合规部应该狼狈为奸还是充当汉奸 | 合规管理系列合规部应该狼狈为奸还是充当汉奸
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文/健君
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上一节我们讲到合规部的独立性问题，并强调了合规独立性的重要性，如果
合规人员不独立，则合规监察难落地
。我们继续以此为主线讲下去。
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巴塞尔银行监管委员会曾经在《合规与银行内部合规部门》文件中对独立性有详细的阐述，独立性主要具体包含四个相关要素：“第一，合规部门应在银行内部享有正式地位；第二，应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理；第三，在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突；第四，合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员。”
有专家说，
巴塞尔银行监管委员会是在放水。因为人们总是不禁要问
，是不是说，机构按照委员会的要求，给予合规部这样的安排，合规部就具有独立性了？答案显然是否定的，这些条件只是设立合规部门的基本要求，否则就不能称其为合规部。合规部要具有真正独立，必须从一下几个层面更进一步。
首先，
合规部门要独立于其他业务部门
，应实行与其工作目标保持一致的独立