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机构类别|序号|机构名称|注册地址|设立时间|注册资本|负责人|联系电话
境内控股子公司|1|兴证全球基金管理有限公司|上海市金陵东路368 号|2003 年9 月30 日|1.5 亿元|杨华辉|021-20398888
|2|兴证期货有限公司|福州市鼓楼区温泉街道湖东路268 号6 层(兴业证券大厦)|1995 年12月14 日|16 亿元|周峰|0591-38117666
|3|兴证证券资产管理有限公司|平潭综合实验区管委会现场指挥部办公大楼一楼|2014 年6 月9 日|8 亿元|孙国雄|021-20370796
|4|兴证创新资本管理有限公司|福州市鼓楼区温泉街道湖东路268 号兴业证券大厦16 层|2010 年4 月23 日|7 亿元|徐锋|0591-38507936
|5|兴证投资管理有限公司|平潭综合实验区金井湾商务营运中心6 号楼5 层509-2 室|2015 年3 月17 日|90 亿元|刘宇|021-38565775
|6|福州兴证物业管理有限公司|福州市鼓楼区温泉街道湖东路268 号兴业证券大厦1906 室|2009 年11月16 日|50 万元|金建宏|0591-38281808
境外控股子公司|1|兴证(香港)金融控股有限公司|香港上环德辅道中199 号无限极广场32 楼全层|2011 年7 月5 日|30 亿港元|杨华辉|852-35095999
参股公司|1|海峡股权交易中心(福建)有限公司|平潭综合实验区金井湾片区商务营运中心6 号楼2702|2011 年10月26 日|2.1 亿元|董智兴|0591-88612788
|2|南方基金管理股份有限公司|深圳市福田区莲花街道益田路5999 号基金大厦32-42 楼|1998 年3 月6 日|3.6172 亿元|周易|0755-82763888
|3|中证信用增进股份有限公司|深圳市前海深港合作区南山街道金融街1 号弘毅大厦写字楼8B2 单元|2015 年5 月27 日|45.8598 亿元|冯辞|0755-84362888
|4|证通股份有限公司|中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号1 幢|2015 年1 月8 日|25.1875 亿元|王关荣|021-20538888
|5|中证机构间报价系统股份有限公司|北京市西城区金融大街4 号楼8-10 层|2013 年2 月27 日|75.5024 亿元|安青松|010-83897888
3.分公司设立情况
截至2023年3月31 日,公司设立有112家境内分公司,其中:上海3家、北京1家、天津1家、重庆1家、山东13家、广东13家、江苏11家、福建10家、浙江8家、湖南6家、河南4家、江西4家、陕西4 家、四川4家、湖北3家、广西3家、辽宁3家、河北3家、安徽2家、海南2家、内蒙古2家、云南2家、甘肃1家、贵州1家、黑龙江1家、吉林1家、宁夏1家、山西1家、青海1家、西藏1家、新疆1家,具体情况详见本报告附录一。
截至2023年3月31日,公司设立有166家证券营业部,其中:北京9家、上海13家、天津3家、重庆2家、福建72家、浙江15家、广东13家、江苏9家、湖北8家、四川3家、湖南3家、安徽2家、河南2家、黑龙江2家、江西2家、山东2家、山西2家、陕西2家、河北1家、云南1家。
截至2023年3月31 日,兴证期货设立有16家期货分支机构,其中:上海1家,北京1家、广东2家、辽宁1家、山东1家、江苏1家、浙江1家、四川1家、湖北1家、福建5家、河南1家,具体情况详见本报告附录二。
公司聘请的会计师事务所(境内)|名称|毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
|办公地址|中国北京东长安街1号东方广场东2座8层
|签字会计师姓名|黄小熠、蔡晓晓
报告期内履行持续督导职责的保荐机构|名称|中国国际金融股份有限公司
|办公地址|北京市朝阳区建国门外大街1 号国贸写字楼2座28层
|签字的保荐代表人姓名|汤逊、祝晓飞
|持续督导的期间|2022 年9 月2 日至2023 年12 月31 日
主要会计数据|2022年|2021年|本期比上年同期增减(%)|2020年
营业收入|10,659,638,031.35|18,972,168,754.91|-43.81|17,579,687,208.80
归属于母公司股东的净利润|2,637,075,791.20|4,743,070,343.36|-44.40|4,003,314,315.75
归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润|2,459,552,003.77|4,661,859,578.52|-47.24|3,911,326,237.02
经营活动产生的现金流量净额|22,656,414,014.09|15,206,107,988.45|49.00|7,683,858,616.77
其他综合收益|33,493,170.47|-126,019,286.42|不适用|-237,787,986.85
|2022年末|2021年末|本期末比上年同期末增减(%)|2020年末
资产总额|245,859,297,720.46|217,463,340,970.96|13.06|181,019,696,607.43
负债总额|189,021,831,132.65|172,107,865,454.05|9.83|140,184,272,145.76
归属于母公司股东的权益|52,264,735,163.63|41,189,442,027.45|26.89|37,738,571,253.32
所有者权益总额|56,837,466,587.81|45,355,475,516.91|25.32|40,835,424,461.67
主要财务指标|2022年|2021年|本期比上年同期增减(%)|2020年
基本每股收益(元/股)|0.35|0.68|-48.53|0.57
稀释每股收益(元/股)|0.35|0.68|-48.53|0.57
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)|0.33|0.67|-50.75|0.56
加权平均净资产收益率(%)|5.74|12.04|减少6.30个百分点|11.07
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)|5.35|11.83|减少6.48个百分点|10.82
2022年8月,公司配股方案实施完成,根据《企业会计准则第34 号—每股收益》和
《〈企业会计准则第34 号—每股收益〉应用指南》,考虑配股中包含的送股因素,计算每股收益时追溯调整上表中各列报期间发行在外的普通股加权平均数。报告期和上年同期每股收益的计算过程详见财务报表附注六、55。
项目|本报告期末|上年度末
净资本|30,283,508,440.91|25,830,570,775.16
净资产|46,903,812,012.50|36,596,070,358.32
风险覆盖率(%)|227.07|195.94
资本杠杆率(%)|15.42|14.71
流动性覆盖率(%)|245.78|317.21
净稳定资金率(%)|140.03|130.27
净资本/净资产(%)|64.57|70.58
净资本/负债(%)|28.68|26.42
净资产/负债(%)|44.42|37.43
自营权益类证券及其衍生品/净资本(%)|16.79|29.59
自营非权益类证券及其衍生品/净资本(%)|229.31|219.50
各项风险资本准备之和|13,336,379,191.82|13,183,077,047.54
主要财务数据|第一季度(1-3月份)|第二季度(4-6月份)|第三季度(7-9月份)|第四季度(10-12月份)
营业收入|1,687,844,978.97|3,258,184,479.49|2,275,448,301.45|3,438,160,271.44
归属于上市公司股东的净利润|156,272,127.91|1,217,639,834.75|406,626,580.60|856,537,247.94
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润|16,405,091.84|1,215,190,983.63|393,357,303.71|834,598,624.59
经营活动产生的现金流量净额|1,422,425,379.32|2,510,937,578.84|5,368,402,053.16|13,354,649,002.77
非经常性损益项目|2022年金额|附注(如适用)|2021年金额|2020年金额
非流动资产处置损益|458,516.48|主要为固定资产处置收益|3,890,166.79|271,376.91
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外|317,192,616.38|主要为财政扶持资金|176,408,362.72|177,734,831.86
除上述各项之外的其他营业外收入和支出|20,346,410.66|主要为税务机关代扣代缴手续费收入|-23,430,231.00|-24,324,549.87
减:所得税影响额|84,348,927.76||39,815,871.66|38,606,669.79
少数股东权益影响额(税后)|76,124,828.33||35,841,662.01|23,086,910.38
合计|177,523,787.43||81,210,764.84|91,988,078.73
项目名称|期初余额|期末余额|当期变动|对当期利润的影响金额
交易性金融工具|58,114,417,016.29|59,932,465,014.80|1,818,047,998.51|-408,878,101.59
衍生金融工具|-205,987,509.45|1,013,593,468.84|1,219,580,978.29|654,499,473.75
其他债权投资|22,132,859,754.95|28,430,937,028.70|6,298,077,273.75|1,057,561,611.12
其他权益工具投资||1,550,617,647.11|1,550,617,647.11|32,231,159.28
合计|80,041,289,261.79|90,927,613,159.45|10,886,323,897.66|1,335,414,142.56
对当期的利润影响包含自营投资的投资收益、公允价值变动损益、其他债权利息收入及信用减值损失,为企业所得税前发生额。
按照《证券公司年度报告内容与格式准则(2013年修订)》(证监会公告〔2013〕41号)的要求编制的主要财务数据和指标。
项目|2022 年12 月31 日|2021 年12 月31 日|增减幅度%
货币资金|80,351,781,485.50|66,854,433,851.14|20.19
结算备付金|9,097,145,630.08|6,612,407,979.83|37.58
融出资金|28,647,296,679.84|34,458,474,418.54|-16.86
衍生金融资产|1,527,429,336.76|268,756,832.59|468.33
存出保证金|10,287,337,866.54|9,181,176,019.72|12.05
应收款项|1,719,531,294.98|1,691,381,835.04|1.66
买入返售金融资产|10,008,368,010.57|6,671,664,926.94|50.01
交易性金融资产|62,627,148,846.67|60,101,961,570.20|4.20
其他债权投资|28,430,937,028.70|22,132,859,754.95|28.46
其他权益工具投资|1,550,617,647.11||不适用
债权投资|2,213,669,284.85||不适用
长期股权投资|4,865,350,295.22|4,728,881,309.84|2.89
投资性房地产|9,765,328.51|10,325,476.27|-5.42
固定资产|861,466,319.26|799,668,579.90|7.73
在建工程||4,260,032.65|-100.00
使用权资产|697,250,999.26|851,784,126.52|-18.14
无形资产|432,775,819.87|362,434,047.53|19.41
商誉|12,264,149.78|12,264,149.78|0.00
递延所得税资产|988,222,548.49|1,149,739,934.53|-14.05
其他资产|1,530,939,148.47|1,570,866,124.99|-2.54
资产合计|245,859,297,720.46|217,463,340,970.96|13.06
短期借款|894,080,331.23|433,448,118.55|106.27
应付短期融资款|4,741,200,868.63|7,970,752,053.37|-40.52
拆入资金|2,964,717,544.48|1,500,411,111.12|97.59
交易性金融负债|2,694,683,831.87|1,987,544,553.91|35.58
衍生金融负债|513,835,867.92|474,744,342.04|8.23
卖出回购金融资产款|30,106,890,871.79|30,245,317,379.95|-0.46
代理买卖证券款|71,570,316,834.45|60,512,270,942.02|18.27
代理承销证券款||100,000,000.00|-100.00
应付职工薪酬|5,274,555,752.11|6,603,204,876.66|-20.12
应交税费|556,789,707.23|2,062,192,802.67|-73.00
应付款项|15,594,137,059.50|5,764,636,707.72|170.51
应付债券|52,355,769,417.18|52,881,795,085.13|-0.99
租赁负债|700,279,252.15|847,005,170.25|-17.32
递延所得税负债|165,436,771.31|222,697,703.06|-25.71
合同负债|83,717,696.65|71,524,080.39|17.05
其他负债|805,419,326.15|430,320,527.21|87.17
负债合计|189,021,831,132.65|172,107,865,454.05|9.83
实收资本(股本)|8,635,987,294.00|6,696,671,674.00|28.96
资本公积|22,472,127,077.90|14,376,951,849.01|56.31
其他综合收益|227,498,506.20|269,294,297.19|-15.52
盈余公积|2,509,896,910.27|2,308,549,565.26|8.72
一般风险准备|6,665,191,467.79|5,990,435,130.55|11.26
未分配利润|11,754,033,907.47|11,547,539,511.44|1.79
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计|52,264,735,163.63|41,189,442,027.45|26.89
少数股东权益|4,572,731,424.18|4,166,033,489.46|9.76
所有者权益(或股东权益)合计|56,837,466,587.81|45,355,475,516.91|25.32
负债和所有者权益(或股东权益)总计|245,859,297,720.46|217,463,340,970.96|13.06
项目|2022 年|2021 年|增减幅度%
营业收入|10,659,638,031.35|18,972,168,754.91|-43.81
利息净收入|1,923,556,928.06|1,724,164,807.60|11.56
手续费及佣金净收入|7,136,889,582.12|10,105,796,967.09|-29.38
投资收益|250,995,278.90|3,178,407,114.93|-92.10
其他收益|361,248,332.61|197,809,257.54|82.62
公允价值变动收益|263,508,932.74|603,195,556.09|-56.31
汇兑收益|-34,923,626.72|47,705,729.03|-173.21
其他业务收入|757,864,161.48|3,111,278,510.11|-75.64
资产处置收益|498,442.16|3,810,812.52|-86.92
营业支出|6,539,849,081.62|11,264,171,863.48|-41.94
税金及附加|71,035,283.91|107,205,060.35|-33.74
业务及管理费|5,608,857,991.86|8,130,633,828.75|-31.02
信用减值损失|73,588,861.41|-43,293,193.71|不适用
其他资产减值损失|-5,925,065.97|-20,800,110.60|不适用
其他业务成本|792,292,010.41|3,090,426,278.69|-74.36
营业利润|4,119,788,949.73|7,707,996,891.43|-46.55
营业外收入|1,590,797.06|601,424.06|164.51
营业外支出|25,340,028.31|45,353,195.61|-44.13
利润总额|4,096,039,718.48|7,663,245,119.88|-46.55
所得税费用|753,212,807.46|1,807,826,480.30|-58.34
净利润|3,342,826,911.02|5,855,418,639.58|-42.91
归属于母公司股东的净利润|2,637,075,791.20|4,743,070,343.36|-44.40
少数股东损益|705,751,119.82|1,112,348,296.22|-36.55
其他综合收益|33,493,170.47|-126,019,286.42|不适用
归属母公司所有者的其他综合收益|-41,795,790.99|-86,798,667.91|不适用
归属于少数股东的其他综合收益|75,288,961.46|-39,220,618.51|不适用
综合收益总额|3,376,320,081.49|5,729,399,353.16|-41.07
归属于母公司所有者的综合收益总额|2,595,280,000.21|4,656,271,675.45|-44.26
归属于少数股东的综合收益总额|781,040,081.28|1,073,127,677.71|-27.22
项目|2022 年12 月31 日|2021 年12 月31 日|增减幅度%
货币资金|45,858,528,169.96|38,648,886,067.46|18.65
结算备付金|10,489,946,890.66|6,975,364,900.17|50.39
融出资金|28,109,465,498.18|33,788,655,714.06|-16.81
衍生金融资产|1,219,246,573.46|264,294,725.90|361.32
存出保证金|4,222,736,380.96|2,524,629,963.27|67.26
应收款项|633,995,066.79|487,849,236.92|29.96
买入返售金融资产|9,149,232,516.40|6,154,936,788.82|48.65
交易性金融资产|48,646,342,435.82|44,399,738,874.74|9.56
其他债权投资|28,038,969,274.00|22,132,859,754.95|26.68
债权投资|2,021,657,366.77||不适用
长期股权投资|11,801,602,438.90|11,066,709,279.43|6.64
投资性房地产|7,944,964.35|8,410,659.63|-5.54
固定资产|795,640,763.64|742,447,349.63|7.16
在建工程||4,260,032.65|-100.00
使用权资产|573,082,671.37|664,955,730.89|-13.82
无形资产|382,490,645.24|325,452,207.83|17.53
递延所得税资产|229,146,020.44|469,754,146.92|-51.22
其他资产|2,394,424,564.00|1,578,507,895.96|51.69
资产合计|194,574,452,240.94|170,237,713,329.23|14.30
应付短期融资款|4,741,200,868.63|7,970,752,053.37|-40.52
拆入资金|2,964,717,544.48|1,500,411,111.12|97.59
交易性金融负债|546,561,481.05||不适用
衍生金融负债|476,549,578.35|419,810,677.68|13.52
卖出回购金融资产款|28,357,396,903.73|28,634,547,492.03|-0.97
代理买卖证券款|42,082,764,748.86|35,758,451,720.89|17.69
代理承销证券款||100,000,000.00|-100.00
应付职工薪酬|2,598,136,124.83|3,755,424,431.13|-30.82
应交税费|185,106,499.60|1,119,043,709.03|-83.46
应付款项|14,356,664,400.31|4,321,588,482.26|232.21
应付债券|50,497,774,661.90|49,079,667,672.24|2.89
租赁负债|572,947,192.27|656,008,194.46|-12.66
合同负债|78,883,199.78|66,595,501.05|18.45
其他负债|211,937,024.65|259,341,925.65|-18.28
负债合计|147,670,640,228.44|133,641,642,970.91|10.50
实收资本(股本)|8,635,987,294.00|6,696,671,674.00|28.96
资本公积|22,321,532,509.61|14,234,115,813.82|56.82
其他综合收益|120,182,759.85|298,169,158.67|-59.69
盈余公积|2,509,896,910.27|2,308,549,565.26|8.72
一般风险准备|4,801,027,931.14|4,398,333,241.12|9.16
未分配利润|8,515,184,607.63|8,660,230,905.45|-1.67
所有者权益(或股东权益)合计|46,903,812,012.50|36,596,070,358.32|28.17
负债和所有者权益(或股东权益)总计|194,574,452,240.94|170,237,713,329.23|14.30
项目|2022 年|2021 年|增减幅度%
营业收入|6,310,087,494.75|8,976,906,543.06|-29.71
利息净收入|1,624,859,537.18|1,467,659,836.06|10.71
手续费及佣金净收入|3,750,147,324.04|4,765,736,320.73|-21.31
投资收益|688,240,365.67|2,304,017,728.82|-70.13
其他收益|136,746,390.97|82,709,245.16|65.33
公允价值变动收益|106,087,842.34|349,173,585.31|-69.62
汇兑收益|1,209,414.11|-383,613.34|不适用
其他业务收入|2,087,629.94|4,431,214.06|-52.89
资产处置收益|708,990.50|3,562,226.26|-80.10
营业支出|4,106,451,855.43|5,188,950,476.99|-20.86
税金及附加|52,546,232.94|61,764,760.96|-14.93
业务及管理费|4,051,058,028.23|5,254,638,909.06|-22.91
信用减值损失|2,381,898.98|-129,639,402.86|不适用
其他业务成本|465,695.28|2,186,209.83|-78.70
营业利润|2,203,635,639.32|3,787,956,066.07|-41.83
营业外收入|591,279.69|237,078.54|149.40
营业外支出|13,220,725.53|34,657,997.88|-61.85
利润总额|2,191,006,193.48|3,753,535,146.73|-41.63
所得税费用|177,532,743.35|777,927,514.06|-77.18
净利润|2,013,473,450.13|2,975,607,632.67|-32.33
其他综合收益|-177,986,398.82|-22,541,310.11|不适用
综合收益总额|1,835,487,051.31|2,953,066,322.56|-37.84
2022年是党的二十大胜利召开之年,也是兴业证券集团“十四五”规划的发力之年。一年来,集团上下以迎接和学习宣传贯彻党的二十大精神为主线,坚持稳中求进工作总基调,面对波动的市场环境和激烈的行业竞争,全力以赴、承压前行,积极把握资本市场深化改革的政策红利和公司近年来转型发展的改革红利,聚焦聚力重要行业、重要区域、重要业务、重要客户,优化进阶发展路径,深化加强生态圈建设,着力打造区域竞争力,持续升级专业能力,不断筑牢风控屏障,取得了一系列新发展成果,为进一步实现集团高质量发展打下了坚实基础。
报告期内,公司加强统筹谋划,顺利完成百亿级配股融资,资本实力显著提升,为后续发展注入强劲资本动能;在“双轮驱动”业务体系建设成果基础上进阶升级,全力推动双轮联动和数智化转型,加快推进自有资金投资交易业务“三增三降”综合化转型,三大业务高质量发展水平进一步提升。财富管理业务方面,客户规模进一步增长,代销金融产品领域保持行业领先,家族财富办公室机制建设持续推进,券商交易结算领域保持先发优势;机构经纪业务抓住市场机遇,高价值机构经纪客户数量和占比稳步提升;产品生态持续丰富,公募基金管理规模保持增长,新发产品保持强劲市场号召力,顺利完成券商资管公募化改造,为未来布局公募赛道提供了有力的抓手。机构综合服务方面,大投行业务保持行业领先,股权融资额和债券融资额排名均实现提升;研究业务创收创誉继续维持行业第一梯队,并在产业研究、智库服务和绿色金融等领域不断拓展;资产托管外包业务延续强劲增长势头,期末存续托管证券类私募投资基金产品数量保持行业领先;积极布局场外衍生品业务,业务规模稳步提升。
自营业务方面,债券自营投资收益率在可比基金中名列前茅,权益自营投资收益率跑赢指数并排名可比基金前列,另类投资业务结构持续优化,自有资金投资一级股权项目成功IPO 项目数量创新高。除此之外,公司在绿色金融、文化建设、投资者教育等社会责任领域获得高度认可。
(一)财富管理业务
1.证券及期货经纪业务市场环境
在国内经济稳健发展,资本市场震荡回稳的大背景下,居民财富管理需求保持增长态势,资本市场助力居民财富保值增值的任务更加明晰,证券公司财富管理转型迎来重要的发展机遇期,发展空间广阔,但受报告期内多重因素影响,国内经济运行短期内经受了需求收缩、供给冲击、预期转弱三重压力的考验,证券市场活跃度下降。根据中国结算、沪深两市交易所、中国证券业协会等机构统计,截至2022年末,市场投资者数量2.12亿,较上年末增长7%;2022年全年股票基金交易额495.34万亿元,同比下降10%;截至2022 年末,市场融资融券余额1.54万亿元,较上年末下降16%;截至2022 年末,证券公司自有资金融出规模为2,124.25 亿元,较上年末下降6%。根据中国期货业协会统计,2022年期货市场累计成交量为67.68亿手(单边,下同),同比下降10%,累计成交额为534.93万亿元,同比下降8%。
在证券经纪业务领域,公司持续建设完善客群精细化经营管理体系,贯彻实施“以客户为中心”的经营理念,坚持“引客”和“固客”相结合,推进“平台+人”的员工服务能力、“千人 N面”的对客服务能力、“数智驱动”的运营底座能力三位一体的综合对客服务平台建设,持续提升客群规模和服务能力;聚焦公募、私募、银行和银行理财子公司等重点客户的综合化需求,持续完善机构经纪业务服务体系,积极推动机构经纪业务,对重点机构客户的综合服务覆盖能力不断增强;持续完善“六位一体”上市公司财富管理服务体系,为上市公司及其股东和员工提供员工激励、股东增减持、上市公司回购、信用融资和资产配置等需求场景的一站式定制服务;结合券商禀赋和兴证特色,差异化打造涵盖投资研究、行业调研、财富规划、投融资一体、圈层建设、教育慈善等全方位家族财富业务及超高净值客户尊享服务体系;坚定买方模式转型,基金投顾与证券投顾业务稳步开展,持续丰富策略线与客户覆盖范围,升级投顾队伍专业能力。根据沪深交易所公布数据,2022年公司股票基金交易额7.32万亿元,母公司实现代理买卖证券业务净收入(不含席位)12.16 亿元。
在金融产品销售业务领域,以买方思维与资产配置为导向,持续丰富高质量产品矩阵,全面提升产品综合服务能力,满足客户多元、复杂且个性定制化的产品配置需求。报告期内,公司产品总保有规模保持平稳,产品丰富度进一步提升,产品保有结构持续优化。根据中国证券投资基金业协会公布的2022 年度代销机构公募基金保有量规模前100 强榜单,公司股票+混合公募基金保有规模在证券公司中名列前茅。母公司全年实现代理销售金融产品净收入5.64亿元。
在融资融券业务领域,公司建立深化“5+27”业务推动服务体系,利用金融科技赋能,持续优化交易系统,搭建“兴e融”券源管理平台,构筑机构客户服务生态,聚焦客户需求,实现一站式综合金融服务,积极推动业务创新。截至2022年末,公司融资融券业务期末余额269.63亿元,全年实现融资融券利息收入18.98亿元。
在股票质押回购业务领域,公司积极发挥股票质押式回购业务的协同效应,聚焦战略客户综合性金融服务需求,持续优化资产结构和风险管理,资产质量稳步提升。截至报告期末,公司股票质押业务规模20.56 亿元;根据沪深交易所数据显示,截至2022年末,公司自有资金融出规模19.08亿元,较上年末下降17%,平均履约保障比例为266%。
在期货经纪业务领域,集团控股子公司兴证期货有限公司持续完善客户服务体系,强化机构客户覆盖,业务规模稳步增长。截至2022 年末,公司期末客户权益329.26亿元,较上年末增长40%。
2023年,公司将继续立足财富管理市场巨大的发展空间,依托综合金融服务优势,以双轮联动和数智化建设为引擎,切实践行“以客户为中心”的理念,构建立体化矩阵式集团财富管理服务体系,做大客户规模,提升客户质量,实现财富管理服务生态的多层次、综合化升级,突显财富管理专业价值,进一步推动客户及其资产规模稳定增长;积极协调公司各类业务产品和资
源,为机构客户提供全方位的综合服务,提升机构客户财富管理业务合作的广度和深度;以基金投顾、二级投顾为发力点,提供投资咨询建议、定制化产品投资、大类资产配置服务等专业化服务,强化客户对兴证财富的品牌认可度,构建具有兴证特色的财富管理服务能力,全面推动财富管理业务高质量发展。
2.资产管理业务
(1)券商资产管理业务市场环境
2022年是资管新规落地元年,经过三年过渡期整改,券商资管业务结构持续优化,总体呈现“量减质增”的发展态势:遏制通道业务效果显著,行业主动管理能力持续提升,公募化布局不断推进,大资管行业由非标准化、弱监管市场进入规范化、统一监管时代,主动管理与公募化成为未来发展方向,能够快速匹配客户需求变化、打造差异化产品优势的资管机构在未来竞争中将脱颖而出。根据中国证券业协会公布的数据,截至2022 年末,证券行业受托管理资产规模9.76万亿元,较上年末下降10%。
报告期内,集团全资子公司兴证证券资产管理有限公司立足集团“双轮联动”战略,不断丰富和完善公司产品线,聚焦市场机会和客户需求,稳步推进三方渠道建设,不断加强同业合作,进一步提升投资研究能力,探索资管公募转型发展之路。截至2022年末,兴证资管受托资产管理资本金总额746.41 亿元。
2023年,兴证资管将以投资与研究综合实力为基础,聚焦“固收+”和公募化转型两大业务方向,全力推进线上线下渠道合作,扩大区域业务覆盖面,建立理财业务集群,不断提升服务专业度;同时深挖财富管理及机构客户需求,持续丰富和完善公司产品线布局,结合自身投研能力和渠道优势,开发旗舰产品,形成优势产品的系列化发行。
(2)公募基金管理业务市场环境
2022年,A股市场主流指数出现不同程度下跌,国内债市同样呈现震荡态势,投资者观望情绪较浓,新发市场疲软,单只产品平均发行规模同比缩减,公募基金行业总体规模增速同比放缓。根据中国证券投资基金业协会最新公布的数据,截至2022年末,公募基金管理机构管理的公募基金规模26.03万亿元,较年初增长2%。与此同时,各类监管新政的陆续发布,为行业持续高质量发展夯实基础,金融双向开放进入更深层次,外资资管机构加速进入为资本市场带来新理念、注入新动力,推动行业创新。
报告期内,兴证全球基金始终以“基金持有人利益最大化”为首要经营原则,通过良好的主动管理能力为客户创造长期价值回报,截至2022年末,根据海通证券研究院统计,兴证全球基金旗下权益类、债券类基金过往十年加权平均收益率均位列行业前十。兴证全球基金的专业能力获得业内普遍认可,2022 年兴证全球基金共荣获4 项金牛奖、3 项明星基金奖、3 项金基金奖,其中第12次摘得金牛公司大奖,获奖次数位居行业第一。在持续强化投研核心优势的同时,不断探索产品和业务模式创新,多年深耕公募FOF领域,截至2022年末,旗下FOF类公募基金规模排名行业第一,并积极把握机遇布局养老金产品Y份额,稳步推进QDII业务筹备工作,充分布局公募 REITs 业务。在报告期内公募基金新发遇冷的市场环境下,兴证全球基金旗下产品依然保持较为强劲的市场号召力,新发8只公募产品,在同类基金中单只产品发行规模名列前茅。截至2022年末,兴证全球基金资产管理总规模6,495.40亿元,其中公募基金规模5,863.17 亿元,较年初增长0.65%。
2023年,兴证全球基金将继续立足于“为持有人创造价值”,不断强化投研综合实力,继续加大对投研人才队伍的战略性投入,努力保持业内一流的投资管理能力,同时持续提升营销服务能力,提升客户综合服务能力。持续对新业务线进行战略性培育,集中资源持续打造养老投资产品线,大力推进基金投顾业务的开展,重点发展互联网投顾业务合作和直销投顾服务,积极布局公募REITs业务和QDII业务。
(3)私募投资基金管理业务市场环境
报告期内,国内股权基金市场募资总量基本维持稳定,在国有资本股权投资参与度加深、新基建加速布局的背景下,大型政策性基金、基础设施投资基金集中设立,募资结构两极分化趋势延续发展。同时,在市场流动性紧缩的环境下,投资端受到一定冲击,股权市场投资规模总体有所下滑,投资领域持续向战略性、政策导向性产业聚集。
报告期内,集团全资子公司兴证创新资本管理有限公司积极围绕“专精特新”、“碳达峰、碳中和”、“信创”等国家战略导向,重点深耕医疗健康、科技智能、先进制造、碳中和等行业领域,积极推进基金设立与项目投资工作。截至2022 年末,兴证资本在管与服务基金规模
70.04亿元,月均规模位列证券公司私募子公司私募基金前20位。报告期内,兴证资本荣获融资中国“中国最佳券商私募子公司”、“中国最佳私募股权投资机构Top100”奖,母基金周刊“2022投资机构软实力排行榜GP 市场影响TOP20”、母基金研究中心“2022最佳PE基金
TOP30”等荣誉,市场影响力进一步提升。
私募投资基金业务方面,兴证资本将持续提升产品创新能力,丰富产品线,加大与政府机
构、企业等出资方的合作力度,不断做大基金管理规模;同时,积极构建重点行业投资生态圈,挖掘优质项目,加快新设基金的投资进度,增强投后综合赋能能力,为基金投资人创造更多价值。
(二)机构服务业务
1.研究与机构服务
(1)研究服务业务市场环境
随着主动管理市场持续扩容,传统研究业务竞争愈加白热化,叠加在注册制改革等背景下,研究业务作为赋能各项业务发展的重要支撑,愈发成为同业重点布局的方向,各家券商研究所积极谋求从卖方服务向综合研究转型升级,探索多元化经营模式,强调内部服务与协同,打造研究智库职能。
报告期内,卖方研究能力继续保持在行业第一梯队,席位佣金收入保持在行业前列,在行业主流评选中再创佳绩。报告期内,公司在第二十届新财富最佳分析师评选中荣获“本土最佳研究团队”第四名,连续第七届蝉联该奖项前五;同时,在新设的“最佳ESG 实践研究机构”奖项中荣获第二名。与此同时,积极推动向综合研究转型,全面赋能公司各项业务发展,产研联动业务模式成效明显。智库研究高质量发展稳步推进,承接国家部委多项重大重点课题,落实福建省高端智库职能,为省委省政府决策部署建言献策。积极打造兴证绿色研究品牌,创新推出对标国际标准、结合国内特色的ESG 评价体系,探索高层次绿色研究合作取得重要进展,与联合国开发计划署(UNDP)开展绿色课题合作,成为与UNDP合作的首家国内券商。
公司将持续强化研究业务向综合研究转型,专注研究能力提升,巩固研究优势和市场影响
力。强化研究销售协同,发挥重点行业研究优势,优化研究赋能体系,增强研究综合效益转化能力。持续提升智库及绿色金融研究水平,积极探索高层次研究合作,输出高质量研究成果,不断提升兴证研究品牌知名度,为经济社会高质量发展建言献策。
(2)资产托管与外包业务市场环境
随着行业逐步规范、市场参与者日渐成熟、市场资源进一步向大中型优质私募基金管理人聚集,加快机构综合服务体系建设、强化对大中型机构投资者的一站式服务,是资产托管与基金服务业务长远健康发展的必然趋势。行业头部券商虹吸效应显著,新晋托管与基金服务机构逐步发力,行业市场竞争加剧。截至2022年末,全市场私募基金管理规模为20.03万亿元,同比小幅增长1.36%。
报告期内,公司围绕投资机构客户需求,不断深化协同协作,积极探索创新服务模式,加快推进数字化转型,持续强化风险控制体系建设,全方位提升针对不同类型机构客户的综合服务能力,业务竞争力保持行业领先水平。报告期内,公司新增服务私募证券投资基金数量同业排名第6 位;截至2022 年末,公司期末存续托管证券类私募投资基金产品数量5496 只,同业排名第5位。报告期内,公司资产托管与基金服务业务再度通过ISAE3402国际鉴证,并荣膺2022 年中国基金报“英华奖·最佳私募托管券商”奖项。
公司将继续贯彻“以客户为中心”的服务理念,围绕客户全生命周期需求,以托管业务为抓手,依托平台化、生态化发展战略,充分整合集团资源、持续深化数字化转型,积极打造日臻完善的以客户为导向的全业务链主经纪商服务体系,强化对投资机构的一站式综合服务能力建设,努力成为值得客户依赖的国内领先的主经纪商服务机构。
(3)机构交易服务业务市场环境
2022年,主要权益类市场大多下调,资本市场整体波动较大。以场外衍生品为代表的资本中介业务,面对市场波动呈现一定韧性,已成为行业主要的业务布局方向,整体朝着多客户、多资产、多业务类型的“以客户为中心”的综合服务模式转型。
报告期内,公司坚持客需扩表路径,加速布局场外衍生品业务,稳步提升业务创新能力和交易定价能力,通过提供风险对冲工具和全方位投融资解决方案,充分利用资产负债表满足客户综合金融服务需求,延伸公司综合金融服务半径。其中,场外衍生品业务不断丰富产品结构、推进创新业务模式落地,业务规模显著增长,客户覆盖深度及广度明显提升,集管理、估值、交易、风控、报送为一体的场外衍生品业务平台系统初步建成,业务核心竞争力进一步加强;做市业务方面,报告期内公司获批上市证券做市交易业务资格,做市品种持续拓宽,做市规模稳步增长,被评为上交所“2022 年度先锋科创板股票做市商”。
公司将进一步完善柜台市场业务、场外衍生品业务和做市服务三位一体的机构客户服务体
系,着力提升产品化、区域化、机构化、国际化服务能力,夯实风险监控和数字化建设基础,发挥公司协同优势,促进业务稳步提升,以体系化的服务优势打造机构客户全业务链服务生态。
2.投资银行业务
(1)股权融资业务市场环境
2022年在国内外多重超预期因素冲击下,股权融资市场承压,总体出现一定程度下滑。根据 Wind 数据统计,全年实现股权融资总规模14,725 亿元,同比减少7%,融资家数908 家,同比减少18%。市场呈现一定程度分化,全年IPO发行规模合计5,869亿元,同比增长8%,发行数量428家,同比下降18%,项目平均规模13.71亿元,同比增长32%;再融资额8856亿元,同比下降15%,融资家数480家,同比下降17%。北交所和新三板开始落地挂牌上市直联审核机制,为利润超4000万企业创设上市“快车道”。新三板市场新增挂牌企业累计270家,同比增长197%;截至2022年末,督导家数6578家,其中创新层督导1656家。
公司紧跟资本市场动态,实现业务规模逆势增长。报告期内完成18单主承销项目,主承销金额276.54亿元,行业排名第11位,其中,再融资主承销项目10单,主承销金额222.57亿
元,行业排名第7位。公司持续深化区域战略,进一步强化核心区域市场竞争力,报告期内在福建省内保持相对竞争优势,主承销项目数量排名第一,在北上广深江浙等核心经济圈的股权融资业务竞争力排名提升明显。创新能力持续突破,国企多元混改上市项目荣获福建省2021年度十大金融创新项目,完成科创板首单锁价定增项目,助力兴业银行完成迄今为止A股市场规模最大的可转债发行,落地多个绿色股权融资项目。报告期内,公司完成新三板推荐挂牌项目6家,期末持续督导家数150家,其中督导创新层企业51家,市场排名第6位。在全国股转系统的执业质量评价中,公司2017年-2021年连续五年获得证券公司执业质量一档的评价。公司股权融资业务表现屡获业界认可,报告期内,在第十五届新财富最佳投行评选活动中获评“本土最佳投行”、“进步最快投行”、“最佳践行ESG投行”、“最佳再融资项目”、“最具创造力项目”等荣誉。
公司将以服务实体经济高质量发展为使命,坚持金融工作的政治性和人民性,贯彻落实全面注册制改革,围绕重点区域、重点行业、重点业务,深化三维四驱国际化战略,拓展区域深度、拓宽行业广度、拉长产品久度,持续提升国际化水平,完善金融服务生态圈。与此同时,公司将以全面注册制和直联审核为契机,深耕重点区域,持续提升全链条、全生命周期的中小企业融资服务能力,形成北交所业务服务产业链。
(2)债权融资业务市场环境
2022年,债券市场震荡前行,年内先后经历了部分地区风险突出受到市场关注、部分房地产企业濒临违约引发二级市场波动、机构负债端出现赎回和负反馈导致债市下跌等情况。根据
Wind 数据统计,2022 年信用债(不含同业存单)发行规模约18.1万亿元,同比下降10%。其中企业债公司债发行规模3.98 万亿元,同比下降15%;证券公司参与的ABS发行规模1.38万亿元,同比下降35%。
公司债券承销业务在严控风险的基础上专注产品、深耕区域、聚焦行业、强化创新,在集团一体化协同服务机制上为客户提供全生命周期综合化服务,核心市场竞争力得到有效提升。报告期内,公司企业债公司债承销金额806.29亿元,排名行业第12位,较去年提升4位;其中,企业债券承销143.02亿元,排名行业第7位,较去年提升3位。ABS管理人口径发行总额299.25亿元,排名行业第8位,较去年提升8位。完成承销发行资产证券化产品56只,承销规模
279.22亿元,行业排名第12 位。福建地区信用债承销规模突破300亿元,保持区域市场第一的同时市场份额进一步扩大。与此同时,公司积极响应国家战略、支持实体经济发展,大力推进绿色债、乡村振兴债、创新创业债、科创债等品种发行,成功发行市场首单农业农村现代化主题 ABS项目、大湾区首单绿色债气候债双达标债券、沪深交易所科创债指引出台后的首批科创公司债。报告期内,公司在2021年度企业债券主承销商信用评价和2022年证券公司公司债券业务执业能力评价中均获得最高A类评级,并荣获上交所优秀主承销商奖。
公司债权融资业务将继续以风险控制和执业质量作为业务发展的准绳,紧紧围绕服务国家及区域经济发展目标,积极把握市场机遇,围绕重点客群、重点市场进行攻坚突破,持续加强创新业务研究及创新资源整合,不断提升营销开发能力和专业服务能力。
(3)区域股权交易市场市场环境
随着2020年新《证券法》首次明确区域性股权市场法律地位,区域性股权市场由此步入快速发展期。区域性股权市场积极发挥畅通资本与实体经济良性循环的区域枢纽作用,在打造中小微企业普惠金融服务平台,促进提升经济发展的平衡性、包容性、协调性,促进统一大市场和资本市场建设等方面取得积极成效。
报告期内,公司参股的海峡股权交易中心(福建)有限公司聚焦专精特新中小企业成长壮大,不断优化完善企业基础综合服务体系,持续提升企业投融资综合金融服务水平,着力加强拟上市企业规范辅导和早期培育孵化。以特色板块为抓手,推进企业综合服务体系建设,有效提升挂牌企业质量;充分发挥政府与企业的纽带作用,整合各类资源,为企业提供综合解决方案;大力推进上市后备企业优选库建设,打造拟上市企业规范辅导平台,累计培育孵化的转板公司家数超过全国区域市场平均水平;充分发挥专业能力,推动福建省内826 家专精特新企业入驻“基金云平台”;积极践行“绿色金融”战略,实现排污权、碳排放权等多项环境权益交易,推出全国首例双壳贝类海洋渔业碳汇交易项目、全国首单农田碳汇,持续推动创新发展。
未来,海峡股交将深化打造“一体两翼”业务框架体系,以区域性股权市场业务为主体,构建拟上市企业规范辅导平台,助力推动券商投行中早期项目培育孵化的生态圈,构建中小企业综合金融服务平台,打造区域性股权市场投资业务生态圈。全面建成福建省区域性股权市场的“中小企业基础综合服务平台、综合金融服务平台、拟上市企业规范辅导平台”,切实推动福建省资本市场塔基服务实体经济高质量发展超越。
(三)自营投资业务市场环境
权益投资市场方面,2022年,全球经济遭遇了地缘政治危机、美联储快速加息等多重冲击,致使全球经济面临严峻挑战,包括A股在内的权益市场整体出现一定回调。
固定收益投资市场方面,2022年,债券市场整体呈现区间震荡的走势,上半年政策刺激效果较弱、债券市场利率低位震荡,但年末受地产政策、理财赎回等因素影响,市场预期有所转
向。信用债方面,全年债券市场违约量相比前几年显著下降,但局部行业和区域依然是信用事件高发区;城投债方面,区域分化继续加大,弱区域的信用利差继续维持高位。
一级股权投资方面,投资节奏趋缓,硬科技投资成为市场主导,半导体、新能源以及高端装备等中国制造业发展的强链和补链行业投资总量逆势上涨,国有资本逐渐成为股权市场募资和投资的主力军。
1.权益投资业务
报告期内,公司始终坚持稳健投资、价值投资,严格控制风险,通过优化持仓结构、均衡行业配置、丰富投资策略,降低波动性;同时,持续强化基础研究,拓宽研究覆盖范围,有效推进团队建设,保持业务平稳运行,相对收益跑赢市场指数和可比基金。
2.固定收益自营投资业务
报告期内,在判断资金面宽松、有通胀预期但整体市场波动有限的前提下,公司整体维持较高债券投资仓位,获得了较好的息差收入;依据市场处于宽幅震荡区间的判断,进行择机交易性操作,业绩位列可比基金前茅。结合市场信用分化显著、信用违约频发的特征,公司持续开展信用跟踪研究和持仓结构调整,保持高等级品种的较高持仓占比。
3.另类投资业务
集团通过全资子公司兴证投资管理有限公司开展另类投资业务。兴证投资坚持“聚焦主业,提升专业”的经营方针,专注一级股权投资主业,积极服务实体经济,同时稳步推进科创板和创业板跟投业务;抢抓国家战略新兴产业发展机遇、加大产业投资培育力度、深耕重点区域,以专业研究驱动科学投资,致力于打造具有兴业特色的投资机构,目前已形成以半导体、新能源及新材料、高端制造、数字经济等优势行业为主的产业投资布局。
权益投资方面,公司将进一步锤炼研究能力,持续充实投资研究团队规模,同时动态平衡好风险与收益之间的关系,采取多种措施,防范市场可能出现的阶段性震荡和调整,有序推动新业务策略的落地,形成多元化投资体系,降低业绩波动。
固定收益投资方面,公司将继续加强投研交易体系建设,把握息差和交易策略机会,防范利率风险,降低市场波动对自身组合的影响,做大低风险债券规模、扩大绝对收益、提升稳健投资收入,加强持仓券的信用风险管理,夯实信用风险防范,守住信用违约底线。
另类投资方面,兴证投资将进一步深化完善业务体系,持续围绕重点区域、重点行业进行布局,坚持长期主义、理性投资,结合丰富的外部产业生态,不断构建完善独具特色的“兴证+”生态圈,持续投资和赋能有技术、有市场、有能力的优质企业,更好服务实体经济。
(四)海外业务市场环境
2022年,受到美联储持续加息以及地缘政治局势动荡等不利因素的叠加影响,香港市场震荡下滑。企业股权融资放缓,全年集资总额下降67%至2,519亿港元。其中,首次公开招股集资金额1,046亿港元,同比下降68%,过半新股破发。投资者信心受挫,市场交易活跃度下降,港股日均交易额同比下降25%,沪深股通交易量同比均下降16%。截至2022年末,恒指收于
19,781点,较年初下跌15.46%;巴克莱高收益和投资级中资美元债指数分别下跌22.47%和10.11%。
集团通过全资子公司兴证(香港)金控及其控股的兴证国际金融集团有限公司开展海外业
务。报告期内,兴证国际聚焦打造机构客户服务能力,海外研究保持行业领先地位,在新财富、水晶球奖等主流评选中连续获得最佳研究第一名。持续提升投行业务专业能力,债券承销业务市场竞争力稳步提升,根据彭博数据显示,报告期内兴证国际债券承销额在中资券商中排名第6
位,并积极推动多项创新业务落地,完成全国首单地级市投资级自贸区债、全国首单中西部地区自贸区债、全国首单金融企业和央企自贸区债。积极响应国家“双碳”行动号召,主动投身绿色金融领域的探索和发展,不断提升ESG管理能力。报告期内,助力19家企业发行绿色债券规模突破500亿港元,并积极参与香港公益慈善机构组织的多项活动,履行企业社会责任,推动香港社会共融发展。
未来,兴证国际将持续深化“双轮联动”业务体系建设,深入打造国际化专业平台,筑牢大财富管理、大机构业务两大收费型业务支柱,推动大机构业务发展模式升级,稳健发展资本消耗型业务,积极探索构建跨境衍生品业务。在守住合规底线,严格风险管控的前提下,切实发挥海外业务国际化专业平台的作用,形成可持续增长的稳定盈利能力。
公司所处的证券行业具有较强的周期性与波动性特点,受到国内外经济环境、资本市场表现和监管环境等多方面因素的影响。
2022年,世界百年未有之大变局加速演绎,世界之变、时代之变、历史之变以前所未有的方式展开,全球经济下行风险加大。面对风高浪急的国际环境和艰巨繁重的国内改革发展稳定任务,以习近平同志为核心的党中央团结带领全党全国各族人民迎难而上、沉着应对,有效应对超预期因素冲击,国内短期经济运行经受了需求收缩、供给冲击、预期转弱三重压力的考验,宏观经济大盘总体稳定,高质量发展取得新的成效,综合国力再上新台阶,党的二十大胜利召开,进一步描绘了全面建设社会主义现代化国家的宏伟蓝图。展望2023年,既是全面贯彻落实党的二十大精神的开局之年,也是加快实施“十四五”规划的关键之年。2022年12 月召开的中央经济工作会议强调,将扎实推进中国式现代化,坚持稳中求进工作总基调,加快构建新发展格局,着力推动高质量发展,全面深化改革开放,大力提振市场信心,把实施扩大内需战略同深化供给侧结构性改革有机结合起来,推动经济运行整体好转,实现质的有效提升和量的合理增长,为全面建设社会主义现代化国家开好局起好步。
随着国内经济进入高质量发展阶段,资本市场作为社会资源配置、居民财富保值增值的重要场所将发挥着重要作用,一方面,新发展格局下高新技术产业有望成为推动经济结构转型升级的重要驱动力,产业结构的切换将带来金融服务方式的变化,以间接融资为主的金融服务方式难以满足以无形资产、知识产权作为核心生产力的高新技术产业的投融资需求,资本市场发展的重要性将进一步提升;另一方面,党的二十大和中央经济工作会议均明确要发挥资本市场对于国内实体经济发展的推动作用,未来资本市场在实体经济中扮演的角色将愈发重要,证券行业也将迎来新的发展机遇。
公司致力于打造一流证券金融集团,为境内外各类客户提供全方位的综合金融服务。按照客户群体及业务属性的不同,公司所从事的主要业务分为四大板块,分别是财富管理业务、机构服务业务、自营投资业务、海外业务。
财富管理业务包括证券及期货经纪业务和资产管理业务。其中,证券及期货经纪业务是指通过线下和线上相结合的方式提供包括代理客户买卖股票、基金、债券、期货及期权等交易服务、金融产品销售、基金投顾、融资融券、股票质押式回购、股权激励行权融资等多元化服务;资产管理业务包括为客户提供各类证券资产管理、基金资产管理、私募投资基金管理等服务。
机构服务业务包括研究与机构服务业务和投资银行业务。其中,研究与机构服务业务包括为各类机构客户提供证券研究与销售交易服务、资产托管与外包服务、机构交易服务等业务;投资银行业务主要包括股权融资、债权融资、财务顾问、中小微企业融资、区域股权市场服务等业务。
自营投资业务是在价值投资、稳健经营的前提下,从事股票、债券、衍生品、股权、另类等多品种自有资金投资交易业务。
海外业务主要是通过全资子公司兴证(香港)金融控股有限公司及其持有的兴证国际金融集团有限公司在香港开展环球证券及期货经纪、机构销售与研究、企业融资、固定收益、资产管理、私人财富管理等投融资业务。
公司主要围绕上述主营业务展开,通过提供综合金融产品和服务获取各类手续费及佣金收入、利息收入及自营收入等。
(一)核心业务体系持续优化,全方位综合金融服务不断提升
公司持续深化财富管理和大机构业务双轮驱动的核心业务体系,在此基础上推进实施双轮联动与数智化建设,致力于为客户提供全方位、全业务链综合金融服务。机构业务方面,围绕国家战略发展重点,深化行业与区域布局,强化内外部生态圈建设和客户综合服务,机构客户规模进一步扩大、机构客户综合价值显著提高;财富管理业务方面,以金融科技赋能、专业投顾服务、综合资产配置等为着力点持续做大财富管理客群规模,持续增强对客户全生命周期需求的挖掘分析,财富管理转型成效彰显,兴证财富品牌影响力持续提升。
(二)分公司转型发展成效凸显,区域综合经营主体定位做实
公司全面落实分公司转型发展工作,构建点面结合的“1+3+N”分公司布局体系,结合区域特色形成差异化业务发展策略;各地分公司已转型成为集团各项业务在区域的综合承载平台,整合集团资源挖掘和创造客户价值的能力进一步提升,综合经营能力和业务竞争力实现长足进步;集团总部的统筹管理能力、资源配置能力、运营保障能力全面提升,通过专业支持与赋能有效推动分公司高质量发展。
(三)集团协同综合化服务能力提升,一体化经营管理全面深化
公司以客户为中心构建协同机制,整合集团资源为客户提供综合化服务,集团协同的顶层设计不断优化完善,总部、子公司、分公司协同服务客户的主动意识有效增强,各业务适应市场变化和客户需求的综合服务能力和竞争力切实提升;集团合规、风控、投融资业务一体化经营管理体制有效建立,总部对子公司、分公司的垂直穿透管理不断强化并完善,集团发展的制度保障深刻构建,已形成以制度管人、用制度管事的良好机制,为推动业务发展保驾护航。
(四)研究实力稳居行业前列,综合研究转型进一步推进
公司继续推进从卖方研究向综合研究转型,卖方研究头部优势持续巩固,内部赋能效益转化不断提升,智库研究水平广受高层赞誉,服务经济社会发展能力进一步提高。公司研究业务经营业绩积极稳健,主流评选稳居行业第一梯队,卖方研究服务形式不断创新;研究优势与各业务条线相融合的产研联动路径持续深化,研究综合效益转化加速显现;智库研究高质量发展稳步推
进,多项研究成果获国务院、重点区域政府领导批示;绿色研究成果丰硕,成功搭建对标国际标准、结合国内特色的ESG评价体系。
(五)投资管理能力进一步夯实,对客投资交易业务稳步发展
公司持续强化投资管理能力,坚持中性偏稳健的风险偏好,不断深化投资研究体系,持续拓宽研究覆盖范围,积极跟踪市场动态及行业动态,债券类自营投资业绩名列前茅,公募基金管理中长期投资业绩持续行业领先;进一步提升非方向性投资交易及对客服务能力,场外衍生品业务规模和客户基础显著增长,资产抗风险能力稳步提升,各项创新牌照申请工作高效推进。
(六)金融科技深化融合创新,赋能集团数字化建设与转型
公司持续推动科技与业务双向融合与协同创新,以科技手段连接“财富管理”和“机构客
户”两大生态圈,深化赋能客户为中心、平台为载体、数智为引擎的集团数字化建设和转型;打造总分协同、人机协同的集约化、线上化零售客户服务新模式,全链路提升综合化、数智化服务水平,深化底稿电子化、投行执业质量评价等智能投行建设,构建RPA智能引擎与多层次数据开放生态;积极探索行业技术共建与前沿科技创新,荣获行业科学技术奖优秀奖、中国人民银行金融科技发展奖三等奖等权威奖项。
(七)大力加强合规管理机制建设,全面提升集团风险管理效能