TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
也无本人及本人控制的其他企业与独立第三方发生的独立的非关联交易价格可供参考的,以合理成本费用加合理利润作为定价的依据,以维护科德数控及其股东(特别是中小股东)的利益。3、本人及本人控制的其他企业将严格遵守国家有关法律法规、规范性文件以及科德数控《公司章程》以及相关规章制度的规定,避免本人及本人控制的其他企业以任何方式实施违规占用或使用科德数控其他资产、资源或违规要求科德数控提供担保等损害科德数控及其他股东(特别是中小股东)利益的行为。4、自本承诺签署之日起,未来在科德数控董事会上,有关联关系的董事将按照《公司章程》以及相关管理制度的规定回避、不参与表决。5、本承诺自签署之日起生效并不可撤销,并在科德数控存续且作为科德数控董事/监事/高级管理人员的期间内持续有效。|24日;长期||||
与首次公|其他|控股股东光|关于社会保险、住房公积金缴纳的承诺:如科德数控及其子|2020 年5 月|否|是|不适用|不适用
开发行相关的承诺||洋科技及实际控制人于德海、于本宏|公司、分公司因有关政府部门或司法机关在任何时候认定需补缴社会保险费(包括基本养老保险、基本医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险)、住房公积金或因社会保险、住房公积金事宜受到处罚,或被任何相关方以任何方式提出有关社会保险、住房公积金的合法权利要求,光洋科技、于德海以及于本宏将无条件全额连带承担有关政府部门或司法机关认定的需由科德数控及其子公司、分公司补缴的全部社会保险费、住房公积金及相关罚款或赔偿款项,全额连带承担被任何相关方以任何方式要求的社会保险费、住房公积金及赔偿款项,以及因上述事项而产生的由科德数控及其子公司、分公司支付的或应由科德数控及其子公司、分公司支付的所有相关费用。|24日;长期||||
与再融资相关的承诺|其他|控股股东光洋科技及实际控制人于德海、于本宏|对科德数控2022 年以简易程序向特定对象发行人民币普通股(A股)股票摊薄即期回报的填补措施作出的承诺:1、作为公司的控股股东、实际控制人,不越权干预公司经营管理活动,不侵占公司利益,不采取任何方式损害公司利益。2本承诺出具后,若中国证券监督管理委员会、上海证券交易所对于摊薄即期回报、投资者保护或者承诺内容出台新的监管规定的,且上述承诺内容不能满足该等新规的,本公司/本人承诺届时将按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的最新规定出具补充承诺。3、本公司/本人承诺,若因违反上述承诺给公司及投资者造成损失的,本公司/本人愿依法承担相应的补偿责任。|2022 年5 月13日;长期|否|是|不适用|不适用
|其他|董事、高级管理人员|对科德数控2022 年以简易程序向特定对象发行人民币普通股(A股)股票摊薄即期回报的填补措施作出的承诺:1、本人承诺,不得无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益;2、接受对本人的职务消费行为进行约束;3、承诺不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动;4、承诺由董事会或薪酬委员会制订的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;5、如公司未来拟对本人实施股权激励,承诺未来股权激励|2022 年5 月13日;长期|否|是|不适用|不适用
|||方案的行权条件将与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;6、本承诺出具后,若中国证券监督管理委员会、上海证券交易所对于摊薄即期回报、投资者保护或者承诺内容出台新的监管规定的,且上述承诺内容不能满足该等新规的,本人承诺届时将按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的最新规定出具补充承诺;7、本人承诺,若因违反上述承诺给公司及投资者造成损失的,本人愿依法承担相应的补偿责任。|||||
|现聘任
境内会计师事务所名称|立信会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬|50
境内会计师事务所审计年限|5年
境内会计师事务所注册会计师姓名|王娜、王幈
境内会计师事务所注册会计师审计年限|王娜(5年)、王幈(2年)
|名称|报酬
内部控制审计会计师事务所|立信会计师事务所(特殊普通合伙)|/
财务顾问|/|/
保荐人|中信证券股份有限公司|/
公司2021 年年度股东大会审议通过了《关于续聘公司2022年度审计机构、内部控制审计机构的议案》,同意聘请立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022 年度审计机构、内部控制审计机构。
关联交易方|关联关系|关联交易类型|关联交易内容|关联交易定价原则|关联交易价格|关联交易金额|占同类交易金额的比例(%)|关联交易结算方式|市场价格|交易价格与市场参考价格差异较大的原因
大连光洋科技集团有限公司|控股股东|购买商品|采购材料|市场化定价方式|市场价格|41,225,783.51|13.64|电汇/承兑汇票|不适用|不适用
大连光洋科技集团有限公司|控股股东|接受劳务|委托加工|市场化定价方式|市场价格|8,245,074.58|52.49|电汇/承兑汇票|不适用|不适用
大连光洋科技集团有限公司|控股股东|销售商品|销售商品|市场化定价方式|市场价格|437,479.64|0.14|电汇|不适用|不适用
大连光洋科技集团有限公司|控股股东|水电汽等其他公用事业费用(购买)|电费|市场化定价方式|市场价格|4,561,978.06|98.33|电汇|不适用|不适用
大连光洋科技集团有限公司|控股股东|租入租出|房屋租赁|市场化定价方式|市场价格|4,111,266.05|69.70|电汇|不适用|不适用
大连光洋自动化液压系统有限公司|其他关联人|购买商品|采购材料|市场化定价方式|市场价格|29,541,187.76|9.77|电汇/承兑汇票|不适用|不适用
大连光洋自动化液压系统有限公司|其他关联人|销售商品|销售商品|市场化定价方式|市场价格|311,115.04|0.10|电汇|不适用|不适用
森泰英格(成都)数控刀具股份有限公司|其他关联人|购买商品|采购材料|市场化定价方式|市场价格|867,195.91|0.29|电汇|不适用|不适用
合计||||/|/|89,301,080.55|/|/|/|/
大额销货退回的详细情况|||||不适用|||||
关联交易的说明|||||关联交易价格以市场价格为基础,遵循公平合理的定价原则,确定交易价格。|||||
类型|资金来源|发生额|未到期余额|逾期未收回金额
银行理财|闲置募集资金|270,000,000.00||
银行理财|自有资金|90,000,000.00|15,000,000.00|
受托人|委托理财类型|委托理财金额|委托理财起始日期|委托理财终止日期|资金来源|资金投向|报酬确定方式|年化收益率|预期收益(如有)|实际收益或损失|实际收回情况|是否经过法定程序|未来是否有委托理财计划|减值准备计提金额(如有)
中信银行大连经济技术开发区支行|结构性存款|30,000,000.00|2022/5/28|2022/8/26|闲置募集资金|银行|合同约定|1.60%-2.95%-3.35%||218,219.18|是|是|是|
中信银行大连经济技术开发区支行|结构性存款|20,000,000.00|2022/2/21|2022/5/23|闲置募集资金|银行|合同约定|1.60%-2.90%-3.30%||144,602.74|是|是|是|
中信银行大连经济技术开发区支行|结构性存款|20,000,000.00|2022/9/26|2022/10/27|闲置募集资金|银行|合同约定|1.60%-2.55%-2.95%||43,315.07|是|是|是|
中信银行大连经济技术开发区支行|结构性存款|60,000,000.00|2022/9/26|2022/10/27|闲置募集资金|银行|合同约定|1.60%-2.55%-2.95%||129,945.21|是|是|是|
中信银行大连经济技术开发区支行|结构性存款|30,000,000.00|2022/9/26|2022/10/27|闲置募集资金|银行|合同约定|1.60%-2.55%-2.95%||64,972.60|是|是|是|
中信银行大连经济技术开发区支行|结构性存款|20,000,000.00|2022/11/7|2022/12/7|闲置募集资金|银行|合同约定|1.30%-2.55%-2.95%||41,917.81|是|是|是|
中信银行大连经济技术开发区支行|结构性存款|60,000,000.00|2022/11/7|2022/12/7|闲置募集资金|银行|合同约定|1.30%-2.55%-2.95%||125,753.43|是|是|是|
中信银行大连经济技术开发区支行|结构性存款|30,000,000.00|2022/11/7|2022/12/7|闲置募集资金|银行|合同约定|1.30%-2.55%-2.95%||62,876.71|是|是|是|
中信银行大连经济技术开发区支行|结构性存款|30,000,000.00|2022/9/26|2022/10/27|自有资金|银行|合同约定|1.60%-2.55%-2.95%||64,972.60|是|是|是|
中信银行大连经济技术开发|结构性存款|20,000,000.00|2022/11/7|2022/12/7|自有资金|银行|合同约定|1.30%-2.55%-2.95%||41,917.81|是|是|是|
区支行||||||||||||||
招商银行大连沙河口支行|结构性存款|25,000,000.00|2022/10/14|2022/11/14|自有资金|银行|合同约定|1.65%-2.7%-2.9%||57,328.77|是|是|是|
招商银行大连沙河口支行|结构性存款|15,000,000.00|2022/12/8|2023/1/9|自有资金|银行|合同约定|1.65%-2.65%-2.85%|34,849.32|||是|是|
募集资金来源|募集资金总额|扣除发行费用后募集资金净额|募集资金承诺投资总额|调整后募集资金承诺投资总额(1)|截至报告期末累计投入募集资金总额(2)|截至报告期末累计投入进度(%)(3)=(2)/(1)|本年度投入金额(4)|本年度投入金额占比(%(5)=(4)/(1)
首次公开发行股票|250,160,400.00|191,524,459.16|976,242,900.00|191,524,459.16|157,553,679.08|82.26|65,210,724.11|34.05
2022 年以简易程序向特定对象发行股票|159,999,980.70|158,443,376.93|160,000,000.00|158,443,376.93|49,837,270.89|31.45|49,837,270.89|31.45
项目名称|是否涉及变更|募集资金来源|项目募集资金承诺投资总额|调整后募集资金投资总额(1)|截至报告期末累计投入募集资金总额(2)|截至报告期末累计投|项目达到预定可使用状态日期|是否已结项|投入进度是否符合计|投入进度未达计划的|本项目已实现的效益|项目可行性是否发生|节余的金额及形成原因
|投向|||||入进度(%)(3)=(2)/(1)|||划的进度|具体原因|或者研发成果|重大变化,如是,请说明具体情况|
面向航空航天高档五轴数控机床产业化能力提升工程|不适用|首发|461,782,300.00|131,524,459.16|97,553,679.08|74.17|2024 年4 月|否|是|不适用|不适用|否|不适用
航空航天关键主要部件整体加工解决方案研发验证平台|不适用|首发|138,535,500.00|-|-|-|-|否|是|不适用|不适用|否|不适用
新一代智能化五轴数控系统及关键功能部件研发|不适用|首发|126,025,100.00|20,000,000.00|20,000,000.00|100|2024 年4 月|否|是|不适用|形成专利:《一种机床主轴结构》|否|不适用
补充营运资金|不适用|首发|249,900,000.00|40,000,000.00|40,000,000.00|100|不适用|是|是|不适用|不适用|否|不适用
面向航空航天高档五轴数控机床产业化能力提升工程|不适用|2022 年以简易程序向特定对象发行股票|82,000,000.00|82,000,000.00|79,245.28|0.1|2024 年4 月|否|是|不适用|不适用|否|不适用
航空航天关键主要部件整体加工解决方案研发|不适用|2022 年以简易程序向特定对象发行股|30,000,000.00|30,000,000.00|3,314,648.68|11.05|2024 年4 月|否|是|不适用|不适用|否|不适用
验证平台||票|||||||||||
补充营运资金|不适用|2022 年以简易程序向特定对象发行股票|48,000,000.00|46,443,376.93|46,443,376.93|100|不适用|是|是|不适用|不适用|否|不适用
公司于2021年7月20日分别召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十三次会议,审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司在不影响募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下,使用不超过人民币1.2 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理,购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的保本投资产品(包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单及理财产品等),使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限内,资金可以循环滚动使用。
公司于2022年7 月18 日分别召开第二届董事会第二十八次会议、第二届监事会第二十六次会议,审议通过了《关于使用暂时闲置的公司首次公开发行股票募集资金进行现金管理的议案》,同意公司在不影响公司募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下,公司使用暂时闲置的首次公开发行股票时的募集资金不超过人民币5,000 万元进行现金管理,购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的保本型投资产品(包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、保本型理财产品等),且该等现金管理产品不得用于质押,不用于以证券投资为目的的投资行为。使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限内,资金可以循环滚动使用。
公司于2022年7 月22 日分别召开第二届董事会第二十九次会议、第二届监事会第二十七次会议,审议通过了《关于使用暂时闲置的公司以简易程序向特定对象发行股票募集资金进行现金管理的议案》,同意公司在不影响公司募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下,公司使用暂时闲置的本次发行募集资金不超过人民币1.1 亿元进行现金管理,购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的保本型投资产品(包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、保本型理财产品等),且该等现金管理产品不得用于质押,不用于以证券投资为目的的投资行为。使用暂时闲置的本次发行募集资金不超过人民币1.1 亿元进行现金管理,使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限内,资金可以循环滚动使用。
1、首次公开发行股票
受托机构|产品名称|投资金额|认购日期|到期日|预期收益率|收益类型|是否归还
中信银行大连经济技术开发区支行|大额存单|30,000,000.00|2021/7/22|2022/1/22|1.98%|保本保收益型|已到期收回
中信银行大连经济技术开发区支行|共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款|60,000,000.00|2021/11/1|2022/1/28|1.48%-3.4%|保本浮动收益型|已到期收回
中信银行大连经济技术开发区支行|共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款|20,000,000.00|2022/2/21|2022/5/23|1.6%-3.30%|保本浮动收益型|已到期收回
中信银行大连经济技术开发区支行|共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款|30,000,000.00|2022/5/28|2022/8/26|1.6%-3.35%|保本浮动收益型|已到期收回
中信银行大连经济技术开发区支行|共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款|30,000,000.00|2022/9/26|2022/10/27|1.6%-2.95%|保本浮动收益型|已到期收回
中信银行大连经济技术开发区支行|共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款|30,000,000.00|2022/11/7|2022/12/7|1.3%-2.95%|保本浮动收益型|已到期收回
2、向特定对象发行股票
受托机构|产品名称|投资金额|认购日期|到期日|预期收益率|收益类型|是否归还
中信银行大连经济技术开发区支行|共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款|60,000,000.00|2022/9/26|2022/10/27|1.6%-2.95%|保本浮动收益型|已到期收回
中信银行大连经济技术开发区支行|共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款|20,000,000.00|2022/9/26|2022/10/27|1.6%-2.95%|保本浮动收益型|已到期收回
中信银行大连经济技术开发区支行|共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款|20,000,000.00|2022/11/7|2022/12/7|1.3%-2.95%|保本浮动收益型|已到期收回
中信银行大连经济技术开发区支行|共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款|60,000,000.00|2022/11/7|2022/12/7|1.3%-2.95%|保本浮动收益型|已到期收回
|本次变动前||本次变动增减(+,-)|||||本次变动后|
|数量|比例(%)|发行新股|送股|公积金转股|其他|小计|数量|比例(%)
一、有限售条件股份|72,254,134|79.65|2,457,757|||-31,632,734|-29,174,977|43,079,157|46.23%
1、国家持股|||||||||
2、国有法人持股|||2,457,757||||2,457,757|2,457,757|2.64%
3、其他内资持股|72,254,134|79.65||||-31,632,734|-31,632,734|40,621,400|43.59%
其中:境内非国有法人持股|49,154,134|54.18||||-17,992,734|-17,992,734|31,161,400|33.44%
境内自然人持股|23,100,000|25.47||||-13,640,000|-13,640,000|9,460,000|10.15%
4、外资持股|||||||||
其中:境外法人持股|||||||||
境外自然人持股|||||||||
二、无限售条件流通股份|18,465,866|20.35|0|||31,632,734|31,632,734|50,098,600|53.77%
1、人民币普通股|18,465,866|20.35|0|||31,632,734|31,632,734|50,098,600|53.77%
2、境内上市的外资股|||||||||
3、境外上市的外资股|||||||||
4、其他|||||||||
三、股份总数|90,720,000|100.00|2,457,757||||2,457,757|93,177,757|100.00%
注:1、股份数量占公司总股本比例,以四舍五入的方式保留二位小数。
2、总数与各分项数值之和尾数不符的情形,均为四舍五入原因所致。
3、上述股份变动包含公司首次公开发行战略配售股东所持股份因转融通出借登记为无限售条件流通股份而导致的限售股变化。
2022 年1 月10 日,公司首次公开发行网下配售限售股812,134 股上市流通,具体内容详见公司于2021年12月30日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《科德数控股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通公告》(公告编号:2021-020)。
2022年7月11日,公司首次公开发行部分限售股30,308,000股上市流通,具体内容详见公司于2022年7月1日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《科德数控股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通公告》(公告编号:2022-052)。
根据中国证监会《关于同意科德数控股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》(证监许可〔2022〕1329号),公司2022年以简易程序向特定对象发行股票新增2,457,757 股股份,于2022年7月29日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续,公司股份总数由90,720,000股变更为93,177,757股,具体内容详见公司于2022年8月2日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《科德数控股份有限公司关于以简易程序向特定对象发行股票发行结果暨股本变动的公告》(公告编号:2022-061)。
中信证券投资有限公司通过战略配售认购公司首次公开发行股份1,134,000 股,截至本报告期末其持有的限售股份数余额为621,400 股。中信证券投资有限公司通过转融通方式出借所持限售股份512,600股,出借部分体现为无限售条件流通股。
公司2022年以简易程序向特定对象发行股票新增2,457,757股股份,于2022年7月29日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续,股本由90,720,000股变更为93,177,757 股,上述股本变动使得公司每股收益、每股净资产等指标被摊薄。公司2022 年实现归属于上市公司股东的净利润为60,453,778.02 元,归属于上市公司股东的净资产为1,031,416,552.52 元。以此数据为基础,本次股本变动前,公司总股本90,720,000 股,基本每股收益为0.6664元,每股净资产为11.3692元;按照股本变动后公司总股本93,177,757股测算,基本每股收益为0.6589元,每股净资产为11.0693元。
股东名称|年初限售股数|本年解除限售股数|本年增加限售股数|年末限售股数|限售原因|解除限售日期
首次公开发行网下配售限售股|812,134|812,134|0|0|首次公开发行网下配售限售|2022-01-10
国投(上海)创业投资管理有限公司-国投(上海)科技成果转化创业投资基金企业(有限合伙)|13,000,000|13,000,000|0|0|首次公开发行原始股份限售|2022-07-11
宋梦璐|5,270,000|5,270,000|0|0|首次公开发行原始股份限售|2022-07-11
谷景霖|4,400,000|4,400,000|0|0|首次公开发行原始股份限售|2022-07-11
中信证券-工商银行-中信证券科德数控员工参与科创板战略配售集合资产管理计划|2,268,000|2,268,000|0|0|首次公开发行战略配售限售|2022-07-11
赵宁威|1,670,000|1,670,000|0|0|首次公开发行原始|2022-07-11
|||||股份限售|
大连尼丰咨询管理合伙企业(有限合伙)|1,400,000|1,400,000|0|0|首次公开发行原始股份限售|2022-07-11
陈实|1,200,000|1,200,000|0|0|首次公开发行原始股份限售|2022-07-11
叶笑培|1,100,000|1,100,000|0|0|首次公开发行原始股份限售|2022-07-11
国家制造业转型升级基金股份有限公司|0|0|2,304,147|2,304,147|以简易程序向特定对象发行股份限售|2023-01-30
国泰君安证券股份有限公司|0|0|153,610|153,610|以简易程序向特定对象发行股份限售|2023-01-30
中信证券投资有限公司|1,134,000|0|0|1,134,000|首次公开发行战略配售限售|2023-07-10
大连光洋科技集团有限公司|26,140,000|0|0|26,140,000|首次公开发行原始股份限售|2024-07-09
于本宏|9,460,000|0|0|9,460,000|首次公开发行原始股份限售|2024-07-09
大连亚首企业管理咨询合伙企业(有限合伙)|2,750,000|0|0|2,750,000|首次公开发行原始股份限售|2024-07-09
大连万众国强投资合伙企业(有限合伙)|1,650,000|0|0|1,650,000|首次公开发行原始股份限售|2024-07-09
合计|72,254,134|31,120,134|2,457,757|43,591,757|/|/
注:战略配售股东中信证券投资有限公司持有的年初限售股数和年末限售股数,包含其转融通借出股份的限售股份数量。
股票及其衍生证券的种类|发行日期|发行价格(或利率)|发行数量|上市日期|获准上市交易数量|交易终止日期
普通股股票类||||||
人民币普通股(A股)|2022-07-18|65.10|2,457,757|2022-07-29|2,457,757|/
根据中国证监会《关于同意科德数控股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》(证监许可〔2022〕1329号),公司2022年以简易程序向特定对象发行股票新增2,457,757 股股份,于2022年7 月29 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续,发行价格为65.10 元/股,发行对象为国家制造业转型升级基金股份有限公司和国泰君安证券股份有限公司,募集资金总额为159,999,980.70 元。公司股份总数由90,720,000股变更为93,177,757股。
公司2022 年以简易程序向特定对象发行股票新增2,457,757 股股份,发行后公司总股本为93,177,757 股。报告期初,公司资产总额为990,807,232.82元,负债总额为178,100,687.07 元,资产负债率为17.98%。报告期末,公司资产总额为1,336,344,355.21 元,负债总额为304,850,754.79元,资产负债率为22.81%。
截至报告期末普通股股东总数(户)|6,940
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)|7,861
截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)|0
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)|0
截至报告期末持有特别表决权股份的股东总数(户)|0
年度报告披露日前上一月末持有特别表决权股份的股东总数(户)|0
前十名股东持股情况||||||||
股东名称(全称)|报告期内增减|期末持股数量|比例(%)|持有有限售条件股份数量|包含转融通借出股份的限售股份数量|质押、标记或冻结情况||股东性质
||||||股份状态|数量|
大连光洋科技集团有限公司|0|26,140,000|28.05|26,140,000|26,140,000|无|0|境内非国有法人
于本宏|0|9,460,000|10.15|9,460,000|9,460,000|无|0|境内自然人
国投(上海)创业投资管理有限公司-国投(上海)科技成果转化创业投资基金企业(有限合伙)|-4,271,010|8,728,990|9.37|0|0|无|0|其他
宋梦璐|0|5,270,000|5.66|0|0|无|0|境内自然人
谷景霖|-167,000|4,233,000|4.54|0|0|无|0|境内自然人
大连亚首企业管理咨询合伙企业(有限合伙)|0|2,750,000|2.95|2,750,000|2,750,000|无|0|其他
国家制造业转型升级基金股份有限公司|2,304,147|2,304,147|2.47|2,304,147|2,304,147|无|0|国有法人
大连万众国强投资合伙企业(有限合伙)|0|1,650,000|1.77|1,650,000|1,650,000|无|0|其他
溪牛投资管理(北京)有限公司-溪牛长期回报私募证券投资基金|770,671|1,238,943|1.33|0|0|无|0|其他
大连尼丰咨询管理合伙企业(有限合伙)|-275,561|1,124,439|1.21|0|0|无|0|其他
前十名无限售条件股东持股情况||||||||
股东名称|||持有无限售条件流通股的数量||股份种类及数量|||
|||||种类||数量|
国投(上海)创业投资管理有限公司-国投(上海)科技成果转化创业投资基金企业(有限合伙)|||8,728,990||人民币普通股||8,728,990|
宋梦璐|||5,270,000||人民币普通股||5,270,000|
谷景霖|||4,233,000||人民币普通股||4,233,000|
溪牛投资管理(北京)有限公司-溪牛长期回报私募证券投资基金|||1,238,943||人民币普通股||1,238,943|
大连尼丰咨询管理合伙企业(有限合伙)|||1,124,439||人民币普通股||1,124,439|
中国建设银行股份有限公司-长城优化升级混合型证券投资基金|||903,022||人民币普通股||903,022|
张炜|||880,000||人民币普通股||880,000|
陈浩|||800,000||人民币普通股||800,000|
赵宁威|||712,800||人民币普通股||712,800|
中信证券-工商银行-中信证券科德数控员工参与科创板战略配售集合资产管理计划|||671,200||人民币普通股||671,200|
前十名股东中回购专户情况说明|||不适用|||||
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明|||不适用|||||
上述股东关联关系或一致行动的说明|||截至报告期末,于德海、于本宏分别持有公司控股股东光洋科技74%、25%的股权,于本宏直接持有公司10.15%的股份,同时持有公司股东大连万众国强35%的出资份额、大连亚首10%的出资份额。据上述,于德海与于本宏以父子关系直接及间接持有公司合计38.84%的股份,系公司的共同实际控制人。除此以外公司未知上述其他股东是否存在关联关系或属于一致行动人。|||||
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明|||不适用|||||
序号|有限售条件股东名称|持有的有限售条件股份|有限售条件股份可上市交易情况|限售条件
||数量|可上市交易时间|新增可上市交易股份数量|
1|大连光洋科技集团有限公司|26,140,000|2024-07-09|0|自首发上市之日起36个月
2|于本宏|9,460,000|2024-07-09|0|自首发上市之日起36个月
3|大连亚首企业管理咨询合伙企业(有限合伙)|2,750,000|2024-07-09|0|自首发上市之日起36个月
4|国家制造业转型升级基金股份有限公司|2,304,147|2023-01-30|0|自2022 年以简易程序向特定对象发行股票结束之日起6个月
5|大连万众国强投资合伙企业(有限合伙)|1,650,000|2024-07-09|0|自首发上市之日起36个月
6|中信证券投资有限公司|621,400|2023-07-10|0|自首发上市之日起24个月
7|国泰君安证券股份有限公司|153,610|2023-01-30|0|自2022 年以简易程序向特定对象发行股票结束之日起6个月
上述股东关联关系或一致行动的说明||截至报告期末,于德海、于本宏分别持有公司控股股东光洋科技74%、25%的股权,于本宏直接持有公司10.15%的股份,同时持有公司股东大连万众国强35%的出资份额、大连亚首10%的出资份额。据上述,于德海与于本宏以父子关系直接及间接持有公司合计38.84%的股份,系公司的共同实际控制人。除此以外,公司未知上述其他股东是否存在关联关系或属于一致行动人。|||
注:中信证券投资有限公司通过战略配售认购公司首次公开发行股票1,134,000 股,截至本报告期末其持有的限售股份数余额为621,400股。中信证券投资有限公司通过转融通方式出借所持限售股份512,600股,出借部分体现为无限售条件流通股。
战略投资者或一般法人的名称|约定持股起始日期|约定持股终止日期
中信证券-工商银行-中信证券科德数控员工参与科创板战略配售集合资产管理计划|2021-07-09|2022-07-11
中信证券投资有限公司|2021-07-09|2023-07-10
国家制造业转型升级基金股份有限公司|2022-07-29|2023-01-30
战略投资者或一般法人参与配售新股约定持|1、自公司首次公开发行股票在上海证券交易所上|
股期限的说明|市之日起开始计算,中信证券-工商银行-中信证券科德数控员工参与科创板战略配售集合资产管理计划获配股票的限售期为12个月,中信证券投资有限公司获配股票的限售期为24个月。2、公司2022年以简易程序向特定对象发行股票国家制造业转型升级基金股份有限公司为发行对象之一,其认购的股票自本次发行结束之日(即本次发行的股票完成登记至相关方名下之日)起6个月内不得转让。
股东/持有人名称|获配的股票/存托凭证数量|可上市交易时间|报告期内增减变动数量|包含转融通借出股份/存托凭证的期末持有数量
中信证券-工商银行-中信证券科德数控员工参与科创板战略配售集合资产管理计划|2,268,000|2022-07-11|-1,596,800|671,200
股东名称|与保荐机构的关系|获配的股票/存托凭证数量|可上市交易时间|报告期内增减变动数量|包含转融通借出股份/存托凭证的期末持有数量
中信证券投资有限公司|保荐机构的全资子公司|1,134,000|2023-07-10|-512,600|1,134,000
名称|大连光洋科技集团有限公司
单位负责人或法定代表人|于德海
成立日期|1998年7月15日
主要经营业务|主要从事机械加工业务、空调及船用控制器、金属及非金属结构件等
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况|无
其他情况说明|无
姓名|于德海
国籍|中国
是否取得其他国家或地区居留权|否
主要职业及职务|控股股东光洋科技的法定代表人、执行董事
过去10年曾控股的境内外上市公司情况|无
姓名|于本宏
国籍|中国
是否取得其他国家或地区居留权|否
主要职业及职务|公司董事长
过去10年曾控股的境内外上市公司情况|无
信会师报字[2023]第ZG11215号
科德数控股份有限公司全体股东:
我们审计了科德数控股份有限公司(以下简称科德数控)财务报表,包括2022 年12 月31日的合并及母公司资产负债表,2022年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了科德数控2022年12月31 日的合并及母公司财务状况以及2022年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于科德数控,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
关键审计事项|该事项在审计中是如何应对的
(一)收入确认|
请参阅合并财务报表附注“五、重要会计政策及会计估计”注释(38)所述的会计政策及“七、合并财务报表项目注释”(61)。公司主要销售高端数控机床、高档数控系统、关键功能部件及维修服务等,2022 年度收入为31,544,12万元。公司产品收入确认需满足以下条件:对于需要安装验收的高端数控机床、高档数控系统及关键功能部件,公司已根据合同约定,货物已交付且安装调试验收合格后,取得客户确认的安装验收报告时确认收入;对于不需要安装的关键功能部件,公司已根据合同约定,货物交付并签收后确认收入;对于提供的维修服务,公司在相关服务已完成并取得客户的服务报告单时确认收入。营业收入是科德数控的关键业绩指标之一,是合|(1)了解和评价管理层与收入确认相关的关键内部控制的设计和运行的有效性;(2)选取样本检查销售合同,对合同进行“五步法”分析,判断履约义务构成和控制权转移的时点,进而评估公司收入的确认政策是否符合企业会计准则的要求;(3)结合产品类型对收入及毛利情况执行分析,判断本期收入金额是否出现异常波动情况;(4)对报告期记录的收入交易选取样本,核对发票、销售合同、出库单、运输单、验收报告或签收单等,评价收入确认是否符合公司收入确认的会计政策;(5)就资产负债表日前后记录的收入交易,选取样本,核对出库单、运输单、验收报告
并利润表的重要项目,因此,我们将科德数控收入的确认识别为关键审计事项。|或签收单等其他支持性文件,以评价是否被记录于恰当的会计期间;(6)选取样本,对本年度销售额和资产负债表应收预收账款余额执行函证程序,销售金额较大的客户进行函证,核对公司对其销售金额的准确性。
(二)开发支出资本化|
请参阅合并财务报表附注“五、重要会计政策及会计估计”注释(29)所述的会计政策及“七、合并财务报表项目注释”(27)。2022年12月31日科德数控开发支出余额为人民币10,275.87万元。对于开发阶段支出,当同时满足如下所列的开发支出资本化条件时才予以资本化:生产工艺的开发已经技术团队进行充分论证;管理层已批准生产工艺开发的预算,研发项目的目标为面向市场;前期市场调研的研究分析说明生产工艺所生产的产品具有市场推广能力;有足够的技术和资金支持,以进行生产工艺的开发活动及后续的大规模生产;生产工艺开发的支出能够可靠的归集计量。由于开发支出资本化涉及重大会计判断,我们将开发支出资本化确定为关键审计事项。|(1)了解开发支出相关的关键内部控制,评价这些控制的设计,确定其是否得到执行,并测试相关内部控制的运行有效性;(2)检查研发项目立项文件、设备初步研制完成相关测试报告及管理层评审记录等文件,检查资本化项目是否已进入开发阶段,检查管理层批准的项目开发预算;(3)通过收集相关市场信息,评估管理层的开发项目预期经济利益;(4)结合科德数控目前资金及技术储备,评估管理层对于开发项目及后续生产提供的资金及技术资源支持计划的合理性;(5)核对发生的研发支出的成本费用归集范围是否恰当,研发支出的发生是否真实,是否与相关研发活动切实相关。
科德数控管理层(以下简称管理层)对其他信息负责。其他信息包括科德数控2022年年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。
在编制财务报表时,管理层负责评估科德数控的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督科德数控的财务报告过程。
(四)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对科德数控持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致科德数控不能持续经营。
(六)就科德数控中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对合并财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。
立信会计师事务所中国注册会计师:王娜(特殊普通合伙)
中国注册会计师:王幈
中国•上海2023 年4 月25 日
项目|附注|2022年12月31日|2021年12月31日
流动资产:|||
货币资金||268,943,958.41|125,993,069.40
结算备付金|||
拆出资金|||
交易性金融资产||32,532,496.58|60,148,405.48
衍生金融资产|||
应收票据||42,921,162.80|30,486,293.49
应收账款||126,371,483.67|92,789,720.56
应收款项融资||6,732,425.95|3,424,891.00
预付款项||72,872,890.19|61,195,809.98
应收保费|||
应收分保账款|||
应收分保合同准备金|||
其他应收款||4,512,423.24|1,986,761.11
其中:应收利息|||
应收股利|||
买入返售金融资产|||
存货||393,985,882.60|300,527,091.33
合同资产||20,332,645.69|11,835,936.54
持有待售资产|||
一年内到期的非流动资产|||
其他流动资产||8,172,789.61|22,886,443.30
流动资产合计||977,378,158.74|711,274,422.19
非流动资产:|||
发放贷款和垫款|||
债权投资|||
其他债权投资|||
长期应收款|||
长期股权投资||3,104,980.70|
其他权益工具投资|||
其他非流动金融资产|||
投资性房地产|||
固定资产||148,870,976.63|135,661,314.17
在建工程||5,963,884.64|9,786,488.08
生产性生物资产|||
油气资产|||
使用权资产||8,855,187.86|15,255,717.31
无形资产||82,755,121.00|59,817,703.01
开发支出||102,758,705.99|53,952,842.85
商誉|||
长期待摊费用||668,873.07|791,079.98
递延所得税资产||5,988,466.58|4,267,665.23
其他非流动资产|||
非流动资产合计||358,966,196.47|279,532,810.63
资产总计||1,336,344,355.21|990,807,232.82
流动负债:|||
短期借款||39,625,521.78|19,151,966.00
向中央银行借款|||
公司代码:603324公司简称:盛剑环境
上海盛剑环境系统科技股份有限公司
2022 年年度报告摘要
1 本年度报告摘要来自年度报告全文,为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划,投资者应当到上海证券交易所(http://www.sse.com.cn/)网站仔细阅读年度报告全文。
4 中汇会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.60元(含税)。本次公司利润分配不送红股,不以资本公积金转增股本。截至2022年12月31日,公司总股本125,070,700股,扣除公司回购专用证券账户中2,245,000股,以此计算合计拟派发现金红利19,652,112.00元(含税),剩余未分配利润结转至下年度。本年度公司现金分红比例(即现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比例)为15.08%;根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》的有关规定,公司2022年度以集中竞价方式回购股份累计支付金额为人民币79,939,104.00元(不含交易费用),视同现金红利。加上该等金额后,公司现金分红(含税)金额共计人民币99,591,216.00元,合计分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比例为76.43%。
如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间,因回购股份、股权激励授予股份回购注销等致使公司总股本发生变动及公司回购专用证券账户的股数发生变动的,公司拟维持每股分配比例不变,相应调整分配总额。如后续总股本发生变化,将另行公告具体调整情况。本次利润分配方案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。
公司股票简况||||
股票种类|股票上市交易所|股票简称|股票代码|变更前股票简称
 A股|上海证券交易所|盛剑环境|603324|-
联系人和联系方式|董事会秘书|证券事务代表
姓名|聂磊|吴明朗
办公地址|上海市嘉定区汇发路301号盛剑大厦|上海市嘉定区汇发路301号盛剑大厦
电话|021-60712858|021-60712858
电子信箱|sjhj@sheng-jian.com|sjhj@sheng-jian.com
(一)公司所处行业基本情况
公司系为中国泛半导体产业提供工艺废气治理系统解决方案的国内具有较强综合实力的企业。根据《国民经济行业分类》(GB/T 4754-2017),公司所处行业属于环境保护专用设备制造(C3591);根据中国证券监管管理委员会公布的《上市公司行业分类指引》(2012 年修订),公司所属行业为C35,专用设备制造业。
公司的主要下游行业为光电显示、集成电路等泛半导体产业领域以及新能源领域。下游客户制造环节产生的工艺废气治理,不仅是国家环保政策要求,更是与自身正常生产息息相关。由于工艺废气治理系统及设备是其生产工艺不可分割的组成部分,工艺废气需要与生产工艺同步进行收集、治理和排放,其安全稳定性直接关系到客户的产能利用率、产品良率、员工职业健康及生态环境。
公司深耕泛半导体工艺废气治理领域多年,持续服务于中芯国际、华虹半导体、格科微、卓胜微、长电科技、士兰微电子、京东方、华星光电、惠科光电、天马微电子、维信诺、和辉光电、中电系统、通威股份、宁德时代等业内领军企业,积累了领先的设计能力、专业的管理团队及丰富的实战经验,奠定了公司在国内泛半导体产业工艺废气治理领域的领先地位。
(二)行业政策情况
总体而言,公司主要业务发展受益于中国泛半导体产业在国产替代进程中高速增长及建立健全绿色环保、低碳循环发展经济体系的两大趋势。公司所处行业需要遵守或受到重要影响的主要法律法规和行业政策节选如下:
1、泛半导体行业
集成电路产业是目前国内“卡脖子”的战略关键领域,已成为支撑经济社会发展和保障国家安全的战略性、基础性和先导性产业。自2010 年以来,我国政府颁布了一系列政策法规,将集成电路产业确定为战略性新兴产业之一,大力支持集成电路行业的发展。
2014 年6 月,国务院颁布《国家集成电路产业发展推进纲要》,《纲要》强调推进集成电路产业发展,以需求为导向,以技术创新、模式创新和体制机制创新为动力,破解产业发展瓶颈,推动产业重点突破和整体提升。到2020 年,与国际先进水平的差距逐步缩小,全行业销售收入年均增速超过20%。到2030 年,产业链主要环节达到国际先进水平,实现跨越发展。
2016 年12 月,国务院印发《“十三五”国家战略新兴产业发展规划》,提升核心基础硬件供给能力。提升关键芯片设计水平,发展面向新应用的芯片。加快16/14 纳米工艺产业化和存储器生产线建设,提升封装测试业技术水平和产业集中度,加紧布局后摩尔定律时代芯片相关领域。
2020 年8 月,国务院印发了《新时期促进集成电路产业和软件产业高质量发展若干政策》,《新时期政策》共40 条,涉及财税政策、投融资政策、研究开发政策、进出口政策、人才政策、知识产权政策、市场应用政策、国际合作政策等八个方面,对进一步优化集成电路产业和软件产业发展环境,深化产业国际合作,提升产业创新能力和发展质量提供了保障。
2021 年3 月,第十三届全国人民代表大会第四次会议表决通过了《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035 年远景目标纲要》的决议,纲要提出需要集中优势资源攻关多领域关键核心技术,其中集成电路领域包括集成电路设计工具开发、重点装备和高纯靶材开发,集成电路先进工艺和绝缘栅双极晶体管(IGBT)、微机电系统(MEMS)等特色工艺突破,先进存储技术升级,碳化硅、氮化镓等宽禁带半导体发展。坚定发展半导体产业已上升至国家重点战略层面,并成为社会各界关注的重点产业。
2022年3月,国务院总理李克强在第十三届全国人民代表大会第五次会议上作政府工作报告,李克强总理提出:“促进数字经济发展。加强数字中国建设整体布局。建设数字信息基础设施,逐步构建全国一体化大数据中心体系,推进5G 规模化应用,促进产业数字化转型,发展智慧城市、数字乡村。加快发展工业互联网,培育壮大集成电路、人工智能等数字产业,提升关键软硬件技术创新和供给能力。”
2022 年3 月,国家发改委等5 部门联合发布《关于做好2022 年享受税收优惠政策的集成电路企业或项目、软件企业清单制定工作有关要求的通知》。清单针对申报企业的高学历比例、研发人员比例、研发费用占比等提出要求,同时对于逻辑电路、存储器、特色工艺集成电路生产、化合物集成电路生产,以及关键原材料、零配件生产等8 类企业,仅4 项申报要求,芯片制造及相关企业的申报门槛较低,体现出国家对增强芯片制造产业实力、提升自主科研创新能力的坚决态度。
2022 年12 月,中共中央、国务院印发《扩大内需战略规划纲要(2022-2035 年)》,规划纲要提出要加快发展新产业新产品,壮大战略性新兴产业,全面提升信息技术产业核心竞争力,推动人工智能、先进通信、集成电路、新型显示、先进计算等技术创新和应用。
2022 年12 月,国家发改委印发《“十四五”扩大内需战略实施方案》,针对《扩大内需战略规划纲要(2022-2035 年)》提出的重点任务,进一步细化相关政策举措,包括围绕新一代信息技术、生物技术、新材料、新能源、高端装备、新能源汽车、绿色环保、海洋装备等关键领域,5G、集成电路、人工智能等产业链核心环节,推进国家战略性新兴产业集群发展工程,实施先进制造业集群发展专项行动,培育一批集群标杆,探索在集群中试点建设一批创新和公共服务综合体。
2、绿色科技行业
近年来,我国环保政策密集出台,环保力度进一步加大,环保政策措施由行政手段向法制和经济手段延伸。我国环保产业革命持续深化,绿色科技产业成为我国重要战略性新兴产业之一;在我国“十五”规划至“十四五”规划期间,国家对新能源行业的支持政策由“加快技术进步和机制创新”变化为“因地制宜,多元发展”再到“加快壮大新能源产业成为新的发展方向”,新能源行业对于社会经济可持续发展起到促进作用。
2021 年7 月,国务院印发《“十四五”循环经济发展规划》,规划通过市场化方式确定城市废弃物协同处置付费标准,有序推进协同处置医疗废物、危险废物、生活垃圾等,全面提高资源利用效率,提升再生资源利用水平,建立健全绿色低碳循环发展经济体系,为经济社会可持续发展提供资源保障。
2021 年8 月,生态环境部发布《关于加快解决当前挥发性有机物治理突出问题的通知》,为全社会各行业VOCs 治理提供指导纲领。通知指出在落实相关法律法规标准等要求的基础上,坚持精准治污、科学治污、依法治污。
2022 年1 月,国务院印发《“十四五”节能减排综合工作方案》提出,到2025 年,全国单位国内生产总值能源消耗比2020 年下降13.5%,能源消费总量得到合理控制,化学需氧量、氨氮、氮氧化物、挥发性有机物排放总量比2020 年分别下降8%、8%、10%以上、10%以上。节能减排政策机制更加健全,重点行业能源利用效率和主要污染物排放控制水平基本达到国际先进水平,经济社会发展绿色转型取得显著成效。
2022 年3 月,国家发改委、国家能源局印发《“十四五”现代能源体系规划》,提出推动电力系统向适应大规模高比例新能源方向演进。加快发展风电、太阳能发电等新能源,最大化利用可再生能源。提升终端用能低碳化电气化水平,到2025 年新能源汽车新车销量占比达20%左右。2022 年4 月,国务院发布《中共中央国务院关于加快建设全国统一大市场的意见》,提出培育发展全国统一的生态环境市场。依托公共资源交易平台,建设全国统一的碳排放权、用水权交易市场,实行统一规范的行业标准、交易监管机制。推进排污权、用能权市场化交易,探索建立初始分配、有偿使用、市场交易、纠纷解决、配套服务等制度。推动绿色产品认证与标识体系建设,促进绿色生产和绿色消费。
2022 年5 月,国家发展改革委、国家能源局发布《关于促进新时代新能源高质量发展的实施方案》,提出要促进新能源开发利用与乡村振兴融合发展,鼓励地方政府加大力度支持农民利用自有建筑屋顶建设户用光伏。推动新能源在工业和建筑领域应用,在具备条件的工业企业、工业园区,加快发展分布式光伏、分散式风电等新能源项目。到2025 年,公共机构新建建筑屋顶光伏覆盖率力争达到50%;鼓励公共机构既有建筑等安装光伏或太阳能热利用设施。
2022 年6 月,生态环境部等七部门联合印发《减污降碳协同增效实施方案》,目标到2025 年减污降碳协同推进的工作格局基本形成,到2030 年减污降碳协同能力显著提升,助力实现碳达峰目标。《方案》就能源、工业、农业、交通运输等领域实现协同增效做出了详细规定和分工安排,对“十四五”时期我国环保工作的开展和环保行业发展具有重要的指导意义。
2022 年7 月,市场监管总局等16 部门联合发布《关于印发贯彻实施<国家标准化发展纲要>行动计划的通知》,要求实施碳达峰碳中和标准化提升工程,包括加强新型电力系统标准建设,完善风电、光伏、输配电、储能、氢能、先进核电和化石能源清洁高效利用标准。研究制定生态碳汇、碳捕集利用与封存标准。开展碳达峰碳中和标准化试点。分类建立绿色公共机构建设及评价标准。
2022 年8 月,工业和信息化部、国家发展改革委、生态环境部联合印发《工业领域碳达峰实施方案》,提出到2025 年,规模以上工业单位增加值能耗较2020 年下降13.5%,单位工业增加值二氧化碳排放下降幅度大于全社会下降幅度,重点行业二氧化碳排放强度明显下降。“十五五”期间,基本建立以高效、绿色、循环、低碳为重要特征的现代工业体系。确保工业领域二氧化碳排放在2030 年前达峰。
2022 年11 月,生态环境部等15 部门联合印发了《深入打好重污染天气消除、臭氧污染防治和柴油货车污染治理攻坚战行动方案》,重申打好三个标志性战役的重要性,以遏制臭氧浓度增长趋势为主要目标,强化VOCs 等多污染物协同减排,以石化、化工、涂装、制药、包装印刷和油品储运销等为重点,加强VOCs 源头、过程、末端全流程治理,并将在含VOCs 产品质量等领域实施多部门联合执法。
2023 年1 月,工业和信息化部等六部门联合发布《关于推动能源电子产业发展的指导意见》,提出深入推动能源电子全产业链协同和融合发展,提升太阳能光伏和新型储能电池供给能力,支持新技术新产品在重点终端市场应用,推动关键信息技术及产品发展和创新应用等意见。
公司所处行业其它信息详见本报告“第三节管理层讨论与分析”之“六、公司关于公司未来发展的讨论与分析”之“(一)行业格局和趋势”中的相关描述。
(一)主要业务情况
公司专注于泛半导体工艺废气治理系统及关键设备的研发设计、加工制造、系统集成及运维管理,致力于为客户定制化提供安全稳定的废气治理系统解决方案,为产业绿色生产创造价值。凭借在国内泛半导体行业积累的设计能力、专业人才及实战经验,公司将先进治理技术和综合解决方案应用拓展至烟气治理、非泛半导体领域VOCs 减排、新能源产业环境治理等行业,同时逐步进入泛半导体湿电子化学品供应与回收再生系统服务领域,并积极布局湿电子化学品材料业务。
(二)主要产品及服务
1、泛半导体产业
公司在光电显示、集成电路等泛半导体产业工艺废气治理领域具有领先的竞争优势和自主创新能力,拥有多项自主研发的核心技术成果,产品主要包括系统类产品及设备类产品。系统类产品包括泛半导体工艺废气治理系统、湿电子化学品供应与回收再生系统,以定制化的研发设计、加工制造、系统集成及运维管理为主要生产模式,目前主要核心设备能够实现自产或定制化设计;设备类产品包括工艺排气管道、中央废气治理设备、泛半导体制程附属设备等。
公司泛半导体客户的大部分生产线整体位于洁净厂房中,以光电显示客户中AMOLED 的阵列工序主要流程及产污环节为例,公司主要产品与客户生产线相结合的具体情况如下:
(1)系统类产品
1)工艺废气治理系统
公司针对泛半导体生产工艺环节持续产生的复杂废气,依据这些废气的特性,提供系统解决方案。公司的工艺废气治理系统解决方案覆盖了客户的生产工艺过程,与其生产工艺同步进行废气收集、处理及排放,有力保障了客户的产能利用率、产品良率、员工职业健康及生态环境,是客户生产工艺不可分割的组成部分。
泛半导体工艺废气治理系统按照处理废气种类,分为酸碱废气处理系统、有毒废气处理系统、 VOCs 处理系统、一般排气系统等,并可按照废气成分进行综合配置,下游领域包括光电显示、集成电路等。
2)湿电子化学品供应与回收再生系统
湿电子化学品供应与回收再生系统包括两个相关联化学品系统,即化学品供应系统和化学品回收再生系统。化学品供应系统主要作用是将化学品从化学品原材料供应商提供的盛装容器中,输送到使用化学品的工艺设备入口,并根据需要进行加压、纯化、多组分调配及计量等;化学品回收再生系统主要作用是将废化学品收集后,根据需要进行外运处置或者在厂内进行提纯再生,调配单组分、添加剂达到原液标准后循环使用。
(2)设备类产品
公司生产的废气治理设备包括工艺排气管道、中央废气治理设备、泛半导体制程附属设备。
1)工艺排气管道
公司生产的工艺排气管道以不锈钢涂层风管为主,其管道内壁喷涂具备高度抗腐蚀性的氟涂料,具有优异的耐热性、耐腐蚀性、低摩擦性等特性,常用于泛半导体产线中有酸碱排风需求和防火要求较高的洁净室内或外部室外区域。公司生产的ECTFE 涂层风管和ETFE 涂层风管先后通过FM Approvals 关于洁净室专用的排气及排烟管道系统认证,可被广泛应用于泛半导体、石油化工、生物制药、食品加工等行业的排气系统。
2)中央废气治理设备
泛半导体工艺废气治理系统由中央废气治理设备、管道、仪表等组成,中央废气治理设备作为废气治理系统的核心组件,目前主要核心设备能够实现自产或定制化设计。公司所设计、加工制作的中央废气治理设备主要包括:沸石转轮、蓄热式焚化炉、直燃式焚化炉、干式除尘器、连续水幕湿式电除尘、洗涤塔、预过滤器、深度冷凝器等。
3)泛半导体制程附属设备
公司设计、制造的泛半导体制程附属设备包括L/S、LOC-VOC。