TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
2022 年的锂电行业,“涨价”是不可回避的话题,而这波涨价潮的核心指向锂电池,但源头则是锂电池上游原材料价格的失控。据工信部数据显示,2022 年电池级碳酸锂价格同比涨幅达到301.2%,一度逼近60 万元/吨。但随着2022 年底上游原材料价格的见顶回落,锂电池制造成本也已经迎来转机。据上海钢联数据显示,2023 年4 月12 日,电池级碳酸锂均价报19.90 万元/吨,年内首次失守20 万元/吨,较最高点已跌去了近六成。这对于锂电池企业来说,这无疑是重大利好。随着锂电池成本及价格的降低,在电动两轮车领域,锂电实现对铅酸的替代也将加速推进;而在便携式储能领域和家庭储能领域,随着露营经济的兴起以及全球对于清洁能源的转型需求,也必将迎来爆发式增长。
1、为应对庞大的市场需求,公司将拓宽产品品类。
公司目前的主打产品为32700 小圆柱磷酸铁锂电池,主要应用场景为电动两轮车、换电、小储能等领域,产品已经过市场充分验证,并已成功进入国内电动两轮车龙头厂商供应链体系中。未来公司还将通过对外投资、加速实施募投项目等方式在丰富现有圆柱磷酸铁路电池品类基础上,积极布局软包锂离子动力电池产品或方型锂离子动力电池产品,丰富公司业务结构。
2、聚焦轻型交通和小型储能两大领域
为响应国家对低速电动车、电动自行车的升级,公司积极布局电动两轮车、两轮共享及两轮换电市场,充分发挥磷酸铁锂电池长寿命、高安全性、低成本的优势,把握转换契机,打造高品质及低成本的竞争优势,成为轻型交通、绿色动力引领者。
小型储能主要包括便携式储能和家庭储能。
便携式储能简称户外电源,是一种替代传统小型燃油发电机的、内置锂离子电池的小型储能设备,有大容量、大功率、安全便携的特点,可提供稳定交流/直流电压输出的电源系统,带电量在0.1-3KWh,适用于户外出游、应急救灾、医疗抢险、户外作业等多个场景。公司基于圆柱电芯,主攻户外便携式移动电源和智能发电机细分市场,已具有多款标准产品,将积极开拓日本、美国、非洲市场。
家庭储能产品按需求不同带电量集中在5-15KWh,对电池安全及使用寿命要求高,市场普遍要求10 年以上质保要求,循环次数往6000 次及以上需求发展。公司基于圆柱电芯开发了多款标准模组,通过并联满足不同客户的产品需求,将积极开拓日本、欧洲、美国等市场。
1、稳固电动两轮车市场,同时扩大便携式储能市场的产品销售。
(1)电动两轮车市场
根据公司磷酸铁锂电芯寿命长,安全性高的特点,公司主要聚焦电动两轮车市场中的电动两轮车换电细分市场和电动两轮车共享细分市场以及电动摩托车市场。2023 年2 月3 日工信部等八部门印发《关于组织开展公共领域车辆全面电动化先行区试点工作的通知》预示着换电市场将迎来迅速增长。国内电动两轮车换电市场,目前规范性较低,各种材料体系锂电池产品均有使用,安全隐患大,事故多。换电市场对产品安全和循环寿命具有很高要求,与磷酸铁锂电芯安全性高,循环寿命长,全生命周期成本低的特性相匹配。圆柱磷酸铁锂电芯在安全性及全生命周期成本方面,较三元、锰酸锂等材料体系锂电池具有显著优势。
公司在维持电动两轮车主机厂大客户持续供货的同时,重点开拓电动两轮车共享及换电市场。
(2)便携式储能市场
受益于精致露营理念的普及和应急备灾意识增强,便携式储能行业需求快速增长。户外活动和应急备灾是便携式储能主要的应用场景。户外活动即户外娱乐需求,例如手机、电脑、无人机、单反等设备供电。应急备灾即停电较多的家庭备电、房车游艇离网储能等。
考虑户外场景下的便携式储能增长需求,叠加新增场景需求,便携式储能空间广阔。根据中国化学与物理电源行业协会数据,预计到2025 年,全球便携式储能出货量将达2242 万台,对应电池容量需求19.84GWh,市场规模达636.2 亿元,年平均复合增速约49%,需求增长迅速。
公司32700 钢壳圆柱磷酸铁锂电芯,应用于户外电源市场,具有一款电芯通配多款户外电源产品、安全、能够快速充电及大倍率放电、支持高功率逆变器等优势。
公司募投项目实施后,将量产容量更大、能量密度更高的大圆柱电芯,应用于户外电源市场,具有型号多满足不同户外电源产品、能量密度高,重量轻、PACK 成本低、内阻低发热量小、循环寿命高、安全、快充,支持高功率逆变器等优势。
2、加速推进募投项目的实施。
按照公司的募集说明书及调整后的“保力新(内蒙古)电池有限公司专项升级改造项目”投资结构,公司在改进现有产线产能和产品性能,提高质量和降低成本的同时,提高产线的柔性能力。基于保力新目前在电动两轮车领域的产品经验及市场影响力,后续加强产品研发,提高产品竞争力。
(1)丰富产品型号,提升产品性能
募投项目实施后,内蒙古生产基地将在1 款32700 产品基础上,兼容生产6 款铝壳全极耳磷酸铁锂圆柱电芯。
(2)提升产能,降低产品成本,打造产品成本竞争优势
募投项目实施后,内蒙古生产基地产能利用率将得到大幅提升,并且产线自动化程度提升,厂房占地面积减少,单位产能下一线人员用工人数和电量损耗大幅降低,使公司盈利能力得到加强。
锂离子电池主要原材料是磷酸铁锂、电解液、铜箔、铝箔、保护板等,原材料占产品成本的比例较高。2022 年,主要原材料价格上涨幅度较大,对公司产品成本有较大影响,且部分原材料供应出现一定程度的紧张。2023 年以来碳酸锂等材料价格又出现较大幅度下降,市场观望情绪浓厚,随着主要原材料价格的剧烈波动,不仅影响公司采购计划和采购成本,还影响公司产品的销售价格和销售节奏,从而对公司生产经营产生不利影响。
2、电动两轮车市场锂电池替代铅酸电池进度不及预期的风险
虽然“新国标”的正式实施带来了大规模的替换需求,有利于推动锂电池替代铅酸电池,但目前市场上销售的电池两轮车仍以铅酸电池为主。国内电动两轮车消费者对价格较为敏感,而锂电池的购置成本往往高于铅酸电池,价格因素是制约锂电池在电动轻型车领域实现对铅酸电池全面替换的关键因素之一。如果铅酸电池未来在能量密度、循环寿命、重量、体积等方面实现技术突破,且锂电池未来在价格、安全性等方面的短板未实现持续改善,锂电池对铅酸电池在电动轻型车领域的市场替代进度将不及预期。
3、产品单一的风险
公司主要产品为32700 型小圆柱磷酸铁锂电池,相比其他技术路线的电池安全性更好、寿命更长、更易维护,成本也更低。而在低速电动车市场传统的18650、21700 圆柱形电池仍可以完成铅酸替代,另外以星恒电源为主的锰酸锂电池也大量应用于该市场,并占据一定市场份额。在储能市场虽然以磷酸铁锂电池为主,但方形及软包技术路线也占据一定市场份额,公司也将面临其他竞争对手及不同型号产品的竞争。虽然公司已通过调整部分募投项目部分设备的方式丰富现有圆柱磷酸铁锂电池的型号,但未来,若公司没有及时开发完善产品结构,适时推出更具市场竞争力的产品,那么仍将存在因主要产品单一导致公司抵御行业变化能力不足的风险。
随着锂电池替代铅酸电池在低速车市场的不断渗透以及锂电池在储能市场的推广应用,目前已经有多家企业开始布局储能及低速车领域。在储能市场,国外企业包括三星SDI、LG 化学等已占据一定市场份额,国内企业包括宁德时代、亿纬锂能等企业也已积极布局储能市场。另外,国内储能头部企业派能科技、华宝新能也先后登陆科创版和创业板,在国际市场上,派能科技的储能电池系统以及华宝新能的便携式储能产品出货量已位居前列,因此,市场竞争逐渐加剧。在低速车市场,星恒电源作为国内较早进入低速电动车市场的锂电企业,经过多年深耕目前已在锂电低速电动车领域占据一定的市场份额;而随着老牌铅酸电池龙头天能动力和超威电池逐渐开始布局锂电领域,尤其是天能动力已分拆子公司天能股份回A 股科创版上市,募集资金也主要用于绿色智能制造技改项目、高能动力锂电池电芯及PACK 项目等,这必将导致行业的竞争更加激烈。因此,若公司未来不能保持技术持续进步并降低企业成本,那么将面临行业竞争加剧的风险。
报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第2 号—创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规的要求,根据公司具体情况,及时建立和修订各项规章制度,不断完善公司的法人治理结构,加强和规范高层管理;通过建立健全公司内部控制制度,规范公司运作;不断完善信息披露制度,确保信息披露的真实、准确、及时和完整;加强投资者关系管理,切实维护全体股东利益。具体情况如下:
1、关于公司股东大会
公司严格按照《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、《股东大会议事规则》等规定和要求,规范股东大会的召集、召开、议案的审议和表决程序,会议就通知所列明的议案依次逐项进行审议和表决,确保股东大会合法运作和科学决策。股东大会平等对待所有股东,设有小股东发言环节,小股东可充分表达自己的意见和建议,行使股东权利。公司邀请了律师见证会议,确保会议召集、召开和表决程序的合法有效,从而保障全体股东的合法权益。
公司控股股东严格规范自己的行为,根据法律法规依法行使其权利并承担义务,没有超越股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动的情形。公司拥有独立完整的业务和自主经营能力,在业务、人员、资产、机构、财务等方面均独立于控股股东。公司董事会、监事会和内部机构独立运作,各司其职。
3、关于公司董事会
公司董事会由5 名董事组成,其中独立董事2 名,董事会的人数、人员构成以及选聘程序均符合法律法规及《公司章程》的要求。公司已建立起《董事会议事规则》、《独立董事工作细则》等相关制度。董事会下设有审计委员会、薪酬与考核委员会, 制订了相应的议事规则。公司董事积极参加相关培训,熟悉有关法律法规;公司董事严格按照《董事会议事规则》、《独立董事制度》等规章制度开展工作,认真出席董事会和股东大会,正确行使权利和勤勉履行义务,确保董事会的有效运作和科学决策。
公司监事会设监事3 名,其中职工代表监事2 名,监事会的人数和构成符合法律法规的要求。公司已建立起《监事会议事规则》等制度,监事会会议的召开、提案的审议和表决符合程序,监事能够按照法律法规和相关制度的要求,认真履行自己的职责,对公司的重大经营事项、财务状况、董事和高级管理人员履行职责情况进行监督,从而维护公司及股东的合法权益。
公司已建立起《总经理工作细则》、《董事会秘书工作细则》等制度,公司高级管理人员能够严格按照法律法规和相
关制度的要求勤勉忠实地履行职责,能够对公司的日常生产经营实施有效的管理和控制,能够使公司全体人员上下一心,为实现公司的经营目标,促进公司的发展而努力,从而实现公司和全体股东的最大利益。公司已建立起高级管理人员绩效考核的激励与约束机制,将高级管理人员的薪酬与公司经营业绩直接挂钩,以更好地激发高级管理人员工作积极性,以确保公司经营目标达成。
公司已制定《信息披露事务管理制度》、《董事会秘书工作细则》、《重大信息内部报告制度》等,指定董事会秘书和董事会办公室负责公司的信息披露和投资者关系管理,接待股东的来访和咨询。公司严格按照有关法律法规和公司制度的要求,指定《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网为公司信息披露媒体,真实、准确、完整、及时、公平地披露信息。
公司为规范经营管理,控制风险,保证经营业务活动的正常开展,根据相关法律法规的要求,结合公司自身实际情况,不断完善内部控制制度,同时进一步梳理了公司内部流程,使之得到有效执行,保证公司经营管理的有效运行。
公司充分尊重和维护利益相关者的合法权益,努力实现股东、客户、供应商、员工等社会各方利益的协调平衡,做好环保安全工作,参与社会慈善活动,承担社会责任,推动公司可持续、健康地发展。
公司拥有完整独立的研发、运营和销售系统,具有独立并较完善的业务体系及面向市场独立经营的能力,不依赖于控股股东或其他任何关联方。与控股股东、实际控制人不存在同业竞争或者显失公平的关联交易。
公司的董事、监事和高级管理人员均严格按照《公司法》、《公司章程》的有关规定选举或聘任产生,履行了合法程序,不存在实际控制人超越公司董事会和股东大会作出人事任免决定的情形。公司总经理、副总经理、董事会秘书、财
务负责人等高级管理人员均在公司工作并领取薪酬,不存在在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务或在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪的情形。公司财务人员不存在在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职的情形。
(三)资产完整情况
公司资产完整,拥有独立于控股股东及其他关联方的机器设备、房屋建筑物,也独立拥有注册商标、非专利技术等无形资产。公司不存在控股股东及其它关联方占用资金、资产和其他资源的情况。公司没有以其资产、权益等为股东的债务提供担保,公司资产权属明确,对其所有资产具有控制权。
公司的董事会、监事会和其他内部机构独立运行,独立行使经营、管理职权,不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业存在机构混同的情形。
公司建立了独立的财务会计部门及独立的财务规章制度,有完整独立的财务核算体系,能够独立形成财务决策,开设了独立的银行账户,并依法独立纳税。公司不存在与控股股东单位及其关联方共用银行账户的情况,也不存在资金、资产被控股股东单位及其关联方非法占用的情况。
会议届次|会议类型|投资者参与比例|召开日期|披露日期|会议决议
2021 年度股东大会|年度股东大会|23.92%|2022 年05 月19日|2022 年05 月19日|巨潮资讯网 http://www.cnin fo.com.cn《2021
|||||年度股东大会决议公告》公告编号2022-037)
姓名|职务|任职状态|性别|年龄|任期起始日期|任期终止日期|期初持股数(股)|本期增持股份数量(股)|本期减持股份数量(股)|其他增减变动(股)|期末持股数(股)|股份增减变动的原因
高保清|董事长|现任|女|67|2020年06月03日|2024年01月17日|0|40,462,440|||40,462,440|参与认购公司向特定对象发行股票
李军|董事|现任|男|54|2020年06月03日|2024年01月17日||||||
王建立|董事|现任|男|47|2022年05月19日|2024年01月17日||||||
田进|独立董事|现任|男|43|2019年09月26日|2024年01月17日||||||
金宝长|独立董事|现任|男|75|2019年09月26日|2024年01月17日||||||
张鹏|监事|现任|男|30|2021年07月28日|2024年01月17日||||||
张鹏|监事会主席|现任|男|30|2023年01月19日|2024年01月17日||||||
王欢|职工监事|现任|女|29|2020年12月30日|2024年01月17日||||||
林宇英|职工监事|现任|女|38|2023年01月09日|2024年01月17日||||||
徐长莹|财务总监|现任|男|51|2019年04月25日|2024年01月17日||||||
王建立|副总经理|现任|男|47|2021年04月19日|2024年01月17日||||||
王建立|代行董事会秘书|现任|男|47|2022年11月11日|||||||
邓爱民|董事|离任|男|50|2020年06月03日|2022年05月19日||||||
石风金|监事、监事会主席|离任|男|37|2021年01月18日|2023年01月09日||||||
高保清|总经理|离任|女|67|2021年01月18日|2022年04月26日||||||
郑敏|副总经理|离任|男|40|2021年04月19日|2022年06月07日||||||
李军|董事会秘书、副总经理|离任|男|54|2008年03月29日|2022年11月11日||||||
合计|--|--|--|--|--|--|0|40,462,440|0||40,462,440|--
姓名|担任的职务|类型|日期|原因
邓爱民|董事、副董事长|离任|2022 年05 月19 日|主动离职
石风金|监事、监事会主席|离任|2023 年01 月09 日|主动离职
高保清|总经理|解聘|2022 年04 月26 日|主动辞职
郑敏|副总经理|解聘|2022 年06 月07 日|主动辞职
李军|董事会秘书、副总经理|解聘|2022 年11 月11 日|主动辞职
高保清女士,中国国籍,1956 年12 月出生,无境外永久居留权,本科学历。历任兰州百陆贸易有限公司任总经理、湖南蓝伯化工有限责任公司任总经理、湖南中锂新材料有限公司总经理、湖南国柔科技有限公司总经理。现任公司董事长。
李军先生,中国国籍,1969 年出生,无境外永久居留权。毕业于北京理工大学检测技术与仪器专业,工学学士。历任212 研究所工程师、国泰君安证券西安营业部部门经理,公司副总经理、董事会秘书。现任公司董事。
王建立先生,中国国籍,1976 年出生,无境外永久居留权。2000 年毕业于上海交通大学应用化学专业,工学硕士,高级工程师职称。2000 年参加工作,历任佛山市实达科技有限公司技术部经理,能一郎科技股份有限公司总工程师、副总经理,河南力旋科技股份有限公司总经理。现任公司董事、代行董事会秘书、副总经理。
金宝长先生,中国国籍,1948 年12 月出生,中共党员,高级经济师。1970 年入职国营宝光电工厂(电子部第四四零一厂、宝光集团)工作,历任物资处(供应处)计划员年;计划(调度)处调度员、计划员;1985 年起任厂长秘书,厂企业管理办公室主任、陕西宝光电工总厂厂办公室主任、车间主任、分厂厂长计划处处长、证券办主任;1997 年公司改制为陕西宝光真空电器股份有限公司,任董事会秘书。现任公司独立董事。
田进先生,中国国籍,1980 年6 月出生,拥有会计师,注册会计师,证券从业资格等专业技术和执业资格,本科学历,在财务、审计和金融相关行业有着丰富的从业经验,先后在渭南市经济信息管理中心、西安紫薇大卖场建筑制品有限公司、西安马可孛罗国际旅行社工作、西安润基投资控股有限公司、陕西正德信会计师事务所、普汇中金融资租赁有限公司任总账会计、财务经理、财务总监、副所长、副总经理及陕西同人会计师事务所有限责任公司,所长、主任会计师。现任公司独立董事。
张鹏先生,中国国籍,1993 年出生,无境外永久居留权,2015 年毕业于湘潭大学兴湘学院,法学学士学位。2017年参加工作,历任湖南中锂新材料有限公司法务专员,现任公司监事会主席、招标办主任。
王欢女士,1994 年1 月17 日出生,中国国籍,无境外永久居留权,毕业于西北政法大学,法律硕士学历。2019 年参加工作,现任公司监事、法务高级专员。
林宇英女士,1985 年3 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,毕业于华南理工大学,工商管理学士学位。2008 年参加工作,历任深圳超多维科技有限公司人力资源主管,深圳市盛弘电气股份有限公司人事经理。现任公司监事、人力资源经理。
徐长莹先生,中国国籍,1972 年出生,无永久境外居留权,2008 年毕业于南开大学会计专业,会计学硕士,注册会计师。1993 年参加工作,历任三和电机有限公司成本会计,富士通天电子有限公司(合资)财务科长,中拓会计师事务
所审计经理,宝钢北方公司财务经理,中材节能股份有限公司财务部长,渤海汇金证券资产管理有限公司财务部总经理。现任公司财务总监。
任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期|在股东单位是否领取报酬津贴
高保清|常德新中喆企业管理中心(有限合伙)|执行事务合伙人|2016 年06 月15日||否
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期|在其他单位是否领取报酬津贴
田进|陕西同人会计师事务所有限责任公司|董事长兼总经理|2021 年01 月01日||是
高保清|中材锂膜有限公司|董事|2021 年07 月15日|2023 年01 月30日|否
高保清|湖南国柔科技有限公司|董事|||否
高保清|宁夏蓝伯碳素有限公司|监事|||否
王建立|河南保力新电池科技有限公司|董事兼总经理|||否
李军|延安必康制药股份有限公司|董事会秘书、副总经理|2022 年11 月14日|2023 年04 月15日|是
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:董事、监事、高级管理人员报酬按照《薪酬管理办法》执行,由董事会薪
酬与考核委员会进行考核。在公司承担职务的董事、监事、高级管理人员报酬由公司支付,董事、监事不另外支付津贴。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据:公司董事、监事和高级管理人员的薪酬标准按照《薪酬管理办法》结合其在公司担任的行政职务、年度目标完成情况、结合其绩效考核确定。
姓名|职务|性别|年龄|任职状态|从公司获得的税前报酬总额|是否在公司关联方获取报酬
高保清|董事长|女|67|现任|131|否
李军|董事|男|54|现任|78.5|否
王建立|董事|男|47|现任|78.5|否
田进|独立董事|男|43|现任|8|否
金宝长|独立董事|男|75|现任|8|否
张鹏|监事会主席|男|30|现任|20.5|否
王欢|职工监事|女|29|现任|14.6|否
徐长莹|财务总监|男|51|现任|79.7|否
邓爱民|董事|男|50|离任|0|否
石风金|监事、监事会主席|男|37|离任|38|否
郑敏|副总经理|男|40|离任|25|否
合计|--|--|--|--|481.8|--
会议届次|召开日期|披露日期|会议决议
第五届董事会第十三次会议|2022 年04 月10 日|2022 年04 月11 日|巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《保力新能源科技股份有限公司第五届董事会第十三次会议决议公告》公告编号2022-015)
第五届董事会第十四次会议|2022 年04 月25 日|2022 年04 月26 日|巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《保力新能源科技股份有限公司第五届董事会第十四次会议决议公告》公告编号2022-018)
第五届董事会第十五次会议|2022 年05 月24 日|2022 年05 月24 日|巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《保力新能源科技股份有限公司第五届董事会第十五次会议决议公告》公告编号2022-040)
第五届董事会第十六次会议|2022 年07 月08 日|2022 年07 月11 日|巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《保力新能源科技股份有限公司第五届董事会第十六次会议决议公告》公告编号2022-049)
第五届董事会第十七次会议|2022 年08 月23 日|2022 年08 月24 日|巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《保力新能源科技股份有限公司第五届董事会第十七次会议决议公告》公告编号2022-053)
第五届董事会第十八次会议|2022 年09 月26 日|2022 年09 月27 日|巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《保力新能源科技股份有限公司第五届董事会第十八次会议决议公告》公告编号2022-058)
第五届董事会第十九次会议|2022 年10 月24 日||
董事出席董事会及股东大会的情况|||||||
董事姓名|本报告期应参加董事会次数|现场出席董事会次数|以通讯方式参加董事会次数|委托出席董事会次数|缺席董事会次数|是否连续两次未亲自参加董事会会议|出席股东大会次数
高保清|7|7||||否|0
李军|7|7||||否|1
邓爱民|2|2||||否|0
王建立|5|5||||否|0
金宝长|7|7||||否|1
田进|7|7||||否|1
报告期内,公司全体董事严格按照中国证监会和深圳证券交易所的相关规定以及《公司章程》、《公司董事会议事规则》等制度开展工作,高度关注公司规范运作和经营情况,根据公司的实际情况,对公司的重大治理和经营决策提出了相关的意见。对提交董事会审议的各项议案,均能根据公司的实际情况深入讨论、各抒己见,为公司的重大治理和经营发展建言献策,并坚决监督和推动董事会决议的执行,恪尽职守、勤勉尽责。确保决策科学、及时、高效,维护公司整体利益和全体股东的合法权益。
委员会名称|成员情况|召开会议次数|召开日期|会议内容|提出的重要意见和建议|其他履行职责的情况|异议事项具体情况(如有)
审计委员会|田进、金宝长、邓爱民/王建立|5|2022 年03月31 日|年报审计沟通会|委员们认真听取了利安达会计师事务所(特殊普通合伙)的会计师、财务总监对公司审计工作开展情况的介绍,向会计师了解公司审计工作进展,重点关注询证函回函情况、应收账款减值等事项。||
|||2022 年04|2022 年一季|审议通过了||
|||月25 日|度审计委员会会议|《关于公司2022 年一季度报告的议案》、《关于公司2022年第一季度审计工作报告的议案》。||
|||2022 年08月24 日|2022 年二季度审计委员会会议|审议通过了《关于公司2022 年半年度报告的议案》、《2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《关于公司2022年第二季度审计工作报告的议案》。||
|||2022 年10月24 日|2022 年三季度审计委员会会议|审议通过了《关于公司2022 年三季度报告的议案》、《关于公司2022年第三季度审计工作报告的议案》。||
|||2023 年02月16 日|2022 年四季度审计委员会会议|审议通过了《关于公司2022 年度内部审计工作报告的议案》。||
报告期末母公司在职员工的数量(人)|50
报告期末主要子公司在职员工的数量(人)|413
报告期末在职员工的数量合计(人)|463
当期领取薪酬员工总人数(人)|463
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)|0
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数(人)
生产人员|342
销售人员|20
技术人员|64
财务人员|13
行政人员|24
合计|463
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
硕士及以上|7
本科|69
大专|122
专科以下|265
合计|463
(1)基本信息
公司严格执行工资、奖金保密制度。员工不应当泄露自己本人或问及其他员工的工资、奖金,也不应将公司的工资、奖金内容对外泄露。违反此项规定的员工将被视为违反劳动合同中规定的保密义务,员工因此将会受到公司处罚。
公司实行薪资与员工所在职务的工作量、责任轻重、工作表现、工作效率挂钩的制度。公司以人民币形式按月支付员工工资。公司应在劳动合同约定的日期向员工支付工资。如果员工在公司当月计薪日以后加入公司,员工同意其当月的工资与下月工资公司可以一并发放,员工当月工资按实际工作天数计算。
公司向员工支付的工资为税前工资,员工应按国家有关的税收政策缴纳个人所得税(个人所得税由公司每月代扣)。根据国家法律规定,员工应有义务承担依法由个人负担部分的社会保险费和住房公积金,该部分费用公司可从支付员工的工资中代为扣缴。根据法院判决和仲裁或者其它有效的法律文书中列明要求员工向公司支付的费用,公司可以从向员工支付的工资中扣除前述费用。
公司将工资打入员工工资帐户。如果员工对工资相关事宜存在任何问题,请咨询人力资源部。
如果公司在经营中遇到困难并且发生严重亏损,公司可以在与员工协商一致的基础上对员工的工资作调整。
公司可根据经营情况及员工的表现对员工的工作岗位进行调整,也可以在与员工协商一致的基础上对员工的工资作相应的调整。
(2)薪酬档级
员工工资均归入相应的薪酬档级,而每一级薪酬档级有对应的标准薪酬,以期在实现公司内部和外部公平的基础上建立每个职位的工资范围。
薪酬档级和标准薪酬视情况每两年调整一次。
(3)固定工资和浮动工资
员工工资总额= 标准薪酬(基本工资+绩效工资)+奖金固定工资
员工每月的基本工资是其固定工资,基本工资是标准薪酬的组成部分。浮动工资
即,绩效工资和奖金。绩效工资是依据员工的绩效考核结果来进行计算,绩效工资数额直接与员工的工资表现挂钩。在基本工资与绩效工资之外,公司可以根据经营业绩及盈利状况,和员工的年度表现自行决定向在职员工发放奖金,以奖励员工对公司及公司的持续发展所作的贡献。除公司奖励政策之规定外,员工取得公司奖金还应同时满足下述条件: a.没有出现因员工过失而发生的责任事故或公司损失;
b.员工没有违反公司劳动纪律和规章制度;
c.在奖金支付日仍在公司员工名册上的正式员工。
(4)工资增长
在按绩效支付报酬的理念以及激励员工的绩效文化背景之下,公司适当地为最佳表现者提供更有竞争力的工资增幅。按绩效支付报酬的工资调整计划的目标是根据绩效的不同等级将员工的工资区分开来。同时,必须确保公司的支付能力。
(5)福利计划---假期公共假日
员工享受国家规定的法定休假日。公司将根据政府公布的放假安排公布公司的放假日期,并根据实际情况对放假时间作相应调整。
婚假
员工合法结婚给予婚假三天。婚假为带薪假,不包括法定节假日、公休日。婚假需提前两周申请,并出具相关有效证明,经部门主管领导同意,报行政部审核。婚假必须一次性休完。
丧假
员工家中直系亲属遇有丧事,可给予三天丧假。丧假为带薪假,不包括法定节假日、公休日。产假
公司女职工按国家计划生育政策和公司规定休产假。
(6)员工福利—社会保险及住房公积金
公司按照国家规定的五种保险(养老、失业、医疗、工伤、生育)以及住房公积金为员工予以办理及缴纳,人力资源部负责为员工办理。
员工需缴纳保险及公积金中规定个人按比例应缴纳部分的金额,此金额将从当月工资中扣除。员工离职后,公司将停止为其办理五险一金的缴纳及存档。
(7)员工福利—其他福利 a.优秀员工奖励;
b.员工体检;
c.企业文化活动; d.节日慰问。
序号|培训课程|培训类别|培训对象|培训形式|培训讲师
1|新员工入职培训|内训|新员工|讲授|人力资源部
2| OA 系统使用培训|内训|公司职员|讲授|流程与IT 部
3|外部接待礼仪培训|内训|公司职员|示范讲解|人力资源部
4|公司制度培训|内训|公司职员|讲授|人力资源部
5|锂电池技术简介|内训|技术人员|讲授|研究院
6|电池生产工艺介绍|内训|技术人员|讲授|研究院
7| PACK 生产工艺介绍|内训|技术人员|讲授|研究院
8| PACK 产品亮点介绍|内训|公司职员|讲授|研究院
9|电芯产品亮点介绍|内训|公司职员|讲授|研究院
10|财务费用报销规定|内训|公司职员|讲授|财务部
11|公司资金安全管制|内训|公司职员|讲授|财务部
12|财务ERP 系统操作培训|内训|公司职员|讲授|流程与IT 部
13|最新税法知识学习|内训|公司职员|讲授|财务部
14|设备管理及安全培训|内训|技术人员|示范讲解|制造部
15|产品技术培训|内训|公司职员|讲授|营销中心
16|营销技能培训|内训|公司职员|现场讨论|营销中心
17|团队合作培训|内训|公司职员|讲授|营销中心
18|上市公司规范运作培训|外训|公司职员|讲授|外部机构
19|证券规范督导培训|外训|公司职员|讲授|外部机构
20|产品及市场现状介绍|内训|公司职员|讲授|营销中心
21|质量知识培训|内训|公司职员|讲授|质量部
22|安全知识培训|内训|公司职员|讲授|安环部
劳务外包的工时总数(小时)|176,633
劳务外包支付的报酬总额(元)|3,771,510.00
报告期内,公司根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求的规定,结合公司内部控制制度和评价办法,在内部控制日常监督和专项监督的基础上,坚持以风险导向为原则,对公司内部控制体系进行持续的改进和优化,以不断适应外部环境变化和内部管理的要求。公司董事会按照企业内部控制规范体系的规定,建立健
全和有效实施内部控制,评价其有效性,并如实披露内部控制评价报告。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。公司董事会下设审计委员会,审计委员会监督和审议公司定期报告、内部控制报告、募集资金存放与使用情况的专项报告等重大事项,并向董事会报告工作。董事会审计委员会下设独立的内部审计部门,内部审计部门在董事会审计委员会指导下,独立开展审计工作,全面负责内部审计及内部检查工作,并配备了专职的内部审计人员,对公司的内部控制制度的建立和实施、公司经营情况、财务情况进行审计和监督,独立行使审计监督职权。
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况,于内部控制评价报告基准日,不存在财务报告内部控制重大缺陷,公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况,于内部控制评价报告基准日,公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
内部控制评价报告全文披露日期|2023 年04 月26 日|
内部控制评价报告全文披露索引|www.cninfo.com.cn 巨潮资讯网|
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例|100.00%|
纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例|100.00%|
缺陷认定标准||
类别|财务报告|非财务报告
定性标准|财务报告重大缺陷的迹象包括:1)公司内部控制无效;2)公司董事、监事和高级管理人员舞弊并给公司造成重大损失和不利影|以下迹象通常表明非财务报告内部控制可能存在重大缺陷:1)公司决策程序不科学,导致重大决策失误,给公司造成重大财产损失;
|响;3)外部审计发现当期财务报告存在重大错报,但公司内部控制未能识别该错报;4)已经发现并报告给董事会和经理层的重大缺陷在合理的时间内未加以改正;5)其他可能影响报表使用者正确判断的缺陷。财务报告重要缺陷的迹象包括:1)未依照公认会计准则选择和应用会计政策;2)未建立反舞弊程序和控制措施;3)对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立或实施相应的控制机制,且没有相应的补偿性控制;4)对于编制期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、准确的目标;5)内部控制重要缺陷或一般缺陷未得到整改。财务报告一般缺陷的迹象包括:不构成重大缺陷或重要缺陷的其他内部控制缺陷。|2)违反相关法规、公司规程或标准操作程序,且对公司定期报告披露造成重大负面影响;3)出现重大安全生产、环保、产品(服务)事故;4)重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效,造成按上述定量标准认定的重大损失;5)其他对公司负面影响重大的情形。以下迹象通常表明非财务报告内部控制可能存在重要缺陷:1)公司决策程序不科学,导致出现一般失误;2)违反公司规程或标准操作程序,形成损失;3)出现较大安全生产、环保、产品(服务)事故;4)重要业务制度或系统存在缺陷;5)内部控制重要或一般缺陷未得到整改。以下迹象通常表明非财务报告内部控制可能存在一般缺陷:不构成重大缺陷或重要缺陷的其他内部控制缺陷。
定量标准|重大缺陷:差错金额≥资产总额的0.4%,差错金额≥主营业务收入总额的3%;重要缺陷:资产总额的0.05%≤差错金额<资产总额的0.4%,主营业务收入总额的0.4%≤差错金额<主营业务收入总额的3%;一般缺陷:差错金额<资产总额的0.05%,差错金额<主营业务收入总额的0.4%。|重大缺陷:差错金额≥资产总额的0.4%,差错金额≥主营业务收入总额的3%;重要缺陷:资产总额的0.05%≤差错金额<资产总额的0.4%,主营业务收入总额的0.4%≤差错金额<主营业务收入总额的3%;一般缺陷:差错金额<资产总额的0.05%,差错金额<主营业务收入总额的0.4%
财务报告重大缺陷数量(个)|0|
非财务报告重大缺陷数量(个)|0|
财务报告重要缺陷数量(个)|0|
非财务报告重要缺陷数量(个)|0|
根据《上市公司环境保护核查行业分类管理名录》,公司所处行业不属于重污染行业,不存在高危险、高污染的情况。公司一直严格按照《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国大气污染防治法》、《中华人民共和国环境噪声污染防治法》、《中华人民共和国固体废物污染防治法》等相关法律法规规定进行生产经营活动,不存在因违法违规而受到处罚的情形。
报告期内,公司强化社会责任意识,认真践行可持续发展理念,在不断为股东创造价值的同时,积极承担对员工、供应商、客户、社会等其他利益相关者的责任,树立并维护公司良好的社会形象,实现公司与员工、公司与社会、公司与环境的健康和谐发展。
报告期内,公司继续落实《关于进一步提高上市公司质量的意见》的要求,严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规的要求,坚持规范运作,不断完善公司治理机制,提升公司治理水平,加强风险防控能力,切实保障全体股东的合法权益。公司狠抓信息披露质量建设,从源头把关,严格信息的收集、编制、传递、审核、复核等每一个环节,把真实、准确、完整作为信息披露的生命线,并及时、公平地向所有投资者传递企业的经营结果、战略发展、重大事项等重要信息,以及投资者作出价值判断和投资决策有关的信息。同时公司还通过深圳证券交易所互动平台、接听投资者电话等方式加强与投资者的沟通和交流,有效保障了全体股东的合法权益。
公司始终坚持“以人为本”的人才理念,为员工提供健康、安全的工作环境,尊重和保护员工权益,严格贯彻执行《劳动合同法》《社会保险法》等各项法律法规的规定,与全员签订劳动合同,按规定缴纳五险一金,发放福利奖励,享有法定节假日,切实关注员工健康和满意度;大力推进和实施作业自动化及智能化,减轻员工劳动强度,保障员工人身安全;同时重视员工培养,加强员工培训和教育,努力提升员工整体素质,实现员工与企业的共同成长,构建和谐稳定的劳资关系。
公司一贯秉承诚实守信、公平公正、互惠互利的原则,积极构建和发展与供应商、客户的战略合作伙伴关系,注重与各相关方的沟通与协调,共同构筑信任与合作的平台,努力实现与供应商、客户、消费者的良好共存,共创财富、共享成果。报告期内,公司与供应商和客户合同履约良好,各方的权益都得到了应有的保护。
公司严格遵守国家环境保护和节能减排相关法律法规,致力于持续开展清洁生产工作。报告期内,随着非公开发行股票工作的顺利完成,公司内蒙电芯生产基地技改项目的实施,将带来电芯生产过程中的原材料节约、废料节省及能耗节约,控制和消除电芯生产过程中对环境的不利影响,为构建高效、节能、绿色、环保、舒适的生产车间产生积极的促进作用;同时,公司在报告期内加快小型储能领域的业务布局,公司海外储能业务已逐渐放量。后续公司将加快关于电力储能及新能源配套储能电池产品的筹备,公司希望储能产品在清洁能源领域能尽快获得应用,为构建“碳达峰、碳中和”的目标的实现添砖加瓦;公司在日常管理中也不断挖掘节能潜力,通过全员全方位价值创新活动的实施,在对设备、供配电、照明等系统采用节能基础上,推行生产消耗定额制、无纸化办公等多种措施,实现全员节能,节约资源,杜绝浪费,不断提高资源的利用率、降低能源耗用。
(五)公共关系安全生产
公司严格按照安全生产标准化的要求,采取安全生产目标管理和安全生产责任制,层层分解安全生产控制指标,逐级签订安全责任书,加大安全生产教育力度,加强安全消防设备设施的检查维修保养,认真进行安全隐患排查治理工作,控制各类事故发生。
承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺|郭鸿宝|关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺|1、本人单独控制的及/或本人作为实际控制人之一的企业,目前均未以任何形式从事与坚瑞沃能及其控股企业的主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动。2、在本次重大资产重组后,本人单独控制的及/或本人作为实际控制人之一的企业,也不会:(1)以任何形式从事与坚瑞沃能及其控股企业目前或今后从事的主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动;(2)以任何形式支持坚瑞沃能及其控股企业以外的其它企业从事与坚瑞沃能及其控股企业目前或今后从事的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动;(3)以其它方式介入任何与坚瑞沃能及|2016 年02 月19 日|长期有效|报告期内,承诺人严格履行了承诺。
|||其控股企业目前或今后从事的主营业务构成竞争或者可能构成竞争的业务或活动。除前述承诺之外,本人进一步保证:(1)将根据有关法律法规的规定确保沃特玛和坚瑞沃能在资产、业务、人员、财务、机构方面的独立性;(2)将采取合法、有效的措施,促使本人拥有控制权的公司、企业及其他经济组织不直接或间接从事与坚瑞沃能相同或相似的业务;(3)将不利用坚瑞沃能股东的身份,进行其他任何损害坚瑞沃能及其控股企业权益的活动;(4)如坚瑞沃能认定本人或本人控制的其他企业正在或将要从事的业务与坚瑞沃能及其控股企业存在同业竞争,本人及本人控制的其他企业将进行减持直至全部转让相关企业持有的有关资产和业务;如本人及本人控制的其他企业与坚瑞沃能及其控股企业因同业竞争产生利益冲突,则优先考虑坚瑞沃能及其控股企业的利益。本人对因违反上|||
|||述承诺及保证而给坚瑞沃能造成的经济损失承担赔偿责任。本人谨此确认:除非法律另有规定,自本承诺函出具之日起,本承诺函及本承诺函项下之承诺均不可撤销;如法律另有规定,造成上述承诺及保证部分内容无效或不可执行,不影响本人在本承诺函项下其它承诺及保证的效力。|||
|常德中兴投资管理中心(有限合伙)|重整投资承诺|1、承诺自其在坚瑞沃能重整程序中认购的股票到账之日起三十六个月内不转让其所持有的坚瑞沃能的股票;2、承诺在其作为重整后公司主要股东以及坚瑞沃能所在行业相关法律法规、政策、经济环境均未发生重大不利变化的前提下,通过包括但不限于改善生产经营、注入其他经营资产等各类方式,自2020年1 月1 日只2022 年12 月31 日期间坚瑞沃能扣除非经常性损益后的净利润合计不低于3 亿元。若因承诺主体原因导致上述承诺未实现的,其应当在坚瑞沃能2022年度报告披露|2019 年12 月26 日|不转让股票承诺期至2023年5 月12 日|报告期内,承诺人严格履行了承诺。
|||后三个月内以现金方式向坚瑞沃能补足。|||
资产重组时所作承诺|李瑶、郭鸿宝|关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺|1、承诺人将按照《公司法》等法律法规、坚瑞沃能《公司章程》的有关规定行使股东权利,充分尊重坚瑞沃能的独立法人地位,保障坚瑞沃能独立经营、自主决策;在股东大会对涉及本人的关联交易进行表决时,履行回避表决的义务;2、承诺人将避免一切非法占用坚瑞沃能及其控制的企业的资金、资产的行为,在任何情况下,不要求坚瑞沃能及其控制的企业向本人及本人投资或控制的其他企业提供任何形式的担保;3、承诺人将尽可能地避免和减少与坚瑞沃能及其控制的企业之间的关联交易;对无法避免或者有合理原因而发生的关联交易,将遵循市场公正、公平、公开的原则,并依法签订协议,履行合法程序,按照坚瑞沃能《公司章程》、有关法律法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定履行信息披露义|2016 年02 月29 日|长期有效|报告期内,承诺人严格履行了承诺。
|||务和办理有关报批程序,保证不通过关联交易损害坚瑞沃能及其他股东的合法权益;4、承诺人对因其未履行本承诺函所作的承诺而给坚瑞沃能或沃特玛造成的一切直接损失承担赔偿责任。本承诺一经做出即刻生效,自承诺人持有坚瑞沃能股份及依照有关规定被认定为坚瑞沃能关联人期间均持续有效且不可变更或撤销。|||
|李瑶|股份限售承诺|1、本人通过本次交易获得的上市公司股份自该等股份上市之日起12个月内不得转让;2、上述12 个月的限售期满后,为保证本次重组盈利预测补偿承诺的可实现性,本承诺人于本次交易中所获股份可以分步解除锁定,其原则是:业绩承诺期内,沃特玛2016 年承诺累积利润实现后可解锁本人在本次交易中所获股份的25%,2017 年承诺累积利润实现后可解锁本人在本次交易中所获股份的30%,2018年承诺累积利润实现后可解锁本人在本次交易中所获股|2016 年02 月29 日|长期有效|未完成业绩承诺,股份继续锁定。
|||份的45%;3、本承诺人承诺股份解锁进度不得先于业绩承诺的完成进度;4、为保证本次交易补偿承诺的可实现性,如果在业绩承诺期届满后本承诺人按照约定负有股份补偿义务未履行的,则锁定期自动延期至本承诺人所负股份补偿义务履行完毕时止;5、除前述约定以外,若本次交易完成后本承诺人担任坚瑞沃能的董事和/或高级管理人员职务,则本承诺人通过本次交易取得的坚瑞沃能股份的锁定期在按照上述约定锁定及解锁时,还需遵守《公司法》关于股份有限公司的董事、监事及高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有该公司股份总数的25%的限制及其他相关限制;6、如前述关于本次交易取得的坚瑞沃能股份的锁定期的承诺与中国证监会的最新监管意见不相符的,本承诺人将根据中国证监会的监管意见进行相应调整。本次交易完成后,本承诺人|||
|||本次认购取得的坚瑞沃能的股份由于坚瑞沃能送红股、转增股本等原因而孳息的股份,亦应遵守上述股份锁定承诺。锁定期届满之后股份的交易按照中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行。|||
|李瑶|业绩承诺及补偿安排|自2016年1月1 日起,深圳市沃特玛电池有限公司截至2016年12月31 日、2017 年12 月31 日和2018年12月31 日实现的扣除非经常性损益后归属于母公司的累积净利润分别不低于40,350 万元、90,900 万元、151,800 万元。如果深圳市沃特玛电池有限公司在业绩承诺期实际实现的累积净利润未达到当期期末累积承诺净利润的,则承诺人应按照约定对坚瑞沃能予以补偿。|2016 年02 月29 日|业绩承诺及补偿安排实施完成日止|承诺人承认业绩对赌失败并承诺按照补偿的上限52 亿元对公司进行补偿。承偌人李瑶对公司进行业绩补偿的方式包括由公司回购注销李瑶持有的公司股份并向公司支付补偿款。报告期内尚未履行完毕。
首次公开发行或再融资时所作承诺|郭鸿宝|关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺|本人目前没有直接或间接地从事任何与坚瑞沃能营业执照上所列明经营范围内的业务存在竞争的任何业务活动。在本人作为坚瑞沃能主要股东的事实改变之前,本人将不会直接或间接地以任|2010 年08 月19 日|长期有效|报告期内,承诺人未严格履行承诺
|||何方式(包括但不限于独自经营,合资经营和拥有在其他公司或企业的股票或权益)从事与坚瑞沃能的业务有竞争或可能构成竞争的业务或活动。如因未履行避免同业竞争的承诺而给公司造成损失,本人将对公司遭受的损失作出赔偿。本声明、承诺与保证将持续有效,直至本人不再为坚瑞沃能股东为止。本人及本人所控制的公司将尽量避免、减少与坚瑞沃能发生关联交易。如关联交易无法避免,本人及本人控制的公司将严格遵守中国证券监督管理委员会和陕西坚瑞沃能股份有限公司章程的规定,按照通常的商业准则确定交易价格及其他交易条件,并按照关联交易公允决策的程序履行批准手续。|||
|常德中兴投资管理中心(有限合伙)|关于避免同业竞争的承诺|(1)截至本承诺函签署之日,本企业及本企业控制的其他经济实体均未生产、开发任何与保力新及其下属子公司生产的产品构成竞争或潜在竞争的产品;未直接或间接经营任何|2021 年08 月05 日|在本企业作为保力新控股股东期间持续有效且不可变更或撤销|报告期内,承诺人严格履行了承诺
|||与保力新及其下属子公司现有业务构成竞争或潜在竞争的业务;亦未投资或任职于任何与保力新及其下属子公司现有业务及产品构成竞争或潜在竞争的其他企业。(2)自本承诺函签署之日起,本企业及本企业控制的其他经济实体将不生产、开发任何与保力新及其下属子公司生产的产品构成竞争或潜在竞争的产品;不直接或间接经营任何与保力新及其下属子公司经营业务构成竞争或潜在竞争的业务;也不投资或任职于任何与保力新及其下属子公司产品或经营业务构成竞争或潜在竞争的其他企业。(3)自本承诺函签署之日起,如保力新及其下属子公司未来进一步拓展产品和业务范围,且拓展后的产品与业务范围和本企业及本企业控制的其他经济实体在产品或业务方面存在竞争,则本企业及本企业控制的其他经济实体将积极采取下列措施的一项或多项以避免同业竞争的发生:|||
|||1停止生产存在竞争或潜在竞争的产品;2停止经营存在竞争或潜在竞争的业务;3将存在竞争或潜在竞争的业务纳入保力新的经营体系;4将存在竞争或潜在竞争的业务转让给无关联关系的独立第三方经营。(4)本承诺函自签署之日起正式生效,在本企业作为保力新控股股东期间持续有效且不可变更或撤销。如因本企业及本企业控制的其他经济实体违反上述承诺而导致保力新的利益及其它股东权益受到损害,本企业同意承担相应的损害赔偿责任。|||
|常德中兴投资管理中心(有限合伙)|规范和减少关联交易的承诺|(1)本企业及本企业控制的其他经济实体将尽量避免和减少与保力新发生关联交易。(2)对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易,本企业及本企业控制的其他经济实体将遵循平等、自愿、等价和有偿的商业原则,严格按照《保力新能源科技股份有限公司章程》《保力新能源|2021 年08 月05 日|在本单位作为保力新控股股东期间,该承诺持续有效。|报告期内,承诺人严格履行了承诺
|||科技股份有限公司关联交易管理制度》等法律法规和规范性文件中对关联交易的相关规定执行,通过与保力新签订正式的关联交易协议,确保关联交易价格公允,使交易在公平合理和正常的商业交易条件下进行。本企业及本企业控制的其他经济实体在交易过程中将不会要求或接受保力新提供比独立第三方更优惠的交易条件,切实维护保力新及其他股东的合法权益。(3)本单位保证不利用控股股东地位,通过关联交易损害保力新的利益及其他股东的合法权益。(4)如本企业及本企业控制的其他经济实体违反上述承诺而导致保力新的利益或其他股东的合法权益受到损害,本企业将依法承担相应的赔偿责任。在本单位作为保力新控股股东期间,上述承诺持续有效。|||
|高保清|关于避免同业竞争的承诺|(1)截至本承诺函签署之日,本人及本人的直系亲属/本人及本人的直系亲属控制的其他经济|2021 年08 月05 日|在本人作为保力新实际控制人期间持续有效且不可变更或撤销|报告期内,承诺人严格履行了承诺
|||实体均未生产、开发任何与保力新及其下属子公司生产的产品构成竞争或潜在竞争的产品;未直接或间接经营任何与保力新及其下属子公司现有业务构成竞争或潜在竞争的业务;亦未投资或任职于任何与保力新及其下属子公司现有业务及产品构成竞争或潜在竞争的其他企业。(2)自本承诺函签署之日起,本人及本人的直系亲属/本人及本人的直系亲属控制的其他经济实体将不生产、开发任何与保力新及其下属子公司生产的产品构成竞争或潜在竞争的产品;不直接或间接经营任何与保力新及其下属子公司经营业务构成竞争或潜在竞争的业务;也不投资或任职于任何与保力新及其下属子公司产品或经营业务构成竞争或潜在竞争的其他企业。(3)自本承诺函签署之日起,如保力新未来进一步拓展产品和业务范围,且拓展后的产品与业务范围和本人及本人的直系|||
|||亲属/本人及本人的直系亲属控制的其他经济实体在产品或业务方面存在竞争,则本人及本人的直系亲属/本人及本人的直系亲属控制的其他经济实体将积极采取下列措施的一项或多项以避免同业竞争的发生:1停止生产存在竞争或潜在竞争的产品;2停止经营存在竞争或潜在竞争的业务;3将存在竞争或潜在竞争的业务纳入保力新的经营体系;4将存在竞争或潜在竞争的业务转让给无关联关系的独立第三方经营。(4)本承诺函自签署之日起正式生效,在本人作为保力新实际控制人期间持续有效且不可变更或撤销。如因本人及本人的直系亲属/本人及本人的直系亲属控制的其他经济实体违反上述承诺而导致保力新的利益及其它股东权益受到损害,本人同意承担相应的损害赔偿责任。|||
|高保清|规范和减少关联交易的承诺|(1)本人及本人的直系亲属/本人及本人的直系亲属|2021 年08 月05 日|在本人作为保力新实际控制人期间,该承诺持续有效。|报告期内,承诺人严格履行了承诺
|||控制的其他经济实体将尽量避免和减少与保力新发生关联交易。(2)对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易,本人及本人的直系亲属/本人及本人的直系亲属控制的其他经济实体将遵循平等、自愿、等价和有偿的商业原则,严格按照《保力新能源科技股份有限公司章程》《保力新能源科技股份有限公司关联交易管理制度》等法律法规和规范性文件中对关联交易的相关规定执行,通过与保力新签订正式的关联交易协议,确保关联交易价格公允,使交易在公平合理和正常的商业交易条件下进行。本人及本人的直系亲属/本人及本人的直系亲属控制的其他经济实体在交易过程中将不会要求或接受保力新提供比独立第三方更优惠的交易条件,切实维护保力新及其他股东的合法权益。(3)本人保证不利用自身在保力新的职务便利及实际控制人地位,通过关联交易|||
|||损害保力新的利益及其他股东的合法权益。(4)如本人及本人的直系亲属/本人及本人的直系亲属控制的其他经济实体违反上述承诺而导致保力新的利益或其他股东的合法权益受到损害,本人将依法承担相应的赔偿责任。在本人作为保力新实际控制人期间,上述承诺持续有效。|||
|常德中兴投资管理中心(有限合伙)、高保清|填补被摊薄即期回报的承诺|(1)依照相关法律、法规及公司章程的有关规定行使股东权利,不越权干预公司经营管理活动,不侵占公司利益;(2)自本承诺出具日至上市公司本次向特定对象发行股票实施完毕前,若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的,且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时,承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。(3)作为填补回报措施相关责任主体之一,若违反上述承诺或拒不履行上述承诺,本企业/本人同意中国证监会和深圳证券交易所等|2021 年07 月06 日|长期有效|报告期内,承诺人严格履行了承诺
|||证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则,对本企业/本人作出相关处罚或采取相关监管措施。|||
|常德中兴投资管理中心(有限合伙)|融资租赁租金的承诺|1、控股股东将督促发行人及时足额支付山高国际融资租赁(深圳)有限公司租赁租金。2、如发行人因募集资金无法募足、销售情况及应收账款回收不及预期等情况,导致无法及时足额支付融资租赁租金时,常德中兴将向发行人提供相应借款专项用于支付融资租赁租金等方式以确保相关产线设备不被山高租赁行使质权而影响发行人正常生产经营|2021 年10 月28 日|公司与山高国际融资租赁(深圳)有限公司融资租赁协议结束时。|报告期内,承诺人严格履行了承诺
其他对公司中小股东所作承诺|高保清|股份增持承诺|基于对公司未来发展前景的信心以及看好国内资本市场长期投资的价值,公司实际控制人、董事长兼总经理高保清女士计划自2020年12月3 日起6 个月内,拟通过集中竞价交易或大宗交易方式择机增持公司股份,增持金额不少于7,000 万元人民币且不超过10,000 万元人民币,增持所需资金为其自有资金或自筹资金|2020 年12 月03 日||2021 年,高保清女士延期了增持计划及增加了增持方式。具体内容详见公司于2021 年5 月7日在巨潮资讯网披露的《保力新能源科技股份有限公司关于实际控制人、董事长兼总经理延期增持公司股份计划及增加增持方式的公告》(公告编号:2021-049)。2021 年7 月7日,公司披露了《保力新能源科技股份有限公司关于实
||||||际控制人增持承诺履行情况的公告》(公告编号:2021-064),公司实际控制人、董事长兼总经理高保清拟通过认购不低于7000 万元向特定对象发行股票(一般程序)的方式完成增持承诺,同时承诺若最终本次认购向特定对象发行股票的价格低于定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价的90%,将本次认购股份数量乘以每股价差所对应的金额以现金方式无偿赠予上市公司。
其他承诺|常德中兴投资管理中心(有限合伙)|关于社会保险跟住房公积金的承诺|常德中兴就其成为控股股东之后(2020 年5 月12 日至今)保力新的社会保险及住房公积金缴纳事宜作出承诺,若保力新被要求为其员工补缴(2020年5 月12 日至今)未缴纳或者未足额缴纳的“五险一金”,或因“五险一金”缴纳问题受到有关政府部门的处罚,本企业将全额承担该部分补缴款项或因被处罚造成的一切直接和间接损失,保证保力新不因此遭受任何损失。|2021 年08 月05 日|长期有效|报告期内,承诺人严格履行了承诺
承诺是否按时履行|否
如承诺超期未履行完毕的,应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划|2018 年度沃特玛严重亏损,按照《盈利预测承诺及补偿协议》和《盈利预测承诺及补偿协议之补充协议》,李瑶对公司的业绩补偿金额为52 亿元的补偿上限,截至报告期末,其中11.09 亿元李瑶先期已进行了赔付;同时,根据西安中院于2019年12 月27 日裁定批准的《陕西坚瑞沃能股份有限公司重整计划》之出资人权益调整方案,公司已于2020年5月18日办理完毕以股权登记日2020年3 月31日收市时李瑶账户中目前持有的257,750,290 股为基数实施资本公积转增形成的219,087,747 股份的注销手续。后续公司将继续通过包括但不限于申请仲裁、执行等合法途径清收李瑶对公司负有的对公司剩余的补偿义务。另据公司了解,李瑶因自身债务负担沉重,已成为多起案件中的失信被执行人,公司后续能否通过追偿措施完全实现对李瑶的债权存在风险及不确定性。目前,李瑶持有的股份被质押、司法冻结或执行划转等将会导致公司可能无法及时对李瑶所持股票实施回购注销,公司注销李瑶所持股票事项的执行存在不确定性。上述具体内容详见公司在巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 披露的《陕西坚瑞沃能股份有限公司关于注销部分股份暨减资的公告》公告编号:2020-078。
一、董事会关于2022 年度审计报告中保留意见涉及事项的专项说明
1、对于利安达所列上述事项出具了“保留意见”的审计报告,公司董事会表示尊重,并提出相关解释意见:
经认真审阅保留意见的审计报告,董事会对上述审计报告所涉事项与注册会计师、公司管理层等进行多次沟通,同时公司积极配合审计师的工作。其中,上述保留意见的审计报告所涉事项,1、因公司全资子公司福瑞控股有限公司5个银行账户(截止2022 年12 月31 日额账面余额仅为42.77 万元)由于无法取得法定代表人签字等原因未能实施函证或无法取得银行回函,导致利安达年审会计师无法确定上述银行账户的余额及发生额,无法判断其对会计报表的影响;2、利安达年审会计师无法确定保力新公司与中山慧通之间是否存在关联关系。董事会对年审会计师因上述事项而做出的职