标题：新编企业直接融资200问
基本信息
  新编企业直接融资200问
书名：新编企业直接融资200问丛书名：​作者：郭新明主编 相关图书ISBN：978-7-5049-6179-2版次：1-1开本：异16开装帧：平出版日期：2012-01-18中图法分类：​字数：230 千字 页数：272
内容简介
中国人民银行西安分行组织人员以实用性和操作性为原则编写了本书。本书立足于我国现行的金融监管制度框架，对目前市场上成熟的直接融资工具以问答的形式分别从基本概念、监管要求、发行条件、发行流程等方面进行了系统的制度介绍和解读，有助于加强对企业直接融资工具的宣传和推广。[1]
目录
第一部分　融资概念介绍 
第1问 
什么是融资？ 
第2问 
融资有哪些方式？ 
第3问 
什么是直接融资？ 
第4问 
什么是间接融资？ 
第5问 
直接融资具有什么优缺点？ 
第6问 
间接融资具有什么优缺点？ 
第7问 
直接融资与间接融资有什么联系？ 
第8问 
什么是融资工具？ 
第9问 
直接融资主要有哪些融资工具？ 
第10问 
什么是债券？ 
第11问 
债券具有什么特征？ 
第12问 
什么是股票？ 
第13问 
股票具有什么特征？ 
第14问 
债券与股票有什么区别？ 
第15问 
什么是债券市场？ 
第16问 
什么是债券场内交易市场和债券场外交易市场？ 
第17问 
债券发行有哪些方式？ 
第18问 
债券有哪些分类？ 
第19问 
债券融资较银行贷款融资有哪些优势？ 
第20问 
债券融资较股票融资有哪些优势？ 
第21问 
我国企业债券融资工具有哪些？ 
第22问 
我国企业债券融资是如何管理的？ 
第23问 
什么是注册制管理？ 
24问 
什么是核准制管理？ 
第25问 
什么是债务融资工具？ 
第26问 
什么是短期融资券？ 
第27问 
什么是中期票据？ 
第28问 
什么是中小非金融企业集合票据？ 
第29问 
什么是超短期融资券？ 
第30问 
什么是企业债券？ 
第31问 
什么是中小企业集合债券？ 
第32问 
中小企业集合债券较一般企业债券有什么特点？ 
第33问 
中小非金融企业集合票据与中小企业集合债券有什么区别？ 
第34问 
什么是公司债券？ 
第35问 
什么是可转换公司债券？ 
第36问 
什么是分离交易的可转换公司债券？ 
第37问 
什么是可交换公司债券？ 
38问 
可转换公司债券与分离交易的可转换公司债券有什么异同？ 
第39问 
可交换公司债券与可转换公司债券有什么异同？ 
第40问 
公司债券与企业债券有什么区别？ 
第41问 
什么是“区域集优”债务融资模式？ 
第42问 
什么是债券信用评级制度？ 
第43问 
影响债券信用评级的因素有哪些？ 
第44问 
什么是信用增进？ 
第45问 
什么是信用风险缓释工具？ 
第46问 
企业发行债券时应考虑哪些因素？ 
第47问 
债券发行利率的影响因素有哪些？ 
第48问 
我国企业债券融资是如何发展起来的？ 
第49问 
什么是股票市场？ 
第50问 
什么是股票场内交易市场和股票场外交易市场？ 
第51问 
股票发行有哪些类型？ 
第52问 
股票发行有哪些方式，各有什么优缺点？ 
第53问 
什么是普通股和优先股？ 
第54问 
股票融资有哪些优点？ 
第55问 
我国股票市场是如何管理的？ 
第56问 
什么是IPO？ 
第57问 
什么是股票上市？ 
第58问 
什么是主板、中小板、创业板？ 
第59问 
我国股票市场是如何发展起来的？ 
第二部分　债券融资实务 
一、非金融企业债务融资工具 
第60问 
债务融资工具发行适用的制度规定有哪些？ 
第61问 
债务融资工具的发行是如何管理的？ 
第62问 
发行债务融资工具在主体资格方面应具备什么条件？ 
第63问 
发行债务融资工具对企业的财务及管理有什么要求？ 
第64问 
发行债务融资工具对募集资金的用途有什么要求？ 
第65问 
债务融资工具的发行规模如何确定？ 
第66问 
债务融资工具的发行期限有什么规定？ 
第67问 
债务融资工具如何承销？ 
第68问 
债务融资工具如何定价？ 
第69问 
债务融资工具的发行对象有哪些？ 
第70问 
债务融资工具有担保要求吗？ 
第71问 
发行债务融资工具涉及哪些参与主体？ 
第72问 
债务融资工具的融资成本包括什么？ 
第73问 
发行债务融资工具有哪些步骤？ 
第74问 
发行债务融资工具通常需要多长时间？ 
第75问 
中小非金融企业集合票据在发行上有哪些特点？ 
第76问 
债务融资工具的注册文件包括哪些内容？ 
第77问 
债务融资工具的发行文件包括哪些内容？ 
第78问 
债务融资工具的发行时间有什么要求？ 
第79问 
债务融资工具发行后如何交易流通？ 
第80问 
在什么情况下债务融资工具注册失效？ 
第81问 
债务融资工具存续期间企业应持续披露的信息有哪些？ 
第82问 
债务融资工具存续期间企业应及时披露的重大事项有哪些？ 
二、企业债券 
第83问 
企业债券发行适用的制度规定有哪些？ 
第84问 
企业债券的发行是如何管理的？ 
第85问 
发行企业债券在主体资格方面应具备什么条件？ 
第86问 
发行企业债券对企业的财务及管理有什么要求？ 
第87问 
发行企业债券对募集资金的用途有什么要求？ 
第88问 
企业债券的发行规模如何确定？ 
第89问 
企业债券的发行期限有什么规定？ 
第90问 
企业债券如何承销？ 
第91问 
企业债券如何定价？ 
第92问 
企业债券的发行对象有哪些？ 
第93问 
企业债券有担保要求吗？ 
第94问 
发行企业债券涉及哪些参与主体？ 
第95问 
企业债券的融资成本包括什么？ 
第96问 
发行企业债券有哪些工作步骤？ 
第97问 
发行企业债券通常需要多长时间？ 
第98问 
中小企业集合债券在发行上有哪些特点？ 
第99问 
企业债券的发行申请材料包括哪些内容？ 
第100问 
企业债券发行前应披露哪些信息？ 
第101问 
企业债券的发行时间有什么要求？ 
第102问 
企业债券发行后如何交易流通？ 
第103问 
企业债券在上海证券交易所上市应具备什么条件？ 
第104问 
企业债券申请在上海证券交易所上市应提交哪些申请文件？ 
第105问 
企业债券在深圳证券交易所上市应具备什么条件？ 
第106问 
企业债券申请在深圳证券交易所上市应提交哪些申请文件？ 
第107问 
企业债券在银行间债券市场交易流通应具备什么条件？ 
第108问 
企业债券申请在银行间债券市场交易流通应提交哪些申请文件？ 
第109问 
企业债券存续期间有什么管理要求？ 
三、公司债券 
第110问 
公司债券发行适用的制度规定有哪些？ 
第111问 
公司债券的发行是如何管理的？ 
第112问 
发行公司债券在主体资格方面应具备什么条件？ 
第113问 
发行一般公司债券对企业的财务及管理有什么要求？ 
第114问 
发行可转换公司债券对企业的财务及管理有什么要求？ 
第115问 
发行分离交易的可转换公司债券对企业的财务及管理有什么要求？ 
第116问 
发行可交换公司债券对企业的财务及管理有什么要求？ 
第117问 
发行公司债券募集资金的用途有什么要求？ 
第118问 
公司债券的发行规模如何确定？ 
第119问 
公司债券的发行期限有什么规定？ 
第120问 
公司债券如何承销？ 
第121问 
公司债券如何定价？ 
第122问 
公司债券的发行对象有哪些？ 
第123问 
发行公司债券有担保要求吗？ 
第124问 
公司债券担保应该符合哪些规定？ 
第125问 
发行公司债券涉及哪些参与主体？ 
第126问 
公司债券的融资成本包括什么？ 
第127问 
发行公司债券有哪些工作步骤？ 
第128问 
发行公司债券通常需要多长时间？ 
第129问 
公司债券的发行申请文件包括哪些内容？ 
第130问 
公司债券通过核准后，对发行时间及数量有什么要求？ 
第131问 
发行可转换公司债券有哪些特殊规定？ 
第132问 
发行分离交易的可转换公司债券有哪些特殊规定？ 
第133问 
发行可交换公司债券有哪些特殊规定？ 
第134问 
公司债券发行后如何交易流通？ 
第135问 
一般公司债券在上海证券交易所上市应具备什么条件？ 
第136问 
一般公司债券申请在上海证券交易所上市应提交哪些申请文件？ 
第137问 
一般公司债券在深圳证券交易所上市应具备什么条件？ 
第138问 
一般公司债券申请在深圳证券交易所上市应提交哪些申请文件？ 
第139问 
可转换公司债券和分离交易的可转换公司债券在上海证券交易所上市应具备什么条件？ 
第140问 
可转换公司债券和分离交易的可转换公司债券申请在上海证券交易所上市应提交哪些申请文件？ 
第141问 
可转换公司债券在深圳证券交易所上市应具备什么条件？ 
第142问 
可转换公司债券申请在深圳证券交易所上市应提交哪些申请文件？ 
第143问 
分离交易的可转换公司债券在深圳证券交易所上市应具备什么条件？ 
第144问 
分离交易的可转换公司债券申请在深圳证券交易所上市应提交哪些申请文件？ 
第145问 
公司债券上市后有什么管理要求？ 
第三部分　股票融资实务 
第146问 
什么是股份制改造？ 
第147问 
如何设立股份有限公司？ 
第148问 
设立股份有限公司应当具备什么条件？ 
第149问 
设立股份有限公司需要经过哪些程序？ 
第150问 
股份有限公司设立登记应提交哪些资料？ 
第151问 
有限责任公司如何变更为股份有限公司？ 
第152问 
有限责任公司变更为股份有限公司需要经过哪些程序？ 
第153问 
有限责任公司变更登记应提交哪些资料？ 
第154问 
股票首次公开发行适用的制度规定有哪些？ 
第155问 
股票首次公开发行是如何管理的？ 
第156问 
首次公开发行股票并在主板上市的企业在主体资格方面应具备什么条件？ 
第157问 
首次公开发行股票并在创业板上市的企业在主体资格方面应具备什么条件？ 
第158问 
首次公开发行股票并在主板上市的企业在财务会计上应具备哪些条件？ 
第159问 
首次公开发行股票并在创业板上市的企业在财务会计上应具备哪些条件？ 
第160问 
首次公开发行股票在产业政策上有哪些要求？ 
第161问 
首次公开发行股票在环境保护政策上有哪些要求？ 
第162问 
企业的行业地位对首次公开发行股票有什么影响？ 
第163问 
首次公开发行股票对募集资金的用途有什么要求？ 
第164问 
首次公开发行股票募集资金的数量如何确定？ 
第165问 
首次公开发行股票的发行数量如何确定？ 
第166问 
首次公开发行股票如何承销？ 
第167问 
首次公开发行股票如何定价？ 
第168问 
首次公开发行股票的发行对象有哪些？ 
第169问 
首次公开发行股票需要聘请哪些中介机构？ 
第170问 
什么是证券发行上市保荐制度？ 
第171问 
什么是保荐机构？ 
第172问 
保荐机构与主承销商是什么关系？ 
第173问 
保荐机构在首次公开发行股票中的主要职责是什么？ 
第174问 
会计师事务所在首次公开发行股票中的主要职责是什么？ 
第175问 
律师事务所在首次公开发行股票中的主要职责是什么？ 
第176问 
资产评估机构在首次公开发行股票中的主要职责是什么？ 
第177问 
首次公开发行股票如何选择中介机构？ 
第178问 
首次公开发行股票的费用有哪些？ 
第179问 
首次公开发行股票有哪些步骤？ 
第180问 
首次公开发行股票通常需要多长时间？ 
第181问 
首次公开发行股票申报前为什么要对企业进行辅导 ？ 
第182问 
首次公开发行股票的企业上报申请文件前应做好哪些准备？ 
第183问 
首次公开发行股票并在主板上市的发行申请文件包括什么内容？ 
第184问 
首次公开发行股票并在创业板上市的发行申请文件包括什么内容？ 
第185问 
首次公开发行股票的审核有哪些程序？ 
第186问 
首次公开发行股票的发行时间有什么要求？ 
第187问 
什么是路演？ 
第188问 
首次公开发行股票的发行方式有哪些？ 
第189问 
申请在上海证券交易所上市应具备什么条件？ 
第190问 
申请在上海证券交易所上市应提交哪些申请文件？ 
第191问 
上海证券交易所如何审核上市申请？ 
第192问 
首次公开发行股票在上海证券交易所上市前应披露哪些信息？ 
第193问 
申请在深圳证券交易所上市应具备什么条件？ 
第194问 
申请在深圳证券交易所上市应提交哪些申请文件？ 
第195问 
深圳证券交易所如何审核上市申请？ 
第196问 
首次公开发行股票在深圳证券交易所上市前应披露哪些信息？ 
第197问 
申请在深圳证券交易所创业板上市应具备什么条件？ 
第198问 
申请在深圳证券交易所创业板上市应提交哪些申请文件？ 
第199问 
深圳证券交易所如何审核创业板上市申请？ 
第200问 
首次公开发行股票在深圳证券交易所创业板上市前应披露哪些信息？ 
附录一　直接融资案例 
1?非金融企业债务融资工具案例 
2?企业债券案例 
3?公司债券案例 
附录二　直接融资相关法律法规 
1?非金融企业债务融资工具 
2?企业债券 
3?公司债券 
4?股票 
参考文献 
后记[1]