标题：基金从业资格考试
考试介绍
为进一步规范基金销售行为，提高基金销售人员业务水平和执业素质，中国证券业协会定于2008年9月举行基金销售人员从业考试。
根据《证券法》和《基金法》《证券投资基金销售人员执业守则》的相关规定，"基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格"。"基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金代销机构中从事宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额申购和赎回等相关活动的人员"。
基金销售人员从业考试因故暂停两年，中国证券业协会11月22日发布《2013年1月基金销售人员从业考试公告》[1]，标着着基金销售人员从业考试将于2013年重启。考试科目为“证券投资基金销售基础知识”一科。
报考条件
基金销售人员考试的人员主要是基金管理公司内部从事基金销售的人员或者希望从事该职业的外部人员。具体报名条件为：
（一）报名截止日年满18周岁； 
（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭； 
（三）具有完全民事行为能力。
考试科目
考试科目为"基金销售基础"一科。
考试采取闭卷机考形式，题目均为客观题。考试时间为120 分钟，试卷总分为100分，考试合格线为60分。
说明：
(一)考试成绩长年有效。
(二)已通过协会组织的证券从业资格考试 "证券市场基础知识"和"证券投资基金"两个科目者，视同已通过"基金销售基础"科目考试。
2013年考试参考书目为中国证券投资基金业协会2012年出版的《证券投资基金销售基础知识》一书。 
2013年考试大纲使用2012年考试大纲。请登录中国证券业协会网站“考试平台”，进入“考试通知”，即可查询到相关考试大纲内容。[2]
合格标准
考试时间为120 分钟，试卷总分为100分，考试合格线为60分。
时间地点
考试将于2013年1月20日在北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、保定、佛山、烟台、温州、泉州、拉萨、芜湖、蚌埠、漳州、张掖、湛江、桂林、三亚、唐山、开封、洛阳、齐齐哈尔、宜昌、襄樊、张家界、衡阳、通化、徐州、无锡、赣州、锦州、包头、潍坊、大同、宝鸡、绵阳、曲靖、绍兴、嘉兴、涪陵、安庆、南平、天水、武威、珠海、柳州、廊坊、张家口、平顶山、新乡、佳木斯、荆州、湘潭、吉林市、常州、盐城、上饶、盘锦、赤峰、临沂、临汾、延安、南充、大理、金华、万州、阜阳、马鞍山、酒泉、庆阳、江门、汕头、河池、梧州、驻马店、牡丹江、七台河、荆门、黄冈、怀化、永州、南通、泰州、宜春、营口、通辽、鄂尔多斯、济宁、长治、汉中、咸阳、泸州、西昌、台州、舟山、乌鲁木齐、阿克苏、奎屯等128个城市同时举行。[3]
大纲
第一章 证券市场基础知识
掌握有价证券的定义、分类、特征；掌握证券市场的特征、基本功能；熟悉证券市场的结构；掌握证券市场参与者；了解证券市场的产生与发展，了解我国证券市场的发展和对外开放。
掌握股票的定义、特征、我国的股票类型；熟悉股票的一般分类、普通股票股东的权利和义务；掌握股票的价值与价格的概念。
熟悉影响股票价格的主要因素；掌握与股票相关的部分概念的含义。
掌握债券的定义和特征；熟悉债券的票面要素和一般分类。
掌握我国债券的分类；熟悉债券与股票的区别。
掌握金融衍生工具的概念和特征；了解我国主要金融衍生工具的类型和功能。
掌握证券发行市场的定义和构成；了解我国证券发行制度和发行方式。
熟悉证券交易方式；掌握证券交易所的定义、特征、职能；了解证券交易所的组织形式和运作系统；掌握证券交易的原则和规则；掌握我国中小企业板市场和创业板市场的主要交易规则；了解我国的场外市场；了解股票价格指数的定义；了解国际市场主要的股票价格指数；熟悉我国主要的股票价格指数。
掌握证券市场监管的意义和原则、目标和手段；熟悉我国的证券市场监管机构。
掌握证券投资收益的来源和形式；掌握证券投资风险的定义和类型；掌握证券投资收益与风险的关系
第二章 证券投资基金概述
掌握证券投资基金的概念与特点；熟悉证券投资基金与常见金融工具和理财产品的区别，熟悉基金的参与主体。
了解基金管理人的市场准入，熟悉基金管理人的职责，了解基金管理公司的主要业务，掌握基金管理公司治理结构的基本要求。
了解托管人的市场准入，熟悉基金托管人的职责，了解基金托管人的主要业务。了解基金销售主体的变化。
熟悉基金的法律形式与运作方式。
熟悉各种类型基金的概念与特点。
了解基金的起源与早期发展，了解国外基金业的发展及其特点，熟悉我国证券投资基金业的发展及其特点；了解证券投资基金业在金融体系中的地位与作用。
第三章 证券投资基金的运作
熟悉封闭式基金和开放式基金的募集程序。
掌握封闭式基金的发售和合同生效的条件；熟悉封闭式基金上市交易条件、交易账户的开立、交易规则；熟悉封闭式基金的交易费用。
熟悉开放式基金的发售、基金合同生效的条件；掌握开放式基金的认购步骤和收费模式，掌握基金认购份额的计算方法。
掌握开放式基金申购、赎回的概念；掌握申购、赎回的原则及申购份额、赎回金额的计算；掌握申购、赎回份额的登记与款项支付；掌握开放式基金的收费模式；掌握开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结业务；掌握巨额赎回的认定与处理方式。
了解ETF、LOF份额的募集认购方式，掌握ETF、LOF份额的交易规则、申购和赎回的原则。
掌握QDII基金申购与赎回的规定。
熟悉基金份额登记的基本概念；了解基金认/申购、赎回的登记结算流程。
掌握基金的投资运作管理目标、实现过程及投资运作的风险控制。
掌握基金资产估值的概念。
熟悉与基金有关的费用种类以及各种费用的计提标准及计提方式。
了解基金会计核算的概念。
掌握基金的利润来源以及封闭式基金、开放式基金、货币市场基金利润分配的有关规定。
了解基金管理人、托管人的税收规定；掌握机构法人、个人投资者投资基金的税收规定。
了解基金信息披露的分类和基本原则，了解基金信息披露的一般规定。
了解基金市场参与主体的信息披露义务和披露规则。
了解基金合同、招募说明书的主要披露事项及其运用。
了解基金季度报告、半年度报告、年度报告的主要内容及其应用。
了解基金信息披露的重大性概念及其标准，了解需要进行临时信息披露的重大事件，了解基金澄清公告的披露。
第四章 证券投资基金的销售
掌握基金营销的含义、特征及主要内容；熟悉基金的销售渠道。
熟悉建立客户关系的主要环节和基本方法；了解基金销售的促销手段；熟悉基金持续营销、基金转换以及基金定期定额的概念。
熟悉基金销售客户服务的意义、内容和服务方式；熟悉客户投诉的处理方式。
熟悉基金销售业务的风险种类；掌握基金销售的风险防范措施。
第五章 证券投资基金的分析与评价
掌握基金分析与评价的目的和意义，熟悉基金分析与评价的原则。
掌握对基金公司和基金经理进行分析评级的考察范围，了解考察要点。
了解基金简单份额净值增长率、复权份额净值增长率及其他收益率计算指标的概念和含义。
掌握基金风险的类型，了解对基金收益进行风险调整的意义，熟悉常用的风险调整后收益衡量指标。
了解指股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金、指数型基金、封闭式基金、QDII基金常用的分析指标，掌握基本分析要点。
了解基金评级的原理及方法，掌握基金评级的运用及局限性。
第六章 证券投资基金销售的适用性
掌握基金销售适用性的概念和内涵；掌握基金销售适用性的意义；了解《证券投资基金销售适用性指导意见》的内容。
掌握投资人利益优先原则、全面性原则、客观性原则、及时性原则的涵义。
熟悉基金投资者风险承受能力评价的方式和方法。掌握基金销售适用性的实际应用。
了解投资者教育活动的内容和形式；了解基金管理公司和代销机构的在投资者教育上的职责；熟悉基金销售人员在投资者教育方面的职责；了解投资者教育的意义。　第七章 基金销售的规范
熟悉我国基金销售的法规体系、监管框架；掌握基金销售监管的意义、原则、目标和行政监管的主要手段；了解基金销售的自律性组织及其工作方式。
熟悉基金销售机构市场准入条件，熟悉有关法规针对基金销售机构职责的规范；掌握基金销售机构内部控制的概念、目标及原则，掌握基金销售机构内部控制体系建设的基本要求；掌握基金销售业务信息管理平台建设和维护的原则及基本要求，熟悉基金销售业务信息管理平台的主要功能。　掌握基金销售主要业务的操作规范；熟悉基金宣传推介材料和活动的规范；掌握基金销售费用的规范；熟悉基金销售适用性的内容。
掌握基金销售人员从业要求及行为规范，熟悉基金销售人员执业守则的有关规定。[4]
成绩管理
(一)考试成绩长期有效。
(二)已通过协会组织的证券从业资格考试 "证券市场基础知识"和"证券投资基金"两个科目者，视同已通过"基金销售基础"科目考试。
报名方式
报名采取网上报名方式。考生可于4月10日至20日登录中国证券业协会
报名费为人民币70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。考试时间、考场地点将在准考证中明示。
考试教材
图书信息
书　名：  证券投资基金销售基础知识证券投资基金销售基础知识[5]
作　者：中国证券投资基金业协会 编写
出版社：中国金融出版社
版　次：2012-11-1
印　次：2012-11-1
开　本：16开
页　数：239页
定　价：32.00元　
图书简介
基金销售是基金运作管理的主要业务环节之一，其规范运作是扩大基金规模、保护投资者利益的重要保证。随着我国证券投资基金业的快速发展，基金销售渠道不断拓展和深化，从事基金销售业务的人员迅速增加。基金销售人员直接与投资者接触，提供基金销售服务，其业务水平和执业素质的提高关系到我国基金业的整体服务水平的提升和基金业的持续健康发展。
本教材为2008年度基金销售人员从业考试辅导用书，按照《基金销售基础考试大纲（2008年）》的要求编写，主要包括证券基础知识、证券投资基金基本理论与运作实务、证券投资基金监管法律法规及基金销售人员行为规范等内容。　
图书目录
第一章 证券市场基础知识
第一节 证券与证券市场概述
第二节 证券的主要类型
第三节 证券市场运行
第四节 证券投资的收益与风险
第二章 证券投资基金概述
第一节 基金的概念和特点
第二节 基金的运作机制和参与主体
第三节 基金的起源与发展
第四节 我国基金行业的发展历程
第三章 基金的类型和分析方法
第一节 基金分类概述
第二节 基金的分类与应用
第三节 基金分析与评价的基本方法
第四章 基金市场的参与主体
第一节 基金份额持有人
第二节 基金管理人
第三节 基金托管人
第四节 基金市场的服务机构
第五章 基金的运作
第一节 基金运作概述
第二节 基金的投资运作
第三节 基金的估值、费用和会计核算
第四节 基金的利润分配和税收
第六章 基金的市场营销
第一节 基金市场营销概述
第二节 基金的销售渠道
第三节 投资者分析
第四节 基金的促销手段、营销推广及营销管理
第五节 基金的销售流程、客户服务及投资者教育
第六节 基金销售活动及销售人员行为的规范
第七章 基金的募集、交易与登记
第一节 封闭式基金的募集与交易
第二节 开放式基金的募集与认购
第三节 开放式基金的申购与赎回
第四节 基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结
第五节 ETF、LOF的募集与交易
第六节 QDII基金的募集与交易
第七节 基金份额的登记
第八章 基金的信息披露
第一节 基金信息披露概述
第二节 基金主要当事人的信息披露义务
第三节 基金的信息披露和应用
第九章 基金法律制度与监督管理
第一节 我国证券市场法规体系和监督管理
第二节 基金监管和主要法律法规
第三节 基金销售的主要法律规定
注意事项
1.正确对待不会做的难题。
俗话说谋事在人，成事在天。即使做最充分的准备，也没有人敢保证考试中一定能一帆风顺。记住一点：永远 2.一定要掌握好时间。
在所有题型中数单选最简单，判断次之，多选最难。所以建议大家应该先用50分钟左右时间把单选题搞定，然后再用大约40分钟做多选题，之后用30分钟对付判断题，最后如果有剩余时间一定记得检查。
3.如果在考试时怀疑题目有错误，应及时向监考老师反映情况，虽然错误在整体上所占比例很小，但对于考生个人来说影响是很大的。遇到这种情况及时反映会得到重新考试的机会。