TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
(6)本人将在遵守相关法律、法规、中国证监会和上海证券交易所对股份减持的各项规定的前提下,减持所持有的公司股份;在实施减持时,将按照相关法律、法规、中国证监会和上海证券交易所的规定进行公告,未履行相关规定要求的公告程序前不减持所持公司股份。
(7)若公司存在重大违法情形并触及退市标准时,自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司股票终止上市前,本人不减持公司股票。
(8)本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。
若本人未履行上述承诺,本人将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上或证券交易所网站公开就未履行股票锁定期及减持意向承诺向公司股东和社会公众投资者道歉。若本人因未履行上述承诺而获得收入的,所得收入归公司所有,本人将在获得收入的五日内将前述收入支付给公司指定账户。如果因本人未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的,本人将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。”
注2:公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员宋昌宁承诺
“(1)自公司股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份,也不得提议由公司回购该部分股份。若因公司进行权益分派等导致其持有的公司股份发生变化的,仍将遵守上述承诺。
公司股票上市后六个月内如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于经除权除息等因素调整后的本次发行的发行价,或者上市后六个月期末收盘价低于经除权除息等因素调整后的本次发行的发行价,本人直接或间接持有公司股票的锁定期限将自动延长六个月。
(4)若本人拟减持公司股份,将在减持前3 个交易日予以公告,并按照交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务;持有公司股份低于5%以下时除外。
(5)本人将在遵守相关法律、法规、中国证监会和上海证券交易所对股份减持的各项规定的前提下,减持所持有的公司股份;在实施减持时,将按照相关法律、法规、中国证监会和上海证券交易所的规定进行公告,未履行相关规定的公告程序前不减持所持公司股份。
(6)若公司存在重大违法情形并触及退市标准时,自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司股票终止上市前,本人不减持公司股票。
(7)本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。
注3:公司其他股东洲明时代伯乐承诺:
“1自公司股票上市之日起12 个月内,不转让或者委托他人管理本单位直接和间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份,也不提议由公司回购该部分股份。
2本单位将在遵守相关法律、法规、中国证监会和上海证券交易所对股份减持的各项规定的前提下,减持所持有的公司股份。
若本单位未履行上述承诺,本单位将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上或证券交易所网站公开就未履行股票锁定期承诺向公司股东和社会公众投资者道歉。若本单位因未履行上述承诺而获得收入的,所得收入归公司所有,本单位将在获得收入的五日内将前述收入支付给公司指定账户。如果因本单位未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的,本单位将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。”
注4:公司其他股东春江投资承诺:
“1自公司股票上市之日起36 个月内,不转让或者委托他人管理本单位直接和间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份,也不提议由公司回购该部分股份。
公司股票上市后六个月内如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于经除权除息等因素调整后的本次发行的发行价,或者股票上市后六个月期末收盘价低于经除权除息等因素调整后的本次发行的发行价,本单位直接或间接持有公司股票的锁定期限将自动延长六个月。
2本单位直接或间接持有公司股份在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于经除权除息等因素调整后的本次发行的发行价。
3本单位将在遵守相关法律、法规、中国证监会和上海证券交易所对股份减持的各项规定的前提下,减持所持有的公司股份。
4若公司存在重大违法情形并触及退市标准时,自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司股票终止上市前,本单位不减持公司股票。
注5:公司其他股东李国军承诺:
“1自公司股票上市之日起12 个月内,不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份,也不提议由公司回购该部分股份。
2就本人于公司本次申报前六个月内通过增资取得的公司股份,自公司完成此次增资扩股工商变更登记手续之日起36 个月内,不转让或者委托他人管理该部分股份,也不提议由公司回购该部分股份。
3本人将在遵守相关法律、法规、中国证监会和上海证券交易所对股份减持的各项规定的前提下,减持所持有的公司股份。
注6:公司其他股东颜耀凡承诺:
2本人将在遵守相关法律、法规、中国证监会和上海证券交易所对股份减持的各项规定的前提下,减持所持有的公司股份。
注7:间接持有公司股份的董事、监事、高级管理人员承诺
间接持有公司股份的董事、监事、高级管理人员肖龙、张凤、梁平梅、温明华、王丽红、刘小环承诺:“
(1)自公司首次公开发行(A 股)股票并在科创板上市之日起十二个月内,本人不转让或者委托他人管理首次公开发行前本人直接或间接持有的公司的股份,也不由公司回购本人直接或间接持有的公司于首次公开发行股票前已发行的股份。
(2)若公司上市后六个月内股票价格连续二十个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后六个月期末收盘价低于发行价(若公司在上市后六个月内发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为,则上述价格将作相应调整),本人直接、间接所持公司股票的锁定期在原有锁定期限的基础上自动延长六个月。
(3)上述锁定期届满后,本人在公司担任董事、监事或高级管理人员期间,每年转让的股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数的25%,本人离职后六个月内,不转让本人直接或者间接持有的公司股份。
(4)本人直接或间接持有的公司股份在锁定期限届满后两年内减持的,减持价格不低于本次发行并上市时公司股票的发行价(若上述期间公司发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除权、除息行为的,则上述价格进行相应调整)。
(5)在本人持股期间,若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化,则本人愿意自动适用更后法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。
前述承诺不因本人职务变更、离职等原因而失去效力。若本人因未履行上述承诺而获得收益的,所得收益归公司所有。如果因本人未履行上述承诺事项给公司及其投资者造成损失的,本人将向公司及其投资者依法承担赔偿责任。”
注8:直接或间接持有公司股份的核心技术人员承诺
公司的核心技术人员李国军、梁志宏、周赞、王腾承诺:“
(1)自公司首次公开发行(A 股)股票并在科创板上市之日起十二个月内和本人离职后六个月内不转让本人直接或间接持有的公司于首次公开发行股票前已发行的股份。
(2)自本人所持公司首次公开发行前已发行股份限售期满之日起4 年内,每年转让的公司首发前股份不得超过公司上市时本人所持公司首发前股份总数的25%,减持比例可以累积使用。
(3)在本人持股期间,若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化,则本人愿意自动适用更后法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。
注9:稳定公司股价的承诺
公司及控股股东、实际控制人胡新荣和宋昌宁,以及在公司任职且领取薪酬的董事(不含独立董事)刘小环和高级管理人员温明华、王丽红作出如下关于稳定公司股价的承诺:“
1、稳定股价措施的启动和停止条件
(1)本预案有效期
本预案自公司股票正式挂牌上市之日起36 个月内有效。
(2)启动条件
当某一年度首次出现公司股票连续20 个交易日的收盘价低于公司上一会计年度经审计每股净资产时(如果公司因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,则为经调整后的每股净资产,下同),则将触发稳定股价的预案。
触发启动发行条件后,公司应当在10 个交易日内召开董事会、30 个交易日内召开股东大会,审议稳定股价具体方案,明确该等具体方案的实施期间,并在股东大会审议通过该等方案后的5个交易日内启动稳定股价具体方案的实施。
公司应在满足实施稳定股价措施条件之日起2 个交易日内发布提示公告,并在5 个交易日内制定并公告稳定股价具体措施。如未按上述期限公告稳定股价措施的,则应及时公告具体措施的制定进展情况。
(3)停止条件
1在上述启动条件规定的稳定股价具体方案尚未正式实施前,如公司股票连续5 个交易日收盘价高于每股净资产时,将停止实施稳定股价措施。
2在实施期间内,如公司股票连续5 个交易日收盘价高于每股净资产时,将停止实施稳定股价措施。
3在实施期满后,如再次发生达到启动条件的情形,则再次启动稳定股价措施。4继续回购或增持公司股份将导致公司股权分布不符合上市条件。
当触发前述稳定股价措施的启动条件时,公司应依照法律、法规、规范性文件、《深圳新益昌科技股份有限公司章程》及公司内部治理制度的规定,及时履行相关法定程序后按以下顺序依次采取措施稳定公司股价,并保证稳定股价措施实施后,公司的股权分布仍符合上市条件。公司稳定股价的具体措施分别为:利润分配或资本公积金转增股本;公司回购公司股票;公司控股股东、实际控制人增持;董事、高级管理人员增持及法律、行政法规、规范性文件规定以及中国证监会、上海证券交易所认可的其他方式。
(1)利润分配或资本公积金转增股本
在保证公司经营资金需求的前提下,经董事会、股东大会审议同意,通过实施利润分配或资本公积金转增股本的方式稳定公司股价。
(2)公司股票回购
1公司根据上述第(1)项启动稳定股价措施并完成利润分配、资本公积金转增股本后,公司股票连续20 个交易日的收盘价仍低于公司上一年度经审计的每股净资产时,或无法实施上述第(1)项稳定股价措施时,公司应启动向社会公众股回购股份的方案。
2回购的方式应当为法律、法规及规范性文件允许的交易方式并应符合《公司法》、《证券法》、《上市公司回购社会公众股份管理办法(试行)》、《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》等法律法规的规定。
3公司应在触发回购股票情形的10 个交易日内启动决策程序,经股东大会决议通过后,依法通知债权人和履行备案程序。公司将采取上市所在地交易所集中竞价交易、要约等方式回购股票。回购方案实施完毕后,公司应在2 个交易日内公告公司股份变动报告,并在10 个交易日内依法注销所回购的股份,办理工商变更登记手续。
4公司回购股份议案需经董事会、股东大会决议通过,其中股东大会须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。公司董事承诺就该等回购事宜在董事会中投赞成票;控股股东、实际控制人承诺就该等回购事宜在股东大会中投赞成票。
5公司以要约方式回购股份的,要约价格不得低于回购报告书公告前30 个交易日公司股票每日加权平均价的算术平均值,且不低于公司最近一期经审计的每股净资产;公司以集中竞价方式回购股份的,回购价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格。
6公司实施稳定股价预案时,拟用于回购资金应为自筹资金。除应符合相关法律法规之要求外,还应符合以下要求:
A、公司用于回购股份的资金总额累计不超过公司首次公开发行股票所募集资金的净额;
B、单次用于回购股份的资金金额原则上不得低于上一会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的5%,不高于上一个会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的10%;单一会计年度
用于稳定股价的合计使用资金金额,不超过上一会计年度经审计的归属母公司股东净利润的30%;超过上述标准的,有关稳定股价措施在当年度不再继续实施,但如下一年度继续出现需启动稳定股价措施的情形时,公司将继续按照上述原则执行稳定股价预案。
7公司董事会公告回购股份预案后,公司股票收盘价格连续5 个交易日超过最近一期经审计的每股净资产,公司董事会应作出决议终止回购股份事宜。
8在公司符合本预案规定的回购股份的相关条件的情况下,公司董事会经综合考虑公司经营发展实际情况、公司所处行业情况、公司股价的二级市场表现情况、公司现金流量状况、社会资金成本和外部融资环境等因素,认为公司不宜或暂无须回购股票的,经董事会决议通过并经半数以上独立董事同意后,应将不回购股票以稳定股价事宜提交股东大会审议,并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
(3)控股股东、实际控制人增持
1公司启动稳定股价措施后,当公司根据上述第(2)项稳定股价措施完成公司回购股份后,公司股票连续20 个交易日的收盘价仍低于公司上一会计年度经审计的每股净资产时,或无法实施上述第(2)项稳定股价措施时,公司控股股东、实际控制人应启动通过二级市场增持公司股份的方案。
2控股股东、实际控制人为稳定股价之目的增持股份,应符合《上市公司收购管理办法》等相关法律、法规的规定,且不应导致公司股权分布不符合上市条件。
3公司控股股东、实际控制人应在触发增持股份的情形10 个交易日内启动决策程序,就其是否增持公司股票的具体计划书面通知公司并由公司进行公告,公司应披露拟增持的数量范围、价格区间、总金额、完成时间等信息。依法办理相关手续后,应在2 个交易日内启动增持方案。增持方案实施完毕后,公司应在2 个交易日内公告公司股份变动报告。
4公司控股股东、实际控制人在实施稳定股价预案时,应符合以下各项的要求:
A、公司控股股东、实际控制人合计单次用于增持的资金不超过其上一年度公司现金分红
(税后)的30%,单一会计年度用于增持的资金合计不超过上一年度的现金分红(税后)的60%; B、公司控股股东、实际控制人合计单次增持不超过公司总股本2%,增持价格不高于每股净资产值(以最近一期经审计净资产为准);
C、超过上述标准的,有关稳定股价措施在当年都不再继续实施。但如下一年度继续出现需启动稳定股价措施的情形时,将继续按照上述原则执行稳定股价预案。
(4)公司董事及高级管理人员增持
1公司启动稳定股价措施后,当公司控股股东、实际控制人根据上述第(3)项稳定股价措施完成实际控制人增持股份后,公司股票连续20 个交易日的收盘价仍低于公司上一会计年度经审计的每股净资产时,或无法实施上述第(3)项稳定股价措施时,公司董事、高级管理人员应启动通过二级市场以竞价交易方式增持公司股份的方案。
2董事、高级管理人员应在符合《上市公司收购管理办法》及《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规的条件和要求,且不应导致公司股权分布不符合上市条件的前提下,对公司股票进行增持。
3负有增持义务的公司董事、高级管理人员应在触发增持股份的情形10 个交易日内启动决策程序,就其是否增持公司股票的具体计划书面通知公司并由公司进行公告,公司应披露拟增持的数量范围、价格区间、总金额、完成时间等信息。依法办理相关手续后,应在2 个交易日内启动增持方案。增持方案实施完毕后,公司应在2 个交易日内公告公司股份变动报告。
4公司董事及高级管理人员增持价格应不高于每股净资产值(以最近一期审计报告为依据)。5公司董事及高级管理人员实施稳定股价议案时,单次用于增持股份的货币资金不超过董事和高级管理人员上一年度从公司领取现金薪酬总和(税后)的30%,且年度用于增持股份的资金不超过其上一年度领取的现金薪酬。超过该标准的,有关稳定股价措施在当年都不再继续实施。但如下一年度继续出现需启动稳定股价措施的情形时,将继续按照上述原则执行稳定股价预案。6公司在首次公开发行股票并在科创板上市后3 年内新聘任的董事、高级管理人员应遵守本
预案关于公司董事、高级管理人员义务及责任的规定,公司、控股股东及实际控制人、现有董事、高级管理人员应当促成公司新聘的该等董事、高级管理人员遵守本预案并签署相关承诺。
(5)法律、行政法规、规范性文件规定以及中国证监会、上海证券交易所认可的其他方式。
(6)触发前述稳定股价措施的启动条件时,公司的实际控制人、董事、高级管理人员,不因在股东大会审议稳定股价具体方案及方案实施期间内不再作为控股股东和/或职务变更、离职等情形而拒绝实施上述稳定股价的措施。”
注10:股份回购和股份购回的措施和承诺
1、公司承诺
新益昌承诺:“
(1)本公司招股说明书及其他信息披露范围所载之内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏之情形,且公司对招股说明书及其他信息披露范围所载之内容真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
(2)若招股说明书及其他信息披露范围有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,在前述行为被证券监督管理部门或其他有权部门认定后,公司将依法启动回购首次公开发行的全部股票的工作,回购价格将按照如下原则:
1若上述情形发生于公司首次公开发行的新股已完成发行但未上市交易之阶段内,则在证券监督管理部门或其他有权部门认定上述情形之日起10 个工作日内,公司即启动将首次公开发行新股的募集资金并加算同期银行存款利息返还给网下配售对象及网上发行对象的工作。
2若上述情形发生于公司首次公开发行的新股已完成上市交易之后,则公司将于上述情形认定之日起10 个交易日内,启动按照发行价格或证券监督管理部门认可的其他价格通过证券交易所交易系统回购公司首次公开发行的全部新股的工作。
若招股说明书及其他信息披露范围所载之内容出现前述情形,则公司承诺在中国证监会认定有关违法事实之日起在按照前述安排实施新股回购的同时将极力促使公司控股股东、实际控制人依法购回已转让的全部原限售股份。
(3)若公司招股说明书及其他信息披露范围存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,则公司将依法赔偿投资者损失。在该等违法事实被中国证监会、证券交易所或司法机关认定后,将本着简化程序、积极协商、先行赔付、切实保障投资者特别是中小投资者利益的原则,按照投资者直接遭受的可测算的经济损失选择与投资者和解、通过第三方与投资者调解及设立投资者赔偿基金等方式积极赔偿投资者由此遭受的直接经济损失。
(4)若公司违反上述承诺,则将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开就未履行上述赔偿措施向股东和社会公众投资者道歉,并按中国证监会及有关司法机关认定的实际损失向投资者进行赔偿。”
2、控股股东、实际控制人承诺
公司控股股东、实际控制人胡新荣、宋昌宁承诺:“
(1)招股说明书及其他信息披露范围所载之内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏之情形,本人对招股说明书及其他信息披露范围所载之内容真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
(2)若证券监督管理部门或其他有权部门认定招股说明书及其他信息披露范围存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏之情形,且该等情形对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大且实质影响的,则本人承诺在中国证监会认定有关违法事实之日起将督促公司依法回购首次公开发行的全部新股,本人亦将依法购回已转让的原限售股。
(3)若招股说明书及其他信息披露范围存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,则本人将依法赔偿投资者损失。”
3、公司董事、监事、高级管理人员承诺
公司董事刘小环、戴隆辉、施伟力、江奇、吴爱国,监事肖龙、张凤、梁平梅,高级管理
人员温明华、王丽红承诺:“
(1)招股说明书及其他信息披露范围所载之内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏之情形,且本人对招股说明书及其他信息披露范围所载之内容真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
(2)若招股说明书及其他信息披露范围存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,则本人将依法赔偿投资者损失。”
注11:对欺诈发行上市的股份购回承诺
(1)保证公司本次公开发行股票并在科创板上市不存在任何欺诈发行的情形。
(2)如公司不符合发行上市条件,以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的,公司将在中国证监会等有权部门确认后5 个工作日内启动股份购回程序,购回公司本次公开发行的全部新股。”
(1)本人保证公司本次公开发行股票并在科创板上市不存在任何欺诈发行的情形。
(2)如公司不符合发行上市条件,以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的,本人将在中国证监会等有权部门确认后5 个工作日内启动股份购回程序,购回公司本次公开发行的全部新股。”
注12:填补被摊薄即期回报的措施及承诺
本次公开发行股票完成后,公司股本扩大、净资产将大幅增加,在募集资金投资项目尚未达产的情况下,公司的每股收益和加权平均净资产收益率在短期内将出现一定幅度的下降,投资者面临即期回报被摊薄的风险。为保护中小投资者的合法权益,公司将采取如下措施填补因公司首次公开发行股票被摊薄的股东回报。
1、填补被摊薄即期回报的措施
(1)加快募投项目投资进度,尽快实现项目预期效益
本次募集资金投资项目紧密围绕公司现有主营业务,符合公司未来发展战略,有利于提高公司的持续盈利能力及市场竞争力。公司董事会对募集资金投资项目进行了充分的论证,募集资金项目具有良好的市场前景和经济效益。随着项目逐步进入回收期后,公司的盈利能力和经营业绩将会显著提升,有助于填补本次发行对股东即期回报的摊薄。本次发行募集资金到位前,为尽快实现募投项目效益,公司将积极调配资源,提前实施募投项目的前期准备工作;本次发行募集资金到位后,公司将加快推进募投项目建设,争取募投项目早日达产并实现预期效益,增强以后年度的股东回报,降低本次发行导致的股东即期回报摊薄的风险。
(2)加强募集资金的管理,提高资金使用效率,提升经营效率和盈利能力
为规范公司募集资金的使用与管理,确保募集资金的使用规范、安全、高效,公司制定了《募集资金管理制度》。本次发行股票结束后,募集资金将按照制度要求存放于董事会指定的专项账户中,以保证募集资金合理规范使用,防范募集资金使用风险。公司未来将努力提高资金的使用效率,完善并强化投资决策程序,设计更合理的资金使用方案,合理运用各种融资工具和渠道,控制资金成本,提升资金使用效率,节省公司的各项费用支出,全面有效地控制公司经营和管控风险,提升经营效率和盈利能力。
(3)严格执行公司的分红政策,保障公司股东利益回报
根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》和《上市公司监管指引第3 号—上市公司现金分红》的要求,公司进一步完善和细化了利润分配政策。公司在充分考虑对股东的投资回报并兼顾公司的成长与发展的基础上,对公司上市后适用的《深圳新益昌科技股份有限公司章程(草案)》中有关利润分配的条款内容进行了细化。同时公司结合自身实际情况制订了股东回报规划。上述制度的制订完善,进一步明确了公司分红的决策程序、机制和具体分红比例,将有效地保障全体股东的合理投资回报。未来,公司将继续严格执行公司分红政策,强化投资者回报机制,确保公司股东特别是中小股东的利益得到保护。
(4)其他方式
公司承诺未来将根据中国证监会、证券交易所等监管机构出台的具体细则及要求,并参照上市公司较为通行的惯例,继续补充、修订、完善公司投资者权益保护的各项制度并予以实施。
上述各项措施为公司为本次发行募集资金有效使用的保障措施及防范本次发行摊薄即期回报风险的措施,不代表公司对未来利润做出的保证。
2、填补被摊薄即期回报的承诺
(1)公司控股股东、实际控制人胡新荣与宋昌宁承诺:“
1在任何情形下,本人均不会滥用控股股东、实际控制人地位,均不会越权干预公司经营管理活动,不会侵占公司利益;
2本人履行作为实际控制人的义务,忠实、勤勉地履行职责,维护公司和全体股东的合法权益;
3本人不会无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采取其他方式损害公司利益;
4本人将严格遵守公司的预算管理,本人的任何职务消费行为均将在为履行本人对公司的职责之必须的范围内发生,本人将严格接受公司监督管理,避免浪费或超前消费;
5本人将不会动用公司资产从事与履行本人职责无关的投资、消费活动;6本人将尽最大努力促使公司填补即期回报措施的实现;
7本人将尽责促使由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩,并在公司董事会和股东大会审议该薪酬制度议案时投赞成票(如有投票/表决权);
8若公司未来实施股权激励,本人将全力支持公司将股权激励的行权条件等安排与公司填补回报措施的执行情况相挂钩,并在公司董事会和股东大会审议该股权激励议案时投赞成票(如有投票/表决权);
9本人将支持与公司填补回报措施的执行情况相挂钩的相关议案,并投赞成票(如有投票/表决权);
10若本人违反上述承诺或拒不履行上述承诺,将在股东大会及中国证监会指定的报刊或媒体
公开作出解释并道歉;本人自愿接受证券交易所、公司所处行业协会对本人采取的自律监管措施;若违反承诺给公司或者投资者造成损失的,依法承担赔偿责任。”
(2)公司董事、高级管理人员承诺:“
1本人将不会无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益;
2本人将全力支持及配合公司对董事和高级管理人员职务消费行为的规范,本人的任何职务消费行为均将在为履行本人对公司的职责之必须的范围内发生,本人将严格接受公司监督管理,避免浪费或超前消费;
3本人将严格遵守相关法律法规、中国证监会和证券交易所等监管机构的规定以及公司规章制度中关于董事、高级管理人员行为规范的要求,不会动用公司资产从事与履行本人职责无关的投资、消费活动;
4本人将尽最大努力促使公司填补即期回报措施的实现;
5本人将尽责促使由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩,并在公司董事会和股东大会审议该薪酬制度议案时投赞成票(如有投票/表决权);
6若公司未来实施股权激励,本人将全力支持公司将股权激励的行权条件等安排与公司填补回报措施的执行情况相挂钩,并在公司董事会和股东大会审议该股权激励议案时投赞成票(如有投票/表决权);
7本人将支持与公司填补回报措施的执行情况相挂钩的相关议案,并投赞成票(如有投票/表决权);
8若本人违反上述承诺,将在股东大会及中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉;本人自愿接受证券交易所对本人采取的自律监管措施;若违反承诺给公司或者投资者造成损失的,依法承担赔偿责任。”
公司提示投资者注意,公司制定的填补回报措施不等于对公司未来利润做出的保证。
注13:利润分配政策的承诺
公司承诺:“
1、根据《公司法》、《证券法》、《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》、《上市公司监管指引第3 号-上市公司现金分红》等相关法律法规的规定,公司已制定适用于公司实际情形的上市后利润分配政策,并在上市后届时适用的《公司章程(草案)》及《深圳新益昌科技股份有限公司上市后三年股东分红回报规划》中予以体现。
2、公司在上市后将严格遵守并执行《公司章程(草案)》及《深圳新益昌科技股份有限公司上市后三年股东分红回报规划》规定的利润分配政策;确有必要对公司章程确定的利润分配政策进行调整或变更的,应该满足该章程规定的条件,经过详细论证后,履行相应的决策程序。
3、倘若届时公司未按照《公司章程(草案)》及《深圳新益昌科技股份有限公司上市后三年股东分红回报规划》之规定执行相关利润分配政策,则公司应遵照签署的《关于未能履行承诺的约束措施》之要求承担相应的责任并采取相关后续措施。”
注14:股东信息披露专项承诺
“(一)本公司已在招股说明书中真实、准确、完整的披露了股东信息。
(二)本公司历史沿革上曾经存在的股份代持情形在本次提交首发申请前已依法解除,并已在招股说明书中披露其形成原因、演变情况、解除过程,前述股份代持不存在纠纷或潜在纠纷等情形。
(三)本公司不存在法律法规规定禁止持股的主体直接或间接持有公司股份的情形。
(四)本次发行的中介机构或其负责人、高级管理人员、经办人员不存在直接或间接持有公司股份情形。
(五)本公司/本公司股东不存在以公司股权进行不当利益输送情形。
(六)若本公司违反上述承诺,将承担由此产生的一切法律后果。”
注15:关于社会保险和住房公积金补缴的承诺
公司控股股东、实际控制人胡新荣、宋昌宁承诺:“如果公司因本次发行上市前职工社会保险金、住房公积金问题而遭受损失或承担任何责任(包括但不限于补缴职工社会保险金、住房公积金等),本人保证对公司进行充分补偿,使公司恢复到未遭受该等损失或承担该等责任之前的经济状态。
注16:关于房屋租赁瑕疵的承诺
公司控股股东、实际控制人胡新荣、宋昌宁承诺:“若公司及其子公司所租赁的房屋根据相关主管部门的要求被拆除或拆迁,或租赁合同被认定无效或者出现任何纠纷,给公司造成经济损
失(包括但不限于:拆除、搬迁的成本与费用等直接损失,拆除、搬迁期间因此造成的经营损失,被有权部门罚款或者被有关当事人追索而支付的赔偿等),本人将在无需公司支付任何对价的情况下向公司承担上述损失的连带赔偿责任,以保证公司不因房屋租赁瑕疵而遭受经济损失。”
公司控股股东、实际控制人胡新荣、宋昌宁出具补充承诺:“1. 若公司及其子公司因租赁瑕疵生产经营性用房被有权部门罚款,自书面处罚通知下发之日起10 日内,本人将连带地向公司承担全部的处罚金额;2.若公司及其子公司因租赁瑕疵生产经营性用房被有关当事人追索而支付
赔偿,在公司与索赔方达成书面的赔偿协议后10 日内,本人将连带地向公司承担全部赔偿金额;
3.若公司及其子公司所租赁的房屋根据相关主管部门的要求被拆除或拆迁,或租赁合同被认定无效或者出现任何纠纷,给公司造成经济损失(包括但不限于:拆除、搬迁的成本与费用等直接损失,拆除、搬迁期间因此造成的经营损失,已赔偿部分除外),本人将促使公司聘请会计师就前述损失出具专项报告,并在该专项报告出具之日起10 日内连带地向公司支付全部损失金额,具体金额以专项报告为准;4.本人承诺以银行转账的方式向公司连带地承担上述全部经济损失。”
注17:关于避免和消除同业竞争的承诺
为避免同业竞争,维护公司的利益和保证公司的长期稳定发展,公司控股股东、实际控制人胡新荣、宋昌宁出具了《关于避免同业竞争的承诺函》,具体内容如下:
“1、截至本承诺函出具之日,本人及本人实际控制的其他单位均未从事与公司及其子公司相同、相似或在商业上构成竞争的业务或经营活动,亦未直接或间接拥有与公司及其子公司构成或可能构成竞争的其他企业、经济组织的权益。
2、自本承诺函签署日起,本人及本人实际控制的其他企业、经济组织不会从事、参与经营与公司及其子公司相同、相似或在商业上构成竞争的业务或活动。
3、如因公司及其子公司拓展或变更经营范围引致本人实际控制的其他企业、经济组织经营与公司及其子公司相竞争的业务,则本人将促成本人实际控制的其他企业、经济组织以停止经营相竞争业务的方式,或将相竞争业务纳入公司或其子公司的方式,或将该等相竞争业务/股权/权益转让予无关联第三方的方式,消除潜在同业竞争。
4、如果违反上述任一承诺,本人将赔偿由此给公司造成的损失。上述保证和承诺持续有效,直至本人不为公司控股股东和实际控制人为止。”
注18:关于避免和减少关联交易的承诺
控股股东、实际控制人胡新荣、宋昌宁及公司董事、监事、高级管理人员出具了《关于规范和减少关联交易的承诺函》,就规范和减少关联交易事宜作出如下承诺:
“1、本人已如实向新益昌披露知悉的全部关联方和关联交易,不存在应披露未披露的关联方和关联交易。
2、本人将本着“公平、公正、等价、有偿”的市场原则,按照一般的商业条款,减少本人及/或本人控制的其他企业与公司的交易,严格遵守与尊重公司的关联交易决策程序,与公司以公允价格进行公平交易,不谋求本人及/或本人控制的其他企业的非法利益。
3、本人承诺严格遵守法律、法规和新益昌章程及关联交易决策制度的规定,在董事会或股东大会进行关联交易决策时履行相应的回避程序。
4、本人将督促本人的配偶、父母、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、成年子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶、子女配偶的父母,以及本人投资、任董事、高级管理人员的企业,同受本承诺函的约束。
5、如存在利用控股地位或关联关系在关联交易中损害公司及小股东的权益或通过关联交易操纵公司利润的情形,将承担相应的法律责任。
6、本人承诺在作为新益昌控股股东/实际控制人/董事/监事/高级管理人员期间,遵守以上承诺。”
注19:关于未能履行承诺的约束措施
公司保证将严格履行招股说明书及其他信息披露范围披露的承诺事项,同时提出未能履行承诺时的约束措施如下:
(1)如果公司未履行招股说明书及其他信息披露范围披露的承诺事项,公司将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。
(2)如果因公司未履行相关承诺事项,致使投资者在证券交易中遭受损失的,公司将依法向投资者赔偿相关损失。
(3)对公司该等未履行承诺的行为负有个人责任的董事、监事、高级管理人员调减或停发薪酬或津贴。
(4)不得批准未履行承诺的董事、监事、高级管理人员的主动离职申请,但可以进行职务变更。
在证券监督管理部门或其他有权部门认定公司招股说明书及其他信息披露范围存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后10 个交易日内,公司将启动赔偿投资者损失的相关工作。
投资者损失根据与投资者协商确定的金额,或者依据证券监督管理部门、司法机关认定的方式或金额确定。”
(1)本人将依法履行公司招股说明书及其他信息披露范围披露的承诺事项。
(2)如果未履行公司招股说明书及其他信息披露范围披露的承诺事项,本人将在公司的股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司的股东和社会公众投资者道歉。
(3)如果因未履行公司招股说明书及其他信息披露范围披露的相关承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的,本人将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。在履行完毕前述赔偿责任之前不得转让所持有的公司首次公开发行股票前的股份,同时公司有权扣减本人所获分配的现金红利用于承担前述赔偿责任。
(4)如本人因未履行相关承诺事项而获得收益的,所获收益归公司所有,并在获得收益的十个工作日内将所获收益支付给公司指定账户。
(5)公司未履行招股说明书及其他信息披露范围披露的其作出的相关承诺事项,给投资者造成损失的,本人依法承担连带赔偿责任。”
3、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员承诺
董事、监事、高级管理人员和核心技术人员承诺:“
(1)本人若未能履行在公司招股说明书及其他信息披露范围中披露的本人作出的公开承诺事项的:
本人将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。
本人将在前述事项发生之日起3 个交易日内,停止领取薪酬,同时本人持有的公司股份(若有)不得转让,直至本人履行完成相关承诺事项。
(2)如本人因未履行相关承诺事项而获得收益的,所获收益归公司所有,并在获得收益的十个工作日内将所获收益支付给公司指定账户。
(3)如果因本人未履行相关承诺事项,本人将向公司或者投资者依法承担赔偿责任。”
4、其他股东承诺
公司其他股东洲明时代伯乐、春江投资、李国军、颜耀凡承诺:“
(1)本人/本单位将依法履行公司招股说明书及其他信息披露范围披露的承诺事项。
(2)如果未履行公司招股说明书及其他信息披露范围披露的承诺事项,本人/本单位将在公司的股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司的其他股东和社会公众投资者道歉。
(3)如果因未履行公司招股说明书及其他信息披露范围披露的相关承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的,本人/本单位将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。在履行完毕前述赔偿责任之前不得转让所持有的公司首次公开发行股票前的股份,同时公司有权扣减本人/本单位所获分配的现金利用于承担前述赔偿责任。”
注20:关于不减持所持有股份的承诺函
洲明时代伯乐、颜耀凡承诺:“
1.本人/本单位承诺自2022 年4 月28 日起的6 个月内(即自2022 年4 月28 日至2022 年10 月27 日),不以任何形式转让或者委托他人管理本人/本单位持有的新益昌股份(包括承诺期内通过二级市场或中国证监会和上海证券交易所允许的方式增持的公司股份,下同),也不由新益昌回购本人/本单位持有的新益昌股份。
2.在上述承诺期间,如本人/本单位违反上述承诺,所得收益全部归新益昌所有,本人/本单位将在获得收益的5 日内将前述收入支付给新益昌指定账户;如果因违反承诺给新益昌或者其他投资者造成损失的,本人/本单位将向新益昌或者其他投资者依法承担赔偿责任,并承担因违反承诺产生的其他法律责任。
3.如本人/本单位在承诺期满后依法发生任何减持新益昌股份的情形,本人/本单位将严格遵守中国证券监管机构、上海证券交易所等有关部门颁布的相关法律、法规和规范性文件的规定进行相关减持操作,并及时履行有关信息披露义务。”
|现聘任
境内会计师事务所名称|天健会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬|901,000.00
境内会计师事务所审计年限|六年
境内会计师事务所注册会计师姓名|李振华、张娟
境内会计师事务所注册会计师审计年限|李振华(5 年)、张娟(2 年)
|名称|报酬
内部控制审计会计师事务所|天健会计师事务所(特殊普通合伙)|-
财务顾问|-|-
保荐人|中泰证券股份有限公司|-
2022 年5 月18 日,公司召开2021 年年度股东大会,审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》,同意公司续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022 年度审计机构。
类型|资金来源|发生额|未到期余额|逾期未收回金额
银行理财|闲置募集资金|119,000,000.00|0.00|0.00
银行理财|闲置自有资金|53,000,000.00|0.00|13,000,000.00
受托人|委托理财类型|委托理财金额|委托理财起始日期|委托理财终止日期|资金来源|资金投向|报酬确定方式|年化收益率|预期收益(如有)|实际收益或损失|实际收回情况|是否经过法定程序|未来是否有委托理财计划|减值准备计提金额(如有)
工商银行|理财产品|13,000,000.00|2022/9/8|2022/12/7|自有资金|银行|固定收益类、非保本浮动收益型|3.50%|113,750.00|-69,824.22|2023 年1 月6日赎回|是|是|
募集资金来源|募集资金总额|扣除发行费用后募集资金净额|募集资金承诺投资总额|调整后募集资金承诺投资总额(1)|截至报告期末累计投入募集资金总额(2)|截至报告期末累计投入进度(%)(3)=(2)/(1)|本年度投入金额(4)|本年度投入金额占比(%)(5)=(4)/(1)
首发募集资金|499,947,888.00|442,261,310.97|551,987,300.00|442,261,310.97|189,151,122.48|42.77|41,911,363.93|9.48
项目名称|是否涉及变更投向|募集资金来源|项目募集资金承诺投资总额|调整后募集资金投资总额(1)|截至报告期末累计投入募集资金总额(2)|截至报告期末累计投入进度(%)(3)=(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|是否已结项|投入进度是否符合计划的进度|投入进度未达计划的具体原因|本项目已实现的效益或者研发成果|项目可行性是否发生重大变化,如是,请说明具体情况|节余的金额及形成原因
新益昌智能装备新建项目|不适用|首发募集资金|310,950,800.00|283,760,810.97|151,687,147.2|53.46|主要厂房已转固|否|是|尚余部分尾款未支付|558,988.97|否|不适用
新益昌研发中心建设|不适用|首发募集资金|121,036,500.00|121,036,500.00||0.00|尚未开始建设|否|否|尚未开始建设|不适用|否|不适用
项目|||||||||||||
补充流动资金|不适用|不适用|120,000,000.00|37,464,000.00|37,463,975.28|100.00|-|否|是|不适用|不适用|否|不适用
注: 新益昌智能装备新建项目主要厂房及生产线已于2022 年10 月达到预计可使用状态,截止日累计实现效益为生产线转固次月至2022 年12 月实现的净利润。
2021 年5 月21 日,公司第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第八次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》,同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下,为了提高募集资金使用效率,降低公司财务成本,公司使用总额不超过9,000.00 万元(含本数)的部分暂时闲置募集资金临时补充流动资金,使用期限不超过12
个月,独立董事一致同意上述事项,保荐机构中泰证券股份有限公司出具了明确同意的核查意见。具体内容详见公司于2021 年5 月22 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《深圳新益昌科技股份有限公司关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的公告》(公告编号:2021-005)。
2022 年5 月19 日,公司已将上述临时补充流动资金的9,000.00 万元归还至募集资金专用账户。并将上述募集资金归还情况及时通知了保荐机构及保荐代表人。使用期限自第一届董事会第十五次会议通过之日起未超过12 个月。具体内容详见公司2022 年5 月20 日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《深圳新益昌科技股份有限公司关于归还临时用于补充流动资金的闲置募集资金的公告》(公告编号:2022-027)。
2022 年5 月23 日,公司第二届董事会第一次会议、第二届监事会第一次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》,同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下,为了提高募集资金使用效率,降低公司财务成本,公司使用总额不超过15,000.00 万元(含本数)的部分暂时闲置募集资金临时补充流动资金,使用期限不超过12个月。公司独立董事、监事会及中泰证券股份有限公司(以下简称“保荐机构”)对本事项均发表了同意意见。具体内容详见公司于2022 年5 月24 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《深圳新益昌科技股份有限公司关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的公告》(公告编号:2022-028)。
截至2022 年12 月31 日,公司尚未将上述临时补充流动资金的15,000.00 万元闲置募集资金归还至相应募集资金专用账户。
2021 年5 月21 日,公司第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第八次会议,分别审议并通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。在在确保不影响公司募集资金投资项目的情况下,同意公司及子公司使用最高不超过人民币2 亿元(含本数)的暂时闲置募集资金进行现金管理,用于购买安全性高、流动性好的保本型金融理财产品,自公司董事会审议通过之日起12 个月内有效,在前述额度及期限范围内,可以循环滚动使用。独立董事一致同意上述事项,保荐机构中泰证券股份有限公司出具了明确同意的核查意见。具体内容详见公司于2021年5 月22 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《深圳新益昌科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》(公告编号:2021-006)。
2022 年5 月23 日,公司第二届董事会第一次会议、第二届监事会第一次会议,审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。在确保不影响公司募集资金投资项目的情况下,同意公司使用最高不超过人民币2 亿元(含本数)的暂时闲置募集资金进行现金管理,用于购买安全性高、流动性好的保本型金融理财产品,自公司董事会审议通过之日起12 个月内有效,在前述额度及期限范围内,可以循环滚动使用。独立董事一致同意上述事项,保荐机构中泰证券股份有限公司出具了明确同意的核查意见。具体内容详见公司于2022 年5 月24 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《深圳新益昌科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》(公告编号:2022-029)。
截至2022 年12 月31 日,公司已赎回所有理财产品,取得理财收益139.92 万元,本金及理财收益均已到账,并归还至募集资金专户。
2022 年11 月29 日,公司召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第五次会议,审议并通过了《关于公司募投项目延期的议案》,同意公司对募投项目“新益昌智能装备新建项目”、“新益昌研发中心建设项目”达到预定可使用状态的时间进行延期至2023 年12 月。公司独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见,中泰证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。具体内容详见公司于2022 年5 月24 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《深圳新益昌科技股份有限公司关于募投项目延期的公告》(公告编号:2022-052)。
|本次变动前||本次变动增减(+,-)|||||本次变动后|
|数量|比例(%)|发行新股|送股|公积金转股|其他|小计|数量|比例(%)
一、有限售条件股份|77,649,680|76.0276||||-4,203,425|-4,203,425|73,446,255|71.9119
1、国家持股|||||||||
2、国有法人持股|1,049,680|1.0278||||125,200|125,200|1,174,880|1.1503
3、其他内资持股|76,600,000|74.9998||||-4,328,625|-4,328,625|72,271,375|70.7616
其中:境内非国有法人持股|5,887,499|5.7645||||-3,637,500|-3,637,500|2,249,999|2.2030
境内自然人持股|70,712,501|69.2353||||-691,125|-691,125|70,021,376|68.5586
4、外资持股|||||||||
其中:境外法人持股|||||||||
境外自然人持股|||||||||
二、无限售条件流通股份|24,483,920|23.9724||||4,203,425|4,203,425|28,687,345|28.0881
1、人民币普通股|24,483,920|23.9724||||4,203,425|4,203,425|28,687,345|28.0881
2、境内上市的外资股|||||||||
3、境外上市的外资股|||||||||
4、其他|||||||||
三、股份总数|102,133,600|100.0000||||0|0|102,133,600|100.0000
(1)中泰创业投资(上海)有限公司参与公司首次公开发行战略配售获得的限售股数量为1,276,680 股,截止本报告期末根据《科创板转融通证券出借和转融券业务实施细则》等有关规定出借101,800 股,借出部分体现为无限售条件流通股;
(2)2022 年4 月28 日,公司首次公开发行部分限售股4,328,625 股流通上市。具体情况详见公司于2022 年4 月21 日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《深圳新益昌科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通公告》(公告编号:2022-006)。
股东名称|年初限售股数|本年解除限售股数|本年增加限售股数|年末限售股数|限售原因|解除限售日期
洲明时代伯乐|3,637,500|3,637,500|0|0| IPO 首发限售股|2022.4.28
颜耀凡|691,125|691,125|0|0| IPO 首发限售股|2022.4.28
合计|4,328,625|4,328,625|0|0|/|/
截至报告期末普通股股东总数(户)|4,165
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)|3,144
截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)|0
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)|0
截至报告期末持有特别表决权股份的股东总数(户)|0
年度报告披露日前上一月末持有特别表决权股份的股东总数(户)|0
前十名股东持股情况||||||||
股东名称(全称)|报告期内增减|期末持股数量|比例(%)|持有有限售条件股份数量|包含转融通借出股份的限售股份数量|质押、标记或冻结情况||股东性质
||||||股份状态|数量|
胡新荣|0|37,631,757|36.85|37,631,757|37,631,757|无|0|境内自然人
宋昌宁|0|30,789,619|30.15|30,789,619|30,789,619|无|0|境内自然人
深圳市春江投资合伙企业(有限合伙)|0|2,249,999|2.20|2,249,999|2,249,999|无|0|其他
深圳洲明时代伯乐投资管理合伙企业(有限合伙)|-1,784,766|1,852,734|1.81|0|0|无|0|其他
李国军|0|1,600,000|1.57|1,600,000|1,600,000|无|0|境内自然人
平安安赢股票型养老金产品-中国银行股份有限公司|271,896|1,196,657|1.17|0|0|无|0|其他
中泰创业投资(上海)有限公司|125,200|1,174,880|1.15|1,174,880|1,276,680|无|0|国有法人
招商银行股份有限公司-兴全合润混合型证券投资基金|1,073,233|1,073,233|1.05|0|0|无|0|其他
中国工商银行股份有限公司—东方红启元三年持有期混合型证券投资基金|1,072,299|1,072,299|1.05|0|0|无|0|其他
中国工商银行股份有限公司-华安媒体互联网混合型证券投资基金|980,755|980,755|0.96|0|0|无|0|其他
前十名无限售条件股东持股情况|||
股东名称|持有无限售条件流通股的数量|股份种类及数量|
||种类|数量
深圳洲明时代伯乐投资管理合伙企业(有限合伙)|1,852,734|人民币普通股|1,852,734
平安安赢股票型养老金产品-中国银行股份有限公司|1,196,657|人民币普通股|1,196,657
招商银行股份有限公司-兴全合润混合型证券投资基金|1,073,233|人民币普通股|1,073,233
中国工商银行股份有限公司—东方红启元三年持有期混合型证券投资基金|1,072,299|人民币普通股|1,072,299
中国工商银行股份有限公司-华安媒体互联网混合型证券投资基金|980,755|人民币普通股|980,755
中国工商银行股份有限公司-广发科技动力股票型证券投资基金|969,777|人民币普通股|969,777
中国农业银行股份有限公司-华安智能生活混合型证券投资基金|818,152|人民币普通股|818,152
中国建设银行股份有限公司-华安沪港深外延增长灵活配置混合型证券投资基金|783,453|人民币普通股|783,453
中国银行股份有限公司-华夏行业景气混合型证券投资基金|597,401|人民币普通股|597,401
香港中央结算有限公司|575,862|人民币普通股|575,862
前十名股东中回购专户情况说明|无||
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明|无||
上述股东关联关系或一致行动的说明|1、股东胡新荣、宋昌宁为一致行动人;2、春江投资为公司员工持股平台,其中胡新荣持有其16.82%的出资份额并担任普通合伙人、宋昌宁持有其13.76%的出资份额为其有限合伙人;3、其他股东未知是否属于关联关系或属于一致行动人。||
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明|无||
序号|有限售条件股东名称|持有的有限售条件股份数量|有限售条件股份可上市交易情况||限售条件
|||可上市交易时间|新增可上市交易股份数量|
1|胡新荣|37,631,757|2024.4.28|0|股票上市之日起36 个月
2|宋昌宁|30,789,619|2024.4.28|0|股票上市之日起36 个月
3|深圳市春江投资合伙企业(有限合伙)|2,249,999|2024.4.28|0|股票上市之日起36 个月
4|李国军|1,600,000|2023.1.20|0|股票上市之日起12 个月,且自2019 年12 月3日起锁定36 个月
5|中泰创业投资(上海)有限公司|1,049,680|2023.4.28|0|股票上市之日起24 个月
上述股东关联关系或一致行动的说明||1、股东胡新荣、宋昌宁为一致行动人;2、春江投资为公司员工持股平台,其中胡新荣持有其16.82%的出资份额并担任普通合伙人、宋昌宁持有其13.76%的出资份额为其有限合伙人;3、其他股东不存在关联关系或属于一致行动人。|||
注:限售届满日为非交易日的,“可上市交易时间”为该日期的次一交易日。
战略投资者或一般法人的名称|约定持股起始日期|约定持股终止日期
中泰创业投资(上海)有限公司|2021.4.28|-
战略投资者或一般法人参与配售新股约定持股期限的说明|中泰创业投资(上海)有限公司参与战略配售,跟投比例为公司发行数量的5%,即1,276,680 股,限售期为24 个月,限售期自公司股票在上交所上市之日(2021 年4 月28 日)起开始计算。|
股东名称|与保荐机构的关系|获配的股票/存托凭证数量|可上市交易时间|报告期内增减变动数量|包含转融通借出股份/存托凭证的期末持有数量
中泰创业投资(上海)有限公司|保荐机构全资子公司|1,276,680|2023.4.28|125,200|1,276,680
注:截至报告期末,中泰创业投资(深圳)有限公司根据《科创板转融通证券出借和转融券业务实施细则》等有关规定出借股份101,800 股。
姓名|胡新荣
国籍|中国
是否取得其他国家或地区居留权|否
主要职业及职务|公司董事长
姓名|宋昌宁
国籍|中国
是否取得其他国家或地区居留权|否
主要职业及职务|公司董事、总经理
姓名|胡新荣
国籍|中国
是否取得其他国家或地区居留权|否
主要职业及职务|公司董事长
过去10 年曾控股的境内外上市公司情况|无
姓名|宋昌宁
国籍|中国
是否取得其他国家或地区居留权|否
主要职业及职务|公司董事、总经理
过去10 年曾控股的境内外上市公司情况|无
回购股份方案名称|关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案
回购股份方案披露时间|2022.4.29
拟回购股份数量及占总股本的比例(%)|38.46-76.92(万股)0.38-0.75
拟回购金额|5,000-10,000
拟回购期间|2022.4.28-2023.4.27
回购用途|用于员工持股计划或股权激励
已回购数量(股)|359,182
已回购数量占股权激励计划所涉及的标|无
的股票的比例(%)(如有)|
公司采用集中竞价交易方式减持回购股份的进展情况|不适用
天健审〔2023〕3-293号
深圳新益昌科技股份有限公司全体股东:
我们审计了深圳新益昌科技股份有限公司(以下简称新益昌公司)财务报表,包括2022 年12 月31日的合并及母公司资产负债表,2022 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表,以及相关财务报表附注。
我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了新益昌公司2022 年12 月31 日的合并及母公司财务状况,以及2022 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于新益昌公司,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
相关信息披露详见财务报表附注三(二十三)、五(二)1及十三(一)。
新益昌公司的营业收入主要来自于LED 固晶机、电容器老化测试设备、半导体固晶机及锂电池设备的销售。2022 年度,新益昌公司营业收入金额为人民币1,183,655,880.89 元,其中主营业务收入1,181,867,790.63 元,占营业收入99.85%。
公司内销产品收入确认需满足以下条件:公司已根据合同约定将产品交付给客户且客户验收后,经客户验收合格并取得经客户确认的验收证明,已经收回货款或取得了收款凭证且相关的经济利益很可能流入;外销产品收入确认需满足以下条件:公司已根据合同约定将产品报关,取得提单,已经收回货款或取得了收款凭证且相关的经济利益很可能流入;维修服务在维修完成时确认收入。
由于营业收入是新益昌公司关键业绩指标之一,可能存在新益昌公司管理层(以下简称管理层)通过不恰当的收入确认以达到特定目标或预期的固有风险,且收入确认涉及复杂的信息系统和重大管理层判断,因此,我们将收入确认确定为关键审计事项。
(4) 对于内销收入,以抽样方式检查与收入确认相关的支持性文件,包括销售合同、订单、销售发票、送货单、客户验收单等;对于出口收入,以抽样方式检查销售合同、出口报关单、货运提单、销售发票等支持性文件;
相关信息披露详见财务报表附注三(九)及五(一)4。
截至2022 年12 月31 日,新益昌公司应收账款账面余额为人民币772,199,334.50 元,坏账准备为人民币74,920,210.37 元,账面价值为人民币697,279,124.13元。
(6) 结合应收账款函证和期后回款情况,评价管理层计提应收账款坏账准备的合理性;
相关信息披露详见财务报表附注三(十)及五(一)8。
截至2022 年12 月31 日,新益昌公司存货账面余额为人民币689,740,868.95元,跌价准备为人民币45,359,355.14元,账面价值为人民币644,381,513.81 元。资产负债表日,存货采用成本与可变现净值孰低计量,按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。管理层在考虑持有存货目的的基础上,根据历史售价、实际售价、合同约定售价、相同或类似产品的市场售价、未来市场趋势等确定估计售价,并按照估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定存货的可变现净值。
在编制财务报表时,管理层负责评估新益昌公司的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。
新益昌公司治理层(以下简称治理层)负责监督新益昌公司的财务报告过程。
(四) 对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对新益昌公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致新益昌公司不能持续经营。