TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
宫兆锟|上海辛格林纳新时达电机有限公司|董事|2006年04 月19日||否
周平|上海新时达云新贸易有限公司|监事|2018年06 月13日||否
李国范|上海北科良辰自动化设备有限公司|监事|2012年11 月01日||否
李国范|上海浩疆自动化科技有限公司|监事|2012年11 月01日||否
李国范|无锡良辰电子有限公司|监事|2012年11 月01日||否
李国范|深圳众为兴技术股份有限公司|董事|2020年02 月21日||否
李国范|上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司|董事|2020年03 月10日||否
李国范|牧高笛户外用品股份有限公司|独立董事|2020年03 月25日||否
李国范|深圳市入江机电设备有限公司|董事|2020年07 月21日||否
李国范|阿马尔(上海)机器人有限公司|董事|2021年08 月25日||否
杨丽莎|深圳众为兴技术股份有限公司|监事|2014年07 月29日||否
杨丽莎|上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司|监事|2015年04 月29日||否
杨丽莎|上海会通自动化科技发展有限公司|董事长、法人|2016年03 月31日||否
杨丽莎|晓奥工业智能装备(苏州)有限公司|监事|2016年04 月29日||否
杨丽莎|上海晓奥享荣自动化设备有限公司|监事|2016年09 月21日||否
杨丽莎|上海涌硕新能源技术有限公司|监事|2017年06 月30日|2022年01 月12日|否
杨丽莎|杭州之山智控技术有限公司|监事|2017年06 月30日||否
杨丽莎|新时达(西安)高端装备制造软件应用研究有限公司|监事|2022年06 月02日||否
王刚志|杭州之山智控技术有限公司|法人、董事|2015年06 月01日||否
王刚志|上海佰匠智能科技有限公司|执行董事、法人|2017年03 月23日||否
刘菁|鹤壁海昌智能科技股份有限公司|独立董事|2022年05 月26日||是
董事会薪酬与考核委员会采取将董事长及高级管理人员个人薪酬额度与公司2022 年度经营预算目
标、个人工作业绩考核指标相挂钩,采用了有效的浮动考核管理办法,对各自岗位的工作计划完成情况、个人业绩达标情况有量化的考核标准。
按照公司法人治理体系的相关设计,公司董事、监事主要参与公司的决策和监督,职位本身并不从事日常经营活动,董事、监事根据其主要任职职务的薪酬标准领取薪酬,但公司监事每年可自公司领取1.2 万元监事津贴。
根据证监会公告【2022】14 号《上市公司独立董事规则》中关于“上市公司应该给予独立董事适当的津贴。津贴的标准应当由董事会制定预案,股东大会审议通过”的规定,并经2022 年5月26 日召开的2021 年度股东大会审议通过,每位独立董事每年的津贴为人民币12 万元(含税)。
其他董事、监事人员报告期内从公司领取的报酬系其兼任公司其他从事日常经营活动职位所给予的薪金。
董事长、总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等职位除参与公司的决策外,其职位本身主要与日常经营活动相关,因此设定了针对上述职位的相关薪酬或津贴。
姓名|职务|性别|年龄|任职状态|从公司获得的税前报酬总额|是否在公司关联方获取报酬
纪翌|董事长|女|46|现任|100|否
纪德法|非独立董事|男|72|现任|0|否
金辛海|非独立董事、总经理|男|49|任免|118.1|否
蔡亮|非独立董事、副总经理|男|51|现任|125.9|否
王春祥|非独立董事|男|53|现任|113.9|否
周广兴|非独立董事、副总经理|男|47|现任|130.8|否
王田苗|独立董事|男|63|现任|12|否
严杰|独立董事|男|58|现任|12|否
钟斌|独立董事|男|59|现任|12|否
李国范|副总经理、财务总监|男|52|现任|158|否
杨丽莎|副总经理|女|41|现任|75.2|否
王刚志|副总经理|男|50|现任|95.7|否
刘菁|副总经理、董事会秘书|女|39|现任|35.5|否
陈华峰|副总经理|男|58|现任|74.8|否
宫兆锟|监事会主席|男|54|现任|58|否
方启宗|非职工代表监事|男|64|现任|98.2|否
周平|职工代表监事|女|44|现任|39.2|否
武玉会|非独立董事、总经理|男|55|离任|253|否
徐建生|副总经理|男|54|离任|68|否
合计|--|--|--|--|1,580.3|--
会议届次|召开日期|披露日期|会议决议
第五届董事会第十九次(临时)会议|2022年04月11日|2022年04月12日|审议通过了《关于对外捐赠的议案》
第五届董事会第二十次会议|2022年04月23日|2022年04月26日|审议通过了:1、《2021年度总经理工作报告》;2、《2021年度独立董事述职报告》;3、《2021年度董事会工作报告》;4、《<2021年年度报告>全文及摘要》;5、《2021年度财务决算报告》;6、《2021年度利润分配预案》;7、《关于2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》;8、《关于2021 年度内部控制的自我评价报告》;9、《内部控制规则落实自查表》;10、《2021年度社会责任报告》;11、《关于公司2021年度非经常性资金占用、其他关联资金往来情况以及对外担保的议案》;12、《关于续聘立信中联会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022年度外部审计机构的议案》;13、《关于2021年度董事、高级管理人员薪酬的议案》;14、《关于2022年度董事及高级管理人员薪酬方案的议案》;15、《关于2022年度日常关联交易预计的议案》;16、《关于2022年度向金融机构申请综合授信额度并在额度内提供担保的议案》;17、《关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的议案》;18、《关于变更公司注册资本的议案》;19、《关于修订<公司章程>的议案》;20、《关于修订<股东大会规则>的议案》;21、《关于修订<董事会议事规则>的议案》;22、《关于修订<关联交易决策制度>的议案》;23、《关于修订<独立董事工作制度>的议案》;24、《关于修订<对外担保管理制度>的议案》;25、《关于修订<信息披露管理制度>的议案》;26、《2022年第一季度报告》;27、《关于召开公司2021年度股东大会的通知》
第五届董事会第二十一次会议|2022年06月17日|2022年06月18日|审议通过了:1、《关于2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》;2、《关于2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》;3、《关于调整2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予及预留授予股票期权行权价格的议案》;
|||4、《关于注销2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分股票期权的议案》
第五届董事会第二十二次会议|2022年07月06日|2022年07月07日|审议通过了《关于聘任刘菁女士为公司副总经理的议案》
第五届董事会第二十三次会议|2022年08月26日|2022年08月30日|审议通过了:1、《2022年半年度总经理工作报告》;2、《<2022年半年度报告>全文及摘要》;3、《关于董事辞职及补选董事的议案》;4、《关于变更公司总经理的议案》;5、《关于聘任刘菁女士为公司董事会秘书的议案》;6、《关于聘任陈华峰先生为公司副总经理的议案》;7、《关于回购注销2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票的议案》;8、《关于召开2022年第一次临时股东大会的议案》
第五届董事会第二十四次会议|2022年10月24日|2022年10月25日|审议通过了《2022年第三季度报告》
第五届董事会第二十五次会议|2022年11月08日|2022年11月10日|审议通过了:1、《关于控股子公司转让股权的议案》;2、《关于召开2022年第二次临时股东大会的议案》
董事出席董事会及股东大会的情况|||||||
董事姓名|本报告期应参加董事会次数|现场出席董事会次数|以通讯方式参加董事会次数|委托出席董事会次数|缺席董事会次数|是否连续两次未亲自参加董事会会议|出席股东大会次数
纪翌|7|5|2|0|0|否|3
纪德法|7|4|3|0|0|否|3
金辛海|7|5|2|0|0|否|3
蔡亮|7|6|1|0|0|否|3
王春祥|7|5|2|0|0|否|3
周广兴|2|2|0|0|0|否|2
王田苗|7|0|7|0|0|否|3
严杰|7|0|7|0|0|否|3
钟斌|7|4|3|0|0|否|3
武玉会|5|5|0|0|0|否|1
委员会名称|成员情况|召开会议次数|召开日期|会议内容|提出的重要意见和建议|其他履行职责的情况|异议事项具体情况(如有)
审计委员会|独立董事严杰(召集人)、独立董事钟斌、董事纪翌|5|2022年02月28日|1、《2021年第四季度企业内部审计工作报告》;2、《董事会审计委员会2021 年第四季度工作报告》;3、《关于2021 年第四季度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》|同意各项议案||
审计委员会|独立董事严杰(召集人)、独立董事钟斌、董事纪翌|5|2022年04月21日|1、《2021年度企业内部审计工作报告》;2、《董事会审计委员会2021 年度工作报告》;3、《关于2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》;4、《关于续聘立信中联会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022年度外部审计机构的议案》|同意各项议案||
审计委员会|独立董事严杰(召集人)、独立董事钟斌、董事纪翌|5|2022年04月21日|1、《2022年第一季度企业内部审计工作报告》;2、《董事会审计委员会2022 年第一季度工作报告》|同意各项议案||
审计委员会|独立董事严杰(召集人)、独立董事钟斌、董事纪翌|5|2022年08月26日|1、《2022年半年度企业内部审计工作报告》;2、《董事会审计委员会2022 年半年度工作报告》|同意各项议案||
审计委员会|独立董事严杰(召集人)、独立董事钟斌、董事纪翌|5|2022年10月24日|1、《2022年第三季度企业内部审计工作报告》;2、《董事会审计委员会2022 年第三季度工作报告》|同意各项议案||
提名委员会|独立董事钟斌(召集人)、独立董事严杰、董事纪德法|3|2022年04月21日|《董事会提名委员会2021年度工作报告》|同意各项议案||
提名委员会|独立董事钟斌(召集人)、独立董事严杰、董|3|2022年07月06日|《关于聘任刘菁女士为公司副总经理的议案》|同意各项议案||
|事纪德法||||||
提名委员会|独立董事钟斌(召集人)、独立董事严杰、董事纪德法|3|2022年08月26日|1、《关于董事辞职及补选董事的议案》;2、《关于变更公司总经理的议案》;3、《关于聘任刘菁女士为公司董事会秘书的议案》;4、《关于聘任陈华峰先生为公司副总经理的议案》|同意各项议案||
薪酬与考核委员会|独立董事王田苗(召集人)、独立董事钟斌、董事纪德法|2|2022年04月21日|1、《董事会薪酬与考核委员会2021年度工作报告》;2、《关于2021 年度董事、高级管理人员薪酬的议案》;3、《关于2022 年度董事及高级管理人员薪酬方案的议案》|同意各项议案||
薪酬与考核委员会|独立董事王田苗(召集人)、独立董事钟斌、董事纪德法|2|2022年06月17日|1、《关于2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》;2、《关于2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》;3、《关于调整2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予及预留授予股票期权行权价格的议案》;4、《关于注销2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分股票期权的议案》|同意各项议案||
战略委员会|董事纪翌(召集人)、独立董事王田苗、董事纪德法|1|2022年04月21日|《董事会战略委员会2021年度工作报告》|同意各项议案||
报告期末母公司在职员工的数量(人)|723
报告期末主要子公司在职员工的数量(人)|1,899
报告期末在职员工的数量合计(人)|2,622
当期领取薪酬员工总人数(人)|2,622
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)|0
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数(人)
生产人员|711
销售人员|327
技术人员|1,012
财务人员|58
行政人员|514
合计|2,622
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
博士|8
硕士|207
本科|1,010
大专|732
大专以下|665
合计|2,622
公司根据企业发展的中远期规划以及当前业务经营导向,以岗位职责、技能以及业务绩效为基础,建立市场化的员工分配激励机制。贯彻“多劳多得、按劳分配、效率优先、兼顾公平”的原则,坚持薪酬总体增幅与公司经济效益增长相匹配,员工平均实际收入增长与公司劳动生产率增幅相适应,并结合国家相关法律法规,来制订具有公平性和市场竞争力的薪酬福利政策,以吸引和留住人才。近年来,在营销和研发导向的前提下,公司薪酬政策坚持向销售、研发和核心业务骨干人员倾斜,并开始逐步显现成果,公司高学历员工比例逐年稳步增加。
在当今社会市场竞争加剧的形势下,为了促进公司的发展,达成战略目标,新时达学府将员工培训工作作为加强企业内部凝聚力和打造企业核心竞争力的重要手段。为做好强大的人才保障工作,新时达从加强引进和自身培育两个方面,力促人才的快速成长。
首先,公司每年从国内著名高校招引博士、硕士、本科毕业生,加强与著名高校的产、学、研联合开发,嫁接高校人才资源,为公司今后的发展做人才储备。
其次,建立完善的培育机制,完善竞争和激励措施,调动各类人才积极性。并且公司以提升全员综合能力为基础,以提高管理层领导力、团队协作融合和员工实际岗位技能为重点,建立具有特色的全员培训机制,全面促进员工成长与发展以及公司整体竞争力提升。授课方面采取多种培训形式,灵活保障各层级、各阶段员工在个人发展和技能提升上的培训需求。在管理方面,加强中高层的培训,提升经营者的经营理念,开阔思路,增强决策能力、战略开拓能力和现代经营管理能力。加强基层管理人员的培训,提高管理者的综合素质,完善知识结构,增强综合管理能力、创新能力和执行能力;在研发技术方面,充分发扬“传帮带”的精神,集合内部技术领域专家和外部专业课程,开展了系列内部带教和技术平台战略规划课程,让公司的技术人员能快速提升并进入项目掌握公司核心技术,实现了老中青三代的完美结合,促进了公司技术成果的产出;在岗位技能方面,我们有销售、质量、运营、财务等各大类的
岗位针对性培训,定期组织公开课和项目培训,确保各业务岗位的专业性和技能需求;在新人培训方面,公司有专门的新人培训课程、应届生训练营等相关课程,有效保障公司新人的快速融入和提升;针对优秀人才,公司提供各类学历进修、证照取证类的培训,为员工自我价值提升打通绿色通道;针对一线操作者,公司有优秀的导师带教、并定期开展班组长培训,让一线员工更快的实现自我成长。
除此之外,结合实际需求,公司还提供大量的外部培训、邀请专家授课、组织团建、开展公开课等多种类培训活动,在保障大家学习发展的同时丰富员工的业务文化生活。
公司将人才培育发展战略规划纳入企业的全面预算管理体系,形成当年度的单项预算及考核,充分做到人、财、物等各个方面的全面保障,提升了企业科技创新能力和产业发展水平。
劳务外包的工时总数(小时)|1,020,254
劳务外包支付的报酬总额(元)|26,504,510.00
报告期内,公司严格遵照中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》(证监发[2012]37 号)、《上市公司监管指引第3 号——上市公司现金分红》、《上海新时达电气股份有限公司章程》及《上海新时达电气股份有限公司未来现金分红政策》等相关规定,于2022 年5月26 日召
1、2021 年4 月22 日,公司召开第五届董事会第九次会议审议通过了《关于〈上海新时达电气股份有限公司2021 年股票期权与限制性股票激励计划(草案)〉及其摘要的议案》、《关于〈上海新时达电气股份有限公司2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见。公司第五届监事会第六次会议审议通过了相关议案并对本次激励计划的激励对象名单进行核实。律师出具了法律意见书,财务顾问出具了独立财务顾问报告。
2、2021 年4 月23 日至2021 年5 月2 日,公司对激励对象名单进行了内部公示。在公示期限内,公司监事会就收到的反馈情况进行了核查和沟通。2021 年5 月6 日,公司披露了《监事会关于2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。公司监事会认为本次激励计划的拟激励对象不存在相关法律法规规定不得成为激励对象的情况,符合公司本次激励计划激励对象范围的参与资格条件。
3、2021 年5 月12 日,公司召开2021 年第二次临时股东大会审议通过了《关于〈上海新时达电气股份有限公司2021 年股票期权与限制性股票激励计划(草案)〉及其摘要的议案》、《关于〈上海新时达电气股份有限公司2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施激励计划获得批准,并授权董事会确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权与限制性股票,并办理授予所必须的全部事宜。
4、2021 年5 月25 日,公司召开第五届董事会第十一次会议和第五届监事会第八次会议,会议审
议通过了《关于调整2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》及《关于向激励对象首次授予股票期权和限制性股票的议案》。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。律师出具了法律意见书,财务顾问出具了独立财务顾问报告。
5、2021 年6 月22 日,公司完成了2021 年股票期权与限制性股票激励计划之首次授予股票期权的授予登记工作。首次授予股票期权数量为1,192 万份,授予人数为151 人。2021 年6 月29 日,公司2021 年股票期权与限制性股票激励计划之首次授予限制性股票(新增股份)已完成授予登记并上市。首次授予限制性股票(新增股份)数量为237.1821 万股,授予人数为19 人。2021 年6 月30 日,公司2021 年股票期权与限制性股票激励计划之首次授予限制性股票(回购股份)已完成授予登记并上市。首次授予限制性股票(回购股份)数量为460.8179 万股,授予人数为28人。
6、2021 年12 月15 日,公司第五届董事会第十八次会议和第五届监事会第十三次会议审议通过《关于向激励对象授予预留股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。律师出具了法律意见书,财务顾问出具了独立财务顾问报告。
7、2022 年1 月10 日,公司完成了2021 年股票期权与限制性股票激励计划之预留股票期权的授予登记工作。授予预留股票期权数量为28 万份,授予人数为6 人。2022 年1 月13 日,公司2021 年股票期权与限制性股票激励计划之预留限制性股票已完成授予登记并上市。授予预留限制性股票数量为19万股,授予人数为2 人。
8、2022 年6 月17 日,公司第五届董事会第二十一次会议和第五届监事会第十五次会议审议通过《关于调整2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予及预留授予股票期权行权价格的议案》、
《关于2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》、《关于2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于注销2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分股票期权的议案》。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见,监事会对此核实并发表了核查意见。
9、经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认,公司完成了2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期自主行权以及首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售的相关申报登记工作。公司首次授予部分股票期权第一个行权期行权期限为自2022 年7 月1 日起至2023 年6 月21 日止;公司首次授予部分限制性股票第一个解除限售期解除限售股份上市流通日期为2022 年7 月5 日。
10、2022 年8 月26 日和2022 年9 月28 日,公司分别召开了第五届董事会第二十三次会议和第五届监事会第十六次会议以及2022 年第一次临时股东大会,审议通过了《关于回购注销2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票的议案》,同意回购注销首次授予部分中已离职的2 名激励对象已获授但尚未解除限售的共计64 万股限制性股票。公司独立董事发表了同意的独立意见,监事会对此核实并发表了同意的审核意见,律师出具了法律意见书。
11、2023 年1 月29 日,公司第五届董事会第二十六次会议和第五届监事会第十九次会议审议通过《关于注销2021 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予部分股票期权的议案》、《关于2021 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》、《关于2021 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。监事会对此核实并发表了核查意见。
12、经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认,公司完成了2021年股票期权与限制性股票激励计划预留授予股票期权第一个行权期自主行权以及预留授予限制性股票第一个解除限售期解除限售的相关申报登记工作。公司预留授予部分股票期权第一个行权期行权期限为自2023 年2 月3 日起至2024 年1 月9 日止;公司首次授予部分限制性股票第一个解除限售期解除限售股份上市流通日期为2023年2 月9 日。
姓名|职务|年初持有股票期权数量|报告期新授予股票期权数量|报告期内可行权股数|报告期内已行权股数|报告期内已行权股数行权价格(元/股)|期末持有股票期权数量|报告期末市价(元/股)|期初持有限制性股票数量|本期已解锁股份数量|报告期新授予限制性股票数量|限制性股票的授予价格(元/股)|期末持有限制性股票数量
金辛海|非独立董事、总经理||||||||320,000.00|160,000.00||3.0900|160,000.00
蔡亮|非独立董事、副总经理||||||||360,000.00|180,000.00||3.0900|180,000.00
王春祥|非独立董事||||||||240,000.00|120,000.00||3.0900|120,000.00
周广兴|非独立董事、副总经理||||||||320,000.00|160,000.00||3.0900|160,000.00
李国范|财务总监、副总经理||||||||300,000.00|150,000.00||3.0900|150,000.00
杨丽莎|副总经理||||||||240,000.00|120,000.00||3.0900|120,000.00
王刚志|副总经理||||||||360,000.00|180,000.00||3.0900|180,000.00
武玉会(已离任)|非独立董事、总经理|1,500,000.00||750,000|||1,500,000.00||1,000,000.00|500,000.00||3.0900|0.00
徐建生(已离任)|副总经理||||||||280,000.00|140,000.00||3.0900|0.00
合计|--|1,500,000.00|0|750,000|0|--|1,500,000.00|--|3,420,000|1,710,000|0|--|1,070,000
备注(如有)||鉴于武玉会先生、徐建生先生离职不再具备公司激励对象资格,公司已于2022年12月5日回购注销武玉会先生已获授但尚未解除限售的50万股限制性股票以及徐建生先生已获授但尚未解除限售的14万股限制性股票。|||||||||||
董事会薪酬与考核委员会将董事长及高级管理人员个人薪酬额度与公司2022年度经营预算目标、个人工作业绩考核指标相挂钩,采用了有效的浮动考核管理办法,量化岗位工作计划完成情况、个人业绩达标情况,并设定全年业绩的达标目标和基本目标。未达成基本目标的,只领取基本薪酬;超过基本目标,但未完成达标目标的,则按实际经营状况和个人工作业绩指标的完成情况进行浮动考核,但考核薪酬不超过达标薪酬与基本薪酬的差额;超过达标目标的,继续按实际经营状况和个人工作业绩指标的完成情况进行浮动考核,考核薪酬可适当突破达标薪酬限额。
公司已按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规和规范性文件的要求,根据公司实际情况,建立健全了较为完善的内部控制制度管理体系,合理保证了经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整,提高经营效率和效果。公司及时修订、补充和完善日常经营管理规定,加强相关培训与宣贯力度,内控运行机制有效,保障了公司及全体股东的利益,为公司健康发展奠定了良好的制度基础。
公司名称|整合计划|整合进展|整合中遇到的问题|已采取的解决措施|解决进展|后续解决计划
无|不适用|不适用|不适用|不适用|不适用|不适用
内部控制评价报告全文披露日期|2023年04 月29日|
内部控制评价报告全文披露索引|详见公司于2023年4 月29日在指定信息披露媒体巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于2022年度内部控制的自我评价报告》|
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例|100.00%|
纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例|100.00%|
缺陷认定标准||
类别|财务报告|非财务报告
定性标准|出现下列情形之一的,认定为重大缺陷:(1)控制环境无效;(2)公司董事、监事和高级管理人员的舞弊行为;|非财务报告缺陷认定主要以缺陷对业务流程有效性的影响程度、发生的可能性作判定。如果缺陷发生的可能性较小,
|(3)公司更正已公布的财务报告(并对主要指标做出超过10%以上的修正);(4)注册会计师发现的却未被公司内部控制识别的当期财务报告中的重大错报;(5)董事会审计委员会和审计部对公司的对外财务报告和财务报告内部控制监督无效。出现下列情形之一的,认定为重要缺陷:(1)未依照公认会计准则选择和应用会计政策;(2)未建立反舞弊程序和控制措施;(3)对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制;(4)对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷,且不能合理保证编制的财务报表达到真实、完整的目标。一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他内部控制缺陷。|会降低工作效率或效果、或加大效果的不确定性、或使之偏离预期目标为一般缺陷;如果缺陷发生的可能性较高,会显著降低工作效率或效果、或显著加大效果的不确定性、或使之显著偏离预期目标为重要缺陷;如果缺陷发生的可能性高,会严重降低工作效率或效果、或严重加大效果的不确定性、或使之严重偏离预期目标为重大缺陷。
定量标准|定量标准以营业收入、资产总额作为衡量指标。1、内部控制缺陷可能导致或导致的损失与利润表相关的,以营业收入指标衡量。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告错报金额小于营业收入的0.5%,则认定为一般缺陷;如果超过营业收入的0.5%但小于1%,则为重要缺陷;如果超过营业收入的1%,则认定为重大缺陷。2、内部控制缺陷可能导致或导致的损失与资产管理相关的,以资产总额指标衡量。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告错报金额小于资产总额的0.5%,则认定为一般缺陷;如果超过资产总额的0.5%但小于1%,则为重要缺陷;如果超过资产总额的1%,则认定为重大缺陷。|1、重大缺陷:单独或连同其他缺陷可能导致的直接财产损失金额在人民币1000万元以上(含1000万元),对公司造成重大负面影响并以公告形式对外披露。2、重要缺陷:单独或连同其他缺陷可能导致的直接财产损失金额在人民币300万元以上(含300 万元),但小于人民币1000万元,或受到省(直辖市)级以上[含省(直辖市)级]政府部门处罚并以公告形式对外披露。3、一般缺陷:单独或连同其他缺陷可能导致的直接财产损失金额在人民币300万元以下,或受到省(直辖市)级以下政府部门处罚但未对公司造成负面影响。
内部控制审计报告中的审议意见段|
我们认为,新时达公司按照财政部等五部委颁发的《企业内部控制基本规范》及相关规定于2022 年12月31日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。|
内控审计报告披露情况|披露
内部控制审计报告全文披露日期|2023年04 月29日
内部控制审计报告全文披露索引|具体内容详见公司于2023年4月29日在指定信息披露媒体巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《上海新时达电气股份有限公司内部控制审计报告》及相关公告。
内控审计报告意见类型|标准无保留意见
非财务报告是否存在重大缺陷|否
公司及公司子公司不属于环境报告部门公布的重点排污单位。
具体内容详见公司于2023 年4 月29 日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上披露的《2022 年度社会责任报告》。
报告期内,公司尚未开展巩固脱贫攻坚、乡村振兴相关工作。
承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺|杭州之山智控技术有限公司;马晓伟;王刚志|关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺|王刚志、马晓伟、杭州之山智控技术有限公司承诺,自2017年3月31日起,王刚志、马晓伟及其关联方不再与之山智控发生交易;同时,在2017年3月31日前,王刚志、马晓伟已完成对各关联方及关联交易的处置,并已消除任何现实及潜在的同业竞争;在2017年3月31日前,各关联方名下的、与之山智控经营业务相关的软件著作权、专利、商标、品牌、资质及证书等无形资产及文件转移至之山智控名下的手续已经相关政府部门书面受理。|2017年06月12日|长期|报告期内,未发生任何违反上述承诺的事项。
|杭州之山智控技术有限公司;马晓伟;王刚志|其他承诺|王刚志、马晓伟、杭州|2017年06月12日|长期|报告期内,未发生任何
|||之山智控技术有限公司保证已经或在本次交易实施前向新时达委托的中介机构提供的与本次交易有关的所有文件、资料和信息,以及其在本协议中所作出的各项陈述和保证是真实、准确、完整的,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。各方签署并履行本协议均是其真实意思表示,在签署本协议之前已认真审阅并充分理解本协议的各项条款,不会以本协议显失公平、存在重大误解等理由要求撤销、终止、解除、变更本协议的全部或部分条款、主张本协议全部或部分条款无效。|||违反上述承诺的事项。
|马晓伟;王刚志|关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺|王刚志承诺,无论在何种情况下,不得以任何方式受聘或经营于任何与新时达、线缆公司及其控股子公司、之山智控业务有直接或间接竞争或利益冲突之公司,即不能|2017年06月12日|长期|报告期内,未发生任何违反上述承诺的事项。
|||到生产、开发、经营与新时达、线缆公司及其控股子公司、之山智控生产、开发、经营同类产品或经营同类业务或有竞争关系的其他用人单位兼职或全职;也不能自行或以任何第三者的名义设立、投资或控股与新时达、线缆公司及其控股子公司、之山智控有任何竞争关系或利益冲突的同类企业或经营单位,或从事与公司有竞争关系的业务;并承诺严守新时达、线缆公司及其控股子公司、之山智控秘密,不泄露其所知悉或掌握的新时达、线缆公司及其控股子公司、之山智控的商业秘密,本项承诺为永久性承诺。马晓伟承诺,在本人的任职期间内以及届满后二十四个月内,无论在何种情况下,不得以任何方式受聘或经营于任何与新时达、线缆公|||
|||司及其控股子公司、之山智控业务有直接或间接竞争或利益冲突之公司,即不能到生产、开发、经营与新时达、线缆公司及其控股子公司、之山智控生产、开发、经营同类产品或经营同类业务或有竞争关系的其他用人单位兼职或全职;也不能自行或以任何第三者的名义设立、投资或控股与新时达、线缆公司及其控股子公司、之山智控有任何竞争关系或利益冲突的同类企业或经营单位,或从事与公司有竞争关系的业务;并承诺严守新时达、线缆公司及其控股子公司、之山智控秘密,不泄露其所知悉或掌握的新时达、线缆公司及其控股子公司、之山智控的商业秘密。上述承诺中的竞业禁止义务限于伺服系统及其相关产品、部件的设计、研发、生产|||
|||及销售。|||
|马晓伟;王刚志|其他承诺|自本协议签署之日至标的资产交割日,除非本协议另有规定或新时达、线缆公司书面同意,王刚志、马晓伟保证:不以标的资产为他人提供担保。不得将其所持的之山智控股权转让给甲方以外的第三方或就之山智控股权转让事宜与第三方进行接洽。不得以增资或其他方式引入除新时达、线缆公司外的投资者,或就之山智控引入投资者事宜与第三方进行接洽。及时将有关对标的资产造成或可能造成重大不利变化或导致不利交割的任何事件、事实、变化或其他情况书面通知新时达、线缆公司。乙方同时保证依法行使股东权利,促使之山智控符合以上保证的相关要求。关于之山智控:自本协议签署之日至交割日,以正常方式经营之山智|2017年06月12日|长期|报告期内,未发生任何违反上述承诺的事项。
|||控,保持其处于良好的工作运行状态;自本协议签署之日至交割日,之山智控不进行任何正常经营活动以外的异常交易或引致异常债务;截至本协议签署日,之山智控合法设立并有效存续,且其从事目前正在经营的业务已取得必要的批准、核准、许可、证照、登记、备案;之山智控的业务、资产、人员、财务、机构等方面与乙方及其关联方保持独立,之山智控的经营是独立运营的;截至本协议签署之日,之山智控不存在未披露的金额50万元以上的未决诉讼或仲裁;之山智控遵守工商、税务、劳动、住房公积金等相关方面的法律法规,不存在任何因违反工商、税务、劳动、住房公积金等法律法规而受到金额10万元以上的重大处罚的情况;截|||
|||至本协议签署之日,之山智控对其包括商标、专利、著作权等在内的主要资产拥有完整的所有权,不存在权利限制;之山智控不存在为他人提供担保的行为;截至本协议签署之日,之山智控及下属公司与其员工之间不存在未披露的未决劳动争议或纠纷,之山智控不存在任何未履行完毕的股权激励事项;之山智控及下属公司遵守有关税务法律法规规定依法缴纳税款。各方承诺,将按本协议约定以及法律法规之规定承担由于违反上述相关条款声明、保证、承诺的一切法律责任,并赔偿由此给其他各方造成的任何损失。|||
|马晓伟;王刚志|其他承诺|为保证之山智控及下属公司持续稳定地开展生产经营,王刚志、马晓伟分别承诺,自标的资产交割日起,需至少在之山智控任职六十个|2017年06月12日|长期|报告期内,未发生任何违反上述承诺的事项。
|||月(以下简称"任职期限"),并与之山智控签订期限超过六十个月的《劳动合同》,且在之山智控不违反相关劳动法律法规的前提下,不得单方解除《劳动合同》。本次交易完成后,王刚志、马晓伟应促使之山智控的核心人员(王刚志、马晓伟)承诺自交割日起至少在之山智控任职四十八个月,并与之山智控签订期限超过四十八个月的《劳动合同》,且在之山智控不违反相关劳动法律法规的前提下,不得单方解除《劳动合同》。|||
资产重组时所作承诺|喀什众智兴股权投资管理有限公司;罗彤;钱作忠;上海联新投资中心(有限合伙);深圳市华澳创业投资企业(有限合伙);深圳市纳兰德投资有限公司;曾逸;张为菊|其他承诺|曾逸、众智兴、张为菊、上海联新、钱作忠、罗彤、华澳创投和深圳纳兰德承诺就本次关于发行股份购买资产所提供信息和文件的真实性、准确性和完整性,保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并|2014年01月27日|长期|报告期内,未发生任何违反上述承诺的事项
|||承担个别和连带的法律责任。|||
|喀什众智兴股权投资管理有限公司;罗彤;钱作忠;上海联新投资中心(有限合伙);深圳市华澳创业投资企业(有限合伙);深圳市纳兰德投资有限公司;曾逸;张为菊|其他承诺|交易对方曾逸、众智兴、张为菊、上海联新、钱作忠、罗彤、华澳创投和深圳纳兰德对拥有标的资产的完整权利已出具承诺函,承诺其为所持有众为兴股份的终和真实所有人,不存在以代理、信托或其他方式持有众为兴股份的协议或类似安排,所持有的众为兴股份也不存在质押、冻结或其他有争议的情况,已经合法拥有标的资产的完整权利,标的资产不存在限制或者禁止转让的情形(其中,作为众为兴董事、监事、高级管理人员的,《公司法》第一百四十条规定的情形除外)。|2014年03月10日|长期|报告期内,未发生任何违反上述承诺的事项
|喀什众智兴股权投资管理有限公司;罗彤;钱作忠;曾逸;张为菊|关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺|众为兴实际控制人曾逸和张为菊、董事兼副总经理钱作忠、众智兴和罗彤承诺:"本人在作为新时达股东期间,本人及本人|2014年03月26日|长期|报告期内,未发生任何违反上述承诺的事项
|||控制的其他公司、企业或者其他经济组织将不从事任何与新时达、众为兴及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织相同或相似且构成或可能构成竞争关系的业务,亦不从事任何可能损害新时达、众为兴及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织利益的活动。如本人及本人控制的其他公司、企业或者其他经济组织遇到新时达、众为兴及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织主营业务范围内的业务机会,本人及本人控制的其他公司、企业或者其他经济组织承诺将该等合作机会让予新时达、众为兴及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织。"|||
|罗彤;钱作忠;曾逸;张为菊;众智兴|关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺|曾逸、众智兴、张为菊、钱作忠、罗彤承诺:"在作为新时达股东期间,其及其控制的下|2014年08月21日|长期|报告期内,未发生任何违反上述承诺的事项
|||属企业将尽量减少并规范与新时达、众为兴及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织之间的关联交易。对于无法避免或有合理原因而发生的关联交易,本人及本人控制的其他公司、企业或者其他经济组织将遵循市场原则以公允、合理的市场价格进行,根据有关法律、法规及规范性文件的规定履行关联交易决策程序,依法履行信息披露义务和办理有关报批程序,不损害新时达及其他股东的合法权益。若违反上述承诺,本人将承担因此而给新时达、众为兴及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织造成的一切损失。"|||
|曹建新;曹云;陈爱芳;陈瑶;陈永刚;顾新华;金晨磊;乐杨;李冯刚;陆爱国;陆丽珍;罗毅博;马慧仙;邱伟新;上海晓奥堃鑫投资中心(有限合伙);沈亢;沈志锋;苏崇德;田永鑫;王平;王正锋;杨斌;杨文辉;余名珩;张远霞|其他承诺|"苏崇德、杨文辉、余名珩、曹建新、王平、陈永刚、陆丽珍、陆爱国、曹云、沈志锋、张远霞、陈瑶、李冯刚、顾新|2015年09月10日|长期|报告期内,未发生任何违反上述承诺的事项
|||华、沈亢、邱伟新、陈爱芳、罗毅博、金晨磊、上海晓奥堃鑫投资中心(有限合伙)、田永鑫、马慧仙、杨斌、王正锋、乐杨承诺:1、承诺人已向新时达及为本次交易提供审计、评估、法律及财务顾问专业服务的中介机构提供了承诺人有关本次交易的相关信息和文件(包括但不限于原始书面材料、副本材料或口头证言等),承诺人保证所提供的文件资料的副本或复印件与正本或原件一致,且该等文件资料的签字与印章都是真实的;保证所提供信息和文件的真实性、准确性和完整性,保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。2、在参与本次交易期间,承诺人将依照相关法律、法规、规章、中国证监会和深圳证券|||
|||交易所的有关规定,及时向新时达披露有关本次交易的信息,并保证该等信息的真实性、准确性和完整性,保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。3、承诺人承诺,如本次交易因涉嫌所提供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被司法机关立案侦查或者被中国证券监督管理委员会立案调查的,在案件调查结论明确之前,承诺人将不转让在新时达拥有权益的股份,并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交新时达董事会,由董事会代承诺人向证券交易所和登记结算公司申请锁定;未在两个交易日内提交锁定申请的,承诺人将授权董事会核实后直|||
|||接向证券交易所和登记结算公司报送承诺人的身份信息和账户信息并申请锁定;董事会未向证券交易所和登记结算公司报送承诺人的身份信息和账户信息的,承诺人将授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节,承诺人承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。"|||
|曹建新;曹云;陈爱芳;陈瑶;陈永刚;顾新华;金晨磊;李冯刚;陆爱国;陆丽珍;罗毅博;邱伟新;沈亢;沈志锋;苏崇德;王平;杨文辉;余名珩;张远霞|关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺|本人在作为新时达股东期间,本人及本人控制的其他公司、企业或者其他经济组织将尽量减少并规范与新时达、会通科技及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织之间的关联交易。对于无法避免或有合理原因而发生的关联交易,本人及本人控制的其他公司、企业或者其他经济组织将遵循市场原则以公允、合理的市场价格进行,根据|2015年10月18日|长期|报告期内,未发生任何违反上述承诺的事项
|||有关法律、法规及规范性文件的规定履行关联交易决策程序,依法履行信息披露义务和办理有关报批程序,不损害新时达及其他股东的合法权益。若违反上述承诺,本人将承担因此而给新时达、会通科技及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织造成的一切损失。本人在作为新时达股东期间,本人及本人控制的其他公司、企业或者其他经济组织将不从事任何与新时达、会通科技及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织相同或相似且构成或可能构成竞争关系的业务,亦不从事任何可能损害新时达、会通科技及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织利益的活动。如本人及本人控制的其他公司、企业或者其他经济组织遇到新时达、会通科技及其控|||
|||制的其他公司、企业或者其他经济组织主营业务范围内的业务机会,本人及本人控制的其他公司、企业或者其他经济组织承诺将该等合作机会让予新时达、会通科技及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织。在本次交易后,不会占用会通科技的资金或要求其为本人及本人下属的企业提供担保,否则,应承担个别及连带责任。|||
|乐杨;马慧仙;上海晓奥堃鑫投资中心(有限合伙);田永鑫;王正锋;杨斌|关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺|本人(单位)在作为新时达股东期间,本人及本人控制的其他公司、企业或者其他经济组织将不从事任何与新时达、晓奥享荣及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织相同或相似且构成或可能构成竞争关系的业务,亦不从事任何可能损害新时达、晓奥享荣及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织利益的|2015年10月18日|长期|报告期内,未发生任何违反上述承诺的事项
|||活动。如本人及本人控制的其他公司、企业或者其他经济组织遇到新时达、晓奥享荣及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织主营业务范围内的业务机会,本人及本人控制的其他公司、企业或者其他经济组织承诺将该等合作机会让予新时达、晓奥享荣及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织。本人(单位)在作为新时达股东期间,本人及本人控制的其他公司、企业或者其他经济组织将尽量减少并规范与新时达、晓奥享荣及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织之间的关联交易。对于无法避免或有合理原因而发生的关联交易,本人及本人控制的其他公司、企业或者其他经济组织将遵循市场原则以公允、合理的市场价格进行,根据有|||
|||关法律、法规及规范性文件的规定履行关联交易决策程序,依法履行信息披露义务和办理有关报批程序,不损害新时达及其他股东的合法权益。若违反上述承诺,本人将承担因此而给新时达、晓奥享荣及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织造成的一切损失。在本次交易后,不会占用晓奥享荣的资金或要求其为本单位及本单位下属的企业提供担保,否则,应承担个别及连带责任。|||
|曹建新;曹云;陈爱芳;陈瑶;陈永刚;顾新华;金晨磊;乐杨;李冯刚;陆爱国;陆丽珍;罗毅博;马慧仙;邱伟新;上海晓奥堃鑫投资中心(有限合伙);沈亢;沈志锋;苏崇德;田永鑫;王平;王正锋;杨斌;杨文辉;余名珩;张远霞|其他承诺|承诺:1、标的公司依法设立且有效存续,其注册资本已全部缴足,标的公司及其主要资产、主营业务不存在尚未了结或可预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚案件;标的公司近三年不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为。2、承诺人已经依法|2015年10月18日|长期|报告期内,未发生任何违反上述承诺的事项
|||对交易资产履行法定出资义务,不存在任何虚假出资、延期出资、抽逃出资等违反其作为股东所应当承担的义务及责任的行为。3、承诺人对交易资产拥有合法、完整的所有权,承诺人真实持有该资产,不存在委托、信托等替他人持有或为他人利益而持有的情形;作为交易资产的所有者,承诺人有权将交易资产转让给新时达。4、交易资产不存在任何质押、担保、未被司法冻结、查封或设置任何权利限制,不存在法律法规或标的公司公司章程禁止或限制转让或受让的情形,也不存在可能引起诉讼或可能引致潜在纠纷的其他情形。5、标的公司不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形,也不存在受到行政|||
|||处罚或者刑事处罚的情形。6、承诺人以交易资产认购新时达发行的股份和支付的现金符合《中华人民共和国公司法》及公司章程等有关规定,不存在法律障碍。7、交易资产历次股权转让均为真实意思表示,符合相关法律法规及公司章程的规定,不存在违反限制或禁止性规定而转让的情形;交易资产历次股权转让相关转让协议均已履行完毕,不存在任何法律纠纷及潜在法律纠纷。承诺:截至本承诺函出具日,承诺人近五年内,不存在以下情形:1、受过与证券市场相关的行政处罚、刑事处罚,或存在涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁情况,或未按期偿还大额债务;2、因涉嫌内幕交易被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查;3、未|||
|||未履行承诺、被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查;4、除上述三项外,存在损害投资者合法权益和社会公共利益的其他重大违法行为。截至本承诺函出具日,承诺人不存在尚未了结的或可预见的诉讼仲裁或行政处罚案件。为了保护上市公司的合法利益及其独立性,维护广大投资者特别是中小投资者的合伙权益,承诺人现郑重承诺,将依法行使股东权利,保证上市公司在资产、人员、财务、业务和机构等方面的独立。具体如下:一、人员独立1.保证本次交易后上市公司的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员在本次交易后上市公司专职工作,不在承诺人控制的其他企业(不包括本次交易后上市公司控制的企业,下同)|||
|||中担任除董事、监事以外的其他职务,且不在承诺人控制的其他企业中领薪。2.保证本次交易后上市公司的财务人员独立,不在承诺人控制的其他企业中兼职或领取报酬。3.保证本次交易后上市公司拥有完整独立的劳动、人事及薪酬管理体系,该等体系和承诺人控制的其他企业之间完全独立二、资产独立1.保证本次交易后上市公司具有独立、完整的资产,本次交易后上市公司的资产全部处于本次交易后上市公司的控制之下,并为本次交易后上市公司独立拥有和运营。保证承诺人控制的其他企业不以任何方式违法违规占用本次交易后上市公司的资金、资产。2.保证不要求本次交易后上市公司为承诺人或承诺人控制的其他企业违法违规提供担保。三、财|||
|||务独立1.保证本次交易后上市公司建立独立的财务部门和独立的财务核算体系。2.保证本次交易后上市公司具有规范、独立的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度。3.保证本次交易后上市公司独立在银行开户,不与承诺人控制的其他企业共用一个银行账户。4.保证本次交易后上市公司能够作出独立的财务决策,承诺人控制的其他企业不通过违法违规的方式干预本次交易后上市公司的资金使用调度。5.保证本次交易后上市公司依法独立纳税。四、机构独立1.保证本次交易后上市公司建立健全股份公司法人治理结构,拥有独立、完整的组织机构。2.保证本次交易后上市公司的股东大会、董事会、独立董事、监事会、总经理等依照法|||
|||律、法规和公司章程独立行使职权。3.保证本次交易后上市公司拥有独立、完整的组织机构,与承诺人控制的其他企业间不发生机构混同的情形。五、业务独立1.保证本次交易后上市公司拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力,具有面向市场独立自主持续经营的能力。2.保证除通过合法程序行使股东权利之外,不对本次交易后上市公司的业务活动进行干预。3.保证尽量减少承诺人控制的其他企业与本次交易后上市公司的关联交易,无法避免的关联交易则按照"公开、公平、公正"的原则依法进行。保证本次交易后上市公司在其他方面与承诺人控制的其他企业保持独立。如违反上述承诺,并因此给本次交易后上市公司造成经济损失,承诺人|||
|||将向本次交易后上市公司进行赔偿。|||
|曹建新;曹云;陈爱芳;陈瑶;陈永刚;顾新华;金晨磊;李冯刚;陆爱国;陆丽珍;罗毅博;邱伟新;沈亢;沈志锋;苏崇德;王平;杨文辉;余名珩;张远霞|其他承诺|1、本人系在中华人民共和国(以下简称"中国")有固定居所并具有完全民事行为能力的中国公民,拥有与新时达签署本次交易涉及的相关协议和履行该等协议项下权利义务的合法主体资格。2、在本人与新时达签署的相关交易协议生效并执行完毕之前,本人保证不就本人所持会通科技的股权设置抵押、质押等任何第三人权利,保证会通科技正常、有序、合法经营,保证会通科技不进行与正常生产经营无关的资产处置、对外担保、利润分配或增加重大债务之行为,保证会通科技不进行非法转移、隐匿标的资产行为。如确有需要,本人须经新时达书面同意后方可实施。3、本人与新时达及其股东以及董事、监事、|2015年10月18日|长期|报告期内,未发生任何违反上述承诺的事项
|||高级管理人员不存在任何关联关系。4、本人未负有数额较大债务,到期未清偿,且处于持续状态。5、除非事先得到新时达的书面同意,本人保证采取必要措施对本人向新时达转让股份事宜所涉及的资料和信息严格保密。|||
|曹建新;曹云;陈瑶;陈永刚;顾新华;金晨磊;李冯刚;陆爱国;陆丽珍;罗毅博;邱伟新;沈亢;沈志锋;苏崇德;王平;杨文辉;张远霞|其他承诺|1、自本承诺出具之日起,本人及本人关联方不再新增与会通科技之间的委托贷款;2、在本次交易完成后,本人将督促会通科技通过银行贷款等方式进行融资;3、本人于下列情况发生时(以较早发生的为准)终止与会通科技的委托贷款合同:(1)新时达要求本人提前终止与会通科技的委托贷款合同;(2)本人与会通科技的委托贷款期限届满。|2015年10月18日|长期|报告期内,未发生任何违反上述承诺的事项
|陈爱芳;余名珩|其他承诺|1、自本承诺出具之日起,本人及本人关联方不向会通科技提供委托贷款;2、在|2015年10月18日|长期|报告期内,未发生任何违反上述承诺的事项
|||本次交易完成后,本人将督促会通科技通过银行贷款等方式进行融资。|||
|乐杨;马慧仙;田永鑫;王正锋;杨斌|其他承诺|1、本人系在中华人民共和国(以下简称"中国")有固定居所并具有完全民事行为能力的中国公民,拥有与新时达签署本次交易涉及的相关协议和履行该等协议项下权利义务的合法主体资格。2、在本人与新时达签署的相关交易协议生效并执行完毕之前,本人保证不就本人所持晓奥享荣的股权设置抵押、质押等任何第三人权利,保证晓奥享荣正常、有序、合法经营,保证晓奥享荣不进行与正常生产经营无关的资产处置、对外担保、利润分配或增加重大债务之行为,保证晓奥享荣不进行非法转移、隐匿标的资产行为。如确有需要,本人须经新时达书面同意后方可实施。3、本人与新|2015年10月18日|长期|报告期内,未发生任何违反上述承诺的事项
|||时达及其股东以及董事、监事、高级管理人员不存在任何关联关系。4、本人未负有数额较大债务,到期未清偿,且处于持续状态。5、除非事先得到新时达的书面同意,本人保证采取必要措施对本人向新时达转让股份事宜所涉及的资料和信息严格保密。|||
|上海会通自动化科技发展有限公司|其他承诺|1、自本承诺出具之日起,本公司不再新增与公司关联方之间的委托贷款;2、在本次交易完成后,本公司积极寻求银行贷款等方式进行融资;3、本公司于下列情况发生时(以较早发生的为准)终止与苏崇德等17人的委托贷款合同:(1)新时达要求本公司提前终止与苏崇德等17人的委托贷款合同;(2)本公司与苏崇德等17人的委托贷款期限届满。|2015年10月18日|长期|报告期内,未发生任何违反上述承诺的事项
|上海晓奥堃鑫投资中心(有限合伙)|其他承诺|1、本单位系依据中国法律、在中国设立并有效|2015年10月18日|长期|报告期内,未发生任何违反上述承诺的事项
|||存续的合伙企业,不存在根据法律法规或公司章程需要终止或解散的情形,拥有与新时达签署本次交易涉及的相关协议和履行该等协议项下权利义务的合法主体资格。2、在本单位与新时达签署相关交易协议生效并执行完毕前,本单位保证不就本单位所持晓奥享荣的股权设置抵押、质押等任何第三人权利,保证晓奥享荣正常、有序、合法经营,保证晓奥享荣不进行与正常生产经营无关的资产处置、对外担保、利润分配或增加重大债务之行为,保证晓奥享荣不进行非法转移、隐匿标的资产行为。如确有需要,本单位须经新时达书面同意后方可实施。3、本单位与新时达及其股东以及董事、监事、高级管理人员不存在任何关联关系。4、本单位未负有|||
|||数额较大债务,到期未清偿,且处于持续状态。5、除非事先得到新时达的书面同意,本单位保证采取必要措施对本单位向新时达转让股份事宜所涉及的资料和信息严格保密。|||
首次公开发行或再融资时所作承诺|纪德法;纪翌;刘丽萍|其他承诺|控股股东及实际控制人纪德法、刘丽萍、纪翌承诺:如果发生由于上海市有关文件和国家有关部门颁发的相关规定存在差异,导致国家有关税务主管部门追缴公司(母公司)及部件公司以前年度企业所得税差额的情况,公司实际控制人同意全额承担需补缴的所得税款及相关费用。|2009年12月27日|长期|报告期内,未发生任何违反上述承诺的事项
|蔡亮;陈华峰;冯骏;胡志涛;纪德法;纪翌;匡煜峰;李国范;彭胜国;钱作忠;沈辉忠;王春祥;魏中浩;袁忠民;曾逸;张晋华;周凤剑;朱强华|股份限售承诺|担任公司董事、监事、高级管理人员的股东任职期间每年转让的股份不超过其所持有本公司股份总数的25%;离职后半年内,不转让或者委托他人管理所持有的本公司股份;在申报离任六个月后的|2010年12月24日|根据各自任期确定|报告期内,未发生任何违反上述承诺的事项
|||十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占当时其所持有本公司股票总数的比例不得超过50%。|||
|蔡亮;陈华峰;程礼源;冯骏;纪德法;纪翌;匡煜峰;刘丽萍;彭胜国;上官晓文;沈辉忠;魏中浩;吴朝晖;袁忠民;张明玉;张为;周凤剑;朱强华|关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺|公司主要股东(持股5%以上)纪德法、刘丽萍、袁忠民、朱强华、纪翌和张为及作为股东的董事、监事、高级管理人员在今后的业务中,控股股东、实际控制人及其控制的其他企业、其他主要股东及其控制的下属企业和作为股东的董事、监事、高级管理人员及其控制的下属企业不会以任何形式直接或间接的从事与公司及其子公司业务相同或相似的业务。|2010年12月24日|长期|报告期内,未发生任何违反上述承诺的事项
|上海新时达电气股份有限公司|募集资金使用承诺|本次募集资金将用于向交易对方支付本次交易的现金对价及相关中介费用,募集资金数额不超过项目需要量;本次募集资金使用不会用于持有交易性金融资产和可供出售的|2015年11月06日|长期|报告期内,未发生任何违反上述承诺的事项
|||金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资,将不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司;本次募集资金投资实施后,将不会与控股股东、实际控制人产生同业竞争或者影响公司生产经营的独立性;公司已建立募集资金专项存储制度,募集资金将存放于公司董事会决定的专项账户;公司将严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会颁布的《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则(2014年修订)》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》等有关法律法规和规范性文件的要求以及公司章程、《募集资金管理办法》|||
|||的规定使用募集资金。|||
| NicholasLeeChengSyan;蔡亮;冯骏;胡志涛;纪德法;纪翌;李国范;刘奕华;钱作忠;田永鑫;王众;原红旗;袁忠民;曾逸|其他承诺|鉴于公司拟公开发行可转换公司债券,为维护公司和全体股东的合法权益,保证公司填补即期回报措施能够得到切实履行,根据中国证监会相关规定公司全体董事及高级管理人员承诺如下:1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益。2、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束。3、本人承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。4、本人承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。5、若公司后续推出公司股权激励政策,本人承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。6、本承诺出具日后|2016年11月28日|长期|报告期内,未发生任何违反上述承诺的事项