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为了建立规范、有效、科学的投资决策机制,避免投资决策失误,化解投资风险,提高投资经济效益,实现公司资产的保值增值,公司制定了《对外投资管理制度》,明确对外投资的类型、审批权限、组织管理机构、投资的转让和收回、对外投资项目的人事、财务审计和信息披露等管理。
为了加强对子公司的管理,建立了《子公司管理制度》,从子公司高管的委派、财务管理、经营及投资决策管理、重大信息报告、内部审计监督、行政事务管理、人力资源管理和绩效考核制度等方面来规范子公司的管理。审计部每季度对对外投资情况进行审计。
9对外担保的控制
公司为了防范担保风险,建立了《对外担保管理制度》,明确担保的对象、范围、程序、担保限额和禁止担保等事项,并要求指定部门或者委托中介机构对担保对象进行资信调查,通过规定的审批程序才可以签订担保合同。公司指定财务部管理担保合同,定期监测担保人的经营情况,同时明确了担保业务的责任追究机制。审计部每季度对对外担保情况进行审计。
10会计系统和财务报告的控制
为了真实、综合反映公司的生产经营活动,及时、准确地进行会计核算,并提供财务信息和经营管理信息,公司制定了《财务管理制度》,明确会计政策、会计估计和差错更正、利润及分配管理、会计核算内容和程序、财务报告及分析管理、财务信息系统管理、子公司管理、税务管理、成本费用管理、财务预算管理等方面的内容。公司采用ERP系统进行财务核算,记账、复核、过账、结账、报表都有专人负责,以保证账簿记录内容完整、数字准确。公司每月根据各单体报表编制合并报表,并根据相关的法规及时披露财务报告。
11信息披露的控制
公司按照《上市公司信息披露管理办法》的要求,建立了《重大信息内部报告制度》、《信息披露管理制度》和《信息披露暂缓与豁免内部管理制度》,明确信息收集和内部报告机制、重大信息披露的范围和内容。公司董事会办公室负责对外信息披露事务,公司公开披露的信息文稿由董事会办公室根据其他部门提供的资料负责起草,由董事会秘书进行审核,在履行审批程序后加以披露。公司设专人负责
回答投资者所提的问题,相关人员以公开披露的信息作为回答投资者提问的依据,通过公告、股东大会、网站、媒体采访、现场参观等各种方式和投资者进行广泛深入的信息沟通,保证投资者的知情权。
公司建立了《内幕信息知情人报备制度》,明确内幕信息知情人的范围、建立内幕信息知情人登记备案管理,确保内幕信息得到有效的管理。
(4)信息沟通
本公司建立了《重大信息内部报告制度》,规范了重大信息的内容,明确了报告的流程和责任人,要求在实时报告重大信息同时注意信息保密。公司持续地运用各种信息化手段提高管理层决策及运营效力,公司内部通过邮件、企业微信、总裁办效率专线、员工建议、会议、工作周报等方式进行信息的沟通和传递。
在与客户、合作伙伴、投资者关系方面,公司已建立起较完整透明的沟通渠道,在完善沟通的同时发挥了对公司管理的监督作用。对客户,公司的全球客户服务部接收客户的投诉,并进行登记、调查和解决,保证公司的产品能够最大限度满足客户的需求。对投资者,公司建立《投资者关系管理制度》,公司除了通过法定信息披露渠道发布公司信息外,投资者还可以通过电话、电子邮件、访问公司网站、直接到访公司等方式了解公司信息,保证投资者及时了解公司的经营动态;对供应商,公司会定期进行供应商审核和评价,确保供应商的资质满足公司生产的需要。
(5)监督
公司监事会负责对董事、经理及其他高级管理人员的履职情形及公司依法运作情况进行监督,对股东大会负责。
审计委员会是董事会的专门委员会,主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作,确保董事会对管理层有效监督。
公司审计部负责对全公司及控股子公司的财务收支及经济活动进行审计、监督,对其经济效益的真实性、合理性、合法性做出合理评价,及时发现内部控制的缺陷和不足,提出整改方案并监督落实,及时报告董事会审计委员会。报告期内,审计部开展了多项审计工作,审计项目包含募集资金审计、上市专项审计、公司研发体系权限管理审计、因公滴滴打车费用审计、海外空运费专项审计、海关AEO审计、高管离任审计等,提出了多项审计建议,规范了公司的内控管理。
内部控制评价报告全文披露日期|2023 年04 月01 日|
内部控制评价报告全文披露索引|巨潮资讯网www.cninfo.com.cn|
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例|100.00%|
纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例|100.00%|
缺陷认定标准||
类别|财务报告|非财务报告
定性标准|重大缺陷:1公司董事、监事和高级管理|重大缺陷:1公司经营活动严重违反
|人员的舞弊行为;2当期财务报告存在重大错报,而对应的控制活动未能识别该错报,或需要公司更正已公布的财务报告;3注册会计师发现的却未被公司内部控制识别的当期财务报告中的重大错报;4审计委员会和审计部对公司的对外财务报告和财务报告内部控制监督无效。重要缺陷:1公司主要会计政策、会计估计变更或会计差错更正事项未按规定披露的;2未建立反舞弊程序和控制措施;3关联方及关联交易未按规定披露的;4对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、完整的目标。一般缺陷:是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。|国家相关法律法规;2重大经营决策未按公司政策执行,导致决策失误,产生重大经济损失;3公司重要技术资料、机密内幕信息泄密导致公司重大损失或不良社会影响;4资产保管存在重大缺失,导致资产被遗失、贪污、挪用,损失金额巨大;5重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效,以及内部控制评价的结果为重大缺陷未得到整改。重要缺陷:1公司经营活动监管不全面存在违反国家相关法律法规的可能;2经营决策未按公司政策执行,导致决策失误,产生较大经济损失;3公司重要技术资料保管不善丢失、及关键岗位技术人员流动较大;4资产保管存在缺失,导致资产被遗失、贪污、挪用,损失金额较大;5重要业务缺乏制度控制,以及内部控制评价的结果为较大缺陷未得到整改。一般缺陷:是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。
定量标准|重大缺陷:税前利润的5%≤错报;资产总额1%≤错报。重要缺陷:税前利润的3%≤错报<税前利润的5% ;资产总额的0.5%≤错报<资产总额的1%。一般缺陷:错报<税前利润的3%;错报<资产总额的0.5%。|重大缺陷:税前利润的5%≤错报;资产总额1%≤错报。重要缺陷:税前利润的3%≤错报<税前利润的5%;资产总额的0.5%≤错报<资产总额的1%。一般缺陷:错报<税前利润的3%;错报<资产总额的0.5%。
财务报告重大缺陷数量(个)|0|
非财务报告重大缺陷数量(个)|0|
财务报告重要缺陷数量(个)|0|
非财务报告重要缺陷数量(个)|0|
内部控制审计报告中的审议意见段|
海能达公司于2022年12 月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。|
内控审计报告披露情况|披露
内部控制审计报告全文披露日期|2023 年04 月01 日
内部控制审计报告全文披露索引|http://www.cninfo.com.cn
内控审计报告意见类型|标准无保留意见
非财务报告是否存在重大缺陷|否
报告期内,公司依照最新相关法律法规对《信息披露管理制度》进行了更新,并制定了《信息披露暂缓与豁免内部管理制度》。
绿色智造是智能制造行业向高端发展的必然选择,也是企业实现绿色发展的有效途径。近年来,公司秉持“碳达峰、碳中和是一场深刻的经济社会系统性变革”的理念,在企业运营过程中持续推动企业与环境和谐共存,一手抓技术创新、一手抓绿色经营,以实际行动响应国家可持续发展的号召,助力实现低碳社会。
组织及制度上,公司建立了绿色工厂推行小组,策划并实施了《绿色工厂中长期规划》和《绿色供应链管理战略》;产品制造上,公司严格执行国际、国内的标准和制度,将环保要求注入产品的设计和生产管理过程中,建立了有害物质管理体系,确保绿色产品的制造;在能源使用上,公司深入挖掘节能潜力空间,积极利用清洁能源,开展太阳能、空气能、余热回收等先进项目,极大降低了电力消耗。
公司还特别建立了绿色销售与回收体系,依托在全球设立的100多个服务合作网点,建立废旧电器电子产品回收体系对产品进行回收;每年委托第三方权威机构对污染物的排查情况进行检测,处置危险废物及一般固体废物,确保污染物的达标排放及合理处置。
此外,公司坚持传播和践行“保护环境,从我做起的绿色环保文化”,向全体员工发出《节能降耗倡议书》,举办有关环保主题的培训课程,多次组织志愿者参加环保义务活动。
报告期内,公司获评工信部《第六批国家级绿色工厂》,今年2月9日,公司成功入选了工信部《绿色供应链管理企业公示名单》,绿色经营战略造进一步获得政府认可,也完美契合了我国绿色发展时代特色和需求。
有关环境保护相关情况详见巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)《2022年度社会责任报告》。
公司积极履行企业社会责任,在追求经济效益、保护股东利益的同时,诚信对待供应商、客户和消费者,关注职工薪酬福利、职业发展、身心健康等权益,积极开展各类型的公益事业,努力为社会经济的可持续发展做出贡献。
有关公司社会责任情况详见巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)《2022年度社会责任报告》。
报告期内,公司暂无开展巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴的相关工作。
承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况
首次公开发行或再融资时所作承诺|陈清州|股份减持相关承诺|自公司股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理其本次发行前已持有的公司股份,也不由公司收购该部分股份。承诺期限届满后,上述股份可以上市流通和转让。陈清州先生作为公司董事、高管,同时还承诺:在上述三十六个月的期限之后,在公司任职期间,每年转让的公司股份不得超过其所持有的公司股份总数的25%;离职后半年内,不转让所持有的公司股份。|2011 年05月27 日|自公司股票上市起长期有效。|严格履行中,不存在违反承诺的情形。
首次公开发行或再融资时所作承诺|陈清州|同业竞争相关承诺|本人目前乃至将来不从事、亦促使本人控制、与他人共同控制、具有重大影响的企业不从事任何在商业上对发行人及/或发行人的子公司、分公司、合营或联营公司构成或可能构成竞争或潜在竞争的业务或活动。如因国家法律修改或政策变动不可避免地使本人及/或本人控制、与他人共同控制、具有重大影响的企业与公司构成或可能构成同业竞争时,就该等构成同业竞争之业务的受托管理(或承包经营、租赁经营)或收购,公司在同等条件下享有优先权。|2010 年06月20 日|自公司股票上市起长期有效。|严格履行中,不存在违反承诺的情形。
首次公开发行或再融资时所作承诺|陈清州|关联交易相关承诺|在公司今后经营活动中,本人将尽最大的努力减少与公司之间的关联交易。若本人与公司发生无法避免的关联交易,包括但不限于商品交易,相互提供服务或作为代理,则此种关联交易的条件必须按正常的商业条件进行,本人不要求或接受公司给予任何优于在一项市场公平交易中的第三者给予的条件。若需要与该项交易具有关联关系的贵公司的股东及/或董事回避表决,本人将促成该等关联股东及/或董事回避表决。|2011 年05月27 日|自公司股票上市起长期有效。|严格履行中,不存在违反承诺的情形。
首次公开发行或再融资时所作承诺|陈清州|填补利润相关承诺|(一)不越权干预公司经营管理活动,不侵占公司利益;(二)自本承诺出具日至公司本次非公开发行股票实施完毕前,若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的,且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时,本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充|2016 年11月21 日|自承诺出具日起长期有效。|严格履行中,不存在违反承诺的情形。
|||承诺;(三)本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及对此作出的任何有关填补回报措施的承诺,若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的,本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任;作为填补回报措施相关责任主体之一,若违反上述承诺或拒不履行上述承诺,本人同意按照中国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构制定或发布的有关规定、规则,对本人作出相关处罚或采取相关管理措施。|||
首次公开发行或再融资时所作承诺|陈清州、蒋叶林、孔祥云、陈智、王卓|填补利润相关承诺|(一)本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不会采用其他方式损害公司利益;(二)本人承诺对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束;(三)本人承诺不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动;(四)本人承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;(五)本人承诺已公布及未来拟公布(如有)的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;(六)自本承诺出具日至公司本次非公开发行股票实施完毕前,若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定,且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时,本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。(七)本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及对此作出的任何有关填补回报措施的承诺,若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的,本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。作为填补回报措施相关责任主体之一,若违反上述承诺或拒不履行上述承诺,本人同意按照中国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构制定或发布的有关规定、规则,对本人作出相关处罚或采取相关管理措施。|2016 年11月21 日|自承诺出具日起长期有效。|严格履行中,不存在违反承诺的情形。
1、新增子公司
2、清算子公司
报告期内清算子公司Hytera Communications America(West) Inc、Hytera North America,Inc.、 Hytera America Incorporated、CONSORCIO HYTERA A24、HYTERA DOMINICANA SRL,不再纳入合并范围。
3、处置子公司
境内会计师事务所名称|致同会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬(万元)|300
境内会计师事务所审计服务的连续年限|3
境内会计师事务所注册会计师姓名|李萍、祝良
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限|5
境外会计师事务所名称(如有)|不适用
境外会计师事务所报酬(万元)(如有)|0
境外会计师事务所审计服务的连续年限(如有)|不适用
境外会计师事务所注册会计师姓名(如有)|不适用
境外会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限(如有)|不适用
2022 年11 月9 日,公司召开2022 年第一次临时股东大会,审议通过了《关于续聘2022 年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》,同意继续聘任致同会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022年度审计机构。根据公司与致同会计师事务所沟通的服务内容,致同会计师事务所将对公司2022 年度内部控制出具鉴证报告。
为应对与MOTOROLA SOLUTIONS INC. (以下简称“摩托罗拉”)及摩托罗拉马来西亚公司之间的商业秘密及版权侵权诉讼案件判决(以下简称“商密诉讼”)带来的挑战,更加有效的保护公司在美业务,并有效保障公司员工及客户合法权益,公司在美国的三家子(孙)公司Hytera America, Inc.、Hytera Communications America(west),Inc.、HYT North America,Inc.(以下合称“破产公司”)于2020年5 月根据美国破产法典第十一章的规定主动向美国加利福尼亚州中区破产法院(以下简称“加州中区破产法院”或“法院”)申请破产重整。同时,公司通过业务和资产重组以及新渠道建设,保障了在美业务的正常开展。
2021 年10 月,公司聘请的破产重整管理人(以下简称“管理人”)向加州中区破产法院递交了清算计划草案。清算计划草案将在经全体债权人分组表决、听证、法院裁定等程序,且同时满足清算计划生效条件后开始执行。
美国当地时间2022年1月20日,管理人向加州中区破产法院提交了全体债权人对清算计划草案的投票表决结果,该项草案已获得全体债权人表决通过。
2022 年2 月11 日,法院下令确认美国子公司的清算计划,并于2022 年2月25 日向债权人进行了分配,其中包括向摩托罗拉分配1,300万美元,以清偿对其商密版权案的诉讼赔偿,公司已将上述金额计入2021 年损益。2022 年12 月22 日,破产公司向摩托罗拉转让应收账款并将收到的转让款200 万美元支付部分诉讼赔偿款。2022年12月27日,加州中区破产法院最终裁定破产程序终止。
诉讼(仲裁)基本情况|涉案金额(万元)|是否形成预计负债|诉讼(仲裁)进展|诉讼(仲裁)审理结果及影响|诉讼(仲裁)判决执行情况|披露日期|披露索引
摩托罗拉及摩托罗拉马来西亚公司诉公司及两家美国子公司商业秘密及版权侵权案|474,713.42|否|2022 年7月,本案的一审程序已全部结束。公司不认可一审判决的金额,也不认可基于一审判决结果做出的后续动议的不利判决,于2022 年8 月2日再次向美国第七巡回上诉法院提起了上诉,本案进入上诉阶段。|(1)为应对与本案带来的挑战,公司在美国的三家子(孙)公司于2020年5 月根据美国破产法典第十一章的规定主动向美国加利福尼亚州中区破产法院申请破产重整。同时,公司通过业务和资产重组以及新渠道建设,保障了在美业务的正常开展。2022年2 月22 日,清算计划满足生效条件后开始执行。公司已丧失对上述三家子(孙)公司控制权,不再将其纳入公司合并报表范围。(2)2022 年7 月5 日,一审法院判决驳回摩托罗拉一审后提出的未决动议,包括驳回请求法院重新考虑颁发永久禁令的动议,驳回请求法院强制移交公司资金的动议,驳回请求法院判处公司藐视法庭并罚款的动议。
同时,一审法院就许可费事宜做出了最终判决,确定了许可费协议条款,要求公司按照此前判决的产品范围、费率及时间计算并向法院监管的共管账户支付相应的许可费。(3)2022 年7 月21 日,公司按照一审法院要求向摩托罗拉提供了相应的涉诉产品销量及经测算后的许可费金额。2022 年7 月31日,公司向一审法院递交了新的动议,请求法院支持公司提出的其他非现金支付的方式。目前,法院尚未做出决定。|无||具体进展详见本节"十六、其他重大事项的说明" 。自诉讼案件发生开始,公司均在每次定期报告中详细披露案情进展,详见公司定期报告相关章节。并于2020 年2 月17 日、2020年3 月9日、2020 年12 月21 日和2021年1月12 日、2021 年8 月14 日和2021 年10月18 日、2022 年1 月22 日、2022年2 月9日、2022 年7 月8 日发布了《关于重大诉讼的进展公告》以及2021 年9 月8 日发布了《关于重大诉讼进展暨公司上诉的公告》,对案件进展进行了公告。
|1,051.68|是||公司分别于2022 年10 月28 日和2023 年1 月29 日向法院共管账户支付了2022 年第三季度和第四季度的许可费。|||
摩托罗拉在美国诉公司及其美国子公司专利侵权案、在德国诉公司及其德国子公司专利侵权案、在澳大利亚诉公司及其澳大利亚子公司专|0|否|澳洲专利版权案、德国曼海姆案已出判决,其余诉讼进行中|2022 年12 月23 日澳洲法院公布一审判决的结果如下:1)专利案件:摩托罗拉起诉的3项专利侵权中,2 项专利被判无效,即海能达不侵权;1 项专利被认定有效,但海能达于2019年11 月后销售的产品不侵权。2)版权案件:摩托罗拉起诉的11 项版权侵权中的5 项未判海能达侵权,6 项被判侵权。此外,损害赔偿申请和审理将持续2 年左右。2023 年3 月8 日卡尔斯鲁厄地方高级法院开庭审理曼海姆案,并当庭做出驳回上诉请求的决定。|无||具体进展详见本节"十六、其他重大事项的说明" 。自诉讼案件发生开始,公司均在每次定期报告中详细披露案情进展,详见公司定期报告相关章节。
利侵权及版权侵权案||||2023 年3 月16 日杜塞尔多夫高等法院开庭审理杜塞尔多夫案,当庭未做出判决,预定在4 月20日会做出判决。其余诉讼进行中。2022 年12 月23 日澳洲法院公布一审判决的结果如下:1)专利案件:摩托罗拉起诉的3项专利侵权中,2 项专利被判无效,即海能达不侵权;1 项专利被认定有效,但海能达于2019年11 月后销售的产品不侵权。2)版权案件:摩托罗拉起诉的11 项版权侵权中的5 项未判海能达侵权,6 项被判侵权。此外,损害赔偿申请和审理将持续2 年左右。其诉余讼进行中。|||
公司在美国诉摩托罗拉专利侵权案、垄断和不正当竞争案|0|否|诉讼进行中|(1)反垄断和反不正当竞争诉讼案:2022 年8 月24 日,伊利诺伊州联邦地区法院作出判决,驳回摩托罗拉提起的撤销反垄断案件动议,认为公司对摩托罗拉在美国市场的反竞争行为提出的绝大多数诉讼请求具备充分的事实基础,批准该案件进入后续法庭程序。2022 年12 月8 日,公司提交第二次修正诉状,增列新设美国子公司Hytera US Inc.列为原告,替换已破产的原告-美国的二家孙公司,海能达美国公司和海能达美西公司,相应修改诉讼请求。2023 年1 月26 日,摩托罗拉提交撤销反垄断案件动议, 请求法院撤销公司提交的第二次修正诉状中的大部分请求,仅保留原告海能达孙公司PowerTrunk 的部分诉讼请求。伊利诺伊州联邦地区法院将于2023 年3月15 日举行听证会,听取双方口头辩论后作出裁决。(2)专利侵权案:俄亥俄州专利侵权案二审判决已出,判决驳回。公司作为原告,相关判决不对公司产生影响。|无||自诉讼案件发生开始,公司均在每次定期报告中详细披露案情进展,详见公司定期报告相关章节。
公司在中国诉摩托罗拉专利无效案、专利侵权案、滥用市场支配地位案、专利合同纠纷案|17,000|否|公司诉摩托罗拉专利无效案、专利侵权案已出判决,其余诉讼进行中。|2021 年12 月14 日,公司收到中国最高人民法院针对公司诉摩托罗拉专利侵权案件、专利无效案件四项判决书,判决公司败诉。公司作为原告,相关判决不对公司产生影响。其余诉讼进行中。|无||自诉讼案件发生开始,公司均在每次定期报告中详细披露案情进展,详见公司定期报告相关章节
美国司法|0|否|2022 年2 月|诉讼进行中。|无|2022|公司于2022
部指控|||8 日,美国司法部通过官网发布了基于商密案对公司的指控。|||年02月09日|年2 月9 日发布了《关于重大诉讼的进展公告》。
公司及子公司起诉他人:合同纠纷等|3,497.48|否|相关涉诉事项由公司法务部门、外聘律师事务所予以执行,目前涉诉事项公司按照相关程序予以推进|从涉诉案件来看,对公司不构成重大影响|均在审理中、执行中||诉讼事项未达到重大诉讼披露标准,未以临时公告披露。
他人起诉公司及子公司:合同纠纷等|410.05|否|相关涉诉事项由公司法务部门、外聘律师事务所予以执行,目前涉诉事项公司按照相关程序予以推进|从涉诉案件来看,对公司不构成重大影响|均在审理中、执行中||诉讼事项未达到重大诉讼披露标准,未以临时公告披露。
关联交易方|关联关系|关联交易类型|关联交易内容|关联交易定价原则|关联交易价格|关联交易金额(万元)|占同类交易金额的比例|获批的交易额度(万元)|是否超过获批额度|关联交易结算方式|可获得的同类交易市价|披露日期|披露索引
北京亚洲威讯科技有限公司|本公司实际控制人陈清州侄子控制的企业|出售商品/提供劳务|终端产品|与非关联方经销商同一售价|与非关联方经销商同一售价|703.23|9.70%|3,500|否|银行转账或银行承兑汇票|不适用|2022 年04 月08日|公告刊登于证券时报、证券日报、中国证券报、上海证券报及巨潮资讯网,公告编号:2022-023
广州市舟讯通讯设备|本公司实际控制人陈清州兄|出售商品/提|终端产品|与非关联方经销商同|与非关联方经销商同|2,057.53|28.38%|3,500|否|银行转账或银|不适用|2022 年04 月08日|公告刊登于证券时报、证券日报、中国证
有限公司|长控制的企业|供劳务||一售价|一售价|||||行承兑汇票|||券报、上海证券报及巨潮资讯网,公告编号:2022-023
上海舟讯电子有限公司|本公司实际控制人陈清州侄子控制的企业|出售商品/提供劳务/采购商品|终端产品|与非关联方经销商同一售价|与非关联方经销商同一售价|871.35|12.02%|2,500|否|银行转账或银行承兑汇票|不适用|2022 年04 月08日|公告刊登于证券时报、证券日报、中国证券报、上海证券报及巨潮资讯网,公告编号:2022-023
上海彼威通讯有限公司|本公司实际控制人陈清州侄子控制的企业|出售商品/提供劳务|终端产品|与非关联方经销商同一售价|与非关联方经销商同一售价|392.04|5.41%|2,000|否|银行转账或银行承兑汇票|不适用|2022 年04 月08日|公告刊登于证券时报、证券日报、中国证券报、上海证券报及巨潮资讯网,公告编号:2022-023
福建省泉州市威讯电子有限公司|本公司实际控制人陈清州侄子控制的企业|出售商品/提供劳务|终端产品|与非关联方经销商同一售价|与非关联方经销商同一售价|65.76|0.91%|1,500|否|银行转账或银行承兑汇票|不适用|2022 年04 月08日|公告刊登于证券时报、证券日报、中国证券报、上海证券报及巨潮资讯网,公告编号:2022-023
福建威大贸易有限公司|本公司实际控制人陈清州兄长控制的企业|出售商品/提供劳务/采购商品|终端产品|与非关联方经销商同一售价|与非关联方经销商同一售价|3,110.88|42.90%|5,000|否|银行转账或银行承兑汇票|不适用|2022 年04 月08日|公告刊登于证券时报、证券日报、中国证券报、上海证券报及巨潮资讯网,公告编号:2022-023
深圳市六十一名庄贸易有限公司|本公司实际控制人妻子之弟弟控制的企业|购买商品|其他商品|市场价格|市场价格||0.00%|80|否|银行转账或银行承兑汇票|不适用|2022 年04 月08日|公告刊登于证券时报、证券日报、中国证券报、上海证券报及巨潮资讯网,公告编号:2022-023
天津联声软件开发有限公司|董事孙鹏飞担任董事的公司|咨询服务|专利使用|市场采购价|市场采购价|38.83|0.54%|0|否|银行转账或银行承兑汇票|不适用||
深圳市明明机器人有限公司|实际控制人控制的公司|购买商品|模型采购|市场采购价|市场采购价|10.22|0.14%|0|否|银行转账或银行承兑汇票|不适用||
合计||||--|--|7,249.84|--|18,080|--|--|--|--|--
大额销货退回的详细情况||||无|||||||||
按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的,在报告期内的实际履行情况(如有)||||根据第四届董事会第二十三次会议决议,公司预计2022 年与关联方之间的关联交易金额不超过人民币18,080 万元,截至2022 年12 月31 日,实际发生金额为7,249.84 万元,未超过董事会批准的关联交易额度。|||||||||
交易价格与市场参考价格差异较大的原因(如适用)|不适用
为满足公司经营发展的需要,除自有办公场地外,报告期内,公司租赁的办公场所面积共计3.21 万平方米,其中深圳地区办公场所的租赁面积为0.56万平方米。
另外,为提高公司部分房产的使用效率,公司部分厂房对外出租,报告期内,共计对外出租面积3.7万平方米。
公司及其子公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)||||||||||
担保对象名称|担保额度相关公告披露日期|担保额度|实际发生日期|实际担保金额|担保类型|担保物(如有)|反担保情况(如有)|担保期|是否履行完毕|是否为关联方担保
深圳市高新投融资担保有限公司|2022 年10 月25日|2,000|2022 年11 月25日|500|一般保证|||500 万担保2023年11 月解除|否|否
深圳市高新投融资担保有限公司|2022 年10 月25日|5,000|2022 年11 月09日|2,000|一般保证|||2000 万担保2023 年11 月解除|否|否
报告期内审批的对外担保额度合计(A1)||7,000||报告期内对外担保实际发生额合计(A2)||2,500||||
报告期末已审批的对外担保额度合计(A3)||7,000||报告期末实际对外担保余额合计(A4)||2,500||||
公司对子公司的担保情况||||||||||
担保对象名称|担保额度相关公告披露日期|担保额度|实际发生日期|实际担保金额|担保类型|担保物(如有)|反担保情况(如有)|担保期|是否履行完毕|是否为关联方担保
深圳市|2021 年|15,516.|2022 年|15,516.|一般|||其中4218.95 万|否|否
海能达技术服务有限公司|11 月12日|96|1 月12日|96|保证|||担保2023年1月解除;11298.01 万担保2023 年2 月解除||
鹤壁天海电子信息系统有限公司|2015 年03 月27日|2,500|2016 年01 月29日|2,500|一般保证|||2500 万担保2026 年1 月到期|否|否
鹤壁天海电子信息系统有限公司|2022 年04 月08日|5,000|2022 年05 月23日|3,499.9|一般保证|||1999.90 万元担保2023年5 月到期;1500 万元担保2023年11月到期|否|否
鹤壁天海电子信息系统有限公司|2022 年04 月08日|20,000|2022 年06 月10日|14,999|一般保证|||其中7298 万2023 年12 月解除担保;7701 万2023 年9 月解除担保|否|否
鹤壁天海电子信息系统有限公司|2022 年04 月08日|7,500|2022 年06 月14日|7,500|一般保证|||其中4500 万担保2023年7 月解除;3000 万担保2023年8 月解除|否|否
鹤壁天海电子信息系统有限公司|2021 年04 月20日|7,000|2021 年12 月08日|6,000|一般保证|||其中4000 万担保2023年1 月解除,2000 万担保2023年12 月解除|否|否
鹤壁天海电子信息系统有限公司|2022 年04 月08日|3,000|2022 年06 月28日|3,000|一般保证|||3000 万担保2023 年4 月到期|否|否
鹤壁天海电子信息系统有限公司|2022 年04 月08日|4,000|2022 年07 月01日|4,000|一般保证|||4000 万担保2023 年2 月到期|否|否
深圳天海通信有限公司|2022 年10 月25日|5,000|2022 年11 月09日|2,000|质押|知识产权||2000 万担保2023 年11 月到期|否|否
深圳市海能达通信有限公司|2022 年04 月08日|50,000||||||||
深圳市宝龙海能达科技有限公司|2022 年04 月08日|30,000||||||||
深圳市海能达技术服务有限公司|2022 年04 月08日|50,000||||||||
鹤壁天海电子信息系统有限公司|2022 年04 月08日|40,500||||||||
深圳市安智捷科技有限公司|2022 年04 月08日|20,000||||||||
海能达通信(香港)有限公司|2022 年04 月08日|40,000||||||||
南京海能达软件科技有限公司|2022 年04 月08日|40,000||||||||
南京海能达科技有限公司|2022 年04 月08日|10,000||||||||
深圳市诺萨特科技有限公司|2022 年04 月08日|10,000||||||||
深圳天海通信有限公司|2022 年04 月08日|5,000||||||||
深圳市运联通通信服务有限公司|2022 年04 月08日|20,000||||||||
 Hytera Comunic acoes Do Brasil Ltda|2022 年04 月08日|4,000||||||||
 Hytera Communi cations(UK)Co.,Ltd|2022 年04 月08日|4,000||||||||
 Hytera Communi cations(Austra lia) Pty Ltd|2022 年04 月08日|4,000||||||||
 Hytera Co., Ltd.|2022 年04 月08日|4,000||||||||
 Hytera|2022 年|10,000||||||||
 Communi cations(Canada) Inc.|04 月08日|||||||||
Teltron ic SAU|2022 年04 月08日|20,000||||||||
 HYTERA COMMUNI CATIONS INDONES IA PT|2022 年04 月08日|4,000||||||||
 Norsat Interna tional Inc.|2022 年04 月08日|10,000||||||||
 HMF Smart Solutio n GmbH|2022 年04 月08日|20,000||||||||
报告期内审批对子公司担保额度合计(B1)||440,000||报告期内对子公司担保实际发生额合计(B2)||56,515.86||||
报告期末已审批的对子公司担保额度合计(B3)||465,016.96||报告期末对子公司实际担保余额合计(B4)||59,015.86||||
子公司对子公司的担保情况||||||||||
担保对象名称|担保额度相关公告披露日期|担保额度|实际发生日期|实际担保金额|担保类型|担保物(如有)|反担保情况(如有)|担保期|是否履行完毕|是否为关联方担保
鹤壁天海电子信息系统有限公司||2,500|2016 年01 月29日|2,500|抵押|土地使用权及其上建筑物||2500 万担保2026 年1 月到期|否|否
鹤壁天海电子信息系统有限公司||7,000|2022 年12 月06日|6,000|一般保证|||其中4000 万担保2023年1 月解除,2000 万担保2023年12 月解除|否|否
深圳市海能达技术服务有限公司|2021 年09 月23日|15,516.96|2022 年1 月12日|15,516.96|一般保证|||其中4218.95 万担保2023年1月解除;11298.01 万担保2023 年2 月解除|否|否
报告期内审批对子公司担保额度合计(C1)||7,000||报告期内对子公司担保实际发生额合计(C2)||21,516.96||||
报告期末已审批的||25,016.96||报告期末对子||24,016.96||||
对子公司担保额度合计(C3)||公司实际担保余额合计(C4)|
公司担保总额(即前三大项的合计)|||
报告期内审批担保额度合计(A1+B1+C1)|454,000|报告期内担保实际发生额合计(A2+B2+C2)|80,532.82
报告期末已审批的担保额度合计(A3+B3+C3)|497,033.92|报告期末实际担保余额合计(A4+B4+C4)|85,532.82
实际担保总额(即A4+B4+C4)占公司净资产的比例||13.79%|
其中:|||
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额(D)||0|
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保余额(E)||0|
担保总额超过净资产50%部分的金额(F)||0|
上述三项担保金额合计(D+E+F)||0|
(一)诉讼事项
公司与摩托罗拉之间的系列诉讼具体情况及进展详见公司于2020 年4 月30 日披露的《2019 年年度报告》之“第四节重要事项-十九、其他重大事项的说明-(一)诉讼事项”、2020 年8 月28 日披露的《2020 年半年度报告》之“第五节重要事项-十七、其他重大事项的说明”、2021 年4 月20 日披露的《2020 年年度报告》之“第四节重要事项-十九、其他重大事项的说明-(一)诉讼事项”、2021 年8 月
30 日披露的《2021 年半年度报告》之“第四节重要事项-十九、其他重大事项的说明-(一)诉讼事项”、2021年10月30日披露的《2021年第三季度报告》之“三、其他重要事项-(一)重要事项进展情况-1、诉讼事项”、2022年4月8日披露的《2021年年度报告》之“第六节重要事项- 十六、其他重大事项的说明-(一)诉讼事项”、2022年8月30日披露的《2022年半年度报告》之“第六节重要事项- 十三、其他重大事项的说明-(一)诉讼事项”。
截至本报告披露日,部分诉讼进展更新如下:
1、美国商密版权案
2022 年7 月5 日,一审法院判决驳回摩托罗拉一审后提出的未决动议,包括驳回请求法院重新考虑颁发永久禁令的动议,驳回请求法院强制移交公司资金的动议,驳回请求法院判处公司藐视法庭并罚款的动议;同时,一审法院就许可费事宜做出了判决,确定了许可费协议条款,要求公司按照此前判决的产品范围、费率及时间计算并向法院监管的共管账户支付相应的许可费。2022 年7 月21 日,公司按照法院要求向摩托罗拉提供了相应的涉诉产品销量及经测算后的许可费金额。至此,一审判决后双方提出的动议全部判决。2022 年7 月31 日,公司就许可费的支付方式向一审法院递交了新的动议,请求法院支持公司以其他非现金的方式支付许可费。目前,法院尚未做出判决。
截至本报告披露日,公司与摩托罗拉之间在美国伊利诺伊州法院的商业秘密及版权侵权诉讼案的一审程序已全部结束。公司不认可一审判决的金额,也不认可基于一审判决结果做出的后续动议的不利判决,于2022年8月2日再次向美国第七巡回上诉法院提起了上诉,本案进入上诉阶段。
2、澳洲专利版权案
2022 年12 月23 日,澳洲法院作出一审判决,分别对专利案和版权案进行了相关事实认定。在专利案中,法院认定摩托罗拉起诉的3 项专利中,有1 项公司于2019 年11 月前销售的产品侵权。在版权案中,认定摩托罗拉起诉的11项版权侵权中有6项公司侵权,有关损害赔偿最早由2013年9月起算至今。澳洲专利版权案有关损害赔偿的申请和审理将持续至少2年。
3、德国专利案
2023 年3 月8 日卡尔斯鲁厄地方高级法院开庭审理曼海姆案,并当庭做出驳回海能达上诉请求的决定。2023 年3 月16 日杜塞尔多夫高等法院开庭审理杜塞尔多夫案,当庭未做出判决,预定在4 月20 日会做出判决。
除上述进展以外,其余诉讼事项暂无重大变化和进展本。公司将持续关注该事项进展,并以定期报告或临时报告的形式履行信披义务。
(二)基建投资
1、松山湖研发基地建设
2017 年4 月24 日,公司第三届董事会第十二次会议审议通过了《关于向全资子公司增资并购买土地使用权的议案》,同意公司使用自有资金向东莞海能达增资人民币6,700万元,增资完成后东莞海能达注册资本将达到人民币10,000 万元,上述资金用于购买上述土地使用权以及为东莞海能达日常经营提供资金。松山湖研发基地一期工程预计投资约7.17 亿元,建设完成后将极大缓解公司研发办公场所紧张的局面。该项目报告期内投入金额为0亿元,累计投入0.59亿元,项目进度为8.20%。
2、南京海能达研发中心建设
2011 年8 月11 日,公司第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于在南京市雨花区购买土地使用权相关变动事宜的议案》,同意公司使用部分超募资金人民币6,700 万元及自有资金3,300 万元,合计10,000 万元设立南京子公司,并在子公司注册完成后设立专门的募集资金监管账户对该部分募集资金进行监管,并由该子公司负责参与南京地块竞拍和后期土地建设工作。南京研发中心建设一期工程预计投资约4.88亿元。该项目报告期内投入金额为0.35亿元,累计投入4.52亿元,项目进度为92.62%。
2022 年7 月13 日,公司召开第四届董事会第二十五次会议,审议通过了《关于转让子公司股权的议案》,同意公司以1.595亿欧元(约合人民币10.76亿元)的价格将全资子公司Sepura Limited 100%股权转让给Sword Bidco Limited ,并将股权转让所得款项全部用于偿还已经/即将到期的公司债务,包括但不限于银行及非银金融机构贷款、供应商款项等。
|本次变动前||本次变动增减(+,-)|||||本次变动后|
|数量|比例|发行新股|送股|公积金转股|其他|小计|数量|比例
一、有限售条件股份|728,488,770|40.11%||||-130,153,605|-130,153,605|598,335,165|32.95%
1、国家持股|||||||||
2、国有法人持股|||||||||
3、其他内资持股|727,718,295|40.07%||||-130,231,006|-130,231,006|597,487,289|32.90%
其中:境内法人持股|||||||||
境内自然人持股|727,718,295|40.07%||||-130,231,006|-130,231,006|597,487,289|32.90%
4、外资持股|770,475|0.04%||||77,401|77,401|847,876|0.05%
其中:境外法人持股|||||||||
境外自然人持股|770,475|0.04%||||77,401|77,401|847,876|0.05%
二、无限售条件股份|1,087,590,921|59.89%||||130,153,605|130,153,605|1,217,744,526|67.05%
1、人民币普通股|1,087,590,921|59.89%||||130,153,605|130,153,605|1,217,744,526|67.05%
2、境内上市的外资股|||||||||
3、境外上市的外资股|||||||||
4、其|||||||||
他|||||||||
三、股份总数|1,816,079,691|100.00%||||0|0|1,816,079,691|100.00%
报告期内,公司控股股东、实际控制人陈清州减持股份、高管锁定股重新计算及监事变动,导致高管锁定股减少130,231,006股,无限售流通股增加130,231,006 股。
股东名称|期初限售股数|本期增加限售股数|本期解除限售股数|期末限售股数|限售原因|解除限售日期
陈清州|711,602,518||128,553,650|583,048,868|按董监高股份管理相关规定执行|按董监高股份管理相关规定执行
蒋叶林|1,075,000|200,000||1,275,000|按董监高股份管理相关规定执行|按董监高股份管理相关规定执行
孙鹏飞|2,250|77,401||79,651|按董监高股份管理相关规定执行|按董监高股份管理相关规定执行
田智勇|67,500|22,500||90,000|按董监高股份管理相关规定执行|按董监高股份管理相关规定执行
曾华|9,431,990||2,057,998|7,373,992|按董监高股份管理相关规定执行|按董监高股份管理相关规定执行
武美|5,539,037|18,566||5,557,603|按董监高股份管理相关规定执行|按董监高股份管理相关规定执行
许诺|770,475|77,401||847,876|按董监高股份管理相关规定执行|按董监高股份管理相关规定执行
朱德友|0|62,175||62,175|按董监高股份管理相关规定执行|按董监高股份管理相关规定执行
合计|728,488,770|458,043|130,611,648|598,335,165|--|--
报告期末普通股股东总数|63,100|年度报告披露日前上一月末普通股股东总数|67,136|报告期末表决权恢复的优先股股东总数(如有)(参见注8)|0|年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(如有)(参见注8)||0
持股5%以上的股东或前10 名股东持股情况||||||||
股东名称|股东性质|持股比例|报告期末持股数量|报告期内增减变动情况|持有有限售条件的股份数量|持有无限售条件的股份数量|质押、标记或冻结情况|
|||||||股份状态|数量
陈清州|境内自然人|39.25%|712,900,884|-51,945,173|583,048,868|129,852,016|质押|505,270,302
深圳市投控资本有限公司-深圳投控共赢股权投资基金合伙企业(有限合伙)|其他|7.80%|141,657,300|-42,300,000|0|141,657,300||
#珠海阿巴马资产管理有限公司-阿巴马万象益新67 号私募证券投资基金|其他|2.53%|46,035,693|46,035,693|0|46,035,693||
香港中央结算有限公司|境外法人|1.90%|34,448,960|-4,838,593|0|34,448,960||
#新余善思|其他|1.06%|19,209,70|19,209,70|0|19,209,70||
投资管理中心(有限合伙)-善思玺德一号私募证券投资基金|||7|7||7||
翁丽敏|境内自然人|0.97%|17,600,000|0|0|17,600,000|质押|11,440,000
李建锋|境内自然人|0.55%|10,002,700|5,002,700|0|10,002,700||
黄学明|境内自然人|0.51%|9,183,540|9,183,540|0|9,183,540||
#刘双|境内自然人|0.47%|8,516,500|8,516,500|0|8,516,500||
曾华|境内自然人|0.41%|7,379,490|-2,452,500|7,373,992|5,498||
战略投资者或一般法人因配售新股成为前10 名股东的情况(如有)(参见注3)||上述前10 名股东中“陈清州”获得公司2017 年非公开发行配售股份34,563,246 股。该部分股份于2017年12 月18 日在深圳交易所上市,已于2020年12月18 日解除限售。||||||
上述股东关联关系或一致行动的说明||陈清州、翁丽敏之间是夫妻关系,存在关联关系,是一致行动人。未知其他股东之间是否存在关联关系,也未知是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。||||||
上述股东涉及委托/受托表决权、放弃表决权情况的说明||不适用||||||
前10 名股东中存在回购专户的特别说明(如有)(参见注10)||不适用||||||
前10 名无限售条件股东持股情况||||||||
股东名称||报告期末持有无限售条件股份数量|||||股份种类|
|||||||股份种类|数量
深圳市投控资本有限公司-深圳投控共赢股权投资基金合伙企业(有限合伙)||141,657,300|||||人民币普通股|141,657,300
陈清州||129,852,016|||||人民币普通股|129,852,016
#珠海阿巴马资产管理有限公司-阿巴马万象益新67 号私募证券投资基金||46,035,693|||||人民币普通股|46,035,693
香港中央结算有限公司||34,448,960|||||人民币普通股|34,448,960
#新余善思投资管理中心(有限合伙)-善思玺德一号私募证券投资基金||19,209,707|||||人民币普通股|19,209,707
翁丽敏||17,600,000|||||人民币普通股|17,600,000
李建锋||10,002,700|||||人民币普通股|10,002,700
黄学明||9,183,540|||||人民币普通股|9,183,540
#刘双||8,516,500|||||人民币普|8,516,500
||通股|
#林德明|6,029,741|人民币普通股|6,029,741
前10 名无限售流通股股东之间,以及前10 名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明|陈清州、翁丽敏之间是夫妻关系,存在关联关系,是一致行动人。未知其他股东之间是否存在关联关系,也未知是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。||
前10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明(如有)(参见注4)|珠海阿巴马资产管理有限公司-阿巴马万象益新67 号私募证券投资基金通过普通证券账户持有公司股份0 股,通过投资者信用证券账户持有公司股份46,035,693 股;新余善思投资管理中心(有限合伙)-善思玺德一号私募证券投资基金通过普通证券账户持有公司股份4,488,738 股,通过投资者信用证券账户持有公司股份14,720,969 股;刘双通过普通证券账户持有公司股份48,500 股,通过投资者信用证券账户持有公司股份8,468,000 股;林德明通过普通证券账户持有公司股份0 股,通过投资者信用证券账户持有公司股份6,029,741股。||
控股股东姓名|国籍|是否取得其他国家或地区居留权
陈清州|中国|否
主要职业及职务|陈清州先生,1965 年11 月出生,中国国籍,无永久境外居留权。1993 年开始在深圳市好易通科技有限公司(本公司前身)工作,任董事长兼总经理,现任本公司董事长。|
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况|不适用|
实际控制人姓名|与实际控制人关系|国籍|是否取得其他国家或地区居留权
陈清州|本人|中国|否
翁丽敏|一致行动(含协议、亲属、同一控制)|中国|否
主要职业及职务|陈清州先生,1965 年11 月出生,中国国籍,无永久境外居留权。1993 年开始在深圳市好易通科技有限公司(本公司前身)工作,任董事长兼总经理,现任本公司董事长。翁丽敏女士,1967 年8 月出生,中国国籍,无永久境外居留权,翁丽敏女士为陈清州先生的配偶,属一致行动人,其未在本公司担任职务。||
过去10 年曾控股的境内外上市公司情况|不适用||
债券名称|债券简称|债券代码|发行日|起息日|到期日|债券余额|利率|还本付息方式|交易场所
海能达通信股份有限公司2020 年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)|20 海能01|149338|2020 年12 月28日|2020 年12 月29日|2023 年12 月29日|140,000,000.00(其中120,000,000.00已完成回售)|5.8|单利按年计息,不计复利,利息每年支付一次,到期一次环保,最后一期利息随本金一起支付。|深圳证券交易所
海能达通信股份有限公司2021 年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)|21 海能01|149460|2021 年04 月20日|2021 年04 月21日|2024 年04 月21日|360,000,000.00|6|单利按年计息,不计复利,利息每年支付一次,到期一次环保,最后一期利息随本金一起支付。|深圳证券交易所
投资者适当性安排(如有)|||公司发行的“20 海能01”和“21 海能01”网下发行的对象为持有中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司A 股证券账户的并且符合《公司债券发行与交易管理办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》和《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》及相关法律法规规定的可以参与公司债券认购和转让的,具备相应风险识别和承担能力的专业投资者(法律、法规禁止购买者除外)。||||||
适用的交易机制|||面向专业投资者竞价交易||||||
是否存在终止上市交易的风险(如有)和应对措施|||不适用||||||
债券项目名称|中介机构名称|办公地址|签字会计师姓名|中介机构联系人|联系电话
“20 海能01”、“21 海能01”|中信证券股份有限公司|广东省深圳市福田区中心三路8 号中信证券大厦|不适用|宋禹熹|0755-23835225
“20 海能01”、“21 海能01”|中诚信国际信用评级有限责任公司|北京市东城区朝阳门内大街南竹杆胡同2号银河SOHO6 号楼|不适用|汪莹莹|010-66428877
“20 海能01”、“21 海能01”|国浩律师(深圳)事务所|深圳市深南大道6008号特区报业大厦31、41、42 楼|不适用|许成富,程静|0755-83515666
“20 海能01”、“21 海能01”|致同会计师事务所(特殊普通合伙)|北京市朝阳区建国门外大街22 号|李萍,刘亚仕|李萍,祝良|010-85665588
债券项目名称|募集资金总金额|已使用金额|未使用金额|募集资金专项账户运作情况(如有)|募集资金违规使用的整改情况(如有)|是否与募集说明书承诺的用途、使用计划及其他约定一致
“20 海能01”|139,160,000.00|139,160,000.00|0.00|截至2022年12 月31 日,募集资金13916 万元已提取完毕,2022 年12 月31 日募集资金结息取得利息收入1,755.18元。"20 海能01"公司债券募集资金专项账户运作规范、正常。|根据相关法律法规的规定及募集说明书的约定使用募集资金,未出现违规使用募集资金的情况|是
“21 海能01”|357,840,000.00|357,840,000.00|0.00|截至2021年12 月31 日,募集资金35784 万元已提取完毕,2022 年12 月3 日募集资金结息取得利息收入31,271.21 元。"21 海能01"公司债券募集资金专项账户运作规范、正常。|根据相关法律法规的规定及募集说明书的约定使用募集资金,未出现违规使用募集资金的情况|是
“20海能01”和“21海能01”公司债券的增信机制、偿债计划和偿债保障措施未发生变更。“20海能01”和“21海能01”公司债券由深圳市高新投融资担保有限公司提供连带责任保证担保,担保范围包括公司债券的本金、利息以及实现债权的合理费用。
报告期内,公司严格按照披露的“20海能01”和“21海能01”公司债券的相关偿债计划和偿债保障措施执行,与募集说明书的相关承诺一致。
项目|本报告期末|上年末|本报告期末比上年末增减
流动比率|1.49|1.25|19.20%
资产负债率|44.73%|55.47%|-10.74%
速动比率|1.09|0.92|18.48%
|本报告期|上年同期|本报告期比上年同期增减
扣除非经常性损益后净利润|5,933.52|-66,067.5|108.98%
 EBITDA 全部债务比|39.05%|1.50%|37.55%
利息保障倍数|3.03|-2.16|240.28%
现金利息保障倍数|6|5|20.00%
 EBITDA 利息保障倍数|5.92|0.28|2014.29%
贷款偿还率|100.00%|100.00%|0.00%
利息偿付率|100.00%|100.00%|0.00%
审计意见类型|标准的无保留意见
审计报告签署日期|2023 年03 月30 日
审计机构名称|致同会计师事务所(特殊普通合伙)
审计报告文号|致同审字(2023)第441A006613 号
注册会计师姓名|李萍祝良
海能达通信股份有限公司全体股东:
我们审计了海能达通信股份有限公司(以下简称“海能达公司”)财务报表,包括2022年12 月31 日的合并及公司资产负债表,2022 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了海能达公司2022年12月31日的合并及公司财务状况以及2022年度的合并及公司经营成果和现金流量。
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计
师职业道德守则,我们独立于海能达公司,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
(一)与摩托罗拉商业秘密及版权侵权诉讼
相关信息披露详见财务报表附注十二、2(1)。
海能达公司及两家全资子公司HYTERA AMERICA,INC.和HYTERA COMMUNICATIONS AMERICA(WEST),INC. 与摩托罗拉、摩托罗拉马来西亚公司之间的商业秘密及版权侵权诉讼于2019 年11 月6 日在美国伊利诺伊州法院开庭,伊利诺伊州法院2020 年3 月5 日作出一审判决,2020 年4 月2 日后,双方针对一审判决结果向伊利诺伊州法院提出了相关动议,截至2022 年7 月伊利诺伊州法院对一审判决后的相关动议作出了判决。海能达公司不认可一审判决的金额及基于一审判决结果作出的后续动议判决,于2022 年8 月2 日向美国第七巡回上诉法院提起上诉。
由于该诉讼尚未完全结束,赔偿金额存在较大不确定性,对财务报表的影响需要海能达公司管理层(以下简称“管理层”)作出重大判断,因此我们将与摩托罗拉商业秘密及版权侵权诉讼识别为关键审计事项。
针对与摩托罗拉商业秘密及版权侵权诉讼(以下简称“该诉讼”),我们主要实施了以下审计程序:
(1)了解、评估并测试与未决诉讼等或有事项相关的内部控制流程;
(2)取得并审阅与该诉讼相关的资料,询问管理层及诉讼相关负责人,了解该诉讼的进程、最新进展、应对措施、发生损失的可能性及估计金额;
(3)取得海能达公司聘请境外律师的代理合同,向代理该诉讼的律师发送律师询证函,了解诉讼目前的进程、发生损失的可能性;
(4)向海能达公司的常年法律顾问发送律师询证函,了解美国法院的判决或裁定在中国的执行程序;
(5)查询2022 年度摩托罗拉公司年报中披露的诉讼进展情况及相关资料;
(6)查阅董事会有关该诉讼的进展公告,核实相关公告信息与审计中了解到的信息是否一致;
(7)结合获取的资料以及了解到的情况,参考类似案例的处理方法,评估管理层作出的重大判断是否恰当;
(8)就该未决诉讼与审计委员会沟通;
(9)检查该诉讼相关信息在财务报表附注中的披露。
相关信息披露详见财务报表附注三、26 及附注五、47。