团行政管理部门是协会社团行业的管理部门，负责对协会的登记、注册和年检工作。中国证券业协会是本协会的业务指导组织，负责对协会的行业自律及相关工作进行业务指导。 
2006年天津市证券业协会曾率先出台证券交易佣金收取标准报备和公示办法，在全国证券业协会工作会议上受到中国证券业协会和同仁们称赞。为净化证券市场环境，有效地防止恶性竞争，带了个好头。 
多年来，天津市证券业协会一直注重密切结合资本市场实际加强金融证券理论研究，从而不断更新会员单位经营理念，提高经营水平。 “中国证券业市场中行业监管与自律研究”等多篇论文都曾在中国证券业协会论文发表论坛上获奖。 
历经各届会员大会和理事会的共同努力，天津市证券业协会各项工作取得明显成绩，并将继续在自律、服务、传导方面发挥积极作用，为繁荣天津资本市场、为振兴天津经济做出更大贡献。[1]
协会领导
理事长：　杜志强
副理事长：　陈晓捷、刘玉昕、刘晋坤、罗江、张宏、忻宏
理 事： 余加、彭益乐、王民生、马文海、任宇、宋卫初、赵黎明、钟继红、张卫国、姜宏轶、高建新、
曾涛　
监事长：　李琦
监 事： 朱雨良、薛菲宇
秘书长：　高强
副秘书长：　彭益乐、齐助昌[2]
组织机构
  [3]
协会章程
第一章 总 则
第一条 本会的名称天津市证券业协会（以下简称本会，英文译名THE SECURITIES ASSOCIATION OF TIANJIN 缩写SAT）。
第二条 本会的性质：本会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的天津证券业自律性管理组织，是非营利性社会团体法人。
第三条 本会宗旨是：遵守宪法、法律、法规和国家政策，遵守社会道德风尚，在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行本市证券业自律管理；发挥政府与证券行业间的桥梁作用；维护会员合法权益，为会员服务；维持证券市场的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动我市证券市场的健康发展。
第四条 本会接受业务主管单位中国证券监督管理委员会天津监管局和登记管理机关天津市社会团体管理局的业务指导和监督管理，同时接受中国证券业协会管理和指导。
第五条 本会接受相关行业管理部门在产业发展、行业规范等方面的指导和服务。
第六条 本会所在地：天津市和平区大沽北路138号10层。
第二章 业务范围
第七条 本会的业务范围
（一） 根据国家法律、法规、政策，制定行业自律规章、行业行为准则和道德规范，监督会员及本行业从业人员的行为，进行行业自律管理；
（二） 沟通、协调证券业与相关部门、相关行业的关系，调解会员之间以及会员与客户之间的纠纷，努力为会员创造一个公平竞争的经营环境。
（三） 代表会员的共同利益，积极争取和维护会员合法权益，反映会员意见和建议。
（四） 组织开展证券市场的理论研究与业务开发工作，组织有关学术交流活动。
（五） 代表本行业开展对外联络，促进对内对外交流与合作。
（六） 收集、整理国内外证券市场信息和证券业务发展动态，组织编辑和出版有关证券业务的内部资料和书籍刊物，向会员提供咨询服务。
（七） 组织开展或协助业务主管部门开展证券从业人员业务培训，提高从业人员的职业道德、业务技能和管理水平。
（八） 对违反本会章程或规则的会员及从业人员进行处分，或就会员的其它违法、违纪问题建议有关部门予以处罚。
（九） 对为证券业或本会工作做出特殊贡献的会员及从业人员进行表彰、奖励。
（十） 开展符合本会宗旨的其他活动及业务主管部门批准、委托的活动。
（十一） 接受业务主管部门和中国证券业协会赋予的其他工作。
第三章 会 员
第八条 本会会员为单位会员。
第九条 申请加入本会的会员，应当符合下列条件：
（一） 依法取得证券经营许可证和营业执照的企业及其他证券类经济组织。（凡经批准在天津依法从事证券经营及证券相关业务的证券经营机构或相关机构，包括：证券公司、基金管理公司、证券投资咨询公司、证券营业部、异地注册的基金公司在天津的分支机构、异地注册的证券投资咨询公司在天津的分支机构、证券资信评级机构、外资证券公司和基金公司驻天津的代表处等，各商业银行销售基金部门也可作为特殊会员加入本会。）在上述不同类别会员增加到一定数量，可设立相应的专业委员会。
（二） 诚信经营，社会信用记录良好。
（三） 承认并拥护本会章程。
（四） 有加入本会的意愿。
第十条 会员设会员代表一名，代表其在本会履行职责。会员代表应当是会员的主要负责人或法定代表人，代表因故不能出席的需以书面形式授权他人代为行使权利。
第十一条 会员入会实行注册制。会员申请加入本会时，应按照本会的规定进行登记注册。
第十二条 会员发生合并、分立、终止等情况的，其会员资格相应变更或终止，单位会员更换会员代表，须向本会书面报告，经理事会确认后，继任会员代表可以继任该会员在本会的职务。
第十三条 会员入会的程序是：
（一） 提交入会申请书
（二） 经理事会讨论通过 
第十四条 会员享有下列权利：
1、选举权、被选举权和对本会重大决议事项的平等表决权；
2、参加本会举办的各种活动的权利；
3、获得本会提供的各种服务的优先权；
4、向本会提出维护其合法权益不受侵犯、损害的权利；
5、对本会工作提出批评建议权和监督权；
6、入会自愿，退会自由；
7、本会赋予的其他权利。
第十五条 会员应履行下列义务：
1、遵守本会章程、规章并执行各项决议；
2、维护本会的声誉和合法权益；
3、按本会规定缴纳入会基金和会费；
4、按本会规定提供除商业机密外的证券信息及统计资料；
5、积极参加本会组织的各项活动，承办本会委托办理的事项；
6、自觉遵守行规行约，执行本会的各项自律制度；
7、服从本会理事会根据章程规定所进行的调解和管理；
8、本会规定的其他义务。
第十六条 本会实行民主表决机制，每一会员单位享有一票表决权。
第十七条 有关本会会员管理办法另行规定。
第十八条 会员退会应书面通知本会。会员如两年内不缴纳会费或不参加本会活动的视为自动退会。
第四章 组织机构和负责人产生、罢免
第十九条 本会最高权力机构是会员大会。会员大会每四年举行一次，理事会认为必要或会员三分之一以上成员联名提议时，可召开会员大会特别会议。会员大会应在会议召开前十天将会议的时间、地点和议题书面通知全体会员。会员大会须有三分之二以上的会员参加方可举行。大会决议须经与会二分之一以上会员表决通过方为有效。因特殊情况需提前或延期换届的，须由理事会表决通过，报天津证监局和天津市社会团体管理局批准同意。但延期换届最长不超过1年。
第二十条 会员大会职权：
1、制定、修改本会章程；
2、选举、罢免本会理事、监事；
3、听取和审议理事会提交的工作报告，本会财务收支情况报告；
4、审议监事会工作报告；
5、审议、通过行业规章，会费收取标准；
6、决定终止事宜；
7、讨论决定本会其它重大事项。
第二十一条 下列事项须经会员大会三分之二以上会员表决通过方能生效：
1、章程的修改和废止；
2、理事、监事、理事长和法定代表的任免；
3、本会的分立、合并与自行解散。
第二十二条 本会设理事会，是会员大会的执行机构，在会员大会闭会期间，领导本会开展日常工作。向会员大会负责。
理事经会员大会选举产生，每届任期四年，可连选连任，但最多不超过两届。理事由单位会员推荐。理事会须有三分之二以上理事出席方能召开，其决议须经到会理事三分之二以上表决通过方能生效。当理事因重大违法违规行为，所在单位关闭、迁移或离开原推荐单位等原因不能继续履行理事职责时，理事会可宣布其失去理事资格，待下届会员大会增补。
第二十三条 理事会职权：
1、执行会员大会决议；
2、推举理事长候选人、选举和罢免副理事长与秘书长；
3、筹备召开会员大会；
4、向会员大会报告工作；
5、向会员大会报告资产管理和资金使用情况；
6、决定会员的吸收和除名；
7、决定设立办事机构及副秘书长和各机构主要负责人；
8、领导本会办事机构开展工作；
9、制定本会年度工作计划、实施方案和内部管理制度；
10、审议本会有关规章，财务预、决算；
11、决定表彰、奖励对证券业和本会工作做出突出贡献的会员及从业人员；处分或建议会员大会处分违反本会章程或规则的会员及从业人员，或就会员的其他违法、违纪问题建议有关部门予以处罚。
12、受天津证监局委托，向会员大会提名本会的名誉理事长。
13、会员大会授权理事会负责的其他有关事项。
第二十四条 理事会半年召开一次，必要时经理事长或三分之一以上理事联合提议可召开临时理事会议。理事会议须有三分之二以上理事出席方能召开，理事会决议须经到会理事三分之二以上表决通过方为有效。
第二十五条 理事会由会员理事和非会员理事组成。会员理事由会员代表产生；非会员理事由天津证监局委派。
第二十六条 协会设常务理事会，对理事会负责。
第二十七条 常务理事会由理事会选举产生，对理事会负责。常务理事会由理事长、副理事长和非会员理事组成，非会员理事不超过常务理事会成员总数的三分之一。
第二十八条 常务理事会行使以下职权：
（一）组织实施会员大会、理事会决议；
（二）制定协会年度工作计划；
（三）审议理事长办公会提请审议的各项议案；
（四）根据理事长提名聘任秘书长；
（五）理事会闭会期间，行使第二十三条规定的除第2、4项外理事会及本章程其他条款规定的理事会的其他职权；
（六）执行中国证监会天津监管局授权或委托的各项工作。
第二十九条 常务理事会每半年至少召开一次会议，理事长认为必要时亦可召开，经理事长或三分之一以上常务理事提议可以召开临时会议。
第三十条 理事会设理事长一人，副理事长1--6人。理事长为本会法定代表人，不得兼任其他社会团体的法定代表人并在国家机关无现任公职。理事会设名誉理事长若干人。协会名誉理事长、理事长、专职副理事长和监事长由天津证监局提名，通过会员大会选举产生，天津证监局审查同意后报登记管理机关审批、登记。秘书长由理事长提名，经理事会选举产生并报天津证监局审查后，报社会团体登记管理机关备案。
第三十一条 本会理事长、副理事长、秘书长必须具备下列条件：
（一）坚持党的路线、方针政策，政治素质好；
（二）在本会业务领域内有较大影响；
（三）身体健康，能坚持正常工作；
（四）未受过剥夺政治权利的刑事处罚；
（五）具有完全民事行为能力。
第三十二条 理事长行使下列职权：
1、召集和主持理事会议、会员大会及其他重要会议和重大活动；
2、检查会员大会、理事会决议的落实情况；
3、代表本会对外处理重要事项，参与重大活动；
4、理事会授权的其他重大事项的决策；
理事长因故不能履行职责时，由理事长指定一名副理事长代行其职责；理事长因违反国家法律、法规、规章和本会的有关规定或其他原因而无法履行其职责时，理事会可重新推举理事长。
第三十三条 本会设秘书长一人，副秘书长1--3人。秘书长职责：
1、在理事会领导下，主持本会办事机构日常工作的开展，组织实施本会的年度工作计划；
2、协调本会内部办事机构的工作。
3、提名副秘书长及内部办事机构负责人，交理事会决定；
4、聘用本会内部各办事机构专职工作人员；
5、处理日常行政、业务文件；
6、须由秘书长处理的其他事项。
秘书长因故不能履行职责时，由其指定一名副秘书长代行其职责；秘书长因违反国家法律、法规、规章和本会规定或其他原因而无法继续履行职责时，由理事会选举产生秘书长。
第三十四条 协会设监事会，由全体监事组成，监事会是协会工作的监督机构，每届任期四年，最长任期不得超过两届。监事不得兼任理事。
第三十五条 监事会的职权是：
（一）监督协会章程、会员大会各项决议的实施情况并向会员大会报告；
（二）列席理事会和常务理事会会议，监督理事会和常务理事会的工作；
（三）决定和罢免监事长；
（四）审查协会财务报告并向会员大会报告审查结果；
（五）决定其他应由监事会审议的事项。
第三十六条 监事由会员大会选举产生，监事的任职条件参照本章程第三十一条规定的本会理事长、副理事长、秘书长具备的任职条件。
第三十七条 协会每年在4月底前完成上年协会工作年报，将协会工作、财务状况等信息列入年报发各会员单位，同时在协会网站上公布。
第五章 资产管理、使用原则
第三十八条 本会为非营利性社团组织。本会经费自行筹措和运用，并自求平衡。
第三十九条 本会经费来源：
1、入会基金；
2、会费；
3、有关单位、团体、个人的捐赠；
4、本会在核准的业务范围内开展的有偿服务收入；
5、利息收入；
6、其他合法收入。
第四十条 本会按照国家有关规定收取会员会费。
第四十一条 本会经费必须用于本章程规定的业务范围和事业的发展，不得在会员中分配。
第四十二条 本会建立严格的财务管理制度，保证会计资料合法、真实、准确、完整。
第四十三条 本会配备具有专业资格的会计人员。会计不得兼任出纳。会计人员必须进行会计核算，实行会计监督。会计人员调动工作或离职时，必须与接管人员办清交接手续。
第四十四条 本会的资产管理必须执行国家规定的财务管理制度，接受会员大会和财政部门的监督。资产来源属于社会捐赠、资助的，必须接受审计机关的监督，并将有关情况以适当方式向社会公布。
第四十五条 本会换届或更换法定代表人之前由监事会征求天津市社会团体管理局和天津证监局同意后，安排相应的会计师事务所进行财务审计，有关费用由协会承担。
第四十六条 本会的资产，任何单位、个人不得侵占、私分和挪用。
第四十七条 本会专职工作人员的工资和保险、福利待遇按本市有关规定执行。
第六章 章程的修改程序
第四十八条 对本会章程的修改，须经理事会表决后报天津证监局审查并经会员大会审议表决。
第四十九条 本会修改的章程，须在会员大会通过后15日内，经天津证监局审查同意，并报天津市社会团体管理局核准后生效。
第七章 终止程序及财产处理
第五十条 本会完成宗旨或自行解散或由于分立、合并等原因需要注销的，由理事会或常务理事会提出终止动议。
第五十一条 本会终止动议须经会员大会表决通过，报天津证监局审查同意。
第五十二条 本会终止前，须在业务主管部门天津证监局及有关机关的指导下成立清算组织，清理债权、债务，处理善后事宜，清算期间，不开展清算以外的活动。
第五十三条 本会经天津市社团管理局办理注销登记手续后即为终止。
第五十四条 本会终止后的剩余财产，在业务主管单位天津证监局和社团登记管理机关的监督下，按照国家有关规定，用于发展与本会宗旨相关的事业。
第八章 附 则
第五十五条 本章程经 年 月 日会员大会表决通过。
第五十六条 为有效执行本章程，会员大会或理事会，可在本章程基础上根据需要研究制定若干相应的规定、管理办法或公约。
第五十七条 本会章程等文件中，如有与国家现行法律、法规、规章相抵触的地方，以有关法律、法规、规章为准。
第五十八条 本章程的解释权属于本会的理事会。
第五十九条 本章程由会员大会讨论通过并经业务主管单位天津证监局和天津市社会团体管理局核准之日起生效，修改亦同。[4]
天津市证券业协会
2007年12月 日