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四届十八次董事会|2022-3-14|审议通过《关于子公司销售自产金精矿构成关联交易的议案》
四届十九次董事会|2022-4-6|审议通过如下议案:1.《关于<公司2021年度董事会工作报告>的议案》2.《关于<公司2021年度总经理工作报告>的议案》3.《关于<公司2021年度财务决算报告>的议案》4.《关于公司2022年度生产计划的议案》5.《关于公司2021年度利润分配预案的议案》6.《关于<公司2021年度内部控制评价报告>的议案》7.《关于<公司2021年度内部控制审计报告>的议案》8.《关于<公司2021年度独立董事述职报告>的议案》9.《关于<公司2021年度董事会审计委员会工作报告>的议案》10.《关于确定公司董事薪酬的议案》
||11.《关于<公司2021 年度高级管理人员薪酬考核结果>的议案》12.《关于<公司2021 年年度报告及其摘要>的议案》13.《关于公司2022年度向部分商业银行申请授信额度的议案》14.《关于续聘2022年度会计师事务所的议案》15.《关于开展黄金套期保值业务申请保证金额度的议案》16.《关于公司2021年套期保值交易实施情况暨2022年套期保值交易额度预期的议案》17.《关于公司2021年度日常关联交易执行情况及预计2022年度日常关联交易的议案》18.《关于补选公司董事的议案》19.《关于会计政策变更的议案》20.《关于召开公司2021年年度股东大会的议案》
四届二十次董事会|2022-4-27|审议通过如下议案:1.《关于<公司2022年第一季度报告>的议案》2.《关于聘任公司副总经理的议案》
四届二十一次董事会|2022-6-13|审议通过如下议案:1.《关于调整公司发行股份购买资产暨关联交易方案的议案》2.《关于公司本次重组方案调整不构成重大调整的议案》3.《关于<西部黄金股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书(草案)(修订稿)>及其摘要的议案》4.《关于签署附条件生效的<发行股份购买资产协议之补充协议(二)>的议案》5.《关于签署附条件生效的<业绩承诺补偿协议之补充协议(一)>的议案》6.《关于批准本次重组相关的审计报告、备考审阅报告的议案》
四届一次临时董事会|2022-6-17|审议通过如下议案:1.《关于<西部黄金股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书(草案)(修订稿)>及其摘要的议案》2.《关于签署附条件生效的<业绩承诺补偿协议之补充协议(二)>的议案》
四届二十二次董事会|2022-8-22|审议通过如下议案:1.《关于公司〈2022 年半年度报告及其摘要〉的议案》2.《关于增加2022年日常关联交易预计的议案》
四届二十三次董事会|2022-8-25|审议通过《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》
四届二十四次董事会|2022-9-9|审议通过如下议案:1.《关于修订2021年限制性股票激励计划及相关文件的议案》2.《关于增加2022年日常关联交易预计的议案》3.《关于修订<西部黄金股份有限公司董事会议事规则>的议案》4.《关于修订<西部黄金股份有限公司独立董事制度>的议案》5.《关于修订<西部黄金股份有限公司股东大会议事规则>的议案》6.《关于修订<西部黄金股份有限公司募集资金管理制度>的议案》7.《关于修订<西部黄金股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度>的议案》8.《关于修订<西部黄金股份有限公司投融资管理制度>的议案》9.《关于更换公司董事的议案》10.《关于召开公司2022年第三次临时股东大会的议案》
四届二十五次董事会|2022-9-27|审议通过《关于选举公司副董事长的议案》
四届二十六|2022-10-14|审议通过《关于开立募集资金专项账户并授权签署监管协议的议
次董事会||案》
四届二十七次董事会|2022-10-27|审议通过《关于<公司2022年第三季度报告>的议案》
四届二十八次董事会|2022-11-14|审议通过如下议案:1.《关于子公司销售自产金精矿和焙砂构成关联交易的议案》2.《关于回购注销部分限制性股票的议案》3.《关于召开公司2022年第四次临时股东大会的议案》
四届二十九次董事会|2022-12-14|审议通过如下议案:1.《关于修改〈公司章程〉的议案》2.《关于召开公司2022年第五次临时股东大会的议案》
董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况
||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数
何建璋|否|14|14|7|0|0|否|6
杨生荣|否|5|5|4|0|0|否|2
刘俊|否|14|14|1|0|0|否|6
禹国军|否|14|14|7|0|0|否|6
唐向阳|否|14|14|7|0|0|否|6
钟秋|否|10|10|7|0|0|否|3
宋海波|否|2|2|0|0|0|否|2
庄克明|否|8|8|2|0|0|否|3
陈建国|是|14|14|7|0|0|否|6
杨立芳|是|14|14|7|0|0|否|6
陈盈如|是|14|14|7|0|0|否|6
年内召开董事会会议次数|14
其中:现场会议次数|0
通讯方式召开会议次数|1
现场结合通讯方式召开会议次数|13
专门委员会类别|成员姓名
审计委员会|陈建国、陈盈如、禹国军
提名委员会|陈盈如、杨立芳、何建璋
薪酬与考核委员会|杨立芳、陈建国、陈盈如
战略委员会|何建璋、刘俊、杨立芳
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022-1-6|审议会计师事务所关于西部黄金股份有限公司2021 年度财务报表审计计划,并对审计计划、审计独立性等问题进行讨论沟通,并提出建议。|1.同意审议的会议内容;2.建议会计师事务所应抓住公司的风险点,并且将风险点告知公司和董事会审计委员会。|无
2022-4-6|1.审议关于公司《2021 年年度报告及其摘要》的议案;2.审议关于公司《2021年度财务决算报告》的议案;3.审议关于公司《2021 年度内部控制审计报告》的议案;4.审议关于公司《2021 年度利润分配预案》的议案;5.审议关于公司《2021年度内部控制评价报告》的议案6.审议关于公司《2021 年度董事会审计委员会工作报告》的议案;7.审议关于公司《关于续聘2022年度会计师事务所的议案;8.审议关于《公司2021年度日常关联交易执行情况及预计2022年度日常关联交易》的议案;9.审议关于《西部黄金股份有限公司2022年内部审计工作计划》的议案;10.听取2021 年内部审计工作汇报。|1.同意审议的会议内容并同意将以上议案提请公司董事会审议;2.2022年内审工作需要加强在建工程转固、往来账的清查、开发支出等项目的审计。|无
2022-4-25|审议《西部黄金股份有限公司2022年度第一季度报告》|同意审议的会议内容并同意将《西部黄金股份有限公司2022年度第一季度报告》提请公司董事会审议。|
2022-8-19|审议公司《2022 年半年度报告》|1.同意审议的会议内容并同意将《2022年半年度报告》提请公司董事会审议;2.2022 年半年度报告新增500万元工资的说明;3.针对两家子公司行政处罚的整改及相关制度建立的说明;上述两项说明报审计委员会备答。|
2022-10-26|审议公司《2022 年第三季度财务报告》|1.同意审议的会议内容并同意将《2022年第三季度财务报告提请公司董事会审议;2.对于新合并公司的制度进行梳理,及时进行修订及完善,以符合上市公司制度要求;3.对应收账款进行专项报告,对审计委员会进行汇报。|
2022-11-11|审议《关于子公司销售自产金精矿和焙|同意审议的会议内容并同意将|
|砂构成关联交易的议案》|《关于子公司销售自产金精矿和焙砂构成关联交易的议案》提请公司董事会审议。|
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022-4-1|审议《关于补选公司董事的议案》|1.认为钟秋先生符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定中对上市公司董事任职资格的要求,适宜担任西部黄金股份有限公司董事职务。2.同意推荐钟秋先生为公司董事候选人,并提请董事会审议。|
2022-4-24|审议《关于聘任公司副总经理的议案》|同意总经理提名,提名朱凌霄先生为公司副总经理候选人,并同意提请公司董事会予以审议。|
2022-9-8|审议《关于更换公司董事的议案》|同意杨生荣为董事候选人,并同意提请公司董事会予以审议。|
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022-3-29|审议《关于确定公司董事薪酬的议案》《关于<公司2021 年度高级管理人员薪酬考核结果>的议案》《关于<公司2022年度高级管理人员薪酬考核方案>的议案》|通过了《关于确定公司董事薪酬的议案》《关于<公司2021 年度高级管理人员薪酬考核结果>的议案》《关于<公司2022年度高级管理人员薪酬考核方案>的议案》3项议案;同意将《关于确定公司董事薪酬的议案》《关于<公司2021 年度高级管理人员薪酬考核结果>的议案》2 项议案提请公司董事会予以审议|
2022-9-8|审议《关于修订2021年限制性股票激励计划及相关文件的议案》|通过了《关于修订2021年限制性股票激励计划及相关文件的议案》,并同意提请公司董事会予以审议。|
2022-11-8|审议《关于回购注销部分限制性股票的议案》|通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》,并同意提请公司董事会予以审议。|
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022-4-10|讨论《关于公司2021年度利润分配预案》|一致同意公司2021年度利润分配预案。|
2022-9-2|讨论《关于修订2021年限制性股票激励计划及相关文件的议案》|一致认为修订2021 年限制性股票激励计划及相关文件符合公司实际情况,同意修订2021年限制性股票激励计划及相关文件。|
母公司在职员工的数量|54
主要子公司在职员工的数量|2,175
在职员工的数量合计|2,282
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数|376
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数
生产人员|1,565
销售人员|11
技术人员|359
财务人员|42
行政人员|305
合计|2,282
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
本科及以上学历|373
大专学历|485
高中(含中专)学历|750
初中及以下学历|674
合计|2,282
全面深化“双百企业”改革工作,实行以岗(职)定薪的原则,薪随岗(职)变,动态管理。执行“效率优先,兼顾公平”的原则,充分体现保障性、公平性,向岗位技能倾斜、向一线倾斜、向专业技术倾斜、向有突出贡献的倾斜,充分调动广大员工的生产积极性。按照定编、定岗、定员指标和公司确定的基数来确定单位薪酬包干总额。在公司下达的总额范围内,根据公司签订《绩效合约》《党建目标绩效合约》实行绩效考核,工资与效益挂钩的联动机制,规范分配行为,合理调整内部分配关系。推行职业经理人制度,公司通过与聘任的职业经理人签订聘用合同、年度《绩效合约》、任期《绩效合约》使职业经理人的薪资待遇、岗位等与考核指标直接挂钩,以此激励和约束职业经理人。
2022年上半年公司通过培训进一步全面提升员工综合安全素质,公司对管理人员能力提升培训,生产工艺中具体问题进行培训,组织开展员工三级安全教育培训,安全生产劳动保护培训、企业班组长培训、新员工岗前培训、提升岗位技能培训、岗前培训、转岗培训、职业健康培训、消防培训、应急救援培训等。保证了特种作业、安全资格证复审和取证人员的人数,保证特种作业人员持证上岗;完成了爆破人员许可证的管理工作,其中包括取证、复审、注销等工作。选矿、冶炼、地质、化验等专业技术教育;开展低压电工、金属焊接与热切割处理(焊工)、爆破作业人员许可、道路运输从业人员资格继续教育培训;选派管理和技术人员参加有关部门和培训机构举办的税制改革中新增知识培训、会计专业继续教育、机电工程类继续教育、政工师继续教育、管理人员安全资格培训、对标管理培训等。
劳务外包的工时总数|459376小时
劳务外包支付的报酬总额|1370.14万元
根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》(证监发[2012]37号)及《上市公司监管指引第3号-上市公司现金分红指引》(证监会公告[2013]43号)和《上海证券交易所上市公司现金分红指引》等相关法律法规及《公司章程》的相关规定,结合公司的实际情况,制定《西部黄金股份有限公司未来三年(2020-2022)股东分红回报规划》并经公司2019年年度股东大会审议通过,内容如下:(1)未来三年,公司将继续实行持续、稳定的利润分配政策,采用现金、股票、现金与股票相结合的方式分配利润。(2)在满足现金分红条件时,公司若无重大资金支出安排则每年以现金方式分配的利润应不少于当年合并报表口径下实现的归属于母公司股东的可供分配利润的百分之三十,且三个会计年度以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的百分之三十。(3)如果未来三年内公司净利润保持持续稳定增长,公司可提高现金分红比例或者实施股票股利分配,加大对投资者的回报力度。
(4)未来三年(2020-2022 年)公司原则上若无重大资金支出安排,则每年度进行一次现金分红,公司董事会可以根据公司盈利情况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。
经中审华会计师事务所审计,公司2022年度实现归属上市公司股东的净利润为人民币
176,192,946.10元,董事会审议公司2022年度利润分配预案为:公司2022年12月31日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记股份为925,429,336股,回购注销的限制性股票数量为2,575,805股,该部分股份已于2022年末向中登公司提交注销申请,回购股份2023年1月5日完成过户登记,2023年1月9日完成注销变更登记。故本次分红以总股本922,853,531股为基数,向全体股东每10 股派发现金红利0.58元(含税),合计分配金额53,525,504.80元,本次分红不送红股,不以公积金转增股本。
每10股送红股数(股)|0
每10股派息数(元)(含税)|0.58
每10股转增数(股)|0
现金分红金额(含税)|53,525,504.80
分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润|176,192,946.10
占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|30.38
以现金方式回购股份计入现金分红的金额|0
合计分红金额(含税)|53,525,504.80
合计分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|30.38
事项概述|查询索引
2022年8月25日,西部黄金第四届董事会第二十三次会议、第四届监事会第二十一次会议审议通过《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》,同意公司预留限制性股票授予日为2022年8月25日,以6.84元/股向20名激励对象授予113.86 万股限制性股票。|详见2022年8月26日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《西部黄金股份有限公司第四届董事会第二十三次会议决议公告》(公告编号2022-063)、《西部黄金股份有限公司第四届监事会第二十一次会议决议公告》(公告编号2022-064)、《西部黄金股份有限公司关于向激励对象授予预留限制性股票及调整授予价格的公告》(公告编号2022-065)。
2022年9月9日,西部黄金第四届董事会第二十四次会议、第四届监事会第二十二次会议审议通过《关于修订2021年限制性股票激励计划及相关文件的议案》。公司将预留股权的考核期由2021-2023年调整为2022-2024年;总资产现金回报率行业均值是指证监会行业“采矿业-有色金属矿采选业”对应年度业绩指标的算术平均值。净利润增长率均值是指证监会行业“采矿业-有色金属矿采选业”对应考核年度净利润平均值/(行业2018-2020年度净利润均值之和/3)-1,调整为总资产现金回报率行业均值是指证监会行业“采矿业-有色金属矿采选业”及“制造业-黑色金属冶炼和压延加工业”对应年度业绩指标的算术平均值。净利润增长率均值是指证监会行业“采矿业-有色金属矿采选业”及“制造业-黑色金属冶炼和压延加工业”对应考核年度净利润平均值/(行业2018-2020年度净利润均值之和/3)-1。2022年9月27日,西部黄金股份有限公司2022年第三次临时股东大会审议通过了《关于修订2021年限制性股票激励计划及相关文件的议案》。|详见2022年9月10日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《西部黄金股份有限公司第四届董事会第二十四次会议决议公告》(公告编号2022-068)、《西部黄金股份有限公司第四届监事会第二十二次会议决议公告》(公告编号2022-069)、《西部黄金股份有限公司关于修订2021年限制性股票激励计划及相关文件的公告》(公告编号2022-070);2022年9月28日《中国证券报《证券时报》《上海证券报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《西部黄金股份有限公司2022年第三次临时股东大会决议公告》(公告编号2022-078)。
公司实际参与本次股权激励对象共19名,授予限制性股票107.48万股,于2022年9月21日完成授予登记|详见2022年9月23日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及上海证券交易所网站
|(www.sse.com.cn)披露的《西部黄金股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划预留授予结果的公告》(公告编号2022-077)。
2022年11月14日,第四届董事会第二十八次会议、第四届监事会第二十四次会议审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》,决定以6.835元/股的价格回购限制性股票2,293,829股;以6.835元/股加上银行同期定期存款利息的价格回购限制性股票281,976股。共计回购限制性股票2,575,805股。|详见2022年11月15 日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《西部黄金股份有限公司关于回购注销部分限制性股票的公告》(公告编号2022-088)。
姓名|职务|年初持有限制性股票数量|报告期新授予限制性股票数量|限制性股票的授予价格(元)|已解锁股份|未解锁股份|期末持有限制性股票数量|报告期末市价(元)
唐向阳|董事|0|90,700|6.84|0|90,700|90,700|11.89
朱凌霄|副总经理|0|93,300|6.84|0|93,300|93,300|11.89
胡建明|副总经理|0|90,700|6.84|0|90,700|90,700|11.89
唐方|财务总监|0|90,700|6.84|0|90,700|90,700|11.89
合计|/|0|365,400|/|0|365,400|365,400|/
根据公司董事会薪酬与考核委员会审议通过的《公司2022年度高级管理人员绩效考核方案》,确定高管薪酬总额。公司积极推进建立公正、透明的高级管理人员的绩效评价标准与激励约束机制。
公司于2022年9 月21日完成2021年限制性股票激励计划预留授予股份登记,公司激励对象获得相应限制性股票的授予,在满足解除限售条件的前提下,授予的限制性股票将分批解除限售,具体考核要求及解锁安排详见公司分别于2022年9月10日在上交所网站披露的《西部黄金股份有限公司2021年限制性股票激励计划(2022年修订)》和《西部黄金股份有限公司2021年限制性股票激励计划业绩考核办法(2022年修订)》。
2022年11月14 日,公司第四届董事会第二十八次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》:根据公司2021年报计算,公司未完成激励计划约定的2021年度业绩目标。考核结果中总资产现金回报率和净利润增长率未能完成考核指标,根据根据《公司2021年限制性股票激励计划(2022年修订)》及摘要、《公司2021年限制性股票激励计划业绩考核办法(修订稿)》规定,公司拟对2021年度即第一个解除限售期对应的相关限制性股票以授予价格6.87元/股-持股期间每股派息0.035元/股=6.835元/股的回购价格实施回购。
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求(以下简称企业内部控制规范体系),结合本公司(以下简称公司)内部控制制度和评价办法,在内部控制日常监督和专项监督的基础上,对公司2022年12月31日(内部控制评价报告基准日)的内部控制有效性进行了评价。《西部黄金股份有限公司2022年度内部控制评价报告》详见上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)。
公司依照法律、法规和公司章程承担股东义务、行使股东权利。公司通过制度的制定和执行,促进子公司规范运作。报告期内,公司制定《所属子公司权力边界清单》,提高管理效能。公司对子公司建立了严格的目标经营责任制,公司各部门对子公司的相应对口部门进行专业指导、支持及监督。公司对子公司通过生产经营、财务管理、投融资管理、人事管理、内部审计、信息披露等实行管理控制和考核监督,保证子公司经营管理合法合规,提高整体经营效率和抗风险能力,促进公司发展战略的实现。
公司聘请中审华会计师事务所(特殊普通合伙)对公司内部控制进行独立审计,并出具了标准无保留意见的CAC证内字[2023]0008号《内部控制审计报告》,详见上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)。
公司认真贯彻落实《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》(国发〔2020〕14 号)和中国证监会〔2020〕69 号公告精神,根据新疆证监局2020年12 月22日印发的《关于开展辖区上市公司治理专项行动的通知》(新证监函〔2020〕310号),积极开展公司治理专项自查,对照上市公司治理专项自查清单,认真梳理查找存在的问题,总结公司治理经验,按时完成专项自查工作。公司在自查过程中未发现重大问题。
报告期内,公司整体运作规范、治理情况良好。公司将继续贯彻落实关于进一步提高上市公司质量的有关精神,不断完善公司治理水平,推动公司高质量发展。
是否建立环境保护相关机制|是
报告期内投入环保资金(单位:万元)|4,841.61
公司全面贯彻落实习近平生态文明思想和“绿水青山就是金山银山”发展理念,严格遵守国家和地方环保相关法律法规,切实履行生态环境保护主体责任,始终坚持节约资源和绿色发展,扎实推进生态文明建设。
2022年,公司没有发生突发环境事件,各子公司均严格执行国家和地方环保排放标准和要求,实现达标排放和按许可总量排放。
子公司名称|主要污染物及特征污染物|排放方式|排放口数量和分布情况|排放浓度和总量|超标排放情况|执行的污染物排放标准|核定的排放总量
哈图公司|生活污水(氨氮、 BOD、COD|不外排|2 个|氨氮0.8mg/L BOD 1.4mg/L COD 10.6mg/L|无|《农村生活污水处理排放标准》(DB654275-2019)|/
|锅炉烟气(颗粒物、SO2、 NOx)|有组织排放|1 个|颗粒物77.5mg/m3;2.42吨二氧化硫10mg/m3;3.82吨氮氧化物295mg/m3;19.85吨|无|《锅炉大气污染物排放标准》|颗粒物9.3t/a二氧化硫37.2 t/a氮氧化物46.6 t/a
|粉煤灰|综合利用|不排放|340 吨|无|《一般工业固体废物贮存和填埋污染控制标准》|/
|炉渣|综合利用|不排放|638 吨|无|《一般工业固体废物贮存和填埋污染控制标准》|/
|浸出渣|专用贮存场|不排放|产生量38747吨贮存量38747吨|无|《黄金行业氰渣污染控制技术规范》|/
|中和渣|专用贮存场|不排放|产生量22747吨贮存量22747吨|无|《危险废物填埋污染控制标准》|/
|浮选尾矿|尾矿库|不排放|产生量392944.05 吨综合利用量263124.49 吨贮存量129819.56 吨||《一般工业固体废物贮存和填埋污染控制标准》|/
|采矿废石|废石堆场|不排放|产生量69400吨综合利用量69400吨||《一般工业固体废物贮存和填埋污染控制标准》|/
伊犁公司|颗粒物|矿区取暖锅炉烟气季节性排放;冶炼厂制酸尾气连续性排放;冶炼厂炼金室废气间歇性排放|矿区和冶炼厂共有3个主要排放口。分别为阿希矿区锅炉烟气排放口、伊东工业园A 区冶炼厂制酸尾气排放口和冶炼厂炼金室废气排放口。|锅炉排放口:颗粒物平均浓度311.1mg/m,排放量1.443吨;制酸尾气排放口:颗粒物排放平3均浓度6.59mg/m ,排放量0.392吨。|无|1、矿区锅炉污染物排放执行《锅炉大气污染物排放标准》(GB13271-2014)中二类区II时段标准;2、冶炼厂制酸尾气排放口执行《工业炉窑大气污染物排放标准》(GB9078-1996)3、冶炼厂炼金室废气排放口执行《大气污染物综合排放标准》(GB16297-1996|阿希矿区核定颗粒物排放量:4.524359吨。冶炼厂核定颗粒物排放量:22.340736吨
|二氧化硫|||锅炉排放口:二氧化硫平均浓度340.88mg/m,排放量5.434吨;制酸尾气排放口:二氧化硫排放3平均浓度29.18mg/m ,排放量1.643吨。|无||阿希矿区核定二氧化硫排放量:18.097438吨。冶炼厂核定二氧化硫排放量:94.948128吨。
|氮氧化物|||锅炉排放口:氮氧化物平均浓度372.46mg/m,排放量9.327吨;制酸尾气排放口:氮氧化物排放3平均浓度13.95mg/m ,排放量0.525吨;炼金室排放口:氮氧化物平均浓3度70mg/m,排放量0.009吨。|无||阿希矿区核定氮氧化物排放量:22.621797吨。冶炼厂核定氮氧化物排放量:27.943027吨。
哈密公司|废气/ 粉尘|袋式除尘器|3 个/粗破工段、细破工段、振动筛工段|0.41mg/h|无| GB/16297-1996|/
|废水/ 生产、生活|回用、绿化|3 个/车间口、尾矿口、生活污水处理站|0.17056mg/L|无| GB/8978-1996|/
|固废/ 浮选尾矿|不外排|1 个/尾矿库|贮存量63872吨|无| GB/18599-2001|/
科邦锰业|硫酸雾|有组织|7个排放口、除氯项目1个、化合工段4个(9月改造为2个)浆化工段2个|总量:6.2068t平均浓度7.73 mg/m3|无|大气污染物排放标 GB16297-1996|43.2t/a
|氮氧化物|有组织|1个排放口、燃气锅炉1个|总量:0.52122t平均浓度:35mg/m3|无|锅炉大气污染物排放标准 GB13271-2014无机化学工业污染物排放标 gb31573-2015|74.235 t/a
|颗粒物|有组织|5个排放口、磨矿工段3个、破碎工段1个、燃气锅炉1个(除破碎工段、锅炉外其余排口未开)|破碎工段:总量:2.5404t平均浓度:29.0mg/m3锅炉:总量:0.5256平均浓度:6mg/m3|无|大气污染物综合排放标准二级标准 GB16297-1996锅炉大气污染物排放标准 GB13271-2014|146.22 t/a
|二氧化硫|有组织|1个排放口、燃气锅炉1个、|总量:<0.044576t浓度:<3mg/m3|无|锅炉大气污染物排放标准 GB13271-2014无机化学工业污染物排放标 gb31573-2015|0.417 t/a
天山星|颗粒物|间断性有组织排放|废气总排口|20毫克/Nm3|无|大气污染物综合排放标准 GB16297-1996|0.0117吨
|氮氧化物|间断性有组织排放|废气总排口|2.74毫克/Nm3|无|大气污染物综合排放标准 GB16297-1996|0.0136吨
|氯化氢|间断性有组织排放|废气总排口|1.1毫克/Nm3|无|大气污染物综合排放标准 GB16297-1996|0.0348吨
|化学需氧量|间断性有组织排放|废水总排口|20毫克/升|无|污水综合排放标准 GB8978-1996|0.004042吨
|氨氮|间断性有组织排放|废水总排口|0.025毫克/升|无|污水综合排放标准 GB8978-1996|0.001651吨
|悬浮物|间断性有|废水总|4毫克/升|无|污水综合排放标准|0.000852吨
||组织排放|排口||| GB8978-1996|
| PH值|间断性有组织排放|废水总排口|7.2无量纲|无|污水综合排放标准 GB8978-1996|无量纲
公司高度重视污染防治工作,各子公司新、改、扩建项目严格按照项目设计和环评要求建设环保设施,严格落实环保“三同时”要求,确保所有环保设施均正常运转,生产工艺产生的废水、废气和粉尘经处理后达标排放。
各子公司新、改、扩建项目均严格按照环境影响评价相关规定开展环境影响评价工作。报告期内均取得了环评批复及竣工验收批复。
《西部黄金克拉玛依哈图金矿突发环境事件应急预案》
《西部黄金克拉玛依哈图金矿尾矿库突发环境事件应急预案》《西部黄金哈密金矿有限责任公司突发环境事件应急预案》
《西部黄金哈密金矿有限责任公司尾矿库突发环境事件应急预案》《西部黄金伊犁有限责任公司突发环境事件应急预案》
《西部黄金伊犁有限责任公司选矿厂尾矿库突发环境事件应急预案》《西部黄金伊犁有限责任公司冶炼厂突发环境事件应急预案》
《西部黄金伊犁有限责任公司冶炼厂尾矿库突发环境事件应急预案》《乌鲁木齐天山星贵金属有限公司突发环境事件应急预案》
《西部黄金(克拉玛依)矿业科技有限责任公司突发环境事件应急预案》《阿克陶科邦锰业制造有限公司突发环境事故应急预案》
《阿克陶科邦锰业制造有限公司尾渣库突发环境事件应急预案》《百源丰奥尔托喀讷什锰矿及三区锰矿突发环境事件应急预案》
各子公司均编制了环境自行监测方案,严格按照企业自行监测相关规范标准、环评报告和环评批复的有关监测要求开展自行监测工作,并定期委托有资质的第三方检测机构进行监测。
百源丰2022年成立了环境保护委员会,由总经理担任主任、副总经理担任副主任、各部门主任及项目部负责人为成员,明确了环委会及相关成员的职责。百源丰建立污水处理站,生活污水经污水处理站处理后排放至蓄水池,用于井下生产,做到了循环使用,减少了污水排放;进行了电力改造,淘汰了传统柴油发电方式,减少了柴油使用量,降低了碳排放量。
科技公司环保设备设施运行正常,能够履行环保责任,积极开展环保工作。
1.落实环保主体责任,健全环保管理体系
公司全面贯彻落实习近平新时代生态文明思想,积极履行生态环境保护主体责任。按照“分级负责、全面覆盖、责任到人”的原则签订安全环保目标管理责任书,将环保目标层层分解。不断完善环保制度建设,根据新颁布的法律法规和标准规范要求,对现有环保制度进行梳理修订,用制度保障环保工作的开展,确保公司生态环境保护管理目标的顺利实现。
2.持续强化环保隐患排查与治理
公司始终坚持依法合规经营,严格按照监管要求开展各项工作。重视建设项目环保手续的办理,做到了项目符合国家产业政策、各项环保手续齐全,开展环境影响后评价,并在生态环保部门备案。严格执行排污许可制度,依法进行排污申报,围绕环保“三同时”、排污许可管理、污染防治、危险废物规范化管理、尾砂利用与处置、尾矿库、矿石堆场等重点环节或区域,开展环保专项督查检查,强化问题发现与整改落实,实现“闭环”管理,提高企业环境风险及应急防范能力。
3.深入开展污染防治攻坚及绿色矿山建设
公司持续加大环保投入,紧盯尾矿库、危废库等环境风险源点和环境敏感点,制定年度检查计划,从大气污染、水污染、固体废物污染防治和土壤污染各方面开展污染防治攻坚工作。伊犁公司和哈图金矿均为国家级绿色矿山,科邦锰业为自治区级绿色工厂。
4.加强环保培训教育,提升全员环保意识
公司有针对性的开展环保知识培训,围绕《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》《中华人民共和国土壤污染防治法》《中华人民共和国大气污染防治法》及危险废物规范化管理相关标准及清洁生产方面开展培训教育,结合“六五”环境日活动,进一步开展生态环境保护宣传活动,增强全员生态环境保护意识,为生态环境保护营造良好氛围,全面推进公司绿色发展。
是否采取减碳措施|是
减少排放二氧化碳当量(单位:吨)|1,384
减碳措施类型(如使用清洁能源发电、在生产过程中使用减碳技术、研发生产助于减碳的新产品等)|公司通过进行电力改造,淘汰柴油发电机,减少了柴油使用量;生产过程中使用减碳技术,淘汰高能耗落后设备利用光热资源、自然晾晒,减少水、电消耗;采取选矿系统综合改造,增加处理量,降低单位能耗。
1.健全公司能源管理机构
公司建立健全能源管理机构、节能工作领导小组、强化责任,做好公司能源管理工作。2.积极落实减污降碳增效工作,淘汰高能耗设备。
公司积极督促子公司,通过改善周边生态环境、恢复和扩大绿化面积、淘汰高能耗设备设施,实现了自然生态的良性循环。哈图金矿更换高能耗设备对动电机改,全年节能1.5万KW•h。控制电锅炉供暖耗电量,供暖耗电量减少564000KW•h,供暖单耗降低0.005W/M2,供暖效率提升13.8%。伊犁公司投资10万元购买了15台YE3超高效率型三相异步电动机,对高耗能的Y型三相异步电动机进行了更换,YE3 超高效率电动机与Y型电动机相比节能5%左右。科技公司炉门收烟系统与炉门的开启状态改为联锁,当炉门未开启式炉门收烟系统处于待机状态,节能降耗,相比之前每年减少电耗4万多度。百源丰进行了电力改造,公司于8月份正式通电,淘汰了传统柴油发电方式,减少了柴油使用量,降低了碳排放量。
3.生态修复,增加碳汇空间
牢固树立“绿色、低碳、安全、高效”的环保核心理念,切实落实好企业环境保护主体责任。因地制宜,科学开展土地复垦绿化及环境整治工作,大面积栽种红柳、沙棘、苜蓿草等有利于生物多样性稳定的本土植物。
4.文化引领,倡导低碳生活
公司坚持贯彻“绿水青山就是金山银山”的环保理念,积极倡导绿色低碳文化建设,倡导员工绿色生活,绿色出行,推行无纸化办公,提倡不使用一次性餐具,纸张重复利用等,推动形成绿色健康的生产生活方式,形成绿色低碳的文化氛围。
公司第四届董事会第三十一次会议审议通过了《公司2022年度社会责任报告》,全文详见2023年3月24日上海交易所网站。
对外捐赠、公益项目|数量/内容|情况说明
总投入(万元)|267.47|
其中:资金(万元)|241.67|为自治区红十字会捐款200 万,为伊宁县总工会捐款10 万,为喀什大学捐赠4 万元、为克孜勒苏自治州边防支队捐款5万
物资折款(万元)|25.8|捐赠木吉乡人民政府冬季取暖无烟煤25.8万元
扶贫及乡村振兴项目|数量/内容|情况说明
总投入(万元)|413.88|
其中:资金(万元)|249.09|驻村干部工资、访惠聚支出和捐款。
物资折款(万元)|164.79|消费农副产品,购买当地滞销物资。
惠及人数(人)|645|本地化用工;为当地农牧民提供适宜的劳务收入。
帮扶形式(如产业扶贫、就业扶贫、教育扶贫等)|就业扶贫、教育扶贫|把解决就业作为精准扶贫的主渠道,实现一人就业,全家脱贫,尽其所能优先
||安置解决驻地少数民族农牧民群众就业,科邦锰业和百源丰共吸纳330名当地少数民族群众就业。为进一步支持当地教育事业,为喀什大学捐款;为新疆维吾尔自治区困境女童筹集助学金,助推当地教育事业的发展。
与重大资产重组相关的承诺|其他|新疆有色|1、关于上市公司人员独立:(1)保证上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人、董事会秘书及其他高级管理人员专职在上市公司工作,不在新疆有色及新疆有色控制的其他企业(如有,不包含上市公司及其控制的企业,下同)担任除董事以外的职务,且不在新疆有色及新疆有色控制的其他企业(如有)领取薪酬。(2)保证上市公司的财务人员独立,不在新疆有色及新疆有色控制的其他企业(如有)中兼职或领取报酬。(3)保证上市公司的人事关系、劳动关系、薪酬管理体系独立于新疆有色。(4)保证新疆有色推荐出任上市公司董事、监事的人选都通过合法的程序进行。2、关于上市公司财务独立:(1)保证上市公司建立独立的财务会计部门和独立的财务核算体系。(2)保证上市公司具有规范、独立的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度。(3)保证上市公司及其子公司能够独立做出财务决策,新疆有色及新疆有色控制的其他企业(如有)不干预上市公司的资金使用、调度。(4)保证上市公司及其子公司独立在银行开户,不与新疆有色及新疆有色控制的其他企业(如有)共用一个银行账户。(5)保证上市公司及其子公司依法独立纳税。3、关于上市公司机构独立:(1)保证上市公司依法建立和完善法人治理结构,建立独立、完整的组织机构。(2)保证上市公司的股东大会、董事会、独立董事、监事会、高级管理人员等依照法律、法规和上市公司章程独立行使职权。(3)保证上市公司及其子公司与|长期有效|是|是||
|||新疆有色及新疆有色控制的其他企业(如有)之间在办公机构和生产经营场所等方面完全分开,不存在机构混同的情形。(4)保证上市公司及其子公司独立自主地运作,新疆有色不会超越股东大会直接或间接干预上市公司的决策和经营。4、关于上市公司资产独立、完整:(1)保证上市公司具有独立、完整的经营性资产。(2)保证新疆有色及新疆有色控制的其他企业(如有)不违规占用上市公司的资金、资产及其他资源。(3)保证不以上市公司的资产为新疆有色及新疆有色控制的其他企业(如有)的债务违规提供担保。5、关于上市公司业务独立:(1)保证上市公司拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质以及具有独立面向市场自主经营的能力,在产、供、销等环节不依赖新疆有色。(2)保证严格控制关联交易事项,尽量避免或减少上市公司与新疆有色及新疆有色控制的其他企业(如有)之间发生关联交易;杜绝非法占用上市公司资金、资产的行为;对无法避免或者有合理原因发生的关联交易,将遵循市场公正、公平、公开的原则,按照公允、合理的市场价格进行交易,并按相关法律、法规规章及规范性文件、上市公司章程的规定等履行关联交易决策程序及信息披露义务;保证不通过与上市公司的关联交易损害上市公司及其他股东的合法权益。6、新疆有色保证不通过单独或一致行动的途径,以依法行使股东权利以外的任何方式,干预上市公司的重大决策事项,影响上市公司在人员、财务、机构、资产、业务方面的独立性保证上市公司在其他方面与新疆有色及新疆有色控制的其他企业(如有)保持独立。|||||
|解决同业竞争|新疆有色|“新疆有色承诺本次重组完成且资产过户后,新疆有色持有新疆阿克陶县穆呼锰矿预查探矿权、新疆阿克陶县琼喀纳什沟东锰矿预查探矿权、新疆阿克陶县琼喀纳什沟东锰矿预查探矿权、新疆阿克陶县莫洛山口锰矿预查探矿权期间,仅进行不以生产经营为目的的投资培育,不进行实际的矿山生产经营活动、不通过矿山生产经营获取经营收益,不从事与西部黄金主营业务相同或相似的生产经营活动和业务。新疆有色将在本次重组交易完成且资产过户后与西部黄金签署托管协议,将相关资产所对应的除所有权及处分权外的其他股东权利委托西部黄金管理,并按照市场价格向西部黄金支付管理费用。委托管理期间为自新疆有色与西部黄金签署托管协议之日起至矿山实现正式生产经营、产生业务收益之日止,上述委托管理期间若产生任何业务收益新疆有色将无偿转让给西部黄金。新疆有色将积极促成在本次重组完成且资产过户后九十六个月内,采取如下方式之一解决可能产生的同业竞争问题:A、根据上市公司监管规则和国资监管要求,以国有资产管理部门核准或备案的评估结果为基础,在不高于新疆有色取得及培育资产的相关成本的前提下,双方协商确定转让价格由西部黄金优先购买相关资产。B、如届时西部黄金股东大会(关联股东回避表决)未能审议通过优先受让|长期有效|是|是||
|||事宜或相关资产的评估结果未获得国有资产管理部门的核准或备案,新疆有色将在十二个月内向无关联的第三方转让相关资产。新疆有色将严格履行已出具的《关于避免同业竞争的承诺函》,如有任何违反上述承诺的事项发生,新疆有色愿承担由此给西部黄金造成的全部损失。”综上,本次交易完成后,上市公司与控股股东以及其控制的其他企业之间亦不存在同业竞争情况。|||||
|解决关联交易|新疆有色杨生荣|1、本次重组完成后,科邦锰业、百源丰和蒙新天霸将成为公司全资子公司纳入合并报表范围,预计本次重组标的公司将继续向宏发铁合金销售产品,导致上市公司新增关联交易。本次重组完成后,新疆有色/杨生荣保证将促成上市公司与宏发铁合金之间的交易定价公允、合理,决策程序合法、有效,不存在显失公平的关联交易。2、本次重组完成后,新疆有色/杨生荣及本企业控制的公司将尽量减少、避免与上市公司之间的关联交易。3、在进行确有必要且无法规避的关联交易时,保证按市场化原则和公允价格进行公平操作,并按相关法律、法规、规章等规范性文件及上市公司《公司章程》关联交易管理制度等规定履行交易程序及信息披露义务。在股东大会对涉及相关关联交易进行表决时,履行回避表决的义务。新疆有色/杨生荣保证不会通过关联交易损害上市公司及其股东的合法权益。4、将按照《中华人民共和国公司法》等法律法规以及上市公司《公司章程》的有关规定行使股东权利;新疆有色/杨生荣承诺不利用上市公司股东地位,损害上市公司及其他股东的合法利益。5、本承诺自签署之日起,即对新疆有色/杨生荣构成有效的、合法的、具有约束力的承诺,新疆有色/杨生荣愿意对违反上述承诺给上市公司造成的经济损失承担全部赔偿责任。|长期有效|是|是||
|解决关联交易|新疆有色杨生荣西部黄|1、本次重组完成后,杨生荣预计将持有上市公司股份的比例超过5%,杨生荣为上市公司潜在关联方,杨生荣实际持有宏发铁合金51%的股权,宏发铁合金为上市公司的关联方。本次重组前,本次重组标的公司向宏发铁合金销售锰矿石产品。本次重组完成后预计本次重组标的公司将继续向宏发铁合金销售锰矿石产品,导致上市公司新增关联交易。2、为维护上市公司及其中小投资者的合法利益,自杨生荣通过本次重组成为上市公司股东之日(以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记为准)起12个月内,新疆有色将积极促使上市公司通过合法方式取得宏发铁合金的控制权/杨生荣将通过合法方式将宏发铁合金控制权转让予上市公司/西部黄金将通过合法方式取得宏发铁合金的控制权,从而解决上市公司与宏发铁合金之间的关联交易问题。3、在本次重组完成后,上市公司获得宏发铁合金控制权之前,杨生荣/新疆有色保证将尽可能避免宏发铁合金与本次重组标的公司之间发生除为满足日常经营业务所需的日常关联交易之外的非日常关联交易,对于日常关联交易和无法避免或者有合理原因而发生的非日|长期有效|是|是||
||金|常关联交易,杨生荣/新疆有色将促成上市公司与宏发铁合金之间的交易按市场化原则和公允价格进行公平操作,并按相关法律、法规、规章等规范性文件及上市公司《公司章程》、关联交易管理制度等规定履行交易程序及信息披露义务。在股东大会对涉及相关关联交易进行表决时,要求关联股东履行回避表决的义务。保证关联股东不会通过关联交易损害上市公司及其股东的合法权益。4、西部黄金将要求关联股东按照《中华人民共和国公司法》等法律法规以及上市公司《公司章程》的有关规定行使股东权利;保证关联股东不利用上市公司股东地位,损害上市公司及其他股东的合法利益。|||||
|股份限售|新疆有色|1、新疆有色因本次交易取得的上市公司股份,自本次股份发行结束之日起36个月内不以任何方式转让,包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式直接或间接转让。在此之后按照中国证监会和上海证券交易所的相关规定执行。2、根据《上市公司重大资产重组管理办法》第四十八条的规定,本次交易完成后6个月内如上市公司股票连续20 个交易日的收盘价低于发行价,或者本次交易完成后6个月期末收盘价低于发行价的,本公司因本次交易获得的上市公司股份的锁定期自动延长6个月。3、若本次发行股份购买资产股份发行完成后,新疆有色持有上市公司股份比例上升,则新疆有色在本次交易前持有上市公司股份在自本次发行股份购买资产所涉股份发行结束之日起18个月内不得转让,但向新疆有色控制的其他主体转让上市公司股份的情形除外。4、本次交易实施完成后,新疆有色通过本次交易获得的上市公司股份因上市公司送红股、转增股本等原因增加取得的股份,也应遵守前述规定。
5、为保障业绩承诺补偿的可实现性,业绩承诺期内,新疆有色保证本次发行所取得的上市公司股份优先用于履行业绩补偿承诺,不通过质押股份等方式逃废补偿义务:在业绩承诺补偿义务履行完毕前质押该等股份时,新疆有色将书面告知质权人根据《业绩承诺补偿协议》上述股份具有潜在业绩承诺补偿义务情况,并在质押协议中就相关股份用于支付业绩补偿事项等与质权人作出明确约定。6、若新疆有色的上述股份锁定期承诺与证券监管机构的最新规定或监管意见不相符,新疆有色将根据相关证券监管机构的最新规定或监管意见进行相应调整。7、上述股份锁定期届满后,其转让将按照中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。8、新疆有色通过本次发行取得的股份在满足上述法定限售期的同时,且业绩承诺考核完成后可解除锁定。|股份发行结束之日起三十六个月或者四十二个月|是|是||
|股份限售|杨生荣|1、杨生荣通过本次重组取得的上市公司股份自本次发行结束之日起12个月内不以任何方式进行转让,包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式直接或间接转让。在此之后按照中国证监会和上海证券交易所的相关规定执行。若在本次发行中取得上市公司股份时,杨生荣用于认购本次发行所对应的标的公司股权(以工商登记完|股份发行结束之日|是|是||
|||成日和足额缴纳出资日孰晚)持续拥有时间未满12个月,则杨生荣取得的前述公司股份自上市之日起至36个月届满之日不得转让。2、杨生荣因本次发行取得的股份在符合上述股份限售期的前提下,可按照如下方式进行解锁:(1)杨生荣以其持有的科邦锰业及百源丰股权认购取得的上市公司股权的锁定安排1第一次解锁:符合《证券法及监管机构规定的会计师事务所已对科邦锰业及百源丰在业绩承诺补偿期(指2022年2023年、2024年)第一年的实际净利润数进行审计并出具《专项审核报告》后,如标的公司第一年实现的净利润达到或高于当期承诺净利润,则杨生荣于本次发行中取得的上市公司股份中的15%可解除锁定;2第二次解锁:符合《证券法》及监管机构规定的会计师事务所已对科邦锰业及百源丰在业绩承诺补偿期第二年的实际净利润数进行审计并出具《专项审核报告》后,如标的公司第一年、第二年累计实现的净利润达到或高于当期累计承诺净利润,则杨生荣于本次发行中取得的上市公司股份中的30%可解除锁定(包括前期已解锁的部分);3第三次解锁:
符合《证券法》及监管机构规定的会计师事务所已对科邦锰业及百源丰在业绩承诺补偿期第三年的实际净利润数进行审计并出具《专项审核报告》后,如标的公司第一年、第二年、第三年累计实现的净利润达到或高于当期累计承诺净利润,则杨生荣于本次发行中取得的上市公司股份中的100%可解除锁定(包括前期已解锁的部分)。前述股份解锁过程中,如任一年度科邦锰业与百源丰经审核的合并实现净利润数未达到当年承诺净利润数,则本人所持公司股份在当期及以后均不解锁,直至完成全部业绩承诺考核后再行解锁。(2)杨生荣以其持有的蒙新天霸股权认购取得的上市公司股权的锁定安排1业绩承诺期第一年、第二年、第三年及第四年(即2022年、2023年、2024年及2025年),杨生荣因本次发行取得的股份不得解除锁定;2第一次解锁:符合《证券法》及监管机构规定的会计师事务所已对标的公司在业绩承诺补偿期第五年的实际净利润数进行审计并出具《专项审核报告》后,如标的公司第一年、第二年、第三年、第四年及第五年累计实现的净利润达到或高于当期累计承诺净利润,
则杨生荣于本次发行中取得的上市公司股份中的100%可解除锁定。3、为保障业绩承诺补偿的可实现性,业绩承诺期内,杨生荣保证本次发行所取得的上市公司股份优先用于履行业绩补偿承诺,不通过质押股份等方式逃废补偿义务:在业绩承诺补偿义务履行完毕前质押该等股份时,杨生荣将书面告知质权人根据《业绩承诺补偿协议》上述股份具有潜在业绩承诺补偿义务情况,并在质押协议中就相关股份用于支付业绩补偿事项等与质权人作出明确约定。4、本次发行结束后,杨生荣基于上市公司送红股、转增股本等原因增持的上市公司股份,亦应遵守上述约定。5、若杨生荣的上述股份锁定期承诺与证券监管机构的最新监管意见|起十二个月或三十六个月||||
|||不相符,杨生荣将根据相关证券监管机构的监管意见进行相应调整。6、上述股份锁定期届满后,其转让将按照中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。|||||
与首次公开发行相关的承诺|其他|西部黄金|公司首次公开发行股票招股说明书若存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,本公司将在证券监管部门或司法机关等有权机关对上述事实作出认定或处罚决定后十个工作日内召开董事会,制定股份回购方案并提交股东大会审议批准,并于股东大会审议通过后六个月内依法回购首次公开发行的全部新股,回购价格不低于回购时股票的二级市场价格,且不低于股票发行价格加股票发行时至回购时的同期银行活期存款利息,或有权机关认可的其他价格。上述股票发行价格指公司首次公开发行股票的发行价格,如果公司上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的,则按照证券交易所的有关规定作相应除权除息处理。公司首次公开发行股票招股说明书若存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本公司将依法赔偿投资者损失。赔偿金额依据公司与投资者协商确定的金额,或证券监督管理部门、司法机关认定的方式或金额确定。|长期|是|是||
|其他|新疆有色|西部黄金首次公开发行股票招股说明书若存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断西部黄金是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,新疆有色将在证券监管部门或司法机关等有权机关对上述事实作出认定或处罚决定后且取得国有资产监督管理机构的批准后六个月内依法购回已转让的原限售股份,回购价格不低于回购时股票的二级市场价格,且不低于股票发行价格加股票发行时至回购时的同期银行活期存款利息,或有权机关认可的其他价格。上述股票发行价格指西部黄金首次公开发行股票的发行价格,如果西部黄金上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的,则按照证券交易所的有关规定作相应除权除息处理。致使投资者在证券交易中遭受损失的,新疆有色将依法赔偿投资者损失。若新疆有色未依法予以赔偿自上述赔偿责任成立之日后第三十一日至新疆有色依法赔偿损失的相关承诺履行完毕,新疆有色将不得领取在上述期间所获得的西部黄金的分红;如果因未履行相关承诺事项而获得收益的,所获收益归西部黄金所有,并在获得收益的七个工作日内将所获收益支付给西部黄金指定账户。|长期|是|是||
|其他|西部黄金|公司将严格履行就首次公开发行股票并上市所作出的所有公开承诺事项,积极接受社会及投资者监督。(一)如公司非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的,需提出新的承诺(相关承诺需按法律、法规、公司章程的规定履行相关审批程序)并接受如下约束措施,直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕:1、在股东大会及|长期|是|是||
|||中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉;2、不得进行再融资;3、对公司该等未履行承诺的行为负有个人责任的董事、监事、高级管理人员调减或停发薪酬或津贴;4、不得批准未履行承诺的董事、监事、高级管理人员的主动离职申请,但可以进行职务变更;5、给投资者造成损失的,本公司将向投资者依法承担赔偿责任。(二)如公司因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的,需提出新的承诺(相关承诺需按法律、法规、公司章程的规定履行相关审批程序)并接受如下约束措施,直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕:1、在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉;2、尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案,并提交股东大会审议,尽可能地保护公司投资者利益。|||||
|其他|新疆有色|若因西部黄金及其子公司应政府主管部门要求或决定补缴任何社会保险和住房公积金,或因欠缴社会保险和住房公积金受到任何处罚或损失,新疆有色愿意对西部黄金及其子公司因补缴或受处罚而产生的经济损失予以全额补偿。|长期有效|是|是||
|解决同业竞争|新疆有色|1、新疆有色作为西部黄金的控股股东,为保护西部黄金及其中小股东利益,新疆有色保证自身及控制下的其他企业(以下简称“附属企业”)目前没有、将来也不从事与西部黄金主营业务相同或相似的生产经营活动;2、凡新疆有色及其附属企业有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能与西部黄金及其子公司主营业务构成直接竞争的业务,新疆有色及其附属企业须将上述新商业机会无偿转让予西部黄金及其子公司。凡新疆有色及其附属企业出现和西部黄金及其子公司主营业务构成直接竞争的业务,该部分业务收益无偿转让予西部黄金,并且新疆有色及其附属企业承担由此给西部黄金造成的全部损失;3、对于市场上尚不具备生产经营条件、暂时不适合注入上市公司的探矿权资产投资商业机会,如经上市公司董事会、股东大会审议通过,同意放弃该等商业机会,但考虑到该等商业机会经培育成熟后,仍具备上市公司收购条件、有利于上市公司业务发展的,
则新疆有色可以根据国务院国资委、中国证监会发布的《关于推动国有股东与所控股上市公司解决同业竞争规范关联交易的指导意见》(国资发产权〔2013〕202)的规定,利用自身资源、财务等优势对该等探矿权资产进行不以生产经营为目的的投资培育。新疆有色依据前述原则取得相关探矿权资产后,将完善相关探矿权资产的采矿权审批手续、矿山开工建设相关审批手续、开展矿山生产所需的可行性研究、工程设计、前期施工筹备工作,消除矿山生产的不确定性风险,但承诺不进行实际的矿山生产活动、不通过矿山生产运营获取经营收益,不从事与西部黄金|长期有效|是|是||
|||主营业务相同或相似的生产经营活动和业务。新疆有色进一步承诺:(1)新疆有色将在收购探矿权资产(以办理完毕相应的工商变更登记手续为准)后与西部黄金签署托管协议,将相关资产所对应的除所有权及处分权外的其他股东权利委托西部黄金管理并按照市场价格向西部黄金支付管理费用。委托管理期间为自新疆有色与西部黄金签署托管协议之日起至矿山实现正式生产经营、产生业务收益之日止,上述委托管理期间若产生任何业务收益新疆有色将无偿转让给西部黄金。(2)新疆有色将在矿山实现正式生产经营、产生业务收益前,采取如下方式之一解决可能产生的同业竞争:A、根据上市公司监管规则和国资监管要求,以国有资产管理部门核准或备案的评估结果为基础,在不高于新疆有色收购及培育资产的相关成本的前提下,双方协商确定转让价格由西部黄金优先购买相关资产。B、如届时西部黄金股东大会(关联股东回避表决)未能审议通过优先受让事宜或相关资产的评估结果未获得国有资产管理部门的核准或备案,新疆有色将在十二个月内向无关联的第三方转让相关资产。4、新疆有色将不利用对西部黄金控股股东的地位谋求不正当利益及进行任何损害西部黄金及西部黄金其他股东利益的活动。新疆有色承诺,若因违反本承诺函的上述任何条款,而导致西部黄金遭受任何直接或者间接形成的经济损失的,本新疆有色均将予以赔偿,并妥善处置全部后续事项。|||||
|解决关联交易|新疆有色|1、新疆有色作为西部黄金的控股股东,将尽可能地减少其或其控制的其他企业或其他组织、机构与西部黄金之间的关联交易。2、对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易,新疆有色或其控制的其他企业将根据有关法律、法规和规范性文件以及西部黄金《公司章程》、《关联交易管理办法》的规定,遵循平等、自愿、等价和有偿的一般商业原则,与西部黄金签订关联交易协议,并确保关联交易的价格公允,原则上不偏离市场独立第三方的价格或收费的标准,以维护西部黄金及其其他股东的利益。3新疆有色不利用其作为西部黄金控股股东的地位和影响,通过关联交易损害西部黄金及其其他股东的合法权益,违规占用或转移西部黄金资金、资产及其他资源,或要求西部黄金违规提供担保。4、新疆有色愿意对违反上述承诺而给西部黄金造成的经济损失承担全部赔偿责任。|长期有效|是|是||
其他对公司中小股东所作承诺|其他|新疆有色|如果西部黄金因2006 年4月14日签署的《关于齐依求II金矿区采矿证范围内进行勘查和开发的框架协议》引发任何纠纷及损失,新疆有色同意承担因此给西部黄金造成的全部损失。|长期有效|是|是||
项目|百源丰、科邦锰业净利润|百源丰专利权资产收益分成额|百源丰矿业权资产净利润|蒙新天霸净利润|蒙新天霸矿业权资产—玛尔坎土釆矿权
承诺业绩|33,130.00|146.55|20,198.17|-348.00|0.00
实际完成|35,648.23|188.48|21,353.62|-298.16|27.71
|现聘任
境内会计师事务所名称|中审华会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬|610,000.00
境内会计师事务所审计年限|14
境内会计师事务所注册会计师姓名|宋岩、韩新梅
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限|2年、1年
|名称|报酬
内部控制审计会计师事务所|中审华会计师事务所(特殊普通合伙)|200,000.00
财务顾问|国泰君安证券股份有限公司|10,000,000.00
报告期内续聘中审华会计师事务所(特殊普通合伙)为审计机构。审计期间改聘会计师事务所的情况说明
其他说明:公司(第二被告)与中国黄金河南有限公司(原告)关于确认出资人权益的确权诉讼,2020 年一审判决驳回原告诉讼请求。对方提起上诉,本案正在审理当中,尚未收到判决。
(一)哈图公司于2022年7月26日收到新疆维吾尔自治区应急管理厅出具的行政处罚决定书【新疆应急罚〔2022〕5号】,给予哈图公司如下行政处罚:罚款拾万元整(100000元)。
1.处罚详情:哈图金矿现有投产运行的辅助斜坡道和措施井等工程没有相关安全设施设计文件,存在矿山建设项目安全设施设计未按照国家有关规定报经有关部门审查同意的违法行为。2.事后采取措施:及时缴纳罚款,对违规事项落实整改。