TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
前五名客户销售额17,994.60万元,占年度销售总额55.80%;其中前五名客户销售额中关联方销售额0万元,占年度销售总额0%。
前五名供应商采购额57,306.24万元,占年度采购总额95.82%;其中前五名供应商采购额中关联方采购额32,007.18 万元,占年度采购总额55.85%。
序号|供应商名称|采购额|占年度采购总额比例(%)
1|香港石油化学有限公司|320,071,822.29|55.85
2|江苏中信国安新材料有限公司|19,332,300.88|3.37
报告期内,公司新增上游供应商江苏中信国安新材料有限公司和香港石油化学有限公司,其中香港石油化学有限公司为公司关联方,详情见本章节“(七)主要控股参股公司分析”和本报告第六节“重要事项”的第十二项“(一)与日常经营相关的关联交易”相关说明。
科目|本期数|上年同期数|变动比例(%)
税金及附加|587,877.43|883,173.01|-33.44
销售费用|1,670,448.06|735,647.42|127.07
管理费用|3,452,542.12|4,608,724.63|-25.09
财务费用|3,366,688.86|3,451,262.23|-2.45
主要变动指标说明:
营业税金及附加同比降低33.44%的主要原因是报告期营业收入较上年同期减少,税金及附加相应下降;销售费用及管理费用变动原因详见本章节“利润表及现金流量表相关科目变动分析表”的相关说明。
项目|本年金额|上年金额|变动比例(%)|变动原因
销售商品、提供劳务收到的现金|688,223,338.10|1,280,788,760.98|-46.27|主要原因是报告期内销售商品收入较上年同期降低所致。
收到其他与经营活动有关的现金|969,722.07|4,166,082.51|-76.72|主要原因是报告期内收到的保证金较上年同期减少所致。
购买商品、接受劳务支付的现金|672,960,066.30|1,284,649,121.84|-47.62|主要原因是报告期内公司采购量同比下降,购买商品支付的现金相应下降所致。
支付的各项税费|3,458,066.05|2,029,812.30|70.36|主要原因是报告期内子公司营业收入规模、利润规模较上年同期增加,其支付的各项税费相应增加所致。
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金|33,534.51|23,272.57|44.09|主要原因是报告期内购买办公用固定资产较上年同期增加所致。
分配股利、利润或偿付利息支付的现金|4,132,500.00|8,265,000.00|-50.00|主要原因是报告期实际支付的股东借款利息同比减少所致。
支付其他与筹资活动有关的现金|523,504.02||不适用|主要原因是报告期内按照新准则确认租赁负债所致。
项目名称|本期期末数|本期期末数占总资产的比例(%)|上期期末数|上期期末数占总资产的比例(%)|本期期末金额较上期期末变动比例(%)|情况说明
货币资金|105,100,954.40|48.36|63,147,638.48|30.05|66.44|主要原因是报告期末应收账款收回,采购款减少所致。
应收账款|11,659,639.26|5.37|145,114,076.80|69.06|-91.97|主要原因是上年期末应收账款在报告期内实现收回所致。
预付款项|30,074,095.82|13.84|||不适用|主要原因是报告期末采用预付款形式进行结算的采购业务增加所致。
存货|60,909,596.78|28.03|||不适用|主要原因是报告期末部分商品暂未实现销售所致。
其他流动资产|7,371,447.39|3.39|||不适用|主要原因是报告期末增值税进项税额期末留抵增加所致。
递延所得税资产|770,385.23|0.35|||不适用|主要原因是报告期内子公司盈利确认减值可抵扣暂时性差异所致。
应付票据|37,000,000.00|17.03|20,000,000.00|9.52|85.00|主要原因是报告期末采用票据进行结算的业务同比增加所致。
应付账款|1,483,148.71|0.68|16,084,035.93|7.65|-90.78|主要原因是报告期末公司应付未付的采购款减少所致。
合同负债|3,009,397.60|1.38|||不适用|主要原因是报告期末预收货款较上年期末增加所致。
应付职工薪酬|129,388.75|0.06|618,545.29|0.29|-79.08|主要原因是报告期支付了部分上期期末计提的应付职工薪酬所致。
截止报告期末,公司使用受限制的资产为银行承兑汇票开票保证金46,630,644.78元,占报告期末总资产的21.46%,占报告期末净资产的66.04%。详见本报告第十节财务报告“七、81所有权或使用权收到限制的资产”。
详见本章节“二、报告期内公司所处行业情况”。
项目|金额(元)
报告期内投资额|0
投资额增减变动数|0
上年同期投资余额|8,568,550.00
投资额增减幅度(%)|0
公司名称|主要产品或服务|注册资本(万元)|总资产(万元)|净资产(万元)|营业收入(万元)|营业利润(万元)|净利润(万元)
上海益选国际贸易有限公司|大宗商品贸易|1,000.00|13,559.02|1,179.60|23,867.25|402.81|306.25
报告期内,公司主要控股子公司为上海益选,公司持股比例为55%,其业务主要以进口塑料粒子类聚苯乙烯产品为主,兼营有色金属类产品等大宗商品贸易。报告期内,上海益选原参股股东上海远畅将其持有的上海益选45.00%股权转让给香港石化,公司放弃本次交易相关股权的优先受让权。本次交易完成后,香港石化成为了上海益选的参股股东。详见公司2021年3月27日披露的《关于放弃控股子公司45%股份优先受让权的公告》(公告编号:临2021-004)。
根据公司整体业务计划,利用上海益选参股股东的品牌及渠道优势,将上海益选打造为公司主要的业务平台,负责公司与上游原材料厂家的直接采购以及下游白色家电厂家的直接销售。报告期内,上海益选业务规模迅速扩展,并通过缩短业务链条以及集中采购、存货管理等手段,塑料粒子同类产品采购成本大幅降低,毛利水平稳步提高。报告期内,上海益选完成营业收入23,867.25 万元,同比增加715.77%;其中聚苯乙烯业务占比96.77%;营业利润及净利润分别实现402.81万元及306.25万元,较上年同期同比分别增加1,643.00%和1,225.17%。
由于家电等传统消费领域增速趋缓,房地产销售增速快速下滑、线上消费增长的边际效应、居民收入增长缓慢等因素影响,2022-2026年中国PS消费量仍有增长空间,但不及供应增速,并且增长边际压力逐渐显现,更趋于存量博弈,整体或将呈现先增后降趋势。据隆众资讯预计,截至2026 年PS 企业数量或达43 家,产能将达到841 万吨,产能复合增长率13.07%,而下游消费增长率仅为1.99%,由于供应增速明显高于消费增速,届时行业将从供需平衡逐步进入供过于求周期,产品市场及价格竞争将进一步加剧。
在行业转型发展的大趋势下,公司将依托自身在塑料粒子等商品贸易行业内的资源和渠道优势,加强与生产企业的深入合作,以客户业务需求为导向,通过定制化的产品开发、具有竞争力的优质产品供应服务,引导生产端优化配置生产资源,降低生产经营和交易成本,进而提高客户粘性,提升公司的核心竞争力及可持续发展能力。
根据公司“主营业务高质量发展,积极谋求产业转型”的战略,公司将深耕塑料粒子细分市场,强化公司上下游资源获取能力,提升供应链服务水平,为客户创造供应链增值,进而提升公司盈利能力及核心竞争力。同时,积极寻求战略合作机遇,探索战略合作模式,为优质产业的导入奠定基础,实现公司新的跨越式发展。
根据公司现有业务状况,为进一步提高公司盈利能力、风险控制能力、资金管理效率,提升公司盈利水平及未来持续经营能力,公司制定了具体的经营计划并采取措施,拟通过持续优化业务模式、积极拓展业务渠道、严格控制营业成本和费用以及提高资金使用效率等措施,提升公司盈利能力,并力争早日撤销公司其他风险警示。具体经营计划如下:
1、优化业务结构:在现有业务基础上,持续对产品、供应商及客户结构进行合理优化,通过增加产品线、提高高附加值产品占比、重点拓展需求相对稳定的实体塑化客户等措施,进一步提升公司业务稳定性及持续经营能力;
2、提高供应链服务能力:提升公司业务精细化管理水平,加强公司供应链业务及财务信息一体化,逐步构建采购、分销、仓储、配送供应链协同平台,进一步强化公司塑料粒子细分行业的采购、仓储、物流管控能力,有效降低各项成本,提高公司供应链服务能力;
3、强化内部管理控制,持续优化业务流程,严控业务风险:针对公司现有业务特点,进一步优化公司业务流程,细化内控制度,强化审批流程,完善考核激励机制,在风险可控的前提下切实提升服务质量和效率;
4、加强资金管理,降低经营风险:持续增强自身盈利能力,改善公司基本面,持续提升公司融资能力;继续加强对供应商和客户的信用评估工作及对应收账款的管理、定期跟踪和评估,健全款项回收应急机制,以切实降低违约风险。对非正常逾期回款的客户实施重新信用评估、现场走访、发函催收等必要程序,对客户的实际经营状况、财务状况以及现金流状况等进行审慎评价,针对不同的分析结果采取降低其信用额度、减少合作的资金规模或直接终止合作等措施以控制公司经营风险;
5、推进历史债权债务处置工作:持续推进公司持有的南京斯维特集团债权公开挂牌转让工作,在前期审计、评估及尽职调查的基础上,加快推进债权转让国资备案工作,力争早日完成相关债权的公开挂牌转让。
6、积极寻求战略合作机遇,探索战略合作模式,为优质产业的导入奠定基础。
1、公司现有业务主要为商品贸易及供应链服务,产品包括塑料类产品、有色金属,其行业发展深受国内外政治经济环境、全球供需关系、商品价格及利率汇率等多重因素影响,其行业毛利率相对较低,盈利能力受到业务模式、风险控制能力、资金管理效率等多项因素影响,存在一定经营风险。
1经济周期波动风险
公司现有业务主要为大宗商品贸易及供应链服务,产品包括化工类产品、有色金属及食用农产品。大宗商品价格的波动受国内外需求影响较大,与宏观经济运行周期关联较为紧密。虽然公司通过采取加强风险控制、注重经营安全、提高优势品种比重等方式努力应对和防范经济周期波动风险,但是经济增长的波动属于客观规律,未来目标市场的周期性变动仍不可避免。公司主营业务及所处行业特点决定了公司在未来一段时间内将面临着世界和国内经济周期波动给公司未来经营发展带来的风险。
2经营信用风险
公司所处的商品贸易及供应链服务行业是资金密集型行业,公司需要与供应商和客户签署相应的业务合同,在合同履行期间,公司与客户和供应商之间会产生较多的往来款项,包括向供应商支付的预付账款、对客户的应收账款等。在此情况下,如果合同未能正常履行,公司的业务运行可能会受到不利影响,公司面临一定的经营信用风险。
2、风险的防范措施:
1公司将以市场为依托,积极调整和优化产品结构,搭建业务模式时采取风险转移、风险规避等措施,严格把控风险较高的流程、环节,同时,安排业务人员进行货物现场监控、跟踪物流信息等手段,确保业务可控、货物安全。另外,采取多种方式优化资产负债结构,减轻债务负担,降低财务费用,提高公司的持续经营能力,增强产品盈利能力及市场竞争力。
2对供应商和客户进行信用评估工作及对应收账款的管理、定期跟踪和评估,健全款项回收应急机制,以切实降低违约风险。对非正常逾期回款的客户实施重新信用评估、现场走访、发函催收等必要程序,对客户的实际经营状况、财务状况以及现金流状况等进行审慎评价,针对不同的分析结果采取降低其信用额度、减少合作的资金规模或直接终止合作等措施以控制公司经营风险。
报告期内,公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《企业内部控制基本规范》等有关法律和规章,规范公司运作,完善法人治理结构,并结合公司的实际情况建立完善公司内部控制体系。公司股东大会、董事会、监事会与经营管理层职责明确,相互制约和监督。公司法人治理情况符合中国证监会的相关规定,具体情况如下:
1、关于股东与股东大会。公司严格按照《公司法》《公司章程》和《股东大会议事规则》的相关规定组织股东大会,2021年公司共召开了1次年度股东大会,经律师现场见证并对其合法性出具了法律意见书。公司平等对待所有股东,确保所有股东享有平等地位,能够充分行使自己的权利。公司股东大会对关联交易严格按规定程序进行,关联股东进行回避表决,保证关联交易符合公开、公平、公正、合理的原则。
2、关于控股股东与上市公司。公司控股股东根据法律法规的规定依法行使权利并承担义
务,没有超越股东大会直接或间接干预公司的经营活动。不存在侵占公司资产、损害公司和中小股东利益的情况。公司与控股股东在人员、资产、财务、机构业务方面均相互独立。
3、关于董事与董事会。公司董事会由9名董事组成,其中独立董事3名,人数和人员构成符合法律法规的要求。公司董事以认真负责、勤勉诚信的态度按照《董事会议事规则》的规定出席董事会和股东大会,积极参加有关业务培训,熟悉有关法律法规,明确董事的权利、义务及承担的责任。董事会按照相关规定组建了审计、薪酬与考核、战略、提名四个专门委员会,其中审计、薪酬与考核、提名委员会中独立董事占多数并担任主任委员。报告期内,公司共召开了6次董事会会议,审议通过了定期报告、关联交易、重大资产重组等议案,有效的发挥了董事会的决策机制。
4、关于监事和监事会。公司监事会由5名监事组成,其中2名为职工代表,公司监事会人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。监事会成员均能够按照公司《监事会议事规则》的规定认真履行职责,本着对股东负责的态度,对公司经营管理、财务状况、关联交易、利润分配方案制定与执行及公司董事、高级管理人员等履行职责的合法合规性进行有效监督。报告期内,公司共召开5 次监事会会议,审议通过了定期报告、关联交易、重大资产重组等议案,有效的发挥了监事会的监督机制。
5、高级管理人员及经理层。公司高级管理人员严格按照《公司章程》的要求,参与公司重大决策事项的讨论,审议公司的定期报告,列席公司的董事会和股东大会。公司的经理层勤勉尽责,对公司日常生产经营实施有效的管理和控制,保障了公司年度经营目标的完成。
6、利益相关者。公司能够充分尊重和维护供应商、客户、债权人、员工等利益相关者的合法权益,积极与利益相关者合作,加强与各方的沟通与交流,共同推动公司持续、稳定、健康发展。
7、关于信息披露与透明度。公司制订了《信息披露管理制度》《投资者关系管理制度》
《内幕信息知情人登记管理制度》等相关制度,并指定公司董事会办公室负责依法履行信息披露的义务,公司所有应披露的信息均在指定信息披露媒体真实、准确、完整、及时地披露,确保所有股东均有平等机会获得信息。
8、关于投资者关系。公司重视与投资者的沟通与交流,董事会指定董事会秘书和董事会办公室负责信息披露和投资者关系管理工作,加强与中小股东的沟通交流,认真听取各方股东对公司发展的建议和意见,及时反馈给董事会,切实保证中小股东的合法权益。
会议届次|召开日期|决议刊登的指定网站的查询索引|决议刊登的披露日期|会议决议
2020 年年度股东大会|2021 年6月28日|www.sse.c om.cn|2021 年6月29日|本次股东大会主要审议了:《公司2020 年年度报告全文及摘要》、《公司2020 年董事会工作报告》、《公司2020 年财务决算报告》、《公司2020 年利润分配预案》、《公司独立董事2020 年度述职报告》等10 项议案,相关议案均审议通过,详见公司于2021年6月29日在指定信息披露媒体披露的《2020年年度股东大会会议决议公告》(公告编号:2021-032)。
姓名|职务(注)|性别|年龄|任期起始日期|任期终止日期|年初持股数|年末持股数|年度内股份增减变动量|增减变动原因|报告期内从公司获得的税前报酬总额(万元)|是否在公司关联方获取报酬
雷升逵|董事长|男|55|2016-9-30|2019-09-29|7,600|7,600|0|二级市场买入||是
金炜|董事|男|58|2016-9-30|2019-09-29|7,600|7,600|0|二级市场买入||是
许哨|董事|男|61|2016-9-30|2019-09-29|6,000|6,000|0|二级市场买入||是
黎兴宏|副董事长|男|45|2016-9-30|2019-09-29|1,800|1,800|0|二级市场买入||是
廖云江|董事|男|59|2018-6-29|2019-09-29|0|0|0|||是
蒋炜|董事、总经理|男|46|2016-9-30|2019-09-29|6,000|6,000|0|二级市场买入|55.85|否
钟德红|独立董事|男|51|2018-6-29|2019-09-29|0|0|0||7.20|否
周立|独立董事|男|55|2016-9-30|2019-09-29|0|0|0||7.20|否
苏建明|独立董事|男|71|2016-9-30|2019-09-29|0|0|0||7.20|否
郝娟|监事会主席|女|47|2020-06-29|2019-09-29|0|0|0|||是
李晨晟|监事|男|38|2016-9-30|2019-09-29|1,000|1,000|0|二级市场买入||是
李樱|监事|女|36|2016-9-30|2019-09-29|0|0|0|||否
向海英|职工监事|女|42|2020-6-08|2019-09-29|0|0|0||17.40|否
赵哲|职工监事|女|34|2020-6-08|2019-09-29|0|0|0||14.98|否
刘文鑫|董事会秘书、财务负责人|男|36|2016-9-30|2019-09-29|0|0|0||21.42|否
合计|/|/|/|/|/|30,000|30,000|0|/|131.25|/
姓名|主要工作经历
雷升逵|男,1966 年出生,中共党员,本科学历,高级会计师。1999 年3 月至2008 年4 月先后任昆明云内动力股份有限公司资产管理办公室主任、董事会秘书、财务总监、董事;2008 年4 月至2008 年12 月任昆明产业开发投资有限责任公司、总经理;2008 年12 月至2009
|年6 月任昆明市交通投资有限责任公司董事长;2009 年6 月至今任昆明市交通投资有限责任公司党委书记、董事长;2012 年6 月至2016年9月任上海宽频科技股份有限公司第七届、第八届董事会董事。现任上海宽频科技股份有限公司第九届董事会董事长。
金炜|男,1963 年出生,中共党员,本科学历,高级工程师。1986 年4 月至1997 年4 月先后任云南交通机械厂车间副主任、车间主任、副厂长;1997年4月至1998年2月在昆明市计划供水节约用水办公室工作;1998年2月至2002年10月任昆明市政公用局处室负责人;2002 年10 月至2005 年11 月任昆明市政公用局处长;2005 年11 月至2010 年1 月任昆明市交通投资有限责任公司董事、副总经理;2010年1月至今任昆明市交通投资有限责任公司董事、总经理;2013年7月起至今任昆明市交通投资有限责任公司党委委员;2012年6月至2016年9月任上海宽频科技股份有限公司第七届、第八届董事会董事。现任上海宽频科技股份有限公司第九届董事会董事。
许哨|男,1960 年出生,本科学历,高级经济师。1977 年9 月参加工作,1982 年8 月至1986 年10 月在云南新华印刷三厂工作;1986年10月至1993年11月在云南省科学研究所政策研究室工作;1990年11月至1992年10月担任英国曼彻斯特大学访问学者;1993年11月至2005 年12 月历任昆明国际信托投资公司项目经理、国际部经理、办公室主任;2005 年12 月至2010 年2 月历任昆明产业开发投资有限责任公司办公室主任、董事、副总经理;2010 年2 月至2020 年7 月任昆明市交通投资有限责任公司副总经理;2010 年2 月至2020 年7 月任昆明市交通投资有限责任公司董事;2011 年3 月至2020 年7 月历任昆明市基础设施投资建设有限公司董事、董事长。现任上海宽频科技股份有限公司第九届董事会董事。
黎兴宏|男,1976 年出生,本科学历,注册会计师、注册资产评估师、注册房地产估价师。1999 年8 月至2005 年4 月,在东风汽车工业联营公司云南汽车厂工作;2005 年4 月至2008 年6 月在亚太中汇会计师事务所工作;2008 年6 月至2009 年10 月在云南省旅游投资有限公司工作;2009年10月起在昆明市交通投资有限公司工作,历任董事会工作部经理、资本运营部经理;2011年6月至2014年7月任昆明市交通投资有限责任公司总经理助理;2014 年7 月至今任昆明市交通投资有限责任公司董事、副总经理;2012 年6 月至2016 年9 月历任上海宽频科技股份有限公司第七届董事会董事兼财务负责人、第八届董事会副董事长。2016 年9 月至今任上海宽频科技股份有限公司第九届董事会副董事长。
廖云江|男,1962年出生,汉族,中共党员,本科学历,高级经济师。1982年8月至2002年11月期间历任昆明铣床厂团委书记、昆明铣床厂党委办公室主任、云南三龙机械集团有限公司党委办公室主任、组织部部长;2002 年11 月至2004 年6 月期间任昆明市市委企业工委干部处副处长;2004 年6 月至2006 年1 月任昆明市国资委企业分配处副处长;2006 年1 月至2011 年11 月任昆明市国资委企业考核分配处处长;2011年至今历任昆明市特立亚民爆器材专营有限公司董事长、法定代表人、党委书记;2013年8月至今历任昆明产业开发投资有限责任公司党委委员、常务副总经理、董事;2018年6月至今任上海宽频科技股份有限公司第九届董事会董事。
蒋炜|男,1975年出生,硕士研究生学历。1998年7月至2001年2月任三九企业集团财务部主管;2001年3月至2007年9月任上海胶带股份有限公司财务总监;2007 年9月至2009年1月任上海元音信息科技有限公司总经理;2009年1月至2010年8月任昆明天和斗特实业(集团)公司财务总监;2010年8月至今任上海宽频科技股份有限公司第九届董事会董事、总经理。
钟德红|男,1970 年出生,会计硕士,正高级会计师、注册会计师、注册税务师、资产评估师、高级国际财务管理师、企业法律顾问执业资格、云南省首届高级会计管理人才(会计领军人物)。2004 年8 月至2005 年3 月任天盟农资连锁有限公司财务经理;2005 年4 月至2006年10月任云南马龙产业集团股份有限公司财务部经理;2006年10月至2011年3月任云南云天化股份有限公司财务部经理;2011年3月至2013年6月任云南云天化股份有限公司财务总监;2013年6月至2014年10月任云南云天化股份有限公司财务负责人;2014
|年10 月至至今任云南云天化股份有限公司董事会秘书、财务总监;2019 年7 月至今任云南云天化股份有限公司董事。2018 年6 月至今任上海宽频科技股份有限公司第九届董事会独立董事。
周立|男,1966 年出生,中共党员,会计学教授,清华大学企业管理专业(会计方向)博士研究生。历任东南大学热能工程研究所讲师、副教授;清华大学科技处副教授、副处长;清华大学科技开发部主任;清华大学与企业合作委员会副主任;清华大学国家技术转移中心主任;清华大学企业集团董事;清华科技园发展中心董事;清华大学会计研究所研究员;河北清华发展研究院院长;清华大学副秘书长;云南昆明市呈贡县县委常委、副县长;云南省昆明市市长助理;深圳英威腾电气股份公司独立董事;中金黄金股份有限公司独立董事;江苏辉丰生物农业股份有限公司独立董事。现任清华大学经济管理学院会计系教授;北京市海淀区政府顾问;杭州顺网科技股份有限公司独立董事。现任上海宽频科技股份有限公司第九届董事会独立董事。
苏建明|男,1950 年出生,本科学历,律师。1970 年7 月至1983 年3 月在昆明市光学仪器厂工作,任劳资科长、生产科长、工会主席、代理厂长;1983 年4 月至1993 年3 月在云南省司法厅律师管理处任副处长、云南省律师协会副秘书长,1993 年3 月至今任云南新洋务律师事务所主任。现任上海宽频科技股份有限公司第九届董事会独立董事。
郝娟|女,1974年10月生,本科学历,党员,高级经济师。1997年2月至2005年12月在昆明国际信托投资公司工作;2005年12月至2008年7月在昆明产业开发投资有限责任公司工作;2008年7月至2010年8月任昆明产业开发投资有限责任公司人力资源部副经理;2010年8月至2017年3月历任昆明国有资产管理有限公司人力资源部副经理、人力资源部经理;2017年3月至2019年11月任昆明产业开发投资有限责任公司纪检监察室主任、总经理助理、纪委委员;2019 年11 月至今任昆明产业开发投资有限责任公司总经理助理、纪委委员、监事会主席;现任上海宽频科技股份有限公司第九届监事会主席。
李晨晟|男,1983 年生,硕士研究生学历。2011 年3 月至2012 年2 月在昆明市交通投资有限责任公司资本运营部、昆明东城发展股权投资基金管理有限公司工作;2012 年2 月至2013 年4 月借调昆明市国资委资本运营处;2013 年4 月至2013 年11 月任昆明市基础设施投资建设有限公司总经办副主任;2013年11月在昆明交通投资有限责任公司资本运营部工作;2014年1月-2015年8月任昆明东城发展股权投资基金管理有限公司副总经理;2015 年8 月至2017 年5 月昆明市交通投资有限责任公司资本运营部副经理(主持工作);2017年5月至今任昆明交通投资有限责任公司资本运营部经理;现任上海宽频科技股份有限公司第九届监事会监事。
李樱|女,1985年生,中共党员,本科学历。2007年7月至2010年3月任云南市政基础设施建设有限公司主办会计;2010年3月至2011年7月任昆明中北交通旅游(集团)有限公司会计;2011年7月至2016年1月先后任昆明市交通投资有限责任公司土地管理部主管、资本运营部主管、董事会工作部主管;2016 年1 月至2018 年8 月担任昆明市交通投资有限责任公司董事会工作部副经理;2018 年8 月起任昆明盘江置业有限公司副总经理;现任上海宽频科技股份有限公司第九届监事会监事。
向海英|女,1979年出生,本科学历,会计师,经济师,国际注册内部审计师。2002年7月至2004年11月在湖南生物药品有限责任公司财务部工作;2004 年11 月至2005 年8 月在湖南安邦制药有限公司财务部工作;2005 年9 月至2011 年3 月在华寅会计师事务所上海分所任高级审计员,外派部经理;2011 年3 月至2017 年10 月任上海宽频科技股份有限公司财务部主管、财务部副经理。2017 年11 月至今任上海宽频科技股份有限公司财务部经理。现任上海宽频科技股份有限公司第九届监事会职工监事。
赵哲|女,1987 年出生,本科学历。2009 年7月至2011年4 月在厦门金鲁旭物流有限公司财务部工作;2011 年5 月至2013 年10 月任厦门金立挚达汽车零部件有限公司财务主管;2013 年11 月至今历任上海宽频科技股份有限公司财务部会计、审计部经理,证券事务部经
|理,2016年10月至今任上海宽频科技股份有限公司证券事务代表。现任上海宽频科技股份有限公司第九届监事会职工监事。
刘文鑫|男,1984 年出生,中共党员,本科学历。2007 年7 月至2013 年3 月先后任职于昆明云内动力股份有限公司装配车间、资产管理办公室、公司办公室、发展计划部。2013年3月至2013年9月在昆明市交通投资有限责任公司董事会工作部工作。2013年9月至2015年7 月任上海宽频科技股份有限公司第八届监事会监事、证券事务代表。2015 年8 月至2019 年10 月任上海宽频科技股份有限公司董事会秘书;2019年11月至今任上海宽频科技股份有限公司董事会秘书兼财务负责人。
根据《公司章程》规定,公司董事会、监事会每届任期3年,公司第九届董事会、监事会已于2019年9月30 日到期,但由于公司当时正在筹划实施重大资产重组工作,为保证重组工作的顺利推进和相关工作的连续性、稳定性,公司决定董事会和监事会延期换届。详情请查阅公司于2019 年9 月28 日披露的《关于董事会及监事会延期换届的公告》(公告编号:临2019-031)。鉴于公司重大资产重组工作已终止,并于2021年6月11日披露《关于终止重大资产重组的公告》(公告编号:临2021-027),公司将根据相关规定尽快完成董事会、监事会换届工作。在换届改选工作完成之前,公司第九届董事会、监事会全体成员及高级管理人员将根据《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定继续履行相应的义务和职责。
任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
雷升逵|昆明市交通投资有限责任公司|党委书记、董事长|2008年12月|
金炜|昆明市交通投资有限责任公司|董事、总经理|2010年1月|
许哨|昆明市交通投资有限责任公司|董事、副总经理|2010年2月|2020年7月
黎兴宏|昆明市交通投资有限责任公司|董事、副总经理|2013年1月|
廖云江|昆明产业开发投资有限责任公司|党委委员、常务副总经理、董事|2013年8月|
李晨晟|昆明市交通投资有限责任公司|资本运营部经理|2017年5月|
郝娟|昆明产业开发投资有限责任公司|总经理助理|2018年4月|
在股东单位任职情况的说明|除已披露的上述主要任职情况外,公司部分董事、监事存在在股东单位子公司、公司子公司任职或兼职的情况。|||
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
钟德红|云南云天化股份有限公司|董事、董事会秘书、财务总监|2019年7月|2022年7月
周立|清华大学经济管理学院会计系|教授|2010年5月|
苏建明|云南新洋务律师事务所|主任|1993年3月|
李樱|昆明盘江置业有限公司|副总经理|2018年9月|
在其他单位任职情况的说明|除已披露的上述主要任职情况外,公司部分董事、监事存在在股东单位子公司、公司子公司任职或兼职的情况。|||
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|董事、监事的报酬由董事会提出方案报请股东大会决定,高级管理人员的报酬由董事会下设的薪酬与考核委员会决定。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|公司年度经营业绩及对董事、监事、高级管理人员的年度绩效评价作为薪酬的确定依据。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况|详见本节(一)《现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况》。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计|131.25万元
会议届次|召开日期|会议决议
第九届董事会第三十一次会议|2021年3月26 日|审议通过了《关于放弃控股子公司45%股权优先受让权的议案》
第九届董事会第三十二次会议|2021年4月23 日|审议通过了《公司2020年年度报告全文及摘要》《公司2020年董事会工作报告》《公司2020年财务决算报告》《公司2020年利润分配预案》《关于续聘中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2021年度财务报告和内部控制审计机构的议案》《公司2020年度内部控制评价报告》《公司独立董事2020年度述职报告》《公司审计委员会2020年度履职情况报告》《关于公司向控股股东借款展期暨关联交易的议案》《公司2021年第一季度报告》《关于公司向银行申请年度综合授信额度并提供反担保暨关联交易的议案》《关于审议公司会计政策变更的议案》《关于审议公司会计差错更正的议案》《关于公司召开2020年年度股东大会的议案》等相关议案。
第九届董事会第三十三次会议|2021年6月7 日|审议通过了《关于公司2021年度日常关联交易预计的议案》《关于公司召开2020年年度股东大会的议案》等相关议案。
第九届董事会第三十四次会议|2021年6月10 日|审议通过了《关于终止公司重大资产重组的议案》。
第九届董事会第三十五次会议|2021年8月20 日|审议通过了《公司2021年半年度报告及摘要》的议案。
第九届董事会第三十六次会议|2021年10月22日|审议通过了《公司2021年第三季度报告》的议案。
董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况
||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数
雷升逵|否|6|6|0|0|0|否|1
金炜|否|6|6|0|0|0|否|1
许哨|否|6|6|0|0|0|否|0
黎兴宏|否|6|6|0|0|0|否|1
廖云江|否|6|1|5|0|0|否|1
蒋炜|否|6|6|0|0|0|否|1
周立|是|6|1|5|0|0|否|0
苏建明|是|6|1|5|0|0|否|1
钟德红|是|6|1|5|0|0|否|1
年内召开董事会会议次数|6
其中:现场会议次数|1
通讯方式召开会议次数|0
现场结合通讯方式召开会议次数|5
专门委员会类别|成员姓名
审计委员会|钟德红、苏建明、周立
提名委员会|苏建明、金炜、钟德红
薪酬与考核委员会|周立、廖云江、苏建明
战略委员会|雷升逵、黎兴宏、蒋炜
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2021年4月23日|审议并通过了《公司2020年度财务报告及审计报告》《关于向董事会建议聘请中审众环会计师事务所为公司2021年度财务报告审计和内部控制审计机构的议案》《公司向控股股东借款展期暨关联交易的议案》《公司审计委员会2020年度履职情况报告》《公司2021年第一季度财务报告》《关于公司向银行申请年度综合授信额度并提供反担保暨关联交易的议案》《关于审议公司会计政策变更的议案》等议案。|会议同意公司财务部编制的2020 年度财务报表和中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)出具的2020 年度审计报告,并以此为依据编制公司2020 年年度报告全文及摘要;会议认为根据《上市公司董事会审计委员会运作指引》的有关规定,结合上市公司实际情况,经审阅相关资料,建议公司董事会提请股东大会聘请具有执行证券、期货相关业务许可证的中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2021年度财务报告和内部控制审计机构,聘期一年;根据2021年公司财务报告和内部控制审计业务的工作量(预估),并参考同行业报酬水平,拟支付其年度财务报告审计和内部控制审计报酬共计20万元;会议认|无
||为本次关联交易有利于公司改善资金状况,借款利息按照同期银行贷款基准利率计算,且未超过公司向金融机构融资的贷款利率,定价公允、合理,未发现损害公司及中小股东利益的合法权益的情形,未对公司本期及未来财务状况、经营成果产生负面影响,公司不会因此对关联方形成依赖,对公司独立性未产生影响。相关决策程序合法合规;会议其他议案经审议通过。|
2021年6月7 日|审议并通过了关于公司2021年度日常关联交易预计的议案。|会议认为本次预计发生的关联交易系公司日常生产经营活动的正常所需,采购产品价格根据市场价格并以与非关联的第三方的交易价格为基础协商确定,关联交易定价公允合理,符合全体股东和本公司的利益。|无
2021年8月20日|审议通过了《公司2021年半年度报告及摘要》的议案|会议同意公司财务部编制的2021 年半年度财务报告,并以此为依据编制公司2021年半年度报告及摘要。|无
2021年10月22日|审议并通过了《公司2021年第三季度报告》的议案。|会议同意公司财务部编制的2021 年第三季度财务报告,并以此为依据编制公司2021年第三季度报告。|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2021 年4月23日|审议《关于公司2020年度董事、监事、高级管理人员报酬情况的议案》|根据本年度经营业绩以及对董事、监事、高级管理人员的年度绩效评价,结合公司所处行业和地区,经研究和审查,同意本议案并在年度报告中对外披露。|无
母公司在职员工的数量|11
主要子公司在职员工的数量|12
在职员工的数量合计|23
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数|0
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数
生产人员|0
销售人员|5
技术人员|0
财务人员|4
行政人员|14
合计|23
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
硕士|4
本科|10
专科|5
其他|4
合计|23
公司薪酬总额由工资性收入、福利二部分组成。工资性收入包括:基本工资、绩效工资。
基本工资:是由固定工资和月绩效考核工资组成,根据相应的职级和职位予以核定。
绩效工资:在每年度终了时,根据《上海宽频科技股份有限公司绩效考核管理办法》进行年度绩效考核。
法定福利:依据国家和地方劳动法规、必须向企业员工提供的福利项目。包括社会保险(养老、医疗、失业、生育、工伤保险等)和住房公积金,法定休假等。
公司建立了分层分类的培训体系,采取内部培训和外部培训相结合的培训方式。内部培训主要以企业内部的岗位技能、安全生产、企业内部管理体系及各类规章制度等培训;外部培训含国家监管部门指定的特种设备作业人员的取证、复审培训;专业技术、管理人员的继续教育和员工的学历教育培训。
培训计划的组织实施:年初各部门提出培训需求计划报人事部汇总后,报经理办公会议审核确定。对于公司各部门自行组织业务学习或相关培训活动,由各部门自行安排。
根据中国证监会、上海证券交易所等监管机构要求,公司按照《公司法》《上市规则》等相关制度规定,不断完善法人治理结构,优化内部控制环境。报告期内,公司严格执行各项法律法
规、《公司章程》及内部控制管理制度,持续完善股东大会、董事会、监事会、管理层规范运作,切实保障公司和股东的合法权益。同时,公司聘请了中审众环华会计师事务所(特殊普通合伙)
为公司内部控制审计机构,其将就公司2021 年度内部控制评价报告出具《内部控制审计报告》。
报告期内,公司主要控股子公司上海益选原参股股东上海远畅将其持有的上海益选45.00%股权转让给香港石化,公司放弃本次交易相关股权的优先受让权。本次交易完成后,香港石化成为了上海益选的参股股东。详见公司2021 年3 月27 日披露的《关于放弃控股子公司45%股份优先受让权的公告》(公告编号:临2021-004)。
详见公司于2022 年4月26日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《上海宽频科技股份有限公司内部控制审计报告》。
2020 年12 月11 日证监会发布了《关于开展上市公司治理专项行动的公告》(证监会公告[2020]69 号)(以下简称“治理公告”)要求上市公司对照上市公司专项自查清单,认真梳理查找存在的问题,总结公司治理经营,完成专项自查工作。公司尚存在以下问题:
1、存在的问题
根据《公司章程》规定,公司董事会、监事会每届任期3 年,公司第九届董事会、监事会已于2019年9 月30 日到期,但由于公司当时正在筹划实施重大资产重组工作,为保证重组工作的顺利推进和相关工作的连续性、稳定性,公司决定董事会和监事会延期换届。详情请查阅公司于2019年9月28日披露的《关于董事会及监事会延期换届的公告》(公告编号:临2019-031)
由于上述原因影响,公司未及时完成换届相关工作,公司独立董事苏建明先生、周立先生任职期限已超过法定任职时间。
2、整改措施
鉴于公司重大资产重组工作已终止,并于2021 年6 月11 日披露《关于终止重大资产重组的公告》(公告编号:临2021-027),公司将根据相关规定尽快完成董事会、监事会换届工作。在换届改选工作完成之前,公司第九届董事会、监事会全体成员及高级管理人员将根据《公司
法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定继续履行相应的义务和职责。
公司董事会以及管理层积极承担社会责任,重视维护广大股东尤其是中小股东的利益,建立完善的法人治理结构,诚信对待所有供应商和客户,保障员工合法权利,切实履行企业主体应尽的责任和义务。
1、公司建立了完善的法人治理结构,形成了以股东大会、董事会、监事会和管理层为核心的决策层和经营层。公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等法律法规和规章制度规定,积极召开股东大会、董事会、监事会;通过科学决策、有效制衡、协调运作,按照内部控制制度体系,明确决策,执行和监督各方的职责与权限,形成有效的职责分工和制衡机制,提升公司规范运作水平,切实保障全体股东和债权人的合法权益以及严格履行信息披露义务。报告期内,公司通过电话、e 互动、现场交流、投资者说明会以及参与“心系投资者,上海上市公司在行动--2021 年上海辖区上市公司集体接待日暨中报业绩说明会”等多种方式,积极搭建与投资者沟通交流的平台。
2、公司秉承诚信守法的经营理念,与合作伙伴建立长期稳定的合作关系,满足合作伙伴个性化、专业化服务需求。公司注重与供应商、客户建立稳定的战略合作伙伴关系,严格遵守履行
合同约定,充分尊重并保护其合法权益。同时,公司不断完善采购、销售流程与机制,建立公平、公正的评估体系,积极参与创造诚信的商业环境,与供应商和客户实现合作共赢。
3、公司根据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》等有关法律法规和规范性文件要求,规范制度管理要求,实施制度的信息化及系统化管理,促进制度的有效执行,为公司的规范运作提供了制度保证,内部控制体系得到持续有效运行,切实保障了各相关方的利益。
4、公司建立了“以人为本”的核心员工价值观,严格遵守《劳动法》和《劳动合同法》等
相关法律法规,关注员工健康,重视员工成长规划,积极维护员工的个人权益,调动员工积极性,提升员工素质和能力,实现企业与员工共同发展。
5、公司党组织认真贯彻关于干部“一岗双职”的要求,将党建工作责任书、党风廉政建设工作责任书、意识形态工作责任书和综治维稳工作责任书的主要责任内容分解落实,进一步强化企业责任意识,为公司积极履行社会责任提供坚强组织保障。
与重大资产重组相关的承诺|解决同业竞争|昆明交投|一、本次交易完成后,本公司作为上市公司控股股东期间,本公司及本公司所控制的任何公司、企业、其他经济实体(以下简称“相关企业”)不会因本次交易而产生对上市公司及其子公司构成直接或间接竞争的生产经营业务或活动;本公司将对自身及相关企业的经营活动进行监督和约束,保证将来亦不新增任何对上市公司及其子公司构成直接或间接竞争的生产经营业务或活动。二、本公司将继续按照上市公司2017 年重大资产出售(出售上市公司持有的上海异型钢管有限公司100%股权和上海异型钢管制品有限公司80%股权)时出具的承诺,在重大资产出售完成后三年内采取以下措施解决:1、上市公司通过适当方式收购本公司及相关企业持有的有关资产和业务;2、本公司及相关企业将进行减持,直至全部转让本公司及相关企业持有的有关资产和业务;3、有利于解决同业竞争的其他措施。三、本次交易完成后,本公司作为上市公司控股股东期间,本公司及相关企业及从任何第三者获得的任何商业机会与上市公司所从事的业务构成或可能构成实质性同业竞争的,则将通知上市公司,并尽力将该商业机会让与上市公司。|不适用|否|是|不适用|不适用
|||四、本次交易完成后,本公司作为上市公司控股股东期间,本公司及相关企业如违反上述声明、确认及承诺,愿向上市公司承担相应的经济赔偿责任。|||||
|其他|上市公司、昆明交投、云南鸿实、昆交投供应链、交产资本|公司于2019 年6 月4 日披露了《发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》,交易相关方就提供信息真实性、准确性和完整性、避免同业竞争、减少和规范关联交易、资产的权属合法、完整和有效、保持上市公司独立性、股份锁定期、诚信守法、履行保密义务及无内幕交易、避免资金占用、不存在减持计划等事项作出了承诺及声明。具体内容详见公司于2019 年6 月4 日在上海交易所网站及上海证券报上披露的《发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》中“重大事项提示”章节第九点。2021 年6月10 日召开第九届董事会第三十四次会议及第九届监事会第二十六次会议,会议审议通过了《关于终止重大资产重组的议案》,2021 年6 月11日披露《关于终止重大资产重组的公告》。|不适用|否|是|不适用|不适用
股东或关联方名称|关联关系|占用时间|发生原因|期初余额|报告期新增占用金额|报告期偿还总金额|期末余额|截至年报披露日余额|预计偿还方式|预计偿还金额|预计偿还时间
南京斯威特集团有限公司|其他关联方|2000年-2007年|详见本报告第十节“财务报告”十六项“其他重要事项”第8点“其他”|346,612,206.20|0|0|346,612,206.20|346,612,206.20|债权转让|未知|未知
南京口岸进出口有限公司|其他关联方|2000年-2007年|详见本报告第十节“财务报告”十六项“其他重要事项”第8点“其他”|2,000,000.00|0|0|2,000,000.00|2,000,000.00|债权转让|未知|未知
南京宽频科技有限公司|其他关联方|2016年|详见本报告第十节“财务报告”十六项“其他重要事项”第8点“其他”|0|0|0|0|0|债权转让|未知|未知
合计|/|/|/|348,612,206.20|0|0|348,612,206.20|348,612,206.20|/||/
期末合计值占最近一期经审计净资产的比例||||539.69%|||||||
控股股东及其他关联方非经营性占用资金的决策程序||||详见本报告第十节“财务报告”十六项“其他重要事项”第8点“其他”相关章节说明。|||||||
当期新增控股股东及其他关联方非经营性资金占用情况的原因、责任人追究及董事会拟定采取措施的情况说明||||不适用|||||||
未能按计划清偿非经营性资金占用的原因、责任追究情况及董事会拟定采取的措施说明||||上述资金占用全部为2000年至2007年期间,公司原控股股东南京斯威特集团及其关联方违规占用上市公司资金产生的历史遗留问题。对此,公司已通过诉讼、司法执行等方式对南京斯威特集团及其关联方占用资金予以追偿,但由于原实际控制人生产经营基本停止,资产已被轮候查封冻结,执行法院未能查找到被执行人可供执行的资产,公司历史遗留的资金占用等问题无法完成清欠。1、公司以前年度已采取诉讼、司法执行等法律手段对被占用资金进行清欠,但执行法院未能查找到被执行人可供执行的资产;2、为了解决上述|||||||
|资金占用问题,公司于2020年1月9日召开第九届董事会第二十五次会议和第九届监事会第十九次会议,审议通过《关于公司债权转让的议案》,公司拟公开挂牌转让所持有的斯威特集团及其关联公司因历史遗留问题产生的全部债权及其他或有债权,同时解除公司全部或有负债。具体内容详见公司于2020年1月10日在上海交易所网站及上海证券报上披露的《关于公司债权转让的公告》(公告编号:临2020-001)。上述事项尚需通过国资委备案、董事会、股东大会审议批准,并以公开挂牌转让方式实施,能否获批及能否征集到符合条件的意向受让方尚存在不确定性。截至目前,相关债权的评估备案工作尚未结束,公司将在相关工作完成后,及时履行董事会和股东大会(如需)等审批程序并予以披露。
注册会计师对资金占用的专项审核意见(如有)|不适用
年度报告披露的控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况与专项审核意见不一致的原因说明(如有)|不适用
具体内容详见本报告第十节之附注五“44、重要会计政策和会计估计的变更”。
项目|现聘任
境内会计师事务所名称|中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬|15
境内会计师事务所审计年限|7
项目|名称|报酬
内部控制审计会计师事务所|中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)|5
1、公司于2016 年10 月作为担保人代债务人南京宽频科技有限公司向上海浦东发展银行股份有限公司南京分行偿还借款本金及利息10,946,298.39 元,上海浦东发展银行股份有限公司南京分行同时免除公司相应的担保责任。针对上述事项,公司根据相关法律法规依法向债务人南京宽频科技有限公司及其他连带担保人进行追偿,并向南京市秦淮区人民法院提起诉讼,涉案金额12,229,554.46 元。2019年8 月,上述案件公开开庭审理,一审判决,公司胜诉。2、为彻底解决公司与南京斯威特集团有限公司及其关联公司(以下简称“斯威特集团”)历史遗留的债权债务问题,消除或有负债给公司带来的潜在风险,公司拟公开挂牌转让所持有的斯威特集团全部债权及其他或有债权,同时受让方需通过代偿、收购债权后免除担保责任等方式豁免解除公司以前年度为斯威特集团担保所承担的全部连带担保责任。上述诉讼案件涉及的相关债权将作为公司本次债权转让事项的标的资产之一,与公司持有的斯威特集团其他债权一并公开挂牌转让,公司将根据相关事项进展,及时履行信息披露义务。|具体内容详见公司于2019年3月12日、2019年8 月22 日及2020 年1 月10 日在上海交易所网站及上海证券报上披露的《关于涉及诉讼的公告》(公告编号:临2019-002)、《关于涉及诉讼的进展公告》(公告编号:临2019-029)及《关于公司债权转让的公告》(公告编号:临2020-001)。
报告期内,公司及其控股股东、实际控制人诚信经营,规范运作,不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。
1、2020 年公司向中国光大银行股份有限公司上海分行申请期限一年的综合授信额度5,000万元,公司控股股东昆明交投无偿提供连带保证担保,按照《昆明市市属监管企业借款和担保管理暂行办法》公司以不低于5,000 万元应收款项为昆明交投提供质押反担保。该事项经公司第九届董事会第二十八次会议、第九届监事会第二十二次会议与第九届董事会审计委员会第十六次会议审议通过,并经公司2020 年第一次临时股东大会审议批准后授权管理层实施。具体详见公司分别于2020 年8 月25 日和2020 年10 月26 日披露的《关于向银行申请综合授信额度并提供反
担保暨关联交易的公告》(公告编号:临2020-034)和《2020 年第一次临时股东大会决议公告》(公告编号:临2020-040)。上述反担保暨关联交易事项发生额合计5,000万元,担保发生额合计5,000万元,担保日期自2020年11月26日至2021年11月25日止,该银行授信暨反担保事项已履行完毕。
上述综合授信额度到期后,2021 年公司再次向中国光大银行股份有限公司上海分行申请期限一年的综合授信额度5,000 万元,公司控股股东昆明交投无偿提供连带保证担保,按照《昆明市市属监管企业借款和担保管理暂行办法》公司又以不低于5,000 万元存货及应收款项为昆明交投提供质押反担保。该事项经公司第九届董事会第三十二次会议、九届监事会第二十四次会议审议通过,并提交公司2020年年度股东大会审议批准后授权管理层实施。详见公司分别于2021年4月27日和2021年6月30日披露的《关于公司向银行申请年度综合授信额度并提供反担保暨关联交易的公告》(公告编号:临2021-012)和《2020 年年度股东大会决议公告》(公告编号:临2021-032)。截止目前,上述年度银行授信反担保暨关联交易事项发生额合计5,000万元,担保发生额合计3,700万元,担保日期自2021年12月28日至2022年12月27 日止。
2、公司与香港石化签订日常关联交易框架协议,有效期三年,预计2021 年采购额不超过人民币4 亿元。该事项经公司第九届董事会第三十三次会议、第九届监事会第二十五次会议、第九届董事会第十九次审计委员会审议通过后提交股东大会审议,并经公司2020 年年度股东大会审议批准后授权管理层实施。具体详见公司分别于2021年6月8日和2021年6月29日披露的《关于2021 年度日常关联交易预计的公告》(公告编号:临2021-023)和《2020 年年度股东大会决议公告》(公告编号:临2021-032)。根据双方签订的《关于日常关联交易的协议》约定,报告期内公司与香港石化发生日常关联交易主要内容和定价政策如下:
(1)关联交易的主要内容
公司目前主营业务以塑料粒子的商品贸易为主,根据日常经营需要及双方签订的《日常关联交易协议》,公司及控股子公司上海益选向香港石化采购其所生产制造的自有品牌聚苯乙烯系列产品,包括通用级聚苯乙烯(主要牌号:N1841、N1841H、N1671、N1461、N1381)、高抗冲聚苯乙烯(主要牌号:SR600、SR200/200H、PDR751、SRG100、SRL700/700H)等。由于香港石化为公司关联方,相关交易构成日常关联交易。
(2)定价政策和定价依据
在定价原则方面,公司关联交易与非关联交易不存在实质性差异,相关交易适用统一的定价
原则,确保关联交易价格公允、公正、合理,未损害公司及其他股东的利益。具体定价原则如下:1公司与香港石化的采购,由双方根据市场价格(以隆众资讯、卓创资讯发布的同类型产品价格信息为参考标准),并以与非关联的第三方的交易价格为基础由双方协商确定。
2香港石化销售给公司及其控股子公司的产品价格在相同条件下(包括但不限于:相同规格、相同运输距离、相同交货条件等),不得高于香港石化与独立于关联方的第三方发生非关联交易的价格,且甲方及其控股子公司有优先购买权。
(3)日常关联交易的支付结算
上述关联交易系公司日常业务,具体结算方式以实际发生时签订的合同约定为准。报告期内根据具体合同约定,相关业务以信用证为主要结算方式,并参考国际进口业务结算方式进行相应结算。报告期内上述日常关联交易发生额合计3.20亿元,占报告期内公司总采购额的55.85%,未超过公司股东大会审议通过的年度采购额度。
事项概述|查询索引
2018 年8 月4 日,公司披露了《关于筹划重大事项的提示性公告》(公告编号:临2018-021),公司控股股东昆明市交通投资有限责任公司拟筹划涉及公司的重大事项,该事项涉及的标的资产为云南昆交投供应链管理有限公司100%股权,交易对方分别为:昆|具体内容详见公司披露于《上海证券报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的相关公告,公告编号:临2018-021、临2019-011、临2019-012、临2019-013、临2019-021、临2019-028、临2019-036、临2019-038、临2020-003、临2020-004、临2020-005、临2020-
明市交通投资有限责任公司(持有标的公司51%股权)、云南鸿实企业管理有限公司(持有标的公司49%股权)。2019 年6 月4 日披露了《公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》相关公告,公司拟以发行股份购买资产方式收购昆明交投、云南鸿实持有的昆交投供应链100%股权,并募集配套资金。2021 年6 月10日召开第九届董事会第三十四次会议及第九届监事会第二十六次会议,会议审议通过了《关于终止重大资产重组的议案》,并于2021年6月11日披露了《关于终止重大资产重组的公告》。2021 年7月7日披露了《关于终止重大资产重组内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告的公告》,同时独立财务顾问中泰证券股份有限公司及北京德恒律师事务所发表了相关专项核查意见。|008、临2020-009 临2020-010、临2020-018、临2020-025、临2020-028、临2020-029、临2020-036、临2020-038、临2020-041、临2020-042、临2021-001、临2021-002、临2021-003、临2021-005、临2021-015、临2021-025、临2021-027、临2021-035。
事项概述|查询索引
公司与控股股东昆明交投签订的金额为2,100|具体详见公司2021年4月27 日披露的《关于
万元及7,400 万元的借款合同将分别于2021年9月及2021年12月到期,根据公司经营状况,经与控股股东协商,公司在借款到期时对该两笔借款予以展期,利率为人民银行同期贷款基准利率4.35%,期限1 年,经双方协商一致的,可以提前归还或展期。该事项已经公司第九届董事会第三十二次会议及2020年年度股东大会审议通过。|公司向控股股东借款展期暨关联交易的公告》(公告编号:临2021-011)和2021 年6月29 日披露的《2020 年年度股东大会决议公告》(公告编号:临2021-032)。
公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)||||||||||||||
担保方|担保方与上市公司的关系|被担保方|担保金额|担保发生日期(协议签署日)|担保起始日|担保到期日|担保类型|担保物(如有)|担保是否已经履行完毕|担保是否逾期|担保逾期金额|反担保情况|是否为关联方担保|关联关系
上市公司|公司本部|其他|746.17|见担保情况说明|见担保情况说明|见担保情况说明|连带责任担保|无|否|否|0|否|是|其他关联人
上市公司|公司本部|昆明交投|5,000.00|2020-10-27|2020-11-26|2021-11-25|一般担保|应收账款|是|否|0|是|是|控股股东
上市公司|公司本部|昆明交投|5,000.00|2021-12-20|2021-12-28|2022-12-27|一般担保|存货及应收账款|否|否|0|是|是|控股股东
报告期内担保发生额合计(不包括对子公司的担保)||||||5,000.00||||||||
报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司的担保)||||||5,746.17||||||||
公司及其子公司对子公司的担保情况||||||||||||||
报告期内对子公司担保发生额合计||||||0||||||||
报告期末对子公司担保余额合计(B)||||||0||||||||
公司担保总额情况(包括对子公司的担保)||||||||||||||
担保总额(A+B)||||||5,746.17||||||||
担保总额占公司净资产的比例(%)||||||88.96||||||||
其中:||||||||||||||