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胡旭波|德臻(上海)信息科技有限公司|董事|2022年9月|/
胡旭波| AskGene Limited|董事|2022年4月|/
胡旭波| Oricell Therapeutics Holdings Limited|董事|2022年5月|/
胡旭波| QIMING GP VIII, LLC|董事|2022年1月|/
胡旭波| QIMING GP VIII-HC, LLC|董事|2022年1月|/
胡旭波| HXB Yuanqi Limited|董事|2022年1月|/
 Jun Wu| Vivace Therapeutics, Inc|董事|2017年5月|/
Jun Wu|和径医药科技(上海)有限公司|董事|2017年6月|/
 Jun Wu|上海好医通健康信息咨询有限公司|董事|2015年12月|/
 Jun Wu|卫宁沄钥科技(上海)有限公司|董事|2016年8月|/
 Jun Wu| Cheng Heng Health Science and Technology Holdings Limited|董事|2018年6月|/
 Jun Wu| HK Doctorlink internet Tech Co Ltd.|董事|2018年8月|/
 Jun Wu| Virtuoso Therapeutics,Inc|董事|2019年4月|/
 Jun Wu|上海千骥星鹤创业投资管理有限公司|执行董事|2015年12月|/
Jun Wu|上海千骥生物医药创业投资有限公司|董事长、总经理|2010年4月|/
 Jun Wu|上海千骥创业投资管理有限公司|董事长、总经理|2010年1月|/
 Jun Wu|上海千骥诺格医药创业投资管理有限公司|总经理、执行董事|2012年5月|/
 Jun Wu|上海棠泽投资发展有限公司|执行董事、总经理|2009年11月|/
 Jun Wu|欧视博医疗器械(上海)有限公司|董事|2014年10月|/
 Jun Wu|苏州景昱医疗器械有限公司|董事|2015年8月|/
 Jun Wu|国投创合基金管理有限公司|董事|2016年10月|/
Jun Wu|上海千骥睿泓投资管理有限公司|执行董事、经理|2015年11月|/
 Jun Wu|上海百泓医药科技咨询有限公司|执行董事、总经理|2016年7月|/
 Jun Wu|上海骥裕企业管理咨询合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人委派代表|2018年8月|/
 Jun Wu|上海骥旭股权投资基金合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人委派代表|2019年2月|/
 Jun Wu|上海骥捷企业管理咨询合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人委派代表|2018年7月|/
 Jun Wu|上海骥康企业管理咨询合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人委派代表|2017年4月|/
 Jun Wu|上海骥然企业管理合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人委派代表|2019年4月|/
Jun Wu|上海千骥康泽投资中心(有限合伙)|执行事务合伙人委派代表|2017年6月|/
 Jun Wu|上海千骥星鹤创业投资中心(有限合伙)|执行事务合伙人委派代表|2015年6月|/
 Jun Wu|上海千骥星鹤投资合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人委派代表|2015年6月|/
 Jun Wu|上海千骥星鹤股权投资基金管理企业(有限合伙)|执行事务合伙人委派代表|2015年5月|/
 Jun Wu|上海骥靖企业管理咨询合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人委派代表|2018年8月|/
 Jun Wu| Vistra Corporation Limited|董事|2020年9月|/
 Jun Wu| Shanton Pharma Holdings Limited|董事|2020年9月|/
沈小寅|上海千骥星鹤创业投资管理有限公司|执行董事|2017年10月|/
沈小寅|上海基灵生物科技有限公司|董事|2021年4月|/
沈小寅|优微(珠海)生物科技有限公司|董事|2021年4月|/
刘海涛|君联资本管理股份有限公司|投资总监|2015年11月|/
朱正炜|招商局资本投资有限责任公司|高级董事总经理|2016年12月|/
朱正炜|深圳市招商盈葵股权投资基金管理有限公司|董事、总经理|2017年6月|/
朱正炜|深圳市招商招科资本管理有限责任公司|董事长、总经理、法定代表人|2020年11月|/
朱正炜|张家港和葵投资合伙企业(有限合伙|执行事务合伙人|2017年2月|/
朱正炜|国投招商投资管理有限公司|监事|2017年7月|/
朱正炜|北京六合宁远医药科技股份有限公司|董事|2019年3月|/
朱正炜|葆元生物医药科技(杭州)有限公司|董事|2020年8月|/
朱正炜|宿迁联盛科技股份有限公司|监事|2020年9月|/
朱正炜|佛山市招科创新智能产业投资基金合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人委派代表|2021年1月|/
朱正炜|漳州开发区招科创新生态智慧创业投资基金合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人委派代表|2020年12月|/
朱正炜|上海百琪迈科技(集团)有限公司|董事|2022年9月|/
朱正炜|招盈(诸城)创业投资合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人委派代表|2020年11月|
朱正炜|深圳招科创新投资基金合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人委派代表|2021年5月|/
朱正炜|深圳招科汇智投资合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人委派代表|2022年4月|
朱正炜|嘉兴昭盈通股权投资合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人委派代表|2021年8月|
朱正炜|招秦(诸城)管理咨询合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人委派代表|2021年4月|
朱正炜| Zhaoyingtong Limited|董事|2021年9月|/
朱正炜| AnBio Therapeutics Ltd.|董事|2021年9月|/
朱正炜| Giant Jupiter Limited|董事|2021年8月|/
陈鹏|上海宾得澳华医疗器械有限公司|董事|2019年11月|/
包寒晶|上海宾得澳华医疗器械有限公司|董事|2017年11月|/
在其他单位任职情况的说明|1、董事、监事和高级管理人员在其他单位任职统计的数据为报告期末仍担任相关职务的情况,且不包括在公司控股子公司任职情形,特此说明;2、公司于2023 年1 月10 日完成换届选举,胡旭波、胡旭宇、JUNWU 不再担任公司董事,沈小寅、蔡洪德不再担任公司监事。|||
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|董事、监事薪酬由股东大会批准,高级管理人员的薪酬报董事会批准后执行。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|在公司担任具体职务的董事、监事、高级管理人员,根据其在公司的具体任职岗位领取相应报酬;独立董事享有固定金额的独董津贴;不在公司任职的董事、监事不领取薪酬。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况|公司董事、监事、高级管理人员的报酬已根据相关规定支付。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报|784.45
酬合计|
报告期末核心技术人员实际获得的报酬合计|232.25
注1:核心技术人员报酬合计不包括同时担任董事、高管的核心技术人员。
会议届次|召开日期|会议决议
第一届董事会第十四次会议|2022年1月5日|会议审议通过了以下议案:1、《公司关于2022年度日常关联交易额度预计的议案》2、《公司关于变更会计师事务所的议案》3、《公司关于召开2022年第一次临时股东大会通知的议案》
第一届董事会第十五次会议|2022年1月17日|会议审议通过了以下议案:1、《关于<上海澳华内镜股份有限公司2022 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》2、《关于<上海澳华内镜股份有限公司2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》3、《关于提请股东大会授权董事会办理上海澳华内镜股份有限公司2022 年限制性股票激励计划有关事项的议案》4、《上海澳华内镜股份有限公司关于召开2022年第二次临时股东大会通知的议案》
第一届董事会第十六次会议|2022年2月15日|会议审议通过了以下议案:1、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》
第一届董事会第十七次会议|2022年4月20日|会议审议通过了以下议案:1、《关于公司2021年度总经理工作报告的议案》2、《关于公司董事会审计委员会2021 年度履职情况报告的议案》3、《关于公司2021年度独立董事述职报告的议案》4、《关于公司2021年度董事会工作报告的议案》5、《关于公司2021年度财务决算报告的议案》6、《关于<公司2021年年度报告及其摘要>的议案》7、《关于<公司2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》8、《关于公司2021年度利润分配预案的议案》9、《关于公司2021 年度董事薪酬执行情况及2022 年薪酬方案的议案》10、《关于公司2021 年度高级管理人员薪酬执行情况及2022年薪酬方案的议案》11、《关于变更部分募投项目实施地点的议案》12、《关于公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情
||况的议案》13、《关于会计政策变更的议案》14、《关于公司续聘会计师事务所的议案》15、《关于公司2021年度计提资产减值准备的议案》16、《关于公司2022年第一季度报告的议案》17、《关于召开2021年度股东大会通知的议案》
第一届董事会第十八次会议|2022年8月23日|会议审议通过了以下议案:1、《关于公司2022年半年度报告及其摘要的议案》2、《关于<2022 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》3、《关于修订<公司章程>的议案》4、《关于修订<股东大会议事规则>的议案》5、《关于修订<董事会议事规则>的议案》6、《关于修订<独立董事工作制度>的议案》7、《关于修订<对外投资管理制度>的议案》8、《关于修订<关联交易管理制度>的议案》9、《关于修订<融资与对外担保制度>的议案》10、《关于修订<防范大股东及其关联方资金占用制度>的议案》11、《关于修订<募集资金管理制度>的议案》12、《关于修订<信息披露事务管理制度>的议案》13、《关于修订<内幕信息管理制度>的议案》14、《关于修订<投资者关系管理制度>的议案》15、《关于修订<董事会秘书工作细则>的议案》16、《关于修订<审计委员会工作制度>的议案》17、《关于修订<内部审计制度>的议案》18、《关于修订<商业秘密管理制度>的议案》19、《关于制定<董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动信息管理制度>的议案》20、《关于召开2022年第三次临时股东大会通知的议案
第一届董事会第十九次会议|2022年9月9日|会议审议通过了以下议案:1、《关于变更部分募集资金投资项目实施主体、实施地点及实施方式的议案》2、《关于设立募集资金专项存储账户的议案》3、《关于参股子公司减资暨关联交易的议案》4、《关于控股子公司股权转让的议案》5、《关于召开2022年第四次临时股东大会通知的议案》
第一届董事会第二十次会议|2022 年10 月21日|会议审议通过了以下议案:1、《关于公司2022年第三季度报告的议案》
第一届董事会第二十一次会议|2022 年12 月21日|会议审议通过了以下议案:1、《关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董事候选人的议案》2、《关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事候选人的议案》3、《关于修订<公司章程>的议案》4、《关于修订<董事会议事规则>的议案》5、《关于使用部分暂时闲置募集资金与自有资金进行现金管理的议案》6、《关于增加公司2022年度日常关联交易预计额度及预计2023年度日常关联交易额度的议案》
||7、《关于调整2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》8、《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》9、《关于召开2023年第一次临时股东大会通知的议案》
董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况
||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数
顾康|否|8|8|1|0|0|否|5
顾小舟|否|8|8|1|0|0|否|5
谢天宇|否|8|8|8|0|0|否|5
钱丞浩|否|8|8|1|0|0|否|5
胡旭波|否|8|8|8|0|0|否|5
胡旭宇|否|8|8|8|0|0|否|5
 JUN WU|否|8|8|8|0|0|否|5
周瑔|否|8|8|8|0|0|否|4
潘文才|是|8|8|8|0|0|否|5
劳兰珺|是|8|8|8|0|0|否|5
廖洪恩|是|8|8|8|0|0|否|5
吕超|是|8|8|8|0|0|否|5
专门委员会类别|成员姓名
审计委员会|潘文才、劳兰珺、胡旭波
专门委员会类别|成员姓名
提名委员会|廖洪恩、吕超、胡旭宇
薪酬与考核委员会|吕超、劳兰珺、顾小舟
战略委员会|顾康、谢天宇、顾小舟、周瑔、JUN WU
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年1月4日|审议通过:1、《公司关于2022年度日常关联交易额度预计的议案》2、《公司关于变更会计师事务所的议案》|审计委员会按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》、《审计委员会工作制度》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|无
2022 年4 月19日|审议通过:1、《关于公司2021年度财务报告的议案》2、《关于<公司2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》3、《关于公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的议案》4、《关于公司续聘会计师事务所的议案》5、《关于公司2021年度计提资产减值准备的议案》6、《关于公司2022年第一季度报告的议案》7、《关于公司董事会审计委员会2021年度履职情况报告的议案》|审计委员会按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》、《审计委员会工作制度》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|无
2022 年8 月22日|审议通过:1、《关于公司2022年半年度报告及其摘要的议案》2、《关于<2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》|审计委员会按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》、《审计委员会工作制度》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|无
2022 年9月9日|审议通过:1、《关于变更部分募集资金投资项目实施主体、实施地点及实施方式的议案》2、《关于参股子公司减资暨关联交易的议案》3、《关于控股子公司股权转让的议案|审计委员会按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》、《审计委员会工作制度》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|无
2022 年年10月21日|审议通过:1、《关于公司2022年第三季度报告的议案》|审计委员会按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》、《审计委员会工作制度》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议|无
||案。|
2022 年12月20日|审议通过:1、《关于使用部分暂时闲置募集资金与自有资金进行现金管理的议案》2、《关于增加公司2022年度日常关联交易预计额度及预计2023 年度日常关联交易额度的议案》|审计委员会按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》、《审计委员会工作制度》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年12月20日|审议通过:1、《关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董事候选人的议案》2、《关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事候选人的议案》|提名委员会按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》、《提名委员会工作制度》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年9月9日|审议通过:1、《关于变更部分募集资金投资项目实施主体、实施地点及实施方式的议案》2、《关于控股子公司股权转让的议案》|战略委员会按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》、《战略委员会工作制度》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年1 月17日|审议通过:1、《关于<上海澳华内镜股份有限公司2022 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》2、《关于<上海澳华内镜股份有限公司2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》|薪酬与考核委员会按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》、《薪酬与考核委员会工作制度》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|无
2022 年4 月19日|审议通过:1、《关于公司2021年度董事薪酬执行情况及2022 年薪酬方案的议案》2、《关于公司2021年度高级管理人员薪酬执行情况及2022年薪酬方案的议案》|薪酬与考核委员会按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》、《薪酬与考核委员会工作制度》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|无
2022 年|审议通过:|薪酬与考核委员会按照《公司|无
12月20日|1、《关于调整2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》2、《关于向2022 年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》|法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》、《薪酬与考核委员会工作制度》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|
母公司在职员工的数量|634
主要子公司在职员工的数量|231
在职员工的数量合计|865
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数|22
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数
生产人员|278
销售人员|289
技术人员|210
财务人员|17
行政人员|71
合计|865
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
博士研究生|6
硕士研究生|84
本科|323
专科|185
高中及以下|267
合计|865
公司根据国家法律法规相关规定,结合公司实际情况,建立了比较完善的薪酬管理体系和绩效管理制度。一方面,公司为员工提供具有竞争力的薪酬待遇,吸引优秀的行业人才。另一方面,通过《能力资质评估管理办法》、《成果评估管理办法》等制度促进管理层与员工之前的绩效改进与能力提升方面的双向交流。同时,在国家法定的社会保险、住房公积金、带薪休假等福利之外,公司为员工提供公司福利假期、团队活动补贴等多项福利。
为提高公司各级人员的整体素质、业务水平,公司按照实际情况制订培训计划,以内训与外训相结合的培训方式,内部培训包括各领域专业人员的各类业务培训,包括管理人员管理技能、管理知识培训,专业技术人员专业技能、专业知识培训,新员工培训等;外部培训如提升优秀员工能力的委外培训、组织高管参加相关部门的培训等。
1、根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3 号——上市公司现金分红》的相关规定,公司已在《公司章程》中明确了利润分配的分配原则、分配形式及时间间隔、利润分派的条件和比例、利润分配的决策程序和机制、利润分配政策变更等内容。报告期内该政策无调整。
2、公司2021年度利润分配方案:公司向全体股东每1股派发现金红利0.19元(含税)。截止2021年12月31日,公司总股本133,340,000.00股,以此计算合计派发现金红利25,334,600.00元(含税)。2021 年度公司现金分红占2021 年度合并报表中归属于母公司股东净利润的比例为44.42%。
3、公司2022 年度利润分配预案:拟不派发现金红利,不送红股,不以资本公积转增股本。公司2022 年度利润分配预案已经公司第二届董事会第三次会议审议通过,独立董事对此预案进行审核并发表了明确同意的独立意见,监事会对利润分配方案进行了审核并提出审核意见。本预案尚需公司股东大会审议通过。
3、报告期内,公司严格执行了有关分红原则及政策,符合公司章程的规定,分红标准和比例明确清晰,相关的决策程序和机制完备、合规、透明,独立董事在董事会审议利润分配方案时均尽职履责并发挥了应有的作用,中小股东的合法权益能够得到充分维护。
(一)公司所处行业情况及特点目前,我国内窥镜设备及内镜下诊疗耗材医疗器械处于高速发展的阶段,以奥林巴斯、富士胶片、宾得医疗为代表三家日本企业市场凭借技术优势和先发优势占据国内外软性内镜市场较高的市场份额,国内内窥镜设备及内镜下诊疗耗材医疗器械行业尚在快速成长中,行业竞争激烈,公司需要持续进行研发投入与产品技术创新以保持市场竞争力。(二)公司发展阶段和自身经营模式公司正处于快速发展阶段,不断需要大规模的资金投入进行持续的研发与创新,保持产品和技术的先进性以增强市场竞争力,进而提升持续盈利能力。未来,公司将在内窥镜领域持续加大研发力度,开发出市场接受度高、实用性强、技术领先的新产品不断提升医用内窥镜设备的竞争优势。(三)公司盈利水平和资金需求2022 年公司实现营业收入为人民币445,258,964.58元,同比上升28.30%;实现归属于母公司所有者的净利润为人民币21,715,310.02元,同比下滑61.93%。公司需要通过持续的研发投入与市场推广以保证竞争优势,确保公司持续健康发展,为全体股东带来更好的投资回报。在此过程中,公司需要更多的资金以保障目标的实现。|公司2022 年度未分配利润将累积滚存至下一年度,以满足公司生产经营和项目投资带来的营运资金的需求。公司将继续严格按照相关法律法规和《公司章程》等规定,综合考虑与利润分配相关的各种因素从有利于公司发展和投资者回报的角度出发,积极履行公司的利润分配政策,与广大投资者共享公司发展的成果。
计划名称|激励方式|标的股票数量|标的股票数量占比(%)|激励对象人数|激励对象人数占比(%)|授予标的股票价格
2022年限制性股票激励计划|第二类限制性股票|2,500,000|1.87|68|7.86|22.31
注1:标的股票数量占比为标的股票占本报告期末公司总股本的比例;
注2:激励对象人数包括首次授予及预留部分授予人数,并剔除离职人员;注2:激励对象人数占比为激励对象人数占本报告期末公司人数的比例;注3:授予标的股票价格为截至报告期末因权益分派调整后的价格。
计划名称|年初已授予股权激励数量|报告期新授予股权激励数量|报告期内可归属/行权/解锁数量|报告期内已归属/行权/解锁数量|授予价格/行权价格(元)|期末已获授予股权激励数量|期末已获归属/行权/解锁股份数量
2022 年限制性股票激励计划|0|2,500,000|0|0|22.31|2,500,000|0
注:报告期新授予股权激励数量为公司2022年限制性股票激励计划首次及预留部分授予数量。
计划名称|报告期内公司层面考核指标完成情况|报告期确认的股份支付费用
2022年限制性股票激励计划|已达到目标值|14,980,015.91
合计|/|14,980,015.91
序号|股东名称|出资额(万元)|出资比例
1|顾小舟|14.5|16.11%
2|陈鹏|5.40|6.00%
3|龚晓锋|5.40|6.00%
4|钱丞浩|5.40|6.00%
5|包寒晶|5.40|6.00%
6|庄彩云|1.80|2.00%
7|沈利华|1.80|2.00%
8|周开源|1.80|2.00%
9|王秋波|1.80|2.00%
10|茆友良|1.80|2.00%
11|许燕勇|1.80|2.00%
12|南新甲|1.80|2.00%
13|陈兴亮|0.90|1.00%
序号|股东名称|出资额(万元)|出资比例
14|蒋苏平|0.90|1.00%
15|文林|0.90|1.00%
16|隋宏伟|0.90|1.00%
17|吴道民|0.90|1.00%
18|陈阳|0.40|0.44%
19|张广亚|0.40|0.44%
20|苏民投君信|36.00|40.00%
合计||90.00|100.00%
姓名|职务|年初已获授予限制性股票数量|报告期新授予限制性股票数量|限制性股票的授予价格(元)|报告期内可归属数量|报告期内已归属数量|期末已获授予限制性股票数量|报告期末市价(元)
龚晓锋|副总经理|0|100,000|22.31|0|0|100,000|65.49
王希光|副总经理|0|50,000|22.31|0|0|50,000|65.49
施晓江|副总经理、董事会秘书|0|50,000|22.31|0|0|50,000|65.49
包寒晶|副总经理|0|50,000|22.31|0|0|50,000|65.49
李宗州|核心技术人员|0|100,000|22.31|0|0|100,000|65.49
杨春|核心技术人员|0|30,000|22.31|0|0|30,000|65.49
李强|核心技术人员|0|20,000|22.31|0|0|20,000|65.49
合计|/|0|400,000|/|0|0|400,000|/
报告期内,公司已经建立起符合公司具体情况的绩效考评机制。公司董事会下设薪酬与考核委员会负责制定、确认高级管理人员的薪酬政策与方案,并经董事会批准后实施。
内容详见公司于2023 年4月25日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《上海澳华内镜股份有限公司内部控制评价报告》。
子公司在公司总体方针目标框架下,独立经营和自主管理,合法有效地运作企业法人财产。公司按照有关法律法规和上市公司规范运作要求,行使对子公司的重大事项管理权。公司为加强子公司的管理,确保子公司规范、高效、有序的运作,制定了《控股子公司管理制度》,通过人事管理、财务、资金及担保管理、投资管理、信息管理、内部审计监管、考核与奖惩等措施,加强对子公司内部管理控制与协同,提高子公司经营管理水平。
内容详见公司于2023 年4月25日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《上海澳华内镜股份有限公司内部控制审计报告》。
公司董事会高度重视ESG 工作对企业的重要作用,在注重企业运营的同时,注重环境保护、员工权益保护、投资者权益保护,坚持不断提升公司治理、承担企业的社会责任。
报告期内,公司以可持续发展及环境保护为目标,生产经营过程中严格遵守环境保护相关法律法规,在生产经营过程不断改进生产工艺,节能减排、减污降碳。
定(试行)》规定的重污染企业。
公司报告期内未因环境问题受到行政处罚。
公司主营业务为电子内窥镜设备及内窥镜诊疗手术耗材研发、生产和销售。2022年,公司主要资源能耗为水、电,排放物为废水、废气、固体废物。公司已按照法律法规的要求,严格落实环保措施,做到各类污染物达标排放。
公司生产经营过程中,主要消耗的资源能源为水资源和电能。公司不属于高污染行业,不存在高能耗、重污染情况。
公司生产经营过程中产生的主要污染物包括废水、废气、固体废物三部分。
公司各厂区排放的废水主要为职工生活废水和生产清洁废水,职工生活污水主要包括办公废水和食堂废水,生产清洁废水主要为生产过程中生产工具、零部件、洁净服等清洗后形成的废水,各类废水均统一排入市政污水管网,由相关地区的污水处理厂集中处理。
公司各厂区产生的主要废气为车间焊接废气、食堂油烟废气、地下车库废气等,主要依托排风设备进行收集,对有害气体进行净化处理后排放。
3、固体废物
公司工业固体废物主要为废弃包装材料、报废零部件、金属边角料、不合格废品等,均已委托城市环卫处理。危险废物来源于公司金工加工环节产生的切削废液、研磨废液及控股子公司常州佳森生产装配环节中产生的少量废有机溶剂。公司及常州佳森已根据《危险废物贮存污染控制标准》等法律法规的相关规定,委托有危险废物处理资质的第三方进行危险废物的无害化和合规化处置。
公司以“安全清洁生产、综合预防为主”的工作方针为指导,结合公司实际情况制定了《环保管理制度》等相关制度,把环境保护工作纳入日常生产经营活动的全过程中,实现全过程、全天候、全人员的环保管理。
公司是一家主要从事电子内窥镜设备及内窥镜诊疗手术耗材研发、生产和销售的高新技术企业,自成立以来,始终坚持“让内镜诊疗变得普及和便捷”为使命,以市场需求为导向,以技术创新为核心驱动力,不断跟随临床发展趋势丰富产品结构、提升产业链资源整合能力,为我国消化内镜诊疗技术应用与发展起到十分重要的意义。
同时,消化系统疾病目前仍然是严重困扰人民健康的“顽疾”,特别是消化道肿瘤,我国的发病和死亡例数均占全球总数一半以上,但我国消化内镜的基础建设和诊疗开展量远远低于部分发达国家,为进一步提升我国消化内镜早癌筛查渗透,公司不断加强医工结合,参与到医院建设与医师培训中,带动全国消化内镜质量全面提升,实现消化内镜诊疗质量持续。
类型|数量|情况说明
对外捐赠||
其中:资金(万元)||
物资折款(万元)|14.05|详见下文“从事公益慈善活动具体情况”
2022年度,公司向四川省成都东兴区卫健委捐赠物资折款合计14.05万元。
报告期内,公司按照《公司法》《证券法》等有关法律、法规和规范性文件的要求,不断完善公司法人治理结构,注重公司的规范化运营。以《公司章程》为基础,建立健全内部各项管理制度,形成以股东大会、董事会、监事会为主体结构的决策与经营体系,公司三会的召集、召开、表决程序均符合相关规定。报告期内,公司严格履行信息披露义务,做到信息披露工作的真实、准确、及时、完整,同时向所有投资者公开披露信息,保证所有股东均有平等的机会获得信息。
公司遵守《劳动法》《劳动合同法》等法律、法规和规范性文件的要求,不断健全人力资源管理体系,保障员工的薪酬、福利、工作时间、休假、劳动保护等基本权益。同时,公司结合市场薪酬标准,参照同行业薪酬水平给予员工合理的待遇,提供全面的福利保障。为提高员工素质和业务水平,同时也为了提升员工自身价值、帮助员工实现个人发展,公司每年有计划地组织各项员工培训。
员工持股人数(人)|16
员工持股人数占公司员工总数比例(%)|1.85
员工持股数量(万股)|128.07
员工持股数量占总股本比例(%)|0.96
注1:上述持股情况为截至报告期末,公司部分员工通过小洲光电间接持有公司股份的合计;注2:员工持股情况不包括公司实际控制人顾康、顾小舟。
公司逐步建立了完善的供应商准入和考核机制,对供应商的交付产品质量状况、交付情况、价格水平、服务质量等指标进行动态监控及年度考核,确保供应商提供的物料满足公司生产质量的要求。公司与优质供应商建立了长期稳定的合作关系,并通过规范化的采购合同,及时支付货款等措施,以保障供应商权益。同时,公司坚持以临床需求为导向的市场策略,不断提升产品质量,同时持续加强与临床医生的技术交流,第一时间为终端提供优质产品与解决方案。
公司建立了覆盖采购、生产、销售和售后等各个环节的全过程质量管控体系。在采购环节上,严格按照公司的质量要求实施供应商筛选和动态管理,并对采购的物资进行仔细的质量检验,杜绝不良原材料进入生产过程;在生产环节上,公司建立了高质量的生产线,实时监控生产过程中的每一个环节,并对产成品进行检验,防止不合格品的流出。凭借严格的质量管理和有效的质量控制,公司各类产品自上市以来市场反馈良好,得到了国内外临床医师的广泛认可。
2022年公司加强自身建设,强化党支部的政治引领力,大力推进党建工作,扎实开展企业支部党员的党风廉政和制度建设,进一步提升了基层党组织的凝聚力、组织力、战斗力,紧紧围绕莘庄工业区综合党工委部署的党建工作要点,建设合格党支部、争创星级党支部,以“三会一课”、支部主题党日活动为抓手,从严从实投身到党课理论学习和支部规范化建设扎实推进,具体党建情况如下:
一、党支部从严从实抓党员教育工作,提升党员思想理论建设
积极加强党组织的思想建设,重视抓好支部党员的思想建设,运用每月开展的主题党日活动形式,按照园区综合党工委的党建知识教育学习工作要求,开展支部党员常态化制度的学习教育活动。组织党员参加市委组织部的《我们是党员突击队》、“初心讲堂”《当好改革开放的排头兵——<习近平上海足迹>学习体会》等视频直播学习,带领支委会成员参加“学习二十大,强国伴我行”主题活动。
结合党的二十大召开,组织支部全体党员同志在线收看中国共产党第二十次全国代表大会开幕直播,学习习近平总书记的工作报告文件精神,并汇总《观后感》心得体会进行交流讨论学习;并运用“书记上党课”形式开展“喜庆二十大,奋进新征程,二十大精神党课学习宣讲”主题党日活动,向全体党员宣讲二十大精神党课学习内容辅导和学习体会阐述并交流,并组织全体党员开展“闵航·学思践悟二十大”精神学习的测试答卷,全员完成在线培训考试并取证,获得较好的学习效果。
二、认真完成党支部换届改选,提升党组织班子能力建设
结合党支部换届改选工作要求,成立了新老传承交替的换届工作领导小组具体负责支部换届工作的进程实施,通过支部大会推荐以及选举产生新一届支委会成员名单并上报工业区综合党委审核,成立新一届党支部委员会。党支部领导班子进行合理分工开展工作,尽力做到有条不紊、规范有序,把支部工作抓深、抓细、抓实,做到组织生活有计划,活动有记录,学习有总结,让支部建设和各项学习教育活动有序开展,有效落实基层党建工作的部署,勇于担当,认真履责,不断推进党支部的建设和党员示范岗建设。同时,党支部认真抓好党员发展管理工作,支委成员分工合作开展谈心谈话,严格按照党员发展工作细则要求开展对入党发展对象和新入职党员的谈心活动,今年完成了1 名入党积极分子的培养上报和7名新进入职党员的教育引导和培养工作。
三、规范“三会一课”组织生活,切实提高党建工作水平
认真落实“三会一课”、组织生活会、主题党日活动和民主评议等党内活动制度实施,按照规定频次开展各类党建工作计划。全年召开支委会十次、主题党日十次,党员大会四次,党员评议活动一次,开展书记上党课及视频直播教育专题活动五次。进一步提高支部组织生活会的质量及水平,确保党内各项组织生活的经常化、规范化。定期开展支部委员之间,书记和党员之间的谈心谈话以及党员民主评议活动,使党员和干部之间增进了解、增添信任、增强团结。在全体党员同志的积极配合支持下,支部党建工作取得了较好的提升,2022年度党支部再度被授予“莘庄工业区四星党组织”荣誉称号。
类型|次数|相关情况
召开业绩说明会|2|报告期内,公司召开2021年度业绩说明会、2022 年半年度及三季度业绩说明会。回复了投资者提出的各类问题,保障了投资者知情权,维护了中小股东利益。
借助新媒体开展投资者关系管理活动|0|不适用
官网设置投资者关系专栏|√是□否|详见:www.aohua.com
公司制定了以《信息披露事务管理制度》、《投资者关系管理制度》等为依据的相关投资者关系管理及保护体系,为保护投资者知情权及相关权益奠定基础。一方面,公司及相关人员严格遵守相关法律、法规规定,做到真实、准确、及时、公平、完整地披露有关信息。另一方面,公司建立了与投资者有效的沟通渠道,认真对待投资者的来电、来邮、来访和上证E 互动投资者提问,高效的加强与各类投资者的交流与沟通,尽心为投资者答疑解惑,了解公司真实价值,增强投资者对公司的理解与信任。同时公司严格遵守《公司章程》及相关政策文件的要求,严格执行重大事项中小投资者单独计票等制度,切实加强中小投资者权益保护。
公司在长期的发展中,公司形成了内镜图像处理技术、内窥镜镜体设计与集成技术、安全隔离技术等核心技术。针对已上市和在研产品,公司对核心技术形成各个环节中可能涉及到的专利技术进行深入挖掘和储备,对产品制造具有重大意义的关键技术申请了专利保护。公司的核心技术权属清晰,不存在技术侵权纠纷或潜在纠纷,报告期内未发生知识产权诉讼或仲裁情况。同时,针对公司专利及非专利技术等商业秘密,公司与高管及主要研发人员均签订了《保密协议》。
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|控股股东、实际控制人顾康、顾小舟、控股股东、实际控制人控制的股东小洲光电|1、自公司股票上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理本人/本公司直接和间接持有的公司首次公开发行上市前已发行的股份,也不得提议由公司回购该部分股份。2、本人/本公司所持公司股份在上述股份锁定期限届满后24个月内减持的,减持价格不低于发行价(若公司在首次公开发行上市后至本人/本公司减持期间发生派发股利、送红股、转增股本等除息、除权行为,价格将相应进行调整,下同)。3、若公司首次公开发行上市后6个月内股票价格连续20个交易日的收盘价均低于发行价,或者公司首次公开发行上市后6个月期末收盘价低于发行价,本人/本公司直接或间接所持公司股份的锁定期在原有锁定期限的基础上自动延长6个月。4、上述第2和第3项股份锁定承诺不会因本人在公司的职务变更、离职等原因而放弃履行。5、本人/本公司在前述限售期满后减持本人/本公司在本次公开发行前持有的股份的,应当明确并披露公司的控制权安排,保证公司持续稳定经营;6、上述锁定期届满后,在本人担任公司董事、监事或高级管理人员期间,每年转让的股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数的25%,在本人离职后6个月内不转让本人直接或者间接持有的公司股份。7、公司存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》第十二章第二节规定的重大违法情形,触及退市标准的,自相关行政处罚决定或者|2020年12月21日;公司上市之日起36个月内|是|是|不适用|不适用
|||司法裁判作出之日起至公司股票终止上市前,本人/本公司承诺不减持公司股份。8、如未履行上述承诺减持公司股票,本人/本公司将在中国证监会指定媒体上公开说明原因并向公司股东和社会公众投资者道歉,并暂不领取现金分红,直至实际履行承诺或违反承诺事项消除。若因违反上述承诺事项获得收益,则由此产生的收益将归公司所有。若因违反上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的,本人/本公司将依法承担赔偿责任。9、本人/本公司将向公司申报本人通过直接或间接方式持有公司股份数量及相应变动情况;本人/本公司通过直接或间接方式持有公司股份的持股变动申报工作将严格遵守《中华人民共和国公司法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件的规定。|||||
|股份限售|公司董事、监事、高级管理人员|1、自公司股票上市之日起12个月内,不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的公司首次公开发行上市前已发行的股份,也不由公司回购该部分股份。2、在本人担任公司董事、监事或高级管理人员期间,每年转让的股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数的25%,在离职后6个月内不转让本人直接或者间接持有的公司股份。3、本人所持公司股票在上述股份锁定期限届满后24个月内减持的,减持价格不低于发行价(若公司在首次公开发行上市后至本人减持期间发生派发股利、送红股、转增股本等除息、除权行为,发行价将作相应调整,下同)。减持方式包括集中竞价交易、大宗交易、协议转让、托管给保荐机构及其他符合中国证监会及证券交易所相关规定的方式;4、若公司首次公开发行上市后6个月内股票价格连续20个交易日的收盘价均低于发行价,或者公司首次公开发行上市后6个月期末收盘价低于发行价,本人直接、间接所持公司股份的锁定期在原有锁定期限的基础上自动延长6个月。5、上|2020年12月21日;公司上市之日起12个月内|是|是|不适用|不适用
|||述第3和第4项股份锁定承诺不会因本人在公司的职务变更、离职等原因而放弃履行;6、公司存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的重大违法情形,触及退市标准的,自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司股票终止上市前,本人承诺不减持公司股份。7如未履行上述承诺减持公司股票,本人将在中国证监会指定媒体上公开说明原因并向公司股东和社会公众投资者道歉,并暂不领取现金分红,直至实际履行承诺或违反承诺事项消除。若因违反上述承诺事项获得收益,则由此产生的收益将归公司所有。若因违反上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的,本人将依法承担赔偿责任。(8)本人将向公司申报本人通过直接或间接方式持有公司股份数量及相应变动情况;本人通过直接或间接方式持有公司股份的持股变动申报工作将严格遵守《中华人民共和国公司法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件的规定。|||||
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|公司其他股东 Appalachian Mountains、千骥创投、 High Flame、谢天宇、君联益康、君联欣康、启明融合、QM35、招商招银、杭州创合、艾德维克|1、自公司股票上市之日起12个月内,不转让或者委托他人管理本公司/本企业/本人直接和间接持有的公司首次公开发行上市前已发行的股份,也不由公司回购该部分股份;2、本公司/本企业/本人减持公司股票时,应按照《公司法》、《证券法》、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定执行。3、如未履行上述承诺减持公司股票,本公司/本企业/本人将在中国证监会指定媒体上公开说明原因并向公司股东和社会公众投资者道歉,并暂不领取现金分红,直至实际履行承诺或违反承诺事项消除。若因违反上述承诺事项获得收益,则由此产生的收益将归公司所有。若因违反上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的,本公司/本企业/本人将依法承担赔偿责任。|2020年12月21日;公司上市之日起12个月内|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|公司的核心技术人员:顾小舟、陈鹏、李宗州、李强、杨春、吴道民|1、自公司股票上市之日起12个月和自本人从公司离职后6个月内,不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的公司首次公开发行上市前已发行的股份,也不由公司回购该部分股份。2、在上述持股锁定期届满后四年内,本人作为公司的核心技术人员,每年转让的公司首次公开发行上市前股份将不超过首次公开发行上市时本人直接和间接所持公司首次公开发行上市前股份总数的25%(减持比例可以累积使用)。3、本人减持公司股票时,应按照《公司法》、《证券法》、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定执行。4、如未履行上述承诺减持公司股票,本人将在中国证监会指定媒体上公开说明原因并向公司股东和社会公众投资者道歉,并暂不领取现金分红,直至实际履行承诺或违反承诺事项消除。若因违反上述承诺事项获得收益,则由此产生的收益将归公司所有。若因违反上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的,本人将依法承担赔偿责任。|2020年12月21日;公司上市之日起12个月核自本人离职后6个月内|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|控股股东、实际控制人顾康、顾小舟、控股股东、实际控制人控制的股东小洲光电|1、本人/本公司将严格遵守已做出的关于股份限售安排的承诺,在限售期内,不出售本次公开发行上市前直接及间接持有的公司股份;2、限售期(包括延长的限售期)满后两年内,本人/本公司将严格遵守中国证券监督管理委员会及证券交易所关于股东减持的相关规定,并考虑稳定公司股价、资本运作、长远发展的需要并根据自身需要审慎减持所持有的公司股份;3、本人/本公司减持所持有的公司股份将根据自身需要,选择集中竞价、大宗交易及协议转让等法律、法规规定的方式减持,减持价格不低于本次公开发行上市时的发行价(如有除权、除息,将相应调整发行价),并应确保公司有明确的控制权安排;4、本人/本公司保证减持公司股份的行为将严格遵守中国证监会、证券交易所相关法律、法规的规定,并提前三个交易日公告,且将依法及时、准确的履行信息披露义务;5、本人/本公司将向公司申报本人/本公司通过直接或间接方式持有公司股份数量及相应变动情况;本人/本公司通过直接或间接方式持有公司股份的持股变动申报工作将严格遵守《中华人民共和国|2020年12月21日;限售期(包括延长的限售期)满后两年内|是|是|不适用|不适用
|||公司法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件的规定。在本人/本公司持股期间,若关于股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化,则本人/本公司愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求;6、如未履行上述承诺减持公司股票,本人/本公司将在中国证监会指定媒体上公开说明原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。若因违反上述承诺事项获得收益,则由此产生的收益将归公司所有。若因违反上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的,本人/本公司将依法承担赔偿责任。|||||
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|公司其他单独或合计持有5%以上股份的股东 Appalachian Mountains、千骥创投、 High Flame、谢天宇、君联益康、君联欣康|1、本公司/本企业/本人将严格遵守已做出的关于股份限售安排的承诺,在限售期内,不出售本次公开发行上市前直接及间接持有的公司股份。2、限售期(包括延长的限售期)满后两年内,本公司/本企业/本人将严格遵守中国证券监督管理委员会及证券交易所关于股东减持的相关规定,并考虑稳定公司股价、资本运作、长远发展的需要并根据自身需要审慎减持所持有的公司股份。3、本公司/本企业/本人减持所持有的公司股份将根据自身需要,并选择集中竞价、大宗交易及协议转让等法律、法规规定的方式减持。4、本公司/本企业/本人保证减持公司股份的行为将严格遵守中国证监会、证券交易所相关法律、法规的规定,并提前三个交易日公告,且将依法及时、准确的履行信息披露义务。5、本公司/本企业/本人将向公司申报本公司/本企业/本人通过直接或间接方式持有公司股份数量及相应变动情况;本公司/本企业/本人通过直接或间接方式持有公司股份的持股变动申报工作将严格遵守《中华人民共和国公司法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规|2020年12月21日;限售期(包括延长的限售期)满后两年内|是|是|不适用|不适用
|||定》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件的规定。在本公司/本企业/本人持股期间,若关于股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化,则本公司/本企业/本人愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。6、如未履行上述承诺减持公司股票,本公司/本企业/本人将在中国证监会指定媒体上公开说明原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。若因违反上述承诺事项获得收益,则由此产生的收益将归公司所有。若因违反上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的,本公司/本企业/本人将依法承担赔偿责任|||||
与首次公开发行相关的承诺|其他|公司、控股股东、实际控制人、董事及高级管理人员|关于稳定股价的预案及承诺:承诺具体内容请参见招股说明书“第十节投资者保护”之“五、与本次发行上市相关的重要承诺及履行情况”之“(三)稳定股价的预案及承诺”|2020年12月21日;上市后三年内|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|公司|公司就发生欺诈发行情形的股份购回作出的承诺如下:(1)本公司保证本公司本次公开发行股票并在科创板上市不存在任何欺诈发行的情形。(2)如本公司不符合发行上市条件,以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的,本公司将在中国证监会等有权部门确认后5个工作日内启动股份购回程序,购回本公司本次公开发行的全部新股。|||||
与首次公开发行相关的承诺|其他|控股股东、实际控制人顾康、顾小舟|公司控股股东、实际控制人就发生欺诈发行情形的股份购回作出的承诺如下:(1)本人承诺公司本次公开发行股票并在科创板上市不存在任何欺诈发行的情形。(2)如公司不符合发行上市条件,以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的,本人将在中国证监会等有权部门确认后5个工作日内启动股份购回程序,购回公司本次公开发行的全部新股。|2020年12月21日;长期|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|控股股东、实际控制人顾康、顾小舟及董事、监事及高级管理人员|公司控股股东、实际控制人及董事、监事及高级管理人员就招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏作出承诺如下:公司首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市(以下简称“上市”)的招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。若招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的,自赔偿责任成立之日起30日内,本人将依法赔偿投资者损失,按照司法程序履行相关义务。本人将在有权监管机构或司法机构作出的认定生效后,本着简化程序、积极协商、先行赔付、切实保障投资者特别是中小投资者利益的原则,按照投资者直接遭受的可测算的经济损失选择与投资者和解、通过第三方与投资者调解及设立投资者赔偿基金等方式积极赔偿投资者由此遭受的直接经济损失。若相关法律、法规、规范性文件及中国证监会或上海证券交易所对本人因违反上述承诺而应承担的相关责任及后果有不同规定的,本人将自愿无条件遵从该等规定|2020年12月21日;长期|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|公司、控股股东、实际控制人顾康、顾小舟、董事、高级管理人员|关于填补被摊薄即期回报措施的承诺,承诺具体内容请参见招股说明书“第十节投资者保护”之“五、与本次发行上市相关的重要承诺及履行情况”之“(六)填补被摊薄即期回报措施的承诺”|2020年12月21日;长期|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|分红|公司|公司关于利润分配政策的承诺如下:1、根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等相关文件规定,结合公司实际情况,公司已制定了公司上市后三年股东分红回报规划,并在上市后适用的《上海澳华内镜股份有限公司章程(草案)》(以下简称“《公司章程(草案)》”)以及《上海澳华内镜股份有限公司上市后未来三年股东分红回报规划》(以下简称“《分红回报规划》”)中予以体现。2、公司在上市后将严格遵守并执行《公司章程(草案)》以及《分红回报规|2020年12月21日;长期|是|是|不适用|不适用
|||划》规定的利润分配政策向股东分配利润,并严格履行利润分配方案的审议程序。如违反承诺给投资者造成损失的,本公司将向投资者依法承担责任。|||||
与首次公开发行相关的承诺|其他|公司、实际控制人、控股股东顾康顾小舟、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、全体股东|未能履行承诺事项的约束措施的承诺如下:1、应在有关监管机构要求的期限内予以纠正。2、相关主体将在股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未能履行相关承诺的具体原因,并向公司股东和社会公众投资者道歉。3、如因相关主体未能履行相关承诺而给公司或者其他投资者造成损失的,相关主体将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。除公司以外其他相关主体未完全履行上述补偿义务之前,公司可以暂扣相关主体自公司应获取的分红、停止发放相关的薪酬、津贴(如有,金额为相关主体未履行之补偿金额),直至相关主体补偿义务完全履行。4、如该违反的承诺属于可以继续履行的,相关主体应继续履行该承诺|2020年12月21日;长期|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|解决同业竞争|公司控股股东、实际控制人顾康、顾小舟|截至本承诺函签署之日,除公司及其控股子公司外,本人及本人控制的其他企业不存在从事与公司及其控股子公司的业务具有实质性竞争或可能有实质性竞争且对公司及其控股子公司构成重大不利影响的业务活动。本人亦不会在中国境内外从事、或直接/间接地以任何方式(包括但不限于独资、合资或其他法律允许的方式)通过控制的其他企业或该企业的下属企业从事与公司及其控股子公司所从事的业务有实质性竞争或可能有实质性竞争且对公司及其控股子公司构成重大不利影响的业务活动。如果未来本人控制的其他企业及该企业控制的下属企业所从事的业务或所生产的最终产品构成对公司及其控股子公司造成重大不利影响的竞争关系,本人承诺公司有权按照自身情况和意愿,采用必要的措施解决构成重大不利影响的同业竞争情形,该等措施包括但不限于:收购本人控制的其他企业及该企业直接或间接控制的存在同业竞争的企业的股权、资产;要求本人控制的其他企业及该企业的下属企业在限定的时间内将构成同业竞争业务的股权、资产转让给无关联的第三方;如果本人控制的其他企业及该企业控制的下属企业在现有的资产范围|2020年12月21日;长期|是|是|不适用|不适用
|||外获得了新的与公司及其控股子公司的主营业务存在竞争的资产、股权或业务机会,本人控制的其他企业及该企业的下属企业将授予公司及其控股子公司对该等资产、股权的优先购买权及对该等业务机会的优先参与权,公司及其控股子公司有权随时根据业务经营发展的需要行使该优先权。本人及本人控制或未来可能控制的其他企业及该企业的下属企业不会向业务与公司及其控股子公司(含直接或间接控制的企业)所从事的业务构成竞争的其他公司、企业或其他机构、组织、个人提供与该等竞争业务相关的专有技术、商标等知识产权或提供销售渠道、客户信息等商业秘密。本人保证不利用所持有的公司股份,从事或参与从事任何有损于公司或公司其他股东合法权益的行为。如出现因本人、本人控制的其他企业及未来可能控制的其他企业和/或本人未来可能控制的其他企业的下属企业违反上述承诺而导致公司及其控股子公司的权益受到损害的情况,上述相关主体将依法承担相应的赔偿责任。上述承诺在本人作为公司的控股股东、实际控制人期间持续有效。本人以公司当年及以后年度利润分配方案中本人应享有的分红(如有)、薪酬及津贴作为履行上述承诺的担保,且若本人未履行上述承诺,则在履行承诺前,本人直接或间接所持的公司的股份不得转让,且公司可以暂扣本人自公司处应获取的分红(金额为本人未履行之补偿金额)、可以停止发放本人的薪酬、津贴(金额为本人未履行之补偿金额),直至本人补偿义务完全履行。|||||
与首次公开发行相关的承诺|解决关联交易|公司控股股东、实际控制人顾康、顾小舟|本人将尽量避免本人或本人控制的其他企业与公司之间的关联交易。对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易,本人或本人控制的其他企业将根据有关法律、法规和规范性文件以及公司章程的规定,遵循平等、自愿、等价和有偿的一般商业原则,与公司签订关联交易协议,并确保关联交易的价格公允,原则上不偏离市场独立第三方的价格或收费的标准,以维护公司及其他股东的利益。本人保证不利用在公司中的地位和影响通过关联交易损害公司或其他股东的合法权益,或利用关联交易转移、输送利润。本人或本人控制的其他企业保证不利|2020年12月21日;公司存续且依照中国证监会或证券交易所相关规定被认定为|是|是|不适用|不适用
|||用本人在公司中的地位和影响,违规占用或转移公司的资金、资产及其他资源,或要求公司违规提供担保。本承诺自本人签字之日即行生效并不可撤销,并在公司存续且本人依照中国证监会或证券交易所相关规定被认定为公司关联方期间内有效。本人以公司当年及以后年度利润分配方案中本人应享有的分红(如有)、薪酬及津贴作为履行上述承诺的担保,直至本人上述承诺完全履行。|公司关联方期间内||||
与股权激励相关的承诺|其他|2022年限制性股票激励计划激励对象|本公司所有激励对象承诺,公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,导致不符合授予权益或权益归属安排的,激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后,将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。|2022年1月19日;长期|是|是|不适用|不适用
|其他|公司|公司承诺不为本激励计划的激励对象依本激励计划获得有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助,包括为其贷款提供担保。|2022年1月19日;长期|是|是|不适用|不适用
|现聘任
境内会计师事务所名称|容诚会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬|113.90
境内会计师事务所审计年限|2
境内会计师事务所注册会计师姓名|胡新荣、秦啸、吴伶俐
境内会计师事务所注册会计师审计年限|2
|名称|报酬
内部控制审计会计师事务所|容诚会计师事务所(特殊普通合伙)|25.00
财务顾问|/|/
保荐人|中信证券股份有限公司|/
2022年5月18日,公司2021年年度股东大会审议通过了《关于公司续聘会计师事务所的议案》,公司聘请容诚会计师事务所(特殊普通合伙)作为公司2022 年年度审计机构,聘期一年。
1、2022 年1 月5 日,公司召开第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第十二次会议,审议通过了《公司关于2022年度日常关联交易额度预计的议案》,本次日常关联交易预计金额合计为人民币2,130.00 万元。具体详见公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《上海澳华内镜股份有限公司关于2022 年度日常关联交易额度预计的公告》(公告编号:2022-001)。
2、2022 年12 月21 日,公司召开第一届董事会第二十一次会议、第一届监事会第十九次会议,审议通过了《增加公司2022 年度日常关联交易预计额度及预计2023 年度日常关联交易额度的议案》,2022 年度新增日常关联交易额度400 万元,同时下一年度预计日常关联交易额度为2,700.00万元。具体详见公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《上海澳华内镜股份有限公司关于增加公司2022 年度日常关联交易预计额度及预计2023年度日常关联交易额度的公告》(公告编号:2022-068)。