TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
香港中央结算(代理人)有限公司|31,000|1,195,143,850|25.74|0|无||境外法人
河南投资集团有限公司||822,983,847|17.73|0|无||国有法人
安阳钢铁集团有限责任公司||177,514,015|3.82|0|质押|65,000,000|国有法人
江苏省苏豪控股集团有限公司|21,165,100|145,947,707|3.14|0|无||国有法人
中国平煤神马控股集团有限公司||63,694,267|1.37|0|无||国有法人
郑宇||51,003,190|1.10|0|无||境内自然
|||||||人
安阳经济开发集团有限公司||48,824,693|1.05|0|质押|24,412,346|国有法人
中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金|3,382,726|48,177,534|1.04|0|无||其他
河南省铁路建设投资集团有限公司||47,239,915|1.02|0|无||国有法人
中国建设银行股份有限公司-华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金|13,079,000|41,712,764|0.90|0|无||其他
债券名称|简称|代码|到期日|债券余额|利率(%)
中原证券股份有限公司2020 年非公开发行次级债券(第一期)|20 中原C1|166631|2023-04-23|15|4.08
中原证券股份有限公司2021 年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)|21 中原01|175736|2024-03-05|10|4.03
中原证券股份有限公司2021 年非公开发行次级债券(第一期)|21 中原C1|197241|2024-10-22|11|4.7
中原证券股份有限公司2022 年公开发行公司债(第一期)|22 中原01|185321|2025-02-24|20|3.2
中原证券股份有限公司面向专业投资者公开发行2022年短期公司|22 中原S1|185754|2023-07-11|10|2.49
债券(第一期)|||||
中原证券股份有限公司2022 年面向专业机构投资者公开发行次级债券(第一期)|22 中原C1|137909|2025-10-17|5|3.3
债券名称|付息兑付情况的说明
中原证券股份有限公司2019 年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)|按照上交所和中国结算公司相关制度规定,“19 中原01”于2022 年3月26日到期,已按时足额兑付本息。
中原证券股份有限公司面向专业投资者公开发行2021 年短期公司债(第一期)|按照上交所和中国结算公司相关制度规定,“21 中原S1”于2022 年5月20日到期,已按时足额兑付本息。
中原证券股份有限公司面向专业投资者公开发行2021 年短期公司债(第二期)|按照上交所和中国结算公司相关制度规定,“21 中原S1”于2022 年6月18日到期,已按时足额兑付本息。
中原证券股份有限公司2019 年非公开发行次级债券(第一期)|按照上交所和中国结算公司相关制度规定,“19中原C1”于2022年10月30日到期,已按时足额兑付本息。
中原证券股份有限公司2021 年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)|按照上交所和中国结算公司相关制度规定,“21 中原01”于2022 年3月7日进行年度付息,已按时足额兑息。
中原证券股份有限公司2020 年非公开发行次级债券(第一期)|按照上交所和中国结算公司相关制度规定,“20 中原C1”于2022 年4月25日进行年度付息,已按时足额兑息。
中原证券股份有限公司2021 年非公开发行次级债券(第一期)|按照上交所和中国结算公司相关制度规定,“21中原C1”于2022年10月24日进行年度付息,已按时足额兑息。
主要指标|2022年|2021年|本期比上年同期增减(%
资产负债率(%)|62.94|65.65|-4.13
扣除非经常性损益后净利润|90,234,423.35|490,355,011.21|-81.60
 EBITDA全部债务比|3.96|6.45|-38.60
利息保障倍数|1.17|1.86|-37.10
公司代码:601555公司简称:东吴证券
东吴证券股份有限公司2022 年年度报告
四、公司负责人范力、主管会计工作负责人姚眺及会计机构负责人(会计主管人员)王菁声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
本报告中所涉及的未来计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺,敬请投资者注意投资风险。
公司主营业务与国内宏观经济环境、资本市场走势高度相关,经济金融政策变化和资本市场的波动都将对公司经营业绩产生重大影响。
公司已在本报告中详细描述在日常经营活动中可能面临的风险,本公司面临的重大风险主要包括政策风险、市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险等。敬请查阅本报告第三节中可能面对的风险及应对措施。
备查文件目录|载有法定代表人签名的年度报告文本。
|载有法定代表人、主管会计机构负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报告原文。
|其他有关资料。
常用词语释义||
东吴证券/本公司/公司|指|东吴证券股份有限公司
苏州证券|指|苏州证券公司、苏州证券有限责任公司
中国证监会/证监会|指|中国证券监督管理委员会
江苏证监局|指|中国证券监督管理委员会江苏监管局
国发集团|指|苏州国际发展集团有限公司
《章程》|指|《东吴证券股份有限公司章程》
上交所|指|上海证券交易所
东吴创投|指|东吴创业投资有限公司
东吴创新资本|指|东吴创新资本管理有限责任公司
东吴期货|指|东吴期货有限公司
东吴基金|指|东吴基金管理有限公司
东吴新加坡|指|东吴证券中新(新加坡)有限公司
东吴香港|指|东吴证券(香港)金融控股有限公司
公司的中文名称|东吴证券股份有限公司
公司的中文简称|东吴证券
公司的外文名称| SoochowSecuritiesCo.,Ltd.
公司的外文名称缩写| SCS
公司的法定代表人|范力
公司总经理|薛臻
|本报告期末|上年度末
注册资本|5,007,502,651|5,007,502,651
净资本|25,885,706,023.54|26,734,610,318.37
公司各主要单项业务资格情况详见附录。
|董事会秘书|证券事务代表
姓名|杨伟|平磊
联系地址|江苏省苏州工业园区星阳街5号|江苏省苏州工业园区星阳街5号
电话|0512-62601555|0512-62601555
传真|0512-62938812|0512-62938812
电子信箱|yangw@dwzq.com.cn|pingl@dwzq.com.cn
公司注册地址|江苏省苏州工业园区星阳街5号
公司注册地址的历史变更情况|2013年10月,公司注册地址由“江苏省苏州市工业园区翠园路181号”变更为“江苏省苏州市工业园区星阳街5号”
公司办公地址|江苏省苏州工业园区星阳街5号
公司办公地址的邮政编码|215021
公司网址|www.dwzq.com.cn
电子信箱|dwzqdb@dwzq.com.cn
公司披露年度报告的媒体名称及网址|中国证券报、上海证券报、证券时报
公司披露年度报告的证券交易所网站|http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点|江苏省苏州工业园区星阳街5号公司董事会办公室
东吴证券股份有限公司系由东吴证券有限责任公司整体变更设立,东吴证券有限责任公司的前身为苏州证券。1992年9 月4日,中国人民银行以“银复[1992]361号”文批准设立苏州证券公司。1993 年4 月10 日,苏州证券公司取得了苏州市工商行政管理局核发的《企业法人营业执照》,注册号为13772051-9,注册资金3,000万元。
1997年2月14日,中国人民银行以“非银证[1997]11号”文同意苏州证券公司与中国人民银行脱钩改制并增资扩股;公司名称变更为“苏州证券有限责任公司”,注册资本增至10,400万元。1998 年4 月16 日,公司完成了工商变更登记手续,注册号变更为3205001103389。
2001年12月18 日,中国证监会以“证监机构字[2001]308号”文核准苏州证券有限责任公司增资扩股至10亿元,并更名为“东吴证券有限责任公司”。2002年4月12日,公司完成了工商变更登记手续。
2008年6月23日,中国证监会以“证监许可[2008]831号”文核准东吴证券有限责任公司增
资扩股至15亿元。2008年8月8日,公司完成了工商变更登记手续,注册号变更为320500000004432。2010年3月17日,中国证监会以“证监许可[2010]310 号”文核准东吴证券有限责任公司整体变更为东吴证券股份有限公司。2010年5月28日,公司完成了工商变更登记手续,并取得了江苏省工商行政管理局核发的《企业法人营业执照》。
2011年11月23 日,经中国证监会“证监许可[2011]1887号”《关于核准东吴证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准,公司首次公开发行了50,000万股A股。经上海证券交易所“上证发字[2011]48号”文核准,公司股票于2011年12月12日起上市交易。公司注册资本增加至20亿元,并于2012年2月21日完成了工商变更登记手续。
2014年2月13日,经中国证监会“证监许可[2014]200号”《关于核准东吴证券股份有限公司非公开发行股票的批复》核准,公司非公开发行不超过70,000万股新股。2014年8月5日,公司完成非公开发行股票事宜,发行数量70,000 万股,公司注册资本增加至27亿元,并于2014年8月12日完成了工商变更登记手续。
2015年12月23 日,经中国证监会“证监许可[2015]3035号”《关于核准东吴证券股份有限公司非公开发行股票的批复》,核准公司非公开发行不超过30,000万股(含30,000万股)新股。2016年1月20日,公司完成非公开发行股票事宜,发行数量为30,000万股,公司注册资本增加至30亿元,并于2016年2月5日完成了工商变更登记手续,统一社会信用代码为
91320000137720519P。
2019年12月27 日,经中国证监会“证监许可〔2019〕2984号”《关于核准东吴证券股份有限公司配股的批复》,核准公司向原股东配售股份。2020年3月,公司完成配股发行,发行数量880,518,908股,并于2020年4月8日完成了工商变更登记手续,公司注册资本增加至
3,880,518,908元。
2021年10月20 日,经中国证监会“证监许可〔2021〕3337号”《关于核准东吴证券股份有限公司配股的批复》,核准公司向原股东配售股份。2021年12月,公司完成配股发行,发行数量1,126,983,743 股,并于2022 年1月29日完成了工商变更登记手续,公司注册资本增加至5,007,502,651 元。
截止2022年12月31日,公司组织架构情况如下
公司证券营业部的数量和分布情况详见附表。
1.公司主要控股、参股公司情况
(1)东吴基金管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城路117号9楼901、902室成立时间:2004 年9月
注册资本:人民币10,000万元持股比例:70%
法定代表人:陈军
联系电话:021-50509888
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资产管理、中国证监会许可的其他业务。【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】
(2)东吴期货有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路1208号6楼、19楼成立时间:1993 年3月
注册资本:人民币103,180万元持股比例:80.66%
法定代表人:施伟
联系电话:021-63123019
经营范围:商品期货经纪,金融期货经纪,期货投资咨询,资产管理。【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】
(3)东吴创业投资有限公司
注册地址:昆山市花桥经济开发区金洋路15号总部金融园B区B2栋五层成立时间:2010 年1月
注册资本:人民币120,000万元持股比例:100%
法定代表人:王振亚
联系电话:0512-62938022
经营范围:创业投资业务;代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务;创业投资咨询业务;为创业企业提供创业管理服务业务;参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构。【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】
(4)东吴创新资本管理有限责任公司
注册地址:昆山市花桥经济开发区金洋路15号总部金融园B区B2栋五层成立时间:2012 年6月
注册资本:人民币530,000万元持股比例:100%
法定代表人:成军
联系电话:0512-62938925经营范围:另类投资业务
(5)东吴证券中新(新加坡)有限公司
英文名称:SoochowSecuritiesCSSD(Singapore)Pte.Ltd.
注册地址:80RAFFLESPLACE,#43-01,UOBPLAZA1,SINGAPORE048624成立时间:2015 年8月28日
注册资本:新加坡元6,000万元持股比例:75%
董事长:刘辉
(6)东吴证券(香港)金融控股有限公司
英文名称:SOOCHOWSECURITIES(HONGKONG)FINANCIALHOLDINGSLIMITED
注册地址:Level17, Three Pacific Place,No.1 Queen’s Road East,Wan Chai,Hong Kong成立时间:2016 年6月27日
注册资本:港币125,968万元持股比例:100%
2.分公司情况
名称|公司地址|成立日期|营运资金(单位:万元)|负责人|联系电话
太仓分公司|江苏省太仓市城厢镇上海东路6号|2009.6.19|2000|张文华|0512-53590218
张家港分公司|江苏省张家港市杨舍镇新风桥东堍|2009.6.22|2000|郭淳|0512-58211475
昆山分公司|江苏省昆山市玉山镇登云路258号汇金财富广场1号楼1601-1604室|2009.6.22|2000|陈正晖|0512-57310218
常熟分公司|江苏省常熟市阜湖路9号|2009.6.23|2000|王倬|0512-52713830
吴江分公司|江苏省吴江市松陵镇中山北路172号|2009.6.24|2000|景振新|0512-63102333
苏州汾湖分公司|江苏省苏州市吴江区黎里镇汾湖城司路1218号金|2009.7.3|2500|陈健|0512-63426001
|鼎广场1幢106号||||
南京分公司|江苏省南京市建邺区江东中路359号国睿大厦1号楼A区6楼|2009.7.10|2000|李斌|025-52368670
常州分公司|江苏省常州市新北区通江中路266号|2011.12.16|2000|蒋幸福|13013788828
无锡分公司|江苏省无锡市锡山区东亭街道东亭中路20号晶石国际中心1601-1603号|2013.6.26|2000|浦江|0512-62938630
徐州分公司|江苏省徐州市软件园路6号徐州软件园2号楼C座701-707 室|2013.7.4|2000|张希斌|0516-82601555
南通分公司|江苏省南通市苏通科技产业园江成路1088号8号楼8403室|2013.9.17|2000|王秋鸣|0513-55010310
泰州分公司|江苏省泰州市海陵南路360-6、360-7号|2013.11.4|2000|秦国军|0523-86313068
北京分公司|北京市西城区金融大街19号B1003室|2013.11.4|2000|于颖|010-84139198
上海分公司|上海市黄浦区西藏南路1208号5层A座|2013.12.9|2000|刘先雁|021-63126965
上海自贸试验区投资咨询分公司|中国(上海)自由贸易试验区源深路38弄25号301、302室|2013.12.13|2000|丁文韬|18621685155
深圳分公司|广东省深圳市福田区福田街道福安社区福华三路100号鼎和大厦32楼01、02单元|2015.11.26|2000|姬洪涛|0755-86561999
浙江分公司|浙江省杭州市上城区四季青街道新业路8号华联时代大厦B幢1601、1604室|2018.12.29|2000|杨骁|0571-88292952
宁波分公司|浙江省宁波市鄞州区福明街道民安东路275号三层 L3-019A 室|2020.6.18|2000|柴婉萍|0574--88006066
嘉兴分公司|浙江省嘉兴市花园路886号-A室|2013.12.02|2000|虞光宇|0573-82779555
福建分公司|福建省福州市鼓楼区五一北路72号五金大厦六层A区|2015.11.26|2000|宁文宾|0591-87666123
淮安分公司|江苏省淮安市清江浦区水渡口街道市金融中心中央商务区4、5号楼及地下室(一)4号楼1401-1402|2022.9.30|2000|金喆|0517-83335536
长沙分公司|湖南省长沙市芙蓉区定王台街道解放西路188号国金中心T1大楼2706室|2022.10.28|2000|汪汀|0731-88210862
公司聘请的会计师事务所(境内)|名称|安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
|办公地址|中国北京市东城区东长安街1 号东方广场安永大楼16层
|签字会计师姓名|陈露、莫艾琦
报告期内履行持续督导职责的保荐机构|名称|南京证券股份有限公司
|办公地址|南京市江东中路389号
|签字的保荐代表人姓名|王刚、熊辉
|持续督导的期间|2022.1.1-2022.12.31
主要会计数据|2022年|2021年|本期比上年同期增减(%)|2020年
营业收入|10,485,698,668.78|9,245,491,796.09|13.41|7,356,492,441.10
归属于母公司股东的净利润|1,735,237,325.72|2,391,778,941.16|-27.45|1,707,245,952.72
归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润|1,705,696,302.09|2,377,836,047.81|-28.27|1,703,094,171.38
经营活动产生的现金流量净额|23,143,136,487.12|9,627,918,540.40|140.38|-431,156,189.10
其他综合收益|-75,627,426.79|-198,005,962.99|-|-116,130,047.08
|2022年末|2021年末|本期末比上年同期末增减(%)|2020年末
资产总额|135,957,055,953.88|124,318,246,308.15|9.36|105,474,550,200.92
负债总额|97,379,252,975.44|86,849,830,150.35|12.12|77,264,229,402.54
归属于母公司股东的权益|37,999,502,254.46|37,125,623,796.60|2.35|27,879,893,402.91
所有者权益总额|38,577,802,978.44|37,468,416,157.80|2.96|28,210,320,798.38
主要财务指标|2022年|2021年|本期比上年同期增减(%)|2020年
基本每股收益(元/股)|0.35|0.59|-40.68|0.44
稀释每股收益(元/股)|0.35|0.59|-40.68|0.44
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)|0.34|0.59|-42.37|0.44
加权平均净资产收益率(%)|4.62|8.42|减少3.80个百分点|6.61
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)|4.54|8.37|减少3.83个百分点|6.59
项目|本报告期末|上年度末
净资本|25,885,706,023.54|26,734,610,318.37
净资产|37,133,612,728.77|36,371,266,058.03
风险覆盖率(%)|273.68|328.18
资本杠杆率(%)|25.32|27.69
流动性覆盖率(%)|264.32|314.15
净稳定资金率(%)|174.76|163.98
净资本/净资产(%)|69.71|73.50
净资本/负债(%)|42.70|52.08
净资产/负债(%)|61.26|70.85
自营权益类证券及证券衍生品/净资本(%)|19.27|16.80
自营非权益类证券及其衍生品/净资本(%)|231.72|142.69
融资(含融券)的金额/净资本(%)|73.67|82.18
非经常性损益项目|2022年金额|附注(如适用)|2021年金额|2020年金额
非流动资产处置损益|-619,791.69||-238,217.97|-3,569,948.71
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外|43,434,760.72||74,715,278.26|25,467,571.65
除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-14,116,171.89||-54,380,508.88|-26,249,358.81
其他符合非经常性损益定义的损益项目|13,936,442.87||9,860,166.80|11,315,257.31
减:所得税影响额|10,658,810.00||7,489,179.55|1,543,310.68
少数股东权益影响额(税后)|2,435,406.38||8,524,645.31|1,268,429.42
合计|29,541,023.63||13,942,893.35|4,151,781.34
项目名称|期初余额|期末余额|当期变动|对当期利润的影响金额
交易性金融资产|40,475,707,509.86|30,750,368,703.35|-9,725,338,806.51|-9,046,986.70
交易性金融负债|421,965,670.38|413,221,392.48|-8,744,277.90|-12,918,016.31
衍生金融工具|-54,919,484.86|-92,361,758.83|-37,442,273.97|209,145,713.86
其他债权投资|5,507,234,844.48|36,950,468,261.09|31,443,233,416.61|1,041,128,955.53
其他权益工具投资|2,352,507,729.76|3,593,426,198.15|1,240,918,468.39|240,980,394.01
合计|48,702,496,269.62|71,615,122,796.24|22,912,626,526.62|1,469,290,060.39
项目名称|2022年末|2021年末|增减百分比(%)
衍生金融资产|15,805,444.50|5,389,944.44|193.24
应收票据||8,390,000.00|-100.00
买入返售金融资产|1,956,127,678.90|3,114,864,065.36|-37.20
债权投资|4,623,600.42|85,924,113.82|-94.62
其他债权投资|36,950,468,261.09|5,507,234,844.48|570.94
其他权益工具投资|3,593,426,198.15|2,352,507,729.76|52.75
资产总计|135,957,055,953.88|124,318,246,308.15|9.36
短期借款|256,828,772.62|609,369,760.79|-57.85
应付短期融资款|10,314,911,366.37|6,434,124,861.86|60.32
拆入资金|2,008,461,111.11|1,001,208,333.34|100.60
衍生金融负债|108,167,203.33|60,309,429.30|79.35
卖出回购金融资产款|21,146,533,508.24|15,696,710,379.52|34.72
代理承销证券款|51,310,000.00|81,073,778.31|-36.71
应交税费|386,744,105.91|186,948,267.67|106.87
应付票据|902,720,000.00|479,570,000.00|88.24
合同负债|31,475,502.46|86,415,845.70|-63.58
递延所得税负债|31,719,339.01|50,556,394.65|-37.26
其他负债|1,124,564,884.73|718,525,190.28|56.51
负债合计|97,379,252,975.44|86,849,830,150.35|12.12
其他综合收益|-134,437,541.54|-88,028,074.74|-
少数股东权益|578,300,723.98|342,792,361.20|68.70
股东权益合计|38,577,802,978.44|37,468,416,157.80|2.96
项目名称|2022年度|2021年度|增减百分比(%)
营业总收入|10,485,698,668.78|9,245,491,796.09|13.41
利息净收入|1,210,247,121.21|726,615,014.99|66.56
投资收益|1,520,539,462.51|2,445,417,102.89|-37.82
其他收益|57,371,203.59|84,575,445.06|-32.17
公允价值变动收益|-737,610,141.44|307,708,766.75|-339.71
汇兑收益|6,364,253.00|10,678,700.13|-40.40
其他业务收入|5,055,067,683.03|2,250,458,122.30|124.62
资产处置收益|90,332.73|563,993.16|-83.98
营业总支出|8,279,100,312.35|6,003,417,357.99|37.91
信用减值损失|-296,382,633.12|58,693,339.27|-604.97
其他资产减值损失||3,306,010.68|-100.00
其他业务成本|5,062,972,561.87|2,239,677,092.31|126.06
营业利润|2,206,598,356.43|3,242,074,438.10|-31.94
营业外支出|17,723,558.39|59,136,039.45|-70.03
利润总额|2,191,772,060.12|3,186,891,718.09|-31.23
所得税费用|452,404,645.55|774,425,508.65|-41.58
净利润|1,739,367,414.57|2,412,466,209.44|-27.90
其他综合收益的税后净额|-75,627,426.79|-198,005,962.99|-
项目名称|2022年末|2021年末|增减百分比(%)
货币资金|19,315,598,963.39|28,061,936,282.93|-31.17
衍生金融资产|8,243,884.11|1,253,946.61|557.44
应收款项|66,945,370.28|38,775,221.45|72.65
买入返售金融资产|1,307,884,094.82|2,626,859,149.51|-50.21
其他债权投资|36,676,943,907.61|5,665,754,474.59|547.34
其他权益工具投资|3,404,120,449.67|2,161,765,717.71|57.47
资产总计|120,787,999,291.64|111,055,104,872.89|8.76
应付短期融资款|10,314,911,366.37|6,434,124,861.86|60.32
拆入资金|2,008,461,111.11|1,001,208,333.34|100.60
衍生金融负债|93,951,165.59|54,959,999.23|70.94
卖出回购金融资产款|21,146,533,508.24|15,696,710,379.52|34.72
代理承销证券款|51,310,000.00|81,073,778.31|-36.71
应交税费|350,600,237.47|134,687,449.34|160.31
其他负债|282,489,966.49|209,812,929.19|34.64
负债合计|83,654,386,562.87|74,683,838,814.86|12.01
其他综合收益|-109,953,393.01|85,530,472.77|-228.55
股东权益合计|37,133,612,728.77|36,371,266,058.03|2.10
项目名称|2022年度|2021年度|增减百分比(%)
营业总收入|4,787,613,176.90|5,703,413,679.41|-16.06
利息净收入|1,002,282,713.28|566,441,148.82|76.94
公允价值变动收益|-471,775,615.40|692,937,430.14|-168.08
汇兑收益|4,106,264.80|-808,205.89|-
资产处置收益|26,763.14|590,629.91|-95.47
营业总支出|2,534,873,942.71|2,992,194,058.90|-15.28
税金及附加|47,898,884.03|36,178,063.24|32.40
信用减值损失|-331,697,689.75|50,410,725.06|-757.99
营业利润|2,252,739,234.19|2,711,219,620.51|-16.91
营业外收入|225,062.00|419,595.57|-46.36
营业外支出|13,180,144.13|55,101,912.20|-76.08
利润总额|2,239,784,152.06|2,656,537,303.88|-15.69
净利润|1,797,828,837.88|2,051,980,247.60|-12.39
其他综合收益的税后净额|-234,435,194.70|-66,865,563.08|-
1.财富管理业务
公司通过控股子公司东吴期货有限公司开展期货经纪业务。报告期内,东吴期货完成增资扩股工作,成功引入股东苏州交通投资集团有限责任公司,注册资本达到10.318 亿元。报告期内,东吴期货进一步优化组织架构,新设立财富管理总部和稽核审计部;围绕沿江沿海、核心都市圈的网点布局战略,新设立上海源深路营业部、唐山营业部、济南营业部、四川分公司、合肥营业部五家营业部;积极尝试互联网业务,与同花顺、财联社建立引流合作,带动了分支机构对新业态的探索与实践。2022 年,东吴期货连续第三年获得行业分类评级A类A级。公司在大商所的成交额排21名,在郑商所的成交额排12名。
新三板业务。公司新三板业务稳健发展并持续巩固,着力提升团队专业能力,拓展业务多元化发展。报告期内,新增新三板挂牌企业14家,排名行业第3名,公司共完成新三板挂牌企业非公开发行37 次,融资次数行业排名第3位,累计募集资金总额9.34 亿元,融资金额行业排名第4位。督导企业家数为303家,行业排名第3位。其中创新层71家,较往年大幅增加。
3.投资交易业务
4.资产管理业务
公司通过全资子公司东吴创投开展私募股权投资基金管理业务。报告期内,东吴创投深耕苏州四大优势产业,积极为本土上市企业提供资源对接与融资服务,努力扩大现有基金管理规模,逐渐形成规模效应和品牌效应。通过母基金管理人优势,充分整合上市企业及行业内专业投资机构资源,进一步加大力度搭建投资生态圈,努力实现双轮驱动,实现投资边际效应。截止报告期末,东吴创投新设立基金5个,基金规模约15亿元,完成投资项目18个,投资金额约7亿元。
5.国际业务
2022年是党的二十大召开之年,是“十四五”规划实施的关键一年,也是进入全面建设社会主义现代化国家、向第二个百年奋斗目标进军新征程的重要一年。2022年中国经济经受住了超预期冲击因素的影响,展现出较强韧性和潜力;随着各项稳增长举措的持续推出,中国经济回稳向好的趋势不变。
报告期内,受到国内外经济形势复杂多变的影响,沪深300指数下滑21.63%,创业板指数下滑29.37%,上证指数下滑15.13%,深证成指下滑25.86%。
资本市场坚持“稳字当头、稳中求进”,全面深化改革持续推进,多层次资本市场体系不断完善,优化资源配置的功能进一步发挥,加快建设中国特色现代资本市场,服务经济发展实现量质双升,证券行业转型升级取得重要进展。
公司从事的主要业务包括经纪及财富管理业务、投资银行业务、投资交易业务、资产管理业务、国际业务等。
财富管理业务:为客户提供证券及期货经纪业务、研究业务、投资顾问、产品销售、融资融券等服务。
投资银行业务:为企业客户提供资本市场融资活动,包括股票承销与保荐、债券承销、资产证券化、新三板挂牌,为企业客户的收购兼并、资产重组等提供财务顾问服务。
投资交易业务:从事权益性证券投资及交易、固定收益投资及交易、衍生金融产品投资及交易、私募股权投资、另类投资、商品交易与套利等。
资产管理业务:为客户提供多元化的资产管理,包括券商资产管理服务、基金资产管理服务等。
国际业务:境外子公司的海外业务。
(一)扎根苏州、深耕长三角,具备显著的区位优势和发展潜力
长三角地区是中国经济最具竞争力和发展潜力的区域板块,公司长期扎根苏州,长期坚持“做深、做熟、做透、做细”的根据地发展方针,并积极融入长三角一体化发展国家战略,在长三角地区复制根据地战略,充分发挥长三角地区自然禀赋优良、经济基础雄厚、城镇体系完整、体制环境优良、科创资源密集的区位优势,依托优质客户资源,公司各项业务的开拓以及综合化经营得以加快推进。同时,公司围绕苏州打造数字经济时代产业创新集群,投行围绕苏州四大先进产业集群调整打造四个专业化上市服务团队,研究所设立相应团队加强产业研究。积极参与设立产业创新集群发展基金,发挥国有金融资本杠杆和引导作用,助力打造高水平产业创新集群。
(二)组织优势、专业优势持续积累,综合业务竞争实力不断提升
公司有效推进战略布局、业务布局,持续积累组织优势和专业优势。投行业务以打造“一流投行”为愿景,坚持以企业需求为导向,依托专业优势,紧抓北交所机遇,北交所定位于服务创新型中小企业,与公司的禀赋优势和服务中小微的战略导向高度契合,集聚优势资源,推动项目落地,保持行业领先。研究业务以提升研究和服务能力为核心目标,坚持“专业创造价值”的理念,为客户提供一流的品牌化投研服务,在市场影响力逐年提升的同时,为公司各项业务提供智力支撑,推动业务协同发展;境内外一体化的金融服务平台加快推进,实现了在新加坡、香港等境外资本市场的业务布局,更好服务长三角实体企业的海外金融需求;大运营优化成效明显,从流程、管理以及IT等各方面构建了大运营体系,实现了经纪、资管、自营条线运营集中,全面提升服务和运营支撑能力。
(三)信息技术精准投入,自主研发助力公司业务数字化转型
在顺利支撑保障信息系统平稳运行的基础上,公司继续坚持“业务引领、科技赋能”的发展思路,聚焦大投行与大财富业务主赛道,持续精准地投入信息技术资源,保障各类业务的全面高质量发展,实现科技创造价值。着力打造以秀财APP 为核心的一站式财富管理门户,以用户为中心持续优化秀财APP、SCRM、账户中心、PC 金融终端等系统,不断丰富产品服务体系进而推动财富管理转型;通过iTrade、算法超市、极速交易与极速行情平台的建设与优化为机构客户提供极致的交易体验与贴心的产品服务。圆满实现业务协同CRM 系统、投行执业质量系统、新版投研平台、债投票交系统、收益互换系统、自研底稿系统等新项目的落地,重点提升业务协同效率,提升全产业链服务能力,助力公司抢抓大投行业务机遇。公司投入重点力量推进证券行业信息系统应用创新工作,作为信创联盟副理事长单位,积极引领办公领域、核心交易系统领域的行业信创方向,圆满完成监管要求的同时显著提升了行业影响力。
继续支持在区块链、隐私计算、ChatGPT、大数据、密码应用等方面的新技术应用与探索,获得央行、协会等上级机构多次嘉奖,其中信用风险管理数据共享平台、信创环境超自动化信息系统支撑平台分获央行、证券期货业协会两项大奖。
(四)具有完善的全面风险管理体系,合规风控管理审慎有效
公司坚持把“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化建设要求落到实处,全面提升公司合规风控管理的能力、质量和效率,公司入围证监会公布的首批证券公司“白名单”。公司建立了良好的公司治理结构和规范的合规风控组织架构,各级管理和监督机构之间权责明确、运作规范;制定了有效的合规风控管理机制,包括风险应对和处理机制、常态化监督检查机制、有效激励和问责机制在内的各项机制;持续加大合规风险信息技术投入,运用科技手段不断提升合规风控能力,实现了风险合规管理与业务发展的统筹兼顾和动态均衡,保障了公司业务的持续健康发展。
(五)坚持党建引领、文化聚力,形成了东吴特色的企业文化和人才机制
公司始终坚持加强党的建设,将党的领导融入公司法人治理结构和现代企业制度,运用党的创新理论解决经营管理实际问题和推动事业发展,为企业深化改革、转型发展营造良好的发展环境,为公司建设成为规范化、市场化、科技化、国际化现代证券控股集团提供了重要保障。
公司积极践行“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念,秉承“为实体经济增添活力、为美好生活创造价值”的企业使命,坚持“规范化、市场化、科技化、国际化的现代证券控股集团”的企业愿景,倡导“待人忠、办事诚、共享共赢”的核心价值观。公司大力推进体制机制改革,制定实施领导班子市场化考核制度,实行高级管理人员任期契约制,加快领导班子薪酬市场化改革,激活经营机制。同时,公司实施人力资源规划咨询项目,规划“千人远景计划”,制定实施专业技术职级管理办法、员工薪酬管理细则,理顺人才发展机制,对标行业优化薪酬架构,完善激励机制,推进考核体系,加强人才队伍建设。
科目|本期数|上年同期数|变动比例(%)
营业收入|10,485,698,668.78|9,245,491,796.09|13.41
营业成本|8,279,100,312.35|6,003,417,357.99|37.91
经营活动产生的现金流量净额|23,143,136,487.12|9,627,918,540.40|140.38
投资活动产生的现金流量净额|-31,388,415,884.16|2,423,742,773.81|-1,395.04
筹资活动产生的现金流量净额|304,988,698.53|2,710,356,436.82|-88.75
公司实现营业收入104.86亿元,同比上升13.41%,主要原因为:投资交易业务收入同比上升38.09%,投资银行业务收入同比上升17.02%。公司营业成本82.79亿元,同比上升37.91%。主要原因为:投资交易业务成本同比上升109.16%;国际业务成本同比上升47.68%;投资银行业务成本同比上升16.97%,资产管理业务成本同比上升3.77%。
主营业务分行业情况||||||
分行业|营业收入|营业成本|毛利率(%)|营业收入比上年增减(%)|营业成本比上年增减(%)|毛利率比上年增减(%
财富管|3,139,402,555.85|1,602,248,711.70|48.96|-4.83|-4.62|减少
理业务||||||0.11个百分点
投资银行业务|1,108,140,945.25|770,245,351.24|30.49|17.02|16.97|增加0.03个百分点
投资交易业务|5,743,324,903.63|5,212,179,654.02|9.25|38.09|109.16|减少30.83个百分点
资产管理业务|391,554,779.86|309,265,687.39|21.02|-14.45|3.77|减少13.86个百分点
国际业务|25,435,477.84|204,469,329.24|-703.87|-85.09|47.68|减少722.73个百分点
主营业务分地区情况||||||
分地区|营业收入|营业成本|毛利率(%)|营业收入比上年增减(%)|营业成本比上年增减(%)|毛利率比上年增减(%
江苏省内|1,144,205,415.08|536,041,755.41|53.15|-11.39|-3.55|减少3.81个百分点
江苏省外|322,626,815.41|163,749,109.75|49.25|-10.99|8.92|减少9.28个百分点
总部及子公司|9,018,866,438.29|7,579,309,447.19|15.96|18.80|43.08|减少14.26个百分点
合计|10,485,698,668.78|8,279,100,312.35|21.04|13.41|37.91|减少14.03个百分点
详见“第三节管理层讨论与分析-- 一、经营情况讨论与分析”。
报告期内,本公司的业务及管理费参见本年度报告“第十节财务报告附注5、合并财务报表项目注释54、业务及管理费”。
科目|本期数|上年同期数|变动比例(%)
经营活动产生的现金流量净额|23,143,136,487.12|9,627,918,540.40|140.38
投资活动产生的现金流量净额|-31,388,415,884.16|2,423,742,773.81|-1,395.04
筹资活动产生的现金流量净额|304,988,698.53|2,710,356,436.82|-88.75
(1)经营活动产生的现金流量净流入为231.43 亿元,主要流入项目为:为交易目的而持有的金融资产净减少额为100.72亿元;回购业务资金净增加额为68.51亿元;收取利息、手续费及佣金收到的现金为65.89 亿元;收到的其他与经营活动有关的现金为61.75亿元;融出资金净减少额为32.23亿元。主要流出项目为:支付的其他与经营活动有关的现金为72.86 亿元;支付给职工以及为职工支付的现金为23.12 亿元;支付利息、手续费及佣金的现金为14.99亿元。经营
活动产生的现金流量净流入较去年同期增加的主要原因是为交易目的而持有的金融资产净减少额、收到的其他与经营活动有关的现金增加。
(2)投资活动产生的现金流量净流入为-313.88 亿元,主要流入项目为:收回投资所收到的现金为349.95亿元;取得投资收益所收到的现金为10.36亿元。主要流出项目为:投资支付的现金为672.45亿元;投资活动产生的现金流量净流入较去年同期减少的主要原因是投资支付的现金增加。
(3)筹资活动产生的现金流量净流入为3.05 亿元,主要流入项目为:取得借款收到的现金为314.02 亿元;发行债券收到的现金为129.82 亿元。主要流出项目为:偿还债务支付的现金为423.05亿元;分配股利、利润或偿付利息支付的现金为19.52亿元。筹资活动产生的现金流量净流入较去年同期减少的主要原因是吸收投资收到的现金的减少以及偿还债务支付的现金的增加。
项目名称|本期期末数|本期期末数占总资产的比例(%)|上期期末数|上期期末数占总资产的比例(%)|本期期末金额较上期期末变动比例(%)|情况说明
衍生金融资产|15,805,444.50|0.01|5,389,944.44|0.00|193.24|主要是由于本期末金融工具形成的衍生金融资产增加所致
应收票据||0.00|8,390,000.00|0.01|-100.00|主要是由于本期末应收银行承兑汇票减少所致
买入返售金融资产|1,956,127,678.90|1.44|3,114,864,065.36|2.51|-37.20|主要是由于本期末股票质押回购业务和债券质押回购业务规模减少所致
债权投资|4,623,600.42|0.00|85,924,113.82|0.07|-94.62|主要是由于本期末定向工具规模减少所致
其他债权投资|36,950,468,261.09|27.18|5,507,234,844.48|4.43|570.94|主要是由于本期末其他债权投资规模增加所致
其他权益工具投资|3,593,426,198.15|2.64|2,352,507,729.76|1.89|52.75|主要是由于本期末其他权益工具投资规模增加所致
短期借款|256,828,772.62|0.19|609,369,760.79|0.49|-57.85|主要是由于本期末信用借款减少所致
应付短期融资款|10,314,911,366.37|7.59|6,434,124,861.86|5.18|60.32|主要是由于本期末应付短期融资券及应付收益凭证规模增加所致
拆入资金|2,008,461,111.11|1.48|1,001,208,333.34|0.81|100.60|主要是由于本期末转融通融入资金增加所致
衍生金融负债|108,167,203.33|0.08|60,309,429.30|0.05|79.35|主要是由于本期末金融工具形成的衍生金融负债增加所致
卖出回购金融资产款|21,146,533,508.24|15.55|15,696,710,379.52|12.63|34.72|主要是由于本期末债券质押式回购规模增加所致
代理承销证券款|51,310,000.00|0.04|81,073,778.31|0.07|-36.71|主要是由于本期末代理承销证券款规模减少所致
应交税费|386,744,105.91|0.28|186,948,267.67|0.15|106.87|主要是由于本期末应交企业所得税增加所致
应付票据|902,720,000.00|0.66|479,570,000.00|0.39|88.24|主要是由于本期末应付银行承兑汇票增加所致
合同负债|31,475,502.46|0.02|86,415,845.70|0.07|-63.58|主要是由于本期末待执行合同义务减少所致
递延所得税负债|31,719,339.01|0.02|50,556,394.65|0.04|-37.26|主要是由于本期末应纳税暂时性差异减少所致
其他负债|1,124,564,884.73|0.83|718,525,190.28|0.58|56.51|主要是由于本期末其他应付款增加所致
其中:境外资产1,301,958,816.08(单位:元币种:人民币),占总资产的比例为0.96%。
所有权或使用权受到限制的资产,具体参见财务报表附注“5、65所有权或使用权受到限制的资产”的相关内容。
报告期末,公司长期股权投资21.37亿元,与上年末相比增加1.33亿元,增幅6.66%,主要是由于本期权益法核算确认的投资损益所致。具体内容请参见“第十节财务报告”之“附注5、13长期股权投资”。
本年度被投资公司名称|主要业务|持股比例(%|期末账面价值|报告期投资收益
苏州资产管理有限公司|不良资产管理|20.00|1,499,793,791.71|137,966,763.33
东吴(苏州)金融科技有限公司|网络技术服务|32.00|222,344,475.94|-13,458,589.65
具体内容详见本报告“第二节公司简介和主要财务指标”之“十二、采用公允价值计量的项目”。
1.东吴基金管理有限公司,注册资本为1 亿元人民币,公司持有70%的股权,经营范围为:基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资产管理、中国证监会许可的其他业务。截止2022年12 月31 日,东吴基金总资产5.03 亿元,净资产3.46 亿元,2022 年实现净利润1,441.83 万元。
2.东吴期货有限公司,注册资本为10.318 亿元人民币,本公司持有80.66%的股权,其经营范围包括:商品期货经纪,金融期货经纪,期货投资咨询、资产管理。截止2022 年12 月31日,东吴期货总资产134.89亿元,净资产15.16亿元,2022年实现净利润6,774.38万元。
3.东吴创业投资有限公司,注册资本为12亿元人民币,为公司全资子公司,其经营范围包括:创业投资业务;代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务;创业投资咨询业务;为创业企业提供创业管理服务业务;参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构。截止2022 年12月31日,东吴创投总资产12.64亿元,净资产12.39 亿元,2022年实现净利润70.76万元。
4.东吴创新资本管理有限责任公司,注册资本为53亿元人民币,为公司全资子公司,经营范围为:另类投资。截止2022年12月31日,东吴创新资本总资产54.02亿元,净资产53.03亿元,2022年实现净利润11,589.49万元。
5.东吴证券中新(新加坡)有限公司,注册资本为6000万新加坡元,本公司持有75%的股权。截止2022 年12 月31 日,东吴新加坡总资产2.54 亿元人民币,净资产2.50 亿元人民币,2022年实现净利润-2,842.27万元人民币。
6.东吴证券(香港)金融控股有限公司,注册资本12.60 亿港元,为公司全资子公司。截止2022 年12月31 日,东吴香港总资产27.11亿元人民币,净资产12.26亿元人民币,2022年实现净利润-15,003.33万元人民币。
本集团合并的结构化主体主要为本公司作为管理人或投资者的资产管理计划。本集团综合评估因持有的份额而享有的回报以及作为资产管理计划管理人的管理人报酬是否将使本集团面临可变回报的影响重大,并据此判断本集团是否为资产管理计划的主要责任人。
2022年度纳入本集团合并报表范围的结构化产品共19个,其中有1个产品已于2022年度清算。截止2022年12月31日,合并资产管理计划的总资产为人民币4,129,704,294.23元。
全面实行注册制背景下,资本市场支持实体经济发展、畅通资本与实体经济良性循环的作用进一步凸显,为证券行业带来重大战略机遇,也对券商核心服务能力提出更高要求。
第一,资本市场全面深化改革要求券商着力提升承销、定价和销售能力。未来,一系列配套政策有望逐步推出,持续利好券商投行业务链。
第二,居民理财新趋势驱动券商财富管理转型升级。当前,居民财富管理从存款向投资转移,投资方向从实物型投资向金融投资方向转移,全民理财大时代来临,A股呈现机构化趋势。
第三,证券行业集中度提升,行业竞争进一步加剧。龙头券商项目储备和品牌优势明显,中小券商发力特色业务,发挥区域性优势服务实体经济,推进金融科技赋能和数字化转型,在特定赛道塑造竞争力。
指导思想:敢干敢为敢首创,求稳求进求争先。积极抢抓资本市场改革发展机遇,紧紧围绕党中央“把经济发展的着力点放在实体经济上”的决策部署,坚定不移地以服务实体经济为己任,凝心聚力、高标准高质量做好各项工作,努力绘就新时代高质量发展的东吴图景。
公司愿景:成为规范化、市场化、科技化、国际化现代证券控股集团。公司价值观:待人忠,办事诚,共享共赢。
发展路径: 聚焦专业能力,发力主赛道业务,优化全方位综合金融服务体系,深化投行、投资、研究、财富管理等条线的联动,激发内部协同效能,提升公司服务实体经济的整体能力。做好中长期资本补充规划,择机参与并购机会。强化合规风控过程管理,全面推进数字化转型,赋能业务发展,加快人才价值塑造,持续做优人才队伍,加强党的建设,塑造企业文化软实力。
1.投行主要业务排名稳中有升,全面对接注册制改革。服务产业集群建设展现担当,坚决落实苏州市委市政府战略部署,发挥本土法人券商优势,研究制定并推进落实“5431”行动方案。重点区域战略布局加快完善,新设淮安、长沙、上海自贸区分公司,做实南通分公司,复制推广根据地经验,拓展新根据地市场。先后与镇江、常州、无锡、南通等地完成战略合作签约,深化与地方政府的合作,服务省内一体化发展。
2.财富管理转型持续推进。资管主动管理能力稳步提升。信用业务资产质量进一步优化。风险资产处置工作取得显著成效。子公司核心竞争能力加速培育。
3.投研能力建设更加全面。债投业务抓住市场行情机会,准确把握配置和减仓时机,调整信用债、利率债仓位,开展衍生品、票据、中资美元债业务,取得良好业绩。加快推进创新业务,获批科创板做市交易业务资格,做市业务稳健起步。研究业务收入利润保持正增长,市占率和分仓佣金收入排名提升。风险管控能力稳步提升。扎实推进集团并表监管工作,持续完善风险管理机制。深耕数字化建设成果显著。完善机构交易基础设施。
4.提升人力资源管理效能。提升数智运营能力。加强数据基础设施建设,优化客户体验。科学管控促进降本增效。提升弹性财务预算的适应性、科学性,推动降本增效方案落地。优化资金布局创造价值。有效降低债券融资成本,确保风险指标安全可控,为业务投入提供稳定流动性支持。加强监督提升规范水平。加强境外投资后续监督,实现审计范围全覆盖。
1.公司经营活动面临的主要风险1政策性风险
政策性风险指国家宏观调控措施、与证券行业相关的法律法规、监管政策及交易规则等的变动,对公司经营产生的不利影响。一方面,国家宏观调控措施对证券市场影响较大,宏观政策、利率、汇率的变动及调整力度与金融市场的走势密切相关,直接影响公司的经营状况;另一方面,证券行业是受高度监管的行业,监管部门出台的监管政策直接关系到证券公司的经营情况变动,若公司在日常经营中因不适应或违反法规、政策或监管要求,可能会受到监管机构罚款、暂停或取消业务资格等行政处罚,导致公司遭受经济损失或声誉损失。
市场风险指因市场利率、汇率、证券及商品价格的不利变动或急剧波动而导致公司所持有的金融资产发生损失的风险。市场风险包括利率风险、股票价格风险、汇率风险及衍生品标的价格波动风险等。公司的市场风险主要涉及股票投资、债券投资、产品投资、衍生品交易及资产管理相关投资业务。主要表现为所投资证券价格发生不利变动或波动引起的投资损失的可能性。
3信用风险
信用风险是指公司在开展业务时,发行人、融资人、交易对手未能履行合同规定的义务或由于信用等级下降、履约能力下降,给证券公司带来损失的风险。公司的信用风险主要源于融资融券业务、约定购回式证券交易业务、股票质押式回购交易等信用业务以及非权益类投资业务等。主要表现为债券等主体违约、交易对手违约、客户违约等造成公司损失的可能性。
操作风险主要指在集团业务范畴内,由于内部制度流程失效、员工行为不当、信息系统以及外部事件影响给集团业务造成损失的风险。主要表现在由内部程序、人员、信息系统、外部事件等原因,引发客户投诉、信访、诉讼,或导致账户透支、各类业务差错、系统故障事件、违反员工执业行为,甚至收到内外部监管函件等,最终给公司带来直接损失或造成监管扣分、负面影响的可能性。
5流动性风险
流动性风险,指公司无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。公司的流动性风险可能来自于资产负债结构不匹配、资产变现困难、交易对手延期支付或违约,以及市场风险、信用风险、声誉风险等类别风险向流动性风险的转化等。
6声誉风险
声誉风险是指因公司经营管理及其他行为或外部事件等对公司形成负面评价,从而损害公司品牌价值,不利正常经营,甚至影响到市场稳定和社会稳定的风险。公司的声誉风险主要是由于公司经营行为或外部事件,以及工作人员违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为,导致投资者、发行人、监管机构、自律组织、社会公众、媒体等对公司形成负面评价引起,或由流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、法律风险、合规风险和信息技术风险等其他风险与声誉风险交互影响和转化而来。
2.公司已经或计划采取的风险应对措施
报告期内,公司风险管理工作围绕增强风险防范能力、推动公司高质量发展的工作部署,认真落实公司总体风控政策,实施风险总量管理、风险分类管理、业务分类风险管理,建立科学有效的风险控制指标体系,对公司面临的风险及其变化趋势进行识别、评估、监测、分析,提出相应控制措施及应对方案,始终做到公司风险的可知、可控、可承受。
(1)持续推进全面风险管理体系
公司的风险管理组织架构由公司董事会下设的风险控制委员会、经营管理层下设的风险管理委员会及首席风险官、风险管理部门、业务部门和分支机构设立的合规风控专员四个层级构成。公司设首席风险官负责公司全面风险管理工作,风险管理部门推动全面风险管理工作,监测、评估、报告公司整体风险水平,并为业务决策提供风险管理建议,协助、指导和检查各部门、分支机构和子公司的风险管理工作。各业务部门、分支机构和子公司在日常工作中全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险,及时识别、评估、应对、报告相关风险。
公司风险管理制度体系基本健全,自上至下覆盖各类别风险、各项业务,为日常风险管理工作提供明确的依据和指导原则。公司制订了《风险管理基本制度》,并按照风险类型分别制订了公司层级的《风险管理办法》、《市场风险管理办法》、《信用风险管理办法》、《操作风险管理办法》、《流动性风险管理办法》、《声誉风险管理办法》、《风险限额管理办法》、《子公司风险管理实施细则》等,同时针对各业务分别制订了相应的具体风险管理工作规则。
公司制定了年度风险偏好、风险容忍度及风险限额等风险控制指标体系,强化风险控制指标落实执行。风险偏好按照公司经营和风险管理目标、风险应对政策以及外部信用评级方面进行描述;风险容忍度指标按照风险分类分别设置;风险限额管理根据公司资本、业务和风控监管指标情况,针对不同风险种类和各业务条线的特点,由公司经营层根据市场及经营情况在授权范围内对风险容忍度指标进一步分解、细化和落实经营授权限额指标和风险分类关键指标。