山西省证券业协会

山西省1998年成立的机构
山西省证券业协会成立于1998年。山西省证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构。
发展历程
山西省证券业协会成立于1998年。山西省证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构。山西省证券业协会实行会长负责制。协会共有会员102家，其中，证券营业部会员101家，投资顾问公司会员1家。职责：教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；依法维护会员的合法权益，向山西证监局反映会员的建议和要求；收集整理证券信息，为会员提供服务；制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分。
山西省证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性管理组织，是非营利性社会团体法人，接受山西证监局和山西省社会组织管理局的业务指导、监督管理。
山西省证券业协会成立于1998年。自成立以来，协会认真贯彻执行“服务、自律、规范、提高”的八字方针和《山西省证券业协会章程》，在山西证监局的监督指导下，团结和依靠全体会员，切实履行“自律、服务、传导”三大职能，在推进行业自律管理、反映行业意见建议、改善行业发展环境等方面做了一些工作，发挥了行业自律组织的应有作用。
山西省证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构。山西省证券业协会实行会长负责制。截至2011年12月，协会共有会员102家，其中，证券营业部会员101家，投资顾问公司会员1家。
协会宗旨
在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理；发挥政府与证券行业间的传导作用；为会员服务，维护会员的合法权益；维持证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展。
会员大会通过的章程明确了协会在以下两方面的主要职责：
协会依据《证券法》的有关规定，行使下列职责：教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；依法维护会员的合法权益，向山西证监局反映会员的建议和要求；收集整理证券信息，为会员提供服务；制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分。
协会依据行业规范发展的需要，行使其他涉及自律、服务、传导的自律管理职责。
协会章程
第一章 总 则
第一条山西省证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性管理组织，是非营利性社会团体法人。
第二条协会的宗旨是：在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理；发挥政府与证券行业间的传导作用；为会员服务，维护会员的合法权益；维持证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展。
第三条协会接受山西证监局和山西省社会组织管理局的业务指导、监督管理。
第四条协会的会址设在山西太原。
第二章 职 责
第五条协会依据《证券法》的有关规定，行使下列职责：
（一）教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；
（二）依法维护会员的合法权益，向山西证监局反映会员的建议和要求；
（三）收集整理证券信息，为会员提供服务；
（四）制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；
（五）对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；
（六）组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；
（七）监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分。
第六条协会依据行业规范发展的需要，行使其他涉及自律、服务、传导的自律管理职责。
第三章 会 员
第一节 会 籍
第七条协会会员应当符合下列条件：
（一）拥护本章程；
（二）在山西省内登记、注册；
（三）符合法律、法规规定并经山西证监局批准或许可在山西省内从事证券业务；
（四）协会要求的其他条件。
第八条会员设会员代表一名，代表其在协会履行职责。
第九条会员发生合并、分立、终止等情形的，其会员资格相应变更或终止。
第二节 会员的权利与义务
第十条会员享有下列权利：
（一）选举权、被选举权和表决权；
（二）要求协会维护其合法权益不受损害的权利；
（三）通过协会向有关部门反映意见和建议的权利；
（四）对协会给予的纪律处分有听证、陈述和申辩的权利；
（五）优先参加协会举办的活动和获得协会服务的权利；
（六）对协会工作的批评、建议和监督权；
（七）会员大会决议规定的其他权利。
第十一条会员履行下列义务：
（一）遵守协会的章程、自律规则、行业标准和业务规范；
（二）执行协会的决议；
（三）维护协会的声誉；
（四）积极参加协会组织的活动，完成协会交办的工作；
（五）向协会反映情况，按规定提供有关资料；
（六）按规定缴纳会费；
（七）服从协会的监督与管理，接受协会的检查与协调；
（八）会员大会决议规定的其他义务。
第四章 组织机构
第一节 会员大会
第十二条协会的最高权力机构是会员大会，会员大会由全体会员组成。
第十三条会员大会的职权是：
（一）制定和修改章程；
（二）审议协会工作报告和财务报告；
（三）决定会费收缴标准；
（四）决定协会的合并、分立、终止；
（五）决定其他应由会员大会审议的事项。
第十四条会员大会须有三分之二以上有表决权的会员代表出席，其决议须经到会有表决权的会员代表半数以上表决通过。但制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，须经到会有表决权的会员代表三分之二以上表决通过。
第十五条会员大会每四年至少召开一次。
第二节 会长办公会、会长、秘书长
第十六条协会设专职会长一名，副会长若干名，经理事会选举产生。会长、副会长任期四年，可连选连任。
协会根据需要设专职副会长，会长。
第十七条协会根据需要设秘书长一名、副秘书长若干名。秘书长、副秘书长协助会长、副会长工作。
第十八条协会设会长办公会，由会长、专职副会长、秘书长、副秘书长以及会长指定的其他人员组成。
第十九条会长办公会行使以下职权：
（一）执行会员大会决议；
（二）决定协会日常办事机构的设置；
（三）决定协会日常工作重大事项；
（四）会员大会授予的其他职权。
第二十条协会实行会长负责制，会长为协会法定代表人。
第二十一条协会会长行使下列职权：
（一）召集和主持会长办公会；
（二）主持协会日常办事机构工作；
（三）组织实施协会的年度工作计划、预决算；
（四）提名秘书长，聘任副秘书长；
（五）聘用协会日常办事机构专职工作人员。
第二十二条协会的会长、副会长、秘书长必须具备下列条件：
（一）符合民政部关于社团组织主要负责人的任职基本条件；
（二）在证券业内有较大影响和良好声誉；
（三）证券行业工作经历5年以上；
（四）热爱协会工作；
（五）会员大会要求的其他条件。
第五章 资 产
第二十三条协会的经费来源是：
（一）会费；
（二）政府资助、社会捐赠；
（三）在核准的业务范围内开展活动或提供服务的收入；
（四）其他合法收入。
第二十四条协会经费必须用于本章程规定的业务范围和事业发展，不在会员中分配。
第二十五条协会建立严格的财务管理制度，保证会计资料合法、真实、准确、完整。
第二十六条协会配备有专业资格的会计人员，会计不得兼任出纳。会计人员依法进行会计核算，实行会计监督。会计人员调离岗位时，必须与继任人员办清交接手续。
第二十七条协会的资产管理必须执行国家规定的财务管理制度，接受会员大会和财政部门的监督。
第二十八条协会换届或更换法定代表人之前必须接受山西证监局组织的财务审计。
第二十九条协会的资产，任何单位、个人不得侵占、私分和挪用。
第三十条协会专职工作人员的工资和保险、福利待遇，参照国家有关规定执行。
第三十一条协会日常办事机构应向会长会议和会员大会报告经费收支情况。
第六章 终 止
第三十二条协会完成终止或自行解散或由于分立、合并等原因需要注销的，由会长办公会提出终止动议。
第三十三条协会终止动议须经会员大会表决通过，并报山西证监局审查同意。
第三十四条协会终止前，须在山西证监局指导下成立清算组织，清理债权债务，处理善后事宜。清算期间，不开展清算以外的活动。
第三十五条协会经山西省社团组织管理局办理注销登记手续后即为终止。
第三十六条协会终止后的剩余财产，在山西证监局和山西省社会组织管理局的监督下，按照国家有关规定，用于与本协会宗旨相关的事业。
第七章 附 则
第三十七条本章程由会员大会表决通过，报山西证监局备案，山西省社团组织管理局核准后生效。
第三十八条本章程经会员大会表决通过。
第三十九条本章程由协会秘书处负责解释。