标题：证券交易
交易形式
证券交易  证券交易书籍一般分为两种形式：一种形式是上市[1]交易，是指证券在证券交易所集中交易挂牌买卖。凡经批准在证券交易所内登记买卖的证券称为上市证券；其证券能在证券交易所上市交易的公司，称为上市公司。另一种形式是上柜交易，是指公开发行但未达上市标准的证券在证券柜台交易市场买卖。 
众多的股份有限公司发行了股票，但不是所有的股票都可以自由上市或上柜交易的。股票要上市或上柜交易，必须按一定条件和标准进行审查，符合规定的才能上市或上柜自由买卖。已上市股票如条件变坏，达不到标准，证券交易所可以停止其上市资格。
分析方法
证券交易的分析方法有如下三种：基本分析法，技术分析法、演化分析法，其中基本分析主要应用于投资标的物的价值判断和选择上，技术分析和演化分析则主要应用于具体投资操作的时间和空间判断上，作为提高证券投资分析有效性和可靠性的重要补充。 
(1)基本分析：基本分析法是以传统经济学理论为基础，以企业价值作为主要研究对象，通过对决定企业内在价值和影响股票价格的宏观经济形势、行业发展前景、企业经营状况等进行详尽分析，以大概测算上市公司的长期投资价值和安全边际，并与当前的股票价格进行比较，形成相应的投资建议。基本分析认为股价波动不可能被准确预测，而只能在有足够安全边际的情况下买入股票并长期持有。主要教材：《证券分析》等。
(2)技术分析：技术分析法是以传统证券学理论为基础，以股票价格作为主要研究对象，以预测股价波动趋势为主要目的，从股价变化的历史图表入手，对股票市场波动规律进行分析的方法总和。技术分析认为市场行为包容消化一切，股价波动可以定量分析和预测，如道氏理论、波浪理论、江恩理论等。主要教材：《证券投资技术分析》等。 
(3)演化分析：演化分析法是以演化证券学理论为基础，将股市波动的生命运动特性作为主要研究对象，从股市的代谢性、趋利性、适应性、可塑性、应激性、变异性和节律性等方面入手，对市场波动方向与空间进行动态跟踪研究，为股票交易决策提供机会和风险评估的方法总和。演化分析认为股价波动无法准确预测，因此它属于模糊分析范畴，并不试图为股价波动轨迹提供定量描述和预测，而是着重为投资人建立一种科学观察和理解股市波动逻辑的全新的分析框架。主要教材：《股市真面目》等。
交易特点
1、证券交易是特殊的证券转让
证券转让  证券交易制度分析书籍是指证券持有人依转让意思及法定程序，将证券所有权转移给其他投资者的行为，其基本形式是证券买卖。在广义上，证券转让还包括依照特定法律事实将全部或部分证券权利移转给其他人的行为或者设定证券质押行为等。所谓依照特定法律事实发生的转移，包括因赠与、继承和持有人合并等发生的证券权利转移；所谓设定质押，为依照担保法规定，以证券作为债务担保的行为。根据《证券法》第30条，证券交易主要指证券买卖，即依照转让证券权利意思而发生的转让行为。
2、证券交易是反映证券流通性的基本形式
流通性是确保证券作为基本融资工具的基础。证券发行完毕后，证券即成为投资者的投资对象和投资工具，赋予证券以流通性和变现能力，可使得证券投资者便利地进入或者退出证券市场。不同证券的流通性存有差异，股份公司依法发行和上市的股票，除社会公众股股票可依照证券交易所规定的交易规则自由转让外，公司发起人及其他高级管理人员所持股份在法定期限内不得转让，国家股和法人股的流通性受到影响。
3、证券转让须借助证券交易场所完成
证券交易场所是依法设立、进行证券交易的场所，包括进行集中交易的证券交易所以及依照协议完成交易的无形交易场所。前者如国际上著名的纽约证券交易所、伦敦证券交易所和法兰克福证券交易所，我国上海证券交易所以及深圳证券交易所也属于集中交易场所。后者如美国全美证券商自动报价系统(NASTAQ)以及各国的店头交易场所，我国场外交易场所主要包括原有的 STAQ和NET两个交易系统。
4、证券交易须遵守相应交易规则
为确保证券交易的安全与快捷，维护资本市场的稳定与发展，我国颁布和制定了一系列法律法规。《证券法》是调整证券交易的特别法，《公司法》对股份及公司债券转让也规定有原则性规则，《合同法》作为调整交易关系的一般法律规范，同样适用于对证券交易关系的调整。其他法律、法规如《民法通则》、《银行法》、《保险法》和《刑法》也直接或间接地调整着证券交易关系。证券交易所颁布的自律性规范，也具有法律约束力。
交易方式
早期证券交易主要采取现货交易方式，但随着商品经济及资本市场的发展，证券交易形式呈现出由低级向高级、由简单向复杂、由单一向复合的发展趋势。各国证券交易方式的分类标准出现多元化趋势，既可按单一标准分类，也可兼采多种标准分类，并形成了现货交易、信用交易、期货交易和期权交易等并存的交易形式。　现货交易现货交易是证券交易双方在成交后即时清算交割证券和价款的交易方式。现货交易双方，分别为持券待售者和持币待购者。持券待售者意欲将所持证券转变为现金，持币待购者则希望将所持货币转变为证券。现货交易最初是在成交后即时交割证券和钱款，为“一手交钱、一手交货”的典型形式。在现代现货交易中，证券成交与交割间通常都有一定时间间隔，时间间隔长短依证券交易所规定的交割日期确定。证券成交与交割日期可在同一日，也可不是同一日期。在国际上，现货交易的成交与交割的时间间隔一般不超过20日。如依现行的T+1交割规则，证券经纪机构与投资者之间应在成交后的下一个营业日办理完毕交割事宜，如果该下一营业日正逢法定休假日，则交割日期顺延至该法定休假日开始后的第一个营业日。 
证券交易所为了确保证券交易所和证券公司有合理时间处理财务事宜(包括准备证券交付和款项往来)，都会对证券成交和交割的时间间隔作出规定。但为防止该时间间隔过长而影响交割安全性，交割日期主要有当日交割、次日交割和例行交割。当日交割，也称“T+0”交割，为成交当日进行交割；次日交割则称“T+1”交割，为成交完成后下一个营业日办理交割；例行交割，则依照交易所规定确定，往往是成交后5个营业日内进行交割。 
在现货交易中，证券出卖人必须持有证券，证券购买人必须持有相应的货币，成交日期与交割日期相对比较接近，交割风险较低。从稳定交易秩序角度，现货交易应成为主要交易形式。现货交易作为历史上最古老的证券交易方式，适应信用制度相对落后和交易规则相对简单的社会环境，有助于减少交易风险，是一种较安全的证券交易形式，也是目前场内交易和场外交易中广泛采用的证券交易形式。　期货交易在广义上，期货交易包括远期交易，与现货交易相对应。其特点是： 
1)期货交易对象不是证券本身，而是期货合约，即未来购买或出卖证券并交割的合约。期货合约属于证券交易所制订的标准合约。根据期货合约，一方当事人应于交割期限内，向持有期货合约的另一方交付期货合约指定数量的金融资产。 
2)期货合约期限通常比较长，有些金融资产的期货合约期限可能长达数月，甚至一年。在合约期限来临前，期货合约持有人可依公开市场价格向他人出售合约，并借此转让期货合约项下权利。所以，在合约期限来临前，合约持有人可因转让期货合约而发生若干变化。 
3)在证券交易所制订标准期货合约时，参考了该等证券资产当时的市场价格，但在期货合约期限内，证券资产的实物价格会发生变动，但在交割证券资产时，其期货价格可能已接近实物资产的市场价格。 
由于期货交易具有预先成交、定期交割和价格独立的特点，买卖双方在达成证券期货合同时并无意等到指定日期到来时实际交割证券资产，而是企盼在买进期货合约后的适当时机再行卖出，以谋取利益或减少损失，从而出现“多头交易”和“空头交易”。多头交易与空头交易是站在对期货价格走势不同判断的基础上分别作出的称谓，但均属于低买高卖并借此谋利的交易行为。 
在期货合约期限届满前，有一交割期限。在该期限内，期货合约持有人有权要求对方向其进行实物交割。证券交易所为保持信誉和交割安全性，会对此提供担保，并同时要求交割方存入需交割的证券或金钱。期权交易证券期权交易是当事人为获得证券市场价格波动带来的利益，约定在一定时间内，以特定价格买进或卖出指定证券，或者放弃买进或卖出指定证券的交易。证券期权交易是以期权作为交易标的的交易形式。期权分为看涨期权和看跌期权两种基本类型。根据看涨期权，期权持有人有权在某一确定时间，以某一确定价格购买标的资产即有价证券。根据看跌期权，期权持有人有权在某一确定的时间，以某一确定价格出售标的资产。根据期权交易规则，看涨期权持有人可以在确定日期购买证券实物资产，也可在到期日放弃购买证券资产；看跌期权持有人，可在确定日期出售证券实物资产，也可拒绝出售证券资产而支付保证金。期权交易属选择权交易。信用交易对证券信用交易，学术上有多种学说。依据一般观点，信用交易是投资者凭借自己提供的保证金和信誉，取得经纪人信用，在买进证券时由经纪人提供贷款，在卖出证券时由经纪人贷给证券而进行的交易。因此，凡符合以下条件的证券交易，均属于信用交易乙： 
1）典型的信用交易必须是保证金交易，即投资者向经纪人交付一定数额的保证金，并在此基础上进行交易，故信用交易也称保证金交易。 
2）经纪人向投资者提供借款购买证券或者经纪人提供证券以供出售。据此，可将信用交易分为融资信用交易和融券信用交易，故证券信用交易也可称为“融资融券交易”。 
3）信用交易是证券交易所依照法律规定创设的证券交易方式。证券信用交易具有活跃市场、创造公正市场价格和满足投资者需求的优点，但因存在投资风险，须均衡证券信用交易优劣，设置合理和周严的风险控制制度，给证券信用交易以适当的地位，以实现扬长避短之理想。 
信用交易可分为融资交易和融券交易两种类型，但这与我国证券交易实践中出现的“融资交易”与 “融券交易”根本不同。首先，信用交易是依照法律和证券交易所规则创设的证券交易方式，具有适法性，实践中出现的融资融券交易则缺乏法律依据。其次，信用交易以投资者交付保证金为基础，实践中的融资融券交易则几乎完全没有保证金交易的性质。另外，信用交易是经纪人向投资者提供信用的方式，但我国实践广泛存在经纪人向投资者借用资金或借用证券的形式，属于反向融资融券行为。加之，有些资金和证券的借用系未经投资者同意，属于非法挪用资金和证券行为。在此意义上，未经法律准许的融资融券行为，属非法交易行为。 
在各国证券市场中，除前述四种基本证券交易方式外，还大量存在其他非主要形态的证券交易方式。有些是相对独立于前四种的证券交易方式，如股票指数交易，有的则是附属于前四种基本证券交易方式，如利率期货等。
5、证券上市交易 
上市交易，是指已公开发行且经批准上市的股票在证券交易所集中交易挂牌买卖。
6、证券上柜交易
上柜交易，是指已公开发行但未达上市标准的股票在证券柜台交易市场买卖。
7、证券全价交易
全价交易，是指公司债券以全价(含息价)进行报盘、竞价、撮合、成交，并以全价结算。
目前的银行间债券市场和证券交易所债券市场都实行净价交易。
8、证券净价交易
净价交易，是指公司债券以净价(不含息价)进行报盘、竞价、撮合、成交，并以净价结算，默认由持有人享有持有期的利息收入。[2]
一般规定
允许交易的证券，必须是依法发行并交付的证券。所谓依法发行并交付，是指证券的发行是完全按照有关法律的规定进行的，符合法律规定的条件和程序，具有法律依据，通过发行程序并将证券已经交付给购买者。也就是说，进行证券交易的当事人依法买卖的证券，是其合法持有的证券。非依法发行的证券，即证券的发行，没有按照法律规定的条件和程序进行，这样的证券，不得买卖。 
依法发行的投票或者公司债券及其他证券，都允许依法进行交易。依法发行的证券可以进行交易，但并不排除法律根据证券的性质和其他情况，对某些证券的交易作出限制性规定。在现实中，对某些证券的转让期限作出限制是可能存在的。如有些债券，只允许在发行后满一定期限才可转让。对于股票，如我国《公司法》对股份有限公司发起人持有的股份有限公司的股份的转让限定为3年之内不得转让。再如目前对上市公司中，内部职工股的转让也有期限的限制。凡是法律对转让期限作出限制性规定的，在限定的期限内，该种证券不得买卖。 
经依法核准的上市交易的证券在证券交易所挂牌交易，必须采用公开的集中竞价交易方式。公开的集中竞价，是所有有关购售该证券的买主和卖主集中在一个市内公开申报、竞价交易，每当买卖出价相吻合就构成一笔买卖，交易依买卖组连续进行，每个买卖形成不同的价格。公开的集中竞价具有过程公开性、时间连续性、价格合理性和对快速变化的适应性等特点。 
证券交易的集中竞价实行价格优先、时间优先的原则。即买方出价高的优先买方出价低的，卖方出价低的优先于卖方出价高的，多数卖方中出价最低的与多数买方中出价最高的优先成效，以此类推，连续竞价。并在出价相同时，由最先出价者优先成交。 
证券交易以现货进行交易，即证券交易达成后，按当时的价格进行实物交割的交易方式。买卖双方的资金和股票发生转移，购买者以直接持有股票为目标，相对其他交易形式来讲更具有投资性。 
证券交易所、证券公司、证券登记结算机构从业人员、证券监督管理机构工作人员和法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为上列人员时，其原已持有的股票必须依法转让。为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。此外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。 
持有一个股份有限公司已发行股份5%的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起3日内，向该公司报告，公司必须在接到报告之日起3日内向国务院证券监督管理机构报告；属于上市公司的，应当同时向证券交易所报告。上述股东将其所持有的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回该股东所得收益。公司董事会不按规定执行的，其他股东有权要求董事会执行。如董事会不执行，以致公司遭受损害的，负有责任的董事依法承担承带赔偿责任。但是，证券公司从事证券包销业务，因购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该部分股票时不受6个月时间的限制，即可以在6个月之内将该部分股票卖出。
作业程序
（1）电脑交易的买卖申报由终端输入，限当日有效。 
（2）买卖申报的输入自市场集会时间开始前半小时进行。前款输入买卖申报的时间，证券交易所认为必要时可变更。 
（3）买卖申报应依序逐笔输入证券商代号、委托书编号、委托种类（融资、融券、集中保管、自行保管）、证券代号、单价、数量、买卖类别、输入时间及代理或自营。但证券交易所可视需要而增减。前款输入序号，证券商应依接单顺序，按每部终端机分别编定，不得跳号。 
（4）买卖申报传输至交易所电脑主机，经接受后，由参加买卖的证券商印表机列印买卖申报回报单。 
（5）买卖申报仅限于限价申报一种。 
（6）证券商查询其未成交的买卖申报，应经由终端机进行。 
（7）申请撤消买卖申报时，应经由终端机撤消。申请变更买卖申报时，除减少申报数量外，应先撤消原买卖申报，再重新申报。
公开揭示屏幕与专业揭示屏幕
公开揭示屏幕至于深圳交易所集中交易市场和各证券商营业厅。在市场集会时间内，公开屏幕应将成交价格随时揭示，买卖申报价格的揭示以当市最近一次成交价格为基准报出最高叫买价与最低叫卖价。 
专业屏幕通过证券商的作业终端显示，可随时揭示围绕最近一次成交价上下两个升降单位的所有申报。 
3．证券商的买卖申报，经交易所电脑主机接受后，由交易所主机自市场集会时间时起自动撮合成交。
决定买卖申报的优先顺序原则
（1）价格优先 
（2）时间优先 
（3）客户委托优先
竞价方式
买卖申报的竞价方式，分为集合竞价和连续竞价两种。开盘或收盘采用集合竞价方式两种。收盘时采用集合竞价自收盘前10分钟开始。
集合竞价与连续竞价
集合竞价产生首次上市或除权除息后上市开市价。依集合竞价方式产生开盘价格的，其未成交买卖申报，仍然有效，并依原输入时序连续竞价。 
开盘价格未能依集合竞价方式产生时，应以连续竞价产生开盘价格。 
7．连续竞价时，在当市最近一次成交价或当时揭示价连续两个升降单位内，其价格依下列原则决定 
（1）最高买进申报与最低卖出申报价格优先成交。 
（2）买（卖）方申报价格高（低）于卖（买）方申报价格时，采用较接近当市最近的一次成交价格或当时揭示价格的价位成交价格。 
8．买卖申报一经成交，即经由参加买卖的证券商的印表机列印成交回报单。 
9．成交回报单 
成交回报单的项目应包括证券商代号、委托书编号、委托种类、证券代号、成交数量、成交价格、成交金额、买卖类别、代理或自营及成交时间。 
综上所述，证券商成交的基本流程是：证券商给其在证券交易所的代表人或代理人发出通知，代表（出市代表）了解行情，讨价还价，成交。

内容简介
为适应资本市场发展的需要，中国证券业协会根据一年来法律法规的变化和市场的发展，对《证券业从业资格考试统编教材》进行了修订：第一，根据我国债券市场发展的最新情况，在《证券市场基础知识》、《证券发行与承销》中增加了有关公司债券、中期票据的基本概念及发行承销的相关规定，在《证券投资分析》中增加有关债券组合管理的内容；第二，增加了《证券公司监督管理条例》及《证券公司风险处置条例》的相关内容；第三，根据中国证监会颁布的有关证券发行的新规定及《上市公司重大资产重组管理办法》，相应修订了《证券发行与承销》中的内容；第四，根据证券公司监管法规和实务操作中的变化，调整了《证券交易》中有关证券公司经纪业务和营业部经营管理的相关内容；第五，根据中国证监会新颁布的有关证券公司资产管理业务的规则，对《证券交易》中的相关章节进行了修订；第六，根据新发布的有关基金销售的规范及有关境内合格机构投资者的规定，在《证券投资基金》中增加了基金销售业务规范及QDII基金的相关内容；第七，结合新会计准则，修订了有关基金估值、基金会计核算的相关内容，并修订了《证券投资分析》中有关公司财务分析的内容；第八，对原教材中的基本概念、理论和基本框架进行了较为全面的梳理和修订，对错漏之处进行更正，删除了已不再适用的内容。
目录
第一章　证券交易概述
第一节　证券交易的概念和基本要素
第二节　证券交易程序和交易机制 
第三节　证券交易所的会员和席位
第二章　证券经纪业务
第一节　证券经纪业务的含义和特点
第二节　证券经纪关系的建立
第三节　委托买卖
第四节　竞价与成交
第五节　证券公司与客户之间的清算和交收
第六节　证券经纪业务的内部控制与操作规范
第七节　证券经纪业务的风险及其防范
第三章　经纪业务相关实务
第一节　证券账户管理、证券登记、证券托管与存管
第二节　股票网上发行
第三节　分红派息、配股及股东大会网络投票
第四节　基金、权证和转债的相关操作
第五节　代办股份转让
第六节　期货交易的中间介绍 
第四章　特别交易事项及其监管
第一节　特别交易规定与交易事项
第二节　交易信息和交易行为的监督与管理
第五章 证券自营业务
第一节　证券自营业务的含义与特点
第二节　证券公司证券自营业务管理
第三节　证券自营业务的禁止行为
第四节　证券自营业务的监管和法律责任
第六章　资产管理业务
第一节　资产管理业务的含义、种类及业务资格
第二节　资产管理业务的基本要求
第三节　定向资产管理业务
第四节　集合资产管理业务
第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制
第六节 资产管理业务的监管和法律责任
第七章　融资融券业务
第一节　融资融券业务的含义及资格管理
第二节　融资融券业务的管理
第三节　融资融券业务的风险及其控制
第四节　融资融券业务的监管和法律责任
第八章 债券回购交易
第一节　债券质押式回购交易
第二节　债券买断式回购交易
第九章 证券交易的结算
第一节　清算与交收的含义
第二节　结算账户的管理
第三节　A股、基金、债券等品种的清算与交收
第四节　B股的清算与交收 
第五节　债券回购交易的清算与交收
第六节　交易型开放式指数基金的清算与交收
第七节　权证的清算与交收
第八节　融资融券业务的清算与交收
后记

基本信息
·出版社：中国宇航出版社
·页码：177 页
·出版日期：2009年08月
·ISBN：7802185483/9787802185487
·条形码：9787802185487
·版本：第1版
·装帧：平装
·开本：16
·正文语种：中文
·丛书名：2009版证券业从业资格考试押题预测试卷与精讲解析
内容简介
《证券交易》以2009年证券业从业资格考试大纲和教材为依据，结合考试重点、难点，通过研究历年考试真题，编写了这套押题预测试卷，并提供了答案和详细解析，是广大应考者考前临门一脚，真实大练兵，顺利通过考试的必备书籍。
目录
《证券交易》押题预测试卷(一)／1
参考答案与精讲解析(一)／24
《证券交易》押题预测试卷(二)／47
参考答案与精讲解析(二)／69
《证券交易》押题预测试卷(三)／90
参考答案与精讲解析(三)／112
《证券交易》押题预测试卷(四)／134
参考答案与精讲解析(四)／157
节选内容
第一章 证券交易概述
第一节 证券交易的概念和基本要素
一、证券交易的概念及原则
（一）证券交易的概念及特征
证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。证券交易与证券发行有着密切的联系，两者相互促进、相互制约。一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提i另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。
证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的流动性、收益性和风险性。同时，这些特征又互相联系在一起。证券需要有流动机制，因为只有通过流动，证券才具有较强的变现能力。而证券之所以能够流动，就是因为它可能为持有者带来一定收益。同时，经济发展过程中存在许多不确定因素，所以证券在流动中也存在因其价格的变化给持有者带来损失的风险。
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图书信息
书 名:  证券交易[1]
作　者：中国证券业协会 编
出版社： 中国财政经济出版社
出版时间： 2010年6月1日
ISBN: 9787509522288
开本： 16开
定价: 35.00元
内容简介
《2010版证券业从业资格考试统编教材:证券交易》内容简介：随着我国资本市场规范化、市场化、国际化的发展趋势日渐显著，不断提高证券经营机构的竞争能力和风险控制水平，提升证券业从业人员和广大证券市场参与者整体素质，显得尤为重要。《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》以及中国证监会颁布的《证券业从业人员资格管理办法》规定，从事证券业务的专业人员，应当参加从业资格考试并取得从业资格。凡年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员都可参加证券业从业资格考试。上述规定对扩大证券市场从业人员队伍，提高证券从业人员的专业水平，规范证券业从业人员管理具有十分重要的意义。
图书目录
第一章 证券交易概述
第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制/1
第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元/14
第二章 证券交易程序
第一节 证券交易程序概述/22
第二节 证券账户和证券托管/25
第三节 委托买卖/30
第四节 竞价与成交/40
第五节 交易结算/54
第三章 特别交易事项及其监管
第一节 特别交易规定与交易事项/58
第二节 交易信息和交易行为的监督与管理/74
第四章 证券经纪业务
第一节 证券经纪业务概述/82
第二节 证券经纪业务的营运管理/92
第三节 证券经纪业务的营销管理/119
第四节 证券经纪业务的内部控制与风险防范/136
第五章 经纪业务相关实务
第一节 股票网上发行/150
第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票/155
第三节 基金、权证和转债的相关操作/163
第四节 代办股份转让/177
第五节 期货交易的中间介绍/186
第六章 证券自营业务
第一节 证券自营业务的含义与特点/189
第二节 证券公司证券自营业务管理/191
第三节 证券自营业务的禁止行为/197
第四节 证券自营业务的监管和法律责任/200
第七章 资产管理业务
第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格/205
第二节 资产管理业务的基本要求/208
第三节 定向资产管理业务/212
第四节 集合资产管理业务/220
第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制/232
第六节 资产管理业务的监管和法律责任/235
第八章 融资融券业务
第一节 融资融券业务的含义及资格管理/241
第二节 融资融券业务的管理/244
第三节 融资融券业务的风险及其控制/264
第四节 融资融券业务的监管和法律责任/268
第九章 债券回购交易
第一节 债券质押式回购交易/272
第二节 债券买断式回购交易/278
第三节 债券回购交易的清算与交收/283
第十章 证券登记与交易结算
第一节 证券登记/293
第二节 证券交易清算与交收/298
第三节 结算账户的管理/301
第四节 证券交易的结算流程/304
第五节 结算风险及防范/308
后记

内容简介
《证券交易》以职业教育项目课程理论为指导，面向证券营业部的客户开发经理、客户服务经理、投资咨询主管等岗位，依据这些岗位的证券交易服务工作任务，兼顾证券从业资格考试(证券市场基础知识和证券交易科目)的要求而编写，目的是培养学生的证券交易服务能力。
本教材基于证券交易流程、以能力递进为主线，组织和选择了“岗位、工作任务与教材定位认知”、“证券市场与证券公司概览”、“证券行情分析软件应用”、“证券即时行情解读与研判”、“证券信息收集与研判”、“证券交易操作”、“证券基本分析”、“证券技术分析”、“证券交易策略、技巧应用与风险防范”9个项目。
本教材为适应项目导向教学的需要，对每个项目的教学内容进行了精心的设计与编排，每个项目均以实际工作任务开始，围绕完成实际工作任务的需要呈现教学内容，并将实际工作任务拆分、细化为实训报告。课堂教学的过程主要是学生在教师指导下完成实训报告的过程，学生在“做中学”，教师在“做中教”，使得学生在学习专业知识、训练专业技能的过程中学会学习、学会相处，从而实现专业能力与关键能力的协同培养。每个项目均配有“课后任务与习题”、“能力自评”等，前者用于学生巩固所学技能与知识，后者用于学生自我评价学习效果。
目录
前言
项目1 岗位、工作任务与教材定位认知
任务1.1 岗位、工作任务与职业能力要求认知
任务1.2 教材定位认知
项目2 证券市场与证券公司概览
任务2.1 证券市场概览
任务2.2 证券公司概览
项目3 证券行情分析软件应用
任务3.1 证券行情分析软件下载、安装与操作
任务3.2 K线解读与研判
项目4 证券即时行情解读与研判
任务4.1 大盘即时行情解读与研判
任务4.2 股票即时行情解读与研判
任务4.3 债券即时行情解读与研判
任务4.4 基金即时行情解读与研判
任务4.5 权证即时行情解读与研判
项目5 证券信息收集与研判
任务5.1 股票信息收集与研判
任务5.2 债券信息收集与研判
任务5.3 基金信息收集与研判
项目6 证券交易操作
任务6.1 证券交易流程操作
任务6.2 模拟证券交易
项目7 证券基本分析
任务7.1 宏观经济分析
任务7.2 行业分析
任务7.3 公司分析
项目8 证券技术分析
任务8.1 趋势分析
任务8.2 均线分析
任务8.3 形态分析
任务8.4 指标分析
项目9 证券交易策略、技巧应用与风险防范
任务9.1 证券交易策略选择与技巧应用
任务9.2 证券交易风险防范
参考文献

图书信息
  证券交易[1]书名：2011-2012年证券交易上机考试题库
出版社：京华出版社
作者：中国证券业从业资格考试编委会 组编
ISBN：9787550201989
出版日期：2011年4月第一版第一次印刷
定价：39元
内容简介
涵盖全部考点 精选历年真题
答案准确详尽 专家深度解析
题库形式展现 深挖实战技巧
上机考试系统 助您轻松过关
图书目录
第一部分 单项选择题
单项选择题闯关120题（一）
单项选择题闯关120题（二）
单项选择题闯关120题（三）
单项选择题闯关120题（四）
第二部分 多项选择题
多项选择题闯关80题（一）
多项选择题闯关80题（二）
多项选择题闯关80题（三）
多项选择题闯关80题（四）
第三部分 判断题
判断题闯关120题（一）
判断题闯关120题（二）
判断题闯关120题（三）
判断题闯关120题（四）
参考答案及详解
第一部分 单项选择题
第二部分 多项选择题
第三部分 判断题
2011年3月（证券交易）真题
2011年3月（证券交易）真题答案详解

基本信息
  证券交易2011版商品名称：证券交易 2011版证券业从业资格考试教材
作者：中国证券业协会 
订价：35元 
ISBN号： 9787509529577 
出版社：中国财政经济出版社 
开本：16开
出版时间：2011-6-1
装帧：平装
版次：1
内容简介
《证券交易》内容简介：随着我国资本市场规范化、市场化、国际化的发展趋势日渐显著,不断提高证券经营机构的竞争能力和风险控制水平,提升证券业从业人员和广大证券市场参与者整体素质,显得尤为重要。《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》以及中国证监会颁布的《证券业从业人员资格管理办法》规定,从事证券业务的专业人员,应当参加从业资格考试并取得从业资格。凡年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员都可参加证券业从业资格考试。上述规定对扩大证券市场从业人员队伍,提高证券从业人员的专业水平,规范证券业从业人员管理具有十分重要的意义。
目录
第一章 证券交易概述第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制
第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元
第二章 证券交易程序第一节 证券交易程序概述
第二节 证券账户和证券托管
第三节 委托买卖
第四节 竞价与成交
第五节 交易结算
第三章 特别交易事项及其监管第一节 特别交易规定与交易事项
第二节 交易信息和交易行为的监督与管理
第四章 证券经纪业务第一节  证券经纪业务概述
第二节  证券经纪业务的营运管理
第三节  证券经纪业务的营销管理
第四节  证券经纪业务的风险及其防范
第五节  证券经纪业务的监管和法律责任
第五章 经济业务相关实务第一节  股票网上发行
第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票
第三节  基金、权证和可转换债券的相关操作
第四节  代办股份转让
第五节  期货交易的中间介绍
第六章 证券自营业务第一节  证券自营业务的含义与特点
第二节 证券公司证券自营业务管理
第三节 证券自营业务的禁止行为
第四节 证券自营业务的监管和法律责任
第七章 资产管理业务第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格
第二节  资产管理业务的基本要求
第三节  定向资产管理业务
第四节  集合资产管理业务
第五节  资产管理业务的禁止行为与风险控制
第六节  资产管理业务的监管和法律责任
第八章 融资融券业务第一节  融资融券业务的含义及资格管理
第二节  融资融券业务的管理
第三节  融资融券业务的风险及其控制
第四节  融资融券业务的监管和法律责任
第九章 债券回购交易第一节 债券质押式回购交易
第二节  债券买断式回购交易
第三节  债券回购交易的清算与交收
第十章 证券登记与交易结算第一节 证券登记
第二节 证券交易清算与交收
第三节 结算账户的管理
第四节 证券交易的结算流程
第五节 结算风险及防范
后记

图书信息
书 名:证券交易  
层 次：高职高专 
配 套：电子课件 
作　者：张启富 谢贯忠
出版社： 机械工业出版社 
出版时间： 2011-02-14
ISBN: 978-7-111-28850-3
开本： 16开 
定价:30.0元
内容简介
《证券交易》以职业教育项目课程理论为指导，面向证券营业部的客户开发经理、客户服务经理、投资咨询主管等岗位，依据这些岗位的证券交易服务工作任务，兼顾证券从业资格考试（证券市场基础知识和证券交易科目）的要求而编写，目的是培养学生的证券交易服务能力。本教材基于证券交易流程、以能力递进为主线，组织和选择了"岗位、工作任务与教材定位认知"、"证券市场与证券公司概览"、"证券行情分析软件应用"、"证券即时行情解读与研判"、"证券信息收集与研判"、"证券交易操作"、"证券基本分析"、"证券技术分析"、"证券交易策略、技巧应用与风险防范"9个项目。本教材为适应项目导向教学的需要，对每个项目的教学内容进行了精心的设计与编排，每个项目均以实际工作任务开始，围绕完成实际工作任务的需要呈现教学内容，并将实际工作任务拆分、细化为实训报告。课堂教学的过程主要是学生在教师指导下完成实训报告的过程，学生在"做中学"，教师在"做中教"，使得学生在学习专业知识、训练专业技能的过程中学会学习、学会相处，从而实现专业能力与关键能力的协同培养。每个项目均配有"课后任务与习题"、"能力自评"等，前者用于学生巩固所学技能与知识，后者用于学生自我评价学习效果。本教材提供教学课件、实训报告、教学案例、任务与习题参考答案等网络资源，读者可登录机械工业出版社网站阅读、下载。本教材是浙江省2009年度重点教材建设项目（项目编号ZJG2009227）和2009年宁波市高校特色教材建设项目（2009JB09）的建设成果。 
目录
目 录 
前言 
项目1 岗位、工作任务与教材定位认知 1 
任务1.1 岗位、工作任务与职业能力要求认知 2 
任务1.2 教材定位认知 7 
项目2 证券市场与证券公司概览 13 
任务2.1 证券市场概览 14 
任务2.2 证券公司概览 30 
项目3 证券行情分析软件应用 41 
任务3.1 证券行情分析软件下载、安装与操作 42 
任务3.2 K线解读与研判 57 
项目4 证券即时行情解读与研判 66 
任务4.1 大盘即时行情解读与研判 67 
任务4.2 股票即时行情解读与研判 82 
任务4.3 债券即时行情解读与研判 98 
任务4.4 基金即时行情解读与研判 113 
任务4.5 权证即时行情解读与研判 128 
项目5 证券信息收集与研判 135 
任务5.1 股票信息收集与研判 136 
任务5.2 债券信息收集与研判 156 
任务5.3 基金信息收集与研判 164 
项目6 证券交易操作 172 
任务6.1 证券交易流程操作 173 
任务6.2 模拟证券交易 191 
项目7 证券基本分析 196 
任务7.1 宏观经济分析 197 
任务7.2 行业分析 218 
任务7.3 公司分析 230 
项目8 证券技术分析 249 
任务8.1 趋势分析 250 
任务8.2 均线分析 264 
任务8.3 形态分析 271 
任务8.4 指标分析 291 
项目9 证券交易策略、技巧应用与风险防范 316 
任务9.1 证券交易策略选择与技巧应用 317 
任务9.2 证券交易风险防范 330 
参考文献 343 

内容简介
与此相对应，《证券业从业人员资格考试统编教材(2012）》实现了五个方面的更新：一是更新教材中的法律、法规和自律规则，包括最近发布(或修订)的《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》、《证券发行与承销管理办法》、《关于新股发行定价相关问题的通知》等，做到与现行的法规同步;二是  更新教材中的基本理论和关键技术，包括历次G20会议关于金融改革的内容、投资理论的最新发展、金融工程的核心分析原理、无套利定价、套利基本原则、行业景气分析、公司偿债能力分析等，做到与当前的理论与技术前沿同步;三是更新教材中的有关数据，包括股票、债券、基金、金融衍生品各个细分市场、产品、业务、组织的最新数据，做到与当前的市场进程同步;四是更新教材中的有关业务，包括首次公开发行股票并上市、地方政府债券的发行与承销、内地企业在香港创业板发行与上市、借壳上市活动、融资融券转融通业务、分级基金、小微企业专项金融债券、中小非金融企业集合票据、人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点等，做到与当前的市场发展同步;五是更新教材中的基本表述，包括代办股份转让规则、并购重组审核委员会工作规程、上市公司重大资产重组报告书中通常应当披露的资产评估信息、上市公司内幕信息知情人制度、证券公司信息隔离墙制度、生产者价格指数、宏观经济运行景气指标、社会融资总额相关内容、外汇占款相关内容、主权债务相关内容等，做到与考生的要求同步[1]。 
目录
第一章　证券交易概述 
第一节　证券交易的概念、基本要素和交易机制 
第二节　证券交易所的会员、席位和交易单元 
第二章　证券交易程序 
第一节　证券交易程序概述 
第二节　证券账户和证券托管 
第三节　委托买卖 
第四节　竞价与成交 
第五节　交易结算 
第三章　特别交易事项及其监管 
第一节　特别交易规定与交易事项 
第二节　交易信息和交易行为的监督与管理 
第四章　证券经纪业务 
第一节　证券经纪业务概述 
第二节　证券经纪业务的营运管理 
第三节　证券经纪业务的营销管理 
第四节　证券经纪业务的风险及其防范 
第五节　证券经纪业务的监管和法律责任 
第五章　经纪业务相关实务 
第一节　股票网上发行 
第二节　分红派息、配股及股东大会网络投票 
第三节　基金、权证和可转换债券的相关操作 
第四节　代办股份转让 
第五节　期货交易的中间介绍 
第六章　证券自营业务 
第一节　证券自营业务的含义与特点 
第二节　证券公司证券自营业务管理 
第三节　证券自营业务的禁止行为 
第四节　证券自营业务的监管和法律责任 
第七章　资产管理业务 
第一节　资产管理业务的含义、种类及业务资格 
第二节　资产管理业务的基本要求 
第三节　定向资产管理业务 
第四节　集合资产管理业务 
第五节　资产管理业务的禁止行为与风险控制 
第六节　资产管理业务的监管和法律责任 
第八章　融资融券业务 
第一节　融资融券业务的含义及资格管理 
第二节　融资融券业务的管理 
第三节　融资融券业务的风险及其控制 
第四节　融资融券业务的监管和法律责任 
第五节　转融通业务 
第九章　债券回购交易 
第一节　债券质押式回购交易 
第二节　债券买断式回购交易 
第三节　债券回购交易的清算与交收 
第十章　证券登记与交易结算 
第一节　证券登记 
第二节　证券交易清算与交收 
第三节　结算账户的管理 
第四节　证券交易的结算流程 
第五节　结算风险及防范 
后记