TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
公司或子公司名称|主要污染物|污染物种类|排放方式|排放口数量|排放口分布情况|排放浓度|执行的污染物排放标准|排放总量(t)|核定的排放总量(t/a)|超标排放情况
深圳劲嘉集团股份有限公司|工业废水| PH 值|处理后达标排放|1个|污水处理站1 楼污水总排放口|6.9|6-9 无量|/|/|无
||色度||||3倍|40|/|/|无
||悬浮物||||14mg/L|60mg/L|0.012|0.2|无
||五日生化需氧量||||7mg/L|20mg/L|0.0|0.0|无
||石油类||||0.06mg/L|5.0mg/L|0.0000|0.0|无
||化学需氧量||||30mg/L|90mg/L|0.041|0.44|无
||氨氮||||0.32mg/L|10mg/L|0.000|0.04|无
||总氮||||19.97mg/L|70mg/L|0.027|0.34|无
|工业废气|挥发性有机物||2个|1#生产楼楼顶|5.17mg/Nm3|80mg/Nm|3.135|不适用|无
安徽安泰新型包装材料有限公司|工业废气|氮氧化物|处理后达标排放|1个|锅炉|0.015mg/m3|30mg/m|0.02|不适用|无
||二氧化硫||||0.004mg/m3|50mg/m|0.00||无
||颗粒物||||0.004mg/m3|20mg/m|0.00||无
||非甲烷总烃||| RTO总排口|26.1mg/m3|120mg/m|16.6||无
深圳劲嘉新型智能包装有限公司|工业废气|挥发性有机物|处理后达标排放|2个|丝印废气排放口在楼顶东侧|4.365mg/m3|80mg/Nm|1|1.396|无
|||||印刷废气排放口在楼顶西侧|2.731mg/m3|80mg/Nm|||无
青岛英诺包装科技有限公司|工业废气|非甲烷总烃|处理后达标排放|3个|一线楼顶、二线车间北面通道、印刷车间北面通道上方|3.46mg/m3(1线)4.67mg/m3(2线)2.57mg/m3(印刷)|60mg/Nm|1.54|1.79|无
||颗粒物|处理后达标排放|7个|一线楼顶、二线车间北面通道、一线北面通道、二线车间东面通道、印刷车间北面通道上方|1.8mg/m3(1线拉伸)1.4mg/m3(2线拉伸)1.7mg/m3(1线筛分)1.3mg/m3(1线锅炉)1.2mg/m3(2线筛分)1.4mg/m3(2线锅炉)1.8mg/m3(印刷RTO)|10mg/Nm|0.22|0.22|无
|| NOx|处理后达标排放|3个|一线楼顶、二线车间北面通道;印刷车间北面通道上方|55mg/m3(1线)56mg/m3(2线)5mg/m3(印刷)|100mg/Nm|1.46|1.53|无
||二氧化硫|处理后达标排放|3个|一线楼顶、二线车间北面通道;印刷车间北面通道上方| ND(1 线) ND(2 线) ND(印刷)|50mg/Nm| N|0.09|无
中丰田光电科技(珠海)有限公司|工业废气|苯|有组织排放|1个| RTO 排放口|0.01 mg/m3|1 mg/m|0.001|1.|无
||甲苯+二甲苯||||0.07mg/m3|15 mg/m|0.006|4.|
|| VOCs||||0.75mg/m3|80 mg/m|0.066|15.|
||二氧化硫||||3 mg/m3|500mg/m|0.300|8.|
||氮氧化物||||12mg/m3|120mg/m|1.080|2.|
||颗粒物||||12mg/m3|120mg/m|1.080|10.9|
||苯||1个|复合楼顶排放口|0.01 mg/m3|1 mg/m|0.001|1.|
||甲苯+二甲苯||||0.03mg/m3|15 mg/m|0.004|4.|
|| VOCs||||0.23mg/m3|80 mg/m|0.030|15.|
||苯||1个| FT/排放口|0.01mg/m3|1 mg/m|0.000|1.|
||甲苯+二甲苯||||0.01mg/m3|15 mg/m|0.017|4.|
|| VOCs||||0.65mg/m3|80mg/m|0.026|15.|
||苯||1个|基膜压花/排放口|0.01mg/m3|1 mg/m|0.003|1.|
||甲苯+二甲苯||||0.04mg/m3|15 mg/m|0.012|4.|
|| VOCs||||0.64mg/m3|80mg/m|0.186|15.|
采用蓄热式热氧化设备(RTO)作为有机废气处理设备;“过滤+活性炭+离线脱附+催化燃烧”的组合工艺处理胶印废气;UV 光催化和活性炭箱用于分解和吸附废气中VOCs;脉冲式布袋除尘器处理塑料薄膜颗粒物排放。上述工艺处理后,可确保气体排放达到环保要求。
废水通过统一收集后,进行隔油处理-废水调节-酸化-酸化压滤-微电解反应-快混-慢混-沉淀-TET 立体生态反应池-化学氧化池-达标排放;通过废水在线监测系统,有效加强企业废水污染源在线监测系统建设的规范化管理。
公司采用高效节能的固体废弃物处理工艺,实现固体废弃物资源化和无害化处置,对固体废弃物实行分类收集、密闭存放、安全处置,建立固废仓库和固废台账,对危险废物按照规定严格执行危险废物转移联单制度,并委托具有相关资质的单位进行处置。
(4)厂界噪声
噪声监测按照《工业企业厂界噪声测量方法》(GB12349-2008)中规定的要求进行。监测时使用经计量部门检定,并在有效使用期内的声级计,声级计在测试前后用标准发生源进行校准,测量前后仪器的灵敏度相差不大于0.5dB,若大于0.5dB 测试数据无效。
公司、安徽安泰、智能包装、青岛英诺、中丰田定期委托具有资质的第三方检测机构进行环境监测,并在日常生产中进行严格标准的自行监测,报告期内监测结果均达标。
公司编制了突发环境事件应急预案,该应急预案已在深圳市环保监察支队完成备案;安徽安泰编制了突发环境事件应急预案,该应急预案已在合肥市环保局经济技术开发区分局完成备案;智能包装编制了突发环境事件应急预案备案,该应急预案已在深圳市生态环境局宝安管理局完成备案;青岛英诺编制了突发环境事件应急预案备案,该应急预案已在青岛市生态环境局高新区分局完成备案;中丰田编制了突发环境事件应急预案备案,该应急预案已在珠海市生态环境局金湾分局完成备案。
公司、安徽安泰、智能包装、青岛英诺及中丰田定期组织突发环境事件相关的培训及演练,不断提高应急响应能力,报告期内均未发生突发环境事件。
公司及子公司积极投建环境治理设备,通过保持环保治理设施与在线监测设施正常运行、RTO 设施管道除锈维修、雨水管道维修、每季度自行检测、危废定期转移处置等方面的投入,确保在环境方面符合相关法律法规的要求。
2022 年度公司及子公司环保治理和保护费用投入超460 万元。
公司或子公司名称|处罚原因|违规情形|处罚结果|对上市公司生产经营的影响|公司的整改措施
江苏劲嘉新型包装材料有限公司|违反《中华人民共和国大气污染防治法》及《排污许可管理条例》|废气未经处理逸散;灯管未按危废处置。|处以合计3.83 万元行政处罚罚款|对公司生产经营无重大影响|加强公司生产环节合规管理,进一步提升人员的环保意识,严格排查环保风险点,定期做好环保回头看工作,杜绝此类问题的发生。
报告期内,公司、安徽安泰、智能包装、青岛英诺及中丰田均严格执行环保相关法律法规,对可能影响环境的因素进行了有效管理和控制,不存在超标排放的情形。
2022 年,在集团党委及公司董事会的正确领导下,公司坚持“以人为本,创新为魂,诚信为基,市场为根”的核心价值观,聚焦公司高质量发展,把握历史机遇,坚守公司主业,各项工作有序推进,在智能化改造、科技创新、党建引领等方面取得了新进展。
报告期内,公司董事会、监事会、管理团队秉承对公司和股东负责的原则,严格按照相关法律法规及规范性文件和公司章程的规定,不断完善法人治理结构,建立健全内部控制体系,进一步促进公司规范运作,提高治理水平,为公司的稳健发展提供有效保障。
1、公司组织架构
公司已建成以“三会一层”为主体的公司治理结构,即股东大会为权力机构,董事会为决策机构,监事会为监督机构,经营管理层为执行机构,形成权责分明、各司其职、相互制衡、运转协调的运行机制,确保公司生产经营活动正常开展,公司业务稳健发展。
2、三会运作
报告期内,公司共召开1 次股东大会,公司严格按照《公司法》《证券法》等有关法律法规和规范性文件及《公司章程》《股东大会议事规则》等制度的要求召集、召开股东大会;股东大会会议记录完整,并妥善保管;会议决议严格按照中国证监会、深圳证券交易所的相关规定充分及时披露。经律师现场见证并对会议的合法性出具了法律意见书。
公司第六届董事会在报告期内共召开了13 次会议。公司董事会设董事9 名,其中独立董事3 名,公司董事会人数和成员构成符合法律法规和《公司章程》的要求。公司董事会下设审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会,为确保公司重要事项的科学决策起到了重要作用。
公司第六届监事会在报告期内共召开了10 次会议。公司监事会设监事3 名,其中1 名为职工代表监事,公司监事会人数和人员构成符合法律法规和《公司章程》的规定。公司监事有权列席公司股东大会、董事会及经营管理层会议,监事会按照相关法律法规的规定,本着对公司及股东负责的态度认真履行职责,对董事会日常运作、公司财务状况、经营情况、关联交易及董事、高管履行职责等合法、合规性进行监督,并发表意见,维护公司和股东的合法权益。
3、内部控制
报告期内,公司依据《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等规范性文件的要求,结合公司实际修订了包括《公司章程》《股东大会议事规则》在内的十余项内部制度,进一步完善制度体系建设,优化梳理内部管理流程,提高公司的风险防范能力和规范运作水平。
公司按照《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》等法律法规及内部规范制度的规定,通过证监会指定的信息披露媒体有效的披露各类定期报告和临时公告。未来,公司会不断提高公司信息透明度,确保投资者能及时、准确、全面地获取公司信息。
(二)股东和债权人权益保护
1、保障股东权益
公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件要求,不断完善公司法人治理结构和内部控制体系;公司股东大会表决均采用现场投票与网络投票相结合的方式进行,并对中小投资者的表决情况单独计票,设有股东现场互动交流环节并提供多种渠道倾听股东声音,有效保障股东的知情权、表决权和质询权。对于中小股东,公司采取多种方式持续加强与个人及机构投资者的沟通。报告期内,公司通过证券交易所“互动易”投资者互动平台回复投资者各类咨询;通过专人接听投资者服务热线及投资者专用邮箱及时回复投资者咨询及收取建议;举办年度业绩说明会并参与2022 年深圳上市公司投资者网上集体接待日活动。公司严格按照有关规定履行了投资者接待义务,接待人员耐心细致地回复了投资者关心的问题,并根据调研的交流沟通内容如实编制了《投资者关系活动记录表》,及时将相关信息在巨潮资讯网进行披露,确保广大投资者能公平地获得公司经营管理及发展计划等资讯,提高了公司信息透明度。
2、供应商、客户权益保护
公司以诚信为基础与供应商保持良好的供求关系,促进各方共同发展。公司相关部门之间相互联动,根据客户提供的订单预测及库存情况合理制定采购计划,确保产品交期及时、产品质量可控、存货水平合理;公司内部建立严格和完善的供货保障体系、供应商评估和考核体系,对供应商的生产能力、生产工艺、交货周期、产品质量控制等方面指标进行量化,进而选择合格的原材料供应商进行合作,以保障原材料产品的品质;设立了供应链公司,实行原辅材料统一采
购,在满足本公司及下属子公司经营需求的基础上,与同行业公司达成供需合作关系,进一步加深与供应商合作和往来。公司以“不断提升产品品质,提高竞争力”的宗旨,以“质量第一、信誉第一、科学管理、用户满意”为服务方针,以“时效、服务、交期为天”作为努力并进的方向,把诚实守信、合法经营作为企业经营的一项基本原则,将时效性作为公司核心能力进行管理和考核,持续强化内部组织管理,为客户提供、优质、综合式服务。公司定期对客户进行满意度调查,对服务过程中出现的问题及时复盘,与客户开展技术交流,协助提高客户生产效率和工艺改造水平,公司以突出的技术优势及高质量的服务赢得客户青睐。
(三)可持续发展
1、坚持现金分红
公司根据《公司法》、中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》和《公司章程》《未来三年(2021—2023 年)股东回报规划》等的有关规定及文件精神,在满足正常经营和长期发展的前提下,坚持优先实施现金分红方案,与全体股东共享公司发展的经营成果,保证公司利润分配政策的持续性和稳定性。
2、技术驱动
2022 年,公司以市场需求为导向,结合公司发展战略,不断加大研发与创新力度,提升设备运行水平,持续开展新材料、新技术、新工艺探索与研究,通过广泛参加行业内外技术交流会,与多家单位合作开发测试各项新技术,不断取得新突破。
3、研发优势
2022 年度,公司获得专利授权146 项,参与17 项国家和地方标准起草和修订,获得国家、地方政策奖励和产业帮扶资金;公司与武汉大学、苏州大学、北京印刷学院、河南科技大学等多所高校完成产学研合作项目,推进多项科研成果实现产业化;在2022 第18 届包装印刷与标签年会上,公司、江苏劲嘉、安徽安泰、江苏顺泰、青岛嘉泽、江西丰彩丽、昆明彩印、贵州申仁荣获烟盒印刷类、酒盒印刷类、药盒类、纸包装印刷类、综合印刷类奖项,展现了公司行业独特优势及核心竞争力。
4、设备升级及智能化改造
报告期内,公司对丝网印刷激光设备进行了升级改造,有效提高制耐印率,降低制版能耗,实现成本控制;上线数字化工厂信息化建设管理流程,精简采购、补料、入库、物料检验等十余项流程,提高管理效率;此外,智能包装于2022 年3 月通过了国家智能制造成熟度三级验收,成为国内首批获此殊荣的印刷包装企业,智能包装将加快建设以“创新投资”及“工业互联”为基础的智能化、数字化精品烟包生产基地,让精品烟包生产制造从传统的手工生产转变为新时代万物互联的智能化数字化作业模式,力争引领行业细分领域更好发展。
5、主要荣誉
报告期内,公司荣获2022 深圳企业500 强、中国包装行业科技奖一等奖、中国印刷机设备器材工业协会科学技术奖二等奖、防伪追溯行业突出贡献奖、工信部智能制造优秀场景-精益生产、标准化良好行为认定-4A等奖项。
子公司在报告期内获得主要荣誉情况如下:
(1)青岛英诺:2022 年1 月通过了CNAS 认证,获得了国家实验室认可证书;同年6 月通过了青岛市专精特新企业认定;7 月通过了青岛市企业技术中心认证。
(2)贵州劲嘉:获贵州省工业和信息化厅“贵州劲嘉彩印工业设计中心”认定;获国家知识产权局贵州省2022 年“国家级知识产权优势企业(2022 年10 月至2025 年9 月)”认定。
(3)中丰田:荣获2021 年珠海市高新技术企业创新综合实力100 强和经济贡献100 强。
(4)江苏劲嘉;获工信部两化融合管理体系评定证书。
(5)江苏顺泰荣获“江苏省民营文化企业30 强”;荣获“淮安市首批小巨人文化企业”;通过中国合格评定国家认可委员会(CNAS)实验室评定。
(6)青岛嘉泽:入选“2022中国印刷包装企业100 强”。
6、安全生产
公司全面落实企业安全生产责任制。公司构建了完善的职业健康与安全管理制度体系,坚持以预防为主,严格按照内部职业健康与安全管理制度来设定年度目标和计划,压实安全责任;依法落实员工安全生产、职业安全健康的知情权、参与权和监督权,深入开展监督检查和隐患排查活动,全面排查消除隐患,定期组织开展专项检查,对安全隐患及问题实施专人治理及跟进整改,有效防止安全事故的发生;通过定期开展岗位风险识别和职业病危害因素监测,组织开展全员安全健康宣传教育活动,通过应急演练、安全警示教育等活动,提高员工保护意识,筑牢员工的人身安全及公司的安全生产的防线。
7、环保生产
公司始终重视清洁环保工作,致力于将绿色发展理念融入到厂区规划、采购、研发、设计、生产等各个环节。公司已获得ISO14001:2015 环境管理体系认证证书及国家级排污许可证,排放值均在排污许可证限值内;危险废物与第三方资质厂商通过固体废物环境监管信息平台进行联单转运,转运率达100%;公司建立了园区再生资源处理中心,进行固废集中回收处理及废纸再生循环利;公司先后荣获“绿色设计与制造一体化解决方案供应商”、“花园式工厂”、“鹏城减废先进企业”、“绿色包装印刷材料及制品精密印制技术国家地方联合研究中心”、“推进绿色印刷标兵企业”、“工业和信息化部百家工业产品生态(绿色)设计试点企业”等称号。
报告期内,公司不存在重大环保或其他重大社会安全问题;子公司江西丰彩丽获“排水单元创建达标”荣誉称号;昆明彩印通过云南省工业和信息化厅云南省清洁生产合格企业验收;中丰田入选珠海市2022 年生态环境监督执法正面清单。
8、推进行业发展
公司目前担任的有中国包装联合会副理事长单位、中国印刷技术协会副理事长单位、中国印刷技术协会凹印分会副理事长单位、中国印刷及设备器材工业协会副理事长单位、广东省印刷复制业协会副会长单位、深圳市印刷行业协会会长单位、深圳市包装行业协会副理事长单位、深圳市防伪协会团体会员单位、深圳市卓越绩效管理促进会会员单位等职务。一直以来公司积极参加各行业协会组织的活动,开展技术成果分享交流,为推动包装创新及行业可持续发展贡献力量。
(四)党建引领
公司集团党委2022 年认真贯彻新时代党的建设总要求和总方针政策,始终把深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想作为首要政治任务,持续巩固“不忘初心、牢记使命”主题教育常态化,采取集中学习、研讨交流等形式,不断学思践悟。组织领导干部和党员参观党史馆、重温入党誓词、集体观看党的二十大开幕会,开展二十大专题党课学习,编印党的二十大专刊,在全集团上下掀起学习二十大精神的热潮。
基层党组织充分发挥了党组织战斗堡垒作用和党员先锋模范作用,彰显公司党员团结一致、同心协力、风雨同舟的信念与担当。党员干部们始终冲锋在前,各项生产经营工作有条不紊,切实保障了员工生命安全和生产经营工作平稳运行。
(五)维护员工权益
公司严格遵守《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国劳动合同法》等企业所在地的相关法律法规,合理制定并不断完善内部规章制度,在人员录用、员工培训、工资薪酬、福利保障等方面规范劳动关系,依法加强职业卫生健康管理,加强人文关怀,为员工提供舒心的工作环境,给予充分成长空间。
1、劳动保护
公司在劳动保护,预防职业病方面有如下举措:
(1)公司顺利通过并严格执行OHSAS 18000 体系,建立职业病预防制度,定期进行员工职业病体检,并为员工提供意外伤害与意外医疗保险保障。
(2)严格执行劳动法,保障员工“五险一金”等合法权利。严格按国家及地方规定执行事假、病假、婚假、产假等制度,保障员工利益。
(3)定期发放耳塞、口罩、劳保鞋等劳保用品,配备专用生产工具,强化安全警示,严禁危险、带病作业,严格执行高危、高温工作补贴制度。
(4)通过板报、多媒体电视不定期开展职业健康知识培训宣导。
2、培训提升
公司致力于提升员工的业务及生活技能,为全体员工及特定对象提供综合及专业培训。报告期内,公司结合社会发展形势及公司经营实际需求,采用线上+线下的方式开展培训,如新员工岗位培训、安全生产培训、质量控制培训;此外还推出培训乐享平台,进一步丰富培训主题,如养生类、沟通类等生活质量提升课程,实现员工综合素质的提升。
3、成长激励
根据国家有关劳动法规和政策,结合公司实际情况,根据公司的经营发展战略制定以公司经济效益为出发点,兼顾员工的薪酬、福利水平与地区生活水平等因素,公司实行具有竞争力且兼顾公平性的薪酬体系;通过实施业绩考核制度、合理的奖金分配及限制性股权激励等方式激发员工积极性,以内部挖潜促进经营目标的完成和公司的可持续发展。
4、员工关怀
公司成立了企业内部工会组织,按照《工会会员关怀管理办法》,不断健全员工福利制度;建设高标宿舍、食堂及员工图书馆及活动中心;定期组织员工旅游及篮球赛、羽毛球赛、趣味运动会等活动,丰富员工业余生活,增强员工身体素质;提供残疾人就业机会,向困难家庭提供就业岗位和帮助,为困难职工申请困难补助、帮扶基金;提供员工心理疏导和职业规划,多方面关爱员工,让员工感受进“嘉”的温暖;发挥工会优势协调员工与企业关系,促进良性健康发展。
(六)公益活动
公司组建员工志愿者服务队,积极参与到园区综合服务、社区帮扶等志愿者活动中,并积极传播志愿服务理念。2022 年,公司参与深圳市宝安区燕罗街道2022 年“广东扶贫济困日”爱心捐款活动,筹措善款并向街道扶贫村捐赠电脑设备;安徽安泰为推动村级集体经济发展,与合肥市高刘街道五星村签订了村企联建协议,通过综合开发乡村资源,促进当地农业三产融合,提出共享发展园区经济、村企产销对接合作等多重形式,帮助村子理清发展思路,增强村庄发展信心,建立经济健康发展长效机制,推进村级集体经济发展;江苏顺泰参与“六个一”挂钩帮扶工作。通过走访和深入了解公司所挂钩的清江浦区黄码村,帮助当地村民解决实际生活困难,为村里失去劳动能力、家庭困难的残障人士和孤寡老人发放过节慰问金;江苏顺泰、昆明彩印帮助采购当地种植滞销的蔬菜,并与村委签订了长期供货意向性协议,切实解决农产品销售难题。
公司报告期内暂未开展脱贫攻坚、乡村振兴工作,也暂无后续脱贫攻坚、乡村振兴计划。
承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况
首次公开发行或再融资时所作承诺|深圳市劲嘉创业投资有限公司、太和印刷实业有限公司、新疆世纪运通股权投资合伙企业(有限合伙)、公司实际控制人乔鲁予|关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺|深圳市劲嘉创业投资有限公司、太和印刷实业有限公司、新疆世纪运通股权投资合伙企业(有限合伙)、公司实际控制人避免同业竞争承诺:一、公司/本人目前不存在自营或者为他人经营与发行人相同的业务,也不会以任何方式直接或间接从事与发行人现在和将来主营业务相同、相似或构成实质竞争的业务;二、公司/本人将忠实履行承诺和保证确认的真实性,如果违反上述承诺或确认事项不真实,本公司将承担由此引发的一切法律责任。|2007 年12 月05日|长期有效|严格履行
首次公开发行或再融资时所作承诺|乔鲁予、侯旭东、李德华|股份限售承诺|乔鲁予、侯旭东、李德华承诺:间接持有本公司股份相关的持股锁定及持股变动申报需遵守公司法第142 条、《公司章程》第28 条和第29 条、《证券法》第47 条、《深圳证券交易所股票上市规则(2006 年修订)》第3.1.6 条的相关规定及要求,并承诺其所持有的公司股份自公司股票上市交易之日起3 年内不得转让,包括(但不限于)任何形式的委托他人管理。超过上述3 年的期限,在公司任职期间,每年转让的公司股份不得超过其所持有的公司股份总数的25%;离职后半年内,不转让所持有的公司股份。|2007 年12 月05日|长期有效|严格履行
首次公开发行或再融资时所作承诺|深圳市劲嘉创业投资有限公司、公司实际控制人乔鲁予|再融资相关承诺|1、本公司/本人不越权干预公司的经营管理活动,不侵占公司的利益;2、本承诺出具日后至公司本次非公开发行实施完毕前,若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的,且本承诺相关内容不能满足中国证监会该等规定时,本公司/本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺;3、本公司/本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本公司/本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺,若本公司/本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的,本公司/本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。|2016 年06 月13日|公司本次非公开发行实施完毕前|严格履行
首次公开发行或再融资时所作承诺|公司全体董事及高级管理人员|再融资相关承诺|1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益;2、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束;3、本人承诺|2016 年06 月13日|公司本次非公开发行实施完毕前|严格履行
|||不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动;4、本人承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;5、未来公司如实施股权激励,本人承诺股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;6、自本承诺出具日至公司本次非公开发行实施完毕前,若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的,且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时,本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺;7、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺,若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的,本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。|||
股权激励承诺|公司|股权激励承诺|承诺不为激励对象依本计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助,包括为其贷款提供担保。|2021 年09 月02日|本次限制性股票激励计划有效期内|严格履行
股权激励承诺|股权激励对象|股权激励承诺|若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,导致不符合授予权益或行使权益安排的,激励对象自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后,将由本计划所获得的全部利益返还公司。|2021 年09 月02日|本次限制性股票激励计划有效期内|严格履行
其他承诺|公司|回购股份相关承诺|公司拟使用自有资金以集中竞价交易方式进行股份回购,回购的资金总额不低于人民币30,000 万元(含),不超过人民币60,000万元(含)。|2022 年04 月18日|2023 年4月18 日|严格履行
承诺是否按时履行|是|||||
如承诺超期未履行完毕的,应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划|不适用|||||
盈利预测资产或项目名称|预测起始时间|预测终止时间|当期预测业绩(万元)|当期实际业绩(万元)|未达预测的原因(如适用)|原预测披露日期|原预测披露索引
恒天商业有限公司|2021 年01月01 日|2023 年12月31 日|1,000|912.06|市场原因|2021 年11月16 日|刊登于指定信息披露媒体的《关于收购恒天商
|||||||业有限公司40%股权的公告》
2021 年11 月15 日,公司之全资子公司中华香港股权转让方签署《恒天商业有限公司40%股权转让协议》,中华香港以合计1,000 港元的交易价格向Tan Kim Chwee、张东浩(Zhang Donghao)、秋山产业株式会社(以下合称为“转让方”)收购恒天商业合计40%股权。
恒天商业与转让方承诺,恒天商业2021 年、2022 年、2023 年实现的净利润分别不低于600 万港元、900 万港元、1,000 万港元。如果恒天商业未完成三年的业绩承诺,转让方对恒天商业承诺的净利润与实际实现的净利润的差额向受让方承担补偿责任。
据转让方与中华香港双方共同认定的会计师事务所出具的审计报告,2021 年度,恒天商业实现净利润256.93 万港元,未能实现当期业绩承诺,根据协议约定并经中华香港与转让方商议一致同意,转让方给予中华香港补偿;2022 年度,恒天商业实现净利润912.06 万港元,未能实现当期业绩承诺,根据协议约定,转让方给予中华香港补偿。
转让方与中华香港共同确认,转让方累计需向中华香港补偿2021 年度及2022 年度相关补偿款合计132.40 万港元。业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
预计未来恒天商业累计可以完成业绩承诺,经测试,该资产组的商誉未发生减值。
2021 年12 月30 日,财政部公布了《准则解释第15 号》,解释了“关于企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理”、“关于亏损合同的判断”的问题,自2022 年1 月1 日起施行;“关于资金集中管理相关列报”内容自公布之日起施行。
2022 年11 月30 日,财政部公布了《准则解释第16 号》,解释了“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”的问题,自2023 年1 月1 日起施行;“关于发行方(指企业,下同)分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会计处理”、“关于企业将以现金结算的股份支付修改为以权益结算的股份支付的会计处理”内容自公布之日起施行。
公司按以上文件规定的生效日期开始执行上述会计准则。
境内会计师事务所名称|中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬(万元)|140
境内会计师事务所审计服务的连续年限|4
境内会计师事务所注册会计师姓名|李建树、胡晨
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限|李建树4 年、胡晨1 年
境外会计师事务所名称(如有)|无
境外会计师事务所报酬(万元)(如有)|0
境外会计师事务所审计服务的连续年限(如有)|无
名称/姓名|类型|原因|调查处罚类型|结论(如有)|披露日期|披露索引
乔鲁予|实际控制人|被留置|被司法机关或纪检部门采取强制措施、被司法机关或纪检部门立案调查|无|2022 年04月15 日|刊登于指定信息披露媒体的《关于公司实际控制人、董事长被立案调查的公告》
侯旭东|董事|未按照《上市公司信息披露管理办法》第四条、第三十三条第一款的规定履行相应义务|中国证监会采取行政监管措施|无|2022 年07月23 日|刊登于指定信息媒体披露的《关于公司及相关人员收到深圳证监局警示函的公告》
深圳劲嘉集团股份有限公司|其他|违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条第一款、第二十二条第二款第十七项的规定|中国证监会采取行政监管措施|无|2022 年07月23 日|刊登于指定信息媒体披露的《关于公司及相关人员收到深圳证监局警示函的公告》
公司对中国证券监督管理委员会深圳监管局出具的《深圳证监局关于对深圳劲嘉集团股份有限公司、侯旭东采取出具警示函监管措施的决定》指出的问题高度重视,制定了相应整改措施并按时完成了整改。整改情况如下:
(一)整改措施
1、组织专项培训,加强相关人员对证券监管法律法规的学习。公司组织董事、监事、高级管理人员和相关部门责任人全面学习《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规、规范性文件及公司内部规章制度,进一步提高公司董事、监事、高级管理人员以及相关人员对规则条款的理解,着重强调上市公司信息披露有关法律法规及具体要求,对董事、监事、高级管理人员忠实义务及勤勉义务进行深入分析,要求董事、监事、高级管理人员和相关部门责任人汲取经验教训,不断增强规范运作意识,确保重大事项的相关信息及时披露。
2、梳理内部控制制度,强化内控制度执行与监督。公司对重大信息的报告、形式、程序、审核、披露程序进行了重新梳理,完善内外部重大信息沟通机制,加强与公司各个职能部门以及下属分、子公司之间的沟通交流,进一步强调控股股东、董事、监事、高级管理人员、各职能部门负责人及相关信息知情人在重大信息事项决策、实施、汇报等环节应承担的责任与义务,督促前述人员应当在第一时间向董事会秘书报告知悉的相关重大信息,确保重大信息的及时传递,保障公司准确、及时、完整地履行信息披露义务。
3、发挥信息披露委员会职能,提升信息披露合规性。充分发挥信息披露委员会委员的专业知识及跨部门沟通的优势,通过合理分工及协同负责,增强有关人员合规意识,加强公司信息收集和传递,促进公司信息披露工作的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性,夯实公司信息披露质量,全面提高对外披露信息的价值。
(二)整改责任人
副总经理、董事会秘书刘雪芬
(三)整改完成情况
通过本次整改措施的落实,对公司内部治理水平和相关人员合规意识水平的提升起到了良好的促进作用。
1、与日常经营相关的重大关联交易
2、资产或股权收购、出售发生的重大关联交易
3、共同对外投资的重大关联交易
4、重大关联债权债务往来
公司于2022 年1 月4 日召开的第六届董事会2022 年第一次会议、于2022 年5 月10 日召开的2021 年年度股东大会审议通过了《关于公司2022 年日常经营关联交易预计的议案》,预计了公司及控股子公司与关联方的日常经营关联交易额度;于2022 年7 月12 日召开的第六届董事会2022 年第七次会议审议通过了《关于调整公司2022 年日常经营关联交易预计的议案》,增加了公司及控股子公司与兴鑫互联及控股子公司日常关联交易额度。
临时公告名称|临时公告披露日期|临时公告披露网站名称
关于公司2022 年日常经营关联交易预计的公告|2022 年01 月05 日|《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
1、重大托管、承包、租赁事项情况
(1)重大托管情况
公司报告期不存在重大托管情况。
(2)重大承包情况
公司报告期不存在重大承包情况。
(3)重大租赁情况
公司及其子公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)||||||||||
担保对象名称|担保额度相关公告披露日期|担保额度|实际发生日期|实际担保金额|担保类型|担保物(如有)|反担保情况(如有)|担保期|是否履行完毕|是否为关联方担保
公司对子公司的担保情况||||||||||
担保对象名称|担保额度相关公告披露日期|担保额度|实际发生日期|实际担保金额|担保类型|担保物(如有)|反担保情况(如有)|担保期|是否履行完毕|是否为关联方担保
深圳前海劲嘉供应链有限公司|2021 年01 月30日|15,000|2021 年01 月30日|0|连带责任保证|||2021 年1 月-2022 年12 月|是|否
深圳前海劲嘉供应链有限公司|2021 年03 月10日|19,500|2021 年03 月09日|0|连带责任保证|||2021 年3 月-2022 年12 月|是|否
深圳前海劲嘉供应链有限公司|2021 年03 月18日|30,000|2021 年04 月12日|0|连带责任保证|||2021 年4 月-2022 年4 月|是|否
深圳劲嘉新型智能包装有限公司|2021 年03 月18日|10,000||0|连带责任保证||||是|否
深圳劲嘉新型智能包装有限公司|2021 年09 月23日|60,000|2021 年09 月22日|47,500|连带责任保证|||2021 年9 月-2022 年9 月|是|否
深圳前海劲嘉供应链有限公司|2021 年09 月23日|60,000|2021 年09 月22日|52,500|连带责任保证|||2021 年9 月-2022 年9 月|是|否
深圳劲嘉新型智能包装有限公司|2022 年12 月27日|10,000||0|连带责任保证|||2022 年12 月-2023 年12 月|否|否
深圳前海劲嘉供应链有限公司|2022 年12 月27日|10,000||0|连带责任保证|||2022 年12 月-2023 年12 月|否|否
深圳前海劲嘉供应链有限公司|2022 年12 月27日|40,000||0|连带责任保证|||2022 年12 月-2023 年12 月|否|否
深圳前海劲嘉供应链有限公司|2022 年12 月27日|5,000||0|连带责任保证|||2022 年12 月-2023 年12 月|否|否
报告期内审批对子公司担保额度合计(B1)||65,000||报告期内对子公司担保实际发生额合计(B2)||100,000||||
报告期末已审批的对子公司担保额度合计(B3)||65,000||报告期末对子公司实际担保余额合计(B4)||34,075.95||||
子公司对子公司的担保情况||||||||||
担保对象名称|担保额度相关公告披露日期|担保额度|实际发生日期|实际担保金额|担保类型|担保物(如有)|反担保情况(如有)|担保期|是否履行完毕|是否为关联方担保
公司担保总额(即前三大项的合计)||||||||||
报告期内审批担保额度合计(A1+B1+C1)||65,000||报告期内担保实际发生额合计(A2+B2+C2)||100,000||||
报告期末已审批的担保额度合计(A3+B3+C3)||65,000||报告期末实际担保余额合计(A4+B4+C4)||34,075.95||||
实际担保总额(即A4+B4+C4)占公司净资产的比例||||4.56%||||||
其中:||||||||||
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额(D)||||0||||||
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保余额(E)||||0||||||
担保总额超过净资产50%部分的金额(F)||||0||||||
上述三项担保金额合计(D+E+F)||||0||||||
对未到期担保合同,报告期内发生担保责任或有证据表明有可能承担连带清偿责任的情况说明(如有)||||无||||||
具体类型|委托理财的资金来源|委托理财发生额|未到期余额|逾期未收回的金额|逾期未收回理财已计提减值金额
银行理财产品|募集资金|8,000|0|0|0
银行理财产品|自有资金|56,400|8,000|0|0
合计||64,400|8,000|0|0
合同订立公司方名称|合同订立对方名称|合同标的|合同签订日期|合同涉及资产的账面价值(万元)(如有)|合同涉及资产的评估价值(万元)(如有)|评估机构名称(如有)|评估基准日(如有)|定价原则|交易价格(万元)|是否关联交易|关联关系|截至报告期末的执行情况|披露日期|披露索引
公司|重庆宏声实业(集团)有限责任公司|表决权委托事项|2019年12月02日|||无||双方协商||否|关联法人|履行完毕|2019年11月30日|刊登于指定信息披露媒体的《关于与重庆宏声实业(集团)有限责任公司签署战略合作协议的公告》
菏泽中丰田|菏泽开发区丹阳建筑工程有限公司|菏泽中丰田园区1-3#厂房及配套工程|2021年04月15日|||无||双方协商|6,400|否|无|正在履行中||
菏泽中丰田|苏美达国际技术贸易有限公司| BOP P 双向拉伸聚丙烯薄膜生产线|2021年04月06日|||无||双方协商|8,424.08|否|无|正在履行中||
菏泽中丰田|菏泽圣强建筑工程有限公司|厂区内道路管网建设及园区建设|2021年11月28日|||无||双方协商|1,370|否|无|正在履行中||
菏泽中丰|苏美达国际技术贸|康普分切机|2021年04月20日|||无||双方协商|1,051.31|否|无|正在履行||
田|易有限公司|||||||||||中||
披露日期|公告编号|主要内容|披露媒体
2022 年1 月22 日2022 年1 月29 日2022 年2 月12 日2022 年3 月31 日2022 年4 月11 日2022 年4 月27 日2022 年7 月26 日2022 年9 月9 日2022 年9 月29 日2022 年10 月27 日2022 年12 月28 日|2022-0122022-0142022-0162022-0282022-0292022-0542022-0722022-0822022-0912022-0992022-117|关于控股股东质押或解除质押的相关公告|《证券日报》、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网
2022 年4 月15 日|2022-030|关于公司实际控制人、董事长被立案调查的公告|《证券日报》、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网
2022 年7 月16 日|2022-070|关于云南云烁科技有限公司收到烟草专卖生产企业许可证的公告|《证券日报》、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网
2022 年7 月23 日|2022-071|关于公司及相关人员收到深圳证监局警示函的公告|《证券日报》、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网
2022 年8 月5 日|2022-074|关于深圳云普星河科技服务有限公司收到烟草专卖生产企业许可证的公告|《证券日报》、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网
2022 年9 月24 日|2022-086|关于取消授予2021 年限制性股票激励计划预留部分限制性股票的公告|《证券日报》、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网
2022 年9 月29 日|2022-090|关于公司实际控制人、董事长解除留置的公告|《证券日报》、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网
2022 年12 月27 日|2022-115|关于公司2023 年日常经营关联交易预计的公告|《证券日报》、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网
2022 年12 月27 日|2022-116|关于公司提供担保事项的公告|《证券日报》、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网
|本次变动前||本次变动增减(+,-)|||||本次变动后|
|数量|比例|发行新股|送股|公积金转股|其他|小计|数量|比例
一、有限售条件股份|48,318,431|3.28%|||||-7,250,736|41,067,695|2.79%
1、国家持股|0|0.00%|||||0|0|0.00%
2、国有法人持股|0|0.00%|||||0|0|0.00%
3、其他内资持股|48,318,431|3.28%|||||-7,250,736|41,067,695|2.79%
其中:境内法人持股|0|0.00%|||||0|0|0.00%
境内自然人持股|48,318,431|3.28%|||||-7,250,736|41,067,695|2.79%
4、外资持股|0|0.00%|||||0|0|0.00%
其中:境外法人持股|0|0.00%|||||0|0|0.00%
境外自然人持股|0|0.00%|||||0|0|0.00%
二、无限售条件股份|1,422,569,119|96.72%|||||7,250,736|1,429,819,855|97.21%
1、人民币普通股|1,422,569,119|96.72%|||||7,250,736|1,429,819,855|97.21%
2、境内上市的外资股|0|0.00%|||||0|0|0.00%
3、境外上市的外资股|0|0.00%|||||0|0|0.00%
4、其他|0|0.00%|||||0|0|0.00%
三、股份总数|1,470,887,550|100.00%|||||0|1,470,887,550|100.00%
公司于2022 年12 月2 日召开的第六届董事会2022 年第十二次会议及第六届监事会2022 年第九次会议审议通过了《关于公司2021 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》,本次符合解除限售条件的激励对象共计220 人,本次限制性股票解除限售的股票数量为8,022,736 股,其中,侯旭东、李德华、黄华、李晓华、吕伟、富培军作为公司高级管理人员,持有合计772,000 股作为高管锁定股继续锁定限售。
公司于2022 年12 月2 日召开的第六届董事会2022 年第十二次会议及第六届监事会2022 年第九次会议审议通过了《关于公司2021 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》,同意对公司限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的限制性股票解除限售。
股东名称|期初限售股数|本期增加限售股数|本期解除限售股数|期末限售股数|限售原因|解除限售日期
李晓华|1,230,062|180,000|180,000|1,230,062|1、李晓华为公司董事、高管,持有的810062 股作为高管锁定股锁定;2、持有的420000 股为股权激励限制性股票。|1、高管锁定股按照《公司法》、《证券法》等法律法规计算其本年度可转让股份法定额度;2、在满足限制性股票解除限售条件后,公司董事会将按照股东大会之授权统一办理满足解除限售条件的限制性股票解除限售事宜。
李德华|5,178,243|225,000|225,000|5,178,243|1、李德华为公司董事、高管,持有的4653243股作为高管锁定股锁定;2、持有的525000 股为股权激励限制性股票。|1、高管锁定股按照《公司法》、《证券法》等法律法规计算其本年度可转让股份法定额度;2、在满足限制性股票解除限售条件后,公司董事会将按照股东大会之授权统一办理满足解除限售条件的限制性股票解除限售事宜。
黄华|11,855,606|80,000|210,000|11,725,606|1、黄华为公司高管,持有的11235606 股作为高管锁定股锁定;2、持有的490000 股为股权激励限制性股票。|1、高管锁定股按照《公司法》、《证券法》等法律法规计算其本年度可转让股份法定额度;2、在满足限制性股票解除限售条件后,公司董事会将按照股东大会之授权统一办理满足解除限售条件的限制性股票解除限售事宜。
侯旭东|5,268,243|240,000|240,000|5,268,243|1、侯旭东为公司董事、高管,持有的4708243股作为高管锁定股锁定;2、持有的560000 股为股权激励限制性股票。|1、高管锁定股按照《公司法》、《证券法》等法律法规计算其本年度可转让股份法定额度;2、在满足限制性股票解除限售条件后,公司董事会将按照股东大会之授权统一办理满足解除限售条件的限制性股票解
||||||除限售事宜。
吕伟|600,000|30,000|180,000|450,000|1、吕伟为公司高管,持有的30000 股作为高管锁定股锁定;2、持有的420000 股为股权激励限制性股票。|1、高管锁定股按照《公司法》、《证券法》等法律法规计算其本年度可转让股份法定额度;2、在满足限制性股票解除限售条件后,公司董事会将按照股东大会之授权统一办理满足解除限售条件的限制性股票解除限售事宜。
富培军|844,000||85,000|759,000|1、富培军为公司高管,持有的521000 股作为高管锁定股锁定;2、持有的238000 股为股权激励限制性股票。|1、高管锁定股按照《公司法》、《证券法》等法律法规计算其本年度可转让股份法定额度;2、在满足限制性股票解除限售条件后,公司董事会将按照股东大会之授权统一办理满足解除限售条件的限制性股票解除限售事宜。
陈顺芹|825|0|0|825|陈顺芹为公司监事,持有的825股作为高管锁定股锁定。|高管锁定股按照《公司法》、《证券法》等法律法规计算其本年度可转让股份法定额度。
股权激励对象:中层管理人员、核心业务(技术)人员(227 人)|23,341,452|0|6,885,736|16,455,716|持有的未符合解除限售条件的股权激励限制性股票|在满足限制性股票解除限售条件后,公司董事会将按照股东大会之授权统一办理满足解除限售条件的限制性股票解除限售事宜。
合计|48,318,431|755,000|8,005,736|41,067,695|--|--
报告期末|73,061|年度报告|76,079|报告期末|0|年度报告披露日前上一|0
普通股股东总数||披露日前上一月末普通股股东总数||表决权恢复的优先股股东总数(如有)(参见注8)||月末表决权恢复的优先股股东总数(如有)(参见注8)||
持股5%以上的股东或前10 名股东持股情况||||||||
股东名称|股东性质|持股比例|报告期末持股数量|报告期内增减变动情况|持有有限售条件的股份数量|持有无限售条件的股份数量|质押、标记或冻结情况|
|||||||股份状态|数量
深圳市劲嘉创业投资有限公司|境内非国有法人|31.48%|463,089,709|0.00|0.00|463,089,709.00|质押|378,470,000
新疆世纪运通股权投资合伙企业(有限合伙)|境内非国有法人|2.68%|39,450,000|0.00|0.00|39,450,000.00|质押|38,000,000
香港中央结算有限公司|境外法人|1.83%|26,943,652|-33282266.00|0.00|26,943,652.00||
全国社保基金五零三组合|其他|1.56%|23,000,010|23000010.00|0.00|23,000,010.00||
济南泰汇顺企业管理合伙企业(有限合伙)|境内非国有法人|1.46%|21,462,500|-50411023.00|0.00|21,462,500.00||
中国银行股份有限公司-招商瑞文混合型证券投资基金|其他|1.23%|18,043,694|18043694.00|0.00|18,043,694.00||
黄华|境内自然人|1.06%|15,634,141|0.00|11,725,606.00|3,908,535.00|质押|14,000,000
中国农业银行股份有限公司-中证500交易型开放式指数证券投资基金|其他|0.61%|8,916,659|3236700.00|0.00|8,916,659.00||
国寿养老策略4 号股票型养老金产品-中国工商银行股份有限公司|其他|0.52%|7,676,149|600000.00|0.00|7,676,149.00||
侯旭东|境内自然人|0.48%|7,024,324|0.00|5,268,243.00|1,756,081.00||
战略投资者或一般法人因配售新股成为前10 名股东的情况|无||
上述股东关联关系或一致行动的说明|深圳市劲嘉创业投资有限公司与新疆世纪运通股权投资合伙企业(有限合伙)存在如下关联关系:乔鲁予持有深圳市劲嘉创业投资有限公司90%的股份,持有新疆世纪运通股权投资合伙企业(有限合伙)71.44%的股份,其余前十名无限售股股东之间,未知是否存在关联关系,也未知该无限售条件股股东之间是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。||
上述股东涉及委托/受托表决权、放弃表决权情况的说明|无||
前10 名股东中存在回购专户的特别说明|深圳劲嘉集团股份有限公司回购专用证券账户持有股份17,701,000 股,占公司总股本的1.20%,该账户持有的回购股份不享有股东大会表决权、利润分配、公积金转增股本、配股、质押等相关权利,未纳入前10 名股东列示。||
前10 名无限售条件股东持股情况|||
股东名称|报告期末持有无限售条件股份数量|股份种类|
||股份种类|数量
深圳市劲嘉创业投资有限公司|463,089,709.00|人民币普通股|463,089,709.00
新疆世纪运通股权投资合伙企业(有限合伙)|39,450,000.00|人民币普通股|39,450,000.00
香港中央结算有限公司|26,943,652.00|人民币普通股|26,943,652.00
全国社保基金五零三组合|23,000,010.00|人民币普通股|23,000,010.00
济南泰汇顺企业管理合伙企业(有限合伙)|21,462,500.00|人民币普通股|21,462,500.00
中国银行股份有限公司-招商瑞文混合型证券投资基金|18,043,694.00|人民币普通股|18,043,694.00
中国农业银行股份有限公司-中证500 交易型开放式指数证券投资基金|8,916,659.00|人民币普通股|8,916,659.00
国寿养老策略4 号股票型养老金产品-中国工商银行股份有限公司|7,676,149.00|人民币普通股|7,676,149.00
何工|6,539,024.00|人民币普通股|6,539,024.00
平安银行股份有限公司-招商瑞信稳健配置混合型证券投资基金|6,112,806.00|人民币普通股|6,112,806.00
前10 名无限售流通股股东之间,以及前10 名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明|深圳市劲嘉创业投资有限公司与新疆世纪运通股权投资合伙企业(有限合伙)存在如下关联关系:乔鲁予持有深圳市劲嘉创业投资有限公司90%的股份,持有新疆世纪运通股权投资合伙企业(有限合伙)71.44%的股份,其余前十名无限售股股东之间,未知是否存在关联关系,也未知该无限售条件股股东之间是否属于《上市公司持股变动信息披露管理方法》规定的一致行动人。||
前10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明|何工通过信用证券账户持有6,539,024 股。||
控股股东名称|法定代表人/单位负责人|成立日期|组织机构代码|主要经营业务
深圳市劲嘉创业投资有限公司|乔鲁予|2003 年06 月13 日|91440300750482408E|直接投资高新技术产业和其他技术创新产业;受托管理和经营其他创业投资公司的创业资本。
控股股东报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况|无|||
实际控制人名称|法定代表人/单位负责人|成立日期|组织机构代码|主要经营业务
深圳市劲嘉创业投资有限公司|乔鲁予|2003 年06 月13 日|91440300750482408E|直接投资高新技术产业和其他技术创新产业;受托管理和经营其他创业投资公司的创业资本。
实际控制人报告期内控制的其他境内外上市公司的股权情况|无|||
名称|股东类别|股票质押融资总额(万元)|具体用途|偿还期限|还款资金来源|是否存在偿债或平仓风险|是否影响公司控制权稳定
深圳市劲嘉创业投资有限公司|控股股东|354,175.9|生产经营|2023 年12月01 日|自有资金|否|否
新疆世纪运通股权投资合伙企业(有限合伙)|第一大股东一致行动人|44,000|生产经营|2023 年12月29 日|自有资金|否|否
方案披露时间|拟回购股份数量(股)|占总股本的比例|拟回购金额(万元)|拟回购期间|回购用途|已回购数量(股)|已回购数量占股权激励计划所涉及的标的股票的比例(如
|||||||有)
2022 年04月19 日|16,666,667-33,333,333|1.13%-2.27%|30,000-60,000|2022 年4 月18 日-2023年4 月18 日|用于作为后期实施股权激励或员工持股计划的股份来源|17,701,000|0.00%
审计意见类型|标准的无保留意见
审计报告签署日期|2023 年04 月13 日
审计机构名称|中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)
审计报告文号|众环审字(2023)0101679 号
注册会计师姓名|李建树,胡晨
众环审字(2023)0101679 号
深圳劲嘉集团股份有限公司全体股东:
我们审计了深圳劲嘉集团股份有限公司(以下简称“劲嘉股份公司”)财务报表,包括2022 年12 月31 日的合并及公司资产负债表,2022 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了劲嘉股份公司2022 年12 月31 日合并及公司的财务状况以及2022 年度合并及公司的经营成果和现金流量。
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于劲嘉股份公司,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
请参阅财务报表附注“四、4、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法”“四、23、长期资产减值”所述的会计政策及“六、合并会计报表项目附注”17。截至2022 年12 月31 日,公司合并报表商誉账面余额为99,344.39 万元,已计提减值准备为28,532.28 万元,年末账面价值较大,主要系公司收购子公司所形成;劲嘉股份公司管理层(以下简称“管理层”)在每年年度终了对商誉进行减值测试,并依据减值测试的结果调整商誉的账面价值。商誉减值测试的结果很大程度上依赖于管理层所做的估计和采用的假设,例如对资产组预计未来可产生现金流量和折现率的估计。该等估计受到管理层对未来市场以及对经济环境判断的影响,采用不同的估计和假设会对商誉减值测试结果产生较大的影响|(1)我们了解并评价了与商誉减值相关内部控制执行的有效性,与管理层讨论商誉减值测试的方法,包括与商誉相关的资产组或者资产组组合的划分,每个资产组或资产组组合的未来预测收益、现金流量及折现率等假设的合理性;(2)我们检查了管理层对于未来现金流量的预测、未来现金流量现值的计算、复核商誉减值测试计算的准确性;(3)利用估值专家协助复核了估值方法、模型和关键参数。(4)检查与商誉相关的信息是否已在财务报表中做出恰当的列报和披露。
关键审计事项|在审计中如何应对该事项
请参阅财务报表附注“四、30、收入”所述的会计政策及“六、合并会计报表项目附注”42。公司主要产品为烟标、印刷品及电子烟,主要客户为各地方烟草公司。公司2022 年合并营业收入为518,864.30 万元,对财务报表影响重大。由于收入确认舞弊风险较高,且对于财务报表使用者对公司经营状况的判断至关重要,故将收入确认作为关键审计事项。|(1)测试和评价与收入确认相关的关键内部控制;(2)复核相关会计政策是否正确且一贯地运用;(3)从收入记录中选取样本检查支持性文件结合应收账款函证程序,同时函证本年交易额;(4)对本期各客户、产品及月度的收入、成本、毛利波动进行分析,判断合理性;(5)就资产负债表日前后记录的销售收入交易,选取样本检查销售订单、核对产品出库单、核对签收单、报关单、提单、核对运单,以评价销售收入是否被记录于恰当的会计期间。
劲嘉股份公司管理层对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。