TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022年3月28日|1.审议公司《2021 年度社会责任报告/《2021 年度环境、社会及管治报告2.关于中国一拖集团财务有限责任公司重组整合的议案|/|/
(三)存在异议事项的具体情况
母公司在职员工的数量|4,676
主要子公司在职员工的数量|2,469
在职员工的数量合计|7,145
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数|15,339
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数
生产人员|4,175
销售人员|631
技术人员|1184
管理人员|1084
服务人员|71
合计|7145
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
研究生及以上|268
本科|1,994
专科|1,446
专科以下|3,437
合计|7,145
公司建立以岗位工资制为主的基本工资制度,以岗位价值为依据,以业绩为导向,参照劳动力市场工资价位并结合企业经济效益确定不同岗位工资水平,向关键岗位、生产一线岗位、紧缺急需的高层次、高技能人才倾斜。同时,针对不同类型人员的工作特性制定了年薪制、岗位绩效工资制、计件工资制、计时工资制、项目提成工资制、协议工资制等分配形式。
公司持续推进激励机制改革,建立以效益和效率为导向的绩效评价体系。在所属单位层面,加大对经营团队的经营目标考核激励力度,科学确定年度考核指标,严格目标管理,持续拉动专业厂、子公司经营团队经营创效的积极性;推进两级研发体系改革,将部分研发人员下沉到专业厂子公司,使研发人员更贴近现场和市场,并通过项目制激励方式激发研发人员的积极性和活力;同步推进营销人员业绩提成、全员降本提成等专项激励方式,正向激励效果明显。
报告期内,公司持续开展各层级员工的培训。年初制订印发年度培训计划,明确培训层级及年度工作安排,并在年内分层分类组织开展了中高层领导人员、营销人员、技能操作人员、职能管理人员和专业技术人员的各类培训,人才培养体系进一步完善;与多家高校、职业技术学院、培训咨询机构建立了合作关系;以培训项目为依托,建立各专业岗位的任职资格体系,明确各岗位各职业发展阶段的知识技能要求。在培训师资方面,在外聘专业人员开展培训同时,也不断开发内部师资力量,知识萃取、传承能力持续增强。从培训方式上,进一步开发线上培训资源,不断完善培训课程体系。公司持续关注年轻员工的成长与发展,开展了电控专业人才、新入职员工、新型学徒制等专项培训,同时公司积极响应并参与国家职业技能提升专项行动,开展了职业技能等级自主认定工作,进一步搭建高技能人才成长平台。
公司持续推进经理层成员任期制和契约化工作,按照国务院国资委考核指标体系,进一步优化企业负责人业绩考核指标,建立“共性指标+个性指标”差异化考核机制,在报告期内,公司对《企业负责人薪酬管理办法》、《企业负责人业绩考核办法》进行了修订。公司高级管理人员的考评激励办法分为年度薪酬和任期激励两部分,本公司董事会薪酬委员会根据上述办法,按照本公司主要经营指标、主管职能部门KPI指标、重点工作及分工联系单位经营指标完成情况进行评价后,确定高级管理人员年度薪酬及任期激励提取额。
报告期内,公司在严格按照证监会、上交所、联交所及《公司法》《公司章程》等法律法规要求建立完善内控管理体系基础上,结合内部机构调整和公司经营实际,通过对内部环境、各项业务流程以及相关制度的梳理和优化,持续推进管理制度修订工作,并按照制度清单安排及时将相关制度、管理办法更新到公司云平台信息系统,为公司经营管理的合法合规提供制度保障。
根据公司内控制度及内控评价工作方案安排组织开展内控自评、内控体系有效性自查等,对发现的问题、缺陷,明确责任人和整改完成时间,制定整改措施。通过日常监督、检查,落实问题整改情况,截至2022年底,对内控自评中发现的缺陷问题已全部完成整改。公司内控运行机制有效,达到了内部控制预期目标,保证了公司及全体股东的利益。
报告期内,公司依据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定,通过经营计划管理、全面预算管理、子公司经营班子绩效考核管理及向子公司委派董事、监事等方式对各子公司经营管理进行整体管控,明确子公司作为上市集团的成员须遵循上市公司规范运作要求及公司内控制度规范运作,及时跟踪子公司经营情况、财务状况、生产经营、项目建设、安全环保等重大事项,及时履行信息披露义务。
详见与本报告同日披露的《第一拖拉机股份有限公司2022年度内部控制审计报告》。是否披露内部控制审计报告:是
报告期内,本公司严格遵照联交所上市规则附录十四《企业管治常规守则》及《企业管治报告》(《守则》)的各项原则及大部分守则条文。目前,本公司唯偏离守则条文第A.2.1条有关“主席及行政总裁的角色应有区分,并不应由一人同时兼任”的规定。
刘继国先生为本公司的董事长兼总经理。本公司董事会由富有经验和才干的成员组成,并定期开会,以商讨影响本公司运作的事项。透过董事会的运作,足以确保权利和职权得到平衡。董事会认为该架构不会影响董事会与管理层之间的权利和职权的平衡,董事会相信委任刘继国先生出任董事长兼总经理之职,有利于本公司的业务发展。
(一)董事的证券交易
本公司已采纳联交所上市规则附录十之《上市发行人董事进行证券交易的标准守则》(「《标准守则》」)作为董事进行证券交易的操守守则。经本公司向所有董事进行查询并经其确认,概无董事持有本公司股票。报告期内,本公司全体董事均严格遵守联交所上市规则附录十之《上市发行人董事进行证券交易的标准守则》有关董事进行证券交易的各项行为守则。
报告期内,本公司进行了董事会换届选举工作,2022年4月13日,本公司2022年第一次临时股东大会选举产生了第九届董事会成员。2022年10月18日,本公司非执行董事马智慧先生辞去本公司非执行董事、董事会薪酬委员会委员职务。2022年11月28日,经本公司2022年第四次临时股东大会批准,选举张斌先生为本公司非执行董事。截止本报告刊发日,本公司第九届董事会成员为7名,董事会构成及董事简历刊载于本节“董事、监事和高级管理人员情况”。
本公司已收到薛立品先生、王书茂先生及徐立友先生三名独立非执行董事根据联交所上市规则第3.13条就其各自的独立性发出之年度确认书,以及杨敏丽女士、王玉茹女士对其任期内的独立性确认书。本公司认为全体独立非执行董事均为符合规定的独立人士,并符合联交所上市规则
第3.13条所载的关于独立性的各项要求。本公司董事会成员中独立非执行董事比例达到三分之一。报告期内,除与本公司的工作关系外,本公司董事、监事及高级管理人员之间概无任何财务、商业、亲属关系或其他重大/相关关系。
报告期内,本公司及时向本公司董事、监事和高级管理人员发送本公司信息披露公告及经营信息资料,将本公司最新经营动态等传递给全体董事、监事和高级管理人员,为其更好地对本公司事项进行判断和决策提供依据。组织公司董事、监事、高级管理人员参加证监会、上交所组织的关于提高上市公司董监高履职能力的培训,进一步增强公司董事、监事及高级管理人员履职的合规意识。
本公司董事会负责根据有关法律法规、规则、本公司《章程》,制订和审批本公司的发展战略和经营策略,制订年度预算和决算方案及年度业务计划,建议股息方案,以及监督管理层等,并定期开会商讨影响本公司运作的重大事项。经股东大会批准的本公司《章程》、《董事会议事规则》具体列明了董事会的职责权限。
本公司第九届董事会年龄范围在40-66岁之间,专业背景既有会计专业专家,农业机械行业专家,也有企业经营管理等方面经验丰富人士,他们的知识结构和专业领域于董事会整体结构中既具有专业性又互为补充,有助于董事会成员从不同角度思考问题,使得董事会作出重大决策时能够更周全、细致的考虑和决定,为董事会的科学决策提供保障和支持。
报告期内,董事会共举行9次会议(包括以通讯方式召开的董事会会议),其中定期会议四次,董事参加董事会的情况刊载于本节“董事履行职责情况”。
(三)董事长与管理层
刘继国先生为本公司董事长兼总经理。本公司董事会由富有经验和才干的成员组成,并定期开会,以商讨影响本公司运作的事项。透过董事会的运作,足以确保权利和职权得到平衡。董事会认为该架构不会影响董事会与管理层之间的权利和职权的平衡,董事会相信委任刘继国先生出任董事长兼总经理之职,不会对本公司业务发展产生不利影响。
本公司管理层包括总经理、副总经理、财务总监,负责本公司的日常业务营运、业务规划与实施,并就本公司经营情况对董事会负责。本公司管理层与所有董事保持联系,确保董事及时了解有关本公司经营活动的信息。经股东大会批准的本公司《章程》以及《总经理工作细则》具体列明了管理层的职责权限。
(四)非执行董事(包括独立非执行董事)
非执行董事张治宇先生、方宪法先生、张斌先生,独立非执行董事薛立品先生、王书茂先生、徐立友先生的任期截止日期均为2025年4月12日。
上述六名非执行/独立非执行董事均具备担任本公司董事所需的适当经验和专业能力。
(五)董事会专门委员会
有关薪酬委员会、提名委员会、审核委员会及战略、投资及可持续发展委员会的资料刊载于本节“七、董事会下设专门委员会情况”。
(六)核数师酬金
详见本报告第六节第六部分“聘任、解聘会计师事务所情况”。
(七)本公司内部主要联络人
详见本报告第二节第二部分“联系人和联系方式”。
(八)股东权利
1、根据本公司《章程》第七十七条的规定,单独或合计持有本公司有表决权的股份百分之十以上(含百分之十)的股东以书面形式要求召开临时股东大会时,本公司董事会应当在2个月内召开临时股东大会。
2、根据本公司《章程》第八十一条的规定,单独或合计持有本公司3%以上股份的股东,可以在股东大会召开10 日前提出临时提案并书面提交董事会,董事会应当在收到提案后2日内发出股东大会补充通知,公告临时提案的内容。
3、本公司股东如需查询公司有关信息或索取资料时,应当向本公司董事会秘书或董事会办公室提供证明其持有本公司股份的种类以及持股数量的书面文件,本公司经核实股东身份后方可提供本公司《章程》第六十一条规定的相关资料。有关本公司的联络信息可通过本公司年度报告、半年度报告及公司相关公告获取。
综上所述,报告期内,本公司严格遵守守则的全部条文及本公司《章程》有关股东权利的全部规定。
(九)投资者关系
报告期内,本公司严格遵循沪、港两地的监管要求,认真做好信息披露工作,按时编制并披露定期报告及各项临时公告。对于部分未达到强制披露标准但有助于加强投资者对公司了解的重要信息,适时进行自愿性信息披露,为投资者的决策提供更多信息。
本公司通过召开业绩说明会、上证E互动平台、股东大会现场会议、接听投资者来电、接待投资者来访等多种方式进一步加强同投资者的交流和沟通。公司在2021年年报、2022年半年报及三季报披露后,公司及时地在上交所平台组织了业绩说明会,就公司经营业绩、产品布局、战略方向及创新发展举措等方面进行深入探讨。公司召开股东大会采用现场会议与网络投票相结合的方式,积极为投资者尤其是中小投资者参会创造条件,确保广大中小股东行使其合法权利。
(十)风险管理及内部监控
详见本公司与本报告同日在上交所网站刊发的《第一拖拉机股份有限公司2022年度内控评价报告》及在联交所网站刊发的海外监管公告。
(十一)修订公司章程
报告期内,本公司依据2022年新修订的《上市公司章程指引》对本公司《章程》相关条款进行修订完善,并结合本公司实际情况对董事会组成进行修订,以提高本公司董事会规范运作水平和决策效率。
(十二)股息政策
根据本公司股息政策,在遵守适用的本公司《章程》细则的前提下,本公司董事会每年将按照本公司的经营情况、财务状况以及资金需求,提出本公司有关于股息分派的建议。该股息分派建议须在本公司股东大会上经由股东表决批准。
是否建立环境保护相关机制|是
报告期内投入环保资金(单位:万元)|9,382.07
有关公司保护生态、防治污染、履行环境责任详情请参考公司在上交所及联交所网站发布的《2022年度环境、社会及管治报告》。
是否采取减碳措施|是
减少排放二氧化碳当量(单位:吨)|12,344
减碳措施类型(如使用清洁能源发电、在生产过程中使用减碳技术、研发生产助于减碳的新产品等)|1.在涂装生产线改造中,大力推广机器人喷涂工艺、干式喷漆室工艺以及喷漆室循环风工艺等绿色低碳工艺。2.在铸锻业务消失模尾气处理设备改造项目中,通过合理的工艺规划,将原有在线催化燃烧的废气处理工艺系统更换为“活性炭吸附+离线脱附及催化燃烧”的废气处理工艺系统,有效减少了废气处理系统电能的消耗。3.采用水源热泵技术回收离心式空压机循环水的低品位热能,同时引入市政高温热水进行联合供热,替代原成本较高的蒸汽换热供暖方式。实现了蒸汽热源替代的改造目标,有效降低了公司热能外采量和用暖成本。
有关公司社会责任履行详情请参考公司在上交所及联交所网站发布的《2022年度环境、社会及管治报告》。
扶贫及乡村振兴项目|数量/内容|情况说明
总投入(万元)|25.7|/
其中:资金(万元)|25|帮扶项目投入
物资折款(万元)|0.7|入户慰问
惠及人数(人)|1,733|在开展五大振兴中惠及的总人次
帮扶形式(如产业扶贫、就业扶贫、教育扶贫等)|转移就业、技能培训、文化交流、生态改善|产业振兴、人才振兴、文化振兴、生态振兴、组织振兴
公司认真贯彻落实国务院《关于做好2022年全面推进乡村振兴重点工作的意见》文件精神,充分发挥央企社会责任,结合帮扶地区乡村振兴总体规划和当地实际需求,协助帮扶地区制定发展规划、落实帮扶责任、谋划帮扶项目、开展消费帮扶,助力帮扶地区乡村振兴的发展。
2022年,公司坚持把乡村振兴工作作为企业重点工作来抓,多次前往帮扶地区开展考察调研和项目推进工作,积极履行社会责任。一是通过帮助帮扶地区谋划培育特色产业、强化基础设施、提升人才素质、基层党建结对等6个方面项目,进一步推动帮扶地区乡村振兴工作的推进。二是结对帮扶地区重点难点户22 户,定期走访慰问,帮助解决家庭实际困难,确保不发生返贫现象。三是大力开展“双节”期间消费帮扶活动,公司帮助销售和组织购买帮扶地区特色农副产品,巩固了帮扶地区的脱贫攻坚效果。四是结合公司业务特点,深化农机帮扶,持续做好捐赠农机具的保养及使用,帮助帮扶地区平整农田、机械化种收200余亩,提高农户种粮收益。
下一步,公司将继续按照乡村振兴战略总要求,围绕“五大振兴”、落实“四个不摘”,发挥公司农业机械、规划设计、职业教育等资源优势,将帮扶重点放在乡村特色产业、技能人才培训、基础设施提升等方面,全面推进帮扶地区乡村振兴工作。
承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行
与首次公开发行相关的承诺|解决同业竞争|本公司|自2012年1月11日起,一拖(洛阳)机具有限公司除将已购入或已订购的农机具产品完成配套销售外,不再从事农机具产品的采购、组装、销售;本公司及所有的控股子公司不从事农机具的加工、生产或组装,仅进行配套销售及相应的采购。|长期|否|是
|解决同业竞争|中国一拖|中国一拖将不从事并努力促使其控制的其他企业不从事与本公司相同或相近的业务,以避免与本公司的业务经营构成直接或间接的竞争。此外,中国一拖或其控制的其他企业在市场份额、商业机会及资源配置等方面可能对本公司带来不公平的影响时,中国一拖自愿放弃并努力促使其控制的其他企业放弃与本公司的业务竞争。|长期|否|是
|解决同业竞争|国机集团|国机集团将不从事并努力促使其控制的其他企业不从事与本公司相同或相近的业务,以避免与本公司的业务经营构成直接或间接的竞争。此外,国机集团或其控制的其他企业在市场份额、商业机会及资源配置等方面可能对本公司带来不公平的影响时,国机集团自愿放弃并努力促使其控制的其他企业放弃与本公司的业务竞争。|长期|否|是
与再融资相关的承诺|其他|国机集团|国机集团承诺不越权干预公司经营管理活动,不侵占公司利益。将依据职责权限切实推动公司有效实施有关填补即期回报的措施,切实履行承诺。若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的,愿意依法承担对公司或投资者的补偿责任。|长期|否|是
|其他|中国一拖|中国一拖承诺不越权干预公司经营管理活动,不侵占公司利益。将依据职责权限切实推动公司有效实施有关填补即期回报的措施,切实履行承诺。若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的,愿意依法承担对公司或投资者的补偿责任。|长期|否|是
|其他|公司董事、监事及高管|1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益;2本人承诺对职务消费行为进行约束;3、本人承诺不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动;4、本人承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;5、若公司后续推出公司股权激励政策,本人承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;6、自本承诺出具日至公司本次非公开发行股票实施完毕前,若中国证监会做出关于填补|长期|否|是
|||回报措施及其承诺的其他新的监管规定的,且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时,本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。|||
|股份限售|中国一拖|中国一拖通过公司2020年度非公开发行认购的股份自发行结束之日起三十六个月内不转让,法律法规对限售期另有规定的,依其规定。中国一拖所取得公司2020年度非公开发行的股份因上市公司分配股票股利、资本公积金转增股本等形式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。|股票发行结束之日起36 个月|是|是
|解决同业竞争|本公司|一拖财务公司仅向以下企业成员单位提供金融业务服务:(1)中国一拖及其下属子公司;(2)中国一拖及下属子公司持股20%以上,且国机集团及下属其他企业并不持有其股份或持有其股份比例低于20%的公司;(3)中国一拖及下属子公司单独或合计持股不足20%,但处于最大股东地位的公司。同时,与国机财务公司开展同业业务需经公司股东大会批准后实施。|长期|否|是
|解决同业竞争|国机集团|国机财务公司不向以下企业成员单位提供金融服务:(1)中国一拖及其下属子公司;(2)中国一拖及下属子公司持股20%以上,且国机集团及下属其他企业并不持有其股份或持有其股份比例低于20%的公司;(3)中国一拖及下属子公司单独或合计持股不足20%但处于最大股东地位的公司。同时,国机财务公司与一拖财务公司开展同业业务需经公司股东大会批准后实施。|长期|否|是
其他承诺|其他|中国一拖|中国一拖与一拖财务公司签署《存款协议》和《贷款协议》,并对中国一拖及其下属公司(除本公司外)在一拖财务公司的年度贷款规模上限进行了约定。中国一拖进一步承诺,在上述《存款协议》和《贷款协议》以及关联交易上限的基础上,保证中国一拖及其下属公司(除本公司外)在一拖财务公司的贷款规模小于其存款规模,并通过各种举措保证下属公司贷款安全性。|长期|否|是
注:国机集团、公司关于避免国机财务公司与一拖财务公司同业竞争的承诺已于2022年6月30日履行完毕,详情请参阅公司于2022年7月1日在上交所网站以及6月30日在联交所网站发布的《一拖股份关于实际控制人及公司避免同业竞争承诺履行完毕的公告》。
股东或关联方名称|关联关系|占用时间|发生原因|期初余额|报告期新增占用金额|报告期偿还总金额|期末余额|截至年报披露日余额|预计偿还方式|预计偿还金额|预计偿还时间
神通公司|其他关联方|2020年1月至今|委托贷款|17,100.00|0.00|0.00|17,100.00|17,100.00|根据破产清算结果|根据破产清算结果|视破产清算进度决定
合计|/|/|/|17,100.00|0.00|0.00|17,100.00|17,100.00|/||/
期末合计值占最近一期经审计净资产的比例|||||2.87%||||||
控股股东及其他关联方非经营性占用资金的决策程序|||||第八届董事会第五次会议审议通过||||||
当期新增控股股东及其他关联方非经营性资金占用情况的原因、责任人追究及董事会拟定采取措施的情况说明|||||/||||||
未能按计划清偿非经营性资金占用的原因、责任追究情况及董事会拟定采取的措施说明|||||/||||||
注册会计师对资金占用的专项审核意见(如有)|||||/||||||
年度报告披露的控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况与专项审核意见不一致的原因说明(如有)|||||/||||||
注:神通公司原为公司全资子公司,于2020年1月进入破产清算,不再纳入合并范围,根据《企业会计准则》规定,本公司将其分类为其他关联方,该笔款项占用时间从其分类为其他关联方之日起计算。
|原聘任|现聘任
境内会计师事务所名称|大华会计师事务所(特殊普通合伙)|信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬(注)|50|220
境内会计师事务所审计年限|5|1
境内会计师事务所注册会计师姓名|/|马传军、马静
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限|/|马传军(2022年)、马静(2022年)
|名称|报酬
内部控制审计会计师事务所|信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)|35
注:境内会计师事务所报酬为公司本报告期内承担的审计费用,其中公司向大华会计师事务所(特殊普通合伙)支付中期审阅费人民币50 万元,向信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)支付2022 年年度财务审计费人民币220 万元。
因大华会计师事务所(特殊普通合伙)已连续5年为公司提供审计服务,根据《中央企业财务决算报告管理办法》(国务院国资委令第5号)、《关于加强中央企业财务决算审计工作的通知》(国资厅发评价【2005】43 号)等有关文件规定, 为更好地保证审计工作的独立性、客观性、公允性,公司变更会计师事务所。
报告期内,本公司及控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等不良诚信状况。
联交所上市规则第十四A章及上交所上市规则规定之关联交易:单位:万元币种:人民币||||||||
序号|协议名称|交易方|关联关系|交易内容|交易定价原则|2022年预计交易金额上限|2022年实际发生的交易金额|占同类交易金额的比例(%)
1|《采购货物协议》|中国一拖|控股股东|本公司向中国一拖采购包括但不限于原材料、其他工业设备、配套件、零部件及其他必需品|(1)独立第三方市场价;(2)倘无独立第三方厘定的市价,则为中国一拖及其联系人、国机集团及其附属公司与独立第三方之间的交易价;及|85,000|70,764|6.31
|||||(3)倘上述价格均不适用,则按成本加成法确定价格(计税价),即:计税价=成本×(1+成本加成率)其中成本加成率不超过30%。|||
2|《销售货物协议》|中国一拖|控股股东|本公司向中国一拖销售包括但不限于原材料、配套件、零部件、设备及其他必需品|(1) 独立第三方市场价;(2) 倘无独立第三方厘定的市价,则为本集团与独立第三方之间的交易价;及(3) 倘上述价格均不适用,则按成本加成法确定价格(计税价),即:计税价=成本×(1+ 成本加成率),其中成本加成率不超过30%。|24,500|24,469|1.98
3|《综合服务协议》|中国一拖|控股股东|中国一拖向本公司及附属公司提供运输、运输辅助及与生产相关的加工承揽服务|(1) 独立第三方市场价;(2) 倘无独立第三方厘定的市价,则为中国一拖、其控制的公司及其联系人与独立第三方之间的交易价;及(3) 倘上述价格均不适用,则按成本加成法确定价格(计税价),即:计税价=成本×(1+成本加成率),其中成本加成率不超过10%。|27,000|24,414|93.25
4|《采购动能协议》|中国一拖|控股股东|中国一拖向本公司及附属公司提供能源及相关服务|(1) 市场价格;(2) 倘无市场价格,则为中国一拖与独立第三方之间的交易价;(3) 倘上述价格均不适用,则按成本加成率确定价格(计税价),即:价格=成本×(1+成本加成率),其中成本加成率不|24,000|19,249|98.61
|||||超过16%。|||
5|《房屋租赁协议》|中国一拖|控股股东|中国一拖向本公司及附属公司出租房屋|(1) 出租方与独立第三方之间的交易价;及(2) 倘上述价格不适用,则由双方参考相近区域内类似物业的市场租金公平磋商厘定。|800|782|90.33
6|《土地租赁协议》|中国一拖|控股股东|中国一拖向本公司及附属公司出租土地|(1) 出租方与独立第三方之间的交易价;及(2) 倘上述价格不适用,则由双方参考类似土地使用权的市场租金后公平磋商而厘定。|1,400|1,068|93.26
7|《存款服务协议》|中国一拖|控股股东|一拖财务公司向中国一拖提供存款服务|按照中国银保监会或中国人民银行的规定执行。|230,000|179,161|28.50
8|《贷款服务协议》|中国一拖|控股股东|一拖财务公司向中国一拖提供贷款服务|(1) 中国银保监会或人民银行规定的费率;(2) 倘上述费率不适用,则于市场查询的中国业界就同类及相同期限的贷款收取的费率;及(3) 倘上述费率均不适用,则由一拖财务公司与中国一拖公平磋商,并将主要参考业内第三方提供可比较交易的公平费率、其财务状况以及交易的条款及规模后厘定。|100,000|99,684|47.78
9|《票据承兑服务协议》|中国一拖|控股股东|一拖财务公司向中国一拖提供票据承兑服务|(1) 中国银保监会或人民银行规定的同类及相同期限的票据承兑服务的费率;(2) 倘上述费率不适用,则适用行业同类及相同期限的票据承兑服务收取的费率;及|21,000|16,711|7.11
|||||(3) 倘上述费率均不适用,则由一拖财务公司与中国一拖公平磋商,并将主要参考业内第三方提供可比较交易的公平费率、其财务状况以及交易的条款及规模后厘定。|||
10|《票据贴现服务协议》|中国一拖|控股股东|一拖财务公司向中国一拖提供票据贴现服务|(1) 中国银保监会或人民银行规定的同类及相同期限的票据贴现服务的费率;(2) 倘上述费率不适用(因为中国银保监会或人民银行目前规定的费率为票据再贴现费率),则适用行业同类及相同期限的票据贴现服务收取的费率;及(3)倘上述费率均不适用,则由一拖财务公司与中国一拖公平磋商,并将主要参考业内第三方提供可比较交易的公平费率、其财务状况以及交易的条款及规模后厘定。|10,000|9,230|92.18
11|《同业业务协议》|国机财务公司|实际控制人的子公司|一拖财务公司与国机财务公司之间相互提供融资服务,包括同业存款、拆借及信贷资产转让以及其他同业业务服务|(1) 根据上海银行间同业拆放市场公布的同类及同期同业拆借的上海银行间同业拆放利率及金融机构之间进行的债券交易的同业债券交易利率;(2) 参考其他金融机构公布的同类及同期同业存款的存款利率;(3) 若以金融资产为标的物进行买卖或抵押以获得资金融通,参考其他金融机构公布的标的物的市场|80,000|20,000|7.04
|||||资金融通价格;及(4) 倘上述费率均不适用,则由双方根据彼等的财务状况、金融资产的期限、规模及质量公平磋商|||
12|《金融服务协议》|国机财务公司|实际控制人的子公司|国机财务公司向本公司及附属公司提供本、外币存款服务,包括但不限于活期存款、协定存款、通知存款、定期存款等|公司及下属子公司在国机财务公司的各类存款,按中国人民银行不时公布的同期同档次存款基准利率及利率浮动区间上限计付存款利息,该利率不低于同期境内公司及(或)下属全资、控股子公司所在地主要独立商业银行同期同档次同类存款基准利率,且不低于国机财务公司向其他同等资信水平的成员单位提供的同期同档次同类存款基准利率(以较高者为准)计付存款利息。|200,000|199,750|40.61
||||国机财务公司向本公司及附属公司提供信贷服务,包括但不限于流动资金贷款、固定资产贷款、买方信贷、应收账款保理、票据承兑与贴现以及担保、保函信用证等信贷业务|公司及下属子公司在国机财务公司取得的贷款,按市场利率定价自律机制的相关要求,在贷款市场报价利率的基础上,不高于境内公司及(或)下属全资、控股子公司所在地主要独立商业银行的同类型贷款利率,且不高于国机财务公司向其他同等资信水平的成员单位提供的同类型贷款利率(以较低者为准)计收贷款利息。|240,000|198,001|91.08
||||国机财务公司向本公司及附属公司提供其他金融|(1)国机财务公司将免予收取公司及下属子公司在乙方进行资金结算的资金|1,000|103|66.62
||||服务,包括但不限于本、外币资金结算与管理、委托贷款、委托投资、承销企业债券、财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理服务以及经中国银保监会批准的可从事的其他业务|汇划费用;(2)国机财务公司为公司及下属子公司提供的除存款和贷款外的其他各项金融服务,收取的费用标准须符合中国人民银行或银保监会就该类型服务的规定,且不高于同期境内公司及(或)下属全资、控股子公司所在地主要独立商业银行所收取的同类费用标准,或不高于国机财务公司向其他同等资信水平的成员单位所收取的同类费用标准(以较低者为准)。|||
13|《房屋租赁协议》|中国一拖|控股股东|中国一拖向本公司及附属公司承租房屋、厂房及附属设施。|(1)出租方与独立于第三方发生的非关联交易价格;(2)倘若并无任何上述价格或上述价格不适用,则由双方经参考类似房屋的市场租金后协商确定|600|529|24.46
14|《土地租赁协议》|中国一拖|控股股东|中国一拖向本公司及附属公司承租土地|(1)出租方与独立第三方发生的非关联交易价格;(2)倘若并无任何上述价格或上述价格不适用,则由双方经参考类似土地及土地使用权租金后协商确定|35|8|1.54
15|《公共资源服务协议》|中国一拖|控股股东|中国一拖向本公司及附属公司提供厂区绿化、道路维护、清洁、后勤保障等公共资源服务|(1)中国一拖与独立第三方之间的交易价格;(2)成本加成法,其中成本加成率不超过10%。|750|707|100.00
16|《研发服务协议》|中国一|控股股东|本公司向中国一拖及其子公司提|(1)公司与独立第三方发生的相同服务的非关联交|1,500|1,487|27.00
||拖||供产品研发、工艺技术研发、材料检测、计量器具检测等服务|易价格;(2)公司在所提供服务的合理成本加上同类别可比非关联交易的毛利所构成的价格;(3)倘若并无任何上述价格或上述价格不适用,则由双方基于公允原则协商确定。|||
17|《产品检验检测及技术服务协议》|洛阳西苑车辆与动力检验所有限公司|控股股东的全资子公司|向本公司及所属企业产品提供产品技术检验检测,专利、标准化技术支持服务,检验检测等非标设备的研发服务|(1)洛阳西苑车辆与动力检验所有限公司与独立第三方发生的非关联交易价格;(2)洛阳西苑车辆与动力检验所有限公司在所提供服务的合理成本加上可比非关联交易的毛利所构成的价格;(3)倘若并无任何上述价格或上述价格不适用,则由双方基于公允原则协商确定|3,200|3,192|100.00
1.上述第1-11项关联交易详情见本公司于2021年8月26日、2021年11月3日、2022年3月4日、2022年4月14日、2022年9月30日、2022年11月29日在上交所网站发布的《一拖股份第八届董事会第三十次会议决议公告》和《一拖股份关于2022-2024年持续关联交易的公告》《一拖股份2021年第二次临时股东大会、2021年第一次A股类别股东会议及2021年第一次H股类别股东会议决议公告》《一拖股份第八届董事会第三十五次会议决议公告》《一拖股份关于增加2022年-2024年采购动能日常关联交易上限金额的公告》《一拖股份2022年第一次临时股东大会决议公告》《一拖股份关于增加采货物及综合服务日常关联交易2022 年上限金额的公告》《一拖股份2022年第四次临时股东大会决议公告》,
以及2021 年8月25日、2021年11 月2日、2022年3月3日、2022年4月13日、2022年9月29日、2022年11月28日在联交所网站发布的《持续关联交易及须予披露交易》《有关于2021年11月2日举行的临时股东大会及类别股东大会的投票表决结果及关于选举监事会主席》《持续关联交易—调整采购动能协议的年度上限金额》《于二零二二年四月十三日举行的临时股东大会的投票表决结果《持续关联交易-调整采购货物协议及综合服务协议2022年的年度上限金额》《于二零二二年十一月二十八日举行的临时股东大会的投票表决结果》公告及相关海外监管公告;2.上述第12项关联交易详情见本公司于2022年3月30日、6月17日在上交所网站发布的《一拖股份第八届董事会第三十六次会议决议公告》《一拖股份关于与国机财务有限责任公司签订<金融服务协议>暨日常关联交易的公告》《一拖股份2022年第二次临时股东大会决议公告》,以及2022年3月29日、6月16日在联交所网站发布的《(1)有关出售标的资产的须予披露及关联交易;(2)有关对国机财务增资的主要及关联交易;及(3)有||||||||
关存款交易的须予披露交易及持续关联交易》《于二零二二年六月十六日举行的临时股东大会的投票表决结果》公告及相关海外监管公告;根据一拖财务公司与国机财务公司重整协议安排,一拖财务公司于2022年6月30日停止新发生业务,并由国机财务公司向公司提供金融服务。3.上述第13-17项关联交易详情见本公司于2021年12月25日在上交所网站发布的《一拖股份第八届董事会第三十四次会议决议公告》《一拖股份关于2022年日常关联交易的公告》以及本公司于2021年12月24日在联交所网站发布的《二零二二年持续关连交易》公告及相关海外监管公告。||||||||
联交所上市规则第十四A章规定之关联交易:单位:万元币种:人民币||||||||
序号|协议名称|交易方|关联关系|交易内容|交易定价原则|2022年预计交易金额上限|2022年实际发生的交易金额|占同类交易金额的比例(%)
18|《技术服务协议》|拖研所公司|中国一拖附属公司|由拖研所公司向本公司及附属公司提供技术研发、技术咨询以及与拖拉机及柴油机相关的其他技术服务及其他特别服务(包括检测服务)。|(1) 拖研所公司与独立第三方之间相同业务的交易价;(2) 拖研所公司在所提供服务的合理成本加上可比非关联交易的毛利所构成的价格;(3)倘若并无任何上述价格或上述价格不适用,则由双方基于公允原则协商确定。|21,000|17,736|100.00
第18项关联交易详见公司于2021 年12月25日在上交所网站发布的《一拖股份第八届董事会第三十四次会议决议公告》《一拖股份H股公告》,以及本公司于2021 年12月24日在联交所网站发布的《二零二二年持续关联交易》公告及相关海外监管公告。||||||||
上交所上市规则之关联交易:单位:万元币种:人民币||||||||
序号|协议名称|交易方|关联关系|交易内容|交易定价原则|2022年预计交易金额上限|2022年实际发生的交易金额|占同类交易金额的比例(%)
19|《场地租赁协议》|采埃孚一拖车桥公司|关联法人|本公司向采埃孚一拖车桥公司出租土地及房屋|双方按照市场化原则协商确认租赁费用为每年人民币663万元。|663|663|24.97
20|《技术许可协议》|采埃孚一拖车|关联法人|本公司授权采埃孚一拖车桥公司|采埃孚一拖车桥公司按照使用许可技术生产的产品|85|79|100.00
||桥公司||使用本公司的相关驱动桥产品技术,制造和装配现有产品以及未来产品|销售额的0.3%向本公司支付技术许可费用。|||
21|《采购框架协议》|采埃孚一拖车桥公司|关联法人|采埃孚一拖车桥公司从本公司采购用于生产驱动桥的齿轮、传动轴等零部件|双方参考过往年度及当时市场的价格,考虑原材料价格变动等因素,协商确认零部件的采购价格。|4,500|4,227|0.34
22|《销售框架协议》|采埃孚一拖车桥公司|关联法人|采埃孚一拖车桥公司向本公司及本公司的分支机构销售其产品|(1)双方参考过往年度及当时市场的价格、原材料价格变动等因素,协商确认车桥产品的销售价格;(2)采埃孚一拖车桥向本公司或本公司的任何分支机构及附属公司销售的产品价格不得高于其向采埃孚传动技术(杭州)有限公司销售的同类产品价格。|23,000|23,000|2.05
第19-22项关联交易详情见本公司分别于2021年12月25日、2022年4月28日、2022年6月17日在上交所网站发布的《一拖股份关于与采埃孚一拖(洛阳)车桥有限公司2022年日常关联交易的公告》《一拖股份关于增加与采埃孚一拖(洛阳)车桥有限公司2022年日常关联交易上限的公告》《一拖股份2022年第二次临时股东大会决议公告》,以及本公司于2021年12月24日、2022 年4月27日及2022年6月16日于联交所网站发布的海外监管公告及2022 年6月16日在联交所网站发布的《于2022年6月16日举行的临时股东大会的投票表决结果》公告。||||||||
关联交易方|关联关系|关联交易类型|关联交易内容|关联交易定价原则|2022年预计交易上限金额|2022年实际发生的交易金额|占同类交易金额的比例(%)
中国一拖|控股股东|提供专利、商标等使用权|本公司许可中国一拖及其附属公司使用东方红商标、字号|(1)按照使用商标产品的外部销售收入的2‰-5‰收取(2)按照字号使用单位的外|70|12|39.67
||||部销售收入为基础计算,最高收取不超过5‰。|||
采埃孚一拖车桥公司|联营公司|提供劳务|本公司向采埃孚一拖车桥公司提供产品售后技术服务|双方按照市场化原则协商|400|370|3.48
采埃孚一拖车桥公司|联营公司|租入租出|采埃孚一拖车桥公司向本公司出租房屋|双方按照市场化原则协商|85|82|9.50
合计||||/|555|464|/
大额销货退回的详细情况|||||无||
关联交易的说明|||||1.公司与控股股东关于商标字号许可使用为上交所和联交所《上市规则》下的关联交易,定价原则符合《上市规则》相关规定,且金额未达到披露标准;2.公司与采埃孚一拖车桥公司关于提供服务及房屋租赁不构成联交所《上市规则》下的关联交易。根据上交所《上市规则》相关规定,未达到单项披露标准。||
(1)公司以现金方式向国机财务公司增资55,477.61 万元,其中25,000 万元计入国机财务公司注册资本,30,477.61 万元计入国机财务公司的资本公积,增资完成后公司持有国机财务公司14.29%股权。前述增资事项已完成并已于2022年11月完成工商变更登记。
(2)一拖财务公司将部分信贷资产、固定资产及无形资产按评估值转让至国机财务公司,出售资产交易最终收到价款共计34,071.96万元。前述资产出售事项已于2022年12月全部完成。
关联方|关联关系|每日最高存款限额(注1)|存款利率范围(注1)|期初余额|本期发生额||期末余额
|||||本期合计存入金额|本期合计取出金额|
中国一拖集团有限公司|控股股东|/|/|33,264.61|894,967.57|927,932.18|300.00
洛阳拖拉机研究所有限公司(注2)|本公司控股子公司|/|/|28,745.79|46,790.83|72,536.62|3,000.00
一拖(洛阳)物流有限公司|控股股东控制的公司|/|/|2,872.95|49,854.02|52,726.97|0.00
洛阳西苑车辆与动力检验所有限公司|控股股东控制的公司|/|/|2,292.48|6,314.56|7,607.04|1,000.00
一拖(新疆)东方红装备机械有限公司|控股股东控制的公司|/|/|3,281.35|3,234.8|6,516.15|0.00
一拖(洛阳)液压传动有限公司(注2)|本公司控股子公司|/|/|4,390.11|7,253.45|11,643.56|0.00
洛阳福赛特环保科技有限公司|控股股东控制的公司|/|/|3,291.97|1,121.86|4,413.83|0.00
东方红(河南)农业服务科技有限公司|控股股东控制的公司|/|/|979.56|1,832.83|2,812.39|0.00
一拖(洛阳)专用汽车有限公司|控股股东控制的公司|/|/|134.41|683.37|817.78|0.00
一拖(洛阳)物资装备有限公司|控股股东控制的公司|/|/|2,385.65|302,025.18|304,410.83|0.00
东方红农业服务科技(广西)有限公司|控股股东控制的公司|/|/|546.62|254.51|801.13|0.00
洛阳天惠能源工程有限公司|控股股东控制的公司|/|/|266.88|355.89|622.77|0.00
东方红(洛阳)现代生活服务有限公司|控股股东控制的企业|/|/|450.50|3,825.57|3,076.07|1,200
一拖(洛阳)汇德工装有限公司|控股股东控制的公司|/|/|365.56|4,441.27|4,806.83|0.00
洛阳东方印业有限公司|控股股东参股公司|/|/|69.94|124.93|194.87|0.00
洛阳一拖机动车驾驶员培训|控股股东|/|/|27.55|72.47|100.02|0.00
学校有限公司|控制的公司||||||
深圳市东方鹏兴商贸有限公司|原由控股股东控制的公司|/|/|23.45|5.26|28.71|0.00
一拖(洛阳)里科汽车有限公司|控股股东参股公司|/|/|0.07|507.95|508.02|0.00
一拖(洛阳)标准零件有限公司|控股股东参股公司|/|/|0.32|0.00|0.32|0.00
中国一拖卡威(洛阳)车辆有限公司|控股股东参股公司|/|/|0.31|0.00|0.00|0.31
一拖(洛阳)新东方汽车有限公司|控股股东参股公司|/|/|0.03|0.00|0.03|0.00
洛阳中收机械装备有限公司|控股股东控制的公司|/|/|3.77|0.01|3.78|0.00
一拖(洛阳)中成机械有限公司|控股股东控制的公司|/|/|0.00|1,256.68|1,256.68|0.00
一拖(黑龙江)东方红工业园有限公司|控股股东控制的公司|/|/|0.00|389.16|389.16|0.00
合计|/|/|/|83,393.88|1,325,312.17|1,403,205.74|5,500.31
注1:一拖财务公司为各成员单位提供存款业务利率范围0.42%-3.5%,有关存款服务任一时点最高余额详见本章十二、(一)、2 中披露的《存款服务协议》。
注2:拖研所公司及液压传动公司为公司控股子公司,且公司控股股东中国一拖持有上述两家公司股份超过10%,根据联交所《上市规则》14A 章有关规定,上述两家公司属于公司关联附属公司,其与上市公司及控股子公司之间发生的交易构成联交所《上市规则》下关联交易。
关联方|关联关系|存款利率范围(注)|期初余额|本期发生额||期末余额
||||本期合计存入金额|本期合计取出金额|
国机财务公司|实际控制人控制的公司|1.80%-1.85%|0.00|2,268,069.71|2,071,248.49|196,821.23
注:报告期内,有关国机财务公司向公司提供的存款服务业务任一时点最高余额详见本章十二、
(一)、2中披露的《金融服务协议》。
关联方|关联关系|贷款利率范围|期初余额|本期发生额||期末余额
||||本期合计贷款金额|本期合计还款金额|
中国一拖集团有限公司|控股股东|3.4%-3.696%|79,000.00|143,000.00|222,000.00|0.00
一拖(洛阳)汇德工装有限公司|控股股东控制的公司|3.8%-5.655%|570.00|570.00|1,140.00|0.00
一拖(洛阳)物流有限公司|控股股东控制的公司|3.50%|0.00|3,000.00|3,000.00|0.00
合计|/|/|79,570.00|146,570.00|226,140.00|0.00
注:报告期内,有关一拖财务公司向成员单位提供贷款服务任一时点最高余额详见本章十二、(一)、2 中披露的《贷款服务协议》。
关联方|关联关系|贷款利率范围(注)|期初余额|本期发生额||期末余额
||||本期合计贷款金额|本期合计还款金额|
国机财务公司|实际控制人控制的公司|3.40%-3.70%|0.00|4,958.00|0.00|4,958.00
注:报告期内,有关国机财务公司向公司提供的贷款业务任一时点最高余额详见本章十二、(一)、2中披露的《金融服务协议》。
关联方|关联关系|业务类型|实际发生额|期末余额
中国一拖集团有限公司|控股股东|票据承兑|8,155.98|0.00
一拖(洛阳)物流有限公司|控股股东控制的公司|票据承兑|3,400.53|0.00
一拖(洛阳)汇德工装有限公司|控股股东控制的公司|票据承兑|240.00|0.00
一拖(洛阳)液压传动有限公司|本公司控股子公司|票据承兑|421.00|0.00
一拖(洛阳)开创装备科技有限公司(注)|原由控股股东控制的公司|票据承兑|0.00|2.76
一拖(洛阳)中成机械有限公司|控股股东控制的公司|票据承兑|0.00|6.00
一拖(洛阳)汇德工装有限公司|控股股东控制的公司|票据贴现|59.38|0.00
一拖(洛阳)物流有限公司|控股股东控制的公司|票据贴现|10,342.99|0.00
一拖(洛阳)汇德工装有限公司|控股股东控制的公司|融资租赁|122.19|0.00
注:(1)报告期内任一时点最高余额未超过本章十二、(一)、2 中披露的《票据承兑服务协议》及《票据贴现服务协议》上限。(2)一拖(洛阳)开创装备科技有限公司已进入破产清算程序。
关联方|关联关系|业务类型|实际发生额|报告期末余额
国机财务公司|实际控制人控制的公司|票据承兑|214,286.05|192,284.97
注:报告期内,公司及附属公司在国机财务公司的信贷业务任一时点最高余额详见本章十二、(一)、2中披露的《金融服务协议》。
委托方名称|受托方名称|托管资产情况|托管资产涉及金额|托管起始日|托管终止日|托管收益|托管收益确定依据|托管收益对公司影响|是否关联交易|关联关系
国机集团|一拖股份|国机集团持有的长拖公司股权|/|2013-3-7|/|/|/|/|是|间接控股股东
报告期内,本公司托管国机集团持有的长拖公司33.33%股权情况未发生变化。
类型|资金来源|发生额|未到期余额|逾期未收回金额
委托贷款|自有资金|-42,000.00|0.00|19,200.00
注:报告期内,国贸公司归还委托贷款,发生额为负数。
受托人|委托贷款类型|委托贷款金额|委托贷款起始日期|委托贷款终止日期|资金来源|资金投向|报酬确定方式|年化收益率|预期收益(如有)|实际收益或损失|实际收回情况|是否经过法定程序|未来是否有委托贷款计划|减值准备计提金额(如有)
长拖公司|委托贷款|540|2019/6/27|2020/6/26|自有资金|生产经营||6.175%|||未收|是|否|540
|||||||||||回|||
长拖公司|委托贷款|130|2019/7/1|2020/6/30|自有资金|生产经营||5.655%|||未收回|是|否|130
长拖公司|委托贷款|130|2019/7/3|2020/7/2|自有资金|生产经营||5.655%|||未收回|是|否|130
长拖公司|委托贷款|100|2019/9/12|2020/9/11|自有资金|生产经营||5.655%|||未收回|是|否|100
长拖公司|委托贷款|1,200|2019/11/28|2020/11/21|自有资金|生产经营||5.655%|||未收回|是|否|1,200
除上表列示外,公司向神通公司提供的委托贷款金额合计17,100万元,已全额计提减值准备,报告期内未收回。神通公司于2020 年1 月13 日经法院裁定进入破产清算程序,公司已按规定申报债权。
报告期内未计提委托贷款减值准备,前期已计提委托贷款减值准备19,200 万元。
股东名称|年初限售股数|本年解除限售股数|本年增加限售股数|年末限售股数|限售原因|解除限售日期
中国一拖|137,795,275|0|0|137,795,275|中国一拖承诺通过公司非公开发行认购的股份自发行结束之日起三十六个月内不转让|2024年2月19日
合计|137,795,275|0|0|137,795,275|/|/
截至报告期末普通股股东总数(户)|33,988
|其中:A股33,666户,H股322户
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)|35,267
|其中:A股34,948户,H股319户
截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)|/
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)|/
前十名股东持股情况|||||||
股东名称(全称)|报告期内增减|期末持股数量|比例(%)|持有有限售条件股份数量|质押、标记或冻结情况||股东性质
|||||股份状态|数量|
中国一拖集团有限公司|0|548,485,853|48.81|137,795,275|无|0|国有法人
 HKSCC NOMINEES LIMITED(注1)|-12,010|388,183,309|34.55|0|未知|/|境外法人
香港中央结算有限公司(注2)|20,758,127|25,516,774|2.27|0|未知|/|境外法人
泰康人寿保险有限责任公司-投连-创新动力|1,964,800|1,964,800|0.17|0|未知|/|其他
深圳市前海火蓝资产管理有限公司-火蓝远方1号私募证券投资基金|-510,000|1,838,200|0.16|0|未知|/|其他
中信证券股份有限公司|1,350,471|1,493,668|0.13|0|未知|/|国有法人
韩艳|1,470,441|1,470,441|0.13|0|未知|/|境内自然人
许冬梅|1,300,706|1,300,706|0.12|0|未知|/|境内自然人
中国农业银行股份有限公司企业年金计划-中国银行股份有限公司|1,094,800|1,094,800|0.10|0|未知|/|其他
中国银行股份有限公司-招商量化精选股票型发起式证券投资基金|1,053,173|1,053,173|0.09|0|未知|/|其他
前十名无限售条件股东持股情况|||||||
股东名称||持有无限售条件流通股的数量||股份种类及数量|||
||||种类||数量|
中国一拖集团有限公司||410,690,578||人民币普通股||410,690,578|
 HKSCC NOMINEES LIMITED(注1)||388,183,309||境外上市外资股||388,183,309|
香港中央结算有限公司(注2)||25,516,774||人民币普通股||25,516,774|
泰康人寿保险有限责任公司-投连-创新动力||1,964,800||人民币普通股||1,964,800|
深圳市前海火蓝资产管理有限公司-火蓝远方1号私募证券投资基金||1,838,200||人民币普通股||1,838,200|
中信证券股份有限公司||1,493,668||人民币普通股||1,493,668|
韩艳||1,470,441||人民币普通股||1,470,441|
许冬梅||1,300,706||人民币普通股||1,300,706|
中国农业银行股份有限公司企业年金计划-中国银行股份有限公司||1,094,800||人民币普通股||1,094,800|
中国银行股份有限公司-招商量化精选股票型发起式证券投资基金||1,053,173||人民币普通股||1,053,173|
前十名股东中回购专户情况说明||不适用|||||
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明||在前十名股东和前十名无限售条件股东中,本公司控股股东中国一拖不存在委托表决权、受托表决权、放弃表决权。本公司未知其他股东是否存在委托表决权、受托表决权、放弃表决权。|||||
上述股东关联关系或一致行动的说明|在前十名股东和前十名无限售条件股东中,本公司控股股东中国一拖与其他股东之间不存在关联关系,也不属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。本公司未知其他股东相互间是否存在关联关系,也未知其相互之间是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明|不适用
注1:HKSCC NOMINEES LIMITED 持有的境外上市外资股乃代表多个客户所持有;
注2:香港中央结算有限公司持有的人民币普通股乃代表境外投资者通过沪股通交易持有的公司人民币普通股。
序号|有限售条件股东名称|持有的有限售条件股份数量|有限售条件股份可上市交易情况||限售条件
|||可上市交易时间|新增可上市交易股份数量|
1|中国一拖集团有限公司|137,795,275|2024年2月19日|137,795,275|公司非公开发完成之日起三十六个月内不得转让
上述股东关联关系或一致行动的说明||不适用|||
(四) 根据《证券及期货条例》(香港法例第571 章)(“《证券及期货条例》”)披露的主要股东持有股权和淡仓情况
于2022 年12 月31 日,根据《证券及期货条例》第336 条规定须记录在保存的登记册所记录的拥有本公司股份及相关股份中的权益或淡仓之本公司股东(本公司董事、监事及最高行政人员除外)列载如下:
名称|身份|权益性质|所持股份数目1|根据权益衍生工具所持有之相关股|持有权益的股份数目总计1|占有关已发行类别股本之百分比1(%)|占已发行股本总数之百分比1(%)|股份种类
中国一拖2|实益拥有人|实益权益|548,485,853(L)|/|548,485,853(L)|74.96(L)|48.81(L)| A 股
附注1:(L)–好仓
附注2:国机集团为中国一拖的控股股东。根据证券及期货条例,国机集团被视为拥有与中国一拖相同的本公司权益(即持有本公司548,485,853 股A 股股份)。
名称|中国一拖集团有限公司
单位负责人或法定代表人|刘继国
成立日期|1997年5月6日
主要经营业务|农业机械、动力机械、汽车及其零部件业务。
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况|无
其他情况说明|无
名称|中国机械工业集团有限公司
单位负责人或法定代表人|张晓仑
成立日期|1988年5月21日
主要经营业务|对外派遣境外工程所需的劳务人员;国内外大型成套设备及工程项目的承包,组织本行业重大技术装备的研制、开发和科研产品的生产、销售;汽车、小轿车及汽车零部件的销售承包境外工程和境内国际招标工程;进出口业务;出国(境举办经济贸易展览会;组织国内企业出国(境)参、办展;举办展览展示活动;会议服务。(市场主体依法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况|国机集团直接或间接持有以下境内外上市公司股权:甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司(SH601798)、苏美达股份有限公司(SH600710)、林海股份有限公司(SH600099)、国机汽车股份有限公司(SH600335)、中工国际工程股份有限公司(SZ002051)、国机精工股份有限公司(SZ002046)、国机通用机械科技股份有限公司(SH600444)、中国电器科
|学院股份有限公司(SH688128)、经纬纺织机械股份有限公司(SZ000666)、中国恒天立信国际有限公司(HK00641)恒天凯马股份有限公司(B900953)、恒天海龙股份有限公司(SZ000677)、国机重型装备集团股份有限公司(SH601399
第一拖拉机股份有限公司全体股东:
我们审计了第一拖拉机股份有限公司(以下简称一拖股份公司)财务报表,包括2022年12月31日的合并及母公司资产负债表,2022年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表,以及相关财务报表附注。
我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了一拖股份公司2022年12月31日的合并及母公司财务状况以及2022年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于一拖股份公司,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
1.主营业务收入确认|
关键审计事项|审计中的应对
如财务报表附注“五、32 所述的会计政策”及“七、合并财务报表主要项目注释52”所述,一拖股份公司销售收入主要来源于制造销售农业机械、制造销售柴油发动机及燃油喷射、制造销售其他机械等,2022 年度主营业务收入金额1,234,926.02 万元,占一拖股份公司营业总收入的98.29%。由于主营业务收入是一拖股份公司的关键业绩指标之一,对财务报表影响重大我们将一拖股份公司主营业务收入确认识别为关键审计事项。|我们采取的主要针对性程序如下:1.评价和测试公司与收入确认相关的关键内部控制的设计和运行的有效性;2.实施收入细节测试,从公司销售收入明细中选取样本项目,核对销售合同或订单、发货单/箱单签收单或报关单,评价收入确认时点是否符合收入确认会计政策;3.对主营业务收入以及毛利情况执行分析性复核程序,判断本年销售毛利率的合理性;4.选取年度销售金额较大的客户执行函证程序;5.针对资产负债表日前后确认的销售收入执行截止性测试,以评估销售收入是否在恰当的期间确认。
2.应收账款减值|
关键审计事项|审计中的应对