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第三届董事会第二十五次会议|2022 年10月25日|审议通过《2022 年第三季度报告》《关于成立纪检办公室的议案》《关于承租永安国富新大楼办公场地的议案》等议案(详见公司在上海证券交易所网站披露的编号2022-053 之公告)
第四届董事会第一次会议|2022 年11月23日|审议通过《关于豁免公司第四届董事会第一次会议提前5日通知的议案》《关于选举公司第四届董事会董事长的议案》等议案(详见公司在上海证券交易所网站披露的编号2022-062之公告)
第四届董事会第二次会议|2022 年12月27日|审议通过《关于与公司经营层签订岗位聘任协议及经营业绩责任书的议案》《关于审议公司高级管理人员薪酬考核方案的议案》等议案(详见公司在上海证券交易所网站披露的编号2022-070之公告)
董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况
||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数
葛国栋|否|9|9|3|0|0|否|6
申建新|否|9|9|5|0|0|否|6
侯兴钏(离任)|否|7|7|5|0|0|否|5
金朝萍(离任)|否|1|1|1|0|0|否|1
王正甲|否|8|8|6|0|0|否|5
麻亚峻|否|9|9|8|0|0|否|6
张天林|否|9|9|5|0|0|否|6
李义超(离任)|是|7|7|3|0|0|否|5
黄平(离任)|是|7|7|4|0|0|否|5
冯晓|是|9|9|4|0|0|否|6
黄德春(离任)|是|7|7|7|0|0|否|5
黄志明|否|3|3|0|0|0|否|2
王舒|否|2|2|1|0|0|否|1
汪滔|是|2|2|2|0|0|否|1
朱燕建|是|2|2|1|0|0|否|1
李小文|是|2|2|1|0|0|否|1
年内召开董事会会议次数|9
其中:现场会议次数|0
通讯方式召开会议次数|3
现场结合通讯方式召开会议次数|6
专门委员会类别|成员姓名
审计委员会|冯晓、李义超(离任)、黄平(离任)、朱燕建、李小文
提名与薪酬考核委员会|李义超(离任)、黄平(离任)、朱燕建、李小文、金朝萍(离任)、王正甲
战略发展委员会|葛国栋、方铁道(离任)、金朝萍(离任)、黄志明、王正甲、黄德春(离任)、汪滔、侯兴钏(离任)、王舒
风险控制委员会|黄德春(离任)、汪滔、冯晓、申建新、麻亚峻、张天林
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022年1月18日|2021年年度报告审计事前沟通并听取了内审工作汇报|-|全体委员均以通讯或现场参会的方式亲自出席了会议
2022年3月14日|2021年年度报告审计沟通并听取了内审工作汇报|-|全体委员均以通讯或现场参会的方式亲自出席了会议
2022年4月20日|审议《2021年年度报告及摘要》《2022年第一季度报告》《2021年度财务决算报告》《关于2021 年度利润分配的议案》《关于确认2021年度关联交易的议案》《关于预计2022年度日常关联交易的议案》《2021年度募集|全体委员一致同意议案|全体委员均以通讯或现场参会的方式亲自出席了会议
|资金存放与实际使用情况专项报告》《2021年度内部控制自我评价报告》《2021年度风险监管指标专项报告》《2021 年度董事会审计委员会履职报告》||
2022年5月31日|审查拟聘请会计师事务所的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等方面等|-|全体委员均以通讯或现场参会的方式亲自出席了会议
2022年7月12日|2022年半年度业绩预告专项讨论会,听取了2022年半年度整体的经营业绩情况和内部控制汇报|-|全体委员均以通讯或现场参会的方式亲自出席了会议
2022年8月24日|审议《2022年半年度报告及摘要》《2022半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》《2022年半年度风险监管指标专项报告《关于变更会计师事务所的议案》|全体委员一致同意议案|全体委员均以通讯或现场参会的方式亲自出席了会议
2022年10月25 日|审议《2022年第三季度报告》《关于承租永安国富新大楼办公场地的议案》|全体委员一致同意议案|全体委员均以通讯或现场参会的方式亲自出席了会议
2022年12月16 日|2022年年度报告审计事前沟通并听取了内审工作汇报|-|全体委员均以通讯或现场参会的方式亲自出席了会议
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022年1月20日|审议《关于变更公司董事的议案》《关于为公司和董事、监事、高级管理人员购买责任保险的议案》|全体委员一致同意议案|全体委员均以通讯或现场参会的方式亲自出席了会议
2022年4月18日|审议《关于2021年度高级管理人员薪酬考核的议案》|全体委员一致同意议案|全体委员均以通讯或现场参会的方式亲自出席了会议
2022年8月11日|审议《关于增补公司董事的议案》《关于聘任公司高级管理人员的议案》|全体委员一致同意议案|全体委员均以通讯或现场参会的方式亲自出席了会议
2022年10月25日|审议《关于董事会换届选举非独立董事候选人的议案》《关于董事会换届选举独立董事候选人的议案》《关于聘任公司总经理的议案》《关于聘任公司其他高级管理人员的议案》《关于调整公司独立董事津贴的议案》|全体委员一致同意议案|全体委员均以通讯或现场参会的方式亲自出席了会议
2022年12月27日|审议《关于与公司经营层签订岗位聘任协议及经营业绩责任书的议案》《关于审议公司高级管理人员薪酬考核方案的议案》|全体委员一致同意议案|全体委员均以通讯或现场参会的方式亲自出席了会议
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022年3月7日|审议《“十四五”发展规划》|全体委员一致同意议案|全体委员均以通讯或现场参会的方式亲自出席了会议
2022年4月25日|审议《2021年度总经理工作报告》|全体委员一致同意议案|全体委员均以通讯或现场参会的方式亲自出席了会议
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022年1月21日|审阅《永安期货股份有限公司2021年度反洗钱专项检查报告》《关于提请审阅<永安期货股份有限公司2021年度反洗钱工作报告>的议案》|-|全体委员均以通讯或现场参会的方式亲自出席了会议
2022年4月20日|审议《关于确认2021年度关联交易的议案》《关于预计2022年度日常关联交易的议案》《2021年度内部控制自我评价报告》《2021年度风险监管指标专项报告》《2021年度首席风险官工作报告》《关于相关经营管理事项授权的议案》《关于修订<永安期货股份有限公司反洗钱和反恐怖融资基本内控制度>的议案》|全体委员一致同意议案|全体委员均以通讯或现场参会的方式亲自出席了会议
2022年8月24日|审议《2022 年半年度风险监管指标专项报告》|全体委员一致同意议案|全体委员均以通讯或现场参会的方式亲自出席了会议
母公司在职员工的数量|887
主要子公司在职员工的数量|250
在职员工的数量合计|1,137
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数|0
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数
财务人员|79
合规管理及风控人员|87
其他职能人员|297
市场业务人员|439
信息技术人员|93
研究人员|67
中层以上管理人员|75
合计|1,137
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
博士|4
硕士|399
本科|681
本科以下|53
合计|1,137
公司根据国家法律法规及《公司章程》的要求,遵循“以市场为基准、以战略为导向、兼顾效率与公平、以岗定薪、按绩付酬”的原则,制定了《薪酬管理制度》,并配套一系列岗位评级、岗位工资、绩效奖金、福利管理制度。公司依据国家法律法规,为员工缴纳各项社会保险(养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险及生育保险)、住房公积金,办理企业年金和补充医疗。
公司坚持前置培养和内部培训相结合,通过构建“永动新星-永动未来-永动成长-永动领航”四级培训体系、打造“黄埔联盟”“青年讲师团”“永安新思享”“潜才后备干部班”等专项品牌培训项目、建设“永安大讲堂”网络学习平台,分层分类建立了涵盖产业经理、理财师、期权种子、职能、投研、IT、后备干部、管理层的人才供应链,为公司经营提供人才支撑。
劳务外包的工时总数|2,928小时
劳务外包支付的报酬总额|291,547.12元
根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3 号——上市公司现金分红》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》等有关规定,公司严格按照《公司章程》关于利润分配的规定,实行持续、稳定的利润分配政策,重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的长期发展。
1.利润分配决策机制
公司重视对投资者的合理投资回报,执行持续、稳定的利润分配政策。公司采用现金、股票以及现金与股票相结合的方式分配股利,在公司盈利、符合净资本等监管要求及公司正常经营和长期发展的前提下,公司应当优先采取现金方式分配股利。
公司股利分配具体方案由董事会根据公司经营状况和中国证监会的有关规定拟定,并提交股东大会审议决定。董事会提交股东大会的股利分配具体方案,应经董事会全体董事过半数以上表决通过。独立董事应当对股利分配具体方案发表明确意见。公司在制定现金分红方案时,董事会应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜,独立董事应发表明确意见。独立董事可以征集中小股东的意见,提出分红提案,并直接提交董事会审议。公司股东大会审议现金分红具体方案前,公司应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流,充分听取中小股东的意见和诉求,及时答复中小股东关心的问题。监事会应当对董事会拟定的股利分配具体方案进行审议,并经监事会全体监事过半数以上表决通过。
公司根据行业监管政策、自身经营情况、投资规划和长期发展的需要,或者根据外部经营环境发生重大变化而确需调整利润分配政策的,调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定,有关调整利润分配政策议案由董事会根据公司经营状况和中国证监会的有关规定拟定,提交股东大会审议并经出席股东大会的股东所持表决权的2/3 以上通过。董事会拟定调整利润分配政策议案过程中,应当充分听取独立董事意见。董事会审议通过调整利润分配政策议案的,应经董事会全体董事过半数以上表决通过,经全体独立董事2/3 以上表决通过,独立董事发表独立意见,并及时予以披露。监事会应当对董事会拟定的调整利润分配政策议案进行审议,充分听取不在公司任职的外部监事意见(如有),并经监事会全体监事过半数以上表决通过。股东大会审议调整利润分配政策议案时,应充分听取社会公众股东意见,公司应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流,充分听取中小股东的意见和诉求,及时答复中小股东关心的问题。股东大会除设置现场会议投票外,还应当向股东提供网络投票系统予以支持。
2.公司利润分配政策
公司应当执行稳定、持续的利润分配原则,公司利润分配不得超过累计可分配利润范围。公司应重视对投资者的合理投资回报,按照“同股同权、同股同利”的原则,根据各股东持有的公司股份比例进行分配。公司采取现金、股票以及现金与股票相结合的方式分配股利,并应当优先采取现金方式分配股利。最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%。
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,按照前述第(3)项规定处理。“现金分红在本次利润分配中所占比例”指现金股利除以现金股利与股票股利之和。
公司将根据当年公司年度盈利状况和未来资金使用计划,确定当年以现金方式分配利润的具体比例及是否采取股票股利分配方式,相关预案经公司董事会审议后提交公司股东大会批准;公司董事会可以根据公司盈利资金需求情况提议公司进行中期现金分红。
公司发放股票股利应注重股本扩张与业绩增长保持同步。公司在面临净资本约束或现金流不足时可考虑采用发放股票股利的利润分配方式。采用股票股利进行利润分配的,应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。
公司当年盈利,董事会未提出现金利润分配预案的,应当在审议通过年度报告的董事会中详细说明未分红的原因以及未用于分红的资金留存公司的用途,独立董事应当对此发表独立意见;公司还应在定期报告中披露现金分红政策的执行情况。
3.2022 年度利润分配
2022年度利润分配采用现金分红方式,以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数,向全体股东每10 股派发现金红利1.40 元(含税)。截至2022 年12 月31 日,公司总股本为1,455,555,556股,以此计算共派发现金红利203,777,777.84元。根据该利润分配方案,公司拟分配的现金股利总额占2022年合并口径下归属于上市公司普通股股东净利润的30.30%。
每10股送红股数(股)|
每10股派息数(元)(含税)|1.40
每10股转增数(股)|
现金分红金额(含税)|203,777,777.84
分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润|672,485,200.22
占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|30.30
以现金方式回购股份计入现金分红的金额|
合计分红金额(含税)|203,777,777.84
合计分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|30.30
公司高度重视内部控制制度建设,以监管要求为基础,时刻关注行业法律法规的动态,根据新颁布或新修订的法规政策,及时组织开展制度的制定和修订工作,不断完善公司的制度建设。报告期内,公司完成对《合规管理办法》《反洗钱和反恐怖融资基本内控制度》《战略投资管理办法(试行)》《期货风险准备金管理办法》《货币资金存放管理办法》等多项制度的拟定或修订工作,并已正式实施。
公司各子公司均已建立了较为完善的法人治理结构和内部控制体系,制定了较为完备的业务管理制度和流程,保障了客户交易结算资金安全存放、信息技术系统安全有效运行以及投资者的合法权益。
公司根据《子公司管理办法》等内控制度,遵循市场化、战略管控等原则对子公司进行管理,并根据子公司发展阶段、监管政策、管辖区域不同,对子公司实行差异化管理。各子公司根据规定,定期或不定期向公司报告财务、合规、风险等信息。
风险管理业务主要在子公司永安资本开展。该公司按照法律法规及相关文件的要求,制定了章程,设立董事会、监事会,设置有效制衡的组织架构,确保公司依法自主经营、独立核算、自负盈亏、独立承担民事责任。永安资本现行的风险管理业务主要制度包括《现货贸易管理办法》《场外衍生品业务管理办法》《做市业务管理办法》《资金管理办法》《客户管理办法》等,内容涉及法人治理、业务管理、风控合规管理、财务管理、行政人事管理等各方面。永安资本已较合理地规划和设立了客户资信管理、交易风控管理、仓储物流管理、财务会计管理、现货贸易业务管理、场外衍生品业务管理、做市业务管理等相关岗位及部门,并制定有规范的业务及控制流程。
境外金融服务业务主要在子公司新永安金控下设的子公司开展。新永安金控位于中国香港,旨在拓展海外市场。新永安金控为其下属持牌公司配备了相应的业务负责人员及持牌人员,同时建立了内控运营手册,包括多项具体的内控制度,已全面涵盖期货经纪业务、证券经纪业务、资产管理业务等各业务环节,及资金管理、人力资源管理、合规审计、反洗钱管理等各内部管理方面。
公司聘请大华会计师事务所(特殊普通合伙)对公司内部控制进行了审计,具体内容详见公司于2023年4月27 日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com)上披露的《永安期货股份有限公司2022年度内部控制审计报告》。
公司严格遵守环境保护方面的法律法规,坚持绿色共享、节能环保的运营理念,倡导低碳运营。最大程度上利用信息技术等手段,推行无纸化办公,通过OA办公系统、视频与电话会议系统、网上报销平台,线上化员工展业与运营平台等多种软件,以电子流转的方式进行业务审批;行业内首家实现私募基金全流程线上办理;公司滨江数据中心逐步替换并采用精密变频空调,日常保持人走灯灭,合理利用办公资源,切实降低能耗,减少不必要的资源浪费。
公司响应“双碳”目标下实体经济转型发展的战略部署,积极参与新能源金属类期货的品种上市工作,永安资本获批成为广州期货交易所工业硅期权做市商,参与工业硅期货做市业务,不断推出商品投研服务与产业链风险管理方案,切实服务新能源产业链的实体企业。
详见本公司与本报告同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《永安期货股份有限公司2022年度社会责任报告》。
对外捐赠、公益项目|数量/内容|情况说明
总投入(万元)|317.48|向慈善基金会捐赠300 万元用于开展社会公益,在桐柏县安棚镇投入15.8万元开展道路亮化项目,投入1.68万元用于常山县困难户慰问
其中:资金(万元)|317.48|
扶贫及乡村振兴项目|数量/内容|情况说明
总投入(万元)|933.81|69万元开展产业帮扶,264.29万元开展消费帮扶,588.52万元开展专业帮扶,12万元开展教育帮扶。
其中:资金(万元)|933.81|
帮扶形式(如产业扶贫、就业扶贫、教育扶贫等)|专业帮扶、产业帮扶、消费帮扶、教育帮扶|
1.总体情况
2022年是我国进入全面建设社会主义现代化国家、向第二个百年奋斗目标进军新征程的重要一年,是全国实现巩固拓展脱贫攻坚成果同乡村振兴有效衔接的深化之年。公司深入学习习近平总书记关于乡村振兴、共同富裕和“三农”工作的重要论述,贯彻落实党中央决策部署,从期货专业优势出发,传承发扬好经验好做法,奋力为乡村振兴、共同富裕贡献更大的永安力量,取得了良好成效。2022年6月,公司在中期协开展的期货公司乡村振兴工作情况考评中再次排名第一,获得六连冠。
2022年度,永安期货共投入专项资金1,251.29 万元,其中专业帮扶588.52 万元,产业帮扶69万元、教育帮扶12 万元、消费帮扶(含工会)264.29万元及公益捐赠317.48 万元。
2.亮点特色
(1)专业帮扶
公司全年开展了240多个“保险+期货”项目,覆盖全国26个省份,涉及10余个农产品期货品种,承保现货超过30余万吨,在帮助广大农户增收致富方面取得了显著成效。
5月,在中期协组织下,公司牵头行业机构在新疆开展棉花“订单+期货+”试点项目,努力打造“中期协+行业机构+龙头企业+卫星遥感技术+基金会+合作社+棉农”七方共同参与的创新模式。9 月,公司联合多家金融机构筹集近2,000 万元资金,在浙江衢州开展了生猪“保险+期货+银行融资+订单收购”的“金融助力生猪养殖共富样板项目”,保障衢州市5个区县130余户农户的20余万头生猪的价格风险,保障金额近5亿元,农户获得保险赔付1,421.02 万元,农户自缴金额赔付率超过415%,打造成浙江省目前最大的“保险+期货”项目。
9月,公司积极争取“大商所农保计划”的支持,在云南兰坪县开展了生猪饲料“保险+期货”项目,并与当地政府签订结对帮扶协议。项目共为7,381 户生猪养殖户(其中原建档立卡贫困户4,689 户)提供了保障,最终实现理赔172万元,赔付率达143%,有效对冲了兰坪县养殖户生猪饲料成本高涨的风险,为当地开展“保险+期货”模式迈出了坚实一步。
(2)产业帮扶
公司与西藏那曲地区、黑龙江齐齐哈尔市签订产业帮扶协议,投入69万元产业帮扶资金巩固脱贫攻坚成果,以产业发展带动当地人口就业创业。
(3)教育帮扶
8月,公司在甘肃省靖远县、积石山县开展的“班班有个图书角”教育公益项目顺利完工并投入使用,建成的402个“永安期货图书角”为两地19个乡镇58所小学的14,070 位乡村儿童送去了28,140本高品质图书。
(4)消费帮扶
公司(含工会)全年投入264.29万余元采购乡村振兴地区,特别是浙江省山区26 县和边疆地区特色农产品。
(5)社会公益
3月,公司捐赠15.8 万元用于河南省桐柏县周岗村开展道路亮化项目,有效改善了当地村容村貌和人居环境,为周边居民的出行、生活和工作带来便利。
12月,公司向慈善基金会捐赠300万元,用于开展各项社会公益。
3.发展规划
2023年是全面贯彻落实党的二十大精神的开局之年,是实施“十四五”规划承上启下的关键一年,公司将全面贯彻落实党的二十大的会议精神,锚定“衍生品投行”目标不松懈,积极运用“期货+”模式履行社会责任,在新征程扛起新使命谱写新篇章。
(1)不断加强党建引领
深刻把握新发展阶段“三农”工作的极端重要性,牢牢抓住基层党建的“牛鼻子”,在全面激发党员干部精气神的同时,把党建共建与推进乡村振兴有机结合起来,持续发展壮大村级集体经济,奋力推进美丽乡村建设,切实提升群众获得感、幸福感。
(2)助力农业稳产增收
在推动“保险+期货”项目做大做深做强的同时,积极试点“订单收购+期货”模式,发挥好永安资本服务实体的经济功能,提供全方位定制化期货专业服务,助力打造符合现代乡村产业体系的全产业链。探索利用卫星遥感等新技术手段提升农产品期货定价能力,发挥期货市场服务农业农村稳定发展动能。
(3)聚焦共同富裕
以“两个先行”奋斗目标为指引,优先发挥帮扶地区产业资源优势,坚持产业帮扶、消费帮扶同步发展,牢固树立生态发展理念,推进农业农村绿色发展,不断优化产业布局,因地制宜激发乡村振兴“造血”能力,实现乡村产业高质量发展。
(4)凝聚宣传推广合力
利用好新媒体优势,结合“内宣+外宣”加大宣传推广力度,争取在全公司上下营造推进乡村振兴和助力共同富裕的浓厚氛围,以大众喜闻乐见的形式在社会上进行宣传引导,讲好永安故事,发出期货好声音。
承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺|解决关联交易|财通证券、浙江产业基金、省金控、浙江东方、浙经建投|减少和规范关联交易的承诺|长期|否|是|不适用|不适用
|股份限售|财通证券、浙江产业基金、省金控|股份流通限制及自愿锁定股份的承诺|自公司股票上市之日起三十六个月内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|浙江东方、浙经建投|股份流通限制及自愿锁定股份的承诺|自公司股票上市之日起十二个月内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|非独立董事、高级管理人员|股份流通限制及自愿锁定股份的承诺|自公司股票上市之日起十二个月内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|监事|股份流通限制及自愿锁定股份的承诺|自公司股票上市之日起十二个月内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|财通证券、浙江产业基金、省金控、浙江东方、浙经建投|持股意向及减持意向的承诺|长期|否|是|不适用|不适用
|其他|公司、董事(不含独立董事及未在公司领取薪酬的董事)及高级管理人员|稳定股价的承诺|自公司股票上市之日起三年内|是|是|不适用|不适用
|其他|公司董事、高级管理人员|填补摊薄即期回报措施的承诺|长期|否|是|不适用|不适用
|其他|公司、财通证券、浙江产业基金、省金控、浙江东方、浙经建投、董事、监事、高级管理人员|未履行承诺的约束措施|长期|否|是|不适用|不适用
注1:持有本公司5%以上股份的股东出具了《关于减少和规范关联交易的承诺函》,具体如下:“(1)截止本承诺出具日,除永安期货已经披露的情形之外,本公司及本公司控制的公司与永安期货不存在其他未披露的关联交易事项。(2)本公司不会实施影响永安期货独立性的行为,并将保障永安期货在资产、人员、财务、业务和机构等方面的独立性。(3)本公司将尽量避免与永安期货之间发生关联交易事项,对于不可避免发生的关联交易,本公司将促使此等交易在平等、自愿的基础上,按照公平、公允和等价有偿的原则进行,交易价格将按照市场公认的合理价格确定。(4)本公司将严格遵守有关法律法规、永安期货公司章程及关联交易决策制度等相关制度中的有关规定,依法履行关联交易的审议和决策程序,并及时对关联交易事项进行信息披露。(5)本公司保证不会利用关联交易转移永安期货的利润,不会通过影响永安期货的经营及财务决策来损害永安期货及其他股东的合法权益。
(6)本公司及本公司控制的公司不以借款、代偿债务、代垫款项或者其他任何方式占用永安期货资金,也不会要求永安期货违规提供担保。”
注2:公司实际控制人控制的公司财通证券、浙江产业基金、省金控关于股份流通限制及自愿锁定股份的承诺:“自永安期货股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理本公司直接或间接持有的永安期货本次公开发行股票前已发行的股份,也不由永安期货回购该部分股份;但本公司与受让方存在控制关系,或者均受同一实际控制人控制的,自永安期货股票上市之日起一年后,经实际控制人申请并经证券交易所同意,可豁免遵守该承诺。本公司作为永安期货的实际控制人控制之公司或持股5%以上的主要股东身份,不会从事将持有的永安期货股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内买入的行为,否则由此所得收益归永安期货所有。相关法律法规和规范性文件对股份锁定期安排有特别要求的,以相关法律法规和规范性文件为准。在锁定期满后,本公司在减持永安期货股票时将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规和规范性文件,并履行必要的备案、公告程序。
若上述锁定期与证券监督管理机构的最新监管要求不相符,本公司同意根据证券监督管理机构的最新监管要求进行相应调整,锁定期届满后按证券监督管理机构的有关规定执行。”
注3:公司持股5%以上股东浙江东方、浙经建投关于股份流通限制及自愿锁定股份的承诺:“自永安期货股票上市之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理本公司直接或间接持有的永安期货本次公开发行股票前已发行的股份,也不由永安期货回购该部分股份。本公司作为持股5%以上的主要股东身份,不会从事将持有的永安期货股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内买入的行为,否则由此所得收益归永安期货所有。相关法律法规和规范性文件对股份锁定期安排有特别要求的,以相关法律法规和规范性文件为准。在锁定期满后,本公司在减持永安期货股票时将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规和规范性文件,并履行必要的备案、公告程序。若上述锁定期与证券监督管理机构的最新监管要求不相符,本公司同意根据证券监督管理机构的最新监管要求进行相应调整,锁定期届满后按证券监督管理机构的有关规定执行。”
注4:公司非独立董事、高级管理人员关于股份流通限制及自愿锁定股份的承诺:“自永安期货股票上市之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的永安期货本次公开发行股票前已发行的股份,也不由永安期货回购该部分股份;除前述锁定期外,在本人就任时确定的任期内和任期届满后六个月内每年转让的股份不超过本人所直接或间接持有的公司股份总数的25%,离职后半年内不转让本人所直接或间接持有的公司股份。在永安期货股票上市后六个月内如永安期货股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后六个月期末(如该日不是交易日,则为该日后第一个交易日)收盘价低于发行价,本人持有永安期货股票的锁定期自动延长六个月。如果本人在锁定期满后两年内减持永安期货股票的,减持价格不低于发行价。自永安期货股票上市至减持期间,永安期货如有权益分派、公积金转增股本、配股等除权除息事项,则相关价格将进行相应调整。
本人作为董事/高级管理人员身份,不会从事将持有的永安期货股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内买入的行为,否则由此所得收益归永安期货所有。相关法律法规和规范性文件对股份锁定期安排有特别要求的,以相关法律法规和规范性文件为准。在锁定期满后,本人在减持永安期货股票时将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规和规范性文件,并履行必要的备案、公告程序。若上述锁定期与证券监督管理机构的最新监管要求不相符,本人同意根据证券监督管理机构的最新监管要求进行相应调整,锁定期届满后按证券监督管理机构的有关规定执行。本人不因职务变更、离职等原因放弃履行上述承诺。”
注5:公司监事关于股份流通限制及自愿锁定股份的承诺:“自永安期货股票上市之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的永安期货本次公开发行股票前已发行的股份,也不由永安期货回购该部分股份;除前述锁定期外,在本人就任时确定的任期内和任期届满后六个月内每年转让的股份不超过本人所直接或间接持有的公司股份总数的25%,离职后半年内不转让本人所直接或间接持有的公司股份。本人作为监事身份,不会从事将持有的永安期货股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内买入的行为,否则由此所得收益归永安期货所有。相关法律法规和规范性文件对股份锁定期安排有特别要求的,以相关法律法规和规范性文件为准。在锁定期满后,本人在减持永安期货股票时将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规和规范性文件,并履行必要的备案、公告程序。
若上述锁定期与证券监督管理机构的最新监管要求不相符,本人同意根据证券监督管理机构的最新监管要求进行相应调整,锁定期届满后按证券监督管理机构的有关规定执行。本人不因职务变更、离职等原因放弃履行上述承诺。”
注6:公司持股5%以上股东财通证券、浙江产业基金、省金控、浙江东方、浙经建投关于持股意向及减持意向的承诺:“减持永安期货股份应符合相关法律法规和规范性文件的规定,具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。减持价格将遵守相关法律法规和规范性文件的规定。每次减持时,应提前3 个交易日通知永安期货本次减持的数量、减持价格区间、减持时间区间等,并配合永安期货按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份的,应当在首次卖出的15个交易日前向证券交易所报备减持计划并公告。减持计划的内容应当包括但不限于:拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、方式、价格区间、减持原因等,每次披露的减持时间区间不得超过6 个月。在锁定期满后,本公司在减持永安期货股票时将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规和规范性文件,并履行必要的备案、公告程序。
若上述减持承诺与证券监督管理机构的最新监管要求不相符,本公司同意根据证券监督管理机构的最新监管要求进行相应调整。”
注7:公司、董事(不含独立董事及未在公司领取薪酬的董事)及高级管理人员关于稳定股价的承诺:
1.稳定股价措施的启动和停止条件
1.1启动条件
公司股票上市后三年内,若公司股票收盘价连续20个交易日均低于公司最近一期末经审计的每股净资产(若因除权除息等事项致使上述股票收盘价与公司最近一期末经审计的每股净资产不具有可比性的,上述每股净资产应做相应调整,下同),且同时满足相关回购、增持公司股份等行为的法律、法规和规范性文件的规定,则触发公司、董事(不含独立董事及未在永安期货领取薪酬的董事)及高级管理人员履行稳定公司股价措施。
1.2停止条件
实施期间,若出现以下任一情形,则视为本次稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕,已公告的稳定股价方案停止执行:(1)公司股票连续5个交易日的收盘价均高于公司最近一期末经审计的每股净资产。(2)继续回购或增持公司股份将导致公司股权分布不符合上市条件。
2.稳定股价的具体措施
2.1公司回购
(1)在稳定股价措施的启动条件成就之日(以下简称“触发日”)起15 个交易日内,除第一大股东可以选择增持公司A股股份外,公司应根据法律、法规及公司章程的规定召开董事会,董事会应制定明确、具体的回购方案,方案内容应包括但不限于拟回购本公司股份的种类、数量区间、价格区间、实施期限等内容,并提交公司股东大会审议,回购方案经公司股东大会审议通过后生效。但如果股份回购方案实施前或实施过程中公司股价已经不满足启动稳定公司股价措施条件的,可不再继续实施该方案。(2)在股东大会审议通过股份回购方案后,公司将依法通知债权人,并向证券监督管理部门、证券交易所等主管部门报送相关材料,办理审批或备案手续。本公司回购价格不高于公司最近一期末经审计的每股净资产,回购股份的方式为集中竞价交易方式、要约方式或证券监督管理部门认可的其他方式。
(3)若某一会计年度内公司股价多次触发上述股价稳定措施启动条件的,公司将继续按照上述股份回购方案执行,但应遵循以下原则:1单次用于回购股份的资金金额不高于上一个会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的10%;2单一会计年度用以稳定股价的回购资金合计不超过上一会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的30%。超过上述标准的,有关稳定股价措施在当年度不再继续实施。但如果下一会计年度继续出现需启动稳定股价措施的情形时,公司将继续按照上述原则执行稳定股价措施。
2.2董事(不含独立董事及未在永安期货领取薪酬的董事)、高级管理人员增持
若公司需公告前述具体稳定股价措施却未如期公告,或明确表示未有股价稳定措施,且公司第一大股东在触发日起的15个交易日内未选择采取稳定股价措施并由公司公告,在符合有关法律法规和公司上市地上市规则的情况下,公司董事(不含独立董事及未在永安期货领取薪酬的董事)、高级管理人员应在触发日起的第15个交易日后的10 个交易日内,制定增持公司A股股份计划,并由公司公告。公司董事、高级管理人员用于单次及/或连续十二个月增持本公司股份的货币资金不超过该等董事、高级管理人员上一会计年度从公司领取薪酬总和(税前)。
2.3未能履行稳定股价义务的约束措施
自触发日起,公司董事会未如期公告A 股股份回购方案的,或公司董事会、股东大会审议通过的稳定股价措施方案要求公司回购A 股股份但未实际履行的,公司将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉;同时,公司董事及高级管理人员未履行关于及时制定股价稳定措施并提交股东大会审议等职责的,相关董事、高级管理人员将被暂停自公司处领取薪酬,直至确实履行相关责任为止。
注8:公司董事、高级管理人员关于填补摊薄即期回报的措施及承诺:
1.填补摊薄即期回报的措施
1.1不断完善公司治理,为公司发展提供制度保障
公司将严格遵循《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等法律法规和规范性文件的要求,不断完善公司治理结构,确保股东能够充分行使权利,董事会能够按照法律法规和公司章程的规定行使职权,做出科学、严谨的决策,确保独立董事能够认真履行职责,维护公司整体利益,尤其是中小股东的合法权益,为公司发展提供制度保障。
1.2进一步提升公司管理水平,提高资产运营效率
公司将继续重视内部控制,实行全面预算管理,有效控制经营风险。公司将通过加强现金流管理及投资管理能力体系建设,提高资产运营效率。
1.3继续巩固并拓展公司主营业务,提高公司持续盈利能力
公司将继续巩固期货行业的龙头地位,不断拓展公司主营业务,建立以经纪业务为基础,以风险管理业务和财富管理业务为两翼,以境外业务、期权衍生品业务和投资业务为驱动的“一体两翼,三轮驱动”业务体系,不断提升公司主动管理能力,全面推进数字化转型,不断提高公司持续盈利能力。
1.4强化募集资金管理,提高募集资金使用效率
公司已制定《募集资金管理办法(上市后适用)》,规定募集资金到位后将存放于董事会指定的专项账户中。公司将定期检查募集资金使用情况,确保募集资金得到合法合规使用。公司将通过有效运用本次募集资金,改善融资结构,提升盈利水平,进一步提升经营效益,增厚未来收益,增强可持续发展能力,以填补股东即期回报下降的影响。同时,公司将提示投资者:公司制定填补回报措施不等同于对公司未来利润作出保证。
2.填补摊薄即期回报的承诺
为使公司首次公开发行股票摊薄即期回报填补措施能够得到切实履行,公司董事、高级管理人员承诺:“(1)承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益。(2)承诺对个人的职务消费行为进行约束。(3)承诺不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动。(4)承诺由董事会或提名与薪酬考核委员会制订的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。(5)承诺若公司实施股权激励,拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。(6)承诺若未能履行上述承诺,将在股东大会及中国证监会指定的报刊上公开说明未履行上述承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉,因违反上述承诺而给公司或者股东造成损失的,承诺将依法承担赔偿责任。”
注9:公司、财通证券、浙江产业基金、省金控、浙江东方、浙经建投、董事、监事、高级管理人员关于未履行承诺的约束措施:
1.公司关于未履行承诺的约束措施的承诺
如果本公司未履行招股说明书披露的承诺事项,本公司将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因,并向股东和社会公众投资者道歉。如果因本公司未履行相关承诺事项,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本公司将依法向投资者赔偿相关损失。
2.公司持股5%以上股东关于未履行承诺的约束措施的承诺
如果因本公司未履行相关承诺事项,致使永安期货、投资者遭受损失的,本公司将依法承担赔偿责任。
3.公司全体董事、监事、高级管理人员关于未履行承诺的约束措施的承诺:
“如果本人未履行招股说明书披露的承诺事项,本人将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因,并向公司股东和社会公众投资者道歉。如果本人未履行招股说明书披露的承诺事项,本人将在前述事项发生之日起停止领取薪酬或津贴,直至本人履行相关承诺事项。如果因本人未履行相关承诺事项,致使公司、投资者遭受损失的,本人将依法承担赔偿责任。”
报告期内,公司因实施财政部新修订和颁布的准则的影响详见本报告“第十节五、62 重要会计政策和会计估计的变更”之说明。
|现聘任
境内会计师事务所名称|大华会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬|800,000.00
境内会计师事务所审计年限|1
境内会计师事务所注册会计师姓名|吴光明、林朝松
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限|1
|名称|报酬
内部控制审计会计师事务所|大华会计师事务所(特殊普通合伙)|150,000.00
公司上年度财务报告及内控报告的审计机构为天健会计师事务所(特殊普通合伙)。考虑到其已为公司提供多年审计服务,为更好地保证上市公司审计工作的独立性和客观性,结合公司审计需求,经公司第三届董事会第二十四次会议及2022 年第三次临时股东大会审议通过,公司改聘为大华会计师事务所(特殊普通合伙)担任公司2022年度财务报告及内控报告的审计机构。
报告期内,本公司不存在《上海证券交易所股票上市规则》中要求披露的涉案金额超过人民币1,000万元并且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项。
2022 年12 月,中国证监会河南监管局对永安期货河南分公司进行了现场检查。针对现场检查过程中发现的问题,中国证监会河南监管局向永安期货河南分公司出具了《关于对永安期货股份有限公司河南分公司采取出具警示函监管措施的决定》(〔2022〕56号),认定河南分公司存在开展客户风险承受能力问卷测评时未严格履行投资者适当性义务的问题。上述情况为相关监管部门的监管措施,不属于行政处罚,公司已及时予以回复并采取积极整改措施进行规范。
除上述事项外,报告期内公司不存在其他违法违规行为或者受到处罚的情况。
报告期内,公司及实际控制人诚信状况良好,不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。
公司严格按照相关要求开展关联交易,关联交易遵循公平、公开、公允的原则。
报告期内,公司日常关联交易按照公司2021年年度股东大会审议通过的《关于预计公司2022年度日常关联交易的议案》执行,具体情况详见本报告“第十节十三、关联方及关联交易”。
2022年10月25 日,第三届董事会第二十五次会议审议通过了《关于承租永安国富新大楼办公场地的议案》,具体内容详见公司披露的《永安期货股份有限公司关于承租永安国富新大楼办公场地暨关联交易公告》(公告编号:2022-054)。截至报告期末,该交易事项尚未实施。
公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)||||||||||||||
担保方|担保方与上市公司的关系|被担保方|担保金额|担保发生日期(协议签署日)|担保起始日|担保到期日|担保类型|担保物(如有)|担保是否已经履行完毕|担保是否逾期|担保逾期金额|反担保情况|是否为关联方担保|关联关系
报告期内担保发生额合计(不包括对子公司的担保)||||||||||||||
报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司的担保)||||||||||||||
公司及其子公司对子公司的担保情况||||||||||||||
报告期内对子公司担保发生额合计||||||2,700,000,000.00||||||||
报告期末对子公司担保余额合计(B)||||||1,724,753,418.87||||||||
公司担保总额情况(包括对子公司的担保)||||||||||||||
担保总额(A+B)||||||1,724,753,418.87||||||||
担保总额占公司净资产的比例(%)||||||14.43||||||||
其中:||||||||||||||
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C)||||||||||||||
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额(D)||||||1,724,753,418.87||||||||
担保总额超过净资产50%部分的金额(E)||||||||||||||
上述三项担保金额合计(C+D+E)||||||1,724,753,418.87||||||||
未到期担保可能承担连带清偿责任说明||||||||||||||
担保情况说明||||||担保金额中美元金额已根据外汇管理局2022年12月31日美元对人民币中间汇率进行换算。||||||||
|本次变动前||本次变动增减(+,-)|||||本次变动后|
|数量|比例(%)|发行新股|送股|公积金转股|其他|小计|数量|比例(%)
一、有限售条件股份|1,310,000,000|90.00||||-381,962,448|-381,962,448|928,037,552|63.76
1、国家持股|||||||||
2、国有法人持股|1,264,666,495|86.89||||-336,628,943|-336,628,943|928,037,552|63.76
3、其他内资持股|45,333,505|3.11||||-45,333,505|-45,333,505|0|
其中:境内非国有法人持股|22,347,059|1.54||||-22,347,059|-22,347,059|0|
境内自然人持股|22,986,446|1.58||||-22,986,446|-22,986,446|0|
4、外资持股|||||||||
其中:境外法人持股|||||||||
境外自然人持股|||||||||
二、无限售条件流通股份|145,555,556|10.00||||381,962,448|381,962,448|527,518,004|36.24
1、人民币普通股|145,555,556|10.00||||381,962,448|381,962,448|527,518,004|36.24
2、境内上市的外资股|||||||||
3、境外上市的外资股|||||||||
4、其他|||||||||
三、股份总数|1,455,555,556|100.00||||||1,455,555,556|100.00
2022年12月23 日,公司736名股东(含尚未确权的股东人数,其对应持有的公司股份暂登记在永安期货股份有限公司未确认持有人证券专用账户名下)合计持有的381,962,448 股公司首次公开发行部分限售股上市流通,具体内容详见披露于上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)的《永安期货股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通公告》(公告编号:2022-067)。
股东名称|年初限售股数|本年解除限售股数|本年增加限售股数|年末限售股数|限售原因|解除限售日期
财通证券股份有限公司|439,347,825|0|0|439,347,825|首次公开发行|2024年12 月23日
浙江省产业基金有限公司|350,000,000|0|0|350,000,000|首次公开发行|2024年12 月23日
浙江东方金融控股集团股份有限公司|166,427,690|166,427,690|0|0|首次公开发行|2022年12 月23日
浙江省金融控股有限公司|138,689,727|0|0|138,689,727|首次公开发行|2024年12 月23日
浙江省经济建设投资有限公司|138,689,727|138,689,727|0|0|首次公开发行|2022年12 月23日
物产中大集团股份有限公司|27,500,000|27,500,000|0|0|首次公开发行|2022年12 月23日
浙江物产国际贸易有限公司|2,500,000|2,500,000|0|0|首次公开发行|2022年12 月23日
中粮期货有限公司|1,359,346|1,359,346|0|0|首次公开发行|2022年12 月23日
首正泽富创新投资|152,180|152,180|0|0|首次公开发行|2022年12 月23
(北京)有限公司||||||日
国有法人股合计|1,264,666,495|336,628,943|0|928,037,552|首次公开发行|注
社会公众股(境内自然人)合计|22,986,446|22,986,446|0|0|首次公开发行|2022年12 月23日
社会公众股(不含境内自然人)合计|22,347,059|22,347,059|0|0|首次公开发行|2022年12 月23日
合计|1,310,000,000|381,962,448|0|928,037,552|/|/
注:公司2021年12月23日首次公开发行股票并在上海证券交易所上市,国有法人共持有1,264,666,495有限售条件流通股,限售期分别为公司上市后12个月、36个月。
截至报告期末普通股股东总数(户)|45,799
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)|43,786
截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)|不适用
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)|不适用
前十名股东持股情况|||||||
股东名称(全称)|报告期内增减|期末持股数量|比例(%)|持有有限售条件股份数量|质押、标记或冻结情况||股东性质
|||||股份状态|数量|
财通证券股份有限公司|0|439,347,825|30.18|439,347,825|无||国有法人
浙江省产业基金有限公司|0|350,000,000|24.05|350,000,000|无||国有法人
浙江东方金融控股集团股份有限公司|0|166,427,690|11.43|-|无||国有法人
浙江省经济建设投资有限公司|0|138,689,727|9.53|-|质押|26,540,000|国有法人
浙江省金融控股有限公司|0|138,689,727|9.53|138,689,727|无||国有法人
物产中大集团股份有限公司|0|27,500,000|1.89|-|无||国有法人
方继方|0|5,842,000|0.40|-|无||境内自然人
南通金玖惠通三期创业投资基金合伙企业(有限合伙)|0|4,795,000|0.33|-|无||其他
江苏柏博产业基金管理有限公司-南京柏载投资合伙企业(有限合伙)|0|3,393,000|0.23|-|无||其他
浙江省经协集团有限公司|0|3,020,000|0.21|-|无||境内非国有法人
前十名无限售条件股东持股情况|||||||
股东名称||持有无限售条件流通股的数量|||股份种类及数量||
|||||种类|数量|
浙江东方金融控股集团股份有限公司||166,427,690|||人民币普通股|166,427,690|
浙江省经济建设投资有限公司||138,689,727|||人民币普通股|138,689,727|
物产中大集团股份有限公司||27,500,000|||人民币普通股|27,500,000|
方继方||5,842,000|||人民币普通股|5,842,000|
南通金玖惠通三期创业投资基金合伙企业(有限合伙)||4,795,000|||人民币普通股|4,795,000|
江苏柏博产业基金管理有限公司-南京柏载投资合伙企业(有限合伙)||3,393,000|||人民币普通股|3,393,000|
浙江省经协集团有限公司||3,020,000|||人民币普通股|3,020,000|
物产中大国际贸易集团有限公司||2,500,000|||人民币普通股|2,500,000|
香港中央结算有限公司||2,496,872|||人民币普通股|2,496,872|
上海中汇金玖投资有限公司-上海中汇金玖五期股权投资基金合伙企业(有限合伙)|2,350,000|人民币普通股|2,350,000
前十名股东中回购专户情况说明|不适用||
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明|不适用||
上述股东关联关系或一致行动的说明|截至报告期末,公司股东财通证券、浙江产业基金和省金控同受浙江省财政厅控制。||
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明|不适用||
序号|有限售条件股东名称|持有的有限售条件股份数量|有限售条件股份可上市交易情况||限售条件
|||可上市交易时间|新增可上市交易股份数量|
1|财通证券股份有限公司|439,347,825|2024年12月23日|0|自上市之日起三十六个月内
2|浙江省产业基金有限公司|350,000,000|2024年12月23日|0|自上市之日起三十六个月内
3|浙江省金融控股有限公司|138,689,727|2024年12月23日|0|自上市之日起三十六个月内
上述股东关联关系或一致行动的说明||截至报告期末,公司股东财通证券、浙江产业基金和省金控同受浙江省财政厅控制。|||
公司不存在持股比例超过50%的股东,也不存在单一股东依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的情形,公司无控股股东。
名称|浙江省财政厅
单位负责人或法定代表人|尹学群
成立日期|-
主要经营业务|浙江省财政厅贯彻落实党中央和省委关于财政工作的方针政策和决策部署,在履行职责过程中坚持和加强党对财政工作的集中统一领导,是机关法人,住所地为杭州市西湖区环城西路37号。
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况|无
其他情况说明|无
法人股东名称|单位负责人或法定代表人|成立日期|组织机构代码|注册资本|主要经营业务或管理活动等情况
财通证券股份有限公司|章启诚|2003年6月11日|913300007519241679|4,643,730,080|证券业务,公募证券投资基金销售,证券投资基金托管
浙江省产业基金有限公司|顾祥寿|2015年5月29日|9133000034398964X7|20,000,000,000|实业投资,投资管理
浙江东方金融控股集团股份有限公司|金朝萍|1994年10月26日|91330000142927960N|3,415,381,492|金融业务,类金融业务
情况说明|不适用||||
2020年11月23 日,公司发行次级债人民币3亿元,票面利率4.30%,期限3年期,并于2020年11月27 日在上海证券交易所挂牌,债券全称为永安期货股份有限公司2020年非公开发行次级债券(第一期),债券代码为167934.SH。
公司在上海证券交易所主板上市后,资本金相对宽裕,综合考虑监管指标、资金成本等因素后,为降低公司财务费用,保护投资者利益,永安期货股份有限公司2020年非公开发行次级债券(第一期)于2022 年4月28日提前偿还(兑付)并摘牌。
大华审字[2023]003913号
永安期货股份有限公司全体股东:
我们审计了永安期货股份有限公司(以下简称永安期货公司)财务报表,包括2022年12 月31 日的合并及母公司资产负债表,2022 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了永安期货2022 年12 月31 日的合并及母公司财务状况以及2022 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于永安期货,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
1. 手续费收入的确认;
2. 以公允价值计量的金融工具估值。
(一) 手续费收入的确认事项
相关信息披露详见本节“七、73、手续费净收入”。
永安期货公司的手续费收入主要包括期货经纪业务收入(含经纪业务手续费收入和交易所减收手续费收入)、资产管理业务收入、基金销售业务收入及投资咨询收入等。经纪业务手续费收入在与客户办理每日款项清算时确认收入;交易所减收手续费收入在交易所资金清算完成时确认收入;资产管理、基金销售和投资咨询业务收入在相关服务已经提供,相关的经济利益能够流入及收入的金额能够可靠地计量时,按合同约定方式确认当期收入。
由于手续费收入是永安期货公司关键业绩指标之一,可能存在重大错报风险,因此我们将手续费收入的确认确定为关键审计事项。
我们所实施的重要审计程序包括:
(1)了解与手续费收入确认相关的关键内部控制,评价其设计是否有效,并测试相关内部控制运行的有效性。
(2)编制期货经纪业务手续费明细表,获取公司结算系统数据,复核加计,并与报表数、总账数和明细账合计数核对。
(3)将本年度期货经纪业务手续费与上年度进行比较,分析其变动是否合理。
(4)从公司交易结算系统获取留存手续费明细与账面数据进行核对。
(5)获取全国期货市场成交数据,将公司期货成交数据、手续费收入趋势与全国市场趋势进行比较分析。
(6)将账面数据与结算数据进行比较,对期货经纪业务手续费收入进行截止测试。
(7)检查与其相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报。
(8)对于资产管理业务收入,取得业务台账,与账面数据核对;抽取样本,核对管理费和业绩报酬的费率与合同约定是否一致,并复核管理费和业绩报酬的计算过程。
(9)对于投资咨询业务和基金销售业务收入,取得业务台账,与账面数据核对;抽取部分业务项目,获取银行流水,核对明细账、业务台账与银行流水记录是否一致。
(二) 以公允价值计量的金融工具估值事项
相关信息披露详见本节“十二、公允价值的披露”。
公司金融工具的估值是基于市场数据与估值模型的结合,通常需要输入较多的变量。可观察的输入值无法可靠获取时,会涉及永安期货公司管理层(以下简称管理层)的重大判断及估计。
由于部分以公允价值计量的金融工具公允价值的评估较为复杂,且在确定估值模型使用的输入值时涉及管理层判断的程度重大,我们将金融工具公允价值的评估识别为关键审计事项。
(1)了解并评估管理层用于识别、计量和管理金融工具估值风险相关的内部控制流程的有效性。
(2)评估公司运用的估值方法的适当性,并与同类或类似行业进行比较。
(3)对于第一层次金融工具的估值,我们独立获取可观察市场资料,并通过审计抽样的方式与公司使用的估值价格进行比较。
(4)对于分类为第二层次的权益工具的估值,我们独立获取相关资产管理人提供的资产净值,通过审计抽样的方式与公司使用的估值价格进行比较,并向资产管理人函证确认净值。
(5)对于分类为第二层次的衍生金融工具的估值,管理层依赖直接或间接可观察的参数。我们基于对当前行业实务的了解,评价管理层作出的假设和判断。
(6)获取以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债明细账,并与报表数、总账数核对。
(7)获取公司场外衍生品交易明细表,通过抽样的方式获取交易确认书等资料,了解交易相关条款及估值要素,并与交易明细表进行核对。
(8)获取盯市报告和外部估值数据,结合公司的估值方法及管理层在估值方法中采用的关键参数,通过抽样的方式独立复核部分衍生金融工具估值的计算。
(9)获取远期合同中相关标的公允价值,重新计算浮动盈亏。
(10)对于分类为第三层次的金融工具的估值,我们复核了公司的估值过程,以评价其估值结果的合理性。
(11)评价财务报表的相关披露是否符合企业会计准则的披露要求,适当反映了金融工具估值风险。
永安期货管理层对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。
永安期货管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时,永安期货管理层负责评估永安期货的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非管理层计划清算永安期货、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督永安期货的财务报告过程。
4.对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对永安期货持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报告使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致永安期货不能持续经营。
6.就永安期货中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财务报表发表意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。
大华会计师事务所(特殊普通合伙)  中国注册会计师:吴光明
中国注册会计师:林朝松