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|北京德青源农业科技股份有限公司|董事|2019 年06 月||否
|北京合力清源管理咨询有限公司|副董事长|2014 年12 月||否
|北京合力清源科技有限公司|董事|2011 年12 月||否
|北京益诚寰宇科技有限公司|执行董事|2019 年10 月||否
马永义|航天宏图信息技术股份有限公司|独立董事|2019 年03 月|2025 年03 月|是
柴敏刚|恺讯企业管理咨询有限公司|管理合伙人、总裁|2015 年10 月||是
廖良汉|北京金瑞永大会计师事务所(特殊普通合伙)|合伙人|2021 年12 月||是
|新经典文化股份有限公司|独立董事|2020 年02 月|2023 年02 月|是
|北京热景生物技术股份有限公司|独立董事|2020 年05 月|2022 年07 月|是
云浪生|青岛城维运营管理有限公司|董事|2021 年01 月||否
只飞|上海铎朵信息科技中心(有限合伙)|执行事务合伙人|2016 年09 月||否
|河北雄安新区招标投标协会|副会长|2021 年03 月||否
汪少山|北京广联达才良科技有限公司|董事长|2021 年06 月||否
|北京水狸智能建筑科技有限公司|董事长|2021 年07 月||否
|上海同是科技股份有限公司|董事|2020 年06 月||否
|中国建筑业协会中小企业与供应链分会|专家委员会副主任委员|2022 年10 月||否
|中国建筑学会建筑施工分会|常务理事|2019 年10 月||否
|中国市政工程协会数字市政专业委员会|主任|2022 年06 月||否
|中国施工企业管理协会|常务理事|2021 年10 月||否
|中国图学学会BIM 专业委员会|副主任|2021 年08 月||否
在其他单位任职情况的说明|无||||
注:上海智建美住科技有限责任公司报告期内更名为智建美住科技有限责任公司。
公司按照薪酬福利相关制度确定董事、监事及高级管理人员的薪酬标准。在公司领取报酬的董事
(不含独立董事)、监事(不含不在公司任职的外聘监事)、高级管理人员的收入均为其从事管理及其他工作的获得的收入。
公司董事会薪酬与考核委员会负责薪酬管理与绩效考核工作,每年年终根据公司经营业绩及个人绩效情况执行对董事、监事及高级管理人员的考核评定程序,并据此确定年度奖金的发放,同时对薪酬执行情况进行监督。
姓名|职务|性别|年龄|任职状态|从公司获得的税前报酬总额|是否在公司关联方获取报酬
刁志中|董事长|男|59|现任|301.47|否
袁正刚|董事、总裁|男|49|现任|301.79|否
王爱华|董事|男|47|现任|64.30|否
刘谦|董事、高级副总裁|男|49|现任|247.11|否
何平|董事、高级副总裁、财务总监|女|54|现任|209.16|否
吴佐民|董事|男|57|现任|15.00|否
郭新平|独立董事|男|59|现任|15.00|否
马永义|独立董事|男|57|现任|15.00|否
柴敏刚|独立董事|男|53|现任|15.00|否
王金洪|监事会主席|男|59|现任|15.10|否
廖良汉|监事|男|59|现任|12.00|否
王宁|职工监事|女|41|现任|74.64|否
李树剑|高级副总裁、董事会秘书|女|50|现任|151.62|否
云浪生|高级副总裁|男|60|现任|224.23|否
只飞|高级副总裁|男|42|现任|181.44|否
汪少山|高级副总裁|男|43|现任|189.88|否
李菁华|高级副总裁|女|49|现任|181.60|否
合计|||||2,214.34|
会议届次|召开日期|披露日期|会议决议
第五届董事会第二十次会议|2022 年03 月25日|2022 年03 月29日|《第五届董事会第二十次会议决议公告(2022-012)刊登于《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
第五届董事会第二十一次会议|2022 年04 月13日|2022 年04 月14日|《第五届董事会第二十一次会议决议公告(2022-027)刊登于《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
第五届董事会第二十二次会议|2022 年04 月25日|2022 年04 月26日|《第五届董事会第二十二次会议决议公告(2022-035)刊登于《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
第五届董事会第二十三次会议|2022 年08 月19日|2022 年08 月23日|《第五届董事会第二十三次会议决议公告(2022-058)刊登于《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
第五届董事会第二十四次会议|2022 年09 月08日|2022 年09 月09日|《第五届董事会第二十四次会议决议公告(2022-071)刊登于《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
第五届董事会第二十五次会议|2022 年09 月28日|2022 年09 月29日|《第五届董事会第二十五次会议决议公告(2022-072)刊登于《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
第五届董事会第二十六次会议|2022 年10 月26日|2022 年10 月27日|《第五届董事会第二十六次会议决议公告(2022-079)刊登于《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
第五届董事会第二十七次会议|2022 年11 月08日|2022 年11 月09日|《第五届董事会第二十七次会议决议公告(2022-082)刊登于《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
第五届董事会第二十八次会议|2022 年12 月19日|2022 年12 月20日|《第五届董事会第二十八次会议决议公告(2022-086)刊登于《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
董事出席董事会及股东大会的情况|||||||
董事姓名|本报告期应参加董事会次数|现场出席董事会次数|以通讯方式参加董事会次数|委托出席董事会次数|缺席董事会次数|是否连续两次未亲自参加董事会会议|出席股东大会次数
刁志中|9|5|4|0|0|否|2
袁正刚|9|4|4|1|0|否|2
王爱华|9|1|8|0|0|否|2
刘谦|9|5|4|0|0|否|2
何平|9|5|4|0|0|否|2
吴佐民|9|4|5|0|0|否|2
郭新平|9|4|4|1|0|否|2
马永义|9|4|5|0|0|否|2
柴敏刚|9|1|7|1|0|否|2
报告期内,公司全体董事勤勉尽责,严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规的要求开展工作,关注公司规范运作和经营情况,根据公司的实际情况,对公司审议的各类事项作出科学、审慎决策,在公司战略发展方面提出了很多宝贵的专业性建议,积极维护公司和全体股东的合法权益。
委员会名称|成员情况|召开会议次数|召开日期|会议内容|提出的重要意见和建议|其他履行职责的情况|异议事项具体情况(如有)
战略委员会|刁志中、袁正刚、刘谦、王爱华、何平、吴佐民|4|2022 年01 月15日|听取市场洞察、经营分析、资本市场检视、投资检视汇报|建议关注行业未来走向和进展,关注产业互联网平台战略,尝试在投资业务中也形成铁三角|无|无
|||2022 年04 月16日|听取市场洞察、经营分析、资本市场检视、投资检视汇报|建议关注房地产市场和业务调整后的相关影响市场和业务,做好投后管理,建立与公司业务的协同作用|无|无
|||2022 年07 月30日|听取市场洞察、经营分析、资本市场检视、投资检视汇报|建议持续关注元宇宙的发展,建立与重要股东的持续沟通机制,公司发展应当专注于自身专业和擅长的领域、业务|无|无
|||2022 年11 月06日|听取市场洞察、经营分析、资本市场检视、投资检视汇报|建议关注基建投资和数字经济,应当从战略视角看待投资,注重产投互促|无|无
审计委员会|马永义、郭新平、袁正刚|6|2022 年01 月14日|2021 年年报审计第一次沟通|建议关注适用新的会计准则所带来的影响和变化|无|无
|||2022 年03 月15日|2021 年年报审计第二次沟通|建议关注公司内控体系的建设和迭代|无|无
|||2022 年03 月24日|审议2021 年年度报告、续聘事务所|发表同意意见|无|无
|马永义、郭新平、刁志中||2022 年04 月24日|审议2022 年一季报|发表同意意见|无|无
|||2022 年08 月18日|审议2022 年半年度报告|发表同意意见|无|无
|||2022 年10 月28日|审议2022 年三季报|发表同意意见|无|无
|柴敏刚、马永义、王爱华||2022 年01 月26日|审议2021 年高管履职情况、绩效考核|各位高管已完成年初设定目标,绩效考核达标,薪酬发放情况符合公司相关制度,发表同意意见|无|无
|||2022 年04 月08日|审议2021 年TUP 转员工持股计划具体方案、购买董责险议案|应充分论证员工持股计划的优势和运作方式,探讨了董责险在国内外的发展现状,发表同意意见|无|无
|||||||
|||2022 年08 月17日|审议2022 年限制性股票激励计划|充分论证的薪酬标准,从而正向推导出合理的中长期激励,发表同意意见|无|无
|||2022 年11 月08日|审议关于2021 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票实施第一期解除限售的事项|发表同意意见|无|无
|||2022 年12 月09日|审议关于2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权和限制性股票实施第二期行权/解除限售的事项|发表同意意见|无|无
提名委员会|郭新平、柴敏刚、刁志中|1|2022 年03 月24日|审议聘请李菁华女士为公司高级副总裁的议案|发表同意意见|无|无
报告期末母公司在职员工的数量(人)|6,040
报告期末主要子公司在职员工的数量(人)|4,643
报告期末在职员工的数量合计(人)|10,683
当期领取薪酬员工总人数(人)|10,683
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)|0
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数(人)
生产人员|20
销售人员|4,664
技术人员|4,338
财务人员|165
行政人员|1,049
运营人员|447
合计|10,683
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
硕士及以上|1,846
本科|8,042
大专及以下|795
合计|10,683
公司秉承“共创、共担、共享”的价值分配理念,以业绩和利润导向为原则,持续完善优化薪酬体系,激发员工的积极性和创造性,牵引员工与公司共创、共担、共享发展成果。基于公司战略与价值分配理念,公司不断完善薪酬与员工的匹配度,优化激励与业绩的关联度,落实“为绩效付薪”的理念,通过薪酬政策来保障员工关注业绩落地。
公司薪酬由“基础薪酬包+中长期激励包”组成,基础薪酬包主要由年薪与其他短期激励构成,属于短期激励范畴;中长期激励包主要由G-TUP 激励计划(Glodon Time Unit Plan)和股权激励构成,属于中长期激励范畴。同时,基于薪酬体系各构成部分功能和影响因素,针对性地拉开激励差距,持续提高薪酬激励体系对员工的牵引力。
报告期内,公司职工薪酬总额391,485.51(含中长期激励的股份支付)万元,其中计入成本费用的金额为349,224.34 万元,占公司成本总额的62.65%。职工薪酬是营业总成本的主要项目,公司利润对职工薪酬变化较为敏感。公司核心技术人员共计3117 人,占公司员工人数的29.18%,核心技术人员薪酬占比38.59%。
公司根据岗位序列及员工职级的不同,因岗制宜,制定了分层次分专业、横纵结合的培训计划。
从横向来看,产品经理岗,通过集团高管一对一带教等方式,快速提升产品经理的产品设计、孵化和运营能力,全年在岗产品经理学习参与度超过65%,并完成5 个标杆项目的宣传与沉淀;技术研发
岗,明确核心岗位盘点及个人发展计划,搭建技术分享平台,确保关键技术领域的配备及能力提升,提升研发经理的研发管理能力;架构师岗位,重点导入领域驱动设计架构理论模型,提升其架构设计能
力;销售渠道岗,构建了知识到赋能和课程品控流程,聚焦3R 输出广联达版本营销课程14 门,引进行业版课程7 门,从而赋能营销一线;对于新员工群体,通过举办企业文化培训和新员工入职培训,使新人能够快速融入,充分理解公司业务与使命担当。
从纵向来看,对于管理干部的培训计划,涵盖了从高管团队到基层干部的多个层次。针对公司高管团队,采用了高管研习会、高管研学等开放式学习的方式,帮助高层管理者开拓眼界,学习先进,提升战略思考能力及战略落地能力;对于中高层干部,则通过DOD 训练营、总经理训练营,以期共识方向,提升认知,强化战略管理、项目及流程管理的能力;对于中层干部,则配套设置中层训练营来促进业务发展,同时推出新任干部转身计划,助力快速适岗与融入;基层干部通过多渠道多种形式的培养,提升新任的快速适岗,促进在岗的实践水平。
报告期内,通过采用“线上+线下”、网络直播等多种方式,累计设立80 余个培养项目,完成近千场培训,覆盖90%以上干部及员工,有效提升人才综合素质,实现对战略及组织的支撑。
公司坚持实行持续稳定的利润分配,在《公司章程》中制订了明确的差异化现金分红政策,在兼顾公司可持续发展的前提下长期回报投资者。
报告期内,为进一步完善公司分红机制,切实保护公司中小股东权益,建立稳定、持续、科学的投资者回报机制,根据证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3 号——上市公司现金分红》和《公司章程》的相关规定,合理进行利润分配,回报投资者和股东。
年度|普通股股利分配方案(预案)
2022年度|以2023年内实施利润分配方案时股权登记日的总股本为基数(不含公司已回购但未注销的股份数量),向全体股东每10股派发现金股利4.00元(含税),不送红股,以资本公积金向全体股东每10股转增4股。
2021年度|以2022年内实施利润分配方案时股权登记日的总股本为基数(不含公司已回购但未注销的股份数量),向全体股东每10股派发现金股利3.00元(含税),不送红股,不以公积金转增股本
2020年度|以2021年内实施利润分配方案时股权登记日的总股本为基数(不含公司已回购但未注销的股份数量),
|向全体股东每10股派发现金股利2.50元(含税),不送红股,不以公积金转增股本
分红年度|现金分红金额(含税)|分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润|现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率|以其他方式(如回购股份)现金分红的金额|以其他方式现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比例|现金分红总额(含其他方式)|现金分红总额(含其他方式)占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率
2022 年度|473,881,401.60|966,734,779.17|49.02%|203,817,353.93|21.08%|677,698,755.53|70.10%
2021 年度|357,090,405.90|660,974,286.88|54.02%|1,044,473,851.74|158.02%|1,401,564,257.64|212.05%
2020 年度|296,552,248.00|330,388,350.03|89.76%|399,970,886.00|121.06%|696,523,134.00|210.82%
注:上表现金分红金额(含税)为按照截至2023 年3 月22 日总股本1,184,703,504 为基数(不含公司已回购但未注销的股份数量)进行估算的金额。实际现金分红金额以2023 年内实施利润分配方案时股权登记日的总股本为基数(不含公司已回购但未注销的股份数量)测算。
每10 股送红股数(股)|0
每10 股派息数(元)(含税)|4.00
每10 股转增数(股)|4
分配预案的股本基数(股)|以2023 年内实施利润分配方案时股权登记日的总股本为基数(不含公司已回购但未注销的股份数量)
现金分红金额(元)(含税)|473,881,401.60
以其他方式(如回购股份)现金分红金额(元)|203,817,353.93
现金分红总额(含其他方式)(元)|677,698,755.53
可分配利润(元)|2,297,676,648.31
现金分红总额(含其他方式)占利润分配总额的比例|100%
本次现金分红情况|
公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%|
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明|
以2023 年内实施利润分配方案时股权登记日的总股本为基数(不含公司已回购但未注销的股份数量),向全体股东每10股派发现金股利4 元(含税),不送红股,以资本公积金向全体股东每10 股转增4 股。|
(1)2018 年股权激励计划
2022 年4 月25 日,公司第五届董事会第二十二次会议审议通过《关于调整2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次及预留授予股票期权行权价格的议案》,2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权的行权价格由26.67 元/股调整为26.37 元/股;预留授予股票期权的行权价格由37.23 元/股调整为36.93 元/股。
(2)2020 年股权激励计划
2022 年3 月25 日,公司第五届董事会第二十次会议和第五届监事会第十七次会议审议通过《关于回购注销2020 年股票期权与限制性股票激励计划中部分限制性股票的的议案》。
2022 年4 月25 日,公司2021 年度股东大会审议通过《关于回购注销2020 年股票期权与限制性股票激励计划中部分限制性股票的议案》,并于2022 年4 月26 日披露《关于回购注销股票期权与限制性股票激励计划中部分限制性股票的减资公告》,就本次拟回购注销部分限制性股票将导致公司注册资本减少事项通知债权人。
2022 年4 月25 日,公司第五届董事会第二十二次会议审议通过了《关于调整2020 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格的议案》,2020 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权的行权价格由55.14 元/股调整为54.84 元/股。
2022 年12 月19 日,公司第五届董事会第二十八次会议和第五届监事会第二十四次会议审议通过《关于注销/回购注销2020 年股票期权与限制性股票激励计划中部分股票期权/限制性股票的议案》《关于2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权和限制性股票实施第二期行权/解除限售的议案》。
(3)2021 年股权激励计划
2022 年1 月7 日,经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认,公司完成了暂缓授予限制性股票的登记工作,实际向2 人授予限制性股票22.00 万股,授予价格为30.48 元/股。
2022 年3 月25 日,公司第五届董事会第二十次会议及和第五届监事会第十七次会议审议通过《关于回购注销2021 年限制性股票激励计划中部分限制性股票的议案》。
2022 年4 月25 日,公司2021 年度股东大会审议通过《关于回购注销2021 年限制性股票激励计划中部分限制性股票的议案》,并于2022 年4 月26 日披露《关于回购注销股权激励计划中部分限制性股票的减资公告》,就本次拟回购注销部分限制性股票将导致公司注册资本减少事项通知债权人。
2022 年11 月8 日,公司第五届董事会第二十七次会议和第五届监事会第二十三次会议审议通过《关于2021 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票实施第一期解除限售的议案》。
(4)2022 年股权激励计划
2022 年8 月19 日,公司第五届董事会第二十三次会议、第五届监事会第二十次会议审议通过了《关于〈2022 年限制性股票激励计划(草案)〉及其摘要的议案》《关于〈2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
2022 年8 月23 日至2022 年9 月1 日,公司在内部对本次激励计划激励对象名单予以公示,公示期满后,监事会对本激励计划授予激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。
2022 年9 月8 日,公司2022 年度第一次临时股东大会审议通过《关于〈2022 年限制性股票激励计划(草案)〉及其摘要的议案》《关于〈2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得批准,董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票,并办理授予所必需的全部事宜。2022 年9 月8 日,公司第五届董事会第二十四次会议和第五届监事会第二十一次会议审议通过《关于向2022 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。
2022 年9 月27 日,经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认,公司完成了授予限制性股票的授予登记工作,实际向412 人授予限制性股票769.85 万股,授予价格为25.04 元/股。
姓名|职务|年初持有股票期权数量|报告期新授予股票期权数量|报告期内可行权股数|报告期内已行权股数|报告期内已行权股数行权价格(元/股)|期末持有股票期权数量|报告期末市价(元/股)|期初持有限制性股票数量|本期已解锁股份数量|报告期新授予限制性股票数量|限制性股票的授予价格(元/股)|期末持有限制性股票数量
袁正刚|董事、总裁|0|0|0|0|-|0|-|504,000|201,600|240,000|25.04|542,400
王爱华|董事|0|0|0|0|-|0|-|180,000|72,000|0|25.04|108,000
刘谦|董事、高级副总裁|0|0|0|0|-|0|-|139,200|69,600|308,000|25.04|377,600
何平|董事、高级副总裁、财务总监|0|0|0|0|-|0|-|169,000|67,600|80,000|25.04|181,400
李树剑|高级副总裁、董事会秘书|0|0|0|0|-|0|-|176,000|70,400|85,000|25.04|190,600
云浪生|高级副总裁|0|0|0|0|-|0|-|146,000|58,400|170,000|25.04|257,600
只飞|高级副总裁|0|0|0|0|-|0|-|129,200|58,100|95,000|25.04|166,100
汪少山|高级副总裁|0|0|0|0|-|0|-|144,200|64,100|95,000|25.04|175,100
李菁华|高级副总裁|0|0|0|0|-|0|-|48,000|19,200|85,000|25.04|113,800
合计|--|0|0|0|0|--|0|--|1,635,600|681,000|1,158,000|--|2,112,600
备注(如有)|不适用
高级管理人员的个人年度考核结果与集团组织绩效挂钩,具体考核指标则参照年度任务书执行,总体来看,考评主要包括了财务目标、客户目标、内部运营、学习与成长四个维度,薪酬与考核委员会也会参与高管绩效的评定工作。
公司对高级管理人员的考评机制从公司层面的经营业绩、个人层面的绩效考核两个维度加以建立,以2022 年限制性股票激励计划为例,该次激励计划的解除限售考核年度为2022-2024 年三个会计年度,公司层面的考核指标为各年度的净利润是否达到或超过草案中设定的目标值,以此来确定高级管理人员当年计划解除限售额度。个人层面的考核指标将由薪酬与考核委员会将对高级管理人员各年度的整体业绩进行综合评估,并依据其业绩完成情况、能力提升情况确定其考核结果是否合格,从而识别出个人层面的标准系数(100%或0),以此来确定高级管理人员当年实际解除限售额度。
报告期内,公司对高级管理人员的具体激励情况如下:
(1)2021 年限制性股票激励计划完成暂缓授予
2021 年12 月27 日,公司第五届董事会第十九次会议和第五届监事会第十六次会议审议通过《关于向2021 年限制性股票激励计划暂缓授予的激励对象授予限制性股票的议案》。刘谦和云浪生确认认购相应股份,并完成了缴款出资。
2022 年1 月7 日,经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认,公司完成了暂缓授予限制性股票的授予登记工作,2 位高管的授予登记情况如下:刘谦14 万股、云浪生8 万股。
(2)2022 年限制性股票激励计划
2022 年8 月19 日,公司第五届董事会第二十三次会议、第五届监事会第二十次会议审议通过了《关于〈2022 年限制性股票激励计划(草案)〉及其摘要的议案》《关于〈2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。2022 年限制性股票激励计划(草案)中授予高管限制性股票的情况如下:袁正刚24 万股,刘谦16.8 万股,何平8 万股,李树剑8.5 万股,云浪生9 万股,只飞9.5 万股,汪少山9.5 万股,李菁华8.5 万股。
2022 年9 月8 日,公司2022 年度第一次临时股东大会、第五届董事会第二十四次会议和第五届监事会第二十一次会议审议通过《关于向2022 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。前述所有高管均确认认购相应股份,并完成了缴款出资。
2022 年9 月27 日,经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认,公司完成了授予限制性股票的授予登记工作,8 位高管的授予登记情况如下:袁正刚24 万股,刘谦16.8 万股,何平8 万股,李树剑8.5 万股,云浪生9 万股,只飞9.5 万股,汪少山9.5 万股,李菁华8.5 万股。
员工的范围|员工人数|持有的股票总数(股)|变更情况|占上市公司股本总额的比例|实施计划的资金来源
公司核心管理人员及核心业务(技术)人员|829|1,309,300|2022 年6 月,员工持股计划的实施方式由资产管理计划变更为信托计划|0.11%|提取奖励基金
姓名|职务|报告期初持股数|报告期末持股数|占上市公司股本总额的比例
不适用|不适用|0|0|0.00%
报告期内资产管理机构的变更情况适用□不适用
2022 年5 月,公司与国信证券股份有限公司、招商银行股份有限公司深圳分行签署了《国信证券广联达员工持股1 号单一资产管理计划资产管理合同》,并完成证券账户的开立工作。
2022 年6 月,为有效推进2022 年员工持股计划的实施,综合考虑外部因素和公司实际情况,经与各方友好协商,公司将员工持股计划的设立方式由资产管理计划变更为信托计划,并与云南国际信托有限公司签署了《云南信托-广联达2022 年员工持股计划单一资金信托信托合同》,完成证券账户开立工作(账户名称:云南国际信托有限公司-云南信托-广联达2022 年员工持股计划单一资金信托;账户号码:08993*****)。
详见2022 年5 月13 日、6 月30 日刊载于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的相关公告(公告编号:2022-043、2022-047)。
报告期内股东权利行使的情况□适用不适用
报告期内,公司根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求,积
极开展内部控制制度建设及完善工作。公司已建立较完善的内部组织机构,制订了一系列内部控制制度,并随着公司业务发展变化不断调整、完善,使其更有利于提高公司管理水平和规范运作水平。
在内部控制建设方面,公司持续对公司制度与流程进行优化,报告期内公司发布了《全面风险管理制度》,明确了公司董事会是公司风险管理与内部控制工作的决策机构,负责监督公司全面风险管理与内部控制体系的建立和实施,并在公司内部持续建设以业务单元作为第一道防线,财务、法务等合规职能部门作为第二道防线,内外部审计部门作为第三道防线的风险控制三道防线体系。
报告期内,公司依据企业内部控制规范体系及公司内部控制评价方法规定的程序组织开展了内部控制评价工作,并坚持全面性与重要性相统一原则,在评价对象上做到全组织、全业务、全流程覆盖,并聚焦重要业务和高风险项目进行重点内部控制风险识别、分析与控制与改进。加强内控审计工作,在公司审计委员会领导下,内部审计部门强化对公司内部控制制度执行情况的监督力度,提高内部审计工作的深度和广度,通过内部控制体系的运行、分析与评价,有效防范了经营管理中的风险,促进内部控制目标的实现。公司加强内部控制培训及学习,公司及时组织董事、监事及高级管理人员参加证监局、深交所等监管部门和行业协会组织的各类合规培训,提高董事会、监事会及高级管理人员的内控责任意
识,提高公司治理和监督水平,在业务一线加强合同合规、风险清单等风险管理培训和宣传,提升全面的内控责任意识。
公司对下属子公司资产、财务、负责人实行统一管理,对资金实行统一调度、收支两条线管理,各职能部门对子公司的相应对口部门进行专业指导、监督及支持。各子公司执行公司在全公司范围内颁布的各项规范制度,确保公司各子公司在公司的可控范围内。公司对子公司进行授权经营的同时,集中在资金、投资、采购、人力资源、权限等方面实行统一管理实现对下属公司有效控制。
内部控制评价报告全文披露日期|2023 年03 月25 日|
内部控制评价报告全文披露索引|巨潮资讯网www.cninfo.com.cn|
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例|100.00%|
纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例|100.00%|
缺陷认定标准||
类别|财务报告|非财务报告
定性标准|重大缺陷:单独缺陷或连同其他缺陷导致不能及时防止或发现并纠正财务报告中的重大错报。出现下列情形的,认定为重大缺陷:(1)公司董事、监事和高级管理人员舞弊并给企业造成重大损失和不利影响;(2)外部审计发现当期财务报告存在重大错报,公司未能首先发现;(3)已经发现并报告给管理层的重大缺陷在合理的时间内未加以改正;(4)公司审计委员会和公司审计部门对内部控制的监督无效。重要缺陷:公司财务报告内部控制重要缺陷的定性标准:(1)未按企业会计准则选择和应用会计政策;(2)未建立反舞弊和重要的制衡制度和控制措施。(3)对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制|非财务报告缺陷认定主要以缺陷对业务流程有效性的影响程度、发生的可能性作判定。(1)如果缺陷发生的可能性较小,会降低工作效率或效果、或加大效果的不确定性、或使之偏离预期目标为一般缺陷;(2)如果缺陷发生的可能性较高,会显著降低工作效率或效果、或显著加大效果的不确定性、或使之显著偏离预期目标为重要缺陷;(3)如果缺陷发生的可能性高,会严重降低工作效率或效果、或严重加大效果的不确定性、或使之严重偏离预期目标为重大缺陷。
定量标准|内部控制缺陷可能导致或导致的错报与利润表相关的,以营业收入指标衡量。如果该缺陷单独或连同其他缺陷|定量标准以营业利润作为衡量指标。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告损失金额不超过营业
|可能导致的财务报告错报金额小于营业收入3%,则认定为一般缺陷;如果超过营业收入的3%但小于5%,则认定为重要缺陷;如果超过营业收入的5%,则认定为重大缺陷。内部控制缺陷可能导致或导致的错报与资产管理相关的,以资产总额指标衡量。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告错报金额小于资产总额的3%,则认定为一般缺陷;如果超过资产总额的3%但小于5%,则认定为重要缺陷;如果超过资产总额的5%,则认定为重大缺陷。|利润的5%,则认定为一般缺陷;如果超过营业利润的5%但不超过10%,则为重要缺陷;如果超过营业利润的10%,则认定为重大缺陷。
财务报告重大缺陷数量(个)|0|
非财务报告重大缺陷数量(个)|0|
财务报告重要缺陷数量(个)|0|
非财务报告重要缺陷数量(个)|0|
内部控制审计报告中的审议意见段|
我们认为,广联达于2022 年12 月31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。|
内控审计报告披露情况|披露
内部控制审计报告全文披露日期|2023 年03 月25 日
内部控制审计报告全文披露索引|巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
内控审计报告意见类型|标准无保留意见
非财务报告是否存在重大缺陷|否
作为市场主体,公司在发展壮大、创造财富的同时,饮水思源,回报社会。2022 年,公司继续在抗击助力乡村振兴,支持防汛救灾、服务社区建设等国家重大战略与重大事件中发挥作用,助力实现人民对美好生活的向往,当年对外捐赠总额达到1,833.61 万元。具体内容详见披露于巨潮资讯网
(www.cninfo.com.cn)的《2022 年环境、社会及管治(ESG)报告》。
为了更好地实现巩固拓展脱贫攻坚成果同乡村振兴的有效衔接,公司深入推动消费助农兴农工作,向内蒙古等地的农户采购滞销农副产品,帮助农户缓解存货压力,助推农业增效、农民增收。具体内容详见披露于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《2022 年环境、社会及管治(ESG)报告》。
承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况
首次公开发行或再融资时所作承诺|持股5%以上股东|避免同业竞争承诺|本人除公司外,未直接或间接控制其他与公司业务有竞争性业务关系的企业。|2008 年05 月10日|长期有效|严格执行
|控股股东、实际控制人|对公司非公开发行填补回报措施能够得到切实履行的承诺|1、承诺依照相关法律、法规及公司章程的有关规定行使股东权利,承诺不越权干预公司经营管理活动,不侵占公司利益。2、承诺切实履行公司制定的有关填补回报的相关措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺,若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的,本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。|2019 年10 月25日||
|董事、高级管理人员|对公司非公开发行填补回报措施能够得到切实履行的承诺|1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益。2、承诺对本人的职务消费行为进行约束。3、承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。4、承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。5、若公司后续推出公司股权激励政策,承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。|2019 年10 月25日||
报告期内,公司全资子公司北京广联达筑业投资管理有限公司投资设立全资子公司广筑巢建筑装饰(北京)有限公司、广筑空间物业服务(北京)有限公司。公司全资子公司MagiCAD Group Oy(芬兰)投资新设MagiCAD Group GMBH(德国)。上述3 家公司纳入本公司合并范围。
境内会计师事务所名称|立信会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬(万元)|100
境内会计师事务所审计服务的连续年限|10
境内会计师事务所注册会计师姓名|徐继凯、苏建国
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限|1
境外会计师事务所名称(如有)|无
境外会计师事务所审计服务的连续年限(如有)|不适用
境外会计师事务所注册会计师姓名(如有)|不适用
境外会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限(如有)|不适用
本年度,公司聘请立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022 年度内部控制审计机构,内部控制审计费用30 万元。
关联交易方|关联关系|关联交易类型|关联交易内容|关联交易定价原则|关联交易价格(万元)|关联交易金额(万元)|占同类交易金额的比例|获批的交易额度(万元)|是否超过获批额度|关联交易结算方式|可获得的同类交易市价|披露日期|披露索引
瑞森新建筑有限公司|联营企业|采购商品/接受劳务|工程总包服务|市场价格|4,450.72|4,450.72|5.23%||否|按月结算|4,450.72||
瑞森新建筑有限公司|联营企业|采购商品/接受劳务|采购原料等|市场价格|13.59|13.59|0.03%||否|按月结算|13.59||
江苏智建|受本公司|采购商|采购|市场|2,971.90|2,971.90|6.80%|12,000|否|按月|2,971.90|2022|2022-
美住智能建筑科技有限公司|实际控制人实际控制的企业、联营企业|品/接受劳务|商品及服务|价格||||||结算||年03月28日|019
智建美住科技有限责任公司|受本公司实际控制人实际控制的企业、联营企业|采购商品/接受劳务|采购商品及服务|市场价格|1,547.69|1,547.69|3.54%||否|按月结算|1,547.69|2022年03月28日|2022-019
武汉永汇通达数字科技有限公司|联营企业|采购商品/接受劳务|工程服务|市场价格|1,146.01|1,146.01|1.35%||否|按月结算|1,146.01||
武汉永汇通达数字科技有限公司|联营企业|采购商品/接受劳务|技术服务费|市场价格|6.31|6.31|0.01%||否|按月结算|6.31||
北京云建信科技有限公司|联营企业|采购商品/接受劳务|采购商品|市场价格|643.27|643.27|1.47%||否|按月结算|643.27||
北京迈思发展科技有限责任公司|本公司实控人直系亲属担任董事的企业|采购商品/接受劳务|采购商品及服务|市场价格|564.45|564.45|1.29%|3,000|否|按月结算|564.45|2022年03月28日|2022-019
北京广惠数创工程管理技术服务有限公司|关键管理人员任职的企业|采购商品/接受劳务|技术服务费|市场价格|235.85|235.85|0.28%||否|按月结算|235.85||
武汉称象科技有限公司|联营企业|采购商品/接受劳务|技术服务费|市场价格|26.14|26.14|0.03%||否|按月结算|26.14||
北京广泰联合科技有限公司|关键管理人员任职的企业|采购商品/接受劳务|技术服务费|市场价格|18.40|18.40|0.02%||否|按月结算|18.40||
北京微算科技发展有限公司|联营企业|采购商品/接受劳务|技术服务费|市场价格|6.35|6.35|0.01%||否|按月结算|6.35||
北京昆仑海岸传感技术有限公司|联营企业|采购商品/接受劳务|技术服务费|市场价格|1.26|1.26|0.00%||否|按月结算|1.26||
一联易招科技(上海)有限公司|联营企业|出售商品/提供劳务|技术服务费|市场价格|140.39|140.39|0.02%||否|按月结算|140.39||
智建美住科技有限责任公司|受本公司实际控制人实际控制的企业、联营企业|出售商品/提供劳务|销售佣金|市场价格|89.64|89.64|100.00%|57|是|按月结算|89.64||
瑞森新建筑有限公司|联营企业|出售商品/提供劳务|服务费|市场价格|21.94|21.94|0.00%||否|按月结算|21.94||
北京微算科技发展有限公司|联营企业|出售商品/提供劳务|技术服务费|市场价格|14.02|14.02|0.00%||否|按月结算|14.02||
上海同是科技股份有限公司|联营企业|出售商品/提供劳务|销售商品|市场价格|3.10|3.10|0.00%||否|按月结算|3.10||
中核弘盛智能科技有限公司|联营企业|出售商品/提供劳务|技术服务费|市场价格|2.42|2.42|0.00%||否|按月结算|2.42||
瑞森新建筑有限公司|联营企业|出售商品/提供劳务|手续费及佣金收入|市场价格|0.01|0.01|0.00%||否|按月结算|0.01||
北京广联达元是科技有限公司|联营企业|出租房产|房租|市场价格|7.65|7.65|3.96%||否|按月结算|7.65||
智建美住科技有限责任公司|受本公司实际控制人实际控制的企业、联营企业|出租房产|房租|市场价格|4.21|4.21|2.18%|4.59|否|按月结算|4.21||
上海同是科技股份有限公司|联营企业|出租房产|房租|市场价格|135.70|135.70|70.19%|150|否|按月结算|135.70||
合计||||--|--|12,051.02|--|15,211.59|--|--|--|--|--
大额销货退回的详细情况||||无|||||||||
按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的,在报告期内的实际履行情况(如有)||||公司2022 年预计向关联方采购产品18,000 万元,实际发生5,084.04 万元;预计向关联人出租房租154.59 万元,实际发生139.91 万元;预计向关联人销售产品1000 万元,实际发生0 万元;预计接受关联人委托代为销售其产品发生销售佣金57 万元,实际发生89.64 万元。|||||||||
公司及其子公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)||||||||||
担保对象名称|担保额度相关公告披露日期|担保额度|实际发生日期|实际担保金额|担保类型|担保物(如有)|反担保情况(如有)|担保期|是否履行完毕|是否为关联方担保
深圳数科推荐的个人经营贷申贷客户|2021 年07 月14 日|5,000|2021 年07 月14日|2,524|质押|||同实际授信合同期间|是|否
报告期内审批的对外担保额度合计(A1)||0||报告期内对外担保实际发生额合计(A2)||730||||
报告期末已审批的对外担保额度合计(A3)||0||报告期末实际对外担保余额合计(A4)||0||||
公司对子公司的担保情况||||||||||
担保对象名称|担保额度相关公告披露日期|担保额度|实际发生日期|实际担保金额|担保类型|担保物(如有)|反担保情况(如有)|担保期|是否履行完毕|是否为关联方担保
报告期内审批对子公司担保额度合计(B1)||0||报告期内对子公司担保实际发生额合计(B2)||0||||
报告期末已审批的对子公司担保额度合计(B3)||0||报告期末对子公司实际担保余额合计(B4)||0||||
子公司对子公司的担保情况||||||||||
担保对象名称|担保额度相关公告披露日期|担保额度|实际发生日期|实际担保金额|担保类型|担保物(如有)|反担保情况(如有)|担保期|是否履行完毕|是否为关联方担保
报告期内审批对子公司担保额度合计(C1)||0||报告期内对子公司担保实际发生额合计(C2)||0||||
报告期末已审批的对子公司担保额度合计(C3)||0||报告期末对子公司实际担保余额合计(C4)||0||||
公司担保总额(即前三大项的合计)||||||||||
报告期内审批担保额度合计(A1+B1+C1)||0||报告期内担保实际发生额合计(A2+B2+C2)||730||||
报告期末已审批的担保额度合计(A3+B3+C3)||0||报告期末实际担保余额合计(A4+B4+C4)||0||||
实际担保总额(即A4+B4+C4)占公司净资产的比例||||0.00%||||||
其中:||||||||||
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额(D)||||0||||||
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保余额(E)||||0||||||
担保总额超过净资产50%部分的金额(F)||||0||||||
上述三项担保金额合计(D+E+F)||||0||||||
对未到期担保合同,报告期内发生担保责任或有证据表明有可能承担连带清偿责任的情况说明(如有)|无
违反规定程序对外提供担保的说明(如有)|无
具体类型|委托理财的资金来源|委托理财发生额|未到期余额|逾期未收回的金额|逾期未收回理财已计提减值金额
银行理财产品|募集资金|23,000|0|0|0
银行理财产品|自有资金|115,000|10,000|0|0
合计||138,000|10,000|0|0
合同订立公司方名称|合同订立对方名称|合同标的|合同签订日期|合同涉及资产的账面价值(万元)(如有)|合同涉及资产的评估价值(万元)(如有)|评估机构名称(如有)|评估基准日(如有)|定价原则|交易价格(万元)|是否关联交易|关联关系|截至报告期末的执行情况|披露日期|披露索引
广联达科技股份有限公司、太极计算机股份有限公司、广联达数字科技(重庆)有限公司|重庆广阳岛绿色发展有限责任公司|智慧广阳岛(一期)建设项目|2020 年12 月07 日|0|0|无||市场价格|17,598.08|否|否|执行中||
1、2022 年1 月15 日,公司发布《关于香港子公司参与认购投资基金份额的公告》(公告编号:2022-004),为把握海外建筑科技发展趋势,紧跟行业前沿技术发展,助力企业技术和产品创新,公司之全资子公司广联达(香港)软件有限公司(以下简称“香港子公司”)拟参与投资BRICK &MORTAR VENTURES II, L.P.(以下简称“B&M 二期基金”)。该基金主要围绕建筑工程全周期(设计、建造、管理运维、商业化)、全领域(住宅、商用、油气、工业、基建)进行投资布局,基金目标规模为2亿美元。公司香港子公司将以自有资金500万美元认购基金份额,投资金额占基金目标规模2.5%。截至目前,B& M 二期基金正常运营,后续公司将根据合伙协议的约定,如期实缴出资。
2、2022 年4 月14 日,公司发布《关于全资企业参与认购合伙企业份额的公告》(公告编号:2022-029),为紧跟科技前沿技术发展,推动企业技术进步与产品创新,公司拟通过全资企业北京广联达创元投资中心(有限合伙)(以下简称“创元投资”)投资北京丝路科华股权投资中心(有限合伙)(以下简称“丝路科华”或“合伙企业”)。该合伙企业主要投资科技智能等领域的成长期、成熟期企业,目标规模为人民币5 亿元。公司全资企业创元投资将作为有限合伙人,以自有资金1500 万元认购合伙企业份额,预计占比不超过总规模的3%。截至目前,公司已完成合伙协议签署及出资。
3、2022 年9 月29 日,公司发布《关于参建国家数字建造技术创新中心暨对外捐赠的公告》(公告编号:2022-077),国家数字建造技术创新中心是我国数字建造领域的国家战略科技力量,公司作为共建单位之一拟参与关键技术共性实验室合作,并牵头组建数字建筑软件实验室。为支持国家数字建造技术创新中心建设,公司将向华中科技大学教育发展基金会捐赠2000 万元,分两年进行,2022 年和2023 年每年分别捐赠1000 万元。
|本次变动前||本次变动增减(+,-)|||||本次变动后|
|数量|比例|发行新股|送股|公积金转股|其他|小计|数量|比例
一、有限售条件股份|198,303,724|16.67%||||2,447,536|2,447,536|200,751,260|16.85%
1、国家持股|||||||||
2、国有法人持股|||||||||
3、其他内资持股|197,421,549|16.60%||||2,286,686|2,286,686|199,708,235|16.76%
其中:境内法人持股|||||||||
境内自然人持股|197,421,549|16.60%||||2,286,686|2,286,686|199,708,235|16.76%
4、外资持股|882,175|0.07%||||160,850|160,850|1,043,025|0.09%
其中:境外法人持股|||||||||
境外自然人持股|882,175|0.07%||||160,850|160,850|1,043,025|0.09%
二、无限售条件股份|991,021,034|83.33%|2,059,810|||-2,533,836|-474,026|990,547,008|83.15%
1、人民币普通股|991,021,034|83.33%|2,059,810|||-2,533,836|-474,026|990,547,008|83.15%
2、境内上市的外资股|||||||||
3、境外上市的外资股|||||||||
4、其他|||||||||
三、股份总数|1,189,324,758|100.00%|2,059,810|||-86,300|1,973,510|1,191,298,268|100.00%
(1)报告期内,因报告期初中国证券登记结算有限责任公司重新计算高管锁定股,导致高管锁定股数量减少,共计1,802,124 股高管锁定股由有限售条件股份转为无限售条件股份。
(2)报告期内,根据2021 年限制性股票激励计划,完成对部分高管的暂缓授予,其中,刘谦先
生、云浪生先生分别被授予140,000 股和80,000 股,导致高管锁定股数量增加,共计220,000 股由无限售条件股份转为有限售条件股份。
(3)报告期内,因2018 年股权激励计划中股票期权激励对象自主行权,公司无限售条件股份共计增加2,059,810 股,其中首次授予首次授予股票期权因激励对象自主行权增加无限售条件股份1,505,410股,预留授予股票期权因激励对象自主行权增加无限售条件股份554,400 股。
(4)报告期内,公司2022 年股权激励计划中授予限制性股票登记完成,因本次股权激励计划授予限制性股的股票来源为公司从二级市场回购的本公司A 股普通股股票,所以7,698,500 股授予限制性股票登记完成后,相应股份由无限售条件股份转为有限售条件股份。
(5)报告期内,公司完成对部分限制性股票的回购注销,其中:2020 年激励计划中6 名激励对象因个人原因离职,故将其持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票共计40,400 股予以回购注销;2021年激励计划中4 名激励对象因个人原因离职,故将其持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票共计45,900 股予以回购注销。综上,本次合计回购注销导致有限售条件股份减少86,300 股。
(6)报告期内,公司2020 年股票期权与限制性股票激励计划解除限售1,476,700 股,2021 年限制性股票激励计划解除限售2,105,840 股。
(1)2021 年11 月24 日,公司第五届董事会第十七次会议和第五届监事会第十四次会议审议通过《关于2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权和限制性股票实施第三期行权/解除限售的议案》《关于2018 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予股票期权和限制性股票实施第二期行权/解除限售的议案》,2018 年股权激励计划中股票期权激励对象在可行权期间内自主行权。
(2)2021 年12 月27 日,公司第五届董事会第十九次会议和第五届监事会第十六次会议审议通过《关于向2021 年限制性股票激励计划暂缓授予的激励对象授予限制性股票的议案》,根据2021 年限制性股票激励计划,2022 年1 月7 日完成了对两位高管的暂缓授予工作。
(3)2022 年3 月25 日,公司第五届董事会第二十次会议和第五届监事会第十七次会议以及2022 年4 月25 日召开的2021 年度股东大会,审议通过《关于回购注销2020 年股票期权与限制性股票激励计划中部分限制性股票的议案》和《关于回购注销2021 年限制性股票激励计划中部分限制性股票的议案》,2022 年7 月13 日,经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认,公司已完成上述8.63 万股限制性股票的回购注销事宜。
(4)2022 年9 月8 日,公司第五届董事会第二十四次会议和第五届监事会第二十一次会议审议通过《关于向2022 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》,根据2022 年限制性股票激励计划,2022 年9 月27 日完成了限制性股票的授予工作。
报告期内,获授股权期权的激励对象通过进行自主行权,将其账户中的股票期权等比例地转换为无限售条件股票,相应的股票在其行权完成后将完成过户。报告期内,因2018 年股权激励计划中股票期权激励对象自主行权,公司无限售条件股份共计增加2,059,810 股。
报告期内,因获授股票期权的激励对象持续行权及限制性股票授予对象离职相应限制性股票注销,公司总股本由1,189,324,758 股增加至1,191,298,268 股。本次股份变动使公司每股收益由0.8225 元/股降为0.8215元/股,稀释每股收益由0.8203元/股降为0.8193元/股,归属于公司普通股股东的每股净资产5.2585元增长为5.2982 元。
股东名称|期初限售股数|本期增加限售股数|本期解除限售股数|期末限售股数|限售原因|解除限售日期
刁志中|142,548,634|0|0|142,548,634|高管锁定股|董事任期内,每年按持有股份总数的25%进行解锁
袁正刚|1,166,584|240,000|126,000|1,280,584|股权激励限售股、高管锁定股|高管任期内,每年按持有股份总数的25%进行解锁;股权激励限售股按授予登记完成日起12/24/36 个月分别解锁40%/30%/30%
王爱华|3,785,804|0|45,000|3,740,804|股权激励限售股、高管锁定股|高管任期内,每年按持有股份总数的25%进行解锁;股权激励限售股按授予登记完成日起12/24/36 个月分别解锁40%/30%/30%
刘谦|1,800,667|308,000|112,500|1,996,167|股权激励限售股、高管锁定股|高管任期内,每年按持有股份总数的25%进行解锁;股权激励限售股按授予登记完成日起12/24/36 个月分别解锁40%/30%/30%
何平|371,500|80,000|42,250|409,250|股权激励限售股、高管锁定股|高管任期内,每年按持有股份总数的25%进行解锁;股权激励限售股按授予登记完成日起12/24/36 个月分别解锁40%/30%/30%
王金洪|40,236,625||1,968,924|38,267,701|高管锁定股|监事任期内,每年按持有股份总数的25%进行解锁
王宁|12,885|0|0|12,885|高管锁定股|监事任期内,每年按持有股份总数的25%进行解锁
李树剑|378,500|85,000|44,000|419,500|股权激励限售股、高管锁定股|高管任期内,每年按持有股份总数的25%进行解锁;股权激励限售股按授予登记完成日起12/24/36 个月分别解锁40%/30%/30%
云浪生|410,375|170,000|96,500|483,875|股权激励限售股、高管锁定股|高管任期内,每年按持有股份总数的25%进行解锁;股权激励限售股按授予登记完成日起12/24/36 个月分别解锁40%/30%/30%
只飞|338,000|95,000|15,950|417,050|股权激励限售股、高管锁定股|高管任期内,每年按持有股份总数的25%进行解锁;股权激励限售股按授予登记完成日起12/24/36 个月分别解锁40%/30%/30%
汪少山|202,250|95,000|20,000|277,250|股权激励限售股、高管锁定股|高管任期内,每年按持有股份总数的25%进行解锁;股权激励限售股按授予登记完成日起12/24/36 个月分别解锁40%/30%/30%
李菁华|48,000|85,000|12,000|121,000|股权激励限售股、高管锁定股|高管任期内,每年按持有股份总数的25%进行解锁;股权激励限售股按授予登记完成日起12/24/36 个月分别解锁40%/30%/30%
其他股权激励对象|7,003,900|6,760,500|2,987,840|10,776,560|股权激励限售股|股权激励限售股按授予登记完成日起12/24/36 个月分别解锁40%/30%/30%
合计|198,303,724|7,918,500|5,470,964|200,751,260|--|--
股票及其衍生证券名称|发行日期|发行价格(或利率)|发行数量|上市日期|获准上市交易数量|交易终止日期|披露索引|披露日期
股票类||||||||
2018 年股权激励计划首次授予股票期权自主行权|2022 年01 月01 日-10 月28 日|26.67 元或26.37 元|1,505,410|2022 年01 月01 日-10 月28 日|1,505,410||巨潮资讯网(公告编号:2021-093)|2021 年12 月06日
2018 年股权激励计划预留授予股票期权自主行权|2022 年01 月01 日-9 月5日|37.23 元或36.93 元|554,400|2022 年01 月01 日-9 月5日|554,400||巨潮资讯网(公告编号:2021-094)|2021 年12 月06日
可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类||||||||
其他衍生证券类||||||||
报告期内,因2018 年股权激励计划中股票期权激励对象自主行权,公司无限售条件股份共计增加2,059,810 股,其中首次授予股票期权因激励对象自主行权增加无限售条件股份1,505,410 股,预留授予股票期权因激励对象自主行权增加无限售条件股份554,400 股。
(1)2021 年12 月8 日至2022 年10 月28 日,是2018 年股权激励首次授予的股票期权的第三个行权期,本报告期内,激励对象累计行权1,505,410 股,行权价格为26.67 元/股或26.37 元/股,行权资金总额为39,934,750.20 元,全部以货币资金支付,其中1,505,410 元增加股本,其余资金计入资本公积。