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许峰源|2004年6月至2006年3月就职于奇舶裕国际贸易上海有限公司,担任工程师;2006年3月至2007年7 月就职于联测电子科技有限公司,担任应用工程师;2007 年10月至2010年10月,就职于泰坦有限,担任供应中心总监;2010年10 月至2013年4月,就职于泰坦有限,担任董事、供应中心总监;2013年4月至今,就职于泰坦科技,担任董事、供应中心副总裁。
定高翔|2004年7月至2011年3月就职于广联达软件股份有限公司,担任产品经理;2011年3月至2013年4月,就职于泰坦有限,历任科研信息化产品总监、副总经理;2013年4月至今,就职于泰坦科技,担任副总经理、董事会秘书。2023年3月被选举为公司第四届董事会董事。
胡颖|1986年至2001年,历任沈阳财政局审计员、项目经理、部门负责人;2001年至2004年,任合金投资股份有限公司审计部总经理;2004年9 月至2013 年7 月,任奥维通信股份有限公司董事、副总经理、财务总监及董事会秘书;2013 年2019 年6 月,在辽宁中意慧佳会计师事务所有限公司工作;2019 年7 月至今,在沈阳广泰真空科技股份有限公司担任财务顾问;2016 年3 月至2022 年3 月担任中科海讯独立董事。2023年3月被选举为公司第四届董事会独立董事。
蒋文功|1990年10月起至1995年10 月在扬中博爱开关厂任厂长;1995年10月起至2003年12月在扬中通华电器有限公司任总经理;2004年1月起至2015年11月,历任江苏威腾母线有限公司(威腾电气前身,曾用名:镇江市南自通华电气有限公司、江苏南自通华母线有限公司)董事、董事长、总经理;2015年11月起至2016年6月,任威腾电气总经理;2015年11月起至今,任威腾电气董事长。现任威腾电气董事长。2023年3 月被选举为公司第四届董事会独立董事。
朱正刚|2004年8月至2008年8 月就职于上海聚科生物园区有限责任公司,担任公司CIO。2008年8月至2012 年9月担任上海聚科生物园区有限责任公司总经理助理,2012 年10 月至2018 年3 月担任上海聚科生物园区有限责任公司副总经理。2004 年8 月至2022 年4 月,同时担任上海市徐汇区生物医药协会(生物医药社会团体)秘书长。2015年8月至今任上海产业园区中小企业服务中心副理事长。2018年1月至今同时任上海溥澜企业发展集团有限公司创始人兼CEO。2018年3月至今同时任上海市中小企业志愿专家服务团北团副团长2018年4月至今同时任上海奉沛企业管理有限公司总经理。2023年3月被选举为公司第四届董事会独立董事。
王林|2000 年6 月至2002 年5 月就职于上海新茂半导体有限公司,担任战略与公关专员;2002 年5 月至2010 年12 月,就职于上海信虹投资管理有限公司,担任投资总监;2011 年1 月至今,就职于上海锐合资产管理有限公司,担任董事长、总经理。公司第二届、三届董事,已于2023年3月底届满离任。
孙健鸣|1974 年3 月至1979 年3 月,于上海星火农场务农;1979 年3 月至2003 年7 月起历任上海纺织运输杨浦分,担任公司工会副主席,2003年8月至2017年2月,上海聚科生物有限公司副总经理。公司第二届、三届独立董事,已于2023年3月底届满离任。
李苒洲|1997年7月至2000年7月,任湖南省国土规划局会计主管;2000年8月至2003年8月,任湖南电视台《财富中国》栏目记者;2003年8 月至2004 年1 月待业;2004 年1 月至2005 年2 月,任新华社瞭望东方周刊财经版责任编辑;2005 年3 月至2015 年2 月,任第一财经日报财经中心副主任;2015 年3 月至2021 年3 月,任恒泰期货股份有限公司研究所所长;2021 年4 月至今,任上海嬴仕投资股份有限公司首席经济学家。公司第二届、三届独立董事,已于2023年3月底届满离任。
周凯|2003年7月至2017年7月任中国青年报上海记者站站长;2017年7月至2018年5月,担任上海行书信息科技有限公司策划部总监,2018 年6 月至2021 年1 月,任浩海教育科技有限公司副总裁;2021 年1 月至今任上海国有资本运营研究院有限公司总经理助理。公司第二届、三届独立董事,已于2023年3月底届满离任。
顾梁|2007年7月至2009年9月就职于中宏保险,担任营销部大区经理;2009年9月至2011年9月就职于上海翰麟电器科技有限公司,担任销售部总经理;2011年9 月至2013年4月,就职于泰坦有限,历任科研仪器耗材总监;2013年4月至今,就职于泰坦科技,担任监
|事会主席、仪器耗材部副总裁。
邵咏斌|1990 年7 月至1993 年6 月就职于上海市第一建筑工程公司,担任项目工程师;1993 年6 月至今就职于上海科技创业投资股份有限公司,担任项目经理。
钱静|2011 年10 月至2019 年7 月,历任虹口商业网点发展总公司招商专员、上海申远建筑设计有限公司策划主管、上海申彤投资集团有限公司党工团干事、正商书院文化发展(上海)有限公司行政主管、斯维登置业顾问集团有限公司行政主管;2019年7月至今,任上海泰坦科技股份有限公司行政经理。2023年3月被选举为公司第四届监事会职工代表监事。
游珊珊|2010 年11 月至2012 年6 月就职于湖北鸿鼎投资管理有限公司,担任投资管理总部公司研究组助理研究员;2012 年6 月至2012 年8月待业;2012年8月至201 年1月就职于上海新中欧创业投资管理有限公司,担任项目管理副总监;2015 年2月至今,就职于上海泰礼创业投资管理有限公司,担任项目管理副总监。公司第二届、三届监事,已于2023年3月底届满离任。
周智洪|2010 年8 月至2011 年12 月就职于国美电器,担任上市部经理;2012 年1 月至2013 年4 月,就职于泰坦有限,担任财务总监;2013年4月至今,就职于泰坦科技,担任财务总监。
陈莎莎|2008年4月至2011年3月就职于中国移动北京公司,担任产品经理;2011年3月至今就职于泰坦有限及泰坦科技,担任运营总监。
范亚平|2007年4月至2009年11月就职于立邦涂料有限公司,担任工程师;2009年11月至2012年2月就职于艾格塞尔喷涂设备有限公司,担任实验室经理;2012年2 月至今就职于泰坦有限及泰坦科技,担任实验室设计建设总监。
周晓伟|2004年6月至2008年8月就职于瑞士汽巴精化有限公司,担任销售主管;2008年8月至2011年12月就职于Alfa Aesar Chemical,担任销售经理;2012年1月至今2011年3月至今就职于泰坦有限及泰坦科技,担任化学产品部副总裁。
葛文辉|2004年7月至2005年10月就职于南京才华数据通信技术有限公司,担任软件工程师;2005年10月至2008 年7月就职于万达信息股份有限公司,担任技术经理;2008 年7 月至2011 年3 月就职于电信科学技术第一研究所,担任项目经理;2011 年3 月至今就职于泰坦有限及泰坦科技,担任科研信息化部技术总监。
任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
王林(2023.3 月届满离任)|上海锐合新信创业投资中心(有限合伙)|委派代表|2017年8月|/
邵咏斌|上海科技创业投资股份有限公司|项目经理|1993年7月|/
在股东单位任职情况的说明|无|||
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
王林|上海锐合资产管理有限公司|董事长、总经理|2014年7月|/
王林|上海锐合股权投资管理有限公司|董事|2010年9月|/
王林|上海锐合新信创业投资管理有限公司|董事|2013年5月|/
孙健鸣|安徽聚元生物科技有限公司|执行董事|2017年3月|/
孙健鸣|上海奉美企业管理有限公司|董事长|2017年11月|
孙健鸣|上海奉沛企业管理有限公司|顾问|2017年3月|/
李苒洲|上海嬴仕投资|首席经济学家|2021年4月|/
李苒洲|上海泰胜风能装备股份有限公司|独立董事|2016年4月|/
李苒洲|江苏新美星股份公司|独立董事|2021年8月|
周凯|上海国有资本运营研究院有限公司|总经理助理兼媒体信息中心主任|2021年2月|/
游珊珊|上海泰礼创业投资管理有限公司|项目管理副总监|2015年2月|/
游珊珊|上海旭创高分子材料有限公司|监事|2014年4月|/
游珊珊|上海博和创业投资管理有限公司|监事|2014年8月|/
游珊珊|上海博佑投资管理有限公司|监事|2014年8月|/
游珊珊|上海伊尔庚环境工程有限公司|监事|2015年12月|/
邵咏斌|上海科学器材有限公司|董事|2020年4月|/
胡颖|沈阳广泰真空科技股份有限公司|财务顾问|2019年7月|/
蒋文功|威腾电气|董事长|2015年11月|/
朱正刚|上海产业园区中小企业服务中心|副理事长|2015年8月|
朱正刚|上海溥澜企业发展集团有限公司|创始人兼CEO|2018年1月|
朱正刚|上海市中小企业志愿专家服务团北团|副团长|2018年3月|
朱正刚|上海奉沛企业管理有限公司|总经理|2018年4月|
在其他单位任职情况的说明|王林、孙健鸣、李苒洲、周凯、游珊珊于2023年3月底已届满离任。邵咏斌2023年3月底换届后继续担任新一届监事会监事。胡颖、蒋文功、朱正刚为2023年3月底换届选举的新一届董事。|||
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|公司董事的薪酬经董事会薪酬与考核委员会审查及公司董事会审议后,由公司股东大会审议确定;公司监事的薪酬由公司股东大会审议确定;公司高级管理人员的薪酬经董事会薪酬与考核委员会审查后,由公司董事会审议确定。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|公司董事王林及监事游珊珊、邵咏斌不在本公司领取薪酬。独立董事在本公司只领取独立董事津贴,不享有其他福利待遇,公司2021年年度股东大会审议通过《关于公司2022年度董事薪酬方案的议案》。其它董事、监事及高级管理人员薪酬由工资和奖金组成,薪酬的确定依据为公司所处行业和地区的薪酬水平,结合公司实际经营情况确定。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况|本报告期内,公司董事、监事、高级管理人员报酬的实际支付与公司披露的情况一致。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计|467.37
报告期末核心技术人员实际获得的报酬合计|369.36
姓名|担任的职务|变动情形|变动原因
王林|第三届董事会董事|离任|届满离任
周凯|第三届董事会独立董事|离任|六年届满离任
李苒洲|第三届董事会独立董事|离任|六年届满离任
孙健鸣|第三届董事会独立董事|离任|六年届满离任
游珊珊|第三届监事会监事|离任|届满离任
胡颖|第四届董事会独立董事|选举|换届选举
蒋文功|第四届董事会独立董事|选举|换届选举
朱正刚|第四届董事会独立董事|选举|换届选举
钱静|第四届监事会监事|选举|换届选举
定高翔|兼任第四届董事会董事|选举|换届选举
注:2023年3月底第三届董事会、监事会、高级管理人员到期届满,进行了换届选举。换届选举后继续担任原职务的未在上述列出。
会议届次|召开日期|会议决议
第三届董事会第二十次会议|2022年1月20日|会议审议通过如下议案:
||1、《关于调整公司2021年度向特定对象发行A股股票方案的议案》2、《关于公司2021年度向特定对象发行A股股票预案(修订稿)的议案》3、《关于公司2021年度向特定对象发行A股股票发行方案的论证分析报告(修订稿)的议案》4、《关于公司2021年度向特定对象发行A股股票摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺(修订稿)的议案》
第三届董事会第二十一次会议|2022年2月11日|会议审议通过如下议案:1、《关于<公司2022年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》2、《关于<公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》3、《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》4、《关于提请召开公司2022 年第一次临时股东大会的议案》
第三届董事会第二十二次|2022年3月1日|会议审议通过如下议案:《关于向激励对象授予限制性股票的议案》
第三届董事会第二十三次会议|2022年4月26日|会议审议通过如下议案:1、《关于<公司2021年年度报告及摘要>的议案》2、《关于<2021年度董事会工作报告>的议案》3、《关于<2021年度独立董事述职报告>的议案》4、《关于<董事会审计委员会2021年度履职情况报告>的议案》5、《关于<2021年度总经理工作报告>的议案》6、《关于<2021年度财务决算报告>的议案》7、《关于<2021年度内部控制自我评价报告>的议案》8、《关于2021年年度利润分配预案的议案》9、《关于2022年度日常关联交易预计的议案》10、《关于续聘会计师事务所的议案》11、《关于公司及子公司2022年度向金融机构以及非金融机构申请综合授信并提供相应担保的议案》12、《关于<2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》13、《关于公司2022年度董事薪酬方案的议案》14、《关于公司2022年度高级管理人员薪酬的议案》15、《关于召开公司2021年年度股东大会的议案》16、《关于<公司2022年第一季度报告>的议案》17、《关于向全资子公司增资的议案》
第三届董事会第二十四次会议|2022年5月17日|会议审议通过如下议案:《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》
第三届董事会第二十五次会议|2022年6月10日|会议审议通过如下议案:1、《关于调整公司2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》2、《关于公司2021年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》3、《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》
第三届董事会第二十六次会议|2022年7月10日|会议审议通过如下议案:1、《关于设立募集资金专项账户并授权签订募集资金专户存储监管协议的议案》
||2、《关于延长公司2021年度向特定对象发行A股股票方案之决议有效期限的议案》3、《关于提请股东大会延长授权董事会或董事会授权人士办理本次向特定对象发行A股股票具体事宜的议案》4、《关于公司2021年度向特定对象发行A股股票相关授权的议案》5、《关于召开上海泰坦科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会的议案》
第三届董事会第二十七次会议|2022年8月24日|会议审议通过如下议案:1、《关于<公司2022年半年度报告及摘要>的议案》2、《关于<2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》3、《关于使用募集资金向全资子公司提供无息借款以实施募投项目的议案》
第三届董事会第二十八次会议|2022年9月9日|会议审议通过如下议案:1、《关于变更公司注册资本、增加经营范围及修改<公司章程>并办理工商变更登记的议案》2、《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》3、《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》4、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》5、《关于召开2022年第三次临时股东大会的议案》
第三届董事会第二十九次会议|2022年10月26日|会议审议通过如下议案:1、《关于<公司2022年第三季度报告>的议案》2、《关于使用部分超募资金归还银行贷款和永久补充流动资金的议案》3、《关于增加经营范围及修改<公司章程>并办理工商变更登记的议案》4、《关于召开2022年第四次临时股东大会的议案》
第三届董事会第三十次会议|2022年12月9日|会议审议通过如下议案:1、《关于开展外汇衍生品交易业务的议案》2、《外汇衍生品交易业务管理制度》
董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况
||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数
谢应波|否|11|11|2|0|0|否|5
张庆|否|11|11|2|0|0|否|5
张华|否|11|11|2|0|0|否|4
王靖宇|否|11|11|3|0|0|否|3
许峰源|否|11|11|3|0|0|否|5
王林(2023年3月换届离任)|否|11|11|5|0|0|否|1
周凯(2023年3 月换届|是|11|11|5|0|0|否|3
离任)||||||||
孙健鸣(2023 年3月换届离任)|是|11|11|5|0|0|否|4
李苒洲(2023 年3月换届离任)|是|11|11|5|0|0|否|3
年内召开董事会会议次数|11
其中:现场会议次数|0
通讯方式召开会议次数|2
现场结合通讯方式召开会议次数|9
专门委员会类别|成员姓名
审计委员会|李苒洲、张庆、周凯
提名委员会|孙健鸣、周凯、谢应波
薪酬与考核委员会|孙健鸣、张庆、李苒洲
战略委员会|谢应波、孙健鸣、张庆
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年4月25日|审议通过了以下议案:1、《关于<公司2021年年度报告及摘要>的议案》2、《关于<董事会审计委员会2021年度履职情况报告>的议案》3、《关于<2021年度内部控制自我评价报告>的议案》4、《关于2022年度日常关联交易预计的议案》5、《关于续聘会计师事务所的议案》6、《关于<2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》7、《关于<公司2022年第一季度报告>的议案》|同意将议案提交公司董事会审议|无
2022 年8|审议通过了以下议案:|同意将议案|无
月23日|1、《关于<公司2022年半年度报告及摘要>的议案》2、《关于<2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》|提交公司董事会审议|
2022年10 月26日|审议通过了以下议案:1、《关于<公司2022年第三季度报告>的议案》|同意将议案提交公司董事会审议|无
2022年12 月20日|与大信会计事务所就2022年年度审计工作进行事前沟通|确定了2022 年度审计工作的范围、计划方法等事项。|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年7月1 日|对公司董事和高级管理人员的2022年半年度工作表现进行评估。|提名委员会严格按照《提名委员会工作制度》的相关规定认真履行职责,本着客观、严谨、公正的态度,对公司董事及高级管理人员2022 年半年度的工作表现进行评估,并认为不存在需要更换董事、总经理及其他高级管理人员的情形。|无
2022年12 月30日|对2022 年度工作进行总结并讨论2023年主要工作计划。|2022年度,提名委员会严格按照《提名委员会工作制度》的相关规定履行职责,本着客观、严谨公正的态度,对本年度公司董事及高级管理人员的工作表现进行评估并认为不存在需要更换董事、总经理及其他高级管理人员的情形进行讨论。2023年,提名委员会将继续按照《提名委员会工作制度》的相关规定,按时出席会议,定期评估公司董事及高级管理人员的工作表现以及完善董事、高级管理人员的选任或聘任标准和程序。同时针对2023 年将进行的换届选举事宜,提名委员会将积极广泛搜寻合格的董事和高级管理人员人选并按程序进行严格审查。|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年4月1 日|关于向全资子公司上海蒂凯姆实业有限公司增资的计划讨论及确定|战略委员会根据公司发展需要及规划,同意以自有资金5,000 万元对上海蒂凯姆实业有限公司进行增资|无
2022 年9月30日|关于拟开展外汇衍生品交易业务的讨论及确定|鉴于全资子公司蒂凯姆业务性质,以及国际环境对汇率今年影响较大的情况,战略委员会同意公司开展外汇衍生品交易业务,防范汇率大幅波动对公司业绩造成不良影响,不进行单纯以营利为目的的投机和套利交易。|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年2月10日|1.《关于公司<2022年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》2.《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》|薪酬与考核委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》、《董事会议事规则开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|无
2022 年4月25日|1、《关于公司2022年度董事薪酬方案的议案》2、《关于公司2022 年度高级管理人员薪酬的议案》|薪酬与考核委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》、《董事会议事规则开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|无
2022 年6月9 日|关于2021 年股权激励计划第一期归属的考核相关事项|薪酬与考核委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》、《董事会议事规则开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,认为:2021 年限制性股票激励计划第一个归属期合计156名激励对象可归属19.78万股限制性股票。同意将相关事项提交董事会进行审议。|无
母公司在职员工的数量|624
主要子公司在职员工的数量|757
在职员工的数量合计|1,381
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数|5
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数
生产人员|78
销售人员|410
管理支撑人员|533
研发人员|360
合计|1,381
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
博士|3
硕士|62
本科|505
大专|353
高中及以下|458
合计|1,381
根据国家《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国劳动合同法》及相关政策规定,公司员工薪酬包括基本薪酬和浮动薪酬,但不包括福利,福利将在公司福利制度中体现。基本薪酬包括基本工资、岗位工资、津贴等;浮动薪酬包括绩效奖励、年终奖。其中基本工资、岗位工资依据岗位、职级等进行设定;津贴根据相关人员的专业技能、学历、工作年限等综合确定;绩效奖励、年终奖与企业经营业绩和员工绩效评价挂钩。公司依据上年度企业经营业绩,以及员工月度绩效考评综合给予薪酬调薪和职务晋级。高级管理人员薪酬由董事会薪酬与考核委员会制定考核方案并实施。
报告期内,公司推行了2022年员工限制性股票激励计划,首批共有213名员工获授,极大激励员工热情。通过本激励计划,持续推动中长期激励机制,完善公司薪酬激励体系,从而吸引和留住优秀人才,增强公司凝聚力。
为提升员工的综合素质,公司按照高层、中层、基层这三个层次有针对性的设置教育培训课程,有计划的使用职工教育培训经费。公司培训主要分为专业技术类、综合管理类、安全生产类、专项知识分享、新员工培训等,既有内部知识技能分享,也有外部知识经验引进。通过内部培训+外部培训相结合,培训员工覆盖率达100%。公司重视培养和开发员工潜能,推动员工与公司共同进步。报告期内,克服疫情影响,公司通过线上方式开展多轮多次各类培训使员工能力素质得到持续提升。
根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》的相关规定,公司在《公司章程》中明确了利润分配的分配原则、分配方式、现金分红的条件、现金分红的期间间隔及比例、差异化现金分红政策、发放股票股利的条件、利润分配的决策程序和机制、利润分配的政策调整等内容。
在充分考虑公司盈利情况、所处行业特点以及未来资金需求等因素的前提下,为积极回馈投资者合理回报,公司拟定了2022年度的利润分配方案,具体方案如下:
1、公司拟以实施2022年度权益分派股权登记日的总股本为基数,向全体股东每10股派发现金红利2元(含税)。按截至2022 年12月31日总股本84,071,656股计算,预计派发现金红利总额为16,814,331.2 元(含税),占公司2022 年度合并报表归属上市公司股东净利润124,808,388.08元的13.47%。
2、公司拟以实施2022 年度权益分派股权登记日的总股本为基数,以资本公积金向全体股东每10股转增4股。截至2022年12 月31日,公司总股本84,071,656股,以此计算合计拟转增股本33,628,663股,转增后公司总股本增加至117,700,319 股。实际转增股数将以2022年度权益分派股权登记日的总股本计算为准。
每10股送红股数(股)|0
每10股派息数(元)(含税)|1.9948
每10股转增数(股)|0
现金分红金额(含税)|15,249,599.68
分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润|143,954,310.29
占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|10.59
以现金方式回购股份计入现金分红的金额|0
合计分红金额(含税)|15,249,599.68
合计分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|10.59
计划名称|激励方式|标的股票数量|标的股票数量占比(%)|激励对象人数|激励对象人数占比(%)|授予标的股票价格
2021年限制性股票激励计划|第二类限制性股票|600,000|0.79|160|28.17|50
2022年限制性股票激励计划|第二类限制性股票|1,050,000|1.3771|213|25.45|136
注:以上数据信息来源于公司《2021年限制性股票激励计划(草案)》及《2022 年限制性股票激励计划(草案)》
计划名称|年初已授予股权激励数量|报告期新授予股权激励数量|报告期内可归属/行权/解锁数量|报告期内已归属/行权/解锁数量|授予价格/行权价格(元)|期末已获授予股权激励数量|期末已获归属/行权/解锁股份数量
2021 年限制性股票激励计划|598,200|0|197,800|197,800|49.59|395,600|197,800
2022 年限制性股票激励计划|1,050,000|0|0|0|136|0|0
注:1、2021年限制性股票激励计划中,(期末已获授予数量+期末已获归属数量)与年初已授予股权激励数量有减少,原因为部分激励对象人员离职。
2、2022年限制性股票激励计划在报告期内已授予但未到归属期。
计划名称|报告期内公司层面考核指标完成情况|报告期确认的股份支付费用
2021年限制性股票激励计划|第一期考核已达到目标值|15,292,889.95
2022年限制性股票激励计划|报告期内未到归属期|16,241,550.67
合计|/|31,534,440.62
姓名|职务|年初已获授予限制性股票数量|报告期新授予限制性股票数量|限制性股票的授予价格(元)|报告期内可归属数量|报告期内已归属数量|期末已获授予限制性股票数量|报告期末市价(元)
谢应波|董事长|16,500|23,100|136|5,500|5,500|34,100|138.47
张庆|总经理、董事|15,000|21,000|136|5,000|5,000|31,000|138.47
张华|副总经理、董事|14,100|20,160|136|4,700|4,700|29,560|138.47
定高翔|副总经理、董秘、董事|13,500|18,900|136|4,500|4,500|27,900|138.47
王靖宇|副总经理、董事|13,500|20,160|136|4,500|4,500|29,160|138.47
周智洪|财务总监|12,000|18,900|136|4,000|4,000|26,900|138.47
许峰源|董事|10,500|16,800|136|3,500|3,500|23,800|138.47
张维燕|行政人事总监|6,600|9,240|136|2,200|2,200|13,640|138.47
周晓伟|核心技术人员|12,000|17,640|136|4,000|4,000|25,640|138.47
葛文辉|核心技术人员|8,400|12,600|136|2,800|2,800|18,200|138.47
范亚平|核心技术人员|8,400|12,600|136|2,800|2,800|18,200|138.47
合计|/|130,500|191,100|/|43,500|43,500|278,100|/
报告期内,公司严格依照《公司法》《证券法》《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制应用指引》等法律法规要求建立了较为完善的内控管理体系,并在此基础上结合行业特征及企业经营实际,对内控制度进行持续优化,提高了企业决策效率,为企业经营管理的合法合规及资产安全提供了保障,有效促进公司战略的稳步实施。
《上海泰坦科技股份有限公司2022年度内部控制评价报告》通过了董事会审核,全文详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)。
对于全资子公司,母公司实行一体化管理,执行相同的管理制度和业务流程,统筹使用内部各项资源,服务于公司整体发展目标。
对于控股子公司,公司主要通过行使表决权以及向控股子公司委派董事、监事、高级管理人员和对经营、财务、重大投资、信息披露、法律事务及人力资源等重要事项的日常监管等途径行使股东权利,实现对子公司的治理监控。
详见公司于2023 年4月28日在上交所网站(www.sse.com.cn)披露的《上海泰坦科股份有限公司2022年度内控审计报告》。
公司高度重视ESG,将ESG 工作纳入企业文化体系中,建立公司的社会责任文化,通过职能部门的配合推进公司社会责任治理实践,将ESG 落实到公司的发展战略中,推动公司的可持续发展。
公司高度重视企业治理。公司建立并持续完善由公司股东大会、董事会、监事会和管理层组成的公司治理架构,建立健全公司内部控制制度,董事会下设了董事会战略委员会、董事会提名委员会、董事会审计委员会及董事会薪酬与考核委员会,形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间职责明确、运作规范、相互协调和相互制衡的机制。公司股东大会、董事会、监事会依法独立运作,相关人员能切实行使各自的权利,履行义务与职责。公司根据法律法规、行业特点、行业薪酬竞争力、公司实际经营情况等特点,制定了完善的薪酬管理体系,实施公平有效的绩效考核和晋升机制,为员工提供有竞争力的薪酬,充分提升员工积极性和稳定性。公司不断加强信息披露工作,保证所披露信息的真实、准确、完整,通过投资者说明会、E 互动等方式提高公司透明度,积极开展投资者关系管理工作,保障公司全体股东和投资者的合法权益。
是否建立环境保护相关机制|是
报告期内投入环保资金(单位:万元)|143.38
公司经营过程中产生的主要污染物包括废水、废气、固体废弃物和噪声。公司已建立相关环保及污染物管理方面的内部制度,通过工艺升级、改善设备设施的管理等措施,减少和消除产品生产过程中各环节的污染排放,确保生产经营过程中产生的三废排放符合环保标准,努力从源头上控制并减少污染物的产生。项目运行过程中排放的水污染物、大气污染达标排放,噪声满足区域声环境功能区要求,危险废物均由具有“危险废物经营许可证”资质的单位处置。
公司生产及研发过程中水、电等能源耗用较少,所用水、电均来源于本地给水及电网,供应稳定。
公司经营过程中产生的废水主要包括实验室器皿清洗废水、实验室冷却水等废水以及生活污水。相关的废水处理设施包括二级生化处理设施、污水消毒池及格栅池等。实验器皿清洗废水已委托具备资质的公司进行回收;实验室冷却水及生活污水经格栅池沉淀处理达到《地下水质量标准》(GB/T14848-93)三类标准、《地表水环境质量标准》(GB3838-2002)III、IV类标准后纳入市政污水管道排放。
公司经营过程中会产生挥发性溶剂废气、医药粉尘、VOCs 等废气,相关的废气处理设施包括实验室通风橱、活性炭吸附装置等。实验过程产生的废气经过集中收集处理,达到《大气污染物综合排放标准》的相关标准后,高空排放。
公司经营过程中会产生反应残留物、废试剂瓶等危险废物以及生活垃圾。公司设置了专用堆放场所,分类收集危险废物,并委托有《危险废物经营许可证》资质的单位进行处理。公司对生活垃圾经收集后,委托环卫部门进行处理。
公司高度重视环境保护,严格遵守《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国大气污染防治法》、《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》等法律法规,并根据法律法规制定了公司内部相应的环境保护管理制度,对公司环保工作实行统一管理。
一是建立完善环保管理制度体系。公司根据相关的法律法规制定了公司内部相应的环境保护管理制度,对公司环保工作实行统一管理并在日常生产过程中贯彻执行。
二是危险废弃物集中处理,及时交由有经营许可证的专业机构安全处置。
类型|数量|情况说明
对外捐赠||
其中:资金(万元)|45|上海市青年五十人研究会10 万元,华东理工大学“泰坦阿达玛斯奖学金”10万元,华东理工大学“泰坦科技爱心帮扶基金”10万元,“阿达玛斯学术论文奖”奖金15万
物资折款(万元)|55|阿达玛斯学术论文奖”奖品15万;向徐汇区六个街道捐赠68040副口罩,20万只防护手套,共计金额30万元。向上海市科技创业中心孵化基地、上海交通大学、上海健康医学院等单位捐赠口罩、消毒液等抗疫物资总计10万元。
公益项目||
其中:资金(万元)||
救助人数(人)||
乡村振兴||
其中:资金(万元)|10|云南省红河州屏边县白云乡里古白村“携手兴乡村”村企结对
物资折款(万元)||
帮助就业人数(人)||
公司积极参与社会公益活动,与云南省红河州屏边县白云乡里古白村“携手兴乡村”村企结对,并进行了资金捐助。
公司在疫情期间,协助徐汇区进行物资配送及发放,同时对徐汇区六个街道、上海市科技创业中心孵化基地、上海交通大学、上海健康医学院等单位进行了口罩及消毒液等抗疫物资的捐赠。
报告期内,公司按照《公司法》《证券法》《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规要求,建立了较为完善的公司内控制度和公司治理结构,持续强化法律法规政策落实、风险管理和内部控制,严格贯彻执行相关制度,切实保障股东和债权人的各项合法权益。
公司严格履行信息披露义务,通过公告、投资者交流会、业绩说明会等多渠道,做到信息披露的真实、准确、及时、完整,使得股东和债权人平等的获取信息。
公司制定了包括招聘、培训、考核、奖惩等在内的用工制度和人事管理制度,依法与员工签订劳动合同,为员工提供基本养老保险、医疗保险、公积金等福利。公司关注员工的发展,提供接送班车、工作餐、健康体检、节日福利等各项福利。公司建立人才梯队培养机制,采用企业内训、外聘内训和委外培训相结合的方式,开展多维度、多层次的培训项目,让员工与企业共同进步,共同成长。为吸引和保留核心骨干人才,公司不断探索员工激励机制,促进公司长远发展。
注:公司未实施员工持股计划,股权激励归属股票买卖及员工执行买卖公司股票情况动态变化,无法准确获悉。
公司致力于与广大供应商建立和维持长久、紧密的合作关系,遵循依法守信、合作共赢的市场机制原则,公司与供应商之间一致保持平等的沟通和理性的管理,形成稳定、互惠共赢的采购合作模式。公司重点管控供应商供货质量,持续加强供应商质量监控与日常管理,完善管理制度与考评体系,规范管理流程;加强现场审核,开展质量分析与质量改进活动,有效提升了供应商的供货能力和质量保证能力。
公司秉承以客户为中心的理念,经过多年的积累,凭借持续的研发创新和行业基础设施建
设,积淀了一批较为稳定的客户,在行业内拥有一定的认可度。公司通过加大研发投入,不断开发自主品牌新产品,提升产品质量管控水平,保障产品质量的稳定,持续扩充产品矩阵,满足客户一站式采购的需求。同时坚持提升客户服务水平,重视客户满意度,维护消费者的合法权益。
公司始终坚持以品质为王的安全方针为指导,为客户提供高质量且稳定可靠的产品。公司建立了产品质量管控的长效机制和ISO9001 等质量管理体系,通过执行严格的质量标准,采取全面、完善的质量控制措施,从产品设计开发过程、原料采购与验收、OEM生产过程控制、售后服务的产品全寿命周期加强质量控制与保证,提升产品品质和服务质量,为客户提供了可靠的产品和优质的服务。
公司两新企业党总支第三支部直属于上海市科技创业中心党委,成立于2008年4月,目前支部党员48人,公司党支部在上级党委的正确领导下,以“开展创先争优活动“为契机,支部的战斗堡垒作用和党员的先锋模范作用得到了很好的发挥,同时公司将党建工作和企业文化紧密融合,倡导“担当、激情、感恩、敬畏、忠诚、荣誉”核心价值理念,通过党建引领服务科技创新,打造“科学服务”先锋队,致力成为中国科学服务首席提供商,取得了阶段性成绩。
类型|次数|相关情况
召开业绩说明会|3|2021年年报在线业绩说明会2022年半年报在线业绩说明会2022年三季报在线业绩说明会
借助新媒体开展投资者关系管理活动|3|在上证路演中心以网络互动方式的方式召开3次业绩说明会;
官网设置投资者关系专栏|√是□否|http://www.titansci.com/investor.jsp
报告期内,公司不断的建立完善信息披露制度,制定了《信息披露管理办法》、《投资者关系管理办法》及《重大信息内部报告制度》等制度,公司严格遵守相关法律、法规规定,做到真实、准确、及时、公平、完整地披露有关信息;指定公司董事会秘书负责信息披露工作,协调公司与投资者的关系,接待股东来访,回答投资者咨询。日常经营管理过程中,公司认真对待投资者的来信、来电、来邮、来访和上证E 互动投资者提问,加强与投资者的沟通,解答投资者的疑问,增强投资者对公司的了解与信任,充分尊重和维护广大投资者的利益。
公司制定了《信息披露管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《内幕信息知情人管理制度》、《规范公司信息披露和内控底线的制度》等信息披露相关制度,通过制度建设、流程梳理、工作机制充分保障公司信息披露的合法合规性。
知识产权保护情况:公司高度重视知识产权保护,设置专利部门负责申报与维护工作。截至报告期末,公司拥有171项已授权专利、软著、商标及作品著作权,其中53项发明专利,70项实用新型专利,11项外观设计专利,37项软件著作权。专利覆盖合成方法、制备方法、工艺流程等,为公司研发技术提供充分的和长生命周期的专利保护。
信息安全保护情况:公司十分重视对核心技术的保护工作,制定了包括《保密制度》、《技术档案保密制度》等在内的一系列严格完善的制度设定,并和相关技术人员签署了保密协议,对其离职后做出了严格的竞业限制规定,以确保核心技术的保密性。
承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|公司控股股东及实际控制人谢应波、张庆、张华、许峰源、王靖宇、张维燕|详见注1|自公司股票在证券交易所上市之日起36个月|是|是|不适用|不适用
|股份限售|持有公司股份的公司的董事刘春松、王林|详见注2|自公司股票在证券交易所上市之日起12个月|是|是|不适用|不适用
|股份限售|持有公司申报前6个月内增资扩股股份的股东钟鼎投资、钟鼎青蓝、平潭建发、同行投资|详见注3|自公司股票在证券交易所上市之日起12个月;2019年12月26日起36个月|是|是|不适用|不适用
|股份限售|其他持股5%以上的股东及其关联方|详见注4|自公司股票在证券交易|是|是|不适用|不适用
||彭震、厦门创丰、上海创丰、温州东楷、古交金牛、宁波创丰、国投创丰||所上市之日起12个月||||
|其他|公司控股股东及实际控制人谢应波、张庆、张华、许峰源、王靖宇及张维燕|持股及减持意向承诺,详见注5|自公司股票在证券交易所上市之日起至减持完毕前有效|是|是|不适用|不适用
|其他|公司持股董事刘春松、王林|持股及减持意向承诺,详见注6|自公司股票在证券交易所上市之日起至减持完毕前有效|是|是|不适用|不适用
|其他|公司持股5%以上股东及其关联方彭震、厦门创丰、上海创丰、温州东楷、古交金牛、宁波创丰、国投创丰、钟鼎五号、钟鼎青蓝|持股及减持意向承诺,详见注7|自公司股票在证券交易所上市之日起至减持完毕前有效|是|是|不适用|不适用
|其他|公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员|稳定股价的措施和承诺,详见注8|公司首次公开发行股票并上市后36个月|是|是|不适用|不适用
|其他|公司|股份回购和股份购回的措施和承诺,详见注9|长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|公司,公司控股股东、实际控制人|对欺诈发行上市的股份购回承诺,详见注10|长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员|填补被摊薄即期回报的承诺,详见注11|长期有效|否|是|不适用|不适用
|分红|公司|利润分配政策的承诺,详见注12|公司上市后三年|是|是|不适用|不适用
|其他|公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员|依法承担赔偿或赔偿责任的承诺,详见注13|长期有效|否|是|不适用|不适用
与再融资相关的承诺|其他|控股股东、实际控制人、董事、|填补被摊薄即期回报的|长期有效|否|是|不适用|不适用
||监事、高级管理人员|承诺,详见注14|||||
其他承诺|其他|公司及实际控制人|关于公司未来是否可能对其他基金(包括但不限于合源二期基金)进行追加投资的承诺,详见注15|本次发行完成之后的十二个月内|是|否|不适用|不适用
与股权激励相关的承诺|其他|公司|公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助,包括为其贷款提供担保。|股权激励计划存续期|是|是|不适用|不适用
|其他|激励对象|激励对象承诺,若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,导致不符合授予权|股权激励计划存续期|是|是|不适用|不适用
|||益或归属安排的,激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后,将由股权激励计划所获得的全部利益返还公司。|||||
公司控股股东及实际控制人谢应波、张庆、张华、许峰源、王靖宇、张维燕的承诺:
(1)自公司股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的公司本次发行前已持有的股份,也不由公司回购本人直接或间接持有的公司本次发行前已持有的股份。
(2)自公司股票上市之日起,本人在就任公司董事、监事、高级管理人员时确定的任期内和任期届满后6个月内,每年转让的股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数的25%。自公司股票上市交易之日起六个月内,若本人申报离职的,自申报离职之日起十八个月内不转让本人直接或间接持有的公司的股份;自公司股票上市交易之日起第七个月至第十二个月之间,若本人申报离职的,自申报离职之日起十二个月内不转让本人直接或间接持有的公司的股份;
(3)本人承诺,本人直接或间接持有的公司股票在锁定期限届满之日起4 年内,每年转让的股份不超过公司上市时本人所持公司股份总数的25%,减持比例可以累积使用。
(4)本人直接或间接持有的公司股票在锁定期限届满后两年内减持的,减持价格不低于本次发行并上市时公司股票的发行价(若公司在上市后至本人减持期间发生派发股利、送红股、转增股本等除息、除权行为,减持价格将作相应调整,下同)。
(5)若公司上市后六个月内股票价格连续二十个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后六个月期末收盘价低于发行价(若公司在上市后六个月内发生派发股利、送红股、转增股本等除息、除权行为,收盘价格将作相应调整,下同),本人直接、间接所持公司股票的锁定期在原有锁定期限的基础上自动延长六个月。
(6)上述第3和第4项股份锁定承诺不会因本人在公司的职务变更、离职等原因而放弃履行。
(7)若公司上市后存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》第十二章第二节规定的重大违法情形,触及退市标准的,自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司股票终止上市前,本人承诺不减持公司股份。
(8)本人若未履行上述承诺,由此产生的收益将归公司所有,并且将在中国证监会指定报刊上公告相关情况,及时、充分披露承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因并向投资者道歉;若未按照司法文书认定的赔偿方式和赔偿金额依法赔偿的,自赔偿责任成立之日至赔偿承诺履行完毕不得在公司处领取薪酬或股东分红(如有)。
(9)本人保证有权签署本承诺函,且本承诺函一经正式签署,即对本人构成有效的、合法的、具有约束力的承诺。(10)本承诺函自本人签字之日起生效。
持有公司股份的公司的董事刘春松、王林的承诺:
(1)自公司股票上市交易之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份,也不由公司回购本人直接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份。
(2)自公司股票上市之日起,本人在就任公司董事、监事、高级管理人员时确定的任期内和任期届满后6个月内,每年转让的股份不超过本人直接持有公司股份总数的25%。自公司股票上市交易之日起六个月内,若本人申报离职的,自申报离职之日起十八个月内不转让本人直接持有的公司的股份;自公司股票上市交易之日起第七个月至第十二个月之间,若本人申报离职的,自申报离职之日起十二个月内不转让本人直接持有的公司的股份;
(3)本人直接或间接持有的公司股票在锁定期限届满后两年内减持的,减持价格不低于本次发行并上市时公司股票的发行价(若公司在上市后至本人减持期间发生派发股利、送红股、转增股本等除息、除权行为,减持价格将作相应调整,下同)。
(4)若公司上市后六个月内股票价格连续二十个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后六个月期末收盘价低于发行价(若公司在上市后六个月内发生派发股利、送红股、转增股本等除息、除权行为,收盘价格将作相应调整,下同),本人直接或间接所持公司股票的锁定期在原有锁定期限的基础上自动延长六个月。
(5)上述第3和第4项股份锁定承诺不会因本人在公司的职务变更、离职等原因而放弃履行。
(6)若公司上市后存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》第十二章第二节规定的重大违法情形,触及退市标准的,自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司股票终止上市前,本人承诺不减持公司股份。
(7)本人若未履行上述承诺,由此产生的收益将归公司所有,并且将在中国证监会指定报刊上公告相关情况,及时、充分披露承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因并向投资者道歉;若未按照司法文书认定的赔偿方式和赔偿金额依法赔偿的,自赔偿责任成立之日至赔偿承诺履行完毕不得在公司处领取薪酬或股东分红(如有)。
(8)本人保证有权签署本承诺函,且本承诺函一经正式签署,即对本人构成有效的、合法的、具有约束力的承诺。
(9)本承诺函自本人签字之日起生效。
持有公司申报前6个月内增资扩股股份的股东钟鼎投资、钟鼎青蓝、平潭建发、同行投资的锁定承诺:钟鼎投资、钟鼎青蓝、平潭建发承诺:
(1)自公司股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理本企业在2019年12月26 日前已直接或间接持有的公司已发行的股份,也不由公司回购本企业在2019 年12 月26 日前已直接或间接持有的公司已发行的股份。在本企业参与公司2019 年12 月增资的工商变更登记手续完成之日(2019年12月26日)起三十六个月内不转让或委托他人管理本企业认购的公司的该部分新增股份,也不由公司回购本企业认购的公司的该部分新增股份。
(2)本企业若未履行上述承诺,由此产生的收益将归公司所有,并且将在中国证监会指定报刊上公告相关情况,及时、充分披露承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因并向投资者道歉;若未按照有关司法文书认定的赔偿方式和赔偿金额依法赔偿的,自赔偿责任成立之日至赔偿承诺履行完毕不得在公司处领取股东分红(如有)。
(3)本企业保证有权签署本承诺函,且本承诺函一经正式签署,即对本企业构成有效的、合法的、具有约束力的承诺。
(4)本承诺函自本企业签署之日起生效。同行投资承诺:
(1)自公司股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理本企业在2019年12月26 日前已直接或间接持有的公司已发行的股份,也不由公司回购本企业在2019 年12 月26 日前已直接或间接持有的公司已发行的股份。本企业在公司2019 年12 月增资的工商变更登记手续完成之日(2019年12月26日)起三十六个月内不转让或委托他人管理本企业受让的前述增资时公司的该部分新增股份,也不由公司回购本企业受让的公司的该部分新增股份。
(4)本承诺函自本企业签署之日起生效。
注4
其他持股5%以上的股东及其关联方彭震、厦门创丰、上海创丰、温州东楷、古交金牛、宁波创丰、国投创丰承诺
(1)自公司股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理本人/本企业在公司本次发行前已直接持有的公司已发行的股份,也不由公司回购本人/本企业在公司本次发行前已直接持有的公司已发行的股份。
(2)本人/本企业若未履行上述承诺,由此产生的收益将归公司所有,并且将在中国证监会指定报刊上公告相关情况,及时、充分披露承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因并向投资者道歉;若未按照有关司法文书认定的赔偿方式和赔偿金额依法赔偿的,自赔偿责任成立之日至赔偿承诺履行完毕不得在公司处领取股东分红(如有)。
(3)本人/本企业保证有权签署本承诺函,且本承诺函一经正式签署,即对本企业构成有效的、合法的、具有约束力的承诺。
(4)本承诺函自本人/本企业签署之日起生效。
公司控股股东及实际控制人谢应波、张庆、张华、许峰源、王靖宇及张维燕承诺:
(1)本人拟长期持有公司的股份;
(2)对于本次公开发行前本人直接及间接持有的公司的股份,本人将严格遵守已做出的关于股份限售安排的承诺,在限售期内,不出售本次公开发行前直接及间接持有的公司的股份;
(3)本人直接或间接持有的公司股票在锁定期限届满后两年内减持的,减持价格不低于本次发行并上市时公司股票的发行价(若公司在上市后至本人减持期间发生派发股利、送红股、转增股本等除息、除权行为,减持价格将作相应调整,下同)。自公司股票上市之日起,本人在就任公司董事、监事、高级管理人员时确定的任期内和任期届满后6 个月内,每年转让的股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数的25%;在锁定期届满后的两年内每年本人减持公司股份数量不超过本人持有公司股份总数(股份总数含以送股、转增股本或增发股份后的股本数量计算,下同)的25% 。
(4)本人减持所持有的公司的股份将遵守相关法律、法规及规范性文件的规定,具体方式包括但不限于集中竞价、大宗交易及协议转让等法律、法规规定的方式。本人减持采用集中竞价交易方式的,在任意连续九十个自然日内,减持股份不超过公司股份总数的1%,且本人采用集中竞价方式减持公司非公开发行股份的,在锁定期限届满后十二个月内,减持数量不超过本人持有的该等非公开发行股份的50%;本人减持采取大宗交易方式的,在任意连续九十个自然日内,减持股份总数不超过公司股份总数的2%;本人减持采取协议转让方式的,单个受让方的受让比例不低于公司股份总数的5%;
(5)本人在股票锁定期届满后减持公司上市前股份的,承诺在减持前披露明确的股份减持计划及控制权安排,且保证本人减持行为不影响公司的持续稳定经营。如因本人减持行为影响公司的持续稳定经营导致投资者遭受损失的,本人愿承担相应责任。
(6)本人保证减持公司股份的行为将严格遵守中国证监会、证券交易所相关法律、法规的规定,并提前十五个交易日公告减持计划,且将依法及时、准确的履行信息披露义务;
公司持股董事刘春松、王林承诺:
(1)本人拟长期持有公司股份;
(2)对于本次公开发行前本人直接或间接持有的公司的股份,本人将严格遵守已做出的关于股份限售安排的承诺,在限售期内,不出售本次公开发行前直接或间接持有的公司的股份;
(3)本人直接或间接持有的公司股票在锁定期限届满后两年内减持的,减持价格不低于本次发行并上市时公司股票的发行价(若公司在上市后至本人减持期间发生派发股利、送红股、转增股本等除息、除权行为,减持价格将作相应调整,下同)。每年转让的股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数的25%;在锁定期届满后的两年内每年本人减持公司股份数量不超过本次发行前本人持有公司股份总数的80%;
(5)本人保证减持公司股份的行为将严格遵守中国证监会、证券交易所相关法律、法规的规定,首次减持交易提前十五个交易日公告减持计划,且将依法及时、准确的履行信息披露义务;
(6)本人若未履行上述承诺,由此产生的收益将归公司所有,并且将在中国证监会指定报刊上公告相关情况,及时、充分披露承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因并向投资者道歉;若未按照司法文书认定的赔偿方式和赔偿金额依法赔偿的,自赔偿责任成立之日至赔偿承诺履行完毕不得在公司处领取薪酬或股东分红(如有)。
公司持股5%以上股东及其关联方彭震、厦门创丰、上海创丰、温州东楷、古交金牛、宁波创丰、国投创丰、钟鼎五号、钟鼎青蓝承诺:
(1)彭震、国投创丰承诺:
1)本人/本企业拟长期持有公司股份;
2)对于本次公开发行前本人直接持有的公司的股份,本人/本企业将严格遵守已做出的关于股份限售安排的承诺,在限售期内,不出售本次公开发行前直接持有的公司的股份;
3)本人/本企业直接持有的公司股份在锁定期限届满后两年内减持的,本人将严格按照中国证监会、上交所关于减持股份的相关规定,结合公司稳定股价、开展经营的需要,审慎制定减持计划,在锁定期满后逐步减持;
4)本人/本企业减持所持有的公司的股份将遵守相关法律、法规及规范性文件的规定,具体方式包括但不限于集中竞价、大宗交易及协议转让等法律、法规规定的方式。本人/本企业减持采用集中竞价交易方式的,在任意连续90 个自然日内,减持股份不超过公司股份总数的1%,且本人/本企业采用集中竞价方式减持公司非公开发行股份的,在锁定期限届满后12个月内,减持数量不超过本人/本企业持有的该等非公开发行股份的50%;本人/本企业减持采取大宗交易方式的,在任意连续90个自然日内,减持股份总数不超过公司股份总数的2%;本人/本企业减持采取协议转让方式的,单个受让方的受让比例不低于公司股份总数的5%;
5)本人/本企业保证减持公司股份的行为将严格遵守中国证监会、上交所相关法律、法规的规定,首次减持交易提前15个交易日公告减持计划,且将依法及时、准确的履行信息披露义务;
6)本人/本企业若未履行上述承诺,由此产生的收益将归公司所有,并且将在中国证监会指定报刊上公告相关情况,及时、充分披露承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因并向投资者道歉;若未按照司法文书认定的赔偿方式和赔偿金额依法赔偿的,自赔偿责任成立之日至赔偿承诺履行完毕不得在公司处领取薪酬或股东分红(如有)。
(2)厦门创丰、上海创丰、温州东楷、古交金牛、宁波创丰、钟鼎五号、钟鼎青蓝承诺:1)本企业拟长期持有公司股份;
2)对于本次公开发行前本企业直接持有的公司的股份,本人/本企业将严格遵守已做出的关于股份限售安排的承诺,在限售期内,不出售本次公开发行前直接持有的公司的股份;
3)本企业直接持有的公司股份在锁定期限届满后两年内减持的,本企业将严格按照中国证监会、上交所关于减持股份的相关规定,结合公司稳定股价、开展经营的需要,审慎制定减持计划,在锁定期满后逐步减持;
4)本企业减持所持有的公司的股份将遵守相关法律、法规及规范性文件的规定,具体方式包括但不限于集中竞价、大宗交易及协议转让等法律、法规规定的方式。若本企业减持采用集中竞价交易方式的,本企业承诺:截至公司首次公开发行上市日,本企业投资期限不满36 个月的,在任意连续90日内减持股份的总数不超过公司股份总数的1%;截至公司首次公开发行上市日,本企业投资期限在36 个月以上但不满48 个月的,在任意连续60 日内减持股份的总数不超过公司股份总数的1%;截至公司首次公开发行上市日,本企业投资期限在48 个月以上但不满60 个月的,在任意连续30 日内减持股份的总数不超过公司股份总数的1%;若本企业减持采用大宗交易方式的,本企业承诺:截至公司首次公开发行上市日,本企业投资期限不满36 个月的,在任意连续90 日内减持股份的总数不超过公司股份总数的2%;截至公司首次公开发行上市日,本企业投资期限在36 个月以上但不满48 个月的,在任意连续60 日内减持股份的总数不超过公司股份总数的2%;
截至公司首次公开发行上市日,本企业投资期限在48 个月以上但不满60 个月的,在任意连续30日内减持股份的总数不超过公司股份总数的2%;若本企业减持采取协议转让方式的,单个受让方的受让比例不低于公司股份总数的5%;
5)本企业保证减持公司股份的行为将严格遵守中国证监会、证券交易所相关法律、法规的规定,首次减持交易提前十五个交易日公告减持计划,且将依法及时、准确的履行信息披露义务。
6)本企业若未履行上述承诺,由此产生的收益将归公司所有,并且将在中国证监会指定报刊上公告相关情况,及时、充分披露承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因并向投资者道歉;若未按照司法文书认定的赔偿方式和赔偿金额依法赔偿的,自赔偿责任成立之日至赔偿承诺履行完毕不得在公司处领取薪酬或股东分红(如有)。
公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员承诺:
(1)预警条件:当公司首次公开发行股票并上市后36个月内,公司股票任意连续10个交易日的股票收盘价均低于每股净资产(如果因公司派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,则相关的计算方法按照上海证券交易所的有关规定作除权除息处理,下同)的120%时,公司应在自第11个交易日起的10个工作日内召开投资者见面会,与投资者就公司经营状况、财务指标、发展战略进行深入沟通;
(2)启动条件:当公司首次公开发行股票并上市后36 个月内,公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于每股净资产时,公司应当在第21个交易日起的30日内实施相关稳定股价的方案,并应提前公告具体实施方案。
(3)停止条件:在稳定股价具体方案实施期间内,如公司股票连续5个交易日收盘价均高于每股净资产时,可以停止实施股价稳定措施。
当公司首次公开发行股票并上市后36 个月内触发稳定股价启动条件时,公司作为稳定股价的第一顺序责任人将及时采取以下部分或全部措施稳定公司股价:
1公司应在符合相关法律、法规的规定且在不导致公司股权分布不符合上市条件的前提下,向社会公众股东回购公司股份。公司为稳定股价之目的进行股份回购的,除应符合相关法律法规之要求外,还应符合下列条件: