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备查文件目录|经公司法定代表人签字和公司盖章的2022年年度报告全文和摘要
|经公司负责人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人签字并盖章的2022年年度财务报表
|载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件
|2022年度公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿
常用词语释义||
公司、本公司、湘财股份、哈高科|指|湘财股份有限公司(原名“哈尔滨高科技(集团)股份有限公司”)
中国证监会|指|中国证券监督管理委员会
上交所|指|上海证券交易所
《公司法》|指|《中华人民共和国公司法》
《证券法》|指|《中华人民共和国证券法》
《治理准则》|指|《上市公司治理准则》
新湖集团|指|浙江新湖集团股份有限公司
新湖中宝|指|新湖中宝股份有限公司
新湖控股|指|新湖控股有限公司
财商实业|指|浙江财商实业控股有限公司
英大集团|指|国网英大国际控股集团有限公司
湘财证券|指|湘财证券股份有限公司
白天鹅药业|指|哈高科白天鹅药业集团有限公司
哈高科实业|指|黑龙江哈高科实业(集团)有限公司
湘链实业|指|浙江湘链实业有限公司
绥棱二塑|指|哈高科绥棱二塑有限公司
大豆食品公司|指|哈高科大豆食品有限责任公司
营养品公司|指|黑龙江省哈高科营养食品有限公司
大智慧|指|上海大智慧股份有限公司
温州银行|指|温州银行股份有限公司
浩韵控股|指|浩韵控股集团有限公司
益同投|指|上海益同投科技有限公司
益盟股份|指|益盟股份有限公司
发行股份购买资产|指|发行股份购买新湖控股等16名交易对方合计持有的湘财证券99.7273%的股份,同时向不超过35名特定投资者发行股份募集配套资金
重大资产购买|指|湘财股份以支付现金的方式购买新湖集团持有的大智慧15%股份
非公开发行|指|非公开发行股份募集资金不超过47 亿元(含本数)增资湘财证券、补充流动资金及偿还银行借款
报告期|指|2022 年1 月1 日—2022 年12 月31 日
元、万元、亿元|指|人民币元、万元、亿元
公司的中文名称|湘财股份有限公司
公司的中文简称|湘财股份
公司的外文名称| XIANGCAI CO.,LTD
公司的外文名称缩写| XIANGCAI
公司的法定代表人|史建明
|董事会秘书|证券事务代表
姓名|黄海伦|翟宇佳
联系地址|哈尔滨高新技术产业开发区迎宾路集中区太湖北路7号|哈尔滨高新技术产业开发区迎宾路集中区太湖北路7号
电话|0451-84346722|0451-84346722
传真|0451-84346722|0451-84346722
电子信箱|ir@600095.com.cn|ir@600095.com.cn
公司注册地址|哈尔滨高新技术产业开发区迎宾路集中区太湖北路7号
公司注册地址的历史变更情况|公司于2001年10月将公司注册地由首次注册地址“哈尔滨市南岗区高科技开发区26号楼”变更为“哈尔滨开发区迎宾路集中区天平路2号”。2018年9月因公司住所所在区域规划调整,公司注册地址门牌号变更为“哈尔滨高新技术产业开发区迎宾路集中区太湖北路7号”
公司办公地址|哈尔滨高新技术产业开发区迎宾路集中区太湖北路7号
公司办公地址的邮政编码|150078
公司网址|www.600095.com.cn
电子信箱|xcgf@600095.com.cn
公司披露年度报告的媒体名称及网址|《上海证券报》(www.cnstock.com)《中国证券报》(www.cs.com.cn)《证券时报》(www.stcn.com)《证券日报》(www.zqrb.cn)
公司披露年度报告的证券交易所网址|www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点|公司董事会办公室
公司股票简况||||
股票种类|股票上市交易所|股票简称|股票代码|变更前股票简称
 A股|上海证券交易所|湘财股份|600095|哈高科
公司聘请的会计师事务所(境内)|名称|天健会计师事务所(特殊普通合伙)
|办公地址|浙江省杭州市西湖区西溪路128 号6 楼
|签字会计师姓名|李永利、田冬青
报告期内履行持续督导职责的保荐机构|名称|中国银河证券股份有限公司
|办公地址|北京市丰台区西营街8 号院1 号楼7 至18 层101
|签字的保荐代表人姓名|何声焘、彭强
|持续督导的期间|2021 年7 月22 日-2022 年12 月31 日
报告期内履行持续督导职责的财务顾问|名称|中国银河证券股份有限公司
|办公地址|北京市丰台区西营街8 号院1 号楼7 至18 层101
|签字的财务顾问主办人姓名|何声焘、彭强、汤宁
|持续督导的期间|2021 年1 月15 日-2022 年12 月31 日
主要会计数据|2022年|2021年|本期比上年同期增减(%)|2020年
营业总收入|3,516,163,986.63|4,571,416,163.47|-23.08|2,636,683,522.69
营业收入|1,769,481,073.96|2,548,273,586.34|-30.56|730,866,643.17
扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入|3,499,677,273.12|2,723,982,168.62|28.48|2,299,122,928.51
归属于上市公司股东的净利润|-326,290,803.93|485,752,070.99|-167.17|356,318,683.48
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润|-339,026,688.09|471,988,176.28|-171.83|262,699,860.74
经营活动产生的现金流量净额|839,238,338.13|-348,622,638.66|不适用|254,972,482.05
|2022年末|2021年末|本期末比上年同期末增减(%)|2020年末
归属于上市公司股东的净资产|11,855,458,380.01|12,561,022,335.21|-5.62|10,599,514,284.18
总资产|34,788,456,047.80|35,267,969,245.35|-1.36|31,668,784,851.01
主要财务指标|2022年|2021年|本期比上年同期增减(%)|2020年
基本每股收益(元/股)|-0.1143|0.1764|-164.80|0.1360
稀释每股收益(元/股)|-0.1143|0.1764|-164.80|0.1360
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)|-0.1187|0.1714|-169.25|0.1548
加权平均净资产收益率(%)|-2.6834|4.2677|减少6.95个百分点|3.6178
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)|-2.7881|4.1467|减少6.93个百分点|3.9212
(1)2022 年,公司实业板块仍处于亏损状态;同时,国内证券市场整体下跌幅度较大,公司证券板块自营业务收入及其子公司收入较上年同期出现下滑,利润未达预期。
(2)2022 年,受国内证券市场整体行情影响,公司持有大智慧股权的二级市场价格出现持续下跌。同时,受宏观环境影响,大智慧经营业绩出现了下滑,按企业会计准则要求,公司对持有大智慧股权进行了减值测试,对所持大智慧股权计提减值准备1.65 亿元,该事项对公司净利润产生了重大影响。
上述因素共同导致本年度归属于上市公司股东净利润及扣非后净利润由盈转亏。
|第一季度(1-3 月份)|第二季度(4-6 月份)|第三季度(7-9 月份)|第四季度(10-12 月份)
营业总收入|1,298,026,866.92|1,073,231,382.38|637,007,695.15|507,898,042.18
营业收入|848,282,218.04|636,198,043.44|196,145,326.80|88,855,485.68
归属于上市公司股东的净利润|-62,092,467.36|-20,508,188.37|-30,620,189.45|-213,069,958.75
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润|-63,156,317.49|-20,422,265.79|-32,825,971.57|-222,622,133.24
经营活动产生的现金流量净额|1,067,482,767.61|1,521,227,180.50|-2,259,266,673.47|509,795,063.49
公司第三季度经营活动现金流量净额下降较大,主要是第三季度债券融资回购业务规模增加、转融通融入资金规模减少、其他债权投资规模增加以及代理买卖证券资金由净流入变为净流出综合影响所致。
非经常性损益项目|2022年金额|2021年金额|2020年金额
非流动资产处置损益|-1,389,815.58|170,227.55|-242,374.41
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外|13,580,397.38|12,972,249.16|2,686,735.77
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费||3,598,053.23|8,252,997.05
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益|||176,471,589.91
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益|||-193,069.13
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益|5,630,711.46|3,930,503.65|-89,612,049.92
除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-2,421,271.07|-5,838,555.26|-4,154,800.99
其他符合非经常性损益定义的损益项目|1,871,920.49|1,370,597.56|457,984.45
减:所得税影响额|3,944,947.25|2,422,908.21|-286,485.81
少数股东权益影响额(税后)|591,111.27|16,272.97|334,675.80
合计|12,735,884.16|13,763,894.71|93,618,822.74
项目名称|期初余额|期末余额|当期变动|对当期利润的影响金
||||额
其他非流动金融资产|147,824,077.00|153,299,042.40|5,474,965.40|5,474,965.40
衍生金融资产|5,398,506.81|0|-5,398,506.81|27,594,209.35
衍生金融负债|9,130,625.86|0|-9,130,625.86|0
交易性金融资产|6,610,814,845.39|6,915,420,772.02|304,605,926.63|-102,038,347.20
其他债权投资|0|3,435,259,140.74|3,435,259,140.74|47,801,735.24
其他权益工具投资|31,659,086.00|31,659,086.00|0|0
交易性金融负债|64,464,461.55|52,879,442.24|-11,585,019.31|1,396,464.46
合计|6,869,291,602.61|10,588,517,483.40|3,719,225,880.79|-19,770,972.75
项目|2022 年12 月31 日|2021 年12 月31 日
净资本|8,214,406,512.89|8,609,019,840.53
其中:核心净资本|8,214,406,512.89|8,609,019,840.53
附属净资本|0|0
净资产|9,614,339,687.99|9,880,208,769.70
各项风险资本准备之和|1,776,748,054.04|2,113,477,997.42
表内外资产总额|19,232,675,499.10|18,199,840,239.44
风险覆盖率|462.33%|407.34%
资本杠杆率|42.71%|47.30%
流动性覆盖率|567.27%|547.63%
净稳定资金率|278.94%|224.75%
净资本/净资产|85.44%|87.13%
净资本/负债|86.41%|105.86%
净资产/负债|101.14%|121.49%
自营权益类证券及其衍生品/净资本|12.66%|13.02%
自营非权益类证券及其衍生品/净资本|105.60%|53.98%
融资(含融券)的金额/净资本|81.47%|101.49%
2022 年12 月31 日,湘财证券“自营非权益类证券及其衍生品/净资本”指标较2021 年期末变动幅度较大,主要是自营非权益类证券及其衍生品规模增加以及净资本减少所致。
公司2022 年紧密围绕战略目标,坚持“稳中求进”的工作总基调,积极应对新发展要求带来的各类挑战,努力克服宏观经济下行压力与资本市场波动等不利因素,全面贯彻落实各项工作部署,不断推进公司组织架构和运行机制优化,提升公司治理水平。公司报告期内实现营业总收入35.16 亿元,同比下降23.08%,归属于上市公司股东的净利润-3.26 亿元,同比下降167.17%,归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-3.39 亿元,同比下降171.83%;报告期末公司总资产347.88 亿元,较上年度末减少1.36%,归属于上市公司股东的净资产118.55 亿元,较上年度末减少5.62%。
报告期内,为深化金融科技领域合作,推进优势集成与互补,公司、子公司湘财证券与益盟股份本着平等合作、互惠互利、共同发展的原则,结成战略伙伴关系,进行深度合作,并于2022年8 月签订《战略合作协议》。湘财证券与益盟股份此次合作期限为十年,未来湘财证券将借助益盟股份高粘性的用户基础及营销经验,利用“券商+互联网”模式的优势,推动湘财证券经纪业务发展;湘财证券将借鉴益盟股份在其课程、工具、服务方面的专业投顾服务体系和多年来积累的互联网客户运营经验,充分发挥证券公司在营业网点与客户资源的优势;湘财证券将利用益盟股份多年来积累的互联网客户运营经验,借助证券业务丰富的各类财富管理产品线,积极探索基金投顾业务新模式,推动湘财证券财富管理业务的快速发展;各方还将通过整合研究力量、信息技术资源,提升湘财证券研究业务和金融科技能力。在适当的时候,各方将以市场化的方式实现股权方面的合作。
2022 年12 月20 日,在湘财证券与益盟股份达成战略合作的三个月后,双方率先围绕投资顾问业务展开合作,湘财智盈产品正式推出,这是一款拥有众多高科技加持、功能强大的产品,旨在构建属于投资者自己的盈利体系,及提升湘财证券的投顾服务能力。
报告期内,公司重要子公司湘财证券的业务资质显著提升。根据监管部门下发的《关于湘财证券2022 年分类结果的函》,湘财证券分类评级重回“A”序列。中国证券业协会于9 月27 日正式核准湘财证券场外期权二级交易商资质,标志着湘财证券金融衍生品业务的拓展迈上了新的台阶。同时,经过中国证券业协会、证券交易所等单位对国内102 家证券公司联合评估,湘财证券首次在投资者教育工作中荣获“A”等次。
报告期内,公司非公开发行可交换公司债券事项于2022年1月26日获上海证券交易所受理,2022 年3 月31 日收到上海证券交易所出具的《关于对湘财股份有限公司非公开发行可交换公司债券挂牌转让无异议的函》(上证函〔2022〕436 号)。截至报告期末,公司完成两期可交换公司债券的发行,合计募集资金8 亿元。可交换债券的成功发行和募集资金的到位,有效提升了公司的直接融资比例,有助于公司扩大业务规模,优化业务结构,同时也有助于公司进一步提升竞争力和风险抵御能力。
2022 年,随着主要国家货币政策紧缩和需求回落,全球经济下行压力进一步加大,国际金融市场仍维持震荡状态,地缘政治博弈和全球流动性收紧仍是影响新兴经济体增长的主要因素。受多重超预期因素冲击,证券行业经营业绩短期承压,国内经济下行压力仍然较大。党的二十大报告指出,坚持以推动高质量发展为主题,把实施扩大内需战略同深化供给侧结构性改革有机结合起来,增强国内大循环内生动力和可靠性,加快建设现代化经济体系,推动经济实现质的有效提升和量的合理增长。国内资本市场改革持续深化,全面实行股票发行注册制正式实施,常态化退市格局基本形成,投资者保护制度机制进一步健全。
根据《中华人民共和国2022 年国民经济和社会发展统计公报》,我国经济保持增长,发展质量稳步提升,创新驱动深入推进,改革开放蹄疾步稳:2022 年全年沪深交易所A 股累计筹资15,109亿元,比上年减少1,634 亿元。沪深交易所首次公开发行上市A 股341 只,筹资5,704 亿元,比上年增加353 亿元,其中科创板股票123 只,筹资2,520 亿元;沪深交易所A 股再融资9,405 亿元,减少1,986 亿元。北京证券交易所公开发行股票83 只,筹资164 亿元。全年各类主体通过沪深北交易所发行债券筹资64,494 亿元,其中沪深交易所共发行上市基础设施领域不动产投资信托基金(REITs)13 只,募集资金419 亿元。全国中小企业股份转让系统挂牌公司6,580 家,全年挂牌公司累计股票筹资232 亿元。
2023 年2 月17 日,中国证监会发布全面实行股票发行注册制相关制度规则,自公布之日起施行。上交所、深交所、全国股转公司、中国结算、中证金融、中国证券业协会配套制度规则同步发布实施。这次全面实行注册制制度规则的发布实施,在国内各市场板块设置了多元包容的上市条件,进一步明晰了证券交易所和中国证监会的职责分工,提高了审核注册效率和可预期性,在中国资本市场改革发展进程中具有里程碑意义。根据中国证券业协会发布的证券公司经营数据,截至2022 年末,证券行业总资产为11.06 万亿元,净资产为2.79 万亿元,净资本2.09 万亿元,分别较上年末增长4.41%、8.52%、4.69%,证券行业整体风控指标均优于监管标准,合规风控水平健康稳定。
(一)主营业务情况
1、证券业务
证券业务作为公司的主要经营业务,是战略发展的重要板块。湘财证券近年来围绕既定的战略发展目标,坚持全面布局与重点发展相结合,深入推进公司组织架构和运行机制优化,不断提升公司治理水平,持续推进业务转型发展,形成了包括经纪业务、自营业务、信用交易、投资银行、资产管理、公募基金等多元化业务发展格局。
2022 年,湘财证券坚决贯彻落实党中央、国务院关于经济发展的各项决策部署,把学习宣传贯彻党的二十大精神作为当前和今后一段时期的首要政治任务,秉承“诚实守信、专业敬业、合规稳健、客户至上、勇于创新、追求卓越”的企业文化理念,切实履行服务实体经济的使命,全力发挥金融服务实体的经济作用,深入推进公司组织架构和运行机制优化,不断提升公司治理水平,在加强合规风控建设的同时,持续推进业务转型发展。
截至2022 年12 月31 日,湘财证券资产总额305.87 亿元,比年初增长0.68%;负债总额211.62亿元,比年初增长2.80%;净资产94.25 亿元,较年初略有下降;净资本82.14 亿元,所有风险控制指标均符合监管要求。2022 年湘财证券实现营业收入10.76 亿元,较上年同期下降47.38%,实现净利润0.39 亿元,较上年同期下降94.36%。
证券板块各项业务情况如下所示:
(1)经纪业务1行业竞争格局
证券经纪业务即证券代理买卖业务,是证券公司通过其设立的证券营业网点在证券交易所的席位,接受客户委托,按照客户的要求,代理客户买卖证券的业务,同时也包括投资顾问服务以及金融产品销售等。我国证券交易佣金费率实行设定最高上限并向下浮动的政策。近年来,随着各证券公司经纪业务竞争的加剧,证券市场经纪业务佣金费率持续下滑。截至2022 年末,证券公司服务投资者数量达到2.1 亿,较上年末增长7.46%,证券公司代理客户证券交易额733.25 万亿元,服务经纪业务客户资金余额1.88 万亿元。
2市场地位
近年来湘财证券稳步推进传统经纪业务向财富管理业务转型,借助公募、私募头部管理人的引入、营销活动的组织等全力推动湘财证券财富管理业务的转型与发展。报告期内,湘财证券经纪业务营业收入7.64 亿元,营业利润为1.56 亿元,金刚钻平台服务客户的股基交易量达到7287.44亿元,可转债交易量达到7651.43 亿元,为公司创造净佣金5122.98 万元。公司金刚钻平台服务客户的交易量已占公司经纪业务股基交易总量的30.65%,占比较上年同期上升36.96%。根据中国证券业协会公布的2021 年证券公司经营业绩排名,湘财证券经纪业务收入位列第43 位。
3核心竞争力
湘财证券在全国21 个省、自治区、直辖市共有65 家证券营业部、4 家业务分公司、5 家区域分公司、2 家全资子公司,证券营业部分布于全国各主要大中城市,已覆盖我国华东地区、华中地区、华南地区、华北地区、西南地区、西北地区、东北地区等全国大部分地区,营业网点布局合理,形成了以五大片区为重心的全国战略布局。湘财证券坚持自研和业内合作相结合,量化交易服务逐步成熟。经过几年的积累,量化交易服务已形成较完善的覆盖交易、行情、数据全方位的完整服务体系,除了自研“锋速”交易平台外,还积极与市场上优秀的金融科技厂商合作,围绕着量化交易服务提供“一篮子”解决方案,利用金融科技手段不断丰富服务内容,提升服务品质,公司逐步打造“湘财金刚钻”服务品牌并形成特色鲜明的交易服务体系,涵盖引入、运营、退出的全生命周期管理。
(2)自营业务1行业竞争格局
自营业务主要涉及股票市场、债券市场、基金市场及衍生品市场的投资。经过几年来的稳健运营,证券公司的自营业务得到长足发展,资产配置逐渐向多元化转型,自营业务已成长为证券公司主要业务之一。2022年末,上证指数收于3089.3点,较2021年末下跌550.5点,跌幅为15.1%;深证成指收于11016.0 点,较2021 年末下跌3841.4 点,跌幅为25.9%。两市全年成交额224.5 万亿元,同比减少13.0%。
湘财证券自营主要投资于权益类证券和固收类产品,权益类侧重大盘蓝筹股,同时兼顾市场主题性投资机会,灵活配置、保持充分的流动性和安全性;固收类侧重收益较高、信用评级不低于AA 的信用债,合理利用杠杆,提高收益率。截至2022 年底,湘财证券持仓债券几乎全部为债项AA 及以上评级的券种,投后进行定期评级更新和跟踪监控,持仓债信用风险相对较低。与此同时,湘财证券积极响应党中央关于支持实体经济发展的号召,将各类信用债作为固定收益类业务的主要投资标的,全年投资占比始终保持在80%以上,年末时占比为100%。按债券买入口径,2022 年度累计为实体企业融资提供资金支持超100 亿元,其中投资产业类信用债的累计规模5 亿元左右,投资城投公司发行的小微企业集合债券达0.5 亿元;此外,还积极参与了两只交易所民企可交换债券的投资,为国内民营企业融资贡献了力量。根据中国证券业协会公布的2021 年证券公司经营业绩排名,湘财证券证券投资收入在证券公司中位列第49 位。
2022 年度,湘财证券自营业务继续保持稳健投资风格,充分优化投资业务管理体系,积极培育投研能力,一方面强化长期价值投资理念,坚持业务多元化发展,有效运用各类金融工具和交易技术,积极挖掘安全边际较高的投资品种;另一方面严格执行董事会制定的自营业务规模和风险限额授权,注重风险的控制,投资决策流程清晰透明,合规留痕。
(3)信用交易业务1行业竞争格局
信用交易业务主要包括融资融券业务及股票质押式回购业务。融资融券是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。截至2022 年12 月末,股票两融余额1.54 万亿元,其中融券余额958.85 亿元。共有95 家证券公司开展融资融券业务,参与融资融券交易的个人投资者数量为643.1 万名,机构投资者4.7 万家。
湘财证券经营融资融券、股票质押式回购等信用交易业务。湘财证券融资融券业务规模维持较高水平,融资融券账户数目稳步增加,整体维持担保比例保持在较高水平。湘财证券2022 年信用交易业务营业收入5.01 亿元,营业利润4.85 亿元。截至2022 年12 月31 日,湘财证券质押式回购业务规模7,112 万元,平均维持担保比率336.75%,表外股票质押式回购业务规模0 万元。报告期末,湘财证券融资融券业务的规模为65.15 亿元,2022 年度信用业务没有出现融资融券资不抵债、股票质押违约情况。根据中国证券业协会公布的2021 年证券公司经营业绩排名,湘财证券融资融券业务利息收入在证券公司中位列第37 位。
自2012 年6 月开展融资融券业务以来,客户积极参与,业务规模持续上升。2013 年1 月,湘财证券取得了转融资业务资格。自开通该项业务以来,融资融券余额快速增长。湘财证券的信用交易业务坚持稳健发展经营策略,不断完善业务运行机制,提升专业服务能力,有效推动公司信用业务的健康发展。信用业务部门主动顺应市场形势变化,为客户量身设计融资方案,大力推进融券服务,积极推动系统建设;同时审慎控制各类风险,持续加强资本中介业务的规范性、尽职调查的全面性和持续管理的有效性,实现质量、效益、规模均衡发展。
(4)投资银行业务1行业竞争格局
证券公司的投资银行业务主要包括承销与保荐、并购重组财务顾问、资产证券化等。资本市场充分发挥服务实体经济的作用,利用股票、债券、资产支持证券等金融工具,加大对实体经济、科技创新企业的支持力度。2022 年,共有428 家企业实现境内上市,融资金额5868.86 亿元,同比增长8.15%;其中包括357 家科技创新企业通过注册制登陆科创板、创业板、北交所,实现融资4481.58 亿元;此外,上市公司还通过再融资方式融资7844.50 亿元。
湘财证券投资银行业务主要包括股票、可转换债券、公司债和企业债等有价证券的保荐及承销,企业改制、并购重组服务和其他财务顾问业务等。在股权类投行业务方面,2022 年,由公司担任保荐机构的广东飞南资源利用股份有限公司IPO 项目顺利通过创业板上市委审核,成为注册制下公司首家过会项目,实现投行业务的关键突破。在固定收益业务方面,截至2022 年12 月末,固定收益总部已顺利发行债券项目50 只,承销规模达到129.72 亿元,实现净收入6606 万元。此外,固定收益业务共立项项目56 个,相较去年同期增长43.59%,为下年度业务开展和创收蓄力。湘财证券2022 年投资银行业务营业收入8,883.43 万元,营业利润3,531.51 万元。根据中国证券业协会公布的2021 年证券公司经营业绩排名,湘财证券投资银行业务收入在证券公司中位列第74 位。
湘财证券投资银行业务紧密围绕“精品+深耕”的战略,加强业务之间的协同,不断加大项目储备。在严控项目质量的前提下,努力提升自身人员素质和服务水平,同时积极对投行业务管理制度进行优化和调整,为深入推进投行业务发展奠定坚实的基础。2022 年度,固定收益总部 AA+及以上高等级债券项目承销只数占比达74%,优质项目结构比肩头部券商,体现了湘财证券固收业务在优质发行群体的市场竞争力和对信用债风险的控制能力。公司坚持创新导向,赋能实体经济发展。2022 年湘财证券创新投行总部完成了渌江集团公司债和龙腾水利企业债的分销或发行工作,其中“2022 年成都市龙腾水利开发有限公司农村产业融合发展专项债券”是以支持农村产业融合为核心,所筹资金中4.2 亿元用于成都市天府现代种业园配套综合开发建设项目建设,是对全面推进乡村振兴工作的积极尝试,也是公司助力实体经济高质量发展的重要体现,并积极开拓创新债券品种,获批绿色债券1 支、创新创业公司债券1 支,
并在新型城镇化建设专项债、基金债企业债、小微企业增信集合债等领域做出积极尝试,认真探索乡村振兴债、碳中和债、公募REITs 等其他创新品种,坚持创新导向,积极履行社会责任,赋能实体经济发展。
(5)资产管理业务1行业竞争格局
资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,根据资产管理合同约定的方式、条件、要求等,对客户资产进行经营运作,为客户提供证券及其它金融产品的投资管理服务的行为。截至2022年末,证券公司代理销售金融产品保有规模2.75 万亿元,受托管理客户资产规模9.76 万亿。各大证券公司近年来纷纷通过布局财富管理转型和资管业务主动转型,为投资者提供更为丰富的投资理财产品,以满足国民日益增长的财富管理需求和多元化资产配置需求。根据中国证券投资基金业协会公布的数据,截至2022 年四季度,国内资产管理总规模66.74 万亿,产品数量191730 只。
经中国证监会核准,2012 年2 月,湘财证券在北京设立资产管理分公司,负责经营全国范围内的证券资产管理业务,北京资产管理分公司资产管理业务包括为单一投资者设立单一资产管理计划和为多个投资者设立集合资产管理计划。报告期内,湘财天天盈货币型集合资产管理计划(以下简称天天盈)作为公募化转型产品改造完成并顺利上线。截至12 月31 日,天天盈客户增幅达48.60%,规模增幅达18.60%。同时,湘财证券发行了安享系列的固定收益集合资产管理产品,为客户提供了中等风险的债券类投资产品,补充了固收产品谱系,进一步完善了资管产品体系。其中,年年安享系列目前主要投资于以支持城市建设运营、保障和改善民生为主要使命的地方城投企业发行的公司债券,先后累计投资金额超过0.5 亿元,充分实现与地方实体经济的深度融合,坚守助推实体经济发展。湘财证券2022 年资产管理业务收入3,342.57 万元,营业利润1,043.29万元。
湘财证券按照资管新规的要求开展业务,不断强化主动管理能力,积极引进专业人员,完善资产管理产品线,拓展合作渠道,开发机构客户,力求在严控风险和强化合规的基础上,以多样化的金融产品满足客户多元化的投融资需求。资产管理分公司持续升级、优化私募FOF 投资体系,已形成了以目标策略为核心、适合不同风险偏好的FOF 产品线,打造具有湘财特色的资产管理产品体系。
(6)公募基金业务1行业竞争格局
公募基金业务以湘财基金管理有限公司为主体开展,经营范围为公开募集证券投资基金管理、基金销售和中国证监会许可的其他业务。截至2022 年12 月末,封闭式基金数量1300 只,基金净值35000.29 亿元;开放式基金9276 只,基金净值225311.60 亿元,其中股票型基金1992 只,基金净值24782.42 亿元,混合基金4595 只,基金净值49972.86 亿元。
公司主要通过子公司湘财基金开展公募基金管理业务。湘财基金管理有限公司于2018 年7月份正式成立,公司目前已组建了一支专业沉淀深厚的投研团队和业务团队。截至2022 年12 月31 日,湘财基金管理运作11 只公募产品,担任投资顾问的产品7 只,其中公募基金管理规模29.73亿元;投顾产品规模1.40 亿元,整体规模经受住了熊市震荡的考验,与去年基本持平。据海通证券发布的基金公司排行榜显示,截至2022 年12 月31 日,湘财基金近3 年权益基金收益率及超额收益分别为51.98%、52.21%,位居行业前列;近1 年的固收类基金收益率为3.10%,位列153 家基金公司第4 位。根据基金业协会2022 年四季度数据显示,湘财基金股票+混合型基金保有规模全市场排名第73 名。
湘财基金组建了一支专业沉淀深厚的投研团队和业务团队,并构建了主动量化特色投研体系,形成了“追求最优风险收益比”的投资理念,在行业中初步树立了以权益投资为特色的品牌形象。从投资业绩到管理规模、从渠道开拓到产品布局,从客户增量到营销能力、从品牌建设到企业文化,均取得了一系列积极成绩。湘财基金将加强金融科技的投入,与优秀的券商研究所、金融大数据公司共同合作,在坚持价值投资的前提下,结合大数据分析及深度信息挖掘,在规避市场大幅波动、控制个股风险和稳定投资收益率等方面进行更好的优化,持续为广大投资者提供一流的产品和服务。
2.其他业务
公司其他业务主要包括防水卷材业务、食品加工业务、贸易业务等。
公司防水卷材业务以绥棱二塑为主体。绥棱二塑主要业务为生产复合防水卷材和建筑防水施工,拥有独立的产品研发机构,创始研发了聚乙烯丙纶防水卷材,自主研发申报多项国家发明专利。
公司食品加工业务以营养品公司为主体。营养品公司通过多项全国食品生产许可认证,主要生产营养食品、维生素C 等系列产品。
公司贸易业务品种包括成品油、化工品、农产品、电子元器件等。公司已与行业内多家上下游企业建立了合作关系,形成一套完整的贸易业务体系。
报告期内,为优化公司资产结构、降本增效,公司对白天鹅药业公司实施停产。大豆食品公司和白天鹅药业的停产,有利于减少公司实业板块的亏损,提升公司整体的资产收益率水平。
公司还围绕主营证券业务积极投资金融科技领域,参股国内领先的金融信息服务提供商--大智慧;与恒生电子股份有限公司合资成立了专注于上市公司投资信息服务的金融科技公司--上海益同投科技有限公司。此外,公司还参股了温州银行、浩韵控股等企业。
子公司湘财证券于1999 年获得中国证监会批准,成为首批全国性综合类证券公司,经过多年发展,公司依靠市场化的运作方式,业务规模和竞争实力稳步提升,在市场中树立了有一定影响力的企业品牌,形成了具有自身特色和竞争力的业务发展模式。公司在市场中的竞争优势主要体现在:
1.品牌优势
湘财证券一直以来经营稳健、管理规范。多年来,湘财证券在国内资本市场建立了良好的市场知名度和美誉度,在以“创新驱动、转型发展”为导向的行业市场化改革大背景下,湘财证券始终紧跟行业趋势,积极贯彻“让投资成为一种享受,让专业成为一种习惯”的客户服务理念和“人人主动合规、合规创造价值”的合规管理理念,全面提升自身的品牌优势和核心竞争力,为公司实现持续盈利和稳健发展奠定了坚实基础。
2022 年,湘财证券获得“最佳专业智能服务App”、“数字化运营优秀实践者案例君鼎奖”、“最具潜力投顾团队奖”以及“投顾服务App 君鼎奖”等多项业内奖项。
2、服务优势
湘财证券在全国21 个省、自治区、直辖市共有65 家证券营业部、4 家业务分公司、5 家区域分公司、2 家全资子公司,证券营业部分布于全国各主要大中城市,已覆盖我国华东地区、华中地区、华南地区、华北地区、西南地区、西北地区、东北地区等全国大部分地区,营业网点布局合理,已经形成了以五大片区为重心的全国战略布局。
从业务结构看,湘财证券目前已拥有经纪、自营、保荐承销、资产管理、融资融券、财务顾问、证券投资基金销售等全方位的证券业务资质。各类业务的客户服务体系日益成熟,为其打造全方位的综合金融服务平台奠定了良好的基础。湘财证券从客户角度出发,根据分类优化、分层服务的理念,逐步融合全新的交易理念、快速交易技术、全面的财经资讯、优化的服务结构,打造了具有自身特色的客户综合金融服务平台,深受业界及投资者好评。
3、金融科技优势
湘财证券历来重视信息技术系统的建设。近年来,湘财证券密切结合业务需求,积极引进先进技术和管理理念,持续加大信息技术研发投入力度,经过多年建设,湘财证券的整体信息技术水平在同行业中保持了较高的竞争能力和领先水平。2009 年,湘财证券在业内迅速推出快速交易系统,极大地提高了高端客户的交易效率,深受投资者好评;同年,湘财证券在业内率先上线了 UF2.0 中的账户子系统,实现交易系统与账户系统的分离,大幅提高了开户效率。2013 年,湘财证券与上交所就云订单系统进行了探讨。湘财证券先进的信息技术系统及强大的自主软件研发能力为其内部管理、风险控制、服务创新、业务创新提供了有力支持,极大的满足了投资者的多样化需求和湘财证券业务的拓展。近年来,湘财证券不断加大在科技领域的投入,以金融科技应用为突破口,湘财证券将“科技与创新”纳入自身核心竞争力当中,持续推进金融产品创新和服务创新,快速推动了智能投顾、资产配置等多个大型金融科技项目的建设,已形成较为完善的金融科技服务体系。
(1)金融科技成为业务战略转型的引擎
湘财证券通过金融科技与财富管理双轮驱动,推动业务转型升级与模式重构。从2018 年开始,借助金融科技赋能财富管理,带来全新的产品、服务、流程的变革。2018 年底,湘财证券正式发布服务于私募机构客户的“金刚钻”和服务于互联网零售客户的“百宝湘”两大金融科技服务品牌。百宝湘APP 实现公司多部门高效、并行的隐形协同服务,为不同层级的客户提供适合的场景财富业务;“金刚钻”金融科技服务体系致力于为机构客户和个人高净值客户提供最优质的服务和最先进的交易武器,助力客户业务增长。近年来,湘财证券以“金融科技赋能财富管理”理念作为核心思路,深度应用人工智能、大数据等科技,打造集“产品销售、投资顾问、资产配置”为一体的财富管理平台,通过金融科技驱动实现财富管理升级,效果颇为明显。
(2)金融科技成为优化服务的手段
结合人工智能技术,利用大数据、云计算等新兴技术以及现代投资组合理论的在线投资顾问服务模式打造智能投顾,湘财证券积极利用金融科技手段推动客户分类与标签建设,通过多维度标签组合筛选,精准定位服务及产品推介的客户群。通过多维数据联动、客户行为分析实现客户精准定位与目标群体细分,打通线上服务渠道,为投资顾问业务赋能,提供有温度、差异化、精益化的专业客户服务。
(3)金融科技成为服务方式转化的工具
湘财证券以金融科技为抓手,以客户需求为商业逻辑的起点,把移动互联网、云计算、人工智能等技术整合到APP 中,形成“一站式”服务矩阵,持续优化产品的交互体验,重点打造了百宝湘APP、湘管家CRM 系统、一体化业务管理平台等财富管理生产力工具,给客户提供差异化及个性化的增值服务,深度应用人工智能、大数据等科技,打造集“产品销售、投资顾问、资产配置”为一体的财富管理平台,让金融科技成为服务方式转化的重要工具。
详见本节“一、经营情况讨论与分析”
科目|本期数|上年同期数|变动比例(%)
营业收入|1,769,481,073.96|2,548,273,586.34|-30.56
利息收入|820,293,248.59|863,635,864.11|-5.02
手续费及佣金收入|926,389,664.08|1,159,506,713.02|-20.10
营业成本|1,746,122,367.51|2,521,972,489.78|-30.76
利息支出|407,926,542.34|428,472,330.59|-4.80
手续费及佣金支出|201,566,718.33|253,247,261.35|-20.41
销售费用|12,408,027.85|17,766,806.00|-30.16
管理费用|1,095,136,799.91|1,186,297,907.88|-7.68
财务费用|122,336,241.90|147,113,705.63|-16.84
研发费用|6,405,491.27|294,434.36|2,075.52
经营活动产生的现金流量净额|839,238,338.13|-348,622,638.66|不适用
投资活动产生的现金流量净额|-66,886,621.34|-2,248,224,276.60|不适用
筹资活动产生的现金流量净额|-112,700,062.93|2,737,190,882.38|-104.12
营业收入变动原因说明:主要是本期销售收入减少所致。
营业成本变动原因说明:主要是本期销售收入减少带动成本减少所致。
销售费用变动原因说明:主要是本期子公司大豆食品公司、白天鹅药业逐步停产,销售人员工资、业务费减少所致。
研发费用变动原因说明:主要是本期控股子公司益同投科技软件研发费用增长所致。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是回购业务资金净流入增加,融出资金净流入增加,为交易目的而持有的金融资产现金净流入增加,以及代理买卖证券支付的现金净流出增加,支付其他与经营活动有关的现金净流出增加等因素的综合影响。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是上期支付大智慧股权转让款所致。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是上期发行债券、取得银行借款规模较大所致。
本期收入较上期下降,主要是实业板块贸易收入减少、证券自营业务收入减少所致。
主营业务分行业情况||||||
分行业|营业收入|营业成本|毛利率(%)|营业收入比上年增减(%)|营业成本比上年增减(%)|毛利率比上年增减(%
实业:||||||
贸易|1,696,822,765.18|1,691,655,316.97|0.30|-30.53|-30.87|增加0.49个百分点
防水卷材|20,402,729.95|12,697,660.81|37.76|-26.14|-24.27|减少1.55个百分点
食品加工|11,847,480.78|8,672,336.33|26.80|-56.32|-59.82|增加6.36个百分
||||||点
物业管理|17,198,679.36|13,292,956.94|22.71|-32.00|-30.48|减少1.70个百分点
其他|21,091,315.99|17,889,907.01|15.18|-11.04|17.28|减少20.48 个百分点
小计|1,767,362,971.26|1,744,208,178.06|1.31|-30.59|-30.78|增加0.28个百分点
证券业:|1,075,953,246.17|1,033,873,895.79|3.91|-47.38|-8.47|减少40.85 个百分点
||||||
主营业务分产品情况||||||
分产品|营业收入|营业成本|毛利率(%)|营业收入比上年增减(%)|营业成本比上年增减(%)|毛利率比上年增减(%
实业:||||||
成品油|570,789,537.07|567,320,292.75|0.61|1,586.53|1,515.43|增加4.37个百分点
原木|553,724,727.91|552,993,112.87|0.13|-14.99|-15.02|增加0.03个百分点
有色金属|408,969,050.75|408,369,414.83|0.15|-69.42|-69.45|增加0.09个百分点
其他贸易|163,339,449.45|162,972,496.52|0.22|-61.08|-61.61|增加1.39个百分点
物业管理|17,198,679.36|13,292,956.94|22.71|-32.00|-30.48|减少1.70个百分点
防水卷材|20,402,729.95|12,697,660.81|37.76|-26.14|-24.27|减少1.55个百分点
其他|32,938,796.77|26,562,243.34|19.36|-35.20|-27.89|减少8.18个百分点
小计|1,767,362,971.26|1,744,208,178.06|1.31|-30.59|30.78|增加0.28个百分点
证券业:||||||
经纪业务分部|763,594,568.70|607,995,370.29|20.38|-18.53|-5.44|减少11.02 个百分点
自营投资业务|22,140,356.52|50,179,988.74|-126.64|-96.20|-34.98|减少213.39个
分部||||||百分点
资产管理业务分部|33,425,700.74|22,992,808.27|31.21|6.00|-17.59|增加19.69 个百分点
投行业务分部|88,834,327.82|53,519,194.24|39.75|-5.25|-14.82|增加6.76个百分点
信用交易业务分部|501,392,322.86|15,983,245.32|96.81|-15.95|-34.00|增加0.87个百分点
另类投资业务分部|-87,972,934.92|4,318,740.79|不适用|-288.17|-40.63|不适用
公募基金管理业务|17,847,100.00|65,444,559.34|-266.70|-35.18|-5.82|减少114.31 个百分点
结构化主体|-811,288.68|649,018.18|不适用|-112.11|-41.41|不适用
其他|-263,449,952.11|213,275,423.30|不适用|不适用|-2.12|不适用
抵销|953,045.24|-484,452.69|150.83|不适用|不适用|不适用
小计|1,075,953,246.17|1,033,873,895.79|3.91|-47.38|-8.47|减少40.85 个百分点
主营业务分地区情况||||||
分地区|营业收入|营业成本|毛利率(%)|营业收入比上年增减(%)|营业成本比上年增减(%)|毛利率比上年增减(%
实业:||||||
黑龙江省内|633,050,116.98|615,309,185.32|2.80|-62.61|-63.08|增加1.22个百分点
黑龙江省外|1,134,312,854.28|1,128,898,992.74|0.48|32.97|32.26|增加0.43个百分点
证券业:||||||
华东地区|255,921,571.53|422,008,614.93|-64.90|-74.18|-0.74|减少122.00个百分点
华中地区|485,456,636.95|439,876,207.18|9.39|-27.02|-10.15|减少17.01 个百分点
华南地区|73,913,930.05|44,439,620.96|39.88|-17.56|-9.23|减少5.52个百分点
华北地区|205,616,064.44|103,748,129.67|49.54|-14.25|-24.43|增加6.80个百分点
西南地区|9,350,496.93|4,733,584.93|49.38|-19.09|-22.88|增加2.49个百分
||||||点
西北地区|29,583,232.81|10,133,893.96|65.74|-15.97|-12.88|减少1.22个百分点
东北地区|15,158,268.22|9,418,296.85|37.87|-19.85|-22.56|增加2.18个百分点
抵销|953,045.24|-484,452.69|不适用|不适用|不适用|不适用
小计|1,075,953,246.17|1,033,873,895.79|3.91|-47.38|-8.47|减少40.85 个百分点
湘财股份证券业务报表口径营业收入|1,748,801,015.37
减:手续费及佣金支出|201,566,718.33
减:利息支出|407,926,542.34
加:投资收益|210,135,791.75
加:公允价值变动收益|-280,270,028.18
加:其他收益|4,192,242.05
加:汇兑收益|2,918,091.75
加:资产处置收益|-330,605.90
湘财证券报表口径营业收入|1,075,953,246.17
实业板块:
(1)贸易业务:本年度,根据公司贸易业务经营策略,调整了贸易品种结构,同时缩减了部分品种的贸易规模,导致整体贸易规模较上年有所下降,且因贸易品种结构调整导致分地区的收入变动较大。
(2)物业管理:公司于本年转让了物业公司80%股权,本期并表收入只包含哈尔滨高科物业管理有限公司(以下简称“物业公司”)1-9 月收入。
(3)大豆深加工:根据公司经营规划,本期大豆食品公司逐步停产,导致收入减少。
证券板块:
(1)自营投资业务分部较上期变动较大,主要是市场行情波动,投资收益和公允价值变动收益减少。
(2)另类投资业务分部较上期变动较大,主要是子公司金泰富资本管理有限责任公司公允价值变动收益减少。
(3)公募基金业务分部较上期变动较大,主要是子公司湘财基金营业收入减少。
(4)结构化主体分部较上期变动较大,主要是并表的结构化主体投资收益和公允价值变动收益减少。
分行业情况||||||
分行业|成本构成项目|本期金额|本期占总成本比例(%)|上年同期金额|上年同期占总成本比例(%)|本期金额较上年同期变动比例(%)
实业:||||||
物业管理|人工费用、物料消耗|13,292,956.94|0.56|19,119,956.43|0.60|-30.48
防水卷材|原材料、人工、其他费用|12,697,660.81|0.54|16,766,195.63|0.52|-24.27
食品加工|原材料、人工、其他费用|8,672,336.33|0.37|21,582,144.51|0.67|-59.82
贸易收入|库存商品、运输费|1,691,655,316.97|71.81|2,447,185,925.02|76.33|-30.87
其他|原材料、人工、其他费用|17,889,907.01|0.76|15,254,263.77|0.48|17.28
小计||1,744,208,178.06|74.04|2,519,908,485.36|78.60|30.78
证券业:|营业支出、业务及管理费|1,033,873,895.79|不适用|1,129,575,000.62|不适用|-8.47
分产品情况||||||
分产品|成本构成项目|本期金额|本期占总成本比例(%)|上年同期金额|上年同期占总成本比例(%)|本期金额较上年同期变动比例(%)
成品油|库存商品、运输费|567,320,292.75|24.08|35,118,789.77|1.10|1,515.43
原木|库存商品、运输费|552,993,112.87|23.48|650,739,508.61|20.30|-15.02
有色金属|库存商品、运输费|408,369,414.83|17.34|1,336,755,767.67|41.70|-69.45
其他贸易|库存商品、运输费|162,972,496.52|6.92|424,571,858.97|13.24|-61.61
物业管理|人工费用、物料消耗|13,292,956.94|0.56|19,119,956.43|0.60|-30.48
防水卷材|原材料、人工、其他费用|12,697,660.81|0.54|16,766,195.63|0.52|-24.27
其他|原材料、人工、其他费用|26,562,243.34|1.13|36,836,408.28|1.15|-27.89
|小计|1,744,208,178.06|74.04|2,519,908,485.36|78.60|30.78
证券业:||||||
经纪业务分部|营业支出、业务及管理费|607,995,370.29|不适用|642,993,617.23|不适用|-5.44
自营投资业务分部|营业支出、业务及管理费|50,179,988.74|不适用|77,177,670.94|不适用|-34.98
资产管理业务分部|营业支出、业务及管理费|22,992,808.27|不适用|27,901,669.89|不适用|-17.59
投行业务分部|营业支出、业务及管理费|53,519,194.24|不适用|62,830,552.03|不适用|-14.82
信用交易业务分部|营业支出、业务及管理费|15,983,245.32|不适用|24,218,871.46|不适用|-34.00
另类投资业务分部|营业支出、业务及管理费|4,318,740.79|不适用|7,274,884.08|不适用|-40.63
公募基金管理业务|营业支出、业务及管理费|65,444,559.34|不适用|69,491,835.13|不适用|-5.82
结构化主体|营业支出、业务及管理费|649,018.18|不适用|1,107,796.02|不适用|-41.41
其他|营业支出、业务及管理费|213,275,423.30|不适用|217,902,102.96|不适用|-2.12
抵销|营业支出、业务及管理费|-484,452.69|不适用|-1,323,999.11|不适用|不适用
小计||1,033,873,895.79|不适用|1,129,575,000.62|不适用|-8.47
湘财股份证券业务报表口径营业成本|611,407,450.12
减:手续费及佣金支出|201,566,718.33
减:利息支出|407,926,542.34
加:税金及附加|11,168,805.51
加:业务及管理费|1,011,833,861.56
加:信用减值损失|8,957,039.27
湘财证券报表口径营业成本|1,033,873,895.79
(1)贸易业务:本年度,根据公司贸易业务经营策略,调整了贸易品种结构,同时缩减了部分品种的贸易规模,导致成本变动较大。
(2)物业管理:公司于本年转让了物业公司80%股权,本期并表成本只包含物业公司1-9 月成本。
(3)大豆深加工:根据公司经营规划,本期大豆食品公司逐步停产,导致成本减少。
(1)自营投资业务分部较上期变动较大,主要是自营投资业务的业务及管理费减少。
(2)另类投资业务分部较上期变动较大,主要是子公司金泰富业务及管理费减少。
(3)信用交易业务分部较上期变动较大,主要是信用交易业务的业务及管理费减少。
(4)结构化主体分部较上期变动较大,主要是并表的结构化主体的业务及管理费减少。
公司于2022 年9 月30 日召开总裁办公会,审议通过《关于转让哈尔滨高科物业管理有限公司股权的议案》,将公司持有全资子公司高科物业100%股权中的80%股权转让给上海新湖绿城物业服务有限公司,湘财股份持有高科物业其余20%股权拟于2025 年9 月转让给上海新湖绿城物业服务有限公司(以下简称“新湖物业”)或新湖物业的经营团队,并签署《股权转让合同》。故本期并表仅包含物业公司1-9 月数据。2022 年10 月24 日完成股东变更登记。
前五名客户销售额99,983.24 万元,占年度销售总额56.57%;其中前五名客户销售额中关联方销售额0.00万元,占年度销售总额0.00 %。
序号|客户名称|采购产品类型|销售额|占年度销售总额比例(%
1|客户一|成品油|51,318.45|29.04
2|客户二|原木|14,841.02|8.40
3|客户三|原木|13,044.95|7.38
4|客户四|有色金属|10,962.18|6.20
5|客户五|原木|9,816.63|5.55
合计|||99,983.24|56.57
注:基于商业信息保密需要,前五名客户名称未公开披露。
公司根据市场行情变化选择贸易品种及制定贸易策略,本期贸易品种结构有所变化,故前五大客户有所变化,客户1至4均为本年新增前五大客户。
前五名供应商采购额72,915.28万元,占年度采购总额42.50%;其中前五名供应商采购额中关联方采购额0.00万元,占年度采购总额0.00%。
序号|供应商名称|采购产品类型|采购额|占年度采购总额比例(%)
1|供应商一|原木|18,418.29|10.73
2|供应商二|成品油|17,714.53|10.32
3|供应商三|有色金属|13,059.70|7.61
4|供应商四|成品油|12,657.94|7.38
5|供应商五|原木|11,064.82|6.45
合计|||72,915.28|42.50
注:基于商业信息保密需要,前五名供应商名称未公开披露。
公司根据市场行情变化选择贸易品种及制定贸易策略,本期贸易品种结构有所变化,故前五大供应商有所变化,供应商1至4 均为本年新增前五大供应商。
因公司子公司湘财证券属于证券服务业公司,未销售商品亦不存在供应商,故以上比例计算基数未包含湘财证券营业收入,营业成本。
项目名称|本期金额|上期金额|变动比例(%)|变动原因
销售费用|12,408,027.85|17,766,806.00|-30.16|主要是工资、业务费用减少所致
管理费用|1,095,136,799.91|1,186,297,907.88|-7.68|
财务费用|122,336,241.90|147,113,705.63|-16.84|
研发费用|6,405,491.27|294,434.36|2075.52|主要是软件研发支出增加所致
本期费用化研发投入|6,405,491.27
本期资本化研发投入|0.00
研发投入合计|6,405,491.27
研发投入总额占营业收入比例(%)|0.36
研发投入资本化的比重(%)|0.00
公司研发人员的数量|34
研发人员数量占公司总人数的比例(%)|1.61
研发人员学历结构|
学历结构类别|学历结构人数
博士研究生|0
硕士研究生|0
本科|20
专科|11
高中及以下|3
研发人员年龄结构|
年龄结构类别|年龄结构人数
30 岁以下(不含30岁)|6
30-40岁(含30岁,不含40 岁)|14
40-50岁(含40岁,不含50 岁)|10
50-60岁(含50岁,不含60 岁)|4
60 岁及以上|0
研发费用较上年增加较大,主要是本年控股公司益同投科技软件开发费用增加所致。
现金流量表项目|本期金额|上期金额|变动比例|变动原因
为交易目的而持有的金融资产净减少额|1,764,246,606.17|998,027,933.33|76.77%|主要是本期处置交易性金融资产净流入增加。
拆入资金净增加额|0.00|450,000,000.00|-100.00%|主要是本期转融通融入资金规模减
||||少,由净流入变为净流出。
融出资金净减少额|2,049,065,745.48|0.00|不适用|主要是本期债券融资回购业务规模增加,由净流出变为净流入。
回购业务资金净增加额|2,369,600,369.87|0.00|不适用|主要是本期融出资金规模减少由净流出变为净流入。
代理买卖证券收到的现金净额|0.00|1,243,784,906.81|-100.00%|主要是本期代理买卖证券资金由净流入变为净流出。