TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
定量标准|出现下列情形的,认定为存在财务报告内部控制重大缺陷:1发现董事、监事和高级管理人员在公司管理活动中存在重大舞弊;2发现当期财务报表存在重大错报,而内部控制在运行过程中未能发现;3公司审计委员会和内部审计机构对内部控制的监督无效;4因会计差错导致证券监管机构的行政处罚。出现下列情形的(包括但不限于),被认定为重要缺陷,以及存在“重大缺陷”的迹象:1关键岗位人员舞弊;2合规性监管职能失效,违反法规的行为可能对财务报告的可靠性产生重大影响;3已向管理层汇报但经过合理期限后,管理层仍没有对重要缺陷进行纠正。除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷,可认定为一般缺陷。|出现以下情形的,认定为重大缺陷,其他情形按影响程度分别确定为重要缺陷或一般缺陷。1缺乏民主决策程序;2公司决策程序不科学,如决策失误,导致并购不成功;3违反国家法律、法规,如环境污染,安全生产;4内部控制评价的结果特别是重大或重要缺陷未得到整改;5重要业务缺乏制度控制或控制系统性失效。
财务报告重大缺陷数量(个)|0|
非财务报告重大缺陷数量(个)|0|
财务报告重要缺陷数量(个)|0
非财务报告重要缺陷数量(个)|0
内部控制鉴证报告中的审议意见段|
我们认为,舒泰神按照《企业内部控制基本规范》规定的标准于2022年12月31日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。|
内控鉴证报告披露情况|披露
内部控制鉴证报告全文披露日期|2023年03月21日
内部控制鉴证报告全文披露索引|《内部控制鉴证报告》详见巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)
内控鉴证报告意见类型|标准无保留意见
非财务报告是否存在重大缺陷|否
舒泰神根据《环境空气质量标准》(GB3095-2012)、《环境影响评价技术导则-大气环境》(HJ2.2-2018)、《大气污染物综合排放标准》(DB11/501-2017)、《水污染物综合排放标准》(DB11/307-2013)、《地表水环境质量标准》(GB3838-2002)、《地下水质量标准》(GB/T14848-2017)、《声环境质量标准》(GB3096-2008)、《土壤环境质量建设用地土壤污染风险管控标准(试行)》(GB36600-2018)、《大气污染物综合排放标准》(DB11/501-2017)、《水污染物综合排放标准》(DB11/307-2013)、《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》、《北京市生活垃圾管理条例》、《一般工业固体废物贮存和填埋污染控制标准》(GB18599-2020)、《北京市危险废物污染环境防治条例》、《危险废物贮存污染控制标准》(GB18597-2001)、《危险废物收集、贮存、运输技术规范》、《危险废物污染防治技术政策》、《危险废物转移联单管理办法》等技术规范及指南要求,按照排污许可证的规定开展各项环境保护工作。
湖南中威根据《环境保护法》、《制药工业大气污染物排放标准》(GB 37823-2019)、《化学合成类制药工业水污染物排放标准》(GB 21904-2008)等技术规范及指南要求,按照排污许可证的规定开展各项环境保护工作。
舒泰神严格按照《中华人民共和国环境保护法》以及北京市环境保护相关法律法规落实建设项目“三同时”措施,对新建项目开展环境影响评价、排污许可审批以及环境影响评价验收等管理工作,保证建设项目符合法律法规。2022 年12 月7 日公司《复方聚乙二醇(3350)电解质口服溶液生产线项目》环境影响报告表获得北京经济技术开发区行政审批局批复,批复文号为:经环保审字【2022】0132 号。公司现有排污许可证编号为:911100007423131451001Q,有效期自2022 年10 月30 日起至2027 年10 月29 日止。
湖南中威建设项目环境影响评价报告书经株洲市环保局天元区分局审批通过,环境影
响评价批复文号为“株天环评书【2017】9 号”并取得排污许可证。公司排污许可证编号为:
91430200668581423B001P,有效期自2020 年12 月21 日起至2025 年12 月20日止。
公司或子公司名称|主要污染物及特征污染物的种类|主要污染物及特征污染物的名称|排放方式|排放口数量|排放口分布情况|排放浓度/强度|执行的污染物排放标准|排放总量|核定的排放总量|超标排放情况
舒泰神|大气污染物|非甲烷总烃|有组织排放|4|生产楼楼顶1处研发楼楼顶1处5a 楼楼顶2处|<7.19 mg/m3|10.0 mg/m3|0.144851t|/|无
舒泰神|大气污染物|颗粒物|有组织排放|10|生产楼楼顶5处,5a楼楼顶两处,锅炉房3处|<4.3mg/m3|5.0 mg/m3|0.116524t|/|无
舒泰神|大气污染物|油烟|有组织排放|2|5a 楼楼顶|<0.9mg/m3|1.0mg/m3|0.01792t|/|无
舒泰神|水污染物| CODcr|间接排放|1|废水总排口|56.64mg/L|500mg/L|2.462t|2.75t/a|无
舒泰神|水污染物|氨氮|间接排放|1|废水总排口|4.71mg/ L|45mg/L|0.285247t|0.5t/a|无
舒泰神|大气污染物| NOX|有组织排放|3|锅炉房|<20 mg/m3|30mg/m3|0.385084t|/|无
舒泰神|大气污染物| SO2|有组织排放|3|锅炉房|<4 mg/m3|10mg/m3|0.074338t|/|无
湖南中威|大气污染物|挥发性有机物|有组织排放|2| DA002、 DA003|4.73mg/ m3|150mg/ m3|0.0068t/ a|0.3t/a|无
湖南中威|大气污染物|颗粒物|有组织排放|1| DA002|1.6mg/m3|30mg/m3|/|/|无
湖南中威|大气污染物|颗粒物|有组织排放|1| DA001|1.6mg/m3|30mg/m3|/|/|无
湖南中威|大气污染物|氯化氢|有组织排放|1| DA003|0.15mg/ m3|0.15mg/ m3|/|/|无
舒泰神的废气主要污染物为:非甲烷总烃、颗粒物、油烟、二氧化硫、氮氧化物等污染物,分别采用采用活性炭吸附、布袋除尘、低碳化改造、静电式油烟净化器处理后,满足排放限值要求。废水主要污染物:氨氮、化学需氧量等污染物,采用“格栅-调节池-水解酸化池-接触氧化池-石英砂过滤”的组合生化处理系统处理后,满足排放限值要求。
湖南中威的挥发性有机物通过UV光解+活性炭过滤,防治效率70%。
舒泰神已按照环境保护相关法律法规,结合实际情况制定突发环境事件应急预案,并已在北京经济技术开发区城市运行局生态环境处进行备案,备案号为:110115-2020-542- M,同时按照已制定的突发环境事件应急预案定期开展演练。
湖南中威制定了详细的突发环境事件应急预案并经行政主管部门株洲市环保局天元区分局审批备案。备案编号为:430211-2021-017L。
舒泰神已按照环境保护相关法律法规,结合实际情况制定突发环境事件应急预案,并已在北京经济技术开发区城市运行局生态环境处进行备案,同时按照已制定的突发环境事件应急预案定期开展演练。
根据《排污许可管理办法(试行)》等相关规定,湖南中威制药有限公司制定了环境自行监测方案,并在工作中严格按照相关规定及方案对废水、废气中的各种污染物进行监测。
2022 年,舒泰神对污水处理站进行了升级改造,投入资金87 万元。环境保护税缴纳18254.72 元。
2022 年,湖南中威环境治理投入约50 万元;环境保护税根据排污排放量按时缴纳。
在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
其他应当公开的环境信息
湖南中威2019 年公司完成锅炉油改气项目,SO2 排放实现“0”排放。
湖南中威2020 年公司新增原料车间VOC尾气在线监测及VOC尾气处理设备。湖南中威2022 年公司原料车间VOC活性炭吸附塔更换为UV光解+活性炭吸附湖南中威2022 年公司污水站采取封闭措施,并加装活性炭过滤风机。
其他环保相关信息无
在公司领导的带领下,坚持以持续创新、提供安全有效的治疗药物、为人类健康做贡献为企业使命,以患者利益为根本、合作竞争、创造价值为核心价值观。
公司积极承担企业社会责任,在开展社会公益事业上秉持着“用心公益,共享正能量”的践行宗旨和行动理念,强调以用心服务患者为中心,以物资捐助为主要形式,向省级慈善机构、慈善救助机构等共捐款约肆拾余万元,以改善所助人群的生活水平。
公司将继续秉承“持续创新,提供安全有效的治疗药物,为人类健康做贡献”的企业使命,一如既往的为人类健康努力奋斗,恪守一家优秀的创新型生物制药企业应尽的社会责任,实现公司与社会可持续发展的和谐统一。
首次公开发行或再融资时所作承诺|昭衍(北京)投资有限公司;周志文;冯宇霞|关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺|1、本人/本公司持有权益达51%以上的子公司以及本人实际控制的公司(“附属公司”)目前没有直接或间接地从事任何与舒泰神以及舒泰神的控股子公司实际从事的业务存在竞争的任何业务活动。2、本人/本公司及附属公司在今后的任何时间不会直接或间接地以任何方式(包括但不限于自营、合资或联营)参与或进行与舒泰神以及舒泰神控股子公司实际从事的业务存在直接或间接竞争的任何业务活动。凡本人/本公司及附属公司有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会与舒泰神以及舒泰神的控股子公司生产经营构成竞争的业务,本人/本公司及附属公司会将上述商业机会让予舒泰神或者舒泰神的控股子公司。3、如果本人/本公司违反上述声明、保证与承诺,本人/本公司同意给予舒泰神赔偿。4、本声明、承诺与保证将持续有效,直至本人/本公司不再为持有舒泰神的5%以上股份的股东或舒泰神的实际控制人的地位为止。|2011年04月15日|长期有效|正常履行中
首次公开发行或再融资时所作承诺|周志文;冯宇霞;昭衍(北京)投资|关于同业竞争、关联交易、资金占用|1、本人/本公司将尽量避免与舒泰神之间产生关联交易事项,对于不可避免发生的关联业务往来或交易,将在平等、自愿的基础上,按照公平、公允|2011年04月15日|长期有效|正常履行中
|有限公司;香塘集团有限公司|方面的承诺|和等价有偿的原则进行,交易价格将按照市场公认的合理价格确定。2、本人/本公司将严格遵守舒泰神章程中关于关联交易事项的回避规定,所涉及的关联交易均将按照舒泰神关联交易决策程序进行,并将履行合法程序,及时对关联交易事项进行信息披露。3、本人/本公司保证不会利用关联交易转移舒泰神利润,不会通过影响舒泰神的经营决策来损害舒泰神及其他股东的合法权益。|||
首次公开发行或再融资时所作承诺|全体董事、高级管理人员|关于2022年度向特定对象发行股票摊薄即期回报填补措施的承诺|1、不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益;2、对职务消费行为进行约束;3、不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动;4、由董事会或提名、薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;5、如公司未来实施股权激励方案,则未来股权激励方案的行权条件将与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;6、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施,若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的,本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任;7、本承诺出具日后至本次向特定对象发行股票实施完毕前,若中国证监会、深圳证券交易所作出关于填补回报措施及其承诺的其他新监管规定的,且上述承诺不能满足中国证监会、深圳证券交易所该等规定时,本人承诺届时将按照中国证监会、深圳证券交易所的最新规定出具补充承诺。|2022年12月22日|长期有效|正常履行中
首次公开发|熠昭(北|关于2022|1、不会越权干预公司的经营管理活|2022年12|长期有效|正常履行中
行或再融资时所作承诺|京)医药科技有限公司|年度向特定对象发行股票摊薄即期回报填补措施的承诺|动,不会侵占公司利益;2、切实履行公司制定的有关填补回报的相关措施以及对此作出的任何有关填补回报措施的承诺,若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的,愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任;3、自本承诺出具日至公司本次2022年度向特定对象发行股票实施完毕前,若中国证监会、深圳证券交易所作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定,且上述承诺不能满足中国证监会、深圳证券交易所该等规定时,本人承诺届时将按照中国证监会、深圳证券交易所的最新规定出具补充承诺。|月22日||
首次公开发行或再融资时所作承诺|周志文、冯宇霞|关于2022年度向特定对象发行股票摊薄即期回报填补措施的承诺|1、不会越权干预公司的经营管理活动,不会侵占公司利益;2、切实履行公司制定的有关填补回报的相关措施以及对此作出的任何有关填补回报措施的承诺,若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的,愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任;3、自本承诺出具日至公司本次向特定对象发行股票实施完毕前,若中国证监会、深圳证券交易所作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定,且上述承诺不能满足中国证监会、深圳证券交易所该等规定时,本人承诺届时将按照中国证监会、深圳证券交易所的最新规定出具补充承诺。|2022年12月22日|长期有效|正常履行中
承诺是否按时履行|是|||||
境内会计师事务所名称|天衡会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬(万元)|70
境内会计师事务所审计服务的连续年限|11
境内会计师事务所注册会计师姓名|葛惠平、阚忠生
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限|葛惠平5年、阚忠生2年
关联交易方|关联关系|关联交易类型|关联交易内容|关联交易定价原则|关联交易价格|关联交易金额(万元)|占同类交易金额的比例|获批的交易额度(万元)|是否超过获批额度|关联交易结算方式|可获得的同类交易市价|披露日期|披露索引
北京昭衍新药研究中心股份有限公司及其子公司|同一实际控制人|采购原材料|采购公司主要产品苏肽生的原材料小鼠颌下腺|参照市场价格公允定价|-|41.52|0.47%|124.56|否|银行电汇|-|2022年04月19日|巨潮资讯网(http://ww w.cni nfo.co m.cn)
北京昭衍新药研究中|同一实际控制|接受劳务|技术服务|参照市场价格|-|26.1|0.15%|40|否|银行电汇|-|2022年04月19|巨潮资讯网
心股份有限公司及其子公司|人|||公允定价||||||||日|(http://ww w.cni nfo.co m.cn)
北京昭衍新药研究中心股份有限公司及其子公司|同一实际控制人|接受劳务|技术服务|参照市场价格公允定价|-|6,294.44|36.01%|10,540|否|银行电汇|-|2022年08月23日|巨潮资讯网(http://ww w.cni nfo.co m.cn)
 JOINN Biologic s US Inc.|同一实际控制人|接受劳务|技术服务|参照市场价格公允定价|-|1,954.62|11.18%|2,460|否|银行电汇|-|2022年08月23日|巨潮资讯网(http://ww w.cni nfo.co m.cn)
北京昭衍生物技术有限公司|同一实际控制人|接受劳务|技术服务|参照市场价格公允定价|-|3,648.45|20.87%|8,960|否|银行电汇|-|2022年08月23日|巨潮资讯网(http://ww w.cni nfo.co m.cn)
Biorichl and LLC|关联法人|租赁服务|租赁服务|参照市场价格公允定价|-|262.34|100.00%|249.6|否|银行电汇|-|2022年04月19日|巨潮资讯网(http://ww w.cni nfo.co m.cn)
合计||||--|--|12,227.47|--|22,374.16|--|--|--|--|--
大额销货退回的详细情况||||不适用|||||||||
按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的,在报告期内的实际履行情况(如有)||||不适用|||||||||
交易价格与市场参考价格差异较大的原因(如适用)||||不适用|||||||||
具体类型|委托理财的资金来源|委托理财发生额|未到期余额|逾期未收回的金额|逾期未收回理财已计提减值金额
券商理财产品|自有资金|16,000|0|0|0
合计||16,000|0|0|0
受托人名称|是否关联交易|产品类型|委托理财金额|起始日期|终止日期|报酬确定方式|本期实际收回本金金额|计提减值准备金额(如有)|预计收益|报告期实际损益金额|报告期损益实际收回情况
华泰证券股份有限公司|否|券商理财产品|5,000.00|2021/10/21|2022/01/19||5,000.00|||18.75|18.75
安信证券股份有限公司|否|券商理财产品|3,000.00|2021/10/26|2022/01/24||3,000.00|||20.94|20.94
中信证券股份有限公司|否|券商理财产品|5,000.00|2021/10/28|2022/04/28||5,000.00|||38.21|38.21
华泰证券股份有限公司|否|券商理财产品|2,000.00|2021/11/9|2022/02/15||2,000.00|||20.55|20.55
华泰证券股份有限公司|否|券商理财产品|3,000.00|2022/01/20|2022/05/10||3,000.00|||29.00|29.00
安信证券股份有限公司|否|券商理财产品|2,000.00|2022/01/28|2022/02/11||2,000.00||1.91|1.91|1.91
中信证券股份有限公司|否|券商理财产品|1,500.00|2022/03/31|2022/04/06||1,500.00||1.02|1.02|1.02
华泰证券股份有限公司|否|券商理财产品|3,000.00|2022/05/11|2022/08/09||3,000.00|||18.84|18.84
中信证券股份有限公司|否|券商理财产品|5,000.00|2022/05/12|2022/08/12||5,000.00|||17.92|17.92
中信证券股份有限公司|否|券商理财产品|8,000.00|2022/05/25|2022/11/25||8,000.00|||57.36|57.36
合计|||37,500.00|--||--|37,500.00|--|2.93|505.80|505.80
委托理财资金来源||||2013年12月29日,公司第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第十三次会议审议通过《关于继续使用自有闲置资金择机购买低风险银行理财或信托产品的议案》。根据上述议案,为提高公司自有资金的使用效率、合理利用的同时增加收益,在不影响公司正常经营、控制风险的情况下,决定继续使用额度不超过人民币2亿元的自有闲置资金购买低风险银行理财或信托产品。在上述额度内,资金滚动使用,使用时间自2014年01月01日起至2015年12月31日止。2015年02月15日,公司第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于提高使用自有闲置资金购买低风险银行理财或信托产品额度的议案》,将使用自有闲置资金购买低风险银行理财或信托产品额度提高至人民币4亿元,同意公司使用不超过人民币4亿元的自有闲置资金择机购买投资期限不超过1年期的低风险银行理财或信托产品。在上述额度内,资金可以滚动使用。使用时间自董事会审议通过之日起至2015年12月31日止。
2015年12月21日,公司第三届董事会第四次会议审议通过《关于继续使用自有闲置资金择机购买低风险银行理财或信托产品的议案》,同意公司及全资子公司继续使用自有闲置资金不超过4亿元择机购买低风险银行理财或信托产品。在上述额度内,资金可以滚动使用。使用时间自2016年01月01日起至2017年12月31日止。2016年12月29日,公司第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用自有闲置资金择机购买低风险理财产品的议案》,同意公司利用不超过人民币4亿元的自有闲置资金择机购买低风险银行理财产品、信托产品、资产管理计划及根据公司内部决策程序批准的其他低风险理财对象和理财产品,在上述额度内,资金可以滚动使用。使用时间自本次董事会审议通过之日起至2018年12月31日止。
2018年04月24日,公司第三届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使用自有闲置资金择机购买低风险理财产品的议案》,同意公司利用不超过人民币6亿元的自有闲置资金择机购买低风险银行理财产品、信托产品、资产管理计划及根据公司内部决策程序批准的其他低风险理财对象和理财产品,在上述额度内,资金可以滚动使用。使用时间自本次董事会审议通过之日起至2019年12月31日止。2019年04月25日,公司第四届董事会第五次会议审议通过了《关于公司及子公司使用自有闲置资金择机购买低风险理财产品议案》,同意公司及子公司利用不超过人民币6亿元的自有闲置资金择机购买低风险银行理财产品、信托产品、资产管理计划及根据公司内部决策程序批准的其他低风险理财对象和理财产品,在上述额度内,资金可以滚动使用。使用时间自本次董事会审议通过之日起至2020年12月31日止。
2020年04月25日,公司第四届董事会第十二次会议,审议通过了《关于公司及子公司继续使用自有闲置资金择机购买低风险理财产品议案》,董事会同意公司及子公司继续利用不超过人民币6亿元的自有闲置资金择机购买低风险银行理财产品、信托产品、资产管理计划及根据公司内部决策程序批准的其他低风险理财对象和理财产品,在上述额度内,资金可以滚动使用。使用时间自本次董事会审议通过之日起至2021年12月31日止。2021年08月22日,公司第五届董事会第二次会议,审议通过了《关于公司及子公司继续使用自有闲置资金择机购买低风险理财产品议案》,公司及子公司继续利用不超过人民币3亿元的自有闲置资金择机购买低风险(或中低风险)的银行理财产品、信托产品、资产管理计划、基金产品、国债逆回购品种等理财对象和理财产品,在上述额度内,资金可以滚动使用。使用时间自本次董事会审议通过之日起至2022年12月31日止。
2022年08月20日,公司第五届董事会第七次会议,审议通过了《关于公司及子公司继续使用自有闲置资金择机购买低风险理财产品的议案》,公司及子公司继续利用不超过人民币4亿元的自有闲置资金择机购买低风险银行理财产品、信托产品、资产管理计划、基金产品、国债逆回购品种等中低风险的理财对象和理财产品,在上述额度内,资金可以滚动使用。使用时间自本次董事会审议通过之日起至2023年12月31日止。|||||||
逾期未收回的本金和收益累计金额|||||||||||
涉诉情况(如适用)|不适用
委托理财审批董事会公告披露日期(如有)|2013年12月31日
|2015年02月17日
|2015年12月21日
|2016年12月30日
|2018年04月25日
|2019年04月27日
|2020年04月28日
|2021年08月24日
|2022年08月23日
委托理财审批股东会公告披露日期(如有)|
未来是否还有委托理财计划|公司购买的低风险银行理财或券商理财产品均为有低风险产品或投资期限较短的低风险理财产品,公司建立并执行了内部风险控制制度与流程。
1、公司于2022 年01 月13 日发布了《关于STSA-1002 注射液I 期临床试验(国内)完成首例受试者给药的公告》(公告编号:2022-02-01)。公司收到中国国家药品监督管理局签发的STSA-1002 注射液用于治疗重型COVID-19 的《药物临床试验批准通知书》,同意本品开展临床试验。近日,STSA-1002 注射液在北京大学人民医院完成I 期临床试验(国内)的首例受试者给药。
2、公司于2022 年01 月24 日发布了《关于全资子公司完成工商变更登记的公告》
(公告编号:2022-05-02)。公司收到全资子公司彩晔健康的通知,因业务经营发展需要,彩晔健康对经营范围、住所进行变更,并于近日完成了工商变更登记,取得了北京经济技术开发区市场监督管理局颁发的《企业法人营业执照》。
3、公司于2022 年02 月18 日发布了《关于向特定对象发行股票注册批复到期失效的公告》(公告编号:2022-08-01)。公司于2021 年02 月26 日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)出具的《关于同意舒泰神(北京)生物制药股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》(证监许可[2021]524 号)(以下简称“批复”),同意公司向特定对象发行股票的注册申请,批复自同意注册之日(2021 年02 月18 日)起12 个月内有效。
公司取得批复后,会同中介机构积极推进本次向特定对象发行股票的各项工作,但由于资本市场环境和融资时机等多方面因素变化,公司未能在批复文件有效期内完成本次向特定对象发行股票事宜,中国证监会关于公司本次向特定对象发行股票注册的批复到期自动失效。
4、公司于2022 年02 月25 日发布了《关于BDB-001 注射液(ANCA相关性血管炎适应症)完成首例受试者给药的公告》(公告编号:2022-09-01)。公司及全资子公司德丰瑞于2021 年08 月收到中国国家药品监督管理局签发的BDB-001 注射液用于治疗ANCA相关性血管炎(AAV)适应症的《药物临床试验批准通知书》,同意本品开展用于抗中性粒细胞胞质抗体相关性血管炎(AAV)患者的临床试验。近日,BDB-001 注射液在北京大学第一医院完成了ANCA相关性血管炎适应症临床试验的首例受试者给药。
5、公司于2022 年03 月18 日发布了《关于公司药品生产许可证变更的公告》(公告编号:2022-11-01)。公司取得了北京市药品监督管理局下发的药品生产许可证,同意《药品生产许可证》变更申请,变更后增加生产地址和生产范围,分类码增加Bh。
6、公司于2022 年04 月13 日发布了《关于获得政府补助的公告》(公告编号:2021-01-01)。公司取得了北京市经信局“2021 年北京市高精尖产业发展资金重点项目”和国家科技部“国家重点研发计划2020 年度应对相关情况国际合作项目”关于BDB-001 注射液等项目的政府项目资金,自2022 年01 月01 日至本公告披露之日,公司及全资子公司获得与资产相关的政府补助资金1,000.00 万元,与收益相关的政府补助资金316.00 万元,累计1,316.00 万元。
7、公司于2022 年07 月25 日发布了《关于注射用STSP-0601 新增适应症申报新药临床试验申请获得受理的公告》(公告编号:2022-29-01)。公司及全资子公司诺维康于2022 年07 月收到国家药品监督管理局行政许可文书《受理通知书》,国家药品监督管理
局同意受理舒泰神及全资子公司诺维康提交的关于注射用STSP-0601(凝血因子X 激活剂)新增适应症的临床试验申请,受理号为:CXSL2200333 国,申请阶段:临床;适应症:不伴抑制物的血友病A或B患者出血按需治疗。
8、公司于2022 年07 月27 日发布了《关于STSA-1002 注射液和STSA-1005 注射液联用的临床试验申请获得受理的公告》(公告编号:2022-30-01)。公司及全资子公司美国子公司于2022 年07 月收到了国家药品监督管理局行政许可文书《受理通知书》,国家药品监督管理局同意受理舒泰神及全资子公司Staidson Biopharma Inc.提交的关于STSA-1002注射液和STSA-1005 注射液联合治疗重型、危重型新型冠状病毒肺炎的临床试验申请。
9、公司于2022 年08 月11 日发布了《关于STSA-1002 注射液和STSA-1005 注射液联用取得临床试验通知书的公告》(公告编号:2022-31-01)。公司及全资子公司美国子公司于2022 年08 月取得国家药品监督管理局签发的STSA-1002 注射液和STSA-1005 注射液联合治疗重型、危重型新型冠状病毒肺炎的《药物临床试验批准通知书》(CXSL2200339、 JXSL2200129),同意本品开展用于针对治疗重型、危重型新型冠状病毒肺炎的临床试验。
10、公司于2022 年08 月24 日发布了《关于复方维生素C 聚乙二醇(3350)钠钾散申报生产注册获得受理的公告》(公告编号:2022-34-01)。公司收到了国家药品监督管理局的关于“复方维生素C 聚乙二醇(3350)钠钾散”的行政许可文书《受理通知书》。公司本次申请为复方维生素C 聚乙二醇(3350)钠钾散的上市申请,适应症:用于成年患者在任何需要清洁肠道(例如,肠道内窥镜检查或放射检查)临床手术前的肠道清洁。注册分类为化药3 类:境内申请人仿制境外上市但境内未上市原研药品的药品。
11、公司于2022 年08 月31 日发布了《关于公司药品生产许可证变更的公告》(公告编号:2022-35-01)。公司于2022 年08 月取得了北京市药品监督管理局下发的药品生产许可证,同意《药品生产许可证》变更申请,变更后增加生产地址和生产范围,分类码增加Bs。
12、公司于2022 年09 月06 日发布了《关于注射用STSP-0601 纳入突破性治疗品种的公告》(公告编号:2022-37-01)。根据国家药品监督管理局药品审评中心发布的公示信息,舒泰神申请突破性治疗品种的注射用STSP-0601 项目用于伴抑制物的血友病A或B患者出血按需治疗近日完成公示,已被纳入突破性治疗品种名单。
13、公司于2022 年09 月19 日发布了《关于公司药品生产许可证变更的公告》(公告编号:2022-40-01)。公司于2022 年09 月取得了北京市药品监督管理局下发的药品生产许可证,同意《药品生产许可证》变更申请,变更后增加生产范围、生产车间和生产线“口服溶液剂(口服溶液车间:口服溶液剂生产线)”。
14、公司于2022 年09 月20 日发布了《关于获得药品注册证书的公告》(公告编号:2022-42-01)。公司于2022 年09 月收到了国家药品监督管理局核准签发的复方聚乙二醇(3350)电解质散《药品注册证书》,取得了该药品生产的注册批件。
15、公司于2022 年09 月26 日发布了《关于获得药品注册证书的公告》(公告编号:2022-43-01)。公司于2022 年09 月收到了国家药品监督管理局核准签发的复方聚乙二醇(3350)电解质口服溶液《药品注册证书》,取得了该药品生产的注册批件。
16、公司于2022 年09 月29 日发布了《关于注射用STSP-0601 新增适应症取得临床试验通知书的公告》(公告编号:2022-44-01)。公司及全资子公司诺维康于2022 年09月收到了国家药品监督管理局签发的注射用STSP-0601 新增适应症的《药物临床试验批准通知书》(通知书编号:2022LP01612),同意本品开展“不伴抑制物的血友病A 或B 患者出血按需治疗”的临床试验。
17、公司于2022 年10 月11 日发布了《关于公司撤回复方聚乙二醇电解质散(IV)补充申请的公告》(公告编号:2022-45-01)。公司于2020 年12 月03 日收到了国家药品监督管理局下发的关于“复方聚乙二醇电解质散(IV)”的行政许可文书《受理通知书》,公司“复方聚乙二醇电解质散(IV)”项目进行了补充申请,补充申请的事项为“1.药学变更中属于重大变更的事项;1.3 制剂生产工艺变更;1.5 注册标准变更”。考虑到公司在本次申报中的部分主要工艺设备将发生变更,使补充申请中的部分研究内容不适用,公司近期向国家药品监督管理局提交了《关于终止复方聚乙二醇电解质散(IV)补充申请审评的申请》,申请撤回该补充申请。近日,公司收到国家药品监督管理局的同意撤回的《国家食品药品监督管理局药品注册申请终止通知书》。
18、公司于2022 年10 月24 日发布了《关于STSA-1002(ANCA 相关性血管炎适应症)申报新药临床试验获得美国FDA 受理的公告》(公告编号:2022-46-01)。公司于2022 年10 月收到美国食品药品监督管理局(FDA)的通知,受理STSA-1002 皮下注射液关于ANCA相关性血管炎适应症的新药临床试验申请。
19、公司于2022 年11 月08 日发布了《关于STSA-1002 注射液和STSA-1005 注射液联用完成首例受试者给药的公告》(公告编号:2022-49-01)。公司全资子公司美国子公司于2022 年08 月收到国家药品监督管理局签发的STSA-1002 注射液和STSA-1005 注射液联合治疗重型、危重型新型冠状病毒肺炎的《药物临床试验批准通知书》,同意本品开展用于针对治疗重型、危重型新型冠状病毒肺炎的临床试验。2022 年11 月,STSA-1002 注射液和STSA-1005 注射液联用在国内医院完成了针对治疗重型、危重型新型冠状病毒肺炎适应症临床试验的首例健康受试者给药。
20、公司于2022 年11 月21 日发布了《关于STSA-1002(ANCA 相关性血管炎适应症)获得美国FDA 同意开展临床试验的提示性公告》(公告编号:2022-55-09)。公司于2022 年11 月收到美国食品药品监督管理局(FDA)的通知邮件,同意STSA-1002 皮下注射液关于ANCA相关性血管炎适应症开展临床试验。
21、公司于2022 年12 月21 日发布了《关于与InflaRx 签署进一步推进研发合作合同的公告》(公告编号:2022-58-05)。舒泰神第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于与InflaRx 签署进一步推进研发合作合同的议案》,独立董事发表了独立意见,为了进一步加强双方的C5a 靶点方向的研究与合作,舒泰神与InflaRx 签署《共同开发协议补充协议III》,旨在由InflaRx 向舒泰神共享临床研究及相关资料和文件,推动舒泰神在研项目开展注册申报,并进一步达成业务合作;为兼顾InflaRx 取得部分资金进行项目推进及舒泰神保护投资者利益的双重诉求,经双方友好协商,同时由舒泰神全资子公司舒泰神香港与InflaRx N.V.(InflaRx GmbH 之母公司,Nasdaq:IFRX)签署股份购买协议,由舒泰神香港认购InflaRx N.V.之股份,作为促进前述业务合作的附属条件。
22、公司于2022 年12 月30 日发布了《关于STSA-1002 注射液(急性呼吸窘迫综合征适应症)申报新药临床试验申请获得受理的公告》(公告编号:2022-61-03)。公司于2022 年12 月收到了国家药品监督管理局行政许可文书《受理通知书》,国家药品监督管
理局同意受理舒泰神提交的关于STSA-1002 注射液用于治疗急性呼吸窘迫综合征(ARDS)的临床试验申请。
1、公司于2022 年01 月24 日发布了《关于全资子公司完成工商变更登记的公告》
2、公司于2022 年02 月25 日发布了《关于BDB-001 注射液(ANCA相关性血管炎适应症)完成首例受试者给药的公告》(公告编号:2022-09-01)。公司及全资子公司德丰瑞于2021 年08 月收到中国国家药品监督管理局签发的BDB-001 注射液用于治疗ANCA相关性血管炎(AAV)适应症的《药物临床试验批准通知书》,同意本品开展用于抗中性粒细胞胞质抗体相关性血管炎(AAV)患者的临床试验。近日,BDB-001 注射液在北京大学第一医院完成了ANCA相关性血管炎适应症临床试验的首例受试者给药。
3、公司于2022 年04 月13 日发布了《关于获得政府补助的公告》(公告编号:2021-01-01)。公司取得了北京市经信局“2021 年北京市高精尖产业发展资金重点项目”和国家科技部“国家重点研发计划2020 年度应对相关情况国际合作项目”关于BDB-001 注射液等项目的政府项目资金,自2022 年01 月01 日至本公告披露之日,公司及全资子公司获得与资产相关的政府补助资金1,000.00 万元,与收益相关的政府补助资金316.00 万元,累计1,316.00 万元。
4、公司于2022 年04 月17 日召开第五届董事会第五次会议,审议通过了《关于吸收合并全资子公司的议案》,同意公司对全资子公司德丰瑞实施吸收合并,并授权公司管理层具体办理。公司于2022 年05 月12 日召开2021 年年度股东大会审议通过上述事项。报告期末至本报告披露之日,公司与全资子公司德丰瑞签署了吸收合并协议。
5、公司于2022 年07 月12 日发布了《关于香港子公司完成全资子公司设立登记的公告》(公告编号:2022-27-01),香港全资子公司Staidson Hong Kong Investment Company Limited 在开曼群岛完成了其全资子公司Intellimmu  Biopharma  Inc.的注册登记,注册资本50,000 美元。
6、公司于2022 年12 月21 日发布了《关于向全资子公司划转资产的公告》(公告编号:2022-58-04),公司于2022 年12 月21 日召开第五届董事会第十三次会议和第五届监事会第十三次会议,审议通过了《关于向全资子公司划转资产的议案》。为贯彻公司发展战略,优化公司内部资源和资产结构,支持子公司发展,公司拟以三诺佳邑已经具备的基因治疗、细胞治疗平台为技术基础,将乙肝及其他感染性疾病管线项目的相关资产按照账面净值划转至全资子公司,并授权公司管理层办理资产划转的相关事宜。
|本次变动前||本次变动增减(+,-)|||||本次变动后|
|数量|比例|发行新股|送股|公积金转股|其他|小计|数量|比例
一、有限售条件股份|10,877,995|2.29%|0|0|0|-4,901,820|-4,901,820|5,976,175|1.26%
1、国家持股|0|0.00%|0|0|0|0|0|0|0.00%
2、国有法人持股|0|0.00%|0|0|0|0|0|0|0.00%
3、其他内资持股|10,877,995|2.29%|0|0|0|-4,901,820|-4,901,820|5,976,175|1.26%
其中:境内法人持股|0|0.00%|0|0|0|0|0|0|0.00%
境内自然人持股|10,877,995|2.29%|0|0|0|-4,901,820|-4,901,820|5,976,175|1.26%
4、外资持股|0|0.00%|0|0|0|0|0|0|0.00%
其中:境外法人持股|0|0.00%|0|0|0|0|0|0|0.00%
境外自然人持股|0|0.00%|0|0|0|0|0|0|0.00%
二、无限售条件股份|465,156,549|97.71%|0|0|0|4,224,831|4,224,831|469,381,380|98.74%
1、人民币普通股|465,156,549|97.71%|0|0|0|4,224,831|4,224,831|469,381,380|98.74%
2、境内上市的外资股|0|0.00%|0|0|0|0|0|0|0.00%
3、境外上市的外资股|0|0.00%|0|0|0|0|0|0|0.00%
4、其他|0|0.00%|0|0|0|0|0|0|0.00%
三、股份总数|476,034,544|100.00%|0|0|0|-676,989|-676,989|475,357,555|100.00%
股份变动的原因
1、公司第四届董事会于2021 年08 月11 日任期届满,期满离任董事顾振其先生、期满离任高管程江红女士、顾汉忠先生、王红卫女士和冯宇静女士等持有的限售股份至2022年02 月11 日6 个月锁定期届满,股份锁定比例由100%调整为0%。
2、因部分高管2021 年减持股份导致相应高管持股数量变动,部分高管锁定股于2022年初相应调整。
3、因公司第五届董事会第七次会议于2022 年08 月20 日审议通过了《关于2020 年股权激励计划预留部分第一个归属期归属条件成就的议案》,部分董事、高级管理人员限售股份变动。
4、因公司第五届董事会第七次会议于2022 年08 月20 日审议通过了《关于2020 年股权激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的》,部分董事、高级管理人员限售股份变动。
5、因公司第五届董事会第七次会议于2022 年08 月20 日审议通过了《关于调整公司回购专户剩余股份用途并注销的议案》,公司对回购专户中完成本年度限制性股票转让后剩余股份用途进行调整,由原计划用于实施股权激励调整为用于注销,并相应减少注册资本67.6989 万股。
股份变动的批准情况
股份变动的过户情况
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
股东名称|期初限售股数|本期增加限售股数|本期解除限售股数|期末限售股数|限售原因|解除限售日期
周志文|3,959,452|0|0|3,959,452|高管锁定|2025-02-11
张荣秦|585,469|78,750|0|664,219|高管锁定|2025-02-11
张洪山|626,275|0|156,494|469,781|高管锁定|2025-02-11
马莉娜|240,051|0|0|240,051|高管锁定|2025-02-11
王超|117,672|84,750|0|202,422|高管锁定|2025-02-11
杨连春|112,500|78,750|0|191,250|高管锁定|2025-02-11
郑宏|87,000|0|750|86,250|高管锁定|2025-02-11
赵继广|48,000|36,000|0|84,000|高管锁定|2025-02-11
李世诚|45,000|33,750|0|78,750|高管锁定|2025-02-11
其他|5,056,576|0|5,056,576|0|高管锁定|2022-02-11
合计|10,877,995|312,000|5,213,820|5,976,175|--|--
因公司第五届董事会第七次会议于2022 年08 月20 日审议通过了《关于调整公司回购专户剩余股份用途并注销的议案》,公司对回购专户中完成本年度限制性股票转让后剩余股份用途进行调整,由原计划用于实施股权激励调整为用于注销,并相应减少注册资本67.6989 万股。
报告期末普通股股东总数|41,376|年度报告披露日前上一月末普通股股东总数|36,835|报告期末表决权恢复的优先股股东总数(如有)(参见注9)|0|年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(如有)(参见注9)|0|持有特别表决权股份的股东总数(如有)|0
持股5%以上的股东或前10名股东持股情况|||||||||
股东名称|股东性质|持股比例|报告期末持股数量|报告期内增减变动情况|持有有限售条件的股份数量|持有无限售条件的股份数量|质押、标记或冻结情况||
|||||||股份状态||数量
熠昭(北京)医药科技有限公司|境内非国有法人|36.30%|172,532,363|-4,620,000|0|172,532,363|||
香塘集团有限公司|境内非国有法人|9.92%|47,172,186|-17,806,700|0|47,172,186|质押||45,472,708
华泰证券资管-招商银行-华泰聚力16号集合资产管理计划|其他|1.97%|9,382,600|0|0|9,382,600|||
兴业银行股份有限公司-万家成长|其他|1.21%|5,750,790|5,750,790|0|5,750,790|||
优选灵活配置混合型证券投资基金||||||||
周志文|境内自然人|1.11%|5,279,269|0|3,959,452|1,319,817||
左从林|境内自然人|0.90%|4,300,500|4,300,500|0|4,300,500||
招商银行股份有限公司-万家战略发展产业混合型证券投资基金|其他|0.48%|2,281,600|2,281,600|0|2,281,600||
中国农业银行股份有限公司-万家内需增长一年持有期混合型证券投资基金|其他|0.46%|2,165,100|2,165,100|0|2,165,100||
中国工商银行股份有限公司-万家匠心致远一年持有期混合型|其他|0.31%|1,478,100|1,478,100|0|1,478,100||
证券投资基金||||||||
中国农业银行股份有限公司-万家智造优势混合型证券投资基金|其他|0.31%|1,464,191|1,464,191|0|1,464,191||
战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的情况(如有)(参见注4)||无||||||
上述股东关联关系或一致行动的说明||公司自然人股东周志文先生为熠昭(北京)医药科技有限公司股东、董事长、总经理;自然人股东左从林先生为熠昭(北京)医药科技有限公司股东、董事;华泰证券资管-招商银行-华泰聚力16 号集合资产管理计划为周志文先生出资设立。除上述人员之外,公司未知其他股东之间是否存在关联关系,也未知是否属于一致行动人。||||||
上述股东涉及委托/受托表决权、放弃表决权情况的说明||无||||||
前10名股东中存在回购专户的特别说明(如有)(参见注10)||无||||||
前10名无限售条件股东持股情况||||||||
股东名称||报告期末持有无限售条件股份数量|||||股份种类|
|||||||股份种类|数量
熠昭(北京)医药科技有限公司||172,532,363|||||人民币普通股|172,532,363
香塘集团有限公司||47,172,186|||||人民币普通股|47,172,186
华泰证券资管-招商银行-华泰聚力16号集合资产管理计划||9,382,600|||||人民币普通股|9,382,600
兴业银行股份有限公司-万家成长优选灵活配置混合型证券投资基金|5,750,790|人民币普通股|5,750,790
左从林|4,300,500|人民币普通股|4,300,500
招商银行股份有限公司-万家战略发展产业混合型证券投资基金|2,281,600|人民币普通股|2,281,600
中国农业银行股份有限公司-万家内需增长一年持有期混合型证券投资基金|2,165,100|人民币普通股|2,165,100
中国工商银行股份有限公司-万家匠心致远一年持有期混合型证券投资基金|1,478,100|人民币普通股|1,478,100
中国农业银行股份有限公司-万家智造优势混合型证券投资基金|1,464,191|人民币普通股|1,464,191
中国工商银行股份有限公司-万家汽车新趋势混合型证券投资基金|1,337,900|人民币普通股|1,337,900
前10名无限售流通股股东之间,以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明|公司自然人股东周志文先生为熠昭(北京)医药科技有限公司股东、董事长、总经理;自然人股东左从林先生为熠昭(北京)医药科技有限公司股东、董事;华泰证券资管-招商银行-华泰聚力16号集合资产管理计划为周志文先生出资设立。除上述人员之外,公司未知其他股东之间是否存在关联关系,也未知是否属于一致行动人。||
参与融资融券业务股东情况说明(如有)(参见注5)|公司股东熠昭(北京)医药科技有限公司除通过普通证券账户持有139,532,363股外,还通过德邦证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有33,000,000股,实际合计持有172,532,363股。||
控股股东名称|法定代表人/单位负责人|成立日期|组织机构代码|主要经营业务
熠昭(北京)医药科技有限公司|周志文|2008年08月22日|678754455|医药的技术开发、技术服务、技术转让、技术咨询;市场调查;销售医疗器械I类、通讯设备。(市场主体依法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)
控股股东报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况|无|||
实际控制人姓名|与实际控制人关系|国籍|是否取得其他国家或地区居留权
周志文|本人|中国|否
冯宇霞|本人|中国|是
主要职业及职务|周志文先生自2002年起任舒泰神(北京)药业有限公司董事,2005年起任舒泰神(北京)药业有限公司总经理,2009年起任本公司董事长、总经理,子公司三诺佳邑董事长,2012年至今任本公司董事长、子公司三诺佳邑执行董事、子公司舒泰神(香港)执行董事、子公司舒泰神浙江执行董事、子公司舒泰神四川执行董事。冯宇霞女士自2008年至今任北京昭衍新药研究中心股份有限公司董事长、昭衍(苏州)新药研究中心有限公司董事长。||
过去10年曾控股的境内外|北京昭衍新药研究中心股份有限公司于2017年08月25日在上海证券交易所主板A 股上||
上市公司情况|市,于2021年02月26日在香港证券交易所上市,周志文和冯宇霞夫妇为昭衍新药的实际控制人。
实际控制人报告期内变更
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
报告期内,公司监事会依照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等相关法律、法规和规范性文件的要求,认真履行监督职责,积极维护全体股东及公司的利益。
一、监事会会议情况
报告期内,公司监事会共召开了十次会议,会议情况如下:
(一)第五届监事会第五次会议
会议于2022 年04 月17 日在公司会议室召开,会议审议通过了以下议案:《关于<舒泰神(北京)生物制药股份有限公司2021 年度监事会工作报告>的议案》、《关于<舒泰神
(北京)生物制药股份有限公司2021 年度财务决算报告>的议案》、《关于<舒泰神(北京)生物制药股份有限公司2021 年度报告及年度报告摘要>的议案》、《关于<舒泰神(北京)生物制药股份有限公司2021 年度利润分配预案>的议案》、《关于<舒泰神(北京)生物制药股份有限公司2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》、《关于<舒泰神(北京)生物制药股份有限公司2021 年度内部控制自我评价报告>的议案》、《关于公司续聘会计师事务所的议案》、《关于2021 年度董事、监事、高级管理人员绩效薪酬的议案》、《关于2022 年度董事、监事薪酬方案的议案》、《关于2022 年度高级管理人员薪酬方案的议案》、《关于公司及子公司2022 年度关联交易预计的议案》、《关于公司及子公司向银行申请综合授信额度的议案》、《关于吸收合并全资子公司的议案》、《关于调整募投项目投资总额的议案》、《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》、《关于美国子公司变更为香港全资子公司的下属公司的议案》。
(二)第五届监事会第六次会议
会议于2022 年04 月18 日在公司会议室召开,会议审议通过了以下议案:《舒泰神(北京)生物制药股份有限公司2022 年第一季度报告》。
(三)第五届监事会第七次会议
会议于2022 年08 月20 日在公司会议室召开,会议审议通过了《舒泰神(北京)生物制药股份有限公司2022 年半年度报告及半年度报告摘要的议案》、《关于<2022 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》、《关于公司及子公司增加2022年度日常关联交易预计的议案》、《关于继续使用闲置募集资金择机购买银行理财产品或券商收益凭证的议案》、《关于公司及子公司继续使用自有闲置资金择机购买低风险理财产品的议案》、《关于2020 年限制性股票激励计划预留部分第一个归属期归属条件成就的议案》、《关于2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》、《关于作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的议案》、《关于调整公司回购专户剩余股份用途并注销的议案》、《舒泰神(北京)生物制药股份有限公司章程修正案》。
(四)第五届监事会第八次会议
会议于2022 年09 月08 日在公司会议室召开,会议审议通过了以下议案:《关于公司符合以简易程序向特定对象发行股票条件的议案》、《关于公司2022 年度以简易程序向特定对象发行股票方案的议案》、《关于公司2022 年度以简易程序向特定对象发行股票预案的议案》、《关于公司2022 年度以简易程序向特定对象发行股票方案论证分析报告的议案》、《关于公司2022 年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于公司2022 年度以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺的议案》、《关于公司未来三年(2022-2024 年度)股东回报规划的议案》。
(五)第五届监事会第九次会议
(六)第五届监事会第十次会议
会议于2022 年11 月08 日在公司会议室召开,会议审议通过了以下议案:《关于公司2022 年度以简易程序向特定对象发行股票相关授权的议案》。
(七)第五届监事会第十一次会议
会议于2022 年11 月21日在公司会议室召开,会议审议通过了以下议案:《关于公司2022 年度以简易程序向特定对象发行股票竞价结果的议案》、《关于与特定对象签署附条件生效的股份认购协议的议案》、《关于公司2022年度以简易程序向特定对象发行股票募集说明书真实性、准确性、完整性的议案》、《关于公司2022年度以简易程序向特定对象发行股票预案(修订稿)的议案》、《关于公司2022年度以简易程序向特定对象发行股票方案论证分析报告(修订稿)的议案》、《关于公司2022年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告(修订稿)的议案》、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于公司2022 年度以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报及填补回报措施和相关主体承诺(修订稿)的议案》、《关于公司最近三年一期非经常性损益表的议案》、《关于公司内部控制自我评价报告的议案》。
(八)第五届监事会第十二次会议
(九)第五届监事会第十三次会议
(十)第五届监事会第十四次会议
会议于2022 年12 月22 日在公司会议室召开,会议审议通过了以下议案:《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》、《关于公司2022 年度向特定对象发行股票方案的议案》、《关于<公司2022 年度向特定对象发行股票预案>的议案》、《关于<公司2022 年度向特定对象发行股票方案论证分析报告>的议案》、《关于<公司2022 年度向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告>的议案》、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于公司2022 年度向特定对象发行股票摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺的议案》、《关于<公司未来三年(2023-2025 年)股东回报规划>的议案》。
二、监事会对2022 年度公司有关事项的意见
监事会对公司依法运作情况、公司财务情况、募集资金使用情况、关联交易等事项进行了认真监督检查,根据监督检查结果,对报告期内公司有关情况发表如下意见:
(一)公司依法运作情况
报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件的要求,依法规范运作,相关决策程序合法合规。公司已建立了较为完善的内部控制制度并在持续健全完善之中。信息披露及时、准确、完整。公司董事、高级管理人员执行公司职务时,均能认真贯彻执行国家法律、法规、《公司章程》和股东大会
决议、董事会决议,能够勤勉尽责、忠于职守、兢兢业业、开拓进取,无违反法律、法规、公司章程或损害公司股东、公司利益的行为。
(二)财务情况
报告期内,监事会对公司的财务状况进行了认真检查,认为公司财务报表的编制符合《企业会计准则》等有关规定,公司的财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果,审计报告真实合理。公司董事会编制的2022 年度报告真实、完整地反映了公司的财务状况和经营成果,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
(三)募集资金使用和管理情况
监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况,认为:公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》、《募集资金管理制度》,对募集资金进行使用和管理,不存在违规使用募集资金的行为,公司募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致,没有变更投向和用途。
(四)公司收购、出售资产和关联交易情况
1、审议《关于公司及子公司2022 年度关联交易预计的议案》
2022 年04 月17 日,公司第五届董事会第五次会议,以5 票同意、1 票回避、0票反对、0 票弃权的表决结果,审议通过了《关于公司及子公司2022 年度关联交易预计的议案》,公司与昭衍新药、昭衍生物的实际控制人为周志文先生和冯宇霞女士,
公司监事李涛女士为湖南嘉泰副董事长,故本次公司及子公司与昭衍新药及其子公司、湖南嘉泰的交易构成了公司的关联交易。董事会同意公司及子公司2022 年度拟与关
联人发生向关联人采购原材料、接受关联人提供的专项技术服务、医药研发服务、租赁服务等日常关联交易事项,预计2022 年度与关联人发生的日常关联交易总额不超过8,118.72 万元。独立董事事前认可并对上述关联交易发表了同意的独立意见。
2022 年04 月17 日,公司第五届监事会第五次会议,以2 票同意,1 票回避,0票反对,0 票弃权的表决结果,审议通过了《关于公司及子公司2022 年度关联交易预计的议案》。经核查,公司及子公司2022 年度与关联人预计发生的日常关联交易是公司业务发展及生产经营的正常所需,是合理的、必要的。上述关联交易均以市场公允
价格为依据,遵循公平、公正、公开的原则,不存在损害公司和公司股东利益的情形。公司业务不会对关联人形成依赖,不会影响公司的独立性。公司董事会在审议相关议案时,关联董事回避表决,也没有代其他董事行使表决权,关联交易决策及表决程序符合法律、法规及《公司章程》等的有关规定,监事会同意该议案。
2、审议《关于公司及子公司增加2022 年度日常关联交易预计的议案》