TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
结合排污许可系统填报及各级环保主管部门要求制定企业两个厂区年度环境监测方案,并严格按照方案执行落实。
全厂2个废水对外总排口和8个雨水排口。2 个对外总排水口安装有自动在线监测装置,对COD、氨氮、总磷、总氮、流量和pH进行实时监测,对外排放数据联网直传沈阳市污染源在线监控平台和重点排污单位自动监控与基础数据库系统(4.2平台)。定期对分厂排口排放情况进行监测,数据汇总后作为企业内考核依据使用。雨水排口和地下水监测井、土壤按照自行监测方案频次和特征污染物进行检测,为企业掌控环境本底数值和管网状态提供数据支撑。
全厂废气无组织排放源和有组织排放源。无组织8个点位排放气体种类11种,有组织气体排口109个,有组织排放检测废气种类40 余种。安装1套锅炉废气和1套焚烧炉废气自动在线监测装置,对颗粒物、二氧化硫、氮氧化物和含氧量等指标进行实时监测,安装2套VOCs 自动在线监测装置,对非甲烷总烃指标进行实时监测,数据联网直传沈阳市污染源在线监控平台重点排污单位自动监控与基础数据库系统(4.2平台)。
各厂界噪声总计8 个点位。
开展泄漏检测与修复(LDAR)工作。2022年上半年化工园厂区受控密封点数量为134164 个,检测密封点数量为131896个;张士厂区受控密封点数量为3120个,检测密封点数量为3061个。2022年下半年化工园厂区检测密封点数量为41207 个,张士厂区检测密封点数量为1021 个。
上述全部点位的监测频次和监测污染因子均按照排污许可证中要求进行,企业能自行监测的部分自测,不具备自行监测能力的部分委托第三方有资质单位进行监测。
公司结合排污许可系统填报及各级环保主管部门要求制定企业厂区年度环境监测方案,并严格按照方案执行落实。
废水1个对外总排口和2个雨水排口。1个对外污水总排水口安装有废水自动在线监测装置,对pH、 COD、氨氮和流量进行实时监测,数据联网直传环保主管部门。雨水排口和地下水监测井按照自行监测方案频次和特征污染物进行检测,为企业掌控环境本底数值和管网状态提供数据支撑。
废气含无组织排放源和有组织排放源。厂区厂界无组织4个点位,有组织气体排口6个(包含工艺尾气和污水站、危废库尾气)点位。安装一套VOCs自动在线监测装置,对非甲烷总烃和含氧量等指标进行实时监测,数据联网直传各级环保部门。
厂界噪声总计4个监测点位。
上述全部点位的监测频次和监测污染因子均按照排污许可证中要求进行,委托第三方有资质单位进行监测。
企业按要求编制化工园及张士两个厂区的《环境突发事件应急预案》、《环境应急资源调查报告》、《环境风险评估报告》等,并到上级环保部门进行备案,取得备案表。每年定期开展企业级预案的应急演练工作,不断增强预案的针对性、实效性和可操作性。各分厂和子公司编制分厂和子公司级应急预案并每年组织培训和演练,构建完整的企业应急管理体系。
企业认真贯彻落实《沈阳市重污染天气应急预案》要求,为了在重污染天气期间实现应急减排目标,积极编制化工园及张士两个厂区《重污染天气应急操作方案》,重污染天气期间,按上级部门预警级别及时启动企业应急方案,执行相应的应急措施,保证达到相应减产减排目标。
张士厂区突发环境事件应急预案:项目备案文号210162-2022-111-M
化工园厂区突发环境事件应急预案:项目备案文号210162-2022-157-H
企业组织编制《沈阳东瑞精细化工有限公司突发环境事件应急预案》、《沈阳东瑞精细化工有限公司环境风险评估报告》《沈阳东瑞精细化工有限公司环境应急资源调查报告》和《沈阳东瑞精细化工有限公司突发环境事件应急预案编制说明》,并于2021 年6月在沈阳市经济技术开发区生态环境分局进行备案。
公司高度重视环境治理和保护,根据环保税法的要求,结合排污许可证内容核算缴纳企业环境保护税额。
报告期内,公司通过持续打造智能制造生产模式,全面推动产业升级,促进绿色发展。同时持续投入对现有环保工程进行提优改造,使企业环境管理能动性和污染防治水平均得到了极大提升。自2020年四季度开始,随着国家污染治理标准的提升,东北制药在已有环保基础上又按计划投入3.4 亿元开展涵盖废气、废水和综合利用等环保提优项目,更好地履行持续提升环境绩效的承诺,追求绿色环保,构建和谐人文环境。
在废气治理方面,东北制药细河厂区各分厂设置全密闭生产环境,统一集气管网,并配套设有90余套工艺废气处理设施,其中包含CO、RTO、活性炭吸附再生、生物过滤和多级喷淋等工艺,多措并举满足废气污染物达标排放。
在污水处理方面,细河厂区污水处理装置总占地面积12万平方米,采用复合生物处理工艺,并引进高水平的MBR膜生物反应器处理装置提升污水处理能力,完全满足细河厂区生产污水处理需要。为实现危废无害化、减量化,公司还自建了一套日处置能力20吨的危险废物焚烧装置,用于焚烧生产过程产生的可焚烧类危险废物。
在生产方面,公司持续研究减排和节能措施,有效减少了工艺尾气的排放,产生的热值相当于每年
节煤300 多吨。在回收和利用环节,努力实现“应用尽用”,不仅减少污染排放,还提高了资源利用率,为企业提质增效贡献新的增长点。
公司在不断强化环保硬件的同时,坚持构建科学管控体系,坚持管理系统化、项目规范化、减排主动化、治污集约化、监察全面化和队伍专业化。公司以技术管理为基础,以隐患排查为核心,形成事前计划、事中控制、事后检查纠正的闭环式跟踪管理模式;购置国际最先进的气体红外热像仪和PF-300便携式非甲烷总烃分析仪等多台气体监测仪器,提升整体监管水平;坚持全面依法推进,全面落实企业各层级主体责任,强化履行环保管理职责,实现环保工作目标。
公司自2005年开始,建立符合GB/T24001标准的环境管理体系,2022年企业已通过环境管理体系监督性审核。积极开展清洁生产审核工作和碳核查相关工作。
公司严格遵守并参照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》等相关法律法规、规范性文件的规定,真实、准确、完整、及时、公平地披露各项应披露的信息。公司2022年完成公告及其他信息披露挂网文件共计136条,充分保障了广大投资者的知情权。
公司结合发展的实际情况,不断完善公司治理结构,健全公司内部控制体系。股东大会、董事会、监事会、总经理办公会和公司管理层共同组成了公司的核心治理架构,各层次之间权责明确、运作规范,相互协调和互相制衡,确保公司的规范运作,切实保障公司和全体股东的利益。
公司严格遵守相关法律法规,尊重和维护员工的个人权益,切实关注员工健康、安全
和满意度。公司实行以职代会为基本形式的民主管理制度,通过集体协商、集体合同制度,构建和谐劳动关系。通过提案征集落实、开展合理化建议活动等多种形式,畅通渠道,实现员工对企业各项事务的民主参与和民主监督。全面落实员工福利政策,创造分享干到给到,员工福祉大幅提升,激发员工创新创效动力,践行“发展依靠员工,发展为了员工,发展成果由员工共享”的公司经营理念。
公司遵循“自愿、平等、互利”的原则,积极构建和发展与供应商、客户的战略合作伙伴关系,注重与各相关方的沟通与协调,共同构筑信任与合作的平台,切实履行公司对供应商、客户、消费者的社会责任,充分尊重并保护供应商和客户的合法权益。为保障公众健康安全,维护客户的合法权益以及提高自身产品质量,使公司持续改进,得到良性发展,公司结合实际情况,制定产品质量管控相关制度,力争通过科学、规范的管理模式,让客户享受到优质、高效、满意的服务。
公司严格执行国家和地方技术规范,引进环保新工艺、新技术,构建科学的环境管理体系,坚持管理系统化、项目规范化、减排主动化、治污集约化、监察全面化和队伍专业化为主线,以技术管理为基础,以隐患排查为核心,形成事前计划,事中控制,事后检查纠正的闭环式跟踪管理模式。
(五)社会公益事业情况
1.持续深入推进产业扶贫
2022年,公司继续秉承“取之于社会,回报于社会”的宗旨,积极履行社会责任,在甘肃省临夏回族自治州东乡族自治县继续深入推进项目。报告期内,公司乡村振兴项目接
待全国政协民族和宗教委员会调研组等国家、省、州各级领导调研视察和中央电视台专访,接连登上央视《新闻联播》等多个央视新闻栏目,充分展现了公司“真扶贫、扶真贫、真脱贫”的决心和用心用情用力开展工作,为国家乡村振兴的发展持续贡献力量。
2.不忘初心,履行医药企业社会责任
2022年12月,随着国内多地优化调整政策,公司在员工大幅减员的不利形势下,秉承“为国制药”的历史使命,根据市场需求加紧生产对乙酰氨基酚片、复方氨酚烷胺片和维生素C系列产品,在坚持乙酰氨基酚片等群众急需药品不涨价的同时,全力保障市场供应。
此外,为了尽最大努力满足群众用药需求,公司旗下东北大药房沈阳市内直营店的营业时间全部统一调整为24小时,全力做好群众购药服务,公司紧急召集包括中层干部、党员、骨干在内的313名志愿者,下沉直营门店,全力支援东北大药房。
在这场保健康、防重症的战斗中,在群众最需要的时候,公司坚持党建引领、冲锋在前,尽最大努力保障市场供应,满足广大群众用药需求,以实际行动诠释了“为国制药”的使命担当。
公司在甘肃省临夏回族自治州东乡族自治县持续开展乡村振兴工作,目前已实施3个项目,分别为:贴膏项目、针织羊毛衫项目、金银花项目,项目总投入超过1亿元。公司坚持以项目能长久持续运营、群众能长久获益为目标,通过市场化运作机制实现项目扎根在东乡,帮助当地群众好就业、能就业、爱就业,确保项目市场活力和竞争力。
贴膏项目:甘肃东药明祖堂医疗器械有限公司在实际运营中,以“三化”助推发展。第一,管理精细化。扶贫车间将精细化管理理念根植于企业管理创新之中,渗透到日常管理,融汇于生产经营。从产、供、销、人、财、物等方面来推行精细化管理,要求每名员工立足岗位,用心工作,从细节上下功夫,更好地提高工作效率,提高利润。第二,产品与销售渠道多元化。在原有订单基础上,通过与合作方加强沟通工作,加大促销力度,外来订单持续增加。主要产品为穴位压力刺激贴、护眼贴、医用冷敷贴等系列产品。第三,盈利持续化。实施精细化运营管理,以达成经营目标。通过与合作方紧密沟通,保证生产的正常进行。扶贫车间在安置就业人数、创效、现场等方面取得了优异成绩。
针织羊毛衫项目:甘肃方大富凰东西协作制衣有限公司已顺利通过社会责任审计,为今后能拿到国外客户的第一手订单,拓展盈利空间创造了有利条件。经过项目公司管理层
基于实际运营数据的分析与研判,推行计件工资机制,大幅提高车间效率和员工收入水平,员工工作积极性、幸福指数都得到极大提升,项目公司抗风险能力得到进一步增强。未来
针织毛衫项目将在强化人员培训和优化生产安排基础上,继续拓展“1+N”产业扶贫模式,“1”是产业基础,即在现有扶贫车间,建设完整工序的现代化工厂;“N”是活力,将针织羊毛衫项目缝合等工序延伸、推广到周边区县,进而实现更加合理的项目布局与持续稳健的盈利水平,让更多群众实现“家门口就业”,让分项目点在全县遍地开花。
金银花项目:甘肃方大九间棚科技发展有限公司进行金银花深加工,充分利用东乡大田作物的优势,因地制宜,实现了农业产业化。该项目未来将打造集种植、采摘、收购、销售、精深加工于一体的全产业链体系,为东乡补齐产业短板,金银花中药产业链将延伸
带动大量当地群众从事金银花产业相关工农业生产,兼具生态效益、社会效益和经济效益。通过产业发展,当地群众逐渐树立了集体观念和岗位责任,充分激发了群众的内生动力。同时项目本身在思想和行动上实现了由一个传统的捐助者、公益项目建设者向贫困地区特色产业开发者、投资者和运营者的转变。在甘肃省委省政府的统一部署下,在东乡县取得了“牵一发而动全身,落一子而满盘活”的显著成效,为东乡县域经济长远发展打造了新引擎。
承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺|辽宁方大集团实业有限公司|其他承诺|(一)保证人员独立1.保证东北制药的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不在承诺人及承诺人控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务,且不在承诺人及承诺人控制的其他企业领薪;保证东北制药的财务人员不在承诺人及承诺人控制的其他企业中兼职、领薪;2.保证东北制药拥有完整、独立的劳动、人事及薪酬管理体系,且该等体系独立于承诺人及承诺人控制的其他企业。(二)保证资产独立完整本公司维护上市公司资产独立性和完整性,本公司及全资附属企业或控股子公司不违法违规占用上市公司的资金、资产,不侵害上市公司对其法人财产的占|2018年06月15日|长期|正常履行
|||有、使用、收益和处分的权利。(三)保证财务独立1.保证上市公司继续保持其独立的财务会计部门,继续保持其独立的财务核算体系和财务管理制度;2.保证上市公司继续保持独立在银行开户,本公司及全资附属企业或控股子公司等关联企业不与东北制药共用一个银行账户;3.保证不干涉上市公司依法独立纳税;4.保证上市公司能够独立作出财务决策,本公司不违法干预东北制药的资金使用。(四)保证机构独立本公司支持上市公司董事会、监事会、业务经营部门或其他机构及其人员的独立依法运作,不通过行使相关法律法规及上市公司章程规定的股东权利以外的方式干预上市公司机构的设立、调整或者撤销,或对公司董事会、监事会和其他机构及其人员行使职权进行限制或施加其他不正当影响。(五)保证业务独立1.保证东北制药的业务独立于承诺人及承诺人控制的其他|||
|||企业。2.保证东北制药拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力,具有面向市场独立自主持续经营的能力3.保证承诺人除通过行使股东权利之外,不干涉东北制药的业务活动。|||
|江西方大钢铁集团有限公司、辽宁方大集团实业有限公司、方威先生|其他承诺|(一)保证东北制药人员独立1.本公司/本人保证东北制药的高级管理人员不在本公司及本公司/本人控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务,且不在本公司及本公司/本人控制的其他企业领薪;保证东北制药的财务人员不在本公司及本公司/本人控制的其他企业中兼职、领薪。2.本公司/本人保证东北制药拥有完整、独立的劳动、人事及薪酬管理体系,且该等体系独立于本公司及本公司/本人控制的其他企业。(二)保证东北制药资产独立完整本公司/本人维护上市公司资产独立性和完整性,本公司及本公司/本人控制的其他企业不违法违规占用上市公司|2020年05月09日|长期|正常履行
|||的资金、资产,不侵害上市公司对其法人财产的占有、使用、收益和处分的权利。(三)保证东北制药财务独立1.保证上市公司继续保持其独立的财务会计部门,继续保持其独立的财务核算体系和财务管理制度;2.保证上市公司继续保持独立在银行开户,本公司及本公司/本人控制的其他企业等关联企业不与东北制药共用一个银行账户;3.保证不干涉上市公司依法独立纳税;4.保证上市公司能够独立作出财务决策,本公司/本人不违法干预东北制药的资金使用。(四)保证东北制药机构独立本公司/本人支持上市公司董事会、监事会、业务经营部门或其他机构及其人员的独立依法运作,不通过行使相关法律法规及上市公司章程规定的股东权利以外的方式干预上市公司机构的设立、调整或者撤销,或对公司董事会、监事会和其他机构及其人员行使职权进行限制或施加其他|||
|||不正当影响。(五)保证东北制药业务独立1.保证东北制药的业务独立于本公司及本公司/本人控制的其他企业。2.保证东北制药拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力,具有面向市场独立自主持续经营的能力。3.保证本公司/本人除通过行使股东权利之外,不干涉东北制药的业务活动。|||
|江西方大钢铁集团有限公司、辽宁方大集团实业有限公司、方威先生|其他承诺|(一)保证东北制药人员独立1.本公司/本人保证东北制药的高级管理人员不在本公司及本公司/本人控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务,且不在本公司及本公司/本人控制的其他企业领薪;保证东北制药的财务人员不在本公司及本公司/本人控制的其他企业中兼职、领薪。2.本公司/本人保证东北制药拥有完整、独立的劳动、人事及薪酬管理体系,且该等体系独立于本公司及本公司/本人控制的其他企业。(二)保证东北制药资产独立完整本公司|2020年08月13日|长期|正常履行
|||/本人维护上市公司资产独立性和完整性,本公司及本公司/本人控制的其他企业不违法违规占用上市公司的资金、资产,不侵害上市公司对其法人财产的占有、使用、收益和处分的权利。(三)保证东北制药财务独立1.保证上市公司继续保持其独立的财务会计部门,继续保持其独立的财务核算体系和财务管理制度;2.保证上市公司继续保持独立在银行开户,本公司及本公司/本人控制的其他企业等关联企业不与东北制药共用一个银行账户;3.保证不干涉上市公司依法独立纳税;4.保证上市公司能够独立作出财务决策,本公司/本人不违法干预东北制药的资金使用。(四)保证东北制药机构独立本公司/本人支持上市公司董事会、监事会、业务经营部门或其他机构及其人员的独立依法运作,不通过行使相关法律法规及上市公司章程规定的股东权利以外的方式干预上市|||
|||公司机构的设立、调整或者撤销,或对公司董事会、监事会和其他机构及其人员行使职权进行限制或施加其他不正当影响。(五)保证东北制药业务独立1.保证东北制药的业务独立于本公司及本公司/本人控制的其他企业。2.保证东北制药拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力,具有面向市场独立自主持续经营的能力。3.保证本公司/本人除通过行使股东权利之外,不干涉东北制药的业务活动。|||
|江西方大钢铁集团有限公司、辽宁方大集团实业有限公司、方威先生|其他承诺|(一)保证东北制药人员独立1.本公司/本人保证东北制药的高级管理人员不在本公司及本公司/本人控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务,且不在本公司及本公司/本人控制的其他企业领薪;保证东北制药的财务人员不在本公司及本公司/本人控制的其他企业中兼职、领薪。2.本公司/本人保证东北制药拥有完整、独立的劳动、人事及薪酬管理体|2021年08月20日|长期|正常履行
|||系,且该等体系独立于本公司及本公司/本人控制的其他企业。(二)保证东北制药资产独立完整本公司/本人维护上市公司资产独立性和完整性,本公司及本公司/本人控制的其他企业不违法违规占用上市公司的资金、资产,不侵害上市公司对其法人财产的占有、使用、收益和处分的权利。(三)保证东北制药财务独立1.保证上市公司继续保持其独立的财务会计部门,继续保持其独立的财务核算体系和财务管理制度;2.保证上市公司继续保持独立在银行开户,本公司及本公司/本人控制的其他企业等关联企业不与东北制药共用一个银行账户;3.保证不干涉上市公司依法独立纳税;4.保证上市公司能够独立作出财务决策,本公司/本人不违法干预东北制药的资金使用。(四)保证东北制药机构独立本公司/本人支持上市公司董事会、监事会、业务经营部门或其他|||
|||机构及其人员的独立依法运作,不通过行使相关法律法规及上市公司章程规定的股东权利以外的方式干预上市公司机构的设立、调整或者撤销,或对公司董事会、监事会和其他机构及其人员行使职权进行限制或施加其他不正当影响。(五)保证东北制药业务独立1.保证东北制药的业务独立于本公司及本公司/本人控制的其他企业。2.保证东北制药拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力,具有面向市场独立自主持续经营的能力。3.保证本公司/本人除通过行使股东权利之外,不干涉东北制药的业务活动。|||
承诺是否按时履行|是|||||
如承诺超期未履行完毕的,应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划|不适用。|||||
2021 年12 月30 日,财政部发布了《关于印发〈企业会计准则解释第15 号〉的通知》(财会〔2021〕35 号)(以下简称“准则解释第15号”),该解释“关于企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理”、
“关于亏损合同的判断”内容自2022年1月1日起施行。
2022 年11 月30 日,财政部发布了《关于印发〈企业会计准则解释第16 号〉的通知》(财会〔2022〕31号)(以下简称“准则解释第16号”),该解释对“关于发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会计处理”、“关于企业将以现金结算的股份支付修改为以权益结算的股份支付的会计处理”内容自公布之日起施行。
本公司对会计政策相关内容进行了调整。
(1)企业会计准则解释第15号
本公司自2022年1月1日起执行解释第15号“关于企业将固定资产达到预定可使用
状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理”的规定,进行追溯调整。解释第15号规定,亏损合同中“履行合同义务不可避免会发生的成本”应当反映退出该合同的最低净成本,即履行该合同的成本与未能履行该合同而发生的补偿或处罚两者之间的较低者。企业履行该合同的成本包括履行合同的增量成本和与履行合同直接相关的其他成本的分摊金额。其中,履行合同的增量成本包括直接人工、直接材料等;与履行合同直接相关的其他成本的分摊金额包括用于履行合同的固定资产的折旧费用分摊金额等。本公司自2022年1月1日起执行解释第15号“关于亏损合同的判断”的规定,追溯调整2022年1月1日留存收益,不调整前期比较财务报表数据。
采用解释第15号未对本公司财务状况和经营成果产生重大影响。
(2)企业会计准则解释第16号
本公司本年度发生的以现金结算的股份支付修改为以权益结算的股份支付,按照上述解释第16号的规定进行会计处理,对于2022 年1月1日之前发生的该类交易调整2022年1月1日留存收益及其他相关财务报表项目,对可比期间信息不予调整。
采用解释第16号未对本公司财务状况和经营成果产生重大影响。
公司报告期内未发生重要会计估计变更事项。
境内会计师事务所名称|致同会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬(万元)|140
境内会计师事务所审计服务的连续年限|4
境内会计师事务所注册会计师姓名|闫磊、张崇
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限|4
公司聘请致同会计师事务所为2022年度财务审计与内控审计机构,支付内部控制审计费用25万元。
诉讼(仲裁)基本情况|涉案金额(万元)|是否形成预计负债|诉讼(仲裁)进展|诉讼(仲裁)审理结果及影响|诉讼(仲裁)判决执行情况|披露日期|披露索引
辽宁亿华实业有限公司诉本公司债权转让纠纷案|33,007.72|是|辽宁省高级人民法院一审判决:1.东北制药向亿华公司支付1,275.13万元;2.东北制药向亿华公司支付上述金额的利息;3.驳回亿华公司的其他诉讼请求;4.驳回东北制药的反诉请求。案件受理费1,692,259元,由亿华公司负担1,552,259元,公司负担140,000元;此外,公司负担反诉费50元。|不适用|辽宁省高级人民法院已经恢复此案审理。2019年9月5日,案件开庭审理,2022年11月收到一审判决,双方均上诉,二审暂未开庭。|2018-11-27|2018-088:东北制药集团股份有限公司重大诉讼公告2022-080:东北制药集团股份有限公司重大诉讼进展公告
北京市设备安装工程集团有限公司诉东北制药|4,049.47|否|沈阳市中级人民法院一审判决驳回北京市设备安装工程集团有限公司全部诉讼请求,北京市|不适用|辽宁省高级人民法院裁定发回重审。沈阳市中级人民法|2018-11-27|2018-088:东北制药集团股份有限公司重大诉
诉讼(仲裁)基本情况|涉案金额(万元)|是否形成预计负债|诉讼(仲裁)进展|诉讼(仲裁)审理结果及影响|诉讼(仲裁)判决执行情况|披露日期|披露索引
集团股份有限公司建设工程纠纷案|||设备安装工程集团有限公司向辽宁省高级人民法院提起上诉,辽宁省高级人民法院裁定发回重审。沈阳市中级人民法院一审判决后,双方均上诉。||院一审判决后,双方均上诉,已收到辽宁省高级人民法院二审判决。已向法院申请再审。||讼公告
北京市设备安装工程集团有限公司诉东北制药集团股份有限公司建设工程纠纷案|1,328.86|否|沈阳经济技术开发区人民法院一审判决驳回北京市设备安装工程集团有限公司全部诉讼请求。北京市设备安装工程集团有限公司向沈阳市中级人民法院提起上诉。沈阳市中级人民法院裁定发回重审。在沈阳经济技术开发区人民法院重审审理中。|不适用|目前案件在沈阳经济技术开发区人民法院重审审理中,暂未判决。|2020-08-28|《东北制药集团股份有限公司2020年半年度报告》
北京市设备安装工程集团有限公司诉东北制药集团股份有限公司建设工程纠纷案|1,578.38|否|沈阳经济技术开发区人民法院一审判决驳回北京市设备安装工程集团有限公司全部诉讼请求。北京市设备安装工程集团有限公司向沈阳市中级人民法院提起上诉。沈阳市中级人民法院裁定发回重审。在沈阳经济技术开发区人民法院重审审理中。|不适用|目前案件在沈阳经济技术开发区人民法院重审审理中,暂未判决。|2020-08-28|《东北制药集团股份有限公司2020年半年度报告》
江苏孝通建设工程有限公司诉东北制药合同纠纷案件|1,010.13|否|沈阳市沈河区人民法院已下达一审判决。东北制药集团股份有限公司、江苏孝通建设工程有限公司分别向沈阳市中级人民法院提起上诉。沈阳市中级人民法院裁定发回重审,沈阳市沈河区人民法院已开庭审理。沈阳市沈河区人民法院已判决,我方已提起上诉。|不适用|二审已判决。已向法院申请再审。|2020-08-28|《东北制药集团股份有限公司2020年半年度报告》
湘潭建源生物技术开发有限公司诉东北制药合同纠纷案件|1,755.00|否|案件已经过一、二审法院审理。我方已申请再审。2022年12月双方达成和解。|双方已达成和解,对净利润无重大影响。|二审判决生效,我方已申请再审。辽宁省高级人民法院已受理我方提出的再审申请。双方达成和解后,我方撤回再审申请,已收到法院准许撤回的裁定。|2021-08-26|《东北制药集团股份有限公司2021年半年度报告》
河北建设集团股份有限公司诉东北|2,261.87|否|一审已判决,双方均上诉。|不适用|目前案件二审暂未开庭。|2021-08-26|《东北制药集团股份有限公司2021
诉讼(仲裁)基本情况|涉案金额(万元)|是否形成预计负债|诉讼(仲裁)进展|诉讼(仲裁)审理结果及影响|诉讼(仲裁)判决执行情况|披露日期|披露索引
制药建设工程施工合同纠纷案件|||||||年半年度报告》
安徽省医药贸易有限责任公司诉东北制药集团沈阳第一制药有限公司合同纠纷案件|6,885.00|是|一审已在沈阳市中级人民法院开庭审理。|不适用|一审已判决,我方上诉,二审已开庭,暂未判决。|2021-08-26|《东北制药集团股份有限公司2021年半年度报告》
东药乌海化工有限公司清算组起诉公司案|6,123.55|是|一审已开庭。|不适用|一审已开庭,暂未判决。|2022-05-27|2022-036:东北制药集团股份有限公司关于控股子公司被申请清算的进展公告
北京华德停车场管理有限公司诉东北制药合同纠纷案件|8,756.73|否|管辖权异议一审裁定移送沈阳经济技术开发区人民法院审理。|不适用|目前案件一审暂未开庭。|2023-02-01|2023-004:东北制药集团股份有限公司诉讼进展公告
名称/姓名|类型|原因|调查处罚类型|结论(如有)|披露日期|披露索引
东北制药|其他|滥用市场支配地位|其他|辽宁省市场监督管理局认为:公司于2018年11月至2019年6月期间发生的业务行为,构成修改前的《反垄断法》禁止的滥用市场支配地位“以不公平的高价销售商品或者以不公平的低价购买商品”行为。根据修改前的《反垄断法》及《中华人民共和国行政处罚法》的规定,综合考虑公司违法行为的性质、程度|2023年01月20日|2023-002:东北制药集团股份有限公司关于公司收到行政处罚决定书的公告
||||和持续的时间,同时考虑公司能够积极配合调查、及时停止违法行为、主动整改并减轻了违法行为的危害后果,决定:责令停止违法行为;对公司处以其2018年度中国境内销售额2%的罚款,共计人民币13,300.44万元。||
上述行政处罚是针对公司2018 年11 月至2019 年6 月期间发生的业务行为,公司已自收到反垄断立案调查告知后立即根据国家相关部门要求整改。公司近年来持续加强精细化管理,在生产组织、技术攻关、工艺优化、降本增效等方面采取有力举措,经营业绩稳步向好。该项行政处罚不触及《深圳证券交易所股票上市规则》的重大违法强制退市情形,亦不会对公司生产经营产生持续影响。公司将加强法律法规和相关规范制度的学习,按照相关法律法规要求,进一步提升公司管理水平。
报告期内,公司及其控股股东辽宁方大集团实业有限公司、实际控制人方威先生诚信状况良好,不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。
公司及其子公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)||||||||||
担保对|担保额|担保额|实际发|实际担|担保类|担保物|反担保|担保期|是否履|是否为
象名称|度相关公告披露日期|度|生日期|保金额|型|(如有)|情况(如有)||行完毕|关联方担保
报告期内审批的对外担保额度合计(A1)||0||报告期内对外担保实际发生额合计(A2)||0||||
报告期末已审批的对外担保额度合计(A3)||0||报告期末实际对外担保余额合计(A4)||0||||
公司对子公司的担保情况||||||||||
担保对象名称|担保额度相关公告披露日期|担保额度|实际发生日期|实际担保金额|担保类型|担保物(如有)|反担保情况(如有)|担保期|是否履行完毕|是否为关联方担保
东北制药集团沈阳第一制药有限公司|2022年03月31日|20,000|2022年08月05日|20,000|连带责任保证|无|无|6个月|否|否
东北制药集团沈阳第一制药有限公司|2022年03月31日|8,000|2022年10月27日|7,000|连带责任保证|无|无|6个月|否|否
东北制药集团沈阳第一制药有限公司|2021年03月17日|5,000|2022年03月03日|5,000|连带责任保证|无|无|12个月|否|否
东北制药集团沈阳第一制药有限公司|2022年03月31日|15,000|2022年12月27日|10,000|连带责任保证|无|无|2个月|否|否
东北制药集团沈阳第一制药有限公司|2021年03月17日|20,000|2022年01月27日|20,000|连带责任保证|无|无|11个月|是|否
东北制药集团沈阳第一制药有限公司|2021年03月17日|18,000|2021年12月27日|17,500|连带责任保证|无|无|12个月|是|否
东北制药集团沈阳第一制药有限公司|2021年03月17日|18,000|2021年12月24日|17,990|连带责任保证|无|无|12个月|是|否
东北制药集团沈阳第一制药有限公司|2022年03月31日|8,000|2022年04月20日|7,700|连带责任保证|无|无|6个月|是|否
东北制药集团沈阳第一制药有限公司|2021年03月17日|15,000|2022年01月27日|15,000|连带责任保证|无|无|11个月|是|否
东北制药集团沈阳第一制药有限公司|2020年04月20日|10,000|2021年02月09日|10,000|连带责任保证|无|无|12个月|是|否
东北制药集团沈阳第一制药有限公司|2020年04月20日|20,000|2021年02月19日|20,000|连带责任保证|无|无|12个月|是|否
东北制药集团沈阳第一制药有限公司|2021年03月17日|10,000|2021年03月29日|10,000|连带责任保证|无|无|12个月|是|否
东北制药集团沈阳第一制药有限公司|2021年03月17日|18,000|2021年09月24日|490|连带责任保证|无|无|6个月|是|否
东北制药集团沈阳第一制药有限公司|2021年03月17日|8,000|2021年09月23日|7,700|连带责任保证|无|无|12个月|是|否
东北制药集团供销有限公司|2022年03月31日|18,000|2022年04月25日|17,500|连带责任保证|无|无|12个月|否|否
东北制药集团供销有限公司|2022年03月31日|7,000|2022年11月23日|7,000|连带责任保证|无|无|6个月|否|否
东北制药集团供销有限公司|2022年03月31日|10,000|2022年11月17日|10,000|连带责任保证|无|无|3个月|否|否
东北制药集团供销有|2021年03月17日|5,000|2022年03月25日|5,000|连带责任保证|无|无|12个月|否|否
限公司||||||||||
东北制药集团供销有限公司|2022年03月31日|10,000|2022年07月22日|10,000|连带责任保证|无|无|6个月|否|否
东北制药集团供销有限公司|2022年03月31日|5,000|2022年06月20日|5,000|连带责任保证|无|无|6个月|是|否
东北制药集团供销有限公司|2022年03月31日|7,000|2022年05月20日|7,000|连带责任保证|无|无|6个月|是|否
东北制药集团供销有限公司|2021年03月17日|15,000|2021年07月28日|14,700|连带责任保证|无|无|12个月|是|否
东北制药集团供销有限公司|2021年03月17日|10,000|2021年03月29日|10,000|连带责任保证|无|无|12个月|是|否
东北制药集团供销有限公司|2021年03月17日|5,000|2021年12月02日|5,000|连带责任保证|无|无|6个月|是|否
沈阳东北制药进出口贸易有限公司|2021年03月17日|671.14|2022年02月16日|671.14|质押|应收账款质押|无|6个月|是|否
沈阳东北制药进出口贸易有限公司|2021年03月17日|402.68|2022年03月07日|402.68|质押|应收账款质押|无|6个月|是|否
沈阳东北制药进出口贸易有限公司|2021年03月17日|939.6|2022年03月07日|939.6|连带责任保证|无|无|6个月|是|否
报告期内审批对子公司担保额度合计(B1)||510,000||报告期内对子公司担保实际发生额合计(B2)||148,213.42||||
报告期末已审批的对子公司担保额度合计(B3)||510,000||报告期末对子公司实际担保余额合计(B4)||91,500||||
子公司对子公司的担保情况||||||||||
担保对象名称|担保额度相关公告披露日期|担保额度|实际发生日期|实际担保金额|担保类型|担保物(如有)|反担保情况(如有)|担保期|是否履行完毕|是否为关联方担保
报告期内审批对子公司担保额度合计(C1)||0||报告期内对子公司担保实际发生额合计(C2)||0||||
报告期末已审批的||0||报告期末对子公司||0||||
对子公司担保额度合计(C3)||实际担保余额合计(C4)|
公司担保总额(即前三大项的合计)|||
报告期内审批担保额度合计(A1+B1+C1)|510,000|报告期内担保实际发生额合计(A2+B2+C2)|148,213.42
报告期末已审批的担保额度合计(A3+B3+C3)|510,000|报告期末实际担保余额合计(A4+B4+C4)|91,500
实际担保总额(即A4+B4+C4)占公司净资产的比例||20.07%|
其中:|||
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额(D)||0|
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保余额(E)||91,500|
担保总额超过净资产50%部分的金额(F)||0|
上述三项担保金额合计(D+E+F)||91,500|
公告代码|公告标题|公告日期|刊载的报刊名称|披露索引
2022-007|关于实际控制人增持计划时间过半的进展公告|2022年1月29日|中国证券报、证券时报|巨潮资讯网
2022-010|关于公司董事长、高级管理人员增持计划时间过半的进展公告|2022年3月1日|中国证券报、证券时报|巨潮资讯网
2022-027|关于实际控制人增持计划实施完毕的公告|2022年4月29日|中国证券报、证券时报|巨潮资讯网
2022-036|关于控股子公司被申请清算的进展公告|2022年5月27日|中国证券报、证券时报|巨潮资讯网
2022-040|关于公司高级管理人员增持股份计划完成的公告|2022年6月1日|中国证券报、证券时报|巨潮资讯网
2022-055|关于公司与相关方签署《补充协议书》的公告|2022年8月15日|中国证券报、证券时报|巨潮资讯网
2022-056|关于公司拟处置资产的公告|2022年8月15日|中国证券报、证券时报|巨潮资讯网
2022-062|关于引进美国MedAbome公司MAb11-22.1抗体项目的公告|2022年9月3日|中国证券报、证券时报|巨潮资讯网
2022-065|关于公司拟对外投资设立子公司的公告|2022年9月21日|中国证券报、证券时报|巨潮资讯网
2022-081|关于公司处置资产的进展公告|2022年12月8日|中国证券报、证券时报|巨潮资讯网
2022-085|关于签署补充协议暨完成土地移交的公告|2022年12月28日|中国证券报、证券时报|巨潮资讯网
|本次变动前||本次变动增减(+,-)|||||本次变动后|
|数量|比例|发行新股|送股|公积金转股|其他|小计|数量|比例
一、有限售条件股份|23,528,670|1.75%|86,443,000|0|0|-12,310,146|74,132,854|97,661,524|6.81%
1、国家持股|0|0.00%|0|0|0|0|0|0|0.00%
2、国有法人持股|0|0.00%|0|0|0|0|0|0|0.00%
3、其他内资持股|23,528,670|1.75%|86,443,000|0|0|-12,310,146|74,132,854|97,661,524|6.81%
其中:境内法人持股|2,770,685|0.21%|0|0|0|0|0|2,770,685|0.19%
境内自然人持股|20,757,985|1.54%|86,443,000|0|0|-12,310,146|74,132,854|94,890,839|6.62%
4、外资持股|0|0.00%|0|0|0|0|0|0|0.00%
其中:境外法人持股|0|0.00%|0|0|0|0|0|0|0.00%
境外自然人持股|0|0.00%|0|0|0|0|0|0|0.00%
二、无限售条件股份|1,324,344,595|98.25%|0|0|0|12,310,146|12,310,146|1,336,654,741|93.19%
1、人民币普通股|1,324,344,595|98.25%|0|0|0|12,310,146|12,310,146|1,336,654,741|93.19%
2、境内上市的外资股|0|0.00%|0|0|0|0|0|0|0.00%
3、境外上市的外资股|0|0.00%|0|0|0|0|0|0|0.00%
4、其|||||||||
他|||||||||
三、股份总数|1,347,873,265|100.00%|86,443,000|0|0|0|86,443,000|1,434,316,265|100.00%
报告期内,公司股份变动主要系公司实施2022年限制性股票激励计划,授予限制性股票所致。
1.2022年5月10日,公司召开第九届董事会第六次会议,审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划(草案)〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案,公司独立董事就本激励计划相关议案发表了同意的独立意见。
2.2022年5月10日,公司召开第九届监事会第五次会议,审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划(草案)〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年限制性股票激励计
划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于公司〈2022年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》。
3.2022年5月31日,公司召开2022年第一次临时股东大会,审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划(草案)〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》,并披露了《关于2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
4.2022年9月29日,公司召开第九届董事会第十一次会议及第九届监事会第九次会议,审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》,公司独立董事发表了同意的独立意见,监事会对激励对象名单进行核查并发表了核查意见。
1.2022年7月22日,公司在中国证监会指定信息披露媒体发布了《东北制药集团股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分登记完成的公告》,完成了2022年限制性股票激励计划首次授予部分的授予登记工作,公司股份总数由原来的1,347,873,265股增加至1,424,383,265股。
2.2022年11月4日,公司在中国证监会指定信息披露媒体发布了《东北制药集团股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划预留部分授予登记完成的公告》,完成了2022年限制性股票激励计划预留部分的授予登记工作,公司股份总数由原来的1,424,383,265股增加至1,434,316,265股。
限制性股票授予登记完成后,公司股份总数由原来的1,347,873,265股增加至1,434,316,265股,公司最近一年基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标相应摊薄。按最新股本计算,2022年度公司每股收益为0.25元/股。
股东名称|期初限售股数|本期增加限售股数|本期解除限售股数|期末限售股数|限售原因|解除限售日期
周凯|1,665,075|2,000,000|0|3,665,075|高管锁定股1,665,075股,股权激励限售股2,000,000股|股权激励限售股:自授予登记完成之日起12 个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起24个月内的最后一个交易日当日止;高管锁定股:在职董事、高管每年累计解禁股数不超过期初总持股数25%
郭建民|142,500|3,003,750|0|3,146,250|高管锁定股146,250股,股权激励限售股3,000,000股|股权激励限售股:自授予登记完成之日起12 个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起24个月内的最后一个交易日当日止;高管锁定股:在职董事、高管每年累计解禁股数不超过期初总持股数25%
刘琰|1,672,768|1,014,850|0|2,687,618|高管锁定股1,687,618股,股权激励限售股1,000,000股|股权激励限售股:自授予登记完成之日起12 个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起24个月内的最后一个交易日当日止;高管锁定股:在职董事、高管每年累计解禁股数不超过期初总持股数25%
黄成仁|1,665,075|1,000,000|0|2,665,075|高管锁定股1,665,075股,股权激励限售股1,000,000股|股权激励限售股:自授予登记完成之日起12 个月后的首个交易日起
||||||至授予登记完成之日起24个月内的最后一个交易日当日止;高管锁定股:在职董事、高管每年累计解禁股数不超过期初总持股数25%
敖新华|1,665,075|1,000,000|0|2,665,075|高管锁定股1,665,075股,股权激励限售股1,000,000股|股权激励限售股:自授予登记完成之日起12 个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起24个月内的最后一个交易日当日止;高管锁定股:在职董事、高管每年累计解禁股数不超过期初总持股数25%
孙景成|956,231|1,000,600|0|1,956,831|高管锁定股956,831股,股权激励限售股1,000,000股|股权激励限售股:自授予登记完成之日起12 个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起24个月内的最后一个交易日当日止;高管锁定股:在职董事、高管每年累计解禁股数不超过期初总持股数25%
郑伟|0|1,070,275|0|1,070,275|高管锁定股70,275股,股权激励限售股1,000,000股|股权激励限售股:自授予登记完成之日起12 个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起24个月内的最后一个交易日当日止;高管锁定股:在职董事、高管每年累计解禁股数不超过期初总持股数25%
汲涌|1,875,337|1,000,000|1,875,337|1,000,000|股权激励限售股1,000,000|股权激励限售股:自授予登
|||||股|记完成之日起12 个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起24个月内的最后一个交易日当日止;高管锁定股:在职董事、高管每年累计解禁股数不超过期初总持股数25%
郭启勇|0|1,000,000|0|1,000,000|股权激励限售股1,000,000股|股权激励限售股:自授予登记完成之日起12 个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起24个月内的最后一个交易日当日止;高管锁定股:在职董事、高管每年累计解禁股数不超过期初总持股数25%
黄智华|0|1,000,000|0|1,000,000|股权激励限售股1,000,000股|股权激励限售股:自授予登记完成之日起12 个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起24个月内的最后一个交易日当日止;高管锁定股:在职董事、高管每年累计解禁股数不超过期初总持股数25%
其他|13,886,609|73,443,000|10,524,284|76,805,325|持有股权激励限制性股票、高管锁定股和首发前限售股|股权激励限售股:自授予登记完成之日起12 个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起24个月内的最后一个交易日当日止;高管锁定股:在职董事、高管每年累计解禁股数不超过期初总
||||||持股数25%
合计|23,528,670|86,532,475|12,399,621|97,661,524|--|--
股票及其衍生证券名称|发行日期|发行价格(或利率)|发行数量|上市日期|获准上市交易数量|交易终止日期|披露索引|披露日期
股票类||||||||
东北制药|2022年07月21日|2.716元/股|76,510,000|2022年07月26日|76,510,000||《东北制药集团股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分登记完成的公告》(公告编号:2022-050)|2022年07月22日
东北制药|2022年11月03日|2.716元/股|9,933,000|2022年11月07日|9,933,000||《东北制药集团股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划预留部分授予登记完成的公告》(公告编号:2022-077)|2022年11月04日
可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类||||||||
不适用||||||||
其他衍生证券类||||||||
不适用||||||||
报告期内,公司实施2022年限制性股票激励计划,共计授予限制性股票86,443,000股,公司股份总数增加至1,434,316,265股。
1.2022年7月21日,公司完成了2022年限制性股票激励计划首次授予部分的授予登记工作,公司股份总数由原来的1,347,873,265股增加至1,424,383,265股。
2.2022年11月3日,公司完成了2022年限制性股票激励计划预留部分的授予登记工作,公司股份总数由原来的1,424,383,265股增加至1,434,316,265股。
报告期末普通股股东总数|97,675|年度报告披露日前上一月末普通股股东总数|90,188|报告期末表决权恢复的优先股股东总数(如有)(参见注8)|0|年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(如有)(参见注8)||0
持股5%以上的股东或前10名股东持股情况||||||||
股东名称|股东性质|持股比例|报告期末持股数量|报告期内增减变动情况|持有有限售条件的股份数量|持有无限售条件的股份数量|质押、标记或冻结情况|
|||||||股份状态|数量
江西方大钢铁集团有限公司|境内非国有法人|30.90%|443,231,442|0|0|443,231,442|质押|87,000,000
辽宁方大集团实业有限公司|境内非国有法人|22.94%|329,068,713|0|0|329,068,713|质押|328,916,412
中信证券-中国华融资产管理股份有限公司-中信证券-云帆单一资产管理计划|其他|1.98%|28,404,200|28,404,200|0|28,404,200||0
中国华融资产管理股份有限公司|国有法人|1.04%|14,905,094|-36,526,000|0|14,905,094||0
方威|境内自然人|0.85%|12,189,130|0|0|12,189,130||0
武恩波|境内自然人|0.65%|9,387,000|0|0|9,387,000||0
周凯|境内自然人|0.29%|4,220,100|2,000,000|3,665,075|555,025||0
彭建|境内自然人|0.28%|4,010,200|-74,700|0|4,010,200||0
高沛华|境内自然|0.26%|3,784,878|-82,000|0|3,784,878||0
|人|||||||
汲涌|境内自然人|0.24%|3,500,450|1,000,000|1,000,000|2,500,450|质押|1,100,000
上述股东关联关系或一致行动的说明||辽宁方大集团实业有限公司、江西方大钢铁集团有限公司及实际控制人方威先生构成一致行动人。汲涌先生为辽宁方大集团实业有限公司董事,根据《上市公司收购管理办法》的相关规定,公司本着审慎的原则,将其视为方大集团之一致行动人。本公司未知其他总股本前十名股东之间是否存在关联关系,也未知其相互之间是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。||||||
上述股东涉及委托/受托表决权、放弃表决权情况的说明||不适用||||||
前10名无限售条件股东持股情况||||||||
股东名称||报告期末持有无限售条件股份数量|||||股份种类|
|||||||股份种类|数量
江西方大钢铁集团有限公司||443,231,442|||||人民币普通股|443,231,442
辽宁方大集团实业有限公司||329,068,713|||||人民币普通股|329,068,713
中信证券-中国华融资产管理股份有限公司-中信证券-云帆单一资产管理计划||28,404,200|||||人民币普通股|28,404,200
中国华融资产管理股份有限公司||14,905,094|||||人民币普通股|14,905,094
方威||12,189,130|||||人民币普通股|12,189,130
武恩波||9,387,000|||||人民币普通股|9,387,000
彭建||4,010,200|||||人民币普通股|4,010,200
高沛华||3,784,878|||||人民币普通股|3,784,878
丁倩||3,388,922|||||人民币普通股|3,388,922
程双武||3,351,446|||||人民币普通股|3,351,446
前10名无限售流通股股东之间,以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明||辽宁方大集团实业有限公司、江西方大钢铁集团有限公司及实际控制人方威先生构成一致行动人。汲涌先生为辽宁方大集团实业有限公司董事,根据《上市公司收购管理办法》的相关规定,公司本着审慎的原则,将其视为方大集团之一致行动人。本公司未知其他总股本前十名股东之间是否存在关联关系,也未知其相互之间是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。||||||
控股股东名称|法定代表人/单位负责人|成立日期|组织机构代码|主要经营业务
辽宁方大集团实业有限公司|闫奎兴|2000年04月24日|91210100719656393Q|产业投资及对本企业所投资产进行管理、金属材料、建筑材料、电工器材、汽车配件、五金工具、橡胶制品、仪器仪表、办公用品、化工产品(不含危险化学品)、焦炭、矿粉、石灰石销售、冶金材料销售,自营和代理各类商品和技术的进出口,但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。
控股股东报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况|控股上市公司情况:方大集团持有方大炭素新材料科技股份有限公司(600516.SH)40.05%股权;方大集团全资子公司江西方大钢铁集团有限公司及其子公司江西汽车板簧有限公司合计持有方大特钢科技股份有限公司(600507.SH)38.71%股权;方大集团持有中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司(000715.SZ)15.34%股权;方大集团通过海南瀚巍投资有限公司及一致行动人方威先生、海南方大航空发展有限公司、大新华航空有限公司、American Aviation Ldc、海口恒禾电子科技有限公司、海南尚品易购电子商务有限公司、海航飞翔航空俱乐部有限公司持有海南航空控股股份有限公司(600221、900945.SH)42.59%股权。参股上市公司情况:通过间接控股的九江萍钢钢铁有限公司持有凌源钢铁股份有限公司(600231.SH)10.91%股权;通过间接控股的上海方大投资管理有限责任公司持有吉林化纤股份有限公司(000420.
SZ)7.95%股权;通过间接控股的江西萍钢实业股份有限公司持有河南金马能源股份有限公司(06885.HK)9.89%股权;通过方大炭素新材料科技股份有限公司、江西萍钢实业股份有限公司持有九江银行股份有限公司(06190.HK)合计7.106%股权;通过江西萍钢实业股份有限公司间接持有江西银行股份有限公司(01916.HK)0.83%股权;通过海航航空集团有限公司控股的深圳兴航融投股权投资基金合伙企业(有限合伙)持有渤海租赁股份有限公司(000415.SZ)8.52%股权;通过海航航空集团有限公司持有凯撒同盛发展股份有限公司(000796.SZ)1.93%股权;通过海南航空控股股份有限公司子公司山西航空有限责任公司持有上海农村商业银行股份有限公司(601825.SH)0.36%股权;通过海南航空控股股份有限公司持有海南美兰国际空港股份有限公司(00357.HK)1.12%股权;通过海南航空控股股份有限公司及子公司中国新华航空集团有限公司、长安航空有限责任公司合计持有中国民航信息网络股份有限公司(00696.HK)1.99%股权。|||
实际控制人姓名|与实际控制人关系|国籍|是否取得其他国家或地区居
|||留权
方威|本人|中国|否
主要职业及职务|方威先生,主要职务:北京方大国际实业投资有限公司董事长,辽宁方大集团实业有限公司董事长。||
过去10年曾控股的境内外上市公司情况|现为方大炭素新材料科技股份有限公司、方大特钢科技股份有限公司、东北制药集团股份有限公司、中兴—沈阳商业大厦(集团)股份有限公司、海南航空控股股份有限公司实际控制人。曾为航锦科技股份有限公司(原名:方大锦化化工科技股份有限公司)实际控制人。||
审计意见类型|标准的无保留意见
审计报告签署日期|2023年03月28日
审计机构名称|致同会计师事务所(特殊普通合伙)
审计报告文号|致同审字(2023)第110A005186号
注册会计师姓名|闫磊、张崇
东北制药集团股份有限公司全体股东:
我们审计了东北制药集团股份有限公司(以下简称东北制药公司)财务报表,包括2022 年12 月31 日的合并及公司资产负债表,2022 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了东北制药公司2022 年12 月31 日的合并及公司财务状况以及2022 年度的合并及公司经营成果和现金流量。
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于东北制药公司,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
相关信息披露详见财务报表附注五、10 和附注七、5,附注七、71。
截至2022 年12 月31 日止,东北制药公司合并财务报表中应收账款余额为231,331.73 万元,坏账准备为33,811.88 万元。
根据《企业会计准则第22 号–金融工具确认和计量》规定,东北制药公司管理层(以下简称“管理层”)按照预期信用损失模型,依据信用风险特征将应收账款划分为若干组合,参考历史信用损失经验,结合当前状况以及前瞻性信息的预测,通过违约风险敞口和预期信用损失率计算预期信用损失,确认坏账准备。
由于应收账款余额及预期信用损失准备金额重大,且评估预期信用损失准备涉及重大会计判断及估计,我们将应收账款坏账准备计提作为关键审计事项。
2022 年度财务报表审计中,我们对应收账款坏账准备计提实施的审计程序主要包括:
(1)了解及评价管理层与信用政策及应收账款管理相关的内部控制的设计和执行,并对控制的运行有效性进行测试;
(2)分析公司应收账款坏账准备会计估计的合理性,包括确定应收账款组合的依据、单独计提坏账准备的判断等;
(3)分析计算资产负债表日坏账准备金额与应收账款余额之间的预期信用损失率,比较前期坏账准备计提数和实际发生数,分析应收账款坏账准备计提是否充分;
(4)通过分析公司应收账款的账龄和客户信誉情况,并根据重要性原则对应收账款执行函证程序及检查期后回款情况,评价应收账款坏账准备计提的合理性;
(5)获取公司坏账准备计提表,检查计提方法是否按照新金融工具准则执行,重新计算坏账计提金额是否准确。
(二)存货跌价准备计提
相关信息披露详见财务报表附注五、16 和附注七、9,附注七、72。