TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
公司对高级管理人员的考核由公司董事会薪酬与考核委员会组织实施,根据高级管理人员年度业绩完成情况、履职情况及管理能力等要素,结合公司年度经营目标及绩效考核目标,对高级管理人员进行综合考核。此外,报告期内公司进行了2021 年限制性股票激励计划的第一期归属,充分调动了高级管理人员的工作积极性,有利于公司发展战略和经营目标的实现。
为保证公司各项业务有序开展及持续规范运营,结合公司发展实际,公司制定了涵盖研发、采购、生产、质量、销售、投融资、内部审计、人力资源、信息系统、信息披露管理等方面的制度,内控制度较为健全并能有效实施。
公司按照企业内部控制规范体系的规定,每年对建立健全和有效实施内部控制的有效性进行评价,并如实披露内部控制评价报告。报告期内未发现财务报告及非财务报告内部控制存在重大、重要缺陷。
为了加强对子公司的管理控制,公司制定了《对子(分)公司的管理制度》,母公司以其持有的股权份额,依法对子公司享有资产收益、重大决策、选择管理者、股份处置等股东权利,并负有对子公司指导、监督、服务等义务。公司对子公司主要从行政管理、规章制度、人事、财务、经营决策、信息披露、内部审计监督等方面进行管理。
报告期内,公司加强对子公司扩产项目的管理与监督,协助其开展外部资源整合及内部运营体系建设,提供必要的项目研发、资金、人才等资源支持,实施严格的财务管控。
具体详见公司于2023年3月31日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《安徽大地熊新材料股份有限公司2022年度内部控制审计报告》。
公司对照《中国证监会关于开展上市公司治理专项行动的通知》的要求,积极开展自查工作,认真梳理了公司治理相关情况,主要包括组织机构的运行和决策、控股股东、实际控制人及关联方、内部控制规范体系建设、信息披露等方面。通过自查,公司进一步规范并完善了公司治理结构和内控体系,未出现重大遗漏及其他不规范行为。
大地熊是一家集稀土永磁材料研发、生产、经营为一体的国家高新技术企业、国家专精特新“小巨人”企业。公司秉承“诚为先,道至善”的企业核心价值观,以“引领磁性世界、创造美好生活”为愿景,以“为客户创造价值,做稀土永磁领域最具竞争力、最值得信赖的供应商”为使命,力争成为世界先进的高性能稀土永磁材料制造厂商。在做好企业经营管理的同时,公司将 ESG 相关工作融入到研发、生产、销售过程以及企业文化当中,并视为公司高质量发展的重要基础之一。
1、践行环境保护
公司积极响应国家实现“碳中和、碳达峰”目标的号召,全面推行精益生产管理,在产品制造过程中注重节能减排、降本增效;持续开发并应用绿色环保的产品制造工艺技术,拥有成熟的烧结钕铁硼永磁材料表面绿色防护技术和废旧稀土永磁体资源化再利用技术;同时,公司产品下游应用领域属于绿色低碳、节能环保行业,钕铁硼永磁材料制造和下游产业链的发展有利于促进国家“双碳”目标的实现。公司已通过ISO14001 环境管理体系、ISO50001 能源管理体系认证,2022年公司通过安徽省绿色工厂认定。
2、履行社会责任
公司自成立以来,积极履行社会责任,以实际行动回馈社会。对内关爱帮扶员工,注重员工的培养和发展,对骨干员工实施股权激励计划,公司已通过ISO45001职业健康安全管理体系认证。对外积极投身公益慈善,设立奖学金、组织开展无偿献血、慰问孤寡老人、扶贫济困、应急救灾等公益活动。对于股东,公司建立了畅通有效的沟通机制,保障股东特别是中小股东对公司重大事项的知情、参与和监督的权利,并持续10 多年稳定实施现金分红,积极回报股东。
3、完善公司治理
公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规的要求,规范设置了股东大会、董事会、监事会和管理层的法人治理结构,董事会下设审计、提名、薪酬与考核、战略四个专门委员会,各机构分工明确、权责分明、相互制衡,为公司科学决策提供了有力支持。公司持续推进内控体系建设,不断完善各层级规章制度的建设,规范生产经营管理。公司充分履行上市公司信息披露义务,确保信息披露的及时、公平、真实、准确和完整,通过上证e 互动平台、电话、邮箱、业绩说明会等多种方式及时回应投资者咨询和诉求,并切实做好未披露信息的保密工作,强化内幕信息管理,提高公司信息披露质量。
未来,公司将不断完善ESG治理结构,进一步加强董事会和管理层对ESG管理的学习和培训,不断提升ESG管理水平,在资本市场塑造良好的社会公众形象。
是否建立环境保护相关机制|是
报告期内投入环保资金(单位:万元)|678.81
公司主要从事稀土永磁材料研发、生产、销售和服务,主要生产工序有氢碎、制粉、成型、烧结、机加工、表面处理和包装等,在生产过程中会产生少量污染物:
(1)废水:主要为工业废水和生活废水两大类,其中:工业废水主要污染物指标为pH、Ni、 Cu、Zn;生活废水主要污染物为COD、氨氮、SS。工业废水通过车间表面处理废水污水处理站物理+化学法处理后,再与公司生活废水一起汇总至综合污水处理站进行生化法处理,达标后接入市政污水管网。
(2)废气:主要以酸性废气为主,污染物为盐酸雾、硫酸雾、氮氧化物。通过在生产线上安装槽边吸风装置将酸性废气等抽排至酸雾收集塔,采用碱液喷淋,达标后排放。
(3)噪声:主要为公司生产设备在运行过程中产生的噪声。采用设备减震、配备消音装置等降噪,并通过科学布局,将噪声大的生产设备安装在厂区中心位置,为部分高噪声设备安装隔音罩,以建筑物和绿化带屏蔽,使周界噪声降至最低。
(4)固体废物:主要为生产或污水处理过程中产生废弃物,分为可回收、不可回收和危险废物三大类。公司将这三类废品分类收集、分类存放、分类处置,其中可回收废物交由有资质单位回收再利用;不可回收废物由市政环卫集中处理;危险废物交由持危废处置资质的企业进行安全处置。
公司重视企业的环境保护责任,严格遵守国家环保方面的法律、法规和相关政策。公司表面处理废水分类收集、分类处理,经车间排放口处理达标后排放至综合污水处理站与生活废水混合,再进行一次生化处理,达标后排入市政污水管网。公司及子公司其他污染物防治设施均正常稳定运行,公司及子公司在废水、废气、噪声、固体废弃物等方面均未出现违规情况,不存在重大环境问题,也未发生重大环境污染事故。
公司及子公司建设项目均按照相关法律法规要求,做好环评、验收和运行管理。
(1)包头公司“年产5000吨高端制造高性能稀土永磁材料及器件项目”于2021年12月30日获得包头稀土高新技术产业开发区建设环保局批复。
(2)宁国公司“年产5000 吨高性能烧结钕铁硼磁性材料项目”于2022 年3月30 日获得宣城市生态环境局批复。
(3)宁国公司“年表面处理加工3000吨高性能永磁材料项目”于2022年8月3日获得宣城市生态环境局批复。
(1)2022 年6 月,《安徽大地熊新材料股份有限公司突发环境事件应急预案》修订,合肥市庐江县生态环境分局予以备案(备案号:340124-2022-0125-L)。
(2)2021 年1 月,《大地熊(包头)永磁科技有限公司表面处理分厂突发环境事件应急预案》修订,包头市稀土高新技术产业开发区环保局予以备案(备案号:150201-2021-044-L)。
(3)2021 年1 月,《大地熊(包头)永磁科技有限公司(钕铁硼磁材生产厂区、钕铁硼加工厂区)突发环境事件应急预案》修订,包头市稀土高新技术产业开发区环保局予以备案(备案号:150201-2021-045-L)。
(4)2022 年8 月,《大地熊(宁国)永磁科技有限公司突发环境事件应急预案》由宣城市宁国市生态环境分局予以备案(备案号:341881-2022-023-L)。
公司环境自行监测按照相关要求制定了年度的监测方案,委托了有资质的第三方单位在规定时间内进行监测,监测内容涵盖了废气排放口、无组织废气、食堂油烟;废水车间排放口、总排口;厂界噪声;土壤,地下水,生活饮用水,废水污染源自动监测设备比对监测等。
主要污染物|主要污染物名称|执行标准|核定排放浓度|实际排放浓度|超标排放情况
废水| COD| GB/T 31962-2015|300mg/l|45.17mg/l|无
|悬浮物| GB/T 31962-2015|150 mg/l|25.41mg/l|无
|氨氮| GB/T 31962-2015|25 mg/l|6.2mg/l|无
|总铜| GB 21900-2008|0.5 mg/l|0.00mg/l|无
|总锌| GB 21900-2008|1.5 mg/l|0.085mg/l|无
|总镍| GB 21900-2008|0.5 mg/l|0.09mg/l|无
|总铬| GB 21900-2008|1 mg/l|0.04mg/l|无
公司2022 年度用水量37.45 万吨,用电量5751.85 万千瓦时,环保投入678.81 万元,主要用于废水废气处理、固废处置及环保设施运行。报告期内,各项污染物均实现达标排放。
公司建立并通过ISO 50001 能源管理体系,制订《能源体系运行管理流程》《能源评审流程》《能源资源管理规定》《能源基准与绩效管理规定》《能源监测与测量管理规定》等文件,对能源、资源消耗情况进行管控和评估评价,通过使用节能、节水设备、淘汰高耗能电机和照明智能化的改造等措施,积极开展节能降耗的宣传、教育培训,增强员工节能、降耗意识。对公司能源、资源消耗情况进行评估评价,形成《能源评审报告》,根据能源评审结果对能源、资源消耗相对较大的工序,制订KPI 目标指标和管控方案,进行重点管理,以达到节能、降耗的目标。
公司制定《废水排放管理规定》《废气排放管理规定》《固体废弃物管理规定》等管理制度,严格控制污染排放,最大化降低运营过程中对环境的影响,实现绿色生产,助力打好污染防治攻坚战。
对车间废水进行分类收集、分类预处理,生产过程中产生的废水经车间排放口处理达标后排放至综合污水处理站,再与生活废水混合进行深度处理,水质达到城镇下水道接管标准,排入市政污水管网。
对生产废气进行收集,利用碱液喷淋塔对酸性废气等进行中和、洗涤,利用二级活性碳对有机废气进行收集、吸附,达标后有组织排放。
对固体废弃物,制定了废弃物清单,进行分类收集,按分类设置收集容器,标识明确,设置专用废弃物仓库,分类储存,规范、安全处置。
公司严格遵守《环境保护法》《水污染防治法》《大气污染防治法》《固体废弃物污染环境防治法》《环境噪声污染防治法》等法律法规要求,加强环境风险的识别和管理,确保公司生产经营符合国家环保方面法律法规和标准的要求。
公司建立并通过了ISO14001环境管理体系认证,结合自身实际,制定了《废水排放管理规定》《固体废弃物管理规定》《废气排放管理规定》等内部管理制度。公司环境安全部负责公司环保的监督、指导和管理工作,确保EHS体系的有效运行和持续改进。
是否采取减碳措施|是
减少排放二氧化碳当量(单位:吨)|440
减碳措施类型(如使用清洁能源发电、在生产过程中使用减碳技术、研发生产助于减碳的新产品等)|使用清洁绿色能源、优化生产工艺、在生产过程中使用减碳技术、加强能源使用管理和使用高能效设备等
公司积极响应国家节能减排号召,在生产经营的各个流程,贯彻执行节能降耗、低碳环保的理念。淘汰高耗能设备、采用高效节能和自动化设备,购买和使用绿色电力和新能源车辆,推行精益生产活动减少能源消耗与资源浪费,加强厂区绿化维护工作,通过多种措施实现减碳目标。
1、2022年,公司通过ISO50001 能源管理体系认证,通过“安徽省绿色工厂”认定。
2、淘汰高耗能设备更换高能效永磁变频设备,推行节能设备替换等措施。
3、购买绿色电力2330.666MWh。
4、公司内部产品转运叉车、物流小车等逐步改用新能源车辆。
5、公司内部推行精益生产活动,加强生产现场能耗管理和生产工艺的优化,减少能源浪费,优化能源、工艺和产品方案,减少碳排放。
6、加强对厂区绿化养护管理,提高绿化水平,提升固碳效果。
当前国家大力倡导清洁能源和节能环保领域的发展,高性能烧结钕铁硼永磁材料具有高效环保、重量轻、体积小等优点,充分符合风力发电、新能源汽车、高效节能电机、节能家电等绿色低碳行业的应用需求;同时公司拥有较为成熟的烧结钕铁硼永磁材料表面绿色防护技术、废旧稀土永磁体资源化再利用技术,提高废旧磁体中稀土元素的直接回收再利用水平,减少能源资源的消耗和废弃物排放。公司在产品生产制造过程中重视生态保护和污染防治,积极履行环境责任,助力国家“力争2030 年前实现碳达峰、2060年前实现碳中和”的生态文明建设目标。
类型|数量|情况说明
对外捐赠||
其中:资金(万元)|20.00|向兰州大学、北京科技大学捐款
物资折款(万元)||
公益项目||
其中:资金(万元)|89.65|在内蒙古包头市第九中学设立奖学金;向庐江县多个乡镇敬老院、困难村民捐款;支持政府公共卫生工作等。
救助人数(人)|30|救助困难村民及困难员工等
乡村振兴||
其中:资金(万元)||
物资折款(万元)||
帮助就业人数(人)|382|
2022年度,公司在兰州大学、北京科技大学、内蒙古包头市第九中学等学校设立和颁发大地熊奖学金,鼓励青年学生不断进取、追求卓越,支持高校材料学学科建设和发展。
公司持续开展“送温暖,献爱心”慈善公益活动,向庐江县同大、金牛、万山等敬老院,庐江县闸山村、永桥村、山南村、薛家圩村、大化村及困难员工捐赠慰问品和慰问金,帮助孤寡老人、五保户、低保户和困难家庭。
公司2022年度累计捐款捐物109.65万元,帮助乡村就业人数382人。近十年来,公司通过慈善协会、红十字会等机构累计捐款捐物600多万元。
公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规的要求,规范设置股东大会、董事会、监事会和管理层的法人治理结构,董事会下设审计、提名、薪酬与考核、战略四个专门委员会,各机构分工明确、权责分明、相互制衡,为公司科学决策提供了有力支持。公司持续推进内控体系建设,不断完善各层级规章制度的建设,规范生产经营管理。
报告期内,公司积极履行信息披露义务,确保信息披露的真实、准确、及时、完整和公平,由证券部专门负责信息披露和投资者关系管理等工作。公司建立了与投资者沟通的有效渠道,通过电话、邮箱、上证e 互动平台、业绩说明会、投资者调研等多种方式及时回应投资者咨询;同时做好未披露信息的保密工作,强化内幕信息管理,提高公司信息披露质量。报告期内,公司完成了2021年度5,280 万元的现金分红,充分保障了全体股东的投资回报权益。
报告期内,公司诚信经营,不损害债权人的合法权益,公司无银行贷款到期不还情形,严格履行与供应商、客户等签订的合同义务,具有较高的信誉度。
公司严格遵守《劳动法》《劳动合同法》等法律法规,依法保障员工的各项合法权益。公司和员工签订劳动合同,及时足额缴纳基本养老保险、基本医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险和住房公积金,为员工提供相应的劳动保障物品;公司成立的党支部和工会组织,关心员工身心健康,组织开展征文比赛、球类比赛、文艺表演等各类文体活动,提供免费体检、节日福利、生日福利、贫困补助等多项福利。
公司完善员工职业健康安全和环境保护教育和培训,增强员工安全和环保意识,持续改善工作环境和安全条件,提高环境安全管理水平。公司遵循按劳分配、同工同酬的原则,注重员工职业生涯规划,为员工创造公平的发展环境,开辟多渠道职业发展通道,员工素质不断提高,为公司稳步发展打下坚实的基础。
员工持股人数(人)|84
员工持股人数占公司员工总数比例(%)|5.24
员工持股数量(万股)|3,814.79
员工持股数量占总股本比例(%)|47.23
注:以上数据为2022 年12 月31 日员工持股情况,包含属于公司员工的董事、监事、高级管理人员、核心技术人员。
供应商管理方面,公司采购部根据市场调查、供方资料等调研结果选择潜在供应商并进行事前审查;同时根据各部门反馈的供方绩效评价对现有供应商进行定期评审,从而对合格供应商名单进行动态更新与管理。
客户服务方面,公司设立销售服务部,协同技术部、生产部、品质部为客户提供满意的产品交付方案和售后服务,根据《顾客满意度流程》为客户提供销售服务。公司注重“大地熊”、
“Earth-Panda”品牌建设,通过提供优质产品和服务不断提升国内外市场的品牌知名度和美誉度。公司诚信经营,抵制商业贿赂,杜绝违反商业道德和市场规则、影响公平竞争的不正当交易行为,有效保护了供应商和客户的合法权益,促进公司持续健康发展。
公司坚持“以人为本、以质为先,持续改进、顾客满意”的质量方针,重视产品质量管控,建立并通过了ISO9001 质量管理体系、IATF16949国际汽车行业质量管理体系的认证。
在生产过程中,公司从原材料品质标准,产品设计、生产和加工,再到满足客户要求的出厂检验标准,每个环节均对产品质量严格把关,建立了全过程质量控制体系。2019 年6月,公司分析测试中心取得了中国合格评定国家认可委员会(CNAS)颁发的实验室认可证书,成为业内少数几家拥有的CNAS认可实验室,能开展磁性能、服役特性和元素分析等三大类二十个检测项目,具备了按《检测和校准实验室能力认可准则》(ISO/IEC 17025)开展检测服务的管理水平和技术能力,可为客户提供可靠的检测保障和服务。2022年,公司荣获合肥市市长质量奖银奖。
公司自成立以来高度重视党建工作,公司党支部按照非公企业党建要求大力实施“三个培养工程”:努力把业务骨干培养为党员,把党员培养为业务骨干,把党员骨干培养为管理人员。积极开展党员爱国教育活动,提高党性觉悟,充分发挥党员先进模范作用。公司管理团队中党员同志的占比也不断提高。
报告期内,公司认真学习贯彻党的二十大精神,坚持党建引领,积极落实生产经营、研发投入、人才队伍建设等各项工作,推动公司高质量发展。2022年7月1日,公司党支部党员一行来到中国共产党创建人之一陈独秀的故乡,开展“奋发新青年,筑梦新征程”为主题的建党101 周年纪念活动,感受革命先辈敢为人先的创新精神和英勇献身的爱国主义情怀,坚定了我们在新时期立足本职岗位、奋发向上的信念。2022 年公司党建工作有序开展,荣获庐江县2022 年度“四星级党组织”称号。
类型|次数|相关情况
召开业绩说明会|3|2022 年4 月15 日,公司通过上证路演中心召开2021 年度业绩说明会;2022 年9 月20 日,公司通过上证路演中心召开2022 年半年度业绩说明会;2022 年11 月22 日,公司通过上证路演中心召开2022 年第三季度业绩说明会。
借助新媒体开展投资者关系管理活动|0|无
官网设置投资者关系专栏|√是□否|详见公司网站(www.earth-panda.com)
公司制定了《特定对象来访接待管理制度》,规范特定对象来访接待工作,与投资者进行良好沟通和交流,报告期内累计接待投资者线上、线下调研交流18次,发布投资者关系活动记录表8 份。同时,公司通过组织召开股东大会和业绩说明会、上证e 互动平台、电话、邮箱等多种方式开展投资者关系管理工作,参加“安徽辖区上市公司2022 年投资者网上集体接待日活动”,方便投资者多渠道了解公司经营情况,保护投资者的合法权益。
公司制定了《信息披露管理制度》《重大信息内部报告制度》《内幕信息知情人登记管理制度》等信息披露相关制度,通过制度建设和流程管理充分保障公司信息披露的合法合规性。
公司高度重视对自有研发知识产权和利益相关方机密信息的保护,初步建立了信息安全防护体系和机制,包括管理制度的完善、技术防控和安全意识的培训和教育。公司信息化部统一负责公司和员工信息安全防控和保护工作;强化访客登记、门禁控制及监控系统,规范外来人员的安全访问;实施信息安全事件监控、及时汇报和处理流程,有效降低机密信息泄露风险。
承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺|解决同业竞争|控股股东熊永飞、实际控制人熊永飞和曹庆香夫妇|详见注1|长期有效|是|是|不适用|不适用
|解决关联交易|实际控制人熊永飞、曹庆香及主要股东安徽高新金通安益股权投资基金(有限合伙)|详见注2|长期有效|是|是|不适用|不适用
|解决关联交易|董事、监事、高级管理人员|详见注3|长期有效|是|是|不适用|不适用
|分红|公司|详见注4|长期有效|是|是|不适用|不适用
|分红|控股股东熊永飞、实际控制人熊永飞和曹庆香夫妇|详见注5|长期有效|是|是|不适用|不适用
|分红|董事、监事、高级管理人员|详见注6|长期有效|是|是|不适用|不适用
|股份限售|控股股东实际控制人、董事及高级管理人员熊永飞和实际控制人、董事曹庆香|详见注7|详见注7|是|是|不适用|不适用
|股份限售|持有5%以上股份的董事、高级管理人员谭新博|详见注8|详见注8|是|是|不适用|不适用
|股份限售|持有股份的其他董事和高级管理人员|详见注9|详见注9|是|是|不适用|不适用
|股份限售|持有股份的监事|详见注10|详见注10|是|是|不适用|不适用
|股份限售|持有股份的核心技术人员|详见注11|详见注11|是|是|不适用|不适用
|其他|公司|详见注12|自公司上市之日起36 个月|是|是|不适用|不适用
|其他|控股股东熊永飞、实际控制人熊永飞和曹庆香夫妇|详见注13|自公司上市之日起36 个月|是|是|不适用|不适用
|其他|其他董事(不含独立董事)、高级管理人员|详见注14|自公司上市之日起36 个月|是|是|不适用|不适用
|其他|公司|详见注15|长期有效|是|是|不适用|不适用
|其他|控股股东熊永飞、实际控制人熊永飞和曹庆香夫妇|详见注16|长期有效|是|是|不适用|不适用
|其他|公司|详见注17|长期有效|是|是|不适用|不适用
|其他|控股股东熊永飞、实际控制人熊永飞和曹庆香夫妇|详见注18|长期有效|是|是|不适用|不适用
|其他|董事、高级管理人员|详见注19|长期有效|是|是|不适用|不适用
|其他|公司|详见注20|长期有效|是|是|不适用|不适用
|其他|控股股东熊永飞、实际控制人熊永飞和曹庆香夫妇|详见注21|长期有效|是|是|不适用|不适用
|其他|董事、监事和高级管理人员|详见注22|长期有效|是|是|不适用|不适用
|其他|公司|详见注23|长期有效|是|是|不适用|不适用
|其他|控股股东熊永飞、实际控制人熊永飞和曹庆香夫妇、董事、监事和高级管理人员|详见注24|长期有效|是|是|不适用|不适用
与股权激励相关的承诺|其他|公司|详见注25|2021年4月14日;公司2021年限制性股票激励计划有效期内|是|是|不适用|不适用
|其他|公司2021 年限制性股票激励计划激励对象|详见注26|2021年4月14日;公司2021年限制性股票激励计划有|是|是|不适用|不适用
||||效期内||||
注1、控股股东熊永飞、实际控制人熊永飞和曹庆香夫妇承诺:
(1)本人目前不存在直接或间接经营任何与公司及其控股子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争业务的企业,也未参与投资任何与公司及其控股子公司生产经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业;
(2)自承诺函签署之日起,本人不直接或间接经营任何与公司及其控股子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争业务的企业,也不参与投资任何与公司及其控股子公司生产经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业;
(3)本人不利用公司控股股东/实际控制人的地位从事任何有损于公司生产经营的活动;
(4)如果因未能履行上述承诺而给公司造成损失的,本人将给予全部赔偿。
注2、实际控制人熊永飞、曹庆香及主要股东安徽高新金通安益股权投资基金(有限合伙)承诺:
(1)本人/本企业将严格遵守《公司法》《公司章程》《关联交易决策制度》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》等关于关联交易的管理规定,避免和减少关联交易,自觉维护发行人及全体股东的利益,不利用本人/本企业在发行人中的地位,为本人/本企业、本人/本企业控制的除发行人及其控股子公司以外的企业,在与发行人或其控股子公司的关联交易中谋取不正当利益;
(2)如果本人/本企业、本人/本企业控制的除发行人及其控股子公司以外企业与发行人或其控股子公司不可避免地出现关联交易,本人/本企业将严格执行相关回避制度,依法诚信地履行股东的义务,不会利用关联人的地位,就上述关联交易采取任何行动以促使发行人股东大会、董事会作出损害发行人及其他股东合法权益的决议;
(3)发行人或其控股子公司与本人/本企业、本人/本企业控制的除发行人及其控股子公司以外的企业之间的关联交易将遵循公正、公平的原则进行,确保交易价格公允,不损害发行人及其控股子公司的合法权益;
(4)如本人/本企业违背承诺,本人/本企业愿向发行人赔偿一切直接和间接损失。
注3、董事、监事、高级管理人员承诺:
(1)本人将严格遵守《公司法》《公司章程》《关联交易决策制度》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》等关于关联交易的管理规定,避免和减少关联交易,自觉维护发行人及全体股东的利益,不利用本人在发行人中的地位,为本人、本人控制的企业或本人任职的除发行人及其控股子公司以外的企业,在与发行人或其控股子公司的关联交易中谋取不正当利益;
(2)如果本人、本人控制的企业或本人任职的除发行人及其控股子公司以外的企业与发行人或其控股子公司不可避免地出现关联交易,本人将严格执行相关回避制度,依法诚信地履行相关义务,不会利用关联人的地位,就上述关联交易采取任何行动以促使发行人股东大会、董事会作出侵犯发行人及其他股东合法权益的决议;
(3)发行人或其控股子公司与本人、本人控制的企业或本人任职的除发行人及其控股子公司以外的企业之间的关联交易将遵循公正、公平的原则进行,确保交易价格公允,不损害发行人及其控股子公司的合法权益;
(4)如本人违背承诺,本人愿向发行人赔偿一切直接和间接损失。
注4、公司承诺:
(1)如公司本次公开发行人民币普通股(A股)股票并在科创板上市的申请取得中国证监会同意注册,则公司本次发行前实现的滚存利润由发行后的公司新老股东按照持股比例共享。
(2)依据《公司章程(草案)》作出决策和进行利润分配,严格实施《公司上市后未来三年股东回报规划》,实施积极的利润分配办法,增强公司现金分红的透明度,保护投资者利益。
(3)如果公司上市后未履行或者未完全履行上述承诺,公司将愿意承担一切法律责任。
注5、控股股东熊永飞、实际控制人熊永飞和曹庆香夫妇承诺:
(1)本人将采取一切必要的合理措施,促使发行人按照股东大会审议通分红回报规划及发行人上市后生效的《公司章程(草案)》的相关规定,严格执行相应的利润分配政策和分红回报规划。
(2)本人采取的措施包括但不限于:根据《公司章程(草案)》中规定的利润分配政策及分红回报规划,督促相关方提出利润分配预案;在审议发行人利润分配预案的股东大会上,本人将对符合利润分配政策和分红回报规划要求的利润分配预案投赞成票;督促发行人根据相关决议实施利润分配。
注6、董事、监事、高级管理人员承诺:
(1)本人将采取一切必要的合理措施,促使发行人按照股东大会审议通过的上市后三年分红回报规划及发行人上市后生效的《公司章程(草案)》的相关规定,严格执行相应的利润分配政策和分红回报规划。
(2)本人采取的措施包括但不限于:根据《公司章程(草案)》中规定的利润分配政策及分红回报规划,提出或督促相关方提出利润分配预案;在审议发行人利润分配预案的董事会/监事会上,对符合利润分配政策和分红回报规划要求的利润分配预案投赞成票;督促和监督发行人根据相关决议实施利润分配。
注7、控股股东实际控制人、董事及高级管理人员熊永飞和实际控制人、董事曹庆香承诺:
(1)本人自公司股票上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理本次发行前本人持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份。
(2)本人在作为公司董事/高级管理人员期间,每年转让公司股份的比例不超过本人所持公司股份总数的25%,离职后6个月内不转让本人持有的公司股份。如本人在任期届满前离职的,在就任时确定的任期内和任期届满后6个月内本人亦遵守本条承诺。
(3)本人在持有公司股票锁定期届满后2年内拟减持的,减持价格将不低于发行价(如因公司上市后发生除权、除息等事项的,应作相应调整)。公司上市后6个月内,如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6个月期末收盘价低于发行价,本人持有公司股份的锁定期限自动延长6个月。
(4)如在锁定期满后,本人拟减持股份的,将认真遵守中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于股东减持的相关规定,审慎制定股份减持计划,明确并披露公司的控制权安排,保证公司持续稳定经营。
(5)如公司存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的重大违法情形,触及退市标准的,自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司股票终止上市前,本人不减持公司股份。
注8、持有5%以上股份的董事、高级管理人员谭新博承诺:
(1)本人在作为发行人董事及高级管理人员期间,每年转让发行人股份的比例不超过本人所持发行人股份总数的25%,离职后6个月内不转让本人持有的发行人股份。如本人在任期届满前离职的,在就任时确定的任期内和任期届满后6个月内本人亦遵守本条承诺。
(2)本人在持有发行人股票锁定期届满后2年内拟减持的,减持价格将不低于发行价(如因发行人上市后发生除权、除息等事项的,应作相应调整)。发行人上市后6个月内,如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6个月期末收盘价低于发行价,本人持有发行人股份的锁定期限自动延长6个月。
(3)如在锁定期满后,本人拟减持股份的,将认真遵守中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于股东减持的相关规定,结合发行人稳定股价、开展经营、资本运作的需要,审慎制定股票减持计划。
(4)如发行人存在《上市规则》规定的重大违法情形,触及退市标准的,自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至发行人股票终止上市前,本人不减持发行人股份。
(5)如本人减持发行人股份,将提前以书面方式通知发行人减持意向和拟减持数量等信息,并由发行人及时予以公告。自发行人公告之日起3个交易日后,本人方可进行减持(本人持有发行人股份低于5%时除外)。如未能履行上述承诺,减持股份的收益将无偿归发行人所有,本人将在获得收益的5个工作日内将前述收益支付到发行人账户。
注9、持有股份的其他董事和高级管理人员承诺:
(1)本人在作为发行人董事/高级管理人员期间,每年转让发行人股份的比例不超过本人所持发行人股份总数的25%,离职后6个月内不转让本人持有的发行人股份。如本人在任期届满前离职的,在就任时确定的任期内和任期届满后6个月内本人亦遵守本条承诺。
(3)如发行人存在《上市规则》规定的重大违法情形,触及退市标准的,自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至发行人股票终止上市前,本人不减持发行人股份。
注10、持有股份的监事承诺:
(1)本人在作为发行人监事期间,每年转让发行人股份的比例不超过本人所持发行人股份总数的25%,离职后6个月内不转让本人持有的发行人股份。如本人在任期届满前离职的,在就任时确定的任期内和任期届满后6个月内本人亦遵守本条承诺。
(2)如发行人存在《上市规则》规定的重大违法情形,触及退市标准的,自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至发行人股票终止上市前,本人不减持发行人股份。
注11、持有股份的核心技术人员承诺:
(1)本人离职后6个月内不转让本人持有的发行人股份;
(2)本人作为核心技术人员,所持发行人首发前股份限售期满之日起4年内,每年转让的本次发行前股份不得超过上市时所持发行人本次发行前股份总数的25%,减持比例可以累积使用。
注12、公司承诺:
稳定公司股价的承诺:
(1)自本公司股票挂牌上市之日起36 个月内,本公司股票出现连续20个交易日的收盘价均低于本公司最近一期经审计的每股净资产(每股净资产=合并财务报表中归属于母公司普通股股东权益合计数/年末公司股份总数,下同)情形时(若最近一期审计基准日后,因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的,每股净资产相应进行调整,下同),本公司在上述条件成就之日起10个交易日内,根据当时有效的法律法规、公司章程和相关承诺,与控股股东、董事、高级管理人员协商一致,提出稳定公司股价的具体方案,并予以公告。
(2)协商后由本公司回购公司股票,本公司将根据《上市公司回购社会公众股份管理办法》的规定向社会公众股东回购公司部分股票,同时保证回购结果不会导致本公司的股权分布不符合上市条件。在股东大会审议通过股份回购具体方案后,本公司将依法通知债权人,并向证券监督管理部门、证券交易所等主管部门报送相关材料,办理审批、核准或备案手续。但如果股份回购方案实施前本公司股价已经不满足启动稳定公司股价措施条件的,可不再继续实施该方案。
(3)本公司回购股份的价格将不超过本公司最近一期经审计的每股净资产,用于回购股份的资金金额不低于回购股份事项发生时上一个会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的20%但不高于50%。超过上述标准的,有关回购公司股票措施在当年度不再继续实施。
(4)本公司承诺:在启动公司股价稳定措施的前提条件满足时,如本公司未采取上述稳定公司股价的具体措施,本公司将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未采取上述稳定公司股价措施的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。如果因本公司未履行相关公开承诺事项给投资者造成损失的,本公司将依法向投资者赔偿相关损失。
注13、控股股东熊永飞、实际控制人熊永飞和曹庆香夫妇承诺:
(1)自发行人股票挂牌上市之日起36 个月内,发行人股票出现连续20个交易日的收盘价均低于其最近一期经审计的每股净资产情形时,本人在上述条件成就之日起10个交易日内,根据当时有效的法律法规、公司章程和相关承诺,与发行人、董事、高级管理人员协商一致,提出稳定发行人股价的具体方案,并予以公告。
(2)协商后由本人与发行人同时启动稳定发行人股价措施,或在发行人稳定发行人股价措施实施完毕(以发行人公告的实施完毕日为准)后其股票收盘价仍低于最近一期经审计的每股净资产时再行启动股价稳定措施。本人将在上述有关发行人股价稳定措施启动条件成就后10个交易日内提出增持发行人股票的方案(包括拟增持股票的数量、价格区间、时间等)并通知发行人,发行人应按照相关规定披露本人增持发行人股票的计划。在发行人披露本人增持发行人股票计划的10个交易日后,本人将按照方案开始实施增持发行人股票的计划。但如果发行人披露本人增持发行人股票计划后3个交易日内其股价已经不满足需启动稳定发行人股价措施的条件的,本人可不再实施上述增持发行人股票计划。
(3)本人增持发行人股票的价格不高于发行人最近一期经审计的每股净资产,用于增持股份的资金金额不低于其本人自发行人上市后累计从发行人所获得现金分红金额的30%但不高于50%。超过上述标准的,有关稳定股价措施在当年度不再继续实施。
(4)本人承诺:在启动稳定发行人股价措施的条件满足时,如本人未按照上述预案采取稳定发行人股价的具体措施,本人将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未采取上述稳定发行人股价措施的具体原因并向发行人其他股东和社会公众投资者道歉,并停止在发行人处领取薪酬(津贴)及股东分红(如有),直至本人按上述预案的规定采取相应的稳定发行人股价措施并实施完毕时为止。
注14、其他董事(不含独立董事)、高级管理人员承诺:
(1)自发行人股票挂牌上市之日起36 个月内,发行人股票出现连续20个交易日的收盘价均低于其最近一期经审计的每股净资产情形时,且发行人及其控股股东、实际控制人实施完毕稳定发行人股价措施(以发行人公告的实施完毕日为准)后,发行人股票收盘价仍低于最近一期经审计的每股净资产时,本人将依据当时有效的法律法规、公司章程和相关承诺,在不影响发行人上市条件的前提下通过二级市场以竞价交易方式买入发行人股票以稳定发行人股价。发行人应按照相关规定披露本人买入发行人股票的计划。在发行人披露本人买入发行人股票计划的10个交易日后,本人将按照方案开始实施买入发行人股票的计划。但如果发行人披露本人买入发行人股票计划后3个交易日内其股价已经不满足需启动稳定发行人股价措施的条件的,本人可不再实施上述买入发行人股票计划。
(2)本人按上述交易方式买入发行人股票的,买入价格不高于发行人最近一期经审计的每股净资产,用于购买股份的资金金额不低于本人自发行人上市后在担任董事/高级管理人员职务期间累计从发行人领取的税后薪酬累计额的20%但不高于50%。超过上述标准的,有关稳定股价措施在当年度不再继续实施。
(3)自发行人股票挂牌上市之日起36 个月内,若发行人新聘任董事、高级管理人员的,本人将敦促发行人要求该等新聘任的董事、高级管理人员履行发行人上市时董事、高级管理人员已作出的关于稳定发行人股价的相应承诺。
(4)本人承诺:在启动稳定发行人股价措施的前提条件满足时,如本人未按照上述预案采取稳定发行人股价的具体措施,本人将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未采取上述稳定发行人股价措施的具体原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉,并停止在发行人处领取薪酬(津贴)及股东分红(如有),直至本人按上述预案的规定采取相应的稳定发行人股价措施并实施完毕时为止。
注15、公司承诺:
对欺诈发行上市的股份购回的承诺:
(1)本公司保证本次公开发行股票并在科创板上市不存在任何欺诈发行的情形。
(2)如本公司不符合发行上市条件,以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的,本公司将在中国证监会等有权部门确认后5个工作日内启动股份购回程序,购回本公司本次公开发行的全部新股。购回价格不低于本公司股票发行价加股票发行后至购回时相关期间银行同期活期存款利息。如本公司本次公开发行后有利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况,购回的股份包括本次公开发行的全部新股及其派生股份,上述股票发行价相应进行除权除息调整。
注16、控股股东熊永飞、实际控制人熊永飞和曹庆香夫妇承诺:
(1)本人保证发行人本次公开发行股票并在科创板上市不存在任何欺诈发行的情形。
(2)如发行人不符合发行上市条件,以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的,本人将在中国证监会等有权部门确认后5个工作日内启动股份购回程序,购回发行人本次公开发行的全部新股。购回价格不低于发行人股票发行价加股票发行后至购回时相关期间银行同期活期存款利息。如发行人本次公开发行后有利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况,购回的股份包括本次公开发行的全部新股及其派生股份,上述股票发行价相应进行除权除息调整。
注17、公司承诺:
本次发行完成后,公司的净资产将随着募集资金到位而大幅增加,由于募集资金项目从开始投产至达到预期效益需要一定时间,在上述时间内,公司的每股收益和加权平均净资产收益率等指标在短期内可能出现一定幅度的下降。为填补本次发行可能导致的投资者即期回报减少,公司承诺将采取多方面措施提升公司的盈利能力与水平,尽量减少因本次发行造成的净资产收益率下降和每股收益摊薄的影响。具体措施如下:
(1)公司将继续巩固和发挥钕铁硼永磁材料领域的优势,大力研发具有自主知识产权的核心技术,不断研究新工艺、开发新产品,以适应钕铁硼永磁材料生产不断向节能、环保、经济、高效方向发展的需要,提高产品的毛利水平。公司将进一步优化营销服务体系,持续拓展国内和海外市场,扩大对公司现有国内外知名客户的深度开发,提高现有优质客户的产品配套量,并借助这些高端客户在行业内的巨大影响,有效促进本公司拓展潜在客户,及时消化募投项目的新增产能,达到预期效益。
(2)公司将积极加强成本管理,严控成本费用,提升公司利润率水平;加强内部控制管理,完善投资决策程序,全面有效地控制公司经营和管理风险;加强质量管理,进一步提升质量管理体系。
(3)公司将严格遵循《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件的要求,不断完善公司治理结构,确保股东能够充分行使权利,确保董事会能够按照法律、法规和公司章程的规定行使职权,做出科学、迅速和谨慎的决策,确保独立董事能够认真履行职责,维护公司整体利益,尤其是中小股东的合法权益,为公司发展提供制度保障。
(4)本次发行募集资金到位后,公司将积极稳步推进本次募投项目的建设,积极调配资源,在确保工程质量的情况下力争缩短项目建设期,争取本次募投项目早日竣工,达到预期效益,降低本次发行导致的股东即期回报摊薄的风险。公司将加强募集资金安全管理,对募集资金进行专项存储,保证募集资金合理、规范、有效地使用,防范募集资金使用风险,从根本上保障投资者特别是中小投资者利益。
(5)根据《公司章程》(草案)的规定和《股东回报规划》,实施公司未来三年利润分配计划,在确保正常业务发展的前提下,优先以现金分红方式分配股利,每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的20%,重视对投资者的合理投资回报。
注18、控股股东熊永飞、实际控制人熊永飞和曹庆香夫妇承诺:
填补即期回报的承诺:
(1)不越权干预公司经营管理活动,不侵占公司利益,忠实、勤勉地履行职责,维护公司和全体股东的合法利益。
(2)如本人违反已做出的填补被摊薄即期回报措施切实履行的相关承诺,将无条件接受公司根据中国证监会、上海证券交易所的相关规定对本人的失信行为进行的处理。
注19、董事、高级管理人员承诺:
(1)不得无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不得采用其他方式损害公司利益;对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束;不得动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动;由董事会或薪酬委员会制订的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;若公司未来实施股权激励计划,其行权条件将与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
注20、公司承诺:
本公司向上海证券交易所提交的首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。如本公司招股说明书及其他信息披露资料被相关监管机构认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响,并致使投资者在证券交易中遭受损失的,本公司将依法赔偿投资者损失。
注21、控股股东熊永飞、实际控制人熊永飞和曹庆香夫妇承诺:
发行人向上海证券交易所提交的首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。如发行人招股说明书及其他信息披露资料被相关监管机构认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响,并致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将依法赔偿投资者的损失。
注22、董事、监事和高级管理人员承诺:
注23、公司承诺:
关于未履行相关公开承诺约束措施承诺:
本公司将严格履行本公司就首次公开发行股票并在科创板上市所作出的所有公开承诺事项,积极接受社会监督。如本公司未能履行公开承诺事项的,需提出新的承诺(相关承诺需按法律、法规、公司章程的规定履行相关审批程序)并接受如下约束措施,直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕:
(2)不得进行公开再融资;
(3)对公司该等未履行承诺的行为负有个人责任的董事、监事、高级管理人员调减或停发薪酬或津贴;
(4)不得批准未履行承诺的董事、监事、高级管理人员的主动离职申请,但可以进行职务变更;
注24、控股股东熊永飞、实际控制人熊永飞和曹庆香夫妇、董事、监事和高级管理人员承诺:
本人将严格履行本人就发行人首次公开发行股票并科创板上市所作出的所有公开承诺事项,积极接受社会监督。如本人未能履行公开承诺事项的,需提出新的承诺并接受如下约束措施,直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕:
(2)不得转让公司股份。因继承、被强制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转股的情形除外。暂不领取公司分配利润中归属于本人的部分。可以职务变更但不得主动要求离职,主动申请调减或停发薪酬或津贴;
(3)如果因未履行相关承诺事项而获得收益的,所获收益归公司所有,并在获得收益的5个工作日内将所获收益支付给公司指定账户;
(4)本人未履行招股说明书的公开承诺事项,给投资者造成损失的,依法赔偿投资者损失。公司未履行招股说明书的公开承诺事项,给投资者造成损失的,本人依法承担连带赔偿责任。
注25、公司承诺:
不为激励对象依本计划获取限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助,包括为其贷款提供担保。
注26、公司2021年限制性股票激励计划激励对象承诺:
若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,导致不符合授予权益或归属安排的,激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后,将由股权激励计划所获得的全部利益返还公司。
|现聘任
境内会计师事务所名称|容诚会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬|65.00
境内会计师事务所审计年限|7
境内会计师事务所注册会计师姓名|鲍光荣、许沥文、陈晨
境内会计师事务所注册会计师审计年限|1
|名称|报酬
内部控制审计会计师事务所|容诚会计师事务所(特殊普通合伙)|20.00
财务顾问|无|/
保荐人|桂程、易桂涛|/
报告期内,公司及其控股股东、实际控制人诚信状况良好,不存在所负较大数额到期债务未清偿的情况。
公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)||||||||||||||
担保方|担保方与上市公司的关系|被担保方|担保金额|担保发生日期(协议签署日)|担保起始日|担保到期日|担保类型|担保物(如有)|担保是否已经履行完毕|担保是否逾期|担保逾期金额|反担保情况|是否为关联方担保|关联关系
报告期内担保发生额合计(不包括对子公司的担保)||||||||||||0.00||
报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司的担保)||||||||||||0.00||
公司及其子公司对子公司的担保情况||||||||||||||
担保方|担保方与上市公司的关系|被担保方|被担保方与上市公司的关系|担保金额|担保发生日期(协议签署日)||担保起始日||担保到期日||担保类型|担保是否已经履行完毕|担保是否逾期 担保逾期金额|是否存在反担保
公司|公司本部|大地熊包头公司|全资子公司|30,000,000.00|2021年11月17日||2021年11月17日||2022年6月14日||连带责任担保|是|否 0.00|否
公司|公司本部|大地熊包头公司|全资子公司|17,000,000.00|2021年12月13日||2021年12月13日||2022年6月13日||连带责任担保|是|否 0.00|否
公司|公司本部|大地熊包头公司|全资子公司|15,000,000.00|2021年12月14日||2021年12月14日||2022年6月14日||连带责任担保|是|否 0.00|否
公司|公司本部|大地熊包头公司|全资子公司|25,000,000.00|2022年1月14日||2022年1月14日||2022年7月14日||连带责任担保|是|否 0.00|否
公司|公司本部|大地熊包头公司|全资子公司|5,000,000.00|2022年1月17日||2022年1月17日||2022年6月14日||连带责任担保|是|否 0.00|否
公司|公司本部|大地熊包头公司|全资子公司|15,000,000.00|2022年2月9日||2022年2月9日||2022年8月10日||连带责任担保|是|否 0.00|否
公司|公司本部|大地熊包头公司|全资子公司|8,000,000.00|2022年3月22日||2022年3月22日||2022年9月22日||连带责任担保|是|否 0.00|否
公司|公司本部|大地熊包头公司|全资子公司|60,000,000.00|2022年5月31日|2022年5月31日|2023年5月31日|连带责任担保|否|否|0.00|否
公司|公司本部|大地熊包头公司|全资子公司|50,000,000.00|2022年6月17日|2022年6月17日|2023年3月10日|连带责任担保|否|否|0.00|否
公司|公司本部|大地熊包头公司|全资子公司|30,000,000.00|2022年6月28日|2022年6月28日|2023年6月27日|连带责任担保|否|否|0.00|否
公司|公司本部|大地熊包头公司|全资子公司|45,000,000.00|2022年9月22日|2022年9月22日|2023年9月22日|连带责任担保|否|否|0.00|否
公司|公司本部|大地熊包头公司|全资子公司|45,000,000.00|2022年10月20日|2022年10月20日|2023年10月19日|连带责任担保|否|否|0.00|否
公司|公司本部|大地熊宁国公司|控股子公司|50,000,000.00|2022年8月19日|2022年8月19日|2033年8月16日|连带责任担保|否|否|0.00|是
||||||||||||
报告期内对子公司担保发生额合计||||||||333,000,000.00||||
报告期末对子公司担保余额合计(B)||||||||280,000,000.00||||
公司担保总额情况(包括对子公司的担保)||||||||||||
担保总额(A+B)||||||||280,000,000.00||||
担保总额占公司净资产的比例(%)||||||||23.01%||||
其中:||||||||||||
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C)||||||||0.00||||
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额(D)||||||||0.00||||
担保总额超过净资产50%部分的金额(E)||||||||0.00||||
上述三项担保金额合计(C+D+E)||||||||0.00||||
未到期担保可能承担连带清偿责任说明||||||||无||||
担保情况说明||||||||无||||
类型|资金来源|发生额|未到期余额|逾期未收回金额
银行理财|募集资金|201,000,000.00|73,000,000.00|0.00
券商产品|自有资金|196,000,000.00|65,556,000.00|0.00
银行理财|自有资金|36,600,000.00|0.00|0.00
受托人|委托理财类型|委托理财金额|委托理财起始日期|委托理财终止日期|资金来源|资金投向|报酬确定方式|年化收益率|预期收益(如有)|实际收益或损失|实际收回情况|是否经过法定程序|未来是否有委托理财计划|减值准备计提金额(如有)
国元证券股份有限公司合肥天达路证券营业部|收益凭证|5,000,000.00|2022/9/20|随时|自有资金|银行|中低风险|2.00%||0.00|未到期|是|是|
华泰证券股份有限公司深圳科苑路百度国际大厦证券营业部|收益凭证|29,556,000.00|2022/10/12|随时|自有资金|银行|中低风险|3.39%||0.00|未到期|是|是|
华泰证券股份有限公司深圳科苑路百度国际大厦证券营业部|收益凭证|30,000,000.00|2022/11/14|随时|自有资金|银行|中低风险|3.39%||0.00|未到期|是|是|
华泰证券股份有限公司深圳科苑路百度国际大厦证券营业部|收益凭证|1,000,000.00|2022/12/6|2023/6/6|自有资金|银行|中低风险|3.60%||0.00|未到期|是|是|
兴业银行股份有限公司合肥分行|结构性存款|23,000,000.00|2022/11/10|2023/2/13|募集资金|银行|保本浮动收益型|1.5%-2.73%-2.93%||0.00|未到期|是|是|
杭州银行股份有限公司庐江支行|结构性存款|50,000,000.00|2022/11/14|2023/2/16|募集资金|银行|保本浮动收益型|1.5%-2.83%-3.03%||0.00|未到期|是|是|
募集资金来源|募集资金总额|扣除发行费用后募集资金净额|募集资金承诺投资总额|调整后募集资金承诺投资总额(1)|截至报告期末累计投入募集资金总额(2)|截至报告期末累计投入进度(%)(3)=(2)/(1)|本年度投入金额(4)|本年度投入金额占比(%(5)=(4)/(1)
首发|561,400,000.00|501,853,067.61|501,853,067.61|501,853,067.61|356,368,394.10|71.01|97,318,013.75|19.39
项目名称|是否涉及变更投向|募集资金来源|项目募集资金承诺投资总额|调整后募集资金投资总额(1)|截至报告期末累计投入募集资金总额(2)|截至报告期末累计投入进度(%)(3)=(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|是否已结项|投入进度是否符合计划的进度|投入进度未达计划的具体原因|本项目已实现的效益或者研发成果|项目可行性是否发生重大变化,如是,请说明具体情况|节余的金额及形成原因
承诺投资项目:|||||||||||||
年产1,500 吨汽车电机高性能烧结钕铁硼磁体建设项目|不适用|首发|223,330,000.00|223,330,000.00|139,938,394.10|62.66|2022-12-31|是|是||不适用|否|详见注1
稀土永磁材料技术研发中心建设项目|不适用|首发|49,030,000.00|49,030,000.00|2,030,000.00|4.14|2024-12-31|否|否|详见注2|不适用|否|不适用
补充营运资金|不适用|首发|80,000,000.00|80,000,000.00|80,000,000.00|100.00|不适用|否|是||不适用|否|不适用
承诺投资项目小计|||352,360,000.00|352,360,000.00|221,968,394.10||||||||
超募资金投向:|||||||||||||
永久补充流动资金|不适用|首发|89,600,000.00|89,600,000.00|134,400,000.00|100.00|不适用|否|是||不适用|否|不适用
尚未明确投资方向|不适用|首发|59,893,067.61|59,893,067.61||不适用|不适用|否|是||不适用|否|不适用
超募资金投向小计|||149,493,067.61|149,493,067.61|134,400,000.00||||||||
合计|||501,853,067.61|501,853,067.61|356,368,394.10||||||||
注1:截至2022年12月31日,年产1,500 吨汽车电机高性能烧结钕铁硼磁体建设项目结项,项目结项后节余募集资金6,722.55 万元(其中:项目节余6048.42万元,累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额及购买理财产品收益674.13万元)。募集资金节余的主要原因为:(1)在保证项目质量和控制实施风险的前提下,加强项目建设各个环节费用的控制,通过对各项资源的合理调度和优化,合理降低项目建设成本和费用,形成了资金节余;(2)在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金安全的前提下,公司使用部分闲置募集资金进行现金管理获得了一定的投资收益,以及存款利息收入。
注2:稀土永磁材料技术研发中心建设项目投入进度未达计划的原因为:项目建设用地因市政道路拓宽规划而受到影响,公司于2022年3月21日召开了第六届董事会第二十一次会议、第六届监事会第十六次会议,同意将本项目建设期延长至2024年末,实施地点变更为合肥市庐江高新技术产业开发区周瑜大道以东、二军路以南地块。
变更前项目名称|变更后项目名称|变更原因|决策程序及信息披露情况说明
稀土永磁材料技术研发中心建设项目|稀土永磁材料技术研发中心建设项目|项目建设用地因市政道路拓宽规划而受到影响,公司出于后续项目建设、使用效果等综合考虑变更实施地点。变更后的项目仍用于公司主营业务相关的研发活动。|公司于2022年3月21日召开了第六届董事会第二十一次会议、第六届监事会第十六次会议,审议通过了《关于部分募投项目延期、变更实施地点的议案》,同意公司将募投项目“稀土永磁材料技术研发中心建设项目”的建设期延长至2024年末,实施地点变更为合肥市庐江高新技术产业开发区周瑜大道以东、二军路以南地块。独立董事和保荐机构发表了明确的同意意见。详见公司2022 年3月22日披露的《安徽大地熊新材料股份有限公司关于部分募投项目延期、变更实施地点的公告》(公告编号:2022-010)。
2020年10月12 日,公司召开第六届董事会第九次会议、第六届监事会第六次会议,审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》,同意公司使用募集资金947.53 万元置换预先投入募投项目的自筹资金、使用募集资金406.98 万元置换已支付发行费用的自筹资金。截至2022年12月31日,公司已完成了对预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的置换。
2022年6月2日,公司第七届董事会第三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》,同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下,使用不超过人民币15,000万元的闲置募集资金临时补充流动资金,使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月,并且公司将随时根据募投项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。公司独立董事、监事会对该事项发表了同意意见,保荐机构出具了核查意见。截至2022年12月31日,公司已累计使用7,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金。
2022 年8 月25 日,公司第七届董事会第四次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下,使用最高不超过人民币16,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理,用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品,自董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内,公司可以循环滚动使用。截至2022 年12月31日,公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为7,300.00 万元。
公司于2020年8 月3日召开了第六届董事会第八次会议、第六届监事会第五次会议,审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》,同意将部分超募资金4,480.00万元用于永久性补充流动资金。