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报告期内,公司共召开3次股东大会,均由董事会召集,历次股东大会会议的召集、召开、表决程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定,出席会议人员资格合法有效,表决结果合法有效。公司未发生重大事项绕过股东大会的情况,也未发生重大事项先实施后审议的情况,公司不存在违反《上市公司股东大会规则》的其他情形。
3、关于控股股东与上市公司的关系
控股股东对公司依法通过股东大会行使出资人的权利,没有超越股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动。公司与控股股东实行人员、资产、财务分开,机构、业务独立,各自独立核算、独立承担责任和风险。报告期内,不存在控股股东占用公司资金的现象,公司亦不存在为控股股东及其子公司提供担保的情形。
4、关于董事和董事会
公司董事会由9名董事组成,其中独立董事3名。董事会的人数及人员构成符合法律法规和规范性文件的要求。公司董事能够依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《董事会议事规则》等规定开展工作,出席董事会和股东大会,勤勉尽责地履行职责和义务。独立董事按照《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定不受影响地独立履行职责,积极出席公司董事会和股东大会,对关联交易、对外担保等涉及中小投资者利益的事项发表自己的独立意见,保证了公司的规范运作。
公司董事会根据《上市公司治理准则》下设审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会,专门委员会严格按照有关法律法规及各专门委员会议事规则履行其职责,为董事会的科学决策提供了有益补充。
报告期内,公司共召开了14 次董事会,会议的召集、召开和表决程序、决议内容均符合法律法规和《公司章程》《董事会议事规则》的相关规定。
5、关于监事和监事会
公司监事会由3名监事组成,其中职工代表监事1名,监事会的人数和人员构成符合法律法规和规范性文件的要求。公司监事会严格按照《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》履行职责,通过列席董事会和股东大会,对公司生产经营活动、重大事项、财务状况及董事会、高级管理人员履行职责情况等进行监督,有效维护公司利益及股东的合法权益。
报告期内,公司共召开了10 次监事会,会议的召集、召开和表决程序、决议内容均符合法律法规和《公司章程》《监事会议事规则》的相关规定。
6、经营管理层
公司经营管理层按照《公司章程》《总经理工作细则》的规定履行职责,严格执行董事会和股东大会的各项决议,积极推进业务发展和内部管理,保持公司持续健康稳定的发展。
7、关于绩效评价与激励约束机制
公司建立了公正透明的高级管理人员绩效评价标准和程序,高级管理人员的聘任严格按照《公司法》和《公司章程》相关规定执行。报告期内,公司对高级管理人员、中层管理人员和核心骨干员工实施了股权激励计划,自上市以来已连续五年推出股权激励计划,进一步建立健全公司长效激励机制,有效调动员工的积极性、创造性,推动公司稳定、健康、长远发展。
8、关于利益相关者
公司充分尊重和维护利益相关者的合法权利,实现股东、职工和社会等各方利益的协调平衡,在公司持续健康发展、实现股东利益的同时,重视公司的社会责任,并根据《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件出具了2022 年度ESG 报告,详见公司于2023年3月10日在巨潮资讯网上披露的《宁德时代新能源科技股份有限公司2022年度环境、社会与公司治理(ESG)报告》。
9、关于信息披露与透明度
公司建立了信息披露管理方面的相关制度,由董事会秘书负责公司信息披露工作。公司指定《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及“巨潮资讯网”为公司信息披露的报纸和网站。报告期内,公司严格遵守中国证监会和深交所有关信息披露的规章制度要求履行信息披露义务,确保所有股东有平等的机会获得信息。
同时,公司严格遵守《上市公司投资者关系管理工作指引》《公司章程》及公司《投资者关系管理制度》相关规定,设置了董事会办公室作为投资者关系管理的具体实施机构,致力于以更好的方式和途径使广大投资者能够平等地获取公司经营管理、未来发展等信息。公司通过官方网站投资者关系专栏、投资者“互动易”平台、投资者咨询电话、公开电子信箱等多元的沟通渠道,以及定期开展业绩说明会、投资者调研工作,积极回复投资者关心的重要问题,并广泛听取投资者关于公司经营和管理的意见与建议,向投资者提供了畅通的沟通渠道。
报告期内,公司在深交所2021 年度信息披露考核中再获最高等级A,已连续三年获评深交所年度上市公司信息披露考核A 级,并成功入选中国上市公司协会“2022 年度上市公司董办最佳实践案例”。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
公司与控股股东、实际控制人在业务、人员、财务、机构和资产等方面严格分开,各自独立核算,独立承担责任和风险,公司不存在不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况。
公司具有完整的业务体系,能独立面对市场自主经营。公司业务独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业,不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间同业竞争的情形,公司业务独立。
2、人员独立方面
公司已经建立了独立的人事档案、人事聘用和任免制度以及考核、奖惩制度,建立了独立的工资管理、福利与社会保障体系。公司高级管理人员均在本公司领取报酬,没有在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担任除董事以外职务;未有在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪的情况。同时,公司的财务人员没有在控股股东、实际控制人控制的其他企业中兼职,公司人员独立。
3、财务独立方面
公司设立财经部并配备专职财务人员,具有独立的财务核算体系、规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度,能够独立作出财务决策。公司不存在与控股股东、实际控制人及其控制的企业共用银行账户的情况。公司作为独立纳税人,依法履行纳税申报和税款缴纳义务。
4、机构独立方面
公司已建立健全了股东大会、董事会、监事会的治理结构,并制定了相应的议事规则。同时,公司已建立健全内部经营管理机构,独立行使经营管理职权,不存在与控股股东和实际控制人及其控制的其他企业间机构混同的情形,公司机构独立。
5、资产方面
公司已具备与生产经营相关的主要生产系统、辅助生产系统和配套设施,合法拥有与生产经营相关的主要土地、厂房、机器设备以及商标、专利、非专利技术的所有权或使用权,具有独立的原材料采购和产品销售系统。公司与控股股东产权关系明晰,不存在资产、资金被控股股东占用而损害公司其他股东利益的情况。
会议届次|会议类型|投资者参与比例|召开日期|披露日期|会议决议
2021 年年度股东大会|年度股东大会|54.4791%|2022 年5 月18 日|2022 年5 月18 日|巨潮资讯网《2021年年度股东大会决议公告》(2022-046)
2022 年第一次临时股东大会|临时股东会议|54.1616%|2022 年9 月5 日|2022 年9 月5 日|巨潮资讯网《2022年第一次临时股东大会决议公告》(2022-085)
2022 年第二次临时股东大会|临时股东会议|54.0829%|2022 年11 月16 日|2022 年11 月16 日|巨潮资讯网《2022年第二次临时股东大会决议公告》(2022-131)
姓名|职务|任职状态|性别|年龄|任期起始日期|任期终止日期|期初持股数(股)|本期增持股份数量(股)|本期减持股份数量(股)|其他增减变动(股)|期末持股数(股)|股份增减变动的原因
曾毓群|董事长、总经理|现任|男|54|2017 年6 月5日|2024 年12 月29 日||||||
李平|副董事长|现任|男|54|2015 年12 月15 日|2024 年12 月29 日|111,950,154||||111,950,154|
周佳|副董事长|现任|男|45|2015 年12 月15 日|2024 年12 月29 日||||||
潘健|董事|现任|男|47|2017 年6 月5日|2024 年12 月29 日||||||
吴凯|董事、副总经理|现任|男|54|2015 年12 月15 日|2024 年12 月29 日||||||
忻榕|董事|现任|女|59|2022 年11 月16日|2024 年12 月29 日||||||
薛祖云|独立董事|现任|男|59|2017 年6 月5日|2023 年6 月4日||||||
洪波|独立董事|现任|男|63|2017 年9 月8日|2023 年9 月7日||||||
蔡秀玲|独立董事|现任|女|60|2017 年6 月5日|2023 年6 月4日||||||
吴映明|监事会主席|现任|男|56|2015 年12 月15 日|2024 年12 月29 日||||||
冯春艳|监事|现任|女|48|2016 年12 月19 日|2024 年12 月29 日||||||
柳娜|职工代表监事|现任|女|43|2021 年12 月30 日|2024 年12 月29 日||||||
谭立斌|副总经理|现任|男|54|2015 年12 月15 日|2024 年12 月29 日||||||
蒋理|副总经理、董事会秘书|现任|男|43|2017 年6 月5日|2024 年12 月29 日||||||
郑舒|财务总监|现任|男|43|2017 年6 月5日|2024 年12 月29 日||||||
黄世霖|副董事长、副总经理|离任|男|55|2015 年12 月15 日|2022 年8 月1日|260,900,727||-1,999,999||25 8,900,728|见注1
合计|--|--|--|--|--|--|372,850,881||-1,999,999||370,850,882|--
注1:报告期内,黄世霖先生以大宗交易方式向6 只私募证券投资基金产品(通怡景云5 号私募证券投资基金、通怡春晓3号私募证券投资基金、通怡春晓5 号私募证券投资基金、通怡向阳7 号私募证券投资基金、通怡向阳8 号私募证券投资基金、通怡向阳9 号私募证券投资基金)合计转让公司1,999,999 股股份,上述6 只私募证券投资基金产品的唯一出资人均为黄世霖先生本人,其持有基金的份额比例为100%,同时为黄世霖先生的一致行动人。截至期末,黄世霖先生与前述一致行动人合计持有公司260,900,727 股股份,占公司期末总股本的11.19%。前述具体情况详见公司于2022 年6 月2 日在巨潮资讯网披露的《关于持股5%以上股东增加一致行动人及持股在一致行动人之间内部转让计划实施完成的公告》(公告编号:2022-049)。
(1)报告期是否存在任期内董事、监事离任和高级管理人员解聘的情况
2022 年8 月1 日,公司收到总经理周佳先生的书面辞职申请,周佳先生因工作调整申请辞去公司总经理职务。辞去上述职务后,周佳先生将担任公司副董事长,并继续担任公司董事会战略委员会委员等职务,主要负责公司战略、投资管理等相关工作。
2022 年8 月1 日,公司收到副董事长、副总经理黄世霖先生的书面辞职申请,黄世霖先生出于个人事业考虑,申请辞去公司副董事长、董事、董事会战略委员会委员和副总经理职务。
姓名|担任的职务|类型|日期|原因
黄世霖|副董事长、副总经理|离任|2022 年8 月1 日|因个人事业安排辞去公司副董事长、副总经理职务
周佳|总经理|离任|2022 年8 月1 日|因工作调整辞去公司总经理职务,现任公司副董事长
曾毓群|总经理|聘任|2022 年8 月1 日|被聘任为公司总经理
忻榕|董事|被选举|2022 年11 月16 日|被选举为公司第三届董事会董事
治理机构|简历
董事会|公司现任董事会为第三届董事会,董事会成员9 人,其中独立董事3 人。各董事简历如下:
|1、曾毓群先生,董事长、总经理,1968 年出生,中国香港永久性居民,中科院物理研究所博士。曾任新能源科技有限公司总裁、CEO、董事,宁德新能源科技有限公司董事长,东莞新能源电子科技有限公司董事长、经理,东莞新能源科技有限公司董事长、经理,东莞新能德科技有限公司执行董事,TDK 副总裁、高级副总裁。现任宁德时代董事长、总经理,兼任厦门瑞庭投资有限公司执行董事。2、李平先生,副董事长,1968 年出生,中国国籍,持有香港居民身份证,复旦大学学士、中欧国际工商学院EMBA。曾任宁德时代新能源科技有限公司和宁德时代董事长。现任宁德时代副董事长,上海适达投资管理有限公司执行董事兼总经理,宁德永佳投资有限公司执行董事兼总经理,上海盘毂动力科技股份有限公司董事长。3、周佳先生,副董事长,1978 年出生,美国国籍,芝加哥大学硕士。曾任宁德时代总经理、常务副总经理、财务总监,贝恩咨询战略咨询顾问,美国资本集团投资经理,鼎晖投资执行董事,宁德新能源科技有限公司财务总监、资深人力资源总监、总裁办主任。
现任宁德时代副董事长,兼任上汽时代动力电池系统有限公司副董事长。4、潘健先生,董事,1976 年出生,中国香港永久性居民,芝加哥大学硕士。曾任宁德时代新能源科技有限公司董事,宁德时代副董事长。现任宁德时代董事。5、吴凯先生,董事、副总经理,1968 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,上海交通大学博士。曾任武汉理工大学讲师,东莞新科磁电厂研发经理,东莞新能源电子科技有限公司研发经理,东莞新能源科技有限公司研发总监,宁德新能源科技有限公司技术副总裁。现任宁德时代董事、副总经理、首席科学家,兼任上汽时代动力电池系统有限公司董事。6、忻榕(Katherine Rong XIN)女士,董事,1963 年出生,美国国籍,美国加州大学管理学博士。曾任教于美国南加州大学、香港科技大学和瑞士洛桑管理学院。现任宁德时代董事,中欧国际工商学院管理学教授、副教务长(欧洲事务),兼任复星旅游文化集团(开曼)有限公司、德视佳国际眼科有限公司、金蝶国际软件集团有限公司、朗诗绿色生活服务有限公司独立董事。
7、薛祖云先生,独立董事,1963 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,厦门大学博士。曾任广州远洋运输公司工程师,中国电子器材公司厦门公司财务经理,厦门天健会计师事务所注册会计师,中青基业投资发展中心财务总监,福建傲农生物科技集团股份有限公司、厦门农村商业银行股份有限公司、中乔体育股份有限公司及厦门信达股份有限公司独立董事。现任厦门大学管理学院会计系教授,兼任宁德时代、奥佳华智能健康科技集团股份有限公司及九牧王股份有限公司独立董事。8、洪波先生,独立董事,1959 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,厦门大学硕士,一级律师,十三届全国人大代表。曾任福建对外经济律师事务所主任,福建省律师协会会长,中华全国律师协会副会长,福建雪人股份有限公司及中闽能源股份有限公司独立董事。现任福建新世通律师事务所首席合伙人,兼任宁德时代及锐捷网络股份有限公司独立董事。9、蔡秀玲女士,独立董事,1962 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,福建师范大学博士。曾任福建师范大学讲师、副教授、经济学院经济学系系主任。现任福建师范大学教授、博士生导师、经济学院学位分委员会主席,兼任宁德时代独立董事。
监事会|公司现任监事会为第三届监事会,监事会成员3 人,其中职工代表监事1 人。各监事简历如下:1、吴映明先生,监事会主席,1967 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,东北工学院学士。曾任东莞新能源科技有限公司采购与信息技术总监,宁德新能源科技有限公司采购总监,宁德时代采购与信息技术总监。现任宁德时代监事会主席,以及江苏时代新能源科技有限公司、时代上汽动力电池有限公司及瑞庭时代(上海)新能源科技有限公司总经理。2、冯春艳女士,监事,1975 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,佳木斯大学学士。曾任东莞承达制品厂工艺工程师,东莞新科磁电厂部门经理,宁德新能源科技有限公司高级经理。现任本公司监事,供应链与运营体系联席总裁,兼任晋江闽投电力储能科技有限公司、广汽时代动力电池系统有限公司、安脉时代智能制造(宁德)有限公司董事。3、柳娜女士,职工代表监事,1979 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,中科院物理研究所博士。曾任东莞新能源科技有限公司主任工程师,宁德新能源科技有限公司资深主任工程师,宁德时代资深主任工程师。现任宁德时代监事、研究院副院长。
高级管理人员|公司现任高级管理人员共计5 人,各高级管理人员简历如下:1、曾毓群先生,总经理,见上述董事会成员中简历介绍。2、谭立斌先生,副总经理,1968 年出生,中国国籍,无境外永久居住权,浙江大学学士。曾任本公司董事,东莞新科电子厂部门经理,戴尔(中国)计算机公司NPI 经理,东莞新能源电子科技有限公司销售经理,东莞新能源科技有限公司销售总监,宁德新能源科技有限公司销售副总裁。现任宁德时代副总经理,
|兼任广汽时代动力电池系统有限公司董事长,新疆国网时代储能发展有限公司、上海快卜新能源科技有限公司等董事。3、吴凯先生,副总经理,见上述董事会成员简历介绍。4、蒋理先生,副总经理、董事会秘书,1979 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,北京大学硕士。曾任中国银河证券股份有限公司投资银行部业务经理,瑞银证券有限责任公司投资银行部副董事、董事、执行董事,国开证券有限责任公司董事会办公室主任。现任宁德时代副总经理、董事会秘书,兼任天津市滨海产业基金管理有限公司、宁普时代电池科技有限公司、小康人寿保险有限责任公司等董事。5、郑舒先生,财务总监,1979 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,福州大学会计学、计算机科学与技术双学士,会计师。曾任宁德时代财务部负责人,中国铁通集团福建分公司财务部副经理,华为技术有限公司海外区域预算经理、子公司财务负责人,万鼎硅钢集团有限公司财务部总经理,搜狐畅游(纳斯达克股票代码:CYOU)财务总监。现任宁德时代财务总监,兼任晋江闽投电力储能科技有限公司、北京普莱德新材料有限公司及上海捷能智电新能源科技有限公司董事。
任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期|在股东单位是否领取报酬津贴
曾毓群|厦门瑞庭投资有限公司|执行董事|2012 年10 月||否
在股东单位任职情况的说明|-||||
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期|在其他单位是否领取报酬津贴
曾毓群|宁德瑞合投资有限公司|执行董事|2016 年04 月||否
|宁德瑞庭投资有限公司|执行董事|2016 年04 月||否
|香港瑞华投资有限公司|董事|2017 年09 月||否
|瑞友投资有限公司|董事|2017 年10 月||否
| TOPUNION HOLDINGS LIMITED|董事|2019 年09 月||否
李平| RCS INVESTMENT CO., LTD|董事|2005 年02 月||否
| RAINBOW RICH PROFITS LTD.|董事|2005 年06 月||否
|宁德永佳投资有限公司|执行董事兼总经理|2012 年10 月||否
| RAINBOW CASTLE DEVELOPMENTS LIMITED|董事|2013 年11 月||否
|上海适达投资管理有限公司|执行董事兼总经理|2014 年01 月||是
| PERFECT LINK VENTURES LIMITED|董事|2019 年01 月||否
|上海盘毂动力科技股份有限公司|董事长|2019 年05 月||否
| TOP UNION HOLDINGS LIMITED|董事|2019 年09 月||否
|海南柏睿投资有限公司|执行董事兼总经理|2022 年04 月||否
周佳|上汽时代动力电池系统有限公司|副董事长|2017 年06 月||否
潘健| EMERRALD INDUSTRIES LIMITED|董事|2015 年02 月||否
| Glenorchy International Ltd.|董事|2020 年01 月||否
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期|在其他单位是否领取报酬津贴
| Trisara International Ltd.|董事|2020 年01 月||否
| Andaman International Ltd.|董事|2020 年01 月||否
吴凯|宁波梅山保税港区合趣投资管理有限公司|执行董事兼总经理|2015 年12 月||否
|上汽时代动力电池系统有限公司|董事|2017 年06 月||否
忻榕|中欧国际工商学院|管理学教授|2010 年01 月||是
|上海智篆文化传播有限公司|董事|2012 年05 月||否
|复星旅游文化集团(开曼)有限公司|独立董事|2018 年11 月||是
|上海卡恩文化传播股份有限公司|独立董事|2020 年07 月||是
|德視佳國際眼科有限公司|独立董事|2021 年04 月||是
|金蝶國際軟件集團有限公司|独立董事|2021 年12 月||是
|朗诗绿色生活服务有限公司|独立董事|2022 年04 月||是
薛祖云|厦门大学管理学院|教授|2001 年05 月||是
|奥佳华智能健康科技集团股份有限公司|独立董事|2017 年03 月||是
|九牧王股份有限公司|独立董事|2022 年05 月||是
洪波|福建新世通律师事务所|首席合伙人|2000 年06 月||是
|福建雪人股份有限公司|独立董事|2015 年12 月|2022 年01 月|是
|中闽能源股份有限公司|独立董事|2019 年10 月|2022 年11 月|是
|锐捷网络股份有限公司|独立董事|2020 年06 月|2026 年06 月|是
蔡秀玲|福建师范大学经济学院|教授|2003 年09 月||是
冯春艳|晋江闽投电力储能科技有限公司|董事|2018 年06 月||否
|广汽时代动力电池系统有限公司|董事|2018 年12 月||否
|安脉时代智能制造(宁德)有限公司|董事|2021 年05 月||否
吴映明|宁波梅山保税港区倍道投资管理有限公司|执行董事兼总经理|2015 年12 月||否
|上汽时代动力电池系统有限公司|副总经理|2018 年01 月||否
|深圳盛德新能源科技有限公司|董事|2022 年01 月||否
谭立斌|广汽时代动力电池系统有限公司|董事长|2018 年12 月||否
|宁德时代科士达科技有限公司|董事|2019 年07 月||否
|新疆国网时代储能发展有限公司|董事|2020 年01 月||否
|上海快卜新能源科技有限公司|董事|2020 年03 月||否
|福建永福电力设计股份有限公司|董事|2021 年11 月||否
|广州汇宁时代新能源发展有限公司|董事长|2021 年12 月||否
蒋理|南京市卡睿创新创业管理服务有限公司|董事|2018 年09 月||否
|天津市滨海产业基金管理有限公司|董事|2020 年08 月||否
|宁普时代电池科技有限公司|董事|2020 年12 月||否
|重庆蚂蚁消费金融有限公司|董事|2021 年06 月||否
|小康人寿保险有限责任公司|董事|2021 年09 月||否
|广州汇宁时代新能源发展有限公司|董事|2021 年12 月||否
|江西志存锂业有限公司|董事|2021 年08 月|2022 年02 月|否
|厦门新能达科技有限公司|董事|2022 年06 月||否
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期|在其他单位是否领取报酬津贴
郑舒|晋江闽投电力储能科技有限公司|董事|2018 年06 月||否
|北京普莱德新材料有限公司|董事|2020 年12 月||否
|上海捷能智电新能源科技有限公司|董事|2022 年09 月||否
在其他单位任职情况的说明|--||||
(4)公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
事项|具体情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|董事的薪酬方案、年度绩效考评等经薪酬与考核委员会审议确认后,提交董事会、股东大会审议通过;公司高级管理人员的薪酬方案、年度绩效考评等经薪酬与考核委员会审议确认后,提交董事会审议通过。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|在公司任职的董事、监事、高级管理人员的薪酬由工资、奖金和福利补贴组成,按各自所在岗位职务依据公司相关薪酬标准和制度领取,公司不再另行支付任期内担任董事、监事的报酬;未在公司担任职务的非独立董事忻榕女士以及独立董事领取每年20 万元的固定津贴;其余未在公司担任职务的董事、监事任期内不领取薪酬。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况|报告期内,公司实际支付董事、监事、高级管理人员报酬共计2,492.89 万元。
姓名|职务|性别|年龄|任职状态|从公司获得的税前报酬总额|是否在公司关联方获取报酬
曾毓群|董事长、总经理|男|54|现任|451.71|否
李平|副董事长|男|54|现任|30.70|是(注)
周佳|副董事长|男|45|现任|347.54|否
潘健|董事|男|47|现任|0|否
吴凯|董事、副总经理|男|54|现任|248.51|否
忻榕|董事|女|59|现任|0.83|否
薛祖云|独立董事|男|59|现任|20.00|否
洪波|独立董事|男|63|现任|20.00|否
蔡秀玲|独立董事|女|60|现任|20.00|否
吴映明|监事会主席|男|56|现任|180.92|否
冯春艳|监事|女|48|现任|203.39|否
柳娜|职工代表监事|女|43|现任|133.63|否
谭立斌|副总经理|男|54|现任|239.72|否
蒋理|副总经理、董事会秘书|男|43|现任|167.29|否
郑舒|财务总监|男|43|现任|206.27|否
黄世霖|原副董事长、副总经理|男|55|离任|222.37|否
合计|--|--|--|--|2,492.89|-
注:李平在其控股并担任执行董事的上海适达投资管理有限公司领取薪酬。
会议届次|召开日期|披露日期|会议决议
第三届董事会第二次会议|2022 年4 月14 日|2022 年4 月15 日|巨潮资讯网《第三届董事会第二次会议决议公告》(公告编号:2022-013)
第三届董事会第三次会议|2022 年4 月20 日|2022 年4 月22 日|巨潮资讯网《第三届董事会第三次会议决议公告》(公告编号:2022-017)
第三届董事会第四次会议|2022 年4 月27 日|2022 年4 月27 日|巨潮资讯网《第三届董事会第四次会议决议公告》(公告编号:2022-037)
第三届董事会第五次会议|2022 年4 月29 日|2022 年4 月30 日|巨潮资讯网《第三届董事会第五次会议决议公告》(公告编号:2022-042)
第三届董事会第六次会议|2022 年6 月27 日|2022 年6 月27 日|巨潮资讯网《第三届董事会第六次会议决议公告》(公告编号:2022-054)
第三届董事会第七次会议|2022 年7 月21 日|2022 年7 月21 日|巨潮资讯网《第三届董事会第七次会议决议公告》(公告编号:2022-062)
第三届董事会第八次会议|2022 年8 月1 日|2022 年8 月1 日|巨潮资讯网《第三届董事会第八次会议决议公告》(公告编号:2022-065)
第三届董事会第九次会议|2022 年8 月12 日|2022 年8 月13 日|巨潮资讯网《第三届董事会第九次会议决议公告》(公告编号:2022-069)
第三届董事会第十次会议|2022 年8 月23 日|2022 年8 月24 日|巨潮资讯网《第三届董事会第十次会议决议公告》(公告编号:2022-074)
第三届董事会第十一次会议|2022 年9 月8 日|2022 年9 月8 日|巨潮资讯网《第三届董事会第十一次会议决议公告》(公告编号:2022-087)
第三届董事会第十二次会议|2022 年9 月28 日|2022 年9 月28 日|巨潮资讯网《第三届董事会第十二次会议决议公告》(公告编号:2022-101)
第三届董事会第十三次会议|2022 年9 月30 日|2022 年9 月30 日|巨潮资讯网《第三届董事会第十三次会议决议公告》(公告编号:2022-107)
第三届董事会第十四次会议|2022 年10 月21 日|2022 年10 月22 日|巨潮资讯网《第三届董事会第十四次会议决议公告》(公告编号:2022-111)
第三届董事会第十五次会议|2022 年10 月31 日|2022 年11 月1 日|巨潮资讯网《第三届董事会第十五次会议决议公告》(公告编号:2022-125)
董事出席董事会及股东大会的情况
董事姓名|本报告期应参加董事会次数|现场出席董事会次数|以通讯方式参加董事会次数|委托出席董事会次数|缺席董事会次数|是否连续两次未亲自参加董事会会议|出席股东大会次数
曾毓群|14|1|13|0|0|否|0
李平|14|0|14|0|0|否|2
周佳|14|1|13|0|0|否|0
潘健|14|0|14|0|0|否|0
吴凯|14|0|14|0|0|否|1
忻榕|0|0|0|0|0|否|1
薛祖云|14|0|14|0|0|否|3
洪波|14|0|14|0|0|否|3
蔡秀玲|14|0|14|0|0|否|3
黄世霖|7|0|7|0|0|否|0
报告期内,公司董事根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》《董事会议事规则》等制度的规定,勤勉尽责地履行职责和义务,对公司日常经营决策和内控制度完善等方面提出了宝贵的专业性意见,有效提高了公司科学决策和规范运作水平。公司全体董事通过自评和互评方式对履职情况进行了评价,评价结果均为“称职”。
委员会名称|成员情况|召开会议次数|召开日期|会议内容|提出的重要意见和建议|其他履行职责的情况|异议事项具体情况(如有)
审计委员会|薛祖云、蔡秀玲、潘健|4|2022 年4 月6 日|审议通过《关于<2021 年度财务报告>的议案》《关于<审计部2021 年度工作报告及2022 年度工作计划>的议案》《关于<2021 年度内部控制自我评价报告>的议案》《关于续聘公司2022 年度审计机构的议案》|审计委员会严格按照相关法律法规及《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》等相关制度的规定开展工作,勤勉尽责,根据公司的实际情况,提出了相关的意见,经过充分沟通讨论,一致通过所有|无|无
|||2022 年4 月26 日|审议通过《关于<2022 年第一季度报告>的议案》《关于<审计部2022 年第|||
||||一季度工作报告>的议案》|议案||
|||2022 年8 月13 日|审议通过《关于<2022 年半年度报告及其摘要>的议案》《审计部2022 年二季度工作报告》|||
|||2022 年10 月18日|审议通过《关于<2022 年第三季度报告>的议案》《审计部2022 年第三季度工作报告》|||
战略委员会|曾毓群、李平、潘健、周佳、吴凯、黄世霖(于2022年8 月1 日离任)|7|2022 年4 月9 日|审议通过《关于控股子公司在印度尼西亚投资建设动力电池产业链项目的议案》|战略委员会按照相关法律法规及《公司章程》《董事会战略委员会议事规则》等相关制度的规定,开展工作,勤勉尽责,根据公司的实际情况,提出了相关的意见,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|无|无
|||2022 年4 月10 日|审计通过《关于投资建设厦门时代新能源电池产业基地项目的议案》《关于2022 年度套期保值计划的议案》|||
|||2022 年7 月18 日|审议通过《关于投资建设济宁新能源电池产业基地项目的议案》|||
|||2022 年8 月9 日|审议通过《关于投资建设匈牙利时代新能源电池产业基地项目的议案》|||
|||2022 年9 月24 日|审议通过《关于投资建设宁德时代洛阳新能源电池生产基地项目的议案》《关于拟注册发行中期票据的议案》|||
|||2022 年9 月27 日|审议通过《关于子公司增资扩股的议案》|||
|||2022 年10 月28日|审议通过《关于子公司增资扩股暨放弃权利及对外担保的议案》|||
提名委员会|蔡秀玲、曾毓群、洪波|3|2022 年4 月10 日|审议通过《关于董事、高级管理人员2021 年度履职情况的议案》|提名委员会严格按照相关法律法规及《公司章程》《提名委员会议事规则》等相关制度的规定开展工作,对公司董事和经理的候选人资格进行了审查,一致通过相关议案。|无|无
|||2022 年7 月29 日|审议通过《关于聘任公司总经理的议案》《关于选举公司第三届董事会副董事长的议案》|||
|||2022 年9 月24 日|审议通过《关于增补董事的议案》|||
薪酬与考核委员会|洪波、李平、薛祖云|5|2022 年4 月10 日|审议通过《关于确认公司2021 年度董事薪酬的议案》《关于确认公司2021 年度高级管理人员薪酬的议案》《关于公司为董事、监事及高级管理人员购买责任险的议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案》|薪酬与考核委员会严格按照相关法律法规及《公司章程》《薪酬与考核委员会议事规则》等相关制度的规定开展工作,根据公司的实际情况,提出了相关的意见,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|无|无
|||2022 年7 月18 日|审议通过《关于公司<2022 年股票期权与限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励相关事宜的议案》等议案|||
|||2022 年9 月5 日|审议通过《关于调整2022 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单和授予数量的议案》《关于公司向2022 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》《关于公司向2022年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予预留股票期权与限制性股票的议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案》《关于2018 年限制性股票激励|||
||||计划首次授予部分第四个限售期解除限售条件成就的议案》《关于2019 年限制性股票激励计划第三个限售期解除限售条件成就的议案》等议案|||
|||2022 年9 月24 日|审议通过《关于增补董事的议案》|||
|||2022 年10 月18日|审议通过《关于调整股票期权行权价格和限制性股票授予价格的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于注销2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次及预留授予股票期权的议案》《关于2020 年限制性股票激励计划第二个归属期归属条件成就的议案》《关于2021 年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票首次及预留授予第一个归属期归属条件成就的议案》《关于2021 年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权首次及预留授予第一个行权期行权条件成就的议案》等议案|||
报告期末母公司在职员工的数量(人)|36,380
报告期末主要子公司在职员工的数量(人)|82,534
报告期末在职员工的数量合计(人)|118,914
当期领取薪酬员工总人数(人)|118,914
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)|0
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数(人)
生产人员|89,080
销售人员|1,815
技术人员|16,322
财务人员|545
行政人员|11,152
合计|118,914
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
博士|288
硕士|4,506
本科|20,009
大专及以下|94,111
合计|118,914
为确保公司健康发展的内在动力,公司提供科学合理的、有市场竞争力的整体薪酬体系。
公司基于岗位价值和个人业绩贡献,确定员工的基本薪酬。结合公平、公正的绩效考核机制,建立了短期和中长期激励计划,充分调动公司管理人员及核心骨干员工的积极性,有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起,实现企业和员工共赢发展。
公司致力于打造系统的人才培养体系以及健全的培训制度流程。通过持续提高员工的综合能力,建设基本功扎实的各级人才梯队,以此提升组织能力,支撑公司业务快速成长及战略目标的达成。
公司培训体系主要由通用力培训、专业力培训及领导力培训三个核心模块组成,并配备有优秀的培训团队进行人才培训项目设计及落地运营管理。同时公司积极推动知识与技能的沉淀与传承,建立了完善的知识管理及内训师管理与激励制度,致力于自主开发学习资源,鼓励员工自我学习和自我提升,打造自育型组织。
1、报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
报告期内,公司严格按照《公司章程》相关利润分配政策审议和实施利润分配方案,分红标准和分红比例明确清晰,相关的决策程序和机制完备,利润分配方案审议通过后在规定时间内进行实施,保证了全体股东的利益。报告期内,公司未进行利润分配政策的变更。
2、公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致
是□否□不适用
公司报告期利润分配预案符合公司章程等的相关规定。
每10 股送红股数(股)|0
每10 股派息数(元)(含税)|25.20
每10 股转增数(股)|8
分配预案的股本基数(股)|2,442,514,524
现金分红金额(元)(含税)|6,155,136,600.48
以其他方式(如回购股份)现金分红金额(元)|0.00
现金分红总额(含其他方式)(元)|6,155,136,600.48
可分配利润(元)|63,242,753,095.19
现金分红总额(含其他方式)占利润分配总额的比例|100.00%
本次现金分红情况|
公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%。|
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明|
公司拟定2022 年度利润分配方案为:拟以公司现有总股本2,442,514,524 股为基数,向全体股东每10 股派发现金25.20 元(含税),合计派发现金股利6,155,136,600.48元;同时以资本公积金向全体股东每10股转增8股,合计转增1,954,011,619股,转增后公司总股本为4,396,526,143 股;本年度不送股。本预案需提交公司2022 年年度股东大会审议通过后方可实施,若本次利润分配暨资本公积转增股本预案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间公司的股本发生变动的,则以实施分配方案时股权登记日的总股本为基数,公司将按照“现金分红分配比例固定不变”的原则对现金分红总额进行调整,并将遵循“资本公积金转增股本比例固定不变”的原则对转增股本总额进行调整。|
股权激励计划名称|股权激励计划实施进展情况
2018 年限制性股票激励计划|2018 年7 月,公司分别召开的董事会和股东大会审议通过2018 年激励计划。本激励计划采用的激励工具为第一类限制性股票,以2018年8月30日为授予日,向1,628名激励对象合计授予2,258.04万股限制性股票。截至报告期末,2018 年激励计划已授予但尚未解锁的限制性股票数量为3,363,500 股。报告期内主要进展情况如下:1、2022 年5 月18 日,公司召开的2021 年年度股东大会审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》,鉴于2018 年激励计划的部分激励对象因离职或绩效考核不达标等原因,公司回购注销该部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票共计91,360 股,并于2022 年8 月19 日办理完成回购注销手续。2、2022 年9 月8 日,公司召开的第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》,鉴于2018 年激励计划中部分激励对象因离职或绩效考核不达标等原因,公司回购注销对该部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票共计27,200股。前述回购注销事项尚待提交公司2022年年度股东大会审议。同次董事会审议通过了《关于2018 年限制性股票激励计划首次授予部分第四个限售期解除限售条件成就的议案》,2018 年激励计划首次授予部分第四个限售期解除限售条件已经成就,符合解除限售条件的激励对象人数为174 人,可解除限售的股票数量为3,356,300 股,并于2022 年9 月19 日上市流通。
2019 年限制性股票激励计划|2019 年7 月,公司分别召开的董事会和股东大会审议通过2019 年激励计划。本激励计划采用的激励工具为第一类限制性股票,以2019 年9 月2 日为授予日,向3,105 名激励对象合计授予1,395.47 万股限制性股票。截至报告期末,2019 年激励计划已授予但尚未解锁的限制性股票数量为3,772,160 股。报告期内主要进展情况如下:1、2022 年5 月18 日,公司召开的2021 年年度股东大会审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》,鉴于2019 年激励计划的部分激励对象因离职或绩效考核不达标等原因,公司回购注销对该部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票共计44,930 股,并于2022 年8 月19 日办理完成回购注销手续。2、2022 年9 月8 日,公司召开的第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》,鉴于2019 年激励计划中的部分激励对象因离职或绩效考核不达标等原因,公司回购注销该部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票共计22,040股。前述回购注销事项尚待提交公司2022年年度股东大会审议。同次董事会审议通过了《关于2019 年限制性股票激励计划第三个限售期解除限售条件成就的议案》,2019 年激励计划第三个限售期解除限售条件已经成就,符合解除限售条件的激励对象人数为939 人,可解除限售的股票数量为1,879,040 股,并于2022 年9 月26 日上市流通。
2020 年限制性股票激励计划|2020 年10 月,公司分别召开的董事会和股东大会审议通过2020 年激励计划。本激励计划采用的激励工具为第二类限制性股票,以2020 年11 月4 日为授予日,向4,573 名激励对象合计授予452.06 万股限制性股票。截至报告期末,2020 年激励计划已授予但尚未归属的限制性股票数量为610,995 股。报告期内主要进展情况如下:1、2022 年10 月21 日,公司召开的第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》,鉴于2020 年激励计划中的部分激励对象因离职等原因,其已获授尚未归属的159,503 股限制性股票不得归属并由公司作废。同次董事会审议通过了《关于2020 年限制性股票激励计划第二个归属期归属条件成就的议案》,公司2020 年激励计划第二个归属期归属条件已经成就,符合归属条件的激励对象人数为3,835 人,可归属的股票数量为1,694,725 股,并于2022 年11 月4 日上市流通。此外,在限制性股票资金缴纳、股份登记过程中,部分激励对象放弃本次归属的全部或部分股票,前述人员持有的本次尚未办理归属登记的1,337 股股票将予以作废。
2021 年股票期权与限制性股票激励计划|2021 年10 月、11 月,公司分别召开的董事会和股东大会审议通过2021 年激励计划。本激励计划采用的激励工具为第二类限制性股票及期权,以2021 年11 月19 日为授予日,向350 名激励对象合计授予241.205万份股票期权(最终授予登记的数量为239.2590万份);向4,254名激励对象合计授予187.918万股限制性股票。截至报告期末,2021 年激励计划已授予但尚未归属的限制性股票数量为1,411,864 股、尚未行权的股票期权为2,339,116 份(含已符合行权条件但尚未行权的股票期权)。报告期内主要进展情况如下:1、限制性股票激励计划:2022 年10 月21 日,公司召开的第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》,鉴于2021 年激励计划的部分激励对象因离职等原因,其已获授尚未归属的113,734 股限制性股票不得归属并由公司作废。
同次董事会审议通过了《关于2021 年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票首次及预留授予第一个归属期归属条件成就的议案》,公司2021 年激励计划第一个归属期归属条件已经成就,符合归属条件的激励对象人数为3,865人,可归属的股票数量为348,792 股,并于2022 年11 月21 日上市流通。此外,在限制性股票资金缴纳、股份登记过程中,部分激励对象放弃本次归属的全部或部分股票、部分激励对象离职,前述人员持有的本次尚未办理归属登记的4,790 股股票将予以作废。2、股票期权激励计划:2022年10月21日,公司召开的第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于注销2021年股票期权与限制性股票激励计划首次及预留授予股票期权的议案》,鉴于2021年激励计划中的部分激励对象因离职或个人绩效考核不达标等原因,其已获授但尚未行权的股票期权合计46,984 份不得行权并由公司注销。
同次董事会审议通过了《关于2021 年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权首次及预留授予第一个行权期行权条件成就的议案》,公司2021 年激励计划第一个行权期行权条件已经成就,符合行权条件的激励对象人数为338 人,可行权数量为466,812 份,行权价格为611.43 元/份,实际可行权期限为2022 年11 月21 日至2023 年11 月17 日。此外,在前述董事会审议通过之日至发布行权提示性公告期间,1名激励对象因离职不符合行权条件,其已获授但尚未行权的6,490份股票期权将由公司注销。
2022 年股票期权与限制性股票激励计划|2022 年7 月、9 月,公司分别召开的董事会和股东大会审议通过2022 年激励计划。本激励计划采用的激励工具为第二类限制性股票及期权,以2022 年9 月8 日为授予日,向167 名激励对象合计授予166.0619 万份股票期权(最终授予登记的数量为163.7712 万份);向4,609 名激励对象合计授予290.6129万股限制性股票。截至报告期末,前述股票期权及限制性股票尚未达到行权/归属条件。
姓名|职务|年初持有股票期权数量|报告期新授予股票期权数量|报告期内可行权股数|报告期内已行权股数|报告期内已行权股数行权价格(元/股)|期末持有股票期权数量|报告期末市价(元/股)|期初持有限制性股票数量|本期已解锁股份数量|报告期新授予限制性股票数量|限制性股票的授予价格(元/股)|期末持有限制性股票数量
周佳|副董事长|-|263,474|-|-|-|263,474|393.42|-|-|-|-|-
吴凯|董事、副总经理|-|92,861|-|-|-|92,861|393.42|-|-|19,899|262.58|19,899
谭立斌|副总经理|-|-|-|-|-|-|-|-|-|53,064|262.58|53,064
蒋理|副总经理、董事会秘书|-|-|-|-|-|-|-|-|-|12,161|262.58|12,161
郑舒|财务总监|-|-|-|-|-|-|-|-|-|9,213|262.58|9,213
合计|--|-|356,335|-|-|--|356,335|--|-|-|94,337|--|94,337
备注(如有)||无|||||||||||
公司高级管理人员均由董事会聘任,对董事会负责。公司董事会下设薪酬与考核委员会,负责对高级管理人员的能力、履职情况、责任目标完成情况等进行年终考评。
报告期内,公司高级管理人员严格按照《公司法》《公司章程》及有关法律法规履行职责,积极落实公司股东大会和董事会相关决议,完成了本年度的经营任务。
报告期内,公司严格依照《公司法》《企业内部控制基本规范》及其配套指引、中国证监会及深交所等有关内部控制监管要求,结合公司的实际情况、自身特点和管理需要,制定了涵盖公司各职能部门、四大业务体系及各级子公司经营管理各环节的内部控制体系,并确保其有效运行。相关内部控制已涵盖公司经营管理的主要方面,不存在重大遗漏。
报告期内,公司依据企业内部控制规范体系及公司内部控制评价方法规定的程序组织开展了内部控制评价工作。纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面,不存在重大遗漏;根据公司内部控制重大缺陷的认定情况,于内部控制评价报告基准日,公司不存在财务报告、非财务报告的内部控制重大缺陷。董事会认为,公司已经按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告及非财务报告的内部控制。
十五、公司报告期内对子公司的管理控制情况
报告期内,公司作为出资人,严格依据国家相关法律法规、公司章程中对公司规范运作、完善法人治理结构的相关规定及要求,以股东或控制人的身份行使对子公司的重大事项监督管理,对投资企业依法享有投资收益、重大事项决策的权利。公司通过建立相应的子公司控制制度、流程及信息报送机制,依据公司的经营策略和风险管理政策不断完善子公司风险管理程序,并通过强化子公司三会规范运作管理、重大事项报告制度和审议程序,加强子公司合规及安全生产经营管理。
报告期内,公司通过定期、不定期对子公司的经营管理情况开展专项审计,对子公司的内部控制制度执行情况、财务信息的真实性和完整性、资产的安全性及有效利用情况等进行监督检查,有效地提高了公司的整体运营效率和风险防范能力。报告期内,公司不存在子公司重大决策不符合公司规定及重大事项未及时报告的情况,子公司亦未发现内部控制存在重大缺陷的情况。
公司名称|整合计划|整合进展|整合中遇到的问题|已采取的解决措施|解决进展|后续解决计划
苏州安驰控制系统有限公司|公司与上海适达投资管理有限公司、苏州新越众合商务咨询中心(有限合伙)及姜勇共同投资设立苏州时代新安能源科技有限公司,其中姜勇认缴的部分注册资金分别以苏州安驰控制系统有限公司的100%股权出资,实现非同一控制下合并|已完成|无|不适用|不适用|不适用
苏州芯安智控系统有限公司|公司与上海适达投资管理有限公司、苏州新越众合商务咨询中心(有限合伙)及姜勇共同投资设立苏州时代新安能源科技有限公司,其中姜勇认缴的部分注册资金分别以苏州芯安智控系统有限公司的100%股权出资,实现非同一控制下合并|已完成|无|不适用|不适用|不适用
湖北宜化江家墩矿业有限公司|公司控股子公司宜昌邦普时代新能源有限公司与湖北宜化肥业有限公司共同投资设立宜昌邦普宜化新材料有限公司,其中湖北宜化肥业有限公司认缴的部分注册资金以湖北宜化江家墩矿业有限公司的100%股权出资,实现非同一控制下合并|已完成|无|不适用|不适用|不适用
十六、内部自我评价报告或内部控制审计报告
内部控制评价报告全文披露日期|2023 年3 月10 日
内部控制评价报告全文披露索引|巨潮资讯网
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例|100.00%
纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例|100.00%|
缺陷认定标准||
类别|财务报告|非财务报告
定性标准|一、重大缺陷:是指一项内部控制缺陷单独或连同其他缺陷具备合理可能性导致不能及时防止或发现并纠正财务报告中的重大错报。出现下列情形的,认定为重大缺陷:1控制环境无效;董事、监事和高级管理人员舞弊,内控系统未能发现或进行事前的约束控制;2外部审计师发现财务报表存在重大错报,而内部控制在运行过程中未能发现该错报;3其他可能影响报表使用者正确判断的重大缺陷。二、重要缺陷:是指一项内部控制缺陷单独或连同其他缺陷具备合理可能性导致不能及时防止或发现并纠正财务报告中虽然未达到和超过重要性水平、但仍应引起董事会和管理层重视的错报,其严重程度与经济后果低于重大缺陷,但仍有可能导致企业偏离控制目标。出现下列情形的,认定为重要缺陷:企业更正已公布的财务报告一般性错误。三、一般缺陷:是指除重大、重要缺陷外的其他控制缺陷。|一、重大缺陷:是指一个或多个控制缺陷的组合,可能导致企业严重偏离控制目标。
如存在以下任一缺陷,应被认定为重大缺陷:1公司重大事项缺乏决策程序或决策程序不科学,导致重大失误;2严重违法违规受到监管部门处罚;3多项重要业务缺乏制度控制或制度系统失效;4公司中高级管理人员或关键技术人员流失严重,对公司经营造成重大影响;5媒体重大负面新闻频现,给公司声誉带来长期无法弥补的损害;6重大缺陷未得到整改;7其他可能对公司产生重大负面影响的情形。二、重要缺陷:是指一个或多个控制缺陷的组合,其严重程度和经济后果低于重大缺陷,但仍有可能导致企业偏离控制目标。如出现下列情形的,应判定为重要缺陷:发生上述非财务报告重大缺陷所列情形或其他情形虽未达到重大缺陷标准,但对公司产生重要负面影响的。三、一般缺陷:是指除重大、重要缺陷外的其他控制缺陷。
定量标准|一、重大缺陷:错报≥利润总额的5%;错报≥资产总额的1.5%二、重要缺陷:利润总额的5%>错报≥利润总额的1.5%;资产总额的1.5%>错报≥资产总额的0.5%三、一般缺陷:错报<利润总额的1.5%;错报<资产总额的0.5%|一、重大缺陷:直接财务损失≥资产总额1%二、重要缺陷:资产总额1% >直接财务损失≥资产总额0.5%三、一般缺陷:直接财务损失<资产总额0.5%
财务报告重大缺陷数量(个)|0|
非财务报告重大缺陷数量(个)|0|
财务报告重要缺陷数量(个)|0|
非财务报告重要缺陷数量(个)|0|
2022 年度属重点排污单位的公司及子公司包含宁德时代、湖南邦普、广东邦普、龙岩思康及时代思康。
1、环境保护相关政策和行业标准
报告期内,公司及重点排污子公司在日常生产经营中严格遵守《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国大气污染防治法》《中华人民共和国水污染防治法》《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》《中华人民共和国环境噪声污染防治法》《中华人民共和国土壤污染防治法》《中华人民共和国环境影响评价法》等环境保护相关法律法规;严格执行《污水综合排放标准》(GB 8978)、《大气污染物综合排放标准》(GB 16279)、《锅炉大气污染物排放标准》(GB 13271)、《工业企业厂界环境噪声排放标准》
(GB 12348)、《一般工业固体废物贮存和填埋污染控制标准》(GB 18599)、《危险废物贮存污染控制标准》(GB 18597)、《电池工业污染物排放标准》(GB 30484)、《无机化学工业污染物排放标准》(GB 31573)等环境保护相关国家及行业标准。
2、环境保护行政许可情况
报告期内,公司及重点排污子公司均按照环境保护相关法律法规要求,开展建设项目环境影响评价工作,并且严格按照建设项目环境影响评价中的要求进行项目建设及生产,建设项目均符合环境影响评价制度及环境保护行政许可要求,无未经许可项目。
公司或子公司名称|主要污染物及特征污染物的种类|主要污染物及特征污染物的名称|排放方式|排放口数量|排放口分布情况|平均排放浓度|执行的污染物排放标准|年度排放总量|核定的年度排放总量|超标排放情况
宁德时代|水体污染物|化学需氧量(COD)|间接排放|3个|宁德时代宁德厂区|42 mg/L|《电池工业污染物排放标准》(GB 30484-2013)表2 中的间接排放标准:150 mg/L|6.714 吨/年|16.42 吨/年|无
|水体污染物|氨氮|间接排放|3个|宁德时代宁德厂区|1.38 mg/L|《电池工业污染物排放标准》(GB 30484-2013)表2 中的间接排放标准:30mg/L|0.671 吨/年|2.2 吨/年|无
|大气污染物|氮氧化物|有组织排放|28 个|宁德时代宁德厂区|66 mg/m3|《锅炉大气污染物排放标准》(GB 13271-2014)表2 中的燃气锅炉标准:200mg/m3|109.618 吨/年|232.23 吨/年|无
|大气污染物|二氧化硫|有组织排放|28 个|宁德时代宁德厂区|3 mg/m3|《锅炉大气污染物排放标准》(GB 13271-2014)表2 中的燃气锅炉标准:50mg/m3|2.752 吨/年|39.25 吨/年|无
湖南邦普|水体污染物|化学需氧量(COD)|间接排放|2个|湖南邦普宁乡厂区|103 mg/L|《污水综合排放标准》(GB8978-1996)表4 中的三级标准:500mg/L|35.339 吨/年|121.21 吨/年|无
|水体污染物|氨氮|间接排放|2个|湖南邦普宁乡厂区|3.55 mg/L|《污水排入城镇下水道水质标准》(GB/T31962-2015)表1 中B级标准:45 mg/L|2.856 吨/年|22.10 吨/年|无
|大气污染物|氮氧化物|有组织排放|1个|湖南邦普宁乡厂区|26 mg/m3|《大气污染物综合排放标准》(GB16297-1996)表2 二级标准:240mg/m3|2.695 吨/年|4.45 吨/年|无
|大气污染物|二氧化硫|有组织排放|1个|湖南邦普宁乡厂区|3 mg/m3|《工业炉窑大气污染物排放标准》(GB9078-1996)表4 二级标准:850mg/m3|0.358 吨/年|3.81 吨/年|无
广东邦普|水体污染物|化学需氧量(COD)|间接排放|1个|广东邦普佛山厂区|35 mg/L|《无机化学工业污染物排放标准》(GB31573-2015)表1 中的直接排放限值:50mg/L|0.728 吨/年|1.07 吨/年|无
|水体污染物|氨氮|间接排放|1个|广东邦普佛山厂区|2.12 mg/L|《无机化学工业污染物排放标准》(GB31573-2015)表1 中的直接排放限值:10mg/L|0.044 吨/年|0.21 吨/年|无
龙岩思康|水体污染物|化学需氧量(COD)|间接排放|1个|龙岩思康龙岩厂区|107 mg/L|《污水排入城镇下水道水质标准》(GB/T31962-2015)表1B 级标准:500 mg/L|0.176 吨/年|0.34 吨/年|无
|水体污染物|氨氮|间接排放|1个|龙岩思康龙岩厂区|11.05 mg/L|《污水排入城镇下水道水质标准》(GB/T31962-2015)表1B 级标准:45 mg/L|0.016 吨/年|0.024 吨/年|无
时代思康|水体污染物|化学需氧量(COD)|间接排放|1个|时代思康龙岩厂区|30 mg/L|《无机化学工业污染物排放标准》(GB31573-2015)表1 标准;200mg/L|0.146 吨/年|6.831 吨/年|无