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业判断表示尊重,认为利安达在2022 年年度审计执业过程中严格遵守职业道德与独立性,运用职业判断并保持职业怀疑,对会计师本着严苛、谨慎的原则对上述事项出具的保留意见审计报告表示尊重。
我们将尽力采取相应有效的措施,尽早消除保留意见审计报告中涉及的事项,积极维护广大投资者的利益。
2、公司董事会拟采取的具体措施
公司已经与福瑞控股有限公司注册地(香港)的代理机构、律师进行沟通,拟采取罢免现有法定代表人的方式,更换签字人,解决函证需要的手签确认的问题。
二、监事会关于2022 年度审计报告中保留意见涉及事项的专项说明
(1)监事会认为利安达会计师事务所(特殊普通合伙)在2022 年年度审计执业过程中严格遵守职业道德与独立性,运用职业判断并保持职业怀疑,对会计师本着严苛、谨慎的原则出具的保留意见审计报告表示尊重。
(2)监事会同意董事会做出的对2022 年度审计报告中保留意见涉及事项的专项说明。
(3)监事会将积极配合公司董事会的各项工作,希望董事会和管理层积极采取有效措施尽快消除保留意见所提及的不利因素,切实维护广大投资者尤其是广大中小投资者利益。
三、独立董事关于2022 年度审计报告中保留意见涉及事项的专项说明
利安达会计师事务所(特殊普通合伙)向公司提交了《保力新能源科技股份有限公司2022 年度审计报告》[利安达审字[2023]第2428 号],该审计报告为保留意见的审计报告。
经过对公司2022 年度的财务报告及利安达会计师事务所(特殊普通合伙)出具的保留意见的审计报告的认真审阅,并对财务报告和审计报告的有关内容与注册会计师、公司管理层等进行多次的交谈沟通,我们尊重利安达会计师事务所(特殊普通合伙)出具的审计意见。在审计过程中,我们认为公司管理层给予了积极配合、高度支持,并提供了相关资料的必需要件。我们同意公司董事会出具的《董事会关于2022 年度审计报告中保留意见涉及事项的专项说明》。此外,我们也将持续关注并监督公司董事会和管理层采取的相应措施,希望公司能够妥善处理相关事项,切实维护上市公司和广大股东尤其是中小股东的合法权益。
2、本期减少子公司0 户
境内会计师事务所名称|利安达会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬(万元)|90
境内会计师事务所审计服务的连续年限|6 年
境内会计师事务所注册会计师姓名|张小楠、赵铨成
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限|张小楠1 年、赵铨成3 年
报告期内,公司完成向特定对象发行A股股票的发行工作,聘请九州证券股份有限公司为保荐机构,期间共支付保荐费用人民币106 万元。
诉讼(仲裁)基本情况|涉案金额(万元)|是否形成预计负债|诉讼(仲裁)进展|诉讼(仲裁)审理结果及影响|诉讼(仲裁)判决执行情况|披露日期|披露索引
因定作合同纠纷,苏州塞莱机械设备有限公司|51.32|否|已结案|被告保力新(无锡)能源科技有限公司于本判|已执行|2022 年08月24 日|巨潮资讯网 http://www.cninfo.co m.cn《2022
向人民法院提起诉讼,要求被告保力新(无锡)能源科技有限公司支付承揽报酬513168.25元及利息等。||||决生效之日起十日内支付原告苏州赛莱机械设备有限公司承揽报酬513168.25元及利息损失,案件受理费及保全费7611元。|||年半年度报告》
因买卖合同纠纷,惠州拓邦电气技术有限公司向人民法院提起诉讼,要求被告保力新(无锡)能源科技有限公司清偿拖欠的货款本金及利息4061488.94元。|406.15|否|已调解|保力新(无锡)能源科技有限公司向惠州拓邦电气技术有限公司支付货款共计3130845元;案件受理费及保全费24645元,由拓邦电气负担,反诉案件受理费及保全费33909元,由保力新无锡能源负担。|已执行|2022 年08月24 日|巨潮资讯网 http://www.cninfo.co m.cn《2022年半年度报告》
因买卖合同纠纷,东莞市竣铂五金电子有限公司向人民法院提起诉讼,要求被告保力新(无锡)能源科技有限公司支付货款本金及违约金等共计310061.39元。|31|否|已结案|被告保力新(无锡)能源科技有限公司于本判决发生法律效力之日起五日内向原告支付货款239,302.75元及逾期付款违约金;财产保全申请费及案件受理费由被告负担3,963 元,管辖权异议受理费100元,由被告负担。上述判决生效后双方签署了执行和解备忘录:(1)被告确认应按照上述判决确定的付|已执行|2022 年12月13 日|巨潮资讯网 http://www.cninfo.co m.cn《关于公司涉及诉讼的公告》(公告编号:2022-073)
||||款义务向甲方支付相应款项;(2)原告同意如被告能在2022 年12月31 日前清偿货款本金239,302.75元的,原告可放弃被告应从2021年8 月1 日起至货款本金付清之日止的逾期付款利息共计13,609.15元;(3)原告同意为配合被告清偿欠款内部付款流程的需要,原告向被告提供业务往来期间的货款发票;(4)原告同意如被告能按本协议第一条约定及时足额清偿判决书欠款本金的,仅收取被告延迟履行金4,180.63 元(暂计至本协议签订之日止),就逾期部分原告可不再另行追索;(5)被告确认,如未能按协议的约定履行义务的,原告有权按生效判决确定的权利随时申请执行;(6)售后服务在付完本金239,302.75|||
||||元加延迟履行金4,180.63 元计243,483.38元结束后双方再商定解决。|||
因买卖合同纠纷,东莞市诚良五金制品有限公司向人民法院提起诉讼,要求被告保力新(蚌埠)智能科技有限公司、保力新能源科技股份有限公司、东莞市佳力新能源科技企业(有限合伙)、蚌埠禹投集团有限公司支付货款本金及违约金等共计178,828.1元。|17.88|是|尚未判决|尚未判决|尚未判决|2022 年12月13 日|巨潮资讯网 http://www.cninfo.co m.cn《关于公司涉及诉讼的公告》(公告编号:2022-073)
因股东减资纠纷,东莞市豫制五金制品有限公司向人民法院提起诉讼,要求被告保力新(蚌埠)智能科技有限公司、保力新能源科技股份有限公司、东莞市佳力新能源科技企业(有限合伙)、蚌埠禹投集团有限公司支付货款本金及违约金等共计567,063.38元。|56.71|是|已判决|保力新(蚌埠)智能科技有限公司于判决生效五日内日向原告支付货款549040元及逾期付款损失(以549040 元为本金,从2022 年1 月24 日起按一年期贷款报价利率即3.7%的1.5倍至实际清偿之日止);各股东在减资范围内对蚌埠保力新债务承担补充责任(保力新在减资的|尚未执行|2022 年12月13 日|巨潮资讯网 http://www.cninfo.co m.cn《关于公司涉及诉讼的公告》(公告编号:2022-073)
||||1800 万元范围内承担);案件受理费财产保全费8090.64 元各被告负担。|||
因买卖合同纠纷,深圳市天恒印刷有限公司向人民法院提起诉讼,要求被告保力新(蚌埠)智能科技有限公司、保力新能源科技股份有限公司、东莞市佳力新能源科技企业(有限合伙)、蚌埠禹投集团有限公司支付货款本金及违约金等共计264,107.53元。|26.41|否|已判决|被告保力新(蚌埠)智能科技有限公司应于本判决生效之日起三日内向原告深圳市天恒印刷有限公司支付货款167794.68元逾期付款利息;驳回原告深圳市天恒印刷有限公司的其他诉讼请求。|判决公司不需要承担连带责任|2022 年12月13 日|巨潮资讯网 http://www.cninfo.co m.cn《关于公司涉及诉讼的公告》(公告编号:2022-073)
因加工合同纠纷,深圳市鑫鸿基科技有限公司向人民法院提起诉讼,要求被告保力新(蚌埠)智能科技有限公司、保力新能源科技股份有限公司、东莞市佳力新能源科技企业(有限合伙)、蚌埠禹投集团有限公司支付货款本金及违约金等共计1714162.23元。|171.42|否|已判决|被告保力新(蚌埠)智能科技有限公司应于本判决生效之日起十日内向原告深圳市鑫鸿基科技有限公司支付货款1,677,673.23 元及利息;驳回原告深圳市鑫鸿基科技有限公司的其他诉讼请求。|判决公司不需要承担连带责任|2022 年12月13 日|巨潮资讯网 http://www.cninfo.co m.cn《关于公司涉及诉讼的公告》(公告编号:2022-073)
因买卖合同|21.63|否|已结案|被告保力新|已执行|2022 年12|巨潮资讯网
纠纷,上海电气国轩新能源科技(苏州)有限公司向人民法院提起诉讼,要求被告保力新(无锡)能源科技有限公司支付货款本金216,275.2元。||||(无锡)能源科技有限公司向原告支付剩余未付货款216,275.2元及逾期付款违约金(以216,275.2元为基数,按照中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心公布的一年期贷款市场报价利率,自2022年3 月1 日起计算至实际给付之日止),于本判决生效之日起十日内履行完毕。案件受理费4,544 元,保全费1,601 元,共计6,145元,由被告保力新(无锡)能源科技有限公司负担。上述费用已由原告预交,本院予以退还,被告应负担的上述案件受理费及保全费共计6,145元。||月13 日|http://www.cninfo.co m.cn《关于公司涉及诉讼的公告》(公告编号:2022-073)
因买卖合同纠纷,惠州迪雅电子有限公司向人民法院提起诉讼,要求被告保力新(蚌埠)智能科技有限公司、保力新能源科技股份有限公司、东莞市|23.25|是|尚未开庭|尚未开庭|尚未开庭||
佳力新能源科技企业(有限合伙)、蚌埠禹投集团有限公司支付货款本金及逾期利息共计232481.94元。|||||||
因买卖合同纠纷,南京千锂马新能源有限公司向人民法院提起诉讼,要求被告保力新(无锡)能源科技有限公司返还货款509,765.5元,质量问题损失189,744。|69.95|是|尚未判决|尚未判决|尚未判决||
因借款合同纠纷,保力新能源科技股份有限公司向人民法院提起诉讼,要求被告湖北利同新能源有限公司、徐涛、南京宏燊电子科技有限公司、武汉昇盛源新能源科技合伙企业(有限合伙)、荆州利同新能源有限公司支付欠款16,023,881.42 元。|1,602.39|否|尚未判决|公司已向西安市雁塔区人民法院申请财产保全,法院已裁定:冻结四被告名下银行账户内存款16,023,881.42 元。|尚未判决|2022 年12月13 日|巨潮资讯网 http://www.cninfo.co m.cn《关于公司涉及诉讼的公告》(公告编号:2022-073)
因买卖合同纠纷,保力新能源科技股份有限公司向人民法院提起诉讼,要求被告苏州易换骑网络科技|151.72|否|已判决|因苏州工业园区人民法院已在公司起诉前受理了申请人刘金对苏州易换骑网络科技有限公司提出的破产|执行中|2022 年12月13 日|巨潮资讯网 http://www.cninfo.co m.cn《关于公司涉及诉讼的公告》(公告编号:2022-073)
有限公司支付货款1,517,200元。||||清算申请,并作出决定书,指定江苏天辩律师事务所担任苏州易换骑网络科技有限公司管理人,根据《最高人民法院关于适用<中华人民共和国企业破产法>若干问题的规定(二)》第二十三条第一款“破产申请受理后,债权人就债务人财产向人民法院提起本规定第二十一条第一款所列诉讼的,人民法院不予受理。”的规定,法院裁定:驳回原告保力新能源科技股份有限公司的起诉。|||
因买卖合同纠纷,保力新能源科技股份有限公司向人民法院提起诉讼,要求被告北京联动天翼科技股份有限公司支付货款15,935,322元、违约金502,419.53元以及逾期付款违约金437,291.79元。|1,687.5|否|尚未判决|公司已向江苏省无锡市锡山区人民法院申请财产保全|尚未判决|2022 年12月13 日|巨潮资讯网 http://www.cninfo.co m.cn《关于公司涉及诉讼的公告》(公告编号:2022-073)
因买卖合同纠纷,保力新能源科技股份有限公司向人民法|224.51|否|已结案|双方已调解|已执行|2022 年12月13 日|巨潮资讯网 http://www.cninfo.co m.cn《关于公司涉及诉
院提起诉讼,要求被告无锡果尚智能装备有限公司支付220 万元及逾期付款利息45,109元。|||||||讼的公告》(公告编号:2022-073)
因借款合同纠纷,保力新能源科技股份有限公司向人民法院提起诉讼,要求被告荆州利同新能源有限公司、徐涛、南京宏燊电子科技有限公司、武汉昇盛源新能源科技合伙企业(有限合伙)、湖北利同新能源有限公司支付欠款9,841,900元。|984.19|否|尚未开庭|尚未开庭|尚未开庭||
因借款合同纠纷,保力新能源科技股份有限公司向人民法院提起诉讼,要求被告南京宏燊电子科技有限公司、徐涛、湖北利同新能源有限公司、武汉昇盛源新能源科技合伙企业(有限合伙)、荆州利同新能源有限公司支付欠款6,600,000元。|660|否|尚未开庭|尚未开庭|尚未开庭||
因买卖合同纠纷,保力新能源科技股份有限公|1,531.11|否|尚未开庭|尚未开庭|尚未开庭||
司向人民法院提起诉讼,要求被告宁波京威动力电池有限公司支付欠付货款及受理费等合计1531.11万元。|||||||
因买卖合同纠纷,保力新能源科技股份有限公司向人民法院提起诉讼,要求被告上海诺法科技有限公司支付欠付货款本金及逾期付款利息等合计6275723.34元。|627.57|否|尚未判决|尚未判决|尚未判决||
因买卖合同纠纷,保力新(东莞)系统集成有限公司向人民法院提起诉讼,要求被告保力新(蚌埠)智能科技有限公司支付欠付货款本金及逾期付款利息等合计1251126.11元。|125.11|否|尚未开庭|尚未开庭|尚未开庭||
上述诉讼事项主要为公司作为原告向法院起诉,以维护公司合法权益。截至本公告披露日,公司及子公司作为原告累计涉及的未决诉讼案件8 件,涉诉金额共计约7,369.60 万元;公司及子公司作为被告累计涉及的未决诉讼案件4 件,涉诉金额共计约167.79 万元。
除了上述诉讼仲裁事项外,公司仍存在破产重整期间发生的未结案诉讼案件共计50 件,涉及金额约282,830.35 万元(已依法予以清偿),该部分诉讼案件债权人已经依法向破产重整管理人申报债权,经破产重整管理人审查确认的债权公司已按照《重整计划》进行了清偿,但因相关法院至今未向公司提供结案通知书(裁定),故该部分诉讼案件仍然存在,但已经不会对公司损益产生影响,故不再逐一进行披露。
关联交易方|关联关系|关联交易类型|关联交易内容|关联交易定价原则|关联交易价格|关联交易金额(万元)|占同类交易金额的比例|获批的交易额度(万元)|是否超过获批额度|关联交易结算方式|可获得的同类交易市价|披露日期|披露索引
保力新(蚌埠)智能科技有限公司|董事关联|销售商品|保力新(东莞)系统集成有限公司向其销售商品|市场定价|依据协议约定的价格|3.18|||否|月结算|-||
河南保力新电池科技有限公司|董事关联|销售商品|公司向河南保力新电池科技有限公司销售商品|市场定价|依据协议约定的价格|6.67|||否|月结算|-||
中澳储能电力科技(西安)有限公司|股东关联|销售商品|公司向中澳储能电力科技(西安)有限公司销售商品|市场定价|依据协议约定的价格|3.61|||否|现金|-||
中材|股东|采购|公司|市场|依据|20.82||1,300|否|月结|-|2022|巨潮
锂膜(常德)有限公司|关联|商品|全资子公司保力新(内蒙古)电池有限公司向中材锂膜(常德)有限公司采购湿法隔膜|定价|协议约定的价格|||||算||年04月26日|资讯网披露的《保力新能源科技股份有限公司关于2022年度日常关联交易预计的公告》(公告编号:2022-024)
深圳海运达新材料有限公司|股东关联|承租|公司租用深圳海运达新材料有限公司写字楼|市场定价|依据协议约定的价格|73.3|||否|月结算|-||
合计||||--|--|107.58|--|1,300|--|--|--|--|--
大额销货退回的详细情况||||无|||||||||
按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的,在报告期内的实际履行情况(如有)||||报告期内,公司发生的日常关联交易金额为20.82 万元,未超过2022 年度预计总金额。|||||||||
交易价格与市场参考价格差异较大的原因(如适用)||||不适用|||||||||
关联方|关联关系|形成原因|期初余额(万元)|本期新增金额(万元)|本期归还金额(万元)|利率|本期利息(万元)|期末余额(万元)
常德新中喆企业管理中心(有限合伙)|股东关联|支持公司发展|2,038.91|0|2,000|4.35%|22.82|61.73
关联债务对公司经营成果及财务状况的影响||公司控股股东常德新中喆为公司提供借款是为进一步满足公司日常经营和业务发展的资金需求,借款利率不高于中国人民银行规定的同期贷款利率,不会对公司经营成果造成影响。||||||
2019 年6 月10 日,公司与山高国际融资租赁(深圳)有限公司(简称“山高租赁”)签署《融资租赁合同》,拟开展融资租赁交易。融资租赁的方式为直接融资租赁(直租),融资租赁的交易金额为人民币30,000 万元,租赁期限为6 年。后续,公司在进入重整程序后,为了实现重整后的经营发展规划,公司子公司内蒙古安鼎新能源有限公司(已改名“保力新(内蒙古)电池有限公司”)与山高租赁重新签订了合同本金金额为12,883.08 万元的《融资租赁合同》(新),融资租赁方式为直接租赁,租赁物为原租赁合同项下位于内蒙古的机器设备,并由公司为内蒙安鼎在上述租赁合同项下全部债务向山高租赁提供不可撤销的连带责任保证。
公司及其子公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)||||||||||
担保对象名称|担保额度相关公告披露日期|担保额度|实际发生日期|实际担保金额|担保类型|担保物(如有)|反担保情况(如有)|担保期|是否履行完毕|是否为关联方担保
公司对子公司的担保情况||||||||||
担保对象名称|担保额度相关公告披露日期|担保额度|实际发生日期|实际担保金额|担保类型|担保物(如有)|反担保情况(如有)|担保期|是否履行完毕|是否为关联方担保
保力新(内蒙古)电池有限公司|2020 年02 月07日|14,823.2||14,823.2|连带责任保证|||35 个月|否|否
报告期内审批对子公司担保额度合计(B1)||14,823.2||报告期内对子公司担保实际发生额合计(B2)||14,823.2||||
报告期末已审批的对子公司担保额度合计(B3)||14,823.2||报告期末对子公司实际担保余额合计(B4)||3,676.98||||
子公司对子公司的担保情况||||||||||
担保对象名称|担保额度相关公告披|担保额度|实际发生日期|实际担保金额|担保类型|担保物(如有)|反担保情况(如|担保期|是否履行完毕|是否为关联方担保
|露日期||||||有)|||
公司担保总额(即前三大项的合计)||||||||||
报告期内审批担保额度合计(A1+B1+C1)||14,823.2||报告期内担保实际发生额合计(A2+B2+C2)||14,823.2||||
报告期末已审批的担保额度合计(A3+B3+C3)||14,823.2||报告期末实际担保余额合计(A4+B4+C4)||3,676.98||||
实际担保总额(即A4+B4+C4)占公司净资产的比例||||12.21%||||||
1、报告期内,公司控股股东常德中兴投资管理中心(有限合伙)(以下简称“常德中兴”)将其所持有本公司4,080万股股份办理了解除质押手续。具体内容详见公司于当日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上披露的《保力新能源科技股份有限公司关于控股股东部分股权解除质押的公告》(公告编号:2022-001)。
2、报告期内,经国泰君安股份有限公司向上海市第二中级人民法院申请,上海市第二中级人民法院裁定通过以股抵债的方式将郭鸿宝先生持有的公司33,043,321 股股票司法股过户至国泰君安名下。具体内容详见公司于当日在巨潮资讯网上披露的《保力新能源科技股份有限公司关于5%以上股东所持公司部分股份将被司法拍卖的进展暨其所持公司部分股份将被司法过户公告》(公告编号:2022-002)。
上述以股抵债的郭鸿宝先生持有的公司33,043,321 股股票于2022 年1 月7 日办理完成司法划转过户手续,已过户登记至国泰君安名下。具体内容详见公司于当日在巨潮资讯网上披露的《保力新能源科技股份有限公司关于5%以上股东所持公司部分股份将被司法过户的进展公告》(公告编号:2022-004)。
3、报告期内,公司与客户签订了一份关于锂电池产品的《2022 年1-6 月锂电池零部件保供协议》,协议约定公司在2022 年1-6 月期间向该客户正常供应各类型号锂电池产品共计130,000 组,总金额约为1 亿元,产品单价以客户系统里已经对账的单价为依据。具体内容详见公司于当日在巨潮资讯网上披露的《保力新能源科技股份有限公司关于签署日常经营重大合同的公告》(公告编号:2022-006)。
4、报告期内,郭鸿宝先生被动减持计划届满,郭鸿宝先生质押在长江证券的剩余6,379,475 股股票已被长江证券通过集中竞价交易的方式处置了5,516,475 股,占公司总股本的比例为0.13%。经与郭鸿宝先生的质权人长江证券沟通,获悉郭鸿宝先生质押在长江证券的剩余的863,000 股股票拟将继续被长江证券处置而导致其被动减持,占公司总股本比例的0.02%。具体内容详见公司于当日在巨潮资讯网上披露的《保力新能源科技股份有限公司关于持股5%以上股东所持公
司部分股票存在被司法拍卖、强制平仓风险暨被动减持计划期限届满并拟继续实施被动减持的预披露公告》(公告编号:2022-007)。
报告期内,合计持股5%以上股东西安坚瑞鹏华企业管理咨询合伙企业(有限合伙)(以下简称“坚瑞鹏华合伙企
业”)的被动减持计划届满,坚瑞鹏华合伙企业所持公司的82,288,203 股股份已被其破产管理人以协议转让的方式进行以股抵债,该部分抵债股份占公司总股本的比例为1.92%。根据公司收到的《关于西安坚瑞鹏华企业管理咨询合伙企业
(有限合伙)资产处置进展情况及拟继续进行资产处置情况的告知函》,坚瑞鹏华合伙企业的破产管理人拟继续对坚瑞鹏华合伙企业所持公司剩余220,742,101 股股票进行处置而导致其被动减持,该部分股票占公司总股本比例的5.16%。具体内容详见公司于当日在巨潮资讯网上披露的《保力新能源科技股份有限公司关于持股5%以上股东所持公司股票存在被其破产管理人处置而导致被动减持计划期限届满并拟继续实施被动减持的预披露公告》(公告编号:2022-010)。
2022 年9 月7 日,坚瑞鹏华合伙企业上述被动减持计划已届满,坚瑞鹏华合伙企业所持的公司股份尚未遭遇被动减持。公司收到坚瑞鹏华合伙企业破产管理人出具的《关于西安坚瑞鹏华企业管理咨询合伙企业(有限合伙)资产处置进展情况及拟继续进行资产处置情况的告知函》,坚瑞鹏华合伙企业的破产管理人拟继续对坚瑞鹏华合伙企业所持公司
220,742,101 股股票进行处置而导致其被动减持,该部分股票占公司总股本比例的4.99%。具体详见当日在巨潮资讯网上披露的《保力新能源科技股份有限公司关于合计持股5%以上股东所持公司股票存在被其破产管理人处置而导致被动减持计划期限届满并拟继续实施被动减持的预披露公告》(公告编号:2022-057)。
报告期内,合计持股5%以上股东郭鸿宝先生因未按质押式回购交易合同的约定在规定的期限内向长江证券偿还质押融资借款及相关费用,长江证券拟采取平仓处置卖出郭鸿宝先生所持公司股份等措施以实现债权。经公司向长江证券询问获悉,本次拟采取平仓处置卖出的股份数量为3,682,100 股,占公司总股本的比例为0.086%。具体内容详见公司于当日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上披露的《保力新能源科技股份有限公司关于公司合计持股5%以上股东所持公司股票存在被司法平仓风险暨被动减持的预披露公告》(公告编号:2022-013)。后续经公司主动与郭鸿宝先生的质权人长江证券沟通,获悉郭鸿宝先生上述减持计划的减持数量已过半,且同时因公司2021 年度向特定对象发行股票已完成新增股份登记上市后公司总股本增加使其持股比例被动稀释的原因,导致郭鸿宝先生自前次披露《关于5%以上股东持股变动达到1%的公告》(公告编号:2021-086)后累计持股变动比例达到公司总股本的1%。
具体内容详见公司于当日在巨潮资讯网上披露的《保力新能源科技股份有限公司关于公司合计持股5%以上股东被动减持股份计划数量过半暨持股变动比例达到1%的进展公告》(公告编号:2022-036)。2022 年10 月25 日,郭鸿宝先生上述被动减持计划已届满,经公司主动与郭鸿宝先生的质权人长江证券沟通,获悉郭鸿宝先生质押在长江证券的3,682,097 股股票已被长江证券通过集中竞价交易的方式处置,占公司总股本的比例为0.083%。具体详见公司于当日在巨潮资讯网上披露的《保力新能源科技股份有限公司关于公司合计持股5%以上股东所持公司股票存在被司法平仓风险暨被动减持计划期限届满的公告》(公告编号:2022-067)
5、报告期内,合计持股5%以上股东郭鸿宝先生与上海证券股份有限公司因股票质押式回购交易违约事项,上海市第二中级人民法院拟在工行融e 购司法拍卖网络平台(https://gf.trade.icbc.com.cn)公开拍卖郭鸿宝持有的保力新(证券代码:300116)股票40,000,000 股,该部分股票占公司总股本的比例为0.93%。具体内容详见公司于当日在巨潮资讯网上披露的《保力新能源科技股份有限公司关于合计持股5%以上股东所持公司部分股份将被司法拍卖的提示性公告》(公告编号:2022-009)。
合计持股5%以上股东郭鸿宝先生与红塔证券股份有限公司因股票质押式回购交易违约事项,云南省昆明市中级人民法院将于2022 年4 月28 日10 时至2022 年4 月29 日10 时(延时的除外)在阿里巴巴司法网络拍卖平台
(https://sf.taobao.com/0871/03)公开拍卖郭鸿宝持有的保力新(证券代码:300116)股票33,639,620 股,该部分股票占公司总股本的比例为0.79%。具体内容详见公司于当日在巨潮资讯网上披露的《保力新能源科技股份有限公司关于合计持股5%以上股东所持公司部分股份将被司法拍卖的提示性公告》(公告编号:2022-014)。后续公司收到云南省昆明市中级人民法院出具的《司法拍卖通知书》,鉴于前述司法拍卖已经流拍,云南省昆明市中级人民将于2022 年6 月5 日10 时至2022 年6 月6 日10 时(延时的除外)对上述郭鸿宝持有的公司33,639,620 股股票在阿里巴巴司法网络拍卖平台中进行第二次公开司法网络拍卖。具体内容详见公司于当日在巨潮资讯网上披露的《保力新能源科技股份有限公司关于合计持股5%以上股东所持公司部分股份将被司法拍卖的进展公告》(公告编号:2022-044)。
2022 年6 月6 日,公司通过查询阿里巴巴司法网络拍卖平台获悉,郭鸿宝持有的公司33,639,620 股股票已通过网络竞价成交。具体内容详见公司于当日在巨潮资讯网上披露的《保力新能源科技股份有限公司关于合计持股5%以上股东所持公司部分股份将被司法拍卖的进展公告》(公告编号:2022-045)。
报告期内,因合计持股5%以上股东郭鸿宝先生所持公司上述40,000,000 股无限售流通股已通过以股抵债的形式过户至上海证券有限责任公司相关证券账户。同时,郭鸿宝先生及其一致行动人西安坚瑞鹏华合伙企业因所持股份被司法拍卖、司法处置(强制平仓等)、以股抵债等被动减持因素,以及公司2021 年度向特定对象发行股票已完成新增股份登记上市后公司总股本增加使其持股比例被动稀释等原因,综合导致其持股比例被动减少了5.82%。上述权益变动后,合计持股5%以上股东郭鸿宝先生及其一致行动人坚瑞鹏华合伙企业合计持有公司股份数量从576,164,200 股减少至
337,871,335 股,持股比例从13.46%减少至7.63%。按照相关规则要求公司于当日同步披露了《简式权益变动报告书》。具体详见公司于2022 年10 月25 日在巨潮资讯网上披露的《保力新能源科技股份有限公司关于合计持股5%以上股东持股变动达到1%暨权益变动达到5%的提示性公告》(公告编号:2022-066)。
6、根据公司战略规划和经营发展需要,为进一步完善公司产业布局,拓宽公司锂电池产品品类,满足公司软包锂离子动力电池产品的产能规划需求,公司拟与河南力旋科技股份有限公司(以下简称“河南力旋”)、河南力旋的控股股东河南黄河实业集团股份有限公司共同签署《投资协议》,公司拟与河南力旋共同投资设立合资公司。该合资公司的注册资本为人民币24,000 万元,其中公司拟使用自有资金认缴出资人民币4,000 万元,占合资公司持股比例为16.67%。其余20,000 万元的认缴出资额由河南力旋拟以其名下的软包锂离子动力电池生产设备进行实物出资,占合资公司持股比例为83.33%。具体内容详见公司于当日在巨潮资讯网上披露的《保力新能源科技股份有限公司关于拟对外投资设立合资公司的公告》(公告编号:2022-016)。
7、报告期内,公司副董事长、董事邓爱民先生及公司董事长兼总经理高保清女士提交书面辞职申请,邓爱民先生因其个人原因申请辞去公司副董事长、董事及董事会相关专门委员会委员职务,其辞职后不再担任公司任何职务。邓爱民先生原定董事任期为2021 年1 月18 日至2024 年1 月17 日。高保清女士因工作原因申请辞去公司总经理职务,其辞职后仍担任公司董事长及董事会相关专门委员会委员职务。高保清女士原定总经理任期为2021 年1 月18 日至2024 年1月17 日。
公司董事会提名王建立先生为公司第五届董事会非独立董事候选人,任期自相关股东大会选举通过之日起至公司第五届董事会任期届满时止。同时,鉴于目前公司总经理职务空缺,为保证公司经营工作的正常进行,经公司董事长高保清女士提名,公司董事会任命王建立先生担任公司常务副总经理职务。具体内容详见公司于当日在巨潮资讯网上披露的《保力新能源科技股份有限公司关于董事、总经理辞职及补选董事、任命常务副总经理的公告》(公告编号:2022-
025)。
8、公司向特定对象发行股票事项:2022 年2 月22 日,中国证监会出具《关于同意保力新能源科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》(证监许可〔2022〕373 号),同意发行人向特定对象发行股票的注册申请,有效期12个月。
本次向12 名认购对象共发行股票数量为144,508,670 股,发行价格确定为1.73 元/股,募集资金总额为
249,999,999.10 元,扣除发行费用17,400,951.57 元(不含增值税)后,实际募集资金净额为232,599,047.53 元。
2022 年5 月9 日,中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司向公司出具了《股份登记申请受理确认书》,其已受理公司本次发行新增股份登记申请材料,相关股份登记到账后将正式列入上市公司的股东名册。
本次新增144,508,670 股股份的证券简称为:保力新;证券代码为:300116;上市地点为:深圳证券交易所。新增股份的上市时间为2022 年5 月18 日。
上述具体内容详见公司于当日在巨潮资讯网上披露的相关公告。
9、报告期内,根据广东信达律师事务所、九州证券股份有限公司分别出具的《广东信达律师事务所关于保力新能源科技股份有限公司向特定对象发行股票发行过程和认购对象合规性的法律意见书》(信达再创意字[2021]第005-05号)、《九州证券关于保力新能源科技股份有限公司2021 年度向特定对象发行A股股票发行过程和认购对象合规性报告》,高保清女士以现金的方式认购本次发行的股份数为40,462,440 股,认购金额为70,000,021.20 元。同时,公司也已收到高保清女士将本次认购股份数量乘以每股价差所对应的承诺赠予款2,832,370.80 元。综上,公司实际控制人高保清女士已完成其股份增持的承诺。具体内容详见公司于当日在巨潮资讯网上披露的《保力新能源科技股份有限公司关于实际控制人增持承诺履行的进展情况暨增持承诺履行完毕的公告》(公告编号:2022-033)。
10、2022 年5 月20 日,公司实际控制人、董事长高保清女士将其所持有本公司的全部4,046.244 万股股份质押,该部分股份占公司总股本的比例为0.91%。具体内容详见公司于当日在巨潮资讯网上披露的《保力新能源科技股份有限公司关于实际控制人、董事长进行股票质押的公告》(公告编号:2022-039)。
11、为更好的推进募集资金投资项目的建设实施,公司使用募集资金向全资子公司内蒙保力新提供不超过人民币14,500.00 万元的无息借款,用于“保力新(内蒙古)电池有限公司专项升级改造项目”的实施,由内蒙保力新设立的募集资金专用账户进行存放、使用和管理。该笔借款的期限自实际借款之日起计算,期限不超过36 个月。内蒙保力新可根据其实际经营情况在上述借款期限内提前偿还或到期续借,在不超过最高借款额度的情况下可多次循环使用,借款期限到期后,如双方未提出书面异议,借款期限可自动续期。公司董事会授权公司经营管理层全权办理上述借款事项后续具体工作。具体内容详见公司于当日在巨潮资讯网上披露的《保力新能源科技股份有限公司关于使用部分募集资金向全资子公司提供借款以实施募投项目的公告》(公告编号:2022-042)。
12、报告期内,郑敏先生因个人原因申请辞去公司副总经理职务,同时申请辞去在下属子公司担任的董事长及总经理职务。郑敏先生辞职后将不在公司及子公司担任任何职务。具体内容详见公司于当日在巨潮资讯网上披露的《保力新能源科技股份有限公司关于公司副总经理辞职的公告》(公告编号:2022-047)。
变更事项|变更前|变更后
深圳管理总部办公地址|广东省深圳市南山区侨香路4080 号侨城坊一期5 号楼力高大厦7 楼|深圳市南山区兴海大道3040 号前海世茂金融中心二期4602 室
公司于2022 年7 月5 日在巨潮资讯网上披露了《保力新能源科技股份有限公司关于公司深圳管理总部办公地址变更的公告》(公告编号:2022-048)。
14、报告期内,为进一步增强对控股子公司的管控力度和决策效率,公司与保力新(无锡)能源科技有限公司(以下简称“保力新无锡能源”)的股东田丽华、顾俊友好协商,达成一致并签署了《股权转让协议》,公司以人民币638 万元的对价受让田丽华持有的保力新无锡能源14%的股权,以人民币182 万元的对价受让顾俊持有的保力新无锡能源4%的股权。该交易完成后,公司共持有保力新无锡能源89%的股权。具体内容详见公司于2022 年7 月11 日在巨潮资讯网上披露了《保力新能源科技股份有限公司关于受让控股子公司部分股权的公告》(公告编号:2022-051)。
专门委员会|委员会主任委员|专门委员会成员
审计委员会|田进|王建立、田进、金宝长
上述董事会审计委员会委员任期与公司第五届董事会任期一致。公司于2022 年7 月11 日在巨潮资讯网上披露了《保力新能源科技股份有限公司关于调整第五届董事会专门委员会委员的公告》(公告编号:2022-052)。
16、报告期内,公司召开了第五届董事会第十八次会议、第五届监事会第十七次会议,审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金用途不发生变更且募集资金投资项目正常进行的情况下,使用不超过人民币4,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金,使用期限自本次董事会审议通过之日起不超过12 个月,公司将随时根据募集资金投资项目的进展及需求情况及时将补流的募集资金归还至募集资金专用账户。公司于2022 年9 月27 日在巨潮资讯网上披露了《保力新能源科技股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》(公告编号:2022-060)。
17、报告期内,因内蒙古自治区呼和浩特市受外部环境影响,为积极响应和贯彻落实当地政府部门的有关防控政策,配合政府管控要求,公司主要全资子公司内蒙保力新按相关管控要求实施临时性停产并实行居家办公。后续,公司根据最新的相关防控政策,并结合公司实际情况于2022 年12 月逐步有序复工复产。具体内容详见公司分别于2022 年10 月9 日、2022 年12 月12 日在巨潮资讯网上披露的《保力新能源科技股份有限公司关于公司全资子公司临时停产的公告》(公告编号:2022-062)、《保力新能源科技股份有限公司关于公司全资子公司复工复产的公告》(公告编号:2022-
072)。
18、报告期内,公司监事会收到监事会主席石风金先生的书面辞职报告。石风金先生因个人原因,申请辞去公司监事会监事及监事会主席职务,辞职后将不在公司及子公司担任任何职务。公司于2022 年10 月25 日在巨潮资讯网上披露了《保力新能源科技股份有限公司关于监事会主席辞职的公告》(公告编号:2022-065)。
变更项目|变更前||变更后|
企业名称|常德中兴投资管理中心(有限合伙)||常德新中喆企业管理中心(有限合伙)|
经营范围|以自有资金从事新型材料的投资管理、投资咨询(上述项目不含金融、证券、期货咨询,不得从事吸收存款、集资收款、受托贷款、发放贷款等国家金融监管及财政信用业务)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)||一般项目:企业管理,以自有资金从事投资活动。(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)|
股权比例|股东名称|持股比例|股东名称|持股比例
|高保清|84%|高保清|95%
|项婧|16%|项婧|5%
公司于2022 年11 月9 日在巨潮资讯网上披露了《保力新能源科技股份有限公司关于公司第一大股东名称、经营范围及股权比例变更的公告》(公告编号:2022-068)。
20、报告期内,公司通过京东网司法拍卖网络平台查询及询问获悉,合计持股5%以上股东郭鸿宝先生与国泰君安证券股份有限公司因股票质押式回购交易违约事项,上海市第二中级人民法院拟在京东网司法拍卖网络平台公开拍卖郭鸿宝持有的保力新股票合计77,101,083 股,该部分股票占公司总股本的比例为1.74%。具体详见公司于2022 年11 月10日在巨潮资讯网上披露了《保力新能源科技股份有限公司关于合计持股5%以上股东所持公司部分股份将被司法拍卖的提示性公告》(公告编号:2022-069)。
21、报告期内,公司董事会收到公司副总经理、董事会秘书李军先生提交的书面辞职申请,李军先生因个人原因申请辞去公司副总经理及董事会秘书职务,辞职后仍将在公司担任董事职务。公司于2022 年11 月11 日在巨潮资讯网上披露了《保力新能源科技股份有限公司关于公司副总经理、董事会秘书辞职的公告》(公告编号:2022-070)。
22、报告期内,公司为参与认购公司向特定对象发行股票事项的11 名股东:诺德基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、陈松福、陈定凤、薛小华、青岛鹿秀投资管理有限公司-鹿秀驯鹿16 号私募证券投资基金、常德市德源招商投资有限公司、陈乙超、于振寰、成都立华投资有限公司-立华定增重阳私募证券投资基金、建信基金管理有限责任公司按规则办理了解除限售工作,本次解除限售股份的上市流通时间为2022 年11 月18 日,申请解除限售的股份数量为104,046,230 股,占公司总股本的2.351%。具体详见公司于2022 年11 月16 日在巨潮资讯网上披露了《保力新能源科技股份有限公司关于向特定对象发行股份解除限售并上市流通的提示性公告》(公告编号:2022-071)。
23、报告期内,公司披露了公司及子公司涉诉事项,截至2022 年12 月,公司及子公司连续十二个月内累计诉讼案件10 件,涉诉金额共计约3,985.46 万元,占公司最近一期经审计净资产的15.88%。其中,公司及子公司作为原告涉及的诉讼案件4 件(1 件已判决,3 件尚未判决),涉案金额合计为3,666.12 万元,占比为91.99%;公司及子公司作为被告涉及的诉讼案件6 件(2 件已判决,4 件尚未判决),涉案金额合计为319.33 万元,占比为8.01%。具体详见公司于
2022 年12 月13 日在巨潮资讯网上披露了《保力新能源科技股份有限公司关于公司涉及诉讼的公告》(公告编号:2022-073)。
24、报告期内,公司为拓宽在新型锂电池材料及电池业务方面的布局,提升公司在锂电池领域的技术储备,与陕西天焱能源科技有限公司(以下简称“标的公司”)签署了《增资协议》,公司拟使用自有资金人民币300 万元对标的公司进行增资,其中人民币33.33 万元计入标的公司新增注册资本,剩余人民币266.67 万元作为溢价计入标的公司的资本公积,增资完成后公司将取得标的公司2.91%的股权。本次增资款专项用于标的公司氟磷酸钒锂产品中试及公司正常生产经营。具体详见公司于2022 年12 月16 日在巨潮资讯网上披露了《保力新能源科技股份有限公司关于对外投资暨签署增资协议的公告》(公告编号:2022-074)。
25、控股股东业绩补偿事项
根据公司、公司破产管理人与常德新中喆于2019 年12 月25 日就重整投资事项签署的《陕西坚瑞沃能股份有限公司重整投资补充协议二》的主要内容:常德新中喆负责公司重整后的生产经营和管理。常德新中喆承诺在其作为重整后公司主要股东以及公司所在行业相关法律法规、政策、经济环境均未发生重大不利变化的前提下,通过包括但不限于改善生产经营、注入其他经营资产等各类方式,自2020 年1 月1 日至2022 年12 月31 日期间公司扣除非经常性损益后的净利润合计不低于3 亿元。若因常德新中喆原因导致上述承诺未实现的,其应当在公司2022 年度报告披露后三个月内以现金方式向公司补足。
鉴于2019 年末受外部环境影响,常德新中喆于2020 年5 月才成为公司控股股东,6 月高保清女士开始担任公司董事长。叠加3 年来外部环境的不利影响,根据公司经审计的2020 年、2021 年及2022 年财务报告,业绩承诺人常德新中喆预计需向公司履行的业绩补偿金额较大。常德新中喆、公司及破产管理人三方就上述《重整投资补充协议二》的相关细节内容正在沟通确认中,确定之后,拟聘请会计师、律师出具专项审计(鉴证)报告后予以确定最终的补偿金额。公司董事会将敦促上述确定业绩补偿金额事项的抓紧落实,并根据证监会《上市公司监管指引第4 号—上市公司及其相关方承诺》的相关规定,督促业绩承诺人及其实际控制人高保清女士严格遵守业绩承诺,以现金方式在协议规定的期限内足额向公司补足。
公司控股股东及实际控制人,可通过退出投资项目、处置或质押相关股权资产、质押或减持部分上市公司股票等方
式用以偿付相关业绩承诺款。但不排除后续因最终需补偿金额超预期或后续资产处置价格波动、股权质押融资不如预期、减持公司股票受限或减持价格不如预期等情况,导致出现资金短缺、无法及时、足额偿付承诺的风险。
报告期内,公司主要全资子公司保力新(内蒙古)电池有限公司(以下简称“内蒙保力新”)位于内蒙古自治区呼和浩特市土默特左旗金山开发区,承接着公司主要的电芯产能,反复受外部环境影响。
2022 年2 月其周边住宅小区基本实已施封闭管理,内蒙保力新小部分生产人员无法正常到岗开展工作。内蒙保力新线下的一线生产员工的招聘工作也因防控的要求暂时停止。同时,公司产品供应及原材料的采购可能因物流不畅等因素出现短期迟滞。具体内容详见公司于当日在巨潮资讯网上披露的相关公告(公告编号:2022-011)。后续,在政府科学高效的防控措施和医务工作者辛勤努力下,内蒙保力新所在地区及时恢复了正常生产生活秩序。
2022 年10 月,为配合政府管控要求,内蒙保力新按相关管控要求又实施了临时性停产并实行居家办公,最终于2022 年12 月逐步有序复工复产。具体内容详见公司分别于2022 年10 月9 日、2022 年12 月12 日在巨潮资讯网上披露的《保力新能源科技股份有限公司关于公司全资子公司临时停产的公告》(公告编号:2022-062)、《保力新能源科技股份有限公司关于公司全资子公司复工复产的公告》(公告编号:2022-072)。
报告期内,经蚌埠市禹会区市场监督管理局核准,公司参股公司保力新(蚌埠)智能科技有限公司原股东按照持股
比例同比例减资,减资后保力新(蚌埠)智能科技有限公司注册资本由5,000 万元减至1,000 万元,各股东持股比例不变,减资后公司认缴出资金额变更为450 万元。
|本次变动前||本次变动增减(+,-)|||||本次变动后|
|数量|比例|发行新股|送股|公积金转股|其他|小计|数量|比例
一、有限售条件股份|281,280,290|6.57%|40,462,440||||40,462,440|321,742,730|7.27%
1、国家持股|||||||||
2、国有法人持股|141,500,000|3.30%||||||141,500,000|3.20%
3、其他内资持股|139,780,290|3.27%|40,462,440||||40,462,440|180,242,730|4.07%
其中:境内法人持股|33,530,000|0.78%||||||33,530,000|0.76%
境内自然人持股|106,250,290|2.48%|40,462,440||||40,462,440|146,712,730|3.32%
4、外资持股|||||||||
其中:境外法人持股|||||||||
境外自然人持股|||||||||
二、无限售条件股份|3,999,802,407|93.43%|104,046,230||||104,046,230|4,103,848,637|92.73%
1、人民币普通股|3,999,802,407|93.43%|104,046,230||||104,046,230|4,103,848,637|92.73%
2、境内上市的外资股|||||||||
3、境外上市的外资股|||||||||
4、其|||||||||
他|||||||||
三、股份总数|4,281,082,697|100.00%|144,508,670||||144,508,670|4,425,591,367|100.00%
报告期内,因公司成功实施2021 年度向特定对象发行A 股股票事项,共发行股份数量为144,508,670 股,故导致股份数量发生变动。
2021 年7 月6 日,公司召开第五届董事会第五次会议,审议通过了《关于公司2021 年度向特定对象发行A股股票方案的议案》及与本次发行相关的议案。
2021 年7 月28 日,公司召开2021 年第二次临时股东大会,审议通过了《关于公司2021 年度向特定对象发行A股股票方案的议案》及与本次发行相关的议案。
2021 年9 月24 日,公司召开第五届董事会第九次会议,审议通过了《关于调整公司2021 年度向特定对象发行A股股票方案的议案》及与本次发行相关的议案。本次将公司实际控制人高保清女士拟以现金方式参与本次发行的拟认购金额从“不低于7,000 万元(含本数)”调整为“不低于7,000 万元(含本数)且不超过10,000 万元(含本数)”。除上述调整外,本次发行方案的其余内容不变。
2021 年11 月24 日,深圳证券交易所上市审核中心出具《关于保力新能源科技股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核中心意见告知函》,深交所发行上市审核机构对公司向特定对象发行股票的申请文件进行了审核,认为公司符合发行条件、上市条件和信息披露要求。
2022 年2 月22 日,中国证监会出具《关于同意保力新能源科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》(证监许可〔2022〕373 号),同意公司向特定对象发行股票的注册申请,有效期12 个月。
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意保力新能源科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》(证监许可〔2022〕373 号),公司向高保清、常德市德源招商投资有限公司、建信基金管理有限责任公司等12 名特定对象发行人民币普通股(A股)144,508,670 股,新增股份于2022 年5 月18 日在深圳证券交易所上市。
报告期内公司因完成向特定对象发行股票并上市导致股份变动,将会导致期末每股收益及归属于公司普通股股东的每股净资产分别减少0.001 元、0.002 元。
股东名称|期初限售股数|本期增加限售股数|本期解除限售股数|期末限售股数|限售原因|解除限售日期
李瑶|106,250,290|||106,250,290|重大资产重组取得增发股份锁定,业绩承诺达标前的锁定;减少限售股为高管锁定股。|因业绩承诺人李瑶业绩承诺未达标,拟注销所持股份。
中泰证券股份有限公司|33,000,000|||33,000,000|从李瑶名下划转取得,该部分为重大资产重组取得增发股份锁定,业绩承诺达标前的锁定。|因业绩承诺入李瑶业绩承诺未达标,应注销该部分限售股。
陕西坚瑞沃能股份有限公司破产企业财产处置专用账户|28,050,000|||28,050,000|执行重整计划中资本公积转增股本事项产生。|待解除限售条件满足后
常德新中喆企业管理中心(有限合伙)|5,480,000|||5,480,000|执行重整计划中资本公积转增股本事项产生。|待解除限售条件满足后
国信证券股份有限公司|108,500,000|||108,500,000|因深圳市中级人民法院做出以物抵债的裁定,将李瑶名下所持有的108,500,000股(限售股)保力新股票抵偿给国信证券股份有限公司。|因业绩承诺人李瑶业绩承诺未达标,拟注销所持股份。
高保清|0|40,462,440||40,462,440|参与认购公司向特定对象发行股票而锁定|2023 年11 月19 日
合计|281,280,290|40,462,440|0|321,742,730|--|--
股票及其衍生证券名称|发行日期|发行价格(或利率)|发行数量|上市日期|获准上市交易数量|交易终止日期|披露索引|披露日期
股票类||||||||
股票|2022 年04月18 日|1.73 元/股||2022 年05月18 日|144,508,670||巨潮资讯网《保力新能源科技股份有限公司2021 年度|2022 年04月26 日
|||||||向特定对象发行A股股票发行情况报告书》及《保力新能源科技股份有限公司2021年度向特定对象发行A 股股票新增股份变动报告暨上市公告书》|
可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类||||||||
其他衍生证券类||||||||
2022 年4 月25 日,根据第五届董事会第五次会议、2021 年第二次临时股东大会审议通过的《关于公司2021 年度向特定对象发行A股股票方案的议案》、第五届董事会第九次会议审议通过的《关于调整公司2021 年度向特定对象发行A股股票方案的议案》、中国证监会出具《关于同意保力新能源科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》(证监许可〔2022〕373 号),公司以1.73 元/股的价格向高保清、常德市德源招商投资有限公司、建信基金管理有限责任公司、陈乙超、财通基金管理有限公司、于振寰、薛小华、成都立华投资有限公司-立华定增重阳私募证券投资基金、诺德基金管理有限公司、青岛鹿秀投资管理有限公司-鹿秀驯鹿16 号私募证券投资基金、陈定凤、陈松福12 名特定对象发行了股票144,508,670 股,经利安达会计师事务所(特殊普通合伙)审验并出具了《保力新能源科技股份有限公司验资报告》(利安达验字【2022】第B2004 号),募集资金总额为人民币249,999,999.10 元,
扣除承销费、保荐费以及各项其他发行费用人民币17,400,951.57 元(不含增值税),实际募集资金净额为人民币232,599,047.53 元,其中计入“股本”人民币144,508,670.00 元,计入“资本公积-股本溢价”人民币88,090,377.53 元。
报告期内,公司成功实施向特定对象发行A 股股票事宜,在新增股份上市后,公司增加144,508,670 股有限售条件流通股。公司总股本由4,281,082,697股增加至4,425,591,367 股。
项目|本次变动前||本次变动后|
|数量(股)|比例|数量(股)|比例
一、有限售条件股份|281,280,290|6.57%|425,788,960|9.62%
二、无限售条件股份|3,999,802,407|93.43%|3,999,802,407|90.38%
三、股份总数|4,281,082,697|100.00%|4,425,591,367|100.00%
报告期末普通股股东总数|121,631|年度报告披露日前上一月末普通股股东总数|118,460|报告期末表决权恢复的优先股股东总数(如有)(参见注9)|0|年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(如有)(参见注9)|0|持有特别表决权股份的股东总数(如有)|0
持股5%以上的股东或前10 名股东持股情况|||||||||
股东名称|股东性质|持股比例|报告期末持股数量|报告期内增减变动情况|持有有限售条件的股份数量|持有无限售条件的股份数量|质押、标记或冻结情况||
|||||||股份状态||数量
常德新中喆企业管理中心(有限合伙)|境内非国有法人|13.56%|600,000,000||5,480,000|594,520,000|质押||420,000,000
西安坚瑞鹏华企业管理咨询合伙企业(有限合伙)|境内非国有法人|4.99%|220,742,101||0|220,742,101|质押||220,702,305
郭鸿宝|境内自然人|2.65%|117,129,234|减少111,228,038|0|117,129,234|冻结||117,129,234
国信证券股份有限公司|国有法人|2.45%|108,555,400|增加55,400|108,500,000|55,400|||
李瑶|境内自然人|2.40%|106,250,290||106,250,290|0|冻结||106,250,290
中国进出口银行深圳分行|国有法人|1.95%|86,238,817||0|86,238,817|||
鑫沅资|其他|1.86%|82,288,||0|82,288,|||
管-南京银行股份有限公司-鑫沅资产金梅花35号专项资产管理计划|||203|||203||
童建明|境内自然人|1.28%|56,542,450||0|56,542,450||
童新建|境内自然人|1.13%|50,000,000|增加5,000,000|0|50,000,000||
国泰君安创新投资有限公司-君彤二期投资基金|其他|0.96%|42,428,484||0|42,428,484||
战略投资者或一般法人因配售新股成为前10 名股东的情况(如有)(参见注4)||无||||||
上述股东关联关系或一致行动的说明||上述股东之中郭鸿宝和西安坚瑞鹏华企业管理咨询合伙企业(有限合伙)为一致行动人,童建明和童新建为一致行动人。||||||
上述股东涉及委托/受托表决权、放弃表决权情况的说明||根据《陕西坚瑞沃能股份有限公司重整计划》,公司将采取适当措施逐步对李瑶现持有的坚瑞沃能(现更名为保力新)股份进行回购注销。在回购和注销手续办理完毕前,公司不得为相应股份办理解除限售;相应股份的持有人不享有表决权、查阅复制权、分红权、优先认购权等股权权能。因此,上述股东中李瑶及国信证券股份有限公司持有的保力新股票不享有表决权。||||||
前10 名股东中存在回购专户的特别说明(如有)(参见注10)||无||||||
前10 名无限售条件股东持股情况||||||||
股东名称||报告期末持有无限售条件股份数量|||||股份种类|
|||||||股份种类|数量
常德新中喆企业管理中心(有限合伙)||594,520,000|||||人民币普通股|594,520,000
西安坚瑞鹏华企业管理咨询合伙企业(有限合伙)||220,742,101|||||人民币普通股|220,742,101
郭鸿宝||117,129,234|||||人民币普通股|117,129,234
中国进出口银行深圳分行||86,238,817|||||人民币普通股|86,238,817
鑫沅资管-南京银行股份有限公司-鑫沅资产金梅花35 号专项资产管理||82,288,203|||||人民币普通股|82,288,203
计划|||
童建明|56,542,450|人民币普通股|56,542,450
童新建|50,000,000|人民币普通股|50,000,000
国泰君安创新投资有限公司-君彤二期投资基金|42,428,484|人民币普通股|42,428,484
上海证券有限责任公司|40,000,000|人民币普通股|40,000,000
国泰君安证券股份有限公司|33,064,253|人民币普通股|33,064,253
前10 名无限售流通股股东之间,以及前10 名无限售流通股股东和前10 名股东之间关联关系或一致行动的说明|上述股东之中郭鸿宝和西安坚瑞鹏华企业管理咨询合伙企业(有限合伙)为一致行动人,童建明和童新建为一致行动人,国泰君安创新投资有限公司-君彤二期投资基金和国泰君安证券股份有限公司为一致行动人。||
参与融资融券业务股东情况说明(如有)(参见注5)|无||
控股股东名称|法定代表人/单位负责人|成立日期|组织机构代码|主要经营业务
常德新中喆企业管理中心(有限合伙)|高保清|2015 年11 月16 日|91430700MA4L1P2T78|企业管理;以自有资金从事投资活动。
控股股东报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况|无|||
实际控制人姓名|与实际控制人关系|国籍|是否取得其他国家或地区居留权
高保清|本人|中国|否
主要职业及职务|董事长||