TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
沈一林|2002年7月至2003年5月就职于上海新帜纯超净技术有限公司;2003年5月至2005年4月就职于上海至纯洁净系统有限公司;2005年5 月至2012 年8 月就职于液化空气(中国)投资有限公司;2012 年8 月至今就职于上海至纯洁净系统科技股份有限公司,现任公司副总经理。
柴心明|2001年至2017年任上海市政府第四办公室宏观经济研究员。2017 年3月至2022年1月任上海至纯洁净系统科技股份有限公司董事会秘书。
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
周国华|宁波康强电子股份有限公司|监事会主席|2014年12月|
周国华|宁波科环新型建材股份有限公司|监事|2021年5月|
周国华|宁波中百股份有限公司|独立董事|2018年4月|
周国华|大恒新纪元科技股份有限公司|独立董事|2018年5月|
周国华|宁波汇峰聚威科技股份有限公司|副总经理|2016年4月|2021年12月
周国华|金字火腿股份有限公司|董事、副总经理财务总监|2021年12月|
顾卫平|上海国盛资本管理有限公司|董事总经理|2018年12月|
顾卫平|上海复深蓝软件股份有限公司|独立董事|2021年3月|
顾卫平|上海电气康达医疗器械集团股份有限公司|董事|2021年5月|
顾卫平|南通海星电子股份有限公司|独立董事|2020年10月|
赵浩| Light Plus,LLC|董事|2015年11月|
赵浩| QPC Laser Inc|董事|2013年8月|
赵浩|浩光科技有限公司|董事|2006年10月|
赵浩|青岛浦芮斯光电科技有限公司|副董事长|2019年12月|
赵浩|上海合复投资管理有限公司|执行董事|2018年9月|
赵浩|平湖波科激光有限公司|董事长|2017年7月|
赵浩|平湖科谱激光科技有限公司|执行董事|2020年9月|
赵浩|迈思沃精密系统(深圳)有限公司|董事长|2019年6月|
赵浩|梅威斯电气技术(上海)有限公司|董事|2020年7月|
赵浩|天津海河至汇投资管理有限公司|董事|2021年8月|
赵浩|江苏欧莱美激光科技有限公司|董事|2022年1月|
蒋善清|上海炫卜物业管理有限公司|监事|2018年7月|
陆磊|浙江镨芯半导体有限公司|董事|2021年1月|
陆磊|上海芯晟至远企业管理合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人|2021年7月|
在其他单位任职情况的说明|无|||
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|公司按照《公司章程》、《董事会薪酬与考核委员会实施细则》《董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度》等规定,确定董事监事、高级管理人员的薪酬。独立董事、监事实行年度津贴制,由公司董事会确定年度津贴标准,报经股东大会审议通过并执行。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|《董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度》
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况|详见本节“四、董事、监事和高级管理人员的情况”之“(一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计|302.35万元
姓名|担任的职务|变动情形|变动原因
陈银柱|监事|离任|个人原因辞职
蒋善清|监事|选举|职工代表大会选举
柴心明|董事会秘书|离任|个人原因辞职
会议届次|召开日期|会议决议
第三届董事会第四十一次会议|2021/1/4|审议通过《关于公司提前赎回“至纯转债”的议案》
第三届董事会第四十二次会议|2021/1/12|审议通过《于使用募集资金向募投项目实施主体增资实施募投项目的议案》、《关于董事会换届选举暨提名第四届董事会董事候选人(含独立董事候选人)的议案》、《关于调整公司第三期股权激励计划相关事项的议案》、《关于首次向激励对象授予第三期股权激励股票期权与限制性股票的议案》
第三届董事会第四十三次会议|2021/1/22|审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》、《关于提请召开2021 年第一次临时股东大会的议案》
第三届董事会第四十四次会议|2021/1/29|审议通过《关于出售上海江尚实业有限公司49%股权暨关联交易的议案》、《关于修改《公司章程》的议案》
第四届董事会第一次会议|2021/2/19|审议通过《关于选举蒋渊女士为公司第四届董事会董事长的议案》、《关于选举公司第四届董事会各专门委员会委员的议案》、《关于聘任公司高级管理人员的议案》、《关于聘任证券事务代表的议案》
第四届董事会第二次会议|2021/3/12|审议通过《关于调整公司组织架构的议案》
第四届董事会第三次会议|2021/4/29|审议通过《2020年度总经理工作报告》、《2020年年度报告及其摘要》、《2021年第一季度报告及其摘要》、《2020年度董事会工作报告》、《2020年度独立董事述职报告》、《2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》、《2020年度财务决算报告》、《关于公司2021年度日常关联交易预计的议案》、《关于公司2021年度新增授信及担保额度预计的议案》、《关于公司2021年度金融衍生品交易计划的议案》、《2020年度利润分配预案》、《2020年度内部控制评价报告》、《关于续聘公司2021 年度审计机构的议案》、《2020年度董事会审计委员会履职情况报告》、《2020年企业社会责任报告》、《关于计提信用及资产减值准备的议案》、《关于调整第二期首次授予的股票期权行权价格的议案》、《关于第二期股权激励首次授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》、《关于回购注销第一、二、三期股权激励计划中部分限制性股票、股票期权的议案》、《关于修订<公司章程>的议案》、《关于修订<信息披露管理制度>的议案》、《关于修订<内幕信息知情人登记管理制度>的议案》、《关于修订<控股股东及实际控制人行为规范>的议案》、《关于提请召开2020年年度股东大会的议案》
第四届董事会第四次会议|2021/7/5|审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》
第四届董事会第五次会议|2021/7/19|审议通过《关于公司第二期股权激励预留授予的限制性股票第一次解锁条件成就的议案》、《关于调整第一期股权激励预留授予限制性股票回购价格的议案》
第四届董事会第六次会议|2021/8/24|审议通过《关于公司符合公开发行A股可转换公司债券条件的议案》、《关于公司公开发行A股可转换公司债券方案的议案》、《关于公司公开发行A股可转换公司债券预案的议案》、《关于公司公开发行A股可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告的议案》、《关于前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于公司公开发行A股可转换公司债券摊薄即期回报的风险提示及填补措施与相关主体承诺的议案》、《关于公司未来三年(2021 年-2023年)股东分红回报规划的议案》、《关于A股可转换公司债券持有人会议规则的议案》、《关于提请股东大会授权董事会或董事会授权人士全权办理本次公开发行A股可转换公司债券具体事宜的议案》、《关于提请召开2021年第二次临时股东大会的议案》
第四届董事会第七次会议|2021/8/30|审议通过《2021年半年度报告及其摘要》、《2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》、《关于修订<公司章程>的议案》、《关于公司第二期股权激励首次授予的限制性股票第二次解锁条件成就的议案》
第四届董事会第八次会议|2021/10/8|审议通过《关于向激励对象授予第三期股权激励预留权益的议案》
第四届董事会第九次会议|2021/10/18|审议通过《关于控股子公司增资扩股暨引入战略投资者的议案》
第四届董事会第十次会议|2021/10/29|审议通过《2021年第三季度报告》、《关于公司符合公开发行A股可转换公司债券条件的议案》、《关于调整公司公开发行A股可转换公司债券方案的议案》、《关于公司公开发行A股可转换公司债券预案(修订稿)的议案》、《关于公司公开发行A股可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告(修订稿)的议案》、《关于公司公开发行A股可转换公司债券摊薄即期回报的风险提示及填补措施与相关主体承诺(修订稿)的议案》、《关于提请召开2021年第三次临时股东大会的议案》
第四届董事会第十一次会议|2021/11/12|审议通过《关于公司第一期股权激励预留限制性股票第二个解锁期解锁条件成就的议案》、《关于提请召开2021年第四次临时股东大会的议案》
第四届董事会第十二次会议|2021/12/15|审议通过《关于部分募投项目延期及单个项目节余募集资金永久补流的议案》、《关于提请召开2021年第五次临时股东大会的议案》
第四届董事会第十三次会议|2021/12/28|审议通过《关于参与投资私募基金暨关联交易的议案》
董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况
||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数
蒋渊|否|17|17|5|0|0|否|4
赵浩|否|17|17|15|0|0|否|1
吴海华|否|17|17|4|0|0|否|6
周国华|是|17|17|15|0|0|否|5
施振业|是|17|17|15|0|0|否|6
年内召开董事会会议次数|17
其中:现场会议次数|1
通讯方式召开会议次数|1
现场结合通讯方式召开会议次数|15
专门委员会类别|成员姓名
审计委员会|周国华、施振业、蒋渊
提名委员会|施振业、周国华、蒋渊
薪酬与考核委员会|周国华、施振业、吴海华
战略委员会|蒋渊、周国华、施振业
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2021/1/29|审议通过《关于出售上海江尚实业有限公司49%股权暨关联交易的议案》|所有议案均获通过|委员会充分发挥独立董事的专业特长,对相关事项的讨论发表了专业意见,并协助董事会作出科学、高效的决策
2021/4/29|审议通过《2020年年度报告》及其摘要、《2021年第一季度报告》、《2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》、《2020年度财务决算报告》、《关于公司2021 年度日常关联交易预计的议案》、《关于公司2021 年度新增授信及担保额度预计的议案》、《关于公司2021 年度金融衍生品交易计划的议案》、《2020年度利润分配预案》、《2020年度内部控制评价报告》、《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》、《2020年度董事会审计委员会履职情况报告》、《关于计提信用及资产减值准备的议案》||
2021/8/30|审议通过《2021 年半年度报告及其摘要》、《2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》||
2021/10/18|审议通过《关于控股子公司增资扩股暨引入战略投资者的议案》||
2021/10/29|审议通过《2021年第三季度报告》||
2021/12/28|审议通过《关于参与投资私募基金暨关联交易的议案》||
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2021/1/13|审议通过《关于董事会换届选举暨提名第四届董事会董事候选人(含独立董事候选人)的议案》|议案获审议通过|委员会充分发挥独立董事的专业特长,对相关事项的讨论发表了专业意见,并协助董事会作出科学、高效的决策
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2021/4/29|审议通过《关于调整第二期首次授予的股票期权行权价格的议案》、《关于第二期股权激励首次授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的议案|所有议案均获通过|委员会充分发挥独立董事的专业特长,对相关事项的讨论发表了专
2021/7/19|审议通过《关于调整第一期股权激励预留授予限制性股票回购价格的议案》||
2021/8/30|审议通过《关于公司第二期股权激励首次授予的限制性股票第二次解锁条件成就的议案》||业意见,并协助董事会作出科学、高效的决策
2021/10/8|审议通过《关于向激励对象授予第三期股权激励预留权益的议案》||
2021/11/12|审议通过《关于公司第一期股权激励预留限制性股票第二个解锁期解锁条件成就的议案》||
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2021/4/29|审议通过《2021年经营计划及发展战略》|议案获审议通过|委员会充分发挥独立董事的专业特长,对相关事项的讨论发表了专业意见,并协助董事会作出科学、高效的决策
母公司在职员工的数量|69
主要子公司在职员工的数量|1,402
在职员工的数量合计|1,471
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数|0
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数
生产人员|442
销售人员|95
技术人员|781
财务人员|52
行政人员|83
专业管理人员|18
合计|1,471
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
本科及以上|678
专科|494
专科以下|299
合计|1,471
基本工资:员工正常出勤并提供正常劳动情况下的保障性工资
加班工资:对因生产经营或特殊工作需要,安排员工超出制度工作时间之外的工作给予的报酬
绩效奖金:根据员工工作业绩评价结果确定的工资,包括季度业绩工资、全年业绩工资。
津补贴:对部分岗位工作员工给予的津贴和补贴,包括高温补贴、职称补贴、技术津贴等。保险及福利:包括国家、地方政府规定的基本养老保险、医疗保险、工伤保险、失业保险、生育保险等社会保险以及住房公积金;公司依法为员工建立的年度体检等福利
2021年度,公司根据业务发展及各级员工不同的培训需求,组织了新员工入职培训、各部门任职资格培训、岗位技能培训、产品培训、证书培训、管理培训、安全教育及新业务系统培训等,根据员工属地及现实情况,采用现场、线上相结合的方式,基本覆盖全体员工。
劳务外包的工时总数|710820
劳务外包支付的报酬总额|33151982
根据《公司章程》第一百六十六至一百六十八条对利润分配的原则、分配方式、变更、执行等的规定,公司第四届董事会第三次会议审议通过了《2020年度利润分配预案》,以股权登记日的总股本为基数,向股权登记日登记在册的全部股东派发现金红利,每10股派送现金1.6383元(含税),该利润分配方案已经公司2020年年度股东大会审议通过。后公司因第二期股权激励首次授予的第一个行权期的股票期权行权完成,新增股份402,000股,公司总股本增加
402,000股。公司按照现金分配总额不变的原则,对2020年度利润分配方案的每股现金分红金额进行调整,由每10 股派发现金红利1.6383元(含税)调整为每10股派发现金红利1.6363元(含税),利润分配总额为52,121,141.46元,占公司2020年归属于上市公司股东的净利润的20.00%。公司于2021 年7月13日发布《2020年年度权益分派实施公告》。本次利润分配事项于2021年7月19日实施完毕。
报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正,但未提出现金利润分配方案预案的原因|未分配利润的用途和使用计划
随着国内下游厂商对半导体设备需求的增长,公司将紧跟客户需求,继续投入对半导体制程设备的研发。同时,随着客户产线的持续运营,公司将对设备相关的电子材料及后续服务进行投入;公司高纯工艺系统、光传感系统业务类似于工程建设项目,回款周期较长。基于上述原因,需要公司预留一定的资金,降低因业务发展的资金需求而产生的财务风险。|公司2021年度未分配利润累积滚存至下一年度,将主要用于公司日常经营发展及流动资金需要、半导体领域的业务发展及投资需求,以保障公司正常生产经营和业务拓展,为公司及股东谋求利益最大化。
事项概述|查询索引
调整并首次授予第三期股权激励股票期权与限制性股票|详见公司于2021 年1月14日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上披露的《关于调整第三期股权激励计划相关事项的公告》、《关于首次授予第三期股权激励股票期权与限制性股票的公告》及2021年1月28日披露的《关于第三期股权激励股票期权与限制性股票首次授予结果的公告》
第二期股权激励首次授予的股票期权调整行权价并进行第一次行权|详见公司于2021 年4月30日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上披露的《关于第二期股权激励首次授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的公告》、《关于调整第二期首次授予的股票期权行权价格的公告》、《关于第二期股权激励首次授予权益的第一个行权期采用自主行权的提示性公告》、2021年6月11日披露的《关于第二期股票期权与限制性股票激励计划首次授予第一个行权期符合行权条件的公告》及2021 年6月26日披露的《关于第二期股票期权与限制性股票激励计划首次授予第一个行权期行权结果暨股份变动公告》
回购注销第一、二、三期股权激励计划中部分限制性股票、股票期权|详见公司于2021 年4月30日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上披露的《关于回购注销第一、二、三期股权激励计划中部分限制性股票、股票期权的公告》、2021年5月29日披露的《关于部分股票期权注销完成的公告》及2021年8月4日披露的《关于部分第一期股权激励限制性股票回购注销实施公告》
第二期股权激励预留授予第一个解锁期的限制性股票解锁暨上市|详见公司于2021 年7月20日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上披露的《关于第二期股权激励计划预留授予第一个解锁期的限制性股票解锁暨上市公告》
第二期股权激励首次授予的第二个解锁期的限制性股票解锁暨上市|详见公司于2021 年9月22日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上披露的《关于第二期股票期权与限制性股票激励计划首次授予第二个解锁期的限制性股票解锁暨上市公告》
第三期股权激励预留权益授予|详见公司于2021 年10月9日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上披露的《关于向激励对象授予第三期股权激励预留权益的公告》及2021年10月19日披露的《关于第三期股权激励预留股票期权授予结果的公告》
第一期限制性股票激励计划预留授予第二个解锁期的限制性股票解锁暨上市|详见公司于2021 年11月13日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上披露的《关于第一期限制性股票激励计划预留授予第二个解锁期的限制性股票解锁暨上市公告》
姓名|职务|年初持有股票期权数量|报告期新授予股票期权数量|报告期内可行权股份|报告期股票期权行权股份|股票期权行权价格(元)|期末持有股票期权数量|报告期末市价(元)
陆磊|副总经理、财务总监|170,000|150,000|51,000|51,000|18.4244|269,000|48.15
沈一林|副总经理|170,000|150,000|51,000|51,000|18.4244|269,000|48.15
柴心明|董事会秘书|80,000|0|24,000|24,000|18.4244|56,000|48.15
合计|/|420,000|300,000|126,000|126,000|/|594,000|/
姓名|职务|年初持有限制性股票数量|报告期新授予限制性股票数量|限制性股票的授予价格(元)|已解锁股份|未解锁股份|期末持有限制性股票数量|报告期末市价(元)
陆磊|副总经理、财务总监|0|200,000|17.76|0|200,000|200,000|48.15
沈一林|副总经理|0|200,000|17.76|0|200,000|200,000|48.15
柴心明|董事会秘书|0|30,000|17.76|0|30,000|30,000|48.15
合计|/|0|430,000|/|0|430,000|430,000|/
报告期内,根据公司实际完成的经营业绩及高级管理人员履职情况,公司对高级管理人员进行考核,坚持收入与责任、绩效挂钩,强化对高级管理人员的正向激励。
公司严格按照中国证监会、上海证券交易所及《公司法》《公司章程》等法律法规要求,结合公司实际经营发展需要,建立健全有效实施内部控制,持续优化、完善公司内部控制建设,促进公司健康可持续发展。
公司依据《子公司管理制度》,对子公司的财务、经营与投资决策、人事及绩效考核等进行指导、管理及监督。公司董事会坚持以风险防范为导向,以提升管理实效为目的,增强内控管理有效性。同时,以各事业部/主要子公司预决算为抓手,注重财务数据分析;大额资金实行审批制,加强资金使用监管,健立健全风险管理体系,进一步夯实全面风险管理能力。
公司内部控制审计机构众华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司出具了标准无保留意见的内部控制审计报告。
报告期内公司无环境污染事件发生,公司各工厂主要污染物为非甲烷总烃、抛光/喷砂/酸洗/电解废气、废水,均按照所执行的污染物排放标准及排放总量限定要求排放,设置污水处理站进行污水处理与排放,建设项目均按国家环境保护法律法规要求的履行环境影响评价及其他环境保护行政许可手续,未发生环境污染事故,未受到环保部门处罚。
公司积极践行企业社会责任,不断增加环保投入、完善环境管理体系建设,具体措施如下:
1、公司12寸晶圆再生项目中,致力于开发低损耗的晶圆再生流程,深入改善湿法工艺专用设备与晶圆厂客户共同面对的节能减排与环境
2、公司推行绿色低碳的生产经营理念,并将之贯彻于公司总部的建筑设计之中,公司总部大楼全部采用LED灯具节能照明;楼内设置了30立方米的雨水收集系统,用于灌溉、洗清洁用具等;洗手池及冲淋用水均回收到中水池,经处理后再次利用。
3、公司利用办公楼及研发楼楼顶建设了分布式光伏发电项目,装机容量560KWp,所发电量自发自用,余电上网。
详见公司于2022年4 月30日披露在上海证券交易所网站的《2021年度企业社会责任报告》。
承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划
与重大资产重组相关的承诺|解决关联交易|蒋渊、陆龙英、尚纯投资|本人/本企业将善意履行作为上市公司控股股东、实际控制人的义务,不利用所处控股股东、实际控制人地位,就上市公司与本人/本企业或本人/本企业控制的其他企业相关的任何关联交易采取任何行动,故意促使上市公司的股东大会或董事会作出侵犯上市公司和其他股东合法权益的决议,如果上市公司必须与本人/本企业或本人/本企业控制的其他企业发生任何关联交易,则承诺将严格遵守上市公司章程及其他规定,依法履行审批程序;如本人/本企业或本人/本企业控制的其他企业违反上述承诺并造成上市公司经济损失的,本人/本企业同意赔偿相应损失。|2018年9月25日,长期有效|否|是|不适用|不适用
|解决关联交易|赵浩及其一致行动人高菁、平湖合波、平湖波威、上海蒲锐迪、上海颀瑞|1、本人/本企业及所实际控制或施加重大影响的其他企业将尽可能减少与上市公司、波汇科技及其下属公司的关联交易,若发生必要且不可避免的关联交易,本人/本企业及所实际控制或施加重大影响的其他企业将与上市公司、波汇科技及其下属公司按照公平、公允、等价有偿等原则依法签订协议,履行法定程序,并将按照有关法律法规和《公司章程》等内控制度规定履行信息披露义务及相关内部决策、报批程序,关联交易价格依照与无关联关系的独立第三方进行相同或相似交易时的价格确定,保证关联交易价格具有公允性,亦不利用该等|2018年9月25日,长期有效|否|是|不适用|不适用
|||交易从事任何损害上市公司及上市公司其他股东的合法权益的行为。2、本人/本企业及所实际控制或施加重大影响的其他企业将杜绝非法占用上市公司、波汇科技的资金、资产的行为,在任何情况下,不要求上市公司、波汇科技向本人/本企业及所实际控制或施加重大影响的其他企业提供任何形式的担保。3、本人/本企业将依照上市公司章程的规定参加股东大会,平等地行使相应权利,承担相应义务,不利用股东地位谋取不正当利益,不利用关联交易非法转移上市公司、波汇科技及其下属公司的资金、利润,保证不损害上市公司其他股东的合法权益。本人/本企业保证严格履行上述承诺,如出现因本人/本企业及本人/本企业实际控制或施加重大影响的其他企业违反上述承诺而导致上市公司的权益受到损害的情况,本人/本企业将依法承担相应的赔偿责任。|||||
|解决同业竞争|蒋渊、陆龙英、尚纯投资|本人/本企业目前不存在自营、与他人共同经营或为他人经营与上市公司相同、相似业务的情形,与上市公司之间不存在同业竞争;在持有上市公司股份期间,本人/本企业将不采取参股、控股、联营、合营、合作或者其他任何方式直接或间接从事与上市公司业务范围相同、相似或构成实质竞争的业务,如本人/本企业获得的商业机会与上市公司主营业务发生同业竞争或可能发生同业竞争的,将立即通知上市公司,尽力将该商业机会给予上市公司,以确保上市公司及其全体股东利益不受损害;如本人/本企业违反上述承诺,则因此而取得的相关收益将全部归上市公司所有,如因此给上市公司及其他股东造成损失的,本人/本企业将及时、足额赔偿上市公司及其他股东因此遭受的全部损失|2018年9月25日,长期有效|否|是|不适用|不适用
|解决同业竞争|赵浩及其一致行动人高菁、平湖合波、平湖波威、上海蒲锐迪、上海颀瑞|(一)在本次交易完成后,承诺人及承诺人所控制的其他企业,未直接或间接从事任何与上市公司及其下属全资、控股子公司从事的业务构成竞争或可能构成竞争的业务,也未参与投资于任何与上市公司及其下属全资、控股子公司的业务构成竞争或可能构成竞争的企业。(二)在本次交易完成后,在持有上市公司股份期间,承诺人保证并将促使承诺人所控制的其他企业,不从事任何对上市公司及其子公司构成直接或间接竞争的生产经营业务或活动。(三)在本次交易完成后,承诺人将对自身及相关企业的生产经营活动进行监督和约束,如|2018年9月25日,长期有效|否|是|不适用|不适用
|||果将来承诺人及承诺人控制的其他企业的产品或业务与上市公司及其下属全资、控股子公司的产品或业务出现或将出现相同或类似的情况,承诺人将采取以下措施解决:1、在承诺人为上市公司关联人期间,凡承诺人及承诺人所控制的其他企业有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会与上市公司及其下属全资、控股子公司的业务构成竞争关系的业务或活动,承诺人及承诺人所控制的其他企业会将该等商业机会让予上市公司或其下属全资、控股子公司;2、如承诺人及相关企业与上市公司及其下属全资、控股子公司因实质或潜在的同业竞争产生利益冲突,则优先考虑上市公司及其下属全资、控股子公司的利益;3、上市公司认为必要时,承诺人及承诺人所控制的其他企业将进行减持直至全部转让承诺人及承诺人所控制的其他企业持有的有关资产和业务,或由上市公司通过法律法规允许的方式委托经营、租赁或优先收购上述有关资产和业务;(四)如承诺人及承诺人所控制的其他企业违反本承诺函,承诺人将赔偿上市公司及其下属全资、控股子公司因同业竞争行为而受到的损失,并且承诺人及承诺人所控制的其他企业从事与上市公司及其下属全资、控股子公司竞争业务所产生的全部收益均归上市公司所有。|||||
|股份限售|赵浩、平湖合波、上海蒲锐迪、上海颀瑞、平湖波威|按照中国证监会《上市公司重大资产重组管理办法》及相关规定,根据交易对方取得波汇科技股权及其缴纳出资额或支付股权转让价款的时间,赵浩所持有的至纯科技的股份中11,747,323股股份锁定期为12个月,1,968,317股股份锁定期为36个月;平湖合波、上海蒲锐迪、上海欣瑞所持有的至纯科技全部股份锁定期均为12个月;平湖波威所持有的至纯科技全部股份锁定期均为36 个月;(1)为保证本次重组业绩补偿承诺的可操作性和可实现性,除遵守上述限售期外,在本次重组实施完毕且前述12个月锁定期届满的前提下,相关补偿义务人通过本次重组获得的至纯科技股份按以下步骤分批解锁:业绩承诺方(赵浩、高菁、平湖合波、上海蒲锐迪、上海颀瑞、平湖波威,下同)即于本次发行中取得的上市公司股份在完成约定的业绩承诺的前提下,逐年按照22%、32%和46%的比例进行解锁;业绩承诺方在完成2018年业绩承诺100%以上,则其持有上市公司股票(限售36个月部分股票除外,下同)在2018年实际盈利情况的《专项审计报|2019年3月28日至2022年3月27日|是|是|不适用|不适用
|||告》出具次日与上市公司本次股份发行结束满12个月次日孰晚解锁22%;若波汇科技2018年和2019年两年合计实际净利润完成数占合计业绩承诺净利润数的100%以上,业绩承诺方所持股份于2019年实际盈利情况的《专项审计报告》出具次日解锁32%,即第二年累计解锁至54%;若波汇科技2018年、2019年、2020 年合计实际净利润完成数占三年合计业绩承诺净利润数100%以上,业绩承诺方所持股份于2020 年实际盈利情况的《专项审计报告》出具次日解锁46%,即第三年合计解锁100%。若波汇科技当年合计实际净利润完成数占当年合计业绩承诺净利润数未达100%的,则在业绩承诺方按《盈利补偿协议》第五条的约定承担股份补偿义务后,剩余股份(如有)在不超过当年累计可解锁数额范围内进行解锁。(2)若交易对方成为至纯科技董事、监事或高级管理人员的,或者交易对方所持股份超过至纯科技总股本5%的,则同时参照中国证监会相关规定解禁。
(3)交易对方基于本次发行而衍生取得的至纯科技送红股、转增股本等股份,亦遵守本条上述限售或锁定期的约定。(4)若交易对方的上述锁定期承诺与证券监管机构的最新监管意见不相符,交易对方承诺将根据相关证券监管机构的监管意见进行相应调整。(5)前述限售期满及解锁之后按照中国证监会和上交所的有关规定执行。因业绩补偿而发生的股份回购行为,不受上述限售和锁定期的限制。根据上市公司与业绩承诺方签署的《上海至纯洁净系统科技股份有限公司与上海波汇科技股份有限公司股东关于发行股份及支付现金购买资产的盈利补偿协议》,全部业绩承诺方,即赵浩、平湖合波、上海蒲锐迪、上海颀瑞、平湖波威在完成约定的业绩承诺的前提下,逐年按照22%、32%和46%的比例进行解锁。
根据平湖合波、上海蒲锐迪、上海颀瑞、平湖波威穿透后的合伙人出具的承诺:“本次交易完成后,本人/本公司通过平湖合波、上海蒲锐迪、上海颀瑞、平湖波威间接所持波汇科技股份锁定,并按照《发行股份及支付现金购买资产协议》第4.3.2条关于“约定限售期”的约定分批解锁,各批解锁条件、时间、比例均同《发行股份及支付现金购买资产协议》第4.3.2条中‘业绩承诺方通过本次重组获得的至纯科技股份’的解锁条件、时间、比例。|||||
|其他|控股股东、实际控制人蒋渊、陆龙英、尚纯投资|本次交易完成后,本人/本企业将严格遵守中国证监会、上海证券交易所相关规章及《公司章程》等相关规定,平等行使股东权利、履行股东义务,不利用股东地位谋取不当利益,保证上市公司在人员、资产、财务、机构及业务方面继续与本人/本企业及本人/本企业控制的其他企业完全分开,保持上市公司在人员、资产、财务、机构及业务方面的独立|2018年9月25日,永久有效|否|是|不适用|不适用
|其他|赵浩、平湖合波、上海蒲锐迪、平湖波威、上海颀瑞、青岛海丝、无锡正海、昆山分享|承诺人不会因本次交易完成后持有上市公司股份而损害上市公司的独立性,在资产、人员、财务、机构和业务上继续与上市公司保持五分开原则,并严格遵守中国证券监督管理委员会关于上市公司独立性的相关规定,不违规利用上市公司提供担保,不违规占用上市公司资金,保持并维护上市公司的独立性,维护上市公司其他股东的合法权益。|2018年9月25日,永久有效|否|是|不适用|不适用
|其他|控股股东、实际控制人蒋渊、陆龙英、尚纯投资|承诺人将严格遵守法律法规及《上海至纯洁净系统科技股份有限公司章程》的规定,不越权干预上市公司的经营管理活动,不侵占上市公司利益。作为填补回报措施相关责任主体之一,承诺人若违反上述承诺或拒不履行上述承诺给公司造成损失的,依法承担补偿责任,并同意按照中国证券监督管理委员会和上海证券交易所等证券监管机构制定或发布的有关规定、规则,对承诺人做出相关处罚或采取相关管理措施|2018年9月25日,永久有效|否|是|不适用|不适用
|其他|上市公司全体董事、高级管理人员|一、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益。二、承诺对本人的职务消费行为进行约束。三、承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动。四、承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。五、承诺若公司实行股权激励计划则拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。六、自本承诺出具至公司本次重组实施完毕前,若中国证监会、上海证券交易所做出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定,且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时,本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。七、本人若违反上述承诺或拒不履行上述承诺给公司或者投资者造成损失的,本人愿意依法承担|2018年9月25日,永久有效|否|是|不适用|不适用
|||对公司或者投资者的补偿责任,并同意按照中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构制定或发布的有关规定、规则,对本人做出相关处罚或采取相关监管措施|||||
|其他|赵浩、高菁、平湖合波、上海蒲锐迪、平湖波威、上海颀瑞|在本人/本企业持有上市公司股份期间,不谋求、不联合他人谋求、不支持他人谋求上市公司控制权。|2018年9月25日,长期有效|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|董事长兼总经理蒋渊、董事兼副总经理兼技术总监吴海华|在其任职期间,每年转让的至纯科技股份不超过所持有公司股份总数的百分之二十五,所持股份少于1,000股时不受上述比例的限制;如不再担任至纯科技董事、监事或高级管理人员,则离职后六个月内不转让所持有的至纯科技股份。所持股票在锁定期满后两年内减持的,其减持价格不低于发行价。若公司股票在锁定期内发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的,发行价应相应作除权除息处理。上市后6 个月内如公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6 个月期末收盘价低于发行价,其持有公司股份的锁定期限自动延长6 个月。其将持续遵守上述股份锁定的承诺直至相关的锁定期限届满,无论本人是否担任股份公司的董事、监事或高级管理人员。|长期|否|是|不适用|不适用
|解决同业竞争|控股股东、实际控制人蒋渊、控股股东陆龙英|不以任何方式(包括但不限于其单独经营、通过合资经营或拥有另一公司或企业的股份及其他权益)直接或间接地从事与至纯科技主营业务构成或可能构成竞争的业务。保证自身不经营并将促使本人所投资的至纯科技以外的其他控股子企业(以下简称“其他子企业”)不开展与至纯科技相同或类似的业务;不新设或收购与至纯科技从事的业务相同或类似的子公司、分公司等经营性机构;不在中国境内或境外成立、经营、发展或协助成立、经营、发展任何与至纯科技直接、间接竞争的企业、业务、项目或其他任何活动。保证不利用至纯科技实际控制人(控股股东)的身份进行损害公司及公司的股东利益的经营活动。如至纯科技进一步拓展其产品和业务范围,本人承诺自身不单独经营并保证将促使其他子企业不经营与至纯科技拓展后的产品或业务相竞争的产品或业务;可能与至纯科技拓展后的产品或业务产生竞|长期|否|是|不适用|不适用
|||争的,本人将退出与至纯科技的竞争。无论是由本人和其他子企业自身研究开发的或从国外引进或与他人合作开发的与至纯科技的生产、经营有关的新技术、新产品,至纯科技有优先受让、生产的权利。本人或其他子企业如拟出售与至纯科技的生产、经营相关的任何资产、业务或权益,至纯科技均有优先购买的权利;本人保证自身、并保证将促使其他子企业在出售或转让有关资产、业务或权益时给予至纯科技的条件不逊于向任何独立第三方提供的条件。|||||
|解决同业竞争|控股股东尚纯投资|本企业自身不开展并促使本企业所投资的至纯科技以外的其他控股子企业(以下简称“其他子企业”)不开展与至纯科技相同或类似的业务;不新设或收购与至纯科技从事的业务相同或类似的子公司、分公司等经营性机构;不在中国境内或境外成立、经营、发展或协助成立、经营、发展任何与至纯科技直接、间接竞争的企业、业务、项目或其他任何活动。本企业保证不利用对至纯科技的控股/持股关系进行损害至纯科技及其他股东利益的经营活动。如至纯科技进一步拓展其产品和业务范围,本企业承诺自身、并保证将促使其他子企业将不与至纯科技拓展后的产品或业务相竞争;可能与至纯科技拓展后的产品或业务产生竞争的,本企业将退出与至纯科技的竞争。无论是由本企业和其他子企业自身研究开发的或从国外引进或与他人合作开发的与至纯科技的生产、经营有关的新技术、新产品,至纯科技有优先受让、生产的权利。本企业或其他子企业如拟出售与至纯科技的生产、经营相关的任何资产、业务或权益,至纯科技均有优先购买的权利;本企业保证自身、并保证将促使其他子企业在出售或转让有关资产、业务或权益时给予至纯科技的条件不逊于向任何独立第三方提供的条件。|长期|否|是|不适用|不适用
|其他|至纯科技关于填补被摊薄即期回报的承诺|公司新股发行上市后,公司净资产规模将大幅增加,短期内公司的每股收益和净资产收益率可能出现下降,公司将从以下几个方面着手,不断提高公司的盈利水平,减少本次发行对每股收益摊薄的影响(1)坚持大力开拓市场(2)加强管理控制成本(3)加强募集资金管理,保证募集资金合理、合法使用(4)切实落实利润分配制度公司的董事、高级管理人员对公司填补回报措施能够得到切实履行做出|长期|否|是|不适用|不适用
|||承诺:“公司董事、高级管理人员忠实、勤勉地履行职责,维护公司和全体股东的合法权益。|||||
|解决关联交易|控股股东、实际控制人蒋渊、控股股东陆龙英|本人将采取措施尽量避免与上海至纯洁净系统科技股份有限公司及其子公司发生关联交易;对于无法避免的关联交易,本人保证本着公允、透明的原则,严格履行关联交易决策程序和回避制度,同时按相关规定及时履行信息披露义务;本人保证不会通过关联交易损害上海至纯洁净系统科技股份有限公司及其子公司、上海至纯洁净系统科技股份有限公司其他股东的合法权益;本人保证不会通过向上海至纯洁净系统科技股份有限公司借款,由上海至纯洁净系统科技股份有限公司提供担保、代偿债务、代垫款项等各种方式侵占上海至纯洁净系统科技股份有限公司的资金,不控制或占用上海至纯洁净系统科技股份有限公司的资产。|长期|否|是|不适用|不适用
|解决关联交易|控股股东尚纯投资|本合伙企业将采取措施尽量避免与上海至纯洁净系统科技股份有限公司及其子公司发生关联交易;对于无法避免的关联交易,本合伙企业保证本着公允、透明的原则,严格履行关联交易决策程序和回避制度,同时按相关规定及时履行信息披露义务;本合伙企业保证不会通过关联交易损害上海至纯洁净系统科技股份有限公司及其子8公司、上海至纯洁净系统科技股份有限公司其他股东的合法权益;本合伙企业保证不会通过向上海至纯洁净系统科技股份有限公司借款,由上海至纯洁净系统科技股份有限公司提供担保、代偿债务、代垫款项等各种方式侵占上海至纯洁净系统科技股份有限公司的资金,不控制或占用上海至纯洁净系统科技股份有限公司的资产。|长期|否|是|不适用|不适用
|解决同业竞争|控股股东、实际控制人蒋渊、陆龙英、尚纯投资|1、本人/本企业以及本人/本企业参与投资的控股企业和参股企业及其下属企业目前没有以任何形式直接或间接从事与至纯科技及至纯科技的控股企业的主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动。2、本人/本企业作为至纯科技之控股股东、实际控制人将采取有效措施,并促使本人/本企业将来参与投资的企业采取有效措施,不会在中国境内:(1)以任何形式直接或间接从事任何与至纯科技或至纯科技的控股企业主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动,或于该等业务中持有权益或利益;(2)以任何形式支持至纯科技及至纯科技的控股企业以外的他人从事与至纯科技|长期|是|是|不适用|不适用
|||及至纯科技的控股企业目前或今后进行的主营业务构成竞争或者可能构成竞争的业务或活动;(3)以其他方式介入(不论直接或间接)任何与至纯科技及至纯科技的控股企业目前或今后进行的主营业务构成竞争或者可能构成竞争的业务或活动。若因违反上述承诺而所获的利益及权益将归至纯科技及其控股企业所有,并赔偿因违反上述承诺而给至纯科技及其控股企业造成的一切损失、损害和开支。|||||
与再融资相关的承诺|其他|控股股东、实际控制人蒋渊、陆龙英、尚纯投资|公司控股股东蒋渊、陆龙英及共青城尚纯科技产业投资合伙企业(有限合伙)、实际控制人蒋渊就公司本次发行摊薄即期回报采取填补措施作出了如下承诺:1、不会越权干预公司的经营管理活动,不会侵占公司利益;2、若违反上述承诺给公司或者股东造成损失的,本承诺人/本企业将依法承担补偿责任;3、自本承诺函出具日至公司本次发行实施完毕前,如中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等证券监督机构就填补回报措施及其承诺作出另行规定或提出其他要求,且上述承诺不能满足该等规定的,本承诺人/本企业承诺届时将按照最新规定出具补充承诺。|2021年10月30日,长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|公司董事、高级管理人员蒋渊、赵浩、吴海华、周国华、施振业、陆磊、沈一林|公司全体董事、高级管理人员就公司本次发行摊薄即期回报采取填补措施作出如下承诺:1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益;2、本人承诺对职务消费行为进行约束;3、本人承诺不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动;4、本人承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;5、如公司未来实施股权激励方案,本人承诺股权激励方案的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;6、自本承诺出具日至公司本次发行实施完毕前,如中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等证券监管机构就填补回报措施及其承诺作出另行规定或提出其他要求,且上述承诺不能满足该等规定的,本人承诺届时将按照最新规定出具补充承诺;7、作为填补回报措施相关责任主体之一,本人若违反上述承诺或拒不履行上述承诺,本人同意中国证券监督管理委员会和上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则,对本人作出相关处罚或采取相关管理措施。|2021年10月30日,长期有效|否|是|不适用|不适用
与股权激励相关的承诺|其他|至纯科技|公司不为任何激励对象依第二期股权激励获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助,包括为其贷款提供担保。|2019年6月26日至第二期股权激励结束|是|是|不适用|不适用
|其他|至纯科技|公司不为任何激励对象依第三期股权激励获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助,包括为其贷款提供担保。|2020年10月30日至第三期股权激励结束|是|是|不适用|不适用
|其他|至纯科技|公司不为任何激励对象依第四期股权激励获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助,包括为其贷款提供担保。|2022年2月7日至第四期股权激励结束|是|是|不适用|不适用
|现聘任
境内会计师事务所名称|众华会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬|848,000
境内会计师事务所审计年限|11
境外会计师事务所名称|无
境外会计师事务所报酬|
境外会计师事务所审计年限|
|名称|报酬
内部控制审计会计师事务所|众华会计师事务所(特殊普通合伙)|265,000
保荐人|国泰君安证券股份有限公司|-
公司2021年5月20日召开2020年度股东大会审议通过了《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》,同意继续聘请众华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2021年度外部财务报告审计机构和内部控制审计机构,聘期为一年。
报告期内,公司及其控股股东、实际控制人诚信经营,不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等不良诚信状况。
事项概述|查询索引
公司第四届董事会第三次会议审议通过《关于公司2021 年度日常关联交易预计的议案》|具体内容详见公司于2021年4月30日在上海证券交易所网站《关于2021 年度日常关联交易预计的公告》
事项概述|查询索引
经公司2021 年第一次临时股东大会决议,公司将持有的上海江尚实业有限公司49%的股权出售给公司关联法人上海恩垒投资管理有限公司|具体内容详见公司分别于2021年1月30日、2021年4月24日在上海证券交易所网站的《关于出售上海江尚实业有限公司49%股权暨关联交易的公告》、《关于出售上海江尚实业有限公司49%股权暨关联交易完成的公告》
事项概述|查询索引
公司控股子公司至微半导体(上海)有限公司增资扩股并引入战略投资者,增资方之一上海芯晟至远企业管理合伙企业(有限合伙)为公司关联人|具体内容详见公司分别于2021年10月19日10 月20 日、11 月13 日、12 月21 日、12 月29日在上海证券交易所网站披露的相关公告
公司作为有限合伙人参与投资天津海河至汇光电创业投资合伙企业(有限合伙),该基金的普通合伙人为公司关联方|具体内容详见公司于2021 年12 月29 日在上海证券交易所网站披露的相关公告
报告期内对子公司担保发生额合计||||||67,838||||||||
报告期末对子公司担保余额合计(B)||||||76,189||||||||
公司担保总额情况(包括对子公司的担保)||||||||||||||
担保总额(A+B)||||||76,189||||||||
担保总额占公司净资产的比例(%)||||||24.24||||||||
其中:||||||||||||||
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C)||||||0||||||||
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额(D)||||||0||||||||
担保总额超过净资产50%部分的金额(E)||||||0||||||||
上述三项担保金额合计(C+D+E)||||||0||||||||
未到期担保可能承担连带清偿责任说明||||||不适用||||||||
担保情况说明||||||2021年4月29日,公司召开第四届董事会第三次会议审议通过《关于2021年度新增授信及担保额度预计的议案》,同意为合并报表范围内的全资及控股子公司提供担保,无对外担保,不存在为股东、实际控制人及关联方提供担保的情况||||||||
|本次变动前||本次变动增减(+,-)|||||本次变动后|
|数量|比例(%)|发行新股|送股|公积金转股|其他|小计|数量|比例(%)
一、有限售条件股份|65,495,615|21.27|430,000|||-55,421,380|-54,991,380|10,504,235|3.30
1、国家持股|||||||||
2、国有法人持股|11,205,278|3.64||||-11,205,278|-11,205,278|0|0
3、其他内资持股|54,290,337|17.63|430,000|||-44,216,102|-43,786,102|10,504,235|3.30
其中:境内非国有法人持股|41,871,560|13.60||||-34,192,642|-34,192,642|7,678,918|2.41
境内自然人持股|12,418,777|4.03|430,000|||-10,023,460|-9,593,460|2,825,317|0.89
4、外资持股|||||||||
其中:境外法人持股|||||||||
境外自然人持股|||||||||
二、无限售条件流通股份|242,308,997|78.73|10,295,862|||55,391,380|65,687,242|307,996,239|96.70
1、人民币普通股|242,308,997|78.73|10,295,862|||55,391,380|65,687,242|307,996,239|96.70
2、境内上市的外资股|||||||||
3、境外上市的外资股|||||||||
4、其他|||||||||
三、股份总数|307,804,612|100.00|10,725,862|||-30,000|10,695,862|318,500,474|100.00
公司可转债于2021年1月满足赎回条件并实施赎回,自2021年1月1日至赎回登记日(2021年1 月25日)收市后,累计转股数量为9,893,862股,新增无限售流通股9,893,862股。
经公司第三届董事会第四十次会议、第三届监事会第三十次会议、2020年第三次临时股东大会、第三届董事会第四十二次会议、第三届监事会第三十二次会议审议通过,公司实施了第三期股票期权与限制性股票激励计划。公司于2021年1月26日完成第三期股票期权与限制性股票激励计划首次授予的登记工作,限制性股票登记数量为430,000股,增加有限售条件股份430,000股。
2021年5月17日,公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的7,046,469股限制性股票解禁上市流通。
2021年6月,经公司第四届董事会第三次会议审议通过,公司第二期股权激励首次授予的股票期权18名激励对象行权共计402,000股,增加无限售条件流通股402,000 股。
2021年7月9日,公司非公开发行股票47,749,661股限制性股票解禁上市流通。
2021年7月23日,公司第二期股权激励预留授予的第一个解锁期100,000股限制性股票解锁上市流通。
经公司第四届董事会第三次会议、第四届董事会第五次会议审议通过,2021年8月,公司对第一期股权激励预留授予的一名离职员工尚未解除限售的30,000股限制性股票实施回购注销,减少限售条件流通股30,000 股。
2021年9月27日,公司第二期股权激励首次授予的第二个解锁期245,250股限制性股票解锁上市流通。
2021年11月22 日,公司第一期股权激励预留授予的第二个解锁期250,000股限制性股票解锁上市流通。
2021年末公司总股本较年初增加10,695,862股,对每股收益、每股净资产有一定的影响,具体如下:
股东名称|年初限售股数|本年解除限售股数|本年增加限售股数|年末限售股数|限售原因|解除限售日期
陆磊|0||200,000|200,000|第三期限制性股票授予|2022年5月
沈一林|0||200,000|200,000|第三期限制性股票授予|2022年5月
柴心明|0||30,000|30,000|第三期限制性股票授予|2022年5月
赵浩|7,372,086|5,403,769||1,968,317|发行股份购买资产之非公开发行|2021年5月17日
平湖合波|693,745|693,745||0|发行股份购买资产之非公开发行|2021年5月17日
蒲锐迪|679,948|679,948||0|发行股份购买资产之非公开发行|2021年5月17日
颀瑞投资|269,007|269,007||0|发行股份购买资产之非公开发行|2021年5月17日
北京集成电路先进制造和高端装备股权投资基金中心(有限合伙)|3,473,428|3,473,428||0|非公开发行|2021年7月9日
天津津联海河国有企业改革创新发展基金合伙企业(有限合伙)|5,731,156|5,731,156||0|非公开发行|2021年7月9日
中意资产管理有限责任公司(代“卓越星辰11号资产管理产品”)|3,473,428|3,473,428||0|非公开发行|2021年7月9日
芜湖元康投资管理有限公司(代“元康盛景8 号私募证券投资基金”)|3,737,860|3,737,860||0|非公开发行|021 年7 月9日
华宝证券有限责任公司|2,431,399|2,431,399||0|非公开发行|021 年7 月9日
孙珏|1,910,385|1,910,385||0|非公开发行|021 年7 月9日
顾柳|2,084,056|2,084,056||0|非公开发行|021 年7 月9日
财通基金管理有限公司|2,865,578|2,865,578||0|非公开发行|021 年7 月9日
青岛城投科技发展有限公司|2,084,056|2,084,056||0|非公开发行|021 年7 月9日
海富通基金管理有限公司|2,778,742|2,778,742||0|非公开发行|021 年7 月9日
上海铂绅投资中心(有限合伙)(代“铂绅二十七号证券投资私募基金”)|2,014,588|2,014,588||0|非公开发行|021 年7 月9日
中国国际金融股份有限公司|3,890,239|3,890,239||0|非公开发行|021 年7 月9日
海宁市泛半导体产业投资有限公司|3,473,428|3,473,428||0|非公开发行|021 年7 月9日
国泰基金管理有限公司|2,049,322|2,049,322||0|非公开发行|021 年7 月9日
中国银河证券股份有限公司|1,931,226|1,931,226||0|非公开发行|021 年7 月9日
中信证券股份有限公司|1,910,385|1,910,385||0|非公开发行|021 年7 月9日
国贸启润(上海)有限公司|1,910,385|1,910,385||0|非公开发行|021 年7 月9日
第二期股权激励预留授予限制性股票的6名激励对象|200,000|100,000||100,000|股权激励解锁|2021年7月23日
第二期股权激励首次授予限制性股票的51名激励对象|572,250|245,250||327,000|股权激励解锁|2021年9月27日
一名离职激励对象|30,000||-30,000|0|股权激励离职回购|2021年8月6日
第一期股权激励预留授予限制性股票的15名激励对象|250,000|250,000||0|股权激励解锁|2021 年11月22日
合计|57,816,697|55,391,380|400,000|2,825,317|/|/
股票及其衍生证券的种类|发行日期|发行价格(或利率)|发行数量|上市日期|获准上市交易数量|交易终止日期
普通股股票类||||||
无限售流通股(普通A股)|2021年1月1日至2021年1月25日|29.28|9,893,862|2021年1月1日至2021年1月25日|9,893,862|
无限售流通股(普通A股)|2021 年6 月17 日至2021 年6 月21日|18.51|402,000|2021 年6 月17日至2021年6月21日|402,000|
限售流通股(普通A股)|2021年1月26日|17.76|430,000|2022年1月|129,000|
可转换公司债券、分离交易可转债||||||
无||||||
债券(包括企业债券、公司债券以及非金融企业债务融资工具)||||||
无||||||
其他衍生证券||||||
无||||||
2021年1月公司可转债满足赎回条件并实施赎回,2021年1月1日至可转债赎回登记日
(2021年1 月25日)累计转股数量为9,893,862 股,新增无限售流通股9,893,862 股,转股价格为29.28元/股。
经第四届董事会第三次会议审议,公司第二期股权激励首次授予的第一个行权期的股票期权行权条件成就,自2021年6月17日进入行权期,至2021年6月21日完成行权40.2万股,新增无限售流通股40.2 万股,行权价18.51元/股。
经公司第三届董事会第四十二次会议和第三届监事会第三十二次会议审议通过,第三期股权激励授予3名激励对象43万股限制性股票,新增43万股限售流通股,授予价格17.76元/股,于2021年1月26日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。
报告期内,公司总股本由307,804,612股增加至318,500,474股,上述股本变动使公司
2021年基本每股收益及每股净资产等指标相应变动,如按照股本变动前307,804,612 股计算,2021年基本每股收益、每股净资产分别为1.013元、10.213元;按照变动后318,500,474股计算,2021年基本每股收益、每股净资产分别为0.891 元、12.026元。
截至报告期末普通股股东总数(户)|65,700
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)|58,769
截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)|0
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)|0
前十名股东持股情况|||||||
股东名称(全称)|报告期内增减|期末持股数量|比例(%)|持有有限售条件股份数量|质押、标记或冻结情况||股东性质
|||||股份状态|数量|
蒋渊|0|70,802,240|22.23|0|质押|21,600,000|境内自然人
共青城尚纯科技产业投资合伙企业(有限合伙)|0|12,667,200|3.98|0|无|0|其他
赵浩|-3,173,020|10,542,620|3.31|1,968,317|无|0|境内自然人
陆龙英|-6,000,000|10,416,963|3.27|0|无|0|境内自然人
吴海华|0|5,430,000|1.70|0|质押|2,300,000|境内自然人
平湖波威投资管理合伙企业(有限合伙)|0|5,318,585|1.67|5,318,585|质押|3,000,000|其他
香港中央结算有限公司|3,871,136|4,910,117|1.54|0|无|0|境外法人
北京盛世宏明投资基金管理有限公司-北京集成电路先进制造和高端装备股权投资基金中心(有限合伙)|0|3,473,428|1.09|0|无|0|其他
中国人民财产保险股份有限公司-传统-收益组合|3,165,946|3,165,946|0.99|0|无|0|其他
中国人民人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品|2,903,640|2,903,640|0.91|0|无|0|其他
前十名无限售条件股东持股情况|||||||