TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
|骐骧(北京)咨询服务有限公司|执行董事|2020年10 月|--|否
|态恩(海南)生物科技有限公司|董事|2020年12 月|--|否
|成都易态科技有限公司|董事|2022年7月|--|否
薛跃冬|广州汇来控股有限公司|总裁|2017年7月|--|是
|广州汇东实业投资有限公司|执行董事、总经理|2018年7月|--|否
王全|中农矿产资源勘探有限公司|董事长、总经理|2010年6月|--|是
赵天博|北京市隆安律师事务所|高级合伙人|2010年6月|--|是
王军|中国首席经济学家论坛|理事|2022年7月|--|否
|金石资源集团股份有限公司|独立董事|2018年12 月|--|否
|华泰资产管理有限公司|首席经济学家|2022年12 月|--|是
潘同文|深圳市赋迪税务师事务所有限公司|总经理|2013年10 月|--|是
|深圳市创新投资集团|财税顾问|--|--|否
|大族激光科技产业集团股份有限公司|独立董事|2022年6月|--|是
|深圳市城市交通规划设计研究中心股份有限公司|独立董事|2019年12 月|--|是
|深圳市万和科技股份有限公司|独立董事|2022年1月|--|是
|方大智源科技股份有限公司|独立董事|2022年6月|--|是
朱武祥|清华大学经济管理学院|教授|2017年12 月|--|是
|北京建设(控股)有限公司|独立董事|2011 年1 月|--|是
|深圳彩生活服务集团有限公司|独立董事|2021年3月|--|是
|紫光股份有限公司|监事|2002年5月|--|是
|光大证券股份有限公司|监事|2014年8月|--|是
柳金宏|中国农业生产资料集团有限公司|党委委员、副总经理|2019年1月|--|是
|山东中农联合生物科技股份有限公司|董事|2015年2月|--|否
|中国供销石油有限公司|董事长|2021年6月|--|否
彭志云|上海劲邦股权投资管理有限公司|总经理、董事|2011 年4 月|--|是
|上海诺伟其创业投资有限公司|总经理、董事|2010年1月|--|否
|青岛泽厚投资有限公司|董事长、总经理|2013年10 月|--|否
|劲霸投资控股有限公司|董事|2017年3月|--|否
|中农矿产资源勘探有限公司|董事|2011 年1 月|--|是
|百瑞源枸杞股份有限公司|董事|2017年4月|--|否
|青岛金欧利营销有限公司|董事|2014年6月|--|否
|劲霸男装(上海)有限公司|董事|2017年3月|--|否
|安徽宣酒集团股份有限公司|副董事长|2014年6月|--|否
|明月镜片股份有限公司|董事|2019年11月|--|否
|拉萨劲邦伙伴企业管理有限公司|执行董事兼总经理|2020年4月|--|否
|青岛融美发制品集团有限公司|董事|2020年4月|--|否
|中智药业控股有限公司|非执行董事|2021年12 月|--|否
| Sky Success Venture Holdings Limited|董事|2013年3月|--|否
| Country Style Cooking Restaurant Chain Holding Limited|董事|2014年3月|--|否
| Novich Dingli International Investment Limited|董事|2017年2月|--|否
| Novich International Investment Limited|董事|2016年3月|--|否
| Novich Positioning Investment(Cayman) Limited|董事|2016年6月|--|否
| Novich Positioning Investment(Hong Kong) Limited|董事|2016年4月|--|否
佟永恒|中农国际钾盐开发有限公司|执行董事、总经理|2020年6月|--|否
|中农钾肥有限公司|执行董事、总经理|2020年6月|--|是
|北京农钾资源科技有限公司|执行董事、总经理|2022年7月|--|否
|中农矿产开发有限公司|执行董事、总经理|2022年7月|--|否
刘永刚|中农国际钾盐开发有限公司|副总经理|2022年5月|--|是
|北京农钾资源科技有限公司|副总经理|2022年10 月|--|否
|中农钾肥有限公司|副总经理|2022年9月|--|是
在其他单位任职情况的说明|1、北京天象星云私募基金管理有限公司是本公司5%以上股东牡丹江国富投资中心(合伙企业)的普通合伙人。2、中农国际钾盐开发有限公司是本公司全资子公司。3、中农矿产开发有限公司是本公司控股子公司。4、北京农钾资源科技有限公司是本公司控股子公司。5、中农钾肥有限公司是本公司全资子公司。||||
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|公司股东大会审议确定董事、监事报酬。公司高级管理人员报酬由董事会审议确定。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|公司董事、监事的年度津贴及薪酬由股东大会审议确定。公司高级管理人员的报酬按照公司董事会审议批准的《高级管理人员薪酬管理制度》执行。公司高级管理人员的薪酬由董事会薪酬委员会提出,报公司董事会批准后执行。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况|报告期内董事、监事、高级管理人员从公司获得的税前报酬总额为1,292.45万元。
姓名|职务|性别|年龄|任职状态|从公司获得的税前报酬总额|是否在公司关联方获取报酬
郭柏春|董事长|男|57|现任|6|否
刘冰燕|董事、副总经理、董事会秘|女|41|现任|145.83|否
|书|||||
郑友业|董事、副总经理|男|37|现任|141.82|否
薛跃冬|董事|男|39|现任|6|否
蔺益|董事|男|48|现任|0|是
赵天博|独立董事|男|46|现任|42.85|否
王军|独立董事|男|53|现任|42.85|否
潘同文|独立董事|男|61|现任|42.85|否
朱武祥|独立董事|男|57|现任|23.25|否
柳金宏|监事会主席|男|51|现任|0|是
康鹤|监事会主席|男|38|离任|0|是
彭志云|监事|男|53|现任|2|是
肖妞娟|监事|女|45|现任|21.39|否
马英军|总经理|男|53|现任|167.25|否
佟永恒|副总经理|男|44|现任|203.98|否
苏学军|副总经理、财务总监|男|45|现任|133.23|否
刘永刚|副总经理|男|32|现任|143.95|否
郭家华|副总经理|男|60|任免|133.23|否
杨旗|原副总经理|男|58|离任|35.97|否
合计|--|--|--|--|1,292.45|--
会议届次|召开日期|披露日期|会议决议
第七届董事会第二十五次会议|2022年01 月27 日|2022年01 月28 日|具体内容详见公司于2022年1 月28 日披露在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的《第七届董事会第二十五次会议决议公告》(公告编号:2022-010)
第七届董事会第二十六次会议|2022年02 月21 日|2022年02 月22 日|具体内容详见公司于2022年2 月22 日披露在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的《第七届董事会第二十六次会议决议公告》(公告编号:2022-014)
第七届董事会第二十七次会议|2022年03 月31 日|2022年04 月02 日|具体内容详见公司于2022年4 月2 日披露在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的《第七届董事会第二十七次会议决议公告》(公告编号:2022-023)
第七届董事会第二十八次会议|2022年04 月14 日|2022年04 月15 日|具体内容详见公司于2022年4 月15 日披露在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的《第七届董事会第二十八次会议决议公告》(公告编号:2022-036)
第七届董事会第二十九次会议|2022年04 月28 日|2022年04 月29 日|具体内容详见公司于2022年4 月29 日披露在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的《第七届董事会第二十
|||九次会议决议公告》(公告编号:2022-042)
第七届董事会第三十次会议|2022年06 月27 日|2022年06 月28 日|具体内容详见公司于2022年6 月28 日披露在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的《第七届董事会第三十次会议决议公告》(公告编号:2022-061)
第七届董事会第三十一次会议|2022年07 月20 日|2022年07 月21 日|具体内容详见公司于2022年7 月21 日披露在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的《第七届董事会第三十一次会议决议公告》(公告编号:2022-074)
第七届董事会第三十二次会议|2022年08 月05 日|2022年08 月06 日|具体内容详见公司于2022年8 月6 日披露在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的《第七届董事会第三十二次会议决议公告》(公告编号:2022-081)
第七届董事会第三十三次会议|2022年08 月16 日|2022年08 月17 日|具体内容详见公司于2022年8 月17 日披露在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的《第七届董事会第三十三次会议决议公告》(公告编号:2022-088)
第七届董事会第三十四次会议|2022年09 月07 日|2022年09 月08 日|具体内容详见公司于2022年9 月8 日披露在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的《第七届董事会第三十四次会议决议公告》(公告编号:2022-093)
第七届董事会第三十五次会议|2022年09 月27 日|2022年09 月28 日|具体内容详见公司于2022年9 月28 日披露在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的《第七届董事会第三十五次会议决议公告》(公告编号:2022-104)
第七届董事会第三十六次会议|2022年10 月26 日|2022年10 月27 日|具体内容详见公司于2022年10 月27日披露在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的《第七届董事会第三十六次会议决议公告》(公告编号:2022-112)
第七届董事会第三十七次会议|2022年12 月09 日|2022年12 月10 日|具体内容详见公司于2022年12 月10日披露在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的《第七届董事会第三十七次会议决议公告》(公告编号:2022-119)
第七届董事会第三十八次会议|2022年12 月16 日|2022年12 月17 日|具体内容详见公司于2022年12 月17日披露在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的《第七届董事会第三十八次会议决议公告》(公告编号:2022-123)
第七届董事会第三十九次会议|2022年12 月22 日|2022年12 月23 日|具体内容详见公司于2022
|||年12 月23日披露在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的《第七届董事会第三十九次会议决议公告》(公告编号:2022-126)
董事出席董事会及股东大会的情况|||||||
董事姓名|本报告期应参加董事会次数|现场出席董事会次数|以通讯方式参加董事会次数|委托出席董事会次数|缺席董事会次数|是否连续两次未亲自参加董事会会议|出席股东大会次数
郭柏春|15|0|15|0|0|否|7
刘冰燕|15|0|15|0|0|否|7
郑友业|15|0|15|0|0|否|7
薛跃冬|15|0|15|0|0|否|7
蔺益|15|0|15|0|0|否|7
赵天博|15|0|15|0|0|否|7
王军|15|0|15|0|0|否|7
潘同文|15|0|15|0|0|否|7
朱武祥|9|0|9|0|0|否|2
报告期内,公司全体董事勤勉尽责,严格按照中国证监会和深圳证券交易所的相关规定以及《公司章
程》、《董事会议事规则》等制度开展工作,高度关注公司规范运作和经营情况,根据公司的实际情况,对公司的重大治理和经营决策提出了相关的意见,经过充分沟通讨论,形成一致意见,并坚决监督和推动董事会决议的执行,确保决策科学、及时、高效,维护公司和全体股东的合法权益。
委员会名称|成员情况|召开会议次数|召开日期|会议内容|提出的重要意见和建议|其他履行职责的情况|异议事项具体情况(如有)
审计委员会|潘同文、王军、刘冰燕|6|2022年02 月16 日|关于确定公司2021年度审计方案及沟通审计工作进展情况|审计委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事规则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|不适用|无
|||2022年03 月29 日|审议通过《2021年度部分固定资产报废处理》的议案、《2021年年度财务报告》的议案、《2021年度内部控制评价报告》的议案、《2021 年财务决算报告》的议案、《2021 年度利润分配预案》的议案、审计部《2021年度内审总结及2022年度内审计划》的议案、会计政策变更的议案|||
|||2022年04 月24 日|审议通过《2022年第一季度财务报告》的议案|||
|||2022年08 月12 日|审议通过《2022年半年度财务报告》的议案|||
|||2022年10 月24 日|审议通过《2022年第三季度财务报告》的议案、《2022年第三季度|||
||||募集资金存放与使用情况的内部审计报告》|||
|||2022年12 月05 日|审议通过拟变更会计师事务所的议案|||
提名委员会|王军、赵天博、郑友业|2|2022年04 月24 日|审议通过聘任佟永恒先生为公司副总经理的议案|提名委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事规则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|不适用|无
|||2022年06 月24 日|审议通过朱武祥先生独立董事候选人任职资格核查的议案|||
薪酬与考核委员会|赵天博、郭柏春、王军、潘同文|3|2022年02 月18 日|审议通过调整独立董事薪酬的议案|薪酬与考核委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事规则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|不适用|无
|||2022年03 月29 日|审议通过2021年度高级管理人员薪酬的议案|||
|||2022年09 月05 日|审议通过《亚钾国际投资(广州)股份有限公司2022 年股票期权与限制性股票激励计划(草案)》及其摘要的议案、《亚钾国际投资(广州)股份有限公司2022年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案|||
报告期末母公司在职员工的数量(人)|46
报告期末主要子公司在职员工的数量(人)|3,494
报告期末在职员工的数量合计(人)|3,540
当期领取薪酬员工总人数(人)|3,540
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)|0
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数(人)
生产人员|3,038
销售人员|37
技术人员|121
财务人员|38
行政人员|184
管理人员|122
合计|3,540
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
博士及以上|3
硕士|46
本科|268
大专/高职|375
高中/技专/职高|970
初中及以下|1,878
合计|3,540
公司采用劳动合同制,按照《中华人民共和国劳动合同法》和国家及地方其他有关劳动法律、法规的规定,与员工签订劳动合同。公司严格执行国家用工制度、劳动保护制度、社会保障制度和医疗保障制度,按照国家规定为员工缴纳社保、公积金。
公司重视员工培训计划,为深入“尊重一线、服务一线、融合一线”的公司理念,打造内部创新型、学习型团队,建设完善的人才梯队培养体系和内训师资队伍,提高公司全体职员的综合素质,人力资源部负责制定公司培训管理制度,建立公司培训管理体系,组织、落实公司培训规划。各部门、各子公司配合人力资源部开展培训工作,结合本部门业务需要开展专业培训。公司培训种类有新员工培训、内部培训、外部培训。培训方式多样化,其中内部培训如专题讲授、案例培训、主题学习、辩论大赛等;外部培训方式如公开课、行业培训、拓展训练等。
(1)2022 年9 月7 日,公司第七届董事会第三十四次会议和第七届监事会第十八次会议审议通过了《关于〈亚钾国际投资(广州)股份有限公司2022 年股票期权与限制性股票激励计划(草案)〉及其摘要的议案》、《关于〈亚钾国际投资(广州)股份有限公司2022 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》等相关议案。具体内容详见公司于2022 年9 月8 日刊载于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的相关公告。
(2)2022 年9 月8 日至2022 年9 月17 日,公司对首次授予激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示。2022 年9 月19 日,公司披露了《亚钾国际投资(广州)股份有限公司监事会关于公司2022 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
(3)2022 年9 月23 日,公司召开2022 年第六次临时股东大会,审议通过了《关于〈亚钾国际投资(广州)股份有限公司2022 年股票期权与限制性股票激励计划(草案)〉及其摘要的议案》、《关于〈亚钾国际投资(广州)股份有限公司2022 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》等相关议案。
(4)2022 年9 月27 日,公司第七届董事会第三十五次会议和第七届监事会第十九次会议审议通过了
《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。具体内容详见公司于2022 年9 月28 日刊载于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的相关公告。
(5)公司于2022 年11 月16 日,完成2022 年限制性股票与股票期权激励计划股票期权首次授予登记手续;于2022 年11 月22 日完成2022 年限制性股票与股票期权激励计划限制性股票授予登记手续。具体内容详见公司分别于2022 年11 月16 日及11 月22 日刊载于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的相关公告。
姓名|职务|年初持有股票期权数量|报告期新授予股票期权数量|报告期内可行权股数|报告期内已行权股数|报告期内已行权股数行权价格(元/股)|期末持有股票期权数量|报告期末市价(元/股)|期初持有限制性股票数量|本期已解锁股份数量|报告期新授予限制性股票数量|限制性股票的授予价格(元/股)|期末持有限制性股票数量
郭柏春|董事长|0|3,000,000|0|0|0|3,000,000|27.18|0|0|3,000,000|17.24|3,000,000
马英军|总经理|0|1,000,000|0|0|0|1,000,000|27.18|0|0|1,000,000|17.24|1,000,000
刘冰燕|董事、副总经理、董事会秘书|0|800,000|0|0|0|800,000|27.18|0|0|800,000|17.24|800,000
郑友业|董事、副总经理|0|800,000|0|0|0|800,000|27.18|0|0|800,000|17.24|800,000
苏学军|副总经理、财务总监|0|800,000|0|0|0|800,000|27.18|0|0|800,000|17.24|800,000
佟永恒|副总经理|0|800,000|0|0|0|800,000|27.18|0|0|800,000|17.24|800,000
郭家华|原副总经理(届满已离任)|0|200,000|0|0|0|200,000|27.18|0|0|200,000|17.24|200,000
刘永刚|副总经理|0|600,000|0|0|0|600,000|27.18|0|0|600,000|17.24|600,000
合计|--|0|8,000,000|0|0|--|8,000,000|--|0|0|8,000,000|--|8,000,000
公司建立了完善的绩效考评体系,高级管理人员收入与整体经营业绩挂钩。公司结合股权激励计划对高级管理人员进行激励,公司实施的股权激励计划均已制定相关的实施考核管理办法,一方面,公司的考核指标与公司中长期发展战略、年度经营目标结合;另一方面,公司按照相关考核办法,根据关键工作业绩、工作能力、工作态度等指标对高管激励对象进行个人层面的绩效考核,最终结合公司及高管个人层面考核结果确定激励对象可解锁的限制性股票或可行权的期权数量。
公司名称|整合计划|整合进展|整合中遇到的问题|已采取的解决措施|解决进展|后续解决计划
北京农钾资源科技有限公司|对农钾资源的机构设置、人员调整、内控制度、财务体系、信息披露等方面进行指导和规范。资产方面,截至报告期末,公司已完成农钾资源的资产盘点和鉴证,对资产进行登记造册;人员方面,公司按照《劳动法》等相关法律法规,由人力部门对农钾资源进行梳理,规范劳动用工,全面提升员工素质;财务方面,公司向农钾资源派驻财务人员,从会计核算和财务|截至报告期末,双方已完成股权变更和资产交割,农钾资源成为公司控股子公司|不适用|不适用|不适用|不适用
|管理等方面实施指导、监督,公司根据相关制度对农钾资源实施审计监督工作;机构方面,公司设立对口分管负责人,指导农钾资源规范内部管理,确保规范运作和科学决策|||||
内部控制评价报告全文披露日期|2023年4 月1日|
内部控制评价报告全文披露索引|刊登在巨潮资讯网www.cninfo.com.cn 上的《亚钾国际投资(广州)股份有限公司2022 年度内部控制自我评价报告》|
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例|100.00%|
纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例|100.00%|
缺陷认定标准||
类别|财务报告|非财务报告
定性标准|财务报告重大缺陷的迹象包括:控制环境无效;公司董事、监事和高级管理人员舞弊并给企业造成重要损失和不利影响;更正已经公布的财务报表;注册会计师发现当期财务报表存在重大错报,而内部控制在运行过程中未能发现该错报;董事会或其授权机构及内审部门对公司的内部控制监督无效。财务报告重要缺陷的迹象包括:未依照会计准则选择和应用会计政策;未建立反舞弊程序和控制措施;对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制;对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、准确的目标。财务报告一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。|非财务报告重大缺陷的存在的迹象包括:缺乏民主决策程序;决策程序导致重大失误;违反国家法律法规并受到处罚;中高级管理人员和高级技术人员流失严重;媒体频现负面新闻,涉及面广;重要业务缺乏制度控制或制度体系失效;内部控制重大或重要缺陷未得到整改。非财务报告重要缺陷的存在的迹象包括:民主决策程序存在但不够完善;决策程序导致出现一般失误;违反企业内部规章,形成损失;关键岗位业务人员流失严重;媒体出现负面新闻,波及局部区域;重要业务制度或系统存在缺陷;内部控制重要或一般缺陷未得到整改。非财务报告一般缺陷的存在的迹象包括:决策程序效率不高;违反内部规章,但未形成损失;一般岗位业务人员流失严重;媒体出现负面新闻,但影响不大;一般业务制度或系统存在缺陷;一般缺陷未得到整改;存在其他缺陷。
定量标准|财务报告重大缺陷:营业收入潜在错报占营业收入总额比例≥0.5%或资产潜在错报占资产总额比例≥0.5%;财务报告重要缺陷:营业收入潜在错报占营业收入总额比例>0.1%且<0.5%或资产潜在错报占资产总额比例>0.25%且|非财务报告重大缺陷:潜在财产损失金额≥2000万元;非财务报告重要缺陷:潜在财产损失金额>1000万元且<2000万元;非财务报告一般缺陷:潜在财产损失金额≤1000 万元。
|<0.5%;财务报告一般缺陷:营业收入潜在错报占营业收入总额比例≤0.1%或资产潜在错报占资产总额比例≤0.25%。|
财务报告重大缺陷数量(个)|0|
非财务报告重大缺陷数量(个)|0|
财务报告重要缺陷数量(个)|0|
非财务报告重要缺陷数量(个)|0|
内部控制审计报告中的审议意见段|
大华会计师事务所(特殊普通合伙)对公司的财务报告内部控制的有效性发表审计意见认为,亚钾国际投资(广州)股份有限公司于2022 年12 月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。|
内控审计报告披露情况|披露
内部控制审计报告全文披露日期|2023年4 月1日
内部控制审计报告全文披露索引|刊登在巨潮资讯网www.cninfo.com.cn 上的《亚钾国际投资(广州)股份有限公司2022 年度内部控制审计报告》
内控审计报告意见类型|标准无保留意见
非财务报告是否存在重大缺陷|否
报告期内上市公司未发生环境事故。
为响应国家号召,保障国家粮食安全,践行国家“境外找钾”的战略指引,公司坚持“资源、规模、创新”的战略路径,制定了每年新增100 万吨/年钾肥产能的战略目标,力争在2025 年实现500 万吨/年钾肥产能,致力于成为世界级钾肥供应商。
公司高度重视履行社会责任,在日常生产经营和业务发展过程中,谋求企业与环境的和谐发展,加强节能减排。报告期内,公司主动接受社会各界监督,不断完善公司治理体系,提升社会责任管理体系建设。同时,公司根据自身实际情况,加强环保综合治理,自觉维护员工合法权益,诚信经营合作,促进共赢发展,以促进社会和谐为已任,认真履行对社会、股东、员工、合作伙伴等利益相关方应尽的责任和义务,承担起企业应有的社会责任,实现企业与员工、企业与社会、企业与环境的健康可持续发展。
1、强化信息披露
公司严格按照法律规范及公司信息披露管理制度的要求,真实、及时、公平、完整地进行信息披露,严格执行内幕知情人管理制度,切实保障全体股东的合法权益。公司不断增强公司治理和经营管理的透明度,除监管规则要求的信息披露外,针对一些其他重要事项,公司主动进行信息披露,使投资者更全面地、多层次地理解公司战略、经营状况。
2、加强投资者关系管理
公司一直重视建立稳定和优质的投资者关系体系,建立了与投资者良好的沟通机制,积极采取多种形式加强与投资者互动。设置投资者服务热线:020-85506292,并设立投资者沟通指定邮箱:stock@asia- potash.com。报告期内,公司通过投资者关系互动平台认真、严谨回复投资者问题,信息披露做到真实、准确、完整、公平、公正,严谨细致,提示风险,持续获得投资者的认可和支持,传播资本市场正面形象。
1、薪酬政策
基于综合发展方向,公司加大绩效考核和激励机制,持续深化精细化薪酬管理模式;一方面公司综合考量宏观经济环境、行业和地区的经济水平以及公司的实际经营情况制定了薪酬政策,实行岗位工资和绩效奖励相结合的薪酬分配办法;绩效考核方面,实行利润、规模与薪酬绩效挂钩,不断完善科学的绩效考核体系,采用优胜劣汰的用人机制,充分调动了全体员工的积极性;另外根据各项目的发展阶段,分别实施相应的激励政策,充分发挥团队能动性促进业务高质量发展。
2、人力资源的发掘和运用,员工的培训教育
为积极践行“尊重一线、服务一线、融合一线”的公司理念,2022 年亚钾国际进行有关井下采矿行业知识的线上培训讲座及有关合同管理的线上培训活动,进一步提高上市公司内部员工专业知识,对钾盐开采工艺流程有更深入的学习;亚钾国际组织员工亲身到达一线,外出矿区考察参观学习,熟悉公司矿区整体开采流程运作,提升员工自身技能,发挥员工自身最大效益。提高员工的职业意识与职业素养、提升员工的凝聚力,引领员工不断成长,打造学习型企业,为公司发展打造人才供应链,储备人才梯队。
3、员工沟通与关爱
在春节、中秋、端午节等传统节日为员工发放过节费及礼品,发放劳保用品,夏天发放高温补贴,促进员工与企业观念的和谐稳定,加强了员工凝聚力。为切实增强中老两国员工的归属感和幸福感,公司提出构建“员工家园计划”宏伟蓝图。在此蓝图指引下,老挝工厂多项提升员工幸福指数、提高员工生活品质的务实措施正在逐步展开,致力于营造安全、融合、舒适、温馨的大家庭,增强全员的主人翁意识,提高组织凝聚力和团队战斗力,促进企业的和谐稳定与健康发展。具体如下:
(1)为切实改善员工居住环境,打造品质生活起居,公司老挝工厂的新宿舍楼开始投用,各项配套生活设施也基本完善。健身房、舞蹈室、乒乓球室、休闲区、ATM 机、医务室、便利店、篮球场、饭店等一应俱全,解决了员工就餐、医疗、购物、健身等各方面的需求,同时启用停车场、电动车充电棚、休闲小广场,让员工在工作之余尽享方便、舒适生活,不仅是身体的休整地,更是大家精神的栖息处。
(2)为进一步改善老挝工厂的饮用水条件,公司引进了国内技术最领先的管道直饮水系统,并组织供应团队迅速到老挝实施安装调试。整个直饮水系统覆盖生活区各楼层和平房区域,24小时为员工提供开水和温水,水质达到直饮标准。为了确保饮用水的干净卫生,公司还安排专人对直饮水设施进行清洁保养,为全体员工的健康饮水保驾护航。
(3)为解决公司老籍员工农田收割难问题,公司引进多台先进的现代化农用机器,帮助老挝籍员工快速完成收割,实现水稻从田间到户的“一条龙”服务,高效解决老籍员工的后顾之忧。同时,公司还助力工厂周边村民收割水稻,获得大家好评如潮,进一步加深了与当地的友好关系。
(4)为了更好地守护员工身体健康,公司与甘蒙省医院共建友好合作单位,满足员工健康需求,提高员工健康水平,开展员工健康指导服务。未来,公司将携手万象湄公河医院、甘蒙省医院、泰国那空帕农医院等医疗机构打造更多健康合作平台,全方位、多层次服务公司员工,为全员提供专业、快速、暖心的医疗服务,提升员工的归属感和幸福感,赋能员工美好生活。
(三)供应商和合作伙伴权益保护
在经营管理过程中不断加强与各方的沟通、合作,充分尊重并保护供应商、合作伙伴的合法权益,提高合作伙伴满意度和忠诚度,从而建立良好的合作关系,实现各方共赢、携手共进、互相监督持续改善,把履行企业社会责任贯穿于企业经营和管理的各个环节,实现企业与社会的和谐发展。
公司始终以国内、国际及老挝的最高安全标准规范各项生产运营工作,制定了一系列安全管理相关内部控制制度,并逐步完善各项管理标准,对规范安全生产管理、员工操作行为起到了积极的促进作用。在高危作
业、事故事件、工艺变更等核心要素上,不断优化管理标准并逐项落地生根。借助安全标准化外审,排查出基础性管理问题进行跟踪落实,强化体系运行的提升。结合公司的安全生产实际情况,组织各生产单位制定“安全工作方案”,通过识别风险、控制风险,把风险管控在隐患前面、把隐患消除在事故发生前面,全面提高安全生产防控能力和水平,提高员工安全意识和管理水平,从根本上防范事故发生,构建公司安全生产长效机制。
2022 年公司向广州市南沙区慈善会捐款,款项用于“对口帮扶地区巩固脱贫攻坚成果项目”,充分发扬中华民族团结一心、助人为乐、扶危济贫、无私奉献的传统美德。
承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺|中国农业生产资料集团公司|关于放弃上市公司部分表决权及不谋求上市公司控制权事宜的声明与承诺|1. 自本声明与承诺出具之日起五年内(即2021年5 月27日至2026年5 月26日期间),中农集团无条件且不可撤销地放弃本公司所持有的上市公司65,000,000 股股份(占本声明与承诺出具之日上市公司股份总数的8.59%)对应的表决权及提名、提案权、参会权等除收益权和股份转让权等财产性权利之外的权利,亦不委托任何其他方行使该等权利。2.自本声明与承诺出具之日起五年内(即2021年5 月27日至2026年5 月26日期间),中农集团不谋求上市公司控股股东或实际控制人地位,也不与任何第三方通过|2021年5 月27日|2026年5 月26日|严格履行承诺
|||任何方式谋求上市公司控股股东或实际控制人地位。3. 自本声明与承诺出具之日起五年内(即2021 年5月27日至2026 年5月26 日期间),如上市公司发生配股、送股、资本公积金转增股本等除权事项的,上述放弃表决权的股份数量将相应调整。4. 自本声明与承诺出具之日起五年内(即2021年5 月27 日至2026年5 月26 日期间),如中农集团向中农集团一致行动人或关联方转让中农集团放弃表决权的股份时,中农集团承诺确保受让方自受让之日起就该等受让股份继续遵守本放弃表决权承诺。5. 自本声明与承诺出具之日起五年内(即2021年5 月27 日至2026年5 月26 日期间),如中农集团向除中农集团一致行动人或关联方以外的第三方(包括该第三方的关联方或一致行动人)转让中农集团持有的放弃表决权的股份数量不超过上市公司当前股份总数的5%的,则该等受让股份自动恢复表决权的行使;但如中|||
|||农集团向前述第三方(包括该第三方的关联方或一致行动人)转让中农集团持有的放弃表决权的股份数量超过上市公司当前股份总数的5%时,中农集团承诺确保受让方自受让股份数累计达到5%之日起就该等受让股份继续遵守本放弃表决权承诺。6.本声明与承诺一经出具不可撤销。中农集团因违反本声明与承诺给上市公司或其投资者造成任何损失的,中农集团同意就该等损失承担赔偿责任。|||
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺|新疆江之源股权投资合伙企业(有限合伙)|关于放弃上市公司部分表决权及不谋求上市公司控制权事宜的声明与承诺|1. 自本声明与承诺出具之日起五年内(即2021年5 月27日至2026年5 月26日期间),新疆江之源无条件且不可撤销地放弃新疆江之源所持有的上市公司9,000,000股股份(占本声明与承诺出具之日上市公司股份总数的1.19%)对应的表决权及提名、提案权、参会权等除收益权和股份转让权等财产性权利之外的权利,亦不委托任何其他方行使该等权利。2. 自本声明与承诺出具之日起五年内|2021年5 月27日|2026年5 月26日|严格履行承诺
|||(即2021 年5 月27日至2026 年5月26 日期间),新疆江之源不谋求上市公司控股股东或实际控制人地位,也不与任何第三方通过任何方式谋求上市公司控股股东或实际控制人地位。3. 自本声明与承诺出具之日起五年内(即2021年5 月27 日至2026 年5月26日期间),如上市公司发生配股、送股、资本公积金转增股本等除权事项的,上述放弃表决权的股份数量将相应调整。4.自本声明与承诺出具之日起五年内(即2021年5 月27日至2026年5 月26日期间),如新疆江之源向新疆江之源一致行动人或关联方转让新疆江之源放弃表决权的股份时,新疆江之源承诺确保受让方自受让之日起就该等受让股份继续遵守本放弃表决权承诺;如新疆江之源向除新疆江之源一致行动人或关联方以外的第三方(包括该第三方的关联方或一致行动人)转让新疆江之源持有的放弃表决权的股份时,则该等受让股份自动|||
|||恢复表决权的行使。5.本声明与承诺一经出具不可撤销。新疆江之源因违反本声明与承诺给上市公司或其投资者造成任何损失的,新疆江之源同意就该等损失承担赔偿责任。|||
资产重组时所作承诺|亚钾国际投资(广州)股份有限公司|其他承诺|(一)关于提供信息真实、准确、完整的承诺函1.本公司将及时向参与本次重组的中介机构提供与本次重组相关的信息、资料、文件或出具相关的确认、说明或承诺;本公司为本次重组所提供的有关信息均为真实、准确和完整的,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。2.本公司向参与本次重组的各中介机构所提供的信息、资料、文件均为真实、准确、完整的原始书面资料或副本资料,资料副本或复印件与其原始资料或原件一致;所有文件的签名、印章均是真实的,并已履行该等签署和盖章所需的法定程序,获得合法授权,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。|2020年12 月9日|长期有效|正常履行中
|||3.本公司保证已履行法定的披露和报告义务,不存在应当披露而未披露的合同、协议、安排或其他事项。4.根据本次重组的进程,本公司将依照法律、法规、规章、中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的有关规定,及时提供相关信息和文件,并保证继续提供的信息和文件仍然符合真实、准确、完整、有效的要求。5.如因提供的信息、资料、文件或出具相关的确认、说明或承诺存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给本公司投资者造成损失的,本公司将依法承担个别和连带的法律责任。(二)关于合法合规情况的承诺函1. 本公司及现任董事、监事、高级管理人员不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查的情形;2. 本公司及现任董事、监事、高级管理人员最近三年内未受|||
|||到过行政处罚、刑事处罚,亦不存在未按期偿还大额债务、未履行承诺的情形;3. 本公司及现任董事、监事、高级管理人员最近三十六个月内未受到过中国证监会的行政处罚,最近十二个月内未受到过证券交易所的公开谴责。本公司若违反上述承诺,将依法承担相应的法律责任。(三)关于不存在内幕交易行为的承诺函1.本公司不存在泄露本次重组的相关内幕信息及利用该内幕信息进行内幕交易的情形。2.本公司不存在因涉嫌本次重组相关的内幕交易被中国证监会立案调查或被司法机关立案侦查的情形。3.本公司最近36个月内不存在因内幕交易被中国证监会作出行政处罚或被司法机关依法追究刑事责任的情形。4.本公司及本公司的控股股东、实际控制人及其控制的机构/本人不存在依据《上市公司监管指引第7号——上市公司重大资产|||
|||重组相关股票异常交易监管》第十三条规定的不得参与上市公司重大资产重组的情形。|||
资产重组时所作承诺|郭柏春、刘冰燕、郑友业、蔺益、薛跃冬、潘同文、王军、赵天博、朱武祥、马英军、苏学军、郭家华、佟永恒、杨旗|其他承诺|(一)关于提供信息真实、准确、完整的承诺函1、本人保证为本次重组所提供的有关信息真实、准确和完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。2、本人保证向参与本次重组的各中介机构所提供的信息、资料、文件均为真实、准确、完整的原始书面资料或副本资料,资料副本或复印件与其原始资料或原件一致,所有文件的签名、印章均是真实的,并已履行该等签署和盖章所需的法定程序,获得合法授权,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。3、本人保证为本次重组所出具的说明及确认均为真实、准确和完整,无任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。|2020年12 月09 日|长期有效|正常履行中
|||4、本人保证已履行法定的披露和报告义务,不存在应当披露而未披露的合同、协议、安排或其他事项。5、根据本次重组的进程,本人将依照法律、法规、规章、中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所(以下简称“深交所”)的有关规定,及时提供相关信息和文件,并保证继续提供的信息和文件仍然符合真实、准确、完整、有效的要求。6、本人保证,如本次重组所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被司法机关立案侦查或者被中国证券监督管理委员会立案调查的,在形成调查结论以前,本人不转让在上市公司拥有权益的股份,并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会,由董事会代本人向深交所和登记结算公司申请锁定;未在两个交易日内提交锁定申请的,授权董事会核实后直接向深|||
|||交所和登记结算公司报送本人的身份信息和账户信息并申请锁定;董事会未向深交所和登记结算公司报送本人的身份信息和账户信息的,授权深交所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节,本人承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。(二)关于合法合规情况的承诺函1. 本人不存在《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形,亦不存在违反《中华人民共和国公司法》第一百四十七条、第一百四十八条规定的行为。2. 本人最近三十六个月内未受到过中国证监会的行政处罚,最近十二个月内未受到过证券交易所的公开谴责。3. 本人最近三年内未受到过行政处罚或刑事处罚,亦不存在未按期偿还大额债务、未履行承诺的情形。4. 本人不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案|||
|||侦查或者涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形。5. 若违反上述承诺,将承担因此而给上市公司及其股东造成的一切损失。(三)关于不存在内幕交易行为的承诺函1.本人不存在泄露本次重组的相关内幕信息及利用该内幕信息进行内幕交易的情形。2.本人不存在因涉嫌本次重组相关的内幕交易被中国证监会立案调查或被司法机关立案侦查的情形。3.本人最近36 个月内不存在因内幕交易被中国证监会作出行政处罚或被司法机关依法追究刑事责任的情形。4.本公司及本公司的控股股东、实际控制人及其控制的机构/本人不存在依据《上市公司监管指引第7号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》第十三条规定的不得参与上市公司重大资产重组的情形。(四)关于确保公司填补回报措施得以切实履行的承诺1.本人承诺不无偿或以|||
|||不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害上市公司利益;2.本人承诺对职务消费行为进行约束;3.本人承诺不动用上市公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动;4.本人承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;5.若上市公司后续推出股权激励政策,本人承诺支持拟公布的上市公司股权激励的行权条件将与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;6.自本承诺出具日至上市公司本次重组实施完毕前,若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的,且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时,本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺;7.本人承诺切实履行上市公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关|||
|||填补回报措施的承诺,若本人违反该等承诺并给上市公司或者投资者造成损失的,本人愿意依法承担对上市公司或者投资者的补偿责任。|||
资产重组时所作承诺|康鹤、彭志云、肖妞娟|其他承诺|(一)关于提供信息真实、准确、完整的承诺函1、本人保证为本次重组所提供的有关信息真实、准确和完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。2、本人保证向参与本次重组的各中介机构所提供的信息、资料、文件均为真实、准确、完整的原始书面资料或副本资料,资料副本或复印件与其原始资料或原件一致,所有文件的签名、印章均是真实的,并已履行该等签署和盖章所需的法定程序,获得合法授权,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。3、本人保证为本次重组所出具的说明及确认均为真实、准确和完整,无任何虚假记|2020年12 月09 日|长期有效|正常履行中
|||载、误导性陈述或者重大遗漏。4、本人保证已履行法定的披露和报告义务,不存在应当披露而未披露的合同、协议、安排或其他事项。5、根据本次重组的进程,本人将依照法律、法规、规章、中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所(以下简称“深交所”)的有关规定,及时提供相关信息和文件,并保证继续提供的信息和文件仍然符合真实、准确、完整、有效的要求。6、本人保证,如本次重组所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被司法机关立案侦查或者被中国证券监督管理委员会立案调查的,在形成调查结论以前,本人不转让在上市公司拥有权益的股份,并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会,由董事会代本人向深交所和登记结算公司申请锁定;未在两个交易日内提交|||
|||锁定申请的,授权董事会核实后直接向深交所和登记结算公司报送本人的身份信息和账户信息并申请锁定;董事会未向深交所和登记结算公司报送本人的身份信息和账户信息的,授权深交所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节,本人承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。(二)关于合法合规情况的承诺函1. 本人不存在《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形,亦不存在违反《中华人民共和国公司法》第一百四十七条、第一百四十八条规定的行为。2. 本人最近三十六个月内未受到过中国证监会的行政处罚,最近十二个月内未受到过证券交易所的公开谴责。3. 本人最近三年内未受到过行政处罚或刑事处罚,亦不存在未按期偿还大额债务、未履行承诺的情形。|||
|||4. 本人不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形。5. 若违反上述承诺,将承担因此而给上市公司及其股东造成的一切损失。(三)关于不存在内幕交易行为的承诺函1.本公司/本人不存在泄露本次重组的相关内幕信息及利用该内幕信息进行内幕交易的情形。2.本公司/本人不存在因涉嫌本次重组相关的内幕交易被中国证监会立案调查或被司法机关立案侦查的情形。3.本公司/本人最近36个月内不存在因内幕交易被中国证监会作出行政处罚或被司法机关依法追究刑事责任的情形。4.本公司及本公司的控股股东、实际控制人及其控制的机构/本人不存在依据《上市公司监管指引第7号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》第十三条规定的不得参与上市公司重大资产重组的情形。|||
资产重组时所作承诺|金诚信集团有限公司、上海劲邦劲德股权投资合伙企业(有限合伙)、上海凯利天壬资产管理有限公司、上海联创永津股权投资企业(有限合伙)、天津赛富创业投资基金(有限合伙)、智伟至信商务咨询(北京)有限公司|其他承诺|关于最近五年处罚、诉讼、仲裁及诚信情况的承诺函1.本公司/本合伙企业为中华人民共和国境内依法设立并合法存续的企业,具备《中华人民共和国公司法》/《中华人民共和国合伙企业法》、《上市公司重大资产重组管理办法》和《上市公司收购管理办法》等相关法律、法规和规章规定的参与本次重组的主体资格。2.本公司/本合伙企业及本公司/本合伙企业主要管理人员最近五年内不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或因涉嫌违法违规被中国证券监督管理委员会立案调查的情形,不存在被中国证券监督管理委员会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分的情形,亦不存在或涉嫌存在其他重大违法行为。本公司/本合伙企业及本公司/本合伙企业主要管理人员最近十二个月内不存在受到证券交易所公开谴责的情形。3.本公司/本合伙企业及本公司/本合伙企业主要管理人员最近五|2020年12 月9日|长期有效|正常履行中
|||年内未受到任何刑事处罚或与证券市场有关的任何行政处罚。除与上市公司涉及诉讼并已由上市公司公开披露情形外,不涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。4.除已公开披露情形外,本公司/本合伙企业及本公司/本合伙企业主要管理人员最近五年内诚信状况良好,不存在未履行的承诺,亦不存在负有数额较大债务、到期未清偿且处于持续状态的情形和其他重大失信行为。5.本公司/本合伙企业符合作为上市公司非公开发行股票发行对象的条件,不存在法律、法规、规章或规范性文件规定的不得作为上市公司非公开发行股票发行对象的情形。6.本公司/本合伙企业因违反本承诺给上市公司及其投资者造成任何损失的,将依法承担全部赔偿责任。|||
资产重组时所作承诺|金诚信集团有限公司、上海劲邦劲德股权投资合伙企业(有限合伙)、上海凯利天壬资产管理有限公|其他承诺|(一)交易对方关于提供信息真实、准确、完整的承诺函1.本公司/本合伙企业将及时向参与本次重|2020年12 月9日|长期有效|正常履行中
|司、上海联创永津股权投资企业(有限合伙)、天津赛富创业投资基金(有限合伙)、新疆江之源股权投资合伙企业(有限合伙)、智伟至信商务咨询(北京)有限公司||组的中介机构提供与本次重组相关的信息、资料、文件或出具相关的确认、说明或承诺;本公司/本合伙企业为本次重组所提供的有关信息均为真实、准确和完整的,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。2.本公司/本合伙企业向参与本次重组的各中介机构所提供的信息、资料、文件均为真实、准确、完整的原始书面资料或副本资料,资料副本或复印件与其原始资料或原件一致;所有文件的签名、印章均是真实的,并已履行该等签署和盖章所需的法定程序,获得合法授权,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。3.本公司/本合伙企业保证已履行了法定的披露和报告义务,不存在应当披露而未披露的合同、协议、安排或其他事项。4.根据本次重组的进程,本公司/本合伙企业将依照法律、法规、规章、中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所(以下|||
|||简称“深交所”)的有关规定,及时提供相关信息和文件,并保证继续提供的信息和文件仍然符合真实、准确、完整、有效的要求。5.如本次重组因涉嫌所提供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被司法机关立案侦查或者被中国证券监督管理委员会立案调查的,在形成调查结论以前,本公司/本合伙企业不转让在上市公司拥有权益的股份,并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会,由董事会代向深交所和登记结算公司申请锁定;未在两个交易日内提交锁定申请的,授权董事会核实后直接向深交所和登记结算公司报送本公司/本合伙企业的身份信息和账户信息并申请锁定;董事会未向深交所和登记结算公司报送本公司/本合伙企业的身份信息和账户信息的,授权深交所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查|||
|||结论发现存在违法违规情节,本公司/本合伙企业承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。6.如违反上述声明和承诺,提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,本公司/本合伙企业将依法承担个别和连带的法律责任。(二)交易对方及其董事、监事、高级管理人员或执行事务合伙人委派代表关于不存在内幕交易行为的承诺函1. 本公司/合伙企业/本人不存在泄露本次重组的相关内幕信息及利用该内幕信息进行内幕交易的情形。2. 本公司/合伙企业/本人不存在因涉嫌本次重组相关的内幕交易被中国证监会立案调查或被司法机关立案侦查的情形。3. 本公司/合伙企业/本人在最近36 个月内不存在因内幕交易被中国证监会作出行政处罚或被司法机关依法追究刑事责任的情形。4. 本公司/合伙企业及本公司/合伙企业的控股股东、实际控制人|||
|||及其控制的机构/本人不存在依据《上市公司监管指引第7号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》第十三条规定的不得参与上市公司重大资产重组的情形。(三)交易对方关于拟注入资产权属的承诺函1.截至本承诺函出具之日,本公司/本合伙企业持有标的公司股权合法有效,标的公司持有的中农矿产资源勘探有限公司(香港)(SINO-AGRI Mining Investment(Hong Kong) Co., Limited)(以下简称“香港矿产”)100%股权合法有效,香港矿产持有的中农矿产100%股权合法有效,该等股权权属清晰,不存在任何抵押、质押、查封、冻结等权利受限制的情况,不存在信托、委托投资、委托持股或者类似安排,不存在禁止或限制转让的承诺或安排,不存在对该等股权所对应的表决权、收益权等股东权利作出的任何限制性安排的情形,该等股|||
|||权过户或转移不存在法律障碍;2.标的公司系依法设立并有效存续的法人,本公司/本合伙企业已完全履行出资义务,本公司/本合伙企业对标的公司的出资不存在瑕疵,不存在任何导致或可能导致其解散、清算或破产的情形;3.本公司/本合伙企业承诺不存在以本公司/本合伙企业所持有的标的公司股权作为争议对象或标的之诉讼、仲裁或其他任何形式的纠纷,亦不存在任何可能导致本公司/本合伙企业持有的标的公司股权被有关司法机关或行政机关查封、冻结或限制转让的未决或潜在的诉讼、仲裁以及任何其他行政或司法程序;4.本公司/本合伙企业确认上述承诺及保证系真实、自愿做出,对内容亦不存在任何重大误解,并愿意为上述承诺事项的真实、完整和准确性承担相应法律责任。|||
资产重组时所作承诺|北京农钾资源科技有限公司|其他承诺|(一)农钾资源关于提供信息真实、准确、完整的承诺函1.本公司将及时向参与|2020年12 月9日|长期有效|正常履行中
|||本次重组的中介机构提供与本次重组相关的信息、资料、文件或出具相关的确认、说明或承诺;本公司为本次重组所提供的有关信息均为真实、准确和完整的,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。2.本公司向参与本次重组的各中介机构所提供的信息、资料、文件均为真实、准确、完整的原始书面资料或副本资料,资料副本或复印件与其原始资料或原件一致;所有文件的签名、印章均是真实的,并已履行该等签署和盖章所需的法定程序,获得合法授权,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。3.本公司保证已履行了法定的披露和报告义务,不存在应当披露而未披露的合同、协议、安排或其他事项。4.根据本次重组的进程,本公司将依照法律、法规、规章、中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的有关规定,及时提供相关信息和文件,并保证继续提供的信|||
|||息和文件仍然符合真实、准确、完整、有效的要求。5.如因提供的信息、资料、文件或出具相关的确认、说明或承诺存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给上市公司或者投资者造成损失的,本公司将依法承担个别和连带的法律责任。(二)农钾资源关于合法合规情况的承诺函1. 截至本承诺函出具日,本公司及下属企业、本公司及下属企业的董事、监事、高级管理人员不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形;2. 本公司及下属企业、本公司及下属企业的董事、监事、高级管理人员不存在最近三十六个月内受到中国证监会的行政处罚、或者最近十二个月内受到过证券交易所公开谴责的情况;3. 本公司曾因2020年12 月1 日至2020 年12月31日个人所得税(工资薪金所得)未按期进行申报而收到|||
|||国家税务总局北京市西城区税务局第一税务所(办税服务厅)《税务行政处罚决定书(简易)》(京西一税简罚(2021)3980号),决定根据《中华人民共和国税收征收管理办法》第六十二条对公司处以罚款600元人民币;除前述情况外,本公司及下属企业、本公司及下属企业的董事、监事、高级管理人员最近三年内不存在受到行政处罚或刑事处罚的情形;4. 截至本承诺函出具日,本公司及下属企业、本公司及下属企业的董事、监事、高级管理人员不存在尚未了结或可预见的可能影响持续经营的诉讼、仲裁、行政处罚或劳务纠纷等情形;5. 截至本承诺函出具日,本公司及下属企业不存在可能对本次交易构成重大实质性不利影响的正在履行或虽已履行完毕但可能存在潜在纠纷的合同或协议等;6. 本公司的执行董事、总经理武轶曾于2019年8月因上市公司无形资产摊销相关|||
|||问题被中国证券监督管理委员会广东监管局采取出具警示函的监管措施,其届时担任上市公司董事,并收到《行政监管措施决定书—关于对赖宁昌、郭家华、陈雪平、柳金宏、武轶、郭学进、沙振权和刘国常采取出具警示函措施的决定》([2019]67 号),前述行政监管措施决定不属于行政处罚,相关情况已经整改完毕;7. 本公司因违反本承诺给上市公司及其投资者造成任何损失的,将依法承担全部赔偿责任。(三)农钾资源及其董事、监事、高级管理人员关于不存在内幕交易行为的承诺函1.本公司/本人不存在泄露本次重组的相关内幕信息及利用该内幕信息进行内幕交易的情形。2.本公司/本人不存在因涉嫌本次重组相关的内幕交易被中国证监会立案调查或被司法机关立案侦查的情形。3.本公司/本人最近36个月内不存在因内幕交易被中国证监会作|||
|||出行政处罚或被司法机关依法追究刑事责任的情形。4.本公司及本公司的控股股东、实际控制人及其控制的机构/本人不存在依据《上市公司监管指引第7号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》第十三条规定的不得参与上市公司重大资产重组的情形。|||
资产重组时所作承诺|新疆江之源股权投资合伙企业(有限合伙)|其他承诺|关于最近五年处罚、诉讼、仲裁及诚信情况的承诺函1.本合伙企业为中华人民共和国境内依法设立并合法存续的企业,具备《中华人民共和国合伙企业法》、《上市公司重大资产重组管理办法》和《上市公司收购管理办法》等相关法律、法规和规章规定的参与本次重组的主体资格。2.本合伙企业及本合伙企业主要管理人员最近五年内不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或因涉嫌违法违规被中国证券监督管理委员会立案调查的情形,不存在被中国证券监督管理委员会采取行政监管措|2020年12 月9日|长期有效|正常履行中
|||施或受到证券交易所纪律处分的情形,亦不存在或涉嫌存在其他重大违法行为。本合伙企业及本合伙企业主要管理人员最近十二个月内不存在受到证券交易所公开谴责的情形。3.本合伙企业及本合伙企业主要管理人员最近五年内未受到任何刑事处罚或与证券市场有关的任何行政处罚。本合伙企业最近五年的涉及的民事诉讼情况如下:(1)与上市公司涉及的诉讼并已由上市公司公开披露;(2)与国通信托有限责任公司、江苏中海粮油工业有限公司、和舟山海港港口开发有限公司相关的质押担保纠纷案件,已由上市公司公开披露;截至本承诺函出具日,上述诉讼尚未执行完毕。除前述情形外,本合伙企业及本合伙企业主要管理人员最近五年内不涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。4.除已公开披露情形外,本合伙企业及本|||
|||合伙企业主要管理人员最近五年内诚信状况良好,不存在未履行的承诺,亦不存在负有数额较大债务、到期未清偿且处于持续状态的情形和其他重大失信行为。5.本合伙企业符合作为上市公司非公开发行股票发行对象的条件,不存在法律、法规、规章或规范性文件规定的不得作为上市公司非公开发行股票发行对象的情形。6.本合伙企业因违反本承诺给上市公司及其投资者造成任何损失的,将依法承担全部赔偿责任。|||
资产重组时所作承诺|上海凯利天壬资产管理有限公司|其他承诺|关于向上市公司提名董事事项的承诺函1.本公司认可上市公司当前无控股股东、无实际控制人的控制关系状态,认可上市公司当前董事会、监事会及管理层的构成及管理状态;2.本公司承诺自2021年5 月27 日至2026年5 月26 日期间内,本公司及一致行动人新疆江之源股权投资合伙企业(有限合伙)合计向上市公司提名董事的人选不超过1名;|2021年5 月27日|2026-5-26|正常履行中