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公司2022年利润分配预案为:公司拟以实施2022年度分红派息股权登记日的总股本为基数,向全体股东每10股派发现金红利7.00元(含税),不进行资本公积转增股本,不送红股。截至2022年12月31日公司总股本为98,839,104股,以此计算拟派发现金股利人民币
69,187,372.80元(含税)。如在实施权益分派股权登记日前公司总股本发生变动的,公司拟维持每股分配不变,相应调整现金分红总金额。
公司2022 年度利润分配预案已经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过,尚需公司2022 年年度股东大会审议通过。
每10 股送红股数(股)|0
每10 股派息数(元)(含税)|7
每10 股转增数(股)|0
现金分红金额(含税)|69,187,372.80
分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润|168,466,945.65
占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|41.07
以现金方式回购股份计入现金分红的金额|0
合计分红金额(含税)|69,187,372.80
合计分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|41.07
计划名称|激励方式|标的股票数量|标的股票数量占比(%)|激励对象人数|激励对象人数占比(%)|授予标的股票价格
2021 年限制性股票激励计划|第二类限制性股票|920,000|1.08|25|1.15|23.10
注:1.激励对象人数占比的计算公式分母为2021 年12 月31 日的公司总人数2174 人。
2.2021 年限制性股票激励计划中,2021 年8 月25 日首次授予84.5 万股,激励人数23 人;2021年12 月10 日预留授予7.5 万股,激励人数2 人。
计划名称|年初已授予股权激励数量|报告期新授予股权激励数量|报告期内可归属/行权/解锁数量|报告期内已归属/行权/解锁数量|授予价格/行权价格(元)|期末已获授予股权激励数量|期末已获归属/行权/解锁股份数量
2021 年限制性股票激励计划|920,000|0|368,000|368,000|22.50|920,000|368,000
注:鉴于公司报告期内已实施完毕2021 年年度权益分派,2022 年8 月29 日,公司召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十四次会议,审议通过了《关于调整2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》,同意将公司2021 年限制性股票激励计划授予价格(含预留授予价格)由每股23.10 元调整为每股22.50 元。
计划名称|报告期内公司层面考核指标完成情况|报告期确认的股份支付费用
2021 年限制性股票激励计划|已达到目标值|12,888,979.93
合计|/|12,888,979.93
事项概述|查询索引
2022 年8 月29 日,公司召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十四次会议,审议通过《关于调整2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》,同意将公司2021 年限制性股票激励计划授予价格(含预留授予价格)由每股23.10 元调整为每股22.50 元,公司独立董事对此事项发表了明确同意的意见。|具体内容详见公司于2022年8月30日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于调整2021 年限制性股票激励计划授予价格的公告》。
2022 年8 月30 日,公司公告2021 年限制性股票激励计划预留的8 万股限制性股票由于自激励计划经公司2021 年第二次临时股东大会审议通过后超过12 个月未明确激励对象,预留权益已失效。|具体内容详见公司于2022年8月30日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于2021 年限制性股票激励计划预留权益失效的公告》。
2022 年8 月29 日,公司召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十四次会议,审议通过了《关于2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》,同意对第二类限制性股票首次授予部分符合归属条件的23 名激励对象第一个归属期共计338,000 股办理归属相关事宜。公司独立董事对此事项发表了明确同意的意见。监事会对本激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。|具体内容详见公司于2022年8月30日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》。
2022 年9 月29 日,公司2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的股份登记手续已完成,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。本次限制性股票归属后,公司股本总数由85,140,000股增加至85,478,000 股,本次归属股票33.80 万股于2022年10 月10 日上市流通。|具体内容详见公司于2022年9月29日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市公告》。
2022 年12 月19 日,公司召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十八次会议,审议通过了《关于2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事和监事对相关事项发表了同意意见。|具体内容详见公司于2022年12 月27 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn披露的《关于2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》。
2022 年12 月27 日,公司2021 年限制性股票激励计划预留授|具体内容详见公司于2022
予部分第一个归属期的股份登记手续已完成,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。本次限制性股票归属后,公司股本总数由98,809,104股增加至98,839,104 股,本次归属股票3 万股于2022 年12 月30 日上市流通。|年12 月27 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn披露的《关于2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市公告》
姓名|职务|年初已获授予限制性股票数量|报告期新授予限制性股票数量|限制性股票的授予价格(元)|报告期内可归属数量|报告期内已归属数量|期末已获授予限制性股票数量|报告期末市价(元)
王成海|董事长、总经理、核心技术人员|70,000|0|22.50|28,000|28,000|70,000|66.00
孔垂军|董事、核心技术人员|65,000|0|22.50|26,000|26,000|65,000|66.00
徐孝新|副总经理|65,000|0|22.50|26,000|26,000|65,000|66.00
朱圣根|副总经理|50,000|0|22.50|20,000|20,000|50,000|66.00
王晓兰|副总经理、董事会秘书|50,000|0|22.50|20,000|20,000|50,000|66.00
罗宏国|核心技术人员|35,000|0|22.50|14,000|14,000|35,000|66.00
陈公平|财务总监|50,000|0|22.50|20,000|20,000|50,000|66.00
合计|/|385,000|0|/|154,000|154,000|385,000|/
报告期内,公司已建立了完善的绩效考核评价和薪酬制度,高级管理人员的薪资包括基本薪资和年终效益奖,基本薪资根据高级管理人员的岗位职责、入职年限等综合情况评定,年终效益奖根据公司当年度经营业绩及对高级管理人员个人年度考核结果等确定并发放。
根据相关法律法规的规定,公司已建立了由股东大会、董事会、独立董事、监事会和高级管理人员组成的治理结构,制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《关联交易管理制度》、《独立董事工作细则》、《募集资金管理办法》、《投资者关系管理办法》、《信息披露管理办法》等规章制度,并建立了战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会等董事会下属专门委员会。同时,根据内部控制相关规定,公司在生产经营过程中各个环节均制定了详尽的岗位职责分工,使公司能够做到资产保管与会计相分离;经营责任与会计责任相分离;授权与执行、保管、审查、记录相分离。对于公司重大投资、关联交易、对外担保、募集资金使用等重大事项,按金额及权限分别由董事长、董事会审批或经股东大会批准,有效地控制了经营业务活动的风险。
报告期内,公司仍在不断优化和完善内部控制管理,未发现财务报告及非财务报告存在重大、重要缺陷情况。
截至报告期末,公司共有3家全资子公司。为了实现公司的全局战略目标和整体利益,公司制定了对子公司管理控制相关制度,按照公司的总体战略规划,确定子公司的产品技术发展方向和经营管理目标;对子公司的重大事项进行审批,包括财务预算、重大合同、对外担保等;定期检查子公司的资产运行和财务状况,对子公司生产经营状况实施动态监控;参与子公司高级管理人员的聘任及管理工作;使其贯彻执行公司的战略发展。
详见公司于2023 年4 月19 日在上交所网站(www.sse.com.cn)披露的《东莞市鼎通精密科技股份有限公司2022 年度内部控制评价报告》。
公司非常重视ESG 的发展,为了实现公司、社会、环境三者的协调统一发展,报告期内,公司践行ESG 理念,不断加大ESG 转型,并把绿色低碳环保作为公司可持续发展的重要内容,树立良好的品牌形象。
公司已逐渐建立并健全由股东大会、董事会、独立董事、监事会和高级管理人员组成的治理结构,制定了符合上市公司治理规范性要求的《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《独立董事工作细则》制度,并建立了战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会等董事会下属专门委员会。报告期内,公司董事、监事、高级管理人员勤勉尽责,按照规定行使自己的权利和履行自己的义务,董事会及各专门委员会积极参与公司经营,制定公司未来发展战略和方向,审议各项重要事项;监事会负责监督公司的各项日常经营活动,对公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行督促,确保维护公司及股东的合法权益。董事会、监事会及相关职能部门按照有关法律法规和公司内部制度规范运行,形成了职责明确、相互制衡、规范有效的公司治理机制。
为了维护社会投资者的利益,公司不断提高信息披露透明度,通过制定《信息披露管理办法》等,明确董事长是信息披露管理工作的第一责任人,董事会秘书是公司信息披露管理工作的直接责任人。在实践工作中,严格按照相关法律法规及时将信息报送上交所,保证所有投资者都能够公平的查看,并保证信息的内容的真实、准确、完整。同时,为了加强与投资者的互动和交流,公司提供电子邮件、电话、上证E 互动平台等联系方式,并定期举办业绩说明会,用通俗易懂的语言概述公司经营情况,展现公司亮点,以便投资者更加深刻地了解公司。
为了加大环境保护力度,公司结合实际工作情况,制定了《环境目标指标及管理方案控制程序》《资源能源节约控制程序》《废弃物管理控制程序》《废水控制程序》《大气污染控制程序》《相关方环境管理控制程序》等相关制度和规定,并将其融合在生产管理和日常生活中。在生产中,不断优化工艺、升级设备、减少原材料的损耗,通过加装环保设备,减少废气、温室气体的排放。在日常办公中,倡议节约资源,从点滴做起,节约每一度电,每一滴水,每一张纸,养成随手关灯的好习惯,发挥电子网络功能,减少纸张印发;并积极倡导环保、循环利用的办公和生活方式,垃圾分类,大力宣传低碳发展理念。
为了保障员工的合法权益,公司坚持以人为本,根据相关法律法规,制定了相应的人力资源管理规章制度,规范了员工招聘、人事管理等流程,实行“岗薪制”的分配制度,为员工提供收入和福利保证。在生产管理中,公司重视员工的安全生产,建立了健全的安全生产管理制度,对危险工作、劳动防护用品、特种设备和作业人员、危险物品等做了严格的规定,同时,公司积极开展应急预案和演练、安全教育和安全技术培训,通过演习使员工加深了解工厂危险源的认识,提高员工对安全事故的应变能力。
是否建立环境保护相关机制|是
报告期内投入环保资金(单位:万元)|45.26
公司主营业务不属于国家规定的重污染行业。报告期内各生产经营主体未纳入环境保护部门公布的重点排污单位名单。
公司是一家研发、生产、销售通讯连接器及其组件和汽车连接器及其组件的高新技术企业,公司主营业务不属于国家规定的重污染行业。公司生产过程需要原材料(金属和塑胶)、电等资源,所需能源主要为电能;生产过程模具打磨工序、注塑工序以及混料、碎料工序产生一定的废气,针对次废气问题,公司专门采取了相关的治理措施进行处理,并达到大气污染物排行限制标准。
公司模具打磨工序、注塑工序以及混料、碎料工序产生一定的废气,针对打磨工序以及混料、碎料工序产生的颗粒物等粉尘废气,公司采取的治理措施为经水浴除尘处理后高空排放。针对注塑工序产生的非甲烷总烃等有机废气,公司采用“UV光解+活性炭吸附处理后高空排放”措施进行收集治理。经过上述治理措施,公司打磨工序产生的粉尘废气能够达到《大气污染物排放限值》(DB44/27-2001)第二时段二级排放限制标准。注塑工序产生的有机废气能够达到《合成树脂工业污染物排放标准》(GB 31572-2015)大气污染物排放限制标准。
公司主要从事通讯连接器及其组件和汽车连接器及其组件的研发、生产和销售,在生产过程需要原材料(金属和塑胶)、水、电等资源,所需能源主要为电能、水能;报告期内公司消耗电能约2,162.82万千瓦时,较上年同期增加26.32%;耗水总量约154,168立方米,较上年同期增加37.54%。
公司目前产生的废水主要为生活污水,无生产废水。
2、固废
公司与具有再生资源回收、固体废物治理等相关资质的公司签署了《工业废物回收处理合同》,由上述公司对公司生产产生的固体废物进行专业处理。生活垃圾则交环卫部门处理。
公司产生的噪声主要为高速冲床、拌料机等机器设备运行过程中产生的噪声,通过对高噪声设备安装减振基础和厂房隔声等措施,公司厂界噪声能够达到《工业企业厂界环境噪声排放标准》(GB 12348-2008)3 类排放限制标准,公司噪声对外界影响较小。
为了加大公司环境保护工作力度,结合公司环境保护工作的实际情况,制定并发布了《环境目标指标及管理方案控制程序》《资源能源节约控制程序》《废弃物管理控制程序》《废水控制程序》《大气污染控制程序》《相关方环境管理控制程序》等相关制度和规定。
公司不断完善环境保护的相关制度,制定了《环境目标指标及管理方案控制程序》《资源能源节约控制程序》《废弃物管理控制程序》等制度,并将其融入生产管理中,对各部门员工进行废弃物收集分类方面的教育和培训,倡议垃圾分类,循环利用。
在日常办公生活中,公司宣导各部门对使用的水、电、设备等进行合理控制,做到人走关灯、节约用水用电、避免浪费以降低消耗。在生产活动中,不断提高原材料的利用率和各工序的合格率,降低材料损耗,减少废品损失;对于生产中可能产生的废气,通过安装环保治理设备减少废气排放。
公司主要从事于通讯连接器及其组件、汽车连接器及其组件的研发、生产和销售,为国家高新技术企业。
公司生产的通讯连接器及其组件主要包括精密结构件和壳体(CAGE)等,是通讯连接器模块重要的组成部分,公司生产的通讯连接器组件广泛应用于数据中心、服务器、交换机等数据存储和交换设备。在实际使用中为了降低能耗,公司壳体(cage)产品不断升级,逐渐加装散热器,使其具备良好散热功能。
报告期内,公司也不断突破汽车连接器在新能源领域的应用,不断开拓更多汽车终端客户和电池包厂商,不断加快高压连接器、电控连接器等产品的研发速度、丰富其品类和系列,为后续的公司发展奠定一定基础,在实现“碳中和”的道路上,贡献公司的力量。
类型|数量|情况说明
对外捐赠|2|
其中:资金(万元)|5|向慈善总会捐款
物资折款(万元)|10|捐赠学生桌椅
公益项目||
其中:资金(万元)||
救助人数(人)||
乡村振兴|1|
其中:资金(万元)|20|用于农村建设
物资折款(万元)||
帮助就业人数(人)||
2022 年6 月,全资子公司河南鼎润向信阳市平桥区慈善总会捐款5 万元,用于公益慈善;2022 年11 月,公司向铜仁市第四小学捐赠学生桌椅物资等合计10 万元。
2022 年1 月,公司向信阳市平桥区汪桥镇财政所捐款20 万元,用于农村建设。
1.完善的治理架构和内部控制制度
公司根据《公司法》《证券法》《上市公司章程指引》等相关法律法规的要求,建立健全了由股东大会、董事会、独立董事、监事会和高级管理人员组成的治理结构,公司股东大会、董事会、监事会及相关职能部门按照有关法律法规和公司内部制度规范运行,形成了职责明确、相互制衡、规范有效的公司治理机制。
2.信息披露管理
为了保障投资者依法享有获取公司信息、享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权益,促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良性关系,公司根据相关法律法规制定《公司章程》《信息披露管理办法》和《投资者关系管理办法》等制度,对保障投资者依法获取公司信息、获取投资收益、参与重大决策和选择管理者等权利做出了规定。公司认真履行信息披露义务,促进公司与投资者之间的良性互动关系,切实维护全体股东利益,特别是中小股东的利益。
3.利润分配制度,强化投资者回报制度
公司着眼于长远和可持续发展,在综合考虑公司实际经营情况、发展目标、股东要求和意愿,尤其是中小投资者的合理回报需要、公司外部融资环境、社会资金成本等因素的基础上,建立对投资者持续、稳定、科学的回报规划与机制,从而对利润分配作出制度性安排,以保持未来公司利润分配政策的连续性和稳定性。在满足正常经营所需资金的前提下,公司实行持续、稳定的利润分配政策,重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展。
4.募集资金管理,保证募集资金合理合法使用
为规范公司募集资金的使用与管理,确保募集资金的使用规范、安全、高效,公司制定了《募集资金管理办法》《信息披露管理办法》《投资者关系管理办法》等管理制度。上述制度对公司募集资金的存放、使用、管理以及相关信息的披露进行了规范,保证了公司募集资金的存放和使用的安全,防止募集资金被控股股东、实际控制人等关联方占用或挪用。募集资金存放于董事会指定的专项账户中,专户专储,专款专用,切实保证募集资金的合理合法使用。
为了保障员工的合法权益,维护稳定和谐的劳动关系,促进公司经营发展和社会进步,公司坚持以人为本,根据相关法律法规,制定了相应的人力资源管理规章制度,规范了员工招聘、人事管理等流程,实行“岗薪制”的分配制度,为员工提供收入和福利保证,并随着经济效益的提高逐步提高员工各方面待遇,公司为员工提供平等的竞争环境和晋升机会,公司推行岗位责任制,实行考勤、考核制度,评先树优,及时与员工签订《劳动合同》,为员工购买社会保险及住房公积金。
公司重视员工的安全生产,建立了健全的安全生产管理制度,对危险工作、劳动防护用品、特种设备和作业人员、危险物品等做了严格的规定,在实践过程中,认真执行公司安全生产管理的规定,加强组织领导,落实主要领导第一责任人,层层落实安全生产责任制,安全生产责任目标落实到各个车间。同时,公司积极开展应急预案和演练、安全教育和安全技术培训,通过演习使员工加深了解工厂危险源的认识,提高员工对安全事故的应变能力。另外,公司重视人文关怀,倡导企业员工共同发展,努力为员工提供良好的工作条件、健康的生活环境、广阔的发展空间,通过对员工提供持续且有针对性的教育培训,不断提高各级员工的素质及能力。
员工持股人数(人)|25
员工持股人数占公司员工总数比例(%)|1.09
员工持股数量(万股)|92
员工持股数量占总股本比例(%)|0.93
注:激励对象人数占比的计算公式分母为2022 年12 月31 日的公司总人数2288 人。
1.供应商权益保护
公司与供应商保持互惠互利、合作共赢的良性关系,并建立了完善的供应商管理制度,与供应商签署了采购框架协议和质量保证协议,一方面,统一由公司采购部门负责与供应商之间的选定、联络、考核、评定等具体事务,建立健全供应商档案库和考核评价标准,实行管理的标准化;另一方面加强公司内部在供应商选择、考核过程中的透明度,强化原材料的入库检测、生产跟踪、事后评定等流程,确保公司供应链体系的一体化、规范化。公司通过开展系列工作,严格把控新供应商准入,突出了合格供应商的重要地位,为合格供应商创造公平公正的竞争环境,保障其合法权益。
2.消费者权益保护
公司一直以来坚持以客户为中心,以“追求卓越,勇于创新,做精做专”的经营理念致力于发展,积极与客户进行技术交流与沟通,挖掘客户的产品需求,在实现产品快速响应的同时对下游市场发展方向做出预判。在多年来与客户合作的过程中,公司在技术、工艺方面积累了丰富的经验,技术水平不断提升。在下游客户产品更新换代的同时能够不断满足客户的产品需求,增强了客户粘性。
公司不断健全和完善技术创新机制,加大研发投入以契合客户的产品开发进程,努力实现公司产品技术含量和质量性能的突破;通过进一步巩固在优势领域的产品以及新产品的开发,奠定长期稳定发展的基础。在充分把握行业发展趋势的基础上,公司采取各种措施保证合理整合内外部资源,通过优化生产流程和内部管理实现货物交期和售后服务的快速响应,取得良好效果。
此外,公司还通过派驻现场人员实时跟进客户的产品需求,并组织专门的技术团队对客户所需的连接器组件产品进行技术开发,不断提升客户满意度。
公司树立了全员参与、持续改进、系统管理、提供客户满意的服务的质量方针,建立了完善的生产技术体系和完善的质量管理体系,从模具设计、工艺开发、原材料采购、产品生产和检测等多个环节保证产品质量符合客户及行业的规定标准,确保产品各阶段受控,以保障产品质量。通过了ISO9001:2015 管理体系认证、ISO14001:2016 环境体系认证和国际汽车零件行业IATF16949:2016 体系认证。通过执行这些严格的质量标准,采取细致入微的质量管控措施,确保为客户提供安全、高品质的产品和服务。
企业的发展离不开社会给予的支持与帮助。公司在提升自身发展的同时也不忘回馈社会,将公司发展和社会进步紧密连接,促进当地经济发展、行业进步,实现社会和谐稳定:
1、公司一直严格遵守相关法律法规的规定,合法、规范经营,维持自身稳定发展,同时积极履行纳税义务、诚信经营,带动当地经济的发展。
2、公司积极面向社会招收人才,在河南鼎润生产基地所在地大量招工,一定程度上缓解了当地就业压力,促进社会和谐稳定。
3、公司主动配合、积极参与各级政府、监管部门以及行业协会的各项活动,为行业管理和可持续发展献计献策;关注大众媒体及社会舆论,虚心接受各方建议和意见,充分尊重所有关注公司发展的组织和个人,搭建公司与公众沟通的桥梁,构筑和谐的公共关系。
4、公司积极参与社区建设及公益活动,促进公司与社区的和谐发展,用爱心回馈社会,参与爱心捐赠、扶贫,提供当地就业岗位等公益事业。
公司在东城区委区政府的关怀和支持下,于2018 年12 月成立了鼎通公司党支部。为了贯彻落实新时代党的建设总要求,推动全面从严治党向纵深发展,使党建工作成为企业发展的巨大动力,发挥党员的模范带头作用,在公司员工中选拔了一批工作认真、做事冲在最前面、思想觉悟高的优秀员工,吸收他们加入公司党组织,目前公司共有5 名党员,预备党员有1 名,入党积极分子6 名,党员发展对象2 名,申请入党人员16 名。
报告期内,组织学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的二十大精神,推进党史学习教育常态化制度化,提高党员的思想觉悟,会定期召集党员进行时政学习和培训,让党员能及时获悉最新的党的精神和思想,并努力提高党员的荣誉感和模范带头作用,另外,也不定期开展党员日活动,讨论党员如何在生产中起到领军作用,改善并优化企业不足的地方,从而让党员不断发挥更大的作用。
类型|次数|相关情况
召开业绩说明会|3|报告期内,公司于上证路演中心召开了2021 年年度报告年度业绩说明会、2022 年半年度业绩说明会和2022 年三季度业绩说明会。
借助新媒体开展投资者关系管理活动|0|
官网设置投资者关系专栏|√是□否|详见公司网站www.dingtong.net.cn
为了加强公司与投资者之间的信息沟通,公司制定了《投资者关系管理办法》《信息披露管理办法》《重大经营与投资决策管理制度》等管理制度,报告期内,公司严格遵守国家法律、法规及证券监管部门、上交所对信息披露的规定,保证信息披露真实、准确、完整、及时,并不断加强对相关披露文件的学习,加强与监管员之间的沟通。通过充分的信息披露,增加公司信息披露透明度,不断完善公司治理,切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益。
公司向广大投资者提供了电子邮件、电话、上证E 互动平台等方式进行沟通交流,并安排专人负责维护,确保及时回复并充分听取投资者的意见、建议,实现公司与投资者之间的双向沟通,形成良性互动。报告期内,公司在上证E 互动平台上共收到投资者42 个提问,并接听多通电话热线,公司经过仔细核查后,都认真给与回复,对于投资者的建议或意见,公司也及时转达给管理层。
公司积极举办业绩说明会,报告期内,公司成功举行了2021 年度业绩说明会、2022 年半年度业绩说明会、2022 年三季度业绩说明会,用通俗易懂简单的语言,定期对公司的经营情况进行详细说明和解读,便于投资者更加充分和深刻的了解公司,并展现公司的亮点和未来发展规划。
公司积极接待投资者调研,报告期内,公司接待多次投资者调研活动,主要通过实地调研、电话会议或公司主动参加线下策略会等方式,解答各位投资者的疑惑,听取投资者对公司的建议和意见,并将详细调研内容进行记录并发布于上证E 互动平台,供广大投资者参阅,保障了所有投资者的知情权。
为充分保障投资者,尤其是中小投资者的利益,公司按照《公司法》《上市公司股东大会规则》及《公司章程》等有关规定,严格规范公司股东大会的召开及表决程序,同时为进一步便利投资者行使表决权,在报告期内召开的4 次股东大会全部采取现场会议与网络投票相结合方式,并且对重大事项中小投资者单独计票,确保全体投资者均可平等有效地参与公司的治理,切实维护投资者的合法权益。
为了保障广大投资者的知情权,提高信息披露透明度,公司制定了《信息披露管理办法》,明确公司董事长是信息披露管理工作的第一责任人,董事会秘书是公司信息披露管理工作的直接责任人。公司指定《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》《证券时报》和上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)为公司信息披露的报纸和网站,真实、准确、及时地披露公司信息,确保公司所有股东公平的获取相关信息。
公司严格按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、上交所发布的制度和规则以的相关规定,及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息,使用事实描述性语言,简明扼要、通俗易懂地说明事件真实情况,确保信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并在第一时间报送上交所,保证所有股东能通过经济便捷的方式(如证券报纸、互联网)有平等的机会获得信息。
公司非常重视知识产权和信息的管理,目前公司围绕着产品精密制造建立了具备自主知识产权的核心技术体系。为了加强相关知识产权保护,通过专利申请和专有技术保密相结合的方式,将公司的研发成果保存下来。在信息安全方面,公司IT部门对公司服务器设置登录密码,后台管理超级用户及密码,并绑定IP,以防他人登录;公司重要资料集中式权限管理,针对不同的操作人员,设置共享数据库信息的访问权限,并设置相应密码和口令,且定期更换;在网站服务器和计算机之间设置了防火墙,均安装了防病毒软件。
报告期内,公司也多次接待机构投资者以现场或电话形式进行调研,通过和投资者的交流沟通,展现公司亮点,使其充分了解公司,同时也让公司了解投资者对公司的看法或提出更好的建议或意见。
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|控股股东鼎宏骏盛、实际控制人王成海及罗宏霞夫妇、新余鼎宏新、新余鼎为|(1)自公司股票上市之日起36 个月内,本企业/本人不转让或者委托他人管理本企业/本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份,也不由公司回购该部分股份。(2)公司上市后6 个月内如公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6 个月期末收盘价低于发行价,本企业/本人持有的公司股票的锁定期限自动延长6 个月(上述发行价指公司首次公开发行股票的发行价格,如果公司上市后因派发现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的,则按照证券交易所的有关规定作除权除息处理,下同)。(3)本企业/本人持续看好公司业务前景,全力支持公司发展,拟长期持有公司股票;本企业/本人所持公司股份锁定期届满后,本企业/本人将严格遵守法律、法规、规范性文件关于股东持股及股份变动(包括减持的有关规定,结合公司稳定股价、开展经营、资本运作需要,审慎制定股份减持计划,减持方式包括集中竞价交易、大宗交易、协议转让及其他符合中国证监会及证券交易所相关规定的方式;若本企业/本人所持公司股票在锁定期满后2 年内减持的,减持价格不低于发行价。(4)若法律、法规、规范性文件或监管部|承诺时间:2020年4月15日,期限自公司上市之日起36 个月内|是|是|不适用|不适用
|||门、证券交易所届时对于本企业/本人锁定股份及/或减持事项有更严格规定或要求,本企业/本人将按照相关规定或要求执行。(5)如本企业/本人违反股份锁定和股份减持相关承诺,本企业/本人将在此情形下转让公司股票所获得的收益全部归属于公司,同时其所持有的其余部分公司股票(如有)的锁定期自动延长3 个月。|||||
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|董事长、总经理及核心技术人员王成海|(1)本人在担任发行人董事、高级管理人员职务期间,将严格遵守法律、法规、规范性文件关于董事、监事、高级管理人员的持股及股份变动的有关规定,向发行人及时申报所持有的发行人股份及其变动情况,每年转让的股份不超过本人所持有发行人股份总数的25%。本人在离职后半年内,不转让本人所持有的发行人股份。若本人在担任公司董事、高级管理人员的任职届满前辞职或离职的,本人承诺在原任职期内和原任职期满后6 个月内,仍遵守上述规定。(2)作为公司核心技术人员,本人所持首发前股份限售期满之日起4 年内,每年转让的首发前股份不得超过上市时所持公司首发前股份总数的25%,减持比例可以累积使用。|承诺时间:2020年4月15日,期限自首发前股份限售期满之日起4 年;离职后半年内|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|董事、高级管理人员、核心技术人员孔垂军和朱圣根|(1)自发行人股票上市之日起12 个月内,本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份。(2)发行人上市后6 个月内如发行人股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6 个月期末收盘价低于发行价,本人持有的发行人股票的锁定期限自动延长6个月(上述发行价指公司首次公开发行股票的发行价格,如果公司上市后因派发现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的,则按照证券交易所的有关规定作除权除息处理,下同)。(3)本人所持发行人股份锁定期届满后,本人将严格遵守法律、法规、规范性文件关于股东持股及股份变动(包括减持)的有关规定;若本人所持发行人股票在锁定期满后2 年内减持的,减持价格不低于发行价。(4)本人在担任发行人董事/高级管理人员职务期间,将严格遵守法律、法规、规范性文件关于董事、监事、高级|承诺时间:2020年4月15日,期限自公司上市之日起12 个月内;离职后半年|是|是|不适用|不适用
|||管理人员的持股及股份变动的有关规定,向发行人及时申报所持有的发行人股份及其变动情况,每年转让的股份不超过本人所持有发行人股份总数的25%。本人在离职后半年内,不转让本人所持有的发行人股份。若本人在担任公司董事/高级管理人员的任职届满前辞职或离职的,本人承诺在原任职期内和原任职期满后6 个月内,仍遵守上述规定。(5)同时作为公司核心技术人员本人所持首发前股份限售期满之日起4 年内,每年转让的首发前股份不得超过上市时所持公司首发前股份总数的25%,减持比例可以累积使用。(6)若法律、法规、规范性文件或监管部门、证券交易所届时对于人锁定股份及/或减持事项有更严格规定或要求,本人将按照相关规定或要求执行。(7)如本人违反股份锁定和股份减持相关承诺,本人将在此情形下转让发行人股票所获得的收益全部归属于发行人,同时其所持有的其余部分发行人股票(如有)的锁定期自动延长3 个月。|||||
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|董事、高级管理人员徐孝新|(1)自公司股票上市之日起12 个月内,本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份。(2)公司上市后6 个月内如公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6个月期末收盘价低于发行价本人持有的公司股票的锁定期限自动延长6 个月(上述发行价指公司首次公开发行股票的发行价格,如果公司上市后因派发现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的,则按照证券交易所的有关规定作除权除息处理,下同)。(3)本人所持公司股份锁定期届满后,本人将严格遵守法律、法规、规范性文件关于股东持股及股份变动(包括减持)的有关规定;若本人所持公司股票在锁定期满后2 年内减持的,减持价格不低于发行价。(4本人在担任公司董事/高级管理人员职务期间,将严格遵守法律法规、规范性文件关于董事、监事、高级管理人员的持股及股份变动的有关规定,向公司及时申报所持有的公司股份及其变动情况,每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的25%。本人在离职后半年内,不转让本人所持有的公司股份。若本人在担|承诺时间:2020年4月15日,期限自公司上市之日起12 个月内;离职后半年|是|是|不适用|不适用
|||任公司董事/高级管理人员的任职届满前辞职或离职的,本人承诺在原任职期内和原任职期满后6 个月内,仍遵守上述规定。(5若法律、法规、规范性文件或监管部门、证券交易所届时对于本人锁定股份及/或减持事项有更严格规定或要求,本人将按照相关规定或要求执行。(6)如本人违反股份锁定和股份减持相关承诺,本人将在此情形下转让公司股票所获得的收益全部归属于公司,同时其所持有的其余部分公司股票(如有)的锁定期自动延长3 个月。|||||
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|核心技术人员罗宏国|(1)自公司股票上市之日起12 个月内,本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份。(2)本人在担任公司核心技术人员职务期间,将严格遵守法律、法规、规范性文件关于核心技术人员的持股及股份变动的有关规定,向公司及时申报所持有的公司股份及其变动情况,所持首发前股份限售期满之日起4 年内,每年转让的首发前股份不超过本人上市时所持有公司首发前股份总数的25%,减持比例可以累积使用。本人在离职后半年内,不转让本人所持有的公司股份。(3)若法律、法规、规范性文件或监管部门、证券交易所届时对于本人锁定股份及/或减持事项有更严格规定或要求,本人将按照相关规定或要求执行。(4)如本人违反股份锁定和股份减持相关承诺,本人将在此情形下转让公司股票所获得的收益全部归属于公司,同时其所持有的其余部分公司股票(如有)的锁定期自动延长3 个月。|承诺时间:2020年4月15日,期限自公司上市之日起12 个月内;离职后半年;首发前股份限售期之日起4年内|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|公司、公司控股股东鼎宏骏盛、董事及高级管理人员王成海、孔垂军、许辉、王晓|公司上市后三年内,在公司股票触发《关于公司首次公开发行股票科创板上市后三年内稳定股价预案的议案》稳定股价措施的启动条件时,公司将根据届时有效的法律、法规、规范性文件、《公司章程》等规定启动本预案,可采取回购公司股份、控股股东以及董事、高级管理人员增持股份等具体措施。|承诺时间:2020年4月15日,期限公司上市三年内||||
||兰、朱圣根、徐孝新||||||
与首次公开发行相关的承诺|其他|公司及公司控股股东鼎宏骏盛、实际控制人王成海和罗宏霞夫妇|公司及公司控股股东、实际控制人就欺诈发行上市的股份购回作出如下承诺:(1)保证公司本次发行上市不存在任何欺诈发行的情形。(2)如公司不符合发行上市条件,以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的,公司/本企业/本人将在中国证监会等有权部门确认后5 个工作日内启动股份购回程序,购回公司本次公开发行的全部新股。|承诺时间:2020年4月15日,期限长期有效|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|公司|本次发行完成后当年,为保障本公司及全体股东及社会公众投资者的合法权益,本公司承诺将积极推行填补被摊薄即期回报的措施,具体措施如下:(1)通过加强募集资金管理,保证募集资金合理合法使用(2)完善利润分配制度,强化投资者回报制度(3)加快募集资金投资项目投资进度,争取早日实现项目预期收益(4)着力提升经营业绩,积极推进发行人业务发展。|承诺时间:2020年4月15日,期限长期有效|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|公司控股股东鼎宏骏盛、实际控制人王成海和罗宏霞夫妇|为贯彻执行《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》及《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》等相关规定和文件精神,作为公司的控股股东/实际控制人,不越权干预发行人经营管理活动,不侵占公司利益。|承诺时间:2020年4月15日,期限长期有效|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|董事、高级管理人员王成海、孔垂军、许辉、刘族兵、肖继辉、徐孝新、朱圣根、王晓兰|董事、高级管理人员对公司填补被摊薄即期回报措施的承诺(1不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益;(2)对个人的职务消费行为进行约束(3)不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动(4)在职责和权限范围内,积极促使由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;(5)如公司未来实施股权激励,在职责和权限范围内,积极促使未来股权激励方案的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。|承诺时间:2020年4月15日,期限长期有效|否|是|不适用|不适用
与再融资相关的承诺|其他|公司控股股东东莞市鼎宏骏盛投资有限公司、实际控制人王成海、罗宏霞|1、本公司/本人承诺不越权干预公司经营管理活动,不侵占公司利益。2、本公司/本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本公司/本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺,若本公司/本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的,本公司/本人愿意依法承担相应的法律责任。3、自本承诺出具日至公司本次向特定对象发行A 股股票实施完毕前,若中国证监会、上海证券交易所等证券监管机构作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的,且上述承诺不能满足中国证监会、上海证券交易所等证券监管机构的该等规定时,本公司/本人承诺届时将按照中国证监会、上海证券交易所等证券监管机构的最新规定出具补充承诺。4、作为填补回报措施相关责任主体之一若违反上述承诺或拒不履行上述承诺,本公司/本人同意按照中国证监会、上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则,对本公司/本人作出相关处罚或采取相关监管措施。|承诺时间:2022年4 月8日,期限长期有效||||
与再融资相关的承诺|其他|董事、高级管理人员|1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益。2、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束。3、本人承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动。4、本人承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。5、如未来公司实施股权激励,本人承诺未来股权激励方案的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。6、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺,若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的,本人愿意依法承担对公司或者投资者的相应法律责任。7、自本承诺出具日至公司本次向特定对象发行A 股股票实施完毕前,若中国证监会、上海证券交易所等证券监管机构作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的,且上述承诺不能满足中国证监会、上海证券交易所该等证券监管机构的该等规定时,本人承诺届时将按照中国证监会、上海证券交易所|承诺时间:2022年4 月8日,期限长期有效||||
|||等证券监管机构的最新规定出具补充承诺。8、作为填补回报措施相关责任主体之一,若本人违反上述承诺或拒不履行上述承诺,本人同意按照中国证监会、上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则,对本人作出相关处罚或采取相关监管措施。|||||
与股权激励相关的承诺|股份限售|成为激励对象的董事、高级管理人员、核心技术人员|1、激励对象为公司董事和高级管理人员的,其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%,在离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份。2、激励对象为公司董事和高级管理人员的,将其持有的本公司股票在买入后6 个月内卖出,或者在卖出后6 个月内又买入,由此所得收益归本公司所有,本公司董事会将收回其所得收益。3、在本激励计划有效期内,如果《公司法》、《证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化,则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。1、激励对象为公司董事和高级管理人员的,其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%,在离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份。
2、激励对象为公司董事和高级管理人员的,将其持有的本公司股票在买入后6 个月内卖出,或者在卖出后6 个月内又买入,由此所得收益归本公司所有,本公司董事会将收回其所得收益。3、在本激励计划有效期内,如果《公司法》、《证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化,则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。|2021 年7月12 日;担任董事、高级管理人员期间|是|是|不适用|不适用
其他承诺|其他|公司|(1)公司招股说明书所载内容不存在虚假记载、误导性陈述和|承诺时|否|是|不适用|不适用
|||重大遗漏,且本公司对招股说明书所载内容的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。(2)若因公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,导致对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响,公司将在该等违法违规事实被有权机关认定之日起10 个交易日内召开董事会并提议尽快召开股东大会,公司将按照董事会、股东大会审议通过的股份回购具体方案回购公司首次公开发行的全部新股,回购价格不低于公司首次公开发行股票时的发行价并加算同(1)公司招股说明书所载内容不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏,且本公司对招股说明书所载内容的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。(2)若因公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,导致对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响,公司将在该等违法违规事实被有权机关认定之日起10 个交易日内召开董事会并提议尽快召开股东大会,公司将按照董事会、股东大会审议通过的股份回购具体方案回购公司首次公开发行的全部新股,
回购价格不低于公司首次公开发行股票时的发行价并加算同行活期存款利息(若需回购的股票有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息情况的,发行价将根据除权除息情况作相应调整)。(3)若公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失,公司将依法赔偿投资者损失。有权获得赔偿的投资者资格、投资者损失的范围认定、赔偿主体之间的责任划分和免责事由按照《中华人民共和国证券法》、《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》(法释〔2003〕2 号)等相关法律法规的规定执行,如相关法律法规相应修订,则按届时有效的法律法规执行。(4)若公司未履行上述承诺,公司将在股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉,公司将立即停止制定或实施现金分红计划、停止发放公司董事、监事和高级管理人员的薪酬、津贴,直至公司履行相关|间:2020年4月15日,期限长期有效||||
|||承诺行活期存款利息(若需回购的股票有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息情况的,发行价将根据除权除息情况作相应调整)。(3)若公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失,公司将依法赔偿投资者损失。有权获得赔偿的投资者资格、投资者损失的范围认定、赔偿主体之间的责任划分和免责事由按照《中华人民共和国证券法》、《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》(法释〔2003〕2 号)等相关法律法规的规定执行,如相关法律法规相应修订,则按届时有效的法律法规执行。(4)若公司未履行上述承诺,公司将在股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉,公司将立即停止制定或实施现金分红计划、停止发放公司董事、监事和高级管理人员的薪酬、津贴,直至公司履行相关承诺。|||||
|其他|控股股东、实际控制人王成海及罗宏霞夫妇|(1)发行人招股说明书所载内容不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏,且发行人对招股说明书所载内容的真实性、准确性完整性承担相应的法律责任。(2)如发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失,本公司/本人将依法赔偿投资者损失。(3)若发行人首次公开发行的股票上市流通后,因发行人首次公开发行股票并上市的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,导致对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响,在该等违法事实被中国证监会、证券交易所或司法机关等有权机关认定后,本公司/本人将督促发行人依法回购首次公开发行的全部新股,回购价格根据发行人股票发行价格(若发行人股票在此期间发生除权除息事项的,发行价作相应调整)加算银行同期存款利息确定,并根据相关法律、法规规定的程序实施(1)发行人招股说明书所载内容不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏,且发行人对招股说明书所载内容的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。(2)如发行人招股说明书有虚假记载、|承诺时间:2020年4月15日,期限长期有效|否|是|不适用|不适用
|||误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失,本公司/本人将依法赔偿投资者损失。(3)若发行人首次公开发行的股票上市流通后,因发行人首次公开发行股票并上市的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,导致对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响,在该等违法事实被中国证监会、证券交易所或司法机关等有权机关认定后,本公司/本人将督促发行人依法回购首次公开发行的全部新股,回购价格根据发行人股票发行价格(若发行人股票在此期间发生除权除息事项的,发行价作相应调整)加算银行同期存款利息确定,并根据相关法律、法规规定的程序实施。|||||
||董事、监事、高级管理人员王成海、孔垂军、董事、监事、高级管理人员王成海、孔垂军、许辉、刘族兵、肖继辉、徐孝新、朱圣根、王晓兰辉、刘族兵、肖继辉、徐孝新、朱圣根、王晓兰|公司董事、监事、高级管理人员就公司首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏事宜承诺如下:(1)发行人招股说明书所载内容不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏,且发行人对招股说明书所载内容的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。(2)如发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失,本人将依法赔偿投资者损失。有权获得赔偿的投资者资格、投资者损失的范围认定、赔偿主体之间的责任划分和免责事由按照《中华人民共和国证券法》《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》等相关法律法规的规定执行,如相关法律法规相应修订,则按届时有效的法律法规执行。(3)本人不会因职务变更、离职等原因,而免于履行上述承诺。(4)若本人未履行上述承诺本人将在发行人股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开就未履行上述承诺向发行人股东和社会公众投资者道歉,暂停从发行人处领取报酬/津贴(如有)及股东分红(如有),同时本人直接或间接持有的发行人股份(如有)将不得转让,直至本人按上述承诺采取相应的赔偿措施并实施完毕时为止。承担相应的法律责任。(2)如发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失,本人|承诺时间:2020年4月15日,期限长期有效|否|是|不适用|不适用
|||将依法赔偿投资者损失。有权获得赔偿的投资者资格、投资者损失的范围认定、赔偿主体之间的责任划分和免责事由按照《中华人民共和国证券法》《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》等相关法律法规的规定执行,如相关法律法规相应修订,则按届时有效的法律法规执行。(3)本人不会因职务变更、离职等原因,而免于履行上述承诺(4)若本人未履行上述承诺,本人将在发行人股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开就未履行上述承诺向发行人股东和社会公众投资者道歉,暂停从发行人处领取报酬/津贴(如有)及股东分红(如有),同时本人直接或间接持有的发行人股份(如有)将不得转让,直至本人按上述承诺采取相应的赔偿措施并实施完毕时为止。|||||
|其他|公司|为充分保障股东的合法权益,提供稳定持续的投资回报,最大化地实现股东投资收益,公司就上市后的利润分配安排承诺如下:公司将严格执行《东莞市鼎通精密科技股份有限公司公司章程(草案)》、《东莞市鼎通精密科技股份有限公司上市后未来分红回报规划》中规定的利润分配政策。|承诺时间:2020年4月15日,期限长期有效|否|是|不适用|不适用
|解决同业竞争|控股股东鼎宏骏盛和实际控制人王成海及罗宏霞夫妇控股股东鼎宏骏盛和实际控制人王成海及罗宏霞夫妇|(1)本企业/本人及本企业/本人控股子公司(以下简称“附属公司”,除发行人及其控股子公司外,下同)目前并没有直接或间接地从事任何与发行人营业执照上列明或实际从事的业务存在竞争的业务活动,本企业/本人与发行人不存在同业竞争。(2)本企业/本人在作为发行人控股股东/实际控制人期间和不担任发行人控股股东/实际控制人后六个月内,本企业/本人将采取有效措施,保证本企业/本人及附属公司不会在中国境内或境外,以任何方式(包括但不限于独资、合资、合作经营或者承包、租赁经营)直接或者间接从事与发行人的生产经营活动构成或可能构成竞争的业务或活动。凡本企业/本人及附属公司有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会与发行人生产经营构成竞争的业务,本企业/本人会安排将上述商业机会让予发行人。(3)本企业/本人保证不利用控股股东/实际控制人的身份,从事或参与|承诺时间:2020年4月15日,期限长期有效|否|是|不适用|不适用
|||从事有损发行人及发行人股东利益的行为。(4)本声明、承诺与保证将持续有效,直至本企业/本人不再处于发行人的控股股东/实际控制人地位后的六个月为止。(5)若本企业/本人未履行避免同业竞争承诺而给发行人或其他投资者造成损失的,本企业/本人将向发行人或其他投资者依法承担赔偿责任|||||
|解决关联交易|控股股东鼎宏骏盛、实际控制人王成海及罗宏霞夫妇、直接或间接持股5%以上的股东顺德凯智、董事、监事、高级管理人|(1)本企业/本人将尽可能避免本企业/本人与发行人及其控股子公司之间产生关联交易事项,对于不可避免或者有合理原因而发生的关联交易,将在平等、自愿的基础上,按照公平、公允和等价有偿的原则进行,交易价格将按照市场公认的合理价格确定。(2)截至本承诺函出具之日,本企业/本人不存在占用发行人或其控股子公司资金的情形。未来,本企业/本人将避免与发行人或其控股子公司发生与正常经营业务无关的资金往来行为;本企业/本人不会要求发行人或其控股子公司垫支工资、福利、保险等费用,也不会与发行人或其控股子公司互相代为承担成本或其他支出,不通过有偿或无偿拆借资金、直接或间接借款、委托进行投资活动、开具商业承兑汇票、代偿债务等任何方式占用发行人或其控股子公司的资金。
(3)本企业/本人将遵守发行人之《公司章程》以及其他关联交易管理制度,并根据有关法律法规和证券交易所规则等有关规定履行信息披露义务和办理有关报批程序,保证不通过关联交易损害发行人及股东的合法权益。(4)本企业/本人保证不会利用关联交易转移发行人的资产、利润,不会利用控股股东地位谋取不当的利益,不损害发行人及其他股东的合法权益。(5)发行人独立董事如认为本企业/本人与发行人及其控股子公司之间的关联交易损害发行人或发行人其他股东利益,可聘请独立的具有证券从业资格的中介机构对关联交易进行审计或评估。|承诺时间:2020年4月15日,期限长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|控股股东鼎宏骏盛和实际控制人王成|若发行人经有关政府部门或司法机关认定需补缴社会保险费(包括养老保险、失业保险、医疗保险、工伤保险、生育保险)和住房公积金,或因社会保险费和住房公积金事宜受到处罚,或被任何相关方向有关政府部门或司法机关提出有关社会保险费和住|承诺时间:2020年4月15日,期限|否|是|不适用|不适用
||海及罗宏霞夫妇|房公积金的合法权利要求的,本企业/本人将在发行人收到有关政府部门或司法机关出具的生效认定文件后,全额承担需由发行人补缴的全部社会保险费和住房公积金、滞纳金、罚款或赔偿款项。在承担上述款项和费用后将不向发行人追偿,保证发行人不会因此遭受任何损失。|长期有效||||
|解决土地等产权瑕疵|控股股东鼎宏骏盛和实际控制人王成海及罗宏霞夫妇|如因发行人的房屋存在产权瑕疵等原因而导致发行人受到行政处罚、被责令拆除或其他不利影响,本企业/本人将全额补偿发行人因行政处罚、拆除建筑物等情形对发行人造成的损失,保证发行人不会因此遭受任何损失。|承诺时间:2020年4月15日,期限长期有效|否|是|不适用|不适用
|现聘任
境内会计师事务所名称|立信会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬|50
境内会计师事务所审计年限|6
境内会计师事务所注册会计师姓名|谈侃、杨佳慧
境内会计师事务所注册会计师审计年限|1、2
|名称|报酬
内部控制审计会计师事务所|立信会计师事务所(特殊普通合伙)|10
财务顾问|无|/
保荐人|东莞证券股份有限公司|/
公司于2022 年11 月25 日召开2022 年第三次临时股东大会,经审议通过了《关于续聘2022年度会计师事务所的议案》,同意聘任立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022 年年度审计机构。
期内,公司及其控股股东、实际控制人不存在未履行法律生效文书确定的义务,不存在所负数额较大的债务到期未清偿等情况。
类型|资金来源|发生额|未到期余额|逾期未收回金额
收益凭证|募集资金|20,000,000.00|20,000,000.00|0
智能存款|募集资金|460,000,000.00|440,000,000.00|0
结构性存款|募集资金|68,000,000|50,000,000.00|0
单位定期存款|募集资金|200,000,000.00|200,000,000.00|0
银行理财|自有资金|442,000,000.00|118,000,000.00|0
受托人|委托理财类型|委托理财金额|委托理财起始日期|委托理财终止日期|资金来源|资金投向|报酬确定方式|年化收益率|预期收益(如有)|实际收益或损失|实际收回情况|是否经过法定程序|未来是否有委托理财计划|减值准备计提金额(如有)
东莞证券|东莞证券“月月赢”3月期看涨30 号|1,000|2022-10-19|2023-1-19|募集资金|东莞证券|协议约定|2.9%||7.32|已收回|是|是|0
东莞证券|东莞证券“月月赢”3月期看涨32 号|1,000|2022-10-26|2023-1-26|募集资金|东莞证券|协议约定|3.16%||7.97|已收回|是|是|0
东莞银行|结构性存款|4,500|2021-10-13|2022-4-11|募集资金|银行|协议约定|3.61%||77.89|已收回|是|是|0
东莞银行|结构性存款|5,000|2021-10-13|2022-10-13|募集资金|银行|协议约定|3.90%||100|已收回|是|是|0
东莞证券|“月月鑫”12月期96号收益凭证|5,000|2021-10-15|2022-10-13|募集资金|东莞证券|协议约定|3.70%||184.09|已收回|是|是|0
东莞银行|结构性存款|2,000|2021-10-8|2022-1-10|募集资金|银行|协议约定|3.50%||16.50|已收回|是|是|0
中国银行|结构性存款42 天|2,510|2022-12-29|2023-2-9|定增募集资金|银行|协议约定|4.08%||11.96|已收回|是|是|0
中国银行|结构性存款43 天|2,490|2022-12-29|2023-2-10|定增募集资金|银行|协议约定|1.38%||4.11|已收回|是|是|0
中国银行信阳平桥支行|对公结构性存款|18,000,000.00|2022-1-17|2022-2-21|募集资金|银行|协议约定|3.0000%|-|51,780.82|已收回|是|是|0