标题：东方证券
基本情况
公司概况  
东方证券股份有限公司（以下简称公司）是一家经中国证券监督管理委员会批准的综合类证券公司，其前身是成立于1998年3月的东方证券有限责任公司。公司现有注册资本金为42.82亿元人民币，员工3100余人（含全资子公司）。公司资产质量优良，业务品种齐全，涵盖了证券承销、自营买卖、交易代理、投资咨询、财务顾问、企业并购、基金和资产管理等众多领域。 
公司以上海为总部所在地，在全国22个城市设有66个分支机构，形成了依托上海、立足中心城市、辐射全国的大型证券公司的经营网络。 公司控股东证期货、东证资本、东证资产管理、东方（香港）、汇添富基金、东方花旗六家子公司。2012年上半年度，公司实现营业收入12.48亿元，完成利润总额5.59亿元，取得净利润5.51亿元。总资产459.72亿元，净资产147.95亿元。[1]业务范围业务品种齐全，涵盖了证券承销、自营买卖、交易代理、投资咨询、财务顾问、企业并购、基金和资产管理等众多领域。2010业绩简介  东方证券历年业绩2010年，公司呈现良好的发展势头，全年实现营业收入30.90亿元，利润总额16.52亿元，净利润13.15亿元。公司总资产为414.79亿元，同比增长24%；净资产为102.15亿元，同比增长14%；净资本为95.64亿元，同比增长31%。资产负债配置计划执行情况良好。
经营文化
经营理念公司经营理念是：稳健经营、专业服务、以人为本、开拓创新。
  东方证券“稳健经营”即合规是立身之本，稳健是经营之道，着眼于公司的长期可持续发展；
“专业服务”即致力于提供真诚、优质、高效的专业服务，满足和超越客户的期望；
“以人为本”即尊重人才、人尽其才，敬业、专业的人才是公司的最宝贵资源；
“开拓创新”即勇于面对机遇、挑战和激烈竞争，开拓进取，勇于创新，追求卓越。企业文化公司着力打造具有向心力和凝聚力的企业文化，提炼出和谐、创新、进取、竞争等企业文化的核心价值观，为公司发展提供强大的精神动力。2009年9月，公司成功举办“庆国庆、迎世博”公司第二届职工艺术节文艺汇演，充分展示了员工风采，鼓舞了员工士气。
股权比例
公司股东实力雄厚。既有大型国有企业，也包括民营企业[2]。
排名
股东名称
持股比例
1
38.38%
2
文汇新民联合报业集团
8.05%
3
上海久事公司
7.15%
4
上海烟草（集团）公司
4.84%
5
上海市邮政公司
4.78%
6
长城信息产业股份有限公司
3.88%
7
上海电气（集团）总公司
3.34%
8
上海金桥出口加工区开发股份有限公司
3.12%
9
上海建工股份有限公司
2.91%
10
上海致达科技（集团）股份有限公司
2.77%

公司业务
投资银行东方投行以诚信、规范、创新为宗旨，建立了完备的业务流程及规范，层层 监督实施，确保为客户提供优质、全面、高效、持续的精品服务，并且吸引了一大批海内外一流投资银行专业人士加盟。业务人员具有丰富的从业经验，在财务、法律等领域具有较深的造诣，其中60%的人员具有硕士以上学历，20%的人员为中国注册会计师。对每一个项目都将集中人才和技术优势，为客户定身打造切实可行的战略。除了在项目操作方面具有丰富的经验和特殊优势以外，以金融创新为业务突破口，充分领悟现有的政策，根据企业的实际情况，积极探索为市场接受的开创性切入点。
东方证券投行业务以“诚信、规范、创新”为宗旨，为客户提供全面、专业、诚信的服务，除大力拓展IPO、股权再融资、债权融资等承销业务之外，还积极涉足重组并购、财务顾问、管理咨询等领域，为客户提供一揽子的解决方案。经纪业务经纪业务总部是公司经纪业务的经营和管理部门，负责对整个公司经纪业务的发展提出战略性规划，落实、完成公司下达的各项经纪业务任务，保证经纪业务开展过程中的规范性、稳定性。
根据公司的整体发展规划，经纪业务总部转型为事业部制，目前总部共有39名员工，下设六个二级部门，分别为创新规划部、业务运行部、机构业务部、零售业务部、客户服务部和综合管理部，辖37家营业部。
创新规划部负责证券经纪业务的新思路、新流程和新产品的研究、设计和推广工作，以及经纪业务的整体发展规划。制订经纪业务的整体发展规划；参与各项创新业务的论证、设计和开发工作；拟订各项新业务的制度和业务流程；跟踪了解证券市场发展的新动态、新趋势；负责新 
业务、新流程和新产品的前期试运行阶段的统筹安排；对现有产品进行组合，制订有开创性的营销方案。
业务运行部负责证券经纪业务业务运行管理及业务指导。负责制定证券经纪业务的业务管理细则和具体业务的操作规程；负责所属营业部及营业网点日常业务的组织实施，并对其进行检查与指导；准确了解新产品或新系统在所属营业部及营业网点推广和运行情况，并及时形成报告；负责与信息技术中心联络、沟通和协调涉及证券经纪业务的电脑技术保障和证券经纪业务智能化建设的相关工作,及公司电脑软件开发中有关证券经纪业务的业务需求与认证工作；负责公司交易席位和交易员的管理。
机构业务部负责大型机构客户的开发与服务；机构客户营销工作的发展规划及实施方案，完善公司经纪业务营销体系；组织开展专项、大型营销活动；负责证券经纪业务品牌战略的实施工作；机构客户市场营销手段推介、宣传公司证券经纪业务服务产品；联系、协调各银行、基金公司等合作伙伴，以及后期机构客户营销计划的落实工作；组织所属营业部有关市场营销的交流活动等。 
零售业务部负责拟订非现场客户营销工作的发展规划，策划非现场客户的营销实施方案，依托有形、无形经营网点，积极协助营业部发展非现场客户；协助营业部做好营销团队的建设；联系、协调各银行、基金公司等合作伙伴，以及后期营销计划的落实工作；配合公司各职能部门新产品的推广与实施；对营业部营销方案的实施情况进行汇总与考核。
客户服务部负责客户服务中心的规划建设；负责公司网站的内容维护及信息产品的创作和发布；整合公司资源，为全公司所有业务部门的客户服务。负责客户投诉及建议的受理和协调处理；负责对所属营业部及其他经营网点的投资咨询支持；负责与其他机构的信息合作及信息产品的购买。
综合管理部负责与证券监管部门的联络与协调，负责所属营业网点的布局调整规划，负责所属营业部的日常业务督导和风险防范工作，对所属营业部重大、突发事件及相关法律纠纷进行协调和处理，负责总部范围内的办公、人事、行政管理及文档工作等，协助总部领导具体安排和落实总部的日常工作，以及与公司各相关职能部门联络、沟通和协调，负责组织所属营业部的培训工作，负责对证券经纪业务各项数据进行汇总统计和分析。资产管理东方证券股份有限公司从事受托投资管理业务已有5年多时间，并于2002年首批获得中国证券监督管理委员会批准的从事受托投资管理业务资格，具有丰富的实践经验和管理经验。资产管理业务总部负责受托投资管理业务的运作管理。
公司在探索资产管理的业务发展过程中，一方面建立了独立的受托投资管理业务构架、科学的管理机制、健全的风险防范机制以及良好的自律意识；另一方面，长期的市场操作经验与投资专家的结合，使受托投资管理业务取得了良好业绩。
本着专家理财的精神和诚实信用的原则，为客户制定适合其自身投资特点和风险承受能力的理财计划，在规范运作、控制风险的前提下，使客户资产实现长期资本增值。研究所东方证券有限责任公司证券研究所成立于1998年，原名东方证券研究发展总部，2002年正式更名为证券研究所，是中国证监会首批核准的具有证券投资咨询资格的研究机构之一。
研究所是东方证券总部级业务部门和专业性的研究机构，下设行业公司部、金融工程部、投资咨询部和综合服务部四个子部门，它以支持公司投资银行、资产管理和市场经纪等各项业务的开拓以及为客户提供一流的服务为根本宗旨，目前已形成了宏观经济政策与证券业务创新研究、行业与上市公司研究、投资咨询服务、信息资讯等四大支柱业务。
研究所自成立以来，不仅为公司的发展出谋划策，同时为政府部门、机构投资者和广大中小投资者提供经济发展顾问、专项研究报告和市场咨询等各个层次的专业服务，并与银川市政府、华安基金、国泰基金、长城基金等建立了长期的良好合作关系。2003年研究所与上海电气正式签定财务顾问协议，长期为上海电气提供各类咨询服务，向研究的产业化进程迈出了重要一步。
研究所拥有一支朝气蓬勃、学有卓识的研究队伍，现有员工29人中85%以上具有硕士以上学历，其中25%具有博士学历，他们平均年龄在30岁以下，80%以上来自国内外名牌院校，专业背景涵盖金融、管理和理工农医等多个学科，同时具有较为丰富的证券市场研究经验。
领导团队
潘鑫军 党委书记、董事长
肖银涛 党委副书记、监事会主席
金文忠 党委委员、总裁
桂水发 副总裁
王国斌 副总裁
杨玉成 副总裁 董事会秘书
舒 宏 总裁助理、IT治理委员会负责人
李进安 合规总监
马 骥 总裁助理、投资银行总监
组织机构
  [1]
公司荣誉
2006年，公司党委荣获“全国先进基层党组织”、“上海先进基层党组织”、“上海市金融系统先进基层党组织”称号。
2007年，公司荣获“上海金融系统创建‘四好’领导班子先进集体”称号。
2008年，公司荣获“2008年度治安防范先进集体”称号。
2008年，资产管理业务总部荣获由中华全国总工会颁发的“2008年度全国五一劳动奖状”，成为上海市唯一获此荣誉的金融企业。
2008年，投资银行业务总部荣获“2008中国区中小板最佳投行”和“2008中国区最具创新项目”两项团体奖。
2008年，固定收益业务总部荣获由财政部颁发的“2008年度记帐式国债承销进步奖”。
2009年，公司当选第四届“卓越雇主：中国最适宜工作公司”。
2010年，公司荣获"上海金融系统世博工作优秀组织奖"，信息技术中心荣获"2007-2009年度上海市模范集体"称号。
2011年 东方证券旗下汇添富基金获上海金融创新成果一等奖[3]
2012年 东方证券投行荣获“最佳投行金手指奖”[3]
旗下公司
公司将以创建具有一流综合竞争力的证券公司为目标，致力于成为一家公开上市的由资产管理公司、基金管理公司、投资银行公司、经纪业务公司、期货公司、研究所等分支机构组成的金融控股集团。上海东证期货有限公司上海东证期货有限公司（简称：东证期货）是东方证券股份有限公司全资子公司，注册资本5亿元。其前身系上海久联期货经纪有限公司，2007年9月我司与久联期货股东签署股权转让协议，2007年11月该项股权转让获得中国证监会批准，2007年12月正式更名。东证期货是国内四家期货交易所的全权结算会员，可以代理股指期货、黄金期货、钢材期货和其他商品期货交易。公司拥有一支具有多年期货、证券市场从业经验的优秀团队，以规范管理、诚信创新的经营理念为广大投资者提供专业期货服务。
公司致力于打造国内期货界最优秀的期货公司之一，尤其专注股指期货、钢材期货、有色金属、黄金期货以及能源化工期货等领域的代理和研究服务。上海东方证券资本投资有限公司上海东方证券资本投资有限公司（简称：东证资本）成立于2010年2月8日，是东方证券股份有限公司的全资子公司，注册资本7亿元。东证资本具有优秀的直投投资业务团队，在企业的投融资、业务重组及上市、并购方面拥有丰富的经验。
东证资本将依托母公司东方证券强大的业务平台，依靠自身优秀的业务团队，致力于创建拥有一流管理团队、雄厚资本实力、强大投资和管理能力、广阔国际化视野的国内领先的投资管理公司，投资具有高成长性的国内企业，为企业的成长提供优质的资本服务，成为企业成长的助推器。东方证券资产管理有限公司上海东方证券资产管理有限公司（简称:东方证券资产管理）成立于2010年7月，是在原东方证券股份有限公司资产管理总部基础上组建而成。资产管理总部从事客户资产管理业务已有12年历史，并于2002年首批获得中国证监会的批准从事客户资产管理业务资格，具有丰富的实践经验和管理经验。2005年首批获准开展集合资产管理业务。
东方红资产管理团队成立12年来，经历了中国证券市场多次牛市熊市的考验，已经积累了丰富的投资经验和风险管理经验。陆续推出了多只东方红系列集合理财产品和定向理财产品，投资收益率长期在券商同类产品中名列前茅。东方金融控股（香港）有限公司东方金融控股(香港)有限公司（简称：东方（香港））为东方证券股份有限公司全资附属公司，是于2009年9月经中国证监会批准于香港设立的中资证券公司。
东方金融控股（香港）有限公司注册资本金为1亿元港币，下设东方证券（香港）有限公司、东方期货（香港）有限公司和东方资产管理（香港）有限公司，三家各子公司将分别持有香港证监会颁发的证券经纪业务、期货经纪业务及等业务牌照。汇添富基金管理有限公司汇添富基金管理有限公司（简称：汇添富）成立于2005年1月，是一家高起点、国际化、充满活力的基金公司，由东方证券股份有限公司、文汇新民联合报业集团、东方航空集团三家实力雄厚、声誉卓越的集团联合发起设立，注册资本1亿元。三家股东分别在各自行业中处于引领地位，东方证券是中国证监会认定的具"创新试点"资格的券商之一，是中国证券业资产质量最优、盈利能力最强的证券公司之一；文汇新民联合报业集团为中国最大的报业集团之一，拥有巨大的辐射力和影响力；中国东方航空集团是中国三大航空运输集团之一，拥有强大的品牌影响力和庞大的客户群。
汇添富以一流的企业文化汇聚中外精英，开发受市场欢迎的产品系列，建立高效的销售渠道，提供优质的客户服务，实施一流的投资风险管理，以长期稳定的优秀投资业绩回报投资人，并有志发展成为中国业内管理国际资产和投资国际市场的专家，经过中长期的努力发展成为中国最佳的资产管理公司之一。