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会议届次|召开日期|决议刊登的指定网站的查询索引|决议刊登的披露日期|会议决议
2022 年第一次临时股东大会|2022 年3月7 日|http://www.sse.com.cn http://www.hkexnews.hk|2022 年3月8日|审议通过如下议案:1.关于《公司2021年A股限制性股票激励计划(草案)》及其摘要的议案2.关于《公司2021年A股限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案3.关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案
2022 年第一次A 股类别股东大会|2022 年3月7 日|http://www.sse.com.cn http://www.hkexnews.hk|2022 年3月8日|审议通过如下议案:1.关于《公司2021年A股限制性股票激励计划(草案)》及其摘要的议案2.关于《公司2021年A股限制
会议届次|召开日期|决议刊登的指定网站的查询索引|决议刊登的披露日期|会议决议
||||性股票激励计划实施考核管理办法》的议案3.关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案
2022 年第一次H 股类别股东大会|2022 年3月7 日|http://www.sse.com.cn http://www.hkexnews.hk|2022 年3月8日|审议通过如下议案:1.关于《公司2021年A股限制性股票激励计划(草案)》及其摘要的议案2.关于《公司2021年A股限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案3.关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案
2021 年度股东周年大会|2022 年6月29日|http://www.sse.com.cn http://www.hkexnews.hk|2022 年6月30日|审议通过如下议案:1.关于公司董事会2021年度工作报告的议案2.关于公司监事会2021年度工作报告的议案3.关于公司截至2021 年12 月31日止年度财务报表的议案4.关于公司2021年度利润分配预案的议案5.关于公司董事、监事2022年薪酬计划的议案6.关于聘请公司2022年度财务报告审计机构及内部控制审计机构的议案7.关于公司未来三年(2022 年-2024年)股东分红回报规划的议案8.关于授予董事会回购H 股的一般性授权的议案9.关于修订《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》及《监事会议事规则的议案10.关于发行A股或H股股份的一般性授权的议案11.关于授权董事会以简易程序向特定对象发行A 股股票的议案12.关于选举公司第五届董事会非独立非执行董事的议案13.关于选举公司第五届董事会独立非执行董事的议案
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||||14.关于选举公司第五届监事会非职工代表监事的议案
2022 年第二次A 股类别股东大会|2022 年6月29日|http://www.sse.com.cn http://www.hkexnews.hk|2022 年6月30日|审议通过如下议案:1.关于授予董事会回购H 股的一般性授权的议案2.关于授权董事会以简易程序向特定对象发行A 股股票的议案
2022 年第二次H 股类别股东大会|2022 年6月29日|http://www.sse.com.cn http://www.hkexnews.hk|2022 年6月30日|审议通过:关于授予董事会回购H 股的一般性授权的议案未获通过议案:关于授权董事会以简易程序向特定对象发行A股股票的议案
根据《公司章程》的相关规定,《关于授权董事会以简易程序向特定对象发行A 股股票的议案》应分别提交公司2021 年度股东周年大会、2022 年第二次A 股类别股东大会、2022年第二次 H股类别股东大会审议。该议案已经2021年度股东周年大会、2022年第二次A股类别股东大会出席股东大会股东(包括股东代理人)所持表决权三分之二以上审议通过,但未获得2022年第二次 H 股类别股东大会出席股东大会股东(包括股东代理人)所持表决权三分之二以上审议通过,因此,该议案未获通过。
姓名|职务(注)|性别|年龄|任期起始日期|任期终止日期|年初持股数|年末持股数|年度内股份增减变动量|增减变动原因|报告期内从公司获得的税前报酬总额(万元)|是否在公司关联方获取报酬
侯永泰|董事长、执行董事、核心技术人员|男|62|2010 年7月|2025 年6月|6,000,000|5,982,000|-18,000|二级市场买卖|165.71|否
吴剑英|执行董事、总经理|男|59|2010 年7月|2025 年6月|6,000,000|6,000,000|0|不适用|171.76|否
陈奕奕|执行董事|女|41|2010 年7月|2025 年6月|400,000|400,000|0|不适用|113.36|否
唐敏捷|财务负责人|男|48|2016 年12月|2026 年3月|7,000(H股)|7,000(H股)|0|不适用|133.37|否
|执行董事|||2017 年2月|2025 年6月||||||
黄明|非执行董事|男|48|2010 年7月|2025 年6月|2,000,000|2,000,000|0|不适用|15.00|否
游捷|非执行董事|女|61|2010 年7月|2025 年6月|28,800,000|28,800,000|0|不适用|0|否
李颖琦(离任)|独立董事|女|47|2020 年6月|2022 年6月|0|0|0|不适用|7.50|否
赵磊|独立董事|男|49|2020 年6月|2025 年6月|0|0|0|不适用|15.00|否
苏治|独立董事|男|46|2020 年6月|2025 年6月|0|0|0|不适用|15.00|否
姓名|职务(注)|性别|年龄|任期起始日期|任期终止日期|年初持股数|年末持股数|年度内股份增减变动量|增减变动原因|报告期内从公司获得的税前报酬总额(万元)|是否在公司关联方获取报酬
杨玉社|独立董事|男|60|2020 年6月|2025 年6月|0|0|0|不适用|15.00|否
姜志宏|独立董事|男|55|2020 年6月|2025 年6月|0|0|0|不适用|15.00|否
郭永清|独立董事|男|49|2022 年6月|2025 年6月|0|0|0|不适用|7.50|否
刘远中|监事会主席、股东代表监事|男|55|2010 年7月|2025 年6月|2,000,000|2,000,000|0|不适用|0|否
杨青|监事|女|51|2014 年10月|2025 年6月|0|0|0|不适用|15.00|否
唐跃军|监事|男|45|2014 年10月|2025 年6月|0|0|0|不适用|15.00|否
魏长征|职工监事、核心技术人员|男|44|2010 年7月|2025 年6月|0|0|0|不适用|98.43|否
杨林锋(离任)|职工监事|男|41|2014 年9月|2022 年6月|0|0|0|不适用|20.57|否
宋霄|职工监事|女|40|2022 年6月|2025 年6月|0|0|0|不适用|37.64|否
张军东|副总经理、核心技术人员|男|49|2014 年9月|2025 年3月|0|0|0|不适用|147.76|否
任彩霞|副总经理、核心技术人员|女|66|2014 年9月|2025 年6月|0|0|0|不适用|84.94|否
王文斌|副总经|男|56|2014 年9|2025 年3|1,700,000|1,700,000|0|不适用|98.46|否
姓名|职务(注)|性别|年龄|任期起始日期|任期终止日期|年初持股数|年末持股数|年度内股份增减变动量|增减变动原因|报告期内从公司获得的税前报酬总额(万元)|是否在公司关联方获取报酬
|理、核心技术人员|||月|月||||||
田敏|董事会秘书|女|34|2019 年12月|2025 年6月|0|0|0|不适用|76.73|否
甘人宝|核心技术人员|男|84|2010 年7月||375,000|375,000|0|不适用|0|否
蒋丽霞|核心技术人员|女|50|2008 年1月||0|0|0|不适用|108.53|否
杜鹏|核心技术人员|男|52|2010 年7月||0|0|0|不适用|83.31|否
刘璐|核心技术人员|男|40|2015 年3月||0|0|0|不适用|72.74|否
 Yueai Liu|核心技术人员|女|64|2018 年8月||0|0|0|不适用|145.87|否
 Tristan Trevelyan Tapper|核心技术人员|男|49|2017 年5月||0|0|0|不适用|55.71|否
合计|/|/|/|/|/|47,282,000|47,264,000|-18,000|/|1,734.89|/
注:1.公司第四届董事会、第四届监事会任期于2022年6月届满,公司于2022年6月29日召开2021年度股东周年大会,并于同日通过民主方式,选举产生公司第五届董事会、第五届监事会。
2.李颖琦女士于2022年6月29日起不再担任公司独立董事。3.郭永清先生于2022年6月29日起担任公司独立董事。
4.杨林锋先生于2022年6月29日起不再担任公司职工代表监事。5.宋霄女士于2022年6月29日起担任公司职工代表监事。
6.公司于2022年3月28日召开的第四届董事会第三十四次会议、2022年6月29日召开的第五届董事会第一次会议,同意续聘吴剑英先生为公司总经理,王文斌先生、张军东先生、任彩霞女士为公司副总经理,田敏女士为公司董事会秘书。
姓名|主要工作经历
侯永泰|1992 年7 月至1995 年10 月在美国宾州大学药理学系进行博士后研究工作;1998 年至2000 年担任美国密西根大学细胞和发育生物学系研究调查员;2000 年1 月至2003 年8 月担任中国科学院上海药物研究所研究员及博士生导师;2000 年7 月至2004 年6 月及2005 年4 月至2008 年3 月担任上海华源生命科学研究开发有限公司研究开发部主任、副总经理和总经理;2003 年7 月至2004 年6 月,在上海医药(集团)有限公司任战略与投资委员会海外经理;2007 年12 月至2010 年8 月任其胜生物董事长;2022 年8 月起任利康瑞董事;2009 年9 月至2010 年7 月任昊海有限董事长,于2010年7 月调任公司主席兼董事,并于2014 年12 月调任执行董事。
吴剑英|1991 年至1999 年任第二军医大学第二附属医院普外科医生;2003 年3 月至2004 年2 月任职于上海华源生命科学研究开发有限公司;2004 年2 月至2005 年5 月任职于中国华源生命产业有限公司上海分公司;2005 年5 月至2007 年7 月任职于欣凯医药化工中间体(上海)有限公司;2010 年8 月起任其胜生物总经理;2010 年12 月起至2022 年7 月任利康瑞执行董事兼总经理,并自2022 年8 月起任董事长;2015 年7 月起担任Haohai Holdings董事;2015 年8 月起担任河南宇宙副董事长后担任执行董事;2016 年2 月起担任昊海发展执行董事;2016 年5月起担任Haohai Cayman 董事;2016年8 月起担任Haohai BVI 董事;自2016 年11 月起担任深圳新产业董事长,并自2022 年1 月10 日起兼任深圳新产业总经理;自2016年12 月起至2021 年5 月担任珠海艾格执行董事;自2017 年6 月起担任Contamac Holdings 董事以及自2017 年11 月起担任Aesthetics BVI 董事;自2018 年5月起分别任太平洋药业与太平洋高科执行董事;自2020 年4 月起担任杭州爱晶伦董事长;自2020 年11 月起任昊海国际眼科集团控股有限公司董事;自2021 年1 月起任艺术视觉科技有限公司董事;自2021 年4 月起任亨泰视觉董事长;自2021 年4 月至2022 年7 月任河北鑫视康董事长;自2022年1 月起任南鹏光学董事长;自2022 年11 月起任上海昊乐原生物技术有限公司执行董事。2007 年7 月至2010 年6 月任昊海有限总经理;2010 年7月起任公司董事兼总经理,并于2014 年12 月调任执行董事兼总经理。
陈奕奕|2006 年7 月至2009 年12 月历任昊海化工市场部经理、总经理助理;2016 年11 月至今任河南宇宙监事;2016 年11 月至今任深圳新产业董事;自2016 年12 月至2021 年5 月任珠海艾格监事;2018 年4 月至今任青岛华元执行董事。2019 年2 月至今任河南赛美视任董事;自2020 年4 月起任杭州爱晶伦董事;自2020 年9 月起担任珠海艾格视光科技有限公司监事;自2021 年1 月起任艺术视觉科技有限公司董事;自2021 年4 月起任亨泰视觉董事;自2021 年4 月起至2022 年7 月任河北鑫视康董事;自2022 年1 月起任南鹏光学董事。2010 年7月至今任公司董事,并于2014 年12 月调任执行董事。
唐敏捷|自1998 年8 月至2016 年7月任职于安永,并在2010年7 月至2016 年7 月间任审计合伙人;2016 年11 月至今任深圳新产业董事;2017 年6 月至今任Contamac Holdings 董事;自2021 年4 月起任亨泰视觉董事;自2022 年1 月起任南鹏光学董事。自2016 年8 月任职于公司,于2016 年12 月起任职公司财务负责人,并于2017 年2 月14 日起任执行董事。
黄明|2007 年11 月至今任建华生物监事;2007 年12 月至今任其胜生物监事;2008 年9 月至2010 年6 月任昊洋管理投资部经理;2010 年9 月至今任昊海长兴董事;2010 年12 月至2022 年8 月任利康瑞监事;2011 年5 月至2011 年12 月任长兴昊尔斯生物科技有限公司执行董事;2015 年7 月起担任 Haohai Holdings 董事;自2016 年2 月起担任昊海发展监事;自2016 年11 月起担任深圳新产业的董事;2017 年6 月起担任Contamac Holdings 董事;自2017 年10 月起任复旦大学副研究员;自2017 年12 月起担任China Ocean 董事;2018 年4 月起担任上海旗盛医药科技发展有限公司监事;自2018 年5 月起担任太平洋高科监事;自2018 年5月起担任太平洋药业监事。自2010 年7 月起任公司董事,2010 年7 月至2019 年12 月任本公司董事会秘书,2014 年11 月至2019 年12 月任本公司联席公司秘书之一,并于2014 年12 月至2019 年12 月任公司执行董事,并于2019年12 月调任非执行董事。
游捷|上海交通大学医学院附属第九人民医院主任医师,上海交通大学医学院博士生导师。2004 年7 月至2014 年7月于上海中医药大学附属龙华医院肿瘤科担任临床医生;2014 年8月至今任职于上海交通大学医学院附属第九人民医院;2018 年1 月至今任上海昊澜执行董事。自2010 年7 月起任公司董
|事,并于2014 年12 月调任非执行董事。
李颖琦(离任)|自1999 年7 月至2017 年2月,历任上海立信会计学院助教、讲师、副教授、教授;2017 年3 月至今任上海国家会计学院教授、博导,中国注册会计师协会资深会员(非执业)。现兼任东方航空物流股份有限公司、东海证券股份有限公司、上海大众公用事业(集团)股份有限公司、上海现代制药股份有限公司、中邮科技股份有限公司独立董事。自2020 年6 月至2022 年6 月任公司独立非执行董事。
赵磊|自2005 年至2013 年2 月历任西南政法大学讲师、副教授;自2013 年3 月至2016年11 月就职于中国社会科学院中国社会科学杂志社;2016 年12 月至今于中国社会科学院法学研究所就职。现兼任南宁百货大楼股份有限公司、申万宏源集团股份有限公司、成都华微电子科技股份有限公司独立董事。自2020 年6 月至今任公司独立非执行董事。
苏治|自2007 年4 月至2009 年5 月于清华大学经济管理学院博士后研究站从事金融学研究工作。自2009 年至今任中央财经大学教授、博士生导师。现任中央财经大学——电子科技大学联合数据数据中心执行副主任,金融学院金融科技系主任、特聘教授,国务院发展研究中心国际技术研究所学术委员会副主任;现兼任贵州银行股份有限公司、交通银行股份有限公司监事,常州钢劲型钢股份有限公司、福建实达集团股份有限公司、吉林吉大通信设计院股份有限公司独立董事。自2020 年6 月至今,任公司独立非执行董事。
杨玉社|自1990 年9 月至1993 年8 月任西安近代化学研究所工程师;自1998 年至今任中国科学院上海药物研究所博士生导师、二级研究员、中科院知识创新课题组组长。自2020 年6 月至今任公司独立非执行董事。
姜志宏|1990 年7 月至1994 年3 月历任中国药科大学助教、讲师;自1996 年10 月至2001 年9 月任日本长崎大学药学部助手(文部教官);自1999 年11 月至2001 年9 月于美国哈佛医学院生物化学与分子药理学系从事博士后研究工作;自2001 年10 月至2011 年6 月任香港浸会大学中医药学院助理教授、副教授、教授;自2011 年7 月至今任澳门科技大学副校长、讲席教授。自2020 年6 月起至今任公司独立非执行董事。
郭永清|自2002 年就职于上海国家会计学院,现任上海国家会计学院教授、中国注册会计师协会非执业会员、财政部企业会计准则咨询委员会委员。现兼任上海电力股份有限公司、安信信托股份有限公司、新华人寿保险股份有限公司独立董事,兼任三湘印象股份有限公司董事。自2022 年6 月起至今任公司独立非执行董事。
刘远中|自1992 年加入黎明化工研究院,并于1997 年11 月至2001 年10 月任黎明化工研究院工程师;2001 年12 月至今任昊海化工工程师;2013 年9 月至今任宁波朗格昊海新材料有限公司监事。2010 年7 月至今任公司监事会主席。
杨青|2005 年3 月至2005 年8 月在奥地利维也纳大学从事经济系博士后研究工作;2006年9 月至2007 年9 月在英国剑桥大学经济学院担任访问学者;2011年8 月至2012 年5 月在美国伊利诺伊大学厄巴纳-香槟分校担任访问学者;2019年9 月至2020 年8 月在美国普林斯顿大学参与访学研究;2001 年7月起入职复旦大学,目前在复旦大学经济学院担任教授。2014 年10 月至今任公司监事。
唐跃军|2006 年7 月起入职复旦大学,2006 年10 月至今历任复旦大学讲师、副教授、硕士生导师;2017 年8 月至2018 年7 月在美国亚利桑那州立大学凯瑞格商学院担任访问学者。2014 年10 月至今任公司监事。
魏长征|2009 年10 月至今任公司研发部副经理;2009 年10 月至2016 年4 月任其胜生物研发经理;2016 年4 月至2022 年5 月任其胜生物研发总监,并自2022 年5 月起任其胜生物副总经理;2018 年4 月至2022 年10 月任旗盛医药执行董事。2010 年7 月至今任公司职工代表监事。
杨林锋(离任)|2011 年7 月至今历任公司人力资源总监助理、人力资源部绩效与发展经理。2014 年9 月至2022 年6 月任公司职工代表监事。
宋霄|2014 年9 月至2022 年5 月就职于上海海业韬律师事务所;自2022 年6 月起任公司高级证券事务经理;自2022 年8 月起担任利康瑞监事。2022 年6月至今任公司职工代表监事。
任彩霞|2002 年4 月至2007 年5 月在上海华源生命科学研究开发有限公司担任研发部总经理、研究所所长兼生物药厂厂长;2007 年11 月至今任建华生物总
|经理,2010 年11 月至2018年12 月任建华生物执行董事;2007 年7 月至2010 年7 月任昊海有限副总经理。2014 年9 月至今任公司副总经理。
王文斌|1995 年5 月至今任其胜生物常务副总经理;2018 年4 月至今担任青岛华元总经理;2013 年2 月至今任上海医用可吸收生物材料创新转化促进中心主任;2022 年11 月起任上海昊乐原生物科技有限公司总经理。2014 年9 月至2017 年9 月及2019 年3 月至今任公司副总经理。
张军东|2006 年11 月至2010 年10月在第二军医大学临床医学学科从事博士后研究工作;2009 年6 月至2013 年12 月任上海医药(集团)有限公司处方药事业部信谊药物研究所所长,并担任上海信谊药厂有限公司研发总监;2022 年6 月起任上海利康瑞农业科技发展有限公司执行董事;2022 年8 月起任利康瑞董事兼总经理;2022 年8 月起任上海博赛美生物科技有限公司执行董事。2014 年9 月至2017 年9 月及2019 年3 月至今任公司副总经理。
田敏|自2021 年4 月起任欧华美科董事;自2022 年10 月起任上海旗盛医药科技发展有限公司执行董事;自2022 年11 月起任上海昊乐原生物技术有限公司监事。自2015 年7 月起至今在公司董事会办公室任职,2019 年8 月至今担任公司证券事务代表,2019 年12 月起至今任董事会秘书,2020 年1 月起担任联席公司秘书。
甘人宝|1960 年10 月至2004 年6 月历任中国科学院上海生命科学研究院生物化学与细胞生物学研究所研究员、干部。自2010 年7 月至2014 年9 月任公司副总经理,自2010 年7 月至2014 年12 月任公司董事,自2014 年12 月至2019 年6 月任公司非执行董事。
蒋丽霞|1996 年8 月至1997 年12 月在岳阳市氮肥厂生产部任职;1998 年1 月至2000 年3 月在上海其胜生物制剂实业公司任职;2000 年3 月至2010 年10月任其胜生物技术部、质保部部门主任;2010 年10 月至今任其胜生物执行董事、副总经理。
杜鹏|1997 年7 月至2005 年7 月任中国科学院上海生物化学研究所助理研究员;2005年7 月至2010 年7 月任上海普洛康裕药物研究院市场经理;2010 年7 月至今任公司产品总监、项目管理部部门经理。
刘璐|2011 年7 月至2011 年10 月任德壹医疗用品(上海)有限公司研究员;2011 年11月至2011 年12 月任德壹(上海)生物技术有限公司研究员;2012年1 月至2015 年3 月任上海信谊药厂有限公司新药研发员;2015 年3 月至今任公司研发部副经理。
Yueai Liu|1984 年至1988 年任中国科学院光电研究所助理研究员;1988 年至1991 年于伦敦大学国王学院攻读博士学位;1991 年10 月至1997 年5月任诺丁汉大学研究员;1997 年至2000 年任Hasbro Interactive. Inc.软件工程师;2000年至2004 年任Chorum Technologies 高级光学工程师;2004 年至2008 年任Ophthonix.Inc.高级光学工程师;2008 年至2018 年任Alcon 眼科手术产品研发部光学设计副总监;2018 年8 月至今,任Aaren Lab 人工晶状体研发总监。
Tristan Trevelyan Tapper|1998 年至2000 年任Dow Corning Ltd.项目化学家;2000 年至2004 年任Lamda Polytech Ltd.首席化学家;2004 年至今任Contamac Holdings 全资子公司Contamac Limited 研发部经理。
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
侯永泰|上海塔瑞莎健康科技有限公司|董事|2004年7月|2022年9月
|苏州纳奥新材料科技有限公司|执行董事|2012年10月|-
|利康瑞|董事|2022年8月|-
吴剑英|利康瑞|执行董事兼总经理|2010年12月|2022年8月
||董事长|2022年8月|-
|其胜生物|总经理|2010年8月|-
|河南宇宙|执行董事|2015年8月|-
|深圳新产业|董事长、总经理|2016年11月|-
|昊海发展|执行董事|2016年2月|-
|太平洋高科|执行董事|2018年5月|-
|太平洋药业|执行董事|2018年5月|-
| Haohai Holdings|董事|2015年7月|-
| Haohai Cayman|董事|2016年5月|-
| Haohai BVI|董事|2016年8月|-
| Contamac Holdings|董事|2017年6月|-
| Aesthetics BVI|董事|2017年11月|-
|杭州爱晶伦|董事长|2020年4月|-
|艺术视觉科技有限公司|董事|2021年1月|-
|昊海国际眼科集团控股有限公司|董事|2020年11月|-
|亨泰视觉|董事长|2021年4月|-
|河北鑫视康|董事长|2021年4月|2022年7月
|南鹏光学|董事长|2022年1月|-
|上海昊乐原生物技术有限公司|执行董事|2022年11月|-
黄明|深圳新产业|董事|2016年11月|-
| Haohai Holdings|董事|2015年7月|-
| Contamac Holdings|董事|2017年6月|-
| China Ocean|董事|2017年12月|-
|建华生物|监事|2007年11月|-
|其胜生物|监事|2007年12月|-
|利康瑞|监事|2010年12月|2022年8月
|上海旗盛医药科技发展有限公司|监事|2018年4月|-
|太平洋高科|监事|2018年5月|-
|太平洋药业|监事|2018年5月|-
|昊海长兴|董事|2010年9月|-
|复旦大学|副研究员|2017年10月|-
|昊海发展|监事|2016年2月|-
|深圳新产业|董事|2016年11月|-
|青岛华元|执行董事|2018年4月|-
|河南宇宙|监事|2016年11月|-
陈奕奕|河南赛美视|董事|2019年2月|-
|杭州爱晶伦|董事|2020年4月|
|珠海艾格视光科技有限公司|监事|2020年9月|-
|艺术视觉科技有限公司|董事|2021年1月|-
|亨泰视觉|董事|2021年4月|-
|河北鑫视康|董事|2021年4月|2022年7月
|南鹏光学|董事|2022年1月|-
唐敏捷|深圳新产业|董事|2016年11月|-
| Contamac Holdings|董事|2017年6月|-
|亨泰视觉|董事|2021年4月|-
|南鹏光学|董事|2022年1月|-
游捷|上海昊澜|执行董事|2018年1月|-
|上海交通大学医学院附属第九人民医院|医生|2014年8月|-
李颖琦(离任)|上海国家会计学院|教授|2017年3月|-
|上海国际机场股份有限公司|独立董事|2019年6月|2022年12月
|东方航空物流股份有限公司|独立董事|2018年12月|-
|东海证券股份有限公司|独立董事|2022年12月|-
|上海大众公用事业(集团)股份有限公司|独立董事|2022年5月|-
|上海现代制药股份有限公司|独立董事|2022年11月|-
|中邮科技股份有限公司|独立董事|2021年6月|-
赵磊|南宁百货大楼股份有限公司|独立董事|2018年4月|2022年9月
|申万宏源集团股份有限公司|独立董事|2021年5月|-
|成都华微电子科技股份有限公司|独立董事|2021年9月|-
|中国社会科学院法学研究所|研究员|2016年12月|-
苏治|贵州银行股份有限公司|监事|2018年5月|-
|常州钢劲型钢股份有限公司|独立董事|2020年9月|2023年9月
|福建实达集团股份有限公司|独立董事|2021年11月|-
|交通银行股份有限公司|监事|2022年6月|-
|吉林吉大通信设计院股份有限公司|独立董事|2022年12月|-
|中央财经大学|教授|2009年|-
杨玉社|中国科学院上海药物研究所|二级研究员|1998年|-
姜志宏|澳门科技大学|副校长|2011年7月|-
郭永清|天津创业环保集团股份有限公司|独立董事|2015年12月|2022年9月
|阳光城集团股份有限公司|独立董事|2020年5月|2022年8月
|上海电力股份有限公司|独立董事|2021年6月|-
|三湘印象股份有限公司|董事|2021年6月|-
|华宝证券股份有限公司|独立董事|2018年8月|2022年8月
|安信信托股份有限公司|独立董事|2022年9月|-
|新华人寿保险股份有限公司|独立董事|2022年11月|-
|上海国家会计学院|教授|2002年|
刘远中|昊海化工|工程师|2001年12月|-
|宁波朗格昊海新材料有限公司|监事|2013年9月|-
杨青|复旦大学|教授|2001年7月|-
唐跃军|复旦大学|副教授|2006年10月|-
魏长征|其胜生物|研发部经理|2009年10月|2016年4月
||研发总监|2016年4月|2022年5月
||副总经理|2022年5月|
|旗盛医药|执行董事|2018年4月|2022年10月
杨林锋(离任)|滨湖区年亚美术设计工作室|经营者|2016年7月|-
宋霄|利康瑞|监事|2022年8月|-
任彩霞|建华生物|总经理|2007年11月|-
王文斌|青岛华元|总经理|2018年4月|-
|其胜生物|常务副总经理|1995年5月|
|上海医用可吸收生物材料创新转化促进中心|主任|2013年2月|-
|上海昊乐原生物技术有限公司|总经理|2022年11月|-
张军东|利康瑞|董事兼总经理|2022年8月|-
|上海博赛美生物科技有限公司|执行董事|2022年8月|
|上海利康瑞农业科技发展有限公司|执行董事|2022年6月|-
田敏|欧华美科|董事|2021年4月|-
|上海旗盛医药科技发展有限公司|执行董事|2022年10月|-
|上海昊乐原生物技术有限公司|监事|2022年11月|
在其他单位任职情况的说明|无|||
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|董事、监事(职工代表监事除外)薪酬由股东大会批准;高级管理人员薪酬报董事会批准。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|执行董事、职工监事、高级管理人员的报酬基于企业经济效益,依据其岗位职责、实际工作业绩,并参考外部行业薪酬水平等因素综合确定。非执行董事、非职工监事实行固定薪酬。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况|实际支付情况符合上述董事、监事和高级管理人员报酬的确定依据。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计|1,268.73
报告期末核心技术人员实际获得的报酬合计|1,061.46
姓名|担任的职务|变动情形|变动原因
郭永清|独立非执行董事|选举|经公司2021年度股东周年大会选举为第五届董事会独立非执行董事
李颖琦|独立非执行董事|离任|任期届满后不再担任公司独立非执行董事及相关董事会专门委员会委员
宋霄|职工代表监事|选举|经公司民主方式选举为第五届监事会职工代表监事
杨林锋|职工代表监事|离任|任期届满后不再担任公司职工代表监事
会议届次|召开日期|会议决议
第四届董事会第三十二次会议|2022.2.7|审议通过如下议案:《关于2022年第一次临时股东大会、2022 年第一次A股类别股东大会、2022 年第一次H 股类别股东大会召开时间及审议事项的议案》
第四届董事会第三十三次会议|2022.3.11|审议通过如下议案:1.《关于调整2021年A股限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案》2.《关于向2021 年A 股限制性股票激励计划激励对象首次授予A股限制性股票的议案》
第四届董事会第三十四次会议|2022.3.28|审议通过如下议案:1.《关于2021年度总经理工作报告的议案》2.《关于公司董事会2021年度工作报告的议案》3.《关于独立非执行董事2021年度述职报告的议案》4.《关于审计部2021 年度审计工作总结及2022 年度审计工作计划的议案》5.《关于公司董事会审计委员会2021年度履职报告的议案》6.《关于公司截至2021年12月31日止年度财务报表的议案》7.《关于公司2021年年度报告及摘要的议案》8.《关于公司2021年度利润分配预案的议案》9.《关于公司2021年度内部控制评价报告的议案》10.《关于公司2021年度环境、社会与管治报告的议案》11.《关于公司2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》12.《关于公司2021年度董事、高级管理人员薪酬的议案》13.《关于公司董事、监事、高级管理人员2022 年薪酬计划的议案》14.《关于2021年度境内及境外审计机构费用的议案》15.《关于聘请公司2022 年度财务报告审计机构及内部控制审计机构的议案》16.《关于授予董事会回购H股的一般性授权的议案》17.《关于续聘王文斌、张军东为公司副总经理的议案》18.《关于公司未来三年(2022年-2024年)股东分红回报规划的议案》19.《关于投保董事、监事和高级管理人员责任保险的议案》20. 《关于调整部分募投项目实施进度的议案》
第四届董事会第三十五次会议|2022.4.29|审议通过如下议案:1.《关于公司2022年第一季度报告的议案》2.《关于发行A股或H股股份的一般性授权的议案》3.《关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行A股股票的议案》4.《关于修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》5.《关于修订<股东大会议事规则>的议案》
会议届次|召开日期|会议决议
||6.《关于修订<董事会议事规则>的议案》7.《关于修订<监事会议事规则>的议案》
第四届董事会第三十六次会议|2022.5.16|审议通过如下议案:《关于提请召开2021年度股东周年大会、2022年第二次A股类别股东大会及2022 年第二次H股类别股东大会的议案》
第四届董事会第三十七次会议|2022.6.8|审议通过如下议案:1.《关于提名公司第五届董事会非独立非执行董事候选人的议案2.《关于提名公司第五届董事会独立非执行董事候选人的议案》
第五届董事会第一次会议|2022.6.29|审议通过如下议案:1.《关于选举第五届董事会审计委员会成员的议案》2.《关于选举第五届董事会提名委员会成员的议案》3.《关于选举第五届董事会薪酬与考核委员会成员的议案》4.《关于选举第五届董事会战略委员会成员的议案》5.《关于选举侯永泰先生为公司第五届董事会董事长的议案》6.《关于续聘吴剑英先生为公司总经理的议案》7.《关于续聘任彩霞女士为公司副总经理的议案》8.《关于续聘田敏女士为公司董事会秘书、证券事务代表的议案
第五届董事会第二次会议|2022.7.31|审议通过如下议案:1.《关于子公司增资扩股实施员工持股计划的议案》2.《关于上海昊海生物科技股份有限公司回购H股股份的议案》
第五届董事会第三次会议|2022.8.26|审议通过如下议案:1.《关于公司截至2022年6月30日止半年度财务报表的议案》2.《关于公司2022年半年度报告及摘要的议案》3.《关于公司2022 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》4.《关于制定<上海昊海生物科技股份有限公司子公司管理制度>的议案》
第五届董事会第四次会议|2022.10.28|审议通过如下议案:《关于公司2022 年第三季度报告的议案》
第五届董事会第五次会议|2022.11.16|审议通过如下议案:1.《关于调整2021年A股限制性股票激励计划授予价格的议案》2.《关于向激励对象授予预留部分A股限制性股票的议案》
第五届董事会第六次会议|2022.12.19|审议通过如下议案:《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况
||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数
[注1]侯永泰|否|12|12|11|0|0|否|3
吴剑英|否|12|12|8|0|0|否|6
陈奕奕|否|12|12|9|0|0|否|6
唐敏捷|否|12|12|5|0|0|否|6
游捷|否|12|12|9|0|0|否|6
黄明|否|12|12|11|0|0|否|6
苏治|是|12|12|12|0|0|否|6
姜志宏|是|12|12|12|0|0|否|6
赵磊|是|12|12|12|0|0|否|6
[注2]李颖琦|是|6|6|5|0|0|否|3
杨玉社|是|12|12|12|0|0|否|6
[注3]郭永清|是|6|6|6|0|0|否|3
注1:董事长侯永泰先生因工作原因请假,未参加于2022 年3 月7 日召开的2022 年第一次临时股东大会、2022 年第一次A 股类别股东大会、2022年第一次H股类别股东大会。
注2:李颖琦女士于2022年6月29日起不再任公司独立非执行董事,于2022年1月1日至2022年6月29日期间,应参加董事会6次,应出席股东大会3次。
专门委员会类别|成员姓名
审计委员会|游捷、郭永清、姜志宏、苏治、赵磊
提名委员会|侯永泰、游捷、郭永清、苏治、赵磊
薪酬与考核委员会|吴剑英、黄明、郭永清、苏治、赵磊
战略委员会|侯永泰、吴剑英、游捷、黄明、杨玉社
注:2022年6月29日,公司2021年度股东周年大会选举产生第五届董事会,并于当日召开第五届董事会第一次会议,选举产生董事会各专门委员会成员,具体成员情况如上表。
本次选举前,董事会专门委员会组成情况如下:
审计委员会:李颖琦、游捷、赵磊、苏治、姜志宏提名委员会:赵磊、侯永泰、游捷、李颖琦、苏治
薪酬与考核委员会:苏治、吴剑英、黄明、李颖琦、赵磊战略委员会:游捷、侯永泰、吴剑英、黄明、杨玉社
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022.3.28|1.听取审计机构就公司2021 年度财务报告审计事项致审计委员会之报告2.审议通过如下议案:(1)《关于公司截至2021年12月31日止年度财务报表的议案》(2)《关于公司2021年年度报告及摘要的议案》(3)《关于公司董事会审计委员会2021年度履职报告的议案》(4)《关于审计部2021年度审计工作总结及2022年度审计工作计划的议案》(5)《关于公司2021年度利润分配预案的议案》(6)《关于2021年度境内及境外审计机构费用的议案》(7)《关于聘请公司2022年度财务报告审计机构及内部控制审计机构的议案》(8)《关于公司2021年度内部控制评价报告的议案》(9)《关于公司2021年度环境、社会与管治报告的议案》(10)《关于公司未来三年(2022年-2024年股东分红回报规划的议案》|审计委员会严格按照相关法律、法规、《公司章程》、公司《董事会审计委员工作细则》及其他规范性文件开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|/
2022.4.29|审议通过如下议案:《关于公司2022 年第一季度报告的议案》|审计委员会严格按照相关法律、法规、《公司章程》、公司《董事会审计委员工作细则》及其他规范性文件开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过公司2022年第一季度报告。|/
2022.7.31|审议通过如下议案:《关于子公司增资扩股实施员工持股计划的议案》|审计委员会严格按照相关法律、法规、《公司章程》、公司《董事会审计委员工作细则》及其他规范性文件开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过审议议案。|/
2022.8.26|审议通过如下议案:1.《关于公司截至2022年6月30日止半年度财务报表的议案》2.《关于公司2022 年半年度报告及摘要的议案》|审计委员会严格按照相关法律、法规、《公司章程》、公司《董事会审计委员工作细则》及其他规范性文件开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过公司2022年半年度报告。|/
2022.10.28|审议通过如下议案:《关于公司2022 年第三季度报告的议案》|审计委员会严格按照相关法律、法规、《公司章程》、公司《董事会审计委员工作细|
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
||则》及其他规范性文件开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过公司2022年第三季度报告。|
2022.12.19|1.与安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)就2022年度审计工作沟通2.听取审计部汇报2022 年度内控审计、风险管理工作|审计委员会严格按照相关法律、法规、《公司章程》、公司《董事会审计委员工作细则》及其他规范性文件开展工作,勤勉尽责,充分沟通讨论会议议题。|/
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022.3.28|审议通过如下议案:1.《关于公司2021 年度董事、高级管理人员薪酬的议案》2.《关于公司董事、监事、高级管理人员2022年薪酬计划的议案》|薪酬与考核委员会严格按照相关法律、法规、《公司章程》、公司《董事会薪酬与考核委员会工作细则》及其他规范性文件开展工作,勤勉尽责,一致通过所有议案。|/
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022.3.28|审议通过如下议案:《关于续聘王文斌、张军东为公司副总经理的议案》|提名委员会严格按照相关法律、法规、《公司章程》、公司《董事会提名委员会工作细则》及其他规范性文件开展工作,勤勉尽责,一致通过审议议案。|/
2022.6.8|审议通过如下议案:1.《关于向董事会建议第五届董事会非独立非执行董事候选人的议案》2.《关于向董事会建议第五届董事会独立非执行董事候选人的议案》|提名委员会严格按照相关法律、法规、《公司章程》、公司《董事会提名委员会工作细则》及其他规范性文件开展工作,勤勉尽责,一致通过所有议案。|/
2022.6.29|审议通过如下议案:1.《关于向董事会建议第五届董事会董事长候选人的议案》2.《关于向董事会建议续聘吴剑英先生为公司总经理的议案》3.《关于向董事会建议续聘任彩霞女士为公司副总经理的议案》4.《关于向董事会建议续聘田敏女士为公司董事会秘书的议案》|提名委员会严格按照相关法律、法规、《公司章程》、公司《董事会提名委员会工作细则》及其他规范性文件开展工作,勤勉尽责,一致通过所有议案。|/
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022.3.28|审议通过如下议案:1.《关于公司2021 年度董事会工作报告的议案》2.《关于授予董事会回购H 股的一般性授权的议案》|战略委员会严格按照相关法律、法规、《公司章程》、公司《董事会战略委员会工作细则》及其他规范性文件开展工作,勤勉尽责,一致通过所有议案。|/
2022.4.29|审议通过如下议案:1.《关于发行A 股或H股股份的一般性授权的议案》2.《关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行A 股股票的议案》|战略委员会严格按照相关法律、法规、《公司章程》、公司《董事会战略委员会工作细则》及其他规范性文件开展工作,勤勉尽责,一致通过所有议案。|/
母公司在职员工的数量|369
主要子公司在职员工的数量|1,621
在职员工的数量合计|1,990
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数|0
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数
生产人员|701
销售人员|599
技术人员|344
财务人员|86
行政人员|260
合计|1,990
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
博士|29
硕士|146
本科|740
专科|680
高中及以下|395
合计|1,990
本集团始终坚持“以人为本”理念,重视人才的引进、培养和激励,根据公司的发展情况,结合员工绩效考核结果,建立了与公司效益、员工个人绩效表现挂钩的薪酬体系,激励和发挥员工工作的积极性和创造性,促进公司经营效益的增长,也帮助实现员工个人职业的发展。
本集团紧密依托战略发展需求,明确甄别人才标准和人才培养方向。通过持续完善培训管理机制、积极搭建学习交流平台、开展企业学习报告会等举措,充分挖掘员工潜能,培养复合型人才,为企业的可持续发展储备后备力量。
1.现金分红政策的制定、调整情况
公司董事会根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3 号——上市公司现金分红》等文件以及《公司章程》制定了《上海昊海生物科技股份有限公司首次公开发行人民币普通股(A股)并上市后三年分红回报规划》(“《上市后三年分红回报规划》”),公司于2019年1月3日召开第三届董事会第十七次会议,于2019年3月12日召开第一次临时股东大会审议通过《上市后三年分红回报规划》。根据《上市后三年分红回报规划》的规定,公司至少每三年重新审阅一次股东分红回报规划。
2022年3月28日,公司第四届董事会第三十四次会议审议通过了《关于公司未来三年(2022年-2024年)股东分红回报规划的议案》,独立董事对该议案发表了明确同意的意见,监事会对该议案进行了审核并提出审核意见。2022年6月29 日,公司2021年度股东周年大会审议通过《关于公司未来三年(2022年-2024年)股东分红回报规划的议案》。
《上海昊海生物科技股份有限公司未来三年(2022 年-2024 年)股东分红回报规划》具体内容已于2022年3 月29 日在上海证券交易所网站披露,较《上市后三年分红回报规划》无重大调整。
公司于2022年3 月28日召开第四届董事会第三十四次会议、2022年6月29日召开2021年度股东周年大会,审议通过了《关于公司2021年度利润分配预案的议案》。本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本174,130,000 股为基数,每10 股派发现金红利7.00 元(含税),共计派发现金红利121,891,000.00元(含税),占公司2021 年度合并财务报表归属于母公司股东的净利润的34.60%,本次现金红利已于2022年8月派发完毕。
每10股送红股数(股)|0
每10股派息数(元)(含税)|4.00
每10股转增数(股)|0
现金分红金额(含税)|68,508,400.00
分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润|180,469,733.31
占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|37.96
以现金方式回购股份计入现金分红的金额|0
合计分红金额(含税)|68,508,400.00
合计分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|37.96
计划名称|激励方式|标的股票数量|标的股票数量占比(%)|激励对象人数|激励对象人数占比(%)|授予标的股票价格
2021年A股限制性股票激励计划|第二类限制性股票|1,800,000|1.03|259|13.02|94.30元/股
注:1.“标的股票数量占比”为公司激励计划授予总数占本报告期末公司股本总额174,130,000股的比例。
2.2021年A 股限制性股票激励计划首次授予204人,预留授予93人,合计授予259人(首次授予人员与预留授予人员存在重复,合计人数中,重复人员不再重复计算)。
3.“激励对象人数占比”为占公司截至2022年12月31日员工总数1,990人的比重。
4.因分红派息原因,2021年A股限制性股票激励计划首次及预留授予标的股票价格由95.00元/股调整为94.30元/股。
计划名称|年初已授予股权激励数量|报告期新授予股权激励数量|报告期内可归属/行权/解锁数量|报告期内已归属/行权/解锁数量|授予价格/行权价格(元)|期末已获授予股权激励数量|期末已获归属/行权/解锁股份数量
2021 年A 股限制性股票激励|0|1,800,000|0|0|94.30|1,800,000|0
计划|||||||
计划名称|报告期内公司层面考核指标完成情况|报告期确认的股份支付费用
2021 年A 股限制性股票激励计划|根据《上海昊海生物科技股份有限公司2021 年A 股限制性股票激励计划》,公司第一个归属期的业绩考核目标值为:2022年的营业收入达到25 亿元或2022 年的净利润达到5.6 亿元。触发值为:2022 年的营业收入达到20 亿元或2022 年的净利润达到4.5亿元。根据安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)出具的公司2022年度财务报表审计报告,公司2022年的营业收入约为21.30亿元,净利润约为2.07亿元(剔除本次及其它激励计划股份支付费用影响的数值),达到触发值。|20,808,724.01
合计|/|20,808,724.01
注:“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的净利润,但剔除本次及其它激励计划股份支付费用影响的数值。
1.公司控股子公司欧华美科成立第三方平台持股平台,用于其创始人及核心员工的股权激励。共分三期行权,行权考核年度为2021年度、2022年度和2023年度。报告期内,欧华美科2021年度业绩目标达到,激励对象将通过持股平台间接持有欧华美科2.3149%股权。报告期内,确认的欧华美科该项股权激励股份支付费用为9,420,325.95 元。
2.为建立与员工利益共享、风险共担的长效激励机制,充分调动公司及利康瑞经营管理团队、核心员工等的工作积极性,促进利康瑞的长远发展,公司董事会同意成立并由员工持股平台上海顺安缘生物科技合伙企业(有限合伙)(“顺安缘”)、上海康鼎辰生物科技合伙企业(有限合伙)(“康鼎辰”)通过增资方式投资利康瑞,增资完成后,公司持有利康瑞的股权由100%变更为70%,顺安缘、康鼎辰分别持有利康瑞14%、16%股权。(详见公司于2022年8月1日在上海证券交易所网站披露的《上海昊海生物科技股份有限公司关于子公司增资扩股实施员工持股计划的公告》(公告编号:2022-040))。报告期内,利康瑞相关工商变更登记手续已履行完毕。
姓名|职务|年初已获授予限制性股票数量|报告期新授予限制性股票数量|限制性股票的授予价格(元)|报告期内可归属数量|报告期内已归属数量|期末已获授予限制性股票数量|报告期末市价(元)
侯永泰|执行董事、董事会主席、核心技术人员|0|50,000|94.30|0|0|50,000|97.54
吴剑英|执行董事、总经理|0|70,000|94.30|0|0|70,000|97.54
唐敏捷|执行董事、财务负责人|0|50,000|94.30|0|0|50,000|97.54
陈奕奕|执行董事|0|50,000|94.30|0|0|50,000|97.54
田敏|董事会秘书|0|15,000|94.30|0|0|15,000|97.54
张军东|副总经理、核心技术人员|0|20,000|94.30|0|0|20,000|97.54
任彩霞|副总经理、核心技术人员|0|20,000|94.30|0|0|20,000|97.54
王文斌|副总经理、核心技术人员|0|20,000|94.30|0|0|20,000|97.54
蒋丽霞|核心技术人员|0|20,000|94.30|0|0|20,000|97.54
杜鹏|核心技术人员|0|15,000|94.30|0|0|15,000|97.54
刘璐|核心技术人员|0|12,000|94.30|0|0|12,000|97.54
 Yueai Liu|核心技术人员|0|12,000|94.30|0|0|12,000|97.54
合计|/|0|354,000|/|0|0|354,000|/
本公司高级管理人员的薪酬方案由董事会薪酬与考核委员会审核后提交董事会审议批准。公司高级管理人员的薪酬坚持责任、竞争原则,由基本薪酬和奖金组成。其中,固定薪酬按月发放,依据工作岗位、工作成绩、贡献大小及权责结合等因素确定,并参考同行业、同地区可比公司标准,以确保薪酬的市场竞争力;奖金为浮动收入,主要根据本公司经济效益完成情况,对高级管理人员的表现和履行职责情况进行考核后,依据个人业绩贡献及个人考核情况等因素综合确定。此外,为进一步完善公司法人治理结构,建立、健全公司长效激励约束机制,吸引和留住公司核心管理人员与核心技术或业务骨干,充分调动其积极性和创造性,有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力,有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起,使各方共同关注公司的长远发展,确保公司发展战略和经营目标的实现,在充分保障股东利益的前提下,按照收益与贡献对等的原则,公司制定2021年A股限制性股票激励计划,
高级管理人员吴剑英、唐敏捷、田敏、张军东、任彩霞、王文斌作为激励对象于报告期内获授限制性股票的情况详见本节十三、(三)董事、高级管理人员和核心技术人员报告期内被授予的股权激励情况、3、第二类限制性股票。
2022 年度,公司继续深化内部控制体系建设,优化内部控制环境,完善内部控制各项制度,规范内部控制制度执行,公司内部控制体系运行良好。报告期内,通过定期开展内部控制测试及时识别内部控制中存在的缺陷并落实整改,持续推进内部控制体系的优化,从而合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整,提高经营效率和效果,促进企业实现发展战略。
报告期内,未发现公司内部控制体系存在重大或重要控制缺陷,公司按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的内部控制。对于内部控制评价过程中发现的内部控制一般缺陷,已在报告期内组织整改,该缺陷不影响公司财务报告内部控制目标的实现。公司第五届董事会第八次会议审议通过了公司《2022年内部控制评价报告》,具体内容详见上交所网站(http://www.sse.com.cn)。
公司已制定了一系列内部制度与工作机制,以加强对子公司的管理、促进子公司与昊海生科企业文化、战略发展的协同。其中,公司《对外投资管理制度》对控股子公司的股权管理、财务管理、内部审计监督、信息管理、人事管理等做了系统性的明确规定;公司《子公司财务管理制度》,通过全面预算管理、定期财务报表报送与分析、费用报销、资金管理及调动等管理措施,对子公司财务管理进行有效的管控;公司《信息披露事务管理制度》对子公司重大事项报告流程等进行相关规定,权责明确。实际执行过程中,公司执行的部分经营管理制度要求子公司严格适用执行,同时为防范子公司产生重大经营风险和财务风险,子公司的重大事项须经过公司批准后方能实施。此外,公司审计部定期或不定期对子公司进行审计监督,督促其健全内部控制制度体系的建设并有效执行。
报告期内,为进一步明确对控股子公司及参股子公司的管理,完善子公司管理工作,公司制定《子公司管理制度》并经第五届董事会第三次会议审议通过。
公司聘请安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)对公司财务报告内部控制的有效性发表了审计意见。根据安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《上海昊海生物科技股份有限公司2022年度内部控制审计报告》:公司于2022年12月31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。具体内容详见上交所网站(http://www.sse.com.cn)。
公司已对照《上市公司治理专项自查清单》梳理了自2019年10月30日上市日至2020年12月31日期间的公司治理相关情况,包括组织机构的运行和决策、控股股东、实际控制人及关联方行为规范、内部控制规范体系建设、信息披露与透明度等方面,并根据实际情况填报了《上市公司治理专项自查清单》。根据公司的自查梳理,未发现须整改的重大问题。
公司建立了董事会领导下的ESG 治理体系,董事会是ESG 事务的最高决策机构。董事会负责制定公司的ESG 策略及目标,并通过ESG 治理体系有效运行,将ESG 策略及目标在公司日常营运中得到贯彻落实。公司设定ESG 关键绩效目标,在对目标实施及完成情况进行评估的同时,结合公司实际情况提出改进建议。
董事会采用利益相关方参与、重要性矩阵分析的方式识别、评估对公司有较大影响的ESG 议题,并对该等议题进行重要性排序。我们结合ESG 监管要求,在深入调查行业情况和收集各类权益人反馈的基础上,初步识别出对公司有较大影响的ESG 议题;再围绕初步识别的ESG 议题,向内外部利益相关方发放调查问卷,进而根据获得的利益相关方对每个议题进行重要程度的比较和评估结果,评估各重大性议题对利益相关方可持续发展影响、对公司可持续发展影响并对相关议题进行重要性排序。
董事会负责监督包括ESG 相关风险在内的公司整体风险管理及内部控制事宜,审计委员会负责协助董事会监察公司风险管理及内部监控系统,并考虑有关风险管理及内部监控事宜的重要调查结果及向董事会作出建议。董事会亦监督及审查公司对外部监管机构的ESG 相关法律法规的遵守情况。
是否建立环境保护相关机制|是
报告期内投入环保资金(单位:万元)|249.90
报告期内,本公司及下属子公司利康瑞属于重点排污单位, 产生的环境污染物主要包括生活/生产废水、大气污染物及固体废弃物,所有污染物排放均未发生浓度超标、总量超标的情况。本公司、利康瑞的排污信息具体如下:
污染物种类|主要污染物/特征污染物名称|排放方式|排放口数量|排放口分布|排放浓度最高值|标准浓度限值|排放总量(t)|核定的排放总量(t/a)|超标排放情况|执行的污染物排放标准
废水|氨氮|连续排放,进入城市污水处理厂|1|厂区废水总排放口|36.1047mg/L|40mg/L|0.0216|0.076|无|生物制药行业污染物排放标准( DB31/373-2010),污水综合排放标准( DB31/199-2018)
|悬浮物||||38mg/L|400mg/L|1.0875|/|无|
|pH值||||8.99|6~9|/|/|无|
|化学需氧量||||191.46mg/L|500mg/L|0.8237|8.54|无|
有组织废气|挥发性有机物|通过长15米及|7|1#锅炉,2#锅炉,|37.58mg/Nm3|60mg/Nm3|0.0750|0.1521|无|恶臭(异味)污染物排放标准(DB31/1025-2016),制药工业
|臭气浓度||||741|1000|/|/|无|