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杨敏|杨敏先生,注册会计师,现任公司独立董事。1991 年7 月至2001 年12 月,历任中国电建集团夹江水工机械有限公司财务部会计、社会保险部副主任、财务部主任;2002 年1 月至2003 年7 月,任四川中砝会计师事务所有限公司审计二部经理;2003 年8 月至2005 年7 月,任四川兴诚信联合会计事务所副所长;2005 年8 月至今,任中天运会计师事务所(特殊普通合伙)四川分所所长、总所执行合伙人、人力资源与行政管理委员会主任委员、风险管控与技术支持委员会委员。现担任中国注册会计师协会理事、四川注册会计师协会常务理事、中国注册会计师协会理事。
林霞|林霞女士,本科学历,中级会计师,现任拉萨新博营销财务总监。2006 年12 月至2016 年4 月,历任公司财务部会计、财务主管;2016年5 月至2020 年8 月,任公司财务部经理;2020 年8 月至今,历任公司拉萨新博营销财务副总监、拉萨新博营销财务总监;2020 年6月至2023 年3 月6 日,兼任公司监事会主席。
丁洋|丁洋先生,本科学历,现任公司监事。2004 年7 月至2007 年7 月,任中国科学技术大学生命科学院纳米生物学实验室研究助理;2007年11 月至今,历任百利药业新药研发部调研与立项专员、主管、新药研发部调研立项一部经理、项目发展部总监、新药研发中心副总经理、药理一部经理。2019 年9 月至2023 年3 月6 日,兼任公司监事。
刘亮|刘亮先生,本科学历,现任公司监事。2002 年7 月至2003 年9 月,任成都锦瑞税务师事务所税务筹划实习助理;2003 年10 月至2005年10 月,任天恒有限财务部会计;2005 年11 月至今,历任公司信息技术部专员、销售信息主管;2012 年10 月起兼任公司职工代表监事。
汪捷|汪捷女士,专科学历,现任拉萨新博财务主管、监事会主席。2002 年7 月毕业于成都信息工程大学。2003 年至2004 年5 月成都雷迪波尔服饰有限公司任职财务会计。2004 年6 月至2008 年天恒有限任职财务会计。2008 年至2014 年4 月四川百利天恒药业股份有限公司任职财务主管。2014 年4 月至今任拉萨新博财务主管、监事会主席。
付婷|付婷,本科学历,现任公司高级税务专员、监事。2018 年7 月至2019 年9 月,任成都东祥物业服务有限公司会计员。2019 年10 月至2020 年12 月,任成都东方希望企业管理服务有限公司税务员。2021 年1 月至2021 年12 月,任四川百利天恒药业股份有限公司税务专员。2022 年1 月至今,任公司高级税务专员、监事。
万维李|万维李先生,四川大学药物化学博士学历,现任百利药业新药研发中心小分子药物部总监。2014 年9 月至今,历任百利药业新药研发中心小分子药物部项目经理、部门经理、总监、多特生物小分子药物部总监。
朱海|朱海先生,美国德克萨斯大学休斯顿健康科学中心生物统计学博士学历,现任 SystImmune 临床开发部主任生物统计学家(Principal Biostatistician),并兼任生物测定部门主管(Head of Biometrics)。2019 年6 月至2019 年8 月,任Center of Drug Evaluation and Research研究员;2019 年10 月至今,历任公司全资子公司SystImmune 临床开发部生物统计学家(Biostatistician)、高级生物统计学家(Senior
| Biostatistician)、主任生物统计学家(Principal Biostatistician)兼生物测定部门主管(Head of Biometrics)、生物测定部门副总裁(Vice President of Biometrics)。
 JAHAN SALAR KHALILI| JAHAN SALAR KHALILI 先生,美国德克萨斯大学健康科学中心MD 安德森癌症中心免疫学博士学历,现任SystImmune 免疫肿瘤学主任科学家(Principal Scientist),并兼任免疫肿瘤部门主管(Head of Immuno-Oncology)。2008 年2 月至2012 年1 月,任Gregory Lizee’s Lab, Univerysity of Texas Health Science Center, Houston & MD Anderson Cancer Center, Department of Melanoma Medical Oncology, Houston 研究员助理;2012 年1 月至2013 年9 月,任MD Anderson Cancer Center Department of Melanoma Medical Oncology, Houston 博士后研究员;2013 年10 月至2018 年1 月,任Personal Peptides LLC 研究员;2018 年5 月至今,历任SystImmune 肿瘤免疫治疗部门高级科学家I(Senior Scientist I)、高级科学家II(Senior Scientist II)、免疫肿瘤学主任科学家(Principal Scientist)兼免疫肿瘤部门主管(Head of Immuno-Oncology)、免疫肿瘤部门副总裁(Vice President of Immuno-Oncology)
 DANIELLA COHEN| DANIELLA COHEN 女士,美国华盛顿大学化学博士学历,现任SystImmune 工艺开发部主任科学家(Principal Scientist),并兼任工艺开发部门主管(Head of Process Development)。2008 年10 月至2011 年4 月,任Institute for system biology, Proteomics, Martin lab 博士后;2013 年7 月至2016 年7 月,任CMC Biologics(AGC)副科学家(Associate scientist);2016 年9 月至2022 年7 月,历任SystImmune工艺开发部科学家(Scientist)、高级科学家(Senior Scientist)、主任科学家(Principal Scientist)兼工艺开发部门主管(Head of Process Development)。
任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
 DAVID GUO WEI WANG| OAP III (HK) Limited|董事|2017/7/24|至今
在股东单位任职情况的说明|无|||
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
 DAVID GUOWEI WANG| AK Medical Holdings Limited|董事|2016/2|
 DAVID GUOWEI WANG| AnchorDx Corporation|董事|2021/3|
 DAVID GUOWEI WANG| AnchorDx Group HK Limited|董事|2021/3|
 DAVID GUOWEI WANG|广州康丞唯业生物科技有限公司|董事|2021/4|
 DAVID GUOWEI WANG|深圳市复米健康科技有限公司|董事|2020/12|
 DAVID GUOWEI WANG| DIH Technology Co.|董事|2015/11|
DAVID GUOWEI WANG|大龙兴创实验仪器(北京)有限公司|董事|2019/4|
 DAVID GUOWEI WANG| Eddingpharm International Holdings Limited|董事|2012/8|
 DAVID GUOWEI WANG| Eddingpharm Group(Cayman) Holdings Limited|董事|2016/11|
 DAVID GUOWEI WANG| Edding Group Company Limited|董事|2020/7|
 DAVID GUOWEI WANG| Frontera Therapeutics|董事|2019/9|
 DAVID GUOWEI WANG| Frontera Therapeutics (HK) Limited|董事|2019/10|
 DAVID GUOWEI WANG| Inspirar Limited|董事|2020/4|
DAVID GUOWEI WANG| PhixitBio Limited|董事|2020/3|
 DAVID GUOWEI WANG| Gaush Meditech Ltd.|董事|2017/12|
 DAVID GUOWEI WANG|四川好医生云医疗科技有限公司|董事|2020/6|
 DAVID GUOWEI WANG| Gracell Biotechnologies Inc.|董事|2020/3|
 DAVID GUOWEI WANG| Laekna Inc.|董事|2019/7|
 DAVID GUOWEI WANG|来凯医药科技(上海)有限公司|董事|2019/8|
 DAVID GUOWEI WANG|上海纽脉医疗科技股份有限公司|董事|2020/2|
DAVID GUOWEI WANG| Pulnovo Medical Limited|董事|2021/8|
 DAVID GUOWEI WANG|四川科瑞德制药股份有限公司|董事|2020/5|
 DAVID GUOWEI WANG| Sirius Therapeutics|董事|2021/6|
 DAVID GUOWEI WANG| Sirius Therapeutics (HK) Limited|董事|2021/12|
 DAVID GUOWEI WANG|北京天星博迈迪医疗器械有限公司|董事|2021/12|
 DAVID GUOWEI WANG| TandemAI Limited|董事|2021/12|
 DAVID GUOWEI WANG|上海奥普生物医药股份有限公司|董事|2016/2|
DAVID GUOWEI WANG| Vitasky Research Holding Co. Limited(华健康信医药研发控股有限公司)|董事|2021/6|
 DAVID GUOWEI WANG|深圳腾复医疗科技有限公司|董事|2022/3|
 DAVID GUOWEI WANG| QuantX Biosciences|董事|2022/3|
 DAVID GUOWEI WANG| QuantX Biosciences Limited|董事|2022/8|
 DAVID GUOWEI WANG| StairMed Inc.|董事|2022/12|
 DAVID GUOWEI WANG| OrbiMed Advisors Limited|董事|2012/1|
 DAVID GUOWEI WANG| OrbiMed Advisors II Limited|董事|2014/9|
DAVID GUOWEI WANG| OrbiMed Advisors III Limited|董事|2017/2|
 DAVID GUOWEI WANG| OrbiMed Advisors IV Limited|董事|2020/3|
 DAVID GUOWEI WANG| OrbiMed Advisors V Limited|董事|2022/4|
 DAVID GUOWEI WANG| OAP IV (HK) Limited|董事|2020/5|
 DAVID GUOWEI WANG| OAP V (HK) Limited|董事|2022/7|
 DAVID GUOWEI WANG| BioShin Limited|董事|2020/9|2022/1
 DAVID GUOWEI WANG| Zentera Therapeutics|董事|2020/5|2022/1
DAVID GUOWEI WANG|正腾康生物科技(上海)有限公司|董事|2020/7|2022/2
 DAVID GUOWEI WANG|博能华医疗器械(北京)有限公司|董事|2020/4|2022/2
 DAVID GUOWEI WANG| Bonovo Orthopedics, Inc.|董事|2020/4|2022/2
 DAVID GUOWEI WANG| Zentera Therapeutics HK Limited|董事|2020/9|2022/2
 DAVID GUOWEI WANG|北京东方惠尔图像技术有限公司|董事|2012/5|2022/6
 DAVID GUOWEI WANG|靖因药业(上海)有限公司|董事|2022/3|2022/10
杨敏|中天运会计师事务所(特殊普通合伙)四川分所|所长|2005/8|
俞雄|天津天药药业股份有限公司|独立董事|2016/12|2023/02
俞雄|上海方予健康医药科技有限公司|董事长|2018/11|
俞雄|健康元药业集团股份有限公司|总裁、董事|2016/10|
俞雄|广州健康元呼吸药物工程技术有限公司|执行董事|2020/12|
俞雄|丽珠医药集团股份有限公司|非执行董事|2020/06|
俞雄|上海华太投资发展有限公|董事|2018/05|
|司|||
俞雄|深圳市海滨制药有限公司|董事长|2021/11|
在其他单位任职情况的说明|不适用|||
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|公司董事薪酬方案经董事会审议通过后,提交股东大会审议批准执行;公司监事薪酬方案经监事会审议通过后,提交股东大会审议批准执行;公司高管的薪酬方案经董事会批准后实施。董事和高管薪酬由董事会薪酬与考核委员会负责监督考核。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|1、在公司担任其他岗位的非独立董事、监事、高级管理人员按其所在岗位的薪酬标准领取薪酬;2、独立董事享有固定金额的独董津贴;3、不在公司担任具体职务的董事(不含独立董事)不在公司领取报酬。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况|董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况和披露一致。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计|528.25
报告期末核心技术人员实际获得的报酬合计|不适用
会议届次|召开日期|会议决议
第三届董事会第十次会议|2022/3/13|第三届董事会第十次会议决议
第三届董事会第十一次会议|2022/6/6|第三届董事会第十一次会议决议
第三届董事会第十二次会议|2022/8/15|第三届董事会第十二次会议决议
第三届董事会第十三次会议|2022/9/1|第三届董事会第十三次会议决议
第四届董事会第一次会议|2022/9/16|第四届董事会第一次会议决议
第四届董事会第二次会议|2022/11/26|第四届董事会第二次会议决议
||
董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况
||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数
朱义|否|6|6|0|0|0|否|4
张苏娅|否|6|6|0|0|0|否|4
朱熹|否|6|6|0|0|0|否|4
康健|否|6|6|0|0|0|否|4
卓识|否|6|6|0|0|0|否|4
DAVID GUOWEI WANG|否|6|6|6|0|0|否|4
李明远|是|6|6|6|0|0|否|4
俞雄|是|6|6|6|0|0|否|4
杨敏|是|6|6|6|0|0|否|4
专门委员会类别|成员姓名
审计委员会|杨敏、张苏娅、李明远
提名委员会|李明远、朱义、俞雄
薪酬与考核委员会|俞雄、张苏娅、杨敏
战略与发展委员会|朱义、李明远、俞雄
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022/3/13|审议《关于审议公司2019 年|审议通过所有|无
|至2021 年度经审计财务报告的议案》等5 项议案|议案|
2022/6/6|审议《关于续聘公司2022 年度审计机构的议案》等6 项议案|审议通过所有议案|无
2022/8/15|审议《关于审议公司2022 年度上半年经审计财务报告的议案》等3 项议案|审议通过所有议案|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022/6/6|审议《关于董事会提名委员会2021年度履职报告》|审议通过所有议案|无
2022/9/1|审议《关于选举公司第四届董事会董事的议案》|审议通过所有议案|无
2022/9/16|审议《关于选举朱义先生为公司董事长的议案》等8 项议案|审议通过所有议案|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022/6/6|审议《关于董事会薪酬与考核委员会2021 年度履职报告》|审议通过所有议案|无
2022/9/1|审议《关于第四届董事薪酬的议案》|审议通过所有议案|无
2022/9/16|审议《关于换届后高级管理人员薪酬的议案》等2 项议案|审议通过所有议案|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022/6/6|审议《关于董事会战略与发展委员会2021 年度履职报告》|审议通过所有议案|无
2022/8/15|审议《关于百利药业投资新建生产线的议案》|审议通过所有议案|无
母公司在职员工的数量|82
主要子公司在职员工的数量|1,992
在职员工的数量合计|2,074
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数|13
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数
生产人员|726
销售人员|339
研发人员|574
财务人员|94
行政人员|341
合计|2,074
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
博士|43
硕士|124
本科|572
本科以下|1,335
合计|2,074
注:行政管理人员包括了公司管理人员以及采购部、人力资源部、行政部、审计监察部、信息技术部、证券事业部等部门对应职员。
为适应企业发展需要,充分发挥薪酬的激励作用,进一步拓展员工的职业上升通道,公司依据人才市场行情并结合企业支付能力制订了一套适合本企业人才成长的薪酬激励机制。
公司的薪酬制度及定薪原则根据合法、公平、竞争、激励、经济原则制定。合法性:符合国家相关政策、法律法规;公平性:综合考虑内部、外部公平性;竞争性:在同行业和同区域具备竞争优势;激励性:以绩效作为薪酬调整的依据,制定具有上升和下降的动态管理,充分调动员工的积极性和责任心;经济性:评估企业承受能力、利润和合理积累及后续发展情况下制定合理薪酬。
人才是企业长远发展的根基,根据自身企业特性制订了适应公司人才培训机制:根据人才特性及职业生涯规划制订与之相适应的人才培训通道,引入导师制、人才职业技能与素养的专项培训计划等进行人才培养;年度内进行人才述职、内部晋升方案,进一步激发了人才的进取心与拓宽了人才的职业空间和拓展职业上升通道。通过人才优势转化为公司的竞争优势,实现公司的健康发展。
A、现金分红政策的制定
根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3 号—上市公司现金分红》的有关规定,公司已在《公司章程》中明确了本次发行上市后的利润分配政策,具体如下:
(一)基本原则
根据相关法律法规和本章程的规定,在遵循重视对股东的合理投资回报并兼顾公司可持续发展的基础上,充分听取和考虑公司股东(尤其是中小股东)、独立董事的意见和诉求,制定合理的利润分配政策,兼顾处理好公司短期利益和长远发展的关系,以保证利润分配政策的连续性和稳定性。
公司采取现金、股票,现金与股票相结合或法律、法规允许的其他方式分配利润,具备现金分红条件的,应当优先采取现金方式分配股利。在有条件的情况下,本公司可以进行中期利润分配。
当本公司股票低于每股净资产,或者市盈率、市净率任一指标低于同行业上市公司平均水平达到一定比例时,本公司可通过回购股份的方式实现现金分红。
(三)利润分配的条件和时间间隔
1、现金分红的条件
在下列条件均满足的情况下,公司应当采取现金方式分配股利:(1)公司合并报表和母公司报表当年实现的净利润为正数;(2)当年末公司合并报表和母公司报表累计未分配利润为正数;
(3)公司有相应的货币资金,能够满足现金分红需要;(4)当年公司财务报告被审计机构出具标准无保留意见;(5)公司无重大投资计划或重大资金支出安排的发生。
上述重大投资计划或重大现金支出计划指:公司未来12 个月内拟投资、项目建设、收购资产或者购买设备的累计支出占公司最近一期经审计总资产的30%以上,或者单项投资、项目建设、收购资产或者购买设备的支出占公司最近一期经审计净资产的20%以上。
公司原则上最近3 年以现金方式累计分配的利润不少于最近3 年公司实现的年均可分配利润的30%,每年以现金方式分配的利润不少于公司当年实现的可分配利润10%。
2、公司发放股票股利的具体条件
在下列任一条件达成之时,公司可以发放股票股利:(1)公司未分配利润为正且当期可分配利润为正;(2)根据行业发展趋势、公司生产经营情况、未来投资规划和外部融资环境、公司成长性、每股净资产摊薄等多方面因素,发放股票股利有利于公司全体股东的整体利益。股票股利分配预案可以与现金分红同时进行。
3、利润分配的时间间隔
在满足公司正常生产经营的资金需求情况下,公司将积极采取现金方式分配利润,公司原则上每年度进行一次现金分红;公司董事会可以根据公司盈利情况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。
(四)差异化现金分红政策
公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素,区分下列情形,并按照《公司章程》规定的程序,提出差异化的现金分红政策:
公司所处发展阶段由董事会根据具体情形确定。
(五)利润分配的审议程序
1、公司每年利润分配方案由董事会结合公司章程的规定、盈利情况、资金供给和需求情况提出、拟订。董事会审议现金分红具体方案时,应当认真研究和论证现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及决策程序要求等事宜,独立董事应对利润分配方案进行审核并发表独立明确的意见,董事会通过后提交股东大会审议。
股东大会对现金分红具体方案进行审议前,应通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流(包括但不限于电话、传真和邮件沟通或邀请中小股东参会等方式),充分听取中小股东的意见和诉求,并及时答复中小股东关心的问题。
2、公司因特殊情况而不进行现金分红时,应当在董事会决议公告和年报中披露未进行现金分红或现金分配低于规定比例的原因,以及公司留存收益的确切用途,经独立董事发表意见后提交股东大会审议。
3、公司因特殊情况而无法按照既定的现金分红政策或最低现金分红比例确定当年利润分配方案的,应当在年度报告中披露具体原因以及独立董事的明确意见。
(六)利润分配政策的变更
公司应严格执行本章程确定的利润分配政策,公司应保持利润分配政策的连续性和稳定性。如根据自身生产经营情况、投资规划和长期发展的需要、外部经营环境的变化以及监管机构的要求,有必要对公司章程确定的利润分配政策作出调整或者变更的,相关议案需经董事会充分论证,并听取独立董事、监事会和中小股东的意见,经董事会审议通过后提交股东大会批准,独立董事对此发表独立意见,股东大会审议该议案时应当经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。
B、关于现金分红政策的执行情况
公司目前创新生物药产品仍处于研发阶段,尚未盈利,尚不满足现金分红的条件,因此本报告期未进行现金分红。
公司董事会下设立了薪酬与考核委员会,根据董事和高级管理人员的管理岗位的主要范围、工作职责和重要性,并参考同行业相关岗位的薪酬水平,制定薪酬计划或方案,并定期进行绩效考评,并根据市场情况调整薪酬。
根据《公司法》《公司章程》相关法律法规,公司建立了由股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的公司治理结构,并制定了相应的议事规则,明确决策、执行和监督职责权限,形成了科学有效的管控机制。公司的内控工作在公司董事会领导、督促和支持下,按照公司董事会、现代企业制度的要求,从基础工作抓起,从细节着手,涵盖了公司业务活动和内部管理的各个环节。报告期内,对运费、应收帐款、工程结算、原材料采购、合同审核等项目进行了常规审计和专项审计,对公司日常经营或管理活动进行控制,从而进一步完善公司的内控体系。
报告期内,公司共有9 家全资子公司。公司及全资子公司的重大事项报告、信息披露管理、关联交易等事项均需严格遵守公司制定的《重大信息内部报告制度》《信息披露管理制度》《关联交易管理制度》等规章制度的要求。公司对下属子公司的财务管理、经营活动、内部控制等实行有效监督和管理,确保下属子公司与母公司协同发展。
作为一家现代化生物医药企业,公司坚持“让每个人因为健康而对百利充满信任和期待”的愿景,持续进行高端化学仿制药产品的开发以及全球创新的生物药技术平台和产品的研发。在深耕经营、砥砺前行的同时,切实落实环境保护、积极履行社会责任,不断完善公司治理结构。报告期内,公司将ESG 工作融入日常治理过程,以实现高质量发展。
(一)切实落实环境保护
公司切实贯彻“绿水青山就是金山银山”的绿色发展理念,在生产经营中严格遵守国家相关环保法律法规,已建立并严格执行环境保护内控制度,同时在污染治理上加大投入,不断优化工艺及设备,降低生产过程中的污染。
公司的主要环境污染物为生产过程中产生的废水、废气、固体废弃物和噪声,对于这些污染物,公司积极应对,并不断加大资金投入,建立了与生产规模相适应的环保硬件设备与人员管理体系,对污染物进行有组织的治理,主要污染物均得到了有效处理。另外,公司委托第三方监测单位对公司生产排放污染物定期检测并出具《检测报告》,确保排放能够达到环保规定标准。
(二)积极履行社会责任
公司秉承以人为本的发展理念,为每位员工提供公平的机会和良性竞争的环境,截至报告期末公司已为2000 余名员工提供就业机会。公司致力于创新生物药研发的同时,始终按照国家的相关法律法规和政策的规定,诚信经营,积极履行企业作为纳税人的纳税责任与义务;公司历经十余年的发展,积极参与公益慈善活动。公司坚持奉献,以积极的态度力所能及的服务社会,践行企业社会责任,为国家的经济发展贡献一份力量。
(三)完善内部治理机构
公司已建立一套完整且高效运行的内部控制体系,在现有股东大会、董事会、监事会的组织架构下,坚决执行“三会”议事规则为核心的决策制度。同时加强独立董事、监事会、职代会对公司的有效监督,不断完善公司内部各部门运作机制,优化管理层的组织架构,充分发挥公司独立董事和董事会下属专门委员会在公司运作中的重要作用。制定了各种会议制度,明确了各自的人权、物权、事权、职权,规范了运行机制,进一步完善了公司治理结构,形成了产权明晰、责任明确、管理有序的格局,建立了有效、顺畅的管理流程,提高了公司防范和抵抗风险的能力。
是否建立环境保护相关机制|是
报告期内投入环保资金(单位:万元)|640.35
根据排污许可管理要求,已在“全国排污许可证管理信息平台公开端(网址: http://permit.mee.gov.cn/)公示我公司(百利药业、国瑞药业、精西药业、多特生物)大气污染物、水污染物排放信息、监测点位示意图、突发环境应急预案、环评批复等内容。
公司   ||设施名称 | 主要处理的污染物|污染产生量 | 处理能力|||||||||||||||
 百利药业 ||污水处理站|生产废水(主要包括 COD、氨氮、其他特征污染物等)|400-500 立方米/天|600 立方米/天|||||||||||||||
||尾气吸附设备(提取车间)| VOCs、硫化氢、氨气等|5,000-8,000 立方米/小时|9,000 立方米/小时|||||||||||||||
||尾气吸附塔(污水处理站)|硫化氢、氨气、VOCs 等|5,000-7,000 立方米/时|9,500 方/时|||||||||||||||
||危险废弃物站|危险废弃物|100-150 千克/天|暂存并集中交由具备相关处理资质单位进行处置|||||||||||||||
||固体废弃物站|一般工业固体废弃物|750-800 千克/天||||||||||||||||
 多特生物 ||污水处理站(生物废水灭活预处理设施)|生产废水(主要包括 COD、氨氮、悬浮物等)|约8.6 立方米/天|24 方米/天|||||||||||||||
||尾气吸附塔(2台)|实验室废气(VOCs)、氯化氢|1,000 立方米/小时,每台|4,000 立方米/小时,每台|||||||||||||||
||危险废弃物站|危险废弃物|182 千克/天|暂存并集中交由具备相关处理资质单位进行处置|||||||||||||||
||固体废弃物站|一般工业固体废弃物|56 千克/天||||||||||||||||
 国瑞药业 ||污水处理站|生产废水(主要包括 COD、氨氮、悬浮物等)|180 立方米/天|250 立方米/天|||||||||||||||
||危险废弃物站|危险废弃物|80 千克/天|暂存并集中交由具备相关处理资质单位进行处置|||||||||||||||
||固体废弃物站|一般工业固体废弃物|180 千克/天||||||||||||||||
 精西药业 ||污水处理站|生产废水(主要包括 COD、氨氮、悬浮物等)|20-70 立方米/天|200 立方米/天|||||||||||||||
||车间尾气吸附塔(2 套)|车间废气(VOCs)及特征污染物|2,000 立方米/小时|5,000 立方米/小时|||||||||||||||
||污水站尾气吸附塔|污水处理站废气(VOCs、臭气)|2,500 立方米/小时|6,000 立方米/小时|||||||||||||||
  ||||||||||||||||||||
公司   ||||设施名称 ||主要处理的污染物 ||污染产生量 || 处理能力|||
  ||||危险废弃物站||危险废弃物||100-1,000 千克/天||暂存并集中交由具备相关处理资质单位进行处置|||
||||固体废弃物站||一般工业固体废弃物||5千克/天|||||
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公司  |||| 排放物||主要污染物 || 生产工序||治理措施及标准 |||
 百利药业 ||||废水|| COD、氨氮、其他特征污染物等||生产过程||公司产生的污水进入污水处理站经废水调节池(生物制药废水经高温、碱灭活后排入)——厌氧—缺氧—好氧—沉淀脱色处理后经总排口排出;污水各项指标分别达到《污水综合排放标准 GB8978-1996 三级标准》《混装制剂类制药工业水污染物排放标准》(GB 21908-2008)表2 标准《中药类制药工业水污染物排放标准》(GB21906-2008)。处置达标后经污水管网进入市政污水处理厂。经园区污水处理厂处理后的废水达到《城镇污水处理厂污染物排放标准》 GB18918-2002 中一级A 标准排入各自受纳水体|||
 国瑞药业 ||||废水||||生产过程||公司产生的污水进入污水处理站经调节池、沉淀池、酸碱综合池等,并建有ABR 生物氧化处理系统一套,处理能力250m3/d,尾水达到《混装制剂类制药工业水污染物排放标准》(GB 21908-2008),达标排放。|||
精西药业 ||||废水||||生产过程||公司产生的污水全部进入污水处理站,采用“电芬顿反应器+(UV+H2O2+ 多维电解)+絮凝沉淀池+调配池+水解酸化+高效涌动厌氧池+二级 SBR+深度氧化”污水处理工艺,处理后污水各项指标分别达到《污水综合排放标准GB8978-1996三级标准》、《化学合成类制药工业水污染物排放标准》(GB21904-2008)、《排水协议》标准要求。处置达标后经污水管网进入园区污水处理厂。经园区污水处理厂处理后的废水达到《城镇污水处理厂污染物排放标准》GB18918-2002 中一级A 标准排入各自受纳水体。|||
百利药业 ||||废气||颗粒物、 VOCs、 SO2 、氮氧化物等||生产过程||生产车间产生的废气通过集气罩收集进入废气处理设施再通过排气筒达标排放;污水处理站的废气通过碱洗喷淋+UV 光解+活性炭吸附后,通过排气筒达标排放,排放均达到《制药企业大气污染物排放标准GB37823-2019 表2 标准》。锅炉废气通过低氮燃烧器+烟气再循环等技术实现锅炉废气排放满足《成都市锅炉大气污染物排放标准》(DB51/2672-2020)。|||
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公司   ||排放物 | 主要污染物|生产工序 | 治理措施及标准||||||||
 国瑞药业 ||废气|||生产车间产生的废气通过收集治理再通过引风机和15 米排气筒达标排放,排放达到《制药企业大气污染物排放标准GB37823-2019 标准》||||||||
 精西药业 ||废气|||生产车间产生的废气通过集气罩收集,通过两级喷淋+活性炭纤维(吸脱附工艺)吸附后,通过排气筒达标排放,排放符合《四川省固定污染源大气挥发性有机物排放标准DB51/ 2377—2017》、《制药工业大气污染物排放标准 GB37823—2019》;污水处理站的废气通过碱洗喷淋+UV 光解+活性炭吸附后,通过排气筒达标排放,排放均达到《四川省固定污染源大气挥发性有机物排放标准DB51/ 2377—2017》、《恶臭污染物排放标准GB 14554-93》。锅炉废气通过低氮燃烧器+烟气再循环等技术实现锅炉废气排放满足《成都市锅炉大气污染物排放标准》。||||||||
 多特生物 ||废气|颗粒物、 VOCs||生产车间产生的废气通过集气罩收集,通过两级喷淋+活性炭纤维(吸脱附工艺)吸附后,通过排气筒达标排放,排放符合《四川省固定污染源大气挥发性有机物排放标准DB51/ 2377—2017》、《制药工业大气污染物排放标准 GB37823—2019》。||||||||
百利药业、国瑞药业、精西药业、多特生物 ||固体废弃物|废弃包装物、废活性炭等|生产过程|一般固废储存满足《一般工业固体废物贮存和填埋污染控制标准》(GB18599-2020),并由环卫部门处置;危险废物储存满足《危险废物贮存污染控制标准》(GB18597-2001)要求,及时将危险废弃物集中分类放置并妥善保存,定期委托有资质的第三方公司进行合规化处置,并严格规范环保记录、交接等系列流程。||||||||
百利药业、国瑞药业、精西药业、多特生物 ||噪声|-|生产过程|通过合理布局、选用噪声较低的设备,从源头降低噪声;对噪声较高的设备进行隔声,并加强设备维护保养,降低设备运行噪声。厂界噪声满足《工业企业厂界环境噪声排放标准》(GB12348-2008)三类标准。||||||||
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环评批文名称|所属公司|文号|出具单位|取得日期
关于四川百利制药有限责任公司GMP 异地技术改造项目环境影响报告表审查意见的批复|百利药业|成环建[2001]复字51 号|成都市环境保护局|2001/3/27
关于四川百利药业有限责|百利药业|成环建[2008]复|成都市环境保护|2008/1/2
任公司四川百利药业二期扩建工程项目环境影响报告表审查批复||字012 号|局|
关于同意四川百利药业有限责任公司四川百利药业二期扩建工程环境影响后评价报告备案的函|百利药业|成环建评[2011]443 号|成都市环境保护局|2011/9/23
关于四川百利药业有限责任公司冻干粉针剂技改扩产项目环境影响报告表的审查批复|百利药业|成环建评[2012]60 号|成都市环境保护局|2012/1/20
关于四川百利药业有限责任公司固体制剂技改扩产项目环境影响报告书的审查批复|百利药业|成环建评[2012]58 号|成都市环境保护局|2012/1/21
关于四川百利药业有限责任公司锅炉房及污水处理扩产技改工程建设项目环境影响报告表审查批复|百利药业|温环建评[2018]208 号|成都市温江区环境保护局|2018/12/14
关于四川百利药业有限责任公司生物制剂车间技改项目环境影响报告书的批复|多特生物|川环审批[2017]100 号|四川省环境保护厅|2017/3/27
关于成都多特抗体药物有限责任公司冻干制剂生产线技改工程项目环境影响报告表的批复|多特生物|温环承诺环评审[2019]46 号|成都市温江生态环境局|2019/7/9
关于成都百利多特生物药业有限责任公司抗体药物产业化建设项目环境影响报告书的批复|多特生物|成环审(评)[2021]74 号|成都市生态环境局|2021/11/3
关于成都精西药业有限责任公司原料药生产基地建设项目环境影响报告书的批复|精西药业|川环审批[2015]422 号|四川省环境保护厅|2015/9/9
关于成都精西药业有限责任公司新增盐酸胍法辛等19 个品种技改项目环境影响报告书的批复|精西药业|成环审(评)[2022]78 号|成都市生态环境局|2022/10/26
关于四川国瑞药业有限责任公司口服制剂车间技改项目环境影响报告表的批复|国瑞药业|犍环审发[2015]153 号|犍为县环境保护局|2015/9/26
关于四川国瑞药业有限责任公司乳剂技改项目(大、小容量注射剂)环评影响报告表的批复|国瑞药业|犍环审发[2013]73 号|犍为县环境保护局|2013/7/8
关于拉萨天泽西药口服制剂生产车间项目环境影响报告表的批复|天泽药业|拉环评审[2022]68 号|拉萨市生态环境局|2022/11/29
序号  ||持有人 ||证书名称 || 证书编号|| 核发机关||核发日期 ||有效期限至 |||
1 ||百利药业||排污许可证||915101157377026059001P||成都市生态环境局||2020.12.23||2026.1.22|||
2 ||国瑞药业||排污许可证||91511123782279383G001P||乐山市生态环境局||2021.8.3||2026.8.2|||
3 ||精西药业||排污许可证||91510183394181413U001P||成都市生态环境局||2021.12.27||2026.12.26|||
4 ||多特生物||排污许可证||91510115MA62 QHGP47002V||成都市生态环境局||2020.7.20||2023.7.19|||
根据国家生态环境部发布的《突发环境事件应急预案管理暂行办法》《国家突发环境事件应急预案》等相关要求,根据生产工艺、生产污染环节以及环境风险,百利药业、多特生物、国瑞药业、精西药业均制定了相应的《突发环境事件应急预案》。
百利药业建立的突发环境事件预案已向成都市温江生态环境局进行了备案登记(备案登记号:510123-2022-00024-L,有效期至2025 年3 月);多特生物建立的突发环境事件预案已向成都市温江生态环境局进行了备案登记(备案登记号:510123-2022-052-L,有效期至2025 年8 月);国瑞药业建立的突发环境事件预案已向乐山市犍为生态环境局进行了备案登记(备案登记号:511123-2022-029-L,有效期至2025 年6 月);精西药业建立的突发环境事件预案已向邛崃生态环境局进行了备案登记(备案编号:510183-2022-006-L,有效期至2025 年1 月)。
百利药业、多特生物、国瑞药业和精西药业按照排污许可,自行监测管理规定制定年度自行监测方案,委托有资质的第三方单位开展月度、季度、半年度、年度环境监测,对公司运营过程中产生的废水、废气、固废、噪声进行监测,未出现超标排放,且污染物排放总量均在许可限值内。
报告期内,公司及子公司主要能源消耗为电力、水、天然气;排放物为废水、废气、固体废弃物、噪声。
年份  |||| 类别|| 数量|| 金额(万元)|||
 2022 年 ||||电(千瓦时)||15,707,098.97||947.7|||
||||气(立方米)||2,657,406.00||794.42|||
||||水(吨)||593,951.00||74.98|||
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公司始终高度重视废弃物和污染物的排放和管理工作,公司在经营过程中主要产生的环境污染物为生产过程中产生的废水、废气、固体废弃物和噪声。详细情况请见本章节“二、环境信息情况”之“(一)是否属于环境保护部门公布的重点排污单位”之“1、排污信息”相关内容。
公司建立了《建设项目三同时管理制度》《环保法律法规识别管理制度》《环保内部巡检管理规程》《环境监测管理制度》《危险废物管理制度》等环保相关制度。
在环境污染日趋严重的情况下,节能减排成为药企首当其冲的任务,企业根据自身对生产过程中产生的废水、废气、固体废弃物和噪声等污染物进行严格控制。
报告期内,多特生物完成2021 年成都市环境信用评价等级申报,申报结果为环境诚信企业;百利药业、国瑞药业、精西药业环境信用评价等级均为四川省环境良好企业。
公司秉持着“让每一个人因为健康而对百利充满信任和期待”的愿景,通过持续研发投入,加快抗肿瘤创新生物药的研发及产业化,同时在更高技术门槛的特殊制剂、儿童药等化学药领域密集布局,致力于支持和配合国家药物集采战略,努力为患者提供安全、有效、可负担的优质药物,以满足亟待解决的治疗需求。
报告期内,基于已构建的抗体药物及ADC 药物相关核心技术平台和研发体系,公司持续开发出具有突破性疗效、具备全球竞争力的抗肿瘤抗体药物及ADC 药物,其中4 款ADC 药物已在中国获批临床并进入临床研究阶段、2 款双特性抗体药物进入临床阶段、3 款GNC 药物进入临床阶段。公司所有在研创新管线均为自主研发,具有全球权益,具备较强的市场竞争力与差异化优势,未来相关品种陆续转为获批上市,将有效提高患者对相关领域药物的可及性,解决患者未满足的巨大临床需求。
在积极推进创新生物药研发的同时,公司在高端化学药制剂方面也取得较好进展,其中,麻醉类药品领域苯磺顺阿曲库铵注射液已于2022 年1 月获批上市;儿科类药品领域马来酸依那普利口服溶液已于2022 年6 月获批上市。公司坚持以解决进口原研产品的可替代性和可及性问题为己任,开发临床亟需的一线“金标准”药物,更好的为患者服务,履行更多的社会责任。
经营之道在于诚,赢利之道在于信,公司始终诚信经营,践行为民服务的初心,依法纳税,积极履行社会责任。报告期内,面对全球公共卫生事件,公司积极投入响应国家号召、全面安排,其中公司下属子公司拉萨天泽将在建厂房无偿提供给拉萨市人民政府建立方舱医院;另外公司向上海地区赠防疫物资,尽力为社会公众提供帮助,这些均践行了全体百利员工的价值观和社会责任感。
类型|数量|情况说明
对外捐赠|14.33|
其中:资金(万元)|10|为四川省医学会捐赠
物资折款(万元)|4.33|主要为上海方舱医院药品捐赠
公益项目|/|/
其中:资金(万元)|/|
救助人数(人)|/|/
报告期内,公司响应国家政策,积极参与抗疫,公司下属子公司拉萨天泽将在建厂房无偿提供给拉萨市人民政府建立方舱医院;在拉萨特殊情况之下,公司响应拉萨经开区管委会号召,积极捐赠防疫等物资,尽力为社会公众提供帮助。
公司严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规和《公司章程》等的有关规定,不断优化公司内部治理结构、提升治理水平,建立健全了能够保证股东充分行使权利、享有平等地位的公司治理结构,以切实保障股东和债权人的合法权益。公司严格按照《信息披露管理制度》与《投资者关系管理制度》,真实、准确、完整、及时地披露有关信息,使得股东和债权人平等地获取信息。
报告期内,公司严格遵守《中华人民共和国劳动法》等相关法律法规,建立了依法与员工签订劳动合同,在聘用、报酬、培训、晋升、退休等方面公平对待全体员工,公司为员工建立基本养老、医疗、工伤、失业和生育保险等社会保险,维护员工的切身利益。不定期为员工提供教育培训、节假日为员工发放福利,关心员工疾苦,努力做好排忧解难工作。切实关注员工健康和安全。公司重视人才培养,鼓励在职教育,加强内部职业素质提升培训,努力提升员工综合素质。
员工持股人数(人)|22
员工持股人数占公司员工总数比例(%)|1.06
员工持股数量(万股)|31,347.09
员工持股数量占总股本比例(%)|78.17
注:上述数据为截至本报告期末在册员工持股情况,包含董事、监事、高级管理人员及员工战略配售集合资管计划持有的份额。
公司下设物料供应部,负责各类生产性和非生产性物资的采购,其中生产类物资类主要包括日常经营所需的原辅料、试剂、耗材、包装物等。公司结合GMP 管理要求,制定了包括《物料采购标准管理规程》《供应商管理规程》等在内的有关制度,对采购业务流程、供应商的管理做出了具体规定,公司始终努力建立并维护与供应商的长期、稳定的合作关系。
公司的销售模式,请参阅“第三节管理层讨论与分析”之“二、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式、行业情况及研发情况说明”之“(二)主要经营模式”之“销售模式”。报告期内,公司与客户保持良好的合同履约,各方的权益均能得到较好的维护。
公司根据质量管理需要并严格按照《中华人民共和国药品管理法》《药品生产质量管理规范》等相关法规标准的要求,建立了符合GMP 要求的药品生产质量管理体系,涵盖了从原辅包材采购、产品研发和生产、产品销售及售后的全过程,对药品从研发到上市后的全生命周期进行管理和控制。
公司的发展离不开主管政府部门及行业协会的支持与帮助,回报社会是企业应尽的责任。公司始终坚持依法经营的基本原则,注重企业经济效益与社会效益的同步共赢,严格按照国家法律法规政策的规定诚信经营,积极纳税,发展就业岗位并扩大就业群体,支持地方经济的发展,以积极的态度力所能及的服务社会,践行企业社会责任,全力推动企业、区域经济的进步与和谐发展。
截至2022 年12 月共有在册党员95 人。公司党支部始终以“党员就是一面旗帜”来开展党建活动和组织活动,将党员的引领作用放在首要位置,立足岗位建功立业,用党员的先锋模范作用和凝聚力带动各项工作的开展,在2022 年抗疫和保障物资供应中都充分体现了党员和党组织在非公企业中的价值和作用。用实际行动践行了共产党员的初心和使命。在学习上,坚持线上和线下相结合的学习模式,在党的20 大召开时全体党员线上学习了20 大报告,一些党员同志还写下了学习心得。同时,还在优秀的青年之中发展了入党积极分子,保持党组织的战斗力和延续性。
类型|次数|相关情况
召开业绩说明会|0|
借助新媒体开展投资者关系管理活动|0|
官网设置投资者关系专栏|√是□否|
开展投资者关系管理及保护的具体情况□适用√不适用
公司对于投资者关系管理和信息披露管理安排请参见本报告本章节之“三、社会责任工作情况”之“(三)股东和债权人权益保护情况”。
公司严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规,及时向社会公众公告与公司经营相关的重大事项。自2023 年1 月6 日公司登陆科创板起至本报告披露日,公司共发布了33 条公告,公告具体内容可参见上海证券交易所官网。公司网站中设有“投资者关系”,供社会公众浏览。
公司本着对中小股东负责的精神,通过各种简易方式加强与中小投资者的沟通。投资者可通过信披电话、上证E 互动等方式向公司提出建议与咨询。公司严格按照信息披露要求上传投资者调研活动记录表,具体内容可参见上海证券交易所官网。
公司建立了完善的《信息披露管理制度》,各部门设立了信息披露对接人,明确了信息披露工作规范要求,保证信息披露的及时性、完整性、真实性和准确性,以提供公司信息披露的透明度,公司自2023 年1 月6 日上市以来至本报告披露日,公司累计发布公告33 份及2 份投资者关系活动记录表。
公司十分重视知识产权工作,对知识产权的申请与保护均建立了较为完善的管理措施。
技术研发人员作为知识产权的申请主体,均拥有丰富的专业知识和申请经验,同时在法务部门设立知识产权管理岗位协助对接研发人员与申请代理团队,跟进知识产权的申请与审核。
公司也建立了包括保密制度、知识产权申请流程、知识产权奖励制度等配套制度加强对知识产权的管理;同时要求,相关经办人员在与公司内外部人员沟通知识产权相关事宜尤其是传递相关文件时,只能通过公司邮箱,而不得使用其他通讯方式。
公司聘请了国内外行业经验丰富的知识产权代理机构,并与之签署代理合同,代理合同中包括了严禁的保密条款及违约责任条款。
承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|公司控股股东、实际控制人朱义|注1|注1|是|是|不适用|不适用
|股份限售|持有公司5%以上股份的机构股东OAP III(HK)Limited|注2|注2|是|是|不适用|不适用
|股份限售|直接持有公司股份的公司监事丁洋、刘亮|注3|注3|是|是|不适用|不适用
|股份限售|直接持有公司股份的董事张苏娅、朱熹、康健|注4|注4|是|是|不适用|不适用
|其他|公司、控股股东及实际控制人,公司董事(独立董事以及不在公司领取薪酬的董事除外)、高级管理人员|注5|注5|是|是|不适用|不适用
|其他|公司、实际控制人、控股股东朱义|注6|长久有效|否|是|不适用|不适用
|其他|公司、控股股东、实际控制人、董事、高管|注7|长久有效|否|是|不适用|不适用
|其他|公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员|注8|长久有效|否|是|不适用|不适用
|其他|公司|注9|长久有效|否|是|不适用|不适用
|解决同业竞争|实际控制人、控股股东朱义|注10|长久有效|否|是|不适用|不适用
|解决关联交易|控股股东、实际控制人朱义,其他持股5%以上股份的股东OAP III (HK) Limited,公司全体董事、监事及高级管理人员|注11|长久有效|否|是|不适用|不适用
|其他|公司、公司控股股东、实际控制人朱义、直接持股5%以上的主要股东OAP III(HK)Limited 和公司全体董事、监事、高级管理人员及核心技术人员|注12|长久有效|否|是|不适用|不适用
注1:关于所持公司股份限售安排、自愿锁定、持股及减持意向的承诺
1、公司控股股东、实际控制人朱义关于所持股份的流通限制和自愿锁定的承诺如下:
“(1)自发行人本次发行及上市之日起36 个月内,不转让或者委托他人管理本人已直接和间接持有的或控制的发行人首次公开发行股票前已发行的股份,也不提议由发行人回购本人直接或间接持有的该部分股份。
(2)发行人本次发行及上市后六个月内,如发行人股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价(指发行人首次公开发行A 股股票的发行价格,如果发行人上市后因派发现金红利、配股、送股、缩股、股份拆分、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,则按照上海证券交易所的有关规定作除权除息处理),或者本次发行及上市后六个月期末(如该日不是交易日,则为该日后的第一个交易日)收盘价低于发行价,本人持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份的锁定期自动延长六个月。
(3)在本人被认定为发行人控股股东、实际控制人期间,将向发行人申报本人直接或间接持有的发行人的股份及其变动情况。
(4)本人同意承担并赔偿因违反上述承诺而给发行人及其控制的企业造成的一切损失、损害和开支。”
2、公司控股股东、实际控制人朱义关于减持股份意向的承诺如下:
“(1)如果发行人本次发行及上市时未盈利(发行人上市前一个会计年度经审计扣除非经常性损益前后净利润孰低者为负),在发行人股票上市后且实现盈利前,自本次发行及上市之日起3 个完整会计年度内,不减持本人于本次发行及上市前已直接或间接持有的发行人股份;自本次发行上市之日起第4 个会计年度和第5 个会计年度内,每年减持的本次发行及上市的股份不得超过股份总数的2%。
(2)如本人所持有的公司股份在锁定期届满后两年内减持的,本人承诺股份减持的价格不低于公司首次公开发行股票的发行价格。减持方式包括集中竞价交易、大宗交易、协议转让及其他符合中国证监会及证券交易所规定的方式。
(3)如发行人存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》第十二章第二节规定的重大违法情形,触及退市标准的,自相关行政处罚决定事先告知书或者司法裁判作出之日起至公司股票终止上市并摘牌,本人不得减持发行人股份。
(4)若本人未履行上述承诺,其减持发行人股份所得收益归发行人所有。”
注2:关于所持公司股份限售安排、自愿锁定、持股及减持意向的承诺
1、持有公司5%以上股份的机构股东OAP III (HK)Limited 关于所持股份的流通限制和自愿锁定的承诺如下:
“(1)自发行人上市之日起12 个月内,不转让或者委托他人管理本公司已直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份,也不提议由发行人回购本公司直接或间接持有的该部分股份。
(2)本公司在作为持有发行人5%以上股份的股东期间,将向公司申报本公司直接或间接持有的公司的股份及其变动情况。
(3)本公司同意承担并赔偿因违反上述承诺而给发行人及其控制的企业造成的一切损失、损害和开支。”
2、公司5%以上股东OAP III (HK)Limited 关于减持股份意向的承诺如下:
“(1)发行人首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市(以下简称“本次发行及上市”)后,本公司在锁定期满后可根据需要减持所持发行人的股票。本公司将在减持前3 个交易日公告减持计划。本公司自锁定期满之日起两年内减持股份的具体安排如下:
1如本公司所持有的公司股份在锁定期届满后两年内减持的,本公司承诺股份减持的价格不低于公司首次公开发行股票的发行价格。减持方式包括集中竞价交易、大宗交易、协议转让及其他符合中国证监会及证券交易所规定的方式。
2本公司在锁定期满后减持公司首发前股份的,将严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和证券交易所的有关规定执行。
(2)若本公司未履行上述承诺,本公司减持公司股份所得收益归公司所有。”
注3:直接持有公司股份的公司监事丁洋、刘亮关于所持公司股份限售安排、自愿锁定的承诺
“(1)自发行人上市之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理本人已直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份,也不提议由发行人回购本人直接或间接持有的该部分股份。
(2)在发行人实现盈利前,自发行人上市之日起3 个完整会计年度内,本人不减持本次发行前已直接或间接持有的发行人股份。
(3)前述第(1)至(2)项锁定期届满后,本人在发行人任职期间每年转让的直接或间接持有的发行人股份不超过本人所持发行人股份总数的百分之二十五;离职后半年内,不转让本人直接或间接持有的发行人股份。如本人在任期届满前离职的,在就任时确定的任期内和任期届满后6 个月内本人亦遵守本条承诺。
(4)本人在任职期间,将向公司申报本人直接或间接持有的公司的股份及其变动情况。
(5)如发行人存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》第十二章第二节规定的重大违法情形,触及退市标准的,自相关行政处罚决定事先告知书或者司法裁判作出之日起至公司股票终止上市并摘牌,本人不得减持发行人股份。
(6)本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。本人同意承担并赔偿因违反上述承诺而给公司及其控制的企业造成的一切损失、损害和开支。”
注4:直接持有公司股份的董事张苏娅、朱熹、康健关于所持公司股份限售安排、自愿锁定的承诺
“(1)自发行人上市之日起十二个月内,本人不转让或者委托他人管理本人已直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份,也不提议由发行人回购本人直接或间接持有的该部分股份。
(2)公司上市后六个月内如公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后六个月期末(如该日不是交易日,则为该日后第一个交易日)收盘价低于发行价,本人持有的公司首次公开发行股票前已发行股份的锁定期自动延长六个月。
(3)在发行人实现盈利前,自发行人上市之日起3 个完整会计年度内,本人不减持本次发行前已直接或间接持有的发行人股份。
(4)前述第(1)至(3)项锁定期届满后,本人在发行人任职期间每年转让的直接或间接持有的发行人股份不超过本人所持发行人股份总数的百分之二十五;离职后半年内,不转让本人直接或间接持有的发行人股份。如本人在任期届满前离职的,在就任时确定的任期内和任期届满后6 个月内本人亦遵守本条承诺。
(5)本人在任职期间,将向公司申报本人直接或间接持有的公司的股份及其变动情况。
(6)如发行人存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》第十二章第二节规定的重大违法情形,触及退市标准的,自相关行政处罚决定事先告知书或者司法裁判作出之日起至公司股票终止上市并摘牌,本人不得减持发行人股份。
(7)本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。本人同意承担并赔偿因违反上述承诺而给公司及其控制的企业造成的一切损失、损害和开支。”
注5:稳定股价的措施和承诺
为维护公司上市后股价的稳定,保护广大投资者尤其是中小投资者的利益,进一步明确公司上市后三年内公司股价低于每股净资产时稳定公司股价的措施,按照中国证监会《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》(证监会公告〔2013〕42 号)的相关要求,公司第三届董事会第七次会议及2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司首次公开发行股票并上市后三年内稳定股价的预案的议案》,并且公司、控股股东及实际控制人,公司董事(独立董事以及不在公司领取薪酬的董事除外)、高级管理人员均签署《关于稳定股价预案的承诺函》,具体内容如下:
“1、启动和停止股价稳定预案的条件
公司本次发行及上市后3 年内,除不可抗力等因素所导致的股价下跌之外,若公司股票连续20 个交易日收盘价低于公司最近一期末经审计的每股净资产(第20 个交易日构成“稳定股价措施触发日”,最近一期审计基准日后,公司因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,须按照证券交易所的有关规定作复权处理,下同)时,则启动稳定股价预案。