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委员会名称|成员情况|召开会议次数|召开日期|会议内容|提出的重要意见和建议|其他履行职责的情况|异议事项具体情况(如有)
审计委员会|王红、江泳、朱海峰|5|2022 年3月20 日|审议通过了《关于公司2021年年度报告及其摘要的议案》《关于公司2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》《2021 年度内审部工作报告》||查阅公司的财务报表及经营数据;指导内部审计工作。向公司管理层了解报告期的经营情况和重大事项的进展情况;在定期报告编制、审计过程中切实履行审计委员会的职责,监督核查披露信息;与注册会计师沟通审计情况,督促会计师事务所认真审计,及时提交审|无
|||2022 年4月13 日|审议通过了《关于<公司2022 年第一季度报告>的议案》|||无
|||2022 年8月19 日|审议通过了《关于〈公司2022 年半年度报告〉及其摘要的议案》|||无
|||2022 年10月15 日|审议通过了《关于<公司2022 年第三季度报告>的议案》|||无
|||2022 年12月13 日|审议通过了《关于续聘公司2022 年度审计机构的议案》|||无
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战略委员会|赵彤宇、尤笑冰、杨胜强|1|2022 年12月31 日|审议通过了《关于公司2023年度发展规划的议案》|抓住行业机遇,持续自主研发,提高公司盈利能力|结合公司所处行业发展情况及公司自身发展阶段,对公司2023年度发展规划和重大事项进行审议。|无
提名、薪酬与考核委员会|王林、赵彤宇、江泳|1|2022 年3月20 日|审议通过了《关于公司董事2022 年度薪酬方案的议案》《关于公司其他高级管理人员2022 年度薪酬方案的议案》|关注同行业薪酬水平,借鉴相关企业的良好举措。|审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与考核方案,按照绩效评价标准对董事高级管理人员的工作情况进行评估、审核。|无
报告期末母公司在职员工的数量(人)|503
报告期末主要子公司在职员工的数量(人)|433
报告期末在职员工的数量合计(人)|936
当期领取薪酬员工总人数(人)|936
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)|4
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数(人)
生产人员|281
销售人员|88
技术人员|468
财务人员|21
行政人员|78
合计|936
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
博士|9
硕士|60
本科|425
大专|360
大专以下|82
合计|936
公司致力于为员工提供有市场竞争力的薪资福利,员工薪酬政策与公司发展阶段相适应,支持公司发展战略的实施。每年公司进行行业薪酬调查研究与比较,目的是设计合理的薪酬水平,吸引并留住优秀人才。
公司薪酬政策采用的是短、中、长期相结合策略。短期是每月或阶段性发放,工资由基本工资、岗位工资、绩效工资、专项激励奖励等组成,以结果为导向,定岗定级定薪。每年度各级管理层检核本系统部门员工薪酬水平的合理性,提出改善建议上报公司审议并调整;中期是年底发放,每年底根据公司业绩实现和个人业绩评估,确定年终奖励与否与金额。长期是公司推出的员工股权激励持股计划,把员工个人利益与公司发展绑定在一起,实现共赢。
公司依法为员工缴纳社会保险及住房公积金,提供各种福利政策,包括各类保险、补贴、年节福利等,提高员工的薪酬满意度。
高科技企业,员工的综合素质和能力决定了企业的生存和发展。公司一直注重员工培训工作,把用好存量人员、致力提升员工素质和技能培训上升到重要管理目标,每年制定详细的培训计划并监督实施。
公司建立了一整套培训管理制度,构建了系统的培训体系,在公司范围内开展多层次人才培训,包括新员工入职培训、岗位培训、专业培训、外派培训、委托培训、在职教育、在线学习、外出参观考察等等,鼓励员工外出学习和交流。营造良好学习氛围的同时,从管理制度、师资力量上确保培训的效果。
报告期内,公司严格按照《公司法》、《公司章程》相关规定,拟定适合公司发展的分红方案,相关的决策程序和机制完备,利润分配议案经董事会、监事会审议过后提交股东大会审议,并由独立董事发表独立意见,审议通过后实施,切实从长远保证了全体股东的利益。
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致√是□否□不适用
每10股送红股数(股)|0
每10股派息数(元)(含税)|0
每10股转增数(股)|0
分配预案的股本基数(股)|351,290,715
现金分红金额(元)(含税)|0
以其他方式(如回购股份)现金分红金额(元)|0
现金分红总额(含其他方式)(元)|0
可分配利润(元)|430,660,140.55
现金分红总额(含其他方式)占利润分配总额的比例|0
本次现金分红情况|
其他|
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明|
鉴于目前公司处于重要发展时期,半导体研磨机开发、刀片耗材国产化等项目建设、厂区建设与改造等对资金的需求较大,综合考虑公司目前经营及资金状况、当前国内融资环境现状、股东中长期回报,以及各项业务尚需要大量的资金,为保障公司正常生产经营和稳定发展,提高公司长远发展能力和盈利能力,增强抵御风险的能力,实现公司持续、稳定、健康发展,更好地维护全体股东的长远利益,综合考虑公司长远发展和短期经营发展实际,公司拟定2022 年度不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本,留存收益全部用于公司新产品研发、刀片国产化项目建设和日常经营等发展需要。|
公司利润分配政策主要兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展,利润分配不得损害公司持续经营能力。鉴于目前公司处于重要发展时期,半导体研磨机开发、刀片耗材国产化等项目建设、厂区建设与改造等对资金的需求较大,综合考虑公司目前经营及资金状况、股东中长期回报,为提高公司长远发展能力和盈利能力,实现公司及股东利益最大化,公司董事会拟定2022 年度不派发现金红利、不送红股、不以资本公积金转增股本,留存利润全部用于公司经营发展。|公司将着眼于长远和可持续发展,综合考虑公司实际情况和发展目标、全体股东要求和意愿、投资需求、现金流状况、资金成本以及融资环境等因素,留存未分配利润主要用于满足公司新产品开发、刀片国产化项目建设和厂区建设与改造等需要,支持公司各项业务的开展以及流动资金需求等,加快半导体新产品的研发和市场推广力度,同时稳健落实公司发展战略规划的实施,从而有利于公司生产经营和发展。今后公司将一如既往地严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》和监管部门的要求,在确保公司持续、健康、稳健发展的前提下,从有利于公司发展和投资者回报的角度出发,综合考虑与利润分配相关的各种因素,重视以现金分红形式对投资者进行回报,综合考虑与利润分配相关的各种因素,积极履行公司的利润分配制度,与投资者共享公司发展的成果,致力于为股东创造长期的投资价值。
(1)2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属情况
2022 年3 月30 日,公司第四届董事会第二十次会议和第四届监事会第十五次会议审议通过了《关于公司2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
致同会计师事务所(特殊普通合伙)于2022 年5 月12 日出具了《光力科技股份有限公司验资报告》(致同验字
〔2022〕第410C000253 号),截至2022 年4 月29 日止,公司已收到限制性股票激励对象11 人以货币资金缴纳的出资款人民币5,722,800.00 元。
本次归属新增股份已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成登记,本次归属股票数量:76.00 万股,涉及激励对象11 人。本次归属限制性股票上市流通日为2022 年5 月20 日,流通数量为76.00 万股,占归属前公司总股本的比例为0.28%。
(2)2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属情况
2022 年12 月26 日,公司第四届董事会第二十五次会议和第四届监事会第二十次会议审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。致同会计师事务所(特殊普通合伙)于2023 年1 月13 日出具了《光力科技股份有限公司验资报告》(致同验字
〔2023〕第410C000031 号),截至2022 年12 月30 日止,公司已收到限制性股票激励对象7 人以货币资金缴纳的出资款人民币668,724.64 元。
本次归属新增股份已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成登记,本次归属涉及激励对象7 人,归属股票数量11.6924 万股,占归属前公司总股本的比例为0.03%,上市流通日为2023 年1 月20 日。
本次股权激励计划的实施将有效发挥公司长效激励机制的作用,吸引和留住优秀人才,充分调动公司或控股子公司核心管理和技术骨干的积极性,对公司未来持续、健康、长远发展起到积极作用。
姓名|职务|年初持有股票期权数量|报告期新授予股票期权数量|报告期内可行权股数|报告期内已行权股数|报告期内已行权股数行权价格(元/股)|期末持有股票期权数量|报告期末市价(元/股)|期初持有限制性股票数量|本期已解锁股份数量|报告期新授予限制性股票数量|限制性股票的授予价格(元/股)|期末持有限制性股票数量
李祖庆|董事、副总经理||||||||500,000|200,000||7.53|500,000
曹伟|副总经理、财务负责人、董事会秘书||||||||300,000|120,000||7.53|300,000
合计|--|0|0|0|0|--|0|--|800,000|320,000|0|--|800,000
备注(如有)||本次股权激励为第二类限制性股票,上述人员限制性股票的授予日为2021 年3 月30 日,截至报告期末,相应股权激励股票已归属40%,尚有60%未归属。|||||||||||
公司已建立健全了高级管理人员的选聘、考评、激励与约束机制,本着经营者的收入与企业经营业绩挂钩的原则,遵循公开、公平、公正的流程聘任高级管理人员,并持续和及时完善考核机制。董事会下设的提名、薪酬与考核委员会负责对高级管理人员的工作能力、履职情况、责任目标完成情况等进行年终考评,建立起了符合公司发展需求和行业实际情况的薪酬体系,报告期内,高级管理人员能够严格按照《公司法》、《公司章程》及国家有关法律法规认真履行职责,积极落实公司股东大会和董事会相关决议,圆满完成了本年度的各项任务。高级管理人员薪酬合理,薪酬发放的程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。
公司实施了2021 年限制性股票激励计划,对公司(含公司或控股子公司)董事、高级管理人员、核心管理和技术骨干进行中、长期激励,并相应制定了配套的考核办法,对参与限制性股票激励计划的公司(含公司或控股子公司)董事、高级管理人员、核心管理和技术骨干进行科学化、规范化、制度化的考核管理。公司通过合理健全、机动有效的薪酬福利体系,以及股权激励计划为主的长期激励机制,达到保障核心团队、骨干员工稳定性和调动其积极性的作用。
报告期内公司根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引和其他内部控制监管要求的规定,结合公司内部控制制度和评价办法,在内部控制日常监督和专项监督的基础上,坚持以风险导向为原则,对公司内部控制体系进行持续的改进及优化,建立一套设计科学、简洁适用、运行有效的内部控制体系,以适应不断变化的外部环境及内部管理的要求。公司董事会按照企业内部控制规范体系的规定,建立健全和有效实施内部控制,评价其有效性,并如实披露内部控制评价报告。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。公司经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会下设审计委员会,审计委员会监督和审议公司定期报告、内部控制报告等重大事项,并向董事会报告工作。董事会审计委员会下设独立的内部审计部门,内部审计部门在董事会审计委员会指导下,独立开展审计工作,全面负责内部审计及内部检查工作,并配备了专职的内部审计人员,对公司的内部控制制度的建立和实施、公司经营情况、财务情况进行审计和监督,独立行使审计监督职权。公司通过内部控制体系的运行、分析与评价,有效防范了经营管理中的风险,促进了内部控制目标的实现。
报告期内公司内部控制不存在重大缺陷
公司依据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定,通过经营计划管理、全面预算管理、子公司经营班子指派及组织绩效考核管理等方式对各子公司在业务、研发、生产、供应链、产品等方面进行经营管理全方位管控。报告期内,公司在子公司管控方面不存在重大缺陷,对子公司的内部控制已得到有效执行。
内部控制评价报告全文披露日期|2023年03月31日|
内部控制评价报告全文披露索引|巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)2023年3月31日本公司的公告|
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例|100.00%|
纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例|100.00%|
缺陷认定标准||
类别|财务报告|非财务报告
定性标准|1、重大缺陷:控制环境无效;公司董事、监事和高级管理人员舞弊行为;外部审计发现的重大错报未被公司内部控制识别;审计委员会和内部审计机构对内部控制的监督无效;内部控制评价的结果特别是重大缺陷未得到整改。2、重要缺陷:未依照公认会计准则选择和应用会计政策;公司缺乏反舞弊控制措施;对于非常规或特殊交易的账务处理,没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制;对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、准确的目标。3、一般缺陷:未构成重大缺陷、重要缺陷标准的其他内部控制缺陷|出现以下情形的,可认定为重大缺陷,其他情形按影响程度分别确定为重要缺陷或一般缺陷:1、公司经营或决策严重违反国家法律法规;2、对于公司重大事项缺乏民主决策程序或虽有程序但未有效执行,导致重大损失;3、中高级管理人员和高级技术人员流失严重,对公司业务造成重大影响;4、重要业务缺乏制度控制或系统性失效,且缺乏有效的补偿性控制;5、公司内控重大缺陷或重要缺陷未得到整改。
定量标准|1、重大缺陷:当一个或一组内控缺陷的存在,有合理的可能性导致无法及时地预防或发现财务报告中出现下列情形的错报时,被认定为重大缺陷:影响利润总额的错报大于或等于利润总额的5%或者影响资产总额的错报大于或等于资产总额的3%;2、重要缺陷:当一个或一组内控缺陷的存在,有合理的可能性导致无法及时地预防或发现财务报告中出现下列情形的错报时,被认定为重要缺陷:影响利润总额的错报小于合并利润总额的5%且大于或等于利润总额的3%或者影响资产总额的错报小于合并资产总额3%且大于或等于资产总额的0.5%;3、一般缺陷:对不构成重大缺陷和重要缺陷之外的其他缺陷,会被视为一般缺陷:影响利润总额的错报小于利润总额的3%或者影响资产总额的错报小于资产总额的0.5% 。|重大缺陷:错报金额≥资产总额的3%重要缺陷:资产总额0.5%≤错报金额<资产总额的3%一般缺陷:错报金额<资产总额的0.5%
财务报告重大缺陷数量(个)|0|
非财务报告重大缺陷数量(个)|0|
财务报告重要缺陷数量(个)|0|
非财务报告重要缺陷数量(个)|0|
根据中国证监会部署,公司本着实事求是的原则,严格对照《公司法》《证券法》等有关法律、行政法规,以及《公司章程》《董事会议事规则》《监事会议事规则》及专门委员会议事规则等内部规章制度,对照专项活动的自查事项开展上市公司治理专项行动自查工作,通过自查,公司认为公司治理符合《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》等法律、法规的要求,公司治理结构较为完善,运作规范,不存在重大问题的失误。
公司将持续加强自身建设,切实提升公司规范运作水平及公司治理有效性,科学决策,稳健经营,规范发展,持续提升公司治理质量。
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位□是√否
在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果□适用√不适用
报告期内,公司在不断为股东创造价值的同时,积极承担对客户、员工、社会等其他利益相关者的社会责任。
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》等法律法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定,依法召开股东大会,积极主动采用网络投票等方式扩大股东参与股东大会的比例。报告期内,公司不断完善法人治理结构,保障股东知情权、参与权及分红权的实现,积极实施现金分红政策,确保股东投资回报;不断完善内控体系及治理结构,严格履行信息披露义务,真实、准确、完整、及时、公平地向所有股东披露信息;通过网上业绩说明会、投资者电话、传真、电子邮箱和投资者关系互动平台、接待投资者现场调研等多种方式与投资者进行沟通交流,建立良好的互动平台。同时,公司的财务政策稳健,资产、资金安全,在维护股东利益的同时兼顾债权人的利益。报告期内,公司不
存在大股东及关联方非经营性占用公司资金情形,亦不存在将资金直接或间接地提供给大股东及关联方使用的各种情形,公司无任何形式的对外担保事项。
公司始终坚持“以人为本”的核心价值观,尊重员工人格,关注员工健康、安全和满意度,保障员工合法权益,致力于培育员工的认同感和归属感,实现员工与企业共同成长。建立科学有效的用人机制,实行“计划申报、因事设岗、公开招聘、择优录取、依法管理、培训提高、绩效考核、适时激励”的原则。公司建立了一整套培训管理制度,构建了系统的培训体系,在公司范围内开展多层次人才培训,使员工得到切实的提高和发展;为员工提供健康、安全的工作环境;尊重和保护员工权益,严格贯彻执行《劳动合同法》《社会保险法》等各项法律法规;不断完善具有吸引力和竞争性的福利体系;改善员工生产环境,定期发放劳保用品和节日礼品;持续优化员工关怀体系,努力为员工提供更好的工作环境及更多的人文关怀。
3、供应商和客户权益保护
公司积极把握行业发展机遇,与上下游产业链共同成长,努力实现企业与客户、供应商的共赢。报告期内,公司坚持履行社会责任,合法合规经营,科学稳健发展,诚信安全生产,自主创新研发,将履行社会责任的信念融入到企业生产经营管理中。
公司始终以诚信为本,已通过ISO 9001 质量管理体系认证,保证产品质量和提升服务品质,切实维护客户的合法权益,努力为客户提供优质的产品。合规经营,精益研发,注重与下游客户的产学研合作,通过对产品的研发、制造和集
成整合,为客户提供具有可靠品质、良好性价比优势、以及完善的售后服务的产品及解决方案,树立了良好的企业口碑。公司一直重视供应商的合法权益,坚定相信优秀的公司背后离不开同样优秀的供应商,与供应商互利互惠、平等信任、良好沟通,保证产品与服务的质量与水准,实现双方的共赢,以及长期战略协同。
4、安全生产与环境保护
公司始终把员工的健康与安全放在首位,为员工提供健康、安全的工作环境。在生产经营过程中,公司始终严格遵守《中华人民共和国安全生产法》等相关法律法规的规定,建立安全生产与职业健康管理措施等,设有安全管理小组,
负责处理日常安全管理工作。公司严格按照GB/T 45001-2020/ISO 45001:2018 标准建立并贯彻实施职业健康安全管理体系,并已通过ISO 45001 职业健康安全管理体系认证。
公司十分重视环境保护和污染防治工作,积极采取有效措施,加强环境保护工作。公司严格按照GB/T 24001-
2016/ISO 14001:2015 标准建立并贯彻实施环境管理体系,在厂房内安装了良好的通风、除尘、隔音设备,在厂区内全面进行绿化,推行清洁生产,符合国家有关环境保护的要求。倡导单面废纸二次利用、双面打印等,倡导节约用水、节约用电,提高员工节约意识,在日常经营办公中减少资源消耗。保证生产经营活动的合法、合规、环境友好及可持续。
5、公共关系
纳税是公司回馈社会,承担社会责任的重要体。公司自成立以来,一直坚持守法经营,严格遵守企业财务制度、会计准则,真实准确核算企业经营成果,依法履行纳税义务,及时足额缴纳税款,保证依法诚信纳税,为国家发展贡献力量。
公司一直积极助学,在上海电力大学设立了奖学金,同时公司与上海电力大学开展学研合作,共同组建了研究生工作站,公司作为上海电力大学研究生培养的重要创新实践基地,推动高校和教育科研部门协同育人,教科研的深度融合为高新技术企业发展协同努力。公司及控股子公司积极吸纳所在地居民、应届毕业生进入公司工作,为解决当地就业问题尽自己的一份力,积极参与创建和谐安定的公共关系。
2023 年,公司将继续坚持依法经营作为公司运行的基本原则,注重企业经济效益与社会效益的同步共赢。公司严格遵守国家法律、法规、政策的规定,始终依法经营,积极纳税,发展就业岗位,用实际行动不断履行企业的社会责任,以自身的发展带动和促进当地经济发展。
承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺||||||
资产重组时所作承诺|交易对方:邵云保、邵晨|关于同业竞争的承诺|1、本次交易完成后,在本人作为光力科技股东期间,本人保证不利用股东地位损害光力科技及其他股东的利益;2、本次交易完成后,在本人作为光力科技股东期间,本人、本人的近亲属(近亲属的范围参照现行有效的《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定)及本人、本人的近亲属实际控制的其他企业(如有)保证不在中国境内外以任何形式(包括但不限于自营、合资经营、合作经营、联营等相关方式)直接或间接从事与光力科技及其下属公司、常熟亚邦及其下属公司相同、相似或构成实质竞争的业务,同时,本人及本人的近亲属不会以任何形式受聘于任何与光力科技及其下属公司、常熟亚邦及其下属公司相同、相似或构成实质竞争业务的公司;如在前述期间,本人、本人的近亲属及其控制的其他企业(如有)获得的商业机会与光力科技及其下属子公司、常熟亚邦及其下属公司的主营业务发生同业竞争或可能发生同业竞争的,本人将立即通知光力科技,并尽力将该商业机会让与光力科技,
以避免与光力科技及下属子公司、常熟亚邦及其下属公司形成同业竞争或潜在同业竞争,确保光力科技及其他股东利益不受损害;3、在本人作为光力科技股东期间,如光力科技进一步拓展业务范围,本人、本人的近亲属及本人、本人近亲属控制的企业(如有)将不与光力科技拓展后的业务相竞争;若出现可能与光力科技拓展后的业务产生竞争的情形,本人将采取停止构成竞争的业务、将相竞争的业务以合法方式置入光力科技、将相竞争的业务转让给无关联第三方等方式维护光力科技的利益,消除潜在的同业竞争;4、本人严格履行承诺,若违反上述承诺,本人将立即停止违反承诺的行为,对由此给光力科技造成的损失依法承担赔偿责任。|2016年12月15日|长期有效|正常履行
|交易对方:邵云保、邵晨|关于关联交易的承诺|1、本次交易前,本人及其实际控制的其他企业(如有)与常熟亚邦之间的交易(如有)定价公允、合理,决策程序合法、有效,不存在显失公平的关联交易,且本人及其实际控制的其他企业(如有)现在或将来尽量减少与常熟亚邦之间发生关联交易;2、本次交易完成后,本人及本人实际控制的其他企业(如有)将尽量减少或避免与光力科技之间的关联交易;对于无法避免或合理存在的关联交易,本人及本人实际控制的其他企业(如有)将与光力科技|2016年12月15日|长期有效|正常履行
||按照公平的市场原则和正常的商业条件签订相关协议,并按照相关法律法规、规章及其他规范性文件和公司章程的规定履行关联交易决策程序和信息披露义务,保证关联交易价格的公允性,保证不利用关联交易非法占用光力科技的资金、资产、谋取其他任何不正当利益或使光力科技承担任何不正当的义务,保证不通过关联交易损害公司及其他股东的合法权益;3、本人将严格履行上述承诺,如违反上述承诺导致光力科技遭受损失的,本人愿意承担赔偿责任。|||
赵彤宇|限售安排、自愿锁定股份和延长锁定期限|公司控股股东、实际控制人赵彤宇承诺:在发行人股票上市之日起三十六个月后,在其担任发行人董事、监事或高级管理人员期间,每年转让的股份不超过其直接或间接持有的本公司股份总数的百分之二十五。若其在本公司首次公开发行股票上市之日起十二个月后申报离职,自其申报离职之日起六个月内不转让其直接或间接持有的本公司股份。因本公司进行权益分派等导致其直接或间接持有本公司股份发生变化的,仍应遵守上述规定。|2015年07月01日|作出承诺日至承诺履行完毕|正常履行
赵彤宇|依法承担赔偿或补偿责任的承诺|公司招股说明书中如有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,其将购回首次公开发行股票时其已公开发售的股份,购回价格以发行价和证监会认定违法事实之日前30个交易日公司股票二级市场均价孰高者确定,上市后如发生除息除权,前述发行价格及回购股份数量相应调整。公司招股说明书中如存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,将按照《证券法》、最高人民法院《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》及其他相关规定,承担其作为控股股东、实际控制人应承担的责任,赔偿投资者损失。|2015年06月19日|作出承诺日至承诺履行完毕|正常履行
赵彤宇|增持股份承诺|“本人将在符合《上市公司收购管理办法》及《创业板信息披露业务备忘录第5号——股东及其一致行动人增持股份业务管理》等法律法规的条件和要求的前提下,对公司股票进行增持,单次及/或连续十二个月增持公司股份数量不超过公司总股本的2%。增持股票时,本人将增持公司股票的具体计划(应包括拟增持的数量范围、价格区间、完成时间等信息)书面通知公司,在公司增持公告作出之日起下一个交易日开始启动增持,并在履行完毕法律法规规定的程序后30日内实施完毕。在出现稳定股价措施启动情形起5个交易日内,本人将就增持公司股票的具体计划书面告知公司董事会,并按照提出的计划增持公司股票。在公司股东大会审议为稳定公司股价而采取公司回购股份的措施的议案时,本人将投赞成票积极促成公司回购股份的实施。若本人未履行增持股票义务,公司有权责令本人在限期内履行增持股票义务,仍不履行的,公司有权扣减其应向本人支付的分红。”|2015年06月19日|作出承诺日至承诺履行完毕|正常履行
赵彤宇|避免同业竞争承诺|1、“本人及本人关系密切的家庭成员,将不在中国境内外直接或间接从事与公司现有及将来从事的业务构成同业竞争的任何活动;目前未拥有与公司存在同业竞争关系的任何其他企业、机构、实体的股份、股权或任何权益,将来也不会直接或间接在该领域进行投资、收购,或在该等企业、机构、实体中担任董事、监事、高级管理人员或核心技术人员。2、本人从任何第三方获得的任何商业机会与公司之业务构成或可能构成实质性竞争的,本人将立即|2015年06月19日|作出承诺日至承诺履行完毕|正常履行
||通知公司,并将该等商业机会让与公司。3、本人承诺将不向业务与公司之业务构成竞争的其他企业、机构、实体或个人提供技术信息、工艺流程、销售渠道等商业秘密。如上述承诺被证明为不真实或未被遵守,本人将向公司赔偿一切直接和间接损失。”|||
赵彤宇|其他承诺|“本人作为公司控股股东、实际控制人及董事,为公司申请首次公开发行股票及上市作出了一系列公开承诺,如本人未能履行公开承诺事项,愿意采取或接受以下约束措施:1、在有关监管机关要求的期限内予以纠正;2、给投资者造成直接损失的,依法赔偿损失;3、有违法所得的,按相关法律法规处理;4、如该违反的承诺属可以继续履行的,将继续履行该承诺;5、冻结本人所持有的公司全部股票并暂扣本人应享有的分红、工资、薪金所得,直至违反承诺事项消除或损失赔偿结束;6、其他根据届时规定可以采取的其他措施。此外,本人承诺不因职务变更、离职等原因而放弃履行已作出的承诺。”|2015年06月19日|作出承诺日至承诺履行完毕|正常履行
宁波万丰隆贸易有限公司、陈淑兰、赵彤亚、赵彤凯|股份转让承诺|自发行人股票上市之日起三十六个月后,在赵彤宇担任发行人董事、监事或高级管理人员期间,每年转让的股份不超过其直接或间接持有的本公司股份总数的百分之二十五。若赵彤宇在本公司首次公开发行股票上市之日起十二个月后申报离职,自赵彤宇申报离职之日起六个月内不转让其直接或间接持有的本公司股份。因本公司进行权益分派等导致其直接或间接持有本公司股份发生变化的,仍应遵守上述规定。|2015年07月01日|作出承诺日至承诺履行完毕|正常履行
光力科技股份有限公司|依法承担赔偿或补偿责任的承诺|公司招股说明书中如有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,本公司将在中国证监会认定违法事实后30天内启动回购公司公开发行的股票,回购价格以发行价和证监会认定违法事实之日前30个交易日发行人股票二级市场均价孰高者确定,上市后如发生除息除权,前述发行价格及回购股份数量相应调整。公司招股说明书中如存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,将严格按照《证券法》、最高人民法院《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》及其他相关规定,赔偿投资者损失。|2015年06月19日|作出承诺日至承诺履行完毕|正常履行
公司控股股东、实际控制人赵彤宇先生及其他重要股东万丰隆、陈淑兰|避免同业竞争承诺|本人及本人关系密切的家庭成员,将不在中国境内外直接或间接从事与公司现有及将来从事的业务构成同业竞争的任何活动;目前未拥有与公司存在同业竞争关系的任何其他企业、机构、实体的股份、股权或任何权益,将来也不会直接或间接在该领域进行投资、收购,或在该等企业、机构、实体中担任董事、监事、高级管理人员或核心技术人员。本人从任何第三方获得的任何商业机会与公司之业务构成或可能构成实质性竞争的,本人将立即通知公司,并将该等商业机会让与公司。本人承诺将不向业务与公司之业务构成竞争的其他企业、机构、实体或个人提供技术信息、工艺流程、销售渠道等商业秘密。如上述承诺被证明为不真实或未被遵守,本人将向公司赔偿一切直接和间接损失。|2015年06月19日|作出承诺日至承诺履行完毕|正常履行
光力科技股份有限公司|其他承诺|“因本公司拟向证券监督管理部门申请首次公开发行股票并上市,本公司作出了一系列公开承诺,如本公司未能履行公开承诺事项,愿意采取或接受以下约束措施:1、在有关监管机关要求的期限内予以纠正;2、给投资者造成直接损失的,依法赔偿损失;|2015年07月01日|作出承诺日至承诺履|正常履行
|||3、有违法所得的,按相关法律法规处理;4、如该违反的承诺属可以继续履行的,将继续履行该承诺;5、其他根据届时规定可以采取的其他措施。”||行完毕|
|财通基金管理有限公司、 JPMORGAN CHASE BANK, NATIONAL ASSOCIATION、诺德基金管理有限公司、曾启繁、光大永明资产管理股份有限公司、国信证券股份有限公司、上海世域投资管理有限公司-世域四期私募证券投资基金、郑州同创财金股权投资基金合伙企业(有限合伙)、郭彦超、张婕、杜好勇、史瑜、李刚、南华基金管理有限公司、上海戊戌资产管理有限公司-戊戌趋势1 号私募证券投资基金、钟鸣|股份锁定承诺|1、本单位/本人同意自光力科技本次发行结束之日(指本次发行的股份上市之日)起,六个月内不转让本次认购的股份,并委托光力科技董事会向中国证券登记结算有限责任公司申请对本单位/本人上述认购股份办理锁定手续,以保证本单位/本人持有的上述股份自本次发行结束之日起,六个月内不转让。2、本单位/本人保证在不履行或不完全履行承诺时,赔偿其他股东因此而遭受的损失。如有违反承诺的卖出交易,本单位/本人将授权中国证券登记结算有限责任公司将卖出资金划入光力科技账户归全体股东所有。3、本单位/本人声明:将忠实履行承诺,承担相应的法律责任。|2021年09月23日|2022年04月21日|履行完毕
股权激励承诺|光力科技股份有限公司|关于公司2021年限制性股票激励计划披露文件不存在虚假记载的承诺|光力科技股份有限公司承诺公司2021年限制性股票激励计划披露文件真实、准确、完整,不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。|2021年2月5日|作出承诺日至承诺履行完毕|正常履行
|激励对象|关于有关披露文件虚假记载等情况下所获利益返还公司的承诺|1、公司2021年限制性股票激励计划因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,导致不符合授予权益或行使权益安排的,未行使权益应当统一注销,已经行使权益的,本人将自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后,将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。2、本人符合《上市公司股权激励管理办法》的规定,不存在《光力科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划(草案)》及其摘要公告前6个月内知悉内幕信息或泄露内幕信息而导致内幕交易发生的情形;3、本人参与股权激励计划的资金来源合法合规,不存在违反法律、行政法规及中国证监会的相关规定的情况,光力科技股份有限公司不存在向本人提供贷款、贷款担保或其他任何形式的财务资助的情形、计划或安排。|2021年2月5日|作出承诺日至承诺履行完毕|正常履行
其他对公司中小股东所作承诺||||||
其他承诺|赵彤宇|增持股份承诺|基于对公司长期投资价值的认可,以及对公司未来发展前景的信心,本人计划自2022年4月14日起6个月内通过深圳证券交易所系统集中竞价的方式,以不高于35元/股价格增持公司股份的金额不低于3,000万元、不超过6,000万元。本人承诺自本次增持完成后,6个月内不减持所增持的公司股份。|2022年4月14日|2022年10月13日|履行完毕
|赵彤宇、李祖庆、曹伟|不减持股份承诺|基于对公司未来发展前景的信心及长期投资价值的认可,为了切实维护投资者权益和资本市场的稳定,赵彤宇先生、李祖庆女士、曹伟先生自愿承诺自2022年4月14日起6个月内不以任何方式减持其所持有的公司股份,包括承诺期间前述股份因资本公积转增股本、派送股票红利、配股、增发等事项新增的股份。若违反上述承诺,则减持公司股份所得全部收益归公司所有。|2022年4月14日|2022年10月13日|履行完毕
承诺是否按时履行|是|||||
如承诺超期未履行完毕的,应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划|不适用|||||
公司资产和项目报告期不存在盈利预测。
序号|子公司全称|变动原因
1|郑州光力合芯超硬材料有限公司|投资设立,公司全资子公司光力瑞弘持有其57.90%股权
2|常熟市亚邦船舶电气有限公司|出售其100%股权,常熟亚邦不再是公司子公司,不再纳入公司合并报表范围。
境内会计师事务所名称|致同会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬(万元)|60
境内会计师事务所审计服务的连续年限|3
境内会计师事务所注册会计师姓名|李光宇、张任飞
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限|项目合伙人(签字合伙人)李光宇-1 年、项目经理(签字注册会计师)张任飞-5 年
关联方|关联关系|关联交易类型|关联交易内容|关联交易定价原则|转让资产的账面价值(万元)|转让资产的评估价值(万元)|转让价格(万元)|关联交易结算方式|交易损益(万元)|披露日期|披露索引
苏州海运通电子科技有限公司|海运通控股股东赵彤宇先生为公司控股股东、实际控制人、董事长兼总经理|出售股权|公司将常熟亚邦船100%股权,以20,800万元转让给苏州海运通电子科技有限公司|参考评估结果,并经交易双方友好协商确定交易价格|8,409.82|20,762.73|20,800.00|现金|-442.70|2022年11月22日|巨潮资讯网《关于出售子公司股权暨关联交易的公告》(公告编号2022-047)
转让价格与账面价值或评估价值差异较大的原因(如有)||||不适用|||||||
对公司经营成果与财务状况的影响情况||||本次交易符合公司长远发展规划和战略,有利于公司集中有效资源聚焦于半导体封测装备制造业务及安全生产监控业务,更好的发展主业,优化企业资产结构,提升公司整体竞争力,全面提升公司持续发展能力。对于公司未来长远发展具有重要战略意义,符合公司及全体股东利益,不会损害中小股东利益。本次交易将对公司本年度财务状况产生积极影响。|||||||
如相关交易涉及业绩约定的,报告期内的业绩实现情况||||不适用|||||||
1、向不特定对象发行可转换公司债券事项
报告期内,为加快半导体封测装备业务的发展,公司全力推进向不特定对象发行可转换公司债券工作,本次可转债拟募集资金总额不超过40,000 万元,用于超精密高刚度空气主轴研发及产业化项目建设,项目完全达产后将形成年产5,200 根空气主轴的产能。本项目产品为半导体设备关键零部件,公司已掌握其全套技术及生产工艺,项目有助于补齐我国集成电路设备产业链的短板,突破企业产能瓶颈,获得规模优势,降本增效,加快半导体设备的国产化进程,符合公司未来发展规划。
本次向不特定对象发行可转换公司债券事项已获得证监会同意注册批复,详见公司在证监会创业板指定信息披露网站巨潮资讯网上的相关公告。公司将择机发行,并根据进展情况及时履行信息披露义务。
2、控股股东、实际控制人增持公司股份事项
基于对公司长期投资价值的认可,以及对公司未来发展前景的信心,控股股东、实际控制人赵彤宇先生计划自2022年4 月14 日起6 个月内通过深圳证券交易所系统集中竞价的方式,以不高于35 元/股价格增持公司股份的金额不低于3,000 万元、不超过6,000 万元。详见公司2022 年4 月14 日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《光力科技股份有限公司关于控股股东、实际控制人计划增持公司股份的公告》(公告编号:2022-013)。
截至2022 年10 月13 日,本次增持计划已完成,赵彤宇先生已通过深圳证券交易所交易系统集中竞价方式增持公司股份合计1,855,932 股,占公司总股本的0.53%,增持金额共计人民币3,166.47 万元。详见公司2022 年10 月17 日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于控股股东、实际控制人增持股份期限届满暨实施完成的公告》(公告编号:2022-043)。
公司子公司报告期不存在需要说明的重大事项。
|本次变动前||本次变动增减(+,-)|||||本次变动后|
|数量|比例|发行新股|送股|公积金转股|其他|小计|数量|比例
一、有限售条件股份|110,514,903|40.99%|2 40,000||26,652,818|-20,269,065|6,623,753|117,138,656|33.35%
2、国有法人持股|1,291,512|0.48%||||-1,291,512|-1,291,512|0|0
3、其他内资持股|106,566,565|39.52%|2 40,000||26,652,818|-16,320,727|10,572,091|117,138,656|33.35%
其中:境内法人持股|18,925,393|7.02%|||2,554,403|-10,386,712|-7,832,309|11,093,084|3.16%
境内自然人持股|87,641,172|32.50%|2 40,000||24,098,415|-5,934,015|18,404,400|106,045,572|30.19%
4、外资持股|2,656,826|0.99%||||-2,656,826|-2,656,826|0|0
其中:境外法人持股|2,656,826|0.99%||||-2,656,826|-2,656,826|0|0
二、无限售条件股份|159,124,109|59.01%|5 20,000||54,238,885|20,269,065|75,027,950|234,152,059|66.65%
1、人民币普通股|159,124,109|59.01%|5 20,000||54,238,885|20,269,065|75,027,950|234,152,059|66.65%
三、股份总数|269,639,012|100%|760,000||80,891,703|0|81,651,703|351,290,715|100%
1、报告期内公司办理了2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期股份归属工作,公司总股本增加760,000股。
2、报告期内公司实施2021年度利润分配方案,以当时总股本270,399,012股为基数,以资本公积金向全体股东每10股转增2.991568股,分红后总股本增至351,290,715股。
3、高管增持股份及高管锁定股跨年度变动。
4、公司向特定对象发行的20,295,202 股限售股份解除限售,上市流通日期为2022 年4 月21 日。
1、2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期股份归属批准情况
(1)2021 年2 月5 日,公司第四届董事会第十次会议审议通过了《关于<公司2021 年限制性股票激励计划(草
案)>及其摘要的议案》、《关于<公司2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案,公司第四届监事会第八次会议审议通过上述有关议案。公司独立董事对本次股权激励计划的相关议案发表了独立意见。
(2)2021 年2 月8 日至2021 年2 月18 日,在公司内部公示了《公司2021 年限制性股票激励计划激励对象名单》,并于2021 年2 月20 日披露了《监事会关于2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
(3)2021 年2 月25 日,公司2021 年第二次临时股东大会审议并通过了《关于<公司2021 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于<公司2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施2021 年限制性股票激励计划获得批准,董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票,并办理授予所必需的全部事宜。2 月26 日,公司披露了《关于2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
(4)2021 年3 月30 日,公司第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第九次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》,公司独立董事对此发表了独立意见,认为激励对象主体资格合法、有效,确定的授予日符合相关规定。
(5)2021 年12 月24 日,公司第四届董事会第十九次会议和第四届监事会第十四次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》,公司独立董事对此发表了独立意见,监事会发表了核查意见。
(6)2022 年3 月30 日,公司第四届董事会第二十次会议和第四届监事会第十五次会议审议通过了《关于公司
2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
2、2021 年度利润分配方案实施批准情况
公司分别于2022 年3 月30 日召开第四届董事会第二十次会议、于2022 年4 月21 日召开2021 年年度股东大会,均审议通过了《关于公司2021 年度利润分配预案的议案》。
1、2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期股份归属过户情况
本次限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属数量为76.00 万股,上市流通日为2022 年5 月20 日。
2、2021 年度利润分配方案实施过户情况
2021 年度利润分配方案已实施完毕,本次权益分派股权登记日为:2022 年5 月30 日,除权除息日为:2022 年5 月31 日。
1、公司办理了2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期股份归属及实施2021 年度利润分配方案后,新增股本81,651,703 股,按新股本351,290,715 股摊薄计算,2021 年度的基本每股收益和稀释每股收益均为0.3358 元、归属于公司普通股股东的每股净资产为3.8148 元。
2、公司办理了2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期股份归属及实施2021 年度利润分配方案后,新增股本81,651,703 股,按新股本351,290,715 股摊薄计算,2022 年度的基本每股收益和稀释每股收益均为0.1862 元、归属于公司普通股股东的每股净资产为3.9958 元。
股东名称|期初限售股数|本期增加限售股数|本期解除限售股数|期末限售股数|限售原因|解除限售日期
赵彤宇|72,202,202|22,991,728||95,193,930|高管锁定股|每年按照上年末持股数量的25%解除限售
陈淑兰|4,854,243|1,089,134|1,213,560|4,729,817|减持股份承诺|每年按照上年末
||||||持股数量的25%解除限售
宁波万丰隆贸易有限公司|8,538,681|2,554,403||11,093,084|减持股份承诺|每年按照上年末持股数量的25%解除限售
 JPMORGAN CHASE BANK,NATIONAL ASSOCIATION|2,656,826||2,656,826|0|股份锁定承诺|2022年4月21日
曾启繁|2,361,623||2,361,623|0|股份锁定承诺|2022年4月21日
光大永明人寿保险有限公司-自有资金|1,845,018||1,845,018|0|股份锁定承诺|2022年4月21日
李祖庆|1,518,273|649,076||2,167,349|高管锁定股|每年按照上年末持股数量的25%解除限售
国信证券股份有限公司|1,291,512||1,291,512|0|股份锁定承诺|2022年4月21日
赵彤亚|1,223,140|365,911||1,589,051|高管锁定股|每年按照上年末持股数量的25%解除限售
诺德基金-南昌新世纪创业投资有限责任公司-诺德基金浦江242号单一资产管理计划|1,107,011||1,107,011|0|股份锁定承诺|2022年4月21日
其他高管|1,883,162|482,263||2,365,425|高管锁定股|高管锁定股跨年变动及每年按照上年末持股数量的25% 解除限售
其他定增股东|11,033,212||11,033,212|0|股份锁定承诺|2022年4月21日
合计|110,514,903|28,132,515|21,508,762|117,138,656|--|--
股票及其衍生证券名称|发行日期|发行价格(或利率)|发行数量|上市日期|获准上市交易数量|交易终止日期|披露索引|披露日期
股票类||||||||
人民币普通股A股|2022年5月20日|7.53元/股|76万股|2022年5月20日|76万股||详见披露在巨潮咨询网的《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》(公告编号:2022-021)|2022年5月18日
2022 年3 月30 日,公司第四届董事会第二十次会议和第四届监事会第十五次会议审议通过了《关于公司2021 年限
制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。报告期内,公司完成了本次限制性股票的归属工作,本次限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属数量为76.00 万股,上市流通日为2022 年5 月20 日。
报告期,公司办理了2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属和实施了2021 年度利润分配方案,新增股本81,651,703 股,公司总股本由269,639,012股增至351,290,715股。其中有限售条件股份数量由110,514,903股变为117,138,656股,无限售条件流通股由159,124,109股变为234,152,059股。报告期末,公司总资产由年初的
17.16亿元增长至17.80亿元,其中归属于上市公司股东的净资产由年初的13.40亿元增长至13.95亿元。
报告期末普通股股东总数|17,370|年度报告披露日前上一月末普通股股东总数|16,836|报告期末表决权恢复的优先股股东总数(如有)|0|年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数|0|持有特别表决权股份的股东总数(如有)|0
持股5%以上的股东或前10名股东持股情况|||||||||
股东名称|股东性质|持股比例 报告期末持股数量|报告期内增减变动情况|持有有限售条件的股份数量||持有无限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况|||
||||||股份状态||数量|
赵彤宇|境内自然人|36.13% 126,925,241|30,655,638|95,193,930||31,731,311 质押||34,483,941|
深圳市信庭至美半导体企业(有限合伙)|境内非国有法人|5.00% 17,564,534|1,594,534|||17,564,534 |||
宁波万丰隆贸易有限公司|境内非国有法人|4.21% 14,790,779|3,405,872|11,093,084||3,697,695 质押||5,508,424|
孙慧明|境内自然人|3.18% 11,158,687|1,581,011|||11,158,687 |||
陈淑兰|境内自然人|1.80% 6,306,423|1,452,180|4,729,817||1,576,606 |||
李祖庆|境内自然人|0.82% 2,889,798|865,434|2,167,349||722,449 |||
庄陆坤|境外自然人|0.76% 2,677,094|616,454|||2,677,094 |||
杨燕灵|境内自然人|0.76% 2,653,656|-769,170|||2,653,656 |||
张婕|境内自然人|0.64% 2,233,037|439,432|||2,233,037 |||
赵彤亚|境内自然人|0.60% 2,118,734|487,881|1,589,051||529,683 质押||1,722,993|
战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的情况(如有)||公司股东张婕持有股份中767,028股为参与2021年公司向特定对象发行股份的新增股份,限售期间为2021年10月20日至2022年4月20日。|||||||
上述股东关联关系或一致行动的说明||自然人股东陈淑兰和赵彤宇系母子关系;自然人股东赵彤亚和赵彤宇系兄弟关系;赵彤宇持有本公司法人股东宁波万丰隆的股权。|||||||
上述股东涉及委托/受托表决权、放弃表决权情况的说明||无|||||||
前10名股东中存在回购专户的特别说明(如有)||不适用|||||||
前10名无限售条件股东持股情况|||||||||
股东名称||报告期末持有无限售条件股份数量||||股份种类|||
||||||股份种类|数量||
赵彤宇|31,731,311|人民币普通股|31,731,311
深圳市信庭至美半导体企业(有限合伙)|17,564,534|人民币普通股|17,564,534
孙慧明|11,158,687|人民币普通股|11,158,687
宁波万丰隆贸易有限公司|3,697,695|人民币普通股|3,697,695
庄陆坤|2,677,094|人民币普通股|2,677,094
杨燕灵|2,653,656|人民币普通股|2,653,656
张婕|2,233,037|人民币普通股|2,233,037
范秋月|2,104,673|人民币普通股|2,104,673
许裕增|1,961,831|人民币普通股|1,961,831
中国民生银行股份有限公司-光大保德信信用添益债券型证券投资基金|1,799,880|人民币普通股|1,799,880
前10名无限售流通股股东之间,以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明|自然人股东陈淑兰和赵彤宇系母子关系;自然人股东赵彤亚和赵彤宇系兄弟关系;赵彤宇持有本公司法人股东宁波万丰隆的股权。除上述股东之间关联关系外,公司未知其他前10名无限售流通股股东之间,以及其他前10名无限售流通股股东和前10名股东之间是否存在关联关系,也未知其是否属于一致行动人。||
参与融资融券业务股东情况说明(如有)|公司股东孙慧明通过普通证券账户持有6,358,634股,通过信用证券账户持有4,800,053股,实际合计持有11,158,687股;公司股东张婕通过普通证券账户持有924,137股,通过信用证券账户持有1,308,900股,实际合计持有2,233,037股。||
控股股东姓名|国籍|是否取得其他国家或地区居留权
赵彤宇|中国|否
主要职业及职务|本公司董事长、总经理|
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况|无|
实际控制人姓名|与实际控制人关系|国籍|是否取得其他国家或地区居留权
赵彤宇|本人|中国|否
主要职业及职务|本公司董事长、总经理||
过去10年曾控股的境内外上市公司情况|无||
36.13%100%
公司在报告期未进行股份回购。
宁波万丰隆贸易有限公司
光力科技股份有限公司实际控制人:赵彤宇
审计意见类型|标准的无保留意见
审计报告签署日期|2023年3月30日
审计机构名称|致同会计师事务所(特殊普通合伙)
审计报告文号|致同审字(2023)第410A005700号
注册会计师姓名|李光宇、张任飞
光力科技股份有限公司全体股东:
我们审计了光力科技股份有限公司(以下简称光力科技公司)财务报表,包括2022年12月31日的合并及公司资产负债表,2022年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了光力科技公司2022年12月31日的合并及公司财务状况以及2022年度的合并及公司经营成果和现金流量。
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于光力科技公司,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
相关信息披露详见财务报表附注三、24“收入”及附注五、38“营业收入和营业成本”。
2022 年度光力科技公司实现的营业收入金额为614,498,745.16 元,由于收入是光力科技公司的关键业绩指标之一,从而存在光力科技公司管理层(以下简称管理层)为了达到特定目的或期望而操纵收入确认的固有风险,且收入是否在
恰当的财务报表期间确认入账可能存在潜在报错且对财务报表具有重大影响,因此我们将收入的确认作为关键审计事项。
(1)了解、评价和测试了管理层与收入确认相关的内部控制设计和运行的有效性;
(2)选取样本检查了销售合同,识别与商品控制权转移相关的合同条款与条件,评价光力科技公司的销售收入确认时点是否符合企业会计准则的要求;
(3)结合产品类型对销售收入以及毛利率情况进行了分析,判断本期收入金额及其波动是否合理;
(4)对2022年度记录的收入交易选取样本,核对销售发票、销售合同、客户验收单、物流单及发货单等,评价相关收入确认是否符合光力科技公司收入确认的具体方法;
(5)对2022年度销售金额较大的客户执行了函证程序;
(6)对临近资产负债表日前后记录的销售收入,选取样本执行了截止性测试,核对出库单及其他支持性文件,以评价销售收入是否被记录于恰当的会计期间;
(7)对2022年度金额较大的贸易商进行访谈,核对销售合同条款具体约定、合作时间、是否与光力科技公司主要管理人员存在关联关系、回款方式等,核实交易的真实性。
相关信息披露详见财务报表附注三、19“资产减值”、30 “重大会计判断和估计”和财务报表附注五、15“商誉”。
截至2022 年12 月31 日止,光力科技公司商誉账面原值302,027,070.90 元,已计提的减值准备18,169,420.71 元。根据企业会计准则的有关规定,光力科技公司管理层(以下简称管理层)每年对商誉进行减值测试。减值测试以包含商誉的资产组的可收回金额为基础,资产组的可收回金额按照资产组的预计未来现金流量的现值与资产的公允价值减去处置费用后的净额两者之间较高者确定。上述可收回金额的确定涉及管理层运用重大会计估计和复杂、重大的判断,同时考虑商誉金额较为重大,我们将商誉减值测试识别为关键审计事项。
针对商誉减值测试,我们实施的审计程序主要包括:
(1)了解、评价和测试管理层与商誉减值相关的关键内部控制设计和运行的有效性。
(2)评价管理层委聘的外部估值专家的胜任能力、专业素质和客观性。
(3)与外部估值专家沟通,了解其在商誉减值测试时所采用的评估方法、重要假设、选取的关键参数等,分析管理层对商誉所属资产组认定的合理性。
(4)取得外部估值专家出具的商誉相关资产组可收回金额资产评估报告,利用注册会计师的估值专家的工作,评价外部估值专家估值时所采用的价值类型、评估方法的适当性,以及关键假设、折现率等参数的合理性;同时,对注册会计师的估值专家胜任能力、专业素质和独立性进行了评价。
(5)获取并复核了管理层编制的商誉所属资产组可收回金额的计算表,比较商誉所属资产组的账面价值与其可收回金额的差异,确认是否存在商誉减值的情况。
(6)检查和评价商誉减值列报和披露是否充分、恰当。
(三)应收账款坏账准备的计提
相关信息披露详见财务报表附注三、9(5)“金融资产减值”、30 “重大会计判断和估计”和附注五、3 “应收账款”。
截至2022年12月31日止,光力科技公司应收账款账面余额为267,293,809.22元,坏账准备金额为
17,865,089.18元,账面价值为249,428,720.04元。应收款项减值是基于预期信用损失的计量,管理层在确定应收账款的信用损失率时需要运用重要会计估计和判断,且若应收账款不能按期收回或者无法收回对财务报表的影响较为重大,因此我们将应收账款坏账准备的计提识别为关键审计事项。
针对应收账款坏账准备,我们实施的主要审计程序包括:
(1)了解、评价并测试了与预期信用损失计量相关的关键内部控制的设计恰当性和运行有效性。