标题：21世纪全国应用型本科财经管理系列实用规划教材-金融法学理论与实务
作者简介
作　者：战玉锋 编
丛 书 名：21世纪全国应用型本科财经管理系列实用规划教材[1]
出 版 社：北京大学出版社，中国农业大学出版社
内容简介
现代经济首先是金融经济、信用经济，同时，从一定意义上说也是法制经济。因此，金融法制就显得特别重要。《金融法学理论与实务》力求将金融与法融为一体，以我国现行金融法律规范为依据，对金融法做了全面、系统的介绍。全书共分18章，包括金融概述、金融法概述、中国人民银行法律制度、商业银行法律制度、政策性银行法律制度、票据与票据法概述、票据法基本制度、证券法概述、证券发行法律制度、证券交易法律制度、上市公司收购法律制度、证券机构法律制度、证券投资基金法律制度、信托法概述、信托基本法律制度、保险法概述、保险合同、金融监管法律制度。《金融法学理论与实务》可作为高等院校法学专业的教科书，也可供经济、金融专业学生、相关从业人员及社会读者使用。
目录
第1篇 金融法总论
第1章 金融概述
1.1 金融及其学科的基本框架
1.1.1 金融的概念及产生的条件
1.1.2 金融学科的基本框架
1.2 金融市场
1.2.1 金融市场的概念及其构成要素
1.2.2 金融市场运作流程的简单概括
1.3 金融在现代经济中的地位和作用
本章小结
练习题
第2章 金融法概述
2.1 金融法的概念及其调整对象
2.1.1 金融关系的概念及含义
2.1.2 金融法的概念
2.1.3 金融法的调整对象
2.2 金融法的渊源、体系及基本原则
2.2.1 金融法的渊源
2.2.2 金融法的体系
2.2.3 金融法的基本原则
本章小结
练习题
第2篇 银行法
第3章 中国人民银行法律制度
3.1 中国人民银行法概述
3.1.1 中央银行与中央银行法
3.1.2 中国人民银行的性质、地位、职能与职责
3.1.3 中国人民银行的货币政策
3.2 中国人民银行的业务
3.2.1 中国人民银行业务活动的特点与原则
3.2.2 中国人民银行的法定业务
3.2.3 中国人民银行的禁止性业务
3.3 中国人民银行的财务会计制度
3.3.1 财务预算管理
3.3.2 财务收支与会计事务
3.3.3 会计报表与年度报告
3.4 违反中国人民银行法的法律责任
3.4.1 违反人民币发行及流通管理规定行为人的法律责任
3.4.2 金融机构的法律责任
3.4.3 人民银行及其工作人员违法行为的法律责任
3.4.4 其他组织和个人违法行为的法律责任
本章小结
练习题
第4章 商业银行法律制度
4.1 商业银行法概述
4.1.1 商业银行的性质与职能
4.1.2 商业银行的一般原则
4.1.3 商业银行法的概念及其调整对象范围
4.2 商业银行的经营范围
4.2.1 商业银行的一般业务范围
4.2.2 中国商业银行的业务范围
4.2.3 商业银行存款业务规则
4.2.4 商业银行贷款业务规则
4.3 商业银行的设立、变更、接管与终止
4.3.1 商业银行的设立
4.3.2 商业银行的变更
4.3.3 商业银行的接管
4.3.4 商业银行的终止
4.4 商业银行的财务会计制度
4.4.1 商业银行的财务会计制度的建立
4.4.2 商业银行的会计报表的种类、编报及保存
4.4.3 呆账准备金的提取
4.4.4 商业银行的会计年度与经营业绩审计
4.5 违反商业银行法的法律责任
4.5.1 商业银行的法律责任
4.5.2 商业银行工作人员的法律责任
4.5.3 其他主体的法律责任
本章小结
练习题
第5章 政策性银行法律制度
5.1 政策性银行概述
5.1.1 政策性银行的概念及主要职能
5.1.2 政策性银行的法律地位
5.2 中国的政策性银行
5.2.1 中国政策性银行的建立
5.2.2 中国政策性银行简介
本章小结
练习题
第3篇 票据法
第6章 票据与票据法概述
6.1 票据概述
6.1.1 票据的概念与特征
6.1.2 票据的功能
6.2 票据法概述
6.2.1 票据法的概念与特征
6.2.2 我国票据立法概况
6.3 票据的种类和比较
6.3.1 票据的种类
6.3.2 票据的比较
本章小结
练习题
第7章 票据法基本制度
7.1 票据关系和票据行为
7.1.1 票据关系
7.1.2 票据行为
7.1.3 各种票据中的票据关系
7.2 票据权利
7.2.1 票据权利的概念和票据权利的取得
7.2.2 票据权利的消灭
7.2.3 票据权利的行使与保全
7.2.4 票据抗辩与补救
7.2.5 票据利益返还请求权
7.3 特殊票据与票据的伪造和变造
7.3.1 特殊票据
7.3.2 票据的伪造和变造
7.4 违反票据法的法律责任
7.4.1 票据欺诈行为的法律责任
7.4.2 金融机构工作人员的法律责任
7.4.3 票据付款人违法行为的法律责任
本章小结
练习题
第4篇 证券法
第8章 证券法概述
8.1 证券的概念、特征及分类
8.1.1 证券的概念及特征
8.1.2 证券的分类
8.2 证券法的概念、适用范围及基本原则
8.2.1 证券法的概念及其适用范围
8.2.2 证券法的基本原则
本章小结
练习题
第9章 证券发行法律制度
9.1 证券发行概述
9.1.1 证券发行的概念及分类
9.1.2 证券发行审核制度
9.2 证券发行的条件和程序
9.2.1 证券发行的条件
9.2.2 证券发行的程序
9.3 违反证券发行规范的法律责任
9.3.1 擅自发行证券的法律责任
9.3.2 以欺骗手段骗取发行核准的法律责任
9.3.3 其他责任
本章小结
练习题
第10章 证券交易法律制度
10.1 证券上市制度
10.1.1 证券交易的概念及其特征
10.1.2 证券上市制度
10.2 上市公司信息公开制度
10.2.1 信息公开的概念
10.2.2 信息公开的范围
10.2.3 上市公司信息公开的例外
10.2.4 信息公开的原则
10.3 禁止的证券交易行为
10.3.1 禁止的交易行为概念
10.3.2 禁止的内幕交易行为
10.3.3 禁止的操纵证券市场行为
10.3.4 禁止的虚假陈述行为
10.3.5 禁止的欺诈客户行为
10.3.6 禁止的其他证券交易行为
10.4 违反证券交易规范的法律责任
10.4.1 内幕交易的责任
10.4.2 操纵证券市场的责任
10.4.3 编造、传播虚假信息的责任
10.4.4 虚假信息陈述或信息误导的责任
10.4.5 融资或融券交易的责任
10.4.6 挪用公款买卖证券的责任
10.4.7 法人以个人名义买卖证券的责任
本章小结
练习题
第11章 上市公司收购法律制度
11.1 上市公司收购的概念、特征和方式
11.1.1 上市公司收购的概念
11.1.2 上市公司收购的特征
11.1.3 上市公司收购的方式
11.2 上市公司收购的规则和法律后果
11.2.1 上市公司收购的规则
11.2.2 上市公司收购的法律后果
本章小结
练习题
第12章 证券机构法律制度
12.1 证券交易所法律制度
12.1.1 证券交易所的概念与特征
12.1.2 证券交易所的职能
12.2 证券公司法律制度
12.2.1 证券公司的概念与特征
12.2.2 证券公司的业务范围
12.3 证券登记结算机构法律制度
12.3.1 证券登记结算机构的概念与特征
12.3.2 证券登记结算机构的职能
12.4 证券业协会法律制度
12.4.1 证券业协会的概念与特征
12.4.2 证券业协会的职责
12.5 证券服务机构法律制度
12.5.1 证券服务机构的概念及其从业人员的从业资格要求
12.5.2 证券服务机构及其从业人员的从业规则与责任
本章小结
练习题
第13章 证券投资基金法律制度
13.1 证券投资基金概述
13.1.1 证券投资基金的概念与特征
13.1.2 证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的差别
13.1.3 证券投资基金的分类
13.2 证券投资基金当事人的确立及权利义务
13.2.1 基金管理人的确立及其职责
13.2.2 基金托管人的确立及其职责
13.2.3 基金份额持有人的权利与义务
13.3 基金财产及基金运作的其他法律规定
13.3.1 基金财产
13.3.2 基金运作的其他法律规定
本章小结
练习题
第5篇 信托法
第14章 信托与信托法概述
14.1 信托概述
14.1.1 信托的概念及特征
14.1.2 信托的分类
14.1.3 信托的功能
14.2 信托法概述
14.2.1 信托法的概念
14.2.2 信托立法及其基本原则
本章小结
练习题
第15章 信托基本法律制度
15.1 信托的设立、变更与终止
15.1.1 信托的设立
15.1.2 信托的变更和终止
……
第6篇 保险法
第16章 保险法概述
第17章 保险合同
第7篇 金融监管法
第18章 金融监管法律制度
习题答案
参考文献
部分内容
金融市场是市场体系的重要组成部分，一个完备的金融市场应包括以下四个基本要素。
1.金融市场主体
金融市场主体，即金融交易及其相关活动的参加者，包括政府、企业、居民、各类金融机构等，他们既能向金融市场提供资金，也能从金融市场筹措资金。
2.金融市场客体
金融市场客体，即信用工具，这是借贷资本在金融市场上交易的对象。金融市场的客体大致分为原生性交易工具和衍生性交易工具。原生性交易工具包括货币头寸、商业票据、各类债券、股票、外汇等；衍生性交易工具包括远期合约、期货合约、互换合约、期权合约等。
3.金融市场媒体
金融市场媒体，即信用中介，一般指充当资金供求双方的中介人，起着联系、媒介和代客买卖作用的机构，如存款货币银行、投资银行、证券交易所和经纪人等。
4.金融市场交易的价格
金融市场交易的价格，即利率，各种金融市场均有自己的利率，如银行存贷款市场利率、贴现市场利率、国库券市场利率、银行同业拆借市场利率等。
1.2.2 金融市场运作流程的简单概括
金融市场的交易是在市场参与者之间进行的。依据参与者的交易特征可以分为最终投资者、最终筹资者和中介机构三类。最终投资者可以是个人、企业、政府和国外部门；最终筹资者的构成亦是；至于中介机构，则是专门从事金融活动的金融机构，包括存款货币银行、保险公司、证券公司、投资银行等。按照较为粗略的概括，如果资金直接在最终投资人和最终筹资人之间转移，这样的融资活动就是直接融资。典型的直接融资是通过发行股票、债券等有价证券实现的融资。如果资金通过中介机构实现在最终投资人和最终筹资人之间的转移，这样的融资活动就叫做间接融资。典型的间接融资是通过银行贷款活动实现的融资。与两种融资形式相对应的金融产品被分别称为直接融资工具和间接融资工具。