TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
姓名|职务|年初已获授予限制性股票数量|报告期新授予数量|报告期内可归属数量|报告期内已归属数量|授予价格(元)|年末已获授予限制性股票数量|报告期末市价(元)
张昕|资深副总裁|320,000|-|96,000|96,000|20|320,000|41.14
金达|副总裁|160,000|-|48,000|48,000|20|160,000|41.14
阎大勇|副总裁|140,000|-|42,000|42,000|20|140,000|41.14
周子学(离任)|执行董事|400,000|-|120,000|120,000|20|120,000|41.14
周梅生(离任)|执行副总裁|360,000|-|-|-|20|-|41.14
合计|/|1,380,000|-|306,000|306,000|/|740,000|/
附注:关于上述股权激励计划的主要条款,请参阅本节“十六、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响”。
5. 依香港上市规则要求披露的董事和最高行政人员的利益和权益
于2022年12月31日,董事及最高行政人员持有有关本公司或其相联法团(定义见《证券及期货条例》第XV章)股份、相关股份及债权证且须按照证券及期货条例第XV 章第7及第8部分通知本公司及联交所的权益或短仓(包括根据《证券及期货条例》条文当作或视为拥有的权益或短仓),及记录于根据证券及期货条例第352 条规定存置登记册或按照上市发行人董事进行证券交易的标准守则须通知本公司及香港联交所的权益或短仓如下:
董事姓名|长仓/短仓|权益性质|持有普通股数目|衍生工具||权益总额(股)|权益总额占本公司已发行股本总额的百分比(1)
||||购股权(港股)(2)|限制性股票单(2)位(港股)||
执行董事|||||||
高永岗|长仓|实益拥有人|—|2,532,350|865,051|3,397,401|0.043%
非执行董事|||||||
鲁国庆|—|—|—|—|—|—|—
陈山枝|—|—|—|—|—|—|—
杨鲁闽|—|—|—|—|—|—|—
黄登山|—|—|—|—|—|—|—
独立非执行董事|||||||
刘遵义|长仓|实益拥有人|—|32,877|125,377|158,254|0.002%
范仁达|长仓|实益拥有人|187,500|220,377|125,377|533,254|0.007%
刘明|长仓|实益拥有人|—|187,500|125,625|313,125|0.004%
吴汉明|长仓|实益拥有人|—|—|277,500|277,500|0.004%
联合首席执行官|||||||
赵海军|长仓|实益拥有人|—|2,372,588|626,191|2,998,779|0.038%
梁孟松|长仓|实益拥有人|—|659,117|661,346|1,320,463|0.017%
(1) 基于截至2022年12月31日已发行7,912,664,696股股份计算。
(2) 截至2022 年12 月31 日,董事和联合首席执行官拥有的本公司证券权益全部为港股权益,其中购股权(港股)及限制性股票单位(港股)明细请参考以上本节内容:2004年购股权计划、2014年购股权计划和2014年以股支薪奖励计划。
(五) 报告期内对高级管理人员的考评机制,以及激励机制的建立、实施情况
董事会薪酬委员会负责制定公司高级管理人员薪酬政策。公司高级管理人员除基本薪酬外,短期激励与长期激励与公司业绩相挂钩,坚持绩效导向,严格执行董事会薪酬委员会考核精神,每年对高级管理人员进行考核。
姓名|担任的职务|变动情形|变动原因
高永岗|董事长|聘任|董事会于2022 年3 月17 日通过决议,委任高永岗博士为本公司董事长,自2022年3月17日起生效。
周子学|执行董事|离任|因身体原因,周子学博士辞任本公司执行董事职务,自2022 年3月17日起生效。
周梅生|执行副总裁、核心技术人员|离任|公司执行副总裁、核心技术人员周梅生博士因退休原因不再担任公司任何职务,自2022 年6 月30 日起生效。
金达|核心技术人员|聘任|经公司研究决定,新增认定金达先生为公司核心技术人员,自2022年6月30日起生效。
阎大勇|核心技术人员|聘任|经公司研究决定,新增认定阎大勇先生为公司核心技术人员,自2022年6月30日起生效。
赵海军|执行董事|离任|为了专注于履行其作为本公司联合首席执行官的职责,赵海军博士辞任本公司执行董事职务,自2022年8月11 日起生效。
William Tudor Brown|独立非执行董事|离任|由于其他工作安排,William Tudor Brown先生辞任本公司独立非执行董事、董事会薪酬委员会主席、审计委员会成员、提名委员会成员及战略委员会成员职务,自2022年8月11日起生效。
吴汉明|独立非执行董事|聘任|董事会于2022 年8 月11 日通过决议,聘任吴汉明院士为本公司独立非执行董事、董事会提名委员会成员及战略委员会成员职务,自2022年8月11日起生效
任凯|非执行董事|离任|鉴于任凯无法正常履行董事职责,董事会根据本公司章程细则第130.2 条,于2022 年11 月10 日通过决议,免去任凯于本公司担任的非执行董事及董事会战略委员会成员职务,自2022年11月10日起生效。
杨鲁闽|非执行董事|聘任|董事会于2022年11月10日通过决议,由国家集成电路基金提名之候选人杨鲁闽先生获委任为本公司第三类非执行董事及战略委员会成员,自2022年11月10日起生效。
高永岗|首席财务官|离任|为专注于履行其作为公司董事长及执行董事的职责,高永岗博士辞任其所兼任的公司首席财务官职务,自2023年2月9日起生效。
吴俊峰|财务负责人|聘任|董事会于2023年2月9日通过决议,委任资深副总裁吴俊峰博士担任公司财务负责人暨高级管理人员,自2023年2月9日起生效。
除上述表格所披露外,自2022年中期报告日期起至本年报日期止之期间,董事会成员无其他变动。除本节“七、(二)现任及报告期内离任董事和高级管理人员的任职情况”外,自本公司2022年中期报告刊发以来,根据香港上市规则第13.51(2)条第(a)至(e)及(g)段须予披露有关本公司董事的任何资料概无其他任何变动。
(七) 近三年受证券监管机构处罚的情况说明
(八) 其他
八、董事会概述
(一) 董事会职责
董事会负有领导及监控公司的责任,并应集体负责统管并监督公司事务,以促使公司成功。董事应客观行事,所作决策须符合公司的最佳利益。董事会直接及通过其各个委员会行事,积极参与并负责确定公司的整体战略,建立和监督公司目标和宗旨的实现,建立公司治理惯例和政策以及审查公司的内控系统,并对公司的财务表现及账目的编制进行监督。公司管理层负责本公司总体战略的实施,以及其日常运营和管理。所有董事可以与公司管理层就公司运营或财务情况进行咨询或沟通。
(二) 董事会构成
于本报告发布日期,本公司董事会共有9 名成员,包括1 名董事长(执行董事)、4 名非执行董事及4名独立非执行董事。董事会成员之间没有任何关系。每位董事的个人资料载于本节“七、董事和高级管理人员的情况”内,并登载于本公司网站。
独立非执行董事占董事会总人数至少三分之一,其每年向本公司确认其独立性,并且本公司认为这些董事是独立的(香港上市规则第3.13条定义)。
公司董事会成员具备不同的专业背景,均积极向董事会提供其宝贵经验,以提升公司及股东的最佳利益。独立非执行董事均致力确保董事会维护公司全体股东的利益,并保证独立及客观。
(三) 董事长及首席执行官
截至2022年12月31日止年度,董事长和联合首席执行官的角色是分开的。董事长的职务由高永岗博士担任,联合首席执行官的职务由赵海军博士和梁孟松博士担任。
董事长至少每年与独立非执行董事举行一次没有其他董事出席的会议。
(四) 董事会委任及重选
根据本公司组织章程及相关规定,本公司制定了有关委任董事的标准程序,列明委任董事会成员的程序。根据该项政策,董事会考虑(其中包括)下列因素:(1)获提名人士的技能、资格、经验、背景和国籍,包括过往三年在上市公司担任的其他董事职务及其他主要任命;(2)获提名人士持有或实益拥有本公司的任何股份、类别、数目(如有);(3)董事会成员的多元化;及(4)根据香港联交所、上交所的规则须披露有关该获提名人士的任何其他资料。依此再决定是否委任该获提名人士填补董事会之临时空缺,或加入现有董事席位,并划拨至本公司组织章程细则所规定之三类董事其中一类。
由董事会委任的董事,须在获委任后的第一次股东周年大会上重选,在股东大会上由有权亲自或通过代理人于该会议上投票的股东过半数投票选举通过后,董事可一直任职,直至各自的任期届满为止。董事会分为三个类别,本公司每届股东周年大会上均有一个类别的董事可重选连任。各类别董事(包括全体非执行董事)的任期为三年。
(五) 董事会多元化政策
专业及行业经验||教育背景||年龄||性别|
管理类|67%|博士|67%|40-49岁|12%|男|89%
技术类|33%|硕士及学士|33%|50-59岁|44%|女|11%
||||60岁及以上|44%||
(六) 董事培训与发展
全体董事均应及时了解身为董事的责任、本公司经营方式及业务活动。
本公司负责安排董事接受适当培训,并承担培训费用。本公司会向各新任董事提供培训,内容关于香港联交所上市规则及上交所科创板上市规则等规定的董事职责及本公司之企业管治政策及常规,亦向各位董事及高级管理人员提供关于科创板董事高管履职及股份交易行为规范的相关培训。本公司不时向董事发放香港联交所上市规则、科创板上市规则、企业管治常规及适用于本公司的其他法律法规的最新变动及发展,以及安排董事参加由国内相关机构举办的董事培训课程以及法律顾问提供的道德合规的培训。公司秘书保留全体董事的培训记录。于2022年,董事通过参与上述持续专业发展及阅读相关材料及刊物以发展并更新其知识及技能,以遵守企管守则之守则条文第C.1.4条。
(七) 遵守上市发行人董事进行证券交易的标准守则
本公司已制定一套符合香港上市规则附录十所载上市发行人董事进行证券交易的标准守则(“标准守则”)所订标准的内幕信息知情人管理制度及实施细则。本公司向所有董事进行了具体询问后,确认所有董事于截至2022 年12 月31 日止年度一直遵守公司的内幕信息知情人管理制度及实施细则。
本公司及其子公司的董事、高级管理人员及员工亦必须遵守公司的内幕信息知情人管理制度及实施细则及中国证监会、上交所关于内幕交易的规定。
(八) 董事会可获得独立的观点和意见的机制
本公司已制定相关机制,以确保董事会可获得独立的观点和意见,该机制主要涵盖以下几个方面:(1)独立非执行董事的招聘程序(例如独立非执行董事付出的时间/资格);(2)独立非执行董事的人数及所贡献的时间;(3)对独立非执行董事贡献的评估;及(4)其他可取得独立意见的渠道(例如董事可取得外部独立专业意见以协助其执行职务)。董事会于2022 年已检讨该机制的实施及有效性。
(九) 企业管治职能
根据港交所2022 年1月1日生效的经修订《企管守则》,公司在2022年2月对公司《企业管治政策》进行了修订,为达到更好的良好企业管治提供整体的方向指引。根据该政策,董事会(或其任何委员会)负责履行以下企业管治职能:
•制定及检讨本公司于企业管治方面的政策及常规;
•检讨及监察董事及高级管理人员的培训及持续专业发展;
•检讨及监察本公司于遵守法律及监管规定方面的政策及常规;•制定、检讨及监察雇员及董事的操守准则及合规手册;及
•检讨本公司遵守企业管治报告的守则及披露要求的情况。
于截至2022年12月31日止年度,董事会已根据《企业管治政策》履行上述企业管治职能。
(十) 董事会议事程序
董事会每年最少召开四次会议(大约每季一次)及在有需要时的其他情况举行会议,讨论和表决影响本公司的重大事宜。本公司的公司秘书协助董事长准备议程,并协助董事会遵守适用法律及法规。董事会会议的相关文件在企管守则的规定时间内发送给各董事会成员。如有需要,董事可于议程中加入待讨论事项。董事会会议结束后,会议记录将分发给所有董事,以供他们于下一次或其后的董事会会议上批准会议记录之前进行审核和讨论。此外,根据董事会制定的相关程序,董事可根据有关程序合理要求寻求独立专业意见,以便董事履行其职责,费用由本公司承担。如有董事在某项交易中存在重大利益冲突,董事会将召开现场董事会会议而不是以书面决议处理,而涉及利益的董事不计入法定人数,且不得就有关事项投票。
九、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况
||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|委托出席次数|缺席次数|以通讯方式参加次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席次数/应出席次数
高永岗|否|5|5|0|0|1|否|1/1
赵海军(离任)|否|3|3|0|0|1|否|1/1
周子学(离任)|否|1|1|0|0|1|否|0/0
鲁国庆|否|5|5|0|0|5|否|0/1
陈山枝|否|5|4|1|0|4|否|1/1
杨鲁闽|否|1|1|0|0|1|否|0/0
黄登山|否|5|4|1|0|4|否|1/1
任凯(离任)|否|4|4|0|0|4|否|1/1
刘遵义|是|5|5|0|0|5|否|0/1
范仁达|是|5|5|0|0|5|否|1/1
刘明|是|5|5|0|0|3|否|1/1
吴汉明|是|2|2|0|0|0|否|0/0
William Tudor Brown(离任)|是|3|3|0|0|3|否|1/1
年内召开董事会会议次数|5
其中:现场会议次数|0
通讯方式召开会议次数|1
现场结合通讯方式召开会议次数|4
(二) 报告期内召开的董事会有关情况
截至2022年12月31日止年度,公司共召开5次董事会会议及作出了5 次董事会书面决议,已审阅的议案主要包括:
•2021年年度报告及2022年中期报告
•季度财务业绩公布及季度指引等相关议案•2022年集团全年资本支出计划
•2022年财务预算
•扩产预算及新项目建设预算
•2021年关连人士港股股权授予方案•2022年公司业绩指标
•2021年度不进行利润分配的预案
•2021年度及2022年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告•2022年度日常关联交易额度预计的议案
•2022年度对外担保额度预计的议案•2021年环境、社会及管治报告
•续聘公司审计师议案
•发行及回购港股股份之一般授权•重选董事并厘定其薪酬
•委任董事长及联交所授权代表
•委任新独立非执行董事及其薪酬•变更非执行董事
•变更董事会委员会主席及成员•非执行董事年度薪酬相关议案•公司中长期融资额度储备议案•控股子公司增资相关议案
•签署天津项目投资框架协议和设立全资子公司议案•控参股子公司股权转让议案
•制定及修订公司治理政策
•大唐控股框架协议相关议案•捐赠议案等
(三) 董事对公司有关事项提出异议的情况
十、董事会下设专门委员会情况
董事会设立审计委员会、薪酬委员会、提名委员会及战略委员会四个专门委员会,各专门委员会依照各专门委员会章程履行董事会赋予的职责和权限。董事委员会的最新章程可在本公司及香港联交所网站获取。
(一) 审计委员会
审计委员会职责
审计委员会负责监督本公司的会计与财务报告系统及程序、审计本公司财务报表及本公司风险管理和内部监控系统,其主要职责包括(但不限于):
•就本公司独立审计师之委任、续任、留任、评估、监督及终止聘用等方面向董事会提供推荐建议,并监督本公司独立审计师的工作;
•批准本公司独立审计师的薪酬及任期;
•审阅独立审计师团队高级职员之经验、资格及表现;•预批本公司独立审计师提供的所有非审计服务;
•审阅本公司独立审计师所发出有关独立审计师内部质量控制程序的报告;就独立审计师进行的独立审计,最新的内部质量控制检讨或同业检讨报告,或政府、专业或其他监管机关作出的任何查询、检讨或调查所发现的任何重大事宜,以及采取的处理有关问题的措施;以及(评估独立审计师的独立性)本公司与独立审计师的全部关系;
•预批聘用任何过往三年曾任审计小组成员之本公司独立审计师之员工或前任员工以及独立审计师的任何员工或前任员工担任高级职位,而不论该人士是否曾属本公司审计小组的成员;
•审阅本公司的全年、中期及季度财务报表、盈利公告、编制财务报表所采纳的重大会计政策和处理方法、财务数据的其他处理方法、本公司披露数据的控制和程序的成效以及财务报告方法与规定的重要趋势和发展;
•审阅内部审计的范围、规划和人手状况、本公司内部审计部(定义及论述见下文)的组织、职责、计划、绩效、预算和人手状况、本公司内部监控(包括财务、运营及合规控制方面)的质素、充足性和成效,以及内部监控设计或运行过程中的任何重大缺陷或不足;
•考虑本公司会计及财务申报职能的资源、员工资历、培训计划及预算是否足够;•审阅本公司的内部监控、风险评估和管理政策;
•审阅可能有重大影响的任何法律事项,并审阅本公司的法例和规例监督程序是否足够及有效;
•制定程序处理本公司所收到有关财务报告、内部监控或其他事项可能有不当行为的投诉;及
•获取及审阅管理层、本公司内部审计师及独立审计师遵守适用法例及监管规定之报告。
审计委员会履职情况
截至本年度报告发布日,本公司审计委员会由范仁达博士(审计委员会主席)、刘遵义教授及刘明院士组成。
审计委员会|实际出席次数/应出席次数|附注
独立非执行董事||
范仁达|4/4|
刘遵义|4/4|
刘明|1/1|于2022 年8月11日获委任为审计委员会成员职务。
 William Tudor Brown(离任)|3/3|于2022年8月10日的会议委托范仁达博士代其出席于2022 年8月11日辞任审计委员会成员职务。
审阅事项主要包括:•2021年年度报告及2022年中期报告•季度财务报表、业绩公布及业绩指引•2021年度及2022年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告•审计委员会2021年度履职情况报告•续聘2022年度审计师议案•信息安全管理工作报告•优化审计委员会汇报频率并修改《内部审计章程》及《风险管理委员会章程》报告•2022年内部审计计划及季度内部审计(含风险管理评估)工作报告•道德合规办公室工作规则、工作报告及举报案件处理报告•外部审计师季度报告及2022年度审计计划等||
(二) 薪酬委员会
薪酬委员会职责
薪酬委员会负责履行有关本公司执行董事和高级管理人员,包括股权酬金在内的一切薪酬的职责。其主要职责包括(但不限于):
•审查涵盖董事和高级管理人员的薪酬政策、策略和原则并向董事会提出相关建议,并审查由本公司执行董事提出的新订和现有雇用、咨询、退休和离职协议建议;
•厘定执行董事的薪酬方案,并就非执行董事的薪酬(包括股权薪酬)向董事会提出相关建议;
•评估本公司联合首席执行官的绩效及确定和批准其薪酬;
•在采纳执行董事的建议后,批准和监督本公司高级管理人员的总薪酬方案;
•就向董事、员工提供的长期激励性薪酬或股权计划进行管理及定期审查,并向董事会提出相关建议;及
•确保对本公司的人力资源政策进行适当的监督,并审查为履行本公司在道德、法律和人力资源责任而制定的战略。
薪酬委员会履职情况
截至本年度报告发布日,本公司薪酬委员会成员为范仁达博士(薪酬委员会主席)、鲁国庆先生、刘遵义教授及刘明院士。
薪酬委员会|实际出席次数/应出席次数|附注
独立非执行董事||
范仁达|5/5|
刘遵义|5/5|
刘明|5/5|
 William Tudor Brown(离任)|4/4|于2022 年8月10日的会议委托范仁达博士代其出席于2022 年8月11日辞任薪酬委员会成员职务。
非执行董事||
鲁国庆|5/5|
审阅事项主要包括:•2022年公司目标及业绩奖金计提•执行董事、高级管理人员年度绩效奖金•非执行董事的年度奖金及港股股权授予•员工港股股权授予•新委任独立非执行董事的薪酬建议•2022年股东周年大会重选董事薪酬建议等||
(三) 提名委员会
提名委员会职责
提名委员会负责确保本公司董事会具有有效规模、结构和组合,以履行公司战略,其主要职责包括:
•至少每年一次审查董事会的结构、规模和组成(包括技能、知识和经验以及观点的多元化),并就董事会的任何拟议变更提出建议,配合本公司的企业战略;
•监督董事会多元化政策的执行情况(包括任何可衡量的目标以及达标进度),并确保公司在年报的企业管治报告内适当披露董事会成员的多元化;
•根据董事会批准的标准,确定有资格成为董事的个人,并就甄选董事职位的人选向董事会提出建议;
•评估独立非执行董事的独立性;及
•就董事的任命或重新任命以及董事(尤其是董事长及联合首席执行官)的继任计划向董事会提出建议。
董事会提名政策
本政策列载原则以指引本公司提名委员会物色及评估符合资格出任董事会董事的人选,并参考已制定的准则就遴选提名出任董事的人选向董事会提供推荐意见。董事会最终负责遴选及委任新董事。
提名准则
提名委员会于提名时应考虑多项因素,包括但不限于以下各项..
•技能及经验..人选应具备与本公司及其子公司营运相关的技能、知识及经验。
•多元化..应根据人选之长处及客观标准做考虑,并适当参考载于本公司董事会多元化政策中的多元化范畴以及董事会组成在技能和经验之间的平衡。
•投入时间..人选应能够投入足够时间出席董事会会议,并参加入职引介、培训及其他与董事会相关的活动。尤其如果建议人选将获提名为独立非执行董事并将担任其第七个(或以上)上市公司董事职位时,提名委员会应考虑该人选提出能够为董事会投入足够时间的理由。
•信誉..人选必须满足董事会、香港联交所及上交所要求的其具备适当的个性、经验及品格,并证明其具备足够的才干胜任本公司董事相关职务。
•独立性..获提名为独立非执行董事之人选必须符合香港联合交易所有限公司证券上市规则第3.13条所载的独立性标准。
提名程序
1. 倘提名委员会确定需要额外增加或替换董事,委员会可采取其认为适当的措施,以物色及评估人选。
2. 提名委员会可向董事会提名一名候选人作为候选董事。
3. 董事会可委任该人选担任董事以填补临时空缺或作为额外增加的董事。4. 在下一次股东周年大会上,股东批准参选的候选人为董事。
提名委员会履职情况
截至本年度报告发布日,本公司的提名委员会由高永岗博士(提名委员会主席)、黄登山先生、刘遵义教授、范仁达博士及吴汉明院士组成。
提名委员会|实际出席次数/应出席次数|附注
执行董事||
高永岗|3/3|
非执行董事||
黄登山|3/3|
独立非执行董事||
刘遵义|3/3|
范仁达|3/3|
吴汉明|1/1|于2022 年8月11日获委任为提名委员会成员职务。
 William Tudor Brown(离任)|2/2|于2022年8月10日的会议委托高永岗博士代其出席于2022年8月11日辞任提名委员会成员职务。
审阅内容主要包括:•审阅董事会的结构、规模及组合(包括技能、知识及经验方面)•为董事职务定下准则及审批潜在提名人•评估独立非执行董事的独立性•审阅董事重选事宜•提名独立非执行董事、提名委员会成员及战略委员会成员•提名薪酬委员会主席及审计委员会成员•建议委任非执行董事及战略委员会成员等||
(四) 战略委员会
战略委员会职责
战略委员会的目的是协助本公司董事会及管理层评估和考虑不同的战略选项。其主要职责包括:
•评估和考虑公司任何战略选项;
•就公司重大事务及重大投资、融资方案向董事会提出建议;•与潜在战略伙伴就战略选项进行讨论并作出贡献;及
•就任何战略规划向本公司董事会和管理层提出建议。
战略委员会履职情况
截至本年度报告发布日,本公司战略委员会的成员为陈山枝博士(战略委员会主席)、杨鲁闽先生、刘遵义教授、刘明院士及吴汉明院士。
战略委员会|实际出席次数/应出席次数|附注
非执行董事||
陈山枝|1/1|
杨鲁闽|0/0|于2022年11月10日获委任为战略委员会成员职务。
任凯(离任)|1/1|于2022年11月10日辞任战略委员会成员职务。
独立非执行董事||
刘遵义|1/1|
刘明|1/1|
吴汉明|0/0|于2022年8月11日获委任为战略委员会成员职务。
 William Tudor Brown(离任)|1/1|于2022年8月10日的会议委托陈山枝博士代其出席于2022年8月11日辞任战略委员会成员职务。
审阅事项主要包括:•评估公司战略规划•就战略规划向董事会和公司管理层提出建议||
十一、董事就财务报表作出财务报告的责任
董事确认其对编制本公司及本集团财务报表的责任。
本公司审计师关于其报告职责的声明载于“第十一节财务报告”之“一、审计报告”。
十二、公司秘书
截至本报告发布日,本公司的公司秘书由郭光莉女士担任,符梅芳女士已于2023年2月9日辞去联席公司秘书职务。郭光莉女士的履历详情载于本节“七、(一)现任及报告期内离任董事、高级管理人员和核心技术人员持股变动及报酬情况”。
公司秘书向董事长汇报。全体董事均可联络公司秘书,公司秘书负责协助董事会遵从有关合规事宜的适用程序。公司秘书持续向全体董事更新香港联交所上市规则及其他适用监管规定的最新发展,以协助本公司遵从及维持良好的企业管治常规。
根据香港联交所上市规则第3.29条,郭光莉女士及符梅芳女士于截至2022 年12月31 日止年度均已接受不少于15小时的相关专业培训。
十三、监事会发现公司存在风险的说明
十四、报告期末员工情况
母公司在职员工的数量|2
子公司在职员工的数量|21,617
在职员工的数量合计|21,619
母公司及子公司需承担费用的离退休职工人数|9
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数
生产人员|16,903
销售人员|243
研发人员|2,326
行政人员|2,147
合计|21,619
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
博士|557
硕士|4,543
本科|8,101
大专及以下|8,418
合计|21,619
性别比例|
性别|比例%
男|63.6
女|36.4
本公司坚信员工是可持续发展的核心动力。集团为每一个员工提供自由宽阔的发展空间、平等多元的工作氛围和安全稳定的工作环境。同时,秉承以人为本的理念,关切员工福祉,在发展过程中持续完善福利保障体系、打造先进的培训系统、设立多样的员工沟通渠道。本集团通过多元化的人才招聘渠道广泛吸纳世界各地优秀人才,为来自不同国家、民族、文化背景的人才及残障人士提供就业机会。集团全面鼓励性別多元化,在建设人才团队的同时维护性别平等的职场环境,并坚信人才团队的多元化能够为企业发展注入团队创新能力,提高科研效率,更好地满足复杂多样的客户需求,从而助力实现业务增长。
年内,董事会并不知悉有任何令全体员工(包括高级管理人员)达到性别多元化更具挑战或较不相干的因素及情况。
本集团基于员工的岗位、能力、绩效,以固定薪资加绩效奖励的方式向员工支付薪酬。其中,固定薪资是员工根据岗位性质、出勤情况等固定享有的部分,绩效奖励根据企业的经济效益和个人的表现,同时依据相关的制度考核后发放。本集团按国家和地方的有关规定,为在职员工缴纳社会保险、住房公积金,并另外为员工提供丰富的福利内容,包括公司福利带薪年假、商业保险、福利租房、餐费补贴等。
秉持“用芯成就未来”的人才管理理念,公司致力打造具有集成电路产业特色的、突显企业价值观的人才培养和发展体系,聚焦管理及专业技术人才,施行分层分类的培养,锤炼出一支拥有卓越领导力和过硬专业技术能力的人才队伍,为公司远景目标的实现奠定扎实的人才基础,并实现产业、公司和员工的三赢共同发展。
公司对标国内外一流企业,搭建国际化、专业化、系统化的人才培养及发展体系,通过定义人才标准,搭建人才评价机制,推动人才盘点,建立公司关键和核心人才库,同时为不同特点的人才提供有针对性的培训项目及课程。2022年公司结合线下面授、在线学习和团队建设等多途径,开展多样化的培训项目和课程,员工培训人次达34万以上,线上和线下培训覆盖率100%。
十五、利润分配或资本公积金转增预案
1. 利润分配政策的制定、调整情况:
为进一步完善利润分配制度,确保公司利润分配政策的稳定性,提升利润分配决策的透明性与可操作性及保护股东的权益,公司根据《中华人民共和国证券法》、《中国证券监督管理委员会关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》及《科创板上市规则》等法律法规及规范性文件的规定,结合《Semiconductor Manufacturing International Corporation(中芯国际集成电路制造有限公司)组织章程大纲及章程细则》及公司实际情况,2020年6月1日,公司股东特别大会审议通过了《Semiconductor Manufacturing International Corporation(中芯国际集成电路制造有限公司)利润分配政策及首次公开发行人民币普通股(A股)并在上海证券交易所科创板上市后三年分红回报计划》。
2. 利润分配执行情况:
报告期内,公司严格遵循公司利润分配政策。
报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正,但未提出现金利润分配方案预案的原因|未分配利润的用途和使用计划
公司利润分配政策相关规定如下:“公司实施现金分红应同时满足以下条件:○1公司未分配利润为正、当年度实现盈利且该年度实现的可分配利润(即公司弥补亏损、提取公积金后的税后利润)为正,现金分红后公司现金流仍可以满足公司持续经营和长期发展的需要;○2审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告;○3公司未来十二个月内无重大对外投资计划或重大现金支出。重大投资计划或重大现金支出是指公司未来十二个月内拟建设项目、对外投资、收购资产或者购买设备的累计支出达到或者超过公司最近一期经审计净资产的10%;○4满足法律、法规及规范性文件规定的其他现金分红条件。”公司2022年资本开支约为人民币432.4亿元,预计2023年资本开支与2022年相比大致持平,超过公司最近一期经审计净资产的10%,资金需求较大。经董事会审议,公司2022年度拟不进行利润分配。|主要用于产能扩充和新厂基建。
独立非执行董事认为,公司2022 年度拟不进行利润分配的预案考虑了公司现阶段的经营状况、资本支出需求、未来发展等因素,符合公司长远发展需要和股东长远利益,亦符合有关法律法规、规范性文件和公司利润分配政策的规定,不存在损害公司及股东,特别是中小股东利益的情形。因此,一致同意公司2022年度拟不进行利润分配的预案。
十六、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
计划名称|激励方式|标的股票数(1)量(股)|标的股票数(2)量占比(%)|激励对(3)象人数|激励对象人(4)数占比(%)|授予标的股票价格
2004年购股权计划|股票期权|243,466,873|3.08|2,379|11.0|5.85港元
2014年购股权计划|股票期权|320,737,712|4.05|4,115|19.0|13.35港元
2014年以股支薪奖励计划|受限制股份单位|80,184,428|1.01|1,995|9.2|0.031港元
2021年科创板限制性股票激励计划|第二类限制性股票|75,650,400|0.96|4,616|21.4|人民币20元
(1) 标的股票数量为根据股权激励计划可予发行的最高普通股数量;
(2) 标的股票数量占比为标的股票占本报告期末公司总股本的比例;
(3) 激励对象为授予人数的合计数,已剔除重复的激励对象;
(4) 激励对象人数占比为激励对象人数占本报告期末公司人数的比例。
计划名称|年初已授予股权激励数量|报告期新授予股权激励数量|报告期内可行权/可归属数量|报告期内已行权/已归属数量|授予价格/行权价格|年末已获授予股权激励数量|年末已获行权/归属股份数量
2004 年购股权计划|57,289,680|-|4,127,569|1,682,918|附注|57,289,680|47,258,011
2014 年购股权计划|66,879,993|-|1 2,165,306|1,610,765|附注|66,879,993|18,476,097
2014 年以股支薪奖励计划|56,746,488|8,695,676|3,471,031|3,471,031|0.031 港元|65,442,164|41,775,193
2021 年科创板限制性股票激励计划|66,858,880|8,115,200|19,714,000|18,939,720|人民币20 元|68,863,616|18,939,720
附注:各期授予价格请参阅本节以下内容:2004年购股权计划及2014年购股权计划。
本报告期内实施的股权激励计划均已完成授予,在香港联交所及上交所进行了公告,并按归属计划进行归属。
于本年年初及年末,2004年购股权计划已无可供授出之购股权数目;于本年年初及年末,根据本公司2014 年购股权计划可供授出之购股权数目分别为267,269,950 份及270,204,947 份;于本年年初及年末,根据本公司2014 年以股支薪奖励计划可供授出之受限制股份单位数目分别为23,602,856份及16,849,889份;于本年年初,根据本公司2021年科创板限制性股票激励计划可供授出之限制性股票数目为8,115,200份,于本年年末,已无可供授出之限制性股票数目。
本年度,根据本公司所有计划授出的期权及奖励而发行的股份数目除以已发行股份的加权平均数为0.2%。
有关期权及奖励所采纳的会计准则及政策以及在授出日期的公允价值请参阅“第十一节财务报告”之“五、36.股份支付”和“十三、股份支付”。
(1) 2004年购股权计划
购股权授出日期|授出日行权价格(港币)|年初尚未行权数量|报告期新授予数量|报告期失效数量|报告期注销数量|报告期行权数量|紧接行权日期前港股加权平均收市价(港币)|年末尚未行权数量|紧接授出日期前港股收市价(港币)|权利行使期间
5/22/2012|3.46|1,714,218|-|367,345|-|1,346,873|16.06|-|3.50|5/22/2012-5/21/2022
9/12/2012|2.90|25,200|-|8,600|-|16,600|16.41|-|2.85|9/12/2012-9/11/2022
11/15/2012|3.65|88,216|-|33,716|-|54,500|16.47|-|3.70|11/15/2012-11/14/2022
5/7/2013|5.92|84,928|-|91|-|18,025|16.11|66,812|6.00|5/7/2013-5/6/2023
6/11/2013|6.40|1,278,010|-|14,000|-|231,520|17.13|1,032,490|6.20|6/11/2013-6/10/2023
9/6/2013|5.62|46,325|-|-|-|13,800|16.56|32,525|5.70|9/6/2013-9/5/2023
11/4/2013|5.74|57,900|-|-|-|1,600|16.88|56,300|5.60|11/4/2013-11/3/2023
合计|/|3,294,797|-|423,752|-|1,682,918|/|1,188,127|/|
2004年购股权计划的概要如下:目的
2004年购股权计划的目的为吸引、留住及激励本公司的雇员及董事,就其对本公司的发展及盈利所作出的贡献提供长期激励,使其共同参与本公司的长远发展及盈利。
本公司的2004年购股权计划由本公司薪酬委员会管理。本公司的2004年购股权计划授出购股权予本公司的雇员、高级职员或董事、或就本公司任何雇员福利计划成立的信托。
根据2004 年购股权计划授出的购股权不得以任何方式转让,但根据遗嘱或按照继承及分配法有关的法律规定、或根据分居财产判决或根据薪酬委员会的决定则不在此限。
最高股份数目
根据2004 年购股权计划可予发行的普通股数目合计不得超过243,466,873 股普通股(就股份合并的影响作出调整),占于2022年12月31日已发行普通股的3.08%。
在任何情况下,根据本公司所有股权激励计划授出的任何尚未行使购买权可发行的普通股数目,总数均不得超出当时已发行普通股数目的30%。
各参与者的最高权利
于任何12个月期间授予各参与者的购股权总数(包括已行使及未行使)于任何时间均不可超出当时已发行普通股的1%。
购股权期间
根据2004 年购股权计划授出的购股权于四年期间归属。购股权可根据时间或达成表现指标为条件作出归属。本公司2004年购股权计划下授出的购股权最高年期为十年,并可按香港联交所上市规则的改动,由本公司薪酬委员会决定调整。
发行予新雇员及当时现有雇员可认购普通股之购股权一般于归属开始日期第一周年按股份25%之比率归属,并于归属开始日期第二、第三及第四周年内,每月再归属余下股份的1/36。
接纳及付款
2004年购股权计划并无规定须在申请或接纳购股权时支付任何款额。行使价
购股权行使价必须最少等同普通股在授出日期的公平市价。计划的剩余年期
2004 年购股权计划及其修订于2013 年11 月15 日终止。在终止前,授出的购股权仍然未获行使,且根据于2004 年购股权计划的条件而继续归属及可予行使,并受制于有关条款。
(2) 2014年购股权计划
购股权授出日期|授出日行权价格(港币)|年初尚未行权数量|报告期新授予数量|报告期失效数量|报告期注销数量|报告期行权数量|紧接行权日期前港股加权平均收市价(港币)|年末尚未行权数量|紧接授出日期前港股收市价(港币)|权利行使期间
6/12/2014|6.40|133,229|-|-|-|80,000|17.00|53,229|6.40|6/12/2014-6/11/2024
11/17/2014|8.50|1,188,745|-|14,534|-|140,812|17.24|1,033,399|8.60|11/17/2014-11/16/2024
2/24/2015|7.08|21,500|-|-|-|2,000|16.74|19,500|6.90|2/24/2015-2/23/2025
5/20/2015|8.30|35,916|-|-|-|-|-|35,916|8.20|5/20/2015-5/19/2025
5/25/2016|6.42|30,450|-|-|-|-|-|30,450|6.50|5/25/2016-5/24/2026
5/22/2017|8.48|11,687|-|-|-|-|-|11,687|8.35|5/22/2017-5/21/2027
9/7/2017|7.90|1,687,500|-|-|-|-|-|1,687,500|7.83|9/7/2017-9/6/2027
5/23/2018|10.51|6,884,572|-|111,825|-|779,175|16.93|5,993,572|10.40|5/23/2018-5/22/2028
11/19/2018|6.85|62,000|-|-|-|-|-|62,000|6.86|11/19/2018-11/18/2028
9/12/2019|9.82|361,500|-|19,000|-|88,000|17.00|254,500|9.70|9/12/2019-9/11/2029
5/25/2020|18.10|6,130,299|-|650,431|-|20,622|18.87|5,459,246|16.92|5/25/2020-5/24/2030
9/9/2020|22.05|108,851|-|100,000|-|-|-|8,851|18.80|9/9/2020-9/8/2030
11/23/2020|23.00|3,083,283|-|348,196|-|-|-|2,735,087|22.75|11/23/2020-11/22/2030
5/31/2021|24.50|3,538,073|-|337,818|-|-|-|3,200,255|24.15|5/31/2021-5/30/2031
9/15/2021|23.18|362,000|-|-|-|-|-|362,000|22.95|9/15/2021-9/14/2031
11/19/2021|22.41|4,276,973|-|558,198|-|-|-|3,718,775|22.35|11/19/2021-11/18/2031
合计|/|27,916,578|-|2,140,002|-|1,110,609|/|24,665,967|/|
根据2014年购股权计划中的条款,董事会和薪酬委员会可分别批准加快本公司董事及本集团雇员获授的购股权的归属期。2014年购股权计划的概要如下:目的
2014年购股权计划的目的为吸引、留住及激励本公司的雇员及董事,就其对本公司的发展及盈利所作出的贡献提供长期激励,使其共同参与本公司的长远发展和盈利。
本公司的2014年购股权计划由本公司薪酬委员会管理。本公司的2014年购股权计划授出购股权予本公司的雇员、高级职员或董事、或就本公司任何雇员福利计划成立的信托。
根据2014 年购股权计划授出的购股权不得以任何方式转让,但根据遗嘱或按照继承及分配法有关的法律规定、或根据分居财产判决或根据薪酬委员会的决定则不在此限。
根据2014 年购股权计划可予发行的普通股数目合计不得超过320,737,712 股普通股(就股份合并的影响作出调整),占于2022年12月31日已发行普通股的4.05%。
在任何情况下,根据本公司所有股权激励计划授出的任何尚未行使购买权可发行的普通股数目,总数均不得超过当时已发行普通股数目的30%。
于任何12个月期间授予各参与者的购股权总数(包括已行使及未行使)于任何时间均不可超过当时已发行普通股的1%。
根据2014 年购股权计划授出的购股权于四年期间归属。购股权可根据时间或达成表现指标为条件作出归属。本公司2014年购股权计划下授出的购股权最高年期为十年,并可按香港联交所上市规则的改动,由本公司薪酬委员会决定调整。
于2018 年1 月1 日前授出并发行予新雇员及当时现有雇员可认购普通股之购股权一般按某个比率归属,据此,于归属开始日期第一周年按股份25%之比率归属,并于归属开始日期第二、第三及第四周年内,每月再归属余下股份的1/36。
于2018 年1 月1 日后授出并发行予新雇员及当时现有雇员可认购普通股之购股权一般于归属开始日期第一、第二、第三及第四周年分别按股份25%之比率归属。
2014年购股权计划并无规定须在申请或接纳购股权时支付任何款额。行使价
2014年购股权计划将于向中国国家外汇管理局注册日后十年终止,惟董事会可提前将之终止。董事会可随时修订或终止2014年购股权计划,除非适用法律规定,否则毋须股东批准修订。
(3) 2014年以股支薪奖励计划
受限制股份单位授出日期|购买价格(港币)|年初尚未归属数量|报告期新授予数量|报告期失效数量|报告期注销数量|报告期归属数量|紧接归属日期前港股加权平均收市价(港币)|年末尚未归属数量|紧接授出日期前港股收市价(港币)|归属期间
5/23/2018|0.031|806,950|-|6,300|-|800,650|19.60|-|10.40|12/19/2016-3/8/2022
9/13/2018|0.031|47,000|-|-|-|47,000|16.72|-|8.35|4/27/2018-6/5/2022
11/19/2018|0.031|6,000|-|-|-|6,000|16.04|-|6.86|8/13/2018-8/16/2022
9/12/2019|0.031|57,000|-|7,500|-|37,500|18.08|12,000|9.70|10/15/2018-12/12/2022
5/25/2020|0.031|1,660,121|-|118,672|-|609,538|19.57|931,911|16.92|3/1/2019-3/1/2024
9/9/2020|0.031|30,995|-|19,500|-|10,622|16.39|873|18.80|3/1/2019-5/6/2024
11/23/2020|0.031|1,066,950|-|91,670|-|354,684|19.30|620,596|22.75|3/1/2020-9/29/2024
5/31/2021|0.031|1,721,431|-|131,851|-|429,513|19.50|1,160,067|24.15|10/16/2021-3/1/2025
9/15/2021|0.031|141,000|-|-|-|35,250|17.12|105,750|22.95|4/1/2021-6/10/2025
11/19/2021|0.031|2,017,283|-|212,749|-|492,537|19.45|1,311,997|22.35|3/1/2021-9/27/2025
4/8/2022|0.031|-|6,404,813|475,871|-|46,574|16.30|5,882,368|16.80|11/1/2021-3/1/2026
5/20/2022|0.031|-|119,970|-|-|-|-|119,970|15.88|1/4/2022-2/9/2026
9/5/2022|0.031|-|173,610|-|-|-|-|173,610|15.00|4/1/2022-6/28/2026
11/18/2022|0.031|-|566,670|66,330|-|-|-|500,340|17.40|8/29/2022-9/27/2026
合计|/|7,554,730|7,265,063|1,130,443|-|2,869,868|/|10,819,482|/|
根据2014年以股支薪奖励计划中的条款,薪酬委员会可批准加快本公司董事及本集团雇员获授的受限制股份单位的归属期。2014年以股支薪奖励计划的概要如下:目的
2014年以股支薪奖励计划的目的为吸引、留住及激励本公司的雇员及董事,就其对本公司的发展及盈利所作出的贡献提供长期激励,使其共同参与本公司的长远发展和盈利。
本公司的2014年以股支薪奖励计划由本公司薪酬委员会管理。本公司的2014年以股支薪奖励计划授出奖励予本公司的雇员、高级职员或董事、或就本公司任何雇员福利计划成立的信托。
按2014 年以股支薪奖励计划授出的奖励不得以任何方式转让,但根据遗嘱或按照继承及分配法、或根据分居财产判决或根据薪酬委员会的决定则不在此限。
根据2014 年以股支薪奖励计划可予发行的普通股数目合计不得超过80,184,428 股普通股(就股份合并的影响作出调整),占于2022年12月31日已发行普通股的1.01%。
于任何12个月期间授予各参与者的限制性股票单位总数(包括已归属及未归属)于任何时间均不可超过当时已发行普通股的1%。
奖励期间
根据2014 年以股支薪奖励计划授出的奖励于四年期间或三年期间归属。奖励可根据时间或达成表现指标为条件作出归属。
发行予新雇员及当时现有雇员的奖励一般于归属开始日期第一、第二、第三及第四周年分别按股份25%之比率归属;或发行予新雇员及当时现有雇员的奖励一般于归属开始日期第一、第二及第三周年分别按股份33.3%之比率归属。
2014年以股支薪奖励计划并无规定须在申请或接纳限制性股票单位时支付任何款额。购买价
各受限制股份的价格0.031港元由薪酬委员会厘定。计划的剩余年期
董事会可随时修订或终止2014年以股支薪奖励计划,除非适用法律规定,否则毋须要求股东批准修订。
(4) 2021年科创板限制性股票激励计划(第二类限制性股票)
2021年6月25日,本公司股东大会批准采纳了2021年科创板限制性股票激励计划。
限制性股票授出日期|授予价格(元)|年初尚未归属数量|报告期新授予数量|报告期已失效数量|报告期注销数量|报告期已归属数量|紧接归属日期前A 股加权平均收市价(元)|年末尚未归属数量|紧接授出日期前A 股收市价(元)|归属有效期
7/19/2021|20.00|66,098,880|-|4,882,064|-|18,819,720|39.94|42,397,096|54.86|7/20/2022-7/17/2026
6/21/2022|20.00|-|8,115,200|588,400|-|-|-|7,526,800|45.68|6/22/2023-6/18/2027
合计|/|66,098,880|8,115,200|5,470,464|-|18,819,720|/|49,923,896|/|
2021年科创板限制性股票激励计划的概要如下:目的
该计划旨在健全本公司长效激励机制,吸引及留住优秀人才,充分调动本公司员工的积极性,有效地将股东利益、本公司利益和核心团队个人利益结合在一起,使各方共同关注本公司的长远发展。
授出限制性股票的来源
该计划采用的激励工具为第二类限制性股票。该计划项下所有限制性股票的来源为本公司向激励对象定向发行的公司上海证券交易所科创板A股普通股股票。
授出限制性股票的数量
该计划授予的限制性股票总量不超过7,565.04 万股A股普通股,约占于2022年12月31日已发行股本总额的0.96%。其中,首次授予数量6,753.52 万股,约占本次授予权益总额的90.00%,约占于2022 年12 月31 日已发行股本总额的0.85%;预留部分811.52 万股,约占本次授予权益总额的10.00%,约占于2022年12月31日已发行股本总额的0.10%。
该计划的激励对象范围
该计划首次和预留部分授予的激励对象,合计约占本公司于2022 年12 月31 日员工总数的21.4%。激励对象包括本公司董事、高级管理人员、核心技术人员、中高级业务管理人员、技术与业务骨干人员。
限制性股票授予价格
首次授予部分限制性股票的授予价格为每股20 元人民币,即满足授予条件和归属条件后,激励对象可以每股20 元人民币的价格购买公司向激励对象增发的公司A 股普通股股票。预留部分限制性股票的授予价格同首次授予部分限制性股票的授予价格一致,为每股20 元人民币。
该计划的有效期
该计划有效期自首次授予的授予日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止,最长不超过72个月。
该计划的归属安排
该计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例30%、25%、25%、20%分次归属,归属日必须为该计划有效期内的交易日,但不得在股票禁售期归属。
公司层面业绩考核要求
以2018-2020 年三年营业收入均值及EBITDA 均值为业绩基数,2021、2022、2023、2024 年营业收入累计值和EBITDA 累计值定比业绩基数的增长率目标值分别不低于22%、152%、291%、440%,触发值分别不低于19%、145%、276%、415%。
同时相应设置综合加权及阶梯归属考核模式,根据上述两个指标完成情况分别对应的系数综合核算各年度公司层面归属比例。
激励对象个人层面绩效考核要求
惩处核定结果|无记过及以上惩处记录||有记过及以上惩处记录||
个人层面归属比例|100%||0%||
绩效考核结果| A| B| C| C-| D\E
个人层面归属比例|100%|100%|100%|80%|0%
本次科创板激励计划的详细内容请参见公司在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn/)于2021年5月20日披露的《2021年科创板限制性股票激励计划(草案)》以及2021年7月20日披露的《关于调整2021 年科创板限制性股票激励计划相关事项的公告》。
计划名称|报告期内公司层面考核指标完成情况|报告期确认的股份支付费用
2004年购股权计划|不适用|-
2014年购股权计划|不适用|23,996
2014年以股支薪奖励计划|不适用|72,160
2021年科创板限制性股票激励计划|100%|925,450
合计|/|1,021,606
事项概述|查询索引
非本公司董事因行使根据2014以股支薪奖励计划(于2013年6月13日获采纳)所授予的受限制性股票单位而发行的普通股股份:2022年1月28 日|香港联交所翌日披露报表:2022年1月28日
非本公司董事因行使根据2014以股支薪奖励计划(于2013年6月13日获采纳)所授予的受限制性股票单位而发行的普通股股份:2022年3月31 日|香港联交所翌日披露报表:2022年3月31日
不获豁免关连交易-建议授出限制性股票单位|香港联交所翌日披露报表:2022年4月10日
非本公司董事因行使根据2014以股支薪奖励计划(于2013年6月13日获采纳)所授予的受限制性股票单位而发行的普通股股份:2022年4月28 日|香港联交所翌日披露报表:2022年4月28日
本公司董事因行使根据2014以股支薪奖励计划(于2013年6月13日获采纳)所授予的受限制性股票单位而发行的普通股股份:2022年5月26 日|香港联交所翌日披露报表:2022年5月26日
非本公司董事因行使根据2014以股支薪奖励计划(于2013年6月13日获采纳)所授予的受限制性股票单位而发行的普通股股份:2022年5月30 日|香港联交所翌日披露报表:2022年5月30日
2022年6月21日,公司董事会以书面决议形式审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》等议案。|详情请参阅公司2022 年6 月22 日于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《中芯国际集成电路制造有限公司关于向激励对象授予预留部分限制性股票的公告》(公告编号:2022-016)、《中芯国际集成电路制造有限公司2021年科创板限制性股票激励计划预留授予部分激励对象名单(截止授予日)》
非本公司董事因行使根据2014以股支薪奖励计划(于2013年6月13日获采纳)所授予的受限制性股票单位而发行的普通股股份:2022年6月28 日|香港联交所翌日披露报表:2022年6月28日
2022年7月20日,公司董事会以书面决议形式审议通过了《关于作废处理2021年科创板限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》、《关于公司2021年科创板限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》等议案。|详情请参阅公司2022 年7 月21 日于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于作废处理2021 年科创板限制性股票激励计划部分限制性股票的公告》(公告编号:2022-021)、《2021年科创板限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》(公告编号:2022-022)
非本公司董事因行使根据2014以股支薪奖励计划(于2013年6月13日获采纳)所授予的受限制性股票单位而发行的普通股股份:2022年7月29 日|香港联交所翌日披露报表:2022年7月29日
非本公司董事因行使根据2014以股支薪奖励计划(于2013年6月13日获采纳)所授予的受限制性股票单位而发行的普通股股份:2022年8月30 日|香港联交所翌日披露报表:2022年8月30日
2022年9月1日,公司完成了2021年科创板限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的股份登记工作,本次归属股票的上市流通日为2022年9月6日。|详情请参阅公司2022 年9 月3 日于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于2021年科创板限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》(公告编号2022-026),以及香港联交所翌日披露报表:2022年9月2日
非本公司董事因行使根据2014以股支薪奖励计划(于2013年6月13日获采纳)所授予的受限制性股票单位而发行的普通股股份:2022年9月8日|香港联交所翌日披露报表:2022年9月8日
本公司董事以及非本公司董事因行使根据2014以股支薪奖励计划(于2013年6月13 日获采纳)所授予的受限制性股票单位而发行的普通股股份:2022年9月29日|香港联交所翌日披露报表:2022年9月29日
非本公司董事因行使根据2014以股支薪奖励计划(于2013年6月13日获采纳)所授予的受限制性股票单位而发行的普通股股份:2022年10月28日|香港联交所翌日披露报表:2022年10月28 日
本公司董事因行使根据2014以股支薪奖励计划(于2013年6月13日获采纳)所授予的受限制性股票单位而发行的普通股股份:2022年11月21日|香港联交所翌日披露报表:2022年11月21 日
非本公司董事因行使根据2014以股支薪奖励计划(于2013年6月13日获采纳)所授予的受限制性股票单位而发行的普通股股份:2022年11月29日|香港联交所翌日披露报表:2022年11月29 日
非本公司董事因行使根据2014以股支薪奖励计划(于2013年6月13日获采纳)所授予的受限制性股票单位而发行的普通股股份:2022年12月30日|香港联交所翌日披露报表:2022年12月30 日
十七、报告期内的内部控制制度建设及实施情况
(一) 风险管理及内部控制
董事会负责确保本集团维持稳健有效的风险管理及内部控制制度,并监督管理人员持续执行该制度。内部审计部门负责对公司的风险管理及内部控制架构是否足够及其有效性进行评估。根据香港联交所颁布的企管守则,管理层应向董事会确认该制度的成效。本集团的风险管理及内部控制制度旨在确保公司达成运营业务目标,公司的财务报告真实、准确、完整,公司及有关人员遵守适用的法律法规。制度的建立是为了管理影响本集团达成业务目标的各种风险,而非彻底消除这些风险。因此,该制度仅可合理保证但非绝对保证财务报表没有任何重大错误陈述或遗漏。
董事会监督管理层对风险管理制度的设计、实施及监测以确保风险管理制度的成效,管理层执行方式如下:
•辨识风险,例如经营风险、战略风险、市场风险、法律风险及财务风险等;
•评估已辨识的风险,考虑其发生的影响(包括对财务、商誉、业务持续性规划及经营上的影响)及可能性;及
•设计、执行及监督内部控制制度,评估执行的有效性以降低及控制有关风险。
董事会辖下审计委员会每年复核本集团之风险管理及内部控制制度的有效性,并要求健全更有力的反舞弊机制以确保风险管理及内部控制制度有效。
(二) 内部审计