TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
定性标准|重大缺陷认定标准:1、财务报告及相关信息存在不真实、不准确或不完整的情况;被有关部门或监管机构处罚;2、董事、监事和高级管理人员滥用职权,发生贪污、受贿、挪用公款等舞弊行为;3、已公布的财务报告出现重大错报;4、公司审计委员会和内部审计机构对内部控制监督无效;5、外部审计发现当期财务报告存在重大错报,且内部控制运行未能发现该错报等情况时,认定为重大缺陷。6、其它可能影响报表使用者正确判断的缺陷。7、已经发现并报告给管理层的重大缺陷在合理的时间后未加以整改。重要缺陷认定标准:1、未经授权进行担保、投资有价证券、金融衍生品交易和处置产权/股权、关联交易造成经济损失;2、因执行政策偏差、核算错误等,受到处罚或公司形象出现严重负面影响;3、销毁、藏匿、随意更改发票/支票等重要原始凭证,造成经济损失。一般缺陷认定标准:1、可能有财务信息错报,但只对信息准确性有轻微影响,不会影响使用者的判断;2、外部审计中非重要的发现。|
重大缺陷认定标准:1、董事会(类似权力机构)及其专业委员、监事会、经理层职责权限、任职资格和议事规则缺乏明确规定,或未按照权限和职责履行;2、因决策程序不科学、不合理,导致发展战略或决策出现重大失误;3、公司投资、采购、销售、财务等重要业务缺乏控制或内部控制系统整体失效;4、严重违反国家法律或内部规定程序,出现重大环境污染等问题,引起政府或监管机构调查或引发诉讼,造成重大经济损失或公司声誉严重受损;5、内部控制评价的结果特别是重大缺陷或重要缺陷未得到整改。重要缺陷认定标准:1、重要业务未遵守政策要求,缺乏民主决策程序;违反法律法规造成一定影响;2、未开展风险评估,内部控制设计未覆盖重要业务和关键风险领域,不能实现控制目标;3、内部信息沟通存在严重障碍。对外信息披露未经授权。信息内容不真实,遭受外部监管机构处罚;4、合同履行不力、商业秘密和知识产权保护不力,导致经济纠纷或法律诉讼,给企业带来经济损失的同时严重损害企业形象和信誉。一般缺陷认定标准:指除重大缺陷、重要缺陷之外的其他缺陷。
定量标准|重大缺陷认定标准:财务报告的错报金额落在如下区间:1、错报金额占最近一个会计年度经审计资产总额的5%以上,且绝对金额超过500 万元;2、错报金额占最近一个会计年度经审计净资产总额的5%以上,且绝对金额超过500 万元;3、错报金额占最近一个会计年度经审计收入总额的5%以上,且绝对金额超过500 万元;4、错报金额占最近一个会计年度经审计净利润的5%以上,且绝对金额超过500 万元。重要缺陷认定标准:财务报告的错报金额落在如下区间:1、错报金额占最近一个会计年度经审计资产总额|重大缺陷认定标准:造成公司直接财产损失金额占最近一个会计年度经审计净利润的5%以上。重要缺陷认定标准:造成公司直接财产损失金额占最近一个会计年度经审计净利润的3%以上,不超过最近一个会计年度经审计净利润的5%。一般缺陷认定标准:造成公司直接财产损失金额不超过最近一个会计年度经审计净利润的3%。
|的3%-5%之间;2、错报金额占最近一个会计年度经审计净资产总额的3%-5%之间;3、错报金额占最近一个会计年度经审计收入总额的3%-5%之间;4、错报金额占最近一个会计年度经审计净利润的3%-5%之间。一般缺陷认定标准:财务报告的错报金额落在如下区间:1、错报金额占最近一个会计年度经审计资产总额的3%以下;2、错报金额占最近一个会计年度经审计净资产总额的3%以下;3、错报金额占最近一个会计年度经审计收入总额的3%以下;4、错报金额占最近一个会计年度经审计净利润的3%以下。|
公司及子公司在日常生产经营中认真执行《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国大气污染防治法》、《中华人民共和国环境噪声污染防治法》、《中华人民共和国固体废物污染防治法》等环保方面的法律法规,报告期内未出现因违法违规而受到处罚的情况。虽然公司及子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位,但是公司对环保相当重视,厂内设有专门存放危废固废的仓库并委托有处理资质单位定期处置。在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
公司严格按照《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规的要求,不断完善公司治理、规范运作,提高上市公司质量,切实保护投资者和债权人特别是中小投资者的合法权益。严格按照合规性原则、主动性原则、平等性原则、诚实守信原则,增进股东和债权人对公司的理解和认同,形成尊重投资者、敬畏投资者和回报投资者的企业文化。
报告期内,公司依法召开股东大会,并采用现场投票与网络投票相结合的方式扩大股东参与股东大会的比例,充分保障股东知情权和参与权。通过网上业绩说明会、投资者电话热线、互动易平台等多种方式,积极主动地与投资者开展沟通、交流,同时,严格履行信息披露义务,真实、准确、完整、及时、公平地向所有投资者披露信息。公司财务状况稳健,资金、资产安全可靠,不存在大股东及关联方资金占用情形,亦不存在对外担保事项,切实维护广大股东及债权人合法权益。
公司坚持“以人为本”的人才理念,把人才战略作为企业发展的重点,尊重和维护员工的个人权益,切实关注员工健康、安全和工作满意度,重视人才培养,实现员工与企业的共同成长。公司积极做好职业病危害因素检测评价工作,积极改善职工工作环境,做好健康监护,对特殊岗位职工进行了健康体检,有力保障职工职业安全健康。公司针对不同岗位进行系统性安全教育与培训,不断完善具有吸引力和竞争性的薪酬体系,并为员工提供了多样化的文化活动,持续优化员工关怀体系。公司建立完善的职业培训制度,为职工发展提供更多的机会。
3、客户及供应商权益保护
公司建立了完善的供应商评价体系,对供应商进行动态管理和评价,通过与合格供应商签订采购合同,明确供应商的各项相关权益,力争实现与供应商合作共赢、共同发展。公司秉承“诚信经营,客户至上”的经营理念,与多家客户建立了长期稳定的合作关系,并通过卓越的研发能力、稳定的产品质量、优质的销售服务等赢得了客户的认可,成功构建了沟通协调、互利共赢的客户体系。
公司牢固树立绿色发展、环保优先理念,认真履行安全环保责任和企业社会责任,以实现“清洁生产”为宗旨,从“改进优化生产工艺及设备、调整工序流程布局”等方面入手,全面推进减排减污,大力推广先进、节能、高效的技术设备和工艺,完善节能组织管理。
公司在发展的同时,不忘初心,积极履行社会责任。报告期,公司积极响应政府号召,科学精准做好常态化疫情防控,领导班子带头,统筹推进疫情防控和后勤保障工作,保障员工身体健康和生命安全,确保公司疫情防控安全。
报告期内,公司党支部组织党员积极参加属地政府疫情防控志愿者活动,累计参加57 人次。
未来公司仍将坚持企业发展与社会责任并重,持续为经济繁荣和社会和谐稳定发展做出自身的贡献。
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺|安徽顺源、华米健康、黄汪|关于保证上市公司独立性的承诺|(一)关于保证上市公司人员独立:1、保证上市公司的高级管理人员不在承诺方控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务,且不在承诺方及承诺方控制的其他企业领薪;保证上市公司的财务人员不在承诺方及承诺方控制的其他企业中兼职、领薪。2、保证上市公司拥有完整、独立的劳动、人事及薪酬管理体系,且该等体系完全独立于承诺方及承诺方控制的其他企业。(二)关于保证上市公司财务独立:1、保证上市公司建立独立的财务会计部门,建立独立的财务核算体系和财务管理制度。2、保证上市公司独立在银行开户,不与承诺方及承诺方控制的其他企业共用一个银行账户。3、保证上市公司依法独立纳税。4、保证上市公司能够独立做出财务决策,不干预其资金使用。5、保证上市公司的财务人员不在承诺方及承诺方控制的其他企业双重任职。
(三)关于上市公司机构独立:保证上市公司依法建立和完善法人治理结构,建立独立、完整的组织机构,与承诺方及承诺方控制的其他企业之间不产生机构混同的情形。(四)关于上市公司资产独立:1、保证上市公司具有完整的经营性资产。2、保证不违规占用上市公司的资金、资产及其他资源。(五)关于上市公司业务独立:保证上市公司拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质以及具有独立面向市场自主经营的能力;若承诺方及承诺方控制的其他企业与上市公司发生不可避免的关联交易,将依法签订协议,并将按照有关法律、法规、上市公司章程等规定,履行必要的法定程序。|2021年01月06日|长期有效|正常履行中
|安徽顺源、华米健康、黄汪|关于同业竞争、关联交易的承诺|(一)关于避免同业竞争的承诺:1、本次交易完成后,承诺方将积极避免新增与亿通科技及其控制的下属公司构成实质性竞争的业务。2、承诺方不会以自身作为实际支配亿通科技股份表决权数量最多的股东的地位谋求不正当利益或损害亿通科技及其他股东的合法权益。3、如承诺方与亿通科技在主营业务相关领域存在一定重合,为消除其可能给亿通科技带来的不利影响及潜在同业竞争风险,承诺方承诺采取包括但不限于如下措施:(1)在承诺方从事具体业务的过程中,承诺方将积极采取必要可行措施并保持中立地位,以避免承诺方与亿通科技之间发生任何有违市场原则的不公平竞争,同时,承诺方充分尊重和维护亿通科技的独立经营自|2021年01月06日|长期有效|正常履行中
|||主权,保持亿通科技生产经营决策的独立性,保证不侵害亿通科技及其他股东的合法权益;(2)本次交易完成后,如承诺方发现任何与上市公司及其控制的下属公司构成或可能构成实质性竞争的新业务机会或承诺方因整体发展战略以及承诺方及承诺方控制的其他企业的自身情况需实施的重组或并购等行为导致承诺方及承诺方控制的其他企业新增与亿通科技构成实质性竞争的业务,承诺方将立即书面通知上市公司,并在条件许可的前提下尽力促使该业务机会按合理和公平的条款和条件优先提供给上市公司及其控制的下属公司。4、如违反上述承诺并因此给亿通科技造成损失的,承诺方将依法承担相应的赔偿责任。|||
|安徽顺源|股份限售承诺|在本次权益变动完成后18 个月内,不转让本次权益变动所获得的股份|2021年01月05日|至承诺履行完毕之日止|正常履行中
|王振洪|股份限售承诺|自《股份转让协议》签署之日起至交割日后18 个月内,除本次股份转让外,转让方持有的目标公司股份数量应不少于25,727,457股。|2021年01月05日|至承诺履行完毕之日止|正常履行中
|王振洪|其他承诺|王振洪就上市公司原有广播电视业务板块在2021、2022(合称业绩承诺期)的业绩作出承诺:(1)上市公司原有广播电视业务板块在在2021 年实现的经上市公司聘请的审计机构专项审计的营业收入不低于上市公司2020 年经审计的营业收入(以下简称"2020 年收入"),2022 年实现的经上市公聘请的审计机构专项审计的营业收入不低于2020 年收入的一半;且应收账款周转率不低于106.51%(以下合称"承诺营业收入");(2)如上市公司原有广播电视业务板块在业绩承诺期内的任一年度未能实现承诺营业收入,应在上市公司该年度经审计的财务报告公开披露后30 日内协商对上市公司的补偿。|2021年01月05日|至承诺履行完毕之日止|正常履行完毕
|王振洪|不谋求控制权的承诺|王振洪(且应促成王桂珍)不会以谋求控制上市公司为目的而直接或间接地增持上市公司股份,或利用持股地位或影响力干预影响受让方对上市公司的控制权或影响干预上市公司的正常生产经营活动,或以委托、协议、达成一致行动等任何方式扩大其在上市公司的股份和/或表决权比例,亦不会与上市公司其他股东或潜在股东及其关联方、一致行动人通过委托、征集投票权、协议、联合、签署一致行动协议/委托表决协议、放弃表决权以及其他任何方式,单独、共同或协助任何第三方谋求上市公司的实际控制权。如安徽顺源及其关联方不再为上市公司控股股东,则承诺方不受本承诺限制。若王振洪(且应促成王桂珍)以协议转让的方式转让其所持有的上市公司股份,其应约定并促使其该等股份的受让者承继并继续履行上一款约定,届时王振洪(且应促成王桂珍)应在其与第三方的转让协议中将上述承诺和保证约定为股份转让的前提条件。|2021年01月05日|至安徽顺源及其关联方不再为上市公司控股股东之日止|正常履行中
|王振洪|其他承诺|自标的股份过户之日起至安徽顺源及其关联方不再为上市公司控股股东之日,转让方无条件且不可撤销地放弃行使其在本次股份转让后持有的全部上市公司股份(以下简称"弃权股份")的表决权,直至双方一致书面同意终止该等放弃表决权安排。|2021年01月05日|至安徽顺源及其关联方不再为上市公司控股股|正常履行中
|||||东之日止|
|安徽顺源、华米健康、黄汪|关于所提供信息真实、准确、完整的承诺|承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。|2021年01月05日|长期有效|正常履行中
|王振洪|关于所提供信息真实、准确、完整的承诺|承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。|2021年01月05日|长期有效|正常履行中
|安徽顺源|股份限售承诺|根据安徽顺源于2021年1月7日出具的《关于股份流通限制及减持的承诺函》,就本次股份转让,安徽顺源做出如下不可撤销的承诺:1. 自本次股份转让完成之日起18 个月内(以下简称"锁定期"),本单位不转让因本次股份转让所取得的亿通科技股份。2. 锁定期满后十八个月内,本单位不主动转让或放弃对亿通科技的控股权;同时,如本单位在锁定期满后十八个月内转让所持有的亿通科技股份,则转让的股份数量将不超过亿通科技总股本的5%,且不影响本单位对亿通科技的控股权。3.对于锁定股份,本单位将严格遵守已做出的关于锁定股份流通限制的承诺,如未履行上述承诺出售亿通科技股份,本单位将把该部分出售股份所取得的收入上缴亿通科技所有。4. 本单位将继续遵守包括但不限于《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规以及中国证监会、深圳证券交易所和《公司章程》的相关规定。|2021年01月07日|至承诺履行完毕之日止|正常履行中
|王振洪|股份限售承诺|1.本人于亿通科技2011年5 月首次公开发行股票期间作出的自愿性锁定承诺:"自公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月期限届满后,在其或者其关系密切的家庭成员担任公司董事、监事、高级管理人员期间每年转让的股份不超过其直接或间接持有的公司股份总数的百分之二十五;离职后半年内不转让其直接或间接持有公司的股份;离职半年后的十二月内,转让公司股份数量占其直接或间接持有股份总数的比例不超过百分之五十。"(以下简称"原自愿性锁定承诺")2. 本次股份转让完成后,本人剩余所持有的亿通科技股份继续履行原自愿性锁定承诺。3. 为避免歧义,如本次股份转让未能完成,本人将继续履行原自愿性锁定承诺。|2021年01月07日|至承诺履行完毕之日止|正常履行中
资产重组时所作承诺|不适用|不适用|不适用||不适用|不适用
首次公开发行或再融资时所作承诺|公司董事、监事、高级管理人员及关联人|股份限售承诺|王振洪、陈小星作为公司的董事或高级管理人员、王桂珍作为董事、高级管理人员王振洪关系密切的家庭成员承诺:自公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月期限届满后,在其或者其关系密切的家庭成员担任公司董事、监事、高级管理人员期间每年转让的股份不超过其直接或间接持有的公司股份总数的百分之二十五;离职后半年内不转让其直接或间接持有公司的股份;离职半年后的十二月内,转让公司股份数量占其直接或间接持有股份注总数的比例不超过百分之五十。1|2010年12月31日|至承诺期结束|正常履行中
|首次公开发行前控股股东及实际控制人王振洪;王桂珍|关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺|为了避免今后可能发生的同业竞争,最大限度地维护公司的利益,保证公司的正常经营,公司的控股股东和实际控制人王振洪、实际控制人王桂珍向本公司承诺:1、截至本承诺函出具之日,本人及本人所控制的除江苏亿通高科技股份有限公司(以下简称"亿通科技")以外的公司及其他任何类型的企业未从事任何在商业上对亿通科技或其所控制的子公司、分公司、合营或联营公司构成直接或间接竞争的业务或活动;2、为避免潜在的同业竞争,本人承诺在作为亿通科技实际控制人或对亿通科技构成实质影响期间亦不会直接或间接地以任何方式(包括但不限于自营、合资或联营)参与或进行与亿通科技营业执照上所列明经营范围内的业务存在直接或间接竞争的任何业务活动;不利用亿通科技实际控制人地位做出损害亿通科技及全体股东利益的行为,保障亿通科技资产、业务、人员、财务、机构方面的独立性,充分尊重亿通科技独立经营、自主决策的权利,
严格遵守《公司法》和亿通科技《公司章程》的规定,履行应尽的诚信、勤勉责任;3、本人将善意地履行义务,不利用亿通科技实际控制人地位就关联交易采取行动故意促使亿通科技的股东大会、董事会等做出损害亿通科技或其他股东合法权益的决议。如亿通科技必须与本人控制的其他企业或组织进行关联交易,则本人承诺,将促使交易的价格、相关协议条款和交易条件公平合理,不会要求亿通科技给予与第三人的条件相比更优惠的条件;4、如出现本人或本人控制的其他企业或组织违反上述承诺而导致亿通科技的权益受到损害的情况,本人将依法承担相应的赔偿责任。|2010年03月16日|长期|正常履行中
股权激励承诺|亿通科技|股权激励承诺(2021 年限制性股票激励计划)|本公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助,包括为其贷款提供担保。|2021年07月11日|限制性股票激励计划实施期间|正常履行中
|亿通科技|股权激励承诺(2021 年限制性股票激励计划)|本公司承诺本激励计划相关信息披露文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。|2021年07月11日|限制性股票激励计划实施期间|正常履行中
|亿通科技|股权激励承诺(2021 年限制性股票激励计划)|公司承诺出现下列任一情形,则不能向激励对象授予限制性股票:1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;3、上市后36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形;4、法律法规规定不得实行股权激励的;5、中国证监会认定的其他情形。|2021年07月11日|限制性股票激励计划实施期间|正常履行中
|激励对象|股权激励承诺(2021 年限制性股票激励计划)|如本公司因信息披露文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,导致不符合限制性股票授予条件或归属条件的,激励对象已获授但尚未归属的限制性股票不得归属;已归属的限制性股票,应当返还其已获授权益。若激励对象对上述事宜不负有责任且因返还权益而遭受损失的,激励对象可向公司或负有责任的对象进行追偿。|2021年07月11日|限制性股票激励计划实施期间|正常履行中
|亿通科技|股权激励|本公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限|2022|限制性股|正
||承诺(2022 年限制性股票激励计划)|制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助,包括为其贷款提供担保。|年02月28日|票激励计划实施期间|常履行中
|亿通科技|股权激励承诺(2022 年限制性股票激励计划)|本公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助,包括为其贷款提供担保。|2022年02月28日|限制性股票激励计划实施期间|正常履行中
|亿通科技|股权激励承诺(2022 年限制性股票激励计划)|公司承诺出现下列任一情形,则不能向激励对象授予限制性股票:1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;3、上市后36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形;4、法律法规规定不得实行股权激励的;5、中国证监会认定的其他情形。|2022年02月28日|限制性股票激励计划实施期间|正常履行中
|激励对象|股权激励承诺(2022 年限制性股票激励计划)|如本公司因信息披露文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,导致不符合限制性股票授予条件或归属条件的,激励对象已获授但尚未归属的限制性股票不得归属;已归属的限制性股票,应当返还其已获授权益。若激励对象对上述事宜不负有责任且因返还权益而遭受损失的,激励对象可向公司或负有责任的对象进行追偿。|2022年02月28日|限制性股票激励计划实施期间|正常履行中
其他对公司中小股东所作承诺|黄卫东|其他承诺|黄卫东作为非职工代表监事承诺:在其担任公司非职工代表监事期间每年转让的股份不超过其直接或间接持有的公司股份总数的百分之二十五;离职后半年内不转让其直接或间接持有公司的股份;离职半年后的十二月内,转让公司股份数量占其直接或注间接持有股份总数的比例不超过百分之五十。2|2012年01月18日|2012 年1月18 日至承诺履行结束|正常履行中
|殷丽|其他承诺|殷丽作为公司非职工代表监事承诺:在其担任公司非职工代表监事期间每年转让的股份不超过其直接或间接持有的公司股份总数的百分之二十五;离职后半年内不转让其直接或间接持有公司的股份;离职半年后的十二月内,转让公司股份数量占其直接注或间接持有股份总数的比例不超过百分之五十。3|2016年05月20日|2016 年5月20 日至承诺履行结束|正常履行中
|王桂珍、陈小星、王宝兴|其他承诺|第七届董事会非独立董事成员王桂珍、陈小星、王宝兴于2019年5月17 日任职,任职期间其按照相关法律法规、规范性文件、《深圳证券交易所创业板上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《上市公司董事声明和承诺书》等注有关规定履行。4|2019年05月17日|2019 年5月17 日至承诺履行结束|正常履行中
|陈锦锋|其他承诺|第七届董事会非独立董事成员陈锦锋(注6)于2019 年6 月18 日任职,任职期间其按照相关法律法规、规范性文件、《深圳证券交易所创业板上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《上市公司董事声明和承诺书》等有关规定履行。|2019年06月18日|2019 年6月18 日至承诺履行结束|正常履行中
|刘向明、吴敏艳、周俊|其他承诺|第七届董事会独立董事成员刘向明、吴敏艳、周俊于2019年5月17 日任职,任职期间其按照相关法律法规、规范性文件、《深圳证券交易所创业板上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《上市公司董事声明和承诺书》等有关|2019年05月17日|2019 年5月17 日至承诺履行结束|正常履行中
|||注规定履行。5|||
|黄卫东、殷丽、顾玉华|其他承诺|第七届监事会非职工代表监事黄卫东(注2)、殷丽(注3)、职工代表监事顾玉华于2019年5月17日任职,任职期间其按照相关法律法规、规范性文件、《深圳证券交易所创业板上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《上市公司监事声明和承诺书》等有关规定履行。|2019年05月17日|2019 年5月17 日至承诺履行结束|正常履行中
|陈锦锋、陈小星、周叙明、朱敏、沈慰青|其他承诺|陈锦锋(注6)、陈小星、周叙明(注4)、朱敏、沈慰青于2019年5月31 日任第七届高级管理人员,任职期间均按照相关法律法规、规范性文件、《深圳证券交易所创业板上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《上市公司注高级管理人员声明和承诺书》等有关规定履行。6|2019年05月31日|2019 年5月31 日至承诺履行结束|正常履行中
|黄汪|其他承诺|第七届董事会非独立董事黄汪于2021年2月24 日任职,任职期间其按照相关法律法规、规范性文件、《深圳证券交易所创业板上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《上市公司董事声明和承诺书》等有关规定履行。|2021年02月24日|2021 年2月24 日至承诺履行结束|正常履行中
|陆云芬|其他承诺|第七届董事会非独立董事陆云芬于2021年2月24日任职,任职期间其按照相关法律法规、规范性文件、《深圳证券交易所创业板上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《上市公司董事声明和承诺书》等有关规定履行。|2021年02月24日|2021 年2月24 日至承诺履行结束|正常履行中
|王小川|其他承诺|第七届董事会独立董事王小川于2021年2月24 日任职,任职期间其按照相关法律法规、规范性文件、《深圳证券交易所创业板上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《上市公司董事声明和承诺书》等有关规定履行。|2021年02月24日|2021 年2月24 日至承诺履行结束|正常履行中
| JINLING ZHANG|其他承诺|第七届董事会独立董事JINLING ZHANG 于2021 年2 月24 日任职,任职期间其按照相关法律法规、规范性文件、《深圳证券交易所创业板上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《上市公司董事声明和承诺书》等有关规定履行。|2021年02月24日|2021 年2月24 日至承诺履行结束|正常履行中
|赵亚军|其他承诺|第七届监事会监事赵亚军于2021 年2 月24 日任职,任职期间其按照相关法律法规、规范性文件、《深圳证券交易所创业板上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《上市公司董事声明和承诺书》等有关规定履行。|2021年02月24日|2021 年2月24 日至承诺履行结束|正常履行中
|滕飞|其他承诺|第七届监事会监事滕飞于2021年2 月24 日任职,任职期间其按照相关法律法规、规范性文件、《深圳证券交易所创业板上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《上市公司董事声明和承诺书》等有关规定履行。|2021年02月24日|2021 年2月24 日至承诺履行结束|正常履行中
|查青文|其他承诺|高级管理人员查青文于2021年3 月9 日任职,任职期间其按照相关法律法规、规范性文件、《深圳证券交易所创业板上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《上市公司董事声明和承诺书》等有关规定履行|2021年03月09日|2021 年3月9 日至承诺履行结束|正常履行中
|孙鹏|其他承诺|高级管理人员孙鹏于2022年2月28 日任职,任职期间其按照相关法律法规、规范性文件、《深圳证券交易所创业板上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》及《上市公司董事声明和承诺书》等有关规定履行。|2022年02月28日|2022 年2月28 日至承诺履行结束|正常履行中
其他承诺|无|-|-||-|-
注:注1 公司原董事、董事长王振洪先生因个人原因于2019年5 月21 日离职,其离任后的股份变动将继续遵守
《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定,并遵守公司首次公开发行股份时所作的承诺。王振洪先生在履行承诺期间未有违反承诺的情形发生。
注2 公司控股股东及实际控制人发生变更,为配合公司相关工作的顺利推进,公司非职工代表监事黄卫东先生辞去公司监事职务,其离任后的股份变动将继续遵守《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定,并遵守于2012年1月18 日所作的承诺。黄卫东先生在履行承诺期间未有违反承诺的情形发生。
注3 公司控股股东及实际控制人已发生变更,为配合公司相关工作的顺利推进,公司非职工代表监事殷丽女士辞去公司监事职务,其离任后的股份变动将继续遵守《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定,并遵守于2016年5月20 日所作的承诺。殷丽女士在履行承诺期间未有违反承诺的情形发生。
注4 公司控股股东及实际控制人已发生变更,为配合公司相关工作的顺利推进,公司非独立董事陈小星、周叙明、王宝兴先生辞去公司董事及相关董事会专门委员会职务,其离任后的股份变动将继续遵守《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定,并遵守公司首次公开发行股份时所作的承诺。陈小星、周叙明、王宝兴先生在履行承诺期间未有违反承诺的情形发生。
注5 公司控股股东及实际控制人已发生变更,为配合公司相关工作的顺利推进,公司独立董事周俊先生辞去公司董事及相关董事会专门委员会职务,其离任后将继续遵守《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定。周俊先生在履行承诺期间未有违反承诺的情形发生。2022 年10 月25 日刘向明先生因个人原因申请辞去公司第七届董事会独立董事及董事会下设薪酬与考核委员会委员、提名委员会委员等职务,在履行承诺期间未有违反承诺的情形发生。
注6 公司原董事、高级管理人员陈锦锋先生因个人原因于2020 年8 月离职。在其履行承诺期间未有违反承诺的情形发生。
说明:公司第七届董事会、监事会任期于2022年5月16 日届满。鉴于公司尚未完成新一届董事会董事候选人、监事会监事候选人的提名工作,为保持公司董事会、监事会工作的连续性及稳定性,公司董事会、监事会的换届选举工作将延期进行。同时,公司第七届董事会各专门委员会及高级管理人员的任期亦相应顺延。
2022 年5 月11 日公司在中国证监会创业板指定信息披露网站刊登了《关于董事会、监事会延期换届的提示性公告》(公告号:2022-044)。
本公司于2022年5月18 日新设立全资子公司合肥顺源创科管理咨询有限公司,统一社会信用代码为
91340100MA8P23M11X,注册地为中国(安徽)自由贸易试验区合肥片区高新区望江西路900号中安创谷科技园B2栋9 层02 号,注册资本为人民币2,000 万元。该新增全资子公司本报告期纳入合并报表范围。截止2022年12 月31 日,该新增全资子公司尚未正式经营。
本公司子公司合肥鲸鱼微电子有限公司于2022年1月26 日新设立全资子公司鲸鱼微电子香港有限公司,登记证号码为73760475-000-01-22-7,注册资本为500 万美元,注册地为UNIT 1003,10/F TOWER 2 SILVERCORD 30 CANTON RD TST KLN HONG KONG。本公司间接控制该公司。该子公司本报告期纳入合并报表范围。截止2022年12月31 日,该公司尚未正式经营。
境内会计师事务所名称|众华会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬(万元)|60
境内会计师事务所审计服务的连续年限|16
境内会计师事务所注册会计师姓名|朱靓旻、刘文华
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限|2、5
境外会计师事务所名称(如有)|无
境外会计师事务所报酬(万元)(如有)|0
境外会计师事务所审计服务的连续年限(如有)|不适用
境外会计师事务所注册会计师姓名(如有)|不适用
境外会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限(如有)|不适用
本年度,公司因限制性股票激励计划事项,聘请上海荣正投资咨询股份有限公司为财务顾问,期间共支付财务顾问费20万元。
名称/姓名|类型|原因|调查处罚类型|结论(如有)|披露日期|披露索引
刘向明|董事|担任光一科技股份有限公司独立董事,对光一科技2020 年半年度报告存在重大遗漏承担相应责任。|被中国证监会立案调查或行政处罚|给予警告,并处以五十万元罚款|2022 年06 月13 日|http://www.c ninfo.com.cn/new/disclos ure/detail?p late=szse&or gId=9900022523&stockCode=300356&anno uncementId=1213674543&an nouncementTi me=2022-06-13
关联交易方|关联关系|关联交易类型|关联交易内容|关联交易定价原则|关联交易价格|关联交易金额(万元)|占同类交易金额的比例|获批的交易额度(万元)|是否超过获批额度|关联交易结算方式|可获得的同类交易市价|披露日期|披露索引
安徽华米信息科技有限公司|同一实际控制人控制|租赁房产|租赁办公用房|市场定价|不适用|29.37|41.97%|131.13|否|按季度支付|无|2021年05月26日|中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网(www.cnin fo.co m.cn)
北京顺源开华科技有限公司|同一实际控制人控制|租赁房产|租赁办公用房|市场定价|不适用|40.61|58.03%|116.25|否|按季度支付|无|2021年05月26日|中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网(www.cnin fo.co m.cn)
安徽华米信息科技有限公司|同一实际控制人控制|销售商品|销售心率传感器|参照市场公允价|不适用|2,810.65|9.91%|20,000|否|月结,帐期60 天|无|2021年07月21日|中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网(www.cnin
|||||||||||||fo.co m.cn)
安徽华米信息科技有限公司|同一实际控制人控制|销售商品|销售心率传感器|参照市场公允价|不适用|16,232.94|57.25%|20,000|否|月结,帐期60 天|无|2022年01月28日|中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网(www.cnin fo.co m.cn)
安徽华米信息科技有限公司|同一实际控制人控制|销售商品|销售心率传感器、芯片|参照市场公允价|不适用|3,173.77|11.19%|20,000|否|月结,帐期60 天|无|2022年10月24日|中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网(www.cnin fo.co m.cn)
安徽华米信息科技有限公司|同一实际控制人控制|接受劳务|技术支持及定制开发服务|参照市场公允价|不适用|233.74|61.84%|1,000|否|按季度对账结算|无|2022年10月24日|中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网(www.cnin fo.co m.cn)
合计||||--|--|22,521.08|--|61,247.38|--|--|--|--|--
大额销货退回的详细情况||||不适用|||||||||
按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的,在报告期内的实际履行情况(如有)||||1、2021 年5 月,合肥鲸鱼微电子有限公司与安徽华米信息科技有限公司签订了《采购框架协议》,由鲸鱼微电子向安徽华米销售心率传感器模组,合同金额预计不超过人民币2700 万元(含税)。2021 年7 月20 日签订《采购框架协议之补充协议》(以|||||||||
|下简称“补充协议”),由鲸鱼微电子继续向安徽华米销售心率传感器模组,总计金额为不超过人民币贰亿元,该金额包含安徽华米在本补充协议签订前已向鲸鱼微电子采购的总金额。协议有效期自2021 年6 月1 日至2022 年5月31 日。2、2022 年01 月27 日,公司全资子公司合肥鲸鱼微电子有限公司与安徽华米信息科技有限公司续签《采购框架协议》,由鲸鱼微电子向安徽华米销售心率传感器模组,合同金额预计不超过人民币2亿元(含税)。协议有效期自2022 年2 月16 日起一年。3、2022 年10 月,全资子公司合肥鲸鱼微电子有限公司(以下简称“子公司”或“鲸鱼微电子”)拟与安徽华米信息科技有限公司(以下简称“安徽华米”)签订《采购框架协议》和《技术服务协议》,由鲸鱼微电子向安徽华米销售心率传感器模组和芯片,合同金额为预计不超过人民币2 亿元(含税),以及鲸鱼微电子为推动黄山2s 及相关迭代芯片、齐云山系列芯片研发项目,委托安徽华米及其关联方提供相关技术支持及定制开发服务,预计服务费累积总金额不超过人民币1000 万元(含税)。协议有效期自2022 年11月9 日起一年。报告期内,鲸鱼微电子向安徽华米销售心率传感器模组及芯片22,217.36 万元(不含税),接受技术支持及定制开发服务费用233.74 万元。
5、经营性关联债权债务往来
公司报告期经营性关联债权债务往来,详见本报告“第十节财务报告附注十二”。
6、与存在关联关系的财务公司的往来情况
7、公司控股的财务公司与关联方的往来情况
8、其他重大关联交易
2021 年7 月11 日,经公司第七届董事会第二十三次会议及第七届监事会第二十一次会议审议通过,公司全资子公司合肥鲸鱼微电子有限公司(以下简称“子公司”或“鲸鱼微电子”)与安徽华米信息科技有限公司(以下简称“安徽华米”)签订《知识产权授权合作框架协议》,由安徽华米将与黄山系列智能穿戴芯片,zepp os 智能穿戴操作系统相关的一系列知识产权(包括专利、技术秘密、集成电路布图设计等)【前述统称“许可物”】授权鲸鱼微电子使用。本协议为授权合作的框架安排,具体合作事项应由甲方或其关联公司与乙方在本协议原则下另行签署合作协议予以明确,包括按照符合独立交易原则、价格公允的方式协商确定具体的授权费用,支付方式等合作细节。授权合作期限为自本合同生效之日起三年,即2021年7 月11 日至2024 年7 月10日。授权合作期限届满前三十个工作日,双方可就期限的延长商定并另行签署协议。
截止本报告披露日,上述知识产权授权事项,双方尚未就授权费用、支付方式等合作细节达成协议。
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?stockCode=300211&announcementId=1210460738&orgId=9900017649&announcementTime=2021-07-12
临时公告名称|临时公告披露日期|临时公告披露网站名称
关于全资子公司与关联方签订关联交易框架协议的公告|2021 年07 月12 日|巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
1、本公司充分利用公司存量资产,将部分闲置厂房用于出租,与6 家不同的企业签署房屋租赁合同,报告期内确认该项租赁业务收入金额139.71 万元。
2、本公司全资子公司合肥鲸鱼微电子有限公司及其分公司因运营需要,于相关地点租赁办公室供经营所需,签署房屋租赁合同,报告期内确认使用权资产折旧费65.41 万元,确认租赁利息费用4.57 万元。
具体类型|委托理财的资金来源|委托理财发生额|未到期余额|逾期未收回的金额|逾期未收回理财已计提减值金额
银行理财产品|自有资金|6,000|0|0|0
合计||6,000|0|0|0
(2)委托理财明细
序号|购买主体|公告日期|公告编号|受托人名称|产品名称|产品金额|产品起息日|产品到期日|产品类型|预期年化收益率|到期收回情况|产品收益
1|鲸鱼微电子|2022年1月27日|2022-006|中国工商银行股份有限公司合肥科技支行|中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型2022 年第053 期Q 款|6,000|2022年1 月28 日|2022年3月7日|保本浮动收益|3.5%|已到期|21.86
2|鲸鱼微电子|2022年3月31日|2022-026|中国工商银行股份有限公司合肥科技支行|中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型|5,000|2022年3 月30 日|2022年5月5日|保本浮动收益|3.15%|已到期|9.67
|||||2022 年第129 期C 款|||||||
(3)委托贷款情况
(一)关于公司控股股东股票质押事项,具体情况如下:
2021 年3 月15 日,公司控股股东安徽顺源芯科管理咨询合伙企业(有限合伙)(以下简称“安徽顺源”)将其持有本公司股份72,000,000 股质押给中国工商银行股份有限公司合肥科技支行(以下简称“工行合肥科技支行”),并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了解除质押登记手续,本次质押股份占其持有本公司总股本的79.32%,占公司总股本的23.79%。(具体详见公司2021年3月16 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上刊登的《关于公司控股股东进行股票质押的公告》)(公告号:2021-037)。
具体公告内容可以通过该链接查阅:
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?stockCode=300211&announcementId=1209394184&orgId=9900017649&announcementTime=2021-03-16
2021 年8 月17 日,安徽顺源与中国工商银行股份有限公司合肥科技支行就原股票质押合同签订了补充合同,解除部分股票质押,并于中登公司完成了部分股票解除质押登记。本次解除质押的公司股份数量为10,000,000 股,本次部分股份解除质押后,安徽顺源目前处于质押状态的本公司股份共计62,000,000 股,占其持有本公司总股本的68.30%,占公司总股本的20.48%。
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?stockCode=300211&announcementId=1210768158&orgId=9900017649&announcementTime=2021-08-17
截至本报告出具之日,控股股东安徽顺源累计质押股份62,000,000 股,因安徽顺源于2022 年5 月9 日,通过证券交易所集合竞价交易系统增持公司A 股股份30,200 股,其质押股份占其持有本公司总股本的68.28%,占公司总股本的20.48%。
(二)关于公司控股股东股票增持事项
公司控股股东安徽顺源于2022年5 月9 日,通过证券交易所集合竞价交易系统增持公司A股股份30,200 股,增持均价为7.71 元/股,成交金额为232,847 元,占上市公司总股本0.01%。增持后持有公司股价90,802,724 股,持股比例达到上市公司已发行总股本的30.00%。根据《收购管理办法》相关规定,本次增持未超过上市公司已发行总股本的
30.00%,不触及要约收购。
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?stockCode=300211&announcementId=1213323682&orgId=9900017649&announcementTime=2022-05-11
(三)关于公司变更高级管理人员事项
1、公司于2022 年2 月28 日召开公司第七届董事会第三十次会议,审议通过了《关于公司聘任总经理的议案》、《关于公司聘任副总经理的议案》。因公司总经理王桂珍女士工作调整申请辞去公司总经理职务。经公司董事长黄汪先
生提名,董事会提名委员会进行资格审核,公司董事会同意聘任孙鹏先生担任公司总经理,负责公司日常经营管理事务,任期自公司董事会审议通过之日起至第七届董事会届满之日止。根据总经理提名,公司董事会同意聘任王桂珍女士担任公司副总经理,任期自本次董事会审议通过之日起至第七届董事会任期届满日止。具体内容详见公司于2022年2月28日披露《关于变更公司总经理以及聘任副总经理的公告》(公告编号:2022-010)。
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?stockCode=300211&announcementId=1212471624&orgId=9900017649&announcementTime=2022-02-28
(四)关于向银行申请综合授信额度的事项
1、2022 年3 月11 日经公司第七届董事会第三十一次会议审议通过《关于向银行申请综合授信额度》的议案,同意公司2022 年度向银行申请综合授信额度人民币4.1 亿元整(最终以各家银行实际审批的授信额度为准),期限1 年(具体以公司董事会审议通过之日至下一年度董事会通过之日止)。公司于2022年3月14 日披露了《董事会决议公告》(公告号:2022-017)。
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?stockCode=300211&announcementId=1212551639&orgId=9900017649&announcementTime=2022-03-14
(五)关于设立全资子公司相关事项
2022 年5 月18 日,本公司于中国(安徽)自由贸易试验区设立全资子公司合肥顺源创科管理咨询有限公司,统一社会信用代码:91340100MA8P23M11X(1-1),注册资本:2000 万元人民币,法定代表人:孙鹏。
经营范围:企业管理;企业管理咨询;财务咨询;税务服务;社会经济咨询服务;信息技术咨询服务;信息咨询服务(不含许可类信息咨询服务);咨询策划服务;以自有资金从事投资活动;技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广(除许可业务外,可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目)
1、全资子公司合肥鲸鱼微电子有限公司(下称“鲸鱼微电子”)与现代汽车研发中心(中国)有限公司上海分公司(下称“现代汽车”)签署的《合作协议书》,根据协议,双方本着平等互利、优势互补的原则,自愿选择与对方建立合作伙伴关系,实现资源共享、共同发展。鲸鱼微电子主要负责芯片及模组的设计、研发和2B 端的对外合作。双方共同评估或发展基于智能穿戴项目(智能穿戴与司机健康管理、智能穿戴与智能驾舱交互、智能穿戴类产品模组在汽车行业的应用探索等)的商业或技术合作关系,共同努力在智能设备监测和人工智能算法应用等方面开展联合创新,通过数字化管理和服务,为安全驾驶保驾护航。为推动资源迅速整合,加速探索项目的落地,基于项目实质性进展情况,后续经双方协商可以组建联合实验室,发挥所长,优势互补,共建智能汽车生态。本协议为框架协议,不涉及具体金额,是双方今后长期合作的指导性文件,也是双方相关合作项目的基础。
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?stockCode=300211&announcementId=1210352605&orgId=9900017649&announcementTime=2021-06-28
截至本报告披露日,双方就合作事宜处于研究讨论相关技术细节阶段。
2、全资子公司合肥鲸鱼微电子有限公司(下称“鲸鱼微电子”)与青岛易来智能科技股份有限公司(下称“青岛易来”)签署了《芯片联合开发定制战略合作协议》,根据协议,为使双方从彼此合作中获取商业利益及影响力,双方经友好协商并根据中华人民共和国法律法规,在保证各方独立、自愿性的前提下,在互惠互利的基础上,整合双方资源,共同研发智慧家居、智能照明类产品的专用芯片和传感器,为建立双方全面、长期、稳定的合作关系,签订本战略合作协议。本协议为框架协议,不涉及具体金额,是双方今后长期合作的指导性文件,也是双方相关合作项目的基础。
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?stockCode=300211&announcementId=1210922448&orgId=9900017649&announcementTime=2021-08-30
3、2022 年1 月26 日,本公司全资子公司合肥鲸鱼微电子有限公司,于香港设立子公司Whalemicro Hong Kong Limited(鯨魚微電子香港有限公司),注册资本:500 万美元。
|本次变动前||本次变动增减(+,-)|||||本次变动后|
|数量|比例|发行新股|送股|公积金转股|其他|小计|数量|比例
一、有限售条件股份|5,699,546|1.88%||||-266,647|-266,647|5,432,899|1.79%
1、国家持股|||||||||
2、国有法人持股|||||||||
3、其他内资持股|5,699,546|1.88%||||-266,647|-266,647|5,432,899|1.79%
其中:境内法人持股|||||||||
境内自然人持股|5,699,546|1.88%||||-266,647|-266,647|5,432,899|1.79%
4、外资持股|||||||||
其中:境外法人持股|||||||||
境外自然人持股|||||||||
二、无限售条件股份|296,976,427|98.12%||||266,647|266,647|297,243,074|98.21%
1、人民币普通股|296,976,427|98.12%||||266,647|266,647|297,243,074|98.21%
2、境内上市的外资股|||||||||
3、境外上市的外资股|||||||||
4、其|||||||||
他|||||||||
三、股份总数|302,675,973|100.00%|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|302,675,973|100.00%
股东名称|期初限售股数|本期增加限售股数|本期解除限售股数|期末限售股数|限售原因|解除限售日期
王桂珍|4,188,594|||4,188,594|高管锁定股份|每年的第一个交易日按25%计算其本年度可转让股份法定额度。
陈小星|1,244,305|||1,244,305|高管锁定股份|每年的第一个交易日按25%计算其本年度可转让股份法定额度。
黄卫东|138,525||138,525|0.00|高管锁定股份|见本表下备注备注11
殷丽|128,122||128,122|0.00|高管锁定股份|见本表下备注1
合计|5,699,546|0.00|266,647|5,432,899|--|--
注:备注1 公司控股股东及实际控制人发生变更,为配合公司相关工作的顺利推进,原监事黄卫东先生、殷丽女士于2021年2月4日辞去公司监事职务。其离任后的股份变动将继续遵守《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定,直至所有的承诺期及承诺事项全部履行结束。
报告期末普通股股东总数|13,161|年度报告披露日前上一月末普通股股东总数|14,156|报告期末表决权恢复的优先股股东总数(如有)(参见注9)|0|年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(如有)(参见注9)|0|持有特别表决权股份的股东总数(如有)|0
持股5%以上的股东或前10 名股东持股情况|||||||||
股东名称|股东性质|持股比例|报告期末持股数量|报告期内增减变动情况|持有有限售条件的股份数量|持有无限售条件的股份数量|质押、标记或冻结情况||
|||||||股份状态||数量
安徽顺源芯科管理咨询合伙企业(有限合伙)|境内非国有法人|30.00%|90,802,724|30200||90,802,724|质押||62,000,000
王振洪|境内自然人|18.41%|55,733,549|0||55,733,549|||
周晨|境内自然人|2.83%|8,551,085|0||8,551,085|||
李欣|境内自然人|2.03%|6,129,331|0||6,129,331|||
王桂珍|境内自然人|1.85%|5,584,792|0|4,188,594|1,396,198|||
王育贤|境内自然人|1.23%|3,720,100|0||3,720,100|||
马晓东|境内自然人|1.14%|3,448,624|-26100||3,448,624|||
黄鑫虹|境内自然人|1.04%|3,150,000|0||3,150,000|||
张宏斌|境内自然人|0.87%|2,637,640|0||2,637,640|||
李大军|境内自|0.73%|2,212,3|95200||2,212,3|||
|然人||00|||00||
战略投资者或一般法人因配售新股成为前10 名股东的情况(如有)(参见注4)||不适用||||||
上述股东关联关系或一致行动的说明||上述股东中,王振洪和王桂珍为夫妻关系属于一致行动人;周晨与李欣为一致行动人。除此之外,公司未知其他股东之间是否存在关联关系,也未知其是否属于一致行动人。||||||
上述股东涉及委托/受托表决权、放弃表决权情况的说明||2021 年1 月5 日,安徽顺源芯科管理咨询合伙企业(有限合伙)(以下简称“安徽顺源”)与王振洪签署《关于江苏亿通高科技股份有限公司之股份转让协议》(以下简称“股份转让协议”),约定王振洪将其所持亿通科技90,772,524 股股份(占亿通科技总股本的29.99%,以下简称“标的股份”)转让给安徽顺源。标的股份转让于2021年2月4日完成交割,安徽顺源成为亿通科技的控股股东,根据股份转让协议约定,自标的股份过户之日起至安徽顺源及其关联方不再为上市公司控股股东之日,王振洪无条件且不可撤销地放弃行使其在本次股份转让后持有的全部上市公司股份(以下简称“弃权股份”)的表决权,直至双方一致书面同意终止该等放弃表决权安排。||||||
前10 名股东中存在回购专户的特别说明(如有)(参见注10)||不适用||||||
前10 名无限售条件股东持股情况||||||||
股东名称||报告期末持有无限售条件股份数量|||||股份种类|
|||||||股份种类|数量
安徽顺源芯科管理咨询合伙企业(有限合伙)||90,802,724.00|||||人民币普通股|90,802,724.00
王振洪||55,733,549.00|||||人民币普通股|55,733,549.00
周晨||8,551,085.00|||||人民币普通股|8,551,085.00
李欣||6,129,331.00|||||人民币普通股|6,129,331.00
王育贤||3,720,100.00|||||人民币普通股|3,720,100.00
马晓东||3,448,624.00|||||人民币普通股|3,448,624.00
黄鑫虹||3,150,000.00|||||人民币普通股|3,150,000.00
张宏斌||2,637,640.00|||||人民币普通股|2,637,640.00
李大军||2,212,300.00|||||人民币普通股|2,212,300.00
端木潇漪||1,535,300.00|||||人民币普通股|1,535,300.00
前10 名无限售流通股股东之间,以及前10 名无限售流通股股东和前10 名股东之间关联关系或一致行动的说明||上述股东中,王振洪和王桂珍为夫妻关系属于一致行动人;周晨与李欣为一致行动人。除此之外,公司未知其他股东之间是否存在关联关系,也未知其是否属于一致行动人。||||||
参与融资融券业务股东情况说明(如有)(参见注5)||1、公司股东周晨除通过普通证券账户持有0 股外,还通过国信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有8,551,085 股,合计实际持有8,551,085 股。2、公司股东李欣除通过普通证券账户持有0 股外,还通过中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有6,129,331 股,合计实际持有6,129,331 股。3、公司股东黄鑫虹除通过普通证券账户持有0 股外,还通过招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有3,150,000 股,合计实际持有3,150,000 股。4、公司股东张宏斌除通过普通证券账户持有0 股外,还通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有2,637,640 股,合计实际持有2,637,640 股。||||||
控股股东名称|法定代表人/单位负责人|成立日期|组织机构代码|主要经营业务
安徽顺源芯科管理咨询合伙企业(有限合伙)|黄汪|2020 年09 月27 日|91340100MA2W988Q47|企业管理;财税咨询;信息咨询服务(不含许可类信息咨询服务);社会经济咨询服务;信息技术咨询服务;咨询策划服务;技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
控股股东报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况|无|||
实际控制人姓名|与实际控制人关系|国籍|是否取得其他国家或地区居留权
黄汪|本人|中国|否
主要职业及职务|黄汪,男,1975 年出生,中国国籍,汉族。1997 年毕业于中国科学技术大学应用物理学专业,获学士学位。1992 年9 月至1997 年7 月,在中国科学技术大学物理系应用物理学专业学习并在微电子实验室从事软件开发工作,是中国嵌入式Linux 系统、MP4播放器、平板电脑以及智能手表行业的先行者,入选第四批国家“万人计划”,并荣获安徽省科学技术奖三等级、合肥市科学技术进步奖一等奖和“安徽省劳动模范”荣誉称号。2013 年12 月,成立安徽华米信息科技有限公司,专注于智能可穿戴产业的发展。2014年12 月,在开曼成立华米科技(Zepp Health Corporation),并于2018 年2 月在纽交所上市。现为华米科技(NYSE:HMI)创始人、董事会主席兼首席执行官。2020 年9 月至今任安徽顺源芯科管理咨询合伙企业(有限合伙)执行事务合伙人委派代表。2021 年2 月至今任江苏亿通高科技股份有限公司董事、董事长。||
过去10 年曾控股的境内外上市公司情况|无||
审计意见类型|标准的无保留意见
审计报告签署日期|2023 年03 月17 日
审计机构名称|众华会计师事务所(特殊普通合伙)
审计报告文号|众会字(2023)第01401 号
注册会计师姓名|朱靓旻、刘文华
江苏亿通高科技股份有限公司全体股东: