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黄荷暑|独立董事|现任|女|44|2021 年09 月17 日|2024 年09 月17 日||||||
高利|监事会主席|现任|男|35|2021 年09 月17 日|2024 年09 月17 日|43,200|||-43,200||股权激励限售股回购注销
王军辉|监事|现任|男|37|2021 年09 月17 日|2024 年09 月17 日||||||
罗嫚|职工代表监事|现任|女|30|2021 年09 月17 日|2024 年09 月17 日||||||
程飞龙|董事会秘书、副总经理|现任|男|39|2014 年12 月18 日|2024 年09 月17 日|1,260,000||||1,260,000|
陆叶|财务总监|现任|女|46|2018 年03 月19 日|2024 年09 月17 日|256,500||||256,500|
曹玉飞|副总经理|现任|男|36|2022 年01 月04 日|2024 年09 月17 日||||||
徐桦|副总经理|现任|女|44|2022 年01 月04 日|2024 年09 月17 日|220,100||||220,100|
卓昌正|副总经理|离任|男|48|2021 年09 月17 日|2022 年09 月30 日||||||
合计|--|--|--|--|--|--|231,473,266|||-43,200|231,430,066|
注:1、以上董事、监事、高级管理人员持股数据均系报告期内任职期间的情况。
2、报告期内,董事、高管在任期内减持情况均已进行信息披露,详见巨潮资讯网上的相关公告。
姓名|担任的职务|类型|日期|原因
卓昌正|副总经理|解聘|2022 年9 月30 日|因个人原因离任
潘华荣先生,1969 年1 月生,中国国籍,无境外永久居留权。潘华荣曾任金谷包装董事长兼总经理、鑫谷光电董事兼总经理;2010 年4 月至2014 年12 月,任聚灿有限执行董事、总经理;2014 年12 月至今,任本公司董事长兼总经理。
孙永杰先生,1993年6月生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历。2017年11月至今,任上海红嘉科技有限公司副总经理;2021 年9 月至今,任本公司董事。
徐英盖先生,1989 年4 月生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历。曾任湖州比德弗高科技产业园开发有限公司监事、浙江悦欣投资有限公司董事长兼总经理、山东博达光电有限公司董事、浙江博达光电有限公司董事长;2013 年6 月至今,任浙江博达光电有限公司董事长;2015 年1 月至今,任浙江潜龙教育科技有限公司执行董事;2014 年12 月至今,任本公司董事。
秦臻先生,1984 年4 月生,中国国籍,加拿大永久居留权,硕士研究生学历。曾任新华锦集团股份有限公司对外贸易职位、中海地产(青岛)公司工程管理职位、青岛亿联集团股份有限公司工程管理职位、阳光城集团上海分公司土地投资职位、上海文臻丛白餐饮管理有限公司董事兼总经理;2014年4月至今,任上海小林投资有限公司营运总监;2018年12月至今,任青岛史贝斯教育咨询有限公司执行董事;2014 年12 月至今,任本公司董事。
苏侃先生,1976 年5 月生,中国国籍,无境外永久居留权,大专学历。曾任安达信咨询有限公司高级顾问,安永咨询有限公司高级顾问经理、惠普中国有限公司经理,上海元路信息系统科技有限公司副总裁。2018 年1 月至今,任聚灿光电科技股份有限公司独立董事。
朱火生先生,1966 年6 月生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历。曾任华信北京投资基金有限公司总经理,北京智新资本管理有限公司总经理。2020 年5 月至今,任北京东方雷石投资管理有限公司董事长;2021 年9 月至今,任本公司董事。
黄荷暑女士,1979 年6 月生,中国国籍,无境外永久居留权,研究生学历。2004 年7 月至今任安徽大学教师;2017 年12 月至今任安徽大学副教授、硕士生导师;2020 年11 月至今任安徽古麒绒材股份有限公司独立董事;2020 年12 月至今任芜湖映日科技股份有限公司独立董事;2021 年7 月至今任安徽威尔低碳科技股份有限公司独立董事;2023 年1 月至今任安徽芯瑞达科技股份有限公司独立董事。2021 年9 月至今,任本公司独立董事。
高利先生,1988 年3 月生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历。曾任江苏璨扬光电有限公司整合部课长,2017年至今任聚灿光电科技(宿迁)有限公司市场部总经理;2021 年9 月至今,任本公司监事会主席。
王军辉先生,1986 年8 月生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历。曾任安徽三安光电科技有限公司设备副课长;2020 年6 月至今,历任本公司采购副总监、采购总监;2021 年9 月至今,任本公司监事。
罗嫚女士,1993 年9 月生,中国国籍,无境外永久居留权,专科学历。2017 年1 月至2018 年4 月任恒力集团(德顺纺织)车间统计员;2018 年5 月至今任聚灿光电行政专员、秘书;2021 年9 月至今,任本公司职工监事。
程飞龙先生,1984 年7 月生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历。曾任华普天健部门副经理,2014 年5 月至2014年12月,历任聚灿有限财务经理、财务总监;2014年12月至2018年3月,任本公司董事会秘书、财务总监,2018年3 月至今,任本公司副总经理、董事会秘书。
陆叶女士,1977年2月生,中国国籍,无境外永久居留权,大专学历,高级会计师。2010年12月-2014年12月,历任聚灿有限成本会计、财务主管、财务副经理;2014 年12 月至2018 年3 月,历任本公司财务副经理、财务经理;2018 年3月至今,任本公司财务总监。
曹玉飞先生,1987 年4 月生,中国国籍,无境外永久居留权,中国科学院半导体研究所博士研究生学历,高级工程师。长期从事半导体光电器件的物理特性研究,拥有授权专利7 项,学术论文10 余篇。掌握了高光效LED 外延片、芯片生产过程中GaN 干法蚀刻技术开发、LED 透明电极、高性能背光LED 芯片等关键技术,曾获“安徽省科技进步奖”、“芜湖市科技进步奖”等奖项,2021 年度荣获“宿迁市科技专家”、“宿迁市领军人才”称号并入选江苏省“双创人才”计划,2022 年度荣获“宿迁英才群英计划成果贡献奖”并入选“宿迁市卓越工程师”,2023 年1 月当选江苏省十四届人大代表。曹玉飞先生曾任安徽三安光电科技有限公司芯片技术高工;2020 年6 月至今,任本公司总经理助理,目前主持芯片研发工作;2022 年1 月至今,任本公司副总经理。
徐桦女士,1979 年7 月生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历。历任聚灿有限采购经理、生产经理、生产运营总监、第一届监事会主席;2015 年11 月至2018 年1 月,任本公司副总经理;2018 年1 月至2020 年1 月任本公司人事总监、采购总监;2019 年11 月至今,任聚灿宿迁董事长;2020 年1 月至今,任本公司总经理助理;2022 年1 月至今,任本公司副总经理。
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期|在其他单位是否领取报酬津贴
孙永杰|上海红嘉科技有限公司|副总经理|2017 年11 月01 日||是
徐英盖|浙江潜龙教育科技有限公司|执行董事|2015 年01 月01 日||是
秦臻|上海小林投资有限公司|营运总监|2014 年04 月01 日||否
秦臻|青岛史贝斯教育咨询有限公司|执行董事|2018 年12 月06 日||否
朱火生|北京东方雷石投资管理有限公司|董事长|2020 年05 月10 日||是
黄荷暑|安徽大学|副教授、硕士生导师|2017 年12 月30 日||是
黄荷暑|安徽古麒绒材股份有限公司|独立董事|2020 年11 月30 日||是
黄荷暑|芜湖映日科技股份有限公司|独立董事|2020 年12 月05 日||是
黄荷暑|安徽威尔低碳科技股份有限公司|独立董事|2021 年07 月31 日||是
黄荷暑|安徽芯瑞达科技股份有限公司|独立董事|2023 年01 月09 日||是
在其他单位任职情况的说明|不适用。||||
根据《董事、监事、高级管理人员薪酬制度》,公司董事(含独立董事)、监事、高级管理人员按照在公司所担任的职务,参照薪酬与绩效考核管理体系领取薪酬,未在公司担任实际工作的董事、监事,不在公司领取薪酬。公司董事、监事薪酬由股东大会决定,高级管理人员薪酬由董事会决定。除独立董事外,董事、监事不另外支付津贴,独立董事会务费据实报销。
在公司及子公司任职的董事、监事、高级管理人员及核心技术人员,均与公司签署了劳动合同,其薪酬由工资、津贴和绩效奖励等组成,均不存在在关联企业领薪情形,不存在其他特殊待遇和法定养老金以外的退休金计划。
姓名|职务|性别|年龄|任职状态|从公司获得的税前报酬总额|是否在公司关联方获取报酬
潘华荣|董事长、总经理|男|54|现任|59.57|否
孙永杰|董事|男|30|现任||否
徐英盖|董事|男|34|现任||否
秦臻|董事|男|39|现任||否
苏侃|独立董事|男|47|现任|5.90|否
朱火生|独立董事|男|57|现任|5.90|否
黄荷暑|独立董事|女|44|现任|5.90|否
高利|监事会主席|男|35|现任|69.02|否
王军辉|监事|男|37|现任|37.96|否
罗嫚|职工代表监事|女|30|现任|28.19|否
程飞龙|副总经理、董事会秘书|男|39|现任|62.54|否
陆叶|财务总监|女|46|现任|51.06|否
曹玉飞|副总经理|男|36|现任|101.43|否
徐桦|副总经理|女|44|现任|61.06|否
卓昌正|副总经理|男|48|离任|50.84|否
合计|--|--|--|--|539.38|--
注:表中“从公司获得的税前报酬总额”指报告期内任职期间薪酬,合计产生的尾差因四舍五入原因导致。
会议届次|召开日期|披露日期|会议决议
第三届董事会第三次会议|2022 年1 月4 日|2022 年1 月4 日|详见www.cninfo.com.cn
第三届董事会第四次会议|2022 年1 月28 日|2022 年1 月29 日|详见www.cninfo.com.cn
第三届董事会第五次会议|2022 年3 月16 日|2022 年3 月16 日|详见www.cninfo.com.cn
第三届董事会第六次会议|2022 年4 月6 日|2022 年4 月6 日|详见www.cninfo.com.cn
第三届董事会第七次会议|2022 年4 月11 日|2022 年4 月12 日|详见www.cninfo.com.cn
第三届董事会第八次会议|2022 年4 月13 日|2022 年4 月13 日|详见www.cninfo.com.cn
第三届董事会第九次会议|2022 年4 月29 日|2022 年4 月29 日|详见www.cninfo.com.cn
第三届董事会第十次会议|2022 年6 月21 日|2022 年6 月21 日|详见www.cninfo.com.cn
第三届董事会第十一次会议|2022 年8 月29 日|2022 年8 月30 日|详见www.cninfo.com.cn
第三届董事会第十二次会议|2022 年8 月31 日|2022 年8 月31 日|详见www.cninfo.com.cn
第三届董事会第十三次会议|2022 年10 月25 日|2022 年10 月26 日|详见www.cninfo.com.cn
董事姓名|本报告期应参加董事会次数|现场出席董事会次数|以通讯方式参加董事会次数|委托出席董事会次数|缺席董事会次数|是否连续两次未亲自参加董事会会议|出席股东大会次数
潘华荣|11|11|0|0|0|否|4
孙永杰|11|0|11|0|0|否|4
徐英盖|11|0|11|0|0|否|4
秦臻|11|0|11|0|0|否|4
苏侃|11|0|11|0|0|否|4
朱火生|11|0|11|0|0|否|4
黄荷暑|11|0|11|0|0|否|4
报告期内,公司董事能够严格按照《公司法》《证券法》《上市规则》《规范运作指引》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及其他有关法律法规和《公司章程》《独立董事制度》的有关规定,忠实、勤勉地履行职责,积极按时出席相关会议,认真审议各项议案。独立董事通过电话、邮件及现场考察等形式,与公司其他董事、高级管理人员及相关人员保持沟通,积极了解公司的生产经营情况及财务状况,对公司的发展战略、完善公司治理等方面提出了积极建议,对公司定期报告、董事及高级管理人员的薪酬、2022年限制性股票激励计划、2022年公司创业板向特定对象发行股票等事项发表了独立意见,有效保证了公司董事会决策的公正性和客观性。公司董事恪尽职守,勤勉尽职,努力维护了公司整体利益和广大中小股东的合法权益,为公司的规范运作和健康发展发挥了积极作用。
委员会名称|成员情况|召开会议次数|召开日期|会议内容|提出的重要意见和建议|其他履行职责的情况|异议事项具体情况
第三届董事会战略与决策委员会|潘华荣孙永杰徐英盖朱火生|1|2022 年1 月28 日|战略与决策委员会对行业竞争及发展趋势进行了分析讨论,并拟定了公司发展战略及经营计划并形成决议|无|不适用|无
第三届董事会薪酬与考核委员会|苏侃徐英盖秦臻黄荷暑|3|2022 年1 月28 日|审议通过《关于2022 年度董事及高管人员薪酬的议案》《关于公司2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第三个解除限售期及预留授予限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于调整公司2018 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票回购价格及数量和股票期权行权价格及数量的议案》《关于公司2018 年股票期权与限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的议案》《关于公司2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第三个行权期及预留授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》《关于公司2018 年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权的议案》|同意|不适用|无
|||2022 年3 月16 日|审议通过《关于调整公司2018 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票回购价格及数量和股票期权行权价格及数量的议案》《关于公司2018 年股票期权与限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的议案》《关于公司2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第三个行权期及预留授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》《关于公司2018 年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权的议案》|同意|不适用|无
|||2022 年4 月13 日|审议通过《关于<聚灿光电科技股份有限公司2022 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于<聚灿光电科技股份有限公司2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》|同意|不适用|无
第三届董事会提名委员会|朱火生潘华荣苏侃黄荷暑|1|2022 年1 月4 日|审议通过《关于聘任公司副总经理的议案》|同意|不适用|无
第三届董事会审计委员会|黄荷暑孙永杰苏侃朱火生|4|2022 年1 月28 日|审议通过《公司2021 年年度财务决算报告》《聘任公司外部审计机构》《对公司2021 年度财务审计报告》《关于内部控制自我评价报告的议案》|同意|与审计机构充分沟通|无
|||2022 年4 月11 日|审议通过《关于2022 年第一季度报告的议案》|同意|不适用|无
|||2022 年8 月29 日|审议通过《关于2022 年半年度报告及其摘要的议案》|同意|不适用|无
|||2022 年10 月25 日|审议通过《关于2022 年第三季度报告的议案》|同意|不适用|无
报告期末母公司在职员工的数量(人)|26
报告期末主要子公司在职员工的数量(人)|1,248
报告期末在职员工的数量合计(人)|1,274
当期领取薪酬员工总人数(人)|1,274
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)|0
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数(人)
生产人员|810
销售人员|24
技术人员|363
财务人员|16
行政人员|61
合计|1,274
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
硕士以上|31
大学(含大专)|394
其他|849
合计|1,274
报告期内,公司定期开展市场化薪酬调研,深度改革薪酬绩效机制,持续优化激励方案,建立起富有“科学性、竞争性、公平性”的薪酬分配体系,实现激励资源向奋斗者、贡献者、价值创造者倾斜。
公司实行岗位工资制,贯彻“以岗定级、以级定薪、人岗匹配、易岗易薪”的原则,每个岗位的薪资标准按该岗位的职责要求、专业程度等因素综合评定。绩效考核围绕落实公司战略,强化核心价值观。通过组织绩效强管控,落实战略、保证结果;通过个人绩效强应用,区分贡献,激活组织,最终助力公司战略达成。除此之外,公司辅以全面的福利保障体系,促进员工价值观念的凝合,共同形成留住人才和吸引人才的机制,最终推进公司整体发展战略的实现。
报告期内,公司建立起系统、完善的培训管理体系。
公司抓实干部队伍培养,导入定制化领导力培训项目,自主开发管理干部培训课程;抓牢储备人才培养,开立储备人才专项培训计划,持续跟踪培训效果;重视在岗员工技能提升培训,包括新员工入职适应性培训、创新工程技术人员轮岗交叉培训等。公司对培训工作高度重视,压实各级责任,深化现场管理,持续提升学习积极性,特别重视安全培训,严格落实三级安全教育培训。以考促学、以练代教,鼓励员工参加继续教育,积极取得相关职业资格或等级证书。
劳务外包的工时总数(小时)|623,349.50
劳务外包支付的报酬总额(元)|13,465,075.23
2022 年2 月23 日,公司2021 年年度股东大会审议通过了《关于2021 年年度利润分配预案的议案》。议案为:以公司实施利润分配方案时股权登记日的总股本为基数,向全体股东每10股派发现金股利0.4元人民币(含税)。若在利润分配方案实施前公司总股本由于可转债转股、股份回购、股权激励行权、再融资新增股份上市等原因而发生变化的,将按照分配比例不变的原则对分配总额进行调整。
每10 股送红股数(股)|0
每10 股派息数(元)(含税)|0.4
每10 股转增数(股)|0
分配预案的股本基数(股)|544,689,246
现金分红金额(元)(含税)|21,787,569.84
以其他方式(如回购股份)现金分红金额(元)|0
现金分红总额(含其他方式)(元)|0
可分配利润(元)|265,198,190.16
现金分红总额(含其他方式)占利润分配总额的比例|0.00%
本次现金分红情况|
其他|
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明|
经容诚会计师事务所(特殊普通合伙)审计,并出具标准无保留意见审计报告确认,公司2022 年度合并报表归属于母公司所有者的净利润-63,402,527.19 元,未分配利润265,198,190.16 元;母公司净利润97,610,919.36 元,未分配利润325,058,336.15 元。根据合并报表和母公司报表中未分配利润孰低原则,公司本年度可供分配利润为265,198,190.16 元。虽然公司2022 年度合并报表归属于母公司所有者的净利润为负值,但母公司2022 年度净利润为盈利,且合并报表与|
母公司累计未分配利润均为正值,依照相关法律法规及《公司章程》规定,公司具备利润分配条件。公司拟以实施利润分配方案时股权登记日的总股本为基数,向全体股东每10股派发现金股利0.4元人民币(含税)。若在利润分配方案实施前公司总股本由于可转债转股、股份回购、股权激励行权、再融资新增股份上市等原因而发生变化的,将按照分配比例不变的原则对分配总额进行调整,按照转增比例不变的原则对转增股份总额进行调整。公司本次利润分配及资本公积金转增股本预案符合《公司法》《企业会计准则》《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》及《公司章程》等相关规定,符合公司的利润分配政策、股东分红回报规划以及做出的相关承诺,有利于全体股东共享公司经营成果。本预案由实际控制人、控股股东潘华荣先生提出,经第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十三次会议审议通过,公司全体独立董事对此预案发表了同意意见,还需经公司2022 年年度股东大会审议,提议人潘华荣先生承诺在股东大会审议该事项时投赞成票。预案内容及审议程序符合《公司法》《公司章程》的有关规定,充分保护了中小投资者的合法权益。
(1)公司2018 年股票期权与限制性股票激励计划
2022 年1 月28 日,公司召开了第三届董事会第四次会议、第三届监事会第三次会议,审议通过《关于公司2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第三个解除限售期及预留授予限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于调整公司2018 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票回购价格及数量和股票期权行权价格及数量的议案》《关于公司2018 年股票期权与限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的议案》《关于公司2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第三个行权期及预留授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》《关于公司2018 年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权的议案》。
2022 年3 月16 日,公司召开了第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四次会议,审议通过《关于调整公司2018 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票回购价格及数量和股票期权行权价格及数量的议案》《关于公司2018 年股票期权与限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的议案》《关于公司2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第三个行权期及预留授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》《关于公司2018 年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权的议案》。
2022 年3 月19 日,公司发布了《关于2018 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权注销完成的公告》。首次授予股票期权的激励对象中7 名离职、1 名因个人原因不具备激励对象的资格;预留授予的激励对象中2 名离职、1 名因个人原因不具备激励对象的资格,公司已于2022 年3 月29 日将已获授但尚未获准行权的首次授予股票期权32.94 万份、预留授予股票期权2.25 万份,合计35.19 万份股票期权注销完毕。
2022 年3 月28 日,公司发布了《关于2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第三个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》《关于2018 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予限制性股票第二个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》:1、本次符合2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第三个解除限售期解除限售条件的激励对象人数为18 人,可解除限售数量为68.58 万股;本次符合2018 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予限制性股票第二个解除限售期解除限售条件的激励对象人数为20人,可解除限售数量为37.80万股。2、本次首次授予限制性股票第三个解除限售期解除限售股份的上市流通日期和本次预留授予限制性股票第二个解除限售期解除限售股份的上市流通日期均为2022 年4 月1 日。
2022 年4 月27 日,公司发布了《关于2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第三个行权期及预留授予股票期权第二个行权期自主行权完毕暨变更注册资本、总股本及〈公司章程〉的公告》。本次符合行权条件的首次授予股票期权的56 名激励对象在第三个行权期可行权70.74 万份股票期权、预留授予股票期权的45 名激励对象在第二个行权期可行权41.85 万份股票期权,已全部行权完毕。本次行权完成后,公司总股本由543,631,746 股增加至544,757,646 股。
2022 年7 月6 日,公司发布了《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》。本次回购注销的限制性股票数量为68,400股,首次授予限制性股票的激励对象中,2 名离职、1 名因个人原因不具备激励对象的资格;预留授予限制性股票的激励对象中,1 名离职不具备激励对象的资格。2022 年7 月5 日,公司本次回购注销的68,400 股限制性股票已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销手续。上述回购注销经大信会计师事务所(特殊普通合伙)大信验字[2022]第15-00005 号验资报告验资。本次回购注销完成后,公司总股本由544,757,646 股变更为544,689,246 股。
至此,公司2018 年股票期权与限制性股票激励计划已全部实施完毕。
(2) 公司2022 年限制性股票激励计划
2022年4月13日,公司召开了第三届董事会第八次会议、第三届监事会第七次会议,审议通过《关于<聚灿光电科技股份有限公司2022 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于<聚灿光电科技股份有限公司2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
2022 年4 月13 日至2022 年4 月22 日,公司对2022 年限制性股票激励计划授予激励对象名单与职务在公司内部进行了公示。在公示期内,公司监事会未接到任何组织或个人提出的异议。2022 年4 月22 日,公司发布了《监事会关于2022 年限制性股票激励计划激励对象名单公示及审核情况的说明》《关于2022 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
2022 年4 月29 日,公司2022 年第一次临时股东大会审议通过《关于<聚灿光电科技股份有限公司2022 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于<聚灿光电科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。同日,公司召开了第三届董事会第九次会议、第三届监事会第八次会议,审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》,同意以2022 年4 月29 日为首次授予日,以6.09 元/股的授予价格向符合条件的288 名激励对象授予1,907.50 万股第二类限制性股票,预留200.00 万股尚未授予。2022 年8 月31 日,公司召开了第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十一次会议,
审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》《关于<聚灿光电科技股份有限公司2022 年限制性股票激励计划(草案修订稿)>及其摘要的议案》《关于<聚灿光电科技股份有限公司2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法(修订稿)>的议案》,同意以2022 年8 月31 日为预留授予日,以5.91 元/股的授予价格向符合条件的14 名激励对象授予200.00 万股第二类限制性股票;同时公司根据外部经营环境和实际生产经营情况对2022 年度股权激励方案中的相关指标进行了修订。
2022 年9 月16 日,公司2022 年第三次临时股东大会审议通过《关于<聚灿光电科技股份有限公司2022 年限制性股票激励计划(草案修订稿)>及其摘要的议案》《关于<聚灿光电科技股份有限公司2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法(修订稿)>的议案》。
姓名|职务|年初持有股票期权数量|报告期新授予股票期权数量|报告期内可行权股数|报告期内已行权股数|报告期内已行权股数行权价格(元/股)|期末持有股票期权数量|报告期末市价(元/股)|期初持有限制性股票数量|本期已解锁股份数量|报告期新授予限制性股票数量|限制性股票的授予价格(元/股)|期末持有限制性股票数量
卓昌正|副总经理(历任)|||||||9.13|||300,000|6.09|不适用
程飞龙|副总经理、董事会秘书|||||||9.13|108,000|108,000|200,000|6.09|不适用
陆叶|财务总监|||||||9.13|54,000|54,000|200,000|6.09|不适用
徐桦|副总经理|||||||9.13|216,000|216,000|200,000|6.09|不适用
曹玉飞|副总经理|||||||9.13|||200,000|6.09|不适用
合计|--|||||--||--|378,000|378,000|1,100,000|--|不适用
备注(如有)||1以上人员持有“报告期新授予限制性股票数量”为第二类限制性股票,报告期内已完成授予但尚未完成归属。2卓昌正先生已辞去公司副总经理职务,后续公司将按照第二类限制性股票的相关法律、法规办理。|||||||||||
公司高级管理人员统一由董事会聘任。董事会下设的薪酬与考核委员会遵循“能者上、平者让、庸者下”的考评机制,负责对公司高级管理人员的工作能力、履职情况等进行评价,并根据行业状况及公司经营情况,制定科学合理的薪酬激励机制,并报董事会审批。
高级管理人员薪酬包括工资、绩效奖励等,以整体经营指标的完成率对高级管理人员进行绩效考核,激励高级管理人员完成阶段经营目标,从而创造更大价值,回报投资者。
报告期内,公司高级管理人员认真履职,圆满地完成了本年度的各项任务,薪酬方案制定公平、合理,薪酬发放程序符合有关法律、法规的要求。
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括:聚灿光电科技股份有限公司、全资子公司苏州聚灿能源管理有限公司和控股子公司聚灿光电科技(宿迁)有限公司。
纳入评价范围的主要业务和事项包括:公司层面内控环境、销售及收款、采购及付款、存货管理、人力资源管理、资金管理、固定资产管理、财务报告流程等业务流程层面内容;重点关注的高风险领域主要包括应收账款坏账损失风险、存货跌价损失风险、汇率变动带来的财务风险。
纳入评价范围的业务和事项以及高风险领域具体如下:
1、内部环境
公司严格按照《公司法》《证券法》等相关法律法规和现代企业制度的要求,不断完善和规范公司内部控制的组织架构,确保了公司股东大会、董事会、监事会等机构的操作规范、运作有效,明确了权力决策机构与经理层之间职责权限,使之各司其责、相互制衡、科学决策、协调运作。股东大会是公司最高权力机构,通过董事会对公司进行管理和监督,认真行使法定职权,维护上市公司和全体股东的合法权益。
监事会向全体股东负责,对公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督,维护公司及股东的合法权益。
公司在董事会下设立了董事会秘书,负责处理董事会日常事务,除此根据功能,董事会还设立了战略与决策委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会。
总经理在董事会领导下,全面负责公司的日常经营管理活动,保证公司的正常运转。
(2)内部审计监督体系
公司设有审计部,对董事会审计委员会负责。审计部独立行使内部审计职权,向审计委员会报告工作。审计部负责对公司的日常财务情况及其它重大事项进行审计、监督和核查,对监督过程中发现的内部控制缺陷及时跟踪整改,确保内部控制制度的有效实施。
(3)公司组织结构
公司建立了与业务相适应的组织结构,各部门有明确的管理职责和权限,部门之间建立了适当的职责分工和报告制度,部门内部也存在相应的职责分工,以保证各项经济业务的授权、执行、记录以及资产的维护与保养分别由不同的部门或者员工相互牵制完成。
(4)人力资源管理
根据《劳动法》及相关法律法规,公司建立了科学的聘用、考核、培训、晋升、工薪、请(休)假、离职、辞职、辞退、退休、社会保险缴纳等劳动人事制度,严格执行国家有关劳动用工等方面的法律法规,保障员工的合法利益,建立健全激励和约束机制,不断增强员工的归属感和使命感;根据企业发展规划及各年度生产经营计划,制定合理的用人计划和员工培训计划,不断提升员工专业胜任能力并强化其职业操守,通过建立健全灵活的用人机制,保持企业的生存、发展和创新能力。以上制度经汇总后编制成《聚灿光电科技股份有限公司员工手册》,采取多渠道、全方位地使这些制度得到充分地宣传和有效地落实。
(5)企业文化建设
公司确立了“传统光源的颠覆者,绿色照明的领航人”的企业愿景;秉持“客户至上,品质第一”的经营理念;明确了以“优质的产品,卓越的服务打造一流企业,服务社会,回馈员工,为推进绿色LED照明作出卓越的贡献”为企业使命。公司将企业文化建设融入到日常经营活动中,增强员工的信心和责任感,增强公司的凝聚力、向心力,树立公司的整体形象,保证公司的稳健运营。
2、风险评估
公司根据战略目标及发展思路,结合行业特点,建立了系统、有效的风险评估体系,根据设定的控制目标,全面系统地收集相关信息,准确识别内部风险和外部风险,及时进行风险评估,做到风险可控。公司已建立突发事件应急机制,应急预案、明确责任人员、规范处置程序,确保突发事件得到及时妥善处理。
同时,公司为更好地控制风险,对现有的风险评估机制中的风险识别、预警和危机处理方法及制度、机制上的建设进一步加强,并进一步完善突发事件督察及责任追究制度。
3、控制活动
(1)建立健全内部控制制度
在公司治理方面,公司已按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等有关法律法规的规定,修订或制定了《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《独立董事工作制度》《董事会秘书工作制度》《关联交易决策制度》《对外担保管理制度》《内部审计制度》《信息披露管理制度》《股东大会网络投票工作制度》《累积投票制实施细则》《投资者关系管理制度》《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》《内幕信息知情人登记管理制度》《定期报告信息披露重大差错责任追究制度》《重大事项内部报告制度》《衍生品投资管理制度》《对外提供财务资助管理制度》《委托理财管理制度》《外部信息使用人管理制度》等重大规章制度。
在日常管理方面,公司制定了一系列合法、有效的制度,涵盖了财务核算、物资采购、产品销售、人力资源管理、存货管理、内部审计等整个生产经营过程,确保各项工作都有章可循,形成了规范的管理体系。
(2)控制措施
采购环节内部控制:采购由采购部门负责,公司制定了《采购与付款业务管理制度》等控制制度,从制度上规范了公司物资采购行为,进一步加强了公司物资采购管理,降低了采购成本,提高了物资采购透明度和资金使用效率。
生产环节内部控制:生产由生产部门负责,公司制定了《生产停线管理规范》等制度,明确了生产、质保等业务环节的内部控制程序和措施,通过以上管理制度的建立健全和有效实施,基本实现了生产经营主要环节的风险控制,保障了生产经营业务的合规合法性和效率性。
销售环节内部控制:销售由销售部门负责,公司制定了《销售与收款业务管理制度》等制度,规范公司的对外销售行为,通过对职务分离、业务流程控制、财务结算控制等关键控制点,采取相应的控制措施,实现销售与收款不相容岗位相互分离、制约和监督,并最终促成公司销售目标的实现;财务部配备专门会计对产成品、应收账款进行明细核算和开具发票,对产成品月末抽盘、年终全面盘点,并与客户定期对账、必要时提示催付货款。
货币资金管理环节内部控制:公司制定了《货币资金管理制度》《票据管理制度》等制度,明确规定了出纳人员岗位职责,对货币资金收支业务进行了授权批准程序,对货币资金的入账、划出、记录作出了规定,确保了货币资金的安全。
投资和筹资环节内部控制:公司制定了《对外投资管理制度》《控股子公司管理制度》《募集资金管理办法》等系列制度,规范了公司的投资行为,为防范相关财务风险提供了制度保证。
印章管理内部控制:公司制定了《印信管理制度》,对各类印章的保管和使用制定了严格的责任制度和规范的印章使用审批流程,并在公司运用过程中贯彻执行。
4、信息与沟通
公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法规、规范的要求,依据《公司章程》的有关规定,结合公司信息披露及投资者关系管理工作的实际情况,明确了公司股东、董事、监事、高级管理人员对于信息披露的职责,明确了董事长是公司信息披露的第一责任人,董事会全体成员负有连带责任,董事会秘书负责协调和组织公司信息披露工作的具体事宜。证券部是负责公司信息披露工作的专门机构,规范了公司信息披露的流程、内容和时限。
5、对控制的监督
公司建立了法人治理机制,建立了内部控制监督制度,独立董事、监事会能充分、独立地对公司管理层履行监督职责和独立评价和建议。公司制定了《内部审计制度》,在董事会审计委员会领导下设置有专门的内部审计机构,依法独立开展内部审计工作,确保对管理层的有效监督和内部控制有效运行。
报告期内,公司纳入合并范围的子公司包括全资子公司苏州聚灿能源管理有限公司、控股子公司聚灿光电科技(宿迁)有限公司。公司根据《公司法》《证券法》《上市规则》等法律、法规及《公司章程》的有关规定,结合公司的实际情况,制定了《子公司管理制度》。公司严格按照《子公司管理制度》,进一步加强对子公司的管理,建立了有效的控制机制,对公司的组织、资源、资产、投资和公司的运作进行风险控制,提高了公司整体运作效率和抗风险能力。
子公司在公司总体方针目标框架下,独立经营、自主管理,合法有效地运作企业法人资产,同时在不影响独立自主经营管理的前提下应当执行公司对子公司的各项制度规定。子公司严格依照公司《信息披露管理制度》的规定,及时、准确、真实、完整地向公司报告制度所规定的重大事项信息,不存在应披露而未披露的重大事项信息。
报告期内,公司未购买新增子公司,不存在子公司失去控制的现象。
内部控制评价报告全文披露日期|2023 年2 月27 日
内部控制评价报告全文披露索引|巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn|
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例|100.00%|
纳入评价范围单位营业总收入占公司合并财务报表营业总收入的比例|100.00%|
缺陷认定标准||
类别|财务报告|非财务报告
定性标准|1重大缺陷出现以下情形的(包括但不限于),应认定为财务报告内部控制“重大缺陷”: A、公司内部控制无效; B、公司董事、监事和高级管理人员舞弊并给公司造成重大损失和不利影响; C、发现当期财务报告存在重大错报,但公司内部控制未能识别该错报; D、已经发现并报告给董事会和经理层的重大缺陷在合理的时间内未加以改正; E、公司审计委员会和内部审计机构对内部控制的监督无效。2重要缺陷出现以下情形的(包括但不限于),应认定为财务报告内部控制“重要缺陷”: A、未依照公认会计准则选择和应用会计政策; B、未建立反舞弊程序和控制措施; C、对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立或实施相应的控制机制,且没有相应的补偿性控制; D、对于编制期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、准确的目标; E、内部控制重要缺陷或一般缺陷未得到整改。3一般缺陷不构成重大缺陷或重要缺陷的其他内部控制缺陷。|
1重大缺陷出现以下情形的(包括但不限于),应认定为非财务报告内部控制“重大缺陷”: A、公司决策程序不科学,导致重大决策失误,给公司造成重大财产损失; B、违反相关法规、公司规程或标准操作程序,且对公司定期报告披露造成重大负面影响; C、出现重大安全生产、环保、产品(服务)事故; D、重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效,造成按上述定量标准认定的重大损失; E、其他对公司负面影响重大的情形。2重要缺陷出现以下情形的(包括但不限于),应认定为非财务报告内部控制“重要缺陷”: A、公司决策程序不科学,导致出现一般失误; B、违反公司规程或标准操作程序,形成损失; C、出现较大安全生产、环保、产品(服务)事故; D、重要业务制度或系统存在缺陷; E、内部控制重要或一般缺陷未得到整改。3一般缺陷不构成重大缺陷或重要缺陷的其他内部控制缺陷。
定量标准|1重大缺陷如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致财务报告中的错报金额达到或超过合并财务报表资产总额的2%;或者达到或超过合并财务报表营业收入总额的3%;或者达到或超过利润总额的5%,按孰低原则认定为重大缺陷。2重要缺陷如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致财务报告错报金额大于或等于合并财务报表资产总额的0.5%,但小于2%;或者大于或等于合并财务报表营业收入总额的1%,但小于3%;或者大于或等于利润总额的3%,但小于5%,按孰低原则认定为重要缺陷。3一般缺陷|1重大缺陷直接或潜在负面影响或造成直接财产损失达到或超过合并财务报表资产总额的2%;或者达到或超过合并财务报表营业收入总额的3%,则认定为重大缺陷。2重要缺陷直接或潜在负面影响或造成直接财产损失达到或超过合并财务报表资产总额的0.5%,但小于2%;或者达到或超过合并财务报表营业收入总额的1%,但小于3%,按孰低原则认定为重要缺陷。3一般缺陷直接或潜在负面影响或造成直接财产损失小于合并财务报表资产总额
|如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致财务报告错报金额小于合并财务报表资产总额的0.5%;或者小于合并财务报表利润总额的3%,按孰低原则认定为一般缺陷。|的0.5%;或者小于合并财务报表营业收入总额的1%,按孰低原则认定为一般缺陷。
内部控制鉴证报告中的审议意见段|
聚灿光电科技股份有限公司于2022 年12 月31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。|
内控鉴证报告披露情况|披露
内部控制鉴证报告全文披露日期|2023 年2 月27 日
内部控制鉴证报告全文披露索引|巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)
内控鉴证报告意见类型|标准无保留意见
非财务报告是否存在重大缺陷|否
序号|法律、法规、标准及其他要求
1|中华人民共和国环境保护法
2|中华人民共和国环境影响评价法
3|建设项目环境影响评价分类管理名录
4|排污许可管理办法(试行)
5|国家危险废物名录
6|建设项目危险废物环境影响评价指南
7|江苏省环境保护条例
8|江苏省大气污染防治条例
9|环境影响评价技术导则总纲
10|建设项目环境风险评价技术导则
11|排污许可证申请与核发技术规范-电子工业
公司名称|建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
聚灿宿迁|一、建设项目环境影响评价:(一)项目环评2018 年2 月,取得宿迁市环境保护局文件《关于对聚灿光电科技(宿迁)有限公司LED外延片、芯片生产研发项目环境影响报告书的批复》(宿环开审[2018]13 号)。2020 年1 月,取得宿迁经济技术开发区行政审批局文件《关于聚灿光电科技(宿迁)有限公司年产红黄光外延片、芯片240 万片,蓝绿光外延片、芯片1560 万片扩建项目环境影响报告表的批复》(宿开审批环审[2020]5 号)。2020 年3 月,取得宿迁市生态环境局经济技术开发区分局文件《关于印发聚灿光电科技(宿迁)有限公司清洁生产审核验收意见的通知》(宿开环分发[2020]1 号)。2020 年6 月,取得排污许可证(排污许可证主码:91321391MA1P4JM48F001V,排污许可副码:3976)。2020年10月,取得宿迁经济技术开发区行政审批局文件《聚灿光电科技(宿迁)有限公司固体废物污染防治设施竣工环境保护验收意见的函》(宿开审批环验[2020]10 号)。2021 年9 月,取得宿迁市环境保护局文件《关于对聚灿光电科技(宿迁)有限公司高光效 LED 芯片扩产升级项目的批复》宿开审批环审[2021]30 号)。2022 年6 月,取得宿迁经济技术开发区行政审批局文件《关于聚灿光电科技(宿迁)有限公司 Mini/Micro LED 芯片研发及制造扩建项目环境影响报告表的批复》(宿开审批环审〔2022〕1号)。二、其他环境保护行政许可:2022年8月,取得宿迁经济技术开发区行政审批局《危险化学品经营许可证》(有效期限202年8 月16 日至2025 年8 月11 日),证书编号:苏(宿)危化经字(开)00117。
公司或子公司名称|主要污染物及特征污染物的种类|主要污染物及特征污染物的名称|排放方式|排放口数量|排放口分布情况|排放浓度|执行的污染物排放标准|排放总量|核定的排放总量|超标排放情况
聚灿宿迁|水污染物、废气污染物|水污染物:化学需氧量、氟化物、氨氮废气污染物:氨、 TVOC、硫酸雾、氟化物、氯化氢、氯气|处理达标后排放|4|废水排放口1 个;1#厂房南侧有机废气排气口1 个;酸排气口1个;碱排房北侧氨废气排放口1个;|-|《大气污染物综合排放标准》(GB16297-1996)表2 二级标准限值《污水综合排放标准》(GB8978-1996)表4三级标准|化学需氧量:307.305t/a氟化物:7.05t/a氨氮:22.356t/a总磷:0.22 t/a氨24.068t/a TVOC:6.384t/a硫酸雾:1.222t/a氟化物:0.692t/a氯化氢:3.997t/a  氯气:0.551t/a三氯化硼:1 t/a硅烷:0.009 t/a颗粒物:0.867 t/a|化学需氧量:131.1t/a氟化物:0.495t/a氨氮:1.164t/a总磷:0.047 t/a氨:3.51t/ a TVOC:5.7t/a硫酸雾:0.198t/a氟化物:0.031t/a氯化氢:1.192t/a三氯化硼:0.22t/a硅烷:0.003 t/a颗粒物:0.276 t/a|无
公司位于宿迁经济开发区,项目产生污染物主要有:废气、废水、噪声(三类)。
废气主要包含含氨废气、酸性废气、有机废气,主要污染物包括氨、氯化氢、硫酸雾、氟化物、氯,污染物排放标准分别执行GB14554-93《恶臭污染物排放标准》中相应标准限值和GB16297-1996《大气污染物综合排放标准》标准限值,氯
化氢:100mg/m3;硫酸雾:45mg/m3;氟化物:9mg/m3;氯:65mg/m3。报告期内,各污染物监测情况良好,监测值均达标,没有超标情况发生。
生产废水包含有机废物、酸碱废水、含氟废水,经厂内自建污水处理站处理达标后排放宿迁市污水处理厂,项目废水污染物均属第二类污染物,排放标准执行GB8978-1996《污水综合排放标准》中的“三级标准”PH:6-9;COD:450mg/L; SS:350mg/L;氨氮:35mg/L;氟化物:20mg/L;厂区内排口分为生产污水和生活污水排口,报告期内,排口内各项监测值均达标;生产污水和生活污水排口监测情况良好,没有超标排放情况。
项目厂界噪声执行GB12348-2008《工业企业厂界环境噪声排放标准》3类标准,昼≤65dB,夜≤55dB,厂界噪声检测值均正常,报告期内,无超标现象。
在车间生产以及外部监管环境变化的情况下,公司委托第三方对我公司的环境应急预案进行修编,并于2021 年12 月17 日通过环保局备案,备案编号:321300-2021-2040-M。
报告期内,公司委托第三方有监测资质单位,按照相关法律法规,对公司废水、废气、噪声进行监测。
报告期内,公司环境治理和保护投入合计为1,954.52万元,其中环境保护税3.18万元。截至报告期末,公司环境治理和保护的固定资产投入累计11,690.43万元。
管理体系认证
报告期内,聚灿宿迁通过环境管理体系(GB/T 24001-2016)认证证书(证书编号:36920E10026R0M)、职业健康安全管理体系(GB/T 45001-2020)认证证书(证书编号:36920S10020R0M)、ISO 14064:2018 温室气体核查陈述证书(证书编号:CN-CV-2022009)。
环境安全培训
报告期内,为提升员工环境安全意识,公司开展以环境保护、危险化学品安全、消防安全、职业健康、应急管理、防疫管理等主题的专项培训共48次,参与人员928人;开展危险化学品、重大危险源、消防等事故应急预案演练共3次,参与人员873人;开展各部门应急小组应急技能训练共6次,参与人员48人。
在“碳达峰”、“碳中和”背景下,公司积极响应国家号召,以重视环境保护为己任,在生产中始终坚持节能减排的策略,充分贯彻绿色发展的理念。公司通过实施工艺改进、设备升级、管理深化等多维度举措,扎实推进绿色生产制造,稳步落实低碳智能生产,进行了碳足迹排查和温室气体核查,均获得相应证书。同时,公司日常通过强化员工环保知识教育,细化办公生产用电管理,借助无纸化、远程视讯办公等一系列配套措施,极大提升员工的工作效率,实现企业与环境的高效、健康、可持续发展。
其他环境信息的原因□适用不适用
公司严格按照《公司法》《证券法》《上市规则》《上市公司投资者关系管理指引》等法律法规、部门规章、规范性文件和公司《章程》等规定,完善公司治理、规范运作,提高上市公司质量,切实保护股东和债权人特别是中小投资者的合法权益。严格按照合规性原则、主动性原则、平等性原则、诚实守信原则,增进股东和债权人对公司的理解和认同,形成尊重投资者、敬畏投资者和回报投资者的企业文化。
报告期内,依法召开股东大会,公司董事、监事、高级管理人员列席会议,采用现场投票与网络投票相结合的方式扩大股东参与股东大会的比例;保障股东知情权、参与权,确保股东投资回报;通过网上业绩说明会、投资者电话热线、电子邮箱和投资者关系互动平台、接待投资者现场调研等多种方式,积极主动地开展沟通、交流,严格履行信息披露义务,真实、准确、完整、及时、公平地向所有投资者披露信息。同时,公司财务状况稳健,资金、资产安全可靠,不存在大股东及关联方资金占用情形,亦不存在对外担保事项,切实维护广大股东及债权人合法权益。
公司秉持“诚信、创新、共建、感恩”的核心价值观,紧抓以人为本的用人理念,严格执行国家各项法律法规,建立起极富市场竞争力的薪酬、福利保障体系,打造了一支高效率、高标准、高待遇的人才队伍。报告期内,员工劳动合同签订
率100%、五险一金缴纳率100%,积极实施短期薪酬与中长期股权、精神与物质、晋升与嘉奖相结合的多种有效激励措施,真正让能干事者有平台、干成事者有回报。
报告期内,公司实施的“2018年股票期权与限制性股票激励计划”成功完成“首次授予限制性股票第三次解除限售、预留授予限制性股票第二次解除限售、首次授予股票期权第三次行权、预留授予股票期权第二次行权”等系列工作,激励效果显著,实现了公司长远发展与团队利益的高度一致。
公司十分注重人才战略的实施。关注员工的职业发展,为员工提供各种职业技能培训,包括新员工入职培训、专业技能培训等,推进公司全员学习,不断提高员工的业务能力和文化素质,使员工与公司共同进步。同时,积极在餐饮服务、文体活动、人文关怀等方面为员工营造良好的氛围。公司员工食堂因高标准、高质量被江苏省市场监督管理局持续认定为“江苏省餐饮质量安全示范食堂”;内部图书阅览室、健身房、乒乓球室等文体娱乐活动场所向所有员工开放,关爱员工的身心健康;在端午节、中秋节、春节等传统佳节,积极组织各类抽奖、趣味活动,发放各类福利礼品,提升员工的幸福感和归属感。
公司秉持以“客户至上,品质第一”为经营理念,在深入了解行业长期发展方向和产品应用需求的基础上,特别注重与上游供应商、下游客户的战略共赢,形成了资源共享、优势互补、协同聚合的供应链合作机制。公司通过自身规范运作积极带动供应商的规范合作,引导上下游合作伙伴、经营决策者理解社会责任的重要性。公司致力于为客户提供优质的产品和服务,建立良好的客户沟通合作机制,以客户需求为出发点,为客户创造价值,与客户共同成长,全力保障客户的权益。公司努力营造公平、健康的商业环境,建立了包括《廉洁管理制度》《内部审计制度》《采购控制制度》《采购与付款业务管理制度》等多项内部控制制度,严格遵守相关反商业贿赂和不正当竞争等法规法律,增强法制观念及合规意识。
(四)环境保护和可持续发展、公共关系、社会公益事业等方面
公司秉持“减污、降耗、节能、增效”的环保理念,积极推进绿色制造、绿色工厂体系建设,实现企业与环境友好可持续发展。公司在工艺制备、厂务辅助等方面,历年实施了“动力站冰机节能控制项目”、“石墨烯节能膜冷水机改造项目”、“研磨RO 水降温系统项目”、“尾气处理器用水改善项目”、“研磨废水回收利用项目”、“变压器节能项目”等节能减排项目。项目经内部专项考核小组或第三方独立机构节能评估测定,通过了能源体系审核,绿色工厂审核。项目的实施有效降低了生产能耗、物耗,进一步减少了生产中污染物排放量,实现了经济效益和环境效益的“双赢”。
综上所述,公司在投资者公共关系、员工关怀、产业链融合、环境保护、安全生产等诸多方面,深刻践行上市公司社会责任感,追求与客户、员工、股东和社会的和谐发展,相继荣获“LED 显示芯片十大供应链之星”、“江苏省四星级上云企业”、“江苏省第三批水效领跑者”、“江苏省绿色工厂”、“宿迁市工业互联网标杆工厂”、“GaN 基高亮度LED 外延片智能制造车间”、“宿迁市2021 年度突出贡献企业家”等诸多荣誉。
承诺来源|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺|不适用|||||
资产重组时所作承诺|不适用|||||
首次公开发行或再融资时所作承诺|潘华荣|股份减持承诺|本承诺人于公司首次公开发行股票前直接或间接持有的公司股份在锁定期期满之日起24 个月内,在本承诺人已充分履行所作各项承诺的前提下,对外转让股份总数不超过公司首次公开发行股票前本承诺人所持公司股份总数(包括由该部分股份派生的股份,如送股、资本公积转增股本等)的50%。上述期限内的减持价格不低于发行价。若公司股份在期间内发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的,发行价将相应作除权、除息调整。|2017 年10 月16 日|2017.10.16-2022.10.16|履行完毕
|孙永杰、北京京福投资管理中心(有限合伙)|股份减持承诺|本承诺人于公司首次公开发行股票前直接或间接持有的公司股份在锁定期期满之日起24 个月内,在本承诺人已充分履行所作各项承诺的前提下,对外转让的公司股份总数不超过公司首次公开发行股票前本承诺人所持有公司股份总数(包括由该部分股份派生的股份,如送股、资本公积转增股本等)的100%。上述期限内的减持价格不低于发行价。若公司股份在期间内发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的,发行价将相应作除权、除息调整。|2017 年10 月16 日|2017.10.16-2022.10.16|履行完毕
|潘华荣、孙永杰、徐英盖、秦臻、苏侃、朱火生、黄荷暑、高利、王军辉、罗嫚、程飞龙、陆叶|股份减持承诺|持有本公司股份的董事、监事、高级管理人员,在担任上述职务期间,每年转让的股份不超过本承诺人持有的发行人股份总数的25%。|2021 年9 月17 日|长期|正常履行
承诺来源|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况
|曹玉飞、徐桦|股份减持承诺|持有本公司股份的董事、监事、高级管理人员,在担任上述职务期间,每年转让的股份不超过本承诺人持有的发行人股份总数的25%。|2022 年1 月4日|长期|正常履行
|潘华荣、孙永杰、北京京福投资管理中心(有限合伙)、徐英盖|关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺|1.本承诺人及本承诺人直接或间接控制的、参股的除聚灿光电及其子公司以外的企业不存在自营、与他人共同经营、为他人经营或以其他任何方式直接或间接从事与聚灿光电及其子公司相同、相似或构成实质竞争业务的情形;2、在直接或间接持有公司的股份期间,本承诺人将不会采取参股、控股、自营、联营、合营、合作或者其他任何方式直接或间接从事与聚灿光电及其子公司现在和将来业务范围相同、相似或构成实质竞争的业务,也不会协助、促使或代表任何第三方以任何方式直接或间接从事与聚灿光电及其子公司现在和将来业务范围相同、相似或构成实质竞争的业务;3、在直接或间接持有公司的股份期间,对于本承诺人直接或间接控制的其他企业,本承诺人将通过派出机构和人员(包括但不限于董事、总经理等)以及本承诺人在该等企业中的控制地位,保证该等企业比照前款规定履行与本承诺人相同的不竞争义务;
4、如因国家政策调整等不可抗力原因导致本承诺人或本承诺人直接或间接控制的其他企业将来从事的业务与聚灿光电及其子公司现在或将来业务之间的同业竞争可能构成或不可避免时,则本承诺人将在聚灿光电及其子公司提出异议后,及时转让或终止该等业务或促使本承诺人直接或间接控制的其他企业及时转让或终止该等业务;如聚灿光电及其子公司进一步要求,聚灿光电及其子公司享有该等业务在同等条件下的优先受让权;5、如从第三方获得任何与聚灿光电经营的业务存在竞争或潜在竞争的商业机会,本承诺人及本承诺人直接或间接控制的其他企业将立即通知聚灿光电,并尽力将该商业机会让与聚灿光电及其子公司;6、如本承诺人违反上述承诺,聚灿光电及其子公司、聚灿光电及其子公司的其他股东有权根据本承诺函依法申请强制本承诺人履行上述承诺,并赔偿聚灿光电及其子公司、聚灿光电及其子公司的其他股东因此遭受的全部损失;同时本承诺人因违反上述承诺所取得的利益归聚灿光电所有。|2017 年10 月16 日|长期|正常履行
|潘华荣、徐英盖、秦臻、苏侃、程飞龙、陆叶|关于非公开发行股票摊薄即期回报采用填补措施的承诺|1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益;2、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束;3、本人承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动;4、本人承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;5、未来公司如实施股权激励,本人承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;6、自本承诺出具日至公司本次非公开发行股票实施完毕前,若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的,且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时,本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。作为填补回报措施相关责任主体之一,若违反上述承诺或拒不履行上述承诺,本人同意接受中国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则,对本人作出相关处罚或采取相关管理措施。|2020年5月22日|长期|正常履行