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公司通过制度建设、分级授权建立完善了覆盖各项业务的风险控制措施及应对机制,根据风险监测和评估结果,选择与公司风险偏好相适应的风险回避、降低、转移和承受等应对策略,建立起合理、有效的资产负债管理、资本补充、资产减值、风险对冲、规模调整等应对机制。建立了风险应急机制以应对流动性危机、交易系统事故等重大风险和突发事件,制定及时有效的应急应变措施和预案,明确应急触发条件、风险处置的组织体系、措施、方法和程序,并通过压力测试、应急演练等机制进行持续改进。建立了顺畅的风险报告与应对机制,对于一般风险事件由各部门、分支机构、子公司提出处理方案,风险管理部门监督并跟踪执行情况;对于重大风险事件,各部门、分支机构、子公司、风险管理部门将有关情况连同处理建议报首席风险官和相关领导,风险事件处置完成后,各部门、分支机构及子公司会同风险管理部门评估原因,并据此完善制度流程;对于风险责任人,按照公司制度问责或处罚。
公司风险管理系统基于业务复杂程度和风险指标体系,运用科技手段实现符合整体风险管理需要的系统化管理,系统对业务与风险信息进行采集、汇总、计量、预警和监控,覆盖各风险类型、业务条线、业务部门、分支机构及子公司,并致力于实现同一业务、同一客户相关风险信息的集中管理。根据公司信息系统建设规划和数据管理规划,每年制定风险管理信息技术系统专项预算,推进风险管理系统建设工作,完善风险数据管理和质量保障机制,明确风险管理系统和风险数据集市的应用目标、管理范围、实现手段、工作流程,逐步提升风险管理系统管控能力和风险数据应用价值。
公司开展业务或者产品创新建立内部评估和审查机制,对创新业务或产品的合规性、可行性和可能产生的风险进行充分的评估论证,并制定管理制度,明确操作流程、风险控制措施和保护客户利益的措施。风险管理及合规部门全程参与创新业务的方案论证、风险与收益特征评估、多元化风险应对策略制定、风控指标设定等,财务部、信息技术部等中后台部门参与相关制度的制定和系统建设等,确保中后台的意见在方案、制度、策略中体现。创新活动开展后,注重过程的控制,及时纠正偏离目标行为,建立覆盖公司全部业务的动态监控系统,针对不同业务和产品制定相应的风险限额,对于超越风险限额的情况进行准确计算、动态监控和自动预警,并建立资本补充与业务规模、结构调整机制,明确异常情况的报告路径和处理办法。
公司建立健全信息披露及信息报告机制,规范各类重要信息收集、处理、传递、贮存及使用流程,保障各部门、分支机构及子公司、风险管理部门、经营管理层、董事会之间风险信息传递与反馈的及时、准确、完整,保障信息披露及信息报告的规范、及时。各部门、分支机构及子公司对所负责事项的内部控制执行情况、风险暴露状况以及实质性风险损失进行定期和不定期评估与分析,形成内部控制与风险评估报告。
(2)各类风险的应对措施1市场风险的控制
公司主要从限额管理、证券池管理、风险评估及风险对冲等方面来控制公司的市场风险。
限额管理:公司建立集团层面自上而下的风险限额指标体系,包括在险价值(VaR)、DV01以及止盈止损等关键风控指标,通过交易系统及风险管理系统,事前控制和动态监测投资交易行为及资产变动情况,及时进行风险预警提示。通过设置单一标的在多个业务条线及投资组合的集中度指标,分散单证券投资风险;通过设置单项投资的止盈止损、各业务条线损失限额以及公司市场风险总容忍度,有效控制单项投资和公司自营投资业务市场风险亏损过大的情况。
证券池管理:公司建立证券池管理机制,通过证券池分级管理,细化投资标的优选标准及投资额度,严格把控投资标的资质,强化事前投资准入审核;持续监测跟踪标的资质变动,及时更新证券池标的;定期评估证券池准入标准,结合业务开展需求和市场行情,优化准入要求。
风险评估:公司根据市场环境变化,结合投资策略,强化对标的跟踪及产品投资的风险穿透式管理,全面评估业务承担的市场风险;运用市场风险计量等方法定期评估公司面临的市场风险状态和风险承受能力,包括但不限于投资绩效分析、市场风险指标(在险价值、希腊字母风险指标等)的测算、压力测试等方法;针对市场大幅波动或面临较强下跌风险时,加大测算频率,控制公司在极端情况下可能承担的风险损失,确保公司在风险可控的情况下开展相应业务。
风险对冲:公司积极研究量化对冲等投资策略,灵活运用量化模型及金融衍生工具,开展风险中性的投资交易业务与场外衍生品业务。对于投资交易业务,公司积极寻找市场机会,通过Delta敞口等风险敏感性指标,跟踪监测市场风险指标,有效控制方向性风险敞口。对于场外衍生品业务,公司建立了交易对手准入、标的池管理、模型管理、对冲管理、风险监测与预警、压力测试等风险管理机制,有效防范市场风险。
2信用风险的控制
公司主要采取内部评级、尽职调查、准入管理、授信与集中度管理、风险监测与评估、风险化解与处置等方式控制信用风险。
内部评级:公司建立内部信用评级管理机制,以统一的方法和标准对投资标的及其发行主体进行信用评级,从而实现对信用风险的有效识别与区分,持续跟踪投资标的发行人信用变化,对信用风险显著增加的投资标的,及时调整内评等级;建立融资人内部信用评级机制、标的证券内部评估体系,审慎评估融资人信用等级、标的资质,密切跟踪融资人、标的风险事项,及时调整内评等级、标的折算率等。
尽职调查:在非权益类投资业务中,对投资标的发行人、交易对手开展必要的尽职调查,研究标的发行人、交易对手的偿债、履约能力,规避兑付风险。在信用业务中,加强事前尽职调查,从融资人资信状况、资金用途、还款来源及增信措施等多方面了解、评估项目风险情况,提交全面的项目尽职调查报告等,为公司业务决策提供支持。
准入管理:公司建立非权益类投资业务准入标准,强化投资标的事前准入审核,严防投资标的发行人违约风险,并优选资本实力强,盈利状况好,管理和运作规范、信用良好的交易对手,建立交易对手库,减少不良交易对手产生的违约风险;建立融资人及标的证券准入机制,根据融资人信评等级、标的证券评估结果制定准入标准,对于失信客户执行黑名单管理。
授信与集中度管理:针对信用风险相关业务,建立同一客户授信限额管理体系,在限额体系范围内根据投资标的发行人、融资人、交易对手信用资质及增信条件等制定授信额度,进行授信管理;在非权益类证券等投资业务方面,设定同一标的、同一发行人风险敞口、集中度指标;在信用业务方面,设定单一客户、单一证券信用风险敞口、集中度指标,控制单一品种、单一业务或单一客户的信用风险。通过授信限额与集中度管理,进一步加强对非权益类证券投资、信用类业务等重点业务领域信用风险管控。
风险监测与评估:公司建立业务舆情监测机制,密切关注业务主体资质变化,及时发现潜在风险;建立信用风险跟踪评估机制,定期跟踪投资标的发行人、融资人、交易对手资信状况、履约能力,评估业务信用风险;通过减值测试、压力测试等计量方法评估公司信用风险状态,确保公司整体信用风险水平在容忍度范围以内。
风险化解与处置:定期开展风险排查工作,对于发现的潜在信用风险,及时采取必要的风险化解措施,避免标的发行人、交易对手、融资人资信情况恶化给公司带来的损失。对于违约风险项目,及时采取风险处置措施,并充分做好与客户的沟通工作,尽可能避免或降低信用风险给公司造成的损失。
3操作风险的控制
公司主要通过制度流程管理、决策授权管理、人员和权限管理、系统管理等措施控制操作风险。
制度流程管理:公司建立和完善各项业务制度,优化操作流程,定期梳理和评估各业务的操作风险点,制定相应的控制措施,加强新业务、新产品评估,建立重大操作风险应急预案和风险处置流程。
决策授权管理:公司建立业务决策授权体系,定期调整各业务决策层级的决策授权权限,明确授权的范围、事项、权限、时效和责任,并严格按照授权逐级审批、设置相应的系统权限,定期检查权限执行情况,确保授权管理的有效落实。
人员和权限管理:公司通过细化部门岗位职责和权限、建立培训机制、优化考核机制,加强人员管理。公司依据重要业务部门、关键岗位之间不相容、适当分离及相互制约的原则,逐步细化各部门的岗位职责,合理分配人员权限,完善各业务系统的权限管理,确保人员岗位精确覆盖业务操作各个环节;公司通过加强人员业务知识、专业技能、系统操作、合规风控、职业道德等培训,提高员工素质、防范道德风险、减少操作失误;同时公司通过激励与约束并行的绩效考核机制,提高员工责任心,降低操作差错。
系统管理:公司建立设计严谨、逻辑清晰的业务生产及业务管理系统,设置必要的操作风险控制节点,通过系统自动化,有效控制业务操作中的人为失误与差错;公司建立操作风险管理系统,通过风险与控制自我评估、关键风险指标、损失数据收集三大工具,进一步完善公司操作风险识别、评估、监测、控制与报告,加强对操作风险相关问题的深入分析与整改追踪;同时通过建立应急预案和定期演练,在信息系统发生故障时,降低负面影响,减少实际损失。
4流动性风险的控制
公司主要通过对流动性的统筹管理、跟踪监测以及应急测试等措施控制流动性风险。
流动性统筹管理:公司坚持资金的整体运作,由资金运营部负责管理公司的资金调配。在境内交易所和银行间市场,公司具有较好的资信水平,维持着比较稳定的拆借、回购、短期融资券等短期融资通道;同时也通过公募或私募的方式发行公司债、次级债、收益凭证等补充公司长期运营资金,从而使公司的整体流动性状态保持在较为安全的水平。
公司不断完善流动性管理体系,在微观操作上,公司强化资金头寸管理,确保日间流动性安全;在宏观策略上,公司建立优质流动性资产储备池,持有充足的高流动性资产以满足公司应急流动性需求。
流动性跟踪监测:公司对未来一段时间内的资金负债情况进行每日监测与评估,通过对特定时间点和时间段的资产负债匹配情况的分析以及对资金缺口等指标的计算,来评估公司的资金支付能力。
公司严格按照监管部门有关规定进行证券投资,并设定了更为严格的公司预警指标,对达到公司预警指标的投资及时跟踪和处置;定期开展流动性风险的监测分析、压力测试和情景分析,监测流动性风险限额执行情况,并结合流动性风控指标测算情况合理制定公司融资计划。
流动性应急测试:公司制定流动性风险应急方案,并定期开展应急演练,模拟极端情形下应急处置流程,有效提高风险化解能力,防范公司流动性风险事件。
5声誉风险的控制
公司将声誉风险管理纳入全面风险管理体系,实行对公司各部门、分支机构、子公司全覆盖,及时识别、监测、处置和报告声誉事件,确保声誉风险得到有效防范和控制。公司明确声誉风险管理目标、原则、组织架构、职责分工、管理流程和工作人员行为规范等要求,并通过评估、稽核、检查等手段保证声誉风险管理制度的贯彻落实。
公司通过建立积极、有效的声誉风险管理机制,实现对声誉风险的正确识别、科学监测、有效控制和及时化解,最大程度地防范和减少声誉事件对公司及利益相关方、行业造成的损失和负面影响,维护公司良好形象,为公司健康发展营造有利的外部环境。公司在战略规划、公司治理、业务运营、信息披露、工作人员行为管理等经营管理的各领域充分考虑声誉风险,建立声誉风险应急机制,确保在突发情况下声誉风险事件管控的及时性和有效性,密切关注各类风险与声誉风险的交互影响和转化。公司强化舆情监测,落实舆情报告制度,积极应对、妥善预防声誉风险,强化与媒体的沟通,为公司营造良好的媒体环境。
(3)公司合规风控及信息技术投入情况
公司高度重视合规风控工作,加强合规风控专业人才队伍建设,推进合规风控管理相关信息技术系统和数据治理建设,完善重点业务和子公司风险合规管理机制,持续推进风险合规管理体系建设工作,确保公司经营合法合规、风险可控。公司合规风控投入主要包括(母公司口径):合规风控管理相关信息系统购置和开发支出、合规风控部门日常运营费用以及合规风控人员投入等。2022年,公司合规风控投入总额为2.10亿元。
2022年,公司在落实科技监管要求的同时积极赋能业务发展,大力推进数字化转型,提升东吴科技的影响力。年度重点开展新一代交易系统产品生态建设、全新一站式财富管理平台秀财APP建设、SCRM、机构协同CRM、业务运营数字化平台、数据中台及技术中台等数字化转型项目。公司在扩大金融科技投入的同时,高度重视提升业务效能和客户服务水平,全力打造以秀财APP 为核心的一站式财富管理门户体系,围绕机构客户构建全方位多层次的交易生态与服务体系,建设机构协同CRM 平台提升业务协同效率,逐步实现自主可控、中台赋能与全面数字化转型的战略目标。公司投入重点力量推进证券行业信息系统应用创新工作,作为信创联盟副理事长单位,积极引领办公领域、核心交易系统领域的行业信创方向,圆满完成监管要求。公司持续扩大自主研发规模,加强科技人才梯队建设,推进行业级公司级重点信息技术项目实施,提升金融科技体系化建设的成熟度,夯实基础设施平台建设,在数字化平台建设、新技术应用、组织管理成熟度提升等方面取得了较大的突破。
公司信息技术投入主要包括:IT投入固定资产和无形资产的折旧摊销费用、IT 日常运营费用、基础设施租赁费用、自主研发费用及IT 人员投入等,年度投入总额为3.73亿元。
公司严格遵循《公司法》、《证券法》、《证券公司治理准则》、《上市公司治理准则》等法律法规和规范性文件的要求,不断完善公司治理。建立了股东大会、董事会、监事会和内部管理机构,形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责明确、运作规范的相互协调和相互制衡机制,均衡有效的公司治理结构确保了公司的规范运作,为公司发展提供制度保障。
公司建立了较为完善的公司治理体系,与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全独立运作,具有独立完整的业务和自主经营能力。
会议届次|召开日期|决议刊登的指定网站的查询索引|决议刊登的披露日期
2021年年度股东大会|2022-5-20|上海证券交易所网站|2022-5-21
2022年第一次临时股东大会|2022-9-5|上海证券交易所网站|2022-9-6
2022年第二次临时股东大会|2022-12-19|上海证券交易所网站|2022-12-20
姓名|职务(注)|性别|年龄|任期起始日期|任期终止日期|年初持股数|年末持股数|年度内股份增减变动量|增减变动原因|报告期内从公司获得的税前报酬总额(万元)|是否在公司关联方获取报酬
范力|董事长|男|56|2014-1-18|至今|0|0|0|-|144|否
朱剑|董事|男|58|2015-9-8|至今|0|0|0|-|-|是
郑刚|董事|男|48|2017-11-6|至今|0|0|0|-|-|是
马晓|董事|男|56|2021-4-23|至今|0|0|0|-|-|是
朱建根|董事|男|59|2015-9-8|至今|0|0|0|-|-|是
沈光俊|董事|男|51|2021-4-23|至今|0|0|0|-|-|是
孙中心|董事|男|53|2018-7-4|至今|0|0|0|-|129.96|否
|常务副总裁|||2018-7-17|||||||
|首席信息官|||2021-1-18|||||||
裴平|独立董事(离任)|男|65|2016-5-20|2022-9-4|0|0|0|-|10.68|否
尹晨|独立董事|男|47|2017-11-6|至今|0|0|0|-|16|否
权小锋|独立董事|男|41|2017-11-6|至今|0|0|0|-|16|否
陈忠阳|独立董事|男|54|2020-8-1|至今|0|0|0|-|16|否
李心丹|独立董事|男|57|2022-9-5|至今|0|0|0|-|5.32|否
王晋康|职工监事|男|50|2020-6-5|至今|0|0|0|-|108|否
|监事会主席|||2020-6-8|||||||
黄艳|监事|女|48|2021-4-23|至今|0|0|0|-|-|是
丁惠琴|监事|女|57|2021-4-23|至今|0|0|0|-|-|是
唐烨|监事|男|59|2010-5-8|至今|0|0|0|-|-|是
鄂华|监事(离任)|男|48|2021-4-23|2022-5-10|0|0|0|-|-|否
杨琳|监事|女|54|2022-8-18|至今|0|0|0|-|-|否
陈建国|职工监事|男|50|2017-4-24|至今|0|0|0|-|123.04|否
薛臻|总裁|男|48|2022-3-9|至今|0|0|0|-|108.30|否
高海明|副总裁|男|51|2019-2-15|至今|0|0|0|-|96|否
袁维静|副总裁(离任)|女|59|2020-4-23|2022-1-12|0|0|0|-|9.58|否
|财务负责人(离任|||2020-4-2|||||||
姚眺|副总裁|女|50|2022-1-12|至今|0|0|0|-|294.09|否
|财务负责人|||2022-1-12|||||||
|公司执委|||2018-9-27|||||||
李齐兵|合规总监|男|56|2018-9-28|至今|0|0|0|-|148.82|否
|首席风险官|||2019-1-25|||||||
刘辉|公司执委|男|52|2018-9-27|至今|0|0|0|-|285.80|否
杨伟|公司执委|男|51|2018-9-27|至今|0|0|0|-|210.19|否
|董事会秘书|||2021-7-23|||||||
潘劲松|公司执委|男|51|2018-9-27|至今|0|0|0|-|144.02|否
丁文韬|公司执委|男|39|2022-1-12|至今|0|0|0|-|333.85|否
合计|/|/|/|/|/||||/|2,199.65|/
姓名|主要工作经历
范力|中国国籍,1966年12月出生,硕士,高级经济师,复旦大学与香港大学MBA,南京大学哲学学士。现任公司党委书记、董事长、苏州国际发展集团有限公司副董事长、中国证券业协会固定收益专业委员会副主任委员、江苏省证券业协会副会长,苏州上市公司协会会长。江苏省第十三届人大代表,苏州市第十七届人大代表。1989 年8 月至1997 年11 月在共青团苏州市委员会历任常委、办公室主任兼事业部部长。1997 年11 月至2002 年4 月在苏州证券历任投资部副经理、办公室主任、人事部经理、总裁助理;2002 年4 月至2012 年3 月在东吴证券历任董事会秘书、经纪分公司总经理、副总裁、董事、常务副总裁;2012年3月至2013年5月在东吴证券任总裁、董事;2013年5月至2014年1月在东吴证券任总裁、副董事长。2014年1月至2022年3月任公司党委书记、董事长、总裁。2022年3月至今任东吴证券党委书记、董事长。
朱剑|中国国籍,1963年12月出生,本科。现任苏州国际发展集团有限公司董事。1982年6月至1996年8月历任苏州市财政局办事员、科员副科长、科长;1996年9月至2002年2月任苏州丝绸集团公司总会计师;2002年3月至2008年6月任苏州工业投资有限公司总会计师2008年7月至2018年6月任苏州国际发展集团有限公司党委委员、董事, 2018年6月至2022年1月任苏州国际发展集团有限公司党委委员、董事、副总经理;2022 年1月至今任苏州国际发展集团有限公司董事。
郑刚|中国国籍,1974年7月出生,本科学历,硕士学位,高级经济师,注册会计师。现任苏州国际发展集团有限公司任资本运营部总经理。1993
|年7月至1998年6月在苏州互感器厂历任会计、财务科副科长、财务科科长;1998年6月至2000年11月在苏州电器发展实业有限公司任财务部经理;2000年11月至2013年7月在苏州市住房置业担保有限公司历任财务部经理、总经理助理、副总经理、总经理、董事长2013年7月至今在苏州国际发展集团有限公司任资本运营部总经理。
马晓|中国国籍,1966 年12 月出生,大专。现任国发集团专务。1986 年7 月至1994 年12 月任苏州光明丝织厂统计、会计;1994 年12 月至1999年8月任苏盘投资咨询公司会计;1999年8月至2023年1月在苏州国际发展集团有限公司任计划财务部会计、计划财务部副经理计划财务部经理。2023年1 月起任国发集团专务。
朱建根|中国国籍,1963 年6 月出生,本科。现任苏州营财投资集团有限公司董事长。1983 年8 月至1993 年8 月任职于苏州市总工会财务科;1993 年9 月至1996 年10 月任苏州市财政局所属江苏省高新技术风险投资公司苏州分公司总经理助理;1996 年11 月至今历任苏州营财投资集团有限公司投资部职员、投资部经理、副总经理、总经理、董事长。
沈光俊|中国国籍,1971年3月出生,本科,注册评估师。现任苏州信托有限公司董事长。1994年8月至2003年12月历任江苏仁合资产评估有限公司项目助理、项目经理、部门经理、董事,南京分公司总经理;2004 年1 月至今历任苏州信托有限公司部门经理、总经理助理、副总经理、总经理(总裁)、董事长。
孙中心|中国国籍,1969年5 月出生,硕士。现任东吴证券党委委员、董事、常务副总裁、首席信息官、东吴创业投资有限公司董事长。1990年8月至1994 年11月在上海铁路分局苏州电务段工作;1994年11月至2002年4月历任苏州证券狮山路营业部电脑部经理、总经理助理网上交易部总经理;2002年4月至2010年5月历任东吴证券有限责任公司网上交易部总经理、经纪分公司(筹)副总经理、狮山路证券营业部总经理、总裁助理兼苏州新区总部总经理、总裁助理兼苏州分公司总经理;2010年5月至2012年5 月任总裁助理兼苏州分公司总经理;2012年5月至2018年6月任公司副总裁;2018年7月起任公司董事、常务副总裁;2021年1月起任东吴证券董事、常务副总裁首席信息官。2022年7月8 日起兼任东吴创业投资有限公司董事长。
尹晨|中国国籍,1975 年5 月出生,经济学博士研究生学历,副教授。现任复旦大学社会发展与公共政策学院党委书记。2017 年11 月6 日起担任公司独立董事。
权小锋|中国国籍,1981 年4 月出生,博士研究生学历,教授。现任苏州大学东吴商学院教授。历任鲁东大学管理学院助教、苏州大学东吴商学院会计系副教授、教授。2017 年11月6日起担任公司独立董事。
陈忠阳|中国国籍,1968 年9 月出生,金融学博士。现任中国人民大学财政金融学院教授。曾任中国人民大学计划经济系团总支书记、中国人民大学国际学院(苏州研究院)副院长。2020年8月1日起担任公司独立董事。
李心丹|中国国籍,1966 年4 月出生,金融学博士,教授,博士生导师,国务院特殊津贴专家,教育部长江学者特聘教授。现任南京大学新金融研究院院长,南京大学人文社科学术委员会副主任,南京大学工程管理学院学术委员会主任。2022年9月5日起担任公司独立董事。
王晋康|中国国籍,1972 年2 月出生,硕士研究生。历任苏州市委组织部科员、副处长、处长,苏州市人大人代联工委副主任。现任本公司党委副书记、监事会主席、职工监事、工会主席。
黄艳|中国国籍,1974 年12 月出生,硕士。1997 年参加工作,历任苏州工业园区地产经营管理公司综合部副总经理、总经理,总裁助理、副总裁。现任苏州工业园区经济发展有限公司副总裁。2021年4月起任公司监事。
丁惠琴|中国国籍,1967年9月出生,硕士。1989年8月-2002年5月任张家港市海陆锅炉有限公司高级工程师、会计师,2002年6月-2015年2月
|任张家港市财政局国库收付中心副组长,2015年3月至今任张家港市国有资本投资集团有限公司财务经理。2021年4月起任公司监事。
唐烨|中国国籍,1964年6月出生,本科。现就职于昆山创业控股集团有限公司。1984 年至1992年在昆山市变压器配件厂任技术员、副厂长1992年至1994年在昆山市乡镇工业局任办公室秘书。1994年至2000 年在昆山市信托投资公司任业务部经理。2000年起至2022年12月任昆山创业控股集团有限公司副总裁、总裁。
杨琳|中国国籍,1969 年8 月出生,博士研究生,研究员。历任中国人寿保险股份有限公司战略规划部总经理助理、副总经理,中国人寿资产管理有限公司宏观策略部副总经理(主持工作)、研究部副总经理(主持工作)、总经理,现任中国人寿资产管理有限公司权益投资部总经理。
陈建国|中国国籍,1972 年3 月出生,硕研学历,硕士学位。历任昆山市信托投资公司第二证券部副经理;东吴证券昆山前进中路证券营业部副总经理、福州湖东路证券营业部总经理、昆山前进中路证券营业部总经理、昆山分公司副总经理;东吴证券经纪业务事业部副总经理、经纪管理总部副总经理(主持工作),人力资源部总经理;现任东吴证券职工监事,人力资源总监兼人力资源部总经理。
薛臻|中国国籍,1975 年3 月出生,硕士。历任苏州市农村干部学院教师、团总支书记、培训处副处长、干部培训处处长、办公室主任、院长助理兼科研开发处处长、副院长、纪委书记;苏州创元投资发展(集团)有限公司党委副书记、工会主席;苏州资产管理有限公司总裁党委副书记、党委书记、董事长。现任东吴证券股份有限公司党委副书记、总裁。
高海明|中国国籍,1971年2月出生,硕士。1992年7月至1993年12月在国营五二六厂工作,1993年12月起历任苏州证券营业部总经理助理东吴证券营业部副总经理、东吴资管副总经理、理财工作筹备组负责人、太仓总部总监、太仓分公司总经理、苏州分公司总经理、东吴期货总经理、信用业务部总经理。现任公司党委委员、副总裁。
姚眺|中国国籍,1972 年6 月出生,硕士。历任东吴证券嘉善县嘉善大道证券营业部总经理、嘉兴分公司总经理、固定收益总部总经理、东吴证券总裁助理兼固定收益总部总经理。现任公司副总裁、财务负责人、公司执委兼固定收益业务管理委员会主任委员。
李齐兵|中国国籍,1966 年9 月出生,大学,硕士,会计师、审计师、注册会计师(非执业会员)。1988年8月至2000年10月在南京市审计局历任科员、副主任科员、主任科员。2000年10月至2002年9月在中国证监会南京特派员办事处稽查处任主任科员。2002年9月至2010年5月在江苏证监局机构监管处历任副处长、处长。2010年6月至2011年5月在国发集团任副总经理。2011年5月至2013年6月任公司副总裁。2013年7月至11 月任公司副总裁、合规总监;2013年11 月至2018年9月任公司副总裁。2018 年10月至今任公司合规总监2019年1月起兼任首席风险官。
刘辉|中国国籍,1970 年7 月出生,硕士。历任中国光大银行海口证券部交易部经理;君安证券有限责任公司零售客户部总经理助理;平安证券有限责任公司北京营业部、北区机构部副总经理;东吴证券北京鼓楼外大街证券营业部副总经理、总经理;东吴证券总裁助理兼北京分公司总经理、场外市场总部总经理;公司副总裁兼北京分公司总经理、场外市场总部总经理;东吴证券董事长助理兼深圳分公司总经理、东吴证券(香港)金融控股有限公司董事长、行政总裁、东吴证券中新(新加坡)有限公司董事长;现任公司执委、董事长助理、东吴证券(香港)金融控股有限公司董事长兼行政总裁、东吴证券中新(新加坡)有限公司董事长。
杨伟|中国国籍,1971 年10月出生,硕士,注册会计师(非执业会员)、保荐代表人。历任东吴证券投资银行总部苏州业务总部副总经理(主持工作);投资银行总部业务总监兼事业三部总经理;投资银行总部副总经理;投资银行总部常务副总经理;投资银行总部总经理兼投行总部直属事业部总经理;东吴证券总裁助理兼投资银行总部总经理。现任公司执委、董事会秘书、总裁助理兼投资银行业务管理委员
|会总经理、投资银行总部总经理。
潘劲松|中国国籍,1971年9月出生,硕士。历任浙江省国际信托投资公司营业部副经理;金通证券股份有限公司营业部总经理;中信金通证券有限责任公司营业部总经理、财富管理中心、高端业务部总经理;中信证券(浙江)有限责任公司营业部总经理、财富管理中心负责人、高端业务部总经理、客户服务总监、证券投融总监等职务;中信证券股份有限公司浙江分公司财富管理总监、浙江分公司副总经理、工会主席、党委委员;东吴证券总裁助理。现任公司执委、总裁助理兼任财富管理委员会总经理。
丁文韬|中国国籍,1983 年7 月出生, 本科学历。历任太平洋安泰人寿(现名建信人寿)精算专员、普华永道高级咨询顾问、国金证券研究所首席分析师、华泰联合证券研究所首席分析师、海通证券研究所首席分析师、东吴证券研究所所长、总裁助理兼投资总部总经理。现任公司执委、总裁助理兼公司首席战略官。
1、非独立董事、职工监事和高级管理人员的薪酬为当年履职期间实际支付的税前收入;
2、公司执委刘辉在香港子公司取得报酬,折算为人民币,未在母公司领取薪酬;
3、公司非独立董事、职工监事、高级管理人员薪酬仍在确认过程中,其余部分待确认后再另行披露;
4、公司根据相关规定,对相关人员的绩效实行延期支付;
5、公司董事、监事及高级管理人员不存在非现金薪酬的情况。
任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务
范力|苏州国际发展集团有限公司|副董事长
朱剑|苏州国际发展集团有限公司|董事
朱建根|苏州营财投资集团有限公司|总经理
郑刚|苏州国际发展集团有限公司|资本运营部经理
|苏州信托有限公司|董事
沈光俊|苏州信托有限公司|董事长
黄艳|苏州工业园区经济发展有限公司|董事、副总裁
丁惠琴|张家港市国有资本投资集团有限公司|财务经理
在股东单位任职情况的说明|无|
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务
朱剑|江苏省苏州宿迁工业园区开发有限公司|董事
|苏州国发创业投资控股有限公司|董事
郑刚|苏州国发融资担保有限公司|董事
|苏州国发创业投资控股有限公司|董事
|苏州市产业投资集团有限公司|董事
|江苏银行股份有限公司|监事
马晓|江苏东吴保险经纪股份有限公司|监事会主席
朱建根|苏州国发创业投资控股有限公司|董事
|苏州企业征信服务有限公司|董事
|苏州市基础设施投资管理有限公司|董事
|苏州工业园区股份有限公司|监事
|紫金财产保险股份有限公司|董事
|苏州银杏置业有限公司|董事长
|苏州工业园区时尚舞台国际名品经营有限公司|董事长
|苏州盘门旅游开发有限公司|董事长
孙中心|东吴创业投资有限公司|董事长
|苏州资产管理有限公司|董事
尹晨|复旦大学社会发展与公共政策学院|党委书记
权小锋|苏州大学东吴商学院|教授
|上能电气股份有限公司|独立董事
|苏州苏试试验集团股份有限公司|独立董事
|苏州三鑫时代新材料股份有限公司|独立董事
陈忠阳|中国人民大学财政金融学院|教授
李心丹|南京大学新金融研究院|院长
|南京证券股份有限公司|独立董事
|江苏银行股份有限公司|独立董事
|山金金控资本管理有限公司|独立董事
|南方基金管理股份有限公司|独立董事
黄艳|苏州财融产业投资有限公司|法人代表、董事长兼总经理
|霍尔果斯苏新置业有限公司|法人代表、董事长
|苏州市沿海合作开发建设投资有限公司|副董事长
|苏州元禾控股股份有限公司|董事
|江苏广融实业有限公司|董事
|苏州市融风科技小额贷款有限公司|董事
|苏州产权交易中心有限公司|董事
|苏州新时代文体会展集团有限公司|董事
|苏州新建元控股集团有限公司|董事
|苏州恒泰控股集团有限公司|董事
|东吴人寿股份有限公司|董事
|国金基金管理有限公司|董事
|苏州集成电路产业投资有限公司|董事
|江苏省海外合作投资有限公司|董事
|苏州中方财团控股股份有限公司|监事
|中新苏州工业园区市政公用发展集团有限公司|董事
|中新智地苏州工业园区有限公司|董事
|唯泰精品购物村(苏州)有限公司|董事
|苏州企业征信服务有限公司|董事
|苏州轨道交通市域一号线有限公司|董事
|苏州工业园区金鸡湖酒店发展集团有限公司|董事
|苏州工业园区科技发展有限公司|董事
|苏州工业园区城市重建有限公司|董事
|苏州工业园区生物产业发展有限公司|董事
|苏州纳米科技发展有限公司|董事
|中新苏州工业园区投资管理有限公司|执行董事
|苏州工业园区市政服务集团有限公司|董事
|江苏省苏州宿迁工业园区开发有限公司|董事长
|苏州市工业联合发展(集团)有限公司|董事
|苏州东吴热电有限公司|董事
|苏州物流中心有限公司|董事
|苏州阳澄湖半岛旅游发展有限公司|董事
|苏州园丰资本管理有限公司|董事
|苏州独墅湖科教发展有限公司|董事
丁惠琴|江苏国泰国际贸易有限公司|监事会主席
|张家港市金宏投资发展有限公司|董事
|张家港市金源投资开发有限公司|法定代表人
|张家港市长江文化投资发展有限公司|法定代表人
|张家港市农村产权交易中心有限公司|法定代表人
|张家港市金城投资发展有限公司|监事会主席
|张家港市蔬菜园艺有限公司|董事
|张家港市长江生态保护发展有限公司|董事
|张家港市农业融资担保有限公司|监事
|张家港市现代农业投资有限公司|董事
|张家港市保安服务有限公司|董事
|苏州镓港半导体有限公司|董事
|华润张家港百禾医药有限公司|董事
|苏州市铁路投资有限公司|董事
|江苏港通投资发展有限公司|董事
|苏州市农业发展集团有限公司|监事
|苏州沪通大桥投资有限公司|董事
|张家港市鼎信商业资产管理有限公司|董事
|张家港市静脉科技产业园开发发展有限公司|董事
|张家港市金茂创业投资有限公司|监事
|张家港市金科创业投资有限公司|监事
|张家港产业资本投资有限公司|监事
|江苏沪通大桥有限责任公司|董事
陈建国|东吴期货有限公司|董事
|东吴基金管理有限公司|董事
高海明|东吴期货有限公司|董事长
姚眺|东吴证券(香港)金融控股有限公司|董事
|东吴(香港)投资有限公司|董事
|中证信用增进股份有限公司|董事
刘辉|东吴证券(香港)金融控股有限公司|董事长
|东吴证券中新(新加坡)有限公司|董事长
|东吴(香港)投资有限公司|董事长
|东吴国际资本有限责任公司|董事长
|东吴证券(国际)金融控股有限公司|董事
|东吴中新资产管理(亚洲)有限公司|董事
杨伟|东吴证券(香港)金融控股有限公司|董事
|东吴(香港)投资有限公司|董事
在其他单位任职情况的说明|无|
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|公司董事、监事的报酬由董事会、监事会审议通过后,报股东大会审议决定。公司高级管理人员的报酬由薪酬、考核和提名委员会审议后,再提交公司董事会审议决定。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|公司外部董事、监事不在公司领取报酬,公司独立董事报酬在参考同行业上市公司的平均水平后确定;公司内部董事、监事和高级管理人员的报酬由公司薪酬考核体系决定。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况|公司薪酬体系贯彻稳健经营理念,确保合规底线要求,促进形成正向激励,提升公司长期价值。高级管理人员薪酬由基本年薪和年度绩效薪酬构成。基本年薪按月发放,年度绩效薪酬结合高级管理人员绩效考核情况,综合职业操守、廉洁从业情况、合规风控效果、社会责任履行情况、客户服务水平、股东长期利益等情况,强化激励约束机制。高级管理人员的薪酬按照中国证监会《证券公司治理准则》的要求,实行延期支付。公司外部董事、监事不在公司领取除津贴以外的其他薪酬。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计|2199.65万元
姓名|担任的职务|变动情形|变动原因
鄂华|监事|离任|工作原因离任
杨琳|监事|聘任|-
裴平|独立董事|离任|任职届满离任
李心丹|独立董事|聘任|-
会议届次|召开日期|会议决议
第四届董事会第六次(临时)会议|2022年1月12日|1、关于聘任公司高级管理人员的议案
||2、关于出售公司2019年回购股份的议案
||3、关于新设分支机构的议案
||4、关于修订《东吴证券股份有限公司信息技术治理基本制度》的议案
第四届董事会第七次(临时)会议|2022年3月9日|1、关于聘任公司总裁的议案
||2、关于调整董事会专门委员会组成方案的议案
||3、关于确定公司声誉风险管理目标的议案
第四届董事会第八次会议|2022年4月7日|1、关于2021年年度报告及其摘要的议案
||2、关于2021年度董事会工作报告的议案
||3、2021 年度经营管理工作报告(听取)
||4、关于2021年度财务决算报告的议案
||5、关于2021年度利润分配预案的议案
||6、关于2021年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案
||7、关于2021年度合规报告的议案
||8、关于2021年度内部控制评价报告的议案
||9、关于2021年度全面风险评估报告的议案
||10、关于2021年度风控指标执行情况的议案
||11、关于2022年度风险偏好体系的议案
||12、关于2021年度反洗钱工作报告的议案
||13、关于2021年洗钱风险自评估报告的议案
||14、关于2021年度反洗钱工作稽核审计报告的议案
||15、关于2021年度信息技术管理专项报告的议案
||16、关于2021年度社会责任报告的议案
||17、审计委员会2021年履职情况报告(听取)
||18、关于2022年度经营管理计划的议案
||19、关于确认2021年日常关联交易及预计2022年日常关联交易的议案
||20、关于2022年度自营投资额度的议案
||21、2021年度独立董事述职报告(听取)
||22、关于重大关联交易审计情况的报告(听取)
第四届董事会第九次(临时)会议|2022年4月28日|1、关于2022年第一季度报告的议案
||2、关于续聘会计师事务所的议案
||3、关于确定员工基本薪酬总额的议案
||4、关于公司开展科创板股票做市业务的议案
||5、关于修订《东吴证券股份有限公司章程》的议案
||6、关于修订《股东大会议事规则》等公司治理制度的议案
||7、关于修订《审计委员会工作细则》等公司治理制度的议案
||8、关于调整董事会专门委员会组成方案的议案
||9、关于召开2021年年度股东大会的议案
第四届董事会第十次会议|2022年8月18日|1、关于2022年半年度报告及其摘要的议案
||2、关于2022年上半年度全面风险评估报告的议案
||3、关于2022年上半年度风控指标执行情况的议案
||4、关于2022年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案
||5、关于提名公司第四届董事会独立董事候选人的议案
||6、关于设立长沙分公司和淮安分公司的议案
||7、关于召开2022年第一次临时股东大会的议案
第四届董事会第十一次(临时)会议|2022年10月10日|1、关于调整董事会专门委员会组成方案的议案
第四届董事会第十二次(临时)会议|2022年10月27日|1、关于2022年第三季度报告的议案
||2、关于修订《东吴证券股份有限公司投资者关系管理制度的议案
||3、关于修订《东吴证券股份有限公司财务管理基本制度》的议案
第四届董事会第十三次(临时)会议|2022年12月2日|1、关于变更公司经营范围的议案
||2、关于董事会战略委员会更名及修订委员会工作细则的议案
||3、关于修订《东吴证券股份有限公司章程》的议案
||4、关于制定公司人力资源相关制度的议案
||5、关于修订《东吴证券股份有限资产管理业务基本制度》的议案
||6、关于调整公司独立董事津贴标准的议案
||7、关于召开2022年第二次临时股东大会的议案
董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况
||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数
范力|否|8|8|2|0|0|否|3
朱剑|否|8|6|4|2|0|否|0
郑刚|否|8|8|4|0|0|否|0
马晓|否|8|8|3|0|0|否|3
朱建根|否|8|8|5|0|0|否|0
沈光俊|否|8|8|5|0|0|否|0
孙中心|否|8|8|2|0|0|否|2
裴平|是|5|5|3|0|0|否|0
(离任)||||||||
尹晨|是|8|8|7|0|0|否|0
权小锋|是|8|8|3|0|0|否|1
陈忠阳|是|8|7|7|1|0|否|0
李心丹|是|3|3|3|0|0|否|0
年内召开董事会会议次数|8
其中:现场会议次数|6
通讯方式召开会议次数|2
现场结合通讯方式召开会议次数|6
(三) 报告期内召开的监事会有关情况
会议届次|召开日期|会议决议
第四届监事会第六次会议|2022年4月7日|1、关于2021年年度报告及其摘要的议案
||2、关于2021年度监事会工作报告的议案
||3、关于2021年度利润分配预案的议案
||4、关于2021年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案
||5、关于2021年度内部控制评价报告的议案
||6、关于2021年度反洗钱工作报告的议案
||7、关于2021年度反洗钱工作稽核审计报告的议案
||8、2021 年度稽核审计工作报告(听取)
||9、公司2021年度合规管理有效性评估报告(听取)
||10、公司2021年度全面风险管理有效性评估报告(听取)
第四届监事会第七次(临时)会议|2022年4月28日|1、关于2022年第一季度报告的议案
第四届监事会第八次会议|2022年8月1日|1、关于2022年半年度报告及其摘要的议案
||2、关于2022年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案
||3、关于提名公司第四届监事会监事候选人的议案
第四届监事会第九次(临时)会议|2022年10月27日|1、关于2022年第三季度报告的议案
专门委员会类别|成员姓名
审计委员会|权小锋(主任委员)、尹晨、李心丹、马晓、朱建根
薪酬、考核与提名委员会|李心丹(主任委员)、尹晨、陈忠阳、朱剑、郑刚
风险控制委员会|陈忠阳(主任委员)、尹晨、权小锋、郑刚、孙中心
战略委员会|范力(主任委员)、朱剑、马晓、沈光俊、陈忠阳、李心丹
召开日期|会议内容|重要意见和建议
2022年1月10日|审计委员会2022年第一次会议|1、关于公司2021年年度审计计划的议案
2022年3月9日|审计委员会2022年第二次会议|1、公司2021年度初步审计结果的汇报(非表决事项)
2022年4月7日|审计委员会2022年第三次会议|1、安永会计师事务所2021年度审计工作总结(听取)
||2、关于2021年年度报告及其摘要的议案
||3、审计委员会2021年履职情况报告
||4、关于2021年度内部控制评价报告的议案
||5、关于2021年度反洗钱工作稽核审计报告的议案
||6、关于确认2021年日常关联交易及预计2022年日常关联交易的议案
||7、2021年度稽核审计工作报告(听取)
||8、公司2021年度合规管理有效性评估报告(听取
||9、公司2021年度全面风险管理有效性评估报告(听取)
||10、关于重大关联交易审计情况的报告(听取)
2022年4月28日|审计委员会2022年第四次会议|1、关于2022年第一季度报告的议案
||2、关于续聘会计师事务所的议案
2022年8月17日|审计委员会2022年第五次会议|1、关于2022年半年度报告及其摘要的议案
||2、2022年上半年内部审计计划执行、审计发现以及整改落实情况报告(听取)
2022年10月27 日|审计委员会2022年第六次会议|1、关于2022年第三季度报告的议案
召开日期|会议内容|重要意见和建议
2022年1月12日|薪酬、考核与提名委员会2022年第一次会议|1、关于聘任公司高级管理人员的议案
2022年3月9日|薪酬、考核与提名委员会2022年第二次会议|1、关于聘任公司总裁的议案
2022年4月28日|薪酬、考核与提名委员会2022年第三次会议|1、关于确定员工基本薪酬总额的议案
2022年8月17日|薪酬、考核与提名委员会2022年第四次会议|1、关于提名公司第四届董事会独立董事候选人的议案
2022年12月2日|薪酬、考核与提名委员会2022年第五次会议|1、关于制定公司人力资源相关制度的议案
||2、关于调整公司独立董事津贴标准的议案
召开日期|会议内容|重要意见和建议
2022年10月27 日|战略委员会2022年第一次会议|1、2023年经济及资本市场展望
召开日期|会议内容|重要意见和建议
2022年1月10日|风险控制委员会2022年第一次会议|1、关于公司2021年年度审计计划的议案
2022年3月9日|风险控制委员会2022年第二次会议|1、公司2021年度初步审计结果的汇报(非表决事项)
2022年4月7日|风险控制委员会2022年第三次会议|1、关于2021年度合规报告的议案
||2、关于2021年度内部控制评价报告的议案
||3、关于2021年度全面风险评估报告的议案
||4、关于2021年度风控指标执行情况的议案
||5、关于2022年度风险偏好体系的议案
2022年8月17日|风险控制委员会2022年第四次会议|1、关于2022年上半年度全面风险评估报告的议案
||2、关于2022年上半年度风控指标执行情况的议案
母公司在职员工的数量|3,922
主要子公司在职员工的数量|701
在职员工的数量合计|4,623
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数|
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数
经纪业务|2,485
投资银行|577
证券投资|109
资产管理|108
财务人员|77
研究人员|250
合规稽核|84
信息技术|535
其他管理及行政人员|398
合计|4,623
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
博士|38
硕士|1,387
本科|2,510
大专及以下|688
合计|4,623
公司建立与发展战略相匹配的薪酬管理体系,规范薪酬管理行为,健全激励约束机制,促进公司稳健经营和可持续发展,实现公司价值与员工个人价值的一体化发展。公司薪酬体系遵循“贯彻稳健经营理念,确保合规底线要求,促进形成正向激励,提升公司长期价值”的基本原则。
公司员工的薪酬由基本薪酬、绩效薪酬、社保福利构成,基本薪酬以公司岗位工资体系为基础,依据员工所任职岗位的职责、重要性、市场水平等因素,并根据个人的管理和专业能力综合确定。绩效薪酬与公司整体效益、部门经营情况相关,并依据员工绩效考核结果确定。公司和员工按照国家法律法规的规定缴纳各项法定社会保险及公积金,并按属地化原则进行管理。
2023年,公司进一步落实“建设有深度、有温度的东吴文化”的工作要求,营造实心实意对待员工,真心真意重用人才的培训文化氛围,通过加快人才价值的塑造,实现新时代干事创业型的高质量发展。通过提升培训工作数智运营能力、完善各条线员工职业发展学习地图,关注核心干部和专业人才的培养,构建高素质人才梯队等举措,建立面向客户业务需求、面向员工成长需要、面向业务发展趋势、“合规、诚信、专业、稳健”的培训内容管理体系,为推动更高质量的发展提供人才助力。
(四) 经纪人情况
2022年公司对证券经纪人录用、续签及终止流程进行了优化完善。2022年公司依然严格根据证监会《证券经纪人暂行管理规定》([2009]2 号)以及内部制度等有关规定,在证券经纪人实施分级管理模式的基础上,指定分支机构负责人为第一管理人,全面指导并负责下属经纪人的管理工作,同时接受公司总部管理、监督以及检查。截至报告期末,公司下属共73家证券营业部实际开展证券经纪人业务,证券经纪人514 人。2022 年公司持续通过规范执业管理以及考核淘汰,优化经纪人队伍,提升经纪人展业效率,经纪人业务运行平稳,整体状况良好。
劳务外包的工时总数|110,833
劳务外包支付的报酬总额|7,773,769.59
公司历来重视对股东的合理投资回报,执行持续、稳定的利润分配政策。在公司盈利、符合净资本等监管要求及公司正常经营和长期发展的前提下,公司将积极采取现金方式分配股利。公司《章程》第一百九十九条明确了公司利润分配政策,第二百条明确了公司股利分配具体方案的决策程序及公司调整利润分配政策的决策程序。
公司现金分红政策的制定、执行或调整情况符合相关法律法规的规定;分红标准和比例明确清晰;相关的决策程序和机制完备;中小股东有充分表达意见和诉求的机会,中小股东的合法权益得到了充分保护。
报告期内,公司实施了2021年度利润分配方案:以49.69亿股为基数,向全体股东每10股派发现金红利1.68元(含税),共计派发现金红利11.86亿元(含2021年度已实施的股份回购金额)。
综合考虑公司长远发展和投资者利益,2022年度公司利润分配预案为:以公司实施分配方案时股权登记日在册的全体股东所持股份数为基数(扣除公司回购专户持有的本公司股份后的股份数)拟向全体股东每10股派送现金红利1.58元(含税),以公司现有扣除回购股份后的股本49.69亿股计算,共派送现金红利7.85亿元,占当年合并报表中归属于母公司所有者的净利润比例为45.24%。本次分配后,公司剩余未分配利润转入下一年度。
每10股派息数(元)(含税)|1.58
现金分红金额(含税)|7.85
分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润|17.35
占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|45.24
以现金方式回购股份计入现金分红的金额|-
合计分红金额(含税)|7.85
合计分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|45.24
公司实行公正透明的董事、监事、及高级管理人员的绩效考核制度,依据《东吴证券股份有限公司董事监事薪酬管理制度》、《东吴证券股份有限公司高级管理人员薪酬绩效管理细则》,健全薪酬激励约束机制。对公司高级管理人员的绩效评价,以年度各项业务实现的经营业绩为基点,综合考核职业操守、廉洁从业情况、合规风控效果、社会责任履行情况、客户服务水平、股东长期利益等情况,加强正向引导激励和反向惩戒约束作用。
1. 公司动态风险控制指标监控和补足机制建立情况
根据中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》等相关规定,公司制定了动态风险控制指标监控和补足相关制度,明确了有关风险控制指标的动态监控和补足机制、压力测试机制、建立风险管理及控制指标监控系统。
公司按要求完成净资本计算表、风险资本准备计算表、表内外资产总额计算表以及流动性覆盖率计算表、净稳定资金率计算表、风险控制指标计算表的编制工作并及时向监管机构报送。公司设立专人专岗对风险控制指标进行动态监控,按照风控指标报表的编制要求及时调整监控内容,不断完善动态监控系统,并定期对动态监控系统进行有效性评估,保证了净资本、流动性风控指标动态监控系统正常有效运行。公司建立了资本补足机制,当主要风控指标触及监管预警标准时,采用压缩风险较高、指标占用较大业务规模,发行次级债,股权融资等方式补充资本,有效落实风险控制指标补足机制。公司定期实施综合压力测试,并对重大业务及可能影响风险控制指标的情况进行了多次专项压力测试,对公司可能面临极端情况的冲击下,公司财务指标和风控指标的影响进行评估,并针对可能的结果制定风险应对措施。
2.报告期内公司风险控制指标触及预警标准、不符合规定标准的情况及采取的整改措施、整改效果
报告期内,公司各项业务发展稳健,各项主要风险控制指标均未触及预警标准且符合监管规定标准,整体风控指标运行情况良好。
公司的所有子公司均按照公司法及证监会的监管要求依法合规设立,并全部以自有资金进行真实出资,围绕公司主业开展经营活动。公司根据法律法规及监管要求,制定有《东吴证券股份有限公司子公司管理办法》等一系列配套制度,将子公司纳入全面风险管理体系和合规管理体系,明确了公司对子公司履行全面管理职责的基本要求,以及各部门的具体监管职责,促进子公司的规范运作。
安永华明会计师事务所出具了《东吴证券股份有限公司2022年度内部控制审计报告》,认为公司于2022 年12 月31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。《东吴证券股份有限公司2022年度内部控制审计报告》详见上交所网站(http://www.sse.com.cn)。
十六、公司合规管理体系建设情况,合规、稽核部门报告期内完成的检查稽核情况
(一)公司合规管理体系建设及运行情况
公司的合规管理组织架构由董事会、合规总监、合规法务部、各部门及分支机构合规风控专员等四个层级构成。
报告期内,公司按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》要求,重点完善改进“早发现、早预警、早处置”工作机制,持续推进和健全合规宣导、合规抽查、合规人员管理等机制措施,不断提升合规管理有效性。公司合规态势整体平稳、良好。
(二)合规、稽核检查情况
报告期内,公司合规法务部根据监管要求及业务新规出台情况,对子公司管理、债券交易业务、衍生品业务、参公大集合资管产品管理等开展4次专项合规检查;对经纪、投行、信用、研究等业务条线以及部分分支机构开展了常规合规检查。
报告期内,公司稽核审计部以制度流程、操作规范、合规风控和整改落实为抓手,以风险管理为导向,实施各类审计项目136 项,发现问题或内控缺陷156个。其中完成投资银行总部、债券投资总部、资产管理总部、信用业务部、东吴秀财事业部年度审计5个,合规管理有效性评估、全面风险管理有效性评估、投资银行内控评估、反洗钱等专项审计评估类12个,分支机构负责人强制离岗审计39个,东吴证券中新(新加坡)有限公司增资项目投资后评估1个,公司高管、业务部门、分支机构离任审计28 个,以及投资经理等关键岗位离任审查21 个,另外还组织工程决算报审30项。
十七、账户规范情况
公司制定了账户规范相关制度与操作细则,持续落实、创新账户管理措施,做到“了解你的客户”,不断完善账户管理系统,持续做好投资者管理工作。在账户日常管理工作方面,严格执行账户业务要求,有效落实账户实名制管理,杜绝新增不合格账户。在投资者信息核查工作方面,严格做到核查投资者信息的真实性、有效性、一致性。此外持续加强投资者教育、反洗钱、适当性等管理工作。除休眠账户、剩余不合格账户、司法冻结账户等被限制使用外,在我司正常交易的账户均为合格账户。
截至2022年12月31日,公司剩余不合格证券账户142户,不合格资金账户数123户;小额休眠证券账户263,924 户,休眠资金账户数130,766 户,纯资金账户36,531户;司法冻结资金账户数88户;我司无风险处置账户。
东吴证券严格遵照《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国节约能源法》等法律法规,从高效使用能源和水资源、合理处置废弃物等方面制定环境保护措施,逐步完善能源管理管理措施,积极推进绿色运营的相关措施,全方位践行绿色、低碳、环保理念。详见《东吴证券2022年度社会责任报告》4.4推进绿色运营。
公司将在披露2022年年度报告的同时,披露《东吴证券2022年度社会责任暨环境、社会及公司治理(ESG)报告》,详见上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)。
对外捐赠、公益项目|数量/内容|情况说明
总投入(万元)|3,659.82|
其中:资金(万元)|3,645.54|其中,新疆、西藏、河南等脱贫地区帮扶项目投入资金749.99万元;苏州、南京等非贫困地区公益项目投入资金2895.55万元。
物资折款(万元)|14.28|助力社区健康物资
惠及人数(人)|20,000|
东吴证券股份有限公司始终坚持经济效益与社会效益并重,秉持“待人忠、办事诚、共享共赢”的企业核心价值观,2022 年,累计投入资金3659 万元,扎实开展乡村振兴、改善民生等公益慈善工作,以实际行动回馈社会,2022年公司荣获“江苏省文明单位”“江苏慈善奖”“苏州慈善奖”等多项荣誉。
1.立足苏州本地,关爱弱势群体
2022 年,公司累计投入慈善资金1215 万元,专项用于关爱苏州本地弱势群体。公司积极参加苏州市新年慈善晚会和“一日捐”活动,向苏州市慈善基金会捐赠500 万元,助力苏州慈善事业发展。捐赠200 万元,联合市慈善总会、市教育局开展“环卫工人体检”“校园厕纸”慈善项目。联合市民政局开展“彩虹之心守护未来”苏州未成年人保护联合创投项目,捐赠260万元围绕未成年人保护、困境儿童救助、残疾儿童“康教养”喘息服务等方面开展公益慈善项目,助力未成年人健康成长。向苏州公安大病特困救助基金会捐赠60万元,专项用于慰问、救助苏州公安机关大病特困警务人员。联合市文明办、市总工会、团市委、市妇联、市老科协等单位,捐赠资金195万元,开展一系列慈善项目,关心关爱苏州弱势群体。
2.链接多方资源,共创美好家园
公司联合苏州市委宣传部(市文明办)、市总工会、团市委、市妇联等单位,围绕乡村振兴主题,2022 年投入640 万元,在苏州10 个县级市、区共同推进实施东吴证券“美好家园”慈善项目,重点向苏州市50 个集体经济相对薄弱村倾斜。该项目将以“家”为关键词,通过实施“梦想小家”“手绘家乡”“职工之家”“妇儿之家”“服务到家”“家在东吴”等六个“家”为核心的子项目,通过软件结合硬件、线下传导线上、“小家”带动“大家”的策略,充分发挥东吴证券志愿者、社会组织力量,打造一批有形、有感、有效的“美好家园”,增强引力、传递温暖、丰富思想、提升活力,助力乡村振兴、促进共同富裕,不断增强城乡居民的获得感、幸福感、安全感。同时,公司向江苏省美德基金会捐赠100万元,助力精神文明、思想道德建设。
3.推进志愿服务,助力社区健康
2022年,公司积极推进志愿服务,号召公司基层党组织和广大党员冲锋在前,迅速成立“党员志愿服务队”和“青年志愿服务队”,奔赴社区一线开展志愿服务,助力社区健康。公司累计选派154 批次志愿者开展志愿服务880 人次,累计志愿服务时长8460 小时,服务总人数超38.7万人次。同时,公司捐赠734 万元助力社区健康,其中,捐赠200 万元支持相关定点医院建设项目;捐赠200万元支援苏州六城区街道、社区一线;捐赠300 万元支持苏州大学做好健康防护;向上海市慈善基金会捐赠20 万元,专项用于采购困难群体生活物资;向狮山街道、枫桥街道捐赠价值10万元的健康物资。
4.成立专项基金,打造美丽乡村
2022年1月,公司设立苏州东吴田园长漾里创业投资合伙企业(有限合伙)(下简称“长漾里基金”),长漾里基金总规模2 亿元,专项投资于苏州吴江区平望镇长漾里项目,打造特色产业、特色生态、特色文化,塑造田园风光、田园建筑、田园生活,建设美丽乡村、宜居乡村、活力乡村,展现“生态优、村庄美、产业特、农民富、集体强、乡风好”的江苏特色田园乡村现实模样。同时,2022 年度,公司成功发行1 单乡村振兴债券,承销规模8000 万元,募集资金用于苏州柳舍村乡村振兴项目。
5.深化校企合作,助力教育发展