上海市出版物发行管理条例

2021年上海市第十五届人民代表大会常务委员会第三十四次会议通过的条例
《上海市出版物发行管理条例》是2003年1月1日人民代表大会常务委员会发布的文件。
2021年8月25日，依据《上海市人民代表大会常务委员会关于修改〈上海市出版物发行管理条例〉等3件地方性法规的决定》，对《上海市出版物发行管理条例》的修改自2021年9月1日起施行。
修订信息
2021年
2021年8月25日，上海市人民代表大会常务委员会公告
《上海市人民代表大会常务委员会关于修改〈上海市出版物发行管理条例〉等3件地方性法规的决定》已由上海市第十五届人民代表大会常务委员会第三十四次会议于2021年8月25日通过，现予公布，自2021年9月1日起施行。
一、对《上海市出版物发行管理条例》的修改
1、将第二条修改为：
本条例所称出版物，是指图书、报纸、期刊、音像制品、电子出版物等。
本条例所称发行，包括批发、零售以及出租、展销等活动。
2、删去第三条第一款中的“出租”。
3、将第四条第二款“业务上受市出版行政部门领导”修改为“业务上受市出版主管部门指导”。
4、将第六条第一款修改为“本市对出版物的批发、零售实行许可制度。从事出版物批发、零售业务的，应当取得《出版物经营许可证》（以下简称许可证）。”删去第六条第二款、第三款，增加一款，作为第二款：“未经许可，任何单位和个人不得从事出版物批发、零售业务。”
5、将第七条修改为两条，作为第七条、第八条：
第七条 从事出版物批发业务的单位应当具备下列条件：
（一）已完成市场主体注册登记；
（二）市场主体注册登记的经营范围内含有出版物经营业务；
（三）有符合法律、法规规定的固定经营场所，经营场所面积合计不少于五十平方米；
（四）具备健全的管理制度并具有符合行业标准的信息管理系统。
第八条 从事出版物零售业务的单位、个人应当具备下列条件：
（一）已完成市场主体注册登记；
（二）市场主体注册登记的经营范围内含有出版物零售业务；
（三）有符合法律、法规规定的固定经营场所。
6、删去第八条、第九条。
7、将第十条第一款修改为：“单位申请从事出版物批发业务的，应当向市出版主管部门提出申请。”
8、将第十一条第一款修改为：“市出版主管部门或者区负责出版的部门应当自受理从事出版物批发、零售业务的申请材料之日起二十日内，作出批准或者不予批准的决定。予以批准的，发给许可证；不予批准的，应当书面说明理由。”删去第十一条第二款。
9、删去第十二条。
10、增加一条，作为第十二条：
单位、个人从事出版物出租业务的，应当按照国家有关规定，到区负责出版的部门备案。
区负责出版的部门应当在十个工作日内向申请备案单位、个人出具备案回执。
11、删去第十三条第三款，将第四款修改为：“出版物发行单位和个人有前两款规定情形的，应当到市场监管部门办理相应手续。”
12、将第十五条第一款修改为：“出版物发行单位和个人在许可的经营范围内通过互联网开展出版物发行业务的，应当自开展网络发行业务后十五日内到原批准的市出版主管部门或者区负责出版的部门备案。”
增加一款，作为第二款：“市出版主管部门或者区负责出版的部门应当在十个工作日内向备案单位、个人出具备案回执。”
13、增加一条，作为第十七条：“发行进口出版物的，必须从依法设立的出版物进口经营单位进货。”
14、删去第十八条。
15、将第十九条修改为：“举办全国性或者地方性出版物展销活动，应当按照国家有关规定，向上级出版主管部门备案。”
16、将第二十条第一款修改为：“从事中学小学教科书发行业务，需经国家出版主管部门批准并取得中学小学教科书发行资质，其他任何单位或者个人不得从事中学小学教科书的发行业务。”
17、将第二十一条第四款修改为：“有本条规定禁止内容或者情形的出版物的鉴定，由市出版主管部门或者其所属的出版物鉴定机构负责。”
18、删去第二十三条第二款第一项、第三项、第七项。
将第二项修改为：“违反本条例第十三条第一款规定，通过互联网开展出版物发行业务，未按规定备案的，责令限期改正，逾期未改正的，没收违法所得，处三万元以下的罚款。”
将第四项、第五项、第六项、第八项中的罚款修改为：“三万元以下”。
在第六项之后增加一项：“违反本条例第十九条第一款规定，不具备中学小学教科书发行资质的单位从事中学小学教科书发行活动的，没收出版物、违法所得，违法经营额一万元以上的，并处违法经营额五倍以上十倍以下的罚款；违法经营额不足一万元的，可以处五万元以下的罚款；情节严重的，责令限期停业整顿或者由原发证机关吊销许可证。”
将第九项修改为：“违反本条例第二十条规定，征订、附送、散发、展示含有禁止内容或者情形的出版物的，没收出版物和违法所得，违法经营额一万元以上的，并处违法经营额五倍以上十倍以下的罚款；违法经营额不足一万元的，可以处五万元以下的罚款；情节严重的，并处责令停业整顿或者吊销许可证。征订、附送、散发、展示含有禁止内容或者情形的出版物宣传资料或者其他宣传资料的，责令停止违法行为，予以警告，并处三万元以下罚款。”
19、将条例中“发行、出租”统一修改为“发行”；将第四条第一款中的“新闻出版行政部门”修改为“新闻出版主管部门”，将条例中的“出版行政部门”统一修改为“出版主管部门”，“区、县负责出版管理的行政部门”统一修改为“区负责出版管理的部门”，“工商行政”统一修改为“市场监管”。
条例内容
第一章总则
第一条为了加强对出版物发行的管理，发展和繁荣文化事业，促进社会主义精神文明建设，根据国务院《出版管理条例》，结合本市实际情况，制定本条例。
第二条本条例所称的出版物发行，是指报纸、期刊、图书、电子出版物和音像制品等出版物的总发行、批发、零售等经营行为。
第三条本条例适用于本市行政区域内出版物的发行以及与发行相关的出租、征订、附送、散发、展示等行为及其管理。
行政法规对音像制品的发行另有规定的，从其规定。
邮政法对邮政企业发行报纸、期刊另有规定的，从其规定。
第四条上海市新闻出版行政部门（以下简称市出版行政部门）主管本市出版物发行的监督管理工作，负责本条例的组织实施。
区、县负责出版管理的行政部门负责本辖区内出版物发行的监督管理工作，业务上受市出版行政部门领导。
工商行政、公安、物价、教育、邮政、海关等行政管理部门按照各自职责，做好出版物发行的相关监督管理工作。
第五条市出版行政部门应当根据城市发展的实际需要和市民的文化需求，制定出版物发行的发展规划，经市人民政府批准后向社会公布。
出版物发行单位和出版物交易市场的设立，应当符合本市出版物发行发展规划规定的总量、结构和布局要求。
第二章从事出版物发行的许可
第六条本市对出版物的发行、出租实行许可制度。从事出版物发行、出租业务的，应当取得《出版物发行许可证》（以下简称许可证）。
从事出版物总发行业务和全国性出版物连锁经营业务的单位，应当按照国家有关规定办理许可手续。
中外合资经营企业、中外合作经营企业、外资企业从事出版物发行业务的，按照国家的规定办理。
第七条从事出版物批发业务的单位或者从事出版物零售、出租业务的单位、个人，应当具备下列条件：
（一）有符合相应资质要求的管理人员；
（二）有固定的经营场所和必要的经营设施；
（三）有符合法律、法规规定的注册资金。
第八条出版物连锁经营包括直营连锁经营和加盟连锁经营。
从事出版物直营连锁经营业务的单位，应当具备下列条件：
（一）具有法人资格；
（二）有符合工商行政管理部门要求的门店数量；
（三）有符合规定的连锁经营管理制度；
（四）有符合法律、法规规定的注册资金。
经营一年以上的出版物直营连锁经营单位，可以从事出版物加盟连锁经营业务。
加盟连锁经营的，应当是经许可设立的出版物发行单位或者个人。
第九条设立出版物交易市场的单位，应当具有出版物总发行资质，并经市出版行政部门批准。
出版物交易市场，应当符合下列条件：
（一）有符合相应资质要求的管理人员；
（二）有符合规定的交易市场管理制度；
（三）有符合法律、法规、规章规定的注册资金和经营场地。
第十条单位申请从事出版物批发、直营连锁经营业务的，应当向市出版行政部门提出申请。
单位和个人申请从事出版物零售、出租业务的，应当向区、县负责出版管理的行政部门提出申请。
第十一条市出版行政部门或者区、县负责出版管理的行政部门应当自收到从事出版物发行、出租业务的申请材料之日起二十日内，作出批准或者不予批准的决定。予以批准的，发给许可证；不予批准的，应当书面说明理由。
经批准取得许可证的单位和个人，应当向工商行政管理部门依法领取营业执照后，方可开展经营活动。
第十二条出版物连锁经营单位增设直营门店的，应当于该门店营业之日起二十日内向市出版行政部门备案；接纳加盟店的，应当在签订加盟合同之日起二十日内向市出版行政部门备案。
第十三条出版物发行、出租单位和个人变更出版物发行经营范围、经营方式事项的，应当按照本条例第六条第二款、第十条的规定，重新办理许可手续；变更其他事项的，应当到原批准的市出版行政部门或者区、县负责出版管理的行政部门办理变更手续。
出版物发行、出租单位和个人终止发行、出租活动的，应当向原批准的市出版行政部门或者区、县负责出版管理的行政部门办理注销登记，并缴回许可证。
出版物连锁经营单位关闭直营门店或者终止加盟店合同的，应当在关闭直营门店或者终止加盟合同之日起二十日内向市出版行政部门备案。
出版物发行、出租单位和个人有前三款规定情形的，应当到工商行政管理部门办理相应手续。
第十四条出版物发行、出租单位和个人应当向原批准的市出版行政部门或者区、县负责出版管理的行政部门办理许可证年度检验手续。
市出版行政部门或者区、县负责出版管理的行政部门应当对下列事项进行检验：
（一）从事出版物发行、出租业务的条件；
（二）有无违法经营行为；
（三）有无违反本条例许可证管理规定的其他行为。
检验不合格或者逾期未接受检验的，不得继续从事出版物发行业务。
第三章出版物发行的管理
第十五条出版物发行、出租单位和个人应当在核定的经营场所营业，并将许可证和营业执照置于核定经营场所的醒目位置。
许可证和营业执照不得涂改、转让、出租和出借。
第十六条出版物发行单位和个人通过互联网开展出版物发行业务的，应当在开展业务前，持许可证、网站名或者所链接网站名、电子邮件地址等材料，向原批准的市出版行政部门或者区、县负责出版管理的行政部门备案。
出版物发行单位和个人通过互联网开展出版物发行业务的，应当在网站或者网页的醒目位置标明出版物发行许可证编号、发证部门、备案编号，所经营出版物的名称、出版单位及标准书号、刊号、版号，其中属进口出版物的，还应当同时标明进口单位名称。
第十七条出版物交易市场应当成立市场管理组织。市场管理组织根据国家和本市的有关规定，管理市场内的交易活动。
第十八条出版物批发单位不得向无许可证的单位和个人批发出版物。
出版物发行、出租单位和个人不得向无许可证的单位和个人购进出版物。
出版物交易市场不得向无许可证的单位和个人提供出版物发行的经营场所。
第十九条出版物批发单位，应当在进货之日起三日内将进货凭证复印件报送市出版行政部门备案。
对首次在本市发行的出版物，市出版行政部门认为需要提供出版物样本的，应当书面告知当事人。当事人应当在书面告知的期限内提供出版物样本。市出版行政部门应当在接到样本之日起十日内审查完毕并将出版物样本返还给当事人，但有本条例第二十二条禁止内容或者情形的出版物样本除外。
第二十条出版物发行单位在经营场所以外的地点举办出版物展销活动的，应当在举办展销前，向举办地的区、县负责出版管理的行政部门备案。
出版物发行行业协会举办出版物展销活动的，按前款规定执行。
第二十一条中学小学教科书的发行单位由市出版行政部门、教育行政部门会同物价主管部门以招标或者其他公开、公正的方式确定，其他任何单位或者个人不得从事中学小学教科书的发行业务。
中学小学教科书的发行单位不得搭配销售或者强行推销中学小学教辅材料。
第二十二条任何单位和个人不得发行、出租、征订、附送、散发或者展示含有法律、行政法规和国家有关规定禁止内容的出版物、出版物宣传资料。
出版物发行单位和个人在出版物发行过程中，不得附送、散发或者展示含有法律、行政法规和国家有关规定禁止内容的其他宣传资料。
禁止发行、出租、征订、附送、散发或者展示非法进口、侵犯他人著作权以及有法律、法规规定不得发行的其他情形的出版物、出版物宣传资料。
有本条规定禁止内容或者情形的出版物的鉴定由市出版行政部门负责，其所属的出版物鉴定机构可以承担具体的鉴定工作。
第二十三条市出版行政部门或者区、县负责出版管理的行政部门根据已经取得的违法嫌疑证据或者举报，对涉嫌违法从事出版物发行活动的行为进行查处时，可以检查与违法活动有关的物品；对有证据证明是与违法活动有关的物品，可以查封或者扣押。行政执法人员执行公务时应当出示执法证件。
对被市出版行政部门或者区、县负责出版管理的行政部门告知禁止发行的出版物，从事出版物发行业务的单位和个人应当及时上缴或者听候处理，不得隐藏、变卖、转移、毁损。
第四章法律责任
第二十四条违反本条例规定的行为，《出版管理条例》已规定处罚的，依照《出版管理条例》处罚。
违反本条例规定的下列行为，由市出版行政部门或者区、县负责出版管理的行政部门视情节轻重给予处罚：
（一）违反本条例第六条第一款规定，无许可证从事出版物出租业务的，责令停止违法行为，没收违法所得，处二千元以下的罚款。
（二）违反本条例第九条第一款规定，擅自设立出版物交易市场的，责令停止违法行为，没收违法所得，违法所得在一万元以上的，处违法所得二倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得在一万元以下的，处五千元以上二万元以下的罚款。
（三）违反本条例第十二条、第十六条第一款规定，增设直营门店、接纳加盟店或者通过互联网开展出版物发行业务，未按规定备案的，责令限期改正，逾期未改正的，没收违法所得，处一百元以上一千元以下的罚款。
（四）违反本条例第十三条第一款规定，未办理许可证变更手续的，责令限期改正，处一百元以上五百元以下的罚款。
（五）违反本条例第十五条第一款规定，在核定的经营场所以外营业的，责令改正，处五百元以上五千元以下的罚款。
（六）违反本条例第十五条第二款规定，涂改、转让、出租或者出借许可证的，责令限期改正，没收违法所得，处一千元以上一万元以下的罚款；情节严重的，并处责令停业整顿或者吊销许可证。
（七）违反本条例第十八条规定，从事出版物发行、出租业务的单位和个人或者出版物交易市场，向无许可证的单位和个人批发出版物、购进出版物或者提供出版物发行经营场所的，没收出版物和违法所得，处五百元以上五千元以下的罚款；情节严重的，并处责令停业整顿或者吊销许可证。
（八）违反本条例第十九条规定，未报送进货凭证复印件备案或者提供出版物样本的，责令限期改正，逾期未改正的，每种出版物处五百元的罚款。
（九）违反本条例第二十一条第二款规定，搭配销售或者强行推销中学小学教辅材料的，责令停止违法行为，没收违法所得，处一千元以上五千元以下的罚款。
（十）违反本条例第二十二条规定，出租、征订、附送、散发、展示含有禁止内容或者情形的出版物、出版物宣传资料或者其他宣传资料的，没收出版物、出版物宣传资料或者其他宣传资料和违法所得，违法所得在一万元以上的，处违法所得二倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得在一万元以下的，处五千元以上二万元以下的罚款；情节严重的，并处责令停业整顿或者吊销许可证。
第二十五条对违反本条例规定向无许可证的单位和个人购进出版物，以及出租、征订、附送、散发、展示的出版物、出版物宣传资料或者其他宣传资料有本条例第二十二条规定内容或者情形的，当事人说明、指认来源，经查证属实的，除没收出版物、出版物宣传资料或者其他宣传资料和违法所得外，可以减轻或者免除本条例规定的其他行政处罚。
第二十六条对拒绝、阻碍行政管理部门工作人员依法执行职务，尚不够刑事处罚的，由公安部门依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十七条当事人对市出版行政部门或者区、县负责出版管理的行政部门的具体行政行为不服的，可以依照《中华人民共和国行政复议法》或者《中华人民共和国行政诉讼法》的规定，申请行政复议或者提起行政诉讼。
当事人对具体行政行为逾期不申请复议，不提起诉讼，又不履行的，作出具体行政行为的市出版行政部门或者区、县负责出版管理的行政部门可以申请人民法院强制执行。
第二十八条市出版行政部门或者区、县负责出版管理的行政部门直接负责的主管人员或者其他直接责任人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管部门依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五章附则
第二十九条本条例有关用语的定义：
报纸，是指有固定名称、刊期、开版，每周至少出版一期的连续出版物。
期刊，是指有固定名称和栏目，用卷、期或者年、季、月、旬、周顺序编号，成册的连续出版物。
图书，是指各类书籍、画册、挂历、图片、年画、年历等出版物。
电子出版物，是指以数字代码方式将图文声像等信息编辑加工后存储在磁、光、电介质上，通过计算机或者具有类似功能的设备读取使用，用以表达思想、普及知识和积累文化，并可复制发行的大众传播媒体。
施行时间
本条例自2003年1月1日起施行。《上海市图书报刊市场管理条例》同时废止。
条例草案
主任、各位副主任、秘书长、各位委员：
我受市人民政府委托，就市人民政府提请市人大常委会审议的《上海市出版物发行管理条例（草案）》（以下简称《条例（草案）》）作如下说明：
一、制订的必要性和基本思路
1991年3月14日，上海市第九届人大常委会第25次会议通过了《上海市图书报刊市场管理条例》（以下简称原《条例》），于1991年7月1日起施行。这是全国最早制定实施的同类地方性法规。10年来，原《条例》对规范本市图书报刊市场秩序、繁荣文化事业、促进社会主义精神文明建设发挥了积极作用。截至2002年6月底，本市图书报刊销售网点有6961家，其中从事总发行业务的有77家，从事批发业务的有477家。另设有3个图书报刊交易市场。从销售额来看，2001年本市图书报刊发行业总销售额为67.5亿，比2000年增长了13.71%。
1997年1月2日，国务院发布了《出版管理条例》，其中，对出版物发行的适用范围、审批权限以及法律责任等方面作出了新的规定。为了与我国加入世界贸易组织相适应，2001年12月25日，国务院重新修订并发布了《出版管理条例》（以下简称国务院条例）。国务院条例在原来的基础上，丰富了出版物发行的形式，加大了对非法出版物的处罚力度，但对有关发行管理方面的规定仍较为原则。同时，由于科学技术的发展和市场行为的多样化，出版物发行出现了一些原《条例》未予规范的新的方式，如互联网发行等。
鉴于上述原因，原《条例》的很多规定已不能适应目前出版物发行管理的需要，仅修改部分条款难以解决实际问题。因此，经与市委和市政府有关部门研究，确定根据国务院条例的有关规定，并结合本市实际，对原《条例》进行全面修改。条例的名称改为《上海市出版物发行管理条例》。
二、指导思想
此次制定《条例（草案）》的指导思想是：通过对原《条例》的全面修改，使《条例（草案）》既能够与国务院条例保持统一、又兼有地方特色；既吸收十年来本市出版物发行管理的有益做法，又体现本市行政审批改革的成果；既符合本市精神文明建设要求，又与文化事业发展相适应。
三、有关问题的说明
（一）关于适用范围
《条例（草案）》的适用范围分为两个层次：一是出版物的发行及其管理。出版物的发行主要是指出版物的总发行（总批发）、批发、零售、出租等。按照国家和本市的有关规定，设立出版物发行单位，需要出版行政部门前置审批。二是出版物的征订、附送、散发、展示等行为及其管理。总的来看，虽然这些行为只是出版物发行中的一个环节，或者是发行的辅助行为，均不构成独立的发行行为，但考虑到这些行为与发行活动有着密切的联系，有必要加强管理。因此，《条例（草案）》将其也纳入了适用范围。
（二）关于行业协会
培育发展行业协会，是适应加入世界贸易组织的需要，同时也是规范市场经济秩序，转变政府职能的重要举措。因此，《条例（草案）》对出版物发行行业协会作出了规定，明确了该行业协会的一些具体职能，如参与制定行业发展规划和行业标准，发布行业信息，组织业务培训等。以期推动政府职能转变，发挥行业协会应有的作用，促进出版物发行行业的发展。
（三）关于行政审批的设置
出版物发行实行行政审批，是多年来出版物发行管理中比较行之有效的管理制度。出版物发行的行政审批制度，对规范出版物发行行为，加强思想道德建设发挥了重要作用。因此，《条例（草案）》根据国务院条例和本市行政审批制度改革的决定，对从事出版物发行的许可作了以下规定：1、取消了一部分行政审批项目。主要有对流动零售、非进口出版物的展销以及外省市出版物进入本市的审批。2、保留了一部分行政审批项目。主要有对总发行单位、批发单位、零售和出租单位、出版物交易市场设立的审批。其中对总发行单位、批发单位和零售单位的审批，国务院条例和部门规章都作了规定。而对出版物交易市场和出租单位的审批则是依据国家有关主管部门和原《条例》的规定，在本市行政审批清理中，对上述两项审批都明确予以保留。3、考虑到国务院条例对全国性出版物发行连锁经营作了审批规定，为了与之相配套，《条例（草案）》对在本市设立出版物连锁经营企业相应设置了行政审批。需要说明的是，对连锁经营企业增设直营门店或者接纳加盟店，《条例（草案）》未设置新的行政审批，只需向有关行政部门备案。
此外，《条例（草案）》还明确规定了对出版物发行进行行政审批的时限为15个工作日，弥补了原《条例》的不足，有利于规范行政部门的审批行为。
（四）关于通过互联网发行出版物的规定
通过互联网发行出版物（以下简称网上发行）是近年来出现的一种新的出版物发行手段。考虑到目前网上发行在本市尚处于起步阶段，管理工作有待进一步探索，因此，《条例（草案）》根据互联网的特点，对网上发行作出了原则规定：1、从事网上发行单位和个人应当持有许可证；2、对网上发行实行备案制度；3、规范网上发行的经营行为，如应当在网站或者网页的显著位置标明许可证编号、发证部门、备案编号，所发行的出版物应当标明名称、出版单位及标准书号、刊号、版号等。
（五）关于行政处罚的设定
《条例（草案）》设定的行政处罚可以分为三类：一类是有上位法依据的，如对无证经营的处罚和对发行有违禁内容的出版物和其他非法出版物的处罚，《条例（草案）》明确按照国务院条例的规定予以执行。另一类是国务院条例未作规定，但原《条例》或者国家主管部门有规定的行政处罚，如涂改、转让、出租或者出借许可证、擅自设立交易市场等，《条例（草案）》保留了行政处罚，并对部分原有的处罚种类和幅度作了适当调整。第三类是《条例（草案）》根据本市实际情况，认为有必要新创设的行政处罚，如出版物交易市场向无许可证的单位和个人提供出版物发行的经营场所等。
《条例（草案）》及上述说明，请予审议。
修改情况
主任、各位副主任、秘书长、各位委员：
市十一届人大常委会第四十三次会议对《上海市出版物发行管理条例（草案）》（修改稿）（以下简称草案修改稿）进行了审议。常委会组成人员认为，在广泛听取各方面意见的基础上形成的草案修改稿，总体上比较成熟。同时，常委会组成人员还提出了一些修改意见。法制委员会于9月30日召开会议，研究了常委会组成人员的意见，对草案修改稿作了进一步修改。市人大教科文卫委员会的负责同志列席了会议。现将草案修改稿的主要修改情况报告如下：
一、有的委员提出，草案修改稿第七条第（一）项关于从事出版物出租业务的管理人员应当具备出版物发行资质的规定，不尽妥当。经研究，出版物批发、零售、出租的规模、经营方式等都有较大的差别，其管理人员具备的资质确实应当有所区别。据了解，实际操作中对这些人员的资质正是区别不同情况规定了不同的等级要求。为此，法制委员会建议将草案修改稿第七条第（一）项修改为：“有符合相应资质要求的管理人员。”（草案表决稿第七条第（一）项）
二、有的委员提出，草案修改稿第八条要求从事出版物直营连锁经营业务的，应当有十个以上的门店；草案修改稿第九条要求设立出版物交易市场的，应当有五千平方米以上的经营场地，这些规定不利于文化事业的繁荣发展。经研究，对商业连锁经营、商品交易市场的设立要求，可以按照市政府有关规章以及市工商行政管理部门的一般性要求进行操作，本条例可以不作具体规定。为此，法制委员会建议将草案修改稿第八条第二款第（二）项修改为：“有符合工商行政管理部门要求的门店数量”；将草案修改稿第九条第二款第（四）项修改为：“有符合法律、法规、规章规定的注册资金和经营场地”，相应地删除草案修改稿第九条第二款第（一）项。（草案表决稿第八条第二款第（二）项、第九条第二款第（三）项）
三、有的委员提出，鉴于出版物发行的特殊性，有必要要求出版物发行、出租单位或者个人在核定的经营场所营业，建议条例中增加这方面的规定。为此，法制委员会建议在草案修改稿第十五条第一款增加出版物发行、出租单位和个人应当“在核定的经营场所营业”的内容，相应地在草案修改稿第二十四条中增加了处罚规定：“违反本条例第十五条第一款规定，在核定的经营场所以外营业的，责令改正，处五百元以上五千元以下的罚款。”（草案表决稿第十五条第一款、第二十四条第二款第（五）项）
四、有的委员提出，对中学小学教辅材料发行过程中的搭售以及强行推销行为，应当在条例中进行规范，并设定相应的法律责任。为此，法制委员会建议在草案修改稿第二十一条增加一款：“中学小学教科书的发行单位不得搭配销售或者强行推销中学小学教辅材料”，相应地在草案修改稿第二十四条中增加一项：“违反本条例第二十一条第二款规定，搭配销售或者强行推销中学小学教辅材料的，责令停止违法行为，没收违法所得，处一千元以上五千元以下的罚款。”（草案表决稿第二十一条第二款、第二十四条第二款第（九）项）
五、有的委员提出，草案修改稿第二十二条关于不得发行、出租、征订、附送、散发、展示有禁止内容或者情形出版物、出版物宣传资料的规定，过于繁琐，建议按照不同类别进行梳理或者归并，也有的委员建议将该条的内容作为本条例的附件。经研究，该条是引用的上位法对出版物内容方面的规范，不便归并；而本条例规范的主要是出版物的发行流通行为，因此，在本条例中可不直接援引这些内容。为此，法制委员会建议将该条修改为：“不得发行、出租、征订、附送、散发或者展示含有法律、行政法规和国家其他规定禁止内容的出版物、出版物宣传资料。”“禁止发行、出租、征订、附送、散发或者展示非法进口、侵犯他人著作权以及有法律、法规规定不得发行的其他情形的出版物、出版物宣传资料。”（草案表决稿第二十二条第一款、第二款）
六、有的委员提出，草案修改稿第二十四条设定的罚款，下限过低，难以起到制裁违法行为的目的；有的委员提出，对有违法所得设定二倍以上十倍以下罚款与对无违法所得设定一万元以上五万元以下罚款，不尽平衡；还有的委员提出，该条可以按照条文对应与行为归纳相结合的方式设定罚款。为此，法制委员会建议按照条文对应与行为归纳相结合的方式设定处罚，并将第（二）项、第（四）项、第（五）项中“五十元以上五百元以下”、“五百元以上五千元以下”、“一百元以上一千元以下”的罚款幅度分别修改为“一百元以上五百元以下”、“一千元以上一万元以下”、“五百元以上五千元以下”，将区分有无违法所得设定罚款的几项修改为：“违法所得在一万元以上的，处违法所得二倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得在一万元以下的，处五千元以上二万元以下的罚款。”（草案表决稿第二十四条第二款第（四）项、第（六）项、第（七）项，第二十四条第二款第（二）项、第（十）项）
此外，对草案修改稿的一些文字作了修改，条序也作了相应调整。
法制委员会已按上述意见对草案修改稿作了修改，提出了草案表决稿，建议本次常委会会议审议通过，并建议自2003年1月1日起施行。
草案表决稿和以上报告，请予审议。
审议结果
主任、各位副主任、秘书长、各位委员：
市十一届人大常委会第四十二次会议对市人民政府提请审议的《上海市出版物发行管理条例（草案）》（以下简称条例草案）进行了审议。常委会组成人员认为，为了规范出版物发行活动，繁荣社会主义文化事业，制定出版物发行管理条例是必要的，条例草案总体上比较可行。同时，常委会组成人员对条例草案提出了一些修改意见。会后，法制工作委员会将条例草案印发部分市人大代表、各区县人大常委会以及有关社会团体征求意见。9月13日，法制委员会召开会议，根据常委会组成人员和市人大教科文卫委员会的审议意见以及其他各方面提出的意见，对条例草案进行了审议。市人大教科文卫委员会的有关同志列席了会议。现将修改情况和审议结果报告如下：
一、修改情况
（一）有的委员提出，条例草案第二条是对出版物发行作出的定义，建议将该条中的“本条例所称的发行”修改为“本条例所称的出版物发行”；有的委员提出，按照国务院《出版管理条例》的规定，出租并不属于发行行为，建议对此作出修改。为此，法制委员会建议将条例草案第二条修改为：“本条例所称的出版物发行，是指报纸、期刊、图书、电子出版物和音像制品等出版物的总发行、批发、零售等经营行为”，相应地，在条例草案第三条第一款与发行相关的行为中增加“出租”行为。（草案修改稿第二条、第三条第一款）
（二）有的委员提出，将邮政企业发行报纸、期刊完全排除在条例草案的适用范围之外，不尽妥当。经研究，法制委员会认为，《中华人民共和国邮政法》第十四条对邮政企业发行报纸、期刊的成立条件已有规范，该条规定“邮政企业应当加强报刊发行工作。出版单位委托邮政企业发行报刊，应当与邮政企业订立发行合同”，条例草案对该部分内容可不予涉及。为此，建议将条例草案第三条第三款修改为：“邮政法对邮政企业发行报纸、期刊另有规定的，从其规定”，并在条例草案第四条第三款协管部门中增加“邮政”部门。（草案修改稿第三条第三款、第四条第三款）
（三）有的委员提出，条例草案第五条第一款关于出版物发行发展规划的内容、定位规定得不够明确，由市出版行政部门制定发展规划并组织实施也不尽妥当。经研究，法制委员会认为，出版物发行的发展规划主要是指发行单位和交易市场设置总量、结构和布局等方面的规划，由于发展规划的内容比较具体，可以授权市出版行政部门制定，但必须报市人民政府批准后实施。为此，建议将条例草案第五条第一款修改为：“市出版行政部门应当根据城市发展的实际需要和市民的文化需求，制定出版物发行的总量、结构和布局发展规划，经市人民政府批准后向社会公布。”（草案修改稿第五条第一款）
（四）有的委员提出，鉴于常委会正在审议的《上海市促进行业协会发展规定（草案）》对全市行业协会的定位、职能等作了比较完整的规范，条例草案第六条关于出版物发行行业协会的规定没有必要。为此，法制委员会建议删除条例草案第六条。
（五）有的委员提出，条例草案第七条应当改为正面的、义务性的规定；教科文卫委员会以及有的委员提出，对按照国家有关规定开展出版物发行业务的，如总发行、实行全国性出版物连锁经营以及外商投资企业从事发行业务等，应当在条例草案中予以表述，以体现条例草案规范内容的完整性。为此，法制委员会建议删除条例草案第八条，将条例草案第七条修改为：“本市对出版物的发行、出租实行许可制度。从事出版物发行、出租业务的，应当取得《出版物发行许可证》（以下简称许可证）”；“从事出版物总发行业务和全国性出版物连锁经营业务的单位，应当按照国家有关规定办理许可手续”；“中外合资经营企业、中外合作经营企业、外资企业从事出版物发行业务的，按照国家的规定办理”。（草案修改稿第六条）
1、将条例草案中关于许可条件的规定分三条集中进行表述：将条例草案第九条、第十一条关于从事出版物批发、零售、出租的许可条件合并为一条；将条例草案第十三条、第二十条关于从事出版物连锁经营的条件、出版物交易市场设立条件的条序前移。（草案修改稿第七条、第八条、第九条）
2、将条例草案中关于许可部门的规定集中进行表述：将条例草案第十条、第十二条、第十四条、第二十一条中关于许可部门的规定进行合并，修改为一条。（草案修改稿第十条）
3、将条例草案中关于批准程序的规定集中进行表述：将条例草案第十条、第十二条、第十四条中关于批准程序的规定以及第十五条关于批准时限的规定合并为一条。（草案修改稿第十一条）
（七）教科文卫委员会提出，对中学小学教科书的发行原则，应当在条例草案中作导向性规范，以防止发行过程中不当行为的发生。为此，法制委员会建议在条例草案中增加一条：“中学小学教科书的发行单位由市出版行政部门、教育行政部门会同物价主管部门以招标或者其他公开、公正的方式确定，其他任何单位或者个人不得从事中学小学教科书的发行业务。”（草案修改稿第二十一条）
（八）有些委员提出，条例草案多次援引了国务院《出版管理条例》第四十条关于禁止情形的规定，建议将该条的内容在条例草案中予以明示。为此，法制委员会建议将条例草案第二十八条修改为：“禁止发行、出租、征订、附送、散发、展示有下列内容或者情形的出版物、出版物宣传资料：（一）反对宪法确定的基本原则的；（二）危害国家统一、主权和领土完整的；（三）泄露国家秘密、危害国家安全或者损害国家荣誉和利益的；（四）煽动民族仇恨、民族歧视，破坏民族团结，或者侵害民族风俗、习惯的；（五）宣扬邪教、迷信的；（六）扰乱社会秩序，破坏社会稳定的；（七）宣扬淫秽、赌博、暴力或者教唆犯罪的；（八）侮辱或者诽谤他人，侵害他人合法权益的；（九）危害社会公德或者民族优秀文化传统的；（十）非法进口的；（十一）未署出版单位名称，伪造、假冒出版单位名称或者报纸、期刊名称的；（十二）中学小学教科书未经依法审定的；（十三）侵犯他人著作权的；（十四）以未成年人为对象的出版物含有诱发未成年人模仿违反社会公德的行为和违法犯罪的行为的内容，含有恐怖、残酷等妨害未成年人身心健康内容的；（十五）有法律、行政法规和国家规定禁止的其他内容或者情形的。”（草案修改稿第二十二条第一款）
（九）有的委员提出，条例草案第二十九条关于出版物鉴定的规定，与出版物发行之间的关系表述得不够明确。经研究，法制委员会认为，该条中的出版物鉴定，主要是指鉴定发行的出版物是否含有条例草案第二十八条规定的禁止内容。为此，建议将该条作为条例草案第二十八条第二款，修改为：“有前款规定禁止内容或者情形的出版物的鉴定由市出版行政部门负责，其所属的出版物鉴定机构可以承担具体的鉴定工作”。（草案修改稿第二十二条第二款）
（十）有的委员提出，条例草案第三十一条对违反本条例规定的行为设定的罚款，上限与下限之间的幅度过宽，可能造成执法中的随意性。为此，法制委员会建议将条例草案第三十一条第二项中的“五十元以上一千元以下”修改为“五十元以上五百元以下”；将第五项、第七项中的“一百元以上三千元以下”修改为“一百元以上一千元以下”。（草案修改稿第二十四条第二项、第五项、第七项）
此外，对条例草案的一些文字作了修改，条序也作了相应调整。
二、需要说明的问题
（一）有的委员提出，宗教出版物的发行是否适用本条例，建议予以明确。经研究，法制委员会认为，宗教出版物如果是在社会上作为正式出版物公开发行，应与其他出版物一样适用本条例。如果是在宗教组织、宗教场所内流转的，市政府1997年已经制定了《上海市宗教印刷品管理办法》，本条例可不再进行规范。
（二）有的委员提出，条例草案第五条第二款规定将出版物发行的发展规划作为出版物发行单位和出版物交易市场的设立条件，不尽妥当。经研究，法制委员会认为，为了使出版物发行市场规范有序地发展，制定出版物发行单位和交易市场的总量、结构、布局方面的发展规划是必要的，也是符合世界贸易组织有关规定要求的。为此，建议对此不作修改。
（三）有的委员提出，条例草案第十三条要求从事出版物直营连锁经营业务的，应当有十个以上的门店，条例草案第二十条要求出版物交易市场应当有五千平方米以上的经营场地，这些规定的依据不够充分，建议予以研究。经了解，十个门店的要求，主要参考了《文化部关于促进和规范音像制品连锁经营的通知》（文市发〔2001〕13号）对音像制品连锁经营的要求；而五千平方米的要求，则是参考了国家新闻出版总署即将出台的《出版物市场管理规定（修改稿）》中的有关规定。为此，法制委员会建议对此不作修改。
（四）有的委员提出，文学、艺术等作品完成后直接在互联网上传播，是否允许，应当在本条例中予以明确。经研究，法制委员会认为，经过编辑的文学、艺术等方面的作品登载在互联网上供公众浏览、阅读、使用或者下载，属于互联网出版行为，在今年出台的《互联网出版管理暂行规定》（新闻出版总署、信息产业部第17号令发布）中已经有了规范。为此，建议在条例草案中不再增加这方面的规定。
（五）有的委员提出，条例草案中应当对直营连锁、加盟连锁的定义作出明确的界定。经研究，法制委员会认为，直营连锁、加盟连锁属于新兴商业业态，不适宜在本条例中对其作出法律性的解释，实践中可以参考《文化部关于促进和规范音像制品连锁经营的通知》（文市发〔2001〕13号）关于音像制品连锁经营的有关定义，即：“直营连锁，是指连锁店的门店均由总部全资或控股开设，在总部的直接领导下统一经营”；“加盟连锁，是指连锁店的门店同总部签订合同，取得使用总部商标、商号、经营模式及总部开发商品的特许权。”
法制委员会已按上述意见对条例草案作了修改，提出了草案修改稿。
草案修改稿和以上报告，请予审议。