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事项概述|查询索引
公司2021 年10 月7 日、2021 年10 月25 日分别召开的第四届董事会第十三次会议、2021 年第三次临时股东大会审议通过《金诚信矿业管理股份有限公司第二期员工持股计划(草案)及其摘要》。本次持股计划参与对象为为公司董事(不含独立董事)、监事、高级管理人员,以及公司及控股子公司经董事会认定对公司中长期发展具有重要作用的核心骨干人员,参与本持股计划人员总数共计不超过150 人;资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式。|具体事项参见公司于2021 年10 月8 日及2021 年10 月26 日发布于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的相关公告。
公司第二期员工持股计划于2021 年12 月10 日以非交易过户形式取得公司回购专用证券账户中的6,119,910 股公司股票,本持股计划股份购买工作已完成。根据《金诚信矿业管理股份有限公司第二期员工持股计划(草案)》的规定,本持股计划所获标的股票的锁定期为2021 年12 月14 日至2022 年12 月13 日。公司第二期员工持股计划选聘中信建投基金管理有限公司为资产管理机构,对本次持股计划进行管理。|具体事项参见公司于2021 年12 月15 日发布于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的相关公告。
1、公司第二期员工持股计划业绩考核情况
根据《金诚信矿业管理股份有限公司第二期员工持股计划(草案)》的规定,本次持股计划所持标的股票权益将自本持股计划锁定期届满后,依据2021 年-2023 年的年度业绩目标考核结果分三期分配至持有人,每期计划分配比例分别为33%、33%、34%,其中对于2022 年12 月31 日前的退休人员,将分两期分配至持有人,每期计划分配比例为50%。实际分配比例将根据每一分配期的业绩目标考核结果确定。年度业绩目标按照公司三级管控体系设为三个层次,即公司层面业绩目标、二级单位层面业绩目标、项目层面业绩目标。公司将根据以上三个层次业绩目标的综合完成情况确定持有人最终可分配的股票权益数量。
|公司层面业绩目标
第一个分配期|2021 年净利润不低于4.5 亿元
第二个分配期|2021 年、2022 年累计净利润不低于11.5 亿元
第三个分配期|2021 年、2022 年、2023 年累计净利润不低于20 亿元
注:上述“净利润”以经审计的扣除股份支付费用前归属于上市公司股东的净利润作为计算依据(以下简称“考核业绩”)。
二级单位层面业绩目标和项目层面业绩目标执行公司内部经营责任制考核制度。各层次的业绩目标考核结果均以完成率计算。
各分配期内,若因业绩目标未完成而造成当期持股计划对应的标的股票权益未能分配或部分分配,则未分配的标的股票权益可递延至下一个分配期。若第三个分配期业绩目标仍未全部完成,则未分配的标的股票权益不再分配,由本持股计划管理委员会收回,以出资金额加上利息(按照年化5%计算)之和与售出收益(扣除相关费用后)孰低的原则返还持有人,剩余资金归属于公司。具体内容参见公司于2021 年10 月8 日及2021 年10 月26 日发布于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《金诚信矿业管理股份有限公司第二期员工持股计划(草案)》。
2、公司层面业绩考核完成情况
|归属于上市公司股东的净利润|股份支付费用|考核业绩|公司层面业绩是否达成
2021 年|470,951,073.95|9,423,947.41|480,375,021.36|是
2022 年|609,752,192.60|40,733,572.40|650,485,765.00|否
3、员工持股计划持股情况
公司第二期员工持股计划锁定期已于2022 年12 月13 日届满。截至2022 年12 月31 日,本次员工持股计划持有公司股份6,089,410 股,占公司总股本的1.01%。
公司第二期员工持股计划管理委员会按照本次持股计划的相关规定并结合各持有人业绩目标考核结果,于2023 年3 月完成了第一个分配期的权益分配工作。
截至本报告披露日,本次员工持股计划尚持有公司股份4,072,370 股。
报告期内,公司对未在分公司兼职的高管人员制定了《金诚信矿业管理股份有限公司2022年高管人员绩效管理办法》;对在分公司或事业部兼职的高管人员,按照分公司2022 年度经营目标考核,与分管分公司的高级管理人员签署了经营目标责任书。公司针对每位高级管理人员均设定了考核指标进行季度和年度考核,建立了明晰的高级管理人员考评及激励机制。为激励管理层充分发挥主观能动性,推动公司战略目标的实现,公司设立超额利润特别奖励,实际完成当年度的利润目标后,将从超额利润中提取部分金额用于奖励;为加大应收款回收,制定了《公司2022年度应收账款回收绩效考核与专项奖励管理办法》,设立了应收款超额回收奖;当公司取得重大管理创新、科技创新、投资取得显著成效、公司获得政府、行业等特别嘉奖的情况下,经董事会薪酬与考核委员会同意,高管团队可获得一定的特别奖励,奖励方案由公司总裁拟订并报董事会薪酬与考核委员会审批。
公司内部控制制度健全,运行有效,报告期内公司内部控制不存在重大缺陷。
公司编制的《金诚信2022 年度内部控制自我评价报告》于2023 年4 月25 日披露,全文详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)。
公司坚持以风险防范为导向,从管理层面至业务层面建立了《子公司控制制度》《内部控制管理制度》《财务管理制度》《重大信息内部报告制度》,从子公司的组织及人员控制、业务层面控制、合并财务报表、重大信息报送等方面建立了系统的内部控制体系及长效的内控监督机制,不断提升内部控制的执行力和管控的有效性;同时,以全面预算为抓手,进一步夯实全面风险管理能力。
公司聘请的中汇会计师事务所(特殊普通合伙)对公司截至2022 年12 月31 日的财务报告内部控制的有效性进行了审计,认为公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。内部控制审计报告于2023 年4 月25 日披露,详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)。
是否建立环境保护相关机制|是
报告期内投入环保资金(单位:万元)|687.04
矿山开发服务
目前公司主业矿山开发服务,不属于环境保护部规定的重污染行业。上述业务根据公司与业主签订的合同约定的环境保护要求以及业主经环保主管部门审批通过的环境影响评价报告的要求进行施工作业,开采出来的矿石交由业主进行选矿、冶炼和深加工。如公司未按业主要求进行污染物的处理,则可能面临业主或地方环保监管部门的处罚。公司在施工生产过程中产生的污染物主要为湿式凿岩产生的废水、巷道掘进产生的废渣、采掘工作面通风产生的废气,维修运输车辆和机械设备产生的废油等,其中的废气、废水、废渣都按照业主的安排进入其内部通风、排水、排渣系统,具体处理和对外排放接受业主的管理和当地环保行政主管部门的监督管理。与本公司相关的污染物主要为机械、设备维修产生的少量废油和生活垃圾,废油交由有资质的单位统一回收处理,生活垃圾根据业主的环保要求统一进行处理。
矿山资源开发
公司自有矿山资源项目陆续进入建设期或生产期,公司严格按照国内或者项目所在国的法律法规要求,编制相应环境或社会影响报告报当地政府审批或备案,并采取相应措施积极履行环境与社会责任。
(1)金景矿业运营的刚果(金)Dikulushi 铜矿《项目环境和社会影响研究》(EIES)和《环境和社会管理规划》(PGES)已获刚果(金)矿业环保部门的批复,并按照当地法律法规要求进行后续环境报告及审计工作。其防治污染设施的建设及运行情况包括但不限于:从源头减少废水产生,实施清污分流,矿山排水引流至沉降池,用于选厂生产用水,基本上不产生外排水;矿区采用喷雾、洒水、加设除尘和通风装置等措施处理开采、选矿和运输过程中产生的粉尘;在采矿及选矿作业时,充分考虑高噪声源的分布和噪声传播途径、声敏感保护目标和防护距离要求;对采矿活动所产生的固体废物,按照相关规范要求使用专用场所堆放。
(2)贵州两岔河矿业运营的两岔河矿段(南段)磷矿80 万吨/年采矿工程项目处于建设期,暂不属于环保部门公布的重点排污单位。已取得《贵阳市生态环境局关于对贵州省开阳县洋水矿区两岔河矿段(南段)磷矿80 万t/a 采矿工程三合一环境影响报告书的批复》(筑环审[2022]7号),并办理了排污指标申报、批复和污水排河口等排污行政许可。其防治污染设施的建设及运行情况如下:
1)废水处理设施
项目施工期施工矿井废水,进入矿井废水处理系统处理后达标外排。南采区施工期临时矿井水处理系统60m3/h 已经安装完成并投入运行。北采区基建期处理系统处理能力200 m3/小时,在井筒施工至含水层前建设完成。
项目生活污水进入生活污水处理站处理达标消毒后外排。2)废气处理设施
项目通风产生的废气,从回风井向地面排出,废气中除大量空气外,含有少量二氧化碳(CO2)及粉尘等,对矿区环境空气影响小。
井下爆破后采用洒水降低粉尘,凿岩采用湿式凿岩。3)噪声污染防治措施
项目噪声主要由空压机产生,空压机置于砖混结构房屋内,并设置隔声门窗,治理后小于75dB(A)。
4)固体废物处理设施
项目无废石外排,基建期废石用于工业场地、道路回填,生产期废石用于井下采空区充填。项目生活垃圾,由镇政府统一收集处理。
项目设备检修产生的废油集中收集后,交由有资质的单位统一回收处理。
(3)Sabwe 公司运营的刚果(金)Lonshi 铜矿《项目环境和社会影响研究》(EIES)和《环境和社会管理规划》(PGES)已编制完成,项目环境影响评价相关工作正在按照当地法律法规的要求办理。
(4)Cordoba 矿业Alacran 矿床的环境影响评估相关工作正在有序推进当中。报告期内,公司未受到当地生态环境行政主管部门的处罚。
公司始终秉承“客户至尊,和谐共生”的核心价值观,坚持“严格规范、节能降耗,文明施工、保护环境”的环境保护方针,以建立绿色化、生态化的采矿工艺系统为矿山建设总则,积极实现矿山高效开发与环境保护的有机结合。
公司建立了体制完善、责任明确、持续改进的环保管理制度和体系,利用集矿山设计咨询、工程建设、运营管理于一体的优势,在矿山开发的设计阶段即对环保等方面进行专门的布置和安排,在生产经营者中亦严格按照设计要求及环保标准,严格履行合同中的环保责任,对三级矿量平衡、采掘平衡、采充平衡、采选平衡、金属平衡等要素进行科学的统筹规划,通过持续提高研发投入,加大新技术、新工艺、新装备的应用,大力开发和推广数字矿山、智能矿山管理系统,最大限度地减少矿产资源开发过程中的污染和生态破坏,提高资源回采率和利用率,促进矿产资源开发与环境保护的协调发展。
公司是国内矿业服务公司中为数不多的能够精确把握自然崩落法采矿技术的公司,国内规模最大的地下有色金属矿山普朗铜矿便是公司的代表作,这一采矿方法可以较低成本对符合条件的低品位地下矿体进行开采,充分利用并节约资源,同时也可实现地表缓慢下沉,避免破坏地表植被,克服了露天开采对生态环境的负面影响。
此外,金诚信膏体充填实验室通过对地下矿山采出的废石进行专门的实验,选取最佳的配比方案配制充填用膏体,回填至地下矿山的采空区,既可避免地下矿山采出废石对环境的污染,又可变废为宝,避免采空区潜在的塌陷。为了进一步提升公司在膏体充填领域的技术实力,公司还成功申请了博士后科研工作站,与中国矿业大学(北京)、北京科技大学等高校深度合作,不断提升在膏体充填领域的技术创新能力,公司参与编写的国家规范《全尾砂膏体充填技术规范》、《全尾砂膏体制备与堆存技术规范》业已获得批准并出版。
是否采取减碳措施|是
减少排放二氧化碳当量(单位:吨)|不适用
减碳措施类型(如使用清洁能源发电、在生产过程中使用减碳技术、研发生产助于减碳的新产品等)|研发、应用助于减碳的产品及技术等
公司严格执行国家关于节能减排的政策法规,始终将节能减碳作为公司高质量发展的重要支撑,全面落实节能目标责任,加强节能管理,通过研究开发新能源铲运机以减少污染、提高能源利用率;引进先进低污染设备,加大对原有落后及高能耗设备的淘汰更新力度;严格按照节能设计规范和用能标准进行生产建设并采用国内外先进的的采矿、掘进、竖井施工工艺,进一步降低在生产、施工中的无形浪费,不断推进矿山设计、建设、管理的安全化、生态化、数字化。
对外捐赠、公益项目|数量/内容|情况说明
总投入(万元)|359.01|
其中:资金(万元)|359.01|1、公司设立金诚信奖(助)学金,资助品学兼优及家庭经济困难的大学生、研究生完成学业。2、公司海外资源项目为当地的基础设施建设、居民健康、社区安全和教育事业提供的支持,包括为当地修建水井、足球场地、为学校提供资助翻新桌椅、修建教堂、为医院提供资助及疫苗等。
物资折款(万元)||
惠及人数(人)|699|
公司坚持“客户至尊、和谐共生”的理念,以企业文化为驱动力,将责任文化深植于广大员工的思想,融入公司运营,努力实现公司与客户、供应商、员工、股东价值的全面提升,并积极承担对利益相关者及整个社会的责任。
1、安全管理方面
公司将“安全第一、质量至上”作为工程建设理念,坚决贯彻落实国家的“安全第一、预防为主、综合治理”安全生产方针及相关的安全生产法规标准政策,坚持“安全第一、防治结合,以人为本、全员参与,科学管理、持续改进”的公司安全生产方针,坚守“发展绝不能以牺牲安全为代价”这条红线,努力构建风险分级管控和隐患排查治理双重预防性工作机制,将安全生产作为压倒一切的工作任务来抓,做到安全发展、健康发展、科学发展。
公司的安全生产工作受到了各级政府安监部门和业主的好评,荣获了“安全管理标准化示范班组创建活动优秀组织单位”、“安全生产先进单位”、“防汛抗灾工作先进集体”等称号。公司董事王先成被聘为中国安全生产协会专家委员会专家组专家,是国家非煤矿山专业组中唯一一家入选的矿山开发服务类企业。公司主导了“金属矿深竖井高效掘进与成井关键技术及装备”国家“十三五”重点专项课题的研究工作,参与了“深部金属矿高效协同膏体充填技术”,“深部大矿段采动环境监测及地压动态调控技术”国家“十三五”重点专项课题的研究工作,承担了“超深井建井施工安全管理关键技术研究”和“超大规模采矿工艺协同关键技术研究”等专题研究工作,为国家安全开采标准打下基础。公司通过安全生产、精心组织、科学管理,打造了一系列精品工程,先后有多项工程被地方行业质量监督部门评为优良工程。
公司海外在建资源项目亦建立了与项目阶段相适应的安全管理体系。已进入生产阶段的 Dikulushi 项目引进了南非安全官,结合现场实际情况编制SOP 管理制度,推进安全文明生产标准化,组织各工种进行地表及井下实操培训,开展各类专项安全检查活动、纠处违章专项整治活动,落实双重预防机制建设;处于建设期的Lonshi 项目,针对矿山建设期的实际管理需求制定起草了包括基础安全管理、安全教育培训、安全检查、安全事故报告、现场安全作业、员工职业健康安全等一系列安全管理体系制度,并通过安全培训、定期现场综合安全检查等手段推动项目安全运作。
2、就业关怀方面
公司始终将人才视为宝贵的财富,“人为业本”是公司确立的经营理念。公司积极通过校园招聘聘用应届大学毕业生充实员工队伍,同时也通过各种渠道面向社会择优选聘技术管理人员,形成了一支专业门类齐备、结构合理、经验丰富的优秀人才队伍,为遍布境内外项目所在地创造了大量的就业机会,为改善项目所在地就业环境做出了积极贡献。
公司竭力塑造“家文化”,建立完善的薪酬、福利、培训与激励制度,加强人才梯队建设与师带徒机制,为员工搭建了良好的事业发展平台。同时,不断丰富员工业余文化生活,通过发挥金诚信学院及内部党工团妇组织的作用,落实党建工作,坚持党建在公司发展中的引领作用,每年积极发展新党员,在实际工作中充分发挥党员的先锋模范带头作用,曾获得“全国争先创优先进基层党组织”的光荣称号。
公司坚持“预防为主,防治结合”的职业病防治方针,关注员工健康,关爱员工生命,不断改善员工的作业环境和作业条件,致力于创造一流的职业健康安全管理绩效。公司自2004 年第一次全面通过GB/28001 职业健康安全管理体系认证后,一直持续开展职业健康管理体系认证工作,职业健康管理水平不断提升。
3、公益慈善方面
公司在中国矿业大学、北京科技大学、中南大学、东北大学、昆明理工大学、重庆大学、江西理工大学、西南科技大学、西安建筑科技大学、重庆交通职业技术学院、昆明冶金高等专科学校等高校和苍南县矾山教育基金会设立了“金诚信奖(助)学金”,累计已使6,500 余名品学兼优及家庭经济困难的大学生、研究生获得奖励或资助后顺利完成了学业。通过与技术专业专科院校、职业学校等合作,共建专业实训基地和员工培训基地,实现了人才与企业的无缝对接,推动了职业教育体系和劳动就业体系的互动发展。此外,公司还通过向高等院校捐资建设金诚信报告厅、金诚信桥、共建实验室、向教育发展基金会捐资等多种形式关心和支持中国教育事业的发展;公司工会努力做好员工关怀与权益维护工作,设立专门的“员工关爱基金”,每年对困难员工、困难党员进行慰问,高度重视员工的身心健康,每年专门安排时间让员工在三甲医院进行体检,聘请专家就常见疾病等进行健康讲座。
4、质量管理方面
公司秉持“客户至尊,和谐共生”的核心价值观,建立健全质量管理体系,推进精细化管理,注重每一个环节和节点,不断强化项目履约能力,通过质量管理体系的持续改进,增强业主和相关方的满意度,赢得客户信赖,做到对客户负责、对社会负责,坚守诚信,以优质的产品和服务树立品牌形象,成就矿业百年老店。公司倡导公开公平竞争,主要在高端和部分中端市场开拓业务,逐步放弃低端市场,积极维护行业秩序,推动行业整体协调发展。
5、海外社区方面
随着公司国际化运营深度推进,公司以可持续发展的原则积极践行海外社会责任,参与驻地社区发展,与社区建立友好关系,为当地的基础设施建设、居民健康、社区安全和教育事业提供支持;同时,创造当地就业和商业机会,根据项目所在地人员的经验和资历,优先聘用当地员工,并对其进行岗位培训、提供与项目所在地其他矿业公司相称的工资和福利待遇;尊重当地社会文化价值观;最大程度的限制开采活动对自然环境的影响。金景矿业及Sabwe 公司均与项目驻地所在社区签署了《社会责任书》,承诺将向当地教育、健康、基础设施建设、农业、体育等多方面提供资助,为当地社区可持续发展和当地民众生活和教育水平提升做出贡献。
承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺|其他|金诚信|关于首次公开发行股票相关文件真实性、准确性、完整性的承诺;关于履行承诺约束措施的承诺|2015 年6 月|否|是|不适用|不适用
|其他|首次公开发行时公司全体董事、高级管理人员|关于首次公开发行股票相关文件真实性、准确性、完整性的承诺;关于履行承诺约束措施的承诺|2015 年6 月|否|是|不适用|不适用
|其他|首次公开发行时公司监事|关于首次公开发行股票相关文件真实性、准确性、完整性的承诺|2015 年6 月|否|是|不适用|不适用
|其他|金诚信集团|关于首次公开发行股票相关文件真实性、准确性、完整性的承诺;避免同业竞争;规范关联交易的承诺;关于社会保险费用及住房公积金补缴风险的承诺;关于劳务派遣用工的承诺;关于履行承诺约束措施的承诺;持股意向及减持股份意向的承诺|2015 年6 月|否|是|不适用|不适用
|其他|实际控制人|关于首次公开发行股票相关文件真实性、准确性、完整性的承诺;避免同业竞争;规范关联交易的承诺;关于社会保险费用及住房公积金补缴风险的承诺;关于劳务派遣用工的承诺;关于履行承诺约束措施的承诺|2015 年6 月|否|是|不适用|不适用
|股份限售|首次公开发行时持有公司股份的公司董事、高级管理人员|本人在担任公司董事、高级管理人员期间每年转让的股份不超过所持有的发行人股份总数的百分之二十五;离职后半年内不转让所持有的发行人股份;在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售发行人股票数量占本人所持有发行人股票总数的比例不超过百分之五十|2015 年6 月|是|是|不适用|不适用
与再融资相关的承诺|其他|公司董事、监事、高级管理人员|承诺募集说明书及其摘要不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并保证所披露信息的真实、准确、完整|2020 年5 月|否|是|不适用|不适用
|其他|实际控制人|避免同业竞争的承诺;规范关联交易的承诺;对公司填补回报措施能够得到切实履行的承诺|2020 年5 月|否|是|不适用|不适用
|其他|金诚信集团|避免同业竞争的承诺;规范关联交易的承诺;对公司填补回报措施能够得到切实履行的承诺|2020 年5 月|否|是|不适用|不适用
|其他|公司董事、高级管理人员|对公司填补回报措施能够得到切实履行的承诺|2020 年5 月|否|是|不适用|不适用
|其他|金诚信|如未来塞尔维亚法律规定金诚信塞尔维亚开展业务需要取得行政审批、许可或资质证书的,金诚信塞尔维亚矿山建设有限公司将按照相关法律规定取得相应的行政审批、许可或资质证书|2020 年5 月|否|是|不适用|不适用
|其他|金诚信集团、鹰潭金诚、鹰潭金信|就股份质押可能产生的影响承诺:1、本公司具备按期对所负债务进行清偿并解除股权质押的能力,确保本公司名下的股权质押不会影响本公司对金诚信的控制权,确保该等控制权不会发生变更;2、若本公司持有的质押股份触及平仓线或达到约定的质权实现情形,本公司将采取提前偿还融资款项、追加保证金或补充提供担保物等方式积极履行补仓义务,避免本公司持有的金诚信的股份被处置;3、若金诚信股价下跌导致本公司对金诚信的控制权出现变更风险时,本公司将积极采取增信措施,保证金诚信的控制权不会发生变化;4、如相关还款义务未能如期履行的,本公司将尽最大努力优先处置本公司拥有的除持有的金诚信的股份之外的其他资产。|2020 年7 月|否|是|不适用|不适用
公司于2022 年1 月1 日起执行财政部于2021 年12 月30 日发布的《关于印发<企业会计准则解释第15 号>的通知》(财会[2021]35 号)“关于企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理”及“关于亏损合同的判断”的规定;于2022年11 月30 日起执行财政部2022 年11 月30 日发布的《关于印发<企业会计准则解释第16 号>的通知》(财会[2022]31 号)“关于发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会计处理”的规定,对会计政策进行变更。
本次会计政策变更不涉及对公司以前年度的追溯调整,预计对公司财务状况、经营成果和现金流量不产生重大影响。
|现聘任
境内会计师事务所名称|中汇会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬|168
境内会计师事务所审计年限|11 年
境内会计师事务所注册会计师姓名|鲁立、黄蕾蕾、齐放
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限|鲁立(4 年)、黄蕾蕾(2 年)、齐放(1 年)
|名称|报酬
内部控制审计会计师事务所|中汇会计师事务所(特殊普通合伙)|40
保荐人|中信证券股份有限公司|/
经公司2021 年年度股东大会审议通过,公司2022 年度续聘中汇会计师事务所(特殊普通合伙)为公司提供财务报告审计及内部控制审计相关服务,并授权公司管理层根据2022 年度审计工作安排及市场价格标准确定其年度审计费用。具体内容详见公司于2022年4月20日发布的《金诚信关于续聘会计师事务所的公告》(公告编号:2022-030)。
公司第三届董事会第二十五次会议审议通过了《关于与北京景运实业投资有限责任公司签订房屋租赁暨关联交易的议案》,公司继续租赁控股股东金诚信集团之全资子公司景运实业位于北京市丰台科技园区东区三期1516-62 地块西栋12 号楼的8 层-11 层办公楼及部分车位,租赁办公楼建筑面积6301.83 平方米,租期为3 年,自2020 年1 月1 日至2022 年12 月31 日,年租金(含税)合计14,017,007.70 元,三年共计42,051,023.10 元。具体内容详见公司发布于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的相关公告(公告编号:2019-102)。报告期内,公司实际支付景运实业租金(含税)为14,017,007.69 元。
事项概述|查询索引
公司拟出资不超过1 亿美元收购Cordoba 矿业下属San Matias 铜金银矿项目公司CMH 公司50%的权益,与Cordoba 矿业合资运营San Matias 铜金银矿;为推进此次股权投资顺利进行,公司向 Cordoba 矿业的全资子公司预先支付了1,000 万美元,作为本次股权投资交割前的过渡性贷款。目前各方均积极履行有关协议约定,以促进股权交割条件的达成。上述事项经公司第四届董事会第二十六次会议、2022 年第四次临时股东大会以及第四届董事会第二十八次会议、2023 年第二次股东大会审议通过|具体详见公司于2022 年12 与9 日发布的《金诚信关于签署附生效条件的<框架协议》的提示项公告》(公告编号:2022-080)《金诚信关于拟向Cordoba 矿业之全资子公司提供过渡性贷款的公告》(公告编号:2022-083)以及2023 年2 月23 日发布的《金诚信关于拟与Cordoba 矿业合资运营 San Matias 铜金银项目暨关联交易的公告》(公告编号:2023-017)。公告刊登网站:www.sse.com.cn
公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)||||||||||||||
担保方|担保方与上市公司的关系|被担保方|担保金额|担保发生日期(协议签署日)|担保起始日|担保到期日|担保类型|担保物(如有)|担保是否已经履行完毕|担保是否逾期|担保逾期金额|反担保情况|是否为关联方担保|关联关系
无||||||||||||||
报告期内担保发生额合计(不包括对子公司的担保)||||||0||||||||
报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司的担保)||||||0||||||||
公司及其子公司对子公司的担保情况||||||||||||||
报告期内对子公司担保发生额合计||||||56,223.84||||||||
报告期末对子公司担保余额合计(B)||||||106,417.76||||||||
公司担保总额情况(包括对子公司的担保)||||||||||||||
担保总额(A+B)||||||106,417.76||||||||
担保总额占公司净资产的比例(%)||||||17.36||||||||
其中:||||||||||||||
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C)|0
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额(D)|60,616.80
担保总额超过净资产50%部分的金额(E)|
上述三项担保金额合计(C+D+E)|60,616.80
未到期担保可能承担连带清偿责任说明|不适用
担保情况说明|1.以上金额中涉及外币的均以截至2022年12月30日的汇率折算为人民币。2.截至报告期末公司为子公司提供的担保情况如下:1)公司为全资子公司赞比亚金诚信、北京众诚城(资产负债率高于70%)、湖北金诚信(资产负债率高于70%)向金融机构融资分别提供4,246.37万美元、3,000万人民币、1,900万人民币的连带责任保证;为公司哈萨克斯坦沙尔基亚项目提供预付款保函及履约保函合计1,927.85万美元;为全资子公司百安矿业提供履约担保2,800万人民币。上述事项已经公司第四届董事会第二十次会议及公司2021年年度股东大会审议通过,具体情况详见公司于2022年4月20日发布《金诚信关于公司及子公司对外担保额度的公告》。2)公司为全资子公司致元矿业(资产负债率高于70%)运营的刚果(金)Lonshi铜矿采、选、冶联合工程项目建设及运营融资提供8,000万美元保证担保。上述事项已经公司第四届董事会第二十一次会议及公司2022年第三次临时股东大会审议通过,具体情况详见公司于2022年5月19日发布的《金诚信关于全资子公司拟对外融资的公告》、《金诚信关于拟为全资子公司担保的公告》及2022年10月1日2022年12月17日发布的《金诚信关于为子公司提供担保的进展公告》。
序号|合同对方|工程内容|工程类别|合同约定工期|金额|履行情况
1|云南迪庆有色金属有限责任公司|普朗铜矿一期采选工程首采区域采矿总承包|采矿运营管理|总合同期8 年,计划完工时间为2024 年12 月|约188,900 万元|正在履行
2|云南迪庆有色金属有限责任公司|普朗铜矿一期采选工程首采区域采矿总承包合同补充协议(四)|采矿运营管理|计划完工时间为2024 年12 月|约21,265 万元|正在履行
3|云南迪庆有色金属有限责任公司|普朗铜矿一期采选工程首采区南部矿段采切工程施工合同|采矿运营管理|2021 年7 月25 日至2023 年12 月24 日|约12,805 万元|正在履行
4|临沂会宝岭铁矿有限公司|会宝岭-410m 水平北翼采矿工程承包合同|采矿运营管理|计划开工日期2018 年3 月25 日,计划完工时间至2022 年10 月24 日|约13,696 万元|已完工待结算
5|临沂会宝岭铁矿有限公司|会宝岭铁矿-340m 中段北翼采矿工程|采矿运营管理|2020 年6 月25 日至2024 年6 月24 日|约35,552 万元|正在履行
8|临沂会宝岭铁矿有限公司|会宝岭-270m 中段北翼采矿及采切工程|采矿运营管理|2022 年3 月5 日至2026 年3 月4 日|约31,188 万元|正在履行
6|海南矿业股份有限公司|海南矿业股份有限公司地采铁矿石回采承包合同|采矿运营管理|2022 年1 月1 日-2024 年12 月31 日|约50,000 万元|正在履行
7|海南矿业股份有限公司|海南矿业股份有限公司地采-120m 水平以上生产采准工程施工合同|采矿运营管理|2021 年12 月25 日-2024 年12 月31 日|约14,645 万元|正在履行
序号|合同对方|工程内容|工程类别|合同约定工期|金额|履行情况
8|肃北县博伦矿业开发有限责任公司|肃北县博伦矿业开发有限责任公司矿山采掘生产承包合同(第二期)|采矿运营管理|合同总工期37 个月,工期自2019 年11 月25日至2022 年12 月31 日|约39,000 万元|已完工待结算
9|肃北县博伦矿业开发有限责任公|肃北县博伦矿业开发有限责任公司矿山采掘生产承包合同(第三期)|采矿运营管理|2023 年1 月1 日至2025 年12 月31 日|约42,000万元|正在履行
10|四川鑫源矿业有限责任公司|四川鑫源矿业有限责任公司第二期矿山采矿生产承包合同|采矿运营管理|自2020 年1 月1 日起至2022 年12 月31 日止,期限3 年|约40,238 万元|已完工待结算
11|四川鑫源矿业有限责任公司|呷村银多金属矿扩能工程施工合同|矿山工程建设|项目建设工期自开工至2022 年12 月31 日|约11,367 万元|已完工待结算
12|瓮安县天一矿业有限公司|贵州省瓮安县玉华乡老虎洞磷矿采选工程二标段|矿山工程建设|工期总日历天数1169 天,计划开工日期为2022 年2 月8 日,竣工日期2025 年4 月22日(具体开工日期以开工令为准)|约52,510 万元|正在履行
13| Konkola Copper Mines Plc|孔科拉铜矿4号竖井建设及采矿工程承包合同|采矿运营管理|2023 年4 月1 日至2025 年3 月31 日|约16,705 万美元|正在履行
14| Lubambe Copper Mine Limited|《鲁班比铜矿有限公司井下南翼矿体采掘合同》及其补充协议|矿山工程建设|2019 年4 月1 日至2025 年3 月31 日|约10,332 万美元|正在履行
15| Lubambe Copper Mine Limited|《鲁班比铜矿有限公司井下东翼矿体采掘合同》|矿山工程建设|自2020 年8 月1 日至2025 年3 月31 日止|约13,876 万美元|正在履行
16| Shalkiya Zinc LTD JSC|哈萨克斯坦共和国克孜勒奥尔达地区沙尔基亚铅锌矿沙尔基亚矿山设施的基建和施工工程|矿山工程建设|合同工期50 个月|约10,710 万美元|正在履行
序号|合同对方|工程内容|工程类别|合同约定工期|金额|履行情况
17|塞尔维亚紫金矿业有限公司|塞尔维亚Timok 铜金矿矿山井巷工程(第一标段)|矿山工程建设|2019 年7 月1 日至2022 年5 月15 日|约29,461.88 万元|正在履行
18|塞尔维亚紫金矿业有限公司|塞尔维亚丘卡卢-佩吉铜金矿矿山井巷工程(-80m~-320m 斜坡道)|矿山工程建设|2020 年7 月15 日至2022 年12 月31 日|约2,685 万美元|正在履行
19|塞尔维亚紫金矿业有限公司|丘卡卢-佩吉铜金矿下部矿带井巷工程(第二标段)|矿山工程建设|1#进风井工程:计划开工日期2022 年4 月1日,计划竣工日期2027 年4 月19 日。|约71,785 万元|正在履行
||||2#回风井工程:计划开工日期2022 年4 月1日,计划竣工日期2025 年10 月28 日。||
20|塞尔维亚紫金铜业有限公司| JM 矿、ZB 金矿矿山井巷工程(第二标段)施工合同|矿山工程建设| JM 矿井巷工程施工总工期880 天;ZB 金矿井巷工程施工总工期529 天|约51,323 万元|正在履行
21| Kamoa Copper SA|卡莫阿铜矿卡库拉井下开拓工程及其补充协议|矿山工程建设|2019 年3 月21 日-2023 年12 月12 日|约41,795 万美元|正在履行
22|科米卡矿业简易股份有限公司|刚果(金)卡莫亚铜钴矿深部矿体采矿工程(百安第一期),该合同为十年期框架合作协议下第一期具体施工合同|采矿运营管理|两年,暂定2023 年6 月1 日开工(具体开工日期以开工通知为准)|约8,960 万美元|正在履行
序号|合同对方主体|贷款合同内容|担保情况|合同履行情况|授信额度(万元)|期限
序号|合同对方主体|贷款合同内容|担保情况|合同履行情况|授信额度(万元)|期限
1|北京银行股份有限公司右安门支行|北京银行右安门支行向公司提供最高额为10,000 万元的综合授信额度,授信期限为2022 年6 月28 日至2023 年6 月27 日。|金诚信集团、王先成为《综合授信合同》提供10,000 万元的连带责任保证。|正在履行|10,000.00|2022 年6 月28 日至2023年6 月27 日
2|华夏银行股份有限公司北京东直门支行|华夏银行北京东直门支行向公司提供最高额为18,000万元的授信额度,授信期限为2022年6 月29 日至2023 年6 月29 日。|金诚信集团、王先成、朱燕辉为《最高额融资合同》提供18,000 万元的连带责任保证。|正在履行|18,000.00|2022 年6 月29 日至2023年6 月29 日
3|兴业银行股份有限公司北京平谷支行|兴业银行北京通州支行向公司提供最高额为10,000 万元的授信额度,授信有效期为2022年8 月18 日至2023 年8 月17 日|金诚信集团、王先成、朱燕辉为《额度授信合同》提供10,000 万元的连带责任保证。|正在履行|10,000.00|2022 年8 月18 日至2023年8 月17 日
4|广发银行股份有限公司北京中关村支行|广发银行北京中关村支行向公司提供敞口最高额(不含保证金)为58,000 万元的授信额度,授信额度有效期为2022 年8 月10 日至2023 年8 月9 日。|金诚信集团、王先成、朱燕辉、王青海为《授信额度合同》提供最高额为58,000 万元的连带责任保证。|正在履行|58,000.00|2022 年8 月10 日至2023年8 月9 日
5|平安银行股份有限公司北京分行|平安银行北京分行向公司提供最高额为25,000 万元的综合授信额度,授信期限为2022 年7 月18 日至2023 年7 月17 日。|金诚信集团、王先成、朱燕辉为《综合授信额度合同》提供25,000 万元的连带责任保证。|正在履行|25,000.00|2022 年7 月18 日至2023年7 月17 日
序号|合同对方主体|贷款合同内容|担保情况|合同履行情况|授信额度(万元)|期限
6|宁波银行股份有限公司北京分行|宁波银行股份有限公司北京分行提供最高额10,000 万元的综合授信额度,授信有效期为2021 年9 月7 日至2022 年9 月6 日。|金诚信集团、王先成为《最高额融资合同》提供10,000 万元的连带责任保证。|履行完毕|10,000.00|2021 年9 月7 日至2022年9 月6 日
7|中国民生银行股份有限公司北京分行|民生银行北京分行向公司提供最高额为7,000 万元的综合授信额度,授信期限为2022 年10 月9 日至2023 年10 月8 日|金诚信集团、王先成为《综合授信合同》提供7,000 万元的连带责任保证。|正在履行|7,000.00|2022 年10 月9 日至2023年10 月8 日
8|招商银行股份有限公司北京西三环支行|招商银行西三环支行向公司提供最高为3,000 万元的授信额度,授信期限为2021 年12 月27 日至2022 年12 月26 日。|王先成为《授信协议》提供3,000 万元的连带责任保证。|履行完毕|3,000.00|2021 年12 月27 日至2022 年12 月26 日
9|江苏银行股份有限公司北京德胜支行|江苏银行北京德胜支行向公司提供最高为12,000 万元的授信额度,授信期限为2022年11 月6 日至2023 年11 月5 日。|金诚信集团、王先成为《最高额综合授信合同》提供12,000 万元的连带责任保证。|正在履行|12,000.00|2022 年11 月6 日至2023年11 月5 日
10|南京银行股份有限公司北京万柳支行|南京银行北京万柳支行向公司提供最高为5,000 万元的授信额度,授信期限为2022 年12 月7 日至2023 年9 月25 日。|金诚信集团为《最高债权合同》提供5,000 万元的连带责任保证。|正在履行|5,000.00|2022 年12 月7 日至2023年9 月25 日
11|汇丰银行(中国)有限公司北京分行|汇丰银行北京分行向公司提供最高为5,000万元的授信额度,授信期限为2021 年10 月29 日至2022 年10 月28 日。|金诚信集团、王先成为《授信合同》提供5,000 万元的连带责任保证。|履行完毕|5,000.00|2021 年10 月29 日至2022 年10 月28 日
序号|合同对方主体|贷款合同内容|担保情况|合同履行情况|授信额度(万元)|期限
12|上海银行股份有限公司北京分行|上海银行北京分行向公司提供最高为20,000万元的授信额度,授信期限为2021 年12 月24 日至2022 年12 月08 日。|金诚信集团、王先成为《综合授信合同》提供20,000 万元的连带责任保证。|履行完毕|20,000.00|2021 年12 月24 日至2022 年12 月08 日
13|江苏金融租赁有限公司|江苏金融租赁有限公司向公司提供最高额为10,000 万元的融资租赁额度,额度有效期为2021 年9 月23 日至2024 年9 月24 日。|金诚信集团、王先成为《融资租赁合同》提供10,000 万元的连带责任保证。|正在履行|10,000.00|2021 年9 月23 日至2024年9 月24 日
14|永赢金融租赁有限公司|永赢金融租赁有限公司向公司提供最高额为5,000 万元的融资租赁额度,额度有效期为2019 年10 月29 日至2025 年1 月6 日。|金诚信集团、王先成为《融资租赁合同》提供5,000 万元的连带责任保证。|正在履行|5,000.00|2019 年10 月29 日至2025 年1 月6 日
15|中国光大银行股份有限公司北京朝阳支行|中国光大银行北京朝阳支行向公司提供最高为10,000万元的授信额度,授信期限为2022年1 月14 日至2023 年1 月13 日。|金诚信集团、王先成为《综合授信协议》提供10,000 万元的连带责任保证。|正在履行|10,000.00|2022 年1 月14 日至2023年1 月13 日
16|天津银行股份有限公司北京分行|天津银行北京分行向公司提供最高为3,000万元的授信额度,授信期限为2022 年4 月24 日至2023 年3 月23 日。|金诚信集团、王先成、朱燕辉为《流动资金借款合同》提供3,000 万元的连带责任保证。|正在履行|3,000.00|2022 年4 月24 日至2023年3 月23 日
17|国家开发银行北京市分行|国家开发银行北京市分行向公司提供最高为5,000 万元的授信额度,授信期限为2022 年3 月29 日至2023 年3 月28 日。|金诚信集团、王先成为《借款合同》提供5,000 万元的连带责任保证。|正在履行|5,000.00|2022 年3 月29 日至2023年3 月28 日
序号|合同对方主体|贷款合同内容|担保情况|合同履行情况|授信额度(万元)|期限
18|中国工商银行股份有限公司北京王府井支行|中国工商银行北京王府井支行向公司提供最高为5,000 万元的授信额度,授信期限为2022 年5 月1 日至2023 年7 月31 日。|金诚信集团、王先成为《综合授信协议》提供5,000 万元的连带责任保证。|正在履行|5,000.00|2022 年5 月1 日至2023年7 月31 日
19|兴业金融租赁有限责任公司|兴业金融租赁有限公司向公司提供最高额为20,000 万元的融资租赁额度,额度有效期为2022 年6 月30 日至2025 年6 月29 日。|金诚信集团、王先成为《融资租赁合同》提供20,000 万元的连带责任保证。|正在履行|20,000.00|2022 年6 月30 日至2025年6 月29 日
20|中国进出口银行北京分行|中国进出口银行北京分行向公司提供最高额为30,000 万元的流动资金贷款额度,额度有效期为2022 年10 月18 日至2023 年10 月17 日。|金诚信集团、王先成为《借款合同》提供30,000 万元的连带责任保证。|正在履行|30,000.00|2022 年10 月18 日至2023 年10 月17 日
21|中国邮政储蓄银行股份有限公司北京丰台区支行|中国邮政储蓄银行股份有限公司北京丰台区支行向公司提供最高为11,000万元的授信额度,授信期限为2022 年10 月13 日至2023年10 月12 日。|金诚信集团、王先成为《借款合同》提供11,000 万元的连带责任保证。|正在履行|11,000.00|2022 年10 月13 日至2023 年10 月12 日
22|中国银行股份有限公司大冶支行|中国银行大冶支行向金诺公司提供500 万元的贷款。|金诺公司提供房产抵押|正在履行|500.00|2022 年1 月18 日至2023年1 月17 日
23|中国银行股份有限公司宣武支行|中国银行宣武支行向北京众诚城提供1000万元的贷款。|股份公司提供担保|正在履行|1,000.00|2022 年6 月3 日至2023年6 月3 日
序号|合同对方主体|贷款合同内容|担保情况|合同履行情况|授信额度(万元)|期限
24|广发银行股份有限公司北京中关村支行|广发银行北京中关村支行向北京众诚城提供1000 万元的贷款。|股份公司提供担保|正在履行|1,000.00|2022 年6 月28 日至2023年6 月28 日
25|中国工商银行股份有限公司北京王府井支行|工商银行北京王府井支行向北京众诚城提供1000 万元的贷款。|股份公司提供担保|正在履行|1,000.00|2022 年6 月27 日至2023年6 月23 日
26|招商银行股份有限公司黄石分行大冶支行|招商银行黄石分行大冶支行向湖北金诚信提供1000 万元的贷款。|股份公司提供担保|正在履行|1,000.00|2022 年6 月13 日至2023年6 月14 日
27|中国银行股份有限公司大冶新冶大道支行|中国银行股份大冶新冶大道支行向湖北金诚信提供1000 万元的贷款。|股份公司提供担保|正在履行|1,000.00|2022 年1 月18 日至2023年1 月17 日
28|赞比亚巴克莱赞比亚分行|赞比亚巴克莱赞比亚支行向赞比亚金诚信提供500 万美元的贷款。|赞比亚金诚信以房产及设备提供500万美元的抵押。|正在履行|500 万美元|2022 年6 月28 日至2023年6 月28 日
29|赞比亚巴克莱赞比亚分行|赞比亚巴克莱赞比亚支行向赞比亚金诚信提供2500 万美元的贷款,贷款期限为3 年。|股份公司提供担保|正在履行|2,500 万美元|2021 年12 月13 日至2024 年12 月13 日
30|渣打银行伦敦分行|渣打银行伦敦分行向赞比亚金诚信提供21,259,056 美元贷款授信,为期5 年。|赞比亚金诚信提供250 万美元保证金,股份公司提供担保|正在履行|2,125.91 万美元|2018 年6 月15 日至2023年6 月15 日
31|渣打银行伦敦分行|渣打银行伦敦分行向赞比亚金诚信提供32,744,904.84 美元贷款授信,为期5 年。|股份公司提供担保|正在履行|3,274.49 万美元|2022 年4 月29 日至2026年11 月30 日
|本次变动前||本次变动增减(+,-)|||||本次变动后|
|数量|比例(%)|发行新股|送股|公积金转股|其他|小计|数量|比例(%)
一、有限售条件股份|0|0|||||0|0|0
1、国家持股|||||||||
2、国有法人持股|||||||||
3、其他内资持股|||||||||
其中:境内非国有法人持股|||||||||
境内自然人持股|||||||||
4、外资持股|||||||||
其中:境外法人持股|||||||||
境外自然人持股|||||||||
二、无限售条件流通股份|593,966,469.00|100.00|0|0|0|7,826,226.00|7,826,226.00|601,792,695.00|100.00
1、人民币普通股|593,966,469.00|100.00|0|0|0|7,826,226.00|7,826,226.00|601,792,695.00|100.00
2、境内上市的外资股|||||||||
3、境外上市的外资股|||||||||
4、其他|||||||||
三、股份总数|593,966,469.00|100.00|0|0|0|7,826,226.00|7,826,226.00|601,792,695.00|100.00
公司发行的可转债“金诚转债”自2022 年1 月1 日至2022 年12 月31 日期间,因转股形成的股份数量为7,826,226.00 股,占“金诚转债”转股前公司已发行股份总额的1.3415%;截至2022 年12 月31 日,累计因转股形成的股份数量为18,384,263 股,占“金诚转债”转股前公司已发行股份总额的3.1512%。
公司本期股份变动对本期每股收益影响-0.01 元/股,公司本期股份变动对本期每股净资产影响-0.05 元/股。
报告期内因公司可转债转股,累计新增股份7,826,226 股,详见本节“一、股本变动情况”。
截至报告期末普通股股东总数(户)|13,053
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)|11,692
截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)|0
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)|0
前十名股东持股情况|||||||
股东名称(全称)|报告期内增减|期末持股数量|比例(%)|持有有限售条件股份数量|质押、标记或冻结情况||股东性质
|||||股份状态|数量|
金诚信集团有限公司|0|242,519,049|40.30|0|质押|97,000,000|境内非国有法人
鹰潭金诚投资发展有限公司|0|13,403,481|2.23|0|质押|7,830,000|境内非国有法人
鹰潭金信投资发展有限公司|0|12,580,930|2.09|0|质押|7,230,000|境内非国有法人
北京风炎投资管理有限公司-北京风炎臻选2号私募证券投资基金|0|11,230,800|1.87|0|未知|0|其他
中信证券股份有限公司-社保基金17051 组合|0|8,724,413|1.45|0|未知|0|其他
中国银行股份有限公司-华夏行业景气混合型证券投资基金|1,340,779|7,645,454|1.27|0|未知|0|其他
中信证券股份有限公司-社保基金17052 组合|7,360,400|7,360,400|1.22|0|未知|0|其他
中国工商银行股份有限公司-华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金|4,968,550|7,346,110|1.22|0|未知|0|其他
天津华人投资管理有限公司-华人华诚1号私募证券投资基金|0|7,087,000|1.18|0|未知|0|其他
中意人寿保险有限公司-中石油年金产品-股票账户|304,430|6,973,559|1.16|0|未知|0|其他
前十名无限售条件股东持股情况|||||||
股东名称||持有无限售条件流通股的数量|||股份种类及数量||
|||||种类|数量|
金诚信集团有限公司||242,519,049|||人民币普通股|242,519,049|
鹰潭金诚投资发展有限公司||13,403,481|||人民币普通股|13,403,481|
鹰潭金信投资发展有限公司||12,580,930|||人民币普通股|12,580,930|
北京风炎投资管理有限公司-北京风炎臻选2 号私募证券投资基金||11,230,800|||人民币普通股|11,230,800|
中信证券股份有限公司-社保基金17051 组合||8,724,413|||人民币普通股|8,724,413|
中国银行股份有限公司-华夏行业景气混合型证券投资基金||7,645,454|||人民币普通股|7,645,454|
中信证券股份有限公司-社保基金17052 组合||7,360,400|||人民币普通股|7,360,400|
中国工商银行股份有限公司-华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金||7,346,110|||人民币普通股|7,346,110|
天津华人投资管理有限公司-华人华诚1 号私募证券投资基金|7,087,000|人民币普通股|7,087,000
中意人寿保险有限公司-中石油年金产品-股票账户|6,973,559|人民币普通股|6,973,559
前十名股东中回购专户情况说明|无||
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明|无||
上述股东关联关系或一致行动的说明|金诚信集团为鹰潭金诚、鹰潭金信的控股股东;其他股东之间是否存在关联关系或者是否属于一致行动人尚不明确。||
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明|无||
名称|金诚信集团有限公司
单位负责人或法定代表人|王先成
成立日期|1997 年12 月5 日
主要经营业务|投资与投资管理;销售计算机、金属矿石、非金属矿石、机械设备、化工产品(除危险化学品)、金属材料、有色金属经济信息咨询;采金船建造及修理;软件开发;货物进出口技术进出口、代理进出口。
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况|1、截至2022 年12 月31 日,金诚信集团持有亚钾国际投资(广州)股份有限公司(000893.SZ)0.80%的股权。2、截至2022 年12 月31 日,金诚信集团通过其全资子公司贞元国际实业有限公司持有澳大利亚证券交易所上市公司 Auking Mining Limited(澳金矿业有限公司)(ASX:AKN)7.85%的股权。
其他情况说明|无
姓名|王先成、王慈成、王友成、王亦成、王意成
国籍|中国
是否取得其他国家或地区居留权|否
主要职业及职务|王先成为金诚信集团董事长、本公司董事;王慈成为金诚信集团董事,本公司董事、副总裁;王友成为金诚信集团董事本公司董事、副总裁;王亦成为本公司项目经理顾问;王意成为本公司物资管理中心专业总监。
过去10 年曾控股的境内外上市公司情况|金诚信集团(五位实际控制人合计持股约94.75%)通过其全资子公司贞元国际实业有限公司持有澳大利亚证券交易所上市公司Auking Mining Limited(澳金矿业有限公司)(ASX:AKN)的股权,曾为其控股股东。截至2022 年12月31 日,金诚信集团持有AKN 的股份变为7.85%,对AKN不再享有控制权。
金诚信集团自1997 年成立以来,一直从事采矿运营管理和矿山工程建设等业务。优势之一是利用先进的无轨设备施工斜坡道和平巷工程,其中,大断面斜坡道施工速度在行业内一直处于领先地位,曾多次刷新全国施工纪录。金诚信集团于2010 年8 月将其拥有的与采矿运营管理和矿山工程建设相关的全部经营性资产和负债通过增资及出售的方式注入本公司。此后,金诚信集团不再从事采矿运营管理、矿山工程建设业务,而成为一家股权管理公司,拥有的主要资产为包括本公司在内的多家公司的长期股权投资。
实际控制人王先成家族从事矿山开发服务的历史源远流长。王先成先生生长于矿工世家,祖辈六代均工作于温州矾矿,该矿位于中国井巷之乡——浙江省苍南县,至今已有600多年开采史。王氏家族自上世纪80 年代就开始独立从事矿山开发服务业。
控股股东董事长王先成是中国安全生产协会专家委员会专家组专家,原国家安全生产监督管理总局“超大规模超深井金属矿山开采安全关键技术研究项目”领导小组成员,中国生产力学会副会长,世界生产力科学院(WAPS)矿业领域的中国籍院士,中国有色金属工业协会第四届理事会副会长,教授级高级工程师,在矿山开发服务领域积累了丰富的专业知识和项目运作经验。
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2325 号文核准,公司于2020 年12 月23 日公开发行了100 万手可转换公司债券,每张面值100 元,发行总额100,000.00 万元。
经上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕5 号文同意,公司100,000.00 万元可转换公司债券于2021 年1 月14 日起在上海证券交易所挂牌交易,转债简称“金诚转债”,代码113615。
可转换公司债券名称|金诚转债|
期末转债持有人数|3,073|
本公司转债的担保人|不适用|
前十名转债持有人情况如下:||
可转换公司债券持有人名称|期末持债数量(元)|持有比例(%)
中国农业银行股份有限公司-鹏华可转债债券型证券投资基金|71,872,000|9.36
中国工商银行股份有限公司-汇添富可转换债券债券型证券投资基金|48,406,000|6.30
全国社保基金二零八组合|46,202,000|6.02
中国建设银行股份有限公司-华商信用增强债券型证券投资基金|35,351,000|4.60
招商银行股份有限公司-中欧睿泓定期开放灵活配置混合型证券投资基金|35,304,000|4.60
中国农业银行股份有限公司-交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金|32,662,000|4.25
中国农业银行股份有限公司-中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金|25,518,000|3.32
中国民生银行股份有限公司-光大保德信信用添益债券型证券投资基金|24,390,000|3.18
平安基金-中国平安人寿保险股份有限公司-分红-个险分红-平安人寿-平安基金固定收益委托投资1 号单一资产管理计划|22,566,000|2.94
中国银行股份有限公司-广发聚鑫债券型证券投资基金|17,827,000|2.32
可转换公司债券名称|本次变动前|本次变动增减|||本次变动后
||转股|赎回|回售|
金诚转债|866,439,000.00|98,368,000.00|||768,071,000.00
可转换公司债券名称|金诚转债
报告期转股额(元)|98,368,000.00
报告期转股数(股)|7,826,226.00
累计转股数(股)|18,384,263.00
累计转股数占转股前公司已发行股份总数(%)|3.1512
尚未转股额(元)|768,071,000.00
未转股转债占转债发行总量比例(%)|76.81
可转换公司债券名称||金诚转债||
转股价格调整日|调整后转股价格|披露时间|披露媒体|转股价格调整说明
2021 年6 月9 日|12.65|2021年6月3日|上海证券交易所网站(www.sse.com.cn )《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》|因实施2020年年度利润分配方案,“金诚转债”转股价格自本次利润分配除息日2021 年6 月9日起调整为12.65 元/股,具体内容参见《金诚信关于“金诚转债”转股价格调整的提示性公告》(公告编号:2021-046)。
2022年7月11日|12.55|2022年7月1日|上海证券交易所网站(www.sse.com.cn )《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》|因实施2021年年度利润分配方案,“金诚转债”转股价格自本次利润分配除息日2022 年7 月11 日起调整为12.55 元/股,具体内容详见《金诚信关于“金诚转债”因权益分派引起的转股价格调整提示性公告》(公告编号:2022-052)。
截至本报告期末最新转股价格||12.55||
公司委托信用评级机构联合资信评估股份有限公司(以下简称“联合资信”)对公司主体长期信用状况及“金诚转债”进行了跟踪评级。联合资信在对公司经营情况、财务状况等进行综合分析与评估的基础上,于2022 年6 月16 日出具了《金诚信矿业管理股份有限公司公开发行可转换公司债券2022 年跟踪评级报告》,维持公司主体长期信用等级为AA,维持“金诚转债”的债项信用等级为AA,评级展望为稳定。本次评级结果较前次没有变化。