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张立高|张立高先生,1965 年6 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历,药师。1988 年8 月至1997 年7 月,担任深圳市华生元基因工程发展有限公司负责人;1997 年8 月至2006 年8 月,任职上海龙津医药生物技术有限公司经理;2006 年9 月至今,先后担任上海德缘医药企业管理有限公司监事、达菜健康科技(上海)有限公司董事长、上海羡缘健康管理咨询中心(有限合伙)执行事务合伙人、上海德和缘健康管理有限公司执行董事、上海瞥缘健康管理中心(有限合伙)执行事务合伙人。现任公司董事、战略委员会委员。
孙菁|孙菁女士,1977年11月出生,中国国籍,无境外永久居留权,研究生学历,中级工程师。1995年9月至2002年6月,就读中国药科大学微生物与生化药学专业,获得硕士学位。2002年7月至2011年12月,任职上海恰尔技术部经理;2009年9月至2019年12月,华东理工大学生物化工专业,博士研究生在读;2009 年10 月起,担任上海谊众研发经理;2011 年5 月至2016 年6 月,任职歌佰德执行董事,其中2012 年1 月至2015 年12 月,同时任职歌佰德总经理;2016 年至今任职上海谊众副总经理;现任公司董事、副总经理、审计委员会委员。
薛轶|薛轶先生,1984 年3 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,研究生学历。2008 年8 月至2014 年4 月,任职江苏高投创业投资管理有限公司投资经理;2014 年5 月至2017 年11 月,任职江苏毅达股权投资基金管理有限公司投资总监、合伙人;2017 年12 月至今,任职南京毅达股权投资管理企业(有限合伙)合伙人。现任公司董事、战略委员会委员、薪酬与考核委员会委员。
杜学航|杜学航先生,1968 年7 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历,中级工程师。1988 年8 月至2016 年2 月,任职河南新谊药业股份有限公司新药开发部经理;2016 年3 月至2017 年8 月,任职谊众有限总经理助理;2017 年9 月至今,任职上海凯宝药业股份有限公司新药临床部经理。现任公司董事。
熊焰韧|熊焰韧女士,1972年11月出生,中国国籍,无境外永久居留权,会计学博士,副教授。1994年8月至1997年8月,任职扬州大学商学院教师;2000 年8 月至今,任职南京大学商学院教师。2017 年至2018 年在哈佛大学商学院参加案例教学与开发培训,兼任中国总会计师协会中国管理会计实践创新平台咨询专家,哈佛大学商学院案例开发workshop 成员,中国会计学会《会计研究》匿名审稿专家,美国管理会计师协会《成本管理》匿名审稿人。现任公司独立董事、审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会主任委员。
胡改蓉|胡改蓉女士,1977 年11 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,法学博士,教授,博士生导师,兼职律师。2003 年7 月至2009 年6月,任职西北政法大学经济法学院商法教研室教师;2009年7 月至今,任职华东政法大学教师。兼任中国法学会商法学研究会理事,上海市法学会经济法学研究会秘书长,并担任上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海仲裁委员会仲裁员等。曾获上海市优秀教学成果一等奖、上海市第十四届哲学社会科学优秀成果奖二等奖等省部级奖项。2020年3月9日至今任公司独立董事、提名委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员,兼任凯龙高科技股份有限公司、上海艾为电子技术股份有限公司等公司独立董事。
孙春萌|孙春萌先生,1985年4月出生,中国国籍,无境外永久居留权,理学博士,副研究员,博士生导师。2014年7月至今在中国药科大学药学院药剂系任教师,现任系主任,并担任中国药科大学药用辅料及仿创药物研发评价中心项目负责人。2016 年获得江苏省第十三批“六大人才高峰”高层次人才称号,获得江苏省教育科学研究成果奖科技进步奖三等奖。现任公司独立董事、审计委员会委员、战略委员会委员、提名委员会委员。
潘若鋆|潘若鋆女士,1981年6月出生,中国国籍,无境外永久居留权,博士研究生学历。1999年9月至2008年10月,就读华东理工大学,博士研究生毕业;2008年9月至2012年1月,任职上海恰尔办公室主任;2012年2月至2017年7月,任职歌佰德办公室主任,2017年8月至今任职于上海谊众,曾担任医学市场部经理,现任公司监事会主席、总经理助理。
武斌|武斌先生,1963 年7 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,大专学历,工程师。1983 年9 月至1997 年5 月,任职上海电力安装第二工程公司;1997年6月至2012年10月,任职上海乔源生物制药有限公司工程设备部经理;2012年11月至2018年6月,任职歌佰德工程设备部经理;2018年7月至今任职上海谊众。现任公司监事、工程管理部经理。
孟心然|孟心然女士,1993 年6 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,研究生学历。2012 年9 月至2016 年6 月,就读中南民族大学汉语言文学专业;2017年6月至2018年12月,就读英国贝尔法斯特女王大学人力资源管理专业,获得硕士学位;2019年5月入职上海谊众,现
|任公司职工监事、人力资源部副经理。
陈雅萍|陈雅萍女士,1962 年9 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,大专学历,会计师。1982 年7 月至1998 年5 月,任职上海电子器材厂技术科;1998 年6 月至2004 年9 月,任职上海神通电信有限公司出纳、会计;2004 年10 月至2013 年2 月,任职上海威宁整形制品有限公司财务经理;2013 年3 月至2018 年4 月,任职歌佰德财务经理;2018 年5 月至2020 年3 月8 日任职上海谊众副总经理、财务总监;2020年3月9日至2022 年8月16日,任上海谊众财务总监;2022年8月16日至今,任公司财务顾问。
方舟|方舟先生,1988 年12 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历。2013 年7 月至2018 年5 月,任职歌佰德办公室副主任、主任,2018年6月至今任职上海谊众办公室主任。现任公司董事会秘书、办公室主任。
张文明|张文明先生,1984 年6 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,研究生学历,中级工程师。2001 年9 月至2005 年6 月,就读于河南大学药学院药学专业,获得学士学位;2011 年2 月至2013 年3 月,就读于华东理工大学药学工程专业,获得硕士学位。2005 年7 月至2013 年5 月,先后任职河南新谊药业股份有限公司工艺员、上海凯宝药业股份有限公司生产技术管理部部长;2015 年2 月至2016 年5月,任职科丝美诗(中国)化妆品有限公司生产主管;2016 年6 月至2022 年2 月,任职发行人医学市场部经理。2022 年2 月7 日至今,任职公司副总经理、医学市场部经理。
张芷源|张芷源女士,1991 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,中级会计师,注册会计师。2013 年毕业于云南大学财务管理专业,获管理学学士学位;2023 年1 月毕业于复旦大学管理学院会计专业(MPAcc),获得硕士学位。2016 年7 月入职上海谊众药业股份有限公司,担任公司财务会计、税务会计;2018年7月至2022年8月,担任公司财务部副经理。2022年8月16日至今,担任公司财务总监。
球谊|球谊女士,1977 年1 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,研究生学历。1996 年9 月至2000 年7 月,就读于浙江大学生命科学学院,获得学士学位;2002年9月至2005年7月,就读于第二军医大学生物化学与分子生物学专业,获得硕士学位。2000年7月至2011年5月,任职于浙江医药股份有限公司新昌制药厂;2011年6月至2015年12月,任职歌佰德质检部经理;2016年1月至今任职公司质量管理部经理。
刘刚|刘刚先生,1982年12月出生,中国国籍,无境外永久居留权,研究生学历,执业药师。2002年9月至2006年7月,就读于华中农业大学生物工程专业,获得学士学位;2006年9月至2009年7月,就读于华东理工大学发酵工程专业,获得硕士学位。2009年9月至2011
|年8月,任职于浙江医药股份有限公司新昌制药厂;2011年9月至2015年12月,任职歌佰德车间主任;2016年1月至今任职公司生产管理部经理。
任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
周劲松|上海谊兴企业管理合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人|2019年10月|至今
周劲松|上海杉元企业管理合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人|2019年10月|至今
薛轶|江苏毅达成果创新创业投资基金(有限合伙)|合伙人|2017年12月|至今
杜学航|上海凯宝药业股份有限公司|新药临床部经理|2017年9月|至今
在股东单位任职情况的说明|无|||
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
周劲松|上海爱珀尔投资管理有限公司|执行董事|2011年12月|至今
杜学航|上海联峥生物科技有限公司|监事|2016年12月|至今
杜学航|上海信朗医药科技有限公司|执行董事|2017年9月|至今
胡改蓉|华东政法大学|教师|2009年7月|至今
孙春萌|中国药科大学药学院药剂系|教师、系主任|2014年7月|至今
熊焰韧|南京大学商学院|教师|2000年8月|至今
在其他单位任职情况的说明|无|||
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|董事、监事、高级管理人员报酬由薪酬与考核委员会提出,经董事会批准后,提交股东大会审议通过。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|董事、监事、高级管理人员的报酬确定,主要依据公司经营目标的完成情况、盈利状况、管理人员分管工作的成效、带领团队的绩效考核指标等。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况|报告期内,公司董事、监事、高级管理人员报酬的实际支付与公司披露的情况一致。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报|404.78
酬合计|
报告期末核心技术人员实际获得的报酬合计|308.00
姓名|担任的职务|变动情形|变动原因
张文明|副总经理|聘任|工作需要
张芷源|财务总监|聘任|工作需要
陈雅萍|财务总监|离任|个人原因
会议届次|召开日期|会议决议
第一届董事会第十一次会议|2022年2月7日|审议通过了:《关于调整<年产500万支注射用紫杉醇聚合物胶束及配套设施建设>募投项目建设内容的议案》《关于<年产500万支注射用紫杉醇聚合物胶束及配套设施建设>募投项目不同实施主体间募集资金拟投入金额调整的议案》《关于聘任张文明先生为公司副总经理的议案》《关于全资子公司设立募集资金专项账户并签订募集资金专户存储四方监管协议的议案》《关于提请召开上海谊众药业股份有限公司2021年第一次临时股东大会的议案》
第一届董事会第十二次会议|2022年3月30日|审议通过了:《关于审议上海谊众药业股份有限公司202 1年年度报告及报告摘要的议案》《关于审议上海谊众药业股份有限公司2021年度总经理工作报告的议案》《关于审议上海谊众药业股份有限公司2021年度董事会工作报告的议案》《关于审议上海谊众关于审议上海谊众药业股份有限公司董事会审计委员会2021年度履职情况报告的议案药业股份有限公司2021年度独立董事述职报告的议案》《关于审议上海谊众药业股份有限公司2021年度财务决算报告的议案》《关于审议上海谊众药业股份有限公司2022年度财务预算报告的议案》《关于上海谊众药业股份有限公司2021年度利润分配的议案》《关于审议上海谊众药业股份有限公司<内部控制自我评价报告>的议案》《关于聘请容诚会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022年度审计机构的议案》《关于公司董事、高级管理人员2022年薪酬方案的议案》《关于公司2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》《关于公司及子公司使用闲置自有资金进行现金管理的议案》《关于提请召开上海谊众药业股份有限公司2021年度股东大会的议案》
第一届董事会第十三次会议|2022年4月15日|审议通过了:《关于审议上海谊众药业股份有限公司2022年第一季度报告的议案》《关于审议上海谊众药业股份有限公司2022年财务预算报告的议案》
第一届董事会第十四次会议|2022年8月16日|审议通过了:《关于审议上海谊众药业股份有限公司2022年半年度报告及报告摘要的议案》《关于2022 年半年度资本公积转增股本方案的议案》《关于公司及全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》《关于公司2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》《关于变更公司财务总监的议案》《关于提请召开2022年第二次临时股东大会的议案》
第一届董事会第十五次会议|2022年10月27日|审议通过了:《关于审议上海谊众药业股份有限公司2022年第三季度报告的议案》
第一届董事会第十六次会议|2022年11月28日|审议通过了:《关于<公司2022年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于<公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》《关于提请召开2022年第四次临时股东大会的议案》
第一届董事会第十七次会议|2022年12月21日|审议通过了:《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》
董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况
||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数
周劲松|否|7|7|0|0|0|否|5
李端|否|7|7|5|0|0|否|5
张立高|否|7|7|7|0|0|否|5
孙菁|否|7|7|2|0|0|否|5
薛轶|否|7|7|7|0|0|否|5
杜学航|否|7|7|7|0|0|否|5
熊焰韧|是|7|7|7|0|0|否|5
胡改蓉|是|7|6|6|1|0|否|5
孙春萌|是|7|7|7|0|0|否|5
专门委员会类别|成员姓名
审计委员会|熊焰韧、孙春萌、孙菁
提名委员会|胡改蓉、周劲松、孙春萌
薪酬与考核委员会|熊焰韧、薛轶、胡改蓉
战略委员会|周劲松、李端、孙春萌、张立高、薛轶
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年3月30日|审议:《关于审议上海谊众药业股份有限公司2021年年度报告及报告摘要的议案》《关于审议上海谊众药业股份有限公司2021年度财务决算报告的议案》《关于上海谊众药业股份有限公司2021年度利润分配的议案》《关于审议上海谊众药业股份有限公司<内部控制自我评价报告>的议案》《关于聘请容诚会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022年度审计机构的议案》《关于公司2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》《关于公司及子公司使用闲置自有资金进行现金管理的议案》|经充分沟通讨论,一致通过所有议案|无
2022 年4月15日|审议:《关于审议上海谊众药业股份有限公司2022年第一季度报告的议案》《关于审议上海谊众药业股份有限公司2022年财务预算报告的议案》|经充分沟通讨论,一致通过所有议案|无
2022 年8月16日|审议:《关于审议上海谊众药业股份有限公司2022年半年度报告及报告摘要的议案》《关于2022年半年度资本公积转增股本方案的议案》《关于公司及全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》《关于公司2022 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》|经充分沟通讨论,一致通过所有议案|无
2022年10月27日|审议:《关于审议上海谊众药业股份有限公司2022年第三季度报告的议案》|经充分沟通讨论,一致通过所有议案|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022年2月7 日|审议:《关于聘任张文明先生为公司副总经理的议案》|经充分沟通讨论,一致通过所有议案|无
2022年8月16日|审议:《关于变更公司财务总监的议案》|经充分沟通讨论,一致通过所有议案|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022年11月28日|审议:《关于<公司2022年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于<公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》|经充分沟通讨论,一致通过所有议案|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022年2月7 日|审议:《关于调整<年产500 万支注射用紫杉醇聚合物胶束及配套设施建设>募投项目建设内容的议案》《关于<年产500万支注射用紫杉醇聚合物胶束及配套设施建设>募投项目不同实施主体间募集资金拟投入金额调整的议案》|经充分沟通讨论,一致通过所有议案|无
母公司在职员工的数量|242
主要子公司在职员工的数量|1
在职员工的数量合计|243
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数|0
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数
生产人员|34
销售人员|125
技术人员|17
财务人员|5
行政人员|34
研究人员|28
合计|243
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
博士研究生|5
硕士研究生|13
本科|159
专科|39
高中及以下|27
合计|243
公司薪酬体系以工作分析及职位评级为基础,结合企业战略发展目标,明确内部各职位的职责权限、任职资格来确定各岗位薪酬,以保证内部公平性。对外参考行业薪酬水平,确保竞争力以吸引更多优秀人才和专业人才。
目前公司薪酬体系采用结构工资制,员工工资包括基本工资、岗位工资、津贴等。公司在日常管理中也密切关注薪酬,根据组织发展战略及时调整公司的薪酬策略、调整薪酬水平、薪酬结构及构成,以实现效率、公平、合法的薪酬目标,从而保证企业发展战略的实现。
自注射用紫杉醇聚合物胶束上市以来,公司培训已逐步转向以需求为中心,从源头开始培养员工的质量意识。为提升员工管理及专业业务技能,调动学习积极性,公司实行课堂授课、线上培训、现场实操等多元化培训模式,开展法律法规、管理及操作文件等内部培训,同时鼓励管理人员、技术骨干参加外部培训,保证员工熟练掌握岗位操作要求。
后续工作中,公司将在GMP培训总计划的指导下,出台更加细致的培训管理制度及人才培养计划,做到有章可循,完善和完备GMP 培训体系框架。
1、公司于2020年6月22日召开的2020年第一次临时股东大会审议通过了《首次公开发行股票并在科创板上市后股东分红回报三年规划》,对利润分配条件、现金分红比例、利润分配的执行及利润分配的决策程序和机制等做出了明确的规定。
2、公司第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第十一次会议、2022年第二次临时股东大会审议通过了《关于2022年半年度资本公积转增股本方案的议案》。公司于2022年10月19-21日实施并完成2022年半年度资本公积转增股本方案,以资本公积金向全体股东每10股转增3.6股,公司总股本由10,580 万股变更为14,388.8 万股。
3、公司第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第十五次会议审议通过了《关于审议上海谊众药业股份有限公司2022年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》。容诚会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告,经审计,公司2022年度母公司口径经弥补以前年度亏损后未分配利润金额为116,464,091.82 元,扣除法定盈余公积后,可供分配利润金额为元104,817,682.64,公司预计未来短期内不存在重大投资计划或重大现金支出,公司2022年度具备现金分红的条件。
公司拟以资本公积向全体股东每10股转增1股。截至2022年12月31日,公司总股本143,888,000股,合计转增14,388,800股,转增后公司总股本将增加至158,276,800 股。该议案仍需股东大会决议通过。
每10股送红股数(股)|/
每10股派息数(元)(含税)|3
每10股转增数(股)|注1
现金分红金额(含税)|43,166,400.00
分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润|142,854,906.22
占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|30.22
以现金方式回购股份计入现金分红的金额|/
合计分红金额(含税)|43,166,400.00
合计分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|30.22
注1:公司于2022 年10 月实施了2022 年半年度资本公积转增股本方案,2022 年半年度,公司以资本公积金向全体股东每10 股转增3.6 股,公司总股本由10,580万股变更为14,388.8万股。
2023年2月27日,公司第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第十五次会议审议通过了《关于审议上海谊众药业股份有限公司2022年度利润分配及资本公积转增股本方案的议
案》,经审计,公司2022年度母公司口径经弥补以前年度亏损后未分配利润金额为
116,464,091.82元,扣除法定盈余公积后,可供分配利润金额为104,817,682.64元,公司预计未来短期内不存在重大投资计划或重大现金支出,公司2022年度具备现金分红的条件。公司拟向全体股东每10股派发现金红利3.00元(含税),剩余未分配利润结转下年度,2022年度现金分红(含税)金额共计43,166,400 元,占2022年度归属于上市公司所有者的净利润比例为
30.22%。另公司拟以资本公积向全体股东每10股转增1 股,合计转增14,388,800股,转增后公司总股本将增加至158,276,800股。前述议案仍需股东大会决议通过。
计划名称|激励方式|标的股票数量|标的股票数量占比(%)|激励对象人数|激励对象人数占比(%)|授予标的股票价格
《上海谊众药业股份有限公司2022年限制性股票激励计划》|第二类限制性股票|1,593,000|1.11%|78|35.45|33.00
计划名称|报告期内公司层面考核指标完成情况|报告期确认的股份支付费用
《上海谊众药业股份有限公司2022 年限制性股票激励计划》|不适用|783,600.00
合计|/|783,600.00
姓名|职务|年初已获授予限制性股票数量|报告期新授予限制性股票数量|限制性股票的授予价格(元)|报告期内可归属数量|报告期内已归属数量|期末已获授予限制性股票数量|报告期末市价(元)
孙菁|董事、副总经理|0|5.00|33.00|0|0|5.00|69.80
张文明|副总经理|0|5.00|33.00|0|0|5.00|69.80
张芷源|财务总监|0|5.00|33.00|0|0|5.00|69.80
方舟|董事会秘书|0|5.00|33.00|0|0|5.00|69.80
球谊|核心技术人员|0|15.00|33.00|0|0|15.00|69.80
刘刚|核心技术人员|0|5.00|33.00|0|0|5.00|69.80
其他|核心业务人员|0|119.30|33.00|0|0|119.30|69.80
合计|/|0|159.30|/|0|0|159.30|/
高级管理人员薪酬由薪酬与考核委员会拟定,经董事会审议后确定。报告期内,公司对高级管理人员的考评主要从公司的生产经营状况、管理人员分管工作的成效、带领团队的业绩等方面进行,最终薪酬发放及考评结果由董事会决定。
报告期内,公司实施了2022年限制性股票激励计划,公司董事、高级管理人员及核心技术人员共6 人获授限制性股票,获授股票总计40.00万股。详情请参阅公司于2022年12月22日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn )披露的《上海谊众药业股份有限公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单(授予日)》。
报告期内,公司严格遵照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》及《公司章程》等有关法律法规,规范性文件的要求及规定,严格规范公司运作,不断完善公司内部控制制度与公司治理结构,加强资金管理,提高资金运营效率,设计更合理的资金使用方案,提升资金回报。公司严格控制费用支出,加大成本控制力度,并通过加快新产品研发、市场推广提升公司经营业
绩,提升公司利润率。公司将加强对管理层的考核,将管理层薪酬水平与公司经营效益挂钩,确保管理层恪尽职守、勤勉尽责。
内容详见公司于2023年3月1日在上海证券交易所网站披露的《上海谊众药业股份有限公司内部控制评价报告》
报告期内,公司拥有1 家全资子公司上海联峥生物科技有限公司,联峥科技目前主要资产为土地、厂房,租赁给公司使用,未从事其他经营活动。
内容详见公司于2023年3月1日在上海证券交易所网站披露的《上海谊众药业股份有限公司内部控制审计报告》。
公司高度重视ESG 相关工作,认为ESG 理念与公司“创新发展,健康众生”的使命趋于一致,努力深化ESG 理念在公司内部的渗透。
公司是一家致力于开发新一代创新药,为患者提供安全、有效、可负担的优质药物的高科技医药企业。公司高度重视产品质量管控和新品研发,为患者提供具备真正临床价值的创新产品,守护患者生命健康。
管理上,公司进一步完善法人治理结构,强化内部控制,加强资金管理,提高资金运营效率。公司严格控制费用支出,加大成本控制力度,并通过加快新产品研发、市场推广提升公司经营业绩。公司重视对管理层的考核,将管理层薪酬水平与公司经营效益挂钩,确保管理层恪尽职守、勤勉尽责。
环保上,公司坚持“创新生产,精益生产”的理念,努力做好节能降耗,生产减排等相关绿色环保工作,为环境保护贡献一份力量。
未来,公司将持续深化ESG 理念在公司的渗透,切实加强产品质量管控,确保产品质量的可靠性。不断完善公司内部治理制度,保护投资者利益。深化公司与投资者及资本市场的互动,落实公司的可持续发展战略。始终坚持“创新发展,健康众生”价值理念,坚持“绿色发展”,承担社会责任。
是否建立环境保护相关机制|是
报告期内投入环保资金(单位:万元)|40.70
公司是一家集研发、生产、销售为一体的高科技制药企业,报告期内公司各生产经营主体均未纳入环境保护部门公布的重点排污单位。
公司的生产经营活动不直接排放二氧化碳等温室气体,间接的温室气体排放主要为公司日常生产及办公过程中所使用的电能资源。公司始终坚持“创新生产,精益生产”的理念,努力做好节能降耗,生产减排等相关绿色环保工作,为减少温室气体排放贡献一份力量。
公司在研发生产以及日常运营中使用的主要能源包括电力、蒸汽和水,各项能源均由所在地相关机构稳定供应,未出现能源需求短缺现象,公司水资源消耗量为20,794吨,蒸汽消耗量为2,918,587立方米,用电量为1,775,915.34度。
公司始终严格依照《环境保护法》、《固体废物污染环境防治法》、《水污染防治法》等国家环保法律法规的要求,对公司生产经营所产生的废弃物进行合规处理。同时根据公司实际经营经验,对公司内部的《危险废物管理制度》、《污水处理管理制度》等文件进行完善。日常工作所产生的的生活垃圾、餐厨垃圾等,公司严格遵照垃圾分类相关管理政策进行分类处理。
公司高度重视环保工作,建立了“从个人做起”、“从小事做起”、“奖罚分明”的基本环保制度理念。报告期内,公司积极响应并安排人员参加政府部门组织的企业环保工作讲座,同时组织内部环保工作培训会,强化公司环保文化理念的建设与渗透。公司始终严格遵照《中华人民共和国环境保护法》等有关法律法规,持续完善公司环境保护管理体系与制度的建设,努力为环境保护工作贡献一份力量。
是否采取减碳措施|是
减少排放二氧化碳当量(单位:吨)|/
减碳措施类型(如使用清洁能源发电、在生产过程中使用减碳技术、研发生产助于减碳的新产品等)|公司的生产经营活动不直接排放二氧化碳等温室气体,间接的温室气体排放主要为公司日常生产及办公过程中所使用的电能资源。公司始终坚持“创新生产,精益生产”的理念,努力做好节能降耗,生产减排等相关绿色环保工作,为减少温室气体排放贡献一份力量。
类型|数量|情况说明
对外捐赠|3550.09|
其中:资金(万元)|6.16|
物资折款(万元)|3,543.93|赠药
公益项目|/|/
其中:资金(万元)|/|/
救助人数(人)|/|/
注:对外捐赠的物资折款按市场价值折算。
为减轻因疾病治疗产生的家庭经济负担,提高患者的生活质量,上海谊众药业股份有限公司与上海正好公益基金会合作,提供定向捐赠。公司于2022 年5月至2023年4月30 日陆续在全国范围内开展康药筹“紫晟援”肿瘤患者救助,截至2022 年底,已实现对基金会赠药20970支。
报告期内,公司严格遵照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》及《公司章程》等有关法律法规,规范性文件的要求及规定,严格规范公司运作,加强内控力度,不断完善公司内部控制制度与公司治理结构,全面确保信披工作的“真实、准确、完整、及时、公平”,确保公司决策的合法性、公正性与合理性,切实保障公司与全体股东的利益。
报告期内,公司严格遵守《中华人民共和国劳动法》等相关法律、法规和规范性文件,建立系统的培训制度,通过培训优化从业人员技能,入职培训,岗前培训,技能培训,GMP相关知识培训等已常态化,从根本上提高工作技能和工作质量。建立双通道人才培养模式,注重发掘员工潜能,为员工晋升和职业发展提供帮助。提供健康安全的工作环境,关心员工身心健康,注重文化引领,以企业文化增强员工的凝聚力和向心力。公司严格遵守《中华人民共和国劳动法》和《中华人民共和国劳动合同法》等相关法律规定,不断完善人力资源制度体系,确保在劳动用工,薪酬福利,劳动保护等方面的规范管理,逐步改善员工工作,生活条件,保障员工各项权益,满足员工发展需求,促进企业与员工实现共同发展。
员工持股人数(人)|44
员工持股人数占公司员工总数比例(%)|18.11
员工持股数量(万股)|4,719.3299
员工持股数量占总股本比例(%)|32.80
公司建立了科学、合理的采购模式,请参阅第三节管理层讨论与分析—“报告期内公司所从事的主要业务、经营模式、行业情况及研发情况说明”,在供应商的选择、物流采购计划的实施上做出了明确的规定,公司始终努力建立并维护与供应商的长期、稳定的合作关系。
自核心产品注射用紫杉醇聚合物胶束获批上市以来,建立在诚信、互利共赢的基础上,公司积极拓展营销网络建设,努力扩展客户数量,坚持以客户为中心,提高产品质量与服务质量,与客户建立友好、稳定、长期的合作关系。
请参阅第三节“管理层讨论与分析”—“报告期内公司所从事的主要业务、经营模式、行业情况及研发情况说明”—“经营模式”—“生产模式”,以及第四节“公司治理”—“报告期末母公司和主要子公司的员工情况”—“培训计划”。
公司党支部目前共有党员5名。支部持续推进党史学习教育活动,引导党员深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想,深刻认识“两个确立”的决定性意义,增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”,不断提高政治站位。同时通过多种形式组织学习党的二十大精神,用学习成果武装头脑、指导实践、推动工作。积极发挥党支部的战斗堡垒作用,实干笃定前行,为企业的快速发展做出贡献。
类型|次数|相关情况
召开业绩说明会|2|报告期内,公司共召开了2次业绩说明会,分别为:“2021 年度暨2022 年第一季度业绩说明会”“2022 年半年度及第三季度业绩说明会”,业绩说明会均通过上证路演中心采用网络文字互动的形式召开。
借助新媒体开展投资者关系管理活动|0|/
官网设置投资者关系专栏|√是□否|/
公司严格履行信息披露义务,保证信披工作的真实、准确、完整、及时、公平、客观与审
慎。通过上交所互动平台,公司热线与电子邮件加强与投资者的沟通交流,建立了良好的投资者互动机制,未来公司将全面完善该体系,进一步完善沟通效率与沟通质量。
公司将严格遵照有关法律法规、规范性文件的指导与要求,不断完善信披工作内容,提高信披工作质量。在后续的信披工作中,加强自我评估力度,认真听取股东的建议,针对信披工作的不足之处及时整改与完善,保障与投资者的交流效率与质量。
公司自始至终高度重视知识产权及信息安全保护,严格依照《中华人民共和国专利法》及时缴纳专利费用,保障专利的合法有效,保护公司的核心技术,相关技术人员同时签订了完善的保密协议。
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|周劲松|备注一|自股票上市之日起36个月|是|是|不适用|不适用
|股份限售|李端、孙菁、张立高、潘若鋆、武斌、孟心然、陈雅萍、方舟|备注二|自股票上市之日起12个月|是|是|不适用|不适用
|股份限售|刘刚、张文明、球谊|备注三|自股票上市之日起12个月|是|是|不适用|不适用
|股份限售|上海谊兴、上海杉元|备注四|自股票上市之日起36个月|是|是|不适用|不适用
|股份限售|上海凯宝、上海贤昱、上海建信康颖、江苏毅达、圣多金基、上海宜羡、曾美桦、李峰、李循、许越香、沈亚领、赵豫生、蒋永梅、钱志平、王雪梅、陈吉婉、刘斌、蒋新国、冯延斌、廖朝健|备注五|自股票上市之日起12个月|是|是|不适用|不适用
|股份限售|周劲松|备注六|承诺作出之日起|否|是|不适用|不适用
|股份限售|上海谊兴、上海宜羡、上海凯宝、上海贤昱、上海杉元|备注七|承诺作出之日起|否|是|不适用|不适用
|其他|上海谊众|备注八|自股票上市之日起36个月|是|是|不适用|不适用
|其他|周劲松|备注九|自股票上市之日起36个月|是|是|不适用|不适用
|其他|李端、孙菁、陈雅萍、方舟|备注十|自股票上市之日起36个月|是|是|不适用|不适用
|其他|熊焰韧、胡改蓉、孙春萌、张立高、杜学航、薛轶|备注十一|自股票上市之日起36个月|是|是|不适用|不适用
|其他|上海谊众|备注十二|承诺作出之日起|否|是|不适用|不适用
|其他|周劲松|备注十三|承诺作出之日起|否|是|不适用|不适用
|其他|其它公司董事、监事及高级管理人员|备注十四|承诺作出之日起|否|是|不适用|不适用
|其他|国金证券股份有限公司(保荐机构)|备注十五|承诺作出之日起|否|是|不适用|不适用
|其他|上海锦天城律师事务所(律师机构)|备注十六|承诺作出之日起|否|是|不适用|不适用
|其他|容诚会计师事务所(特殊普通合伙)(审计机构)|备注十七|承诺作出之日起|否|是|不适用|不适用
|其他|江苏华信资产评估有限公司(评估机构)|备注十八|承诺作出之日起|否|是|不适用|不适用
|其他|容诚会计师事务所(特殊普通合伙)(验资机构)|备注十九|承诺作出之日起|否|是|不适用|不适用
|其他|上海谊众|备注二十|承诺作出之日起|否|是|不适用|不适用
|其他|周劲松|备注二十一|承诺作出之日起|否|是|不适用|不适用
|其他|上海谊众|备注二十二|承诺作出之日起|否|是|不适用|不适用
|其他|周劲松|备注二十三|承诺作出之日起|否|是|不适用|不适用
|其他|李端、张立高、孙菁、杜学航、薛轶、熊焰韧、胡改蓉、孙春萌、陈雅萍、方舟|备注二十四|承诺作出之日起|否|是|不适用|不适用
|分红|上海谊众|备注二十五|承诺作出之日起|否|是|不适用|不适用
|解决同业竞争|周劲松|备注二十六|承诺作出之日起|否|是|不适用|不适用
|解决关联交易|周劲松|备注二十七|承诺作出之日起|否|是|不适用|不适用
|其他|周劲松|备注二十八|承诺作出之日起|否|是|不适用|不适用
|其他|上海谊众|备注二十九|承诺作出之日期|否|是|不适用|不适用
|其他|周劲松、其他公司董事、监事及高级管理人员|备注三十|承诺作出之日起|否|是|不适用|不适用
|其他|上海谊众|备注三十一|承诺作出之日起|否|是|不适用|不适用
与再融资相关的承诺||||||||
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与股权激励相关的承诺||||||||
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备注一:(1)自公司股票上市交易之日起36个月内,不转让或者委托他人管理本人于发行人首次公开发行股份并在科创板上市(以下简称“本次发行上市”)前已直接和间接持有的公司股份,也不提议由公司回购该部分股份。(2)在公司实现盈利前,自公司股票上市交易之日起3 个完整会计年度内,不转让或者委托他人管理本人于本次发行上市前已直接和间接持有的公司股份,也不提议由公司回购该部分股份;自公司股票上市交易之日起第4个会计年度和第5 个会计年度内,每年减持的本人于本次发行上市前已直接和间接持有的公司股份不超过公司股份总数的2%;在公司实现盈利后,本人可以自公司当年年度报告披露后次日与公司股票上市交易之日起36 个月届满之日中较晚之日起减持本人于本次发行上市前已直接和间接持有的公司股份。(3)上述股份锁定期届满后,在担任公司董事、监事、高级管理人员期间,在满足股份锁定承诺的前提下,本人每年转让持有的公司股份不超过本人通过直接和间接方式持有公司股份总数的25%。如本人出于任何原因离职,则在离职后半年内,亦不转让或者委托他人管理本人通过直接或间接
方式持有的公司的股份。(4)若上海谊众存在重大违法情形,触及退市标准的,自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司股票终止上市前,本人不减持本次发行前直接或间接持有发行人股份。(5)在担任公司董事、监事、高级管理人员期间,本人将严格遵守法律、法规、规范性文件关于董事、监事、高级管理人员的持股及股份变动的有关规定,规范诚信履行董事、监事、高级管理人员的义务,如实并及时申报本人直接或间接持有的公司股份及其变动情况。本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。(6)在本人持股期间,若关于股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化,则本人愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。
备注二:(1)本人承诺自上海谊众股票在上海证券交易所科创板上市之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理本人于本次发行前直接或间接持有的发行人股份,也不由发行人回购该部分股份。在发行人实现盈利前,自发行人股票上市交易日起3个完整会计年度,本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人股份,也不由发行人回购该部分股份。本人在前述期间内离职的,将会继续遵守该承诺;在发行人实现盈利后,本人可以自发行人当年年度报告披露后次日与发行人股票上市满12个月的孰晚时间减持本人于本次发行前直接或间接持有的发行人股份。(2)前述锁定期满,本人在上海谊众担任董事、监事、高级管理人员职务期间,每年转让的股份将不会超过直接和间接持有上海谊众股份总数的百分之二十五;本人在离职后半年内,将不会转让直接或间接持有的发行人股份。
(3)如出现上海谊众股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后六个月期末收盘价低于发行价,则本人直接或间接持有上海谊众股份的锁定期限将自动延长六个月,上述收盘价考虑除权除息等因素作相应调整。(4)若上海谊众存在重大违法情形,触及退市标准的,自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司股票终止上市前,本人不减持本次发行前直接或间接持有发行人股份。(5)本人将严格履行上述承诺。如违反前述持股承诺进行减持的,则减持股票所得收益归发行人所有。未向发行人足额缴纳减持收益之前,发行人有权暂扣应向本人支付的报酬和本人应得的现金分红,直至本人将因违反承诺所产生的收益足额交付发行人为止。
备注三:(1)本人承诺自上海谊众股票在上海证券交易所科创板上市之日起十二个月内和离职后6 个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人股份,也不由发行人回购该部分股份。(2)在发行人实现盈利前,自发行人股票上市交易日起3 个完整会计年度,本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人股份,也不由发行人回购该部分股份。本人在前述期间内离职的,将会继续遵守该承诺;在发行人实现盈利后,本人可以自发行人当年年度报告披露后次日与发行人股票上市满12个月的孰晚时间减持本人于本次发行前直接或间接持有的发行人股份。(3)前述锁定期满,自所持首发前股份限售期满之日起4 年内,本人每年转让的首发前股份不超过上市时所持公司首发前股份总数的25%,减持比例可以累积使用。(4)若上海谊众存在重大违法情形,触及退市标准的,自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司股票终止上市前,本人不减持本次发行前直接或间接持有发行人股份。(5)本人将严格履行上述承诺。
如违反前述持股承诺进行减持的,则减持股票所得收益归发行人所有。未向发行人足额缴纳减持收益之前,发行人有权暂扣应向本人支付的报酬和本人应得的现金分红,直至本人将因违反承诺所产生的收益足额交付发行人为止。
备注四:本企业承诺自上海谊众股票在上海证券交易所科创板上市之日起36 个月内,不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的发行人股份,也不由发行人回购该部分股份。
备注五:本人/本企业/本公司承诺自发行人股票在上海证券交易所上市之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理本人/本企业/本公司直接持有的发行人股份,也不由发行人回购该部分股份。
备注六:(1)本人拟长期持有发行人股票。在所持发行人股票的锁定期满后,本人拟减持股票的,将认真遵守中国证监会及上海证券交易所关于减持的相关规定,审慎制定股票减持计划。(2)在本人所持发行人股份的锁定期届满后的24个月内,若本人拟减持发行人股份,减持价格不低于发行人本次公开发行的发行价,并在减持前3个交易日公告减持计划。若上述期间发行人发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的,则上述价格将进行相应调整。(3)本人减持发行人股份的方式应符合法律、法规及规章的规定,将通过协议转让、大宗交易、集中竞价交易或其他方式进行。
备注七:(1)在本公司/本企业所持发行人之股份的锁定期届满后,本公司/本企业将适当减持发行人之股份,相应减持股份总数将不高于届时法律法规及规范性文件规定的上限。(2)本公司/本企业减持所持有的上海谊众股票的方式包括但不限于二级市场竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等,并符合届时法律、法规及规范性文件的规定。(3)本公司/本企业减持上海谊众股票的价格根据当时的二级市场价格确定,并应符合届时法律、法规及规范性文件的规定。本公司/本企业在发行人首次公开发行前持有的股份在锁定期满后二年内减持的,减持价格不低于发行人首次公开发行价格。如果上海谊众在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项,则上述发行价格相应调整。(4)本公司/本企业将严格遵守我国法律法规以及规范性文件规定的关于股东持股及股份变动的有关规定。在减持所持有的上海谊众股票前,应提前三个交易日予以公告,自公告之日起六个月内完成。如本公司/本企业违反本承诺进行减持的,自愿将减持所得收益上缴发行人。
备注八:本公司将遵守并执行《稳定股价预案》的各项规定,并敦促相关各方按照《稳定股价预案》的规定全面而有效地履行其在《稳定股价预案》项下的各项责任和义务。
备注九:本人作为公司的控股股东、实际控制人,将严格按照《稳定股价预案》之规定全面且有效地履行本人在《稳定股价预案》项下的各项义务和责任:本人将极力敦促相关方严格按照《稳定股价预案》之规定全面且有效地履行其在《稳定股价预案》项下的各项义务和责任。如果本人未履行增持承诺,则公司可延迟发放本人增持义务触发当年及后一年度的现金分红(如有)的50%,直至本人按《稳定股价预案》的规定采取相应的稳定股价措施并实施完毕时为止或者《稳定股价预案》终止。
备注十:本人将严格按照《稳定股价预案》之规定全面且有效地履行公司在《稳定股价预案》项下的各项义务和责任。如果本人未履行增持承诺,则公司可延迟发放本人增持义务触发当年及后一年度的现金分红(如有)的50%,直至本人按上述预案的规定采取相应的稳定股价措施并实施完毕时为止或者股价稳定预案终止。
备注十一:本人作为不在公司领薪的董事及独立董事,现就相关事项作出如下承诺:本人将极力敦促相关方严格按照《稳定股价预案》之规定全面且有效地履行其在《稳定股价预案》项下的各项义务和责任。
备注十二:(1)本公司确认招股说明书所载内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的情形,并对招股说明书的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。(2)如招股说明书被证券监管机构或其他有权机关认定为存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本公司将赔偿投资者的损失,赔偿金额以投资者实际发生的直接损失为限。(3)若证券监管机构或其他有权部门认定招股说明书所载内容存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏之情形,且该情形对判断本公司是否符合法律、法规规定的首次公开发行股票并在科创板上市的发行及上市条件构成重大且实质影响的,则本公司按如下方式回购本公司首次公开发行的全部新股:1若上述情形发生于本公司首次公开发行的新股已完成发行但未上市交易之阶段内,则在上述情形之日起30 个工作日内,本公司将首次公开发行所募集资金按照发行价并加算银行同期存款利息返还已缴纳股票申购款的投资者;2若上述情形发生于本公司首次公开发行的新股已完成上市交易之后,
则本公司董事会将在上述情形之日起5个工作日内制订股份回购方案并提交股东大会审议批准,以可行的方式回购本公司首次公开发行的全部新股,回购价格将以发行价为基础并参考相关市场因素确定。如果本公司上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的,上述回购价格和回购数量做相应调整。(4)若法律、法规、规范性文件及证券监管机构对本公
司因违反上述承诺而应承担的相关责任有不同规定的,本公司将遵从该等规定。
备注十三:1)本人确认招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对招股说明书的真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。(2)若证券监管机构或其他有权部门认定招股说明书所载内容存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏之情形,且该情形对判断发行人是否符合法律、法规规定的首次公开发行股票并在科创板上市的发行及上市条件构成重大且实质影响的,本人承诺将极力促使发行人依法购回其首次公开发行的全部新股,本人依法购回已转让的原限售股份。(3)若招股说明书所载内容存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本
人将按下列步骤履行责任:1若证券监管机构或其他有权部门认定发行人招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,且本人因此承担责任的,本人在收到该等认定书面通知后的三个工作日内,启动赔偿投资者损失的相关工作。2本人将积极与发行人、中介机构、投资者沟通协商确定赔偿范围、赔偿顺序、赔偿金额、赔偿方式。3经前述方式协商确定赔偿金额,或者经证券监督管理部门、司法机关认定赔偿金额后,依据前述沟通协商的方式或其他法定形式进行赔偿。
备注十四:(1)本人确认招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对招股说明书的真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
(2)若招股说明书所载内容存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将按下列步骤履行责任:1若证券监管机构或其他有权部门认定发行人招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,且本人因此承担责任的,本人在收到该等认定书面通知后的
三个工作日内,启动赔偿投资者损失的相关工作。2本人将积极与发行人、中介机构、投资者沟通协商确定赔偿范围、赔偿顺序、赔偿金额、赔偿方式。3经前述方式协商确定赔偿金额,或者经证券监督管理部门、司法机关认定赔偿金额后,依据前述沟通协商的方式或其他法定形式进行赔偿。
备注十五:本保荐机构为发行人首次公开发行制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形;若因本保荐机构作为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,本保荐机构将依法赔偿投资者损失。上述承诺为本公司真实意思表示,本保荐机构自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督,若违反上述承诺本保荐机构将依法承担相应责任。
备注十六:如因本所未能依照适用的法律、法规、规范性文件及行业准则的要求勤勉尽责地履行法律职责而导致本所为发行人本次发行及上市制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,本所将依法赔偿投资者损失,但是能够依法证明本所没有过错的除外。
备注十七:本所及经办人员承诺:为上海谊众药业股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形;若因本所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏给投资者造成损失的,将依法赔偿投资者损失,如能证明本所没有过错的除外。
备注十八:本公司及经办人员承诺:为上海谊众药业股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市制作、出具的《资产评估报告》之专业结论不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形;若因本公司制作、出具的《资产评估报告》之专业结论有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏给投资者造成损失的,本公司将依法赔偿投资者损失,但是能够依法证明本公司没有过错的除外。
备注十九:本所及经办人员承诺:为上海谊众药业股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形;若因本所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏给投资者造成损失的,将依法赔偿投资者损失,如能证明本所没有过错的除外。
备注二十:(1)本公司保证本次公开发行并在科创板上市的申请文件不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,亦不存在任何不符合发行上市条件而欺诈发行注册的情形。(2)如本公司不符合发行上市条件,而以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的,在中国证监会等有权部门确认该情形后5个工作日内,本公司启动股份购回程序,购回本公司本次公开发行的全部新股。
备注二十一:(1)本人保证本次公开发行并在科创板上市的申请文件不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,亦不存在任何不符合发行上市条件而欺诈发行注册的情形。(2)如发行人不符合发行上市条件,以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的,本人将在中国证监会等有权部门确认后5个工作日内购回本次公开发行的全部新股。
备注二十二:发行人承诺将积极采取上述措施填补被摊薄即期回报,如违反前述承诺,将及时公告违反的事实及原因,除因不可抗力或其他非归属于公司的原因外,将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。
备注二十三:1承诺不侵占发行人利益。2承诺不以无偿或不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害发行人利益。3承诺对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束。4承诺不动用发行人资产从事与履行职责无关的投资、消费活动。5承诺由董事会或董事会薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与发行人填补回报措施的执行情况相挂钩。
备注二十四:1承诺不以无偿或不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害发行人利益。2承诺对本人的职务消费行为进行约束。3承诺不动用发行人资产从事与履行职责无关的投资、消费活动。4承诺由董事会或董事会薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与发行人填补回报措施的执行情况相挂钩。
备注二十五:本公司遵守并执行《上海谊众药业股份有限公司章程(草案)》、《上海谊众药业股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市并实现盈利后三年股东分红回报计划》中规定的利润分配政策。
备注二十六:为避免今后与发行人之间出现同业竞争,维护公司的利益和保证公司的长期稳定发展,控股股东及实际控制人周劲松先生作出如下承诺:
(1)本人及本人控制的其他企业目前没有、将来也不从事与发行人及其控股或实际控制的子公司现有及将来的业务构成同业竞争且对发行人构成重大不利影响的业务。(2)本人及本人控制的其他企业,将来面临或可能取得任何与发行人的业务构成同业竞争且对其构成重大不利影响的投资机会或其它商业机会,在同等条件下赋予发行人该等投资机会或商业机会之优先选择权。(3)本承诺函在本人作为发行人的控股股东、实际控制人期间有效。
备注二十七:发行人控股股东及实际控制人就规范与减少关联交易作出承诺:“自签署本承诺函之日起,本人及本人控制的其他企业将尽量避免并减少与发行人或其子公司进行关联交易。如确有必要,本人及本人控制的企业与发行人或其子公司进行关联交易时,将按市场公允定价原则进行,并切实履行法律、法规、规范性文件和发行人《章程》、制度的有关规定。本人及本人控制的企业不通过与发行人或其子公司之间的关联交易谋求特殊的利益,不会进行有损发行人及其子公司、中小股东利益的关联交易。如违反上述承诺,本人及本人控制的企业将承担相应的责任。”
备注二十八:发行人控股股东、实际控制人周劲松为避免占用发行人及其子公司资金,已出具如下承诺:“截至本承诺函出具日,本人及本人控制的除
发行人及其子公司以外的其他企业不存在占用发行人或其子公司资金的情形;本人将避免与发行人或其子公司发生与正常经营业务无关的资金往来行为;本人及本人控制的除发行人及其子公司以外的其他企业不会要求发行人或其子公司垫支工资、福利、保险、广告等费用,也不会与发行人或其子公司互相代为承担成本或其他支出,不通过有偿或无偿拆借资金、直接或间接借款、委托进行投资活动、开具商业承兑汇票、代偿债务等任何方式占用发行人或其子公司的资金。如违反上述承诺,本人将承担相应的责任。”
备注二十九:本公司将严格履行在本次发行上市过程中所作出的全部公开承诺事项(以下简称“承诺事项”)中的各项义务和责任,并承担相应的责任。若公司未能履行承诺事项中各项义务或责任,公司将在股东大会及中国证券监督管理委员会指定信息披露媒体上公开说明,并向股东和社会公众投资者道歉,披露承诺事项未能履行原因,提出补充承诺或替代承诺等处理方案。
备注三十:本人将严格履行在本次发行上市过程中所作出的全部公开承诺事项(以下简称“承诺事项”)中的各项义务和责任,并承担相应的责任。若本人未能履行承诺事项中各项义务或责任,通过公司及时、充分地披露未履行相关承诺的具体原因,向公司及其投资者提出补充承诺或者替代承诺,以尽可能保护投资者的权益。
备注三十一:本公司及本公司股东不存在以下情形:1、法律法规规定禁止持股的主体直接或间接持有本公司股份;2、本次发行的中介机构或其负责人、高级管理人员、经办人员直接或间接持有本公司股份;3、以本公司股权进行不当利益输送。
|现聘任
境内会计师事务所名称|容诚会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬|560,000.00
境内会计师事务所审计年限|5
境内会计师事务所注册会计师姓名|万斌、付后升、汤节节
境内会计师事务所注册会计师审计年限|万斌5年,付后升2年,汤节节2年
境外会计师事务所名称|/
|名称|报酬
内部控制审计会计师事务所|容诚会计师事务所(特殊普通合伙)|100,000.00
财务顾问|国金证券股份有限公司|/
保荐人|国金证券股份有限公司|/
类型|资金来源|发生额|未到期余额|逾期未收回金额
结构性存款|闲置募集资金|91,620.00|33,800.00|不适用
结构性存款|自有资金|2,980.00||不适用
理财产品|自有资金|1,372.00||不适用
公司于2021 年9 月15 日召开了第一届董事会第八次会议,第一届监事会第七次会议,审议通过了《关于公司及全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司及全资子公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常经营及确保资金安全的前提下,使用额度不超过人民币936,030,479.15 元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理。
公司于2022 年8 月16 日召开了第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第十一次会议,审议通过了《关于公司及全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司及全资子公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的前提下,使用额度不超过人民币900,000,000.00 元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理。
公司2022年度使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品,期末理财产品余额为33,800.00 万元。
受托人|委托理财类型|委托理财金额|委托理财起始日期|委托理财终止日期|资金来源|资金投向|报酬确定方式|年化收益率|预期收益(如有)|实际收益或损失|实际收回情况|是否经过法定程序|未来是否有委托理财计划|减值准备计提金额(如有)
招商银行奉贤支行|结构性存款|18,000.00|20211123|20220222|募集资金|银行|到期还本付息|3%||134.63|18,000.00|是|是|
招商银行奉贤支行|结构性存款|18,000.00|20220301|20220331|募集资金|银行|到期还本付息|2.76%||40.83|18,000.00|是|是|
招商银行奉贤支行|结构性存款|10,000.00|20220104|20220128|募集资金|银行|到期还本付息|3.01%||19.79|10,000.00|是|是|
招商银行奉贤支行|结构性存款|10,000.00|20220207|20220228|募集资金|银行|到期还本付息|2.14%||12.31|10,000.00|是|是|
招商银行奉贤支行|结构性存款|10,000.00|20220304|20220325|募集资金|银行|到期还本付息|2.80%||16.11|10,000.00|是|是|
招商银行奉贤支行|结构性存款|10,000.00|20220505|20220531|募集资金|银行|到期还本付息|2.95%||21.01|10,000.00|是|是|