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周笑予|监事会主席|男|1964 年6 月|2021 年8 月|至届满|0|0|0|-|350.31|否
艾波|监事|女|1971 年2 月|2018 年4 月|至届满|0|0|0|-|0|否
王晓光|监事|男|1977 年3 月|2022 年6 月|至届满|0|0|0|-|0|否
林煊|职工监事|女|1972 年2 月|2018 年4 月|至届满|0|0|0|-|340.23|否
赵明|职工监事|男|1971 年5 月|2019 年4 月|至届满|0|0|0|-|382.34|否
周志钢|执行委员会委员|男|1964 年5 月|2018 年4 月|至届满|0|0|0|-|363.32|否
蒋月勤|执行委员会委员|男|1966 年12 月|2018 年4 月|至届满|0|0|0|-|357.51|否
李铁生|执行委员会委员|男|1971 年7 月|2018 年4 月|至届满|0|0|0|-|249.96|否
王广学|执行委员会委员、董事会秘书|男|1972 年6 月|2018 年4 月|至届满|0|0|0|-|272.82|否
张昕帆|执行委员会委员|男|1968 年12 月|2018 年4 月|至届满|0|0|0|-|432.55|否
刘乃生|执行委员会委员|男|1971 年2 月|2018 年4 月|至届满|0|0|0|-|169.71|否
黄凌|执行委员会委员|男|1976 年10 月|2018 年4 月|至届满|0|0|0|-|169.11|否
丁建强|执行委员会委员、合规总监|男|1973 年5 月|2019 年4 月、2019 年5 月|至届满|0|0|0|-|349.19|否
肖钢|执行委员会委员、首席信息官|男|1969 年6 月|2019 年4 月|至届满|0|0|0|-|359.98|否
彭文德|执行委员会委员、首席风险官|男|1966 年6 月|2019 年7 月、2023 年3 月|至届满|0|0|0|-|447.99|否
戴德明(离任)|独立非执行董事|男|1962 年10 月|2018 年4 月|2022 年9 月|0|0|0|-|28.00|否
白建军(离任)|独立非执行董事|男|1955 年7 月|2018 年4 月|2022 年9 月|0|0|0|-|27.50|否
刘俏(离任)|独立非执行董事|男|1970 年5 月|2018 年4 月|2022 年9 月|0|0|0|-|27.50|否
王小林(离任)|副董事长、非执行董事|男|1963 年2 月|2020 年7 月|2023 年3 月|0|0|0|-|0|否
赵丽君(离任)|监事|女|1963 年10 月|2018 年4 月|2022 年6 月|0|0|0|-|0|否
李宇楠(离任)|执行委员会委员|男|1969 年11 月|2020 年3 月|2022 年3 月|0|0|0|-|0|否
陆亚(离任)|执行委员会委员、首席风险官|女|1966 年2 月|2019 年4 月|2023 年3 月|0|0|0|-|354.96|否
合计|/|/|/|/|/||||/|5,556.51|/
注:上表所列公司执行董事、监事会主席、职工监事及高级管理人员的税前报酬总额包括:基本年薪、效益年薪(2022年度发放的即期奖金)和保险福利。
姓名|主要工作经历
王常青|王常青先生,本公司党委书记、董事长、执行董事、执行委员会主任。王先生于2005 年11 月加入本公司,自2007 年2 月起担任执行董事,自2011 年9 月起担任董事长、执行委员会主任。王先生目前还担任中国证券业协会兼职副会长、北京证券业协会理事长、上交所第五届理事会会员理事。王先生曾任北京冶炼厂铜粉分厂副厂长,北京市有色金属工业总公司生产计划处副处长,北京凯宝旅游食品公司董事、副总经理,日本大和证券集团北京代表处股票承销部负责人,中信证券股份有限公司上海投资银行部总经理、投资银行总部副总经理、投资银行业务行政负责人、董事总经理并兼任企业融资委员会副主任,本公司副总经理、总经理、执行委员会委员。王先生自东北工学院(现东北大学)获得工学学士学位,自中国人民大学获得经济学硕士学位。
于仲福|于仲福先生,本公司副董事长、非执行董事。于先生自2011 年3 月起担任本公司董事,自2016 年8 月起担任本公司副董事长,现任北京国有资本运营管理有限公司副总经理。于先生曾任北京市石景山区计划经济委员会工业科副科长,北京市经济委员会中小企业处副处长、企业改革处副处长(主持工作),北京市国资委改革发展处(综合处)副处长、企业改革处处长。于先生自北方工业大学获得工学学士学位,自北京大学与国家行政学院(合作培养)获得公共管理硕士学位,具有高级经济师职称。
李格平|李格平先生,本公司党委副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员、财务负责人。李先生于2018 年2 月加入本公司,自2018 年4 月起担任执行董事、总经理、执行委员会委员,自2018 年5 月起担任财务负责人,兼任中信建投国际董事长、中信建投投资董事。李先生目前还担任中国证券业协会股权与另类投资业务委员会主任委员、上交所自律管理委员会副主任委员、深交所第五届理事会会员理事、深交所股票发行规范委员会主任委员。李先生曾任中南财经大学(现中南财经政法大学)教师;长江证券股份有限公司党委副书记、董事、总裁;中国证券业协会秘书长;中国证监会证券基金机构监管部副主任;中央汇金投资有限责任公司证券机构管理部/保险机构管理部主任。
|李先生自中南财经大学(现中南财经政法大学)获得经济学学士学位和经济学硕士学位,自中国社会科学院研究生院获得经济学博士学位,享受国务院颁发的政府特殊津贴,具有研究员职称。
张沁|张沁女士,本公司非执行董事。张女士自2018 年4 月起担任本公司董事,现任北京国有资本运营管理有限公司总经理助理、融资管理部总经理。张女士曾任职于天津华丰工业集团公司、北京市房地产开发经营总公司从事会计工作,曾任北京天鸿集团公司计划财务部副经理,北京首都开发控股集团(有限)公司房产经营事业部财务总监,北京首开仁信置业有限公司副总经理,北京国管公司财务管理部副总经理、风控审计部总经理。张女士自首都经济贸易大学获得经济学硕士学位,具有高级会计师职称。
朱佳|朱佳女士,本公司非执行董事。朱女士自2018 年4 月起担任本公司董事,现任北京金控集团投资并购部总经理助理,璟泉私募基金管理(北京)有限公司董事、副总经理(主持工作),璟泉国际(香港)有限公司董事,晟鑫期货经纪有限公司董事。朱女士曾任职于东亚银行(香港)北京分行、北京国有资本运营管理有限公司等机构。朱女士自英国埃克塞特大学获得金融与投资硕士学位,具有金融经济师职称。
张薇|张薇女士,本公司非执行董事。张女士自2021 年6 月起担任本公司董事,现任中央汇金投资有限责任公司直管企业领导小组办公室/股权管理二部处长。张女士曾历任中央汇金投资有限责任公司资本市场部经理、非银行部经理、证券机构管理部/保险机构管理部高级副经理。张女士自中国政法大学获得法学学士学位、国际法学硕士学位和国际法学博士学位。
杨栋|杨栋先生,本公司非执行董事。杨先生自2021 年10 月起担任本公司董事,现任中央汇金投资有限责任公司派出董事。杨先生曾任职于中国人民银行天津分行、中国人民银行金融研究所等机构,曾历任中央汇金投资有限责任公司银行部高级副经理、银行机构管理一部工行股权管理处处长及股权管理一部工行股权管理处处长、高级经理等职务。杨先生自河北农业大学获得管理学学士学位、经济学硕士学位,自中国人民大学获得经济学博士学位,具有高级经济师职称。
王华|王华女士,本公司非执行董事。王女士自2021 年6 月起担任本公司董事,现任中国中信集团有限公司财务部副总经理、人力资源部副总经理、党委组织部副部长,兼任中信城市开发运营有限责任公司董事。王华女士曾任中国中信集团有限公司财务部税务处处长、财务部总经理助理兼税务处处长、财务部副总经理兼税务处处长,中信重工机械股份有限公司(上交所上市公司)董事,中海信托股份有限公司董事,中国农业产业发展基金有限公司董事。王华女士自东北财经大学获得会计学学士学位和硕士学位。
浦伟光|浦伟光先生,本公司独立非执行董事。浦先生自2021 年5 月起担任本公司独立董事,自2020 年12 月起担任光大证券股份有限公司(上交所及香港联交所上市公司)独立董事,2021 年7 月起担任花旗银行(香港)有限公司独立董事,目前还担任香港恒生指数顾问委员会委员。浦先生曾任香港证券及期货事务监察委员会高级总监、香港保险业监管局执行董事及中国证监会国际顾问委员会委员。浦先生自香港中文大学获得工商管理学士学位和硕士学位,也是一位会计师。
赖观荣|赖观荣先生,本公司独立非执行董事。赖先生自2021 年5 月起担任本公司独立董事,现任中科实业集团(控股)有限公司董事。此外,赖先生还担任中软国际有限公司(香港联交所上市公司)独立董事、东兴证券股份有限公司(上交所上市公司)独立董事、新华人寿保险股份有限公司(上交所上市公司)独立董事。赖先生曾任闽发证券有限责任公司副总经理(主持工作),中国人民银行福建省分行办公室副主任,福建省闽南侨乡信托投资公司总经理,华福证券有限责任公司总裁,嘉禾人寿保险股份有限公司党委书记、总裁,农银人寿保险股份有限公司副董事长,北京中关村科学城建设股份有限公司监事会主席,深圳市远致富海投资管理有限公司首席经济学家、投委会委员,信源企业集团有限公司(香港联交所上市公司)独立董事。赖先生自厦门大学获得经济学学士学位,自中国人民银行研究生部获得货币银行学硕士学位,自厦门大学获得经济学博士学位。
周成跃|周成跃先生,本公司独立非执行董事。周先生自2022 年9 月2 日起担任本公司独立董事,现任中国财政学会常务理事、中国财政学会PPP 研究专业委员会副主任委员、中央国债登记结算有限责任公司第八届中债指数专家指导委员会顾问。
|周先生曾任财政部国债司综合处处长、国债金融司内债处处长、国库司国债管理处处长、国库司副司长、金融司巡视员,中国政企合作投资基金股份有限公司董事长。周先生自湖北财经学院(现中南财经政法大学)获得财政专业经济学学士学位。
张峥|张峥先生,本公司独立非执行董事。张先生自2022 年9 月2 日起担任本公司独立董事,现任北京大学光华管理学院教授、副院长,兼任建信信托有限责任公司独立董事、哈尔滨银行股份有限公司(香港联交所上市公司)独立董事。张先生目前还担任中国管理科学学会金融管理专业委员会副主任委员、中国管理现代化研究会股权投资专业委员会副主任委员。近三年来,张先生曾任中国信达资产管理股份有限公司(香港联交所上市公司)外部监事。张先生自南开大学获得应用数学专业学士学位与硕士学位,自北京大学获得金融学博士学位。
吴溪|吴溪先生,本公司独立非执行董事。吴先生自2022 年9 月2 日起担任本公司独立董事,现任中央财经大学会计学院教授、院长,兼任信美人寿相互保险社独立董事、大家保险集团有限责任公司独立董事。吴先生目前还担任中国注册会计师协会教育与培训委员会委员、中国审计学会理事会常务理事。吴先生曾任中央财经大学会计学院院长助理、副院长。近三年来,吴先生曾任中国出版传媒股份有限公司(上交所上市公司)独立董事、河南中孚实业股份有限公司(上交所上市公司)独立董事。吴先生自浙江财经学院(现浙江财经大学)获得会计学专业学士学位,自中央财经大学获得会计学专业硕士学位与博士学位。
周笑予|周笑予先生,本公司党委副书记、监事会主席。周先生于2005 年11 月加入本公司,自2021 年8 月起担任监事会主席,此外兼任中信建投期货监事会主席。周先生目前还担任中国证券业协会自律处分委员会委员。周先生曾任原轻工业部广州设计院工程师,华夏证券股份有限公司深圳分公司常务副总经理、大连业务部总经理、沈阳分公司总经理、经纪业务管理总部总经理,本公司经纪业务管理部总经理、资金运营部行政负责人、融资融券业务部行政负责人、党委办公室主任、人力资源部行政负责人、执行委员会委员。周先生自天津轻工业学院获得工学学士学位,自华南理工大学获得工学硕士学位。
艾波|艾波女士,本公司监事。艾女士自2016 年8 月起担任本公司监事,现任中国投资有限责任公司党委巡视办主任。
|艾女士曾任职于原国家监察部办公厅机要秘书处、中央纪委原监察综合室、中央纪委原第二纪检监察室等单位。艾女士自昆明理工大学取得管理学硕士学位,具有注册企业风险管理师资质。
王晓光|王晓光先生,本公司监事。王先生自2022 年6 月起担任本公司监事,现任中国投资有限责任公司派驻中国建银投资有限责任公司董事。王先生曾任审计署发展统计审计局处长,中国投资有限责任公司监事会办公室/内审部直管企业审计组组长、审计部直管企业审计组组长、审计部审计三组组长。王先生自山西大学获得会计学专业学士学位,具有高级审计师资格。
林煊|林煊女士,本公司党委委员、职工监事、人力资源部行政负责人。林女士于2005 年11 月加入本公司,自2018 年4 月起担任职工监事,自2022 年1 月起担任人力资源部行政负责人,此外还兼任中信建投资本监事。林女士目前还担任中国证券业协会人才发展委员会副主任委员、北京市金融工会委员。林女士曾任华夏证券股份有限公司投资银行部、并购业务部业务董事、总经理助理,本公司投资银行部总经理助理、总监、执行总经理、董事总经理,内核部行政负责人。林女士自中国人民大学获得经济学学士学位,自中国人民银行研究生部(现清华大学五道口金融学院)获得经济学硕士学位,自中国社会科学院研究生院获得经济学博士学位。
赵明|赵明先生,本公司职工监事、计划财务部行政负责人、库务部行政负责人。赵先生自2018 年7 月起担任公司计划财务部、资金运营部(现库务部)行政负责人,自2019 年4 月起担任职工监事,此外还兼任中信建投资本董事、中信建投投资董事和中信建投期货监事。赵先生曾任华夏证券股份有限公司投资银行部业务董事,上海电气集团财务有限责任公司投资银行部经理,本公司资本市场部董事总经理、投资银行部董事总经理。赵先生自中国人民公安大学获得法学学士学位,自西南政法大学获得法学硕士学位,自中欧国际工商学院获得工商管理硕士学位,具有律师资格和注册会计师资格。
周志钢|周志钢先生,本公司党委委员、执行委员会委员。周先生于2005 年11 月加入本公司,自2009 年2 月起担任执行委员会委员,此外兼任中信建投期货董事。周先生目前还担任中国证券业协会融资类业务委员会委员。周先生曾任华东计算技术研究所应用软件室主任助理,上海万国证券公司计算机中心副主任、研究发展中心主任,华夏证券股份有限公司总工程师、电子商务部总经理,本公司副总经理、经纪业务管理委员会主任委员(兼任)、首席风险官、合规总监。周先生自复旦大学获得理学学士和理学硕士学位,自中欧国际工商学院获得工商管理硕士学位,具有高级工程师资质。
蒋月勤|蒋月勤先生,本公司党委委员、执行委员会委员。蒋先生于2007 年1 月加入本公司,自2009 年5 月起担任执行委员会委员。蒋先生目前还担任中国证券投资基金业协会副会长、中国证券业协会资产管理业务委员会委员。蒋先生曾任职于深圳蛇口新欣软件公司,曾任中信证券股份有限公司深圳分公司副总经理、交易部总经理、首席交易员,长盛基金管理有限公司总经理,本公司总经理助理、机构业务部行政负责人(兼任)、资产管理部行政负责人(兼任)、中信建投基金董事长(兼任)。蒋先生自中国电子科技大学获得工学学士和工学硕士学位。
李铁生|李铁生先生,本公司执行委员会委员。李先生于2013 年6 月加入本公司,自2013 年6 月起担任执行委员会委员,此外还兼任中信建投资本董事长和中信建投投资董事。李先生曾任中国人保信托投资公司证券部、期货部业务经理,深圳市中保信财务顾问有限公司总经理,香港江南财务有限公司副总经理,长城证券有限责任公司副总裁,新江南投资有限公司总经理,招商银行股份有限公司北京分行党委委员、副行长。李先生自北京理工大学获得工学学士学位,自中国人民大学获得经济学硕士学位。
王广学|王广学先生,本公司执行委员会委员、董事会秘书、公司办公室行政负责人。王先生于2005 年11 月加入本公司,自2011 年11月起担任公司办公室行政负责人,分别自2014 年1 月、4 月起担任执行委员会委员、董事会秘书,此外还兼任中信建投期货董事长、中信建投国际董事。目前,王先生还担任中国证券业协会证券行业文化建设委员会委员、中国期货业协会理事会理事、北京证券业协会固定收益业务委员会主任委员、上海期货交易所监察委员会委员、大连商品交易所第四届理事会信息技术应用委员会委员(主任委员)。
|王先生曾任江苏省溧阳市计划委员会(现溧阳市发展和改革委员会)外经科科员,华夏证券股份有限公司投资银行部业务经理、高级业务董事、总经理助理,本公司投资银行部总经理助理、副总经理。王先生自青岛海洋大学(现中国海洋大学)获得理学学士学位,自复旦大学获得经济学硕士学位和经济学博士学位,具有高级经济师职称。
张昕帆|张昕帆先生,本公司执行委员会委员、经纪业务管理委员会主任、机构业务委员会联席主任。张先生于2005 年11 月加入本公司,自2014 年1 月起担任执行委员会委员,自2014 年4 月起担任经纪业务管理委员会主任,自2018 年9 月起担任机构业务委员会联席主任,此外还兼任中信建投期货董事、中国证券业协会证券经纪委员会委员、北京证券业协会财富管理委员会副主任委员。张先生曾任中国工商银行股份有限公司大连分行证券营业部主任,华夏证券股份有限公司大连证券营业部经理、沈阳分公司副总经理、经纪业务管理总部副总经理,本公司经纪业务管理部副总经理、北京东直门南大街证券营业部经理、经纪业务管理委员会副主任委员。张先生自东北财经大学获得经济学学士学位,自北京大学获得工商管理硕士学位,具有高级经济师职称。
刘乃生|刘乃生先生,本公司执行委员会委员、投资银行业务管理委员会主任。刘先生于2006 年3 月加入本公司,自2014 年1 月起担任执行委员会委员,自2021 年1 月起担任投资银行业务管理委员会主任,此外还兼任中信建投国际董事、北京股权交易中心有限公司董事、北京顺隆致远企业管理咨询有限公司(原中关村股权交易服务集团有限公司)董事。刘先生目前还担任中国证券业协会投资银行委员会副主任委员、北京市证券业协会投行质控委员会副主任委员、上交所科创板发展委员会委员、深交所上市培育委员会副主任委员。刘先生曾任职于中国新兴(集团)总公司、中国科技国际信托投资有限责任公司、中国科技证券有限责任公司,曾任本公司投资银行部行政负责人、投资银行业务委员会主任。刘先生自北京机械工业学院(现北京信息科技大学)获得工学学士学位,自清华大学获得工商管理硕士学位,具有A 股保荐代表人资格。
黄凌|黄凌先生,本公司执行委员会委员、机构业务委员会主任、投资银行业务管理委员会联席主任。黄先生于2005 年11 月加入本公司,自2014 年1 月起担任执行委员会委员,自2018 年9 月起担任机构业务委员会主任,自2021 年1 月起担任投资银行业务管理委员会联席主任,此外还兼任中信建投基金董事长、中信建投国际董事。黄先生还担任中国证券业协会绿色发展专业委员会副主任委员、上海证券交易所理事会债券发展委员会副主任委员、北京市证券业协会资管业务委员会委员。黄先生曾任华夏证券股份有限公司综合管理部高级业务董事,本公司债券业务部总经理助理、债券承销部行政负责人、投资银行业务委员会联席主任。黄先生自中国金融学院获得经济学学士学位,自中国人民银行研究生部(现清华大学五道口金融学院)获得经济学硕士学位,自湖南大学获得经济学博士学位,具有高级经济师职称。
丁建强|丁建强先生,本公司执行委员会委员、合规总监、法律合规部行政负责人。丁先生于2005 年11 月加入本公司,自2007 年1 月起担任法律合规部行政负责人,自2019 年4 月起担任执行委员会委员,自2019 年5 月起担任合规总监,此外还兼任中信建投投资董事。丁先生还担任中国证券业协会证券合规管理委员会委员、北京市证券业协会证券业合规委员会委员。丁先生曾任华夏证券股份有限公司法律事务部总经理助理,本公司法律合规部总经理助理、首席律师。丁先生自中国政法大学获得法学学士学位,具有律师资格。
肖钢|肖钢先生,本公司执行委员会委员、首席信息官、信息技术部行政负责人。肖先生于2005 年11 月加入本公司,自2012 年8 月起担任信息技术部行政负责人,自2019 年4 月起担任执行委员会委员、首席信息官。肖先生目前还担任中国证券业协会信息技术委员会委员、北京市证券业协会金融科技与信息技术委员会主任委员、深交所证券期货业金融科技研究发展中心(深圳)专家、全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会WG22、WG5 工作组成员、WG43 首席专家。肖先生曾任职于北京康泰克电子技术有限公司,曾任华夏证券股份有限公司电脑中心资深工程师,本公司信息技术部资深工程师、副总经理。肖先生自北京联合大学获得计算机应用学士学位,具有工程师职业资质。
彭文德|彭文德先生,本公司执行委员会委员、首席风险官、风险管理部行政负责人。彭先生于2005 年11 月加入本公司,自2019 年7月起担任本公司执行委员会委员,自2023 年2 月起担任风险管理部行政负责人、3 月起担任首席风险官。此外还兼任中信建投投资监事。彭先生曾任鑫达实业有限公司工程部主管,华夏证券股份有限公司广州分公司副总经理、北京三里河证券营业部总经理、重庆分公司总经理,本公司西南管理总部总经理,中信建投期货董事长,中信建投国际董事、总经理、执委会主任。彭先生自华中理工大学获得工学学士学位,自华南理工大学获得管理工程学硕士学位,自中山大学获得企业管理专业博士学位。
任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
朱佳|北京金控集团|投资并购部总经理助理|2019 年4 月|至期满
张薇|中央汇金|直管企业领导小组办公室/股权管理二部处长|2020 年3 月|至期满
杨栋|中央汇金|派出董事|2021 年10 月|至期满
王小林(离任)|中央汇金|派出董事|2018 年6 月|至期满
在股东单位任职情况的说明|无|||
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
于仲福|北京国管公司|副总经理|2009 年5 月|至期满
张沁|北京国管公司|总经理助理|2016 年7 月|至期满
王华|中信集团|财务部副总经理|2020 年10 月|至期满
赖观荣|北京中关村科学城建设股份有限公司|监事会主席|2015 年12 月|至期满
张峥|北京大学|教授、光华管理学院副院长|2020 年1 月|至期满
吴溪|中央财经大学|教授、会计学院院长|2019 年9 月|至期满
艾波|中投公司|党委巡视办主任|2020 年6 月|至期满
王晓光|中投公司|派出董事|2022 年12 月|至期满
戴德明(离任)|中国人民大学|教授、博士生导师|1996 年7 月|至期满
刘俏(离任)|北京大学|教授、博士生导师、光华管理学院院长|2010 年12 月|至期满
赵丽君(离任)|中投公司|党建工作部/机关党委/企业文化部副部长|2019 年8 月|至期满
在其他单位任职情况的说明|白建军先生(离任)、浦伟光先生、周成跃先生仅在其他单位担任外部监事、独立非执行董事或未任职,任职情况请参阅本章节中“主要工作经历”部分。|||
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|公司董事会下设薪酬与提名委员会,负责制定和审查公司董事、经理层高级管理人员的薪酬政策和方案。薪酬与提名委员会根据《公司章程》与《公司董事会薪酬与提名委员会议事规则》进行议事和决策。此外,公司还制定《公司总部薪酬管理办法》《公司经纪业务系统员工薪酬管理办法》,作为公司基本薪酬制度,规范公司薪酬决策等程序。目前,公司独立非执行董事参照同业标准领取津贴,其他非执行董事、外部监事未在公司领取报酬;公司执行董事、内部监事与经理层高级管理人员的薪酬根据公司薪酬考核体系予以确定。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|参照金融行业同类公司标准,并结合公司实际情况并与其岗位和绩效挂钩。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况说明|根据建立稳健薪酬制度的要求,公司对执行董事、监事会主席、职工监事及高级管理人员实行绩效薪酬递延支付机制。2022 年度为上述人员发放2022 年以前年度递延发放的薪酬金额分别为:王常青199.55 万元、李格平199.73 万元、周笑予169.88 万元、林煊170.05 万元、赵明56.03 万元、周志钢180.58 万元、蒋月勤166.93 万元、李铁生115.85万元、王广学530.85 万元、张昕帆412.60 万元、刘乃生707.35 万元黄凌663.35 万元、丁建强72.55 万元、陆亚53.90 万元、肖钢70.95 万元、彭文德155.52 万元、李宇楠173.02 万元。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计|请参阅本报告第十节“财务报告”附注之有关内容。
姓名|担任的职务|变动情形|变动原因
周成跃|独立非执行董事|选举|增补
张峥|独立非执行董事|选举|增补
吴溪|独立非执行董事|选举|增补
王晓光|监事|选举|增补
戴德明|独立非执行董事|离任|任期届满
白建军|独立非执行董事|离任|任期届满
刘俏|独立非执行董事|离任|任期届满
王小林|非执行董事|离任|年龄原因
赵丽君|监事|离任|工作调整
李宇楠|执行委员会委员|离任|工作调动
陆亚|执行委员会委员、首席风险官|离任|年龄原因
会议届次|召开日期|会议决议
第二届董事会第三十九次会议|2022 年3 月10 日|请参阅本章节中“董事会会议召开情况”部分
第二届董事会第四十次会议|2022 年3 月30 日|同上
第二届董事会第四十一次会议|2022 年4 月28 日|同上
第二届董事会第四十二次会议|2022 年7 月7 日|同上
第二届董事会第四十三次会议|2022 年8 月9 日|同上
第二届董事会第四十四次会议|2022 年8 月30 日|同上
第二届董事会第四十五次会议|2022 年9 月27 日|同上
第二届董事会第四十六次会议|2022 年10 月28 日|同上
第二届董事会第四十七次会议|2022 年12 月29 日|同上
董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况
||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数
王常青|否|9|9|3|0|0|否|3/3
于仲福|否|9|9|9|0|0|否|3/3
李格平|否|9|9|4|0|0|否|3/3
张沁|否|9|9|9|0|0|否|3/3
朱佳|否|9|9|7|0|0|否|3/3
张薇|否|9|9|8|0|0|否|3/3
杨栋|否|9|9|2|0|0|否|3/3
王华|否|9|9|9|0|0|否|3/3
浦伟光|是|9|9|9|0|0|否|3/3
赖观荣|是|9|9|9|0|0|否|3/3
周成跃|是|3|3|3|0|0|否|1/1
张峥|是|3|3|3|0|0|否|1/1
吴溪|是|3|3|3|0|0|否|1/1
戴德明(离任)|是|6|6|6|0|0|否|2/2
白建军(离任)|是|6|6|6|0|0|否|2/2
刘俏(离任)|是|6|6|6|0|0|否|2/2
王小林(离任)|否|9|9|4|0|0|否|3/3
注:“出席次数”包括现场方式出席和通讯方式出席。“出席股东大会的次数”按照“实际出席次数/应出席次数”形式列示。
年内召开董事会会议次数|9
其中:现场会议次数|7
通讯方式召开会议次数|2
现场结合通讯方式召开会议次数|7
1.董事会的构成
公司设董事会,对股东大会负责。根据《公司章程》规定,公司董事会应当由14 名董事组成,其中包括5 名独立非执行董事,内部董事不得超过董事人数的二分之一。董事会设董事长1 名,副董事长2 名,均由全体董事的过半数同意选举和罢免。公司董事每届任期为3 年,任期届满可连选连任,但有关法规及《公司章程》另有规定的除外。公司董事会成员采用多元化政策,提名董事候选人时,多方面考虑董事会成员的多元化,包括年龄、性别、教育背景及专业经验等因素。截至本报告期末,公司董事会由14 名董事组成,包括2 名执行董事(王常青先生、李格平先生)、7 名非执行董事(于仲福先生、王小林先生、张沁女士、朱佳女士、张薇女士、杨栋先生、王华女士),以及5 名独立非执行董事(浦伟光先生、赖观荣先生、周成跃先生、张峥先生、吴溪先生)。截至本报告披露日,王小林先生因年龄原因辞任董事及相关职务。有关董事的变动情况,请参阅本报告“董事、监事和高级管理人员的情况”部分。
2.董事会的职权
根据《公司章程》的规定,公司董事会行使下列职权:(1)召集股东大会,并向股东大会报告工作;(2)执行股东大会的决议;(3)决定公司的经营计划和投资方案;(4)决定公司的合规管理目标,对公司合规管理的有效性承担责任,履行相应合规管理职责;(5)制订公司的财务预算方案、决算方案;(6)制订利润分配和弥补亏损方案;(7)制订公司增加或者减少注册资本、发行公司债券或其他证券及上市方案;(8)拟订公司合并、分立、解散或变更公司形式的方案;(9)拟订公司重大收购、收购本公司股票的方案;(10)根据董事长或董事会专门委员会的提名,决定聘任或者解聘公司总经理、合规总监、首席风险官、董事会秘书,决定其报酬和奖惩事项;根据董事长、董事会专门委员会或总经理的提名,聘任或者解聘财务负责人、首席信息官、执行委员会委员等高级管理人员并决定其报酬和奖惩事项;(11)决定公司内部管理机构的设置;
(12)决定董事会专门委员会的组成及董事会各专门委员会主任委员(召集人);(13)制订公司的基本管理制度;(14)制订本公司章程的修改方案;(15)代表公司提出破产申请;(16)拟订公司重大对外投资、重大资产收购与处置、重大担保、重大关联交易的方案;(17)审议批准未达到本公司章程规定的股东大会批准权限的对外投资事项;(18)审议批准未达到本公司章程规定的股东大会批准权限的资产收购与处置事项;(19)审议批准法律法规、公司股票上市地上市规则规定应当由董事会审议批准的关联交易;(20)审议批准公司在一个会计年度内累计捐赠金额未超过(含)贰仟伍佰万元(25,000,000 元)的对外捐赠事项;(21)在股东大会授权范围内,决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财等事项;(22)决定合并、分立、设立或者撤销境内分支机构;(23)管理公司信息披露事项;(24)向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所;(25)听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作;
(26)指导督促公司加强文化建设,确立并完善能够有效支撑公司战略的文化理念体系,实现二者融合发展;(27)法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司上市地上市规则或本章程授予的任何其他职权。
本报告期内,公司全体董事勤勉尽责、恪尽职守、忠实诚信地履行自身董事职责。独立非执行董事均具备相关规则要求的独立性,与其他董事享有同等的知情权,能够独立、有效行使职权,维护公司整体利益,能够充分保障中小股东的合法权益。
3.董事会的运作情况
报告期内,公司董事会严格按照有关法律法规和规范性文件、《公司章程》及《公司董事会议事规则》的规定规范运作。董事会会议的召集和召开程序、表决程序等事项符合《公司法》和《公司章程》的规定,所作决议合法有效。
4.董事会会议召开情况
2022 年,本公司共召开9 次董事会会议,具体情况如下:
2022 年3 月10 日,公司第二届董事会第三十九次会议审议通过《关于对中信建投期货有限公司增资的议案》《关于制定公司对外捐赠管理办法的议案》《关于修订公司全面风险管理办法的议案》《关于李宇楠先生辞任公司执行委员会委员的议案》《关于<公司2021 年度反洗钱工作报告>的议案》《关于<公司2022 年反洗钱工作计划>的议案》等议案。
2022 年3 月30 日,公司第二届董事会第四十次会议审议通过《关于<公司经营管理层2021年度经营情况报告>的议案》《关于<公司2021 年度董事会工作报告>的议案》《关于<公司2021年度独立非执行董事述职报告>的议案》《关于<公司董事会审计委员会2021 年度履职情况报告>的议案》《关于公司2021 年度财务决算方案的议案》《关于公司2021 年度利润分配方案的议案》《关于公司2021 年年度报告与业绩公告的议案》《关于<公司2021 年度风险报告>的议案》《关于<公司2021 年度合规报告>的议案》《关于公司2021 年度信息技术管理专项报告的议案》《关于<公司2021 年度内部控制评价报告>的议案》《关于<公司2021 年度社会责任暨环境、社会及管治报告>的议案》《关于<公司2021 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告>的议案》《关于公司反洗钱专项工作报告的议案》《关于对公司合规负责人2021 年度考核的议案》《关于公司2022 年工作计划的议案》《关于公司2022 年财务计划的议案》《关于公司2022 年风险管理政策的议案》《关于预计公司2022 年日常关联/连交易的议案》《关于召集公司年度股东大会的议案》等议案。
2022 年4 月28 日,公司第二届董事会第四十一次会议审议通过《关于公司2022 年第一季度报告的议案》《关于设立厦门分公司与苏州分公司的议案》《关于对中信建投资本管理有限公司增资的议案》《关于续聘公司2022 年会计师事务所的议案》《关于调整公司独立非执行董事津贴的议案》等议案。
2022 年7 月7 日,公司第二届董事会第四十二次会议审议通过《关于申请开展科创板股票做市交易业务的议案》。
2022 年8 月9 日,公司第二届董事会第四十三次会议审议通过《关于提名公司独立非执行董事候选人的议案》《关于召集公司临时股东大会的议案》等议案。
2022 年8 月30 日,公司第二届董事会第四十四次会议审议通过《关于公司2022 年半年度报告的议案》《关于公司2022 年中期风险报告的议案》《关于公司2022 年中期合规报告的议案》《关于公司2022 年对外捐赠总额的议案》等议案。
2022 年9 月27 日,公司第二届董事会第四十五次会议审议通过《关于调整公司董事会专门委员会委员的议案》《关于新设证券营业部的议案》《关于修订公司信息披露相关制度的议案》《关于制定公司投资者权益保护工作管理办法的议案》等议案。
2022 年10 月28 日,公司第二届董事会第四十六次会议审议通过《关于公司2022 年第三季度报告的议案》《关于修订公司章程及股东大会议事规则的议案》《关于修订公司信息披露暂缓与豁免管理制度的议案》《关于修订公司投资者关系管理制度的议案》《关于召集公司临时股东大会的议案》等议案。
2022 年12 月29 日,公司第二届董事会第四十七次会议审议通过《关于成立数据管理部的议案》《关于调整资金运营部名称与核心职责的议案》《关于修订公司反洗钱和反恐怖融资内控制度的议案》《关于修订公司关联交易管理制度的议案》等议案。
5.董事和监事培训情况
公司高度重视并持续满足每位董事和监事的培训需求,充分借助监管机构、自律组织及证券交易所等各方培训平台,通过组织内部培训、协调参加外部培训、提供书面培训资料等多种方式,协助董事和监事持续接受专业培训,确保其及时了解公司最新发展情况以及法律法规和监管规则的最新要求。
2022 年,公司董事和监事接受的培训包括但不限于对法律法规、政策和市场形势的解读,董事和监事责任、ESG、年度报告审计与披露重点等主题培训。此外,公司每月提供《经营情况快报》,协助董事和监事及时了解公司经营的全面情况;每周提供《券业简评》,不定期提供《券业观察》,协助董事和监事及时了解政策与行业现状,为履职提供必要的战略研究支持。报告期内,公司董事和监事的培训情况符合监管机构及证券交易所要求,参加履职相关专业培训时长均超过15 小时。
(一)发展战略委员会
1. 委员会职能
发展战略委员会主要负责对公司长远发展战略进行研究预测,制订公司发展战略计划。截至本报告期末,发展战略委员会由8 名董事组成,即王常青先生、于仲福先生、王小林先生、李格平先生、朱佳女士、杨栋先生、王华女士及赖观荣先生。王常青先生目前担任发展战略委员会主任。
根据《公司章程》规定,发展战略委员会主要职责如下:(1)了解并掌握公司经营的全面情况;(2)了解、分析、掌握国际国内行业现状;(3)了解并掌握国家相关政策;(4)了解公司文化建设情况,评估公司文化理念与战略融合发展机制运行状况,提升公司文化与发展战略的契合度;(5)研究公司近期、中期、长期发展战略或其相关问题;(6)对公司长期发展战略、重大投资、改革等重大决策提供咨询建议;(7)审议通过发展战略专项研究报告;(8)定期或不定期出具日常研究报告;(9)董事会确定的其他职责和公司股票上市地上市规则或监管规则要求的其他职责。
2. 委员会工作摘要和会议情况
会议召开日期|主要内容
2022 年2 月24 日|审议《关于对中信建投期货有限公司增资的议案》
2022 年3 月15 日|审议《关于<公司经营管理层2021 年经营情况报告>的议案》《关于公司2022 年工作计划的议案》《关于公司2022 年财务计划的议案》
2022 年4 月26 日|审议《关于对中信建投资本管理有限公司增资的议案》
姓名|于董事会及本委员会担任的职务|出席次数/应出席次数
王常青|董事长、执行董事、发展战略委员会主任|3/3
于仲福|副董事长、非执行董事、发展战略委员会委员|3/3
李格平|执行董事、发展战略委员会委员|3/3
朱佳|非执行董事、发展战略委员会委员|3/3
杨栋|非执行董事、发展战略委员会委员|3/3
王华|非执行董事、发展战略委员会委员|3/3
赖观荣|独立非执行董事、发展战略委员会委员|3/3
王小林(离任)|副董事长、非执行董事、发展战略委员会委员|3/3
(二)风险管理委员会
风险管理委员会主要负责对公司的总体风险进行监督管理,并将之控制在合理的范围内,以确保公司能够对与公司经营活动相关联的各种风险实施有效的风险管理计划。截至报告期末,风险管理委员会由7 名董事组成,即张薇女士、李格平先生、张沁女士、杨栋先生、王华女士、周成跃先生及张峥先生。张薇女士目前担任风险管理委员会主任。
根据《公司章程》规定,风险管理委员会主要职责如下:(1)对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见;(2)规定用于公司风险管理的战略结构和资源,并使之与公司的内部风险管理政策相兼容;(3)对合规管理和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见;(4)对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见;(5)制定重要风险的界限;(6)对相关的风险管理政策进行监督、审查和向董事会提出建议;(7)对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进行审议并提出意见;(8)董事会确定的其他职责和公司股票上市地上市规则或监管规则要求的其他职责。
2. 委员会工作摘要及会议情况
会议召开日期|主要内容
2022 年3 月10 日|审议《关于修订公司全面风险管理办法的议案》《关于公司2021 年度反洗钱工作报告的议案》《关于公司2022 年反洗钱工作计划的议案》审阅《关于公司反洗钱专项工作情况的报告》
2022 年3 月28 日|审议《关于<公司2021 年度风险报告>的议案》《关于<公司2021 年度合规报告>的议案》《关于<公司2021 年度内部控制评价报告>的议案《关于公司反洗钱专项工作报告的议案》《关于公司2022 年风险管理政策的议案》
2022 年8 月29 日|审议《关于公司2022 年中期风险报告的议案》《关于公司2022 年中期合规报告的议案》;审阅《关于公司2022 年中期反洗钱工作情况的报告》
2022 年12 月28 日|审阅《关于公司洗钱和恐怖融资风险的自评估报告》
姓名|于董事会及本委员会担任的职务|出席次数/应出席次数
张薇|非执行董事、风险管理委员会主任|4/4
李格平|执行董事、风险管理委员会委员|4/4
张沁|非执行董事、风险管理委员会委员|4/4
杨栋|非执行董事、风险管理委员会委员|4/4
王华|非执行董事、风险管理委员会委员|4/4
周成跃|独立非执行董事、风险管理委员会委员|1/1
张峥|独立非执行董事、风险管理委员会委员|1/1
白建军(离任)|独立非执行董事、风险管理委员会委员|3/3
刘俏(离任)|独立非执行董事、风险管理委员会委员|3/3
注:周成跃先生和张峥先生自2022 年9 月起担任董事会风险管理委员会委员。
(三)审计委员会
审计委员会主要负责对公司经营管理和投资业务进行合规性控制,对公司内部稽核审计工作结果进行审查和监督。截至报告期末,审计委员会由5 名董事组成,即吴溪先生、王小林先生、张沁女士、浦伟光先生及周成跃先生。吴溪先生目前担任审计委员会主任。
根据《公司章程》规定,审计委员会的主要职责如下:(1)监督年度审计工作,就审计后的财务报告信息的真实性、准确性和完整性作出判断,提交董事会审议;(2)提议聘请或更换外部审计机构,并监督外部审计机构的执业行为;(3)监督公司的内部审计制度及其实施;(4)负责内部审计与外部审计之间的沟通;(5)审核公司的财务信息及其披露;(6)审查公司的内控制度;(7)董事会确定的其他职责和公司股票上市地上市规则或监管规则要求的其他职责。
会议召开日期|主要内容
2022 年1 月14 日|听取《关于公司2021 年度财务会计报表情况的报告》《关于公司2021年度外部审计工作计划的报告》
2022 年2 月21 日|听取《关于公司2021 年度经年审会计师初审后财务会计报表情况的报告》
2022 年3 月29 日|听取《关于公司2021 年度外部审计情况的报告》;审议《关于公司2021 年度财务决算方案的议案》《关于公司2021 年年度报告与业绩公告的议案》《关于<公司内部审计2021 年工作情况和2022 年工作计划>的议案》《关于<公司2021 年度内部控制评价报告>的议案》《关于<公司2021年度募集资金存放与实际使用情况专项报告>的议案》《关于<公司董事会审计委员会2021 年度履职情况报告>的议案《关于预计公司2022 年日常关联/连交易的议案》《关于续聘公司2022 年会计师事务所的议案》
2022 年4 月27 日|审议《关于公司2022 年第一季度报告的议案》《关于续聘公司2022年会计师事务所的议案》
2022 年8 月26 日|听取《关于公司2022 年中期财务报告审阅工作的汇报》;审议《关于公司2022 年半年度报告的议案》《关于<公司2022 年中期内部审计工作报告>的议案》
2022 年10 月27 日|审议《关于公司2022 年第三季度报告的议案》《关于授权承办选聘会计师事务所事项的议案》;审阅《关于公司2022 年第三季度内部审计工作情况的报告》
姓名|于董事会及本委员会担任的职务|出席次数/应出席次数
吴溪|独立非执行董事、审计委员会主任|1/1
张沁|非执行董事、审计委员会委员|6/6
浦伟光|独立非执行董事、审计委员会委员|6/6
周成跃|独立非执行董事、审计委员会委员|1/1
戴德明(离任)|独立非执行董事、审计委员会主任|5/5
赖观荣(变更)|独立非执行董事、审计委员会委员|5/5
王小林(离任)|副董事长、非执行董事、审计委员会委员|6/6
注:吴溪先生和周成跃先生自2022 年9 月起担任董事会审计委员会委员,赖观荣先生自2022 年9 月起不再担任董事会审计委员会委员。
(四)薪酬与提名委员会
薪酬与提名委员会主要负责制订公司董事、高级管理人员的考核标准并进行考核;负责制订、审查公司董事、高级管理人员的薪酬政策与方案(包括但不限于绩效评价标准、程序及主要评价体系,奖励和惩罚的主要方案和制度等);负责研究董事、高级管理人员选择标准并对候选人提出建议。截至报告期末,薪酬与提名委员会由7 名董事组成,即赖观荣先生、王常青先生、于仲福先生、张薇女士、浦伟光先生、张峥先生及吴溪先生。赖观荣先生目前担任薪酬与提名委员会主任。
根据《公司章程》规定,薪酬与提名委员会的主要职责如下:(1)根据金融及证券行业的特点,根据董事、高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以及其他相关企业相关岗位的薪酬水平,制定并执行适合市场环境变化的绩效评价体系、具备竞争优势的薪酬方案以及与经营业绩相关联的奖惩激励措施;(2)审查公司董事、高级管理人员的履行职责情况并对其进行年度绩效考评;(3)对董事和高级管理人员的考核与薪酬制度进行审议并提出意见;(4)对董事和高级管理人员薪酬制度执行情况进行监督;(5)对董事、高级管理人员的选任标准和程序进行审议并提出意见,搜寻合格的董事和高级管理人员人选,对董事和高级管理人员人选的资格条件进行审查并提出建议;(6)董事会确定的其他职责和公司股票上市地上市规则或监管规则要求的其他职责。
会议召开日期|主要内容
2022 年3 月29 日|审议《关于对公司合规负责人2021 年度考核的议案》
2022 年4 月26 日|审议《关于调整公司独立非执行董事津贴的议案》
2022 年6 月30 日|审议《关于公司经营管理团队2021 年度奖金的议案》
2022 年8 月8 日|审议《关于提名公司独立非执行董事候选人的议案》
姓名|于董事会及本委员会担任的职务|出席次数/应出席次数
赖观荣|独立非执行董事、薪酬与提名委员会主任|0/0
王常青|董事长、执行董事、薪酬与提名委员会委员|4/4
于仲福|副董事长、非执行董事、薪酬与提名委员会委员|4/4
张薇|非执行董事、薪酬与提名委员会委员|4/4
浦伟光|独立非执行董事、薪酬与提名委员会委员|4/4
张峥|独立非执行董事、薪酬与提名委员会委员|0/0
吴溪|独立非执行董事、薪酬与提名委员会委员|0/0
白建军(离任)|独立非执行董事、薪酬与提名委员会主任|4/4
戴德明(离任)|独立非执行董事、薪酬与提名委员会委员|4/4
刘俏(离任)|独立非执行董事、薪酬与提名委员会委员|4/4
注:赖观荣先生、张峥先生和吴溪先生自2022 年9 月起担任董事会薪酬与提名委员会委员。
八、监事会
(一)监事会的构成
公司设监事会,对股东大会负责。根据《公司章程》规定,监事会由6 名监事组成,其中4名股东代表监事、2 名职工代表监事;监事会设监事会主席1 名。监事每届任期为3 年,任期届满可连选连任。
截至本报告期末,公司监事会由5 名监事组成,包括2 名职工监事(林煊女士、赵明先生),监事会主席为周笑予先生。有关监事的变动情况,请参阅本章节中“董事、监事和高级管理人员的情况”部分。
(二)监事会职权
根据《公司章程》规定,公司监事会行使下列职权:(1)应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见;(2)检查公司财务;(3)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反法律、行政法规、《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议;(4)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级管理人员予以纠正,必要时向股东大会或国家有关主管机关报告;(5)提议召开临时股东大会,在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会;(6)向股东大会提出提案;(7)列席董事会会议,并对董事会决议事项提出质询或建议;(8)组织对高级管理人员进行离任审计;(9)依照《公司法》的规定,对董事、高级管理人员提起诉讼;(10)核对董事会拟提交股东大会的财务报告、营业报告和利润分配方案等财务资料,发现疑问的,以公司名义委托注册会计师、执业审计师帮助复审;(11)发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要时,
可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作,费用由公司承担;(12)法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司上市地上市规则和《公司章程》授予的其他职权。
报告期内,公司监事会严格按照有关法律、法规和规范性文件、《公司章程》及《公司监事会议事规则》规范运作。监事会会议的召集和召开程序、表决程序等事项符合《公司法》和《公司章程》的规定,所作决议合法有效。
(四)监事会会议召开情况
2022 年,本公司共召开7 次监事会会议,具体情况如下:
2022 年3 月10 日,公司召开第二届监事会第二十次会议,审议通过《关于<公司2021 年度反洗钱工作报告>的议案》《关于<公司2022 年反洗钱工作计划>的议案》等议案。
2022 年3 月30 日,公司召开第二届监事会第二十一次会议,审议通过《关于<公司2021 年度监事会工作报告>的议案》《关于<公司内部审计2021 年工作情况和2022 年工作计划>的议案》《关于公司2021 年度财务决算方案的议案》《关于公司2021 年度利润分配方案的议案》《关于公司2021 年年度报告与业绩公告的议案》《关于<公司2021 年度风险报告>的议案》《关于<公司2021 年度合规报告>的议案》《关于<公司2021 年度内部控制评价报告>的议案》《关于<公司2021 年度社会责任暨环境、社会及管治报告>的议案》《关于<公司2021 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告>的议案》《关于预计公司2022 年日常关联/连交易的议案》等议案。
2022 年4 月28 日,公司召开第二届监事会第二十二次会议,审议通过《关于公司2022 年第一季度报告的议案》《关于增补公司监事的议案》等议案。
2022 年8 月30 日,公司召开第二届监事会第二十三次会议,审议通过《关于公司2022 年半年度报告的议案》《关于公司2022 年中期风险报告的议案》《关于公司2022 年中期合规报告的议案》《关于公司2022 年中期内部审计工作报告的议案》等议案,审阅《关于公司2022 年中期反洗钱工作情况的报告》。
2022 年9 月27 日,公司召开第二届监事会第二十四次会议,审议通过《关于修订公司信息披露相关制度的议案》《关于制定公司投资者权益保护工作管理办法的议案》等议案。
2022 年10 月28 日,公司召开第二届监事会第二十五次会议,审议通过《关于公司2022 年第三季度报告的议案》《关于修订公司章程及股东大会议事规则的议案》等议案,审阅《关于公司2022 年第三季度内部审计工作情况的报告》。
2022 年12 月29 日,公司召开第二届监事会第二十六次会议,审议通过《关于修订公司关联交易管理制度的议案》《关于修订公司反洗钱和反恐怖融资内控制度的议案》等议案,审阅《关于公司洗钱和恐怖融资风险的自评估报告》。
姓名|应出席次数|亲自出席次数|委托出席次数|缺席次数
周笑予|7|7|0|0
艾波|7|7|0|0
王晓光|4|4|0|0
林煊|7|7|0|0
赵明|7|7|0|0
赵丽君(离任)|3|3|0|0
监事会发现公司存在风险的说明
九、报告期末母公司和主要子公司的人员情况
母公司在职人员的数量|12,830
主要子公司在职人员的数量|1,317
在职人员的数量合计|14,147
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数|333
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数
业务人员|11,452
信息技术人员|1,134
财务人员|297
行政人员|104
其他|1,160
合计|14,147
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
博士|120
硕士|5,952
本科|6,438
大专及以下|1,637
合计|14,147
公司遵守中国法律有关劳动合同、劳动保护等的规定,在内部建立完善的人力资源管理体
系,制定有关薪酬、岗位职级、绩效考核、福利及假期等各项规章制度并严格执行,切实保护员工在劳动保护、工作环境、工资支付、社会保险、健康医疗与休假等各方面的权益。公司贯彻市场化原则确定薪酬标准,员工薪酬包括固定工资、绩效奖金和保险福利。固定工资根据岗位职级确定,岗位职级标准综合员工资历、工作能力、专业知识与经验等因素确定;绩效奖金根据员工当年业绩完成情况决定,与考核结果挂钩。年度奖金总额按照董事会确定的比例从利润总额中提取。公司建立全面的福利保障体系,法定福利按照国家规定的内容和标准缴纳;公司福利包括补充医疗保险、企业年金、带薪假期、健康体检等各方面。
公司坚持“全面布局、整体规划、分层落实、重点突出”的培训工作理念,以“员工成长培训阶梯”为主线,致力于打造多层次管理人才、多方向专业人才、阶梯式员工发展相结合的人才培养与培训体系,注重加强管理人才与专业人才的梯队建设。以现场面授、直播授课、在线学习相结合的混合式学习为主要方式,深度应用E-learning 及其移动端为载体的数字化学习平台,确保培训覆盖面的广度和深度,为广大干部、员工营造学习成长空间,全面提升管理技能、专业水平和职业素养。报告期内,公司开展了以下培训工作:
1. 注重对公司中层及以上干部等高职级管理者加强战略素养与领导力培训,拓展其创新思维、全局视野与国际视野,提高其变革管理能力、战略执行能力、经营管理能力、业务协同能力、风险防范能力等,培养高素质的企业经营管理者。
2. 注重对中基层管理者的管理实务培训,着力加强其经营管理的知识技能储备,着力提升团队执行能力、业务开发能力、基础管理能力等。
3. 注重对优秀年轻干部人才梯队的培养,加强对其组织管理、系统思维、问题解决能力的综合训练和基层实践锻炼,促进经营意识和管理水平的提升。
4. 加强对投研人才、数字化人才、国际化人才、大客户经理人才及投行项目人才等专业人才的重点培养,促进专业领域核心竞争力的提升。
5. 普及对基层员工的职业化锻造和通用技能培训,推广融行业文化、公司文化于一体的价值观宣导,持续加强执业规范、廉洁从业、制度要求、业务规则、信息安全等方面的通识教育,提升员工沟通表达、客户服务、团队协作、办公操作等方面的综合素养。
6. 高度重视校园招聘工作,开展一系列统招生、实习生培养计划,为广大优秀毕业生、在读生提供工作、实习机会。截至本报告期末,本公司为在校学生提供实习岗位4,500 余个,招聘应届毕业生2,137 人;为总部及分支机构校园招聘新员工提供70 小时的岗前网课,以在线直播方式统一组织新员工入职集中培训。
(四)证券经纪人情况
截至2022 年末,公司共有36 家营业部实施证券经纪人制度,通过中国证券业协会的审批并获得证券经纪人执业资格的经纪人共计110 名。
(五)劳务外包情况
公司不存在劳务外包数量较大的情况。
《公司章程》载明利润分配政策的基本原则和具体政策,规定“公司优先采用现金分红的利润分配方式”,并规定“如公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生,且满足公司正常经营的资金需求情况下,公司每年以现金方式分配的利润不低于当年实现的可分配利润的10%,且在任意连续的三个年度内,公司以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的30%”。
公司注重对投资者的合理投资回报,公司的利润分配政策保持连续性和稳定性,同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展。公司利润分配政策尤其是现金分红政策的制定和执行,严格遵照《公司章程》及审议程序的相关规定,分红标准和比例明确、清晰,相关的决策程序和机制完备。董事会审议时,公司独立非执行董事从维护投资者利益的角度出发,客观、独立发表意见;股东大会审议时,公司中小股东均有表达意见和诉求的机会,其合法权益得到维护。
2022 年6 月28 日,公司2021 年度股东大会审议通过了2021 年度利润分配方案,即:每10股派发现金红利人民币3.95 元(含税),该方案已于2022 年8 月18 日实施完毕。该次分配的现金红利占2021 年归属于母公司股东净利润(不含永续次级债利息)的32%,符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》和《公司章程》的规定。公司独立非执行董事就2021 年度利润分配出具了独立意见,认为本次利润分配遵守了相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等内部制度相关规定,符合公司实际情况,符合股东的整体利益和长期利益,有利于公司长远发展,同意该利润分配方案。
经外部审计师确认,2022 年度公司(指母公司,下同)实现净利润人民币6,570,631,158.80 元。根据《公司法》《证券法》《金融企业财务规则》《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》及《公司章程》等相关规定,2022 年度公司净利润拟按如下顺序进行分配:按照净利润的10%提取法定公积金人民币657,063,115.88 元;
按照净利润的10%提取一般风险准备金人民币657,063,115.88 元;按照净利润的10%提取交易风险准备金人民币657,063,115.88 元;提取公募基金托管业务风险准备金人民币1,266,328.05 元;
提取资产管理大集合业务风险准备金人民币16,897,104.75 元。
上述各项提取合计为人民币1,989,352,780.44 元。扣除公司计提永续次级债利息人民币852,252,054.81 元及已于2022 年实施分配的2021 年度现金红利人民币3,063,894,444.82 元,加计年初未分配利润人民币23,252,121,917.31 元,公司2022 年末的未分配利润为人民币23,917,253,796.04 元。
综合考虑公司长远发展和股东利益,2022 年度利润分配方案拟为:
公司拟采用现金分红方式,以2022 年12 月31 日的股本总数7,756,694,797 股为基数,向全体股东每10股派发现金红利人民币2.70元(含税),拟派发现金红利总额为人民币2,094,307,595.19元(含税),占2022 年度合并报表归属于母公司股东净利润(不含永续次级债利息)的31.47%,剩余未分配利润结转以后年度分配。
现金红利以人民币计值和宣布,以人民币向A 股股东支付,以港币向H 股股东支付。港币实际派发金额按照公司2022 年度股东大会召开日前一个公历星期中国人民银行公布的港币兑换人民币汇率的中间价的平均值计算。
本方案经股东大会审议通过后,公司将于该次股东大会召开之日起两个月内派发现金红利。有关本次股息派发的股权登记日、具体发放日等事宜,公司将另行公告。
相关税额减免政策如下: A 股股东税项减免