TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
(3)保证本企业/本公司/本人以及本企业/本公司/本人控制的企业或者经济组织,今后原则上不与拓荆科技及其下属公司发生关联交易。如果拓荆科技及其下属公司在今后的经营活动中必须与本企业/本公司/本人或本企业/本公司/本人控制的企业或者经济组织发生不可避免的关联交易,本企业/本公司/本人将促使此等交易严格按照国家有关法律法规、拓荆科技公司章程和其他有关规定履行相应程序,并按照正常的商业条件进行;保证本企业/本公司/本人及本企业/本公司/本人控制的企业或者经济组织将不会要求或接受拓荆科技及其下属公司给予比在任何一项市场公平交易中第三者更优惠的条件;保证不利用股东地位,就拓荆科技及其下属公司与本企业/本公司/本人或本企业/本公司/本人控制的企业或者经济组织相关的任何关联交易采取任何行动,故意促使拓荆科技的股东大会或董事会作出侵犯拓荆科技或其他股东合法权益的决议。
(4)保证本企业/本公司/本人及本企业/本公司/本人控制的企业或者经济组织将严格和善意地履行其与拓荆科技及其下属公司签订的各种关联交易协议。本企业/本公司/本人及本企业/本公司/本人控制的企业或者经济组织将不会向拓荆科技及其下属公司谋求任何超出该等协议规定以外的利益或收益。
(5)如违反上述承诺给拓荆科技及其下属公司造成损失,本企业/本公司/本人将及时、足额地向拓荆科技及其下属公司作出赔偿或补偿。本企业/本公司/本人未能履行上述赔偿或补偿承诺的,则拓荆科技有权相应扣减应付本企业的现金分红(包括相应扣减本企业/本公司/本人未来可能因间接持有拓荆科技的股份而可间接分得的现金分红)。在相应的承诺履行前,本企业/本公司/本人亦不转让本企业/本公司/本人所直接或未来可能间接所持的拓荆科技的股份,但为履行上述承诺而进行转让的除外。
|现聘任
境内会计师事务所名称|天健会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬|100
境内会计师事务所审计年限|4年
境内会计师事务所注册会计师姓名|陈焱鑫、吴珊珊
境内会计师事务所注册会计师审计年限|陈焱鑫(4年)、吴珊珊(4年)
境外会计师事务所名称|/
|名称|报酬
内部控制审计会计师事务所|天健会计师事务所(特殊普通合伙)|20
财务顾问|/|/
保荐人|招商证券股份有限公司|/
2022年4 月15日,公司召开2021年度股东大会,审议通过了《关于续聘2022年度审计机构的议案》,同意继续聘任天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022年度审计机构。
2022 年8 月25 日,公司分别召开第一届董事会第十二次会议和第一届监事会第七次会议,审议通过了《关于新增2022 年度日常关联交易预计额度的议案》,预计公司2022年度与关联方发生的日常关联交易额度为12,100.00万元。上述议案经公司于2022年9月15日召开的2022年第一次临时股东大会审议通过。
关联交易方|关联关系|关联交易内容|关联交易定价原则|关联交易价格|2022年度发生关联交易金额|占同类关联交易的比例(%)|关联交易结算方式
中微公司(含其合并报表范围内的下属子公司)|中微公司直接持有公司8.40%的股份;公司董事尹志尧(GERALD ZHEYAO YIN)担任中微公司董事长、总经理,公司董事杨征帆担任中微公司董事。|采购商品及接受劳务|市场化定价方式|市场价格|312.12|0.36|电汇
富创精密|公司董事齐雷担任富创精密董事|采购商品及接受劳务|市场化定价方式|市场价格|6,148.06|7.11|银行承兑汇票
中科仪|公司原董事王梁(2021年11月24日辞任)担任中科仪董事。根据《上市规则》第15.1 第十四项有关规定,公司与中科仪的关联关系于2022年11月24日终止。|采购商品及接受劳务|市场化定价方式|市场价格|682.04|0.79|电汇
中微公司(含其合并报表范围内的下属子公司)|中微公司直接持有公司8.40%的股份;公司董事尹志尧(GERALD ZHEYAO YIN)担任中微公司董事长、总经理,公司董事杨征帆担任中微公司董事。|销售产品及服务|市场化定价方式|市场价格|13.73|0.01|电汇
注:1、公司与中科仪的关联关系于2022年11月终止,上表中公司与中科仪的交易金额为2022年1-11 月发生额。
类型|资金来源|发生额|未到期余额|逾期未收回金额
银行理财|闲置募集资金|140,000.00|-|-
银行理财|自有资金|60,000.00|-|-
受托人|委托理财类型|委托理财金额|委托理财起始日期|委托理财终止日期|资金来源|资金投向|报酬确定方式|年化收益率|预期收益(如有)|实际收益或损失|实际收回情况|是否经过法定程序|未来是否有委托理财计划|减值准备计提金额(如有)
中信银行|结构性存款|20,000.00|2022.6.29|2022.7.29|自有资金|银行|合同约定|3.30%|/|542,465.75|已收回|是|是|/
建设银行|结构性存款|20,000.00|2022.7.1|2022.10.11|自有资金|银行|合同约定|3.16%|/|1,763,935.46|已收回|是|是|/
中信银行|结构性存款|20,000.00|2022.8.2|2022.9.1|自有资金|银行|合同约定|2.88%|/|473,424.66|已收回|是|是|/
中信银行|结构性存款|140,000.00|2022.6.29|2022.7.29|募集金专户|银行|合同约定|3.30%|/|3,797,260.27|已收回|是|是|/
中信银行|结构性存款|140,000.00|2022.8.2|2022.9.1|募集金专户|银行|合同约定|2.88%|/|3,313,972.60|已收回|是|是|/
中信银行|结构性存款|130,000.00|2022.9.3|2022.10.10|募集金专户|银行|合同约定|3.15%|/|4,151,095.89|已收回|是|是|/
募集资金来源|募集资金总额|扣除发行费用后募集资金净额|募集资金承诺投资总额|调整后募集资金承诺投资总额(1)|截至报告期末累计投入募集资金总额(2)|截至报告期末累计投入进度(%)(3)=(2)/(1)|本年度投入金额(4)|本年度投入金额占比(%)(5)=(4)/(1)
首发|2,272,831,224.00|2,127,597,264.93|1,930,296,500.00|1,930,296,500.00|496,923,832.36|25.74|496,923,832.36|25.74
项目名称|是否涉及变更投向|募集资金来源|项目募集资金承诺投资总额|调整后募集资金投资总额(1)|截至报告期末累计投入募集资金总额(2)|截至报告期末累计投入进度(%)(3)=(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|是否已结项|投入进度是否符合计划的|投入进度未达计划的具体|本项目已实现的效益或者研发成果|项目可行性是否发生重大变化,如是,请说明具|节余的金额及形成原因
|||||||||进度|原因||体情况|
一、募集资金承诺投资项目|||||||||||||
高端半导体设备扩产项目|不适用|首发|79,864,600.00|79,864,600.00|42,865,641.13|53.67|2023年7月|否|是|不适用|不适用(注1)|否|不适用
先进半导体设备的技术研发与改进项目|不适用|首发|399,483,400.00|399,483,400.00|71,870,756.02|17.99|不适用|否|是|不适用|不适用(注2)|否|不适用
 ALD 设备研发与产业化项目|不适用|首发|270,948,500.00|270,948,500.00|118,475,035.20|43.73|2024年4月|否|是|不适用|不适用(注3)|否|不适用
补充流动资金|不适用|首发|250,000,000.00|250,000,000.00|250,000,000.00|100.00|不适用|是|是|不适用|不适用(注4)|否|不适用
二、超募资金投向|||||||||||||
半导体先进工艺装备研发与产业化项目|不适用|首发|930,000,000.00|930,000,000.00|13,712,400.01|1.47|2024年12月|否|是|不适用|不适用(注5)|否|不适用
注1:本项目主要通过在原有的半导体薄膜设备研发和生产基地基础上进行二期洁净厂房及生产自动化管理系统建设,效益反映在公司的整体经济效益中,因此不单独进行项目效益分析。
注2:本项目主要通过在原有产品和技术的基础上,进行技术改进与研发,效益反映在公司的整体经济效益中,因此不单独进行项目效益分析。
注3:本项目主要通过在拓荆上海实施ALD产品研发及产业化基地建设,效益反映在公司的整体经济效益中,因此不单独进行项目效益分析。
注4:本项目为补充公司日常经营活动使用的资流动金,效应反映在公司的整体经济效益中,因此不单独进行项目效益分析。
注5:本项目主要通过建设新的研发及产业化基地,在拓荆上海实施先进薄膜沉积设备及工艺的研发与产业化,该项目尚未产生效益。
(二) 报告期内募投变更情况
(三) 报告期内募集资金使用的其他情况
2022 年8 月25 日,公司分别召开第一届董事会第十二次会议和第一届监事会第七次会议,审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》,同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金合计人民币17,510.92 万元,其中,预先投入募投项目的自筹资金为人民币14,924.06万元,已支付发行费用的自筹资金为人民币2,586.86万元。具体内容详见公司于2022年8月27日披露于上交所网站(www.sse.com.cn)的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》(公告编号:2022-011)。
2022年6月17日,公司分别召开了第一届董事会第十一次会议和第一届监事会第六次会议,审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司在保证不影响募集资金投资计划正常进行以及确保募集资金安全的前提下,使用不超过人民币160,000万元(含本数)的闲置募集资金(含超募资金)进行现金管理。具体内容详见公司于2022年6月18日披露于上交所网站(www.sse.com.cn)的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》(公告编号:2022-003)。
报告期内,公司对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况详见公司于同日披露于上交所网站(www.sse.com.cn)的《2022年度募集资金存放与使用情况专项报告》(公告编号:2023-014)。
公司于2022年9月30日召开了第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第八次会议,于2022年10月27日召开2022年第二次临时股东大会,审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设新项目的议案》和《关于使用部分超募资金向全资子公司增资以实施新建项目的议案》,同意使用超募资金93,000.00 万元投资建设新项目并向全资子公司增资以实施新建项目。具体内容详见公司于2022 年10 月1 日披露于上交所网站(www.sse.com.cn)的《关于使用部分超募资金投资建设新项目并向全资子公司增资以实施新建项目的公告》(公告编号:2022-020)。
|本次变动前||本次变动增减(+,-)|||||本次变动后|
|数量|比例(%)|发行新股|送股|公积金转股|其他|小计|数量|比例(%)
一、有限售条件股份|94,858,997|100.00|5,449,047|||-2,238,279|3,210,768|98,069,765|77.54
1、国家持股|||||||||
2、国有法人持股|32,082,151|33.82|533,794|||52,300|586,094|32,668,245|25.83
3、其他内资持股|59,847,556|63.09|4,910,026|||-2,005,352|2,904,674|62,752,230|49.62
其中:境内非国有法人持股|59,847,556|63.09|4,910,026|||-2,285,352|2,624,674|62,472,230|49.39
境内自然人持股||0.00||||280,000|280,000|280,000|0.23
4、外资持股|2,929,290|3.09|5,227|||-285,227|-280,000|2,649,290|2.09
其中:境外法人持股|||5,227|||-5,227|0||
境外自然人持股|2,929,290|3.09||||-280,000|-280,000|2,649,290|2.09
二、无限售条件流通股份|||26,170,753|||2,238,279|28,409,032|28,409,032|22.46
1、人民币普通股|||26,170,753|||2,238,279|28,409,032|28,409,032|22.46
2、境内上市的外资股|||||||||
3、境外上市的外资股|||||||||
4、其他|||||||||
三、股份总数|94,858,997|100.00|31,619,800|||0|31,619,800|126,478,797|100.00
根据中国证券监督管理委员会于2022 年3 月1 日出具的《关于同意拓荆科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2022]424 号),公司首次向社会公众公开发行人民币普通股(A 股)股票31,619,800 股,其中26,170,753 股无限售流通股股票于2022年4 月20日起上市交易。本次发行完成后,公司股份总数由94,858,997股变更为126,478,797 股。详情请查阅公司于2022 年4 月19 日披露于上交所网站(www.sse.com.cn)的《拓荆科技首次公开发行股票科创板上市公告书》。
2022 年10月20 日,公司首发上市网下配售限售账户合计1,419,479 股上市流通,详情请查阅公司于2022 年10 月13 日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《关于首次公开发行网下配售限售股上市流通的公告》(公告编号:2022-025)。招商证券资管-招商银行-招商资管拓荆科技员工参与科创板战略配售集合资产管理计划、招商证券投资有限公司通过战略配售分别认购公司首发股份3,080,974股和948,594 股。截至本报告期末,上述股东根据《科创板转融通证券出借和转融券业务实施细则》等有关规定开展相关业务,分别借出公司股份456,300股和362,500 股,合计借出公司股份818,800 股。出借股份体现为公司有限售条件股份数量减少818,800 股,无限售条件流通股份数量增加818,800股。
报告期内,公司首发上市公开发行人民币普通股31,619,800 股,本次发行后,公司总股本由发行前的94,858,997 股增加至126,478,797 股。上述股本变动使公司2022年度的基本每股收益以及每股净资产等指标被摊薄,具体变动情况详见“第二节公司简介和主要财务指标”之“六、近三年主要会计数据和财务指标”之“(二)主要财务指标”。
股东名称|年初限售股数|本年解除限售股数|本年增加限售股数|年末限售股数|限售原因|解除限售日期
招商证券投资有限公司|0|0|948,594|948,594|首发战略配售|2024年4月22日
招商资管拓荆科技员工参与科创板战配资管计划|0|0|3,080,974|3,080,974|首发战略配售|2023年4月20日
首发网下配售限售账户|0|1,419,479|1,419,479|0|首发网下配售限售|2022年10月20日
合计|0|1,419,479|5,449,047|4,029,568|/|/
注:上表中限售股合计数与前述股份变动情况表中有限售条件股份数有所差异,系招商证券资管-招商银行-招商资管拓荆科技员工根据《科创板转融通证券出借和转融券业务实施细则》等有关规定出借股票所致,符合相关法律法规规定。
股票及其衍生证券的种类|发行日期|发行价格(或利率)|发行数量|上市日期|获准上市交易数量|交易终止日期
普通股股票类||||||
 A股|2022年4月8日|71.88|31,619,800|2022年4月20日|26,170,753|无
报告期内,公司首次公开发行股票并在科创板上市发行人民币普通股31,619,800股,公司总股本由94,858,997股增至126,478,797股。
报告期初,公司资产总额251,772.82万元,负债总额132,439.06 万元,资产负债率为52.60%。报告期期末,公司资产总额731,328.65 万元,负债总额360,539.08 万元,资产负债率为49.30%。
截至报告期末普通股股东总数(户)|6,064
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)|5,763
截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)|/
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)|/
截至报告期末持有特别表决权股份的股东总数(户)|/
年度报告披露日前上一月末持有特别表决权股份的股东总数(户)|/
前十名股东持股情况||||||||
股东名称(全称)|报告期内增减|期末持股数量|比例(%)|持有有限售条件股份数量|包含转融通借出股份的限售股份数量|质押、标记或冻结情况||股东性质
||||||股份状态|数量|
国家集成电路产业投资基金股份有限公司|0|25,121,755|19.86|25,121,755|25,121,755|无|0|国有法人
国投(上海)创业投资管理有限公司-国投(上海)科技成果转化创业投资基金企业(有限合伙)|0|17,297,297|13.68|17,297,297|17,297,297|无|0|其他
中微半导体设备(上海)股份有限公司|0|10,622,547|8.40|10,622,547|10,622,547|无|0|境内非国有法人
上海临芯投资管理有限公司-嘉兴君励投资合伙企业(有限合伙)|0|7,012,105|5.54|7,012,105|7,012,105|无|0|其他
中合盛资本管理有限公司-青岛润扬嘉禾投资合伙企业(有限合伙)|0|6,233,158|4.93|6,233,158|6,233,158|冻结|6,233,158|其他
中国科学院沈阳科学仪器股份有限公司|0|3,000,000|2.57|3,000,000|3,000,000|无|0|国有法人
拓荆科技股份有限公司未确认持有人证券专用账户|-280,000|2,970,297|2.35|2,970,297|2,970,297|无|0|其他
招商证券资管-招商银行-招商资管拓荆科技员工参与科创板战略配售集合资产管理计划|2,624,674|2,624,674|2.08|2,624,674|3,080,974|无|0|境内非国有法人
苏州聚源东方投资基金中心(有限合伙)|0|1,800,180|1.42|1,800,180|1,800,180|无|0|其他
中车资本(天津)股权投资基金管理有限公司-中车国华(青岛)股权投资合伙企业(有限合伙)|0|1,621,622|1.28|1,621,622|1,621,622|无|0|其他
前十名无限售条件股东持股情况||||||||
股东名称||||持有无限售条件流通股的数量||股份种类及数量||
||||||种类||数量
中国工商银行股份有限公司-诺安成长混合型证券投资基金||||1,560,052||人民币普通股||1,560,052
中国工商银行股份有限公司-金信稳健策略灵活配置混合型发起式证券投资基金||||1,135,000||人民币普通股||1,135,000
全国社保基金一一四组合||||928,699||人民币普通股||928,699
中国建设银行股份有限公司-南方信息创新混合型证券投资基金||||694,075||人民币普通股||694,075
中国工商银行股份有限公司-富国新兴产业股票型证券投资基金||||651,281||人民币普通股||651,281
中国建设银行股份有限公司-银华集成电路混合型证券投资基金||||630,000||人民币普通股||630,000
银华基金-中国人寿保险股份有限公司-传统险-银华基金国寿股份成长股票传统可供出售单一资产管理计划|580,982|人民币普通股|580,982
中国工商银行股份有限公司-招商移动互联网产业股票型证券投资基金|508,598|人民币普通股|508,598
基本养老保险基金一六零六一组合|485,127|人民币普通股|485,127
中国建设银行股份有限公司-汇添富数字生活主题六个月持有期混合型证券投资基金|343,200|人民币普通股|343,200
前十名股东中回购专户情况说明|无||
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明|无||
上述股东关联关系或一致行动的说明|公司未知上述股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。||
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明|无||
注1:拓荆科技股份有限公司未确认持有人证券专用账户本期减少280,000 股,为其所代持的公司自然人股东刘忆军股份划归其本人账户所致。截至本报告期末,拓荆科技股份有限公司未确认持有人证券专用账户所持2,970,297股公司股份均为沈阳创投持有。注2:截至本报告披露日,中车国华已更名为华舆国华(青岛)股权投资合伙企业(有限合伙)。
注3:截至本报告披露日,根据山西省太原市中级人民法院作出(2023)晋01执保21号执行裁定书,已解除冻结润扬嘉禾持有公司6,000,000 股限售流通股,尚余233,158 股冻结。
序号|有限售条件股东名称|持有的有限售条件股份数量|有限售条件股份可上市交易情况||限售条件
|||可上市交易时间|新增可上市交易股份数量|
1|国家集成电路产业投资基金股份有限公司|25,121,755|2025年4月21日|0|自上市之日起36 个月
2|国投(上海)创业投资管理有限公司-国投(上海)科技成果转化创业投资基金企业(有限合伙)|17,297,297|2025年4月21日|0|自上市之日起36 个月
3|中微半导体设备(上海)股份有限公司|10,622,547|2023年4月20日|0|自上市之日起12个月
4|上海临芯投资管理有限公司-嘉兴君励投资合伙企业(有限合伙)|7,012,105|2023年4月20日|0|自上市之日起12个月
5|中合盛资本管理有限公司-青岛润扬嘉禾投资合伙企业(有限合伙)|6,233,158|2023年4月20日|0|自上市之日起12个月
6|中国科学院沈阳科学仪器股份有限公司|3,000,000|2023年4月20日|0|自上市之日起12个月
7|拓荆科技股份有限公司未确认持有人证券专用账户|2,970,297|2023年4月20日|0|自上市之日起12个月。
8|招商证券资管-招商银行-招商资管拓荆科技员工参与科创板战略配售集合资产管理计划|2,624,674|2023年4月20日|0|自上市之日起12个月
9|苏州聚源东方投资基金中心(有限合伙)|1,800,180|2023年4月20日|0|自上市之日起12个月
10|中车资本(天津)股权投资基金管理有限公司-中车国华(青岛)股权投资合伙企业(有限合伙)|1,621,622|2023年4月20日|0|自上市之日起12个月
上述股东关联关系或一致行动的说明||无|||
战略投资者或一般法人的名称|约定持股起始日期|约定持股终止日期
招商资管拓荆科技员工参与科创板战略配售集合资产管理计划|2022年4月20日|不适用
战略投资者或一般法人参与配售新股约定持股期限的说明|招商资管拓荆员工参与科创板战略配售集合资产管理计划参与战略配售获配3,080,974 股,占公司上市后股份总额的2.44%,获配股票的限售期为12个月,限售期自公司上市之日起开始计算。|
股东/持有人名称|获配的股票/存托凭证数量|可上市交易时间|报告期内增减变动数量|包含转融通借出股份/存托凭证的期末持有数量
招商资管拓荆科技员工参与科创板战略配售集合资产管理计划|3,080,974|2023年4月20日|-456,300|3,080,974
注:招商资管拓荆科技员工参与科创板战略配售集合资产管理计划通过战略配售认购公司首发股份3,080,974 股,其根据《科创板转融通证券出借和转融券业务实施细则》等有关规定开展相关业务,截至本报告期末,借出公司股份456,300 股。
股东名称|与保荐机构的关系|获配的股票/存托凭证数量|可上市交易时间|报告期内增减变动数量|包含转融通借出股份/存托凭证的期末持
|||||有数量
招商证券投资有限公司|公司首发上市保荐机构招证券股份有限公司的子公司|948,594|2024 年4月22日|-362,500|948,594
注:招商证券投资有限公司通过战略配售认购公司首发股份948,594股,其根据《科创板转融通证券出借和转融券业务实施细则》等有关规定开展相关业务,截至本报告期末,借出公司股份362,500 股。
截至本报告期末,公司第一大股东国家集成电路基金的持股比例为19.86%,第二大股东国投上海的持股比例为13.68%,公司单一股东及其一致行动人所占股份比例均无法实现对公司的控制,因此公司无控股股东。公司经营方针及重大事项的决策均由股东大会或董事会按照公司议事规则充分讨论后确定。
截至本报告期末,公司第一大股东国家集成电路基金的持股比例为19.86%,第二大股东国投上海的持股比例为13.68%。单一法人或自然人及其一致行动人所占股份比例均无法实现对公司的控制,因此公司无实际控制人。公司经营方针及重大事项的决策均由股东大会或董事会按照公司议事规则充分讨论后确定。
拓荆科技股份有限公司全体股东:
我们审计了拓荆科技股份有限公司(以下简称拓荆科技公司)财务报表,包括
2022年12月31日的合并及母公司资产负债表,2022年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表,以及相关财务报表附注。我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了拓荆科技公司2022 年12月31日的合并及母公司财务状况,以及2022年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于拓荆科技公司,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
相关信息披露详见财务报表附注三(二十二)、五(二)1及十四(一)。
拓荆科技公司的营业收入主要来自高端半导体薄膜沉积设备的研发、生产、销售和技术服务业务,2022 年度营业收入为170,556.27 万元,较上年同期增幅为
125.02%。
由于营业收入是拓荆科技公司关键业绩指标之一,可能存在拓荆科技公司管理层(以下简称管理层)通过不恰当的收入确认以达到特定目标或预期的固有风险,因此我们将收入确认确定为关键审计事项。
针对收入确认,我们实施的主要审计程序包括:
(2) 检查销售合同或订单,了解主要合同条款或条件,评价收入确认方法是否适当;
(4) 以抽样方式检查与收入确认相关的支持性文件,包括销售合同、订单、销售发票、出库单、发货单、运输单、客户签收单及验收单等;对于出口收入,除检查前述资料外,以抽样方式取得有关出口报关单等单据及与出口退税系统信息相核对;
相关信息披露详见财务报表附注三(十)及五(一)7。
截至2022年12月31日,拓荆科技公司存货账面余额为233,515.88 万元,存货跌价准备为3,857.19万元,账面价值为229,658.69 万元。
针对存货可变现净值,我们实施的主要程序如下:
在编制财务报表时,管理层负责评估拓荆科技公司的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。
拓荆科技公司治理层(以下简称治理层)负责监督拓荆科技公司的财务报告过程。
(四) 对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对拓荆科技公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致拓荆科技公司不能持续经营。
(六) 就拓荆科技公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。
天健会计师事务所(特殊普通合伙)中国注册会计师:陈焱鑫
中国·杭州中国注册会计师:吴珊珊
项目|附注|2022 年12 月31 日|2021 年12 月31 日
流动资产:|||
货币资金|七、1|3,827,365,225.77|964,792,160.03
结算备付金|||
拆出资金|||
交易性金融资产|七、2|46,108,915.00|
衍生金融资产|||
应收票据|七、4|20,709,573.26|1,250,000.00
应收账款|七、5|261,926,525.24|102,604,593.92
应收款项融资|||
预付款项|七、7|95,777,482.66|52,845,252.06
应收保费|||
应收分保账款|||
应收分保合同准备金|||
其他应收款|七、8|6,092,936.07|1,726,767.24
其中:应收利息|||
应收股利|||
买入返售金融资产|||
存货|七、9|2,296,586,858.14|953,158,229.28
合同资产|七、10|9,136,068.72|9,411,354.71
持有待售资产|||
一年内到期的非流动资产|||
其他流动资产|七、13|256,669,744.25|88,822,774.01
流动资产合计||6,820,373,329.11|2,174,611,131.25
非流动资产:|||
发放贷款和垫款|||
债权投资|||
其他债权投资|||
长期应收款|||
长期股权投资|||
其他权益工具投资|||
其他非流动金融资产|七、19|20,000,000.00|
投资性房地产|||
固定资产|七、21|381,973,630.90|215,909,665.63
在建工程|七、22|10,602,319.70|73,323,888.10
生产性生物资产|||
油气资产|||
使用权资产|七、25|2,652,791.83|1,505,977.30
无形资产|七、26|43,884,268.44|42,646,585.57
开发支出|||
商誉|||
长期待摊费用|七、29|1,779,453.03|1,354,742.14
递延所得税资产|七、30||
其他非流动资产|七、31|32,020,719.90|8,376,218.92
非流动资产合计||492,913,183.80|343,117,077.66
资产总计||7,313,286,512.91|2,517,728,208.91
流动负债:|||
短期借款|七、32|400,266,111.11|
向中央银行借款|||
拆入资金|||
交易性金融负债|||
衍生金融负债|||
应付票据|七、35|307,885,613.87|148,075,489.87
应付账款|七、36|563,530,723.24|257,951,604.61
预收款项|||
合同负债|七、38|1,396,597,227.07|487,551,876.14
卖出回购金融资产款|||
吸收存款及同业存放|||
代理买卖证券款|||
代理承销证券款|||
应付职工薪酬|七、39|75,129,466.40|41,697,799.43
应交税费|七、40|20,254,880.82|13,815,157.35
其他应付款|七、41|55,931.90|2,726,639.45
其中:应付利息|||
应付股利|||
应付手续费及佣金|||
应付分保账款|||
持有待售负债|||
一年内到期的非流动负债|七、43|1,601,848.18|628,077.58
其他流动负债|七、44|181,557,639.52|63,381,743.90
流动负债合计||2,946,879,442.11|1,015,828,388.33
非流动负债:|||
保险合同准备金|||
长期借款|七、45|270,000,000.00|
应付债券|||
其中:优先股|||
永续债|||
租赁负债|七、47|995,432.61|883,029.55
长期应付款|||
长期应付职工薪酬|||
预计负债|七、50|98,362,739.25|49,433,315.31
递延收益|七、51|289,153,167.38|258,245,869.44
递延所得税负债|||
其他非流动负债|||
非流动负债合计||658,511,339.24|308,562,214.30
负债合计||3,605,390,781.35|1,324,390,602.63
所有者权益(或股东权益):|||
实收资本(或股本)|七、53|126,478,797.00|94,858,997.00
其他权益工具|||
其中:优先股|||
永续债|||
资本公积|七、55|3,121,545,406.66|1,002,759,460.12
减:库存股|||
其他综合收益|||
专项储备|||
盈余公积|七、59|59,112,520.58|11,168,769.51
一般风险准备||-|-
未分配利润|七、60|404,394,238.04|83,820,438.97
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计||3,711,530,962.28|1,192,607,665.60
少数股东权益||-3,635,230.72|729,940.68
所有者权益(或股东权益)合计||3,707,895,731.56|1,193,337,606.28
负债和所有者权益(或股东权益)总计||7,313,286,512.91|2,517,728,208.91
公司负责人:刘静主管会计工作负责人:杨小强会计机构负责人:杨小强
项目|附注|2022 年12 月31 日|2021 年12 月31 日
流动资产:|||
货币资金||3,531,347,483.75|853,924,341.65
交易性金融资产||46,108,915.00|
衍生金融资产|||
应收票据||20,709,573.26|1,250,000.00
应收账款|十七、1|292,431,878.25|138,311,418.46
应收款项融资|||
预付款项||91,996,181.12|51,367,821.02
其他应收款|十七、2|45,421,987.73|59,603,855.44
其中:应收利息|||
应收股利|||
存货||2,257,307,924.41|956,913,925.64
合同资产||8,468,799.54|9,005,591.50
持有待售资产|||
一年内到期的非流动资产|||
其他流动资产||235,824,476.80|86,933,821.74
流动资产合计||6,529,617,219.86|2,157,310,775.45
非流动资产:|||
债权投资|||
其他债权投资|||
长期应收款|||
长期股权投资|十七、3|392,710,064.84|57,500,000.00
其他权益工具投资|||
其他非流动金融资产||20,000,000.00|
投资性房地产|||
固定资产||275,932,915.06|213,752,266.56
在建工程||6,932,817.54|6,296,475.55
生产性生物资产|||
油气资产|||
使用权资产||1,682,999.16|
无形资产||43,162,262.80|42,646,585.57
开发支出|||
商誉|||
长期待摊费用||839,190.41|
递延所得税资产|||
其他非流动资产||10,316,194.22|3,690,553.78
非流动资产合计||751,576,444.03|323,885,881.46
资产总计||7,281,193,663.89|2,481,196,656.91
流动负债:|||
短期借款||400,266,111.11|
交易性金融负债|||
衍生金融负债|||
应付票据||307,885,613.87|148,075,489.87
应付账款||515,422,617.61|253,969,287.68
预收款项|||
合同负债||1,338,641,003.49|489,533,008.22
应付职工薪酬||52,059,055.68|33,242,287.40
应交税费||14,989,615.79|11,058,040.89
其他应付款||1,635,745.92|2,726,639.45
其中:应付利息|||
应付股利|||
持有待售负债|||
一年内到期的非流动负债||917,894.28|
其他流动负债||174,023,330.45|63,500,611.82
流动负债合计||2,805,840,988.20|1,002,105,365.33
非流动负债:|||
长期借款||270,000,000.00|
应付债券|||
其中:优先股|||
永续债|||
租赁负债||685,025.08|
长期应付款|||
长期应付职工薪酬|||
预计负债||90,823,867.24|44,547,486.58
递延收益||274,694,373.91|225,237,652.80
递延所得税负债|||
其他非流动负债|||
非流动负债合计||636,203,266.23|269,785,139.38
负债合计||3,442,044,254.43|1,271,890,504.71
所有者权益(或股东权益):|||
实收资本(或股本)||126,478,797.00|94,858,997.00
其他权益工具|||
其中:优先股|||
永续债|||
资本公积||3,121,545,406.66|1,002,759,460.12
减:库存股|||
其他综合收益|||
专项储备|||
盈余公积||59,112,520.58|11,168,769.51
未分配利润||532,012,685.22|100,518,925.57
所有者权益(或股东权益)合计||3,839,149,409.46|1,209,306,152.20
负债和所有者权益(或股东权益)总计||7,281,193,663.89|2,481,196,656.91
项目|附注|2022 年度|2021 年度
一、营业总收入||1,705,562,723.82|757,960,880.13
其中:营业收入|七、61|1,705,562,723.82|757,960,880.13
利息收入|||
已赚保费|||
手续费及佣金收入|||
二、营业总成本||1,516,356,106.50|841,512,414.38
其中:营业成本|七、61|865,248,080.77|424,375,966.47
利息支出|||
手续费及佣金支出|||
退保金|||
赔付支出净额|||
提取保险责任准备金净额|||
保单红利支出|||
分保费用|||
税金及附加|七、62|17,302,367.19|6,632,300.36
销售费用|七、63|192,301,360.46|96,975,929.69
管理费用|七、64|80,991,977.95|44,527,471.44
研发费用|七、65|378,740,474.41|288,308,464.81
财务费用|七、66|-18,228,154.28|-19,307,718.39
其中:利息费用||2,005,944.43|
利息收入||30,766,157.38|18,700,332.43
加:其他收益|七、67|162,964,842.42|144,521,684.20
投资收益(损失以“-”号填列)|七、68|13,892,900.95|
其中:对联营企业和合营企业的投资收益|||
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益|||
汇兑收益(损失以“-”号填列)|||
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)|||
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)|七、70|16,258,180.00|
信用减值损失(损失以“-”号填列)|七、71|-2,556,567.67|1,819,269.01
资产减值损失(损失以“-”号填列)|七、72|-23,317,615.32|-6,482,472.10
资产处置收益(损失以“-”号填列)|七、73|77,175.82|-19,925.04
三、营业利润(亏损以“-”号填列)||356,525,533.52|56,287,021.82
加:营业外收入|七、74|8,002,000.00|11,111,524.30
减:营业外支出|七、75|375,154.78|20,000.00
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)||364,152,378.74|67,378,546.12
减:所得税费用|七、76||451,201.85
五、净利润(净亏损以“-”号填列)||364,152,378.74|66,927,344.27
(一)按经营持续性分类|||
1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)||364,152,378.74|66,927,344.27
2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)|||
(二)按所有权归属分类|||
1.归属于母公司股东的净利润(净亏损以“-”号填列)||368,517,550.14|68,486,475.03
2.少数股东损益(净亏损以“-”号填列)||-4,365,171.40|-1,559,130.76
六、其他综合收益的税后净额|||
(一)归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额|||
1.不能重分类进损益的其他综合收益|||
(1)重新计量设定受益计划变动额|||
(2)权益法下不能转损益的其他综合收益|||
(5)现金流量套期储备|||
(6)外币财务报表折算差额|||
(7)其他|||
(二)归属于少数股东的其他综合收益的税后净额|||
七、综合收益总额||364,152,378.74|66,927,344.27
(一)归属于母公司所有者的综合收益总额||368,517,550.14|68,486,475.03
(二)归属于少数股东的综合收益总额||-4,365,171.40|-1,559,130.76
八、每股收益:|||
(一)基本每股收益(元/股)||3.18|0.72
(二)稀释每股收益(元/股)||3.17|0.72
项目|附注|2022 年度|2021 年度
一、营业收入|十七、4|1,735,914,557.44|750,524,080.26
减:营业成本|十七、4|901,203,901.08|427,930,701.14
税金及附加||16,695,326.02|6,237,843.97
销售费用||155,513,934.94|79,962,665.10
管理费用||72,103,899.91|42,756,021.44
研发费用||275,693,903.06|263,438,951.39
财务费用||-17,516,149.24|-19,628,065.45
其中:利息费用||2,005,944.43|-
利息收入||29,831,944.92|18,966,110.62
加:其他收益||135,915,502.96|129,248,324.76
投资收益(损失以“-”号填列)|十七、5|13,892,900.95|
其中:对联营企业和合营企业的投资收益|||
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益|||
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)|||
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)||16,258,180.00|
信用减值损失(损失以“-”号填列)||-3,235,351.91|904,166.75
资产减值损失(损失以“-”号填列)||-23,314,973.84|-6,478,373.49
资产处置收益(损失以“-”号填列)||70,258.17|-19,925.04
二、营业利润(亏损以“-”号填列)||471,806,258.00|73,480,155.65
加:营业外收入||8,002,000.00|11,111,524.30
减:营业外支出||370,747.28|20,000.00
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)||479,437,510.72|84,571,679.95
减:所得税费用|||
四、净利润(净亏损以“-”号填列)||479,437,510.72|84,571,679.95
(一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)||479,437,510.72|84,571,679.95
(二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)|||
五、其他综合收益的税后净额|||
2.其他债权投资公允价值变动|||
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额|||
4.其他债权投资信用减值准备|||
5.现金流量套期储备|||
6.外币财务报表折算差额|||
7.其他|||
六、综合收益总额||479,437,510.72|84,571,679.95
项目|附注|2022年度|2021年度
一、经营活动产生的现金流量:|||
销售商品、提供劳务收到的现金||2,764,611,184.57|1,218,863,709.33
客户存款和同业存放款项净增加额|||
向中央银行借款净增加额|||
向其他金融机构拆入资金净增加额|||
收到原保险合同保费取得的现金|||
收到再保业务现金净额|||
保户储金及投资款净增加额|||
收取利息、手续费及佣金的现金|||
拆入资金净增加额|||
回购业务资金净增加额|||
代理买卖证券收到的现金净额|||
收到的税费返还||13,583,937.65|2,672,752.04
收到其他与经营活动有关的现金|七、78(1)|239,790,495.91|193,504,279.69
经营活动现金流入小计||3,017,985,618.13|1,415,040,741.06
购买商品、接受劳务支付的现金||2,327,433,371.42|966,152,379.03
客户贷款及垫款净增加额|||
存放中央银行和同业款项净增加额|||
支付原保险合同赔付款项的现金|||
拆出资金净增加额|||
支付利息、手续费及佣金的现金|||
支付保单红利的现金|||
支付给职工及为职工支付的现金||234,743,934.55|127,382,383.19
支付的各项税费||88,470,657.28|52,128,938.95
支付其他与经营活动有关的现金|七、78(2)|119,711,787.06|131,896,460.38
经营活动现金流出小计||2,770,359,750.31|1,277,560,161.55
经营活动产生的现金流量净额|七、79(1)|247,625,867.82|137,480,579.51
二、投资活动产生的现金流量:|||
收回投资收到的现金||4,700,000,000.00|
取得投资收益收到的现金||14,042,154.63|
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额||93,075.00|37,763.88
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额|||
收到其他与投资活动有关的现金|||
投资活动现金流入小计||4,714,135,229.63|37,763.88
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金||111,071,802.51|149,651,050.63
投资支付的现金||4,749,999,988.68|
质押贷款净增加额|||
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额|||
支付其他与投资活动有关的现金|七、78(4)|4,530,000.00|
投资活动现金流出小计||4,865,601,791.19|149,651,050.63
投资活动产生的现金流量净额||-151,466,561.56|-149,613,286.75
三、筹资活动产生的现金流量:|||
吸收投资收到的现金||2,153,465,798.06|2,000,000.00
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金|||2,000,000.00
取得借款收到的现金||670,000,000.00|
收到其他与筹资活动有关的现金|||
筹资活动现金流入小计||2,823,465,798.06|2,000,000.00
偿还债务支付的现金|||
分配股利、利润或偿付利息支付的现金||1,475,833.33|
其中:子公司支付给少数股东的股利、利润|||
支付其他与筹资活动有关的现金|七、78(6)|31,872,137.51|4,718,061.78
筹资活动现金流出小计||33,347,970.84|4,718,061.78
筹资活动产生的现金流量净额||2,790,117,827.22|-2,718,061.78
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响||3,721,952.41|-379,870.03
五、现金及现金等价物净增加额||2,889,999,085.89|-15,230,639.05
加:期初现金及现金等价物余额||934,549,597.49|949,780,236.54
六、期末现金及现金等价物余额|七、79(4)|3,824,548,683.38|934,549,597.49
项目|附注|2022年度|2021年度
一、经营活动产生的现金流量:|||
销售商品、提供劳务收到的现金||2,734,348,750.11|1,178,639,825.20
收到的税费返还||8,960,963.61|2,672,752.04
收到其他与经营活动有关的现金||228,059,470.84|192,498,002.36
经营活动现金流入小计||2,971,369,184.56|1,373,810,579.60
购买商品、接受劳务支付的现金||2,290,980,451.32|961,538,503.11
支付给职工及为职工支付的现金||178,673,545.17|114,422,348.10
支付的各项税费||81,720,611.41|49,820,595.40
支付其他与经营活动有关的现金||103,235,255.76|127,843,520.61
经营活动现金流出小计||2,654,609,863.66|1,253,624,967.22
经营活动产生的现金流量净额||316,759,320.90|120,185,612.38
二、投资活动产生的现金流量:|||
收回投资收到的现金||4,700,000,000.00|
取得投资收益收到的现金||14,042,154.63|
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额||93,075.00|37,763.88
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额|||
收到其他与投资活动有关的现金||60,533,010.96|9,705,860.42
投资活动现金流入小计||4,774,668,240.59|9,743,624.30
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金||55,087,433.54|76,380,019.99
投资支付的现金||5,079,999,988.68|52,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额|||
支付其他与投资活动有关的现金||45,000,000.00|67,700,000.00
投资活动现金流出小计||5,180,087,422.22|196,080,019.99
投资活动产生的现金流量净额||-405,419,181.63|-186,336,395.69
三、筹资活动产生的现金流量:|||
吸收投资收到的现金||2,153,465,798.06|
取得借款收到的现金||670,000,000.00|
收到其他与筹资活动有关的现金|||
筹资活动现金流入小计||2,823,465,798.06|
偿还债务支付的现金|||
分配股利、利润或偿付利息支付的现金||1,475,833.33|
支付其他与筹资活动有关的现金||31,114,697.28|4,220,000.00
筹资活动现金流出小计||32,590,530.61|4,220,000.00
筹资活动产生的现金流量净额||2,790,875,267.45|-4,220,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响||3,721,952.41|-379,870.03
五、现金及现金等价物净增加额||2,705,937,359.13|-70,750,653.34
加:期初现金及现金等价物余额||823,681,779.11|894,432,432.45
六、期末现金及现金等价物余额||3,529,619,138.24|823,681,779.11
项目|2022 年度||||||||||||||
|归属于母公司所有者权益|||||||||||||少数股东权益|所有者权益合计
|实收资本(或股本)|其他权益工具|||资本公积|减:库存股|其他综合收益|专项储备|盈余公积|一般风险准备|未分配利润|其他|小计||
||优先股|永续债|其他|||||||||||
一、上年年末余额|94,858,997.00||||1,002,759,460.12||||11,168,769.51||83,820,438.97||1,192,607,665.60|729,940.68|1,193,337,606.28
加:会计政策变更|||||||||||||||
前期差错更正|||||||||||||||
同一控制下企业合并|||||||||||||||
其他|||||||||||||||
二、本年期初余额|94,858,997.00||||1,002,759,460.12||||11,168,769.51||83,820,438.97||1,192,607,665.60|729,940.68|1,193,337,606.28
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)|31,619,800.00||||2,118,785,946.54||||47,943,751.07||320,573,799.07||2,518,923,296.68|-4,365,171.40|2,514,558,125.28
(一)综合收益总额|||||||||||368,517,550.14||368,517,550.14|-4,365,171.40|364,152,378.74
(二)所有者投入和减少资本|31,619,800.00||||2,118,785,946.54||||||||2,150,405,746.54||2,150,405,746.54
1.所有者投入的普通股|31,619,800.00||||2,095,977,464.93||||||||2,127,597,264.93||2,127,597,264.93
2.其他权益工具持有者投入资本|||||||||||||||
3.股份支付计入所有者权益的金额|||||22,808,481.61||||||||22,808,481.61||22,808,481.61
4.其他|||||||||||||||
(三)利润分配|||||||||47,943,751.07||-47,943,751.07||||
1.提取盈余公积|||||||||47,943,751.07||-47,943,751.07||||
2.提取一般风险准备|||||||||||||||
3.对所有者(或股东)的分配|||||||||||||||
6.其他|||||||||||||||
(五)专项储备|||||||||||||||
1.本期提取|||||||||||||||
2.本期使用|||||||||||||||
(六)其他|||||||||||||||
四、本期期末余额|126,478,797.00||||3,121,545,406.66||||59,112,520.58||404,394,238.04||3,711,530,962.28|-3,635,230.72|3,707,895,731.56
项目|2021 年度||||||||||||||
|归属于母公司所有者权益|||||||||||||少数股东权益|所有者权益合计
|实收资本(或股本)|其他权益工具|||资本公积|减:库存股|其他综合收益|专项储备|盈余公积|一般风险准备|未分配利润|其他|小计||
||优先股|永续债|其他|||||||||||
一、上年年末余额|94,858,997.00||||1,280,812,453.49||||1,303,267.08||-254,765,043.20||1,122,209,674.37|289,071.44|1,122,498,745.81
加:会计政策变更|||||||||||||||
前期差错更正|||||||||||||||