Journal of Information System, Applied, Management, Accounting and Research. http://journal.stmikjayakarta.ac.id/index.php/jisamar , jisamar@stmikjayakarta.ac.id , jisamar2017@gmail.com e-ISSN: 2598-8719 (Online), p-ISSN: 2598-8700 ( Printed) , Vol. 6 No.2   May 2022
AUDIT SERTIFIKASI ISO 9001:2015 DAN IMPLIKASINYA DI INSTITUT STIAMI
Wiwiet Prihatmadji 1 , Noviandari Sari Utami 2* , Ana Chaerunisyah 3 , Dinda Aulia Rahman 4 ,
Rangga Dalu Aji Toana 5
Administrasi Bisnis 1 ,  D3 Administrasi Bisnis 2 , S1 Administrasi Publik 3 , S1 Administrasi Publik 4 , S1 Administrasi Bisnis 5 Politeknik 1 ,  Fakultas Ilmu Administrasi 2, 3, 4, 5
Politeknik LP3I Jakarta 1 , Institut STIAMI 2, 3, 4, 5
Email: wpmadji@gmail.com 1 , andaritami17@gmail.com 2 , anachaerunisyah@gmail.com 3 , dinda.auliarahman@gmail.com 4 , ranggadaluaji@gmail.com 5
Received: Febuary 15, 2022 .  Revised: February 26, 2022 .  Accepted: March 26, 2022 .  Issue Period: Vol.6 No.2 (2022), Pp. 375-386
Abstrak: Proses audit sertifikasi ISO 9001 terhadap Institut STIAMI  pada tanggal 24 dan 25 Agustus  2018  oleh  badan  sertifikasi  SGS  dengan  hasil  temuan  berupa  duapuluh    (20) klasifikasi klausul temuan ketidaksesuaian, dan empat puluh tiga (43) kasus temuan observasi. Implikasi  dari  hasil  temuan  audit  sertifikasi  tersebut  di  atas  berupa  lima  (5)  langkah  utama perbaikan sistem  manajemen  mutu di Institut  STIAMI, yaitu:  (1) Pimpinan Institusi (Rektor) membuat  perintah  kepada  setiap  Kepala  Bidang  dan  Kepala  Program  Studi  untuk  membuat monitoring,  pengukuran,  evaluasi  pencapaian  target  Sasaran  Mutu,  melakukan  langkah perbaikan  terhadap  target  yang  tidak  tercapai  (terhadap  Sasaran  Mutu  dan  Action  Plan  yang tidak tercapai), dan pencegahan agar target/proses yang gagal tidak terulang lagi, (2) Institusi menetapkan penanggung jawab ( Person In Charge ) sentralisasi Dokumen dan Rekaman, dan target  penyelesaiannya,  mempersiapkan up  date Dokumen  dan  Rekaman,  kontrol  terhadap Dokumen dan Rekaman meliputi validasi dan verifikasi. Masing-masing Bagian memiliki up date Master  List  Dokumen  dan    Rekaman  baik Hard maupun Soft  Copy, (3)  Sosialisasi Kebijakan  Mutu  sebagai  komitmen  Institusi  terhadap  mutu,    diprogram  secara  sistematis disetiap  pertemuan  baik  secara  umum  di  Acara  Jum’at  Berseri,  Meeting  per  Bidang  atau Program  Studi,  dan  Rapat  Pimpinan  sehingga  Kebijakan  Mutu  difahami  oleh  seluruh karyawan,  meliputi  Sistem  Penjaminan  Mutu, Quality  Manual ISO  9001, Quality  Procedure ISO  9001,  dan  peraturan  internal  disetiap  bidang  masing-masing,  (4)  Melaksanakan  audit mutu  internal  ISO  9001:2015  dengan  topik  audit  sesuai  persyaratan  audit  mutu  ISO 19011:2018,  dan  (5)  Rapat  Tinjauan  Manajemen  dijadualkan  dalam  Rapat  Pimpinan  dengan agenda rapat sesuai yang dipersyaratkan ISO 9001.
Kata  kunci: Audit  sertifikasi,  ISO  9001:2015,  Sistem  Manajemen  Mutu,  Dokumen, Rekaman, Implikasi
Abstract: The  ISO  9001  certification  audit  process  for  the  STIAMI Institute  was  carried  out on August  24 and 25 2018 by the SGS certification body  with findings in  the form of twenty (20)  classifications  of  non-conformance  finding  clauses,  and  forty-three  (43)  cases  of observation findings. The implications of the findings of the certification audit are in the form of  five  (5)  main  steps for improving  the  quality management  system  at  the  STIAMI Institute, namely: (1) Institutional Leaders (Rector) make orders to each Head of Division and Head of
Journal of Information System, Applied, Management, Accounting and Research. http://journal.stmikjayakarta.ac.id/index.php/jisamar , jisamar@stmikjayakarta.ac.id , jisamar2017@gmail.com e-ISSN: 2598-8719 (Online), p-ISSN: 2598-8700 ( Printed) , Vol. 6 No.2   May 2022
Study Program to  monitor, measure, achieve of  Quality Goals, take corrective steps towards targets that have not been achieved (against the targets and Action Plans that have not been achieved), and prevent the failed targets/processes from being evaluated again. Records, and targets for completion, prepares the dating of Documents and Records, control of Documents and Records of validation and verification records. Each Section provide up date the Master List of Documents and Records both Hard and Soft Copy, (3) Socialization of Quality Policy as an Institution's commitment to quality, programmed systematically in every meeting both in general  and  in  general  at  Serial  Friday  Events,  Meetings  by  Field  or  Study  Programs,  and Leadership Meetings so that the Quality Policy is understood by all employees, including the Quality  Assurance  System,  ISO  9001  Quality  Manual,  ISO  9001  Quality  Procedures,  and internal regulations in each respective field, (4) Carrying out ISO 9001:2015 internal quality audits with an audit topic according to the quality audit requirements of ISO 19011:2018, and (5) Management Review Meeting scheduled in the Leadership Meeting with a meeting agenda as required by ISO 9001.
Keywords: Certification  audits ,  ISO  9001:2015, Quality  Management  System,  Document, Record, Implication

## I. PENDAHULUAN
Institut STIAMI telah menerapkan sistem manajemen mutu ISO 9001 sejak tahun 2011 melalui proses audit  sertifikasi  pada  tahun  2011,  dilanjutkan  dengan  proses  audit Surveillance pertama  di  tahun  2012  dan proses audit Surveillance kedua di tahun 2013 dengan auditor dari badan sertifikasi Quality Service (QS) Swiss. Proses  sertifikasi  ulang  ( re-certification )    terlaksana  pada  tahun  2015  dengan  menggunakan  jasa  badan sertifikasi SGS dan dilanjutkan dengan proses audit surveillance pada tahun 2016 dan 2017. Tahun 2018 Institut kembali  mendapatkan  sertifikasi  ISO  9001:2018  dan  menjaga  implementasi  sistem  manajemen  mutu  hingga tahun 2022.
Hendartho  [4]    dan  Prihatmadji  [17]  melaporkan  analisa  dan  rekomendasi  hasil  audit  sertifikasi  ISO 9001 terhadap perbaikan sistem manajemen mutu di Institut STIAMI pada masing-masing Bagian atau Program Studi sebagai objek audit ( auditee )
Pada  tahun  2018  Institut  STIAMI  melakukan re-Certification (sertifikasi  Ulang)  terhadap  sistem manajemen  mutu  ISO  9001:2018  untuk  seluruh  lokasi  baik  Kampus  Pusat,  maupun  Kampus  Pengembangan, meliputi  jenjang  Sarjana  Strata  1,  Sarjana  Strata  2  dan  Vokasi  dengan  program  studi  administrasi  bisnis  dan administrasi  publik.  Proses  audit  sertifikasi  ISO  9001:2015  telah  dilaksanakan  pada  tanggal  22  –  24  Januari 2018 oleh auditor badan sertifikasi SGS  dengan rekomendasi penerbitan sertifikat ISO 9001:2015 bagi Institut STIAMI.
Diterapkannya  kembali    Sistem Manajemen  Mutu  (SMM) dengan  versi terbaru,  yaitu ISO 9001:2015 di  Institut  STIAMI dan proses sertifikasi pada tahun 2018,  telah  menjadi dasar bagi peneliti dalam  menyusun penelitian  ini dengan  judul :  “Audit Sertifikasi ISO 9001:2015  di Institut STIAMI  dan Implikasinya Terhadap Sistem  Manajemen  Mutu”.    Diharapakan  hasil  penelitian  ini  dapat  digunakan  sebagai  rujukan  untuk kesinambungan  implementasi    ISO  9001:2015  dan  peningkatan  mutu  pendidikan  di  Institut  STIAMI  dan Perguruan Tinggi lainnya.

## II. METODE DAN MATERI

## 2.1 Identifikasi Masalah:
Dalam rangka menjaga dan meningkatkan kualitas pendidikannya,  Institut STIAMI  telah menerapkan sistem manajemen mutu ISO 9001 sejak tahun 2011. Sistem manajemen mutu yang digunakan sebagai rujukan adalah ISO 9001 versi 2008 atau ISO 9001:2008. Untuk tiga tahun pertama yaitu tahun 2011 hingga 2014 sertifikasi ISO 9001:2008 diterbitkan oleh badan sertifikasi QS Zurich Swiss. Sedangkan proses re-sertifikasi
Journal of Information System, Applied, Management, Accounting and Research. http://journal.stmikjayakarta.ac.id/index.php/jisamar , jisamar@stmikjayakarta.ac.id , jisamar2017@gmail.com e-ISSN: 2598-8719 (Online), p-ISSN: 2598-8700 ( Printed) , Vol. 6 No.2   May 2022
ISO 9001:2008 dilakukan pada tahun 2015 dengan menggunakan badan sertifikasi SGS Swiss hingga tahun 2022.
Re-Certification  terakhir  dilaksanakan  pada  Tahun  2018  dengan  memberikan  dampak  terhadap peningkatan sistem manajemen mutu. Kesuksesan Institut STIAMI dalam implementasi ISO 9001 versi terbaru, yaitu ISO 9001:2015  pada tahun 2018 dengan menggunakan jasa badan sertifikasi SGS, menunjukkan  tahapan implimentasi dan kontrol kinerja yang terbukti sesuai dengan persyaratan ISO 9001:2015,  telah menginspirasi penulis untuk membuat penelitian dengan judul: “ Audit  Sertifikasi  ISO  9001:2015  di  Institut  STIAMI  dan Implikasinya  Terhadap  Sistem  Manajemen  Mutu ”  sebagai  rujukan  konsistensi  implementasi  sistem manajemen mutu ISO 901:2015 dan peningkatan kualitas pendidikan di Institut STIAMI.
Berdasarkan judul tersebut diatas, maka penulis mengidentifikasikan masalah pada :
1. Apa  saja  Temuan  Ketidaksesuain  (non  conformity)  dari  Audit  Sertifikasi  ISO  9001:2015  oleh  badan sertfikasi SGS yang dilaksanakan di Institut STIAMI ?
2. Rekomendasi apa  yang diberikan dari  hasil Observasi auditor badan sertifikasi SGS  terhadap peningkatan sistem manajemen mutu di Institut STIAMI ?
3. Apa  saja  Implikasi  Audit  Re-Certification  ISO  9001:2015  Terhadap  Sistem  Manajemen  Mutu  di  Institut STIAMI  ?
2.2. Metodologi penelitian.
Merujuk  kepada  Sokovic  et.  al  [14]  dengan  menggunakan  metodologi  PDCA  sebagai  model  untuk menjalankan  proses  manajemen  dengan  perbaikan  berkelanjutan.  PDCA  berisikan  empat  tahapan  berulang untuk  mencapai  perbaikan  berkelanjutan,  yaitu:  Plan  (Perencanaan),  Do  (Pelaksanaan),  Check  /  Study (Pengawasan / Pembelajaran) dan Act (Aksi). Menurut prasyarat sistem manajemen mutu ISO 9001:2015 [11], dalam  Klausul  0.3.1  (Umum),  menyatakan  bahwa  Standar  Internasional  ISO  9001:2015  mempergunakan pendekatan  proses,  yang  menggabungkan  siklus  Plan-DoCheck-Act  (PDCA)  dan  pemikiran  berbasis  risiko. Pendekatan proses menggerakkan sebuah organisasi untuk merencanakan proses-proses dan interaksinya. Siklus PDCA menggerakkan sebuah organisasi untuk memastikan bahwa proses-prosesnya didukung oleh sumberdaya dan manajemen yang sesuai, dan adanya tindak lanjut pelaksanaan terhadap peluang untuk peningkatan sistem.
Masih  menurut  prasyarat  sistem  manajemen  mutu  ISO  9001:2015  [11],  dalam  Klausul  0.3.2  (Siklus PDCA) telah mempublikasikan hubungan siklus PDCA dengan SMM yang dapat dilihat dalam Gambar 1.
Journal of Information System, Applied, Management, Accounting and Research. http://journal.stmikjayakarta.ac.id/index.php/jisamar , jisamar@stmikjayakarta.ac.id , jisamar2017@gmail.com e-ISSN: 2598-8719 (Online), p-ISSN: 2598-8700 ( Printed) , Vol. 6 No.2   May 2022
Gambar 1. Representasi dari struktur Standar Internasional ISO 9001:2015 dalam siklus PDCA. Angka di dalam kurung merujuk pada klausul-klausul pada Standar Internasional ISO 9001:2015
2.3. Pembatasan Penelitian.
Objek penelitian adalah  Institut STIAMI, kampus pusat  yang  beralamat di Jl. Pangkalan  Asem  Raya No. 55, Jakarta Pusat 10530, Kampus Pasca Sarjana Institut STIAMI di Jl. Suprapto No. Jakarta Pusat, Kampus Vokasi  Institut  STIAMI  Jl.  H.  Mardani,  Johar  Baru,  Jakarta  Pusat,  dan  Kampus  STIAMI  Bekasi  di  Jl.  R.A. Kartini  No.  Kota  Bekasi.  Data  primer  yang  digunakan  sebagai  bahan  penelitian  adalah  laporan Non Conformance Report dari hasil audit sertifikasi Sistem Manajemen Mutu ISO 9001:2015 oleh Badan Sertifikasi SGS pada tanggal 22 – 24 Januari 2018.
2.4. Landasan Teori. 2.4.1. Pengertian Sistem Manajemen Mutu ISO 9001:2015.
Menurut  ISO  Secretariat  [11]  bahwa  sistem  manajemen  mutu  bertujuan  untuk  membantu  setiap usaha  bisnis  atau  organisasi  agar  lebih  efisien  dalam  mengelola  usahanya  dan  meningkatkan  kepuasan pelanggan.
Bisnis proses siklus PDCA merujuk kepada ISO Secretariat [11}:
ISO  9001  merupakan  salah  satu  standar  sistem  manajemen  mutu  yang  berisikan  persyaratan  dan ketentuan yang harus dipenuhi oleh suatu organisasi atau perusahaan. ISO 9001 membahas tentang tatanan yang menjamin mutu atau kualitas dari proses produksi (produk) atau pelayanan (jasa) dan output tersebut [12].
ISO  9001:2015  merupakan  standar  internasional  yang  membahas  mengenai  sistem  manejemen  mutu bagi suatu organisasi  atau  perusahaan. ISO 9001:2015  memiliki pendekatan analisis risiko dimana pendekatan ini  menggantikan  pendekatan  tindakan  pencegahan  seperti  pada  generasi  sebelumnya.  ISO  9001:2015  dengan pendekatan analisis risiko diharapkan mampu menjadikan suatu organisasi atau perusahaan proaktif ketimbang reaktif  dalam  menanggulangi  permasalahan  yang  timbul.  Organisasi  atau  perusahaan  diharapkan  mampu mengenali, mengurangi, mencegah, dan menangani adanya risiko serta hendaknya selalu melakukan continuous improvement [12].
Sistem  Manajemen  Mutu  ISO  9001  2015  terwujud  berlandaskan  prinsip-prinsip  sertifikasi  Sistem Manajemen  Mutu  atau  Sistem  Manajemen  Kualitas.  Prinsip-prinsip  tersebut  dapat  digunakan  oleh  manajeman
Journal of Information System, Applied, Management, Accounting and Research. http://journal.stmikjayakarta.ac.id/index.php/jisamar , jisamar@stmikjayakarta.ac.id , jisamar2017@gmail.com e-ISSN: 2598-8719 (Online), p-ISSN: 2598-8700 ( Printed) , Vol. 6 No.2   May 2022
senior  untuk  meningkatkan  kinerja  di  perusahaan.  Prinsip-prinsip  ini  diterapkan  berdasarkan  pengalaman  dan pengetahuan  dari  para  ahli  internasional  yang  ikut  berpartisipasi  dalam  komite  teknik  ISO/TC  176.  Komite tersebut memiliki tanggung jawab untuk mengembangkan standar Sertifikasi ISO 9001 2015 [12].
Berikut  Tujuh  (7)  Prinsip  Manajemen  Mutu  ISO  9001:2015,  yaitu:  1.  Costumer  Focus  (Fokus  pada Pelanggan),  2.  Leadership  (Kepemimpinan),  3.    Engagement  of  People  (Keterlibatan  Orang),  4.  Process Approach (Pendekatan Proses), 5. Improvement (Peningkatan), 6. Evidence-Based Decision Making (Keputusan Berdasarkan Pembuktian), dan 10.  Relationship Management (Keterpaduan Manajemen) [11].
Dalam  persyaratan  ISO  9001:2015  terdapat  10  klausul  yang  harus  dipenuhi  oleh  oranisasi.  Pada struktur  klausul  ISO  9001  mengandung  High  Level  Structure  atau  Annex  SL.  Sehingga,  memudahkan  untuk mengintegrasikan  ke  dalam  standar  ISO  yang  lain.  Berikut  adalah  10  klausul  yang  terdapat  standar  ISO 9001:2015,  yaitu  1  Scope  (Ruang  Lingkup),  2.  Normative  Reference  (Acuan  Normatif),  3.  Terms  And Definitions  (Istilah  dan  Definisi),  Context  Of  The  Organization  (Konteks  Organisasi),  5.  Leadership (Kepemimpinan),  6.  Planning  (Perencanaan),  7.  Support  (Proses  Pendukung),  8.  Operation  (Operasional),  9. Performance Evaluation (Evaluasi Performa), dan 10 Improvement (Peningkatan) [11].

## 2.5. Penelitian Terdahulu
Secara umum Luís Fonseca dan José Pedro Domingues [13] telah melakukan survey terhadap 393 auditor IRCA (International Registered Certified Auditor) dari 71 negara-negara dari negara-negara Eropa, Asia, Afrika dan Australia dengan kesimpulan bahwa ISO 9001:2015 sejalan dengan bisnis modern dan konsep manajemen kualitas, membawa nilai tambah bagi organisasi dari semua sektor industri dan jasa, dan akan menjadi alat yang berguna bagi organisasai, termasuk di dalamnya organisasi yang bergerak di bidang pendidikan.
Amipica  dan  Nurcahyo  [1]  melaporkan  bahwa  peningkatan  penerapan  ISO  9001  dalam  perindustrian Indonesia sendiri semakin menanjak, berdasarkan hasil survey ISO 2018, pada tahun 2017 di Indonesia terdapat 7.287  industri  yang  telah  mendapatkan  sertifikat  ISO  9001,  terdiri  dari  4.212  industri  dengan  sertifikasi  ISO 9001:2008 dan 3.075 industri dengan sertifikasi ISO 9001:2015.
Kajian tentang ISO 9001:2015 dengan pendidikan telah dilakukan oleh Prihatmadji melalui penelitian tentang implementasi SMM  di LP3I College [15] dan kesesuain dokumentasi di LP3I College dengan standar ISO 9001 [16]. Prihatmadji [17] kembali melaporkan proses audit sertifikasi ISO 9001:2015  dengan versi terbaru dengan penambahan klausul Konteks Organisasi dan Pemikiran Berbasis Resiko (Manajemen Resiko) di Institut STIAMI.
Sedangkan Bernik et.al [13] membuat pengamatan bahwa ISO 9001:2015 merupakan sistem manajemen mutu yang paling tepat diterapkan di Institusi Pendidikan Tinggi, memberikan dampak terhadap continuously improvement dan meningkatkan kompetitif di tingkat nasional dan international. Penelitian Asmo Saarela [18] mengenai pengembangan produk “Software industry” berkesimpulan bahwa penerapan ISO 9001:2015 memberikan keuntungan bagi software industry untuk memotivasi penerapan manajemen resiko dalam operasi sehari-hari. Sementara Hussein et al [6] memaparkan tantangan dan prospek implementasi sistem manajemen mutu ISO 9001:2015 di institusi pendidikan tinggi Lebanon. Hayudiyani et al [5] mengungkapkan strategi kepala sekolah dalam rangka meningkatkan mutu pendidikan dengan menerapkan sistem manajemen mutu ISO 9001:2015 dan ISO 21001:2018.
Sejalan dengan hal di atas, Iskarim, M. [10] melaporkan peningkatan kualitas pendidikan bagi program studi bahasa Arab dengan penerapan sistem manajemen mutu ISO 9001:2015. Irsyada et al [8] juga melaporkan pencapaian  implementasi  sistem  manajemen  mutu  ISO  9001:2015  di  beberapa  Sekolah  Menengah  Kejuruan. Sedangkan Iskandar, J. [9] meneliti Penerapan Manajemen Strategi Dalam Peningkatan Mutu Madrasah dengan menggunakan sistem manajemenm mutu ISO 9001:2015.

## III. PEMBAHASAN DAN HASIL

## 3.1. Proses audit sertifikasi
Badan sertifikasi ISO 9001 SGS telah melakukan audit sertifikasi ISO 9001:2015 terhadap Institut STIAMI Kampus Pusat Jenjang Strata 1 di Jl. Pangkalan Asem Cempaka Putih Jakarta Pusat, Kampus Pasca
Journal of Information System, Applied, Management, Accounting and Research. http://journal.stmikjayakarta.ac.id/index.php/jisamar , jisamar@stmikjayakarta.ac.id , jisamar2017@gmail.com e-ISSN: 2598-8719 (Online), p-ISSN: 2598-8700 ( Printed) , Vol. 6 No.2   May 2022
Sarjana di Jl. Letjen. Suprapto Jakarta Pusat, Kampus Vokasi (D3) di Jl. H. Mardani Cempaka Putih Jakarta Pusat, dan Kampus STIAMI Bekasi, Jl. R.A. Kartini Kota Bekasi pada tanggal 22 - 24 Januari 2018 dengan hasil Temuan empatbelas (14) Ketidaksesuaian ( non conformity ), dan duabelas (12) saran Observasi dan Peluang Peningkatan (Observation and Opportunity for Improvement).
Total bidang yang dikunjungi Auditor SGS sebagai objek Auditee di Kampus Pusat meliputi: 1. Pimpinan (Rektor dan Wakil Rektor), 2. Management Representative (MR dan SPM), 3. Perpustakaan, 4. Bagian Umum (GA), 5. Prodi Administrasi Niaga/Bisnis, 6 Prodi Administrasi Negara/Publik, 7. Sumber Daya Insani (SDI), 8. ICT, 9. Akademik, 10. Marketing, 11. Keuangan, 12. LPPM, dan 13. Kemahasiswaan. Bidang yang diaudit di Kampus Pasca Sarjana, Kampus Vokasi dan Kampus Bekasi adalah  Program Studi dan Akademik.
Tabel 1. Laporan Ketidaksesuaian  dari Proses Audit Sertfifkasi (Non Conformity Report on Auditing)  ISO 9001:2015 No. Laporan Ketidkasesuaian  (Non Conformity Report) Standard Reff Document Ref Area / Department/ Process Evidences 1 Meskipun organisasi telah  menentukan  isu dan kebutuhan pemangku kepentingan, bahwa risiko dan peluang
tidak  dikelola  secara sistematis  dan  efektif dalam Panduan Mutu. Clause  4.1,  4.2, 6.1  Rev1 15 June 2015 Panduan Mutu  FR- QMR-00- 01 Risk Management a. issues related kapasitas gedung, b. limited student parking, c. periodical meeting  it  is  not always  direct  to risk and opportunity 2 Corrective Action Request harus dilakukan pada temuan di bidang berikut: Internal Audit, Business Process , dan Complaint Management Prosedur pengendalian Dokumen QP- QMR-01A-02 date 19/9/2015 Rev.1,  Panduan Mutu  FR-QMR- 00-01  Rev1  15 June 2015 7.5.1,  4.4, 10.2.1.9.2. 2 SPME/ Management Representativ e a. Persetujuan dan kewenangan dokumen SPMI b. Unit Akademik belum tercantum dalam pemetaan proses bisnis c. Analisis akar penyebab belum diambil tindakan dalam    mengelola keluhan d. Audit Internal belum  dilaksanakan terhadap Unit Bekasi dan Tangerang e. Tidak ada investigasi yang tepat untuk akar penyebab  mengapa NC No. 9 terjadi dan tindakan yang diambil tidak berasal dari analisis akar penyebab. 3 Informasi yang  Panduan 8.2.1, D3 Pajak a. Tidak  ada  mata
Journal of Information System, Applied, Management, Accounting and Research. http://journal.stmikjayakarta.ac.id/index.php/jisamar , jisamar@stmikjayakarta.ac.id , jisamar2017@gmail.com
e-ISSN: 2598-8719 (Online), p-ISSN: 2598-8700 ( Printed) , Vol. 6 No.2   May 2022
diberikan kepada mahasiswa/pelanggan dalam Panduan Mahasiswa  2017/2018 tidak selalu akurat Mahasiswa 2017/2018 8.5.1 kuliah Pendidikan Agama I pada semester  I  untuk  D3 Pajak. b. Mata kuliah Komputer  Aplikasi Perkantoran  menjadi prasyarat  Praktikum Pemotongan dan Pemungutan Pajak semester  III  2  SKS. Namun, pada kurikulum  semester 2 kurikulum perpajakan  tidak  ada mata pelajaran Komputer  Aplikasi Perkantoran. 4 Tidak  ada  dokumen Kriteria untuk evaluasi vendor  dan  evaluasi secara  berkala  untuk menilai  kinerja  vendor untuk memasok organisasi Procedure Manual 8.4.1, 8.5.5 Umum & Logistik a. Tidak adanya Bukti Dokumen  kreteria vendor dan evaluasi berkala. b. Tidak ada catatan Stok Opname Logistik Gudang 5 Bukti yang tidak memadai  bahwa  alat pembelajaran yang digunakan selama proses pendidikan dikendalikan secara efektif GBPP/ RPS Kebijakan  Publik subject in S2 Suprapto and akuntansi biaya in S1 Bekasi Office. Clause 8.1, 7.1.5.2 S2 Administratio n, Bekasi Office a. GBPP/RPS  tidak divalidasi oleh penulis dan kaprodi b. Alat  ujian  tidak diverifikasi 6 Bukti yang tidak memadai bahwa properti milik pelanggan selalu dikendalikan dengan tepat ijazah & transkrip nilai Clause 8.5.3 Pelayanan Akademik ijazah  &  transkrip nilai  atas  nama  6 mahasiswa 7 Perencanaan & metode yang tidak tepat dalam menyampaikan sasaran  mutu  (tidak SMART) Quality objectives 2017 Clause 6.2.1, 6.2.2, 9.1.3 Prodi Administrasi Bisnis (S1), Administrasi Publik (S1) dan Administrasi Bisnis (D3). Sasarn Mutu periode  2017  Prodi Administrasi Bisnis (S1),  Administrasi Publik  (S1)  dan Administrasi Bisnis (D3). 8 Kurangnya bukti terhadap tinjauan kurikulum Curricula 2017 Clause 8.3.6, 8.3.4 (c  & Prodi Administrasi Bisnis (S1), Ditemukan  bahwa perubahan kurikulum belum
Journal of Information System, Applied, Management, Accounting and Research. http://journal.stmikjayakarta.ac.id/index.php/jisamar , jisamar@stmikjayakarta.ac.id , jisamar2017@gmail.com
e-ISSN: 2598-8719 (Online), p-ISSN: 2598-8700 ( Printed) , Vol. 6 No.2   May 2022
d) Administrasi Publik (S1) dan Administrasi Bisnis (D3). disetujui oleh pejabat yang berwenang 9 Tidak ada Bukti Monitoring dan evaluasi penelitian dan pengabdian masyarakat Monitoring & Evaluation Clause 8.5.1 LPPM Monitoring dan evaluasi  penelitian dan pengabdian masyarakat  periode 2017 10 Tidak ditemukan validasi/verifikasi untuk  pengembangan Single  Sign  On  (SSO) & Master Mata Kuliah dan Kurikulum. Tidak ditemukan jadwal perawatan, suhu  dan  kelembaban untuk ruang server Quality objectives,  UAT program application, Observation in server’s room Clause 7.1.5.2, 7.1.3 ICT a. Validasi/verifika si pengembangan Single Sign On (SSO)  &  Master Mata  Kuliah  dan Kurikulum. b. Jadwal perawatan, suhu dan kelembaban standar untuk ruang server 11 Tidak Ditemukan Verifikasi dan Validasi Dokumen Marketing. Clause 8.5.1 Marketing Temuan pada Dokumen Test Potensial Akademik, Prosedur Penerimaan Mahasiswa baru, dan Soal TPA. 12 Perencanaan sumber daya manusia dan analisis pelatihan tidak dapat ditunjukkan oleh HRD ISO 9001:2015 Requirements Clause 6.2, 8.5.1 SDI / HRD a. Rencana Pengembangan Dosen b. analisis pelatihan 13 Form  pengajuan  dana belum  divalidasi  oleh pejabat berwenang ISO 9001:2015Requir ements Clause 8.5.1 Finance Pengajuan Dana Bulan January 2018 14 Tidak ada Dokumentasi  Rencana dan  Kontrol  terhadap projek ICT. ISO 9001:2015Requir ements Clause 8.5.1 Kemahasiswa an Rencana dan Kontrol tidak dilakukan  terhadap projek SIIAP.
Tabel 2. Catatan Observasi dan Peluang Peningkatan Secara Umum ( General Observations and Opportunity for Improvement )
No. Objek Saran Perbaikan 1 Kampus S2 Suprapto Memperbaiki dan Menjaga Kebersihan Ruang di samping Akademik 2 Kampus S2 Suprapto Meningkatkan Kontrol Akademik Terhadap Dosen dengan Menambahkan Kolom Kehadiran Dosen
Journal of Information System, Applied, Management, Accounting and Research. http://journal.stmikjayakarta.ac.id/index.php/jisamar , jisamar@stmikjayakarta.ac.id , jisamar2017@gmail.com e-ISSN: 2598-8719 (Online), p-ISSN: 2598-8700 ( Printed) , Vol. 6 No.2   May 2022
Sesuai dengan sikus PDCA dan Klausul ISO 9001, Temuan Ketidaksesuaian  yang tercantum dalam Tabel 1 dikelompokkan menjadi bentuk Tabel 3 berikut yang terbagi  dalam PDCA, yaitu : 1. Plan: Jumlah Temuan /Bagian Clause  4.1 - General Requirements of QMS 1/MR Clause 4.2.3 – Control of Document 6/MR, AKA,PUS, PAN (3), Clause 4.2.4 – Control of Record 4/MR, PAN, PAB, AKA Clause 5.3.  –  Quality Policy 5/PAN,HRD, GA, PDI, AKA Clause 5.4.1- Quality objectives 1/MR Clause 5.5.1 - Responsibility and authority 1/MR Clause 6.2.1 – General Human Resources 1/MR Clause 6.2.2 - Competence, training and awareness 2/SDI (2) Clause 6.3 – Infrastructure 1/GA 2. Do Clause 7.1 – Planning the Realization 1/PAB Clause 7.2.3 – Learner Communication 1/PAB Clause 7.4.1 – Purchasing Process 1/GA Clause 7.5.4 – Customer Property 1/AKA Clause 7.6 – Control of Monitoring & Measuring Devices 1/PAB 3. Check Clause 5.6.2 – Input of management Review 1/MR Clause 8.2.1 – Customer Satisfaction 1/MR Clause 8.2.2 - Internal Audit 1/MR Clause 8.2.3 – Monitoring & Measurement of Processes 10/GA, PDI (3), AKA (6) 4. Act Clause 8.5.2 – Corrective Action 3/PDI, SDI, MKT Clause 8.5.3   Preventive action 1/MKT
Total keseluruhan adalah 20 Klasifikasi Klausul Temuan, dengan 43 temuan ketidaksesuaian yang di identifikasi oleh Auditor SGS. Dari Tabel 3 dapat diambil analisa sebagai berikut:
3 Kampus Bekasi Malakukan  up  date  selalu  terhadap  jadual  kuliah  dan  kesiapan  dosen mengajar 4 Kampus Bekasi Realisasi  Up  date  jadual  kuliah  dan  kesiapan  dosen  mengajar  akan mengefektifkan mahasiswa dalam mengikuti kuliah 5 Kampus Bekasi Diskon yang diberikan kepada calon mahasiswa hendaknya terintegrasi dalam proses pendaftaran dan pembiayaan kuliah 6 Kampus Bekasi Hendaknya  Buku  Panduan  Akademik  Mahasiswa  memuat  hubungan KRS  dan  IPK  agar  memudahkan  mahasiswa  dapat  mengambil  mata kuliah secara maksimal 7 Kampus Bekasi Hendaknya setiap meeting antar bagian dalam membahas topik tertentu selalu ada catatan meeting dan kesimpulannya. 8 Umum Kebijakan Mutu hendaknya disosialisasikan 9 Umum Prosedur  disetiap  bagian  hendaknya  disusun  dengan  jelas  dan  mudah dipahami 10 Umum Sasaran  Mutu  setiap  bagian  hendaknya  disusun  secara  SMART: Specific, Measureable, Achieveable, Realistic, dan Timebound 11 Umum Penulisan mata kuliah di kurikulum hendaknya secara konsisten 12 Pelayanan Akademik Hendaknya complaint diklasifikasikan
Journal of Information System, Applied, Management, Accounting and Research. http://journal.stmikjayakarta.ac.id/index.php/jisamar , jisamar@stmikjayakarta.ac.id , jisamar2017@gmail.com e-ISSN: 2598-8719 (Online), p-ISSN: 2598-8700 ( Printed) , Vol. 6 No.2   May 2022
1. Tidak berjalannya Monitor dan Pengukuran Kinerja terhadap Sasaran Mutu, Action Plan , dan Capaian Target dijumpai sebanyak sepuluh (10) temuan, sebagai indikasi bahwa tidak effektifnya proses Monitor dan Pengukuran Kinerja terhadap Sasaran Mutu, Action Plan, dan Capaian Target di Institusi.
2. Terdapat lima (6) temuan ketidaksesuaian dalam kontrol dokumen, mencakup dokumen belum dipersiapkan (belum ada), dokumen belum ditetapkan/ di validasi, dan dokumen dengan isi berbeda tetapi object yang sama. Lima (5) temuan tersebut menunjukkan pentingnya Institusi melakukan sentralisasi dokumen, dan kontrol terhadap up dating dokumen.
3. Kebijakan Mutu sebagai komitmen Institusi terhadap mutu, tidak difahami oleh auditee di lima (5) bidang auditee , ini sebagai indikasi perlunya sosialisasi Quality Manual, Quality Procedure ISO 9001, dan pelatihan re-freshing awareness ISO 9001 secara sistematis.
4. Temuan ketidaksesuaian dalam kontrol rekaman, yang meliputi tidak dibuatnya Check List maintenance GA, Formulir berbeda dengan Nomer Identifikasi yang sama, dan jejak rekam yang tidak sesuai dengan Standard yang telah ditetapkan. Temuan tersebut mengindikasikan bahwa pentingnya re-Check rekaman pada setiap bidang dan kontrol terhadap up dating rekaman di setiap aktivitas. 5. Tidak berjalannya prosedur Langkah Perbaikan ( corrective action ) terhadap Sasaran Mutu, Action Plan dan Target yang tidak tercapai, ditemukan dalam tiga (3) bidang. Ditemukan bahwa Sasaran Mutu, Action Plan, dan Target yang tidak tercapai, tidak dibuatkan analisanya, dan tidak dibuatkan langkah berikutnya guna mengatasi masalahnya, dan tidak dibuatkan langkah pencegahan ( preventive ) terhadapnya.
6. Dua (2) temuan ketidaksesuaian terhadap kompetensi, yaitu internal auditor ISO 9001  dan Kepala Bidang HRD, mengindikasikan perlunya meningkatkan kompetensi karyawan secara keseluruhan.
7. Terdapat satu (1) temuan ketidaksesuaian untuk klausul berikut: Clause  4.1 - General Requirements of QM, Clausu 5.4.1- Quality objectives, Clausu 5.5.1 - Responsibility and authority, Clause 6.2.1 – General Human Resources, lause 6.3 – Infrastructure, Clause 7.1 – Planning the Realization
, Clause 7.2.3 – Learner Communication, Clause 7.4.1 – Purchasing Process, Clause 7.5.4 – Customer Property, Clause 7.6 – Control of Monitoring & Measuring Devices, Clause 5.6.2 – Input of management Review, Clause 8.2.1 – Customer Satisfaction, Clause 8.2.2 - Internal Audit , Clause 8.5.3 Preventive action.
1.2. Implikasi Temuan Auditor SGS Terhadap Peningkatan Sistem Manajemen Mutu Institut STIAMI.
Implikasi dari temuan Auditor SGS terhadap peningkatan sistem manajemen mutu di Institut STIAMI berupa langkah-langkah perubahan, sebagai berikut:
1. Institut STIAMI telah menentukan kebijakan kepada setiap Kabid untuk membuat monitoring, pengukuran, evaluasi pencapaian target Sasaran Mutu, melakukan langkah perbaikan terhadap target yang tidak tercapai (terhadap Sasaran Mutu dan Action Plan yang tidak tercapai), dan pencegahan agar target/proses yang gagal tidak terulang lagi. Sasaran Mutu disusun berdasarkan SMART ( Specific, Measurable, Achievable, Realistic, and Timebond ).
2. Institusi menetapkan penanggung jawab ( Person In Charge ) sentralisasi Dokumen dan Rekaman, dan target penyelesaiannya, mempersiapkan up dating Dokumen dan Rekaman, kontrol terhadap Dokumen dan Rekaman meliputi validasi dan verifikasi. Masing-masing Bagian memiliki up dating Master List Dokumen dan  Rekaman baik Hard maupun Soft Copy . Terutama up dating Dokumen dan Rekaman yang menjadi objek temuan, yaitu:
a. Sosialisasi Kebijakan Mutu Institusi.
b. Spesifikasi pencahayaan & temperature setiap ruangan kelas dan kerja.
c. GA/Keuangan: Kriterian, seleksi, evalusasi dan re-evaluasi supplier.
d. Pedoman Mutu ( Quality Manual ) dan Prosedur Mutu ( Quality Procedure ).
e. Perbaikan dokumen SDI yang meliputi: wewenang, tanggung jawab, kompetensi, list training yang hendaknya di ikuti, dan Cross Check dengan pejabat terkait.
f. Disusunnya dokumen yang mengatur tentang pejabat Auditor Mutu Internal.
g. Menetapkan kontrol dokumen, rekaman, dan kepemilikan pelanggan .
h. Perbaikan / up dating Proses Rapat Tinjauan Manajemen sesuai dengan kaidah ISO 9001.
Journal of Information System, Applied, Management, Accounting and Research. http://journal.stmikjayakarta.ac.id/index.php/jisamar , jisamar@stmikjayakarta.ac.id , jisamar2017@gmail.com e-ISSN: 2598-8719 (Online), p-ISSN: 2598-8700 ( Printed) , Vol. 6 No.2   May 2022
i. Survey kepuasan pelanggan ditingkatkan untuk pihak pengguna alumni Institut STIAMI, yaitu bisnis, industri dan pegawai negeri.
3. Sosialisasi Kebijakan Mutu sebagai komitmen Institusi terhadap mutu,  diprogram secara sistematis disetiap pertemuan baik secara umum di Acara Jum’at Berseri, Meeting per Bidang atau Program Studi, dan Rapat Pimpinan sehingga Kebijakan Mutu difahami oleh seluruh karyawan, meliputi Sistem Penjaminan Mutu, Quality Manual ISO 9001, Quality Procedure ISO 9001, dan peraturan internal disetiap bidang masing- masing.
4. Melaksanakan audit mutu internal dengan topik audit sesuai dengan Auditor SGS, yang meliputi:
a. Sasaran Mutu, Action Plan , dan Target.
b. Monitoring dan Pengukuran Pencapaian Sasaran Mutu, Action Plan , dan Target.
c. Evaluasi Pencapaian Sasaran Mutu, Action Plan , dan Target.
d. Langkah Perbaikan terhadap tidak tercapainya Sasaran Mutu, Action Plan , dan Target.
e. Langkah Pencegahan terhadap perulangan ( re-occurancy ) tidak tercapainya Sasaran Mutu, Action Plan , dan Target.
f. Master List Dokumen dan Rekaman.
g. Business Process .
h. Bukti aktivitas, bukti pencapaian Sasaran Mutu, Action Plan , dan Target.
5. Rapat Tinjauan Manajemen dijadualkan dalam Rapat Pimpinan dengan agenda rapat sesuai yang dipersyaratkan ISO 9001, yaitu:
a. Hasil Audit.
b. Umpan-balik ( feedback ) pelanggan.
c. Kinerja proses dan kesesuaian produk (Sasaran Mutu, Action Plan , dan Target).
d. Status tindakan koreksi dan pencegahan.
e. Tindak lanjut tinjauan manajemen sebelumnya.
f. Perubahan yang berpengaruh terhadap SMM
g. Rekomendasi untuk peningkatan.

## IV. KESIMPULAN
Proses audit sertifikasi ISO 9001 terhadap Institut STIAMI  pada tanggal 24 dan 25 Agustus 2018 oleh badan sertifikasi SGS dengan hasil temuan berupa duapuluh  (20) klasifikasi klausul temuan ketidaksesuaian, dan empat puluh tiga (43) kasus temuan observasi.
Implikasi dari hasil temuan audit sertifikasi tersebut di atas berupa lima (5) langkah utama perbaikan sistem manajemen mutu di Institut STIAMI, yaitu:
1. Pimpinan Institusi (Rektor) membuat perintah kepada setiap Kepala Bidang dan Kepala Program Studi untuk membuat monitoring, pengukuran, evaluasi pencapaian target Sasaran Mutu, melakukan langkah perbaikan terhadap target yang tidak tercapai (terhadap Sasaran Mutu dan Action Plan yang tidak tercapai), dan pencegahan agar target/proses yang gagal tidak terulang lagi.
2. Institusi menetapkan penanggung jawab ( Person In Charge ) sentralisasi Dokumen dan Rekaman, dan target penyelesaiannya, mempersiapkan up dating Dokumen dan Rekaman, kontrol terhadap Dokumen dan Rekaman meliputi validasi dan verifikasi. Masing-masing Bagian memiliki up dating Master List Dokumen dan  Rekaman baik Hard maupun Soft Copy .
3. Sosialisasi Kebijakan Mutu sebagai komitmen Institusi terhadap mutu,  diprogram secara sistematis disetiap pertemuan baik secara umum di Acara Jum’at Berseri, Meeting per Bidang atau Program Studi, dan Rapat Pimpinan sehingga Kebijakan Mutu difahami oleh seluruh karyawan, meliputi Sistem Penjaminan Mutu, Quality Manual ISO 9001, Quality Procedure ISO 9001, dan peraturan internal disetiap bidang masing-masing.
4. Melaksanakan audit mutu internal ISO 9001:2015 dengan topik audit sesuai persyaratan audit mutu ISO 19011:2018.
5. Rapat Tinjauan Manajemen dijadualkan dalam Rapat Pimpinan dengan agenda rapat sesuai yang dipersyaratkan ISO 9001.
Journal of Information System, Applied, Management, Accounting and Research. http://journal.stmikjayakarta.ac.id/index.php/jisamar , jisamar@stmikjayakarta.ac.id , jisamar2017@gmail.com e-ISSN: 2598-8719 (Online), p-ISSN: 2598-8700 ( Printed) , Vol. 6 No.2   May 2022

## REFERENASI
[1] Almipica, M., & Nurcahyo, R. (2019).Thesis Pengaruh penerapan ISO 9001 terhadap efisiensi perusahaan manufaktur Baja Tulangan Beton di DKI Jakarta. https://www.lontar.ui.ac.id/detail?id=20495763&lokasi=lokal
[2] Armawati, A., Syamwil, R., & Florentinus, T. S. (2018). Implementation Of Quality Management System Iso 9001:2015 Integrated With Accreditation Standards In Smk 1 Sragi. Journal Of Vocational And Career Education, 3(2), 124–131.
[3] Bernik, et.al.(2017). “Modelof Quality Management System to Maintain Quality Consistency in Higher Education. Reviev of Integrative Business and Economics
Reseach”. Vol. 6. No. 4. Hal. 235-242.
[4] Hendartho, Dony, 2014, “Analisis Implementasi Sistem Manajemen Mutu ISO 9001:2008 pada STIAMI”, Jurnal Transparansi, Volume VI, Nomor 02, Hal. 124-138.
[5] Hayudiyani, M., Saputra, B. R., Adha, M. A., & Syafira, N. (2020). Strategi Kepala Sekolah Meningkatkan Mutu Pendidikan Melalui Program Unggulan Sekolah. Jurnal Akuntabilitas Manajemen Pendidikan , 8 (1), 89–95.
[6] Hussein, B., Abou-Nassif, S., Aridi, M., & Chamas, M. (2017). Challenges and Prospects of Implementing ISO 9001 : 2015 in Lebanese Higher Education Institutions. Journal of Resources Development and Management , 33 , 41–51.
[7] Ibrohim, I. (2015). ISO 9001:2015 FDIS Penjelasan Klausul-Klausul .
[8] Irsyada, R., Isbiyantoro, S., Wibawa, A. P., & Teng, M. F. (2018). Achievement of quality management system ISO 9001:2015 strategy in Vocational High School. IOP Conference Series: Materials Science and Engineering , 403 (1), 12077.
[9] Iskandar, J. (2017). Penerapan Manajemen Strategi Dalam Peningkatan Mutu Madrasah. JURNAL Idaarah , 1 (2), 268– 274.
[10] Iskarim, M. (2018). The Quality Management Of Arabic Language Education Based On The Quality Management System (SMM) ISO 9001:2015. Journal Of Arabic Linguistics and Education , 3 (2), 225–243.
[11] ISO 9001:2015, Guidelines for quality management systems diadopsi menjadi SNI 9001-2015 Panduan  sistem manajemen mutu
[12] ISO Secretariat (2009), ISO 9000 and Selection for Use, Vienna, ISO Publishser.
[13] Luís Fonseca, Luis.,  Domingues, José Pedro., (2017) ISO 9001:2015 edition- management, quality and value, International Journal for Quality Research 11(1):149-158
[14]M. Sokovic, D. Pavletic, and K. Kern Pipan, 2010, Quality Improvement Methodologies – PDCA Cycle, RADAR Matrix, DMAIC and DFSS, Journal of Achievements in Materials and Manufacturing Engineering, 43/1, page  476-483.
[15] Nurdin dan Prihatmadji, 2017, “Kesesuaian Dokumentasi di LP3I College Jakarta dengan Sistem Manajemen Mutu ISO 9001:2008”, Jurnal Lentera Bisnis Politeknik LP3I Jakarta, Vol. 6. No.14. Hal. 131-141.
[16]  Prihatmadji,  Wiwiet,    (2014),  “Implementasi  Sistem  Manajemen  Mutu  ISO  9001:2008  pada  LP3I  College Jakarta”, Jurnal Lentera Bisnis Politeknik LP3I Jakarta, Vol. 1. No. 4. Hal. 145-173.
[17] Prihatmadji, Wiwiet,  (2018), “Analisa dan Rekomendasi Hasil Audit Sertifikasi ISO 9001 di Institut ABC oleh Badan Sertifikasi SGS”, JISAMAR, Vol. 2 No.1. Hal. 1-13
[18] Sareela, Asmo (2017), “Deployment of the Agile Risk Management with Jira into Complexx Product Development Ecosystem”, Master Thesis, Electrical Engeneering Department, University of Oulu Finlandia