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召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年3月1 日|审议《关于聘任公司高级管理人员的议案》|同意议案内容|全体委员出席本次会议
2022 年3月9 日|审议《关于确定新聘任高级管理人员方杰同志薪酬的议案》|同意议案内容|全体委员出席本次会议
2022 年3月18 日|审议《关于审议<首创证券股份有限公司2021年度董事会薪酬与提名委员会履职情况报告>的议案》《关于审议首创证券股份有限公司2021年度董事考核结果的议案》《关于审议首创证券股份有限公司2021 年度高级管理人员内部评价结果的议案》《关于审议首创证券股份有限公司2021 年度合规负责人考核报告的议案》|同意议案内容|全体委员出席本次会议
2022 年6月21 日|审议《关于审议公司高级管理人员2021 年度奖金发放的议案》|同意议案内容|全体委员出席本次会议
2022 年8月29 日|审议《关于修订<首创证券股份有限公司考核及薪酬管理办法>的议案》《关于修订<首创证券股份有限公司董事、监事考核及薪酬管理办法>的议案》《关于修订<首创证券股份有限公司高级管理人员内部评价办法>的议案》|同意议案内容|全体委员出席本次会议
2022年10 月13日|审议《关于修订<首创证券股份有限公司董事会薪酬与提名委员会议事规则>的议案》|同意议案内容|全体委员出席本次会议
2022年12 月30日|审议《关于聘任公司副总经理的议案》|同意议案内容|全体委员出席本次会议
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年3月18 日|审议《关于审议<首创证券股份有限公司2021年年度报告>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2021 年度财务决算报告>的议案》《关于审议公司2021 年年度利润分配方案的|同意议案内容|全体委员出席本次会议
|议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2022 年度财务预算报告>的议案》《关于确认公司2021 年度关联交易及预计公司2022 年度日常关联交易的议案》《关于审议公司2019-2021年度申报财务报告的议案》《关于确认公司2019-2021 年度关联交易的议案》《关于审议公司2019 年度、2020 年度和2021 年度内部控制自我评价报告的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2021 年度内部审计工作总结及2022 年计划>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2021 年度外部审计工作总结>的议案》《关于聘请公司2022 年度审计机构的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2021 年度董事会审计委员会履职情况报告>的议案》||
2022 年4月27 日|审议《关于审议<首创证券股份有限公司公司债券2021 年年度报告>的议案》|同意议案内容|全体委员出席本次会议
2022 年8月29 日|审议《关于审议<首创证券股份有限公司2022年半年度财务报告>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司公司债券2022 年中期报告>的议案》《关于审议公司2019-2022 年半年度申报财务报告的议案》《关于确认公司2019-2021 年度及2022 年1-6 月关联交易的议案》《关于审议公司2019 年度、2020 年度、2021年度和2022 年6 月30 日内部控制自我评价报告的议案》《关于确认首创证券股份有限公司关联方名单的议案》|同意议案内容|全体委员出席本次会议
2022年10 月13日|审议《关于修订<首创证券股份有限公司董事会审计委员会议事规则>的议案》《关于修订<首创证券股份有限公司募集资金管理制度>的议案》《关于修订<首创证券股份有限公司董事会审计委员会年报工作制度>的议案》|同意议案内容|全体委员出席本次会议
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年3月18 日|审议《关于审议公司2022 年度自有资金业务规模的议案》《关于审议公司2019 年度、2020 年度和2021 年度内部控制自我评价报告的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2021 年度合规报告>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2021 年度洗钱类型分析报告>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2021 年下半年风险控制指标报告及监管报表>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2021 年度风险管理报告>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2022 年风险偏好政策>的议案》《关于审议<首创证券股份有限|同意议案内容|全体委员出席本次会议
|公司2021 年度董事会风险控制委员会履职情况报告>的议案》||
2022 年4月27 日|审议《关于审议<首创证券股份有限公司2021年度廉洁从业管理工作报告>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2021 年度内控体系工作报告>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2021 年度资金管理内控检查工作报告>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司内控监督评价“三年全覆盖”工作方案>的议案》|同意议案内容|全体委员出席本次会议
2022 年8月29 日|审议《关于审议<首创证券股份有限公司2022年上半年风险控制指标报告及监管报表>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2022年上半年合规报告>的议案》《关于审议公司2019 年度、2020 年度、2021 年度和2022 年6月30 日内部控制自我评价报告的议案》|同意议案内容|全体委员出席本次会议
2022年10 月13日|审议《关于修订<首创证券股份有限公司合规管理办法>的议案》|同意议案内容|全体委员出席本次会议
2022年12月1日|审议《关于修订<首创证券股份有限公司全面风险管理制度>的议案》|同意议案内容|全体委员出席本次会议
2022年12 月30日|审议《关于审议<首创证券股份有限公司2021年度及2022 年上半年洗钱和恐怖融资风险自评估报告>的议案》|同意议案内容|全体委员出席本次会议
2022 年,公司监事会严格遵守《公司法》《公司章程》等有关规定,依法认真履行职责,列席董事会、股东大会会议并向股东大会汇报工作,对公司经营决策程序、依法运作情况、财务状况以及公司董事会、经营管理层履行职责的合法合规性进行有效监督,切实维护股东、公司和员工的合法权益。
(一)监事会会议情况及决议内容
报告期内,公司共召开6 次监事会会议,会议决议如下:
1.2022 年3 月18 日,公司第一届监事会第八次会议审议通过了《关于审议<首创证券股份有限公司2021 年年度报告>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2021 年度财务决算报告>的议案》《关于审议公司2021 年年度利润分配方案的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2022年度财务预算报告>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2022年度投融资规划报告>的议案》《关于确认公司2021 年度关联交易及预计公司2022 年度日常关联交易的议案》《关于
审议公司2019-2021 年度申报财务报告的议案》《关于确认公司2019-2021 年度关联交易的议案》《关于审议公司2019 年度、2020 年度和2021 年度内部控制自我评价报告的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2021 年度合规报告>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2021 年度洗钱类型分析报告>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2021 年下半年风险控制指标报告及监管报表>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2021年度风险管理报告>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2022 年风险偏好政策>的议案》《关于聘请公司2022 年度审计机构的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2021 年度监事会工作报告>的议案》《关于审议首创证券股份有限公司2021 年度监事考核结果的议案》等17 项议案。
2.2022 年4 月27 日,公司第一届监事会第九次会议审议通过了《关于审议<首创证券股份有限公司公司债券2021 年年度报告>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2021 年度廉洁从业管理工作报告>的议案》等2 项议案。
3.2022 年8 月29 日,公司第一届监事会第十次会议审议通过了《关于修订<首创证券股份有限公司董事、监事考核及薪酬管理办法>的议案》《关于修订<首创证券股份有限公司内部控制评价办法>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2022 年上半年风险控制指标报告及监管报表>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2022年上半年合规报告>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2022年半年度财务报告>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司公司债券2022 年中期报告>的议案》《关于审议公司2019 年-2022 年半年度申报财务报告的议案》《关于确认公司2019-2021 年度及2022 年1-6 月关联交易的议案》《关于审议公司2019 年度、2020 年度、2021 年度和2022 年6 月30 日内部控制自我评价报告的议案》等9 项议案。
4.2022 年10 月13 日,公司第一届监事会第十一次会议审议通过了《关于延长公司申请首次公开发行人民币普通股(A 股)股票并在上海证券交易所主板上市股东大会决议有效期的议案》《关于提请股东大会延长对董事会办理公司首次公开发行人民币普通股(A 股)股票并上市有关具体事宜授权有效期的议案》《关于公司设立募集资金专项账户并签署募集资金三方监管协议的议案》《关于修订<首创证券股份有限公司合规管理办法>的议案》《关于修订<首创证券股份有限公司章程>的议案》《关于修订<首创证券股份有限公司股东大会议事规则>的议案》《关于修订<首创证券股份有限公司监事会议事规则>的议案》《关于修订<首创证券股份有限公司关联交易管理制度>的议案》《关于修订<首创证券股份有限公司对外担保管理制度>的议案》《关于修订<首创证券股份有限公司募集资金管理制度>的议案》《关于修订<首创证券股份有限公司防止控股股东及关联方占用公司资金管理制度>的议案》《关于修订<首创证券股份有限公司信息披
露管理制度>的议案》《关于修订<首创证券股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度>的议案》《关于修订<首创证券股份有限公司投资者关系管理制度>的议案》《关于修订<首创证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度>的议案》等15 项议案。
5.2022 年12 月1 日,公司第一届监事会第十二次会议审议通过了《关于修订<首创证券股份有限公司全面风险管理制度>的议案》《关于审议公司实施债务融资及相关授权的议案》《关于为公司董监高投保责任险的议案》等3 项议案。
6.2022年12月30日,公司第一届监事会第十三次会议审议通过了《关于建设公司ESG治理体系的工作方案的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2021 年度及2022 年上半年洗钱和恐怖融资风险自评估报告>的议案》等2 项议案。
(二)监事履职情况
姓名|职务|本年应参加监事会次数|亲自出席监事会次数|委托出席监事会次数|缺席监事会次数|投票情况
张建同|监事会主席|6|6|0|0|1.同意第一届监事会2022年审议的议案;2.无反对票;无弃权票。
韩雪松|监事|6|6|0|0|1.同意第一届监事会2022年审议的议案;2.无反对票;无弃权票。
朱莉瑾|监事|6|6|0|0|1.同意第一届监事会2022年审议的议案;2.无反对票;无弃权票。
杨玲|职工监事|6|6|0|0|1.同意第一届监事会2022年审议的议案;2.无反对票;无弃权票。
刘美君|职工监事|6|6|0|0|1.同意第一届监事会2022年审议的议案;2.无反对票;无弃权票。
母公司在职员工的数量|1,459
主要子公司在职员工的数量|101
在职员工的数量合计|1,560
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数|0
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数
资产管理业务人员|120
投资业务人员|79
投行业务人员|135
经纪业务人员|689
期货业务人员|31
研究人员|67
运营人员|42
信息技术人员|105
财务资金人员|87
合规风控人员|110
综合管理人员|95
合计|1,560
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
硕士研究生及以上学历|597
大学本科学历|860
大专学历|93
大专以下学历|10
合计|1,560
公司依据国有金融企业薪酬管理有关规定,结合公司所处行业特点及公司实际情况,建立了稳健、规范的薪酬体系。员工薪酬由固定工资、奖金和福利等构成。固定工资基于岗位价值、业绩表现、个人能力等因素综合确定;奖金与公司当年经营业绩挂钩,并根据部门及个人绩效、合规风控情况、职业操守、廉洁从业情况、客户服务水平等情况进行分配;福利包括按照国家和公司有关规定,为员工提供的法定福利和公司福利,目前以法定福利为主,公司严格根据国家相关法律、法规的规定,为员工缴纳各类社会保险及住房公积金。此外,公司依据监管要求,借鉴行业通行做法,设立了奖金的递延机制和追索扣回机制,同时建立了对合规、风控、内控人员的薪酬保障机制。
报告期内,公司在逐步完善员工培训制度的基础上,持续加大培训投入力度。按照年度培训计划,针对不同培训目标、不同培训对象开展培训,灵活运用线上线下相结合的方式促进培训效果达成。线下方面,针对重点领域专业人才,搭建丰富多样的业务主题课程体系,组织开展“投研人才培训项目”,促进专业人员迅速提升业务能力;针对新入职员工开展“新员工培训”“新员工导师制项目”“新员工赴分支机构轮岗项目”,挖掘新人潜质,帮助其与岗位快速适配。线上方面,依托自有移动学习平台“创云书园”和内部讲师力量,开展33 期首创“悦享汇”系列培训、13 期企业文化主题培训,通过内部知识分享与传递,不断提高员工职业素养和专业水平。针对专业技术人员,开展“专业人才继续教育培训项目”,各部门针对经济政策、行业监管、制度新规、专业提升等主题,组织开展各种形式的内部培训,不断巩固自身专业技能,全面提升业务水平。同时,公司为员工提供学习账号和丰富的培训资源,鼓励员工利用证券业协会“畅学”系统学习各类金融专业课程,营造比学赶超的学习氛围。
此外,公司持续严格按照监管要求不断加大合规风控、职业道德类培训占比,为全面提升公司从业人员道德水平及专业能力打下良好基础,形成人才培育长效机制,为促进公司健康发展提供有力的人才支持和保障。
(四) 证券经纪人情况
公司于2011 年底通过北京证监局验收,取得证券经纪人资格并从2012 年起正式开展证券经纪人业务。截至报告期末,公司共有经纪人216 人。
公司对经纪人进行统一管理,严格执行证券经纪人相关制度,包括统一的证券经纪人资格管理、委托合同管理、执业前和后续培训管理、执业行为规范、信息查询、客户回访、异常交易和操作监控、报酬计算与支付、投诉处理、风险控制管理等。公司持续精简优化经纪人队伍,在完善管理职能的同时有效提升经纪人团队的专业能力和合规风险意识。
报告期内,公司经纪人业务管理工作开展合规有序,未出现与经纪人之间由于合同和薪酬问题产生的纠纷。
劳务外包的工时总数|120,991.5 小时
劳务外包支付的报酬总额|3,892,828.53 元
公司高度重视对股东的合理投资回报,在《公司章程》中规定了公司利润分配政策、公司利润分配方案的决策程序和公司利润分配政策调整的决策程序等。同时,为完善和健全公司科学、持续和稳定的股东回报机制,增加利润分配政策决策的透明度和可操作性,切实保护公众投资者的合法权益,根据《公司法》、中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》(证监发〔2012〕37 号)、《上市公司监管指引第3 号—上市公司现金分红》和《公司章程》的有关规定,制定了公司上市后三年分红回报规划,并经公司第一届董事会第四次会议和2020 年第三次临时股东大会审议通过。
公司按照“同股同权、同股同利”的原则,根据各股东持有的公司股份比例进行分配。公司实施连续、稳定、积极的利润分配政策,重视对股东的合理投资回报。
公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利。公司的利润分配方案应充分考虑公司净资本充足率、业务发展情况等因素。在公司盈利、符合证券公司净资本等监管要求及公司正常经营和长期发展的前提下,公司应当优先采用现金分红的利润分配方式。
公司进行现金分红应同时具备以下条件:(1)公司该年度实现的可分配利润为正值且累计未分配利润为正值;(2)未来十二个月内公司无重大投资计划或重大资金支出等特殊情况发生;(3)公司现金分红方案实施后公司各项风险控制指标符合监管部门规定。
在满足当时法律法规及监管要求的前提下,公司在具备上述现金分红条件的情况下,公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的10%,且在任意三个连续年度内以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的30%。
2020 年12 月18 日,经公司2020 年第四次临时股东大会审议通过,公司向全体股东派发现金股利11,562.00 万元(含税)。公司上述现金股利已于2020 年12 月25 日支付完毕。
2021 年6 月2 日,经公司2020 年年度股东大会审议通过,公司向全体股东派发现金股利10,086.00 万元(含税)。公司上述现金股利已于2021 年6 月24 日支付完毕。
2022 年6 月2 日,鉴于公司处于IPO 审核关键期,为确保公司IPO 工作顺利推进,公司
2021 年年度股东大会审议通过了《关于审议公司2021 年年度利润分配方案的议案》,同意公司2021 年度不向股东派发现金红利,不送红股,亦不进行资本公积金转增股本。公司剩余的未分配利润转入下一年度。
公司独立董事对以上利润分配预案发表同意的独立意见。独立董事认为:公司利润分配预案符合《公司法》《证券法》和中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3 号——上市公司现金分红》,以及《公司章程》等有关规定中关于现金分红的有关规定,符合公司目前的实际经营状况,有利于公司的长期发展,不存在损害公司及股东利益的情形,具备合法性、合规性、合理性。
每10 股送红股数(股)|0
每10 股派息数(元)(含税)|1.85
每10 股转增数(股)|0
现金分红金额(含税)|505,666,753.00
分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润|553,508,028.46
占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|91.36
以现金方式回购股份计入现金分红的金额|0
合计分红金额(含税)|505,666,753.00
合计分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|91.36
1.业绩考评:年初公司高级管理人员根据公司战略目标及年度经营计划明确个人年度绩效考核指标,年终由董事会薪酬与提名委员会进行综合考评,并提交董事会审议确定。
2.激励情况:董事会根据公司及高级管理人员考核情况确定相应的年度薪酬情况。3.股权激励:报告期内,公司未实施股权激励。
(一)董事会关于内部控制的声明
公司依据《公司法》《证券法》《证券公司监督管理条例》《企业内部控制基本规范》《企业内部控制配套指引》《证券公司内部控制指引》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等文件,结合公司实际情况,建立健全公司财务报告内部控制,根据上述文件对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定标准,结合规模、行业特征、风险偏好和风险承受度,研究确定了适用于本公司内部控制缺陷及具体认定标准。
(三)内部控制制度建设情况
公司已建立健全内控组织架构。股东大会、党组织、董事会、监事会、经理层、合规总监、首席风险官职责已在《公司章程》等文件中进行了明确。董事会在股东大会授权范围内行使决策权,监事可列席董事会会议,对董事、高级管理人员履行公司职务的行为进行监督,同时建立了独立董事制度,并在董事会下设战略委员会、薪酬与提名委员会、审计委员会、风险控制委员会以形成较合理的决策机制,董事会下设的风险控制委员会履行全面风险管理的部分职责;经理层负责具体的内部控制决策并组织实施,由总经理办公会按照董事会确定的风险管理政策,对经营管理中的风险进行回避、降低、转移或承受等一般决策,对完善公司内部控制的制度、控制措施等做出决策。总经理办公会下设风险管理委员会。风险管理委员会按照公司《风险管理委员会工作细则》进行风险管理工作;合规总监是公司的合规负责人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查;首席风险官负责公司全面风险管理工作。
公司设立风险管理部、计划财务部、合规部、法律事务部、稽核审计部、质量控制总部、总裁办公室(董事会办公室),及其他中后台具有内部控制管理职责的部门,履行各类风险识别、评估、监控、报告等职责,同时要求各业务部门(含分支机构)承担内部控制的直接责任,公司还在各主要业务部门聘任合规员及风控员,在各分支机构聘任合规员,负责所在部门、业务线或分支机构的合规管理与风险控制相关事宜。公司各子公司建立相对完备独立的内部控制体系,同时公司风险管理部、合规部等内部控制相关部门给予必要的支持。
公司构建了合理的授权审批体系,各部门制定的管理制度的实施需经严格的审批程序。公司制定了重要事项报告制度,对报告的形式、内容及流程进行了严格的规定。合规部、风险管理部及稽核审计部对公司授权的执行情况进行监督、检查。
(四)内部控制有效性评价
公司持续落实内部控制有效性自评价机制,提升控制措施的执行有效性。公司按照要求开展年度内部控制自评价工作。截至本报告期末,公司未发现存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。公司内部控制评价报告的具体内容详见公司同日在上交所网站(http://www.sse.com.cn)披露的《首创证券股份有限公司2022 年度内部控制评价报告》。
截至报告期末,公司拥有3 家全资子公司和1 家二级控股子公司。长期以来,公司高度重视控股子公司组织体系、制度体系、内控体系建设,形成以《子公司管理办法》为核心,《子公司财务管理办法》《委派子企业财务负责人管理办法》《子公司合规管理办法》《子公司风险管理实施细则》《子企业人力资源管控办法》《子公司资金管理暂行办法》等专项管理办法为抓手的“1+N”制度管理体系,优化子公司规范管理、有序运作,维护公司整体利益。公司充分履行股东职责,通过依法参与子公司的法人治理,向子公司派出董事、监事,参与子公司的重大经营决策,在公司治理层面落实公司统一的管理要求;在符合监管要求的前提下,在人力资源、财务管理、资金管理、风险管理、合规管理、稽核审计等方面对控股子公司进行垂直管理与有效监督。报告期内,子公司稳步发展,均未发生重大风险。
公司聘请中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙)作为内部控制审计机构。中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙)出具了《首创证券股份有限公司内部控制审计报告》,认为公司于2022 年12 月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。具体内容详见公司同日在上交所网站(http://www.sse.com.cn)披露的《首创证
券股份有限公司2022 年度内部控制评价报告》和《首创证券股份有限公司内部控制审计报告》,其不存在意见不一致的情形。
公司坚持依法合规经营的基本原则,努力践行“主动合规、全员合规”,树立合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员合规意识,提升合规管理人员职业荣誉感和专业化水平。
1.合规管理组织架构
公司建立了与自身经营范围、业务规模相适应的合规管理组织体系。董事会决定公司的合规管理目标,对公司的合规管理有效性承担责任;董事会下设风险控制委员会履行相应合规管理职责;监事会履行监督职能;公司高级管理人员负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任;合规部门协助合规负责人对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性履行审查、监督和检查等职责;公司各部室、分支机构按照要求配备合规管理人员并履行本机构合规管理责任;子公司合规负责人纳入母公司统一管理架构。
2.合规管理制度体系建设情况
公司根据法律法规及监管规定,制定了以《首创证券股份有限公司合规管理办法》为基本合规管理制度的一系列内部制度体系。
公司定期发布《外部新规简报》,持续追踪外部新规;定期下发《合规操作指引》《反洗钱操作指引》,作为合规管理制度外的补充性文件,对业务合规开展起到指引性作用。
报告期内,公司系统梳理完善了合规管理相关制度,重点细化了人员行为管理、投资者权益保护、个人信息保护、投资银行类业务利益冲突审查等专项工作管理要求,规范了总部、分支机构、子公司合规及洗钱风险人员管理,对合规考核与问责进行了细化规定。
3.合规管理体系运行情况
公司建立健全自我约束机制,优化合规管理结构体系,深入落实合规管理全覆盖要求,形成合规部等内控部门、总部各部室、各分支机构、各子公司的合规管理合力,围绕“定规、执规、评规、治规”合规管理环节,全面加强合规管理,不断提升合规管理主动性,持续开展合规审查、合规咨询、合规宣导与培训等日常合规管理工作,综合运用合规监测、合规提示、合规检查、合规考核及问责等手段,强化合规制度的执行力,合规管理覆盖公司所有业务,覆盖各部
门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节,形成紧密联动的全方位合规管理体系。
公司完善合规管理架构和工作模式,加强合规队伍建设,夯实合规管理人员岗位职责,提升合规管理人员任职资格,优化合规管理考核机制,深化分支机构及子公司合规管理,构筑洗钱风险管理全覆盖体系,健全合规管理信息系统,强化监管沟通与配合,提升了公司合规管理水平。
(二)合规检查情况
公司合规部门针对监管关注、内部管理及业务风险点,开展了各业务条线及子公司的专项检查,同时根据监管要求组织完成了网络和信息安全、投诉举报风险防范机制、与第三方平台开展投资顾问业务、个人信息安全管理、金融产品销售等专项自查工作,并持续跟踪整改工作推进情况。
公司优化合规检查模式,提高合规检查质效。在公司总部层面试行合规与风控、审计等内控部门联合检查机制,合规部联合稽核审计部开展了发布证券研究报告业务、资产管理业务及子公司等的专项检查工作,进一步提高工作效率和质量,共同筑牢内控防线。在分支机构层面试行合规管理人员交叉检查机制,组织了部分营业部进行了交叉检查,在提升分支机构合规管理人员合规检查能力的同时,督促分支机构互相借鉴合规管理经验教训,推动分支机构合规检查工作纵深发展。
(三)稽核审计工作开展情况
报告期内,稽核审计部按照监管政策要求和公司制度规定的要求,独立履行稽核审计监督职责。
稽核审计部紧跟公司业务发展,以风险为导向开展内部审计工作,重点对公司总部、分支机构及子公司法规遵循、制度建设、人员管理、业务流程、风险管理、业务绩效等方面进行审计。报告期内,公司稽核审计部完成审计检查项目共66 项,具体包括公司综合内控类审计12 项,总部部门相关审计9 项,子公司审计2 项,分支机构负责人强制离岗审计17 项,总部部门及分支机构负责人离任审计15 项,投资经理离任审查4 项,其他专项审计检查7 项。通过以上项目,稽核审计部发现和揭示了各被审计单位在经营管理、内部控制等方面存在的问题和不足,并有针对性地提出了整改建议,促进了公司各部门/业务条线、分支机构、子公司等在风险管理和内部控制方面的进一步优化,有效降低了公司经营和管理风险。
(四)报告期内公司风险控制指标监控和补足机制建立情况
公司制定了风险控制指标动态监控制度,建立了动态的风险控制指标监控和补足机制,包括:
1.风险控制指标动态监控
为加强公司风险监管,提升公司风险管理水平、防范风险,公司根据《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司风险控制指标动态监控系统指引》等外部监管规定,建立了一套完善的风险控制指标实时动态监控机制。
在制度层面,公司制定了《首创证券股份有限公司风险控制指标动态监控系统指引》,在监管规定基础上,结合公司经营特点及风险管理工作需要,对风险控制指标动态监控工作的组织框架、人员团队、系统维护、权责划分等关键内容予以明确,为各项工作提供了制度依据。
具体实施层面,公司由首席风险官全面负责风险控制指标管理工作,负责外部沟通和内部协调,负责指导动态监控系统的建设与运行;由风险管理部牵头开展各项具体工作,包括系统的运行管理、有效性评价,协同各相关部门研究并协调解决动态监控系统建设、运行、维护等工作中的各项问题;计划财务部负责提供净资本、风险资本准备、表内外资产总额等计算所需的基础数据;资金运营管理部负责提供流动性覆盖率和净稳定资金率计算所需的基础数据;信息技术部负责动态监控系统运行维护,定期或不定期对系统的可靠性和安全性进行检查,确保系统稳定、安全、高效运行;其他部门按照风险管理部要求提供相关数据。在报告期内,公司指标监控系统运行稳定,各项指标均符合监管规定。
2.压力测试
公司利用情景分析和敏感性分析等方法,定期和不定期地进行以风险控制指标为测试对象的综合或者专项压力测试,作为实时监控之外的风险监控手段,识别和计量各种风险因素的不同组合可能对风险控制指标产生的极端影响。公司建立了压力测试工作机制,不断完善公司压力测试工作制度,对压力测试的基本保障、测试流程和方法、测试结果和应用等进行了规定,明确了压力测试工作相关部门、人员的职责和要求。压力测试包括综合压力测试和专项压力测试。综合压力测试的对象包括但不限于净资本和流动性等风险控制指标和整体财务指标;专项压力测试的对象根据专项压力测试的目的予以选择。在压力测试过程中,进一步运用反向压力测试方法对导致测试对象超限、预警或重大不利变动的因素进行分析,并研究应对措施。公司根据压力测试结果反映的风险情况,结合自身风险承受能力,适当采取调整业务规模及业务结构、评估和调整业务经营计划、增加融资渠道并调整资产负债结构、启动资本补足机制等应对措施,必要时实施应急预案。
报告期内公司进一步完善了常态化压力测试机制,通过历史数据回测,更新月度压力测试情景参数值,据此测算在未来一个月内,在假定的轻度、中度和重度情景下,公司整体净资本充足情况、风控指标达标情况、财务状况及流动性状况。同时,月度压力测试工作还新增了对子公司未来一个月损益的测算。在报告期内,公司压力测试工作有序进行,各项压力测试结果显示公司资产质量较为健康。
3.净资本补足机制
公司进一步完善净资本补足机制,保证净资本等风险控制指标持续符合证券监管部门的要
求。一旦某项风险控制指标触及法定预警标准,公司会根据该项指标的具体类别,采取压缩风险性较高的投资经营品种或规模、追讨往来账项、转让长期股权投资、处置有形或无形资产、加大提取任意盈余公积、减少或暂停利润分配、发行次级债或债转股、募集资本金等方式补充资本
金,使净资本等风险控制指标满足监管部门要求。在报告期内,上述机制执行情况良好,公司的各项风险控制指标均符合《证券公司风险控制指标管理办法》等制度的规定,也没有触及相应的监管标准。
(五)创新业务开展情况及风险控制
公司将创新业务纳入全面风险管理体系,建立健全严格的授权管理体系、管理制度、操作流程、监控系统和风险控制制度。根据《首创证券股份有限公司业务(产品)创新风险管理办
法》,公司对开展的各类新业务(产品)执行论证分析、风险评估、分级审批、运行跟踪监督等管理措施,持续加强对新业务、新产品的风险管理,推动新业务规范开展。
报告期内,公司对固定收益投资交易业务、资产管理业务、投资银行业务等开展的创新业务严格履行了新业务审核流程,明确出具合规风控意见,最大程度防范风险。公司开展业务(产
品)创新时明确目标客户,充分了解客户的风险偏好和风险识别、承受能力,为客户提供与其真实需求和风险承受能力相适应的产品和服务,切实维护客户资产安全,认真做好投资者教育工作,向客户充分揭示与创新业务(产品)有关的权利、义务和风险,及时、准确地进行信息披
露,建立了有效的创新业务(产品)投诉处理机制,及时高效地解决客户投诉事项,定期汇总分析客户投诉情况,经公司审定后指定部门统一向证券监管机构报告。公司建立健全并有效实施信息隔离墙制度,防范创新业务(产品)与其他业务之间的利益冲突。
(六)报告期内证券账户规范情况
根据中国证监会、证券交易所、中国结算相关规定及指引要求,公司持续加强对新开账户的管理,通过规范流程,强化监督和审核等手段,有效杜绝了新开不规范账户的发生。截至2022 年12 月31 日,公司剩余不合格资金账户274 户,对应证券账户共282 户。其中:身份不对应资金账户3 户,对应证券账户4 户;资料不规范资金账户256 户,对应证券账户262 户。
公司属于金融业企业,不属于环境保护部门公布的重点排污单位及其重要子公司。
具体情况请详见公司于上交所网站(www.sse.com.cn)披露的《首创证券股份有限公司2022年度社会责任暨环境、社会及公司治理报告》。
是否采取减碳措施|是
减少排放二氧化碳当量(单位:吨)|不适用
减碳措施类型(如使用清洁能源发电、在生产过程中使用减碳技术、研发生产助于减碳的新产品等)|加强能源管理,倡导节约用水,推行无纸化办公,贯彻实行垃圾分类等。
公司及控股子公司不属于环保部门公布的重点排污单位。
公司重视节能环保,始终认真贯彻落实国家环境保护方面的法律法规。
公司属于金融业企业,经营过程中的能源消耗与碳排放主要来自于日常办公。报告期内,公司积极响应国家“双碳”战略,践行“绿色办公”理念。主要措施如下:
加强能源管理,总部大楼采用环保材料,照明均使用LED 节能光源,根据季节温度变化控制空调运行温度,加强办公区用电管理。
倡导节约用水,总部大楼办公区及员工食堂相关设备均采用节水模式,做好用水设备及管道的维护工作,减少水资源浪费。
推行无纸化办公,推广电子印章、电子档案及底稿系统、电子宣传屏、线上会议等无纸化运营措施的应用,倡导员工双面使用打印纸,减少纸张类宣传品印刷,减少纸张消耗。
贯彻实行垃圾分类,在办公区域和公司食堂设立垃圾分类桶,并设置有害垃圾存放点,定期对有害废弃物进行回收处理,做好废弃物管理工作。
2022 年,公司全面加强环保、社会及公司治理(ESG)体系建设,将ESG 治理作为驱动公司高质量可持续发展的重要手段,根植于公司的企业文化和业务发展战略中。公司牢记首都国有金融企业的初心与使命,积极推动“京津冀协同发展”,助力“专精特新”中小企业登陆北交所
上市融资;创新帮扶模式,服务乡村振兴,投身公益事业;助力“双碳”战略,贯彻新发展理念。同时,公司不断完善法人治理结构,努力提高科学决策水平和各层级运作效率,在强化内部控制、提高合规管理和风险控制能力的基础上,确保了公司的规范经营。公司致力于打造有担当的社会形象,努力实现股东价值,为员工搭建更好平台,为客户提供更优服务,为社会作出更大贡献。公司履行社会责任、加强ESG 治理体系建设的具体情况请详见公司于上交所网站(www.sse.com.cn)披露的《首创证券股份有限公司2022年度社会责任暨环境、社会及公司治理报告》。
对外捐赠、公益项目|数量/内容|情况说明
总投入(万元)|981.6084|
其中:资金(万元)|980.6000|包括乡村振兴投入和爱心基金捐赠
物资折款(万元)|1.0084|物资捐赠
惠及人数(人)|4,689|
公司履行社会责任的具体情况请详见公司于上交所网站(www.sse.com.cn)披露的《首创证券股份有限公司2022 年度社会责任暨环境、社会及公司治理报告》。
扶贫及乡村振兴项目|数量/内容|情况说明
总投入(万元)|980|
其中:资金(万元)|980|捐赠:1.内蒙古兴和县肉牛繁殖与育肥项目170 万元;2.涝利海公益林碳汇项目10 万元;3.卓资县六苏木村矿泉水厂项目100万元;4.察右后旗那仁格日勒嘎查肉牛养殖项目100 万元;5.科尔沁左翼后旗沙日塔拉嘎查黄牛养殖50 万元;6.科尔沁左翼后旗哈伦呼都嘎嘎查羊养殖产业发展50 万元;7.洛浦县乡村振兴村级产业发展100万元;8.乌什县食用菌种植基地改造提升项目100 万元;9.墨玉县维药茶产业发展100 万元;10.捐赠“深圳壹基金公益基金会-首创证券乡村振兴公益基金”200 万元,定向投入乌兰察布兴和、卓资、察右后三县(旗)乡村振兴公益项目
物资折款(万元)|-|-
惠及人数(人)|4,673|-
帮扶形式(如产业扶贫、就业扶贫、教育扶贫等)|产业帮扶、金融帮扶、消费帮扶、文化帮扶、组织帮扶、公益帮扶、生态帮扶等|-
公司积极践行“金融首善创享美好”的公司使命,彰显国企担当,从巩固脱贫攻坚成果到创新乡村振兴帮扶模式,为加快建设农业强国,扎实推进乡村产业、人才、文化、生态、组织振兴贡献力量。
1.助力发行乡村振兴债券
报告期内,公司担任牵头主承销商申报的“阿克苏地区绿色实业开发有限公司非公开发行乡村振兴公司债券”成功获得上交所批复,发行额度20亿元,报告期内完成首期4.8亿元发行,票面利率4.00%。该债券是西北五省首单获批的乡村振兴债券,债券募集资金主要用于新疆阿克苏地区下辖区县林业、种植业、养殖业等13 个项目。
2.深耕“七县一村”,创新帮扶模式
公司作为首批签署《证券行业促进乡村振兴公益行动发起人协议》的证券公司,与内蒙古兴和县、卓资县、察右后旗、科左后旗,新疆墨玉县、洛浦县、乌什县以及北京市平谷区金海湖镇海子村等“七县一村”结成战略合作帮扶关系。报告期内,公司以产业帮扶为重点,探索金融帮扶、消费帮扶、文化帮扶、组织帮扶、公益帮扶、生态帮扶等创新帮扶形式,促进帮扶地区实现长远发展。
公司开展乡村振兴工作的具体情况请详见公司于上交所网站(www.sse.com.cn)披露的《首创证券股份有限公司2022 年度社会责任暨环境、社会及公司治理报告》。
承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺|解决同业竞争|首创集团|具体内容详见公司《招股说明书》第七节“同业竞争与关联交易”|承诺自签署之日起持续有效,直至不再为首创证券的控股股东之日止|是|是|不适用|不适用
|解决关联交易|首创集团、京投公司、京能集团、城市动力|具体内容详见公司《招股说明书》第七节“同业竞争与关联交易”|承诺自签署之日起持续有效,直至不再为首创证券的股东或其他关联方之日止|是|是|不适用|不适用
|股份限售|首创集团|股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺,具体内容详见公司《招股说明书》“重大事项提示”之“本次发行的相关重要承诺的说明”|自公司A 股股票在证券交易所上市交易之日起36 个月|是|是|不适用|不适用
|股份限售|京投公司、京能集团|股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺,具体内容|自公司A 股股票在证券交易|是|是|不适用|不适用
|||详见公司《招股说明书》“重大事项提示”之“本次发行的相关重要承诺的说明”|所上市交易之日起36 个月||||
|股份限售|城市动力、安鹏兴业|股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺,具体内容详见公司《招股说明书》“重大事项提示”之“本次发行的相关重要承诺的说明”|自公司A 股股票在证券交易所上市交易之日起12 个月|是|是|不适用|不适用
|其他|首创集团、京投公司、京能集团、城市动力|公开发行前持有公司5%以上股份的股东持股意向及减持意向的承诺,具体内容详见《招股说明书》“重大事项提示”之“本次发行的相关重要承诺的说明”|长期|是|是|不适用|不适用
|其他|公司、首创集团、公司董事(独立董事和未在公司领薪的董事除外)和高级管理人员|关于公司股价稳定措施的预案,具体内容详见《招股说明书》“重大事项提示”之“本次发行的相关重要承诺的说明”|自公司A 股股票在证券交易所上市交易之日起三年|是|是|不适用|不适用
|其他|首创集团、董事和高级管理人员|对公司填补回报措施能够得到切实履行作出的承诺,具体内容详见《招股说明书》“重大事项提示”之“本次发行的相关重要承诺的说明”|长期|是|是|不适用|不适用
|其他|首创集团、公司、公司董|关于招股说明书如有虚假记载、误导性陈述或者重|长期|是|是|不适用|不适用
||事、监事和高级管理人员|大遗漏赔偿投资者损失的承诺,具体内容详见《招股说明书》“重大事项提示”之“本次发行的相关重要承诺的说明”|||||
|其他|公司、首创集团、京投公司、京能集团、城市动力、安鹏兴业、公司董事、监事及高级管理人员|招股说明书中有关承诺的相应约束措施,具体内容详见《招股说明书》“重大事项提示”之“本次发行的相关重要承诺的说明”|长期|是|是|不适用|不适用
|其他|公司|关于申请首发上市企业股东持股情况的承诺,具体内容详见《招股说明书》“重大事项提示”之“本次发行的相关重要承诺的说明”|长期|是|是|不适用|不适用
|现聘任
境内会计师事务所名称|中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬|650,000
境内会计师事务所审计年限|15 年
境内会计师事务所注册会计师姓名|杨涛、郭辉
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限|杨涛3 年、郭辉5 年
|名称|报酬
内部控制审计会计师事务所|中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙)|50,000
2022 年6 月2 日,公司召开2021 年年度股东大会,审议通过了《关于聘请公司2022 年度审计机构的议案》,同意聘请中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022 年度审计机构,对公司财务报告和内部控制进行审计,聘期为一年,审计服务费不超过70 万元。
报告期内,公司未发生《上海证券交易所股票上市规则》中要求披露的涉案金额超过人民币1000 万元并占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁。
1.中国证监会贵州监管局于2022 年2 月对公司贵阳都司路证券营业部采取出具警示函的行政监管措施
2022 年2 月15 日,中国证监会贵州监管局对公司贵阳都司路证券营业部出具《关于对首创证券股份有限公司贵阳都司路证券营业部采取出具警示函措施的决定》(中国证监会贵州监管局行政监管措施决定书〔2022〕1 号),指出公司贵阳都司路证券营业部存在聘用未取得证券投资顾问执业资格的从业人员担任投资顾问助理,并按照首创证券股份有限公司投资顾问业务管理相关办法进行考核和管理的情况;同时,贵阳都司路证券营业部存在营销人员将员工二维码交由他人协助开户的情况。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条、《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的相关规定,中国证监会贵州监管局决定对公司贵阳都司路证券营业部采取出具警示函的监督管理措施。
针对相关问题,公司强化对投资顾问人员的精细化管理,将投资顾问助理转为理财经理并制定专门制度进行规范,同时进一步强化营销人员日常管理,积极完成了整改工作。
2.中国证监会北京监管局于2022 年4 月对公司采取责令改正的行政监管措施
2022 年4 月1 日,中国证监会北京监管局对公司出具《关于对首创证券股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》(中国证监会北京监管局行政监管措施决定书〔2022〕64 号),指出公司于2021 年5 月18 日发生集中交易系统部分中断,影响交易时间合计约20 分钟,按照《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》(证监会公告〔2012〕46 号)第十二条规
定,该事件达到较大信息安全事件标准。事后经中国证监会北京监管局调查,发现公司信息技术部门有关人员在应急处置过程中删除相关日志及数据库信息,且未进行备份,导致始终无法确定本次信息安全事件的真实原因,公司在第一次报告中未如实报告应急处理不当的情况。
根据《证券期货业务信息安全事件报告与调查处理办法》第二十九条和《证券基金经营机构信息技术管理办法》第五十七条的规定,中国证监会北京监管局决定对公司采取责令整改的行政监管措施。公司应对信息安全相关问题进行全面自查,切实提高系统运维保障能力和故障原因排查能力,完善信息安全应急处理工作机制,加强信息技术人员培训,确保其履职能力,杜绝类似问题再次发生。
针对相关问题,公司制定整改方案,通过强化员工合规意识、提高系统运维保障能力和故障原因排查能力、完善信息安全应急处理工作机制、强化信息技术人员培训提升其履职能力、对相关责任人进行问责等措施,已完成整改工作。
3.国家税务总局北京市怀柔区税务局第一税务所于2022 年5 月对首正泽富创新投资(北京)有限公司处以罚款50 元的税务行政处罚
2022 年5 月5 日,国家税务总局北京市怀柔区税务局第一税务所对首正泽富出具《税务行政处罚决定书(简易)》(京怀一税简罚〔2022〕4183 号),指出首正泽富未按期申报2022 年1 月1 日至2022 年3 月31 日企业所得税(应纳税所得额)。
依据《中华人民共和国税收征收管理法》第六十二条的规定,国家税务总局北京市怀柔区税务局第一税务所对首正泽富处以罚款50 元的税务行政处罚。
首正泽富已纠正相关行为,并在税务行政处罚决定书规定的期限内足额缴纳了罚款。期后事项
4.中国证监会北京监管局于2023 年3 月对公司采取出具警示函的行政监管措施
2023 年3 月29 日,中国证监会北京监管局对公司出具《关于对首创证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》(中国证监会北京监管局行政监管措施决定书〔2023〕63号),指出公司作为北京东方园林环境股份有限公司(以下简称东方园林)发行公司债券“20东林G1”的主承销商,存在以下违规事项:一是债务逾期情况核查不充分。东方园林2020年12月18日公布发行公司债券“20东林G1”募集说明书时,存在部分债务违约情形,公司未对相关逾期情况进行充分核查。二是违规担保事项核查不充分。公司未能及时发现东方园林2019 年3月发生的违规担保事项,底稿中未见留存东方园林及子公司对外担保情况核查的有关记录。
根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的规定,中国证监会北京监管局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施,并记入资本市场诚信档案。公司应充分吸取教训,严格按照相关法律法规要求,依法合规开展业务。
针对相关问题,公司积极开展专项自查整改工作,对相关问题进行深入核查,根据核查情况采取进一步措施,完善公司债券承销业务尽职调查体系,重点加强对发行人潜在风险事件的核查力度和信息披露要求,切实防范项目公司债务违约风险。
报告期内,公司严格按照2021 年年度股东大会审议通过的《关于确认公司2021 年度关联交易及预计公司2022 年度日常关联交易的议案》开展日常关联交易。公司关联交易主要基于公司日常经营需要,公司与关联方本着公平、自愿、诚信的原则,涉及的关联交易公开、公平、合理,关联交易的定价公允。报告期内,公司日常关联交易执行情况详见本报告“第十节财务报告”之“十三、关联方及关联交易”相关内容。
(一)营业网点变更情况
1.首创证券
(1)证券分公司
序号|分公司名称|变更前地址|变更后地址
1|深圳分公司|深圳市福田区福田街道金田路2028号皇岗商务中心2号楼13楼04-A 单元|深圳市福田区福田街道福山社区福华三路与金田路交界处东南侧卓越世纪中心、皇岗商务中心1 号楼1906/07/08
2|浙江分公司|杭州市西湖区文二路391 号(西湖国际科技大厦)2310-1室|浙江省杭州市西湖区杭大路15 号嘉华国际商务中心地上2 层203室、13 层1615 室
序号|分公司名称|注册地址
1|湖北分公司|洪山区欢乐大道3 号德成国贸中心B 座27 楼层F室
2|福建分公司|福建省福州市台江区鳌峰街道曙光路118 号宇洋中央金座写字楼第3 层20-22 单元
注:湖北分公司于2021 年12 月21 日完成工商注册登记。2022 年1 月,经中国证监会湖北监管局批复,湖北分公司取得了《经营证券期货业务许可证》并于当月正式营业。
期后事项:
序号|分公司名称|变更前地址|变更后地址
1|浙江分公司|浙江省杭州市西湖区杭大路15号嘉华国际商务中心地上2 层203 室、13 层1615 室|浙江省杭州市西湖区灵隐街道杭大路15号嘉华国际商务中心地上2层201-2 室
2|北京分公司|北京市朝阳区北辰东路8 号8号楼2 层212 室|北京市朝阳区慧忠路5 号8 层 A801ab 和802a
3|上海分公司|上海市浦东新区浦东南路500号20 层D、E、F单元|上海市浦东新区浦东南路500 号20层
(2)证券营业部
序号|证券营业部名称|变更前地址|变更后地址
1|北京交大东路证券营业部|北京市西城区北三环中路23号楼1 层1-1|北京市海淀区交大东路60 号四层60-33
2|福州八一七路证券营业部|福建省福州市晋安区王庄街道长乐中路3 号福晟钱隆国际主楼4 层01 集中商业03A 单元|福建省福州市台江区洋中街道八一七路747号群升商务中心F1号楼二层04、05、06 店面
3|杭州杭大路证券营业部|浙江省杭州市西湖区文二路391 号(西湖国际科技大厦)2310-2 室|浙江省杭州市西湖区杭大路15 号嘉华国际商务中心地上2 层205、206 室
4|济南文化东路证券营业部|山东省济南市历下区山大路260 号1-101(南侧)、1-501|济南市历下区文化东路59 号山东盐业大厦201
5|青岛深圳路证券营业部|山东省青岛市崂山区深圳路156号国金中心6号楼210-215室|山东省青岛市崂山区深圳路101 号47 号楼407-410 室
6|上海普陀区长寿路证券营业部|上海市普陀区大渡河路640 号1 楼3 室|上海市普陀区长寿路309 弄10 号12 层02 室
7|深圳金田路证券营业部|深圳市福田区福田街道岗厦社区福华三路88号财富大厦11F(金田路与福华三路交汇处)|深圳市福田区福田街道岗厦社区福华三路88 号财富大厦11E、11F1
8|无锡湖滨路证券营业部|无锡市滨湖区经贸路天竺花苑82 号101 室|无锡市滨湖区湖滨路6-1号9层905室
9|岳阳南湖大道证券营业部|湖南省岳阳市岳阳楼区南湖大道292 号中房大厦三楼|湖南省岳阳市岳阳楼区南湖大道292 号中房大厦六楼
10|厦门鹭江道证券营业部|厦门市思明区鹭江道96 号之—2101 室|厦门市思明区鹭江道100号3101单元
序号|证券营业部现名称|证券营业部原名称
1|北京交大东路证券营业部|北京马甸证券营业部
2|福州八一七路证券营业部|福州长乐路证券营业部
3|杭州杭大路证券营业部|杭州文二路证券营业部
4|济南文化东路证券营业部|济南山大路证券营业部
5|上海普陀区长寿路证券营业部|上海大渡河路证券营业部
6|无锡湖滨路证券营业部|无锡经贸路证券营业部
序号|证券营业部名称|注册地址
1|临沂沂蒙路证券营业部|山东省临沂市兰山区沂蒙路426 号天基大厦A 号楼901
序号|证券营业部名称|注册地址|注销时间
1|深圳南新路证券营业部|深圳市南山区南山街道南山社区南新路阳光科创中心一期A 座1309|2022 年4 月20 日
2|贵阳都司路证券营业部|贵州省贵阳市南明区都司路中天商务港13 层1号[市府社区]|2022 年8 月26 日
注:2022 年3 月,公司决定撤销深圳南新路证券营业部,2022 年7 月,公司决定撤销贵阳都司路证券营业部。截至报告期末,上述两家营业部均已妥善处理相关客户资产,终止经营活动,办理工商注销等相关手续,并向证券营业部所在地中国证监会派出机构备案。
序号|证券营业部名称|变更前地址|变更后地址
1|杭州杭大路证券营业部|浙江省杭州市西湖区杭大路15号嘉华国际商务中心地上2 层205、206 室|浙江省杭州市西湖区灵隐街道杭大路15号嘉华国际商务中心地上2层201-1 室
2|成都吉庆三路证券营业部|中国(四川)自由贸易试验区成都市高新区吉庆三路333 号1 栋3 单元16 层1602 号|中国(四川)自由贸易试验区成都高新区吉庆三路333 号1 栋3 单元16 层1603 号、1604-2 号
3|潍坊虞河路证券营业部|山东省潍坊高新区新城街道富华社区东风东街以北东方路以西富华锦光公寓北段7 号|山东省潍坊市奎文区院校街363 号16 号楼101 室、1411 室
4|深圳金田路证券营业部|深圳市福田区福田街道岗厦社区福华三路88 号财富大厦11E、11F1|深圳市福田区福田街道岗厦社区福华三路88 号财富大厦11E、F、G单元
序号|证券营业部现名称|证券营业部原名称
1|潍坊虞河路证券营业部|潍坊东方路证券营业部
序号|证券营业部名称|注册地址
1|漳州延安北路证券营业部|福建省漳州市芗城区延安北路26-1 号
注:漳州延安北路证券营业部于2022 年12 月28 日取得营业执照,2023 年2 月9 日取得《经营证券期货业务许可证》,2023 年3 月10 日正式开业。
2.首创京都期货
序号|分公司名称|注册地址
1|大连分公司|辽宁省大连市沙河口区会展路129 号大连国际金融中心A 座-大连期货大厦2905
序号|分公司名称|注册地址
1|河南分公司|河南自贸试验区郑州片区(郑东)金水东路88号1号楼14层1403-04 号
2|广东分公司|广州市天河区华穗路406 号之二3507 房(部位:自编3505 房)
(二)设立资产管理子公司
2022 年9 月23 日,公司召开2022 年第二次临时股东大会审议通过了《关于设立资产管理子公司的议案》。
1.同意公司以货币出资方式设立全资资产管理子公司——“首创证券资产管理有限公司”(最终以监管机构和登记机关核准的名称为准),注册资本为人民币10 亿元,向中国证监会申请从事证券资产管理业务、公开募集证券投资基金管理业务以及监管机构允许开展的其他业务,其中公开募集证券投资基金管理业务资格在符合相关法律法规规定的条件后予以申请(资产管理子公司的名称、注册资本、注册地、经营范围以监管机构和登记机关核准为准)。
2.为保证资产管理子公司风险控制指标持续符合监管要求,并考虑业务发展需要,同意公司对拟设立的资产管理子公司提供累计金额不超过人民币5 亿元(含)的净资本担保承诺。净资本担保承诺的有效期自资产管理子公司成立之日起至其资本状况能够持续满足监管要求时止,授权公司经营管理层根据经营发展需要按照监管要求办理相关手续。
3.同意在资管子公司设立后,由其承继公司证券资产管理业务,公司不再从事证券资产管理业务。
4.同意根据监管要求,在资产管理子公司获准设立后,修订《首创证券股份有限公司章程》关于经营范围的相关条款,减少“证券资产管理”的经营范围。
5.同意授权公司董事会并由董事会进一步授权公司经营管理层,全权办理资产管理子公司的筹备、报批以及设立等相关事宜;全权办理公司经营范围变更、与公司章程修订相关的核准、备案(包括根据中国证监会意见对本次公司章程修订内容的文字表述作相应调整)、工商登记变更及经营证券期货业务许可证换发等相关事宜。
截至本报告披露日,设立资产管理子公司相关工作正按照计划有序进行中。设立资管子公司
属于中国证监会行政许可事项,存在达不到法律法规和监管要求而导致监管机构不予核准的情形。
(三)重大资产负债表日后事项
1.公司股东、董事、监事及高级管理人员变动情况
具体情况请见本报告“第四节公司治理”之“四、董事、监事和高级管理人员的情况”之“(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况”。
2.2022 年度公司利润分配预案或决议
具体情况详见本报告“重要提示”之“五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案”。
3.重大投融资行为
2023 年4 月17 日,上海证券交易所出具了《关于对首创证券股份有限公司非公开发行次级公司债券挂牌转让无异议的函》(上证函〔2023〕1115 号),公司获准面向专业投资者非公开发行总额不超过20 亿元的次级公司债券,无异议函自出具之日起12 个月内有效,本次债券采取分期发行的方式。
4.重大诉讼仲裁事项
报告期后,公司无新发生的重大诉讼、仲裁事项。
(四)公司章程修订和工商变更登记情况
公司于2023 年2 月10 日召开第一届董事会第三十一次会议,审议通过了《关于变更注册资本、公司类型及修改公司章程的议案》,对《公司章程》中注册资本等相关条款进行了修订和完善,具体情况详见公司于2023 年2 月14 日在上交所网站(www.sse.com.cn)披露的《第一届董事会第三十一次会议决议公告》(公告编号:2023-003)和《关于变更注册资本、公司类型及修改公司章程的公告》(公告编号:2023-004)。
根据有关规定,公司完成了相关工商变更登记手续,并取得了由北京市市场监督管理局换发的《营业执照》。具体情况详见公司于2023 年2 月17 日在上交所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于完成工商变更登记的公告》(公告编号:2023-005)。
|本次变动前||本次变动增减(+,-)|||||本次变动后|
|数量|比例(%)|发行新股|送股|公积金转股|其他|小计|数量|比例(%)
一、有限售条件股份|2,460,000,000|100.00|-|-|-|-|-|2,460,000,000|90.00
1、国家持股|-|-|-|-|-|-|-|-|-
2、国有法人持股|2,251,850,000|91.54|-|-|-|-|-|2,251,850,000|82.38
3、其他内资持股|208,150,000|8.46|-|-|-|-|-|208,150,000|7.62
其中:境内非国有法人持股|208,150,000|8.46|-|-|-|-|-|208,150,000|7.62
境内自然人持股|-|-|-|-|-|-|-|-|-
4、外资持股|-|-|-|-|-|-|-|-|-
其中:境外法人持股|-|-|-|-|-|-|-|-|-
境外自然人持股|-|-|-|-|-|-|-|-|-
二、无限售条件流通股份|-|-|273,333,800|-|-|-|273,333,800|273,333,800|10.00
1、人民币普通股|-|-|273,333,800|-|-|-|273,333,800|273,333,800|10.00
2、境内上市的外资股|-|-|-|-|-|-|-|-|-
3、境外上市的外资股|-|-|-|-|-|-|-|-|-
4、其他|-|-|-|-|-|-|-|-|-
三、股份总数|2,460,000,000|100.00|273,333,800|-|-|-|273,333,800|2,733,333,800|100.00
注:上表数据尾差系计算时四舍五入原因造成。