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3、童靖先生,男,汉族,1972年出生,中国国籍,无境外居留权,民革党员,毕业于中国政法大学刑法学专业,博士学历,具有中华全国律师协会会员资格。曾任河南大河律师事务所合伙人、河南经典律师事务所副主任,现任河南国基律师事务所副主任,中国政法大学就业创业指导专家,中国政法大学犯罪与司法研究中心研究员、河南省法学会刑法学研究会常务理事、郑州市仲裁委员会仲裁员,任金冠股份独立董事。
1、张磊磊先生,男,汉族,1989年出生,中国国籍,无境外居留权,大专学历,河南财经政法大学司法信息技术专业。先后任洛阳金元古城文化建设有限公司总经办人事行政主管、洛阳古都发展集团有限公司人力资源部副部长、洛阳古都资产管理有限公司副总经理,2019年10月至今任金冠股份监事、新能源业务负责人。
2、白冠秋先生,男,1986年9月出生,中国国籍,无境外永久居留权,中共党员,研究生学历,二级建造师。先后任职于洛阳城市发展投资集团有限公司投资发展部、洛阳金元古城文化建设有限公司综合部、洛阳天囿园林发展有限公司综合部、洛阳古都资产管理有限公司、洛阳古都发展集团有限公司企业管理部经理,2023年3月至今任河南古都创新科技产业有限公司总经理,2021年12月至今任金冠股份监事。
3、刘国鹏先生,男,汉族,1972年出生,中国国籍,无境外居留权。1995年毕业于南京理工大学计算机通信专业,获得工学学士学位,先后任新联机械厂软件工程师、南京世纪东方电子有限公司软件工程师。2005年8月至今任南京能瑞自动化设备股份有限公司软件工程师、副总工程师、副总经理,2020年9月至今任金冠股份监事。
1、谢灵江先生,简历参见“董事简历”。
2、徐海滨女士,女,汉族,1973年出生,中国国籍,无境外居留权。本科学历,机械设计制造及自动化专业。2002年至2011年担任吉林省恒坤电气有限公司总经理。2006年至今任金冠股份副总经理。
3、张艳利女士,简历参见“董事简历”。
4、张卫东先生,简历参见“董事简历”。
5、刘小乐先生,简历参见“董事简历”。
6、刘宪明先生,男,汉族,1983年出生,中国国籍,无境外居留权,中共党员,本科学历。2005年参加工作,曾先后在杭州市临安供电局杭州恒信电气有限公司、浙江德驰电务股份有限公司工作。2015年加入吉林省金冠电气股份有限公司,目前任金冠股份副总经理、集团营销管理中心总经理,浙江开盛执行董事、总经理。
7、李健先生,男,汉族,1986年出生,中国国籍,无境外居留权,工学硕士,研究生学历,毕业于中国科学技术大学。先后在中国航天科技集团有限公司、和君集团有限公司工作,曾任中国空间技术研究院热控总体工程师、和君集团投资经理、投资总监、和君商学董事等。2021年12月起任金冠股份副总经理。
8、吴帅女士,女,汉族,1986年出生,中国国籍,无境外居留权,中共党员,硕士研究生学历,毕业于北京理工大学,法学专业。曾于北京物美商业集团股份有限公司证券部任证券事务代表、东旭蓝天新能源股份有限公司证券中心任高级证券经理。2020年8月入职金冠股份,曾担任证券部部长兼证券事务代表,现担任金冠股份副总经理、董事会秘书。
任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期|在股东单位是否领取报酬津贴
白冠秋|洛阳古都资产管理有限公司|监事|2021年06月||否
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期|在其他单位是否领取报酬津贴
谢灵江|洛阳泰弘养老产业有限公司|董事兼总经理|2020年04月||否
|中物洛阳国际物流有限公司|董事兼总经理|2021年09月||否
|洛阳古都丽景控股集团有限公司|监事|2020年11月||否
张艳利|洛阳金隅城集团有限公司|董事|2020年05月||否
|中交金隅城河南城市建设有限公司|监事|2022年06月||否
郭成芳|洛阳古都发展集团有限公司|财务经理|2021年12月||是
|河南古都科技产业发展有限公司|监事|2021年02月|2022年11月|否
|郑州大学|教师|1986年07月||是
|郑州宇通集团财务有限公司|独立董事|2021年04月||是
张复生|河南省交通规划设计研究院股份有限公司|独立董事|2021年12月||是
|河南驰诚电气股份有限公司|独立董事|2022年04月||是
|河南正阳农村商业银行股份有限公司|独立董事|2022年07月||是
姚庆霞|郑州天健湖经济研究所|执行董事、总经理|2020年07月||是
|郑州天健湖资本力量会务服务有限公司|执行董事、总经理|2020年12月||否
童靖|河南国基律师事务所|副主任|2004年06月||是
|洛阳古都发展集团有限公司|企业管理部经理|2020年01月||否
|河南洛邑古城文化旅游发展有限公司|董事|2021年06月||否
|数贸港数字科技(河南)有限公司|执行董事、总经理|2022年02月||否
白冠秋|洛阳升旺旅游开发有限公司|执行董事、总经理|2021年06月||否
|中物洛阳国际物流有限公司|董事|2021年09月||否
|洛阳古都产业技术研究院有限公司|执行董事、总经理|2022年02月||否
|洛阳古都物业管理有限公司|监事|2021年06月||否
|中物洛阳物流有限公司|执行董事|2021年04月||否
徐海滨|海南省金海盛新能源技术有限公司|监事|2022年05月||否
在其他单|||||
公司董事会下设薪酬与考核委员会,负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案,董事、监事及高级管理人员的报酬经薪酬与考核委员会审议通过后提请董事会审议批准,董事和监事的薪酬还需提交股东大会审议批准,决策程序符合《董事会议事规则》和《董事会薪酬与考核委员会议事规则》等相关规定。
报告期内,公司对董事、监事和高管人员实行了绩效考核,并根据绩效考核结果,结合公司年度经营业绩、经营发展状况及岗位职责、工作业绩等因素确定董事、监事及高级管理人员报酬。
姓名|职务|性别|年龄||任职状态|从公司获得的税前报酬总额|是否在公司关联方获取报酬
谢灵江|董事长、总经理|男||55|现任|0|是
张艳利|副董事长、副总经理|女||37|现任|30.63|否
张卫东|董事、副总经理|男||52|现任|61.13|否
刘小乐|董事、财务总监|男||38|现任|60.9|否
李云豪|董事|男||32|现任|33.81|否
郭成芳|董事|女||36|现任|0|是
张复生|独立董事|男||61|现任|10|否
姚庆霞|独立董事|女||60|现任|10|否
童靖|独立董事|男||51|现任|10|否
张磊磊|监事|男||34|现任|44.18|否
白冠秋|监事|男||37|现任|0|是
刘国鹏|监事|男||51|现任|48.24|否
徐海滨|副总经理|女||50|现任|43.76|否
刘宪明|副总经理|男||40|现任|60.72|否
李健|副总经理|男||37|现任|60.69|否
吴帅|副总经理、董事会秘书|女||37|现任|53.24|否
赵红云|董事、副总经理、董事会秘书|男||49|离任|29.43|否
合计|--|--|--||--|556.73|--
会议届次|召开日期|披露日期|会议决议
第六届董事会第二次会议|2022年03月09日|2022年03月09日|《第六届董事会第二次会议决议公告》详见巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)(公告编号:2022-002)
第六届董事会第三次会议|2022年04月26日|2022年04月28日|《第六届董事会第三次会议决议公告》详见巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)(公告编号:2022-014)
第六届董事会第四次会议|2022年07月07日|2022年07月07日|《第六届董事会第四次会议决议公告》详见巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)(公告编号:2022-025)
第六届董事会第五次会议|2022年08月15日|2022年08月15日|《第六届董事会第五次会议决议公告》详见巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)(公告编号:2022-031)
第六届董事会第六次会议|2022年08月25日|-|《第六届董事会第六次会议决议》
第六届董事会第七次会议|2022年09月27日|2022年09月27日|《第六届董事会第七次会议决议公告》详见巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)(公告编号:2022-036)
第六届董事会第八次会议|2022年10月27日|-|《第六届董事会第八次会议决议》
第六届董事会第九次会议|2022年12月16日|2022年12月16日|《第六届董事会第九次会议决议公告》详见巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)(公告编号:2022-045)
|||董事出席董事会及股东大会的情况||||是否连续两次未亲自参加董事会会议|
董事姓名|本报告期应参加董事会次数|现场出席董事会次数|以通讯方式参加董事会次数|委托出席董事会次数|缺席董事会次数|||出席股东大会次数
谢灵江|8|8|0|0||0|否|1
张艳利|5|5|0|0||0|否|0
张卫东|8|2|6|0||0|否|1
刘小乐|8|6|2|0||0|否|1
李云豪|8|3|5|0||0|否|1
郭成芳|8|1|7|0||0|否|1
张复生|8|0|8|0||0|否|1
姚庆霞|8|0|8|0||0|否|1
童靖|8|0|8|0||0|否|1
赵红云|2|1|1|0||0|否|1
不存在连续两次未亲自出席董事会的情况
报告期内,公司董事依法履行了董事义务,本着对公司、股东负责的态度,勤勉尽责,忠实履行职责,积极出席相关会议,认真审议各项议案,客观地发表自己的看法及观点,与公司监事、高级管理人员及现场相关工作人员保持密切的联系,及时获悉公司的重大事项的进展情况,并利用自己的专业知识做出独立的判断。在报告期内,公司董事对董事会规范运作、高级管理人员履职情况、公司财务状况进行了有效监督,提高了公司的规范运作水平,为完善公司监督机制、维护公司和股东特别是中小股东的合法权益发挥了重要作用
审计委员会|张复生、童靖、郭成芳|3|2022年04月15日|审议《关于公司2021年度财务报告的议案》《关于公司2022年第一季度报告的议案》《关于续聘公司2022年会计师事务所的议案》汇报听取《关于2021年度审计工作中的重要事项的议案》《关于2021年度内审工作总结暨2022年度内审工作计划的议案》|审计委员会严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》及《董事会审计委员会工作规则》等法律法规开展工作,勤勉尽责,根据公司的实际情况,提出了相关的意见,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。
|||2022年08月15日|审议《关于公司2022年半年度财务报告的议案》|
|||2022年10月24日|审议《关于公司2022年第三季度报告的议案》|
|童靖、姚庆霞、李云豪||2022年07月05日|审议《关于聘任副总经理的议案》|提名委员会严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》及《董事会提名委员会工作规则》等法律法规开展工作,勤勉尽责,根据公司的实际情况,提出了相关的意见,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。
提名委员会||2|2022年08月10日|审议《关于聘任公司副总经理、董事会秘书的议案》|
战略委员会|谢灵江、张艳利、张卫东、赵红云(已离任)|1|2022年04月14日|审议《关于终止公司2020年度向特定对象发行股票事项的议案》|战略委员会严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》及《董事会战略委员会工作规则》等法律法规开展工作,勤勉尽责,根据公司的实际情况,提出了相关的意见,经过充分沟通讨论,一致通过议案。
薪酬与考核委员会|姚庆霞、张复生、刘小乐|1|2022年04月14日|审议《关于公司董事、监事及高级管理人员2021年度薪酬的议案》|薪酬与考核委员会严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》及《董事会薪酬与考核委员会工作规则》等法律法规开展工作,勤勉尽责,根据公司的实际情况,提出了相关的意见,经过充分沟通讨论,一致通过议案。
报告期末主要子公司在职员工的数量(人)|||540
报告期末在职员工的数量合计(人)|||913
当期领取薪酬员工总人数(人)|||913
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)|专业构成||0
专业构成类别||专业构成人数(人)|
生产人员|||320
销售人员|||79
技术人员|||168
财务人员|||25
行政人员|||180
其他|||141
合计|教育程度||913
教育程度类别||数量(人)|
硕士及以上|||29
本科|||221
大专|||250
大专及以下|||413
合计|||913
公司对比参考同行业、同区域公司,不断完善和优化薪酬体系,制定了“全力创造价值、正确评价
价值、合理分配价值”的薪酬政策,并引导员工持续以客户为中心、为客户和公司创造最大价值。同时,公司完善了员工福利保障制度,积极为员工缴交各项社会保险和住房公积金,并且全体员工享有带薪年休假的权益。另外,为建立与公司业绩和长期战略紧密挂钩的激励机制,完善整体薪酬结构体系,关注员工在公司的长期发展,公司制定了激励方案,确保在业绩提升的情况下,不断提升薪酬在同行业、同
区域的竞争力,为公司业绩长期持续发展奠定人力资源竞争优势,从而有效激发员工的归属感和积极性。
2022年,公司持续推行人才发展计划,通过设计和实施具有针对性多样化的学习与发展项目,在对上一年度的培训效果及信息反馈进行分析和评估的基础上,通过学习、培训加老带新、现场教学结合等方式进行系统的人才培养,使员工立足岗位成才。编制各部门年度培训计划,并报人力资源部备案。
劳务外包的工时总数(小时)|81,184
劳务外包支付的报酬总额(元)|864,471.00
为加强公司内部控制,提高公司的经营管理水平和风险防范能力,促进公司可持续发展,保护股东合法权益,根据《公司法》《证券法》《企业内部控制基本规范》等有关法律法规及规范性文件要求,遵照《公司章程》,公司结合自身的经营特点和内在发展需要,建立了一套设计科学、适用简洁、运行有效的内部控制制度体系,并由审计委员会、风控审计部共同组成公司的风险内控管理体系,对公司的内部控制管理进行监督与评价。
内部控制评价报告全文披露日期2023年04月27日内部控制评价报告全文披露索引www.cninfo.com.cn纳入评价范围单位资产总额占公
纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例|缺陷认定标准||100.00%
类别|财务报告|非财务报告|
定性标准|1、重大缺陷:(1)控制环境无效;(2)公司董事、监事和高级管理人员的舞弊行为;(3)未被公司内部控制识别的当期财务报告中的重大错报;(4)审计委员会和审计部门对公司的对外财务报告和财务报告内部控制监督无效。2、重要缺陷:(1)未依照公认会计准则选择和应用会计政策;(2)未建立反舞弊程序和控制措施;(3)对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制;(4)对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、准确的目标。3、一般缺陷:一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他财务报告内部控制缺陷。|1、重大缺陷:如果缺陷发生的可能性高,会严重降低工作效率或效果、或严重加大效果的不确定性、或使之严重偏离预期目标为重大缺陷。2、重要缺陷:如果缺陷发生的可能性较高,会显著降低工作效率或效果、或显著加大效果的不确定性、或使之显著偏离预期目标为重要缺陷。3、一般缺陷:如果缺陷发生的可能性较小,会降低工作效率或效果、或加大效果的不确定性、或使之偏离预期目标为一般缺陷。|
定量标准|1、一般缺陷:错报金额<利润总额的3%;错报金额<净资产总额的3%。2、重要缺陷:利润总额的5%>错报金额≥利润总额的3%;净资产总额的5%>错报金额≥净资产总额的3%。3、重大缺陷:错报金额≥利润总额的5%;错报金额≥净资产总额的5%。|1、一般缺陷:直接损失金额<净资产总额的3%。2、重要缺陷:净资产总额的5%>直接损失金额≥净资产总额的3%。3、重大缺陷:直接损失金额≥净资产总额的5%。|
财务报告重大缺陷数量(个)|||0
非财务报告重大缺陷数量(个)|||0
财务报告重要缺陷数量(个)|||0
非财务报告重要缺陷数量(个)|||0
为响应政府关于碳达峰、碳中和的政策号召,提高资源利用率,公司利用现有屋顶的有效使用面积,建成投产了光伏发电设备,公司及子公司2022年度发电量155万度,与传统燃煤火电相比,有效减少了二氧化碳排放量,降低粉尘和二氧化硫等主要大气污染物质的排放,对节能减排减少温室气体排放做出贡献。
公司及子公司均不属于环境保护部门公布的重点排污单位。公司及子公司在日常生产经营中认真执行环境保护方面的相关法律法规,生产经营中产生的主要污染排放物均按照排污许可达标排放。报告期内,公司及子公司均不存在因违反环境保护相关法律法规而受到处罚的情况。
(1)公司治理方面
公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规章的要求,建立
了规范的公司治理结构,制定了符合公司发展的规则和制度,明确决策、执行、监督等方面的职责权限,形成了有效的职责分工和制衡机制。股东大会、董事会、监事会分别按其职责行使决策权、执行权和监督权。董事会下设战略、薪酬、审计、提名等专门委员会,并制订了相应的工作细则。公司设监事会,对股东大会负责。全体监事切实履行职责,对公司财务以及公司董事和高级管理人员进行监督,向全体股东负责,有效维护了公司及股东合法权益。
在内部治理方面,通过对组织结构的再设计和管理制度的精细化,公司创建了以技术创新和成本控
制为核心的高效运营管理模式,降低内部管理的隐形成本,实现了盈利能力的持续提升。在技术管理上,以客户为中心,制定中长期技术创新规划;在市场管理上,持续深耕细作,不断完善产业布局和产品结构;在员工激励上,以价值评价为标准,实现价值与收入相匹配的激励模式。
公司始终严格按照《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《公司章程》《信息披露事务管理制度》《投资者关系管理制度》的有关规定,真实、准确、完整、及时、公平地披露有关信息。
在经济效益稳步增长的同时,公司十分重视对投资者的合理回报并切实保护债权人的利益,在报告期内,通过互动平台、企业官网、投资者热线电话等多种多样的交流方式,保证投资者的信息知情权,促进公司与投资者之间的良性沟通。公司良好的市场形象、稳健的发展态势、取得了公司股东和金融机构的信任与支持。
公司严格遵守《劳动法》和《劳动合同法》,规范执行劳动用工制度,尊重和维护员工的个人权益,与职工通过平等协商签订劳动合同,严格执行工作时间和休息休假制度,实行法定假日带薪休假与带薪年休假制度,并为公司全体员工缴纳社会保险。公司通过薪酬体系改革,实现了高价值、高收入的绩效模式,大幅度提升了优质员工的薪酬水平和福利待遇。
(4)供应商和客户权益保护
公司始终坚持“以满足客户多样化需求”为核心,以工匠精神追求卓越的产品品质,全面提升营销服务体系运行的高效性;以“务实、严谨、认真”的工作切实提高产品和服务质量水平,为用户提供高性能、高质量、高可靠性的产品和用户真正满意的服务。
公司坚持“合作共赢”的供应链管理理念,从原材料到产品再到技术,以合作为纽带,以诚信为基础,促进双方的共同发展。把供应商作为企业价值链上的重要环节,从资金、技术等方面进行帮助、扶持。通过开展深化供应商管理机制、与关键供应商建立长效联系机制等手段,推动供应商不断改进服务质量,从而促进了供应商质量管理水平的提升。
公司在日常管理中高度重视环境保护和节能降耗,以能源管理为核心,从产品设计、工艺开发、生产制造、物流包装等多方面,进行精细化、规范化、绿色化的全面环保基础管理和能耗管理,为公司的环境保护与可持续发展提供了有力的支撑,公司获评“吉林省绿色工厂”称号。
公司始终把关心社会建设和积极参与公益事业作为履行社会责任的重要内容和具体体现,以企业自身的发展为社会公共事业做出贡献。公司始终坚守本业,通过组织员工驻厂、增设临时班组、加班加点,实现24小时不间断作业,生产建设政府所需紧急供电设备,首批设备迅速完成交付到达现场,后续设备及时到达现场,并派遣多名工程师在现场监控设备运行、确保供电稳定。报告期内,在公司长春生产经营基地经营受阻的困境下,毅然积极履行社会责任,向长春市双阳区红十字会捐赠50万元,其中包含30万元现金及公司洛阳集团总部在河南筹集的价值20万元的物资。金冠股份作为国有控股上市公司,未来仍将坚持积极履行社会责任和义务,为构建和谐社会贡献力量。
资产重组时所作承诺|徐海江|关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺|"1、本承诺人单独控制的及/或本承诺人作为实际控制人之一的其他企业的除金冠电气、鸿图隔膜及其子公司以外的其他公司及企业(以下简称"相关企业"),目前均未以任何形式从事与金冠电气、鸿图隔膜及其控制企业的主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动。2、在本次交易完成后,本承诺人单独控制的及/或本承诺人作为实际控制人之一的相关企业,也不会以任何形式从事或参与金冠电气及其子公司目前或今后从事的主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动或给予该等业务或活动任何支持;除前述承诺之外,本承诺人进一步保证,本次交易完成后:(1)将根据有关法律法规的规定确保金冠电气及其子公司在资产、业务、人员、财务、机构方面的独立性;(2)将不利用金冠电气股东的身份,进行其他任何损害金冠电气及其子公司权益的活动;
(3)如本承诺人及相关企业从任何第三者获得的任何日常业务经营机会与金冠电气及其子公司目前或今后从事的主营业务可能构成同业竞争的,本承诺人及相关企业将立即通知金冠电气,并尽力将该等商业机会让与金冠电气及其子公司;(4)如金冠电气认定本承诺人或本承诺人投资或者控制的相关企业正在或将要从事的业务与金冠电气及其子公司存在同业竞争,本承诺人及本承诺人投资或者控制的其他企业将进行减持直至向无关联第三方或金冠电气以公允价格全部转让相关企业持有的有关资产和业务或注销相关企业;如本承诺人及本承诺人控制的其他企业与金冠电气及其子公司因同业竞争产生利益冲突,则优先考虑金冠电气及其子公司的利益。本承诺人对因违反上述承诺及保证而给金冠电气造成的经济损失承担赔偿责任。"|2018年08月21日|9999-12-31|正常履行中
|张汉鸿|关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺|"1、本承诺人目前未在与金冠电气、鸿图隔膜及其子公司业务相同或相似的其他公司或者经济组织中担任职务。2、本承诺人投资或者单独控制的及/或本承诺人作为实际控制人之一的除金冠电气、鸿图隔膜及其子公司以外的其他公司及企业(以下简称"相关企业"),目前均未以任何形式从事与金冠电气、鸿图隔膜及其子公司的主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动。3、在本次交易完成后,本承诺人投资或者单独控制的及/或本承诺人作为实际控制人之一的相关企业,也不会以任何形式从事或参与金冠电气及其子公司目前或今后从事的主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动或给予该等业务或活动任何支持。除前述承诺之外,本承诺人进一步保证,本次交易完成后:(1)将根据有关法律法|2017年08月21日|9999-12-31|正常履行中
北京国科瑞华战略性新兴产业投资基金(有限合伙);北京国科正道投资中心(有限合伙);柴梅娥;共青城百富源鸿图投资管理合伙企业(有限合伙);广东国科蓝海创业投资企业(有限合伙);广州怡珀新能源产业股权投资合伙企业(有限合伙);吉林捷煦汇通股权投资基金合伙企业(有限合伙);吉林天馨股权投资基金合伙企业(有限合伙);李小明;深圳长润新能投资企业(有限合伙);王莹;英飞尼迪吉林产业投资基金(有限合伙)||规的规定确保金冠电气及其子公司在资产、业务、人员、财务、机构方面的独立性;(2)将不利用金冠电气股东的身份,进行其他任何损害金冠电气及其子公司权益的活动;(3)如本承诺人及相关企业从任何第三者获得的任何日常业务经营机会与金冠电气及其子公司目前或今后从事的主营业务可能构成同业竞争的,本承诺人及相关企业将立即通知金冠电气,并尽力将该等商业机会让与金冠电气及其子公司;(4)金冠电气认定本承诺人或本承诺人投资或者控制的相关企业正在或将要从事的业务与金冠电气及其子公司存在同业竞争,本承诺人及本承诺人投资或控制的其他企业将进行减持直至向无关联第三方或金冠电气以公允价格全部转让相关企业持有的有关资产和业务或注销相关企业;如本承诺人及本承诺人控制的其他企业与金冠电气及其子公司因同业竞争产生利益冲突,则优先考虑金冠电气及其子公司的利益。本承诺人对因违反上述承诺及保证而给金冠电气造成的经济损失承担赔偿责任。"|||
|其他承诺|"1、截至本承诺函出具之日,鸿图隔膜为依据中国法律设立并有效存续的股份有限公司,不存在根据中国法律法规及鸿图隔膜章程规定的需予以终止、解散或清算的情形,也不存在针对鸿图隔膜其的任何接管或重整的裁定或命令。本承诺人已经依法足额对鸿图隔膜履行出资义务,且出资来源合法,不存在任何虚假出资、延期出资、抽逃出资等违反其作为股东所应当承担的出资义务及责任的行为,不存在可能影响鸿图隔膜合法存续的情况;2、截至本承诺函出具之日,本承诺人持有的鸿图隔膜的股份均为本承诺人真实合法拥有,不存在权属纠纷,不存在信托、委托持股或者类似安排,不存在禁止转让、限制转让的承诺或安排,亦不存在质押、冻结、查封、财产保全或其他权利限制,亦不存在任何诉讼、仲裁、司法强制执行等重大争议或任何潜在纠纷,本承诺人所持鸿图隔膜的股份过户或转移不存在法律障碍;3、本承诺人持有的鸿图隔膜的股份登记至金冠电气名下之前始终保持上述状况;4、本承诺人保证如鸿图隔膜或本人拟签署的所有协议或合同存在阻碍本承诺人转让鸿图隔膜股权的限制性条款,本承诺人将于中国证监会并购重组委审核本次交易之前或证券监管机构要求的更早时间自行解除并促使鸿图隔膜解除该等限制性条款;5、鸿图隔膜章程、内部管理制度文件,不存在阻碍本承诺人转让所持鸿图隔膜股权的限制性条款。如有该等条款的,本承诺人将促使鸿图隔膜修改该等章程和内部管理制度文件;6、若违反上述承诺,本承诺人将承担因此给金冠电气造成的一切损失。"|2017年08月21日|9999-12-31|正常履行中
北京国科瑞华战略性新兴产业投资基金(有限|其他承诺|"1、截至本承诺函签署之日,本人/本企业及其主要管理人员(包括但不限于执行事务合伙人及其委派代表(如有)及其他主要管理负责人员(以下简称"主要管理人员")普通合伙人及实际控制人最近五年未受到过可能导致本次交易|2017年08|9999-12|正常履行
合伙);北京国科正道投资中心(有限合伙);柴梅娥;共青城百富源鸿图投资管理合伙企业(有限合伙);广东国科蓝海创业投资企业(有限合伙);广州怡珀新能源产业股权投资合伙企业(有限合伙);吉林捷煦汇通股权投资基金合伙企业(有限合伙);吉林天馨股权投资基金合伙企业(有限合伙);李小明;深圳长润新能投资企业(有限合伙);王莹;英飞尼迪吉林产业投资基金(有限合伙);张汉鸿||无法完成的重大行政处罚(与证券市场明显无关的除外)、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁;2、截至本承诺函签署之日,本人/本企业及其主要管理人员及实际控制人最近五年不存在未按期偿还大额债务、未履行承诺、被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分的情况;3、截至本承诺函出具日,本人/本企业及其主要管理人员、实际控制人最近五年内未因涉嫌违法违规行为被中国证监会立案调查或者因涉嫌犯罪行为被司法机关立案侦查;4、截至本承诺函出具日,本人/本企业及其主要管理人员、实际控制人最近五年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的其他重大违法行为;5、截至本承诺函出具日,本人/本企业及其主要管理人员、实际控制人不存在尚未了结的或可预见的诉讼、仲裁或行政处罚案件。"|月21日|-31|中
张汉鸿|其他承诺|鸿图隔膜已取得辽源市环境保护局于2017年10月30日出具的《关于辽源鸿图锂电隔膜科技股份有限公司9,000万平方米/年锂离子电池隔膜三期工程项目环境影响报告书的批复》(辽环审字[2017]7号)。辽源市人民政府网站(http://sj.liaoyuan.gov.cn)2017年10月27日发布的公开信息《辽源市政府公共资源交易中心国有建设用地使用权挂牌出让公告》(辽公资土挂告字[2017]011号)位于辽源市均胜汽车电子有限公司东侧B规划地块,面积为33,555m2的土地的挂牌时间为挂牌时间为2017年11月16日9时至2017年11月27日16时。根据辽源市国土资源局出具的初步审查,鸿图隔膜具备竞买资格,鸿图隔膜已经根据挂牌出让文件要求进入竞买阶段。本承诺人承诺尽最大努力促使鸿图隔膜该等三期项目履行相关法律法规规定的手续,包括但不限于取得用地预审及经国有土地招拍挂程序而取得相关国有土地使用权、以及节能评估批复、取得相关建设用地规划许可、建设工程规划许可、建筑工程施工许可、工程竣工验收及备案、环保验收,消防验收等。本承诺人承诺如果上述土地招拍挂程序完成,且鸿图隔膜成功竞拍取得上述土地后,将督促鸿图隔膜与政府相关部门尽快签署土地使用权出让合同并根据合同的约定支付相关土地出让金等费用,待完成前述相关手续后,促使鸿图隔膜尽快办理相关土地使用权证;如若届时未能竞拍成功取得相关土地使用权,本承诺人将促使鸿图隔膜尽快|2017年08月21日|9999-12-31|正常履行中
北京国科瑞华战略性新兴产业投资基金(有限合伙);北京国科正道投资中心(有限合伙);柴梅娥;共青城百富源鸿图投资管理合伙企业(有限合伙);广东国科蓝海创业投资企业(有限合伙);广州怡珀新能源产业股权投资合伙企业(有限合伙);吉林捷煦汇通股权投资基金合伙企业(有限合伙);吉林天馨股权投资基金合伙企业(有限合伙);李小明;深圳长润新能投资企业(有限合伙);王莹;英飞尼迪吉林产业投资基金(有限合伙);张汉鸿||寻找替代实施地点,并履行特定的授权与批准程序变更募投项目的实施地点,以便尽快实施本次募投项目。本承诺人承诺及时向金冠电气及本次交易的中介机构告知办理相关手续的进展情况。|||
|其他承诺|"1、本承诺人不存在因涉嫌本次重大资产重组相关的内幕交易被立案调查或者立案侦查之情形。2、本承诺人不存在被中国证监会行政处罚或者被司法机关依法追究刑事责任之情形。3、本承诺人不存在依据《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》不得参与任何上市公司重大资产重组情形。"|2017年08月21日|9999-12-31|正常履行中
北京国科正道投资中心(有限合伙)|其他承诺|"1、本承诺人的资金均来自于各合伙人的自有资金,本承诺人不存在向合格投资者募集资金、设立、管理私募投资基金的情况,未参与过任何私募投资基金的投资活动或任何私募投资基金的管理活动,也未通过签署基金合同等方式委托私募基金管理人管理本承诺人及其各合伙人出资份额、未委托私募基金销售机构销售任何本承诺人的合伙人出资份额,亦未委托商业银行托管本承诺人的合伙人出资份额。2、截至本承诺出具之日,本承诺人不属于《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理登记和基金备案办法(试行)》项下的私募投资基金管理人或私募投资基金。3、如果中国证券业监督管理委员会、中国证券投资基金业协会等机构对本承诺人的性质有任何其他监管意见的,本承诺人同意且尽最大努力促使全体合伙人遵守该等监管意见,并据此签署任何所需的协议、承诺、保证、说明等文件,提供任何所需信|2017年08月21日|9999-12-31|正常履行中
||息,并办理包括但不限于申报、登记或备案等任何所需手续。普通合伙人就上述承诺承担单独且连带的责任。"|||
吉林天馨股权投资基金合伙企业(有限合伙)|其他承诺|"1、截至本承诺出具之日,原管理人登记因未发行产品而被注销。自该等注销之日起,吉林天馨不存在向合格投资者募集资金、设立、管理私募投资基金的情况,未参与过任何私募投资基金的投资或任何私募投资基金的管理活动,也未通过签署基金合同等方式委托私募基金管理人管理本吉林天馨及其各合伙人出资份额、未委托私募基金销售机构销售任何本吉林天馨的合伙人出资份额,亦未委托商业银行托管本吉林天馨的合伙人出资份额。2、截至本承诺出具之日,吉林天馨不属于《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理登记和基金备案办法(试行)》项下的私募投资基金管理人或私募投资基金。鉴于此,吉林天馨后续将修改合伙协议,剔除原合伙协议中的相关不适当约定。3、如果中国证券业监督管理委员会、中国证券投资基金业协会等机构对吉林天馨的性质有任何其他监管意见的,承诺人同意且尽最大努力促使全体合伙人遵守该等监管意见,并据此签署任何所需的协议、承诺、保证、说明等文件,提供任何所需信息,并办理包括但不限于申报、登记或备案等任何所需手续。"|2017年08月21日|9999-12-31|正常履行中
张汉鸿|其他承诺|"鸿图隔膜(及其前身鸿图有限)已根据《租赁使用(集体土地)合同书》的约定向前进村委会支付了截至2014年1月该宗集体土地的全部租金。截至该函出具之日,鸿图隔膜与前进村委会就该宗土地租赁事宜不存在任何争议或潜在纠纷,也未收到过关于土地的任何质疑、追索、投诉或举报。由于上述土地2014年1月被当地政府征收,且截至本函出具之日,尚未确定新的土地权利人,鸿图隔膜自2014年1月起未向前进村委会继续支付租金,亦未有任何主体向鸿图隔膜提出支付相关费用的请求。本人承诺若因政府或其他土地权利人要求,鸿图隔膜需要支付或补缴任何土地费用(包括但不限于租金、土地使用费、税款等),或者鸿图隔膜因此遭受的任何损失,由本人全部承担。上述土地及地上房屋征收的全部收益归鸿图隔膜享有,本人承诺就上述补缴的土地费用或者补偿的损失放弃对鸿图隔膜追偿。"|2017年08月21日|2036-06-06|正常履行中
辽源鸿图锂电隔膜科技股份有限公司|其他承诺|"1、本公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规及规范性文件的要求,保证为本次交易所提供的有关信息均为真实、准确和完整的,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。2、本公司声明向上市公司及参与本次交易并提供审计、评估、法律及财务顾问服务的各中介机构所提供的资料均为真实的原始书面资料或副本资料,且该等副本资料或复印件与其原始资料或原件一致,均系准确和完整的,所有文件的签名、印章均是真实的,并无任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,该等文件的签署人已经合法授权并有效签署该等文件。3、本公司保证为本次交易所出具的说明及确认均为真实、准确和完整的,无任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。4、在参与本次交易期间,本公司将依照相关法律、法规、规章、中国证监会和证券交易所的有关规定,及时向上市公司披露有关本次交易的信息,并保证该等信息的真实性、准确性和完整性,保证该等信息不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。5、本公司保证对所提供的上述信息、资料、说明及确认的真实性、准确性和完整性承担|2017年08月21日|9999-12-31|正常履行中
||相应的法律责任。"|||
辽源鸿图锂电隔膜科技股份有限公司|其他承诺|"1、鸿图隔膜的现任董事、监事、高级管理人员具备和遵守《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件和公司章程规定的任职资格和义务,其任职均经合法程序产生,不存在有关法律、法规、规范性文件和公司章程及有关监管部门、兼职单位(如有)所禁止的兼职情形。2、鸿图隔膜及现任董事、监事、高级管理人员不存在最近三十六个月内受到中国证监会的行政处罚、或者最近十二个月内受到过证券交易所公开谴责的情况,亦不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形。3、鸿图隔膜及现任董事、监事、高级管理人员在本次交易信息公开前不存在利用内幕信息买卖相关证券,或者泄露内幕信息,或者利用内幕信息建议他人买卖相关证券等内幕交易行为。"|2017年08月21日|9999-12-31|正常履行中
安亚强;付来;李鹏;辽源鸿图锂电隔膜科技股份有限公司;刘金池;刘晓艳;全钟革;王志力;张汉鸿;张立业;周洪臣;周涛|其他承诺|"1、鸿图隔膜的现任董事、监事、高级管理人员具备和遵守《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件和公司章程规定的任职资格和义务,其任职均经合法程序产生,不存在有关法律、法规、规范性文件和公司章程及有关监管部门、兼职单位(如有)所禁止的兼职情形。2、鸿图隔膜及现任董事、监事、高级管理人员不存在最近三十六个月内受到中国证监会的行政处罚、或者最近十二个月内受到过证券交易所公开谴责的情况,亦不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形。3、鸿图隔膜及现任董事、监事、高级管理人员在本次交易信息公开前不存在利用内幕信息买卖相关证券,或者泄露内幕信息,或者利用内幕信息建议他人买卖相关证券等内幕交易行为。"|2017年08月21日|9999-12-31|正常履行中
北京市金杜律师事务所|其他承诺|本所承诺作为吉林省金冠电气股份有限公司本次发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易(以下简称"重大资产重组")的法律顾问,本所及经办律师同意吉林省金冠电气股份有限公司本次重大资产重组申请文件(以下简称"申请文件")中使用本所出具的法律意见书,并保证法律意见书真实、准确、完整。如申请文件引用本所出具的法律意见书的内容存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,本所未能勤勉尽责的,将承担相应的法律责任。|2017年08月21日|9999-12-31|正常履行中
天健会计师事务所(特殊普通合伙)|其他承诺|"本所作为吉林省金冠电气股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易项目的审阅机构,承诺针对本次交易出具的专业报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。如本所针对本次重组交易出具的专业报告存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,本所未能勤勉尽责的,将承担连带赔偿责任。"|2017年08月21日|9999-12-31|正常履行中
国泰君安证券股份有限公司;华泰联合证券有限责任公司|其他承诺|本公司承诺为本次吉林省金冠电气股份有限公司发行股份和支付现金购买资产并募集配套资金所提供的所有相关信息均为真实、准确和完整的,并保证本公司所提供的所有相关信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;本公司对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。|2017年08月21日|9999-12-31|正常履行中
大华会计师事务所(特殊普通合伙)|其他承诺|"作为吉林省金冠电气股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的标的公司的审计机构,本所及签字注册会计师郑重承诺:本所出具的辽源鸿图锂电隔膜科技股份有限公司审计报告(大华审字[2017]007564号)披露的所有信息是真实、准确、完整的。本所及签字注册会计师保证本所出具的有关本次交易申请文件内容的真实、准确、完整,对该等文件的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担相应的法律责任。如辽|2017年08月21日|9999-12-31|正常履行中
||[2017]007564号)存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,本所未能勤勉尽责的,将承担连带赔偿责任。"||2017年08月21日|9999-12-31|
上海东洲资产评估有限公司|其他承诺|本公司承诺为本次吉林省金冠电气股份有限公司发行股份和支付现金购买资产并募集配套资金所提供的所有相关信息均为真实、准确和完整的,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;本公司对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。||||正常履行中
高飞;郭长兴;吉林省金冠电气股份有限公司;李海永;李晓芳;毛志宏;王希庆;吴宗南;徐海滨;徐海江;徐海涛;徐卫东;许哲;赵红云||"1、本公司及全体董事、监事及高级管理人员承诺本次交易中所提供的所有材料与信息真实、准确和完整,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并就所提供材料和信息的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。2、如本次交易所披露的信息涉嫌虚假记载、误||||
||导性陈述或者重大遗漏,被司法|机关立案侦查或者被中国|||
|其他承诺|证监会立案调查的,在形成调查结论以前,本承诺人承诺不转让在上市公司拥有权益的股份,并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会,由董事会代本承诺人向证券交易所和登记结算公司申请锁定;未在两个交易日内提交锁定申请的,本承诺人授权董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本承诺人的身份信息和账户信息并申请锁定;董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本承诺人的身份信息和账户信息的,授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节,本承诺人承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。"||2017年08月21日|9999-12-31|正常履行中
||"本承诺人承诺本次交易中所提供的所有材料与信息真实、准确和完整,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并就所提供材料和信息的真实性、准确性和完整性承担连带的法律责任。如本次交易所披露的信息涉嫌虚假||||
||记载、误导性陈述或者重大遗漏,被司法|机关立案侦查或|||
徐海江|其他承诺|者被中国证监会立案调查的,在形成调查结论以前,本承诺人承诺不转让在上市公司拥有权益的股份,并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会,由董事会代本承诺人向证券交易所和登记结算公司申请锁定;未在两个交易日内提交锁定申请的,本承诺人授权董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本承诺人的身份信息和账户信息并申请锁定;董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本承诺人的身份信息和账户信息的,授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节,本承诺人承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。"||2017年08月21日|9999-12-31|正常履行中
长春京达投资服务中心(有限合伙);徐海江|其他承诺|"1、本承诺人将按照《公司法》等相关法律法规、金冠电气《公司章程》及关联交易决策制度等有关规定行使本承诺人的董事及股东权利;在金冠电气董事会及股东大会对涉及本承诺人的关联交易进行表决时,履行回避表决的义务。2、本承诺人将避免一切非法占用金冠电气及其合并范围内子公司/企业(以下简称"子公司")的资金、资产的行为,在任何情况下,不要求金冠电气及其子公司向本承诺人及本承诺人控制的相关企业提供任何形式的担保。3、本承诺人及本人控制的相关企业将尽可能地避免和减少与金冠电气及其子公司的关联交易;对无法避免或者有合理原因而发生的关联交易,将遵循市场公正、公平、公开的原则,并依法签订协议,履行合法程序,按照金冠电气《公司章程》及关联交易决策制度、有关法律法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定履行||2017年08月21日|9999-12-31|正常履行中
||信息披露义务和办理有关报批程序,保证不通过关联交易损害金冠电气及其他股东的合法权益。4、对于因本承诺人违反本承诺函所作的承诺而给金冠电气或其子公司造成的一切损失,由本承诺人承担赔偿责任。"|||
长春市京达投资服务中心(有限合伙);徐海江|其他承诺|"一、保证金冠电气的人员独立1、保证金冠电气的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员专职在金冠电气工作、并在金冠电气领取薪酬,不在本承诺人及本承诺人直接或间接控制的除金冠电气外的其他企业中担任除董事、监事以外的职务;保证金冠电气的财务人员不在本承诺人直接或间接控制的除金冠电气以外的其他企业中兼职及领取薪酬。2、保证金冠电气拥有完整、独立的劳动、人事及薪酬管理体系,且该等体系和本承诺人及本承诺人直接或间接控制的其他企业之间完全独立。3、保证本承诺人推荐出任金冠电气董事、监事和高级管理人员的人选都通过合法的程序进行,,本承诺人不干预金冠电气董事会和股东大会已经做出的人事任免决定。二、保证金冠电气的财务独立1、保证金冠电气及控制的子公司建立独立的财务会计部门,建立独立规范的财务核算体系和财务管理制度。2、保证金冠电气及其控制的子公司能够独立做出财务决策,本承诺人及本承诺人直接或间接控制的其他企业不干预金冠电气的资金使用。
3、保证金冠电气及其控制的子公司独立在银行开户,不与本承诺人及本承诺人直接或间接控制的其他企业共用一个银行账户。4、保证金冠电气及其控制的子公司依法独立纳税。三、保证金冠电气的机构独立1、保证金冠电气及其控制的子公司依法建立独立和完善的法人治理结构,股东大会、董事会、监事会等机构独立行使职权并规范运作。2、保证金冠电气及其控制的子公司建立独立、完整的组织机构,并与本承诺人及本承诺人直接或间接控制的其他企业的机构完全分开;金冠电气及其控制的子公司与本承诺人及本承诺人直接或间接控制的其他企业之间在办公机构和生产经营场所等方面完全分开。四、保证金冠电气的资产独立、完整1、保证金冠电气及其控制的子公司具有完整的经营性资产,且资产全部处于金冠电气及其子公司的控制之下,并为金冠电气及其子公司独立拥有和运营。2、保证本承诺人及本承诺人直接或间接控制的其他企业不以任何方式违规占用金冠电气的资金、资产及其他资源;不以金冠电气的资产为本承诺人及本承诺人直接或间接控制的其他企业的债务提供担保。
五、保证金冠电气的业务独立1、保证金冠电气在本次交易完成后拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质以及具有独立面向市场自主经营的能力,在产、供、销等环节不依赖本承诺人及本承诺人直接或间接控制的其他企业。2、保证本承诺人及本承诺人直接或间接控制的其他企业不在中国境内外从事与金冠电气及控制的子公司相竞争的业务。3、保证严格控制关联交易事项,尽量减少金冠电气及控制的子公司与本承诺人及本承诺人直接或间接控制的其他企业之间的关联交易。对于无法避免的关联交易将本着"公平、公正、公开"的原则定价。同时,对重大关联交易严格按照金冠电气的公司章程及有关法律法规履行批准关联交易的法定程序和信息披露义务。六、保证不通过单独或一致行动的途径,以依法行使股东权利以外的任何方式干预金冠电气的重大决策事项,影响公司资产、人员、财务、机构、业务的独立性;并承诺不利用上市公司股东地位损害上市公司及其他社会公众股东的利益。七、如违反上述承诺,本承诺人将承担相应的法律责任。"|2017年08月21日|9999-12-31|正常履行中
高飞;郭长兴;吉林省金|其他承诺|"1、截至本承诺函签署之日,金冠电气及其董事、监事、高级管理人员最近五年未受到过可能导致本公司主体无法|2017|9999|正常
冠电气股份有限公司;李海永;李晓芳;毛志宏;王希庆;吴宗南;徐海滨;徐海江;徐海涛;徐卫东;许哲;赵红云||存续或导致本次交易无法完成的重大行政处罚(与证券市场明显无关的除外)、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁;2、截至本承诺函签署之日,本公司及其董事、监事、高级管理人员最近五年不存在未按期偿还大额债务、未履行承诺、被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分的情况;3、截至本承诺函出具日,本公司、董事、高级管理人员、监事及实际控制人、本公司主要负责人员最近五年内未因涉嫌违法违规行为被中国证监会立案调查或者因涉嫌犯罪行为被司法机关立案侦查。4、截至本承诺函出具日,本公司及其董事、监事、高级管理人员最近五年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的其他重大违法行为。5、截至本承诺函出具日,本公司及其董事、监事、高级管理人员在本次交易信息公开前不存在利用内幕信息买卖相关证券,或者泄露内幕信息,或者利用内幕信息建议他人买卖相关证券等内幕交易行为。6、截至本承诺函出具日,本公司不存在尚未了结的或可预见的诉讼、仲裁或行政处罚案件。"|年08月21日|-12-31|履行中
高飞;郭长兴;李海永;毛志宏;王希庆;徐海滨;徐海江;徐海涛;徐卫东;赵红云|其他承诺|"1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益。2、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束。3、本人承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。4、本人承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。5、本人承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。6、本承诺函出具日后至公司本次重大资产重组实施完毕前,若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的,且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时,本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。7、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺,如违反上述承诺给公司或者股东造成损失的,本人将依法承担补偿责任。"|2017年08月21日|9999-12-31|正常履行中
徐海江|其他承诺|"1、不越权干预公司经营管理活动,不侵占公司利益;2、如违反上述承诺给公司或者股东造成损失的,本承诺人将依法承担补偿责任。"|2017年08月21日|9999-12-31|正常履行中
北京国科瑞华战略性新兴产业投资基金(有限合伙);北京国科正道投资中心(有限合伙);柴梅娥;共青城百富源鸿图投资管理合伙企业(有限合伙);广东国科蓝海创业投资企业(有限合伙);广州怡珀新能源产|其他承诺|"1、根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规及规范性文件的要求,本承诺人保证为本次交易所提供的有关信息均为真实、准确和完整的,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。2、本承诺人声明向上市公司及参与本次交易并提供审计、评估、法律及财务顾问服务的各中介机构所提供的资料均为真实的原始书面资料或副本资料,且该等副本资料或复印件与其原始资料或原件一致,均系准确和完整的,所有文件的签名、印章均是真实的,并无任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,该等文件的签署人已经合法授权并有效签署该等文件。3、本承诺人保证为本次交易所出具的说明及确认均为真实、准确和完整的,无任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。4、在参与本次交易期间,本承诺人将依照相关法律、法规、规章、中国证监会和证券交易所的有关规定,及时向上市公|2017年08月21日|9999-12-31|正常履行中
业股权投资合伙企业(有限合伙);吉林捷煦汇通股权投资基金合伙企业(有限合伙);吉林天馨股权投资基金合伙企业(有限合伙);李小明;深圳长润新能投资企业(有限合伙);王莹;英飞尼迪吉林产业投资基金(有限合伙);张汉鸿||司披露有关本次交易的信息,并保证该等信息的真实性、准确性和完整性,保证该等信息不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。5、如本承诺人为本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的,在形成调查结论以前,本承诺人保证不转让在该上市公司拥有权益的股份,并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会,由董事会代本承诺人向证券交易所和登记结算公司申请锁定;未在两个交易日内提交锁定申请的,本承诺人授权董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本承诺人的身份信息和账户信息并申请锁定;董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本承诺人的身份信息和账户信息的,本承诺人授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节,本承诺人承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。6、本承诺人保证对本承诺人提供的上述信息、资料、说明及确认的真实性、准确性和完整性承担法律责任,如违反上述承诺及声明,对由此而发生的上述相关各方及投资者的全部损失将承担法律责任。"|||
张汉鸿|其他承诺|"1、本承诺人将按照《公司法》等相关法律法规、金冠电气《公司章程》及关联交易决策制度等有关规定行使股东权利,充分尊重金冠电气的独立法人地位,保障金冠电气独立经营、自主决策;在金冠电气股东大会对涉及本承诺人的关联交易进行表决时,履行回避表决的义务。2、本承诺人将避免一切非法占用金冠电气及其合并范围内子公司/企业(以下简称"子公司")的资金、资产的行为,在任何情况下,不会要求金冠电气及其子公司向本承诺人及本承诺人控制的相关企业提供任何形式的担保。3、本承诺人及本承诺人控制的相关企业将尽可能地避免和减少与金冠电气及其子公司的关联交易;对无法避免或者有合理原因而发生的关联交易,将遵循市场公正、公平、公开的原则,并依法签订协议,履行合法程序,按照金冠电气《公司章程》及关联交易决策制度、有关法律法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定履行信息披露义务和办理有关报批程序,保证不通过关联交易损害金冠电气及其他股东的合法权益。4、对于因本承诺人违反本承诺函所作的承诺而给金冠电气或其子公司造成的一切损失,由本承诺人承担赔偿责任。"|2017年08月21日|9999-12-31|正常履行中
张汉鸿|其他承诺|"一、保证金冠电气的人员独立1、保证金冠电气的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员专职在金冠电气工作、并在金冠电气领取薪酬,不在本承诺人及本承诺人直接或间接控制的除金冠电气外的其他企业中担任除董事、监事以外的职务;保证金冠电气的财务人员不在本承诺人直接或间接控制的除金冠电气以外的其他企业中兼职及领取薪酬。2、保证金冠电气拥有完整、独立的劳动、人事及薪酬管理体系,且该等体系和本承诺人及本承诺人直接或间接控制的其他企业之间完全独立。3、保证本承诺人推荐出任金冠电气董事、监事和高级管理人员的人选都通过合法的程序进行,,本承诺人不干预金冠电气董事会和股东大会已经做出的人事任免决定。二、保证金冠电气的财务独立1、保证金冠电气及控制的子公司建立独立的财务会计部门,建立独立规范的财务核算体系和财务管理制度。2、保证金冠电气及其控制的子公司能够独立做出财务决策,本承诺人及本承诺人直接或间接控制的其他企业不干预金冠电气的资金使用。3、保证金冠电气及其控制的子公司独立在银行开户,不与本承诺人|2017年08月21日|9999-12-31|正常履行中
||及本承诺人直接或间接控制的其他企业共用一个银行账户。4、保证金冠电气及其控制的子公司依法独立纳税。三、保证金冠电气的机构独立1、保证金冠电气及其控制的子公司依法建立独立和完善的法人治理结构,股东大会、董事会、监事会等机构独立行使职权并规范运作。2、保证金冠电气及其控制的子公司建立独立、完整的组织机构,并与本承诺人及本承诺人直接或间接控制的其他企业的机构完全分开;金冠电气及其控制的子公司与本承诺人及本承诺人直接或间接控制的其他企业之间在办公机构和生产经营场所等方面完全分开。四、保证金冠电气的资产独立、完整1、保证金冠电气及其控制的子公司具有完整的经营性资产,且资产全部处于金冠电气及其子公司的控制之下,并为金冠电气及其子公司独立拥有和运营。2、保证本承诺人及本承诺人直接或间接控制的其他企业不以任何方式违规占用金冠电气的资金、资产及其他资源;不以金冠电气的资产为本承诺人及本承诺人直接或间接控制的其他企业的债务提供担保。
五、保证金冠电气的业务独立1、保证金冠电气在本次交易完成后拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质以及具有独立面向市场自主经营的能力,在产、供、销等环节不依赖本承诺人及本承诺人直接或间接控制的其他企业。2、保证本承诺人及本承诺人直接或间接控制的其他企业不在中国境内外从事与金冠电气及控制的子公司相竞争的业务。3、保证严格控制关联交易事项,尽量减少金冠电气及控制的子公司与本承诺人及本承诺人直接或间接控制的其他企业之间的关联交易。对于无法避免的关联交易将本着"公平、公正、公开"的原则定价。同时,对重大关联交易严格按照金冠电气的公司章程及有关法律法规履行批准关联交易的法定程序和信息披露义务。六、保证不通过单独或一致行动的途径,以依法行使股东权利以外的任何方式干预金冠电气的重大决策事项,影响公司资产、人员、财务、机构、业务的独立性;并承诺不利用上市公司股东地位损害上市公司及其他社会公众股东的利益。六、如违反上述承诺,本承诺人将承担相应的法律责任。"|||
南京能策投资管理有限公司;孙金良;徐海江|关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺|"1、本承诺人将按照《公司法》等相关法律法规、金冠电气《公司章程》及关联交易决策制度等有关规定行使股东权利,充分尊重金冠电气的独立法人地位,保障金冠电气独立经营、自主决策;在金冠电气股东大会对涉及本承诺人的关联交易进行表决时,履行回避表决的义务。2、本承诺人将避免一切非法占用金冠电气及其合并范围内子公司/企业(以下简称"子公司")的资金、资产的行为,在任何情况下,不会要求金冠电气及其子公司向本承诺人及本承诺人控制的相关企业提供任何形式的担保。3、本承诺人及本承诺人控制的相关企业将尽可能地避免和减少与金冠电气及其子公司的关联交易;对无法避免或者有合理原因而发生的关联交易,将遵循市场公正、公平、公开的原则,并依法签订协议,履行合法程序,按照金冠电气《公司章程》及关联交易决策制度、有关法律法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定履行信息披露义务和办理有关报批程序,保证不通过关联交易损害金冠电气及其他股东的合法权益。4、对于因本承诺人违反本承诺函所作的承诺而给金冠电气或其子公司造成的一切损失,由本承诺人承担赔偿责任。本承诺一经作出即生效,自本承诺人持有金冠电气股份及依照有关规定被认定为金冠电气关联人期间均持续有效且不可变更或撤销。"|2016年11月30日|9999-12-31|正常履行中