TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
公司高度重视知识产权保护,由专职团队负责申报与维护工作。截至报告期末,公司累计申请专利共1495 件(其中发明专利847件),软件著作权94件;累计获得专利640件(其中发明专利254件),累计获得软件著作权94件。公司建立了完善的研发体系和知识产权保护体系。公司参照《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》等法律法规要求,坚持“技术+管理”双管齐下,共筑信息安全防护盾,严格保障客户、用户、供应商以及合作伙伴的信息安全,防范信息或隐私泄露,确保信息的机密性、完整性和可用性。
技术方面,公司逐步建立覆盖云、管、端的信息安全防护体系,时刻关注信息安全动态,持续推动安全技术更新。防病毒方面,公司采用异构防病毒方案,增强防病毒能力;网络方面,采用隔离、准入等技术手段,实现访问控制;权限方面,实现流程管理,并留存日志;数据方面,采用加密技术,保护数据的机密性;建设数据备份平台,实现核心重要数据的备份保护。
管理方面,公司组建内部信息安全管理委员会,持续健全内部管理机制,定期进行安全制度评审,确保安全组织有效运行。公司与员工签署《员工保密合同》,并不定期进行信息安全意识培训,提高员工的信息安全意识、责任感和职业素养,杜绝向第三方泄露客户、用户、供应商以及合作伙伴的商业秘密。报告期内,公司未出现信息泄露事件。
承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|控股股东、实际控制人、持股董事及高级管理人员、核心技术人员黄源浩|详见附注1|承诺时间:2021年6月28日;承诺期限:详见附注1|是|是|不适用|不适用
|股份限售|控股股东、实际控制人控制的员工持股平台奥比中芯、奥比中瑞、奥比中鑫、奥比中欣、奥比中诚、奥比中泰|详见附注2|承诺时间:2021年6月28日;承诺期限:详见附注2|是|是|不适用|不适用
|股份限售|持股5%以上的股东上海云鑫|详见附注3|承诺时间:2021年6月28日;承诺期限:详见附注3|是|是|不适用|不适用
|股份限售|股东前海仁智、福田仁智、横琴仁智|详见附注4|承诺时间:2021年6月28日;承诺期限:详见附注4|是|是|不适用|不适用
|股份限售|持股5%以上股东、持股董事周广大|详见附注5|承诺时间:2021年6月28日;承诺期限:详见附注5|是|是|不适用|不适用
|股份限售|持股董事及高级管理人员、核心技术人员肖振中|详见附注6|承诺时间:2021年6月28日;承诺期限:详见附注6|是|是|不适用|不适用
|股份限售|持股董事及高级管理人员陈彬、洪湖、江隆业|详见附注7|承诺时间:2021年6月28日;承诺期限:详见附注7|是|是|不适用|不适用
|股份限售|持股高级管理人员、核心技术人员梅小露|详见附注8|承诺时间:2021年6月28日;承诺期限:详见附注8|是|是|不适用|不适用
|股份限售|持股高级管理人员闫敏、王兆民|详见附注9|承诺时间:2021年6月28日;承诺期限:详见附注9|是|是|不适用|不适用
|股份限售|持股监事漆染、王献冠|详见附注10|承诺时间:2021年6月28日;承诺期限:详见附注10|是|是|不适用|不适用
|股份限售|其他持股5%以下且非12个月内新增的股东|详见附注11|承诺时间:2021年6月28日;承诺期限:详见附注11|是|是|不适用|不适用
|股份限售|其他持股5%以下且12个月内新增的非自然人股东|详见附注12|承诺时间:2021年6月28日;承诺期限:详见附注12|是|是|不适用|不适用
|其他|控股股东、实际控制人、持股董事及高级管理人员、核心技术人员黄源浩|关于持股意向、减持意向及减持的承诺,详见附注13|承诺时间:2021年6月28日;承诺期限:详见附注13|是|是|不适用|不适用
|其他|控股股东、实际控制人控制的员工持股平台奥比中芯、奥比中瑞、奥比中鑫、奥比中欣、奥|关于持股意向、减持意向及减持的承诺,详见附注14|承诺时间:2021年6月28日;承诺期限:详见附注14|是|是|不适用|不适用
||比中诚、奥比中泰||||||
|其他|持股5%以上的股东上海云鑫|关于持股意向、减持意向及减持的承诺,详见附注15|承诺时间:2021年6月28日;承诺期限:详见附注15|是|是|不适用|不适用
|其他|股东前海仁智、福田仁智、横琴仁智|关于持股意向、减持意向及减持的承诺,详见附注16|承诺时间:2021年6月28日;承诺期限:详见附注16|是|是|不适用|不适用
|其他|其他董事、监事、高级管理人员、核心技术人员|关于持股意向、减持意向及减持的承诺,详见附注17|承诺时间:2021年6月28日;承诺期限:详见附注17|是|是|不适用|不适用
|其他|持股5%以下的股东国开制造|关于持股意向、减持意向及减持的承诺,详见附注18|承诺时间:2021年6月28日;承诺期限:详见附注18|是|是|不适用|不适用
|其他|持股5%以下的股东富阳中祺|关于持股意向、减持意向及减持的承诺,详见附注19|承诺时间:2021年6月28日;承诺期限:详见附注19|是|是|不适用|不适用
|其他|其他持股5%以下的股东|关于持股意向、减持意向及减持的|承诺时间:2021年6月28日;承诺|是|是|不适用|不适用
|||承诺,详见附注20|期限:详见附注20||||
|其他|公司及公司控股股东、实际控制人、非独立董事及高级管理人员|关于稳定股价的承诺,详见附注21|承诺时间:2021年6月28日;承诺期限:详见附注21|是|是|不适用|不适用
|其他|公司及公司控股股东、实际控制人|对欺诈发行上市的股份购回承诺,详见附注22|承诺时间:2021年6月28日;承诺期限:详见附注22|是|是|不适用|不适用
|其他|公司|填补被摊薄即期回报的承诺,详见附注23|承诺时间:2021年6月28日;承诺期限:详见附注23|是|是|不适用|不适用
|其他|控股股东、实际控制人|填补被摊薄即期回报的承诺,详见附注24|承诺时间:2021年6月28日;承诺期限:详见附注24|是|是|不适用|不适用
|其他|董事、高级管理人员|填补被摊薄即期回报的承诺,详见附注25|承诺时间:2021年6月28日;承诺期限:详见附注25|是|是|不适用|不适用
|其他|公司及控股股东、实际控制人|利润分配政策的承诺,详见附注26|承诺时间:2021年6月28日;承诺期限:详见附注26|是|是|不适用|不适用
|其他|公司及控股股东、实际控制人|依法承担赔偿或者赔偿责任的承诺,详见附注27|承诺时间:2021年6月28日;承诺期限:详见附注27|是|是|不适用|不适用
|其他|董事纪纲|依法承担赔偿或者赔偿责任的承诺,详见附注28|承诺时间:2021年6月28日;承诺期限:详见附注28|是|是|不适用|不适用
|其他|其他董事、监事及高级管理人员|依法承担赔偿或者赔偿责任的承诺,详见附注29|承诺时间:2021年6月28日;承诺期限:详见附注29|是|是|不适用|不适用
|其他|公司|关于股东情况的承诺函,详见附注30|承诺时间:2021年6月28日;承诺期限:详见附注30|是|是|不适用|不适用
|解决同业竞争|控股股东、实际控制人|避免同业竞争的承诺,详见附注31|承诺时间:2021年6月28日;承诺期限:详见附注31|是|是|不适用|不适用
|其他|控股股东、实际控制人|关于员工缴纳社保和劳务派遣用工事宜的承诺,详见附注32|承诺时间:2021年6月28日;承诺期限:详见附注32|是|是|不适用|不适用
|其他|公司|未能履行承诺时的约束措施的承诺,详见附注33|承诺时间:2021年6月28日;承诺期限:详见附注33|是|是|不适用|不适用
|其他|控股股东、实际控制人|未能履行承诺时的约束措施的承诺,详见附注34|承诺时间:2021年6月28日;承诺期限:详见附注34|是|是|不适用|不适用
|其他|公司持股5%以上的股东周广大、上海云鑫、奥比中芯以及股东前海仁智、福田仁智、横琴仁智|未能履行承诺时的约束措施的承诺,详见附注35|承诺时间:2021年6月28日;承诺期限:详见附注35|是|是|不适用|不适用
|其他|董事、监事、高级管理人员、核心技术人员|未能履行承诺时的约束措施的承诺,详见附注36|承诺时间:2021年6月28日;承诺期限:详见附注36|是|是|不适用|不适用
附注1  控股股东、实际控制人、持股董事及高级管理人员、核心技术人员黄源浩关于股份锁定的承诺:
“1、就本人所直接及间接持有的发行人在本次发行上市前已发行的股份,自发行人股票在上海证券交易所上市之日起三年内(以下简称“锁定期”),本人不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人本次发行上市前已发行的股份,也不由发行人回购该部分股份。
2、若发行人在股票上市时未盈利,在发行人实现盈利前,本人自发行人股票上市之日起3 个完整会计年度内,不减持首发前直接及间接持有的股份;自发行人股票上市之日起第4 个会计年度和第5 个会计年度内,每年减持的首发前直接及间接持有的股份不超过发行人股份总数的2%。
3、发行人A 股股票上市后6 个月内如发行人股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6 个月期末收盘价低于发行价,本人持有发行人股票的锁定期限自动延长6 个月。如发行人本次发行上市后存在利润分配或送配股份等除权、除息行为的,上述发行价为除权除息后的价格。
4、在上述持股锁定期(包括延长的锁定期,下同)届满后,在本人担任公司董事、高级管理人员期间,每年转让的股份不超过直接或间接持有的公司股份总数的25%;离职后半年内不得转让本人所持公司股份;本人将遵守《公司法》等相关法律法规和规范性文件对董事、监事、高级管理人员股份转让的其他规定。
5、上述股份锁定期届满之日起4 年内,在本人作为公司核心技术人员期间,本人每年转让的于本次发行及上市前公司股份不超过本人于本次发行及上市前直接或间接持有的股份的25%,前述减持比例可以累积使用。
6、如监管部门或相关的法律法规对股份的流通限制另有规定或做出进一步规定的,本人保证将遵守相应的锁定要求。
本人将忠实履行上述承诺,若未履行上述承诺,将由发行人收回转让股票所得收益,并承担一切法律责任和接受证券监管部门、上海证券交易所的处分。若法律、法规、规章、规范性文件及证券监管部门或上海证券交易所对相关主体违反上述承诺而应承担的相关责任及后果有不同规定的,本人自愿无条件地遵从该等规定。”
附注2  控股股东、实际控制人控制的员工持股平台奥比中芯、奥比中瑞、奥比中鑫、奥比中欣、奥比中诚、奥比中泰关于股份锁定的承诺:
“1、就本企业所持有的发行人本次发行上市前已发行的股份,自发行人股票在上海证券交易所上市之日起三年内,本企业不转让或者委托他人管理其直接及间接持有的发行人本次发行上市前已发行的股份,也不由发行人回购该部分股份。
2、若发行人在股票上市时未盈利的,在发行人实现盈利前,本企业自发行人股票上市之日起3 个完整会计年度内,不减持首发前股份;自发行人股票上市之日起第4 个会计年度和第5 个会计年度内,每年减持的首发前股份不超过发行人股份总数的2%。
本企业将忠实履行上述承诺,若未履行上述承诺,将由发行人收回转让股票所得收益,并承担一切法律责任和接受证券监管部门、上海证券交易所的处分。若法律、法规、规章、规范性文件及证券监管部门或上海证券交易所对相关主体违反上述承诺而应承担的相关责任及后果有不同规定的,本企业自愿无条件地遵从该等规定。”
附注3  持股5%以上的股东上海云鑫关于股份锁定的承诺:
“就本公司所持有的发行人本次发行上市前已发行的股份,自发行人股票在上海证券交易所上市之日起一年内,本公司不转让或者委托他人管理其直接及间接持有的发行人本次发行上市前已发行的股份,也不由发行人回购该部分股份。”
附注4  股东前海仁智、福田仁智、横琴仁智关于股份锁定的承诺:
“就本企业所持有的发行人本次发行上市前已发行的股份,自发行人股票在上海证券交易所上市之日起一年内,本企业不转让或者委托他人管理其直接及间接持有的发行人本次发行上市前已发行的股份,也不由发行人回购该部分股份。
附注5  持股5%以上股东、持股董事周广大关于股份锁定的承诺:
“1、就本人所直接及间接持有的发行人在本次发行上市前已发行的股份,自发行人股票在上海证券交易所上市之日起一年内(以下简称“锁定期”),本人不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人本次发行上市前已发行的股份,也不由发行人回购该部分股份。
2、若发行人在股票上市时未盈利,在发行人实现盈利前,本人自发行人股票上市之日起3 个完整会计年度内,不减持首发前直接及间接持有的股份。
4、在上述持股锁定期(包括延长的锁定期,下同)届满后,在本人担任公司董事期间,每年转让的股份不超过直接或间接持有的公司股份总数的25%;离职后半年内不得转让本人所持公司股份;本人将遵守《公司法》等相关法律法规和规范性文件对董事、监事、高级管理人员股份转让的其他规定。
5、如监管部门或相关的法律法规对股份的流通限制另有规定或做出进一步规定的,本人保证将遵守相应的锁定要求。
6、本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。
附注6  持股董事及高级管理人员、核心技术人员肖振中关于股份锁定的承诺:
“1、就本人所直接持有的发行人本次发行上市前已发行的股份,自发行人股票在上海证券交易所上市之日起一年内,或在发行人完成本人取得前述股份工商变更登记手续之日起三年内,以两者孰晚为准,以及就本人所间接持有的发行人在本次发行上市前已发行的股份,自发行人股票在上海证券交易所上市之日起三年内(以下统称“锁定期”),本人不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人本次发行上市前已发行的股份,也不由发行人回购该部分股份。
7、本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。
附注7  持股董事及高级管理人员陈彬、洪湖、江隆业关于股份锁定的承诺:
附注8  持股高级管理人员、核心技术人员梅小露关于股份锁定的承诺:
4、在上述持股锁定期(包括延长的锁定期,下同)届满后,在本人担任公司高级管理人员期间,每年转让的股份不超过直接或间接持有的公司股份总数的25%;离职后半年内不得转让本人所持公司股份;本人将遵守《公司法》等相关法律法规和规范性文件对董事、监事、高级管理人员股份转让的其他规定。
附注9  持股高级管理人员闫敏、王兆民关于股份锁定的承诺:
附注10  持股监事漆染、王献冠关于股份锁定的承诺:
4、在上述持股锁定期(包括延长的锁定期,下同)届满后,在本人担任公司监事期间,每年转让的股份不超过直接或间接持有的公司股份总数的25%;离职后半年内不得转让本人所持公司股份;本人将遵守《公司法》等相关法律法规和规范性文件对董事、监事、高级管理人员股份转让的其他规定。
附注11  其他持股5%以下且非12 个月内新增的股东关于股份锁定的承诺:
“就本企业/本人所持有的发行人本次发行上市前已发行的股份,自发行人股票在上海证券交易所上市之日起一年内,本企业/本人不转让或者委托他人管理其直接及间接持有的发行人本次发行上市前已发行的股份,也不由发行人回购该部分股份。
本企业/本人将忠实履行上述承诺,若未履行上述承诺,将由发行人收回转让股票所得收益,并承担一切法律责任和接受证券监管部门、上海证券交易所的处分。若法律、法规、规章、规范性文件及证券监管部门或上海证券交易所对相关主体违反上述承诺而应承担的相关责任及后果有不同规定的,本企业/本人自愿无条件地遵从该等规定。”
附注12  其他持股5%以下且12 个月内新增的非自然人股东关于股份锁定的承诺:
“就本企业所持有的发行人本次发行上市前已发行的股份,自发行人股票在上海证券交易所上市之日起一年内,或在发行人完成本企业取得前述股份工商变更登记手续之日起三年内,以两者孰晚为准,本企业不转让发行人本次发行上市前已发行的股份,也不由发行人回购该部分股份。”
附注13  控股股东、实际控制人、持股董事及高级管理人员、核心技术人员黄源浩关于持股意向、减持意向及减持的承诺:
“1、本人减持行为将通过中国证监会、上海证券交易所规定的合法方式进行;
2、如本人在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于发行价(若发行人股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的,减持价格应作相应调整);
3、本人将严格遵守《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定,减持发行人股票总数和比例将不超过相关法律法规及证券交易所规则的限制,并履行必要的备案、公告程序,未履行相关程序前不得减持。
本人将忠实履行上述承诺,若未履行上述承诺,将由发行人收回转让股票所得收益,且本人将承担一切法律责任和接受证券监管部门、上海证券交易所的处分。若法律、法规、规范性文件及证券监管部门或上海证券交易所对相关主体违反上述承诺而应承担的相关责任及后果有不同规定的,本人自愿无条件地遵从该等规定。”
附注14  控股股东、实际控制人控制的员工持股平台奥比中芯、奥比中瑞、奥比中鑫、奥比中欣、奥比中诚、奥比中泰关于持股意向、减持意向及减持的承诺:
“1、在本企业所持发行人股票锁定期满后,本企业拟减持发行人股票的,将严格遵守相关法律、行政法规、部门规章及上海证券交易所关于股东减持的相关规定,并结合发行人稳定股价、日常经营和资本运作的需要,审慎制定股票减持计划;
2、本企业减持发行人股票的数量、比例、金额、方式等将严格遵守本企业在发行上市中所作承诺及监管机构的规定;
3、如本企业违反上述承诺进行减持的,本企业减持发行人股票所得归发行人所有。”
附注15  持股5%以上的股东上海云鑫关于持股意向、减持意向及减持的承诺:
“1、在本公司所持发行人股票锁定期满后,本公司拟减持发行人股票的,将严格遵守相关法律、行政法规、部门规章及上海证券交易所关于股东减持的相关规定,审慎制定股票减持计划;
2、本公司减持发行人股票的数量、比例、金额、方式等将严格遵守本公司在发行上市中所作承诺及监管机构的规定。”
附注16  股东前海仁智、福田仁智、横琴仁智关于持股意向、减持意向及减持的承诺:
附注17  其他董事、监事、高级管理人员、核心技术人员(肖振中、陈彬、洪湖、江隆业、周广大、漆染、王献冠、闫敏、王兆民、梅小露)关于持股意向、减持意向及减持的承诺:
附注18  持股5%以下的股东国开制造关于持股意向、减持意向及减持的承诺:
2、本企业减持发行人股票的数量、比例、金额、方式等将严格遵守本企业在发行上市中所作承诺及监管机构的规定。”
附注19  持股5%以下的股东富阳中祺关于持股意向、减持意向及减持的承诺:
“1、在本企业所持发行人股票锁定期满后,本企业拟减持发行人股票的,将严格遵守相关法律、行政法规、部门规章及上海证券交易所关于股东减持的相关规定,审慎制定股票减持计划;
3、如本企业违反上述承诺进行减持的,本企业将依据届时有效的相关法律法规及监管规定承担责任。”
附注20  其他持股5%以下的股东关于持股意向、减持意向及减持的承诺:
“1、在本企业/本人所持发行人股票锁定期满后,本企业/本人拟减持发行人股票的,将严格遵守相关法律、行政法规、部门规章及上海证券交易所关于股东减持的相关规定,并结合发行人稳定股价、日常经营和资本运作的需要,审慎制定股票减持计划;
2、本企业/本人减持发行人股票的数量、比例、金额、方式等将严格遵守本企业/本人在发行上市中所作承诺及监管机构的规定;
3、如本企业/本人违反上述承诺进行减持的,本企业/本人减持发行人股票所得归发行人所有。”
附注21  公司及公司控股股东、实际控制人、非独立董事及高级管理人员关于稳定股价的承诺:
为维护公司股票上市后的股价的稳定,充分保护公司股东特别是中小股东的权益,公司制定了《关于上市后三年内稳定公司股价的预案》,就稳定股价的措施规定如下:
“(一)启动和停止稳定股价措施的条件
1、启动条件
自本公司上市后36 个月内,如非因不可抗力因素所致,公司股票连续20 个交易日收盘价均低于公司最近一期经审计的每股净资产(每股净资产=合并财务报表中归属于母公司普通股股东权益合计数/年末公司股份总数;且若因除权除息等事项致使上述股票收盘价与本公司上一会计年度末经审计的每股净资产不具可比性的,上述股票收盘价应做相应调整,下同),应当在10 个交易日内召开董事会,审议稳定股价具体方案,明确该等具体方案的实施期间,并在股东大会审议通过该等方案后的5 个交易日内启动稳定股价具体方案的实施。
2、停止条件
在稳定股价具体方案的实施期间内或实施前,如公司股票连续5 个交易日收盘价高于最近一期经审计的每股净资产时,将停止实施稳定股价措施。
稳定股价具体方案实施完毕或停止实施后,若再次触发稳定股价预案启动情形的,则再次启动稳定股价预案。
(二)稳定股价的具体措施
当上述启动稳定股价措施的条件成就时,本公司、控股股东、实际控制人、董事(独立董事及不领取薪酬的董事除外)和高级管理人员将及时依次采取以下部分或全部措施稳定公司股价:公司回购股票;控股股东及实际控制人增持股票;董事(不含独立董事及不领取薪酬的董事)、高级管理人员增持股票。在上述稳定股价措施中,公司将优先选用公司回购股票的方式,在公司回购股票将导致公司不满足法定上市条件等情况下依次选用控股股东及实际控制人增持股票,董事(不含独立董事及不领取薪酬的董事)、高级管理人员增持股票的方式。但选用增持股票方式时不能致使公司不满足法定上市条件,且不能迫使控股股东、实际控制人或公司董事(不含独立董事及不领取薪酬的董事)、高级管理人员履行要约收购义务。
公司以稳定股价为目的的回购股份,应符合《公司法》《证券法》《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》等相关法律、法规的规定。
公司全体董事(独立董事及不领取薪酬的董事除外)、控股股东、实际控制人承诺,在公司董事会或股东大会审议回购股份相关议案时投赞成票(如有投票或表决权)。公司股东大会对回购股份作出决议,须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。在股东大会审议通过回购股份的方案后,公司应依法通知债权人,向证券监督管理部门、证券交易所等主管部门报送相关材料、办理审批或备案手续。在完成必需的审批、备案、信息披露等程序后,方可实施相应的股份回购方案。自稳定股价方案公告之日起三个月内,公司将通过交易所集中竞价交易方式、要约方式或证券监督管理部门认可的其他方式回购公司股票。
公司用于回购股份的资金总额累计不超过公司首次公开发行人民币普通股所募集资金的总额,且公司单次回购股票数量不超过回购前公司股份总数的2%。单次实施回购股票完毕或终止后,本次回购的公司股票将依法注销,并及时办理公司减资程序。
2、控股股东、实际控制人增持股票
当公司股价触发启动条件后,公司无法实施回购股票或回购股票议案未获得公司董事会或股东大会批准,且控股股东或实际控制人增持股票不会致使公司不满足法定上市条件,控股股东或实际控制人应在启动条件触发或公司股东大会决议之日起10 个交易日内向公司提出增持公司股票的方案。在履行相应的公告、备案等义务后,控股股东或实际控制人将在满足法定条件下依照方案中所规定的增持股数区间、增持价格区间、期限等实施增持。控股股东、实际控制人单次用于增持股份的资金不得低于自公司上市后累计从公司所获得现金分红金额的20%;单次或连续十二个月用于增持公司股份的资金不超过自公司上市后累计从公司所获得现金分红金额的50%;且增持价格不高于公司最近一期经审计每股净资产的120%,若本项与上述两项发生冲突,以本项为准。
公司不得为控股股东或实际控制人实施增持公司股票提供资金支持。
3、除公司实际控制人外的董事(独立董事及不领取薪酬的董事除外)及高级管理人员增持股份
如公司在已实施回购股票或控股股东及实际控制人已增持公司股票的前提下,公司股票仍连续20 个交易日的收盘价均低于公司最近一期经审计的每股净资产,则董事(不含独立董事及不领取薪酬的董事)、高级管理人员应在10 个交易日内向公司提出增持公司股票的方案,该方案应当符合《上市公司收购管理办法》和《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规的规定,且不应导致公司股权分布不符合上市条件。在履行相应的公告、备案等义务后,董事(不含独立董事及不领取薪酬的董事)、高级管理人员将在满足法定条件下依照方案中所规定的增持股数区间、增持价格区间、期限等实施增持。
公司董事(独立董事及不领取薪酬的董事除外)、高级管理人员单次用于增持公司股票的资金不少于其上一年度于公司取得税后薪酬的20%;单次或连续十二个月用于增持公司股票的资金不超过其上一年度于公司取得税后薪酬的50%;增持价格不高于公司最近一期经审计每股净资产的120%,若本项与上述两项发生冲突,以本项为准。
公司不得为董事(不含独立董事及不领取薪酬的董事)、高级管理人员实施增持公司股票提供资金支持。
若公司上市后3 年内新聘任董事和高级管理人员的,公司将要求该新聘任的董事和高级管理人员根据本预案的规定签署相关承诺。
(三)相关约束措施
在启动稳定股价措施前提条件满足时,如公司、控股股东、实际控制人、董事(不含独立董事及不领取薪酬的董事)、高级管理人员未按照上述预案采取稳定股价具体措施,须在公司股东大会上公开说明未采取稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。
如果控股股东、实际控制人、董事(不含独立董事及不领取薪酬的董事)、高级管理人员未履行上述增持承诺,则公司可将控股股东、实际控制人增持义务触发当年及后一年度的现金分红(如有),以及董事(不含独立董事及不领取薪酬的董事)、高级管理人员当年及后一年度的薪酬予以扣留,同时其持有的公司股份将不得转让,直至其实际执行上述稳定股价措施或采取其他有效的补救措施为止。
公司监事会应当对相关主体实际履行稳定公司股价方案的情况进行监督,并督促公司未来新聘任的董事(不含独立董事及不领取薪酬的董事)、高级管理人员接受并履行上述稳定公司股价的预案。”
(二)相关承诺
公司及公司控股股东、实际控制人、非独立董事及高级管理人员,承诺如下:
“本人/本企业将严格遵守并执行发行人股东大会审议通过的《关于上市后三年内稳定公司股价的预案》,包括但不限于按照该预案的规定履行稳定发行人股价的义务并接受未能履行稳定股价的义务时的约束措施。”
附注22  公司及公司控股股东、实际控制人对欺诈发行上市的股份购回承诺:
“1、发行人首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,本次公开发行股票并在科创板上市不存在任何欺诈发行的情形;
2、如发行人不符合发行上市条件,以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的,本公司/本人将在中国证监会等有权部门确认后5 个工作日内启动股份购回程序,购回本次公开发行的全部新股。”
附注23  公司对填补被摊薄即期回报的承诺:
“为降低本次发行摊薄即期回报的影响,增强公司持续回报能力,充分保护中小股东的利益,公司承诺将采取如下措施实现业务可持续发展从而增加未来收益,加强投资者回报。同时,公司特别提醒广大投资者,公司制定填补回报措施不等于对公司未来利润做出保证,敬请广大投资者理性投资,并注意投资风险。
1、加强募集资金管理
为规范募集资金的管理和使用,确保募集资金专款专用,公司已制定《募集资金管理制度》,明确公司对募集资金实行专户存储。募集资金存放于公司董事会决定的专项账户集中管理,便于加强对募集资金的监管和使用,保证募集资金合法、合理、规范、有效地使用,防范募集资金使用风险,从根本上保障投资者特别是中小投资者利益。
2、积极实施募集资金投资项目
公司已对本次发行募集资金投资项目的可行性进行了充分论证,该等募集资金投资项目紧紧围绕公司主营业务,符合国家相关的产业政策,有利于巩固并提升公司3D 视觉感知技术水平。本次发行所募集的资金到位后,公司将进一步提高募集资金使用效率,加快募投项目建设进度,提升技术实力,推动产业化应用发展,提高股东回报。
3、积极开拓市场并加强成本管理,提升公司整体盈利能力
公司将积极围绕“衣、食、住、行、工、娱、医”等领域,主动拓展更多潜在应用场景,以促进公司收入的增长;同时,公司将进一步提高经营管理水平,加强企业内部控制和成本管理水平,以提升公司的整体盈利能力。
4、择机开展优质企业产业并购,快速拓展市场
本次发行上市将有助于公司品牌和资金实力的提升。公司将把握这一机遇,择机开展优质企业并购,重点对具有产业互补特征的公司或具有一定市场规模和较强盈利能力的企业实施并购,提升公司核心竞争力和盈利能力。
5、进一步完善现金分红政策,注重投资者回报及权益保护
公司进一步完善现金分红政策,并在公司上市后适用的《公司章程(草案)》等文件中作出制度性安排,同时,制订《奥比中光科技集团股份有限公司未来三年股东分红回报规划》,尊重并维护股东利益,建立科学、持续、稳定的股东回报机制。”
附注24  控股股东、实际控制人对填补被摊薄即期回报的承诺:
“本人不越权干预发行人经营管理活动,不侵占发行人利益,切实履行对发行人填补回报的相关措施。”
附注25  董事、高级管理人员对填补被摊薄即期回报的承诺:
“1、不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益;
5、如公司未来实施股权激励计划,拟公布的公司股权激励计划的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;
6、不越权干预公司经营管理活动,不侵占公司利益。
本承诺出具后,如监管部门就填补回报措施及其承诺的相关规定作出其他要求,且上述承诺不能满足监管部门的相关要求时,本人承诺届时将按照相关规定出具补充承诺。”
附注26  公司及控股股东、实际控制人对利润分配政策的承诺:
“本公司/本人承诺将遵守并执行届时有效的《公司章程》《奥比中光科技集团股份有限公司未来三年股东分红回报规划》中的利润分配政策。如遇相关法律、法规及规范性文件修订的,本公司/本人将及时根据该等修订调整公司利润分配政策并严格执行。
若本公司/本人未能依照本承诺严格执行利润分配政策,本公司/本人将依照未能履行承诺时的约束措施承担相应责任。”
附注27  公司及控股股东、实际控制人对依法承担赔偿或者赔偿责任的承诺:
“公司及控股股东、实际控制人已对本公司首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书及其他信息披露资料进行了核查和审阅,确认上述文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
若由中国证监会或人民法院等有权部门认定招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,且该等情形对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,公司将在有权部门出具的认定或处罚文件生效后及时提出股份回购预案,并提交董事会、股东大会审议,依法回购公司首次公开发行的全部新股,公司控股股东、实际控制人将督促公司回购首次公开发行的全部新股,回购价格将根据相关法律法规确定,且不低于首次公开发行股票的发行价格。如发行人本次发行上市后至回购前有利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等除权、除息行为,上述发行价为除权除息后的价格。
发行人招股说明书及其他信息披露资料如有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,公司及其控股股东、实际控制人将按照证券监督管理机构或人民法院依法确定的投资者损失数额依法赔偿投资者损失。
如公司及其控股股东、实际控制人未能依照上述承诺履行义务的,将依照未能履行承诺时的约束措施承担相应责任。”
附注28  董事纪纲对依法承担赔偿或者赔偿责任的承诺:
“发行人首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,且本人对相关文件所载内容之真实性、准确性、完整性承诺个别和连带的法律责任。
如发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的,本人将依法赔偿投资者损失。”
附注29  其他董事、监事及高级管理人员(肖振中、陈彬、洪湖、江隆业、周广大、傅愉(Fu Yu)、郭滨刚、林斌生、徐雪妙、傅冠强、漆染、王献冠、闫敏、王兆民、梅小露)对依法承担赔偿或者赔偿责任的承诺:
“发行人首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,且本人对相关文件所载内容之真实性、准确性、完整性承诺相应的法律责任。
如发行人招股说明书及其他信息披露资料如有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将按照证券监督管理机构或人民法院依法确定的投资者损失数额依法赔偿投资者损失。
如本人未能依照上述承诺履行义务的,本人将依照未能履行承诺时的约束措施承担相应责任。”
附注30  公司关于股东情况的承诺函:
“(一)本公司不存在法律法规规定禁止持股的主体直接或间接持有发行人股份的情形;
(二)本次发行的中介机构或其负责人、高级管理人员、经办人员不存在直接或间接持有发行人股份的情形;
(三)本公司不存在以发行人股权进行不当利益输送的情形。”
附注31  控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承诺:
“1、截至本承诺函出具之日,除发行人外,本人及/或本人直接或间接控制企业(为本函目的,不包括发行人及其直接或者间接控制企业)未在中国境内或境外以任何方式直接或间接从事与发行人及其直接或者间接控制企业相竞争的业务,前述方式包括但不限于单独或连同、代表任何人士、商号或公司(企业、单位),发展、经营或协助经营、参与、从事。
2、本人承诺将不会在中国境内或境外:(1)单独或与第三方,以任何形式直接或间接从事与发行人及其直接或者间接控制企业目前及今后进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动;(2)不会直接或间接投资、收购竞争企业,拥有从事与发行人及其直接或者间接控制企业可能产生同业竞争企业的任何股份、股权,或在任何竞争企业有任何权益;(3)不会以任何方式为竞争企业提供业务上、财务上等其他方面的帮助。
3、本函自出具之日起生效,直至发生下列情形之一时终止:(1)本人不再是发行人的控股股东/实际控制人;
(2)发行人的股票终止在任何证券交易所上市(但发行人的股票因任何原因暂停买卖除外);(3)国家规定对某项承诺的内容无要求时,相应部分自行终止。
如违反上述承诺,本人愿意依法承担因违反上述承诺而给发行人造成的全部经济损失。”
附注32  控股股东、实际控制人关于员工缴纳社保和劳务派遣用工事宜的承诺:
发行人控股股东、实际控制人黄源浩就发行人社会保险和住房公积金事宜承诺如下:如应有权部门要求或决定,发行人及其直接或间接控制的企业需要为员工补缴社会保险费/住房公积金,或发行人及其直接或间接控制的企业因未为员工缴纳社会保险费/住房公积金而承担任何罚款或损失,则本人将无条件全额连带承担发行人及其直接或间接控制的企业补缴的社会保险费/住房公积金及因此所产生的相关费用。
发行人控股股东、实际控制人黄源浩就发行人劳务派遣用工事宜承诺如下:如发行人及其直接或间接控制的企业因劳务派遣用工事宜被追究责任,则由此所造成发行人的一切费用开支、经济损失,本人将全额承担,保证发行人及其直接或间接控制的企业不因此遭受任何损失。
附注33  公司对未能履行承诺时的约束措施的承诺:
“1、如果本公司未履行招股说明书披露的承诺事项,本公司将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉;
2、如果因本公司未履行相关承诺事项,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本公司将依法向投资者赔偿相关损失;
3、在证券监督管理部门或其他有权部门认定公司招股说明书及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后10 个交易日内,公司将启动赔偿投资者损失的相关工作。投资者损失根据与投资者协商确定的金额,或者依据证券监督管理部门、司法机关认定的方式或金额确定。”
附注34  控股股东、实际控制人对未能履行承诺时的约束措施的承诺:
“1、如本人就本次发行上市所作出的公开承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的(因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本人无法控制的客观原因导致的除外),本人将采取以下措施:
(1)通过发行人及时披露本人承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因;
(2)尽快研究将投资者损失降低到最小的方案,包括但不限于向发行人及投资者提出补充承诺或替代承诺,并提交董事会/股东大会审议以尽可能保护投资者的权益;
(3)如果因本人未履行相关承诺事项,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将依法向投资者赔偿相关损失。如果本人未承担前述赔偿责任,则本人持有的发行人股份在本人履行完毕前述赔偿责任之前不得转让,同时发行人有权扣减本人所获分配的现金分红、职务薪酬或者津贴用于承担前述赔偿责任。
2、如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本人无法控制的客观原因导致本人就本次发行上市所作出的公开承诺事项未能履行、确已无法履行或无法按期履行的,本人将通过发行人及时、充分披露本人承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因,并积极采取变更承诺、补充承诺等方式维护发行人和投资者的权益。”
附注35  公司持股5%以上的股东周广大、上海云鑫、奥比中芯以及股东前海仁智、福田仁智、横琴仁智对未能履行承诺时的约束措施的承诺:
“1、如本企业/本人就本次发行上市所作出的公开承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的(因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本企业/本人无法控制的客观原因导致的除外),本企业/本人将采取以下措施:
(1)通过发行人及时披露本企业/本人承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因;
2、如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本企业/本人无法控制的客观原因导致本企业/本人就本次发行上市所作出的公开承诺事项未能履行、确已无法履行或无法按期履行的,本企业/本人将通过发行人及时、充分披露本企业/本人承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因,并积极采取变更承诺、补充承诺等方式维护发行人和投资者的权益。”
附注36  董事、监事、高级管理人员、核心技术人员对未能履行承诺时的约束措施的承诺:
“1、在发行人股东大会及中国证监会指定媒体上及时、充分披露本人承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因;
2、发行人可自中国证监会或其他有权机关的相关决定或者判决、裁定下发之日起暂时扣留本人应得薪酬或报酬,直至本人实际履行上述承诺为止。”
1.公司自2022年1月1日起执行财政部颁布的《企业会计准则解释第15 号》“关于企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理”和“关于亏损合同的判断”规定,该两项会计政策变更对公司财务报表无影响。
2.公司自2022年11月30日起执行财政部颁布的《企业会计准则解释第16号》“关于发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会计处理”和“关于企业将以现金结算的股份支付修改为以权益结算的股份支付的会计处理”规定,该两项会计政策变更对公司财务报表无影响。
|现聘任
境内会计师事务所名称|天健会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬|80
境内会计师事务所审计年限|4
境内会计师事务所注册会计师姓名|蒋舒媚、朱珊珊
境内会计师事务所注册会计师审计年限|蒋舒媚:4年,朱珊珊:4年
|名称|报酬
保荐人|中信建投证券股份有限公司|/
注:会计师事务所报酬指公司2022年度财务报表审计费用(含税),不含税金额为75.47万元。
九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况
十、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
报告期内公司及其控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决,不存在数额较大债务到期未清偿等不良诚信状况。
十一、重大关联交易
关联交易方|关联关系|关联交易类型|关联交易内容|关联交易定价原则|关联交易价格|关联交易金额|占同类交易金额的比例(%)|关联交易结算方式|市场价格|交易价格与市场参考价格差异较大的原因
蚂蚁集团|其他关联人|销售商品||市场化定价||46,752,347.29|13.76|电汇||
蚂蚁集团|其他关联人|接受劳务||市场化定价||6,496,634.41|27.34|电汇||
合计||||/|/|53,248,981.70|/|/|/|/
大额销货退回的详细情况|||||无|||||
关联交易的说明|||||/|||||
注:蚂蚁集团包含蚂蚁海南、蚂蚁云创、支付宝中国、支付宝杭州、上海蚂蚁、杭州焕旭以及杭州天谷,系受同一集团控制故合并披露。
十二、重大合同及其履行情况
类型|资金来源|发生额|未到期余额|逾期未收回金额
银行理财|闲置募集资金|910,000,000.00|540,000,000.00|
银行理财|自有资金|1,330,730,286.56|1,272,100,000.00|
受托人|委托理财类型|委托理财金额|委托理财起始日期|委托理财终止日期|资金来源|资金投向|报酬确定方式|年化收益率|预期收益(如有)|实际收益或损失|实际收回情况|是否经过法定程序|未来是否有委托理财计划|减值准备计提金额(如有)
北京银行深圳中心区支行|结构性存款|400,000,000.00|2022-8-25|2023-2-24|自有资金|银行|合同约定|1.55%、3.37%|||未收回|是||
广发银行高新支行|定期存款|300,000,000.00|2022-11-10|2023-5-10|闲置募集资金|银行|合同约定|3.30%|||未收回|是||
十三、募集资金使用进展说明
募集资金来源|募集资金总额|扣除发行费用后募集资金净额|募集资金承诺投资总额|调整后募集资金承诺投资总额(1)|截至报告期末累计投入募集资金总额(2)|截至报告期末累计投入进度(%)(3)=(2)/(1)|本年度投入金额(4)|本年度投入金额占比(%)(5)=(4)/(1)
首发|1,239,630,990.00|1,157,340,018.80|1,862,920,300.00|1,157,340,018.80|592,588,129.96|51.20|592,588,129.96|51.20
项目名称|是否涉及变更投向|募集资金来源|项目募集资金承诺投资总额|调整后募集资金投资总额(1)|截至报告期末累计投入募集资金总额(2)|截至报告期末累计投入进度(%)(3)=(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|是否已结项|投入进度是否符合计划的进度|投入进度未达计划的具体原因|本项目已实现的效益或者研发成果|项目可行性是否发生重大变化,如是,请说明具体情况|节余的金额及形成原因
3D视觉感知技术研发项目|不适用|首发|1,762,920,300.00|1,057,340,018.80|492,588,129.96|46.59|/|否|是|/|/|否|/
补充流动资金项目|不适用|首发|100,000,000.00|100,000,000.00|100,000,000.00|100.00|/|是|是|/|/|否|/
合计|不适用||1 , 862,920,300.00|1,157,340,018.80|592,588,129.96|51.20||否|是|/|/|否|/
公司于2022年10月28日分别召开第一届董事会第二十二次会议和第一届监事会第十四次会议,审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》,同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金,置换资金总额为人民币32,897.51 万元。
项目名称|总投资额|自筹资金实际投入金额
3D视觉感知技术研发项目|105,734.00|32,390.79
补充流动资金项目|10,000.00|
合计|115,734.00|32,390.79
(2)本期置换先期支付发行费用总额为人民币506.72万元。
公司于2022年7 月26日分别召开了第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第十一次会议,审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司使用额度不超过人民币110,000万元(含本数)的暂时闲置募集资金进行现金管理。在确保不影响公司主营业务正常开展,保证运营资金需求和风险可控的前提下,用于购买安全性高、满足保本要求、流动性好的理财产品或存款类产品(包括但不限于协定存款、通知存款、结构性存款、定期存款、大额存单等)。使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月有效。上述额度在决议有效期内,资金可以循环滚动使用。在上述额度、期限范围内,董事会授权公司管理层行使现金管理投资决策权及签署相关法律文件及具体实施相关事宜。截至2022年12月31日,理财产品或存款类产品余额为54,000.00万元。
受托方|产品名称|购买金额|本年收益|是否赎回|期末余额
中信银行股份有限公司深圳盐田支行|共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款10956期|6,000.00|43.35|是|
兴业银行股份有限公司深圳高新区支行|企业金融人民币结构性存款|15,000.00|108.89|是|
兴业银行股份有限公|企业金融人民币结构性|15,000.00|108.89|是|
司深圳高新区支行|存款||||
招商银行股份有限公司深圳软件基地支行|招商银行点金系列看跌两层区间31天结构性存款|2,500.00|6.26|是|
招商银行股份有限公司深圳软件基地支行|招商银行点金系列看跌两层区间31天结构性存款|4,000.00|9.51|是|
招商银行股份有限公司深圳软件基地支行|招商银行点金系列看跌两层区间32天结构性存款|2,500.00|6.26|是|
杭州银行股份有限公司深圳南山支行|“添利宝”结构性存款(挂钩汇率B款)|500.00|3.84|是|
杭州银行股份有限公司深圳南山支行|“添利宝”结构性存款(挂钩汇率B款)|12,500.00|95.47|是|
杭州银行股份有限公司深圳南山支行|“添利宝”结构性存款(挂钩汇率B款)|17,000.00|130.50|是|
杭州银行股份有限公司深圳南山支行|“添利宝”结构性存款(挂钩汇率B款)|4,000.00||否|4,000.00
广发银行股份有限公司深圳高新支行|定期存款|20,000.00||否|20,000.00
广发银行股份有限公司深圳高新支行|定期存款|30,000.00||否|30,000.00
公司于2022年7 月26 日分别召开了第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第十一次会议,审议通过了《关于增加募投项目实施主体及实施地点并使用部分募集资金向全资子公司增资用于实施募投项目的议案》,同意增加募投项目实施主体及实施地点并使用部分募集资金向全资子公司增资用于实施募投项目;审议通过了《关于使用自有资金及银行承兑汇票支付部分募投项目款项并以募集资金等额置换的议案》,同意公司及子公司(募投项目实施主体)在募集资金投资项目实施期间,根据实际情况先以自有资金或银行承兑汇票支付募投项目相关款项,后续将按季度归集以自有资金或银行承兑汇票支付的募投项目款项金额,履行公司审议程序后从募集资金专户支取相应款项等额置换公司上一季度以自有资金或银行承兑汇票支付的募投项目相关款项。
十四、重大诉讼、仲裁事项
|本次变动前||本次变动增减(+,-)|||||本次变动后|
|数量|比例(%)|发行新股|送股|公积金转股|其他|小计|数量|比例(%)
一、有限售条件股份|360,000,000|100.00|+9,057,256|||-172,800|+8,884,456|368,884,456|92.22
1、国家持股|||||||||
2、国有法人持股|8,032,320|2.23|+1,600,040|||-172,800|+1,427,240|9,459,560|2.36
3、其他内资持股|351,967,680|97.77|+7,450,357||||+7,450,357|359,418,037|89.86
其中:境内非国有法人持股|169,050,240|46.96|+7,450,357||||+7,450,357|176,500,597|44.13
境内自然人持股|182,917,440|50.81||||||182,917,440|45.73
4、外资持股|||+6,859||||+6,859|6,859|0.00
其中:境外法人持股|||+6,859||||+6,859|6,859|0.00
境外自然人持股|||||||||
二、无限售条件流通股份|||+30,943,744|||+172,800|+31,116,544|31,116,544|7.78
1、人民币普通股|||+30,943,744|||+172,800|+31,116,544|31,116,544|7.78
2、境内上市的外资股|||||||||
3、境外上市的外资股|||||||||
4、其他|||||||||
三、股份总数|360,000,000|100.00|+40,001,000||||+40,001,000|400,001,000|100.00
注:以上比例数据、合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异,系由于四舍五入所致。
1、根据中国证券监督管理委员会于2022年4月22日出具的《关于同意奥比中光科技集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2022〕849号),同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股(A股)股票40,001,000股,并于2022年7月7日在上海证券交易所科创板上市,发行完成后总股本为400,001,000股。
2、保荐机构子公司中信建投投资有限公司参与公司首次公开发行战略配售获得的限售股份1,600,040股,截至报告期末通过转融通方式借出172,800股。
报告期内,公司首次公开发行人民币普通股4,000.10万股,本次发行后,公司总股本由36,000万股增加至40,000.10 万股,上述股本变动使公司2022 年度的基本每股收益及每股净资产等指标被摊薄,具体情况详见“第二节公司简介和主要财务指标”之“六、近三年主要会计数据和财务指标”之“(二)主要财务指标”。
股东名称|年初限售股数|本年解除限售股数|本年增加限售股数|年末限售股数|限售原因|解除限售日期
中信建投投资有限公司|0|0|1,600,040|1,600,040|首发战略配售限售|2024年7月7日
中信建投奥比中光1号战略配售集合资产管理计划|0|0|2,744,200|2,744,200|首发战略配售限售|2023年7月7日
中信建投奥比中光2号战略配售集合资产管理计划|0|0|466,720|466,720|首发战略配售限售|2023年7月7日
上海国鑫创业投资有限公司|0|0|1,284,317|1,284,317|首发战略配售限售|2023年7月7日
中国保险投资基金(有限合伙)|0|0|963,238|963,238|首发战略配售限售|2023年7月7日
华泰人寿保险股份有限公司|0|0|385,295|385,295|首发战略配售限售|2023年7月7日
部分网下限售股份|0|0|1,613,446|1,613,446|首发网下配售限售|2023年1月9日
合计|0|0|9,057,256|9,057,256|/|/
股票及其衍生证券的种类|发行日期|发行价格(或利率)|发行数量|上市日期|获准上市交易数量|交易终止日期
普通股股票类||||||
人民币普通股(A 股)|2022年6月28日|30.99元/股|40,001,000|2022年7月7日|40,001,000|不适用
根据中国证券监督管理委员会于2022年4月22 日出具的《关于同意奥比中光科技集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2022〕849号),同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股(A股)股票40,001,000股,并于2022年7 月7 日在上海证券交易所科创板上市,发行完成后总股本为400,001,000 股,具体内容详见公司在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《奥比中光科技集团股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。
公司本次发行前总股本为36,000.00 万股,本次发行人民币普通股4,000.10 万股,本次发行后公司的总股本数量为40,000.10万股。
公司报告期初资产总额为255,428.21万元,负债总额为24,867.63万元,资产负债率为9.74%;报告期末资产总额为342,718.75 万元,负债总额为20,524.89万元,资产负债率为5.99%。
截至报告期末普通股股东总数(户)|7,353
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)|7,076
截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)|0
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)|0
截至报告期末持有特别表决权股份的股东总数(户)|1
年度报告披露日前上一月末持有特别表决权股份的股东总数(户)|1
股东名称(全称)|报告期内增减|期末持股数量|比例(%)|持有有限售条件股份数量|包含转融通借出股份的限售股份数量|质押、标记或冻结情况||股东性质
||||||股份状态|数量|
黄源浩|0|108,903,960|27.23|108,903,960|108,903,960|无|0|境内自然人
上海云鑫创业投资有限公司|0|48,822,120|12.21|48,822,120|48,822,120|无|0|境内非国有法人
周广大|0|26,968,320|6.74|26,968,320|26,968,320|无|0|境内自然人
珠海奥比中芯股权投资合伙企业(有限合伙)|0|22,407,480|5.60|22,407,480|22,407,480|无|0|其他
黄剑云|0|11,314,440|2.83|11,314,440|11,314,440|质押|4,250,000|境内自然人
前海仁智互联(深圳)股权投资企业(有限合伙)|0|11,154,240|2.79|11,154,240|11,154,240|无|0|其他
广东弘德投资管理有限公司-广东国科蓝海创业投资企业(有限合伙)|0|10,941,840|2.74|10,941,840|10,941,840|无|0|其他
林建鑫|0|10,048,320|2.51|10,048,320|10,048,320|质押|5,000,000|境内自然人
肖振中|0|9,603,000|2.40|9,603,000|9,603,000|无|0|境内自然人
李童欣|0|7,984,800|2.00|7,984,800|7,984,800|无|0|境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况||||||||
股东名称||持有无限售条件流通股的数量|||股份种类及数量|||
|||||种类||数量|
莫景献||1,138,669|||人民币普通股||1,138,669|
李淼||704,001|||人民币普通股||704,001|
方江涛||499,031|||人民币普通股||499,031|
 JPMORGAN CHASE BANK,NATIONAL ASSOCIATION||385,216|||人民币普通股||385,216|
李仕可||328,887|||人民币普通股||328,887|
黄仁福||300,000|||人民币普通股||300,000|
曾才英||287,440|||人民币普通股||287,440|
罗丹||200,000|||人民币普通股||200,000|
俞卫江||199,889|||人民币普通股||199,889|
郭超||183,504|||人民币普通股||183,504|
前十名股东中回购专户情况说明||不适用||||||
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明||不适用||||||
上述股东关联关系或一致行动的说明||黄源浩担任珠海奥比中芯股权投资合伙企业(有限合伙)执行事务合伙人;周广大持有前海仁智互联(深圳)股权投资企业(有限合伙)12.63%的财产份额;除此之外,公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系,也未知其他股东是否属于一致行动人。||||||
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明||不适用||||||
序号|有限售条件股东名称|持有的有限售条件股份数量|有限售条件股份可上市交易情况||限售条件
|||可上市交易时间|新增可上市交易股份数量|
1|黄源浩|108,903,960|2026年1月7日|0|自上市之日起42个月
2|上海云鑫创业投资有限公司|48,822,120|2023年7月7日|0|自上市之日起12个月
3|周广大|26,968,320|2024年1月7日|0|自上市之日起18个月
4|珠海奥比中芯股权投资合伙企业(有限合伙)|22,407,480|2025年7月7日|0|自上市之日起36个月
5|黄剑云|11,314,440|2023年7月7日|0|自上市之日起12个月
6|前海仁智互联(深圳)股权投资企业(有限合伙)|11,154,240|2023年7月7日|0|自上市之日起12个月
7|广东弘德投资管理有限公司-广东国科蓝海创业投资企业(有限合伙)|10,941,840|2023年7月7日|0|自上市之日起12个月
8|林建鑫|10,048,320|2023年7月7日|0|自上市之日起12个月
9|肖振中|9,603,000|2024年4月15日|0|自取得股份起42个月
10|李童欣|7,984,800|2023年7月7日|0|自上市之日起12个月
上述股东关联关系或一致行动的说明||黄源浩担任珠海奥比中芯股权投资合伙企业(有限合伙)执行事务合伙人;周广大持有前海仁智互联(深圳)股权投资企业(有限合伙)12.63%的财产份额;除此之外,公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系,也未知其他股东是否属于一致行动人。|||