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者来访,回答投资者咨询,向投资者提供公司已披露的资料;并指定《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》为公司信息披露的指定纸质媒体,巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)为指定信息披露网站,确保公司所有股东能够以平等的机会获得信息。
公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益,积极与相关利益者合作,加强与各方的沟通和交流,实现社会、股东、公司、员工等各方面利益的协调平衡,共同推动公司持续、稳健发展。
公司按照相关法律法规及《投资者关系管理制度》的要求,指定董事会秘书为投资者关系管理负责人,负责协调投资者关系,接待投资者来访,回复投资者问询,向投资者提供公司已披露信息等工作。
公司在接待特定对象调研前要求来访的特定对象签署承诺书,安排专人做好投资者来访接待工作。同时,公司通过公告、电话、咨询、投资者互动平台、股东大会质询、电子邮件等多种方式与投资者沟通交流,增进投资者对公司经营情况、发展前景的了解,维护与投资者良好关系。
公司股东投入资产足额到位,公司法人财产产权清晰,公司具备与生产经营有关的主要生产系统、辅助生产系统和配套设施,合法拥有与生产经营有关的土地、厂房、机器设备以及商标、专利、非专利技术的所有权或者使用权,具有独立的原料采购和产品销售系统。
公司董事、监事、总经理、副总经理及其他高级管理人员均依合法程序选举或聘任,不存在大股东超越公司董事会和股东大会做出人事任免决定的情况。
公司的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务,不在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪;公司的财务人员不在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。
公司设立了完整独立的财务部门,配备了独立的财务人员,建立了独立的财务核算体系,能够独立作出财务决策,具有规范的财务会计制度和对子公司的财务管理制度。本公司独立开立银行账户、依法独立纳税,不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户的情况。
公司具有健全的组织机构,建立了股东大会、董事会、监事会等完备的法人治理结构。公司已建立健全内部经营管理机构、独立行使经营管理职权,与控股股东和实际控制人及其控制的其他企业间不存在机构混同的情形。
公司具有独立的研发、生产、销售和运营管理业务体系,拥有完整的法人财产权,能够独立支配和
使用人、财、物等生产要素,顺利组织和实施生产经营活动。在业务上与控股股东不存在同业竞争关系,在采购、生产和销售上不依赖于任何企业或个人,公司完全独立有序地开展所有业务。
会议届次|会议类型|投资者参与比例|召开日期|披露日期|会议决议
2022 年第一次临时股东大会|临时股东大会|49.76%|2022 年02 月11日|2022 年02 月11日|巨潮资讯网/www.cninfo.com.cn
2021 年年度股东大会|年度股东大会|49.38%|2022 年05 月13日|2022 年05 月13日|巨潮资讯网/www.cninfo.com.cn
2022 年第二次临时股东大会|临时股东大会|50.43%|2022 年07 月14日|2022 年07 月14日|巨潮资讯网/www.cninfo.com.cn
姓名|职务|任职状态|性别|年龄|任期起始日期|任期终止日期|期初持股数(股)|本期增持股份数量(股)|本期减持股份数量(股)|其他增减变动(股)|期末持股数(股)|股份增减变动的原因
董凡|董事长、总经理|现任|男|52|2010 年12 月27 日|2023 年04 月27 日|350,828,772|4,303,095|0|0|355,131,867|基于对公司未来发展的坚定信心,增持公司股份
雷雯|董事|现任|女|51|2020 年04 月28 日|2023 年04 月27 日|0|0|0|0|0|/
唐先敏|董事、副总经理|现任|女|52|2010 年12 月27 日|2023 年04 月27 日|21,416,425|0|0|0|21,416,425|/
张广海|董事、副总经理|现任|男|58|2010 年12 月27 日|2023 年04 月27 日|5,670,687|0|0|-10,000|5,660,687|/
曾凯|董事、副总经理|现任|男|47|2016 年08 月15 日|2023 年04 月27 日|402,038|0|0|0|402,038|/
李峰|董事|现任|男|52|2017 年03 月15 日|2023 年04 月27 日|1,036,078|0|-246,520|-8,750|780,808|1、本期减持系基于其个人资金需要;2、其他股份变动系公司回购注销其当年未能解禁的部分限制性股票。
崔松宁|独立董事|现任|男|56|2017 年03 月15 日|2023 年04 月27 日|0|0|0|0|0|/
周凌宏|独立董事|现任|男|58|2017 年03 月15 日|2023 年04 月27 日|0|0|0|0|0|/
杨柏|独立董事|现任|男|61|2017 年03 月15 日|2023 年04 月27 日|0|0|0|0|0|/
彭小红|监事会主席|现任|男|63|2017 年03 月15 日|2023 年04 月27 日|0|0|0|0|0|/
方丽华|监事|现任|女|49|2017 年03 月15 日|2023 年04 月27 日|3,096,105|0|0|0|3,096,105|/
陈耀红|职工监事|现任|男|43|2017 年03 月15 日|2023 年04 月27 日|0|0|0|0|0|/
吴爱军|副总经理|现任|男|57|2020 年05 月09 日|2023 年04 月27 日|282,000|0|0|0|282,000|/
Caroline Xiaokui Jin|副总经理|现任|女|59|2021 年08 月20 日|2023 年04 月27 日|0|0|0|0|0|/
李得志|副总经理|现任|男|56|2020 年05 月09 日|2023 年04 月27 日|3,584,877|0|0|-20,000|3,564,877|公司回购注销其当年未能解禁的部分限制性股票
黄聪|董事会秘书|现任|女|30|2022 年09 月29 日|2023 年04 月27 日|0|0|0|3,420|3,420|股票期权自主行权
何小莲|原财务总监|离任|男|39|2020 年05 月09 日|2022 年06 月10 日|72,800|0|-18,200|-50,000|4,600|1、本期减持系基于其个人资金需要;2、其他股份变动系公司向其回购注销其剩余限制性股票。
合计|--|--|--|--|--|--|386,389,782|4,303,095|-264,720|-85,330|390,342,827|--
何小莲先生于2022 年6 月10 日提交书面辞职申请,因个人原因辞去公司财务总监职务,辞职后不再担任公司任何职务。其原定任期届满日为2023 年4 月27 日。
姓名|担任的职务|类型|日期|原因
何小莲|原财务总监|离任|2022 年06 月10 日|因个人原因离职
黄聪|董事会秘书|聘任|2022 年09 月29 日|董事会聘任
1、董凡先生:1970 年生,中国国籍,无境外永久居留权,上海财经大学本科学历,中山大学企业管理专业研究生学历,正高级经济师。1992 年至1999 年在珠海丽珠医药集团股份有限公司从事营销及管理工作,1999 年进入本公司负责公司全面经营管理工作,现任公司董事长、总经理。
现兼任社会职务:广东省政协委员、珠海市人大代表、珠海市人大常委会委员、全国工商联常务委员、广东省工商联副主席、珠海市工商联主席、珠海市总商会会长。曾获得国家科技进步二等奖、天津市科技进步二等奖、珠海市科技进步一等奖,曾获评“国家万人计划科技创业领军人才”、“广东省优秀中国特色社会主义事业建设者”、“广东省五一劳动奖章”、“广东特支计划”科技创业领军人才、“科技部创新人才推进计划科技创新创业人才、“珠海十大英才”等荣誉。
2、雷雯女士:1971 年生,中国国籍,无境外永久居留权,上海财经大学本科学历、北京大学光华管理学院研究生学历。先后在中国平安、AIG 旗下美亚财产保险公司等公司任职。2002 年至2012 年历任太平洋财产保险股份有限公司广东省分公司市场部经理、核保部经理、珠海公司副总经理、总经理兼党委书记。现为珠海健福制药有限公司副董事长。现任公司董事。
3、唐先敏女士:1970 年生,中国国籍,无境外永久居留权,成都体育学院运动医学专业本科学历。曾先后任职于丽珠集团丽珠保健品厂、美国西尔药厂,从事营销工作。1999 年8 月加入本公司,历任办事处经理、大区经理、事业部副总监、市场总监。曾获得珠海市科技进步一等奖、珠海市“三八”红旗手,2021 年再次入选珠海市高层次人才,2023 年获评“全国巾帼建功标兵”。现任公司董事、副总经理。
4、张广海先生:1964 年生,中国国籍,无境外永久居留权,齐齐哈尔大学本科学历,中山大学企业管理专业研究生学历,高级工程师。2001 年加入本公司,历任生产部经理、总经理助理。曾获得国家科技进步二等奖、天津市科技进步二等奖、珠海市科技进步一等奖,2012 年获评珠海市高层次人才,2022年入选珠海市科技创新领军人物。曾任全国医用体外循环设备标准化技术委员会委员,现任公司董事、副总经理。
5、曾凯先生:1975年生,中国国籍,无境外永久居留权,武汉工业大学本科学历。2008年进入本公司,历任采购供应部经理、企业管理部经理、人事行政中心总监、生产总监,2021 年获评珠海市高层次人才。现任公司董事、副总经理。
6、李峰先生:1970 年生,中国国籍,无境外永久居留权,华南理工大学本科学历、中山大学研究生学历。曾任珠海丽珠集团丽珠医用生物材料厂总经理助理、销售部经理,珠海丽拓发展有限公司副总经
理,珠海和佳医疗设备股份有限公司市场策划部经理。2010 年进入本公司,现任公司董事、总经理助理。
7、崔松宁先生:1967 年生,中国国籍,无境外永久居留权,毕业于广东财经大学,中国注册会计师、中国注册税务师、注册土地估价师。曾任珠海市第七届和第八届人民代表大会代表,现任中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)珠海分所任分所所长、众环海华(珠海)税务师事务所有限公司董事长、珠海金税科技有限公司董事长、珠海中拓正泰企业管理咨询有限公司董事长、珠海派诺科技股份有限公司独立董事。现任公司独立董事。
8、周凌宏先生:1965 年生,中国国籍,无境外永久居留权,教授,博士生导师,现任南方医科大学生物医学工程学院医疗仪器研究所所长、广东省放射诊断治疗设备工程技术研究中心主任。曾获国家科技进步二等奖1 项、省部级科技成果奖7 项、国家级教学成果二等奖和省级教学成果一等奖各1 项;已取得授权发明专利6 项。现主持国家重点研发计划“数字诊疗装备研发专项”项目,担任全国医用电器标准化技术委员会放射治疗核医学和放射剂量学设备分技术委员会(TC10/SC3)委员、中国仪器仪表学会医疗仪器分会常务理事、广东省医疗器械产业技术创新战略联盟秘书长、广东省生物医学工程学会副理事长、广东省生物医学工程学会医疗器械分会主任委员和医学物理分会副主任委员、广东省医疗仪器设备及器械标准化技术委员会(GD TC16)副主任委员等。现任公司独立董事。
9、杨柏先生:1962 年12 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,博士研究生学历,教授、博士研究生导师、教育部长江学者、国务院政府特殊津贴专家。1987 年6 月起任职于吉林大学,现任吉林大学化学学院教授,兼任中国材料研究学会高分子材料与工程分会常务理事、中国材料研究学会纳米材料与器件分会理事。现任公司独立董事。
二、公司监事简历
1、彭小红先生:1960 年生,中国国籍,无境外永久居留权。广东省委党校本科学历、中山大学企业管理专业研究生学历。曾任丽珠医药集团股份有限公司总经办副主任、人力资源总部总经理、广东华南新药创制中心主任助理、担任广东星昊药业有限公司等公司管理顾问。现任公司监事会主席。
2、方丽华女士:1974 年生,中国国籍,无境外永久居留权,高级物流管理师,毕业于中国药科大学。2007 年至2016 年12 月期间任职于本公司,历任仓储物流部经理、总务部经理。现任公司监事。
3、陈耀红先生:1979 年生,中国国籍,无境外永久居留权,西北政法大学本科学历。曾先后任职于山东省庆云县司法局、九州通医药集团股份有限公司、广东九州通医药有限公司。2013 年至今任公司法务部主管,现任公司职工代表监事。
三、公司高级管理人员简历:
1、公司总经理董凡先生、副总经理唐先敏女士、张广海先生、曾凯先生的简历详见上述“公司董事简历”。
2、吴爱军先生:1965 年生,中国国籍,无境外永久居留权。1986 年中国人民解放军白求恩军医学院毕业。历任北京军区某部队卫生队长兼主治医师、团党委常委、后勤处长兼后勤党委书记。历任国家药
品监督管理局器械技术审评中心办公室主任、国家食品药品监督管理局医疗器械管理司研究监督处处长。现任公司副总经理、首席战略官。
3、Caroline Xiaokui Jin 女士:1963 年生,美国国籍,美国俄勒冈州立大学生物化学与生物物理博士。1996 年起就职于全球著名医疗器械跨国企业,2000 年至2005 年,任拜耳医疗分子诊断产品美国研发项目主管、亚太区市场经理;2006 年至2013 年,任碧迪医疗中国诊断业务高级经理、亚太区医疗产品线及市场战略规划高级经理;2013 年至2020 年2 月,任百特公司亚太区危重症业务市场营销副总裁、全球总部危重症事业部重症全产品线总监、事业部高管;2020 年至2021 年,任百特盛康血液透析中心有限公司董事长兼总经理,负责大中华区肾科治疗服务。具有25 年医疗行业经验,其中8 年血液净化重症及肾科领域经验,精通血液净化、诊断、医院产品、药物输注等多个领域,具有出色的全球市场拓展和领导能力。2021 年8 月加入本公司,现任公司副总经理。
4、李得志先生:1966 年生,中国国籍,无境外永久居留权,湖北大学本科学历。2005 年进入本公司,历任公司技术部经理、生产总监、质量总监、公司第三届董事会董事。曾获珠海市自主创新促进奖、珠海市科学技术进步奖二等奖、珠海市科学技术进步奖、珠海市高层次人才。现任公司副总经理。
5、黄聪女士:1992 年生,中国国籍,无境外永久居留权,中南大学本科学历。2014 年7 月至2019年6月任职于南方中金环境股份有限公司董事会办公室。2016年6月取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证。2019 年6 月加入公司,历任证券事务主管、证券事务代表,现任公司董事会秘书。
在股东单位任职情况□适用√不适用
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期|在其他单位是否领取报酬津贴
董凡|珠海健福制药有限公司|董事|2021 年03 月09 日||否
董凡|珠海帆扬投资管理有限公司|执行董事|2016 年11 月18 日||否
董凡|爱多多健康管理(广东横琴)有限公司|董事长|2019 年01 月07 日||否
董凡|湖北健帆生物科技有限公司|董事|2017 年09 月30 日||否
雷雯|珠海健福制药有限公司|副董事长|2021 年03 月09 日||否
雷雯|若水轩(广东横琴)文化发展有限公司|执行董事兼经理|2019 年09 月09 日||否
唐先敏|爱多多健康管理(广东横琴)有限公司|董事兼经理|2019 年01 月07 日||否
唐先敏|湖北健帆生物科技有限公司|董事|2017 年09 月30 日||否
唐先敏|健帆国际有限公司|执行董事|2022 年03 月09 日||否
张广海|珠海健树新材料科技有限公司|董事长|2020 年11 月17 日||否
张广海|天津健帆生物科技有限公司|董事长|2018 年07 月31 日||否
张广海|湖北健帆生物科技有限公司|董事|2017 年09 月30 日||否
曾凯|珠海健航医疗科技有限公司|董事长兼经理|2020 年04 月01 日||否
曾凯|湖北健帆生物科技有限公司|监事|2017 年09 月30 日||否
曾凯|珠海曼博尼生物材料有限公司|董事长|2021 年06 月22 日||否
曾凯|珠海健科医用材料有限公司|执行董事|2019 年01 月17 日||否
李峰|珠海健航医疗科技有限公司|董事|2020 年04 月01 日||否
李峰|珠海健福制药有限公司|董事|2021 年03 月09 日||否
李峰|珠海曼博尼生物材料有限公司|董事|2021 年06 月22 日||否
李峰|岳阳和盛医院有限公司|执行董事兼总经理|2019 年11 月12 日||否
李峰|苏州健联医疗信息技术有限公司|执行董事|2020 年08 月26 日||否
李峰|珠海健强医疗器材有限公司|执行董事|2019 年03 月12 日||否
李峰|苏州护航医疗科技有限公司|董事长|2018 年12 月13 日||否
崔松宁|广东中拓正泰会计服务有限公司|执行董事兼经理|1999 年04 月15 日||否
崔松宁|珠海慧税科技有限公司|执行董事|2020 年09 月07 日||否
崔松宁|众环海华(珠海)税务师事务所有限公司|董事长|2000 年05 月24 日||否
崔松宁|珠海金税科技有限公司|董事长|2000 年08 月22 日||否
崔松宁|众环(北京)管理股份有限公司|董事|2015 年11 月10 日||否
崔松宁|珠海中拓正泰企业管理咨询有限公司|董事长兼经理|2013 年07 月31 日||否
崔松宁|珠海派诺科技股份有限公司|独立董事|2020 年02 月18 日||是
崔松宁|珠海市园田企业管理咨询有限公司|监事|2021 年05 月12 日||否
周凌宏|广州华端科技有限公司|执行董事兼总经理|2022 年02 月25 日||否
周凌宏|南方医科大学|教授|2006 年01 月01 日||是
杨柏|吉林大学|教授|1994 年10 月01 日||是
李得志|湖北健帆生物科技有限公司|董事长|2017 年09 月30 日||否
李得志|天津健帆生物科技有限公司|董事兼经理|2018 年07 月31 日||否
李得志|天津市标准生物制剂有限公司|执行董事|2017 年06 月27 日||否
在其他单位任职情况的说明|无||||
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况√适用□不适用
2021 年,监事会主席彭小红先生的子女彭程程先生于2021 年4 月22 日至2021 年5 月13 日期间存在买卖公司股票的行为,构成短线交易。经核查,彭程程先生本次短线交易为其股票期权自主行权后六个月内卖出股
票,为其个人不熟悉相关法律法规导致的操作,不存在因获悉内幕信息而交易公司股票谋求利益的情形。对此,彭小红先生承诺将进一步学习相关法律法规,并规范本人及亲属买卖公司股票的行为;公司董事会后续亦将加强董监高、持有公司5%以上股份股东及相关工作人员对相关法律法规的学习。本次短线交易产生的收益共计448,869.29 元已及时上缴至公司。
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:公司董事、监事、高级管理人员薪酬由股东大会决定。
董事、监事、高级管理人员报酬的确定依据:公司外部董事、独立董事、外部监事薪酬由固定津贴形成;内部董事、内部监事和高级管理人员的薪酬依据公司盈利水平及其职责履行情况并结合年度绩效完成情况综合确定。
董事、监事、高级管理人员报酬的实际支付情况:董事、监事、高级管理人员的薪酬均已按照确定的薪酬标准全额支付。
姓名|职务|性别|年龄|任职状态|从公司获得的税前报酬总额|是否在公司关联方获取报酬
董凡|董事长、总经理|男|52|现任|521.23|否
雷雯|董事|女|51|现任|14.4|否
唐先敏|董事、副总经理|女|52|现任|347.98|否
张广海|董事、副总经理|男|58|现任|183.12|否
曾凯|董事、副总经理|男|47|现任|345.78|否
李峰|董事|男|52|现任|113.56|否
崔松宁|独立董事|男|56|现任|14.4|是
杨柏|独立董事|男|61|现任|14.4|是
周凌宏|独立董事|男|58|现任|14.4|是
彭小红|监事会主席|男|63|现任|14.4|否
方丽华|监事|女|49|现任|9.6|否
陈耀红|监事|男|43|现任|32.47|否
吴爱军|副总经理|男|57|现任|289.93|否
Caroline Xiaokui Jin|副总经理|女|60|现任|362.4|否
李得志|副总经理|男|56|现任|111.91|否
黄聪|董事会秘书|女|30|现任|28.29|否
何小莲|原财务总监|男|39|离任|129.06|否
合计|--|--|--|--|2,547.33|--
会议届次|召开日期|披露日期|会议决议
第四届董事会第二十九次会议|2022 年01 月17 日|2022 年01 月17 日|巨潮资讯网/www.cninfo.com.cn
第四届董事会第三十次会议|2022 年02 月14 日|2022 年02 月15 日|巨潮资讯网/www.cninfo.com.cn
第四届董事会第三十一次会议|2022 年03 月21 日|2022 年03 月21 日|巨潮资讯网/www.cninfo.com.cn
第四届董事会第三十二次会议|2022 年03 月31 日|2022 年03 月31 日|巨潮资讯网/www.cninfo.com.cn
第四届董事会第三十三次会议|2022 年04 月11 日|2022 年04 月12 日|巨潮资讯网/www.cninfo.com.cn
第四届董事会第三十四次会议|2022 年04 月13 日|2022 年04 月14 日|巨潮资讯网/www.cninfo.com.cn
第四届董事会第三十五次会议|2022 年06 月28 日|2022 年06 月28 日|巨潮资讯网/www.cninfo.com.cn
第四届董事会第三十六次会议|2022 年07 月19 日|2022 年07 月19 日|巨潮资讯网/www.cninfo.com.cn
第四届董事会第三十七次会议|2022 年08 月19 日|2022 年08 月19 日|巨潮资讯网/www.cninfo.com.cn
第四届董事会第三十八次会议|2022 年08 月24 日|2022 年08 月24 日|巨潮资讯网/www.cninfo.com.cn
第四届董事会第三十九次会议|2022 年08 月25 日|2022 年08 月26 日|巨潮资讯网/www.cninfo.com.cn
第四届董事会第四十次会议|2022 年09 月02 日|2022 年09 月02 日|巨潮资讯网/www.cninfo.com.cn
第四届董事会第四十一次会议|2022 年09 月29 日|2022 年09 月29 日|巨潮资讯网/www.cninfo.com.cn
第四届董事会第四十二次会议|2022 年10 月27 日|2022 年10 月28 日|巨潮资讯网/www.cninfo.com.cn
第四届董事会第四十三次会议|2022 年11 月01 日|2022 年11 月01 日|巨潮资讯网/www.cninfo.com.cn
第四届董事会第四十四次会议|2022 年11 月15 日|2022 年11 月15 日|巨潮资讯网/www.cninfo.com.cn
董事姓名|本报告期应参加董事会次数|现场出席董事会次数|以通讯方式参加董事会次数|委托出席董事会次数|缺席董事会次数|是否连续两次未亲自参加董事会会议|出席股东大会次数
董凡|16|16|0|0|0|否|3
雷雯|16|1|15|0|0|否|1
唐先敏|16|16|0|0|0|否|3
张广海|16|16|0|0|0|否|3
曾凯|16|16|0|0|0|否|1
李峰|16|16|0|0|0|否|3
崔松宁|16|8|8|0|0|否|3
周凌宏|16|2|14|0|0|否|1
杨柏|16|1|15|0|0|否|1
公司董事严格按照《公司法》《证券法》等相关法律法规的规定和要求,在2022 年度工作中,公司董事们诚实、勤勉、独立地履行职责,积极出席相关会议,认真审议董事会各项提案,提出意见。其中,独立董事对2022 年度公司多项重大事项发表了独立意见,充分发挥了独立董事的作用。
委员会名称|成员情况|召开会议次数|召开日期|会议内容|提出的重要意见和建议|其他履行职责的情况|异议事项具体情况(如有)
第四届董事会战略委员会|董凡、周凌宏、杨柏|1|2022 年08月19 日|审议关于公司签订健帆集团医疗器械产业(血液净化设备)项目投资合作协议的事宜。|一致同意|/|/
第四届董事会审计委员会|崔松宁、董凡、周凌宏|1|2022 年04月11 日|审议公司2021 年年度报告、日常关联交易及续聘审计机构事宜。|一致同意|/|/
第四届董事会薪酬与考|周凌宏、董凡、崔松宁|3|2022 年01月17 日|制定2022 年股票期权激励计划。|一致同意|/|/
核委员会|||||||
第四届董事会薪酬与考核委员会|周凌宏、董凡、崔松宁|3|2022 年04月11 日|制定高管薪酬方案。|一致同意|/|/
第四届董事会薪酬与考核委员会|周凌宏、董凡、崔松宁|3|2022 年09月02 日|审议2017 年(预留授予部分)、2019 年、2019年第二期、2021 年激励对象考核及可行权/解禁事宜。|一致同意|/|/
第四届董事会提名委员会|杨柏、董凡、崔松宁|1|2022 年09月29 日|审议聘任董事会秘书事宜。|一致同意|/|/
报告期末母公司在职员工的数量(人)|2,675
报告期末主要子公司在职员工的数量(人)|328
报告期末在职员工的数量合计(人)|3,003
当期领取薪酬员工总人数(人)|3,695
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)|11
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数(人)
生产人员|696
销售人员|1,241
技术人员|675
财务人员|40
行政人员|351
合计|3,003
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
博士|7
硕士|205
本科|1,322
大专|691
大专以下|778
合计|3,003
公司依据国家相关法律法规,结合公司战略和目标、企业文化、外部环境等实际情况,对整体薪酬设计与实施提出指导思想。公司实行等级工资制为主体,其它工资制为补充的薪酬体系。目前针对公司不同部门、不同岗位、不同人员采用不同的薪酬策略。薪酬标准主要依据岗位价值大小、外部行业薪酬水平、社会物价水平、公司业绩、薪酬支付能力以及员工绩效结果等因素综合核定。在薪酬激励方面,公司以年度晋级、奖金获得比例为激励内容,重点激励绩效优秀员工。通过对员工岗位任职资格及工作业绩进行客观评价,逐步引导员工关注自身能力提升、业绩进步、公司发展的薪酬管理文化,谋求稳定的劳资关系。公司通过持续的实施股权激励,不断增强管理团队和核心骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感,有效提高了员工的工作积极性。
在积极响应公司发展方向,实现组织战略目标的前提下,公司坚持“以奋斗者为本、效益结果为尊”两大原则,坚持以创新意识全面提升学习活动组织,以市场意识提升岗位业务技能,以客户意识提升员工综合能力,重视人才队伍的建设与培养,以分层级、分领域、差异化和针对性的方式进行培训体系建设和活动组织实施,致力提升员工综合能力素质和业务专业技能水平。
为促进管理干部提升履职能力,积极传承企业文化要领,合力打造部门堡垒,公司根据组织人才发展需要,搭建管理干部培训体系,完善经理人学习地图,并围绕公司阶段工作重心进行学习安排,并以训战结合的方式确保培训效果落地。
为确保公司各领域人才培养符合岗位需要,公司采取HRBP模式,将培训职能深入各系统领域,制定出更贴近业务线条的个性化培训方案,以线上、线下培训相结合的方式,提升学员业务专业技能水平,实现组织活力涌流,营造良好的学习氛围。
2022 年根据学术推广营销和海外业务拓展需要,在公司和系统层级展开系列学习活动,培训项目以多元化形式开展,规范产品知识训练,营造外语学习氛围,以激励手段拉动学习热情,以考促学的方式强化学习成果,为打造学习型组织奠定夯实的基础。
2023 年将围绕“增效降本”的核心思想,积极响应新五年战略计划,以培训实效为先,完善培训体系,创新培训内容,重视资源开发,聚焦岗位角色及业务需求,以结果为导向,为公司人才培养与发展提供有效渠道,为达成组织战略目标和可持续发展提供助力。
2022 年5 月13 日,公司召开的2021 年年度股东大会审议通过了公司2021 年年度权益分派方案,同意公司实施2021 年年度权益分派方案:以公司未来实施2021 年度利润分配方案时股权登记日的总股本(为扣除公司回购专户中股份数量后的总股本)为基数,向全体股东每10 股派现金红利9.00 元(含
税),不送红股,不以资本公积金转增股本。
每10 股送红股数(股)|0
每10 股派息数(元)(含税)|6.70
每10 股转增数(股)|0
分配预案的股本基数(股)|798,865,149
现金分红金额(元)(含税)|535,239,649.83
以其他方式(如回购股份)现金分红金额(元)|0.00
现金分红总额(含其他方式)(元)|535,239,649.83
可分配利润(元)|2,102,661,140.37
现金分红总额(含其他方式)占利润分配总额的比例|100.00%
本次现金分红情况|
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%|
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明|
公司2022 年度利润分配预案为:以公司未来实施2022 年度利润分配方案时股权登记日的总股本(为扣除公司回购专户中股份数量后的总股本)为基数,向全体股东每10股派现金红利6.70元(含税),不送红股,不以资本公积金转增股本。暂以截至公司第四届董事会第四十八次会议召开日的前一个交易日的总股本807,711,312 股扣除公司回购专户中8,846,163 股(为最新已披露数据,即截至2022 年12 月31 日公司回购专户中的股数)股份进行测算,公司应分配股数为798,865,149 股,合计拟派发现金分红金额535,239,649.83 元人民币(含税)。公司董事会认为该利润分配预案符合公司股东尤其是中小股东的利益,有利于公司的持续稳定发展,董事会同意该利润分配预案,并将议案提交公司2022 年度股东大会审议。|
(一)2017 年股票期权激励计划的实施情况
2022 年6 月28 日,公司召开第四届董事会第三十五次会议和第四届监事会第三十三次会议,审议通过了《关于调整股票期权行权价格及限制性股票授予/回购价格的议案》,本次激励计划预留授予部分的行权价格调整为21.14 元/股。
2022 年9 月2 日,公司召开第四届董事会第四十次会议和第四届监事会第三十八次会议,审议通过《关于2017 年股票期权激励计划预留授予股票期权第三个行权期可行权的议案》等议案,董事会认为公司本激励计划预留授予第三个行权条件已满足,公司同意预留部分符合条件的46 名激励对象在第三个行权期可自主行权39.0024 万份股票期权。截至2022 年12 月31 日,上述39.0024 万份股票期权已全部行权完毕。
(二)2019 年股票期权激励计划的实施情况
2022 年6 月28 日,公司召开第四届董事会第三十五次会议和第四届监事会第三十三次会议,审议通过了《关于调整股票期权行权价格及限制性股票授予/回购价格的议案》,本次激励计划的行权价格调整为20.12 元/股。
2022 年9 月2 日,公司召开第四届董事会第四十次会议和第四届监事会第三十八次会议,审议通过《关于2019 年股票期权激励计划第三个行权期可行权的议案》等议案,董事会认为公司本激励计划第三个行权条件已满足,公司同意符合条件的47 名激励对象在第三个行权期可自主行权62.6717 万份股票期权。截至2022 年12 月31 日,上述62.6717 万份股票期权已全部行权完毕。
(三)2019 年第二期股票期权激励计划的实施情况
2022 年6 月28 日,公司召开第四届董事会第三十五次会议和第四届监事会第三十三次会议,审议通过了《关于调整股票期权行权价格及限制性股票授予/回购价格的议案》,本次激励计划的行权价格调整为34.85 元/股。
2022 年9 月2 日,公司召开第四届董事会第四十次会议和第四届监事会第三十八次会议,审议通过《关于2019 年第二期股票期权激励计划第二个行权期可行权的议案》等议案,董事会认为公司本激励计划第二个行权条件已满足,公司同意符合条件的339 名激励对象在第二个行权期可自主行权141.3421 万份股票期权。截至2022 年12 月31 日,激励对象已自主行权133.5057 万份股票期权。本次激励计划的第二个行权期于2023年1月13日届满,截至届满日尚有7.7438万份股票期权未行权,将自动作废并予以注销。
(四)2021 年限制性股票激励计划的实施情况
2022 年6 月28 日,公司召开第四届董事会第三十五次会议和第四届监事会第三十三次会议,审议通过了《关于调整股票期权行权价格及限制性股票授予/回购价格的议案》,本次激励计划第一类限制性股票回购价格调整为37.42 元/股,第二类限制性股票授予价格调整为75.62 元/股。
2022 年9 月2 日,公司召开第四届董事会第四十次会议和第四届监事会第三十八次会议,审议通过《关于2021 年限制性股票激励计划第一个解除限售期及暂缓部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》等议案,同意为符合条件的激励对象的限制性股票予以解除限售。本次激励计划第一个解除限售期符合解除限售条件的激励对象共计4 人,可解除限售的限制性股票为14.125 万股;暂缓部分第一个解除限售期符合解除限售条件的激励对象共计1 人,可解除限售的限制性股票为8.00 万股。
(五)2022 年股票期权激励计划的实施情况
2022 年6 月28 日,公司召开第四届董事会第三十五次会议和第四届监事会第三十三次会议,审议通过了《关于调整股票期权行权价格及限制性股票授予/回购价格的议案》,本次激励计划首次授予部分的股票期权行权价格调整为53.87 元/股。
2022 年8 月24 日,公司召开第四届董事会第三十八次会议及第四届监事会第三十六次会议,审议通过了《关于向公司2022 年股票期权激励计划激励对象授予预留部分股票期权的议案》,同意以2023 年8月24 日为预留授予日,向符合条件的60 名激励对象授予100 万份股票期权,行权价格为44.60 元/份。
2022 年9 月8 日,公司监事会就2022 年股票期权激励计划预留授予激励对象名单出具核查意见及公示情况说明。
2022 年9 月19 日,公司完成2022 年股票期权激励计划预留授予部分股票期权的授予登记工作。
以上激励计划在报告期内的具体实施情况请查阅公司于上述披露日期在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)发布的相关公告。
姓名|职务|年初持有股票期权数量|报告期新授予股票期权数量|报告期内可行权股数|报告期内已行权股数|报告期内已行权股数行权价格(元/股)|期末持有股票期权数量|报告期末市价(元/股)|期初持有限制性股票数量|本期已解锁股份数量|报告期新授予限制性股票数量|限制性股票的授予价格(元/股)|期末持有限制性股票数量
唐先敏|董事、副总经理|0|250,000|0|0|0|250,000|30.97|160,000|80,000|0||80,000
张广海|董事、副总经理|0|200,000|0|0|0|200,000|30.97|100,000|40,000|0||50,000
曾凯|董事、副总经理|0|250,000|0|0|0|250,000|30.97|0|0|0||0
李峰|董事|0|80,000|0|0|0|80,000|30.97|50,000|16,250|0||25,000
吴爱军|副总经理|0|300,000|0|0|0|300,000|30.97|130,000|65,000|0||65,000
 Caroline Xiaokui Jin|副总经理|0|250,000|0|0|0|250,000|30.97|0|0|0||0
李得志|副总经理|0|100,000|0|0|0|100,000|30.97|80,000|20,000|0||40,000
黄聪|董事会秘书|7,125|20,000|3,420|3,420|34.85|20,000|30.97|0|0|0||0
何小莲|财务总监(离任)|0|100,000|0|0|0|100,000|30.97|50,000|0|0||0
合计|--|7,125|1,550,000|3,420|3,420|--|1,550,000|--|570,000|221,250|0|--|260,000
备注(如有)||2019 年股票期权激励计划报告期内,被授予股票期权的董事及高级管理人员在第二个可行权期可行权的份数合计0.342 万份,即黄聪0.342 万份,行权价格为34.85 元/份。2021 年限制性股票激励计划报告期内,被授予第一类限制性股票的董事及高级管理人员在第一个解除限售期可解除限售的股数合计22.125 万股,授予价格为37.42 元/股,具体解除限售情况为:唐先敏8 万股、张广海4 万股、李峰1.625 万股、吴爱军6.5 万股、李得志2 万股。2022 年股票期权激励计划1、首次授予部分:报告期内,公司向董事、高级管理人员授予了合计135 万份股票期权,具体授予情况为:唐先敏25 万份、张广海15 万份、曾凯20 万份、李峰8 万份、吴爱军20 万份、Caroline Xiaokui Jin 25 万份、李得志10 万份、何小莲10 万份、黄聪2 万份。因实施2021 年度权益分派,授予/行权价格由54.77 元/份调整为53.87 元/份。2、预留授予部分:报告期内,公司向董事、高级管理人员授予了合计20 万份股票期权,授予/行权价格为44.60 元/份。具体情况如下:张广海5万份、曾凯5 万份、吴爱军10 万份。|||||||||||
公司建立了高级管理人员的薪酬与公司业绩挂钩的绩效考核与激励约束机制,公司高级管理人员实行基本年薪和年终绩效考核相结合的薪酬制度。根据公司年度经营目标的完成情况及高级管理人员的工
作业绩表现,由董事会薪酬与考核委员会对高级管理人员进行年度绩效考核,并监督薪酬制度落实情况。公司根据绩效考核结果进行奖惩。
公司通过建立完善的绩效考核与激励约束制度,有效降低了公司的管理成本,提升管理效率。报告期内,公司对符合激励条件的高级管理人员进行了股权激励,充分调动公司高级管理人员的积极性,增强公司的凝聚力和向心力,为促进公司长期、稳定发展提供了有力保障。
按照企业内部控制规范体系的规定,公司董事会负责内部控制的建立健全和有效实施,并如实披露内部控制的评价报告。董事会下设审计委员会,负责监督内部审计工作,审查评估公司的内部控制。监事会负责对董事会建立与实施内部控制的情况进行监督;公司各系统及事业部等组织单位的高级管理人员和经理层,负责组织领导企业内部控制的日常运行。同时,公司持续优化内部控制制度执行情况,强化监督职能,开展专项检查,进一步提升内控制度执行的有效性。
内部控制评价报告全文披露日期|2023 年03 月31 日|
内部控制评价报告全文披露索引|巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)|
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例|100.00%|
纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例|100.00%|
缺陷认定标准||
类别|财务报告|非财务报告
定性标准|重大缺陷:(1)公司董事、监事或高级管理人员滥用职权或舞弊,给公司造成损失的;(2)对已经披露的财务报告出现的重大差错进行更正;(3)注册会计师发现当期财务报告存在重大错报,而内部控制在运行过程中未|重大缺陷:(1)严重违反国家法律、法规或规范性文件,导致被行政法律部门、监管机构判罚或处罚;(2)重大事项决策程序违规;(3)被主流媒体曝光负面新闻,涉及面较广且未能及时消除影响,导致公司生产经营、
|能发现该错报;(4)审计委员会以及内部审计部门对财务报告内部控制监督无效;(5)会计师事务所对财务报告出具无法表示意见或否定意见;(6)会计师事务所出具内部控制无法表示意见的鉴证报告。重要缺陷:(1)公司董事、监事或高级管理人员滥用职权或舞弊,未给公司造成损失的;(2)会计政策的制定未结合公司实际情况,直接照搬上市公司相关准则,实际操作存在较大的人为因素;(3)未经授权进行担保、投资有价证券、金融衍生品交易和处置产权/股权、关联交易造成经济损失;(4)现金收入不入账、公款私存或违反规定设立"小金库"等情况;(5)对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、准确的目标。一般缺陷:不构成重大缺陷或重要缺陷的其他内部控制缺陷。|企业形象受损;(4)出现产品质量方面的重大事故,导致严重后果;(5)高风险业务未有相关制度规范,重要业务缺乏制度控制;(6)董事、监事、高级管理人员或核心技术人员发生非正常重大变化;(7)其他对公司影响重大的情形。
重要缺陷:(1)公司违反国家法律、法规或规范性文件,并受到相关机关轻微处罚;(2)重大事项决策程序不完善;(3)媒体出现负面新闻,波及局部区域,影响较大但未造成股价异动;(4)公司重要业务制度或系统存在缺陷;(5)公司关键岗位业务人员流失严重;(6)公司内部控制重要缺陷未得到整改。一般缺陷:(1)违反企业内部规章制度,但未造成损失;(2)公司决策程序效率不高;(3)媒体出现负面新闻,但影响不大,未造成股价异动;(4)公司一般业务制度或系统存在缺陷;(5)公司一般岗位业务人员流失严重;(6)公司内部控制一般缺陷未得到整改;(7)公司内部控制存在以上以外的其他缺陷。
定量标准|重大缺陷:利润总额潜在错报错报金额≥合并报表利润总额5%,且绝对金额超过500 万元;重要缺陷:利润总额潜在错报合并报表利润3%≤错报金额<合并报表利润总额5%,且绝对金额超过300 万元;一般缺陷:利润总额潜在错报错报金额<合并报表利润总额3%。|重大缺陷:直接损失金额直接损失金额≥净资产额3%,且绝对金额超过500 万元;重要缺陷:直接损失金额净资产额1%≤直接损失金额<净资产额3%,且绝对金额超过200 万元;一般缺陷:直接损失金额错报金额<净资产额1%。
财务报告重大缺陷数量(个)|0|
非财务报告重大缺陷数量(个)|0|
财务报告重要缺陷数量(个)|0|
非财务报告重要缺陷数量(个)|0|
在生产经营过程中认真贯彻执行各级环境保护方针和政策,严格遵守《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国环境影响评价法》《中华人民共和国大气污染防治法》《中华人民共和国水污染防治法》《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》《中华人民共和国噪声污染防治法》《中华人民共和国节约能源法》《中华人民共和国清洁生产促进法》《中华人民共和国环境保护税法》等国家相关环境保护法律法规以及地方环保相关管理规章制度,确保公司生产经营始终合法合规。
在生产过程中,公司严格依据《广东省水污染排放限值》《制药工业企业大气排放标准》《广东省锅炉大气污染物排放标准db44/765-2019》等相关标准要求,确保废水、废气合规合法排放。
公司所有建设项目均编制了环境影响报告书(表),并通过地方生态环境主管部门的审批,取得批复。
公司或子公司名称|主要污染物及特征污染物的种类|主要污染物及特征污染物的名称|排放方式|排放口数量|排放口分布情况|排放浓度/强度|执行的污染物排放标准|排放总量|核定的排放总量|超标排放情况
健帆生物科技集团股份有限公司|危废:废有机溶剂,废活性炭实验室废物|废有机溶剂釜残|委托有资质第三方单位处置|/|/|合规处置|/|121 吨|/|无
各子公司严格遵守环保相关的法律法规,建立起可靠的废水、废气及固废等处理机制,并通过定期监测、监督检查机制及聘请第三方检测机构进行检测,或委托有资质第三方单位处置,保证生产运营过程中产生的废水、废气、固体废弃物等的排放和处置符合国家及运营所在地的法律法规,各子公司均无超标排放情况,符合环保部门相关要求。
根据《中华人民共和国环境保护法》《建设项目环境保护管理条例》规定,针对新、改、扩建、技改项目,公司编制、评审了《突发环境事件应急预案》并依法在环保主管部门备案登记,获得备案许可。
公司依照区环保部门及环评要求,制定检测项目、检测频次制定监测方案并严格按照监测方案定期开展监测。
公司及其子公司均按照相关法律法规要求,并结合公司生产情况,配备了完备的环保治理设施,产生的三废均按照法律法规要求做资源化利用和无害化处置。公司及其子公司均按照相关法律法规要求依法依规缴纳了环保税。
在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果√适用□不适用
企业持续自主开展清洁生产工作,持续优化生产工艺、升级环保处理技术,推行废物回收综合再利用,开展错峰用能、推广使用太阳能技术等节能减排措施,实现“三废”优质排放,同时制定了相应的节能激励机制,全方位多举措确保企业减少碳排放。
公司积极参与各类社会公益事业,2022年度公司累计捐款1480万元(其中现金捐款1039万元,物资捐赠等价值441万元),用于各类地方经济帮扶等多类公益慈善项目的开展,彰显公司服务大局、服务社会的社会责任感。
承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺|无|||||
资产重组时所作承诺|无|||||
首次公开发行或再融资时所作承诺|董凡、张广海、唐先敏|股份限售承诺|本人在职期间,每年转让的股份不超过本人直接或间接所持股份总数的百分之二十五,离职后半年内不转让本人直接或间接所持有的公司股份;在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的,自申报离职之日起十八个月内不转让本人直接持有的公司股份;在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的,自申报离职之日起十二个月内不转让本人直接持有的公司股份。本人如未履行已作出的关于股份锁定或减持承诺,由此所得收益归公司所有,本人应向公司董事会上缴该等收益。|2016 年08 月02日|长期有效|正常履行中
首次公开发行或再融资时所作承诺|董凡|填补回报措施|1.不越权干预公司经营管理活动,不侵占公司利益;2.切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺,若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的,本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任;|2021 年06 月23日|长期有效|正常履行中
首次公开发行或再融资时所作承诺|董凡、雷雯、唐先敏、张广海、曾凯、李峰、崔松宁、周凌宏、杨柏、吴爱军、李得志、何小莲、张明渊|填补回报措施|1、不无偿或以不公平条件向其他单位或个人输送利益,也不采取其他方式损害公司利益;2、对职务消费行为进行约束;3、不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动;4、由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施执行情况相挂钩;5、未来公司如推出股权激励计划,股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。|2021 年06 月23日|长期有效|正常履行中
首次公开发行或再融资时所作承诺|董凡|避免发生同业竞争的承诺|1、自本人成为健帆生物控股股东之日起至今,本人及本人其他关联企业未在中国境内外直接或间接地以任何形式(包括但不限于以直接|2021 年06 月23|长期有效|正常履行中
|||或间接投资入股、协议安排的形式)从事与健帆生物及其子公司主营业务或者主要产品相竞争或构成竞争威胁的业务活动,未在资金、业务及技术等方面向与健帆生物及其子公司存在竞争关系的企业或经济组织提供任何形式的支持或帮助,本人未投资于与健帆生物及其子公司存在竞争关系的企业或经济组织。2、在本人作为健帆生物控股股东期间,本人及本人其他关联企业不会在中国境内外直接或间接地以任何形式(包括但不限于以直接或间接投资入股、协议安排的形式)从事与健帆生物及其子公司主营业务或者主要产品相竞争或构成竞争威胁的业务活动,也不会向与健帆生物及其子公司存在竞争关系的企业或经济组织在资金、业务及技术等方面提供任何形式的支持或帮助,本人不会投资与健帆生物及其子公司存在竞争关系的企业或经济组织。3、若健帆生物将来开拓新的业务领域,健帆生物享有优先权,本人以及本人其他关联企业将不再发展同类业务。4、若本人违反承诺而使健帆生物遭受或产生任何损失,本人同意赔偿健帆生物因本人违反承诺造成的损失。本承诺持续有效,直至本人不再作为健帆生物的控股股东。|日||
首次公开发行或再融资时所作承诺|公司|关于减少并规范关联交易的承诺|1、本公司已按法律、法规、深圳证券交易所及中国证监会要求披露所有关联交易事项,不存在应披露而未披露之情形。2、本公司将尽量减少并规范与本公司的关联方之间的关联交易。对于无法避免的关联交易,公司与关联方将遵循市场公开、公平、公正的原则以公允、合理的市场价格进行交易,严格按照《公司法》《公司章程》等的相关规定履行关联交易决策程序,不利用该等交易损害公司及公司其他股东(特别是中小股东)的合法权益。3、本公司保证不利用关联交易转移公司的利润,不通过影响公司的经营决策来损害公司及其股东的合法权益。4、本公司将根据《公司法》等相关法律、法规及其他规范性文件,依法履行信息披露义务和办理有关报批程序。|2021 年06 月24日|长期有效|正常履行中
首次公开发行或再融资时所作承诺|董凡|关于减少并规范关联交易的承诺|1、不利用自身的地位及控制性影响谋求健帆生物及其控制的企业在业务合作等方面给予本人及本人其他关联企业优于市场第三方的权利。2、不利用自身的地位及控制性影响谋求本人及本人其他关联企业与健帆生物及其控制的企业达成交易的优先权利。3、本人及本人其他关联企业不以低于或高于市场价格的条件与健帆生物及其控制的企业进行交易,亦不利用关联交易从事任何损害健帆生物利益的行为。4、本人及本人其他关联企业将尽量避免或减少并规范与健帆生物及其控制的企业之间的关联交易。如果有不可避免的关联交易发生,本人均会履行合法程序,及时进行信息披露,保证不通过关联交易损害|2021 年06 月23日|长期有效|正常履行中
|||健帆生物及其他股东的合法权益。5、本人依照所适用的上市规则被认定为健帆生物的控股股东期间,本人将不会变更、解除本承诺。6、本人将忠实履行上述承诺,并承担相应的法律责任,若不履行本承诺所赋予的义务和责任,本人将承担健帆生物、健帆生物其他股东或利益相关方因此所受到的任何损失。|||
股权激励承诺|公司|历次激励计划承诺(2016 年限制性股票激励计划、2017年期权激励计划、2019 年股票期权激励计划、2019 年第二期股票期权激励计划、2021 年限制性股票激励计划、2022 年股票期权激励计划)|公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助,包括为其贷款提供担保。|2017 年01 月24日|限制性股票/期权的存续期内|正常履行中
股权激励承诺|各激励对象|历次激励计划承诺(2016 年限制性股票激励计划、2017年期权激励计划、2019 年股票期权激励计划、2019 年第二期股票期权激励计划、2021 年限制性股票激励计划、2022 年股票期权激励计划)|激励对象承诺,若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,导致不符合授予权益或解除限售/归属安排的,激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后,将由股权激励计划所获得的全部利益返还公司。|2017 年01 月24日|限制性股票/期权的存续期内|正常履行中
其他对公司中小股东所作承诺|无|||||
其他承诺|无|||||
承诺是否按时履行|是|||||
如承诺超期未履行完毕的,应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划|不适用|||||
根据财政部于2021年12月30 日发布的《企业会计准则解释第15 号》(财会〔2021〕35 号)(以下简称“解释第15 号”)的要求,公司自2022 年1 月1 日起执行解释第15 号中“关于企业将固定资产达到预订可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理”、“关于亏损合同的判断”内容,自2021 年12 月30 日起执行解释第15 号中“关于资金集中管理相关列报”内容。本次执行解释第15 号对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响。
以上会计政策变更已经公司第四届董事会第三十三次会议和第四届监事会第三十一次会议审议通过。
境内会计师事务所名称|致同会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬(万元)|80
境内会计师事务所审计服务的连续年限|4
境内会计师事务所注册会计师姓名|王淑燕、张芳
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限|注册会计师王淑燕审计服务的连续年限为4 年,注册会计师张芳审计服务的年限为2 年。
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况□适用√不适用
具体类型|委托理财的资金来源|委托理财发生额|未到期余额|逾期未收回的金额|逾期未收回理财已计提减值金额
银行理财产品|自有资金|125,000|0|0|0
银行理财产品|募集资金|25,000|0|0|0
合计||150,000|0|0|0
受托机构名称(或受托人姓名)|受托机构(或受托人)类型|产品类型|金额|资金来源|起始日期|终止日期|资金投向|报酬确定方式|参考年化收益率|预期收益(如有)|报告期实际损益金额|报告期损益实际收回情况|计提减值准备金额(如有)|是否经过法定程序|未来是否还有委托理财计划|事项概述及相关查询索引(如有)
广州农商银行|银行|赢家慧盈天添利第1 期|15,000|自有资金|2021 年12月30 日|2022 年01月17 日|货币市场工具|非保本浮动收益型|3.65%||26.98|已收回||是|是|
东莞银行珠海分行|银行|东莞银行单位结构性存款20220011|20,000|自有资金|2022 年01月07 日|2022 年03月31 日|其他|保本浮动收益型|4.05%||184.19|已收回||是|是|
东莞银行珠海|银行|东莞银行单位结构性存|25,000|募集资金|2022 年01月06 日|2022 年03月31 日|其他|保本浮动收益|4.05%||233.01|已收回||是|是|
分行||款20220010||||||型||||||||
广州银行珠海拱北支行|银行|广州银行红棉理财周添利|30,000|自有资金|2022 年01月06 日|2022 年02月10 日|债权类资产|非保本浮动收益型|6.24%||184.71|已收回||是|是|
广州农商银行|银行|赢家慧盈定制9 号|40,000|自有资金|2022 年01月07 日|2022 年03月28 日|货币市场工具|非保本浮动收益型|3.97%||348|已收回||是|是|
广州农商银行|银行|赢家慧赢7天定开|10,000|自有资金|2022 年01月12 日|2022 年02月16 日|货币市场工具|非保本浮动收益型|3.85%||36.94|已收回||是|是|
光大银行|银行|阳光金增利稳健天天购|10,000|自有资金|2022 年01月13 日|2022 年03月26 日|债权类资产|非保本浮动收益型|2.69%||53.04|已收回||是|是|
广州银行珠海拱北支行|银行|广州银行红棉理财鑫选固定期限35 天|30,000|自有资金|2022 年02月17 日|2022 年03月24 日|货币市场工具|非保本浮动收益型|4.58%||131.66|已收回||是|是|
广州银行珠海拱北支行|银行|广州银行红棉理财周添利|20,000|自有资金|2022 年08月03 日|2022 年08月30 日|货币市场工具|非保本浮动收益型|3.22%||47.58|已收回||是|是|
广州银行珠海拱北支行|银行|广州银行红棉理财鑫选固定期限35 天|10,000|自有资金|2022 年08月11 日|2022 年09月15 日|货币市场工具|非保本浮动收益型|3.60%||34.54|已收回||是|是|
招商银行香洲支行|银行|交银理财稳享灵动添利|10,000|自有资金|2022 年09月30 日|2022 年10月09 日|债权类资产|固定收益类、非保本浮动收益型|1.95%||4.8|已收回||是|是|
合计|||220,000|--|--|--|--|--|--|0|1,285.45|--||--|--|--
合同订立公司方名称|合同订立对方名称|合同标的|合同签订日期|合同涉及资产的账面价值(万元)(如有)|合同涉及资产的评估价值(万元)(如有)|评估机构名称(如有)|评估基准日(如有)|定价原则|交易价格(万元)|是否关联交易|关联关系|截至报告期末的执行情况|披露日期|披露索引
珠海高新技术产业开发区管理委员会|珠海高新技术产业开发区管理委员会|健帆集团医疗器械产业(血液净化设备)项目|2022 年08 月19日|||不适用||协议定价|150,000|否|不适用|本投资项目用地尚未公开出让,相关工作尚未正式展开。|2022 年08 月19日|巨潮资讯网(公告编号2022-078)