TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
4.监事与监事会:报告期内,公司严格按照《公司法》《公司章程》规定的监事选聘程序和任职条件选聘公司监事。公司监事会组成符合《公司法》和《公司章程》的规定。公司各位监事积极参加有关培训,学习有关法律法规,本着对股东负责的态度认真履行职责,对公司财务及公司董事、高级管理人员履行职务的行为进行监督,维护了公司和全体股东的利益。
5.相关利益者:报告期内,公司充分尊重和维护债权人、职工、客户等其他利益相关者的合法权益,坚持合作、开放、共赢的发展理念,共同推进公司持续、健康的发展。
6.信息披露与透明度:报告期内,公司按照法律法规和《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》以及公司有关信息披露的规定,真实、准确、完整、及时地披露有关信息,并做好信息披露前的保密工作,不断提升信息披露的质量,在确保信息披露合法合规的前提下,不断挖掘公司内在价值,扩大自愿披露信息的范围,全面提升信息披露的合规性、及时性和有效性。
7.内部控制:报告期内,公司严格按照《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《贵州盘江精煤股份有限公司内部控制评价办法》的规定和其他内部控制监管要求,持续完善内控管理体系,严格执行上市公司内控制度,深入贯彻落实《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》,不断强化内部控制,规范公司治理,建立长效机制,坚决杜绝关联方资金占用和违规对外担保问题,有效防范了各类重大风险,保持了企业发展的大局稳定。
控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事与公司相同或者相近业务的情况,以及同业竞争或者同业竞争情况发生较大变化对公司的影响、已采取的解决措施、解决进展以及后续解决计划√适用□不适用
详见第六节重要事项中“与再融资相关的承诺”等相关内容以及公司相关公告。
会议届次|召开日期|决议刊登的指定网站的查询索引|决议刊登的披露日期|会议决议
2022 年第一次临时股东大会|2022年2月11日|上海证券交易所网站|2022年2月12日|所有议案均审议通过,详见公司公告临2022-009
2021 年年度股东大会|2022年6月24日|上海证券交易所网站|2022年6月25日|所有议案均审议通过,详见公司公告临2022-042
2022 年第二次临时股东大会|2022年11月30日|上海证券交易所网站|2022年12月1日|所有议案均审议通过,详见公司公告临2022-092
姓名|职务(注)|性别|年龄|任期起始日期|任期终止日期|年初持股数|年末持股数|年度内股份增减变动量|增减变动原因|报告期内从公司获得的税前报酬总额(万元)|是否在公司关联方获取报酬
朱家道|董事长|男|52|2021-02-08|2023-06-29|0|0|0|无||是
杨德金|副董事长|男|50|2022-04-20|2023-06-29|0|0|0|无||否
|总经理|||2022-01-12|2023-06-29|0|0|0|无||否
徐建国|董事(离任)|男|52|2019-06-27|2022-05-25|0|0|0|无||是
包庆林|董事(离任)|男|58|2021-05-28|2022-05-25|0|0|0|无||是
胡方舟|董事|男|52|2022-06-24|2023-06-29|0|0|0|无||是
何平|董事|男|49|2022-06-24|2023-06-29|0|0|0|无||是
杨世梁|董事|男|58|2017-03-25|2023-06-29|0|0|0|无||是
王爽|董事|男|34|2021-10-15|2023-06-29|0|0|0|无||是
赵敏|独立董事|女|52|2020-06-29|2023-06-29|0|0|0|无|7.14|否
李学刚|独立董事|男|57|2020-06-29|2023-06-29|0|0|0|无|7.14|否
李守兵|独立董事|男|51|2021-05-28|2023-06-29|0|0|0|无|7.14|否
赖远忠|监事会主席|男|52|2019-06-27|2023-06-29|0|0|0|无||是
付洪|监事(离任)|男|47|2018-04-26|2022-05-25|0|0|0|无||否
刘志来|监事|男|48|2017-03-25|2023-06-29|0|0|0|无||是
房易霖|监事|女|34|2022-06-24|2023-06-29|0|0|0|无||是
晏定明|职工监事|男|59|2020-06-29|2023-06-29|0|0|0|无||否
张丽莉|职工监事|女|49|2019-02-29|2023-06-29|0|0|0|无||否
杨凤翔|副总经理|男|58|2014-07-04|2023-06-29|0|0|0|无||否
尹翔|副总经理|男|56|2016-08-20|2023-06-29|0|0|0|无||否
梁玉柱|副总经理|男|54|2016-08-20|2023-06-29|0|0|0|无||否
麻竹林|副总经理|男|52|2019-08-06|2023-06-29|0|0|0|无||否
桑增林|财务负责人(总会计师)(离任)|男|45|2016-08-20|2022-10-17|0|0|0|无||是
|董事会秘书(离任)|||2017-03-25|2022-10-17|0|0|0|无||是
刘文学|财务负责人(总会计师|男|47|2022-10-21|2023-06-29|0|0|0|无||否
王明仲|总工程师|男|44|2021-05-07|2023-06-29|0|0|0|无||否
李焕平|董事会秘书|男|35|2022-10-26|2023-06-29|0|0|0|无||否
合计|/|/|/|/|/||||/|21.42|/
姓名|主要工作经历
朱家道|曾任盘江矿务局土城矿技术员、助理工程师,盘江煤电(集团)公司土城矿副区长、区长、副总工程师、副矿长,公司生产部副处长、月亮田矿矿长、土城矿矿长,火铺矿党委书记、矿长,公司党委副书记、副董事长、副总经理、总经理,盘江煤电党委委员、副总经理、公司党委书记、董事长。现任贵州能源集团有限公司党委委员,公司党委书记、董事长。
杨德金|曾任盘江矿务局山脚树矿技术员,盘江煤电(集团)有限公司山脚树矿助理工程师、副区长、区长、副总工程师,贵州盘江煤电有限责任公司驻山脚树矿安监处处长、山脚树矿矿长,公司火烧铺矿副矿长、山脚树矿党委委员副矿长、矿长,公司党委委员、副总经理(主持经理层工作)。现任国投盘江发电有限公司副董事长,公司党委副书记、副董事长、总经理。
徐建国|曾任盘江矿务局火铺矿计划科一般干部。盘江煤电(集团)公司火铺矿计划科副科长、科长、生产技术科副科长、副总经济师、副矿长,公
|司投资资产部主任、计划工程部主任,盘江控股副总经理兼投融资部部长,盘江煤电、盘江控股战略发展部总经理、毕节中城能源有限责任公司董事长;盘江煤电总经济师、毕节中城能源有限责任公司董事长。现任贵州能源集团有限公司总经济师、毕节中城能源有限责任公司董事长、贵州盘江物业资产投资管理有限公司(贵州盘江采矿工程技术中心有限公司)执行董事、贵州盘江饭店有限公司执行董事、海南和兴度假酒店有限公司董事长、贵州盘江集团财务有限公司董事、贵州盘江资产管理有限公司董事、贵州松河煤业发展有限责任公司董事。
包庆林|曾任盘江矿务局山脚树矿技术员、助理工程师、工程师,金佳矿筹建处副总工程师、总工程师,盘江煤电(集团)有限公司新井公司总工程师,松河公司筹建处处长、总经理,公司总经理助理、副总经理,盘江煤电组织人事部中层正职级、煤炭事业部总经理、盘江技术研究院执行董事、总经理。现任盘江技术研究院执行董事。
胡方舟|曾任水城矿务局公司木冲沟煤矿教师,水城矿务局木冲沟煤矿团委干事、党政办公室副主任,水城矿务局木冲沟煤矿子弟学校副校长,水矿集团公司木冲沟煤矿办公室主任、党政办公室秘书、织金矿区筹备处办公室主任、中城能源公司党委副书记、纪委书记、工会主席、贵州文家坝矿业有限公司党委书记、纪委书记、工会主席,水矿改革脱困工作专门委员会成员,水矿控股(股份)公司党政办副主任,贵州盘江煤电集团有限责任公司煤炭事业部副总经理,盘江煤电中层副职级管理人员、公司董事、贵州林东矿业集团有限责任公司监事会主席。现任贵州黔西红林矿业有限公司党委书记、执行董事,公司董事。
何平|曾任林东矿务局黄家庄煤矿机电技术员、团委负责人、机电技术员兼团委副书记,林东矿务局平坝煤矿机电助理工程师、工程技术部副部长生产技术部部长,林东矿业集团黄家庄煤矿机电副总工程师兼掘进队副队长、监察大队大队长,林东煤业有限责任公司平坝煤矿副矿长、林东平坝矿业公司副总经理、黄家庄煤矿副矿长、泰来煤矿副矿长,贵州盘江煤电集团有限责任公司信息中心应急值守科副科长,贵州盘江煤电集团有限责任公司信息中心副主管。现任贵州盘江电力投资有限公司专职外部董事、贵州水矿控股集团有限责任公司专职外部董事,公司董事。
杨世梁|曾任盘江矿务局火铺矿采煤五区综采队技术员、队长、机械动力处助理工程师、工程师、主任工程师、副主任、主任,新井开发公司经理,盘江煤电(集团)公司改发办处长,贵州盘江煤层气开发利用有限责任公司执行董事、总经理,盘江控股党委委员、工会主席、总工程师,盘江煤电清洁能源事业部副总经理,贵州盘江煤层气开发利用有限责任公司党总支书记、董事长,贵州盘江煤电集团有限责任公司煤炭事业部总经理,盘江煤电信息中心主任、公司董事。现任贵州能源集团有限公司信息中心主任,公司董事。
王爽|曾任贵州盘江投资控股(集团)有限公司综合办公室科员、副主任科员、副科长、改革领导小组办公室(并购业务部)副科长,贵州盘江资产管理有限公司办公室副主任、主任、风控合规负责人、董事会秘书,盘江集团战略发展部副部长,盘江资产管理有限公司董事、副总经理盘江煤电战略发展部总经理、团委书记、公司董事。现任贵州能源集团有限公司战略发展部总经理,公司董事
赵敏|曾任贵阳第二律师事务所专职律师、争鸣律师事务所副主任律师、泽丰律师事务所专职律师、贵州天职律师事务所专职律师、贵州杰鉴律师事务所主任律师。现任北京盈科(贵阳)律师事务所高级合伙人、中国振华(集团)科技股份有限公司独立董事、贵州省广播电视信息网络股份有限公司独立董事、贵州旅游投资控股(集团)有限责任公司外部董事、贵州钢绳(集团)有限责任公司外部董事、贵州高速公路集团
|有限公司外部董事、贵阳市创业投资有限公司外部董事,公司独立董事。
李学刚|曾任秦皇岛煤炭交易市场信息部主任、秦皇岛煤炭交易市场总裁助理、秦皇岛煤炭交易中心总经理、秦皇岛闽能能源发展有限公司总经理、秦皇岛海运煤炭交易市场副总经理、内蒙古煤炭交易中心副总经理。现任北京中煤时代科技发展有限公司副总裁,公司独立董事。
李守兵|曾在贵州新联进出口公司财务部工作,贵州兴居房地产开发有限公司、贵州亚信会计师事务所有限公司、华创证券财务并购部工作工作。现任贵州智合会计师事务所有限公司合伙人、贵州省科技厅财务评审专家,公司独立董事。
赖远忠|曾任六枝矿务局财务处会计、副处长,贵州畅达水泥有限责任公司副经理,六枝工矿(集团)有限公司企业策划部部长、财劳部部长、副总会计师、劳动工资(社保)部部长,林东矿业集团有限责任公司总会计师、副总经理,盘江煤电审计监督部部长、盘江煤电中层正职级管理人员。现任公司监事会主席、贵州盘江集团财务有限公司专职外部董事、贵州水矿控股集团有限责任公司监事会主席。
付洪|曾任盘江煤电(集团)公司金佳矿筹备处财务科助理会计师,新井公司财务科助理会计师、副科长、企管科科长,盘江煤电(集团)公司财务部科长,公司财务部副主任,盘江控股财务管理部副部长(产权管理处副处长),贵州盘江国有资本运营有限公司财务劳资部(社会保险处、产权管理处)副部(处)长,盘江控股副总会计师,盘江煤电财务管理部部长、盘江煤电财务管理部总经理,水矿控股党委委员、总会计师。现任贵州广电传媒集团有限责任公司党委委员、总会计师。
刘志来|曾任盘江煤电(集团)公司土城矿工资科助理经济师、劳动社会保障培训办公室副主任、主任,盘江控股人力资源和社会保险处科长、副处长,盘江控股人力资源部副部长、社会保险处副处长、教育培训处副处长,贵州盘江国有资本运营有限公司运营考核部(审计部)副部长、部长,盘江煤电人力资源部部长、盘江煤电人力资源部总经理,盘江煤电机关党委书记、党委组织部(人力资源部)常务副部长(常务副总经理),盘江煤电党委组织部(人力资源部)部长(总经理)、机关党委书记。现任贵州能源集团有限公司党委组织部(人才工作部)部长机关党委书记,公司监事。
房易霖|曾任中国平安养老保险股份有限公司四川分公司员工,贵州盘江投资控股(集团)有限公司法律事务部科员、副主任科员、副科长,贵州盘江国有资本运营有限公司法律事务部副科长,贵州盘江煤电集团有限责任公司法律事务部副科长、工商司法行政管理科科长、法律事务部副部长。现任贵州能源集团有限公司董事会办公室副主任,公司监事。
晏定明|曾任盘江矿务局团委、土城矿团委干事、副书记,盘江矿务局监察处副科长、社保处副科长,盘江煤电(集团)有限公司社会保险部副主任劳动和社会保险处副处长,贵州盘江煤电有限责任公司运销处副处长,公司火铺矿副矿长,公司审计考核部副主任(负责部门工作)。现任公司审计考核部主任,公司职工监事。
张丽莉|曾任盘江煤电(集团)公司火铺矿财务科会计员、助理会计师、副科长、科长;公司财务部副主任(主持工作)。现任盘江新能源发电(盘州)有限公司总会计师,公司职工监事。
杨凤翔|曾任盘江矿务局机关学校教师、火铺矿工会干事、运销科一般干部、运销处一般干部,盘江煤电(集团)公司运销处科长、副处长,办公室主任,贵州水红铁路有限责任公司党委副书记、董事、常务副总经理,公司中层正职级干部、公司副总经理,盘江销售贸易有限公司执行董事
|总经理,盘江运通物流有限公司董事长、党支部书记,公司党委委员、副总经理,盘江销售贸易有限公司执行董事,盘江运通物流有限公司党支部书记、董事长,公司党委委员、副总经理,盘江运通物流有限公司党支部书记、董事长,西部红果煤炭交易有限公司党支部书记、董事长。现任公司党委委员、副总经理,西部红果煤炭交易有限公司党支部书记、执行董事,盘江运通物流有限公司党支部书记、董事长。
尹翔|曾任盘江矿务局土城矿技术员、开拓队副队长、副区长,盘江煤电(集团)公司土城矿副区长、区长、副矿长,新井公司副经理,盘江煤电(集团)公司生产管理部副主任,松河公司副总经理,盘江威宁项目组组长,公司月亮田矿矿长。现任公司党委委员、副总经理,首黔公司董事长。
梁玉柱|曾任盘江矿务局火铺矿采区技术员、技术主管兼副区长,盘江煤电(集团)公司火铺矿副总工程师、安监局总工程师,新井公司总工程师,盘江煤电(集团)公司山脚树矿总工程师,盘江煤电有限公司生产部副主任、改革与发展办公室副主任,恒普公司总经理、党总支书记。现任公司副总经理,马依公司董事长、恒普公司董事长。
麻竹林|曾任盘江矿务局老屋基矿通风区实习生、助理工程师、副队长、队长、副区长,盘江煤电(集团)公司老屋基矿通风副总工程师、区长、调度室主任,盘江煤电有限公司矿井通风部副主任工程师、副主任,公司驻山脚树矿安监处副处长、山脚树矿副矿长、矿井通风部主任、安监局局长、副总工程师。现任公司副总经理。
桑增林|曾任盘江煤电(集团)公司火铺矿财务科会计员、劳动和社会保险科副科长、财务科副科长、科长,公司财务部副主任,盘江控股财务管理部副部长、产权管理处副处长,公司财务负责人(总会计师)、董事会秘书。现任水矿控股总会计师。
刘文学|曾任贵州水城瑞安水泥有限公司红果销售公司主办会计,贵州顶效经济开发区博大煤焦有限责任公司会计、财资部副主任、财资部主任,贵州黔桂公司发电分公司财资部主任、副总会计师兼财资部主任,贵州盘江电投发电公司分公司副总会计师兼财资部主任、党委委员、总会计师,贵州盘江电力投资有限公司党委委员、总会计师,贵州盘江电投发电有限公司党委委员,贵州盘江电力投资有限公司党委委员、总会计师,贵州盘江电投发电有限公司党委委员、总会计师、财务负责人。现任公司财务负责人(总会计师)、贵州松河煤业发展有限责任公司监事、国投盘江发电有限公司监事会主席、贵州盘江电投发电有限公司董事。
王明仲|曾任盘江煤电(集团)有限公司山脚树矿技术员、开拓队队长、技术主管,盘江煤电集团公司山脚树矿技术科副科长,公司山脚树矿副区长区长、副总工程师,公司安监局总工程师、金佳矿党委委员、总工程师、矿长。现任公司总工程师。
李焕平|曾任公司董事会秘书处见习生、科员、副主任科员、科长、副处长,董事会办公室副主任。现任公司董事会秘书、董事会办公室主任。
由于2022年度公司各项考核指标未最终确定,故暂不能确定公司董事和高管人员2022年度的薪酬。待最终考核结果确定后,公司将依法召开会议审议董事和高管人员2022年度的薪酬,并进行单独披露。
任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
朱家道|贵州能源集团|党委委员|2023.02|
徐建国|贵州能源集团|总经济师|2021.04|
杨世梁|贵州能源集团|信息中心主任|2022.03|
王爽|贵州能源集团|战略发展部总经理|2021.11|
刘志来|贵州能源集团|党委组织部(人才工作部)部长|2021.05|
房易霖|贵州能源集团|董事会办公室副主任|2023.03|
在股东单位任职情况的说明|任职文件未明确任期终止日期。|||
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
徐建国|毕节中城能源有限责任公司|董事长|2020.04|
|贵州盘江物业资产投资管理有限公司|执行董事||
|贵州盘江饭店有限公司|执行董事||
|海南和兴度假酒店有限公司|董事长||
|贵州盘江集团财务有限公司|董事||
|贵州盘江资产管理有限公司|董事||
|贵州松河煤业发展有限责任公司|董事||
包庆林|盘江技术研究院|执行董事||
胡方舟|贵州黔西红林矿业有限公司|党委书记、执行董事||
何平|贵州盘江电力投资有限公司|专职外部董事||
|贵州水矿控股集团有限责任公司|专职外部董事||
赖远忠|贵州盘江集团财务有限公司|专职外部董事||
|贵州水矿控股集团有限责任公司|监事会主席||
付洪|贵州广电传媒集团有限责任公司。|党委委员、总会计师||
杨德金|国投盘江发电有限公司|副董事长||
杨凤翔|西部红果煤炭交易有限公司|党支部书记、执行董事||
|盘江运通物流有限公司|党支部书记、董事长||
尹翔|贵州盘江首黔资源开发有限公司|董事长||
梁玉柱|贵州盘江马依煤业有限公司|董事长||
|贵州盘江恒普煤业有限公司|董事长||
桑增林|贵州水矿控股集团有限责任公司|总会计师||
刘文学|贵州松河煤业发展有限责任公司|监事|2022.10|
|国投盘江发电有限公司|监事会主席|2022.10|
|贵州盘江电投发电有限公司|董事|2021.06|
晏定明|贵州首黔资源开发有限公司|监事||
|贵州盘江新光发电有限公司|监事||
在其他单位任职情况的说明|任职文件未明确任期终止日期。|||
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|按照贵州盘江煤电集团有限责任公司《关于印发<盘江煤电集团成员企业高质量发展绩效考核办法(试行)>的通知》(盘江煤电人资〔2022〕137号)、《关于开展盘江煤电集团2022 年度高质量发展绩效考核的通知》(盘江煤电人资〔2022〕138 号、《关于印发<盘江煤电集团成员企业负责人薪酬管理办法(试行)>的通知》(盘江煤电人资〔2022〕139 号)等规定进行考核,由董事会薪酬与考核委员会向董事会提出建议,提交公司董事会、股东大会审议批准。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|以贵州盘江煤电集团有限责任公司《关于印发<盘江煤电集团成员企业高质量发展绩效考核办法(试行)>的通知》(盘江煤电人资〔2022〕137 号)、《关于开展盘江煤电集团2022 年度高质量发展绩效考核的通知》(盘江煤电人资〔2022〕138 号、《关于印发<盘江煤电集团成员企业负责人薪酬管理办法(试行)>的通知》(盘江煤电人资〔2022139 号)等有关考评文件为依据进行考核。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况|参见本报告第四节公司治理(四、董事、监事、高级管理人员和员工情况)“现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”部分。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计|参见本报告第四节公司治理(四、董事、监事、高级管理人员和员工情况)“现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”部分。
姓名|担任的职务|变动情形|变动原因
徐建国|董事|离任|工作变动辞任
包庆林|董事|离任|工作变动辞任
付洪|监事|离任|工作变动辞任
桑增林|财务负责人(总会计师|离任|工作变动辞任
桑增林|董事会秘书|离任|工作变动辞任
胡方舟|董事|选举|工作需要选举
何平|董事|选举|工作需要选举
房易霖|监事|选举|工作需要选举
刘文学|财务负责人(总会计师|聘任|工作需要聘任
李焕平|董事会秘书|聘任|工作需要聘任
会议届次|召开日期|会议决议
第六届董事会2022 年第一次临时会议|2022年1月12日|所有议案均审议通过,详见公司公告临2022-002
第六届董事会2022 年第二次临时会议|2022 年1 月24 日|审议通过了《关于召开公司2022 年第一次临时股东大会的议案》
第六届董事会2022 年第三次临时会议|2022年4月20日|所有议案均审议通过,详见公司公告临2022-016
第六届董事会第八次会议|2022年4月26日|所有议案均审议通过,详见公司公告临2022-023
第六届董事会2022 年第四次临时会议|2022年5月31日|所有议案均审议通过,详见公司公告临2022-036
第六届董事会2022 年第五次临时会议|2022年6月27日|所有议案均审议通过,详见公司公告临2022-043
第六届董事会2022 年第六次临时会议|2022年8月12日|所有议案均审议通过,详见公司公告临2022-052
第六届董事会第九次会议|2022年8月24日|所有议案均审议通过,详见公司公告临2022-058
第六届董事会2022 年第七次临时会议|2022年10月14日|所有议案均审议通过,详见公司公告临2022-065
第六届董事会2022 年第八次临时会议|2022年10月21日|所有议案均审议通过,详见公司公告临2022-071
第六届董事会第十次会议|2022年10月26日|所有议案均审议通过,详见公司公告临2022-077
第六届董事会2022 年第九次临时会议|2022年11月14日|所有议案均审议通过,详见公司公告临2022-081
第六届董事会2022 年第十次临时会议|2022年11月25日|所有议案均审议通过,详见公司公告临2022-090
董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况
||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数
朱家道|否|13|13|12|0|0|否|3
杨德金|否|11|11|10|0|0|否|2
杨世梁|否|13|13|12|0|0|否|1
王爽|否|13|13|12|0|0|否|3
胡方舟|否|8|8|8|0|0|否|1
何平|否|8|8|8|0|0|否|1
赵敏|是|13|13|12|0|0|否|0
李学刚|是|13|13|12|0|0|否|2
李守兵|是|13|13|12|0|0|否|3
年内召开董事会会议次数|13
其中:现场会议次数|1
通讯方式召开会议次数|12
现场结合通讯方式召开会议次数|0
专门委员会类别|成员姓名
审计委员会|李守兵(召集人)、赵敏、朱家道
提名委员会|赵敏(召集人)、李守兵、朱家道
薪酬与考核委员会|李学刚(召集人)、李守兵、朱家道
战略委员会|朱家道(召集人)、李学刚、王爽
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年4 月13 日|1.审议《关于为贵州盘江矿山机械有限公司融资提供担保的议案》2.审议《2021 年内部审计工作情况报告》3.审议《2022 年内部审计工作计划》|一致同意上述议案,同意提交董事会审议。|无
2022 年4 月16 日|1.审议《2021 年度财务决算报告》2.审议《2021 年年度报告及摘要》3.审议《2021 年度内部控制评价报告》4.审议《贵州盘江集团财务有限公司风险评估报告|一致同意上述议案,同意提交董事会审议。|无
|5.审议2022 年度财务预算报告》6.审议《关于为贵州首黔资源开发有限公司提供委托贷款暨关联交易的议案》7.审议《关于日常关联交易的议案》8.审议《关于聘请2022 年度财务审计机构和内控审计机构的议案》9.审议《2022 年第一季度报告及正文》||
2022 年5 月25 日|1.审议《关于公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》2.审议《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》|一致同意上述议案,同意提交董事会审议。|无
2022 年6 月19 日|审议《关于公司为贵州盘江马依煤业有限公司马依西一井项目贷款提供担保的议案》|一致同意上述议案,同意提交董事会审议。|无
2022 年8 月17 日|1.审议《2022 年半年度报告及摘要》2.审议《关于<贵州盘江集团财务有限公司2022年半年度风险评估报告>的议案》3.审议《关于<贵州盘江精煤股份有限公司2022年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告>的议案》|一致同意上述议案,同意提交董事会审议。|无
2022 年10 月7 日|审议《关于公司为贵州首黔资源开发有限公司杨山煤矿项目贷款提供担保的议案》|一致同意上述议案,同意提交董事会审议。|无
2022 年10 月19 日|审议《2022 年第三季度报告及正文》|一致同意上述议案,同意提交董事会审议。|无
2022 年11 月8 日|审议《关于公司放弃贵州天润矿业有限公司100%股权并购商业机会暨关联交易的议案》|一致同意上述议案,同意提交董事会审议。|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年1 月5 日|1.关于聘任公司总经理的意见2.关于增补公司第六届董事会董事候选人的意见|会议同意杨德金先生作为公司总经理人选,同意推举杨德金先生为公司第六届董事会增补董事候选人,同意提交董事会审议。|无
2022 年5 月25 日|关于增补公司第六届董事会董事的意见|会议同意推举胡方舟先生、何平先生为公司第六届董事会增补董事候选人,同意提交董事会审议。|无
2022 年10 月14 日|关于聘任公司高级管理人员的意见|会议同意刘文学先生为公司总会计师(财务负责人)人选,同意提交董事会审议。|无
2022 年10 月19 日|关于聘任公司董事会秘书的意见|会议同意李焕平先生为公司董事会秘书人选,同意提交董事会审议。|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年5 月25 日|1.审议《关于贵州盘江精煤股份有限公司经理层成员经营业绩考核管理办法(试行)的议案》2.审议《关于贵州盘江精煤股份有限公司经理层成员薪酬管理办法(试行)的议案》|一致同意上述议案,同意提交董事会审议。|无
2022 年6 月19 日|1.审议《关于公司董事2021 年度薪酬的议案》2.审议《关于公司高级管理人员2021 年度薪酬的议案》|委员会认为公司董事、高管的薪酬考核综合考虑了公司所处的行业和地区的薪酬水平,并结合公司实际经营业绩情况,对公司董事、高级管理人员所支付的薪酬是合理的,符合相关法律法规和相关政策规定,同意将考核结果提交董事会审议|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年4 月13 日|1.审议《关于盘江新能源发电(盘州)有限公司投资建设盘州市柏果镇铜厂沟10 万千瓦农业光伏电站项目的议案》2.审议《关于向盘江新能源发电(盘州)有限公司增加投资的议案》3.审议《关于投资设立贵州盘江普定发电有限公司的议案》4.审议《关于贵州盘江恒普煤业有限公司发耳二矿西井一期项目增加投资的议案》|一致同意上述议案,同意提交董事会审议。|无
2022 年5 月25 日|1.审议《关于贵州盘江恒普煤业有限公司投资建设选煤厂的议案》2.审议《关于公司向贵州盘江新光发电有限公司增加投资的议案》|一致同意上述议案,同意提交董事会审议。|无
2022 年8 月8 日|1.审议《关于向贵州盘江恒普煤业有限公司增加投资的议案》2.审议《关于盘江(普定)发电有限公司投资建设盘江普定2×66 万千瓦燃煤发电项目的议案》3.审议《关于向盘江(普定)发电有限公司增加投资的议案》4.审议《关于投资设立盘江新能源发电(关岭有限公司的议案》5.审议《关于投资设立盘江新能源(普定)有限公司的议案》6.审议《关于投资设立盘江新能源发电(西秀有限公司的议案》7.审议《关于投资设立盘江新能源发电(镇宁有限公司的议案》|一致同意上述议案,同意提交董事会审议。|无
2022 年10 月8 日|1.审议《关于公司调整向贵州盘江恒普煤业有限公司增加投资的议案》2.审议《关于盘江新能源发电(盘州)有限公司投资建设分布式光伏电站项目的议案》|一致同意上述议案,同意提交董事会审议。|无
2022年10月17日|1.审议《关于贵州盘江新光发电有限公司2×66 万千瓦燃煤发电项目铁路专用线投资调整的议案》2.审议《关于盘江(普定)发电有限公司2×66 万千瓦燃煤发电项目铁路专用线投资调整的议案》|一致同意上述议案,同意提交董事会审议。|无
2022 年11 月8 日|审议《关于向盘江新能源发电(盘州)有限公司增加投资的议案》|一致同意上述议案,同意提交董事会审议。|无
母公司在职员工的数量|20,225
主要子公司在职员工的数量|5,941
在职员工的数量合计|26,166
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数|8,458
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数
生产人员|21,166
销售人员|24
技术人员|748
财务人员|150
行政人员|4,078
合计|26,166
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
硕士及以上|19
本科|1,705
大专|1,937
高中及以下|22,505
合计|26,166
建立健全以岗位工资为主的基本工资制度,以岗位价值为依据,以业绩为导向,结合企业经济效益合理确定不同岗位的工资水平,向关键岗位、生产一线岗位和紧缺急需的高层次、高技能人才倾斜,合理拉开收入差距,调整不合理过高收入,逐步提高低收入群体职工收入,扩大中等收入群体职工比例。
紧紧围绕公司安全生产经营和改革发展的需要,把人才培养工作摆在更加突出的位置,进一步完善人才培养机制,不断优化人才队伍结构,明确目标方向,细化责任落实,切实加强人才队伍建设。公司全年企业主要负责人、安全生产管理人员资格培训20 期952 人(其中煤矿主要负责人、安全生产管理人员资格培(复)培训14 期652 人,非煤主要负责人、安全生产管理人员资格(复)培训6 期300 人);特种作业人员培(复)训8 期(32 班次)1235 人;煤矿井下班队长50 期1494 人;井下从业人员培训262 期9302 人;专项技能提升培训628 期24450 人(其中:防突培训5020 人,防治水培训5020 人,煤矿职业卫生培训400 人,应急预案培训1100 人,应急救援培训1930 人,防灭火培训5180 人,工伤和职业病预防2800 人);非煤特种作业人员培训5期415 人;其他从业人员培训90 期2737 人;专兼职救护队员培训5 期350 人;全公司专兼职教师、考评员、平台管理员4 期共200 人;全年安全培训计划1096 期(班)41135 人次。
《公司章程》规定的现金分红政策为:
1.公司每一会计年度如实现盈利且该年度的可分配利润(即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润)为正值,公司将积极采取现金方式分配股利,原则上每年度进行一次现金分红。每年以现金方式分配的利润不少于当年实现可分配利润的10%。公司最近三年以现金方式累计分配的利润应不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%。
2.公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素,区分下列情形,并按照公司章程规定的程序,提出差异化的现金分红政策:
(1)公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%。
(2)公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%。
(3)公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%。
报告期,公司严格按照《公司章程》的规定执行现金分红政策,制订了《2021 年度利润分配预案》,公司独立董事对此发表了独立意见认为:该利润分配预案符合公司现行实际情况和公司长远发展的需要,有利于维护公司全体股东的利益,同意该利润分配预案。中小股东通过股东大会充分表达意见,合法权益得到充分维护。该预案在2021 年度股东大会上审议通过,并已实施完毕。报告期内公司未对现金分红政策进行调整或变更。
每10 股送红股数(股)|
每10 股派息数(元)(含税)|4.10
每10 股转增数(股)|
现金分红金额(含税)|880,116,206.54
分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润|2,194,069,947.31
占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|40.11
以现金方式回购股份计入现金分红的金额|
合计分红金额(含税)|880,116,206.54
合计分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|40.11
为建立健全公司经理层成员考核激励约束机制,激发企业活力和效率,公司制定了《贵州盘江精煤股份有限公司经理层成员任期制和契约化管理办法(试行)》,对经理层成员实施任期制和契约化管理,并坚持考核与激励约束相结合,制定《贵州盘江精煤股份有限公司经理层成员经营业绩考核管理办法(试行)》《贵州盘江精煤股份有限公司经理层成员薪酬管理办法(试行)》,通过建立考核制度、考核指标体系,采取科学的评价方法和标准,对公司经理层成员年度和任期内企业经营效益、个人工作业绩与效果进行评价,并运用评价结果发挥激励约束刚性作用。
报告期内,公司高级管理人员的薪酬以贵州盘江煤电集团有限责任公司《关于印发<盘江煤电集团成员企业高质量发展绩效考核办法(试行)>的通知》(盘江煤电人资〔2022〕137 号)、《关于开展盘江煤电集团2022 年度高质量发展绩效考核的通知》(盘江煤电人资〔2022〕138 号、《关于印发<盘江煤电集团成员企业负责人薪酬管理办法(试行)>的通知》(盘江煤电人资〔2022〕139 号)为考评依据,董事会薪酬与考核委员会负责考核并监督执行情况。
公司严格按照国家有关法律法规和《企业内部控制基本规范》及相关配套指引等规定,围绕内部控制的五个目标:内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督,建立了较为完善的内部控制体系,建立健全内部控制制度,制定印发了《盘江股份财务收支内部审计实施办法》《盘江股份经济责任审计办法》《盘江股份违规经营投资责任追究办法(试行)》《盘江股份公司工程造价审计办法(试行)》等规章制度。
报告期内,公司各项内部控制制度均得到有效执行,不存在重大内控缺陷。具体详见公司本年度报告披露之日在上海证券交易所网站披露的《盘江股份2022 年度内部控制评价报告》。报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
为促进子公司规范运作和健康发展,维护全体股东利益,公司通过建章立制、监督评价等方式,对子公司重大事项和关键环节实施管控,依据部门职责分工进行归口管理。同时公司根据子公司章程的规定,对子公司委派董事、监事人员,制定印发《派出董事管理办法》《派出监事管理办法》《派出董事和监事履职评价办法》等一系列管理制度,对子公司年度投资计划、经营计划等重大事项履行内控程序,确保各子公司规范运作、科学决策。
按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,大信会计师事务所(特殊普通合伙)对公司2022 年12 月31 日的财务报告内部控制的有效性进行了审计,并出具了标准无保留意见的《贵州盘江精煤股份有限公司2022 年度内部控制审计报告》,认为公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定,在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。报告具体内容详见上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)。
是否建立环境保护相关机制|是
报告期内投入环保资金(单位:万元)|8,188.6
单位|污染物类别|执行标准|主要污染物|标准限值(mg/L)|排放值(mg/L)|排放量(吨)
火铺矿|废水|《煤炭工业污染物排放标准》(GB20426-2006)及《污水综合排放标准》(GB8978-1996)一级标准。|化学需氧量|50|10.62|38.85
|||氨氮|15|0.54|1.98
金佳矿|废水||化学需氧量|50|10.15|44.86
|||氨氮|15|0.44|1.52
山脚树矿|废水||化学需氧量|50|8.21|21.26
|||氨氮|15|0.26|1.56
月亮田矿|废水||化学需氧量|50|13.49|18.18
|||氨氮|15|0.42|0.44
土城矿|废水||化学需氧量|50|11.33|64.89
|||氨氮|15|0.47|2.34
盘南公司响水矿|废水||化学需氧量|50|9.69|51.46
|||氨氮|15|0.52|2.69
单位|污染物类别|执行标准|主要污染物|标准限值(mg/m3)|排放值(mg/m3)|排放量(吨)
火铺矸石发电厂|废气|《火电厂大气污染物排放标准》(GB13223-2011)|烟尘|30|12.53|5.85
|||二氧化硫|400|76.05|39.61
|||氮氧化物|200|130.22|63.64
单位名称|污染物|污染设施的建设情况|设计处理能力(m3/h)
土城矿|矿井水|斜板沉淀|2250
山脚树矿|北井矿井水|斜板沉淀|1,050
|平田矿井水|斜板沉淀|1,200
金佳矿|矿井水|斜板沉淀,并深度净化|2,867
火铺矿|矿井水|斜板沉淀|2,000
月亮田矿|矿井水|斜板沉淀|1200
盘南公司响水矿|矿井水|斜板沉淀|3,000
火铺矸石发电厂|烟尘|3套电-袋除尘系统|300,000
|二氧化硫|石灰石湿法脱硫系统|脱硫效率≧90%
|二氧化硫| SNCR 脱销系统|
公司建设项目均在项目建设之前开展环境影响评价,按照环评及批复要求,对污染治理和生态保护工程与主体工程同时设计、同时施工,并在试运行完成后按要求申请环保验收,通过验收获得许可证后正式投入生产使用。
报告期内,公司按照《中华人民共和国环境影响评价法》《建设项目竣工环境保护验收管理办法》等法律法规,完成了山脚树矿选煤厂技术升级改造项目及土城矿选煤厂技术升级改造项目的环境影响评价及建设项目环境保护自主验收工作。各单位排污许可证均在有效期内。
根据《企业事业单位突发环境事件应急预案备案管理办法(试行)》相关要求,本年度突发环境事件应急预案到期的单位均已完成了突发环境事件应急预案的修订及备案工作。
公司各单位均按照环保部门要求制定了自行监测方案(计划),并按自行监测方案(计划)开展了企业自行监测工作。
(1)排污信息
单位|污染物类别|执行标准|主要污染物|标准限值(mg/L)|排放值(mg/L)|排放量(吨)
首黔公司杨山矿|废水|《煤炭工业污染物排放标准》(GB20426-2006)及《污水综合排放标准》(G B8978-1996)一级标准。|化学需氧量|50|8.25|2.22
|||氨氮|15|0.3|0.05
(2)防治污染设施的建设和运行情况
单位名称|污染物|污染设施的建设情况|设计处理能力(m3/h)
首黔公司杨山矿|矿井水|絮凝沉淀|70
持续加强矿区矸石山生态环境恢复治理工作,2022 年累计完成矸石山覆土绿化24.27 万平方米,利用矸石造土0.75 万平方米,复绿约1.5 万平方米。
是否采取减碳措施|是
减少排放二氧化碳当量(单位:吨)|5,888
减碳措施类型(如使用清洁能源发电、在生产过程中使用减碳技术、研发生产助于减碳的新产品等)|利用煤层气发电和余热回收利用;在生产过程中积极采用节能新产品、新工艺替换低能效的产品和工艺。
对外捐赠、公益项目|数量/内容|情况说明
总投入(万元)|49|
其中:资金(万元)|49|支持从江县下江镇秋里村灾后重建29 万元向贵州省红十字基金会“敬老助老·健康扶助”捐款20 万元。
物资折款(万元)||
扶贫及乡村振兴项目|数量/内容|情况说明
总投入(万元)|2,425.35|
其中:资金(万元)||
物资折款(万元)|2,425.35|采购农特产品
为了进一步巩固脱贫攻坚成果,持续发挥扶贫带动作用,接续推动乡村振兴,切实履行社会责任,努力创造和谐的公共关系。2022 年公司使用集中竞价的模式,向村办集体采购农特产品约2,425.35 万元,为职工班中餐使用。
承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行
与重大资产重组相关的承诺|解决同业竞争|贵州能源集团|1.盘江煤电及其投资的企业将来不会直接或间接经营任何与盘江股份及其下属公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务,也不会投资任何与盘江股份及其下属公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业;如盘江煤电及其投资的企业为进一步拓展业务范围,与盘江股份及其下属公司经营的业务产生竞争,则盘江煤电及其投资的企业将以停止经营相竞争业务的方式或者将相竞争业务纳入到盘江股份经营的方式,或者将相竞争业务转让给无关联关系的第三方的方式避免同业竞争。2.盘江煤电及其投资的企业如与盘江股份及其下属公司进行交易,均会以一般商业性及市场上公平的条款及价格进行。3.盘江煤电及其投资的企业违反以上任何一项承诺的,将补偿盘江股份因此遭受的一切直接和间接的损失。|2008年9月22日、长期有效|否|是
|其他|贵州能源集团|对上市公司独立性的承诺:1.人员独立。(1)保证盘江股份的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员专职在盘江股份工作,并在盘江股份领取薪酬。(2)保证盘江股份的劳动、人事管理上完全独立。2.财务独立。(1)保证盘江股份建立独立的财务会计部门,建立独立的财务核算体系和财务管理制度。(2)保证盘江股份独立在银行开户,不与盘江煤电及下属企业共用一个银行账户。(3)保证盘江股份依法独立纳税。(4)保证盘江股份能够独立做出财务决策,盘江煤电不干预其资金使用。(5)保证盘江股份的财务人员不在盘江煤电及下属企业双重任职。3.机构独立。(1)保证盘江股份依法建立和完善法人治理结构,建立独立完整的组织机构,与盘江煤电及下属企业之间在办公机构和生产经营场所等方面完全分开。|2008年9月22日、长期有效|否|是
|||4.资产独立。(1)保证盘江股份具有完整的经营性资产。(2)保证不违规占用盘江股份的资金、资产及其他资源。5.业务独立。保证盘江股份拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质以及具有独立面向市场自主经营的能力。|||
|解决关联交易|贵州能源集团|盘江煤电及其投资的企业将尽量减少与盘江股份的关联交易,若有不可避免的关联交易,盘江煤电及其投资的企业与盘江股份将依法签订协议,履行合法程序,并将按照有关法律、法规《贵州盘江精煤股份有限公司章程》等有关规定履行信息披露义务和办理有关报批事宜。保证不通过关联交易损害盘江股份及其他股东的合法权益。|2008年9月22日、长期有效|否|是
与首次公开发行相关的承诺|解决同业竞争|贵州能源集团|1.不在中国境内外,以任何方式从事任何直接或间接与本公司的业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动,并将促使下属子公司、分公司、控股公司和附属企业遵循以上承诺。2.在煤炭租赁设备、技术改造、交通运输等与本公司生产经营有直接或间接关系的各方面给予本公司与其自身下属企业平等或优先的地位,保证不影响本公司的生产和经营。3.在适当的时候确保本公司以公允的价格购买或以承包、租赁、托管等方式经营盘江煤电与本公司可能构成竞争的资产和业务。|2001年4月5日、长期有效|否|是
与再融资相关的承诺|解决同业竞争|贵州能源集团|(一)关于避免同业竞争的总体性安排在盘江煤电作为盘江股份的控股股东期间,盘江股份将作为盘江煤电煤炭、电力业务整合的唯一平台。盘江煤电将本着有利于盘江股份发展和维护股东利益尤其是中小股东利益以及符合届时适用的法律法规及相关监管规则的原则,按照“一企一策、成熟一家、推进一家”的方针,综合运用委托管理、资产重组、股权置换、业务调整等多种方式,稳妥推进相关业务整合以解决同业竞争问题。(二)关于解决发电业务同业竞争的具体安排截至本承诺出具日,除盘江股份及其控制的企业外,盘江煤电通过直接或间接方式控制的2 家企业涉及发电业务,分别为贵州盘江电投发电有限公司(以下简称“盘江发电”)、贵州盘江煤层气开发利用有限责任公司(以下简称“煤层气公司”)。本承诺人下属企业已将盘江发电、煤层气公司托管给盘江股份,有效减少和避免了与盘江股份之间可能发生的同业竞争。在解决发电业务同业竞争的方式上,本承诺人将按照有利于解决同业竞争的原则,进一步整合其主业相关资产、剥离非主业|2021年6月25日、长期有效|否|是
|||相关资产,根据发电业务资产状况积极稳步推进。本承诺人将积极促使发电业务资产满足资产注入条件,本承诺人承诺在本承诺出具之日起三年内将满足资产注入条件的发电业务资产通过股权转让、资产出售或其他合法方式,注入盘江股份。在本承诺人作为前述公司的实际控制人且未注入盘江股份期间,本承诺人承诺将该等企业持续委托给盘江股份管理,并保证不利用实际控制人身份干预盘江股份对该等企业的委托管理。(三)关于解决煤炭业务同业竞争的具体安排截至本承诺出具日,除盘江股份及其控制的企业外,本承诺人控制的以煤炭开采为主营业务的公司包括贵州松河煤业发展有限责任公司(以下简称“松河煤业”)、贵州林东矿业集团有限责任公司(以下简称“林东矿业”)、六枝工矿(集团)有限责任公司(以下简称“六枝工矿”)、毕节中城能源有限责任公司(以下简称“中城能源”),本承诺人控制的以电子商务与煤炭贸易为主营业务的公司为西部红果煤炭交易有限公司(以下简称“西部红果”)。
本承诺人及下属企业已将松河煤业、林东矿业、六枝工矿、中城能源及西部红果托管给盘江股份,有效减少和避免了与盘江股份之间可能发生的同业竞争。在解决煤炭业务同业竞争的方式上,本承诺人将按照有利于解决同业竞争的原则,进一步整合其主业相关资产、剥离非主业相关资产,并根据煤炭业务资产状况积极稳步推进。本承诺人将积极促使煤炭业务资产满足资产注入条件,本承诺人承诺在本承诺出具之日起五年内将满足资产注入条件的煤炭业务资产通过股权转让、资产出售或其他合法方式,注入盘江股份。在本承诺人作为前述公司的实际控制人且未注入盘江股份期间,本承诺人承诺将该等企业持续委托给盘江股份管理,并保证不利用实际控制人身份干预盘江股份对该等企业的委托管理。根据贵州省人民政府及贵州省国资委相关批复要求,贵州省国资委将贵州水矿控股集团有限责任公司(以下简称“水矿控股”)委托本承诺人管理,并将在水矿控股债转股完成后将其所持水矿控股股权划转给本承诺人。本承诺人将在前述股权划转完成后三个月内将相关股权托管至盘江股份。
同时本承诺人参照前述解决煤炭业务同业竞争的方式,在股权划转完成后积极促使其满足资产注入条件,本承诺人在前述股权划转完成后五年内将满足资产注入条件的煤矿业务资产通过股权转让、资产出售或其他合法方式,注入盘江股份,最终解决潜在新增的同业竞争问题。(四)关于解决同业竞争的其他承诺1.除前述已披露的同业竞争情况外,本承诺人及控制的其他企|||
|||业未来将不会从事任何与盘江股份所从事的业务发生或可能发生竞争的业务(政府划转等不可抗力除外)。2.如本承诺人及控制的其他企业有任何商业机会可从事、参与可能与盘江股份的生产经营构成竞争的煤炭业务、发电业务,则立即将上述业务商业机会通知盘江股份,尽力将该商业机会给予盘江股份。如盘江股份在履行内部审议程序后,因自身资金实力或其他原因,决定暂时放弃该等商业机会,则本承诺人从支持盘江股份长远发展角度出发,为把握商业机会可先行收购或培育该等业务并委托盘江股份管理,待盘江股份认为该等业务注入时机成熟时,本承诺人将及时以合法及适当方式将该等资产注入盘江股份,盘江股份对此有充分的决策权。3.本承诺人在消除或避免同业竞争方面所作各项承诺,同样适用于本承诺人直接或间接控制的除盘江股份及其下属企业以外的其他企业,本承诺人有义务督促并确保本承诺人控制的其他企业执行本承诺函所述各事项安排并严格遵守全部承诺。4.在本承诺人拥有盘江股份控制权期间,本承诺人作出的上述承诺均有效。如出现违背上述承诺情形而导致盘江股份权益受损的情形,本承诺人愿意承担相应的损害赔偿责任。5.本承诺函自本承诺人盖章之日起具有法律约束力。|||
其他对公司中小股东所作承诺|其他|贵州能源集团|盘江煤电在解除本次限售股份之前出具《关于所持贵州盘江精煤股份有限公司股份解除限售上市流通后的处置意图的承诺》保证本次解除限售股份509,287,907 股于2012 年4 月16 日解除限售上市流通之日起12 个月内不减持,12 个月之后减持按照中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。|2012年4月16日、长期有效|否|是
√已达到□未达到□不适用
2020 年6 月2 日,公司第五届董事会2020 年第四次临时会议审议通过了《关于受让贵州盘南煤炭开发有限责任公司54.90%股权暨关联交易的议案》,公司以现金支付方式收购盘江煤电持有的贵州盘南煤炭开发有限责任公司54.90%股权,并于当日签订了《贵州盘南煤炭开发有限责任公司之附生效条件的股权转让合同》和《贵州盘南煤炭开发有限责任公司之附生效条件的业绩承诺合同》。该议案于2020 年6 月29 日取得公司2019 年年度股东大会审议批准。
按照《贵州盘南煤炭开发有限责任公司之附生效条件的业绩承诺合同》约定,盘江煤电承诺贵州盘南煤炭开发有限责任公司在2020-2022 年三个会计年度实现的净利润分别不低于14,002.65万元、21,755.05 万元、23,432.18 万元(承诺净利润数为具备资格的会计师事务所审计的盘南公司实现扣除非经常性损益后的净利润,加上贵州湾田煤业集团有限公司按约定当年实际支付给盘南公司的补偿款)。在业绩承诺期间每一会计年度结束后,公司应聘请具备资格的会计师事务所对业绩承诺期间内贵州盘南煤炭开发有限责任公司每一会计年度实现净利润数的情况进行审核,并出具《专项审核报告》,以确定利润补偿期间贵州盘南煤炭开发有限责任公司累计实现净利润数的最终数据。如贵州盘南煤炭开发有限责任公司在利润补偿期间截至每个会计年度期末累计实现净利润数低于累计承诺净利润数,盘江煤电需就未达到累计承诺净利润数的部分逐年向公司承担补偿责任,补偿方式为现金(具体详见公司公告临2020-028)。
2022 年,公司聘请大信会计师事务所(特殊普通合伙)对盘南公司2022 年度盈利情况进行专项审计,并出具了《专项审核报告》(大信专审字[2023]第11-00030 号),盘南公司2022 年度实现净利润37,586.73 万元,扣除非经常性损益并加上贵州湾田煤业集团有限公司按约定当年实际支付的补偿款后的净利润为39,479.59 万元。
2020-2022 年三个会计年度盘南公司累计实现净利润82,142.54 万元,扣除非经常性损益并加上贵州湾田煤业集团有限公司按约定累计支付的补偿款后的累计净利润为83,859.20 万元,完成业绩承诺的141.68%。
详见本报告第十节财务报告五、重要会计政策及会计估计44.重要会计政策和会计估计变更。
|现聘任
境内会计师事务所名称|大信会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬|1,000,000.00
境内会计师事务所审计年限|5年
|名称|报酬
内部控制审计会计师事务所|大信会计师事务所(特殊普通合伙)|350,000.00
2022 年6 月24 日,公司召开2021 年年度股东大会,审议通过了《关于聘请2022 年度财务审计机构和内控审计机构的议案》,会议同意续聘大信会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司2022 年度财务审计机构和内控审计机构,聘期为一年。截止本报告期末,大信会计师事务所(特殊普通合伙)已为本公司提供了5 年的审计服务。
事项概述及类型|查询索引
公司向贵州省六盘水市中级人民法院起诉被告中国石油天然气股份有限公司、中国石油天然气股份有限公司管道建设项目经理部、中国石油天然气股份有限公司西南管道分公司、中国石油天然气集团有限公司、中国石油天然气管道局有限公司、中国石油集团西南管道有限公司财产损害赔偿纠纷一案。|详见公司公告临2020-041、临2020-063、临2022-008
(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
公司和盘南公司自2011 年开始向贵州华能焦化制气股份有限公司(以下简称“华能焦化”)供应洗精煤产品。但是自2013 年9 月起,华能焦化因生产经营出现困难,开始出现大量延迟履行付款义务的现象,对公司和盘南公司均发生欠款。上述债权在多次催收无果后,公司于2015 年相继采取诉讼、申请执行等法律措施,在执行过程中,由于华能焦化相关财产均为轮候查封,无法进行处置,因此贵州省高级人民法院于2015 年底裁定终止执行程序(详见公司公告临2015-019、临2015-028、临2016-002,以及临2015-024、临2015-067)。据此,经公司董事会五届二次会议、2016 年年度股东大会审议通过,公司于2016 年12 月采取单项评估的方式全额计提应收华能焦化债权的坏账准备(详见公司公告临2017-018、临2017-029)。盘南公司也于2014 年-2016 年期间陆续对应收华能焦化债权计提坏账准备,截止2016 年末,盘南公司应收华能焦化债权已全额计提坏账准备。
2020 年12 月,贵阳市中院根据贵州能发电力燃料开发有限公司的申请,裁定受理华能焦化破产清算一案,并指定贵州恒易律师事务所担任华能焦化破产管理人。2021 年7 月贵阳市中院下达《民事裁定书》〔(2020)黔01 破5 号之一〕,裁定公司和盘南公司对华能焦化的债权为普通债权。
在华能焦化破产清算过程中,华能焦化的股东兼债权人以华能焦化具备重整可行性及必要性为由,向贵阳市中院申请对华能焦化进行重整。2021 年10 月,贵阳市中院下达《民事裁定书》〔(2020)黔01 破5 号之三〕,裁定自2021 年10 月29 日起对华能焦化进行重整。2022 年5 月贵阳市中院《民事裁定书》〔(2020)黔01 破5 号之四〕,终审裁定批准贵阳众鑫鼎盛产业发展投资中心(有限合伙)和贵州阳光基金管理有限公司联合体为投资人(下称“重整投资人”)的《华能焦化重整计划》,终止华能焦化重整程序。
根据贵阳市中院裁定批准的《重整计划》,由重整投资人通过收购债权的方式偿还普通债权。公司和盘南公司普通债权的收购价格分别为人民币78,167,075.13 元和623,152.42 元。2022 年6月30 日,公司和盘南公司分别与重整投资人签订《债权转让协议书》。
截止本报告期末,公司和盘南公司已收到债权转让价款2,405.71 万元,公司严格按照《企业会计准则》相关规定对该事项进行会计处理。
报告期内,公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况良好,不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。
关联交易类别|按产品劳务等进一步划分|关联人|本次预计金额|上年(前次)实际发生金额
向关联人购买产品、商品|煤炭|贵州松河煤业发展有限责任公司|60,000.00|111,587.45
|材料、设备|贵州能源集团有限公司|70,000.00|2,936.64
||贵州盘江煤电多种经营开发有限公司||14,571.65
||贵州盘江至诚实业发展有限公司||277.94
||贵州松河煤业发展有限责任公司||197.84
||六枝工矿(集团)有限责任公司||50.68
||中煤盘江重工有限公司||0.03
|电力、水|贵州盘江煤层气开发利用有限责任公司|17,000.00|15,578.45
|租赁|贵州盘江煤电集团有限责任公司|600.00|24.07
||贵州盘江煤层气开发利用有限责任公司||6.90
||贵州盘江煤电建设工程有限公司||7.78
||贵州盘江至诚实业发展有限公司||41.48
||贵州松河煤业发展有限责任公司||458.22
||贵州盘江电力投资有限公司||26.85
|小计||147,600.00|145,765.98
向关联人销售产品、商品|煤炭|贵州盘江电投发电有限公司|65,000.00|26,102.46
||贵州盘江电投天能焦化有限公司||49,574.15
||贵州盘江运通商贸有限公司||1,876.35
||国投盘江发电有限公司||18,251.36
||西部红果煤炭交易有限公司||415.65
|材料、设备|贵州能源集团有限公司|6,000.00|292.63
||贵州松河煤业发展有限责任公司||4,954.79
||贵州林东煤业发展有限责任公司||169.07
||贵州盘江电投发电有限公司||0.20
||贵州盘江煤层气开发利用有限责任公司||1.39
||贵州盘江煤电多种经营开发有限公司||1.88
||毕节中城能源有限责任公司||317.97
||贵州盘江煤电建设工程有限公司||0.18
||贵州盘江至诚实业发展有限公司||4.47
|水电|贵州能源集团有限公司|500.00|192.27
||贵州盘江煤层气开发利用有限责任公司||1.02
||贵州盘江煤电建设工程有限公司||11.48
||西南运通公路物流有限公司||1.08
|瓦斯气|贵州盘江煤层气开发利用有限责任公司|3,000.00|2,872.08