TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
项目|期末账面余额|||期初账面余额||
|外币金额|折算率|折人民币金额|外币金额|折算率|折人民币金额
交易保证金|/|/|1,055,901,150.03|/|/|970,250,829.39
其中:人民币|/|/|1,053,574,073.03|/|/|968,120,590.39
美元|270,000.00|6.96460|1,880,442.00|270,000.00|6.37570|1,721,439.00
港元|500,000.00|0.89327|446,635.00|500,000.00|0.81760|408,800.00
信用保证金|/|/|6,221,120.64|/|/|8,003,639.41
其中:人民币|/|/|6,221,120.64|/|/|8,003,639.41
合计|/|/|1,062,122,270.67|/|/|978,254,468.80
8、应收款项
项目|期末余额|期初余额
应收清算款|15,718,232.88|
应收资产管理费|195,367,373.20|122,966,223.62
应收手续费及佣金|32,537,392.72|22,249,406.71
应收票据||
其他|5,498,975.00|5,498,975.00
合计|249,121,973.80|150,714,605.33
减:坏账准备(按简化模型计提)|6,550,113.17|7,619,805.01
减:坏账准备(按一般模型计提)||
应收款项账面价值|242,571,860.63|143,094,800.32
账龄|期末余额||期初余额|
|金额|比例(%)|金额|比例(%)
1年以内|237,589,217.91|95.38|142,321,995.77|94.43
1-2 年|6,033,780.89|2.42|5,392,609.56|3.58
2-3 年|2,498,975.00|1.00|3,000,000.00|1.99
3年以上|3,000,000.00|1.20||
合计|249,121,973.80|—|150,714,605.33|—
账龄|期末余额||||期初余额|||
|账面余额||坏账准备||账面余额||坏账准备|
|金额|占账面余额合计比例(%)|金额|坏账准备计提比例(%)|金额|占账面余额合计比例(%)|金额|坏账准备计提比例(%)
单项计提坏账准备:||||||||
应收资产管理费|||||2,893,634.56|1.92|1,446,817.28|50.00
应收往来款|5,498,975.00|2.21|5,498,975.00|100.00|5,498,975.00|3.65|5,498,975.00|100.00
单项小计|5,498,975.00|2.21|5,498,975.00|100.00|8,392,609.56|5.57|6,945,792.28|82.76
组合计提坏账准备:||||||||
组合1|10,353,885.73|4.16|758,087.10|7.32|9,873,416.62|6.55|493,670.83|5.00
组合2|37,901,739.87|15.21|||12,220,648.68|8.11||
组合3|195,367,373.20|78.42|293,051.07|0.15|120,227,930.47|79.77|180,341.90|0.15
组合小计|243,622,998.80|97.79|1,051,138.17|0.43|142,321,995.77|94.43|674,012.73|0.47
合计|249,121,973.80|——|6,550,113.17|——|150,714,605.33|——|7,619,805.01|——
注:组合类别详见本节附注五、12。
按预期信用损失一般模型计提坏账准备的注释或说明:√适用□不适用
详见本节附注七、28“金融工具及其他项目预期信用损失准备表”对本期发生损失准备变动的应收款项余额显著变动的情况说明:
9、应收款项融资
11、买入返售金融资产
项目|期末账面余额|期初账面余额
约定购回式证券||
股票质押式回购|433,705,933.43|752,950,716.40
债券质押式回购|70,226,611.63|235,857,638.11
债券买断式回购||
其他||
减:减值准备|38,417,506.47|54,673,984.09
账面价值合计|465,515,038.59|934,134,370.42
项目|期末账面余额|期初账面余额
股票|433,705,933.43|752,950,716.40
债券|70,226,611.63|235,857,638.11
基金||
其他||
减:减值准备|38,417,506.47|54,673,984.09
买入返售金融资产账面价值|465,515,038.59|934,134,370.42
项目|期末账面余额|期初账面余额
担保物|1,205,304,168.02|2,498,861,907.71
其中:可出售或可再次向外抵押的担保物||
其中:已出售或已再次向外抵押的担保物||
期限|期末账面余额|期初账面余额
一个月内|167,583,016.76|244,181,018.63
一个月至三个月内|50,104,166.67|115,632,155.82
三个月至一年内|216,018,750.00|393,137,541.95
一年以上||
合计|433,705,933.43|752,950,716.40
详见本节附注七、28“金融工具及其他项目预期信用损失准备表”对本期发生损失准备变动的买入返售余额显著变动的情况说明:√适用□不适用
报告期末,股票质押式回购业务减值准备3841.75 万元,较年初减少1625.65 万元,主要原因为买入返售金融资产规模下降,同时核销了部分坏账所致。
于2022 年12 月31 日、2021 年12 月31 日,本公司买入返售金融资产余额中均无向持有本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东作为交易对手方购入的金融资产。
12、持有待售资产
期末余额||||||
类别|公允价值|||初始成本||
|分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|公允价值合计|分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|初始成本合计
债券|11,044,866,060.01||11,044,866,060.01|10,928,141,322.67||10,928,141,322.67
公募基金|577,283,798.22||577,283,798.22|578,161,332.86||578,161,332.86
股票|859,693,103.94||859,693,103.94|931,850,370.21||931,850,370.21
银行理财产品||||||
券商资管产品|1,962,359,547.71||1,962,359,547.71|1,948,784,333.96||1,948,784,333.96
信托计划|146,852,941.09||146,852,941.09|244,987,591.94||244,987,591.94
其他|1,781,758,646.58||1,781,758,646.58|1,709,499,719.71||1,709,499,719.71
合计|16,372,814,097.55||16,372,814,097.55|16,341,424,671.35||16,341,424,671.35
期初余额||||||
类别|公允价值|||初始成本||
|分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|公允价值合计|分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|初始成本合计
债券|7,413,479,142.72||7,413,479,142.72|7,419,411,204.53||7,419,411,204.53
公募基金|290,814,612.78||290,814,612.78|276,029,011.81||276,029,011.81
股票|1,188,097,204.69||1,188,097,204.69|1,016,869,565.22||1,016,869,565.22
银行理财产品||||||
券商资管产品|1,763,744,471.84||1,763,744,471.84|1,726,287,813.03||1,726,287,813.03
信托计划|67,018,100.00||67,018,100.00|67,000,000.00||67,000,000.00
其他|1,091,511,326.39||1,091,511,326.39|906,308,609.50|-|906,308,609.50
合计|11,814,664,858.42||11,814,664,858.42|11,411,906,204.09||11,411,906,204.09
本公司交易性金融资产的余额中包含融出证券,详细信息参见本节附注七、26。
类别|限制条件|2022 年12 月31 日|2021 年12 月31 日
债券|质押|7,063,031,458.11|4,518,684,345.40
股票|已融出证券|11,071,781.45|14,968,187.87
公募基金|已融出证券|789,184.65|981,064.57
股票|存在限售期限|25,847,875.30|135,303,949.72
合计||7,100,740,299.51|4,669,937,547.56
项目|期末余额|||||期初余额||||
|初始成本|利息|公允价值变动|账面价值|累计减值准备|初始成本|利息|公允价值变动|账面价值|累计减值准备
国债|684,943,276.16|4,225,034.58|2,509,893.84|691,678,204.58||256,431,776.84|1,597,189.17|2,889,103.16|260,918,069.17|
公司债|1,873,516,352.83|36,336,912.34|-16,330,292.83|1,893,522,972.34|1,354,700.85|818,077,338.00|19,801,413.70|470,182.00|838,348,933.70|629,256.57
地方债|3,189,035,819.39|41,251,318.22|1,205,610.61|3,231,492,748.22|1,642,613.59|1,778,083,567.77|22,866,427.11|6,576,722.23|1,807,526,717.11|731,114.53
金融债|1,113,959,049.57|10,275,760.81|-13,257,139.57|1,110,977,670.81|259,742.77|||||
企业债|1,359,671,236.58|42,704,518.35|-18,008,681.58|1,384,367,073.35|1,107,133.53|1,973,126,631.75|59,187,057.13|2,195,868.25|2,034,509,557.13|1,696,171.82
短期融资券|119,512,038.77|759,550.68|170,021.23|120,441,610.68|23,818.15|||||
中期票据|911,224,513.01|20,915,926.50|-7,684,171.01|924,456,268.50|3,130,890.19|710,915,852.99|21,840,945.21|-9,964,737.85|722,792,060.35|3,453,977.08
定向工具|9,904,014.28|300,131.51|-29,994.28|10,174,151.51|6,161.20|380,454,706.68|14,262,021.92|528,469.32|395,245,197.92|336,288.41
项目收益票据|93,377,781.65|684,164.38|-505,021.65|93,556,924.38|56,794.01|49,113,135.88|372,602.74|828,964.12|50,314,702.74|29,879.18
政府支持机构债|99,709,936.90|450,136.99|619,463.10|100,779,536.99|60,476.02|||||
其他||||||||||
合计|9,454,854,019.14|157,903,454.36|-51,310,312.14|9,561,447,161.36|7,642,330.31|5,966,203,009.91|139,927,656.98|3,524,571.23|6,109,655,238.12|6,876,687.59
详见本节附注七、28“金融工具及其他项目预期信用损失准备表”
于2022 年12 月31 日,本公司存在有承诺条件的其他债权投资,系用于卖出回购业务、债券借贷业务、债券回售业务等,其公允价值为7,302,567,802.59 元(2021 年12 月31 日为4,694,724,119.31 元)。投资品种均为债券。
(1). 按项目披露
(2). 本期终止确认的其他权益工具
被投资单位|期初余额|本期增减变动||||||||期末余额|减值准备期末余额
||追加投资|减少投资|权益法下确认的投资损益|其他综合收益调整|其他权益变动|宣告发放现金股利或利润|计提减值准备|其他||
一、合营企业|||||||||||
珠海首正德金股权投资基金(有限合伙)|5,983,000.00|||-55,800.00||||||5,927,200.00|
小计|5,983,000.00|||-55,800.00||||||5,927,200.00|
二、联营企业|||||||||||
中邮创业基金管理股份有限公司|876,754,166.39|||29,323,905.89|44,669.13|||||906,122,741.41|
小计|876,754,166.39|||29,323,905.89|44,669.13|||||906,122,741.41|
合计|882,737,166.39|||29,268,105.89|44,669.13|||||912,049,941.41|
项目|房屋及建筑物|运输工具|办公设备|电子设备|机器设备|其他|合计
一、账面原值:|||||||
1.期初余额|801,516.40|9,166,445.89|5,057,899.25|40,798,843.22|2,588,910.35|2,869,421.59|61,283,036.70
2.本期增加金额|20,902,261.61||4,441,892.19|18,030,241.69|1,894,708.06|112,968.18|45,382,071.73
(1)购置|20,902,261.61||4,441,892.19|18,030,241.69|1,894,708.06|112,968.18|45,382,071.73
(2)在建工程转入|||||||
(3)企业合并增加|||||||
3.本期减少金额|||458,934.55|15,103,638.68|895,936.44|2,124,763.38|18,583,273.05
(1)处置或报废|||458,934.55|15,103,638.68|895,936.44|2,124,763.38|18,583,273.05
4.期末余额|21,703,778.01|9,166,445.89|9,040,856.89|43,725,446.23|3,587,681.97|857,626.39|88,081,835.38
二、累计折旧|||||||
1.期初余额|761,440.58|8,711,705.64|2,937,795.50|33,530,841.38|1,895,263.98|2,541,080.46|50,378,127.54
2.本期增加金额|910,042.87||949,615.99|5,913,156.48|213,477.81|75,799.81|8,062,092.96
(1)计提|910,042.87||949,615.99|5,913,156.48|213,477.81|75,799.81|8,062,092.96
3.本期减少金额|||375,926.20|14,387,987.23|806,306.74|2,013,372.43|17,583,592.60
(1)处置或报废|||375,926.20|14,387,987.23|806,306.74|2,013,372.43|17,583,592.60
4.期末余额|1,671,483.45|8,711,705.64|3,511,485.29|25,056,010.63|1,302,435.05|603,507.84|40,856,627.90
三、减值准备|||||||
1.期初余额|||||||
2.本期增加金额|||||||
3.本期减少金额|||||||
4.期末余额|||||||
四、账面价值|||||||
1.期末账面价值|20,032,294.56|454,740.25|5,529,371.60|18,669,435.60|2,285,246.92|254,118.55|47,225,207.48
2.期初账面价值|40,075.82|454,740.25|2,120,103.75|7,268,001.84|693,646.37|328,341.13|10,904,909.16
项目|账面价值|未办妥产权证书的原因
位于成都市高新区吉庆三路333号蜀都中心二期1 栋的六套房产及配套六个车位|19,992,218.74|因疫情原因,产权证书办理流程较长,公司已于2023年1月取得房产证
项目|房屋及建筑物|
一、账面原值||
1.期初余额|449,356,122.90|
2.本期增加金额|33,588,010.79|
(1)新增租赁|33,588,010.79|
3.本期减少金额|30,126,312.53|
(1)处置|30,126,312.53|
4.期末余额|452,817,821.16|
二、累计折旧||
1.期初余额|53,465,441.65|
2.本期增加金额|61,522,034.99|
(1)计提|61,522,034.99|
3.本期减少金额|23,849,008.05|
(1)处置|23,849,008.05|
4.期末余额|91,138,468.59|
三、减值准备||
1.期初余额||
2.本期增加金额||
(1)计提||
3.本期减少金额||
(1)处置||
4.期末余额||
四、账面价值||
1.期末账面价值|361,679,352.57|
2.期初账面价值|395,890,681.25|
项目|计算机软件|交易席位费|其他|合计
一、账面原值||||
1.期初余额|143,978,927.46|26,797,845.00||170,776,772.46
2.本期增加金额|47,046,213.17|||47,046,213.17
(1)购置|47,046,213.17|||47,046,213.17
(2)内部研发||||
(3)企业合并增加||||
3.本期减少金额|238,262.65|||238,262.65
(1)处置|231,360.00|||231,360.00
(2)其他|6,902.65|||6,902.65
4.期末余额|190,786,877.98|26,797,845.00||217,584,722.98
二、累计摊销||||
1.期初余额|65,200,759.74|25,281,163.34||90,481,923.08
2.本期增加金额|13,363,559.57|49,998.00||13,413,557.57
(1)计提|13,363,559.57|49,998.00||13,413,557.57
3.本期减少金额|231,360.00|||231,360.00
(1)处置|231,360.00|||231,360.00
(2)其他||||
4.期末余额|78,332,959.31|25,331,161.34||103,664,120.65
三、减值准备||||
1.期初余额||||
2.本期增加金额||||
(1)计提||||
3.本期减少金额||||
(1)处置||||
4.期末余额||||
四、账面价值||||
1.期末账面价值|112,453,918.67|1,466,683.66||113,920,602.33
2.期初账面价值|78,778,167.72|1,516,681.66||80,294,849.38
|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额
被投资单位名称或形成商誉的事项||企业合并形成的|处置|
非同一控制吸收合并六家营业部|105,520,381.58|||105,520,381.58
非同一控制收购首创京都期货|20,317,442.55|||20,317,442.55
合计|125,837,824.13|||125,837,824.13
本公司收购六家证券营业部,以2008 年4 月1 日为合并日纳入汇总范围,确认商誉105,520,381.58 元;本公司收购首创京都期货有限公司,以2010 年1 月1日为合并日纳入合并范围,确认商誉20,317,442.55 元。
本公司进行商誉的减值测试时,将商誉分摊至两个独立的资产组,分别为本公司收购的证券营业部(“资产组A”)及本公司收购的首创京都期货有限公司(“资产组B”)。截至2022年12 月31 日,资产组A 和资产组B 的预计可收回金额均超过该资产组的账面价值,故本公司认为其均不存在减值。
资产组的可收回金额按照预计未来现金流量的现值确定。未来现金流量在管理层当年财务预算的基础上按可预测的未来5 年的现金流量,超过5 年预测数永续计算,使用的关键假设主要基于历史水平及管理层对市场发展的预期,折现率根据所得税前股东权益资本成本确定。
24、递延所得税资产/ 递延所得税负债
项目|期末余额||期初余额|
|可抵扣暂时性差异|递延所得税资产|可抵扣暂时性差异|递延所得税资产
资产减值准备|53,116,774.47|13,279,193.62|76,849,746.38|19,212,436.59
内部交易未实现利润||||
可抵扣亏损|326,512.36|81,628.10|1,203,602.51|300,900.63
交易性金融资产-公允价值变动|195,796,179.78|48,949,044.96|5,109,532.60|1,277,383.15
其他债权投资-公允价值变动|51,310,312.14|12,827,578.04||
交易性金融负债-公允价值变动|292,084.20|73,021.05|1,737,404.00|434,351.00
应付职工薪酬|270,696,736.48|67,674,184.11|320,605,047.26|80,151,261.81
衍生金融工具-公允价值变动|||15,908,472.83|3,977,118.21
其他-使用权资产摊销差异|51,834,916.80|12,958,729.20|25,651,642.99|6,412,910.75
合计|623,373,516.23|155,843,379.08|447,065,448.57|111,766,362.14
项目|期末余额||期初余额|
|应纳税暂时性差异|递延所得税负债|应纳税暂时性差异|递延所得税负债
非同一控制企业合并资产评估增值||||
其他债权投资公允价值变动|||3,524,571.23|881,142.81
交易性金融资产-公允价值变动|56,567,444.35|14,141,861.09|258,038,481.35|64,509,620.34
衍生金融工具-公允价值变动|5,176,802.57|1,294,200.64||
合计|61,744,246.92|15,436,061.73|261,563,052.58|65,390,763.15
项目|期末账面价值|期初账面价值
应收利息|3,662,491.23|12,669,814.41
其他应收款|99,457,757.72|98,207,352.53
长期待摊费用|42,197,326.18|9,696,499.66
预付账款|61,472,472.97|99,232,190.23
预缴企业所得税||17,555,098.96
暂估增值税-进项税|12,623,378.26|10,887,973.37
待抵扣增值税-进项税|3,675,336.67|2,858,786.66
应收风险损失款|11,053.18|11,053.18
合计|223,099,816.21|251,118,769.00
款项性质|期末账面余额|期初账面余额
投资款|68,615,180.54|67,262,801.86
保证金|375,000.00|140,000.00
房租、物业押金|30,889,780.80|26,307,903.86
备用金|928,159.03|2,550,317.91
代垫款项|3,753,915.83|1,040,296.99
其他|208,257.64|6,089,390.87
合计|104,770,293.84|103,390,711.49
账龄|期末余额||||期初余额|||
|账面余额||坏账准备||账面余额||坏账准备|
|金额|比例(%)|金额|比例(%)|金额|比例(%)|金额|比例(%)
1年以内|17,990,039.19|17.17|626,660.01|3.48|38,922,236.74|37.65|652,720.75|1.68
1-2 年|25,940,825.34|24.76|331,389.32|1.28|1,242,434.85|1.20|26,037.24|2.10
2-3 年|1,210,836.57|1.16|30,063.34|2.48|1,644,449.56|1.59|31,219.80|1.90
3年以上|59,628,592.74|56.91|4,324,423.45|7.25|61,581,590.34|59.56|4,473,381.17|7.26
合计|104,770,293.84|——|5,312,536.12|——|103,390,711.49|——|5,183,358.96|——
其他应收款等项目按预期信用损失一般模型计提坏账准备的注释或说明:√适用□不适用
详见本节附注七、28“金融工具及其他项目预期信用损失准备表”对本期发生损失准备变动的其他资产余额显著变动的情况说明:□适用√不适用
项目|期末公允价值|期初公允价值
融出证券||
-交易性金融资产|11,860,966.10|15,949,252.44
-转融通融入证券||
转融通融入证券总额||
融券业务违约情况:□适用√不适用
融券业务的说明:无
项目|期初余额|本期增加|本期减少||期末余额
|||转回|转/核销|
拆出资金减值准备|||||
融出资金减值准备|636,154.95|6,457.84|||642,612.79
存出保证金减值准备|||||
应收款项坏账准备|7,619,805.01|377,601.40|648,666.28|798,626.96|6,550,113.17
合同资产减值准备|||||
买入返售金融资产减值准备|54,673,984.09|12,990,568.49|13,754,798.69|15,492,247.42|38,417,506.47
债权投资减值准备|||||
其他债权投资减值准备|6,876,687.59|4,008,744.53||3,243,101.81|7,642,330.31
其他应收款坏账准备|5,183,358.96|129,347.67|315,020.09|-314,849.58|5,312,536.12
应收利息坏账准备|8,736,443.37||6,542,437.45||2,194,005.92
金融工具及其他项目信用减值准备小计|83,726,433.97|17,512,719.93|21,260,922.51|19,219,126.61|60,759,104.78
长期股权投资减值准备|||||
投资性房地产减值准备|||||
固定资产减值准备|||||
在建工程减值准备|||||
无形资产减值准备|||||
商誉减值准备|||||
其他资产减值准备小计|||||
合计|83,726,433.97|17,512,719.93|21,260,922.51|19,219,126.61|60,759,104.78
资产减值准备的说明:无
金融工具类别|期末余额|||
|未来12 个月预期信用损失|整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)|整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)|合计
拆出资金减值准备||||
融出资金减值准备|14,248.28|1,379.63|626,984.88|642,612.79
存出保证金减值准备||||
应收款项坏账准备(简化模型)|1,051,138.17||5,498,975.00|6,550,113.17
应收款项坏账准备(一般模型)||||
买入返售金融资产减值准备|1,515,167.07||36,902,339.40|38,417,506.47
债权投资减值准备||||
其他债权投资减值准备|5,176,954.67|2,465,375.64||7,642,330.31
其他应收款坏账准备|1,201,360.82||4,111,175.30|5,312,536.12
应收利息坏账准备|||2,194,005.92|2,194,005.92
||||
合计|8,958,869.01|2,466,755.27|49,333,480.50|60,759,104.78
金融工具类别|期初余额|||
|未来12 个月预期信用损失|整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)|整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)|合计
拆出资金减值准备||||
融出资金减值准备|17,882.32|1,520.05|616,752.58|636,154.95
存出保证金减值准备||||
应收款项坏账准备(简化模型)|674,012.73||6,945,792.28|7,619,805.01
应收款项坏账准备(一般模型)||||
买入返售金融资产减值准备|6,737,100.74||47,936,883.35|54,673,984.09
债权投资减值准备||||
其他债权投资减值准备|3,953,612.80|2,923,074.79||6,876,687.59
其他应收款坏账准备|1,072,183.66||4,111,175.30|5,183,358.96
应收利息坏账准备|||8,736,443.37|8,736,443.37
合计|12,454,792.25|2,924,594.84|68,347,046.88|83,726,433.97
29、短期借款
(1).  短期借款分类
债券名称|债券类型|面值|起息日期|债券期限|发行金额|票面利率(%)|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额
19 首证 C1|次级债|100|2019/7/24|1096 天|500,000,000.00|6.00|500,000,000.00|-|500,000,000.00|-
19 首证 C2|次级债|100|2019/10/30|1096 天|500,000,000.00|4.70|500,000,000.00|-|500,000,000.00|-
20 首证01|次级债|100|2020/5/22|1096 天|500,000,000.00|3.95|-|500,000,000.00|-|500,000,000.00
17 首创债|公司债|100.00|2020/10/12|730 天|490,000,000.00|3.20|490,000,000.00|-|490,000,000.00|-
收益凭证|收益凭证|1或100|2021/1/14-2022/12/28|14-733天|1,912,650,000.00|2.20-6.18|1,478,750,000.00|2,375,970,000.00|2,667,590,000.00|1,187,130,000.00
应计利息|||||||58,613,962.98|101,119,960.56|115,464,011.98|44,269,911.56
合计||/|/|/|3,902,650,000.00|/|3,027,363,962.98|2,977,089,960.56|4,273,054,011.98|1,731,399,911.56
本公司将到期日在一年以内的债券、收益凭证纳入应付短期融资款核算。
项目|期末账面余额|期初账面余额
银行拆入资金|100,000,000.00|330,000,000.00
转融通融入资金|700,000,000.00|750,000,000.00
应计利息|3,162,779.68|2,918,784.25
其他||
合计|803,162,779.68|1,082,918,784.25
剩余期限|期末||期初|
|余额|利率区间|余额|利率区间
1个月以内|||300,000,000.00|2.80%
1至3 个月|150,000,000.00|2.50%|450,000,000.00|2.80%
3至12 个月|550,000,000.00|2.10%-2.50%||
1年以上||||
合计|700,000,000.00|—|750,000,000.00|—
拆入资金的说明:无
|期末公允价值|||期初公允价值||
类别|分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|合计|分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|合计
债券|805,267,980.28||805,267,980.28|21,426,621.92||21,426,621.92
其他|187,502,780.24||187,502,780.24|298,489,991.48||298,489,991.48
合计|992,770,760.52||992,770,760.52|319,916,613.40||319,916,613.40
注:“其他”为合并的结构化主体中其他份额持有人投资份额。
33、卖出回购金融资产款
项目|期末账面余额|期初账面余额
买断式卖出回购|445,771,496.21|
质押式卖出回购|10,775,412,174.86|7,643,633,096.50
质押式报价回购||
质押式协议回购|29,095,852.18|81,780,287.59
合计|11,250,279,523.25|7,725,413,384.09
项目|期末账面余额|期初账面余额
股票||
债券|11,250,279,523.25|7,725,413,384.09
其他||
合计|11,250,279,523.25|7,725,413,384.09
项目|期末账面余额|期初账面余额
股票||
债券|13,200,970,398.96|10,521,348,397.89
其他||
合计|13,200,970,398.96|10,521,348,397.89
项目|期末账面余额|期初账面余额
普通经纪业务||
其中:个人|3,828,942,378.23|3,876,417,112.60
机构|1,434,184,208.37|1,392,671,331.71
小计|5,263,126,586.60|5,269,088,444.31
信用业务||
其中:个人|247,382,576.50|283,948,966.03
机构|31,871,000.51|18,775,943.96
小计|279,253,577.01|302,724,909.99
合计|5,542,380,163.61|5,571,813,354.30
35、代理承销证券款
36、应付职工薪酬
项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额
一、短期薪酬|334,079,417.97|540,227,873.15|590,594,561.05|283,712,730.07
二、离职后福利-设定提存计划|979,794.25|71,225,692.71|71,130,332.91|1,075,154.05
三、辞退福利||371,150.12|371,150.12|
四、一年内到期的其他福利||||
合计|335,059,212.22|611,824,715.98|662,096,044.08|284,787,884.12
项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴|325,822,025.09|450,399,839.56|499,976,599.65|276,245,265.00
二、职工福利费|300.00|12,684,350.86|12,631,050.86|53,600.00
三、社会保险费|509,960.64|30,751,927.30|30,714,599.04|547,288.90
其中:医疗保险费|474,766.94|27,212,000.04|27,175,959.53|510,807.45
工伤保险费|11,424.72|651,303.66|650,357.81|12,370.57
生育保险费|23,768.98|363,656.14|363,314.24|24,110.88
其他社会保险||2,524,967.46|2,524,967.46|
四、住房公积金|1,927,602.82|35,330,201.32|35,325,097.32|1,932,706.82
五、工会经费和职工教育经费|5,819,529.42|11,061,554.11|11,947,214.18|4,933,869.35
六、短期带薪缺勤||||
七、短期利润分享计划||||
合计|334,079,417.97|540,227,873.15|590,594,561.05|283,712,730.07
项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额
1、基本养老保险|947,851.87|46,081,786.07|46,001,796.54|1,027,841.40
2、失业保险费|25,321.34|1,553,947.61|1,551,161.67|28,107.28
3、企业年金缴费|6,621.04|23,589,959.03|23,577,374.70|19,205.37
合计|979,794.25|71,225,692.71|71,130,332.91|1,075,154.05
项目|期末余额|期初余额
增值税|1,020,173.50|15,994,110.91
企业所得税|43,293,733.89|
个人所得税|7,843,847.07|27,597,394.43
城市维护建设税|33,703.10|1,080,229.85
教育费附加及地方教育费附加|23,348.89|773,259.92
其他税费|943.24|46,383.62
合计|52,215,749.69|45,491,378.73
38、应付款项
项目|期末余额|期初余额
预收款项|14,034,705.58|25,845,387.84
合计|14,034,705.58|25,845,387.84
项目|变动金额|变动原因
预收账款|-11,810,682.26|期初预收款项摊销至本期收入及本期新增预收款项较小
合计|-11,810,682.26|/
40、持有待售负债
41、预计负债
42、长期借款
债券类型|债券类型|面值|起息日期|债券期限|发行金额|票面利率(%)|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额
21 首证01|公司债|100|2021/8/27|1096 天|1,000,000,000.00|3.70|1,000,000,000.00|-|-|1,000,000,000.00
22 首证01|公司债|100|2022/7/12|1096 天|1,000,000,000.00|3.35|-|1,000,000,000.00|-|1,000,000,000.00
20 首证01|次级债|100|2020/5/22|1095 天|500,000,000.00|3.95|500,000,000.00|-|500,000,000.00|-
21 首创C1|次级债|100|2021/4/12|1096 天|1,000,000,000.00|4.41|1,000,000,000.00|-|-|1,000,000,000.00
21 首创C2|次级债|100|2021/9/28|912 天|1,000,000,000.00|4.86|1,000,000,000.00|-|-|1,000,000,000.00
22 首创C1|次级债|100|2022/3/29|1096 天|1,500,000,000.00|4.40|-|1,500,000,000.00|-|1,500,000,000.00
22 首创C2|次级债|100|2022/11/8|1096 天|500,000,000.00|3.53|-|500,000,000.00|-|500,000,000.00
收益凭证|收益凭证|1或100|2022/1/6-2022/12/22|726-733 天|81,530,000.00|3.5-4.5|463,320,000.00|81,530,000.00|463,320,000.00|81,530,000.00
应计利息|||||||72,825,000.69|220,023,243.66|164,670,713.28|128,177,531.07
|||||6,581,530,000.00||4,036,145,000.69|3,301,553,243.66|1,127,990,713.28|6,209,707,531.07
应付债券说明,包括可转换公司债券的转股条件、转股时间:
于2022年12月31日和2021年12月31日,本公司未发行可转换公司债券
项目|期末余额|期初余额
租赁负债|407,640,439.74|409,987,622.59
合计|407,640,439.74|409,987,622.59
本公司租赁负债均为房屋及建筑物租赁。
项目|期末账面余额|期初账面余额
其他应付款|195,114,960.71|158,395,803.96
代理兑付债券款|29,529.40|29,529.40
代理业务负债|114,131,075.36|60,955,250.66
待转销销项税|210,325.52|477,519.01
应付期货风险准备金|5,998,778.56|5,061,370.39
应付期货投资者保障基金|36,651.15|36,869.88
合计|315,521,320.70|224,956,343.30
项目|期末余额|期初余额
应付代销及存管费用|119,946,783.57|103,585,182.88
证券投资者保护基金|6,408,193.00|11,724,136.64
应付清算款|647,206.73|647,206.51
应付采购款项|22,578,931.05|13,386,653.22
代扣款项|12,265,591.83|6,809,113.84
应付中介费|13,129,037.27|1,259,996.51
应付风险金及经纪人提成|13,889,217.26|18,733,514.36
应付担保费|6,250,000.00|2,250,000.00
合计|195,114,960.71|158,395,803.96
|期初余额|本次变动增减(+、一)|||||期末余额
||发行新股|送股|公积金转股|其他|小计|
股份总数|2,460,000,000.00|273,333,800.00||||273,333,800.00|2,733,333,800.00
公司于2022 年12 月22 日在上海证券交易所完成人民币普通股(“A 股”)的首次公开发行。公司本次共发行273,333,800 股,每股股份面值为人民币1 元。
项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额
资本溢价(股本溢价)|5,180,996,896.05|1,595,580,535.19||6,776,577,431.24
其他资本公积|10,586,870.63|||10,586,870.63
合计|5,191,583,766.68|1,595,580,535.19||6,787,164,301.87
2022 年资本溢价增加主要系公司在上海证券交易所完成人民币普通股(“A 股”)的首次公开发行所致。
50、库存股
项目|期初余额|本期发生金额|||||||期末余额
||本期所得税前发生额|减:所得税费用|减:前期计入其他综合收益当期转入损益|减:前期计入其他综合收益当期转入留存收益|合计|税后归属于母公司|税后归属于少数股东|
一、不能重分类进损益的其他综合收益|||||||||
其中:重新计量设定受益计划变动额|||||||||
权益法下不能转损益的其他综合收益|||||||||
其他权益工具投资公允价值变动|||||||||
企业自身信用风险公允价值变动|||||||||
二、将重分类进损益的其他综合收益|8,121,229.63|-54,024,571.51|-13,517,310.16|||-40,507,261.35|-40,507,261.35||-32,386,031.72
其中:权益法下可转损益的其他综合收益|320,285.52|44,669.13||||44,669.13|44,669.13||364,954.65
其他债权投资公允价值变动|2,643,428.42|-54,834,883.36|-13,708,720.84|||-41,126,162.52|-41,126,162.52||-38,482,734.10
金融资产重分类计入其他综合收益的金额|||||||||
其他债权投资信用损失准备|5,157,515.69|765,642.72|191,410.68|||574,232.04|574,232.04||5,731,747.73
现金流量套期储备|||||||||
外币财务报表折算差额|||||||||
其他综合收益合计|8,121,229.63|-54,024,571.51|-13,517,310.16|-|-|-40,507,261.35|-40,507,261.35|-|-32,386,031.72
项目|期初余额|上期发生金额|||||||期末余额
||本期所得税前发生额|减:所得税费用|减:前期计入其他综合收益当期转入损益|减:前期计入其他综合收益当期转入留存收益|合计|税后归属于母公司|税后归属于少数股东|
一、不能重分类进损益的其他综合收益|||||||||
其中:重新计量设定受益计划变动额|||||||||
权益法下不能转损益的其他综合收益|||||||||
其他权益工具投资公允价值变动|||||||||
企业自身信用风险公允价值变动|||||||||
二、将重分类进损益的其他综合收益|-15,862,604.72|31,996,080.00|8,012,245.65|||23,983,834.35|23,983,834.35||8,121,229.63
其中:权益法下可转损益的其他综合收益|373,188.13|-52,902.61||||-52,902.61|-52,902.61||320,285.52
其他债权投资公允价值变动|-22,488,698.36|33,509,502.37|8,377,375.59|||25,132,126.78|25,132,126.78||2,643,428.42
金融资产重分类计入其他综合收益的金额|||||||||
其他债权投资信用损失准备|6,252,905.51|-1,460,519.76|-365,129.94|||-1,095,389.82|-1,095,389.82||5,157,515.69
现金流量套期储备|||||||||
外币财务报表折算差额|||||||||
其他综合收益合计|-15,862,604.72|31,996,080.00|8,012,245.65|||23,983,834.35|23,983,834.35||8,121,229.63
项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额
法定盈余公积|128,125,957.38|65,796,951.19||193,922,908.57
任意盈余公积||||
储备基金||||
企业发展基金||||
其他||||
合计|128,125,957.38|65,796,951.19||193,922,908.57
项目|期初余额|本期计提|计提比例(%)|本期减少|期末余额
一般风险准备|523,545,572.14|66,471,901.48|10.00||590,017,473.62
交易风险准备|503,456,642.35|65,796,951.19|10.00||569,253,593.54
合计|1,027,002,214.49|132,268,852.67|||1,159,271,067.16
一般风险准备的说明:无
项目|本期|上期
调整前上期末未分配利润|899,954,907.55|359,292,013.74
调整期初未分配利润合计数(调增+,调减-)||
调整后期初未分配利润|899,954,907.55|359,292,013.74
加:本期归属于母公司所有者的净利润|553,508,028.46|858,599,660.48
减:提取法定盈余公积|65,796,951.19|71,764,956.63
提取任意盈余公积||
提取一般风险准备|66,471,901.48|73,546,853.41
提取交易风险准备|65,796,951.19|71,764,956.63
应付普通股股利||100,860,000.00
转作股本的普通股股利||
期末未分配利润|1,255,397,132.15|899,954,907.55
项目|本期发生额|上期发生额
利息收入|610,485,541.15|604,138,409.31
其中:货币资金及结算备付金利息收入|136,392,402.96|125,562,262.46
拆出资金利息收入||
融出资金利息收入|154,006,902.74|169,304,221.88
买入返售金融资产利息收入|94,122,160.13|118,611,745.57
其中:约定购回利息收入||
股权质押回购利息收入|82,077,230.81|97,125,024.96
债权投资利息收入||
其他债权投资利息收入|225,964,075.32|190,660,179.40
其他按实际利率法计算的金融资产产生的利息收入||
利息支出|600,721,774.38|537,871,853.90
其中:短期借款利息支出||
应付收益凭证利息支出|54,524,108.32|56,056,553.13
拆入资金利息支出|33,147,927.42|29,866,637.04
其中:转融通利息支出|19,392,328.83|21,290,692.63
卖出回购金融资产款利息支出|188,585,242.98|211,139,398.13
其中:报价回购利息支出||
代理买卖证券款利息支出|21,934,295.28|20,877,930.09
长期借款利息支出||
应付债券利息支出|266,619,095.90|204,731,095.89
其中:次级债券利息支出|201,540,684.94|176,177,123.29
其他按实际利率法计算的金融负债产生的利息支出|18,559,867.28|10,647,249.43
其他|17,351,237.20|4,552,990.19
利息净收入|9,763,766.77|66,266,555.41
56、手续费及佣金净收入
项目|本期发生额|上期发生额
1.证券经纪业务净收入|207,233,695.70|213,636,284.15
证券经纪业务收入|297,088,929.60|340,690,708.88
其中:代理买卖证券业务|220,153,744.11|280,746,980.01
交易单元席位租赁|64,591,060.69|39,532,111.47
代销金融产品业务|12,344,124.80|20,411,617.40
证券经纪业务支出|89,855,233.90|127,054,424.73
其中:代理买卖证券业务|89,855,233.90|127,054,424.73
交易单元席位租赁||
代销金融产品业务||
2.期货经纪业务净收入|14,860,133.18|14,494,294.55
期货经纪业务收入|32,448,743.10|33,467,164.11
期货经纪业务支出|17,588,609.92|18,972,869.56
3.投资银行业务净收入|116,442,756.94|105,494,281.57
投资银行业务收入|118,681,624.87|111,754,626.91
其中:证券承销业务|92,790,290.60|87,069,029.08
证券保荐业务|377,358.49|
财务顾问业务|25,513,975.78|24,685,597.83
投资银行业务支出|2,238,867.93|6,260,345.34
其中:证券承销业务|2,238,867.93|6,260,345.34
证券保荐业务||
财务顾问业务||
4.资产管理业务净收入|659,820,554.94|389,454,349.52
资产管理业务收入|924,766,122.53|612,143,219.95
资产管理业务支出|264,945,567.59|222,688,870.43
5.基金管理业务净收入|4,506,945.96|2,848,970.19
基金管理业务收入|6,710,908.23|4,161,474.69
基金管理业务支出|2,203,962.27|1,312,504.50
6.投资咨询业务净收入|24,872,684.63|30,970,379.12
投资咨询业务收入|24,872,684.63|30,970,379.12
投资咨询业务支出||
7.其他手续费及佣金净收入|56,396,182.06|62,375,275.85
其他手续费及佣金收入|56,396,182.06|62,375,275.85
其他手续费及佣金支出||
合计|1,084,132,953.41|819,273,834.95
其中:手续费及佣金收入|1,460,965,195.02|1,195,562,849.51
手续费及佣金支出|376,832,241.61|376,289,014.56
项目|本期发生额|上期发生额
并购重组财务顾问业务净收入--境内上市公司||
并购重组财务顾问业务净收入--其他|1,084,905.67|1,415,094.34
其他财务顾问业务净收入|24,429,070.11|23,270,503.49
代销金融产品业务|本期||上期|
|销售总金额|销售总收入|销售总金额|销售总收入
基金|13,887,754,412.47|12,344,124.80|14,097,453,441.55|20,411,617.40
银行理财产品||||
信托||||
合计|13,887,754,412.47|12,344,124.80|14,097,453,441.55|20,411,617.40
项目|集合资产管理业务|单一资产管理业务|专项资产管理业务
期末产品数量|471|41|24
期末客户数量|47,958|41|110
其中:个人客户|47,040|3|
机构客户|918|38|110
期初受托资金|55,694,593,911.36|7,685,455,372.60|22,171,067,767.20
其中:自有资金投入|1,692,599,235.71|336,390.72|