标题：出口管制
定义
出口管制（export control）  
"出口管制是指一国政府通过建立一系列审查、限制和控制机制，以直接或间接的方式防止本国限定的商品或技术通过各种途径流通或扩散至目标国家，从而实现本国的安全、外交和经济利益的行为"
出口管制是指出口国政府运用经济和行政手段，对某些特定商品的出口进行管制的行为。主要目的是：维护国家安全；改善贸易条件，牟取更大贸易利益；保护稀缺资源；维护政治利益等。出口管制的方法很多，包括征收出口关税，发放出口配额许可证等。出口管制的商品主要包括：战略物资和先进科学技术；国内生产所需的短缺的各种原材料、半成品，国内市场供不应求的某些商品；实行“自动出口限制”的商品；历史文物、艺术珍品、贵金属等；被列入对进口国或地区进行经济制裁范围的商品；出口生产国组织通过的“限产保价”的商品。 
目的
1、政治原因
政治原因往往是实行出口管制的主要原因，也是各国实行国别政策的重要手段之一。 一些西方发达国家经常对自己“敌对”或“不友好”的国家实行出口管制，特别是武器、军事设备、高技术和重要战略物资的出口受到严格的限制。
2、军事原因
为了保障世界的和平与安全，各国都有义务对有关核武器和化学武器及有关材料的出口加以限制。另外，西方国家为了在军事上领先社会主义国家，对武器及相关技术设备和战略物资向这些国家的输出也给予控制。
3、经济原因
许多国家为了避免本国相对稀缺的商品过量流失而产生不利影响，常常会对该类商品实行出口管制，保障国内需求。此外，当一国的某些商品在国际贸易总额中占有较大的比重时，为了控制，稳定国际市场价格，改善贸易条件，政府也会对此类商品实行出口管制。
4、其他原因
如为了保护历史文物，人权目的，保护地球生态环境和濒危动植物等原因。
管制商品
需要实行出口管制的商品一般有以下几类： 
(1)战略物资和先进技术资料，如军事设备、武器、军舰、飞机、先进的  出口管制电子计算机和通讯设备、先进的机器设备及其技术资料等。对这类商品实行出口管制，主要是从“国家安全”和“军事防务”的需要出发，以及从保持科技领先地位和经济优势的需要考虑。 
(2) 国内生产和生活紧缺的物资。其目的是保证国内生产和生活需要，抑制国内该商品价格上涨，稳定国内市场。如西方各国往往对石油、煤炭等能源商品实行出口管制。 
(3) 需要“自动”限制出口的商品。这是为了缓和与进口国的贸易摩擦，在进口国的要求下或迫于对方的压力，不得不对某些具有很强国际竞争力的商品实行出口管制。 
(4) 历史文物和艺术珍品。这是出于保护本国文化艺术遗产和弘扬民族精神的需要而采取的出口管制措施。 
(5)本国在国际市场上占主导地位的重要商品和出口额大的商品。对于一些出口商品单一、出口市场集中，且该商品的市场价格容易出现波动的发展中国家来讲，对这类商品的出口管制，目的是为了稳定国际市场价格，保证正常的经济收入。比如，欧佩克(OPEC)对成员国的石油产量和出口量进行控制，以稳定石油价格。
管制形式
出口管制主要有以下两种形式： 
1.单边出口管制。它是指一国根据本国的出口管制法律，设立专门的执行机构，对本国某些商品的出口进行审批和发放许可证。单边出口管制完全由一国自主决定，不对他国承担义务与责任。 
2.多边出口管制。它是指几个国家的政府，通过一定的方式建立国际性的多边出口营制机构，商讨和编制多边出口管制的清单，规定出口管制的办法，以协调彼此的出口管制政策与措施，达到共同的政治与经济目的。 
1949年11月成立的输出管制统筹委员会即巴黎统筹委员会，也叫巴统组织，就是一个典型的国际性的多边出口管制机构。
管制手段
一国控制出口的方式有很多种，例如可以采用出口商品的国家专营、征收高额的出口关税、实行出口配额等，但是出口管制最常见和最有效的手段是运用出口许可证制度，出口许可证分为一般许可证和特殊许可证。一般许可证一般许可证又称普通许可证，这种许可证相对  出口管制较易取得，出口商无须向有关机构专门申请，只要在出口报关单上填写这类商品的普通许可证编号，在经过海关核实后就办妥了出口许可证手续。特殊许可证出口属于特种许可范围的商品，必须向有关机构申请特殊许可证。出口商要在许可证上填写清楚商品的名称、数量、管制编号以及输出用途，再附上有关交易的证明书和说明书报批，获得批准后方能出口，如不予批准就禁止出口。 
一般而言，一国实施贸易政策的目的是扩大出口和减少进口，但是一些国家出于政治和经济的考虑而实施出口管制政策。出口管制是一国对外实行通商和贸易的歧视性手段之一，实施出口管制，对被管制国家和实施该政策的国家经济造成负面影响。 
总之，出口管制仅是国家管理对外贸易的一种经济手段，也是对外实行差别待遇和歧视政策的政治工具。20世纪70年代以来，各国的出口管制有所放松，特别是出口管制政治倾向有所减弱，但它仍作为一种重要的经济手段和政治工具而存在。
政策建议
为了经济和社会的可持续发展，中国必须进一步融入经济全球化的进程之中。而这需要克服包括贸易技术壁垒在内的各种障碍，尤其需要克服以美国为首的西方国家对华出口管制所形成的障碍。突破这一障碍，从根本上说，需要人们加快自主创新能力，加快自身高新技术和产业的发展。除此之外，可以采取这样的一些适当策略。 
1。在坚持对外关系基本原则的前提下，努力发展和改进中国与在全球生  出口管制产体系中居主导地位的西方发达国家的关系，包括同美国的关系。比如，20世纪80年代的时候，西方对华出口管制政策要比现在要宽松。当时在出口管制政策上，美国曾将中国列为“友好的非盟国”，同西方国家、中立国和印度、埃及等发展中国家并列。当然，改善政治关系并不能一厢情愿，需要彼此的共同努力。
2.实行多元化战略。虽然美国在全球生产体系中居于绝对性的领导地位，但是其他发达国家也在这一体系中居于重要位置。瓦深纳安排是非强制性的安排，每个国家可以有不同的政策。比如，如果美国对人们参与全球生产体系所需的材料、技术进行管制，人们可以从其他有关国家引入。如上述案例中提到的中芯国际，从美国公司购买精密设备受阻后，从瑞典一家公司那里得到了所要得设备。
3.继续实行以“技术换市场”政策。即不断扩大市场开放，吸引更多的外商来华投资，引进更多的先进技术，特别是吸引跨国公司来华投资。尽管跨国公司也会想方设法地控制技术输出，但由于技术外溢效应的存在，技术的潜在泄漏不可避免。经过较长时间，中国的企业可以通过向外商投资企业模仿和学习，获得成长和创新，最终提高内资企业的技术水平。[1]
相关案例
中国（大陆）参与半导体产业全球生产体系的困境 
中国大陆半导体产业迅速发展，但是其半导体产业还只是停留在制造阶段，因为没有核心技术。2003年全球半导体销售额1633亿美元，而中国市场规模首次突破2000亿人民  出口管制币，总销售额达2074.1亿人民币。而如果同时看全球最大的半导体公司Intel的2003财年报告，人们会发现，2003年Intel全年的营业额达到301亿美元，合人民币2498.3亿元。一个Intel公司全年的销售额比整个中国半导体市场的销售额还要高。不仅如此，2003年Intel公司的纯利润56亿美元，利润率达到18%，而中国的半导体市场的利润率只有3.7%。这因为人们没有核心技术，只是停留在制造业阶段，核心技术都得用Intel的，利润都被Intel这些掌握了核心技术的公司赚去了。
为何人们不能掌握核心技术？如果寻找外部因素，人们不难发现，这与以美国为首的西方国家对人们半导体技术的封锁是分不开的。由于“巴统”和瓦森纳安排的存在，极大地限制了中国半导体公司在全球市场的设备采购和技术引进。
1956年中国就提出要研究开发半导体技术，但是在相当长时间内技术上没有取得大的突破，而此时的美国对中国的半导体设备和技术出口进行了严格的限制。90年代中后期大陆投入巨资发展的908和909工程，继续受到了美国、日本等国在设备、技术出口管制方面的限制，华晶、华虹等到国际市场采购设备都先后遭遇到了瓦森纳安排的限制。如2001年初，当时新上任的布什政府冻结了克林顿政府对两个电子束系统发放的出口许可，导致中芯国际与美国应用材料公司的订货合同撤销。虽然在应用材料和中芯国际的努力下，半年后，一个由美国国防部、商务部和国务院代表组成的委员会复审该出口牌照，但是也没有获得通过，这项技术出口最终搁浅。目前，美国商务部出口管制局目前对美国厂商前往中国投资设厂即规定，只要涉及0.5微米的技术，厂商就要向商务部申请，由商务部出口管制局组跨部门小组进行个案审查。
有人认为，正是以美国为首的西方国家对中国大陆的出口管制，使得中国大陆半导体设备制造业同国际先进水平还有2-3代的差距，落后国际先进水平10年左右。而这也极大的妨碍了大陆在半导体价值链生产中的水平升级。
半导体产业的问题，只是中国大陆参与经济全球化（全球生产体系）时，由于以美国为首的西方国家对华出口管制而出现困境的一个缩影。在计算机、航天等诸多产业同样面临这样的问题。
而在经济全球化（全球生产体系）中相当活跃的台湾、韩国等国家和地区，参与该体系时基本没有面临这样的问题。韩国是美国的盟国，而台湾的地位类似于对同盟国的地位。美国负责工业和安全事务的商务部副部长曾说，鉴于国家的安全考虑，就美国的出口管制制度而言，尚未准备象对待其他伙伴一样对待中国（大陆）。人们也未准备象对待台湾那样对待中国（大陆）。比如在半导体产业发展上，台湾就曾顺利得到美国的技术支持和产业转移。1974年在台湾当局计划将半导体产业视为发展方向时，成功的自美国进口成熟的半导体技术与设备，未受限于美国出口管制政策。当时台湾工研院电子所派遣了十数位专家到美国去取经。1976年，台湾先后派出38位青年工程师，在RCA（美国无线电公司）的安排下，赴美接受实务训练，学习半导体技术，并且买下了该公司0.7微米的制程。1992年，台湾的宏基公司与美国德州仪器公司合资成立了德基电子公司，主要生产内存芯片。近期台湾在专业分工策略以及与技术领先国合作的情况下，半导体产业已具有相当的水准，有人曾说，比中国大陆先进10年。