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马江波|2001年7月至2003年5月,任朗讯科技(中国)有限公司研发工程师;2003年6月至2011年10月,任朗讯科技(中国)有限公司南京研发中心高级技术经理;2011 年11 月至2015 年7 月,任北京神州绿盟科技有限公司技术总监;2015 年8 月至2017 年4 月,任云脑安御首席技术官;2017年5月至今,历任本公司高级技术总监、大数据与安全运营业务线总经理。
刘浩|2008 年7 月至2009 年7 月,任百度(中国)有限公司核心技术研发工程师;2009 年8 月至2011 年11 月,任百度在线网络有限公司研发经理;2011年12月至2016年12月,历任三六零集团高级技术经理、运维开发部负责人、云事业部技术总监;2017年1月至今任本公司云安全业务线总经理。
刘岩|1999 年7 月至2000 年6 月,任北京友来科技公司技术支持;2000 年7 月至2004 年6 月,任北京高德豪门网络科技有限公司研发经理;2005年3月,任北京八乐数码科技有限公司高级软件工程师;2005年4月至2017年2月,历任北京网康科技高级软件工程师、高级工程师、研发总监;2017 年2 月至今,历任本公司行为安全事业部副总经理、总经理、智能安全网络事业部副总经理、行为安全事
|业部总经理。
吴勇义|1999 年8 月至2001 年8 月,任长城计算机软件与系统有限公司高级程序员、项目经理;2001 年8 月至2003 年11 月,任北京程曦华人信息科技有限公司项目经理;2003年12月至2007年6月,任北京美商安迅信息系统有限公司Teradata 事业部高级技术顾问;2007年7月至2016年11月,任观潮会议技术总监;2016年12月至今,任本公司大数据与态势感知业务线技术总监。
顾永翔|1995 年7 月至1997 年9 月,江苏省无锡虹美电器集团助理工程师;1997 年10 月至2001 年4 月,任联想集成系统有限公司软件开发工程师;2001 年5 月至2002 年11 月,任神州数码集团股份有限公司软件开发工程师;2002 年12 月至2004 年10 月,任联想集团项目经理;2004年11月至2005 年4月,任北京乐泽博软件技术有限公司副总经理;2005年5月至2009年10月,任北京思智科技有限公司产品总监;2009年11 月至2015年4月,任北京铠信神州科技有限责任公司总经理;2015年5月至今,历任本公司数据防泄漏产品线总经理、数据安全技术事业部副总经理、终端安全业务线副总经理。
吉艳敏|2003年7月至2006年4月,任天津百维软件技术有限公司软件工程师;2006年5月至2006年6月,任北京中软资源信息科技服务有限公司软件工程师;2006年7月至2009年4月,任微软(中国)有限公司高级软件工程师;2009年5月至2010年3月,任上海微创软件股份有限公司北京分公司开发组长;2010年4月至2011年2月,任文思海辉技术有限公司开发组长;2011年3月至2016年9月任三六零集团高级软件工程师;2016年10月至今,任本公司终端安全业务线技术总监。
樊俊诚|2003 年7 月至2005 年9 月,任北京奈特华通信科技有限公司软件研发工程师;2005 年10 月至2007 年5 月,任北京凯达迅科技发展有限公司软件研发工程师;2007 年6 月至2011 年5 月,任北京诚联君安软件技术有限公司软件研发工程师;2011 年6 月至2012 年4月,任山石网科(北京)通信技术有限公司软件研发工程师;2012 年至2018 年11 月,任本公司安全网关业务线研发经理、研发副总监;2018年12月至今,任本公司智能安全网络事业部副总经理。
叶盛|2000 年5 月至2005 年4 月,任IBM 中国研究中心高级研究员;2005 年5 月至2016 年10 月,任温州市经济和信息化委员会副主任科员;2016年11月,任观潮会议首席科学家;2016年12月至今任本公司大数据与态势感知业务线、安全大数据中心架构师。
汤迪斌|2008年7月至2012年8月,任趋势科技(中国)有限公司南京分公司资深工程师;2012年9月至2018 年7月,任三六零集团资深工程师;2018年8月至今,历任公司终端安全业务线产品经理、产品总监;2020年9月至2022年4月担任终端国产化事业部负责人。
1、吴云坤通过天津奇安壹号科技合伙企业(有限合伙)、宁波梅山保税港区安源创志股权投资合伙企业(有限合伙)间接持有公司2.36%的股权。
2、何新飞通过天津奇安壹号科技合伙企业(有限合伙)间接持有公司0.23%的股权。
任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
姜军成|中国电子信息产业集团有限公司|资产经营部副主任|2018年11月|-
在股东单位任职情况的说明|中国电子信息产业集团有限公司为公司股东明洛投资的实际控制人、中电金投控股有限公司为公司直接股东且为公司股东明洛投资的有限合伙人。|||
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
齐向东|京华高科(北京)家政有限公司|董事|2013年10月|-
齐向东|北京新昕欣盛科技有限公司|执行董事、经理|2017年12月|2022年9月
齐向东|天津昕泽志科技有限公司|执行董事、经理|2016年9月|-
齐向东|宁波梅山保税港区安源创新股权投资管理有限责任公司|执行董事、经理|2016年5月|-
齐向东|宁波梅山保税港区安源创志股权投资合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人委派代表|2016年6月|-
齐向东|天津昕泽明科技有限公司|执行董事、经理|2016年9月|-
齐向东|宁波梅山保税港区安晟信息科技有限公司|执行董事、经理|2016年5月|-
齐向东|拉萨奇虎欣盛投资有限公司|执行董事兼总经理|2015年9月|-
齐向东|北京奇虎欣盛投资有限公司|执行董事、经理|2013年6月|-
齐向东|天津安宜居科技有限公司|执行董事、经理|2018年8月|-
齐向东|天津安宜苑科技有限公司|执行董事、经理|2018年8月|-
齐向东|天津安宜阁科技有限公司|执行董事、经理|2018年8月|-
齐向东|天津安宜轩科技有限公司|执行董事、经理|2018年8月|-
齐向东|天津安宜阙科技有限公司|执行董事、经理|2018年8月|-
齐向东|蓝信移动(北京)科技有限公司|董事长|2014年4月|-
齐向东|欣和安(北京)科技有限公司|执行董事、经理|2021年7月|-
齐向东|欣荣安(北京)科技有限公司|执行董事、经理|2021年7月|-
齐向东|北京众乐家天下科技有限公司|监事|2015年7月|-
齐向东| East Line Holdings Limited|董事|2006年11月|-
齐向东| Young Vision Group Limited|董事|2006年1月|-
齐向东| Goal Wisdom Holdings Limited|董事|2018年6月|-
齐向东| CaiYi Global Limited|董事|2018年6月|-
齐向东| Choice Time Investments Limited|董事|2018年6月|-
齐向东| Delight Vintage Limited|董事|2018年6月|-
齐向东| Delight Wealth Holdings Limited|董事|2018年6月|-
齐向东| Huaxin Ventures Limited|董事|2018年6月|-
齐向东| Sino Rise Ventures Limited|董事|2018年6月|-
齐向东| Sino Vision Ventures Limited|董事|2018年6月|-
齐向东| Traecy Limited|董事|2018年6月|-
齐向东| Business Value Limited|董事|2016年2月|-
齐向东| Celestial Sun Limited|董事|2016年8月|-
齐向东| Ever Flourish Global Limited|董事|2015年12月|-
齐向东| Gold Shield Ventures Limited|董事|2016年2月|-
齐向东| Precious Lion Limited|董事|2016年12月|-
齐向东| Total Wisdom Ventures Limited|董事|2017年1月|-
齐向东| Trumphand Limited|董事|2014年7月|-
齐向东| Vast Green Limited|董事|2018年4月|-
齐向东| Wealthy Fountain Ventures Limited|董事|2014年2月|-
齐向东| Worthy Train Limited|董事|2017年8月|-
姜军成|中国电子信息产业集团有限公司|产业规划部副主任(部门主任级|2022年12月|-
姜军成|中国电子信息产业集团有限公司|资产经营部副主任|2018年11月|2022年12月
姜军成|宁波麒飞网安科技有限公司|执行董事、总经理|2019年4月|-
姜军成|深圳市桑达实业股份有限公司|董事|2021年12月|-
姜军成|中电智慧基金管理有限公司|董事长|2018年12月|
孟焰|中央财经大学会计学院|教授、博士生导师|1998年12月|-
孟焰|北京首创生态环保集团股份有限公司|独立董事|2017年12月|-
孟焰|中国外运股份有限公司|独立非执行董事|2018年6月|-
孟焰|北京巴士传媒股份有限公司|独立董事|2016年4月|2022年8月
孟焰|中远海运控股股份有限公司|独立监事|2009年6月|-
孟焰|长春英利汽车工业股份有限公司|独立董事|2018年7月|-
徐建军|北京德恒律师事务所|合伙人律师、管委会成员、党委委员、副主任|2004年8月|-
徐建军|我爱我家控股集团股份有限公司|独立董事|2016年10月|2022年11月
徐建军|上海来伊份股份有限公司|独立董事|2016年11月|2022年11月
徐建军|航天彩虹无人机股份有限公司|独立董事|2018年11月|2022年4月
徐建军|北京首农食品集团有限公司|外部董事|2018年12月|-
徐建军|华泰联合证券有限责任公司|独立董事|2019年10月|-
徐建军|蚂蚁科技集团股份有限公司|外部监事|2022年5月|-
赵炳弟|松下电器(中国)有限公司|董事、总裁|2018年8月|-
赵炳弟|大连冰山集团有限公司|董事|2020年6月|-
赵炳弟|中国华录·松下电子信息有限公司|董事|2022年6月|-
何新飞|广西数字奇安技术服务有限公司|董事|2019年3月|2022年9月
左文建|聪投(北京)信息技术有限公司|董事|2017年5月|-
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|根据《公司章程》的规定,公司董事、监事的报酬事项由公司股东大会决议批准,公司高级管理人员的报酬由公司董事会决议批准。公司董事会下设提名与薪酬委员会,负责研究和审查董事、高级管理人员考核的标准及薪酬政策与方案。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|公司根据《奇安信科技集团股份有限公司董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度》的规定确定董事、监事、高级管理人员的薪酬,兼任公司高级管理人员的董事,以高级管理人员身份领薪不在公司任职的非独立董事的外部董事不在公司领取薪酬,独立董事每人领取固定津贴,在公司有其他任职的监事根据其具体岗位及职务确定薪酬。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况|本报告期内,公司董事、监事、高级管理人员报酬的实际支付与公司披露的情况一致。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计|949.67
报告期末核心技术人员实际获得的报酬合计|542.79
姓名|担任的职务|变动情形|变动原因
韩洪伟|监事|离任|任期届满
张嘉禾|职工代表监事|离任|任期届满
王欣|监事|离任|任期届满
张继冉|监事|选举|监事会换届选举
赵天石|职工代表监事|选举|监事会换届选举
王一名|监事|选举|监事会换届选举
左文建|副总裁|离任|任期届满
吴云坤|董事会秘书(代)|聘任|董事会秘书空缺期间指定总裁吴云坤先生代行董事会秘书职责
马勒思|董事会秘书|离任|任期届满
汤迪斌|核心技术人员|离任|岗位调整
齐向东|董事会秘书(代)|聘任|总裁吴云坤先生代行董事会秘书职责满三个月后,由公司法定代表人、董事长齐向东先生代行董事会秘书职责,直至公司完成董事会秘书的聘任工作。
徐文杰|董事会秘书|聘任|公司于2023年2月8召开第二届董事会第八次会议,审议通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》,公司董事会同意聘任徐文杰先生为公司董事会秘书,任期自董事会审议通过之日起至公司第二届董事会任期届满之日止。
会议届次|召开日期|会议决议
第一届董事会第二十六次会议|2022 年3月8日|审议通过:1、《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》
第一届董事会第二十七次会议|2022 年3 月22日|审议通过:1、《关于对子公司申请综合授信额度提供担保的议案》
第一届董事会第二十八次会议|2022 年4 月24日|审议通过:1、《关于公司2021年年度报告及摘要的议案》2、《关于公司2021年度董事会工作报告的议案》3、《关于公司2021年度内部控制评价报告的议案》4、《关于公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》5、《关于公司2021年度财务决算报告的议案》6、《关于公司2021年度独立董事述职报告的议案》7、《关于公司董事会审计委员会2021年度履职情况报告的议案》8、《关于公司2021年度利润分配预案的议案》9、《关于续聘2022年度审计机构的议案》10、《关于预计2022年度日常关联交易的议案》11、《关于向奇安信公益基金会捐款暨关联交易的议案》12、《关于公司<2021年度社会责任报告暨ESG(环境、社会及管治)报告>的议案》13、《关于修订公司<董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度>的议案》14、《关于公司董事会换届暨提名第二届董事会非独立董事成员的议案》15、《关于公司董事会换届暨提名第二届董事会独立董事成员的议案》16、《关于修订<公司章程>的议案》17、《关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案18、《关于与中国电子财务有限责任公司签署<金融服务协议>暨关联交易的议案》19、《关于召开公司2021年年度股东大会的议案》20、《关于公司2022年第一季度报告的议案》
第二届董事会第一次会议|2022 年6 月24日|审议通过:1、《关于选举公司第二届董事会董事长的议案》2、《关于选举公司第二届董事会各专门委员会的委员及主任的议案》3、《关于聘任公司经理(即总裁)的议案》4、《关于聘任公司副总裁的议案》5、《关于聘任公司财务总监的议案》6、《关于指定吴云坤先生代行董事会秘书职责的议案》7、《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》
第二届董事会第二次会议|2022 年7 月20日|审议通过:1、《关于作废2020 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》2、《关于公司2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期部分激励对象符合归属条件的议案》
||3、《关于公司<2022年股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》4、《关于公司<2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》5、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022 年股票期权激励计划相关事宜的议案》6、《关于中国电子财务有限责任公司的风险评估报告的议案》7、《关于在中国电子财务有限责任公司存款的风险处置预案的议案》8、《关于提请召开2022年第一次临时股东大会的议案》
第二届董事会第三次会议|2022 年8月8日|审议通过:1、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》2、《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》3、《关于调整2022年股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的议案》4、《关于向2022年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》
第二届董事会第四次会议|2022 年8 月16日|审议通过:1、《关于公司2022年半年度报告及其摘要的议案》2、《关于公司2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》3、《关于中国电子财务有限责任公司的风险持续评估报告的议案》
第二届董事会第五次会议|2022 年10 月27日|审议通过:1、《关于公司2022年第三季度报告的议案》
第二届董事会第六次会议|2022 年12 月22日|审议通过:1、《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》
董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况
||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数
齐向东|否|9|9|0|0|0|否|2
吴云坤|否|9|9|0|0|0|否|2
姜军成|否|9|9|8|0|0|否|2
杨洪鹏|否|9|9|0|0|0|否|2
孟焰|是|9|9|8|0|0|否|2
徐建军|是|9|9|8|0|0|否|2
赵炳弟|是|9|9|8|0|0|否|2
年内召开董事会会议次数|9
其中:现场会议次数|1
通讯方式召开会议次数|0
现场结合通讯方式召开会议次数|8
专门委员会类别|成员姓名
审计委员会|孟焰(主任委员)、吴云坤、赵炳弟
战略委员会|姜军成(主任委员)、吴云坤、徐建军、赵炳弟
提名与薪酬委员会|徐建军(主任委员)、齐向东、赵炳弟
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年1月28日|第一届董事会审计委员会第十七次会议审计委员会与年审会计师沟通关于公司2021年度审计工作安排、审计范围、审计方法以及重点关注的审计领域等方面。|会计师应当严格遵守独立、客观、公正的执业准则,履行审计职责,按期完成各项审计工作,公司相关部门要紧密配合审计工作,创造良好的审计环境。|无
2022 年3月15日|第一届董事会审计委员会第十八次会议主要针对公司提交的《2021年年度报告》(初稿)及2021年度财务报表(初稿)进行审核并与审计师沟通。|经过认真审核,认同公司提供的《2021年年度报告》(初稿)及2021年度财务报表(初稿)。|无
2022 年4月22日|第一届董事会审计委员会第十九次会议审议通过了:1、《关于公司2021年年度报告及摘要的议案》;2、《关于公司2021年度内部控制评价报告的议案》;3、《关于公司2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》;4、《关于公司2021年度财务决算报告的议案》;5、《关于公司董事会审计委员会2021年度履职情况报告的议案》;6、《关于公司2021 年度利润分配预案的议案》;7、《关于续聘2022年度审计机构的议案》8、《关于预计2022年度日常关联交易的议案》;9、《关于向奇安信公益基金会捐款暨关联交易的议案》;10、《关于与中国电子财务有限责任公司签署<金融服务协议>暨关联交易的议案》;11、《关于公司2022年第一季度报告的议案》。|经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。同意将议案提交公司董事会审议。|无
2022 年8月16日|第二届董事会审计委员会第一次会议审议通过了:1、《关于公司2022年半年度报告及其摘要的议案》;2、《关于公司2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》。|经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。同意将议案提交公司董事会审议。|无
2022年10 月27日|第二届董事会审计委员会第二次会议审议通过了:1《、关于公司2022年第三季度报告的议案》|经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。同意将议案提交公司董事会审议。|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年4月22日|第一届董事会战略委员会第六次会议审议通过了:1、《关于向奇安信公益基金会捐款暨关联交易的议案》;2、《关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》;3、《关于修订<公司章程>的议案》。|经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。同意将议案提交公司董事会审议。|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022年4月22日|第一届董事会提名与薪酬委员会第七次会议审议通过了:1、《关于修订公司<董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度>的议案》;2、《关于公司董事会换届暨提名第二届董事会非独立董事成员的议案》;3、《关于公司董事会换届暨提名第二届董事会独立董事成员的议案》。|经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。同意将议案提交公司董事会审议。|无
2022年5月18日|第一届董事会提名与薪酬委员会第八次会议审议通过了:1、《关于聘任公司经理(即总裁)的议案》;2、《关于聘任公司副总裁的议案》;3、《关于聘任公司财务总监的议案》;4、《关于指定吴云坤先生代行董事会秘书职责的议案》。|经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。同意将议案提交公司董事会审议。|无
2022年7月20日|第二届董事会提名与薪酬委员会第一次会议审议通过了:1、审议《关于作废2020年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》;2、审议《关于公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期部分激励对象符合归属条件的议案》;3、审议《关于公司<2022年股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》;|经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。同意将议案提交公司董事会审议。|无
|4、审议《关于公司<2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》;5、审议《关于核实公司<2022年股票期权激励计划授予激励对象名单>的议案》。||
2022年8月8 日|第二届董事会提名与薪酬委员会第二次会议审议通过了:1、《关于调整2022年股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的议案》;2、《关于向2022年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。|经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。同意将议案提交公司董事会审议。|无
母公司在职员工的数量|1,256
主要子公司在职员工的数量|8,701
在职员工的数量合计|9,957
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数|0
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数
生产人员|40
销售人员|1,774
研发人员|3,753
管理人员|919
技术支持和安全服务人员|3,471
合计|9,957
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
博士及以上|45
硕士|1,192
本科|7,083
大专及以下|1,637
合计|9,957
公司按照国家政策规定,结合公司经营状况和经营目标,坚持以具有竞争力的全面薪酬管理理念吸引、激励和保留人才,制定了合法、合规、合理的薪酬政策,以达到优化人力成本,提升人效的目标,助力实现公司的高质量发展和可持续成长。
公司为实现从规模化增长到精细化运营的转变,实行了人力成本预算管理制度,根据战略规划和经营目标确定人员编制和人力成本预算,同时根据人才能力要求和市场情况制定了具有行业竞争力的薪酬水平。公司坚持以高绩效为导向,根据公司业绩和员工个人绩效支付报酬,并向核心岗位,艰苦地区倾斜,充分调动员工的工作热情。
为建立、健全公司人才激励的长效机制,进一步提高公司的凝聚力和竞争力,公司于2022年为2020 年限制性股票激励计划4 名激励对象归属了合计0.7399 万股首次授予部分限制性股票;并于2022年实施了股票期权激励计划,向846名员工新授予了股票期权,目的是增强团队对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感,有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起,使各方共同关注公司的长远发展。
2022 年公司从二级市场回购了291.9652 万股股票,用于员工股权激励。未来,公司也考虑持续推出股权激励计划,与员工分享公司发展带来的收益,提升员工的薪酬竞争力。
公司历来重视核心能力的建设,重视员工培养和员工成长,通过人才队伍的能力提升来成就事业,通过成事成就人。
公司针对不同成长阶段的专业和管理人才,分别设计差异化的培养内容与形式,体系化的推进人才培养工作。如,针对专家人才,建立了专业任职资格,引导专业人才发展,推进专业序列的任职资格认证,为各类专才打通职业发展通道,设计内部的分享机制与平台,为人才能力提升打好基础。针对不同成长阶段的管理人才,公司设置了各类培养项目,通过混合型项目设计,训战结合,为公司干部队伍的能力提升提供有力保障。针对校招生和社招新人,设计专门的集训、岗位培养项目,将校招生的成长机制化,保证了新人的快速融入与成长。
2023年公司会持续在培养上加大投入,以支持员工能力的快速提升,从而满足关键岗位的人才需求及公司持续性发展的要求。
1、根据《公司章程》的规定,公司上市后利润分配政策主要内容如下:
(1)利润分配原则
公司将在不影响正常经营和持续发展的前提下,实施持续、稳定、积极的利润分配政策。在满足利润分配条件前提下,原则上公司每年进行一次利润分配,主要以现金分红为主,但公司可以根据公司盈利情况及资金需求状况进行中期利润分配。
(2)现金分红的条件
在同时满足下列条件时,公司应当优先采取现金分红的方式进行利润分配:
1)公司该年度实现的可分配利润为正值,即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润为正值;
2)公司累计可供分配利润为正值;
3)审计机构对公司的该年度或半年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告;4)公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生。
(3)股票股利分配的条件
以给予股东合理现金分红回报和维持适当股本规模为前提,并综合考虑公司成长性、每股净资产的摊薄等因素,公司可以采取股票股利分配的方式进行利润分配。
(4)差异化现金分红政策
公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素,区分下列情形,并按照公司章程规定的程序,提出差异化的现金分红政策:
1)公司发展阶段属于成熟且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%;
2)公司发展阶段属于成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%;
3)公司发展阶段属于成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%。
2、截至2022年12月31日,公司通过回购专用账户所持有本公司股份2,919,652股。
3、公司2022年度利润分配预案为:不派发现金红利,不送红股,不以资本公积金转增股本。以上利润分配预案已经公司第二届董事会第九次会议审议通过,尚需公司2022年年度股东大会审议。
每10股送红股数(股)|0
每10股派息数(元)(含税)|0
每10股转增数(股)|0
现金分红金额(含税)|0
分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润|57,011,214.96
占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|0
以现金方式回购股份计入现金分红的金额|152,011,720.61
合计分红金额(含税)|152,011,720.61
合计分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|266.63
计划名称|激励方式|标的股票数量|标的股票数量占比(%)|激励对象人数|激励对象人数占比(%)|授予标的股票价格
2020 年限制性股票激励计划|第二类限制性股票|13,592,320|2.00|1,158|11.63|49.00
2022 年股票期权激励计划|股票期权|10,231,232|1.50|848|8.52|50.89
注:1、以上数据为激励计划草案时数据,含预留部分的股数,但是不包含预留部分人数;
2、标的股票数量占比为标的股票占草案公告日公司股本总额的比例;
3、激励对象人数占比为激励对象人数占本报告期末公司人数的比例。
计划名称|年初已授予股权激励数量|报告期新授予股权激励数量|报告期内可归属/行权/解锁数量|报告期内已归属/行权/解锁数量|授予价格/行权价格(元)|期末已获授予股权激励数量|期末已获归属/行权/解锁股份数量
2020 年限制性股票激励计划|12,675,066|0|7,399|7,399|49.00|12,662,822|2,473,523
2022 年股票期权激励计划|0|10,216,232|0|0|50.89|10,216,232|0
注: 1、上述年初已授予股权激励数量:为首次授予及预留授予的合计数量,不包括已作废的股权激励数量;
2、上述期末已获授予股权激励数量:为年初已授予股权激励数量-报告期内作废的股权激励数量。
计划名称|报告期内公司层面考核指标完成情况|报告期确认的股份支付费用
2020 年限制性股票激励计划|以2019 年营业收入为基数,2022 年营业收入增长率不低于90%,公司层面业绩考核指标已完成。|192,819,354.13
2022 年股票期权激励计划|以2021 年营业收入为基数,2022 年营业收入增长率不低于25%,公司层面业绩考核指标未完成。|12,135,223.22
合计|/|204,954,577.35
员工持股计划情况
姓名|职务|年初持有股票期权数量|报告期新授予股票期权数量|报告期内可行权股份|报告期股票期权行权股份|股票期权行权价格(元)|期末持有股票期权数量|报告期末市价(元)
叶盛|核心技术人员|0|3.0612|0|0|50.89|3.0612|65.77
吉艳敏|核心技术人员|0|2.5000|0|0|50.89|2.5000|65.77
吴勇义|核心技术人员|0|3.0612|0|0|50.89|3.0612|65.77
樊俊诚|核心技术人员|0|2.2000|0|0|50.89|2.2000|65.77
合计|/|0|10.8224|0|0|/|10.8224|/
公司建立了符合现代企业管理的科学的考核评价机制,明确了高级管理人员的考核内容和流程,将其工作业绩与薪酬挂钩,根据年度经营目标完成情况以及高级管理人员年度的工作业绩考核结果,兑现其绩效薪酬,有效地调动公司高级管理人员的积极性及创造性,提升了公司治理水平。
报告期内,公司依照中国证监会、上海证券交易所及《公司法》《公司章程》等法律法规要求建立了严密的内控管理体系,同时公司还结合行业特征及企业经营实际,对内控制度进行持续完善与细化,提高企业决策效率,为企业经营管理的合法合规及资产安全提供了保障,有效促进公司战略的稳步实施。
具体内容详见公司在上海证券交易所网站披露的《奇安信科技集团股份有限公司2022年度内部控制评价报告》。
报告期内,公司新增纳入合并范围的子公司5家,注销子公司3 家,详见本报告“第十节财务报告”之“八、合并范围的变更”。截至报告期末,公司共有70 家境内控股子公司,4 家境外控股子公司。公司根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规及《公司章程》的有关规定,结合公司的实际情况,进一步加强对子公司的管理,建立了有效的控制机制,对公司的组织、资源、资产、投资和公司的运作进行风险控制,提高了公司整体运作效率和抗风险能力。
具体内容详见公司在上交所网站披露的《奇安信科技集团股份有限公司2022年度内部控制审计报告》。
作为网络安全行业规模最大的龙头公司,公司董事会高度重视ESG 管理,将ESG工作纳入企业文化体系及日常经营管理之中。公司在经营和战略上一贯坚持客户优先的价值观,以经营效益为目标函数,ESG 作为约束条件,在此基础上构建奇安信在社会中存在的价值和理由。
在网络安全市场,公司持续为客户提供创新、安全、高效的产品和服务,努力让安全真正成为网络强国的基因;在数字战场,我们用技术和信念筑起安全防线,建党百年庆典、国庆70 周年、“一带一路”高峰论坛、全国两会等国家重大活动安全保障任务中总有奇安信的身影。
公司努力与社会和环境和谐相融,创造长期稳定的社会、环境以及企业价值;切实落实环境保护、积极履行社会责任、不断完善公司治理结构,推动公司的可持续发展。
在构建美好生活场景时,公司积极扶医助困,持续帮困脱贫,关心员工身心健康,助力大家实现价值成长。
公司重视投资者保护,通过不断完善的信息披露体系及积极的投资者沟通交流,将公司长期价值与经营状况精准传达给广大投资者,为公司的长远发展提供助力。未来,公司董事会将严格履行证监会加强企业ESG实践的要求,督促、指导企业 ESG 实践和信息披露工作的展开,承担企业社会责任,为企业、行业可持续发展、资本市场高质量发展和社会发展持续贡献力量。
是否建立环境保护相关机制|否
报告期内投入环保资金(单位:万元)|
是否采取减碳措施|是
减少排放二氧化碳当量(单位:吨)|
减碳措施类型(如使用清洁能源发电在生产过程中使用减碳技术、研发生产助于减碳的新产品等)|2022 年6 月,奇安信积极响应“绿色”建设的宗旨,为国家环境空气监测总站、省站、市站及子站提供数据传输网络服务,在满足传输隧道加密的情况下,增加了漏洞防护、抗DDoS 防护、威胁深度识别等一系列保障该项目还采用“绿色、智能”解决方案,以SDWAN 替代传统VPN,通过4G/5G 方式,在提高安全性、增加智能路径优选功能、确保国家环境空气监测运行顺畅的同时,降低了设备耗电量,减少了二氧化碳排放。
请参阅“第三节管理层讨论与分析一、经营情况讨论与分析”。
类型|数量|情况说明
对外捐赠||
其中:资金(万元)|400.00|奇安信向北京奇安信公益基金会捐赠400.00 万元,主要用于2022年度西藏地区儿童盲及低视力诊疗能力提升、高校助学基金等公益项目。
物资折款(万元)||
公益项目||
其中:资金(万元)||
救助人数(人)||
2022 年,奇安信向北京奇安信公益基金会捐赠400.00万元,主要用于2022年度西藏地区儿童盲及低视力诊疗能力提升、高校助学基金等公益项目。奇安信基金会携手北京白求恩公益基金会和北京大学人民医院,共同发起“眼明心安•西藏儿童盲及低视力诊疗能力提升”项目,通过义诊救助、科普宣教、医生培育、医生科研等活动,改善西藏盲及低视力儿童救治困难的现状,提升西藏儿童眼科疾病诊疗水平,助力填补高海拔地区儿童眼科疾病筛查诊疗机制的空白。“眼明心安”已开发科普视频3期、科普文章8 期,完成3次线上医生培训。
为了救助因病致贫的先心病、眼病患儿以及白内障患者,奇安信董事长齐向东、赤峰市政府、北京吴英恺医学发展基金会共同发起心明眼亮公益活动。2017 年至今,“心明眼亮”公益项目已帮助108 名患儿完成先心病手术,实施白内障复明手术1,539例。此外,“心明眼亮”还帮助贫困偏远牧区困难群众筛查潜在眼病及白内障。几年来,项目共对5,683 名中小学生进行眼病筛查,对34,621 位牧区困难群众进行白内障筛查。
奇安信积极响应国家关于乡村振兴的战略要求,不断增加投入,巩固脱贫攻坚成果,践行企业社会责任,树立企业形象。为提升乡村生产力,帮助农产品流通升级,奇安信以消费扶贫的形式采购北京密云区不老屯镇燕落村红薯8000 斤。2022 年12月,奇安信基金会采购20台电脑和2台打印机,捐赠给南部县石河镇政府,提升政务办公效率,为老百姓提供便利服务,支持四川省南充市南部乡村数字化建设。
公司严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司信息披露业务指南》等相关法律法规和《公司章程》《信息披露管理制度》等相关规定文件的要求,一方面认真履行信息披露义务,确保信息披露的真实、准确、完整、及时、公平,一方面不断完善公司治理结构,实现规范运营,从而有效地保障了股东依法享有获取公司信息、享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等相关权
利。公司以股东大会、董事会、监事会为决策主体,以经营管理层为实施主体,建立了权责分明、行之有效的公司治理体系。公司通过合法运营、按时履约等方式保障了债权人权益,公开透明的信息披露以及定期互访交流,也有助于债权人与公司加强沟通,从而实现了互信共赢。
公司严格按照《中华人民共和国劳动法》等劳动法律法规的要求,认真落实员工的合法权益,如及时签订《劳动合同》、购买社会保险、缴纳住房公积金等。公司还制定了相关的人力资源管理规章制度,规范员工招聘和人事管理的流程,健全内部晋升制度,尊重和保护员工的个人隐私和合法权益。在此基础上,公司十分重视员工工作时的感受,营造和谐的工作氛围,提供良好的工作环境,如设有员工食堂、洗衣房、健身房、图书馆等福利设施,并且提供定期体检,使员工在工作同时也可以兼顾身心的健康。公司还一直秉承着与员工共同发展的原则,建立了一套完善的员工培训体系,为员工提供有针对性的职业技能培训,助力员工成长。
员工持股人数(人)|968
员工持股人数占公司员工总数比例(%)|9.72
员工持股数量(万股)|247.3523
员工持股数量占总股本比例(%)|0.36
注:此处统计数据为截至报告期末,公司2020 年限制性股票激励计划累计归属的数据(不包括员工在二级市场买卖的数量);
员工持股人数占公司员工总数比例(%)中的分母为本报告期末公司员工总数;员工持股数量占总股本比例(%)中的分母本报告期末公司总股本。
公司根据所处网络空间安全行业的特点以及公司自身的运营情况,在研发、采购、生产、销售等多环节建立了完善的模式。公司对于自有产品所需的硬件设备,通过规范采购行为,由商务与供应链中心汇总项目及产品需求、合同订单和产品出货情况,综合考虑公司库存等因素,综合制定采购计划并实施采购,对于安全集成类所需的第三方软硬件产品及服务,主要通过招投标等市场化方式进行采购。公司通过上述措施可以有效地保证自身产品正常运行及产品销售的正常履约。公司对于直销客户安排专门的销售及技术团队为其服务,通过提供中长期的安全咨询规划、系统级解决方案和持续的安全运营等相关服务,更好地为客户创造价值;对于其他客户主要采用渠道销售的方式,以最大程度地覆盖更多客户的需求,公司通过渠道商的销售和技术支持体系实现客户的全面覆盖,并保障客户得到技术支撑服务。
公司十分重视产品安全保障工作,在集团总部设立应急响应指挥组,指挥组下设初级研判组、专家组、处置组、样本分析组等10个小组,其中处置组在全国31个省、直辖市、自治区和新疆生产建设兵团及深圳特区办事处,常设160名身经千战应急响应服务专家,可调度服务体系近千人投入具体应急事件。在政企客户出现应急响应、重大安保和攻防演练需求时能够及时解决客户安全问题,真正将网络安全工作做到体系化、常态化、实战化,在解决客户网络安全问题的同时,获得了广大客户的信任,极大地提升了公司的品牌价值和认同度。公司为社会各政企单位提供全天候24 小时的网络安全应急处置服务,保障了众多政企机构及大中型企业信息系统的正常运营。
中共奇安信科技集团股份有限公司委员会,2018年12月28日正式成立,隶属首都互联网协会党委,由7名党委委员组成,现任党委书记为奇安信集团董事长齐向东同志。集团党委目前下设17个党支部,包括按照业务组织分类的第一到第五党支部,以及上海、绵阳、成都、武汉、南京、沈阳、西安、长沙、西宁、南宁、珠海、深圳等12 个全国各分区党支部。公司目前全国有1508 名党员,平均年龄31 岁,党员人数占员工总数的14%。奇安信集团团委于2021 年3月成立,全国团员人数1503人。奇安信集团党委自成立以来,始终高度重视党建工作,不断提高工作水平,建党百年之际创新推出了奇安信“红云行动”党建品牌项目,包括“红云战队”、“红云展厅”、“红云先锋岗”、“红云图书馆”等一系列主题活动,将红色基因注入到奇安信工作的方方面面。其中,在奇安信冬奥保障团队中,建立“临时党支部”,充分发挥了党员模范带头作用,创造了北京冬奥网络安全“零事故”的奥运历史记录。
奇安信集团党委目前已取得了一系列成绩:获得了北京市网信办首批党建示范点、北京市非公有制经济组织党建示范单位、奇安信“红云行动”获北京市互联网行业党建工作十大品牌、首都互联网协会党委优秀党组织、党建工作优秀品牌,党委书记齐向东获首都互联网协会党委优秀党组织书记荣誉;奇安信党建工作实践案例入选北上协和中上协党建优秀案例;奇安信联合人民网和中国传媒大学共同发起的“红色云展厅”项目获评全市100 个“党建强、发展强”党建品牌、2022 年“第32 届中国新闻奖”重大主题报道三等奖,该项目已入选由中国记协专委会组织的“建党百年融媒体精品案例”评选,作为优秀案例面向全国展示。
类型|次数|相关情况
召开业绩说明会|2|报告期内,公司在上海证券交易所上证路演中心(网址:http://roadshow.sseinfo.com/)召开2021年年度业绩说明会以及近期经营情况交流暨2022年第三季度业绩说明会。
借助新媒体开展投资者关系管理活动|8|报告期内,公司通过新媒体的APP 在线上举办了2021 年年度和2022年一季度业绩说明会、2022 年半年度业绩说明会、2022年第三季度业绩说明会等投资者交流活动。
官网设置投资者关系专栏|√是□否|https://www.qianxin.com
公司高度重视投资者关系管理及保护的工作。报告期内,公司举办了2021 年年度业绩说明会,通过视频结合网络互动的方式针对2021 年度经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通。公司举办了近期经营情况交流暨2022年第三季度业绩说明会,针对近期经营情况及2022 年前三季度经营成果和财务状况的具体情况与投资者进行互动交流和沟通。报告期内,公司接待投资者调研活动8 次,覆盖上百家机构投资者,接听投资者热线300 余次,回复上证E互动平台的投资者各类提问97余次。
其他方式与投资者沟通交流情况说明
报告期内,公司严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规的要求以及《公司章程》等规定,及时、真实、准确、完整地进行信息披露,共披露63份公告和77份上网文件。公司还通过投资者电话、上证e互动平台等多种方式与投资者进行沟通交流,从而提高公司信息披露的透明度和诚信度,更好地维护广大股东,尤其是中小股东的合法权益。
截至2022年12 月31日,公司有效注册商标880件、计算机软件著作权1224件、有效授权专利895件(其中发明专利823 件),其中在网络安全领域各项知识产权储备量均处于行业前列。
为更好匹配公司发展战略,本年中对知识产权工作开展了针对性优化。以“应用管理”、“流程管理”为基本原则,将知识产权关工作嵌入公司的IPD(产品开发流程)流程,实现了知识产权申请及时有序,并通过知识产权的产出反向检验研发成果。以“质量优先”、“保护优先”作为补充原则,通过规范代理、主动挖掘、案件分级进一步建立集团核心技术的知识产权壁垒、积累高价值专利。
公司自身就是国内领先的信息安全服务商,因此在服务其他企业网络安全的同时,更加注重自身管理服务的数字化转型和自身的信息安全。公司目前已经具备完善的产品研发管理、服务管理和信息安全管理相关的内控管理制度,具备信息安全服务资质(安全开发类一级)。公司还建立了一系列研发相关内控制度,其中包括项目开发流程规范及成果管理。公司还使用超募资金,利用云计算、人工智能等新一代信息技术,构建以信息安全与计算存储能力为基础的数字化管理运营平台,并在此之上通过服务化、模块化的技术体系框架,提升集团整体信息化与数字化管理水平。
承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|实际控制人|注1|注1|是|是|-|-
|股份限售|安源创志、奇安叁号|注2|注2|是|是|-|-
|股份限售|明洛投资、奇安壹号|注3|注3|是|是||
|股份限售|其他首发前股东|注4|注4|是|是|-|-
|股份限售|董事、高级管理人员|注5|注5|是|是|-|-
|股份限售|监事|注6|注6|是|是|-|-
|股份限售|核心技术人员|注7|注7|是|是|-|-
|其他|公司|注8|注8|是|是|-|-
|其他|实际控制人|注9|注9|是|是|-|-
|其他|董事(不含独立董事)、高级管理人员|注10|注10|是|是|-|-
|其他|公司|注11|注11|否|是|-|-
|其他|实际控制人|注12|注12|否|是|-|-
|其他|公司|注13|注13|否|是|-|-
|其他|实际控制人、安源创志、奇安叁号|注14|注14|否|是|-|-
|其他|公司|注15|注15|否|是|-|-
|其他|实际控制人|注16|注16|否|是|-|-
|其他|董事、高级管理人员|注17|注17|否|是|-|-
|分红|公司|注18|注18|否|是|-|-
|分红|首发前股东|注19|注19|否|是|-|-
|其他|公司|注20|注20|否|是|-|-
|其他|实际控制人|注21|注21|否|是|-|-
|其他|董事、监事、高级管理人员|注22|注22|否|是|-|-
|其他|实际控制人|注23|注23|否|是|-|-
|其他|董事、监事、高级管理人员|注24|注24|否|是|-|-
|其他|公司|注25|注25|否|是|-|-
|其他|实际控制人|注26|注26|否|是|-|-
|其他|其他首发前股东|注27|注27|否|是|-|-
|其他|董事、监事、高级管理人员及核心技术人员|注28|注28|否|是|-|-
|解决同业竞争|实际控制人|注29|注29|否|是|-|-
|解决同业竞争|董事、监事、高级管理人员|注30|注30|否|是|-|-
|解决关联交易|实际控制人|注31|注31|否|是|-|-
|解决关联交易|明洛投资、安源创志、奇安壹号|注32|注32|否|是|-|-
|解决关联交易|董事(不含独立董事)、监事、高级管理人员|注33|注33|否|是|-|-
与股权激励相关的承诺|其他|公司|注34|注34|否|是|-|-
|其他|激励对象|注35|注35|否|是|-|-
与股权激励相关的承诺|其他|公司|注36|注36|否|是|-|-
|其他|激励对象|注37|注37|否|是|-|-
注1:
本人作为公司的实际控制人、董事,持有公司本次发行前股份,且持股比例5%以上。本人特作出如下不可撤销的承诺:
一、关于所持股份的承诺
1、本人所持有的公司股份不存在质押情形,本人未在该等股份上设置任何第三人权益,未对该等股份所含的投票权、收益权作任何限制性安排,该等股份不存在任何质押、被冻结或权属争议以及其它权利限制的情况,也不存在委托持股、信托持股等情形,本人未对该等股份作出任何其他潜在协议安排。
二、关于股份锁定的承诺
1、本人将严格遵守法律、法规、规范性文件及上海证券交易所相关规则等规定的要求,自公司股票上市之日起三十六个月内和离职后六个月内,不转让或者不委托他人管理本人所持的公司本次发行前股份,也不提议由公司回购该部分股份。转让双方存在控制关系或者受同一实际控制人控制的,自公司股票上市之日起十二个月后,可豁免前述承诺。
2、自公司股票上市后六个月内,如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于公司本次发行的发行价格(“发行价”),或者公司股票上市后六个月期末(如该日不是交易日,则该日后第一个交易日)的收盘价低于发行价的,本人所持公司上述股票的锁定期限将在原有锁定期限基础上自动延长六个月。
3、如公司本次发行后因派息、送股、资本公积金转增股本、增发新股或配股等原因除权、除息的,则应按照相关法律、法规、规范性文件及上海证券交易所的有关规定调整发行价。
三、关于持股意向的承诺
1、本人持续看好公司以及其所处行业的发展前景,且认为上市即公开发行股票的行为是公司融资的一种重要手段,而非短期套利的投机行为。因此,本人愿意在较长一定时期、较稳定地持有公司股票。
四、关于减持股份的承诺
1、若公司在股票上市时未盈利,在公司实现盈利前,本人自公司股票上市之日起3 个完整会计年度内,不减持首发前股份;自公司股票上市之日起第4 个会计年度和第5 个会计年度内,每年减持的首发前股份不超过公司股份总数的2%。
2、在本人担任公司的董事期间,每年转让的股份不超过本人所持公司股份总数的25%。
3、本人将遵守《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》等法律、法规、规范性文件及上海证券交易所相关规则等规定的要求进行锁定安排以及锁定期届满后的股份减持安排。如法律、法规、规范性文件及上海证券交易所相关规则等规定另有要求或该等规定有所调整的,则本人将按届时有效的相关要求执行。
4、本人所持股票在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于发行价(如公司本次发行后因派息、送股、资本公积金转增股本、增发新股或配股等原因除权、除息的,则应按照相关法律、法规、规范性文件及上海证券交易所的有关规定调整发行价),并应符合法律、法规、规范性文件及上海证券交易所相关规则等规定的要求,累积减持数量不超过本人所持本次发行前股份的100%。
5、本人减持股份前,应提前三个交易日予以公告(如法律、法规、规范性文件及上海证券交易所相关规则等规定另有要求的,从其规定),并按照法律、法规、规范性文件及上海证券交易所相关规则等规定的要求及时、准确地履行信息披露义务。
6、本人对上述事项承诺相应法律责任。如本人违反上述承诺擅自减持公司股份的,则本人减持公司股份所得收益归公司所有。
7、本人不因职务变更、离职等原因,而放弃履行本承诺。
注2:
安源创志、奇安叁号作为控股股东、实际控制人齐向东先生控制的企业,特作出如下不可撤销的承诺:
1、本合伙企业所持有的公司股份不存在质押情形,本合伙企业未在该等股份上设置任何第三人权益,未对该等股份所含的投票权、收益权作任何限制性安排,该等股份不存在任何质押、被冻结或权属争议以及其它权利限制的情况,也不存在委托持股、信托持股等情形,本合伙企业未对该等股份作出任何其他潜在协议安排。
1、本合伙企业将严格遵守法律、法规、规范性文件及上海证券交易所相关规则等规定的要求,自公司股票上市之日起三十六个月内,不转让或者不委托他人管理本合伙企业/本公司所持的公司本次发行前股份,也不提议由公司回购该部分股份。转让双方存在控制关系或者受同一实际控制人控制的,自公司股票上市之日起十二个月后,可豁免前述承诺。
2、自公司股票上市后六个月内,如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于公司本次发行的发行价格(“发行价”),或者公司股票上市后六个月期末(如该日不是交易日,则该日后第一个交易日)的收盘价低于发行价的,本合伙企业所持公司上述股票的锁定期限将在原有锁定期限基础上自动延长六个月。
1、本合伙企业持续看好公司以及其所处行业的发展前景,且认为上市即公开发行股票的行为是公司融资的一种重要手段,而非短期套利的投机行为。因此,本合伙企业愿意在较长一定时期、较稳定地持有公司股票。
1、若公司在股票上市时未盈利,在公司实现盈利前,本合伙企业自公司股票上市之日起3 个完整会计年度内,不减持首发前股份;自公司股票上市之日起第4 个会计年度和第5 个会计年度内,每年减持的首发前股份不超过公司股份总数的2%。
2、本合伙企业将遵守《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》等法律、法规、规范性文件及上海证券交易所相关规则等规定的要求进行锁定安排以及锁定期届满后的股份减持安排。如法律、法规、规范性文件及上海证券交易所相关规则等规定另有要求或该等规定有所调整的,则本合伙企业将按届时有效的相关要求执行。
3、本合伙企业所持股票在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于发行价(如公司本次发行后因派息、送股、资本公积金转增股本、增发新股或配股等原因除权、除息的,则应按照相关法律、法规、规范性文件及上海证券交易所的有关规定调整发行价),并应符合法律、法规、规范性文件及上海证券交易所相关规则等规定的要求,累积减持数量不超过本合伙企业/本公司所持本次发行前股份的100%
4、本合伙企业减持股份前,应提前三个交易日予以公告(如法律、法规、规范性文件及上海证券交易所相关规则等规定另有要求的,从其规定),并按照法律、法规、规范性文件及上海证券交易所相关规则等规定的要求及时、准确地履行信息披露义务。
5、本合伙企业对上述事项承诺相应法律责任。如本合伙企业违反上述承诺擅自减持公司股份的,则本合伙企业减持公司股份所得收益归公司所有。
注3:
本合伙企业作为持有公司本次发行前股份的股东,且合计持股比例为5%以上,特作出如下不可撤销的承诺:
1、本合伙企业所持有的公司股份不存在质押情形,本合伙企业未在该等股份上设置任何第三人权益,未对该等股份所含的投票权、收益权作任何限制性安排,该等股份不存在任何质押、被冻结或权属争议以及其它权利限制的情况,也不存在委托持股、信托持股等情形,本合伙企业/本公司未对该等股份作出任何其他潜在协议安排。
2、本合伙企业将严格遵守法律、法规、规范性文件及上海证券交易所相关规则等规定的要求,自公司股票上市之日起十二个月内,不转让或者不委托他人管理本合伙企业所持的公司本次发行前股份,也不提议由公司回购该部分股份。
3、本合伙企业持续看好公司以及其所处行业的发展前景,且认为上市即公开发行股票的行为是公司融资的一种重要手段,而非短期套利的投机行为。因此,本合伙企业愿意在较长一定时期、较稳定地持有公司股票。
4、本合伙企业将遵守《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》等法律、法规、规范性文件及上海证券交易所相关规则等规定的要求进行锁定安排以及锁定期届满后的股份减持安排。如法律、法规、规范性文件及上海证券交易所相关规则等规定另有要求或该等规定有所调整的,则本合伙企业将按届时有效的相关要求执行。
5、本合伙企业所持股票在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于发行价(如公司本次发行后因派息、送股、资本公积金转增股本、增发新股或配股等原因除权、除息的,则应按照相关法律、法规、规范性文件及上海证券交易所的有关规定调整发行价),并应符合法律、法规、规范性文件及上海证券交易所相关规则等规定的要求,累积减持数量不超过本合伙企业所持本次发行前股份的100%。
6、在本合伙企业作为持有公司5%以上股份的股东期间,本合伙企业减持股份前,应提前三个交易日予以公告(如法律、法规、规范性文件及上海证券交易所相关规则等规定另有要求的,从其规定),并按照法律、法规、规范性文件及上海证券交易所相关规则等规定的要求及时、准确地履行信息披露义务。
7、本合伙企业对上述事项承诺相应法律责任。如本合伙企业违反上述承诺擅自减持公司股份的,则本合伙企业减持公司股份所得收益归公司所有。
注4:
本公司/合伙企业作为持有公司本次发行前股份的股东,且合计持股比例为5%以下,特作出如下不可撤销的承诺:
1、本合伙企业/本公司为依法设立有效存续的公司/合伙企业,不存在根据法律、法规和规范性文件及合伙协议/公司章程需要终止的情形。
2、本合伙企业/本公司所持有的公司股份不存在质押情形,本合伙企业/本公司未在该等股份上设置任何第三人权益,未对该等股份所含的投票权、收益权作任何限制性安排,该等股份不存在任何质押、被冻结或权属争议以及其它权利限制的情况,也不存在委托持股、信托持股等情形,本合伙企业/本公司未对该等股份作出任何其他潜在协议安排。
3、本合伙企业/本公司将严格遵守法律、法规、规范性文件及上海证券交易所相关规则等规定的要求,自公司股票上市之日起十二个月内,不转让或者不委托他人管理本合伙企业/本公司所持的公司本次发行前股份,也不提议由公司回购该部分股份。
4、本合伙企业/本公司将遵守《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》等法律、法规、规范性文件及上海证券交易所相关规则等规定的要求进行锁定安排以及锁定期届满后的股份减持安排。如法律、法规、规范性文件及上海证券交易所相关规则等规定另有要求或该等规定有所调整的,则本合伙企业/本公司将按届时有效的相关要求执行。
5、本合伙企业/本公司对上述事项承诺相应法律责任。如本合伙企业/本公司违反上述承诺擅自减持公司股份的,则本合伙企业/本公司减持公司股份所得收益归公司所有。
注5:
本人作为公司的董事/高级管理人员,特作出如下不可撤销承诺:
1、本人所持有的公司本次发行前股份(如有,下同)不存在质押情形,本人未在该等股份上设置任何第三人权益,未对该等股份所含的投票权、收益权作任何限制性安排,该等股份不存在任何质押、被冻结或权属争议以及其它权利限制的情况,也不存在委托持股、信托持股等情形,本人未对该等股份作出任何其他潜在协议安排。
2、自公司股票上市之日起12 个月内和离职后6 个月内,本人不转让或者不委托他人管理本人所持公司本次发行前股份,也不提议由公司回购本人所持的该部分股份。
3、若公司上市时未盈利,在公司实现盈利前,本人自公司股票上市之日起3 个完整会计年度内,不减持本次发行前股份。
4、自公司股票上市后六个月内,如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于公司本次发行的发行价格(“发行价”),或者公司股票上市后六个月期末(如该日不是交易日,则该日后第一个交易日)的收盘价低于发行价的,本人所持公司上述股票的锁定期限将在原有锁定期限基础上自动延长六个月。并且,本人持有的公司上述股票在锁定期限(包括延长的锁定期限)届满后两年内减持的,减持价格不低于发行价,并应符合相关法律、法规、规范性文件及上海证券交易所的有关规定的要求。如公司本次发行后因派息、送股、资本公积金转增股本、增发新股或配股等原因除权、除息的,则应按照相关法律、法规、规范性文件及上海证券交易所的有关规定调整发行价。
5、在本人担任公司的董事/高级管理人员期间,每年转让的股份不超过本人所持公司股份总数的25%。