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任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期|在股东单位是否领取报酬津贴
刘其|广东德赛集团有限公司|董事、副总裁|2015 年12 月20 日||否
姜捷|广东德赛集团有限公司|董事长、总裁|2015 年12 月20 日||是
李兵兵|广东德赛集团有限公司|董事、副总裁|2015 年12 月20 日||是
夏志武|广东德赛集团有限公司|财务管理部总经理|2015 年10 月26 日||是
余孝海|广东德赛集团有限公司|法律合规部总经理|2015 年10 月26 日||是
吴礼崇|惠州市创新投资有限公司|副董事长|2020 年11 月19 日||是
杨志超|惠州市创新投资有限公司|董事、副总经理|2020 年11 月19 日||是
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期|在其他单位是否领取报酬津贴
吴黎明|广东工业大学|教授、机电工程学院系主任|2015 年01月01 日||是
宋文吉|中国科学院广州能源研究所|研究室副主任|2016 年01月01 日||是
宋文吉|广东申菱环境系统股份有限公司|独立董事|2021 年09月14 日|2024 年09月13 日|是
李晗|广东外语外贸大学|副教授|2014 年08月01 日||是
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|公司领取薪酬的董事、监事、高级管理人员的年度报酬均按照公司工资管理制度及高管人员考核结果发放。公司董事、监事、高级管理人员的薪酬的确定遵循与公司效益以及工作目标挂钩、与公司发展目标相适应的原则。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|2022 年3 月28 日召开的第十届董事会第九次会议审议通过了《关于修订<经营绩效考核制度>的议案》;2021 年4 月23 日召开的2020 年度股东大会审议通过了《关于调整公司独立董事津贴的议案》。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况|按月支付基本工资,根据《经营绩效考核制度》支付绩效工资。
姓名|职务|性别|年龄|任职状态|从公司获得的税前报酬总额|是否在公司关联方获取报酬
刘其|董事长|男|58|现任|167.53|否
何文彬|董事、总经理|男|51|现任|137.43|否
姜捷|董事|男|56|现任||是
李兵兵|董事|男|55|现任||是
吴礼崇|董事|男|44|现任||是
杨志超|董事|男|46|现任||是
吴黎明|独立董事|男|61|现任|10|否
宋文吉|独立董事|男|44|现任|10|否
李晗|独立董事|女|40|现任|10|否
夏志武|监事会主席|男|48|现任||是
余孝海|监事|男|54|现任||是
李苏成|职工监事|男|53|现任|45.32|否
罗仕宏*|副总经理、财务总监|男|51|现任|13.14|否
王锋|董事会秘书|男|44|现任|68.01|否
罗仕宏|监事|男|51|离任||是
陈莉|财务总监|女|41|离任|352.87|否
合计|--|--|--|--|814.30|--
注:罗仕宏先生自2022 年9月26日起任职公司副总经理、财务总监,开始在公司领取薪酬;在此日期前,其在公司关联方广东德赛集团有限公司领取薪酬。
会议届次|召开日期|披露日期|会议决议
第十届董事会第七次(临时)会议|2022 年01 月20日|2022 年01 月21日|详情请见公司刊登于《证券时报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的《第十届董事会第七次(临时)会议决议公告》(公告编号:2022-002)
第十届董事会第八次(临时)会议|2022 年02 月21日|2022 年02 月22日|详情请见公司刊登于《证券时报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的《第十届董事会第八次(临时)会议决议公告》(公告编号:2022-007)
第十届董事会第九次会议|2022 年03 月28日|2022 年03 月30日|详情请见公司刊登于《证券时报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的《董事会决议公告》(公告编号:2022-014)
第十届董事会第十次会议|2022 年04 月22日||审议通过公司《2022 年第一季度报告》
第十届董事会第十一次会议|2022 年08 月23日|2022 年08 月25日|详情请见公司刊登于《证券时报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的《半年报董事会决议公告》(公告编号:2022-035)
第十届董事会第十二次(临时)会议|2022 年09 月26日|2022 年09 月27日|详情请见公司刊登于《证券时报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的《第十届董事会第十二次(临时)会议决议公告》(公告编号:2022-047)
第十届董事会第十三次会议|2022 年10 月26日|2022 年10 月28日|详情请见公司刊登于《证券时报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的《董事会决议公告》(公告编号:2022-049)
第十届董事会第十四次(临时)会议|2022 年12 月05日|2022 年12 月06日|详情请见公司刊登于《证券时报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的《第十届董事会第十四次(临时)会议决议公告》(公告编号:2022-063)
董事出席董事会及股东大会的情况|||||||
董事姓名|本报告期应参加董事会次数|现场出席董事会次数|以通讯方式参加董事会次数|委托出席董事会次数|缺席董事会次数|是否连续两次未亲自参加董事会会议|出席股东大会次数
刘其|8|4|4|0|0|否|6
何文彬|8|4|4|0|0|否|6
姜捷|8|4|4|0|0|否|6
李兵兵|8|4|4|0|0|否|6
吴礼崇|8|4|4|0|0|否|6
杨志超|8|4|4|0|0|否|6
吴黎明|8|4|4|0|0|否|5
宋文吉|8|4|4|0|0|否|6
李晗|8|4|4|0|0|否|6
委员会名称|成员情况|召开会议次数|召开日期|会议内容|提出的重要意见和建议|其他履行职责的情况|异议事项具体情况(如有)
第十届董事会战略委员会|刘其、何文彬、吴黎明、宋文吉、李晗|1|2022 年02月18 日|审议《关于签订德赛电池储能电芯项目入园协议书的议案》|就该事项进行了讨论分析,一致通过该议案||
第十届董事会审计委员会|李晗、吴黎明、宋文吉、李兵兵、杨志超|5|2022 年03月11 日|大华会计师事务所向审计委员会汇报2021 年度审计情况;何文彬代表公司管理层向独立董事汇报2021 年度经营情况|审计委员会严格按照《公司法》《上市公司规范运作指引》《公司章程》《董事会议事规则》《董事会专门委员会实施细则》等相关规定开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过相关议案。||
|||2022 年03月28 日|审议2021 年年报报告及相关事项|||
|||2022 年04月22 日|审议2022 年第一季度报告及相关事项|||
|||2022 年08月22 日|审议2022 年半年度报告及相关事项|||
|||2022 年10月25 日|审议2022 年第三季度报告及相关事项|||
第十届董事会提名委员会|吴黎明、宋文吉、李晗、姜捷、吴礼崇|1|2022 年09月26 日|审议《关于聘任罗仕宏先生为公司副总经理、财务总监的建议》|建议聘任罗仕宏先生为公司副总经理、财务总监||
第十届董事会薪酬与考核委员会|宋文吉、吴黎明、李晗、姜捷、杨志超|1|2022 年08月23 日|审议通过了《2018 年限制性股票激励计划第二个解除限售期绩效考核报告》和《2018 年限制性股票激励计划第三个解除限售期绩效考核报告》|薪酬与考核委员会严格按照《公司法》《公司章程》《董事会专门委员会实施细则》《公司2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定开展工作,勤勉尽责,经过核查,一致通过相关议案。||
九、监事会工作报告
(一)报告期内监事会的工作情况
报告期内,公司监事会根据《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》等法律法规的要求,认真履行监事会的监督职责,积极开展各项工作,列席了各次董事会会议和股东大会,参与公司重大事项的决策研究,提高了公司的规范运作水平,维护了公司整体利益和全体股东的利益。
1、报告期内,监事会共召开了3次监事会会议:
(1)公司第十届监事会第三次会议于2022 年3 月28 日在惠州市德赛大厦24 楼会议室召开,会议审议通过了《2021年度财务决算报告》《2021年度利润分配及分红派息方案》《关于续聘2022 年外部审计机构的议案》《监事会2021年度工作报告》《公司2021年年度报告》及其摘要、《2021年内部控制评价报告》《关于回购注销部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。
(2)公司第十届监事会第四次会议于2022 年8 月23 日在惠州市德赛大厦24 楼会议室召开,会议审议通过了《公司2022年半年度报告》及其摘要、《关于2018年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于2018年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件未成就暨回购注销部分限制性股票的议案》《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》《关于增补余孝海先生为公司第十届监事会非职工监事的议案》。
(3)公司第十届监事会第五次会议于2022 年10月26日在惠州市德赛大厦24楼会议室召开,会议审议通过了《公司2022 年第三季度报告》《关于公司符合配股条件的议案》《关于公司配股公开发行股票方案的议案》《关于公司配股公开发行股票预案的议案》《关于公司配股募集资金使用的可行性分析报告》《关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的说明》《关于配股公开发行股票摊薄即期回报的风险提示及填补措施与相关主体承诺的议案》《关于公司未来三年(2022-2024年)股东回报规划的议案》。
2、报告期内,为了监督公司董事会会议程序及决议事项的合法性,监事会成员列席了2022年董事会的8次会议,并对一些重大问题进行了单独审议。
3、报告期内,监事会积极关注公司经营管理的重大活动。监事会成员列席了公司2022年的月度经营工作分析会,对公司的经营管理工作程序行使了监督职责。
4、报告期内,监事会认真履行监督财务的职能,认为公司建立健全了财务相关制度,有力地保证了公司正常的经营管理工作的开展。
(二)监事会2022年度监督事项及相关意见
1、关于公司依法运作情况
公司监事会根据有关法律法规和《公司章程》的规定,对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、公司高级管理人员履行职务情况及公司各项管理制度的落实进行了监督,认为:
(1)公司董事会为公司的长远发展,为股东的利益,做到了诚信勤勉、尽职尽责,其决策程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定;
(2)董事会会议、股东大会的召开和有关决议及信息披露工作,均符合有关法律法规和《公司章程》的规定;
(3)公司依照国家有关法律、法规以及《公司章程》的规定,建立健全法人治理结构,建立了有效的内部控制管理制度。
2、关于公司财务状况
公司监事会对公司的财务制度和财务状况进行了检查,认为:公司2022年度财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果,大华事务所对公司2022 年度财务报告出具的标准无保留意见的审计报告意见类型及所涉及事项是客观公正的。
3、关于募集资金项目投资情况
报告期内,公司无募集资金项目投资。
4、关于公司重大关联交易
公司监事会认为:公司的日常关联交易及其他重大关联交易,均严格遵守了“公平、公正、合理”的市场原则,没有出现不公平和损害公司利益的情况。
5、关于公司信息披露事务
报告期内,监事会持续关注公司的信息披露工作,严格按照《公司法》《股票上市规则》《上市公司规范运作指引》等法律法规和公司《信息披露事务管理制度》的有关规定,监督公司的信息披露工作,监事会认为,公司信息披露真实、准确、及时和完整,符合法律法规的相关规定和证券监管部门的要求。
6、关于董事会内部控制的评价意见
公司建立了较为完善的内部控制体系并能得到有效的执行;公司的内部控制制度符合国家相关法律法规要求及公司实际需要,对公司经营管理起到了较好的风险防范作用;报告期内未发现公司内部控制方面的重大缺陷,公司2022年度内部控制自我评价报告全面、真实、准确地反映了公司内部控制的实际情况。
报告期末母公司在职员工的数量(人)|29
报告期末主要子公司在职员工的数量(人)|11,045
报告期末在职员工的数量合计(人)|11,074
当期领取薪酬员工总人数(人)|11,074
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)|0
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数(人)
生产人员|8,908
销售人员|164
技术人员|1,492
财务人员|84
行政人员|426
合计|11,074
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
博士|1
硕士|129
本科|1,646
大专|1,584
其他|7,714
合计|11,074
公司提供区域内有竞争力的薪酬福利待遇,通过以效率和质量为主要考核手段的班组激励政策及提案改善奖励制度,对一线员工进行激励;通过绩效考核及重点项目推进效果对管理人员进行激励;实现公司和员工共赢发展。
公司重视人才的培养和人才梯队的建设,持续完善人才培养和评价体系。公司立足员工的岗位胜任能力提升和职业发展需要,深入挖掘人员培训需求,提炼员工需要提升的知识、技能及能力,匹配对应提升课程对人员进行赋能。在培训方式上,公司积极推动宝贵的业务实践经验与业务技能的沉淀与传承,多年来持续开展内训师的培养和内部课程的自主开发,持续打造系统化、标准化的培训课件,给其他员工赋能,提升组织学习效率,为开展业务创新留出更多的时间。同时,公司采用聘请外部专业培训机构的方式对培训课程体系进行补足。通过课程赋能和业务实践持续提高员工的综合能力,打造基本功扎实并具有创新能力的人才梯队,提升组织能力,支撑公司业务发展及战略目标的达成。
报告期内,公司严格按照《公司章程》和相关利润分配政策审议和实施利润分配方案,分红方案明确清晰,相关的决策程序和机制完备,利润分配方案审议通过后在规定时间内进行实施,保证了全体股东的利益。
公司《2021 年度利润分配及分红派息方案》2021 年度权益分派方案已获2022 年3 月28 日召开的第十届董事会第九次会议及2022 年4 月22 日召开的2021 年度股东大会审议通过。分派方案的具体内容为:以公司总股本300,298,970 股为基数,向全体股东每10 股派现金7.50 元(含税)。2022 年5 月18 日,公司实施了上述利润分配实施方案。本次利润分配方案实施的决策程序完备,分红标准和比例明确清晰,符合《公司章程》和股东大会决议的要求。
报告期内,公司于2022 年10 月26 日召开了第十届董事会第十三次会议,并于2022 年11 月14 日召开了2022 年第四次临时股东大会,审议通过了《关于公司未来三年(2022-2024 年)股东回报规划的议案》。
每10 股送红股数(股)|0
每10 股派息数(元)(含税)|6.5
分配预案的股本基数(股)|299,386,862.00
现金分红金额(元)(含税)|194,601,460.30
以其他方式(如回购股份)现金分红金额(元)|0.00
现金分红总额(含其他方式)(元)|194,601,460.30
可分配利润(元)|271,803,072.20
现金分红总额(含其他方式)占利润分配总额的比例|100%
本次现金分红情况|
公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%|
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明|
董事会建议公司2022 年度的利润分配方案为:以公司总股本299,386,862 股为基数,向全体股东按每10 股派发现金6.50 元(含税),不进行资本公积金转增股本。|
为进一步健全公司的激励机制,充分调动公司管理团队和核心技术(业务)人员的积极性,提升核心团队凝聚力和竞争力,保障公司战略目标的实现,公司按照相关规定实施了《2018 年限制性股票激励计划》。详情请见公司于2019 年8 月20 日登载于《证券时
报》和巨潮资讯网上的相关公告。公司2018 年限制性股票激励计划授予的限制性股票授予日为2019 年8 月19 日,共向85 名激励对象授予限制性股票195.40 万股,已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理相关登记手续,上市日为2019 年9 月12 日。详情请见公司于2019 年9 月10 日登载于《证券时报》和巨潮资讯网上的《关于2018 年限制性股票授予登记完成的公告》(公告编号:2019-059)。
本报告期内,公司完成了2018 年限制性股票激励计划部分限制性股票的回购注销,详情如下:
2022 年3 月28 日,公司分别召开第十届董事会第九次会议及第十届监事会第三次会议,审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》,拟在2021 年度权益分派方案实施完成后,对离职的原激励对象欧龙云、范莉莉共计2 人已获授但尚未解除限售的限制性股票27,068 股进行回购注销。公司独立董事对此事项发表了同意的独立意见。详见公司于2022 年3 月30 日登载于《证券时报》和巨潮资讯网上的《关于回购注销部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的公告》(公告编号:2022-022)。
2022 年4 月22 日,公司召开2021 年度股东大会,审议通过了第十届董事会第九次会议审议提交的《关于回购注销部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》,同意对2018 年限制性股票激励计划中部分原激励对象已授予但尚未解除限售的限制性股票共计27,068 股进行回购注销。详见公司于2022 年4 月23 日登载于《证券时报》和巨潮资讯网上的《关于回购注销部分限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公告》(公告编号:2022-028)。
2022 年6 月16 日,经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认,公司完成对原激励对象欧龙云、范莉莉共计2 人持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票共计27,068 股的回购注销,公司股份总数由期初的300,298,970 股变更为300,271,902 股。详见公司于2022 年6 月17 日登载于《证券时报》和巨潮资讯网上的《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》(公告编号:2022-031)。
2022 年8 月23 日,公司分别召开第十届董事会第十一次会议及第十届监事会第四次会议,审议通过了《关于2018 年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》和《关于2018 年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件未成就暨回购注销部分限制性股票的议案》。根据激励计划的相关规定,公司2018 年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售的条件已经成就,依据2019 年第三次临时股东大会对公司董事会的授权,公司将对符合解除限售条件的77 名激励对象持有的884,955 股限制性股票办理解除限售手续。鉴于2018 年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件未成就,公司将依照激励计划的相关规定将77 名激励对象持有的不符合解除限售条件的
885,040 股限制性股票予以回购注销。公司独立董事对该两事项发表了同意的独立意见。2022 年9 月9 日,公司召开2022 年度第三次临时股东大会,审议通过了第十届董事会第十一次会议审议提交的《关于2018 年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件未成就暨回购注销部分限制性股票的议案》,同意对2018 年限制性股票激励计划77名激励对象已授予但尚未解除限售的限制性股票共计885,040 股进行回购注销。
2022 年11 月4 日,经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认,公司完成对77 名激励对象持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票共计885,040 股的回购注销,公司股份总数由300,271,902 股减少为299,386,862 股。详见公司于2022 年11 月8 日登载于《证券时报》和巨潮资讯网上的《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》(公告编号:2022-060)。
姓名|职务|年初持有股票期权数量|报告期新授予股票期权数量|报告期内可行权股数|报告期内已行权股数|报告期内已行权股数行权价格(元/股)|期末持有股票期权数量|报告期末市价(元/股)|期初持有限制性股票数量|本期已解锁股份数量|报告期新授予限制性股票数量|限制性股票的授予价格(元/股)|期末持有限制性股票数量
刘其|董事长|0|0|0|0||0|0|48,334|24,166|0|14.39|0
何文彬|董事、总经理|0|0|0|0||0|0|38,667|19,333|0|14.39|0
王锋|董事会秘书|0|0|0|0||0|0|19,334|9,666|0|14.39|0
合计|--|0|0|0|0|--|0|--|106,335|53,165|0|--|0
备注(如有)||鉴于2021 年公司业绩考核未达标,2018 年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件未成就,按照公司《2018 年限制性股票激励计划》的相关规定,公司对所有激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票进行了回购注销。上述董事和高管持有的2018 年限制性股票激励计划第三个解除限售期限制性股票合计53,170 股已于2022 年11 月4 日完成回购注销。|||||||||||
公司的限制性股票激励计划,对包含高级管理人员在内的激励对象设置了个人绩效考核指标,由公司人力资源部对各激励对象进行综合考核打分并由董事会薪酬与考核委员会对激励对象每个考核年度的综合考评结果进行审核。公司根据激励对象考核结果,确定激励对象个人是否达到解除限售的条件。
公司及子公司根据实际经营业务情况,不断完善内部控制体系,补充、修订各项内控制度和流程,及时宣讲修订后的各项内控制度;每年检讨、修订发展战略,适时调整组织架构,持续开展公司战略文化宣导;积极推进绩效考核制度,思考和探讨短期和中长期激励机制的结合应用;加大信息化建设投入,加强信息化建设,以绩效为导向,以信息化管理为手段,加强上下一体化管控,确保公司财产安全、经营合法合规,确保可持续发展,促推战略目标实现。
公司审计部每年根据重要性原则,进行风险评估,对高风险及重要业务领域进行内控审计,做到发现问题、反馈问题,提示管理层重视问题,关注业务部门解决问题,履行监督职责,推动内控体系不断完善和有效执行。
公司各部门积极推进执行各项内控流程及制度,全员参与,规范运作,有效执行。
内部控制评价报告全文披露日期|2023 年04月28 日
内部控制评价报告全文披露索引|详情请见公司发布于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的《内部控制自我评价报告》
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例|92.14%|
纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例|99.97%|
缺陷认定标准||
类别|财务报告|非财务报告
定性标准|重大缺陷:1、导致重大财务损失,且财务损失长时间内不能恢复,或重大财务损失已威胁公司的生存;2、对财务基础数据的真实性造成极其严重的负面影响,并导致财务报告完全无法反映业务的实际情况;3、提交到监管机构及政府部门的财务报告完全达不到要求,并遭到严厉的处罚。重要缺陷:1、导致严重的财务损失,且财务损失较长时间内不能恢复,或重大财务损失对公司的正常经营产生严重的负面影响;2、对财务基础数据的真实性造成较大的负面影响,并导致财务报告无法反映大部分业务的实际情况;3、提交到监管机构及政府部门的财务报告大部分不满足要求,并遭到较为严厉的处罚。一般缺陷:1、导致一定程度的财务损失,且财务损失一段时间内不能恢复,或财务损失对公司的正常经营产生一定的负面影响;2、对财务基础数据的真实性造成中等程度的负面影响,并导致财务报告无法反映部分主营业务或金额较大的非主营业务的实际情况;3、提交到监管机构及政府部门的财务报告部分不满足要求,并遭到一般处罚。|
重大缺陷:1、重复的关键控制缺陷;2、重大控制属性不达标,控制活动实质性无效,无法发挥作用;3、对公司业务规模的有序扩张造成严重的负面影响,且公司无法消除此种影响;4、对公司盈利水平的稳步提高造成严重的负面影响,且公司无法消除此种影响;5、对公司战略目标的最终实现造成严重阻碍,战略规划中的指标几乎全部不能完成;6、极大地阻碍了战略实施的推进工作,或极大地破坏了战略实施与评估机制;7、公司整体资本运营效率大大降低;8、公司整体资金配置效率大大降低;9、日常业务运营效率大幅度下降;10、信息传递与沟通效率大幅度下降;11、严重违反法律、法规、规章、政府政策、其他规范性文件等,导致中央政府或监管机构的调查,并被处以罚款或罚金,或被限令行业退出、吊销营业执照、强制关闭等。
重要缺陷:1、重复的一般控制缺陷;2、主要控制属性不达标,但控制活动仍然能够起到一定的作用;3、对公司业务规模的有序扩张造成较为严重的负面影响,公司在较长时间内难以消除此种影响;4、对公司盈利水平的稳步提高造成较为严重的负面影响,公司在较长时间内难以消除此种影响;5、对公司战略目标的最终实现造成严重阻碍,战略规划中的关键指标难以完成;6、对战略实施的推进工作造成了较大阻碍,或较大地破坏了战略实施与评估机制;7、公司整体资本运营效率受到严重影响;8、公司整体资金配置效率受到严重影响;9、日常业务运营效率下降;10、信息传递与沟通效率下降;11、违反法律、法规、规章、政府政策、其他规范性文件等,导致地方政府或监管机构的调查,并被处以罚款或罚金,或被责令停业整顿等。一般缺陷:1、未重复发生;2、非主要控制属性不达标,控制活动的作用未受到严重影响;3、对公司业务规模的有序扩张造成中等的负面影响,公司在一定期
||限内可以消除此种影响;4、对公司盈利水平的稳步提高造成中等的负面影响,公司在一定期限内可以消除此种影响;5、对公司战略目标的最终实现造成阻碍,但是从中长期来看,这种阻碍的不良影响可以逐渐消除;或战略规划中的部分指标难以完成;6、对战略实施的推进工作造成了一定的阻碍,或在一定程度上破坏了战略实施与评估机制;7、公司整体资本运营效率受到较大影响;8、公司整体资金配置的效率受到较大影响;9、日常业务运营效率有所降低;10、信息传递与沟通效率有所降低。11、违反法律、法规、规章、政府政策、其他规范性文件等,导致地方政府或监管机构的调查,并被处以罚款或罚金。
定量标准|重大缺陷:潜在影响>利润总额的5%,或潜在影响>资产总额的1%,或潜在影响>营业收入的4%。陷:利润总额的3%<潜在影响≤利润总额的5%,或资产总额的0.5%<潜在影响≤资产总额的1%,或营业收入的2%<潜在影响≤营业收入的4%。一般缺陷:潜在影响≤利润总额的3%,或潜在影响≤资产总额的0.5%,或潜在影响≤营业收入的2%。|重大缺陷:潜在影响>利润总额的5%,或潜在影响>资产总额的1%,或潜在影响>营业收入的4%。重要缺陷:利润总额的3%<潜在影响≤利润总额的5%,或资产总额的0.5%<潜在影响≤资产总额的1%,或营业收入的2%<潜在影响≤营业收入的4%。一般缺陷:潜在影响≤利润总额的3%,或潜在影响≤资产总额的0.5%,或潜在影响≤营业收入的2%。
内部控制审计报告中的审议意见段|
我们认为,德赛电池公司于2022 年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。|
内控审计报告披露情况|披露
内部控制审计报告全文披露日期|2023 年04月28 日
内部控制审计报告全文披露索引|详情请见公司发布于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的《内部控制鉴证报告》
内控审计报告意见类型|标准无保留意见
非财务报告是否存在重大缺陷|否
公司在日常经营过程中严格遵守环境保护相关的法律法规,报告期内未出现因重大环境保护违法违规而受到处罚的情况。公司推行环境保护和有害及固体废弃物、废水废气管理,制定了环境管理方案,包含环保设施维护保养,SIP项目废水管理,新项目环评、环保设施建设与竣工验收检测,废物处置等。公司通过环境管理体系ISO14001/有害物质管理体系 QC080000的体系认证,材料和产品符合RoHS、REACH等法律法规的要求。
公司始终重视保护生态、防治污染、履行环境责任,在日常经营过程中,做到环境保护相关工作合规的基础上,积极通过工艺改进、设备升级和强化维修保养、使用清洁能源、使用离心空压机等节能设备、回收空压机余热、提高用电效率、使用节水型用具等多种措施降低资源和能源消耗。同时,公司通过强化宣传,积极向员工传递低碳环保意识。公司重视生产园区、员工宿舍等区域的绿化建设,营造卫生、优美、舒适的工作和生活环境。
公司重视履行社会责任,为构建和谐社会积极贡献力量。公司坚持“让客户满意、让员工满意、让股东满意”的经营理念和我们“对每一块电池负责”的专业精神,持续关注社会价值的创造,依法诚信经营,与合作伙伴建立紧密的联系,提升公司的可持续发展能力及综合竞争力。报告期内,主要开展了以下几个方面的工作:
1、努力提升管理和治理水平,规范公司运作,强化创新能力,不断完善法人治理结构和内部控制制度,增强公司核心业务竞争优势,以稳健的运营为股东们带来良好的回报。
2、关注员工的需求,提供有竞争力的薪酬福利待遇,着力改善员工工作和生活环境。在力所能及的范围内,积极参加社会公益活动。
3、严格遵守国家环保方面的法律法规,采用绿色环保的制造工艺,切实保障员工在劳动过程中的健康与安全,制造和销售符合国家标准的产品,深入贯彻绿色环保的理念。
4、坚持诚信经营,依法纳税,主动接受政府部门和监管机关的监督和检查,认真履行信息披露义务,加强投资者关系管理,努力保障公司股东和债权人的合法权益。
5、严格按照法律法规的要求,及时、准确、完整、真实地进行信息披露,通过网上业绩说明会、接待投资者来访、接听投资者电话,互动易问题回复等多种方式加强与投资者的交流,并切实做好相关信息的保密工作,确保公司所有股东能够公平、公正、公开、充分地获得公司信息,保障全体股东平等地享有法律、法规、规章所规定的各项合法权益。
为积极响应党和国家的号召,在地方政府部门的指导下,公司积极开展与贵州省安龙县春潭街道石灰村的结对协作,为实施乡村振兴承担社会责任。公司承诺2021-2023年每年向其捐助10万元用于其乡村振兴建设。报告期内,公司及时支付了10万元的资金协作扶持金。
承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况
资产重组时所作承诺|惠州德赛和德赛集团|关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺|“本公司将不生产与德赛电池相同的产品,以避免对德赛电池的生产经营构成直接或间接的竞争;本公司保证所属的其他控股企业不直接或间接从事、参与或进行与德赛电池的生产、经营相竞争的任何其他活动。同时,本公司承诺避免因业务、资金运用、收购兼并、合并分立、对外投资等活动产生新的同业竞争。”|2004年08月31日|长期|截至报告期内,承诺人严格履行了上述承诺。
首次公开发行或再融资时所作承诺|惠创投|关于公司的控股股东对公司填补回报措施能够得到切实履行作出的承诺|“1、本公司承诺不越权干预深圳市德赛电池科技股份有限公司(以下简称“德赛电池”)的经营管理活动,不侵占德赛电池利益,切实履行对德赛电池填补摊薄即期回报的相关措施。2、在中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)、深圳证券交易所另行发布填补摊薄即期回报措施及其承诺的相关意见及实施细则后,如果德赛电池的相关制度及本承诺与该等规定不符时,本公司承诺将立即按照中国证监会及深圳证券交易所的规定出具补充承诺,并积极推进德赛电池修订相关制度,以符合中国证监会及深圳证券交易所的要求。3、作为填补回报措施相关责任主体之一,本公司承诺严格履行所作出的上述承诺事项,确保德赛电池填补回报措施能够得到切实履行。如果违反所作出的承诺或拒不履行承诺,将按照中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》(中国证券监督管理委员会公告[2015]31 号)等相关规定履行解释、道歉等相应义务,并同意中国证监会、深圳证券交易所和中国上市公司协会依法作出的监管措施或自律监管措施;给德赛电池或者股东造成损失的,愿意依法承担相应补偿责任。”|2022年10月26日|作为公司控股股东期间|承诺正常履行中,未出现违反承诺的情况
|惠国投|关于公司的间接控股股东对公司填补回报措施能够得到切实履行作出的承诺|“1、本公司承诺不越权干预德赛电池的经营管理活动,不侵占德赛电池利益,切实履行对德赛电池填补摊薄即期回报的相关措施。2、在中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)、深圳证券交易所另行发布填补摊薄即期回报措施及其承诺的相关意见及实施细则后,如果德赛电池的相关制度及本承诺与该等规定不符时,本公司承诺将立即按照中国证监会及深圳证券交易所的规定出具补充承诺,并积极推进德赛电池修订相关制度,以符合中国证监会及深圳证券交易所的要求。3、作为填补回报措施相关责任主体之一,本公司承诺严格履行所作出的上述承诺事项,确保德赛电池填补回报措施能够得到切实履行。如果违反所作出的承诺或拒不履行承诺,将按照《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》(中国证券监督管理委员会公告[2015]31 号)等相关规定履行解释、道歉等相应义务,并同意中国证监会、深圳证券交易所和中国上市公司协会依法作出的监管措施或自律监管措施;给德赛电池或者股东造成损失的,愿意依法承担相应补偿责任。”|2022年10月26日|作为公司间接控股股东期间|承诺正常履行中,未出现违反承诺的情况
|刘其、姜捷、李兵兵、何文彬、吴礼崇、杨志超、吴黎明、宋文吉、李晗、罗仕宏、王锋|关于保证发行人填补回报措施能够得到切实履行作出的承诺|“1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益;2、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束;3、本人承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动;4、本人承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;5、未来公司如实施股权激励,本人承诺股权激励的行权条件将与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;6、自本承诺出具之日至公司本次配股实施完毕前,若中国证监会及深圳证券交易所作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定,且上述承诺不能满足该等规定时,本人承诺届时将按照最新规定出具补充承诺;7、本人切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺。若本人违反本承诺并给公司或者投资者造成损失的,本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。”|2022年10月26日|任职公司董事、高级管理人员期间|承诺正常履行中,未出现违反承诺的情况
|惠创投|关于避免同业竞争的承诺|“一、截至本承诺函出具之日,本公司及本公司控制的企业(本公司及本公司全资控制、控股或由本公司实际控制的企业,德赛电池及其下属企业除外,下同)未从事任何与德赛电池及其控制的企业所从事的主营业务构成同业竞争的经营业务。二、自本承诺函签署之日起,本公司会采取必要措施,以实现本公司及本公司控制的企业不与德赛电池进行同业竞争,不会从事任何与德赛电池所从事的主营业务构成同业竞争的经营业务。三、对本公司及本公司控制的企业,未来若出现与德赛电池主营业务构成同业竞争关系的经营业务机会,本公司会将该等商业机会优先让予德赛电池。前述承诺自签署之日起正式生效,在本公司作为德赛电池控股股东期间持续有效。如因本公司及本公司控制的企业违反前述承诺导致德赛电池受到损失,本公司将依法承担相应的责任。”|2022年12月28日|作为公司控股股东期间|承诺正常履行中,未出现违反承诺的情况
|惠创投|关于规范和减少关联交易的承诺|“一、本公司将积极采取必要合理的行动,避免或减少本公司及本公司控制的企业(本公司及本公司全资控制、控股或由本公司实际控制的企业,德赛电池及其下属企业除外,下同)与德赛电池之间的关联交易。二、对于上述确有必要且无法避免的关联交易,关联交易将按照正常的商业条件进行,不要求德赛电池及其控制的企业给予任何一项优于在市场公平交易中给予第三方的条件,按照公允、合理的市场价格进行交易,并会依据相关法律法规、公司内部治理制度等文件的相关规定履行关联交易决策程序,并及时进行信息披露,保证不通过关联交易损害德赛电池及其他股东的合法权益。前述承诺自签署之日起正式生效,在本公司作为德赛电池控股股东期间持续有效。如因本公司及本公司控制的企业违反前述承诺导致德赛电池受到损失,本公司将依法承担相应的责任。”|2022年12月28日|作为公司控股股东期间|承诺正常履行中,未出现违反承诺的情况
|惠国投|关于避免同业竞争的承诺|“一、截至本承诺函出具之日,本公司及本公司控制的企业(本公司及本公司全资控制、控股或由本公司实际控制的企业,德赛电池及其下属企业除外,下同)未从事任何与德赛电池及其控制的企业所从事的主营业务构成同业竞争的经营业务。二、自本承诺函签署之日起,本公司会采取必要措施,以实现本公司及本公司控制的企业不与德赛电池进行同业竞争,不会从事任何与德赛电池所从事的主营业务构成同业竞争的经营业务。三、对本公司及本公司控制的企业,未来若出现与德赛电池主营业务构成同业竞争关系的经营业务机会,本公司会将该等商业机会优先让予德赛电池。前述承诺自签署之日起正式生效,在本公司作为德赛电池间接控股股东期间持续有效。如因本公司及本公司控制的企业违反前述承诺导致德赛电池受到损失,本公司将依法承担相应的责任。”|2022年12月30日|作为公司间接控股股东期间|承诺正常履行中,未出现违反承诺的情况
承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况
|惠国投|关于规范和减少关联交易的承诺|“一、本公司将积极采取必要合理的行动,避免或减少本公司及本公司控制的企业(本公司及本公司全资控制、控股或由本公司实际控制的企业,德赛电池及其下属企业除外,下同)与德赛电池之间的关联交易。二、对于上述确有必要且无法避免的关联交易,关联交易将按照正常的商业条件进行,不要求德赛电池及其控制的企业给予任何一项优于在市场公平交易中给予第三方的条件,按照公允、合理的市场价格进行交易,并会依据相关法律法规、公司内部治理制度等文件的相关规定履行关联交易决策程序,并及时进行信息披露,保证不通过关联交易损害德赛电池及其他股东的合法权益。前述承诺自签署之日起正式生效,在本公司作为德赛电池间接控股股东期间持续有效。如因本公司及本公司控制的企业违反前述承诺导致德赛电池受到损失,本公司将依法承担相应的责任。”|2022年12月30日|作为公司间接控股股东期间|承诺正常履行中,未出现违反承诺的情况
执行解释15号对本公司财务报表相关项目无重大影响。
2022年12月13日,财政部发布了《企业会计准则解释第16号》(财会〔2022〕31号,以下简称“解释16号”),解释16号三个事项的会计处理中:“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”自2023 年1月1日起施行,允许企业自发布年度提前执行,本公司本年度未提前施行该事项相关的会计处理;“关于发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会计处理”及“关于企业将以现金结算的股份支付修改为以权益结算的股份支付的会计处理”内容自公布之日起施行。
执行解释16号对本公司财务报表相关项目无重大影响。
名称|变更原因
湖南德赛电池有限公司|投资设立
惠州市德赛智储科技有限公司|投资设立
蓝微(匈牙利)有限公司|投资设立
德赛电池(香港)有限公司|注销
境内会计师事务所名称|大华会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬(万元)|85
境内会计师事务所审计服务的连续年限|22
境内会计师事务所注册会计师姓名|张燕、刘蓓蓓
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限|1、1
公司聘请大华会计师事务所为公司2022 年度内部控制审计机构,审计费用为30 万元。
关联交易方|关联关系|关联交易类型|关联交易内容|关联交易定价原则|关联交易价格|关联交易金额(万元)|占同类交易金额的比例|获批的交易额度(万元)|是否超过获批额度|关联交易结算方式|可获得的同类交易市价(万元)|披露日期|披露索引
惠州市德赛精密部件有限公司|持有上市公司5%以上股份的法人之子公司|日常关联交易|采购货物、接受劳务|市场公允价格|市场公允价格|5,888.32|0.33%|6,000|否|转账或票据|5,888.32|2022年03月30日|巨潮资讯网公告编号为2022-024《2022 年度日常关联交
关联交易方|关联关系|关联交易类型|关联交易内容|关联交易定价原则|关联交易价格|关联交易金额(万元)|占同类交易金额的比例|获批的交易额度(万元)|是否超过获批额度|关联交易结算方式|可获得的同类交易市价(万元)|披露日期|披露索引
|||||||||||||易预计的公告》
惠州市德赛自动化技术有限公司|持有上市公司5%以上股份的法人之子公司|日常关联交易|采购设备、配件、接受劳务|市场公允价格|市场公允价格|2,187.7|0.12%|3,800|否|转账或票据|2,187.70|2022年03月30日|同上
惠州市德赛建设咨询服务有限公司|持有上市公司5%以上股份的法人之子公司|日常关联交易|接受劳务|市场公允价格|市场公允价格|332.67|1.11%|650|否|转账或票据|332.67|2022年03月30日|同上
惠州市德赛进出口有限公司|原持有上市公司5%以上股份的法人之子公司|日常关联交易|采购货物、接受劳务|市场公允价格|市场公允价格|43.9|0.00%|300|否|转账或票据|43.9|2022年03月30日|同上
惠州市德赛智能科技有限公司|持有上市公司5%以上股份的法人之子公司|日常关联交易|采购货物、接受劳务|市场公允价格|市场公允价格|21.12|0.00%|300|否|转账或票据|21.12|2022年03月30日|同上
广东德赛集团有限公司|持有上市公司5%以上股份的法人|日常关联交易|租赁房屋|市场公允价格|市场公允价格|1,104|24.71%|1,150|否|转账或票据|1,104|2022年03月30日|同上
深圳市德赛工业研究院有限公司|同一控股股东|日常关联交易|租赁房屋|市场公允价格|市场公允价格|100.32|2.25%|0|是|转账或票据|100.32||
深圳市德赛物业管|同一控股股东|日常关|接受物业|市场公|市场公|15.63|0.35%|0|是|转账或票据|15.63||
关联交易方|关联关系|关联交易类型|关联交易内容|关联交易定价原则|关联交易价格|关联交易金额(万元)|占同类交易金额的比例|获批的交易额度(万元)|是否超过获批额度|关联交易结算方式|可获得的同类交易市价(万元)|披露日期|披露索引
理有限公司||联交易|管理服务|允价格|允价格||||||||
惠州市德赛西威汽车电子股份有限公司|同一控股股东|日常关联交易|提供劳务|市场公允价格|市场公允价格|92.07|0.00%|0|是|转账或票据|92.07||
惠州市德赛西威汽车电子股份有限公司|同一控股股东|日常关联交易|采购货物|市场公允价格|市场公允价格|14.75|0.00%|0|是|转账或票据|14.75||
合计||||--|--|9,800.48|--|12,200|--|--|--|--|--
大额销货退回的详细情况||||无|||||||||
按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的,在报告期内的实际履行情况(如有)||||正常履行|||||||||
交易价格与市场参考价格差异较大的原因(如适用)||||不适用|||||||||
公司及其子公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)||||||||||
担保对象名称|担保额度相关公告披露日期|担保额度|实际发生日期|实际担保金额|担保类型|担保物(如有)|反担保情况(如有)|担保期|是否履行完毕|是否为关联方担保
公司对子公司的担保情况||||||||||
担保对象名称|担保额度相关公告披露日期|担保额度|实际发生日期|实际担保金额|担保类型|担保物(如有)|反担保情况(如有)|担保期|是否履行完毕|是否为关联方担保
惠州市德赛电池有限公司|2022 年03月30 日|620,000|2021 年11月17 日|125,820.49|连带责任保证|||自2021 年年度股东大会审议通过之日起|否|是
||||||||至2022 年年度股东大会召开之日止||
惠州市蓝微电子有限公司|2022 年03月30 日|500,000|2020 年04月21 日|90,945.88|连带责任保证|||自2021 年年度股东大会审议通过之日起至2022 年年度股东大会召开之日止|否|是
广东德赛矽镨技术有限公司|2022 年03月30 日|220,000|2022 年02月18 日|69,751.81|连带责任保证|||自2021 年年度股东大会审议通过之日起至2022 年年度股东大会召开之日止|否|是
湖南德赛电池有限公司|2022 年03月30 日|200,000|2022 年10月28 日|28,219.5|连带责任保证|||自2021 年年度股东大会审议通过之日起至2022 年年度股东大会召开之日止|否|是
报告期内审批对子公司担保额度合计(B1)||1,540,000||报告期内对子公司担保实际发生额合计(B2)||506,344.12||||
报告期末已审批的对子公司担保额度合计(B3)||1,540,000||报告期末对子公司实际担保余额合计(B4)||314,737.68||||
子公司对子公司的担保情况||||||||||
担保对象名称|担保额度相关公告披露日期|担保额度|实际发生日期|实际担保金额|担保类型|担保物(如有)|反担保情况(如有)|担保期|是否履行完毕|是否为关联方担保
蓝微电子(越南)有限公司|2022 年03月30 日|10,000|2022 年11月07 日|2,959.65|连带责任保证|||自2021 年年度股东大会审议通过之日起至2022 年年度股东大会召开之日止|否|是
惠州市蓝微新源技术有限公司|2022 年03月30 日|15,000|||连带责任保证|||自2021 年年度股东大会审议通过之日起至2022 年年度股东大会召开之日止|否|是
报告期内审批对子公司担保额度合计(C1)||||25,000|||报告期内对子公司担保实际发生额合计(C2)||13,719.48|
报告期末已审批的对子公司担保额度合计(C3)||||25,000|||报告期末对子公司实际担保余额合计(C4)||2,959.65|
公司担保总额(即前三大项的合计)||||||||||
报告期内审批担保额度合计(A1+B1+C1)||||1,565,000|||报告期内担保实际发生额合计(A2+B2+C2)||520,063.60|
报告期末已审批的担保额度合计(A3+B3+C3)||||1,565,000|||报告期末实际担保余额合计(A4+B4+C4)||317,697.33|
实际担保总额(即A4+B4+C4)占公司净资产的比例||||77.71%||||||
其中:||||||||||
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额(D)|||||||0|||
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保余额(E)|||||||69,751.81|||
担保总额超过净资产50%部分的金额(F)|||||||113,285.08|||
上述三项担保金额合计(D+E+F)|||||||183,036.89|||
具体类型|委托理财的资金来源|委托理财发生额|未到期余额|逾期未收回的金额|逾期未收回理财已计提减值金额
银行理财产品|自有资金|60,346.09|0|0|0
合计||60,346.09|0|0|0
|本次变动前||本次变动增减(+,-)|||||本次变动后|
|数量|比例|发行新股|送股|公积金转股|其他|小计|数量|比例
一、有限售条件股份|1,815,186|0.60%||||-1,710,065|-1,710,065|105,121|0.04%
1、国家持股|||||||||
2、国有法人持股|||||||||
3、其他内资持股|1,795,852|0.60%||||-1,690,731|-1,690,731|105,121|0.04%
其中:境内法人持股|||||||||
境内自然人持股|1,795,852|0.60%||||-1,690,731|-1,690,731|105,121|0.04%
4、外资持股|19,334|0.01%||||-19,334|-19,334||
其中:境外法人持股|||||||||
境外自然人持股|19,334|0.01%||||-19,334|-19,334||
二、无限售条件股份|298,483,784|99.40%||||797,957|797,957|299,281,741|99.96%
1、人民币普通股|298,483,784|99.40%||||797,957|797,957|299,281,741|99.96%
2、境内上市的外资股|||||||||
3、境外上市的外资股|||||||||
4、其他|||||||||
三、股份总数|300,298,970|100.00%||||-912,108|-912,108|299,386,862|100.00%
1、报告期内,公司按照《上市公司股权激励管理办法》、公司《2018 年限制性股票激励计划》《公司2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定,办理完成对部分离职的激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票27,068 股的回购注销,并办理完成2018 年限制性股票激励计划第二个解除限售期77名激励对象持有的884,955 股限制性股票的解除限售及第三个解除限售期885,040 股限制性股票的回购注销。详情请见公司在巨潮资讯网披露的《关于2018 年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》(公告编号:2022-043)和《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》(公告编号:2022-031、2022-060)。
2、报告期内,公司现任董事和高级管理人员持有的2018 年限制性股票激励计划第二个解除限售期53,165 股限制性股票于2022 年9 月13 日解除限售后转为高管锁定股;公司原财务总监陈莉女士自2022 年9 月23 日辞任,按照《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定,其持有的公司股份38,666 股在报告期末全部处于锁定状态。上述因素造成本期高管锁定股份数量增加86,998 股。
2022 年3 月28 日,公司分别召开第十届董事会第九次会议及第十届监事会第三次会议,审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》,拟在2021年度权益分派方案实施完成后,对部分离职的激励对象欧龙云、范莉莉共计2 人已获授但尚未解除限售的限制性股票27,068 股进行回购注销。公司独立董事对此事项发表了同意的独立意见。
2022 年4 月22 日,公司召开2021 年度股东大会,审议通过了第十届董事会第九次会议审议提交的《关于回购注销部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》,同意对2018 年限制性股票激励计划中部分原激励对象已授予但尚未解除限售的限制性股票共计27,068 股进行回购注销。
2022 年6 月16 日,经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认,公司完成对部分原激励对象持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票共计27,068 股的回购注销,公司股份总数由300,298,970 股减少为300,271,902 股。
2022 年8 月23 日,公司分别召开第十届董事会第十一次会议及第十届监事会第四次会议,审议通过了《关于2018 年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》和《关于2018 年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件未成就暨回购注销部分限制性股票的议案》。根据激励计划的相关规定,公司2018 年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售的条件已经成就,依据2019 年第三次临时股东大会对公司董事会的授权,公司将对符合解除限售条件的77 名激励对象持有的884,955 股限制性股票办理解除限售手续。鉴于2018 年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件未成就,公司将依照激励计划的相关规定将77 名激励对象持有的不符合解除限售条件的885,040 股限制性股票予以回购注销。公司独立董事对该两事项发表了同意的独立意见。
2022 年9 月9 日,公司召开2022 年度第三次临时股东大会,审议通过了第十届董事会第十一次会议审议提交的《关于2018 年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件未成就暨回购注销部分限制性股票的议案》,同意对2018 年限制性股票激励计划77名激励对象已授予但尚未解除限售的限制性股票共计885,040 股进行回购注销。本次回购注销完成后,公司总股本由300,271,902 股减少为299,386,862 股。
2022 年11 月4 日,经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认,公司完成对77 名激励对象持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票共计885,040 股的回购注销,公司股份总数由300,271,902 股减少为299,386,862 股。
报告期内,公司完成912,108 股限制性股票的回购注销,总股本由期初的300,298,970股减少至299,386,862 股,比较期2021 年度的基本每股收益和稀释每股收益由原来的2.6423元调整为2.6454 元。
股东名称|期初限售股数|本期增加限售股数|本期解除限售股数|本期回购注销股数|期末限售股数|限售原因|解除限售日期
刘其|54,375|24,166|24,166|24,168|30,207|股权激励限售股及高管锁定股|2022 年9 月13 日
何文彬|43,500|19,333|19,333|19,334|24,166|股权激励限售股及高管锁定股|2022 年9 月13 日
王锋|21,750|9,666|9,666|9,668|12,082|股权激励限售股及高管锁定股|2022 年9 月13 日
陈莉|43,500|33,833|19,333|19,334|38,666|股权激励限售股及高管锁定股|2022 年9 月13 日
2018 年限制性股票激励计划(除上市公司高管外)其他激励对象|1,652,061|-|812,457|839,604|-|股权激励限售股|2022 年9 月13 日
合计|1,815,186|86,998|884,955|912,108|105,121|--|--
报告期末普通股股东总数 55,140|年度报告披露日前上一月末普通股股东总数|70,304|报告期末表决权恢复的优先股股东总数(如有)|0|年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(如有)||0|
持股5%以上的股东或前10 名股东持股情况||||||||
股东名称|股东性质|持股比例|报告期末持股数量|报告期内增减变动情况|持有有限售条件的股份数量|持有无限售条件的股份数量|质押、标记或冻结情况|
|||||||股份状态|数量
惠州市创新投资有限公司|国有法人|22.93%|68,645,596|||68,645,596||
广东德赛集团有限公司|境内非国有法人|22.03%|65,953,611|||65,953,611||
中国银行股份有限公司-华夏行业景气混合型证券投资基金|其他|2.40%|7,194,814|7,194,814||7,194,814||
中国工商银行股份有限公司-前海开源新经济灵活配置混合型证券投资基金|其他|1.93%|5,785,789|5,785,789||5,785,789||
中国建设银行股份有限公司-信澳新能源产业股票型证券投资基金|其他|1.04%|3,112,713|2,540,812||3,112,713||
招商银行股份有限公司-东方阿尔法优势产业混合型发起式证券投资基金|其他|0.98%|2,921,285|2,921,285||2,921,285||
香港中央结算有限公司|境外法人|0.94%|2,816,984|-90,762||2,816,984||
交通银行股份有限公司-南方成长先锋混合型证券投资基金|其他|0.67%|2,001,684|2,001,684||2,001,684||
中国人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品-005L-CT001 深|其他|0.53%|1,584,713|1,584,713||1,584,713||
全国社保基金四零一组合|其他|0.46%|1,382,500|1,382,500||1,382,500||