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叶海强|神州数码集团股份有限公司|常务副总裁|2021年4月|2023年3月
|北京神州数码云科信息技术有限公司|法定代表人、董事长、总经理|2016年3月|2023年3月
|武汉神州数码云科网络技术有限公司|法定代表人、董事总经理|2017 年10月|2023年3月
|神州云盾信息安全有限公司|法定代表人、董事长|2019年1月|不适用
|上海云角信息技术有限公司|法定代表人、董事长|2019年7月|2023年3月
|上海神州数码通信技术有限公司|法定代表人、董事长|2011年4月|2022 年11月
|合肥神州数码信创控股有限公司|法定代表人、董事长|2021年1月|2022年3月
|合肥神州信创科技集团有限公司|法定代表人、董事长|2021年2月|2022年3月
|神州数码(福州)科技有限公司|法定代表人、执行董事|2021年7月|2023年3月
|合肥神州信创信息科技有限公司|执行董事|2021年8月|2022年3月
|合肥神州信创科技孵化有限公司|执行董事|2021年8月|2022年3月
|神州顶联科技有限公司|董事|2021年9月|不适用
|神州云科(北京)科技有限公司|法定代表人、执行董事|2021 年12月|2023年3月
|通明智云(北京)科技有限公司|董事|2022年9月|不适用
|全聚合数字技术有限公司|法定代表人、执行董事、总经理|2022 年11月|2023年3月
|神州数码集团股份有限公司|生态合作顾问|2023年3月|不适用
|全聚合数字技术有限公司|法定代表人、董事长|2023年3月|不适用
陈振坤|北京神州数码云科信息技术有限公司|监事|2015年6月|不适用
|北京神州数码电商科技有限公司|监事|2016年3月|不适用
|深圳神州数码电商服务有限公司|监事|2018年3月|不适用
|神州鲲泰(厦门)信息技术有限公司|董事|2020年1月|不适用
|神州数码集团股份有限公司|副总裁|2020年2月|2022年2月
|神州信创(北京)集团有限公司|董事|2020年3月|不适用
|神州信创(厦门)研究院有限公司|董事|2020 年12月|不适用
|合肥神州数码信创控股有限公司|董事|2021年1月|不适用
|合肥神州数码有限公司|董事兼总经理|2021年2月|不适用
|神州数码集团股份有限公司|财务总监|2022年2月|不适用
|神州数码澳门有限公司|董事|2022年2月|不适用
|合肥神州信创科技集团有限公司|董事|2022年3月|不适用
|合肥神州信创信息科技有限公司|董事|2022年3月|不适用
|合肥神州信创科技孵化有限公司|董事|2022年3月|不适用
| Digital China Marketing& Services Ltd|董事|2022年3月|不适用
|神州数码科技发展有限公司|董事|2022年3月|不适用
|系统信息科技(香港)有限公司|董事|2022年3月|不适用
|神州数码(香港)有限公司|董事|2022年3月|不适用
|神州数码数据服务(香港)有限公司|董事|2022年3月|不适用
|神州数码网络(香港)有限公司|董事|2022年3月|不适用
|神州数码(中国)有限公|董事|2022年4月|不适用
|司|||
|北京神州数码有限公司|监事|2022年4月|不适用
|广州神州数码信息科技有限公司|董事|2022年4月|不适用
|北京神州数码供应链服务有限公司|监事|2022年4月|不适用
|北京神州数码智慧生活科技有限公司|监事|2022年4月|不适用
|南京神州数码有限公司|董事|2022年5月|不适用
|上海神州数码有限公司|董事|2022年6月|不适用
|上海云角信息技术有限公司|董事|2022年6月|不适用
|神州数码(深圳)有限公司|董事|2022年7月|不适用
|神州云盾信息安全有限公司|董事|2022年9月|不适用
杨眉|国开开元股权投资基金管理有限公司|副总经理|2020年3月|不适用
|开元国创资本管理有限公司|董事兼总经理|2020年3月|不适用
|北京嘉华怡德医疗投资管理有限公司|董事|2020年6月|不适用
|苏州工业园区国创开元二期投资中心(有限合伙)|执行事务合伙人委派代表|2020年9月|不适用
|隆平农业发展股份有限公司|董事|2019年9月|不适用
|苏州晨苏金鸣投资合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人委派代表|2020 年10月|不适用
|苏州工业园区开元国创广睿投资管理合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人委派代表|2020 年11月|不适用
|苏州苏灜嵊沨投资合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人委派代表|2020 年11月|不适用
|苏州苏曜合洸投资管理合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人委派代表|2020 年11月|不适用
|开元国创资本管理有限公司北京分公司|负责人|2020 年12月|不适用
|广州佳鉴生物技术有限公司|董事|2020 年12月|不适用
王琳|中国光大控股有限公司|投资总裁|2020年5月|不适用
李军|清华大学|研究员|2003年3月|2022 年10月
|北京百奥思达投资顾问有限公司|经理、执行董事|2016年5月|不适用
|北京易程华创系统工程股份有限公司|董事|2013年1月|不适用
|北京文安智能技术股份有限公司|董事|2015年2月|不适用
|北京捷思锐科技股份有限公司|董事|2015年9月|不适用
|北京三益同盛管理顾问有限公司|监事|2016 年12月|不适用
|深圳赋乐科技集团有限公司|董事|2020年3月|不适用
|上海立嵩管理咨询合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人|2020年3月|2022年1月
|广州安凯微电子股份有限公司|独立董事|2020年9月|不适用
|深圳市金证科技股份有限公司|独立董事|2020年9月|不适用
|北京云杉世纪网络科技有限公司|监事|2020 年10月|不适用
|苏州赛芯电子科技股份有限公司|独立董事|2020 年10月|不适用
| Sinovel Angel Fund, LLC|总裁(President)|2020 年10月|不适用
|北京宇信科技集团股份有限公司|独立董事|2021年9月|不适用
|上海新氦类脑智能科技有限公司|董事|2022年9月|不适用
陈伟|大华会计师事务所(特殊普通合伙)|合伙人|2012年1月|不适用
邓锋(离任)|北极光咨询顾问(北京有限公司|董事|2006年1月|不适用
|漫动时空文化发展(北京)有限公司|董事|2010年3月|不适用
|苏州尚源创业投资管理有限公司|法定代表人、总经理|2011年7月|不适用
|苏州同源创业投资管理有限公司|法定代表人、执行董事兼总经理|2011年7月|不适用
|苏州松源创业投资管理有限公司|法定代表人、总经理|2014年7月|不适用
|北京小熊快跑科技有限公司|董事|2015 年12月|不适用
|北京大清生物技术股份有限公司|董事|2016年7月|不适用
|新希望六和股份有限公司|独立董事|2016年9月|2022年5月
|丹诺医药(苏州)有限公司|董事|2016年9月|不适用
|苏州工业园区极创君源创业投资管理有限公司|法定代表人、执行董事兼总经理|2016年9月|不适用
|苏州北极光泓源创业投资合伙企业(有限合伙|执行事务合伙人委派代表|2016年9月|不适用
|卡尤迪生物科技(北京有限公司|副董事长|2016 年10月|不适用
|苏州崇源创业投资管理|执行事务合伙人委|2016 年11|不适用
|合伙企业(有限合伙)|派代表|月|
|重庆极创君源股权投资基金管理合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人委派代表|2016 年11月|不适用
|苏州北极光正源创业投资合伙企业(有限合伙|执行事务合伙人委派代表|2016 年12月|不适用
|苏州柏源创业投资管理合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人委派代表|2016 年12月|不适用
|苏州极创槿源创业投资合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人委派代表|2016 年12月|不适用
|苏州极创绍源创业投资管理合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人委派代表|2016 年12月|不适用
|西安翼展电子科技有限公司|董事|2016 年12月|不适用
|西安介仁医疗信息技术有限公司|董事|2017年1月|不适用
|艾比玛特医药科技(上海)有限公司|董事|2017年3月|不适用
|重庆极创渝源股权投资基金合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人委派代表|2017年3月|不适用
|上海奕瑞光电子科技股份有限公司|董事|2017年5月|2022年3月
|影领科技(北京)有限公司|董事|2017年9月|不适用
|苏州兰晟医药有限公司|董事|2017 年11月|不适用
|苏州无双医疗设备有限公司|董事|2017 年12月|不适用
|苏州极创金源创业投资合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人委派代表|2017 年12月|不适用
|深圳中正信息科技有限公司|董事|2018年1月|不适用
| ServiceWall,Inc.|董事|2018年4月|不适用
|广州康丞唯业生物科技有限公司|董事|2018年4月|不适用
|苏州工业园区禾源北极光创业投资合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人委派代表|2018年5月|不适用
|上海摩象网络科技有限公司|董事|2018年9月|不适用
|苏州鑫康合生物医药科技有限公司|董事|2018 年10月|不适用
|北京博昊云天科技有限公司|董事|2018 年11月|不适用
|苏州中天医疗器械科技有限公司|董事|2019年3月|不适用
|北京鑫康合生物医药科技有限公司|董事|2019年4月|不适用
|北京科健科技有限公司|董事|2019 年11月|不适用
|深圳清木湾咨询有限公司|董事|2020年1月|不适用
|睿思芯科(深圳)技术有限公司|董事|2020年4月|不适用
|上海圣哲医疗科技有限公司|董事|2020年6月|2022年7月
|普众发现医药科技(上海)有限公司|董事|2020年7月|不适用
|苏州沛源创业投资合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人委派代表|2020年9月|不适用
|北京三江信达信息科技有限责任公司|董事|2020年9月|不适用
|上海宇道生物技术有限公司|董事|2020 年10月|不适用
|苏州极创欣源创业投资合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人委派代表|2020 年11月|不适用
|北京红棉小冰科技有限公司|董事|2020 年12月|不适用
|南京诺令生物科技有限公司|董事|2020 年12月|不适用
|苏州心擎医疗技术有限公司|董事|2020 年12月|不适用
|北京特纳飞电子技术有限公司|董事|2020 年12月|不适用
|上海绾塍生物科技有限公司|董事|2021年2月|不适用
|苏州维伟思医疗科技有限公司|董事|2021年3月|不适用
|三亚清木湾北极光投资顾问有限公司|执行董事兼总经理|2021年4月|不适用
| Celldom, Inc.|董事|2021年4月|不适用
|重庆极创沥源私募股权投资基金管理合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人委派代表|2021年4月|不适用
|重庆极创沣源私募股权投资基金合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人委派代表|2021年7月|不适用
|苏州欣合沣创业投资合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人委派代表|2021年8月|不适用
|北京欣沣管理咨询合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人委派代表|2021年9月|不适用
|海南崇壹投资合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人委派代表|2021年9月|不适用
|北京星辰天合科技股份有限公司|董事|2021 年12月|不适用
|基点生物科技(上海)有限公司|董事|2022年1月|不适用
|广州超视计生物科技有限公司|董事|2022年3月|不适用
|北京炬玄智能科技有限公司|董事|2022年4月|不适用
|北京合清欣管理咨询合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人委派代表|2022年6月|不适用
高瀚昭(离任)|北京瀚思安信科技有限公司|经理、执行董事|2014年1月|2023年2月
|瀚思安信(北京)软件技术有限公司|董事长、经理|2014年4月|2023年2月
|南京瀚思特信息科技有限公司|执行董事|2016年8月|2022年2月
|南京瀚思科技有限公司|执行董事|2018年8月|2023年2月
|北京数字观星科技有限公司|董事|2021年6月|2023年3月
|沈阳通用软件有限公司|执行董事、法定代表人、经理|2021年8月|2023年1月
|天津信泽远景科技有限责任公司|经理、执行董事|2022年9月|不适用
|天津蔚蓝志恒科技有限责任公司|监事|2022年9月|不适用
孟爱民(离任)|苏州景风正德企业管理有限公司|董事|2010年5月|不适用
|上海蓝昊电气江苏有限公司|董事|2011年8月|不适用
|苏州工业园区重元景风股权投资管理有限公司|监事|2013年8月|不适用
|苏州工业园区元禾重元股权投资基金管理有限公司|董事|2014年1月|不适用
|上海格联投资管理有限公司|董事|2014年3月|不适用
冯燕春(离任)|远江盛邦(北京)网络安全科技股份有限公司|董事|2021年4月|不适用
谭浩(离任)|海南钧达汽车饰件股份有限公司|监事|2012年5月|2022年7月
|宁波嘉铭浩春投资管理有限责任公司|创始合伙人、董事总经理|2015 年10月|不适用
|广州赛意信息科技股份有限公司|监事|2015 年10月|2022年3月
|宁波嘉铭浩春投资管理有限责任公司上海分公司|负责人|2016年1月|不适用
|北京智慧星光信息技术有限公司|监事|2016 年11月|不适用
|北京米文动力科技有限公司|董事|2018年3月|不适用
|宁波顺驭羿铭创业投资合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人委派代表|2021年8月|不适用
|鸿之微科技(上海)股份有限公司|董事|2021年9月|不适用
|北京航天驭星科技有限公司|董事|2021 年11月|不适用
|北京和气聚力教育科技有限公司|监事|2022年9月|不适用
在其他单位任职情况的说明|本表格所列示的为公司董事、监事和高级管理人员在除公司及子公司以外的其他单位的任职情况。|||
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|根据《董事会提名与薪酬委员会议事规则》及《独立董事工作制度》规定,先由董事会提名与薪酬委员会审查公司董事及高级管理人员的履职情况并对其年度绩效进行考评,就关于董事、监事的报酬事项,由山石网科股东大会以普通决议通过;独立董事在山石网科所领取的津贴,由董事会参照其他上市公司的津贴标准制订预案,并经股东大会批准确定;董事会决定总经理及其他高级管理人员报酬事项。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|公司向董事、监事、高级管理人员及核心技术人员支付的报酬包括工资、奖金、社会保险费和住房公积金。公司的工资标准系以市场工资数据做参考,并依公司制定的薪酬计划或方案、市场的变化等情况做调整,员工薪资参照市场薪资水平、社会劳动力供需状况、公司的经营业绩、员工自身的能力、所担任的工作岗位及员工工作绩效等多方面因素确定。公司每年根据市场变化调整工资标准,以保证薪资在市场中的竞争性。公司独立董事领取独立董事津贴。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况|本报告期,公司董事、监事、高级管理人员报酬的实际支付与公司披露的情况一致。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计|1,349.76
报告期末核心技术人员实际获得的报酬合计|396.08
姓名|担任的职务|变动情形|变动原因
邓锋|董事|离任|详见情况说明
高瀚昭|董事|离任|详见情况说明
孟爱民|董事|离任|详见情况说明
冯燕春|独立董事|离任|详见情况说明
刘向明|董事|选举|详见情况说明
邱少华|董事|选举|详见情况说明
郑丹|董事会秘书|离任|详见情况说明
唐琰|董事会秘书|聘任|详见情况说明
谭浩|监事|离任|详见情况说明
刘建成|监事|选举|详见情况说明
邱少华|董事|离任|详见情况说明
张锦章|董事|选举|详见情况说明
尚喜鹤|董事|离任|详见情况说明
刘向明|董事|离任|详见情况说明
叶海强|董事|选举|详见情况说明
陈振坤|董事|选举|详见情况说明
叶海强|副总经理|聘任|详见情况说明
情况说明:
2022 年1 月11 日,公司召开2022 年第一次临时股东大会,同意修改公司章程,公司董事由11 名变更为9 名,其中独立董事由4 名变更为3 名;选举罗东平、尚喜鹤、刘向明、邱少华、杨眉、王琳担任第二届董事会非独立董事,李军、陈伟、孟亚平担任第二届董事会独立董事。原董事邓锋、高瀚昭、孟爱民、冯燕春在第一届董事会任期届满后离任。
2022 年1 月11 日,公司召开第二届董事会第一次会议,聘任唐琰担任董事会秘书。原董事会秘书郑丹在第一届董事会任期届满后离任。
2022 年4 月26 日,公司监事谭浩因工作原因申请辞去公司第二届监事会监事职务。同日,公司召开第二届监事会第三次会议,提名刘建成为第二届监事会监事候选人,任期自股东大会审议通过之日起至第二届监事会任期届满之日止。
2022 年6 月2 日,公司召开2021 年年度股东大会,选举刘建成担任第二届监事会监事。
2022 年6 月7 日,公司董事邱少华因工作原因申请辞去公司第二届董事会董事职务。同日,公司召开第二届董事会第六次会议,同意提名张锦章为第二届董事会董事候选人,任期自股东大会审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。
2022 年6 月28 日,公司召开2022 年第二次临时股东大会,选举张锦章担任第二届董事会董事。
2023 年3 月9 日,公司董事尚喜鹤、刘向明因工作原因申请辞去公司第二届董事会董事职务,其辞职报告自股东大会选举产生新任董事起生效。同日,公司召开第二届董事会第十三次会议,提名叶海强、陈振坤为第二届董事会董事候选人,任期自股东大会审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。
2023 年3 月27 日,公司召开2023 年第一次临时股东大会,选举叶海强、陈振坤担任第二届董事会董事。
2023 年4 月7 日,公司召开第二届董事会第十四次会议,聘任叶海强担任公司副总经理。2023 年4 月7 日,公司董事王琳因工作变动原因申请辞去公司第二届董事会董事职务,其辞职报告自股东大会选举产生新任董事起生效。同日,公司召开第二届董事会第十四次会议,同意提名范志荣为第二届董事会董事候选人,任期自股东大会审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。
2023 年4 月27 日,公司独立董事陈伟因个人原因申请辞去公司第二届董事会独立董事职务。同日,公司召开第二届董事会第十五次会议,同意提名张小军为第二届董事会独立董事候选人,任期自股东大会审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。
会议届次|召开日期|会议决议
第二届董事会第一次会议|2022 年1 月11 日|审议通过《关于选举董事长的议案》、《关于选举董事会专门委员会的议案》、《关于聘任总经理的议案》、《关于聘任副总经理及财务负责人的议案》、《关于聘任董事会秘书的议案》、《关于聘任证券事务代表的议案》。
第二届董事会第二次会议|2022 年3 月17 日|审议通过《关于聘任审计部负责人的议案》、《关于授权公司董事长兼总经理批准设立分公司事项的议案》、《关于公司2022 年度日常关联交易预计的议案》、《关于进一步明确公司向不特定对象发行可转换公司债券具体方案的议案》、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券上市的议案》《关于开立向不特定对象发行可转换公司债券募集资金专项账户并签订募集资金监管协议的议案》。
第二届董事会第三次会议|2022 年4 月8 日|审议通过《关于公司高级管理人员2022 年度薪酬及2021 年年终奖方案的议案》。
第二届董事会第四次会议|2022 年4 月26 日|审议通过《关于公司2021 年年度报告及摘要的议案》、《关于公司2021 年度总经理工作报告的议案》、《关于公司2021年度董事会工作报告的议案》、《关于公司2021 年度董事会审计委员会履职情况报告的议案》、《关于公司2021 年度财务决算及2022 年度财务预算的议案》、《关于公司2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》、《关于公司2021 年度利润分配方案的议案》《、关于公司发展战略及2022年度经营计划的议案》、《关于公司董事、监事2022 年度薪酬标准的议案》、《关于公司2022 年第一季度报告的议案》《关于公司<2021 年度内部控制评价报告>的议案》、《关于修订<公司章程>并办理工商备案的议案》、《关于修订<股东大会议事规则>的议案》、《关于修订<董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及变动管理制度>的议案》、《关于修订<募集资金管理制度>的议案》、《关于修订<独立董事工作制度>的议案》、《关于首次公开发行股票部分募投项目延期的议案》、《关于提请召开公司2021 年年度股东大会的议案》、《关于调整公司2020 年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于作废处理部分限制性股票的议案》、《关于公司2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》、《关于增加募投项目实施主体并使用可转债募集资金向其增资以实施募投项目的议案》、《关于使用暂时闲置可转债募集资金进行现金管理的议案》《关于全资子公司开立可转债募集资金存放专用账户的议案》,本次会议还听取了独立董事2021 年度述职报告。
第二届董事会第五次会议|2022 年5 月5 日|审议通过《关于授权董事长决定不向下修正“山石转债”转股价格的议案》。
第二届董事会第六次会议|2022 年6 月7 日|审议通过《关于开展票据池业务的议案》、《关于使用可转债募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》、《关于同意提名公司董事候选人的议案》、《关于提请召开公司2022 年第二次临时股东大会的议案》。
第二届董事会第七次会议|2022 年6 月14 日|审议通过《关于授权董事长根据<募集说明书>相关规定调整可转债转股价格的议案》。
第二届董事会第八次会议|2022 年6 月27 日|审议通过《关于调整公司2020 年限制性股票激励计划授予价格的议案》。
第二届董事会第九次会议|2022 年8 月10 日|审议通过《关于不向下修正“山石转债”转股价格的议案》
第二届董事会第十次会议|2022 年8 月29 日|审议通过《关于公司2022 年半年度报告及摘要的议案》、《关于公司2022 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》。
第二届董事会第十一次会议|2022 年10月25 日|审议通过《关于公司2022 年第三季度报告的议案》、《关于使用暂时闲置首次公开发行股票募集资金进行现金管理的议案》、《关于续聘公司2022 年度审计机构的议案》、《关于提请召开公司2022 年第三次临时股东大会的议案》。
第二届董事会第十二次会议|2022 年12月1 日|审议通过《关于向银行申请综合授信额度的议案》。
董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况
||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数
罗东平|否|12|12|11|0|0|否|4
邓锋(离任)|否|0|0|0|0|0|否|1
尚喜鹤|否|12|12|11|0|0|否|4
刘向明|否|12|12|12|0|0|否|3
邱少华(离任|否|6|6|6|0|0|否|1
张锦章|否|4|4|4|0|0|否|1
杨眉|否|12|12|12|0|0|否|4
王琳|否|12|12|12|0|0|否|4
高瀚昭(离任|否|0|0|0|0|0|否|1
孟爱民(离任|否|0|0|0|0|0|否|1
李军|是|12|12|12|0|0|否|4
陈伟|是|12|12|12|0|0|否|4
孟亚平|是|12|12|12|0|0|否|4
冯燕春|是|0|0|0|0|0|否|0
(离任||||||||
年内召开董事会会议次数|12
其中:现场会议次数|0
通讯方式召开会议次数|11
现场结合通讯方式召开会议次数|1
专门委员会类别|成员姓名
审计委员会|陈伟、李军、尚喜鹤
战略委员会|罗东平、孟亚平、尚喜鹤
提名与薪酬委员会|李军、陈伟、罗东平
注:2023 年3 月9 日,公司召开第二届董事会第十三次会议,同意叶海强担任第二届董事会战略委员会委员职务,陈振坤担任第二届董事会审计委员会委员职务,上述委员任期自股东大会选举通过其为公司董事之日起至第二届董事会任期届满之日止。2023 年3 月27 日,公司召开2023 年第一次临时股东大会,审议通过相关选举议案。第二届董事会审计委员会成员变更为陈伟、李军、陈振坤,第二届董事会战略委员会委员变更为罗东平、孟亚平、叶海强。
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年3月17 日|审议通过《关于聘任审计部负责人的议案》、《关于公司2022 年度日常关联交易预计的议案》。|审计委员会严格按照《公司法》、《公司章程》以及公司《董事会审计委员会议事规则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论一致同意通过所有议案。|无
2022 年4月25 日|审议通过《关于公司2021 年度财务报告的议案》、《关于公司2021 年度董事会审计委员会履职情况报告的议案》、《关于公司2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》、《关于公司2022 年第一季度财务报告的议案》、《关于公司<2021 年度内部控制评价报告>的议案》、《关于公司2022 年度内部审计工作计划的议案》、《关于公司2022 年第一季度内部审计工作报告的议案》。|审计委员会严格按照《公司法》、《公司章程》以及公司《董事会审计委员会议事规则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论一致同意通过所有议案。|无
2022 年8月26 日|审议通过《关于公司2022 年半年度财务报告的议案》、《关于公司2022 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》、《关于公司2022 年第二季度审计部工作报告的议案》。|审计委员会严格按照《公司法》、《公司章程》以及公司《董事会审计委员会议事规则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论一致同意通过所有议案。|无
2022年10 月25日|审议通过《关于公司2022 年第三季度财务报告的议案》、《关于续聘公司2022 年度审计机构的议案》、《关于公司2022 年第三季度审计部工作报告的议案》。|审计委员会严格按照《公司法》、《公司章程》以及公司《董事会审计委员会议事规则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论一致同意通过所有议案。|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年4月25 日|审议通过《关于公司发展战略及2022年度经营计划的议案》。|战略委员会严格按照《公司法》、《公司章程》以及公司《董事会战略委员会议事规则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论一致同意通过所有议案。|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年4月8 日|审议通过《关于公司2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象第一个归属期个人层面考核结果的议案》、《关于公司高级管理人员2022 年度薪酬及2021 年年终奖方案的议案》、《关于修订公司员工持股平台减持管理制度的议案》。|提名与薪酬委员会严格按照《公司法》、《公司章程以及公司《董事会提名与薪酬委员会议事规则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,审议通过所有议案。|无
2022 年4月25 日|审议通过《关于公司董事、监事2022年度薪酬标准的议案》、《关于调整公司2020 年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于作废处理部分限制性股票的议案》、《关于公司2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。|提名与薪酬委员会严格按照《公司法》、《公司章程以及公司《董事会提名与薪酬委员会议事规则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,审议通过所有议案。|无
2022 年6月6 日|审议通过《关于审查非独立董事候选人任职资格的议案》。|提名与薪酬委员会严格按照《公司法》、《公司章程以及公司《董事会提名与薪酬委员会议事规则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,审议通过所有议案。|无
2022 年6月26 日|审议通过《关于调整公司2020 年限制性股票激励计划授予价格的议案》。|提名与薪酬委员会严格按照《公司法》、《公司章程|无
||以及公司《董事会提名与薪酬委员会议事规则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,审议通过所有议案。|
母公司在职员工的数量|1,348
主要子公司在职员工的数量|757
在职员工的数量合计|2,105
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数|0
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数
生产运营|164
销售人员|472
服务与技术支持|572
产品研发|783
管理支持|114
合计|2,105
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
硕士及以上|334
本科|1,432
大专|322
其他|17
合计|2,105
公司严格按照《中华人民共和国劳动合同法》和国家及地方其他有关劳动法律、法规的规定,结合实际情况制定了相对合理的薪酬政策。
公司薪酬体系的建立和完善遵循三个基本原则:一要满足以公司财务支付能力为前提;二要兼顾内部公平性和外部竞争性;三要实现薪酬与岗位价值相匹配、薪酬与工作能力相匹配和薪酬与工作绩效相匹配。
公司在建立和完善薪酬体系的同时体现薪酬序列,以满足员工职业发展的原则,通过职位分类和薪酬职级矩阵的建立,拓宽员工职业发展的通道,以期员工与公司共同成长。
公司制定年度薪资调整政策,结合薪酬市场调查、公司经营状况、个人上年绩效考核、任职资格等因素,每年对员工薪酬进行调整。薪酬调整以员工年度绩效考核结果为依据,同时兼顾员工岗位调整和职级变动。建立报酬与贡献相称的薪酬机制和共创共享的分配机制,引导员工岗位任职资格及工作业绩进行客观评价,逐步引导员工关注自身能力发展、业绩进取、公司发展的薪酬管理文化,充分调动员工的创造性和积极性,吸引和鼓励优秀的人才为公司长期服务,谋求稳定的劳资关系。
公司始终认为人才是公司最宝贵的财富和核心资源,重视员工的培养及培训工作,通过建立内外部系统的管理培训体系,提升员工能力和综合素养,将公司发展与员工个人发展有机结合。2023 年,公司将持续健全人才培养体系,基于公司业务发展,制定分层分级的员工培训计划,完善人才梯队建设和继任计划,建立系统化的高潜人才培养机制,持续加强干部及专家队伍建设,优化新员工训练营。继续引入外部专业讲师,联合国内知名高校讲师资源,为员工补充提供专业化的培训,支持员工参加与工作相关的外部培训以及专业考试,完善员工知识结构。
劳务外包的工时总数|32,928 小时
劳务外包支付的报酬总额|101.60 万元
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第3 号——上市公司现金分红》等规定,公司在《公司章程》中对利润分配特别是现金分红政策的基本原则、实施条件、决策程序和机制等做出了明确的制度性安排,2019 年3 月27 日,公司召开2019 年第二次临时股东大会,审议通过了《关于<山石网科通信技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市后股东分红回报三年规划>的议案》,制定了《山石网科通信技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市后股东分红回报三年规划》;2020 年11 月19 日,公司召开2020 年第一次临时股东大会,审议通过了《关于公司未来三年股东回报规划的议案》,制定了《山石网科通信技术股份有限公司关于公司未来三年(2020-2022 年)股东回报规划》。前述分红规划充分保护了全体股东特别是中小股东的利益。
自公司上市以来,公司始终重视股东回报,先后实施了2019 年度、2020 年度和2021 年度利润分配。截至2022 年12 月31 日,母公司期末可供分配利润为-13,191,985.12 元,根据《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3 号——上市公司现金分红(2022 年修订)》、《公司章程》等相关规定,不满足利润分配条件,综合考虑公司未来经营计划和资金需求,经公司第二届董事会第十五次会议决议,2022 年度拟不进行利润分配,也不进行资本公积转增股本和其他形式的分配。
2022 年度利润分配方案已由独立董事发表明确同意的独立意见,需经公司2022 年年度股东大会审议。
计划名称|激励方式|标的股票数量|标的股票数量占比(%)|激励对象人数|激励对象人数占比(%)|授予标的股票价格
2020 年限制性股票激励计划|第二类限制性股票|4,505,500|2.50|184|8.74|20.833
注:“标的股票数量占比”计算公式的分母为公司报告期末股本总额180,228,872 股,“激励对象人数占比”计算公式的分母为公司报告期末员工总数2,105 人;授予标的股票价格为截至报告期末因权益分派调整后的价格,因公司实施2020 年度及2021 年度权益分派方案,授予价格由21.06元/股调整为20.833 元/股。
计划名称|年初已授予股权激励数量|报告期新授予股权激励数量|报告期内可归属/行权/解锁数|报告期内已归属/行权/解锁数|授予价格/行权价格|期末已获授予股权激励数量|期末已获归属/行权/解锁
|||量|量|(元)||股份数量
2020 年限制性股票激励计划|4,505,500|0|947,783|0|20.833|4,505,500|0
注:授予价格/行权价格为截至报告期末因权益分派调整后的价格,因公司实施2020 年度及2021年度权益分派方案,授予价格由21.06 元/股调整为20.833 元/股。
计划名称|报告期内公司层面考核指标完成情况|报告期确认的股份支付费用
2020 年限制性股票激励计划|未达到|-7,150,497.81
合计|/|-7,150,497.81
注:根据致同会计师事务所(特殊普通合伙)出具的审计报告:2022 年度公司实现营业收入81,159.61 万元,较2020 年度营业收入定比增长11.88%。2020 年限制性股票激励计划第二个归属期业绩考核未达到目标值。
事项概述|查询索引
2022 年4 月26 日,公司召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第三次会议,审议通过《关于调整公司2020 年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于作废处理部分限制性股票的议案》。鉴于公司2020 年年度利润分配方案已实施完毕,同意将激励计划授予价格由21.06 元/股调整为20.959 元/股。同时,基于部分激励对象不再具备激励对象资格、激励对象绩效考核情况,作废处理限制性股票29.77862 万股。|详见公司于2022 年4 月27 日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《山石网科通信技术股份有限公司关于调整公司2020 年限制性股票激励计划授予价格及作废处理部分限制性股票的公告》(公告编号:2022-028)
2022 年4 月26 日,公司召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第三次会议,审议通过《关于公司2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就,本次可归属数量为94.7783 万股,同意公司按照激励计划的相关规定为符合条件的激励对象办理归属相关事宜。|详见公司于2022 年4 月27 日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《山石网科通信技术股份有限公司2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》(公告编号:2022-029)。
2022 年6 月27 日,公司召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第五次会议,审议通过《关于调整公司2020 年限制性股票激励计划授予价格的议案》。鉴于2021 年年度利润分配方案已实施完毕,同意将激励计划授予价格由20.959 元/股调整为20.833 元/股。|详见公司于2022 年6 月28 日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《山石网科通信技术股份有限公司关于调整公司2020 年限制性股票激励计划授予价格的公告》(公告编号:2022-048)。
姓名|职务|年初已获授予限制性股票数量|报告期新授予限制性股票数量|限制性股票的授予价格(元)|报告期内可归属数量|报告期内已归属数量|期末已获授予限制性股票数量|报告期末市价(元)
罗东平|董事长、总经理|118,585|0|20.833|29,646|0|118,585|2,307,664.10
尚喜鹤|副总经理、财务负责人|121,592|0|20.833|30,398|0|121,592|2,366,180.32
刘向明|副总经理、核心技术人员|100,516|0|20.833|25,129|0|100,516|1,956,041.36
蒋东毅|副总经理、核心技术人员|122,565|0|20.833|30,641|0|122,565|2,385,114.90
欧红亮|副总经理|109,433|0|20.833|27,358|0|109,433|2,129,566.18
杨庆华|副总经理|107,001|0|20.833|26,750|0|107,001|2,082,239.46
张霞|副总经理|58,954|0|20.833|14,738|0|58,954|1,147,244.84
唐琰|董事会秘书|6,500|0|20.833|1,500|0|6,500|126,490.00
合计|/|745,146|0|/|186,160|0|745,146|/
注1:2023 年3 月27 日,尚喜鹤先生、刘向明先生离任公司董事职务。
注2:限制性股票的授予价格为截至报告期末因权益分派调整后的价格,因公司实施2020 年度及2021 年度权益分派方案,授予价格由21.06 元/股调整为20.833 元/股。
公司依据对高级管理人员的考评及激励机制和相关奖励制度,结合公司年度财务状况、经营成果和服务质量等目标的综合完成情况对公司高级管理人员进行绩效考评。董事会提名与薪酬委员会审查高级管理人员的履行职责情况并对其进行年度绩效考评,根据高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、重要性等因素制定薪酬计划或方案,并由公司董事会决定高级管理人员的报酬事项和奖惩事项。高级管理人员薪酬与公司长远发展和股东利益相结合,同时与市场价值规律相符,保障公司的长期稳定发展。
详见公司于2023 年4 月28 日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《山石网科通信技术股份有限公司2022 年度内部控制评价报告》。
公司制定了《山石网科通信技术股份有限公司组织架构管理制度》《山石网科通信技术股份有限公司重大信息内部报告制度》《山石网科通信技术股份有限公司内部审计制度》《山石网科通信技术股份有限公司对外投资管理制度》等一系列制度,根据前述制度,子公司须遵循公司信息管理制度,公司对子公司所有信息享有知情权。公司组织架构清晰,对子公司有充分的控制能力。
详见公司于2023 年4 月28 日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《山石网科通信技术股份有限公司2022 年度内部控制审计报告》。
为提升公司治理、满足监管要求并承担企业的社会责任,公司董事会一直全力支持开展ESG相关工作。
公司高度重视生态环境保护。绿色发展和环境的可持续性已成为经济发展的重中之重,公司积极践行“绿水青山就是金山银山”的国家绿色发展理念,严格遵守《中华人民共和国环境保护法》等法律法规,响应国家关于“碳达峰、碳中和”的战略目标。
公司高度重视社会责任。公司作为网络安全行业的技术创新型领导厂商,深入贯彻习总书记“没有网络安全就没有国家安全”的重要论述,通过持续地技术创新、产品升级,为政府、金融、运营商、互联网、医疗、教育等行业提供优质的网络安全产品和服务,捍卫国家网络安全,积极履行社会责任。
公司高度重视企业治理。公司建立并持续完善由公司股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的法人治理架构,建立了健全的公司内部控制制度。报告期内,公司严格执行各项法律、法规、规章、《公司章程》以及内部管理制度,股东大会、监事会、董事会和高级管理层规范运作,保障了公司和股东的合法权益。
是否建立环境保护相关机制|是
报告期内投入环保资金(单位:万元)|10.90
公司的主营业务是生产研发网络安全领域软硬件产品,主要产品涵盖边界安全、云安全、内网安全、安全运维及安全服务。公司主要产品的软件由公司自主研发,硬件由公司自主设计后,由专业的委托加工企业代为生产。报告期内,公司及子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位。
公司及下属子公司不属于重点排污单位。公司及子公司在日常生产经营中认真执行《中华人民共和国环境保护法》等环保方面的法律法规。公司坚持向员工宣传环保知识,提高员工环保意识,真正落实节能减排,实现企业与环境保护共同和谐发展的目标。
请参阅“第三节管理层讨论与分析”之“一、经营情况讨论与分析”。
类型|数量|情况说明
对外捐赠||
其中:资金(万元)|64.75|/
物资折款(万元)||
公益项目||
其中:资金(万元)||
救助人数(人)||
报告期内,公司积极开展各项公益慈善活动,为苏州市高新区慈善总会捐款用于苏州慈善事业发展。在腾讯99 公益平台上,助力向荣基金会“乡村学童阅读”公益活动,公司员工、员工家人、朋友、客户、供应商、合作伙伴均积极参与捐赠并转发活动,公司参与同比例配捐,扶持乡村学童的教育发展。
报告期内,公司不断完善法人治理结构和内部控制制度,在重大投资、信息披露、投资者关系管理、风险防范等方面均严格按照制度执行,确保了公司经营活动的顺畅运行,切实维护了股东的利益。上市以来,公司严格按照《股东大会议事规则》,积极认真做好股东大会通知及会后信息披露工作,充分维护全体股东的参与权、决策权、知情权;同时,公司积极按照《公司章程》的规定进行现金分红,充分保障股东权益。此外,公司制定并实施了《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》,设立专职岗位人员负责投资者的来电、来访工作,并通过公告、业绩说明会、IR 直线(0512-66806591)、上交所E 互动平台、IR 邮箱(ir@hillstonenet.com)、公司官网(www.hillstonenet.com.cn)和网上交流会等多种形式主动、及时地与投资者进行互动交流,公开、公正、公平对待所有投资者。
(2)债权人权益
自创建以来,公司一直坚持稳健的经营风格,通过保持良好的盈利能力、资金周转能力和经营风险控制能力,提高公司偿债能力。最近三年(2020-2022)各期末,公司流动比率平均为3.78倍、速动比率平均为3.4 倍,公司短期偿债能力较强。目前,公司具有较好的银行融资能力,财务风险及偿债压力较小,中长期偿债能力较强。公司将继续坚持稳健的财务政策,积极与债权人沟通,及时通报与其权益相关的重大信息,与各债权人之间保持良好的合作关系。随着公司业务发展,抗风险能力持续提高,债权人的利益将会得到更有力的保障。
(1)员工培训
报告期内,公司组织新人训、专业技能提升和管理提升等集中培训共计49 期,覆盖6,184 人次,总课时595 小时,外派培训102 人次。利用数字化平台丰富学习形式,进行知识赋能,2022年度新增知识和课程1,380 个。报告期内,组织信息通信网络运行管理员高级工和技师的认证和考试,177 人获得高级工证书、51 人获得技师证书。
(2)员工晋升
报告期内,公司对组织架构进行了梳理和优化,各部门细化了各岗位职责并不断完善员工晋升通道,优化干部晋升管理制度,建立干部人才库和人才档案,逐步完善干部能上能下机制。
员工持股人数(人)|69
员工持股人数占公司员工总数比例(%)|3.28
员工持股数量(万股)|1,471.7021
员工持股数量占总股本比例(%)|8.17
注:上表员工持股情况为截至2022 年12 月31 日仍在职的高管直接和间接持股数量以及员工通过员工持股平台间接持股数量。
(1)客户和消费者权益
自成立以来,公司一直致力于为客户提供先进可靠的产品和专业真诚的服务,用实际行动赢得客户。报告期内,公司采用直销和渠道代理销售相结合并以渠道代理销售为主的销售模式,尽一切能力服务好代理商和终端客户。在产品上,公司的产品线覆盖了边界安全、内网安全、数据安全、云安全、安全运维等,能够为客户提供网络安全的综合解决方案,产品的易用性、智能性、全面性、实用性均处于行业领先水平。在服务上,公司建立了完善的售后服务体系,采用业界领先的CTI(计算机电话集成)技术,保障客户业务安全,帮助客户解决实际问题。充分发挥海内外三地呼叫中心的优势,全方位发挥各地优势,为用户提供更加快捷的技术支持工作。公司在海内外设有售后服务团队,能够为代理商和终端客户提供专业、高效的技术服务。公司在全球多个城市设立有备品备件中心,与专业的物流公司合作,快速响应代理商和终端客户需求。公司针对不同行业客户专门成立有项目交付管理实施团队,保障客户项目交付质量。通过客户CASE 系统和项目管理两大系统,实时关注客户问题,结合公司安全通报机制,及时利用平台及邮件系统将问题同步给客户和最终消费者,做到风险可控,防范未然。
(2)供应商权益
自成立以来,公司一直重视供应商体系的建设与培养,公司与供应商的关系不仅是采购者与供应商之间的关系,更是携手并进的合作伙伴关系。报告期内,公司与各供应商根据相关法规要求签订合同,积极履行合同约定的相关责任和义务。
公司具有完善的产品研发流程和质量管理体系,设有专门的研发团队、采购团队、工程师团队、质量团队等专业的团队,不断强化和优化产品质量标准,同时为公司销售的产品提供售后服务,保证公司产品质量安全可靠。
公司于2019 年7 月成立党支部,并于2021 年6 月升格为党委,报告期内,公司党委下设五个党支部,在册党员136 人。
报告期内,公司党委主动参与高新区志愿服务,走进小学和幼儿园开展网络安全专题讲座,承办社区网络安全科普讲座、苏州高新区网络安全攻防应急演练等活动,组织接待多场各省市领导及企事业单位交流活动,普及网络安全知识,交流党建工作经验;开展多种形式的主题学习活动,组织专题研讨会。
报告期内,公司党委获得江苏省互联网行业党建示范工作室荣誉。
类型|次数|相关情况
召开业绩说明会|3|详见公司在上证 e 互动发布的2021 年度、2022 年半年度和2022年第三季度业绩说明会纪要
借助新媒体开展投资者关系管理活动|/|公司在官网设置投资者关系专栏,同时在微信公众号、视频号微博等媒体公开公司产品、技术行业等信息,帮助投资者更好地了解公司
官网设置投资者关系专栏|√是□否|详见公司官网(www.hillstonenet.com.cn)
公司制定并实施了《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》,设立专职岗位人员负责投资者的来电、来访工作,并通过公告、业绩说明会、IR 直线(0512-66806591)、上交所E 互动平台、IR 邮箱(ir@hillstonenet.com)、公司官网(www.hillstonenet.com.cn)和网上交流会等多种形式主动、及时地与投资者进行互动交流,公开、公正、公平对待所有投资者。
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规、规章及《公司章程》规定,制定了信息披露制度,认真履行信息披露义务,保证信息披露的真实、准确、完整。
公司高度重视知识产权工作,依据企业自身特点及核心产品发展战略,不断推动科技创新,加大包括专利在内的知识产权及技术成果的研发、申报等工作力度,持续保持自主创新能力,形成了一系列具有自主知识产权的技术成果。同时公司对已经制定的知识产权制度进行调整和优化,注重对研发人员的创新激励和培训,在研发、生产、采购、销售的各个环节持续加强知识产权的保护,做到知识产权不侵权的同时逐步形成知识产权壁垒,以保持竞争优势,为公司发展赋能。在信息安全方面,公司制订了信息安全方针,建立了信息安全管理体系,确定了信息安全目标。公司拥有一套完善信息安全管理制度和相关操作流程,有指定的部门和人员负责信息安全工作。公司定期举办信息安全知识培训和信息安全宣导,让全体员工高度重视企业和个人的信息安全,严格落实信息安全规范要求,切实增强信息安全意识,不断提高风险防范能力,多个维度保障公司、客户和供应商的商业秘密及商业信息安全。
报告期内,公司机构投资者积极参加公司股东大会。公司与机构投资者保持良好沟通,传递公司价值,公司管理层积极听取来自资本市场的声音,了解外界对公司的看法、意见和建议,促进公司治理持续完善。
承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺|其他| Alpha Achieve、田涛、苏州元禾、国创开元、宜兴光控|本人/本企业/本公司作为财务投资人,不参与公司经营管理,无意图、实际也未通过任何方式单独或共同控制山石网科。|承诺时间:2019 年8 月7 日承诺期限:长期|是|是|不适用|不适用
|股份限售| Alpha Achieve、田涛、苏州元禾、国创开元|1、自山石网科股票在上海证券交易所上市之日起三十六个月内,本人/本企业/本公司不转让或者委托他人管理本人/本企业/本公司在山石网科上市之前直接或间接持有的山石网科股份,也不由山石网科回购本人/本企业/本公司在山石网科上市之前直接或间接持有的山石网科股份。2、本人/本企业/本公司承诺,若本人/本企业/本公司所持山石网科股票在锁定期满后两年内减持的,该等股票的减持价格将不低于发行价;在山石网科上市后6 个月内如山石网科股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6 个月期末收盘价低于发行价,本人/本企业/本公司持有山石网科股票的上述锁定期自动延长6 个月。上述发行价指山石网科首次公开发行股票的发行价格,如果山石网科上市后因派发现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的,则按照上海证券交易所的有关规定作除权除息处理。3、如山石网科存在下列情形之一,自相关决定作出之日起至山石网科股票终止上市或恢复上市前,本人/本企业/本公司承诺将不减持股份:(1)山石网科因欺诈发行或因重大信息披露违法受到中国证监会行政处罚;(2)山石网科因涉嫌欺诈发行罪或因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关;(3)其他重大违法退市情形。本人/本企业/本公司承诺届时根据中国证监会的要求在一|承诺时间:2019 年4 月1 日承诺期限:自公司股票上市交易之日起36 个月内|是|是|不适用|不适用
|||定期间从投资者手中购回本次公开发行的股票。4、本人/本企业/本公司愿意承担因违背上述承诺而产生的法律责任。|||||
|股份限售|罗东平、尚喜鹤、曹红民、郑丹、蒋东毅、刘向明、杨庆华、欧红亮、张霞|1、本人将严格履行山石网科首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书中披露的股票锁定承诺,自山石网科股票在科创板上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理在山石网科上市之前直接或间接持有的山石网科股份,也不由山石网科回购本人在山石网科上市之前直接或间接持有的山石网科股份。在担任山石网科董事、监事或高级管理人员期间,如实并及时申报直接或间接持有山石网科股份及其变动情况;在上述承诺期限届满后,每年转让直接或间接持有的山石网科股份不超过直接或间接持有山石网科股份总数的25%;在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归山石网科所有;离职后六个月内,不转让直接或间接持有的山石网科股份。2、本人所持股票在锁定期满后两年内减持的,该等股票的减持价格不低于山石网科首次公开发行股票之时的发行价。
山石网科上市后六个月内如山石网科股票连续20个交易日的收盘价低于发行价,或者上市后六个月期末收盘价低于发行价,本人直接或间接持有山石网科股票的锁定期限自动延长至少六个月。如果山石网科上市后因派发现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的,则按照上海证券交易所的有关规定作除权、除息调整。在前述承诺履行期间,本人职务变更、离职等原因不影响本承诺的效力,在此期间本人仍将继续履行上述承诺。3、如山石网科存在下列情形之一,自相关决定作出之日起至山石网科股票终止上市或恢复上市前,本人承诺将不减持股份:(1)山石网科因欺诈发行或因重大信息披露违法受到中国证监会行政处罚;(2)山石网科因涉嫌欺诈发行罪或因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关;(3)其他重大违法退市情形。4、上述承诺为本人真实意思表示,本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督,若违反上述承诺本人将依法承担相关责任。|承诺时间:2019 年4 月1 日承诺期限:自公司股票上市交易之日起36 个月内;限售期满后两年内;担任董事、监事和高级管理人员职务期间及离职后6 个月内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|蒋东毅、刘向明|1、本人将严格履行山石网科首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书中披露的股票锁定承诺,自山石网科股票在科创板上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理在山石网科上市之前直接或间接持有的山石网科股份,也不由山石网科回购本人在山石网科上市之前直接或间接持有的山石网科股份。在担任山石网科核心技术人员期间,将如实并及时申报直接或间接持有山石网科股份及其变动情况;在上述承诺期限届满之日起4 年内,本人每年转让的山石网科股份不超过上市时本人直接或间接持有首次公开发行股票前股份总数的25%,减持比例可以累积使用。离职后六个月内,不转让直接或间接持有的山石网科股份。2、上述承诺为本人真实意思表示,本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督,若违反上述承诺本人将依法承担相关责任。|承诺时间:2019 年4 月1 日承诺期限:自公司股票上市交易之日起36 个月内;担任核心技术人员职务期间及离职后6 个月内,限售期届满之日起4年内|是|是|不适用|不适用
|其他| Alpha Achieve、田涛、苏州元禾、国创开元、宜兴光控|关于持股意向和减持意向的承诺:1、如果在锁定期满后,本人/本企业/本公司拟减持山石网科股票的,将认真遵守中国证监会、上海证券交易所关于持有上市公司5%以上股份的股东减持股份的相关规定,结合山石网科稳定股价、开展经营、资本运作的需要,审慎制定股票减持计划,在股票锁定期满后逐步减持。2、本人/本企业/本公司减持山石网科股票应符合相关法律法规的规定,具体包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。3、如果在锁定期满后两年内,本人/本企业/本公司拟减持股票的,减持价格不低于发行价格(发行价格指山石网科首次公开发行股票的发行价格,如果因山石网科上市后派发现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的,则按照上海证券交易所的有关规定除权、除息处理)。4、本人/本企业/本公司减持山石网科股份前,应提前三个交易日予以公告,并按照上海证券交易所的规则及时、准确的履行信息披露义务;但本人/本企业/本公司持有山石网科股份低于5%以下时除外。5、本人/本企业/本公司愿意承担因违背上述承诺而产生的法律责任。|承诺时间:2019 年4 月1 日承诺期限:锁定期届满后的2年内及长期|是|是|不适用|不适用
|其他|山石网科|关于招股说明书信息披露的承诺:1、本公司招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,本公司及全体董事、监事、高级管理人员对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。2、如中国证监会、上海证券交易所或司法机关认定招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本公司将依法赔偿投资者损失,但本公司能够证明自己没有过错的除外。3、保证本公司本次公开发行股票并在科创板上市不存在任何欺诈发行的情形。4、如本公司不符合发行上市条件,以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的,本公司将在中国证监会等有权部门确认后5 个工作日内启动股份购回程序,购回本公司本次公开发行的全部新股。|承诺时间:2019 年8 月7 日承诺期限:长期|是|是|不适用|不适用
|其他| Alpha Achieve、田涛、苏州元禾、国创开元、宜兴光控|关于招股说明书信息披露的承诺:1、山石网科招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,本人/本企业/本公司与山石网科及全体董事、监事、高级管理人员对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。2、如中国证监会、上海证券交易所或司法机关认定山石网科招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人/本企业/本公司将依法赔偿投资者损失。3、保证山石网科本次公开发行股票并在科创板上市不存在任何欺诈发行的情形。4、如山石网科不符合发行上市条件,以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的,本人/本企业/本公司将在中国证监会等有权部门确认后5 个工作日内启动股份购回程序,购回山石网科本次公开发行的全部新股。5、上述承诺为本人/本企业/本公司真实意思表示,本人/本企业/本公司自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督,若违反上述承诺本人/本企业/本公司将依法承担相应责任。|承诺时间:2019 年8 月7 日承诺期限:长期|是|是|不适用|不适用
|其他|罗东平、邓锋、尚喜鹤、孟爱民、王|关于招股说明书信息披露的承诺:|承诺时间:2019 年8 月7 日|是|是|不适用|不适用
||琳、冯晓亮、李军、陈伟、孟亚平、刘向明、蒋东毅、杨庆华、欧红亮、张霞、曹红民、谭浩、郑丹|1、山石网科招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,山石网科及其全体董事、监事、高级管理人员对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。2、如中国证监会、上海证券交易所认定山石网科招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将在收到中国证监会行政处罚决定书后依法赔偿投资者损失的,将依法赔偿投资者损失,但本人能够证明自己没有过错的除外。3、上述承诺为本人真实意思表示,本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督,若违反上述承诺本人将依法承担相应责任。|承诺期限:长期||||