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减持价格:在符合上述减持条件的前提下,本人减持公司股票的减持价格根据上海证券交易所的相关交易规则具体确定。本人直接或间接持有的公司股票在锁定期限届满后两年内减持的,减持价格不低于本次发行并上市时公司股票的发行价(若上述期间公司发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除权、除息行为的,则上述价格进行相应调整)。
减持期限:本人减持公司股份前,将提前3 个交易日公告,并按照上海证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。如通过证券交易所集中竞价交易减持本人本次发行前所持公司股份的,本人将在首次卖出的15 个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划。本人保证将严格遵守减持时相关有效的法律、法规、部门规章和规范性文件的规定进行减持及履行信息披露义务。
本人不因职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺。若本人违反上述承诺,则本人违规减持公司股份所得收益归公司所有。
备注8:持有公司5%以上股份的董事、副总经理黄永刚关于持股意向及减持意向的承诺
(4)如通过其他合法方式减持,则遵循法律法规、部门规章、规范性文件及证监会、上海证券交易所的相关规定依法减持。减持价格:在符合上述减持条件的前提下,本人减持公司股票的减持价格根据上海证券交易所的相关交易规则具体确定。
减持期限:本人减持公司股份前,将提前3 个交易日公告,并按照上海证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。如通过证券交易所集中竞价交易减持本人本次发行前所持公司股份的,本人将在首次卖出的15 个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划(持有公司股份低于5%时除外)。本人保证将严格遵守减持时相关有效的法律、法规、部门规章和规范性文件的规定进行减持及履行信息披露义务。
备注9:持有公司5%以上股份的伍江念、周天赤关于持股意向及减持意向的承诺
若法律、法规及证监会、上海证券交易所等监管机关的要求发生变动,则上述承诺根据变动后的有效规定相应调整。若本人违反上述承诺,则本人违规减持公司股份所得收益归公司所有。
备注10:持有公司股份的董事和副总经理李文军、董事王川、财务负责人牟兰、董事会秘书赵燕关于持股意向及减持意向的承诺
(4)如通过其他合法方式减持,则遵循法律法规、部门规章、规范性文件及证监会、上海证券交易所的相关规定依法减持。减持价格:在符合上述减持条件的前提下,本人减持公司股票的减持价格根据上海证券交易所的相关交易规则具体确定。若法律、法规及证监会、上海证券交易所等监管机关的要求发生变动,则上述承诺根据变动后的有效规定相应调整。
备注11:公司其他股东关于持股意向及减持意向的承诺
若本人违反上述承诺,则本人违规减持公司股份所得收益归公司所有。
备注12:稳定股价的措施和承诺
为维护公司上市后股价的稳定,保护广大投资者尤其是中小股民的利益,发行人及发行人的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员就本公司股票发行上市后股价稳定事宜,作出以下预案及承诺:
(一)启动稳定股价措施的条件
公司上市后三年内,如公司股票收盘价格连续20 个交易日低于最近一期经审计的每股净资产值(第20 个交易日构成“触发稳定股价措施日”,公司如有派息、送股、资本公积转增股本、股份拆细、增发、配股或缩股等除权除息事项导致公司净资产或股份总数发生变化的,每股净资产需相应进行调整,下同),且满足法律、法规和规范性文件关于业绩发布、增持或回购等相关规定的情形下,则公司、控股股东、实际控制人、董事和高级管理人员等相关主体将启动稳定公司股价的措施。
实施股价稳定措施的目标是使股价与股票价值相匹配,尽量促使公司股票收盘价回升达到或超过公司最近一期经审计的每股净资产。
在实施具体稳定股价措施期间内,如公司股票连续10 个交易日收盘价高于每股净资产时,则承担维护股价稳定义务的相关主体可以停止实施股价稳定措施。
(二)稳定股价措施的方式
公司、控股股东、实际控制人、董事和高级管理人员承担稳定公司股价的义务,其在实施稳定股价措施时应以维护公司上市地位,保护公司及广大投资者利益为原则,遵循法律法规及证监会、证券交易所等监管机关的相关规定,并应依法合规地履行信息披露义务。公司、控股股东、实际控制人、董事和高级管理人员承诺将采取以下措施以稳定上市后的公司股价,并保证股价稳定措施实施后,公司仍符合法定上市条件。
(1)公司回购股份;
(2)公司控股股东、实际控制人增持公司股份;
(3)董事(限于在公司领取薪酬的非独立董事,下同)、高级管理人员增持公司股份。
(三)稳定股价的具体实施
在启动上述维护股价稳定措施时,承担上述稳定股价义务的相关主体应提前协商并由公司统一公告具体实施方案,同时应根据协商结果在具体实施方案中明确上述维护股价稳定措施的先后顺序,如未能在触发稳定股价措施日起10 个交易日内就维护股价稳定措施达成一致意见的,则相关主体应按照下列顺序启动维护股价稳定措施:
(1)公司回购股份
公司在触发稳定股价措施日起10 个交易日内召开董事会审议实施股份回购议案,并在做出实施回购股份或不实施回购股份的决议后的2 个交易日内公告董事会决议、回购股份预案或不回购股份的理由,并发布召开股东大会的通知。回购股份的议案至少包含以下内容:回购目的、方式、价格或价格区间、定价原则、拟回购股份的种类、数量及其占公司总股本的比例、拟用于回购股份的资金总额及资金来源、回购期限、预计回购股份后公司股权结构的变动情况及管理层关于回购股份对公司经营财务及未来发展影响的分析报告。经股东大会决议决定实施公司回购股份的议案后,公司应在股东大会决议做出之日起下一个交易日开始启动回购,并应在履行完法律法规规定的程序后在公告确认的回购期限内实施完毕。
公司回购股份的行为应符合法律、法规、规范性文件和证券交易所关于上市公司回购股份的相关规定,并应符合公司章程等公司内部治理规范文件的要求。
在符合上述公司回购股份条件的情况下,公司董事会综合考虑公司经营发展实际情况、公司所处行业情况、公司股价的二级市场表现情况、公司现金流量状况、社会资金成本和外部融资环境等因素,认为公司不宜或暂无须回购股份的,经董事会决议通过并经半数以上独立董事同意后,应将不回购股份的议案提交股东大会审议。
(2)控股股东、实际控制人增持公司股份
如公司董事会决议不采取回购股份措施的,则控股股东、实际控制人应在相关董事会决议公告之日起10 个交易日内,书面通知董事会其增持计划并由公司公告,增持计划包括但不限于拟增持股份的种类、数量、价格或价格区间及增持期限等,增持股份的比例原则上不超过公司总股本的2%。控股股东、实际控制人应在增持计划公告之日起下一个交易日开始启动增持,并应在履行完法律法规规定的程序后在公告确认的增持期限内实施完毕,且增持计划实施完后六个月内不出售所增持的股份。
(3)董事、高级管理人员增持公司股份
如公司董事会决议不采取回购股份措施的,则除控股股东、实际控制人外的其他公司董事、高级管理人员应在相关董事会决议公告之日起10 个交易日内,书面通知董事会其增持计划并由公司公告,增持计划包括但不限于拟增持股份的种类、数量、价格或价格区间及增持期限等,用于增持股份的资金原则上不低于上述人员上一年度自公司取得年薪的30%、不高于上一年度自公司取得的年薪。董事、高级管理人员应在增持计划公告之日起下一个交易日开始启动增持,并应在履行完法律法规规定的程序后在公告的增持期限内实施完毕,且增持计划实施完后六个月内不出售所增持的股份。
公司将自愿承担上述稳定股价义务作为未来聘任公司董事(不包括独立董事)和高级管理人员的必要条件,并在将来新聘、续聘该等人员时,要求其对此做出书面承诺。
(四)约束措施
(1)控股股东、实际控制人未按本预案的要求提出增持计划和/或未实际执行增持计划的,公司有权要求控股股东、实际控制人限期履行增持义务,如控股股东、实际控制人仍不履行的,公司有权将与控股股东、实际控制人未执行的增持计划相等金额的应付现金分红或应付薪酬予以暂时扣留直至控股股东、实际控制人执行增持计划。
(2)在公司领取薪酬的董事(独立董事除外)、高级管理人员未按本预案的要求提出增持计划和/或未实际执行增持计划的,公司有权要求相关董事、高级管理人员限期履行增持义务,如相关董事、高级管理人员仍不履行,公司有权将与相关董事、高级管理人员未执行的增持计划(如未提出增持计划的则为相关人员上一年度自公司取得年薪的30%)相等金额的应付薪酬或应付现金分红予以暂时扣留,直至相关人员执行增持计划。但作为控股股东及其一致行动人的公司董事或者高级管理人员已按照对控股股东及其一致行动人的要求履行增持计划的,则无需再履行本项所述之董事、高级管理人员增持义务。
公司董事、高级管理人员拒不履行上述股票增持义务情节严重的,控股股东或董事会、监事会、半数以上的独立董事有权提请股东大会更换相关董事,公司董事会有权解聘相关高级管理人员。
备注13:公司关于股份回购和股份购回的措施和承诺
本公司首次公开发行《招股说明书》及其他申请或者信息披露文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
若《招股说明书》及其他申请或信息披露文件中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对判断本公司是否符合法律、法规、规范性文件规定的首次公开发行的发行条件构成重大、实质影响的,本公司将依法回购首次公开发行的全部新股。具体措施为:在中国证监会作出行政处罚决定或者人民法院作出有罪生效判决认定本公司存在上述违法行为后,本公司将依法启动回购股份的程序,回购价格按本公司首次公开发行的发行价格并加算银行同期存款利息确定(在本公司上市后至上述期间内,本公司发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为,上述回购价格亦将作相应调整),回购股份数按本公司首次公开发行的全部新股数量确定,并按法律、法规、规范性文件的相关规定办理手续。
如中国证监会等有权部门确认本公司不符合发行上市条件,以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的,本公司将依法按照本公司出具的《关于欺诈发行上市的股份购回承诺函》从投资者手中购回本次公开发行的全部新股。
当《关于稳定公司股价的预案》中约定的预案触发条件成就时,本公司将按照本公司出具的《关于稳定公司股价的预案及承诺》履行回购公司股份的义务。
备注14:公司控股股东、实际控制人张吉林关于股份回购和股份购回的措施和承诺
公司首次公开发行《招股说明书》及其他申请或者信息披露文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
若《招股说明书》及其他申请或信息披露文件中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对判断公司是否符合法律、法规、规范性文件规定的首次公开发行的发行条件构成重大、实质影响的,本人将依法回购首次公开发行的全部新股。具体措施为:在中国证监会作出行政处罚决定或者人民法院作出有罪生效判决认定公司存在上述违法行为后,本人将依法启动回购股份的程序,回购价格按公司首次公开发行的发行价格并加算银行同期存款利息确定(在公司上市后至上述期间内,公司发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为,上述回购价格亦将作相应调整),回购股份数按公司首次公开发行的全部新股数量确定,并按法律、法规、规范性文件的相关规定办理手续。
如中国证监会等有权部门确认公司不符合发行上市条件,以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的,本人将依法按照本人出具的《关于欺诈发行上市的股份购回承诺函》从投资者手中购回本次公开发行的全部新股。
当《关于稳定公司股价的预案》中约定的预案触发条件成就时,本人将按照本人出具的《关于稳定公司股价的预案及承诺》履行回购公司股份的义务。
备注15:公司关于对欺诈发行上市的股份购回的承诺
(1)本公司符合发行上市条件,不存在以欺骗手段骗取发行注册的情形。
(2)若本公司不符合发行上市条件,存在以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的情形,本公司将自中国证监会等有权部门确认相关事实之日起5 个工作日内启动股份购回程序,购回公司本次公开发行的全部新股。
备注16:公司控股股东、实际控制人关于对欺诈发行上市的股份购回的承诺
(1)坤恒顺维符合发行上市条件,不存在以欺骗手段骗取发行注册的情形。
(2)若坤恒顺维不符合发行上市条件,存在以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的情形,本人将自中国证监会等有权部门确认相关事实之日起5 个工作日内启动股份购回程序,购回坤恒顺维本次公开发行的全部新股。
备注17:公司关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺
(1)加强公司日常运营效率,降低公司运营成本,提升公司经营业绩
1公司将以本次发行上市为契机,将进一步加强公司品牌建设,强化产品销售管理,在合理保证销售利润率水平的前提下,努力扩大销售规模,增加销售利润;
2公司将进一步扩大生产规模、优化产品结构,并不断提升公司技术创新能力,优化生产工艺,提升产品品质和生产效率;
3公司将实行科学严格的成本费用管理,提高运营效率,增强采购、生产、质控等环节的管理水平,强化成本费用的预算管理,在全面有效地控制公司经营风险和管理风险的前提下提升利润空间。
通过上述措施,公司将进一步巩固和提升公司的核心竞争力,实现收入水平与盈利能力的双重提升,提升公司经营业绩。
(2)加强募集资金管理,加快募投项目投资进度
公司制定有《募集资金管理制度》,实行募集资金专户存储制度,公司募集资金存放于董事会决定的专项账户集中管理,保证募集资金的安全性和专用性,做到专款专用。
本次发行募集资金到位后,公司将加快推进募集资金投资项目建设,争取募投项目早日达产并实现预期效益。募集资金到位前,为把握市场机会以及满足生产经营需要,公司将通过多种渠道积极筹措资金,先行投入建设募集资金投资项目,争取尽早实现项目预期收益,增强股东回报。
(3)完善利润分配制度,强化投资者回报机制
公司已根据中国证券监督管理委员会发布的《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》(证监发[2012]37 号)及《上市公司监管指引第3 号——上市公司现金分红》等项规定,制订了上市后适用的《成都坤恒顺维科技股份有限公司章程(草案,上市后适用)》,就利润分配政策尤其是现金分红政策的相关事项进行了明确规定,并制定了《公司上市后三年分红回报规划》,充分维护上市后公司全体股东依法享有的现金分红等资产收益权利,提升公司未来回报能力。
(4)公司将根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所后续出台的实施细则,持续完善填补被摊薄即期回报的各项措施。
备注18:公司控股股东、实际控制人关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺
(1)不越权干预公司经营管理活动,不侵占公司利益;
(2)在中国证券监督管理委员会、上海证券交易所另行发布填补摊薄即期回报措施及其承诺的相关意见及实施细则后,如果公司的相关规定及本人承诺与该等规定不符时,本人承诺将立即按照中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所的规定出具补充承诺,并积极推进公司作出新的规定,以符合中国证券监督管理委员会及上海证券交易所的要求。
(3)全面、完整、及时履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺。
(4)若违反承诺给公司或者其他股东造成损失的,本人将依法承担补偿责任。
备注19:公司董事及高级管理人员关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺
(1)不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益。
(2)对本人的职务消费行为进行约束,必要的职务消费行为应低于平均水平。
(4)积极推动公司薪酬制度的完善,使之更符合摊薄即期填补回报措施的要求;支持公司董事会或薪酬委员会制定、修改或补充公司的薪酬制度时与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
(5)在推动公司股权激励(如有)时,应使股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
(6)在中国证券监督管理委员会、上海证券交易所另行发布摊薄即期填补回报措施及其承诺的相关意见及实施细则后,如果公司的相关规定及本人承诺与该等规定不符时,本人承诺将立即按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所的规定出具补充承诺,并积极推进公司作出新的规定,以符合中国证券监督管理委员会及上海证券交易所的要求。
(7)本人承诺全面、完整、及时履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺。
备注20:公司关于利润分配政策的承诺
为充分保障公司股东的合法权益,为股东提供稳定持续的投资回报,促进股东投资收益最大化的实现,公司在上市后将严格遵守并执行《公司章程(草案)》及《公司上市后三年分红回报规划》规定的利润分配政策。
备注21:公司控股股东、实际控制人关于利润分配政策的承诺
(1)根据《公司章程(草案)》中规定的利润分配政策及《公司上市后三年分红回报规划》,督促相关方提出利润分配预案;
(2)在审议公司利润分配预案的董事会及股东大会上,对符合公司利润分配政策和分红回报规划要求的利润分配预案投赞成票;
(3)督促公司严格按照股东大会的决议实施利润分配。
备注22:公司全体董事、监事及高级管理人员关于利润分配政策的承诺
(1)根据《公司章程(草案)》中规定的利润分配政策及《公司上市后三年分红回报规划》,提出或督促相关方提出利润分配预案;
(2)在审议公司利润分配预案的董事会/监事会上,对符合公司利润分配政策和分红回报规划要求的利润分配预案投赞成票;
备注23:公司关于依法承担赔偿或赔偿责任的承诺
本公司首次公开发行股票招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责任。
若因本公司本次公开发行股票的招股说明书及其他信息披露材料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的,本公司将依法赔偿投资者损失。
备注24:公司控股股东、实际控制人关于依法承担赔偿或赔偿责任的承诺
(1)坤恒顺维首次公开发行股票招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,本人对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责任。
(2)若因坤恒顺维本次公开发行股票的招股说明书及其他信息披露材料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的,本人将依法赔偿投资者损失。
备注25:公司全体董事、监事和高级管理人员关于依法承担赔偿或赔偿责任的承诺
备注26:保荐机构民生证券股份有限公司承诺关于依法承担赔偿或赔偿责任的承诺
本保荐机构(主承销商)承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的,将依法赔偿投资者损失。本保荐机构(主承销商)为发行人首次公开发行制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形若因本保荐机构(主承销商)为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,本保荐机构(主承销商)将依法赔偿投资者损失。
备注27:广东华商律师事务所关于依法承担赔偿或赔偿责任的承诺
本所为发行人首次公开发行制作、出具的法律文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形,对其真实性、准确性和完整性承担法律责任若因本所未能依照法律法规及行业准则的要求勤勉尽责致使本所为发行人首次公开发行制作、出具的法律文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,本所将依法赔偿投资者损失。
备注28:大华会计师事务所(特殊普通合伙)关于依法承担赔偿或赔偿责任的承诺
本所为发行人首次公开发行制作、出具的审计报告(大华审字[2021]0015691 号)、审阅报告(大华核字[2021]0011800 号)、内部控制鉴证报告(大华核字[2021]0010230 号)、主要税种纳税情况说明的鉴证报告(大华核字[2021]0010231 号)、申报财务报表与原始财务报表差异比较表的鉴证报告(大华核字[2021]0010228 号)及非经常性损益鉴证报告(大华核字[2021]0010229 号)等文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形,对其真实性、准确性和完整性承担法律责任。若因本所未能依照法律法规及行业准则的要求勤勉尽责致使本所为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,本所将依法赔偿投资者损失。
备注29:北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)关于依法承担赔偿或赔偿责任的承诺
本企业为发行人首次公开发行股票并在科创板上市制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形,对其真实性、准确性和完整性承担法律责任。若因本企业未能依照法律法规及行业准则的要求勤勉尽责致使本企业为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,本企业将依法赔偿投资者损失。
备注30:深圳市鹏信资产评估土地房地产估价有限公司关于依法承担赔偿或赔偿责任的承诺
本公司为发行人首次公开发行制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形,对其真实性、准确性和完整性承担法律责任。若因本公司未能依照法律法规及行业准则的要求勤勉尽责致使本公司为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,本公司将依法赔偿投资者损失。
备注31:公司关于未能履行承诺的约束措施的承诺
公司将严格履行就首次公开发行股票并上市作出的所有公开承诺,积极接受社会监督。
如公司非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的,公司需提出新的承诺(相关承诺需按法律法规及公司章程的规定履行相关审批程序)并接受如下约束措施,直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕:
(1)在公司股东大会及证监会指定披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉;
(2)对公司该等未履行承诺的行为负有个人责任的董事、监事、高级管理人员暂停股东分红,调减或停发薪酬或津贴;
(3)不得批准未履行承诺的董事、监事、高级管理人员的离职申请,但可以进行职务变更;
(4)给投资者造成损失的,公司将依法向投资者承担赔偿责任。
如公司因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的,需提出新的承诺(相关承诺需按法律法规及公司章程的规定履行相关审批程序)并接受如下约束措施,直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕:
(2)尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案,并提交股东大会审议,尽可能地保护公司投资者利益。
备注32:公司控股股东、实际控制人关于未能履行承诺的约束措施的承诺
本人将严格履行本人就公司首次公开发行股票并上市作出的所有公开承诺,积极接受社会监督。
如本人非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的,需提出新的承诺并接受如下约束措施,直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕:
(2)不得转让公司股份,但因司法裁判、为履行保护投资者利益承诺等必须转股的情形除外;
(3)暂不领取公司分配利润中归属于本人的部分;
(5)给投资者造成损失的,依法承担赔偿责任。
如本人因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的,需提出新的承诺并接受如下约束措施,直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕:
(2)尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案,尽可能地保护公司投资者利益。
备注33:公司股东伍江念和周天赤关于未能履行承诺的约束措施的承诺
备注34:公司全体董事、监事及高级管理人员关于未能履行承诺的约束措施的承诺
(2)不得转让公司股份,但因继承、司法裁判、为履行保护投资者利益承诺等必须转股的情形除外;
(4)可以变更公司职务但不得主动要求离职;
(5)主动申请公司调减或停发薪酬或津贴;
(6)如果因未履行相关承诺事项而获得收益的,所获收益归公司所有,并在获得收益的五个工作日内将所获收益支付给公司指定账户;
(7)给投资者造成损失的,本人依法承担个人及连带赔偿责任。
备注35:公司关于股东信息披露相关事项的承诺
根据《监管规则适用指引——关于申请首发上市企业股东信息披露》的相关要求,发行人对股东信息披露事项承诺如下:
1、直接或间接持有本公司股份的主体均具备法律、法规规定的股东资格,不存在法律、法规规定禁止持股的主体直接或间接持有本公司股份的情形。
2、本次发行的中介机构或其负责人、高级管理人员、经办人员不存在直接或间接持有本公司股份或其他权益的情形。
3、本公司股东不存在以本公司股权进行不当利益输送的情形。
4、本公司及本公司股东已及时向本次发行的中介机构提供了真实、准确、完整的资料,积极和全面配合本次发行的中介机构开展尽职调查,依法在本次发行的申报文件中真实、准确、完整地披露了股东信息,履行了信息披露义务。
5、若本公司违反上述承诺,将承担由此产生的一切法律责任。
备注36:控股股东、实际控制人关于社保和住房公积金的承诺函
本人作为成都坤恒顺维科技股份有限公司(以下简称“坤恒顺维”)的实际控制人,就坤恒顺维相关社会保险和住房公积金缴交事宜,郑重承诺:若社会保险主管部门或住房公积金主管部门或监管机构要求坤恒顺维及其子公司补缴或支付坤恒顺维公开发行股票并上市前应缴的社会保险(包括养老保险、医疗保险、工伤保险、失业保险、生育保险)或住房公积金费用或任何款项(包括因此导致的任何滞纳金或罚款),或相关个人向坤恒顺维及其子公司追偿社会保险和住房公积金费用,本人自愿在无需坤恒顺维及其子公司承担任何对价的情况下,全额承担该补缴或被追偿的费用并承担连带赔偿责任,保证坤恒顺维及其子公司不因此遭受任何损失。
备注37:控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承诺
1、本人及本人关系密切的家庭成员目前没有在中国境内任何地方或中国境外,直接或间接发展、经营或协助经营或参与与发行人及其子公司业务存在竞争的任何活动,亦没有在任何与发行人及其子公司业务有直接或间接竞争的公司或企业拥有任何权益(不论直接或间接)。
2、自本承诺函签署之日起,本人及本人关系密切的家庭成员和本人及本人关系密切的家庭成员拥有权益的附属公司将不直接或间接经营任何与发行人及其子公司经营的业务构成竞争或可能竞争的业务,也不参与投资于任何与发行人及其子公司生产、经营构成竞争或可能构成竞争的其他企业。
3、如发行人及其子公司进一步拓展其产品和业务范围,本人及本人关系密切的家庭成员和本人及本人关系密切的家庭成员拥有权益的附属公司将不与发行人及其子公司拓展后的产品或业务相竞争;若与发行人及其子公司拓展后的产品或业务产生竞争,本人及本人关系密切的家庭成员和本人及本人关系密切的家庭成员拥有权益的附属公司将以停止生产或经营相竞争的业务或产品、或者将相竞争的业务纳入到发行人及其子公司经营、或者将相竞争的业务转让给无关联关系第三方等方式避免同业竞争。
4、本人将依法律、法规及发行人的规定向发行人及有关机构或部门及时披露与发行人及其子公司业务构成竞争或可能构成竞争的任何业务或权益的详情。
5、本人将不会利用发行人实际控制人的身份进行损害发行人及其子公司和其他股东利益的经营活动。
6、本人愿意承担因违反上述承诺而给发行人及其子公司造成的全部经济损失。
备注38:控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、全体董监高关于规范和减少关联交易的承诺函
1、本人(包括本人关系密切的家庭成员,下同)、本人投资的全资或控股企业、本人担任董事或高级管理人员的企业将尽量避免与公司及其子公司发生关联交易;
2、对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易,本人、本人投资的全资或控股企业、本人担任董事或高级管理人员的企业将遵循平等、自
愿、等价和有偿的商业原则,严格按照法律法规及《公司章程》、《关联交易管理制度》等相关规定规范关联交易行为,并按有关规定履行信息披露义务和办理有关报批程序,通过与公司及其子公司签订正式关联交易协议,确保关联交易价格公允,使交易在公平合理和正常的商业交易条件下进行。本人、本人投资的全资或控股企业、本人担任董事或高级管理人员的企业在交易过程中将不会要求或接受公司或子公司提供比独立第三方更优惠的交易条件,切实维护公司及其子公司、其他股东的实际利益。
本人如违反上述承诺,将立即停止与公司及其子公司进行的相关关联交易,并及时采取必要措施予以纠正补救;同时本人对违反上述承诺所导致公司及其子公司一切损失和后果承担赔偿责任。
详见“第十节财务报告”之“五、重要会计政策及会计估计”。
|现聘任
境内会计师事务所名称|大华会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬|350,000.00
境内会计师事务所审计年限|2年
境内会计师事务所注册会计师姓名|江山/刘伟
境内会计师事务所注册会计师审计年限|2年/ 5 年
|名称|报酬
保荐人|民生证券股份有限公司|/
公司第三届董事会第二次会议、2021 年年度股东大会审议通过了《关于续聘公司2022 年度财务审计机构的议案》,同意公司聘请大华会计师事务(特殊普通合伙)为公司2022 年度财务审计机构,对公司2022 年度财务报表进行审计并出具审计报告,聘期为一年。
类型|资金来源|发生额|未到期余额|逾期未收回金额
券商产品|闲置募集资金|100,000,000.00|-|-
银行理财|闲置募集资金|454,299,552.00|454,299,552.00|-
银行理财|自有资金|120,000,000.00|120,000,000.00|-
受托人|委托理财类型|委托理财金额|委托理财起始日期|委托理财终止日期|资金来源|资金投向|报酬确定方式|年化收益率|预期收益(如有)|实际收益或损失|实际收回情况|是否经过法定程序|未来是否有委托理财计划|减值准备计提金额(如有)
中国民生银行|银行理财|311,299,552.00|2022/4/2||闲置募集资金|银行|合同约定|3.30%|/|/|随时赎回|是|是|/
大连银行成都分行|银行理财|31,000,000.00|2022/10/17|2023/2/12|闲置募集资金|银行|合同约定|3.50%|/|/|未到期|是|是|/
大连银行成都分行|银行理财|12,000,000.00|2022/11/23|2023/3/27|闲置募集资金|银行|合同约定|3.50%|/|/|未到期|是|是|/
大连银行成都分行|银行理财|50,000,000.00|2022/11/23|2023/2/20|闲置募集资金|银行|合同约定|3.50%|/|/|未到期|是|是|/
大连银行成都分行|银行理财|40,000,000.00|2022/12/9|2023/3/26|闲置募集资金|银行|合同约定|4.20%|/|/|未到期|是|是|/
中国银行|银行理财|10,000,000.00|2022/4/11||闲置募集资金|银行|合同约定|1.85%|/|/|随时赎回|是|是|/
民生银行|银行理财|100,000,000.00|2022/4/25||自有资金|银行|合同约定|3.50%|/|/|未到期|是|是|/
成都农商银行|银行理财|20,000,000.00|2022/9/22||自有资金|银行|合同约定|4.00%|/|/|未到期|是|是|/
募集资金来源|募集资金总额|扣除发行费用后募集资金净额|募集资金承诺投资总额|调整后募集资金承诺投资总额(1)|截至报告期末累计投入募集资金总额(2)|截至报告期末累计投入进度(%)(3)=(2)/(1)|本年度投入金额(4)|本年度投入金额占比(%)(5)=(4)/(1)
首次公开发行股票|709,800,000.00|631,942,522.08|631,942,522.08|631,942,522.08|162,695,854.51|25.75|162,695,854.51|25.75
【注1】募集资金净额631,942,522.08 元与验资报告中的募集资金净额631,942,522.04 元差异0.04 元,系计划发行费用与实际存在差异,实际缴纳印花税较预计减少0.04 元。
项目名称|是否涉及变更投向|募集资金来源|项目募集资金承诺投资总额|调整后募集资金投资总额(1)|截至报告期末累计投入募集资金总额(2)|截至报告期末累计投入进度(%)(3)=(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|是否已结项|投入进度是否符合计划的进度|投入进度未达计划的具体原因|本项目已实现的效益或者研发成果|项目可行性是否发生重大变化,如是,请说明具体情况|节余的金额及形成原因
无线电测试仿真设备生产基地|不适用|首发|169,353,600.00|169,353,600.00|25,532,224.70|15.08|不适用|否|是|不适用|不适用|否|不适用
无线电测试仿真技术研发中心|不适用|首发|69,655,400.00|69,655,400.00|7,816,471.10|11.22|不适用|否|是|不适用|不适用|否|不适用
无线电测试仿真开放实验室|不适用|首发|24,589,800.00|24,589,800.00|1,447,158.71|5.89|不适用|否|是|不适用|不适用|否|不适用
补充流动资金|不适用|首发|28,000,000.00|28,000,000.00|28,000,000.00|100.00|不适用|是|是|不适用|不适用|否|不适用
永久补充流动资金|不适用|首发超募资金|70,000,000.00|70,000,000.00|70,000,000.00|100.00|不适用|是|是|不适用|不适用|否|不适用
归还银行贷款|不适用|首发超募资金|29,900,000.00|29,900,000.00|29,900,000.00|100.00|不适用|是|是|不适用|不适用|否|不适用
尚未确认使用投向的超募资金|不适用|首发超募资金|240,443,722.08|240,443,722.08|0.00|0.00|不适用|否|是|不适用|不适用|否|不适用
公司于2022 年3 月3 日召开第二届董事会第二十次会议,第二届监事会第十次会议,审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金及部分自有资金进行现金管理的议案》,为提高资金的使用效率,增加收益,同意公司在确保不影响募投项目正常进行以及公司日常资金正常周转需要日常业务的正常开展的前提下,使用不超过人民币504,000,000.00 元暂时闲置募集资金及不超过人民币178,000,000.00 元的自有资金进行现金管理,拟购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品(包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等)。使用期限自公司董事会审议通过之日起12 个月内有效。在上述额度和期限范围内,资金可循环滚动使用。监事会对该事项发表了同意意见,独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见,保荐机构对该事项出具了明确的核查意见。
具体内容详见公司于2022年3 月5 日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《成都坤恒顺维科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金及部分自有资金进行现金管理的公告》(公告编号:2022-008)。
截至2022 年12 月31 日,使用募集资金进行现金管理金额为454,299,552.00 元。
公司于2022 年3 月3 日召开第二届董事会第二十次会议,第二届监事会第十次会议,审议通过了《关于使用部分超募资金归还银行贷款及永久补充流动资金的议案》,为满足流动资金需求,提高募集资金使用效率,同意公司使用部分超募资金人民币99,900,000.00 元用于归还银行贷款和永久补充流动资金,其中29,900,000.00 元用于归还银行贷款,70,000,000.00元用于永久补充流动资金。监事会对该事项发表了同意意见,独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见,保荐机构对该事项出具了明确的核查意见。该事项已经2022 年3 月28 日召开的2022 年第一次临时股东大会审议通过。
具体内容详见公司于2022年3月5日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《成
都坤恒顺维科技股份有限公司关于使用部分超募资金归还银行贷款及永久补充流动资金的公告》(公告编号:2022-007)。
截至2022 年12 月31 日,已永久补充流动资金70,000,000.00 元,已归还银行贷款29,900,000.00 元。
1、关于变更募集资金专户事项
公司于2022 年4 月19 日召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议,审议通过了《关于公司变更募集资金专户的议案》,同意公司变更募集资金专项账户。
具体内容详见公司于2022年4月20日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《成都坤恒顺维科技股份有限公司关于变更募集资金专户的公告》(公告编号:2022-024)。
2、关于募集资金使用的其他情况
(1)公司于2022 年8 月22 日召开第三届董事会第三次会议,第三届监事会第三次会议,审议通过了《关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》,为满足公司募集资金投资项目实施的实际需要,提高募集资金使用效率和运营管理效率,同意公司使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的事项。根据实际需要并经相关审批后,以自有资金先行支付部分募投项目款项,后续按季度统计以自有资金支付募投项目款项金额,从募集资金专户等额划转至公司自有资金账户。监事会对该事项发表了同意意见,独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见,保荐机构对该事项出具了明确的核查意见。
具体内容详见公司于2022年8月23日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《成都坤恒顺维科技股份有限公司关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的公告》(公告编号:2022-032)。
(2)截至2022 年12 月31 日,本公司向成都银行股份有限公司华兴支行存入募投项目建设需要的保证金1,872,083.58 元。截至2022 年12 月31 日,该账户获得4,374.86 元利息收入导致余额增加至1,876,458.44 元,除此之外无其他变动。
|本次变动前||本次变动增减(+,-)|||||本次变动后|
|数量|比例(%)|发行新股|送股|公积金转股|其他|小计|数量|比例(%)
一、有限售条件股份|63,000,000|100.00|3,468,673|||-922,635|2,546,038|65,546,038|78.03
1、国家持股|||||||||
2、国有法人持股|||1,595|||-1,595|||
3、其他内资持股|63,000,000|100.00|3,464,621|||-918,583|2,546,038|65,546,038|78.03
其中:境内非国有法人持股|||3,464,621|||-918,583|2,546,038|2,546,038|3.03
境内自然人持股|63,000,000|100.00||||||63,000,000|75.00
4、外资持股|||2,457|||-2,457|||
其中:境外法人持股|||2,457|||-2,457|||
境外自然人持股|||||||||
二、无限售条件流通股份|||17,531,327|||922,635|18,453,962|18,453,962|21.97
1、人民币普通股|||17,531,327|||922,635|18,453,962|18,453,962|21.97
2、境内上市的外资股|||||||||
3、境外上市的外资股|||||||||
4、其他|||||||||
三、股份总数|63,000,000|100.00|21,000,000||||21,000,000|84,000,000|100.00
注:无限售流通股份中,部分股份仍处于限售期,具体为:根据《科创板转融通证券出借和转融券业务实施细则》等有关规定,“符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者,可以作为出借人,通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借。”由于上述原因,实际限售股与上述股份变化统计表中的限售股数量会存在差异。限售股份变动详情见“(二)限售股份变动情况”。
1、公司经上海证券交易所审核并于2022 年1 月5 日经中国证券监督管理委员会《关于同意
成都坤恒顺维科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2022〕9 号)同意,公司获准向社会公开发行面值为1 元的人民币普通股21,000,000 股,于2022 年2 月15 日在上海证券交易所科创板上市。本次发行前公司总股本63,000,000 股,本次发行21,000,000 股,发行后总股本84,000,000 股。
2、2022 年8 月15 日,公司首次公开发行网下配售限售股821,335 股上市流通。详见公司于2022 年8 月5 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《成都坤恒顺维科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通公告》(公告编号:2022-029)。
3、战略投资者民生证券投资有限公司获得配售公司股票的数量为1,050,000 股,根据《科创板转融通证券出借和转融券业务实施细则》等有关规定,民生证券投资有限公司通过转融通方式将所持限售股借出。截至报告期末,民生证券投资有限公司出借坤恒顺维股份数量为69,300股,余额为980,700 股,借出部分体现为无限售条件流通股。
4、公司高级管理人员与核心员工参与的民生证券-中信证券-民生证券坤恒顺维战略配售1号集合资产管理计划获得配售公司股票的数量为1,597,338股,根据《科创板转融通证券出借和转融券业务实施细则》等有关规定,民生证券-中信证券-民生证券坤恒顺维战略配售1 号集合资产管理计划通过转融通方式将所持限售股借出。截至报告期末,民生证券-中信证券-民生证券坤恒顺维战略配售1号集合资产管理计划出借坤恒顺维股份数量为32,000股,余额为1,565,338股,借出部分体现为无限售条件流通股。
公司于2022年2月15日公开发行新股,股本由6,300万股增加至8,400万股,上述股本变动对公司最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标产生影响。如按照股本变动前总股本6,300万股计算,2022年度基本每股收益、每股净资产分别为1.29元/股、4.07元;按照股本变动后总股本8,400 万股计算,2022 年度基本每股收益、每股净资产分别为1.01 元/股、10.57 元。
股东名称|年初限售股数|本年解除限售股数|本年增加限售股数|年末限售股数|限售原因|解除限售日期
民生证券-中信证券-民生证券坤恒顺维战略配售1 号集合资产管理计划|0|0|1,597,338|1,597,338|战略配售|2023/2/15
民生证券投资有限公司|0|0|1,050,000|1,050,000|战略配售|2024/2/15
网下配售摇号中签账户(531户)|0|821,335|821,335|0|网下配售|2022/8/15
合计|0|821,335|3,468,673|2,647,338|/|/
注:本报告期末,公司限售股较2022 年1 月1 日增加3,468,673 股,原因是公司公开发行股票时,按照《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》的规定,券商及券商子公司跟投限售期为24 个月、公司高级管理人员与核心员工专项资产管理计划限售期为12个月、网下配售摇号中签账户限售期为6个月。
股票及其衍生证券的种类|发行日期|发行价格(或利率)|发行数量|上市日期|获准上市交易数量|交易终止日期
普通股股票类||||||
人民币普通股A 股|2022/1/28|33.80 元|21,000,000|2022/2/15|21,000,000|/
公司经上海证券交易所审核并于2022 年1 月5 日经中国证券监督管理委员会《关于同意成都坤恒顺维科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2022〕9 号)同意,公司获准向社会公开发行面值为1 元的人民币普通股21,000,000 股,发行价格33.80 元/股。于2022年2月15日在上海证券交易所科创板上市,证券简称“坤恒顺维”,股票代码“688283”。
公司股份总数及股东变动具体详见本节“一、股本变动情况”之“(一)股本变动情况表”之“2、股份变动情况说明”;公司资产和负债结构的变动情况具体详见“第三节管理层讨论与分析”之“五、报告期内主要经营情况”之“(三)资产、负债情况分析”。
截至报告期末普通股股东总数(户)|1,952
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)|2,450
截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)|0
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)|0
截至报告期末持有特别表决权股份的股东总数(户)|0
年度报告披露日前上一月末持有特别表决权股份的股东总数(户)|0
前十名股东持股情况||||||||
股东名称(全称)|报告期内增减|期末持股数量|比例(%)|持有有限售条件股份数量|包含转融通借出股份的限售股份数量|质押、标记或冻结情况||股东性质
||||||股份状态|数量|
张吉林|0|25,040,296|29.81|25,040,296|25,040,296|无|0|境内自然人
伍江念|0|17,335,590|20.64|17,335,590|17,335,590|无|0|境内自然人
黄永刚|0|5,089,632|6.06|5,089,632|5,089,632|无|0|境内自然人
周天赤|0|3,852,355|4.59|3,852,355|3,852,355|无|0|境内自然人
夏琼|0|3,066,204|3.65|3,066,204|3,066,204|无|0|境内自然人
王超|0|1,737,526|2.07|1,737,526|1,737,526|无|0|境内自然人
民生证券-中信证券-民生证券坤恒顺维战略配售1 号集合资产管理计划|1,565,338|1,565,338|1.86|1,565,338|1,597,338|无|0|其他
李文军|0|1,533,120|1.83|1,533,120|1,533,120|无|0|境内自然人
民生证券投资有限公司|980,700|980,700|1.17|980,700|1,050,000|无|0|其他
易方达基金-中国人寿保险股份有限公司-分红险-易方达基金国寿股份均衡股票型组合单一资产管理计划(可供出售)|831,735|831,735|0.99|0|0|无|0|其他
前十名无限售条件股东持股情况||||||||
股东名称|||持有无限售条件流通股的数量||股份种类及数量|||
|||||种类||数量|
易方达基金-中国人寿保险股份有限公司-分红险-易方达基金国寿股份均衡股票型组合单一资产管理计划(可供出售)|831,735|人民币普通股|831,735
北京银行股份有限公司-广发盛锦混合型证券投资基金|813,422|人民币普通股|813,422
北京源峰私募基金管理合伙企业(有限合伙)-源峰价值私募证券投资基金|773,319|人民币普通股|773,319
平安银行股份有限公司-平安优势回报1 年持有期混合型证券投资基金|547,082|人民币普通股|547,082
兴业银行股份有限公司-广发稳鑫保本混合型证券投资基金|546,201|人民币普通股|546,201
中国建设银行股份有限公司-易方达科创板两年定期开放混合型证券投资基金|495,761|人民币普通股|495,761
招商银行股份有限公司-富国科创板两年定期开放混合型证券投资基金|461,058|人民币普通股|461,058
中国工商银行股份有限公司-招商移动互联网产业股票型证券投资基金|425,581|人民币普通股|425,581
中国工商银行股份有限公司-富国新兴产业股票型证券投资基金|411,876|人民币普通股|411,876
广发证券股份有限公司-平安睿享文娱灵活配置混合型证券投资基金|404,619|人民币普通股|404,619
前十名股东中回购专户情况说明|不适用||
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明|不适用||
上述股东关联关系或一致行动的说明|公司未知上述前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系,也未知其是否存在一致行动人情况。||
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明|不适用||
序号|有限售条件股东名称|持有的有限售条件股份数量|有限售条件股份可上市交易情况||限售条件
|||可上市交易时间|新增可上市交易股份数量|
1|张吉林|25,040,296|2025 年8 月15 日|0|自股票上市之日起36 个月内限售,因公司股价连续20 个交易日日收盘价格低于公司首次公开发行股票价格,依照股份锁定期安排及相关承诺规定股份锁定期自动延长6 个月
2|伍江念|17,335,590|2023 年2 月15 日|0|自股票上市之日起12 个月内限售
3|黄永刚|5,089,632|2023 年8 月15 日|0|自股票上市之日起12 个月内限售,因公司股价连续20 个交易日日收盘价格低于公司首次公开发行股票价格,依照股份锁定期安排及相关承诺规定股份锁定期自动延长6 个月
4|周天赤|3,852,355|2023 年2 月15 日|0|自股票上市之日起12 个月内限售
5|夏琼|3,066,204|2023 年2 月15 日|0|自股票上市之日起12 个月内限售
6|王超|1,737,526|2023 年2 月15 日|0|自股票上市之日起12 个月内限售
7|民生证券-中信证券-民生证券坤恒顺维战略配售1号集合资产管理计划|1,565,338|2023 年2 月15 日|0|自股票上市之日起12 个月内限售
8|李文军|1,533,120|2023 年8 月15 日|0|自股票上市之日起12 个月内限售,因公司股价连续20 个交易日日收盘价格低于公司首次公开发行股票价格,依照股份锁定期安排及相关承诺规定股份锁定期自动延长6 个月
9|民生证券投资有限公司|980,700|2024 年2 月15 日|0|自股票上市之日起24 个月内限售
10|石璞|613,236|2023 年2 月15 日|0|自股票上市之日起12 个月内限售
上述股东关联关系或一致行动的说明||公司未知上述前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系,也未知其是否存在一致行动人情况。|||
战略投资者或一般法人的名称|约定持股起始日期|约定持股终止日期
民生证券-中信证券-民生证券坤恒顺维战略配售1号集合资产管理计划|2022 年2 月15 日|不适用
民生证券投资有限公司|2022 年2 月15 日|不适用
战略投资者或一般法人参与配售新股约定持股期限的说明|公司高级管理人员与核心员工参与的民生证券坤恒顺维战略配售1 号集合资产管理计划的战略配售,自公司首次公开发行股票之日起锁定12 个月;保荐机构子公司民生证券投资有限公司跟投参与发行的战略配售,自公司首次公开发行股票之日起锁定24 个月。|
股东/持有人名称|获配的股票/存托凭证数量|可上市交易时间|报告期内增减变动数量|包含转融通借出股份/存托凭证的期末持有数量
民生证券-中信证券-民生证券坤恒顺维战略配售1 号集合资产管理计划|1,597,338|2023 年2 月15 日|1,565,338|1,597,338
股东名称|与保荐机构的关系|获配的股票/存托凭证数量|可上市交易时间|报告期内增减变动数量|包含转融通借出股份/存托凭证的期末持有数量
民生证券投资有限公司|保荐机构的全资子公司|1,050,000|2024 年2 月15 日|980,700|1,050,000
姓名|张吉林
国籍|中国
是否取得其他国家或地区居留权|否
主要职业及职务|董事长、总经理
姓名|张吉林
国籍|中国
是否取得其他国家或地区居留权|否
主要职业及职务|董事长、总经理
过去10 年曾控股的境内外上市公司情况|无
大华审字[2023] 0012652 号
成都坤恒顺维科技股份有限公司全体股东:
我们审计了成都坤恒顺维科技股份有限公司(以下简称坤恒顺维)财务报表,包括2022 年12月31 日的资产负债表,2022 年度的利润表、现金流量表、股东权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了坤恒顺维2022 年12 月31 日的财务状况以及2022 年度的经营成果和现金流量。
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于坤恒顺维,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
1.应收账款减值
2.营业收入确认
(一)应收账款减值
如财务报表“附注五、注释3”所述,截至2022 年12 月31 日,坤恒顺维应收账款的账面余额为160,150,176.15 元,坏账准备金额为23,689,810.33 元。坤恒顺维根据应收账款的可收回性为判断基础确认坏账准备,应收账款的可回收性取决于管理层基于应收账款的账龄、是否存在回款纠纷、以往付款情况、其他影响对方信用的信息获取以及判断。由于应收账款余额重大且坏账准备的评估涉及管理层的重大判断,因此我们将应收账款减值作为关键审计事项。
我们对于应收账款减值所实施的重要审计程序包括:
(1)复核管理层应收账款预期信用损失会计政策的合理性及一致性;
(2)对应收账款进行函证,确认双方是否就应收账款的金额等已达成一致意见;
(3)获取管理层确定预期损失率所依据的数据及相关假设,检查了应收账款的账龄迁徙情况、客户信誉情况、历史坏账情况、前瞻性信息等,评价应收账款预期信用损失率的合理性及应收账款损失准备计提的充分性和准确性;
(4)对于单项金额重大的应收账款,通过分析应收账款的账龄和客户信用情况,单独进行可回收性分析;
(5)结合历史回款、期后回款、应收账款函证情况,评价管理层对应收账款预期信用损失计提的合理性。
基于已执行的审计工作,我们认为应收账款减值确认符合坤恒顺维的会计政策。
坤恒顺维与营业收入确认相关的会计政策及账面金额信息请参阅合并财务报表附注五、注释31。
公司主要从事高端无线电仿真测试仪器仪表研发、生产和销售,如财务报表附注“五、注释31”所述,2022年度营业收入为220,362,149.90元,营业收入为坤恒顺维利润表的重要组成部分,因此我们将营业收入的确认作为关键审计事项。
我们对于营业收入确认所实施的重要审计程序包括:
(1)了解并测试公司销售相关内部控制的设计和运行有效性;
(2)检查相关的销售合同,识别与商品控制权转移相关的合同条款与条件,评价坤恒顺维收入确认时点是否符合企业会计准则的要求;
(3)对营业收入执行分析性程序,重点对毛利率变动执行分析程序;
(4)选择样本执行函证程序以确认应收账款余额和销售收入金额;
(5)对客户的销售收入进行抽样测试,核对至相关销售合同(订单)、签收单、验收报告(如适用)、销售发票等支持性文件;
(6)对营业收入执行截止测试,以评估营业收入是否在恰当的会计期间确认。根据已执行的审计工作,我们认为营业收入确认符合坤恒顺维的会计政策。
坤恒顺维管理层对其他信息负责。其他信息包括坤恒顺维2022 年年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。
坤恒顺维管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时,坤恒顺维管理层负责评估坤恒顺维的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非管理层计划清算坤恒顺维、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督坤恒顺维的财务报告过程。
4.对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对坤恒顺维持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报告使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致坤恒顺维不能持续经营。
5.评价财务报表的总体列报、结构和内容,并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
大华会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师:江山
中国注册会计师:刘伟二〇二三年四月十七日
项目|附注|2022 年12 月31 日|2021 年12 月31 日
流动资产:|||
货币资金|七、1|683,847,428.28|70,574,309.58
交易性金融资产|||
衍生金融资产|||
应收票据|七、4|11,057,326.00|7,167,448.00
应收账款|七、5|136,460,365.82|100,856,176.43
应收款项融资|||
预付款项|七、7|2,287,551.76|3,372,236.51
其他应收款|七、8|1,720,438.07|954,870.39
其中:应收利息|||
应收股利|||
存货|七、9|87,673,857.65|57,854,347.63
合同资产|七、10|5,551,164.19|3,913,272.01
持有待售资产|||
一年内到期的非流动资产|||
其他流动资产|七、13|4,413.76|2,169.27
流动资产合计||928,602,545.53|244,694,829.82
非流动资产:|||
债权投资|||
其他债权投资|||
长期应收款|||
长期股权投资|||
其他权益工具投资|||
其他非流动金融资产|||
投资性房地产|||
固定资产|七、21|9,953,801.84|5,042,801.81
在建工程|七、22|37,201,135.86|292,163.52
生产性生物资产|||
油气资产|||
使用权资产|七、25|551,029.75|495,961.01
无形资产|七、26|8,610,865.83|6,206,927.33
开发支出|||
商誉|||
长期待摊费用|七、29|5,631.68|46,649.06