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风险应对方面,公司制定了流动性风险应急预案,对流动性风险的等级、触发标准、应对手段等进行了详细界定和明确,通过储备充足优质资产、审慎动态管理负债期限结构等方式坚守不发生流动性风险的底线,并定期通过应急演练检验风险应对机制的有效性。此外公司还积极拓展融资渠道和融资方式,与外部合作机构维持良好的合作关系,储备充足的外部融资授信,保障公司资金来源持续稳健。
(5)信息技术风险
信息技术风险是指由于人为原因、软硬件缺陷或故障、自然灾害等对网络和信息系统或者数据造成影响,发生网络和信息系统服务能力异常或者数据损毁、泄露,从而造成损失的风险。随着新一代信息技术在金融领域的广泛应用,科技创新使风险的隐蔽性、突发性、传导性也越来越强,信息技术风险愈发错综复杂。报告期内,公司聚焦数字化、平台化、智能化的科技战略愿景,持续深化信息技术改革,加强信息系统安全建设和质量管控,完善信息系统运行保障机制,利用大数据、云计算、人工智能等技术提升信息技术运维管理水平,不断优化和完善网络安全事件应急预案,通过定期的应急演练进一步提升信息技术风险监测和应急处置能力,确保公司信息系统长期稳定运行,报告期内未发生信息技术风险事件。
(6)声誉风险
声誉风险,是指由公司经营、管理及其他行为或外部事件,以及工作人员违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为,导致公司股东、员工、投资者、发行人、第三方合作机构、监管机构、自律组织、社会公众、媒体等对公司的公开负面评价,从而损害公司品牌价值,不利于公司正常经营,甚至影响到市场稳定和社会稳定的风险。
为有效控制声誉风险,公司持续开展适当而有效的声誉风险管理,建立了规范的管理制度、科学的组织架构以及完善的管控体系,陆续制定并修订了《声誉风险和舆情工作管理办法》《声誉风险和舆情工作实施细则》《信息发布管理办法》《突发事件总体应急预案》等相关制度。
公司设有声誉风险和舆情工作领导小组,在声誉风险管理中实现了公司与部门、子公司、分公司层面的协同统一,并通过制度宣导、培训、应急演练等,提高员工声誉风险意识和声誉风险管理能力。此外,公司设置了专职岗位负责舆情监测、应对和对外媒体关系管理等工作,同时聘请了第三方咨询顾问公司和法律事务所,协助公司做好声誉风险管理。
目前,公司已实现对子公司声誉风险防控体系全覆盖。
(7)合规风险
合规风险,是指因公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。
为有效控制合规风险,公司主要通过制度建设、合规管控、合规文化建设、母子公司管控、法律事务管理、执业行为与廉洁从业管理、内部问责等机制,防范合规风险,包括:建立合规管理制度体系,通过制度明确合规管理各项要求等;强化合规管理的全流程管控,通过事前合规审查、事中合规监测、事后合规检查等流程,防范重大合规风险发生;重视合规文化建设,以“光证普法”和案例警示教育以及合规培训与考试为抓手,加强员工内控合规意识;强化母子公司合规管控,提升垂直管控水平,通过对重大项目进行法律合规审查、定期专项检查等方式,督促子公司完善内生性合规管理体系;推动法律事务管理体系的建立与完善,抓好合同审核、诉讼支持、监管沟通等机制开展法律事务风险管理;持续提升执业行为管控和廉洁从业管理,通过信息科技手段应用,推动合规数据的结构化与标准化管理,提升监测的科技水平和管理效率;持续完善问责工作机制,优化问责工作组织体系、工作程序,以零容忍的态度严肃责任追究,不断提高问责工作的规范性、精准性、实效性。
报告期内,公司持续完善合规管理组织架构、优化合规管控机制。合规管理制度方面,公司依照新规要求,新制定制度4 项,修订9 项,形成了以1部基本制度、1 个实施办法、49项具体规范组成的制度体系,夯实各项合规职能履行。合规管理组织架构方面,董事会决定公司合规管理目标,监事会监督履职,公司高管落实合规管理目标,合规总监向董事会负责,法律合规部切实履行各项合规管理职能。
投行业务合规管理方面,结合监管部门密集发布的投行新规,督促投行系统各部门做好新规内化和宣导工作。投研业务方面,细化业务条线合规人员的履职工作,加强合规管理以及合规的宣导工作。零售业务方面,及时提示分支机构相关合规风险点与管控措施,指导分公司根据监管关注点开展辖区分支机构合规管理工作。子公司管理方面,积极推动两规范整改事项。廉洁从业管理方面,在公司内部开展各类廉洁培训,结合案例警示教育,向一线业务人员有效宣导廉洁从业要求,坚持“警钟长鸣”,督导公司全员自主提升廉洁自律意识,自觉远离各类违法违规行为。此外,还根据监管部门有关落实投资者权益保护的相关要求,建立公司投资者权益保护委员会,并建立管理机制,进一步强化公司投资者权益保护工作的各项职能。
4.落实全面风险管理以及合规风控、信息技术投入情况
公司高度重视风险管理工作,始终致力于构建与公司战略发展目标相适配的全面风险管理体系。报告期内,公司持续加强全面风险并表管理及集团化管控,优化风险管理组织架构,完善风险管理制度机制,强化风险专业管理与前瞻性管控,加大风险管理文化与理念宣导,充实风险管理团队,提升风险管理信息系统化水平,促进公司全面风险管理体系的不断完善。2022年度,公司风险管理投入总额1.07亿元,包括风险管理系统及技术投入、风控相关的团队支出、培训和运营费用等。
公司持续加强合规管理系统投入:一是推进合规系统建设,丰富、健全合规监测和合规人员管理功能,切实提高了日常合规管理工作的效率;二是建立客户交易行为事前风控系统,为客户异常交易行为管理提供有效管控手段,降低客户异常交易风险;三是持续建立和完善投行利益冲突审查系统、信息隔离墙系统、反洗钱系统以及敏感人物监控系统等;四是优化法律法规数据库,方便公司员工随时查询法规依据和处罚案例,提高员工风险意识和业务展业质量。报告期内,合规管理系统投入165万元。
公司高度重视信息技术对于公司总体运营及业务持续开展的支撑作用,秉承“科技赋能”战略举措,坚持“稳定支撑、融合发展”理念,持续加大信息技术投入,加速推进公司数字化转型,助力公司机构业务快速发展。2022年公司信息技术投入总额约为4.7亿元,主要用于信息技术基础资源设施建设、信息技术日常运维费用、新建信息系统研发和建设费用、常驻外包费用等。
作为内地与香港上市的公众公司,公司严格依照《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司治理准则》、《上市公司治理准则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》附录十四《企业管治守则》等相关法律法规的规定,建立了较为完备的公司治理制度体系。
公司不断完善法人治理结构,健全优化股东大会、董事会、监事会和经营管理层相互分离、相互制衡的公司治理结构,使各层次在各自的职责、权限范围内,各司其职,各负其责,确保了公司的规范运作。公司全面遵循《企业管治守则》中的所有守则条文,同时达到了《企业管治守则》中所列明的大多数建议最佳常规条文的要求。
报告期内,公司召开股东大会4 次,董事会会议9次,监事会会议9次,薪酬、提名与资格审查委员会会议5次,审计与关联交易控制委员会会议7次,风险管理委员会会议3次。
公司严格按照《公司法》《公司章程》等法律法规和规章制度规范运作,在资产、人员、财务、机构、业务等方面与控股股东相互独立,具有独立完整的业务体系及自主经营能力,不存在控股股东影响公司独立性的情况。资产方面,公司资产独立完整,资产权属关系明晰;人员方面,公司拥有独立的劳动、人事和用工体系;财务方面,公司建立了独立、规范的会计核算体系和财务管理制度;机构方面,公司法人治理结构完善,管理运作规范;业务方面,公司具有独立的主营业务及面向市场自主经营的能力。
会议届次|召开日期|决议刊登的指定网站的查询索引|决议刊登的披露日期|会议决议
2021 年年度股东大会|2022/6/14|http://www.sse.com.cn|2022/6/15|审议关于选举赵陵先生为公司执行董事的议案审议关于选举梁毅先生为公司监事的议案审议公司2021 年度董事会工作报告的议案审议公司2021 年度监事会工作报告的议案审议公司2021 年年度报告及其摘要的议案审议公司2021 年度利润分配方案的议案
||||审议公司2022 年度自营业务规模的议案审议公司2022 年度预计日常关联(连)交易的议案审议关于公司对外捐赠专项授权的议案听取关于公司董事2021 年度绩效考核和薪酬情况的报告听取关于公司监事2021 年度绩效考核和薪酬情况的报告听取关于公司高管2021 年度履行职责、绩效考核和薪酬情况的报告听取公司2021 年度独立董事述职报告
2022 年第一次临时股东大会|2022/8/2|http://www.sse.com.cn|2022/8/3|审议关于修订《公司章程》的议案审议关于修订《光大证券股份有限公司关联交易管理制度》的议案审议关于聘请2022 年度外部审计机构的议案
2022 年第二次临时股东大会|2022/8/23|http://www.sse.com.cn|2022/8/24|审议关于选举黄晓光先生为公司监事的议案
2022 年第三次临时股东大会|2022/11/22|http://www.sse.com.cn|2022/11/23|审议关于选举尹岩武先生为公司董事的议案
(一)  现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
姓名|职务(注)|性别|年龄|任期起始日期|任期终止日期|报告期内从公司获得的税前报酬总额(万元)|是否在公司关联方获取报酬
赵陵|董事长、执行董事|男|1972年|2022/6/142022/6/14|2023/12/142023/12/14|185.93|否
刘秋明|执行董事、总裁|男|1976年|2020/3/132020/3/13|2023/12/14—|272.89|否
宋炳方|董事|男|1971年|2018/8/13|2023/12/14|0|是
付建平|董事|男|1971年|2020/12/15|2023/12/14|0|是
尹岩武|董事|男|1974年|2022/11/22|2023/12/14|0|是
陈明坚|董事|男|1969年|2014/11/13|2023/12/14|0|是
田威|董事|男|1973年|2020/12/15|2023/12/14|0|否
余明雄|董事|男|1977年|2020/12/15|2023/12/14|0|是
王勇|独立董事|男|1966年|2018/11/1|2023/12/14|24.00|否
浦伟光|独立董事|男|1957年|2020/12/15|2023/12/14|24.00|否
任永平|独立董事|男|1963年|2020/12/15|2023/12/14|24.00|否
殷俊明|独立董事|男|1972年|2020/12/15|2023/12/14|24.00|否
刘运宏|独立董事|男|1976年|2020/12/15|2023/12/14|24.00|否
梁毅|监事长|男|1966年|2022/6/14|2023/12/14|165.34|否
吴春盛|监事|男|1963年|2020/12/15|2023/12/14|0|是
汪红阳|监事|男|1977年|2017/10/17|2023/12/14|0|是
黄晓光|监事|男|1971年|2022/8/23|2023/12/14|0|否
朱武祥|外部监事|男|1965年|2014/9/15|2023/12/14|20|否
程凤朝|外部监事|男|1959年|2020/12/15|2023/12/14|20|否
黄琴|职工监事|女|1975年|2014/9/23|2023/12/14|342.89|否
李显志|职工监事|男|1965年|2017/10/17|2023/12/14|188.37|否
林静敏|职工监事|女|1983年|2021/11/12|2023/12/14|162.56|否
王忠|副总裁|男|1972年|2015/3/12|—|243.50|否
梅键|副总裁|男|1970年|2017/1/12|—|259.56|否
朱勤|副总裁兼合规总监、首席风险官、董事会秘书|女|1970年|2019/12/312020/2/272019/12/312017/2/6|————|254.84|否
熊国兵|高级专家|男|1968年|2019/11/21|—|259.44|否
王翠婷|工会主席、高级专家|女|1966年|2019/11/21|—|259.46|否
李炳涛|业务总监|男|1976年|2017/2/13|—|165.96|否
房晔|首席信息官|男|1971年|2020/4/17|—|180.30|否
梁纯良|业务总监|男|1971年|2020/4/17|—|176.44|否
汪沛|业务总监|男|1976年|2023/1/6|—|-|否
合计|/|/|/|/|/|3,277.48|/
姓名|职务(注)|性别|年龄|任期起始日期|任期终止日期
闫峻|董事长、执行董事|男|1970年|2019/7/32019/4/28|2022/4/192022/4/19
蔡敏男|董事|男|1979年|2021/11/16|2022/8/19
刘济平|监事长|男|1964年|2005/6/9|2022/4/19
杨威荣|监事|男|1975年|2020/12/15|2022/6/28
董捷|业务总监|女|1967年|2017/7/22|2022/12/27
注1:公司董事、监事、高管均未持有公司股票,报告期内也不存在持股变动情况。
注2:公司于2022年6月14日召开2021年年度股东大会,选举赵陵先生为第六届董事会执行董事。同日,公司召开第六届董事会第十四次会议,选举赵陵先生担任公司第六届董事会董事长。公司董事会于2022年4月19日收到公司董事长闫峻先生的辞职报告,闫峻先生辞去公司董事长、董事职务。
注3:公司于2022 年11 月22 日召开2022 年第三次临时股东大会,选举尹岩武先生为第六届董事会董事。
公司董事会于2022年8月19日收到董事蔡敏男先生的辞职报告,蔡敏男先生辞去公司董事职务。注4:公司于2022 年6 月14 日召开2021 年年度股东大会,选举梁毅先生为第六届监事会监事。同日,公司召开第六届监事会第十一次会议,选举梁毅先生担任公司第六届监事会监事长。
公司监事会于2022年4 月19日收到公司监事长刘济平先生的辞职报告,刘济平先生辞去公司监事长、监事职务。
注5:公司于2022年8月23日召开2022年第二次临时股东大会,选举黄晓光先生为第六届监事会监事。
公司监事会于2022年6 月28日收到公司监事杨威荣先生的辞职报告,杨威荣先生辞去公司监事职务。
注6:2023 年1 月6日,经公司第六届董事会第二十次会议审议通过,同意聘任汪沛先生为公司业务总监。
公司董事会于2022 年12 月27 日收到公司业务总监董捷女士的辞呈,董捷女士辞去公司业务总监职务。
注7:报告期内,董事、监事、高级管理人员离任(含变更)人数:5人;离任人数占报告期初全体董事、监事、高级管理人员人数16.13%。
注8:根据《证券公司治理准则》相关要求,证券公司高级管理人员的绩效年薪40%以上应当采取延期支付的方式,且延期支付期限不少于3年。根据上述规定,报告期内,以下人员还收到2021年度绩效奖金及以往年度递延发放的绩效奖金:刘秋明:92.21 万元;王忠:45.83 万元;梅键:73.90万元;朱勤:70.81万元;熊国兵:75.37万元;房晔:103.81万元;梁纯良:96.22万元。注9:报告期内,蔡敏男先生、杨威荣先生未从公司获取报酬,闫峻先生从公司获得的税前报酬总额为96.45 万元,刘济平先生从公司获得的税前报酬总额为91.03 万元,董捷女士从公司获得的税前报酬总额为180.72万元。
姓名|主要工作经历
赵陵|现任公司董事长、执行董事。曾任中国光大银行股份有限公司(一家分别于上海证券交易所和香港联交所上市的公司,上海证券交易所股份代码:601818,香港联交所股份代码:6818)总行资金部职员、交易室副处长、投资交易处处长、总经理助理、副总经理、副总经理(主持工作)、总经理,金融市场部总经理,首席业务总监,党委委员、副行长、董事会秘书;光大永明资产管理股份有限公司董事、光银国际投资有限公司董事、中国光大银行股份有限公司(欧洲)董事。
刘秋明|现任公司执行董事、总裁。曾任申银万国证券股份有限公司机构业务负责人,瑞银证券有限责任公司董事总经理,中国平安保险(集团)股份有限公司(一家分别于上海证券交易所和香港联交所上市的公司,上海证券交易所股份代码:601318,香港联交所股份代码:2318)执委、平安证券有限责任公司副总裁,中民投资本管理有限公司董事长兼总裁等职。
宋炳方|现任公司董事,中国光大集团股份公司巡视办公室主任,中国青旅集团有限公司董事。曾在中国投资银行、国家开发银行和中国光大银行(一家分别于上海证券交易所和香港联交所上市的公司,上海证券交易所股份代码:601818,香港联交所股份代码:6818)任职。任职中国光大银行期间,挂职内蒙古自治区人民政府金融工作办公室主任助理。2010 年7 月入职中国光大(集团)总公司,历任战略规划部处长、总经理助理,董(监)事会办公室主任助理、副主任,董事会办公室副主任、资深专家副主任(主任级)、主任。
付建平|现任公司董事,中国光大集团股份公司资深专家。曾任中国光大银行(一家分别于上海证券交易所和香港联交所上市的公司,上海证券交易所股份代码:601818,香港联交所股份代码:6818)战略管理部高级副经理,中国光大(集团)总公司股权管理部副处长、处长,中国光大集团股份公司股权管理部副总经理,中国光大集团股份公司投资与重组部副总经理。
尹岩武|现任公司董事,中国光大控股有限公司(一家于香港联交所上市的公司,股份代码165)党委委员、执行董事、副总裁、管理决策委员会成员,上海光控动态投资管理有限公司董事长、法定代表人,光控资产管理(上海)有限公司董事长、经理、法定代表人,中国光大资产管理有限公司董事。曾任中国银河证券股份有限公司(一家分别于上海证券交易所和香港联交所上市的公司,上海证券交易所股份代码:601881香港联交所股份代码:6881)执行委员会委员、业务总监,银河金汇证券资产管理有限公司董事长、执行委员会主任、投资决策委员会主任等职务。
陈明坚|现任公司董事,中国光大控股有限公司(一家于香港联交所上市的公司,股份代码165)总法律顾问;为香港律师。曾任公司监事,中国光大控股有限公司公司秘书。
田威|现任公司董事,中国五矿集团有限公司党组成员、总会计师。曾任中国建筑工程总公司财务部助理总经理,中建美国有限公司财务副总监(班子成员),中国建筑股份有限公司(一家于上海证券交易所上市的公司,股份代码:601668)投资部助理总经理副总经理、总经理,财务部总经理,集团办公室主任,中建资本(香港)有限公司董事,中建财务有限公司董事,中央企业乡村产业投资基金股份有限公司副董事长等职。
余明雄|现任公司董事,中国船舶集团有限公司审计部主任,中国船舶资本有限公司董事、总经理。曾任中国航天科技集团航天时代仪器公司团委副书记、团委书记、党群工作部党群工作处副处长、审计部审计二处处长;中国航天科技集团中国空间技术研究院总体部纪检监察法律处处长、纪委副书记;中国航空工业集团中航重机股份有限公司(一家于上海证券交易所上市的公司,股份代码:600765)审计监察部部长、重大项
|目办公室主任、战略规划部部长、中航工业陕西宏远航空锻造有限责任公司董事(兼职)、中航工业贵州安大航空锻造有限责任公司董事(兼职)、中航工业江西景航航空锻铸有限公司党委书记、副总经理、董事(挂职);中国船舶重工集团公司审计部副主任;中船重工财务有限责任公司总经理兼任党支部书记。
王勇|现任公司独立董事,清华大学经济管理学院中国企业发展与并购重组研究中心执行委员会主任,清华大学经济管理学院企业家学者项目与合作发展办公室主任,瑞慈医疗服务控股有限公司(一家于香港联交所上市的公司,股份代码:1526)独立董事云南铜业股份有限公司(一家于深圳证券交易所上市的公司,股份代码:000878)独立董事。曾任中国水利水电科学院机电研究所课题负责人、机电设备厂副厂长、水电模型厂厂长,国研网络数据科技有限公司副总经理,深圳市科陆电子科技股份有限公司(一家于深圳证券交易所上市的公司,股份代码:002121)独立董事,深圳市海洋王照明科技股份有限公司(一家于深圳证券交易所上市的公司,股份代码:002724独立董事。
浦伟光|现任公司独立董事,中信建投证券股份有限公司(一家分别于上海证券交易所和香港联交所上市的公司,上海证券交易所股份代码:601066,香港联交所股份代码:6066独立董事,花旗银行(香港)有限公司独立董事和香港恒生指数顾问委员会委员。曾任香港保险业监管局执行董事,香港证监会高级总监及主管该会的中介机构监察科,国际证监会组织监管市场中介机构第3 号委员会主席,中国证监会国际顾问委员会委员。
任永平|现任公司独立董事,上海大学管理学院会计学教授、博士生导师,上海大学MBA中心学术主任,江苏扬农化工股份有限公司(一家于上海证券交易所上市的公司,股份代码:600486)独立董事、江苏日久光电股份有限公司(一家于深圳证券交易所上市的公司,股份代码:003015)独立董事、上海锦江国际旅游股份有限公司独立董事(一家于上海证券交易所上市的公司,股份代码:900929)、创志科技(江苏)股份有限公司独立董事(非上市公司)。曾任上海大学管理学院副院长、党委书记,江苏大学讲师、副教授、教授,兴源环境科技股份有限公司(一家于深圳证券交易所上市的公司,股份代码:300266)董事、腾达建设集团股份有限公司(一家于上海证券交易所上市的公司,股份代码:600512)、恒天凯马股份有限公司(一家于上海证券交易所上市的公司,股份代码:900953)、科华控股股份有限公司(一家于上海证券交易所上市的公司,股份代码:603161)、江苏恒顺醋业股份有限公司(一家于上海证券交易所上市的公司,股份代码:600305)等公司的独立董事。
殷俊明|现任公司独立董事,南京审计大学会计学院会计学教授,江苏凯伦建材股份有限公司(一家于深圳证券交易所上市的公司,股份代码:300715)独立董事,双登集团股份有限公司独立董事,安徽神剑新材料股份有限公司(一家于深圳证券交易所上市的公司,股份代码:002361)独立董事,苏宁环球股份有限公司(一家于深圳证券交易所上市的公司,股份代码:000718)独立董事。曾任南京审计大学会计学院院长、党委书记,郑州大学西亚斯国际学院副教授、南昌铁路局机务段会计师。
刘运宏|现任公司独立董事,前海人寿保险股份有限公司(上海)研究所所长,中国人民大学国际并购与投资研究所副所长,贵阳银行股份有限公司(一家于上海证券交易所上市的公司,股份代码:601997)独立董事,上海电气集团股份有限公司(一家分别于上海证券交易所和香港联交所上市的公司,上海证券交易所股份代码:601727,香港联交所股份代码:2727)独立董事,国金证券股份有限公司(一家于上海证券交易所上市的公司,股份代码:600109)独立董事,交银国际信托有限公司独立董事,中国人民大学、上海财经大学、华东政法大学等校兼职教授和硕士研究生导师。曾任国泰基金管理有限公司法律合规事务主管、航天证券有限责任公司投资银行总部总经理,华宝证券有限责任公司投资银行部总经理、总裁助理。
梁毅|现任公司监事长,光大金瓯资产管理有限公司董事。2000 年加入中国光大集团股份公司,历任法律部法律处副处长、处长、法律部主任助理、副主任、风险管理与内控合规部/法律部副总经理、风险管理与内控部/法律部资深专家、总部机关纪委委员
吴春盛|现任公司监事,光大科技有限公司党委副书记、监事会主席。曾任北京市审计局金融
|处副处长,中国金谷国际信托投资公司证券部副总经理兼古城路营业部总经理,中国光大集团股份公司审计部处长、总经理助理,中国光大集团股份公司审计中心资深审计专家、审计部副总经理、机关纪委副书记。
汪红阳|现任公司监事,中国光大控股有限公司(一家于香港联交所上市的公司,股份代码165)执行董事及分管财务副总裁,中国飞机租赁集团控股有限公司(一家于香港联交所上市的公司,股份代码:1848)非执行董事,Ying Li International Real Estate Limited(英利国际置业股份有限公司)(一家于新加坡交易所上市的公司,股份代码:5DM.SGX)非执行及非独立董事等;为中国注册会计师协会非执业会员及国际内部审计师协会会员。曾任中国光大控股有限公司副首席财务官,曾于毕马威华振会计师事务所工作逾15年并担任合伙人。
黄晓光|现任公司监事,广东恒健国际投资有限公司副总经理、恒健国际投资控股(香港)有限公司副总经理、迪瑞医疗科技股份有限公司(一家于深圳证券交易所上市的公司股份代码:300396)董事。曾任广东省广新控股集团有限公司资本运营部部长、佛山佛塑科技集团股份有限公司董事、广东生益科技股份有限公司董事、广东省广告集团股份有限公司董事、广东广物房地产(集团)有限公司资本运营中心总经理、广东省农业供给侧结构性改革基金管理有限公司副总经理、广东恒健资本管理有限公司副总经理。
朱武祥|现任公司外部监事,清华大学经济管理学院金融系教授,北京建设控股有限公司(一家于香港联交所上市的公司,股份代码:925)独立董事,深圳彩生活服务集团有限公司(一家于香港联交所上市的公司,股份代码:1778)独立董事,亚钾国际股份有限公司(一家于深圳证券交易所上市的公司,股票代码:000893)独立董事,紫光股份有限公司(一家于深圳证券交易所上市的公司,股份代码:000938)监事。曾任华夏幸福基业股份有限公司(一家于上海证券交易所上市的公司,股份代码:600340独立董事,中兴通讯股份有限公司(一家分别于深圳证券交易所和香港联交所上市的公司,深圳证券交易所股份代码:000063,香港联交所股份代码:763)独立董事,东兴证券股份有限公司(一家于上海证券交易所上市的公司,股份代码:601198)独立董事,荣信电力电子股份有限公司(一家于深圳证券交易所上市的公司,股份代码:002123)独立董事,海洋石油工程股份有限公司(一家于上海证券交易所上市的公司,股份代码:600583)独立董事。
程凤朝|现任公司外部监事,中关村国睿金融与产业发展研究会会长,中国上市公司协会第三届并购融资委员会委员,湖南大学博士生导师,中国社会科学院和五道口金融学院特聘教授,五矿资本股份有限公司(一家于上海证券交易所上市的公司,股份代码:600390)独立董事,中化国际(控股)股份有限公司(一家于上海证券交易所上市的公司,股票代码:600500)独立董事,中国人民财产保险股份有限公司(一家于香港联交所上市的公司,股票代码:HK2328)独立董事。曾任中央汇金公司外派工商银行董事及外派农业银行董事和光大集团监事,中国华融资产管理股份有限公司(一家于香港联交所上市的公司,股份代码:2799)外部监事,北京高能时代环境技术股份有限公司(一家于上海证券交易所上市的公司,股份代码:603588)独立董事等职务
黄琴|现任公司职工监事、浙江分公司总经理。曾任公司稽核部总经理助理、副总经理、总经理,风险管理与内控部总经理,内部审计部总经理。
李显志|现任公司职工监事。曾任湘财证券有限公司(现称湘财证券股份有限公司)信息技术部副总经理、总经理,公司信息技术部总经理、创新办公室主任、稽核部总经理。
林静敏|现任公司职工监事、公司风险管理与内控部总经理助理。曾任公司投行上海二部投行助理、风险管理部净资本与流动性风险监控团队负责人。
王忠|现任公司副总裁。曾任公司债券部总经理助理、固定收益总部副总经理(主持工作)光大金控资管助理总裁、副总裁等职,国泰君安证券股份有限公司(一家分别于上海证券交易所和香港联交所上市的公司,上海证券交易所股份代码:601211,香港联交所股份代码:2611)业务董事,海通证券股份有限公司(一家分别于上海证券交易所和香港联交所上市的公司,上海证券交易所股份代码:600837,香港联交所股份代码:6837)证券投资部投资经理部负责人。
梅键|现任公司副总裁,光大期货有限公司董事长,光大证券国际控股有限公司、中国光大证券国际有限公司董事长、董事,光大金融投资有限公司董事。曾任公司董事会办公室主任、公司办公室主任、经纪业务部总经理、董事会秘书、总裁助理等职。
朱勤|现任公司副总裁兼合规总监、首席风险官、董事会秘书、证券事务代表。曾任公司投行四部项目经理、高级经理、执行董事,公司董事会办公室主任助理、副主任、主任等职。
熊国兵|现任公司高级专家,上海光大证券资产管理有限公司董事长。曾任公司稽核部总经理、风险管理部总经理、纪委书记、副总裁等职。
王翠婷|现任公司工会主席、高级专家,光大保德信基金管理有限公司董事长。曾任公司董事会秘书、董事会办公室主任、人力资源总部总经理、副总裁等职。
李炳涛|现任公司业务总监。曾任中国证监会规划发展委员会专业顾问委员、机构监管部副处级干部,光大集团办公厅高级经理,公司办公室主任、职工监事等职。
房晔|现任公司首席信息官。曾任欧司朗(佛山)照明有限公司中国区IT经理,当纳利(深圳)印刷有限公司中国区IT经理,当纳利(中国)投资有限公司亚洲区IT总监,国金证券股份有限公司(一家于上海证券交易所上市的公司,股份代码:600109)IT总监,上海互联网证券分公司总经理,互联网金融业务(金融科技)总监,经纪业务执行委员会委员等职。
梁纯良|现任公司业务总监。曾任恒泰证券股份有限公司(一家于香港联交所上市的公司,股份代码:1476)经纪事业总部机构拓展部、运营管理部负责人,济南营业部和上海营业部总经理,区外经纪业务部总经理。中国银河证券股份有限公司(一家分别于上海证券交易所和香港联交所上市的公司,上海证券交易所股份代码:601881,香港联交所股份代码:6881)上海营业部总经理,经纪管理总部负责人,经纪业务管理委员会副主任,财富管理总部总经理和财富管理委员会副主任等职。
汪沛|现任公司业务总监。曾任公司金融市场总部(原证券投资总部)总经理,中国农业银行(一家分别于上海证券交易所和香港联交所上市的公司,上海证券交易所股份代码:601288,香港联交所股份代码:1288)总行综合计划部资金营运中心交易员,富国基金管理有限公司研究员、基金经理,建信基金管理有限公司基金经理、总监,上海光大证券资产管理有限公司总经理。
任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
宋炳方|中国光大集团股份公司|巡视办公室主任|2022年5月|-
付建平|中国光大集团股份公司|资深专家|2020年12月|-
尹岩武|中国光大控股有限公司|执行董事、副总裁管理决策委员会成员|2022年3月|-
陈明坚|中国光大控股有限公司|总法律顾问|2007年12月|-
余明雄|中国船舶资本有限公司|董事、总经理|2020年5月|-
汪红阳|中国光大控股有限公司|执行董事、副总裁执行委员会成员、环境、社会及管治委员会及管理决策委员会成员|2016年10月|-
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
宋炳方|中国青旅集团有限公司|股权董事(非执行董事)|2019年4月|-
尹岩武|上海光控动态投资管理有限公司|董事长、法定代表人|2021年8月|-
尹岩武|光控资产管理(上海)有限公司|董事长、经理、法定代表人|2021年8月|-
尹岩武|中国光大资产管理有限公司|董事|2021年6月|-
田威|中国五矿集团有限公司|党组成员、总会计师|2023年2月|-
余明雄|中国船舶集团有限公司|审计部主任|2023年1月|-
王勇|瑞慈医疗服务控股有限公司|独立董事|2016年6月|-
王勇|云南铜业股份有限公司|独立董事|2020年4月|2025年6月
浦伟光|中信建投证券股份有限公司|独立董事|2021年5月|-
浦伟光|花旗银行(香港)有限公司|独立董事|2021年7月|-
任永平|江苏扬农化工股份有限公司|独立董事|2021年9月|2024年8月
任永平|江苏日久光电股份有限公司|独立董事|2020年12月|2023年11月
任永平|上海锦江国际旅游股份有限公司|独立董事|2020年12月|2023年11月
任永平|创志科技(江苏)股份有|独立董事|2021年6月|2024年5月
|限公司|||
殷俊明|江苏凯伦建材股份有限公司|独立董事|2017年12月|-
殷俊明|双登集团股份有限公司|独立董事|2020年10月|-
殷俊明|安徽神剑新材料股份有限公司|独立董事|2020年1月|-
殷俊明|苏宁环球股份有限公司|独立董事|2020年10月|-
刘运宏|前海人寿保险股份有限公司(上海)研究所|所长|2019年5月|-
刘运宏|贵阳银行股份有限公司|独立董事|2017年7月|-
刘运宏|上海电气集团股份有限公司|独立董事|2020年11月|-
刘运宏|国金证券股份有限公司|独立董事|2020年9月|-
刘运宏|交银国际信托有限公司|独立董事|2022年11月|-
梁毅|光大金瓯资产管理有限公司|董事|2015年12月|-
吴春盛|光大科技有限公司|党委副书记、监事会主席|2021年12月|-
汪红阳|光控航空投资控股有限公司(前称:中国光大航空金融控股有限公司)|董事|2019年6月|-
汪红阳| China Everbright Structured Investment Holdings Limited|董事|2019年6月|-
汪红阳|中国光大功成控股有限公司|董事|2019年6月|-
汪红阳|中飞租融资租赁有限公司|董事长|2020年9月|-
汪红阳| CALC Perpetual Bond Cayman I Limited|董事|2020年12月|-
汪红阳| Sun Empire Ventures Ltd|股东及董事|2020年9月|-
汪红阳|中国光大养老健康产业有限公司|董事|2019年3月|-
汪红阳|光大养老健康产业发展有限公司|董事|2019年5月|-
汪红阳|首誉光控资产管理有限公司|董事|2016年12月|-
汪红阳|重庆特斯联智慧科技股份有限公司|董事|2019年1月|-
汪红阳| CEL Impetus Corporate Finance Pte. Ltd.|董事|2019年11月|-
汪红阳|中国飞机租赁集团控股有限公司|非执行董事,兼任策略委员会、薪酬委员会、可持续发展指导委员会成员|2021年12月|-
汪红阳| Ying Li International Real Estate Limited|非执行及非独立董事,兼任审核委员|2021年12月|-
|(参考中文译名:英利国际置业股份有限公司)|会成员,风险管理委员会成员||
汪红阳|上海光控浦燕股权投资管理有限公司|董事|2021年4月|-
汪红阳| Aircraft Recycling International Limited|董事及董事会主席|2021年12月2022年12月|-
黄晓光|广东恒健国际投资有限公司|副总经理|2020年11月|-
黄晓光|恒健国际投资控股(香港)有限公司|副总经理|2020年11月|-
黄晓光|迪瑞医疗科技股份有限公司|董事|2021年11月|-
朱武祥|北京建设(控股)有限公司|独立董事|2011年1月|-
朱武祥|亚钾国际股份有限公司|独立董事|2022年6月|-
朱武祥|深圳彩生活服务集团有限公司|独立董事|2021年3月|-
朱武祥|紫光股份有限公司|监事|2005年4月|-
程凤朝|中化国际(控股)股份有限公司|独立董事|2021年11月|-
程凤朝|五矿资本股份有限公司|独立董事|2019年5月|-
程凤朝|中国人民财产保险股份有限公司|独立董事|2022年11月|-
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|公司独立董事、外部监事的报酬由股东大会决定,公司高级管理人员薪酬由董事会审议核定。根据《证券公司治理准则》相关要求,证券公司高级管理人员的绩效年薪40%以上应当采取延期支付的方式,且延期支付期限不少于3年。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|公司独立董事、外部监事的报酬参照同行业上市公司的平均水平并结合公司实际情况确定;公司执行董事、在公司任职的监事和高级管理人员的报酬根据公司薪酬体系确定,与个人岗位及工作绩效紧密挂钩。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况|详见本节“(一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计|详见本节“(一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”。
姓名|担任的职务|变动情形|变动原因
赵陵|董事长、执行董事|选举|2022 年6 月14 日,公司2021 年年度股东大会选举赵陵先生为第六届董事会执行董事,第六届董事会第十四次会议选举赵陵先生为第六届董事会
|||董事长。
闫峻|董事长、执行董事|离任|公司董事会于2022 年4 月19 日收到公司董事长闫峻先生的辞职报告,闫峻先生辞去公司董事长董事职务。
尹岩武|董事|选举|2022年11月22日,公司2022 年第三次临时股东大会选举尹岩武先生为第六届董事会董事。
蔡敏男|董事|离任|公司董事会于2022 年8 月19 日收到董事蔡敏男先生的辞职报告,蔡敏男先生辞去公司董事职务
梁毅|监事长|选举|2022 年6 月14 日,公司2021 年年度股东大会选举梁毅先生为第六届监事会监事,第六届监事会第十一次会议选举梁毅先生为公司第六届监事会监事长。
刘济平|监事长|离任|公司监事会于2022 年4 月19 日收到公司监事长刘济平先生的辞职报告,刘济平先生辞去公司监事长、监事职务。
黄晓光|监事|选举|2022 年8 月23 日,公司2022 年第二次临时股东大会选举黄晓光先生为第六届监事会监事。
杨威荣|监事|离任|公司监事会于2022 年6 月28 日收到公司监事杨威荣先生的辞职报告,杨威荣先生辞去公司监事职务。
汪沛|业务总监|聘任|2023 年1 月6 日,公司第六届董事会第二十次会议聘任汪沛先生为公司业务总监。
董捷|业务总监|离任|公司董事会于2022年12月27日收到公司业务总监董捷女士的辞呈,董捷女士辞去公司业务总监职务。
(五) 公司董事、监事和高级管理人员近三年受证券监管机构处罚的情况说明
会议届次|召开日期|会议决议
六届十一次董事会|2022/1/20|审议关于计提资产减值准备及预计负债的议案
六届十二次董事会|2022/3/24|听取公司2021年度经营情况的报告审议公司2021年年度报告及其摘要的议案审议公司2021年度利润分配预案的议案审议公司2021年度董事会工作报告的议案听取公司2021年度独立董事述职报告听取董事会审计与稽核委员会2021年度履职情况报告听取关于公司董事2021年度绩效考核和薪酬情况的报告听取关于公司高管2021年度履行职责、绩效考核和薪酬情况的报告审议公司2021年度社会责任/ESG报告的议案审议公司2021年度内部控制评价报告的议案审阅公司2021年度内部控制审计报告审议公司2021年度合规工作报告的议案
||审议公司2021年度廉洁从业管理情况报告的议案听取关于公司2021年度反洗钱工作情况的报告审议公司2021年度风险评估报告的议案审议公司2021年度信息技术管理专项报告的议案听取公司2022年度经营计划与财务预算的报告审议公司2022年度预计日常关联(连)交易的议案审议关于公司对外捐赠专项授权的议案审议2022年度董事会对经营管理层授权的议案审议关于修订《公司声誉风险和舆情工作管理办法》的议案听取关于为子公司提供担保情况的报告审议关于召开公司2021年年度股东大会的议案听取关于2021年度历次董事会决议执行情况的报告
六届十三次董事会|2022/4/28|听取公司2022年第一季度经营情况的报告审议公司2022年第一季度报告的议案审议公司2022年度自营业务规模的议案审议关于提名赵陵先生为公司执行董事候选人的议案审议关于增加2021年年度股东大会议题的议案
六届十四次董事会|2022/6/14|审议关于选举赵陵先生担任公司第六届董事会董事长的议案审议关于补选公司第六届董事会战略与发展委员会委员和召集人的议案审议关于修订《公司章程》的议案审议关于董事会审计与稽核委员会、战略与发展委员会更名及职责修订的议案审议关于修订《光大证券股份有限公司关联交易管理制度》的议案审议关于公司2022年度风险偏好的议案审议关于聘请2022年度外部审计机构的议案审议关于续租北京光大大厦办公场地的议案审议关于召开公司2022年第一次临时股东大会的议案
六届十五次董事会|2022/7/7|审议关于召开公司2022年第二次临时股东大会的议案
六届十六次董事会|2022/8/25|听取公司2022年上半年经营情况的报告审议公司2022年半年度报告及其摘要的议案审议公司2022年上半年风险评估报告的议案审议公司2022年半年度风险控制指标情况的议案审议关于修订《光大证券股份有限公司总裁工作细则》的议案审议关于续租深圳绿景大厦办公场地的议案审议关于网点建设与优化布局的议案审议关于申请科创板做市业务的议案审议关于公司境外子公司内部重组事项的议案审议关于租赁子公司相关事项的议案听取关于2022年度历次董事会决议执行情况的报告
六届十七次董事会|2022/10/27|听取公司2022年前三季度经营情况的报告审议公司2022年第三季度报告的议案审议关于租赁技术业务用房的议案审议关于提名尹岩武先生为公司董事候选人的议案审议关于召开公司2022年第三次临时股东大会的议案
六届十八次董事会|2022/12/9|审议关于续租办公场地的议案
||审议关于修订《公司信息技术管理办法》的议案审议关于制订《公司诚信从业管理办法》的议案听取公司洗钱和恐怖融资风险自评估报告
六届十九次董事会|2022/12/29|审议关于公司董事及高管2021年度考核情况及薪酬方案的议案审议关于制定《光大证券股份有限公司激励约束机制管理办法》的议案
董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况
||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数
赵陵|否|6|6|2|0|0|否|3
刘秋明|否|9|9|3|0|0|否|4
宋炳方|否|9|9|5|0|0|否|4
付建平|否|9|9|3|0|0|否|4
尹岩武|否|2|2|1|0|0|否|0
陈明坚|否|9|9|3|0|0|否|4
田威|否|9|9|7|0|0|否|4
余明雄|否|9|9|3|0|0|否|3
王勇|是|9|9|3|0|0|否|4
浦伟光|是|9|9|3|0|0|否|4
任永平|是|9|9|3|0|0|否|4
殷俊明|是|9|9|3|0|0|否|4
刘运宏|是|9|9|3|0|0|否|4
注1:赵陵先生董事任职自2022 年6 月14 日起生效。报告期内,赵陵先生应参加董事会会议6次,实际参加董事会会议6次。
注2:尹岩武先生董事任职自2022年11月22日起生效。报告期内,尹岩武先生应参加董事会会议2次,实际参加董事会会议2次。
注3:闫峻先生已于2022 年4 月19 日离任。报告期内,闫峻先生应参加董事会会议2 次,实际参加董事会会议2次。
年内召开董事会会议次数|9
其中:现场会议次数|2
通讯方式召开会议次数|3
现场结合通讯方式召开会议次数|4
注:现场会议包括以现场、视频或者电话方式召开的会议;通讯会议指以书面传签方式召开的会议。
专门委员会类别|成员姓名
审计与关联交易控制委员会|殷俊明(召集人)、付建平、陈明坚、浦伟光、任永平
薪酬、提名与资格审查委员会|任永平(召集人)、宋炳方、陈明坚、殷俊明、刘运宏
风险管理委员会|王勇(召集人)、宋炳方、付建平、尹岩武、浦伟光、刘运宏
战略与可持续发展委员会|赵陵(召集人)、刘秋明、付建平、尹岩武、田威、余明雄、王勇
召开日期|会议内容|重要意见和建议
2022/1/19|六届六次审计与关联交易控制委员会|审议关于计提资产减值准备及预计负债的议案审阅公司2021年度未经审计的财务报表听取外部审计机构2021年审计计划及审计关注重点
2022/3/10|六届七次审计与关联交易控制委员会|与年审会计师现场沟通2021 年度财务报表、内控等重点关注事项
2022/3/23|六届八次审计与关联交易控制委员会|审议公司2021年度财务报告的议案听取董事会审计与稽核委员会2021年度履职情况报告审议公司2021年度内部控制评价报告的议案审阅公司2021年度内部控制审计报告听取公司2021年度内部审计工作报告审议公司2022年度预计日常关联(连)交易的议案
2022/4/27|六届九次审计与关联交易控制委员会|审议公司2022年第一季度报告的议案
2022/6/14|六届十次审计与关联交易控制委员会|审议关于修订《光大证券股份有限公司关联交易管理制度》的议案审议关于聘请2022年度外部审计机构的议案
2022/8/24|六届十一次审计与关联交易控制委员会|审议公司2022年半年度财务报告的议案听取公司2022年半年度内部审计工作报告
2022/10/26|六届十二次审计与关联交易控制委员会|审议公司2022年第三季度报告的议案听取公司2022年前三季度内部审计工作报告
召开日期|会议内容|重要意见和建议
2022/3/23|六届七次薪酬、提名与资格审查委员会|听取关于董事会架构、人数及组成意见建议的报告听取关于公司董事2021年度绩效考核和薪酬情况的报告听取关于公司高管2021年度履行职责、绩效考核和薪酬情况的报告
2022/4/27|六届八次薪酬、提名与资格审查委员会|审议关于提名赵陵先生为公司执行董事候选人的议案
2022/6/14|六届九次薪酬、提名与资格审查委员会|审议关于选举赵陵先生担任公司第六届董事会董事长的议案
2022/8/30|六届十次薪酬、提名与资格审查委员会|审议关于提名尹岩武先生为公司董事候选人的议案听取关于2021年度公司高级管理人员合规性专项考核意见的报告审议关于公司合规总监2021 年度考核的议案
2022/12/28|六届十一次薪酬、提名与资格审查委员会|审议关于公司董事及高管2021年度考核情况及薪酬方案的议案审议关于制定《光大证券股份有限公司激励约束机制管理办法》的议案
召开日期|会议内容|重要意见和建议
2022/3/23|六届四次风险管理委员会|审议公司2021年度合规工作报告的议案审议公司2021年度风险评估报告的议案审议公司2021年度风险控制指标情况的议案
2022/6/14|六届五次风险管理委员会|审议关于公司2022年度风险偏好的议案
2022/8/24|六届六次风险管理委员会|审议公司2022年上半年风险评估报告的议案审议公司2022年半年度风险控制指标情况的议案
(6).其他履行职责情况
报告期内,公司董事会专门委员会委员重点调研了大宗商品基差贸易展业情况及金融创新业务情况,并就基差贸易、金融创新业务的业务模式、风险防控等提出意见建议。
会议届次|召开日期|会议决议
六届八次监事会|2022年1月20日|审议关于计提资产减值准备及预计负债的议案
六届九次监事会|2022年3月23日|听取公司2021年度经营情况报告审议公司2021年年度报告及其摘要的议案审议公司2021年度风险评估报告的议案审议公司2021年度监事会工作报告的议案审议公司2022年度监事会工作计划的议案审议公司2021年度合规工作报告的议案审议修订《公司声誉风险和舆情工作管理办法》的议案听取公司2021年度反洗钱工作情况报告听取公司2021年度廉洁从业管理情况报告听取公司监事2021年度绩效考核和薪酬情况报告审议公司2021年度董事履职评价结果的议案审议公司2021年度社会责任报告/ESG报告的议案审议公司2021年度内部控制评价报告的议案审阅公司2021年度内部控制审计报告听取公司2021年度内部审计工作报告
六届十次监事会|2022年4月27日|审议公司2022年第一季度报告的议案审议关于提名梁毅先生为公司监事候选人的议案
六届十一次监事会|2022年6月14日|审议关于选举梁毅先生担任公司第六届监事会监事长的议案审议关于补选公司第六届治理监督委员会委员的议案
六届十二次监事会|2022年7月1日|审议关于提名黄晓光先生为公司监事候选人的议案审议关于向公司董事会提议召开公司2022年第二次临时股东大会的议案
六届十三次监事会|2022年8月24日|听取公司2022年上半年经营情况的报告审议公司2022年半年度报告及其摘要的议案审议公司2022年上半年风险评估报告的议案审议关于补选公司第六届监事会治理监督委员会委员的议案听取公司2022年半年度内部审计工作报告
六届十四次监事会|2022年10月26日|听取公司2022年前三季度经营情况的报告审议公司2022年第三季度报告的议案听取公司2022年前三季度内部审计工作报告
六届十五次监事会|2022年12月9日|听取公司洗钱和恐怖融资风险自评估报告
||听取关于制订《公司诚信从业管理办法》的议案
六届十六次监事会|2022年12月29日|审议关于公司前任监事长2021年度考核情况及薪酬方案的议案
姓名|应参加监事会次数|现场出席次数|通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数
梁毅|6|4|2|0|0
吴春盛|9|5|4|0|0
汪红阳|9|4|5|0|0
黄晓光|4|3|1|0|0
朱武祥|9|6|3|0|0
程凤朝|9|6|3|0|0
黄琴|9|6|3|0|0
李显志|9|6|3|0|0
林静敏|9|6|3|0|0
注1:梁毅先生监事任职自2022年6月14日起生效。报告期内,梁毅先生应参加监事会会议6次,实际参加监事会会议6次。
注2:黄晓光先生监事任职自2022年8月23日起生效。报告期内,黄晓光先生应参加监事会会议4次,实际参加监事会会议4次。
注3:刘济平先生已于2022年4月19日离任。报告期内,刘济平先生应参加监事会会议2次,实际参加监事会会议2 次。
注4:杨威荣先生已于2022年6月28日离任。报告期内,杨威荣先生应参加监事会会议4次,实际参加监事会会议4 次。
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量|6,516
主要子公司在职员工的数量|2,025
在职员工的数量合计|8,541
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数|0
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数
经纪业务人员|5,559
投行人员|658
研究人员|175
资产管理人员|277
投资业务人员|111
信息技术人员|425
财务人员|164
合规/风控/稽核人员|272
其他业务及行政人员|900
合计|8,541
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
博士及以上|74
硕士|2,600
本科|4,746
其他|1,121
合计|8,541
2.2022 年公司严格按照《证券经纪人管理暂行规定》([2009]2 号)、《证券经纪人制度现场核查意见书》(沪证监机构字[2009]302号)的核查意见及内部制度等有关规定,对证券经纪人实施集中统一管理,通过完善规章制度、健全内控机制、改进支持系统和强化内部培训,进一步规范证券经纪人的执业行为,维护客户的合法权益。截至报告期末,公司已有211 家证券营业部实际开展证券经纪人业务。公司境内证券经纪人共计1,255 名,均已在中国证券业协会完成信息登记。
公司贯彻落实稳健经营和高质量发展理念,将“合规、诚信、专业、稳健”的文化理念融入薪酬管理,建立着眼长期发展的人才培养机制和激励机制,依靠德才兼备的高质量人才为公司和社会创造价值,促进公司和行业可持续发展。
公司持续建立健全薪酬管理机制,薪酬政策以合规为底线,充分考虑职业操守、廉洁从业、合规风控、社会责任履行、客户服务水平等因素,薪酬管理坚持激励与约束相结合、公平与效率相统一、效益与风险兼顾、薪酬与业绩双对标等基本原则,收入分配向一线倾斜、向价值创造倾斜,充分运用考核评价结果,科学确定考核与薪酬分配的挂钩方式和力度,做到薪酬能增能减,激发广大干部员工的积极性与创造力,助力公司提升服务实体经济与国家战略的能力。
公司还建立了与业务特征、风险水平以及持续期限相匹配的激励约束机制,包括但不限于延期支付、薪酬止付、追索扣回等机制,增强薪酬管理约束力,适度平滑收入波动,合理控制薪酬发放节奏,保障全面风险管理和合规管理的有效落实。公司持续引导员工树立正确的价值理念,确保员工知晓薪酬制度的主要原则、劳动纪律相关要求及薪酬保密有关规定等内容,知晓合规风险因素、不当行为等对薪酬的潜在影响。
薪酬体系中的基本工资依据员工岗位类型、所在职级、工作能力、工作表现等因素确定;绩效奖金与公司经营情况、所在部门业绩、员工个人绩效、合规风险以及持续服务等因素挂钩。
福利体系中的法定福利包括社会保险和住房公积金,按照属地化原则依法为员工缴纳;企业福利包括福利年休假、补充商业保险、年度体检、企业年金等。
2022年,公司教育培训工作以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,认真落实新时代党的建设总要求和党的组织路线,坚持党管干部、党管人才原则,持续增强公司教育培养工作的系统性、持续性、针对性。一是把学习习近平新时代中国特色社会主义思想作为教育培训的重中之重,深入学习贯彻党的十九届六中全会精神、党的二十大精神,加强政治理论学习;二是抓紧抓实“关键少数”,加强干部员工梯队建设,面向中层干部、团队负责人、营业部储备人才、新员工等分层级开展培训项目,加强思想淬炼、政治历练和实践锻炼;三是弘扬专业精神,分类培养专业化人才,举办各类专业培训、职业技能和素养培训等,支持员工考证,鼓励专业经验分享,促进人才挖掘和知识沉淀。
公司不存在劳务外包数量较大的情形。2022 年度,公司外包派遣员工平均人数为87 人,外包派遣支付的报酬成本总额为1,891万元。
公司重视股东回报,在《公司章程》中明确了公司利润分配政策,并制定了《光大证券股份有限公司分红管理制度》。《公司章程》利润分配相关条款明确规定了对既定利润分配政策尤其是现金分红政策作出调整的具体条件、决策程序和机制以及现金分红相对于股票股利在利润分配方式中的优先顺序、公司现金分红的期间间隔、现金分红的具体条件、发放股票股利的条件等。报告期内,公司根据2021年年度股东大会审议通过的《2021年度利润分配方案》,于2022年8月5日完成了2021年度利润分配工作。
每10股送红股数(股)|-
每10股派息数(元)(含税)|2.10
每10股转增数(股)|-
现金分红金额(含税)|968,265,404.19
分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润|2,831,574,775.14
占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|34.20
以现金方式回购股份计入现金分红的金额|-
合计分红金额(含税)|968,265,404.19
合计分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|34.20
公司六届十次董事会审议通过了公司高管2021 年度考核评价方案。公司六届十九次董事会根据《光大证券股份有限公司章程》《2021年度公司高管考核方案》等相关要求,对公司高管进行了考核评价。公司高级管理人员薪酬由董事会审议核定。公司尚未制定股权激励制度。
截至报告期末,公司已建立了全面覆盖公司各部门、分支机构、子公司的内部控制体系。公司根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》、《证券公司内部控制指引》以及《上海证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律法规的要求,依据本年度发布的证券公司全面风险管理、合规管理、反洗钱管理等管理事项,对公司治理、主营业务及合规风控等方面的制度进行了全面梳理和完善,并根据外部法律法规、公司制度及业务开展情况制定、修订了一批内部规章制度,旨在进一步健全内部控制,规范业务流程,确保内部控制覆盖公司各业务环节及管理事项的决策、执行和监督全过程。
公司将内部控制建设始终贯穿于公司经营发展之中,不断完善制度建设,强化制度执行,落实监督检查,确保公司持续稳健发展。报告期内,在内部控制日常监督和专项检查的基础上,公司已组织实施内部控制评价工作及程序,评估及提升公司风险管理及内部控制措施的有效性,通过对标现有政策制度及业务流程等查找内部控制缺陷,制定内控缺陷整改方案,督促各单位对内控缺陷进行分析和整改落实。内部控制评价结果能够如实、准确地反映公司内部控制运行情况。
公司已制定《光大证券股份有限公司子公司管理办法》,形成既有牵头部门统筹协调,也有各专业职能部门归口管理的子公司条线管理模式,充分履行对控股子公司各条线的监督、管理、指导和服务职能,加强对控股子公司的垂直管控与穿透管理,进一步明确职权范围,加强流程管控,在公司治理、合规风控、财务人事、考核监督等方面采取了一系列管控措施。
安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)根据企业内部控制审计指引的有关规定,出具无保留意见的内控审计报告。详情请参阅与本报告同时在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《光大证券股份有限公司2022年度内部控制审计报告》。
报告期内,根据上市公司治理专项行动自查情况,公司已提升董事、监事股东大会出席率,通过沟通会、专题调研等多种方式提升董监事参与公司治理的深度与广度。
十六、投资者关系
公司高度重视投资者关系管理工作,制定了《投资者关系管理制度》等较为完善的规章制度,设立了较为完善的与股东和投资者沟通的有效渠道。除法律规定的信息披露途径外,搭建了包括现场、电话、网络等多种沟通渠道,涵盖股东大会、业绩说明会、路演、接待投资者调研、公司网站、投资者热线、电子邮件等多种沟通方式的投资者关系管理平台,并通过主动参与上交所的 e 互动平台、参加投资者集体接待日活动、出席券商投资策略会或投资论坛等多种形式的活动,积极加强与投资者的互动沟通,增加了公司的透明度,保证了投资者能够及时、准确和全面地了解公司情况。股东如有任何查询,可通过邮件、热线电话以及直接致函至本公司办公地址,公司会及时以适当方式处理相关查询。公司坚持对投资者、分析师提出的各种问题进行归纳分析整理,以不断提高公司投资者关系管理工作的专业性、规范性和针对性,不断提升投资者关系管理工作质量,维护资本市场良好关系,有效发挥资本市场传导功能。