TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
2、本人间接或直接持有的股份在锁定期满两年内减持的,减持价格不低于本次发行的发行价;浩瀚深度上市后6个月内如浩瀚深度股票连续20个交易日的收盘价均低于本次发行的发行价,或者上市后6个月期末收盘价低于本次发行的发行价,本人持有的浩瀚深度本次发行前已发行的股份将在上述锁定期限届满后自动延长6个月的锁定期。上述发行价指浩瀚深度本次发行的发行价格,如果浩瀚深度上市后因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配售等原因进行除权、除息的,则应按照法律法规、中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定作除权除息处理。
3、本人担任公司高级管理人员期间,本人将严格遵守法律、法规、规范性文件关于董事/监事/高级管理人员的持股及股份变动的有关规定,规范诚信履行董事/监事/高级管理人员的义务,如实并及时向公司申报本人所持有的发行人的股份及其变动情况。上述锁定期届满后,在满足股份锁定承诺的前提下,本人在职期间每年转让发行人股份不超过本人直接和间接持有发行人股份总数的25%。本人担任公司董事/监事/高级管理人员期间,如本人出于任何原因离职,则在离职后半年内,不得转让本人持有的发行人股份,也不由发行人回购该等股份。在任期届满前离职的,在本人就任时确定的任期内和任期届满后6个月内,仍应遵守上述股份锁定承诺。本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行本承诺。
4、下列情况下,本人将不会减持本人直接或间接持有的浩瀚深度股份:
(1)本人因涉嫌证券期货违法犯罪,在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案调查期间,以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的;
(2)本人因违反证券交易所业务规则,被证券交易所公开谴责未满3个月的;
(3)浩瀚深度如存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》第十二章第二节规定的重大违法情形,触及退市标准的,自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司股票终止上市前;
(4)法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及中国证监会、证券交易所规定的其他情形。
5、本人如基于其他身份/文件作出其他锁定期承诺的,应同时遵守。锁定期承诺时间久于或要求高于本承诺函中的承诺事项的,以该等锁定期承诺为准。
6、本人作出的上述承诺在本人持有公司股票期间持续有效,不因本人职务变更或离职等原因而放弃履行上述承诺。
7、如本人违反上述承诺,本人将承担由此引起的一切法律责任。
8、如相关法律法规、部门规章及规范性文件或中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等证券监管机构对股份锁定期有其他要求,本人同意按照该等要求对本人所持浩瀚深度股份的锁定期进行相应调整。
注11:1、自浩瀚深度首次公开发行的股票在上海证券交易所科创板上市之日起12 个月内,不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的浩瀚深度本次发行前已发行的股份,也不由浩瀚深度回购该部分股份,法律法规允许的除外。
2、下列情况下,本企业将不会减持本企业直接或间接持有的浩瀚深度股份:
(1)浩瀚深度或本企业因涉嫌证券期货违法犯罪,在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案调查期间,以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的;
(2)本企业因违反证券交易所业务规则,被证券交易所公开谴责未满3个月的;
3、如本企业违反上述承诺,本企业将承担由此引起的一切法律责任。
4、如相关法律法规、部门规章及规范性文件或中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等证券监管机构对股份锁定期有其他要求,本企业同意按照该等要求对本企业所持浩瀚深度股份的锁定期进行相应调整。”
智诚广宜于2022年3月16日出具进一步承诺如下:“本企业曾承诺自公司股票在上海证券交易所上市交易之日起12个月内,不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的浩瀚深度本次发行前已发行的股份,也不由浩瀚深度回购该部分股份,法律法规允许的除外。现本企业就该承诺的12个月锁定期限,自愿延长24个月,即本企业承诺自公司股票在上海证券交易所上市交易之日起36个月内,不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的浩瀚深度本次发行前已发行的股份,也不由浩瀚深度回购该部分股份。
注12:1、自浩瀚深度首次公开发行的A股股票在上海证券交易所上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的浩瀚深度本次发行前已发行的股份,也不由浩瀚深度回购该部分股份,法律法规允许的除外。
3、本人担任公司董事期间,本人将严格遵守法律、法规、规范性文件关于董事的持股及股份变动的有关规定,规范诚信履行董事的义务,如实并及时向公司申报本人所持有的发行人的股份及其变动情况。上述锁定期届满后,在满足股份锁定承诺的前提下,本人在职期间每年转让发行人股份不超过本人直接和间接持有发行人股份总数的25%。本人担任公司董事期间,如本人出于任何原因离职,则在离职后半年内,不得转让本人持有的发行人股份,也不由发行人回购该等股份。在任期届满前离职的,在本人就任时确定的任期内和任期届满后6个月内,仍应遵守上述股份锁定承诺。本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行本承诺。
4、下列情况下,本人将不会减持本人直接或间接持有的公司股份:
(1)浩瀚深度或本人因涉嫌证券期货违法犯罪,在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案调查期间,以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6 个月的;
5、如本人违反上述承诺,本人将承担由此引起的一切法律责任;
6、如相关法律法规、部门规章及规范性文件或中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等证券监管机构对股份锁定期有其他要求,本人同意按照该等要求对本人所持浩瀚深度股份的锁定期进行相应调整。
注13:1、本人将严格履行本人就本次发行所作出的所有公开承诺事项,积极接受社会监督。
(5)因未履行相关承诺事项给浩瀚深度及其股东造成损失的,将依法对浩瀚深度及其股东进行赔偿;本人若从浩瀚深度处领取薪酬,则同意浩瀚深度停止向本人发放薪酬,并将此直接用于执行本人未履行的承诺或用于赔偿因本人未履行承诺而给浩瀚深度及其股东造成的损失。
注14:一、本公司将严格履行本公司就本次发行所作出的所有公开承诺事项,积极接受社会监督。
二、如本公司非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的,需提出新的承诺(相关承诺需按法律、法规、公司章程的规定履行相关审批程序)并接受如下约束措施,直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕:
1、在股东大会及中国证券监督管理委员会和/或上海证券交易所指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉;
2、对本公司该等未履行承诺的行为负有个人责任的董事、监事、高级管理人员调减或停发薪酬或津贴;
3、如造成投资者损失的,本公司将向投资者依法承担赔偿责任。
三、如本公司因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的,需提出新的承诺(相关承诺需按法律、法规、公司章程的规定履行相关审批程序)并接受如下约束措施,直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕:
2、尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案,尽可能地保护投资者利益。
注15:1、发行人《北京浩瀚深度信息技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》(以下简称“《招股说明书》”)及其他信息披露资料所载之内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏之情形,本人对《招股说明书》所载内容的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
2、若有权部门认定发行人《招股说明书》及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断其是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,本人将依法购回已转让的原限售股份;本人将在上述事项认定后10个交易日内制订股份购回方案并予以公告购回事项,采用二级市场集中竞价交易、大宗交易、协议转让、要约收购等方式依法购回首次公开发行股票时发行人股东发售的原限售股份。购回价格依据协商价格或二级市场价格确定,但是不低于原转让价格及依据相关法律法规及监管规则确定的价格。若本人购回已转让的原限售股份触发要约收购条件的,本人将依法履行要约收购程序,并履行相应信息披露义务。
3、若发行人《招股说明书》及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将在有关违法事实被中国证监会认定并作出处罚决定后依法赔偿投资者损失,具体的赔偿标准、赔偿主体范围、赔偿金额等细节内容待上述情形实际发生时,依据最终确定的赔偿方案为准,或按中国证监会、司法机关认定的方式或金额确定。
4、本人若违反相关承诺,将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉,并在违反相关承诺发生之日起,停止在发行人处获得股东分红、停止在发行人处领取薪酬,同时本人持有的发行人股份将不得转让,直至按承诺采取相应的购回或赔偿措施并实施完毕时为止。
若法律法规及中国证监会或证券交易所对本人因违反上述承诺而应承担的相关责任及后果有不同规定,本人自愿无条件地遵从该等规定。
注16:1、本公司《北京浩瀚深度信息技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》(以下简称“《招股说明书》”)及其他信息披露资料所载之内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏之情形,且本公司对《招股说明书》所载内容的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
2、若有权部门认定本公司《招股说明书》及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断其是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,本公司将依法回购首次公开发行的全部新股。
3、在有权部门认定本公司《招股说明书》及其他信息披露资料存在对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后的10个交易日内,本公司董事会制订股份回购方案并提交股东大会审议批准,并经相关主管部门批准或核准或备案(若需要)后,启动股份回购措施,将依法回购首次公开发行的全部新股;回购价格(如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,须按照上海证券交易所的有关规定作复权处理,下同)根据相关法律法规确定,且不低于首次公开发行股份的发行价格。
4、本公司《招股说明书》及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本公司将在有关违法事实被中国证监会认定并作出处罚决定后依法赔偿投资者损失,具体的赔偿标准、赔偿主体范围、赔偿金额等细节内容待上述情形实际发生时,依据最终确定的赔偿方案为准,或按中国证监会、司法机关认定的方式或金额确定。
5、本公司若违反相关承诺,将在本公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向本公司股东和社会公众投资者道歉。若法律法规及中国证监会或证券交易所对本公司因违反上述承诺而应承担的相关责任及后果有不同规定,本公司自愿无条件地遵从该等规定。
注17:1、本公司在《北京浩瀚深度信息技术股份有限公司章程》(以下简称“公司章程”)、《关联方资金往来管理办法》中明确规定了对外担保的审批权限和程序,报告期内公司不存在为实际控制人及其控制的其他企业进行违规担保的情形。2、本公司具有严格的资金管理制度,截至本承诺函出具之日不存在资金被实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或其他方式占用的情形。
注18:1、根据《公司法》、《证券法》、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》、《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》等相关法律法规的规定,公司已制定适用于本公司实际情形的上市后利润分配政策,并在上市后适用的《北京浩瀚深度信息技术股份有限公司公司章程(草案)》(以下简称“《公司章程(草案)》”)以及《关于公司首次公开发行股票并上市后三年内股东分红回报规划》(以下简称“《分红回报规划》”)中予以体现。
2、本公司在上市后将严格遵守并执行《公司章程(草案)》以及《分红回报规划》规定的利润分配政策。
注19:1、不越权干预公司经营管理活动,不侵占公司利益。
3、不动用发行人资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。
4、本承诺出具日后至发行人本次发行实施完毕前,若中国证券监督管理委员会、上海证券交易所作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的,且上述承诺不能满足中国证券监督管理委员会、上海证券交易所该等规定时,本人承诺届时将按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的最新规定出具补充承诺。
注20:1、根据《公司法》、《证券法》、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》、《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》等相关法律法规的规定,公司已制定适用于本公司实际情形的上市后利润分配政策,并在上市后适用的《北京浩瀚深度信息技术股份有限公司公司章程(草案)》(以下简称“《公司章程(草案)》”)以及《关于公司首次公开发行股票并上市后三年内股东分红回报规划》(以下简称“《分红回报规划》”)中予以体现。
2、本公司在上市后将严格遵守并执行《公司章程(草案)》以及《分红回报规划》规定的利润分配政策。”
注21:1、本公司保证本次发行不存在任何欺诈发行的情形。2、如本公司不符合发行上市条件,以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的,公司将在中国证券监督管理委员会等有权部门确认后五个工作日内启动股份购回程序,购回公司本次公开发行的全部新股。
注22:1、本人将根据浩瀚深度股东大会批准的《北京浩瀚深度信息技术股份有限公司上市后三年内稳定股价的预案》中的相关规定,在浩瀚深度就回购股份事宜召开的董事会/其他会议上,对回购股份的相关决议投赞成票。
2、本人将根据浩瀚深度股东大会批准的《北京浩瀚深度信息技术股份有限公司上市后三年内稳定股价的预案》中的相关规定,履行相关的各项义务。
注23:1、本人将根据浩瀚深度股东大会批准的《北京浩瀚深度信息技术股份有限公司上市后三年内稳定股价的预案》中的相关规定,在浩瀚深度就回购股份事宜召开的股东大会上,对回购股份的相关决议投赞成票。
注24:1、在锁定期满后,本企业拟减持发行人股票的,将认真遵守证监会、证券交易所关于股东减持的相关规定,结合发行人稳定股价、开展经营、资本运作的需要,审慎制定股票减持计划,并将明确并披露发行人的控制权安排,保证发行人持续稳定经营。
2、本企业在承诺的锁定期满后减持所持有公司股份的价格根据当时的二级市场价格确定,并应符合相关法律法规及证券交易所规则的要求。本企业减持所持有的公司首次公开发行股票前已发行的公司股票,若通过集中竞价交易方式,将在首次减持的十五个交易日前预先披露减持计划,通过其他方式减持公司股票,将提前3个交易日予以公告(本企业持有发行人股份比例低于5%以下时除外),如根据本企业作出的其他公开承诺需延长股份锁定期的,上述期限相应顺延。发行价指发行人首次公开发行股票的发行价格,如果因发行人发生权益分派、公积金转增股本、配股等原因进行除权、除息的,则按照证券交易所的有关规定作除权除息处理。
本企业在持股5%及以上期间,拟转让发行人股份的,应当严格遵守《减持规定》、《减持细则》等法律、法规、部门规章、规范性文件以及证券交易所规则中关于股份减持的规定。
3、证券监管机构、证券交易所等有权部门届时若修改前述减持规定的,本企业将按照届时有效的减持规定依法执行。
4、如因本企业未履行相关承诺导致发行人或其投资者遭受经济损失的,本企业/本人将向发行人或其投资者依法予以赔偿;若本企业因未履行相关承诺而取得不当收益的,则该等收益全部归发行人所有。
本企业作出的上述承诺在本企业直接或间接持有发行人股票期间持续有效。
注25:1、在锁定期满后,本人拟直接或间接减持发行人股票的,将认真遵守证监会、证券交易所关于股东减持的相关规定,结合发行人稳定股价、开展经营、资本运作的需要,审慎制定股票减持计划,并将明确并披露发行人的控制权安排,保证发行人持续稳定经营。
2、本人在承诺的锁定期满后两年内拟减持本人所直接或间接持有的发行人股份,减持价格将不低于浩瀚深度的股票首次公开发行的发行价,本人减持所直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的公司股票,若通过集中竞价交易方式,将在首次减持的十五个交易日前预先披露减持计划,通过其他方式减持公司股票,将提前3个交易日予以公告(本人直接或间接持有发行人股份比例低于5%以下时除外),如根据本人作出的其他公开承诺需延长股份锁定期的,上述期限相应顺延。发行价指发行人首次公开发行股票的发行价格,如果因发行人发生权益分派、公积金转增股本、配股等原因进行除权、除息的,则按照证券交易所的有关规定作除权除息处理。
本人在直接或间接合计持股5%及以上期间,拟转让发行人股份的,应当严格遵守《减持规定》、《减持细则》等法律、法规、部门规章、规范性文件以及证券交易所规则中关于股份减持的规定。
3、本人在直接或间接合计持股5%及以上期间,发行人存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》第十二章第二节规定的重大违法情形,触及退市标准的,自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至发行人股票终止上市前或者恢复上市前,本人不得减持所直接或间接持有的发行人股份。
4、证券监管机构、证券交易所等有权部门届时若修改前述减持规定的,本人将按照届时有效的减持规定依法执行。
5、如因本人未履行相关承诺导致发行人或其投资者遭受经济损失的,本人将向发行人或其投资者依法予以赔偿;若本人因未履行相关承诺而取得不当收益的,则该等收益全部归发行人所有。
本人作出的上述承诺在本人直接或间接持有发行人股票期间持续有效。”
注26:1、自浩瀚深度首次公开发行的股票在上海证券交易所科创板上市之日起12 个月内和本人离职后6个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的浩瀚深度本次发行上市前已发行的股份(以下简称“首发前股份”),也不由浩瀚深度回购该部分股份。
2、自所持浩瀚深度首发前股份限售期满之日起4年内,本人每年转让本人直接或间接持有浩瀚深度首发前股份不超过浩瀚深度上市时本人直接或间接所持浩瀚深度首发前股份总数的25%,前述每年转让比例累计使用。
3、如本人违反上述承诺,本人将承担由此引起的一切法律责任。
4、本人如基于其他身份/文件作出其他锁定期承诺的,应同时遵守。锁定期承诺时间久于或要求高于本承诺函中的承诺事项的,以该等锁定期承诺为准。
5、如相关法律法规、部门规章及规范性文件或中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等证券监管机构对股份锁定期有其他要求,本人同意按照该等要求对本人所持浩瀚深度股份的锁定期进行相应调整。
6、无论本人在浩瀚深度的职务是否发生变化或者本人是否从浩瀚深度离职,本人均会严格履行上述承诺。
注27:1.本人承诺不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的如下情形:
(1)担任公司独立董事或监事;
(2)属于单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女;
(3)最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选;
(4)最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;
(5)最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施;
(6)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的;
(7)法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;
(8)中国证监会认定的其他情形。
2.本人承诺不会利用本次激励计划进行内幕交易、操纵证券市场等违法活动。
3.本人承诺在归属日前后买卖股票时遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等相关规定。
4.本人承诺,公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,导致不符合授予权益或行使权益安排的,本人将自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后,向公司返还由本次激励计划所获得的全部利益。
5.本人承诺,参与本次激励计划的资金来源合法合规,不存在违反法律、行政法规及中国证监会的相关规定的情形;公司未就本人依本次激励计划获取有关权益而提供贷款以及其他任何形式的财务资助,包括为本人的贷款提供担保。
6.本人承诺不存在知悉内幕信息而买卖本公司股票的情形,但法律、行政法规及相关司法解释规定不属于内幕交易的情形除外。7.本人承诺不存在因本人泄露内幕信息而导致内幕交易发生的情形。
8.本人承诺除参与公司本次激励计划外,本人不存在同时参加其他上市公司相关股权激励计划的情形。
9.本人承诺,向公司提供的与本次激励计划相关的信息、文件或资料均为真实、准确、完整、有效,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;文件资料为副本、复印件的,内容均与正本或原件相符;所有文件或资料上的签字和印章均为真实。
注28:本公司承诺本次激励计划相关信息披露文件的副本或复印件均与正本或原件一致,且该等文件的签字、印章都是真实的,该等文件的签署人均已经合法授权并有效签署该等文件;该等文件均不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,且本公司承诺对该等文件的真实性、准确性、完整性承担个别与连带的法律责任。
|现聘任
境内会计师事务所名称|中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬|650,000
境内会计师事务所审计年限|5
境内会计师事务所注册会计师姓名|肖和勇、樊艳丽
境内会计师事务所注册会计师审计年限|3
公司第三届董事会第十四次会议于2022 年2 月27 日审议通过了《关于2022 年度日常性关联交易预计的议案》,该议案并经2022年3月21日召开的2021年年度股东大会审议通过,公司于2022 年3 月1 日在全国中小企业股份转让系统指定的信息披露平台
(www.neeq.com.cn)披露了《关于预计2022年日常性关联交易的公告》(2022-022),实际发生情况详见“第十节财务报告”之“十二、5、关联交易情况”。
类型|资金来源|发生额|未到期余额|逾期未收回金额
银行理财|自有资金|154,350,000|92,910,000|不适用
券商产品|闲置募集资金|69,000,000|69,000,000|不适用
受托人|委托理财类型|委托理财金额|委托理财起始日期|委托理财终止日期|资金来源|资金投向|报酬确定方式|年化收益率|预期收益(如有)|实际收益或损失|实际收回情况|是否经过法定程序|未来是否有委托理财计划|减值准备计提金额(如有)
招商银行|日日鑫80008号|210.00|2020/6/3||自有资金|银行|非保本浮动收益|1.44-2.89|-|4.80||是|是|
招商银行|日日鑫80008号|500.00|2021/3/22||自有资金|银行|非保本浮动收益|1.44-2.89|-|11.44||是|是|
招商银行|朝招金7007号|605.00|2021/8/13|2022/8/15|自有资金|银行|非保本浮动收益|1.72-3.38%|-|8.71|605.00|是|是|
招商银行|朝招金7007号|400.00|2021/9/30|2022/8/15|自有资金|银行|非保本浮动收益|1.72-3.38%|-|5.76|400.00|是|是|
招商银行|招睿天添金稳健9205|134.64|2021/11/18|2022/3/16|自有资金|银行|非保本浮动收益|2.85%|-|0.79|134.64|是|是|
招商银行|招睿天添金稳健9205|265.36|2021/11/18|2022/8/15|自有资金|银行|非保本浮动收益|2.85%|--|4.73|265.36|是|是|
招商银行|招睿天添金稳健9205|428.40|2021/12/17|2022/4/1|自有资金|银行|非保本浮动收益|2.85%|-|3.06|428.40|是|是|
招商银行|招睿天添金稳健9205|1,071.60|2021/12/17|2022/8/15|自有|银行|非保本浮动收益|2.85%|-|19.11|1,071.60|是|是|
|||||资金|||||||||
招商银行|招睿天添金稳健9205|365.36|2021/12/24|2022/4/1|自有资金|银行|非保本浮动收益|2.85%|-|2.61|365.36|是|是|
招商银行|招睿天添金稳健9205|134.64|2021/12/24|2022/8/15|自有资金|银行|非保本浮动收益|2.85%|-|2.40|134.64|是|是|
招商银行|招睿季添利平衡4号 C|1,500.00|2021/4/12|2022/4/7|自有资金|银行|非保本浮动收益|3.65%|-|54.69|1,500.00|是|是|
招商银行|招睿季添利平衡6号 C|1,500.00|2021/4/26|2022/4/22|自有资金|银行|非保本浮动收益|3.72%|-|55.88|1,500.00|是|是|
中信银行|共赢稳健启信半年定开一期|500.00|2021/4/8|2022/4/11|自有资金|银行|非保本浮动收益|4.27%|-|21.80|500.00|是|是|
中信银行|共赢稳健天天利|70.00|2021/9/18|2022/2/21|自有资金|银行|现金分红|2.02-2.78%|-|0.64|70.00|是|是|
中信银行|共赢稳健天天利|1,000.00|2021/12/23|2022/4/6|自有资金|银行|现金分红|2.02-2.78%|-|6.07|1,000.00|是|是|
中信银行|共赢稳健天天利|100.00|2021/9/18|2022/4/6|自有资金|银行|现金分红|2.02-2.78%|-|1.16|100.00|是|是|
中信银行|共赢稳健天天利|430.00|2021/9/18|2022/5/9|自有资金|银行|现金分红|2.02-2.78%|-|5.82|430.00|是|是|
中信银行|共赢稳健63天|1,000.00|2021/11/3|2022/1/5|自有资金|银行|合同约定|3.21%||5.61|1,000.00|是|是|
中信银行|共赢稳健63天|2,000.00|2021/12/3|2022/2/4|自有资金|银行|合同约定|3.21%|-|11.22|2,000.00|是|是|
中信银行|共赢稳健91天|1,200.00|2021/12/3|2022/3/4|自有资金|银行|合同约定|3.45%|-|10.47|1,200.00|是|是|
中信银行|共赢稳健周期35天|600.00|2021/12/17|2022/1/21|自有资金|银行|合同约定|3.20%|-|1.87|600.00|是|是|
招商银行|朝招金7008号|120.00|2021/9/15|2022/1/24|自有资金|银行|非保本浮动收益|2.56-3.05%|-|0.21|120.00|是|是|
招商银行|朝招金7007号|60.00|2021/10/22|2022/1/24|自有|银行|非保本浮动收益|1.72-3.38%|-|0.10|60.00|是|是|
|||||资金|||||||||
招商银行|招睿天添金稳健9205|1,000.00|2021/12/17|2022/1/19|自有资金|银行|非保本浮动收益|3.97%|-|2.53|1,000.00|是|是|
招商银行|招睿天添金稳健9205|500.00|2021/12/20|2022/1/7|自有资金|银行|非保本浮动收益|4.01%|-|0.48|500.00|是|是|
招商银行|朝招金7007号|500.00|2022/1/29|2022/8/15|自有资金|银行|非保本浮动收益|1.72-3.38%|-|6.30|500.00|是|是|
中信银行|共赢稳健天天利|1,000.00|2022/1/20|2022/5/5|自有资金|银行|现金分红|2.02-2.78%|-|6.13|1,000.00|是|是|
中信银行|共赢稳健天天利|370.00|2022/1/29|2022/5/9|自有资金|银行|现金分红|2.02-2.78%|-|2.16|370.00|是|是|
中信银行|共赢稳健天天利|250.00|2022/1/29|2022/5/12|自有资金|银行|现金分红|2.02-2.78%|-|1.50|250.00|是|是|
招商银行|朝招金7007号|400.00|2022/1/28|2022/2/8|自有资金|银行|非保本浮动收益|1.72-3.38%|-|0.24|400.00|是|是|
招商银行|日日鑫80008号|500.00|2022/1/28|2022/2/8|自有资金|银行|非保本浮动收益|1.44-2.89|-|0.40|500.00|是|是|
中信银行|共赢稳健天天利|2,000.00|2022/2/11|2022/2/16|自有资金|银行|现金分红|2.02-2.78%|-|0.69|2,000.00|是|是|
中信银行|共赢稳健周期35天|1,500.00|2022/2/16|2022/3/24|自有资金|银行|合同约定|3.12%|-|4.67|1,500.00|是|是|
招商银行|朝招金7007号|200.00|2022/2/15|2022/3/16|自有资金|银行|非保本浮动收益|1.72-3.38%|-|0.30|200.00|是|是|
中信银行|共赢稳健天天利|630.00|2022/4/2|2022/5/12|自有资金|银行|现金分红|2.02-2.78%|-|1.49|630.00|是|是|
中信银行|共赢稳健天天利|170.00|2022/4/2|2022/7/5|自有资金|银行|现金分红|2.02-2.78%|-|0.93|170.00|是|是|
中信银行|共赢稳健天天利|437.00|2022/4/13|2022/7/5|自有资金|银行|现金分红|2.02-2.78%|-|2.12|437.00|是|是|
中信银行|共赢稳健天天利|63.00|2022/4/13|2022/7/25|自有|银行|现金分红|2.02-2.78%|-|0.38|63.00|是|是|
|||||资金|||||||||
中信银行|共赢稳健天天利|850.00|2022/4/24|2022/7/25|自有资金|银行|现金分红|2.02-2.78%|-|4.57|850.00|是|是|
招商银行|朝招金7007号|550.00|2022/4/28|2022/5/9|自有资金|银行|非保本浮动收益|1.72-3.38%|-|0.33|550.00|是|是|
招商银行|朝招金7007号|100.00|2022/4/28||自有资金|银行|非保本浮动收益|1.72-3.38%|-|1.25|-|是|是|
中信银行|共赢稳健周期35天|1,000.00|2022/5/6|2022/6/10|自有资金|银行|合同约定|3.06%|-|2.97|1,000.00|是|是|
中信银行|共赢稳健天天利|559.00|2022/4/24|2022/7/25|自有资金|银行|现金分红|2.02-2.78%|-|3.01|559.00|是|是|
中信银行|共赢稳健天天利|141.00|2022/6/17|2022/8/18|自有资金|银行|现金分红|2.02-2.78%|-|0.51|141.00|是|是|
招商银行|朝招金7007号|170.00|2022/6/17||自有资金|银行|非保本浮动收益|1.72-3.38%|-|1.70|-|是|是|
招商银行|朝招金7008号|150.00|2022/9/15||自有资金|银行|非保本浮动收益|1.75-2.63%|-|0.96|-|是|是|
中信银行|共赢稳健天天利|239.00|2022/7/4|2022/8/18|自有资金|银行|现金分红|2.02-2.78%|-|0.64|239.00|是|是|
中信银行|共赢稳健天天利|161.00|2022/7/4||自有资金|银行|现金分红|2.02-2.78%|-|1.69|-|是|是|
中信银行|共赢稳健天天利|1,000.00|2022/7/11||自有资金|银行|现金分红|2.02-2.78%|-|10.07|-|是|是|
中信银行|共赢稳健天天利|1,000.00|2022/9/15||自有资金|银行|现金分红|2.02-2.78%|-|6.25|-|是|是|
中信银行|共赢稳健天天利|6,000.00|2022/11/4||自有资金|银行|现金分红|2.02-2.78%|-|20.13|-|是|是|
国金证券|国金收益110期9月(SYK477)|6,900.00|2022/12/31||募集资金||合同约定|2.70%|-|-|-|是|是|
公司于2022年9月9日披露了《北京浩瀚深度信息技术股份有限公司关于经营合同预中标的提示性公告》(公告编号:2022-009),公司在中国移动2022年至2023年互联网DPI集中采购(招标编号: CMCC20210500103)第1标包(新建)和第3标包(替换)项目中被推荐为中标候选人,预计中标金额合计约为7,954.83万元(不含税)。截至2023年3月末,已签约合同额为2,582.60万元(不含税)。
募集资金来源|募集资金总额|扣除发行费用后募集资金净额|募集资金承诺投资总额|调整后募集资金承诺投资总额(1)|截至报告期末累计投入募集资金总额(2)|截至报告期末累计投入进度(%)(3)=(2)/(1)|本年度投入金额(4)|本年度投入金额占比(%)(5)=(4)/(1)
首发|650,587,205.52|571,692,294.81|571,692,294.81|571,692,294.81|261,945,495.57|45.82|261,945,495.57|45.82
||||||||
项目名称|是否涉及变更投向|募集资金来源|项目募集资金承诺投资总额|调整后募集资金投资总额(1)|截至报告期末累计投入募集资金总额(2)|截至报告期末累计投入进度(%)(3)=(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|是否已结项|投入进度是否符合计划的进度|投入进度未达计划的具体原因|本项目已实现的效益或者研发成果|项目可行性是否发生重大变化,如是,请说明具体情况|节余的金额及形成原因
网络智能化应用系统研发项目|不适用|首发|90,000,000.00|90,000,000.00|25,791,304.46|28.66|2023 年12 月|否|是|不适用|不适用|否|不适用
安全技术研发中心建设项目|不适用|首发|60,000,000.00|60,000,000.00|14,567,242.83|24.28|2023 年12 月|否|是|不适用|不适用|否|不适用
网络智能化采集系|不适用|首发|130,000,000.00|130,000,000.00|51,602,821.39|39.69|2023 年12 月|否|是|不适用|不适用|否|不适用
统研发项目|||||||||||||
补充流动资金|不适用|首发|120,000,000.00|120,000,000.00|119,984,126.89|99.99|不适用|是|是|不适用|不适用|否|不适用
超募资金|不适用||171,692,294.81|171,692,294.81|50,000,000.00|29.12|不适用|是|是|不适用|不适用|否|不适用
公司于2022 年9 月26日召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议,审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》,同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目资金人民币7,385,31 万元。公司独立董事对上述事项发表了明确的同意意见。对此,保荐机构出具了专项核查意见,该募集资金置换事项业经中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)鉴证并出具了《北京浩瀚深度信息技术股份有限司以募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的鉴证报告》“中兴财光华审专字(2022)第102196号”。具体内容详见公司于2022 年9 月28日在上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)披露的《北京浩瀚深度信息技术股份有限公司关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》(公告编号:2022-014)。截至2022 年12 月31 日,预先投入募投项目的自筹资金7,385,31 万元已全部置换完毕。
公司于2022 年8 月24日分别召开第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十四次会议,审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司在保证不影响募集资金投资计划正常进行以及确保资金安全的前提下,拟使用不超过人民币45,000万元
(包含本数)部分暂时闲置募集资金(包括部分超募资金)进行现金管理,购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品(包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、七天通知存款等),使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效,在前述额度及使用期限范围内,资金可以循环滚动使用。
受托方|产品类型|认购日|到期日|2022.12.31余额|备注
招商银行股份有限公司北京世纪城支行|七天通知存款|2022.8.30-2022.9.14||70,000,000.00|募集资金账户存放
国金证券股份有限公司|保本型固定收益凭证|2022.12.26|2023.9.25|69,000,000.00|
合计||||139,000,000.00|
公司于2022年8 月24日召开第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十四次会议,审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》,同意使用超募资金5,000万元永久补充流动资金。公司独立董事发表了明确同意的独立意见,保荐机构国金证券股份有限公司对本事项出具了无异议的核查意见。
公司超募资金总额为17,169.23万元,用于永久补充流动资金的金额为5,000.00万元,占超募资金总额的比例为29.12%。公司最近12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的30%,未违反中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。
本次使用部分超募资金永久补充流动资金,不会影响募集资金投资项目建设的资金需求,不存在改变募集资金使用用途、影响募集资金投资项目正常进行的情形。公司承诺每12个月内累计使用超募资金用于补充流动资金的金额将不超过超募资金总额的30%;本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响公司募集资金投资计划正常进行;在补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。
公司于2022年12月15日召开第四届董事会第五次会议、第四届监事会第五次会议,审议并通过了《关于公司募集资金投资项目“网络智能化采集系统研发项目”延期的议案》《关于公司募集资金投资项目“网络智能化应用系统研发项目”延期的议案》,同意公司对募投项目“网络智能化采集系统研发项目”、“网络智能化应用系统研发项目”达到预定可使用状态的时间进行调整。公司综合考虑募集资金到位时间、市场环境、实际建设进度等情况的影响,基于审慎性原则,将“网络智能化采集系统研发项目”和“网络智能化应用系统研发项目”达到预定可使用状态日期延期至2023 年12月。公司独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见,国金证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。
|本次变动前||本次变动增减(+,-)|||||本次变动后|
|数量|比例(%)|发行新股|送股|公积金转股|其他|小计|数量|比例(%)
一、有限售条件股份|117,860,000|100|4,748,588||||4,748,588|122,608,588|78.02
1、国家持股|||||||||
2、国有法人持股|||||||||
3、其他内资持股|117,860,000|100|4,736,837||||4,736,837|122,596,837|78.01
其中:境内非国有法人持股|27,095,377|22.99|4,736,837||||4,736,837|31,832,214|20.25
境内自然人持股|90,764,623|77.01||||||90,764,623|57.76
4、外资持股|||11,751||||11,751|11,751|0.01
其中:境外法人持股|||11,751||||11,751|11,751|0.01
境外自然人持股|||||||||
二、无限售条件流通股份|||34,538,079||||34,538,079|34,538,079|21.98
1、人民币普通股|||34,538,079||||34,538,079|34,538,079|21.98
2、境内上市的外资股|||||||||
3、境外上市的外资股|||||||||
4、其他|||||||||
三、股份总数|117,860,000|100|39,286,667||||39,286,667|157,146,667|100
经中国证券监督管理委员会《关于同意北京浩瀚深度信息技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2022〕1233号)同意公司首次公开发行股票的注册申请,并经上海证券交易所同意,公司于2022年8月首次公开发行人民币普通股(A股)3,928.6667万股,每股发行价格16.56元。公司已于2022年8月18日在上海证券交易所科创板上市。本次发行后,公司总股本为15,714.6667万股,其中有限售条件流通股为12,260.8588 万股,无限售条件流通股为3,453.8079万股。
报告期内,公司因公开发行普通股股票,总股本增加至157,146,667.00 股,上述股本变动使公司报告期内每股收益、每股净资产有所摊薄。如按变动前117,860,000.00 股计算2022 年归属于上市公司普通股股东的每股收益和每股净资产分别为:0.40元和8.36 元,按照公开发行普通股后的股本157,146,667.00 股计算2022 年归属于上市公司普通股股东的每股收益和每股净资产分别为: 0.36元和6.27元。
股东名称|年初限售股数|本年解除限售股数|本年增加限售股数|年末限售股数|限售原因|解除限售日期
张跃|39,383,801|||39,383,801|首发前股份限售|2026 年2月18日
雷振明|18,133,919|||18,133,919|首发前股份限售|2026 年2月18日
上海联创永钦创业投资企业(有限合伙)|12,930,163|||12,930,163|首发前股份限售|2023 年8月18日
北京智诚广宜投资管理中心(有限合伙)|10,808,518|||10,808,518|首发前股份限售|2025 年8月18日
孟庆有|5,892,000|||5,892,000|首发前股份限售|2023 年8月18日
李冬梅|3,607,000|||3,607,000|首发前股份限售|2023 年8月18日
宋鹰|2,916,000|||2,916,000|首发前股份限售|2023 年8月18日
刘红|2,228,177|||2,228,177|首发前股份限售|2023 年8月18日
杨燕平|2,228,177|||2,228,177|首发前股份限售|2023 年8月18日
孙柏林|1,936,000|||1,936,000|首发前股份限售|2023 年8月18日
窦伊男|1,544,396|||1,544,396|首发前股|2024 年2
|||||份限售|月18日
陈陆颖|1,144,396|||1,144,396|首发前股份限售|2024 年2月18日
魏强|1,104,396|||1,104,396|首发前股份限售|2024 年2月18日
张琨|904,396|||904,396|首发前股份限售|2024 年2月18日
张立|250,000|||250,000|首发前股份限售|2024 年2月18日
冯彦军|245,500|||245,500|首发前股份限售|2024 年2月18日
其他股东|10,733,484|||10,733,484|首发前股份限售|2023 年8月18日
北京新鼎荣盛资本管理有限公司-新鼎啃哥新三板精选层一号私募股权投资基金等5名股东|1,869,677|||1,869,677|首发前股份限售|自股份取得之日起36个月及上市之日起12 个月两者孰晚
国金创新投资有限公司|0|0|1,964,333|1,964,333| IPO 战略配售限售|2024 年8月18日
国金证券浩瀚深度员工参与科创板战略配售集合资产管理计划|0|0|1,189,102|1,189,102| IPO 战略配售限售|2023 年8月18日
网下限售账户|0|0|1,595,153|1,595,153| IPO 网下发行限售|2023 年2月18日
合计|117,860,000|0|4,748,588|122,608,588|/|/
股票及其衍生证券的种类|发行日期|发行价格(或利率)|发行数量|上市日期|获准上市交易数量|交易终止日期
普通股股票类||||||
人民币普通股|2022.8.11|16.56元|39,286,667|2022.8.18|39,286,667|-
||||||
报告期内,公司首次上市公开发行人民币普通股39,286,667股,本次发行后,公司总股本由发行前的117,860,000 股增加至157,146,667股。
公司资产和负债结构的变动情况详见“第三节管理层讨论与分析”之“五、报告期内主要经营情况”之“(三)资产、负债情况分析”。
截至报告期末普通股股东总数(户)|9,882
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)|5,460
截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)|0
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)|0
截至报告期末持有特别表决权股份的股东总数(户)|0
年度报告披露日前上一月末持有特别表决权股份的股东总数(户)|0
前十名股东持股情况||||||||
股东名称(全称)|报告期内增减|期末持股数量|比例(%)|持有有限售条件股份数量|包含转融通借出股份的限售股份数量|质押、标记或冻结情况||股东性质
||||||股份状态|数量|
张跃|0|39,383,801|25.06|39,383,801|39,383,801|无|0|境内自然人
雷振明|0|18,133,919|11.54|18,133,919|18,133,919|无|0|境内自然人
上海联创永钦创业投资企业(有限合伙)|0|12,930,163|8.23|12,930,163|12,930,163|无|0|其他
北京智诚广宜投资管理中心(有限合伙)|0|10,808,518|6.88|10,808,518|10,808,518|无|0|其他
孟庆有|0|5,892,000|3.75|5,892,000|5,892,000|无|0|境内自然人
李冬梅|0|3,607,000|2.30|3,607,000|3,607,000|无|0|境内自然人
宋鹰|0|2,916,000|1.86|2,916,000|2,916,000|无|0|境内自然人
杨燕平|0|2,228,177|1.42|2,228,177|2,228,177|无|0|境外自然人
刘红|0|2,228,177|1.42|2,228,177|2,228,177|无|0|境内自然人
国金创新投资有限公司|1,964,333|1,964,333|1.25|1,964,333|1,964,333|无|0|境内非国有法人
前十名无限售条件股东持股情况||||||||
股东名称|||持有无限售条件流通股的数量||股份种类及数量|||
|||||种类||数量|
交通银行股份有限公司-信澳核心科技混合型证券投资基金|||1,632,311||人民币普通股||1,632,311|
上海浦东发展银行股份有限公司-博时创新经济混合型证券投资基金|||952,117||人民币普通股||952,117|
徐刚|||893,487||人民币普通股||893,487|
中国工商银行股份有限公司-财通资管科技创新一年定期开放混合型证券投资基金|||823,702||人民币普通股||823,702|
中国工商银行股份有限公司-博时成长优选两年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金|||564,195||人民币普通股||564,195|
国泰君安证券股份有限公司|||446,503||人民币普通股||446,503|
中国国际金融香港资产管理有限公司- CICCFT8(R)|||385,768||人民币普通股||385,768|
杜月姣|||374,173||人民币普通股||374,173|
中信证券股份有限公司|||314,490||人民币普通股||314,490|
刘梅|||309,068||人民币普通股||309,068|
前十名股东中回购专户情况说明|||无|||||
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明|无
上述股东关联关系或一致行动的说明|1、股东张跃和雷振明为一致行动人。2、股东张跃、雷振明和北京智诚广宜投资管理中心(有限合伙)存在关联关系。雷振明持有智诚广宜3.7589%的出资额,张跃持有智诚广宜11.7685%的出资额。3、股东宋鹰、刘红系夫妻,合计持有公司股份5,144,177股,合计持股比例为3.28%。除此以外,公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明|无
序号|有限售条件股东名称|持有的有限售条件股份数量|有限售条件股份可上市交易情况||限售条件
|||可上市交易时间|新增可上市交易股份数量|
1|张跃|39,383,801|2026年2月18日|0|上市之日起36个月。上市后6个月内如浩瀚深度股票连续20个交易日的收盘价均低于本次发行的发行价,锁定期限届满后自动延长6个月
2|雷振明|18,133,919|2026年2月18日|0|上市之日起36个月。上市后6个月内如浩瀚深度股票连续20个交易日的收盘价均低于本次发行的发行价,锁定期限届满后自动延长6个月
3|上海联创永钦创业投资企业(有限合伙)|12,930,163|2023年8月18日|0|上市之日起12个月
4|北京智诚广宜投资管理中心(有限合伙)|10,808,518|2025年8月18日|0|上市之日起36个月
5|孟庆有|5,892,000|2023年8月18日|0|上市之日起12个月
6|李冬梅|3,607,000|2023年8月18日|0|上市之日起12个月
7|宋鹰|2,916,000|2023年8月18日|0|上市之日起12个月
8|杨燕平|2,228,177|2023年8月18日|0|上市之日起12个月
9|刘红|2,228,177|2023年8月18日|0|上市之日起12个月
10|国金创新投资有限公司|1,964,333|2024年8月18日|0|上市之日起24个月
上述股东关联关系或一致行动的说明||1、股东张跃和雷振明为一致行动人。2、股东张跃、雷振明和北京智诚广宜投资管理中心(有限合伙)存在关联关系。雷振明持有智诚广宜3.7589%的出资额,张跃持有智诚广宜11.7685%的出资额。3、股东宋鹰、刘红系夫妻,合计持有公司股份5,144,177股,合计持股比例为3.28%。除此以外,公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。|||
战略投资者或一般法人的名称|约定持股起始日期|约定持股终止日期
国金创新投资有限公司|2022年8月18日|无
战略投资者或一般法人参与配售新股约定持股期限的说明|限售期限自上市之日起24个月|
股东/持有人名称|获配的股票/存托凭证数量|可上市交易时间|报告期内增减变动数量|包含转融通借出股份/存托凭证的期末持有数量
高级管理人员与核心员工专项资管计划|1,189,102|2023年8月18日|0|1,189,102
股东名称|与保荐机构的关系|获配的股票/存托凭证数量|可上市交易时间|报告期内增减变动数量|包含转融通借出股份/存托凭证的期末持有数量
国金创新投资有限公司|全资子公司|1,964,333|2024年8月18日|0|1,964,333
姓名|张跃、雷振明
国籍|中国
是否取得其他国家或地区居留权|否
主要职业及职务|张跃:董事长;雷振明:董事(届满离任)
姓名|张跃、雷振明
国籍|中国
是否取得其他国家或地区居留权|否
主要职业及职务|张跃:董事长;雷振明:董事(届满离任)
过去10 年曾控股的境内外上市公司情况|无
中兴财光华审会字(2023)第102017号
北京浩瀚深度信息技术股份有限公司全体股东:
我们审计了北京浩瀚深度信息技术股份有限公司(以下简称浩瀚深度公司)财务报表,包括2022 年12 月31 日的合并及公司资产负债表,2022 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注。
我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了浩瀚深度公司2022 年12 月31 日的合并及公司财务状况以及2022年度的合并及公司经营成果和现金流量。
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于浩瀚深度公司,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
收入确认的会计政策及收入的披露请参阅合并财务报表附注“五、主要会计政策、会计估计”之38和“七、合并财务报表项目注释”之61。
2022年度营业收入为44,928.22万元,全部为主营业务收入。
营业收入是浩瀚深度公司的关键业绩指标之一,收入确认是否在恰当的会计期间确认会对公司经营成果产生重大影响,且存在收入确认时点错报的风险,因此我们将营业收入确认定为关键审计事项。
针对营业收入确认,我们执行的主要审计程序如下:
(1)了解项目管理流程设计,检查合同的招投标文件及合同的签订及执行流程,以评价管理层对收入确认相关的内部控制的设计和运行的有效性;
(2)选取样本检查销售合同,识别与商品控制权/风险和报酬转移相关的合同条款与条件,评价浩瀚深度公司的收入确认时点是否符合企业会计准则的要求;
(3)采取抽样方式,查看了大额合同的合同金额、付款条件、完成时间等关键条款,取得了验收报告,评价收入确认时点是否与公司收入确认会计政策相符;
(4)向大额客户函证应收款项余额、当期销售额、项目验收情况、开票和收入情况,检查期后回款与合同付款条款的一致性;
(5)执行截止性测试程序,以评价收入是否被记录于恰当的会计期间。
(二)存货的计价及可变现净值
相关信息披露详见财务报表附注五、15及七、9。
公司向运营商为主的客户销售软硬件结合的系统解决方案业务,主要系销售网络智能化、信息安全防护解决方案。公司的存货包括库存商品、原材料及合同履约成本。存货按成本和可变现净值孰低计量。
截至2022年12月31日,公司存货期末余额为29,773.41万元,较上期末增长53.63%。其中:公司合同履约成本余额14,353.99万元,较上期末增加4,395.74万元,增幅44.14%;库存商品期末余额11,675.49万元(其中:借用存货7,964.64 万元),较年初增长5,817.65万元(其中:借用存货增长4,550.62 万元),增幅99.31%(其中:借用存货增幅133.29%)。存货减值准备期末余额2,381.29 万元,计提比例8%,较年初减值准备余额增加1,103.16 万元,上年计提比例6.59%。
鉴于该项目涉及金额重大且管理层在确定存货跌价准备时需要运用重大判断,我们将其作为关键审计事项。
我们针对合同履约成本和借用存货相关的上述关键审计事项执行的主要审计程序如下:
(1)对存货相关内控制度进行穿行测试及控制测试,核查相关内控制度是否有效执行;
(2)对年末合同履约成本余额相比年初数的增长情况,与年末在手订单合同总额与年初数的增长情况进行对比分析,以检查年末合同履约成本增长的总体合理性;
(3)对借用存货项目的期后合同签订情况以及合同履约成本结转情况进行了检查,以检查期后周转情况是否正常;
(4)对公司相关业务负责人、财务负责人进行了询问及了解,并获取业务部门的相关台账记录与财务记录进行核对,分析和检查期末合同履约成本、借出存货的变动情况是否总体合理,并核对业务记录与财务是否存在重要或异常的差异;
(5)获取了大额合同的配置清单并与发货明细进行核对;
(6)抽查合同履约成本及借用存货的到货签收证明并核对;
(7)对期末合同履约成本和借用存货执行函证程序;
(8)对期末存货执行监盘程序;
(9)获取了公司存货跌价准备计提明细表,并执行重新计算和分析性复核等程序。
浩瀚深度公司管理层(以下简称管理层)对其他信息负责。其他信息包括浩瀚深度公司2022年年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。
在编制财务报表时,管理层负责评估浩瀚深度公司的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非管理层计划清算浩瀚深度公司、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督浩瀚深度公司的财务报告过程。
(4)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对浩瀚深度公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致浩瀚深度公司不能持续经营。
(6)就浩瀚深度公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。
中兴财光华会计师事务所中国注册会计师:肖和勇(特殊普通合伙)(项目合伙人)
中国注册会计师:樊艳丽
项目|附注|2022 年12月31日|2021 年12月31日
流动资产:|||
货币资金|七、1|470,024,002.49|77,847,245.48
结算备付金|||
拆出资金|||
交易性金融资产|七、2|162,009,656.43|158,133,531.07
衍生金融资产|||