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|||(7)本人将向发行人申报本人通过直接或间接方式持有发行人股份数量及相应变动情况;本人通过直接或间接方式持有发行人股份的持股变动申报工作将严格遵守《中华人民共和国公司法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件的规定。|||||
|股份限售|直接持有发行人5%以上股份的股东、实际控制人罗洛仪|(1)自发行人股票上市之日起36 个月内,不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的发行人首次公开发行上市前已发行的股份,也不由发行人回购该部分股份;(2)如未履行上述承诺出售股票,本人将该部分出售股票所取得的收益(如有),上缴发行人所有;(3)本人将向发行人申报本人通过直接或间接方式持有发行人股份数量及相应变动情况;本人通过直接或间接方式持有发行人股份的持股变动申报工作将严格遵守《中华人民共和国公司法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件的规定。|承诺时间:2021 年10月18 日;期限:上市之日起36个月|是|是|不适用|不适用
|股份限售|直接持有发行人5%以上股份的股东,实际控制人的一致行动人、董事、高级管|(1)自发行人股票上市之日起36 个月内,不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的发行人首次公开发行上市前已发行的股份,也不由发行人回购该部分股份;(2)在本人担任发行人董事、高级管理人员期间,每年转让的股份不超过本人直接或间接持有发行人股份总数的25%,在离职后6 个月内不转让本人直接或者间接持有的发行人股份;(3)本人所持发行人首次公开发行上市前已发行股票在上述股|承诺时间:2021 年10月18 日;期限:上市之日起36个月内,并延长6 个月|是|是|不适用|不适用
||理人员、核心技术人员罗伟绍|份锁定期限届满后2 年内减持的,减持价格不低于发行价(若发行人在首次公开发行上市后至本人减持期间发生派发股利、送红股、转增股本等除息、除权行为,发行价将作相应调整);(4)若发行人首次公开发行上市后6 个月内股票价格连续20个交易日的收盘价均低于发行价,或者发行人首次公开发行上市后6 个月期末收盘价低于发行价(若发行人在首次公开发行上市后6 个月内发生派发股利、送红股、转增股本等除息、除权行为,收盘价格将作相应调整),本人直接、间接所持发行人股份的锁定期在原有锁定期限的基础上自动延长6 个月;(5)作为发行人核心技术人员,本人所持首次公开发行上市前已发行股份的限售期满之日起4 年内,每年转让的首次公开发行上市前已发行股份不得超过发行人上市时所持发行人首次公开发行上市前已发行股份总数的25%,减持比例可以累积使用(6)上述第(3)、第(4)项和第(5)项股份锁定承诺不会因本人在发行人的职务变更、离职等原因而放弃履行;(7)如未履行上述承诺出售股票,
本人将该部分出售股票所取得的收益(如有),上缴发行人所有;(8)本人将向发行人申报本人通过直接或间接方式持有发行人股份数量及相应变动情况;本人通过直接或间接方式持有发行人股份的持股变动申报工作将严格遵守《中华人民共和国公司法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件的规定。|||||
|股份限售|直接持有发行人5%以上股份的股东,实际控|(1)自发行人股票上市之日起36 个月内,不转让或者委托他人管理本企业直接和间接持有的发行人首次公开发行上市前已发行的股份,也不由发行人回购该部分股份;(2)本企业所持发行人首次公开发行并上市前已发行股票在上|承诺时间:2021 年10月18 日;期限:上市|是|是|不适用|不适用
||制人吕汉泉控制的企业景宁晶殷华|述股份锁定期限届满后2 年内减持的,减持价格不低于发行价(若发行人在首次公开发行上市后至本企业减持期间发生派发股利、送红股、转增股本等除息、除权行为,发行价将作相应调整),每年减持的股份数量不超过本企业直接或间接持有发行人股份总数的25%;(3)如未履行上述承诺出售股票,本企业将该部分出售股票所取得的收益(如有),上缴发行人所有;(4)本企业将向发行人申报本企业通过直接或间接方式持有发行人股份数量及相应变动情况;本企业通过直接或间接方式持有发行人股份的持股变动申报工作将严格遵守《中华人民共和国公司法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件的规定。|之日起36个月||||
|股份限售|公司股东超越摩尔、中小企业基金|(1)自发行人股票上市之日起12 个月内以及自本企业取得发行人新增股份(即完成本企业取得股份之增资扩股工商变更登记手续之日)起36 个月内(取孰晚者),不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的发行人首次公开发行上市前已发行的股份,也不要求发行人回购该部分股份;(2)如未履行上述承诺出售股票,本企业将该部分出售股票所取得的收益(如有),上缴发行人所有;(3)本企业将向发行人申报本企业通过直接或间接方式持有发行人股份数量及相应变动情况;本企业通过直接或间接方式持有发行人股份的持股变动申报工作将严格遵守《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件的规定。|承诺时间:2021 年10月18 日;期限:上市之日起12个月内以及自本企业取得发行人新增股份(即完成本企业取得股份之增资扩股工商变更登记手续之日)起36 个月|是|是|不适用|不适用
||||内(取孰晚者)||||
|股份限售|董事、高级管理人员、核心技术人员赵双龙|(1)自发行人股票上市之日起12 个月内,不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的发行人首次公开发行上市前已发行的股份,也不要求发行人回购该部分股份;(2)在本人担任发行人董事、高级管理人员期间,每年转让的股份不超过本人直接或间接持有发行人股份总数的25%,在离职后6 个月内不转让本人直接或者间接持有的发行人股份;(3)本人所持发行人首次公开发行上市前已发行股票在上述股份锁定期限届满后2 年内减持的,减持价格不低于发行价(若发行人在首次公开发行上市后至本人减持期间发生派发股利、送红股、转增股本等除息、除权行为,发行价将作相应调整);(4)若发行人首次公开发行上市后6 个月内股票价格连续20个交易日的收盘价均低于发行价,或者发行人首次公开发行上市后6 个月期末收盘价低于发行价(若发行人在首次公开发行上市后6 个月内发生派发股利、送红股、转增股本等除息、除权行为,收盘价格将作相应调整),
本人直接、间接所持发行人股份的锁定期在原有锁定期限的基础上自动延长6 个月;(5)作为发行人核心技术人员,本人所持首次公开发行上市前已发行股份的限售期满之日起4 年内,每年转让的首次公开发行上市前已发行股份不得超过发行人上市时所持发行人首次公开发行上市前已发行股份总数的25%,减持比例可以累积使用(6)上述第(3)、第(4)项和第(5)项股份锁定承诺不会因本人在发行人的职务变更、离职等原因而放弃履行;(7)如未履行上述承诺出售股票,本人将该部分出售股票所取得的收益(如有),上缴发行人所有;(8)本人将向发行人申报本人通过直接或间接方式持有发行人股份数量及相应变动情况;本人通过直接或间接方式持有发行人股份的持股变动申报工作将严格遵守《中华人民共和国公司法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份|承诺时间:2021 年10月18 日;期限:其持有的公司首次公开发行前股份锁定期延长6 个月至2026年1 月29日|是|是|不适用|不适用
|||及其变动管理规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件的规定。|||||
|股份限售|董事、高级管理人员梁桂武|(1)自发行人股票上市之日起12 个月内,不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的发行人首次公开发行上市前已发行的股份,也不要求发行人回购该部分股份;(2)在本人担任发行人董事、高级管理人员期间,每年转让的股份不超过本人直接或间接持有发行人股份总数的25%,在离职后6 个月内不转让本人直接或者间接持有的发行人股份;(3)本人所持发行人首次公开发行上市前已发行股票在上述股份锁定期限届满后2 年内减持的,减持价格不低于发行价(若发行人在首次公开发行上市后至本人减持期间发生派发股利、送红股、转增股本等除息、除权行为,发行价将作相应调整);(4)若发行人首次公开发行上市后6 个月内股票价格连续20个交易日的收盘价均低于发行价,或者发行人首次公开发行上市后6 个月期末收盘价低于发行价(若发行人在首次公开发行上市后6 个月内发生派发股利、送红股、转增股本等除息、除权行为,收盘价格将作相应调整),
本人直接、间接所持发行人股份的锁定期在原有锁定期限的基础上自动延长6 个月;(5)上述第(3)和第(4)项股份锁定承诺不会因本人在发行人的职务变更、离职等原因而放弃履行;(6)如未履行上述承诺出售股票,本人将该部分出售股票所取得的收益(如有),上缴发行人所有;(7)本人将向发行人申报本人通过直接或间接方式持有发行人股份数量及相应变动情况;本人通过直接或间接方式持有发行人股份的持股变动申报工作将严格遵守《中华人民共和国公司法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若干|承诺时间:2021 年10月18 日;期限:其持有的公司首次公开发行前股份锁定期延长6 个月至2026年1 月29日|是|是|不适用|不适用
|||规定》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件的规定。|||||
|股份限售|监事卢曼、任勇|(1)自发行人股票上市之日起12 个月内,不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的发行人首次公开发行上市前已发行的股份,也不要求发行人回购该部分股份;(2)在本人担任发行人监事期间,每年转让的股份不超过本人直接或间接持有发行人股份总数的25%,在离职后6 个月内不转让本人直接或者间接持有的发行人股份;(3)如未履行上述承诺出售股票,本人将该部分出售股票所取得的收益(如有),上缴发行人所有;(4)本人将向发行人申报本人通过直接或间接方式持有发行人股份数量及相应变动情况;本人通过直接或间接方式持有发行人股份的持股变动申报工作将严格遵守《中华人民共和国公司法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件的规定。|承诺时间:2021 年10月18 日;期限:上市之日起12个月|是|是|不适用|不适用
|股份限售|监事、核心技术人员陈建章|(1)自发行人股票上市之日起12 个月内,不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的发行人首次公开发行上市前已发行的股份,也不要求发行人回购该部分股份;(2)在本人担任发行人监事期间,每年转让的股份不超过本人直接或间接持有发行人股份总数的25%,在离职后6 个月内不转让本人直接或者间接持有的发行人股份;(3)作为发行人核心技术人员,本人所持首次公开发行上市前已发行股份的限售期满之日起4 年内,每年转让的首次公开发|承诺时间:2021 年10月18 日;期限:上市之日起12个月|是|是|不适用|不适用
|||行上市前已发行股份不得超过发行人上市时所持发行人首次公开发行上市前已发行股份总数的25%,减持比例可以累积使用(4)如未履行上述承诺出售股票,本人将该部分出售股票所取得的收益(如有),上缴发行人所有;(5)本人将向发行人申报本人通过直接或间接方式持有发行人股份数量及相应变动情况;本人通过直接或间接方式持有发行人股份的持股变动申报工作将严格遵守《中华人民共和国公司法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件的规定。|||||
|其他|实际控制人、董事长吕汉泉,直接持股5%以上股东、实际控制人的一致行动人、董事、总经理、核心技术人员罗伟绍,董事、副总经理、核心技术人员赵双龙,董事、副总经理梁桂武,监|(1)承诺人对于本次公开发行前所持有的公司股份,将严格遵守已做出的关于股份限售安排的承诺,在限售期内,不出售本次公开发行前持有的公司股份;(2)限售期满后,承诺人将根据自身需要,选择集中竞价、大宗交易及协议转让等法律、法规规定的方式减持;限售期满后2年内,减持价格不低于本次公开发行时的发行价(如有除权、除息,将相应调整发行价);(3)承诺人保证减持发行人股份的行为将严格遵守中国证监会、上海证券交易所相关法律、法规的规定,并提前三个交易日公告;(4)本人将向发行人申报本人通过直接或间接方式持有发行人股份数量及相应变动情况;本人通过直接或间接方式持有发行人股份的持股变动申报工作将严格遵守《中华人民共和国公司法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》|承诺时间:2021 年10月18 日;期限:长期|否|是|不适用|不适用
||事、核心技术人员陈建章,监事卢曼,监事任勇|《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件的规定。|||||
|其他|实际控制人罗洛仪、直接持股5%以上股东景宁晶殷华|(1)承诺人对于本次公开发行前所持有的公司股份,将严格遵守已做出的关于股份限售安排的承诺,在限售期内,不出售本次公开发行前持有的公司股份;(2)限售期满后,承诺人将根据自身需要,选择集中竞价、大宗交易及协议转让等法律、法规规定的方式减持;限售期满后2年内,减持价格不低于本次公开发行时的发行价(如有除权、除息,将相应调整发行价);(3)承诺人保证减持发行人股份的行为将严格遵守中国证监会、上海证券交易所相关法律、法规的规定,并提前三个交易日公告;(4)本人/本企业将向发行人申报本人通过直接或间接方式持有发行人股份数量及相应变动情况;本人/本企业通过直接或间接方式持有发行人股份的持股变动申报工作将严格遵守《中华人民共和国公司法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件的规定。|承诺时间:2021 年10月18 日;期限:长期|否|是|不适用|不适用
|其他|股东超越摩尔、股东中小企业基金|(1)承诺人对于本次公开发行前所持有的公司股份,将严格遵守已做出的关于股份限售安排的承诺,在限售期内,不出售本次公开发行前持有的公司股份;(2)限售期满后,承诺人将根据自身需要,选择集中竞价、大宗交易及协议转让等法律、法规规定的方式减持;(3)承诺人保证减持发行人股份的行为将严格遵守中国证监会、上海证券交易所相关法律、法规的规定及时、准确地履行信|承诺时间:2021 年10月18 日;期限:长期|否|是|不适用|不适用
|||息披露义务;(4)本企业将向发行人申报本人通过直接或间接方式持有发行人股份数量及相应变动情况;本企业通过直接或间接方式持有发行人股份的持股变动申报工作将严格遵守《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件的规定。|||||
|其他|公司、控股股东、实际控制人、董事(独立董事除外)、高级管理人员|公司股票自挂牌上市之日起三十六个月内,一旦出现连续二十个交易日公司股票收盘价均低于公司最近一期经审计每股净资产情形时(若因除权除息事项致使上述股票收盘价与公司最近一期经审计每股净资产不具可比性的,上述每股净资产做相应调整),非因不可抗力因素所致,公司应当启动稳定股价措施。措施详见公司于上海证券交易所网站披露的上市公告书“第八节重要承诺事项”之“三、关于稳定股价的措施及承诺”。|承诺时间:2021 年10月18 日;期限:上市之日起36个月|是|是|不适用|不适用
|其他|公司、控股股东、实际控制人|在本次公开发行上市完成后,如发行人被中国证监会依法认定不符合发行上市条件,以欺骗手段骗取发行注册,发行人、实际控制人、控股股东将在中国证监会等有权部门确认后5 个工作日内启动股份购回程序,购回发行人本次公开发行的全部新股。|承诺时间:2021 年10月18 日;期限:长期|否|是|不适用|不适用
|其他|公司|如发行人本次发行上市的招股说明书及其他信息披露资料中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,发行人将依法回购首次公开发行的全部新股(如发行人上市后发生除权事项的,上述回购数量相应调整)。发行人将在有权部门出具有关违法事实的认定结果后及时进行公告,并根据相关法律法规及《公司章程》的规定及时召开董事会审议股份回购具体方案,并提交股东大会。发行人将根据股东大会决议及有权部门的审批启动股份回购措施。发行人承诺回购价格将按照市场价格,如发行人启动股份回购措施时已停牌,则股份回购价格不低于|承诺时间:2021 年10月18 日;期限:长期|否|是|不适用|不适用
|||停牌前一交易日平均交易价格(平均交易价格=当日总成交额/当日成交总量)。|||||
|其他|控股股东、实际控制人|如发行人本次发行上市的招股说明书及其他信息披露资料中存在虚假陈述,对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,承诺人将督促发行人依法回购首次公开发行的全部新股,同时承诺人也将购回发行人上市后已转让的原限售股份。购回价格将按照发行价格加股票上市日至回购股票公告日期间的银行同期存款利息,或中国证监会认可的其他价格。若发行人股票有派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项的,购回价格将相应进行调整。|承诺时间:2021 年10月18 日;期限:长期|否|是|不适用|不适用
|其他|公司|公司本次公开发行所得募集资金将用于公司主营业务发展。由于募集资金项目的建设及实施需要一定时间,在公司股本及净资产增加而募集资金投资项目尚未实现盈利时,如本次发行后净利润未实现相应幅度的增长,每股收益及净资产收益率等股东即期回报将出现一定幅度下降。为降低本次发行摊薄即期回报的影响,公司拟采取如下措施:(1)积极实施募投项目,提升公司盈利水平和综合竞争力本次募集资金投资项目紧密围绕公司现有主营业务,符合公司未来发展战略,有利于提高公司的持续盈利能力及市场竞争力公司董事会对募集资金投资项目进行了充分的论证,在募集资金到位后,公司将积极推动募投项目的实施,积极拓展市场,进一步提高收入水平和盈利能力。(2)加强募集资金管理,确保募集资金规范和有效使用公司已按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定制定《募集资金管理制度(草案)》,对募集资金的专户存储、使用投向变更、管理和监督进行了明确的规定。为保障公司规范、有效的使用募集资金,本次募集资金到账后,公司董事会将持续监督公司对募集资金进行专项存储、保障募集资金按照规定用于|承诺时间:2021 年10月18 日;期限:长期|否|是|不适用|不适用
|||指定的投资项目、配合监管银行和保荐机构对募集资金使用的检查和监督,以保证募集资金合理规范使用,合理防范募集资金使用风险。(3)积极提升公司核心竞争力,规范内部制度公司将致力于进一步巩固和提升公司核心竞争优势、拓宽市场加大研发投入,扩大产品与技术领先优势,努力实现收入水平与盈利能力的双重提升。公司将加强企业内部控制,发挥企业管控效能。推进全面预算管理,优化预算管理流程,加强成本管理强化预算执行监督,全面有效地控制公司经营和管控风险,提升经营效率和盈利能力。(4)优化利润分配制度,强化投资者回报机制公司为进一步完善和健全利润分配政策,建立科学、持续、稳定的分红机制,增加利润分配决策透明度、维护公司股东利益,根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3 号——上市公司现金分红》等相关文件规定,结合公司实际情况,制定了公司上市后三年股东分红回报规划,明确公司利润分配尤其是现金分红的具体条件、比例、分配形式和股票股利分配条件等,
完善了公司利润分配的决策机制和利润分配政策的调整原则。本次发行完成后,公司将严格执行利润分配政策,在符合利润分配条件的情况下,积极推动对股东的利润分配,加大落实对投资者持续、稳定、科学的回报,从而切实保护公众投资者的合法权益。(5)不断完善公司治理,为公司发展提供制度保障公司将严格遵循《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等法律、法规和规范性文件的要求,不断优化治理结构、加强内部控制:确保股东能够充分行使权利;确保董事会能够按照法律、法规和公司章程的规定行使职权,作出科学、迅速和谨慎的决策;确保独立董事能够认真履行职责,维护公司整体利益,尤其是中小股东的合法权益;确保监事会能够独立有效地|||||
|||行使对董事、高级管理人员及公司财务的监督权和检查权,为公司发展提供制度保障。|||||
|其他|控股股东、实际控制人|为降低本次发行摊薄即期回报的影响,公司控股股东、实际控制人承诺如下:(1)不越权干预公司经营管理活动,不侵占公司利益;(2)作为填补回报措施相关责任主体之一,若违反上述承诺或拒不履行上述承诺,本人同意按照中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构制定或发布的有关规定、规则,对本人作出相关处罚或采取相关管理措施。|承诺时间:2021 年10月18 日;期限:长期|否|是|不适用|不适用
|其他|全体董事、高级管理人员|为降低本次发行摊薄即期回报的影响,公司的董事、高级管理人员承诺如下:(1)本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益。(2)本人承诺对本单位/本人(企业)的职务消费行为进行约束(3)本人承诺不动用公司资产从事与本单位/本人(企业)履行职责无关的投资、消费活动。(4)本人承诺由董事会或提名、薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。(5)本人承诺未来如有公布的公司股权激励的行权条件,将与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。|承诺时间:2021 年10月18 日;期限:长期|否|是|不适用|不适用
|分红|公司|公司承诺将严格执行股东大会审议通过的上市后适用的《公司章程(草案)》中关于利润分配政策的规定,实施积极地利润分配政策,注重对股东的合理回报并兼顾发行人的可持续发展,保持发行人利润分配政策的连续性和稳定性。详见公司于上海证券交易所网站披露的上市公告书“第八节重要承诺事项”之“七、本次发行上市后的股利分配政策及相关承诺”。|承诺时间:2021 年10月18 日;期限:长期|否|是|不适用|不适用
|其他|公司|因发行人本次发行上市的招股说明书及其他信息披露资料中存在的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券发|承诺时间:2021 年10|否|是|不适用|不适用
|||行和交易中遭受损失的,发行人将依法赔偿因上述虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏行为给投资者造成的直接经济损失。如发行人违反上述承诺,发行人将在信息披露指定媒体上公开向股东和社会公众投资者道歉,并按有权部门依法认定的实际损失向投资者进行赔偿。|月18 日;期限:长期||||
|其他|控股股东、实际控制人|如因发行人本次发行上市的招股说明书及其他信息披露资料中存在的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的,承诺人将依法赔偿因上述虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏行为给投资者造成的直接经济损失。如承诺人违反上述承诺,则将在发行人股东大会及信息披露指定媒体上公开向股东和社会公众投资者道歉,并在违反上述承诺之日起停止在发行人处分红(如有),同时承诺人直接或间接持有的发行人股份将不得转让,直至承诺人按照上述承诺采取相应赔偿措施并实施完毕时为止。|承诺时间:2021 年10月18 日;期限:长期|否|是|不适用|不适用
|其他|全体董事、监事、高级管理人员|如发行人本次发行上市的招股说明书及其他信息披露资料中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的,承诺人将对发行人因上述虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏行为引起的赔偿义务承担个别及连带责任。如承诺人违反上述承诺,则将在发行人股东大会及信息披露指定媒体上公开向股东和社会公众投资者道歉,并在违反上述承诺之日起停止在发行人处领薪及分红(如有),同时承诺人直接或间接持有的发行人股份将不得转让,直至承诺人按照上述承诺采取相应赔偿措施并实施完毕时为止。|承诺时间:2021 年10月18 日;期限:长期|否|是|不适用|不适用
|其他|公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事|如在实际执行过程中,相关责任主体违反公开承诺的,则采取或接受以下约束措施:(1)相关主体将在股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未能履行相关承诺的具体原因,并向发行人股东|承诺时间:2021 年10月18 日;|否|是|不适用|不适用
||及高级管理人员、其他持股5%以上股东|和社会公众投资者道歉。(2)如因相关主体未能履行相关承诺而给发行人或者其他投资者造成损失的,相关主体将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。在履行完毕前述赔偿责任之前,相关主体持有的公司股份不得转让,同时将相关主体从发行人领取的现金红利(如有)交付发行人用于承担前述赔偿责任。(3)如该违反的承诺属于可以继续履行的,相关主体应继续履行该承诺。除此之外,发行人及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员制定了关于稳定公司股价的预案,并对未履行该预案义务的责任主体制定了约束或惩罚措施。发行人董事、监事、高级管理人员承诺不因职务变更、离职等原因而不履行已作出的承诺。|期限:长期||||
|其他|股东超越摩尔、中小企业基金|如在实际执行过程中,本企业违反发行人首次公开发行上市时已作出的公开承诺的,则采取或接受以下约束措施:(1)本企业将在股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未能履行相关承诺的具体原因,并向发行人股东和社会公众投资者道歉。(2)如因本企业未能履行相关承诺而给发行人或者其他投资者造成损失的,本企业将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。(3)如该违反的承诺属于可以继续履行的,本企业应继续履行该承诺。|承诺时间:2021 年10月18 日;期限:长期|否|是|不适用|不适用
|解决同业竞争|实际控制人吕汉泉、罗洛仪及其控制景宁晶殷华,实际控制人的一致|截至本承诺函签署之日,除发行人及其控股子公司外,本企业/本人及本企业/本人控制的其他企业不存在从事与发行人及其控股子公司的业务具有实质性竞争或可能有实质性竞争且对发行人及其控股子公司构成重大不利影响的业务活动。本企业/本人亦不会在中国境内外从事、或直接/间接地以任何方式(包括但不限于独资、合资或其他法律允许的方式)通过控制的其他企业|承诺时间:2021 年10月18 日;期限:长期|否|是|不适用|不适用
||行动人、持股5%以上股东罗伟绍|或该企业的下属企业从事与发行人及其控股子公司所从事的业务有实质性竞争或可能有实质性竞争且对发行人及其控股子公司构成重大不利影响的业务活动。上述承诺自本企业/本人签字之日起生效,并在本企业/本人作为发行人的实际控制人/控股股东/直接持股5%以上的主要股东期间将持续有效。|||||
|解决关联交易|控股股东、实际控制人、直接持股5%以上股东、全体董事、监事、高级管理人员|1、本企业/本人将尽可能的规范本企业/本人或本企业/本人控制的其他企业与公司之间的关联交易。2、对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易,本企业/本人或本企业/本人控制的其他企业将根据有关法律、法规和规范性文件以及公司章程的规定,遵循平等、自愿、等价和有偿的一般商业原则,与公司签订关联交易协议,并确保关联交易的价格公允,原则上不偏离市场独立第三方的价格或收费的标准,以维护公司及其他股东的利益。3、本企业/本人保证不利用在公司中的地位和影响,通过关联交易损害公司及其他股东的合法权益。本企业/本人或本企业/本人控制的其他企业保证不利用本企业/本人在公司中的地位和影响,违规占用或转移公司的资金、资产及其他资源,或要求公司违规提供担保。4、本承诺自本企业盖章/本人签字之日即行生效并不可撤销,并在发行人存续且本企业/本人依照中国证监会或证券交易所相关规定被认定为公司关联人期间内有效。|承诺时间:2021 年10月18 日;期限:长期|否|是|不适用|不适用
|其他|公司|1、本公司股东均具备持有本公司股份的主体资格,不存在法律法规规定禁止持股的主体直接或间接持有本公司股份的情形;2、本次发行的中介机构及其负责人、高级管理人员、经办人员不存在直接或间接持有本公司股份的情形;3、本公司股权清晰,全体股东均不存在任何信托持股、委托持股或类似安排的情形,不存在以本公司股权进行不当利益输送或其他利益安排的情形,也不存在任何股权纠纷或其他潜在纠|承诺时间:2021 年10月18 日;期限:长期|否|是|不适用|不适用
|||纷;4、本公司及本公司股东已及时向本次发行的中介机构提供了真实、准确、完整的资料,积极和全面配合了本次发行的中介机构开展尽职调查,依法在本次发行的申报文件中真实、准确、完整地披露了股东信息,履行了信息披露义务。|||||
请参见本报告第十节财务报告“五、重要会计政策及会计估计”之“44、重要会计政策和会计估计的变更”。
|现聘任
境内会计师事务所名称|天健会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬|70
境内会计师事务所审计年限|5
境内会计师事务所注册会计师姓名|李伟海、郑瑜
境内会计师事务所注册会计师审计年限|李伟海(5)、郑瑜(1)
|名称|报酬
保荐人|海通证券股份有限公司|不适用
2022 年6 月30 日,公司召开2021 年年度股东大会,审议通过《关于续聘公司2022 年度审计机构的议案》,同意聘请天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022 年度审计机构。
出租方名称|租赁方名称|租赁资产情况|租赁资产涉及金额|租赁起始日|租赁终止日|租赁收益|租赁收益确定依据|租赁收益对公司影响|是否关联交易|关联关系
拓森|晶华|房屋||2018.06.01|2024.02.29||||否|否
电子(杭州)有限公司|微|||||||||
拓森电子(杭州)有限公司|晶华微|房屋||2022.03.01|2024.02.29||||否|否
李桂燕、文超华|晶嘉华|房屋||2021.11.09|2024.11.08||||否|否
上海盛锦软件开发有限公司|晶华微、晶华微上海分公司|房屋||2021.02.03|2025.02.02||||否|否
西安翎羽瞻客商业管理有限公司|晶华微、晶华微西安分公司|房屋||2022.03.01|2024.02.29||||否|否
杭州沃津科技有限公司|晶华微|房屋||2022.12.16|2026.02.28||||否|否
晶华微承租位于杭州市滨江区长河街道长河路351 号4 号楼4 层B 座402 室,出租人为拓森电子(杭州)有限公司,为公司非关联方。2018.06.01-2020.02.29 年租金为292,289 元;2020.03.01-2021.02.28 的年租金为311,146 元;2021.03.01-2022.02.28 的年租金为330,004 元;2022.03.01-2023.02.28 的年租金为348,861 元;2023.03.01-2024.02.29 的年租金为367,719 元。
晶华微承租位于杭州市滨江区长河街道长河路351 号4 号楼5 层A 座501 室,出租人为拓森电子(杭州)有限公司,为公司非关联方。2022.03.01-2023.02.28 年租金为740,884 元;2023.03.01-2024.02.29 年租金为783,072 元。
晶嘉华承租位于深圳市福田区卓越梅林中心广场(南区)A 栋21 层06 号,出租人为李桂燕、文超华,为公司非关联方。2021.11.09-2022.11.08 年租金为541,602 元;2022.11.09-2023.11.08 年租金为541,602 元;2023.11.09-2024.11.08 年租金为574,092 元。
晶华微上海分公司承租位于上海市浦东新区张衡路666 弄2 号102 室,出租人为上海盛锦软件开发有限公司,为公司非关联方.2021.02.03-2022.02.02 年租金549,324 元;2022.02.03-2023.02.02年租金549,324 元;2023.02.03-2024.02.02 年租金510,996 元;2024.02.03-2025.02.02 年租金510,996元。
晶华微西安分公司承租位于西安市高新区丈八沟街道锦业一路52 号宝德云谷国际B 栋1605室,出租人为西安翎羽瞻客商业管理有限公司,为公司非关联方。2022.03.01-2023.02.28 年租金276,728.4 元;2023.03.01-2024.02.29 年租金276,728.4 元。
晶华微承租位于杭州市滨江区长河街道长河路351 号4 号楼4 层A 座406 室,出租人为杭州沃津科技有限公司,为公司非关联方。2022.12.16-2023.02.28 年租金为62,018 元;2023.03.01-2024.02.29 年租金为317,412 元;2024.03.01-2025.02.28 年租金为332,740 元;2025.03.01-2026.02.28 年租金为349,377 元
类型|资金来源|发生额|未到期余额|逾期未收回金额
银行理财|自有资金|278,986,500.00|249,951,027.33|0
银行理财|闲置募集资金|920,537,016.65|849,537,016.65|0
2022 年7 月29 日,公司召开第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第十次会议,审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施及确保募集资金安全的前提下,使用最高不超过人民币9.2 亿元(含)的暂时闲置募集资金进行现金管理,用于购买安全性高、流动性好的投资产品(包括但不限于保本型理财产品、协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、收益凭证等),使用期限自公司董事会审议通过之日起12 个月内有效。在上述额度及期限范围内,资金可以循环滚动使用,董事会授权公司管理层在授权额度和期限内行使现金管理投资决策权并签署相关文件,具体事项由公司财务部负责组织实施。具体情况详见公司于2022 年7 月30 日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.
cn)的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》(公告编号:2022-001)2023 年4 月26 日,公司召开了第一届董事会第二十次会议、第一届监事会第十四次会议,审议通过了《关于追认使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意对公司在2022 年8 月3 日至2022 年9 月7 日期间超额使用537,016.65 元闲置募集资金进行现金管理的事项进行追认。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见,公司保荐机构出具了核查意见,上述事项在董事会审批权限范围内,无需提交股东大会审议。具体情况详见公司于2023 年4 月28 日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《关于追认使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》(公告编号:2023-14)
受托人|委托理财类型|委托理财金额|委托理财起始日期|委托理财终止日期|资金来源|资金投向|报酬确定方式|年化收益率|预期收益(如有)|实际收益或损失|实际收回情况|是否经过法定程序|未来是否有委托理财计划|减值准备计提金额(如有)
农行杭州高新支行|银行理财产品|1,000,000.00|2022/9/30||自有资金|银行|合同约定|1.75%|||未到期|是|否|
农行杭州高新支行|银行理财产品|5,000,000.00|2022/12/2||自有资金|银行|合同约定|1.75%|||未到期|是|否|
宁波银行杭州滨江小微营业部|银行理财产品|73,951,027.33|2022/12/21||自有资金|银行|合同约定|1.90%|||未到期|是|否|
杭州银行江城支行|银行理财产品|50,000,000.00|2022/7/7|2023/2/15|自有资金|银行|合同约定|浮动收益|||未到期|是|否|
杭州银行江城支行|银行理财产品|30,000,000.00|2022/7/7|2023/1/11|自有资金|银行|合同约定|浮动收益|||未到期|是|否|
杭州银行江城支行|银行理财产品|10,000,000.00|2022/9/27||自有资金|银行|合同约定|3.55%|||未到期|是|否|
杭州银行江城支行|银行理财产品|10,000,000.00|2022/11/2|2023/2/9|自有资金|银行|合同约定|浮动收益|||未到期|是|否|
杭州银行江城支行|银行理财产品|50,000,000.00|2022/12/23|2023/3/23|自有资金|银行|合同约定|1.5%-3.1%|||未到期|是|否|
宁波通商银行杭州分行营业部|银行理财产品|20,000,000.00|2022/7/4||自有资金|银行|合同约定|3.40%|||未到期|是|否|
宁波银行杭州高新支行|银行理财产品|210,890,000.00|2022/8/2||闲置募集资金|银行|合同约定|1.90%|||未到期|是|否|
农行六和支行|银行理财产品|190,690,000.00|2022/8/2||闲置募集资金|银行|合同约定|1.75%|||未到期|是|否|
农行六和支行|银行理财产品|30,000,000.00|2022/8/2||闲置募集资金|银行|合同约定|1.75%|||未到期|是|否|
杭州银行江城支行|银行理财产品|75,190,000.00|2022/8/3||闲置募集资金|银行|合同约定|1.90%|||未到期|是|否|
杭州银行江城支行|银行理财产品|50,000,000.00|2022/10/31|2023/02/06|闲置募集资金|银行|合同约定|1.5%-3.03%|||未到期|是|否|
杭州银行江城支行|银行理财产品|50,000,000.00|2022/12/2||闲置募集资金|银行|合同约定|1.90%|||未到期|是|否|
招商钱塘支行|银行理财产品|123,230,000.00|2022/12/29||闲置募集资金|银行|合同约定|浮动收益|||未到期|是|否|
招商萧山支行|银行理财产品|119,537,016.65|2022/12/29||闲置募集资金|银行|合同约定|浮动收益|||未到期|是|否|
募集资金来源|募集资金总额|扣除发行费用后募集资金净额|募集资金承诺投资总额|调整后募集资金承诺投资总额(1)|截至报告期末累计投入募集资金总额(2)|截至报告期末累计投入进度(%)(3)=(2)/(1)|本年度投入金额(4)|本年度投入金额占比(%)(5)=(4)/(1)
首发|1,047,987,200.00|920,537,016.65|920,537,016.65|920,537,016.65|71,000,000.00|7. 71|71,000,000.00|7. 71
项目名称|是否涉及变更投向|募集资金来源|项目募集资金承诺投资总额|调整后募集资金投资总额(1)|截至报告期末累计投入募集资金总额(2)|截至报告期末累计投入进度(%)(3)=(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|是否已结项|投入进度是否符合计划的进度|投入进度未达计划的具体原因|本项目已实现的效益或者研发成果|项目可行性是否发生重大变化,如是,请说明具体情况|节余的金额及形成原因
智慧健康医疗 ASSP 芯片升级及产业化项目|不适用|首发|210,890,000.00|210,890,000.00|0.00|0|项目计划建设期为3年|否|是|不适用|不适用|否|不适用
工控仪表芯片升级及产业化项目|不适用|首发|190,690,000.00|190,690,000.00|0.00|0|项目计划建设期为3年|否|是|不适用|不适用|否|不适用
高精度 PGA/ADC等模拟信号链芯片升级及产业化项目|不适用|首发|175,190,000.00|175,190,000.00|0.00|0|项目计划建设期为3年|否|是|不适用|不适用|否|不适用
研发中心建设项目|不适用|首发|123,230,000.00|123,230,000.00|0.00|0|项目计划建设期为3年|否|是|不适用|不适用|否|不适用
补充流动资金|不适用|首发|50,000,000.00|50,000,000.00|20,000,000.00|40.00%|不适用|否|是|不适用|不适用|否|不适用
超募资金|不适用|首发|不适用|170,537,016.65|51,000,000.00|29.91%|不适用|否|是|不适用|不适用|否|不适用
2022 年10 月28 日,公司召开了第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第十二次会议,审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》,同意公司使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金合计192.01 万元,天健会计师事务所(特殊普通合伙)就此事项进行了鉴证,并出具了《关于杭州晶华微电子股份有限公司以自筹资金预先支付发行费用的鉴证报告》(天健审〔2022〕10097 号)。公司独立董事发表了明确同意的独立意见,保荐机构对本事项出具了明确同意的核查意见。截至2022 年12 月31 日,公司已完成了对预先投入募投项目的自筹资金的置换。
2022 年7 月29 日,公司召开了第一届董事会第十三次会议和第一届监事会第十次会议,审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施及确保募集资金安全的前提下,使用最高不超过人民币9.2 亿元(含)的暂时闲置募集资金进行现金管理,用于购买安全性高、流动性好的投资产品(包括但不限于保本型理财产品、协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、收益凭证等),使用期限自公司董事会审议通过之日起12 个月内有效。在上述额度及期限范围内,资金可以循环滚动使用,董事会授权公司管理层在授权额度和期限内行使现金管理投资决策权并签署相关文件,具体事项由公司财务部负责组织实施。公司独立董事发表了明确同意的独立意见,保荐机构对本事项出具了明确同意的核查意见。截至2022年12月31日,公司用于购买现金管理产品的期末余额为84,953.70万元,未使用的募集资金均存放在指定专户中。公司将按照经营需要,合理安排募集资金的使用进度。
2022 年12 月2 日,公司召开了第一届董事会第十七次会议和第一届监事会第十三次会议,审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》,同意公司使用人民币5,100 万元的超募资金进行永久补充流动资金,占超募资金总额的比例为29.91%。本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响公司募集资金投资计划正常进行,公司在补充流动资金后的12 个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助公司。公司独立董事发表了明确同意的独立意见,保荐机构对本事项出具了明确同意的核查意见。该议案已于2022 年12 月20 日召开的2022 年第二次临时股东大会审议通过。2022 年12 月28 日,公司自募集资金专户中合计转出5,100.00 万元的超募资金用于永久补充流动资金。
|本次变动前||本次变动增减(+,-)|||||本次变动后|
|数量|比例(%)|发行新股|送股|公积金转股|其他|小计|数量|比例(%)
一、有限售条件股份|49,920,000|100.00|1,569,094||||1,569,094|51,489,094|77.36
1、国家持股|||||||||
2、国有法人持股|||530,100||||530,100|530,100|0.80
3、其他内资持股|9,460,500|18.95|1,033,768||||1,033,768|10,494,268|15.77
其中:境内非国有法人持股|9,460,500|18.95|1,033,768||||1,033,768|10,494,268|15.77
境内自然人持股|||||||||
4、外资持股|40,459,500|81.05|5,226||||5,226|40,464,726|60.79
其中:境外法人持股|||5,226||||5,226|5,226|0.00
境外自然人持股|40,459,500|81.05||||||40,459,500|60.79
二、无限售条件流通股份|||15,070,906||||15,070,906|15,070,906|22.64
1、人民币普通股|||15,070,906||||15,070,906|15,070,906|22.64
2、境内上市的外资股|||||||||
3、境外上市的外资股|||||||||
4、其他|||||||||
三、股份总数|49,920,000|100.00|16,640,000||||16,640,000|66,560,000|100.00
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意杭州晶华微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2022〕1203 号),公司首次向社会公开发行人民币普通股1,664 万股,已于2022 年7 月29 日在上海证券交易所科创板上市。本次发行前公司总股本4,992 万股,发行后公司总股本增加至6,656 万股。
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意杭州晶华微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2022〕1203 号),公司首次向社会公开发行人民币普通股1,664万股,并于2022 年7 月29 日在上海证券交易所科创板上市。本次发行完成后,公司的股份总数由4,992 万股增加至6,656 万股。
项目|发行前|发行后
每股收益(元/股)|0.44|0.39
每股净资产(元/股)|8.14|19.69
股东名称|年初限售股数|本年解除限售股数|本年增加限售股数|年末限售股数|限售原因|解除限售日期
吕汉泉|-|-|28,800,000|28,800,000| IPO 首发原始股份限售|2026年1月29 日
罗洛仪|-|-|7,159,500|7,159,500| IPO 首发原始股份限售|2025年7月29 日
景宁晶殷华企业管理合伙企业(有限合伙|-|-|4,540,500|4,540,500| IPO 首发原始股份限售|2025年7月29 日
罗伟绍|-|-|4,500,000|4,500,000| IPO 首发原始股份限售|2026年1月29 日
中芯聚源股权投资管理(天津)合伙企业(有限合伙)-中小企业发展基金(绍兴股权投资合伙企业(有限合伙)|-|-|2,460,000|2,460,000| IPO 首发原始股份限售|2024年6月24 日
上海超越摩尔私募基金管理有限公司-上海超越摩尔股权投资基金合伙企业(有限合伙)|-|-|2,460,000|2,460,000| IPO 首发原始股份限售|2024年6月24 日
海通创新证券投资有限公司|-|-|665,600|665,600|战略配售限售|2024年7月29 日
富诚海富资管-杭州银行-富诚海富通晶华微员工参与科创板战略配售集合资产管理计划|-|-|483,925|483,925|战略配售限售|2023年7月29 日
网下限售股份|-|-|654,669|654,669|网下配售限售|2023年1月29 日
合计|-|-|51,724,194|51,724,194|/|/
注:网下配售限售股原定上市流通日为2023 年1 月29 日,由于1 月29 日为非交易日,实际上市流通日顺延至2023 年1 月30 日。具体内容详见公司2023 年1 月14 日刊载于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《首次公开发行网下配售限售股上市流通公告》(公告编号:2023-001)。
股票及其衍生证券的种类|发行日期|发行价格(或利率)|发行数量|上市日期|获准上市交易数量|交易终止日期
普通股股票类||||||
 A 股|2022 年7月20 日|62.98|16,640,000|2022 年7月29 日|16,640,000|不适用
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意杭州晶华微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2022〕1203 号),公司首次向社会公开发行人民币普通股1,664万股,已于2022 年7 月29 日在上海证券交易所科创板上市。
报告期内,经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州晶华微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2022〕1203 号)同意注册,并经上海证券交易所同意,公司首次向社会公众发行人民币普通股(A 股)股票1,664 万股,发行后公司总股本由4,992 万股增加至6,656 万股。报告期初资产总额为38,367.13 万元,负债总额2,058.38 万元,资产负债率为5.36%;报告期末资产总额为134,653.93 万元,负债总额3,624.88 万元,资产负债率为2.69%。
截至报告期末普通股股东总数(户)|9,241
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)|9,054
截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)|0
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)|0
截至报告期末持有特别表决权股份的股东总数(户)|0
年度报告披露日前上一月末持有特别表决权股份的股东总数(户)|0
前十名股东持股情况||||||||
股东名称(全称)|报告期内增减|期末持股数量|比例(%)|持有有限售条件股份数量|包含转融通借出股份的限售股份数量|质押、标记或冻结情况||股东性质
||||||股份状态|数量|
吕汉泉|0|28,800,000|43.27|28,800,000|28,800,000|无|0|境外自然人
罗洛仪|0|7,159,500|10.76|7,159,500|7,159,500|无|0|境外自然人
景宁晶殷华企业管理合伙企业(有限合伙)|0|4,540,500|6.82|4,540,500|4,540,500|无|0|其他
罗伟绍|0|4,500,000|6.76|4,500,000|4,500,000|无|0|境外自然人
中芯聚源股权投资管理(天津)合伙企业(有限合伙)-中小企业发展基金(绍兴)股权投资合伙企业(有限合伙)|0|2,460,000|3.70|2,460,000|2,460,000|无|0|其他
上海超越摩尔私募基金管理有限公司-上海超越摩尔股权投资基金合伙企业(有限合伙)|0|2,460,000|3.70|2,460,000|2,460,000|无|0|其他
海通创新证券投资有限公司|530,100|530,100|0.80|530,100|665,600|无|0|国有法人
富诚海富资管-杭州银行-富诚海富通晶华微员工参与科创板战略配售集合资产管理计划|384,325|384,325|0.58|384,325|483,925|无|0|其他
彭永昌|182,746|182,746|0.27|0|0|无|0|境内自然人
袁茜|128,528|128,528|0.19|0|0|无|0|境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况||||||||
股东名称|||持有无限售条件流通股的数量||股份种类及数量|||
|||||种类||数量|
彭永昌|||182,746||人民币普通股||182,746|
袁茜|||128,528||人民币普通股||128,528|
陈桂新|||126,125||人民币普通股||126,125|
浙江一景乳业配送有限公司|||120,729||人民币普通股||120,729|
顾华|||77,589||人民币普通股||77,589|
刘杰溪|||75,636||人民币普通股||75,636|
张健|||72,600||人民币普通股||72,600|
陈元|||63,600||人民币普通股||63,600|
张明方|||62,873||人民币普通股||62,873|
王晓彤|||61,993||人民币普通股||61,993|
前十名股东中回购专户情况说明|||不适用|||||
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明|||不适用|||||
上述股东关联关系或一致行动的说明|||公司实际控制人吕汉泉与罗洛仪系夫妇,罗伟绍与罗洛仪系兄妹关系,罗伟绍为公司实际控制人的一致行动人,景宁晶殷华系吕汉泉实际控制的企业;公司部分高管与核心员工参与战略配售计划。除此之外,公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。|||||
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明|||不适用|||||
序号|有限售条件股东名称|持有的有限售条件股份数量|有限售条件股份可上市交易情况||限售条件
|||可上市交易时间|新增可上市交易股份数量|
1|吕汉泉|28,800,000|2026 年1 月29 日|0|自上市之日起42 个月(承诺延长6 个月)
2|罗洛仪|7,159,500|2025 年7 月29 日|0|自上市之日起36 个月
3|景宁晶殷华企业管理合伙企业(有限合伙)|4,540,500|2025 年7 月29 日|0|自上市之日起36 个月
4|罗伟绍|4,500,000|2026 年1 月29 日|0|自上市之日起42 个月(承诺延长6 个月)
5|中芯聚源股权投资管理(天津)合伙企业(有限合伙)-中小企业发展基金(绍兴)股权投资合伙企业(有限合伙)|2,460,000|2024 年6 月24 日|0|自上市之日起12 个月内以及自本企业取得新增股份(即完成本企业取得股份之增资扩股工商变更登记手续之日)起36 个月内(取孰晚者)
6|上海超越摩尔私募基金管理有限公司-上海超越摩尔股权投资基金合伙企业(有限合伙)|2,460,000|2024 年6 月24 日|0|自上市之日起12 个月内以及自本企业取得新增股份(即完成本企业取得股份之增资扩股工商变更登记手续之日)起36 个月内(取孰晚者)
7|海通创新证券投资有限公司|665,600|2024 年7 月29 日|0|自上市之日起24 个月
8|富诚海富资管-杭州银行-富诚海富通晶华微员工参与科创板战略配售集合资产管理计划|483,925|2023 年7 月29 日|0|自上市之日起12 个月
9|泰康养老保险股份有限公司-分红型保险投资账户|3,826|2023 年1 月29 日|0|自上市之日起6 个月
10|中英人寿保险有限公司-传统保险产品|3,112|2023 年1 月29 日|0|自上市之日起6 个月
上述股东关联关系或一致行动的说明||公司实际控制人吕汉泉与罗洛仪系夫妇,罗伟绍与罗洛仪系兄妹关系,罗伟绍为公司实际控制人的一致行动人,景宁晶殷华系吕汉泉实际控制的企业;公司部分高管与核心员工参与战略配售计划。除此之外,公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。|||
1、股东吕汉泉和罗伟绍持有的公司股份锁定期延长六个月,具体内容详见公司于2022 年9月8 日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《关于相关股东延长股份锁定期的公告》(公告编号:2022-005)。
2、中英人寿保险有限公司-传统保险产品、中信证券信安增利混合型养老金产品-中信银行股份有限公司、中国银行股份有限公司-嘉实研究精选混合型证券投资基金等共计181 家期末持有的有限售条件股份数量为3,112 股,并列第十大限售股股东,可上市交易时间为2023 年1月29 日,限售条件为自上市之日起6 个月。
3、第九和第十大限售股股东为网下配售限售股,原定上市流通日为2023 年1 月29 日,由于1 月29 日为非交易日,实际上市流通日顺延至2023 年1 月30 日。具体内容详见公司2023 年1 月14 日刊载于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《首次公开发行网下配售限售股上市流通公告》(公告编号:2023-001)。