TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
4、利用公司项目咨询服务能力拓展市场,利用EOD、BOT等投资方式开辟市场;加强央国企对接力度,采取多种形式深化合作;强化考核和培训,提高驻外市场人员的主动性、积极性和专业性,提高公司市场经营能力。
2023 年,公司将通过不断的科研投入、完善核心技术体系、优化施工工艺、开发特有的装备产品,进一步确立行业的竞争优势,积极介入第三方运营领域,使公司成为国内知名的农村生态环境治理综合服务商。
公司客户主要为政府机构和国有企业(主要为地方政府投融资平台),公司业务收入主要依靠于各级政府部门对当地环境保护方面的财政性资金支出。若未来各级地方政府放缓在环境保护方面的财政投入,则可能对公司未来业绩的增长产生不利影响。
应对措施:公司积极关注行业新政策,把握机遇,通过及时进行战略调整和转型,优化产业结构,拓展市场网络,聚焦优质项目等措施尽量减少行业政策不利带来的影响。
2、主营业务可持续风险
公司营业收入主要来源于环境治理工程业务收入,公司环境治理工程业务的快速发展主要依赖于农村环保行业的蓬勃发展和国家政策的扶持。未来发展期间,如果由于农村环保行业出现重大的市场突变或国家指导政策发生重大不利变化,以及公司未能保持获取订单的能力、未能满足环境治理工程业务发展所需的资金需求,公司环境治理工程业务将难以保持可持续性。
应对措施:公司将进一步加强新技术、新产品的研发力度,加快业务升级,加大产品销售、咨询、投资及运营业务的营收比重,成为一家以高技术附加值产品为利润中心的优质环境科技企业。
3、经营区域集中的风险
公司经营区域较为集中,对湖南市场存在一定程度的依赖。若湖南省放缓对环保产业的投入,而公司又未能及时拓展湖南省外市场进行弥补,则经营区域的集中可能在一定程度上影响公司的盈利能力,进而导致经营业绩下滑。
应对措施:公司将以国家实施乡村振兴战略,大力开展农村人居环境改善、农业面源污染治理和生态文明建设为契机,积极拓展外省农村环境治理业务,业务范围从湖南逐步拓展至湖北、江西、广西、贵州、云南、四川、安徽、山东、陕西等地。目前公司已在河南、山西、甘肃、内蒙古等省新设办事处,未来还将继续新增办事处,并设立华东、华北、西北、西南、华南、东北等营销中心,完成全国布局。
4、合同资产增长且应收账款回款较慢风险
公司客户主要为政府机构和国有企业(主要为地方政府投融资平台),客户资金来源于财政拨款。随着业务规模的进一步扩大,公司合同资产总额可能进一步增加,若地方政府出现财政拨款审批时间延长、财政资金紧张拖延付款、经营环境和财务状况出现重大不利变化等情形,一方面可能发生因应收账款不能及时收回而形成坏账的风险,从而对公司的资金使用效率及经营业绩产生重大不利影响,另一方面会影响公司的资金周转速度和经营活动的现金流,导致公司运营效率降低,甚至出现资金链断裂的风险,这将给公司带来不利影响。
应对措施:公司将通过对应收账款情况进行持续监控,加强客户信用管理和加大应收账款催收力度等手段,将应收账款的回收任务纳入销售和项目实施部门的关键考核指标,以实现应收账款的及时回收,以避免重大坏账风险发生。
接待时间|接待地点|接待方式|接待对象类型|接待对象|谈论的主要内容及提供的资料|||调研的基本情况索引
2022 年05月23日||||浦银安盛基金、申万菱信基金、汇丰晋信基金、天风证券研究所|公司的主营业|||301259 艾布鲁调研活动信息20220525
|线上会议|其他|机构||务,项|目|模|
|||||式,污水处理|||
|||||||西藏源乘投资管理有限公司、中庚基金管理有限公司、尚近投资、安信证券研究中心、浦银安盛基金管理有限公司、黄河财产保险股份有限公司、广州瑞民投资管理有限公司、坤易投资、安信江苏分公司、北京疆汇智本投资管理有限公司、广东敦实私募证券投资基金管理有限公司|||||产品等方面的情况|||||||||
2022 年06月28日|线上会议||||其他|机构||||||公司所处行业及公司的发展情况|||||301259 艾布鲁调研活动信息20220630||||
2022 年07月07日|长沙君悦酒店||||其他|机构|天风证券研究所:郭丽丽、裴振华中庸资本:王一诺|||||公司的发展历程,公司的资质、产品与技术,公司所处行业的前景|||||301259 艾布鲁调研活动信息20220711||||
|“|全|景|路|||||||||||||||||
|演|”|网|站|||线上|参与湖|南辖|区上|市公司|公司的发展经|||||301259 艾布鲁业绩说明会、||||
2022 年09月29日|(http://r s.p5w.net)||||其他|其他|2022 年投资者网上集体接待日活动的投资者|||||营|的|基|本|情|||||
||||||||||||况,战略发展规划|||||路|演|活|动|等
|||||||||||||||||20220930||||
报告期内,公司严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件的要求,不断完善公司的法人治理结构,进一步健全公司内部控制制度,加强公司规范运作,提高公司治理水平,维护了上市公司及股东利益。
报告期内,公司股东大会、董事会、监事会职责明确,召集、召开程序合规,审议的相关议案及作出的决议,符合《公司法》《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《独立董事工作制度》等相关法律法规及公司制度的规定,运作规范。
报告期内,公司共召开了6 次股东大会,会议的召集、召开、议事程序依法合规。各项议案均获得通过,表决结果合法有效。公司不存在损害股东利益的情形,按照相关规定通过提供网络投票方式,提高了中小股东参与股东大会的便利性,确保股东尤其是中小股东享有平等地位并充分行使其权利。
公司董事会有5 名董事,其中独立董事2 名。董事会下设战略与发展委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会4 个专门委员会。董事会的人数、人员构成及任职资格符合相关法律法规及公司制度的规定。报告期内,公司共召开了9 次董事会,7 次专门委员会,董事会及各专门委员会均依法合规的召集、召开,议事程序规范。各位董事依法出席公司董事会,列席公司股东大会,勤勉尽责地履行职责和义务,同时积极参加相关培训,熟悉有关法律法规,以勤勉、尽责的态度认真履行董事职责,维护公司和广大股东的利益。
公司监事会有3 名监事,其中职工代表监事1 名,监事会的人数、构成和聘任程序符合法律、法规的要求。报告期内,公司共召开9 次监事会,监事会依法合规的召集、召开,全体监事认真履行职责,对公司重大事项、财务状况以及董事、高管人员履行职责情况的合法合规性进行有效监督,切实维护全体股东的合法权益。
报告期内,公司建立健全信息披露制度体系,严格按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规以及《信息披露管理制度》等制度要求,履行信息披露义务,做到真实、准确、完整、及时、公平地披露有关信息。公司信息披露网站为巨潮资讯网,信息披露媒体为《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《经济参考报》、《金融时报》。公司建立了投资者关系管理体系,并制定了《投资者关系管理制度》和《投资者权益保护制度》,及时有效地回复了投资者咨询,加强了公司与投资者之间的良性沟通,促进公司与投资者之间良好互动关系。
报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》的要求规范运作,在资产、人员、财务、机构、业务等方面与控股股东、实际控制人互相独立,公司具有独立、完整的资产、业务体系和面向市场的自主经营能力,与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在影响公司独立性的关系。
报告期内,公司资产完整,不存在资产、资金被控股股东、实际控制人占用而损害公司利益的情形,也不存在公司为控股股东、实际控制人等关联方提供担保的情形。公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业的资产界定明确、划分清楚,不存在共用的情况,具有独立的、完整的经营业务体系。
公司具备独立的劳动、人事和薪酬管理制度。公司人员独立,公司总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员均专职在公司工作并领取薪酬,不存在在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任其他职务或领取薪酬的情形;公司所有员工均与公司签订了劳动合同并领取薪酬,不存在在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中任职的情形。
公司设立独立的财务部门,按照企业会计准则的要求建立了独立、完整、规范的财务会计核算体系和制度,公司能够独立作出财务决策。公司的财务人员均为公司专职人员,不存在在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中任职或领薪的情形。报告期内,公司未与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户,亦不存在将资金存入股东的结算账户的情形。公司作为独立纳税人,依法独立纳税。
公司形成了完善的法人治理结构和规范的经营运作体系。公司拥有独立、完整的组织架构体系,独立的生产经营和办公场所。根据生产经营的需要设置了相应的职能部门,各机构、部门均按规定的职责独立运作,不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业之间混合经营的情形。
公司具有独立、完整且完善的业务模式和业务体系,具有面向市场独立经营的能力。公司的业务独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业,与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在同业竞争,以及严重影响独立性或有失公平的关联交易。公司控股股东、实际控制人已在公司首次公开发行并在创业板上市时出具承诺函,避免与公司发生同业竞争。
召开日期
会议决议
2021 年度股东大会
2022 年03 月07日
1.审议通过《关于2021年度董事会工作报告的议案》
2.审议通过《关于2021年度监事会工作报告的议案》
3.审议通过《关于2021年度独立董事述职报告的议案》
4.审议通过《关于2021年度财务决算报告的议案》
5.审议通过《关于2022年度财务预算报告的议案》
6.审议通过《关于2021年度利润分配方案的议案》
7.审议通过《关于公司2021年度董事、高级管理人员薪酬的议案》
8.审议通过《关于公司2021年度监事薪酬的议案》
9.审议通过《关于聘请2022年度审计机构的议案》
10.审议通过《关于公司2021年经营情况总结分析及2022年经营计划的议案》
11.审议通过《关于公司向银行申请综合授信的议案》
2022 年第一次临时股东大会
2022 年06 月06日
内容详见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《2022 年第一次临时股东大会》(公告编号:2022-013)
2022 年第二次临时股东大会
2023 年07 月21日
2022 年07 月06日
内容详见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《2022 年第二次临时股东大会》(公告编号:2022-023)
2022 年第三次临时股东大会
2022 年09 月09日
内容详见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《2022年第三次临时股东大会》(公告编号:2022-033)
2022 年第四次临时股东大会
2022 年11 月21日
2022 年11 月04日
内容详见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《2022 年第四次临时股东大会》(公告编号:2022-049)
2022 年第五次临时股东大会
5.64%
2022 年12 月30日
内容详见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《2022年第五次临时股东大会》(公告编号:2022-055)
职务
钟儒波
董事长现任男47
2017年11月08日
2023年11月07日
37,050,000 0 0 0 37,050,000
游建军
28,350,000 0 0 0 28,350,000
殷明坤
董事、副总经理、董事会秘书、财务总监
现任男73
300,000 0 0 0 300,000
鲁亮升
现任男71
阳秋林
现任女58
曾睿
现任男41
曾小宇
监事现任男34
朱珂珂
现任女39
肖波
现任男42
-- -- -- -- -- -- 65,700,000 0 0 0 65,700,000 --
钟儒波先生:1975年10月生,中国国籍,无境外永久居留权,研究生学历。1992年12月至1995年8月,就职于中国人民解放军总后勤部,担任警卫员。1995年8月至1998年7月,就读于北京军医学院,学习临床医学专业。1998年8月至2001年7月,就读于第三军医大学,学习预防医学专业。2002年9月至2005年5月,就职于云南绿洲装饰材料有限公司,担任总经理。2005年6月至2009年6月,就职于北京东方华通房地产开发有限公司,担任常务副总经理。2009年12月至2012年12月,就职于北京世纪宣和中式古典家具技术研究院,担任总经理。2015年8月至今,任佛山市九曲生态科技股份有限公司董事长。2021年11 月01 日至今任广东中正博伦投资咨询有限公司执行董事兼经理。2013年2月创立本公司,现任本公司董事长。
游建军先生:1972年3月生,中国国籍,无境外永久居留权,研究生学历,高级工程师。1990年7月至2004年6月,就职于中国电建集团中南勘测设计研究院有限公司水文队,担任技术员、助理工程师、工程师。2004年7月至2008年6月,就职于中国电建集团中南勘测设计研究院有限公司投资置业事业部、湖南博远投资发展有限责任公司董事会秘书、副经理。2008年7月至2011年12月,任中国电建集团中南勘测设计研究院有限公司投资置业事业部副经理兼任湖南桂阳
国水水处理有限公司、湖南郴州国水水处理有限公司、云南国水环保科技有限公司、湖南永兴国水水处理有限公司总经理。2012年1月至2013年12月,任中国电建集团中南勘测设计研究院有限公司中南国水环保事业部总经理兼任湖南桂阳国水水处理有限公司、湖南郴州国水水处理有限公司、云南国水环保科技有限公司、湖南永兴国水水处理有限公司总经理。2014年3月加入本公司,现任本公司董事、总经理。
殷明坤先生:1950年1月生,中国国籍,无境外永久居留权,高级会计师,中国注册会计师。1988年至1992年,任醴陵国光瓷业有限公司总会计师、副厂长。1993年至2001年,任湖南国光瓷业股份有限公司副董事长、副总经理、总会计师。2001年11月至2002年5月,任张家界旅游集团股份有限公司董事、总裁。2002年5月至2003年12月,任湖南鸿仪投资发展有限公司执行总裁,兼任湖南亚大新材料科技股份有限公司董事长。2004年1月至2005年6月,任湖南长阳资产管理有限责任公司董事长兼总经理。2005年6月至2007年1月,任岳阳恒立冷气设备股份有限公司董事长。2007年3月至2008年12,任湖南湘中海置业有限公司副总经理。2009年1月至2012年12月,任长沙凯瑞重工机械有限公司常务副总经理。2013年1月至2016年4月,任天舟文化股份有限公司财务总监。2016年5月加入本公司,现任本公司董事、副总经理、财务总监兼董事会秘书。
鲁亮升先生:1951年10月生,中国国籍,无境外永久居留权。1976年8月起任湖南省财会学校会计专业教师,1981年起任会计教研室负责人,1985年起先后任湖南财经高等专科学校会计系、组织部和人事处主要负责人,1993年6月任湖南财经高等专科学校纪委书记(正处级),1994年11月起任党委副书记,2005年4月起任党委副书记兼常务副校长,2010年6月起任湖南财政经济学院顾问,2012年10月退休。现任湖南财政经济学院校友总会名誉副会长。
阳秋林女士:1964年10月生,中国国籍,无境外永久居留权。南华大学教授,中国注册会计师,湖南省会计学科带头人。1987年6月至2006年6月,任职南华大学从事教学、科研和学科建设,历任会计系副主任、主任;2006年6月至2008年7月任财务处副处长;2008年8月至2009年12月任审计处副处长;2010年1月至2014年11月任南华大学招投标管理中心主任(处长);2014年12月至2015年11月任南华大学审计处处长;2015年12月至2017年9月调任管理学院主管科研的副院长;2017年9至今,已辞去处级干部职务,仅担任本科和研究生的教学和科研工作,并兼任会计研究中心主任(学术职务)。现任爱威科技股份有限公司独立董事、湖南九典制药股份有限公司独立董事、湖南兴天电子科技股份有限公司、湖南领湃达志科技股份有限公司及本公司独立董事。
曾睿先生:1982年1月生,中国国籍,无境外永久居留权,研究生学历,高级工程师。2007年5月至2009年8月,任明珩塑胶金属制品(上海)有限公司EHS工程师。2009年8月至2010年7月,任湖南永清环保技术有限公司技术员。2010年8月至2013年10月,任中国电建集团中南勘测设计研究院有限公司中南国水环保事业部技术部副主任。2013年10月加入本公司,现任本公司技术总监、监事会主席。
曾小宇先生:1988年7月生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历,注册建造师。2010年至2012年2月,任辽宁北四达景观园林工程设计建筑有限公司景观建筑室结构设计师。2012年2至2013年3月,任湖南永清水务有限公司结构设计师。2013年3月至2015年5月,任航天凯天环保科技股份有限公司设计部部长。2015年5月加入本公司,现任本公司生态设计研究院院长、监事。
朱珂珂女士:1983年10月生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历,经济师,高级人力资源管理师。2007年6月至2013年5月,任深圳市吉盟珠宝股份有限公司人力资源主管。2013年6月至2015年3月,任艾布鲁有限综合部副主任。2015年4月至2017年2月,任湖南小推车网络科技有限公司人力资源总监。2017年3月至今任本公司行政管理部长、职工代表监事。
游建军先生:公司董事、总经理,简历详见上述“(一)董事会成员”。
殷明坤先生:公司董事、副总经理、董事会秘书、财务总监,简历详见上述“(一)董事会成员”。
肖波先生:1980年6月生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历,注册建造师。2000年8月至2003年12月,任深圳市危险废物处理站有限公司技术员。2004年1月至2012年3月,任深圳市碧园环保技术有限公司副总经理。2012年8月至2013年7月,任航天凯天环保科技股份有限公司工程部部长。2013年8月至2014年4月,任青岛新天地环境保护有限责任公司湖南分公司工程技术部长。2014年4月加入本公司,现任本公司副总经理。
长沙蓝方企业管理合伙企业(有限合伙)
执行事务合伙人
2016 年11 月08日
任职人员姓名
佛山市九曲生态科技股份有限公司
董事长、总经理否
广东中正博伦投资咨询有限公司
执行董事兼经理2021年11月01日否
阳秋林南华大学
本科和研究生的教学和科研工作,并兼任会计研究中心主任(学术职务)
2017年09月01日是
湖南兴天电子科技股份有限公司
独立董事2021年10月28日是
湖南领湃达志科技股份有限公司
独立董事2022年01月28日是
阳秋林爱威科技股份有限公司独立董事2021年10月16日是阳秋林湖南九典制药股份有限公司独立董事2021年01月15日是曾睿桃源艾布鲁环境工程有限公司董事2020年08月14日否曾睿湖南长齐环保科技有限公司董事2021年08月26日否曾睿龙山县水萌生物科技有限公司董事2021年10月26日否曾睿洞口艾布鲁环境工程有限公司董事长、总经理2022年06月27日否曾小宇桃源艾布鲁环境工程有限公司监事2020年08月14日否曾小宇湖南长齐环保科技有限公司董事长、总经理2021年08月26日否曾小宇龙山县水萌生物科技有限公司董事长2021年10月26日否曾小宇洞口艾布鲁环境工程有限公司董事2022年06月27日否朱珂珂湖南长齐环保科技有限公司董事2021年08月26日否朱珂珂龙山县水萌生物科技有限公司监事2021年10月26日否朱珂珂
武汉都环立创生态科技有限公司
监事2020年06月01日否
朱珂珂洞口艾布鲁环境工程有限公司监事2022年06月27日否公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
公司董事、监事、高级管理人员的薪酬决策程序符合《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》的规定,公司董事会薪酬与考核委员会负责薪酬的制定和审核。薪酬包含基本薪资,绩效奖金等内容。基本薪资根据职务内容、任职者工作能力、专业水平及区域市场薪酬水平等进行拟定,绩效奖金依据公司年度经营情况、重点工作目标完成情况等进行核定。
钟儒波董事长男47 现任42 否游建军董事、总经理男51 现任36 否
男73 现任46.8 否
鲁亮升独立董事男71 现任5.33 否阳秋林独立董事女58 现任5.33 否曾睿监事会主席男41 现任31.96 否曾小宇监事男34 现任38.93 否朱珂珂职工代表监事女39 现任22.57 否肖波副总经理男42 现任35.54 否
合计-- -- -- -- 264.46 --
会议届次召开日期披露日期会议决议第二届董事会第
十三次会议
审议通过《关于修改董事会审计委员会议事规则的议案》
第二届董事会第十四次会议
1.审议通过《关于2021年度总经理工作报告的议案》
2.审议通过《关于2021年度董事会工作报告的议案》
3.审议通过《关于2021 年度独立董事述职报告的议案》
钟儒波9 6 3 0 0 否6游建军9 6 3 0 0 否6殷明坤9 9 0 0 0 否6鲁亮升9 4 5 0 0 否6阳秋林9 3 6 0 0 否6
7.审议通过《关于公司2021 年度董事、高级管理人员薪酬的议案》
8.审议通过《关于聘请2022年度审计机构的议案》
9.审议通过《关于内部控制评价报告的议案》
10.审议通过《关于公司2021 年经营情况总结分析及2022年经营计划的议案》
11.审议通过《关于首次公开发行并在创业板上市申报用财务报告及相关报告的议案》
12.审议通过《关于公司向银行申请综合授信的议案》
13.审议通过《关于前期会计差错更正及追溯调整的议案》
14.审议通过《关于提请召开2021 年度股东大会的议案》
第二届董事会第十五次会议
审议通过《关于首次公开发行并在创业板上市申报用财务报告及相关报告的议案》
第二届董事会第十六次会议
2022年05月19日2022年05月20日
巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)《第二届董事会第十六次会议决议公告》(公告编号:2022-004)
第二届董事会第十七次会议
2022年07月04日2022年07月06日
巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)《第二届董事会第十七次会议决议公告》(公告编号:2022-017)
第二届董事会第十八次会议
2022年08月24日2022年08月25日
巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)《第二届董事会第十八次会议决议公告》(公告编号:2022-025)
第二届董事会第十九次会议
未披露,本次董事会《关于公司2022 年第三季度报告的议案》一项议案且无投反对票或弃权票情形
第二届董事会第二十次会议
2022年11月03日2022年11月04日
巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)《第二届董事会第二十次会议决议公告》(公告编号:2022-041)
第二届董事会第二十一次会议
2022年12月14日2022年12月15日
巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)《第二届董事会第二十一次会议决议公告》(公告编号:2022-051)
董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明无
第二届审计委员会第六次会议
阳秋林、鲁亮升、游建军
2022 年02 月14日
1、《关于2021 年度财务决算报告的议案》
2、《关于2022 年度财务预算报告的议案》
3、《关于聘请2022 年度审计机构的议案》
4、《关于前期会计差错更正及追溯调整的议案》
5、《关于公司审计部2021年审计工作报告的议案》
6、《关于内部控制评价报告的议案》
审议通过议案
第二届审计委员会第七次会议
2022 年04 月18日
1、《关于审议2022 年一季度审阅报告并提交董事会审议报出的议案》
2、《关于公司审计部2022年一季度审计工作报告的议案》
第二届审计委员会第八次会议
2022 年08 月24日
1、《关于公司2022 年半年度报告及其摘要的议案》
2、《关于公司2022 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》
3、《关于公司审计部2022年二季度审计工作报告的议案》
第二届审计委员会第九次会议
2022 年10 月25日
1、《关于公司2022 年第三季度报告的议案》
2、《关于公司审计部2022年三季度审计工作报告的议案》
第二届战略与发展委员会第二次会议
钟儒波、游建军、阳秋林
《关于公司2021 年经营情况总结分析及2022 年经营计划的议案》
第二届薪酬与考核委员会第二次会议
鲁亮升、钟儒波、阳秋林
1、《关于公司2021 年度董事、高级管理人员薪酬的议案》
2、《关于公司2021 年度监事薪酬的议案》
第二届提名委员会第一
鲁亮升、游建军、阳秋
2022 年02 月14
《关于公司董事会、高级管理人员的人员组成建议的议
次会议林日案》
报告期末母公司在职员工的数量(人)265报告期末主要子公司在职员工的数量(人)22报告期末在职员工的数量合计(人)287当期领取薪酬员工总人数(人)287母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)3
生产人员101销售人员37技术人员121财务人员11行政人员17合计287
中专及以下14大专83本科145硕士45合计287
通过综合分析各岗位职责,工作流程,任职资格等,科学评估岗位价值,作为薪酬基本依据。做好绩效评估设计,更好实现总体薪酬的内部公平。定期调查外部薪酬水平变化,了解不同企业在薪酬政策上的差异与特点,切实解决外部公平问题。通过增加福利内容和丰富福利形式等,提升员工幸福感和归属感。
在人才培养方面,公司进一步完善培训体系,根据行业和市场变化,定期更新培训课题及培训内容,采用多元化培训方式,重视培训效果等,坚持贯彻全员学习,打造优质内部培训师队伍。在培训计划实施中,以确保提高员工技术业务素质、提高中高层管理水平为目标,关注重点岗位培训,“标准化操作”流程培训,以及新政策、新技术培训,着力培养适应公司战略规划以及岗位需求的复合型优秀人才队伍。
1、公司实行持续、稳定的利润分配政策,公司的利润分配应当重视对投资者的合理回报并兼顾公司的可持续发展。
2、公司要根据公司利润和现金流量的状况、生产经营发展需要,结合对投资者的合理回报、股东对利润分配的要求和意愿、社会资金成本、外部融资环境等情况,在累计可分配利润范围内制定当年的利润分配方案。
3、公司要结合公司实际情况,并通过多种渠道充分考虑和听取股东(特别是中小股东)、独立董事和监事的意见。
(二)利润分配方案的审议程序
1、公司的利润分配方案由公司董事会根据法律法规及规范性文件的规定,结合公司盈利情况、资金需求及股东回报规划,制定利润分配方案并对利润分配方案的合理性进行充分讨论,独立董事发表独立意见,形成专项决议后提交股东大会审议。
2、公司在制定现金分红具体方案时,董事会应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜,独立董事应当发表独立意见。独立董事可以征集中小股东的意见,提出分红提案,并直接提交董事会审议。
3、公司董事会在有关利润分配方案的决策和论证过程中,可以通过电话、传真、信函、电子邮件、公司网站上的投资者关系互动平台等方式,与中小股东进行沟通和交流,充分听取其意见和诉求,及时答复其关心的问题。
4、公司年度盈利但未提出现金利润分配预案的,公司董事会应在定期报告中披露不实施利润分配或利润分配的方案中不含现金分配方式的理由以及留存资金的具体用途,公司独立董事应对此发表独立意见。
(三)公司利润分配政策
1、利润分配的形式:公司的股利分配的形式主要包括现金、股票以及现金与股票相结合三种。具备现金分红条件的,应当采用现金分红进行利润分配。采用股票股利进行利润分配的,应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。
2、公司现金分红的具体条件和比例:公司主要采取现金分红的利润分配政策,即公司当年度实现盈利,在依法弥补亏损、提取法定公积金、盈余公积金后有可分配利润的,则公司应当进行现金分红;公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围,单一年度以现金方式分配的利润不少于当年度实现的可分配利润的10%。
3、利润分配期间间隔:在满足利润分配条件前提下,原则上公司每年进行一次利润分配,主要以现金分红为主。
4、公司董事会应当综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素,区分下列情形,并按照公司章程规定的程序,提出差异化的现金分红政策:
(4)公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,可以按照前项规定处理。
(四)利润分配方案的调整
1、公司至少每三年重新审阅一次《未来三年股东分红回报规划》,并通过多种渠道充分考虑和听取股东(特别是中小股东)、独立董事和监事的意见,对公司正在实施的股利分配政策作出适当调整,以确定该时段的股东回报规划。
2、因国家法律法规和证券监管部门对上市公司的分红政策颁布新的规定或现行利润分配政策确实与公司生产经营情况、投资规划和长期发展目标不符的,可以调整利润分配政策。调整利润分配政策的提案中应详细说明调整利润分配政策的原因,调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和深圳证券交易所的有关规定。调整利润分配政策的相关议案由公司董事会提出,经公司监事会审议通过后提交公司股东大会审议批准。
3、公司董事会对利润分配政策或其调整事项作出决议,必须经全体董事的过半数,且二分之一以上独立董事表决同意通过。独立董事应当对利润分配政策发表独立意见。
4、公司监事会对利润分配政策或其调整事项作出决议,必须经全体监事的过半数通过。
5、公司股东大会对利润分配政策或其调整事项作出决议,或调整或变更公司章程(草案)及股东回报规划确定的现金分红政策的,应经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。公司股东大会审议利润分配政策调整事项时,应当安排通过网络投票系统等方式为中小投资者参加股东大会提供便利。
每10股送红股数(股)0每10股派息数(元)(含税)0.30每10股转增数(股)3分配预案的股本基数(股)120,000,000现金分红金额(元)(含税)3,600,000.00以其他方式(如回购股份)现金分红金额(元)0.00现金分红总额(含其他方式)(元)3,600,000.00可分配利润(元)255,288,033.72现金分红总额(含其他方式)占利润分配总额的比例100.00%
以公司现有的总股本120,000,000 股为基数,向全体股东每10 股派发现金红利0.30 元(含税),共计派发现金股利3,600,000.00 元(含税),剩余未分配利润结转至以后年度,不送红股,同时以资本公积金向全体股东每10 股转增3股,合计转增股本36,000,000 股。本次转增完成后,公司总股本将增加至156,000,000 股(具体数量以中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记结果为准)。
若在利润分配预案披露日至实施权益分派股权登记日期间,公司股本若因新增股份、股权激励授予行权、可转债转股、股份回购等事项发生变化,公司将按照“现金分红总额固定不变”的原则对分配比例进行调整,并将遵循“资本公积金转增股本比例固定不变”的原则对转增股本总额进行调整。
报告期内,公司根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求结合公司实际的内控管理需要,持续完善内部控制制度建设工作。积极提升管理水平,严格执行内部控制规范,进一步完善各项业务流程。结合公司业务类型,构建符合自身特点的风险评估机制,深化技术和财务的风险识别力度,提升风险预警的实效,为公司持续健康发展保驾护航。持续加强分子公司管理,制定科学合理的发展规划以及科学合理的授权制约机制,对日常经营进行指导,开展定期或不定期的内部、外部监督,提高分子公司的整体管理水平。
解决进展
后续解决计划
内部控制评价报告全文披露日期
内部控制评价报告全文披露索引
详见公司于2023 年04 月27 日在巨潮资讯网站(www.cninfo.com.cn)刊登的《2022 年度内部控制自我评价报告》
重大缺陷:公司董事、监事和高级管理人员在经营管理过程中存在的舞弊行为;公司更正已公布的财务报告;注册会计师发现的却未被公司内部控制识别的当期财务报告中的重大错报;审计委员会和审计部对公司的对外财务报告和财务报告内部控制监督无效;控制环境无效;因会计差错导致证券监管机构的行政处罚;影响关联交易总额超过股东批准的关联交易额度的缺陷;违反国家法律法规并受到处罚;其他给公司造成严重影响的内控缺陷。
重要缺陷:未依照公认会计准则选择和应用会计政策;未建立反舞弊程序和控制措施;对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制;对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、准确的目标。
一般缺陷:除重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。
重大缺陷:违犯国家法律法规或规范性文件;重大决策程序不科学;制度缺失可能导致系统性失效;重大或重要缺陷不能得到整改;其他对公司负面影响重大的情形。
重要缺陷和一般缺陷:按影响程度分别确定为重要缺陷或一般缺陷。
重大缺陷:错报≥经营收入总额的1%;或错报≥利润总额的5%;或错报≥资产总额的3%;或错报≥所有者权益总额的1%。
重要缺陷:经营收入总额的0.5%≤错报<经营收入总额的1%;或利润总额的3%≤错报<利润总额的5%;或资产总额的0.5%≤错报<资产总额的3%;或所有者权益总额的0.5%≤错报<所有者权益总额的1%。
一般缺陷:错报<经营收入总额的0.5%;或错报<利润总额的3%;或错报<资产总额的0.5%;或错报<所有者权益总额的0.5%。
重大缺陷:直接财产损失500 万元(含)以上;已经对外正式披露并对公司定期报告披露造成负面影响;企业关键岗位人员流失严重;被媒体频频曝光负面新闻。
重要缺陷:直接财产损失50 万元(含)--500 万元;受到国家政府部门处罚,但未对公司定期报告披露造成负面影响;被媒体曝光且产生负面影响。
一般缺陷:直接财产损失50 万元以下;受到省级(含省级)以下政府部门处罚但未对公司定期报告披露造成负面影响。
财务报告重大缺陷数量(个)
非财务报告重大缺陷数量(个)
财务报告重要缺陷数量(个)
非财务报告重要缺陷数量(个)
报告期内因环境问题受到行政处罚的情况公司或子公
司名称
不适用不适用不适用不适用不适用不适用参照重点排污单位披露的其他环境信息
公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件的要求,不断完善公司治理结构、提升公司规范运作水平,保障公司实现健康、稳定、可持续发展,保障公司所有股东及债权人的合法权益。
报告期内,公司股东大会、董事会、监事会均在相关法律法规规定的范围内行使职权,历次会议的程序等均符合法律规定,确保了所有股东及债权人的权利不受侵害。在信息披露方面,公司严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关规定,真实、准确、及时和完整地履行信息披露义务,充分保证了公司股东及债权人享有对公司重大事项和经营管理情况的充分知情权。公司重视对投资者的合理回报,制定了相对稳定的利润分配政策回报股东。
员工是企业赖以生存的基石,企业现在与未来的竞争也是人才的竞争,为员工营造良好的生活环境和工作氛围,让员工感受到家的温暖与舒适,并为员工提供良好的个人发展平台,让员工与企业同进步、共发展。公司把员工的发展融入到企业发展的轨道中,重视对员工的培养,充分尊重员工的价值和愿望。公司严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》、《社会保险法》等国家相关法律、法规以及《公司章程》的规定,与员工建立正规、合法的劳动关系,积极促进企业与员工之间的共同发展,保障员工合法权益。
公司十分重视人才培养,为员工提供多元化的综合素质培训和专业技能培训,提升员工整体素质,实现员工与企业的共同成长。不断健全和完善内部管理,尽最大可能保障员工权益,增强企业凝聚力。公司关注员工健康、安全和满意度,每年定期开展员工体检。公司十分重视员工的福利建设,如“三八节”、“劳动节”、“中秋节”、“国庆节”、“春节”等传统节日,向员工发放精美礼品、生活用品等,向职工表示节日的慰问和美好祝福。公司还积极开展各种文化活动,如“篮球赛”、“羽毛球赛”、“书法大赛”、“户外素质拓展”、“全体员工赴张家界旅游”和“猜灯谜闹元宵”等各类活动,在紧张繁忙的工作之余,丰富了员工业余生活,增强了员工凝聚力和归属感,促进了企业的和谐发展。
供应商、客户和消费者是公司产品的提供者、服务的传达者和产品的消费者,他们和公司一起生产和创造价值。诚信、尊重、协同、创新是公司在市场化浪潮中的核心价值观,多年来,公司以诚信服务的宗旨打开了市场,以尊重人才的管理模式打造一支精英团队,以协同合作的团队拓展环保行业细分市场,以锐意创新的理念发展至今。
公司关注和保障供应商利益,与供应商实现共赢。公司建立并完善了供应商管理制度和供应商评估体系,对供应商的档案进行管理并及时更新,组织供应商资质评定,对合格供应商的往来业务进行管理考核,并将样品验证、供货质量管理等加入考核范围。公司经常召开供应商沟通会议,会议邀请供应商代表发言,倾听供应商对公司供应链体系的改进建议,双方就合作中遇到的问题进行了分组讨论。公司坚持实施公平、透明的采购制度,在与供应商进行业务合作时,通过标准化、规范化的选购程序,为供应商创造了公平、高效的竞争环境。公司坚决杜绝违反商业道德和市场规则、影响公平竞争的不正当交易行为,有效维护了公平、公正的交易环境,保障了供应商的合法利益,促进公司持续、稳定、健康发展。
公司以客户为中心,致力于为客户提供优质的产品和服务,建立良好的客户沟通合作机制,以客户需求为出发点,为客户创造价值,与客户共同成长,全力保障客户的权益,以实际行动赢得客户和社会的信赖和支持。公司严格把控产品质量,实行全周期产品的质量监控体系,保证产品质量。公司通过了ISO14001质量环境体系认证,建立了全过程质量管理体系,实施精益生产管理模式,制定质量目标并运用统计过程控制对过程进行监控,在设计研发、生产管理与实施、销售等过程进行全面的实施与改进,不断提升产品服务质量。公司实现企业与供应商、企业与客户、企业与社会的和谐发展。
4、环境保护
公司一直积极主动承担着各项社会公共责任,对于生产、运营过程中给社会带来的环境污染、能源消耗、资源综合利用、安全生产等问题都会进行严格评估,并制定一系列指标,研究相应的改进措施。通过不断健全和完善环保制度体系建设,在能源利用方面,利用峰谷值用电、工艺节能新方法等措施,不仅大大提高了电等能源的利用率,同时也节约了企业的生产成本,提高了经济效益。
公司在农村生活环境、生态环境和生产环境治理三大领域提供投融资、咨询设计、工程承包、装备制造及销售、药剂生产及销售、运营等全产业链系统服务,在提供优质的全产业链系统服务的同时,高度重视自身在生产安全、质量安全、环境保护、节能降耗、公共卫生等方面的工作,积极履行公司在环境保护和可持续发展方面的社会责任。公司制定了节电、节水、无纸化办公等管理规定,鼓励员工节约能源。公司在环境修复治理过程中,通过优化施工工艺提高了施工效率,降低了能源消耗。公司将环境保护融入到生产经营的各个环节,在提升经济效益的同时,实现了经济效益、环境效益和社会效益的和谐统一,为建设环境友好型和资源节约型社会作出了应有的贡献。
5、服务地方经济
自公司成立以来,公司不断建立、健全各项规章管理制度,支持国家政策,积极履行企业社会责任,坚持做到规范经营、诚信经营,积极承担并履行法定纳税义务,有力地支持了国家和地方财政税收,促进和带动了自身及地方经济的发展,为地方经济发展贡献艾布鲁力量。随着公司的稳健发展、新产业的不断开拓,以及新生产基地的投产,公司将在增添就业、供给税源方面释放能量,为促进各地州经济发展做出积极贡献,使社会能够共享企业的发展成果。
6、社会公益
作为环保上市公司,公司积极投身环保及教育领域等社会公益事业,以捐资助学、捐赠物品等形式积极支持地方公益事业,为推动脱贫攻坚同乡村振兴有效衔接工作贡献艾布鲁力量。报告期内,公司开展多项公益捐赠项目,如向郴州市教育基金会捐赠教育基金、向石门慈善总会捐赠50.73万元善款,向位于长沙的葆真堂健康养老院捐赠大批生活物资以及爱心毛毯等,为我国公益事业的发展持续贡献力量。
公司从事农村环境治理业务,治理农业农村污染是深入打好污染防治攻坚战的重要任务,是实施乡村振兴战略的重要举措。公司积极响应并推动乡村振兴,在持续改善农村人居环境、加强乡村生态保护与修复、加强矿区地质环境和生态修复、矿山废弃地修复以及受污染耕地分类管理和安全利用、农业面源污染综合防治等方面做出贡献,为实现乡村生态振兴提供有力支撑。
适用□不适用承诺
事由
承诺内容
承诺时间
承诺期限
履行情况
本公司控股股东、实际控制人钟儒波承诺:自艾布鲁环保股票在中华人民共和国境内证券交易所上市交易之日起36 个月内,本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的艾布鲁环保首次公开发行股票之前已发行的股份,也不由艾布鲁环保回购本人直接或间接持有的艾布鲁环保首次公开发行股票之前已发行的股份。
若公司上市后6 个月内公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于艾布鲁环保首次公开发行股票的发行价(如果因公司发生权益分派、公积金转增股本、配股等原因进行除权、除息的,则按照证券交易所的有关规定作除权除息处理),或者公司上市后6 个月期末股票收盘价低于艾布鲁环保首次公开发行股票的发行价,本人持有的艾布鲁环保首次公开发行股票之前已发行的股份将自动延长6个月。
除前述锁定期外,本人在担任艾布鲁环保董事、监事、高级管理人员期间,每年转让本人所持有的艾布鲁环保的股份不超过本人所持有艾布鲁环保的股份总数的25%;离职后半年内,不转让或者委托他人管理、也不由艾布鲁环保回购本人所持有艾布鲁环保的股份;如本人在首次公开发行股票上市之日起6 个月内申报离职,自本人申报离职之日起18 个月内不转让或者委托他人管理、也不由艾布鲁环保回购本人所持有艾布鲁环保的股份;在首次公开发行股票上市之日起第7 个月至第12 个月之间申报离职,自申报离职之日起12 个月内不转让或者委托他人管理、也不由艾布鲁环保回购本人所持有艾布鲁环保的股份;在首次公开发行股票上市之日起12个月后申报离职,自申报离职之日起6个月内不转让或者委托他人管理、也不由艾布鲁环保回购本人所持有艾布鲁环保的股份。
本人作出的上述承诺在本人持有艾布鲁环保股票期间持续有效,不因本人职务变更或离职等原因而放弃履行上述承诺。承诺期限届满后,在符合相关法律法规和《公司章程》规定的条件下,本人所持有的艾布鲁环保股份可以上市流通和转让。如果《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和艾布鲁环保股票上市交易的证券交易所对本人持有的艾布鲁环保的股份转让另有要求,则本人将按相关要求执行。
2022 年04 月26日
正在履行中
首次公开发行或再融资时所作承
麻军
自艾布鲁环保股票在中华人民共和国境内证券交易所上市交易之日起12 个月内,本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的艾布鲁环保首次公开发行股票之前已发行的股份,也不由艾布鲁环保回购本人直接或间接持有的艾布鲁环保首次公开发行股票之前已发行的股份。
若公司上市后6 个月内公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于艾布鲁环保首次公开发行股票的发行价(如果因公司
2023 年4 月25日
诺发生权益分派、公积金转增股本、配股等原因进行除权、除
息的,则按照证券交易所的有关规定作除权除息处理),或者公司上市后6 个月期末股票收盘价低于艾布鲁环保首次公开发行股票的发行价,本人持有的艾布鲁环保首次公开发行股票之前已发行的股份将自动延长6个月。
本人做出的上述承诺在本人持有艾布鲁环保股票期间持续有效,不因本人职务变更或离职等原因而放弃履行上述承诺。承诺期限届满后,在符合相关法律法规和《公司章程》规定的条件下,本人所持有的艾布鲁环保股份可以上市流通和转让。如果《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和艾布鲁环保股票上市交易的证券交易所对本人持有的艾布鲁环保的股份转让另有要求,则本人将按相关要求执行。
殷明坤;游建军
自艾布鲁环保股票在中华人民共和国境内证券交易所上市交易之日起36 个月内,本企业不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的艾布鲁环保首次公开发行股票之前已发行的股份,也不由艾布鲁环保回购本企业直接或间接持有的艾布鲁环保首次公开发行股票之前已发行的股份。
若公司上市后6 个月内公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于艾布鲁环保首次公开发行股票的发行价,或者公司上市后6 个月期末股票收盘价低于艾布鲁环保首次公开发行股票的发行价,本企业持有的艾布鲁环保首次公开发行股票之
2025 年4 月25日
前已发行的股份将自动延长6个月。
承诺期限届满后,在符合相关法律法规和《公司章程》规定的条件下,本企业所持有的艾布鲁环保股份可以上市流通和转让。如果《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和艾布鲁环保股票上市交易的证券交易所对本企业持有的艾布鲁环保的股份转让另有要求,则本企业将按相关要求执行。
陈铁儒;邓朝晖;何建陵;吴学愚;幸三生;熊燕;喻宇汉
本人所持股票在锁定期满后两年内减持的,减持价格将不低于艾布鲁环保首次公开发行股票的发行价,如果因公司发生权益分派、公积金转增股本、配股等原因进行除权、除息的,则按照证券交易所的有关规定作除权除息处理。
本人减持股份行为应符合相关法律法规、证券交易所规则要求,并严格履行相关承诺,减持方式包括二级市场集中竞价交易、大宗交易、协议转让等证券交易所认可的合法方式。锁定期满后本人拟通过证券交易所集中竞价交易方式减持公司股份的,本人将在首次卖出的十五个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划、履行公告程序,并将按照《公司法》、《证券法》、中国证监会及证券交易所相关规定办理。
本人在任意连续90 个自然日内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数,不得超过公司股份总数的1%;本人在任意连续90 个自然日内通过大宗交易方式减持股份的总数不得超过公司股份总数的2%;采取协议转让方式的,转让给单个受让方的转让比例不得低于公司股份总数的5%。本人在减持所持有的艾布鲁环保股份时,应提前将其减持意向和拟减持数量等信息以书面方式通知艾布鲁环保,并由艾布鲁环保及时予以公告,自公告之日起三个交易日后,本人方可以减持艾布鲁环保股份。
本人将严格按照法律法规的规定进行减持,本承诺出具之后相关减持规定发生变化的,本人承诺将按照最新的减持规定进行减持。
如本人违反上述承诺减持公司股票的,(1)本人将在艾布鲁环保的股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向艾布鲁环保的股东和社会公众投资者道歉;(2)本人承诺违规减持艾布鲁环保股票所得收益(即减持艾布鲁环保股票所得扣除取得该等股票的成本后所获收益)归艾布鲁环保所有,并将在获得收入的五日内将前述款项支付给公司指定账户;如本人未及时将违规减持所得上交艾布鲁环保,则艾布鲁环保有权扣留应付本人现金分红中与本人应上交艾布鲁环保的违规减持所得金额相等的现金分红;本人严格执行艾布鲁环保董事会决议采取的其他约束措施。
本人作出的上述承诺在本人直接或间接持有公司股票期间持续有效,不因本人职务变更或离职等原因而放弃履行上述承诺。
2025 年04 月25日
首次公开发行或再
2023 年04 月25日
融资时所作承诺
本人在任意连续90 个自然日内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数,不得超过公司股份总数的1%;本人在任意连续90 个自然日内通过大宗交易方式减持股份的总数不得超过公司股份总数的2%;采取协议转让方式的,转让给单个受让方的转让比例不得低于公司股份总数的5%。
如本人违反上述承诺减持公司股票的,(1)本人将在艾布鲁环保的股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向艾布鲁环保的股东和社会公众投资者道歉;(2)本人承诺违规减持艾布鲁环保股票所得收益(即减持艾布鲁环保股票所得扣除取得该等股票的成本后所获收益)归艾布鲁环保所有,并将在获得收入的五日内将前述款项支付给公司指定账户;如本人未及时将违规减持所得上交艾布鲁环保,则艾布鲁环保有权扣留应付本人
现金分红中与本人应上交艾布鲁环保的违规减持所得金额相等的现金分红;本人严格执行艾布鲁环保董事会决议采取的其他约束措施。
本企业所持股票在锁定期满后两年内减持的,减持价格将不低于艾布鲁环保首次公开发行股票的发行价,如果因公司发生权益分派、公积金转增股本、配股等原因进行除权、除息的,则按照证券交易所的有关规定作除权除息处理。
本企业减持股份行为应符合相关法律法规、证券交易所规则要求,并严格履行相关承诺,减持方式包括二级市场集中竞价交易、大宗交易、协议转让等证券交易所认可的合法方式。
锁定期满后本企业拟通过证券交易所集中竞价交易方式减持公司股份的,本企业将在首次卖出的十五个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划、履行公告程序,并将按照《公司法》、《证券法》、中国证监会及证券交易所相关规定办理。
本企业在任意连续90 个自然日内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数,不得超过公司股份总数的1%;本企业在任意连续90 个自然日内通过大宗交易方式减持股份的总数不得超过公司股份总数的2%;采取协议转让方式的,转让给单个受让方的转让比例不得低于公司股份总数的5%。
本企业将严格按照法律法规的规定进行减持,本承诺出具之后相关减持规定发生变化的,本人承诺将按照最新的减持规定进行减持。
其他股东陈铁儒、吴学愚、邓朝晖、何建陵、熊燕、喻宇汉、幸三生承诺
承诺期限届满后,在符合相关法律法规和《公司章程》规定的条件下,本人所持有的艾布鲁环保股份可以上市流通和转让。锁定期满后本人拟通过证券交易所集中竞价交易方式减持公司股份的,本人将在首次卖出的十五个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划、履行公告程序,并将《公司法》、《证券法》、中国证监会及证券交易所相关规定办理。如果《公司法》《证券法》、中国证券会及深圳证券交易所对本人持有的艾布鲁环保的股份转让另有要求,则本人将按相关要求执行。
承诺锁定期限届满后,本人在任意连续90 个自然日内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数,不得超过公司股份总数的1%;本人在任意连续90 个自然日内通过大宗交易方式减持股份的总数不得超过公司股份总数的2%;采取协议转让方式的,转让给单个受让方的转让比例不得低于公司股份总数的5%。
鲁亮升;麻军;肖波;阳秋林;殷明坤;游建军; 曾睿;曾小宇;钟儒波;朱珂珂
关于同业竞
争、关联交
易、资金占用方面的承诺
控股股东及实际控制人、持股5%以上股东、董事、监事、高级管理人员承诺
截至本承诺出具之日,除已经披露的情形外,本人及所投资或控制的其他企业与艾布鲁环保不存在其他重大关联交易。本人及本人控制的除艾布鲁环保以外的其他企业将尽量避免与艾布鲁环保之间发生关联交易;对于确有必要且无法回避的关联交易,均按照公平、公允和等价有偿的原则进行,交易价格按市场公认的合理价格确定,并按相关法律、法规以及规范性文件的规定履行交易审批程序及信息披露义务,切实保护艾布鲁环保及中小股东利益。
本人保证严格遵守法律法规和中国证券监督管理委员会、证券交易所有关规范性文件及艾布鲁环保《公司章程》和《湖南艾布鲁环保科技股份有限公司关联交易管理办法》的规定,决不利用实际控制人的地位谋取不当的利益,不进行有
|||||||损艾布鲁环保及其他股东的关联交易。如违反上述承诺与艾布鲁环保进行交易,而给艾布鲁环保造成损失,由本人承担赔偿责任。||||
首|次|湖|南|艾|||公司及公司控股股东、董事(不含独立董事、不在公司领薪的董事)和高级管理人员承诺:自公司股票上市之日起三年内,本公司/本人自愿依法履行《湖南艾布鲁环保科技股份有限公司股票上市后三年内股价稳定预案》所规定的实施股价稳定措施的相关义务。如本公司/本人未能完全履行实施股价稳定措施的相关承诺的,本公司/本人将承诺接受以下约束措施:公司未履行上述稳定股价措施的,将在公司股东大会及中国证监会指定媒体上公开说明未履行稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉,并提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护投资者的权益;控股股东未履行上述稳定股价措施的,将在公司股东大会及中国证监会指定媒体上公开说明未履行稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉,并提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护投资者的权益;未履行上述稳定股价措施的控股股东不得领取当年分红;公司董事(不含独立董事、不在公司领薪的董事)、高级管理人员未履行上述稳定股价措施的,将在公司股东大会及中国证监会指定媒体上公开说明未履行稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉,并提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护投资者的权益;未履行上述稳定股价措施的董事(不含独立董事、不在公司领薪的董事)、高级管理人员不得领取当年薪酬。||||
公|开|布|鲁|环|||||||
发|行|保|科|技|||||||
或|再|股|份|有|稳|定||2022 年04 月26日|2025 年4 月26日|正|在
融|资|限公司;肖波;殷明坤;游建军;钟儒波|||股|价||||履|行
时|所||||承诺|||||中|
作|承||||||||||
诺|||||||||||
首|次|鲁亮升;肖波;阳秋林;殷明坤;游建军;曾睿;曾小宇;钟儒波;朱珂珂|||||公司董事、监事、高级管理人员承诺:本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益。本人承诺对本人的职务消费行为进行约束。本人承诺不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动;本人承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;本人承诺如公司拟实施股权激励,拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。本承诺出具之后,若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的,且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时,本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。作为填补回报措施相关责任主体之一,本人若违反上述承诺或拒不履行上述承诺,本人同意中国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则,对本人作出相关处罚或采取相关监管措施。||||
公|开||||||||||
发|行||||||||||
或|再||||其|他||2022 年04 月26日||正|在
|||||||||长期|履|行
融|资||||承诺||||||
||||||||||中|
时|所||||||||||
作|承||||||||||
诺|||||||||||
首|次||||||本公司、控股股东及实际控制人承诺:如本公司所作出的任何承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的(因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本公司无法控制的客观原因导致的除外),本公司将采取以下措施:及时、充分披露本公司承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因,并在股东大会及中国证监会指定报刊上向股东和社会公众投资者道歉;向本公司的投资者提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护投资者的权益;将上述补充承诺或替代承诺提交股东大会审议。如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本公司无法控制的客观原因导致本公司承诺未能履行、确已||||
公|开|湖|南|艾|||||||
发|行|布|鲁|环||||2022 年04 月26日||正|在
或|再|保|科|技|其|他|||长期|履|行
融|资|股|份|有|承诺|||||中|
时|所|限公司;钟儒波|||||||||
作|承||||||||||
诺|||||||||||
无法履行或无法按期履行的,本公司将采取以下措施:
及时、充分披露本公司承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因,并在股东大会及中国证监会指定报刊上向股东和社会公众投资者道歉;
向本公司的投资者提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护投资者的权益。
如本公司违反上述一项或多项承诺或违反本公司在首次公开发行股票时所作出的其他一项或多项公开承诺,造成投资者损失的,本公司将依法赔偿投资者损失,本公司没有过错的除外。
为员工缴纳社会保险及住房公积金的承诺公司控股股东、实际控制人承诺:
若艾布鲁环保在首次公开发行股票并在创业板上市前被有关部门要求为其员工补缴或者被有关方面追偿社会保险、住房公积金的,本人将无条件替艾布鲁环保补缴或赔偿应缴纳的全部社会保险、住房公积金,使艾布鲁环保不会因此而遭受任何损失
艾布鲁环保如因首次公开发行股票并在创业板上市前未执行社会保险制度、住房公积金制度而被相关部门予以行政处罚,本人将无条件替艾布鲁环保支付全部罚款款项,使艾布鲁环保不因此而遭受任何损失。
保证公司本次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市,符合法律规定的发行条件,不存在任何欺诈发行的情形。