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接待时间|接待地点|接待方式|接待对象类型|接待对象|谈论的主要内容及提供的资料|调研的基本情况索引
2022 年04 月29 日|公司会议室|电话沟通|机构|长江证券、国泰君安证券、上投摩根基金、天弘基金等187 方|公司未来的发展规划、市场情况及经营现状|详见公司于2022 年5 月5日在巨潮资讯网披露的《2022 年4 月29 日投资者关系活动记录表》(编号:2022-001)。
2022 年05 月12 日|公司会议室|电话沟通|其他|公司投资者|公司未来的发展规划、市场情况及经营现状|详见公司于2022 年5 月13 日在巨潮资讯网披露的《2022 年5 月12 日投资者关系活动记录表》(编号:2022-002)。
2022 年08 月12 日|公司会议室|实地调研|其他|深交所投资者服务部门、安信证券、广发证券、证券时报的相关分析师和投资者等共计43 人|公司未来的发展规划、市场情况、经营现状及市场竞争|详见公司于2022 年8 月15 日在巨潮资讯网披露的《2022 年8 月12 日投资者关系活动记录表》(编号:2022-003)。
2022 年08 月30 日|公司会议室|电话沟通|机构|安信证券、国金证券、浙商证券、百年人寿保险、融通基金、交银施罗德基金等77方|公司未来的发展规划、市场情况及经营现状|详见公司于2022 年8 月31 日在巨潮资讯网披露的《2022 年8 月30 日投资者关系活动记录表》(编号:2022-004)。
2022 年10 月28 日|公司会议室|电话沟通|机构|开源证券、华宝基金、长江证券、海通基|公司未来的发展规划、市场情况及经营现|详见公司于2022 年10 月31 日在巨潮资
||||金等157 方接入电话会议|状|讯网披露的《2022 年10月28 日投资者关系活动记录表》(编号:2022-005)。
报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件的有关规定和要求,不断完善公司治理结构,建立健全内部控制制度,加强信息披露工作,不断提高公司规范运作水平与治理水平。
历次股东大会在召集方式、议事程序、表决方式和决议内容等方面均符合有关法律、法规和《公司章程》的规定,对公司重大事项作出了有效决议。公司关于股东大会的各项内部制度,符合《公司法》《证券法》以及有关上市公司治理的规范性文件等的要求,不存在差异。公司能够平等对待所有股东,特别是确保中小股东享有平等地位,公司通过建立与股东沟通的有效渠道,以保证股东对公司重大事项享有知情权与参与权。
公司董事严格按照《公司章程》和《董事会议事规则》的规定行使权利和履行义务。公司关于董事会的各项内部制度,符合《公司法》、《证券法》等有关上市公司治理的规范性文件等的要求,不存在差异。
公司监事严格按照《公司章程》和《监事会议事规则》的规定行使权利和履行义务。公司关于监事会的各项内部制度,符合《公司法》、《证券法》等有关上市公司治理的规范性文件等的要求,不存在差异。
报告期内,公司严格按照中国证监会《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》等相关规定,真实、准确、完整、及时在指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网
(http://www.cninfo.com.cn)进行披露。
5、关于公司与控股股东
公司与控股股东实行了人员、资产、财务分开,机构、业务独立,各自独立核算、独立承担责任和风险,公司具有独立完整的业务和自主经营的能力。公司的业务独立于公司的控股股东、实际控制人及其控制的其他企业。报告期内公司与其控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在关联交易。
公司积极履行企业的社会责任,充分尊重和维护相关利益者的合法权益,加强与各方的沟通和交流,实现股东、员工、社会等各方利益的协调均衡,共同推动公司持续、健康的发展。
报告期内,公司严格按照《公司法》和《公司章程》等法律法规和相关规章制度的要求规范运作,建立健全了公司法人治理结构,在资产、人员、财务、机构、业务等方面与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业相互独立,具有完整的业务体系及面向市场独立经营的能力,具体情况如下:
公司设立了独立的研发、生产、采购、销售等职能部门,其研发、生产、采购及销售均由公司独立完成,不存在依靠控股股东、实际控制人及其控制的其他企业的情形。公司具有完全独立的业务运作系统,公司的业务独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业,与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争和显失公允的关联交易。
公司董事、监事及高级管理人员按照《公司法》、《公司章程》等有关规定选举或聘任产生,公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务,未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪。公司的财务人员专职在公司工作并领取薪酬,未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。
公司建立了独立的人事档案、人事聘用和任免制度以及考核、奖惩制度,与公司员工签订了劳动合同,建立了独立的工资管理、福利保障体系。
公司作为生产型企业,拥有与生产经营有关的生产系统、辅助生产系统和配套设施,合法拥有与生产经营有关的土地、房屋、机器设备、运输工具、办公设备、商标、专利权、作品著作权等资产的所有权或者使用权,具有独立的原材料采购和产品销售系统,公司资产完整。
公司设立了股东大会、董事会、监事会、经理层及生产经营必需的职能部门,明确了各机构的职权范围。根据《公司法》、《证券法》等法律法规制订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等内部管理制度,构建了决策制度有效、职权范围明确的法人治理结构和制衡机制。公司决策体系和职能机构独立完整,不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业之间机构混同、合署办公的情形,亦不存在股东单位干预公司生产经营活动的情况。
公司设立了独立的财务部门并拥有专门的财务人员,财务运作独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业;建立了独立的财务核算体系,独立作出财务决策。公司开立了独立的银行账户,银行账户、税务申报均独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业,不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户,混合纳税情形。
会议届次|会议类型|投资者参与比例|召开日期|披露日期|会议决议
2022 年第一次临时股东大会|临时股东大会|73.24%|2022 年01 月14日|2022 年01 月15日|详见巨潮资讯网披露的《2022 年第一次临时股东大会决议公告》(公告号:2022-002)
2021 年度股东大会|年度股东大会|73.41%|2022 年05 月06日|2022 年05 月07日|详见巨潮资讯网披露的《2021 年度股东大会决议公告》(公告号:2022-044)
2022 年第二次临时股东大会|临时股东大会|71.22%|2022 年08 月15日|2022 年08 月16日|详见巨潮资讯网披露的《2022 年
|||||第二次临时股东大会决议公告》(公告号:2022-066)
2022 年第三次临时股东大会|临时股东大会|73.39%|2022 年09 月15日|2022 年09 月16日|详见巨潮资讯网披露的《2022 年第三次临时股东大会决议公告》(公告号:2022-082)
2022 年第四次临时股东大会|临时股东大会|73.52%|2022 年10 月10日|2022 年10 月11日|详见巨潮资讯网披露的《2022 年第四次临时股东大会决议公告》(公告号:2022-095)
姓名|职务|任职状态|性别|年龄|任期起始日期|任期终止日期|期初持股数(股)|本期增持股份数量(股)|本期减持股份数量(股)|其他增减变动(股)|期末持股数(股)|股份增减变动的原因
李一峰|董事长、总经理|现任|男|52|2017年07月10日|2023年07月23日||||||
欧阳桂蓉|董事、副总经理|现任|女|42|2017年07月10日|2023年07月23日|60,000||60,000|50,000|50,000|股权激励回购注销股份;股权激励授予股份
杨斌|独立董事|现任|男|54|2017年07月10日|2023年07月23日||||||
郭莹|独立董事|现任|女|48|2017年07月10日|2023年07月23日|11,100||||11,100|
罗薇|独立董事|现任|女|58|2020年07月24|2023年07月23||||||
|||||日|日||||||
黎志斌|监事会主席|现任|男|46|2017年07月10日|2023年07月23日||||||
赵国洪|监事|现任|男|51|2017年07月10日|2023年07月23日||||||
黄德辉|监事|现任|男|49|2020年07月24日|2023年07月23日||||||
刘奎|副总经理、董事会秘书|现任|男|44|2017年07月10日|2023年07月23日|30,000||30,000|20,000|20,000|股权激励回购注销股份;股权激励授予股份
邹勇辉|财务总监|现任|男|44|2017年08月25日|2023年07月23日|10,000||10,000|10,000|10,000|股权激励回购注销股份;股权激励授予股份
合计|--|--|--|--|--|--|111,100|0|100,000|80,000|91,100|--
李一峰先生:董事长、总经理,1970 年出生,中国国籍,具有澳大利亚永久居留权,本科毕业于哈尔滨工业大学电器专业,2002 年7 月获得四川大学MBA 学位。1993 年7 月至1995 年4 月任万宝电器集团公司家用电器工业公司生产技术员;1995 年5 月至2004 年10 月历任广东天际电器股份有限公司工程师、品质部经理、副总经理;2005 年5 月至2006 年3月任广州宝尔电器有限公司总经理;2006 年3 月至今在本公司工作。现任公司董事长、总经理。
欧阳桂蓉女士:董事、副总经理,1980 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,毕业于广东省科技干部学院计算机应用与维护专业,大专学历。2002 年3 月至2004 年3 月历任中国联合网络通信股份有限公司番禺分公司技术部助理、区域经理;2005 年6 月至2006 年3 月任广州宝尔电器有限公司销售经理;2006 年3 月至今在本公司工作。现任公司董事、副总经理。
杨斌先生:独立董事,1968 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,毕业于江西师范大学计算机软件专业,本科学历。1991 年9 月至1993 年9 月任江西机械工业学校(现江西机电职业技术学院)教师;1993 年9 月至2004 年8 月任汕头电视大学教师;2004 年8 月至今历任顺德职业技术学院讲师、教授;2005 年12 月至2010 年7 月任华南家电研究院智能家电研发中心工程师;2010 年7 月至2013 年12 月任顺德职业技术学院信息中心副主任。现任公司独立董事。
郭莹女士:独立董事,1974 年出生,中国国籍,无境外永久居住权,南京大学学士,中欧国际工商学院硕士。1996 年7 月至2000 年8 月任广州宝洁有限公司区域物流经理;2000年8 月至2002 年8 月任马士基物流(中国)有限公司大客户经理;2002 年9 月至2004 年12 月任当纳利(中国)投资有限公司供应链管理高级经理;2005 年1 月至2011 年8 月任百胜餐饮(中国)有限公司物流及生产总监;2011 年8 月至2015 年8 月任英格索兰(中国)投资有限公司亚太区物流和非直材采购总监;2015 年8 月至今任泰科电子(上海)有限公司亚太区物流总监。现任公司独立董事。
罗薇女士:独立董事,1964 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,毕业于暨南大学工业经济专业,本科学历,高级会计师。1986 年7 月至1994 年10 月任广州市机电工业局财务审计处科员、科长;1994 年10 月至1996 年8 月任香港国浩集团财务总监部高级会计;1996 年8 月至1999 年4 月任广州市东山外经贸公司财务部科长;1999 年4 月至2019 年12 月任中国联合网络通信有限公司广东省分公司财务部经理、高级总监。现任公司独立董事。
黎志斌先生:监事会主席、职工代表监事,1976 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历。1997 年7 月至1998 年7 月任顺德大福电子厂技术员;1998 年7 月至2000 年9 月任广东顺德威和电器有限公司品质组长;2000 年9 月至2008 年1 月任佛山市顺德区俐兴电器有限公司经理;2008 年3 月至今在本公司工作。现任公司监事会主席。
赵国洪先生:监事,1971 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,毕业于中山大学,博士研究生学历。1993 年7 月至1994 年7 月任广州汽车制造厂翻译;1994 年11 月至1996 年11 月任广州飞机维修工程有限公司翻译;1997 年3 月至2003年8 月任香港生产力促进局广州办事处翻译、营业主任;2004 年1 月至2006 年7 月任广东珠江投资股份有限公司高级主管;2006 年7 月至今历任华南农业大学讲师、副教授。现任公司监事。
黄德辉先生:监事,1973年出生,中国国籍,无境外永久居留权,毕业于四川大学,硕士学历。2002年6月至2008年6 月任深圳国人通信有限公司企管经理;2008 年7 月至2014 年2 月任深圳市和宏实业股份有限公司运营总监;2014 年3 月至2015 年7 月,任深圳雷曼光电科技股份有限公司总裁助理;2015 年7 月至2019 年12 月,任河南凯旺电子科技股份有限公司常务副总经理。现任公司监事。
李一峰先生:总经理,简历情况详见“1、公司董事”部分。
欧阳桂蓉女士:副总经理,简历情况详见“1、公司董事”部分。
刘奎先生:副总经理、董事会秘书,1978 年出生,中国国籍,无境外永久居住权,毕业于华南师范大学,本科学历。1998 年7 月至2000 年2 月任教于梁季彝纪念中学;2000 年3 月至2003 年3 月在佛山市顺德区中旅国际旅行社有限公司任职导游和国际领队;2003年5月至2005年12月,历任佛山市顺德区高新技术产业开发总公司项目经理、招商部主任;2005年12 月至2012 年10 月,任佛山市顺德海尔电器有限公司副董事长兼副总经理;2012 年11 月至2015 年2 月,任佛山市顺德海尔电器有限公司副董事长;2013 年1 月至2017 年1 月任顺德区产业服务创新中心常务副总裁;2017 年2 月至今在本公司工作,现任公司副总经理、董事会秘书。
邹勇辉先生:财务总监,1978 年出生,中国国籍,无境外永久居住权,毕业于江西财经大学,本科学历,高级会计师。2003 年7 月至2004 年1 月任双林集团股份有限公司成本会计;2004 年3 月至2005 年7 月任广州广日电梯工业有限公司成本会计;2005 年7 月至2007 年9 月任广东美的生活电器制造有限公司总账会计;2007 年9 月至2012 年3 月任广东美的制冷设备有限公司会计与资金经理;2012 年3 月至2013 年10月任宁波三星医疗电气股份有限公司财务部经理;2013 年10月至2014 年10 月任广州万居隆科技有限公司财务经理;2014 年10 月至2015 年2 月任佛山市顺德区澳互企业管理咨询有限公司顾问;2015 年3 月至2015 年8 月任南昌欧菲光科技有限公司高级财务经理;2015 年8 月至2017 年8 月任深圳万生堂实业有限公司财务负责人;2017 年8 月至今在本公司工作。现任公司财务总监。
任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期|在股东单位是否领取报酬津贴
李一峰|佛山市兆峰投资有限公司|执行董事|2015 年11 月26日||否
李一峰|永新县吉顺资产管理合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人|2016 年10 月10日||否
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期|在其他单位是否领取报酬津贴
李一峰|梅州市梅县区桃园房地产开发有限公司|执行董事|2013 年10 月11 日||否
杨斌|顺德职业技术学院|教授|2004 年08 月28 日||是
郭莹|泰科电子(上海)有限公司|亚太区物流总监|2015 年08 月17 日||是
赵国洪|华南农业大学|副教授|2006 年07 月03 日||是
董事会薪酬与考核委员会是确定公司高管人员薪酬方案、负责薪酬管理、考核和监督的专门机构。董事会薪酬与考核委员会拟订公司高级管理人员薪酬方案及监事会主席和独立董事津贴方案,经公司股东大会批准后实施。
姓名|职务|性别|年龄|任职状态|从公司获得的税前报酬总额|是否在公司关联方获取报酬
李一峰|董事长、总经理|男|52|现任|179.92|否
欧阳桂蓉|董事、副总经理|女|42|现任|149.89|否
黎志斌|监事会主席、职工代表监事|男|46|现任|58.81|否
刘奎|副总经理、董事会秘书|男|44|现任|79.48|否
邹勇辉|财务总监|男|44|现任|59.46|否
赵国洪|监事|男|51|现任|8|否
杨斌|独立董事|男|54|现任|8|否
郭莹|独立董事|女|48|现任|8|否
罗薇|独立董事|女|58|现任|8|否
黄德辉|监事|男|49|现任|8|否
合计|--|--|--|--|567.56|--
会议届次|召开日期|披露日期|会议决议
第二届董事会第十一次会议|2022 年01 月14 日|2022 年01 月15 日|详见巨潮资讯网披露的《第二届董事会第十一次会议决
|||议公告》(公告号:2022-003)
第二届董事会第十二次会议|2022 年03 月15 日|2022 年03 月16 日|详见巨潮资讯网披露的《第二届董事会第十二次会议决议公告》(公告号:2022-010)
第二届董事会第十三次会议|2022 年03 月29 日|2022 年03 月30 日|详见巨潮资讯网披露的《第二届董事会第十三次会议决议公告》(公告号:2022-017)
第二届董事会第十四次会议|2022 年04 月07 日|2022 年04 月09 日|详见巨潮资讯网披露的《董事会决议公告》(公告号:2022-025)
第二届董事会第十五次会议|2022 年04 月27 日||审议通过《2022 年第一季度报告》
第二届董事会第十六次会议|2022 年07 月29 日|2022 年07 月30 日|详见巨潮资讯网披露的《第二届董事会第十六次会议决议公告》(公告号:2022-054)
第二届董事会第十七次会议|2022 年08 月09 日|2022 年08 月10 日|详见巨潮资讯网披露的《第二届董事会第十七次会议决议公告》(公告号:2022-059)
第二届董事会第十八次会议|2022 年08 月27 日|2022 年08 月30 日|详见巨潮资讯网披露的《半年报董事会决议公告》(公告号:2022-069)
第二届董事会第十九次会议|2022 年09 月15 日|2022 年09 月16 日|详见巨潮资讯网披露的《第二届董事会第十九次会议决议公告》(公告号:2022-084)
第二届董事会第二十次会议|2022 年09 月21 日|2022 年09 月23 日|详见巨潮资讯网披露的《第二届董事会第二十次会议决议公告》(公告号:2022-087)
第二届董事会第二十一次会议|2022 年10 月27 日|2022 年10 月28 日|详见巨潮资讯网披露的《董事会决议公告》(公告号:2022-099)
董事出席董事会及股东大会的情况|||||||
董事姓名|本报告期应参加董事会次数|现场出席董事会次数|以通讯方式参加董事会次数|委托出席董事会次数|缺席董事会次数|是否连续两次未亲自参加董事会会议|出席股东大会次数
李一峰|11|11|0|0|0|否|5
欧阳桂蓉|11|11|0|0|0|否|5
杨斌|11|3|8|0|0|否|5
郭莹|11|3|8|0|0|否|5
罗薇|11|3|8|0|0|否|5
报告期内,公司独立董事勤勉尽责,积极出席董事会、股东大会,深入了解公司的生产经营情况、内部控制的建立健全情况以及会议决议的执行情况,对公司的各项重大事项包括股权激励方案、利润分配方案、续聘审计机构、对外担保、内部控制自我评价报告、关联交易等事项发表独立意见,并认真监督公司财务报表审计,切实履行独立董事的职责。
委员会名称|成员情况|召开会议次数|召开日期|会议内容|提出的重要意见和建议|其他履行职责的情况|异议事项具体情况(如有)
审计委员会|罗薇、杨斌、欧阳桂蓉|4|2022 年04月07 日|审议年度报告、年度内审工作报告|审计委员会严格按照《公司法》、《董事会审计委员会工作细则》等相关规定开展工作,勤勉尽责,并根据公司的实际情况,提出了相关的意见,并被采纳。|无|无
审计委员会|罗薇、杨斌、欧阳桂蓉|4|2022 年04月27 日|审议第一季度报告及内审第一季度工作报告等议案|审计委员会严格按照《公司法》、《董事会审计委员会工作细则》等相关规定开展工作,勤勉尽责,并根据公司的实际情况,提出了相关的意见,并被采纳。|无|无
审计委员会|罗薇、杨斌、欧阳桂蓉|4|2022 年08月27 日|审议半年度报告及内审中期工作报告等议案|审计委员会严格按照《公司法》、《董事会审计委员会工作细则》等相关规定开展工作,勤勉尽责,并根据公司的实际情况,提出了相关的意见,并被采纳。|无|无
审计委员会|罗薇、杨斌、欧阳桂|4|2022 年10月27 日|审议第三季度报告及内|审计委员会严格按照《公司法》、|无|无
|蓉|||审前三季度工作报告等议案|《董事会审计委员会工作细则》等相关规定开展工作,勤勉尽责,并根据公司的实际情况,提出了相关的意见,并被采纳。||
提名委员会|杨斌、郭莹、欧阳桂蓉|0|||||
薪酬与考核委员会|郭莹、罗薇、李一峰|2|2022 年04月07 日|审议年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案|薪酬考核委员会根据《董事会薪酬与考核委员会工作细则》的相关要求,积极履行职责。会议对公司提交的2021年薪酬考核情况说明议案进行审核并审议通过。|无|无
薪酬与考核委员会|郭莹、罗薇、李一峰|2|2022 年08月27 日|审议2022年股票期权与限制性股票激励计划(草案)及实施考核管理办法的议案|薪酬考核委员会根据《董事会薪酬与考核委员会工作细则》的相关要求,积极履行职责。会议对2022 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法进行审核并审议通过。|无|无
战略委员会|李一峰、欧阳桂蓉、郭莹|1|2022 年04月07 日|审议年度报告等议案|战略委员会根据《董事会战略委员会工作细则》的相关要求,积极履行职责。会议对公司年度报告进行审核并审议通过。|无|无
报告期末母公司在职员工的数量(人)|1,279
报告期末主要子公司在职员工的数量(人)|3,412
报告期末在职员工的数量合计(人)|4,691
当期领取薪酬员工总人数(人)|4,691
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)|0
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数(人)
生产人员|2,958
销售人员|1,131
技术人员|321
财务人员|84
行政人员|197
合计|4,691
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
硕士|21
大学(含大专)|1,738
中专(含高中)|892
中专以下|2,040
合计|4,691
公司重视薪酬福利、绩效激励在企业经营管理中的积极作用,公司遵循公平、竞争、激励的薪酬原则,以市场为导向,以岗位价值和业绩为衡量标准,设立具有外部竞争力和内部公平性的薪酬福利体系和绩效激励机制。实际执行采用固定与浮动相结合的综合薪酬考核体系,从而充分调动员工积极性、提高人效及产出。
每年年初公司将依据年度战略目标、业务重点工作及关键人才发展需求,制定公司级年度培训计划。面向不同层级的通用型人群,依据人才标准模型定制化学习训练营,组合多元学习形式,助力员工全面提升个人能力,深层发掘员工潜在能力;面向关键岗位专业人群,结合岗位任职资格及学习地图,沉淀及开展学习培训课程,打造通用管理能力、岗位专业技能等多层级、多维度、多形式的培训平台,赋能员工胜任岗位,实现绩优。通过搭建学习型组织,营造企业学习分享、相互赋能的氛围,将岗位优秀的经验沉淀转化,形成组织能力,提高整体效率和整体竞争力。
根据中国证监会《上市公司监管指引第3 号-上市公司现金分红》等相关规定要求,公司已在《公司章程》中制定了清晰的利润分配政策,积极维护股东利益。公司在制定和实施分红方案的过程中综合考虑公司发展所处阶段、资金需求和长远发展规划,按照《公司章程》有关分红规定和股东大会决议要求,充分考虑股东意见和诉求,认真征求独立董事的意见,给予公司股东合理的投资回报。
每10 股送红股数(股)|0
每10 股派息数(元)(含税)|8.00
分配预案的股本基数(股)|未来实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除回购专用证券账户股份数量
现金分红金额(元)(含税)|123,623,688.80
以其他方式(如回购股份)现金分红金额(元)|80,117,931.02
现金分红总额(含其他方式)(元)|203,741,619.82
可分配利润(元)|972,596,585.21
经信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)审计,2022年度母公司实现净利润308,118,759.40元,提取法定盈余公积0元(注:累积已达到股本50%),减去2021 年度股利分配93,022,740.00 元,加年初未分配利润757,500,565.81 元,2022 年末可供股东分配的利润为972,596,585.21 元。为让股东分享公司经营发展的成果,根据公司利润实现情况和经营发展需要,公司2022年度利润分配及资本公积金转增股本预案为:以公司未来实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除回购专用证券账户股份数量为基数,向全体股东每10 股派发现金红利8 元(含税),本次股利分配后母公司未分配利润结转以后年度分配;本年度不送红股,不以公积金转增股本。截止2023年3月31 日,公司回购专用证券账户累计持有股份1,473,000 股,按照2023年3月31 日总股本156,002,611 股扣减回购专用证券账户股份数量,即154,529,611 股为基数,现金分红总额为123,623,688.8 元。分配预案公布后至实施前,公司总股本(因可转债转股、股份回购、股权激励行权等原因)发生变动的,依照变动后的股本为基数实施并保持上述分配比例不变。以上方案符合《公司法》、《公司章程》等相关规定。此外,根据中国证券监督管理委员会《上市公司股份回购规则》,《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9 号——回购股份》规定,公司以现金为对价,采用要约方式、集中竞价方式回购股份的,当年已实施的股份回购金额视同现金分红,纳入该年度现金分红的相关比例计算。公司2022 年度通过集中竞价交易方式回购公司股份累计支付资金总额80,117,931.02 元,视同现金分红。|
1、2022 年4 月7 日,公司召开第二届董事会第十四次会议及第二届监事会第十三次会议,审议通过《关于终止实施2021 年股票期权与限制性股票激励计划暨注销期权及回购注销限制性股票的议案》。具体内容详见巨潮资讯网
(www.cninfo.com.cn)《关于终止实施2021 年股票期权与限制性股票激励计划暨注销期权及回购注销限制性股票的公告》(公告编号:2022-036)。
2、2022年5月6日,公司召开2021年度股东大会审议通过了《关于终止实施2021年股票期权与限制性股票激励计划暨注销期权及回购注销限制性股票的议案》,律师出具了相应的法律意见书。具体内容详见巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)《2021 年度股东大会决议公告》(公告编号:2022-044)及《关于回购注销部分限制性股票减资暨通知债权人的公告》(公告编号:2022-045)。
3、2022 年6 月25 日,公司于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露了《关于2021 年股票期权与限制性股票激励计划注销股票期权及回购注销限制性股票完成的公告》(公告编号:2022-052),公司共注销123 名激励对象共计71.6 万份股票期权;回购注销35 名激励对象共计44.4 万股限制性股票,公司回购注销限制性股票完成后总股本为1.56 亿元。
4、2022 年8 月27 日,公司召开第二届董事会第十八次会议及第二届监事会第十七次会议,审议通过《关于公司〈2022 年股票期权与限制性股票激励计划(草案)〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2022 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。具体内容详见巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)《第二届董事会第十八次会议决议公告》(公告编号:2022-069)、《第二届监事会第十七次会议决议公告》(公告编号:2022-069)。
5、2022 年9 月9 日,公司监事会结合股权激励的公示情况对激励对象进行了核查。具体内容详见巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)《监事会关于公司2022 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》(公告编号:2022-081)。
6、2022 年9 月15 日,公司召开第二届董事会第十九次会议及第二届监事会第十八次会议,审议通过《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。具体内容详见巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)《第二届董事会第十九次会议决议公告》(公告编号:2022-084)、《第二届监事会第十八次会议决议公告》(公告编号:2022-085)。
7、2022 年9 月15 日,公司召开2022 年第三次临时股东大会,审议通过了《关于公司〈2022 年股票期权与限制性股票激励计划(草案)〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2022 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》。具体内容详见巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)《2022 年第三次临时股东大会决议公告》(公告编号:2022-082)。
8、2022 年10 月18 日,2022 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予登记完成。具体内容详见巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)《2022 年股票期权与限制性股票激励计划(限制性股票部分)首次授予登记完成的公告》(公告编号:2022-097)、《2022年股票期权与限制性股票激励计划(股票期权部分)首次授予登记完成的公告》(公告编号:2022-096)。
姓名|职务|年初持有股票期权数量|报告期新授予股票期权数量|报告期内可行权股数|报告期内已行权股数|报告期内已行权股数行权价格(元/股)|期末持有股票期权数量|报告期末市价(元/股)|期初持有限制性股票数量|本期已解锁股份数量|报告期新授予限制性股票数量|限制性股票的授予价格(元/股)|期末持有限制性股票数量
欧阳桂蓉|副总经理|||||||60.32|60,000|0|50,000|25.17|50,000
刘奎|副总经理、董事会秘书|||||||60.32|30,000|0|20,000|25.17|20,000
邹勇辉|财务总监|||||||60.32|10,000|0|10,000|25.17|10,000
合计|--|0|0|0|0|--|0|--|100,000|0|80,000|--|80,000
公司高级管理人员均由董事会聘任,董事会薪酬与考核委员会负责对公司高级管理人员的工作能力、履职情况、责任目标完成情况等进行综合考核,并监督薪酬制度执行情况。报告期内,本公司高级管理人员能够严格按照《公司法》、《公司章程》等法律法规,认真履行职责。
报告期内,公司根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求,对公司的内部控制体系进行完善,建立了一套与企业发展相适应的内部控制体系,并在审计委员会的指导下,由审计监察部门进行监督与评价。
在内控日常监督和专项监督的基础上,董事会对在报告期内内控设计适当性与运行有效性进行了评价:董事会认为,公司的内控体系能够为公司的经营管理保驾护航,公司的内控体系的设计是适当的,且得到了有效执行,公司的内控体系在完整性、合理性、有效性等方面不存在重大缺陷,形成了较为完善和规范的内控管理体系,可以有效地保护公司资产的安全和完整,维护公司股东利益。
内部控制评价报告全文披露日期|2023 年04 月07 日
内部控制评价报告全文披露索引|详见巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《2022 年度内部控制自我评价报告》
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例|100.00%
纳入评价范围单位营业收入占公司合|100.00%
并财务报表营业收入的比例||
缺陷认定标准||
类别|财务报告|非财务报告
定性标准|具有下列特征的缺陷,为重大缺陷:1、公司控制环境无效;2、公司董事、监事、高级管理人员舞弊且给公司造成重大损失或重大不利影响;3、注册会计师发现当期财务报告存在重大错报,但公司内部控制运行中未能发现该错报;4、公司审计委员会和内部审计机构对内部控制的监督无效;5、其他可能导致公司严重偏离控制目标的缺陷。重要缺陷:单独缺陷或连同其他缺陷组合,其严重程度低于重大缺陷,但仍有可能导致公司偏离控制目标。除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷,则认定为一般缺陷。|出现下列情形,认定为公司存在非财务报告相关内部控制的重大缺陷:1、公司经营活动严重违反国家法律法规;2、决策程序不科学,导致重大决策失误,给公司造成重大财产损失;3、关键管理人员或技术人才大量流失;4、负面消息或报道频现,引起监管部门高度关注,并在较长时间内无法消除。重要缺陷:单独缺陷或连同其他缺陷组合,其严重程度低于重大缺陷,但仍有可能导致公司偏离控制目标。一般缺陷:不构成重大缺陷或重要缺陷的其他内部控制缺陷。
定量标准|财务报告内部控制缺陷定量标准以合并会计报表利润、营业收入和资产总额为衡量指标。1、利润总额指标:错报<利润总额的5%为一般缺陷;利润总额的5%≤错报<利润总额的10%为重要缺陷;错报≥利润总额的10%为重大缺陷。2、资产总额指标:错报<资产总额的0.5%为一般缺陷;资产总额的0.5%≤错报<资产总额的1%为重要缺陷;错报≥资产总额的1%为重大缺陷。3、营业收入指标:错报<营业收入的0.5%为一般缺陷;营业收入的0.5%≤错报<营业收入的1%为重要缺陷;错报≥营业收入的1%为重大缺陷。|1、利润总额指标:损失金额<利润总额的5%为一般缺陷;利润总额的5%≤损失金额<利润总额的10%为重要缺陷;损失金额≥利润总额的10%为重大缺陷。2、资产总额指标:损失金额<资产总额的0.5%为一般缺陷;资产总额的0.5%≤损失金额<资产总额的1%为重要缺陷;损失金额≥资产总额的1%为重大缺陷。3、营业收入指标:损失金额<营业收入的0.5%为一般缺陷;营业收入的0.5%≤损失金额<营业收入的1%为重要缺陷;损失金额≥营业收入的1%为重大缺陷。
内部控制审计报告中的审议意见段|
小熊电器按照《企业内部控制基本规范》及相关规定于2022年12月31 日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。|
内控审计报告披露情况|披露
内部控制审计报告全文披露日期|2023 年04 月07 日
内部控制审计报告全文披露索引|巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)
内控审计报告意见类型|标准无保留意见
非财务报告是否存在重大缺陷|否
小熊电器自成立以来,围绕企业使命,以保护环境、清洁生产、员工健康安全、向全球客户提供满意的产品和服务为基本理念,注重维护股东、员工、消费者、合作伙伴、政府、社会等利益相关者的合法权益,坚持与各方的和谐共生,恪守诚信与承诺,践行法律和道义,致力于成为卓越的企业公民,以促进和谐社会建设。
公共责任:公司认真履行质量安全、环保、节能降耗、安全生产、产品安全、资源的综合利用、公共卫生等社会责任,建立一体化管理体系(ISO9001),持续进行改进。公司根据活动、产品、服务内容主动收集相关方面的法律法规标准,并根据相关标准进行产品认证机构符合性测试以及购买特定设备进行内部测试管控,以消除公众隐忧。
道德行为:公司根据活动、产品、服务内容主动收集相关方面的法律法规标准,并根据相关标准进行产品认证机构符合性测试以及购买特定设备进行内部测试管控,以消除公众隐忧。
公益支持:小熊电器注重秉承“履行社会责任,真诚回馈社会”的企业文化信念。多年来,小熊电器社会公益活动遍及教育、文体、民生、慈善等领域。2022 年度小熊电器社会公益活动公益捐赠金额达244.51 万元(其中包括捐款给哈尔滨工业大学教育发展基金会、佛山市顺德区勒流慈善会、佛山市顺德区大良慈善会、黎平县红十字会等单位)。除此之外,公司还努力倡导内部员工互帮互助精神,2016 年由李一峰董事长带头捐款成立爱心互助基金,公司领导及员工积极响应,用于帮助困难员工及家属解决实际问题。截止2022 年12 月,共帮助困难员工84 人次,累计捐赠99.38 万元。
承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况
股改承诺|||不适用|||
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺|||不适用|||
资产重组时所作承诺|||不适用|||
首次公开发行或再融资时所作承诺|兆峰投资|股份限售及减持意向承诺|1、(1)自发行人股票上市之日起三十六个月内,本公司不转让或者委托他人管理本次发行前本公司直接或间接持有的发行人股份,也不由发行人回购该部分股份;(2)发行人上市后六个月内如发行人股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后六个月期末(2020 年2 月28 日)收盘价低于发行价,本公司持有发行人股票的锁定期限自动延长六个月;(3)上述股份锁定承诺期限届满后两年内,本公司第一年减持发行人股份数量不超过本公司持有发行人股份总数的15%,第二年减持发行人股份数量不超过本公司持有发行人股份总数的15%;拟减持发行人股票的,将提前三个交易日通知发行人并予以公告,并按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会及深圳证券交易所相关规定办理;(4)本公司持有发行人股票在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于发行价;(5)如有派息、送股、公积金转增股本、配股等情况的,则发行价格将根据除权除息情况进行相应调整;
(6)本公司将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》,深圳证券交易所《股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。2、若未能履行上述承诺,本公司将在符合法律、法规及规范性文件规定的情况下十个交易日内回购违规卖出的股票,且自回购完成之日起自动延长持有全部股份的锁定期三个月。如果本公司因未履行上述承诺事项而获得收益的,所得的收益归发行人所有,本公司将在获得收益的五日内将前述收益支付给发行人指定账户;如果因本公司未履行上述承诺事项给发行人或者|2019 年08 月12 日|1、股份限售承诺:2019 年8月23 日至2022 年8 月22日;2、减持意向承诺:2022年8 月23 日至2024 年8 月2日3、证监会、深交所的相关规定:长期有效。|股份限售承诺已履行完毕;其他承诺正常履行中
|||其他投资者造成损失的,本公司将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。|||
首次公开发行或再融资时所作承诺|李一峰|股份限售及减持意向承诺|1、(1)自发行人股票上市之日起三十六个月内,本人不转让或者委托他人管理本次发行前本人直接或间接持有的发行人股份,也不由发行人回购该部分股份;(2)发行人上市后六个月内如发行人股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后六个月期末(2020 年2 月28 日)收盘价低于发行价,本人通过兆峰投资、永新吉顺间接持有发行人股票的锁定期限自动延长六个月;(3)上述股份锁定承诺期限届满后两年内,本人第一年通过兆峰投资、永新吉顺减持发行人股份数量不超过本人间接持有发行人股份总数的15%,第二年通过兆峰投资、永新吉顺减持发行人股份数量不超过本人间接持有发行人股份总数的15%;拟减持发行人股票的,将提前三个交易日通知发行人并予以公告,并按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会及证券交易所相关规定办理;(4)本人通过兆峰投资、永新吉顺持有的发行人股票在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于发行价;
(5)在遵守前述承诺的前提下,本人在担任董事、高级管理人员职务期间,将向发行人申报所持有的发行人股份及其变动情况;在任职期间每年转让的股份不超过本人所持有发行人股份总数的25%;本人作为董事、高级管理人员在离职后半年内,不转让本人所持有的发行人股份;(6)本人在任期届满前离职的,在本人就任时确定的任期内和任期届满后六个月内每年转让的股份不超过本人所持有发行人股份总数的25%;(7)如有派息、送股、公积金转增股本、配股等情况的,则发行价格将根据除权除息情况进行相应调整;(8)本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺;(9)本人将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》,深圳证券交易所《股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定;(10)如中国证监会、深圳证券交易所届时对于本人锁定股份及/或减持事项有更严格规定或要求,本人将按照相关规定或要求执行。
2、若未能履行上述承诺,本人将在符合法律、法规及规范性文件规定的情况下十个交易日内回购违规卖出的股票,且自回购完成之日起自动延长持有全部股份的锁定期三个月。如果本人因未履行上述承诺事项而获得收益的,所得的收益归发行人所有,本人将在获得收益的五日内将前述收益支付给发行人指定账户;如果因本人未履行上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的,本人将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。|2019 年08 月12 日|1、股份限售承诺:2019 年8月23 日至2022 年8 月22日;2、减持意向承诺:2022年8 月23 日至2024 年8 月22日;3、证监会、深交所的相关规定:长期有效。|股份限售承诺已履行完毕;其他承诺正常履行中
首次公开发行或再融资时所作承诺|张红|股份限售及减持意向承诺|1、(1)自发行人股票上市之日起三十六个月内,本人不转让或者委托他人管理本次发行前本人直接或间接持有的发行人股份,也不由发行人回购该部分股份;(2)发行人上市后六个月内如发行人股票连续二|2019 年08 月12 日|1、股份限售承诺:2019 年8月23 日至|股份限售承诺已履行完毕;其他承诺正常
|||十个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后六个月期末(2020 年2 月28 日)收盘价低于发行价,本人通过兆峰投资间接持有发行人股票的锁定期限自动延长六个月;(3)上述股份锁定承诺期限届满后两年内,本人第一年通过兆峰投资减持发行人股份数量不超过本人间接持有发行人股份总数的15%,第二年通过兆峰投资减持发行人股份数量不超过本人间接持有发行人股份总数的15%;拟减持发行人股票的,将提前三个交易日通知发行人并予以公告,并按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会及证券交易所相关规定办理;(4)本人通过兆峰投资持有的发行人股票在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于发行价;(5)如有派息、送股、公积金转增股本、配股等情况的,则发行价格将根据除权除息情况进行相应调整;(6)本人将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》,深圳证券交易所《股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定;
(7)如中国证监会、深圳证券交易所届时对于本人锁定股份及/或减持事项有更严格规定或要求,本人将按照相关规定或要求执行。2、若未能履行上述承诺,本人将在符合法律、法规及规范性文件规定的情况下十个交易日内回购违规卖出的股票,且自回购完成之日起自动延长持有全部股份的锁定期三个月。如果本人因未履行上述承诺事项而获得收益的,所得的收益归发行人所有,本人将在获得收益的五日内将前述收益支付给发行人指定账户;如果因本人未履行上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的,本人将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。||2022 年8 月22日;2、减持意向承诺:2022年8 月23 日至2024 年8 月22日;3、证监会、深交所的相关规定:长期有效。|履行中
首次公开发行或再融资时所作承诺|永新吉顺|股份限售及减持意向承诺|1、(1)自发行人股票上市之日起三十六个月内,本企业不转让或者委托他人管理本次发行前已持有的发行人股份,也不由发行人回购该部分股份;(2)上述股份锁定承诺期限届满后两年内,本企业第一年减持发行人股份数量不超过本企业持有发行人股份总数的15%,第二年减持发行人股份数量不超过本企业持有发行人股份总数的15%;拟减持发行人股票的,将提前三个交易日通知发行人并予以公告,并按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会及证券交易所相关规定办理;(3)本企业持有发行人股票在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于发行价;(4)如有派息、送股、公积金转增股本、配股等情况的,则发行价格将根据除权除息情况进行相应调整;(5)本企业将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》,深圳证券交易所《股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。2、若未能履行上述承诺,本企业将在符合法律、法规及规范性文件规定的情况下十个交易日内回购违规卖出的股票,且自回购完成之日起自动延长持有全部股份的锁定期三个月。如果本企业因未|2019 年08 月12 日|1、股份限售承诺:2019 年8月23 日至2022 年8 月22日;2、减持意向承诺:2022年8 月23 日至2024 年8 月22日;3、证监会、深交所的相关规定:长期有效。|股份限售承诺已履行完毕;其他承诺正常履行中
|||履行上述承诺事项而获得收益的,所得的收益归发行人所有,本企业将在获得收益的五日内将前述收益支付给发行人指定账户;如果因本企业未履行上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的,本企业将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。|||
首次公开发行或再融资时所作承诺|龙少宏|股份限售及减持意向承诺|1、(1)自发行人股票上市之日起三十六个月内,本人不转让或者委托他人管理本次发行前已持有的发行人股份,也不由发行人回购该部分股份;(2)发行人上市后六个月内如发行人股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后六个月期末(2020 年2 月28 日)收盘价低于发行价,本人持有发行人股票的锁定期限自动延长六个月;(3)上述股份锁定承诺期限届满后两年内,本人第一年减持所持股份数量不超过本人持有发行人股份总数的15%,第二年减持所持股份数量不超过本人持有发行人股份总数的15%。拟减持发行人股票的,将提前三个交易日通知发行人并予以公告,并按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会及证券交易所相关规定办理;(4)本人持有发行人股票在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于发行价;(5)如有派息、送股、公积金转增股本、配股等情况的,则发行价格将根据除权除息情况进行相应调整;
(6)本人将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》,深圳证券交易所《股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定;(7)如中国证监会、深圳证券交易所届时对于本人锁定股份及/或减持事项有更严格规定或要求,本人将按照相关规定或要求执行。2、若未能履行上述承诺,本人将在符合法律、法规及规范性文件规定的情况下十个交易日内回购违规卖出的股票,且自回购完成之日起自动延长持有全部股份的锁定期三个月。如果本人因未履行上述承诺事项而获得收益的,所得的收益归发行人所有,本人将在获得收益的五日内将前述收益支付给发行人指定账户;如果因本人未履行上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的,本人将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。|2019 年08 月12 日|1、股份限售承诺:2019 年8月23 日至2022 年8 月22日;2、减持意向承诺:2022年8 月23 日至2024 年8 月22日;3、证监会、深交所的相关规定:长期有效。|股份限售承诺已履行完毕;其他承诺正常履行中
首次公开发行或再融资时所作承诺|施明泰、龙少柔、龙少静|股份限售及减持意向承诺|1、(1)自发行人股票上市之日起十二个月内,本人不转让或者委托他人管理本次发行前已持有的发行人股份,也不由发行人回购该部分股份;(2)上述股份锁定承诺期限届满后两年内,本人第一年减持所持股份数量不超过本人持有发行人股份总数的25%,第二年减持所持股份数量不超过本人持有发行人股份总数的25%。拟减持发行人股票的,将提前三个交易日通知发行人并予以公告,并按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会及证券交易所相关规定办理;(3)本人持有发行人股票在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于发行价;(4)如有派息、送股、公积金转增股本、配股等情况的,则发行价格将根据除权除息情况进行相应调整;(5)本|2019 年08 月12 日|1、股份限售承诺:2019 年8月23 日至2020 年8 月22日;2、减持意向承诺:2020年8 月23 日至2022 年8 月2日;3、证监会、深交所的|股份限售承诺已履行完毕;其他承诺正常履行中
|||人将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》,深圳证券交易所《股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。(6)如中国证监会、深圳证券交易所届时对于本人锁定股份及/或减持事项有更严格规定或要求,本人将按照相关规定或要求执行。2、若未能履行上述承诺,本人将在符合法律、法规及规范性文件规定的情况下十个交易日内回购违规卖出的股票,且自回购完成之日起自动延长持有全部股份的锁定期三个月。如果本人因未履行上述承诺事项而获得收益的,所得的收益归发行人所有,本人将在获得收益的五日内将前述收益支付给发行人指定账户;如果因本人未履行上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的,本人将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。||相关规定:长期有效。|
首次公开发行或再融资时所作承诺|欧阳桂蓉、赵国洪、黎志斌、周志树、刘奎、邹勇辉|股份限售及减持意向承诺|1、(1)自发行人股票上市之日起三十六个月内,本人不转让或者委托他人管理本次发行前已直接或间接持有的发行人股份,也不由发行人回购该部分股份;(2)在发行人任职期间,向发行人申报所直接或间接持有的发行人的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不超过本人直接或间接所持发行人股份总数的25%;从发行人离职后六个月内,不转让本人直接或间接所持有的发行人股份;本人在任期届满前离职的,在本人就任时确定的任期内和任期届满后六个月内每年转让的股份不超过本人所持有发行人股份总数的25%;(3)本人在上述锁定期满后两年内减持所持发行人股票的,减持价格不低于发行价;(4)公司上市后六个月内如公司股票连续20 个交易日的收盘价低于发行价,或者上市后六个月期末(2020 年2 月28 日)收盘价低于发行价,本人持有的发行人股票锁定期限自动延长六个月;(5)如有派息、送股、公积金转增股本、配股等情况的,
则发行价格将根据除权除息情况进行相应调整;(6)本人不因职务变更、离职等原因,而放弃履行上述承诺;(7)本人将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》,深圳证券交易所《股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定;(8)如中国证监会、深圳证券交易所届时对于本人锁定股份及/或减持事项有更严格规定或要求,本人将按照相关规定或要求执行。2、若本人未履行上述承诺,本人将在符合法律、法规及规范性文件规定的情况下十个交易日内回购违规卖出的股票,且自回购完成之日起自动延长持有全部股份的锁定期三个月。如果本人因未履行上述承诺事项而获得收益的,所得的收益归发行人所有,本人将在获得收益的五日内将前述收益支付给发行人指定账户;如果因本人未履行上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的,本人将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。|2018 年04 月20 日|
1、股份限售承诺:2019 年8月23 日至2022 年8 月22日;2、减持意向承诺:2022年8 月23 日至2024 年8 月22日;3、证监会、深交所的相关规定:长期有效。|股份限售承诺已履行完毕;其他承诺正常履行中
首次公开发行或再融|兆峰投|股份减持|1、本企业所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的,减持股份应符|2019 年08 月|2022 年8 月23|正常履行中
资时所作承诺|资、永新吉顺|承诺|合相关法律法规及深圳证券交易所规则要求,减持方式包括二级市场集中竞价交易、大宗交易等深圳证券交易所认可的合法方式;本企业通过深圳证券交易所集中竞价交易减持所持有的发行人股份前,将在首次卖出的15 个交易日前预先通知发行人并向深圳证券交易所报告减持计划,同时向深圳证券交易所备案并予以公告,按照深圳证券交易所的规则及时、准确、完整地履行信息披露义务。2、若未能履行上述承诺,本企业将在符合法律、法规及规范性文件规定的情况下十个交易日内回购违规卖出的股票,且自回购完成之日起自动延长持有全部股份的锁定期三个月。如果本人因未履行上述承诺事项而获得收益的,所得的收益归发行人所有,本人将在获得收益的五日内将前述收益支付给发行人指定账户;如果因本人未履行上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的,本人将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。|12 日|日至2024年8月22 日|
首次公开发行或再融资时所作承诺|李一峰、张红、龙少宏|股份减持承诺|1、本人所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的,减持股份应符合相关法律法规及深圳证券交易所规则要求,减持方式包括二级市场集中竞价交易、大宗交易等深圳证券交易所认可的合法方式;本人通过深圳证券交易所集中竞价交易减持所持有的发行人股份前,将在首次卖出的15 个交易日前预先通知发行人并向深圳证券交易所报告减持计划,同时向深圳证券交易所备案并予以公告,按照深圳证券交易所的规则及时、准确、完整地履行信息披露义务。2、若未能履行上述承诺,本人将在符合法律、法规及规范性文件规定的情况下十个交易日内回购违规卖出的股票,且自回购完成之日起自动延长持有全部股份的锁定期三个月。如果本人因未履行上述承诺事项而获得收益的,所得的收益归发行人所有,本人将在获得收益的五日内将前述收益支付给发行人指定账户;如果因本人未履行上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的,本人将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。|2019 年08 月12 日|2022 年8 月23日至2024年8月22 日|正常履行中
首次公开发行或再融资时所作承诺|施明泰、龙少柔、龙少静|股份减持承诺|1、本人所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的,减持股份应符合相关法律法规及深圳证券交易所规则要求,减持方式包括二级市场集中竞价交易、大宗交易等深圳证券交易所认可的合法方式;本人通过深圳证券交易所集中竞价交易减持所持有的发行人股份前,将在首次卖出的15 个交易日前预先通知发行人并向深圳证券交易所报告减持计划,同时向深圳证券交易所备案并予以公告,按照深圳证券交易所的规则及时、准确、完整地履行信息披露义务。2、若未能履行上述承诺,本人将在符合法律、法规及规范性文件规定的情况下十个交易日内回购违规卖出的股票,且自回购完成之日起自动延长持有全部股份的锁定期三个月。如果本人因未履行上述承诺事项而获得收益的,所得的收益归发行人所有,本人将在获得收益的五日内将前述收益支付给发行人指定账户;如果因本人未履行上述承诺事项给发行人或者其|2019 年08 月12 日|2022 年8 月23日至2024年8月22 日|正常履行中
|||他投资者造成损失的,本人将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。|||
首次公开发行或再融资时所作承诺|小熊电器|稳定股价承诺|1、启动条件:公司首次公开发行人民币普通股(A 股)并上市后三年内公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于公司最近一期经审计的每股净资产时(指公司最近一期经审计的每股净资产,如果公司因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,则相关的计算对比方法按照深圳证券交易所的有关规定作除权除息处理,下同),公司即启动稳定股价措施。2、(1)公司为稳定股价之目的回购股份,应符合相关法律、法规及规范性文件的规定,且不应导致公司股权分布不符合上市条件。(2)公司董事会对回购股份作出决议,公司董事承诺就该等回购事宜在董事会中投赞成票。公司股东大会对回购股份做出决议,该决议须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过,公司股东兆峰投资、施明泰、龙少柔、永新吉顺、龙少静、龙少宏承诺就该等回购事宜在股东大会中投赞成票。
(3)公司为稳定股价进行股份回购时,除应符合相关法律法规及规范性文件的要求之外,还应符合下列各项条件:1)公司单次用于回购股份的资金不低于上一会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的20%;2)单一会计年度用以稳定股价的回购资金累计不超过上一会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的50%。3、若公司违背上市后三年内稳定股价的承诺,公司在股东大会及中国证监会指定媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向其他股东和社会公众投资者道歉,并提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护投资者的权益。因未能履行该项承诺造成投资者损失的,本公司将依法向投资者进行赔偿。|2018 年04 月20 日|2019 年8 月23日至2022年8月22 日|已履行完毕