Published by: Institute of Development, Research  and Community Services, LP3M. School of Informatics Management and Computing, STMIK Jayakarta Telp. +62-21-3905050 , URL: http://journal.stmikjayakarta.ac.id/index.php/jisamar Email: jisamar@stmikjayakarta.ac.id , jisamar2017@gmail.com
ISSN: 2598-8719   (Online) ISSN: 2598-8700   ( Printed) Vol. 2 No.4 November 2018

## “ ANALISA DAN TINDAKAN PERBAIKAN DARI HASIL AUDIT SERTIFIKASI ISO
9001:2015 DENGAN TAMBAHAN KONTEN ORGANIZATION CONTEXT DAN RISK BASED THINKING DI INSTITUT ABC ”.

## Wiwiet Prihatmadji
Administrasi Bisnis, Politeknik LP3I Jakarta Email: wiwiet@plj.ac.id

## Abstrak
Proses  audit  sertifikasi  ISO  9001:2015    telah  dilaksanakan  pada  tanggal  22  -24  Januari  2018  untuk  Jenjang Sarjana (S1), Pasca Sarjana (S2) dan Diploma Tiga (D3) dengan hasil  temuan berupa sembilan belas klasifikasi klausul  temuan  ketidaksesuaian,  dan  lima  puluh  lima  kasus  temuan.  Temuan  ketidaksesuaian  terhadap  klausul 8.5.1      dengan  sembilan  kasus  sebagai  indikasi  kurangnya  kontrol  terhadap  proses  dan  pelayanan  pelanggan, Selanjutnya  adalah  ketidaksesuai  terhadap  klausul  8.5.3 yang  terjadi  enam  kasus  sebagai  indikasi  kurangnya penjagaan  terhadap  kepemlilikan  pelanggan  ,  berikutnya  terdapat  empat  temuan  ketidaksesuaian  terhadapa klausul  9.2    sebagai  indikiasi  kurang  konsistennya  proses  auidt  internal,  kemudian  terdapat  tiga  temuan ketidaksesuain  terhadap  Klausul  7.1.3    menunjukkan  kurangnya  efektifnya  pemeliharaan  aset  ICT,  temuan- temuan  berikutnya  sebagai  inconsistensy  terhadap  rekaman  yang  tetap  diperhatikan  sebagai  peluang  perbaikan organisasi.  Khusus  Temuan  Klausul  Konteks  Organisasi,  terjadi  pada  tiga  klausul,  satu  klausul  4.1  sebagai temuan dokumen  yang tidak lengkap, sedangkan dua  klausul 4.2  dan 4.4  merupakan  temuan rekaman dengan akar  pnyebabnya  berupa inconsitency terhadap  pelaksanaan  prosedur  dengan  perbaikan  bahwa  organisasi menjalankan proses audit inernal dengan menjaga konsistensi sesuai prosedur yang berlaku. Sedangkan Temuan Klausul Pemikiran Berbasis Resiko terjadi pada klausul 6.1 sebagai temuan dokumen dengan akar penyebabnya pada  Panduan  Mutu  organisasi  hanya  menerangkan  secara  garis  besar  tentang  konteks  organisasi,  tidak  berisi rincian  secara  jelas  mengenai  issue  internal  eksternal,  potensi  resiko  dan  perubahan  manajemen  organisasi seperti yang dipersyaratkan oleh ISO 9001:2015. Tindakan perbaikannya bahwa organisasi menerangkan dengan jelas  mengenai  issue,  potensi  resiko  dan  perubahan  manajemen  organisasi  sesuai  dengan  persyaratan  ISO 9001:2015.
Kata Kunci : ISO 9001:2015, PDCA, Konteks Organisasi, Pemikiran Berbasis Resiko
ISO 9001: 2015 certification audit process has been carried out on January 22-24, 2018 for Bachelor (S1), Post Graduate (S2) and Diploma 3 (D3) levels with findings in the form of nineteen clauses of nonconformity finding clauses,  and  fifty-five  cases  findings.  The  findings  of  nonconformity  with  clause  8.5.1  with  nine  cases  as  an indication  of  ineffective  of  control  over  customer  processes  and  services.  Furthermore,  there  is  a  discrepancy with  clause  8.5.3  which  occurred  in  six  cases  as  an  indication  of  ineffective  of  safeguarding  of  customer ownership. Next, there were four nonconformities regarding clause 9.2 as indications ineffective  of consistency in  the  internal  process,  then  there  are  three  findings  of  non-compliance  with  Clause  7.1.3  indicating  the ineffective maintenance of ICT assets, the subsequent findings as inconsistence on records that are considered as opportunities for organizational improvement. Specific Findings of the Organizational Context Clause, occur in three clauses, one clause 4.1 as an incomplete document finding, while two clauses 4.2  and 4.4 are recording findings with the root cause in the form of inconsitency on the implementation of procedures with improvements that  the  organization  carries  out  an  internal  audit  process  by  maintaining  consistent  consistency  applicable procedures.  Whereas  the  findings  of  the  Risk-Based  Thought  Clause  occurring  in  clause  6.1  as  a  document finding with its root cause in  the organization's Quality Manual only outlines the organizational context, does not contain clear details about external internal issues, potential risks and organizational management changes as  required  by  ISO  9001:  2015.  The  corrective  action  is  that  the  organization  clearly  explains  the  issues, potential risks and organizational management changes in accordance with the requirements of ISO 9001: 2015.
Published by: Institute of Development, Research  and Community Services, LP3M. School of Informatics Management and Computing, STMIK Jayakarta Telp. +62-21-3905050 , URL: http://journal.stmikjayakarta.ac.id/index.php/jisamar Email: jisamar@stmikjayakarta.ac.id , jisamar2017@gmail.com
ISSN: 2598-8719   (Online) ISSN: 2598-8700   ( Printed) Vol. 2 No.4 November 2018

## I. PENDAHULUAN
Menurut ISO Secretariat(2017) bahwa effektif  September  2018  sertifikasi  ISO  9001:2008 tidak  berlaku  lagi    dan  konsekwensinya  seluruh organisasi yang menerapkan Sistem Manajemen Mutu harus mengikuti persyaratan ISO 9001:2015.
Institut ABC mengadopsi Sistem Manajemen Mutu  ISO  9001:2008  sejak  tahun  2011  dan  telah dilaporkan  oleh  Hindarto(2014)  dan  Prihatmadji (2018).    Mengikuti  perkembangan  bisnis  dan  dalam rangka memenuhi harapan pelananggan, maka Institut ABC  berusaha  meningkatan  kualitas  pendidikan  dan pelayanannya.  Menerapkan  Sistem  Manajemen  Mutu ISO 9001:2015 di Institut  ABC merupakan salah satu strategi  guna  meningkatkan  kualitas  pendidikan  dan pelayanan.
Hendartho  (2014)  melaporkan  implementasi Sistem  Manajemen  Mutu  di  Institut  ABC  berjalan dengan  baik  berdasarkan  analisa  klausul-klausul Sistem  Manajemen  Mutu  ISO  9001:2008.  Sementara Prihatmadji  (2018)    melaporkan  keberhasilan  Institut ABC dalam memperpanjang sertifikasi ISO 9001:2008  pada  tahun  2015  dengan  menggunakan auditor eksternal yang berbeda dengan sebelumnya.
Memasuki  tahun  2018  Institut  ABC  perlu menyesuaikan Sistem Manajemen Mutu yang diadopsi dengan  ISO  9001:2015.    Proses  audit  sertifikasi  telah dilaksanakan  pada  bulan  Januari  2018  untuk  Jenjang Sarjana  (S1),  Pasca  Sarjana  (S2)  dan  Diploma  Tiga (D3). Hasil audit sertifikasi merekomendasikan bahwa Institut ABC layak menerima sertifikat ISO 9001:2015  untuk  Jenjang  Sarjana  (S1),  Pasca  Sarjana (S2) dan Diploma Tiga (D3).
Keberhasilan  Institut  ABC  dalam  meraih sertifikasi  Sistem  Manajemen  Mutu  ISO  9001  versi 2015    telah  menjadi  dasar  bagi  peneliti  dalam menyusun penelitian ini dengan judul :  “ Analisa dan Rekomendasi  dari  Hasil  Audit  Sertifikasi  ISO 9001:2015  dengan  konten  terbaru  “Organization Contex”  dan  “Risk  Management”    di    Institut ABC ”.    Diharapakan  hasil  penelitian  ini  dapat digunakan  sebagai  rujukan  untuk  implementasi  dan sertifikasi ISO  9001:2015 di institusi lainnya.
Identifikasi Masalah
Efektif  September  2018  setiap  organisasi yang  menerapkan  Sistem  Manajemen  Mutu  wajib mengikuti  persyaratan  yang  tercantum  dalam  ISO 9001:2015. Organisasi yang telah familiar dengan ISO
9001  versi  sebelumnya,  yaitu  ISO  9001:2008  harus secara  berkala  menyesuaikan  organisasinya  dengan ISO  9001  versi  2015.  Perubahan  mendasar  ISO  9001 pada  versi  terbaru  2015,  yaitu  peninjauan  lebih mendalam terhadap lingkungan dan konteks organisasi  serta  pemikiran  berbasis  risiko.  ISO 9001:2015  tidak  hanya  fokus  memenuhi  harapan pelanggan,  namun  juga  memperhatikan  lingkungan yang berdampak terhadap tujuan organisasi.
Kesuksesan Institut ABC dalam implementasi  ISO  9001  dengan  versi  terbaru  2015 telah meng-inspirasi penulis untuk membuat penelitian dengan judul: “ Analisa  dan  Rekomendasi dari Hasil Audit Sertifikasi ISO 9001:2015 dengan tambahan  konten  “Organization  Context”  dan “Risk  Management”    di  Institut  ABC ”  sebagai rujukan  implementasi  dan  audit  sertifikasi  ISO 9001:2015  di institusi lainnya.
Berdasarkan  judul  tersebut  diatas,  maka penulis mengidentifikasikan masalah pada :
1. Apa  saja  Temuan  Audit  Sertifikasi  ISO
9001:2015
berkenaan dengan konten “Organization  Context”  dan  “Risk  Based Thinking”  oleh  badan  sertfikasi  SGS  yang dilaksanakan di Institut ABC ?
2. Langkah  Perbaikan  apa  saja  yang  terhadap Temuan Audit Sertifikasi ISO 9001:2015 berhubungan dengan “Organization Context” dan “Risk Based Thinking”oleh badan sertfikasi SGS yang dilaksanakan di Institut ABC ?
3. Apa  rekomendasi  dari  Temuan  Sertifikasi  ISO 9001:2015  “Organization  Context”  dan  “Risk Based Thinking”  oleh  badan  sertfikasi  SGS  yang dilaksanakan di Institut ABC ?

## Metodologi penelitian
Merujuk kepada Sokovic et. al (2010) dengan menggunakan metodologi PDCA sebagai model untuk menjalankan  proses  manajemen  dengan  perbaikan berkelanjutan.  PDCA  berisikan  empat  tahapan berulang  untuk  mencapai  perbaikan  berkelanjutan, yaitu: Plan (Perencanaan), Do (Pelaksanaan), Check  / Study (Pengawasan / Pembelajaran) dan Act (Aksi).
Pembatasan Penelitian:
Objek  penelitian  adalah  Institut  ABC  yang beralamat  di    Jakarta  Pusat.  Audit  sertifikasi  ISO 9001:2015  dilaksanakan  oleh  badan  sertifikasi  SGS pada tanggal 22-24 Januari  2018 dengan rekomendasi diterbitkan  sertifikat  ISO  9001:2015  tertanggal  24
Published by: Institute of Development, Research  and Community Services, LP3M. School of Informatics Management and Computing, STMIK Jayakarta Telp. +62-21-3905050 , URL: http://journal.stmikjayakarta.ac.id/index.php/jisamar Email: jisamar@stmikjayakarta.ac.id , jisamar2017@gmail.com
Januari 2018 dalam Management System Certification Audit  Summery dengan    Ref  .  No.  6642.  Data  primer yang  digunakan  sebagai  bahan  analisa  adalah  laporan Non Conformity dari Audit Summery Report dari hasil audit  sertifikasi  Sistem  Manajemen  Mutu  tersebut  di atas.

## II. LANDASAN TEORI
II.1.  Pengertian  Sistem  Manajemen  Mutu  ISO 9001:2015
II.1.1. Sistem Manajemen Mutu ISO 9001 (SMM) Pengertian Sistem Manajemen Mutu (SMM)  dalam  paparan  ini  mengacu  kepada publikasi  yang  dikeluarkan  oleh  Secretariat  ISO yang  berpusat  di  Genewa  Swiss.  Setiap  publikasi resmi yang diterbitkan oleh Secretariat ISO disusun oleh pakar SMM di bidangnya,  sehingga penjelasan tentang  SMM  sesuai  dengan  sasaran,  visi  dan  misi ISO.    Secara  umum  referensi  dalam  landasan  teori SMM  ini  merujuk  kepada  standar  ISO  9000:2015, ISO  9001:2015,  ISO  9004:2015  dan  publikasi pendukung lain dari ISO Secretariat.
Publikasi ISO Secretariat (2015)
menyatakan  bahwa  ISO  9001  merupakan  pedoman yang berisi persyaratan bagi sistem manjemen mutu yang  bertujuan  agar  bisnis  atau  organisasi  menjadi lebih efisien dan meningkatkan kepuasan pelanggan.    ISO  standar  diriview  setiap  lima  tahun sekali dan direvisi jika perlu.  Tantangan bisnis dan organisasi  yang  dihadapi  sekarang  ini  sangat bervariasi dan berbeda dengan yang dihadapi dalam beberapa dekade tahun yang lampau, dan ISO telah di perbaharui sebagai antisipasi terhadap paradigma perubahan yang berlaku. Sebagai contoh, meluasnya pengaruh  globalisasi  telah  merubah  mekanisme operasional  bisnis,  organisasi  dan  jaringan  supply chain  yang  lebih  kompleks.  Juga  bertambahnya tuntutan pelanggan, pihak-pihak yang berkepentingan,  kemudahan  akses  informasi,  dan pengaruh  sosial  media  yang  berkontribusi  besar terhadap  kebijakan  keputusan.  ISO  memfasilitasi prosedur  dan  pedoman  yang  berkontribusi  terhadap efesien,  efektifitas  dan  optimalisasi  proses  bisnis dan organisasi.
Standar Internasional  ISO  9001:2015 disusun  berdasarkan  prinsip-prinsip  manajemen mutu  dengan  mempergunakan  pendekatan  proses, yang  menggabungkan  siklus  Plan-Do-Check-Act (PDCA)  dan  pemikiran  berbasis  risiko.  Pendekatan
proses    menggerakkan   sebuah     organisasi    untuk merencanakan    proses-proses    dan  interaksinya. Sedangkan  siklus    PDCA    menggerakkan  sebuah organisasi  untuk  memastikan  bahwa  proses-proses mendapatkan  sumberdaya  dan  pengelolaan  secara sesuai,  dan  peluang  untuk  peningkatan organisasi.
II.1.2. Siklus Plan-Do-Check-Act
Gambar  1  menunjukkan  keterkaitan  proses- proses organisasi dalam
SMMdan
pengelompokkanklausul  4  hingga  10  dalam  siklus PDCA.  Siklus  PDCA  dalam  Gambar  1  dapat dijelaskan secara singkat sebagai berikut:
—    P l a n   ( Rencana):    menetapkan  sasaran    dari sistem    dan    proses-prosesnya,  dan    sumber daya    yang  dibutuhkan  dalam  rangka  untuk memberikan hasil yang sesuai dengan persyaratan pelanggan  dan  kebijakan organisasi,  serta identifikasi dan menangani risiko dan peluang;
— ( D o ) Lakukan: menerapkan yang direncanakan;
— ( C h e c k ) Periksa: memantau dan  (jika  sesuai) mengukur  proses-proses  dan  menghasilkan produk dan jasa terhadap kebijakan, sasaran dan persyaratan  dan  akitivitas  yang  direncanakan, dan melaporkan hasilnya;
—  ( A c t i o n ) Tindak  lanjut:  mengambil  tindakan untuk meningkatkan kinerja proses, yang diperlukan .
Gambar  2  –  Representasi  dari  struktur Standar Internasional dalam siklus PDCA
II.1.3. Pemikiran berbasis risiko Dalam Annex A (Lampiran) persyaratan ISO
Published by: Institute of Development, Research  and Community Services, LP3M. School of Informatics Management and Computing, STMIK Jayakarta Telp. +62-21-3905050 , URL: http://journal.stmikjayakarta.ac.id/index.php/jisamar Email: jisamar@stmikjayakarta.ac.id , jisamar2017@gmail.com
ISSN: 2598-8719   (Online) ISSN: 2598-8700   ( Printed) Vol. 2 No.4 November 2018
9001:2015  (2015)  tertulis  bahwa  konsep  pemikiran berbasis  risiko  telah  tersirat  dalam  edisi  ISO 9001:2008, misalnya persyaratan untuk perencanaan,  peninjauan  dan  perbaikan.  ISO 9001:2015  menetapkan  persyaratan  spesifik  bagi organisasi  untuk  memahami  konteksnya  (klausul 4.1)  dan  menentukan  risiko  sebagai  dasar  untuk perencanaan (klausul 6.1). Ini merupakan penerapan dari  pemikiran  berbasis  risiko  untuk  perencanaan dan  pelaksanaan  proses-proses  sistem  manajemen mutu  (klausul  4.4)  dan  akan  membantu  dalam menentukan sejauh  mana  informasi terdokumentasi diperlukan.  Meskipun  klausul  6.1  merincikan bahwa  organisasi  harus  merencanakan  tindakan untuk menangani risiko, tetapi tidak ada persyaratan metode formal untuk  manajemen risiko atau  sebuah  dokumentasi proses manajemen risiko. Organisasi dapat memutuskan bentuk mengembangkan  atau  tidak  suatu  metodologi manajemen  risiko  yang  lebih  luas  daripada  yang disyaratkan oleh  ISO 9001:2015,  misalnya melalui penerapan pedoman atau standar lainnya.
Menurut  ISO  9001:2015,  suatu  organisasi dipersyaratkan untuk merencanakan dan melaksanakan tindakan  untuk  menangani  risiko  dan  peluang. Menangani  resiko  dan  peluang  sebagai  dasar  untuk meningkatkan  efektivitas  dari  sistem  manajemen mutu,  mencapai  hasil yang lebih baik dan mencegah dampak-dampak  negatif.  Risiko  adalah  dampak  dari ketidakpastian,  dan  setiap  ketidakpastian  tersebut dapat  memiliki  dampak  positif  atau  negatif.  Sebuah penyimpangan positif  yang timbul dari sebuah risiko dapat  memberikan  sebuah  kesempatan,  tapi  tidak semua  dampak  positif  dari  risiko  menghasilkan peluang.
II.1.4.  Perubahan  Konsep  dan  Klausul  di  ISO 9001:2015
Sekertariat  ISO  hingga  tahun  2018  telah menerbitkan 5 (lima) versi, yaitu : versi tahun 1987, 1994,  2000,    2008  dan  versi  2015.    Untuk  versi 2015  terdiri  dari  3  (tiga)  standar  yaitu  :  ISO  9000 (yang  berisi  definisi  kata  yang  digunakan  dalam ISO  9001),  ISO  9001  (yang  berisi  persyaratan sistem manajemen mutu – standar inilah yang dapat disertifikasi  oleh  badan  sertifikasi)  dan  ISO  9004 (berisi  acuan  untuk  meningkatkan  penerapan  ISO 9001).
ISO  9001:2015  dapat  diterapkan  di  semua jenis  organisasi,  industri  besar  atau  kecil,    skala rumah  tangga  atau high  technology  industry .  ISO 9001:2015  tersusun  dari  aspek  berbeda  dari  sistem
manajemen  mutu  yang  saling  berkaitan.  ISO Secretariat  (2014)  telah  mempublikasikan  Korelasi Matriks  antara  ISO  9001  versi  sebelumnya  (ISO 9001:2008)  dengan  ISO  9001  versi  terkini  (ISO 9001:2015)  yang dapat digunakan sebagai pedoman dalam implementasi strategis di setiap organisasi.
Terdapat  10  klausul  dalam  ISO  9001:2015 dengan perubahan sebagai berikut:
a. Klausul  1  sangat  mirip  dengan  versi  tahun  2008 yang  mencakup  ruang  lingkup  standar  `dan terdapat  sedikit  tambahan  bahwa  standar  ISO 9001:2015  mempergunakan  pendekatan  proses, yang  menggabungkan  siklus  Plan-Do-  Check-Act (PDCA) dan pemikiran berbasis risiko.
b. Klausal  2  dan  3  mencakup  referensi  normatif dan  istilah  dan  definisi,  kedua  klausul  ini mengacu  pada  ISO  9000,  Sistem  Manajemen Mutu  -  Dasar  dan  kosakata  yang  memberikan panduan  yang  berharga,  termasuk  klausul dengan istilah terbaru.
c. Klausal  4.  Konteks  Organisasi,  merupakan klausul baru yang ditekankan dalam SMM dan mendukung strategi bisnis organisasi. Organisasi harus menentukan masalah eksternal  dan  internal  yang  relevan  dengan tujuan  dan  berdampak  pada  langkah  yang dilakukan  organisasi.  Organisasi  juga  harus mengidentifikasi  "pihak  yang  berkepentingan" yang  relevan  dengan  QMS.  Sedangkan  ruang lingkup  QMS  harus  ditentukan  dengan mempertimbangkan  fungsi  atau  proses  yang di-delegesikan (outsource) oleh pihaklain.
d. Klausul 5: Kepemimpinan. Klausa ini menempatkan  persyaratan  pada  "manajemen puncak" yang merupakan orang atau sekelompok  orang  yang  mengarahkan  dan mengendalikan organisasi pada tingkat tertinggi.  SMM  bukan  lagi  tanggung  jawab seorang  individu  atau  seorang  "Perwakilan Manajemen"  yang  bertanggung  jawab  atas SMM. Manajemen puncak memiliki keterlibatan  yang  lebih  besar  dalam  sistem manajemen dan harus memastikan persyaratan diintegrasikan ke dalam proses organisasi yang kompatibel  dengan  arah  strategis  organisasi. Kebijakan  mutu  harus  menjadi  dokumen  yang hidup,  sebagai  jantung  organisasi.  Manajemen puncak  lebih    fokus  dalam  meningkatkan kepuasan  pelanggan  dengan  mengidentifikasi dan  mengatasi risiko serta peluang  yang dapat mempengaruhinya.
e. Klausul 6: Merencanakan. Perencanaan sebagai  struktur  dasar  ISO  9001,  dengan
Published by: Institute of Development, Research  and Community Services, LP3M. School of Informatics Management and Computing, STMIK Jayakarta Telp. +62-21-3905050 , URL: http://journal.stmikjayakarta.ac.id/index.php/jisamar Email: jisamar@stmikjayakarta.ac.id , jisamar2017@gmail.com
ISSN: 2598-8719   (Online) ISSN: 2598-8700   ( Printed) Vol. 2 No.4 November 2018
tambahan  Klausul 4.1  'konteks organisasi' dan Klausul  4.2  ‘pihak  yang  berkepentingan’. Organisasi  harus  merencanakan  tindakan untuk  mengatasi  risiko  dan  peluang,  membuat teknis  mengintegrasikan  dan  menerapkan tindakan  ke  dalam  proses  sistem  manajemen dan  mengevaluasi  keefektifannya.  Setiap tindakan harus dipantau, dikelola, dan dikomunikasikan di seluruh organisasi. Elemen  kunci  lain  dari  klausul  ini  adalah kebutuhan  untuk  menetapkan  sasaran  mutu yang terukur.
f. Klausal 7. Dukungan, memastikan ketersediann sumber daya, personel pelaksana, dan  infrastruktur  yang  tepat  untuk  memenuhi tujuan organisasi, merupakan persyaratan vital yang mencakup semua kebutuhan sumber daya QMS,    mencakup  sumber  daya  internal  dan eksternal.  Pengetahuan  organisasi  menjadi persyaratan  baru  yang  berkaitan  dengan persyaratan  untuk  kompetensi,  kesadaran,  dan komunikasi  dari  SMM.  Personel  tidak  hanya harus  sadar  akan  kebijakan  mutu,  tetapi mereka juga harus berkontribusi dan memhami implikasi  dari  ketidaksesuaiannya.  Klausul  7 mencakup  persyaratan  utama  dalam  menjaga pengetahuan  yang  dimiliki  oleh  organisasi untuk  memastikan  kesesuaian  produk  dan layanan.  Terakhir,  adanya  persyaratan  untuk "informasi  yang  terdokumentasi",  sebagai istilah  baru,  yang  menggantikan  istilah "dokumen" dan "catatan" dalam versi 2008.
g. Klausal  8:  Operasi.  Klausa  ini  berkaitan dengan  pelaksanaan  rencana  dan  proses  dan mencakup  sebagian  besar  dalam  Klausul  7 versi  tahun  2008.  Perubahannya,  terdapat penekanan  yang  lebih  besar  pada  kontrol proses  terutama  perubahan  yang  direncanakan dan  peninjauan  konsekuensi  dari  perubahan yang  tidak  disengaja,  dan  mengurangi  efek merugikan  yang  diperlukan.  Tambahan  lain, kecenderungan  penggunaan  subkontraktor  dan outsourcing  yang  lebih  besar,  yang  kinerjanya harus dipantau. Ada juga perubahan baru yang mencakup aktivitas pasca-pengiriman,
mencakup kegiatan seperti program pemeliharaan, dan kegiatan pembuangan akhir atau daur ulang produk.
h. Klausal  9:  Evaluasi  Kinerja.  Evaluasi  kinerja mencakup  banyak  bidang  yang  sebelumnya ditampilkan  dalam  Klausul  8  dari  versi  2008. Persyaratan untuk proses pemantauan,
pengukuran,  analisis  dan  evaluasi,  organisasi harus  mempertimbangkan  objek  yang    diukur, metode  yang  digunakan,  selang  waktu  data dianalisis  dan  dilaporkan.  Perubahan  baru, terdapat  penekanan  pada  pencarian  informasi secara  langsung  yang  berkaitan  dengan  cara pandang pelanggan melihat organisasi. Organisasi harus secara aktif mencari informasi tentang persepsi pelanggan.
Terdapat persyaratan eksplisit bahwa organisasi harus  menunjukkan  metoda analisis dan  evaluasi  data,  terutama  berkenaan  dengan kebutuhan  untuk  perbaikan  pada  SMM.  Audit internal  juga  harus  dilakukan  dan  tidak berubah dari yang ada di versi 2008. Tinjauan manajemen  masih  diperlukan  tetapi  ada persyaratan  tambahan  termasuk  pertimbangan perubahan  dalam  masalah  eksternal  dan internal yang relevan dengan SMM.
i. Klausal  10:  Peningkatan,  merupakan  klausul terakhir  dan  perubahan  terbarukan  dimana organisasi harus
menentukan dan mengidentifikasi  peluang  untuk  perbaikan, secara aktif mencari peluang untuk meningkatkan proses, produk dan layanan, dan QMS,  terutama  dengan  kebutuhan  pelanggan di  masa  mendatang.  Tidak  ada  persyaratan tindakan  pencegahan  dalam  klausul  ini,  tetapi ada  beberapa  persyaratan  tindakan  perbaikan yang  baru.  Persyaratan  untuk  peningkatan berkelanjutan  telah  diperluas  yang  mencakup kesesuaian dan kecukupan QMS serta efektivitasnya,  tetapi  tidak  mempersyaratakan cara mencapainya.

## II.2. Penelitian Terdahulu
Penelitian  tentang  implementasi  SMM  ISO 9001:2015  di  perusahaan  dan  institusi  pendidikan telah  banyak  di  paparkan  di  jurnal  internasional maupun lokal. Sindhuwinata Dan Felecia (2016 ) telah mengamati  antisipasi    manajemen  resiko  terhadap kompensasi  dan  keuntungan  ( compensation  and benefits )  dalam  rancangan  Sistem  Manajemen  Mutu ISO 9001:2015 di perusahaan Consumer Goods.
Luís  Fonseca  dan  José  Pedro  Domingues (2016)    telah  melakukan  survey  terhadap  393  auditor IRCA (International Registered Certified Auditor) dari 71  negara-negara  dari  negara-negara  Eropa,  Asia, Afrika  dan  Australia  dengan  kesimpulan  bahwa  ISO 9001:2015 is in line with modern business and quality management  concepts,    bring  additional  value  to
Published by: Institute of Development, Research  and Community Services, LP3M. School of Informatics Management and Computing, STMIK Jayakarta Telp. +62-21-3905050 , URL: http://journal.stmikjayakarta.ac.id/index.php/jisamar Email: jisamar@stmikjayakarta.ac.id , jisamar2017@gmail.com
ISSN: 2598-8719   (Online) ISSN: 2598-8700   ( Printed) Vol. 2 No.4 November 2018
organizations of all industry and services sectors, and will be a useful tool for the companies.
Verma et.al (2017) meneliti sebuah perusahaan  manufaktur  di  JSPL,  Jaipur  India  pada tahun  2014  hingga  2017  bahwa  keberhasilan perusahaan dalam  mengindentifikasi dan  menganalisa kesenjangan  yang  berimbas  terhadap  implementasi SMM  ISO  9001:2015,  terbukti  menjadi  lebih  efisien dalam  meningkatkan  kepuasan  pelanggan.  Sedangkan Bernik et.al (2017) membuat  pengamatan bahwa ISO 9001:2015  merupakan  sistem  manajemen  mutu    yang paling tepat diterapkan di Institusi Pendidikan Tinggi, memberikan dampak terhadap continuously improvement dan  meningkatkan  kompetitif  di  tingkat nasional dan international.
Asmo Saarela (2017) dalam meneliti pengembangan
produk “Software industry” berkesimpulan  bahwa      penerapan  ISO  9001:2015 memberikan keuntungan bagi software industry untuk memotivasi  penerapan  manajemen  resiko  dalam operasi  sehari-hari.    Mathias  Saested    (2017) menjabarkan  bahwa perubahan yang paling signifikan antara  ISO  9001:2015  dengan  ISO  9001:2008  adalah menjadikankan  pemikiran  berbasis  risiko  ( risk-based thingking, RBT)  sebagai  syarat  organisasi  untuk membuat  perencanaan,  evaluasi,  peningkatan  dari Sistem  Manajemn  Mutu  dan  proses-prosesnya. Fondasi  dari  RBT  adalah  Total  Quality  Management yang dibangun berdasarkan Entreprise Risk Management .  Kemampuan  RBT  dalam  implementasi SMM  bergantung  kepada  kefahaman  Management (Pimpinan)  tentang  pentingnya  RBT  dan  teknis penggunaannya  dalam  identifikasi  Proses,  Konteks
Organisasi,  Budaya  Organisasi,  Kompetensi  dan  Tata Kelola Organisasi.

## III. PEMBAHASAN

## III.1. Proses Audit Sertifikasi ISO 9001:2015
Badan  sertifikasi  ISO  9001  telah  melakukan audit sertifikasi ISO 9001:2015 terhadap Institut ABC Jenjang  Strata  1,  Pasca  Sarjana  dan  Diploma  3  di  6 (enam)  lokasi  Kampus  di  Jakarta,  Bekasi  dan Tangerang  Selatan  pada  tanggal  22  dan  24  Januari 2018 dengan hasil Temuan Ketidaksesuaian sebanyak dua  puluh  klausul  ISO  9001:2015  yang  tercantum dalam Tabel 1.
Total  tempat  yang  dikunjungi  Auditor sebagai  objek  Auditee  adalah  16  bagian,  meliputi:  1. Pimpinan  (Rektor,  Wakil  Rektor  dan  Corporate Secretary),  2.  Management  Representative  (  Risk Management  dan  Satuan  Penjaminan  Mutu),  3. Perpustakaan,  4.  Bagian  Umum  (GA),  5.  Prodi Administrasi  Bisnis,  6.  Prodi  Administrasi  Publik,  7. Sumber  Daya  Insani  (SDI),  8.  ICT,  9.  Akademik,  10. Marketing,  11.  Keuangan,  12.  Kemahasiswaan,  13. Pasca  Sarjana  Kampus  Suprapto,  14.  Diploma  3 Kampus Mardani, 15. LPPM, dan 16. Kampus Bekasi.
Sesuai dengan sikus PDCA dan Klausul ISO 9001:2015,  Temuan  Ketidaksesuaian    tercantum dalam  Tabel  1  dikelompokkan  dalam  bentuk  siklus PDCA, yaitu :
Tabel 1. Siklus PDCA Dari Temuan Audit Sertfikasi ISO 9001:2015
No. Temuan ISO 9001:2015 Clauses Auditee Jumlah Auditee Document Refferences PLAN 1 4.1. Understanding the organization and its context (Memahami  organisasi  dan konteksnya). Risk Management 1 Panduan Mutu FR- QMR-00-01  Rev1  15 June 2015 2 4.2            Understanding  the needs  and  expectations  of interested  parties  (Memahami kebutuhan  dan  harapan  dari pihak-pihak yang berkepentingan) Risk Management 1 Panduan Mutu FR- QMR-00-01  Rev1  15 June 2015
Published by: Institute of Development, Research  and Community Services, LP3M. School of Informatics Management and Computing, STMIK Jayakarta Telp. +62-21-3905050 , URL: http://journal.stmikjayakarta.ac.id/index.php/jisamar Email: jisamar@stmikjayakarta.ac.id , jisamar2017@gmail.com
Vol. 2 No.4 November 2018 3 4.4            Quality  management system and  its    processes (Sistem  manajemen  mutu  dan proses-prosesnya) Satuan  Penjaminan  Mutu Eksternal  /  Management Representative 1 Prosedur  pengendalian Dokumen QP-QMR- 01A-02  date  19/9/2015 Rev.1 1 Panduan Mutu FR- QMR-00-01  Rev1  15 June 2015 4 6.1      Actions to addressrisks and  opportunities  (Tindakan untuk  menangani  risiko  dan peluang) Risk Management 1 Panduan Mutu FR- QMR-00-01  Rev1  15 June 2015 5 6.2            Quality  objectives  and planning  to  achieve  them (Sasaran mutu dan perencanaan untuk mencapainya) Business Administration (S1), Public Administration (S1), Business Administration (D3) 6 Quality Objectives 2017 HRD 1 Panduan Mahasiswa 2017/2018 DO 6 7.1.3 Infrastructure (Infrastruktur) ICT Pusat 1 Quality objectives 1 UAT program application 1 Observation  in  server’s room 7 7.1.5.2 Measurement traceability (Ketelusuran Pengukuran) S2  Administration,  Bekasi Office 2 Panduan Mahasiswa 2017/2018 8 7.5.1    General  of  Documented information (Informasi terdokumentasi secara umum) Satuan  Penjaminan  Mutu Eksternal  /  Management Representative 1 Prosedur  pengendalian Dokumen QP-QMR- 01A-02  date  19/9/2015 Rev.1 1 Panduan Mutu FR- QMR-00-01  Rev1  15 June 2015 LPPM 2 Monitoring & Evaluation 9 8.1            Operational  planning and  control  (Perencanaan  dan pengendalian operasional) S2  Administration,  Bekasi Office 2 Panduan Mahasiswa 2017/2018 10 8.2.1 Customer communication (komunikasi pelanggan) D3 Pajak 2
Published by: Institute of Development, Research  and Community Services, LP3M. School of Informatics Management and Computing, STMIK Jayakarta Telp. +62-21-3905050 , URL: http://journal.stmikjayakarta.ac.id/index.php/jisamar Email: jisamar@stmikjayakarta.ac.id , jisamar2017@gmail.com
11 8.3.4  Design and development controls  (Pengendalian  desain dan pengembangan) Business Administration (S1), Public Administration (S1), Business Administration (D3) 3 Curriculum 2017 12 8.3.6  Design and development changes (Perubahan desain dan pengembangan) 1 13 8.4            Control  of  externally provided  processes,  products and  services  (Pengendalian produk  dan  layanan  eksternal yang disediakan) GA Pusat 1 Panduan Mahasiswa 2017/2018 14 8.5.1    Control  of  production and service provision (Pengendalian  produksi  dan penyediaan layanan) D3 Pajak Mardani 1 Panduan Mahasiswa 2017/2018 Marketing Pusat 3 ISO 9001:2015 HRD Pusat 1 Finance Pusat 1 Kemahasiswaan Pusat 1 LPPM Pusat 2 Monitoring & Evaluation 15 8.5.3    Property  belonging  to customers or external providers (Barang milik pelanggan atau penyedia eksternal) Pelayanan  Akademik  S1 Pusat 6 ijazah & transkrip nilai 16 8.5.5 Post-delivery activities(Kegiatan pasca pengiriman) GA Pusat 1 Panduan Mahasiswa 2017/2018 CHECK 17 9.1.3    Analysis  and  evaluation (Kegiatan pasca pengiriman) Business Administration (S1), Public Administration (S1), Business Administration (D3) 3 Quality Objectives 2017 18 9.2            Internal  audit  (audit internal) Satuan  Penjaminan  Mutu Eksternal  /  Management Representative 2 Prosedur  pengendalian Dokumen QP-QMR- 01A-02  date  19/9/2015 Rev.1 2 Panduan Mutu FR- QMR-00-01  Rev1  15 June 2015 ACTION
Published by: Institute of Development, Research  and Community Services, LP3M. School of Informatics Management and Computing, STMIK Jayakarta Telp. +62-21-3905050 , URL: http://journal.stmikjayakarta.ac.id/index.php/jisamar Email: jisamar@stmikjayakarta.ac.id , jisamar2017@gmail.com
19 10.2      Nonconformity  and corrective action (Ketidaksesuaian  dan  tindakan perbaikan) Satuan  Penjaminan  Mutu Eksternal  /  Management Representative 1 Prosedur  pengendalian Dokumen QP-QMR- 01A-02  date  19/9/2015 Rev.1 1 Panduan Mutu FR- QMR-00-01  Rev1  15 June 2015 Total keseluruhan non conformity terdapat pada  sembilan  belas  (19)  Klasifikasi  Klausul Temuan,  dengan  lima  puluh  lima  (55)  temuan ketidaksesuaian  yang  di  identifikasi  oleh  Auditor yang  tercantum  dalam  Tabel  1,    dapat  diambil analisa sebagai berikut:
1. Terdapat  sembilan  (9)  temuan  ketidaksesuain terhadap klausul 8.5.1  (Pengendalian produksi dan penyediaan layanan) pada enam (6) bagian auditee yaitu:
a. Kampus  Diploma  3  Mardani,  verifikasi Tugas  Akhir  (TA)  tidak  selalu  dipenuhi syaratnya,  misalnya  mahasiswi  memiliki nilai  C  untuk  mata  kuliah  Teknik Penulisan  diperbolehkan  melanjutkan  ke TA  tanpa  alasan  pengecualian  (syarat melanjutkan TA setelah mendapatkan nilai B untuk mata kuliah Teknik Penulisan).
b. LPPM  Pusat  ,  tidak  dapat  menunujukkan dokumen bahwa organisasi telah melaksanakan riset dan pengabdian kepada masyarakat, juga tidak melakukan monitoring dan evaluasi terhadap riset dan pengabdian  kepada  masyarakat  periode tahun 2017.
c. Marketing  Pusat,  tidak  ada  validasi  soal Test  Potensi  Akademik (TPA),  tidak dinyatakan batas  nilai kelulusan  TPA, dan digunakannya Prosedur
Penerimaan Mahasiswa  baru yang  tidak upto  date (telah kadaluarsa).
d. Sumber Daya Insani Pusat, tidak dilakukan analisa terhadapa keperluan training dengan lengkap sebagai identifikasi kepentinganya training.
e. Keuangan  Pusat,  tidak  dilakukan  validasi terhadap form pengajuan dana sebagaimana tertulis di JUKNIS Keuangan (contoh  kasusu:  Pengajuan  Dana  Bulan January 2018).
f. Kemahasiswaan  Pusat  ,  tidak  dapat menunjukkan  dokumen  perencanaan  dan pengawasan  sebagai  bukti  berjalannya program SIIAP.
Ketidaksesuaian tersebutdi atas sebagai indikasi  bahwa  tidak  effektifnya  kontrol  pada proses –proses yang berjalan di masing-masing bagian  auditeee,  dan  pelayanan  yang  baik terhadap pemangku kepentingan.
2. Terdapat  enam  (6)  temuan  ketidaksesuaian klausul  8.5.3    (Barang  milik  pelanggan  atau penyedia  eksternal)  di  bagain  Pelayanan Akedemik  Pusat,  berupa  ijazah  dan  transkrip nilai  milik  enam  (6)  mahasiswa  yang  tidak diketahui  keberadaannya,  sebagai  indikasi perlunya  inventarisasi    lebih  insentif  terhadap barang-barang milik pelanggan.
3. Terdapat  empat  (4)  temuan  ketidaksesuaian terhadapa klausul 9.2 (audit internal) di bagian Management Representative dan Satuan Penjaminan Mutu, yaitu belum adanya laporan internal audit untuk Management
Representative, Satuan Penjaminan Mutu, Unit Kampus  Bekasi,  dan  Unit  Kampus  Tangerang. Terdapat  kasus  Ketidakseusian  (NCR  No.  9) yang  tidak  ada  aksi  untuk  tidak  lanjut berikutnya.    Temuan  klausul  9.2  sebanayak empat  kasus  sebagai  indikasi  bahwa  proses audit internal perlu diawasi agar berjalan lebih konsisten .
4. Terdapat  tiga  (3)  temuan  ketidaksesuain terhadap 3 klausul yang berbeda, yaitu:
a. Klausul  7.1.3  (Infrastruktur)  pada  bagian ICT,  jadual  maintenance  yang  tidak konsisten terhadap ruang server
(Temperatur, Humidity), ditemukan ember pembuangan air AC di ruang server.
b. Klausul  8.3.4  (Pengendalian  desain  dan pengembangan) pada Prodi Bisnsis
Administrasi  S1,  Publik  Administrasi  dan Binnis  Administrasi  Diploma  3  dalam  hal tidak terdapat approval perubahan kurikulum  setiap  4  tahun  sekali  untuk  S1
Published by: Institute of Development, Research  and Community Services, LP3M. School of Informatics Management and Computing, STMIK Jayakarta Telp. +62-21-3905050 , URL: http://journal.stmikjayakarta.ac.id/index.php/jisamar Email: jisamar@stmikjayakarta.ac.id , jisamar2017@gmail.com
pada  prodi Business  Administration  (S1), Public  Administration  (S1), dan  setiap  3 tahun  sekali  untuk  Diploma  3  prodi Business  Administration  (D3),  dan tidak ada  verifikasi  dari  pejabat  terkait  untuk kurikulum Business  Administration  (D3) semester ganjil 2017/2018, c. Klausul 9.1.3
(Kegiatan pasca pengiriman),  bahwa    analisa  dan  tindakan perbaikan  tidak  dibuat  terhadap  target yang  tidak  tercapai  dari  sasaran  mutu tahun 2017 pada prodi Business Administration (S1), Public Administration (S1) dan Business
Administration (D3).
Temuan  tersebut  sebagai  indikasi  bahwa implementasi  ISO  9001:2015  tidak  berjalan efektif  khususnya  klausal  7.1.3,  8.3.4,  dan 9.1.3 pada bagian-bagian auditee di atas.
5. Terdapat  dua  (2)  temuan  ketidaksesuain terhadap enam (6) klausul yang berbeda, yaitu:
a. Klausul  4.4  (Sistem  manajemen  mutu  dan proses-prosesnya) dijumpai
pada
Management  Representative  dan  Satuan Penjaminan  Mutu  bahwa  tidak  ada approval  dari  Prosedur  Pengendalian Dokumen  dan  Standar  Mutu  Pendidikan Instutut  ABC.  Juga  untuk  Komplain  tidak dibuat  analisa root  cause  analysis untuk mencegah pengulangan komplain.
b. Klausul  7.1.5.2  (Ketelusuran  Pengukuran) dijumpai  bahwa  GBPP/RPS  Kebijakan Publik subject diKampus S2 Suprapto dan akuntansi  biaya  di  Kampus  S1  Bekasi Office  tidak  divalidasi.  Juga  tidak  ada validasi  di  bidang  ICT  untuk  program Single  Sign  On  (SSO), Master  Mata Kuliah & Kurikulum.
c. Klausul 8.1 (Perencanaan dan pengendalian operasional) bahwa dijumpai tidak  ada  bukti  verifikasi  Materi  Ujian  di Kampus S2 Suprapto dan Kampus Bekasi.
d. Klausul  8.2.1    (Komunikasi  pelanggan) terjadi  dua  kasus  di  Kampus  D3  Mardani, yaitu  Mentoring  Agama  tidak  diterangkan sebagai pengganti Mata Kuliah Pendidikan Agama I, dan Komputer Aplikasi
Perkantoran  sebagai  syarat  Praktikum Pemotongan dan Pemungutan Pajak semester III 2 SKS. Tetapi tidak tercantum mata kuliah Komputer Aplikasi Perkantoran  di  semester  II  (curriculum perpajakan). Temuan tersebut sebagai indikasi bahwa implementasi  ISO  9001:2015  kurang  berjalan efektif khususnya klausal 4.4, 7.1.5.2, 8.1, dan 8.2.1 pada bagian-bagian auditee di atas.
6. Terdapat  satu  (1)  temuan  ketidaksesuain  terhadap delapan (8) klausul yang berbeda, yaitu:
a. Klausul    4.1.  (Memahami  organisasi  dan konteksnya), Management Representative dalam menyusun Panduan Mutu tidak menggambarkan  dengan  jelas  issue-issue internal dan eksternal organisasi.
b. Klausul    4.2    (Memahami  kebutuhan  dan harapan dari pihak-pihak yang berkepentingan),  resiko  yang  dihadapi  tidak segera diselesaikan, misalnya kasus kekurangan  lahan  parkir  bagi  mahasiswa  yang belum dituntaskan.
c. Klausul  6.1 (Tindakan untuk menangani risiko dan  peluang),  Management  Representative tidak  melakukan  analisa  pemenuhan  syarat terhadap  pemangku  kepentingan,  dan    tidak menentukan  potensi  resiko  serta  peluang  yang mungkin.
d. Klausul 7.5.1 (Informasi terdokumentasi secara umum),  Management  Representative  dalam menyusun Bisnis Proses tidak menggambarkan keseluruhaan  proses  organisasi,  misalnya Pelayanan  Akademik  tidak  tercantum  dalam Bisnis Proses.
e. Klausul    8.3.6      (Perubahan  desain  dan pengembangan), Business  Administration  (S1), Public  Administration  (S1),  dan  Business Administration  (D3) tidak  dapat  menunjukkan bukti  tinjauan  kurikulum  setiap  empat  (4) tahun bagi S1 dan tiga (3) tahun bagi Diploma 3.
f. Klausul    8.4    (Pengendalian  produk  dan layanan eksternal yang disediakan), bagian GA Umum tidak menentukan kriteria dan melakukan  evaluasi  kinerja  secara  periodek terhadap pemasok.
g. Klausul    8.5.5  (Kegiatan  pasca  pengiriman), masih  bagian  GA  Umum  tidak  melakukan pengawasan  stock  ( stock  off  name )  terhadap logistik material di gudang.
h. Klausul  10.2      (Ketidaksesuaian  dan  tindakan perbaikan),  Management  Representative  dan Satuan  Penjaminan  Mutu  tidakmelakukan analisa  sebab  akibatnya  untuk  membuat tindakan
menghilangkan penyebab ketidaksesuaian,  tidak  dilakukan  investigasi yang sungguh-sungguh
penyebab
Published by: Institute of Development, Research  and Community Services, LP3M. School of Informatics Management and Computing, STMIK Jayakarta Telp. +62-21-3905050 , URL: http://journal.stmikjayakarta.ac.id/index.php/jisamar Email: jisamar@stmikjayakarta.ac.id , jisamar2017@gmail.com
ketidaksesuaian,  sehingga  tindakan  perbaikan bukan berasal dari analisa penyebabnya.
III.2.  Temuan  Klausul  Konteks  Organisasi  dan Pemikiran Berbasis  Resiko (Manajemen Resiko) III.2.1.  Temuan  Klausul  Konteks  Organisasi, berupa dokumen yang tidak lengkap (Form 1).
a. Klausul    4.1.  (Memahami  organisasi  dan konteksnya),  merupakan  temuan  konten dokumen  tentang  is  konteks  organisasi yang tidak lengkap. Organisasi diharuskan memperbaiki  konteks  organisasi  dengan konten yang lebih lengkap dengan menjelaskan  issue  internal  dan  eksternal dapat dapat mempengaruhi organisasi.
b. Untuk  temuan  Klausul    4.2    (Memahami kebutuhan  dan  harapan  dari  pihak-pihak yang  berkepentingan)  dan  Klausul  4.4
(Sistem  manajemen  mutu  dan  proses- prosesnya) merupakan temuan bukti
rekaman yang inconsitency (tidak konsisten) terhadap prosedur yang berlaku dari potensi resiko yang telah dideteksi.
II.2.2. Temuan Klausul Pemikiran Berbasis Resiko terjadi pada klausul 6.1 (Tindakan untuk menangani risiko  dan  peluang)  sebagai  temuan  dokumen bahwa  di  dalam  Panduan  Mutu  tidak  tercantum analisa pemenuhan pemasok, dan tidak menentukan  potensi  resiko  serta  peluang  yang mungkin.
III.2.3.  Tindakan  Perbaikan  terhadap  temuan Klausul Konteks Organisasi dan Pemikiran Berbasis  Resiko.
Tercantum dalam Form 2 berisi rincian analisa  penyebab  ketidaksesuaian  dan  tindakan koreksi,  analisa penyebabnya adalah pada Panduan Mutu organisasi hanya dituliskan secara garis besar tentang  konteks  organisasi,  tidak  berisi  rincian secara  jelas  mengenai  issue  internal  eksternal, potensi resiko dan perubahan manajemen organisasi seperti  yang  diapersyaratkan  oleh  ISO  9001:2015. Sedangkan  tindakan  perbaikan  dinyatakan  bahwa organisasi akan menerangkan dengan jelas mengenai  issue,  potensi  resiko  dan  perubahan manajemen  organisasi  sesuai  dengan  persyaratan ISO 9001:2015.

## IV. Kesimpulan
Proses  audit  sertifikasi  ISO  9001:2015 telah  dilaksanakan  pada  tanggal  22  -24  Januari 2018  untuk  Jenjang  Sarjana  (S1),  Pasca  Sarjana (S2)  dan  Diploma  Tiga  (D3)  dengan  hasil  temuan berupa  sembilan  belas  (19)  klasifikasi  klausul temuan  ketidaksesuaian,  dan  lima  puluh  lima  (55) kasus temuan.
Form  2.  Cause  Analysis  and  Corrective Action taken to prevent recurrence:
Cause Analysis:
We wrote summeries of Organization Context, do  not  desribe  clearly  the  meaning  of  issues, risk  and  change  management  which  was mentioned in ISO 9001:2015 requirements.
Corrective Action:
Management  Representative  describe  clearly issues, risk, opportunity and change management  within  organization  of  Institut ABC accordance to ISO 9001:2015 requirements.

## Form 1. Details of Non-Conformity:
Although  organization  has  determined  issues and stakeholder requirement, inadequate evidence  that  systematic  manner  to  address  risk and  opportunity  is  effectively  managed  in Panduan Mutu.
Evidences:
1. Issues  noted  in  Panduan  Mutu  is  not completed  to  describe  issues,  such  as:  only noted  for  issues  related  kapasitas  gedung and  it  is  not  specific  to  describe    issues related  to  limited  student  parking  and  still under progress for extension  (Clause 4.1).
2. Risk  is  not  clearly  addressed  for  issues above.  This  is  raised  from  result  of  stage  1 audit  and  took  sample  on  actual  condition that There is risk on not enough parking for student  in  next  semester  due  parking extension  has  not  finished/  on  progress (Clause 4.2).
3. Analysis  to  stakeholder  requirement  and expectation  is  not  carried  out  to  determine conclusion  on  risk  and  opportunity  raise. Example:  Pemasok  has  been  identified  as
stakeholder
and requirement and expectation  has  been  also  identified: hubungan  bermanfaat.  However,  no  proper analysis whether their requirement has been fulfilled/  not  fulfilled  by  organization (Cause 6.1).
Note:  Actually,  organization  has  discussed  for issues in periodical  meeting but it  is  not always direct to risk and opportunity.
Published by: Institute of Development, Research  and Community Services, LP3M. School of Informatics Management and Computing, STMIK Jayakarta Telp. +62-21-3905050 , URL: http://journal.stmikjayakarta.ac.id/index.php/jisamar Email: jisamar@stmikjayakarta.ac.id , jisamar2017@gmail.com
Temuan  ketidaksesuaian  terhadap  klausul 8.5.1    (Pengendalian  produksi  dan  penyediaan layanan)  dengan  sembilan  (9)  kasus  terjadi  di Kampus  Diploma  3  Mardani,  LPPM  Pusat  , Marketing  Pusat,  Sumber  Daya  Insani  Pusat, Keuangan Pusat, dan Kemahasiswaan Pusat sebagai indikasi  bahwa  tidak  effektifnya  kontrol  pada proses  –proses  yang  berjalan  di  masing-masing bagian  auditeee,  dan  pelayanan  yang  baik  terhadap pemangku kepentingan.
Temuan  terbanyak  selanjutnya  adalah ketidaksesuai terhadap klausul 8.5.3  (Barang milik pelanggan  atau  penyedia  eksternal) yang  terjadi enam  (6)  kasus  pada  bagian  Pelayanan  Akedemik Pusat sebagai indikasi perlunya inventarisasi  lebih insentif  terhadap  barang-barang  milik  pelanggan, seperti ijazah dan transkrip.
Berikutnya  terdapat  empat  (4)  temuan ketidaksesuaian  terhadapa  klausul  9.2  (audit internal)  di  bagian  Management  Representative, Unit Kampus Bekasi, dan Unit Kampus Tangerang. Temuan klausul 9.2 sebanayak empat kasus sebagai indikasi  bahwa  proses  audit  internal  perlu dijalankan dengan lebih konsisten .
Kemudian  terdapat  tiga  (3)  temuan ketidaksesuain terhadap Klausul 7.1.3
(Infrastruktur)  pada  bagian  ICT,  Klausul  8.3.4
(Pengendalian  desain  dan  pengembangan)  pada Prodi Bisnsis Administrasi S1, Publik Administrasi dan  Binnis  Administrasi  Diploma  3,  Klausul  9.1.3 (Kegiatan  pasca  pengiriman)  pada  prodi  Business Administration  (S1),  Public  Administration  (S1) dan Business Administration (D3). Temuan tersebut sebagai indikasi bahwa implementasi  klausal 7.1.3, 8.3.4,  dan  9.1.3  kurang  berjalan  efektif  pada bagian-bagian auditee terkait.
Terdapat  dua  (2)  temuan  ketidaksesuain terhadap Klausul 4.4 (Sistem manajemen mutu dan proses-prosesnya)  dijumpai  pada  Management Representative  dan  Satuan  Penjaminan  Mutu, Klausul 7.1.5.2 (Ketelusuran Pengukuran) di bidang ICT,  Klausul    8.1    (Perencanaan  dan  pengendalian operasional)  di  Kampus  S2  Suprapto  dan  Kampus Bekasi,  Klausul  8.2.1    (Komunikasi  pelanggan)  di Kampus  D3  Mardani.  Temuan  tersebut  sebagai indikasi  bahwa  implementasi  ISO  9001:2015 kurang  berjalan  efektif  khususnya  klausal  4.4, 7.1.5.2,  8.1,  dan  8.2.1  pada  bagian-bagian auditee tersebut di atas.
Terakhir terdapat satu (1) temuan ketidaksesuain  terhadap    Klausul    4.1.  (Memahami organisasi dan konteksnya), Klausul 4.2
(Memahami  kebutuhan  dan  harapan  dari  pihak- pihak yang berkepentingan), Klausul  6.1 (Tindakan untuk menangani risiko dan peluang), Klausul 7.5.1 (Informasi  terdokumentasi  secara  umum)  dan Klausul  10.2      (Ketidaksesuaian  dan  tindakan perbaikan)  masing-masing  di  bagian  Management Representative.  Sedangkan    Klausul    8.3.6 (Perubahan  desain  dan  pengembangan)    di  prodi
Business Administration (S1), Public
Administration  (S1),  dan  Business  Administration (D3). Terakhir klausul    8.4    (Pengendalian  produk dan layanan eksternal yang disediakan) dan Klausul 8.5.5  (Kegiatan  pasca  pengiriman)  keduanya  di bagian  GA  Umum.    Masing-masing  temuan  satu klausul  terbut  tetap  diperhatikan  sebagai  peluang perbaikan organisasi.
Temuan  Klausul  Konteks  Organisasi, terjadi  pada  tiga  klausul,  satu  klausul  4.1. (Memahami  organisasi  dan  konteksnya)  sebagai temuan  dokumen  yang  tidak  lengkap,  sedangkan dua  klausul  4.2    (Memahami  kebutuhan  dan harapan dari pihak-pihak yang berkepentingan) dan Klausul  4.4  (Sistem  manajemen  mutu  dan  proses- prosesnya)  merupakan  temuan  rekaman  dengan akar  pnyebabnya  berupa inconsitency (tidak konsisten) terhadap pelaksanaan prosedur.
Perbaikannya bahwa organisasi menjalankan proses audit  internal  dengan  menjaga  konsistensi  sesuai dengan prosedur yang berlaku.
Sedangkan  Temuan  Klausul  Pemikiran Berbasis Resiko terjadi pada klausul 6.1 (Tindakan untuk  menangani  risiko  dan  peluang)  sebagai temuan  dokumen  terbukti  di  dalam  Panduan  Mutu tidak  tercantum  analisa  pemenuhan  pemasok,  dan tidak menentukan potensi resiko serta peluang yang mungkin.    Analisa  akar  penyebabnya  adalah  pada Panduan  Mutu  organisasi  hanya  menerangkan secara garis besar tentang  konteks organisasi, tidak berisi  rincian  secara  jelas  mengenai  issue  internal eksternal, potensi resiko dan perubahan manajemen organisasi  seperti  yang  dipersyaratkan  oleh  ISO 9001:2015. Tindakan perbaikannya bahwa organisasi  menerangkan  dengan  jelas  mengenai issue  inernal  -  eksternsl,  potensi  resiko  -  peluang dan perubahan manajemen organisasi sesuai dengan persyaratan ISO 9001:2015.

## REFERENSI
[1]Bernik, et.al.(2017). “Modelof Quality Management  System  to  Maintain  Quality Consistency  in  Higher  Education.  Reviev
Published by: Institute of Development, Research  and Community Services, LP3M. School of Informatics Management and Computing, STMIK Jayakarta Telp. +62-21-3905050 , URL: http://journal.stmikjayakarta.ac.id/index.php/jisamar Email: jisamar@stmikjayakarta.ac.id , jisamar2017@gmail.com
of  Integrative  Business  and  Economics Reseach”. Vol. 6. No. 4. Hal. 235-242.
[2] Hendartho, Dony, 2014, “Analisis Implementasi Sistem  Manajemen  Mutu  ISO  9001:2008 pada  ABC”,  Jurnal  Transparansi,  Volume VI, Nomor 02, Hal. 124-138.
[3]  ISO  9000:2015,  “Quality  management  systems  – Fundamentals and vocabulary” diadopsi
menjadi  SNI  19-9000-2008  Sistem  manajemen mutu – Dasar-dasar dan kosa kata.
[4]  ISO  9001:2015,  “Quality  management  systems  - Requirements.  Standard”  diadopsi  menjadi  SNI 19-9001-2015  Sistem  Manajemen  Mutu  – Persyaratan. Standar.
[5]  ISO  9004:2015,  “Quality  management  systems  – Guidelines  for  performance  improvements” diadopsi  menjadi  SNI  19-9004-2015  Sistem manajemen  mutu  –  Panduan  untuk  perbaikan kinerja.
[6]ISO Secretariat (2009), “ISO 9000 and Selection for Use ” , Vienna, ISO Publishser.
[7]ISO Secretariat (2017), “ISO 9001 moving from 2008 to 2015”,Vienna, ISO Publisher.
[8]Nurdin  &  Prihatmadji,  Wiwiet.,    2017, “Kesesuaian Dokumentasi di LP3I College Jakarta  dengan  Sistem  Manajemen  Mutu ISO  9001:2008”,  Jurnal  Lentera  Bisnis
Politeknik  LP3I  Jakarta,  Vol.  6.  No.14. Hal. 131-141.
[9]Prihatmadji,  Wiwiet,    2018,  “Analisa  dan Rekomendasi  dari  Hasil  Audit  Sertifikasi ISO  9001  di  Institut  ABC  oleh  Badan Sertifikasi  SGS”,  Journal  of  Information
System, Applied, Management,
Accounting and Reserach, LP3M STIMIK
Jayakarta,  Vol. 2. No. 1. Hal. 1 -13.
[10Saested, Mathias (2017), “Risk Mased Thinking in Quality Management, an ISO 9001:2015  Requirement” , Master  Thesis, Industrial Economics and TechnologyManagement,  University  of Agder Norwegia. [11]Sareela,  Asmo  (2017),  “Deployment  of  the Agile  Risk  Management  with  Jira  into Complexx Product Development Ecosystem”,  Master  Thesis,  Electrical Engeneering  Department,  University  of Oulu Finlandia. [12]Sindhuwinata, O.E., & Felecia, 2016, “Perancangan  SMM  ISO  9001:2015  : Studi  Kasus”,    Jurnal  Titra,  Vol.  4.  No.2.
Hal. 183–190. [13]Sokovic,  M.,    Pavletic,  D.,  &  Pipan,  K.  Kern., 2010, Quality Improvement Methodologies  –  PDCA  Cycle,  RADAR Matrix,  DMAIC  and  DFSS,  Journal  of Achievements in Materials and Manufacturing  Engineering,  43/1,  page
476-483.
[14]Verma, et.al.(2017). “Implementation  of
Quality Management System in a ManfucturingIndustry” , International Journalof ScientificResearch & Development. Vo. 5. No. 8. Hal. 410-414. [15]Verdi  Yasin,  (2012)  Rekayasa  Perangkat Lunak Berorientasi Objek,  Penerbit; Mitra
Wacana Media, Jakarta.