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公司在努力促进内生发展的同时,将围绕主营业务,持续推进产业投资与并购方面的工作,积极寻求符合公司发展战略的外延增长的机会,加强产业协同与融合,推动公司的整体快速发展,不断增强公司综合竞争实力。
报告期内,公司严格遵守《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板上市规则》等相关法律法规、规范性文件的要求,对《公司章程》、三会议事规则、各项工作制度及管理制度均进行了修订更新,不断完善公司治理结构、健全公司内部控制体系,规范公司运作,促进公司持续健康发展。
报告期内,公司共召开4 次股东大会、7 次董事会、7 次监事会,对有关事项进行了审议,召集、召开程序均符合相应规定。公司三会皆按相关规定运行,有效发挥法律法规及《公司章程》所赋予的相应职能;公司独立董事基于其专业性对有关事项提出独立意见,有效增强董事会决策的公正性和合理性,充分保障公司股东尤其是中小股东的合法权益。
公司上市以来,严格按照有关法律法规及《公司章程》、公司《信息披露管理办法》等内部规范性文件要求,认真履行信息披露义务,真实、准确、完整、及时地披露公司信息,并通过上证E 互动平台、投资者说明会、接待投资者来电、来访等形式加强与投资者的沟通交流。
会议届次|召开日期|决议刊登的指定网站的查询索引|决议刊登的披露日期|会议决议
2022 年第一次临时股东大会|2022 年3 月2 日|不适用|不适用|议案全部审议通过,不存在否决议案的情况
2021 年年度股东大会|2022 年3 月21日|不适用|不适用|议案全部审议通过,不存在否决议案的情况
2022 年第二次临时股东大会|2022 年7 月8 日|上海证券交易所网站 www.sse.com.cn|2022 年7 月9 日|议案全部审议通过,不存在否决议案的情况
2022 年第三次临时股东大会|2022 年11 月14日|上海证券交易所网站 www.sse.com.cn|2022 年11 月15日|议案全部审议通过,不存在否决议案的情况
公司于2022 年5 月26 日在上海证券交易所科创板上市,公司2022 年第一次临时股东大会及2021 年年度股东大会的召开均在公司上市之前,故无需在指定网站披露。
上述股东大会的议案全部审议通过,不存在否决议案的情况;公司股东大会的召集、召开程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定;出席公司股东大会的人员资格、召集人资格合法、有效;公司股东大会的表决程序和表决结果合法、有效。
姓名|职务(注)|性别|年龄|任期起始日期|任期终止日期|年初持股数|年末持股数|年度内股份增减变动量|增减变动原因|报告期内从公司获得的税前报酬总额(万元)|是否在公司关联方获取报酬
谢朋村|董事长、总经理|男|48|2020 年7月29 日|2023 年7月28 日|12,766,050|12,766,050|0|/|106.24|否
张波|董事、副总经理、核心技术人员|男|40|2020 年7月29 日|2023 年7月28 日|4,285,700|4,285,700|0|/|106.21|否
叶俊|董事|男|47|2020 年7月29 日|2023 年7月28 日|0|0|0|/|106.11|否
林官秋|董事、核心技术人员|男|43|2020 年7月29 日|2023 年7月28 日|0|0|0|/|94.72|否
陶渊|董事(离任)|男|45|2020 年7月29 日|2022 年6月17 日|0|0|0|/|0.00|否
郭建平|独立董事|男|42|2020 年12月11 日|2023 年7月28 日|0|0|0|/|6.70|否
王义华|独立董事|女|51|2020 年12月11 日|2023 年7月28 日|0|0|0|/|6.70|否
周斌|独立董事|男|60|2020 年12月11 日|2023 年7月28 日|0|0|0|/|6.70|否
王晓佳|监事会主席|男|39|2020 年7月29 日|2023 年7月28 日|0|0|0|/|70.45|否
赵晓辉|职工代表监事|男|40|2020 年7月29 日|2023 年7月28 日|0|0|0|/|45.60|否
刘浩阳|监事|男|42|2020 年7月29 日|2023 年7月28 日|0|0|0|/|47.88|否
喻辉洁|副总经理核心技术人员|男|51|2020 年7月29 日|2023 年7月28 日|2,142,850|2,142,850|0|/|103.34|否
高雷|财务负责人、董事会秘书|男|43|2020 年7月29 日|2023 年7月28 日|0|0|0|/|106.09|否
俞秀峰|核心技术人员|男|39|2018 年8月|/|0|0|0|/|69.66|否
文鹏|核心技术人员|男|33|2018 年3月|/|0|0|0|/|39.69|否
合计|/|/|/|/|/|19,194,600|19,194,600|0|/|916.12|/
姓名|主要工作经历
谢朋村|历任友讯(东莞)电子厂物管、工业工程师、鸿友(东莞)电子厂采购副理、高生国际企业有限公司销售经理、产品经理、深圳市顿朗电子科技有限公司事业部总经理、杭州必易科技有限公司副总经理;2014 年5 月至今,担任公司董事长兼总经理。
张波|2009 年4 月至2012 年5 月,就职于杭州茂力半导体技术有限公司,担任应用工程师;2012 年6 月至2014 年5 月,就职于杭州必易科技有限公司,担任高级系统应用工程师;2014 年5 月加入公司,现任公司AC 电源管理线总经理;2019 年9 月至今,担任公司董事、副总经理。
叶俊|历任艾迪悌科技有限公司模拟芯片设计工程师、凯明信息科技股份有限公司模拟芯片设计工程师、昂宝电子(上海)有限公司芯片设计总监、上海导向微电子有限公司副总经理、佛山市南海赛威科技技术有限公司营运总监、上海矽知半导体有限公司执行董事;2019 年12 月加入公司,现任公司首席设计官;2020 年7 月至今,担任公司董事。
林官秋|历任厦门市元顺微电子有限公司研发经理、昂宝电子(上海)有限公司设计工程师、上海导向微电子有限公司研发经理、佛山市南海赛威科技技术有限公司研发总监;2017 年11 月加入公司,现任公司高级芯片设计总监;2020 年7 月至今,担任公司董事。
郭建平|历任西安德恒科技有限公司IC 设计工程师、香港中文大学电子工程系博士后研究员;2012 年7 月至今,任中山大学副教授;2017 年11月至今,任泉州思力科电子科技有限公司监事;2021 年5 月至今,任广州拓尔微电子有限公司监事;2020 年12 月至今,担任公司独立董事。
王义华|1998 年7 月至今,任深圳大学副教授;2020 年12 月至2022 年7 月,任土巴兔集团股份有限公司独立董事;2018 年12 月至今,任丝路视觉科技股份有限公司独立董事;2019 年11 月至今,任安福县海能实业股份有限公司独立董事;2019 年12 月至今,任深圳市信濠光电科技股份有限公司独立董事;2020 年12 月至今,担任公司独立董事。
周斌|历任电子工业部767 厂工程师、南京熊猫电子集团部门经理、深圳市国微电子有限公司副总裁、深圳集成电路设计创业发展有限公司总经理;2005 年3 月至今,担任深圳市南方集成技术有限公司执行董事、总经理;2022 年10 月至今,任深圳市中科蓝讯科技股份有限公司董事;2020 年12 月至今,担任公司独立董事。
王晓佳|2009 年7 月至2013 年8 月,就职于台达电子企业管理(上海)有限公司,担任高级工程师;2013 年8 月至2017 年3 月,就职于凹凸科技(中国)有限公司,担任现场应用经理;2017 年3 月加入公司,现任公司照明事业部总经理;2020 年7 月至今,担任公司监事会主席
赵晓辉|历任协发(东莞)电子有限公司研发助理工程师、深全力电子科技(深圳)有限公司现场应用工程师、茂荃股份有限公司销售兼现场应用工程师、杭州必易科技有限公司销售经理;2014 年5 月加入公司,现任公司大客户部销售总监;2020 年7 月至今,担任公司职工代表监事。
刘浩阳|历任厦门元顺微电子技术有限公司版图设计主管、厦门市芯阳科技有限公司IC 设计部高工、厦门理挚半导体科技有限公司版图设计经理2017 年9 月加入公司,现任公司工艺版图总监;2020 年7 月至今,担任公司监事。
喻辉洁|2004 年6 月至2008 年8 月,就职于美国凌特公司,担任应用工程师;2009 年7 月至2010 年5 月,就职于美国Marvell Semi 公司,担任高级系统工程师;2010 年5 月至2012 年2 月,就职于美国模拟电子公司(ADI),担任高级应用工程师;2012 年3 月至2013 年10 月,就职于美国艾特梅尔公司(ATMEL),担任高级应用工程师;2014 年2 月至2015 年5 月,就职于美国ISSI 公司,担任高级应用经理;2015 年10 月至2018 年4 月,就职于美国PI 公司,担任资深应用工程师;2014 年5 月至2020 年7 月,担任公司监事;2018 年6 月加入公司,现任公司技术市场专家;2020 年7 月至今,担任公司副总经理。
高雷|历任中国平安保险(集团)股份有限公司资金管理岗、都邦财产保险有限公司深圳分公司财务总监、中保国际太平财产保险有限公司预算企划部高级经理、华为技术有限公司财务总监及投资总监、广东东方精工科技股份有限公司副总裁;2019 年12 月至今,担任公司财务负责人;2020 年7 月至今,担任公司董事会秘书。
俞秀峰|2009 年7 月至2013 年12 月,任职于台达电子企业管理(上海)有限公司,担任电子工程师;2013 年12 月至2018 年8 月,就职于华润矽威科技(上海)有限公司,担任高级系统应用工程师;2018 年8 月加入公司,现任公司系统应用总监。
文鹏|2015 年4 月至2018 年2 月,就职于台达电子企业管理(上海)有限公司,担任电子工程师;2018 年3 月加入公司,现任公司系统应用总监。
间接持股情况:
1、董事长、总经理谢朋村通过凯维思、卡纬特、卡维斯特、必易微科创板战略配售1 号间接持有公司股份;
2、董事叶俊、监事赵晓辉通过卡纬特间接持有公司股份;
3、董事、核心技术人员林官秋通过卡维斯特间接持有公司股份;
4、监事刘浩阳通过卡维斯特、必易微科创板战略配售1 号间接持有公司股份
5、核心技术人员俞秀峰通过凯维思间接持有公司股份;
6、监事会主席王晓佳、财务负责人兼董事会秘书高雷、核心技术人员文鹏通过凯维思、必易微科创板战略配售1 号间接持有公司股份。
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
陶渊(离任)|格陆博科技有限公司|副总经理、首席财务官|2022 年1 月|2022 年8 月
陶渊(离任)|上海得用企业管理咨询有限公司|创始合伙人、监事|2022 年11 月|仍在职
郭建平|中山大学|副教授|2012 年7 月|仍在职
郭建平|泉州思力科电子科技有限公司|监事|2017 年10 月|仍在职
郭建平|广州拓尔微电子有限公司|董事|2021 年5 月|仍在职
王义华|深圳大学|副教授|1998 年7 月|仍在职
王义华|丝路视觉科技股份有限公司|独立董事|2018 年12 月|仍在职
王义华|安福县海能实业股份有限公司|独立董事|2019 年11 月|仍在职
王义华|深圳市信濠光电科技股份有限公司|独立董事|2019 年12 月|仍在职
王义华|土巴兔集团股份有限公司|独立董事|2020 年12 月|2022 年7 月
周斌|深圳市南方集成技术有限公司|执行董事、总经理|2005 年3 月|仍在职
周斌|深圳市中科蓝讯科技股份有限公司|董事|2022 年10 月|仍在职
在其他单位任职情况的说明|无|||
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|公司董事薪酬方案由董事会薪酬与考核委员会提出、董事会同意、股东大会审议通过后实施;公司监事薪酬方案由监事会提出
|股东大会审议通过后实施;公司高级管理人员薪酬方案由董事会薪酬与考核委员会提出、董事会审议通过后实施。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|在公司担任实际职务的董事、监事根据其在公司担任的职务领取薪酬;公司高级管理人员根据其实际职务、年度工作考核结果、参照同行业类似岗位薪酬水平,结合公司年度经营业绩等因素综合确定报酬;公司独立董事按照公司股东大会审定的标准领取津贴;公司外部董事(不含独立董事)不从公司领取董事津贴。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况|公司董事、监事和高级管理人员的报酬已根据相关规定支付。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计|502.49
报告期末核心技术人员实际获得的报酬合计|413.63
姓名|担任的职务|变动情形|变动原因
陶渊|董事|离任|个人原因
会议届次|召开日期|会议决议
第一届董事会第八次会议|2022/2/14|各项议案均审议通过,不存在否决议案的情况。
第一届董事会第九次会议|2022/2/28|各项议案均审议通过,不存在否决议案的情况。
第一届董事会第十次会议|2022/4/24|各项议案均审议通过,不存在否决议案的情况。
第一届董事会第十一次会议|2022/6/20|各项议案均审议通过,不存在否决议案的情况。
第一届董事会第十二次会议|2022/8/26|各项议案均审议通过,不存在否决议案的情况。
第一届董事会第十三次会议|2022/10/28|各项议案均审议通过,不存在否决议案的情况。
第一届董事会第十四次会议|2022/12/19|各项议案均审议通过,不存在否决议案的情况。
董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况
||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数
谢朋村|否|7|7|1|0|0|否|4
张波|否|7|7|6|0|0|否|4
叶俊|否|7|7|7|0|0|否|4
林官秋|否|7|7|7|0|0|否|4
陶渊(离任)|否|3|3|3|0|0|否|2
郭建平|是|7|7|7|0|0|否|4
王义华|是|7|7|7|0|0|否|4
周斌|是|7|7|7|0|0|否|4
专门委员会类别|成员姓名
审计委员会|王义华、张波、郭建平
提名委员会|郭建平、谢朋村、周斌
薪酬与考核委员会|周斌、谢朋村、王义华、陶渊(离任)
战略委员会|谢朋村、叶俊、周斌
注:报告期内,董事陶渊因个人原因申请辞去公司第一届董事会董事、薪酬与考核委员会委员职务,辞职后不再担任公司任何职务。具体内容详见公司于2022 年6 月21 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《深圳市必易微电子股份有限公司关于公司董事辞职的公告》(公告编号:2022-003)。
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年2 月7日|第一届董事会审计委员会2022 年第一次会议:1、关于同意公司2021 年年度财务报表报出的议案2、关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案|与会委员对议案及相关资料进行认真审阅及讨论后,对本次会议议案均投出同意票,一致通过所有议案。|无
2022 年2 月16日|第一届董事会审计委员会2022 年第二次会议:1、关于同意公司2021 年年度财务报表报出的议案2、关于公司2021 年度财务决算报告的议案3、关于公司2022 年度财务预算报告的议案4、关于公司2021 年年度报告的议案5、关于2021 年度内审工作报告及2022 年度内审工作计划的议案6、关于公司2021 年度内部控制评价报告的议案7、关于公司董事会审计委员会2021 年度履职情况报告的议案8、关于续聘2022 年度审计机|与会委员对议案及相关资料进行认真审阅及讨论后,对本次会议议案均投出同意票,一致通过所有议案。|无
|构的议案||
2022 年4 月19日|第一届董事会审计委员会2022 年第三次会议:1、关于同意公司2022 年第一季度财务报表报出的议案|与会委员对议案及相关资料进行认真审阅及讨论后,对本次会议议案均投出同意票,一致通过所有议案。|无
2022 年8 月15日|第一届董事会审计委员会2022 年第四次会议:1、关于公司《2022 年半年度报告》及其摘要的议案2、关于公司《2022 年半年度募集资金专项审计报告》的议案|与会委员对议案及相关资料进行认真审阅及讨论后,对本次会议议案均投出同意票,一致通过所有议案。|无
2022年10月21日|第一届董事会审计委员会2022 年第五次会议:关于公司《2022 年第三季度报告》的议案|与会委员对议案及相关资料进行认真审阅及讨论后,对本次会议议案均投出同意票,一致通过所有议案。|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022年10月21日|第一届董事会薪酬与考核委员会2022 年第一次会议:1、关于公司《2022 年限制性股票激励计划(草案)》及其摘要的议案2、关于公司《2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案|与会委员对议案及相关资料进行认真审阅及讨论后,对本次会议议案均投出同意票,一致通过所有议案。|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年2 月16日|第一届董事会战略委员会2022 年第一次会议:1、关于2021 年度董事会战略委员会工作报告的议案|与会委员对议案及相关资料进行认真审阅及讨论后,对本次会议议案均投出同意票,一致通过所有议案。|无
母公司在职员工的数量|92
主要子公司在职员工的数量|226
在职员工的数量合计|318
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数|0
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数
销售人员|34
技术人员|229
管理人员|55
合计|318
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
博士研究生|2
硕士研究生|92
本科|182
大专及以下|42
合计|318
根据《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国劳动合同法》及相关法律法规的有关规定,秉持对外具有竞争性、对内具有公平性的原则,结合市场与公司各级各类员工的具体情况,针对员工的工资、福利等制定科学合理的薪酬管理体系,充分调动员工的积极性,提升员工的满意度,为公司的高质量发展提供有力保障;公司不定期实施股权激励计划,激发核心员工的主人翁意识,维护团队稳定,为公司长远稳定的发展做出贡献。
公司尊重人才、重用人才,秉承“人人为师、人人分享”的理念,致力于打造“持续提升组织能力”的培训体系,根据公司经营目标及岗位发展需求为员工制定相应的培训计划,为全体员工提供知识、技能、文化、思维、管理五维一体的个人发展学习平台和机会。通过扎实基础培训、完善人才梯队建设、深化干部管理等,提供专业化的人才培养解决方案,促进员工与公司的共同进步,为公司成为全球卓越的芯片设计企业提供坚实的人才动力。
根据《上市公司章程指引》《上市公司监管指引第3 号——上市公司现金分红》等有关法律法规、规范性文件的规定,公司在《公司章程》中已明确了利润分配原则、利润分配形式、现金分红条件和比例、股票股利发放条件、对公众投资者的保护、利润分配方案的决策机制、利润分配方案的实施等内容。
公司2022 年度利润分配方案为:公司2022 年度拟不进行利润分配,不派发现金红利,不送红股,不以资本公积金转增股本,剩余未分配利润滚存至下一年度。
报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正,但未提出现金利润分配方案预案的原因|未分配利润的用途和使用计划
综合考虑公司所处行业情况、发展阶段和资金需求等多方面因素,公司正处于快速发展的重要阶段,需要充足的资金以保证公司的正常经营与长远发展,继而更好地维护公司与全体股东的长远利益。|公司2022 年度的未分配利润将累积滚存至下一年度,以满足公司生产经营、产品研发等相关资金需求。公司将继续规范资金使用和管理,提高资金使用效率,综合考虑与利润分配相关的各种因素,从有利于公司长远发展和投资者回报的角度出发,积极履行公司的利润分配政策,与广大投资者共享公司发展的成果。
具体内容详见公司于2023 年3 月25 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《深圳市必易微电子股份有限公司关于2022 年度利润分配方案的公告》(公告编号:2023-004)。
计划名称|激励方式|标的股票数量|标的股票数量占比(%)|激励对象人数|激励对象人数占比(%)|授予标的股票价格
2022 年限制性股票激励计划|第二类限制性股票|1,331,400|1.93|109|34.28|35.00
注:激励对象人数占比为激励对象人数占本报告期末公司总人数的比例。
计划名称|年初已授予股权激励数量|报告期新授予股权激励数量|报告期内可归属/行权/解锁数量|报告期内已归属/行权/解锁数量|授予价格/行权价格(元)|期末已获授予股权激励数量|期末已获归属/行权/解锁股份数量
2022 年限制性股票激励计划|0|1,131,400|0|0|35.00|1,131,400|0
1、2022 年10 月28 日,公司召开了第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第十次会议,审议通过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案,公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了同意的独立意见,公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。公司于2022 年10 月29 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了相关公告。
2、2022 年10 月29 日至2022 年11 月7 日,公司对本次激励计划拟首次授予的激励对象名单在公司内部进行了公示。截至公示期满,公司监事会未收到任何员工对本次拟首次授予激励对象提出的异议。公司于2022 年11 月9 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《深圳市必易微电子股份有限公司监事会关于公司2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》(公告编号:2022-027)。
3、2022 年11 月14 日,公司召开的2022 年第三次临时股东大会,审议通过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022 年限制性股票激励计划相关事项的议案》。公司于2022 年11 月15 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《深圳市必易微电子股份有限公司关于2022 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》(公告编号:2022-029)。
4、2022 年12 月19 日,公司召开的第一届董事会第十四次会议与第一届监事会第十一次会议,审议通过了《关于向2022 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。监事会对首次授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。公司于2022 年12 月21 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《深圳市必易微电子股份有限公司关于向2022 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的公告》(公告编号:2022-033)。
计划名称|报告期内公司层面考核指标完成情况|报告期确认的股份支付费用
2022 年限制性股票激励计划|根据激励计划草案,2022 年度不存在考核指标情况|40.60
合计|/|40.60
公司董事会下设薪酬与考核委员会,根据公司《薪酬与考核委员会议事规则》的有关规定,其主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核,负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案。公司第一届董事会薪酬与考核委员会2021 年第一次会议、第一届董事会第九次会议审议通过了《关于2022 年度高级管理人员薪酬方案的议案》,并严格执行,激励和约束高级管理人员勤勉尽责地工作,促进公司效益增长和可持续发展。
公司现有杭州必易微、厦门必易微、深圳单源、成都必易微4 家子公司,公司已根据《公司法》《证券法》等有关法律法规建立了对子公司的相应管理制度,报告期内,公司严格按照公司《控股子公司管理制度》对子公司的运作进行了相应管控。
2022年度为公司上市元年,始终以“成为全球卓越的芯片设计企业”为发展愿景,高度重视ESG,扎实做好技术研发的同时,积极开展环境保护、社会责任履行、其他公司治理等各项工作,将ESG理念融入到公司的各个业务环节中,积极履行企业的各方责任,充分尊重和维护股东、员工、上下游合作伙伴等合法权益,共同推动公司持续、高质量的发展。高度重视并积极推进环境、社会责任及公司治理管理工作,并将其融入日常经营中,督促、指导相关工作的开展。
公司建立了科学规范的治理架构,权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责明确,相互协调与制衡,各类制度持续健全完善,内部控制体系不断优化,规范运作水平不断提升。公司积极承担对股东、客户、员工、社会、环境的责任,持续稳健经营,以良好的业绩回报股东,认真听取投资者的合理意见与建议,保持畅通的沟通渠道;坚持自主创新,保持技术的先进性和产品的竞争力,不断优化内部质量管理体系,为客户提供高效、可靠、优质的产品与服务;保障员工合法权益,为员工提供良好的工作条件,关注员工身心健康和长远发展;依托独具特色的核心技术,向社会提供节能减排、高效低耗的绿色环保产品,倡导“低碳生活”的环保理念,致力于创造良好的社会和环境效益。
公司是Fabless 模式的芯片设计公司,不直接进行产品生产制造工作。研发过程中不会产生工业废水、废气、废渣与噪声等。公司日常经营中消耗的资源主要为办公用电、用水及用纸,产生的主要废弃物为生活废水、办公废弃物、废墨盒及废旧笔记本电脑等办公废弃物。
公司涉及的能源资源消耗主要为办公所需的水和电,公司倡导资源节约,使用节能设备,号召员工节约用水用电,绿色办公,优化办公流程,减少纸张消耗或提高重复利用率。
公司日常经营中产生的废弃物主要为生活废水、废墨盒及废旧笔记本电脑等办公废弃物,公司会根据环保要求对废弃物分类妥善处置。
公司已通过ISO14001 环境管理体系认证,建立了完备的环保管理体系和架构,注重建设环保责任部门,确定管理职能、落实管理责任,以确保环保内控制度的有效执行。为合理配置和利用能源、资源,提高其利用率,减少浪费,降低产品的成本及减少环境影响,保证公司的可持续发展,公司制定了环境物质管理规范。此外,公司积极倡导全体员工节能减排,低碳生活和工作,具体包括电能管理,办公耗材管理等。
是否采取减碳措施|是
减少排放二氧化碳当量(单位:吨)|不适用
减碳措施类型(如使用清洁能源发电在生产过程中使用减碳技术、研发生产助于减碳的新产品等)|1、推行无纸化办公,倡导低碳出行2、研发绿色产品,降低使用能耗3、推动工艺技术高效率、低功耗发展,减少环境污染
公司将提高能效视为一项事业,致力于低碳美好生活的建设,尽全力按照“十四五”规划的节能减排要求,为国家实现“碳达峰”“碳中和”目标添砖加瓦,贡献力量。
在企业文化方面,公司通过完善ERP、OA 等线上办公平台的建设,推行无纸化办公和电子档案管理,减少纸张的非必要使用带来的浪费;倡导员工低碳出行,乘坐公共交通工具;提倡员工养成节约用电的办公习惯,离开办公区域时及时关闭照明、电源、空调设备。
在产品研发方面,公司在产品设计时,本着“独特创新、易于使用”的理念,设计出多款外围简洁易用、优化系统效率的高性能电源管理芯片,始终符合欧盟RoHS 和REACH 法规及国内六级能效、电机IE3 能效标准,并且满足环保、健康和安全标准。公司推出多款产品,可应用于大功率照明、GaN 快充、绿色家电、电机控制、新能源储能等领域,从而帮助客户和最终产品消费者降低其生产、生活中的用电能耗;
在工艺技术方面,公司不断寻求降低产品及整套系统的功耗,并优化制造工艺,减少对电网的污染和无功损耗,推动电源管理技术向着高效率、高功率因数和高可靠性方向发展,并不断实现低谐波污染、低环境污染、低电磁干扰和小型化、轻量化,从而为绿色电源产品和设备的发展提供强有力的技术保证;
在日常经营方面,公司在各地子公司办公场所中的装修均采用超低能耗、智能节电的照明灯具、电源设备、办公家电,使用可回收的地毯地板和绿色环保的油漆耗材,减少了传统办公用电、装修耗材带来的碳排放增加。
1、持续完善公司治理与内控建设。报告期内,公司严格按照《公司法》《证券法》、中国证监会和上海证券交易所的相关要求,不断完善公司法人治理结构与内部控制体系,注重公司的规范化运营。以《公司章程》为基础,建立健全内部各项管理制度,形成以股东大会、董事会、监事会为主体结构的决策与经营体系,公司三会的召集、召开、表决程序均符合相关规定。
2、持续为股东创造价值。公司始终牢记对股东的受托责任,报告期内,在董事会的正确决策与管理层的高效领导下,公司不惧艰难、锐意进取,积极拓展新型消费电子市场,并在工业控制、网络通讯、计算机、电源转换及储能等领域不断推出新品。
3、认真履行信息披露义务。报告期内,公司根据法律、法规及规范性文件的要求及《公司章程》《信息披露管理办法》等相关内部规章的规定,真实、准确、完整、及时地披露有关信息,保障投资者的知情权,同时向所有投资者公开披露信息,保证所有投资者均有平等的机会获得信息。
公司遵守《劳动法》《劳动合同法》等法律、法规和规范性文件的要求,不断健全人力资源管理体系、完善薪酬及激励机制,通过劳动合同签订和社会保险全员覆盖等方式,对员工的薪酬、福利、工作时间、休假、劳动保护等员工权益进行了制度规定和有力保护。
公司在为员工提供有竞争力的薪资水平和宽敞明亮的工作环境的同时,高度重视其自身发展,进行优质优良的在岗培训,搭建可持续的职业发展平台,譬如入职培训、岗位内训、导师带教、定期交流,还有各阶段、各类型外训机会,以不断提升员工岗位技能水平,多样化的培训和管理与技术双通道的职业发展路径,助力员工成长。
公司在春节、中秋节、妇女节等节假日期间组织各类团建活动,并为员工提供包含福利假期、福利体检、生日及入职周年感谢等各式关怀活动,持续完善员工权益保障体系,不断加强员工的归属感与幸福度,关注员工身心健康,实现企业与员工的共同成长。
员工持股人数(人)|49
员工持股人数占公司员工总数比例(%)|15.41
员工持股数量(万股)|3,336.96
员工持股数量占总股本比例(%)|48.33
注:1、以上员工持股情况包含公司董事、监事及高级管理人员直接持有的股份以及员工通过持股平台、战略配售间接持有的公司股份;
2、以上持股情况不包含员工自行从二级市场购买的公司股票数量。
公司采用Fabless 经营模式,公司负责集成电路设计,晶圆制造和封装测试采用委外方式。公司分别向晶圆制造厂商采购晶圆,向封装测试厂采购封装、测试服务,最终将芯片产品销售给客户。公司通过综合评估供应商的生产能力、生产工艺、交货周期、产品质量控制等方面指标,与优质供应商建立了长期稳定的合作关系。同时公司积累了丰富的供应链管理经验,可以有效保证产业链运转效率和产品质量,同时也有利于降低行业产能波动对公司产品产量和供货周期的影响。
公司坚持以客户为中心的市场策略,保障产品交货期、加强产品质量控制,同时持续加强与客户的技术交流,为客户提供优质产品与解决方案。
公司通过了“ISO9001 认证”,并于报告期内启动了“ISO26262”道路车辆功能安全管理体系标准认证,借助于严格的质量管理体系和产业资源优势,公司为客户提供完整优异的系统解决方案。公司将高标准的质量管控体系贯穿产品设计、制造、封装和测试的全部环节,高度重视产品的可靠性要求。在新产品的设计验证阶段以及产品量产后的在线可靠性监控阶段均进行了全面、严格的可靠性考核,通过上述质量管控体系,公司的产品具备高性能、高品质和高可靠性的特点,应用领域不断拓宽。2022 年公司产品质量市场表现平稳,无重大质量事故发生,主要客户对公司产品质量评价良好。
类型|次数|相关情况
召开业绩说明会|2|为加强与投资者的沟通,公司分别于2022 年9 月15 日、11 月9日在价值在线(www.ir- online.cn)召开了2022 年半年度业绩说明会及2022 年第三季度业绩说明会,召开方式均采取网络互动方式,就公司定期报告业绩与经营情况与投资者进行了交流。
借助新媒体开展投资者关系管理活动|0|不适用
官网设置投资者关系专栏|√是□否|具体详见公司官网(www.kiwiinst.com)
公司制定了《投资者关系管理办法》,并依法履行信息披露义务,合规开展投资者交流活动,确保投资者公平、及时地获取公司信息。
公司指定董事会秘书为投资者关系管理工作的负责人,董事会办公室为专门的管理机构,负责组织实施投资者关系的日常管理工作。公司通过召开业绩说明会或投资者交流会、股东大会等方式,与投资者就经营业绩、重大事项等信息进行沟通。同时,通过投资者热线电话、邮件以及上证e 互动等多种渠道与投资者进行日常互动、交流。
公司严格按照《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》、公司《信息披露管理办法》《信息披露暂缓与豁免业务管理制度》等内部制度,真实、准确、完整、及时、公平地披露有关信息,保障投资者的知情权。公司设置董事会秘书作为信息披露代表,投资者可以通过上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及信息披露报纸《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券日报》等途径便捷获取公司公开信息。
集成电路行业属于典型的技术密集型产业,关键的技术信息对于公司保持长期竞争力至关重要。公司高度重视知识产权与关键技术信息的保护,设立知识产权部负责公司知识产权管理工作。公司建立《企业知识产权制度》、《知识产权奖励办法》鼓励员工发明创造,保障公司的职务发明成果及时申报专利,形成专利保护,并要求员工遵守公司保密制度。
公司采取了多种保护措施,以降低因技术人员流失或生产过程中的不当行为等导致公司核心技术泄密的风险。例如,与关键技术人员签署保密协议与竞业限制协议,就核心技术所形成的技术成果及时申请专利,涉及集成电路布图设计等知识产权的情况与供应商签署严格的保密协议,并督促其在生产过程中切实落实保密措施等。公司持续完善现有知识产权管理制度,在强化自身知识产权保护的同时,避免侵犯他人的知识产权,保护公司的竞争优势和品牌声誉。
报告期内,公司进一步加大在信息安全管理方面的资源投入,不断提升信息安全保护力度。公司制定《企业保密管理制度》,对涉密信息和资产进行机密等级分类,并要求员工在使用网络时遵守国家有关法律、行政法规,严格执行安全保密制度,不得泄露公司秘密,不得制作、查阅、复制和传播妨碍社会治安的信息。
报告期内,公司共计召开股东大会4 次,均有机构投资者代表参会并行使表决权。
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|公司控股股东、实际控制人、董事长兼总经理谢朋村|(1)自公司股票上市之日起36 个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行上市前已发行的股份(以下简称“首发前股份”),也不由公司回购该部分股份。(2)若公司首次公开发行上市后6 个月内股票价格连续20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者公司首次公开发行上市后6 个月期末收盘价低于发行价(若公司在首次公开发行上市后6 个月内发生派发股利、送红股、转增股本等除息、除权行为,收盘价格将作相应调整),本人所持首发前股份的锁定期在原有锁定期限的基础上自动延长6 个月。(3)本人在上述股份锁定期限届满后减持首发前股份的,将明确并披露公司的控制权安排,保证公司的持续稳定经营。(4)本人所持首发前股份在上述股份锁定期限届满后2 年内减持的,减持价格不低于发行价(若公司在首次公开发行上市后至本人减持期间发生|承诺时间:2021年4 月23 日;期限:自公司股票上市之日起42 个月内[注1]及离职之日起半年内。|是|是|不适用|不适用
|||派发股利、送红股、转增股本等除息、除权行为,发行价将作相应调整)。(5)在上述锁定期届满后,本人作为公司董事长、总经理,在任职期间每年转让的股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数的25%;在离职之日起半年内不转让本人直接或间接持有的公司股份;本人在任期届满前离职的,应当在就任时确定的任期内以及任期届满后六个月内,继续遵守上述限制性规定;本人因担任公司董事长、总经理作出的上述承诺,不因职务变更、离职等原因而放弃履行。(6)若公司上市后存在重大违法情形,触及退市标准的,自相关行政处罚决定或司法裁判做出之日起至公司股票终止上市前,本人承诺不减持公司股份。(7)本人根据自身的资金需求情况减持股份时将认真遵守中国证监会、上海证券交易所有关上市公司股票减持的规定,审慎制定股票减持计划,通过集中竞价交易、大宗交易、协议转让或其他合法方式进行减持,并提前三个交易日通知公司予以公告。(8)本人将忠实履行上述承诺,并承担相应的法律责任,若不履行本承诺所赋予的义务和责任,本人将在公司股东大会及指定的披露媒体上公开就未履行股票锁定期承诺向公司股东和社会公众投资者道歉;若本人因未履行承诺而获得收入的,所得收入归公司所有,本人将在获得收入的5 日内将前述收入支付给公司指定账户;如果因本人未履行承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的,本人将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。|||||
与首次公开发|股份限售|公司实际控制人的一致|(1)自公司股票上市之日起36 个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行上市前已发行的股份(以下简称“首发前股份”),也不由公司回购该部分股份。|承诺时间:2021年4 月23 日;期限:自公司股|是|是|不适用|不适用
行相关的承诺||行动人张波、喻辉洁|(2)若公司首次公开发行上市后6 个月内股票价格连续20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者公司首次公开发行上市后6 个月期末收盘价低于发行价(若公司在首次公开发行上市后6 个月内发生派发股利、送红股、转增股本等除息、除权行为,收盘价格将作相应调整),本人所持首发前股份的锁定期在原有锁定期限的基础上自动延长6 个月。(3)本人在上述股份锁定期限届满后减持首发前股份的,将明确并披露公司的控制权安排,保证公司的持续稳定经营。(4)本人所持首发前股份在上述股份锁定期限届满后2 年内减持的,减持价格不低于发行价(若公司在首次公开发行上市后至本人减持期间发生派发股利、送红股、转增股本等除息、除权行为,发行价将作相应调整)。
(5)在上述锁定期届满后,本人作为公司董事或高级管理人员,在任职期间每年转让的股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数的25%;在离职之日起半年内不转让本人直接或间接持有的公司股份;本人在任期届满前离职的,应当在就任时确定的任期内以及任期届满后六个月内,继续遵守上述限制性规定;本人因担任公司董事或高级管理人员作出的上述承诺,不因职务变更、离职等原因而放弃履行。(6)在上述锁定期届满之日起4 年内,本人每年转让的首发前股份不得超过上市时所持公司首发前股份总数的25%,减持比例可以累积使用。(7)若公司上市后存在重大违法情形,触及退市标准的,自相关行政处罚决定或司法裁判做出之日起至公司股票终止上市前,本人承诺不减持公司股份。(8)本人根据自身的资金需求情况减持股份时将认真遵守中国证监会、上海证券交易所有关上市公司股票减持的规定,审慎制定股票减持计划,|票上市之日起42 个月内[注1]及离职之日起半年内。||||
|||通过集中竞价交易、大宗交易、协议转让或其他合法方式进行减持,并提前三个交易日通知公司予以公告。(9)本人将忠实履行上述承诺,并承担相应的法律责任,若不履行本承诺所赋予的义务和责任,本人将在公司股东大会及指定的披露媒体上公开就未履行股票锁定期承诺向公司股东和社会公众投资者道歉;若本人因未履行承诺而获得收入的,所得收入归公司所有,本人将在获得收入的5 日内将前述收入支付给公司指定账户;如果因本人未履行承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的,本人将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。|||||
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|公司控股股东、实际控制人控制的其他企业卡纬特、卡维斯特、凯维思|(1)自公司股票上市之日起36 个月内,不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的公司首次公开发行上市前已发行的股份(以下简称“首发前股份”),也不由公司回购该部分股份。(2)若公司首次公开发行上市后6 个月内股票价格连续20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者公司首次公开发行上市后6 个月期末收盘价低于发行价(若公司在首次公开发行上市后6 个月内发生派发股利、送红股、转增股本等除息、除权行为,收盘价格将作相应调整),本企业所持首发前股份的锁定期在原有锁定期限的基础上自动延长6 个月。(3)本企业所持首发前股份在上述股份锁定期限届满后2 年内减持的,减持价格不低于发行价(若公司在首次公开发行上市后至本人减持期间发生派发股利、送红股、转增股本等除息、除权行为,发行价将作相应调整)。(4)本企业在上述股份锁定期限届满后减持首发前股份的,将明确并披露公司的控制权安排,保证公司的持续稳定经营。|承诺时间:2021年4 月23 日;期限:自公司股票上市之日起42 个月内[注1]。|是|是|不适用|不适用
|||(5)若公司上市后存在重大违法情形,触及退市标准的,自相关行政处罚决定或司法裁判做出之日起至公司股票终止上市前,本企业承诺不减持公司股份。(6)本企业根据自身的资金需求情况减持股份时将认真遵守中国证监会、上海证券交易所有关上市公司股票减持的规定,审慎制定股票减持计划,通过集中竞价交易、大宗交易、协议转让或其他合法方式进行减持,并提前三个交易日通知公司予以公告。(7)本企业将忠实履行上述承诺,并承担相应的法律责任。若本企业因未履行承诺而获得收入的,所得收入归公司所有,本企业将在获得收入的5 日内将前述收入支付给公司指定账户;如果因本企业未履行承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的,本企业将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。|||||
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|公司董事叶俊、林官秋,高级管理人员高雷|(1)自公司股票上市之日起36 个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行上市前已发行的股份(以下简称“首发前股份”),也不由公司回购该部分股份。(2)若公司首次公开发行上市后6 个月内股票价格连续20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者公司首次公开发行上市后6 个月期末收盘价低于发行价(若公司在首次公开发行上市后6 个月内发生派发股利、送红股、转增股本等除息、除权行为,收盘价格将作相应调整),本人所持首发前股份的锁定期在原有锁定期限的基础上自动延长6 个月。(3)本人所持首发前股份在上述股份锁定期限届满后2 年内减持的,减持价格不低于发行价(若公司在首次公开发行上市后至本人减持期间发生派发股利、送红股、转增股本等除息、除权行为,发行价将作相应调整)。|承诺时间:2021年4 月23 日;期限:自公司股票上市之日起42 个月内[注1]及离职之日起半年内。|是|是|不适用|不适用
|||(4)在上述锁定期届满后,本人作为公司董事或高级管理人员,在任职期间每年转让的股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数的25%;在离职之日起半年内不转让本人直接或间接持有的公司股份;本人在任期届满前离职的,应当在就任时确定的任期内以及任期届满后六个月内,继续遵守上述限制性规定;本人因担任公司董事或高级管理人员作出的上述承诺,不因职务变更、离职等原因而放弃履行。(5)若公司上市后存在重大违法情形,触及退市标准的,自相关行政处罚决定或司法裁判做出之日起至公司股票终止上市前,本人承诺不减持公司股份。(6)本人根据自身的资金需求情况减持股份时将认真遵守中国证监会、上海证券交易所有关上市公司股票减持的规定,审慎制定股票减持计划,通过集中竞价交易、大宗交易、协议转让或其他合法方式进行减持,并提前三个交易日通知公司予以公告。(7)本人将忠实履行上述承诺,并承担相应的法律责任,若不履行本承诺所赋予的义务和责任,本人将在公司股东大会及指定的披露媒体上公开就未履行股票锁定期承诺向公司股东和社会公众投资者道歉;若本人因未履行承诺而获得收入的,所得收入归公司所有,本人将在获得收入的5 日内将前述收入支付给公司指定账户;如果因本人未履行承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的,本人将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。林官秋作为公司核心技术人员同时承诺:自上述锁定期届满之日起4年内,每年转让的股份不超过公司上市时所持有公司首发前股份总数的25%,减持比例可以累积使用。|||||
与首次公开发|股份限售|公司监事王晓佳、赵晓辉、刘浩阳|(1)自公司股票上市之日起36 个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行上市前已发行的股份,也不由公司回购该部分股份。|承诺时间:2021年4 月23 日;期限:自公司股|是|是|不适用|不适用
行相关的承诺|||(2)在上述锁定期届满后,本人作为公司监事,在任职期间每年转让的股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数的25%;在离职之日起半年内不转让本人直接或间接持有的公司股份;本人在任期届满前离职的,应当在就任时确定的任期内以及任期届满后六个月内,继续遵守上述限制性规定;本人因担任公司监事作出的上述承诺,不因职务变更、离职等原因而放弃履行。(3)若公司上市后存在重大违法情形,触及退市标准的,自相关行政处罚决定或司法裁判做出之日起至公司股票终止上市前,本人承诺不减持公司股份。(4)本人根据自身的资金需求情况减持股份时将认真遵守中国证监会、上海证券交易所有关上市公司股票减持的规定,审慎制定股票减持计划,并提前三个交易日通知公司予以公告。(5)本人将忠实履行上述承诺,并承担相应的法律责任。若本人因未履行承诺而获得收入的,所得收入归公司所有,本人将在获得收入的5 日内将前述收入支付给公司指定账户;如果因本人未履行承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的,本人将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。|票上市之日起36 个月内及离职之日起半年内。||||
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|公司其他核心技术人员文鹏、俞秀峰|(1)自公司股票上市之日起36 个月内和离职后6 个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行上市前已发行的股份(以下简称首发前股份),也不由公司回购该部分股份。(2)在上述锁定期届满之日起4 年内,本人每年转让的首发前股份不得超过上市时所持公司首发前股份总数的25%,减持比例可以累积使用。(3)本人根据自身的资金需求情况减持股份时将认真遵守中国证监会、上海证券交易所有关上市公司股票减持的规定,审慎制定股票减持计划,并提前三个交易日通知公司予以公告。|承诺时间:2021年4 月23 日;期限:自公司股票上市之日起36 个月内和离职后6 个月内。|是|是|不适用|不适用
|||(4)本人将忠实履行上述承诺,并承担相应的法律责任。若本人因未履行承诺而获得收入的,所得收入归公司所有,本人将在获得收入的5 日内将前述收入支付给公司指定账户;如果因本人未履行承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的,本人将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。|||||
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|持有公司5%以上股份的其他股东苑成军、方广二期|(1)自公司股票上市之日起12 个月内,不转让或者委托他人管理本人/本企业直接或间接持有的公司首次公开发行上市前已发行的股份(以下简称“首发前股份”),也不由公司回购该部分股份。(2)本人/本企业所持首发前股份在上述股份锁定期限届满后2 年内减持的,减持价格不低于发行价(若公司在首次公开发行上市后至本人/本企业减持期间发生派发股利、送红股、转增股本等除息、除权行为,发行价将作相应调整)。(3)本人/本企业根据自身的资金需求情况减持股份时将认真遵守中国证监会、上海证券交易所有关上市公司股票减持的规定,审慎制定股票减持计划,通过集中竞价交易、大宗交易、协议转让或其他合法方式进行减持,并提前三个交易日通知公司予以公告。(4)本人/本企业将忠实履行上述承诺,并承担相应的法律责任。若本人/本企业因未履行承诺而获得收入的,所得收入归公司所有,本人/本企业将在获得收入的5 日内将前述收入支付给公司指定账户;如果因本人/本企业未履行承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的,本人/本企业将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。|承诺时间:2021年4 月23 日;期限:自公司股票上市之日起12 个月内。|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相|股份限售|小米长江|(1)自本企业取得公司股份之日起36 个月内,不转让或者委托他人管理本企业直接或间接(如涉及)持有的公司首次公开发行上市前已发行的股份,也不由公司回购该部分股份。|承诺时间:2021年7 月12 日;期限:自取得公|是|是|不适用|不适用
关的承诺|||(2)本企业将严格遵守中国证监会、上海证券交易所有关上市公司股票减持的规定。(3)本企业将忠实履行上述承诺,并承担相应的法律责任。若本企业因未履行承诺而获得收入的,所得收入归公司所有;如果因本企业未履行承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的,本企业将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。|司股份之日起36 个月内。||||
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|金浦新兴|(1)自本企业取得公司股份之日起36 个月内,不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的公司首次公开发行上市前已发行的股份,也不由公司回购该部分股份。(2)本企业将严格遵守中国证监会、上海证券交易所有关上市公司股票减持的规定。(3)本企业将忠实履行上述承诺,并承担相应的法律责任。若本企业因未履行承诺而获得收入的,所得收入归公司所有,本企业将在获得收入的5 日内将前述收入支付给公司指定账户;如果因本企业未履行承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的,本企业将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。|承诺时间:2021年7 月12 日;期限:自取得公司股份之日起36 个月内。|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|美凯山河|(1)自本企业取得公司股份之日起36 个月内,不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的公司首次公开发行上市前已发行的股份,也不由公司回购该部分股份。(2)本企业将严格遵守中国证监会、上海证券交易所有关上市公司股票减持的规定。(3)本企业将忠实履行上述承诺,并承担相应的法律责任。如果因本企业未履行承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的,本企业将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。|承诺时间:2021年7 月12 日;期限:自取得公司股份之日起36 个月内。|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|公司、控股股东、实际控制人及其一致行动人、董事(不含独立董事)、高级管理人员|1、公司关于上市后三年内稳定股价预案的承诺(1)启动的具体条件自公司股票正式挂牌上市之日起3 年内,若公司股票连续20 个交易日的收盘价(如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,须按照上海证券交易所的有关规定作相应调整,下同)均低于公司上一个会计年度终了时经审计的每股净资产,在不会导致公司股权结构不符合上市条件的前提下,启动稳定股价措施。(2)稳定股价预案的措施及顺序股价稳定措施包括:1)公司回购股票;2)公司控股股东、实际控制人及一致行动人增持公司股票;3)董事(不含独立董事)、高级管理人员增持公司股票。选用前述方式时应考虑:1)不能导致公司不满足法定上市条件;2)不能迫使控股股东、实际控制人及一致行动人、董事(不含独立董事)或高级管理人员履行要约收购义务。股价稳定措施的实施顺序如下:第一选择为公司回购股票。
第二选择为控股股东、实际控制人及一致行动人增持公司股票。启动该选择的条件为:在公司回购股票方案实施完成后,如公司股票仍未满足连续3 个交易日的收盘价均已高于公司最近一期经审计的每股净资产值之条件,并且控股股东、实际控制人及一致行动人增持股票不会致使公司将不满足法定上市条件。第三选择为董事(不含独立董事)、高级管理人员增持公司股票。启动该选择的条件为:在控股股东、实际控制人及一致行动人增持公司股票方案实施完成后,如公司股票仍未满足连续3 个交易日的收盘价均已高于公司最近一期经审计的每股净资产值之条件,并且董事(不含独立董事)、高级管理人员增持公司股票不会致使公司将不满足法定上市条件或触发董事(不含独立董事)、高级管理人员的要约收购义务。|承诺时间:2021年4 月23 日;期限:自公司股票上市之日起3年内。|是|是|不适用|不适用
|||(3)稳定股价的具体措施当上述启动股价稳定措施的条件成熟时,公司将及时采取以下部分或全部措施稳定公司股价。1)公司回购公司为稳定股价之目的回购股份应符合相关法律、法规及交易所相关文件的规定,且不应导致公司股权分布不符合上市条件,并依法履行有关回购股份的具体程序,及时进行信息披露。公司股东大会对回购股份作出决议,须经出席会议的股东所持表决权的2/3 以上通过,公司控股股东、实际控制人及一致行动人承诺就该等回购事宜在股东大会中以其控制的股份投赞成票。公司用于回购股份的资金总额累计不超过公司首次公开发行新股所募集的资金总额,单次用于回购股份的资金不少于500.00万元,单次回购股份不超过公司总股本的1.00%,回购股份的价格不超过最近一期经审计的每股净资产值。2)控股股东、实际控制人及一致行动人增持公司控股股东、实际控制人及一致行动人为稳定股价之目的增持公司股份应符合相关法律、法规及交易所相关文件的规定,且不应导致公司股权分布不符合上市条件,并依法履行相应程序,及时进行信息披露。
公司控股股东、实际控制人及一致行动人承诺:单次用于增持股份的资金金额不低于自公司上市后累计从公司所获得现金分红金额的20%;单一年度用于增持股份的资金不超过自公司上市后累计从公司所获得现金分红金额的70%;增持公司股份的价格不超过最近一期经审计的每股净资产值。3)董事(不含独立董事)、高级管理人员增持在公司任职并领取薪酬的公司董事(不含独立董事)、高级管理人员为稳定股价之目的增持公司股份应符合相关法律、法规及交易所相关文件的规定,且不应导致公司股权分布不符合上市条件,并依法履行相应程序,及时进行信息披露。有义务增持的公司董事(不含独立董事)、高级管理人员承诺:用于增持公司股份的资金不低于公司董事、高级管理人员上一年度人均薪酬加上一年度现金分红的20%,不高于公司董事、高级管理人员上一年度人均薪酬加上一年度现金分红的50%。公司在首次公开发行股票并上市后3 年内|||||
|||聘任新的董事(不含独立董事)、高级管理人员前,将要求其签署承诺书,保证其履行公司首次公开发行并上市时董事(不含独立董事)、高级管理人员已做出的相应承诺。(4)稳定股价措施的启动程序1)公司回购1公司董事会应在稳定股价措施启动条件触发之日起15 个交易日内,作出实施回购股份或不实施回购股份的决议。2公司董事会应当在做出决议后2 个交易日内公告董事会决议、回购股份预案(应包括回购的数量范围、价格区间、完成时间等信息)或不回购股份的理由,并发布召开股东大会的通知。3经股东大会决议通过实施回购的,应在履行完毕法律法规规定的程序后30 日内实施完毕。4公司回购方案实施完毕后,应在2 个交易日内公告公司股份变动报告,并依法注销所回购的股份,办理工商变更登记手续。5公司董事会公告回购股份预案后,公司股票若连续5 个交易日收盘价超过最近一期经审计的每股净资产值时,公司董事会可以做出决议终止回购股份事宜。
2)控股股东、实际控制人及一致行动人增持1公司控股股东、实际控制人及一致行动人应在稳定股价措施启动条件触发之日起10 个交易日内,就其增持公司股票的具体计划(包括拟增持的数量范围、价格区间、完成时间等信息)书面通知公司并进行公告。2公司控股股东、实际控制人及一致行动人增持股份应在履行完毕法律法规规定的程序后30 日内实施完毕。3)董事(不含独立董事)、高级管理人员增持1董事(不含独立董事)、高级管理人员应在稳定股价措施启动条件触发之日起10 个交易日内,就其增持公司股票的具体计划(应包括拟增持的数量范围、价格区间、完成时间等信息)书面通知公司并进行公告。2董事(不含独立董事)、高级管理人员增持股份应在履行完毕法律法规规定的程序后30 日内实施完毕。(5)应启动而未启动股价稳定措施的约束措施在启动股价稳定措施的条件满足时,如公司、控股股东、实际控制人及一致行动人、董事(不含独|||||
|||立董事)、高级管理人员未采取上述稳定股价的具体措施,公司、控股股东、实际控制人及一致行动人、董事(不含独立董事)、高级管理人员承诺接受以下约束措施:1)公司、控股股东、实际控制人及一致行动人、董事(不含独立董事)、高级管理人员将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。2)如果控股股东、实际控制人及一致行动人未采取上述稳定股价的具体措施的,则控股股东、实际控制人及一致行动人持有的公司股份不得转让,直至其按本预案的规定采取相应的稳定股价措施并实施完毕。3)如果董事(不含独立董事)、高级管理人员未采取上述稳定股价的具体措施的,将在前述事项发生之日起10 个交易日内,公司停止发放未履行承诺董事、高级管理人员的薪酬,同时该等董事(不含独立董事)、高级管理人员持有的公司股份不得转让,直至该等董事(不含独立董事)、高级管理人员按本预案的规定采取相应的股价稳定措施并实施完毕。2、实际控制人及其一致行动人关于公司上市后三年内稳定股价预案的承诺(1)本人/本企业将根据《公司上市后三年内公司股价低于每股净资产时稳定股价预案》的相关要求,切实履行该预案所述职责,并通过该预案所述的相关约束措施确保该预案的实施,以维护公司股价稳定、保护中小投资者利益。(2)本人/本企业将积极支持公司依法回购股份,不会实施滥用权利、利用公司回购股份实施内幕交易、操纵市场等损害公司及其他股东利益的违法违规行为。3、有责任的董事和高级管理人员关于公司上市后三年内稳定股价预案的承诺|||||