TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
公司合法拥有独立的生产、供应和销售体系,业务独立于控股股东及下属企业,不存在对控股股东的依赖。
公司董事、监事以及高级管理人员均依合法程序选举或聘任,不存在大股东超越公司董事会和股东大会作出人事任免决定的情况,公司高级管理人员没有在控股股东或其他股东单位担任任何职务及领取薪酬。公司的人事聘用、任免制度以及考核、奖惩制度,公司的研发、采购、生
产、销售和行政管理人员,均建立了独立的工资管理、福利与社会保障体系,与控股股东完全独立。
公司具有独立完整的资产,公司的资产全部处于公司的控制之下,并为公司独立拥有和运营。与控股股东及主要股东资产权属明确,不存在控股股东及主要股东违规占用本公司资金、资产及其他资源的情况。
公司建立并完善了独立的、适应自身发展需要的组织结构,制订了比较完善的岗位职责和管理制度,拥有独立、完整的法人治理结构,股东大会、董事会、监事会及各职能部门分工明确,互相配合,不存在控股股东及其控制的其他企业干预公司机构的情况。
公司设有独立的财务部门,形成独立的财务核算体系和独立的结算体系,并建立健全了各项财务管理制度及内部控制措施,开设独立的银行帐户,独立缴纳税金。
问题类型|与上市公司的关联关系类型|公司名称|公司性质|问题成因|解决措施|工作进度及后续计划
同业竞争|控股股东|中国通用技术(集团)控股有限责任公司|国资委|2019 年公司实施司法重整,引入中国通用技术(集团)控股有限责任公司作为战略投资人。作为中央直接管理的国有重要骨干企业,先进制造业为其核心主业之一,部分公司的产品、业务与上市公司存在交叉,构成同业竞争。|通用技术集团于2019 年12月16日出具的沈阳机床股份有限公司详式权益变动报告书第六章相关内容“针对本次权益变动完成后通用技术集团所控制企业与上市公司存在的部分业务重合情况,通用技术集团将自本次权益变动完成之日起5 年内,结合企业实际情况以及所处行业特点与发展状况,以相关监管部门认可的方式履行相关决策程序,妥善解决部分业务重合的情况。处理相重合业务的过程中,通用技术集团将充分尊重和保障上市公司中小股东的利益,并在获得上市公司股东大会及所有相关证券监督管理部门、证券交易所同意后,积极推动实施。”|加强集团机床行业整体规划与部署,形成科学合理的专业化分工协作格局。
会议届次|会议类型|投资者参与比例|召开日期|披露日期|会议决议
2022 年第一次临时股东大会|临时股东大会|33.80%|2022 年01月27 日|2022 年01月28日|审议通过《关于公司计提预计负债的议案》
2022 年第二次临时股东大会|临时股东大会|35.55%|2022 年03月16 日|2022 年03月17日|审议通过《二○二二年度预计日常关联交易的议案》《关于向通用技术集团财务公司申请综合授信额度暨关联交易的议案》
2022 年第三次临时股东大会|临时股东大会|43.60%|2022 年03月23 日|2022 年03月24日|审议通过《关于公司符合非公开发行A 股股票条件的议案》《关于公司2022 年非公开发行A 股股票方案的议案》《关于公司2022 年度非公开发行A 股股票预案的议案》《关于公司2022 年度非公开发行A股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》《关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》《关于公司与中国通用技术(集团)控股有限责任公司签署<附生效条件的非公开发行股票之认购协议>的议案》《关于公司本次非公开发行A 股股票涉及关联交易的议案》《关于公司2022 年度非公开发行A 股股票摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺的议案》《关于<沈阳机床股份有限公司未来三年(2022-2024年)股东回报规划>的议案》《关于批准控股股东免于发出要约增持公司股份的议案》《关于授权公司董事会及其授权人士全权办理本次非公开发行股票具体事宜的议案》《关于重新制定<沈阳机床股份有限公司股东大会议事规则>的议案》《关于重新制定<沈阳机床股份有限公司独立董事工作规则>的议案》《关于重新制定<沈阳机床股份有限公司关联交易管理制度>的议案》《关于重新制定<沈阳机床股份有限公司募集资金使用管理办法>的议案》审议通过
2021 年度股东大会|年度股东大会|41.20%|2022 年05月06 日|2022 年05月07日|审议通过《2021 年度董事会工作报告》《2021 年度监事会工作报告》《2021年度报告及摘要》《2021 年度决算报告及2022年预算报告》《2021 年度利润分配预案》《关于授权管理层办理二〇二二年度授信额度的议案》《关于向通用技术集团申请借款额度暨关联交易的议案》
2022 年第四次临时股东大会|临时股东大会|51.08%|2022 年11月23 日|2022 年11月24日|审议通过《关于补选付月朋为第九届董事会非独立董事的议案》《关于补选哈刚为第九届董事会独立董事的议案》《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理暨关联交易的议案》《关于公司与通用技术集团财务有限责任公司签署<金融服务框架协议>的关联交易议案》
2022 年第五次临时股东大会|临时股东大会|45.11%|2022 年12月30 日|2022 年12月31日|审议通过《关于拟变更会计师事务所的议案》
姓名|职务|任职状态|性别|年龄|任期起始日期|任期终止日期|期初持股数(股)|本期增持股份数量(股)|本期减持股份数量(股)|其他增减变动(股)|期末持股数(股)|股份增减变动的原因
安丰收|董事长|现任|男|56|2021 年07月02 日|2023 年08月03 日|0|0|0|0|0|
吴春宇|董事、总经理|现任|男|47|2021 年07月26 日|2023 年08月03 日|0|0|0|0|0|
张旭|董事|现任|男|55|2021 年05月28 日|2023 年08月03 日|0|0|0|0|0|
付月朋|董事|现任|男|50|2022 年11月23 日|2023 年08月03 日|0|0|0|0|0|
哈刚|独立董事|现任|男|56|2022 年11月23 日|2023 年08月03 日|0|0|0|0|0|
袁知柱|独立董事|现任|男|41|2021 年05月28 日|2023 年08月03 日|0|0|0|0|0|
王英明|独立董事|现任|男|48|2020 年08月04 日|2023 年08月03 日|0|0|0|0|0|
由海燕|监事会主席|现任|男|54|2021 年05月28 日|2023 年08月03 日|0|0|0|0|0|
王亚良|监事|现任|男|59|2021 年09月23 日|2023 年08月03 日|0|0|0|0|0|
鲁忠|监事|现任|男|54|2020 年08月04 日|2023 年08月03 日|0|0|0|0|0|
张永|职工监事|现任|男|39|2020 年08月03 日|2023 年08月03 日|0|0|0|0|0|
桑会庆|职工监事|现任|男|38|2020 年08月03 日|2023 年08月03 日|0|0|0|0|0|
刘成明|副总经理|现任|男|41|2020 年08月04 日|2023 年08月03 日|0|0|0|0|0|
刘晓春|副总经理|现任|男|57|2020 年08月04 日|2023 年08月03 日|0|0|0|0|0|
秦琴|总会计师|现任|女|39|2020 年08月04 日|2023 年08月03 日|0|0|0|0|0|
于春明|副总经理|现任|男|41|2020 年08月04 日|2023 年08月03 日|0|0|0|0|0|
张天右|董事会秘书|现任|男|42|2020 年08月04 日|2023 年08月03 日|0|0|0|0|0|
胡慧冬|董事|离任|女|47|2021 年09月23 日|2022 年10月31 日|0|0|0|0|0|--
张黎明|独立董事|离任|男|67|2020 年08月04 日|2022 年11月23 日|0|0|0|0|0|
合计|--|--|--|--|--|--|0|0|0|0|0|--
姓名|担任的职务|类型|日期|原因
胡慧冬|董事|离任|2022 年10月31 日|工作调动
张黎明|独立董事|任期满离任|2022 年11月23 日|在公司连续担任独立董事已满六年
付月朋|董事|被选举|2022 年11月23 日|由董事会提名委员会提名,提交股东大会选举产生
哈刚|独立董事|被选举|2022 年11月23 日|由董事会提名委员会提名,提交股东大会选举产生
安丰收先生:1966 年出生,中共党员,管理学硕士,高级会计师职称。曾任中国仪器进出口(集团)公司总经理、党委副书记,中国通用技术(集团)控股有限责任公司风险管控和信息管理总部总经理,中国海外经济合作总公司调研经理,沈阳机床(集团)有限责任公司副总经理、总会计师,现任通用技术集团机床有限责任公司副总经理,通用技术集团沈阳机床有限责任公司及沈阳机床股份有限公司党委书记、董事长。
吴春宇先生:1975 年出生,中共党员,硕士研究生,教授研究员级高级工程师。曾任沈阳第一机床厂总经理、党委书记,沈阳机床成套设备有限责任公司总经理、党总支书记。现任沈阳普瑞玛激光切割机有限公司执行董事兼经理,沈阳机床股份有限公司董事、总经理。
张旭先生:1967 出生,中共党员,大学学历,硕士研究生学位,高级工程师职称。曾任中国技术进出口集团有限公司董事、副总经理、总经理。现任中国通用技术(集团)控股有限责任公司派驻二级公司专职董事,通用技术集团机床有限公司、通用技术集团大连机床有限公司、通用技术集团沈阳机床有限责任公司及沈阳机床股份有限公司董事。
付月朋先生:1972 年出生,中共党员,本科学历。曾任煤炭工业济南设计研究院有限公司董事、总会计师、党委委员,通用技术集团工程设计有限公司董事、总会计师、党委委员,中国通用咨询投资有限公司总会计师,中国通用咨询投资有限公司总会计师、党委委员,现任通用技术集团沈阳机床有限责任公司总会计师、党委委员,沈阳机床股份有限公司董事。
哈刚先生:1966 年出生,中共党员,大学本科学历,硕士学位。辽宁中医药大学教授、硕士生导师,沈阳机床股份有限公司独立董事。
王英明先生:1974 年出生,中共党员,硕士研究生学历,副教授职称。曾任三橡股份有限公司独立董事、辽宁华信律师事务所兼职律师,辽宁恒敬律师事务所兼职律师。现任辽宁大学法学院副教授,辽宁观策律师事务所兼职律师,辽宁省教育厅法律顾问,葫芦岛仲裁委员会仲裁员,沈阳仲裁委员会仲裁员,沈阳机床股份有限公司独立董事。
袁知柱先生:1981 年出生,中共党员,博士研究生学历,副教授职称。曾任东北大学工商管理学院会计系讲师。现任东北大学工商管理学院会计系主任、副教授,本钢板材股份有限公司、沈阳机床股份有限公司独立董事。
由海燕先生:1968 年出生,中共党员,研究生学历,工学学士,高级政工师。曾任齐二机床董事长、党委书记;哈量集团党委书记、董事长兼任哈量集团总经理。现任中国通用技术(集团)控股有限责任公司派驻二级公司专职监事,通用技术集团国际控股有限公司董事,天津第一机床有限公司监事,齐二机床集团有限公司董事,沈阳机床股份有限公司监事会主席。
王亚良先生:1963 年出生,中共党员,研究生学历,高级会计师。曾任通用技术集团意大利公司(乙类)副总经理(集团总部部门经理级),通用技术集团意大利公司(甲类)副总经理。现任中国通用技术(集团)控股有限责任公司派驻二级公司专职董事,通用技术集团机床工程研究院有限公司监事,中国医药健康产业股份有限公司监事,通用技术集团高新材料集团有限公司监事会主席,通用技术集团国际控股有限公司监事会主席,沈阳机床股份有限公司监事。
鲁忠先生:1968 年出生,中共党员,本科学历,高级会计师。曾任沈阳机床成套设备有限责任公司副总经理、财务总监,沈阳机床银丰铸造有限公司副总经理、财务总监,沈阳机床股份有限公司审计和法律部部长。现任沈阳博睿科汽车零件云制造有限公司监事,沈一车床厂党委副书记、纪委书记,沈阳机床股份有限公司监事。
张永先生:1983 年出生,中共党员,本科学历,高级政工师、经济师。曾任沈阳机床(集团)有限责任公司党委工作部综合室主任、组织人力资源部党建室主任;沈阳机床股份有限公司党群工作部负责人,现任沈阳机床股份有限公司党群人力资源部党支部书记、部长,工会副主席,沈阳机床股份有限公司职工监事。
桑会庆先生:1984 年出生,中共党员,本科学历,高级技师、工程师。曾任沈阳机床股份有限公司中捷立加分公司施工员、施工组组长。现任沈阳优尼斯智能装备有限公司立加装配车间班组长,沈阳机床股份有限公司职工监事。
刘成明先生:1981 年出生,中共党员,博士研究生,高级经济师。曾任沈阳机床(集团)有限责任公司团委书记,沈阳机床(集团)有限责任公司组织人力资源部部长、总部机关党委副书记、统战部部长。现任沈阳一品科技有限公司董事,沈阳机床股份有限公司党委副书记、副总经理、工会主席。刘晓春先生:1965 年出生,中共党员,本科学历,高级工程师。曾任沈阳机床股份有限公司OEM管理总监兼任中捷钻镗床厂总经理,沈机集团昆明机床股份有限公司副总经理。现任沈阳机床股份有限公司副总经理。
秦琴女士:1983 年出生,中共党员,硕士研究生,高级会计师。曾任沈阳机床股份有限公司会计核算部部长,行业事业部财务总监。现任沈阳机床股份有限公司总会计师。
于春明先生:1981 年出生,中共党员,硕士研究生,高级工程师。曾任沈阳机床股份有限公司工业服务事业部技术总监,上海优尼斯工业设备销售有限公司副总经理,沈阳优尼斯智能装备有限公司党委书记、纪委书记、总经理。现任沈阳机床股份有限公司副总经理。
张天右先生:1980 年出生,中共党员,会计硕士。曾任沈阳机床股份有限公司主轴分公司财务部部长,沈阳机床股份有限公司资金管理部部长。现任沈阳机床股份有限公司董事会秘书。
任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期|在股东单位是否领取报酬津贴
张旭|中国通用技术(集团)控股有限责任公司|派驻二级公司专职董事|2021 年01月||是
由海燕|中国通用技术(集团)控股有限责任公司|派驻二级公司专职监事|2021 年01月||是
王亚良|中国通用技术(集团)控股有限责任公司|派驻二级公司专职董事|2021 年06月||是
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期|在其他单位是否领取报酬津贴
安丰收|通用技术集团沈阳机床有限责任公司|党委书记、董事长|2020 年07月||否
安丰收|通用技术集团机床有限责任公司|副总经理|2021 年07月||是
吴春宇|沈阳普瑞玛激光切割机有限公司|法人代表、执行董事兼经理|2014 年06月||否
张旭|通用技术集团大连机床有限责任公司|董事|2021 年04月||否
张旭|通用技术集团沈阳机床有限责任公司|董事|2021 年06月||否
张旭|通用技术集团机床有限公司|董事|2021 年08月||否
哈刚|辽宁中医药大学|教授、硕士生导师|1987 年07月||是
袁知柱|东北大学|工商管理学院会计系主任、副教授|2017 年10月||是
袁知柱|本钢板材股份有限公司|独立董事|2020 年05月||是
袁知柱|沈阳远大智能工业集团股份有限公司|独立董事|2020 年07月|2022 年12月|是
王英明|辽宁大学|法学院副教授|1997 年07月||是
王英明|辽宁观策律师事务所|兼职律师|2018 年09月||是
王英明|辽宁省教育厅|法律顾问|2020 年05月||是
王英明|葫芦岛仲裁委员会|仲裁员|2019 年05月||是
王英明|沈阳仲裁委员会|仲裁员|2019 年09月||是
由海燕|通用技术集团大连机床有限责任公司|董事|2021 年06月|2022 年05月|否
由海燕|通用技术集团国际控股有限公司|董事|2022 年02月||否
由海燕|天津第一机床有限公司|监事|2021 年09月||否
由海燕|齐二机床集团有限公司|董事|2012 年12月||否
王亚良|通用技术集团机床工程研究院有限公司|监事|2021 年09月||否
王亚良|中国医药健康产业股份有限公司|监事|2021 年09月||否
王亚良|通用技术集团高新材料公司|监事会主席|2021 年09月||否
王亚良|通用技术集团国际控股有限公司|监事会主席|2022 年03月||否
鲁忠|沈阳博睿科汽车零件云制造有限公司|监事|2018 年04月||否
刘成明|沈阳一品科技有限公司|董事|2016 年04月||否
公司董事、监事、高级管理人员报酬决策程序严格按照公司《董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度》执行,符合《公司章程》和《公司法》的有关规定。报告期内,根据公司薪酬福利改革与调整的相关要求,为强化职业经理人领导人员的薪酬与激励管理,公司制定了《沈阳机床股份有限公司职业经理人领导人员薪酬激励管理办法(试行)》,职业经理人薪酬按照此制度执行。
依据国家有关薪酬管理方面的法律法规和公司薪酬管理办法确定。根据公司总体发展战略和年度的经营目标以及其在公司担任的职务,按公司实际情况结合工资制度、考核办法获得劳动报酬。
报告期内公司共计支付董事、监事和高级管理人员报酬共417.66万元。其中独立董事报酬7.2万元每人。
姓名|职务|性别|年龄|任职状态|从公司获得的税前报酬总额|是否在公司关联方获取报酬
安丰收|董事长|男|56|现任||是
吴春宇|董事、总经理|男|47|现任|61.19|否
张旭|董事|男|55|现任||是
付月朋|董事|男|50|现任||是
哈刚|独立董事|男|56|现任|0.6|否
袁知柱|独立董事|男|41|现任|7.2|否
王英明|独立董事|男|48|现任|7.2|否
由海燕|监事会主席|男|54|现任||是
王亚良|监事|男|59|现任||是
鲁忠|监事|男|54|现任|36.25|否
张永|职工监事|男|39|现任|41.55|否
桑会庆|职工监事|男|38|现任|14.37|否
刘成明|副总经理|男|41|现任|48.38|否
刘晓春|副总经理|男|57|现任|47.48|否
秦琴|总会计师|女|39|现任|52.48|否
于春明|副总经理|男|41|现任|50.78|否
张天右|董事会秘书|男|42|现任|43.58|否
胡慧冬|董事|女|47|离任||是
张黎明|独立董事|男|67|离任|6.6|否
合计|--|--|--|--|417.66|--
会议届次|召开日期|披露日期|会议决议
九届二十三次董事会|2022 年01月10 日|2022 年01月12 日|审议通过:1.《关于公司计提预计负债的议案》2.《关于召开公司二○二二年度第一次临时股东大会的议案》
九届二十四次董事会|2022 年01月27 日|2022 年01月28 日|审议通过:1.《关于公司符合非公开发行A 股股票条件的议案》2.《关于公司2022年非公开发行A股股票方案的议案》3.《关于公司2022年度非公开发行A股股票预案的议案》4.《关于公司2022年度非公开发行A股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》5.《关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》6.《关于设立2022年非公开发行A 股股票募集资金专用账户的议案》7.《关于公司与中国通用技术(集团)控股有限责任公司签署<
|||附生效条件的非公开发行股票之认购协议>的议案》8.《关于公司本次非公开发行A 股股票涉及关联交易的议案》9.《关于公司2022年度非公开发行A股股票摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺的议案》10.《关于<沈阳机床股份有限公司未来三年(2022 年-2024年)股东回报规划>的议案》11.《关于提请股东大会批准控股股东免于发出要约增持公司股份的议案》12.《关于提请股东大会授权公司董事会及其授权人士全权办理本次非公开发行股票具体事宜的议案》13.《关于重新制定<沈阳机床股份有限公司股东大会议事规则>的议案》14.《关于重新制定<沈阳机床股份有限公司独立董事工作规则>的议案》15.《关于重新制定<沈阳机床股份有限公司关联交易管理制度>的议案》16.《关于重新制定<沈阳机床股份有限公司募集资金使用管理办法>的议案》17.《关于重新制定<沈阳机床股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度>的议案》18.《关于暂不召开股东大会的议案》
九届二十五次董事会|2022 年02月28 日|2022 年03月01 日|审议通过:1.《二○二二年度预计日常关联交易的议案》2.《关于向通用技术集团财务公司申请综合授信额度暨关联交易的议案》3.《关于召开公司二○二二年度第二次临时股东大会的议案》
九届二十六次董事会|2022 年03月07 日|2022 年03月08 日|审议通过:1.《关于召开公司二○二二年度第三次临时股东大会的议案》
九届二十七次董事会|2022 年04月14 日|2022 年04月16 日|审议通过:1.《2021 年度董事会工作报告》2.《2021年度总经理工作报告》3.《2021 年度报告及摘要》4.《2021年度决算报告及2022 年预算报告》5.《2022年度经营计划的议案》6.《2021 年度利润分配预案》7.《关于授权管理层办理二〇二二年度授信额度的议案》8.《关于向通用技术集团申请借款额度暨关联交易的议案》9.《关于通用技术集团财务有限责任公司风险评估报告的议案》10.《2021 年度独立董事述职报告》11.《2021年度计提减值准备和核销应收账款的议案》12.《2021年度内部控制自我评价报告的议案》13.《关于公司制造能力改造升级项目的议案》14.《关于制定<沈阳机床股份有限公司经理层经营业绩考核办法(试行)>的议案》15.《关于公司经理层2022 年度经营业绩考核实施方案的议案》16.《关于与高级管理人员签署<2022 年度绩效合同>的议案》17.《关于公司申请撤销其他风险警示并实施退市风险警示的议案》18.《关于召开公司二○二一年度股东大会的议案》董事长安丰收进行汇报《董事会决议的重大议案执行落实情况》。
九届二十八次董事会|2022 年04月29 日|2022 年04月30 日|审议通过:1.《2022 年一季度报告》2.《关于制定<沈阳机床股份有限公司董事会授权决策方案>的议案》3.《关于制定<沈阳机床股份有限公司重大经营管理事项清单>的议案》4.《关于调整公司组织架构的议案》
九届二十九次董事会|2022 年06月07 日|2022 年06月08 日|审议通过:1.《关于与沈阳机床集团土地、房屋租赁的关联交易议案》2.《关于2021 年度干部考核有关事宜的议案》
九届董事会第三十次会议|2022 年08月29 日|2022 年08月30 日|审议通过:1.《2022 年半年度报告及摘要》2.《关于新增2022 年度日常关联交易议案》3.《关于重新制定<沈阳机床股份有限公司投资管理办法(试行)的议案》4.《关于重新制定<沈阳机床股份有限公司总经理工作规则>的议案》5.《关于通用技术集团财务有限责任公司风险评估报告的议案》
九届董事会第三十一次会议|2022 年10月28 日|2022 年10月31 日|审议通过:1.《2022 年三季度报告》2.《修订<沈阳机床股份有限公司全面预算管理办法>的议案》
九届董事会第三十二次会议|2022 年11月07 日|2022 年11月08 日|审议通过:1.《关于补选付月朋为第九届董事会非独立董事的议案》2.《关于补选哈刚为第九届董事会独立董事的议案》3.《关于变更注册资本及修订<公司章程>的议案》4.《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理暨关联交易
|||的议案》5.《关于公司与通用技术集团财务有限责任公司签署<金融服务框架协议>的关联交易议案》6.《关于通用技术集团财务有限责任公司风险评估报告的议案》7.《关于通用技术集团财务有限责任公司开展金融业务的风险处置预案》8.《关于召开公司2022年度第四次临时股东大会的议案》
九届董事会第三十三次会议|2022 年11月23 日|2022 年11月24 日|审议通过:1.《关于调整公司第九届董事会专门委员会委员的议案》2.《关于新增2022年度日常关联交易额度的议案》
九届董事会第三十四次会议|2022 年12月14 日|2022 年12月15 日|审议通过:1.《关于拟变更会计师事务所的议案》2.《关于债务重组的议案》3.《关于召开公司二○二二年度第五次临时股东大会的议案》
董事出席董事会及股东大会的情况|||||||
董事姓名|本报告期应参加董事会次数|现场出席董事会次数|以通讯方式参加董事会次数|委托出席董事会次数|缺席董事会次数|是否连续两次未亲自参加董事会会议|出席股东大会次数
安丰收|12|12|0|0|0|否|6
吴春宇|12|12|0|0|0|否|6
张旭|12|0|12|0|0|否|0
付月朋|2|2|0|0|0|否|0
哈刚|2|0|2|0|0|否|0
袁知柱|12|0|12|0|0|否|0
王英明|12|0|12|0|0|否|0
胡慧冬|9|0|8|1|0|否|0
张黎明|10|0|10|0|0|否|1
董事对公司有关建议均被采纳。公司董事根据《公司法》《证券法》《股票上市规则》等有关法律法规的规定,关注公司运作的规范性,独立履行职责,勤勉尽责,对公司经营决策和重大事项等方面提出了很多宝贵的意见和建议。独立董事对公司报告期内需要独立董事发表独立意见的事项出具了独立、公正的独立意见。公司管理层充分听取并采纳了董事的专业意见,为完善公司监督机制,维护公司和全体股东的合法权益发挥了应有的作用。
委员会名称|成员情况|召开会议次数|召开日期|会议内容|提出的重要意见和建议|其他履行职责的情况|异议事项具体情况(如有)
战略与投资委员会|安丰收、吴春宇、张旭、胡慧冬|3|2022 年01月26 日|《关于公司2022 年度非公开发行A 股股票预案的议案》|审议通过议案|无|无
|||2022 年04月12 日|1.《2022 年度经营计划的议案》2.《关于公司制造能力改造升级项目的议案》|审议通过议案|无|无
|||2022 年04月28 日|《关于调整公司组织架构的议案》|审议通过议案|无|无
审计与风险委员会|袁知柱、王英明、吴春宇|5|2022 年04月12 日|1.《2021 年度报告及摘要》2.《2021 年度内控自评价报告的议案》3.年报沟通汇报|审议通过议案|无|无
|||2022 年04月29 日|《2022 年一季度报告》|审议通过议案|无|无
|||2022 年08月29 日|《2022 年半年度报告》|审议通过议案|无|无
|||2022 年10月26 日|《2022 年三季度报告》|审议通过议案|无|无
|||2022 年12月14 日|《关于拟变更会计师事务所的议案》|审议通过议案|无|无
提名委员会|王英明、张黎明、袁知柱、安丰收、胡慧冬|1|2022 年11月07 日|1.《关于提名付月朋为第九届董事会非独立董事候选人的议案》2.《关于提名哈刚为第九届董事会独立董事候选人的议案》|审议通过议案|无|无
薪酬与考核委员会|张黎明、王英明、袁知柱、安丰收、胡慧冬|2|2022 年04月12 日|1.《关于制定<沈阳机床股份有限公司经理层经营业绩考核办法(试行)>的议案》2.《关于公司经理层2022年度经营业绩考核实施方案的议案》3.《关于与高级管理人员签署<2022 年度绩效合同>的议案》|审议通过议案|无|无
|||2022 年06月07 日|《关于2021 年度干部考核有关事宜的议案》|审议通过议案|无|无
预算管理委员会|吴春宇、张旭、胡慧冬|2|2022 年04月12 日|《2022 年度预算报告》|审议通过议案|无|无
|||2022 年10月26 日|《沈阳机床股份有限公司全面预算管理办法》|审议通过议案|无|无
报告期末母公司在职员工的数量(人)|1,151
报告期末主要子公司在职员工的数量(人)|1,679
报告期末在职员工的数量合计(人)|2,830
当期领取薪酬员工总人数(人)|2,971
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)|49
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数(人)
生产人员|1,892
销售人员|391
技术人员|202
财务人员|97
行政人员|248
合计|2,830
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
研究生|112
本科|863
大专|634
中专及以下|1,221
合计|2,830
公司持续深化三项制度改革,推动绩效薪酬分配向突出贡献者倾斜,全力打赢市场化机制调优的“主动仗”,充分发挥核心人才的作用,持续深化工资总额管控和薪酬分配改革,推动公司经营战略的实现,使个人创造价值和团队创造价值有效结合,共享公司发展带来的收益,提高了员工归属感。
公司教育培训工作由人力资源部门归口管理,公司及下属单位分级执行。锚定主责主业,以“四梁八柱”能力建设为核心,公司教育培训工作通过系统性提升培训实效,抓住核心骨干,聚焦人才队伍能力提升,聚焦公司各业务体系从业人员专业能力和职业素养提升,实现为员工和业务体系赋能,从员工培养角度推动各业务体系能力建设提升一个高度。2022 年,组织开展党史与党建、合规管理、技术工艺、营销服务、安全生产、质量管理等相关培训255 期次课程,累计培训23384 人次,共计1986.5 课时。
公司董事会高度重视内控体系建设和监督工作。内控体系覆盖公司各领域、部门及所属单位,公司明确各部门及单位的内控工作职责,落实业务部门内控体系有效运行责任,加强内控体系检查评价和审计监督工作,全方位、多手段优化内控体系,有效发挥内控体系强基固本、防控风险的重要作用。根据内控自评结果,公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制,同时公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
内部控制评价报告全文披露日期|2023 年04月29 日
内部控制评价报告全文披露索引|巨潮资讯网
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例|100.00%
纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例|100.00%
定性标准|公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准一般包含以下因素:(1)是否涉及任何舞弊行为;(2)是否存在会计基础缺陷;(3)是否存在财务报告相关的关键信息系统缺陷;(4)是否对公司的经营管理造成重大影响;(5)控制缺陷在未来可能产生的影响。对于存在下列因素的情况,可综合考虑确定为重大缺陷:(1)董事、监事和高级管理人员舞弊;(2)公司更正已公布的财务报告;(3)注册会计师发现当期财务报告存在重大错报,而内部控制在运行过程中未能发现该错报;(4)公司审计和风险委员会和内审机构对内部控制的监督无效;(5)其他可能影响报表使用者正确判断的重大缺陷。对于存在下列因素的情况,可综合考虑确定为重要缺陷:(1)未依照公认会计准则选择和应用会计政策;(2)未建立反舞弊程序和控制措施;(3)对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制;(4)对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷,且不能合理保证编制的财务报表达到真实、完整的目标。
一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。|公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下,具有以下特征的缺陷,认定为重大缺陷:(1)公司缺乏民主决策程序;(2)公司决策程序导致重大失误;(3)公司中高级管理人员流失严重;(4)媒体频现负面新闻,涉及面广,且负面影响一直未能消除;(5)公司重要业务缺乏制度控制或制度体系失效;(6)公司内部控制重大缺陷未得到整改;(7)公司遭受证监会处罚或证券交易所警告。具有以下特征的缺陷,认定为重要缺陷:(1)公司民主决策程序存在但不够完善;(2)公司决策程序导致出现一般失误;(3)公司违反企业内部规章,形成损失;(4)公司关键岗位业务人员流失严重;(5)媒体出现负面新闻,波及局部区域;(6)公司重要业务制度或系统存在缺陷;(7)公司内部控制重要缺陷未得到整改。一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。
定量标准|重大缺陷:缺陷影响大于或等于2022 年12月31日合并财务报表营业收入1%。重要缺陷:缺陷影响大于或等于2022 年12月31日合并财务报表营业收入1%的20%。一般缺陷:缺陷影响小于2022 年12月31 日合并财务报表营业收入1%的20%。|重大缺陷:缺陷影响大于或等于2022 年12 月31 日合并财务报表营业收入1%。重要缺陷:缺陷影响大于或等于2022 年12月31 日合并财务报表营业收入1%的20%。一般缺陷:缺陷影响小于2022 年12月31日合并财务报表营业收入1%的20%。
财务报告重大缺陷数量(个)|0|
非财务报告重大缺陷数量(个)|0|
财务报告重要缺陷数量(个)|0|
非财务报告重要缺陷数量(个)|0|
内部控制审计报告中的审议意见段|
我们认为,沈阳机床于2022 年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。|
内控审计报告披露情况|披露
内部控制审计报告全文披露日期|2023 年04月29 日
内部控制审计报告全文披露索引|巨潮资讯网
内控审计报告意见类型|标准无保留意见
非财务报告是否存在重大缺陷|否
公司已完成整改相关工作。
《中华人民共和国环境保护法》;
《中华人民共和国环境噪声污染防治法》;《中华人民共和国大气污染防治法》;
《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》;《中华人民共和国水污染防治法》;
《建设项目环境保护管理条例》;《辽宁省环境保护条例》;
《大气污染物综合排放标准》(GB16297-1996);
《工业涂装工序挥发性有机物排放标准》(DB21/3160-2019);《挥发性有机物无组织排放控制标准》(GB37822-2019);
《铸造工业大气污染物排放标准》(GB39726-2020);《辽宁省污水综排放标准》(DB21/1627-2008);
《危险废物贮存污染控制标准》(GB18597-2001);《工业企业厂界环境噪声排放标准》(GBl2348-2008)
1.沈阳机床银丰铸造有限公司技术改造环保升级项目
2022年3月9日,已取得沈环辽中审字【2022】6号《沈阳机床银丰铸造有限公司技术改造环保升级项目环境影响报告表》的批复;
2.沈阳机床西丰铸造有限公司喷漆车间改造项目
2022年11月8日,已取得铁西环西审发【2022】7号《沈阳机床西丰铸造有限公司喷漆车间改造项目环境影响报告书》的审批意见。
3.沈阳机床股份有限公司制造能力改造升级项目
2022 年11 月18 日,已取得沈经开环审字【2022】67 号《沈阳机床股份有限公司制造能力改造升级项目环境影响报告表》的批复;
4.公司自2020年8月14日取得排污许可证,排污许可证号为91210106243406830Q001U
公司或子公司名称|主要污染物及特征污染物的种类|主要污染物及特征污染物的名称|排放方式|排放口数量|排放口分布情况|排放浓度/强度|执行的污染物排放标准|排放总量|核定的排放总量|超标排放情况
沈阳机床股份有限公司|工业废水| COD|经污水站处理后达标排放|1|均位于厂区内|13.8mg/L|污水综合排放标准(DB21/1627-2008 )300mg/L|1.7388t|36.66t|达标排放
沈阳机床股份有限公司|涂装废气|非甲烷总烃|经过滤纸盒+活性炭双层吸附净化处理后+15 米高排气筒有组织排放|2|均位于厂区内|3.69mg/m3|工业涂装工序挥发性有机物排放标准(DB21/316 0-2019)60mg/Nm3|0.2186t|0.9793t|达标排放
沈阳机床股份有限公司|涂装废气|非甲烷总烃|经过滤纸盒+活性炭双层吸附净化处理后+15 米高排气筒有组织排放|10|均位于厂区内|3.66 mg/m3|工业涂装工序挥发性有机物排放标准(DB21/316 0-2019)60mg/Nm3|0.1093t|0.9793t|达标排放
沈阳机床股份有限公司|涂装废气|非甲烷总烃| UV 光氧+活性炭+15米高排气筒有组织排放|1|厂区内|3.61mg/m3|工业涂装工序挥发性有机物排放标准(DB21/316 0-2019)60mg/Nm3|0.28kg|0.9793t|达标排放
沈阳机床银丰铸造有限公司|工业废气|废气/颗粒(粉尘)|布袋除尘器+15 米高排气筒有组织排放|9|分布在厂区铸型车间|<120mg/m3|《铸造工业大气污染物排放标准》(GB39726-2020)|13.4141t|21.7t|达标排放
沈阳机床西丰铸造有限公司|锅炉废气|废气/颗粒(烟尘)|脱硫设施+旋风除尘器+30 米高排气筒有组织排放|1|锅炉房|<120mg/m3|《大气污染物综合排放标准》|0.1626t|15.19t|达标排放
沈阳机床西丰铸造有限公司|工业废气|废气/粉尘|布袋除尘器+15 米高排气筒有组织排放|14|分布在厂区铸型车间|<120mg/m3|《大气污染物综合排放标准》|20.1094t|54.1t|达标排放
公司排放的废气主要是喷漆尾气、铸造粉尘,涂装作业均在配置尾气净化设施的喷漆间内进行,经过净化处理的废气通过超过15米高的排气筒有组织的排放到大气,铸造粉尘经过旋风除尘+布袋除尘(或旋风除尘+滤筒除尘)设备处理后,经过净化处理的废气通过超过20米高的排气筒有组织的排放到大气。目前废气处理设施正常运行。
公司污水处理站收集处置的废水主要是生活废水,生产废水全部作为危险废物外委处置。生活废水经过BAF生物滤膜+AO深层处理工艺处理达标后经市政污水管网排入沈阳西部污水处理厂。目前工业废水处理站已竣工未投产,建成后将缩减工业废水(乳化液)的外委处置量,全面提升污水处理站处理效率。
公司设置有危险废物储存间,储存间按照危废贮存场所设计规范建设。公司产生的各类废物均按照固废法规定委托具备资质的公司规范处置。
公司定期进行环境检测评价,检测结果显示公司废水、废气以及厂界噪声均符合国家标准,无超标排放。
截止目前,未发生任何环境污染事故,未收到任何环保处罚。
公司及子公司根据环境主管部门要求,定期开展环境监测,制定了相应的自我监测方案和监测计划,委托具有资质的第三方按照排污许可证要求的检测项目、周期和检测方法进行废水、废气、噪声的检测,并及时将环境监测结果上报环保主管部门及环境信息公开。
按照国家环保、安全法律法规,沈阳机床股份有限公司及下属子公司沈阳机床银丰铸造有限公司、沈阳机床西丰铸造有限公司分别编制了突发环境事件应急预案,并向各自上级环保主管部门备案,确保在突发环境事件发生后能及时予以控制,防止重大事故的蔓延及污染,有效地组织抢险和救助,保障员工人身安全及公司财产安全,同时,在企业内部定期开展现场应急预案培训、预案演练,以全面提升公司及子公司应对突发环境事件的能力。
公司2022年环保费投入了1908.71万元,主要包括环保危废处理费、环保设备维修等费用。通过持续加大环保投入,对废气、废水进行持续的深度治理,对危废和一般固废进行合规处置,最大化降低对环境的影响,实现生产经营与环境和谐共生的良性发展。
环境保护税:全年缴纳环境保护税32.53万元
1.公司采取合同能源管理的模式合作,由第三方投资建设屋顶光伏电站,公司按优惠价格使用光伏电量。每年消纳3000万kwh/年光伏用电量,年可减排二氧化碳2.3万吨。
2.沈阳机床股份有限公司与沈阳机床银丰铸造有限公司,获评为“2021年度沈阳市企业环境信用评价守信企业”。
3.沈阳机床股份有限公司、沈阳机床银丰铸造有限公司分获年度“沈阳市环境信用评价守信企业”称号。
(十)其他应当公开的环境信息
公司每年在沈阳企事业单位环境信息公开系统进行环保方面信息公开披露。 http://218.61.71.247/enterpriseopen/enterpriseCenter/reglogin.aspx
(十一)其他环保相关信息
1.沈阳机床银丰铸造有限公司完成“碳改电”的冲天炉改造电炉清洁能源工程,每年降低颗粒物排放量降低14,84吨,二氧化硫排放量降低20.17吨,氮氧化物排放量降低18.33吨。
2.公司成功向国家工信部申报三个绿色设计产品(沈机股份FMC1001车焊一体柔性制造单元、优装备VMC850Q立式加工中心、成套设备SUC8114H双面卧式加工中心)。
3.《沈机股份制造能力改造升级项目》对老旧设施实施升级改造,进一步提高能效利用率,降低能源消耗水平。
公司已披露《2022年环境、社会及管治报告》,详见公司公告。
公司多年来一直关注中国乡村发展,积极推进巩固拓展国家脱贫攻艰成果,加快实现乡村全面振兴,坚决履行央企的社会责任。
为深入贯彻习近平总书记关于继续实施消费帮扶巩固脱贫攻坚成果的重要指示精神,公司工会在定点扶贫地区武川购买禾川雪花饺子粉14.4万元;积极组织广大职工开展“央企消费帮扶兴农周”活动,采购帮销国资央企定点帮扶县和对口支援县优质农畜产品,共计693人次,消费5.7万元。
承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺|中国通用技术(集团)控股有限责任公司|避免同业竞争|针对本次权益变动完成后通用技术集团所控制企业与上市公司存在的部分业务重合情况,通用技术集团将自本次权益变动完成之日起5 年内,结合企业实际情况以及所处行业特点与发展状况,以相关监管部门认可的方式履行相关决策程序,妥善解决部分业务重合的情况。处理相重合业务的过程中,通用技术集团将充分尊重和保障上市公司中小股东的利益,并在获得上市公司股东大会及所有相关证券监督管理部门、证券交易所同意后,积极推动实施。|2019 年12月16 日|5 年|履行中
承诺是否按时履行|是|||||
根据财政部《关于印发<企业会计准则解释第15号>的通知》《关于印发<企业会计准则解释第16号>的通知》公司对原会计政策进行相应调整变更,并按以上文件规定的起始日开始执行上述会计准则解释。公司本次会计政策变更是根据财政部发布的相关规定和要求进行,变更后会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果,不影响公司净资产、净利润等相关财务指标。执行解释15号文、解释16号文对公司本期及可比期间财务报表无影响。
2022 年1 月28 日,沈阳市铁西区人民法院(以下简称“法院”)作出《民事裁定书》(2022 辽0106 破申2 号),裁定受理债权人向法院提出希斯机床(沈阳)有限责任公司(以下简称“希斯机床”)破产清算申请;2022 年1 月29 日,法院指定辽宁成功金盟律师事务所担任希斯机床管理人。由于希斯机床已被法院指定的破产管理人接管,故本期不纳入合并范围。
境内会计师事务所名称|中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬(万元)|102
境内会计师事务所审计服务的连续年限|1
境内会计师事务所注册会计师姓名|杜高强、周景林
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限|1
鉴于原聘任的天职国际会计师事务所已连续3年为公司提供审计服务,审计服务合同已到期,综合考虑公司业务发展和审计工作需要,公司召开九届董事会第三十四次会议、二○二二年度第五次临时股东大会审议通过《关于拟变更会计师事务所的议案》,聘请中审众环会计师事务所为公司2022年度财务报告和内部控制审计机构,聘期一年。
中审众环会计师事务所为公司2022年度财务报告和内部控制审计机构,其中年报审计费用为102万元,内控审计费用35万元。
公司2022年度非公开发行股票聘请中信证券股份有限公司为保荐机构(主承销商),保荐及承销费用共800万元。
1.2022年1月,公司持股比例50%的原控股子公司沈阳布卡特委博机床有限公司收到沈阳市中级人民法院的《民事裁定书》〔(2020)辽01 破2-4 号〕。《民事裁定书》显示:“沈阳布卡特委博机床有限公司破产财产已分配完毕,管理人已向法院提交破产财产分配报告,管理人的申请符合法律规定,依据《中华人民共和国企业破产法》第一百二十条第二款之规定,裁定终结沈阳布卡特委博机床有限公司破产程序。”
2.2022 年1 月,公司子公司希斯机床(沈阳)有限责任公司收到沈阳市铁西区人民法院《民事裁定书》〔(2022)辽0106 破申2 号〕。民事裁定书显示法院裁定受理沈阳中晟自动化设备有限公司以希斯机床无力偿还到期债务、资产不足以清偿全部债务为由向法院提出的破产清算申请。根据沈阳市铁西区人民法院《决定书》〔(2022)辽0106 破2-1 号〕。经沈阳市中级人民法院诉讼证据鉴定中心摇号随机选取,依照《中华人民共和国企业破产法》第十三条、第二十二条第一款、第二十四条第一款,《最高人民法院关于审理企业破产案件指定管理人的规定》第二十条、第二十七条之规定,指定辽宁成功金盟律师事务所担任希斯机床(沈阳)有限责任公司管理人,崔增平为负责人。自2022年1月29日起,希斯机床不再纳入公司合并范围。
诉讼(仲裁)基本情况|涉案金额(万元)|是否形成预计负债|诉讼(仲裁)进展|诉讼(仲裁)审理结果及影响|诉讼(仲裁)判决执行情况|披露日期|披露索引
沈阳沈鑫巴士汽车客运有限公司|1,779.53|否|一审未判决,截止报告披露日,其已撤诉|案件正在审理中,截止报告披露日,其已撤诉|一审未判决,截止报告披露日,其已撤诉|2022 年03月17 日|巨潮资讯网
浙江省诸暨经济开发区管理委员会|2,521.39|是|一审未开庭|案件正在审理中|一审未开庭|2022 年03月17 日|巨潮资讯网
山东省博山经济开发区管理委员会|4,506|是|一审未开庭|案件正在审理中|一审未开庭|2022 年05月10 日|巨潮资讯网
广州市昊志机电股份有限公司|1,571.05|否|一审未判决|案件正在审理中|一审未判决|2023 年04月29 日|巨潮资讯网
福建梅列经济开发区管理委员会|2,242.19|是|公司向法院申请执行异议|案件正在审理中|尚未收到审理结果|2021 年11月03 日|巨潮资讯网
浙江省武义经济开发区管理委员会诉上海优尼斯工业服务有限公司、沈阳机床股份有限公司|2,922.42|是|公司按照重整计划统一清偿|公司已参考破产重整方案非金融普通债权偿付比例留债|审理终结|2021 年06月26 日|巨潮资讯网
其他汇总|936.58|否|尚未收到审理结果|案件正在审理中|尚未判决|2023 年04月29 日|巨潮资讯网
报告期内,公司及控股股东、实际控制人诚信状况良好,不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿的情况。
关联交易方|关联关系|关联交易类型|关联交易内容|关联交易定价原则|关联交易价格|关联交易金额(万元)|占同类交易金额的比例|获批的交易额度(万元)|是否超过获批额度|关联交易结算方式|可获得的同类交易市价|披露日期|披露索引
中国通用咨询投资有限公司(包括其子公司中仪国际招标有限公司)|控股股东子公司|购买|购买材料|市场价格|35,058.51|35,058.51|26.78%|65,150|否|电汇或票据|35,058.51|2022 年03月01 日|巨潮资讯网
通用技术集团沈阳机床有限责任公司|控股股东子公司|购买|购买材料、设备、接受劳务等|市场价格|19,085.37|19,085.37|14.58%|29,140|否|电汇或票据|19,085.37|2022 年03月01 日|巨潮资讯网
通用技术集团大连机床有限责任公司【包括其子公司通用技术集团大连机床(瓦房店)有限责任公司】|控股股东子公司|购买|购买材料及加工费|市场价格|282.66|282.66|0.22%|252|是|电汇或票据|282.66|2022 年03月01 日|巨潮资讯网
天津中海国际货运有限公司|控股股东下属公司|购买|接受劳务|市场价格|195.70|195.7|0.15%|1,943|否|电汇或票据|195.70|2022 年03月01 日|巨潮资讯网
中国国际广告有限公司|控股股东下属公司|购买|其他采购|市场价格|18.31|18.31|0.01%||是|电汇或票据|18.31||巨潮资讯网
通用技术高新材料集团有限公司|控股股东子公司|购买|其他采购|市场价格|2.17|2.17|0.00%||是|电汇或票据|2.17||巨潮资讯网
北京机床研究所有限公司|控股股东下属公司|购买|购买材料|市场价格|85.08|85.08|0.06%||是|电汇或票据|85.08||巨潮资讯网
通用技术集团数字智能科技有限公司|控股股东子公司|购买|购买材料|市场价格|5.31|5.31|0.00%||是|电汇或票据|5.31||巨潮资讯网
辽宁中邮普泰移动通信设备有限责任公司|控股股东下属公司|购买|其他采购|市场价格|2.42|2.42|0.00%||是|电汇或票据|2.42||巨潮资讯网
希斯机床(沈阳)有限责任公司|公司下属处于破产清算过程企业|购买|购买材料|市场价格|231.46|231.46|0.18%||是|电汇或票据|231.46||巨潮资讯网
通用技术集团沈阳机床有限责任公司(包括其下属子公司沈阳中捷航空航天机床有限公司、沈阳飞翔航空数控技术有限责任公司)|控股股东子公司|销售|销售整机、备件、提供劳务等|市场价格|9,908.02|9,908.02|5.93%|16,823|否|电汇或票据|9908.02|2022 年03月01 日|巨潮资讯网
通用技术集团大连机床有限责任公司|控股股东子公司|销售|销售整机、备件|市场价格|2,594.33|2,594.33|1.55%|5,071|否|电汇或票据|2594.33|2022 年03月01 日|巨潮资讯网
通用技术齐齐哈尔二机床有限责任公司|控股股东子公司|销售|销售整机、备件、提供劳务|市场价格|1,663.86|1,663.86|1.00%|7,229|否|电汇或票据|1663.86|2022 年03月01 日|巨潮资讯网
优尼斯智能制造谷高邮有限公司|公司下属处于破产清算过程企业的下属公司|销售|销售整机|市场价格|1,606.95|1,606.95|0.96%||否|电汇或票据|1606.95||巨潮资讯网
朝阳优尼斯智能制造谷有限公司|公司下属处于破产清算过程企业的下属公司|销售|销售整机、提供劳务等|市场价格|13.67|13.67|0.01%||否|电汇或票据|13.67||巨潮资讯网
北京工研精机股份有限公司|控股股东下属公司|销售|销售备件|市场价格|176.20|176.2|0.11%||否|电汇或票据|176.20||巨潮资讯网
中国轨道装备工程有限公司|控股股东下属公司|销售|销售整机、备件|市场价格|208.85|208.85|0.13%||否|电汇或票据|208.85||巨潮资讯网
中国通用技术(集团)控股有限责任公司|控股股东|销售|销售整机、备件|市场价格|719.03|719.03|0.43%|820|否|电汇或票据|719.03|2022 年08月30 日|巨潮资讯网
通用技术集团哈尔滨量具刃具有限责任公司|控股股东下属公司|销售|销售整机、备件|市场价格|555.75|555.75|0.33%|650|否|电汇或票据|555.75|2022 年08月30 日|巨潮资讯网
合计|||--||--|72,413.65|--|127,078|--|--|--|--|--
大额销货退回的详细情况|||无||||||||||
按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的,在报告期内的实际履行情况(如有)|||1. 上述日常关联交易已经公司九届董事会第二十五次会议、九届董事会第三十次会议、九届董事会第三十三次会议审议,并经公司2022 年度第二次股东大会审议通过。2..公司与关联方发生的关联采购及关联销售行为,除优尼斯智能制造谷高邮有限公司与朝阳优尼斯智能制造谷有限公司外,关联方均属于受同一主体中国通用技术(集团)控股有限责任公司控制,总计实际发生金额未超出年初预算金额。||||||||||
交易价格与市场参考价格差异较大的原因(如适用)|||不适用||||||||||
关联方|关联关系|每日最高存款限额(万元)|存款利率范围|期初余额(万元)|本期发生额||期末余额(万元)
|||||本期合计存入金额(万元)|本期合计取出金额(万元)|
通用技术集团财务有限责任公司|控股股东子公司|250,000|0.55%-2.25%|9,251.86|1,527,091.94|1,479,688.84|56,654.96
关联方|关联关系|贷款额度(万元)|贷款利率范围|期初余额(万元)|本期发生额||期末余额(万元)
|||||本期合计贷款金额(万元)|本期合计还款金额(万元)|
中国通用技术(集团)控股有限责任公司|控股股东|80,000|3.5%|80,000|0|60,000|20,000
关联方|关联关系|业务类型|总额(万元)|实际发生额(万元)
通用技术集团财务有限责任公司|控股股东子公司|授信|76,800|56,965.55
根据公司及下属各分、子公司生产经营实际需要,公司向通用技术集团沈阳机床有限责任公司租赁房屋、土地及车位,2022年度支付租赁金额约为1,617.51万元。为提高公司房产使用率,根据通用技术集团沈阳机床有限责任公司下属子公司生产经营实际需要,公司将细河园区生产基地部分土地房屋出租给通用技术集团沈阳机床有限责任公司下属子公司,2022年度收取租赁金额约为838.92万元。
临时公告名称|临时公告披露日期|临时公告披露网站名称
关于与沈阳机床集团土地、房屋租赁的关联交易公告|2022 年06月08 日|巨潮资讯网
2022年度,公司实现经营租赁收入53,612,154.64元,融资租赁收入34,612.86元。为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目
具体类型|委托理财的资金来源|委托理财发生额|未到期余额|逾期未收回的金额|逾期未收回理财已计提减值金额
其他类|募集资金|95,039.2|5,420.01|0|0
其他类|募集资金|35,000|35,000|0|0
其他类|自有资金|9,492.95|2,089.44|0|0
其他类|自有资金|500|250|0|0
合计||140,032.15|42,759.45|0|0
2022年公司第九届董事会第二十三次会议及2022年第一次临时股东大会,审议通过了《关于公司计提预计负债的议案》。2017年至2019年上半年期间,公司为上海优尼斯工业服务有限公司或其下属子公司履行按期提供设备义务进行担保,担保事项涉及合同金额合计约3.75亿元。2021年优工业破产清算,公司计提预计负债,计提预计负债金额为公司前述可能承担的担保损失金额。由于公司在2019年经历司法重整,按照《破产法》的相关规定,结合公司重整计划及测算,截止报告期公司预计负债金额为1.06亿元。
详见本节十破产重整相关事项。
|本次变动前||本次变动增减(+,-)|||||本次变动后|
|数量|比例|发行新股|送股|公积金转股|其他|小计|数量|比例
一、有限售条件股份|3,120,000|0.19%|380,710,659||||380,710,659|383,830,659|18.59%
1、国家持股|||||||||
2、国有法人持股|0|0.00%|380,710,659||||380,710,659|380,710,659|18.44%
3、其他内资持股|3,120,000|0.19%||||||3,120,000|0.15%
其中:境内法人持股|3,120,000|0.19%||||||3,120,000|0.15%
境内自然人持股|0|0.00%||||||0|0.00%
4、外资持股|||||||||
其中:境外法人持股|||||||||
境外自然人持股|||||||||
二、无限售条件股份|1,680,915,944|99.81%||||||1,680,915,944|81.41%
1、人民币普通股|1,680,915,944|99.81%||||||1,680,915,944|81.41%
2、境内上市的外资股|||||||||
3、境外上市的外资股|||||||||
4、其他|||||||||
三、股份总数|1,684,035,944|100.00%|380,710,659||||380,710,659|2,064,746,603|100.00%
公司非公开发行新增股份380,710,659股。股份变动的批准情况
2022年9月23日,公司收到中国证监会出具的《关于核准沈阳机床股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可〔2022〕2203号)。
本次非公开发行新增股份380,710,659股,于2022年10月28日在深圳证券交易所上市。
股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产的影响具体参见本报告“第二节公司简介和主要财务指标”之“六、主要会计数据和财务指标”。
股东名称|期初限售股数|本期增加限售股数|本期解除限售股数|期末限售股数|限售原因|解除限售日期
中国通用技术(集团)控股有限责任公司|0|380,710,659|0|380,710,659|增发后限售股|2025 年10月28 日
中国有色冶金总公司辽宁分公司|1,040,000|0|0|1,040,000|首发前限售股|办理解限即可
沈阳市风险投资公司|2,080,000|0|0|2,080,000|首发前限售股|办理解限即可
合计|3,120,000|380,710,659|0|383,830,659|--|--
股票及其衍生证券名称|发行日期|发行价格(或利率)|发行数量|上市日期|获准上市交易数量|交易终止日期|披露索引|披露日期
股票类||||||||
 A 股|2022 年10月20 日|3.94 元/股|380,710,659|2022 年10 月28 日|-|-|巨潮资讯网|2022 年10月25 日