标题：证券交易教材
2009年图书简介
SAC证券业从业资格考试统编教材?证券交易2009 
书籍作者:
书籍出版社: 中国财政经济出版社; 第1版 (2009年5月1日)
书籍书名:SAC证券业从业资格考试统编教材-证券交易2009
书籍ISBN: 9787509513736
书籍装帧:平装
书籍页码: 298
书籍开本: 16
书籍中文:中文
出版日期：
市场原价：￥35.00元 
书籍产品标识:asinB002HRFNXS
内容简介第三，根据中国证监会颁布的有关证券发行的新规定及《上市公司重大资产重组管理办法》，相应修订了《证券发行与承销》中的内容；第四，根据证券公司监管法规和实务操作中的变化，调整了《证券交易》中有关证券公司经纪业务和营业部经营管理的相关内容；第五，根据中国证监会新颁布的有关证券公司资产管理业务的规则，对《证券交易》中的相关章节进行了修订；第六，根据新发布的有关基金销售的规范及有关境内合格机构投资者的规定，在《证券投资基金》中增加了基金销售业务规范及QDII基金的相关内容；第七，结合新会计准则，修订了有关基金估值、基金会计核算的相关内容，并修订了《证券投资分析》中有关公司财务分析的内容；第八，对原教材中的基本概念、理论和基本框架进行了较为全面的梳理和修订，对错漏之处进行更正，删除了已不再适用的内容。
目录第一章 证券交易概述
第一节 证券交易的概念和基本要素
第二节 证券交易程序和交易机制
第三节 证券交易所的会员和席位
第二章 证券经纪业务
第一节 证券经纪业务的含义和特点
第二节 证券经纪关系的建立
第三节 委托买卖
第四节 竞价与成交
第五节 证券公司与客户之间的清算和交收
第六节 证券经纪业务的内部控制与操作规范
第七节 证券经纪业务的风险及其防范
第三章 经纪业务相关实务
第一节 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管
第二节 股票网上发行
第三节 分红派息、配股及股东大会网络投票
第四节 基金、权证和转债的相关操作
第五节 代办股份转让
第六节 期货交易的中间介绍
第四章 特别交易事项及其监管
第一节 特别交易规定与交易事项
第二节 交易信息和交易行为的监督与管理
第五章 证券自营业务
第一节 证券自营业务的含义与特点
第二节 证券公司证券自营业务管理
第三节 证券自营业务的禁止行为
第四节 证券自营业务的监管和法律责任
第六章 资产管理业务
第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格
第二节 资产管理业务的基本要求
第三节 定向资产管理业务
第四节 集合资产管理业务
第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制
第六节 资产管理业务的监管和法律责任
第七章 融资融券业务
第一节 融资融券业务的含义及资格管理
第二节 融资融券业务的管理
第三节 融资融券业务的风险及其控制
第四节 融资融券业务的监管和法律责任
第八章 债券回购交易
第一节 债券质押式回购交易
第二节 债券买断式回购交易
第九章 证券交易的结算
第一节 清算与交收的含义
第二节 结算账户的管理
第三节 A股、基金、债券等品种的清算与交收
第四节 B股的清算与交收
第五节 债券回购交易的清算与交收
第六节 交易型开放式指数基金的清算与交收
第七节 权证的清算与交收
第八节 融资融券业务的清算与交收
后记
序言随着我国资本市场规范化、市场化、国际化的发展趋势日渐显著，不断提高证券经营机构的竞争能力和风险控制水平，提升证券业从业人员和广大证券市场参与者整体素质，显得尤为重要。《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》以及中国证监会颁布的《证券业从业人员资格管理办法》规定，从事证券业务的专业人员，应当参加从业资格考试并取得从业资格。凡年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员都可参加证券业从业资格考试。上述规定对扩大证券市场从业人员队伍，提高证券从业人员的专业水平，规范证券业从业人员管理具有十分重要的意义。
为适应资本市场发展的需要，中国证券业协会根据一年来法律法规的变化和市场的发展，对《证券业从业资格考试统编教材》进行了修订：第一，根据证券公司监管法规和实务操作中的变化，增补或修改相应内容，包括证券公司合规管理相关制度、证券公司风险控制指标、与证券公司业务及设立分支机构相关的内容等；第二，根据新修订的《证券发行上市保荐业务管理办法》修订有关发行保荐制度的内容；
后记2009年《证券业从业资格考试统编教材》由中国证券业协会主持修订。此套考试指定教材的修订工作分为5个小组进行，霍文文、张望、王建业、李康、杜书明同志分别主持《证券市场基础知识》、《证券发行与承销》、《证券交易》、《证券投资分析》和《证券投资基金》的修订工作。参加教材编写、修改工作的人员有申屹、骆玉鼎、吴顺虎、梅慎实、邹颖、金剑华、高占军、李德峰、李相宏、龚仰树、陈加赞、张银旗、陈宏、侯定海、张建春、赵建明、林晓征等。在本次教材修订过程中，周自盛、赵山忠、李明、刘秀毓、曹淮扬、徐风雷、沙雁、杨亦新、李洪涛、高润恒、庄奇、张军、郑锋、何勤、王娴、王丽、孙培源、拓小燕、蒋颛顼、李莹、高天红、王贤英、黄永刚、周杨等同志提出了宝贵的修改意见和建议。
教材的修订还得到了中国证监会机构监管部、发行监管部、市场监管部、基金监管部、上市公司监管部、上海专员办和中国证券登记结算有限责任公司的大力支持；得到了上海财经大学、中央财经大学、海通证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券公司、光大银行基金托管部、兴业银行资产托管部、国泰君安证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司的帮助。
在本套教材的编辑出版过程中，中国财政经济出版社做了大量工作，在此一并表示感谢。
2012年图书简介
内容简介《证券业从业人员资格考试统编教材(2012)》实现了五个方面的更新：一是更新教材中的法律、法规和自律规则，包括最近发布(或修订)的《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》、《证券发行与承销管理办法》、《关于新股发行定价相关问题的通知》等，做到与现行的法规同步;二是更新教材中的基本理论和关键技术，包括历次G20会议关于金融改革的内容、投资理论的最新发展、金融工程的核心分析原理、无套利定价、套利基本原则、行业景气分析、公司偿债能力分析等，做到与当前的理论与技术前沿同步;三是更新教材中的有关数据，包括  股票、债券、基金、金融衍生品各个细分市场、产品、业务、组织的最新数据，做到与当前的市场进程同步;四是更新教材中的有关业务，包括首次公开发行股票并上市、地方政府债券的发行与承销、内地企业在香港创业板发行与上市、借壳上市活动、融资融券转融通业务、分级基金、小微企业专项金融债券、中小非金融企业集合票据、人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点等，做到与当前的市场发展同步;五是更新教材中的基本表述，包括代办股份转让规则、并购重组审核委员会工作规程、上市公司重大资产重组报告书中通常应当披露的资产评估信息、上市公司内幕信息知情人制度、证券公司信息隔离墙制度、生产者价格指数、宏观经济运行景气指标、社会融资总额相关内容、外汇占款相关内容、主权债务相关内容等，做到与考生的要求同步。 [1]
在历时近九个月的2012年证券业从业人员资格考试大纲及教材修订工作中，涉及资格考试大纲总共约980个知识点的确认、评估和处理，做到整套统编教材五本共54章逐字逐句的研读、斟酌、修订，对内容进行整体布局，协调统一。 
目录第一章　证券交易概述 
第一节　证券交易的概念、基本要素和交易机制 
第二节　证券交易所的会员、席位和交易单元 
第二章　证券交易程序 
第一节　证券交易程序概述 
第二节　证券账户和证券托管 
第三节　委托买卖 
第四节　竞价与成交 
第五节　交易结算 
第三章　特别交易事项及其监管 
第一节　特别交易规定与交易事项 
第二节　交易信息和交易行为的监督与管理 
第四章　证券经纪业务 
第一节　证券经纪业务概述 
第二节　证券经纪业务的营运管理 
第三节　证券经纪业务的营销管理 
第四节　证券经纪业务的风险及其防范 
第五节　证券经纪业务的监管和法律责任 
第五章　经纪业务相关实务 
第一节　股票网上发行 
第二节　分红派息、配股及股东大会网络投票 
第三节　基金、权证和可转换债券的相关操作 
第四节　代办股份转让 
第五节　期货交易的中间介绍 
第六章　证券自营业务 
第一节　证券自营业务的含义与特点 
第二节　证券公司证券自营业务管理 
第三节　证券自营业务的禁止行为 
第四节　证券自营业务的监管和法律责任 
第七章　资产管理业务 
第一节　资产管理业务的含义、种类及业务资格 
第二节　资产管理业务的基本要求 
第三节　定向资产管理业务 
第四节　集合资产管理业务 
第五节　资产管理业务的禁止行为与风险控制 
第六节　资产管理业务的监管和法律责任 
第八章　融资融券业务 
第一节　融资融券业务的含义及资格管理 
第二节　融资融券业务的管理 
第三节　融资融券业务的风险及其控制 
第四节　融资融券业务的监管和法律责任 
第五节　转融通业务 
第九章　债券回购交易 
第一节　债券质押式回购交易 
第二节　债券买断式回购交易 
第三节　债券回购交易的清算与交收 
第十章　证券登记与交易结算 
第一节　证券登记 
第二节　证券交易清算与交收 
第三节　结算账户的管理 
第四节　证券交易的结算流程 
第五节　结算风险及防范 
后记