TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
每10股送红股数(股)|0
每10股派息数(元)(含税)|8.50
每10股转增数(股)|4.90
现金分红金额(含税)|90,666,695.00
分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润|140,773,560.31
占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|64.41
以现金方式回购股份计入现金分红的金额|不适用
合计分红金额(含税)|90,666,695.00
合计分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|64.41
计划名称|激励方式|标的股票数量|标的股票数量占比(%)|激励对象人数|激励对象人数占比(%)|授予标的股票价格
2022年限制性股票激励计划|第二类限制性股票|749,375|0.70|62|21.02|46.00
注:公司“2022年限制性股票激励计划”拟授予的限制性股票数量74.9375万股,首次授予59.95万股,公司《深圳市鼎阳科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划(草案)》中原拟授予激励对象2人主动放弃参与本次激励计划,根据公司2022年第一次临时股东大会的授权,董事会对授予的激励对象人数进行调整。调整后,公司2022年限制性股票激励计划授予激励对象人数由62人调整为60人,上述2名激励对象对应的拟授予限制性股票额度,将调整分配至本次激励计划确定的其他激励对象,首次授予的限制性股票数量不变。
计划名称|年初已授予股权激励数量|报告期新授予股权激励数量|报告期内可归属/行权/解锁数量|报告期内已归属/行权/解锁数量|授予价格/行权价格(元)|期末已获授予股权激励数量|期末已获归属/行权/解锁股份数量
2022 年限制性股票激励计划|0|599,500|0|0|46.00|599,500|0
注:2022 年6 月22 日,公司披露《深圳市鼎阳科技股份有限公司2022 年限制性股票激励计划(草案)》,2022年7月8日召开第一届董事会第二十次会议、第一届监事会第十二次会议,审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》,确定2022年7月8 日为授予日,以46元/股的授予价格向符合授予条件的60 名激励对象授予599,500 股限制性股票。详情可见公司于2022年7月9日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》(公告编号:2022-031)。
事项概述|查询索引
2022年6月21日,公司召开第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十一次会议,审议通过《关于公司〈2022年限制性股票激励计划(草案)〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》等议案。|《鼎阳科技2022年限制性股票激励计划(草案)摘要公告》(公告编号:2022-021)
2022年7月8日,公司召开第一届董事会第二十次会议、第一届监事会第十二次会议,审议通过《关于调整2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》等议案。|《鼎阳科技关于向2022年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的公告》(公告编号:2022-031)《鼎阳科技关于调整2022年限制性股票激励计划相关事项的公告》(公告编号:2022-032)
姓名|职务|年初已获授予限制性股票数量|报告期新授予限制性股票数量|限制性股票的授予价格(元)|报告期内可归属数量|报告期内已归属数量|期末已获授予限制性股票数量|报告期末市价(元)
秦轲|董事长、总经理|0|3.90|46.00|0|0|3.90|93.25
邵海涛|董事、副总经理|0|3.39|46.00|0|0|3.39|93.25
赵亚锋|董事、副总经理、核心技术人员|0|2.76|46.00|0|0|2.76|93.25
合计|/|0|10.05|/|0|0|10.05|/
公司董事会设立了薪酬与考核委员会,负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核。薪酬与考核委员会根据高级管理人员分管工作范围及主要职责情况、岗位工作业绩考核系统中涉及指标的完成情况、高级管理人员的业务创新能力和创利能力的经营绩效情况来对高级管理人员进行考评。
报告期内,公司依照中国证监会及有关部门发布的上市公司内部控制规范的要求,结合行业特征及企业实际经营情况,制定了各项内控管理制度,有效完善和细化公司内控制度,保证了经营活动的正常开展和风险控制,有力地促进了公司的规范运作,也提高了企业决策效率。
2023年4月25日,公司召开第二届董事会第四次会议通过了《关于<2022 年度内部控制评价报告>的议案》,具体内容详见公司于2023 年4 月27 日在上交所网站披露的《2022 年度内部控制评价报告》。
公司现有3家子公司,Siglent Technologies Germany GmbH、Siglent Technologies NA,Inc.、日本鼎阳科技有限公司。公司依据《子公司管理制度》《对外投资管理制度》等与子公司相关的管理制度,将子公司经营、重大事项决策管理、财务管理、内部审计监督、信息披露、绩效考核与激励等工作纳入统一的管理体制,对公司的组织、资源、资产、投资和公司的运作进行风险控制,提高公司整体运作效率和抗风险能力。同时公司内部审计机构定期或不定期实施对子公司的审计监督,督促其健全内部控制制度体系的建设并有效执行。
公司聘请致同会计师事务所(特殊普通合伙)对公司2022年度内控制度的有效性进行了审计,并出具了内部控制审计报告,报告内容详见公司于2023年4月27日在上交所网站披露的《致同会计师事务所(特殊普通合伙)关于深圳市鼎阳科技股份有限公司2022年度内部控制审计报告》。
公司主要从事数字示波器、信号发生器、频谱分析仪、矢量网络分析仪、电源、万用表、电子负载等通用电子测试测量仪器及相关解决方案的设计、研发,制造和销售,致力于让每位电子工程师都能拥有专业级的测试测量仪器。
公司董事会严格遵守《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规和规范性文件及《公司章程》等要求进行公司治理。公司高度重视ESG,一直坚持诚信合法经营,重视环境保护、积极履行社会责任,关注与员工、股东、客户、供应商、政府及社会等利益相关方之间沟通和交流,在追求经济效益的同时促进社会可持续发展。报告期内,公司在注重企业运营的同时,尽可能兼顾各相关方的不同需求,将保护其权益视为自身责任,并付诸于实际行动之中。作为国内通用电子测试测量行业领军企业,公司切实履行企业社会责任,从社会、环境、经济和谐的系统角度,审视社会责任与企业长远发展的关系,把社会责任转化为企业发展的动力和长期利益。
1、高度重视股东权益保护,充分保障股东权益公司遵循《公司法》和《公司章程》,建立起科学、系统的现代企业制度和公司治理结构,公司股东会、董事会、监事会和经理层权责分明、各负其责、协调运转、有效制衡,维护了出资者的合法权益。
2、坚持以人为本,注重员工权益保护人才是企业的核心竞争力,对企业稳健持续发展至关重要。公司自成立以来,始终坚持“以人为本”的用人理念,把实现和维护全体员工的利益作为工作的出发点和落脚点。
3、贯彻“以客户为中心”理念,保护客户权益“客户导向”为公司的核心价值观之一,一方面是以市场为牵引,公司必须要加强对市场、对客户的了解,及时把握市场趋势和客户需求;另一方面是以客户为中心,客户和消费者为公司的外部客户,对此,为满足客户需求,公司内部各环节应提前思考、分析客户的需求。公司自成立以来,始终想客户之所想,不断提高产品质量及服务水平,提升产品价值,保护客户合法权益的同时助力客户企业进一步发展。
4、注重环境保护和可持续发展,推行绿色办公。公司通过内部宣传,增强员工节能降耗、环境保护的意识,在日常办公中注重节电、节水、节纸、绿色出行等,倡导员工养成简约适度、绿色低碳的工作和生活方式。
鼎阳科技主要从事数字示波器、信号发生器、频谱分析仪、矢量网络分析仪、电源、万用表、电子负载等通用电子测试测量仪器及相关解决方案的设计、研发,制造和销售,并致力于“让每位工程师都能拥有专业级的测试测量仪器”的企业愿景。“SIGLENT”已成为全球知名的测试测量仪器品牌,公司为国家高新技术企业和国家重点小巨人企业,通过了ISO9001:2015国际质量管理体系认证、ISO14001:2015 环境管理体系认证,是中国电子学会会员单位、中国电子仪器行业协会理事单位和广东省仪器仪表学会副理事长单位,被认定为“广东省高端通信测量仪器工程技术研究中心”和“广东省工业设计中心”,具有中国合格评定国家认可委员会(CNAS)认定的“测量实验室”。
公司产品性能国内领先,产品广泛应用于国内外知名终端,在“中国制造2025”中,高性能智能化仪器仪表不仅直接处于智能制造产业的关键位置,而且在与智能制造产业密切相关的十大重点领域也发挥着关键性、基础性作用。公司将创新研发作为发展的核心驱动力,十分注重技术研发和产品创新,通过持续的研发投入和技术团队建设,打造了具有持续创新能力的研发平台,实现了技术的自主研发和产品创新。截止报告期末,公司已申请发明专利243 项,实用新型专利64项,外观设计专利35项,软件著作权41项;公司已获授权有效发明专利179项,实用新型专利57项,外观设计专利28项,软件著作权41项。公司通过技术积累打破了国外优势企业的国际垄断,品牌知名度不断提升,进一步提升我国智能装备的研发制造水平。
类型|数量|情况说明
对外捐赠||
其中:资金(万元)|412.00|见下文“从事公益慈善活动的具体情况”
物资折款(万元)||
公益项目||
其中:资金(万元)||
救助人数(人)||
公司积极支持高校举办竞赛项目,实现高校电气电子信息类专业电工电子基础课程实验教学体系与教学内容的协同,推进探究性、创新性实验教学改革,提升高校教师的实验教学水平。公司在2022 年向东南大学教育基金会捐赠活动经费,协办举行第九届全国高校电工电子基础课程实验教学案例设计竞赛(鼎阳杯),促进高等教育质量工程建设过程中的先进教学理念、内容、技术和方法的广泛应用与共享。公司向湖北工业大学教育发展基金会和湖北汽车工业学院教育发展基金会捐赠项目支持经费,促进高等院校的实验平台建设和产业升级转型。
公司积极响应教育部号召,在教育部高教司指导下申报了多项产学合作协同育人项目,项目类型包含“新工科建设”、“师资培训”、“实践条件和实践基地建设”三大类,在“人工智能”、“云计算”、“电子信息”、“5G通信”、“集成电路”等方向与高校紧密合作,支持高校人才培养改革。经校企沟通与教育部协同育人项目专家组的严格审核,公司共有46 个项目获批立项,其中包括3 个新工科建设项目、19 个师资培训项目和24 个实践条件和实践基地建设项目,项目覆盖浙江大学、南京大学、电子科技大学、西安电子科技大学、山东大学等众多高校。
报告期内,公司严格按照《公司法》《证券法》等有关法律法规的要求,不断完善公司法人治理结构,注重公司的规范化运营。以《公司章程》为基础,建立健全内部各项管理制度,形成以董事会、监事会、股东大会为主体结构的决策与经营体系,公司三会的召集、召开及表决程序均符合相关规定。
公司严格遵守《劳动法》《劳动合同法》等法律法规,不断健全人力资源管理体系,通过劳动合同签订和社会保险、商业保险、公积金等全员覆盖等方式,对员工的薪酬、福利、工作时间、休假、劳动保护等员工权益进行了制度规定和有力保护,建立了宽带薪酬体系+管理、技术双通道晋升路径+股权激励的激励机制,充分激发员工积极性、创造性,为公司发展提供根本动力。公司坚持以人为本,实施自主、自担、合作和创新的工作氛围,为员工提供安全、舒适的工作环境,关注员工身心健康,定期组织集体健康检查。此外,公司为员工提供多样化的培训方式与活动,助力员工成长。
员工持股人数(人)|68
员工持股人数占公司员工总数比例(%)|18.18
员工持股数量(万股)|1,178
员工持股数量占总股本比例(%)|11.04
注:上述数据仅为员工持股平台员工间接持股情况,不包含三位实际控制人在平台间接持股情况,且不包含员工自行从二级市场购买、2022年第二类限制性股票激励计划授予的数量。2022年第二类限制性股票激励计划尚未完成归属,激励对象尚未持股。
对于供应商,在长期的合作过程中,公司通过综合评估供应商的生产能力、生产工艺、交货周期、产品质量控制等方面指标,与优质供应商建立了长期稳定的合作关系,并通过规范化的采购合同,及时支付货款,以保障供应商权益。对于客户,在长期的合作过程中,公司坚持以客户为中心的市场策略,保障产品交货期、加强产品质量控制,同时持续加强与客户的技术交流,以第一时间为客户提供优质产品与解决方案。
公司以客户为中心,不断优化产品性能,提高和稳定产品质量。公司建立了完善系统的质量管理体系,先后通过ISO9001:2015质量管理体系、ISO14001:2015环境管理体系的认证,从产品研发到制程生产,从来料检验到出货测试、检验全过程实施严格的品质管控,确保产品品质符合标准要求。
公司生产产品符合ROHS3.0有毒有害物质限制使用标准,定期将原材料送往第三方检测机构进行检测,确保产品长期的安全有效。并通过TUV、CE安全标准认证,确保产品安全。
关注员工福祉,构建和谐企业。坚持以人为本,推崇自由、开放、合作和创新的工作氛围,为员工提供安全、舒适的工作环境,定期举办员工专业技能培训课程,分享知识,加强跨部门沟通,定期开展部门级、公司级拓展活动,加强员工大团结;关注员工身心健康,定期组织集体健康检查,开展条件困难员工、患病员工慰问活动,温暖员工内心,报告期内无劳资纠纷。
类型|次数|相关情况
召开业绩说明会|2|2021 年度业绩说明会和2022 年半年度暨第三季度业绩说明会
借助新媒体开展投资者关系管理活动||鼎阳科技(688112)2021年度业绩说明会鼎阳科技(688112)2022年半年度暨第三季度业绩说明会鼎阳科技(688112)“从芯开始,领示未来”芯片发布说明会
官网设置投资者关系专栏|√是□否|https://www.siglent.com/investor/
公司为加强与投资者之间的信息沟通,保护投资者特别是公众投资者的合法权益,根据《公司法》《证券法》《上市公司与投资者关系工作指引》《关于进一步加强上市公司投资者关系管理工作的通知》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》等有关规定,制定了《深圳市鼎阳科技股份有限公司投资者关系管理制度》。公司投资者关系管理渠道和方式包括投资者服务热线、投资者服务邮箱、召开业绩说明会、召开股东大会、接待投资者现场调研、上证E互动等多种方式,充分保障股东与公司的沟通渠道。
通过公司内部和上交所以及其他渠道的外部培训,持续加强董监高、董秘及相关关键人员合规意识,同时公司建立并完善《信息披露管理制度》《内部重大信息报告制度》等信息披露制度体系,确保公司真实、准确、完整、及时、公平地披露信息,保障法定信息应批尽批。
知识产权保护方面:
(1)制定了《知识产权保护管理制度》,落实了从知识产权申请、成果转化、知识产权检索、维护、知识产权体系建设等全过程的规范,并鼓励员工发明创新,保护本公司知识产权;
(2)与第三方知识产权机构建立长期广泛的合作,保证知识产权体系建设的规范,全面;
(3)制定了《知识产权管理手册》和《知识产权控制程序》将知识产权责任落实到各部门,保证企业的知识产权管理工作正常进行,总体方针为增加知识产权保护,提高市场竞争能力,运用知识产权战略,参与全球商业竞争。公司严格执行以上手册和程序,获得“国家知识产权优势企业”、“广东省知识产权示范单位”等荣誉。
信息安全保护方面:
(1)设备安全层面:防火墙、网络设备和服务器等设备都存放在专业的IT机房;并配置了温度/湿度、UPS、空调、防火、防水防静电电等设备设施,IT 机房设置24 小时监控摄像以及门禁系统,IT人员每天会对机房设备进行日常巡查;
(2)运行安全层面:建立与完善信息安全管理制度,配备专业IT信息安全管理人员;公司IT机房安装了启明星辰防火墙、IPGUARD 网关,提高自身防护能力,有效防止黑客与计算机病毒的攻击;上线亿赛通文档安全管理系统、IPGUARD企业信息监管系统、IPGUARD安全网关等,确保对信息安全事件进行事前审查与预警、事中检查与报告以及事后调查与问责;
(3)信息资产安全层面:对公司信息资产进行分级管理,明确了公司信息保护等级与保护要求;对公司信息文件进行了加密管理,有效保护公司信息安全;
(4)人员安全层面:对公司所有员工进行入职及不定期信息安全培训,增强全体员工信息安全意识;对公司IT部员工进行专业信息安全培训,提高公司IT部信息安全防护专业能力。
承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺|解决同业竞争|秦轲、邵海涛、赵亚锋|详见备注1|自2020年6月18日起生效,至本人不再为公司控股股东(及/或实际控制人)当日失效。|是|是|不适用|不适用
|解决关联交易|公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、公司持股5%以上股东|详见备注2|自2020年6月18日起生效,并且在本人(本企业)作为公司的关联方期间,持续有效且不可撤销。|是|是|不适用|不适用
|股份限售|秦轲、邵海涛|发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺详见备注3|自公司股票上市之日起36个月内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|赵亚锋|发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺详见备注4|自公司股票上市之日起36个月内,限售期满之日起4年内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|汤勇军|发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺详见备注5|自发行人股票上市之日起12个月内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|鼎力向阳、众力扛鼎、博时同裕|发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺详见备注6|自发行人股票上市之日起36个月内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|宋民|发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺详见备注7|自公司股票上市之日起36个月内,限售期满之日起4年内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|钱柏年|发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺详见备注8|自公司股票上市之日起36个月内,限售期满之日起4年内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|尹翠嫦、周江|发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺详见备注9|自发行人股票上市之日起36个月内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|刘厚军|发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺详见备注10|自发行人股票上市之日起36个月内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|陈锋、梁杰、郑翠翠|发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺详见备注11|自公司股票上市之日起36个月内,限售期满之日起4年内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|国信证券鼎信13号员工参与战略配售集合资产管理计划人员|鼎信13号资管计划承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起12个月。|自公司股票上市之日起12个月内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|国信资本有限责任公司|国信资本有限责任公司承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起24个月。|自公司股票上市之日起24个月内|是|是|不适用|不适用
|其他|鼎阳科技|稳定股价的措施和承诺详见备注12|本公司股票自上市之日起三年内|是|是|不适用|不适用
|其他|秦轲、邵海涛、赵亚锋|稳定股价的措施和承诺详见备注13|本公司股票自上市之日起三年内|是|是|不适用|不适用
|其他|宋民|稳定股价的措施和承诺详见备注14|自稳定股价方案公告之日起九十个自然日内|是|是|不适用|不适用
|其他|刘厚军|稳定股价的措施和承诺详见备注15|自稳定股价方案公告之日起九十个自然日内|是|是|不适用|不适用
|其他|鼎阳科技|股份回购、赔偿损失承诺详见备注16|长期|是|是|不适用|不适用
|其他|秦轲、邵海涛、赵亚锋|股份回购、赔偿损失承诺详见备注17|长期|是|是|不适用|不适用
|其他|董事、监事高级管理人员|股份回购、赔偿损失承诺详见备注18|长期|是|是|不适用|不适用
|其他|鼎阳科技|对欺诈发行上市的股份回购承诺详见备注19|长期|是|是|不适用|不适用
|其他|秦轲、邵海涛、赵亚锋|对欺诈发行上市的股份回购承诺详见备注20|长期|是|是|不适用|不适用
|其他|秦轲、邵海涛、赵亚锋|填补被摊薄即期回报承诺详见备注21|长期|是|是|不适用|不适用
|其他|董事、高级管理人员|填补被摊薄即期回报的措施及承诺详见备注22|长期|是|是|不适用|不适用
|分红|鼎阳科技|利润分配政策的承诺详见承诺备注23|长期|是|是|不适用|不适用
|其他|秦轲、邵海涛、赵亚锋|避免占用公司资金的承诺详见备注24|长期|是|是|不适用|不适用
|其他|秦轲、邵海涛、赵亚锋|股东持股及减持意向等承诺详见备注25|长期|是|是|不适用|不适用
|其他|鼎力向阳、众力扛鼎|股东持股及减持意向等承诺详见备注26|长期|是|是|不适用|不适用
|其他|鼎阳科技|公司未履行承诺的约束措施的承诺详见备注27|长期|||不适用|不适用
|其他|控股股东、实际控制人、持有发行人5%以上股份的股东、公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员|公司未履行承诺的约束措施的承诺详见备注28|长期|是|是|不适用|不适用
|其他|秦轲、邵海涛、赵亚锋|关于补缴社会保险和住房公积金的承诺详见备注29|长期|是|是|不适用|不适用
|其他|秦轲、邵海涛、赵亚锋|关于维持公司稳定性的承诺详见备注30|本公司股票自上市之日起36月内|是|是|不适用|不适用
|其他|鼎阳科技|公司关于股东信息披露的承诺详见备注31|长期|是|是|不适用|不适用
与股权激励相关的承诺|其他|鼎阳科技|公司关于2022年限制性激励计划的相关事项承诺详见备注32|长期|是|是|不适用|不适用
|其他|股票激励对象|2022年限制性激励计划激励对象相关事项承诺见备注33|长期|是|是|不适用|不适用
1、公司与本人及本人控制的其他企业之间当前不存在从事相同、相似主营业务的情况;公司与本人及本人控制的其他企业之间不存在对公司构成重大不利影响的同业竞争。
2、公司首次公开发行股票募集资金投资项目实施后,与本人及本人控制的其他企业不会产生同业竞争,对公司的独立性不会产生不利影响。
3、未来本人及本人控制的其他企业将避免与公司产生同业竞争,如果未来有在公司主营业务范围内的商业机会,本人将优先介绍给公司。
4、若本人未履行上述承诺,将赔偿公司因此而遭受的损失。
5、上述承诺自本函签署之日起生效,对本人具有法律约束力,至本人不再为公司控股股东(及/或实际控制人)当日失效。备注2:
1、公司与本人(本企业)及本人(本企业)控制的其他企业之间不存在严重影响独立性或显示公平的关联交易。
2、本人(本企业)将尽量避免与公司进行关联交易,对于因公司生产经营需要而发生的关联交易,本人(本企业)将严格按照《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《深圳市鼎阳科技股份有限公司章程》等相关关联交易的规定执行信息披露及办理有关报批事宜。对于不可避免的关联交易,本人(本企业)保证相关关联交易公平、公正、公允,避免关联交易损害公司及股东利益。
3、如违反上述承诺,本人(本企业)愿意承担由此给公司造成的全部损失。
4、本承诺函自签字之日即行生效,并且在本人(本企业)作为公司的关联方期间,持续有效且不可撤销。备注3:
1、自发行人股票上市之日起36 个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份(以下简称“首发前股份”),也不由发行人回购本人直接或间接持有的首发前股份。
2、除前述锁定期外,在本人担任发行人董事、高级管理人员期间,每年转让的股份不超过本人所持发行人股份总数的25%;本人在任期届满前离职的,应当在本人就任时确定的任期内和任期届满后6个月内,遵守本条前述承诺;本人离职后半年内,不转让本人所持有的发行人股份。
3、本人所持公司股票在锁定期满后2 年内减持的,减持价格不低于发行价;发行人上市后6 个月内如发行人股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6个月期末收盘价低于发行价,本人所持有发行人股票的锁定期限自动延长6个月(如期间公司发生送红股、转增股本、派息、配股等除权除息事项,则减持价格相应进行调整)。
4、本人将遵守法律法规、上海证券交易所科创板股票上市规则及业务规则对控股股东、实际控制人、董事及高级管理人员股份转让的其他规定。本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。
5、本人如未能履行关于股份锁定期限的承诺时,相应减持收益归公司所有。备注4:
3、除前述锁定期外,在本人担任发行人核心技术人员期间,自所持首发前股份限售期满之日起4年内,每年转让的首发前股份不超过上市时所持公司首发前股份总数的25%(减持比例可以累积使用)。
4、本人所持公司股票在锁定期满后2 年内减持的,减持价格不低于发行价;发行人上市后6 个月内如发行人股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6个月期末收盘价低于发行价,本人所持有发行人股票的锁定期限自动延长6个月(如期间公司发生送红股、转增股本、派息、配股等除权除息事项,则减持价格相应进行调整)。
5、本人将遵守法律法规、上海证券交易所科创板股票上市规则及业务规则对控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员及核心技术人员股份转让的其他规定。本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。
6、本人如未能履行关于股份锁定期限的承诺时,相应减持收益归公司所有。备注5:
1、自发行人股票上市之日起12 个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份(以下简称“首发前股份”),也不由发行人回购本人直接或间接持有的首发前股份。
2、本人将遵守法律法规、上海证券交易所科创板股票上市规则及业务规则对股东股份转让的其他规定。
3、本人如未能履行关于股份锁定期限的承诺时,相应减持收益归公司所有。备注6:
1、自发行人股票上市之日起36 个月内,不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份(以下简称“首发前股份”),也不由发行人回购本企业持有的首发前股份。
2、本企业将遵守法律法规、上海证券交易所科创板股票上市规则及业务规则对股东股份转让的其他规定。
3、本企业如未能履行关于股份锁定期限的承诺时,相应减持收益归公司所有。备注7:
1、自发行人股票上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理本人间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份(以下简称“首发前股份”),也不由发行人回购本人间接持有的首发前股份。
2、除前述锁定期外,在本人担任发行人董事期间,每年转让的股份不超过本人所持发行人股份总数的25%;本人在任期届满前离职的,应当在本人就任时确定的任期内和任期届满后6个月内,遵守本条前述承诺;本人离职后半年内,不转让本人所持有的发行人股份。
5、本人将遵守法律法规、上海证券交易所科创板股票上市规则及业务规则对董事、核心技术人员股份转让的其他规定。本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。
6、本人如未能履行关于股份锁定期限的承诺时,相应减持收益归公司所有。备注8:
2、除前述锁定期外,在本人担任发行人监事期间,每年转让的股份不超过本人所持发行人股份总数的25%;本人在任期届满前离职的,应当在本人就任时确定的任期内和任期届满后6个月内,遵守本条前述承诺;本人离职后半年内,不转让本人所持有的发行人股份。
4、本人将遵守法律法规、上海证券交易所科创板股票上市规则及业务规则对监事、核心技术人员股份转让的其他规定。本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。
3、本人将遵守法律法规、上海证券交易所科创板股票上市规则及业务规则对监事股份转让的其他规定。本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。
4、本人如未能履行关于股份锁定期限的承诺时,相应减持收益归公司所有。备注10:
2、除前述锁定期外,在本人担任发行人高级管理人员期间,每年转让的股份不超过本人所持发行人股份总数的25%;本人在任期届满前离职的,应当在本人就任时确定的任期内和任期届满后6个月内,遵守本条前述承诺;本人离职后半年内,不转让本人所持有的发行人股份。
4、本人将遵守法律法规、上海证券交易所科创板股票上市规则及业务规则对股东、高级管理人员股份转让的其他规定。本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。
5、本人如未能履行关于股份锁定期限的承诺时,相应减持收益归公司所有。备注11:
2、除前述锁定期外,在本人担任发行人核心技术人员期间,自所持首发前股份限售期满之日起4年内,每年转让的首发前股份不超过上市时所持公司首发前股份总数的25%(减持比例可以累积使用)。
3、本人将遵守法律法规、上海证券交易所科创板股票上市规则及业务规则对核心技术人员股份转让的其他规定。本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。
4、本人如未能履行关于股份锁定期限的承诺时,相应减持收益归公司所有。备注12:
(1)本公司股票自上市之日起三年内,如非因不可抗力因素所致连续二十个交易日的收盘价均低于公司最近一期经审计的每股净资产(最近一期审计基准日后,因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的,每股净资产相应进行调整),公司及相关主体将采取以下措施中的一项或多项稳定公司股价:公司回购公司股票;公司控股股东增持公司股票;公司董事(独立董事除外)、高级管理人员增持公司股票;其他证券监管部门认可的方式。
(2)本公司董事会将在公司股票价格触发启动股价稳定措施条件之日起的十五个工作日内制订稳定股价的具体实施方案,并在履行完毕相关内部决策程序和外部审批/备案程序(如需)后实施,且按照上市公司信息披露要求予以公告。公司稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕之日起两个交易日内,公司应将稳定股价措施实施情况予以公告。公司稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕后,如公司股票价格再度触发启动股价稳定措施的条件,则本公司、控股股东、董事(独立董事除外)、高级管理人员等相关责任主体将继续按照上述承诺履行相关义务。自稳定股价方案公告之日起九十个自然日内,若稳定股价方案终止的条件未能实现,则公司董事会制定的稳定股价方案即刻自动重新生效,本公司、控股股东、董事(独立董事除外)、高级管理人员等相关责任主体继续履行稳定股价措施;或者公司董事会即刻提出并实施新的稳定股价方案,直至稳定股价方案终止的条件实现。
2、公司回购公司股票的具体安排
(1)本公司将自稳定股价方案公告之日起九十个自然日内通过证券交易所以集中竞价的交易方式回购公司社会公众股份,用于股份回购的资金来源为公司自有资金,单次增持股份数
量不超过公司股份总数的2%,回购后公司的股权分布应当符合上市条件。公司董事会应当在做出回购股份决议后及时公告董事会决议、回购股份预案,并发布召开股东大会的通知,股份回购预案需经公司董事会和股东大会审议通过,并报相关监管部门审批或备案以后实施(如需)。
(2)公司控股股东、实际控制人增持公司股票
公司控股股东、实际控制人将根据其承诺自公司稳定股价方案公告之日起九十个自然日内通过证券交易所在二级市场买入的方式增持公司社会公众股份,单次增持股份数量不超过公司股份总数的2%,增持计划完成后的六个月内将不出售所增持的股份,增持后公司的股权分布应当符合上市条件,增持股份行为及信息披露应当符合《公司法》《证券法》及其他相关法律、行政法规的规定。
(3)公司董事、高级管理人员增持公司股票
公司控股股东、实际控制人之外的董事(独立董事除外)、高级管理人员将根据其承诺自公司稳定股价方案公告之日起九十个自然日内通过证券交易所在二级市场买入的方式增持公司社会公众股份,连续十二个月内用于增持公司股份的资金不低于其上期从公司领取税后收入的20%,不高于其上期从公司领取税后收入的50%,增持计划完成后的六个月内将不出售所增持的股份,增持后公司的股权分布应当符合上市条件,增持股份行为及信息披露应当符合《公司法》《证券法》及其他相关法律、行政法规的规定。
对于公司未来新聘的董事(独立董事除外)、高级管理人员,本公司将在其作出承诺履行公司本次发行股票并上市时董事、高级管理人员已作出的相应承诺要求后,方可聘任。
3、稳定股价方案的终止情形
自稳定股价方案及公告之日起九十个自然日内,若出现以下任一情形,则视为本次稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕,已公告的稳定股价方案终止执行:
(1)公司股票连续十个交易日的收盘价均高于公司最近一期经审计的每股净资产(最近一期审计基准日后,因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的,每股净资产相应进行调整);
4、未履行稳定股价方案的约束措施
若公司控股股东未能履行稳定股价的承诺,则公司控股股东将向公司和社会公众投资者道歉,如因公司控股股东未履行相关承诺导致公司及社会公众投资者遭受经济损失的,公司控股股东将向公司及社会公众投资者依法予以赔偿。在公司稳定股价措施实施期间,公司控股股东不得转让所持有的公司股份。
若公司控股股东之外的董事(独立董事除外)及高级管理人员因未履行相关承诺导致公司及社会公众投资者遭受经济损失的,则相关董事及高级管理人员将向公司和社会公众投资者道歉。如因相关董事及高级管理人员未履行相关承诺导致公司及社会公众投资者遭受经济损失的,则相关董事及高级管理人员将向公司及社会公众投资者依法予以赔偿。在公司稳定股价措施实施期间,公司董事及高级管理人员不得转让所持有的公司股份。
1、公司股票自上市之日起三年内,如非因不可抗力因素所致连续二十个交易日的收盘价均低于公司最近一期经审计的每股净资产(最近一期审计基准日后,因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的,每股净资产相应进行调整),本人将自公司稳定股价方案公告之日起九十个自然日内通过证券交易所在二级市场买入的方式增持公司社会公众股份,单次增持股份数量不超过公司股份总数的2%,增持计划完成后的六个月内将不出售所增持的股份,增持后公司的股权分布应当符合上市条件,增持股份行为及信息披露应当符合《公司法》《证券法》及其他相关法律、行政法规的规定。
2、若公司稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕后,如公司股票价格再度触发启动股价稳定措施的条件,则本人将继续按照上述承诺履行相关义务。自稳定股价方案公告之日起九十个自然日内,若稳定股价方案终止的条件未能实现,则本人继续履行稳定股价措施或者公司董事会即刻提出并实施的新的稳定股价方案,直至稳定股价方案终止的条件实现。
3、若本人作为控股股东及实际控制人之一,未按稳定股价的预案的规定提出增持计划和/或未实际实施增持计划的,则由公司及时公告未履行承诺的事实及原因,除不可抗力或其他非归属于本人的原因外,本人将向公司和社会公众投资者道歉,如因本人未履行相关承诺导致公司及社会公众投资者遭受经济损失的,本人将向公司及社会公众投资者依法予以赔偿。在公司稳定股价措施实施期间,本人不得转让所持有的公司股份。
备注14:
1、本人将自稳定股价方案公告之日起九十个自然日内通过证券交易所在二级市场买入的方式增持公司社会公众股份,连续十二个月内用于增持公司股份的资金不低于上年度从公司领取税后收入的20%,不高于本人上年度从公司领取税后收入的50%,增持计划完成后的六个月内将不出售所增持的股份,增持后公司的股权分布应当符合上市条件,增持股份行为及信息披露应当符合《公司法》《证券法》及其他相关法律、行政法规的规定。
3、本人如未按稳定股价的预案的规定提出增持计划和/或未实际实施增持计划的,则由公司及时公告未履行承诺的事实及原因,除不可抗力或其他非归属于本人原因外,本人将向公司和社会公众投资者道歉,如因本人未履行相关承诺导致公司及社会公众投资者遭受经济损失的,本人将向公司及社会公众投资者依法予以赔偿。在公司稳定股价措施实施期间,本人不得转让所持有的公司股份。
1、本公司承诺,本公司招股说明书如有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,本公司董事会将在证券监管部门依法对上述事实作出认定或处罚决定后五个工作日内,制订股份回购方案并提交股东大会审议批准。在股东大会审议通过回购公司股票的方案后,公司将依法通知债权人,并向中国证监会、证券交易所等主管部门报送相关材料,办理审批或备案手续,然后启动并实施股份回购程序。
2、公司将按照市场价格和首次公开发行股票的发行价格孰高的原则确定回购价格。市场价格为实施回购程序前一个交易日的收盘价,若前一个交易日公司股票停牌,则以停牌前最后一个交易日的收盘价为准。公司上市后发生除权除息事项的,上述回购价格和回购股份数量将进行相应调整。
3、若公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本公司将依法赔偿投资者损失。
4、公司未能履行上述承诺时,应及时、充分披露其未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因;提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护公司及其投资者的权益;将上述补充承诺或替代承诺提交公司股东大会审议;公司违反承诺给投资者造成损失的,将依法对投资者进行赔偿。
5、以上承诺自本公司签字之日即行生效且不可撤销。备注17:
1、若发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,本人将在证券监管部门依法对上述事实作出认定或处罚决定后五个工作日内,制订股份回购方案并予以公告。
2、本人作为公司的控股股东,将督促公司依法回购首次公开发行的全部新股。
3、若发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将依法赔偿投资者损失。
4、本人未能履行上述承诺时,应书面说明具体原因并通过公司予以公告,并不得向公司领取分红,且持有股份的锁定期限相应延长,直至相关承诺履行完毕。
5、以上承诺自本人签字之日即行生效且不可撤销。备注18:
1、若发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将依法赔偿投资者损失。
2、本人未能履行上述承诺时,应书面说明具体原因并通过公司予以公告,并不得向公司领取全部工资、奖金、津贴和股东分红(如有),同时持有(直接或间接)股份的锁定期限相应延长(如有),直至相关承诺履行完毕。
3、以上承诺不因本人职务变动或离职等原因而改变,自本人签字之日即行生效且不可撤销。备注19:
本公司保证本次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市不存在任何欺诈发行的情形。
如本公司不符合发行上市条件,以欺诈手段骗取发行注册并已经发行上市的,本公司将在中国证券监督管理委员会等有权部门确认后5 个工作日内启动股份购回程序,购回本公司本次公开发行的全部新股。
本人保证发行人本次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市不存在任何欺诈发行的情形。
如发行人不符合发行上市条件,以欺诈手段骗取发行注册并已经发行上市的,本人将在中国证券监督管理委员会等有权部门确认后5 个工作日内启动股份购回程序,购回发行人本次公开发行的全部新股。
为了保障深圳市鼎阳科技股份有限公司填补回报措施能够得到切实履行,本人作出承诺:本人不越权干预公司经营管理活动,不侵占公司利益。
5、若公司后续推出公司股权激励政策,本人承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
作为填补回报措施相关责任主体之一,若违反上述承诺或拒不履行上述承诺,本人同意中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则,对本人作出相关处罚或采取相关管理措施。
备注23:
本公司承诺,公司上市后将严格执行《深圳市鼎阳科技股份有限公司章程(草案)》确定的利润分配政策,严格执行利润分配政策中关于现金分红的规定以及股东大会批准的现金分红具体方案。确有必要对公司章程确定的利润分配政策进行调整或变更的,应该满足该章程规定的条件,经过详细论证后,履行相应的决策程序。
备注24:
1、在与公司发生的经营性资金往来中,不会以任何方式占用公司的资金。不会要求公司为本人、本人近亲属、本人及近亲属控制或担任董事、高级管理人员的企业(以下简称“本人及本人关联方”)垫付工资、福利、保险、广告等期间费用,不与公司互相代为承担成本或其他支出。
2、不会要求公司将资金直接或间接地提供给本人及本人关联方使用,包括但不限于:公司有偿或无偿地拆借资金给本人及本人关联方;公司通过银行或非银行金融机构向本人及本人关联方提供委托借款;接受公司委托进行投资活动;公司为本人及本人关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票;公司代本人及本人关联方偿还债务。
3、本人将利用对所控制的其他企业的控制权,促使该等企业按照同样的标准遵守上述承诺。本人若违反上述承诺,将承担因此给公司造成的一切损失。
1、本人承诺严格根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及中国证监会、证券交易所等有权部门颁布的相关法律法规及规范性文件的有关规定,履行相关股份锁定承诺事项,在中国证监会、证券交易所等有权部门颁布的相关法律法规及规范性文件的有关规定以及股份锁定承诺规定的限售期内,不实施任何违反相关规定及股份锁定承诺的股份减持行为。
2、如本人减持公司股份,本人承诺严格根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及中国证监会、证券交易所等有权部门颁布的相关法律法规及规范性文件的有关规定履行信息披露程序及相关减持义务。
3、如本人未能履行关于股份锁定期限、持股意向及减持意向的承诺或相关法律法规的规定,则本人承担相应承诺约定的责任及相关法律后果。
4、本人所持公司股票在锁定期满后2年内减持的,减持价格不低于发行价。锁定期满后2年内拟减持所持有的发行人股份,每年减持的股份数不超过上市时本人直接或间接持有的发行人股份总数的25%。
5、本人如拟减持所持有的发行人股份,将通过发行人在减持前三个交易日予以公告。若通过集中竞价交易减持股份的,应当在首次卖出股份的15 个交易日前向上海证券交易所报告减持计划,并予以公告。若本承诺函出具后相关减持监管规定发生变化,则本人将按照届时有效规定进行减持。
1、本企业承诺严格根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及中国证监会、证券交易所等有权部门颁布的相关法律法规及规范性文件的有关规定,履行相关股份锁定承诺事项,在中国证监会、证券交易所等有权部门颁布的相关法律法规及规范性文件的有关规定以及股份锁定承诺规定的限售期内,不实施任何违反相关规定及股份锁定承诺的股份减持行为。
2、如本企业减持公司股份,本企业承诺严格根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及中国证监会、证券交易所等有权部门颁布的相关法律法规及规范性文件的有关规定履行信息披露程序及相关减持义务。
3、如本企业未能履行关于股份锁定期限、持股意向及减持意向的承诺或相关法律法规的规定,则本企业承担相应承诺约定的责任及相关法律后果。
4、本企业所持公司股票在锁定期满后2年内减持的,减持价格不低于发行价。锁定期满后2年内拟减持所持有的发行人股份,每年转让的首发前股份不超过上市时所持公司首发前股份总数的50%(减持比例可以累积使用)。
5、本企业如拟减持所持有的发行人股份,将通过发行人在减持前三个交易日予以公告。若通过集中竞价交易减持股份的,应当在首次卖出股份的15 个交易日前向上海证券交易所报告减持计划,并予以公告。若本承诺函出具后相关减持监管规定发生变化,则本企业将按照届时有效规定进行减持。
备注27:
1、如本公司非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的,需提出新的承诺(相关承诺需按法律、法规、公司章程的规定履行相关审批程序)并接受如下约束措施,直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕:
(1)在股东大会、中国证监会及上海证券交易所指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。
(2)对公司该等未履行承诺的行为负有个人责任的董事、监事、高级管理人员调减或停发薪酬或津贴。
(3)不得批准未履行承诺的董事、监事、高级管理人员的主动离职申请,但可以进行职务变更。
(4)给投资者造成损失的,本公司将向投资者依法承担赔偿责任。
2、如本公司因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的,需提出新的承诺(相关承诺需按法律、法规、公司章程的规定履行相关审批程序)并接受如下约束措施,直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕:
(2)尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案,并提交股东大会审议,尽可能地保护本公司投资者利益。备注28:
本人将严格履行本人就公司首次公开发行股票并上市所作出的所有公开承诺事项,积极接受社会监督。
1、如本企业/本人非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的,需提出新的承诺并接受如下约束措施,直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕:
(2)不得转让公司股份。因继承、被强制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转股的情形除外。
(3)暂不领取公司分配利润中归属于本企业/本人的部分。
(4)可以职务变更但不得主动要求离职。
(5)主动申请调减或停发薪酬或津贴。
(6)如果因未履行相关承诺事项而获得收益的,所获收益归公司所有,并在获得收益的五个工作日内将所获收益支付给公司指定账户。
(7)本企业/本人未履行招股说明书的公开承诺事项,给投资者造成损失的,依法赔偿投资者损失。
2、如本企业/本人因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的,需提出新的承诺并接受如下约束措施,直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕:
公司独立董事承诺:本人将严格履行本人就公司首次公开发行股票并上市所作出的所有公开承诺事项,积极接受社会监督。备注29:
若公司被要求为职工补缴社会保险金(含养老、医疗、失业、工伤、生育等社会保险)或住房公积金,或者公司因未为职工缴纳社会保险金或住房公积金而被罚款或遭受损失的,本人承诺将由本人承担公司应补缴的社会保险金和住房公积金,并赔偿公司由此所遭受的相关一切损失。
备注30:
控股股东、实际控制人秦轲、邵海涛、赵亚锋承诺:在《一致行动协议》有效期届满后,秦轲、邵海涛、赵亚锋有义务通过续签《一致行动协议》或采取其他措施来保持公司控制权、经营管理及治理结构的稳定、有序。
备注31:
1、本公司不存在法律法规规定禁止持股的主体直接或间接持有本公司股份的情形。
4、在本承诺出具后至本公司股票上市持续期间,本公司仍将继续遵守前述承诺,不会作出任何与此相违的行为。
5、本公司及本公司股东已及时向本次发行的中介机构提供了真实、准确、完整的资料,积极和全面配合了本次发行的中介机构开展尽职调查,依法在本次发行的申报文件中真实、准确、完整地披露了股东信息,履行了信息披露义务。
备注32:
深圳市鼎阳科技股份有限公司(以下简称“公司”)拟进行2022年限制性股票激励计划(以下简称“本次激励计划”),根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管理办法》”)、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等有关法律、法规、规章和规范性文件的规定,公司特此承诺如下:
1、公司不存在《管理办法》第七条规定的不得实施股权激励计划的下列情形:
(1)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;
(2)最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告;
(3)上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形;
(4)法律法规规定不得实行股权激励的;
(5)中国证监会认定的其他情形。
2、本次激励计划确定的激励对象不存在《管理办法》第八条规定的下列情形:
(1)最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选;
(2)最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;
(3)最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施;
(4)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的;
(5)法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;
(6)中国证监会认定的其他情形。
3、根据《管理办法》等相关规定,就本次激励计划,本公司将履行如下法定程序:
(1)公司应在召开股东大会前,通过公司网站或者其他途径,在公司内部公示激励对象的姓名和职务,公示期限不少于10天。
(2)公司监事会应对本次激励计划的激励对象名单进行审核,充分听取公示意见;公司应在股东大会审议本次激励计划前5日披露监事会对激励对象名单公示情况的说明及核查意见。
(3)公司独立董事应就本次激励计划向所有股东征集委托投票权。
(4)公司应对内幕信息知情人在《激励计划(草案)》公告前6个月内买卖公司股票及其衍生品种的情况进行自查,说明是否存在内幕交易行为。
(5)公司股东大会应当对本次激励计划的计划内容进行表决,并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过,单独统计并披露除公司董事、监事、高级管理人员、单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东的投票情况。公司股东大会审议本次激励计划时,作为激励对象的股东或者与激励对象存在关联关系的股东应当回避表决。股东大会应安排网络投票方式。
(6)本次激励计划经公司股东大会审议通过,且达到本次激励计划规定的授予条件时,公司在规定时间内向激励对象授予限制性股票。经股东大会授权后,董事会负责实施限制性股票的授予和归属事宜。
4、本次激励计划的激励对象的资金来源为激励对象自筹资金,公司不存在为激励对象依本次激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助,包括为其贷款提供担保。
5、本次激励计划相关信息披露文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。备注33:
本次激励对象特此承诺如下:
1、本次激励对象不存在《管理办法》第八条规定的下列情形:
2、本次激励计划的激励对象的资金来源为激励对象自筹资金,公司不存在为激励对象依本次激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助,包括为其贷款提供担保。
3、公司若因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,导致不符合授予权益或行使权益安排的,本次激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后,将由本次激励计划所获得的全部利益返还公司。
|现聘任
境内会计师事务所名称|致同会计事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬|750,000.00
境内会计师事务所审计年限|5
境内会计师事务所注册会计师姓名|桑涛、谭瑛红
境内会计师事务所注册会计师审计年限|5
|名称|报酬
内部控制审计会计师事务所|致同会计事务所(特殊普通合伙)|不适用
财务顾问|上海荣正投资咨询股份有限公司|150,000.00
保荐人|国信证券股份有限公司|不适用
注:内部控制审计会计师事务所报酬已包含在境内会计师事务所报酬金额内。聘任、解聘会计师事务所的情况说明□适用√不适用
事项概述及类型|查询索引
2022年11月24 日,普源精电科技股份有限公司子公司北京普源精电科技有限公司向上海知识产权法院提起专利侵权诉讼,上述案件已立案尚未开庭审理。|详情请见公司披露于上海证券交易所指定网站的《深圳市鼎阳科技股份有限公司涉及诉讼的公告》(公告编号:2022-051)《深圳市鼎阳科技股份有限公司涉及诉讼的进展公告》(公告编号:2022-058)
2022年12月10 日,普源精电科技股份有限公司子公司北京普源精电科技有限公司向上海知识产权法院提起专利侵权诉讼,上述案件已立案尚未开庭审理。|详情请见公司披露于上海证券交易所指定网站的《深圳市鼎阳科技股份有限公司自愿披露涉及诉讼的公告》(公告编号:2022-057)《深圳市鼎阳科技股份有限公司涉及诉讼的进展公告》(公告编号:2023-002)
募集资金来源|募集资金总额|扣除发行费用后募集资金净额|募集资金承诺投资总额|调整后募集资金承诺投资总额(1)|截至报告期末累计投入募集资金总额(2)|截至报告期末累计投入进度(%)(3)=(2)/(1)|本年度投入金额(4)|本年度投入金额占比(%)(5)=(4)/(1)
首发|1,242,668,220.00|1,150,717,166.82|1,150,717,166.82|1,150,717,166.82|315,291,019.68|27.40|40,734,135.25|3.54
项目名称|是否涉及变更投向|募集资金来源|项目募集资金承诺投资总额|调整后募集资金投资总额(1)|截至报告期末累计投入募集资金总额(2)|截至报告期末累计投入进度(%)(3)=(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|是否已结项|投入进度是否符合计划的进度|投入进度未达计划的具体原因|本项目已实现的效益或者研发成果|项目可行性是否发生重大变化,如是,请说明具体情况|节余的金额及形成原因
高端通用电子测试测量仪器芯片及核心算法研发项目|不适用|首发|202,350,000.00|202,350,000.00|38,239,117.00|18.90|2024/12/31|否|是|不适用|形成相关授权专利20项|不适用|不适用
生产线技术升级改造项目|不适用|首发|55,830,500.00|55,830,500.00|8,142,250.96|14.58|2025/12/31|否|是|详见下表注1|不适用|不适用|不适用
高端通用电子测试测量仪器研发与产业化项目|不适用|首发|80,197,000.00|80,197,000.00|25,909,651.72|32.31|2023/12/31|否|是|不适用|形成相关授权专利21项|不适用|不适用
超募资金|不适用|首发|812,339,666.82|812,339,666.82|243,000,000.00|29.91|不适用|不适用|不适用|不适用|不适用|不适用|不适用
其中:永久补充流动资金|不适用|首发|243,000,000.00|243,000,000.00|243,000,000.00|100.00|不适用|不适用|不适用|不适用|不适用|不适用|不适用
|||1,150,717,166.82|1,150,717,166.82|315,291,019.68|27.40|||||||
注1:“生产线技术升级改造项目”由于产品技术指标升级和迭代,项目实施周期延长。其中原计划生产的数字示波器,最高带宽由4GHz提升至8GHz及以上带宽;拟原计划生产的频谱分析仪、矢量网络分析仪,频率测量范围从26.5GHz提升至50GHz以上;原计划生产的信号源,频率测量范围从
20GHz提升至40GHz以上;原计划生产的设备,其他核心技术指标,如相位噪声等也将相应提升。拟生产产品技术指标的提升,对生产场地、设备选型等带来了更高的要求。公司按照设备、产线及产能整体规划,依据设备选型适度超前的原则,在采购生产线所需生产设备的整体规划、选型及验证等方面需要进行更充分评估。在项目的实际实施过程中,公司兼顾供货与改造,将生产场地进行分区分步改造,生产设备分批试用、分批验证、分批采购、分批到位,项目实施分步分期推进,导致项目的实施进度有所延迟。
序号|银行|产品类型|金额|起息日|到期日|备注
1|华兴银行深圳分行|定期存款|44,600.00|2022/1/5|2022/3/29|已到期收回
2|华兴银行深圳分行|定期存款|44,600.00|2022/3/29|2022/6/27|已到期收回
3|华兴银行深圳分行|定期存款|2,000.00|2022/6/27|2022/8/26|已到期收回
4|华兴银行深圳分行|定期存款|42,600.00|2022/6/27|不适用|尚未到期
5|兴业银行软件园支行|大额存单|40,000.00|2022/1/5|不适用|尚未到期
6|兴业银行软件园支行|结构性存款|2,000.00|2022/1/30|2022/3/30|已到期收回
7|兴业银行软件园支行|结构性存款|3,000.00|2022/8/31|2022/9/30|已到期收回
8|兴业银行软件园支行|结构性存款|2,000.00|2022/10/18|2022/12/19|已到期收回
|本次变动前||本次变动增减(+,-)|||||本次变动后|
|数量|比例(%)|发行新股|送股|公积金转股|其他|小计|数量|比例(%)
一、有限售条件股份|83,404,800|78.19|0|0|0|-6,330,132|-6,330,132|77,074,668|72.26
1、国家持股|||||||||
2、国有法人持股|1,066,668|1.00|0|0|0|0|0|1,066,668|1.00
3、其他内资持股|82,338,132|77.19|0|0|0|-6,330,132|-6,330,132|76,008,000|71.26
其中:境内非国有法人持股|16,842,132|15.79|0|0|0|-2,338,132|-2,338,132|14,504,000|13.60
境内自然人持股|65,496,000|61.40|0|0|0|-3,992,000|-3,992,000|61,504,000|57.66
4、外资持股|||||||||
其中:境外法人持股|||||||||
境外自然人持股|||||||||
二、无限售条件流通股份|23,261,900|21.81|0|0|0|6,330,132|6,330,132|29,592,032|27.74
1、人民币普通股|23,261,900|21.81|0|0|0|6,330,132|6,330,132|29,592,032|27.74
2、境内上市的外资股|||||||||