TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
2022年05月10日|公司会议室,全景网“投资者关系互动平台”(http://ir. p5w.net)|其他|其他|通过全景网“投资者关系互动平台”(http:// ir.p5w.ne t)参与公司2020年度业绩说明会的投资者|公司2021年度报告。|不适用
2022年06月13日|公司董事会办公室|电话沟通|个人|蔡先生|询问公司有没有机器视觉技术。|不适用
2022年07月01日|公司董事会办公室|电话沟通|个人|郭女士|询问公司光学技术是否适用6G技术太赫兹|不适用
2022年08月17日|公司董事会办公室|电话沟通|个人|刘先生|询问公司产品是否应用于潜望式镜头以及是否有这方面技术储备。|不适用
2022年09月08日|公司董事会办公室|电话沟通|个人|郭先生|询问公司未来的利润增长点。|不适用
2022年10月21日|公司董事会办公室|电话沟通|个人|马先生|询问公司近期是否有资产重组或优质资产注入的预案。|不适用
公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号—主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的要求,不断完善公司治理结构,健全内部控制制度,进一步加强公司信息披露工作,提升公司治理水平,确保公司规范、健康发展。截至报告期末,公司整体运作较为规范,公司治理实际状况基本符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件要求。
报告期内,公司共召开1 次年度股东大会和6 次临时股东大会,均由董事会召集召开。公司股东大会的召集、召开和表决程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》《公司章程》和《股东大会议事规则》等相关要求,审议影响中小投资者利益的重大事项均对中小投资者单独计票并进行披露,确保了全体股东特别是中小股东能充分行使合法权益。公司历次股东大会均聘请律师出席见证并出具《法律意见书》,保证了股东大会的合法有效。同时,公司设立了投资者热线,积极与中小股东沟通,切实保障了全体股东对公司生产经营享受知情权和参与权。
公司拥有独立的业务和自主经营能力,在业务、人员、资产、机构、财务上实行“五分开”,独立于控股股东,公司的重大决策由股东大会依法做出,控股股东依法行使股东权利,没有超越公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为。
报告期内,公司完成了第六届董事会的换届选举工作,现董事会由9 名董事组成,其中独立董事3 名,公司董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求。公司2022 年完成对《董事会议事规则》《独立董事工作细则》等制度的修订,董事会职责清晰并遵循相关法律法规依法运作,会议召开、决策程序规范。公司全体董事勤勉尽职,认真学习监管部门新颁布的法律法规、规范性文件,充分履行董事职责,特别是独立董事在工作中保持充分的立性,谨慎审议各项议案并
对有关事项发表独立意见和事前认可意见。公司坚持加强党的全面领导,不断践行“两个维护”,推动两个“一以贯之”走深走实,董事会审议议题均经党委会前置研究。
公司董事会下设的审计与风险管理、薪酬与考核、战略与投资、提名、特种装备五个专门委员会,并修订了各专委会议事规则,切实履行专委会提前讨论程序,为董事会的决策提供了科学专业的建议。
报告期内,公司完成了第六届监事会的换届选举工作,现有5名监事,其中2名为职工代表监事,公司监事会人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。公司监事会严格按照《公司章程》、《监事会议事规则》等规定行使职权并保证监事会会议按照规定程序进行。公司监事具备管理、会计、审计等方面的专业知识及工作经验,监事能严格按照上述法律法规及制度认真履行自身职责,独立有效地行使监督和检查职能,通过列席董事会、定期检查公司依法运作及财务状况等方式,对董事会决策程序、决议事项及公司依法运作情况实施监督;出席监事会和股东大会,对公司关联交易、对外担保、财务状况及董事、股权激励、高级管理人员履职情况等进行监督并发表书面意见。
公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》《信息披露管理办法》《公司章程》等法律法规的相关规定,遵循信息披露真实、准确、完整、及时、公平的五大原则,认真履行信息披露义务。公司加强信息披露事务管理,做好信息披露前的保密工作,不存在泄漏未公开重大信息的现象,秉承对投资者负责的态度,所披露的内容及回复投资者的提问均经严格的签字审批程序。公司指定《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》和巨潮资讯网为公司信息披露的报纸和网站,确保所有股东能公平获取公司信息。同时通过电话沟通、深交所投资者关系互动平台、网上说明会等多种方式加强与投资者交流,保证投资者知情权的充分行使。
公司结合实际,逐步完善的员工绩效评价和激励约束机制,并严格按照《薪酬与考核委员会议事规则》《总经理工作规则》《公司经理层成员绩效管理办法》《公司经理层成员薪酬管理办法》相关要求,建立了公正、公平、透明的高级管理人员的绩效评价标准和激励约束机制。
公司在保持持续健康发展、实现股东利益大化的同时,积极履行社会责任,重视社会公共关系,积极参与社会公益事业,充分尊重和维护股东、债权人、职工、客户、消费者、供应商及其他利益相关者的合法权益,与利益相关者友好合作、和谐共处,以共同促进公司继续、健康、稳健发展。同时,公司积极践行绿色发展理念,推进资源节约、环境保护等方面的建设,不断提高企业清洁生产水平。
公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定是否存在重大差异□是否
公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面与控股股东完全独立,具有完整的业务体系及面向市场自主经营的能力。
1.业务独立。公司具有独立的研发、采购、生产、销售系统,具备面向市场独立经营的能力,与控股股东之间不存在同业竞争,控股股东也不存在直接或间接干预公司业务经营的情形。
2.资产完整。公司对其财产具有完整的所有权,具备与生产经营有关的生产系统、辅助生产系统和配套设施,合法拥有与生产经营有关的厂房、机器设备以及无形资产的所有权,资产完整,权属清晰。现有资产不存在被控股股东占用的情况。
3.机构独立。公司设有股东大会、董事会、监事会、总经理等决策、经营管理及监督机构,建立了有效的法人治理结构。公司已经建立健全了内部经营管理机构,独立行使管理职权,与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在机构混同的情形。
4.人员独立。公司设有独立的劳动、人事、工资管理体系,公司的人事、工资管理与控股股东完全分离。本公司的董事、监事和高管人员严格按照《公司法》和《公司章程》的有关规定产生。公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书均属专职,没有在控股股东或其他关联单位兼职,且均在公司领薪。公司独立聘用员工,公司在册员工均和公司签订了劳动合同。
5.财务独立。公司设有独立的财务部门,配备了独立的财务会计人员,建立了独立的会计核算体系和财务管理制度,开设了独立的银行账户,独立核算、独立纳税、独立运用资金、独立作出财务决策,不存在控股股东干预本公司资金使用的情况。
会议届次|会议类型|投资者参与比例|召开日期|披露日期|会议决议
2022年第一次临时股东大会|临时股东大会|43.48%|2022年01 月12日|2022年01 月13日|巨潮资讯网:《中光学集团股份有限公司2022年第
|||||一次临时股东大会决议公告》(公告编号:2022-001)
2022年第二次临时股东大会|临时股东大会|2.36%|2022年02 月11日|2022年02 月12日|巨潮资讯网:《中光学集团股份有限公司2022年第二次临时股东大会决议公告》(公告编号:2022-008)
2022年第三次临时股东大会|临时股东大会|3.39%|2022年03 月02日|2022年03 月03日|巨潮资讯网:《中光学集团股份有限公司2022年第三次临时股东大会决议公告》(公告编号:2022-012)
2021年年度股东大会|年度股东大会|45.95%|2022年05 月19日|2022年05 月20日|巨潮资讯网:《中光学集团股份有限公司2021年年度股东大会决议公告》(公告编号:2022-032)
2022年第四次临时股东大会|临时股东大会|44.13%|2022年09 月15日|2022年09 月16日|巨潮资讯网:《中光学集团股份有限公司2022年第四次临时股东大会决议公告》(公告编号:2022-054)
2022年第五次临时股东大会|临时股东大会|43.48%|2022年10 月10日|2022年10 月11日|巨潮资讯网:《中光学集团股份有限公司2022年第五次临时股东大会决议公告》(公告编号:2022-063)
2022年第六次临时股东大会|临时股东大会|46.25%|2022年11 月15日|2022年11 月16日|巨潮资讯网:《中光学集团股份有限公司2022年第五次临时股东大会决议公告》(公告编号:2022-072)
姓名|职务|任职|性|年|任期起|任期终|期初|本期|本期|其他|期末|股份增减
||状态|别|龄|始日期|止日期|持股数(股)|增持股份数量(股)|减持股份数量(股)|增减变动(股)|持股数(股)|变动的原因
李智超|董事长|现任|男|59|2019年04月11日|2025年09月16日|90,000||29,700||60,300|公司限制性股票激励计划第二个解除限售期未达到解除限售条件暨回购注销部分限制性股票。
魏全球|总经理、董事|现任|男|51|2021年06月07日|2025年09月16日||||||
高巍|董事|现任|男|60|2019年04月10日|2025年09月16日||||||
万毅|董事|现任|男|59|2022年01月12日|2025年09月16日||||||
彭仁刚|董事|现任|男|60|2022年09月15日|2025年09月16日||||||
徐斌|董事|现任|男|51|2019年04月10日|2025年09月16日||||||
姜会林|独立董事|现任|男|78|2019年04月10日|2025年09月16日||||||
刘姝威|独立董事|现任|女|71|2019年04月10日|2025年09月16日||||||
王腾蛟|独立董事|现任|男|50|2019年04月10日|2025年09月16日||||||
朱国栋|监事|现任|男|59|2019年04月10日|2025年09月16日||||||
周长路|监事|现任|男|60|2019年04月10日|2025年09月16日||||||
曾时雨|监事|现任|男|55|2022|2025年||||||
|||||年09月15日|09月16日||||||
夏瑞照|监事|现任|男|53|2022年09月15日|2025年09月16日||||||
闫志军|监事|现任|男|43|2022年09月15日|2025年09月16日||||||
杨凯|财务负责人、总会计师、董事会秘书|现任|男|41|2022年06月17日|2025年09月16日||||||
张东阳|副总经理|现任|男|35|2021年09月22日|2025年09月16日|20,000||6,600||13,400|公司限制性股票激励计划第二个解除限售期未达到解除限售条件暨回购注销部分限制性股票。
贾金富|副总经理|现任|男|51|2019年04月10日|2023年03月29日|49,000||16,170||32,830|公司限制性股票激励计划第二个解除限售期未达到解除限售条件暨回购注销部分限制性股票。
魏全球|总会计师、财务负责人、董事会秘书|任免|男|51|2021年07月07日|2022年06月17日||||||
段永胜|董事|离任|男|61|2019年04月10日|2022年06月17日||||||
张守启|监事|离任|男|61|2019年04月10日|2022年09月15日||||||
杨太礼|职工监事|离任|男|59|2019年04月10日|2022年09月15日|975||||975|
邓骥勐|职工监事|离任|男|58|2019年04月10|2022年09月15日||||||
|||||日|||||||
付勇|副总经理|离任|男|50|2019年04月10日|2022年06月17日|65,000||43,550||21,450|公司限制性股票激励计划第二个解除限售期未达到解除限售条件暨回购注销部分限制性股票。
合计|--|--|--|--|--|--|224,975|0|96,020|0|128,955|--
报告期是否存在任期内董事、监事离任和高级管理人员解聘的情况是□否
1.2022年6 月17日,魏全球先生因公司内部工作调整原因,不再担任公司总会计师、财务负责人、董事会秘书职务。2.2022年6 月17日,段永胜先生因任职年龄达到上限(退休),辞去公司董事、战略与投资委员会委员、特种装备委员会委员、薪酬与考核委员会委员职务。
3.2022年6 月17日,付勇先生因工作调动原因辞去公司副总经理职务。
4.2022年9 月15日,公司完成第六届监事会换届选举工作,监事张守启先生、职工监事杨太礼先生、职工监事邓骥勐先生不再连任.。
姓名|担任的职务|类型|日期|原因
万毅|董事|聘任|2022年01 月12日|工作调动
彭仁刚|董事|被选举|2022年09 月15日|换届选举
曾时雨|监事|被选举|2022年09 月15日|换届选举
杨凯|总会计师、财务负责人、董事会秘书|聘任|2022年06 月17日|工作调动
魏全球|总会计师、财务负责人、董事会秘书|任免|2022年06 月17日|公司内部工作调整
段永胜|董事|离任|2022年06 月17日|任职年龄已达上限
张守启|监事|任期满离任|2022年09 月15日|任期届满
杨太礼|职工监事|任期满离任|2022年09 月15日|任期届满
邓骥勐|职工监事|任期满离任|2022年09 月15日|任期届满
付勇|副总经理|解聘|2022年06 月17日|工作调动
一、董事会
(一)非独立董事简历
李智超,男,中国国籍,1964年出生,本科,研究员级高级工程师。曾任河南中光学薄膜有限公司总经理,南阳利达光电有限公司副总经理、研发中心总监,利达光电股份有限公司总经理、董事长,公司总经理、公司党委书记、第五届董事会董事长。现任公司党委书记、第六届董事会董事长。
魏全球,男,中国国籍,1972 年出生,本科,正高级会计师。曾任湖北华强科技有限责任公司总会计师、董事,上海电控研究所总会计师;公司总会计师、财务负责人、董事会秘书、公司党委副书记、总经理。现任公司党委副书记、第六届董事会董事、总经理。
彭仁刚,男,中国国籍,1963 年7 月生,大学本科文化,高级经济师。曾任川光仪器厂副厂长;河南中原机械厂副厂长、厂长;杭州疗养院院长、党委书记;湖南华南光电科技股份有限公司总经理;成都陵川特种工业有限责任公司、四川华庆机械有限责任公司监事会主席。现任中国兵器装备集团自动化研究所监事会主席、西南信息控制创新研究院有限公司监事,贵州高峰石油机械股份有限公司,公司第六届董事会董事。
高巍,男,中国国籍,1963 年出生,博士,研究员级高级工程师。曾任国家国防局科技与质量司处长,中国兵器装备集团有限公司科技与信息化部副巡视员;中国兵器装备集团有限公司信息中心总经理、公司第五届董事会董事。现任中国兵器装备集团有限公司资本运营部专务、成都光明光电股份有限公司董事、成都光明光电有限责任公司董事、湖南云箭有限公司董事、湖北华中光电科技有限公司董事、公司第六届董事会董事。
万毅,男,中国国籍,1964 年出生,中央党校大学,正高级工程师。曾任湖南华南光电(集团)有限责任公司党委书记、董事长,公司第五届董事会董事。现任西南信息控制创新研究院有限公司董事、江西长江化工有限公司董事、湖北华中光电科技有限公司董事,公司第六届董事会董事。
徐斌,男,中国国籍,1972 年出生,工程硕士学位,高级会计师、高级经济师。曾任湖北华强科技有限责任公司计
划处副处长、战略规划部部长、副总经济师、董事会秘书;中国兵器装备集团公司资本运营部资产管理处副处长(交流,主持工作),南方工业资产管理有限责任公司出资人代表(南方东银置地有限公司财务总监、董事会秘书,公司第五届董事会董事。现任南方工业资产管理有限责任公司副总经理、湖北华强科技股份有限公司董事、公司第六届董事会董事。
(二)独立董事简历
姜会林,男,中国国籍,1945 年出生,中国工程院院士,博士,教授。曾任长春理工大学(原长春光机学院)校长,公司第五届董事会独立董事。现任长春理工大学学术委员会主任,北方导航科技集团有限公司兼职外部董事,长光卫星技术有限公司独立董事,西安导引科技有限责任公司独立董事、公司第六届董事会独立董事。
刘姝威,女,中国国籍,1952 年出生,北京大学经济学硕士学位。师从我国著名经济学家陈岱孙教授和厉以宁教授,为金融方面的知名学者。2002 年被评为中央电视台“经济年度人物”和“感动中国――2002 年度人物”。曾任公司第五届董事会独立董事。现任中央财经大学中国企业研究中心主任、研究员,万科企业股份有限公司独立董事,珠海格力电器股份有限公司独立董事,深圳市柔宇科技股份有限公司独立董事,公司第六届董事会独立董事。
王腾蛟,男,1973 年10 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,北京大学计算机软件与理论专业博士。2002 年1月至今历任北京大学讲师、教授、博士生导师;曾任公司第五届董事会独立董事。现任山大地纬软件股份有限公司独立董事,公司第六届董事会独立董事。
三、监事会
(一)非职工代表监事简历:
朱国栋,男,中国国籍,1964 年出生,大学本科学历,高级经济师。曾任中国洛阳嘉陵摩托车厂经营计划处综合计划员,洛阳北方易初摩托车有限公司生产管理部生产规划员、计划调度科副科长、副经理,生产物料部副经理、经理,生产物料部经理兼信息管理部经理、代理生产副总经理业务,洛阳北方企业集团有限公司总经理助理、副总经理,济南轻骑摩托车股份有限公司董事、总经理,济南轻骑摩托车有限公司董事、总经理,洛阳北方企业集团有限公司监事会主席,河南中光学集团有限公司监事会主席、洛阳北方企业集团有限公司监事、中原特钢股份有限公司监事、西安昆仑工业(集团)有限责任公司监事,公司第五届监事会主席。现任洛阳北方企业集团有限公司监事、西安昆仑工业(集团)有限责任公司监事、河南中原特钢装备制造有限公司监事、公司第六届监事会主席。
周长路,男,中国国籍,1963 年出生,大专学历,高级会计师。曾任西安昆仑机械厂财务处会计、副处长、处长,西安昆仑机械厂财务会计部部长、副总会计师、总会计师,西安昆仑工业(集团)有限责任公司总会计师、董事、副总经理,成都光明光电股份有限公司总会计师、董事,成都光明光电股份有限公司副总经理、董事、党委委员,西安昆仑工业(集团)有限责任公司监事会主席,成都晋林工业制造有限责任公司监事,成都陵川特种工业有限责任公司监事,四川华庆机械有限责任公司监事,中原特钢股份有限公司监事,河南中光学集团有限公司监事,公司第五届监事会监事。现任西安昆仑工业(集团)有限责任公司监事会主席、洛阳北方企业集团有限公司监事、河南中原特钢装备制造有限公司监事、公司第六届监事会监事。
曾时雨,男,中国国籍,1968 年出生,大学本科学历,正高级工程师。曾任湖北华中光电科技有限公司车间技术员、宣传部干事、办公室秘书、团委书记、总装分厂厂长、副总工程师兼华中车灯公司总经理,湖北华中光电科技有限公司副总经理、常务副总经理,武汉长江光电有限公司总经理、党委书记,湖北华中光电科技有限公司监事会主席,上海电控研究所有限公司监事会主席。现任武汉滨湖电子有限公司监事会主席、湖北华中光电科技有限公司监事、上海电控研究所有限公司监事,公司第六届监事会监事。
(二)职工代表监事简历:
夏瑞照,男,汉族,1970 年8 月出生,中共党员,大专学历,高级政工师,中共河南省委党校经济管理专业,1989年3 月参加工作,现任工会副主席、工会办公室主任、中原川光社区离退休党总支书记、公司第六届监事会监事。
闫志军,男,汉族,1980 年12 月出生,中共党员,本科学历,中级经济师,山东财经大学法学专业,2006 年7 月参加工作,现为公司法律顾问,审计与风险管理部法律事务岗任职、公司第六届监事会监事。
三、高级管理人员简历:
(一)总经理:
魏全球,男,中国国籍,1972 年出生,本科,正高级会计师。曾任湖北华强科技有限责任公司总会计师、董事;上海电控研究所总会计师,公司总会计师、财务负责人、董事会秘书,公司党委副书记、总经理。现任公司党委副书记、第六届董事会董事、总经理。
(二)副总经理
贾金富,男,中国国籍,1972 年出生,工程硕士学位,研究员级高级工程师。曾任利达光电股份有限公司透镜制造部部长,光学元件事业本部制造部长、副总经理,河南中光学集团有限公司特品公司副总经理、总经理,河南中光学集团有限公司副总经理,河南中富康数显公司董事长,公司副总经理。
张东阳,男,中国国籍,1988 年出生,本科学历,中国注册会计师非执业会员。曾任利达光电股份有限公司董事会办公室副主任、证券事务代表、董事会办公室主任,公司董事会办公室主任、证券事务代表、财务部主任,公司副总经理。现任公司副总经理。
(三)总会计师、财务负责人、董事会秘书
杨凯,男,中国国籍,1982 年出生,硕士研究生,高级经济师,美国注册管理会计师。曾任兵器装备集团财务有限责任公司业务发展部副总经理;兵器装备集团财务有限责任公司信贷业务一部总经理,中国兵器装备集团商业保理有限公司执行董事、总经理,兵器装备集团财务有限责任公司总经理助理、工会主席,兵器装备集团财务有限责任公司副总经理,公司总会计师、财务负责人。现任公司总会计师、财务负责人、董事会秘书。
任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期|在股东单位是否领取报酬津贴
高巍|中国兵器装备集团有限公司|资本部专务|2011年01 月20日||是
徐斌|南方工业资产管理有限责任公司|副总经理|2010年08 月18日||是
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期|在其他单位是否领取报酬津贴
李智超|河南镀邦光电股份有限公司|董事长|2015年02 月12日||否
高巍|成都光明光电股份有限公司|董事|2018年12 月01日||否
高巍|成都光明光电有限责任公司|董事|2018年12 月01日||否
高巍|湖南云箭集团有限公司|董事|2021年11 月01日||否
高巍|湖北华中光电科技有限公司|董事|2018年12 月03日||否
彭仁刚|中国兵器装备集团自动化研究所有限公司|监事会主席|2018年12 月03日||是
彭仁刚|西南信息控制创新研究院有限公司|监事|2021年06 月15日||是
彭仁刚|贵州高峰石油机械股份有限公司|监事|2021年06 月01日||是
徐斌|湖北华强科技股份有限责任公司|董事|2019年07 月23日||否
徐斌|南方德茂资本管理有限公司|董事长|2017年11 月03日||否
徐斌|重庆南方工业股权投资基金合伙企业(有限合伙)|投资决策委员会主任|2018年06 月08日||否
徐斌|南方建信投资有限公司|董事长|2016年12 月12日||否
徐斌|广东南方工业产业投资基金合伙企业(有限合伙)|投委会主任|2021年03 月01日||否
徐斌|兵装云智(北京)科技有限责任公司|董事|2020年04 月08日||否
徐斌|北京兵工财金培训中心有限公司|监事会主席|2020年03 月01日||否
徐斌|兵器装备技术创新投资(天津)合伙企业(有限合伙)|投资决策委员会主任|2021年08 月10日||否
万毅|西南信息控制创新研究院有限公司|董事|2021年11 月29日||是
万毅|江西长江化工有限公司董事|董事|2021年11 月29日||是
万毅|湖北华中光电科技有限公司|董事|2022年12 月20日||是
姜会林|长春理工大学|学术委员会主任|2006年01 月02日||是
姜会林|北方导航科技集团有限公司|董事|2011年01 月03日||是
姜会林|长光卫星技术有限公司|独立董事|2018年01 月01日||是
姜会林|西安导引科技有限责任公司|独立董事|2022年01 月03日||是
刘姝威|中央财经大学|中国企业研究中心研究员|1986年01 月01日||是
刘姝威|万科企业股份有限公司|独立董事|2017年06 月30日||是
刘姝威|珠海格力电器股份有限公司|独立董事|2019年01 月16日||是
刘姝威|深圳市柔宇科技股份有限公司|独立董事|2020年06 月30日||是
王腾蛟|北京大学|计算机学院教授、博士生导师|2010年07 月01日||是
王腾蛟|山大地纬软件股份有限公司|独立董事|2019年07 月01日||是
朱国栋|洛阳北方企业集团有限公司|监事|2017年11 月01日||是
朱国栋|西安昆仑工业(集团)有限责任公司|监事|2017年11 月01日||是
朱国栋|河南中原特钢装备制造有限公司|监事|2019年05 月10日||是
周长路|西安昆仑工业(集团)有限责任公司|监事会主席|2017年11 月01日||是
周长路|洛阳北方企业集团有限公司|监事|2017年11 月01日||是
周长路|河南中原特钢装备制造有限公司|监事|2019年05 月10日||是
曾时雨|武汉滨湖电子有限公司|监事会主席|2017年11 月01日||是
曾时雨|湖北华中光电科技有限公司|监事|2016年03 月01日||是
曾时雨|中国兵器装备集团上海电控研究所|监事|2019年11 月01日||是
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况□适用不适用
在公司任职的内部董事、监事、高级管理人员按其行政岗位及职务,根据公司现行的工资制度和业绩指标方案确定并发放薪酬。薪酬与考核委员会对在公司任职的内部董事、监事、高级管理人员的薪酬进行审核。
姓名|职务|性别|年龄|任职状态|从公司获得的税前报酬总额|是否在公司关联方获取报酬
李智超|董事长|男|59|现任|78.69|否
魏全球|总经理、董事总经理董事|男|51|现任|58.48|否
高巍|董事|男|60|现任|25.12|是
彭仁刚|董事|男|60|现任||是
万毅|董事|男|59|现任|1.58|是
徐斌|董事|男|51|现任||是
姜会林|独立董事|男|78|现任|13|否
刘姝威|独立董事|女|71|现任|13|否
王腾蛟|独立董事|男|50|现任|13|否
朱国栋|监事会主席|男|59|现任|14.42|是
周长路|监事|男|60|现任|15.05|是
曾时雨|监事|男|55|现任||是
夏瑞照|职工监事|男|53|现任|21.83|否
闫志军|职工监事|男|43|现任|14.39|否
杨凯|财务负责人、总会计师、董事会秘书|男|41|现任|18.6|否
张东阳|副总经理|男|35|现任|44.21|否
贾金富|副总经理|男|51|现任|66.94|否
段永胜|董事|男|61|离任|24.81|是
张守启|监事|男|61|离任|47.12|是
杨太礼|职工监事|男|59|离任|22.25|否
邓骥勐|职工监事|男|58|离任|28.11|否
付勇|副总经理|男|50|离任|48.67|是
合计|--|--|--|--|569.27|--
会议届次|召开日期|披露日期|会议决议
第五届董事会第二十五次(临时)会议|2022年01 月11日|2022年01 月13日|详见巨潮资讯网中光学:《第五届董事会第二十五次(临时)会议决议公告》(公告编号:2022-004)
第五届董事会第二十六次(临时)会议|2022年01 月24日|2022年01 月25日|详见巨潮资讯网中光学:《第五届董事会第二十六次(临时)会议决议公告》(公告编号:2022-006)
第五届董事会第二十七次会议|2022年02 月14日|2022年02 月15日|详见巨潮资讯网中光学:《第五届董事会第二十七次会议决议公告》(公告编号:2022-009)
第五届董事会第二十八次(临时)会议|2022年03 月23日|2022年03 月24日|详见巨潮资讯网中光学:《第五届董事会第二十八次(临时)会议决议公告》(公告编号:2022-0015)
第五届董事会第二十九次会议|2022年04 月25日|2022年04 月27日|详见巨潮资讯网中光学:《第五届董事会第二十九次会议决议公告》(公告编号:2022-021)
第五届董事会第三十次(临时)会议|2022年06 月17日|2022年06 月18日|详见巨潮资讯网中光学:《第五届董事会第三十次(临时)会议决议公告》(公告编号:2022-034)
第五届董事会第三十一次会议|2022年08 月24日|2022年08 月26日|详见巨潮资讯网中光学:《第五届董事会第三十一次会议决议公告》(公告编号:2022-045)
第六届董事会第一次会议|2023年09 月15日|2022年09 月16日|详见巨潮资讯网中光学:《第六届董事会第一次会议决议公告》(公告编号:2022-055)
第六届董事会第二次会议|2022年10 月25日|2022年10 月27日|详见巨潮资讯网中光学:《第六届董事会第二次会议决议公告》(公告编号:2022-066)
第六届董事会第三次会议|2022年12 月28日|2022年12 月29日|详见巨潮资讯网中光学:《第六届董事会第三次会议决议公告》(公告编号:2022-074)
董事出席董事会及股东大会的情况|||||||
董事姓名|本报告期应参加董事会次数|现场出席董事会次数|以通讯方式参加董事会次数|委托出席董事会次数|缺席董事会次数|是否连续两次未亲自参加董事会会议|出席股东大会次数
李智超|10|4|6|0|0|否|7
魏全球|3|1|2|0|0|否|2
高巍|10|4|6|0|0|否|0
彭仁刚|3|1|2|0|0|否|0
万毅|9|4|5|0|0|否|0
徐斌|10|4|6|0|0|否|0
姜会林|10|4|6|0|0|否|0
刘姝威|10|4|6|0|0|否|1
王腾蛟|10|4|6|0|0|否|0
段永胜|5|2|3|0|0|否|0
公司未有董事连续两次未亲自出席董事会的情形。
董事对公司有关事项是否提出异议□是否
董事对公司有关建议是否被采纳是□否
报告期内,公司董事根据《公司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》《独立董事工作制度》等有关法律、法规及规范性文件的规定和要求,诚信、勤勉、尽责、忠实地履行职责,积极参与公司治理和决策活动,对公司的制度完善和经营发展决策等方面提出了专业性意见。报告期内,公司董事勤勉尽责,紧密关注证券市场的发展变化和公司经营状况,关注媒体、网络有关公司报道,及时获悉公司各重大事项的进展情况,定期审阅公司提供的信息报告,在掌握公司运行动态,实际情况的基础上提出相关意见及建议,充分发挥专业知识,积极有效地履行独立董事职责,维护了公司和中小股东的合法权益。所有独立董事对本年度公司董事会审议的各项议案均表示同意,有关建议均已被采纳。
委员会名称|成员情况|召开会议次数|召开日期|会议内容|提出的重要意见和建议|其他履行职责的情况|异议事项具体情况(如有)
战略与投资委员会|李智超(主任委员)、魏全球、姜会林、高巍、彭仁刚;|6|2022年02月14日|讨论了《2022年度预算(草案修订稿)》《2022年度融资计划(草案)》《关于2022年度投资计划的议案(草案)》《关于对外投资设立合资公司暨关联交易的议案》。|一是随着企业生产规模不断增大,要对两金、投资、安全生产的要求更加严格,加强对风险的防控;二是加快推进股权类融资项目。||
战略与投资委员会|李智超(主任委员)、魏全球、姜会林、高巍、彭仁刚;|6|2022年04月25日|讨论了《关于公司<2021年度财务决算及2022年度财务预算报告>的议案》《2021年度利润分配预案》《2022年度融资计划的议案》《关于公司2022年度科研开发计划的议案》《关于公司2022年度投资计划的议案》《关于使用募集资金向河南中光学集团有限公司增资的议案》《关于使用国有资本金向南阳利达光电有限公司增资的议案》《关于与中国兵器装备集团商业保理有限公司开展应收账款保理业务的议案》《关于与兵器装备集团财务有限责任公司签订<金融服务协议>暨以部分资产提供相应担保的议案》。|一是要根据市场变化对项目建设进行调整,保证投资项目的验收。二是针对2022年更加复杂的国内外环境,要保持定力,加强市场研判;三是对标一流企业,缩短差距,要扎实推进各项举措,积极开拓新市场。||
战略与投资委员会|李智超(主任委员)、魏全球、姜会林、高巍、彭仁刚;|6|2022年08月24日|讨论了《公司2022年度投资计划中期调整的议案》《2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》《公司组织机构调整的议案》《关于使用募集资金向河南中光学集团有限公司增资的议案》《关于募集资金投资项目进展情况及部分项目延期的议案》。|一是保持信心和定力,拓展特品业务;二是对产业链进行梳理,掌握核心技术;三是梳理产业链上的不同人才,做好人才竞争工作。||
战略与投资委员会|李智超(主任委员)、魏全球、姜会林、高巍、彭仁刚;|6|2022年09月15日|讨论了《关于南阳利达光电有限公司微型光学元件规模化生产线建设项目可研报告批复的议案》《关于南阳利达光电有限公司光电新区三期厂房一层整体装修项目可研报告批复的议案》。|与会委员对议案内容无异议,并同意将此次议题提交董事会审议。||
战略与投资委员会|李智超(主任委员)、魏全球、姜会林、高巍、彭仁刚;|6|2022年10月25日|讨论了《2023年全面预算草案》《关于向控股股东中国兵器装备集团有限公司申请续贷委托贷款暨关联交易的议案》《关于南阳利达光电有限公司智能手机用蓝玻璃IRCF组件贴合线扩产建设项目变更调整的投资议案》,并同意将上述议案提交董事会审议。|一是利用当前优势,抓住与相关龙头企业的对接机会;二是保持定力,细分目前各板块的预计目标,全力以赴;三是确保研发人员的薪酬待遇。||
战略与投资委员会|李智超(主任委员)、魏全球、姜|6|2022年12月28日|讨论了《关于南阳利达光电有限公司微纳光学器件工程化研究项目可研报告批复的|与会委员对议案内容无异议,并同意将此次议题提交董||
|会林、高巍、彭仁刚;|||议案》《关于全资子公司河南中光学集团有限公司部分业务整合并入南阳川光电力科技有限公司的议案》《关于向全资子公司南阳川光电力科技有限公司增资的议案》。|事会审议。||
审计与风险管理委员会|刘姝威、徐斌、王腾蛟|8|2022年01月24日|讨论了《公司2022年审计工作计划》。|与会委员对议案内容无异议,并同意将此次议题提交董事会审议。||
审计与风险管理委员会|刘姝威、徐斌、王腾蛟|8|2022年02月14日|讨论了《公司2022年全面风险管理报告。|在风险防控和内控体系上增强可控性,及时进行风险防范并提出有效的规避措施,相关部门可以按月、季度对风险防控工作进行总结,在党委会、董事会上进行相关风险提示并在总经理报告中进行汇报。||
审计与风险管理委员会|刘姝威、徐斌、王腾蛟|8|2022年03月23日|讨论了关于《中光学集团股份有限公司2021年度企业内控体系工作报告》的议案。|与会委员对议案内容无异议,并同意将此次议题提交董事会审议。||
审计与风险管理委员会|刘姝威、徐斌、王腾蛟|8|2022年04月25日|讨论了《关于公司<2021年董事会年度工作报告>的议案》《关于公司<2021年度财务决算及2022年度财务预算报告>的议案》《关于公司<2021年度内部控制自我评价报告>的议案》《关于公司<2021年度募集资金存放与使用情况专项报告>的议案》《关于与中国兵器装备集团商业保理有限公司开展应收账款保理业务的议案》《关于与兵器装备集团财务有限责任公司签订<金融服务协议>暨以部分资产提供相应担保的议案》《关于预估2022年度日常关联交易发生额的议案》《关于公司<2022年第一季度报告>的议案》《2022年一季度审计工作总结二季度审计工作计划》。|一是要明晰2022年的各种风险;二是经理层要逐项对风险点作出客观、公正的研判,制定措施,并及时在董事会上提出意见和建议,董事会才能更好发挥“定战略、防风险”的作用。||
审计与风险管理委员会|刘姝威、徐斌、王腾蛟|8|2022年08月24日|讨论了《公司2022年半年度报告及摘要》《2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》《兵器装备集团财务有限责任公司的风险评估报告》《中光学集团股份有限公司2022年上半|一是建议在经营质量风险中进一步突出市场变动对经营带来的困难和应对措施;二是克服各种风险推进募投项目的实施;三是积||
||||年风险监测报告》《中光学集团股份有限公司债务性融资管理办法》《中光学集团股份有限公司担保管理办法》《中光学集团股份有限公司资产处置管理办法》《关于募集资金投资项目进展情况及部分项目延期的议案》。同意将上述议案提交董事会审议。|极应对当前形势,抓住机遇,迎接挑战,贯彻、落实总书记指示。||
审计与风险管理委员会|刘姝威、徐斌、王腾蛟|8|2022年09月15日|讨论了《关于公司限制性股票激励计划第二个解除限售期未达到解除限售条件暨回购注销部分限制性股票的议案》。|与会委员对议案内容无异议,并同意将此次议题提交董事会审议。||
审计与风险管理委员会|刘姝威、徐斌、王腾蛟|8|2022年10月25日|讨论了《关于公司2022年三季度报告的议案》《关于续聘会计师事务所的议案》《关于向控股股东中国兵器装备集团有限公司申请续贷委托贷款暨关联交易的议案》《关于公司三季度风险监测报告的议案》《关于2022年三季度度募集资金存放与使用情况的审计报告》《公司三季度审计工作总结及四季度审计工作计划》。|要持续加大研发的投入力度,公司的研发事项要做到整体规划、超前布局。||
审计与风险管理委员会|刘姝威、徐斌、王腾蛟|8|2022年12月28日|讨论了《关于聘任公司内部审计部门负责人的议案《关于修订<中光学集团股份有限公司合规管理办法>的议案》|与会委员对议案内容无异议,并同意将此次议题提交董事会审议。||
薪酬与考核委员会|王腾蛟、刘姝威、万毅|4|2022年03月23日|讨论了《中光学集团股份有限公司经理层成员绩效管理办法(修订版)》《中光学集团股份有限公司经理层成员薪酬管理办法(修订)>的议案》。|与会委员对议案内容无异议,并同意将此次议题提交董事会审议。||
薪酬与考核委员会|王腾蛟、刘姝威、万毅|4|2022年04月25日|讨论了《经理层成员2021年度绩效合约执行情况报告》《2022年经理层成员绩效合约》《经理层成员2022-2024年经理层成员绩效合约》。|与会委员对议案内容无异议,并同意将此次议题提交董事会审议。||
薪酬与考核委员会|王腾蛟、刘姝威、万毅|4|2022年06月17日|讨论了《关于调整高级管理人员薪酬绩效比例的议案》。|与会委员对议案内容无异议,并同意将此次议题提交董事会审议。||
薪酬与考核委员会|王腾蛟、刘姝威、万毅|4|2022年08月24日|讨论了《关于确定第六届董事会独立董事津贴标准的议案》。|与会委员对议案内容无异议,并同意将此次议题提交董事会审议。||
薪酬与考核委员会|王腾蛟、刘姝威、万毅|4|2022年10月25日|讨论了《关于2021年经理层绩效考核结果及绩效年薪分配方案的议案》。|与会委员对议案内容无异议,并同意将此次议题提交董事会审议。||
提名委员会|姜会林、高巍、王腾蛟|5|2022年03月23日|讨论了《关于选举董事长暨法定代表人变更的议案》。|与会委员对议案内容无异议,并同意将此次议题提交董事会审议。||
提名委员会|姜会林、高巍、王腾蛟|5|2022年06月17日|讨论了《关于聘任公司总经理的议案》《关于聘任公司总会计师、财务负责人的议案》。|与会委员对议案内容无异议,并同意将此次议题提交董事会审议。||
提名委员会|姜会林、高巍、王腾蛟|5|2022年08月24日|讨论了《关于提名公司第六届董事会董事人选的议案》。|与会委员对议案内容无异议,并同意将此次议题提交董事会审议。||
提名委员会|姜会林、高巍、王腾蛟|5|2022年09月15日|讨论了《关于选举第六届董事会董事长的议案》《关于选举第六届董事会各专门委员会委员的议案》《关于聘任公司总经理的议案》《关于聘任公司副总经理、总会计师、财务负责人的议案》。|与会委员对议案内容无异议,并同意将此次议题提交董事会审议。||
提名委员会|姜会林、高巍、王腾蛟|5|2022年10月25日|讨论了《关于聘任公司董事会秘书的议案》。|与会委员对议案内容无异议,并同意将此次议题提交董事会审议。||
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险□是否
报告期末母公司在职员工的数量(人)|262
报告期末主要子公司在职员工的数量(人)|3,387
报告期末在职员工的数量合计(人)|3,649
当期领取薪酬员工总人数(人)|3,649
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)|0
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数(人)
生产人员|2,638
销售人员|109
技术人员|563
财务人员|54
行政人员|285
合计|3,649
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
高中及以下|1,767
大专|807
本科|958
硕士|109
博士|8
合计|3,649
公司严格按照国家法律法规规定及公司实际情况制定员工的薪酬福利制度,将员工的薪酬水平与公司经济效益紧密挂钩,实现全员绩效考核与工效联动。每月根据员工所在单位生产经营的完成情况、员工绩效考核结果等发放工资。公司同时建立有正常工资增长机制,每年随当地职工社会平均工资水平、物价水平等因素进行调整。
公司拥有完备的教育培训体系,形成形式多样的线上、线下培训模式,建立以内训为主,外训为辅的培训平台,全年培训6548 人次,总学时47398 学时,人均参训学时7 学时以上,新入司员工、特殊岗位持证上岗培训、转岗复工培训覆盖率100%。公司不断强化核心骨干队伍培养,全年选派161 名优秀骨干参加集团公司和专业机构组织的外部培训,选拔7名青年骨干参加高级研修班学习。公司全年举办了2 项企业技能竞赛,承办1 项省级二类竞赛和1 项市级竞赛,选拔培养了优秀高技能人才。公司继续教育工作持续有效推进,大规模专业培训报考812 人次,共计60 余门课程,员工学习热情高涨,整体素质得到不断提升。公司十分注重青年人才梯队建设培养工作,2022 年组织第一期青年英才培训班,共150 余名公司优秀技术、管理和技能骨干参加,全年开展培训授课、集中讨论、经验交流20 余场次。公司通过一系列培训培养措施,打造了一支优秀人才队伍,为公司持续快速发展提供有力的人才保障和智力支撑。
劳务外包的工时总数(小时)|4,585,659
劳务外包支付的报酬总额(元)|109,168,928.00
报告期内利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况□适用不适用
公司报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正但未提出现金红利分配预案□适用不适用
本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况□适用不适用
(1)2021 年12 月27 日,公司召开第五届董事会第二十三次会议、第五届监事会第十七次会议,审议通过了《关于公司限制性股票激励计划预留授予第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》,公司限制性股票激励计划预留授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已满足,3 名激励对象在第一个解除限售期解除限售股票数量为48,620 股。
2022 年1 月26 日,根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》及其他法律、行政法规和深圳证券交易所有关规定的要求,公司办理完毕该部分限制性股票第一期解除限售工作,实际可上市流通股份为24,500股。
(2)2021 年12 月27 日,公司召开了第五届董事会第二十三次(临时)会议和第五届监事会第十七次会议,审议通过了《关于回购注销部分股权激励限制性股票的议案》,决定回购注销已不符合激励条件的5 名激励对象共96,703股限制性股票。公司独立董事就相关事项发表了同意的独立意见,并同意将此议案提交股东大会审议,律师对此发表了相关意见。2022 年1 月12 日,公司2022 年第一次临时股东大会审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》,同日,公司在巨潮资讯网上披露了《关于回购注销部分限制性股票暨通知债权人的公告》。2022 年6 月16 日,公司在中国证券登记结算有限公司深圳分公司办理完成限制性股票回购注销事宜,本次回购注销完成后,公司总股本由262,406,166股变更为262,309,463股。
(3)公司于2022 年9 月15 日召开的第六届董事会第一次会议,第六届监事会第一次会议审议通过了《关于公司限制性股票激励计划第二个解除限售期未达到解除限售条件暨回购注销部分限制性股票的议案》,因公司限制性股票激励计划第二个解除限售期未达到解除限售条件,同意公司以5.06 元/股对首次授予的93 名激励对象、以9.38 元/股对预留授予的2 名激励对象在第二个解除限售期已获授未解锁的限制性股票共546,810 股回购注销;独立董事发表了同意的独立意见,2022 年10 月10 日,公司2022 年第五次临时股东大会审议通过了《关于公司限制性股票激励计划第二个解除限售期未达到解除限售条件暨回购注销部分限制性股票的议案》,同时,公司在巨潮资讯网上披露了《关于回购注销部分限制性股票暨通知债权人的公告》。北京中伦律师事务所出具了《关于中光学集团股份有限公司2022 年第五次临时股东大会的法律意见书》。2022 年12 月26 日,公司在中国证券登记结算有限公司深圳分公司办理完成限制性股票回购注销事宜,本次回购注销完成后,公司总股本由262,309,463股变更为261,726,953股。
姓名|职务|年初持有股票期权数量|报告期新授予股票期权数量|报告期内可行权股数|报告期内已行权股数|报告期内已行权股数行权价格(元/股)|期末持有股票期权数量|报告期末市价(元/股)|期初持有限制性股票数量|本期已解锁股份数量|报告期新授予限制性股票数量|限制性股票的授予价格(元/股)|期末持有限制性股票数量
王志亮|时任董事长||||||||49,333|16,280|0|9.91|33,053
王世先|时任副总经理||||||||49,000|16,170|0|9.91|32,830
贾金富|副总经理||||||||49,000|16,170|0|9.91|32,830
合计|--|0|0|0|0|--|0|--|147,333|48,620|0|--|98,713
备注(如有)||(1)公司原董事长王志亮先生于2021年9月26日因退休而离职,离职后6个月内(至2022年3月26日)不能买卖公司股份,因此王志亮先生本次股权激励解除限售的数量为16,280股,实际可上|||||||||||
|市流通的股份数量为0股;2022年3 月26 日至原任职期(2022年4 月9日)届满六个月时间段内(2022年10 月9日)可上市流通股数为12,333股。(2)公司原高级管理人员王世先先生于2021年7 月2日辞去公司副总经理一职,辞职后6个月时间内(至2022 年1月2日)不能买卖公司股份。王世先先生本次股权激励解除限售的数量为16,170股,2022年1 月2日至原任职期(2022年4月9日)届满后六个月时间段内(2022年10月9日)实际可上市流通的股份数量为12,250股。(3)公司报告期内高级管理人员贾金富先生股权激励解除限售的数量为16,170股,实际可上市流通的股份数量为12,250股。
公司国企改革三年行动基本完成,构建了科学合理、导向明确,强激励、硬约束的经营业绩考核体系和薪酬管理办法,推动高级管理人员薪酬与市场接轨,结合岗位职责、分管工作、承担风险、业绩贡献等因素,突出业绩导向,强化任务目标实现,合理分解落实年度和聘期经营目标,形成压力层层传递、责任层层落实的经营目标责任体系,与经理层签订2022 年绩效合约进行考核。同时根据执行情况不断修订和完善相关制度,进一步健全对高级管理人员的中长期激励机制,充分激发和调动高管团队的积极性和进取精神。
(1)内部控制建立和实施的原则
全面性原则。内部控制贯穿决策、执行和监督全过程,覆盖公司的各项业务和事项。重要性原则。内部控制在全面控制的基础上,关注重要业务事项和高风险领域。
制衡性原则。内部控制在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。
适应性原则。内部控制与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应,并随着情况的变化及时加以调整。
成本效益原则。内部控制权衡实施成本与预期效益,以适当的成本实现有效控制。
2022年,公司进一步优化完善内部控制体系,制(修)订下发涉及法人治理、行政管理、财务管理、经营管理和审计风控等有关制度102项;同时加强制度管理,制定了公司基本制度清单,经公司第五届董事会第三十一次会议决议通过,确定《全面风险管理办法》《合规管理办法》《内部控制手册》等为公司的基本制度。
(2)内部控制要素
公司建立和实施内部控制,包括内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通和内部监督等五个要素。
内部控制评价报告全文披露日期|2023年04 月27日|
内部控制评价报告全文披露索引|巨潮资讯网《公司2022年度内部控制自我评价报告》|
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例|100.00%|
纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例|100.00%|
缺陷认定标准||
类别|财务报告|非财务报告
定性标准|-|一、企业日常运行指标一般缺陷:几乎不可能发生或导致公司个别业务经营活动运转不畅,不会危及公司其他业务活动,不会影响经营目标的实现。重要缺陷:具备合理可能性及导致公司多项业务经营活动运转不畅,但不会危及公司持续经营。重大缺陷:具备合理可能性及导致公司部分业务能力丧失,危及公司持续经营。二、企业声誉指标一般缺陷:几乎不可能发生或导致负面消息在当地局部流传,对企业声誉造成轻微损害。重要缺陷:具备合理可能性及导致负面消息在某区域流传,对企业声誉造成中等损害。重大缺陷:具备合理可能性及导致负面消息在全国各地流传,对企业声誉造成重大损害。
定量标准|一般缺陷:几乎不可能发生或导致的错报金额占资产总额的0.05%以下。重要缺陷:具备合理可能性及导致的错报金额占资产总额的0.05%-1%。重大缺陷:具备合理可能性及导致的错报金额占资产总额的1%以上。|一般缺陷:几乎不可能发生或导致的财务损失金额占资产总额的0.05%以下。重要缺陷:具备合理可能性及导致的财务损失金额占资产总额的0.05%-1%。重大缺陷:具备合理可能性及导致的财务损失金额占资产总额的1%以上。
财务报告重大缺陷数量(个)|0|
非财务报告重大缺陷数量(个)|0|
财务报告重要缺陷数量(个)|0|
非财务报告重要缺陷数量(个)|0|
内部控制审计报告中的审议意见段|
中光学集团股份有限公司于2022年12 月31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。|
内控审计报告披露情况|披露
内部控制审计报告全文披露日期|2023年04 月27日
内部控制审计报告全文披露索引|巨潮资讯网《公司内部控制审计报告书》
内控审计报告意见类型|标准无保留意见
非财务报告是否存在重大缺陷|否
会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告□是否
会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致是□否
根据国务院《关于进一步提高上市公司质量的意见》(国发〔2020〕14 号)、中国证监会《关于开展上市公司治理专项行动的公告》([2020]69 号)的要求,公司本着实事求是的原则,严格对照“上市公司治理专项自查清单”的事项进行逐项开展了公司治理专项自查工作。经自查,公司整体运作规范,信息披露规范,公司治理实际情况基本符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范性文件的要求。但存在以下问题:
1.《公司章程》中未将持有1%以上有表决权股份的股东作为股东大会投票权的征集人。
主要原因是《公司章程》第八十二条有关规定“董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出低持股比例限制。”此条款与2020年3月新施行的《证券法》不符,公司未及时更新。
整改方法:公司将根据2020 年3月新施行的《证券法》规定,启动公司章程修订工作,明确持有1%以上有表决权股份的股东可以作为征集人。《公司章程》此部分内容的修订已经2021年第二次临时股东大会审议通过。
2.互动易平台有两条投资者提问未及时回复。
主要原因是投资者提问的问题在当时涉及公司尚未公开披露的敏感信息。
整改办法:公司今后会妥善处理类似情况,通过委婉的方式回复类似敏感信息,积极回应投资者关切。
通过这次上市公司治理专项行动自查清单的填报工作,公司深刻认识到,此次工作的开展是帮助公司全面提高上市公司质量的重要手段,促使公司意识到内部治理中存在的缺陷和不足。今后,公司将持续重视公司治理工作,不断规范运作水平,不定时开展自查自纠工作,保障公司健康、快速、可持续的发展,努力回报广大投资者。
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位是□否
公司严格按照环保相关法律法规要求执行,污染物达标排放,建立了环保节能管理体系和环保一体化制度,新编《固体废物控制程序》、修订《环境保护管理岗位责任制》《污水污染预防与监控程序》《噪声预防和控制程序》《废气污染预防与控制程序》《资源、能源控制程序》等;《GB 16297-1996大气污染物综合排放标准》《工业涂装工序挥发性有机物排放标准(DB41 1951-2020)》《电镀污染物排放标准(GB21900-2008)》《建筑施工场界环境噪声排放标准(GB12523-2011)》《工业企业厂界环境噪声排放标准(GB12348-2008)》《一般工业固体废物储存和填埋污染控制标准(GB18599-2020)》《危险废物贮存污染控制标准(GB18597—2023)》《危险废物识别标志设置技术规范(HJ1276—2022)》。
公司所有新、改、扩建项目均按照国家环保有关法律法规要求,进行了环境影响评价并及时向上级机关备案,工程
公司或子公司名称|主要污染物及特征污染物的种类|主要污染物及特征污染物的名称|排放方式|排放口数量|排放口分布情况|排放浓度/强度|执行的污染物排放标准|排放总量|核定的排放总量|超标排放情况
南阳利达光电有限公司|废水|生产废水: COD;氨氮|污水处理站处理后排入总排口|2|工业路、信臣路厂区各1个| COD:15mg/L;氨氮:1.2mg/L;| COD:150mg/L;氨氮:25mg/L;|无|无|无
南阳利达光电有限公司|废水|含镉废水:总镉|污水处理站处理后排入总排口|1|工业路厂区1个|总镉:小于0.001mg/L;|总镉:0.05mg/ L;|无|无|无
南阳利达光电有限公司|废气|锅炉废气|取暖期连续排放|1|工业路厂区1个|颗粒物:3.6mg/m3,二氧化硫:4mg/m3,氮氧化物31mg/m3|颗粒物:5mg/m3;二氧化硫:10mg/m3,氮氧化物50mg/m3|颗粒物:0.02 t/a,二氧化硫0.02t/a:,氮氧化物0.192t/ a|无|无
南阳利达光电有限公|废气|挥发性有机物| UV光氧催化+活性炭吸|10|工业路厂区6个、信|非甲烷总烃<40mg/m3|非甲烷总烃:80mg/m3|4.8 t/a|无|无
司|||附有机废气处理设施处理||臣路厂区3个、中关村1个|||||
河南中光学集团有限公司|生活废水| COD; SS;氨氮;石油类。|沉淀排放|2|北京路南北厂区各1个| COD:35mg/L;SS:32mg/L;氨氮:7.24mg/ L;石油类:0.83mg/ L| COD:150mg/L;SS:50mg/L;氨氮:15mg/L;石油类:10mg/L| COD:1.12t/a;氨氮:0.162 t/a| COD:1.52 t/a; 氨氮:0.285 t/a|无
河南中光学集团有限公司|电镀废水|总镍;总锌;总铬|污水处理站处理后排入总排口|1|北京路北厂区1个|总镍:<0.05 mg/L;六价铬:0.004mg/L;总铬:0.08 mg/L|总镍:0.5 mg/L;六价铬:0.2 mg/L;总铬:1 mg/L|总镍:0.0056 t/a;六价铬:0.00135 t/a;总铬:0.011t/|总镍:0.0094 t/a;六价铬:0.0038 t/a;总铬:0.0188 t/a|无
河南中光学集团有限公司|喷漆有机废气|苯; 甲苯与二甲苯合计:非甲烷总烃|有组织|2|北京路南北厂区各1个|苯:0.631mg/m3;甲苯与二甲苯合计:<0.954;非甲烷总烃:8.67 mg/m3|苯;1 mg/m3;甲苯与二甲苯合计:20 mg/m3;非甲烷总烃:50mg/m3;|无|无|无
河南中光学集团有限公司|电镀酸雾废气|硫酸雾;铬酸雾:氯化氢|有组织|2|北京路北厂区2个|硫酸雾;0.252mg/m3;铬酸雾:0.031mg/m3;氯化氢:1.74mg/ m3;|硫酸雾;30 mg/m3;铬酸雾:0.05mg/ m3;氯化氢:30mg/m3|无|无|无
南阳中原智能电梯有限公司|磷化废水| SS;石油类;磷酸盐(以P计):|污水处理站处理后排入总排口|1|北京路南厂区1个| SS:38mg/L;石油类:0.53mg/ L磷酸盐(以 P计)):| SS:70mg/L;石油类:10mg/L;磷酸盐(以 P计)):|无|无|无
||||||0.38mg/ L;;|1mg/L|||
对污染物的处理:
废水经厂区污水站处理后达标排放;废气经废气处理设施处理后达标排放,定期委托第三方检测机构出具检测报告,检测结果合格。
环境自行监测方案:
公司制定有环境监测管理制度和计划,除了日常点检外,同时定期委托专业公司进行专业检测,废气每季度委托检