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第十届董事会第二十次会议|2022年10 月27日|会议审议通过了《公司2022年第三季度报告》、《关于修订公司章程的议案》、《关于公司独立董事候选人提名的议案》《关于召集召开2022年第一次临时股东大会的议案》等四项议案。详见于公司披露的《第十届董事会第二十次会议决议公告》,临时公告编号:2022-039。
第十届董事会第二十一次会议|2022年12月9日|会议审议通过了《关于调整董事会各专门委员会成员的议案》等一项议案。详见于公司披露的《第十届董事会第二十一次会议决议公告》,临时公告编号:2022-047。
董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况
||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数
刘训峰|否|6|6|5|0|0|否|2
王霞|否|6|6|5|0|0|否|1
顾立立|否|6|6|5|0|0|否|1
陈琦|否|6|6|5|0|0|否|1
管一民|是|6|6|5|0|0|否|2
李垣|是|6|6|5|0|0|否|2
龚晓航|是|1|1|1|0|0|否|1
段祺华|是|5|5|4|0|0|否|1
年内召开董事会会议次数|6
其中:现场会议次数|1
通讯方式召开会议次数|5
现场结合通讯方式召开会议次数|0
专门委员会类别|成员姓名
审计委员会|管一民、李垣、王霞
提名委员会|刘训峰、王霞、管一民、李垣、龚晓航
薪酬与考核委员会|龚晓航、李垣、陈琦
战略委员会|刘训峰、王霞、顾立立、陈琦、管一民、李垣、龚晓航
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022年1月12日|2022 年审计委员会召开计划、2021 年财务情况预报、2021 年度报告预审情况|确定了公司年度审计工作安排|就年报预审及年度财务情况作了沟通
2022年3月8日|2021 年度内审情况汇报、2021 年财务情况快报、2021 年度财务报告初审情况|沟通了年报初审情况、主要会计及审计事项,以及审计进度|听取了年度内审及内控工作汇报
2022年3月8日|独立董事与会计师事务所单独沟通|就所关心的问题提出了征询,会计师事务所作了相应答复|
2022年3月25日|2021 年度报告、2021 年度财务决算报告、日常关联交易议案、对外担保议案利润分配方案、资产减值及核销、内控自我评价报告,以及审计费用及续聘会计师事务所等内容|审议通过并同意将上述议案提交董事会审议|
2022年8月26日|《2022年半年度报告》、《2022年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》、2022上半年内审内控工作情况及下半年工作计划|审议通过了《2022半年度报告》、《2022年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》|听取了公司2022 上半年内审、内控工作情况及下半年工作计划汇报
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022年1月24日|《关于聘任公司董事会秘书的议案》|讨论通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》,按规定报公司董事会审议。|
2022年9月30日|《关于公司独立董事候选人提名的议案》|讨论通过了《关于公司独立董事候选人提名的议案》,按规定报公司董事会审议。|
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022年3月25日|《关于确认2021 年内公司董监事和高级管理人员报酬总额及确定2022 年公司董监事和高级管理人员报酬总额的议案》|一致同意《关于确认2021年内公司董监事和高级管理人员报酬总额及确定2022年公司董监事和高级管理人员报酬总额的议案》|
2022年12|《关于<上海华谊集团股份有限|一致同意《关于<上海华谊集团股|
月9日|公司领导人员2021 年度业绩考核及2019-2021 年任期激励收入结算>的议案》、《关于2021年度上海华谊集团股份有限公司职业经理人业绩考核及薪酬兑现事宜会议纪要》|份有限公司领导人员2021年度业绩考核及2019-2021 年任期激励收入结算>的议案》、《关于2021年度上海华谊集团股份有限公司职业经理人业绩考核及薪酬兑现事宜会议纪要》|
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022年3月25日|关于公司管理制度汇编修订情况的通报|听取了上述通报|
2022年8月26日|关于气体公司合成气项目的通报、总裁办公会议事规则修订情况的通报、集团制度修订工作进展情况的通报|听取了上述通报|
(6) 存在异议事项的具体情况
母公司在职员工的数量|135
主要子公司在职员工的数量|11,556
在职员工的数量合计|11,691
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数|10,282
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数
生产人员|8,917
销售人员|752
技术人员|817
财务人员|243
行政人员|962
合计|11,691
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
大专及以上|5,959
大专以下|5,732
合计|11,691
公司已建立以岗位价值为基础,与员工工作业绩考核、公司经营状况相结合的薪酬管理体系,薪酬分配的原则是“以岗定薪、薪岗匹配、变岗变薪”。
2023年集团培训工作将继续聚焦集团五大发展战略、年度工作和重点工作,持续以“YHA”人才“之”字型培养计划为基础,以岗位任职资格与履职能力提升为基石,以“四个关键”为引擎,围绕集团的重点、难点、堵点问题进行专题研修,构建重视实战性、操作性和针对性的集团一体化培训体系。着力培养一支与集团价值观相一致、与战略目标相适应的干部及员工队伍,为集团建设具有核心竞争力的世界一流企业提供人才支撑。
劳务外包的工时总数|1,104,048小时
劳务外包支付的报酬总额|6,578万元
根据2022年6月2日召开的2021年年度股东大会通过的2021年度利润分配方案公司以实施权益分派股权登记日登记的总股本2,131,449,598股为基数,向全体股东每10股派4.2元(含税),合计分配895,208,831.16元(B 股股利折算成美元支付)。
2022 年年末经审计公司未分配利润10,052,103,193.44 元,其中:1)2022 年年初未分配利润9,816,118,454.74元;2)根据2021年度利润分配方案,向全体股东分配红利895,208,831.16 元,在2022 年内已兑现;3)2022 年度公司合并报表经审计归属于母公司的净利润1,281,211,494.32  元,依法需提取法定公积金150,017,924.46元。
公司以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润,向全体股东每10 股派发现金红利
1.9 元(含税),B 股股利折算成美元支付。截至董事会对利润分配方案作出决议当日,公司总股本2,131,449,598.00股,以此计算合计拟派发现金红利404,975,423.62元(含税)。
每10股送红股数(股)|
每10股派息数(元)(含税)|1.9
每10股转增数(股)|
现金分红金额(含税)|404,975,423.62
分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润|1,281,211,494.32
占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|31.61
以现金方式回购股份计入现金分红的金额|
合计分红金额(含税)|404,975,423.62
合计分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|31.61
事项概述|查询索引
2020年11月24日,公司召开第十届董事会第六次会议,审议通过了《关于<上海华谊集团股份有限公司A股限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于制定公司A股限制性股票激励计划<实施考核办法>与<实施管理办法>的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理A股限制性股票激励计划相关事宜的议案》,公司独立董事对A股限制性股票激励计划的相关议案发表了独立意见。同日,公司召开第十届监事会第六次会议,审议通过了关于《关于<上海华谊集团股份有限公司A股限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于制定公司A股限制性股票激励计划<实施考核办法>与<实施管理办法>的议案》。|临时公告编号:2020-039、2020-042、2020-043、2020-044www.sse.com.cn
2020年12月8日,公司披露了《关于A股限制性股票激励计划获得上海市国有资产监督管理委员会批复的公告》,上海市国有资产监督管理委员会出具了《关于同意上海华谊集团股份有限公司实施 A股限制性股票激励计划的批复》(沪国资委分配【2020】405号)原则同意公司实施本次激励计划。|临时公告编号:2020-045www.sse.com.cn
2020年12月10日,公司披露了《监事会关于A股限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》及《A股限制性股票激励计划激励对象名单》。|临时公告编号:2020-046www.sse.com.cn
2020年12月16日,公司召开2020年第三次临时股东大会,审议通过了《关于<上海华谊集团股份有限公司A股限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于制定公司A股限制性股票激励计划<实施考核办法>与<实施管理办法>的议案》及《关于股东大会授权董事会办理A股限制性股票激励计划相关事宜的议案》,并发布《关于公司A股限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。|临时公告编号:2020-047、2020-048www.sse.com.cn
2020年12月16日,公司召开了第十届董事会第七次会议和第十届监事会第七次会议,审议通过了《关于向公司A股限制性股票激励计划之激励对象首次授予限制性股票的议案》,公司独立董事对相关事项发表了独立意见,监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单及授予安排等相关事项进行了核实。|临时公告编号:2020-049、2020-050、2020-051、2020-052www.sse.com.cn
2021年1月30日,公司披露了《关于A股限制性股票激励计划首次授予结果公告》。本次股权激励计划的首次授予登记的限制性股票共计2,508.46万股,已于2021年1月28日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成登记手续。|临时公告编号:2021-001www.sse.com.cn
2021年12月6日,公司召开了第十届董事会第十四次会议和第十届监事会第十四次会议,审议通过了《关于向公司A股限制性股票激励计划之激励对象授予预留限制性股票的议案》,公司独立董事对相关事项发表了独立意见,监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单及授予安排等相关事项进行了核实。|临时公告编号:2021-035、2021-036、2021-038www.sse.com.cn
2022年1月21日,公司披露了《关于A股限制性股票激励计划预留授予结果公告》。本次股权激励计划的预留授予登记的限制性股票共计106.8235万股,已于2022年1月19日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成登记手续。|临时公告编号:2022-003www.sse.com.cn
(二)临时公告未披露或有后续进展的激励情况
(三)董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
公司法定代表人的考核和评价由上海市国资委实施,主要依据为《市国资委市场竞争类企业法定代表人任期经营业绩考核评价方案》。
公司其他高级管理人员的考核和奖惩由公司董事会实施,主要依据为董事会批准的《公司其他领导人员薪酬分配方案》、《公司其他领导人员经营业绩考核方案》和《华谊集团职业经理人薪酬及经营业绩考核管理办法》。
2022年度公司不断修订完善内控管理制度,并根据《内部控制基本规范》等要求对公司的重要业务领域及关键控制活动进行内控测试,有效识别缺陷类别,积极落实整改措施,确保内控有效执行。
公司对于所有子公司均建立了一整套完整的管理控制制度及体系,子公司资产、业务、战略规划等方面均在公司内部受到管控。公司确定战略目标及预算后,会将其拆解至子公司。各子公司重要岗位人员的选聘、任免及考核均受到公司的控制监督。此外,公司也通过财务系统、OA系统等管理系统软件加强对子公司内部管理控制,提高了子公司经营管理水平。
公司聘请立信会计师事务所(特殊普通合伙)对公司财务报告内部控制的有效性进行了审计,出具了无保留意见审计报告。
根据国务院《关于进一步提高上市公司质量的意见》(国发【2020】14号)、中国证监会《关于开展上市公司治理专项行动的公告》(证监会公告【2020】69号)等文件要求,公司对照法律法规,以及公司章程等内部制度,开展了公司治理专项自查工作。通过自查,公司基本符合要求,对发现的问题,公司完成了整改。
是否建立环境保护相关机制|是
报告期内投入环保资金(单位:万元)|50,622
(一)属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明
公司重点排污单位有上海华谊能源化工有限公司、安徽华谊化工有限公司、双钱集团(安徽)回力轮胎有限公司、双钱集团(重庆)轮胎有限公司、双钱集团(江苏)轮胎有限公司、双钱集团(新疆)昆仑轮胎有限公司、新疆昆仑工程轮胎有限责任公司、上海试四化学品有限公司、上海华谊涂料有限公司、宜兴华谊一品着色科技有限公司、上海华谊新材料有限公司、上海树脂厂有限公司、广西华谊新材料有限公司等。
报告期内,重点排污单位按照有关法律法规要求,健全环境保护责任制度,建立环境管理台账,加强污染防治设施运行维护和管理,确保实际排放的污染物种类、浓度和排放量等符合许可要求,重大环境事件为零。
报告期内重点企业废水排口21 个,雨水排口30个,废气排口130个,一般固废贮存点43个,危废仓库21个。重点排污单位排放废水594.9万吨,CODcr281.4 吨,氨氮8.1吨,废气264.9亿标M3,二氧化硫为211.4吨,氮氧化物为261吨,烟尘为31.1 吨,非甲烷总烃为1010.3吨,危废产生量4.22万吨,一般固废产生量40.8 万吨,一般固废和危险废物无害化处置率100%,危险废物处置严格执行危险废物转移联单制度,厂界噪声达标。
报告期内,重点排污单位防治污染设施涉及污水预处理设施、生化处理设施、深度处理设施及回用设施等废水处理设施;酸性气体处理装置、VOCs处理装置、锅炉烟气脱硫脱硝及除尘处理设施等废气处理设施;危险废物焚烧处理设施;减噪设施等所有防治污染设施均稳定有效运行。
报告期内,上海华谊能源化工有限公司一体式污水处理装置提质改造和中水回用改造项目建成投用;安徽华谊化工有限公司化学品汽车装卸站尾气吸收改造项目建成投用;双钱集团(江苏)轮胎有限公司压出工区挥发性有机物(VOCs)废气综合治理项目开工建设。
报告期内,重点排污单位强化防治污染设施管理,确保防治污染设施有效运行。重点排污单位根据排污许可证要求分别安装CODcr、氨氮、pH、非甲烷总烃、二氧化硫、氮氧化物、烟尘的在线监测,数据与生态环境主管部门的监控设备联网。
报告期内,全部重点排污单位在役装置按环评报告和环评批复执行,并根据现行法律法规,按时完成提标建设整改任务。新建项目按规定申报环评,并落实环保措施建设和环保设施竣工验收。安徽华谊化工有限公司化学品汽车装卸站尾气吸收改造项目,新疆昆仑工程轮胎有限责任公司硫磺库、危废仓库、内部供油站技改项目,双钱集团(重庆)轮胎有限公司年产250万套高性能全钢丝子午线载重轮胎技改项目,上海试四化学品有限公司新增100吨NC34、150吨VA086、150吨M3产品及现有产品扩能改造项目等建设项目开展环境影响评价工作。根据《排污许可管理办法》要求,全部重点排污单位已按规定申请取得排污许可证,遵守排污许可证规定,按证排污。广西华谊新材料有限公司新建项目按规定取得排污许可证。
强化重点排污单位污染防治主体责任,公司定期监督检查防治污染设施有效运行,不定期开展监督监测,对重点排污单位的环境保护绩效进行季度、年度考评。
报告期内,全部重点排污单位根据《中华人民共和国环境保护法》、《突发环境事件应急管理办法》等国家和地方环境应急预案备案的相关要求,全部开展企业环境风险的评估工作,编制突发环境事件应急预案并在当地环保部门完成备案。同时健全应急组织机构,落实应急措施,应急救援物质储备齐全,并定期举行应急演练。广西华谊新材料有限公司新建项目按环保法律法规要求,开展企业环境风险的评估,编制突发环境事件应急预案并在钦州市生态环境局备案。
报告期内,全部重点排污单位根据国家和地方人民政府各项管理要求,制定重大活动保障措施、污染物特别排放限值和重污染天气应急措施等。
报告期内,全部重点排污单位严格执行《排污许可管理条例》、《排污单位自行监测技术指南总则》和《排污许可证申请与核发技术规范橡胶和塑料制品工业》中自行监测管理要求。制定废水、废气、锅炉烟气、废气无组织排放和厂界噪声等环境因素的自行监测方案,确定监测因子和监测频次要求,包括 CODcr、氨氮、二氧化硫、氮氧化物、非甲烷总烃、烟尘等重点污染因子的自行监测,并实施定期定时监测。监测方案和监测数据均在各省市或地方《重点监控企业污染源监测信息发布平台》或《企事业单位环境信息公开平台》或企业网站公开公布。
报告期内,涉及挥发性有机物的排污单位按照设备泄漏检测与修复技术指南要求,定期开展设备密封点VOCs的泄漏检测与修复。上海华谊能源化工有限公司、安徽华谊化工有限公司、上海华谊新材料有限公司、上海华谊涂料有限公司、上海试四化学品有限公司、上海树脂厂有限公司等重点排污单位在报告期内开展土壤及地下水隐患排查工作。
报告期内,公司下属企业因违反环保法行为受到行政处罚合计75万元,目前已完成整改。
(二)重点排污单位之外的公司环保情况说明
报告期内,重点排污单位之外的公司,上海华谊集团投资有限公司、上海华谊信息技术有限公司、上海华谊集团财务有限责任公司、华谊集团(香港)有限公司等均不涉及污染物的排放与监测。
报告期内,重点排污单位之外的公司,昆山宝盐气体有限公司、浙江华宇吸水材料有限公司、上海开林造漆厂、上海试四赫维化工有限公司、安徽华谊日新科技有限公司、上海天原集团胜德塑料有限公司、烟台天原胜德材料科技有限公司、福建华谊胜德材料科技有限公司、上海市塑料研究所有限公司等单位,根据《排污许可管理办法》实行简化管理和排污登记管理,全部获得排污许可证或完成排污登记。遵守环境保护各项法律法规,各项污染物达标排放并满足总量要求。华谊泰国公司为境外企业,遵守泰国当地的各项法律法规要求。
重点排污单位之外的公司废水排口8个,雨水排口22个,废气排口32个,一般固废贮存点14个,危废仓库16个。报告期内,排放废水64.9万吨,CODcr 为6.87吨,氨氮为1.12吨,废气19.2亿标 M3,二氧化硫为3.7吨,氮氧化物18.5吨,烟尘为19.8 吨,非甲烷总烃为6.4吨。危险废物产生量218吨,无害化处置率100%。厂界噪声全面达标。
报告期内,重点排污单位之外的公司健全环境保护责任制度,建立环境管理台账,加强污染防治设施运行维护和管理,防治污染设施均稳定有效运行。安徽华谊日新科技有限公司连接料废气处理设施改造项目二阶段建成投用,浙江天原医用材料有限公司VOCs 治理项目建成投用。
报告期内,上海华谊精细化工有限公司上海开林造漆厂技改项目、安徽华谊日新科技有限公司技术中心建设项目、浙江天原医用材料有限公司年产300吨环保医用粒料产品小试项目等新建项目,按规定开展环境影响评价工作。重点排污单位之外的公司按要求开展自行监测,编制突发环境事件应急预案。无重大环境事件。
(三)有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息
公司坚持“绿色发展、创新发展、高端发展、跨市发展和一体化发展”五大发展战略,积极践行“绿色化工,美好生活!”理念,不断增进与自然、社会的和谐交往,充分发挥专业优势,着力推进绿色工厂创建工作。报告期内上海华谊涂料有限公司和上海市塑料研究所有限公司获上海市绿色工厂示范“三星”,双钱集团(安徽)回力轮胎有限公司、安徽华谊日新科技有限公司获石化联合会绿色工厂称号,福建华谊胜德材料科技有限公司获福建省绿色工厂称号;华谊日新硫磺皂(85克)、扇牌(蜡纸包装)、蜂花(新包装)三个产品申报绿色产品,已通过安徽省工信厅审核并报送工信部。
是否采取减碳措施|是
减少排放二氧化碳当量(单位:吨)|31,000
减碳措施类型(如使用清洁能源发电、在生产过程中使用减碳技术、研发生产助于减碳的新产品等)|使用清洁能源发电、在生产过程中使用减碳技术
报告期内,公司持续探索双碳目标实现路径,积极开展碳达峰、碳中和课题研究,稳步推进落实相关工作。以能源清洁化、运营高效化、原料低碳化为工作抓手,大力推广绿色低碳的新技术、新工艺、新设备、新材料的应用,加强企业内部能源运行动态监控,推进生产过程能源消耗的监测和精细化管理等。
报告期内,公司在生产过程中使用减碳技术、使用清洁能源方面采取各项措施,推进节能减排工作。双钱集团(江苏)轮胎有限公司氮气压缩机回收利用,L5密炼机驱动系统改造;双钱集团(重庆)轮胎有限公司煤改气项目;双钱集团(新疆)昆仑轮胎有限公司办公楼区域温度控制节能技术改造,有效的减少了二氧化碳排放当量约3.1 万吨。
内容详见披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《公司2022年度社会责任报告》。
承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划
与重大资产重组相关的承诺|解决同业竞争|上海华谊(集团)公司|1、本次交易完成后,上海华谊(集团)公司将继续严格按照《公司法》等法律、法规、规章等规范性文件的要求以及上市公司《公司章程》的有关规定,行使股东权利或者敦促董事依法行使董事权利,在股东大会以及董事会对有关涉及上海华谊(集团)公司事项的关联交易进行表决时,履行回避表决的义务。2、本次交易完成后,上海华谊(集团)司与上市公司之间将尽量减少关联交易。在进行确有必要且无法规避的关联交易时,保证按市场化原则和公允价格进行公平操作,并按相关法律、法规、规章等规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务。保证不通过关联交易损害上市公司及其他股东的合法权益。上海华谊(集团)公司和上市公司就相互间关联事务及交易所做出的任何约定及安排,均不妨碍对方为其自身利益、在市场同等竞争条件下与任何第三方进行业务往来或交易。|承诺时间:2015 年3 月23 日;承诺期限:长期有效|否|是||
|解决同业竞争|上海华谊(集团)公司|本次交易完成后,上海华谊(集团)公司(包括受上海华谊(集团)公司控制的企业,公司及其下属企业除外,下同)将避免从事与上市公司及其下属企业构成实质性同业竞争的业务和经营。如上海华谊(集团)公司存在与公司及其下属企业经营相竞争或可能构成竞争业务的情形,上海华谊(集团)公司同意授予公司及其下属企业不可撤销的优先收购权,公司有权随时根据其业务经营发展需要,通过使用自有资金、增发、配股、发行可转换公司债券或其他方式行使该等优先收购权,将上海华谊(集团)公司的相关同业竞争资产及业务全部纳入公司。上海华谊(集团)公司愿意承担由于违反上述承诺给公司造成的直接或/及间接的经济损失或/及额外的费用支出。|承诺时间:2015 年3 月23 日;承诺期限:长期有效|否|是||
|其他|上海华谊(集团)公司|一、保证上市公司人员独立1、保证上市公司的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员均专职在上市公司任职并领取薪酬,不在上海华谊(集团)公司及其关联方(具体范围参照现行有效的《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《企业会计准则第36 号-关联方披露》确定)担任除董事、监事以外的职务;2、保证上市公司的劳动、人事及工资管理与上海华谊(集团)公司及其关联方之间完全独立;3、上海华谊(集团)公司暂无向上市公司推荐董事、监事、经理等高级管理人员人选的计划。如果未来向上市公司推荐董事、监事、经理等高级管理人员人选,上海华谊(集团)公司保证通过合法程序进行,不干|承诺时间:2015 年3 月23 日;承诺期限:长期有效|否|是||
|||预上市公司董事会和股东大会行使职权作出人事任免决定。二、保证上市公司资产独立完整1、保证上市公司具有与经营有关的业务体系和独立完整的资产;2、保证上市公司不存在资金、资产被上海华谊(集团)公司及其关联方占用的情形;3、保证上市公司的住所独立于上海华谊(集团)公司及其关联方。三、保证上市公司财务独立1、保证上市公司建立独立的财务部门和独立的财务核算体系,具有规范、独立的财务会计制度;2、保证上市公司独立在银行开户,不与上海华谊(集团)公司及其关联方共用银行账户;3、保证上市公司的财务人员不在上海华谊(集团)公司及其关联方兼职;4、保证上市公司依法独立纳税;5、保证上市公司能够独立作出财务决策,上海华谊(集团)公司及其关联方不干预上市公司的资金使用。四、保证上市公司机构独立1、保证上市公司建立健全法人治理结构,拥有独立、完整的组织机构;2、保证上市公司的股东大会、董事会、独立董事、监事会、总经理等依照法律、法规和双钱股份公司章程独立行使职权。
五、保证上市公司业务独立1、保证上市公司拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力,具有面向市场独立自主持续经营的能力;2、保证上海华谊(集团)公司不对上市公司的业务活动进行不正当干预;3、保证上海华谊(集团)公司及其关联方避免从事与上市公司具有实质性竞争的业务;4、保证尽量减少、避免上海华谊(集团)公司及其关联方与上市公司的关联交易;在进行确有必要且无法避免的关联交易时,保证按市场化原则和公允价格进行公平操作,并按相关法律法规以及规范性文件和上市公司章程的规定履行交易程序及信息披露义务。|||||
2023年3月31日公司第十届董事会第二十二次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》(临时公告编号:2023-014)。
财政部于2021年12月30日发布《企业会计准则解释第15号》(财会〔2021〕35号)、2022 年5 月19 日发布《关于适用<新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定>相关问题的通知》(财会〔2022〕13 号)和2022年11月30 日公布《企业会计准则解释第16号》(财会〔2022〕31 号)。
根据《关于适用<新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定>相关问题的通知》,本公司对适用范围调整前符合条件的租赁合同已全部选择采用简化方法进行会计处理,对适用范围调整后符合条件的类似租赁合同也全部采用简化方法进行会计处理,并对通知发布前已采用租赁变更进行会计处理的相关租赁合同进行追溯调整,但不调整前期比较财务报表数据;对2022年1月1日至该通知施行日之间发生的未按照该通知规定进行会计处理的相关租金减让,根据该通知进行调整。
本次会计政策变更不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。
|现聘任
境内会计师事务所名称|立信会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬|547.86
境内会计师事务所审计年限|21
境内会计师事务所注册会计师姓名|徐立群、吕杰
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限|徐立群(2年)、吕杰(3年)
|名称|报酬
内部控制审计会计师事务所|立信会计师事务所(特殊普通合伙)|190.14
报告期内,公司未改聘会计师事务所。
根据公司第十届董事会第二十二次会议审议,公司同意继续聘任立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2023年年度报告和内控审计的会计师事务所。尚需股东大会审议通过。
报告期内,公司及其控股股东、实际控制人诚信状况良好,不存在未履行法院生效判决,所负数额较大的债务到期未清偿等情况。
事项概述|查询索引
2022 年3 月25 日公司十届十七次董事会及2022 年6 月2 日公司2021年年度股东大会审议通过了《关于公司2022年日常关联交易的议案》。公司与关联方的日常交易均属于正常的业务购销活动,在较大程度上支持了公司的生产经营和持续发展,符合公开、公平公正原则。|公司十届十七次董事会及2021年年度股东大会审议通过。 www.sse.com.cn
2022 年3 月25 日公司十届十七次董事会及2022 年6 月2 日公司|公司十届十七次董事会及2021年
2021年年度股东大会审议通过了《关于财务公司与上海华谊签订<金融服务协议>暨关联交易的议案》。财务公司为上海华谊提供存款服务、贷款服务、结算服务以及经中国银行保险监督管理委员会批准可从事的其他业务,符合公司业务发展需要,不存在损害公司及其股东特别是中小股东利益的情况。|年度股东大会审议通过。 www.sse.com.cn
事项概述|查询索引
公司十届十七次董事会及2021 年年度股东大会审议通过了《关于广西华谊新材料有限公司阻聚剂项目及投资主体增资暨关联交易的议案》。公司以控股子公司广西华谊新材料有限公司为主体投资建设阻聚剂项目,项目总投资金额为57,324 万元,对投资主体广西新材料增资金额为17,197万元(其中公司增资金额为10,318万元、上海华谊增资金额为6,879万元)。截止报告期末,公司与上海华谊已按股比向广西新材料支付现金增资款合计0.606 亿元。|临时公告编号:2022-018www.sse.com.cn
2022年12月29日,公司披露了《关于对上海华谊天原化工物流有限公司增资暨关联交易的公告》。上海华谊天原化工物流有限公司拟投资建设上海电子化学品智慧仓库项目,天原公司与各股东方于2022年12月27 日签署增资协议,各方股东以现金方式同比例增资,增资金额为14863.52万元,其中天原公司增资金额为4958.47万元,上海氯碱化工股份有限公司增资金额为2,473.29 万元。各股东方将根据项目进度以现金方式分批注资到位。|临时公告编号:2022-048 www.sse.com.cn
关联方|关联关系|每日最高存款限额|存款利率范围|期初余额|本期发生额||期末余额
|||||本期合计存入金额|本期合计取出金额|
上海华谊控股集团有限公司|控股股东|无|0.42%~3.85%|327,906.00|3,008,389.45|3,059,871.05|276,424.39
上海氯碱化工股份有限公司及其子公司|控股股东的子公司|80,000.00|0.42%~3.85%|80,716.51|2,939,562.94|2,945,222.90|75,056.55
上海三爱富新材料科技有限公司及其子公司|控股股东的子公司|无|0.42%~3.85%|28,084.03|2,042,440.20|1,954,293.25|116,230.98
上海华谊工程有限公司及其子公司|控股股东的子公司|无|0.42%~3.85%|26,030.16|375,595.62|357,761.68|43,864.10
上海华谊集团资产管理有限公司及其子公司|控股股东的子公司|无|0.42%~3.85%|109,373.39|1,280,410.02|1,248,100.08|141,683.33
上海化工研究院有限公司及其子公司|控股股东的子公司|无|0.42%~3.85%|40,717.24|662,226.96|653,488.37|49,455.82
上海华谊丙烯酸有限公司|控股股东的子公司|无|0.42%~3.85%|148,267.59|94,969.53|87,428.57|155,808.55
广西华谊能源化工有限公司|控股股东的子公司|无|0.42%~3.85%|53,053.79|1,089,020.66|1,054,096.05|87,978.40
上海华谊集团融资租赁有限公司|控股股东的子公司|无|0.42%~3.85%|28,945.25|103,911.33|131,300.15|1,556.42
其他|控股股东的子公司|无|0.42%~3.85%|97,531.81|901,574.54|877,986.39|121,119.98
合计|/|/|/|940,625.77|12,498,101.25|12,369,548.49|1,069,178.52
关联方|关联关系|贷款额度|贷款利率范围|期初余额|本期发生额||期末余额
|||||本期合计贷款金额|本期合计还款金额|
上海华谊控股集团有限公司|控股股东|400,000.00|2.5000%-3.0450%|235,169.17|814,020.45|905,169.17|144,020.45
上海化工研究院有限公司及其子公司|控股股东的子公司|53,000.00|1.58%~3.263%|16,152.46|11,615.90|14,334.63|13,433.73
上海氯碱化工股份有限公司及其子公司|控股股东的子公司|150,000.00|1.32%~3.87%|114,185.57|66,104.74|114,395.54|65,894.78
广西华谊能源化工有限公司|控股股东的子公司|194,000.00|3.5000%-3.8700%|97,814.70|25,035.31|12,112.07|110,737.94
上海三爱富新材料科技有限公司及其子公司|控股股东的子公司|171,308.00|1.7500%-4.0375%|15,417.43|34,213.07|30,155.35|19,475.15
上海华谊工程有限公司|控股股东的子公司|3,000.00|1.2700%-3.3000%|0.00|2,500.51|7.80|2,492.70
合计|/|/|/|478,739.33|953,489.98|1,076,174.56|356,054.75
公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)||||||||||||||
担保方|担保方与上市公司的关系|被担保方|担保金额|担保发生日期(协议签署日)|担保起始日|担保到期日|担保类型|担保物(如有)|担保是否已经履行完毕|担保是否逾期|担保逾期金额|反担保情况|是否为关联方担保|关联关系
上海华谊集团股份有限公司|公司本部|上海华谊控股集团有限公司|178,500,000.00美元|2019/10/30|2019/10/30|2024/10/30|连带责任担保|无|否|否|0|无|是|控股股东
上海华谊集团股份有限公司|公司本部|广西鸿谊新材料有限公司|20,000,000.00|2021/9/27|2021/9/29|2029/9/29|连带责任担保|无|否|否|0|无|是|联营公司
上海华谊集团股份有限公司|公司本部|广西鸿谊新材料有限公司|42,500,000.00|2021/9/27|2021/11/15|2029/9/29|连带责任担保|无|否|否|0|无|是|联营公司
上海华谊集团股份有限公司|公司本部|广西鸿谊新材料有限公司|20,675,000.00|2021/9/27|2022/4/29|2029/9/29|连带责任担保|无|否|否|0|无|是|联营公司
上海华谊集团股份有限公司|公司本部|浙江华泓新材料有限公司|42,538,300.00|2019/6/28|2019/8/7|2025/12/25|连带责任担保|无|否|否|0|无|是|联营公司
上海华谊集团股份有限公司|公司本部|浙江华泓新材料有限公司|85,076,600.00|2019/6/28|2019/8/23|2025/12/25|连带责任担保|无|否|否|0|无|是|联营公司
上海华谊集团股份有限公司|公司本部|浙江华泓新材料有限公司|37,051,000.00|2019/6/28|2019/8/8|2025/12/25|连带责任担保|无|否|否|0|无|是|联营公司
上海华谊集团股份有限公司|公司本部|浙江华泓新材料有限公司|85,076,600.00|2019/2/19|2019/2/26|2025/12/25|连带责任担保|无|否|否|0|无|是|联营公司
上海华谊集团股份有限公司|公司本部|浙江华泓新材料有限公司|65,007,403.94|2019/2/19|2019/2/19|2024/12/31|连带责任担保|无|否|否|0|无|是|联营公司
上海华谊集团投资有限公司|全资子公司|大连新阳光材料科技有限公司|75,358,250.00|2021/2/9|2021/2/9|2033/12/29|连带责任担保|无|否|否|0|无|是|联营公司
上海华谊集团投资有限公司|全资子公司|林德(广西)气体有限公司|363,464,000.00|2019/10/28|2019/10/28|2030/10/28|连带责任担保|无|否|否|0|无|是|联营公司
上海华谊集团投资有限公司|全资子公司|广西天宜环境科技有限公司|317,502,200.00|2022/1/14|2022/1/14|2025/1/14|连带责任担保|无|否|否|0|无|是|联营公司
上海华谊新材料有限公司|全资子公司|浙江华泓新材料有限公司|235,550,000.00|2022/8/16|2022/8/16|2031/12/1|连带责任担保|无|否|否|0|无|是|联营公司
上海华谊精细化工有限公司|全资子公司|上海国际油漆有限公司|34,000,000.00|2022/5/31|2022/6/1|2023/5/31|一般担保|无|否|否|0|无|是|联营公司
报告期内担保发生额合计(不包括对子公司的担保)||||||362,554,046.60||||||||
报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司的担保)||||||2,666,980,453.94||||||||
公司及其子公司对子公司的担保情况|
报告期内对子公司担保发生额合计|2,375,769,299.94
报告期末对子公司担保余额合计(B)|3,092,791,395.40
公司担保总额情况(包括对子公司的担保)|
担保总额(A+B)|5,759,771,849.34
担保总额占公司净资产的比例(%)|26.46
其中:|
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C)|1,243,181,100.00
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额(D)|14,364,795.40
担保总额超过净资产50%部分的金额(E)|14,364,795.40
上述三项担保金额合计(C+D+E)|1,271,910,690.80
未到期担保可能承担连带清偿责任说明|
担保情况说明|美元金额按2022年12月31日人民币对美元汇率中间价折算;其中直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额(D)、担保总额超过净资产50%部分的金额(E),均系我公司全资子公司上海天原(集团)有限公司对全资子公司福建华谊胜德材料科技有限公司担保所致。
类型|资金来源|发生额|未到期余额|逾期未收回金额
通过银行按股比向参股企业提供委托贷款|自有资金||30,000,000|
|本次变动前||本次变动增减(+,-)|||||本次变动后|
|数量|比例(%)|发行新股|送股|公积金转股|其他|小计|数量|比例(%)
一、有限售条件股份|25,084,600|1.18|1,068,235||||1,068,235|26,152,835|1.23
1、国家持股|||||||||
2、国有法人持股|||||||||
3、其他内资持股|25,084,600|1.18|1,068,235||||1,068,235|26,152,835|1.23
其中:境内非国有法人持股|||||||||
境内自然人持股|25,084,600|1.18|1,068,235||||1,068,235|26,152,835|1.23
4、外资持股|||||||||
其中:境外法人持股|||||||||
境外自然人持股|||||||||
二、无限售条件流通股份|2,105,296,763|98.82||||||2,105,296,763|98.77
1、人民币普通股|1,862,196,763|87.41||||||1,862,196,763|87.37
2、境内上市的外资股|243,100,000|11.41||||||243,100,000|11.40
3、境外上市的外资股|||||||||
4、其他|||||||||
三、股份总数|2,130,381,363|100|1,068,235||||1,068,235|2,131,449,598|100
2021年12月6日,公司召开第十届董事会第十四次会议和第十届监事会第十四次会议,审议通过了《关于向公司A股限制性股票激励计划之激励对象授予预留限制性股票的议案》。2022年1月19日,公司完成了A 股限制性股票的预留授予登记工作,A股限制性股票登记日为2022年1月19日,A股限制性股票登记数量为106.8235万股。详见于公司2022年1月21日披露的2022-003《上海华谊集团股份有限公司关于A股限制性股票激励计划预留授予结果公告》。
2021年12月6日,公司召开第十届董事会第十四次会议和第十届监事会第十四次会议,审议通过了《关于向公司A股限制性股票激励计划之激励对象授予预留限制性股票的议案》,向符合条件的16名激励对象授予106.8235万股A股限制性股票。立信会计师事务所(特殊普通合伙)于2021年12月21日出具了《上海华谊集团股份有限公司验资报告》(信会师报字[2021]第ZA15969 号),审验了公司截至2021年12月17日止预留A股限制性股票激励计划认购资金实收情况。截至2021年12月17日止,公司已收到16名激励对象实际认购款合计人民币6,195,763.00元。由于本次授予的限制性股票来源为公司向激励对象定向发行人民币A股普通股股票,因此本次限制性股票激励计划预留授予增加公司注册资本人民币1,068,235.00 元。2022年1月19日,公司完成了A股限制性股票的预留授予登记工作,A股限制性股票登记日为2022年1月19日,A股限制性股票登记数量为106.8235万股。详见于公司2022年1月21日披露的2022-003《上海华谊集团股份有限公司关于A股限制性股票激励计划预留授予结果公告》。
股东名称|年初限售股数|本年解除限售股数|本年增加限售股数|年末限售股数|限售原因|解除限售日期
 A 股限制性股票激励计划授予对象|25,084,600|0|1,068,235|26,152,835|股权激励限售期|本计划授予的限制性股票自授予登记完成之日后的36个月为限售期限售期满后的36 个月为解除限售期,公司在解除限售期内分三批解除限售。具体请查询《关于A 股限制性股票激励计划预留授予结果公告》二、本激励计划的有效期、限售期和解除限售情况,临时公告编号2022-003。
合计|25,084,600|0|1,068,235|26,152,835|/|/
股票及其衍生证券的种类|发行日期|发行价格(或利率)|发行数量|上市日期|获准上市交易数量|交易终止日期
普通股股票类||||||
人民币A 股普通股股票|2022年1月19日|5.80|1,068,235|||
参见本报告第七节股份变动及股东情况中的股份变动情况说明。
公司股份总数变动参见本报告第七节股份变动及股东情况中的股份变动情况说明。
因完成A 股限制性股票的预留授予登记,公司股份增加,导致公司控股股东及实际控制人持股比例减少。本次限制性股票授予不会导致公司控股股东控制权发生变化。
截至报告期末普通股股东总数(户)|70,764
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)|69,852
截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)|0
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)|0
前十名股东持股情况|||||||
股东名称(全称)|报告期内增减|期末持股数量|比例(%)|持有有限售条件股份数量|质押、标记或冻结情况||股东性质
|||||股份状态|数量|
上海华谊控股集团有限公司|0|894,949,825|41.99|0|无||国有法人
上海国盛(集团)有限公司|-42,628,900|366,845,496|17.21|0|无||国有法人
上海国盛集团投资有限公司|0|29,230,769|1.37|0|无||国有法人
刘玮巍|0|21,216,230|1.00|0|未知||未知
中国工商银行股份有限公司-中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金|2,737,200|10,372,113|0.49|0|未知||未知
中国农业银行股份有限公司-中证500交易型开放式指数证券投资基金|3,122,200|6,467,459|0.30|0|未知||未知
钟敏侨|4,677,116|5,049,916|0.24|0|未知||未知
 VANGUARD TOTAL INTERNATIONAL STOCK INDEX FUND|0|4,479,735|0.21|0|未知||未知
 VANGUARD EMERGING MARKETS STOCK INDEX FUND|-640,600|3,631,343|0.17|0|未知||未知
李学锋|610,000|3,460,000|0.16|0|未知||未知
前十名无限售条件股东持股情况|||||||
股东名称||持有无限售条件流通股的数量||股份种类及数量|||
||||种类||数量|
上海华谊控股集团有限公司||894,949,825||人民币普通股||894,949,825|
上海国盛(集团)有限公司||366,845,496||人民币普通股||366,845,496|
上海国盛集团投资有限公司||29,230,769||人民币普通股||29,230,769|
刘玮巍||21,216,230||人民币普通股||21,216,230|
中国工商银行股份有限公司-中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金||10,372,113||人民币普通股||10,372,113|
中国农业银行股份有限公司-中证500 交易型开放式指数证券投资基金||6,467,459||人民币普通股||6,467,459|
钟敏侨||5,049,916||人民币普通股||5,049,916|
 VANGUARD TOTAL INTERNATIONAL STOCK INDEX FUND||4,479,735||境内上市外资股||4,479,735|
 VANGUARD EMERGING MARKETS STOCK INDEX FUND||3,631,343||境内上市外资股||3,631,343|
李学锋||3,460,000||人民币普通股||3,460,000|
前十名股东中回购专户情况说明||无|||||
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明||无|||||
上述股东关联关系或一致行动的说明||上海国盛(集团)有限公司为上海国盛集团投资有限公司控股股东,构成一致行动人。除此以外,公司未知上述股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。|||||
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明||无|||||
序号|有限售条件股东名称|持有的有限售条件股份数量|有限售条件股份可上市交易情况||限售条件
|||可上市交易时间|新增可上市交易股份数量|
1|王霞|632,800|||见说明
2|李良君|324,800|||见说明
3|陈耀|569,500|||见说明
4|常达光|544,200|||见说明
5|顾春林|556,800|||见说明
6|陈大胜|418,700|||见说明
7|马晓宾|403,900|||见说明
8|徐力珩|244,906|||见说明
9|王锦淮|207,700|||见说明
10|刘文杰|207,700|||见说明
上述股东关联关系或一致行动的说明||上述股东均为公司限制性股票激励计划的对象。可上市交易情况和限售条件等内容详见公司于2020年11月25日在上海证券交易所网站披露的《A股限制性股票激励计划(草案)》等相关内容。|||
名称|上海华谊控股集团有限公司
单位负责人或法定代表人|刘训峰
成立日期|1997-01-23
主要经营业务|一般项目:授权范围内的国有资产经营与管理,实业投资,化工产品及设备的销售,技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广,医药产品的投资,从事化工医药装备工程安装、维修及承包服务,承包境外化工工程和境内国际招标工程,上述境外工程所需的设备、材料的出口,对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员,从事货物及技术的进出口业务。(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)。
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况|截止本报告期末,分别持有上海氯碱化工股份有限公司和国新文化控股股份有限公司46.59%和11.77%的股份。
其他情况说明|公司于2023年2 月13 日收到控股股东上海华谊(集团)公司通知,经上海市国有资产监督管理委员会批准,其名称变更为“上海华谊控股集团有限公司”,并由全民所有制企业改制为国有独资公司,有关工商登记变更手续已办理完成。(临时公告编号:2023-003 )
名称|上海市国有资产监督管理委员会
法人股东名称|单位负责人或法定代表人|成立日期|组织机构代码|注册资本|主要经营业务或管理活动等情况
上海国盛(集团)有限公司|寿伟光|2007-09-26|91310000667805050M|2,006,600|开展以非金融为主,金融为辅的投资,资本运作与资产管理,产业研究,社会经济咨询。【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】
情况说明|截止本报告期末,上海国盛(集团)有限公司持有公司366,845,496 股,占公司总股本的17.21%,其下属公司上海国盛集团投资有限公司持有公司29,230,769股,占公司总股本的1.37%,合计持有公司396,076,265股,占公司总股本的18.58%。||||
信会师报字[2023]第ZA10672号
上海华谊集团股份有限公司全体股东:
我们审计了上海华谊集团股份有限公司(以下简称华谊集团)财务报表,包括2022年12月31日的合并及母公司资产负债表,2022年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了华谊集团2022年12月31日的合并及母公司财务状况以及2022年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于华谊集团,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
关键审计事项|该事项在审计中是如何应对的
(一)应收账款的可收回性|
请参阅财务报表附注三、(十)所述的会计政策及附注五、(五)。于2022 年12 月31 日,华谊集团应收账款的原值为2,055,685,260.46 元,坏账准备为458,817,383.85元。由于华谊集团管理层在确定应收账款预计可收回金额时需要运用重大会计估计和判断,且影响金额重大,为此我们确定应收账款的可收回性为关键审计事项。|我们针对应收账款的可收回性执行的审计程序主要有:1通过与管理层讨论以及复核历史数据,评价管理层评估坏账准备时所采用的预期信用损失模型和使用参数(包括前瞻性信息)的合理性;2实施函证程序,并将函证结果与管理层记录的金额进行了核对;3结合期后回款情况检查,评价管理层预计信用损失计提的合理性;4根据上述程序了解的情况,重新计算应收账款期末余额坏账准备,计算结果与管理层作出的应收账款期末余额坏账准备进行对比。
(二)商誉减值|
关于商誉减值的会计政策请参阅附注三、(三十一);关于商誉减值的分析请参阅附注五、(三十)。华谊集团在每年年度终了对商誉进行减值测试,商誉的减值评估结果由管理层依据其聘任的外部评估师编制的评估报告进行确定。因商誉减值评估涉及运用大量判断和估计,特别是确定收入增长率、永续增长率,以及确定所应用的风险调整折现率时均存在固有不确定性和可能受到管理层偏好的影响,我们将商誉减值识别为关键审计事项。|我们对华谊集团商誉减值执行的审计程序主要有:1评价管理层委聘的外部评估师的胜任能力、专业素质和客观性;2分析管理层和外部评估师对商誉所属资产组的认定和进行商誉减值测试时采用的关键假设和方法,检查相关的假设和方法的合理性;3比较商誉所属资产组的账面价值与其可收回金额的差异,确认是否存在商誉减值情况。
华谊集团管理层(以下简称管理层)对其他信息负责。其他信息包括华谊集团2022年年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
在编制财务报表时,管理层负责评估华谊集团的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督华谊集团的财务报告过程。
(四)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对华谊集团持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致华谊集团不能持续经营。
(六)就华谊集团中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对合并财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。
立信会计师事务所中国注册会计师:徐立群(特殊普通合伙)(项目合伙人)
中国注册会计师:吕杰
中国•上海二O二三年三月三十一日
项目|附注五|2022年12月31日|2021 年12月31日
流动资产:|||
货币资金|(一)|16,569,813,702.27|9,907,109,351.70
结算备付金|||
拆出资金|||
交易性金融资产|(二)|1,368,465,133.72|1,433,588,957.15
衍生金融资产|||
应收票据|(四)|122,493,891.76|126,940,818.38
应收账款|(五)|1,596,867,876.61|1,554,948,234.28
应收款项融资|(六)|1,752,114,845.63|3,392,623,821.76
预付款项|(七)|598,114,667.60|601,228,313.03
应收保费|||
应收分保账款|||
应收分保合同准备金|||
其他应收款|(八)|135,330,248.63|80,036,865.58
其中:应收利息|||
应收股利||12,916,000.00|30,263,328.95
买入返售金融资产|(九)|500,449,178.06|800,585,322.92
存货|(十)|4,766,323,504.75|4,664,128,459.27
合同资产|||
持有待售资产|||
一年内到期的非流动资产|||
其他流动资产|(十四)|481,805,505.86|579,369,668.39
流动资产合计||27,891,778,554.89|23,140,559,812.46
非流动资产:|||
发放贷款和垫款|(十五)|3,828,223,090.02|5,626,682,318.54
债权投资|||
其他债权投资|||
长期应收款|||
长期股权投资|(十九)|4,733,412,498.52|4,431,105,055.40
其他权益工具投资|||
其他非流动金融资产|(二十一)|744,077,373.15|886,768,617.52
投资性房地产|(二十二)|224,275,142.56|253,414,094.48
固定资产|(二十三)|10,714,896,025.90|10,973,135,321.91
在建工程|(二十四)|8,887,732,859.11|2,901,640,430.73
生产性生物资产|||
油气资产|||
使用权资产|(二十七)|301,899,289.66|298,916,362.79
无形资产|(二十八)|1,555,220,408.05|1,643,566,288.03
开发支出|||
商誉|(三十)|62,546,981.26|62,546,981.26
长期待摊费用|(三十一)|143,718,603.75|155,830,526.07
递延所得税资产|||
其他非流动资产|(三十三)|113,110,555.97|2,249,762,544.19
非流动资产合计||31,309,112,827.95|29,483,368,540.92
资产总计||59,200,891,382.84|52,623,928,353.38
流动负债:|||
短期借款|(三十四)|2,388,461,568.72|1,414,264,686.75
向中央银行借款|||
拆入资金|||
交易性金融负债|||
衍生金融负债|||
应付票据|(三十七)|941,811,369.27|1,143,373,149.07
应付账款|(三十八)|4,760,669,421.75|3,822,501,674.78
预收款项|(三十九)|696,896.60|324,821.57
合同负债|(四十)|842,747,711.44|924,388,342.13
卖出回购金融资产款|||
吸收存款及同业存放|(四十一)|10,986,404,988.70|9,680,048,282.55
代理买卖证券款|||
代理承销证券款|||
应付职工薪酬|(四十二)|279,664,298.01|288,225,200.42
应交税费|(四十三)|302,189,707.43|807,155,248.97
其他应付款|(四十四)|2,766,339,021.69|2,641,422,588.58