标题：广发证券大连中华西路营业部
广发证券
  [1]广发证券的前身是1991年9月8日成立的广东发展银行证券部，1993年末公司成立，1996年改制为广发证券有限责任公司，2001年整体变更为股份有限公司。2010年2月12日，公司在深圳证券交易所成功实现借壳上市。 公司是首批综合类证券公司，2004年12月获得创新试点资格。 截至2009年12月31日，广发证券注册资本20亿元，合并报表资产总额1043.36亿元，净资产172.43亿元，其中归属母公司股东权益163.74亿元；2009年合并报表实现营业收入104.70亿元，实现利润总额64.07亿元，实现净利润49.25亿元，其中归属于母公司所有者的净利润为46.90亿元。资本实力及盈利能力在国内证券行业持续领先。公司上市后，总股本增加至25.070457亿股，总市值居国内上市证券公司前列。 公司营业网点遍布全国主要经济区域，现有证券营业部网点199个,数量位列全国前二。 公司控股广发基金管理有限公司、广发期货有限公司、广发控股（香港）有限公司、广发信德投资管理有限公司等5 家子公司，并参股易方达基金管理有限公司，初步形成了跨越证券、基金、期货、股权投资领域的金融控股集团架构。 公司被誉为资本市场上的“博士军团”，以人为本的管理理念，务实稳定的人才团队，促进了公司的持续发展。 “知识图强、求实奉献”是公司的核心理念，“稳健经营、规范管理”是公司的经营原则。公司高度重视健全内部管理体制，完善风险防范机制，初步形成具有自身特色的合规管理体系，经受住了多次市场重大变化的考验。 公司成长过程中，通过自身积累发展和多次市场化收购兼并行动，规模不断壮大，主要经营指标多年名列行业前茅，是中国市场最具影响力的证券公司之一。 公司将通过3-5年的努力，拥有稳定的市场竞争力，综合实力、业务排名、经营业绩进入行业前列，树立“蓝筹广发”的品牌形象，成为广受尊敬的价值创造者和社会责任承担者。[2]
大连中华西路简介
中南大厦A座16楼本数据来源于百度地图，最终结果以百度地图数据为准。广发证券股份有限公司大连中华西路证券营业部位于甘井子区中华西路18号中南大厦16楼，处于新崛起的大连北部商圈——中华路商业区中心位置。商圈中聚集了多家银行、保险等金融机构，与沃尔玛、安盛购物中心为邻，18路、19路终点站及多条公交线路途径此处，楼前西行150米处为正在修建的地铁进出站口，交通极为便利。提供电话委托、网上委托和手机委托等全面的委托方式，开通覆盖各类投资者的投资品种。已开通13家银行的三方存管。 [3]
执业人员公示
姓名性别员工编号所在营业部名称执业资格证书有效截止日期从业资格侯朕昌男 3026521 大连中华西路营业部 一般证券业务 20121231 有 王宁男 3031662 大连中华西路营业部 一般证券业务 20131231 有 于海涛男 1016132 大连中华西路营业部 一般证券业务 20131231 有 宋凯男 3032077 大连中华西路营业部 一般证券业务 20131231 有 王永忠男 3026520 大连中华西路营业部 一般证券业务 20131231 有 时淑婷女 3024474 大连中华西路营业部 一般证券业务 20131231 有 张美玲女 3028531 大连中华西路营业部 一般证券业务 20131231 有 李竹韵女 3028532 大连中华西路营业部 一般证券业务 20131231 有 李家鑫男 3028990 大连中华西路营业部 一般证券业务 20131231 有 朱慧明男 3028993 大连中华西路营业部 一般证券业务 20131231 有 卢夔男 3028991 大连中华西路营业部 一般证券业务 20131231 有 张熔麟男 3022686 大连中华西路营业部 一般证券业务 20121231 有 王刚男 3023081 大连中华西路营业部 一般证券业务 20121231 有 陈宝辉男 3014876 大连中华西路营业部 一般证券业务 20121231 有 张天源男 3030854 大连中华西路营业部 一般证券业务 20131231 有 徐胜华男 3030851 大连中华西路营业部 一般证券业务 20131231 有 万瑾女 3026081 大连中华西路营业部 一般证券业务 20131231 有 张文昊男 3026075 大连中华西路营业部 一般证券业务 20131231 有 尹晓光男 3026077 大连中华西路营业部 一般证券业务 20131231 有 唐振女 3035016 大连中华西路营业部 一般证券业务 20141231 有 沈珊珊女 3022685 大连中华西路营业部 一般证券业务 20121231 有 邹钢男 3028535 大连中华西路营业部 一般证券业务 20131231 有 李龙鸣男 3028537 大连中华西路营业部 一般证券业务 20131231 有 肖琦女 3022311 大连中华西路营业部 一般证券业务 20121231 有 程芳女 3030849 大连中华西路营业部 一般证券业务 20131231 有 王赟女 3023494 大连中华西路营业部 一般证券业务 20121231 有 冯鹏程男 3033087 大连中华西路营业部 一般证券业务 20131231 有 李世豪男 3033083 大连中华西路营业部 一般证券业务 20131231 有 王茜女 3034782 大连中华西路营业部 一般证券业务 20121231 有 张龙囝男 3034783 大连中华西路营业部 一般证券业务 20141231 有 陈婧女 3036117 大连中华西路营业部 一般证券业务 
一般证券业务 20141231 
20141231 有 李思曼女 3035331 大连中华西路营业部 一般证券业务 20141231 有 [4]
业务范围：
经纪代理业务  借助金融技术和金融创新，公司不断优化经纪业务服务平台，为广泛的投资者提供高效便捷的证券交易服务，市场份额逐步提高，目前已经成为国内拥有最多数量营业网点的证券公司之一。 一、业务范围： 代理国内流通A股、B股、国债、企业债券等买卖 代理国债、企业债的还本付息业务 代理上市公司办理投资者的分红派息业务 未上市证券的代保管、鉴证业务 代理上海、深圳证券登记公司办理登记开户业务 代理开放式基金销售业务 代理国债回购业务　代办股份转让业务 二、经营业绩: 经纪业务系统服务客户近300万，托管客户资产合计超过4000亿元。2007年全年共完成总成交量44569亿元，其中完成股票基金的总成交量为39887亿元，在各大券商中排名第五，股票基金权证的总成交量为44149亿元，在各大券商中排名第六，市场占有率为4.3981%。 三、业务优势　重视投资者教育，正确引导客户 公司率先在国内旗帜鲜明地倡导客户理性投资，2000年推出的“理性投资北京行、深沪行”等系列活动开创了中国券商组织客户走访上市公司、倡导客户理性投资的先河。2001年又先后推出“广发e对壹服务”和“VIP客户增值服务系统”，使不同的客户享受到了真正的个性化服务。2002年面对浮动佣金制，及时加强和优化服务体系，提供了企业级的CRM系统（客户关系管理系统）、VIP客户服务系统、IPTV视频广播系统、逐步实施区域集中交易，建立公司统一的资讯服务平台。2007年，公司在投资者风险教育、加强员工道德风险、职业风险教育方面成效显著，在当时市场行情狂热的情况下，不断强化投资者风险教育，有效地规避了市场的系统性风险，体现出公司专业、专心、专为您的服务优势。 重视科技领先，保证安全便捷 公司经纪业务在交易所共有221个交易席位，通畅的交易渠道保证客户即使在交易高峰也可以快速完成交易；公司采用内部双向通讯网，客户指令不仅可以通过数据网络专线传送到交易所，还可以通过“亚太一号”卫星传送，保证数据传输安全、稳定、快捷；公司IP/TV卫星多媒体广播系统可以把证券咨询、投资者教育、业务培训等视像节目直接送到各地营业部，客户可随时看到公司总部提供的各类投资咨询与培训节目；资金划转方便，公司实行系统内统一清算制度，并通过中国网点最多的工商银行作为清算银行，实现客户保证金快速安全划转。与多家商业银行签订银证电话自动转账协议，免去客户到营业部取款麻烦；交易方式多样，公司为客户提供网上交易、热键自助委托、电话交易、无线远程委托、手机下单等多种委托方式。 服务热诚周到，产品创新领先 公司建立了国内首家企业级客户关系管理系统，组织上实行了全员客户经理制，目前客户经理服务已全面覆盖所有网点客户。公司积极为客户提供个性化服务，除传统交易品种外，2002年相继推出了指数化交易、风格指数、合作类产品(市值配售,国债回购)；2003年推出了集合类、投资资讯类(金管家投资顾问)、服务类产品(短信定制)。在开放基金销售方面，2007年基金持续申购258亿元，新发基金54只，确认认购金额68.5亿元，合计销售金额326.5亿元，与去年同比增长104%。 广布营业网点，数量中国前列 截至2007年12月31日，公司全系统现有证券营业部169家及证券服务部54家，公司营业网点已经遍布珠江三角洲、长江三角洲、渤海湾、华南、东北、华北等经济发达地区，战略布局日趋完善，经纪业务体系已经形成了相当规模，列居国内券商前三。 四、产品及服务 VIP客户服务体系　整合公司信息资源，建立VIP客户服务体系，该系统为公司500万元资产以上的客户提供资深专家定期投资策略报告、各种投资品种的专项研究报告、指数化投资产品交易平台及服务、数据仓库数据服务、每年考察与交流及其它六大类57项专业增值服务。 金管家投资顾问服务 金管家投资顾问服务是面向公司VIP特定客户的专业化、个性化增值服务。该服务按照公司VIP客户的不同层次的需求，分为客户信息与交流咨询服务（一般需求）、客户资产配置报告与投资建议服务（专业需求）、指导帐户服务（增值服务需求）。金管家服务建立在专职分析师团队的研究基础之上，倡导基本分析与理性投资，引导营业部日常服务和核心客户迈向价值投资的资产长期稳定增长的投资道路。 e对壹服务系统 在广发网和遍布各营业部的e服务中心通过手机和网络享受与客户相关的个性化信息、主动推送服务以及资讯定制服务，更可通过分析功能强大的网上交易分析系统享受广发网的丰富在线资源。对所有的客户提供预警信息提示、热门数据分析、在线证券视频节目等。 IP/TV视频广播系统 集合系统内最优秀的分析师，通过卫星传播系统向现场客户进行每天六个小时的视频投资提示，与投资者的互动交流更亲切、更直观、更及时。IP/TV视频广播系统还对公司客户提供盘中黑马直击、主力资金动向、网上视频点播、行业投资组合、重大政策及事件即时速评、重点上市公司调研汇报、新交易品种投资技巧培训及信息地雷等精彩内容。 移动交易厅　广发移动交易厅是依托现有的网上交易系统实现移动证券的一项新服务。其本质是以互联网应用软件为基础，利用短信、客户端、USSD，WAP等多种技术手段组成的一个完整、全面、统一的服务系统。该系统支持同花顺、移动和联通，并通过手机和互联网为客户提供“广发移动交易厅”系列的金融信息产品，为客户提供各种广发特色的增值金融服务。第三方存管业务公司已全面推出第三方存管业务，现已拥有14家合作银行，客户资金托管方选择更全面。从制度上避免客户交易结算资金被挪用，有效地防范系统风险，使投资者“资金更放心、存取更省心、服务更贴心”。 基金管理服务系统 作为基金管理公司与基金客户之间的重要桥梁，及时传递基金投资信息，针对客户的不同需要配置基金资产，提供基金产品咨询、分析的贴身管家服务。对所有客户提供基金投资的操作思路通报、金融产品知识培训、个人投资理财规划等。
资产管理业务优秀孕育价值，成长创造回报 资产管理业务负责受理客户委托资产的投资管理。服务对象为机构投资者以及大额个人投资者，包括各类企业、养老基金、保险公司、教育机构和基金会等。 一、业务范围： 为单一客户办理定向资产管理业务 为多个客户办理集合资产管理业务 为客户办理特定目的专项资产管理业务　公司资产管理业务拥有一群高素质、富有经验的专业投资团队。投资、研究人员均拥有硕士以上学历，平均从业年限在8年以上，专业结构是有金融学基础的复合性人才。倡导以研究为主导的投资文化，建立了“以公司研究为依托、外部研究为补充、自主应用研究为核心”的研究模式。 二、主要服务模式及产品介绍 公司已发行集合资产管理计划三个，专向资产管理计划一个，管理包括多个国内知名企业在内的定向资产管理帐户十七个，客户资产管理规模60亿元。 集合资产管理计划 以银行托管的集合帐户为平台，集合多个客户资产并提供投资管理服务的集合资产管理服务模式。公司管理的集合资产管理计划包括： 定向资产管理业务 以单一客户本人证券帐户为平台，根据客户的风险收益偏好、特点，代理客户进行投资管理的定向资产管理服务模式。 按投资品种的不同，公司的定向管理业务产品分为： 股票型定向产品：高风险产品，可根据客户的需求约定投资主题、方向或投资目标； 债券型定向产品：低风险产品； 混合型定向产品：中低风险产品，可根据客户的需求设计保本策略型产品等；现金增值类定向产品：现金流管理产品。 专项资产管理业务 根据客户特定目的提供的专项资产管理服务模式。 权益类证券投资业务　权益类证券投资业务是用公司的自有资金进行股票、基金投资的业务，在风险可控的前提下，综合运用自上而下和自下而上的方式选择投资标的，按照严格的流程开展投资业务。2007年股票投资业务实现投资收益21.67亿元，投资利润总额37.82亿元，剔除新股申购收益6.79亿元，二级市场投资业绩为31.03亿元，收益率达到127%，跑赢上证综指30.34%。 
金融衍生产品业务2005年开始，公司在业内率先正式设立产品创新部，并在国内衍生产品市场上树立起专业、诚信和负责任的市场形象。 业务范围： 权证创设　权证一级交易商做市及主动性交易 ETF做市交易及套利 可分离交易可转换债券等 业务创新： 2007年度，公司在备兑权证业务研究的基础上，积极筹备及开拓股指期货、期权以及结构性投资组合业务等金融衍生产品创新业务，并在金融工程研究、投资策略分析、对冲模拟、系统建设等各方面取得了可喜的成果，为公司在国内金融衍生产品领域保持领先地位奠定了良好的基础。 结构性投资组合业务 结合国内市场的特点，运用现代金融工程理论，将金融衍生产品在对冲风险、实现杠杆性收益等方面的特点应用于投资策略以及投资组合构建。结构性投资组合业务的研究，在丰富公司的产品线，满足个性化的客户需求方面具有积极的影响，并充分体现公司在金融衍生产品研究及应用领域的技术优势。 股指期货业务 公司集中研究力量，积极探讨股指期货在套期保值、套利以及相关投资组合构建等方面的应用和实现。深入论证了股指期货在金融工程基础性研究、系统建设、交易管理、风险控制等方面的一系列实务问题，为公司将来开展股指期货业务以及构建衍生产品投资组合进行了有益的技术储备。　固定收益业务　固定收益业务是从事固定收益证券投资和低风险套利的业务。2007年，固定收益业务在银行间市场现券交易量超过600亿元，为银行间债券市场现券交易百强单位。2007年获广东省省直机关排头兵实践活动“部门排头兵”称号。在2007年上海交易所一级交易商模拟大赛中获得第二名，2008年1月荣获上海交易所“2007年度杰出贡献一级交易商”称号。 业务范围： ◆国债双边报价业务 公司是上海交易所固定收益电子综合平台的一级交易商，固定收益业务承担一级交易商双边报价的职能，部门为基准国债提供流动性服务，同时接受客户的报价咨询和报价代理。 ◆协议交易业务 已在公司开户的客户可以与公司签署并依据相关协议，买卖在上海证券交易所固定收益证券综合电子平台上挂牌交易的固定收益证券，交易价格为协议价格。公司将为客户持有的这些固定收益证券在约定条件下提供流动性保证。 ◆自营投资业务 进行国债、央行票据、短期融资券、企业债、可转债、货币市场基金、短期融资券、资产证券化产品、利率互换等其他固定收益品种的回购套利和自营投资，有效运营公司自有资金。 ◆套利交易业务 通过数量化模型研究和实时分析与监控系统，对权证组合、ETF和LOF等基金组合、股指期货以及其他创新品种和衍生工具进行低风险套利。 ◆固定收益品种研究咨询业务 通过对国内外宏观经济形势、货币市场、债券市场的利率走势进行深入分析研究，提供各类固定收益证券品种的定价分析报告、投资价值分析报告，并为客户提供固定收益投资品种的组合投资咨询和投资组合设计。 ◆固定收益创新品种的研究开发 根据国家相关的政策法规和各投资品种的特点，结合债券市场的发展状况，研究开发固定收益创新品种，为公司和客户提供多元化、个性化的投资服务。 
研究及顾问服务识别风险、发现价值 作为国内最早建立全能型研究机构的证券公司之一，公司于1997年成立了发展研究中心，目前专职研究员团队近五十人，均具有硕士或硕士以上学历，具有研究素养全面、理论水平高、市场经验丰富等专业优势。 2000年春，公司率先在金融行业设立首家博士后工作站，目前已招收9批共35名博士，相当比例的博士后出站后留在公司成为了专家型的研究员。博士后承担了行业主管部门、社保基金等机构委托的大量研究课题，在许多重要项目中承担着核心技术指导角色。 公司在宏观与专题研究、投资策略、行业与公司研究、金融产品开发等领域形成了核心研究优势，通过提供以“深、准、细、远、快”为特点的研究产品，有效地支持了公司各项业务发展并为机构客户提供良好的服务。定期出版的涉及宏观与策略、行业与上市公司研究等内容的月刊《财道》也受到司内外专业人士的好评。 公司行业研究覆盖全面，重点研究三百家左右的上市公司。近年来对化工、金融、钢铁、商贸、计算机、通讯、造纸、农业、交通运输等多个行业的发展趋势和公司投资价值均做出了准确研判，在2007年入选核心股票库的近一百家上市公司中，重点推荐的新安股份、盐湖钾肥、金发科技、万科A、吉恩镍业、岳阳纸业、华夏银行、通威股份、中海发展、武钢股份、中国铅笔、新华百货、享通光电、烽火通信等股票市场表现相当亮丽。同时，还在众多公司IPO、再融资、并购重组、股权分置改革等投资银行项目的定价环节提供顾问服务和深度研究报告，例如研究员在长江电力与武钢股份的股权分置改革项目、岳阳纸业与深天马A的增发项目中发挥了关键技术支持作用，2007年研究员参与的海利得IPO、劲嘉股份IPO、圣雪绒重组、博汇纸业增发、三峡总公司战略投资项目、粤电集团重组等众多项目均获得市场良好的评价。 2007年，发展研究中心不断加强服务主动性与研究务实性，加大对业务部门及分支机构的支持力度，建立晨会、周会制度与每周上市公司投资报告会制度，并丰富了IPTV报告会的内容。全年联合机构客户部共同在广州、上海、深圳、东北四个地区总部及其它营业部举办了多场行业与宏观策略的投资报告会，积极参与经纪业务系统的投资者教育活动、相关金融机构的报告会交流活动。此外，部门人员还受聘为中国证券业协会第三届证券分析师委员会委员，积极配合课题研究、相关办法修订等工作。 [5]