标题：创新市场与国家兴衰
图书信息
作者：吴欣望 朱全涛  
丛书名："创新与反特权垄断经济史观"后续研究之一[1]
Book Name: How Innovation Market Affects Countries' Rise & Fall
出版社：社科文献出版社
ISBN:978-7-5097-3872-6
版次：2012年10月第一版
字数：28.5万
页数：300
内容简介
《创新市场与国家兴衰》从经济学的角度考察一个国家兴衰的过程，以创新市场的市场结构特征为基点研究新技术、新构思的供给与需求对国家的重要影响，并对英、德、美、日、印度五国的创新市场进行了研究，提出了创新市场的竞争性越充分，国家越能实现经济的可持续增长。
作者简介
  吴欣望，1974年生，湖北京山人，北京大学光华管理学院博士后（2004～2006年），师从著名经济学家厉以宁教授；武汉大学经济学博士，师从辜胜阻教授；武汉大学经济学硕士，师从文建东教授、郭熙保教授；曾从北京大学赴新疆石河子大学支教；现为广西师范大学经济管理学院教授、副院长、广东知识产权发展与研究中心研究顾问；2008～2009年获国家留学基金资助赴伦敦大学SOAS金融与管理系从事学术访问；主要从事创新与知识产权经济学研究，已经出版《专利经济学》、《知识产权：经济、规则与政策》、《创新与反特权垄断经济史观》、《创新市场与国家兴衰》、《公共权力与社会变革》等专著；长期从事宏观经济学、微观经济学、创新经济学和计量经济学等方面的研究，在国际权威经济学期刊International Journal of Industrial Organization（第一作者）上发表竞争理论方面的论文。
朱全涛，1970年生，湖北黄冈团风人，中山大学数学学士（1987～1991年）；北京大学数学硕士（1991～1994年），师从著名数学家姜伯驹院士和段海豹教授；武汉大学经济学博士（2002～2006年），师从著名经济学家董辅衱、厉以宁教授；现为广西师范大学经济管理学院教授；2009年获得British Academy for Humanity and  Social Science资助赴伦敦大学SOAS金融与管理系从事寡头竞争的理论研究；主要从事博弈论与产业组织理论研究，在国际权威经济学期刊International Journal of Industrial Organization（通讯作者）上发表竞争理论方面的论文；研究范围包括宏观经济学、微观经济学、博弈论、计量经济学和经济史等；出版的专著有《创新与反特权垄断经济史观》、《创新市场与国家兴衰》和《公共权力与社会变革——基于博弈论的经济史理论》等。
摘要
通过对学术文献的检索，笔者发现，本书在国内外第一次提出“创新市场”，对其历史演变进行考察，并在此基础上构建起“创新市场理论”，用来解释经济发展与国家兴衰。创新市场是对有商业价值的新技术、新构思等原创性信息进行交易的场所。既然是市场，就会有各种各样的市场结构。创新市场的市场结构由“独立决策的供给方个数”以及“独立决策的需求方个数”共同决定。“个数”决定了它们之间的竞争程度。创新市场的市场结构也可被分为买方垄断、买方寡占、卖方垄断、卖方寡占、双边垄断、双边寡占、卖方垄断—买方寡占、买方垄断—卖方寡占和“充分竞争”九种类型。
不同市场结构类型下创新市场的效率是不同的。竞争性越强，可供交易的原创性信息的数量也就越多，创新市场就越有效率；相反，创新市场的垄断性越强，创新市场的效率就越低。
本书对英国、德国、美国、日本、印度五国的创新市场及其市场结构的演变进行了历史考察。发现如果一国创新市场的市场结构更具竞争性，那么该国就会经历创新繁荣和较快经济增长，否则会导致经济增长缓慢。因此，创新市场的市场结构特征是决定一国创新繁荣和中长期经济增长的关键因素。
上述观念与当前主流的新制度经济学的核心观念不同。新制度经济学强调，制度和制度创新对长期经济增长是至关重要的。与“制度”这一概念相比，“创新市场”和“市场结构”有更严密、更具体和更生动的经济学含义。从而，创新市场理论对历史上经济增长的解释具有更正统的经济学血统。
创新市场理论与当前研究国家创新体系的系统论思路也有很大差别。创新市场理论是基于微观经济学的方法来研究创新，它在不同类型的市场结构背景下考察创新主体的行为。具体而言，它认为创新主体的出现、消失和行为方式的变化是市场竞争的自然产物，而系统论思路往往将创新主体的存在和行为模式视为外生的，从而难以解释新的创新主体的出现、创新系统的结构变动等现象；同系统论方法用抽象的网络关系来研究各主体间关系不同，创新市场理论明确地将“市场”看成是连接不同创新主体的纽带，并从各主体所处的市场结构和市场环境来理解其内在动机和经济行为；系统论思路将“市场”看作外部环境，创新市场理论则相反，将市场看作研究的核心，用市场结构来解释创新效率；创新市场理论采用的是正统的理论经济学研究方法，能很自然地运用经济学中的相关理论及结论来研究创新市场的运行效率，提出政策主张，从而更有助于制定有效的创新政策。创新市场理论的政策主张是，政府长期经济政策的目标是要提高创新市场的运行效率，其核心是要让创新市场的市场结构更具竞争性。这种政策理念非常明确、简单，很容易被用来指导政策制定。与此相反，到目前为止，系统论思路并没有在创新政策上形成共识，所提供的政策建议的作用仍然有限。
创新市场理论是对熊彼特创新理论的积极拓展。本书对创新市场的形成、发展及其对典型国家近现代经济增长的影响的考察表明，教育体制、科研体制、产业格局、对外经济政策、金融体制和专利制度等都会对创新市场及其结构产生影响，从而影响到一国经济表现。该理论很好地解释了二十世纪“英国病”、日本“失去的二十年”和美国“新经济”等现象。
中文目录
导读 /　1
第一章　创新市场理论 /　1
第一节　创新市场的含义 /　1
一　什么是创新市场 /　1
二　创新市场上的供求行为与市场均衡 /　4
第二节　创新市场的市场结构 /　9
一　创新市场的市场结构特征 /　9
二　买方垄断—卖方竞争的创新市场结构 /　11
三　卖方寡占—买方竞争的创新市场结构 /　12
四　充分竞争的市场结构 /　13
五　创新机构对创新市场结构的影响 /　16
第三节　创新市场理论 /　18
一　创新市场理论的要点 /　18
二　创新市场理论与国家创新体系分析框架的比较 /　19
三　创新市场理论与熊彼特创新理论的比较 /　26
四　创新市场理论与新增长理论的比较 /　27
五　创新市场理论与新制度经济学的比较 /　27
第四节　创新市场理论在历史分析中的运用 /　28
一　主要思路 /　28
二　主要发现 /　29
本章小结 /　32
第二章　对创新市场及相关市场的历史概览 /　35
第一节　新技术、新构思和新知识的交易市场 /　35
一　对专利技术交易市场的考察 /　38
二　对基础研究市场的简要考察 /　42
第二节　相关市场之一——发明型员工的劳务市场 /　46
一　发明型员工劳务市场的特点 /　46
二　发明型员工劳务市场的发展历程及市场结构 /　49
第三节　相关市场之二——支持技术创新和转化的资本市场 /　51
一　从无组织状态到美国研究与发展公司的建立 /　51
二　现代风险投资行业格局的形成 /　54
三　新技术融资市场的市场结构 /　58
本章小结 /　60
第三章　对英国创新市场的历史考察 /　61
第一节　第一次工业革命时期创新市场的繁荣 /　61
一　创新市场繁荣的直接表现和影响 /　61
二　早期专利制度对技术创新的影响 /　66
三　对新技术的旺盛需求 /　72
四　创新对英国政治经济格局的影响 /　75
第二节　第二次工业革命时期至第二次世界大战之前的创新市场 /　79
一　创新市场的表现和影响 /　79
二　高等教育对创新市场的影响 /　84
三　科研体制的影响 /　91
第三节　第二次世界大战后的创新市场 /　95
一　创新市场的持续低落及后果 /　95
二　创新市场低落的原因 /　99
三　撒切尔改革及其影响 /　104
本章小结 /　106
第四章　对德国创新市场的历史考察 /　109
第一节　统一之前德意志地区创新市场的繁荣 /　109
一　推动创新需求的自由贸易 /　109
二　从技术输入转向产品输出的创新市场 /　117
三　研究型大学的产生与发展 /　120
第二节　第二帝国时期的创新市场 /　123
一　新兴产业与经济繁荣 /　123
二　高等教育对创新市场繁荣的贡献 /　127
三　垄断的强化 /　130
第三节　1919～1945年需求畸形的创新市场 /　136
一　走向高度垄断 /　136
二　畸形创新与虚假繁荣 /　140
第四节　第二次世界大战后联邦德国创新市场的复苏 /　142
一　开放经济中的垄断竞争与产业创新 /　142
二　研发格局的改变 /　144
本章小结 /　146
第五章　对美国创新市场的历史考察 /　149
第一节　独立到内战之前的美国创新市场 /　149
一　创新市场的表现形式 /　149
二　支撑创新市场的专利制度 /　155
三　早期高等教育的影响 /　159
四　经济面貌的变化 /　161
第二节　南北战争到第二次世界大战之前的创新市场 /　165
一　新技术市场的持续繁荣 /　165
二　企业内部研究的兴起 /　171
三　支撑创新的资本市场网络 /　179
四　高等教育对创新市场的影响 /　184
五　经济面貌的进一步变化 /　187
第三节　第二次世界大战结束至今的创新市场 /　189
一　创新市场的新特点 /　189
二　影响创新市场的重要因素 /　195
三　解释“新经济” /　204
本章小结 /　206
第六章　对日本创新市场的历史考察 /　208
第一节　第二次世界大战前的日本创新市场 /　208
一　江户时代末期的经济 /　208
二　明治维新之后的技术引进 /　209
第二节　第二次世界大战后的日本创新市场 /　215
一　技术引进为主的创新市场 /　215
二　技术引进与产品输出并举的创新市场 /　216
三　技术引进与技术输出并举的创新市场 /　218
本章小结 /　226
第七章　对印度创新市场的历史考察 /　229
第一节　20世纪90年代之前的创新市场 /　229
一　殖民地时期的创新市场 /　229
二　独立至20世纪90年代之间的创新市场/　231
第二节　经济自由化改革及其对创新市场的影响 /　238
一　增强创新需求的产业格局调整 /　238
二　增强创新供给的教育科研体制改革 /　240
三　创新市场特征与经济绩效 /　242
四　未来经济展望 /　243
本章小结 /　245
参考文献 /　248
英文目录
Contents
Introduction /　1
Chapter 1Innovation Market Theory /　1
1.1　The Concept of Innovation Market /　1
1.1.1　What is Innovation Market /　1
1.1.2　The Equilibrium of Supply and Demand on Innovation Market /　4
1.2　The Structure of Innovation Market /　9
1.2.1　Definition and Types of Innovation Market’s Structure /　9
1.2.2　Monopsony-Competitive Innovation Market /　11
1.2.3　Competitive-Oligopolistic Innovation Market /　12
1.2.4　Fully Competitive Innovation Market /　13
1.2.5　Impact of Innovation Organizations on Innovation Market’s Structure /　16
1.3　The Theory of Innovation Market /　18
1.3.1　The Main Points of Innovation Market Theory /　18
1.3.2　Comparison between Innovation Market Theory and SystemTheory /　19
1.3.3　Comparison between Innovation Market Theory and Schumpeter’s Innovation Theory /　26
1.3.4　Comparison between Innovation Market Theory and New Growth Theory /　27
1.3.5　Comparison between Innovation Market Theory and New Institutional Economics /　27
1.4　Application of Innovation Market Theory to Historical Analysis /　28
1.4.1　Introduction of Research Method /　28
1.4.2　Main Discoveries /　29
Chapter Conclusion /　32
Chapter 2Overview of History of Innovation Market and Relevant Markets /　35
2.1　New Technology Market /　35
2.1.1　Brief History of Patent Technology Market /　38
2.1.2　Brief History of Basic Research Market /　42
2.2　Inventive Employees’ Labor Market /　46
2.2.1　Characteristics of Inventive Employees’ Labor Market /　46
2.2.2　History and Structure of Inventive Employees’ Labor Market /　49
2.3　Capital Market as Financing Network for Innovation /　51
2.3.1　From Disorganized State to Establishment of American
Research & Development Company /　51
2.3.2　Formation of Modern Venture Capital Industry /　54
2.3.3　Structure of New Technology Financing Market /　58
Chapter Conclusion /　60
Chapter 3Historical Exploration of Britain’s Innovation Market /　61
3.1　Flourish of Britain’s Innovation Market during the First Industrial /　61
Revolution
3.1.1　Flourish of Britain’s Innovation Market and its Influence /　61
3.1.2　Influence of Early Patent System on Technology Innovation /　66
3.1.3　Great Demand for New Technologies /　72
3.1.4　Influence of Innovation on Britain’s Politics and Economy /　75
3.2　Innovation Market from the Second Industrial Revolution to World War Two /　79
3.2.1　Performance and Influence of Innovation Market /　79
3.2.2　Influence of Higher Education on Innovation Market /　84
3.2.3　Influence of Science and Technology System on InnovationMarket /　91
3.3　Britain’s Innovation Market after World War Two /　95
3.3.1　Constant Depression of Innovation Market /　95
3.3.2　Causes of Innovation Market’s Depression /　99
3.3.3　Thatcher’s Reform and its Influence /　104
Chapter Conclusion /　106
Chapter 4Historical Exploration of Germany’s Innovation Market /　109
4.1　Flourish of Innovation Market in German before Unification /　109
4.1.1　Free Trade Stimulating Demand for Innovation /　109
4.1.2　Transition from Era of Technology Import to Era of Product Export /　117
4.1.3　Emergence and Development of Research University /　120
4.2　Innovation Market during Second Deutsches Reich /　123
4.2.1　Newly-Emerging Industries and Economic Boom /　123
4.2.2　Contribution of Higher Education to Innovation Market’s Boom /　127
4.2.3　Development of Monopoly /　130
4.3　Deformed Innovation Market during 1919-1945 /　136
4.3.1　Further Development of Monopoly /　136
4.3.2　Deformed Innovation Market and Illusive Economic Boom /　140
4.4　Germany’s Innovation Market after World War Two /　142
4.4.1　Monopolistic Competition and Industrial Innovation in Open Economy /　142
4.4.2　Characteristics of Research and Development System /　144
Chapter Conclusion /　146
Chapter 5Historical Exploration of America’s Innovation Market /　149
5.1　America’s Innovation Market from Independence to Civil War /　149
5.1.1　Performance of Innovation Market /　149
5.1.2　Patent System Improving Innovation Market’s Competition /　155
5.1.3　Influence of Higher Education on Innovation Market /　159
5.1.4　Macro-economic Influence of Innovation Market /　161
5.2　Innovation Market from Civil War to World War Two /　165
5.2.1　New Technology Market’s Boom /　165
5.2.2　Emergence and Development of Corporate Research /　171
5.2.3　Capital Market as Financing Network for Innovation /　179
5.2.4　Influence of Higher Education on Innovation Market /　184
5.2.5　Macro-economic Influence of Innovation Market /　187
5.3　Innovation Market since World War Two /　189
5.3.1　Characteristics of America’s Innovation Market since World War Two /　189
5.3.2　Main Factors Affecting Postwar Innovation Market /　195
5.3.3　Innovation Market Theory’s Explanation of New Economy /　204
Chapter Conclusion /　206
Chapter 6Historical Exploration of Japan’s Innovation Market /　208
6.1　Japan’s Innovation Market before World War Two /　208
6.1.1　Economy at the end of Edo Time /　208
6.1.2　Technology Import after Meijirshin /　209
6.2　Japan’s Innovation Market after World War Two /　215
6.2.1　Technology-import Oriented Innovation Market /　215
6.2.2　Innovation Market both Importing Technologies and Exporting Commodities /　216
6.2.3　Innovation Market both Importing and Exporting Technologies /　218
Chapter Conclusion /　226
Chapter 7Historical Exploration of India’s Innovation Market /　229
7.1　India’s Innovation Market before 1990s /　229
7.1.1　India’s Innovation Market in the Colonial Era /　229
7.1.2　India’s Innovation Market from Independence to 1990s /　231
7.2　Influence of India’s Reform on Innovation Market since 1990s /　238
7.2.1　Industrial Policies Increasing Demand for Innovation /　238
7.2.2　Reform of Educational and Sci-Tech System Increasing Innovation Supply /　240
7.2.3　Characteristics of Innovation Market and EconomicPerformance /　242
7.2.4　Future Outlook for India Economy /　243
Chapter Conclusion /　245
Reference /　248
Postscript /　259
序言
我们合著的《创新与反特权垄断经济史观》出版后，一名热心的读者在当当网上写下了标题为“比诺思的书好看多了”的评论：
用博弈论写历史，用经济学写历史，用竞争理论写历史。
这是历史学家在写历史，同时也是经济学家在写历史；这是历史学家的眼光，同时也是经济学家的眼光。
古代史书为帝王将相做传，讲的是历史的发肤；
现代史书为著者立说，讲历史的骨骼。
这本书，找到的是历史的基因……
看了之后，你会理解，历史为什么会重复。
原来，历史真的会重复的，就像你和你的祖宗，不一样的脸，但是千百年流传下来的，不就是那点儿骨血么……
读者的认同给了我们非常大的鼓励。随后，我们又专门写了两本书，以进一步完善该经济史观。这本书是其中之一，另一本书是与本书同时出版的《公共权力与社会变革——基于博弈论的经济史理论》。这三本书的共同理念是，历史上不同的社会形态是由各种市场的市场结构的差异决定的。这里的“市场”不仅包括产品市场，而且包括暴力服务市场、立法市场、司法市场和新知识市场。我们认为，市场结构对社会形态演变和国家兴衰是至关重要的。这一观念与当前在经济史研究中居主流地位的新制度经济学的核心观念不同。新制度经济学强调，制度和制度创新对长期经济增长是至关重要的。这或许就是热心读者认为我们合著的《创新与反特权垄断经济史观》“比诺思的书好看多了”的原因吧。毕竟，与“制度”这一概念相比，“市场结构”有更严密、更具体也更生动的经济学含义。
市场是经济学中最基础的概念。自亚当·斯密以来，经典的教科书主要将市场这一概念应用于产品和要素的生产和交换。诺贝尔经济学奖得主贝克尔将“市场”概念运用到对婚姻、生育、犯罪和移民的研究中。在《创新与反特权垄断经济史观》这本书中，我们将市场这一概念拓展应用于研究国家政治社会形态的演变，并提出了“政治市场”的概念。但是，“政治市场”仍然是一个笼统的概念，如果要更清晰地理解人类社会政治经济的变迁，还需要对“政治市场”这一概念进行进一步的细分和具体化。因此，《公共权力与社会变革——基于博弈论的经济史理论》将分别考察历史上的立法市场、暴力服务市场、司法市场和宗教市场。
而目前摆在读者面前的这本书，则提出了“创新市场”的概念并对其发展进行了历史考察。尽管自熊彼特以来，“创新”日益成为人们耳熟能详的词汇，但令人吃惊的是，经济学家们一直没有专门关注过“创新市场”这一直接显著影响微观产业结构和宏观经济运行效果的市场。
像普通商品市场一样，以新知识、新技术为交易对象的创新市场的市场结构可通过独立决策的供给者和需求者的个数来描述。创新市场的市场结构可以更具竞争性，也可以有较高的垄断程度。在产业形态既定（如供给者的平均规模或有效规模既定）的条件下，创新市场上独立决策的买方和卖方越多，相互之间的竞争性越强，市场就越有效率，也越繁荣；相反，买方和卖方越少，垄断程度越高，创新就越少。创新是经济增长的动力，这已成为经济学常识。因此，创新市场的市场结构直接决定了长期经济是繁荣还是萧条。本书对典型国家创新市场的市场结构进行的历史考察支持了上述看法。这是本书的特别贡献。
在对创新市场及其市场结构进行历史考察的基础上，本书提出了创新市场理论。该理论的政策主张是，政府应该通过提高创新市场的竞争性来构建高效的国家创新体系和实现可持续的中长期经济增长。就学术上的特色而言，创新市场理论拓展了熊彼特的创新理论，比新制度经济学更符合经济学传统，比研究国家创新体系的系统论思路更有益于政策制定。
在我们从事的经济史研究中，本书主要从创新角度来理解各国的经济发展和兴衰，因此不可避免地会将“市场”概念运用于解释科研活动和高等教育等领域。《公共权力与社会变革——基于博弈论的经济史理论》则用“市场”概念来解释立法市场、暴力服务市场、司法市场和宗教市场。尽管立法、司法和一定的武装力量都是社会所需的，但立法市场、暴力服务市场、司法市场的市场结构缺乏竞争性，是经济领域缺乏竞争性、创新缺乏动力的根源。因此，这两本书的内在逻辑是一致的，共同进一步阐释了我们的历史研究方法，为考察古今中外不同文化背景下的国家政治、经济和社会形态的演变提供了一个统一分析框架。
这两本书的写作过程非常特别，堪称传奇。愿我们的工作能引起读者共鸣。
吴欣望朱全涛
2012年7月