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与首次公开发行相关的承诺|股份限售|宁波凌诚、宁波凌光、宁波凌杰和宁波凌视|注7|上市之日起12 个月内|是|是|不适用|不适用
与首次公开发|股份限售|小米基金|注8|自取得发行人股份之日|是|是|不适用|不适用
行相关的承诺||||起36 个月内或自发行人股票首次公开发行上市之日起12 个月内(以上述两个锁定期限中孰长者为限)||||
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|国投创业|注9|自取得发行人股份之日起36 个月内或自发行人股票首次公开发行上市之日起12 个月内(以上述两个锁定期限中孰长者为限)|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|君度尚左、君度旭映、晟瑞投资和显智链基金|注10|自取得发行人股份之日起36 个月内或自发行人股票首次公开发行上市之日起12 个月内(以上述两个锁定期限中孰长者为限)|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|戴天维|注11|自取得发行人股份之日起36 个月内或自发行人股票首次公开发行上市之日起12 个月内(以上述两个锁定期限中孰长者为限)|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|凌云光|注12|上市后3 年内|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|控股股东|注13|上市后3 年内|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|董事(独立董事除外)、高级管理人员|注14|上市后3 年内|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|凌云光|注15|长期有效|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|控股股东、实际控制人|注16|长期有效|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|凌云光|注17|长期有效|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|控股股东、实际控制人|注18|长期有效|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|凌云光|注19|长期有效|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|控股股东、实际控制人|注20|长期有效|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|董事、高级管理人员|注21|长期有效|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|凌云光|注22|上市后3 年内|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|凌云光|注23|长期有效|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|证券服务机构|注24|长期有效|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|凌云光|注25|长期有效|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|控股股东、实际控制人|注26|长期有效|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|全体董事、监事、高级管理人员及核心技术人员|注27|长期有效|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|凌云光|注28|长期有效|否|是|不适用|不适用
注1:实际控制人姚毅、杨艺关于限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺
(一)关于限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限的承诺
1、自发行人股票首次公开发行上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的发行人首次公开发行前的股份,也不由发行人回购本人所持上述股份。
2、发行人首次公开发行后6 个月内,如股票连续20 个交易日的收盘价(如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,须按照上海证券交易所的有关规定作复权处理,下同)均低于发行价,或者首次公开发行后6 个月期末收盘价低于发行价,本人直接或间接持有的发行人股份的锁定期限自动延长至少6 个月。
3、在上述锁定期满后,每年转让股份数量以下述孰少者为准:本人在担任发行人董事、高级管理人员期间,每年转让的股份不超过本人直接或间接持有的发行人股份总数的25%;自所持发行人首次公开发行前的股份限售期满之日起4 年内,每年转让的首次公开发行前的股份不超过上市时所持发行人首次公开发行前股份总数的25%,减持比例可以累积使用。
若在任期届满前离职的,在就任时确定的任期内和任期届满后半年内,每年转让的股份不超过本人直接或间接持有的发行人股份总数的25%,离职后半年内,不转让本人直接或间接持有的发行人股份。
4、本人持续看好发行人以及所处行业的发展前景,愿意长期持有发行人股票。本人所直接或间接持有的发行人全部股份在锁定期满后两年内减持的,减持价格(如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,须按照上海证券交易所的有关规定作复权处理)不低于发行价。
5、在上述承诺履行期间,本人不因职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺。
6、本人将遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规及规范性文件的相关规定进行锁定安排以及锁定期届满后的股份减持安排。如相关法律、法规及规范性文件另有规定的,则本人将按相关要求执行。
7、上述承诺为本人真实意思表示,本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督,若违反上述承诺,本人将依法承担以下责任:
(1)本人将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上就未履行股份锁定期承诺向发行人股东和社会公众投资者公开道歉。
(2)本人如违反上述股份锁定期承诺,将在符合法律、法规及规范性文件规定的情况下的10 个交易日内购回违规卖出的股票,相关收益(如有)归发行人所有,同时本人直接或间接持有的发行人股份的锁定期在原锁定期届满后自动延长12 个月。如本人未将违规减持所得上缴发行人,则发行人有权将应付本人现金分红(含因间接持有发行人股份而可间接分得的现金分红)中与违规减持所得相等的金额收归发行人所有。
本人作为发行人的控股股东、实际控制人,严格按照公司招股说明书及本人出具的承诺载明的各项锁定期限(包括延长的锁定期)要求,并严格遵守相关法律、法规、规范性文件规定及监管要求,在锁定期内不减持直接或间接持有公司的股份。锁定期届满后的2 年内,若本人减持所直接或间接持有的公司股份,减持后本人仍能保持对公司的实际控制地位。
锁定期届满后,本人可通过包括但不限于二级市场集中竞价交易、大宗交易、协议转让等方式减持直接或间接所持有的发行人股份。
本人减持直接或间接所持有的发行人股份的价格根据当时的二级市场价格确定,并应符合相关法律法规及上海证券交易所规则要求;本人在发行人首次公开发行前直接或间接所持有的发行人股份在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于首次公开发行股票的发行价格。
4、减持股份的数量
在锁定期届满后的12 个月内,本人直接或间接转让所持发行人股份不超过本人持有发行人股份的25%;在锁定期满后的第13 至24 个月内,本人直接或间接转让所持发行人股份不超过在锁定期届满后第13 个月初本人直接或间接持有发行人股份的25%。如果因发行人送股、转增股本、回购股份等原因导致本人所持发行人股份发生变动,则本人相应年度可转让股份数量相应变更。
本人所持有的股份锁定期届满后,本人采取集中竞价交易方式减持的,在任意连续90 日内减持股份的总数不超过发行人股份总数的1%,采取大宗交易方式减持的,在任意连续90 日内减持股份的总数不超过发行人股份总数的2%。计算上述股份数量时,本人与本人之一致行动人持有的股份应当合并计算。
本人持有的发行人股权被质押的,本人将在该事实发生之日起2 日内以书面方式通知发行人并由发行人向上海证券交易所备案并予以公告。因执行股权质押协议导致本人持有的发行人股权被出售的,应当执行本承诺。
5、减持股份的程序及期限
本人采取集中竞价交易方式减持的,将在首次卖出发行人股份的15 个交易日前将减持计划(包括但不限于拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、方式、价格区间、减持原因)以书面方式通知发行人并由发行人向上海证券交易所备案并予以公告,并按照法律、法规及交易所规定披露减持进展情况;本人通过集中竞价交易以外的方式减持发行人股份时,本人将提前3 个交易日将减持计划(包括但不限于拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、方式、价格区间、减持原因,本人与本人之一致行动人持有的股份低于5%后无需提前三个交易日公告减持计划)以书面方式通知发行人并由发行人向上海证券交易所备案并予以公告,并按照上海证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。
自发行人公告之日起3 个交易日后,本人方可减持发行人股份,自公告之日起6 个月内完成,并按照上海证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。
6、本人将严格履行上述承诺事项,并承诺将遵守下列约束措施:
(1)如果未履行上述承诺事项,本人将在发行人的股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向发行人的其他股东和社会公众投资者道歉。
(2)如本人违反上述承诺或法律强制性规定减持发行人股份的,本人承诺违规减持发行人股票所得(以下简称“违规减持所得”)归发行人所有,同时本人直接或间接持有的剩余发行人股份的锁定期在原锁定期届满后自动延长6 个月。如本人未将违规减持所得上缴发行人,则发行人有权将应付本人现金分红中与违规减持所得相等的金额收归发行人所有。
(3)如果未履行上述承诺事项,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将依法赔偿投资者损失。
(4)如减持时相关法律法规及证券监管部门另有规定的,则本人应按届时的规定执行。
注2:持有本公司股份的董事及高级管理人员(王文涛、赵严、杨影、顾宝兴、邬欣然、张见、李宁和印永强)关于限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺
(一)王文涛、赵严、杨影、顾宝兴、邬欣然、张见、李宁和印永强关于限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限的承诺
1、自发行人股票首次公开发行上市之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的发行人首次公开发行前的股份,也不由发行人回购本人所持上述股份。
2、发行人股票首次公开发行上市后6 个月内,如股票连续20 个交易日的收盘价(如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,须按照上海证券交易所的有关规定作复权处理,下同)均低于发行价,或者首次公开发行上市后6 个月期末收盘价低于发行价,本人直接或间接持有的发行人股份的锁定期限自动延长至少6 个月。
3、在上述锁定期满后,本人在担任发行人董事、高级管理人员期间,每年转让的股份不超过本人直接或间接持有的发行人股份总数的25%;若在任期届满前离职的,在就任时确定的任期内和任期届满后半年内,每年转让的股份不超过本人直接或间接持有的发行人股份总数的25%,离职后半年内,不转让本人直接或间接持有的发行人股份。
4、本人所直接或间接持有的发行人全部股份在锁定期满后两年内减持的,减持价格(如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,须按照上海证券交易所的有关规定作复权处理)不低于发行价。
(二)王文涛关于持股意向及减持意向的承诺
本人严格按照公司招股说明书及本人出具的承诺载明的各项锁定期限(包括延长的锁定期)要求,并严格遵守相关法律、法规、规范性文件规定及监管要求,在锁定期内不减持直接或间接持有公司的股份。
注3:持有本公司股份的监事(卢源远、刘旭光和赵欢)关于限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺
2、在上述锁定期满后,本人在担任发行人监事期间,每年转让的股份不超过本人直接或间接持有的发行人股份总数的25%;若在任期届满前离职的,在就任时确定的任期内和任期届满后半年内,每年转让的股份不超过本人直接或间接持有的发行人股份总数的25%,离职后半年内,不转让本人直接或间接持有的发行人股份。
3、在上述承诺履行期间,本人不因职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺。
4、本人将遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规及规范性文件的相关规定进行锁定安排以及锁定期届满后的股份减持安排。如相关法律、法规及规范性文件另有规定的,则本人将按相关要求执行。
5、上述承诺为本人真实意思表示,本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督,若违反上述承诺,本人将依法承担以下责任:
注4:持有本公司股份的核心技术人员(金刚、周钟海、戴志强、彭斌和包振健)关于限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺
1、自发行人股票首次公开发行上市之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的发行人首次公开发行前的股份,也不由发行人回购本人所持上述股份。本人离职后半年内,不转让本人直接或间接持有的发行人首次公开发行前的股份。
2、自所持发行人首次公开发行前的股份限售期满之日起4 年内,本人每年转让的发行人首次公开发行前的股份不超过发行人上市时所持发行人首次公开发行前的股份总数的25%,减持比例可以累积使用。
注5:达晨创通关于限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺
(一)达晨创通关于股份锁定的承诺
1、自发行人股票首次公开发行上市之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理本企业直接和间接持有的发行人首次公开发行前的股份,也不由发行人回购本企业所持上述股份。
2、本企业将遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规及规范性文件的相关规定进行锁定安排以及锁定期届满后的股份减持安排。如相关法律、法规及规范性文件另有规定的,则本企业将按相关要求执行。
3.上述承诺为本企业真实意思表示,本企业自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督,若违反上述承诺,本企业将依法承担以下责任:
(1)本企业将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上就未履行股份锁定期承诺向发行人股东和社会公众投资者公开道歉。
(2)本企业如违反上述股份锁定期承诺,将在符合法律、法规及规范性文件规定的情况下的10 个交易日内购回违规卖出的股票,相关收益(如有)归发行人所有,同时本企业直接或间接持有的发行人股份的锁定期在原锁定期届满后自动延长12 个月。如本企业未将违规减持所得上缴发行人,则发行人有权将应付本企业现金分红(含因间接持有发行人股份而可间接分得的现金分红)中与违规减持所得相等的金额收归发行人所有。
(二)达晨创通关于持股意向和减持意向的承诺
本企业作为发行人持股5%以上股东,严格按照公司招股说明书及本企业出具的承诺载明的各项锁定期限(包括延长的锁定期)要求,并严格遵守相关法律、法规、规范性文件规定及监管要求,在锁定期内不减持直接或间接持有公司的股份。
锁定期届满后,本企业可通过包括但不限于二级市场集中竞价交易、大宗交易、协议转让等方式减持直接或间接所持有的发行人股份。
本企业减持直接或间接所持有的发行人股份的价格根据当时的二级市场价格确定,并应符合相关法律法规及上海证券交易所规则要求。
如果在锁定期满后,本企业拟减持所持公司股份的,将遵守中国证监会、交易所关于股份减持的相关规定,如果截至发行人首次公开发行上市日,投资期限不满36 个月的,本企业所持有的股份锁定期届满后,本企业采取集中竞价交易方式减持的,在3 个月内减持股份的总数不超过发行人股份总数的1%,采取大宗交易方式减持的,在任意连续90 日内减持股份的总数不超过发行人股份总数的2%。计算上述股份数量时,本企业与本企业之一致行动人持有的股份应当合并计算。
本企业采取集中竞价交易方式减持的,将在首次卖出发行人股份的15 个交易日前将减持计划(包括但不限于拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、方式、价格区间、减持原因)以书面方式通知发行人并由发行人向上海证券交易所备案并予以公告,并按照法律、法规及交易所规定在减持时间区间内披露减持进展情况;如《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》有新修订的,将按照修订后内容执行。
6、本企业将严格履行上述承诺事项,并承诺将遵守下列约束措施:
(1)如果未履行上述承诺事项,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本企业将依法赔偿投资者损失。
(2)如减持时相关法律法规及证券监管部门另有规定的,则本企业应按届时的规定执行。
注6:富联裕展关于限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺
(一)富联裕展关于股份锁定的承诺
1、自取得发行人股份之日起三十六个月内或自发行人股票首次公开发行上市之日起十二个月内(以上述两个锁定期限中孰长者为限),不转让或者委托他人管理本企业直接和间接持有的发行人首次公开发行前的股份,也不由发行人回购本企业所持上述股份。
3、上述承诺为本企业真实意思表示,本企业自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督,若违反上述承诺,本企业将依法承担以下责任:
(二)富联裕展关于持股意向和减持意向的承诺
本企业所持有的股份锁定期届满后,本企业采取集中竞价交易方式减持的,在任意连续90 日内减持股份的总数不超过发行人股份总数的1%,采取大宗交易方式减持的,在任意连续90 日内减持股份的总数不超过发行人股份总数的2%。计算上述股份数量时,本企业与本企业之一致行动人持有的股份应当合并计算。
本企业持有的发行人股权被质押的,本企业将在该事实发生之日起2 日内以书面方式通知发行人并由发行人向上海证券交易所备案并予以公告。因执行股权质押协议导致本企业持有的发行人股权被出售的,应当执行本承诺。
本企业采取集中竞价交易方式减持的,将在首次卖出发行人股份的15 个交易日前将减持计划(包括但不限于拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、方式、价格区间、减持原因)以书面方式通知发行人并由发行人向上海证券交易所备案并予以公告,并按照法律、法规及交易所规定披露减持进展情况;本企业通过集中竞价交易以外的方式减持发行人股份时,本企业将提前3 个交易日将减持计划(包括但不限于拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、方式、价格区间、减持原因,本企业与本企业之一致行动人持有的股份低于5%后无需提前三个交易日公告减持计划)以书面方式通知发行人并由发行人向上海证券交易所备案并予以公告,并按照上海证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。
自发行人公告之日起3 个交易日后,本企业方可减持发行人股份,自公告之日起6 个月内完成,并按照上海证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。
(1)如果未履行上述承诺事项,本企业将在发行人的股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向发行人的其他股东和社会公众投资者道歉。
(2)如本企业违反上述承诺或法律强制性规定减持发行人股份的,本企业承诺违规减持发行人股票所得(以下简称“违规减持所得”)归发行人所有,同时本企业直接或间接持有的剩余发行人股份的锁定期在原锁定期届满后自动延长6 个月。如本企业未将违规减持所得上缴发行人,则发行人有权将应付本企业现金分红中与违规减持所得相等的金额收归发行人所有。
(3)如果未履行上述承诺事项,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本企业将依法赔偿投资者损失。
(4)如减持时相关法律法规及证券监管部门另有规定的,则本企业应按届时的规定执行。
注7:宁波凌诚、宁波凌光、宁波凌杰和宁波凌视关于限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺
(一)宁波凌诚、宁波凌光、宁波凌杰和宁波凌视关于股份锁定的承诺
(二)宁波凌杰关于持股意向和减持意向的承诺
本企业严格按照公司招股说明书及本企业出具的承诺载明的各项锁定期限(包括延长的锁定期)要求,并严格遵守相关法律、法规、规范性文件规定及监管要求,在锁定期内不减持直接或间接持有公司的股份。
本企业减持直接或间接所持有的发行人股份的价格根据当时的二级市场价格确定,并应符合相关法律法规及上海证券交易所规则要求;本企业在发行人首次公开发行前直接或间接所持有的发行人股份在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于首次公开发行股票的发行价格。
注8:小米基金关于限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺
1、自取得发行人股份之日起三十六个月或自发行人股票首次公开发行上市之日起十二个月内(以上述两个锁定期限中孰长者为限),不转让或者委托他人管理本企业直接和间接持有的发行人首次公开发行前的股份,也不由发行人回购该等股份。
3、上述承诺为本企业真实意思表示,本企业自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督,如本机构违反上述股份流通限制和自愿锁定承诺,则本机构将根据法律法规及监管机构的要求,在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉;如果因未履行股份流通限制和自愿锁定承诺事项而获得收益的,收益归公司所有,在获得收益后将前述收益支付到公司账户。
注9:国投创业关于限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺
1、自取得发行人股份之日起三十六个月内或自发行人股票首次公开发行上市之日起十二个月内(以上述两个锁定期中孰长者为限),不转让或者委托他人管理本企业直接和间接持有的发行人首次公开发行前的股份,也不由发行人回购本企业所持上述股份。
注10:君度尚左、君度旭映、晟瑞投资和显智链基金关于限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺
注11:戴天维关于限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺
1、自取得发行人股份之日起三十六个月内或自发行人股票首次公开发行上市之日起十二个月内(以上述两个锁定期限中孰长者为限),不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的发行人首次公开发行前的股份,也不由发行人回购本人所持上述股份。
2、本人将遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规及规范性文件的相关规定进行锁定安排以及锁定期届满后的股份减持安排。如相关法律、法规及规范性文件另有规定的,则本人将按相关要求执行。
3、上述承诺为本人真实意思表示,本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督,若违反上述承诺,本人将依法承担以下责任:
注12:公司关于稳定股价的承诺
公司上市后3 年内股票收盘价连续20 个交易日的每日加权平均价的算术平均值(如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,须按照相关法律法规及证券监督管理部门、上海证券交易所的有关规定作复权处理,下同)均低于最近一期经审计的每股净资产(每股净资产=合并财务报表中归属于母公司普通股股东权益合计数÷最近一期末公司股份总数,下同)(以下简称为“启动股价稳定措施的条件”),且同时满足回购、增持公司股份等行为的相关法律、法律和规范性文件的规定,则触发相关主体履行稳定公司股价措施的义务(以下简称“触发稳定股价义务”)。
稳定股价措施的实施顺序如下:(1)公司实施利润分配、资本公积转增股本或向社会公众股东回购股票;(2)控股股东、实际控制人增持公司股票;
(3)董事(非独立董事)、高级管理人员增持公司股票。
前述措施中的优先顺位相关主体如果未能按照上述方案履行规定的义务,或虽已履行相应义务但仍未实现公司股票收盘价连续20 个交易日的每日加权平均价的算术平均值高于公司最近一期经审计的每股净资产,则自动触发后一顺位相关主体实施稳定股价措施。
在公司首次公开发行之日后三年内,公司将要求新聘任的非独立董事、高级管理人员签署《关于稳定股价的承诺》,该承诺内容与公司首次公开发行上市时非独立董事、高级管理人员已作出的相应承诺要求完全一致。如新聘非独立董事、高级管理人员未签署前述要求的《关于稳定股价的承诺》,则不得担任公司非独立董事、高级管理人员。
二、公司稳定股价的具体措施
如公司依照稳定股价具体方案需要采取股价稳定措施时,可同时或分步骤实施以下股价稳定措施:
1、实施利润分配或资本公积转增股本
在启动股价稳定措施的条件满足时,若公司拟通过利润分配或资本公积转增股本稳定公司股价,公司董事会将根据法律法规及公司章程的规定,在保证公司经营资金需求的前提下,提议公司实施积极的利润分配方案或者资本公积转增股本方案。
若公司拟实施利润分配或资本公积转增股本,公司将在5 个交易日内召开董事会,讨论利润分配方案或资本公积转增股本方案,并提交股东大会审议;在股东大会审议通过利润分配方案或资本公积转增股本方案后的2 个月内实施完毕。公司利润分配或资本公积转增股本应符合相关法律法规、公司章程的规定。
2、公司按照法律、法规及规范性文件认可的方式向社会公众股东回购股份(以下简称“公司回购股份”)
在启动股价稳定措施的前提条件满足时,若公司决定采取公司回购股份方式稳定股价,公司应在5 个交易日内召开董事会,讨论公司向社会公众股东回购公司股份的方案,并提交股东大会审议。在股东大会审议通过股份回购方案后,公司依法通知债权人,向证券监督管理部门、上海证券交易所等主管部门报送相关材料,办理审批或备案手续。在完成必须的审批、备案、信息披露等程序后,公司方可实施相应的股份回购方案。
公司回购股份的资金来源包括但不限于自有资金、银行贷款等方式,回购股份的价格按二级市场价格确定,回购股份的方式为以集中竞价交易、大宗交易或证券监督管理部门认可的其他方式向社会公众股东回购股份。公司用于回购股份的资金金额不高于回购股份事项发生时上一个会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的10%。公司回购股份后,公司的股权分布应当符合上市条件。
在实施股份回购过程中,如公司股票连续20 个交易日的收盘价均高于公司最近一期经审计的每股净资产,则可中止实施股份回购计划。中止实施股份回购计划后,如再次出现公司股票收盘价格连续20 个交易日低于公司最近一期经审计的每股净资产的情况,则应继续实施上述股份回购计划。
公司向社会公众股东回购公司股份应符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司回购社会公众股份管理办法(试行)》、《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》等法律、法规、规范性文件的规定。
三、未履行股价稳定措施的约束措施
1、公司将在公司股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。
2、上述承诺为公司真实意思表示,公司自愿接受证券监管机构、自律组织及社会公众的监督,若违反上述承诺公司将依法承担相应责任。
注13:控股股东、实际控制人关于稳定股价的承诺
公司上市后3 年内股票收盘价连续20 个交易日的每日加权平均价的算术平均值(如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,须按照相关法律法规及证券监督管理部门、上海证券交易所的有关规定作复权处理,下同)低于最近一期经审计的每股净资产(每股净资产=合并财务报表中归属于母公司普通股股东权益合计数÷最近一期末公司股份总数,下同)(以下简称为“启动股价稳定措施的条件”),且同时满足回购、增持公司股份等行为的相关法律、法规和规范性文件的规定,则触发相关主体履行稳定公司股价措施的义务(以下简称“触发稳定股价义务”)。
本人将在启动股价稳定措施的条件满足之日起5 个交易日内提出增持发行人股份的方案(包括拟增持发行人股份的数量、价格区间、时间等),以及中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)、上海证券交易所等的审批手续(如有);在获得上述所有应获得批准后的3 个交易日内通知发行人;发行人应按照相关规定披露本人增持发行人股份的计划。在发行人披露本人增持发行人股份计划的3 个交易日后,本人开始实施增持发行人股份的计划。本人每个会计年度用于增持股份的资金金额不低于上一会计年度本人从发行人所获得现金分红税后金额的30%。本人增持发行人股份后,发行人的股权分布应当符合上市条件。
在实施上述股份增持过程中,如公司股票连续20 个交易日的收盘价均高于公司最近一期经审计的每股净资产,则可中止实施股份增持计划。中止实施股份增持计划后,如再次出现公司股票收盘价格连续20 个交易日低于公司最近一期经审计的每股净资产的情况,则应继续实施上述股份增持计划。
1、若发行人未采取承诺的稳定股价的具体措施的,则本人直接或间接持有的发行人股份将不得转让,直至发行人按承诺的规定采取相应的稳定股价措施并实施完毕。
2、若本人未采取上述稳定股价的具体措施的,本人将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。
3、若本人未采取上述稳定股价的具体措施的,则本人直接或间接持有的公司股份不得转让,并将自前述事实发生之日起停止在公司处领取股东分红,直至本人按本承诺的规定采取相应的稳定股价措施并实施完毕。
4、本承诺函所述承诺事项已经本人确认,为本人真实意思表示,对本人具有法律约束力。本人将积极采取合法措施履行上述承诺,自愿接受监管机关、社会公众及投资者的监督,并依法承担相应责任。
注14:董事(独立董事除外)、高级管理人员关于稳定股价的承诺
前述措施中的优先顺位相关主体如果未能按照本预案履行规定的义务,或虽已履行相应义务但仍未实现公司股票收盘价连续20 个交易日的每日加权平均价的算术平均值高于公司最近一期经审计的每股净资产,则自动触发后一顺位相关主体实施稳定股价措施。
在启动股价稳定措施的前提条件满足时,如本人依照与各方协商确定的股价稳定方案需采取股价稳定措施,则本人应采取二级市场竞价交易买入发行人股份的方式稳定公司股价。本人应于稳定股价措施启动条件成就后5 个交易日内提出增持公司股份的方案(包括增持数量、价格区间、时间等),并在3 个交易日内通知公司,公司应按照相关规定披露本人增持股份的计划。在公司披露本人增持公司股份计划的3 个交易日后,本人将按照增持计划实施增持。
年度内本人用于购买发行人股份的资金金额不低于本人在上一会计年度从发行人领取的税后薪酬累计额的30%。本人买入发行人股份应符合相关法律、法规及规范性文件的规定,如果需要履行中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)、上海证券交易所等审批的,应履行相应的审批手续。本人买入公司股份后,公司的股权分布应当符合上市条件。
1、本人将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。
2、若本人未采取上述稳定股价的具体措施的,则在前述事项发生之日起5 个工作日内,本人停止在发行人领取薪酬,同时本人直接或间接持有的发行人股份不得转让,直至本人按本承诺的规定采取相应的股价稳定措施并实施完毕。
3、本承诺函所述承诺事项已经本人确认,为本人真实意思表示,对本人具有法律约束力。本人将积极采取合法措施履行上述承诺,自愿接受证券监管机关、社会公众及投资者的监督,并依法承担相应责任。
注15:公司股份回购的承诺
1、公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书的内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2、公司招股说明书如有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,公司将依法回购首次公开发行的全部新股。
3、公司招股说明书如有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,公司将根据中国证监会或人民法院等有权部门的最终处理决定或生效判决,依法及时足额赔偿投资者损失。
注16:控股股东、实际控制人关于股份回购的承诺
1、本人承诺发行人招股说明书的内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2、发行人招股说明书如有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,本人将依法回购首次公开发行的全部新股,同时本人将依法购回已转让的本次公开发行前持有的股份。
3、公司招股说明书如有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将根据中国证监会或人民法院等有权部门的最终处理决定或生效判决,依法赔偿投资者损失。
注17:公司关于欺诈发行上市的股份回购承诺
(1)保证公司首次公开发行不存在任何欺诈发行上市的情形;
(2)如公司不符合发行上市条件,以欺诈手段骗取发行注册并已经发行上市的,公司将在中国证券监督管理委员会等有权部门作出公司欺诈发行的最终认定后5 个工作日内启动股份购回程序,购回公司首次公开发行的全部新股。
注18:控股股东、实际控制人关于欺诈发行上市的股份回购承诺
(1)承诺并保证公司首次发行上市不存在任何欺诈发行的情形;
(2)如公司不符合发行上市条件,以欺诈手段骗取发行注册并已经发行上市的,本人将在中国证券监督管理委员会等有权部门作出公司欺诈发行的最终认定后5 个工作日内启动股份购回程序,购回公司本次公开发行的全部新股。
注19:公司关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺
(一)扩大业务规模,提高盈利能力
公司将在稳固现有市场和客户的基础上,加强现有业务的市场开拓力度,不断扩大主营业务的盈利规模,提升竞争力和公司盈利能力。
(二)加快募投项目实施进度,加强募集资金管理
本次募投项目均围绕公司主营业务展开,其实施有利于提升公司竞争力和盈利能力。本次发行上市的募集资金到位后,公司将加快推进募投项目实施,使募投项目早日实现预期收益。同时,公司将根据《凌云光技术股份有限公司章程》《凌云光技术股份有限公司募集资金管理制度》及其他相关法律法规的要求,加强募集资金管理,规范使用募集资金,以保证募集资金按照既定用途实现预期收益。
(三)规范募集资金的管理和使用
为规范募集资金的管理和使用,保护投资者利益,公司已按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规及其他规范性文件的要求及《公司章程》的规定制定了《凌云光技术股份有限公司募集资金管理制度》,对募集资金的存放、募集资金的使用、募集资金投向变更、募集资金使用情况的监督等进行了详细的规定。公司将加强对募集资金的管理,合理有效使用募集资金,防范募集资金使用风险。
(四)加强经营管理和内部控制,提升经营效率和盈利能力
公司将不断提高管理水平,通过建立有效的成本和费用考核体系,对采购、销售等各方面进行管控,加大成本、费用控制力度,提高公司整体盈利能力。公司也将加强企业内部控制,发挥企业管控效能。推进全面预算管理,优化预算管理流程,加强成本管理,强化预算执行监督,全面有效地控制公司经营和管控风险。
(五)强化风险管理措施
公司将持续加强全面风险管理体系建设,不断提高信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险等领域的风险管理能力,加强重点领域的风险防控,持续做好重点领域的风险识别、计量、监控、处置和报告,全面提高公司的风险管理能力。
(六)保持稳定的股东回报政策
公司在《凌云光技术股份有限公司章程》明确了现金分红政策和现金分红比例等事宜,明确规定正常情况下公司现金方式分配利润的最低比例,便于投资者形成稳定的回报预期。公司高度重视保护股东权益,将继续保持利润分配政策的连续性和稳定性,坚持为股东创造长期价值。
注20:控股股东、实际控制人关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺
(一)不越权干预公司经营管理活动,不侵占公司利益。
(二)在中国证券监督管理委员会、上海证券交易所另行发布摊薄即期填补回报措施及其承诺的相关规定后,如果公司相关措施及本人的承诺与相关规定不符的,本人承诺将按照相关规定作出补充承诺,并积极推进公司制订新的措施。
(三)本人承诺切实履行公司制定的有关填补即期回报措施以及本人对此作出的有关填补即期回报措施的承诺,若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的,本人愿意依法承担对公司或者投资者的赔偿责任。
注21:董事、高级管理人员关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺
(一)承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益。
(二)承诺对本人的职务消费行为进行约束。
(三)承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。
(四)承诺在本人的职责和权限范围内,由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补被摊薄即期回报措施的执行情况相挂钩。
(五)如公司未来推出股权激励计划,承诺拟公布的公司股权激励计划的行权条件与公司填补被摊薄即期回报措施的执行情况相挂钩。如违反上述承诺,给公司及投资者造成损失的,本人将依法承担赔偿责任。
注22:公司关于利润分配政策的承诺
1、根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等相关法律法规的规定,公司已制定适用于公司实际情形的上市后利润分配政策,并在首次公开发行后适用的公司章程以及首次公开发行后三年股东分红回报规划中予以体现。
2、公司在首次公开发行后,将严格遵守并执行首次公开发行后适用的公司章程以及公司首次公开发行后三年股东分红回报规划。
3、如违反上述承诺,公司将依照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的规定承担相应责任。
注23:公司关于依法承担赔偿或赔偿责任的承诺
注24:证券服务机构关于依法承担赔偿或赔偿责任的承诺
保荐机构(主承销商)承诺:1、本公司将严格履行法定职责,遵守业务规则和行业规范,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运行,对其他中介机构出具的专业意见进行核查,对发行人是否具备持续盈利能力、是否符合法定发行条件作出专业判断,确保发行人的申请文件和招股说明书等信息披露资料真实、准确、完整。2、如因本公司未能依照适用的法律、法规、规范性文件及行业准则的要求勤勉尽责地履行法定职责而导致本公司为发行人本次发行及上市制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,本公司将依法赔偿投资者损失。如以上承诺事项被证明不真实或未被遵守,本公司将承担相应的法律责任。
发行人律师承诺:本所为发行人本次发行上市制作、出具的上述法律文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。如因本所过错致使上述法律文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并因此给投资者造成直接损失的,本所将依法与发行人承担连带赔偿责任。作为中国境内专业法律服务机构及执业律师,本所及本所律师与发行人的关系受《中华人民共和国律师法》的规定及本所与发行人签署的律师聘用协议所约束。本承诺函所述本所承担连带赔偿责任的证据审查、过错认定、因果关系及相关程序等均适用本承诺函出具之日有效的相关法律及最高人民法院相关司法解释的规定。如果投资者依据本承诺函起诉本所,赔偿责任及赔偿金额由被告所在地或发行人本次公开发行股票的上市交易地有管辖权的法院确定。
申报会计师、验资机构、验资复核机构承诺:因本所为凌云光技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,将依法赔偿投资者损失。
发行人评估机构承诺:本公司为本次公开发行制作、出具的《资产评估报告》(坤元评报[2018]1-33 号、坤元评报[2019]1-36 号、坤元评报〔2020〕1-32号、坤元评报〔2020〕1-37 号、坤元评报〔2020〕1-54 号、坤元评报〔2020〕1-55 号)不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的情形;若因本公司未能勤勉尽责,为本次公开发行制作、出具的《资产评估报告》(坤元评报[2018]1-33 号、坤元评报[2019]1-36 号、坤元评报〔2020〕1-32 号、坤元评报〔2020〕1-37 号、坤元评报〔2020〕1-54 号、坤元评报〔2020〕1-55 号)有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,给投资者造成损失的,在该等事项依法认定后,本公司将依法赔偿投资者损失。
注25:公司对相关责任主体承诺事项的约束措施
1、本公司保证将严格履行本公司首次公开发行招股说明书披露的承诺事项,并承诺严格遵守下列约束措施:
(1)如果本公司未履行本招股说明书中披露的相关承诺事项,本公司将及时、充分在股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因以及未履行承诺时的补救及改正情况并向股东和社会公众投资者道歉。
(3)本公司将对出现该等未履行承诺行为负有个人责任的董事、监事、高级管理人员(如该等人员在本公司领取薪酬和津贴)采取调减或停发薪酬或津贴等措施,直至该等人员履行完毕相关承诺事项。
注26:控股股东、实际控制人对相关责任主体承诺事项的约束措施
1、本人保证将严格履行公司首次公开发行的招股说明书披露的承诺事项,并承诺严格遵守下列约束措施:
(1)如果本人未履行招股说明书中披露的相关承诺事项,本人将及时、充分在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因以及未履行承诺时的补救及改正情况并向股东和社会公众投资者道歉。
(2)如果因本人未履行相关承诺事项,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将依法向投资者赔偿相关损失。如果本人未承担前述赔偿责任,发行人有权扣减本人所获分配的现金分红用于承担前述赔偿责任,直至本人履行完毕相关承诺事项。同时,在本人未承担前述赔偿责任期间,不得转让本人直接或间接持有的发行人股份。
(2)向公司的投资者提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护投资者的权益。
注27:全体董事、监事、高级管理人员及核心技术人员对相关责任主体承诺事项的约束措施
(2)如果因本人未履行相关承诺事项,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将依法向投资者赔偿相关损失。如果本人未承担前述赔偿责任,发行人有权扣减本人所获分配的现金分红(如本人持有发行人股份)用于承担前述赔偿责任。同时,在本人未承担前述赔偿责任期间,不得转让本人直接或间接持有的发行人股份。
(3)本人若未能履行招股说明书中披露的相关承诺事项,本人将在前述事项发生之日起10 个交易日内,停止自发行人处领取薪酬,同时以本人当年以及以后年度自发行人领取的税后工资作为上述承诺的履约担保,直至本人履行完毕相关承诺事项。
注28:公司就股东信息披露承诺:
(一)本公司已在招股说明书中真实、准确、完整的披露了股东信息。
(二)本公司历史沿革中不存在股权代持、委托持股等情形,不存在股权争议或潜在纠纷等情形。
(三)本公司不存在法律法规规定禁止持股的主体直接或间接持有发行人股份的情形;
(四)本次发行保荐机构系工业富联(富联裕展为工业富联的孙公司)的A 股上市的保荐机构;保荐机构中一名非执行董事存在间接持有本公司少量权益的情况,持股比例不超过0.000001%。除此之外,保荐机构的保荐代表人及其配偶,其他董事、监事、高级管理人员,不存在持有本公司或本公司控股股东、实际控制人及重要关联方股份,以及在本公司或本公司控股股东、实际控制人及重要关联方任职的情况。
本次发行的其他中介机构或其负责人、高级管理人员、经办人员不存在直接或间接持有发行人本公司股份情形;
(五)本公司不存在以发行人股权进行不当利益输送情形。
(六)若本公司违反上述承诺,将承担由此产生的一切法律后果。
|现聘任
境内会计师事务所名称|天健会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬|97
境内会计师事务所审计年限|4年
境内会计师事务所注册会计师姓名|周立新、李勤
境内会计师事务所注册会计师审计年限|4年
|名称|报酬
内部控制审计会计师事务所|——|——
财务顾问|——|——
保荐人|中国国际金融股份有限公司|0
2022 年4 月8 日,公司召开2021 年年度股东大会,审议通过了《关于续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)的议案》,同意公司续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022 年度审计机构。
2022 年8 月24 日,公司召开了第一届董事会第十七次会议及第一届监事会第十四次会议,审议通过了《关于对外投资暨关联交易的议案》,公司与关联方杨影控制的宁波芯声企业管理合伙企业(有限合伙)共同出资设立合资公司北京玦芯生物科技有限公司,注册资本人民币1,000万元,其中公司拟以自有资金出资人民币250 万元,占合资公司注册资本的比例为25%。通过设立玦芯生物,有助于公司完善公司在生命科学领域的上下游产业布局。截止2022 年12 月31日,该笔投资款已按协议进行支付。
公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)||||||||||||||
担保方|担保方与上市公司的关系|被担保方|担保金额|担保发生日期(协议签署日)|担保起始日|担保到期日|担保类型|担保物(如有)|担保是否已经履行完毕|担保是否逾期|担保逾期金额|反担保情况|是否为关联方担保|关联关系
无||||||||||||||
||||||||||||||
报告期内担保发生额合计(不包括对子公司的担保)||||||||||||||
报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司的担保)||||||||||||||
公司及其子公司对子公司的担保情况||||||||||||||
担保方|担保方与上市公司的关系|被担保方|被担保方与上市公司的关系|担保金额|担保发生日期(协议签署日)|担保起始日||担保到期日|担保类型|担保是否已经履行完毕|担保是否逾期|担保逾期金额|是否存在反担保|
凌云光有限|公司本部|凌云视界|全资子公司|10,000,000.00|2019-11-12|2019-11-12||2022-11-12|连带责任担保|是|否||否|
凌云光|公司本部|凌云视界|全资子公司|30,000,000.00|2021-10-20|2021-10-20||2024-10-20|连带责任担保|是|否||否|
凌云光|公司本部|凌云视界|全资子公司|11,000,000.00|2021-12-16|2021-12-16||2024-12-15|连带责任担保|是|否||否|
凌云光|公司本部|凌云视界|全资子公司|5,000,000.00|2021-02-25|2021-02-26||2022-02-25|连带责任担保|是|否||否|
凌云光|公司本部|凌云视界|全资子公司|5,000,000.00|2021-02-25|2021-03-24||2022-03-23|连带责任担保|是|否||否|
报告期内对子公司担保发生额合计||||||61,000,000.00||||||||
|0
报告期末对子公司担保余额合计(B)|
公司担保总额情况(包括对子公司的担保)|
担保总额(A+B)|0
担保总额占公司净资产的比例(%)|0
其中:|
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C)|0
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额(D)|0
担保总额超过净资产50%部分的金额(E)|0
上述三项担保金额合计(C+D+E)|0
未到期担保可能承担连带清偿责任说明|
担保情况说明|1、根据姚毅、凌云光有限与宁波银行股份有限公司苏州分行签订的《最高额保证合同》,凌云光有限为凌云视界在2019年11月12日起至2022年11月12日期间内向该行取得1,000.00万元的债务提供最高额保证,保证期间为主合同下的债务履行期届满之日起两年。截至2022年12月31日,公司该笔担保已履行完毕。2、根据凌云光与苏州银行股份有限公司工业园区支行签订的《最高额保证合同》,凌云光为凌云视界在2021年10月20日起至2024年10月20日期间内向该行取得3,000.00万元的债务提供最高额保证,保证期间为主合同下的债务履行期届满之日起三年。截至2022年12月31日,公司该笔担保已履行完毕。3、根据凌云光与中国工商银行股份有限公司苏州方洲路支行签订的《最高额保证合同》,凌云光为凌云视界在2021年12月16日起至2024年12月15日期间内向该行取得1,100.00万元的债务提供最高额保证,保证期间为主合同下的债务履行期届满之日起三年。截至2022年12月31日,公司该笔担保已履行完毕。4、根据姚毅、凌云光分别与中国银行股份有限公司苏州吴中支行签订了《最高额保证合同》,被担保的主合同为凌云视界与中国银行股份有限公司苏州吴中支行所签署的《授信额度协议》及依据该协议已经和将要签署的单项协议,及其修订或补充,其中约定其属于保证合同项下之主合同。被担保最高债权额包括所担保债权之最高本金余额1,000 万元及在所确定的主债权发生期间届满之日,被确定属于被担保主债权的
|基于该主债权之本金所发生的利息(包括法定利息、约定利息、复利罚息)、违约金损害赔偿金、实现债权的费用(包括但不限于诉讼费用、律师费用、公证费用、执行费用等)、因债务人违约而给债权人造成的损失和其他所有应付费用等。本保证合同项下所担保的债务逐笔单独计算保证期间,各债务保证期间为该笔债务履行期限届满之日起三年。截至2022 年06 月30 日,公司该笔担保已履行完毕。
募集资金来源|募集资金总额|扣除发行费用后募集资金净额|募集资金承诺投资总额|调整后募集资金承诺投资总额(1)|截至报告期末累计投入募集资金总额(2)|截至报告期末累计投入进度(%)(3)=(2)/(1)|本年度投入金额(4)|本年度投入金额占比(%)(5)=(4)/(1)
首发|2,269,755,000.00|2,080,545,605.21|1,500,000,000.00|2,080,545,605.21|554,707,773.83|26.66|554,707,773.83|26.66
项目名称|是否涉及变更投向|募集资金来源|项目募集资金承诺投资总额|调整后募集资金投资总额(1)|截至报告期末累计投入募集资金总额(2)|截至报告期末累计投入进度(%)(3)=(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|是否已结项|投入进度是否符合计划的进度|投入进度未达计划的具体原因|本项目已实现的效益或者研发成果|项目可行性是否发生重大变化,如是,请说明具体情况|节余的金额及形成原因
工业人工智能太湖产业基地|不适用|首发|600,000,000.00|600,000,000.00|84,948,624.64|14.16|2024 年|否|是|不适用|不适用|不适用|不适用
工业人工智能算法与软件平台研发项目|不适用|首发|290,000,000.00|290,000,000.00|88,398,836.89|30.48|2024 年|否|是|不适用|不适用|不适用|不适用
先进光学与计算成像研发项目|不适用|首发|210,000,000.00|210,000,000.00|76,297,951.55|36.33|2024 年|否|是|不适用|不适用|不适用|不适用
新能源智能视觉装备研发|不适用|首发|150,000,000.00|150,000,000.00|7,414,981.85|4.94|2025 年|否|是|不适用|不适用|不适用|不适用
数字孪生与智能自动化技术研发|不适用|首发|150,000,000.00|150,000,000.00|7,957,730.92|5.31|2025 年|否|是|不适用|不适用|不适用|不适用
基于视觉+AI 的虚拟现实融合内容制作中心|不适用|首发|213,698,388.00|213,698,388.00|1,535,988.97|0.72|2025 年|否|是|不适用|不适用|不适用|不适用
补充营运资金项目|不适用|首发|375,262,317.21|375,262,317.21|196,568,759.01|52.38|不适用|否|是|不适用|不适用|不适用|不适用
补充流动资金项目|不适用|首发|91,584,900.00|91,584,900.00|91,584,900.00|100.00|不适用|否|是|不适用|不适用|不适用|不适用
2022 年8 月5 日,公司召开了第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第十三次会议,审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用自筹资金的议案》,同意以募集资金15,887.43 万元置换预先投入募投项目的自筹资金。上述事项在董事会审批权限范围内,无需提交股东大会审议通过,公司独立董事发表了明确的同意意见,天健会计师事务所(特殊普通合伙)进行了专项核验,并出具了天健审〔2022〕6-408 号《凌云光技术股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》,由保荐机构中国国际金融股份有限公司出具了《中国国际金融股份有限公司关于凌云光技术股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用自筹资金的核查意见》。
截至2022 年12 月31 日,公司已完成上述置换。
报告期内,本公司不存在使用闲置募集资金补充流动资金情况。
2022 年7 月8 日,公司召开了第一届董事会第十五次会议和第一届监事会第十二次会议,审议通过了《关于使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下,使用最高不超过人民币170,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理,用于购买安全性高、流动性好的理财产品、存款类产品(包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等),在上述额度范围内,资金可以循环滚动使用。
截至2022 年12 月31 日,公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的余额为14.59 亿元。
2022 年8 月5 日,公司召开了第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第十三次会议,审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金及剩余超募资金用途的议案》,同意公司使用人民币9,158.49 万元的超募资金永久补充流动资金。公司独立董事、监事会和保荐机构发表了明确同意的意见。该事项已于2022 年第一次临时股东大会决议通过。
截至2022 年12 月31 日,公司已将9,158.49 万元全部从募集资金专户转入公司普通账户。公司最近12 个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额未超过超募资金总额的30.00%。报告期内,公司不存在进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助等情况。
2022 年8 月5 日,公司召开了第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十三次会议,2022 年8 月23 日召开了2022 年第一次临时股东大会,审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金及剩余超募资金用途的议案》《关于科技与发展储备资金的未来具体项目规划的议案》及《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》,并经保荐机构中国国际金融股份有限公司及公司独立董事同意:1同意公司将超募资金除去用于永久补充流动资金的9,158.49 万元之外的21,369.84 万元用于基于视觉+AI 的虚拟现实融合内容制作中心项目,同意公司将科技与发展储备资金共67,526.23 万元分别分配15,000.00 万元、15,000.00 万元、37,526.23 万元具体用于新能源智能视觉装备研发、数字孪生与智能自动化技术研发、补充营运资金项目。2同意公司及子公司在募集资金投资项目实施期间,使用自有资金、银行承兑汇票等方式支付部分募投项目所需资金。
3同意公司在使用超募资金永久补充流动资金后的剩余资金全部用于“基于视觉+AI 的虚拟现实融合内容制作中心”项目。截至2022 年12 月31 日,“基于视觉+AI 的虚拟现实融合内容制作中心”项目专户中募集资金投入金额为153.60 万元。另外,在募投项目的实施过程中,公司存在先以自有资金支付募投项目人员的工资、社会保险、公积金等薪酬费用;以及存在通过银行承兑汇票等方式支付募投项目的应付设备采购款、材料采购款等情形,2022 年12 月公司以自有资金预先支付的该等募投项目支出1,134.16 万元在2023 年1 月置换。
2023 年4 月24 日,公司召开了第一届董事会第二十三次会议、第一届监事会第十九次会议,审议通过了《关于调整部分募投项目拟投入募集资金金额及使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,拟定募投项目“基于视觉+AI 的虚拟现实融合内容制作中心”由元客视界负责实施,将该项目尚未使用的募集资金20,082.08 万元调整至“工业人工智能太湖产业基地”使用,“工业人工智能太湖产业基地”总投资规划为12 亿元,原拟使用募集资金金额为6 亿元,本次调整后,拟使用募集资金金额为80,082.08 万元,本次调整有利于工业人工智能太湖产业基地项目建设;截至目前,基地项目用地已经苏州市人民政府批准,由苏州市自然资源和规划局组织进行了公开网上挂牌出让手续及公示。本次调整后,“基于视觉+AI 的虚拟现实融合内容制作中心”项目的整体投资金额不变,将继续由元客视界通过自筹方式予以推进实施。
|本次变动前||本次变动增减(+,-)|||||本次变动后|
|数量|比例(%)|发行新股|送股|公积金转股|其他|小计|数量|比例(%)
一、有限售条件股份|360,000,000|100.00|20,193,793|||-1,332,800|18,860,993|378,860,993|81.74
1、国家持股|||||||||
2、国有法人持股|||||||||
3、其他内资持股|360,000,000|100.00|20,193,793|||-1,332,800|18,860,993|378,860,993|81.74
其中:境内非国有法人持股|89,310,594|24.81|20,193,793|||-1,332,800|18,860,993|108,171,587|23.34
境内自然人持股|270,689,406|75.19||||||270,689,406|58.40
4、外资持股|||||||||
其中:境外法人持股|||||||||
境外自然人持股|||||||||
二、无限售条件流通股份|||83,306,207|||1,332,800|84,639,007|84,639,007|18.26
1、人民币普通股|||83,306,207|||1,332,800|84,639,007|84,639,007|18.26
2、境内上市的外资股|||||||||
3、境外上市的外资股|||||||||
4、其他|||||||||
三、股份总数|360,000,000|100.00|103,500,000|||0|103,500,000|463,500,000|100.00
注:根据《科创板转融通证券出借和转融券业务实施细则》第六条,科创板发行人首次公开发行的战略投资者可以作为出借人,通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借,战略投资者出借股份合计1,332,800 股,具体如下:
1:截至报告期末,中国中金财富证券有限公司转融通借出本公司股份数量为764, 000 股;
2:截至报告期末,中金凌云光2 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划转融通借出本公司股份数量为68,800 股;3:截至报告期末,中金凌云光1 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划转融通借出本公司股份数量为500,000 股。