TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
|2 0 2 2 年|2 0 2 1 年|同比增减(%  )
货运收入(人民币万元)|161,711|203,544|(20.55)
--运费收入|141,236|170,185|(17.01)
--货运其他收入|20,475|33,359|(38.62)
货物发送量(吨)|16,573,631|18,836,519|(12.01)
发送货物全程周转量(亿吨公里)|1,284.76|1,497.35|(14.20)
货运收入和货物发送量减少的主要原因为:受外部环境和宏观经济增速放缓的影响,报告期内公司管内各站的货物发送量均有所减少,从而导致货运收入的下降。
(3) 路网清算及其他运输服务业务收入
|2022 年|2021 年|同比增减(%)
路网清算及其他运输服务收入(人民币万元)|1,042,280|1,081,459|(3.62)
(a) 路网清算服务|336,801|378,829|(11.09)
(b) 其他运输服务|705,479|702,630|0.41
--铁路运营服务|362,031|377,557|(4.11)
--其他服务|343,448|325,073|5.65
路网清算服务收入减少的主要原因为:受外部环境影响,报告期内全国铁路的旅客发送量出现大幅下降,铁路客运列车开行对数同比减少,因此公司收取的路网清算服务收入下降。
铁路运营服务收入减少的主要原因为:受外部环境影响,报告期内公司为其他铁路公司提供的铁路运营服务工作量有所减少,因此公司收取的相关服务收入下降。
其他服务收入增加的主要原因为:报告期内公司新增为赣深铁路和南沙港铁路提供铁路运营服务,以及新增高铁客服设备维保费清算收入。
(4) 其他业务收入
公司其他业务主要包括列车维修、列车餐饮、租赁、存料及供应品销售、商品销售及其他与铁路运输有关的业务。2022 年,其他业务收入为人民币12.21 亿元,较上年同期的人民币11.87 亿元增加2.83%。
分行业|成本构成项目|本期金额|上年同期金额|本期金额较上年同期变动比例(%)
主营业务|工资及福利|8,269,989,171|8,054,816,825|2.67
|设备租赁及服务费|7,386,514,914|6,749,318,730|9.44
|固定资产折旧|1,834,872,319|1,754,173,747|4.60
|物料及水电消耗|1,201,272,204|1,181,620,711|1.66
|维修费用|1,119,043,443|1,189,478,718|(5.92)
|旅客服务费|634,513,718|540,769,132|17.34
|货物装卸费|485,412,914|595,047,797|(18.42)
|使用权资产折旧|16,246,411|16,246,411|-
|其他|171,907,189|116,534,879|47.52
|小计|21,119,772,283|20,198,006,950|4.56
其他业务|工资及福利|531,345,206|531,173,980|0.03
|物料及水电消耗|345,284,262|306,875,452|12.52
|固定资产折旧|26,948,903|30,551,819|(11.79)
|其他|302,316,559|194,558,244|55.39
|小计|1,205,894,930|1,063,159,495|13.43
合计||22,325,667,213|21,261,166,445|5.01
主营业务成本增减变化的主要原因为:(a)增开跨线动车组列车以及新增为赣深铁路和南沙港铁路提供铁路运营服务,设备租赁及服务费、物料及水电消耗等随之增加;(b)社会保险、企业年金和住房公积金等附加费的缴费基数增加,以及基本养老保险缴费比例提高,工资及福利支出随之增加;(c)上年度新购建固定资产计提折旧,固定资产折旧随之增加;(d)报告期新增高铁客服设备维保业务,旅客服务费随之增加;(e)报告期计提的安全生产费用增加;(f)报告期内公司大力压减列车、设备和房屋建筑物的维修业务外包工作量,相应的维修支出减少;(g)报告期内公司货物发送量下降,相应的货物装卸费等支出减少。
其他业务成本增加的主要原因为:公司为其他铁路公司提供铁路运营服务而计提的安全生产费纳入其他业务成本核算,相应的支出同比增加。
分行业|营业收入|营业成本|毛利率(%|营业收入比上年增减(%)|营业成本比上年增减(%)|毛利率比上年增减(%)
主营业务|18,722,861,708|21,119,772,283|(12.80)|(1.56)|4.56|减少6.60个百分点
其他业务|1,220,568,175|1,205,894,930|1.20|2.83|13.43|减少9.23
||||||个百分点
分地区|营业收入|营业成本|毛利率(%|营业收入比上年增减(%)|营业成本比上年增减(%)|毛利率比上年增减(%)
中国地区|19,943,429,883|22,325,667,213|(11.94)|(1.30)|5.01|减少6.72个百分点
报告期内,公司前五名客户销售额为人民币585,138 万元,占年度销售总额29.34%;其中前五名客户销售额中关联方销售额为人民币585,138 万元,占年度销售总额29.34 %。
报告期内,公司前五名供应商采购额为人民币240,001 万元,占年度采购总额20.56%;其中前五名供应商采购额中关联方采购额为人民币168,555 万元,占年度采购总额14.44%。
项目名称|2022 年|2021 年|同比增减(%)|主要变动原因分析
税金及附加|10,554,575|55,605,726|(81.02)|报告期暂停预缴铁路运输业增值税,相应的城市维护建设税和教育费附加减少。
管理费用|233,531,800|257,870,015|(9.44)|辞退福利冲回所致。
财务费用|46,321,798|40,344,243|14.82|银行借款利息支出增加。
资产减值损失|37,141|22,491,603|(99.83)|计提的固定资产减值准备减少。
信用减值损失/(转回)|4,093,455|(40,612,916)|不适用|上年度存在应收账款坏账准备冲回。
其他收益|49,213,623|18,522,814|165.69|收到的政府补助增加。
资产处置收益|18,663,783|-|100.00|无形资产处置净收益。
投资收益|65,287,658|27,944,709|133.63|联营公司损益增加以及参股公司现金分红增加。
营业外收入|14,624,283|104,209,747|(85.97)|上年度存在无需支付的款项冲回或核销。
营业外支出|50,806,354|9,555,835|431.68|固定资产报废损失、罚款支出等增加。
所得税贷项|586,146,184|275,623,371|112.66|税前亏损总额增加。
|2022 年|2021 年|同比增减(%)|主要变动原因分析
经营活动产生的现金流量净额|(193,449,258)|1,002,468,547|(119.30)|购买商品、接受劳务支付的现金增加。
投资活动产生的现金流量净额|(1,425,869,901)|(926,112,512)|不适用|购建固定资产和其他长期资产支付的现金增加。
筹资活动产生的现金流量净额|1,419,492,162|(62,125,777)|不适用|取得银行借款收到的现金增加。
1、资产及负债状况
项目名称|本期期末数|上期期末数|本期期末金额较上期期末变动比例(%)|情况说明
货币资金|1,299,635,304|1,559,462,301|(16.66)|银行存款减少。
应收账款|4,656,294,455|4,396,173,803|5.92|应收提供铁路运营服务款增加。
一年内到期的非流动资产|172,191,667|-|100.00|转入即将到期的3 年期定期存款。
债权投资|60,000,000|160,000,000|(62.50)|转出即将到期的3 年期定期存款。
固定资产|23,428,848,276|24,008,179,306|(2.41)|固定资产累计折旧增加。
在建工程|1,112,581,598|1,588,934,669|(29.98)|在建工程完工转入固定资产。
递延所得税资产|1,284,105,677|698,396,364|83.86|可抵扣亏损增加。
短期借款|700,530,444|-|100.00|申请银行短期信用借款。
应付账款|5,078,928,112|5,589,418,347|(9.13)|应付工程及设备款减少,而应付物资采购款增加。
应付票据|500,000,000|300,000,000|66.67|银行承兑汇票增加。
预收款项|92,904,823|13,115|708,285.99|预收深圳市龙岗区部分土地使用权收储拆迁补偿款。
应付职工薪酬|691,517,112|509,406,312|35.75|暂缓缴纳养老保险费。
其他应付款|1,512,434,037|1,384,216,163|9.26|收取的质保金和押金增加。
长期借款|775,000,000|-|100.00|申请银行长期信用借款。
2、截至报告期末主要资产受限情况
(三) 投资状况分析
报告期内,公司未进行股票、权证、可转换债券等证券投资,亦未持有或买卖其他上市公司、非上市金融企业股权。有关报告期末公司对外股权投资的详细情况,已列载于财务报表附注五(8)、附注五(9)和附注七。
有关报告期内公司持有的以公允价值计量的金融资产的详细情况,已列载于财务报表附注五(9)。
公司名称|业务性质|主要产品或服务|总资产|净资产/(负债)|净利润/(亏损)
东莞市常盛实业有限公司|运输业|装卸、仓储|8,289|9,724|797
深圳富源实业开发有限公司|商业|商业宾馆、写字楼出租、铁路运输业务咨询|-|-|(208)
深圳市平湖群亿铁路仓储装卸运输有限公司|运输业|货物转运、装卸、仓储|1,381|1,108|61
深圳市广深铁路列车经贸实业有限公司|服务业|列车餐饮管理及食品、饮料、水果、百货、小家电销售|1,623|(42,746)|(11,567)
深圳市火车站服务有限公司|服务业|销售土产品、饮料等|-|-|(88)
广州铁路黄埔服务公司|服务业|装卸、搬运货物、仓储|464|439|103
增城荔华股份有限公司|服务业|代办铁路货物运输、仓储、装卸业务;批发和零售贸易(国家专营专控项目除外);货物包装|27,544|(15,221)|(523)
广州铁城实业有限公司|房产服务业|房地产开发经营、物业管理等|52,987|28,517|2,561
深圳市广深铁路土木工程公司|建筑业|市政公用工程施工总承包等|355,076|55,229|16,224
(一) 行业发展趋势和竞争格局
发展趋势:铁路是国民经济大动脉、关键基础设施和重大民生工程,是综合交通运输体系的骨干和主要交通方式之一,在我国经济社会发展中的地位和作用至关重要。自2004 年国务院批准实施《中长期铁路网规划》以来,我国铁路实现了快速发展,目前从总体上看,我国铁路运能紧张状况基本缓解,瓶颈制约基本消除,基本适应经济社会发展需要,但是,与经济发展新常态要求、与其他交通运输方式、与发达国家水平相比,我国铁路仍然存在路网布局尚不完善、运行效率有待提高、结构性矛盾较突出等不足。为加快构建布局合理、覆盖广泛、高效便捷、安全经济的现代铁路网络,2016 年7 月,国家发展和改革委员会、交通运输部、国铁集团(原中国铁路总公司)又联合修编了《中长期铁路网规划》(2016-2025),勾画了新时期“八纵八横”高速铁路网的宏大蓝图。因此,可以预计在未来相当长的一段时期内,铁路运输行业仍将快速发展,铁路客货运输能力和市场竞争地位将继续稳步提升。
竞争格局:国家铁路实行高度集中、统一指挥的运输管理体制,行业竞争主要来自外部,包括公路、航空、水运等其他运输行业,且这种竞争关系将长期存在。但是,随着铁路市场化改革(如投融资体制、运输管理体制、定价机制等改革)的逐步深入,铁路行业市场准入条件将逐步放宽,铁路行业投资主体趋于多元化,以及“八纵八横”高铁网络和众多城际铁路的建成投产,预计未来铁路运输行业的竞争结构将发生较大的变化,不仅与公路、航空、水运等行业外的竞争将有所加剧,而且行业内的竞争亦会逐步增强。
在公司董事会的正确领导和科学决策下,紧抓大规模铁路建设的历史性机遇,积极适应铁路体制改革的政策导向,立足于粤港澳大湾区,完善和优化以铁路客货运输为主、以铁路延伸业务为辅的业务组合,并围绕服务质量提升持续推进管理创新、服务创新和技术创新,力争将公司打造成为国内一流的铁路运输服务企业,实现公司“做大做强”的发展目标。
进入2023 年以来,随着国家优化调整后的各项政策的逐步落实,公司预计铁路客流短期内将显著回升并有望逐步恢复到2019 年的水平,外部环境对公司经营的不利影响亦将不断减弱。公司将充分利用有利时机,积极采取措施加强铁路客货营销,优化客货运输组织,加快公司客货运输主营业务的恢复,努力提高公司的经营效益。
2023 年3 月29 日,公司第九届董事会第十六次会议审议通过2023 年度财务预算,公司计划完成旅客发送量5,050 万人(不含委托运输),货物发送量1,920 万吨。为实现上述目标,公司将重点做好以下几个方面的工作:
1、生产安全方面:围绕“安全第一、预防为主、综合治理”的方针,一方面持续推进达标建线、安全专项整治工程、隐患集中整治,补强设备设施短板;另一方面持续深化标准化规范化建设、安全思想认知建设、安全工作作风建设。
2、客运业务方面:一是充分利用国家政策优化调整后铁路客流显著回升的时机,及时根据客流合理安排运力,优化运输组织,加快公司客运业务的恢复;二是随着广深港高铁香港段恢复运营,积极组织开行广州东站至香港西九龙的跨线高铁列车,加强过港直通车的市场宣传和客运营销,实现过港直通车提质增效;三是提升客运体系的供需适配性,升级产品结构、提高服务品质、提升运输效益。
3、货运业务方面:一是提升货运体系的供需适配性,拓展货运协议化、集装化、联运化、班列化运输,以货运班列客运化为目标,大规模组织开行国内、国际货运班列;二是继续实施铁路运输供给侧结构性改革,积极适应市场需要,发挥铁路优势,主动提质降本,创新“公铁联运”产品,深入推进“公转铁”。
4、经营管理方面:一是加强全面预算管理,继续建立覆盖各专业系统和各单位的预算管理体系,实现全成本全口径全过程预算管控;二是持续深化节支降耗,严控非生产性项目支出规模,严格业务外包管理。
风险类型|风险描述|应对措施
宏观经济风险|铁路运输业是与宏观经济发展状况密切相关的行业,受宏观经济景气度的影响较大。如果未来宏观经济景气度下降,可能会对公司的经营业绩和财务状况造成不利影响。|公司将密切关注国际和国内宏观经济形势的变化,加强对影响铁路运输行业相关因素的分析和研究,及时根据市场环境的变化调整公司发展战略,努力实现公司生产经营的稳定。
政策法规风险|铁路运输业是受政策法规影响较大的行业,随着国内外经济环境的变化、铁路运输业的改革和发展,相关的法律法规和产业政策可能会进行相应的调整,这些变化给公司未来的业务发展和经营业绩带来一定的不确定性。|公司将积极参与行业政策法规制定完善的各种研讨,研究政策法规的最新变化,把握政策法规修订带来的发展机遇,审慎应对政策法规变化带来的不确定性。
运输安全风险|运输安全是铁路运输行业维持正常运营和良好声誉的前提和基础。恶劣天气、机械故障、人为差错以及其他不可抗力事件等都可能对公司的运输安全造成不利影响。|公司自觉接受行业主管部门的安全监管,积极参加行业主管部门定期召开的运输安全会议,及时掌握公司运输安全状态,按要求计提和使用安全生产费用,并加强运输人员安全知识和能力的培训。
市场竞争风险|航空、公路及水运等其他运输方式与铁路运输在部分市场存在一定的竞争,此外,随着铁路运输行业的发展,一系列|公司将积极应对市场竞争,在客运方面努力发挥铁路运输“安全、舒适、方便、准点”的优势,改善服务设施,提高服务质量;在
|高速铁路和城际铁路陆续建成投产,铁路运输业内部的竞争亦有所加大,公司未来可能面临较大的竞争压力,进而对公司的经营业绩造成影响。|货运方面努力提高装卸车效率和货运列车的周转率,加大货运列车的发车频率。此外加强对铁路运输市场的分析和研究,积极向行业主管部门申请增开高速铁路尚未覆盖地区的长途车。
财务风险|公司的经营活动面临各种财务风险,例如外汇风险、利率风险、信用风险和流动性风险。|公司已建立一套财务风险管理程序,专注于金融市场的不可预见性,力争将有关风险对公司财务表现的潜在不利影响最小化。更详尽分析,请参阅“财务报表附注三”。
八、业务审视
根据联交所《上市规则》附录十六第28 段的规定,公司须于董事会报告中按照《公司条例》(香港法例第622 章)附表5 的内容进行业务审视,具体内容如下:
(一) 对公司业务的中肯审视
参见本节“董事长致辞”之“经营回顾”部分,以及“报告期内公司主要经营情况的讨论与分析”部分。
(二) 公司面临的主要风险及不确定因素
参见本节“关于公司未来发展的讨论与分析”之“可能面对的风险”部分。
(三) 报告期后影响公司的重要事项
(四) 公司业务的未来发展
参见本节“关于公司未来发展的讨论与分析”部分。
(五) 对报告期财务关键指标的分析
参见本节“报告期内公司主要经营情况的讨论与分析”部分。
(六) 公司环境政策及表现
参见本年度报告“环境与社会责任”部分,以及公司于上交所网站(http://www.sse.com.cn)、联交所披露易网站(http://www.hkexnews.hk)以及公司网站(http://www.gsrc.com)披露的《2022 年度社会责任报告》。
(七) 遵守对公司有重大影响的法律及规例的情况
报告期内,公司已遵守对公司有重大影响的所有有关法律及规则。
(八) 公司与其雇员、顾客、供应商及其他重要关系的说明
报告期内,除本年度报告所披露者外,公司与其雇员、顾客及供货商没有涉及一般与雇员、顾客及供货商以外的关系,亦没有人士会对公司的业务构成重大影响。
九、其他披露事项
(一) 流动性和资金来源
报告期内,公司的资金来源主要为经营活动收入和银行借款,资金运用主要为经营及资本性支出、缴纳税款等。公司现金流量稳定,公司认为有足够的营运资金、银行信贷及其他资金来源满足经营发展的需要。
于报告期末,公司持有短期借款约人民币7 亿元,其加权平均年利率为2.44%;持有长期借款约人民币7.96 亿元,其加权平均年利率为3.16%。有关截止报告期末公司的资本性承诺和经营性承诺事项,已列载于财务报表附注十。
于报告期末,公司无任何资产抵押或担保情况,亦无任何委托存款,公司资产负债率(按负债期末余额除以总资产期末余额计算)为31.82%。
(二) 汇率波动风险及相关对冲
公司承受的外汇风险主要与美元及港币有关。除进口采购业务及对境外投资者的股利支付以外币进行结算外,公司的其他主要业务活动均以人民币结算。人民币不可自由兑换为其他外币,其兑换受到中国政府所颁布的汇率及外汇管制法规的限制。所有以外币计价的货币性资产及负债均受到外币汇率波动风险的影响。
公司并未使用任何金融工具对冲外汇风险,目前主要通过监控外币交易和外币资产及负债的规模来最大程度降低面临的外汇风险。
(三) 税项
公司于报告期内所适用税项的详情,已列载于财务报表附注四。
(四) 资本化利息
报告期内,公司无计入固定资产及在建工程的利息。
(五) 物业及固定资产
报告期内,公司持有的物业均作为发展之用,且其百分比率(按联交所《上市规则》第14.04(9)条所界定)未超过5%,有关报告期内公司所持物业及固定资产的变动情况,已列载于财务报表附注五(10)。
(六) 未分配利润
公司未分配利润于报告期内的变动情况,已列载于股东权益变动表和财务报表附注五(35)。
(七) 盈余公积
公司盈余公积于报告期内的变动情况,已列载于股东权益变动表和财务报表附注五(34)。
(八) 附属公司
于报告期末,公司所拥有的主要附属公司之详情,已列载于财务报表附注七。
(九) 持有的重大投资、附属公司及联营公司的重大收购及出售情况,以及未来作重大投资或购入资本资产的计划
报告期内,除本年度报告所披露者外,公司没有持有任何重大投资,没有进行有关附属公司及联营公司的任何重大收购及出售,亦没有任何重大投资或购入资本资产的确实计划。
(十) 或有负债
于报告期末,公司无或有负债。
(十一) 固定息率
于报告期末,公司持有短期借款约人民币7亿元,其加权平均年利率为2.44%;持有长期借款约人民币7.96亿元,其加权平均年利率为3.16%,有关详情已列载于财务报表附注五(19)和附注五(28)。
(十二) 公司董事会成员
截至本报告披露之日,公司董事会成员名单列示如下:执行董事:武勇、胡酃酃、周尚德
非执行董事:郭继明、胡丹、张哲
独立非执行董事:马时亨、汤小凡、邱自龙
(十三) 附属公司的董事
公司名称|董事会成员名单
东莞市常盛实业有限公司|罗建成、何山、陈龙伟、刘启义、任吉耀、尹锦文、袁健生
增城荔华股份有限公司|罗建成、章青山、陈龙伟、刘启义、温熠新
(十四) 物业权益或有形资产的评估
报告期内,公司未曾根据联交所《上市规则》第五章对物业或其他有形资产进行评估。
(十五) 管理合约
报告期内,公司没有订立任何载有以下条款的合约:合约的另一方按该合约承担该公司的全部或任何重大部分业务的管理及行政;及该合约并非与该公司的任何董事或任何全职雇员所订立的服务合约。
(十六) 给予某实体的贷款
报告期内,公司没有给予任何实体贷款。
(十七) 获准许的补偿条文
于报告期末,公司无任何曾惠及或正在惠及任何一名公司的、或有联系的公司的董事(包括前任董事)的补偿条文。
本节所提述的本年度报告其他部份、章节或附注均构成董事会报告的一部份。
承董事会命武勇董事长
中国·深圳
公司自1996 年上市以来,按照境内外有关《上市规则》和监管要求,结合公司实际,不断完善公司治理结构,健全内部管理和控制制度,加强信息披露,规范公司运作。公司股东大会、董事会、监事会权责分明、各司其职,决策独立、高效、透明。目前公司治理结构的实际情况与公司股票上市地监管机构有关上市公司治理的规范性文件不存在明显差异。
报告期内,公司根据境内外证券监管机构对上市公司内部控制工作的有关要求,完成了2021 年度内部控制自我评价及其审计工作,修订了《公司信息披露管理办法》,设立了董事会提名委员会并制定了《提名委员会工作条例》,进一步完善了公司治理和内部控制制度,促进了公司健康、可持续发展。
报告期内,鉴于国家铁路实行高度集中、统一指挥的运输管理体制,广铁集团在行使法律、行政法规授予的行业主管行政职能过程中,需获取公司有关财务信息,由公司于报告期内向其提供月度财务速报数据。对此,公司认真按照《内幕信息及知情人管理制度》的规定,加强对未公开信息的管理,及时提醒股东履行信息保密义务并防范内幕交易。
公司治理的完善是一项长期的系统工程,需要持续地改进和提高。公司将一如既往地积极根据有关规定及时更新完善公司内部制度,及时发现问题解决问题,夯实管理基础,不断提高公司规范运作意识和治理水平,以促进公司的规范健康和可持续发展。
三、股东大会情况简介
会议届次|召开日期|决议刊登的指定网站的查询索引|决议刊登的披露日期|会议决议
2021 年度股东周年大会|2022-6-16|上交所网站(www.sse.com.cn|2022-6-17|本次会议共审议通过7 项议案,不存在否决议案情况。
||联交所披露易网站(www.hkexnews.hk)|2022-6-16|
2022 年第一次临时股东大会|2022-12-6|上交所网站(www.sse.com.cn|2022-12-7|本次会议共审议通过1 项议案,不存在否决议案情况。
||联交所披露易网站(www.hkexnews.hk)|2022-12-6|
(二) 下一年度股东重要事项日志
公司计划召开2022 年度股东周年大会,对包括利润分配方案在内的事项进行投票表决,有关2022 年度股东周年大会的具体安排,请投资者及时留意并认真阅读公司即将在上交所网站
(http://www.sse.com.cn)、联交所披露易网站(http://www.hkexnews.hk)以及公司网站(http://www.gsrc.com)发布的《2022 年度股东周年大会通知》。
姓名|职务(注)|性别|年龄|任期起始日期|任期终止日期|报告期内从公司获得的税前报酬总额(万元)|是否在公司关联方获取报酬
武勇|董事长执行董事|男|59|2014 年12 月18 日2014 年12 月16 日|2023 年6 月15 日2023 年6 月15 日|-|是
胡酃酃|执行董事总经理|男|59|2016 年5 月26 日2015 年12 月9 日|2023 年6 月15 日至今|61.9|否
郭继明|非执行董事|男|55|2019 年12 月23 日|2023 年6 月15 日|-|是
胡丹|非执行董事|男|50|2021 年6 月17 日|2023 年6 月15 日|-|是
张哲|非执行董事|男|51|2019 年12 月23 日|2023 年6 月15 日|-|是
周尚德|执行董事党委副书记职工代表监事(离任)|男|52|2021 年6 月17 日2021 年3 月19 日2015 年5 月28 日|2023 年6 月15 日至今2021 年6 月17 日|46.0|否
马时亨|独立非执行董事|男|71|2020 年6 月16 日|2023 年6 月15 日|14.5|否
汤小凡|独立非执行董事|男|54|2020 年6 月16 日|2023 年6 月15 日|11.2|否
邱自龙|独立非执行董事|男|56|2020 年6 月16 日|2023 年6 月15 日|11.2|否
雷春亮|监事会主席|男|59|2021 年6 月17 日|2023 年6 月15 日|-|是
陈少宏|股东代表监事|男|56|2008 年6 月26 日|2023 年6 月15 日|-|是
向利华|股东代表监事|男|49|2019 年6 月13 日|2023 年6 月15 日|-|是
孟涌|股东代表监事|男|55|2019 年12 月23 日|2023 年6 月15 日|-|是
黄崧黎|职工代表监事副总经理工会主席|男|47|2021 年6 月17 日2021 年4 月27 日2021 年4 月13 日|2023 年6 月15 日至今至今|47.1|否
林闻生|职工代表监事|男|58|2020 年6 月16 日|2023 年6 月15 日|42.2|否
龚玉文|党委副书记、纪委书记|男|56|2018 年4 月2 日|至今|47.5|否
罗建成|副总经理|男|50|2016 年12 月30 日|至今|47.3|否
唐向东|副总经理、董事会秘书公司秘书|男|54|2019 年10 月29 日2019 年12 月3 日|至今至今|47.8|否
罗新鹏|总会计师|男|57|2019 年10 月29 日|至今|47.7|否
合计|/|/|/|/|/|424.4|/
姓名|主要工作经历
武勇|男,1963 年6 月出生,现任本公司执行董事、董事长、薪酬委员会及提名委员会成员,大学本科学历,正高级工程师。武先生曾任上海铁路局蚌埠分局副分局长,上海铁路局合武铁路工程建设指挥部指挥长,武汉铁路局局长助理,武汉铁路局副局长,成都铁路局局长兼党委副书记,广铁集团董事长、总经理兼党委副书记等职务,现任广铁集团董事长、党委书记。
胡酃酃|男,1963 年11 月出生,现任本公司执行董事、总经理、薪酬委员会及提名委员会成员,大学本科学历,工程师。胡先生曾任广铁集团羊城铁路总公司韶关车站(现韶关东站)副总工程师、副站长,广铁集团羊城铁路总公司副总工程师、副总经理,广铁集团运输处处长,广铁集团副总经理,国际铁路联盟常驻法国巴黎总部世界部职员,广深港客运专线有限责任公司副总经理等职务,现任本公司总经理。
郭继明|男,1967 年12 月出生,现任本公司非执行董事,大学本科学历,正高级会计师。郭先生曾任郑州铁路局武汉分局财务分处副分处长,武汉铁路局财务处处长兼资金结算所主任济南铁路局总会计师,中国铁路济南局集团有限公司总会计师,广铁集团董事等职务,现任广铁集团总会计师。
胡丹|男,1972 年6 月出生,现任本公司非执行董事,大学本科学历,工程师。胡先生曾任广铁集团安全监察室综合分析科科长、安全监察室副主任、娄底车务段党委书记、娄底车务段段长和株洲车站站长等职务,现任广铁集团运输部主任。
张哲|男,1971 年10 月出生,现任本公司非执行董事,大学本科学历,高级工程师。张先生曾任广铁集团羊城铁路总公司棠溪车站站长、货运营销分处处长,广州铁路办事处安全监察室副主任,本公司江村车站副站长,三茂铁路肇庆车务段段长,本公司广州南站站长等职务,现任广铁集团客运部主任。
周尚德|男,1970 年12 月出生,现任本公司执行董事、党委副书记,硕士研究生学历,政工师。周先生曾任本公司组织人事部副部长、党委办公室主任、综合服务中心工会主席,广铁
|集团人事处副处长、办公室副主任兼接待办主任、机关事务部党总支书记,本公司深圳站党委书记、站长,本公司深圳北站站长兼党委副书记、本公司职工代表监事等职务,现在本公司党委副书记。
马时亨|男,1952 年2 月出生,现任本公司独立非执行董事、审核委员会、薪酬委员会主席及提名委员会成员,香港大学经济及历史专业学士学位,获岭南大学和香港城市大学分别颁授荣誉社会科学博士,并获委任为香港大学经济金融学院名誉教授、中国投资有限责任公司国际咨询委员会成员、香港特殊学校议会永远荣誉会长、美国银行集团全球顾问委员会委员、香港中文大学工商管理学院荣誉教授、中央财经大学会计学院荣誉顾问、香港教育大学校董会主席、香港特区政府行政长官创新及策略发展顾问团成员、Investcorp国际咨询委员会成员。马先生曾获授勋香港金紫荆星章及被任命为非官守太平绅士,曾任加拿大皇家银行多美年证券行英国分公司董事总经理、熊谷组(香港)副主席及董事总经理、大通银行私人银行部董事总经理及亚洲主管、摩根大通私人银行亚太区行政总裁、电讯盈科财务总裁及执行董事、香港特区政府财经事务及库务局局长、香港特区政府商务及经济发展局局长、中策集团有限公司非执行主席、华润置地有限公司独立非执行董事、和记港口管理独立非执行董事、中粮集团有限公司外部董事、中国移动通信集团公司外部董事、中国农业银行股份有限公司独立非执行董事、中国铝业股份有限公司独立非执行董事、香港铁路有限公司非执行主席、赫斯基能源公司非执行董事、New Frontier Corporation 公司董事以及富卫集团独立非执行董事等职务,现任富卫集团主席,本公司、中远海运控股股份有限公司、HH&L Acquisition Co.及Unicorn II Holdings Limited公司独立非执行董事。
汤小凡|男,1968 年10 月出生,现任本公司独立非执行董事、审核委员会、薪酬委员会及提名委员会成员,江西农业大学经贸学院经济管理专业研究生学历,高级审计师、中国注册会计师、国际注册会计师(AIA)、国际内部审计师(CIA)。汤先生持有上交所董事会秘书资格、中国基金业证券、基金投资从业资格、证券投资顾问,曾任江西宜春审计局副科长,深圳大华天诚会计师事务所审计经理,立信羊城会计师事务所和羊城香港会计师事务所审计经理,广州绿茵阁餐饮连锁有限公司副总裁兼财务总监,广州嘉诚国际物流股份有限公司(上交所上市公司)董事会秘书兼财务总监,广东西域投资公司副总经理,江西志特新材料股份有限公司(深交所上市公司)董事、高级副总裁以及广州德宁投资管理公司董事总经理等职务,现任广州汇智创业投资有限公司副总经理。
邱自龙|男,1967 年3 月出生,现任本公司独立非执行董事、提名委员会主席及审核委员会、薪酬委员会成员,湖南师范大学物理系无线电专业大学本科学历,北京大学深圳研究生院工商管理硕士,深圳市长沙商会常务副会长。邱先生曾任广东番禺安全设备厂助理工程师、厂长助理和副厂长,深圳市欣格兰电子有限公司副总经理,深圳市冠中协安电子科技有限公司董事总经理以及深圳市兴冠中电子科技有限公司董事总经理等职务,现任深圳市长商投资管理有限公司总经理、深圳市北大软银投资股份有限公司董事。
雷春亮|男,1963 年4 月出生,现任本公司监事会主席,大学本科学历,高级政工师。雷先生曾任郑州铁路局西安铁路分局团委书记,西安铁路局西安车站党委书记,西安铁路局工会副主席,西安铁路局党委副书记兼纪委书记和中国铁路西安局集团有限公司党委副书记纪委书记、董事,现任广铁集团纪委书记。
陈少宏|男,1967 年1 月出生,现任本公司股东代表监事,大学本科学历,正高级经济师。陈先生曾任广铁集团企业管理办公室副主任,广铁集团企业管理和法律事务处副处长、处长广铁集团副总经济师兼企业管理和法律事务处处长,广铁集团总法律顾问兼企业管理和法律事务处处长,广铁集团总法律顾问兼企业管理和法律事务部主任等职务,现任广铁集团总法律顾问。
向利华|男,1973 年9 月出生,现任本公司股东代表监事,大学专科学历,高级政工师。向先生曾任广珠铁路董事会秘书兼综合部部长,广铁集团办公室副主任,本公司广州电务段党委副书记、纪委书记,广铁集团宣传部部长等职务,现任广铁集团人事部(党委组织部主任(部长)。
孟涌|男,1967 年9 月出生,现任本公司股东代表监事,大学本科学历,会计师。孟先生曾任广铁集团财务处财务计划科科长、财务处副处长、财务部(收入部)副主任、审计部主任等职务,现任广铁集团财务部(收入部)主任。
黄崧黎|男,1975 年9 月出生,现任本公司职工代表监事、工会主席兼副总经理,大学本科学历助理工程师。黄先生曾任广铁集团羊城铁路总公司广州南站副站长、棠溪车站站长兼党委副书记,广铁集团广州车务段副段长兼棠溪车站站长,本公司广州车务段副段长,广梅汕铁路有限责任公司副总经理,广铁集团广州枢纽东北货车外绕线工程建设筹备组组长和广铁集团广州工程建设指挥部副指挥长兼佛山西站工程建设指挥部副指挥长等职务,现任本公司工会主席兼副总经理。
林闻生|男,1964 年12 月出生,现任本公司职工代表监事,大学本科学历,高级会计师。林先生曾任本公司工电事业部总会计师、广州电务段副总经济师、公司计划财务部部长和公司审计部部长等职务,现任本公司审计部主任。
龚玉文|男,1966 年9 月出生,现任本公司党委副书记、纪委书记,大学本科学历,经济师。龚先生曾任广铁集团人事处(党委组织部)领导干部科副科长、科长,广铁集团人事处副处长兼党委组织部副部长,本公司广州东站党委副书记兼副站长、党委书记兼副站长等职务,现任本公司党委副书记、纪委书记。
罗建成|男,1973 年1 月出生,现任本公司副总经理,大学本科学历,清华大学工程硕士学位,高级工程师。罗先生曾任广铁集团办公室调研督查科科长,三茂铁路石围塘车站站长,广铁集团运输处副处长,本公司总经理助理,广州铁城实业有限公司总经理,广梅汕铁路有限责任公司副总经理等职务,现任本公司副总经理。
唐向东|男,1968 年9 月出生,现任本公司副总经理、董事会秘书,大学本科学历,工商管理硕士学位,高级会计师。唐先生曾任本公司收入清算中心主任、财务部部长、总会计师等职务,现任本公司副总经理、董事会秘书。
罗新鹏|男,1965 年10 月出生,现任本公司总会计师,在职研究生学历,高级会计师。罗先生曾任铁道部广州车辆厂财务处副处长,中国铁路机车车辆工业总公司广州铁道车辆厂财务处处长、总会计师兼财务处处长,广铁集团广州铁道车辆厂总会计师,粤海铁路有限责任公司总会计师,海南铁路有限公司总会计师等职务,现任本公司总会计师。
任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
武勇|广铁集团|董事长|2014 年8 月|
||党委书记|2017 年11 月|
郭继明|广铁集团|总会计师|2019 年6 月|
胡丹|广铁集团|运输部主任|2020 年7 月|
张哲|广铁集团|客运部主任|2019 年4 月|
雷春亮|广铁集团|纪委书记|2020 年9 月|
陈少宏|广铁集团|总法律顾问|2017 年12 月|
向利华|广铁集团|人事部(党委组织部)主任(部长)|2018 年9 月|
孟涌|广铁集团|财务部(收入部)主任|2020 年4 月|
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务
武勇|黔张常铁路有限责任公司、怀邵衡铁路有限责任公司|董事长
郭继明|广东铁路、石长铁路有限责任公司|董事长
|武广铁路|副董事长
|沪昆铁路客运专线湖南有限责任公司|董事
|广珠城际、珠三角城际、海南铁路有限公司|监事会主席
胡丹|深圳平南铁路有限公司|副董事长
|石长铁路有限责任公司|董事
|湖南城际铁路有限公司、珠三角城际|监事
张哲|中铁纪念票证有限公司|监事
马时亨|富卫集团|主席
|中远海运控股股份有限公司、HH&L Acquisition Co.及 Unicorn II Holdings Limited 公司|董事
汤小凡|广州汇智创业投资有限公司|副总经理
邱自龙|深圳市长商投资管理有限公司|总经理
|深圳市北大软银投资股份有限公司|董事
陈少宏|广东铁路、海南铁路有限公司、厦深铁路、梅汕铁路|董事
|石长铁路有限责任公司、沪昆铁路客运专线湖南有限责任公司|监事会主席
孟涌|香港启文贸易有限公司|董事
|武广铁路、广东铁路|监事会主席
|沪昆铁路客运专线湖南有限责任公司、怀邵衡铁路有限责任公司|监事
罗建成|东莞市常盛实业有限公司、深圳市平湖群亿铁路仓储装卸运输有限公司、深圳市广深铁路列车经贸实业有限公司、增城荔华股份有限公司|董事长
|广州铁城实业有限公司|董事
罗新鹏|广州铁城实业有限公司|董事
|增城荔华股份有限公司|监事会主席
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|董事、监事的薪酬或津贴标准在经过公司董事会审议后,再提交给股东大会批准。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|参照公司所在地深圳地区的薪酬水平并考虑不同人员的任职情况的基础上,结合公司年度目标、工作任务的完成情况以及公司的经营业绩而确定。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况|报告期内,董事武勇、郭继明、胡丹、张哲,监事雷春亮、陈少宏、向利华、孟涌均未在公司领取薪酬。就公司所知,截至本报告披露之日,公司不存在有关董事、监事和高级管理人员已放弃或同意放弃任何薪酬的安排。有关报告期内董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况请查阅本章节“现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”的相关内容。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计|报告期内全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬总额为人民币424.4 万元。
(六) 董事、监事和高级管理人员其他情况
1、董事、监事或最高行政人员之股本权益
于报告期末,公司按《证券及期货条例》第352 条而须备存的登记册中无任何公司的董事、监事或最高行政人员持有公司或任何相联法团(定义见《证券及期货条例》)之股份、相关股份及债务证之权益及淡仓(包括根据该条例条文而拥有或被视为拥有之权益及淡仓)的记录;公司亦无接获任何董事、监事或最高行政人员根据联交所《上市规则》附录10 之《上市发行人董事进行证券交易的标准守则》(《标准守则》)规定而须通知公司及联交所之该等权益及淡仓的通知。
报告期内,公司、公司的附属公司亦无参与订立任何安排使公司之董事、监事、最高行政人员或彼等之配偶或18 岁以下子女取得认购公司或任何其他法人团体之股本或债务证券之权利。
由公司董事、监事担任董事或雇员的其他公司并未拥有根据《证券及期货条例》第XV 部第2及第3 分部须向公司披露的公司股份及相关股份中的权益。
2、董事、监事之服务合同
公司各董事及监事均与公司订立了服务合同,而且公司或其任何附属公司概无于2004 年1 月31 日之前订立,并获豁免遵守联交所《上市规则》第13.68 条有关股东批准规定的董事及监事服务合约。公司各董事、监事概无与公司签订任何于一年内不可在不予赔偿(法定赔偿除外)之情况下由公司终止之服务合同。
3、董事、监事之合约权益
公司董事、监事在公司或任何附属公司于年度内所订立之重要交易、合约或安排中,概无直接或间接拥有任何权益。
会议届次|召开日期|会议决议
第九届董事会第十一次会议|2022-3-30|本次会议共审议通过13 项议案,不存在否决议案情况
第九届董事会第十二次会议|2022-4-28|本次会议共审议通过4 项议案,不存在否决议案情况。
第九届董事会第十三次会议|2022-8-30|本次会议共审议通过3 项议案,不存在否决议案情况。
第九届董事会第十四次会议|2022-9-28|本次会议共审议通过2 项议案,不存在否决议案情况。
第九届董事会第十五次会议|2022-10-27|本次会议共审议通过1 项议案,不存在否决议案情况。
董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况
||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数
武勇|否|5|5|5|0|0|否|0
胡酃酃|否|5|5|5|0|0|否|2
郭继明|否|5|5|5|0|0|否|1
胡丹|否|5|5|5|0|0|否|1
张哲|否|5|5|5|0|0|否|2
周尚德|否|5|5|5|0|0|否|2
马时亨|是|5|5|5|0|0|否|0
汤小凡|是|5|5|5|0|0|否|2
邱自龙|是|5|5|5|0|0|否|2
年内召开董事会会议次数|5
其中:现场会议次数|0
通讯方式召开会议次数|5
现场结合通讯方式召开会议次数|0
(二) 独立董事履职情况报告
1、出席会议情况
报告期内,公司共召开2 次股东大会、5 次董事会会议、7 次审核委员会会议,1 次薪酬委员会会议,未召开提名委员会会议,公司所有独立董事均亲自出席或委托出席了全部的会议,具体情况请查阅本章节“董事参加董事会和股东大会的情况”、“审核委员会”和“薪酬委员会”的相关内容。
2、对公司有关事项提出异议的情况
3、对公司提出的建议及采纳情况
报告期内,公司所有独立董事本着对全体股东负责的态度,认真履行法律、法规和《公司章程》、《独立董事工作条例》赋予的职责和义务,关心公司的生产经营和依法运作情况,积极参加董事会及相关会议,认真负责地审议了会议的各项议案,还按规定和掌握的实际情况,对公司聘任审计师、对外担保、利润分配和关联交易等重大事项发表了独立意见,在年报的编制及披露过程中,严格按照证券监管部门的要求及《审核委员会及独立董事年报工作制度》的规定,积极履行职责,与公司及财务审计机构进行了充分、细致的沟通,并提出相关建议,充分发挥了独立董事的独立作用,切实保障了广大股东尤其是中小股东的合法权益。
一是建议公司按照商定的审计工作计划安排,配合外部审计师做好2021 年度报告的审计工作。公司及时提供审计所需要的会计资料和其他相关资料,保证了2021 年度报告的审计质量。
二是建议公司续聘普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)和罗兵咸永道会计师事务所作为公司2022 年度的境内外审计师。公司第九届董事会第十一次会议和2021 年度股东周年大会先后审议批准了续聘上述境内外审计师的议案。
4、现场办公、实地考察情况
报告期内,公司独立董事主要是通过参加公司现场会议的形式了解公司的日常经营运作情况,平时也通过电话、电子邮件等保持与公司其他董事、高级管理人员和有关工作人员的沟通,具体情况如下:
时间|事项|地点|参加人员
2022 年6 月16 日|参加公司2021 年度股东周年大会并对公司总部进行实地考察|公司总部|汤小凡、邱自龙
2022 年12 月6 日|参加公司2022 年度第一次临时股东大会|公司总部|汤小凡、邱自龙
5、发表独立意见情况
时间|会议|事项|意见类型
2022 年3 月29 日|2022 年度第三次审核委员会会议|对公司聘任2022 年度审计师的独立意见|建议公司续聘普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)和罗兵咸永道会计师事务所作为公司2022 年度的境内外审计师,并同意将相关议案提交董事会和股东大会审议。
2022 年3 月30 日|第九届董事会第十一次会议|对公司2021 年度对外担保情况的专项说明及独立意见|报告期内,公司无对外担保的情况。
||对公司2021 年度利润分配预案的独立意见|该预案符合相关监管规则和《公司章程》的规定,符合公司当前的实际情况,有利于公司的持续稳定发展,不存在损害中小股东利益的情形,同意将该预案提交公司股东大会审议。
2022 年4 月28 日|第九届董事会第十二次会议|对公司放弃广州铁城实业有限公司股权转让优先购买权、公司签订广州新塘站地块前期工作委托服务协议两项关联交易事项的独立意见|关联交易的表决程序符合《公司法》等相关法律、法规及《公司章程》的规定,交易乃按一般商务条款订立,对独立股东而言属公平合理,符合公司及股东的整体利益,同意相关议案。
2022 年9 月28 日|第九届董事会第十四次会议|对公司与国铁集团签订《综合服务框架协议》、公司处置位于深圳市龙岗区的部分土地使用权两项关联交易事项的独立意见|关联交易的表决程序符合《公司法》等相关法律、法规及《公司章程》的规定,交易乃按一般商务条款订立,对独立股东而言属公平合理,符合公司及股东的整体利益,同意相关议案。
专门委员会类别|成员姓名
审计委员会|马时亨(主席)、汤小凡、邱自龙
提名委员会|邱自龙(主席)、武勇、胡酃酃、马时亨、汤小凡
薪酬与考核委员会|马时亨(主席)、武勇、胡酃酃、汤小凡、邱自龙
召开日期|会议内容|重要意见和建议
2022 年3 月8 日|听取公司2021 年度审计工作安排、初步审阅公司2021 年度财务报表、与公司审计师进行审计前沟通。|建议公司按照审计计划安排,及时向审计师提供资料,配合完成审计工作。
2022 年3 月16 日|再次审阅公司2021 年度财务报表、与公司审计师进行中期沟通、向审计师发出《审计督促函》。|要求审计师按照审计计划完成审计工作,确保公司年度报告按时披露。
2022 年3 月29 日|审阅公司2021 年度报告、对审计师2021年度审计工作进行评价、向董事会建议聘任2022 年度审计师、审议2021 年度独立董事述职报告和审核委员会履职报告、听取公司汇报2021年度内部审计及内控工作和2022年度内部审计计划等。|建议公司续聘普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)和罗兵咸永道会计师事务所作为公司2022 年度的境内外审计师。
2022 年4 月27 日|审阅公司2021 年度20F 表和2022 年第一季度财务报告、听取公司管理层对2022 年第一季度经营情况的汇报。|无。
2022 年8 月29 日|审阅公司2022 年半年度财务报告和半年度报告、听取公司管理层对2022 年半年度经营情况的汇报。|无。
2022 年9 月28 日|审阅公司就日常关联交易与国铁集团拟签订的《综合服务框架协议》。|同意将该日常关联交易交易事项及协议提交董事会审议。
2022 年10 月26 日|审阅公司2022 年第三季度财务报告。|无。
召开日期|会议内容
2022 年7 月4 日|对公司2021 年度经营业绩考核结果进行审定。
(四) 存在异议事项的具体情况
在职员工的数量合计|39,396
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数|27
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数
客运、货运、运转人员|18,019
机务人员|5,270
车辆人员|3,283
工务人员|3,417
电务人员|1,796
供电、供水人员|2,225
房建公寓人员|1,200
多种经营及其他子公司人员|96
技术行管人员|4,090
合计|39,396
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
研究生及以上|162
大学本科|5,285
大学专科|16,865
其他(中专、高中、职业技校等)|17,084
合计|39,396
公司员工的薪酬主要由基本工资、绩效工资以及福利计划组成,基本工资包括岗位工资、技能工资以及按照规定在应付工资项目下列支的各项津贴、补贴,绩效工资是指与经济效益、社会效益挂钩考核的工资,或按工作量计件考核的计件工资,或与员工岗位业绩挂钩考核的绩效工资等,而福利计划包括按照政策规定缴交的各项社会保险、住房公积金等。报告期内,公司支付予员工的工资和福利总额请查阅财务报表附注五(24)。
公司实行劳动报酬与经济效益、劳动效率、个人绩效紧密挂钩的薪酬分配政策,员工薪酬总量与公司经营效益紧密挂钩。员工薪酬分配以岗位劳动评价为基础,以员工绩效考核为依据,即在工资分配中,以不同岗位的劳动技能、劳动责任、劳动强度和劳动条件等基本劳动要素评价为依据确定员工的基本工资标准,以员工的技术业务水平和实际付出的劳动数量、质量评价为依据确定员工的实际劳动报酬,充分发挥分配制度在公司激励机制中的重要作用,调动广大员工的积极性。
(三) 退休计划
公司职工参加了由当地劳动和社会保障部门组织实施的的基本养老保险,公司在当地规定的基本养老保险缴纳基数上下限范围内以职工上年度月均收入确定基数并按规定比例,按月向当地基本养老保险经办机构缴纳养老保险费。除上述缴存费用外,公司不再承担进一步支付义务,相应的支出于发生时计入当期损益。基本养老保险并无任何没收供款,因为所有供款在支付时即全面归属于职工。
公司职工还参加了由广铁集团组织实施的补充养老保险,公司以广铁集团规定的补充养老保险缴纳基数及标准,按月向广铁集团缴纳补充养老保险。职工补充养老保险个人账户中单位缴费及其投资收益,按相关规则归属于职工个人。补充养老保险基金供款中因职工离职而未归属于职工个人的部分,并不用于抵销现有供款,而是拨入该补充养老保险基金的公共账户,按规定履行审批程序后分派于该补充养老保险基金的成员。
(四) 培训计划
报告期内,公司共有职教专职管理人员107 人,共有879,062 人次参加了各类职业培训,主要包括岗位规范化培训、适应性培训、资格性培训和继续教育等,完成全年培训计划的100%,培训支出约为人民币3,944.84 万元。
(五) 劳务外包情况
根据中国证监会、深圳证监局《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》的相关规定,公司于2012 年对《公司章程》中有关利润分配的条款进行了修订,修订后的《公司章程》对公司现金分红标准、比例、相关决策程序以及利润分配政策调整的具体条件、决策程序和机制进行了明确规定,为独立董事尽职履责和中小股东充分表达诉求提供了制度保障,充分维护了中小股东的合法权益。
公司利润分配政策中对现金分红的主要规定为:在满足现金分配股利条件的情况下,公司原则上每年度进行一次现金分红,年度派息率不低于30%。三个连续年度内,公司以现金形式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的30%。除法律、行政法规另有规定外,中期股利的数额不应超过公司中期利润表可分配利润额的50%。公司分配中期股利可以采取现金形式分配。
公司始终坚持持续、稳定的利润分配政策,重视对投资者的合理回报并兼顾公司的可持续发展,公司自1996 年度-2019 年度连续24 年派发年度现金股息,累计派发现金股息约为人民币123 亿元,但2020 年以来,受外部环境持续影响,公司面临较大的经营压力,经综合考虑公司的盈利状况以及维持公司正常经营的资金需求,公司2020 年度和2021 年度未进行现金分红。
对于上述利润分配预案,公司独立董事一致认为:该预案符合相关监管规则和《公司章程》的规定,符合公司当前的实际情况,有利于公司的持续稳定发展,不存在损害中小股东利益的情形,同意将该预案提交公司2022 年度股东周年大会审议。
据公司所知,概无公司股东已放弃或同意放弃任何股息的安排。
为加强对高级管理人员的激励和约束,激励高级管理人员提高管理能力和水平,及检查评价各高级管理人员的工作和管理业绩,公司对高级管理人员实行目标责任制考核,董事会每年年初与公司高级管理人员以及各子公司管理层签订包括客货运量、运输收入、安全、成本、利润、管理等指标在内的目标考核责任书,考核期满后,公司根据各高级管理人员目标任务完成情况和评价结果,分别兑现奖励承诺。
公司一贯致力于构建符合国际标准和监管要求的内部控制体系,公司从2006 年开始根据有关规定开展财务报告内部控制有效性的建设和评价工作,并从2011 年开始贯彻落实国家五部委联合颁布的《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制配套指引》,至今已形成了一套以机关各部门和下属各单位为核心的包括投融资管理、信息披露、预算管理、资金管理、合同管理、工程项目管理、采购与付款、销售与收款、成本费用、人事管理以及财务报告编制等内容的内部控制体系。公司基本建立起了贯穿决策、执行和监督全过程的内控制度,不相容岗位相互分离的制约机制,以及符合公司经营特点的管理规范与流程,形成了一套较为完整的内部控制评价体系。
报告期内,公司依据国家法律法规及各监管机构的要求,结合公司自身管理需要,继续推行“业务及职能部门进行内控运行效果的自我查核,内部审计部门独立评价、聘请会计师事务所进行内控审计”三道防线的分工与协作,同时实施全员关于风险管理及内部控制体系的培训和测试,巩固全员风险管理意识,强化业务部门直接承担风险管理控制的能力,实现“全员风险管理意识,内部控制人人参与、合规执行人人有责”的风险管理内部控制的日常化运作机制,促进内控机制整体运转良好。报告期内,公司董事会继续按照境内外有关要求,对内部控制的有效性进行自我评价,有关评价报告的具体内容请查阅公司于上交所网站(http://www.sse.com.cn)、联交所披露易网站
(http://www.hkexnews.hk)以及公司网站(http://www.gsrc.com)披露的《2022 年度内部控制评价报告》。
普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)对董事会关于财务报告内控制度有效性的评价进行审计,并出具了无保留意见的审计报告。有关审计报告的具体内容请查阅公司于上交所网站
(http://www.sse.com.cn)、联交所披露易网站(http://www.hkexnews.hk)以及公司网站(http://www.gsrc.com)披露的《2022 年度内部控制审计报告》。
2021 年度,公司按照《中国证监会关于开展上市公司治理专项行动的通知》(证监办发【2020】69 号)的要求,对公司2018 年、2019 年和2020 年三个年度的公司治理情况进行了全面自查,未发现公司存在公司治理方面的问题。有关自查清单已于2021 年3 月29 日通过中国证监会政务服务平台(http://neris.csrc.gov.cn/portal)进行填报。
十六、企业管治报告
报告期内,据公司及其董事所知,公司已符合联交所《上市规则》附录十四《企业管治守则》所载之有关守则条文,未出现重大偏离或违反的情形。同时,公司已应用《企业管治守则》列载的原则于企业管治架构及常规内。
(一) 企业目的、策略及管治
1、企业策略、业务模式及文化
公司已建立了以董事会为核心的多层次公司治理架构。公司董事会按照股东大会的授权,在发展战略、管理架构、投资及融资、计划、财务监控、人力资源以及公司治理等方面行使管理决策权,负责领导公司的发展,确保公司能获得必要的资源以实现既定的发展目标,以及对公司的发展和经营进行监督与检查。
公司的治理规则以《公司章程》为基础,涵盖了在公司治理、合规运作、行为准则等方面的总体政策、原则和工作规范,明确了各方的职责、权限和行为准则,其中包括公司董事的忠诚勤勉义务。
公司每年都在年度报告中讨论及分析公司表现,包括内外部环境的对公司经营的影响及变化趋势、当年的实际经营成果及其影响因素、经营计划的完成情况以及下一年计划等,以确保公司发展目标能够实现。
2、企业管治职能
董事会负责履行企业管治方面的职责,包括但不限于:
(1)制定及检讨公司的企业管治政策及常规;
(2)检讨及监察公司董事及高级管理层的培训及持续专业发展;
(3)检讨及监察公司在遵守法律及监管规定方面的政策及常规;
(4)制定、检讨及监察公司雇员及董事的操守准则及合规手册;
(5)检讨公司遵守《企业管治守则》的情况及在《企业管治报告》内的披露。
董事会还设立了审核委员会、薪酬委员会和提名委员会3 个专门委员会。《公司章程》及《董事会议事规则》已详细列明了董事会在发展战略、管理架构、投资及融资、计划、财务监控、人力资源以及公司治理方面的职权,以及董事会对公司发展和经营的监督与检查职权。各专门委员会均制订了职权范围书,对其职责和权力做了明确说明和界定,并已获得董事会或股东大会的批准。委员会获董事会授权在职权范围内行使职权,向董事会负责而非享有独特的权力。除非获得正式授权,委员会无权取代董事会行使决策管理的职能。
(二) 董事会组成及提名
1、董事会组成、继任及评核
根据《公司章程》的规定,公司董事会由9 名董事组成。董事会通过提名委员会定期检讨董事会的架构、人数和组成(包括技能、知识和经验等方面)。
于报告期末,公司董事会成员包括执行董事武勇、胡酃酃、周尚德,非执行董事郭继明、胡丹、张哲以及独立董事马时亨、汤小凡、邱自龙。董事会成员具有不同的行业背景,在经验、技能、判断力等方面保持了多样性,有助于董事会从多角度分析和讨论问题,令决策更加审慎周详。
公司及时公布最新的董事会成员名单,并列明其角色和职能,包括在各专门委员会所承担的角色,以及注明其是否独立董事,并在所有载有董事姓名的公司通讯中,均说明每位董事的身份(执行董事、非执行董事或独立非执行董事)。
董事会每年对年度董事会主要工作、经营情况及财务信息、公司治理的具体实践等履职情况进行回顾和总结,并最终形成《董事会工作报告》向股东大会报告;独立董事每年向股东大会述职。公司股东周年大会每年审议《董事会工作报告》,对董事会履职情况进行评估。