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(2)卢建春,男,出生于1980年7月,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历,汉语言文学专业。曾先后在东莞市俊达家具有限公司担任总经理办公室事务助理、人事行政主管及经理;曾任东莞勤上光电股份有限公司人力资源及行政经理、福建雨露光电科技有限公司人力资源及行政总监、总经理助理及深圳国藩管理咨询有限公司总经理。2016年11月入职公司,先后担任人力资源及行政总监、总裁办主任;现任公司全资子公司名匠智汇建设发展有限公司执行董事、总经理、深圳市招才宝信息科技有限公司执行董事、总经理及深圳市金诚达热流道科技有限公司监事,自2023年3月起任公司副总裁。
(3)李海荣,男,出生于1979年2月,中国国籍,无境外永久居留权,专科学历,会计学专业。曾任路劲基建有限公司审计部经理、平顶山路劲许南公路开发有限公司财务总监。2013年6月至今,先后担任深圳市名家汇科技股份有限公司财务经理、财务部副总监职务。现任公司全资子公司辽宁飞乐创新节能技术有限公司执行董事、深圳市不须黎贸易有限公司执行董事、总经理、深圳闪喵信息科技有限公司监事,自2023年3月起任公司副总裁。
任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期|在股东单位是否领取报酬津贴
李太权|中国新兴集团有|副总经理、党委|2019年10月22||是
|限责任公司|委员|日||
窦春雷|中国新兴集团有限责任公司|工程管理部副总经理|2022年06月01日|2023年02月27日|是
窦春雷|中国新兴进出口有限责任公司|董事|2021年11月22日||否
窦春雷|中新蓝华国际工程有限公司|董事、副总裁|2019年10月25日|2023年02月06日|否
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期|在其他单位是否领取报酬津贴
程宗玉|安徽兴鹏生态农业科技有限公司|执行董事|2011年10月28日||否
卢建春|深圳市招才宝信息科技有限公司|执行董事、总经理|2014年08月12日||否
卢建春|深圳市金诚达热流道科技有限公司|监事|2022年05月05日||否
李海荣|深圳闪喵信息科技有限公司|监事|2020年06月08日||否
李海荣|深圳市不须黎贸易有限公司|执行董事、总经理|2023年02月20日||否
周到|深圳聚鑫会计师事务所(普通合伙)|合伙人|2019年07月26日||否
周到|京洲联信(深圳)税务师事务所有限公司|执行董事|2011年12月13日||是
周到|京洲联信税务师事务所集团有限公司|董事|2020年06月10日||否
蒋岩波|比亚迪股份有限公司|独立董事|2020年09月08日|2023年09月08日|是
蒋岩波|广东英徳农村商业银行股份有限公司|独立董事|2023年04月03日||是
蒋岩波|深圳百果园实业(集团)股份有限公司|独立董事|2020年04月10日||是
蒋岩波|江西省水利投资集团有限公司|董事|2021年08月23日||是
蒋岩波|江西沐邦高科股份有限公司|董事|2021年11月12日||是
张博|深圳市城铁物业服务股份有限公司|监事|2018年08月13日||否
张博|广东创世纪智能装备集团股份有限公司|监事会主席|2023年03月20日||是
上述任职单位均为公司合并报表范围外的其他单位,董事、监事、高级管理人员在公司合并报表范围内的全资/控股子公司、分公司的任职情况详见其简历。
中国证监会深圳监管局对公司现场检查发现,公司存在部分事项审议程序不规范、内幕信息知情人登记不全、高级管理人员选聘程序及信息披露不规范、未及时披露关联交易、募集资金管理制度不规范、财务会计核算不规范等问题,公司时任董事长兼总裁程宗玉、时任董事会秘书臧显峰、时任董事会秘书朱业朋、时任财务总监阎军、时任副董事长李鹏志对前述问题负有主要责任或直接责任,被中国证监会深圳监管局于2022 年12 月26 日采取出具警示函的行政监管措施。
公司董事会薪酬与考核委员会负责制订董事及高级管理人员的考核标准并进行考核;负责制订、审查董事及高级管理人员的薪酬政策与方案;负责对薪酬制度的执行情况进行监督和审议。
公司董事、监事及高级管理人员薪酬根据《公司章程》《董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度》等相关规定,根据公司盈利状况,经综合考虑同行业、同地区的薪酬水平、通胀水平、个人对公司发展的贡献等综合因素确定。公司实行激励与约束并存的薪酬制度,董事、监事及高级管理人员的年度综合薪酬由基本薪酬和绩效薪酬组成。
报告期内,公司董事、监事及高级管理人员薪酬按照前述规定履行董事会薪酬与考核委员会的审批决策程序,并按照审批结果全额支付。
姓名|职务||性别|年龄||任职状态|从公司获得的税前报酬总额|是否在公司关联方获取报酬
程宗玉|董事长、总裁|男|||53|现任|112.68|否
张经时|董事|男|||62|离任|65.27|否
李太权|副董事长|男|||50|现任|0|是
阎军|董事、财务总监|男|||51|离任|75.63|否
朱业朋|董事、副总裁、董事会秘书|男|||38|现任|64.25|否
李中华|董事、常务副总裁|男|||56|离任|54.72|否
程治文|董事|男|||26|现任|15.36|否
李鹏志|副董事长|男|||54|离任|0|否
臧显峰|董事、副总裁、董事会秘书|男|||48|离任|8.04|否
周到|独立董事|男|||49|现任|9.6|否
蒋岩波|独立董事|男|||57|现任|9.6|否
张博|独立董事|男|||58|现任|9.6|否
胡艳君|监事会主席|女|||44|现任|34.09|否
李娜娜|监事|女|||41|现任|74.57|否
杨伟坚|职工代表监事|男|||42|现任|15.27|否
合计|--||--|--||--|548.68|--
会议届次|召开日期|披露日期|会议决议
第四届董事会第十次会议|2022年01月24日|2022年01月25日|详见巨潮资讯网《第四届董事会第十次会议公告》
第四届董事会第十一次会议|2022年02月18日|2022年02月19日|详见巨潮资讯网《第四届董事会第十一次会议公告》
第四届董事会第十二次会议|2022年03月14日|2022年03月14日|详见巨潮资讯网《第四届董事会第十二次会议公告》
第四届董事会第十三次会议|2022年04月01日|2022年04月02日|详见巨潮资讯网《第四届董事会第十三次会议公告》
第四届董事会第十四次会议|2022年04月26日|2022年04月28日|详见巨潮资讯网《第四届董事会第十四次会议公告》
第四届董事会第十五次会议|2022年08月29日|2022年08月30日|详见巨潮资讯网《第四届董事会第十五次会议公告》
第四届董事会第十六次会议|2022年10月12日|2022年10月13日|详见巨潮资讯网《第四届董事会第十六次会议公告》
第四届董事会第十七次会议|2022年10月27日|2022年10月28日|详见巨潮资讯网《第四届董事会第十七次会议公告》
第四届董事会第十八次会议|2022年10月31日|2022年10月31日|详见巨潮资讯网《第四届董事会第十八次会议公告》
第四届董事会第十九次会议|2022年11月22日|2022年11月23日|详见巨潮资讯网《第四届董事会第十九次会议公告》
|本报告期应参加董事会次数||董事出席董事会及股东大会的情况 以通讯方式|||是否连续两次未亲自参加董事会会议|
董事姓名||现场出席董事会次数|参加董事会次数|委托出席董事会次数|缺席董事会次数||出席股东大会次数
程宗玉|10|4|6|0|0|否|5
张经时|7|1|6|0|0|否|3
李鹏志|5|1|4|0|0|否|3
李太权|10|0|10|0|0|否|4
阎军|10|4|6|0|0|否|5
周到|10|0|10|0|0|否|4
蒋岩波|10|0|10|0|0|否|5
张博|10|2|8|0|0|否|4
朱业朋|9|1|8|0|0|否|4
|董事姓名|董事提出异议的事项|异议的内容
李太权、阎军||对《关于对外提供担保的议案》投弃权票|公司拟以发行股份及支付现金方式购买爱特微57.4941%股权。因爱特微晶圆生产线扩产项目的资金需求,公司
||拟为爱特微向金融机构申请不超过人民币2,000 万元的综合授信贷款提供担保,担保期限一年。
李太权、阎军|对《关于参与投资设立半导体产业并购基金的议案》投反对票|公司自筹资金不超过10,000万元与建信天然投资管理有限公司及其他社会投资方共同合作设立半导体产业并购基金。
李太权、阎军|对《补选程治文为第四届董事会非独立董事》投反对票|补选程治文为第四届董事会非独立董事
李太权、阎军|对《关于控股股东及全资子公司为公司向兴业银行授信提供担保的议案》投反对票|公司向兴业银行股份有限公司深圳分行申请授信融资最高额度不超过15,000万元,有效期限为一年,由公司控股股东程宗玉先生及其配偶刘衡女士以及公司全资子公司名匠智汇、六安名家汇为本次申请授信融资无偿提供连带责任保证担保。
李太权、阎军|对《关于控股股东及全资子公司为公司向工商银行授信提供担保的议案》投反对票|公司向中国工商银行股份有限公司深圳南山支行申请授信融资最高额度不超过4,000万元,有效期限为一年,由公司控股股东程宗玉先生以及公司全资子公司六安名家汇为本次申请授信融资无偿提供连带责任保证担保,同时,公司以工程项目应收账款向工商银行提供质押担保。
董事对公司有关事项提出异议的说明|1、基于国企对外担保的规定考量,认为不符合对外担保的要求。2、认为设立并购基金缺乏必要性和可行性分析论证。3、认为程治文较为年轻,阅历浅,不足以胜任公司董事职位。4、认为担保授信融资的资金用途不够明确。|
1、公司为爱特微扩建6 英寸晶圆生产线项目而向金融机构贷款提供担保,有利于爱特微抓住行业发展机遇,稳固行业地位,提升盈利能力。公司正积极谋求转型发展,拓展新的利润增长点。此次担保将进一步深化公司与拟收购标的爱特微的合作关系,增强互信,亦彰显了公司收购爱特微的决心。
2、公司出资参与设立半导体产业并购基金有利于把握商业机会、投资优质项目,完善公司在半导体行业的布局。公司与专业投资机构及其他社会投资方合作,意在借助全体基金合伙人的优势,挖掘半导体产业上下游优质标的,为公司的长远经营发展服务;并依托专业投资机构对股权投资活动的专业能力,在合理控制风险的前提下,实现资本增值。
3、公司正处于由亮化照明工程行业向半导体行业战略转型的关键时期,急需具有国际视野和创新思维的优秀人才。通过自身的深入学习和研究,程治文已经对功率半导体行业有了深入的了解,对相关技术和未来市场发展都有自己独到的见解,在公司积极推进战略转型半导体行业过程中发挥了不可或缺的作用。程治文专业背景以及金融机构的相关实习经历,加之个人勤奋好学的态度,使其具备履行董事职责所必需的知识、技能和素质,具备良好的职业道德。
4、公司授信融资资金的使用计划为补充日常运营所需的流动资金,主要用于维持公司的日常运营,包括支付采购货款、劳务成本及发放员工工资、购买社保及公积金、支付房租及物业管理费、水电费、差旅费、业务招待费、各项税费等。本次银行贷款为存量贷款的延续,不属于新增,公司为了维持现有的经营规模及生产经营状态,维持存量短期借款非常有必要。
委员会名称|成员情况|召开会议次数|召开日期|会议内容|提出的重要意见和建议|其他履行职责的情况|异议事项具体情况(如有)
|||2022年02月25日|《关于<2021年度内部审计工作总结>的议案》|无|无|无
|||2022年03月14日|《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》|无|无|无
审计委员会|周到、张经时、张博|5|2022年04月01日|1、《关于<2021年度财务决算报告>的议案》;2、《关于<2021年度内部控制评价报告>的议案》;3、《关于<2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》;4、《关于<|公司财务报表真实、准确、完整地反映了公司整体财务状况。|无|无
||||务所(特殊普通合伙)2021年度审计工作总结报告>的议案》;|||
|||2022年04月26日|1、《关于<2021年第一季度财务报告>的议案》;2、《关于<2021年第一季度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》;3、《关于<2021年第一季度内部审计工作总结与计划》。|无|无|无
|||2022年08月29日|1、《关于<2022年半年度财务报告>的议案》2、《关于<2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》3、《关于<2022年半年度内部审计工作总结与计划>的议案》4、《关于调整募集资金投资项目计划进度的议案》5、《关于2022年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的议案》|公司财务报表真实、准确、完整地反映了公司整体财务状况。|无|无
审计委员会|周到、张博|2|2022年10月27日|1、《关于<2022年第三季度财务报告>的议|无|无|无
||||案》2、《关于<2022年第三季度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》3、《关于<2022年第三季度内部审计工作总结与计划>的议案》|||
|||2022年11月22日|《关于聘任2022年度审计机构的议案》|无|无|无
审计委员会|周到、张博、程治文|1|2022年12月30日|《关于<2023年度内部审计工作计划>的议案》|无|无|无
|||2022年10月12日|《关于向深圳市高新投集团有限公司申请定向融资展期的议案》|无|无|无
战略委员会|程宗玉、李太权、张博|2|2022年10月31日|《关于参与投资设立半导体产业并购基金的议案》|委员李太权认为缺乏必要性和可行性分析论证,故投反对票|无|公司自筹资金不超过10,000万元与建信天然投资管理有限公司及其他社会投资方共同合作设立半导体产业并购基金
提名委员会|蒋岩波、程宗玉、周到|2|2022年01月24日|1、《关于审核第四届董事会非独立董事候选人任职资格的议案》;2、《关于审核高级管理人员任职资格的议案》。|无|无|无
|||2022年11月22日|1、《关于审查第四届董事会非独立董事候选人任职资格的议案》;2、《关于|无|无|无
||||审查拟聘高级管理人员任职资格的议案》。|||
|||2022年02月18日|《关于终止实施2021年限制性股票激励计划的议案》|无|无|无
薪酬与考核委员会|张博、蒋岩波、张经时|2|2022年04月01日|1、《关于确定董事2021年综合薪酬及2022年基本薪酬的议案》;2、《关于确定高级管理人员2021年综合薪酬及2022年基本薪酬的议案》。|无|无|无
报告期末母公司在职员工的数量(人)|||172
报告期末主要子公司在职员工的数量(人)|||153
报告期末在职员工的数量合计(人)|||325
当期领取薪酬员工总人数(人)|||508
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)|专业构成||0
专业构成类别||专业构成人数(人)|
生产人员|||62
销售人员|||20
技术人员|||71
财务人员|||14
行政人员|||158
合计|教育程度||325
教育程度类别||数量(人)|
研究生及以上|||7
本科|101
大专|96
中专及高中|62
高中以下|59
合计|325
公司员工薪酬根据《中华人民共和国劳动合同法》及相关劳动法律、法规的规定进行设计,并拟订了公司《薪酬管理制度》具体执行。公司根据各岗位员工的工作能力、岗位重要性、专业程度、文化程度等方面综合考察,同时根据各岗位的工种性质,将员工职位分为不同职等,并根据行业水平和可持续性发展需求,将每个职等薪酬分为不同薪级。
一方面,公司保证员工总体薪酬具备同行业中上水平的市场竞争力,对核心骨干人员确保提供有明显优势的薪酬;另一方面,公司鼓励发展员工自动自发的创造性、积极性,倡导以“内部合作伙伴”等方式,让更有能力、取得更好工作成绩的员工充分发挥主观能动性,并获得更高的薪酬收益。
公司的薪酬结构主要分为基本工资、绩效工资、加班工资、工龄补贴、全勤奖、项目奖金、年终奖金、经营绩效奖、业务奖励等类型,对明显可量化业绩的岗位制订业绩奖励提成制度,并按期进行绩效考核,不定期对做出卓越贡献的优秀员工进行奖金激励,并根据员工绩效情况进行常规调薪和不定期调薪,有效激发员工的工作积极性、主动性,让员工在体现自我价值的同时,为公司创造更多的效益。
为“加强人才队伍建设,打造学习型组织”,公司不断完善培训机制,落实年度培训任务,以满足公司业务发展及员工个人职业发展的需求。公司针对员工入职、在职、提升等不同成长阶段,从企业文化、内部制度、业务技能、管控能力、安全生产等多个方面,对不同层级、不同岗位的员工提供多样化、专业化的培训,多角度、全方位地提高员工的业务能力、技术水平和综合素质。
除新员工培训及部分针对性培训外,公司主要采用线上培训方式针对全体员工进行培训。人力资源部门每年初会根据公司经营目标和各部门培训计划编制年度公司培训计划;每季度根据公司实际情况和年度计划分别制定季度培训计划,并分解为月度培训计划,按月组织实施。同时,公司不定期通过外部聘请
和培训费用补贴等形式,鼓励员工参与各类专业培训,提高专业技能,并将培训效果纳入员工绩效考核,促进员工与公司共同成长。
2022年4月25日,公司召开2021年年度股东大会,审议通过《关于2021年度利润分配方案的议案》。鉴于公司2021年度发生亏损,根据公司战略发展规划并综合考虑当前的宏观经济环境、公司经营现状和资金状况等因素,为保障公司生产经营的持续稳定运行和主营业务的发展,2021年度不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。
现金分红政策的专项说明|
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求:|是
分红标准和比例是否明确和清晰:|是
相关的决策程序和机制是否完备:|是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用:|是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是否得到了充分保护:|是
现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、透明:|是
本年度利润分配及资本公积金转增股本情况分配预案的股本基数(股)||695,596,569
现金分红金额(元)(含税)||0.00
以其他方式(如回购股份)现金分红金额(元)||0.00
现金分红总额(含其他方式)(元)|0|
现金分红总额(含其他方式)占利润分配总额的比例|本次现金分红情况|0.00%
其他|利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明|
鉴于公司2022年度发生亏损,根据公司战略发展规划并综合考虑当前的宏观经济环境、公司经营现状和资金状况等因素,为保障公司生产经营的持续稳定运行和主营业务的发展,公司拟定2022年度利润分配预案为:不派发现金红利,不送红股,也不进行公积金转增股本。该利润分配预案符合《公司章程》和有关规定,符合公司实际发展情况,尚需提交公司2022年年度股东大会审议通过。||
因公司经营所面临的内外部环境与制定股权激励计划时相比发生了较大变化,导致公司预期经营情况与激励方案考核指标的设定存在偏差,继续实施股权激励计划将难以达到预期的激励目的和效果。公司于2022年2月18日召开第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第十次会议,审议通过了《关于终止实施2021年限制性股票激励计划的议案》,该议案获得2022年第二次临时股东大会审议通过,已经授予但尚未归属的第二类限制性股票全部作废。
公司建立了高级管理人员的薪酬与公司业绩挂钩的绩效考核与激励约束机制,有效激发了高级管理人员的工作主动性和责任意识。公司高级管理人员实行基本年薪和年终绩效考核相结合的薪酬制度。基本薪酬根据其管理岗位的主要范围、职责、重要性以及其他相关企业相关岗位的薪酬水平确定后按月发放;绩效薪酬与公司当年度经营绩效相挂钩,年终根据公司的绩效考核与激励约束机制予以核定,并按照公司内部的薪酬发放制度执行。
(1)公司根据《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规以及《公司章程》的要求,不断健全完善公司治理结构和公司内部控制体系、公司权力机构、决策机构、监督机构及经营管理层之间权责明确、运作规范、切实保障了公司和股东的合法权益。
(2)公司重视内部控制专项审计,审计委员会下设审计部,负责公司内部控制监督,在公司各部门内部控制自我评价的基础上,对公司内部控制体系建立、执行情况进行独立评审。报告期内公司进行了多次自查,重点针对大股东资金占用、违规担保、关联交易、治理结构等上市公司中的突出问题进行自查,针对发现的问题提出整改意见并督促完成整改,有效提高了风险管控能力,保证了公司内控体系的完整合规、有效可行,实现了公司健康科学的运营目标。
(3)报告期内,公司不存在财务报告、非财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。公司通过对内部控制体系的运行、分析与评价,有效防范了经营管理中的风险,促进了内部控制目标的实现。
内部控制评价报告全文披露日期|2023年04月27日|
内部控制评价报告全文披露索引|巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)《2022年度内部控制评价报告》|
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例||100.00%
纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例||缺陷认定标准|||100.00%
类别|重大缺陷:|财务报告||非财务报告|
定性标准|1、公司董事、监事和高级管理人员的舞弊行为;2、公司更正已公布的财务报告;3、注册会计师发现的却未被公司内部控制识别的当期财务报告中的重大错报;4、审计委员会和审计部对公司的对外财务报告和财务报告内部控制监督无效。重要缺陷:1、未依照公认会计准则选择和应用会计政策;2、未建立反舞弊程序和控制措施;3、对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制;4、对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、准确的目标。一般缺陷:除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。||重大缺陷:一个或多个控制缺陷的组合,可能导致企业严重偏离控制目标。当存在任何一个或多个内部控制重要缺陷时,应在内部控制评价报告中作出内部控制无效的结论。重要缺陷:一个或多个缺陷组合,其严重程度和经济后果低于重大缺陷,但仍可能导致企业偏离控制目标的缺陷。一般缺陷:不构成重大缺陷或重要缺陷的其他内部控制缺陷。||
|重大缺陷:考虑补偿性控制措施和实际偏差率后,缺陷≥净利润5%重要缺陷:考虑补偿性控制措施和实际偏差率后,净利润5%>缺陷≥净利润3%一般缺陷:考虑补偿性控制措施和实际偏差率后,缺陷<净利润3%||重大缺陷:1、直接财产损失达到500万元(含)以上。2、潜在负面影响:已经对外正式披露并对公司定期报告披露造成负面影响;企业关键岗位人员流失严重。重要缺陷:1、直接财产损失达到300万(含)||
|||||--
定量标准|||500万元。2、潜在负面影响:受到国家政府部门处罚,但未对公司定期报告披露造成负面影响。一般缺陷:1、直接财产损失在300万元以下。2、潜在负面影响:受到省级(含省||
|||级)以下|政府部门处罚,但未对公司|
|||定期报告披露造成负面影响。||
财务报告重大缺陷数量(个)|||||0
非财务报告重大缺陷数量(个)|||||0
财务报告重要缺陷数量(个)|||||0
非财务报告重要缺陷数量(个)|||||0
名家汇积极履行应尽的义务,承担相应的社会责任,不断为股东创造价值,同时兼顾员工、客户、社会等其他利益相关者的利益。
公司严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》
等相关法律法规、规章制度的要求履行信息披露义务,保证披露的内容真实、准确、完整、及时、公平。
公司规范股东大会的召集、召开及表决程序,提供现场与网络相结合的参会渠道,让更多的股东特别是中小股东能够参与股东大会,确保股东对公司重大事项的知情权、参与权和表决权。全体股东均可以充分行使权利,并公平地参与到公司的治理中,切实保障投资者的权利。
公司提供丰富便捷的沟通渠道,通过投资者热线、电子邮箱、深交所“互动易”平台等多个沟通交流平台与投资者进行沟通交流,保障投资者反馈的信息能够及时传递给公司管理层,并确保投资者的意见和疑问能够及时得到解答,建立良好的投资关系互动。
公司一直坚持以人为本的人才理念,严格遵守《劳动法》《劳动合同法》等相关法律法规,尊重和维护员工的个人权益,切实关注员工健康、成长和满意度。公司不断完善培训机制,注重人才库建设,以满足公司业务发展及员工个人职业发展的需求。公司在重视员工职业发展规划的同时也关注和丰富员工的精神文化建设,为员工提供丰富的福利并积极开展多样化的业余活动,例如生日、节日慰问等企业文化建设活动,增强员工归属感,提高企业的凝聚力。
公司建立了完善的供应商评价体系,制定了《采购管理制度》,对供应商进行动态管理和评价,通过与合格供应商签订采购合同,明确供应商的各项相关权益,力争实现与供应商合作共赢、共同发展。
公司始终坚持诚信经营,遵守法律法规,以客户需求为导向,高度重视产品质量,为客户提供优质的产品。公司建立健全质量管理体系,严格把控产品质量,致力于为客户提供优质的产品和服务,提高客户对产品的满意度,公司定期开展客户满意度调查,并根据客户的反馈情况采取措施不断提升客户满意度。
公司始将企业经济效益与社会效益的共赢作为公司经营理念,严格遵守国家法律法规政策的规定,始终依法经营,积极纳税,发展就业岗位,支持地方经济的发展。
公司自成立以来,一直践行强烈的社会责任感和感恩文化。无论身处何种境地,公司始终不忘初心,积极履行社会责任,主要聚焦教育、社群帮扶和赈灾救助等多方面开展公益行动,积极参与慈善捐助活动。2022 年3 月,公司向南山慈善会捐款3 万元,慰问南山区7 家福利机构和抗疫一线工作人员,帮扶和探望相关人员725 人次,为他们送去牛奶、水果、日用品套装等物资。2022 年4 月,公司又响应号召捐赠15 万元钱款及物资,支持罗定市船步镇乡村振兴工作,并获佛山市禅城区城市管理和综合执法局通报表彰。
承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况
首次公开发行或再融资时所作承诺|程宗玉|避免同业竞争承诺|1、本人严格遵守《公司法》及其他法律、法规相关规定,不以任何形式(包括但不限于直接经营或与他人合资、合作、参股经营)从事与名家汇(含其全资、控股子公司及其他附属企业,下同)构成竞争的业务;不直接或间接投资、收购与名家汇存在竞争的企业,也不以任何方式为竞争企业提供任何业务上的帮助;或在上述企业或经济组织中担任高级管理人员或其他核心人员。2、若因任何原因出现本人直接或间接持股或控制的除名家汇以外的其他企业(以下简称“被限制企业”)存在与名家汇从事相同或类似业务的情形,将采取以下方式予以解决:(1)优先由名家汇承办该|2014年05月13日|长期|正在履行中
||业务,被限制企业将不从事该业务;(2)由名家汇收购被限制企业或收购被限制企业从事与名家汇有相同或类似业务的部门;(3)将该类业务通过股权转让等有效方式出让给第三方,被限制企业不再经营该类业务。3、如果本人发现任何与名家汇主营业务构成或可能构成直接或间接竞争的新业务机会,则本人将立即书面通知名家汇,并尽力促使该业务机会按合理和公平的条款和条件首先提供给名家汇。4、本人承诺不利用在名家汇的实际控制人地位,损害名家汇及其他中小股东的利益。5、本人愿意完全承担因违反上述承诺而给名家汇造成的全部经济损失。6、本承诺有效期自签署之日至本人不再是名家汇控股股东、实际控制人或名家汇终止在证券交易所上市之日止。|||
程宗玉、张经时|股份减持承诺|在其任职期间,每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的百分之二十|2016年03月24日|长期|正在履行中
比亚迪股份有限公司、财通基金管理有限公司、湖南轻盐创业投资管理有限公司-轻盐智选18号私募证券投资基金、UBS AG、兴证全球基金管理有限公司、陈传兴、董卫国、林金涛、吕强、王赤平、于海恒||五;离职后半年内,不转让其所持有的发行人股份;在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所直接和间接持有公司股票总数的比例不超过百分之五十。|||
|股份限售承诺|本次发行的股票自上市之日起6 个月内不得转让。由于公司送红股、资本公积金转增股本等原因增加的公司股份,亦遵守前述限售期安排。|2021年12月30日|2022年6月30日|已履行完毕
全体董事、高级管理人员|切实履行公司填补回报措施的承诺|(1)承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益。(2)承诺对本人的职务消费行为进行约束。(3)承诺不动用公司资产从事与本人所履行职责无关的投资、消费活动。(4)承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。(5)若公司未来实施新的股权激励计|2021年10月11日|长期有效|正在履行中
||划,承诺拟公布的股权激励方案的行权条件将与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。(6)本承诺出具日后至公司本次发行实施完毕前,若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的,且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时,承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。若违反上述承诺给公司或者投资者造成损失的,本人将依法承担相应责任。|||
程宗玉|切实履行公司填补回报措施的承诺|(1)本人将不会越权干预公司的经营管理活动,不侵占公司利益;(2)本承诺出具日后至公司本次发行实施完毕前,若中国证监会、深圳证券交易所等监管部门作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定,且上述承诺不能满足监管部门的该等规定时,本人承诺届时将按照监管部门的最新规定出具补充承诺;(3)本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的|2021年10月11日|长期有效|正在履行中
|||任何有关填补回报措施的承诺,若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的,本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。若本人违反上述承诺或拒不履行上述承诺,本人同意中国证监会、深圳证券交易所等监管部门按照其制定或发布的有关规定、规则,对本人作出相关处罚或采取相关监管措施。|||
|公司|不进行风险投资及对外财务资助|承诺在LED 景观艺术灯具研发生产基地暨体验展示中心建设项目的闲置募集资金1,200万元暂时补充流动资金后的十二个月内不进行证券投资、衍生品交易等高风险投资及为控股子公司以外的对象提供财务资助。|2021年11月08日|2022年11月8日|已履行完毕
其他对公司中小股东所作承诺|公司|不进行风险投资及对外财务资助|承诺在LED 景观艺术灯具研发生产基地暨体验展示中心建设项目剩余未投入的4,107.29万元募集资金全部用于永久补充流动资金后十二个月内不进行证券投资、衍生品交易等高风险投资及为控股子公司以外的对象提供财务资助。|2021年03月31日|2022年3月31日|已履行完毕
|周到|辞去过多兼任职务的承诺|未来6 个月内辞去兼任的14|2021年09月06日|2022年3月6日|已履行完毕
||家公司董监高职务,仅保留以下3 家公司的职务,分别为:深圳聚鑫会计师事务所(普通合伙)合伙人;京洲联信长江(深圳)税务师事务所有限公司执行董事、深圳朗特智能控制股份有限公司独立董事。|||
公司|业绩对赌承诺及补偿|向永麒照明的收购方就永麒照明2021年至2023年的相关经营指标作出如下承诺:2021年净利润不低于4000万元;2022年净利润不低于6500万元;2023年净利润不低于9500万元。对赌期限届满,三年累计实现净利润不低于2亿元,则视为完成业绩承诺。如永麒照明未完成三年累计净利润的,则公司应在2023年年度审计报告出具后的30日内以最终三年累计净利润的实际实现情况与三年累计净利润承诺数额的差额进行现金补偿,现金补偿以14025万元保证金为限。|2021年06月28日|2023年年度审计报告出具后的30日|正在履行中
公司|业绩奖励承诺|对永麒照明的自然人股东承诺:若永麒照明在对赌期限内完成了三年承诺净利润且|2021年06月28日|2023年年度审计报告出具后的30日|正在履行中
||应收账款占本期主营收入的比例不高于70%,奖励金额为公司出售永麒照明55%股权交易总金额(保证金部分)的最高10%,由公司按实际收到股权转让款(保证金部分)比例同比例支付。如公司实际收到股权转让款(保证金部分)比例低于50%(即7,012.5万,含本数)的,则不用支付奖励款。|||
公司|股权激励计划承诺|承诺自本次终止实施限制性股票激励计划的股东大会决议公告之日起3个月内,不再审议股权激励计划|2022年03月07日|2022年6月7日|已履行完毕
(一)关于会计政策变更的说明
本次会计政策变更是公司根据要求执行准则解释第15号、准则解释16号,符合法律规定和公司实际情况,对公司财务状况,经营成果和现金流量无重大影响,不涉及以前年度的追溯调整,不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
(二)关于会计差错更正的说明
本次对前期会计差错更正符合《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号—财务信息的更正及相关披露》等相关规定,更正后的财务数据及财务报表能够更加客观、准确、真实地反映公司财务状况、经营成果,有利于提高公司财务信息质量。因此,董事会同意本次会计差错更正事项。
现聘任的会计师事务所境内会计师事务所名称|大华会计师事务所(特殊普通合伙)|
境内会计师事务所报酬(万元)||90
境内会计师事务所审计服务的连续年限|1|
境内会计师事务所注册会计师姓名|杨劼、陈姝婷|
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限|1|
公司以前年度审计机构为容诚会计师事务所(特殊普通合伙),考虑其已连续三年为公司提供审计服务,为了更好地保证审计工作的独立性、客观性,同时,基于公司财务审计工作的实际情况,公司与容诚会计师事务所(特殊普通合伙)沟通及协商一致不再续聘。公司于2022年11月22日召开了第四届董事会第十九次会议、第四届监事会第十七次会议,审议通过了《关于聘任2022年度审计机构的议案》,并经2022年12月9日召开的2022年第四次临时股东大会审议通过,同意聘任大华会计师事务所(特殊普通合伙)为2022年度审计机构。
诉讼(仲裁)基本情况|涉案金额(万元)|是否形成预计负债|诉讼(仲裁)进展|诉讼(仲裁)审理结果及影响|诉讼(仲裁)判决执行情况|披露日期|披露索引
未达到重大披露标准的未结案诉讼、仲裁事项|2,552.09|否|尚处于诉讼、仲裁的审理阶段,待开庭或待判决。|公司作为起诉方涉及的诉讼、仲裁4起,涉及的金额为809.86万;公司作为被起诉方涉及的诉讼、仲裁12起,涉及的金额为1742.23万。公司作为被诉方的未决诉讼具备或有负债的性质,但须视生效的裁决结果而定。|部分案件已立案尚待开庭;部分案件已开庭审理完毕,尚待出具生效裁决结果。||无
未达到重大披露标准的|8,513.47|否|已出具生效的判决、裁|公司或子公司作为起诉|部分案件尚待履行裁决||无
已结案诉定结果,审方涉及的诉书中的义讼、仲裁事项
理程序终结,处于后续的执行阶段。
讼、仲裁9起,涉及的金额为
5965.25
万;公司或子公司作为被起诉方涉及的诉讼、仲裁22
起,涉及的金额为
2548.22
万。公司或子公司作为起诉方的案件,不构成公司的支付义务。如被告无支付能力,可能造成公司的坏账损失。
适用|□不适用|||||||
名称/姓名|||类型|原因|调查处罚类型|结论(如有)|披露日期|披露索引
程宗玉||董事||对公司治理、信息披露、财务会计核算不规范承担主要责任。|中国证监会采取行政监管措施|出具警示函|2022年12月27日|巨潮资讯网《关于公司及相关人员收到中国证券监督管理委员会深圳监管局行政监管措施决定书的公告》(公告编号:2022-084)
臧显峰、朱业朋||高级管理人员||对信息披露不规范承担直接责任。|中国证监会采取行政监管措施|出具警示函|2022年12月27日|巨潮资讯网《关于公司及相关人员收到中国证券监督管理委员会深圳监管局行政监管措施决定书的公告》(公告编号:2022-084)
李鹏志、阎军||董事||对财务会计核算不规范问题及财务信息披露不准确的问题负有直接责任。|中国证监会采取行政监管措施|出具警示函|2022年12月27日|巨潮资讯网《关于公司及相关人员收到中国证券监督管理委员会深圳监管局行政监管措施决定书的公告》(公告编号:
||||||2022-084)
名家汇|其他|公司治理及信息披露、募集资金管理制度、财务会计核算不规范|中国证监会采取行政监管措施|责令改正|2022年12月27日|巨潮资讯网《关于公司及相关人员收到中国证券监督管理委员会深圳监管局行政监管措施决定书的公告》(公告编号:2022-084)
现场检查中发现的制度问题尚在整改中,修订后的各项制度有待公司董事会或股东大会审议通过后生效,后续将持续规范,其他问题已完成整改并将持续规范,详见公司2023年1 月14日披露于巨潮资讯网的《关于中国证券监督管理委员会深圳监管局行政监管措施决定书的整改报告》(公告编号:2023-004)。
深圳证监局本次现场检查,使公司管理层深刻地认识到在公司治理、信息披露及财务核算等方面管理工作中存在的问题和不足,公司以后将加强董监高及相关人员对相关法律、法规和公司各项制度的学习,树立规范运作意识,完善公司内控管理体系,提高信息披露的质量,确保公司持续、健康、稳定的发展,更好地保障公司及全体股东的合法权益。
为满足公司日常经营的资金需求,董事会同意公司向深圳市高新投集团有限公司申请定向融资展期,本金总额不超过人民币20,000 万元,期限不超过12 个月,融资用途为用于公司日常运营。控股股东程宗玉先生及其配偶刘衡女士同意无偿为本次定向融资及展期提供全额无条件不可撤销的连带责任保证担保,对本次定向融资计划项下公司的兑付义务承担连带保证责任。
《关于控股股东为公司向深圳市高新投集团有限公司申请定向融资展期提供关联担保的公告》
2022年10月13日巨潮资讯网
爱特微(张家港)半导体技术有限公司
2022年02月19日
辽宁沈北智慧路灯建设管理有限公司
5 年是否
六安名家汇光电科技有限公司
2021年02月02日
2021年02月07日
2021年11月08日
200 0
报告期末已审批的对子公司担保额度
合计(B3)(B4)
担保总额超过净资产50%部分的金额(F)0上述三项担保金额合计(D+E+F)0采用复合方式担保的具体情况说明
聂荣华先生因工作调整,将不再参与公司2021年以简易程序向特定对象发行股票项目剩余持续督导期间的保荐工作,改由宋勋先生接替。|2022年3月9日|《关于变更持续督导保荐代表人的公告》(公告编号:2022-019)
2022年3月10日,公司将暂时用于补充流动资金的1,200万元募集资金全部归还至募集资金专户,使用期限未超过12个月。|2022年3月10日|《关于归还用于暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告》(公告编号:2022-020)
提请股东大会授权董事会向特定对象发行融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票,授权期限为2021年年度股东大会通过之日起至2022年年度股东大会召开之日止。|2022年4月2日|《关于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资相关事宜的公告》(公告编号:2022-032)
本次交易的进度因多方综合原因未达预期,自协议签署之日起至2022年7月31日,双方将继续就本次重组事项进行协商。|2022年6月1日|《关于继续推动发行股份及支付现金购买爱特微(张家港)半导体技术有限公司部分股权之补充协议的公告》(公告编号:2022-046)
公司2021年以简易程序向11名特定对象发行的40,550,793股新增股份将于2022年7月5日上市流通。|2022年6月30日《关于以简易程序向特定对象发行股票上市流通的提示性公告》(公告编号:2022-048)|
由于交易涉及境外股东相关权益事项的确定以及标的资产规范等事宜,自本协议签署之日起至2022年12月31日,将继续就本次重组事项进行进一步协商。|2022年7月26日|《关于签署继续推动发行股份及支付现金购买爱特微(张家港)半导体技术有限公司部分股权之补充协议的公告》(公告编号:2022-050)
公司2021年向深圳市高新投集团有限公司定向融资,总额度不超过人民币20,000万元,存续期不超过12个月,由于存续期即将届满,考虑到公司目前的现金流状况及未来运营的资金需求,申请展期不超过12个月。|2022年10月13日|《关于向深圳市高新投集团有限公司申请定向融资展期的公告》(公告编号:2022-059)
为获得半导体产业等相关领域的优质企业并购机会,降低公司收购半导体行业优质企业的并购整合风险,公司拟自筹资金不超过10,000万元与建信天然投资管理有限公司及其他社会投资方共同合作设立半导体产业并购基金。|2022年10月31日|《关于参与投资设立半导体产业并购基金的公告》(公告编号:2022-071)
公司于2022年11月29日收到深交所关注函,对公司设立产业并购基金、董事反对授信担保融资、补选董事、经营决策分歧等事项表示关注,公司进行了回复。|2022年12月6日|《关于对深圳证券交易所关注函的回复公告》(公告编号:2022-081)
原《关于继续推动发行股份及支付现金购买爱特微(张家港)半导体技术有限公司部分股权之补充协议》有效期届满,继续签署补充协议,约定自签署之日起至2023年4月30日,将继续就本次重组事项进行进一步协商,如协商一致,则须签署新的购买资产协议约定具体内容。|2022年12月30日|《关于签署继续推动发行股份及支付现金购买爱特微(张家港)半导体技术有限公司部分股权之补充协议的公告》(公告编号:2022-085)
|||||||||||单位:股
||本次变动前|||本次变动增减(+,-)|||||本次变动后|
||数量|比例|发行新股|送股||公积金转股|其他|小计|数量|比例
一、有限售条件股||210,443,911|30.25%|0||0|0|-82,278,926|-82,278,926|128,164,985|18.43%
份|1、国||||||||||
家持股||0|0.00%|0||0|0|0|0|0|0.00%
2、国有法人持||0|0.00%|0||0|0|0|0|0|0.00%
股|3、其|207,269,308||||||-79,104,323|-79,104,323|128,164,985|
他内资持股|||29.80%|0||0|0||||18.43%
其中:境内法人持股||16,190,474|2.33%|0||0|0|-16,190,474|-16,190,474|0|0.00%
境内自然人持股||191,078,834|27.47%|0||0|0|-62,913,849|-62,913,849|128,164,985|18.43%
4、外资持股||3,174,603|0.46%|0||0|0|-3,174,603|-3,174,603|0|0.00%
其中:境外法人持股||3,174,603|0.46%|0||0|0|-3,174,603|-3,174,603|0|0.00%
境外自然人持股||0|0.00%|0||0|0|0|0|0|0.00%
二、无限售条件股||485,152,658|69.75%|0||0|0|82,278,926|82,278,926|567,431,584|81.57%
份|1、人||||||||||
民币普通||485,152,658|69.75%|0||0|0|82,278,926|82,278,926|567,431,584|81.57%
股|2、境||||||||||
内上市的外资股||0|0.00%|0||0|0|0|0|0|0.00%
3、境外上市的外资股||0|0.00%|0||0|0|0|0|0|0.00%
695,596,569
报告期内,有限售条件股份减少40,550,793股首发后限售股,减少41,728,133股高管锁定股转化为无限售条件股份,合计减少82,278,926股,详情如下:
1、公司以简易程序向特定对象发行股票于2022 年7 月5 日上市流通,解除首发后限售股份40,550,793股;
2、2020 年末程宗玉持有188,520,096 股,2021 年度按75%限售141,390,072 股为高管锁定股;2021年末持有143,761,996股,2022年度按75%限售107,821,497股为高管锁定股;故报告期内减少高管锁定股33,568,575股。
3、2020 年末张经时持有22,590,188 股,2021 年度按75%限售16,942,641 股为高管锁定股;2022 年10 月15 日离任其所持全部股份20,343,488 股在离任后的6 个月内按100%限售;故报告期内增加高管锁定股3,400,847股。
4、彭银利因提前离任,其所持全部股份390,761 股在原定任期届满后的6 个月内按100%限售,2022年3月9日全部解除限售,故报告期内减少高管锁定股390,761股。
5、袁艳因提前离任,其所持全部股份150,292 股在原定任期届满后的6 个月内按100%限售,2022年3月9日全部解除限售,故报告期内减少高管锁定股150,292股。
6、徐建平因2021 年9 月13 日换届离任,其所持全部股份11,019,352 股自离任之日起6个月内按100%限售,2022 年3 月14 日全部解除限售,故报告期内减少高管锁定股11,019,352股。
股东名称||期初限售股数|本期增加限售股数|本期解除限售股数|期末限售股数|限售原因|解除限售日期
程宗玉||141,390,072|0.00|33,568,575.00|107,821,497.00|因担任董事、总裁而按上年末持股数的75%限售为高管锁定股|执行董监高股份锁定的规则
张经时||16,942,641|3,400,847.00|0.00|20,343,488.00|2022年10月15日离任,离任之日起6个月内100%限售|在其原任职务的任期和任期届满后的六个月内,仍执行董监高股份锁定的规则
徐建平||11,019,352|0.00|11,019,352.00|0.00|2021年9月13日换届离任,离任之日起6个月内100%限售|离任届满6个月后
彭银利||390,761|0.00|390,761.00|0.00|原担任董事,原定任期内按照持股75%限售为高管锁定股|原定任期届满的六个月后
袁艳||150,292|0.00|150,292.00|0.00|原担任董事,原定任期内按照持股75%限售为高管锁定股|原定任期届满的六个月后
王赤平||3,174,603|0.00|3,174,603.00|0.00|认购非公开发行股票,于2021年12月30日上市起锁定6个月|2022年7 月5日上市流通
UBS| AG|3,174,603|0.00|3,174,603.00|0.00|认购非公开发行股票,于2021年12月30日上市起锁定6个月|2022年7 月5日上市流通
兴证全球基金管理有限公司||5,555,555|0.00|5,555,555.00|0.00|认购非公开发行股票,于2021年12月30日上市起锁定6个月|2022年7 月5日上市流通
林金涛||1,587,301|0.00|1,587,301.00|0.00|认购非公开发行股票,于2021年12月30日上市起锁定6个月|2022年7 月5日上市流通
财通基金管理有限公司||2,063,492|0.00|2,063,492.00|0.00|认购非公开发行股票,于2021年12月30日上市起锁定6个月|2022年7 月5日上市流通
吕强||6,349,206|0.00|6,349,206.00|0.00|认购非公开发行股票,于2021年12月|2022年7 月5日上市流通
|||||30日上市起锁定6个月|
陈传兴|6,190,476|0.00|6,190,476.00|0.00|认购非公开发行股票,于2021年12月30日上市起锁定6个月|2022年7 月5日上市流通
湖南轻盐创业投资管理有限公司-轻盐智选18号私募证券投资基金|3,809,523|0.00|3,809,523.00|0.00|认购非公开发行股票,于2021年12月30日上市起锁定6个月|2022年7 月5日上市流通
董卫国|1,587,301|0.00|1,587,301.00|0.00|认购非公开发行股票,于2021年12月30日上市起锁定6个月|2022年7 月5日上市流通
比亚迪股份有限公司|4,761,904|0.00|4,761,904.00|0.00|认购非公开发行股票,于2021年12月30日上市起锁定6个月|2022年7 月5日上市流通
于海恒|2,296,829|0.00|2,296,829.00|0.00|认购非公开发行股票,于2021年12月30日上市起锁定6个月|2022年7 月5日上市流通
合计|210,443,911|3,400,847.00|85,679,773.00|128,164,985.00|--|--
22,493
22,084
报告期末表决权恢复的优先
||普通股股东总数||股股东总数(如有)(参见注9)||表决权恢复的优先股股东总数(如有)(参见注9)||总数(如有)||
|||持股5%以上的股东或前10名股东持股情况|||||||
股东名称|股东性质|持股比例|报告期末持股数量|报告期内增减变动情况|持有有限售条件的股份数量|持有无限售条件的股份数量||质押、标记或冻结情况||
||||||||股份状态||数量
程宗玉|境内自然人|20.67%|143,761,996|0|107,821,497|35,940,499|冻结|||17,059,710
中国新兴集团有限责任公司|国有法人|10.72%|74,556,697|0|0|74,556,697|质押|||113,410,000
张经时|境内自然人|2.92%|20,343,488|0|20,343,488|0||||
贺洁|境内自然人|1.73%|12,000,075|-3794200|0|12,000,075||||
刘成林|境内自然人|1.29%|8,977,430|-1195600|0|8,977,430||||
郁红高|境内自然人|0.70%|4,890,000|4890000|0|4,890,000||||
比亚迪股份有限公司|境内非国有法人|0.68%|4,761,904|0|0|4,761,904||||
杨飏|境内自然人|0.63%|4,365,700|4365700|0|4,365,700||||
陈昇|境内自然人|0.62%|4,305,900|4305900|0|4,305,900||||
陈慧|境内自然人|0.59%|4,100,800|4100800|0|4,100,800||||
战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的情况(如有)(参见注4)||比亚迪股份有限公司因参与认购公司以简易程序向特定对象发行股票而于2021年12月30日成为前10名股东。||||||||
上述股东关联关系或一致行动的说明||控股股东程宗玉先生与上述股东之间不存在关联关系,亦不构成一致行动人。公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或是否构成一致行动人。||||||||
上述股东涉及委托/受托表决权、放弃表决权情况的说明||无||||||||
前10名股东中存在回购专户的特别说明(如有)(参见注10)||无||前10名无限售条件股东持股情况|||||股份种类|
股东名称|||报告期末持有无限售条件股份数量|||||股份种类||数量
中国新兴集团有限|||||74,556,697.00||人民币普通股|||74,556,697.00
责任公司程宗玉|35,940,499.00|人民币普通股|35,940,499.00
贺洁|12,000,075.00|人民币普通股|12,000,075.00
刘成林|8,977,430.00|人民币普通股|8,977,430.00
郁红高|4,890,000.00|人民币普通股|4,890,000.00
比亚迪股份有限公司|4,761,904.00|人民币普通股|4,761,904.00
杨飏|4,365,700.00|人民币普通股|4,365,700.00
陈昇|4,305,900.00|人民币普通股|4,305,900.00
陈慧|4,100,800.00|人民币普通股|4,100,800.00
樊庆龙|4,070,720.00|人民币普通股|4,070,720.00
前10名无限售流通股股东之间,以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明|公司未知前10名无限售流通股股东之间,以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间是否存在关联关系或构成一致行动人。||
参与融资融券业务股东情况说明(如有)(参见注5)|股东杨飏通过投资者信用交易担保证券账户持有4,365,700股,普通证券账户持有0股;股东樊庆龙通过投资者信用交易担保证券账户持有4,070,720股,普通证券账户持有0股。||
|控股股东姓名||国籍||是否取得其他国家或地区居留权
程宗玉||中国||否|
主要职业及职务||深圳市南山区政协第五届委员会常务委员,深圳市第七届政协委员,深圳市城市照明学会会长,深圳市照明学会专家组专家,深圳光彩事业促进会第四届理事会理事。主编了《城市广场灯光环境规划设计》《城市道路桥梁灯光环境设计》《城市园林灯光环境设计》等系列丛书。2001年4月至2009年8月任名家汇有限执行董事、总经理,2009年8月至2012年9月任名家汇有限总经理。2012年9月至今任公司董事长,2021年9 月至今任公司总裁,现任公司北京分公司、合肥分公司负责人,兼任六安名家汇光电科技有限公司执行董事、安徽兴鹏生态农业科技有限公司执行董事。|||
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况||无|||
实际控制人姓名||与实际控制人关系||国籍|是否取得其他国家或地区居|
程宗玉|本人||中国||否|留权
主要职业及职务|深圳市南山区政协第五届委员会常务委员,深圳市第七届政协委员,深圳市城市照明学会会长,深圳市照明学会专家组专家,深圳光彩事业促进会第四届理事会理事。主编了《城市广场灯光环境规划设计》《城市道路桥梁灯光环境设计》《城市园林灯光环境设计》等系列丛书。2001年4月至2009年8月任名家汇有限执行董事、总经理,2009年8月至2012年9月任名家汇有限总经理。2012年9月至今任公司董事长,2021年9 月至今任公司总裁,现任公司北京分公司、合肥分公司负责人,兼任六安名家汇光电科技有限公司执行董事、安徽兴鹏生态农业科技有限公司执行董事。|||||
过去10年曾控股的境内外上市公司情况|无|||||
法人股东名称|法定代表人/单位负责人|成立日期|注册资本|主要经营业务或管理活动
中国新兴集团有限责任公司|张建|1989年09月08日|440,000 万元|对外派遣与其实力、规模、业绩相适应的国外工程项目所需劳务人员;承包与其实力、规模、业绩相适应的国外工程项目;承包境外工程及境内国际招标工程;进出口业务;机械电子设备、纺织品、服装鞋帽的研制、生产、销售;钢材、生铁、炉料、木材、水泥、化工材料(不含危险化学
品)的销售;经济信息咨询;技术咨询、技术服务;举办国内展览;工程和技术研究与试验发展;企业管理服务;出租办公用房;出租商业用房;工程勘察;工程设计。
审计意见类型|标准的无保留意见
审计报告签署日期|2023年04月26日
审计机构名称|大华会计师事务所(特殊普通合伙)
审计报告文号|大华审字[2023]002763号
注册会计师姓名|杨劼、陈姝婷
大华审字[2023] 002763 号
深圳市名家汇科技股份有限公司全体股东:
我们审计了深圳市名家汇科技股份有限公司(以下简称名家汇公司)财务报表,包括2022年12月31日的合并及母公司资产负债表,2022年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了名家汇公司2022年12月31日的合并及母公司财务状况以及2022年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于名家汇公司,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
1. 合同收入确认
2. 应收账款及合同资产减值
合同收入确认事项
如名家汇公司2022年度财务报表附注三(三十二)、附注五、注释40所述。名家汇公司营业收入本期发生额为人民币123,028,130.59元。
公司建造合同业务,主要属于在某一时段内的履约义务。在合同期内按照投入法确定的履约进度确认收入,履约进度主要根据为履行合同实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例确定。合同预计总收入及预计总成本需根据建造合同项目的合同预算予以确定,并于合同执行过程中持续进行评估和修订,这涉及管理层运用重大会计估计和判断,因此合同收入确认为关键审计事项。
我们对于合同收入确认所实施的重要审计程序包括:
(1)我们了解、评价和测试与建造合同收入相关的内部控制的有效性;
(2)我们获取并检查中标通知书、建造合同、工程量变更签证、完工进度确认表、竣工验收单和审计结算资料,检查预计总收入和预计总成本所依据的建造合同和成本预算资料,评价管理层对预计总收入和预计总成本的估计是否充分;
(3)选取样本对本年度发生的合同履约成本进行测试,抽查实际发生工程成本的采购合同、劳务分包合同、发票、材料及设备领用单等;