标题：期货从业人员资格考试
2013考试
2013年第一次《期货基础知识》和《期货法律法规考试》考试时间是3月；第一次《期货投资分析》的考试时间是5月。 
注：35个考试城市包括：北京、天津、石家庄、太原、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、银川、西宁、呼和浩特、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、新疆。新疆地区考生可就近选择考点参加考试。[1]
报考条件
1 、年满 18 周岁； 
2 、具有完全民事行为能力； 
3 、具有高中以上文化程度； 
4 、中国证监会规定的其他条件。[2]
科目设置
目前，期货从业人员资格考试科目为两科，分别是“期货基 础知识”与“期货法律法规”。
大纲教材
教材“期货基础知识”及“期货法律法规”所用教材分别为《期货市场教程》（中国期货业协会编，中国财政经济出版社出版）和《期货法律法规汇编》。两教材具体说明及购买办法见中国期货业协会网站“资格考试”栏目。每年，中国期货业协会根据市场发展状况，组织有关专家对教材进行修订。考试大纲第一章 期货市场概述 
第一节 期货市场的形成和发展 
主要掌握：期货市场的形成；期货市场相关范畴；期货市场的发展。 
第二节 期货交易的特征 
主要掌握：期货交易的基本特征；期货交易与现货交易的区别；期货交易与远期现货交易的区别；期货交易与证券交易的区别。 
第三节 期货市场的功能与作用 
主要掌握：期货市场的功能；规避风险功能及其机理；价格发现功能及其机理；期货市场的作用。 
第四节 中外期货市场概况 
主要掌握：外国期货市场；国内期货市场。 
第二章 期货市场的构成 
第一节 期货交易所 
主要掌握：期货交易所的性质与职能；会员制与公司制；我国期货交易所概况、组织形式与会员管理。 
第二节 期货结算机构 
主要掌握：期货结算机构的性质与职能、组织形式；期货结算制度；我国期货结算机构与期货结算制度。
第三节 期货中介与服务机构 
主要掌握：期货公司的职能、公司类型、机构设置；我国期货公司机构设置、法人治理结构与风险控制体系；介绍经纪商、期货保证金存管银行、交割仓库等其他期货中介与服务机构的作用。
第四节 期货交易者
主要掌握：期货交易者的分类；国际期货市场的主要机构投资者。
第三章 期货交易制度与合约 
第一节 期货合约 
主要掌握：期货合约的概念；期货合约标的选择；期货合约的主要条款及设计依据。 
第二节 期货市场基本制度 
主要掌握： 保证金制度 ； 当日无负债结算制度 ； 涨跌停板制度 ； 持仓限额及大户报告制度；强行平仓制度；信息披露制度。 
第三节 期货交易流程 
主要掌握： 交易流程；开户流程；交易指令的内容；常用交易指令；指令下达方式；竞价方式；结算的概念与程序； 结算公式与应用 ；交割的概念及作用；实物交割方式与交割结算价的确定；实物交割的流程；标准仓单的概念及形式；现金交割。 
第四章 套期保值 
第一节 套期保值概述 
主要掌握:套期保值定义；套期保值的实现条件；套期保值者的定义；套期保值者的特点；套期保值的种类。 
第二节 套期保值的应用 
主要掌握：卖出套期保值的应用情形及操作；买入套期保值的应用情形及操作。 
第三节 基差与套期保值效果 
主要掌握：完全套期保值与不完全套期保值的含义；基差的概念；影响基差的因素；基差与正反向市场的关系；基差的变动；基差变动与套期保值效果的关系；套期保值有效性的衡量。 
第四节 套期保值操作的扩展及注意事项 
主要掌握：套期保值操作的扩展；期转现；期现套利；基差交易；企业开展套期保值业务的注意事项。 
第五章 期货投机与套利交易 
第一节 期货投机交易 
主要掌握：期货投机定义；期货投机与套期保值以及股票投机的区别；期货投机者类型；期货投机的作用和操作方法。 
第二节 期货套利概述 
主要掌握：期货套利的概念和分类；期货套利与投机区别；期货套利的作用。 
第三节 期货套利交易策略 
主要掌握：期货价差的定义；价差的变化；价差套利的盈亏计算；套利交易指令；各种价差套利的操作及分析方法；期货套利操作的注意要点；程序化交易的概念；程序化交易系统的形式与设计。 
第六章 期货价格分析 
第一节 期货行情解读 
主要掌握：期货行情表解读；K线图、竹线图、分时图等 期货行情图解读。 
第二节 期货价格的基本分析 
主要掌握：基本分析的含义及其特点；需求分析；供给分析；影响供求的其他因素；供求与均衡价格之间的关系。 
第三节 期货价格的技术分析 
主要掌握：技术分析的含义； 基本分析与技术分析比较； 趋势分析、形态分析、 主要指标分析；成交量和持仓量、期货价格之间的关系；波浪理论。 
第七章 外汇期货 
第一节 外汇与外汇期货概述 
主要掌握：外汇的概念；汇率及其标价方法；外汇风险的分类；外汇期货的概念；外汇期货产生和发展的历程；外汇期货交易与远期外汇交易；外汇保证金交易的区别与联系；芝加哥商业交易所主要外汇期货合约。
第二节 影响汇率的因素 
主要掌握：基本经济因素；宏观经济政策因素；中央银行干预、政治因素、外汇储备等影响汇率走势的各种因素。 
第三节 外汇期货交易 
主要掌握外汇期货套期保值；投机和套利的种类及其运用方法。 
第八章 利率期货 
第一节 利率期货概述 
主要掌握：利率期货概念、标的及种类；利率期货的产生和发展；利率期货价格波动影响因素；国际期货市场主要利率期货合约。 
第二节 利率期货的报价与交割 
主要掌握：美国市场短期利率期货报价方式；美国市场中长期利率期货的报价与交割。 
第三节 利率期货交易 
主要掌握：利率期货套期保值交易策略及应用；利率期货投机与套利交易。 
第九章 股指期货和股票期货 
第一节 股票指数与股指期货 
主要掌握：股票指数的概念；主要股票指数； 股票市场风险；股指期货；股指期货与股票交易的区别。 
第二节 沪深300股指期货的基本制度规则 
主要掌握：沪深300股指期货合约条款内容；沪深300股票指数的编制；沪深300股指期货交易规则；股指期货投资者适当性制度。 
第三节 股指期货套期保值交易 
主要掌握：单个股票的β系数和股票组合的β系数；最佳套期保值比率； 股指期货套期保值中合约数量的确定；股指期货卖出套期保值；股指期货买入套期保值。 
第四节 股指期货投机与套利交易 
主要掌握：股指期货投机策略；股指期货期现套利；股指期货合约的理论价格；股指期货期现套利操作；无套利区间计算；套利交易中的模拟误差；股指期货跨期套利。 
第五节 股票期货 
主要掌握：股票期货的含义；股票期货合约；股票期货交易的特点。 
第十章 期权 
第一节 期权概述 
主要掌握：期权的含义及特点；期权的分类及各类期权的概念；期货期权合约的主要内容及相关概念；期权交易指令的内容；期权头寸的建立与了结方式。 
第二节 权利金的构成及影响因素 
主要掌握：权利金的含义及取值范围；内涵价值的含义及计算；实值期权、虚值期权、平值期权的含义；时间价值的含义、计算及不同期权的时间价值；影响权利金的基本因素。 
第三节 期权交易损益分析及应用 
主要掌握：期权交易的基本策略、损益分析及应用。 
第十一章 期货市场风险管理 
第一节 期货市场风险特征与类型 
主要掌握：风险的含义；期货市场风险的类型；期货市场风险的成因；期货市场风险管理原理；风险管理的含义；风险的识别；风险的预测和度量；VaR方法；期货市场风险管理的特点。 
第二节 期货市场风险监管体系 
主要掌握：期货市场相关法律法规；相关行政法规和部门规章；期货自律规则；期货市场监管机构；境外期货监管机构；中国期货监管机构；中国证监会；地方派出机构；中国期货保证金监控中心；期货市场行业自律组织；期货交易所的自律监管；期货行业协会自律管理；中国期货业协会。 
第三节 期货市场风险管理 
主要掌握：监管机构的风险管理；分类监管的内容；交易所的风险管理；期货公司的风险管理；期货公司的主要风险；期货公司内部风险监控机制；首席风险官；投资者的风险管理； 投资者的风险防范措施 。
2012年“期货法律法规” 考试大纲
1．期货交易管理条例 
2．期货投资者保障基金管理暂行办法 
3．期货交易所管理办法 
4．期货公司管理办法 
5．期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 
6．期货从业人员管理办法 
7．期货公司首席风险官管理规定（试行） 
8．关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知 
9．关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知 
10．关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知 
11．关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行) 
12．期货从业人员执业行为准则（修订） 
13．期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行) 
14．中华人民共和国刑法修正案 
15．中华人民共和国刑法修正案(六)摘选 
16．最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定 
17．关于发布《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的通知
18．期货营业部管理规定（试行）
19．最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）
20．期货市场客户开户管理规定
21．期货公司期货投资咨询业务试行办法
2012年期货投资分析考试大纲
“期货投资分析”考试包括两方面内容。第一方面考察教材《期货投资分析》涉及的有关知识及其运用，包括：
第一章 期货投资分析概论
第一节 期货投资及期货投资分析
第二节 期货投资分析方法及其有效性
第三节 期货定价理论
第二章 宏观经济分析
第一节 宏观经济分析概述
第二节 宏观经济运行分析
第三节 宏观经济政策分析
第三章 期货投资基本面分析
第一节 基本面分析理论基础：供需理论
第二节 影响因素分析
第三节 基本面分析常用方法
第四节 基本面分析的步骤与应用
第四章 期货品种投资分析
第一节 农产品分析
第二节 基本金属分析
第三节 能源化工分析
第四节 贵金属分析
第五节 金融期货分析
第五章 期货投资技术分析
第一节 技术分析概论
第二节 技术分析的主要理论
第三节 主要技术分析指标及其应用
第四节 期货市场持仓分析
第六章 统计分析
第一节 统计分析对金融投资分析的意义
第二节 变量间的相关关系
第三节 一元线性回归分析
第四节 多元线性回归分析
第七章 期货交易策略分析
第一节 套期保值交易策略分析
第二节 投机交易策略分析
第三节 套利交易策略分析
第八章 期权分析
第一节 期权合约与基本要素
第二节 期权定价
第三节 期权的套期保值功能运用
第四节 期权组合交易策略分析
第九章 期货投资分析报告
第一节 期货投资分析报告的基本要求
第二节 定期报告
第三节 期货专题报告
第四节 期货调研报告
第五节 期货投资方案
第十章 职业道德、行为准则和自律规范
第一节 期货投资咨询从业人员的含义与职能
第二节 国内外分析师组织
第三节 执业道德和执业行为准则
第二方面考察《期货公司期货投资咨询业务试行办法》涉及的相关规定。[3]
考试大纲详见中国期货业协会网站“资格考试”栏目。
申请程序
一、机构所属拟申请从业资格人员（以下简称“申请人”）登陆协会网站的“从业人员管理”页面，下载“期货从业人员个人信息填报表”（附 1），打印填写后连同以下申请材料提交所在机构： 
1、申请人身份证复印件； 
2、申请人学历证书复印件或相关证明文件； 
3、申请人最近三年内未受过刑事处罚的证明； 
4、身份证及照片的扫描件。 
二、机构对申请材料审查后，将申请人相关信息录入“中国期货业协会行业信息管理平台”（以下简称“行业信息管理平台”），具体填报方式见“中期协行业信息管理平台使用指引”（附2）。机构必须将申请人所有信息完整准确录入后才能代为申请资格。申请人的原始申报资料（包括本程序第一条中规定的材料、相片以及后续职业培训证明等）由机构保管备查。 
三、机构登录协会“行业信息管理平台”，进入"从业人员资格管理-会员从业资格管"栏目，选中被申请人，点击“申请资格” 操作。 
四、协会对机构提交的申请信息进行审核，必要时可要求机构提交有关证明材料，协会在机构提交申请后10个工作日内审核完毕。 
五、对于通过审核的申请人，协会为其办理从业资格注册，分配从业资格编号，并通过协会网站或指定媒体进行从业资格信息公示。 
六、机构如需要由协会为其修改“行业信息管理平台”中数据，请下载“ 中国期货业协会期货行业信息管理平台信息修改申请表”（附 2），填写并加盖公章后传真至协会，协会审核通过后为其修改。 
七、从业资格申请流程图 
附件一： 期货从业人员个人信息申请表 
附件二： 中国期货业协会期货行业信息管理平台信息修改申请表
组织实施
1 、报名方式：报名采取网上报名方式。根据考试公告公布的报名时间考生可登陆中国期货业协会网站报名。 
2 、报考费用：报名费单科 70 元。 
3 、考试地点选择：目前期货从业人员资格考试每年均会安排在全国 35 个城市或 几 大城市举行，具体开考次数及考试地点安排以考试公告为准。考生可根据个人需要就近选择考试地点。 
4 、考试方式：考试采取闭卷、计算机考试方式进行。 
5 、考试承办：目前考务工作由 ATA 公司具体承办。
成绩证书
单科成绩有效期为当年及以后两个年度。两门考试成绩均合格后取得成绩合格证书，成绩合格证书长期有效，实行电子化管理，考生可上中国期货业协会网站查询或打印成绩合格证书。 
取得成绩合格证后，考生如到从事期货业务的经营机构任职，可由所在机构向中国期货业协会申请从业资格。
报名考试
考 试
报名时间
考试时间
考试地点
第一次
2月1日-2月15日
3月17日
35个城市
第二次
3月28日-4月10日
5月19日
35个城市
第三次
5月24日-6月7日
6月30日
35个城市
第四次
8月1日-8月14日
9月15日
35个城市
第五次
10月9日-23日
11月10日
35个城市
35个考试城市包括：
北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、银川、西宁、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳。
考生可在以上规定的时间和地点选择参加考试。[4]
2012年第五次期货从业考试时间调整公告：
中国期货业协会原定于2012年11月10日举行的第五次期货从业人员资格考试和第二次期货投资分析考试时间因故推迟，现公告如下：
一、考试时间由原定的11月10日调整为11月24日。
二、报名时间由原定的10月9日至10月23日调整为10月9日至10月30日。
三、准考证打印时间由原定的11月5日至9日调整为11月19日至11月23日。
四、需要退费者，请在考试报名有效时间内登陆协会网站报名通道进行操作，具体事宜详见考试报名须知。
因时间调整给考生带来的不便，敬请谅解。
特此公告。
中国期货业协会
二○一二年十月十日[5]
题型分值
1 、考试采取闭卷、计算机考试方式。所有试题均为客观选择题。 
2 、每科试题量为155道，满分100，60分为及格。 
3 、 每科考试多场次组织，单科考试时间为100分钟。 
4 、基础知识科目：共 155 道题目 
单项选择题： 60 道，每道 0.5 分，共 30 分； 
多项选择题： 60 道，每道 0.5 分，共 30 分； 
判断是非题： 20 道，每道 0.5 分，共10分； 
综合题： 15道， 每道2分，共30分 
5 、期货法律法规科目：共 155 道题目 
单项选择题： 60 道，每道 0.5 分，共 30 分； 
多项选择题： 60 道，每道 0.5 分，共 30 分； 
判断是非题： 20 道，每道 0.5 分，共10分； 
综合题： 15道， 每道2分，共30分
发展前景
1、据权威机构统计，期货从业人员是"薪"情最好的人之一，平均月薪在5000元以上。而按规定，期货中介机构不得聘用无资格证书或资格证书失效者成为期货从业人员。 　2、随着股指期货的推出，期货人才的缺失与不足问题凸显。通过期货从业人员资格考试，已成为步入期货行业的必经之路。
常见问题
1 、点“立即申请”没有反应 　
可能是您的电脑使用了类似 3721的屏蔽弹出窗口的软件，造成报名窗口无法弹出。解决方法是关闭类似软件或设置允许弹出窗口即可。 　
2 、照片问题： 　
由于所有科目都采取机考，将采取现场拍照的方式，考生在网上报名时不需提供照片。 　
3 、缴费方式: 　
邮局支付方式适用于个人考生和集体考生 。 　
在线支付方式适用于个人考生。 　
4 、个人在线支付问题： 　
1. 如何通过在线支付缴费？ 　
答：考生只要在“我要支付”界面上点击“在线支付”直接链接到在线支付服务平台进行缴费，缴费成功后系统将自动返回，您可进入账务中心查询并核实您的报考信息。具体详见 在线 支付 操作流程 　
2. 问题：如何查询在线支付缴费情况？ 　
答：在线支付后，点击进入“已报考的科目”，查看科目缴费状态，确认是否成功缴费。（可能会由于网络延时导致缴费状态更新不及时，建议支付后2小时登陆查看缴费状态） 　
3. 问题：通过在线支付多支付了一次报名费，在什么时候以什么方式退回？ 　
答：如考生通过在线支付多支付了一次报名费用，我们会在考试结束后将多缴的金额退回考生支付报名费的银行卡或快钱帐户。 　
5 、邮局支付问题: 　
1. 问题：如何通过邮局支付缴费？ 　
答：考生只要在“我要支付”界面上点击“邮局支付”直接链接到邮局支付页面，点击邮局支付页面下方“打印样张”，显示邮局汇款单样张。请严格按照汇款单样张中提示的必填项，至邮局填写正式的邮局汇款单。注：附言中必须正确填写报考账号。具体参见 邮局 支付 操作流程 　
2. 问题：如何查询邮局支付缴费情况？ 　
答：考生邮局支付报名费用后务必保存好邮局汇款单据，并于五个工作日内登陆报名网站，进入“已报考的科目”查看科目缴费状态，确认是否成功缴费。如有异常请及时与考试中心联系。 　
6 、发票申请： 　
集体考生不需要申请发票，我们会在考后统一以集体为单位进行邮寄。请集体考生在填写集体信息时一定要填写真实有效的地址以及联系方式。 　
需要发票的个人，须在报名截止日之前，使用自己的帐号和密码登陆报名网站后在首页进行发票申请，申请时，请一定要填写真实有效的地址。协会将在考试结束后根据考生申请发票时填写的地址为所有申请发票的个人统一邮寄发票。其它未申请但需要发票的个人，须在考试结束后30日内，将考生信息、报考情况、发票邮寄地址传真至中国期货业协会。 　
7 、如何修改个人报考信息： 　
在注册报名期内，考生可修改报考科目及城市。报名截止后考生不可修改报考科目和报考城市。 　
8 、报考资格确认问题： 　
请务必于缴费后五个工作日内登陆报名网站，进入“已报考的科目”查看所报考科目的状态是否为“已缴费”。考生各科目参考资格以该科目的“已缴费”状态为准。