TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
姓名|职务|年初已获授予限制性股票数量|报告期新授予限制性股票数量|限制性股票的授予价格(元)|报告期内可归属数量|报告期内已归属数量|期末已获授予限制性股票数量|报告期末市价(元)
吴佩芳|董事长、核心技术人员|600,000|0|9.92|180,000|180,000|600,000|21.77
杨铠璘|副董事长、总裁|230,000|0|9.92|69,000|69,000|230,000|21.77
吴鹏|董事、副总裁|230,000|0|9.92|69,000|69,000|230,000|21.77
释加才让|董事、副总裁、核心技术人员|260,000|0|9.92|78,000|78,000|260,000|21.77
夏菲|副总裁|200,000|0|9.92|60,000|60,000|200,000|21.77
刘帅|副总裁|300,000|0|9.92|90,000|90,000|300,000|21.77
侯玉勃|副总裁、财务总监|150,000|0|9.92|45,000|45,000|150,000|21.77
周绍建|副总裁(离任)|60,000|0|9.92|0|0|60,000|21.77
曹静武|核心技术人员、副总裁(离任)|180,000|0|9.92|54,000|54,000|180,000|21.77
啜艳明|副总裁|50,000|0|9.92|0|0|50,000|21.77
章丽娟|董事会秘书|50,000|0|9.92|15,000|15,000|50,000|21.77
胡晨|核心技术人员|40,000|0|9.92|10,500|10,500|40,000|21.77
程景琳|核心技术人员|25,000|0|9.92|7,500|7,500|25,000|21.77
龙波|核心技术人员|25,000|0|9.92|7,500|7,500|25,000|21.77
合计|/|2,400,000|0|/|685,500|685,500|2,400,000|/
公司结合年度财务状况、经营业绩等目标的综合完成情况对公司高级管理人员进行绩效考
评。董事会薪酬与考核委员会负责研究并监督对公司高级管理人员的考核、激励和实施。高级管理人员薪酬应与公司长远发展和股东利益相结合,保障公司的长期稳定发展,高级管理人员薪酬应与公司效益及工作目标紧密结合,同时与市场价值规律相符。
内部控制自我评价报告请见公司于2023 年4 月29 日披露的《北京天宜上佳高新材料股份有限公司2022 年度内部控制评价报告》。
为规范公司控股子公司以及参股子公司的经营管理行为,促进子公司健康发展,优化公司资源配置,提高子公司的经营积极性和创造性,公司于2019 年3 月15 日召开第一届董事会第三十一次会议审议通过了《关于制定<北京天宜上佳高新材料股份有限公司控股子公司管理制度(草案)>的议案》,编制了《控股子公司管理制度》,并在报告期内依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》以及《公司章程》的有关规定,对《控股子公司管理制度》进行更新修订。报告期内,公司严格按制度并结合行业特点及各家子公司实际经营情况,对子公司生产经营、人事管理、薪酬考核以及财务制度等方面进行监督和管理。
内部控制审计报告请见公司于2023 年4 月29 日披露的《北京天宜上佳高新材料股份有限公司2022 年度内部控制审计报告》。
“科技兴邦、实业报国”是公司创建之初心。公司在保持持续发展、实现股东利益最大化的同时,也在积极关注员工、客户、供应商以及合作伙伴的权益保护以及所在地的环境保护、公益事业,积极承担公司的社会责任。
长期以来,公司一直坚持将可持续发展作为重要的考量因素融入到公司战略规划中,公司一直积极践行ESG 理念,通过构建ESG 管理流程,推进节能减排、减少资源浪费,持续将公司的责任理念和对利益相关方的承诺转化为具体行动,促进自身和利益相关方的共同可持续发展。
环境保护方面,公司严格遵守《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》以及《中华人民共和国水污染防治法》等国家及地方性环境保护法律、法规,建立了完善的环保管理制度以及职责分工明确的环境管理组织机构。健全公司排放物管理体系以及环境监测与环境保护管理体系,编制了环境影响报告以及《突发环境事件应急预案》,并按照排污管理条例等要求办理了排污许可,推动公司环境保护标准化建设。
社会责任方面,公司积极承担社会责任,热心社会公益慈善活动,并在公司员工战略组织运营图中设立孝道指标,鼓励员工从家庭、公司以及社会三个维度开展服务活动,用实际行动促进社会和谐有序的发展。
公司治理方面,报告期内,公司坚持以人为本,保障和维护员工合法权益,注重员工个人成长,完善职业规划,加强教育培训,积极为员工的全面发展创造条件;严格按照《公司法》、《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定,规范公司治理结构和建立健全内部控制制度;秉承诚信经营理念,将客户作为企业存在的最大价值,重视与客户的共赢关系,致力于为客户提供优质产品和各项优质服务。
是否建立环境保护相关机制|是
报告期内投入环保资金(单位:万元)|2,546.95
资源能耗:水、天然气、电能;主要排放物信息:
废气:颗粒物、非甲烷总烃与可燃气体;废水:生活污水;
固废:生活垃圾、一般工业固废、危险废物;
公司涉及的资源能源消耗主要为生产、办公所需的水和电,公司倡导资源节约,使用节能设备,号召员工节约用水、用电,绿色办公,优化办公流程,减少纸张消耗或提高重复利用率。
公司生产经营中产生的污染物主要为废气、废水、固废与噪声。其中,废气主要包括颗粒物、非甲烷总烃与可燃气体;废水为生活污水;固废主要包括生活垃圾、一般工业固废、危险废物;噪声为公司生产过程中产生的设备噪声。报告期内,各污染防治设施均正常运行,具体处理方式如下:废气主要通过工业有机废气净化装置、布袋除尘器、TO 直燃炉焚烧等设施进行处理;生活污水经化粪池预处理后排入市政管网,最终进入市政污水处理厂,由其处理后排放;生活垃圾、一般工业固废主要通过专人清理、回收利用等措施处理,产生的危险废物全部经具有危险废物经营资质的单位进行处理;噪声主要通过加强减震、建筑隔声等措施处理,处理后可以达到相关要求,对周围环境影响较小。报告期内,公司生产经营中涉及的主要污染物符合国家相关污染物排放标准,未发生环境污染事故及环境违法行为。
公司高度重视环境保护工作,已建立和实施了完善的环境保护管理体系,制定了《环境保护责任制度》《生产过程中环境保护管理制度》《环保设施检修与管理制度》《环境保护培训教育管理制度》《危险废物管理制度》《危险废物管理计划》等具体的环境保护制度。公司于2011 年初次通过北京联合智业认证有限公司的环境管理体系认证(ISO 14001),并分别在2014 年、2017年、2020 年和2023 年通过换证审核,目前证书编号为:04323E30037R3M,认证机构对公司每三年进行一次换证审核,每年进行一次监督审核。报告期内,公司生产经营中涉及的主要污染物符合北京市相关污染物排放标准,未发生环境污染事故及环境违法行为。
是否采取减碳措施|是
减少排放二氧化碳当量(单位:吨)|3,242
减碳措施类型(如使用清洁能源发电、在生产过程中使用减碳技术、研发生产助于减碳的新产品等)|光伏发电、余热回收
1、公司积极践行减碳企业社会责任,鼓励员工绿色出行,同时在公司安装充电桩,鼓励员工购买新能源汽车;2、充分利用厂区建筑物闲置屋顶铺设太阳能组件,有效节约公司的用电耗能,达到绿色节能的示范效果;3、降低能耗、提高能效减少二氧化碳排放,公司采用大型板式换热器,增加溴化锂机组,回收TO 直燃炉焚烧热能;4、采取清洁能源替代技术,公司核心能耗采用电能作为炉体加热能源,替代传统煤制热炉窑;5、使用电动叉车减少尾气的排气;6、增加厂区绿化,增强碳吸收效果。
公司严格按照《排污许可管理条例》合法排污,报告期内,各项污染物全部达标排污,符合国家相关污染物排放标准。
详情请参阅“第三节管理层讨论与分析一、经营情况讨论与分析。”
类型|数量|情况说明
对外捐赠|30 余万元|详见“从事公益慈善活动的具体情况”
其中:资金(万元)||
物资折款(万元)|30 余万元|
公益项目||
其中:资金(万元)||
救助人数(人)||
乡村振兴|20 万元|详见“巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况”
其中:资金(万元)|20 万元|
物资折款(万元)||
帮助就业人数(人)||
报告期内,公司帮助驻地提香草堂社区建成塑胶篮球场,丰富了居民社区文化生活,受到广泛赞誉。公司党总支和驻地汇景嘉园社区签订《党建共建框架协议》,组织社区退役军人集体到公司参观学习,并应邀到社区进行党课宣讲。报告期内,公司员工积极踊跃的向所在社区报到当志愿者,以实际行动支持社区建设,事后公司收到汇景嘉园等社区的感谢信。报告期内,组织员工参加首都义务献血1 次。
公司把参加乡村振兴作为贯彻二十大精神的实际举措,报告期内,公司与内蒙古察右中旗科布尔镇西壕欠村实施精准对接,积极救助村内生活困难群众、贫困学生等,推动乡村振兴落地见效。针对高纬度地区冬季采暖时间长,燃煤采暖污染大、费用高等问题,公司再次支援该村20 万元,采取“每年解决一批、优先帮扶困难户”的办法,在该村整村推进太阳能采暖工程建设,首批22 户建设已经完成,预计每年能为每个家庭节约采暖费4000 余元。报告期内,公司在北京市工商联组织的民营企业社会责任百强评比中获第41 名,比去年上升33 位。
报告期内,公司严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定,规范公司治理结构和建立健全内部控制制度,依法召开股东大会,积极采用网络投票等方式扩大中小股东参与股东大会的比例。公司严格依法履行信息披露义务,真实、准确、完整、及时、公平地向所有股东披露信息,通过投资者电话、电子邮箱、公司网站和投资者关系互动平台等多种方式与投资者进行沟通交流,提高了公司的透明度和诚信度。公司通过签订合同,严格执行合同条款保障债权人权益,同时通过商务访谈、技术交流等形式,加强信息沟通,开发并维护合作环境。
公司坚持以人为本,保障和维护员工合法权益。签订劳动合同,让员工享受正规的社会保障待遇,按照合同签订时间按时发放工资,不拖欠员工工资,正常享受各类法定节假日;注重员工个人成长,加强教育培训,积极为员工的全面发展创造条件;关爱员工,营造积极向上的工作环境、人文环境,建立和谐人文的良好劳动关系;激励员工的主动性、创造性,发扬民主,保障员工知情权、参与权和发展权。公司围绕安全生产责任制,强化安全生产管理,加强对车间人员和办公室人员进行安全教育培训,牢固树立“以人为本、安全第一”的意识,切实落实安全生产工作的各项要求,保障生产的良好运行。
员工持股人数(人)|46
员工持股人数占公司员工总数比例(%)|2.89
员工持股数量(万股)|14,325.02
员工持股数量占总股本比例(%)|25.52
公司秉承诚信经营理念,将客户作为企业存在的最大价值,重视与客户的共赢关系,致力于为客户提供优质产品和各项优质服务。截至报告披露日,公司连续6 年获得“北京市诚信创建企业”称号。公司倡导“敬天爱人、致富一方、缔造和谐”的社会使命,“持续创新、品牌服务、协助客户保持并提高竞争优势”的产品使命,并在日常经营运作过程中始终以其为指导,时刻体现高度的诚信意识与社会责任感,将客户利益摆在第一位。公司坚持以市场和客户需求为导向,把客户需求作为公司服务追求的最低标准,不断提升客户满意度。公司建立健全供应商和采购业务管理体系,遵循公开、公平、公正的采购原则,保证供应商的合法权益。
第一,完善采购管理制度,供应商的导入、采购业务的执行均依照制度执行。公司在业务执行过程中不断完善采购管理制度,通过招标等方式来降低采购成本,提高产品质量,同时也为供应商提供了良好的公平竞争环境;
第二,加强合同管理,推进合同标准化、规范化,明确供需双方责任和义务,减少合同纠纷,力求双方实现共赢;
第三,完善供应商评价机制,对供应商进行引入、筛选和淘汰,与成熟稳定的供应商建立战略合作关系,谋求共同发展;
第四,对供应商进行审核,包括文审和现场审核,定期审核和随机审核。根据需要对供应商提出改进建议,规范供应商质量确认、反馈系统,推动供应商产品质量管理水平与质量管控意识。通过与供应商的良好合作,既保证了公司原材料稳定的供货渠道和质量,也最大限度地保证了供应商的利益,形成供应链模式下的合作共赢局面。同时,公司通过主要供应商会议,彼此交流增进友谊,拓宽信息渠道,加强合作,共谋发展,与供应商建立了长期、良好的合作伙伴关系。
由于动车组闸片属于制动系统的核心关键零部件,要求产品技术含量高,性能稳定,质量有保障,公司主要客户非常关注产品质量安全和供货安全,根据《铁路安全管理条例》(国务院令第639 号)《铁路产品认证管理办法》(铁科技(2012)95 号)、《铁路产品认证目录》,公司生产的动车组用粉末冶金闸片属于CRCC 认证的铁路产品范围且已取得《铁路产品认证证书》。根据《CRCC 产品认证实施规则》,公司取得《铁路产品认证证书》后,每12 个月至少接受一次产品抽样检验检测,《铁路产品认证证书》有效期5 年。公司重视产品质量安全和供货安全。目前已获得ISO9001 质量管理体系认证,通过系统化、科学化、规范化、制度化的质量管理,为产品质量安全提供保障。公司一直坚持为客户提供优质产品与服务,严格把控产品质量,注重产品安全,高度重视产品设计、销售及委外生产环节的质量管理。公司已建立《生产管理制度》《质量检验制度》《首件检验控制程序》《不合格品控制程序》《标识和可追溯性管理办法》等规章制度,公司产品各个生产环节依照公司现有生产标准、质量要求执行,以确保相关产品质量。
报告期内,公司把喜迎二十大召开、学习宣传贯彻二十大精神作为年度重要工作。二十大召开前组织了形式多样的庆祝活动,营造了喜迎盛会召开的浓厚氛围。开幕当天,采取集中收看和分散收看相结合的办法组织全体党员和中高层收看二十大开幕式。二十大闭幕后,公司认真组织传达学习、深入开展教育培训、全面开展宣讲宣传活动,加强了对党的路线方针政策的学习理解。同时,公司持续抓好党组织规范化建设,认真落实“三会一课”制度,严格党员组织生活会落实,细致做好党员的教育管理,年内加入了北京市新经济组织党建研究会。
公司努力发挥党组织实质性功能作用,强化党建引领,党组织和党员带头响应落实防控政策、带头压实联防联控责任、带头动员做好个人防护、带头关心关爱职工群众、带头协调资源解难纾困,助力织密联防联控防线,在抗疫关键时刻,公司党员在大门口连续值守1 个多月。公司积极探索“党组织参与企业文化建设”机制,集中力量编写制作公司企业文化讲义和PPT,加大宣讲培训力度,大家增强思想认同、理解认同和情感认同,引导大家内化于心、外化于行。报告期内,公司积极完善治理体系,建立了党组织和公司内审内控部门合署办公机制,党组织参与公司内控体系建设,参与对中高层人员月度工作任务完成情况的检查,完善了公司内控机制,促进了公司健康发展。
类型|次数|相关情况
召开业绩说明会|3|公司于2022 年4 月21 日召开了2021 年度业绩暨现金分红说明会;公司于2022 年9 月28 日召开了2022 年半年度业绩说明会;公司于2022 年11 月17 日召开了2022年第三季度业绩说明会。
借助新媒体开展投资者关系管理活动|0|
官网设置投资者关系专栏|√是□否|详见公司官方网站http://www.bjtysj.com/
公司重视投资者关系维护工作,积极聆听投资者的意见及建议。报告期内,公司多次参加北京局举办的北京辖区上市公司投资者集体接待日活动,并组织召开了三次业绩说明会。公司通过组织线上业绩交流会以及线下的投资者交流活动,强化投资者对公司的了解和认可,建立起顺畅高效的沟通渠道,尤其是针对中小投资者使用较多的e 互动平台以及投资者热线,公司安排专人负责对e 互动的问题进行及时有效的回复、对投资者热线中投资者提出的问题进行耐心的解答,将公司的业务、产品、技术等方面用平实的语言进行说明,让投资者更加了解公司内在价值以及相关业务内在逻辑。
报告期内,公司根据《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》以及《公司章程》的有关规定,对公司《信息披露管理制度》《重大信息内部报告制度》以及《年报信息披露重大差错责任追究制度》等信息披露相关内部控制制度进行系统的更新和完善,在合法合规的前提下,不断丰富定期报告及临时公告的内容,尽可能全方位的向投资者展示公司的价值。报告期内,公司完成了所有应披露事项的信息披露工作,保证信息披露内容的真实、准确、完整,提高信息披露的透明度。报告期内,公司共披露了233 份公告,其中定期报告6 份,临时公告227 份。
为做好知识产权及信息安全保护工作,公司完成了信息系统边界防护工作。公司安装部署高效、安全的防火墙设备,通过访问策略和阻断策略对通过边界双向流量进行网络侧过滤,阻止不明身份黑客对信息系统的访问;同时,公司还完成了桌面终端域部署,通过策略集中管控公司 PC 终端,完成部署防病毒服务器下发防病毒策略,为PC 终端安装杀毒客户端定期自动从防病毒服务器更新防病毒库。
未来,公司准备部署先进的IPS 主动防攻击设备,通过配置网络常见攻击匹配包对双向流量进行应用层的检测,可以有效地降低病毒、蠕虫和木马等攻击风险。计划上线边界设备审计系统和日志分析系统,定期采集网络设备和安全设备的操作日志和运行日志,通过日志分析信息系统遭受的攻击、网络边界的规则效用以及设备运行状况。
公司根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件要求搭建了“三会一层”的组织架构,即股东大会、董事会、监事会以及管理层,各层级分工明确,科学决策。机构投资者通过委派董事、监事,积极参与公司股东大会的方式,参与公司的治理与日常管理工作。
报告期内,公司董事刘海涛先生、邓钊先生均由公司股东委派,并在公司董事会日常工作中基于自身的专业水平及丰富的工作经验,对公司战略发展提出了非常有建设性意义的意见。
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|公司控股股东、实际控制人吴佩芳|一、自发行人股票上市之日起36 个月内,本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人首发前已发行的股份,也不由发行人回购该等股份;二、在发行人股票上市后6 个月内,如公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者公司股票上市后6 个月期末(如该日不是交易日,则为该日后第一个交易日)的收盘价低于发行价的,本人所持有的公司股份的锁定期限将自动延长6 个月。若公司已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项,则上述收盘价格指公司股票经调整后的价格;三、在上述锁定期届满后,本人在担任天宜上佳董事、高级管理人员期间,在满足股份锁定承诺的前提下,每年转让直接或间接持有的天宜上佳股份不超过本人所持有天宜上佳股份总数的25%。同时,在上述锁定期届满后四年内,本人作为发行人的核心技术人员,每年转让的首发前股份将遵守《上海证券交易所科创板上市规则》的规定,不超过首发上市时所持公司首发前股份总数的25%(减持比例可以累积使用)。若本人不再担任公司董事、高级管理人员或核心技术人员,则自不再担任上述职位之日起半年内,不转让本人直接或间接持有的天宜上佳股份;四、在上述锁定期届满之日起两年内,本人减持所持有的天宜上佳股份的价格(如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,按照有关规定进行相应调整)不低于公司首次公开发行股票的发|上市之日起36个月,担任公司董事、监事或高级管理人员期间以及离职后半年内|是|是|不适用|不适用
|||行价;五、在本人所持发行人股份的锁定期届满后,本人若减持天宜上佳的股份,将遵守《公司法》《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等届时有效的减持要求及相关规定履行必要的减持程序,并按照如下条件、方式及期限减持:(一)减持股份的条件本人作为天宜上佳的控股股东和实际控制人,严格按照公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书及本人出具的承诺载明的各项锁定期限要求,并严格遵守相关法律、法规、规范性文件规定及监管要求,在锁定期内不减持直接或间接持有公司的股份。(二)减持股份的方式锁定期届满后,本人拟通过包括但不限于二级市场集中竞价交易、大宗交易、协议转让等方式减持直接或间接所持有的天宜上佳股份。(三)减持股份的期限本人直接或间接持有的天宜上佳股份的锁定期限(包括延长的锁定期)届满后,本人减持直接或间接所持天宜上佳股份时,应提前将减持意向和拟减持数量等信息以书面方式通知公司,并由公司及时予以公告。六、本人对上述承诺事项依法承担相应法律责任,有关股份锁定期的承诺在本人离职后仍然有效,不因本人职务变更、离职等原因而放弃履行。如本人违反上述承诺擅自减持公司股份或在任职期间违规转让公司股份的,转让所得收益归公司所有。|||||
|股份限售|公司控股股东、实际控制人的一致行动人久太方合、释加才让|一致行动人久太方合承诺:一、自发行人股票上市之日起36 个月内,本企业不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份,也不由发行人回购该等股份;二、在发行人股票上市后6 个月内,如公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者公司股票上市后6 个月期末(如该日不是交易日,则为该日后第一个交易日)的收盘价低于发行价的,本企业所持有的公司股份的锁定期限将自动延长6 个月。若公司已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项,则上述收盘价格指公司股票经调整后的价格;三、在上述锁定期届满之日起两年内,本企业减持所持有的天宜上佳股份的价格(如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,按照有关规定进行相应调整)不低于公司首次公开发行股票的发行价格;四、在本企业所持发行人股份的锁定期届满后,本企业若减持天宜上佳的股份,将遵守届时有效有关减持的法律法规、规范性文件之规定并履行必要的减持程序,并严格遵守法律、法规、规范性文件关于公司实际控制人的一致行动人的持股及股份变动的有关规定;五、在本企业持股期间,若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化,放弃履行。如本人违反上述承诺擅自减持公司股份或在任职期间违规转让公司股份的,转让所得收益归公司所有;七、在本人持股期间,|上市之日起36个月|是|是|不适用|不适用
|||若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化,则本人愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。|||||
|股份限售|股东、董事冯学理|一、自发行人股票上市之日起12 个月内,本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份,也不由发行人回购该等股份;二、在发行人股票上市后6 个月内,如公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者公司股票上市后6 个月期末(如该日不是交易日,则为该日后第一个交易日)的收盘价低于发行价的,本人所持有的公司股份的锁定期限将自动延长6 个月。若公司已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项,则上述收盘价格指公司股票经调整后的价格;三、上述锁定期满后,在本人担任发行人的董事期间:每年转让的股份不超过本人直接或间接所持有的发行人股份总数的25%;若本人离职的,离职后6 个月内不转让本人所直接或间接持有的发行人之股份;四、在上述锁定期届满之日起两年内,本人减持所持有的天宜上佳股份的价格(如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,按照有关规定进行相应调整)不低于公司首次公开发行股票的发行价格;
五、在本人所持发行人股份的锁定期届满后,本人若减持天宜上佳的股份,将遵守《公司法》《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等届时有效的减持要求及相关规定履行必要的减持程序;六、在本人持股期间,若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化,则本人愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求;七、本人对上述承诺事项依法承担相应法律责任,有关股份锁定期的承诺在本人离职后仍然有效,不因本人职务变更、离职等原因而放弃履行。如本人违反上述承诺擅自减持发行人股份或在任职期间违规转让发行人股份的,转让所得收益归发行人所有。|上市之日起36个月,担任公司董事、监事或高级管理人员期间以及离职后半年内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|间接股东、公司董事、高级管理人员杨铠璘、刘帅|一、自发行人股票上市之日起36 个月内,本人不转让或委托他人管理本人所间接持有的天宜上佳股份,也不由发行人回购该等股份;二、在发行人股票上市后6 个月内,如公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者公司股票上市后6 个月期末(如该日不是交易日,则为该日后第一个交易日)的收盘价低于发行价的,本人间接所持有的公司股份的锁定期限将自动延6 个月。若公司已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项,则上述收盘价格指公司股票经调整后的价格;三、在上述锁定期届满后,在本人担任公司的董事、高级管理人员期间:每年转让的天宜上佳股份不超过本人直接或间接持有的天宜上佳股份总数的25%;且在离职后半年内不转让本人直接或间接|自上市之日起36 个月;担任公司董事、监事或高级管|是|是|不适用|不适用
|||持有的天宜上佳股份;四、在上述锁定期届满之日起两年内,本人减持所持有的天宜上佳股份的价格(如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,按照有关规定进行相应调整)不低于公司首次公开发行股票的发行价格;五、在本人所持发行人股份的锁定期届满后,本人若减持天宜上佳的股份,将遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等届时有效的减持要求及相关规定履行必要的减持程序,并严格遵守法律、法规、规范性文件的有关规定;六、本人对上述承诺事项依法承担相应法律责任,有关股份锁定期的承诺在本人离职后仍然有效,不因本人职务变更、离职等原因而放弃履行。如本人违反上述承诺擅自减持公司股份或在任职期间违规转让公司股份的,转让所得收益归公司所有;七、在本人持股期间,若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化,则本人愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。|理人员期间以及离职后半年内||||
|股份限售|间接股东、公司董事、高级管理人员吴鹏、田浩、白立杰|一、自发行人股票上市之日起12 个月内,本人不转让或委托他人管理本人所间接持有的天宜上佳股份,也不由发行人回购该等股份;二、在发行人股票上市后6 个月内,如公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者公司股票上市后6 个月期末(如该日不是交易日,则为该日后第一个交易日)的收盘价低于发行价的,本人间接所持有的公司股份的锁定期限将自动延6 个月。若公司已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项,则上述收盘价格指公司股票经调整后的价格;三、在上述锁定期届满后,在本人担任公司的董事、监事、高级管理人员期间:每年转让的天宜上佳股份不超过本人直接或间接持有的天宜上佳股份总数的25%;且在离职后半年内不转让本人直接或间接持有的天宜上佳股份;四、在上述锁定期届满之日起两年内,本人减持所持有的天宜上佳股份的价格(如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,
按照有关规定进行相应调整)不低于公司首次公开发行股票的发行价格;五、在本人所持发行人股份的锁定期届满后,本人若减持天宜上佳的股份,将遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等届时有效的减持要求及相关规定履行必要的减持程序,并严格遵守法律、法规、规范性文件的有关规定;六、本人对上述承诺事项依法承担相应法律责任,有关股份锁定期的承诺在本人离职后仍然有效,不因本人职务变更、离职等原因而放弃履行。如本人违反上述承诺擅自减持公司股份或在任职期间违规转让公司股份|自上市之日起12 个月;担任公司监事或高级管理人员期间以及离职后半年内|是|是|不适用|不适用
|||的,转让所得收益归公司所有;七、在本人持股期间,若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化,则本人愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。|||||
|股份限售|间接股东、核心技术人员曹静武、胡晨、程景琳、龙波|一、自发行人股票上市之日起12 个月内和本人离职后的6 个月内,本人不转让或者委托他人管理本人间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份,也不由发行人回购该等股份。自本人所持首次公开发行股票前股份限售期满之日起4 年内,每年转让的首次公开发行股票不得超过发行人上市时所持公司首次公开发行前股份总数的25%,减持比例可以累积使用;二、本人将严格遵守法律、法规、规范性文件关于核心技术人员的持股及股份变动的有关规定并同意承担并赔偿因违反上述承诺而给公司及其控制的企业造成的一切损失;三、在本人持股期间,若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化,则本人愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。|自上市之日12个月内和离职后的6个月内|是|是|不适合|不适合
|股份限售|间接股东刘源|一、自发行人股票上市之日起36 个月内,本人不转让或委托他人管理本人所间接持有的天宜上佳股份,也不由发行人回购该等股份;二、在本人所持发行人股份的锁定期届满后,本人若减持天宜上佳的股份,将遵守届时有效的减持要求及相关规定履行必要的减持程序,并严格遵守法律、法规、规范性文件的有关规定;三、在本人持股期间,若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化,则本人愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求;四、本人对上述承诺事项依法承担相应法律责任。如本人违反上述承诺擅自减持发行人股份的,则本人减持发行人股份所得收益归发行人所有。|自上市之日起36 个月内|是|是|不适合|不适合
|解决同业竞争|公司控股股东、实际控制人吴佩芳|一、截至本承诺函出具之日,除股份公司外,本人及本人配偶、父母、子女及其他关系密切的家庭成员,均未直接或间接从事与股份公司相同或相似的业务;本人控制的其他企业未直接或间接从事与股份公司相同或相似的业务;本人及本人配偶、父母、子女及其他关系密切的家庭成员未对任何与股份公司存在竞争关系的其他企业进行投资或进行控制;二、本人及本人控制的其他企业在今后的任何时间不会直接或间接地以任何方式(包括但不限于自营、合资或联营)参与或进行与股份公司实际从事的业务存在直接或间接竞争的任何业务活动。凡本人及本人控制的其他企业有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会与股份公司生产经营构成竞争的业务,本人及本人控制的其他企业会将上述商业机会让予股份公司;三、本人将持续促使本人配偶、父母、子女、其他关系密切的家庭成员以及本人控制的其他企业、经营实体在未来不直接或间接从事、参与或进行与股份公司的生产、经营相竞争的任何活动;四、本人将不利用对股份公司的控制关系|承诺签署之日起,至本人不再为股份公司的控股股东的地位为止。|是|是|不适用|不适用
|||进行损害股份公司及股份公司其他股东利益的经营活动;五、若未来本人直接或间接投资的公司计划从事与股份公司相同或相类似的业务,本人承诺将在该等公司的股东(大)会和/或董事会针对该事项,或可能导致该事项实现及相关事项的表决中做出否定的表决;六、上述“其他关系密切的家庭成员”是指:配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18 周岁的子女的配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母;七、本人确认本承诺函旨在保障股份公司全体股东之权益而作出;八、本人确认本承诺函所载的每一项承诺均为可独立执行之承诺。任何一项承诺若被视为无效或终止将不影响其他各项承诺的有效性;九、如果本人违反上述声明、保证与承诺,本人同意给予股份公司赔偿;十、本声明、承诺与保证将持续有效,直至本人不再为股份公司的控股股东的地位为止;十一、本声明、承诺与保证可被视为对股份公司及其他股东共同和分别作出的声明、承诺和保证。|||||
|解决关联交易|公司控股股东、实际控制人吴佩芳|一、截至本承诺函出具之日,除本人已向股份公司披露的与股份公司之间的关联交易之外,本人与股份公司之间不存在其他关联交易。二、本人将尽量避免本人、本人关系密切的家庭成员、本人及本人关系密切家庭成员实际控制或施加重大影响的公司与股份公司之间产生关联交易事项,对于不可避免发生的关联业务往来或交易,将在平等、自愿的基础上,按照公平、公允和等价有偿的原则进行,交易价格将按照市场公认的合理价格确定。三、本人将严格遵守股份公司章程中关于关联交易事项的回避规定,所涉及的关联交易均将按照股份公司关联交易决策程序进行,并将履行合法程序,及时对关联交易事项进行信息披露。四、本人保证不会利用关联交易转移股份公司利润,不会通过影响股份公司的经营决策来损害股份公司及其他股东的合法权益。
五、股份公司独立董事如认为本人、本人及其关系密切的家庭成员实际控制或施加重大影响的公司与股份公司之间的关联交易损害股份公司或股份公司其他股东利益,可聘请独立的具有证券从业资格的中介机构对关联交易进行审计或评估。如果审计或评估的结果表明关联交易确实损害了股份公司或股份公司其他股东的利益且有证据表明本人不正当利用股东、实际控制人地位,本人愿意就上述关联交易给股份公司及股份公司其他股东造成的损失依法承担赔偿责任。六、本人承诺对因违背上述承诺或未履行上述承诺而给股份公司、股份公司其他股东和其他相关利益方造成的一切损失承担赔偿责任。七、关系密切的家庭成员,指本人配偶、父母、子女、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18 周岁的子女的配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母。|承诺签署之日起,至本人不再为股份公司的控股股东的地位为止。|是|是|不适用|不适用
|分红|公司控股股东、实际控制人吴佩芳|一、天宜上佳首发上市后生效并使用的《北京天宜上佳高新材料股份有限公司章程(草案)》(以下简称“《公司章程(草案)》”)已经天宜上佳股东大会审议通过,本人赞同《公司章程(草案)》中有关利润分配的内容。二、天宜上佳首发上市后,本人将在天宜上佳股东大会审议其董事会根据《公司章程(草案)》制定的具体利润分配方案时,表示同意并投赞成票。三、本人若未履行上述承诺,本人将在天宜上佳股东大会和中国证监会指定的报刊上公开说明未履行承诺的具体原因,并向天宜上佳其他全体股东道歉,并将在违反承诺发生之日起五个工作日内,不再从天宜上佳处获得股东分红,同时本人所持有的天宜上佳股份不得转让,直至按照上述承诺采取相应措施并实施完毕为止。|上市后长期|是|是|不适用|不适用
|分红|公司董事吴佩芳、冯学理、吴鹏、杨铠璘、胡乾、罗迅、王治强、卢远瞩、赵斌|一、天宜上佳首发上市后生效并使用的《北京天宜上佳高新材料股份有限公司章程(草案)》(以下简称“《公司章程(草案)》”)已经天宜上佳股东大会审议通过,本人赞同《公司章程(草案)》中有关利润分配的内容。二、在审议天宜上佳利润分配方案的董事会上,对符合《公司章程(草案)》中利润分配政策的利润分配预案投赞成票。三、督促天宜上佳根据相关决议实施利润分配。|上市后长期|是|是|不适用|不适用
|分红|公司监事田浩、杨丽敏、魏然|一、天宜上佳首发上市后生效并使用的《北京天宜上佳高新材料股份有限公司章程(草案)》(以下简称“《公司章程(草案)》”)已经天宜上佳股东大会审议通过,本人赞同《公司章程(草案)》中有关利润分配的内容。二、在审议发行人利润分配预案的监事会上,对符合《公司章程(草案)》中利润分配政策的利润分配预案投赞成票。三、督促天宜上佳根据相关决议实施利润分配。”|上市后长期|是|是|不适用|不适用
|分红|公司高级管理人员吴佩芳、吴鹏、释加才让、刘帅、杨铠璘、白立杰|“一、天宜上佳首发上市后生效并使用的《北京天宜上佳高新材料股份有限公司章程(草案)》(以下简称“《公司章程(草案)》”)已经天宜上佳股东大会审议通过,本人赞同《公司章程(草案)》中有关利润分配的内容。二、根据《公司章程(草案)》中规定的利润分配政策督促相关方提出利润分配预案。三、督促发行人根据相关决议实施利润分配。|上市后长期|是|是|不适用|不适用
|其他|公司、控股股东、实际控制人、董事(不含独立董事)、高级管理人员|在公司股票上市后三年内,如非因不可抗力因素所致,公司股票连续20 个交易日(第20个交易日为“触发稳定股价措施日”;该等20 个交易日的期限自公司披露最近一期经审计的净资产之日起开始计算,如期间公司披露了新的最近一期经审计的净资产,则该等20个交易日的期限需自公司披露新的最近一期经审计的净资产之日起重新开始计算)的收盘价低于公司披露的最近一期经审计的每股净资产(最近一期审计基准日后,如有分红、派息、送股、资本公积金转增股本、增发、配股等导致公司净资产或股份总数出现|自上市后3 年内|是|是|不适用|不适用
|||变化的事项的,则相应调整每股净资产,下同),且在满足法律、法规和规范性文件关于业绩发布、增持或回购相关规定的情形下:一、本人将严格按照稳定股价预案的要求,依法履行增持发行人股票的义务和责任;二、本人将极力敦促相关方严格按照稳定股价预案的要求履行其应承担的各项义务和责任;三、本人作为公司董事(如是)承诺,在发行人就股份回购事宜召开的董事会上,对发行人承诺的股份回购方案的相关决议投赞成票。本人作为公司控股股东承诺,在发行人就股份回购事宜召开的股东大会上,对发行人承诺的股份回购方案的相关决议投赞成票;四、如违反上述承诺,本人将在公司股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。如非因不可抗力导致,同意在履行完毕相关承诺前暂不领取公司分配利润中归属于本人的部分,给投资者造成损失的,依法赔偿投资者损失;如因不可抗力导致,尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案,尽可能地保护投资者利益。|||||
|其他|公司|公司承诺将保证或尽最大的努力促使上述措施的有效实施,努力降低本次发行对即期回报的影响,保护公司股东的权益。如公司未能实施上述措施且无正当、合理的理由,公司及相关责任人将公开说明原因并向投资者致歉。|长期|是|是|不适用|不适用
|其他|公司控股股东、实际控制人|一、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害天宜上佳的利益;二、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束;三、本人承诺不动用发行人资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动;四、努力确保由天宜上佳董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与天宜上佳填补回报措施的执行情况相挂钩;五、如天宜上佳未来实施股权激励计划,将全力支持天宜上佳将该股权激励的行权条件等安排与天宜上佳填补回报措施的执行情况相挂钩;六、不越权干预公司经营管理活动,不侵占公司利益。七、自本承诺出具日至公司首次公开发行并上市实施完毕前,若中国证券监督管理委员会或上海证券交易所作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的,且上述承诺不能满足该等规定时,本人将按照最新规定出具充承诺。若违反或未履行上述承诺,本人愿意根据中国证券监督管理委员会和上海证券交易所等相关监管机构的有关规定承担相应的责任。|长期|是|是|不适用|不适用
|其他|公司董事、高级管理人员|一、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益;二、本人承诺对职务消费行为进行约束;三、本人承诺不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动;四、本人承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;五、若公司后续推出股权激励计划,本人承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;六、自本承诺出具日至公司首次公开发行并上市实施完毕前,若中国证券监督管理|长期|是|是|不适用|不适用
|||委员会或上海证券交易所作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的,且上述承诺不能满足该等规定时,本人将按照最新规定出具补充承诺。若违反或未履行上述承诺,本人愿意根据中国证券监督管理委员会和上海证券交易所等相关监管机构的有关规定承担相应的责任。|||||
|其他|公司控股股东、实际控制人吴佩芳|在公司股票上市后三年内,如非因不可抗力因素所致,公司股票连续20 个交易日(第20个交易日为“触发稳定股价措施日”;该等20 个交易日的期限自公司披露最近一期经审计的净资产之日起开始计算,如期间公司披露了新的最近一期经审计的净资产,则该等20个交易日的期限需自公司披露新的最近一期经审计的净资产之日起重新开始计算)的收盘价低于公司披露的最近一期经审计的每股净资产(最近一期审计基准日后,如有分红、派息、送股、资本公积金转增股本、增发、配股等导致公司净资产或股份总数出现变化的事项的,则相应调整每股净资产,下同),且在满足法律、法规和规范性文件关于业绩发布、增持或回购相关规定的情形下:1、本人将严格按照稳定股价预案的要求,依法履行增持发行人股票的义务和责任。2、本人将极力敦促相关方严格按照稳定股价预案的要求履行其应承担的各项义务和责任。3、本人作为公司董事承诺,在发行人就股份回购事宜召开的董事会上,对发行人承诺的股份回购方案的相关决议投赞成票。
本人作为公司控股股东承诺,在发行人就股份回购事宜召开的股东大会上,对发行人承诺的股份回购方案的相关决议投赞成票。4、如违反上述承诺,本人将在公司股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。如非因不可抗力导致,同意在履行完毕相关承诺前暂不领取公司分配利润中归属于本人的部分,给投资者造成损失的,依法赔偿投资者损失;如因不可抗力导致,尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案,尽可能地保护投资者利益。|上市后三年内|是|是|不适用|不适用
|其他|公司现任董事(独立董事除外)|在公司股票上市后三年内,如非因不可抗力因素所致,公司股票连续20 个交易日(第20个交易日为“触发稳定股价措施日”;该等20 个交易日的期限自公司披露最近一期经审计的净资产之日起开始计算,如期间公司披露了新的最近一期经审计的净资产,则该等20个交易日的期限需自公司披露新的最近一期经审计的净资产之日起重新开始计算)的收盘价低于公司披露的最近一期经审计的每股净资产(最近一期审计基准日后,如有分红、派息、送股、资本公积金转增股本、增发、配股等导致公司净资产或股份总数出现变化的事项的,则相应调整每股净资产,下同),且在满足法律、法规和规范性文件关于业绩发布、增持或回购相关规定的情形下:1、本人将严格按照稳定股价预案的要求,依法履行增持发行人股票的义务和责任。2、本人将极力敦促相关方严格按照稳定股价预案的要求履行其应承担的各项义务和责任。3、本人作为公司董事,在发行人就股份回购|上市后三年内|是|是|不适用|不适用
|||事宜召开的董事会上,对发行人承诺的股份回购方案的相关决议投赞成票。本人作为公司股东(如是)承诺,在发行人就股份回购事宜召开的股东大会上,对发行人承诺的股份回购方案的相关决议投赞成票。4、如违反上述承诺,本人将在公司股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。如非因不可抗力导致,公司有权调减或停发本人薪酬或津贴,直至本人按上述方案的规定采取相应的稳定股价措施并实施完毕时为止;如因不可抗力导致,尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案,尽可能地保护投资者利益。|||||
|其他|公司现任高级管理人员|在公司股票上市后三年内,如非因不可抗力因素所致,公司股票连续20 个交易日(第20个交易日为“触发稳定股价措施日”;该等20 个交易日的期限自公司披露最近一期经审计的净资产之日起开始计算,如期间公司披露了新的最近一期经审计的净资产,则该等20个交易日的期限需自公司披露新的最近一期经审计的净资产之日起重新开始计算)的收盘价低于公司披露的最近一期经审计的每股净资产(最近一期审计基准日后,如有分红、派息、送股、资本公积金转增股本、增发、配股等导致公司净资产或股份总数出现变化的事项的,则相应调整每股净资产,下同),且在满足法律、法规和规范性文件关于业绩发布、增持或回购相关规定的情形下:1、本人将严格按照稳定股价预案的要求,依法履行增持发行人股票的义务和责任。2、本人将极力敦促相关方严格按照稳定股价预案的要求履行其应承担的各项义务和责任。3、本人作为公司董事(如是)承诺,在发行人就股份回购事宜召开的董事会上,对发行人承诺的股份回购方案的相关决议投赞成票。
本人作为公司股东(如是)承诺,在发行人就股份回购事宜召开的股东大会上,对发行人承诺的股份回购方案的相关决议投赞成票。4、如违反上述承诺,本人将在公司股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。如非因不可抗力导致,公司有权调减或停发本人薪酬或津贴,直至本人按上述方案的规定采取相应的稳定股价措施并实施完毕时为止;如因不可抗力导致,尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案,尽可能地保护投资者利益。|上市后三年内|是|是|不适用|不适用
与再融资相关的|其他|公司董事、高级管理人员|公司董事、高级管理人员对公司填补回报措施能够得到切实履行的承诺公司的全体董事、高级管理人员作出承诺如下:“1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益。2、承诺对个人的职务消费行为进行约束。3、承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动。4、承诺将积极促使由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。5、承诺如公司未来制定、修改股权激励方案,本人将积极促使未来股权激励方案的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。6、承诺本人将根据未来中国证监会、|自2022年1 月12 日至长期|是|是|不适用|不适用
承诺|||上海证券交易所等证券监督管理机构出台的相关规定,积极采取一切必要、合理措施,使上述公司填补回报措施能够得到有效的实施。7、切实履行公司制定的有关填补回报措施以及对此作出的任何有关填补回报措施的承诺,若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的,本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。”|||||
|其他|公司控股股东、实际控制人及其一致行动人|公司控股股东、实际控制人及其一致行动人对公司填补回报措施能够得到切实履行的相关承诺,公司控股股东、实际控制人吴佩芳及其一致行动人久太方合、释加才让作出承诺如下:“1、不越权干预公司经营管理活动,不侵占公司利益;2、切实履行公司制定的有关填补即期回报措施及本承诺,如违反本承诺或拒不履行本承诺给公司或股东造成损失的,同意根据法律、法规及证券监管机构的有关规定承担相应法律责任;3、自本承诺出具日至公司本次发行实施完毕前,若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的,且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时,本人/本企业承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。本人/本企业若违反上述承诺或拒不履行上述承诺,本人/本企业同意按照中国证监会和上海证券交易所等证券监督管理机构发布的有关规定、规则,对本人/本企业作出相关处罚或采取相关管理措施。|自2022年1 月12 日至长期|是|是|不适用|不适用
|其他|本公司及全体董事、监事、高级管理人员|本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺2022 年度向特定对象发行A 股股票募集说明书内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,按照诚信原则履行承诺,并承担相应的法律责任。|自2022年1 月12 日至长期|是|是|不适用|不适用
与股权激励相关的承诺|股份限售|董事、高级管理人员、核心技术人员:吴佩芳、杨铠璘、吴鹏、释加才让、夏菲、刘帅、侯玉勃、曹静武、周绍建、程景琳、龙波、胡晨|1、激励对象为公司董事和高级管理人员的,其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%,在离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份。2、激励对象为公司董事和高级管理人员的,将其持有的本公司股票在买入后6 个月内卖出,或者在卖出后6 个月内又买入,由此所得收益归本公司所有,本公司董事会将收回其所得收益。3、在本激励计划有效期内,如果《公司法》、《证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化,则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。本次限制性股票激励计划的获授股票归属后不设置禁售期。|任职期间以及离职后的6 个月内|是|是|不适用|不适用
成都瑞合科技有限公司本年度业绩承诺2021 年净利润不低于2,500 万元;2021-2022 年累计净利润不低于6,000 万元,经中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)审计后确认,2021 年度瑞合科技净利润已实现2,500 万元,2021 年度、2022 年度累计净利润已实现6,000 万元,瑞合科技完成本期业绩承诺。
对瑞合科技商誉减值测试详见附注七、28“商誉”具体描述。
|现聘任
境内会计师事务所名称|中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬|1,000,000
境内会计师事务所审计年限|5年
境内会计师事务所注册会计师姓名|刘起德、夏希雯
境内会计师事务所注册会计师审计年限|1年
境外会计师事务所名称|/
|名称|报酬
内部控制审计会计师事务所|中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)|400,000
财务顾问|/|/
保荐人|中信证券股份有限公司|/
公司于2022 年12 月30 日召开2022 年第四次临时股东大会审议通过《关于续聘2022 年度审计机构的议案》,同意续聘中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022 年度审计机构,聘期1 年。
事项概述|查询索引
公司以600 万元收购关联自然人所持有的天力新陶10%股权;|公司于2022 年2 月19 日在中国证券报、上海证券报、证券日报、证券时报和上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)进行了公告(公告编号:2022-014)
公司关联自然人及关联法人向天仁道和进行增资,公司放弃增资扩股的优先认购权;|公司于2022 年11 月7 日在中国证券报、上海证券报、证券日报、证券时报和上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)进行了公告(公告编号:2022-098)
担保方|担保方与上市公司的关系|被担保方|被担保方与上市公司的关系|担保金额|担保发生日期(协议签署日)|担保起始日||担保到期日|担保类型|担保是否已经履行完毕|担保是否逾期|担保逾期金额|是否存在反担保|
天宜上佳|公司本部|天仁道和|控股子公司|1,000|2022.6.15|2022.6.15||2023.6.15|连带责任担保|否|否|0|否|
天宜上佳|公司本部|天仁道和|控股子公司|1,000|2022.7.14|2022.7.14||2023.7.13|连带责任担保|否|否|0|否|
天宜上佳|公司本部|大地坤通|全资子公司|500|2022.6.15|2022.6.15||2023.6.15|连带责任担保|否|否|0|否|
天宜上佳|公司本部|天力新陶|全资子公司|4,000|2022.1.27|2022.1.27||2027.1.26|连带责任担保|否|否|0|否|
天宜上佳|公司本部|天启光峰|全资子公司|1,000|2022.5.10|2022.5.10||2025.5.10|连带责任担保|否|否|0|否|
天宜上佳|公司本部|天启光峰|全资子公司|1,000|2022.8.25|2022.8.25||2025.8.24|连带责任担保|否|否|0|否|
报告期内对子公司担保发生额合计||||||8,500||||||||
报告期末对子公司担保余额合计(B)|8,500
公司担保总额情况(包括对子公司的担保)|
担保总额(A+B)|8,500
担保总额占公司净资产的比例(%)|1.64
其中:|
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C)|0
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额(D)|8,500
担保总额超过净资产50%部分的金额(E)|0
上述三项担保金额合计(C+D+E)|8,500
未到期担保可能承担连带清偿责任说明|/
担保情况说明|截至2022年12月31日,本公司实际发生的担保金额为人民币8,500万元,全部为公司对子公司提供的担保,占公司2022年度经审计净资产的1.64%。报告期内,公司及子公司无逾期对外担保,也无涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情形。
类型|资金来源|发生额|未到期余额|逾期未收回金额
银行理财产品|自有资金|31,000.00|0.00|0
银行理财产品|闲置募集资金|190,000.00|10,552.39|0
注:2022 年10 月14 日,公司召开第二届董事会第五十次会议、第二届监事会第三十二次会议,审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的前提下,使用额度不超过人民币19 亿元(包含本数)的暂时闲置募集资金进行现金管理,用于投资安全性高、流动性好、发行主体为有保本承诺的金融机构的保本型理财产品(包括结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、证券公司收益凭证等),在上述额度范围内,资金可以滚动使用,使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起12 个月内有效。
受托人|委托理财类型|委托理财金额|委托理财起始日期|委托理财终止日期|资金来源|资金投向|报酬确定方式|年化收益率|预期收益(如有)|实际收益或损失|实际收回情况|是否经过法定程序|未来是否有委托理财计划|减值准备计提金额(如有)
中国银行江油支行|七天通知存款|3,000.00|2022.10.27|2022.11.4|闲置募集资金|银行|合同约定|1.850%||1.10|已收回|是|是|
中国银行江油支行|七天通知存款|1,000.00|2022.10.27|2022.11.17|闲置募集资金|银行|合同约定|1.850%||1.08|已收回|是|是|
中国银行江油支行|七天通知存款|2,000.00|2022.10.27|2022.11.24|闲置募集资金|银行|合同约定|1.850%||2.88|已收回|是|是|
中国银行江油支行|七天通知存款|1,000.00|2022.10.27|2022.12.8|闲置募集资金|银行|合同约定|1.850%||2.16|已收回|是|是|
中国银行江油支行|七天通|2,000.00|2022.10.27|2022.12.19|闲置|银|合同|1.850%||5.10|已收|是|是|
|知存款||||募集资金|行|约定||||回|||
中国银行江油支行|七天通知存款|10,000.00|2022.10.27|2022.12.30|闲置募集资金|银行|合同约定|1.850%||32.49|已收回|是|是|
中国工商银行江油支行|协定存款|8,000.00|2022.10.19|2022.10.26|闲置募集资金|银行|合同约定|1.550%||0.39|已收回|是|是|
中国工商银行江油支行|智存通|7,858.49|2022.10.26|2022.11.2|闲置募集资金|银行|合同约定|1.750%||2.67|已收回|是|是|
中国工商银行江油支行|智存通|7,861.15|2022.11.2|2022.11.9|闲置募集资金|银行|合同约定|1.750%||2.67|已收回|是|是|
中国工商银行江油支行|智存通|2,302.05|2022.11.7|2022.11.16|闲置募集资金|银行|合同约定|1.750%||0.78|已收回|是|是|
中国工商银行江油支行|智存通|2,241.63|2022.11.16|2022.11.23|闲置募集资金|银行|合同约定|1.750%||0.76|已收回|是|是|
中国工商银行江油支行|智存通|2,118.17|2022.12.1|2022.12.8|闲置募集资金|银行|合同约定|1.750%||0.72|已收回|是|是|