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采取上述措施时应考虑:第一,不能导致公司不满足法定上市条件;第二不能导致控股股东或实际控制人履行要约收购义务。(1)公司回购股份1公司为稳定股价之目的回购股份,应符合相关法律法规、规范性文件和公司上市的证券交易所业务规则规定的相关条件和程序。2公司股东大会对回购股份方案做出决议,须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。3公司股东大会可以授权董事会对回购股份方案作出决议。授权议案及股东大会决议中明确授权的具体情形和授权期限等内容。公司董事会对回购股份方案作出决议,须经三分之二以上董事出席的董事会会议决议通过。4在股东大会审议通过股份回购方案后,公司应依法通知债权人,依法向中国证监会、上海证券交易所等监管机构报送相关材料,办理审批或备案手续。在完成必需的审批、备案、信息披露等程序后,公司方可实施相应的股份回购方案。若股东大会未通过股份回购方案的,公司应敦促控股股东、实际控制人按照其出具的承诺履行增持公司股票的义务。
5公司为稳定股价之目的进行股份回购的,除应符合相关法律、法规、规范性文件之要求之外,还应符合下列各项: A、公司通过二级市场以集中竞价方式或者要约的方式回购股票; B、公司用于回购股份的资金总额累计不超过公司本次发行上市所募集资金净额的80%;|||||
||| C、公司连续12个月内回购股份比例累计不超过公司上一年度末总股本的2%; D、公司单次用于回购股份的资金原则上不得低于上一会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的5%,但不超过上一会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的10%。经公司董事会审议批准,可以对上述比例进行提高;当上述C、D两项条件产生冲突时,优先满足第C项条件的规定。 E、公司可以使用自有资金、发行优先股、债券募集的资金、发行普通股取得的超募资金、募投项目结余资金和已依法变更为永久补充流动资金的募集资金、金融机构借款以及其他合法资金回购股份。6公司董事会应当充分关注公司的资金状况、债务履行能力和持续经营能力,审慎制定、实施回购股份方案,回购股份的数量和资金规模应当与公司的实际财务状况相匹配。公司回购股份,将建立规范有效的内部控制制度,制定具体的操作方案,防范内幕交易及其他不公平交易行为,不得利用回购股份操纵公司股价,或者向董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人等进行利益输送。
(2)控股股东、实际控制人、实际控制人控制的股东增持公司股份1触发稳定股价启动条件但公司无法实施股份回购时,控股股东、实际控制人、实际控制人控制的股东应在符合《上市公司收购管理办法》等法律、法规及规范性文件的条件和要求,且不会导致公司股权分布不符合上市条件和/或控股股东履行要约收购义务的前提下,对公司股票进行增持。2在符合上述第1项规定时,公司控股股东、实际控制人、实际控制人控制的股东应在稳定股价启动条件触发10 个交易日内,将其拟增持股票的具体计划(内容包括但不限于增持股数区间、计划的增持价格上限、完成时效等)以书面方式通知公司,并由公司在增持开始前3个交易日内予以公告。3控股股东、实际控制人、实际控制人控制的股东可以通过二级市场以集中竞价方式或其他合法方式增持公司股票。
4控股股东、实际控制人、实际控制人控制的股东实施增持时,还应符合下列各项: A、控股股东、实际控制人、实际控制人控制的股东单次用于增持股份的资金不得低于自公司上市后累计从公司所获得税后现金分红金额的20%; B、控股股东、实际控制人、实际控制人控制的股东单次或连续十二个月内累计用于增持公司股份的资金不超过自公司上市后累计从公司所获得税后现金分红金额的50%; C、控股股东、实际控制人、实际控制人控制的股东单次增持公司股份的数量合计不超过公司股份总数的2%; D、控股股东、实际控制人、实际控制人控制的股东增持价格不高于公司最近一年经审计的每|||||
|||股净资产的100%。当上述A、C两项条件产生冲突时,优先满足第C项条件的规定。5控股股东、实际控制人、实际控制人控制的股东对该等增持义务的履行承担连带责任。(3)董事(不含独立董事)、高级管理人员增持公司股份1触发稳定股价启动条件,但公司无法实施股份回购且公司控股股东、实际控制人无法增持公司股票,或公司控股股东、实际控制人未及时提出或实施增持公司股份方案时,则启动董事(不含独立董事)、高级管理人员增持,但应当符合《上市公司收购管理办法》和《上市公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理规则》等法律、法规及规范性文件的要求和条件,且不应导致公司股权分布不符合上市条件。2在符合上述第1项规定时,公司董事(不含独立董事)、高级管理人员应在稳定股价启动条件触发10个交易日内,将其拟增持股票的具体计划(内容包括但不限于增持股数区间、计划的增持价格上限、完成时效等)以书面方式通知公司,并由公司在增持开始前3个交易日内予以公告。
3公司董事(不含独立董事)、高级管理人员实施稳定股价预案时,还应符合下列各项: A、公司董事(不含独立董事)、高级管理人员单次用于增持公司股票的资金不少于该等董事高级管理人员上年度自公司领取的税后现金分红(如有)、薪酬(如有)和津贴(如有)合计金额的20%; B、公司董事(不含独立董事)、高级管理人员单次或连续十二个月内累计用于增持公司股票的资金不超过该等董事、高级管理人员上年度自公司领取的税后现金分红(如有)、薪酬(如有)和津贴(如有)合计金额的50%; C、公司董事(不含独立董事)、高级管理人员增持价格不高于公司最近一年经审计的每股净资产的100%。4公司在本次发行上市后三年内聘任新的董事(不含独立董事)、高级管理人员前,将要求其签署承诺书,保证其履行公司本次发行上市时董事(不含独立董事)、高级管理人员已做出的相应承诺。5公司控股股东/实际控制人同时担任公司董事或高级管理人员的,如作为实际控制人/控股股东为稳定公司股价已增持公司股票的,则不再适用针对董事、高级管理人员的增持要求。
(4)法律、法规以及中国证监会、证券交易所规定允许的其他措施公司及相关主体可以根据公司及市场情况,可以在采取上述措施之外采取法律、法规以及中国证监会、证券交易所规定允许的其他措施,维护公司股价稳定,具体措施实施时应以维护公司上市地位,保护公司及广大投资者利益为原则,遵循法律、法规及交易所的相关规定,并应履行其相应的信息披露义务。|||||
|||3、股价稳定方案的保障措施在启动股价稳定措施的条件满足时,如公司、控股股东、实际控制人、董事(不含独立董事)高级管理人员未采取上述稳定股价的具体措施,该等单位及人员承诺接受以下约束措施:(1)公司、控股股东、实际控制人、实际控制人控制的股东、董事(不含独立董事)、高级管理人员将在公司股东大会及中国证监会指定信息披露媒体上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉,同时公司自愿承担相应的法律责任。(2)如果控股股东、实际控制人、实际控制人控制的股东、董事(不含独立董事)、高级管理人员未履行上述增持承诺,则公司可延迟发放其增持义务触发当年及后一年度的现金分红(如有),以及当年薪酬和津贴总额的50%,同时其持有的公司股份将不得转让,直至其按上述预案的规定采取相应的稳定股价措施并实施完毕时为止。|||||
|其他|思林杰|“发行人向中国证监会、上海证券交易所提交的首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。若发行人向中国证监会、上海证券交易所提交的首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,发行人将在该等违法事实被证券监管部门作出认定或处罚决定后,依法回购首次公开发行的全部新股,回购价格为发行价格加上同期银行存款利息(若发行人股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的,回购的股份包括发行人首次公开发行的全部新股及其派生股份,发行价格将相应进行除权、除息调整);发行人将督促发行人的控股股东购回其已转让的限售股股份,购回价格为发行价格加上同期银行存款利息(若发行人股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的,回购的股份包括发行人首次公开发行的全部新股及其派生股份,发行价格将相应进行除权、除息调整)和购回公告前30个交易日发行人股票每日加权平均价的算术平均值孰高者确定,并根据相关法律法规规定的程序实施。公司谨此确认:除非法律另有规定,自本函出具之日起,本函及本函项下之承诺均不可撤销;如法律另有规定,造成上述承诺的某些部分无效或不可执行时,不影响公司在本函项下的其它承诺。”|自签署承诺后长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|公司控股股东、实际控制人周茂|“发行人向中国证监会、上海证券交易所提交的首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,本人对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。若发行人向中国证监会、上海证券交易所提交的首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成|自签署承诺后长期有效|否|是|不适用|不适用
||林及其控制的企业珠海思林杰|重大、实质影响的,本人将在该等违法事实被证券监管部门作出认定或处罚决定后,依法回购首次公开发行的全部新股,回购价格为发行价格加上同期银行存款利息(若发行人股票有派息送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的,回购的股份包括发行人首次公开发行的全部新股及其派生股份,发行价格将相应进行除权、除息调整)。若发行人向中国证监会、上海证券交易所提交的首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,本人将依法购回已转让的限售股股份,购回价格为发行价格加上同期银行存款利息(若发行人股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的,回购的股份包括发行人首次公开发行的全部新股及其派生股份,发行价格将相应进行除权、除息调整)和购回公告前30个交易日发行人股票每日加权平均价的算术平均值孰高者确定,并根据相关法律法规规定的程序实施。本人/本企业谨此确认:除非法律另有规定,自本函出具之日起,本函及本函项下之承诺均不可撤销;如法律另有规定,造成上述承诺的某些部分无效或不可执行时,不影响本人/本企业在本函项下的其它承诺。”|||||
|其他|思林杰|“公司符合科创板上市发行条件,申请本次发行上市的相关申报文件所披露的信息真实、准确完整,不存在任何以欺骗手段骗取发行注册的情况。如公司不符合发行上市条件,以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的,公司将在中国证监会等有权部门确认后5 个工作日内启动股份购回程序,购回公司本次公开发行的全部新股,并承担与此相关的一切法律责任。”|自签署承诺后长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|公司控股股东、实际控制人周茂林及其控制的企业珠海思林杰|“公司符合科创板上市发行条件,申请本次发行上市的相关申报文件所披露的信息真实、准确完整,不存在任何以欺骗手段骗取发行注册的情况。如公司不符合发行上市条件,以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的,本人/本企业将在中国证监会等有权部门确认后5 个工作日内启动股份购回程序,购回公司本次公开发行的全部新股,并承担与此相关的一切法律责任。”|自签署承诺后长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|思林杰|“为降低本次发行上市摊薄即期回报的影响,公司拟通过坚持技术研发与产品创新、加强营销体系建设、提升经营管理效率、加强募集资金管理以及强化投资者回报机制等措施,提高销售收入,增厚未来收益,提升股东回报,以填补本次发行对即期回报的摊薄,具体如下:|自签署承诺后长期有|否|是|不适用|不适用
|||(1)坚持技术研发与产品创新,持续完善知识产权保护体系公司将依托自身的技术研发能力,坚持自主技术研发与产品创新。公司未来将通过把握行业发展规律、加大研发投入、提升产品质量、优化产品结构等措施,持续巩固和提升公司的市场竞争优势。同时,公司将不断完善知识产权保护体系,针对核心技术成果在全球范围内申请专利保护,合理运用法律手段维护自主知识产权。(2)加强内部控制和人才建设,全面提升经营管理效率公司已经建立并形成了较为完善的内部控制制度和管理体系,未来将进一步提高经营管理水平,持续修订、完善内部控制制度,控制经营管理风险,确保内控制度持续有效实施。同时,公司将加强预算管理,精细化管控费用支出,提升资金使用效率,实现降本增效。此外,公司将持续完善薪酬和激励机制,引进市场优秀人才,并最大限度地激发员工积极性,发挥员工的创造力和潜在动力。通过以上措施,公司将全面提升经营管理效率,促进长期稳定健康发展。
(3)加强募集资金管理,争取早日实现预期效益本次发行募集资金投资项目紧密围绕公司主营业务,符合国家相关产业政策,项目建成投产后有利于提升公司技术水平,扩大生产规模,提高市场份额,增强公司盈利能力、核心竞争力和可持续发展能力。本次发行完成后,公司将根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等上海证券交易所的业务规则和《广州思林杰科技股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度(草案)》的要求,严格管理募集资金使用,确保募集资金得到充分有效利用。同时,公司将按照承诺的募集资金的用途和金额,积极推进募集资金投资项目的建设和实施,尽快实现项目收益,以维护公司全体股东的利益。本次发行募集资金到账后,公司将加快推进募集资金投资项目的投资和建设,充分调动公司研发、采购、生产及综合管理等各方面资源,及时、高效完成募投项目建设,保证各方面人员及时到位。通过全方位推动措施,争取募集资金投资项目早日达产并实现预期效益。
(4)完善利润分配政策,强化投资者回报机制公司为本次发行召开股东大会审议通过了《广州思林杰科技股份有限公司章程(草案)》。此议案进一步明确和完善了公司利润分配的原则和方式,利润分配尤其是现金分红的具体条件、比例,股票股利的分配条件及比例,完善了公司利润分配的决策程序和机制以及利润分配政策调整的决策程序。同时,公司还制订了《广州思林杰科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市后股利分配政策》,对本次发行后的利润分配政策进行了安排。公司将保持利润分配政策的连续性与稳定性,重视对投资者的合理投资回报,强化对投资者的权益保障,兼顾全体股东的整体利益及公司的可持续发展。”|效||||
|其他|控股股东、实际控制人周茂林|“(1)本人不会越权干预公司经营管理活动;(2)本人不会侵占公司利益,不会无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采取其他方式损害公司利益;(3)本人将对职务消费行为进行约束;(4)本人不会动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动;(5)本人将在职责和权限范围内,全力促使发行人董事会或者提名与薪酬考核委员会制定的薪酬制度与发行人填补回报措施的执行情况相挂钩,并对发行人董事会和股东大会审议的相关议案投票赞成(如有表决权);(6)如果发行人拟实施股权激励,本人将在职责和权限范围内,全力促使发行人拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;(7)本人将严格履行发行人制定的有关填补回报措施以及本人作出的任何有关填补回报措施的承诺,确保发行人填补回报措施能够得到切实履行。如果本人违反所作出的承诺或拒不履行承诺,将按照《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》等相关规定履行解释、道歉等相应义务,并同意中国证监会、证券交易所等证券监管机构及自律机构依法作出的监管措施或自律监管措施;给发行人或者股东造成损失的,本人将依法承担相应补偿责任。”|自签署承诺后长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|实际控制人控制的企业珠海思林杰|“(1)本企业不会越权干预公司经营管理活动;(2)本企业不会侵占公司利益,不会无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采取其他方式损害公司利益;(3)本企业将严格履行本企业作出的任何有关填补回报措施的承诺。如果本企业违反所作出的承诺或拒不履行承诺,将按照《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》等相关规定履行解释、道歉等相应义务,并同意中国证券监督管理委员会、证券交易所等证券监管机构及自律机构依法作出的监管措施或自律监管。”|自签署承诺后长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|全体董事、高级管理人员|“(1)本人不会无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益;(2)本人将对职务消费行为进行约束;(3)本人不会动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动;(4)本人将在职责和权限范围内,全力促使发行人董事会或者提名与薪酬考核委员会制定的薪酬制度与发行人填补回报措施的执行情况相挂钩,并对发行人董事会和股东大会审议的相关议案投票赞成(如有表决权);(5)如果发行人拟实施股权激励,本人将在职责和权限范围内,全力促使发行人拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;|自签署承诺后长期有效|否|是|不适用|不适用
|||(6)本人将严格履行发行人制定的有关填补回报措施以及本人作出的任何有关填补回报措施的承诺,确保发行人填补回报措施能够得到切实履行。如果本人违反所作出的承诺或拒不履行承诺,将按照《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》等相关规定履行解释、道歉等相应义务,并同意中国证监会、证券交易所等证券监管机构及自律机构依法作出的监管措施或自律监管措施;给发行人或者股东造成损失的,本人将依法承担相应补偿责任。”|||||
|分红|思林杰|(一)利润分配的原则公司实施连续、稳定的利润分配政策,公司的利润分配应重视对社会公众股东的合理投资回报根据分红规划,每年按当年实现可供分配利润的规定比例向股东进行分配;公司的利润分配政策尤其是现金分红政策应保持一致性、合理性和稳定性,同时兼顾公司的长远利益。在满足公司正常生产经营的资金需求情况下,如无重大投资计划或重大资金支出等事项发生,公司将积极采取现金方式分配利润。(二)利润分配的方式公司可以采用现金、股票、现金与股票相结合或者法律法规允许的其他方式分配利润。其中,在利润分配方式的顺序上,现金分红优先于股票分配。具备现金分红条件的,公司应当优先采用现金分红进行利润分配。原则上每年度进行一次现金分红,公司董事会可以根据公司的盈利状况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。(三)现金分红的条件满足以下条件的,公司应该进行现金分配。
在不满足以下条件的情况下,公司董事会可根据实际情况确定是否进行现金分配:1、公司该年度实现的可分配利润(即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润)为正值现金流充裕,实施现金分红不会影响公司后续持续经营;2、公司累计可供分配的利润为正值;3、审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告;4、公司无重大投资计划或重大资金支出等事项发生(募集资金投资项目除外)。5、重大资金现金支出指:1公司未来12个月内拟实施对外投资、收购资产、购买设备、购买土地或其它交易事项的累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的50%;或2公司未来12个月内拟实施对外投资、收购资产、购买设备、购买土地或其它交易事项的累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的30%。6、未出现公司股东大会审议通过确认的不适宜分配利润的其他特殊情况。(四)现金分红的比例|自签署承诺后长期有效|否|是|不适用|不适用
|||在满足现金分红条件时,公司每年应当以现金形式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的10%。公司制定分配方案时,应以母公司报表中可供分配利润为依据。同时,为避免出现超分配的情况,公司应以合并报表、母公司报表中可供分配利润孰低的原则来确定具体的利润分配比例。公司以现金为对价,采用要约方式、集中竞价方式回购股份的,当年已实施的回购股份金额视同现金分红金额,纳入该年度现金分红的相关比例计算。(五)差异化现金分红政策董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素,区分下列情形,并按照公司章程规定的程序,提出差异化的现金分红政策:1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%;2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%;3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%。公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,可以按照前项规定处理。公司将根据自身实际情况,并结合股东特别是中小股东和独立董事的意见,在上述利润分配政策规定的范围内制定或调整股东回报计划。(六)股票股利分配的条件公司可以根据年度的盈利情况及现金流状况,在保证最低现金分红比例和公司股本规模及股权结构合理的前提下,注重股本扩张与业绩增长保持同步,在确保足额现金股利分配的前提下,公司可以另行采取股票股利分配的方式进行利润分配。公司采用股票股利进行利润分配的,应当以给予股东合理现金分红回报和维持适当股本规模为前提,并综合考虑公司成长性、每股净资产的摊薄等因素。(七)利润分配的决策程序和机制公司每年利润分配的具体方案由公司董事会结合本章程的规定、盈利情况、资金需求和股东回报规划提出、拟定。公司董事会应就利润分配方案的合理性进行充分讨论,认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜,形成专项决议后提交股东大会审议。
独立董事应当就利润分配方案发表明确意见。独立董事可以征集中小股东意见,提出分红提案,并直接提交董事会审议。公司股东大会对现金分红的具体方案进行审议时,应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流(包括但不限于提供网络投票表决、邀请中小股东参会等),充分听取中小|||||
|||股东的意见和诉求,并及时答复中小股东关心的问题。分红预案应由出席股东大会的股东或股东代理人以所持1/2以上的表决权通过。在符合条件的情形下,公司董事会未提出、拟定现金分红方案的,董事会应说明未分红的原因未用于分红的资金留存公司的用途和使用计划,并在审议通过后提交股东大会审议批准。独立董事对利润分配的具体方案发表独立意见并公开披露。监事会应对董事会和管理层执行公司利润分配政策和股东回报规划的情况及决策程序进行监督,并应对年度内盈利但未提出利润分配方式,就相关政策、规划执行情况发表专项说明和意见。|||||
|其他|思林杰|“发行人向中国证监会、上海证券交易所提交的首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责任。若发行人向中国证监会、上海证券交易所提交的首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,发行人将在证券监管部门依法对上述事实作出认定或处罚决定后依法赔偿投资者损失。”|自签署承诺后长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|公司控股股东、实际控制人周茂林|“发行人向中国证监会、上海证券交易所提交的首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,本人对其真实性、准确性完整性、及时性承担个别和连带的法律责任。若发行人向中国证监会、上海证券交易所提交的首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将在证券监管部门依法对上述事实作出认定或处罚决定后依法承担赔偿或赔偿责任。”|自签署承诺后长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|全体董事、监事和高级管理人员|“发行人向中国证监会、上海证券交易所提交的首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责任。若发行人向中国证监会、上海证券交易所提交的首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,董事、监事及高级管理人员将在该等违法事实被证券监管部门认定后依法承担赔偿或赔偿责任。”|自签署承诺后长期有效|否|是|不适用|不适用
|解决同业竞争|公司控股股东、实|“本人/本企业及本人/本企业所控制的、除发行人以外的其他企业,目前均未以任何形式从事与发行人的主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动。发行人的资产完整,其资产、业务、人员、财务、及机构均独立于本人/本企业及本人/本企业所控制的其他企业。|自签署承诺后长期有|否|是|不适用|不适用
||际控制人周茂林及其控制的企业珠海思林杰|在发行人本次发行上市后,本人/本企业及本人/本企业所控制的、除发行人及其控股企业以外的其他企业,也不会:以任何形式从事与发行人及其控股企业目前或今后从事的主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动;以任何形式支持发行人及其控股企业以外的其他企业从事与发行人及其控股企业目前或今后从事的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动;以其他方式介入任何与发行人及其控股企业目前或今后从事的主营业务构成竞争或者可能构成竞争的业务或活动。关于业务机会和新业务如果本人/本企业及本人/本企业所控制的、除发行人及其控股企业以外的其他企业将来不可避免地有同发行人主营业务相同或类似的业务机会(简称“业务机会”),应立即通知发行人,并尽其最大努力,按发行人可接受的合理条款与条件向发行人提供上述机会。发行人对该业务机会享有优先权。
如果发行人放弃对该业务机会的优先权,本人/本企业将主动或在发行人提出异议后及时或根据发行人提出的合理期间内转让或终止前述业务,或促使本人/本企业所控制的、除发行人及其控股企业以外的其他企业及时转让或终止前述业务。本人/本企业特此不可撤销地授予发行人选择权,发行人可收购由本人/本企业及本人/本企业所控制的、除发行人及其控股企业以外的其他企业开发、投资或授权开发、经营的与发行人主营业务有竞争的新业务、项目、产品或技术(简称“新业务”)。如发行人不行使前述选择权则本人/本企业可以以不优于向发行人所提的条款和条件,向第三方转让、出售、出租、许可使用该新业务,或以其他方式处理。如发行人行使上述第1项的优先权和第2项的选择权,则该业务机会或新业务的转让价格,应以经确认的评估值为基础,并在发行人可接受的合理转让价格及条件下,根据诚实信用原则,按一般商业条件,由双方协商确定。
除前述承诺之外,本人/本企业进一步保证:将根据有关法律法规的规定确保发行人在资产、业务、人员、财务、机构方面的独立性;将采取合法、有效的措施,促使本人/本企业拥有控制权的公司、企业与其他经济组织不直接或间接从事与发行人相同或相似的业务;将不利用发行人控股股东的地位,进行其他任何损害发行人及其他股东权益的活动。本人/本企业愿意对违反上述承诺及保证而给发行人及其控股企业造成的经济损失承担赔偿责任。本人/本企业谨此确认:除非法律另有规定,自本函出具之日起,本函及本函项下之承诺在本人/本企业作为发行人控股股东或实际控制人期间持续有效且均不可撤销;如法律另有规定,|效||||
|||造成上述承诺的某些部分无效或不可执行时,不影响本人/本企业在本函项下的其他承诺;若上述承诺适用的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化,则本承诺人愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。”|||||
|解决关联交易|公司控股股东、实际控制人周茂林,股东珠海思林杰、刘洋、启创天瑞,鸿盛泰壹号、深创投、红土天科、红土创投、红土君晟及全体董事、监事、高级管理人员|“本人/本企业按照证券监管法律、法规以及规范性文件的要求对关联方以及关联交易已进行了完整、详尽地披露。除发行人关于首次公开发行股票的招股说明书、北京市君合律师事务所为本次发行上市出具的律师工作报告、法律意见等发行人本次发行相关文件中已经披露的关联方及关联交易外,本人/本企业以及本人/本企业拥有实际控制权的除发行人外的其他公司与发行人之间现时不存在其他任何依照法律法规和中国证券监督管理委员会、证券交易所的有关规定应披露而未披露的关联方及关联交易。
本人/本企业将诚信和善意履行作为发行人实际控制人、股东、董事、监事或高级管理人员的义务,尽量避免和减少本人/本企业及本人/本企业拥有实际控制权的除发行人外的其他企业与发行人(包括其控制的企业,下同)之间发生关联交易,并确保不通过拆借等方式占用发行人及其控股子公司的资金;对于确有必要且无法避免的关联交易,将与发行人依法签订规范的关联交易协议,并按照有关法律、法规、规章、其他规范性文件和公司章程的规定履行审批程序及信息披露义务;关联交易价格依照市场公认的合理价格确定,保证关联交易价格具有公允性保证严格按照有关法律法规、中国证券监督管理委员会颁布的规章和规范性文件、证券交易所颁布的业务规则及发行人制度的规定,依法行使股东权利、履行股东义务,不利用控股股东及实际控制人的地位谋取不当的利益,不利用关联交易非法转移发行人的资金、利润,不利用关联交易损害发行人、其他股东及发行人控股子公司的利益。
本人/本企业承诺在发行人股东大会或董事会对与本人/本企业及本人/本企业拥有实际控制权的除发行人外的其他企业有关的关联交易事项进行表决时,本人/本企业履行回避表决的义务本人/本企业违反上述承诺与发行人或其控股子公司进行关联交易而给发行人、其他股东及发行人控股子公司造成损失的,本人/本企业将依法承担相应的赔偿责任。”|自签署承诺后长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|思林杰|本公司将严格履行在本公司本次发行上市过程中所作出的全部公开承诺事项(以下简称“承诺事项”)中的各项义务和责任。若本公司非因不可抗力原因导致未能完全且有效地履行前述承诺事项中的各项义务或责任,则本公司将在股东大会及中国证券监督管理委员会指定媒体上公开说明并向投资者道歉,披露承|自签署承诺后长期有效|否|是|不适用|不适用
|||诺事项未能履行原因,提出补充承诺或替代承诺方案,并议案承担相关法律责任,承担相应赔偿义务。股东及社会公众投资者有权通过法律救济途径要求本公司履行承诺。在本公司完全消除未履行相关承诺事项所有不利影响之前,公司不得以任何形式向对该等未履行承诺的行为负有个人责任的董事、监事、高级管理人员、核心技术人员增加薪资或津贴。|||||
|其他|控股股东、实际控制人周茂林、实际控制人控制的企业珠海思林杰、全体董事、监事和高级管理人员|“本人/本企业将严格履行在发行人本次发行上市过程中所作出的全部公开承诺事项(以下简称“承诺事项”)中的各项义务和责任。若本人/本企业非因不可抗力原因导致未能完全且有效地履行前述承诺事项中的各项义务或责任,则本人/本企业承诺将视具体情况采取以下一项或多项措施予以约束:在发行人股东大会及中国证券监督管理委员会指定媒体上公开说明未能完全且有效履行承诺事项的原因并向股东和社会公众投资者道歉;以自有资金补偿公众投资者因依赖相关承诺实施交易而遭受的直接损失,补偿金额依据本人/本企业与投资者协商确定的金额,或证券监督管理部门、司法机关认定的方式或金额确定;本人/本企业直接或间接方式持有的发行人股份的锁定期除被强制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转让的情形外,自动延长至本人/本企业完全消除因本人/本企业未履行相关承诺事项所导致的所有不利影响之日;
在本人/本企业完全消除因本人/本企业未履行相关承诺事项所导致的所有不利影响之前,本人/本企业将不直接或间接收取发行人所分配之红利或派发之红股;如本人/本企业因未能完全且有效地履行承诺事项而获得收益的,该等收益归发行人所有,本人/本企业应当在获得该等收益之日起五个工作日内将其支付给发行人指定账户。如本人/本企业因不可抗力原因导致未能充分且有效履行公开承诺事项的,在不可抗力原因消除后,本人/本企业应在发行人股东大会及中国证券监督管理委员会指定媒体上公开说明造成本人/本企业未能充分且有效履行承诺事项的不可抗力的具体情况,并向发行人股东和社会公众投资者致歉。同时,本人/本企业应尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案,尽可能地保护发行人和发行人投资者的利益。本人/本企业还应说明原有承诺在不可抗力消除后是否继续实施,如不继续实施的,本人/本企业应根据实际情况提出新的承诺。”|自签署承诺后长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|股东启创天瑞、鸿盛泰壹号、深创投、红土创|“本企业将严格履行在发行人本次发行上市过程中所作出的全部公开承诺事项(以下简称“承诺事项”)中的各项义务和责任。若本企业非因不可抗力原因导致未能完全且有效地履行前述承诺事项中的各项义务或责任,则本企业将依法承担相应的赔偿责任。如本企业因不可抗力原因导致未能充分且有效履行公开承诺事项的,在不可抗力原因消除后,本企业将尽可能地保护发行人和发行人投资者的利益。本企业还应说明原有承诺在不可抗力消除后是否继续实施,如不继续实施的,本企业应根据实际情况提出新的承诺。”|自签署承诺后长期有效|否|是|不适用|不适用
||投、红土天科和红土君晟||||||
|其他|思林杰|“本公司不存在法律法规规定禁止持股的主体直接或间接持有发行人股份的情形;本次发行的中介机构或其负责人、高级管理人员、经办人员不存在直接或间接持有公司股份的情形;本公司股东不存在以本公司股权进行不当利益输送的情形;若本公司违反上述承诺,将承担由此产生的一切法律后果。”|自签署承诺后长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|控股股东、实际控制人周茂林|如应有权部门要求或决定,发行人及其控股子公司因在首次公开发行人民币普通股股票并在科创板上市之前的经营活动中存在未为员工缴纳社会保险、未在规定时限内办理社会保险登记及未足额缴纳员工社会保险而须承担任何罚款或遭受任何损失,本人/本企业将足额补偿发行人及其控股子公司因此发生的支出或承受的损失,且毋需发行人及其控股子公司支付任何对价。如应有权部门要求或决定,发行人及其控股子公司因在首次公开发行人民币普通股股票并在科创板上市之前的经营活动中存在未为员工缴纳住房公积金、未在规定时限内办理住房公积金缴存登记及为员工办理住房公积金账户设立手续、未足额缴纳员工住房公积金而须承担任何罚款或遭受任何损失,本人/本企业将足额补偿发行人及其控股子公司因此发生的支出或承受的损失,且毋需发行人及其控股子公司支付任何对价。|自签署承诺后长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|控股股东、实际控制人周茂林|如发行人及其控股子公司因在首次公开发行人民币普通股股票并在科创板上市之前租赁的物业存在瑕疵而未能继续承租或使用该等物业或承受任何损失,本人将足额补偿发行人因此发生的罚款、搬迁费、基建费、装修费、停工损失等支出费用或承受的损失,且毋需发行人及其控股子公司支付任何对价,确保不会因此给发行人及其控股子公司的生产经营造成重大不利影响。|自签署承诺后长期有效|否|是|不适用|不适用
|现聘任
境内会计师事务所名称|天健会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬|40
境内会计师事务所审计年限|5年
境内会计师事务所注册会计师姓名|魏标文、罗静吉
境内会计师事务所注册会计师审计年限|魏标文(5年)、罗静吉(1 年)
|名称|报酬
内部控制审计会计师事务所|天健会计师事务所(特殊普通合伙|15
经公司第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第十四次会议及2021年年度股东大会审议通过续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022年度财务审计机构及内控审计机构。审计期间改聘会计师事务所的情况说明
报告期内,公司及其控股股东、实际控制人诚信状况良好。
关联人|关联交易内容|2022 年度预计交易金额(万元)|报告期内发生额(万元)
深圳市迅科达智能科技有限公司及其子公司|向关联人出售商品和提供劳务|1,000.00|134.27
向关联人出售商品和提供劳务|向关联人出售商品和提供劳务|300.00|30.83
合计||1,300.00|165.10
说明:中山市迅科达智能科技有限公司、深圳市迅科达智能科技有限公司本期数2022年1-9月交易金额。
类型|资金来源|发生额|未到期余额|逾期未收回金额
银行理财|自有资金|21,350,000.00|0.00|0.00
受托人|委托理财类型|委托理财金额|委托理财起始日期|委托理财终止日期|资金来源|资金投向|报酬确定方式|年化收益率|预期收益(如有)|实际收益或损失|实际收回情况|是否经过法定程序|未来是否有委托理财计划|减值准备计提金额(如有)
广发银行股份有限公司|结构性存款|21,350,000.00|2022年1月18日|2022年4月18日|自有资金|银行|合同约定|1.30%||68,436.99|全部赎回|是||
募集资金来源|募集资金总额|扣除发行费用后募集资金净额|募集资金承诺投资总额|调整后募集资金承诺投资总额(1)|截至报告期末累计投入募集资金总额(2)|截至报告期末累计投入进度(%)(3)=(2)/(1)|本年度投入金额(4)|本年度投入金额占比(%)(5)=(4)/(1)
首发|1,094,385,500.00|975,491,054.53|975,491,054.53|975,491,054.53|237,222,317.45|24.32|237,222,317.45|24.32
项目名称|是否涉及变更投向|募集资金来源|项目募集资金承诺投资总额|调整后募集资金投资总额(1)|截至报告期末累计投入募集资金总额(2)|截至报告期末累计投入进度(%)(3)=(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|是否已结项|投入进度是否符合计划的进度|投入进度未达计划的具体原因|本项目已实现的效益或者研发成果|项目可行性是否发生重大变化,如是,请说明具体情况|节余的金额及形成原因
嵌入式智能仪器模块扩产建设项目|不适用|首发|266,591,900.00|266,591,900.00|22,719,093.47|8.52|2024 年12 月|否|是|详见说明|不适用|否|不适用
研发中心建设项目|不适用|首发|160,694,700.00|160,694,700.00|18,463,589.49|11.49|2024 年12 月|否|是|详见说明|不适用|否|不适用
补充运营资金|不适用|首发|130,000,000.00|130,000,000.00|71,039,634.49|54.65|不适用|否|是|不适用|不适用|否|不适用
超募资金|不适用|首发|418,204,454.53|418,204,454.53|125,000,000.00|不适用|不适用|否|是||不适用|否|不适用
其中:永久补充流动资金|不适用|首发|125,000,000.00|125,000,000.00|125,000,000.00|不适用|不适用|否|是|不适用|不适用|否|不适用
合计|||975,491,054.53|975,491,054.53|237,222,317.45|24.32|||||||
说明:公司于2023年03月29日召开第一届董事会第十八次会议和第一届监事会第十七次会议,审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》,同意公司对部分募集资金投资项目达到预计可使用状态的时间进行延期。受到近年宏观经济、募集资金到位时间、具体方案设计、报建审批、施工建设等影响,项目建设进度较原计划有所滞后。同时,为提升生产能力和研发实力,结合未来发展规划,公司以更高的标准对所需设备设施的具体规划、选型、验证及调试等方面进行更充分评估。公司基于审慎性原则,严格把控募投项目质量,结合当前部分募投项目实际进展及未来建设预期,决定将募投项目达到预定可使用状态的日期调整为2024年12月。
公司于2022年4 月12 日召开第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第十三次会议,审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》,同意公司使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金,置换资金的总金额为人民币3,953.42 万元,符合募集资金到账后6个月内进行置换的规定。具体内容详见公司于2022年4 月13 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《广州思林杰科技股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》(公告编号:2022-004)。
天健会计师事务所(特殊普通合伙)出具了《关于广州思林杰科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及预先支付发行费用的鉴证报告》(天健审〔2022〕7-144 号)。民生证券股份有限公司出具了《民生证券股份有限公司关于广州思林杰科技股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的核查意见》。
公司于2022年4 月12 日召开第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第十三次会议,审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意在确保不影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全的情况下,使用最高不超过人民币90,000.00 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理,购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品,自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内,资金可以循环滚动使用。公司独立董事对本次事项发表了明确同意的独立意见,保荐机构民生证券股份有限公司亦出具了明确的核查意见。具体内容详见公司于2022 年4月13 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《广州思林杰科技股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》(公告编号:2022-005)。
公司于2022年4 月28日召开2022年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。具体内容详见公司于2022年4月29 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《广州思林杰科技股份有限公司2022年第一次临时股东大会决议公告》(公告编号:2022-010)。
截至2022年12月31日,公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为75,029.56万元。
公司于2022年4 月29 日召开第一届董事会第十五次会议及第一届监事会第十四次会议,审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》,为满足流动资金需求,提高募集资金使用效率,同意公司使用部分超募资金人民币12,500.00 万元用于永久补充流动资金,本次拟用于永久补充流动资金的金额占超募资金总额的29.89%。本次部分超募资金永久补充流动资金不会影响募集资金投资项目建设的资金需求,公司在永久补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见,公司保荐机构民生证券股份有限公司对该事项出具了明确的核查意见。具体内容详见公司于2022年4 月30日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《广州思林杰科技股份有限公司关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》(公告编号:2022-015)。
|本次变动前||本次变动增减(+,-)|||||本次变动后|
|数量|比例(%)|发行新股|送股|公积金转股|其他|小计|数量|比例(%)
一、有限售条件股份|50,000,000|100|1,355,395|||-801,295|554,100|50,554,100|75.83
1、国家持股|||||||||
2、国有法人持股|953,500|1.91||||||953,500|1.43
3、其他内资持股|49,046,500|98.09|1,352,035|||-797,935|554,100|49,600,600|74.4
其中:境内非国有法人持股|26,943,850|53.89|1,352,035|||-797,935|554,100|27,497,950|41.25
境内自然人持股|22,102,650|44.20||||||22,102,650|33.15
4、外资持股|||3,360|||-3,360|0||
其中:境外法人持股|||3,360|||-3,360|0||
境外自然人持股|||||||||
二、无限售条件流通股份|||15,314,605|||801,295|16,115,900|16,115,900|24.17
1、人民币普通股|||15,314,605|||801,295|16,115,900|16,115,900|24.17
2、境内上市的外资股|||||||||
3、境外上市的外资股|||||||||
4、其他|||||||||
三、股份总数|50,000,000|100|16,670,000|||0|16,670,000|66,670,000|100
中国证券监督管理委员会于2022年1月18 日核发《关于同意广州思林杰科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》证监许可〔2022〕130 号。公司于2022 年3 月14 日在上海证券交易所首次公开发行人民币普通股(A股)1,667万股并上市。公司首次公开发行前总股本为5,000万股,首次公开发行后总股本为6,667 万股。具体详见公司于2022年3月11 日在上海证券交易所官网(www.sse.com.cn)披露的《广州思林杰科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。
公司首次公开发行网下配售限售股,限售股股东数量为346 名,均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售并中签的配售对象,限售期为自公司股票上市之日起6个月,该部分限售股股东对应的股份数量为688,595 股,于2022年9月14日起上市流通。具体详见公司于2022年9 月5日在上海证券交易所官网(www.sse.com.cn)披露的《广州思林杰科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通公告》。
保荐机构(主承销商)子公司民生证券投资有限公司跟投参与公司首次公开发行战略配售获得配售666,800 股思林杰股票,根据《科创板转融通证券出借和转融券业务实施细则》等有关规定,截至2022年12月31日民生证券投资有限公司通过转融通借出112,700股,借出部分体现为无限售条件流通股份。
报告期内,公司于2022 年3 月14 日在上海证券交易所首次公开发行人民币普通股(A 股)1,667 万股并上市,增加了实收资本为16,670,000.00 元,增加了资本公积为人民币958,821,054.53 元。2021年12月31日基本每股收益1.36元/股,2022年12月31日基本每股收益0.86元/股;2021年12月31日每股净资产为6.57元,2022年12月31日每股净资产为19.99元。
股东名称|年初限售股数|本年解除限售股数|本年增加限售股数|年末限售股数|限售原因|解除限售日期
周茂林|15,727,700|0|0|15,727,700|首次公开发行原始股份限售|2025-9-14
珠海思林杰|8,802,800|0|0|8,802,800|首次公开发行原始股份限售|2025-9-14
刘洋|5,905,450|0|0|5,905,450|首次公开发行原始股份限售|2023-9-14
启创天瑞|4,799,500|0|0|4,799,500|首次公开发行原始股份限售|2023-3-14
鸿盛泰壹号|4,151,500|0|0|4,151,500|首次公开发行原始股份限售|2023-3-14
慧悦成长|938,966|0|0|938,966|首次公开发行原始股份限售|2023-3-14
慧悦成长|469,484|0|0|469,484|首次公开发行原始股份限售|自2020 年7 月16 日起36 个月限售
嘉兴斐君永平股权投资管理合伙企业(有限合伙)-广州黄埔永平科创股权投资合伙企业(有限合伙|1,043,300|0|0|1,043,300|首次公开发行原始股份限售|自2020 年7 月16 日起36 个月限售
红土创投|968,000|0|0|968,000|首次公开发行原始股份限售|2023-3-14
红土天科|968,000|0|0|968,000|首次公开发行原始股份限售|2023-3-14
深创投|484,016|0|0|484,016|首次公开发行原始股份限售|2023-3-14
深创投|469,484|0|0|469,484|首次公开发行原始股份限售|自2020 年7 月16 日起36 个月限售
红土君晟|514,258|0|0|514,258|首次公开发行原始股份限售|2023-3-14
红土君晟|234,742|0|0|234,742|首次公开发行原始股份限售|自2020 年7 月16 日起36 个月限售
易简光懿|704,250|0|0|704,250|首次公开发行原始股份限售|自2020 年7 月16 日起36 个月限售
英飞尼迪(珠海)创业投资管理有限公司-珠海中以英飞新兴产业投资基金(有限合伙)|704,250|0|0|704,250|首次公开发行原始股份限售|自2020 年7 月16 日起36 个月限售
英飞尼迪(珠海)创业投资管理有限公司-佛山顺德英飞正奇创业投资合伙企业(有限合伙)|704,250|0|0|704,250|首次公开发行原始股份限售|自2020 年7 月16 日起36 个月限售
平阳昆毅|521,650|0|0|521,650|首次公开发行原始股份限售|自2020 年7 月16 日起36 个月限售
成功|469,500|0|0|469,500|首次公开发行原始股份限售|2023-3-14
方广二期|469,500|0|0|469,500|首次公开发行原始股份限售|自2020 年7 月16 日起36 个月限售
广州开发区城市发展基金管理有限公司-广州黄埔视盈科创股权投资合伙企业(有限合伙)|469,500|0|0|469,500|首次公开发行原始股份限售|自2020 年7 月16 日起36 个月限售
斐视开思|365,150|0|0|365,150|首次公开发行原始股份限售|自2020 年7 月16 日起36 个月限售
长厚致远|62,600|0|0|62,600|首次公开发行原始股份限售|自2020 年7 月16 日起36 个月限售
英飞尼迪壹号|52,150|0|0|52,150|首次公开发行原始股份限售|自2020 年7 月16 日起36 个月限售
民生证券投资有限公司|0|0|666,800|666,800|首次公开发行保荐机构跟投限售|2024-3-14
首发网下配售中签账户(346个)|0|688,595|688,595|0|首次公开发行网下配售限售|2022-9-14
合计|50,000,000|688,595|1,355,395|50,666,800|/|
股票及其衍生证券的种类|发行日期|发行价格(或利率)|发行数量|上市日期|获准上市交易数量|交易终止日期
普通股股票类||||||
 A 股|2022年3月3日|65.65元/股|16,670,000|2022-3-14|16,670,000|/
中国证券监督管理委员会于2022年1月18 日核发《关于同意广州思林杰科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》证监许可〔2022〕130 号。公司于2022 年3 月14 日在上海证券交易所首次公开发行人民币普通股(A股)1,667万股并上市。公司首次公开发行前总股本为5,000万股,首次公开发行后总股本为6,667万股。
报告期内,公司获准向社会公开发行人民币普通股(A 股)1,667 万股,公司首次公开发行前总股本为5,000 万股,首次公开发行后总股本为6,667 万股。报告期初资产总额为37,133.78万元,负债总额为4,308.62 万元,资产负债率为11.60%,报告期末资产总额为139,443.44万元,负债总额为6,144.74 万元,资产负债率为4.41%。
截至报告期末普通股股东总数(户)|6,953
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)|6,875
截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)|0
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)|0
截至报告期末持有特别表决权股份的股东总数(户)|0
年度报告披露日前上一月末持有特别表决权股份的股东总数(户|0
前十名股东持股情况|||||||
股东名称(全称)|报告|期末持股数量|比例(%)|持有有限售条件股份数|包含转融通借出股份的|质押、标记或冻结情况|股东性质
|期内增减|||量|限售股份数量|股份状态|数量|
周茂林|0|15,727,700|23.59|15,727,700|15,727,700|无|0|境内自然人
珠海横琴思林杰投资企业(有限合伙)|0|8,802,800|13.2|8,802,800|8,802,800|无|0|其他
刘洋|0|5,905,450|8.86|5,905,450|5,905,450|无|0|境内自然人
横琴启创天瑞投资企业(有限合伙)|0|4,799,500|7.2|4,799,500|4,799,500|无|0|其他
深圳市鸿盛泰壹号股权投资合伙企业(有限合伙)|0|4,151,500|6.23|4,151,500|4,151,500|无|0|其他
深圳市慧悦成长投资基金企业(有限合伙)|0|1,408,450|2.11|1,408,450|1,408,450|无|0|其他
嘉兴斐君永平股权投资管理合伙企业(有限合伙)-广州黄埔永平科创股权投资合伙企业(有限合伙)|0|1,043,300|1.56|1,043,300|1,043,300|无|0|其他
广东红土创业投资有限公司|0|968,000|1.45|968,000|968,000|无|0|境内非国有法人
广州红土天科创业投资有限公司|0|968,000|1.45|968,000|968,000|无|0|境内非国有法人
深圳市创新投资集团有限公司|0|953,500|1.43|953,500|953,500|无|0|国有法人
前十名无限售条件股东持股情况||||||||
股东名称||持有无限售条件流通股的数量||股份种类及数量||||
||||种类||数量||
董蓉||635,717||人民币普通股||635,717||
中国工商银行股份有限公司-宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金||580,363||人民币普通股||580,363||
中国工商银行股份有限公司-融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金||500,000||人民币普通股||500,000||
中国工商银行股份有限公司-汇添富科创板2年定期开放混合型证券投资基金||408,779||人民币普通股||408,779||
上海人寿保险股份有限公司-万能产品1||381,378||人民币普通股||381,378||
招商银行股份有限公司-宝盈成长精选混合型证券投资基金|357,029|人民币普通股|357,029
中国建设银行股份有限公司-宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金|349,837|人民币普通股|349,837
中国工商银行股份有限公司-广发科创板两年定期开放混合型证券投资基金|328,424|人民币普通股|328,424
兴业银行股份有限公司-融通鑫新成长混合型证券投资基金|290,000|人民币普通股|290,000
上海人寿保险股份有限公司-传统产品1|255,963|人民币普通股|255,963
前十名股东中回购专户情况说明|不适用||
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明|无||
上述股东关联关系或一致行动的说明|1、珠海横琴思林杰投资企业(有限合伙)系公司员工持股平台,亦系公司控股股东、实际控制人周茂林控制的企业。2、深圳市创新投资集团有限公司直接持有广州红土天科创业投资有限公司31.88%股权,并直接持有其基金管理人广东红土创业投资管理有限公司100%股权。3、深圳市创新投资集团有限公司直接持有广东红土创业投资有限公司35.08%股权,并直接持有其基金管理人广东红土创业投资管理有限公司100%股权。4、公司未知上述其他股东是否存在关联关系或一致行动人的情况。||
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明|无||
序号|有限售条件股东名称|持有的有限售条件股份数量|有限售条件股份可上市交易情况||限售条件
|||可上市交易时间|新增可上市交易股份数量|
1|周茂林|15,727,700|2025-9-14|0|自上市之日起36个月;延长锁定期6个月
2|珠海横琴思林杰投资企业(有限合伙)|8,802,800|2025-9-14|0|自上市之日起36个月;延长锁定期6个月
3|刘洋|5,905,450|2023-9-14|0|自上市之日起12个月;延长锁定期6个月
4|横琴启创天瑞投资企业(有限合伙)|4,799,500|2023-3-14|0|自上市之日起12个月
5|深圳市鸿盛泰壹号股权投资合伙企业(有限合伙)|4,151,500|2023-3-14|0|自上市之日起12个月