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公司是全球生物法长链二元酸的主导供应商。由于长链二元酸此前多通过化学法生产,因此公司原主要竞争对手为英威达等国际大型化工企业。随着公司生物法长链二元酸技术上的不断升级进步,产量不断提高,产品性能及经济性等竞争力日趋增强,以英威达为代表的传统化学法长链二元酸(以DC12 等为主)逐步退出市场,目前公司产品已经占有全球市场主导地位,与杜邦、艾曼斯、赢创、诺和诺德等主要下游客户建立了良好稳定的商业合作关系。
国际市场上,赢创及UBE 建设有千吨级化学法月桂二酸产能,用于自用。2022 年8 月16 日新日恒力(2023年已更名为“宁科生物”)发布《关于拟扩建5万吨/年长链二元酸及5万吨/年生物基新材料一体化项目的公告》;2023年4月5日,宁科生物发布《关于控股子公司增资事项进展暨临时停产公告》,其生产月桂二酸的子公司中科新材处于临时停产状态。
(2)生物基戊二胺
公司生产戊二胺主要用于自身聚酰胺系列产品的生产,部分提供给下游客户进行应用开发。日本东丽公司及日本味之素公司曾尝试合作通过生物技术生产戊二胺;韩国希杰集团宣布进入生物基戊二胺市场;宁夏伊品生物科技股份有限公司于2017 年公告投资建设生物基戊二胺及聚酰胺56项目;阳煤化工股份有限公司于2020年7月公告签署《生物酶法制备尼龙56技术开发合作框架协议》,其中涉及开发以赖氨酸为原料的生物法戊二胺及尼龙56的技术。但截至本报告出具日,均未发现上述公司对外公告项目后续进展情况。与戊二胺相似的化工原料为己二胺,己二胺主要用于聚酰胺66的生产,己二胺的核心原料为己二腈,化学法己二腈、己二胺产品仍可能与公司生物基戊二胺形成直接竞争。
己二腈核心生产技术被英威达等欧美企业控制,我国己二腈工业化生产尚处于起步阶段,所需己二腈仍然依赖进口,成本较高,制约了我国己二胺及聚酰胺66产业的发展,是我国双单体聚酰胺行业发展核心瓶颈难题。2020年以来,数个公司宣布新建己二腈装置,规划建设产能达到100万吨/年,建成后可能在一定程度上缓解中国地区己二腈供应紧张问题。
(3)生物基聚酰胺
公司生物基聚酰胺产品泰纶
,具有高强、耐磨、阻燃、吸湿、回弹性好等特点,可在纺织服
饰、地毯、工业丝等领域上广泛应用;另外,应用于工程材料领域的生物基聚酰胺品牌ECOPENT
系列产品其具有高强度、高耐热性、尺寸稳定性好等优异性能,在工程塑料上可应用于汽车、电子电器结构件等。公司生物基聚酰胺产品的某些牌号与化工法聚酰胺66产品性能接近,因此聚酰胺66 产品可能与公司生物基聚酰胺的某些牌号产品形成直接竞争。但相比聚酰胺66,公司不同牌号产品有各自的性能特点和适用的应用领域。例如E-1273,E-2260,E-6300等品种在热稳定性、阻燃性、耐高温等方面更加优越,在工程材料和纤维增强复合材料等领域优势显著优于传统尼龙和热固性材料。
(4)生物基聚酰胺复合材料
以生物基聚酰胺和连续玻璃纤维/碳纤维进行复合增强的热塑性复合材料,相比热固性复合材料,更易于加工并可回收再利用,用户侧的全周期成本和环境压力更低。随着各国对高分子材料和化学品回收利用立法的落地,热塑性复合材料的需求将快速增长。然而,传统热塑性复合材料面临成本和性能的权衡:如使用聚丙烯为树脂,则复合材料的机械性能无法达到热固性复材的水平;如使用PEEK、PPS、化学法高温尼龙等高端树脂,由于本身流动性局限性,难以制作高性能复合材料,加工成本也会大幅提升。生物基聚酰胺复合材料具有高性能、易加工、轻量化、可回收、低成本、耐磨耐腐蚀等综合优势,突破传统热塑性复合材料成本和性能局限,有望在交运物流、新能源装备、建筑装饰等领域的大场景中实现“以塑代钢、以塑代铝、以热塑替代热固”。
3、行业未来发展趋势
传统的经济发展主要依靠的是化石原料,随着时代的发展,不可再生资源储量逐步减少,环境压力逐步加大,传统的经济发展模式已经不适合时代发展的要求。未来包括中国在内的主要经济体将以生态化、绿色化以及资源可回收利用为发展原则,实现绿色、低碳、可持续的发展目标。近年来全球范围内合成生物学学科迅猛发展。基因编辑、人工智能(AI)蛋白质结构预测和设计等技术的突破显著提高了合成生物学的底层研发效率,正在成为生物制造的核心技术领域。我国在此领域人才储备不断扩大,技术能力不断提升,在整体发展水平上保持了与国际同步水平,在合成生物学学科技术的推动下,我国生物制造产业快速发展。氨基酸、维生素等传统产品的技术升级不断推进,一些重要产品上已经能部分突破专利封锁。在新产品开发上,国外拥有1,3-丙二醇、聚乳酸等一系列产品的生物制造技术,而我国在生物法长链二元酸和生物基戊二胺等产品的生物制造技术上实现世界领先。在新合成途径设计、基因编辑这些最前沿、决定未来产业布局的研究方向上,总体保持了与国际并行。
合成生物学现有的发展多是基于自然界中已有生物合成途径实现生物制造。然而,部分物质并无现成的天然生物合成途径,这为今后生物制造产业的发展带来很大的挑战,但这也正是合成生物学真正展现其颠覆性价值之处,包括该等产品在内的高附加值、高性能产品将成为生物制造未来主攻方向。目前,能从零创建物质的全新生物合成途径报道较少,有诸多因素,比如瓶颈之一为微生物设计能力。此外,生物制造虽然对解决可持续发展等问题有积极作用,但所涉及学科众多,技术要求跨越生物、化学、工程等多个领域,如何实现学科交叉利用,有效降低生产成本,是生物制造未来发展的重要挑战。
以生物制造实现“碳中和”,公司的发展战略有三个重点:
1、开拓生物材料大型应用场景,使生物制造产品能够大规模取代石化产品
公司将持续开发生物新材料及其市场应用技术,特别关注对碳中和有实质意义的大型应用场景,例如:
(1)热塑性纤维增强生物基复合材料
公司开发的生物基聚酰胺属于热塑性材料,以玻璃纤维或碳纤维增强的耐高温生物基聚酰胺具有轻量化、高强度、耐高温、高耐磨、耐腐蚀等特点,而且原料可再生、产品可回收。公司开发的耐高温生物基聚酰胺一步法聚合工艺比传统化工同类产品的二步法聚合工艺具有显著的成本优势,使生物基聚酰胺相对于传统化工产品具有“原料可再生、产品可回收、成本可竞争”的优势。公司将开发耐高温聚酰胺“以塑代钢”应用场景,推广在车辆、风电、建筑等需要轻量化领域实施大规模应用。
(2)生物质可降解材料
随着社会和市场对生物可降解材料的重视,山西省、海南省等地方政府出台禁塑令助推生物可降解材料的发展。公司将密切关注可降解材料的技术和市场发展趋势,特别是如何将农业废弃物高值化利用与可降解材料开发生产相结合。
2、生物废弃物的高值化利用,为生物制造所需的大宗原料开辟资源
根据物质不灭定律,碳中和意味着化石资源不再使用。生物制造将不可避免地替代化石产业。目前的生物制造几乎全部基于C6糖,即淀粉葡萄糖或蔗糖作为原料。考虑到大规模生物制造须做到“不与人争粮、不与粮争地”,研究利用取之不尽的植物原料、农业废弃物等作为生物制造的原料具有非常重要的社会意义和商业价值。
(1)突破纤维生物质纤维产业化利用技术
由于大气污染管控,各地各地政府严禁焚烧秸秆。目前市场上罕见成熟的、有经济效益的秸秆深加工产业化技术。秸秆因季节性、分散性等特点造成收集困难,因密度低造成运输成本高,因易发酵造成难以储存,因预处理耗能、体积大造成投资和运行成本高,因预处理产生有毒物质造成生物利用效率低,因纤维素酶活性低造成糖化成本高,因C5 等杂糖通常不被利用造成效率低,因废水量大且难以处理造成环保困扰,这是为什么世界上很多政府和企业多次尝试包括秸秆、木屑等生物废弃物的利用鲜有成功案例。秸秆处理成为农民和各地政府的负担。公司拟将系统开发秸秆等农业废弃物的收储技术、预处理技术以及半纤维素和纤维素的水解糖化平台技术作为发展战略的一部分。
(2)综合利用生物废弃物
公司将研发利用从农、林、湖泊等来源的生物废弃物经加工得到的C5糖和C6 糖,经生物转化成各种产品,其中可能包括乳酸(用于做生物可降解的聚乳酸材料)、戊二胺(用于生产生物基聚酰胺)、乙醇/丁醇(生物燃料)、氨基酸(如谷氨酸、赖氨酸)和蛋白质(营养)等。研发的目标是使之能在商业上比粮食更有经济性。公司还将研发秸秆中木质素和磷、钾、微量元素等营养物质的回收和综合利用技术。
3、建立合成生物学全产业链的研发和生产设施,保持行业竞争力
(1)山西合成生物材料产业基地
公司正在与山西综改区合作,打造合成生物材料产业园。其一,这是全球最大的合成生物产业化项目,项目将继续采用数字化和智能化系统,建成公司生物制造的重要基地;其二,山西省及综改区等各级政府为项目建设提供良好的经营环境、建设完善的基础设施、构造合成生物材料产业集群,有利于项目的顺利推进以及企业的成本控制和产品销售;其三,公司正在建设研发和中试设施,用于新产品的研发。
(2)高通量研发设施,突破合成生物学重大产业化技术瓶颈
公司以持续的技术创新作为企业发展的动力,进一步升级技术研发体系、布局AI等技术工具在研发平台中的应用。公司将在上海和山西增加合成生物学全产业链高通量研发设施,例如:合成生物学高通量设施、微生物高通量筛选和评价设施、高通量生物单体提取纯化研究体系、高通量生物高分子材料聚合以及纤维增强、纺丝、发泡、拉膜、改性等研究系统、高通量在线检测体系、生物发酵智能化SiPAT研究系统。公司选择有系统性、有相对竞争力、有前瞻性、有社会意义和商业价值的项目进行重点研发。
公司将利用高通量研发设施突破重大产业化技术瓶颈。例如,纤维增强生物基聚酰胺复合材料的轻量化应用技术,生物废弃物利用技术,生物发酵智能化技术。
(3)持续开发生物基聚酰胺及其单体的产品链和产业链
公司产品覆盖聚酰胺全产业链,包括生物基聚酰胺及其单体生物法长链二元酸系列和生物基戊二胺:
生物基单体长链二元酸系列产品和生物基戊二胺:充分利用公司在长链二元酸和戊二胺的技术和市场地位,进一步优化公司的产品布局,扩充生物法长链二元酸品种,在当前产品基础上,陆续开发包括九碳、十碳、十六碳、十八碳二元酸产品。公司发挥研发和生产管理优势,不断进行包括节能降耗在内的精益化成本管理,使产品持续保持成本竞争优势。公司与山西综改区密切合作,在合成生物材料产业园内引进与公司有关联的上下游产业化项目,利用有竞争力的基础设施、公司市场地位和产品布局与客户形成长期互惠的合作关系,打造密切关联的产业化集群。
生物基聚酰胺系列产品:结合公司自有二元酸与二元胺单体,通过有机组合可以合成一系列生物基聚酰胺5X 产品,根据不同品牌的特点开发不同的应用市场。例如,聚酰胺56产品性能接近通用型聚酰胺66,戊二胺与长链二元酸(十六碳以上)聚合得到的长链聚酰胺产品具有接近聚酰胺11、12的低温柔韧性能,聚酰胺5T性能接近聚酰胺6T。
生物基聚酰胺竞争聚酰胺66 的应用市场集中在工业丝、电子电器、汽车等领域。生物基聚酰胺新开发的应用市场是纤维增强复合材料、生物基尼龙弹性体等领域。
基于公司多年积累的生物法长链二元酸、生物基戊二胺及生物基聚酰胺功能材料生物制造技术,进一步落实生物基聚酰胺产业规划目标,围绕认真实施募集资金投资项目,并以此为抓手,使公司的生产规模和技术实力整体再上一个台阶,实现公司的跨越式发展。根据公司的战略目标和发展战略,本公司主要业务策略,具体如下:
1、研发及产品开发计划
公司将继续推进基因编辑、生物工程、生物化学、生物材料聚合、纺织、改性和评价等学科的高通量研发平台建设,通过持续的研发创新,进一步改善产品结构,提升产品性价比,丰富下游应用,保持技术领先优势,整体提升公司竞争力。
2、生产与产业化推进计划
对既有生产线继续优化菌种和生产工艺,持续成本降低;逐步提升乌苏材料生物基戊二胺和生物基聚酰胺产业化设施的产能利用率,促进早日达产;持续推进公司生产项目的建设、调试等工作。公司募投项目山西太原40000 吨/年生物法癸二酸项目于2022 年三季度开车成功并已经形成销售;“生物基聚酰胺工程技术研究中心”、“凯赛(乌苏)生物技术有限公司年产3 万吨长链二元酸和2 万吨长链聚酰胺项目”按计划有序进行建设,并按计划稳步推进其他山西产业园项目;推动农业废弃物高值化利用示范项目的进一步完善和验证。
3、市场拓展与客户开发计划
目前公司生物法长链二元酸产品已经拥有一批长期稳定的国内外知名客户,将在此基础上进一步拓展新的应用和市场;生物基聚酰胺产品在民用丝、工业丝和工程材料领域已经开发了300多家客户;具有高强、耐温、耐腐蚀、可回收和低成本综合优势的新型生物基聚酰胺复合材料,已完成中试验证并进入到产品制作阶段,有望在交运物流、新能源装备、建筑装饰等领域的大场景中实现“以塑代钢、以塑代塑”;公司将基于生物基戊二胺及生物基聚酰胺功能材料的特点分别进行客户开拓布局,着力提升客户服务水平,加强市场信息收集、分析、管理的能力,准确把握客户的需求和潜在需求,实现客户数量和满意度的同步提升。
4、内部管理计划
公司将进一步加强内部管理体制,实施扁平化的管理模式,明确岗位职责。公司将进一步强化内控制度建设和企业文化塑造,完善公司治理结构和企业文化系统。根据内部控制制度要求和企业业务流程特点,进一步提高信息化管理水平,优化、整合各项业务工作流程,议事规则和工作程序;进一步提高风险管理水平,建立健全风险预测、风险评估、风险控制和风险约束机制,有效防范和控制风险。
5、人才发展计划
公司高度重视人力资源建设工作。公司以现有团队为基础,内部人才培养与外部引进相结
合,保证研发和新项目的人才需求,并通过有效的人才激励机制和良好的企业文化吸引人才、留住人才。公司将进一步完善人力资源的培养、引进、使用、退出等管理机制,实现人力资源的合理配置,全面提升企业核心竞争力。
公司根据《公司法》《证券法》《上市公司章程指引》等相关法律法规的要求,逐步建立健全了由股东大会、董事会、独立董事、监事会和高级管理层组成的治理结构,制定了符合上市公司治理规范性要求的《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《独立董事工作制度》等治理制度,并建立了战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会等董事会下属专门委员会。
报告期内,公司根据《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等国家法律法规、证监会及上交所规范性文件修订、条款有所增加或变更的情况,结合公司实际,对《公司章程》、《战略委员会工作细则》相应条款进行了同步更新修订,公司治理架构不断完善。
会议届次|召开日期|决议刊登的指定网站的查询索引|决议刊登的披露日期|会议决议
2022 年第一次临时股东大会|2022 年1 月27日|www.sse.com.cn|2022 年1 月28日|议案全部审议通过,不存在议案被否决的情况
2021 年年度股东大会|2022 年6 月22日|www.sse.com.cn|2022 年6 月23日|议案全部审议通过,不存在议案被否决的情况
2022 年第二次临时股东大会|2022 年8 月18日|www.sse.com.cn|2022 年8 月19日|议案全部审议通过,不存在议案被否决的情况
2022 年第三次临时股东大会|2022 年11 月2日|www.sse.com.cn|2022 年11 月3日|议案全部审议通过,不存在议案被否决的情况
上述股东大会的议案全部审议通过,不存在议案被否决的情况。
四、决权差异安排在报告期内的实施和变化情况
姓名|职务(注)|性别|年龄|任期起始日期|任期终止日期|年初持股数|年末持股数|年度内股份增减变动量|增减变动原因|报告期内从公司获得的税前报酬总额(万元)|是否在公司关联方获取报酬
 XIUCAI LIU(刘修才)|董事长、总裁、核心技术人员|男|65|2019-08-18|2025-08-18|0|0|0|/|402.26|否
臧慧卿|董事、副总裁、董事会秘书|女|49|2019-08-18|2025-08-18|0|0|0|/|75.87|否
 Joachim Friedrich Rudolf|董事、财务总监(离任)|男|61|2019-08-18|2023-01-09|0|0|0|/|181.45|否
 Howard Haohorng Chou(周豪宏)|董事|男|40|2019-08-18|2025-08-18|0|0|0|/|19.42|否
 William Robert Keller|董事|男|74|2019-08-18|2025-08-18|0|0|0|/|10.00|否
张波|董事(离任)|男|43|2022-08-18|2022-11-17|0|0|0|/|0.00|是
陈初升|独立董事(届满离任)|男|61|2019-08-18|2022-08-18|0|0|0|/|0.00|否
吕发钦|独立董事|男|66|2019-08-18|2025-08-18|0|0|0|/|10.00|否
张冰|独立董|男|47|2019-08-18|2025-08-18|0|0|0|/|10.00|否
|事||||||||||
吴向阳|独立董事|女|53|2022-08-18|2025-08-18|0|0|0|/|0.00|否
张国华|监事会主席|男|53|2019-08-18|2025-08-18|0|0|0|/|30.28|否
潘丽|监事|女|48|2019-08-18|2025-08-18|0|0|0|/|18.11|否
刘馨|监事|女|35|2019-08-18|2025-08-18|0|0|0|/|36.12|否
张红光|副总裁|男|55|2019-08-18|2025-08-18|0|0|0|/|72.62|否
杜宜军|副总裁|男|58|2019-08-18|2025-08-18|0|0|0|/|111.25|否
侯本良|副总裁|男|56|2019-08-18|2025-08-18|0|0|0|/|63.30|否
杨晨|副总裁、核心技术人员、首席运营官|男|38|2022-01-17|2025-08-18|0|0|0|/|70.48|否
秦兵兵|核心技术人员|男|47|2018-01-01|不适用|0|0|0|/|65.70|否
徐敏|核心技术人员|女|37|2018-01-01|不适用|0|0|0|/|49.97|否
陈万钟|核心技术人员(退休离任)|男|73|2018-01-01|不适用|0|0|0|/|0.00|否
合计|/|/|/|/|/|0|0|0|/|1,226.83|/
姓名|主要工作经历
 XIUCAI LIU(刘修才)|2018 年至今任华东理工大学兼职教授,博士生导师。1991 年7 月至1994年6月任美国山度士(Sandoz)药物研究所资深研究员、博士后导师;1994年7 月至1996 年12 月,任北大四通生物医药有限公司首席执行官兼任北京大学博士后导师,从事抗肝硬化药物、抗败血症药物和抗癌药物的机理研究;1997年4月至2011年4月任北京凯赛生物技术有限公司(上海泰纤的前身)董事长;2000年11 月至2019年8月任凯赛有限董事长、首席执行官;2019年8月至今任公司董事长兼总裁。
臧慧卿|1995 年8 月至1999 年7 月任石家庄制药集团有限公司提取工程师;2003年12 月至2011 年9 月任凯赛有限研发工程师、CEO 技术助理;2014 年4月至2019年8月任凯赛有限知识产权部总监、管理副总裁;2019年8月至今任公司董事、副总裁、董事会秘书。
 Joachim Friedrich Rudolf|1987 年1 月至2001 年4 月任UBS 董事总经理;2001 年6 月至2011 年10月任HBM Healthcare Ltd.的首席财务官;2011年12月至2014年12月任 CIB 首席财务官;2015 年1 月至2018 年1 月任ChinaIntelligence Ltd.首席执行官;2018 年3 月至2019 年8 月任凯赛有限首席财务官;2019 年8 月至2023年1月任公司财务总监;2019年8月至今任公司董事。
Howard Haohorng Chou(周豪宏)|2012 年8月至2017年9月任凯赛有限研发中心主任;2017 年9月至2019年8 月担任凯赛有限研发副总裁;2019 年10 月至今担任中国科学院先进技术研究院合成生物学研究所正高级工程师;2019年8月至今任公司董事
William Robert Keller|1994年至2003年担任罗氏(中国)有限公司和上海罗氏制药有限公司总经理;2003年2月至2014年6 月任凯乐医药咨询(上海)有限公司总经理2003 年3 月至2014 年6 月任上海张江生物医药基地开发有限公司副总经理;2007年5月至2010年4 月任HBM Biomed China Partners Ltd.主席2008 年12 月至2015 年12 月任CIB 董事;2009 年12 月至2015 年5月任 Alexion Pharmaceuticals, Inc.(NASDAQ.ALXN)董事;2014 年9月至2015年12 月任WuXi PharmaTech 的独立董事;2010 年12 月至2021 年4 月担任康联控股有限公司(TWSE.4144)董事长;2017年5月至今任药明生物技术有限公司(HK.2269)独立非执行董事;2018年9月至今任华领医药技术(上海)有限公司(HK.2552)独立非执行董事;2015年12月至2019年8月任凯赛有限董事;2019年8月至今任公司董事。
张波|2011 年6月至2014年11月,先后任太原市国有投资控股有限公司前期项目部干事、项目一部部长、投融资发展部部长兼太原市国有投资控股有限公司机关党支部书记;2014 年11月至2015年8月任太原国有投资集团党委委员、机关党支部书记、总经理助理;2015年8月至2016 年7月任太原国有投资集团党委委员、机关党支部书记、总经理助理,兼任太原迎泽国有投资有限公司总经理;2016 年7 月至2017 年9 月任太原国有投资集团党委委员、机关党支部书记、总经理助理,兼任太原迎泽国有投资有限公司总经理,太原国投长城基金管理有限公司董事长;2017年9月至2018年1月任太原国有投资集团党委委员、机关党支部书记、总经理助理,兼任太原迎泽国有投资有限公司总经理,太原国投长城基金管理有限公司董事长,兼任共青团太原市委副书记;2018 年1 月至2020 年9 月任太原国有投资集团党委委员、董事、副总经理,迎泽国有投资公司总经理,太原国投长城基金管理公司董事长,兼任团太原市委副书记;2020年6月至2022年7月任山西科技创新城投资开发有限公司董事、副总经理;2021年1月至2022年7 月任山西春汾科创投资集团有限公司副董事长,兼任山西百川兴晋私募基金有限公司执行董事;2022 年7月至今任西春汾科创投资集团有限公司党委副书记、副董事长、总经理。现任社会职务:第十届、十一届山西省青
|联委员;山西财经大学法学院硕士研究生导师;太原市迎泽区人大常委会委员;太原市社会科学院(政府发展研究中心)特聘研究员;2022 年8 月至2022年11月任公司董事。
陈初升|1995 年3月至今任中国科技大学材料科学与工程系副教授、教授、博士生导师;2000 年5月至2008年11月任中国科技大学化学与材料科学学院副院长、执行院长;2008年1月至2011年12月、2016年1月至今任中国科学院能量转换材料重点实验室主任;2008年11月至2019 年1月任中国科技大学副校长;2019年8月至2022年8月任公司独立董事。
吕发钦|1982年2月至1991年2月任国家建设部主任科员;1991 年4月至1993年3 月任中信会计师事务所项目经理;1993年4月至1999年9月任中信永道会计师事务所高级经理;1999 年10月至2005年6月任信永中和会计师事务所副总经理;2005 年7 月至2021 年1 月历任中和资产评估有限公司总经理,副董事长,董事;2021 年2月至今任北京中天创意资产评估有限公司总经理;2002 年2 月至今任北京信永中和房地产评估有限公司董事长;2019年8月至今任公司独立董事。
张冰|1999 年7 月至2002 年3 月任上海市毅石律师事务所律师;2002 年4 月至2005年10月任北京市隆安律师事务所上海分所担任合伙人;2005年11月至2012年3月任上海澜亭律师事务所合伙人;2012年4 月至2016年10月就职于北京大成(上海)律师事务所;2016年11月至今任上海兰迪律师事务所高级合伙人;2019年8 月至今任公司独立董事,兼任宁波大叶园林工业股份有限公司独立董事。
吴向阳|1993年7月至1997年3月任中国房地产开发总公司镇江公司财务科财务;1997 年3月至今任上海立信会计金融学院教师、副教授、硕士导师;2021年5月至今任上海艾森营销咨询股份有限公司独立董事;2022年8月至今任公司独立董事。
张国华|1989 年7 月至2001 年8 月在济宁市中药厂工作;2001 年8 月至今历任金乡凯赛综合办公室副主任、主任、副总经理;2019年8 月至今任公司监事会主席。
潘丽|1995年11月至2002年5月任职于济宁市进出口公司;2005年8月至2013年6月任职于山东凯赛生物科技材料有限公司;2013年6月至今任金乡凯赛物资部副部长;2019年8 月至今任公司监事。
刘馨|2012 年4 月至2014 年4 月先后任职于上海智信专利代理有限公司、上海弼兴知识产权代理有限公司;2014年7月加入公司知识产权部,2016年6月至今任知识产权部主管(2018 年5月改称知识产权部经理);2019年8月至今任公司职工监事。
张红光|1989 年8 月至2001 年5 月任安徽古井贡酒股份有限公司基建部设备科科长;2001 年5 月至2004 年5 月任山东凯赛里能生物高科技有限责任公司(山东凯赛生物科技材料有限公司前身)物资部部长;2004 年5月至2007年1 月任上海景业生化工程有限公司副董事长;2007 年1 月至2009 年10月任吉林凯赛生物技术有限公司总经理;2009年10月至2019年8月历任凯赛有限供应链总监、商务总监、商务副总裁;2019 年8 月至今任公司副总裁。
杜宜军|1986年7月至1992年12月任济宁塑料助剂厂办公室主任;1993年1月至1995年12月任济宁兴达塑料公司财务科长、副厂长;1995 年12月至2000年12月任山东英克莱集团财务处长、营销综合计划处处长、集团公司总经理助理;2000 年12 月至2002 年10 月任济宁市轻工研究所所长;2002 年10 月至2019 年8 月历任凯赛有限销售总监、销售副总裁;2019 年8 月至今任公司副总裁。
侯本良|1998 年4 月至2003 年5 月任莱芜四砂生化有限公司副总经理;2003 年5月至2005年2月任山东凯赛里能生物高科技有限责任公司(山东凯赛生物
|科技材料有限公司前身)工程师;2005年2月至2014年4月先后任职于山东德固赛、吉林凯赛生物技术有限公司、山东凯赛生物技术有限公司;2014年4月至2019年1月任金乡凯赛总经理;2014年4月至2019年8月任凯赛有限生产副总裁;2016年6月至2020年9月任乌苏材料、乌苏技术总经理;2019年8月至今任公司副总裁。
杨晨|2013 年7 月至2019 年4 月任凯赛有限研发工程师,2019 年5 月至2022年1月历任凯赛生物研发中心副主任、生物化学部首席科学家。2022年1月至今任公司副总裁;2023年1 月至今任公司首席运营官。
秦兵兵|2000 年7 月至2001 年3 月任上海三维制药有限公司工程师;2001 年4 月至2002 年5 月任立邦涂料(中国)有限公司工程师;2002 年5 月至2003年9 月任广州市合诚化学有限公司工程师;2003 年12 月至今历任公司工程师、研发中心副主任、研发中心副总工程师。
徐敏|2008年6月至今历任公司发酵工程师、发酵部长、研发中心常务副主任。
陈万钟|1972 年至1992 年任台塑集团台湾化学纤维股份有限公司尼龙事业部副总经理,1993年至1998年任裕隆纤维股份有限公司董事长,1998年至2009年任三洋纤维股份有限公司副总经理,2009 年至2016 年任福建永荣集团锦江科技有限公司常务副总经理,2017年至2022年6月任公司总工程师
公司实际控制人XIUCAI LIU(刘修才)、XIAOWEN MA 和CHARLIE CHI LIU 及实际控制人通过控股股东CIB 及实际控制人控制的机构济宁伯聚、济宁仲先、济宁叔安共间接持有公司股份16,555.16 万股,占公司总股本的28.38%,锁定期至2024 年2 月11日。
公司董事、高级管理人员臧慧卿通过济宁伯聚间接持有公司81.15 万股股份,占公司股份比例0.14%,锁定期至2024 年2月11 日;公司董事、高级管理人员Joachim Friedrich Rudolf 通过济宁伯聚、济宁叔安间接持有公司54.10 万股股份,占公司股份比例0.09%,锁定期至2024 年2 月11 日;公司董事Howard Haohorng Chou(周豪宏)通过济宁伯聚间接持有公司54.10 万股股份,占公司股份比例0.09%,锁定期至2024年2 月11 日;公司董事William Robert Keller 通过济宁伯聚间接持有公司27.05 万股股份,占公司股份比例0.05%,锁定期至2024 年2 月11 日;公司高级管理人员张红光通过济宁仲先间接持有公司81.15 万股,占公司股份比例0.14%,锁定期至2024 年2 月11 日;公司高级管理人员杜宜军通过济宁仲先间接持有公司81.15 万股,占公司股份比例0.14%,锁定期至2024年2月11日;公司高级管理人员侯本良通过济宁伯聚间接持有公司62.22万股,占公司股份比例0.11%,锁定期至2024 年2 月11 日;公司高级管理人员杨晨通过济宁伯聚间接持有公司8.12 万股,占公司股份比例0.01%,锁定期至2021 年8 月11 日。
任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
 XIUCAI LIU(刘修才)| CIB|董事长|2006年4月|/
张波|山西科技创新城投资开发有限公司|董事、副总经理|2020年6月|2022年7月
在股东单位任职情况的说明|无|||
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担|任期起始日|任期终止日
||任的职务|期|期
 HOWARD HAOHORNG CHOU (周豪宏)|中国科学院先进技术研究院合成生物学研究所|正高级工程师|2019年10月|/
 Joachim Friedrich Rudolf| Torridon Ltd, Switzerland|董事|2015年4月|/
 William Robert Keller|药明生物技术有限公司(HK.2269)|独立非执行董事|2017年5月|/
 William Robert Keller|华领医药技术(上海)有限公司(HK.2552)|独立非执行董事|2018年9月|/
陈初升|中国科学院能量转换材料重点实验室|主任|2016年1月|/
吕发钦|北京信永中和房地产评估有限公司|董事长|2002年2月|/
吕发钦|北京中天创意资产评估有限公司|总经理|2021年2月|/
张冰|上海兰迪律师事务所|高级合伙人|2016年11月|/
张冰|宁波大叶园林工业股份有限公司|独立董事|2020年4月|/
张波|山西春汾科创投资集团有限公司|党委副书记、副董事长、总经理|2022年7月|/
吴向阳|上海立信会计金融学院会计学院|专任教师|1997年3月|/
吴向阳|上海艾森营销咨询股份有限公司|独立董事|2021年5月|/
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|董事会薪酬与考核委员会对董事、高级管理人员的薪酬和方案进行研究和审查,提交董事会。高级管理人员薪酬经董事会批准后实施;董事、监事薪酬分别由董事会、监事会审议后提交股东大会审议批准后实施。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|在公司担任具体职务的董事、监事,根据其在公司的具体任职岗位领取相应的薪酬,不领取董事、监事职务津贴;独立董事有固定数额董事津贴;在公司担任具体职务的董事、监事、高级管理人员的薪酬由固定工资、绩效工资、年终奖金三部分组成,其中固定工资系董事、监事、高级管理人员根据职务登记及职责每月领取的基本工资,绩效奖及年终奖金根据公司年度经营及考核情况发放。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况|本报告期内,公司董事、监事、高级管理人员报酬的实际支付与公司披露的情况一致。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计|1,111.16
报告期末核心技术人员实际获得的报酬合计|115.66
姓名|担任的职务|变动情形|变动原因
陈初升|独立董事|离任|因届满离任,不再担任第二届董事会成员
张波|董事|离任|因工作原因辞去董事及董事会战略委员会委员职务
杨晨|首席运营官|聘任|因公司发展需要,聘任杨晨为首席运营官
 Joachim Friedrich Rudolf|财务总监|离任|因个人原因辞去财务总监职务,继续担任公司董事
会议届次|召开日期|会议决议
第一届董事会第二十七次会议|2022年1月11 日|审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》《关于开立募集资金专户并签订募集资金专户存储四方监管协议的议案》《关于提议召开2022 年第一次临时股东大会的议案》
第一届董事会第二十八次会议|2022 年1月17 日|审议通过了《关于聘任公司副总裁的议案》
第一届董事会第二十九次会议|2022 年3月29 日|审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》
第一届董事会第三十次会议|2022 年4月6 日|审议通过《关于2021年度财务决算报告的议案》《关于2022年度财务预算报告的议案》《关于2021年度利润分配方案的议案》《关于2021 年年度报告全文及摘要的议案》等共10项议案
第一届董事会第三十一次会议|2022 年4月22 日|审议通过了《关于调整2021年度利润分配方案的议案》
第一届董事会第三十二次会议|2022 年4月26 日|审议通过了《关于<2022年第一季度报告>的议案》
第一届董事会第三十三次会议|2022 年6月1 日|审议通过了《关于续聘2022 年度审计机构的议案》《关于2022年度公司高级管理人员薪酬方案的议案》《关于2022年度公司董事薪酬方案的议案》《关于提议召开2021年年度股东大会的议案》
第一届董事会第三十四次会议|2022 年6月23 日|审议通过了《关于2022 年度对全资子公司提供担保额度预计的议案》
第一届董事会第三十五次会议|2022 年7月18 日|审议通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等共3项议案
第一届董事会第三十六次会议|2022 年8月2 日|审议通过了《关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董事候选人的议案》《关于公司董事会换届选举暨提名
||第二届董事会非独立董事候选人的议案》《关于提议召开2022年第二次临时股东大会的议案》
第一届董事会第三十七次会议|2022 年8月11 日|审议通过了《关于2022 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》《关于2022年半年度报告全文及其摘要的议案》
第二届董事会第一次会议|2022 年8月18 日|审议通过了《关于选举公司第二届董事长的议案》《关于聘任公司总裁的议案》《关于聘任公司副总裁的议案》等共6项议案
第二届董事会第二次会议|2022 年8月29 日|审议通过了《关于调整2020 年限制性股票激励计划授予价格与授予数量的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》等共5项议案
第二届董事会第三次会议|2022 年10月10日|审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》《关于变更公司注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》《关于提议召开2022 年第三次临时股东大会的议案》
第二届董事会第四次会议|2022 年10月27日|审议通过了《关于2022年第三季度报告的议案》
董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况
||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数
 XIUCAI LIU(刘修才|否|15|15|0|0|0|否|4
臧慧卿|否|15|15|0|0|0|否|4
 Joachim  Friedrich Rudolf|否|15|15|15|0|0|否|4
 Howard Haohorng Chou(周豪宏)|否|15|15|15|0|0|否|4
 William Robert Keller|否|15|15|15|0|0|否|4
张波(任期自第二届董事会起,于2022年11月离任)|否|4|4|4|0|0|否|1
陈初升(任期至第一届董事会届满)|是|11|11|11|0|0|否|3
吕发钦|是|15|15|15|0|0|否|4
吴向阳(任期自第二届董事会起)|是|4|4|4|0|0|否|1
张冰|是|15|15|15|0|0|否|4
年内召开董事会会议次数|15
其中:现场会议次数|0
通讯方式召开会议次数|0
现场结合通讯方式召开会议次数|15
专门委员会类别|成员姓名
审计委员会|第一届&第二届:吕发钦、张冰、Joachim Friedrich Rudolf
提名委员会|第一届:陈初升、张冰、臧慧卿第二届:张冰、吴向阳、臧慧卿
薪酬与考核委员会|第一届:陈初升、吕发钦、臧慧卿第二届:吴向阳、吕发钦、臧慧卿
战略委员会|第一届:Xiucai Liu(刘修才)、William Robert Keller、刘俊义(2021年3月离任)第二届:Xiucai Liu(刘修才)、William Robert Keller、张波(2022年11月离任)
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022年4月6 日|第一届董事会审计委员会第十五次会议|审议通过了《关于董事会审计委员会2021年度履职情况报告的议案》《关于的议案》《关于2021年度内部控制评价报告的议案》《关于的议案》《董事会审计委员会关于天健会计师事务所(特殊普通合伙)从事2021年度审计工作的总结报告》|无
2022年4月26日|第一届董事会审计委员会第十六次会议|审议通过了《关于<2022年第一季度报告>的议案》|无
2022年5月20日|第一届董事会审计委员会第十七次会议|审议通过了《关于续聘2022年度审计机构的议案》|无
2022年8月11日|第一届董事会审计委员会第十八次会议|审议通过了《关于审议确认公司2022年半年度财务报告的议案》|无
2022年10月27日|第二届董事会审计委员会第一次会议|审议通过了《关于公司2022年第三季度财务报表的议案》|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022年1月14日|第一届董事会提名委员会第五次会议|审议通过了《关于聘任公司副总裁的议案》|无
2022年7月29日|第一届董事会提名委员会第六次会议|审议通过了《关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事候选人的议案》《关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董事候选人的议案》|无
2022年8月19日|第一届董事会提名委员会第七次会议|审议通过了《关于提名公司总裁候选人的议案》《关于提名公司副总裁候选人的议案》《关于提名公司财务总监候选人的议案》《关于提名公司董事会秘书候选人的议案》|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022年5月20日|第一届董事会薪酬与考核委员会第六次会议|审议通过了《关于2022年度公司高级管理人员薪酬方案的议案》《关于2022年度公司董事薪酬方案的议案》|无
2022年7月15日|第一届董事会薪酬与考核委员会第七次会议|审议通过了《关于<上海凯赛生物技术股份有限公司2022年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于<上海凯赛生物技术股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年5月20日|第一届董事会战略委员会第五次会议|审议通过了《关于生物基聚酰胺大场景应用拓展战略的议案》|无
母公司在职员工的数量|146
主要子公司在职员工的数量|2,178
在职员工的数量合计|2,324
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数|0
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数
生产人员|1,334
销售人员|47
技术人员|676
财务人员|53
行政人员|
后勤人员|138
管理人员|76
合计|2,324
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
研究生|169
本科|516
专科|1,015
专科以下|624
合计|2,324
根据国家相关方针政策,结合公司现状、发展规划及所处区域、行业特点,公司建立并不断完善有效的薪酬体系。明确员工薪酬包括固定工资和考核浮动工资,固定工资包括岗位基本工资、学历工资、工龄工资、保密工资,考核浮动工资包括绩效工资和年终奖。公司每年根据市场薪资水平、人才供需状况、公司的经营业绩、员工自身能力成长等因素调整员工薪酬,保证公司员工的薪酬在市场中的适配度和竞争性,以实现招得来、留得住,并能激励员工创造更大价值。同时,公司按照国家法律法规的有关规定,为员工缴纳养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险和生育保险以及住房公积金和补充住房公积金。
公司一直十分重视员工的培训和个人成长,员工成长对实现企业战略目标、完善企业管理机制、塑造企业文化具有重要的影响和意义。公司人事部门每年结合企业发展战略、企业文化、岗位胜任力要求、及个人个性化发展需求,会同各业务部门进行需求分析,制定年度培训计划,包括入职培训和上岗培训、职业技能培训、特殊工种实操培训、ISO等体系培训、职业健康、安全教育培训、专业技术培训、领导力培训等。除了员工的长期培训之外,对于新入职员工,结合员工自我成长的目标计划,在与员工充分沟通交流的基础上,制定员工辅导计划,确定员工专属成长目标,帮助新员工尽快融入公司和进入角色。
1.公司利润分配政策
公司根据中国证监会《上市公司监管指引第3 号——上市公司现金分红》《上海证券交易所科创板股票上市规则》的有关规定,已在《公司章程》中明确了利润分配的原则及形式、现金分红政策、利润分配方案的决策程序和机制及利润分配政策的调整等事项,具体内容如下:
“(一)利润分配原则
公司的利润分配应充分重视对投资者的合理投资回报,利润分配政策应保持连续性和稳定性,并坚持如下原则:
1、按法定顺序分配的原则;
2、存在未弥补亏损,不得向股东分配利润的原则;
3、同股同权、同股同利的原则;
4、公司持有的本公司股份不得参与分配利润的原则。
(二)利润分配形式
公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配利润;利润分配不得超过累计可分配利润的范围,不得损害公司持续经营能力。
(三)利润分配的期间间隔
在当年归属于母公司股东的净利润为正的前提下,公司每年度至少进行一次利润分配,董事会可以根据公司的盈利及资金需求状况提议公司进行中期利润分配。
(四)利润分配形式的优先顺序
公司在具备现金分红条件下,应当优先采用现金分红进行利润分配。
(五)利润分配的条件
公司将着眼于长远和可持续发展,以股东利益最大化为公司价值目标,持续采取积极的现金及股票股利分配政策。
公司在足额预留法定公积金、盈余公积金以后,每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的10%。在确保足额现金股利分配的前提下,公司可以另行增加股票股利分配和公积金转增。
在具备现金分红条件下,公司应当优先采用现金分红进行利润分配。
如公司同时采取现金及股票股利分配利润的,在满足公司正常生产经营的资金需求情况下,公司实施差异化现金分红政策:
(六)利润分配政策的制定及修改
1、公司制定利润分配政策,应遵守如下程序:
利润分配预案应经公司董事会通过后方能提交股东大会审议。董事会在审议利润分配预案时,须经全体董事过半数表决同意,独立董事发表意见。
股东大会在审议利润分配方案时,须经出席股东大会的股东所持表决权的二分之一以上表决同意;股东大会在表决时,应向股东提供网络投票方式。
公司对留存的未分配利润使用计划安排或原则作出调整时,应重新报经董事会及股东大会按照上述审议程序批准,并在相关提案中详细论证和说明调整的原因,独立董事应当对此发表独立意见。
公司股东大会对利润分配方案作出决议后,公司董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利派发事项。
2、利润分配政策调整
(1)公司如因外部经营环境或者自身经营状况发生较大变化而需要调整利润分配政策的,调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和上海证券交易所的有关规定。
“外部经营环境或者自身经营状况的较大变化”是指以下情形之一:
1国家制定的法律法规及行业政策发生重大变化,非因公司自身原因导致公司经营亏损;
2出现地震、台风、水灾、战争等不能预见、不能避免并不能克服的不可抗力因素,对公司生产经营造成重大不利影响导致公司经营亏损;
3公司法定公积金弥补以前年度亏损后,公司当年实现净利润仍不足以弥补以前年度亏损;4中国证监会和证券交易所规定的其他事项。
(2)公司董事会在利润分配政策的调整过程中,应当充分考虑独立董事、监事会和公众投资者的意见。董事会在审议调整利润分配政策时,须经全体董事过半数表决同意。
(3)利润分配政策调整应经董事会审议通过后方能提交股东大会审议。公司应以股东权益保护为出发点,在股东大会提案中详细论证和说明原因。股东大会在审议利润分配政策调整时,须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上表决同意。”
3.公司2022年度利润分配方案
经天健会计师事务所(特殊普通合伙)审计,公司2022年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润为553,265,973.38元,其中,母公司实现净利润59,271,829.16元。截至2022年12月31日,母公司累计可供分配利润306,280,456.12元。公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润,向全体股东每10股派发现金红利1.80元(含税),公司不送红股、不以资本公积转增股本。截至2023年4月25日,公司总股本583,278,195 股,扣除回购专用证券账户中股份数1,133,035股,计算合计拟派发现金红利104,786,128.80 元(含税)。根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7 号——回购股份》相关规定,“上市公司以现金为对价,采用集中竞价方式回购股份的,当年已实施的股份回购金额视同现金分红,纳入该年度现金分红的相关比例计算”,
2022年度通过集中竞价交易方式回购公司股份累计支付资金总额94,573,991.41 元(不含印花税、交易佣金等交易费用),综上所述,本年度公司现金分红合计为199,360,120.21元,本年度公司现金分红占本年度归属于上市公司股东的净利润比例为36.03%。如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本或回购专用账户中的股份发生变动,拟按照现金分红总额不变的原则,相应调整每股分配比例。上述利润分配方案已经公司第二届董事会第七次会议、第二届监事会第六次会议审议通过,尚需公司股东大会审议。
每10股送红股数(股)|0
每10股派息数(元)(含税)|0
每10股转增数(股)|4
现金分红金额(含税)|104,786,128.80
分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润|553,265,973.38
占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|18.94
以现金方式回购股份计入现金分红的金额|94,573,991.41
合计分红金额(含税)|199,360,120.21
合计分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|36.03
计划名称|激励方式|标的股票数量|标的股票数量占比(%)|激励对象人数|激励对象人数占比(%)|授予标的股票价格
2020年限制性股票激励计划|第二类限制性股票|700,000|0.12|112|4.82|41.96
2022年限制性股票激励计划|第二类限制性股票|3,080,000|0.53|194|8.35|56.82
注:1、激励对象人数占比为激励对象人数占本报告期末公司人数的比例;
2、“标的股票数量占比=标的股票数量/总股数”,其中“总股数”为截至本报告期末的股数;
3、2020年限制性股票激励计划授予标的股票价格、股票数量因2020年、2021年权益分派进行调整;
4、2022年限制性股票激励计划授予标的股票价格、股票数量因2021年权益分派进行调整。
计划名称|年初已授予股权激励数量|报告期新授予股权激励数量|报告期内可归属/行权/解锁数量|报告期内已归属/行权/解锁数量|授予价格/行权价格(元)|期末已获授予股权激励数量|期末已获归属/行权/解锁股份数量
2020 年限制性股票激励计划|700,000|0|119,000|107,800|41.96|700,000|107,800
2022 年限制性股票激励计划|0|2,655,800|0|0|56.82|2,655,800|0
3.报告期内股权激励考核指标完成情况及确认的股份支付费用
计划名称|报告期内公司层面考核指标完成情况|报告期确认的股份支付费用
2020年限制性股票激励计划|已达到目标值|16,165,808.91
合计|/|16,165,808.91
事项概述|查询索引
公司于2022年8月29 日召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议,审议通过《关于调整2020 年限制性股票激励计划授予价格与授予数量的议案》、《关于调整2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》。|详情请参阅在《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》和上交所网站(www.sse.com.cn)披露的公告关于调整2020 年限制性股票激励计划授予价格与授予数量的公告(公告编号:2022-058)、关于调整2022年限制性股票激励计划相关事项的公告(公告编号:2022-062)。
公司于2022年9月17 日披露《2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第一次归属结果暨股份上市的公告》|详情请参阅在《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》和上交所网站(www.sse.com.cn)披露的公告2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第一次归属结果暨股份上市的公告(公告编号:2022-064)。
姓名|职务|年初已获授予限制性股票数量|报告期新授予限制性股票数量|限制性股票的授予价格(元)|报告期内可归属数量|报告期内已归属数量|期末已获授予限制性股票数量|报告期末市价(元)
杜宜军|副总裁|0|56,000|56.82|0|0|56,000|61.29
侯本良|副总裁|0|56,000|56.82|0|0|56,000|61.29
张红光|副总裁|0|56,000|56.82|0|0|56,000|61.29
臧慧卿|副总裁、董事、董事会秘书|0|56,000|56.82|0|0|56,000|61.29
杨晨|副总裁、核心技术人员|0|84,000|56.82|0|0|84,000|61.29
徐敏|核心技术人员|0|14,000|56.82|0|0|14,000|61.29
秦兵兵|核心技术人员|0|21,000|56.82|0|0|21,000|61.29
合计|/|0|343,000|/|0|0|343,000|/
公司董事会薪酬与考核委员会负责制定公司高级管理人员的考核标准、薪酬政策和实施方
案,进行考核并提出建议。报告期内,公司根据高级管理人员薪酬方案及激励机制,结合公司年度经营业绩目标达成情况以及个人绩效差异上下浮动。
报告期内,公司积极应对内外经营环境的变化,认真贯彻落实上市公司各项监管要求,持续优化公司治理机制和内部控制体系,保持各项内部控制制度有效地实施。
公司总部的内部审计与合规部门负责总公司与旗下各子公司的内部控制的制度建设与执行监督。首先从大环境建设营造良好的企业合规文化与环境,并在每个重要业务流程中定期地根据业务特点与需求和控制环境的变化对公司内规章制度与工作流程进行监督和风险控制以确保制度与流程的执行效率与效果。在2022 年内,内部控制的工作重点为:资金活动,投资业务,采购业务,生产管理,资产管理,销售业务,工程项目,财务报告,预算管理,合同管理,信息系统,信息保密与披露,专利管理,法务合规与内部监督等方面。
内容详见公司于2023 年4 月26 日在上交所网站披露的《上海凯赛生物技术股份有限公司2022年度内部控制评价报告》。
公司管理层设定公司的中长期战略目标与年度工作计划,针对每年的大环境变化与公司实际情况将总工作目标,要求与计划分解至各子公司,子公司各业务部门需按时按质完成预定目标。同时总公司定期对各子公司各业务部门进行工作监督与指导以了解各时期和阶段工作进展与执行情况。2022 年度各子公司重要业务部门财务,采购,法务,知识产权,人事行政,生产等工作符合公司制度要求和整体规划目标。
内容详见公司于2023 年4月26日在上交所网站披露的《上海凯赛生物技术股份有限公司2022年度内部控制评价报告》
内容详见公司于2023 年4月26日在上交所网站披露的《上海凯赛生物技术股份有限公司2022年度内部控制审计报告》
公司严格遵守上市公司治理要求,本着以“以生物智造重塑人类低碳生活”的美好愿景,积极践行ESG 理念,高度重视并积极推进环境、社会、企业治理工作,围绕坚持低碳产品、合成生物产业化研发、合规经营、责任运营、人才建设、绿色环保、可持续发展等维度践行企业ESG 责任,以使公司创造长期稳定的社会、环境以及企业价值,实现公司可持续、高质量发展。
公司董事会是公司ESG 治理工作的最高负责及决策机构,参与审核有关公司环境、社会及企业管治方面的事项,监察可能影响公司业务、利益相关方权益的ESG重要事宜,对公司的ESG战略、措施及实施结果承担全部责任。
2022年,为进一步将ESG理念融入公司战略和运营工作,公司将ESG战略及工作职能写入战略委员会的职责,力使ESG 工作进一步常规化、规范化、制度化,并力求全面深化和完善ESG管理。战略委员会协助董事会监管ESG 战略及规划关键议题,负责对公司环境、社会及管治的事项进行研究和开展ESG治理监管工作。
公司成立专门工作小组,参照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》等相关规范性文件,参考全球可持续发展标准委员会(Global Sustainability Standards Board)发布的《GRI (Global Reporting Initiative)可持续发展报告标准》的要求,结合公司所属行业特点以及报告期内公司履行社会责任的实际情况编写《上海凯赛生物技术股份有限公司2022年度社会责任报告》。董事会对该报告进行了审议。详细内容敬请查阅公司刊登于上交所官网(www.sse.com.cn)的《上海凯赛生物技术股份有限公司2022年度社会责任报告》。
是否建立环境保护相关机制|是
报告期内投入环保资金(单位:万元)|20,023.2
类别|主要污染物及特征污染物的名称|排放口数量|排放口分布情况|排放方式|排放浓度|排放总量|核定的排放总量|执行的污染物排放标准|超标排放情况
废气|颗粒物|2|锅炉烟气总排口|有组织|1.98mg/ m3|9.58t|/|≤10mg/m3|无
|||导热油炉烟气总排口|有组织|4.41mg/ m3|1.02t|/|≤30mg/m3|无
|二氧化硫|2|锅炉烟气总排口|有组织|6.31mg/ m3|14.031t|t/a|≤35mg/m3|无
|||导热油炉烟气总排口|有组织|22.94mg/m3|4.31t||≤200mg/m3|无
|氮氧化物|2|锅炉烟气总排口|有组织|26.53mg/m3|46.356t|t/a|≤50mg/m3|无
|||导热油炉烟气总排口|有组织|106.29m g/m3|16.70t||≤200mg/m3|无
废水| COD|1|废水总排口|间接排放|59.27mg/l|223.76t|t/a|≤500mg/l|无
|氨氮|1|废水总排口|间接排放|7.65mg/ l|20.47t|t/a|≤45 mg/l|无
|总氮|1|废水总排口|间接排放|17.62mg/l|54.93t|/|≤70 mg/l|无
|总磷|1|废水总排口|间接排放|2.79mg/ l|7.94t|/|≤8mg/l|无
固废|一般固废(活性污泥、煤灰、煤渣)|/|/|/|/|81821.68 t|95333t|/|无
|废机油、废导热油|/|/|/|/|0t|1 0 t|/|无
|化验室废液|/|/|/|/|0.287t|1t|/|无
类别|主要污染物及特征污染物的名称|排放口数量|排放口分布情况|排放方式|排放浓度|排放总量|核定的排放总量|执行的污染物排放标准|超标排放情况
废气| VOCs|19| DA001~ DA018(无 DA005、 DA013、 DA015、 DA016)、 DA023~ DA026、 DA030|有组织|312.96 mg/m|23.3t|208.968t|360mg/m , DA023~ DA025 三个排气筒排放标准为1003 mg/m|无
|二氧化硫、氮氧化物|3|导热油炉排气筒|有组织|337.06 mg/m|0.642t|4.68t|350 mg/m|无
废水| COD|1|废水总排口|间接连续排放|18.6 mg/L|10.9t|1075t|500mg/L|无
|氨氮|1|废水总排口|间接连续排放|0.968 mg/L|0.436t|96.75t|45mg/L|无
|总氮|1|废水总排口|间接连续排放|3.29 mg/L|1.35t|150.5t|70mg/L|无
固废|一般固废(菌浆、污泥等)|/|/|/|/|42470t|53,000t|/|/
|废机油、废导热油|/|/|/|/|12.2t||/|/
|废活性炭(危废)|/|/|/|/|1212t||/|/
|化验室废液|/|/|/|/|1.02t||/|/
金乡凯赛: