TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
每10 股送红股数(股)|0
每10 股派息数(元)(含税)|4.00
每10 股转增数(股)|0
现金分红金额(含税)|96,428,976
分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润|185,375,040.72
占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|52.02
以现金方式回购股份计入现金分红的金额|0
合计分红金额(含税)|96,428,976
合计分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|52.02
计划名称|激励方式|标的股票数量|标的股票数量占比(%)|激励对象人数|激励对象人数占比(%)|授予标的股票价格
2021 年限制性股票激励计划|第二类限制性股票|1,350,000|0.78|30|10.27|8.80
注:2021 年4 月9 日,公司召开第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第十三次会议,审议通过《关于公司<2021 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》等议案,本计划拟向激励对象授予限制性股票数量135万股,约占本激励计划草案公告时公司股本总额17,200 万股的0.78%;首次授予激励对象不超过30 人,约占公司2020 年底员工总数292 人的10.27%;授予价格为每股8.80 元。
计划名称|年初已授予股权激励数量|报告期新授予股权激励数量|报告期内可归属/行权/解锁数量|报告期内已归属/行权/解锁数量|授予价格/行权价格(元)|期末已获授予股权激励数量|期末已获归属/行权/解锁股份数量
2021 年限制性股票激励计划|1,673,000|217,000|272,440|272,440|6.06|954,100|272,440
注1:2021 年4 月27 日,公司召开第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第十四次会议,审议通过了《关于向公司2021 年限制性股票激励计划首次授予部分的激励对象授予限制性股票的议案》,确定2021 年4 月27 日为首次授予日,以8.80 元/股的授予价格向符合条件的30 名首次授予部分的激励对象授予119.5 万股限制性股票。注2:2022 年4 月7 日,公司召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议,审议通过了《关于向公司2021 年限制性股票激励计划预留授予部分的激励对象授予限制性股票的议案》,确定2022 年4 月7 日为预留授予日,以8.80 元/股的授予价格向符合条件的9 名预留授予部分的激励对象授予15.50 万股限制性股票。
注3:2022 年6 月6 日,公司召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议,审议通过了《关于调整2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于作废处理部分限制性股票的议案》《关于2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》,因公司实施完毕2020 年年度权益分派和2021 年年度权益分派,同意将本次激励计划首次授予数量由119.50 万股调整为167.30 万股,预留授予数量由15.50 万股调整为21.70 万股,同意将本次激励计划授予价格(含预留授予)由8.80 元/股调整为6.06 元/股,确认首次授予部分限制性股票第一个归属期的归属条件已经成就,本次可归属的限制性股票数量为27.244 万股(调整后)。注4:2022 年6 月13 日,公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》,完成了2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的股份登记工作,本次归属的股票数量为27.2440 万股。
注5:期末已获授予股权激励数量,已剔除在报告期内已归属、已公告失效和因激励对象在第一期股权激励归属后至报告期末期间内离职失效的股票数量。
计划名称|报告期内公司层面考核指标完成情况|报告期确认的股份支付费用
2021 年限制性股票激励计划|未达到|730,920.88
合计|/|730,920.88
注:该激励计划2022 年度考核目标未达成,期末预计可归属股份数减少,当期股份支付费用确认金额减少,同时在本期冲回以前年度确认的费用所致。
事项概述|查询索引
2022 年4 月7 日,公司召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议,审议通过了《关于向公司2021 年限制性股票激励计划预留授予部分的激励对象授予限制性股票的议案》。董事会、监事会认为公司2021 年限制性股票激励计划预留部分的授予条件已经成就,激励对象资格合法有效,确定的授予日符合相关规定。公司独立董事对前述事项发表了同意的独立意见,监事会对预留授予部分激励对象名单进行核实并发表了核查意见。|具体内容详见公司于2022 年4 月8日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《关于向公司2021 年限制性股票激励计划预留授予部分的激励对象授予限制性股票的公告》及相关公告。
2022 年6 月6 日,公司召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议,审议通过了《关于调整2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于作废处理部分限制性股票的议案》《关于2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见,监事会对2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见。|具体内容详见公司于2022 年6 月7日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》及相关公告。
公司于2022 年6 月13 日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》,公司完成了2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的股份登记工作。|具体内容详见公司于2022 年6 月15 日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市公告》。
姓名|职务|年初已获授予限制性股票数量|报告期新授予限制性股票数量|限制性股票的授予价格(元)|报告期内可归属数量|报告期内已归属数量|期末已获授予限制性股票数量|报告期末市价(元)
计毓雯|董事会秘书|0|35,000|6.06|0|0|35,000|17.66
韩朝庆|核心技术人员|0|12,600|6.06|0|0|12,600|17.66
合计|/|0|47,600|/|0|0|47,600|/
注:上表中股票数量、价格已因权益分派进行相应调整。
高级管理人员的薪酬由基本薪酬和绩效薪酬两部分构成,基本薪酬结合行业薪酬水平、岗位职责和履职情况按月支付,绩效薪酬根据个人绩效考核结果发放。公司董事会薪酬与考核委员会是实施高级管理人员薪酬和绩效考核的管理机构,负责组织高级管理人员绩效考核;公司人力资源部是董事会薪酬与考核委员会的日常办事机构,负责具体实施工作。
报告期内,公司对高级管理人员支付的薪酬公平合理,符合公司有关薪酬政策及考核标准。
具体内容详见公司于2023 年4 月18 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《苏州世华新材料科技股份有限公司2022 年度内部控制评价报告》。
公司制定了《子公司管理制度》《对外投资管理办法》等相关管理制度,对子公司的经营、财务、重大投资及人力资源等方面进行指导、管理及监督,并通过OA 系统、ERP 系统等加强对子公司的内部控制管理,确保子公司业务符合世华科技总体战略发展方向,有效控制经营风险,保护投资者合法权益。
具体内容详见公司于2023 年4 月18 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《苏州世华新材料科技股份有限公司2022 年度内部控制审计报告》。
公司高度重视ESG 工作,通过制定《社会责任管理制度》明确了安全生产、环境保护、员工权益保护、社会公益事业等方面的管理和运转机制。报告期内,公司秉持可持续发展的经营理念,以实际行动落实ESG 工作,推动公司高质量发展。
公司积极履行环保义务,响应国家绿色发展理念和低碳环保政策,为环保工作提供了必要的人力、物力、财力支持。作为一家新材料企业,公司结合主营业务积极研发、销售生物基新材料和可回收可循环环保材料,实现部分产品全生命周期碳排放量的有效降低,并推动工艺参数革新,提高设备运行效率,降低单位产品能耗,将国家“碳达峰、碳中和”目标融入到公司发展战略中。公司环安部由总经理直接领导,专门负责公司环境保护、职业健康和安全体系的建立、实施和改进,公司在报告期内环保投入上千万元,并通过开展各类培训、宣传活动提高全员的环保和安全意识。
公司勇于承担社会责任,积极组织各类员工活动,投身社会公益慈善事业并向慈善总会捐赠善款,努力创造和谐的公共关系。报告期内,中共苏州世华新材料科技股份有限公司支部委员会共开展党建活动十余次,积极发展新党员,壮大支部组织;公司党支部为公司公益活动的开展也提供了有力支持,充分发挥党员先锋模范作用。为支持国内材料科学发展,公司以自有资金分5年(2021 年-2025 年)向中国科学技术大学教育基金会捐赠150 万元人民币,用于支持中国科学技术大学化学与材料科学学院发展和人才培养工作,更好地开展校企平台共建。报告期内,公司工会还结合公司“求善、求实、求知、求精”的价值观,积极组织了各类节假日主题活动等丰富多彩的活动,真正做到关爱员工,保障职工合法权益,助力企业文化建设,切实履行工会职能。公司高度重视企业治理,严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》等相关规章制度规范运作,坚持依法治理,相关机构和人员均依法履行职责。
公司持续加强内控建设,提升规范运作水平的同时,不断完善风险防范机制,在知识产权、信息安全等专业领域设置风险筛查和控制手段,保障公司健康、稳定发展。同时,公司严格履行上市公司信息披露的责任和义务,并重视投资者关系工作,积极通过业绩说明会、线上线下调研、上证e 互动、投资者热线等多种形式与投资者积极互动交流,充分保障投资者的知情权,提升公司透明度。
未来,公司董事会将继续严格督促、指导公司管理层和全体员工落实、参与ESG 实践工作,加强工作的广度和深度,实现公司高质量发展。
是否建立环境保护相关机制|是
报告期内投入环保资金(单位:万元)|1,404.08
污染物种类|主要污染物名称|排放方式|排放口数量|排放浓度限值|单位|核定的排放总量(t/a)|排放情况|执行的污染物排放标准
废气| VOCs|经处理达标后排放|6|60|mg/m3|28.3|达标|《江苏省大气污染物综合排放标准》
|颗粒物|||20||1.44|达标|《工业炉窑大气排放标准》
|二氧化硫|||80||0.6|达标|
|氮氧化物|||180||3.78|达标|
废水|废水量|经处理达标后接管排放|2|/|mg/L|10,273|达标|《污水排入城镇下水道水质标准》
| COD|||≤500||1.905|达标|
| SS|||≤400||1.167|达标|
|氨氮|||≤45||0.19|达标|
|总氮|||≤70||0.106|达标|
|总磷|||≤8||0.216|达标|
噪声|噪声|/|/|65(55)|dB|/|达标|《工业企业厂界环境噪声排放标准》
固废|生活垃圾|环卫部门定期清运||||||
|固体废弃物|委托有资质的第三方处置||||||
公司设有专职部门负责污染防治设施的维护管理,报告期内污染防治设施运行情况良好,根据有资质的第三方检测机构的检测报告,污染物均达标排放。
(1)公司建设有多套RTO 废气高效处理装置和活性炭吸附装置进行废气处理,生产过程中产生的废气经废气收集系统密闭输送到RTO 高效处理装置处理后排放,处理效率达99%以上,研发活动产生的废气经活性炭吸附装置处理后排放。
(2)公司与有相应资质的第三方签订协议,固体废弃物委托有资质的第三方处置,生活垃圾由环卫部门定期清运。
(3)生活污水接管至城市污水处理厂集中处理。
(4)公司通过选用合格设备、规范安装、设置减振基础、加强厂区绿化等措施,降低厂界昼间、夜间噪声,满足《工业企业厂界环境噪声排放标准》(GB12348-2008)3 类标准。
公司严格遵守国家、地方法律法规的相关要求,对各建设项目均开展环境影响评价、环境因素监测及验收,确保项目合法合规。公司各建设项目均取得项目环境影响报告表/报告书的批复。
公司根据相关法律法规并结合实际生产运营情况,编制了突发环境事件应急预案,成立了专项应急小组,指导和规范突发环境事件的应急处理工作,确保处置迅速有效。同时,公司定期开展预案演练与培训,提高对突发环境事件的预防、应急响应和处置能力,避免和减少突发环境事件的发生,消除或降低突发环境事件的污染危害。
公司重视环境保护,积极履行企业社会责任,根据相关法律法规及标准规范制定自行监测方案,定期委托有资质的第三方检测机构对废水、废气、噪声开展检测。
公司生产经营过程中主要使用电力、天然气,主要污染物为少量废气、固体废弃物、废水以及厂界噪声。
公司日常生产经营活动不直接排放二氧化碳等温室气体,但需消耗电能、天然气等资源,属于温室气体等效排放范畴。
报告期内,公司各主要生产经营主体合计用电约1,070 万千瓦时,用水约2.55 万吨,使用天然气约202 万立方米。
报告期内,公司委托有资质第三方处理固体废弃物,主要包括边角料、废空桶瓶、包装物、抹布、废导热油、废胶黏剂和废有机溶剂。
公司严格遵守《环境保护法》《环境影响评价法》及《固体废物污染环境防治法》等法律法规要求,通过制定实施《社会责任管理制度》强调环境保护与资源节约意识,同时制定《环境因素识别评价管理程序》《EHS 监测管理程序》《废弃物管理程序》《温室气体管控制度》《废气管理制度》等各项环保程序与制度贯彻落实公司环保理念,保持生态平衡,减少对周围生态环境的污染。
是否采取减碳措施|是
减少排放二氧化碳当量(单位:吨)|1,795
减碳措施类型(如使用清洁能源发电、在生产过程中使用减碳技术、研发生产助于减碳的新产品等)|购买绿色电力、使用光伏发电、研发销售减碳环保产品、使用节能低耗设备
公司在报告期内自愿认购绿色电力,减少碳排放约1,744 吨;另外,公司安装了光伏太阳能发电板就地发电供电,积极利用可再生能源,报告期内使用光伏发电并减少碳排放约51 吨。
同时,公司结合主营业务积极研发、销售生物基新材料和可回收可循环环保材料,使用生物基质原材替代石油基质原材,或使用可回收可循环原材料,实现部分产品全生命周期碳排放量的有效降低;公司持续提升绿色制造能力并推动生产工艺革新,在建设规划新产线时即考虑投入节能低耗型生产设备和辅助设备,同步持续进行原有设备技改,提高设备运行效率,以降低能源消耗,实现节能减排目标。
报告期内,公司生物基材料实现量产销售,生物基材料使用生物基质原材替代石油基质原材,可以有效实现产品全生命周期碳排放量的降低。
公司设立环安部,专门负责环境保护体系的建立、实施和改进,践行生态文明理念,持续推进绿色制造。另外,公司积极响应国家号召,将生态环境保护理念融入企业运营中,继续加速生物基材料等绿色环保材料的认证并推向市场。
公司主营功能性材料的研发、生产及销售,产品广泛应用于国内外知名终端品牌,公司产品具备自主知识产权、附加值高,部分产品已实现进口替代,在同业内处于领先地位。报告期内,公司通过自主研发取得授权发明专利15 项,并获评国家级专精特新“小巨人”企业、2022 年度国家知识产权优势企业等荣誉。同时,公司加强与南京大学、上海大学等高校在材料科学方向开展产学研合作,充分发挥高校在高科技领域技术研究和企业在成果转化和产业化应用方面的优势。
类型|数量|情况说明
对外捐赠||
其中:资金(万元)|95|详见下文“1.从事公益慈善活动的具体情况(1)、(2)”
物资折款(万元)|3.37|详见下文“1.从事公益慈善活动的具体情况(3)”
公益项目||
其中:资金(万元)|/|/
救助人数(人)|/|/
乡村振兴||
其中:资金(万元)|/|/
物资折款(万元)|0.56|详见下文“2.巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况”
帮助就业人数(人)|/|/
报告期内,公司积极投身公益慈善事业,践行公司“求善、求实、求知、求精”的价值观,主要活动情况如下:
(1)公司向当地慈善总会共计捐赠65 万元,用于支持当地慈善事业发展。
(2)为支持中国科学技术大学化学与材料科学学院发展和人才培养工作,更好地开展校企平台共建,公司与中国科学技术大学教育基金会签订协议分5 年(2021 年-2025 年)向其捐赠150万元人民币,报告期内完成捐赠30 万元。
(3)公司在2022 年开展多次慰问、公益捐赠等物资捐赠活动,以实际行动履行社会责任,以上物资折款共计3.37 万元。
公司在报告期内采购贵州印江扶贫农产品0.56 万元,通过消费扶贫助力贫困地区发展。
报告期内,公司按照《公司法》《证券法》等有关法律、法规和规范性文件的要求,不断完善公司法人治理结构,注重公司的规范化运营。以《公司章程》为基础,建立健全内部各项管理制度,形成以股东大会、董事会、监事会为主体结构的决策与经营体系,公司三会的召集、召开、表决程序均符合相关规定。公司严格履行信息披露义务,做到了信息披露工作的真实、准确、完整、及时、公平,通过业绩说明会、线上线下调研、上证e 互动、投资者热线等多种形式与投资者积极交流,建立良好的互动,保障公司所有股东尤其是中小股东的合法权益。公司按照分红政策的要求制定分红方案,重视对投资者的合理投资回报,以维护广大股东合法权益。
公司通过签订合同、定期付款保障债权人权益,利用互通互访的交流形式,加强与债权人及时的信息联系,创造公平合作、共同发展、互利共赢的发展环境。
公司遵守《劳动法》《劳动合同法》等法律、法规和规范性文件的要求,不断健全人力资源管理体系、完善薪酬及激励机制,通过签订劳动合同、缴纳“五险一金”、制定员工手册等多种方式对员工的薪酬、福利、工作时间、休假、劳动保护等员工权益进行了制度规定和有力保护。公司坚持以人为本,推崇创新、合作的工作氛围,为员工提供安全、舒适的工作环境,关注员工身心健康。此外,公司为员工提供多样化的培训以及管理、技术双通道的职业发展路径,助力员工成长。
员工持股人数(人)|18
员工持股人数占公司员工总数比例(%)|5.14%
员工持股数量(万股)|441.57
员工持股数量占总股本比例(%)|1.83%
注1:以上员工持股情况为截至2022 年12 月31 日,董监高、核心技术人员、公司股权激励对象(除实际控制人之外)直接持有公司股份和员工通过苏州世禄企业管理中心(有限合伙)间接持有公司股份的情况,不包含员工(除上述员工以外的其他员工)自行从二级市场购买的公司股份。
注2:员工持股人数占公司员工总数比例=员工持股人数/公司2022 年12 月31 日员工总数。
供应商方面,公司建立了较为完善的采购管理制度和供应商管理制度,通过综合评估供应商的生产能力、生产工艺、交货周期、产品质量控制等方面指标,与优质供应商建立了长期稳定的合作关系,并通过规范化的采购合同保障供应商权益。
客户方面,公司一直以来坚持以客户为中心,持续加强与客户的技术交流,加强产品质量控制,保障产品按期交货,为客户提供最佳产品解决方案并创造价值。
公司产品不直接涉及普通个人消费者。
公司一直坚持为客户提供优质的产品与服务,严格把控产品质量,注重产品安全。公司按照 ISO9001 质量管理体系、ISO14001 环境管理体系、ISO45001 职业健康安全管理体系、ISO50001能源管理体系、IATF16949 质量管理体系、GB/T29490 知识产权管理体系和安全生产标准化二级企业等标准建立了科学化的管理体系,实现产品在质量、安全、知识产权合规性等方面的全过程管控,产品符合REACH、ROHS 等国际环保指令的要求。
公司坚持以人为本,重视员工的身心健康发展,努力创造就业岗位,构建和谐社会。公司定期组织员工免费体检,组织部门级和跨部门的团建活动,加强员工互动交流,创造愉悦、和谐的工作氛围。报告期内,公司积极组织员工参加各类环保公益活动,为环保事业做一份贡献。
报告期内,中共苏州世华新材料科技股份有限公司支部委员会在上级党委的正确领导下,以标杆示范企业为榜样,严格要求党员同志落实党建工作,发挥党员先锋模范作用,立足岗位、履职尽责,通过开展各项公益活动及志愿服务全面提升组织凝聚力。支部成员团结一致、目标一致、共同拼搏,将党建工作成果转化为企业发展助推剂,为企业发展添能助力。
类型|次数|相关情况
召开业绩说明会|3|通过上证路演中心平台,召开2021 年度业绩说明会、2022 年半年度业绩说明会、2022 年第三季度业绩说明会
借助新媒体开展投资者关系管理活动|38|报告期内通过线下调研、电话会议等方式组织投资者交流活动38 场
官网设置投资者关系专栏|√是□否|详见公司网站www.shihua-group.com
公司制定了《投资者关系管理工作细则》,通过各种方式增强与投资者和潜在投资者之间的双向沟通与交流,增进投资者对公司的了解和认同,实现为利益相关者创造价值的战略管理行为。报告期内,公司共召开3 次业绩说明会,回复投资者各类问题19 则;公司共举行投资者调研活动38 场,接待券商分析师、研究员、投资者数百人次;回复上证e 互动的投资者各类提问39 则;设置投资者热线电话,由专人负责接听,专业、耐心解答各类投资者的问题,报告期内共接听投资者热线数百次。
公司切实遵守《公司章程》《累积投票制实施细则》及相关政策文件的要求,严格执行累积投票制、重大事项中小投资者单独计票等制度,维护公司中小股东的利益,切实保障社会公众股东的权利。
为提高公司的信息披露质量、规范公司信息披露行为,保护投资者的合法权益,公司制定了《信息披露管理制度》《重大信息内部报告制度》《内幕信息知情人登记备案管理制度》等信息披露制度体系,确保公司信息真实、准确、完整、及时、公平地披露。《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》以及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)为公司信息披露的报纸和网站,确保公司所有股东公平的获取相关信息。
知识产权保护方面,公司重视和加强知识产权的保护,建立了GB/T29490-2013 知识产权管理体系,2022 年度获评国家知识产权优势企业。公司知识产权所涉及的所有权利均归属于公司,不存在涉及职务发明的纠纷或潜在纠纷,公司与员工签订保密协议,明确双方在知识产权上的权利与义务,确保公司知识产权的完整性。
信息安全保护方面,公司对工作区域进行划分,通过访问权限控制、门禁控制实现物理隔离,保障信息安全;公司建立信息系统开发、运行与维护等环节的岗位责任制度和不相容职务分离制度,防范利用计算机舞弊和犯罪;公司信息系统中的信息数据按级别划分,设置了权限控制、加密软件以加强信息安全。公司对员工也会进行入职及定期信息安全培训,增强员工信息安全意识,提升整体信息安全水平。
报告期内,公司共召开3次股东大会(2021年年度股东大会、2022年第一次临时股东大会和2022年第二次临时股东大会),均有机构投资者参与股东大会的投票。
承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员、核心技术人员:顾正青|关于股份锁定期、减持的承诺,详见注1|2020 年9 月30 日,自公司上市之日起36 个月|是|是|不适用|不适用
|股份限售|公司实际控制人、董事:蒯丽丽、吕刚|关于股份锁定期、减持的承诺,详见注2|2020 年9 月30 日,自公司上市之日起36 个月|是|是|不适用|不适用
|股份限售|公司实际控制人:蔡惠娟|关于股份锁定期、减持的承诺,详见注3|2020 年9 月30 日,自公司上市之日起36 个月|是|是|不适用|不适用
|股份限售|公司实际控制人:计建荣|关于股份锁定期、减持的承诺,详见注4|2020 年9 月30 日,自公司上市之日起36 个月|是|是|不适用|不适用
|股份限售|公司股东:耶弗有投资、苏州世禄|关于股份锁定期、减持的承诺,详见注5|2020 年9 月30 日,自公司上市之日起36 个月|是|是|不适用|不适用
|股份限售|公司董事、高级管理人员:高君(已离任)|关于股份锁定期、减持的承诺,详见注6|2020 年9 月30 日,自公司上市之日起12 个月|是|是|不适用|不适用
|股份限售|公司董事、高级管理人员、核心技术人员:陈启峰(已离任)|关于股份锁定期、减持的承诺,详见注7|2020 年9 月30 日,自公司上市之日起12 个月|是|是|不适用|不适用
|股份限售|公司监事:朱艳辉(已离任)|关于股份锁定期、减持的承诺,详见注8|2020 年9 月30 日|是|是|不适用|不适用
|股份限售|公司董事、核心技术人员:周奎任;公司董事:朱杰|关于股份锁定期、减持的承诺,详见注9|核心技术人员2020 年9 月30日、董事2021 年6 月30日;自公司上市之日起12 个月|是|是|不适用|不适用
|其他|公司控股股东、实际控制人|关于持股及减持意向的承诺,详见注10|2020 年9 月30 日,锁定期满后24 个月|是|是|不适用|不适用
|其他|公司股东:耶弗有投资、苏州世禄|关于持股及减持意向的承诺,详见注11|2020 年9 月30 日,锁定期满后24 个月|是|是|不适用|不适用
|其他|公司、公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员|关于稳定股价的承诺,详见注12|周奎任、朱杰2021 年6 月30日,周昌胜、计毓雯2022 年6 月24 日,其他主体2020 年9 月30 日,自公司上市后3年内|是|是|不适用|不适用
|其他|公司、公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员|关于招股说明书信息披露责任及承担相关赔偿责任的承诺,详见注13|2020 年9 月30 日,长期|是|是|不适用|不适用
|其他|公司、公司控股股东、实际控制人、非独立董事、高级管理人员|关于欺诈发行上市的股份回购承诺,详见注14|2020 年9 月30 日,长期|是|是|不适用|不适用
|其他|公司、公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员|关于填补被摊薄即期回报的承诺,详见注15|2020 年9 月30 日,长期|是|是|不适用|不适用
|分红|公司、公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员|关于执行利润分配政策的承诺,详见注16|周奎任、朱杰、顾乾萍2021年6 月30 日,周昌胜、计毓雯2022 年6 月24 日,钱彤2022 年9 月15 日,汪学伟|是|是|不适用|不适用
||||2022 年12 月29 日,其他主体2020 年9 月30 日,长期||||
|其他|公司、公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、公司股东耶弗有投资、公司股东苏州世禄|关于未能履行承诺时约束措施的承诺,详见注17|周奎任、朱杰、顾乾萍2021年6 月30 日,周昌胜、计毓雯2022 年6 月24 日,钱彤2022 年9 月15 日,汪学伟2022 年12 月29 日,其他主体2020 年9 月30 日,长期|是|是|不适用|不适用
|解决同业竞争|公司控股股东、实际控制人|关于避免同业竞争的承诺,详见注18|2020 年9 月30 日,长期|是|是|不适用|不适用
|解决关联交易|公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、公司股东耶弗有投资、公司股东苏州世禄|关于规范和减少关联交易的承诺,详见注19|周奎任、朱杰、顾乾萍2021年6 月30 日,周昌胜、计毓雯2022 年6 月24 日,钱彤2022 年9 月15 日,汪学伟2022 年12 月29 日,其他主体2020 年9 月30 日,长期|是|是|不适用|不适用
与再融资相关的承诺|其他|公司董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人|关于发行股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺,详见注20|2022 年8 月26 日,长期|是|是|不适用|不适用
|解决关联交易|公司实际控制人|关于规范和减少关联交易的承诺,详见注21|2022 年10 月24 日,长期|是|是|不适用|不适用
|解决同业竞争|公司实际控制人|关于避免同业竞争的承诺,详见注22|2022 年10 月24 日,长期|是|是|不适用|不适用
|其他|公司控股股东、实际控制人:顾正青|再融资相关承诺函,详见注23|2022 年8 月26 日,长期|是|是|不适用|不适用
|其他|公司控股股东、实际控制人:顾正青|再融资相关承诺函,详见注23|2022 年12 月8 日,再融资发行完成|是|是|不适用|不适用
|其他|公司控股股东、实际控制人:顾正青|再融资相关承诺函,详见注23|2023 年2 月2 日,长期|是|是|不适用|不适用
与股权激励相关的承诺|其他|公司|关于不提供财务资助的承诺,详见注24|2021 年4 月9 日|是|是|不适用|不适用
|其他|公司|其他相关事项承诺,详见注25|2021 年4 月9 日|是|是|不适用|不适用
公司控股股东、实际控制人、董事、高管、核心技术人员顾正青关于股份锁定期、减持的承诺
“1.本人直接及间接持有的世华科技股份自世华科技股票在上海证券交易所上市之日起36 个月内,不转让或者委托他人管理,也不由世华科技回购本人直接及间接持有的世华科技股份。本人所持首发前股份自限售期满之日起四年内,每年转让的首发前股份不超过公司上市时本人所持公司首发前股份总数的25%,减持比例可累积使用。在本人担任世华科技董事、高级管理人员期间,每年转让的股份不超过本人持有的世华科技股份总数的25%,离职后6 个月内,不转让本人持有的世华科技股份。世华科技上市后6 个月内如股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价(指世华科技首次公开发行股票的发行价格,如果因公司上市后派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,则按照上海证券交易所的有关规定作除权除息处理,下同),或者上市后6 个月期末(如该日不是交易日,则为该日后第一个交易日)的收盘价低于发行价,本人持有的世华科技股票的锁定期限自动延长6 个月。
2.本人在前述限售期满后减持本人在本次公开发行前持有的股份的,应当明确并披露世华科技的控制权安排,保证世华科技持续稳定经营。
3.世华科技存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的重大违法情形,触及退市标准的,自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至世华科技股票终止上市前,本人承诺不减持世华科技股份。
4.上述锁定期届满后24 个月内,本人拟减持世华科技股份的,减持价格根据当时的二级市场价格确定,且不低于发行价,并通过世华科技在减持前三个交易日予以公告,及在相关信息披露文件中披露本人减持原因、拟减持数量、未来持股意向、减持行为对世华科技治理结构、股权结构及持续经营的影响;同时,前述减持行为应符合相关法律、法规、规范性文件及上海证券交易所的相关规定。锁定期届满超过24 个月后,本人拟减持世华科技股份的,应按照相关法律、法规、规章、规范性文件及上海证券交易所的相关规定进行减持,且不违背本人已作出承诺,减持方式包括二级市场集中竞价交易、大宗交易或其他上海证券交易所认可的合法方式。”
详见公司于2020 年9 月24 日披露的《招股说明书》之“第十节投资者保护”之“五、本次发行相关机构或人员的重要承诺以及未能履行承诺的约束措施”之“(一)关于股份流通限制、自愿锁定、持股及减持意向的承诺”。
公司实际控制人、董事蒯丽丽及吕刚关于股份锁定期、减持的承诺
“1.本人持有的世华科技股份自世华科技股票在上海证券交易所上市之日起36 个月内,不转让或者委托他人管理,也不由世华科技回购本人持有的世华科技股份。在本人担任世华科技董事期间,每年转让的股份不超过本人持有的世华科技股份总数的25%,离职后6 个月内,不转让本人持有的世华科技股份。世华科技上市后6 个月内如股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价(指世华科技首次公开发行股票的发行价格,如果因公司上市后派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,则按照上海证券交易所的有关规定作除权除息处理,下同),或者上市后6 个月期末(如该日不是交易日,则为该日后第一个交易日)的收盘价低于发行价,本人持有的世华科技股票的锁定期限自动延长6 个月。
公司实际控制人蔡惠娟关于股份锁定期、减持的承诺
“1.本人与计建荣持有的世华科技股份自世华科技股票在上海证券交易所上市之日起36 个月内,不转让或者委托他人管理,也不由世华科技回购本人与计建荣持有的世华科技股份。在计建荣担任世华科技董事期间,每年转让的股份不超过本人与计建荣持有的世华科技股份总数的25%;离职后6 个月内,不转让本人与计建荣持有的世华科技股份。世华科技上市后6 个月内如股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价(指世华科技首次公开发行股票的发行价格,如果因公司上市后派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,则按照上海证券交易所的有关规定作除权除息处理,下同),或者上市后6 个月期末(如该日不是交易日,则为该日后第一个交易日)的收盘价低于发行价,本人持有的世华科技股票的锁定期限自动延长6 个月。
公司实际控制人计建荣关于股份锁定期、减持的承诺
“本人配偶蔡惠娟直接持有苏州世华新材料科技股份有限公司(以下简称“世华科技”)股份,上述股份为本人与蔡惠娟的夫妻共同财产,在对上述股份进行处置前均需本人与蔡惠娟协商一致决定,因此本人通过夫妻共同财产关系间接持有世华科技的上述股份;此外,本人为世华科技的实际控制人、董事。本人承诺、并将督促蔡惠娟共同遵守如下内容:
1.本人与蔡惠娟持有的世华科技股份自世华科技股票在上海证券交易所上市之日起36 个月内,不转让或者委托他人管理,也不由世华科技回购本人与蔡惠娟持有的世华科技股份。在本人担任世华科技董事期间,每年转让的股份不超过本人与蔡惠娟持有的世华科技股份总数的25%;离职后6 个月内,不转让本人与蔡惠娟持有的世华科技股份。世华科技上市后6 个月内如股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价(指世华科技首次公开发行股票的发行价格,如果因公司上市后派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,则按照上海证券交易所的有关规定作除权除息处理,下同),或者上市后6 个月期末(如该日不是交易日,则为该日后第一个交易日)的收盘价低于发行价,本人与蔡惠娟持有的世华科技股票的锁定期限自动延长6 个月。
2.本人与蔡惠娟在前述限售期满后减持本人与蔡惠娟在本次公开发行前持有的股份的,应当明确并披露世华科技的控制权安排,保证世华科技持续稳定经营。
3.世华科技存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的重大违法情形,触及退市标准的,自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至世华科技股票终止上市前,本人承诺不减持本人与蔡惠娟世华科技股份。
4.上述锁定期届满后24 个月内,本人与蔡惠娟拟减持世华科技股份的,减持价格根据当时的二级市场价格确定,且不低于发行价,并通过世华科技在减持前三个交易日予以公告,及在相关信息披露文件中披露本人与蔡惠娟减持原因、拟减持数量、未来持股意向、减持行为对世华科技治理结构、股权结构及持续经营的影响;同时,前述减持行为应符合相关法律、法规、规范性文件及上海证券交易所的相关规定。锁定期届满超过24 个月后,本人与蔡惠娟拟减持世华科技股份的,应按照相关法律、法规、规章、规范性文件及上海证券交易所的相关规定进行减持,且不违背本人与蔡惠娟已作出承诺,减持方式包括二级市场集中竞价交易、大宗交易或其他上海证券交易所认可的合法方式。”
公司股东耶弗有投资、苏州世禄关于股份锁定期、减持的承诺
“1.本公司/本合伙企业持有的世华科技股份自世华科技股票在上海证券交易所上市之日起36 个月内,不转让或者委托他人管理,也不由世华科技回购本公司持有的世华科技股份。对于本公司持有的基于世华科技本次公开发行股票前所持有的股份而享有的送红股、转增股本等股份,亦遵守上述锁定期的约定。世华科技上市后6 个月内如股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价(指世华科技首次公开发行股票的发行价格,如果因公司上市后派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,则按照上海证券交易所的有关规定作除权除息处理,下同),或者上市后6 个月期末收盘价低于发行价,本公司所持世华科技股票的锁定期限自动延长6 个月。
2.根据法律、法规、规章、规范性文件及中国证监会、上海证券交易所的相关规定,出现不得减持股份情形时,本公司/本合伙企业承诺将不会减持世华科技股份。锁定期满后,本公司将按照法律、法规、规章以及中国证监会、上海证券交易所规定的方式减持,且承诺不会违反相关限制性规定。在实施减持时,本公司将依据法律、法规、规章以及中国证监会、上海证券交易所的规定履行必要的备案、公告程序,未履行法定程序前不减持。”
公司董事、高级管理人员高君关于股份锁定期、减持的承诺
“1.本人持有的世华科技股份自世华科技股票在上海证券交易所上市之日起12 个月内,不转让或者委托他人管理,也不由世华科技回购本人持有的世华科技股份。在本人担任世华科技董事、高级管理人员期间,每年转让的股份不超过本人持有的世华科技股份总数的25%,离职后6 个月内,不转让本人持有的世华科技股份。
2.世华科技上市后6 个月内如股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价(指世华科技首次公开发行股票的发行价格,如果因公司上市后派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,则按照上海证券交易所的有关规定作除权除息处理,下同),或者上市后6 个月期末收盘价低于发行价,本人持有的世华科技股票的锁定期限自动延长6 个月。”
公司董事、高级管理人员、核心技术人员陈启峰关于股份锁定期、减持的承诺
“1.本人持有的世华科技股份自世华科技股票在上海证券交易所上市之日起12 个月内,不转让或者委托他人管理,也不由世华科技回购本人持有的世华科技股份。在本人担任世华科技董事、高级管理人员、核心技术人员期间,每年转让的股份不超过本人持有的世华科技股份总数的25%,离职后6 个月内,不转让本人持有的世华科技股份。作为世华科技的核心技术人员,本人所持首发前股份自限售期满之日起四年内,每年转让的首发前股份不超过公司上市时本人所持公司首发前股份总数的25%,减持比例可累积使用。同时,本人将按照苏州世禄企业管理中心(有限合伙)的有关合伙协议的约定进行减持。
公司监事朱艳辉关于股份锁定期、减持的承诺
“1.在本人担任世华科技监事期间,每年转让的股份不超过本人持有的世华科技股份总数的25%,离职后6 个月内,不转让本人持有的世华科技股份。同时,本人将按照苏州世禄企业管理中心(有限合伙)的有关合伙协议的约定进行减持。
2.根据法律、法规、规章、规范性文件及中国证监会、上海证券交易所的相关规定,出现不得减持股份情形时,本人承诺将不会减持世华科技股份。锁定期满后,本人将按照法律、法规、规章以及中国证监会、上海证券交易所规定的方式减持,且承诺不会违反相关限制性规定。在实施减持时,本人将依据法律、法规、规章以及中国证监会、上海证券交易所的规定履行必要的备案、公告程序,未履行法定程序前不减持。”
1、公司核心技术人员周奎任关于股份锁定期、减持的承诺
“(1)本人持有的世华科技股份自世华科技股票在上海证券交易所上市之日起12 个月内,不转让或者委托他人管理,也不由世华科技回购本人持有的世华科技股份。作为世华科技的核心技术人员,本人所持首发前股份自限售期满之日起四年内,每年转让的首发前股份不超过公司上市时本人所持公司首发前股份总数的25%,减持比例可累积使用。在本人离职后6 个月内,不转让本人持有的世华科技股份。同时,本人将按照苏州世禄企业管理中心(有限合伙)的有关合伙协议的约定进行减持。
(2)世华科技上市后6 个月内如股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价(指世华科技首次公开发行股票的发行价格,如果因公司上市后派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,则按照上海证券交易所的有关规定作除权除息处理,下同),或者上市后6 个月期末收盘价低于发行价,本人持有的世华科技股票的锁定期限自动延长6 个月。”
2、公司董事周奎任、朱杰关于股份锁定期、减持的承诺
“(1)本人持有的世华科技股份自世华科技股票在上海证券交易所上市之日起12 个月内,不转让或者委托他人管理,也不由世华科技回购本人持有的世华科技股份。在本人担任世华科技的董事期间,每年转让的股份不超过持有的世华科技股份总数的25%。在本人离职后6 个月内,不转让本人持有的世华科技股份。同时,本人将按照苏州世禄企业管理中心(有限合伙)的有关合伙协议的约定进行减持。
(2)根据法律、法规、规章、规范性文件及中国证监会、上海证券交易所的相关规定,出现不得减持股份情形时,本人承诺将不会减持世华科技股份。锁定期满后,本人将按照法律、法规、规章以及中国证监会、上海证券交易所规定的方式减持,且承诺不会违反相关限制性规定。在实施减持时,本人将依据法律、法规、规章以及中国证监会、上海证券交易所的规定履行必要的备案、公告程序,未履行法定程序前不减持。
(3)本承诺出具后,若适用于本人的相关法律、法规、规章、规范性文件对本人持有的世华科技股份减持有其他规定的,本人承诺按照该等规定执行。
(4)本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。
(5)本人将严格遵守中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定,同时根据孰高孰长原则确定持股锁定期限,规范诚信履行股东义务;上述法律法规及政策规定未来发生变化的,本人承诺将严格按照变化后的要求确定持股锁定期限。
若本人未履行上述承诺,本人将在中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉;如果本人因未履行上述承诺事项而获得收入的,所得的收入归世华科技所有,本人将在获得收入的五日内将前述收入支付给世华科技指定账户;如果因本人未履行上述承诺事项给世华科技或者其他投资者造成损失的,本人将向世华科技或者其他投资者依法承担赔偿责任。”
公司控股股东、实际控制人顾正青,实际控制人蒯丽丽、吕刚、蔡惠娟、计建荣关于持股及减持意向的承诺
“(1)本人将严格遵守关于所持世华科技股票锁定期及转让的有关承诺。
(2)本人持续看好公司业务前景,全力支持公司发展,拟长期持有公司股票。
(3)自锁定期届满之日起24 个月内,本人拟减持世华科技股份的,减持价格根据当时的二级市场价格确定,且不低于发行价,并通过公司在减持前三个交易日予以公告,及在相关信息披露文件中披露本人减持原因、拟减持数量、未来持股意向、减持行为对公司治理结构、股权结构及持续经营的影响;同时,前述减持行为应符合相关法律、法规、规范性文件及上海证券交易所的相关规定。
锁定期届满超过24 个月后,本人拟减持世华科技股份的,应按照相关法律、法规、规章、规范性文件及上海证券交易所的相关规定进行减持,且不违背本人已作出承诺,减持方式包括二级市场集中竞价交易、大宗交易或其他上海证券交易所认可的合法方式。
(4)采取集中竞价交易方式减持的,在任意连续九十日内,减持股份的总数不得超过公司股份总数的百分之一;
(5)采取大宗交易方式减持的,在任意连续九十日内,减持股份的总数不得超过公司股份总数的百分之二;前款交易的受让方在受让后六个月内,不得转让其受让的股份。大宗交易的出让方与受让方,应当明确其所买卖股份的数量、性质、种类、价格,并遵守法律、法规的相关规定。
(6)采取协议转让方式减持的,单个受让方的受让比例不得低于公司股份总数的百分之五,转让价格下限比照大宗交易的规定执行,法律、行政法规、部门规章、规范性文件及上海证券交易所业务规则等另有规定的除外。
(7)本人拟减持所持世华科技股份时,应当保证公司有明确的控股股东和实际控制人,且减持程序需严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规、规范性文件关于股份减持及信息披露的规定。”
公司股东耶弗有投资、苏州世禄关于持股及减持意向的承诺
“(1)本公司/本合伙企业将严格遵守关于所持世华科技股票锁定期及转让的有关承诺。
(2)本公司/本合伙企业持续看好公司业务前景,全力支持公司发展,拟长期持有公司股票。
(3)自锁定期届满之日起24 个月内,本公司/本合伙企业拟减持世华科技股份的,减持价格根据当时的二级市场价格确定,且不低于发行价,并通过公司在减持前三个交易日予以公告,及在相关信息披露文件中披露本公司/本合伙企业减持原因、拟减持数量、未来持股意向、减持行为对公司治理结构、股权结构及持续经营的影响;同时,前述减持行为应符合相关法律、法规、规范性文件及上海证券交易所的相关规定。
锁定期届满超过24 个月后,本公司/本合伙企业拟减持世华科技股份的,应按照相关法律、法规、规章、规范性文件及上海证券交易所的相关规定进行减持,且不违背本公司/本合伙企业已作出承诺,减持方式包括二级市场集中竞价交易、大宗交易或其他上海证券交易所认可的合法方式。
(7)本公司/本合伙企业拟减持所持世华科技股份时,应当保证公司有明确的控股股东和实际控制人,且减持程序需严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规、规范性文件关于股份减持及信息披露的规定。”
1、公司关于稳定股价的承诺
“(1)启动条件及停止条件1启动条件
如发生公司股票连续20 个交易日的收盘价低于公司最近一期经审计的每股净资产(每股净资产=合并财务报表中归属于母公司普通股股东权益合计数/期末公司股份总数;如最近一期审计基准日后,因利润分配、资本公积转增股本、增发或配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化时,则每股净资产应相应调整,下同)的情形时(以下称“启动条件”),且上述情形非因不可抗力因素所致,则第20 个交易日构成“触发稳定股价措施日”,启动本预案。
2停止条件
在稳定股价具体方案的实施期间内,如公司股票连续20 个交易日收盘价均高于每股净资产,或者继续增持或者回购公司股份将导致公司的股权分布不满足法定上市条件,将停止实施股价稳定措施。
(2)稳定股价的措施
1当触发启动条件时,在确保不影响公司正常生产经营的前提下,且满足法律、法规和规范性文件关于业绩发布、增持或回购相关规定的情形下,公司将根据相关规定向社会公众股东回购公司部分股票,同时保证回购结果不会导致公司的股权分布不符合上市条件。
2公司将在触发稳定股价措施日起10 个交易日内召开董事会审议公司回购股份的议案,并在董事会做出决议后的2 个交易日内公告董事会决议、有关议案及召开股东大会的通知。回购股份的议案应包括回购股份的价格或价格区间、定价原则,拟回购股份的种类、数量及占总股本的比例,回购股份的期限以及届时有效的法律、法规、规范性文件规定应包含的其他信息。公司将在董事会作出实施回购股份决议之日起30 个交易日内召开股东大会,审议回购股份的议案,公司股东大会对回购股份的议案做出决议,须经出席股东大会的股东所持表决权三分之二以上通过。用于回购的资金总额将根据公司当时股价情况及公司资金状况等情况,由股东大会最终审议确定。
3在股东大会审议通过股份回购方案后,公司将依法通知债权人,并向证券监督管理部门、证券交易所等主管部门报送相关材料,办理审批或备案等手续。
4公司回购股份的资金为自有资金,回购股份的价格不超过上一个会计年度末经审计的每股净资产值,回购股份的方式为集中竞价交易方式、要约方式或证券监督管理部门认可的其他方式。但如果股份回购方案实施前公司股价已经不满足启动稳定公司股价措施条件的,可不再继续实施该方案。
5若某一会计年度内公司股价多次触发上述需采取股价稳定措施条件的(不包括公司实施稳定股价措施期间及实施完毕当次稳定股价措施并公告日后开始计算的连续20 个交易日股票收盘价仍低于上一个会计年度末经审计的每股净资产的情形),公司将继续按照上述稳定股价预案执行,但应遵循以下原则:
A.单次用于回购股份的资金金额不高于上一个会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的20%;
B.单一会计年度用以稳定股价的回购资金合计不超过上一会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的40%。
C.若超过上述A、B 项标准的,有关稳定股价措施在当年度不再继续实施。但如下一年度继续出现需启动稳定股价措施的情形时,公司将继续按照上述原则执行稳定股价预案。
6单次实施回购股票完毕或终止后,本次回购的公司股票应在实施完毕或终止之日起10 个交易日内注销,并及时办理公司减资程序。
7若公司新聘任董事(不包括独立董事)、高级管理人员的,公司将要求该等新聘任的董事、高级管理人员履行公司上市时董事、高级管理人员已作出的相应承诺。”
2、公司控股股东、实际控制人顾正青,实际控制人蒯丽丽、吕刚、蔡惠娟、计建荣关于稳定股价的承诺
“(1)当公司触发稳定股价措施后,本人将在相关董事会/股东大会上对该等股份回购事宜投赞成票。
(2)下列任一条件发生时,本人将按照《上市公司收购管理办法》等相关法律、法规的规定以增持公司股份的方式稳定股价:1公司未实施回购股份、公司回购股份将导致公司不满足法定上市条件或回购股份议案未获得公司股东大会批准,且实际控制人增持公司股份不会致使公司将不满足法定上市条件或触发实际控制人的要约收购义务;2公司股份回购方案实施完成后,公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于公司最近一年经审计的每股净资产,且实际控制人增持公司股票不会致使公司将不满足法定上市条件或触发实际控制人的要约收购义务;3本人自愿选择与公司同时启动股价稳定措施。
(3)当触发上述股价稳定措施的启动条件时,本人以增持公司股份的方式稳定股价。本人应在触发稳定股价措施日起10 个交易日内提出增持公司股份的方案(包括增持股份的价格或价格区间、定价原则,拟增持股份的种类、数量及占总股本的比例、增持股份的期限以及届时有效的法律、法规、规范性文件规定应包含的其他信息)并由公司公告。在公司披露本人提出的增持股份方案的5 个交易日后,本人应按照增持方案开始实施增持公司股份的计划。
(4)本人增持公司股份的价格原则上不高于公司上一会计年度经审计的每股净资产,但在稳定股价具体方案的实施期间前公司股价已经不满足启动稳定公司股价措施的条件的,本人可不再继续实施该方案。
(5)若某一会计年度内公司股价多次触发上述需采取股价稳定措施条件的(不包括本人实施稳定股价措施期间及自实施完毕当次稳定股价措施并由公司公告日后开始计算的连续20 个交易日股票收盘价仍低于上一个会计年度末经审计的每股净资产的情形),本人应继续按照上述稳定股价预案执行,但应遵循以下原则:
1单次用于增持股份的资金金额不低于本人自公司上市后从公司所获得的税后薪酬/津贴及税后现金分红总额的20%;
2单一年度本人用以稳定股价的增持资金不超过自公司上市后本人累计从公司所获得的税后薪酬/津贴及税后现金分红总额的40%;
3若超过上述1、2项标准的,有关稳定股价措施在当年度不再继续实施。但如下一年度继续出现需启动稳定股价措施的情形时,本人应继续按照上述原则执行稳定股价预案。下一年度触发股价稳定措施时,以前年度已经用于稳定股价的增持资金额不再计入累计现金分红金额。”
“(1)下列任一条件发生时,本人将按照《上市公司收购管理办法》等相关法律、法规的规定以增持公司股份的方式稳定股价:1公司及实际控制人未实施回购股份、公司及实际控制人回购股份将导致公司不满足法定上市条件或回购股份议案未获得公司股东大会批准,且董事/高级管理人员增持公司股份不会致使公司将不满足法定上市条件或触发董事/高级管理人员的要约收购义务;2公司及实际控制人股份回购方案实施完成后,公司股票连续20个交易日的收盘价均低于公司最近一年经审计的每股净资产,且董事/高级管理人员增持公司股票不会致使公司将不满足法定上市条件或触发董事/高级管理人员的要约收购义务。
(2)当触发上述股价稳定措施的启动条件时,本人将通过二级市场以竞价交易方式买入公司股份以稳定公司股价。本人应在触发稳定股价措施日起10 个交易日内提出增持公司股份的方案(包括增持股份的价格或价格区间、定价原则,拟增持股份的种类、数量及占总股本的比例、增持股份的期限以及届时有效的法律、法规、规范性文件规定应包含的其他信息)并由公司公告。在公司披露本人买入公司股份计划的5 个交易日后,本人应按照方案开始实施买入公司股份的计划。
(3)本人通过二级市场以竞价交易方式买入公司股份的,买入价格原则上不高于公司上一会计年度经审计的每股净资产,但在稳定股价具体方案的实施期间前公司股价已经不满足启动稳定公司股价措施的条件的,本人可不再实施上述买入公司股份计划。
(4)若某一会计年度内公司股价多次触发上述需采取股价稳定措施条件的(不包括本人实施稳定股价措施期间及自实施完毕当次稳定股价措施并由公司公告日后开始计算的连续20 个交易日股票收盘价仍低于上一个会计年度末经审计的每股净资产的情形),本人将继续按照上述稳定股价预案执行,但应遵循以下原则:
1单次用于购买股份的资金金额不低于本人在担任董事或高级管理人员职务期间上一会计年度从公司处领取的税后薪酬或津贴的20%;
2单一年度用以稳定股价所动用的资金应不超过本人在担任董事或高级管理人员职务期间上一会计年度从公司处领取的税后薪酬或津贴的40%;
3若超过上述12项标准的,有关稳定股价措施在当年度不再继续实施。但如下一年度继续出现需启动稳定股价措施的情形时,本人将继续按照上述原则执行稳定股价预案。
在本承诺有效期内,新聘任的符合上述条件的董事和高级管理人员应当遵守本承诺关于董事、高级管理人员的义务及责任的规定。公司及公司实际控制人、现有董事、高级管理人员应当促成新聘任的该等人员遵守本承诺,并在其获得书面提名前签署相关承诺。”
详见公司于2020 年9 月24 日披露的《招股说明书》之“第十节投资者保护”之“五、本次发行相关机构或人员的重要承诺以及未能履行承诺的约束措施”之“(二)股价稳定的措施和承诺”。
董事周奎任、朱杰承诺自2021 年6 月30 日任职起生效,高级管理人员周昌胜、计毓雯承诺自2022 年6 月24 日任职起生效。
1、公司关于招股说明书信息披露责任及承担相关赔偿责任的承诺
“(1)本公司首次公开发行股票招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责任。
(2)若证券监督管理部门或其他有权部门认定本公司首次公开发行股票招股说明书及其他信息披露资料所载之内容存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏之情形,且该等情形对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,公司承诺将依法回购公司首次公开发行的全部新股,方式如下:
1若上述情形发生于公司首次公开发行股票已经完成但未上市交易之前,则公司将于有权机关对上述情形作出相应决定之日起10 个工作日内,基于法律法规、上海证券交易所科创板股票上市规则的相关规定,依照发行价并加算银行同期存款利息返还给网上中签投资者及网下配售投资者。
2若上述情形发生于公司首次公开发行股票已经完成且上市并交易之后,则公司将于有权机关对上述情形作出相应决定之日起10 个交易日内,基于法律法规、上海证券交易所科创板股票上市规则及《公司章程》的相关规定召开董事会,并提议召开股东大会,启动股份回购措施。回购价格不低于公司首次公开发行股票的发行价格与银行同期活期存款利息之和(如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,回购底价按照中国证监会、上海证券交易所的有关规定作相应调整)。”
2、公司控股股东、实际控制人关于招股说明书信息披露责任及承担相关赔偿责任的承诺
“(1)公司首次公开发行招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,且本人对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责任。
(2)若证券监督管理部门或其他有权部门认定公司首次公开发行股票招股说明书及其他信息披露资料所载之内容存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏之情形,且该等情形对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,本人将购回已转让的原限售股份(届时如有),并督促公司依法回购首次公开发行的全部新股。具体操作办法根据届时有关法律法规执行。”
3、公司董事、监事及高级管理人员关于招股说明书信息披露责任及承担相关赔偿责任的承诺
“(1)公司首次公开发行招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责任。
(2)若证券监督管理部门或其他有权部门认定公司首次公开发行股票招股说明书及其他信息披露资料所载之内容存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏之情形,且该等情形对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,本人将督促公司依法回购首次公开发行的全部新股。”
详见公司于2020 年9 月24 日披露的《招股说明书》之“第十节投资者保护”之“五、本次发行相关机构或人员的重要承诺以及未能履行承诺的约束措施”之“(三)关于招股说明书信息披露责任及承担相关赔偿责任的承诺”。
1、公司关于欺诈发行上市股份回购的承诺
“(1)本公司保证本次公开发行股票并上市不存在任何欺诈发行的情形。
(2)若公司不符合发行上市条件,以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的,公司将在中国证监会等有权部门确认后5 个工作日内启动股份回购程序,从投资者手中购回本次公开发行的全部股票。”
2、控股股东、实际控制人、非独立董事、高级管理人员关于欺诈发行上市的股份回购承诺
“(1)本人保证公司本次公开发行股票并上市不存在任何欺诈发行的情形。
(2)如公司不符合发行上市条件,以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的,本人将督促公司在中国证监会等有权部门确认后5 个工作日内启动股份回购程序,从投资者手中购回本次公开发行的全部股票。”
1、公司填补被摊薄即期回报的措施及承诺