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报告期内,公司按照《公司章程》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等制度和规定对子公司进行管控,目前,子公司运营正常,未出现违反相关制度的情形。
公司董事会通过发挥在公司治理中的核心作用,积极参与公司ESG 相关事项的管理,通过加强同公司管理层沟通,科学高效决策ESG 相关事项,识别对公司具有重大意义的ESG 因素,对重要的ESG 风险及机会进行监测和管理。充分发挥公司优势,助力绿色发展,推动经济效益、社会效益和生态效益相统一,实现公司高质量发展。
公司董事会以可持续性发展为原则,将环境保护、社会责任及公司合规治理作为考虑因素全面融入本公司的业务营运中,通过加强同公司管理层沟通,制定有效策略,推动公司高质量发展,切实维护投资者、客户、供应商、员工利益。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《北京理工导航控制科技股份有限公司2022 年度社会责任报告》。
是否建立环境保护相关机制|是
报告期内投入环保资金(单位:万元)|1.69
公司不属于环境保护部门公布的公司重点排污单位,在报告期内遵守国家的环保政策,对于环境治理均严格按照相关的法律法规要求执行,相应的环保设施处于良好运行状态,排放的污染物达到排放要求。
公司在报告期内未出现因环境问题受到行政处罚的情况。
公司的主要产品及服务包括惯性导航系统、惯性导航系统核心部件、其他零部件和技术服务等,生产过程中需要水等资源,所需能源主要为电能。相关排放物主要为清洗电路板产生的少量酒精废液,焊接过程中产生的少量锡固体小颗粒,排放物种类和数量较少。公司购置了多工位烟雾净化系统、新风系统等完备的环保设备,并于北京金隅红树林环保技术有限责任公司签署了技术服务合同,生产过程中产生的危险废物集中收集并管理,能够满足公司日常污染物的处理要求。
公司日常生产活动不直接排放二氧化碳、甲烷等温室气体,但须消耗电能等资源,属于温室气体等效排放范畴。公司实行降本增效工作,优化工艺流程,提高原材料、设备利用率等措施降低电能消耗。根据国家生产环境部2020 年12 月发布的《碳排放权交易管理办法(试行)》(部令第19 号)的相关规定,不属于温室气体重点排放单位。
公司的主要产品及服务包括惯性导航系统、惯性导航系统核心部件、其他零部件和技术服务等,生产过程中需要水等资源,所需能源主要为电能。
公司严格按照《中华人民共和国固体废物污染防治要求》,将产生的废物进行规范化管理、无害化处置;无各项主要污染物(二氧化硫、氮氧化物、化学需氧量、氨氮)排放。
公司投入升级烟雾净化系统、新风系统等完备的环保设备,每年对相关设备进行保养。通过升级烟雾净化系统、新风系统等完备的环保设备,提高末端净化能力,使废气达到无害化排放;长期与环保公司保持稳定的合作关系,通过提高生产原材料含锡量采购标准,加强物料管理,完善岗位操作等措施积极改进生产工艺。
公司制定并发布实施《环境保护制度》、《环保节能细则》、《安全生产管理制度》等,形成了完备的环保管理制度体系,加强生态保护制度约束和指引。
公司始终将环境保护作为企业可持续发展战略的重要方面,认真履行环境责任,成立环保工作领导小组,部署环保工作,下发年度目标责任,编制环保与节能规划,开创了环保工作新局面。
环保领导小组负责制定并优化环保节能制度,制定环境管理目标,开展环境管理体系建设。公司持续推进环境管理规范化、标准化和程序化,以实现降低成本、减少损耗、保护环境、预防污染。公司为进一步加强环保工作的管理工作,也建立了节能环保问题和隐患通报机制,环保小组定期负责组织生产人员开展生态环境污染、辐射源、放射源和高耗能设备全面排除工作。
公司倡导将绿色低碳践行到日常生活和工作中。通过确立工作办公区域责任人制度,每月定期及不定期开展环保巡查,组织环保培训,持续提升员工环保意识,加强生态保护。
报告期内,公司举办了19 次环保巡查,组织了6 场环保培训,培训总人次达243 人。各类人员环保培训合格率100%。
公司的生产经营活动符合国家环境保护方面法律、法规和政策规定要求,报告期内未发生重大环境污染事故,未发生因违反环境保护方面的法律、法规和规范性文件而被处罚的情形。
公司以科技强军为己任,致力于研究和发展适应复杂战场环境的中高精度惯性导航、精确制导与控制技术。公司主要从事惯性导航系统及其核心部件的研发、生产和销售,并基于自有技术为客户提供导航、制导与控制系统相关技术服务。公司的主要产品及服务包括惯性导航系统、惯性导航系统核心部件、其他零部件和技术服务等,产品主要用于远程制导弹药等武器装备。公司在立足军工的同时逐步向民用领域拓展市场,已研发出适用于无人机、无人船只、自动驾驶、能源勘采、测绘等各类应用场景的产品。公司立足惯性导航系统关键技术的研发,历经多年发展,解决了光纤陀螺惯性导航系统温度标定、系统误差精确建模与补偿、光纤陀螺惯性导航系统参数稳定性、动态传递对准、方位装订对准、高动态惯性/卫星(GNSS)组合导航等惯性导航领域关键问题,成为陆军和空军多型现役、定型装备中惯性导航系统的主要供货单位,持续参与各军兵种新型武器弹药的研发配套工作,基于公司核心技术生产的惯性导航系统已批量用于远程制导弹药等武器装备。公司拥有的核心技术16 项,均应用于公司的主要产品,并在产品应用的过程中不断升级和改进。
类型|数量|情况说明
对外捐赠||
其中:资金(万元)||
物资折款(万元)||
公益项目||
其中:资金(万元)||
救助人数(人)||
乡村振兴||
其中:资金(万元)|1.25|2022 年,因大旱和暴热,陕西省西安市周至县猕猴桃种植的果子减产,农户缺少销路,而种植猕猴桃是农户重要的经济来源,公司采购了一批果子,为农户解决了部分燃眉之急
物资折款(万元)||
帮助就业人数(人)||
2022 年是全面推进乡村振兴战略的关键之年。经过各方面共同努力,我国脱贫攻坚成果得到巩固拓展。实施乡村振兴战略,是党的十九大做出的重要决策部署,是新时代“三农”工作的总抓手,是关系全面建设社会主义现代化国家的全局性、历史性任务。消费帮扶是社会力量参与脱贫攻坚的重要途径,它一头系着困难群众的“钱袋子”,另一头系着的则是千家万户的“菜篮子”、“果盘子”。公司积极响应乡村振兴政策,2022 年,因大旱和暴热,陕西省西安市周至县猕猴桃种植的果子减产,农户缺少销路,而种植猕猴桃是农户重要的经济来源,公司采购了一批果子,为农户解决了部分燃眉之急。民营企业是推动经济社会发展的重要支撑,也是促进共同富裕取得明显实质性进展的重要力量,公司参与助力乡村全面振兴、努力成为乡村振兴的生力军和奉献者,在实现农业强、农村美、农民富上做出榜样,为促进乡村产业振兴贡献力量,帮助农民实现共同富裕,是公司的光荣使命和义不容辞的责任。
(二)股东和债权人权益保护情况
报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件的规定,建立了由股东大会、董事会、监事会、高级管理人员组成的公司治理架构,制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《董事会秘书工作细则》、《总经理工作细则》等一系列法人治理规则。公司的权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责明确,运作相互协调、相互制衡,形成了规范、完善的治理结构。公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会,为董事会重大决策提供咨询、建议,保证董事会议事、决策的专业化、高效化。
上述人员和机构能够按照国家法律法规和《公司章程》的规定,履行各自权利义务,公司重大生产经营决策、关联交易决策、投资决策和财务决策均能严格按照《公司章程》规定的程序和规则进行,能够切实保护股东和债权人的合法权益。
(三)职工权益保护情况
公司严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》等相关法律法规,制定了人力资源管理制度,对人员录用、员工培训、工资薪酬、福利保障等进行详细规定,同时建立起较为完善的绩效考核体系,坚持客观、公正的绩效评估原则。强化员工关怀。注重对员工的安全生产、劳动保护和身心健康的关注,为员工提供良好的劳动环境。
员工持股人数(人)|5
员工持股人数占公司员工总数比例(%)|6.02
员工持股数量(万股)|3,728.61
员工持股数量占总股本比例(%)|42.37
1、上表为截至2022 年12 月31 日员工直接持股情况;
2、不包含二级市场自行购买公司股票的人数及数量。
(四)供应商、客户和消费者权益保护情况
公司销售已定型产品的价格由军方根据军品价格管理办法采取军方审价方式确定,非定型产品主要采用协商议价等市场化方式进行定价,切实保障了客户的合法权益。
公司实行“以销定产、以产定采”的采购模式。目前,公司已与各主要原材料供应商建立了良好且较为稳定的合作关系。保障了供应商的相关权益不受侵害。
(五)产品安全保障情况
公司坚持“质量为先、预防为主”的方针,努力构建“人人抓质量管理,个个懂工艺规范,彼彼皆精益求精”的工作格局,始终贯彻落实《武器装备管理条例》及其他相关法律法规,严格加强产品质量管理,建立、健全质量管理责任制度,完善质量管理体系,坚持“安全生产、质量第一”的原则,保障公司产品安全。
(六)在承担社会责任方面的其他情况
类型|次数|相关情况
召开业绩说明会|2|报告期内,公司召开2022 年半年度业绩说明会,2022 年第三季度业绩说明会与广大投资者进行充分交流,回复了投资者提出的各类问题,较好的传递了公司核心技术、优势产品及发展前景,保障了投资者知情权。
借助新媒体开展投资者关系管理活动||
官网设置投资者关系专栏|√是□否|www.bitnavi.cn
公司高度重视投资者关系管理工作,公司信息披露的指定网站为上海证券交易所网站(www.sse.com.cn),公司信息披露的指定报刊为中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、经济参考报,确保公司所有股东能够公平地获取公司信息。同时,公司通过投资者联系信箱和专线咨询电话、在投资者关系互动平台进行网上交流、接待投资者现场调研等多种形式与投资者进行沟通交流,积极维护公司与投资者良好关系,提高公司信息透明度,保障全体股东特别是中小股东的合法权益。
公司通过充分的信息披露与交流,运用多渠道、多层次的沟通方式,加强与投资者和潜在投资者之间的沟通,增进投资者对公司的了解和认同,提升公司治理水平,实现公司价值和股东利益最大化的管理行为。
公司制定了《信息披露管理制度》,制度对信息披露的范围及标准、流程、法律责任,对重大信息内部沟通传递的程序,对重大内幕信息及知情人的管理、对公司对外宣传的原则及要求等作了明确的规定,以确保公司信息披露真实、准确、完整、及时、公平。公司依据上述制度开展信息披露及投资者关系管理工作,增加了公司的信息披露透明度,进一步增强投资者对公司情况的了解。
公司高度重视知识产权的保护与管理。建立健全职工发明创造登记制度。对在科研、生产及经营管理过程中形成的职务智力成果进行登记,并根据不同情况,及时采取相应的知识产权保护措施。对符合《专利法》、《国防专利条例》、《商标法》、《计算机软件保护条例》等有关规定的智力劳动成果,及时进行专利申请、商标注册、计算机软件登记等。加强专利信息的收集、分析和利用,为制定正确的技术创新战略、方向和技术路线提供了依据和保障。采取有效措施,对注册商标的印制、使用、许可、转让以及评估等加强管理。
公司制定了《信息化管理制度》,对公司信息系统的日常管理和维护、安装调试、信息安全培训等进行了规定,明确了各部门职责。公司现有OA 办公系统及U8 财务软件信息化平台,并配备专门的信息管理部负责信息化平台的建设与管理,保障信息化设备的安全、稳定运行,并配合开展相应的保密管理工作。
报告期内,北京国杰乾盛投资管理中心(有限合伙)参与了公司2021 年年度股东大会、2022年第一次临时股东大会,并对全部议案进行了投票表决,公司与机构投资者保持良好沟通,积极听取投资者对公司提出的意见和建议,切实维护了股东的合法权益。
承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相|股份限售|控股股东、实际控制人汪渤、董|(1)关于股份锁定的相关承诺1)自公司股票上市之日起36 个月内,本人不转让或者委托他人管理本人持有的首发前股份,也不提议由公司回购该部分股份。2)公司上市后6 个月内如公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价(指公司首次公开发行股票的发行价格,若本次发行后公司发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的,则上述价格将进行相应调整,下同),或者上市后|关于股份锁定的相关承诺:自公司上市之日起36 个月;关|是|是|不适用|不适用
关的承诺||明杰、石永生、沈军、高志峰关于股份锁定及减持的相关承诺|6个月期末收盘价低于发行价,本人持有的首发前股份的锁定期限自动延长6 个月。(2)关于减持的相关承诺1)本人在锁定期届满、遵守相关法律、行政法规、中国证监会和上海证券交易所监管规则且不违背本人已做出的其他承诺的情况下,将根据资金需求、投资安排等各方面因素确定是否减持所持公司股份。2)本人在锁定期届满后2 年内减持首发前股份的,应符合以下条件:1减持方式:本人减持公司首发前股份应符合相关法律、行政法规、中国证监会和上海证券交易所的规定,具体方式包括但不限于证券交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。2减持价格:减持价格不得低于发行价。3减持公告:本人减持公司股份前,将提前3 个交易日予以公告,并按照上海证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。
3)锁定期满后,本人在公司担任董事、监事或高级管理人员职务期间,每年转让的股份不超过本人所持有的公司股份总数的25%;如本人在任期届满前离职的,在就任时确定的任期内和任期届满后6 个月内,本人将继续遵守下列限制性规定:(1)每年减持股份的数量不超过本人所直接或间接持有公司股份总数的25%,(2)本人在离职后半年内,将不会转让所直接或间接持有的公司股份,以及(3)《中华人民共和国公司法》对董事、监事或高级管理人员股份转让的其他规定。4)在锁定期届满之日起4年内,本人每年转让的首发前股份不超过上市时所持有的公司首发前股份总数的25%,减持比例可以累积使用。(3)本人将严格遵守上述关于股份锁定及减持的相关承诺,且在前述承诺的股份锁定期限届满后,本人将严格遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及其他法律法规的相关规定,依法依规减持。
如相关法律、行政法规、中国证监会和上海证券交易所对股份锁定、减持另有要求的,则本人将按相关要求执行。(4)此承诺为不可撤销的承诺,本人不因职务变更、离职等原因,而放弃履行上述承诺;如违反该承诺给公司或相关各方造成损失的,本人愿承担相应的法律责任。|于减持的相关承诺:长期有效||||
|股份限售|控股股东、实际控制人缪玲娟、崔燕的相关承诺|(1)关于股份锁定的相关承诺1)自公司股票上市之日起36 个月内,本人不转让或者委托他人管理本人持有的首发前股份,也不提议由公司回购该部分股份。2)公司上市后6 个月内如公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价(指公司首次公开发行股票的发行价格,若本次发行后公司发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的,则上述价格将进行相应调整,下同),或者上市后6 个月期末收盘价低于发行价,本人持有的首发前股份的锁定期限自动延长6 个月。(2)关于减持的相关承诺1)本人在锁定期届满、遵守相关法律、行政法规、中国证|关于股份锁定的相关承诺:自公司上市之日起36 个月;关于减持的相|是|是|不适用|不适用
|||监会和上海证券交易所监管规则且不违背本人已做出的其他承诺的情况下,将根据资金需求、投资安排等各方面因素确定是否减持所持公司股份。2)本人在锁定期届满后2 年内减持首发前股份的,应符合以下条件:1减持方式:本人减持公司首发前股份应符合相关法律、行政法规、中国证监会和上海证券交易所的规定,具体方式包括但不限于证券交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。2减持价格:减持价格不得低于发行价。3减持公告:本人减持公司股份前,将提前3 个交易日予以公告,并按照上海证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。3)锁定期满后,本人在公司担任董事、监事或高级管理人员职务期间,每年转让的股份不超过本人所持有的公司股份总数的25%;如本人在任期届满前离职的,在就任时确定的任期内和任期届满后6 个月内,本人将继续遵守下列限制性规定:(1)每年减持股份的数量不超过本人所直接或间接持有公司股份总数的25%,(2)本人在离职后半年内,将不会转让所直接或间接持有的公司股份,
以及(3)《中华人民共和国公司法》对董事、监事或高级管理人员股份转让的其他规定。(3)本人将严格遵守上述关于股份锁定及减持的相关承诺,且在前述承诺的股份锁定期限届满后,本人将严格遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及其他法律法规的相关规定,依法依规减持。如相关法律、行政法规、中国证监会和上海证券交易所对股份锁定、减持另有要求的,则本人将按相关要求执行。(4)此承诺为不可撤销的承诺,本人不因职务变更、离职等原因,而放弃履行上述承诺;如违反该承诺给公司或相关各方造成损失的,本人愿承担相应的法律责任。|关承诺:长期有效||||
|股份限售|持股5%以上的股东国杰乾盛投资的相关承诺|(1)关于股份锁定的相关承诺自公司股票上市之日起12 个月内,本企业不转让或者委托他人管理本企业持有的首发前股份,也不由公司回购该部分股份。(2)关于减持的相关承诺本企业在锁定期届满、遵守相关法律、行政法规、中国证监会和上海证券交易所监管规则且不违背本企业已做出的其他承诺的情况下,将根据资金需求、投资安排等各方面因素确定是否减持所持公司股份。本企业减持公司股份前,将提前3个交易日予以公告,并按照上海证券交易所的规则及时、准确地履行其他信息披露义务。(3)本企业将严格遵守上述关于股份锁定及减持的相关承诺,且在前述承诺的股份锁定期限届满后,本企业将严格遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及其他法律法规的相关规定,|关于股份锁定的相关承诺:自公司上市之日起12 个月;关于减持的相关承诺:长期有效|是|是|不适用|不适用
|||依法依规减持。如相关法律、行政法规、中国证监会和上海证券交易所对股份锁定、减持另有要求的,则本企业将按相关要求执行。(4)此承诺为不可撤销的承诺,如违反该承诺给公司或相关各方造成损失的,本企业愿承担相应的法律责任。|||||
|股份限售|发行人持股5%以上的股东理工资产经营的相关承诺|(1)关于股份锁定的相关承诺自公司股票上市之日起12 个月内,本企业不转让或者委托他人管理本企业持有的首发前股份,也不由公司回购该部分股份。(2)关于减持的相关承诺本企业在锁定期届满、遵守相关法律、行政法规、中国证监会和上海证券交易所监管规则且不违背本企业已做出的其他承诺的情况下,将根据资金需求、投资安排等各方面因素确定是否减持所持公司股份。本企业减持公司股份前,将提前3个交易日予以公告,并按照上海证券交易所的规则及时、准确地履行其他信息披露义务。(3)本企业将严格遵守上述关于股份锁定及减持的相关承诺,且在前述承诺的股份锁定期限届满后,本企业将严格遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及其他法律法规的相关规定,依法依规减持。如相关法律、行政法规、中国证监会和上海证券交易所对股份锁定、减持另有要求的,则本企业将按相关要求执行。(4)此承诺为不可撤销的承诺,如违反该承诺给公司或相关各方造成损失的,本企业愿承担相应的法律责任。|关于股份锁定的相关承诺:自公司上市之日起12 个月;关于减持的相关承诺:长期有效|是|是|不适用|不适用
|股份限售|发行人股东理工技术转移(理工资产经营全资子公司)的相关承诺|(1)自公司股票上市之日起12 个月内,本企业不转让或者委托他人管理本企业持有的首发前股份,也不由公司回购该部分股份。(2)本企业将严格遵守上述关于股份锁定的相关承诺,且在前述承诺的股份锁定期限届满后,本企业将严格遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及其他法律法规的相关规定,依法依规减持。如相关法律、行政法规、中国证监会和上海证券交易所对股份锁定、减持另有要求的,则本企业将按相关要求执行。(3)此承诺为不可撤销的承诺,如违反该承诺给公司或相关各方造成损失的,本企业愿承担相应的法律责任。|关于股份锁定的相关承诺:自公司上市之日起12 个月;关于减持的相关承诺:长期有效|是|是|不适用|不适用
|其他|公司控股股东、实际控制|(1)公司控股股东、实际控制人承诺:1本人将严格按照公司股东大会审议通过的《北京理工导航控制科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市后的稳定股价预案》的规定,全面且有效地履行本人的各项义务和责任;2本人将敦促公司及其他相关方严格按照《北京理工导航控制科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创|自公司上市之日起36 个月|是|是|不适用|不适用
||人、公司董事(不含独立董事)、公司高级管理人员关于稳定公司股价的承诺|板上市后的稳定股价预案》的规定,全面且有效地履行其各项义务和责任;3在公司就回购股份事宜召开的股东大会上,对公司承诺的回购股份方案的相关决议投赞成票(如有)。(2)公司董事(不含独立董事)承诺:1本人将严格按照公司股东大会审议通过的《北京理工导航控制科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市后的稳定股价预案》的规定,全面且有效地履行本人的各项义务和责任;2本人将敦促公司及其他相关方严格按照《北京理工导航控制科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市后的稳定股价预案》的规定,全面且有效地履行其各项义务和责任;3在公司就回购股份事宜召开的董事会上,对公司承诺的回购股份方案的相关决议投赞成票(如有)。(3)公司高级管理人员承诺:1本人将严格按照公司股东大会审议通过的《北京理工导航控制科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市后的稳定股价预案》的规定,全面且有效地履行本人的各项义务和责任;2本人将敦促公司及其他相关方严格按照《北京理工导航控制科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市后的稳定股价预案》的规定,全面且有效地履行其各项义务和责任。|||||
|其他|公司关于股份回购的承诺|1)启动股份回购措施的条件本次发行完成后,如本次发行的招股说明书所载之内容存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,公司将依法回购本次发行的全部新股。(2)股份回购措施的启动程序1)若前述情形发生于公司本次发行的新股已完成发行但未上市交易的阶段内,则公司将于上述情形发生之日起5 个工作日内,将本次发行的募集资金,按照发行价(指公司首次公开发行股票的发行价格,若本次发行后公司发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的,则上述价格将进行相应调整,下同)并加算银行同期存款利息返还已缴纳股票申购款的投资者。2)若前述情形发生于公司本次发行的新股已完成上市交易之后,公司将在中国证监会或人民法院等有权部门作出公司存在上述事实的最终认定或生效判决后5 个交易日内启动与股份回购有关的程序,回购公司本次发行的全部新股,具体的方案将依据所适用的法律、法规和规范性文件及公司章程等规定由董事会或股东大会审议,并履行其他公司内部审批程序和外部审批程序,价格不低于发行价加算银行同期活期存款利息。3)当公司未来涉及股份回购时,公司应同时遵守中国证监会及上海证券交易所等证券监管机构的相关规定。|长期有效|是|是|不适用|不适用
|其他|控股股东、实际控制人汪渤、缪玲娟、董明杰、石永生、沈军、高志峰、崔燕关于股份回购的承诺|(1)启动股份回购及购回措施的条件本次发行完成后,如本次发行的招股说明书所载之内容存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,本人承诺将极力督促公司依法回购本次发行的全部新股,并承诺购回已转让的原限售股份(如有)。(2)股份回购及购回措施的启动程序1)本人将根据公司出具的《关于股份回购及购回的承诺》中约定的股份回购措施的启动程序,督促公司依法回购本次发行的全部新股。本人将在相关股东大会中对回购方案的相关决议投赞成票。2)本人将于上述情形发生之日起5 个工作日内,将按照转让价(指公司老股转让价格,若本次发行后公司发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的,则上述价格将进行相应调整,下同)并加算银行同期存款利息的价格购回已转让的原限售股份。|长期有效|是|是|不适用|不适用
|其他|公司关于欺诈发行上市的股份回购承诺|(1)公司保证本次发行不存在任何欺诈发行的情形。(2)如公司不符合发行上市条件,以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的,公司将在中国证监会等有权部门确认后5 个工作日内启动股份购回程序,购回公司本次公开发行的全部新股。存在老股配售的,公司将督促实施配售的股东购回已转让的原限售股份。|长期有效|是|是|不适用|不适用
|其他|控股股东、实际控制人汪渤、缪玲娟、董明杰、石永生、|(1)本人保证公司本次发行不存在任何欺诈发行的情形。(2)如公司不符合发行上市条件,以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的,本人将督促公司将在中国证监会等有权部门确认后5 个工作日内启动股份购回程序,购回公司本次公开发行的全部新股。本人存在老股配售的,将购回已转让的原限售股份。|长期有效|是|是|不适用|不适用
||沈军、高志峰、崔燕关于欺诈发行上市的股份回购承诺||||||
|其他|公司的全体董事、高级管理人员以及公司控股股东、实际控制人关于填补被摊薄即期回报的承诺|(1)公司董事、高级管理人员承诺1)本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害理工导航利益。2)本人承诺对本人的职务消费行为进行约束。3)本人承诺不动用理工导航资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动。4)本人承诺在自身职责和权限范围内,全力促使理工导航董事会或者薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与理工导航填补回报措施的执行情况相挂钩,并对理工导航董事会审议的相关议案投票赞成(如有表决权)。5)如果理工导航拟实施股权激励,本人承诺在自身职责和权限范围内,全力促使理工导航拟公布的股权激励行权条件与理工导航填补回报措施的执行情况相挂钩,并对理工导航董事会审议的相关议案投票赞成(如有表决权)。
6)本人承诺切实履行理工导航制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺,若本人违反该等承诺并给理工导航或者投资者造成损失的,本人愿意依法承担对理工导航或者投资者的补偿责任。作为填补回报措施相关责任主体之一,若本人违反上述承诺或拒不履行上述承诺,本人同意按照证券监管机构制定或发布的有关规定、规则,对本人作出处罚或采取相关管理措施。(2)公司控股股东及实际控制人汪渤、缪玲娟、董明杰、石永生、沈军、高志峰、崔燕承诺1)本人承诺不越权干预理工导航经营管理活动,不侵占理工导航利益。2)本人承诺在自身权限范围内,全力促使理工导航董事会或者薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与理工导航填补回报措施的执行情况相挂钩,并对理工导航股东大会审议的相关议案投票赞成。3)如果理工导航拟实施股权激励,本人承诺在自身权限范围内,全力促使理工导航拟公布的股权激励行权条件与理工导航填补回报措施的执行情况相挂钩,并对理工导航股东大会审议的相关议案投票赞成。
4)本人承诺切实履行理工导航制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺,若本人违反该等承诺并给理工导航或者投资者造成损失的,|长期有效|是|是|不适用|不适用
|||本人愿意依法承担对理工导航或者投资者的补偿责任。作为填补回报措施相关责任主体之一,若本人违反上述承诺或拒不履行上述承诺,本人同意按照证券监管机构制定或发布的有关规定、规则,对本人作出处罚或采取相关管理措施。|||||
|分红|公司关于利润分配政策的承诺|1、公司将严格执行2020 年第二次临时股东大会审议通过的上市后适用的《公司章程(草案)》以及《公司首次公开发行股票并在科创板上市后三年股东分红回报规划》中规定的相关利润分配政策,公司将实施积极的利润分配政策,注重对股东的合理回报并兼顾公司的可持续发展,保持公司利润分配政策的连续性和稳定性。2、公司如违反前述承诺,将及时公告违反的事实及原因,除因不可抗力或其他非归属于公司的原因外,将向公司股东和社会公众投资者道歉,同时向投资者提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护投资者的利益,并在公司股东大会审议通过后实施补充承诺或替代承诺。|自公司上市之日起36 个月|是|是|不适用|不适用
|其他|公司关于依法承担赔偿或赔偿责任的承诺|(1)公司保证本次发行的招股说明书等申报文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,公司对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。(2)若本次发行的招股说明书等申报文件如有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,并已由中国证券监督管理委员会或人民法院等有权部门作出公司存在上述事实的最终认定或生效判决的,公司将依据该等最终认定或生效判决确定的赔偿主体范围、赔偿标准、赔偿金额等赔偿投资者实际遭受的直接损失。|长期有效|是|是|不适用|不适用
|其他|控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员关于依法承担赔偿或赔偿责任的承诺|(1)本人保证公司本次发行的招股说明书等申报文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,本人对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。(2)若本次发行的招股说明书等申报文件如有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,并已由中国证券监督管理委员会或人民法院等有权部门作出公司存在上述事实的最终认定或生效判决的,本人将依据该等最终认定或生效判决确定的赔偿主体范围、赔偿标准、赔偿金额等赔偿投资者实际遭受的直接损失。|长期有效|是|是|不适用|不适用
|其他|公司关于未履行相关公开承诺约束措施的承诺|(1)公司在招股说明书中公开作出的相关承诺中已经包含约束措施的,则以该等承诺中明确的约束措施为准;若公司违反该等承诺,公司同意采取该等承诺中已经明确的约束措施。(2)公司在招股说明书中公开作出的相关承诺中未包含约束措施的,若公司违反该等承诺,则同意采取如下约束措施:1)公开披露公司未履行或未及时履行相关承诺的具体原因并向公司股东及社会公众投资者道歉,同时根据相关法律法规规定及监管部门要求承担相应的法律责任或采取相关替代措施;2)给投资者造成损失的,公司将向投资者依法承担责任。|长期有效|是|是|不适用|不适用
|其他|全体股东、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员关于未履行相关公开承诺约束措施的承诺|(1)本企业/本人在招股说明书中公开作出的相关承诺中已经包含约束措施的,则以该等承诺中明确的约束措施为准;若本企业/本人违反该等承诺,本企业/本人同意采取该等承诺中已经明确的约束措施。(2)本企业/本人在招股说明书中公开作出的相关承诺中未包含约束措施的,若本企业/本人违反该等承诺,则同意采取如下约束措施:1)如果本企业/本人未能完全有效地履行承诺事项中的各项义务和责任,本企业/本人将在公司的股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上及时披露未履行承诺的详细情况、原因并向股东和社会公众投资者道歉。2)如本企业/本人未能履行相关承诺事项,公司有权在前述事项发生之日起10 个交易日内,停止对本企业/本人进行现金分红(如有),并停发本人应在公司领取的薪酬、津贴(如有),直至本企业/本人履行相关承诺。3)如本企业/本人因未履行相关承诺事项而获得收益的,所获收益归公司所有。本企业/本人在获得收益或知晓未履行相关承诺事项的事实之日起5 个交易日内,应将所获收益支付给公司指定账户。4)如本企业/本人因未履行或未及时履行相关承诺导致投资者受到损失的,本企业/本人同意依法赔偿投资者的损失。|长期有效|是|是|不适用|不适用
|其他|控股股东、实际控制人汪渤、缪玲娟、董明杰、石永生、沈军、|一、本人目前没有投资或控制其他对理工导航构成直接或间接竞争的企业,也未从事任何在商业上对理工导航构成直接或间接竞争的业务或活动。二、自本承诺函出具之日起,本人不会、并保证本人控股或实际控制的其他企业(如有)不从事与理工导航生产经营有相同或类似业务的投资,今后不会新设或收购从事与理工导航有相同或类似业务的公司或经营实体,不在中国境内或境外成立、经营、发展或协助成立、经营、发展任何与理工导航业务直接或可能竞争的业务、企业、项目或其他任何活动,以避免对理工导航的生产经营构成新的、可能的直接或间接的业务竞争。三、如理工导航进一步拓展其产品和业务范围,本人承诺本人及本人控股或实际控制的其他企业(如有)将不与理工导航拓展后的产品或业务相竞争;若出现可能与理工导航拓展后的产品或业务产生竞争的情形,本人将按照包括但不限于以下方式退出与理工导航的|长期有效|是|是|不适用|不适用
||高志峰、崔燕关于避免同业竞争的承诺|竞争:1)停止生产构成竞争或可能构成竞争的产品;2)停止经营构成竞争或可能构成竞争的业务;3)将相竞争的资产或业务以合法方式置入理工导航;4)将相竞争的业务转让给无关联的第三方;5)采取其他对维护理工导航权益有利的行动以消除同业竞争。四、如因本人未履行在本承诺函中所作的承诺给理工导航或其他股东造成损失的,本人将赔偿理工导航或其他股东的实际损失。五、本承诺持续有效,直至本人不再是理工导航的控股股东、实际控制人为止。|||||
|其他|关于规范和减少关联交易事项的承诺|(1)公司控股股东、实际控制人汪渤、缪玲娟、董明杰、石永生、沈军、高志峰、崔燕承诺如下:1)截至本承诺函出具日,除业已披露的情形之外,本人控股、实际控制或具有重大影响的其他企业(以下合称“本人关联企业”)与理工导航不存在其他关联交易,且本人、本人关联企业不存在以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用理工导航资金的情形。2)自本承诺函出具之日起,本人及本人关联企业将尽量避免、减少与理工导航发生任何形式的关联交易或资金往来。如确实无法避免,在不与法律、法规相抵触的前提下及在本人权利所及范围内,本人将确保本人及本人关联企业与理工导航发生的关联交易将按公平、公开的市场原则进行,按照通常的商业准则确定公允的交易价格及其他交易条件,并按照《北京理工导航控制科技股份有限公司章程》和《北京理工导航控制科技股份有限公司关联交易管理制度》及有关规定履行批准程序。
3)本人不会、并保证本人关联企业不通过与理工导航之间的关联交易谋求特殊的利益,不会进行有损理工导航及其中小股东利益的关联交易。本人承诺不利用控股股东地位直接或间接占用理工导航资金或其他资产,不损害理工导航及其他股东的利益。4)如出现因本人违反上述承诺与保证而导致理工导航或其他股东的权益受到损害,本人愿意承担由此产生的全部责任,充分赔偿或补偿由此给理工导航或其他股东造成的实际损失。5)本承诺函持续有效,直至本人不再是理工导航控股股东、实际控制人为止。(2)公司持股5%以上的股东及其一致行动人承诺如下:1)截至本承诺函出具日,除业已披露的情形之外,本企业股东、控股、实际控制或具有重大影响的其他企业(以下合称“本企业关联企业”)与公司不存在其他关联交易,且本企业、本企业关联企业不存在以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用公司资金的情形。2)自本承诺函出具之日起,本企业及本企业关联企业将尽量避免、减少与公司发生任何形式的关联交易或资金往来。
如确实无法避免,在不与法律、法规相抵触的前提下及在本企业权利所及范围内,本企业将确保本企业及本企业关联企业与公司发生的关联交易将按公平、公开的市场原则进行,按照通常的商业准则确定公允的交易价格及其他交易条件,并按照《北京理工导航控制科技股份有限公司章程》|长期有效|是|是|不适用|不适用
|||和《北京理工导航控制科技股份有限公司关联交易管理制度》及有关规定履行批准程序。3)本企业保证本企业关联企业、主要股东和主要管理人员2017 年起至今不存在替公司及其子公司承担成本或费用的情况,不存在通过其他第三方为公司及其子公司采购的产品或服务支付货款的情况,不存在除正常购销交易外的资金拆借和通过公司关联方(不含子公司)及其他第三方发生的其他非正常资金往来以及担保的情况。同时,自本承诺函出具之日起,保证本企业关联企业、主要股东和主要管理人员也不会发生上述情况。4)本企业不会、并保证本企业关联企业不通过与公司之间的关联交易谋求特殊的利益,不会进行有损公司及其中小股东利益的关联交易。本企业承诺不利用大股东地位直接或间接占用公司资金或其他资产,不损害公司及其他股东的利益。5)如出现因本企业违反上述承诺与保证而导致公司或其他股东的权益受到损害,本企业愿意承担由此产生的全部责任,充分赔偿或补偿由此给公司或其他股东造成的实际损失。6)本承诺函持续有效,直至本企业不再是公司持股5%以上的股东或一致行动人为止。|||||
|其他|控股股东、实际控制人关于公司股权清晰、不存在重大权属纠纷的承诺|(1)智贝咨询设立至2016 年12 月股权转让及增资完成期间,历次股本演变已经内部决策机构审议通过并履行了相应的工商变更核准、登记、备案等程序,相关纳税人及扣缴义务人已经按照法律规定履行了相应的纳税申报义务,历次股本演变合法、合规、真实、有效,相关股东之间以及智贝咨询或理工导航有限或理工导航与相关股东之间不存在担保或者未清偿完毕的债权债务,不存在委托持股、信托持股或者其他权益利益安排,不存在纠纷、争议或者潜在的纠纷、争议。(2)如因前述股权权属、股本演变引致相关方之间或者相关方与智贝咨询或理工导航有限或理工导航之间的诉讼、仲裁、争议,或相关方、智贝咨询、理工导航有限、理工导航被有关政府主管部门、监管机构施以行政处罚、行政处理或者被追索滞纳金等,给公司或相关各方造成损失的,公司的控股股东、实际控制人自愿承担兜底责任和义务,并补偿公司及相关各方因此遭受的损失。(3)公司的控股股东、实际控制人汪渤、缪玲娟、崔燕、董明杰、石永生、高志峰、沈军均直接持有公司股份,股份权属清晰,最近2 年实际控制人没有发生变更,且不存在导致控制权可能变更的重大权属纠纷,不存在上述股权被质押、采取其他担保措施或设定第三方权益或被有关司法机关或行政机关采取查封、冻结、征用等限制措施的未决或者潜在的诉讼、仲裁以及任何其他行政或者司法程序的情形。|长期有效|是|是|不适用|不适用
|其他|控股股东、实际控制人关于租赁房产瑕疵事项和公司社会保险及住房公积金情况的承诺|(1)如果理工导航及其子公司因在公司首次公开发行股票并上市之前未按中国有关法律、法规、规章的规定为员工缴纳社会保险费和住房公积金,而被有关政府主管部门、监管机构要求补缴社会保险费、住房公积金、滞纳金等有关款项,或被要求补偿相关员工所欠缴的社会保险和住房公积金,或被有关行政机关作出行政处罚,或因该等事项所引致的所有劳动争议、仲裁、诉讼,本人承诺对理工导航及其子公司因补缴社会保险费和住房公积金或者受到处罚而产生的经济损失或支出的费用予以全额补偿,以保证理工导航及其子公司不会遭受损失。(2)如本人违反上述承诺,则理工导航有权依据本承诺函扣留本人从理工导航获取的工资、奖金、补贴、股票分红等收入,并用以承担本人承诺承担的社会保险和住房公积金兜底责任和义务,并用以补偿理工导航及其子公司因此而遭受的损失。此外,公司控股股东、实际控制人已经出具《承诺函》,承诺“如在租赁期限内该处房产被限期拆除或者发生其他影响理工导航租赁协议正常履行的情况,如北京首冶新元科技发展有限公司向理工导航承担的违约责任、损害赔偿不能弥补理工导航因承租上述房产产生的损失,本人承诺将无条件对理工导航因租赁房产瑕疵遭受的损失给予全额补偿,并在遵循法律法规、国家政策、监管要求的框架下积极稳妥的安排理工导航的搬迁事宜,保证理工导航经营活动的持续稳定”。|长期有效|是|是|不适用|不适用
|其他|公司股东信息披露的相关承诺|(1)本公司已在招股说明书中真实、准确、完整的披露了股东信息。(2)本公司历史沿革中不存在股权代持、委托持股等情形,不存在股权争议或潜在纠纷等情形。(3)本公司不存在法律法规规定禁止持股的主体直接或间接持有发行人股份的情形。(4)本次发行的中介机构或其负责人、高级管理人员、经办人员不存在直接或间接持有发行人股份情形。(5)本公司不存在以发行人股权进行不当利益输送情形。(6)若本公司违反上述承诺,将承担由此产生的一切法律后果。|长期有效|是|是|不适用|不适用
|现聘任
境内会计师事务所名称|信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬|700,000.00
境内会计师事务所审计年限|4年
境内会计师事务所注册会计师姓名|陈刚、宋勇
境内会计师事务所注册会计师审计年限|陈刚(4 年)、宋勇(4 年)
|名称|报酬
内部控制审计会计师事务所|不适用|不适用
财务顾问|不适用|不适用
保荐人|中国国际金融股份有限公司|/
经2022 年6 月27 日召开的公司2021 年年度股东大会审议通过,公司续聘信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022 年度会计师事务所。
公司及其子公司对子公司的担保情况||||||||||||
担保方|担保方与上市公司的关系|被担保方|被担保方与上市公司的关系|担保金额|担保发生日期(协议签署日)|担保起始日|担保到期日|担保类型|担保是否已经履行完毕|担保是否逾期|担保逾期金额|是否存在反担保
本公司|公司本部|七星恒盛|全资子公司|100,000,000.00|2021年7月2日|2021年7月2日|2022年6月1日|连带责任担保|否|否||否
报告期内对子公司担保发生额合计|||||-|||||||
报告期末对子公司担保余额合计(B)|||||0.00|||||||
公司担保总额情况(包括对子公司的担保)||||||||||||
担保总额(A+B)|||||0.00|||||||
担保总额占公司净资产的比例(%)|||||-|||||||
其中:||||||||||||
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C)|||||-|||||||
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额(D)|||||-|||||||
担保总额超过净资产50%部分的金额(E)|||||-|||||||
上述三项担保金额合计(C+D+E)|||||-|||||||
未到期担保可能承担连带清偿责任说明||||||||||||
担保情况说明|||||为满足经营发展需要,七星恒盛向北京银行申请固定资产贷款并由公司为其提供连带保证责任,上述贷款已于2022年6月1日清偿完毕。|||||||
类型|资金来源|发生额|未到期余额|逾期未收回金额
银行理财|自有资金|180,000,000.00|190,000,000.00|-
银行理财|募集资金|754,000,000.00|417,000,000.00|-
受托人|委托理财类型|委托理财金额|委托理财起始日期|委托理财终止日期|资金来源|资金投向|报酬确定方式|年化收益率|预期收益(如有)|实际收益或损失|实际收回情况|是否经过法定程序|未来是否有委托理财计划|减值准备计提金额(如有)
中信银行北京回龙观支行|结构性存款|30,000,000.00|2022/10/22|2023/1/19|自有资金|结构性存款|保本浮动型收益|2.70%|197,506.85||未到期|是|否|
招商银行北京双榆树支行|结构性存款|75,000,000.00|2022/11/4|2023/1/4|募集资金|结构性存款|保本浮动型收益|2.75%|344,691.78||未到期|是|否|
招商银行北京双榆树支行|结构性存款|22,000,000.00|2022/11/7|2023/1/4|募集资金|结构性存款|保本浮动型收益|2.75%|96,136.99||未到期|是|否|
招商银行北京双榆树支行|结构性存款|50,000,000.00|2022/11/7|2023/1/4|募集资金|结构性存款|保本浮动型收益|2.75%|218,493.15||未到期|是|否|
中信银行北京回龙观支行|结构性存款|130,000,000.00|2022/12/1|2023/3/3|自有资金|结构性存款|保本浮动型收益|2.65%|868,328.77||未到期|是|否|
招商银行北京双榆树支行|结构性存款|100,000,000.00|2022/12/1|2023/1/4|募集资金|结构性存款|保本浮动型收益|2.75%|256,164.38||未到期|是|否|
招商银行北京双榆树支行|结构性存款|100,000,000.00|2022/12/2|2023/1/4|募集资金|结构性存款|保本浮动型收益|2.75%|248,630.14||未到期|是|否|
招商银行北京双榆树支行|结构性存款|30,000,000.00|2022/12/20|2023/1/20|自有资金|结构性存款|保本浮动型收益|2.75%|70,068.49||未到期|是|否|
招商银行北京双榆树支行|结构性存款|70,000,000.00|2022/12/20|2023/1/20|募集资金|结构性存款|保本浮动型收益|2.75%|163,493.15||未到期|是|否|
募集资金来源|募集资金总额|扣除发行费用后募集资金净额|募集资金承诺投资总额|调整后募集资金承诺投资总额(1)|截至报告期末累计投入募集资金总额(2)|截至报告期末累计投入进度(%)(3)=(2)/(1)|本年度投入金额(4)|本年度投入金额占比(%)(5)=(4)/(1)
首发|1,434,620,000.00|1,254,480,761.80|1,250,560,261.80|1,250,560,261.80|645,754,716.69|51.64|645,754,716.69|51.64
注:扣除发行费用后募集资金净额1,254,480,761.80元与上市公告书中披露金额1,250,560,261.80元差异3,920,500.00元,差异系:发行费用3,920,000.00元原拟以募集资金支付,实际以自有资金支付;免收拟支付上证所信息网络有限公司的2022 年度CA 证书服务费500.00 元。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《北京理工导航控制科技股份有限公司2022 年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》(公告编号:2023-018)。
项目名称|是否涉及变更|募集资金来源|项目募集资金承诺投资总额|调整后募集资金投资总额(1)|截至报告期末累计投入募集资金总额(2)|截至报告期末累计投入进度(%)(3)=(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|是否已结项|投入进度是否符合计划的进度|投入进度未达计划的具体原因|本项目已实现的效益或者研|项目可行性是否发生重大变化,如是,请|节余的金额及形成原因
|投向||||||||||发成果|说明具体情况|
光纤陀螺仪生产建设项目|不适用|首发|282,000,000.00|282,000,000.00|239,301,294.09|84.86|2023 年12 月|否|是|不适用|无|否|不适用
惯性导航装置扩产建设项目|不适用|首发|80,060,100.00|80,060,100.00|2,191,900.00|2.74|2023 年12 月|否|是|不适用|无|否|不适用
研发中心建设项目|不适用|首发|73,506,400.00|73,506,400.00|19,763,422.60|26.89|2023 年6 月|否|是|不适用|无|否|不适用
补充流动资金|不适用|首发|200,000,000.00|200,000,000.00|200,000,000.00|100.00|不适用|是|是|不适用|无|否|不适用
超募资金永久补充流动资金|不适用|首发|184,498,100.00|184,498,100.00|184,498,100.00|100.00|不适用|是|是|不适用|无|否|不适用
尚未明确投资方向的超募资金|不适用|首发|430,495,661.80|430,495,661.80|-|-|不适用|否|是|不适用|无|否|不适用
公司于2022 年4 月6 日召开第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第七次会议,审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》,同意公司使用募集资金人民币181,193,610.44 元置换预先投入募投项目的自筹资金、使用募集资金人民币10,371,000.00 元置换已支付发行费用的自筹资金。上述以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金情况经信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)专项核验,并出具了《北京理工导航控制科技股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付发行费用的鉴证报告》(XYZH/2022BJAG10196)。独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见,保荐机构中国国际金融股份有限公司对本事项出具了无异议的核查意见。
公司于2022 年3 月21 日召开第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第六次会议,审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施,确保募集资金安全的前提下,使用最高不超过人民币11 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理,用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的现金管理产品(包括但不限于结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款等保本型产品),使用期限不超过12 个月,在前述额度及期限范围内,公司可以循环滚动使用。独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见,保荐机构中国国际金融股份有限公司对本事项出具了无异议的核查意见。
受托银行|产品类型|是否保本|到期日|余额
招商银行股份有限公司北京双榆树支行|结构性存款|是|2023-1-4|75,000,000.00
招商银行股份有限公司北京双榆树支行|结构性存款|是|2023-1-4|22,000,000.00
招商银行股份有限公司北京双榆树支行|结构性存款|是|2023-1-4|50,000,000.00
招商银行股份有限公司北京双榆树支行|结构性存款|是|2023-1-4|100,000,000.00
招商银行股份有限公司北京双榆树支行|结构性存款|是|2023-1-4|100,000,000.00
招商银行股份有限公司北京双榆树支行|结构性存款|是|2023-1-20|70,000,000.00
招商银行股份有限公司北京双榆树支行|七天通知存款|是|不适用|100,000,000.00
广发银行股份有限公司北京科学园支行|七天通知存款|是|不适用|39,075,610.99
招商银行股份有限公司北京双榆树支行|可转让大额存单|是|不适用|50,000,000.00
合计||||606,075,610.99
公司于2022 年6 月6 日召开第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第九次会议,审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》,同意公司使用部分超额募集资金人民币18,449.81 万元用于永久补充流动资金,独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见,保荐机构中国国际金融股份有限公司对本事项出具了无异议的核查意见。2022 年6 月27 日,公司召开2021 年年度股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》。
2022 年12 月28 日,公司召开的第一届董事会第二十二次会议、第一届监事会第十二次会议审议通过了《关于部分募集资金项目延期的议案》,综合考虑当前募投项目的实施进度等因素,同意公司对部分募投项目达到预定可使用状态的时间进行调整。募投项目“光纤陀螺仪生产建设项目”达到预计可使用状态时间由原计划的2022 年12 月延长至2023 年12 月;募投项目“惯性导航装置扩产建设项目”达到预计可使用状态时间由原计划的2022 年12 月延长至2023 年12 月。具体内容详见公司于2022 年12 月29 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)发布的《北京理工导航控制科技股份有限公司关于部分募集资金投资项目延期的公告》(公告编号:2022-035)。
|本次变动前||本次变动增减(+,-)|||||本次变动后|
|数量|比例(%)|发行新股|送股|公积金转股|其他|小计|数量|比例(%)
一、有限售条件股份|66,000,000|100.00|2,346,170|||-1,265,694|1,080,476|67,080,476|76.23
1、国家持股|||||||||0.00
2、国有法人持股|7,920,000|12.00|880,000|||-192,300|687,700|8,607,700|9.78
3、其他内资持股|58,080,000|88.00|1,463,595|||-1,070,819|392,776|58,472,776|66.45
其中:境内非国有法人持股|6,600,000|10.00|1,463,595|||-1,070,819|392,776|6,992,776|7.95
境内自然人持股|51,480,000|78.00||||0|0|51,480,000|58.50
4、外资持股|||2,575|||-2,575|0||0.00
其中:境外法人持股|||2,575|||-2,575|0||0.00
境外自然人持股|||||||||0.00
二、无限售条件流通股份|||19,653,830|||1,265,694|20,919,524|20,919,524|23.77
1、人民币普通股|||19,653,830|||1,265,694|20,919,524|20,919,524|23.77
2、境内上市的外资股|||||||||
3、境外上市的外资股|||||||||
4、其他|||||||||
三、股份总数|66,000,000|100.00|22,000,000||||22,000,000|88,000,000|100.00
根据中国证券监督管理委员会于2022 年1 月5 日出具的《关于同意北京理工导航控制科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2022〕8 号),公司获准向社会公开发行人民币普通股2,200 万股,公司于2022 年3 月18 日在上海证券交易所科创板上市。本次发行前公司总股本为6,600 万股,发行后公司总股本为8,800 万股。
中国中金财富证券有限公司、中金理工导航1 号参与公司首次公开发行战略配售获得的部分限售股份在报告期内通过转融通方式借出,借出部分体现为无限售条件流通股。
上述股本变动使公司2022 年度的每股净资产指标会被摊薄,但由于公司规模增长,盈利增加,每股净资产指标同比仍增长,具体变动情况详见“第二节公司简介和主要财务指标”之“六、近三年主要会计数据和财务指标”之“(二)主要财务指标”。
股东名称|年初限售股数|本年解除限售股数|本年增加限售股数|年末限售股数|限售原因|解除限售日期
中国中金财富证券有限公司|||880,000|880,000|首次公开发行|2024/3/18
中金理工导航1 号|||467,376|467,376|首次公开发行|2023/3/18
部分网下配售对象||998,794|998,794|0|首次公开发行|2022/9/18
合计||998,794|2,346,170|1,347,376|/|/
股票及其衍生证券的种类|发行日期|发行价格(或利率)|发行数量|上市日期|获准上市交易数量|交易终止日期
普通股股票类||||||
人民币普通股(A股)|2022/3/8|65.21|22,000,000|2022/3/18|22,000,000|-
根据中国证券监督管理委员会于2022 年1 月5 日出具的《关于同意北京理工导航控制科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2022〕8 号),公司获准向社会公开发行人民币普通股2,200 万股,公司于2022 年3 月18 日在上海证券交易所科创板上市。本次发行前公司总股本为6,600 万股,发行后公司总股本为8,800 万股。期初资产总额为587,787,449.57 元,负债为327,300,833.57 元,资产负债率为55.68%;期末资产总额1,755,520,914.06 元,负债为242,863,246.19 元,资产负债率为13.83%。
截至报告期末普通股股东总数(户)|10,642
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)|9,846
截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)|0
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)|0
截至报告期末持有特别表决权股份的股东总数(户)|0
年度报告披露日前上一月末持有特别表决权股份的股东总数(户)|0