TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
公司在全国拥有300 多家实体网点,覆盖主要城市和潜力地区,在香港设有全资子公司,具备提供综合金融解决方案和全球资本服务的专业优势。公司自主打造了业内领先的在线智能投顾平台,6,000 多名专业持牌顾问能够快速响应客户的在线咨询。公司正在培育一支既专业年轻又遍布全国的内容团队,在线上线下互联互通基础上,打造层次更丰富、更专业和吸引力更强的内容服务,成为公司渠道网络新的增长极。
4. 持续加强的技术研发
公司多年来持续以“记录一切、分析一切、衡量一切、改进一切”的标准推进数字化建设,致力于实现同一客户管理、同一业务管理及统一运营管理,不断强化人工智能、大数据、云计算、区块链等新兴技术与业务场景的深度融合。公司正在有序推进并逐步实现客户服务、业务处理、运营过程智能化,持续加强的研发能力是赋能员工、赋能管理、赋能业务的技术基础。
5. 行业领先的风控合规
公司建有科学合理、权责明晰,贯穿事前、事中、事后全流程,具备战略前瞻性的全面风险管理体系与合规管理体系。公司为国内证券行业首批6 家并表监管试点企业之一,也是首批监管白名单企业之一。审慎稳健、行业领先的风控与合规管理机制是公司长期健康发展的强大保障。
6. 追求卓越的企业文化
公司以“有作为才能有地位”为核心价值观,形成了“走正道,勤作为,求简单,不折腾”的12 字发展经验,恪守“利他共赢益他共荣”的经营理念,构建了植根于员工、与客户共成长、同市场共发展的企业文化,致力于成为客户信赖、员工认同、股东满意的中国一流投资银行。公司高度重视各级干部员工的锻炼、培养,人才队伍结构优良、稳定性高、专业能力强,拥有锐意进取的管理团队和勤奋忠诚的员工队伍。
7. 实力雄厚的股东背景
公司主要出资人北京金融控股集团有限公司、中央汇金投资有限责任公司与中国中信集团有限公司均为资本实力雄厚、拥有成熟资本运作经验、丰富市场资源和较高社会知名度的大型国有企业,是国家战略的重要执行者和金融改革的重要探索者。
科目|本期数|上年同期数|变动比例(%)|主要变动原因
利息净收入|2,390,611,239.78|1,750,437,167.49|36.57|主要是本年度客户资金利息收入及其他债权投资利息收入增加所致。
公允价值变动损益|-1,474,320,802.06|931,436,287.10|-258.28|主要是证券市场波动导致金融工具公允价值变动所致。
汇兑损益|101,808,844.69|-33,121,750.41|不适用|主要是本年度汇率变动所致。
信用减值损失|284,802,528.35|-297,871,033.09|不适用|主要是本年度其他债权投资减值损失增加所致。
营业外收入|3,669,233.94|8,039,066.51|-54.36|主要是本年度其他营业外收入减少所致。
其他综合收益的税后净额|-103,669,164.39|368,065,962.25|-128.17|主要是本年度其他债权投资浮亏所致。
经营活动产生的现金流量净额|39,990,031,541.17|11,119,419,469.36|259.64|主要是本年度融出资金减少所致。
投资活动产生的现金流量净额|-21,242,257,942.53|1,796,773,789.07|-1,282.24|主要是本年度投资支付的现金流出增加所致。
筹资活动产生的现金流量净额|134,808,688.63|12,511,584,820.79|-98.92|主要是本年度发行债券收到的现金减少所致。
(1)营业收入变动原因说明:2022 年,本集团实现营业收入人民币275.65 亿元,同比下降7.72%。详情请参阅本章节中“主营业务分行业、分地区情况”。
(2)营业支出变动原因说明:2022 年,本集团营业支出人民币180.64 亿元,同比增长7.32%。主要是本年度业务及管理费及信用减值损失增加所致。
(3)经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:2022 年,经营活动产生的现金流量净额为人民币399.90 亿元,净流入同比增加人民币288.71 亿元,主要是本年度融出资金同比减少所致。
(4)投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:2022 年,投资活动产生的现金流量净额为人民币-212.42 亿元,2021 年投资活动产生的现金净流入为人民币17.97 亿元,主要是本年度投资支付的现金流出同比增加所致。
(5)筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:2022 年,筹资活动产生的现金流量净额为人民币1.35 亿元,净流入同比减少人民币123.77 亿元,主要是本年度发行债券收到的现金同比减少所致。
本集团报告期内的收入和成本分析如下:
主营业务分行业情况|||||
分行业|营业收入|营业成本|毛利率(%)|营业收入比上年增减(%)|营业成本比上年增减(%)
投资银行业务|5,837,869,644.61|2,916,164,835.06|50.05|5.60|12.77
财富管理业务|6,139,575,484.84|3,571,932,388.92|41.82|-3.82|10.63
交易及机构客户服务业务|6,724,294,944.36|4,000,516,175.60|40.51|-25.17|11.05
资产管理业务|1,680,478,969.99|770,012,848.18|54.18|-6.07|15.75
主营业务分地区情况||||||
分地区|营业收入|营业成本|毛利率(%)|营业收入比上年增减(%)|营业成本比上年增减(%)|毛利率比上年增减(%)
北京市|1,366,522,753.49|583,990,285.34|57.26|-3.71|10.60|-5.53
上海市|1,083,168,128.20|694,333,125.43|35.90|-0.04|31.70|-15.45
广东省|449,513,681.64|329,633,794.20|26.67|-7.63|16.59|-15.23
江苏省|255,361,906.96|195,635,540.08|23.39|-3.80|17.85|-14.07
四川省|202,776,372.45|104,181,186.43|48.62|-14.41|5.24|-9.60
湖北省|202,447,757.73|125,257,918.36|38.13|-12.51|1.21|-8.39
福建省|198,628,733.98|145,095,059.02|26.95|0.83|13.22|-8.00
山东省|182,475,240.59|126,002,138.99|30.95|-4.95|10.43|-9.62
江西省|170,775,712.63|96,407,989.78|43.55|-13.91|3.58|-9.53
重庆市|152,849,919.27|98,620,874.53|35.48|-3.32|12.50|-9.07
陕西省|138,722,504.86|87,683,666.94|36.79|-12.69|10.45|-13.25
湖南省|131,959,921.24|103,876,953.07|21.28|-22.55|7.59|-22.05
浙江省|128,963,961.12|119,531,019.33|7.31|-14.97|17.85|-25.81
河北省|76,968,210.89|58,326,084.07|24.22|-3.85|9.80|-9.42
辽宁省|76,100,710.01|67,482,451.20|11.32|-9.85|4.15|-11.92
天津市|65,662,526.70|59,338,539.07|9.63|-12.04|8.92|-17.39
海南省|47,427,181.57|29,154,968.86|38.53|-6.49|15.42|-11.67
甘肃省|36,442,327.58|20,411,553.79|43.99|0.81|6.44|-2.96
河南省|34,238,148.46|45,632,687.36|-33.28|-6.73|11.00|-21.29
黑龙江省|29,062,953.42|21,450,051.04|26.19|-10.35|-1.78|-6.44
安徽省|27,748,239.04|25,726,651.20|7.29|25.20|15.91|7.44
山西省|24,132,993.40|16,015,436.89|33.64|74.17|16.86|32.55
新疆|19,224,060.96|12,927,735.23|32.75|66.19|9.45|34.86
吉林省|18,144,823.11|14,005,739.05|22.81|2.21|6.42|-3.05
广西|15,373,409.31|14,098,602.68|8.29|45.40|6.12|33.94
云南省|6,309,687.04|6,776,122.52|-7.39|-18.70|5.70|-24.79
贵州省|4,593,704.31|4,038,065.51|12.10|2.84|18.26|-11.46
宁夏|3,574,646.50|7,332,885.01|-105.14|-15.73|28.96|-71.10
内蒙古|2,870,319.90|3,783,744.00|-31.82|7.71|2.58|6.58
青海省|2,537,301.82|3,945,888.17|-55.52|-17.84|16.97|-46.29
小计|5,154,577,838.18|3,220,696,757.15|37.52|-5.30|14.88|-10.97
公司本部|22,146,285,187.04|14,514,038,936.12|34.46|-7.90|5.63|-8.40
境内小计|27,300,863,025.22|17,734,735,693.27|35.04|-7.42|7.20|-8.86
境外小计|264,334,876.37|329,439,215.95|-24.63|-30.81|14.32|-49.19
合计|27,565,197,901.59|18,064,174,909.22|34.47|-7.72|7.32|-9.18
2022 年,公司投资银行业务板块实现营业收入合计人民币58.38 亿元,同比增长5.60%;财富管理业务板块实现营业收入合计人民币61.40 亿元,同比减少3.82%;交易及机构客户服务业务板块实现营业收入合计人民币67.24 亿元,同比减少25.17%;资产管理业务板块实现营业收入合计人民币16.80 亿元,同比减少6.07%。
2022 年,公司投资银行业务营业支出人民币29.16 亿元,同比增长12.77%;财富管理业务营业支出人民币35.72 亿元,同比增长10.63%;交易及机构客户服务业务营业支出人民币40.01 亿元,同比增长11.05%;资产管理业务营业支出人民币7.70 亿元,同比增长15.75%。
报告期内,公司的业务及管理费情况请参阅财务报告附注七、46。
2022 年,报告期内本集团现金及现金等价物的变动净额为人民币190.36 亿元,现金净流入同比减少人民币62.08 亿元,主要是由于投资活动现金净流出增加所致。
从结构上看,2022 年经营活动产生的现金净流入为人民币399.90 亿元,2021 年同期净流入为人民币111.19 亿元,同比增加人民币288.71 亿元,主要是本年度融出资金同比减少所致。
2022 年投资活动产生的现金净流出为人民币212.42 亿元,2021 年同期净流入为人民币17.97亿元,主要是本年度投资支付的现金流出同比增加所致。
2022 年筹资活动产生的现金净流入为人民币1.35 亿元,2021 年同期净流入为人民币125.12亿元,净流入同比减少人民币123.77 亿元,主要是本年度发行债券收到的现金同比减少所致。
项目名称|本期期末数|本期期末数占总资产的比例(%)|上期期末数|上期期末数占总资产的比例(%)|本期期末金额较上期期末变动比例(%)|情况说明
结算备付金|30,657,035,515.60|6.01|20,249,033,010.54|4.47|51.40|主要是客户备付金余额增加所致。
买入返售金融资产|25,551,299,516.89|5.01|19,021,753,830.45|4.20|34.33|主要是债券质押式回购规模增加所致。
应收款项|10,825,580,907.24|2.12|23,075,171,660.18|5.10|-53.09|主要是应收收益权互换交易保证金余额减少所致。
其他债权投资|70,629,667,685.15|13.85|48,260,538,595.44|10.66|46.35|主要是其他债权投资规模增加所致。
交易性金融负债|12,306,954,372.75|2.41|7,799,889,272.39|1.72|57.78|主要是交易性金融负债中收益凭证余额增加所致。
应交税费|941,312,254.17|0.18|1,486,150,650.89|0.33|-36.66|主要是应交企业所得税余额减少所致。
其他权益工具|24,906,528,301.90|4.88|14,937,500,000.01|3.30|66.74|主要是本年发行永续债所致。
少数股东权益|44,335,470.14|0.01|187,828,330.50|0.04|-76.40|主要是购买子公司股权导致少数股东权益减少所致。
报告期内,公司资产总额、负债总额均有不同幅度增长。公司的经营更加稳健,资产负债结构稳定,资产质量及财务状况保持优良状态。
截至2022 年12 月31 日,本集团资产总额为人民币5,099.55 亿元,较上年度末增加人民币571.64 亿元、增长12.62%;扣除代理买卖证券款后,本集团资产总额为人民币4,006.61 亿元,较上年度末增加人民币409.53 亿元、增长11.38%。其中,投资类的资产主要包括对联营企业的投资及对金融资产的投资,占比65.14%;融出资金及买入返售款项占比19.57%;现金及银行结余占比9.72%;其他资产合计占比5.57%。
截至2022 年12 月31 日,本集团负债总额为人民币4,166.67 亿元,较上年度末增加人民币438.82 亿元、增长11.77%;扣除代理买卖证券款后,本集团负债总额为人民币3,073.73 亿元,较上年度末增加人民币276.70 亿元、增长9.89%。其中,卖出回购款项为人民币1,221.54 亿元,占比39.74%;短期借款、拆入资金、应付短期融资款及应付债券为人民币1,312.91 亿元,占比42.71%;交易性金融负债及衍生金融负债为人民币155.65 亿元,占比5.06%;其他负债合计金额为人民币383.63 亿元,占比12.49%。
截至2022 年12 月31 日,本集团归属于母公司股东的权益为人民币932.44 亿元,较上年度末增加人民币134.26 亿元、增长16.82%。
截至2022 年12 月31 日,本集团扣除代理买卖证券款的资产负债率为76.72%,较上年度末下降了1.04 个百分点。
中信建投国际为注册在香港地区的子公司,相关信息请参阅本章节中“主要控股参股公司分析”部分。截至2022 年12 月31 日,中信建投国际总资产人民币19,250,453,314.37 元,占公司总资产的比例为3.77%。
截至报告期末,主要资产受限情况请参阅本报告第十节“财务报告”附注七“1、货币资金”“8 交易性金融资产”“9、其他债权投资”。
请参阅本章节中“六、公司关于公司未来发展的讨论与分析”部分。
报告期内,公司董事会先后批准对全资子公司中信建投期货、中信建投资本分别增资人民币4.00 亿元、人民币18.50 亿元。经董事会批准并经中国证监会核准,公司于报告期内完成受让中信建投基金部分股权的全部程序,将中信建投基金变更为本公司全资子公司。公司的主要子公司情况请参阅本章节中“五、报告期内主要经营情况-(七)主要控股参股公司分析”部分。
公司的证券、基金、衍生品等各类金融资产投资为公司及子公司的主营业务之一,均以公允价值计量,具体情况请参阅本报告第二节“公司简介和主要财务指标”之“十、采用公允价值计量的项目”及本报告第十节“财务报告”附注七“4、衍生金融工具”“8、交易性金融资产”“9、其他债权投资”。
名称|公司持股比例|设立日期|注册资本|办公地址|注册地址|联系电话
中信建投期货|100%|1993 年3 月16 日|人民币14 亿元|重庆市渝中区中山三路131 号希尔顿商务中心2603 室、27 楼、30 楼|重庆市渝中区中山三路131 号希尔顿商务中心27 楼、30 楼|023-86769605
中信建投资本|100%|2009 年7 月31 日|人民币35 亿元|北京市东城区凯恒中心大厦B 座12层|北京市东城区朝阳门内大街188 号6层东侧2 间|010-85130648
中信建投国际|100%|2012 年7 月12 日|实收资本40 亿港元|香港中环康乐广场8 号交易广场二期18 楼|香港中环康乐广场8 号交易广场二期18 楼|+852-34655600
中信建投基金|100%|2013 年9 月9 日|人民币3 亿元|北京市东城区凯恒中心大厦B 座17、19 层|北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑3 号楼1 室|010-59100288
中信建投投资|100%|2017 年11 月27日|人民币61 亿元|北京市东城区凯恒中心大厦B 座11层|北京市房山区长沟镇金元大街1 号北京基金小镇大厦C座109|010-85130622
1.中信建投期货:截至2022 年12 月31 日,中信建投期货总资产人民币3,201,332.03 万元,净资产人民币317,925.37 万元;2022 年实现营业收入合计人民币776,631.89 万元,净利润人民币58,345.73 万元。
中信建投期货的主营业务:商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理、基金销售。
2.中信建投资本:截至2022 年12 月31 日,中信建投资本总资产人民币405,835.51 万元,净资产人民币264,768.00 万元;2022 年实现营业收入合计人民币44,951.10 万元,净利润人民币16,095.32 万元。
中信建投资本的主营业务:项目投资、投资管理、资产管理、财务顾问(不含中介)。
3.中信建投国际:截至2022 年12 月31 日,中信建投国际总资产人民币1,925,045.33 万元,净资产人民币338,913.64 万元;2022 年实现营业收入合计人民币26,433.49 万元,净利润人民币-10,098.02 万元。
中信建投国际的主营业务:控股、投资,其下设的子公司可从事证券经纪、资产管理、企业融资、投资咨询、期货交易、自营投资、保险经纪等业务。
4.中信建投基金:截至2022 年12 月31 日,中信建投基金总资产人民币75,956.85 万元,净资产人民币63,197.00 万元;2022 年实现营业收入合计人民币30,557.97 万元,净利润人民币2,305.85 万元。
中信建投基金的主营业务:基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理、中国证监会许可的其他业务。
5.中信建投投资:截至2022 年12 月31 日,中信建投投资总资产人民币668,403.49 万元,净资产人民币620,420.22 万元;2022 年实现营业收入合计人民币43,291.94 万元,净利润人民币30,427.19 万元。
中信建投投资的主营业务:股权投资管理;投资咨询(中介除外);项目投资。
序号|分公司名称|设立时间|注册地址|联系电话
1|湖北分公司|2012 年2 月6 日|湖北省武汉市武昌区中北路24号龙源大厦A 座3 层|027-87890128
2|上海分公司|2012 年2 月6 日|上海市杨浦区霍山路398号T2座18 层01 单元、06、07 号|021-55138037
3|沈阳分公司|2012 年2 月7 日|辽宁省沈阳市沈河区北站路61号12 层1 号|024-22556761
4|江苏分公司|2012 年2 月13 日|南京市鼓楼区龙园西路58 号黄河大厦二层|025-83156571
5|湖南分公司|2013 年3 月1 日|湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路2 段9 号|0731-82229568
6|福建分公司|2013 年4 月16 日|福建省福州市鼓楼区东街33号武夷中心3 楼|0591-87612358
7|浙江分公司|2013 年4 月18 日|浙江省杭州市上城区庆春路225 号6 楼604 室|0571-87067252
8|西北分公司|2013 年4 月19 日|陕西省西安市碑林区南大街56号|029-87265999-202
9|广东分公司|2013 年4 月24 日|广州市天河区天河北路233 号6804、6805 房(仅限办公)|020-38381917
10|重庆分公司|2014 年4 月14 日|重庆市渝北区龙山街道龙山路195 号逸静·丰豪2 幢2-2|023-63624398
11|深圳分公司|2014 年4 月21 日|深圳市福田区鹏程一路广电金融中心35E|0755-23953860
12|四川分公司|2014 年4 月25 日|四川省成都市武侯区一环路南三段25 号|028-85576963
13|山东分公司|2014 年5 月23 日|山东省济南市历下区龙奥北路8 号4 号楼十一层|0531- 68655601
14|江西分公司|2014 年5 月28 日|江西省南昌市东湖区沿江北路69 号和平国际大酒店2#楼第30 层05 单元|0791-86700335
15|河南分公司|2014 年6 月3 日|河南自贸试验区郑州片区(郑东)商务外环路3 号中华大厦二楼|0371-69092409
16|上海自贸区分公司|2014 年9 月26 日|中国(上海)自由贸易试验区浦东南路528 号北幢2206 室|021-68801573
17|天津分公司|2014 年11 月10 日|天津市河西区解放南路389 号|022-23660571
18|北京鸿翼分公司|2019 年3 月19 日|北京市东城区南竹杆胡同2 号1 幢9 层11006|010-65726085
19|海南分公司|2020 年12 月29 日|海口市海府大道38 号银都大厦一、二层|0898-65357208
20|宁夏分公司|2020 年12 月30 日|银川市兴庆区湖滨西街65 号|0951-6737057
21|贵州分公司|2020 年12 月31 日|贵州省贵阳市云岩区延安中路13 号1-8 层2 号|0851-83879300
22|吉林分公司|2021 年1 月5 日|吉林省长春市南关区长春大街621 号正荣大厦19 层|0431-81939356
23|山西分公司|2021 年1 月7 日|太原市杏花岭区新建路252 号皇冠大厦第7 层|0351-4073321
24|黑龙江分公司|2021 年1 月8 日|黑龙江省哈尔滨市道里区中医街99 号(百顺风华公寓)|0451-87536666
25|新疆分公司|2021 年1 月12 日|新疆乌鲁木齐市水磨沟区南湖北路446 号|0991-4165678
26|甘肃分公司|2021 年1 月12 日|甘肃省兰州市城关区皋兰路58号永利大厦B 座2 层001 室|0931-8826000
27|内蒙古分公司|2021 年1 月12 日|内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区乌兰察布东路园艺新家园105 号楼101 室|0471-6248166
28|广西分公司|2021 年1 月14 日|广西南宁市青秀区中文路10号领世郡1 号1 号楼07 号|0771-5772676
29|北京东城分公司|2021 年1 月15 日|北京市东城区东直门南大街6号|010-64156666
30|安徽分公司|2021 年1 月15 日|安徽省合肥市蜀山区长江西路499 号丰乐世纪公寓1、2 幢商113、114|0551-65501717
31|青海分公司|2021 年1 月18 日|青海省西宁市城西区西关大街126 号1 号楼26-2 号|0971-8276771
32|北京朝阳分公司|2021 年1 月20 日|北京市朝阳区安立路66号4号楼|010-56326080
33|北京海淀分公司|2021 年1 月20 日|北京市海淀区丹棱街18 号一层108 号与二层整层|010-82666923
34|北京京南分公司|2021 年1 月26 日|北京市丰台区南大红门路15号梅源市场南段|010-68759957
35|北京京西分公司|2021 年1 月29 日|北京市海淀区三里河路39 号|010-58739666
36|云南分公司|2021 年2 月2 日|云南省昆明市盘龙区人民东路115 号水电科技大厦2 楼|0871-63117584
37|河北分公司|2021 年2 月9 日|石家庄市长安区西大街88 号五方大厦1 号办公楼601 号房屋和101、102 号商铺|0311-86682430
38|宁波分公司|2021 年10 月9 日|浙江省宁波市海曙区镇明路562 号(3-1)室|0574-87705128
39|厦门分公司|2022 年6 月8 日|厦门市思明区民族路50 号厦门世纪中心8 层01、02、03 单元|0592-2075995
40|苏州分公司|2022 年6 月13 日|苏州工业园区星海街200 号星海国际商务广场101、501 室|0512-67152188
注:上述分公司设立时间中,2020 年1 月1 日后发生的,均以获得《经营证券期货业务许可证》之日期为准。
公司控制的结构化主体情况请参阅本报告第十节“财务报告”附注九“在其他主体中的权益”。
在过去一年里,中国经济恢复信号明显,虽然需求收缩、供给冲击、预期转弱三重压力依然存在,外部环境动荡不安,但中国经济韧性强、潜力大、活力足等特点也逐一凸显,各项政策效果持续显现,股票市场经历短期波动后迅速调整、恢复平稳,全年A 股市场股票基金日均交易量人民币8,834 亿元,资本市场改革发展明显加速,服务实体经济质效不断提升,上交所、深交所、北交所合计完成发行股权融资项目750 家,募集资金人民币11,909.89 亿元。
党的二十大报告中强调“高质量发展是全面建设社会主义现代化国家的首要任务”,要求“健全资本市场功能,提高直接融资比重”,要求“深化金融体制改革”“守住不发生系统性风险底线”。这些重要论述为中国特色现代资本市场的未来发展指明了具体目标、提供了基础遵循。2023年,中国资本市场将获得更显著的发展。提高直接融资比重是资本市场稳定健康发展的长期命题,目前金融体系中直接融资特别是股权融资的占比仍然偏低。宏观经济迈向高质量发展阶段,促进产业进步和绿色低碳转型等诸多任务齐头并进,直接融资之风险共担、利益共享、长期陪伴的特点将发挥关键作用,资本市场必将走向更高质量、更持续的发展前景。资本市场的投资功能、资产定价功能、资源配置功能、风险管理功能和财富管理功能也将因此进一步完善。证券行业整体仍处于重要的战略机遇期、业务发展窗口期,成长空间较大。综上所述,公司认为,证券行业未来面临三大发展趋势,将成为公司经营的重要机遇:
一是日益增长的居民财富管理需求,为证券行业发展提供持续源动力。随着我国经济发展,居民家庭财富不断增长,家庭资产结构也逐渐演变,财富管理正日益成为居民迫切的诉求。截至2022 年末,我国公募基金数量已达10,576 只,合计规模达人民币26.03 万亿元(数据来源:中国证券投资基金业协会),理财产品数量达34,675 只,合计规模达人民币27.65 万亿元(数据来源:银行业理财登记托管中心)。广阔的财富管理市场将是证券公司发力的重要方向。
二是全面注册制的正式实施,对证券公司投行专业能力提出更高要求。2023 年2 月17 日,中国证监会发布全面实行股票发行注册制相关制度规则,并自公布之日起施行。证券交易所、全国股转公司、中国结算、中证金融、中国证券业协会配套制度规则同步发布实施。相比核准制,注册制更加强调以信息披露为核心,发行条件更加精简优化、更具包容性,也将实现更加市场化的发行承销机制。这些变化将推动投资银行业务高质量发展,有利于在投资银行业务拥有良好口碑和市场竞争力的证券公司脱颖而出。
三是个人养老金制度启动实施,推动资本市场长期资金加速入市。发展养老金制度,有助于加速中国居民资产配置由不动产和存款向金融资产转移,为资本市场带来新类型长期资金。同时,由于养老金天然具备长期资金属性,有助于建立追求长期稳定回报的投资风格,培养资本市场价值投资与长期投资理念,这使得以机构投资者为代表的市场力量更加壮大,也对证券行业满足客户多元化需求的能力提出了更高要求。
公司旨在成为一家客户信赖、员工认同、股东满意的中国一流投资银行。公司牢记“汇聚人才,服务客户,创造价值,回报社会”的使命,强调“以人为本、以邻为师、以史为鉴”的经营哲学。公司坚持正确而清晰的战略方向,坚持发展速度与质量的平衡,坚持把风险管理放在重要位置,坚持先人后事和五湖四海的用人理念,坚持走健康发展之路。公司期望通过建立长期有效战略,致力提升客户服务能力,更好服务国家战略与实体经济,实现自身与证券行业共同的高质量发展。
为实现以上愿景,公司将巩固价值创造能力领先的优势,着重加强客户开发和客户服务工作,提高服务质量;强化人才战略,提升队伍素质;增强资本和资金实力,做优做大资产负债表;提升信息技术能力,推进公司数字化转型;持续完善合规风控能力,确保公司健康发展;不断加强现代管理和运营能力,提升效率和效益。
2023 年,公司将深刻把握金融工作规律,深化对金融工作政治性和人民性的认识,全面加强党的建设;坚决构建坚实的风险防控体系,提升防范、化解风险的能力和风险抵御能力;统筹提升“以客户为中心”的专业服务能力,增强客户黏性、提升品牌认可度;做优做大资产管理规模,探索构建专业化买方投研体系;继续深化跨境一体化,持续推进跨境一体化业务布局,持续完善跨境一体化管理保障,加强国际化人才的培养和管理;持续推进数字化转型,提高数字化建设的整体性;扎实推进“降本增效”工作,进一步强化费用管控力度,坚决落实提质增效目标。
各业务线的具体经营计划请参阅本章节中“经营情况讨论与分析”部分。
1. 公司可能面对的风险
2. 公司落实全面风险管理情况
公司高度重视风险管理工作,经过十多年的探索和实践,并遵照《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司全面风险管理规范》《证券公司流动性风险管理指引》等监管规则及自律规则要求,建立了较为完整的全面风险管理体系。2020 年3 月,公司被中国证监会正式纳入并表监管试点范围,并继续加强对境内外子公司的垂直管控和集团一体化管理。2022 年,公司持续推进对境内外所有子公司风控合规的一体化管理,在政策、流程、工具方法、系统的统一方面进一步优化。公司全面风险管理的具体内容请参阅本章节中“风险管理”部分。
3. 风险控制指标动态监控体系建立情况
根据中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》,公司制定并根据实施情况持续修订《公司风险控制指标监控办法》等相关制度,建立风险控制指标的动态监控机制,安排专岗进行日常监控与风险预警,及时报告处理各种异常情况。同时,公司建立净资本动态监控及评估系统,以监管部门规定的风控指标监管标准和预警标准为基础,增加更为严格的公司监控标准作为监控阀值,形成以公司预警线、监管部门预警线、监管部门监管线为主的风险控制指标三级预警(控制)标准,并建立健全相应的汇报路径和应对预案,确保净资本等风险控制指标满足监管部门要求。公司建立净资本补足机制,净资本补足途径包括但不限于根据股东大会授权,通过股权融资及发行次级债等方式补充资本金。公司建立风险控制指标前瞻性调整机制,当风险控制指标出现异常变化或预警时,通过补充净资本、调整资产负债结构以及压缩业务规模等确保风险控制指标持续保持在稳健、合规水平。
2022 年公司净资本等各项风险控制指标持续符合监管标准,主要风险控制指标在稳健水平,无触及预警标准的情况。
4. 公司合规风控投入及信息技术投入情况
公司高度重视合规经营和风险管理,持续完善合规管理及风险管理体系建设,不断扩充合规风控人员队伍并优化配置;以自主开发及外购相结合的方式推进合规风控系统建设,持续加大投入,促进合规风控时效性、专业性、智能化的提升。公司合规风控投入主要包括:合规风控人员投入、合规风控相关系统建设投入及合规风控相关部门运营费用等。2022 年,按照母公司口径,公司合规风控投入总额人民币66,888.07 万元。
公司持续加大信息技术投入。公司一方面在基础环境的建设改造、系统功能的持续优化和创新开发等方面持续投入,另一方面加快推进数字化转型。公司持续加大信息技术人才引入力度,着重加大自主开发和新技术的人才培养,逐步形成公司的信息技术核心竞争力。公司信息技术投入主要包括:信息技术相关资本性支出、日常运维费用、租赁和折旧费用以及信息技术人员薪酬等。2022 年,按照母公司口径,公司信息技术投入总额人民币131,064.57 万元。
(五) 资金需求
2022 年,公司各项业务持续健康、有序开展。为满足经营发展需要,根据资产负债管理工作安排,报告期内公司成功公开发行三期次级债券,发行规模合计人民币100 亿元;公开发行三期永续次级债券,发行规模合计人民币100 亿元;公开发行三期公司债券,发行规模合计人民币150亿元;非公开发行二期公司债券,发行规模合计人民币100 亿元;公开发行二期短期公司债券,发行规模合计人民币20 亿元;公开发行八期证券公司短期融资券,发行规模合计人民币225 亿元(截至本报告期末,待偿还余额人民币160 亿元);发行479 期收益凭证,发行规模合计约人民币389 亿元(截至本报告期末,待偿还余额约人民币319 亿元)。
2023 年,公司将根据业务发展需要,科学安排负债规模和结构,保持合理稳健的杠杆水平,做好负债与流动性管理。
(六) 公司的融资渠道和融资能力
公司目前主要采用债券回购、拆借、转融资、发行收益凭证、发行证券公司短期融资券等方式,根据主管部门有关政策、法规,通过上交所、全国银行间同业市场、机构间私募产品报价与服务系统及柜台市场向商业银行等投资者融入短期资金。截至本报告期末,公司获中国人民银行批准开展同业拆借额度为人民币535 亿元,公司在银行间市场开展质押式债券回购额度为人民币1,020 亿元,获批国有及股份制大型商业银行的授信额度充足,为公司通过货币市场及时融入资金提供了有力保障。
此外,公司还可根据市场环境和自身需求,通过权益融资、配售、供股、发行公司债券、金融债券、次级债券、永续次级债券、私募债券及其他主管部门批淮的方式进行融资。
就公司而言,为兼顾流动性和收益性,持有一定金额的固定收益产品。利率变动将对公司持有银行存款所获利息收入、所持有债券投资的市场价格及投资收益等带来直接影响。同时,公司的股票投资也受到利率变动的间接影响。此外,公司有境外注册的子公司,以外币投入资本金;因公司持有外币资金和资产,并通过境外附属公司发行以外币计价的债券进行融资,汇率及境外市场利率水平的变动将对公司财务状况产生一定影响。
为保持公司资产的流动性并兼顾收益性,公司自有资金由库务部统一管理,并配以健全的管理制度和相应的业务流程。公司通过及时调整各类资产、负债结构,运用相应的金融工具来规避风险,减轻上述因素的影响。
(七) 其他
七、风险管理
(一)总体描述
公司一直高度重视风险管理体系建设。公司坚持健康发展的战略方针,树立将风险管理放在重要位置、“风控优先、全员风控”的经营理念。公司风险管理符合公司的总体经营战略目标,确保风险可测、可控、可承受,并获取合理的风险收益。公司根据自身业务发展需要、市场环境变化及监管要求,不断完善风险管理体系,提高集团化风险管理能力。报告期内,公司全面风险管理机制健全并得到有效运行。
(二)风险治理组织架构
董事会是公司风险管理的最高决策机构,经营管理层是执行机构,各级单位负责业务或管理的一线风险控制;公司设立了风险管理部、法律合规部以及稽核审计部三个风险控制专职部门,按照分工独立行使事前、事中以及事后的风险控制和监督职能。
董事会对公司风险管理的战略及政策、风险管理制度、内部控制安排、处理公司重大风险事项等做出决策。监事会依据法律、法规及公司章程对董事会、执行委员会及高级管理人员履行风险管理职责的情况进行监督。
董事会下设风险管理委员会,对公司的总体风险进行整体监督管理,并将其控制在合理的范围内,以确保公司能够对与经营活动相关联的各种风险实施有效的风险管理。董事会风险管理委员会审议合规管理和风险管理总体目标及基本政策,并提出意见;确定风险管理战略的具体构成及风险管理资源,使其与公司的风险管理政策相兼容;制定重要风险的容忍水平;对相关的风险管理政策进行监督、审查和向董事会提出建议。
监事会承担全面风险管理的监督责任,负责监督检查董事会和公司执行委员会在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。
执行委员会按照董事会确定的风险管理政策,对经营管理中的风险进行规避、控制、缓释或接受风险等进行一般决策,对完善公司内部控制的制度、控制措施等做出决策。
执行委员会下设风险管理委员会,拟定公司风险偏好、容忍度、整体风险限额、重要具体风险限额和风控标准,拟定并推动执行公司各项风险管理制度,审批各业务线具体风险限额及风控标准,审核新业务、新产品,审议和审批公司风险报告,研究重大业务事项风险控制策略、方案等。
公司设首席风险官,负责全面风险管理专业工作,组织拟定风险管理相关制度,完善公司风险管理体系,领导风险管理部开展风险识别、评估、监测、报告等工作。
公司各部门、各分支机构在其职责范围内,贯彻执行公司规章制度和风险控制制度,在工作开展中负责实施风险控制措施,开展一线风险控制,其负责人为本单位风险管理第一责任人;公司每一名员工对风险管理有效性承担勤勉尽责、审慎防范、及时报告的责任。
公司专门设置负责风险管理的风险管理部、负责法律事务和合规管理的法律合规部、负责内部审计的稽核审计部,三个部门独立于其他业务部门和管理部门,各自建立工作制度,规范业务流程,独立运作,履行各自的风险管理职能。风险管理部通过风险监测、风险评估进行事前、事中风险管理,法律合规部全面控制法律和合规风险,稽核审计部通过审计查实发现重大制度、流程缺陷或内控缺失,并督促整改。
另外,公司成立内核部,通过公司层面审核的形式对公司投资银行类项目进行出口管理和终端风险控制,履行以公司名义对外提交、报送、出具或披露材料和文件的最终审批决策职责,加强对投资银行业务的风险管理。
(三)风险管理运行机制
公司风险管理部与业务及管理部门共同识别各业务与管理活动中的主要风险,明确关键控制措施,发布《公司风险目录和关键控制列表》;结合业务变化情况和监测结果,不断完善《公司风险目录和关键控制列表》。
公司建立事前风控机制。公司针对各主要业务线制定具体风险限额和风控标准,明确风险控制流程;风险管理部、法律合规部参与新业务新产品审核,参与重要项目、业务系统的事前审核评估并独立发表意见;风险管理部对业务系统重要风控参数进行直接管控,对金融工具估值模型上线前进行独立验证。
风险管理部制定主要业务和管理的风险监测流程和监测指标。其中,经纪业务、自营业务、证券金融业务、资产管理业务风险监测指标以及净资本等风险控制指标通过监控系统进行监测;其他业务或管理主要依靠定期与不定期现场监测、风险信息报送、数据调阅、例会沟通等方式监测;监测内容同时涵盖子公司主要业务。
公司制定风险评估操作流程,确定各类风险的主要评估方法和风险定性定量分级标准。风险管理部日常对风险事项进行风险级别评定,定期对主要业务风险控制情况进行评估,年终对各部门和分支机构的风险控制过程状况、风险事件情况及风险事故发生情况、风险调整后收益水平进行综合评价,评价结果作为绩效考核评价的重要组成部分。
公司制定市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险、信息技术风险等各类风险管控指引,指导和规范各业务条线应对风险。公司建立危机处理机制和程序,针对各项业务制定切实有效的应急处理措施和预案,特别对流动性危机、交易系统故障等重点风险和突发事件建立应急处理机制,并定期不定期进行演练。
公司建立风险信息和重大风险预警的信息传递机制,开展风险信息传送、管理及重大风险预警工作;风险管理部制定风险信息报送与风险预警操作流程,各部门、各分支机构向风险管理部报送或预警本机构所识别的风险;风险管理部管理风险信息,综合分析公司的各种风险信息,发现风险控制的弱点与漏洞,提出完善风险控制的建议,及时向公司首席风险官以及公司风险管理委员会或经营管理层报告重大风险,同时及时向相关部门传递风险信息,并跟踪风险处置情况;风险管理部根据风险识别、监测、评估情况形成风险报告和风控意见书,向涉及部门以及公司经营管理层报告;通过跟踪相关部门对风险报告提出的风控意见的落实情况,持续监测风险和风险控制情况。
法律合规部通过合规咨询、合规审查、合规检查、合规监测、合规报告、投诉与纠纷处理、合规问责、信息隔离墙、反洗钱等一系列合规管理方式以及合同、诉讼管理等参与各项业务事前、事中管理,控制法律和合规风险。
稽核审计部通过审计查实发现重大制度、流程缺陷或内控缺失,向监事会、董事会审计委员会、经营管理层、法律合规部和风险管理部予以揭示,并督促整改。
报告期内,公司作为并表监管试点券商,按照监管要求持续加强境内外子公司垂直管控和集团一体化管理,并在客户授信管理、风险预警、新业务新产品风险管控等方面进行优化,公司风险识别与管控能力进一步提升。
(四)公司经营中面临的主要风险及管理情况详细介绍
公司日常经营活动中的风险主要包括战略风险、信用风险、流动性风险、市场风险、操作风险、信息技术风险、法律风险与合规风险、声誉风险等。公司制定相应政策和程序来识别及分析这些风险,并设定适当的风险限额及内部控制流程,通过健全的控制机制及信息技术系统有效管控上述各类风险。报告期内,公司主要风险及风险管理情况如下:
1. 战略风险管理
战略风险是影响公司整体的发展方向、企业文化、信息和生存能力或企业效益的风险。公司立足于服务新时代中国经济高质量发展,落实国家金融政策,依托中国特色资本市场发展环境,以公司核心价值观、发展愿景与目标作为制定各类战略规划的内在遵循;公司建立合理的战略管理组织架构,完善战略管理机制,明确战略规划制定与执行的流程及方法;公司建立战略风险评估机制,密切关注国内外宏观经济形势、本行业状况、国家产业政策,关注科技进步、技术创新,关注战略伙伴、竞争对手和市场需求,识别、分析和评估战略风险;公司基于对战略规划执行情况的评估在必要时进行调整或采取针对性措施,有效防范、控制战略风险。
2. 信用风险管理
信用风险是指交易对手、债务融资工具发行人(或融资方)未能履行约定义务而造成经济损失的风险。
公司证券金融业务的信用风险主要包括交易对手还款能力不足、交易对手提供的担保物价值下跌或流动性不足、担保物资产涉及法律纠纷等引起的客户不能及时、足额偿还负债的风险,以及因虚假征信数据、交易行为违反合同约定及监管规定等引起的信用风险。证券金融业务的信用风险控制主要通过客户风险教育、客户征信与资信评估、授信管理、担保(质押)证券风险评估、合理设定限额指标、逐日盯市、客户风险提示、强制平仓、司法追索等方式实现。另外,对于违约客户、担保证券不足客户、正常客户的融资,公司均遵循会计准则要求计提减值准备,并对违约客户积极进行债务追讨。
债券投资相关的信用风险主要包括债券融资工具发行人违约或发行人信用水平下降、债券交易的交易对手违约等风险。公司对发行人、交易对手进行必要的尽职调查,建立内评体系对发行人、债项、交易对手进行内部评级,并根据内部、外部评级进行准入控制以及额度管理,结合定期不定期风险排查、投后跟踪等控制债券投资信用风险。为控制柜台衍生品交易信用风险,公司建立交易对手评级与授信制度,事前控制交易对手交易额度和信用敞口;逐日监测、计量交易对手信用敞口;实施衍生品交易合约及履约保证品估值与盯市制度、强制平仓制度,将客户信用风险敞口控制在其授信限额内。
为了控制经纪业务产生的信用风险,在中国大陆代理客户进行的证券交易均以全额保证金结算,很大程度上控制了交易业务相关的结算风险。公司严格执行相关交易与结算规则,杜绝违规为客户融资的行为,同时对融资回购客户实行分类管理,通过进行客户尽调与合理设定客户交易额度实施标准券内部折算率标准等措施防范客户透支或欠库;对于期权交易客户,通过执行保证金管理、限仓制度、强制平仓制度等控制客户信用风险。
另外,风险管理部对信用风险进行监测,跟踪交易对手及债券发行人的信用资质变化状况并进行风险提示,监测证券金融业务担保物覆盖状况,督促业务部门切实履行投后管理责任;通过压力测试、敏感性分析等手段计量评估主要业务信用风险。
3.流动性风险管理
公司建立分级决策授权机制与归口管理、分级控制机制,明确董事会、经营管理层、业务部门在流动性风险控制方面的职责权限。公司实施流动性风险限额管理,建立覆盖公司、业务线和产品三个层面以及母子公司的流动性风险限额指标体系。公司建立每日头寸分析和每月流动性分析机制,及时掌握流动性变化,定期不定期评估资产负债配置与调整对流动性风险的影响。公司建立证券投资、证券金融业务中的证券集中度管理制度和固定收益证券投资的债券信用等级标准,有效控制证券的市场流动性风险。公司还建立流动性储备资产管理制度,通过持有充裕的可随时变现的优质流动性资产应对潜在资金需求。
公司通过实施内部资金转移定价(FTP)制度、完善流动性应急计划、压力测试等,完善流动性风险日常管控机制。报告期内,公司合理规划资产负债规模,优化负债期限结构,保持充足流动性储备,流动性覆盖率和净稳定资金率在合规、稳健区间,流动性风险可测可控。
4. 市场风险管理
市场风险是指因市场价格(利率、汇率、证券价格和商品价格)的不利变动而使公司表内和表外业务发生损失的风险。
针对市场风险,公司建立完整的市场风险管理体系,实施逐级授权,明确董事会、经营管理层及业务部门在市场风险控制中的职责与权限,建立覆盖投前、投中、投后的风险管理流程,全面推行风险限额管理。公司每年度审批公司整体及各自营业务线风险限额,包括敞口限额、止损限额、风险价值限额、敏感性指标限额、压力测试限额等,并由风险管理部监控、监督其执行情况;公司建立各类金融工具估值方法、估值模型验证评估机制;公司建立逐日盯市制度,实施与交易策略相适应的止损制度;公司定期对自营业务线风险承担水平、风险控制效果及风险调整后收益水平进行评估,并纳入其绩效考核;公司不断优化完善自营业务管理系统,逐步实现对相关限额指标的前端控制。公司采用风险价值(VaR)作为衡量公司证券及其衍生品投资组合市场风险的工具。风险价值是一种用以估算在某一给定时间范围,相对于某一给定的置信区间,由利率或者股价等市场价格变动而引起的最大可能的持仓亏损的方法。
鉴于该方法主要依赖历史数据的相关信息,存在一定限制,作为补充,公司还实施日常和专项压力测试,评估风险因素极端不利变化对公司净资本等风险控制指标、自营组合盈亏等的影响,根据评估情况提出相关建议和措施,并拟定应急预案。
公司利用敏感性分析作为监控利率风险的主要工具。采用敏感性分析衡量在其他变量不变、市场整体利率发生平行移动且不考虑公司为降低利率风险而可能采取的风险管理活动的假设下,利率发生合理、可能变动时,期末持有的各类金融工具公允价值变动对收入总额和股东权益产生的影响。
在外汇风险方面,公司于2020 年经国家外汇管理局同意试点开展结售汇业务,且境外子公司中信建投国际持有外币资产及负债。公司持有的外币资产及负债占整体的资产及负债比重并不重大,且在收入中所占比例较低,公司认为汇率风险对公司目前的经营影响总体上并不重大。公司建立外汇风险管理机制,通过限定外币资产、负债规模及结售汇综合头寸,设定公司自营投资止损限额、风险敞口限额以及利用外汇衍生品风险对冲工具等管理外汇风险。
其他价格风险是指除股票价格、利率和外汇价格以外的市场价格因素波动导致公司投资组合公允价值下降的风险。本公司的投资结构以权益类证券、固定收益类证券及其衍生品业务为主,其他价格因素相关业务包括黄金、大宗商品及其衍生品交易等,在该类业务中,公司以提供流动性服务和套利交易为主,风险敞口较小,其他价格风险对公司目前的经营影响并不重大。
5. 操作风险管理
操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息技术系统,以及外部事件所造成损失的风险。
针对公司各业务与管理活动中可能存在的操作风险,公司实施不同业务相互隔离,各业务线建立三道防线,建立前中后台分离制衡机制;建立健全许可证管理与问责制度,建立健全各业务管理制度、流程与风险控制措施;在公司授权范围内,采用人员或业务外包及在必要时购买保险等方式转移及缓释操作风险;健全信息交流、重大事项报告及信息反馈机制等。
风险管理部对经纪业务等业务的操作风险进行监测、评估并定期进行风险控制评价;梳理各业务与管理线的重要风险点,设定关键控制措施并落实到具体业务流程中;建立与完善内部控制矩阵;组织业务部门开展风险与控制自评估以识别新的重大风险并采取相应风险控制措施;至少每年对各类操作风险事件进行一次统计分析以统计其发生的频率和损失程度及评估风险变动趋势和分布。报告期内,公司持续进行各类风险提示、风险教育,举办风险管理专题培训,持续推进操作风险专业管理工具的具体应用,强化业务连续性管理,积极应对各类突发事件。
6. 信息技术风险管理
信息技术风险是指公司在运用信息技术过程中,由于自然因素、人为因素、技术漏洞和管理缺陷产生的操作、法律和声誉等风险。
公司信息技术部负责管理信息技术系统规划、建设与运行维护。公司对交易系统数据进行集中管理及备份;实行信息技术系统开发测试与运行维护的岗位相分离以及数据管理与应用系统操作岗位相分离,实施严格的访问权限控制与留痕记录;控制信息技术系统相关软件、硬件及外部供货商的选择;加强外接系统管理;对重要通讯线路的连通情况及重要业务系统的运行情况进行实时、自动监控。另外,公司业务连续性的应急管理由风险管理部组织,信息技术部提供技术支持,相关业务部门全面参与。
7. 法律风险与合规风险管理
法律风险是指由于合约在法律范围内无效而无法履行,或者合约订立不当等原因引起的风险;合规风险是指公司因未能遵循法律法规、监管规则、自律规则以及适用于公司自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
法律合规部统一管理公司法律事务,控制法律风险。法律合规部牵头审核公司各项协议合同,对公司各重大业务事项出具法律意见;统一管理、指导处理各项诉讼与仲裁案件等。法律合规部同时作为负责合规管理的部门,接受合规总监的领导,独立开展公司的合规管理工作。法律合规部的合规管理职责主要为:跟踪、解析、宣讲现行有效的法律与监管规则;通过合规咨询、合规审查、合规检查、合规监测等方法,及时对公司业务开展和业务创新中的合规风险进行识别、评估和管理。公司在所有职能部门、业务线及分支机构设立专职或兼职合规管理员,合规管理员负责所在部门日常的合规管理。公司合规管理贯穿于决策、执行、监督、反馈各个环节,已纳入到公司运营管理的全过程。公司积极培育合规文化,完善自我约束机制,保证合规运营与规范发展。2022 年11 月,公司披露《风险提示性公告》,介绍公司保荐并主承销的某科创板上市公司因涉嫌欺诈发行和信息披露违法违规,中国证监会拟对其采取行政处罚的基本情况并提示相关风险,详情请参阅该公告。目前,该事件对公司的影响尚存在不确定性。
8. 声誉风险管理
声誉风险是指由公司经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险。公司建立声誉风险管理机制,明确声誉风险管理框架、职责分工、管理要求。公司遵循预防第一的管理原则,重视客户及投资者等利益相关方的关系管理,制定有关投诉处理机制和措施;公司规范信息发布流程,建立新闻发言人制度;公司实施舆情监测及分级管理,及时发现、积极稳妥应对各类声誉风险事件。报告期内,公司未发生重大声誉风险事件,保持了正常、良好的经营环境。
作为一家于中国注册、在中国大陆和中国香港两地上市的公众公司,公司严格遵照境内外上市地的法律法规及规范性文件的要求,规范运作,不断致力于维护和提升公司良好的市场形象。公司建立了由股东大会、董事会、监事会和执行委员会组成的健全、完善的公司治理架构,形成了权力机构、决策机构、监督机构和经营管理层之间权责明确、运作规范,议事、决策、执行、监督等各个环节相互协调、相互制衡、相互促进的完整公司治理体系。
根据法律法规及规范性文件的规定,公司制定《公司章程》以及《公司股东大会议事规则》《公司董事会议事规则》《公司监事会议事规则》《公司执行委员会议事规则》等公司治理制度,明确了股东大会、董事会、监事会及执行委员会的职责范围和工作程序,为公司的规范化运作提供了制度保障。同时,董事会下设发展战略委员会、风险管理委员会、审计委员会、薪酬与提名委员会,制定各专门委员会的议事规则,明确各专门委员会的工作职责、议事程序和议事规则,充分发挥各专门委员会作用。
公司始终坚持高质量发展的理念,不断提升公司治理水平。报告期内,公司严格按照公司治理制度的各项要求,确保股东大会、董事会、监事会的召集、召开及表决程序合法合规;确保及时、公平地披露信息,并保证所披露信息的真实、准确、完整;重视维护投资者权益,力图提供全面、有效的投资者关系服务;加强独立董事的治理参与度,确保对中小股东权益的保护。
报告期内,公司的治理情况符合法律、行政法规、中国证监会及证券交易所对上市公司治理的具体要求。
会议届次|召开日期|决议刊登的指定网站的查询索引|决议刊登的披露日期|会议决议
2021 年度股东大会|2022 年6 月28日|www.sse.com.cn www.hkexnews.hk www.csc108.com|2022 年6 月29 日|请参阅本章节中“股东大会情况说明”部分
2022 年第一次临时股东大会|2022 年9 月2 日|www.sse.com.cn www.hkexnews.hk www.csc108.com|2022 年9 月3 日|同上
2022 年第二次临时股东大会|2022 年12 月6日|www.sse.com.cn www.hkexnews.hk www.csc108.com|2022 年12 月7 日|同上
2022 年,本公司共召开3 次股东大会,具体情况如下:
2022 年6 月28 日,公司2021 年度股东大会审议通过《关于<公司2021 年度董事会工作报告>的议案》《关于<公司2021 年度监事会工作报告>的议案》《关于公司2021 年度财务决算方案的议案》《关于公司2021 年度利润分配方案的议案》《关于公司2021 年年度报告的议案》《关于选举王晓光先生担任公司监事的议案》《关于预计公司2022 年日常关联/连交易的议案》《关于续聘公司2022 年会计师事务所的议案》《关于调整公司独立非执行董事津贴的议案》等议案,并审阅《公司2021 年度独立非执行董事述职报告》。
2022 年9 月2 日,公司2022 年第一次临时股东大会审议通过《关于选举周成跃先生为公司独立非执行董事的议案》《关于选举张峥先生为公司独立非执行董事的议案》《关于选举吴溪先生为公司独立非执行董事的议案》等议案。
2022 年12 月6 日,公司2022 年第二次临时股东大会审议通过《关于修订公司章程及股东大会议事规则的议案》。
姓名|职务|性别|出生年月|任期起始日期|任期终止日期|年初持股数|年末持股数|年度内股份增减变动量|增减变动原因|报告期内从公司获得的税前报酬总额(万元)|是否在公司关联方获取报酬
王常青|董事长、执行董事、执行委员会主任|男|1963 年6 月|2018 年4 月|至届满|0|0|0|-|395.51|否
于仲福|副董事长、非执行董事|男|1970 年11 月|2018 年4 月|至届满|0|0|0|-|0|否
李格平|执行董事、总经理、执行委员会委员、财务负责人|男|1967 年11 月|2018 年4 月|至届满|0|0|0|-|393.51|否
张沁|非执行董事|女|1970 年8 月|2018 年4 月|至届满|0|0|0|-|0|否
朱佳|非执行董事|女|1982 年10 月|2018 年4 月|至届满|0|0|0|-|0|是
张薇|非执行董事|女|1981 年10 月|2021 年6 月|至届满|0|0|0|-|0|否
杨栋|非执行董事|男|1976 年7 月|2021 年10 月|至届满|0|0|0|-|0|否
王华|非执行董事|女|1976 年8 月|2021 年6 月|至届满|0|0|0|-|0|否
浦伟光|独立非执行董事|男|1957 年1 月|2021 年5 月|至届满|0|0|0|-|33.50|否
赖观荣|独立非执行董事|男|1962 年12 月|2021 年5 月|至届满|0|0|0|-|34.00|是
周成跃|独立非执行董事|男|1958 年7 月|2022 年9 月|至届满|0|0|0|-|0|否
张峥|独立非执行董事|男|1972 年8 月|2022 年9 月|至届满|0|0|0|-|8.50|否
吴溪|独立非执行董事|男|1977 年11 月|2022 年9 月|至届满|0|0|0|-|8.50|否