标题：证券市场基础知识
图书信息
书 名: 证券市场基础知识[1]
作　者：中国证券业协会 编
出版社： 中国财政经济出版社
出版时间： 2010年6月1日
ISBN: 9787509522257
开本： 16开
定价: 36.00元
内容简介
《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》以及中国证监会颁布的《证券业从业人员资格管理办法》规定，从事证券业务的专业人员，应当参加从业资格考试并取得从业资格。凡年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员都可参加证券业从业资格考试。上述规定对扩大证券市场从业人员队伍，提高证券从业人员的专业水平，规范证券业从业人员管理具有十分重要的意义。
为适应资本市场发展的需要，中国证券业协会根据一年来法律法规的变化和市场的发展，对《证券业从业资格考试统编教材》进行了修订：第一，随着我国股指期货的推出，在《证券市场基础知识》、《证券投资分析》等书中，增加有关沪深300股指期货合约及其交易规则、股指期货投资的风险分析等内容；第二，根据新修订的《证券发行上市保荐业务管理办法》，在《证券发行与承销》中修订有关发行保荐制度的内容，增加有关创业板发行、上市、督导等操作上的特殊规定等内容；第三，对《证券交易》书稿进行全面梳理，调整了部分章节设置，根据新颁布的法规对相关内容进行了修订和补充，增加了有关证券经纪业务营销管理方面的内容，同时，简化了有关证券交易结算方面的内容；第四，根据新发布的有关基金销售的规范，修订了《证券投资基金》中的相关内容，增加了分级基金、基金评价等内容；第五，在《证券投资分析》中增加了有关证券估值方法、债券估值等内容；第六，在《证券市场基础知识》中增加了有关证券交易、发行制度介绍、上市公司信息披露监管方面的内容；第七，对原教材中的基本概念、理论和基本框架进行了较为全面的梳理和修订，对错漏之处进行更正，删除了已不再适用的内容。
由于编写时间紧迫，书中难免有疏漏、错误之处，恳请读者指正。
图书目录
第一章 证券市场概述
第一节 证券与证券市场/1
第二节 证券市场参与者/7
第三节 证券市场的产生与发展/17
第二章 股票
第一节 股票的特征与类型/42
第二节 股票的价值与价格/53
第三节 普通股票与优先股票/64
第四节 我国的股票类型/70
第三章 债券
第一节 债券的特征与类型/77
第二节 政府债券/85
第三节 金融债券与公司债券/95
第四节 国际债券/109
第四章 证券投资基金
第一节 证券投资基金概述/116
第二节 证券投资基金当事人/128
第三节 证券投资基金的费用与资产估值/135
第四节 证券投资基金的收入、风险与信息披露/138
第五节 证券投资基金的投资/141
第五章 金融衍生工具
第一节 金融衍生工具概述/144
第二节 金融远期、期货与互换/152
第三节 金融期权与期权类金融衍生产品/171
第四节 其他衍生工具简介/181
第六章 证券市场运行
第一节 证券发行市场/197
第二节 证券交易市场/212
第三节 证券价格指数/238
第四节 证券投资的收益与风险/257
第七章 证券中介机构
第一节 证券公司概述/271
第二节 证券公司的主要业务/281
第三节 证券公司治理结构和内部控制/296
第四节 证券服务机构/310
第八章 证券市场法律制度与监督管理
第一节 证券市场法律、法规概述/319
第二节 证券市场的行政监管/344
第三节 证券市场的自律管理/366
后记

图书信息
  书　名： 证券市场基础知识
作　者： 中国证券业协会 编
出 版 社： 中国财政经济出版社
出版时间： 2009-5-1
字　数： 341000
页　数： 355
开　本： 16开
纸　张： 胶版纸
I S B N ： 9787509513729
包　装： 平装
所属分类： 图书 >> 个人理财 >> 证券/股票
定　价：36.00元
内容简介
为适应资本市场发展的需要，中国证券业协会根据一年来法律法规的变化和市场的发展，对《证券业从业资格考试统编教材》进行了修订：第一，根据证券公司监管法规和实务操作中的变化，增补或修改相应内容，包括证券公司合规管理相关制度、证券公司风险控制指标、与证券公司业务及设立分支机构相关的内容等；第二，根据新修订的《证券发行上市保荐业务管理办法》修订有关发行保荐制度的内容；第三，根据新发布的《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，增加有关内容；第四，对《证券交易》书稿进行全面梳理，调整了部分章节设置，并根据新颁布的法规对相关内容进行了修订和补充；第五，根据新发布的有关基金销售的规范，修订《证券投资基金》中相关内容，并增加了有关基金财务会计报告分析的内容，修订了基金估值的相关内容；第六，对原教材中的基本概念、理念和基本框架进行了较为全面的梳理和修订，对错漏之处进行更正，删除了已不再适用的内容。
目录
第一章　证券市场概述
第一节　证券与证券市场
第二节　证券市场参与者
第三节　证券市场的产生与发展
第二章　股票
第一节　股票的特征与类型
第二节　股票的价值与价格
第三节　普通股票与优先股票
第四节　我国的股票类型
第三章　债券
第一节　债券的特征与类型
第二节　政府债券
第三节　金融债券与公司债券
第四节　国际债券
第四章　证券投资基金
第一节　证券投资基金概述
第二节　证券投资基金当事人
第三节　证券投资基金的费用与资产估值
第四节　证券投资基金的收入、风险与信息披露
第五节　证券投资基金的投资
第五章　金融衍生工具
第一节　金融衍生工具概述
第二节　金融远期、期货与互换
第三节　金融期权与期权类金融衍生产品
第四节　其他金融衍生工具简介
第六章　证券市场运行
第一节　发行市场和交易市场
第二节　证券价格指数
第三节　证券投资的收益与风险
第七章　证券中介机构
第一节　证券公司概述
第一节　证券公司的主要业务
第二节　证券公司治理结构和内部控制
第三节　证券登记结算公司
第四节　证券服务机构
第八章　证券市场法律制度与监督管理
第一节　证券市场法律、法规概述
第二节　证券市场的行政监管
第三节　证券市场的自律管理

3图书信息
基本资料书名:证券市场基础知识 
ISBN:781098429 
作者:闻景 
出版社:上海财经大学出版社 
定价:29 
页数:348 
出版日期:1900-1-1 
版次: 1
开本:16开 
包装:平装简介本书是“2006年证券业从业资格考试应试指导丛书”之一。本书分为四个部分：第一部分为考试大纲，便于应试人员复习时对照；第二部分是教材的要点提示，便于应试者抓住复习重点，提高复习效率；第三部分是复习题及参考答案，复习题分为判断题、单项选择题、多项选择题和计算题四种题型；第四部分是模拟试卷和参考答案，以便考生自行检测自己的考试能力并判断自己可能得到的成绩。本书在根据新的变化做了及时修订和补充，并对教材中的难点、重点进行了解析，以方便考生对教材内容和考试要点的充分理解。
目录言
目的与要求
第一章 证券市场概论
一、本章大纲
二、要点提示
三、复习题及参考答案
(一)单项选择题
(二)不定项选择题
(三)判断题
第二章 股票
一、本章大纲
二、要点提示
三、复习题及参考答案
(一)单项选择题
(二)不定项选择题
(三)判断题
第三章 债券
一、本章大纲
二、要点提示
三、复习题及参考答案
(一)单项选择题
(二)不定项选择题
(三)判断题
第四章 证券投资基金
一、本章大纲
二、要点提示
三、复习题及参考答案
(一)单项选择题
(二)不定项选择题
(三)判断题
(四)计算题
第五章 金融衍生工具
一、本章大纲
二、要点提示
三、复习题及参考答案
(一)单项选择题
(二)不定项选择题
(三)判断题
(四)计算题
第六章 证券市场运行
一、本章大纲
二、要点提示
三、复习题及参考答案
(一)单项选择题
(二)不定项选择题
(三)判断题
(四)计算题
第七章 证券中介机构
一、本章大纲
二、要点提示
三、复习题及参考答案
(一)单项选择题
(二)不定项选择题
(三)判断题
第八章 证券市场法律制度与监管管理
一、本章大纲
二、要点提示
三、复习题及参考答案
(一)单项选择题
(二)不定项选择题
(三)判断题
模拟试卷(A卷)及参考答案
模拟试卷(B卷)及参考答案
考试提纲
第一部分  证券市场基础知识
目的与要求
本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。
通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。
第一章          证券市场概述
掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征和基本功能。掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构；了解多层次资本市场的含义；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。
掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成。了解个人投资者的含义及证券交易所、证券登记结算机构、证券业协会、证券监管机构的主要职责。了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。
熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势；掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的进程。熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化；熟悉为推进资本市场的改革开放和稳定发展所采取的措施；熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”）的主要内容；了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。
第二章            股票
掌握股票的定义、性质、特征和分类方法；熟悉普通股票与优先股票、记名股票与无记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征；掌握与股票相关的部分资本管理概念。
熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系；掌握股票的理论价格与市场价格的联系与区别；掌握影响股票价格变动的基本因素和其他因素。
掌握普通股票股东的权利和义务；掌握公司利润分配顺序、股利分配原则和剩余资产分配顺序；熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。
熟悉优先股的定义、特征；了解发行或投资优先股的意义；了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。
掌握我国按投资主体性质分类的各种股份的概念；掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义；掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。
熟悉我国股权分置改革的情况。
第三章    债券
掌握债券的定义、票面要素、特征、分类；熟悉债券与股票的异同点；熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素；熟悉各类债券的概念与特点。
掌握政府债券的定义、性质和特征；掌握国债的分类;熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别；了解地方债券的发行主体、分类方法以及现阶段不允许地方政府发债的原因；熟悉国库券、赤字国债、建设国债、特种国债、实物国债、货币国债、记账式国债、凭证式国债、储蓄国债的概念；熟悉我国特别国债的发行目的和发行情况；了解银行间债券市场的主要债券品种。
掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类；掌握我国公司债的管理规定；熟悉我国企业债的管理规定；熟悉我国金融债券的品种和发行概况；熟悉各种公司债券的含义。
掌握国际债券的定义和特征，掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点，了解我国国际债券的发行概况；了解扬基债券、武士债券、熊猫债券等外国债券；了解龙债券和龙债券市场；了解亚洲债券市场。
第四章  证券投资基金
掌握证券投资基金的定义和特征；掌握基金与股票、债券的区别；熟悉基金的作用；熟悉我国证券投资基金业的发展概况；熟悉证券投资基金的分类方法；掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别；掌握货币市场基金管理内容；熟悉各类基金的含义；掌握交易所交易的开放式基金的基本概念、运作机理和产品优势，了解ETF和LOF的异同。
熟悉基金份额持有人的权利与义务；掌握基金管理人和托管人的概念、资格与职责以及更换条件；熟悉基金当事人之间的相互关系。
熟悉基金的管理费、托管费、运作费的含义和提取规定；掌握基金资产总值的含义；熟悉基金资产净值以及基金资产的估值方法。
熟悉基金收益的来源、利润分配方式与原则；掌握基金投资风险的种类与特点；了解基金的信息披露要求。
掌握基金的投资范围与投资限制。
第五章   金融衍生工具
掌握金融衍生工具的概念、基本特征和按照基础工具的种类、产品形态、交易场所及交易方法等不同的分类方法。了解金融衍生工具产生和发展的原因、金融衍生工具最新的发展趋势。
掌握现货、远期、期货交易的定义、基本特征和主要区别；掌握金融远期合约和远期合约市场的概念、远期合约的类型；了解现阶段银行间债券市场远期交易、外汇远期交易、远期利率协议以及境外人民币NDF的基本情况。掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度。掌握金融期货合约的主要类别，了解境外金融期货合约的主流品种和交易规则。掌握金融期货的套期保值功能、价格发现功能、投机功能、套利功能。熟悉金融期货的理论价格及影响价格的主要因素。了解互换交易的主要类别和交易特征；了解人民币利率互换的业务内容；了解信用违约互换（CDS）的含义和主要风险。
掌握金融期权的定义和特征。掌握金融期货与金融期权在基础资产、权利与义务的对称性、履约保证、现金流转、盈亏特点、套期保值的作用与效果等方面的区别。熟悉金融期权按选择权性质、合约履行时间、期权基础资产性质划分的主要种类。了解金融期权的主要功能。
掌握权证的定义、分类、要素；发行、上市与交易；了解权证与标准期权产品的异同。
掌握可转换债券的定义和特征；掌握可转换债券的主要要素。掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。
掌握存托凭证的定义，了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的机构，了解存托凭证的优点，了解我国发行的存托凭证。
掌握资产证券化的含义、证券化资产的主要种类；掌握资产证券化的有关当事人；了解资产证券化的结构和流程；了解目前中国银行业信贷资产证券化和房地产信托投资单位的现状、特点与发展趋势；了解美国次级贷款和相关证券化产品危机。
掌握结构化衍生产品的含义、类别；了解中国结构化金融产品的发展趋势。
第六章  证券市场运行
熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者关系；掌握发行市场的含义、构成和证券发行制度、发行方式、承销方式、发行价格；掌握证券交易所的定义、特征、职能和运作系统、交易原则和交易规则；熟悉证券交易所的组织形式、上市制度；掌握中小企业板块的含义、设立原则、总体设计、制度安排；熟悉创业板上市的基本条件；熟悉场外交易市场的定义、特征和功能；熟悉银行间债券市场的主要职能和交易制度；熟悉我国代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型、原STAQ、NET系统挂牌公司和退市公司的股份转让方式、非上市股份有限公司股份报价转让方式。
掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能，了解编制步骤和方法；掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数；了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数。
掌握证券投资收益和风险的概念；熟悉股票和债券投资收益的来源和形式；掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。
第七章  证券中介机构
掌握证券公司的定义；了解我国证券公司的发展历程和发展特点；掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求；熟悉对证券公司设立以及重要事项变更审批要求；掌握证券公司设立子公司的适用范围、设立条件和监管要求；熟悉证券公司监管制度的演变。
掌握证券公司主要业务及相关管理规定。熟悉证券公司分公司的设立条件、监管要求及业务范围。
掌握证券公司治理结构的主要内容；掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容；掌握证券公司合规管理的概念、基本制度及合规总监的任职条件、职责、履职保障。熟悉证券公司综合治理的过程和主要成果。掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。
熟悉证券登记结算公司设立的条件， 了解登记结算公司的职能、有关业务规则。
熟悉证券服务机构的类别；熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理；熟悉对注册会计师执行证券、期货相关业务的管理；熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理；熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理；熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理；熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入。
第八章   证券市场法律制度与监督管理
掌握《证券法》和《公司法》的调整对象、范围和主要内容；熟悉《证券投资基金法》的调整对象、范围和主要内容，熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。
掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定；掌握《证券公司融资融券业务试点管理办法》和相应的业务指引，关于业务许可、业务规则、债权担保、权益处理、监督管理的规定；掌握《证券市场禁入规定》有关基本原则、适用范围、市场禁入措施的类型和相关规定。
熟悉证券市场监管的意义和原则，市场监管的目标和手段。掌握我国的证券市场监管体系；掌握国务院证券监督管理机构及其组成；熟悉新《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限和各职能部门的分工。
掌握对证券发行上市、交易市场、证券经营机构的监管内容和统一行业诚信档案工作。
掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理；熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。
熟悉证券市场的自律性管理机构；掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理；掌握证券业协会的职责和对会员、从业人员、代办股份转让系统的自律管理；熟悉证券从业人员资格管理的有关规定；熟悉证券从业人员诚信信息管理系统的主要内容；掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。

基本信息
书名:证券业从业资格考试辅导丛书(2011):证券市场基础知识
原价：30.00元
作者:2011年证券业从业资格考试辅导丛书编写组
出版社：中国财政经济出版社
出版日期：2011年7月1日
ISBN：9787509529492
字数：
页码：274页
版次：第1版
装帧：平装
开本：16
  证券市场基础知识2011版
内容简介
《证券市场基础知识》内容简介：2011年证券业从业资格考试日趋临近，为了帮助广大考生在较短时间内掌握考点中的重点与难点，迅速提高应试能力和答题技巧，中国财政经济出版社组织了一批国内优秀的证券考试辅导专家，精心编写了一套“证券业从业资格考试辅导丛书(2011)”。
本套辅导丛书以教材、大纲为蓝本，以考试重点、难点、考点为主线，每章都设计了近200道习题，几乎涵盖了教材里80%的内容，可以帮助考生加深对教材需要掌握的和熟悉的内容的理解和把握，达到事半功倍的复习效果。
另外，我们还设计了两套模拟试题，希望考生能在规定的时间内完成，以熟悉考试进程，合理安排时间。需要指出的是，由于证券业从业资格考试采用机考从题库随机抽题的方式考核广大考生对知识的掌握程度，所以考试的难度与模拟试题可能会有差异。
目录
第一章 证券市场概述
练习题
练习题参考答案
第二章 股票  文摘
练习题
练习题参考答案
第三章 债券
练习题
练习题参考答案
第四章 证券投资基金
练习题
练习题参考答案
第五章 金融衍生工具
练习题
练习题参考答案
第六章 证券市场运行
练习题
练习题参考答案
第七章 证券中介机构
练习题
练习题参考答案
第八章 证券市场法律制度与监督管理
练习题
练习题参考答案
模拟试题（一）
模拟试题（二）

简介
  证券市场基础知识为证券从业资格考试基础科目，通过证券市场基础知识科及任意一门专业科目考试方能取得证券从业资格。[1]
考试相关
证券从业资格考试科目
证券从业资格考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券市场基础知识》。
专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。
基础科目为必考科目，专业科目可以自选。
成绩与证书管理
考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。　
通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格。
通过基础科目及任何两门专业科目考试的，取得证券从业一级资格证书（蓝色）。
通过基础科目及其他四门专业科目考试的，取得证券从业二级资格证书（紫色）。
考试目的与要求
本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类;金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类;证券市场的产生、发展、结构、运行;证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理;中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。
通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范;掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。
2013年版考试大纲
第一章证券市场概述
掌握证券和有价证券定义、分类和特征;掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能。 
掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构;掌握证券发行主体及其发行目的;掌握机构投资者的主要类型及投资管理;掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成;熟悉投资者的风险特征与投资适当性;熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责;了解个人投资者的含义[2]。 
熟悉证券市场产生的背景、历史、国际证券市场的现状和未来发展趋势;了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势;了解次贷危机以来国际金融监管的主要变化;掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(“国九条”)的主要内容;了解资本主义发展初期和中国******前的证券市场;了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。 
第二章 股票
掌握股票的定义、性质、特征和分类;熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征;掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。 
熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系;掌握股票的理论价格与市场价格的含义及引起股票价格变动的直接原因;掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。 
掌握普通股票股东的权利和义务;掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序;熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念;了解累积投票制和表决权的代理行使制度。 
熟悉优先股的定义、特征;了解发行或投资优先股的意义;了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。 
掌握我国按投资主体性质分类的各种股份的概念;掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义;掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义;熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。 
熟悉我国股权分置改革的情况。 
第三章 债券
掌握债券的定义、票面要素、特征、分类;熟悉债券与股票的异同点;熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素;熟悉各类债券的概念与特点。 
掌握政府债券的定义、性质和特征;掌握中央政府债券的分类;熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别;熟悉地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方政府债券的发行情况;熟悉各种国债的概念;了解我国特别国债、长期建设国债、政府支持机构债券、政府支持债券的发行目的和发行情况。 
掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类;掌握我国金融债券的管理规定;熟悉我国金融债券的品种和发行概况;熟悉中央银行票据的性质和作用;熟悉各种公司债券的含义;熟悉我国企业债的管理规定;了解我国企业债的发展阶段;熟悉我国企业债的品种和管理规定;了解我国非公开定向发行债券的有关规定;掌握我国公司债的管理规定;熟悉我国公司债券和企业债券的区别;熟悉可交换债券与可转换债券的不同;了解我国可转换公司债券、可分离交易的可转换公司债券和可交换公司债券的管理规定。 
掌握国际债券的定义、特征和分类;掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点;了解我国国际债券的发行概况;了解国际开发机构人民币债券的发行管理规定;了解亚洲债券市场。 
第四章 证券投资基金
掌握证券投资基金的定义和特征;掌握基金与股票、债券的区别;熟悉基金的作用;熟悉我国证券投资基金的发展概况;熟悉证券投资基金的分类方法;掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别;掌握货币市场基金管理内容;熟悉各类基金的含义;掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点;了解ETF和LOF的异同。 
熟悉基金份额持有人的权利与义务;掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围;掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件;熟悉基金当事人之间的关系。 
熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。 
掌握基金资产净值的含义;熟悉基金资产估值的概念及估值的基本原则。 
熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则;掌握基金的投资风险;了解基金的信息披露要求。 
掌握基金的投资范围与投资限制。 
第五章 金融衍生工具
掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴随的风险;掌握金融衍生工具的分类;了解金融衍生工具的产生和发展;熟悉金融衍生工具的发展动因、发展现状和发展趋势。 
掌握现货、远期、期货交易的定义、基本特征和主要区别;掌握金融远期合约的概念、类型;了解现阶段我国银行间债券市场远期交易、远期利率协议、外汇远期交易以及境外人民币NDF的基本情况。 
掌握金融期货、金融期货合约的定义;熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别;掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度;掌握金融期货合约的主要种类;了解境外金融期货合约的主流品种和交易规则;了解中国金融期货交易所;掌握沪深300股指期货合约的内容及交易规则;掌握金融期货的基本功能。 
了解互换交易的定义、主要类别和交易特征;了解人民币利率互换的业务内容;了解信用违约互换(CDS)的含义和主要风险。 
掌握金融期权的定义和特征;熟悉金融期货与金融期权的区别;掌握金融期权的主要种类;了解金融期权的主要功能。 
掌握权证的定义、分类、要素;熟悉权证的发行、上市与交易。 
掌握可转换债券的定义和特征;掌握可转换债券的主要要素。掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。 
掌握存托凭证的定义;熟悉存托凭证的优点;了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的机构;了解存托凭证在中国的发展。 
掌握资产证券化的定义、主要种类;掌握资产证券化的有关当事人;了解资产证券化的结构和流程;了解中国资产证券化的发展状况及特点;了解美国次级贷款和相关证券化产品危机。 
掌握结构化衍生产品的定义、类别、收益与风险。 
第六章 证券市场运行
熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者关系;掌握发行市场的含义、作用、构成;熟悉证券发行分类;掌握证券发行制度及我国的证券发行制度;熟悉证券承销制度。掌握我国的股票发行类型和股票发行条件;掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。掌握我国公司债的发行管理、发行条件;熟悉债券发行方式和发行定价方式。 
掌握证券交易所的定义、特征、职能;熟悉证券交易所的组织形式;掌握我国证券交易所市场的层次结构;熟悉我国证券市场的上市制度;熟悉证券交易所的运作系统;掌握证券交易原则和交易规则。熟悉场外交易市场的定义、特征和功能;熟悉银行间债券市场的主要职能和交易制度;熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型和管理规定。了解债券柜台交易市场的概念和特点。 
掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能，了解编制步骤和方法;掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数;了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数。 
掌握证券投资收益和风险的概念;熟悉股票和债券投资收益的来源和形式;掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。 
第七章 证券中介机构
掌握证券公司的定义;了解我国证券公司的发展历程;掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求;熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求;掌握外资参股证券公司设立的有关规定;掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求;掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。 
掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。 
掌握证券公司治理结构的主要内容;掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。 
掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。 
熟悉证券服务机构的类别;熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理;熟悉对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理;熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理;熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理;熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理;掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理;熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入。 
第八章 证券市场法律制度与监督管理
掌握证券市场法律法规的层次;掌握《证券法》和《公司法》的调整范围、宗旨和主要内容;熟悉《证券投资基金法》的调整范围、宗旨和主要内容;熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定;熟悉《反洗钱法》的调整范围、宗旨和主要内容。 
掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容;掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定;掌握《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定;掌握《上市公司信息披露管理办法》的有关规定;掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有关规定;掌握《证券市场禁入规定》的相关规定。 
熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段;掌握我国的证券市场的监管体系和自律管理体系;掌握国务院证券监督管理机构及其组成;熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限;掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容;掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理;熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。 
熟悉证券市场的自律性管理机构;掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理;掌握证券业协会的职责和自律管理职能;熟悉证券从业人员资格管理的有关规定;熟悉证券从业人员诚信信息管理系统的主要内容;熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理;掌握《证券业从业人员执业行为准则》规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。 

内容简介
2012年出版的资格考试大纲及教材修订工作坚持了这一行之有效的工作机制。新版的证券业从业人员资格考试大纲修订工作已经完成，先后经历了修订计划、梳理法规、确定修订事项、组织书稿论证会、征求各方意见、报请审核等阶段，并发布实施《证券业从业人员资格考试大纲（2012）》。从修订情况看，2012年新版大纲在《证券业从业人员资格考试大纲（2011）》的基础上，进行了较大幅度的调整和完善，共修订知识点184个，占2011年大纲知识点总数的16.38%；修订目录中涉及法规25件，占2011年大纲参考法规总数的38.64%。
与此相对应，《证券业从业人员资格考试统编教材(2012)》实现了五个方面的更新：一是更新  教材中的法律、法规和自律规则，包括最近发布(或修订)的《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》、《证券发行与承销管理办法》、《关于新股发行定价相关问题的通知》等，做到与现行的法规同步;二是更新教材中的基本理论和关键技术，包括历次G20会议关于金融改革的内容、投资理论的最新发展、金融工程的核心分析原理、无套利定价、套利基本原则、行业景气分析、公司偿债能力分析等，做到与当前的理论与技术前沿同步;三是更新教材中的有关数据，包括股票、债券、基金、金融衍生品各个细分市场、产品、业务、组织的最新数据，做到与当前的市场进程同步;四是更新教材中的有关业务，包括首次公开发行股票并上市、地方政府债券的发行与承销、内地企业在香港创业板发行与上市、借壳上市活动、融资融券转融通业务、分级基金、小微企业专项金融债券、中小非金融企业集合票据、人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点等，做到与当前的市场发展同步;五是更新教材中的基本表述，包括代办股份转让规则、并购重组审核委员会工作规程、上市公司重大资产重组报告书中通常应当披露的资产评估信息、上市公司内幕信息知情人制度、证券公司信息隔离墙制度、生产者价格指数、宏观经济运行景气指标、社会融资总额相关内容、外汇占款相关内容、主权债务相关内容等，做到与考生的要求同步。
目录
第一章 证券市场概述
第一节 证券与证券市场 
第二节 证券市场参与者 
第三节 证券市场的产生与发展 
第二章　股票
第一节 股票的特征与类型 
第二节 股票的价值与价格 
第三节 普通股票与优先股票 
第四节 我国的股票类型 
第三章 债券
第一节 债券的特征与类型 
第二节 政府债券 
第三节 金融债券与公司债券 
第四节 国际债券 
第四章 证券投资基金
第一节 证券投资基金概述 
第二节 证券投资基金当事人 
第三节 证券投资基金的费用与资产估值¨ 
第四节 证券投资基金的收入、风险与信息披露 
第五节 证券投资基金的投资 
第五章 金融衍生工具
第一节 金融衍生工具概述 
第二节 金融远期、期货与互换 
第三节 金融期权与期权类金融衍生产品. 
第四节 其他衍生工具简介 
第六章 证券市场运行
第一节 证券发行市场 
第二节 证券交易市场 
第三节 证券价格指数 
第四节 证券投资的收益与风险 
第七章 证券中介机构
第一节 证券公司概述 
第二节 证券公司的主要业务 
第三节 证券公司治理结构和内部控制 
第四节 证券服务机构 
第八章 证券市场法律制度与监督管理
第一节 证券市场法律、法规概述 
第二节 证券市场的行政监管 
第三节 证券市场的自律管理 
后记
部分章节
4.按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种;其他证券包括基金证券、证券衍生产品等，如金融期货、金融期权、可转换证券、权证等。 
(三)有价证券的特征 
1.收益性。证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资本所有权或使用权的回报。证券代表的是对一定数额的某种特定资产的所有权或债权，投资者持有证券也就同时拥有取得这部分资产增值收益的权利，因而证券本身具有收益性。 
2.流动性。证券的流动性是指证券变现的难易程度。证券具有极高的流动性必须满足三个条件：很容易变现、变现的交易成本极小、本金保持相对稳定。证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。不同证券的流动性是不同的。 
3.风险性。证券的风险陆是指实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性。从整体上说，证券的风险与其收益成正比。通常情况下，风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高;风险越小的证券，投资者要求的预期收益越低。 
4.期限性。债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求。债券的期限具有法律约束力，是对融资双方权益的保护。股票没有期限，可以视为无期证券。 
二、证券市场 
证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。证券市场以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接，有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。 
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