TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
本承诺人减持股份依照《证券法》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规、规则的规定,按照规定的减持方式、减持比例、减持价格、信息披露等要求,保证减持发行人股份的行为符合中国证监会、上海证券交易所相关法律、法规的规定。
本承诺人将遵守上述承诺,若本承诺人违反上述承诺的,本承诺人转让首发前股份的所获收益将归发行人所有。未向发行人足额缴纳减持收益之前,发行人有权暂扣应向本承诺人支付的报酬和本承诺人应得的现金分红,同时本承诺人不得转让持有的发行人股份,直至本承诺人将因违反承诺所产生的收益足额交付发行人为止。
11、公司持股5%以上股东磐信投资承诺:
自公司股票上市之日起12 个月内,不转让本承诺人直接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购该部分股份。
若在本承诺人减持公司股票前,公司已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项,则发行价相应调整为除权除息后的价格。
承诺时间及期限:2020年5月;自2021 年1月18日起12个月内。
12、公司持股5%以上股东宁波睿道、公司股东上海能发承诺:
自公司股票上市之日起12 个月内,不转让或者委托他人管理本承诺人直接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购该部分股份。
注5:之江生物、股东、公司实际控制人、董事、高级管理人员出具《关于稳定股价的承诺》,主要内容如下:
之江生物,控股股东之江药业,实际控制人邵俊斌,董事倪卫琴,高级管理人员麻静明(2023年1月离任)、王凯、姜长涛(2021年12月离任)承诺:
1、启动股价稳定措施的条件
2、稳定股价预案的具体措施及顺序
当启动稳定股价预案的条件成就时,公司及相关主体将选择如下一种或几种相应措施稳定股价:
(1)公司回购股票
公司为稳定股价之目的,采取集中竞价交易方式向社会公众股东回购股份(以下简称“回购股份”),应符合《公司法》、《证券法》、《上市公司回购社会公众股份管理办法(试行)》、《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》等相关法律、法规及规范性文件的规定,且不应导致公司股权分布不符合上市条件。公司董事会对回购股份作出决议,公司董事承诺就该等回购事宜在董事会上投赞成票。
若根据当时适用的相关规定,回购股份需要股东大会审议通过,则公司股东大会对回购股份作出决议,该决议须经出席股东大会会议的股东所持表决权的三分之二以上通过,公司实际控制人承诺就该回购事宜在股东大会上投赞成票。
公司为稳定股价进行股份回购时,除应符合相关法律、法规及规范性文件的要求之外,还应符合下列各项条件:1)公司回购股份的价格不超过公司最近一期经审计的每股净资产;2)单一会计年度用以稳定股价的回购资金累计不低于公司上一会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的10%,且不超过上一会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的30%。
(2)公司控股股东、实际控制人增持股票
公司回购股份数量达到最大限额后,公司股价仍符合启动条件的,公司控股股东、实际控制人应在符合相关法律、法规及规范性文件的条件和要求的前提下对公司股票进行增持。控股股东、实际控制人为稳定股价增持公司股票时,除应符合相关法律、法规及规范性文件的要求之外,还应符合下列各项条件:1)控股股东、实际控制人增持股份的价格不超过公司最近一期经审计的每股净资产;2)单一会计年度用于增持股份的资金金额累计不低于控股股东、实际控制人上一会计年度自公司所获得税后现金分红金额的10%,且不超过其上一会计年度自公司所获得税后现金分红金额的20%。控股股东、实际控制人承诺在增持计划完成后的6 个月内不出售所增持的股份。
(3)董事、高级管理人员增持公司股票
有增持公司股票义务的公司董事、高级管理人员为稳定股价增持公司股票时,除应符合相关法律、法规及规范性文件的要求之外,还应符合下列各项条件:1)增持股份的价格不超过公司最近一期经审计的每股净资产;2)单一会计年度用于增持股份的资金金额累计不低于董事、高级管理人员上一会计年度自公司所获税后薪酬总和的10%,且不超过其上一会计年度自公司所获税后薪酬总和的20%。
有增持公司股票义务的公司董事、高级管理人员承诺,在增持计划完成后的6 个月内将不出售所增持的股份。
公司未来若有新选举或新聘任的董事(不包括独立董事)、高级管理人员且其从公司领取薪酬的,均应当履行公司在首次公开发行股票并上市时董事、高级管理人员已作出的相应承诺。
3、稳定股价措施的启动程序
(1)公司回购股票的启动程序
1)公司董事会应在上述公司回购股份启动条件触发之日起的15 个交易日内作出回购股份的决议;
2)公司董事会应在作出回购股份决议后的2 个交易日内公告董事会决议、回购股份预案,并发布召开股东大会的通知;
3)公司应在股东大会作出决议并履行相关法定手续之次日起开始启动回购,并在60个交易日内实施完毕;
4)公司回购股份方案实施完毕后,应在2 个交易日内公告公司股份变动报告,回购的股份按照董事会或股东大会决定的方式处理。
(2)控股股东、实际控制人及董事(不包括独立董事)、高级管理人员增持公司股票的启动程序
1)公司董事会应在控股股东、实际控制人及董事、高级管理人员增持公司股票条件触发之日起2个交易日内发布增持公告;
2)控股股东、实际控制人及董事、高级管理人员应在作出增持公告并履行相关法定手续之次日起开始启动增持,并在30个交易日内实施完毕。
4、稳定股价预案的终止条件
(1)公司股票连续10个交易日的收盘价均高于公司最近一期经审计的每股净资产;
(2)公司继续回购股票或控股股东、实际控制人、董事(不包括独立董事)、高级管理人员增持公司股份将导致公司股权分布不符合上市条件;
(3)继续增持股票将导致控股股东及/或实际控制人及/或董事及/或高级管理人员需要履行要约收购义务且其未计划实施要约收购。
5、约束措施
(1)公司将提示及督促公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员(包括公司现任董事、高级管理人员,以及在本预案承诺签署时尚未就任的或者未来新选举或聘任的董事、高级管理人员)严格履行在公司首次公开发行股票并在科创板上市时公司、控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员已作出的关于股价稳定措施的相应承诺。
(2)公司自愿接受证券监管部门、证券交易所等有关主管部门对股价稳定预案的制定、实施等进行监督,并承担法律责任。在启动股价稳定措施的前提条件满足时,如果公司、控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员未采取上述稳定股价的具体措施的,公司、控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员承诺接受以下约束措施:1)若公司违反上市后3年内稳定股价预案中的承诺,则公司应:
1在公司股东大会及中国证监会指定媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉,提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护投资者的权益;
2因未能履行该项承诺造成投资者损失的,公司将依法承担相应的法律责任。2)若控股股东、实际控制人违反上市后3 年内稳定股价预案中的承诺(即控股股东、实际控制人用于增持股份的资金金额未达到其上一会计年度自公司所获得税后现金分红金额的10%),则控股股东、实际控制人应:
1在公司股东大会及中国证监会指定媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向其他股东和社会公众投资者道歉,提出补充承诺或者替代承诺,以尽可能保护投资者的权益;
2控股股东、实际控制人所持限售股锁定期自期满后延长6个月,并自收到公司书面通知之日起7 日内,将其上一会计年度自公司所获得税后现金分红金额的20%减去其实际增持股票金额(如有)返还给公司。拒不返还的,公司可以从之后发放的现金股利中扣发,直至扣减金额累计达到应履行稳定股价义务的最近一个会计年度从公司已取得的税后现金分红金额的40%。
3)若有增持公司股票义务的公司董事、高级管理人员违反上市后3 年内稳定股价预案中的承诺(即用于增持股份的资金未达到董事、高级管理人员上一年度税后薪酬总和的10%),则该等董事、高级管理人员应:
2每名董事、高级管理人员应自收到公司书面通知之日起7日内,按上年度薪酬(税后)总和的20%减去其实际增持股票金额(如有)向公司支付现金补偿。拒不支付现金补偿的,公司应当自上述期限届满之日起,扣减该名董事、高级管理人员每月税后薪酬直至累计扣减金额达到应履行稳定股价义务的最近一个会计年度从公司已获得税后薪酬的40%。
承诺时间及期限:2020年5月;自2021 年1月18日起3年内。
注6、之江生物、公司实际控制人、股东出具《关于股份回购及股份购回的承诺》,主要内容如下:
之江生物、控股股东之江药业、实际控制人邵俊斌承诺:
1、启动股份回购及购回措施的条件
(1)本次公开发行完成后,如本次公开发行的招股说明书及其他信息披露材料被中国证监会、证券交易所或司法机关认定为有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,公司及控股股东之江药业、实际控制人邵俊斌将依法从投资者手中回购及购回本次公开发行的股票。
(2)本次公开发行完成后,如公司被中国证监会、证券交易所或司法机关认定以欺骗手段骗取发行注册的,公司及控股股东之江药业、实际控制人邵俊斌将依法从投资者手中回购及购回本次公开发行的股票。
2、股份回购及购回措施的启动程序
(1)公司回购股份的启动程序
3)公司应在股东大会作出决议并履行相关法定手续之次日起开始启动股份回购工作。
(2)控股股东之江药业、实际控制人邵俊斌股份购回的启动程序
1)控股股东之江药业、实际控制人邵俊斌应在上述购回公司股份启动条件触发之日起2个交易日内向公司董事会提交股份购回方案,公司董事会应及时发布股份购回公告,披露股份购回方案;
2)控股股东之江药业、实际控制人邵俊斌应在披露股份购回公告并履行相关法定手续之次日起开始启动股份购回工作。
3、约束措施
(1)公司将严格履行并提示及督促公司的控股股东之江药业、实际控制人邵俊斌严格履行在公司本次公开发行并上市时公司、控股股东之江药业、实际控制人邵俊斌已作出的关于股份回购、购回措施的相应承诺。
(2)公司自愿接受证券监管部门、证券交易所等有关主管部门对股份回购、购回预案的制定、实施等进行监督,并承担法律责任。在启动股份回购、购回措施的条件满足时,如果公司、控股股东之江药业、实际控制人邵俊斌未采取上述股份回购、购回的具体措施的,公司、控股股东之江药业、实际控制人邵俊斌承诺接受以下约束措施:
1)若公司违反股份回购预案中的承诺,则公司应:1在公司股东大会及中国证监会指定媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉,并提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护投资者的权益;2因未能履行该项承诺造成投资者损失的,公司将依法向投资者进行赔偿。
2)若控股股东之江药业、实际控制人邵俊斌违反股份购回预案中的承诺,则控股股东之江药业、实际控制人邵俊斌应:1在公司股东大会及中国证监会指定媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向其他股东和社会公众投资者道歉,并提出补充承诺或者替代承诺,以尽可能保护投资者的权益;2控股股东之江药业、实际控制人邵俊斌将其在最近一个会计年度从公司分得的税后现金股利返还给公司。如未按期返还,公司可以从之后发放的现金股利中扣发,直至扣减金额累计达到应履行股份购回义务的最近一个会计年度从公司已分得的税后现金股利总额。
注7、之江生物、公司实际控制人、股东出具《关于对欺诈发行上市的股份购回承诺》,主要内容如下:
1、保证公司本次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市,不存在任何欺诈发行的情形。
2、如公司不符合发行上市条件,以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的,本承诺人将在中国证监会等有权部门确认后五个工作日内启动股份购回程序,购回公司本次公开发行的全部新股。
注8、之江生物、董事、高级管理人员出具《关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺》,主要内容如下:
针对本次发行上市可能使即期回报有所摊薄的情况,公司将遵循和采取以下原则和措施,加快主营业务发展,提高盈利能力,提升资产质量,增加营业收入,增厚未来收益,实现可持续发展,充分保护全体股东特别是中小股东的利益,注重中长期股东价值回报。
(1)积极提高公司竞争力,加强市场开拓
公司将不断加大研发投入,加强技术创新,完善管理制度及运行机制,为医疗机构、第三方诊断机构、检验检疫机构、科研机构等用户提供更为优质的分子诊断产品和服务。同时,公司将不断增强市场开拓能力和快速响应能力,进一步提升公司品牌影响力及主要产品的市场占有率。
(2)加强内部控制,提升经营效率
公司将进一步加强内控体系和制度建设,完善投资决策程序,合理运用各种融资工具和渠道控制资金成本,提高资金使用效率,节省公司的费用支出,全面有效地控制公司经营和管理风险。
(3)积极实施募集资金投资项目,加强募集资金管理
本次发行募集资金投资项目经过公司充分论证,符合行业发展趋势及公司发展规划,项目实施后将进一步巩固和扩大公司主要产品的市场份额,提升公司综合竞争优势。
公司制订了《募集资金管理制度》,对募集资金的存储及使用、募集资金使用的管理与监督等进行了详细规定。本次发行募集资金到位后,募集资金将存放于董事会决定的专项账户进行集中管理,做到专户存储、专款专用。公司将按照相关法规、规范性文件和公司《募集资金管理制度》的规定,对募集资金的使用进行严格管理,并积极配合募集资金专户的开户银行、保荐人对募集资金使用的检查和监督,保证募集资金使用的合法合规性,防范募集资金使用风险,从根本上保障投资者特别是中小投资者利益。
2、公司全体董事(邵俊斌、倪卫琴、吴晶{2022年1月离任}、于永生、李学尧)、高级管理人员(邵俊斌{2021 年2 月离任}、倪卫琴、麻静明{2023 年1 月离任}、王凯、姜长涛{2021年12月离任})承诺:
(1)不得无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不得采用其他方式损害公司利益;
(2)对本承诺人的职务消费行为进行约束,必要的职务消费行为应低于平均水平;
(3)不得动用公司资产从事与本承诺人履行职责无关的投资、消费活动;
(4)积极推动公司薪酬制度的完善,使之更符合摊薄即期回报的填补要求;本承诺人将在职责和权限范围内,支持公司董事会或薪酬与考核委员会在制订、修改、补充公司的薪酬制度时与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;
(5)在中国证监会、证券交易所另行发布摊薄即期填补回报措施及其承诺的相关意见及实施细则后,如果公司的相关规定及本承诺人承诺与该等规定不符时,本承诺人承诺将立即按照中国证监会及证券交易所的规定出具补充承诺,并积极推进公司做出新的规定,以符合中国证监会及证券交易所的要求;
(6)本承诺人承诺全面、完整、及时履行公司制定的有关填补回报措施以及本承诺人对此做出的任何有关填补回报措施的承诺。
注9、之江生物、公司实际控制人、股东、董事、监事、高级管理人员出具《关于依法承担赔偿或赔偿责任的承诺》,主要内容如下:
(1)公司本次公开发行招股说明书内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性和及时性承担个别和连带的法律责任;
(2)本公司招股说明书中如有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,公司将依法赔偿投资者损失;
(3)上述承诺为本公司真实意思表示,本公司自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督,若违反上述承诺,本公司将依法承担相应责任。
2、控股股东之江药业、实际控制人邵俊斌控制的企业宁波康飞承诺:
(2)公司招股说明书中如有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本企业将依法赔偿投资者损失;
(3)上述承诺为本企业真实意思表示,本企业自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督,若违反上述承诺,本企业将依法承担相应责任。
3、公司实际控制人邵俊斌及全体董事(邵俊斌、倪卫琴、吴晶{2022 年1 月离任}、于永生、李学尧)、监事(季诚伟、王逸芸{2023年1月离任}、王岳明{2021 年2月离任})、高级管理人员(邵俊斌{2021 年2月离任}、倪卫琴、麻静明{2023年1月离任}、王凯、姜长涛{2021年12月离任})承诺:
(2)公司招股说明书中如有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将依法赔偿投资者损失;
(3)上述承诺为本人真实意思表示,本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督,若违反上述承诺,本人将依法承担相应责任。
注10、之江生物、公司实际控制人、股东、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员出具《关于未履行相关公开承诺约束措施的承诺》,主要内容如下:
公司将切实履行就首次公开发行股票并在科创板上市所作出的所有公开承诺事项,若公司所作承诺未能履行或确已无法履行或无法按期履行的(因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等公司无法控制的客观原因导致的除外),公司拟采取以下措施:
1及时、充分披露公司承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因;2在有关监管机关要求的期限内予以纠正,或及时向投资者提出补充承诺或替代承诺;
3在股东大会及证券监管部门指定报刊上向股东和社会公众投资者道歉;4造成投资者损失的,依法赔偿损失;
5有违法所得的,按相关法律法规处理。
如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等公司无法控制的客观原因导致公司承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的,公司拟采取以下措施:1及时、充分披露公司承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因;2向投资者提出补充或替代承诺,以尽可能保护投资者的权益。
2、控股股东之江药业、实际控制人邵俊斌、实际控制人邵俊斌控制的企业宁波康飞、磐信投资、上海能发、宁波睿道、全体董事(邵俊斌、倪卫琴、吴晶{2022年1月离任}、于永生、李学尧)、监事(季诚伟、王逸芸{2023年1月离任}、王岳明{2021年2月离任})、高级管理人员(邵俊斌{2021 年2月离任}、倪卫琴、麻静明{2023 年1月离任}、王凯、姜长涛{2021年12月离任})及核心技术人员承诺:
(1)本承诺人在招股说明书中公开作出的相关承诺中已经包含约束措施的,则以该等承诺中明确的约束措施为准;若本承诺人违反该等承诺,本承诺人同意采取该等承诺中已经明确的约束措施。
(2)本承诺人在招股说明书中公开作出的相关承诺中未包含约束措施的,若本承诺人违反该等承诺,则同意采取如下约束措施:
1)公开披露本承诺人未履行或未及时履行相关承诺的具体原因并向公司股东及社会公众投资者道歉,同时根据相关法律法规规定及监管部门要求承担相应的法律责任或采取相关替代措施;
2)给投资者造成损失的,本承诺人将向投资者依法承担责任。承诺时间及期限:2020年5月。
注11、公司实际控制人出具《关于社保公积金及劳动用工的承诺》,主要内容如下:
公司实际控制人邵俊斌承诺:
如公司及其子孙(分)公司被社会保障管理部门或住房公积金管理中心要求为其员工补缴社会保险金或住房公积金,或因公司及其子孙(分)公司未足额缴纳社会保险金或住房公积金而被社会保障管理部门或住房公积金管理中心追偿或处罚的,本人将对此承担责任,并无条件全额承担应补缴或被追偿的金额、滞纳金和罚款等相关经济责任及因此所产生的相关费用,保证公司及其子孙(分)公司不会因此遭受任何损失。
如公司及其子孙(分)公司因劳务派遣用工事项违反劳动保障相关法律、法规、规章、规范性文件的规定,而被任何行政主管部门给予处罚,本人将对此承担责任,并无条件全额承担应补缴或被追偿的金额、滞纳金和罚款等相关经济责任及因此所产生的相关费用,保证公司及其子孙(分)公司不会因此遭受任何损失。
|现聘任
境内会计师事务所名称|中汇会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬|600,000.00
境内会计师事务所审计年限|4
境内会计师事务所注册会计师姓名|黄继佳、朱启
境内会计师事务所注册会计师审计年限|1
|名称|报酬
内部控制审计会计师事务所|中汇会计师事务所(特殊普通合伙)|75,000.00
财务顾问|不适用|不适用
保荐人|海通证券股份有限公司|不适用
2022 年5月12 日公司2021 年年度股东大会审议通过《关于续聘2022 年度审计机构的议案》,聘任中汇会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022 年度审计机构。审计期间改聘会计师事务所的情况说明
报告期内,公司及其控股股东、实际控制人诚信状况良好,不存在未履行法院生效法律文书确定的义务或所负数额较大的债务到期未清偿等情况。
事项概述|查询索引
公司于2022年4月6日召开第四届董事会第十五次会议、第四届监事会第十一次会议,审议通过《关于预计2022年度日常性关联交易的议案》|相关事项详见公司于2022 年4 月8 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn披露的相关公告,公告编号:2022-021、2022-022、2022-023
公司于2022年4月25日召开2022年第|相关事项详见公司于2022 年4 月26 日
二次临时股东大会,审议通过《关于预计2022年度日常性关联交易的议案》|在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的相关公告,公告编号:2022-032
公司于2022 年5 月16 日召开第四届董事会第十九次会议、第四届监事会第十四次会议,审议通过《关于增加公司2022年度部分日常性关联交易预计额度的议案》|相关事项详见公司于2022 年5 月18 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的相关公告,公告编号:2022-042、2022-043、2022-044
公司于2022 年6 月2 日召开2022 年第三次临时股东大会,审议通过《关于增加公司2022年度部分日常性关联交易预计额度的议案》|相关事项详见公司于2022 年6 月3 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的相关公告,公告编号:2022-051
报告期内,公司已根据业务开展情况与关联方签署了相关合同,合同均在正常履行中,具体情况详见本报告第十节“财务报告”之“十二、关联方及关联交易”的“5、关联交易情况”。
募集资金来源|募集资金总额|扣除发行费用后募集资金净额|募集资金承诺投资总额|调整后募集资金承诺投资总额(1)|截至报告期末累计投入募集资金总额(2)|截至报告期末累计投入进度(%)(3)=(2)/(1)|本年度投入金额(4)|本年度投入金额占比(%)(5)=(4)/(1)
首发|2,103,780,523.36|1,942,321,639.05|1,942,321,639.05|1,942,321,639.05|634,457,466.68|32.66|59,193,900.00|3.05
项目名称|是否涉及变更投向|募集资金来源|项目募集资金承诺投资总额|调整后募集资金投资总额(1)|截至报告期末累计投入募集资金总额(2)|截至报告期末累计投入进度(%)(3)=(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|是否已结项|投入进度是否符合计划的进度|投入进度未达计划的具体原因|本项目已实现的效益或者研发成果|项目可行性是否发生重大变化,如是,请说明具体情况|节余的金额及形成原因
体外诊断试剂生产线升级项目|不适用|首发|219,059,900|219,059,900|8,111,328.45|3.70|2024年8月|否|否|见“报告期内募集资金使用的其他情况之其他”|无|否|不适用
分子诊断工程研发中心建设项目|不适用|首发|221,687,500|221,687,500|3,940,864.70|1.78|2024年8月|否|否|见“报告期内募集资金使用的其他情况之其他”|无|否|不适用
营销与服务网络升级项目|不适用|首发|115,143,700|115,143,700|6,035,533.89|5.24|2024年8月|否|否|见“报告期内募集资金使用的其他情况之其他”|无|否|不适用
产品研发项目|不适用|首发|550,000,000|550,000,000|71,670,796.64|13.03|不适用|否|是|不适用|无|否|不适用
补充流动资金|不适用|首发|250,000,000|250,000,000|249,964,982.58|99.99|不适用|否|是|不适用|无|否|不适用
超募资金|不适用|首发|586,430,539.05|586,430,539.05|294,734,040.00|50.26|不适用|否|是|不适用|无|否|不适用
2022 年3 月10 日,公司召开第四届董事会第十四次会议及第四届监事会第十次会议,审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金安全的情况下,使用额度不超过人民币15 亿元(含15 亿元)的部分暂时闲置募集资金进行现金管理,用于购买安全性高、满足保本要求、流动性好的理财产品,上述额度自公司董事会审议通过之日起12 个月内有效,在前述额度和期限范围内,资金可循环滚动使用。公司独立董事发表了明确的同意意见。保荐机构于2022年3月10日出具了《海通证券股份有限公司关于上海之江生物科技股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。
2022 年8 月24 日,公司召开第四届董事会第二十次会议及第四届监事会第十五次会议,审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》,同意公司使用部分超募资金人民币17,589.00万元用于永久补充流动资金,本次拟用于永久补充流动资金的超募资金占超募资金总额的29.99%。本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响募集资金投资项目建设的资金需求,在补充流动资金后的12 个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助。公司独立董事发表了明确同意的独立意见,保荐机构海通证券股份有限公司对本事项出具了明确同意的核查意见。上述事项经2022年9月13 日召开的2022年第四次临时股东大会审议通过。
(1)部分募投项目延期情况
2022 年8 月24 日,公司召开第四届董事会第二十次会议及第四届监事会第十五次会议,审议通过《关于部分募投项目延期的议案》,同意公司对募投项目“体外诊断试剂生产线升级项目”、“分子诊断工程研发中心建设项目”、“营销与服务网络升级项目”达到预计可使用状态的时间由原计划的2022 年8 月延长至2024 年8 月。上述延期未改变募投项目的投资内容、投资总额、实施主体。公司独立董事发表了明确同意的独立意见,保荐机构海通证券股份有限公司对本事项出具了明确同意的核查意见。
(2)“体外诊断试剂生产线升级项目”和“分子诊断工程研发中心建设项目”投入进度未达计划原因
公司分别于2021年2月2日召开第四届董事会第六次会议、第四届监事会第三次会议,于2021年2月26日召开2021年第一次临时股东大会,审议通过《关于使用自有资金及部分超募资金购置房产的议案》,拟使用自有资金及部分超募资金购买位于上海市闵行区陈行公路2168 号9 幢的房产。因综合考虑公司未来发展需求,更有效充分利用场地、人员、设备等各方面的优势,公司于2021年3 月10 日召开第四届董事会第七次会议、第四届监事会第四次会议,审议通过《关于变更部分募投项目实施地址的议案》,同意将“体外诊断试剂生产线升级项目”实施地址变更为“上海市闵行区新骏环路588 号26 幢4 楼”,“分子诊断工程研发中心建设项目”实施地址变更为“上海市闵行区陈行公路2168号9幢301室”。因此相关项目的建设进程有所延后。
2020 年以来,受外部环境影响,“体外诊断试剂生产线升级项目”和“分子诊断工程研发中心建设项目”的建设进度有所放缓,尤其是2022 年上半年以来,“体外诊断试剂生产线升级项目”和“分子诊断工程研发中心建设项目”所在地影响较为严重。在上述情况下,场地设计进度、工程招标及施工等均受到外部环境的影响,导致建设项目的筹备及施工推进进度相较原计划延期,因此导致“体外诊断试剂生产线升级项目”和“分子诊断工程研发中心建设项目”整体进度有所滞后。
(3)“营销与服务网络升级项目”投入进度未达计划原因
“营销与服务网络升级项目”受外部环境影响,办公场地租赁、营销网络建设以及品牌推广等均受到一定限制,因此“营销与服务网络升级项目”投入进度未达计划。
|本次变动前||本次变动增减(+,-)|||||本次变动后|
|数量|比例(%)|发行新股|送股|公积金转股|其他|小计|数量|比例(%)
一、有限售条件股份|151,477,633|77.80|0|0|0|-79,240,691|-79,240,691|72,236,942|37.10
1、国家持股|0|0.00|0|0|0|0|0|0|0.00
2、国有法人持股|2,418,933|1.24|0|0|0|-1,153,551|-1,153,551|1,265,382|0.65
3、其他内资持股|149,058,700|76.56|0|0|0|-78,087,140|-78,087,140|70,971,560|36.45
其中:境内非国有法人持股|143,249,157|73.58|0|0|0|-72,277,597|-72,277,597|70,971,560|36.45
境内自然人持股|5,809,543|2.98|0|0|0|-5,809,543|-5,809,543|0|0.00
4、外资持股|0|0.00|0|0|0|0|0|0|0.00
其中:境外法人持股|0|0.00|0|0|0|0|0|0|0.00
境外自然人持股|0|0.00|0|0|0|0|0|0|0.00
二、无限售条件流通股份|43,226,717|22.20|0|0|0|79,240,691|79,240,691|122,467,408|62.90
1、人民币普通股|43,226,717|22.20|0|0|0|79,240,691|79,240,691|122,467,408|62.90
2、境内上市的外资股|0|0.00|0|0|0|0|0|0|0.00
3、境外上市的外资股|0|0.00|0|0|0|0|0|0|0.00
4、其他|0|0.00|0|0|0|0|0|0|0.00
三、股份总数|194,704,350|100.00|0|0|0|0|0|194,704,350|100.00
2022 年1 月18 日,公司首次公开发行部分限售股共计79,533,691 股上市流通,具体详见公司2022 年1 月11 日在上海证券交易所网站上披露《首次公开发行部分限售股上市流通公告》(公告编号:2022-002)。
战略投资者海通创新证券投资有限公司获得配售公司股票的数量为1,460,282股,根据《科创板转融通证券出借和转融券业务实施细则》等有关规定,海通创新证券投资有限公司通过转融通方式将所持限售股借出。报告期内,海通创新证券投资有限公司转回之江生物股份数量为293,000股,余额为1,265,382股。
股东名称|年初限售股数|本年解除限售股数|本年增加限售股数|年末限售股数|限售原因|解除限售日期
磐信(上海)股权投资中心(有限合伙)|39,454,262|39,454,262|0|0|首发限售|2022 年1月18日
宁波睿道创业投资合伙企业(有限合伙)|10,814,800|10,814,800|0|0|首发限售|2022 年1月18日
上海能发投资咨询有限公司|7,636,440|7,636,440|0|0|首发限售|2022 年1月18日
富诚海富资管-杭州银行-富诚海富通之江1号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划|4,476,989|4,476,989|0|0|首发限售|2022 年1月18日
宁波璟辉脉祚创业投资合伙企业(有限合伙)|2,544,600|2,544,600|0|0|首发限售|2022 年1月18日
上海高特佳懿海投资合伙企业(有限合伙)|2,136,080|2,136,080|0|0|首发限售|2022 年1月18日
杭州腾昌投资管理合伙企业(有限合伙)|2,085,600|2,085,600|0|0|首发限售|2022 年1月18日
上海迈景纳米科技有限公司|1,650,000|1,650,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
东方证券股份有限公司|1,446,551|1,446,551|0|0|首发限售|2022 年1月18日
郭彦超|1,222,420|1,222,420|0|0|首发限售|2022 年1月18日
徐春辉|810,000|810,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
乐华|480,000|480,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
上海同安投资管理有限公司-东安新三板1号私募投资基金|440,000|440,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
天风汇城(武汉)投资中心(有限合伙)|400,000|400,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
高子兵|367,000|367,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
高凌云|343,000|343,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
陈江红|323,700|323,700|0|0|首发限售|2022 年1月18日
王美艳|300,000|300,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
张阳|300,000|300,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
上海弘诚良行投资管理有限公司|281,000|281,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
张强|240,000|240,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
赵龙标|226,000|226,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
周艳萍|161,500|161,500|0|0|首发限售|2022 年1月18日
高翔|155,000|155,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
上海其观贸易有限公司|100,000|100,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
上海游马地投资中心(有限合伙)-游马地5号新三板股期混合私募投资基|90,000|90,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
金||||||
诸尚余|83,200|83,200|0|0|首发限售|2022 年1月18日
上海美瑾医疗器械有限公司|80,000|80,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
宁波晟川资产管理有限公司-晟川永晟三号私募证券投资基金|72,726|72,726|0|0|首发限售|2022 年1月18日
高虹|60,000|60,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
张晓亮|50,800|50,800|0|0|首发限售|2022 年1月18日
孙玉斌|50,000|50,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
王衡俊|43,600|43,600|0|0|首发限售|2022 年1月18日
庄财村|40,200|40,200|0|0|首发限售|2022 年1月18日
邹云飞|35,000|35,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
吕春梅|34,000|34,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
朱秀伟|33,300|33,300|0|0|首发限售|2022 年1月18日
沈为红|32,600|32,600|0|0|首发限售|2022 年1月18日
彭建强|30,000|30,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
廖伟文|30,000|30,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
郭凌程|30,000|30,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
俞新国|20,000|20,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
但承龙|19,166|19,166|0|0|首发限售|2022 年1月18日
刘翔|18,000|18,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
严爱娇|13,688|13,688|0|0|首发限|2022 年1
|||||售|月18日
李海红|12,300|12,300|0|0|首发限售|2022 年1月18日
冯明|11,837|11,837|0|0|首发限售|2022 年1月18日
王荣奎|10,000|10,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
王凤凯|10,000|10,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
孙杰|10,000|10,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
齐冲|10,000|10,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
汲海臣|10,000|10,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
蒋伟|9,500|9,500|0|0|首发限售|2022 年1月18日
孟令辉|8,000|8,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
成华|8,000|8,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
朱大立|8,000|8,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
宁夏冠岳投资管理有限公司|8,000|8,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
方甘林|7,600|7,600|0|0|首发限售|2022 年1月18日
刘晋宏|7,000|7,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
郑召伟|5,000|5,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
孙伯彭|5,000|5,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
卢晓峰|5,000|5,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
包新月|5,000|5,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
李海莲|5,000|5,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
杨晓勇|4,000|4,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
唐成文|4,000|4,000|0|0|首发限|2022 年1
|||||售|月18日
谭冬梅|4,000|4,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
隋延波|4,000|4,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
郑璟|3,998|3,998|0|0|首发限售|2022 年1月18日
彭义林|3,900|3,900|0|0|首发限售|2022 年1月18日
张世启|3,500|3,500|0|0|首发限售|2022 年1月18日
盐城牛源企业管理有限公司|3,100|3,100|0|0|首发限售|2022 年1月18日
赵秀君|3,000|3,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
张明星|3,000|3,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
吴光华|3,000|3,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
童建飞|3,000|3,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
刘斐娜|3,000|3,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
刘少斌|3,000|3,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
耿志国|3,000|3,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
翟仁龙|3,000|3,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
李京燕|2,900|2,900|0|0|首发限售|2022 年1月18日
高英惠|2,500|2,500|0|0|首发限售|2022 年1月18日
魏恒平|2,200|2,200|0|0|首发限售|2022 年1月18日
陈逸亭|2,100|2,100|0|0|首发限售|2022 年1月18日
云兴学|2,000|2,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
杨鄂|2,000|2,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
谢德广|2,000|2,000|0|0|首发限|2022 年1
|||||售|月18日
吴端仕|2,000|2,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
王明刚|2,000|2,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
王宏运|2,000|2,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
王放|2,000|2,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
陆青|2,000|2,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
李祥政|2,000|2,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
李栋|2,000|2,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
费树栋|2,000|2,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
陈超民|2,000|2,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
陈长溪|2,000|2,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
北京美好愿景咨询管理有限公司|2,000|2,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
成都福晟科技有限公司|2,000|2,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
唐子逸|1,300|1,300|0|0|首发限售|2022 年1月18日
李贞景|1,300|1,300|0|0|首发限售|2022 年1月18日
赵敏|1,000|1,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
姚刚|1,000|1,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
杨毅谦|1,000|1,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
王臻毅|1,000|1,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
钱祥丰|1,000|1,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
刘小贞|1,000|1,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
刘惠明|1,000|1,000|0|0|首发限|2022 年1
|||||售|月18日
林志伟|1,000|1,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
解文轶|1,000|1,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
胡刚|1,000|1,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
韩轶冰|1,000|1,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
丁丽华|1,000|1,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
陈建林|1,000|1,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
廖磊|1,000|1,000|0|0|首发限售|2022 年1月18日
柯伟武|968|968|0|0|首发限售|2022 年1月18日
姚继红|720|720|0|0|首发限售|2022 年1月18日
袁建军|700|700|0|0|首发限售|2022 年1月18日
张昃辰|600|600|0|0|首发限售|2022 年1月18日
唐靖|600|600|0|0|首发限售|2022 年1月18日
孔灵|600|600|0|0|首发限售|2022 年1月18日
刘卫|500|500|0|0|首发限售|2022 年1月18日
刘星|446|446|0|0|首发限售|2022 年1月18日
朱少明|400|400|0|0|首发限售|2022 年1月18日
周少鹏|200|200|0|0|首发限售|2022 年1月18日
李雪兵|200|200|0|0|首发限售|2022 年1月18日
赵杏弟|100|100|0|0|首发限售|2022 年1月18日
张斌|100|100|0|0|首发限售|2022 年1月18日
汪宇慧|100|100|0|0|首发限售|2022 年1月18日
沈调仙|100|100|0|0|首发限售|2022 年1月18日
蔡琼茜|100|100|0|0|首发限售|2022 年1月18日
合计|79,533,691|79,533,691|0|0|/|/
截至报告期末普通股股东总数(户)|26,214
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)|24,224
截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)|0
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)|0
截至报告期末持有特别表决权股份的股东总数(户)|0
年度报告披露日前上一月末持有特别表决权股份的股东总数(户)|0
前十名股东持股情况||||||||
股东名称(全称)|报告期内增减|期末持股数量|比例(%)|持有有限售条件股份数量|包含转融通借出股份的限售股份数量|质押、标记或冻结情况||股东性质
||||||股份状态|数量|
上海之江药业有限公司|0|64,969,560|33.37|64,969,560|64,969,560|无|0|境内非国有法人
宁波康飞顿斯投资管理合伙企业(有限合伙)|0|6,002,000|3.08|6,002,000|6,002,000|无|0|其他
上海能发投资咨询有限公司|-3,136,440|4,500,000|2.31|0|0|无|0|境内非国有法人
宁波睿道创业投资合伙企业(有限合伙)|-6,438,645|4,376,155|2.25|0|0|无|0|其他
富诚海富资管-杭州银行-富诚海富通之江1号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划|-2,076,209|2,400,780|1.23|0|0|无|0|其他
上海迈景纳米科技有限公司|-50,000|1,600,000|0.82|0|0|无|0|境内非国有法人
徐春辉|779,449|1,591,904|0.82|0|0|无|0|境内自然人
海通创新证券投资有限公司|293,000|1,265,382|0.65|1,265,382|1,460,282|无|0|国有法人
叶锋|未知|760,370|0.39|0|0|无|0|境内自然人
樊海丰|未知|522,315|0.27|0|0|无|0|境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况||||||||
股东名称||持有无限售条件流通股的数量||股份种类及数量||||
||||种类|||数量|
上海能发投资咨询有限公司||4,500,000||人民币普通股|||4,500,000|
宁波睿道创业投资合伙企业(有限合伙)||4,376,155||人民币普通股|||4,376,155|
富诚海富资管-杭州银行-富诚海富通之江1号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划||2,400,780||人民币普通股|||2,400,780|
上海迈景纳米科技有限公司||1,600,000||人民币普通股|||1,600,000|
徐春辉||1,591,904||人民币普通股|||1,591,904|
叶锋||760,370||人民币普通股|||760,370|
樊海丰||522,315||人民币普通股|||522,315|
陈雪波||480,002||人民币普通股|||480,002|
乐华||480,000||人民币普通股|||480,000|
张惠燕||476,950||人民币普通股|||476,950|
前十名股东中回购专户情况说明||截至2022 年12 月31 日,公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计回购公司股份2,546,351股,占公司总股本194,704,350股的比例为1.31%。||||||
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明||无||||||
上述股东关联关系或一致行动的说明||上海之江药业有限公司的实际控制人和宁波康飞顿斯投资管理合伙企业(有限合伙)的实际控制人均为邵俊斌。除此之外,公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。||||||
序号|有限售条件股东名称|持有的有限售条件股份数量|有限售条件股份可上市交易情况||限售条件
|||可上市交易时间|新增可上市交易股份数量|
1|上海之江药业有限公司|64,969,560|2024年1月18日|0|股票上市之日起36个月
2|宁波康飞顿斯投资管理合伙企业(有限合伙)|6,002,000|2024年1月18日|0|股票上市之日起36个月
3|海通创新证券投资有限公司|1,460,282|2023 年1月18日|0|股票上市之日起24个月
上述股东关联关系或一致行动的说明||上海之江药业有限公司的实际控制人和宁波康飞顿斯投资管理合伙企业(有限合伙)的实际控制人均为邵俊斌。除此之外,公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。|||
战略投资者或一般法人的名称|约定持股起始日期|约定持股终止日期
海通创新证券投资有限公司|2021年1月18日|不适用
富诚海富资管-杭州银行-富诚海富通之江1号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划|2021年1月18日|不适用
战略投资者或一般法人参与配售新股约定持股期限的说明|海通创新证券投资有限公司配售股票限售期为24个月,自公司公开发行股票在上交所上市之日起开始计算。富诚海富资管-杭州银行-富诚海富通之江1 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划配售股票限售期为12 个月,自公司公开发行股票在上交所上市之日起开始计算。|
股东/持有人名称|获配的股票/存托凭证数量|可上市交易时间|报告期内增减变动数量|包含转融通借出股份/存托凭证的期末持有数量
富诚海富资管-杭州银行-富诚海富通之江1号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划|4,476,989|2022 年1 月18日|-2,076,209|2,400,780
股东名称|与保荐机构的关系|获配的股票/存托凭证数量|可上市交易时间|报告期内增减变动数|包含转融通借出股份/存托凭证的
||||量|期末持有数量
海通创新证券投资有限公司|参与跟投的保荐机构相关子公司|1,460,282|2023 年1月18日|293,000|1,460,282
名称|上海之江药业有限公司
单位负责人或法定代表人|邵俊斌
成立日期|2010年11 月10日
主要经营业务|对外投资
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况|无
其他情况说明|无
姓名|邵俊斌
国籍|中国
是否取得其他国家或地区居留权|否
主要职业及职务|之江生物董事长、研究院院长
过去10 年曾控股的境内外上市公司情况|无
回购股份方案名称|以集中竞价交易方式回购公司股份方案
回购股份方案披露时间|2022年5月7日
拟回购股份数量及占总股本的比例(%)|以公司目前总股本194,704,350 股为基础,按回购资金总额上限18,000 万元,回购股份价格上限58.635 元/股进行测算,预计回购股份数量为3,069,838 股,约占公司目前总股本的比例为1.577。按回购资金总额下限10,000 万元,回购股份价格上限58.635 元/股进行测算,预计回购股份数量为1,705,467 股,约占公司目前总股本的比例为0.876。
拟回购金额|回购资金总额不低于人民币10,000 万元(含),不超过人民币18,000万元(含)
拟回购期间|自公司董事会审议通过本次回购方案之日起6 个月内
回购用途|回购的股份将在未来适宜时机用于员工持股计划或者股权激励,并在股份回购实施结果暨股份变动公告后三年内予以转让;若本次回购的股份未能在股份回购实施结果暨股份变动公告日后三年内转让完毕,则公司将依法履行减少注册资本的程序,未转让股份将被注销。
已回购数量(股)|2,546,351
已回购数量占股权激励计划所涉及的标的股票的比例(%)(如有)|不适用
公司采用集中竞价交易方式减持回购股份的进展情况|不适用
中汇会审[2023]3623 号
上海之江生物科技股份有限公司全体股东:
我们审计了上海之江生物科技股份有限公司(以下简称之江生物公司)财务报表,包括2022 年12 月31日的合并及母公司资产负债表,2022 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及财务报表附注。我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了之江生物公司2022年12月31日的合并及母公司财务状况以及2022年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于之江生物公司,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
关键审计事项|在审计中如何应对关键审计事项
收入确认|
之江生物主营业务为分子诊断试剂及仪器设备的研发、生产和销售,2022 年度财务报表营业收入列示金额为人民币|2022 年度财务报表审计中,我们执行了以下程序:1.评价与收入确认相关的关键内部控制设计和运行的有效性;2.对收入与成本执行分析性程序,包括按产品类别对各月度的收入、成本、毛
2,326,255,117.23 元。由于营业收入金额重大并是重要的财务指标之一,直接影响公司的经营成果,因此我们将其确定为关键审计事项。之江生物收入确认具体原则见财务报告附注五38。|利率进行波动分析,并与同行业进行比较分析3.对公司主要直销客户和主要经销客户发生额和往来余额进行函证,核实收入确认的真实性准确性、完整性;4.我们取得之江生物ERP系统中退换货的记录并进行检查,确认是否存在影响收入确认的重大异常退换货情况;5.对资产负债日前后销售收入的截止性进行检查,评价相关收入是否已确认于恰当的会计期间;6.对主要客户当期及期后回款进行查验,查看银行回单,核对回款单位与销售客户的一致性。
存货减值|
截至2022年12月31日,之江生物财务报表存货余额列示金额为人民币504,032,006.81 元,账面价值较高,存货跌价准备的增加对财务报表影响较为重大。由于新冠疫情政策的逐步放开,之江生物与新冠相关的产品存在跌价的可能性较大,因此我们将其确定为关键审计事项。之江生物存货跌价具体原则见财务报告附注五15。|2022 年度财务报表审计中,我们执行了以下程序:1、对之江生物存货实施监盘,检查存货的数量、状况及产品有效期等;2、取得之江生物存货的年末库龄清单,结合产品的有效期,对库龄较长的存货进行分析性复核,分析存货跌价准备是否合理;3、询问销售总监后续公司相关医疗设备应用场景的转变及销售计划;4、执行存货减值测试,比较每个存货项目的成本与其可变现净值,按较低者计量存货,并且按成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备,分析存货跌价准备计提是否充分。
之江生物公司管理层(以下简称管理层)对其他信息负责。其他信息包括2022 年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。在编制财务报表时,管理层负责评估之江生物公司的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非管理层计划清算之江生物公司、终止运营或别无其他现实的选择。
之江生物公司治理层(以下简称治理层)负责监督之江生物公司的财务报告过程。
(四) 对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对之江生物公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致之江生物公司不能持续经营。
(六) 就之江生物公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。
中汇会计师事务所(特殊普通合伙)中国注册会计师:黄继佳
中国·杭州中国注册会计师:朱启
报告日期:2023年4 月19日
项目|附注|2022 年12 月31 日|2021 年12 月31 日
流动资产:|||
货币资金|七、1|3,147,723,751.88|2,935,924,970.17
结算备付金|||
拆出资金|||
交易性金融资产|||
衍生金融资产|||
应收票据|七、4|7,200.00|2,900,000.00
应收账款|七、5|227,622,831.28|215,493,981.21
应收款项融资|||
预付款项|七、7|20,182,359.61|17,731,205.69
应收保费|||
应收分保账款|||
应收分保合同准备金|||
其他应收款|七、8|9,364,695.67|50,553,561.83
其中:应收利息|||
应收股利|||
买入返售金融资产|||
存货|七、9|504,032,006.81|299,468,047.00
合同资产|||
持有待售资产|||
一年内到期的非流动资产|||
其他流动资产|七、13|916,112.02|30,772,326.07
流动资产合计||3,909,848,957.27|3,552,844,091.97
非流动资产:|||
发放贷款和垫款|||
债权投资|||
其他债权投资|||
长期应收款|||
长期股权投资|||
其他权益工具投资|七、18|113,459,551.45|74,968,373.45
其他非流动金融资产|||
投资性房地产|七、20|8,836,620.41|
固定资产|七、21|651,743,130.31|561,375,478.17
在建工程|七、22|1,184,603.77|984,603.77
生产性生物资产|||
油气资产|||
使用权资产|七、25|8,705,358.30|
无形资产|七、26|6,838,997.07|6,567,285.76
开发支出|||
商誉|七、28|5,404,994.34|5,404,994.34
长期待摊费用|七、29|3,660,891.35|
递延所得税资产|七、30|9,459,398.42|7,439,726.08
其他非流动资产|七、31|24,708,802.65|45,095,100.00
非流动资产合计||834,002,348.07|701,835,561.57
资产总计||4,743,851,305.34|4,254,679,653.54
流动负债:|||
短期借款|||
向中央银行借款|||