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|||归上市公司所有。本承诺自本人/本公司签章之日起生效。|||
|利安隆全体董事、监事和高级管理人员|关于规范及减少关联交易的承诺|1、承诺人及承诺人控制的其他企业将尽量避免和减少与上市公司及其下属企业之间的关联交易:对于无法避免且有合理理由存在的关联交易,承诺人及承诺人控制的其他企业将在遵循平等、自愿的基础上遵循市场公开、公平、公正的原则,按照公允合理的市场价格进行;2、承诺人及承诺人控制的其他企业将严格按照法律、行政法规、规范性文件及上市公司章程中关于关联交易的要求履行关联交易的决策程序,依法履行信息披露义务,保证不通过关联交易损害上市公司及其他股东的合法权益;3、若承诺人违反上述承诺给上市公司及其他股东造成损失,一切损失将由承诺人承担;4、承诺人确认本承诺所载的每一项承诺均为可独立执行之承诺,任何一项承诺若被视为无效或终止将不影响|2021 年05 月28 日|长期有效|严格履行承诺,不存在违反该承诺的情形。
|||其他各项承诺的有效性。|||
|利安隆实际控制人;利安隆控股股东;|关于保证上市公司独立性的承诺|1、承诺人将保证上市公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面与承诺人及承诺人关联人保持独立。本次交易不存在可能导致上市公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面丧失独立性的潜在风险;本次交易完成后,承诺人控制的其他企业(如有)不会影响上市公司独立性;2、承诺人承诺不利用上市公司的控股股东地位,损害上市公司的合法利益;3、承诺人承诺,如承诺人违反上述承诺,因此给上市公司造成损失的,承诺人将及时、足额赔偿上市公司因此遭受的全部损失。|2021 年05 月28 日|长期有效|严格履行承诺,不存在违反该承诺的情形。
|利安隆实际控制人;利安隆控股股东;利安隆全体董事、监事和高级管理人员;聚鑫隆投资;山南圣金隆|关于自本次重组复牌之日起至实施完毕期间股份减持计划的承诺|截至本承诺出具之日,上市公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人不存在已披露的减持上市公司股份计划。自首次披露本次购买资产事项之日起至本次交易实施完毕期间,前述人员无减持上市公司股份的计划。截至本承诺出具之日,聚鑫|2021 年05 月28 日|17 个月|严格履行承诺,不存在违反该承诺的情形。
|||隆和圣金隆不存在已披露的减持上市公司股份计划。自首次披露本次购买资产事项之日起至本次交易实施完毕期间,前述两个持股平台存在减持上市公司股份的计划,其中聚鑫隆计划减持股份将不超过4,887,790 股(若此期间公司有送股、资本公积金转增股本等股份变动事项,应对该数量进行相应调整),即不超过公司目前总股本的2.38%:圣金降计划减持股份将不超过2,025,000 股(若此期间公司有送股、资本公积金转增股本等股份变动事项,应对该数量进行相应调整),即不超过公司总股本的0.99%。上述以两个持股平台减持上市公司股份的,将严格按照有关法律法规及规范性文件的规定操作。|||
|利安隆全体董事、高级管理人员|关于填补即期被摊薄回报的措施及承诺|1、不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益。2、全力支持及配合公司对董事和高级管理人员的职务消费行为进行|2021 年05 月28 日|长期有效|严格履行承诺,不存在违反该承诺的情形。
|||约束。3、严格遵守相关法律法规、中国证监会和深圳证券交易所等监管机构规定和规则、以及公司制度规章关于董事、高级管理人员行为规范的要求,坚决不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动。4、由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。5、如公司未来进行股权激励,将全力支持公司将该股权激励的行权条件等安排与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。6、公司本次发行完成前,若中国证监会、深圳证券交易所作出关于填补即期回报措施及其承诺的其他监管规定或要求的,且本人上述承诺不能满足中国证监会、深圳证券交易所该等监管规定或要求时,本人承诺届时将按照中国证监会、深圳证券交易所的该等监管规定或要出具补充承诺;7、本人承诺切实履行公司制定的有关填|||
|||补即期回报措施以及本人对此作的有关填补即期回报措施的承诺。若未能履行上述承诺,本人将在公司股东大会及中国证监会指定的报刊上公开说明未履行上述承诺的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉,因本人违反上述承诺而给公司或公司股东造成损失的,将依法承担赔偿责任。|||
|利安隆实际控制人;利安隆控股股东;|关于填补即期被摊薄回报的措施及承诺|1、为保证公司填补回报措施能够得到切实履行,本公司承诺不越权干预公司经营管理活动,不侵占公司利益。2、公司本次发行完成前,若中国证监会、深圳证券交易所作出关于填补即期回报措施及其承诺的其他监管规定或要求的,本公司上述承诺不能满足中国证监会、深圳证券交易所该等监管规定或要求时,本公司承诺届时将按照中国证监会、深圳证券交易所的该等监管规定或要求出其补充承诺。3、本公司承诺切实履行公司制定的有关填补即期回报措施以及本公|2021 年05 月28 日|长期有效|严格履行承诺,不存在违反该承诺的情形。
|||司对此作出的有关填补即期回报措施的承诺。若未能履行上述承诺,本公司将在公司股东人会及中国证监会指定的报刊上公开说明未展行上述承诺的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉,因本公司违反上述承诺而给公司或公司股东造成损失的,将依法承担赔偿责任。|||
|利安隆实际控制人;利安隆控股股东;|关于本次重组的原则性意见|本次交易有利于进一步提升上市公司的资产质量、增强持续盈利能力,丰富上市公司上营业务,符合上市公司的长远发展和全体股东的利益。控股股东及实际控制人原则同意本次交易,将在确保上市公司及投资者利益最大化的前提下,积极促成本次交易的顺利进行。|2021 年05 月28 日|长期有效|严格履行承诺,不存在违反该承诺的情形。
|华泰证券(上海)资产管理有限公司|关于募集配套资金向特定对象发行股票锁定的承诺|自本次发行新增股票上市起六个月内不得转让,锁定本公司所认购股票,不对其进行流通转让。|2022 年05 月20 日|6 个月|严格履行承诺,不存在违反该承诺的情形。
|天津海河融创津京冀智能产业基金合伙企业(有限合伙)|关于募集配套资金向特定对象发行股票锁定的承诺|自本次发行新增股票上市起六个月内不得转让,锁定本公司所认购股票,不对其进行流通转让。|2022 年05 月20 日|6 个月|严格履行承诺,不存在违反该承诺的情形。
|深圳市达晨财智创业投资管理有限公司深|关于募集配套资金向特定对象发行股票锁|自本次发行新增股票上市起六个月内不得|2022 年05 月19 日|6 个月|严格履行承诺,不存在违反该承诺的情
|圳市晨欣一号私募股权投资基金企业(有限合伙)|定的承诺|转让,锁定本公司所认购股票,不对其进行流通转让。|||形。
|国泰君安证券股份有限公司|关于募集配套资金向特定对象发行股票锁定的承诺|自本次发行新增股票上市起六个月内不得转让,锁定本公司所认购股票,不对其进行流通转让。|2022 年05 月20 日|6 个月|严格履行承诺,不存在违反该承诺的情形。
|广东天创私募证券投资基金管理有限公司-天创贤哲7号私募证券投资基金|关于募集配套资金向特定对象发行股票锁定的承诺|自本次发行新增股票上市起六个月内不得转让,锁定本公司所认购股票,不对其进行流通转让。|2022 年05 月19 日|6 个月|严格履行承诺,不存在违反该承诺的情形。
|江阴毅达高新股权投资合伙企业(有限合伙)|关于募集配套资金向特定对象发行股票锁定的承诺|自本次发行新增股票上市起六个月内不得转让,锁定本公司所认购股票,不对其进行流通转让。|2022 年05 月20 日|6 个月|严格履行承诺,不存在违反该承诺的情形。
|诺德基金管理有限公司|关于募集配套资金向特定对象发行股票锁定的承诺|自本次发行新增股票上市起六个月内不得转让,锁定本公司所认购股票,不对其进行流通转让。|2022 年05 月20 日|6 个月|严格履行承诺,不存在违反该承诺的情形。
首次公开发行或再融资时所作承诺|天津利安隆新材料股份有限公司|分红承诺|"公司将严格按照《公司章程(草案)》、《分红管理制度》、《未来分红回报规划》等章程、制度、规划规定的利润分配政策(包括现金分红政策)履行利润分配决策程序,并实施利润分配。公司保证利润分配决策、过程中信息披露的及时向、真实性、准确性和有效性,并在必要时进一步完善利润分配制度特别是现金分红制度,强化投资者回报机制,|2017 年01 月19 日|长期有效|严格履行承诺,不存在违反该承诺的情形。
|||切实保护中小投资者的合法权益。公司继续采取有效措施保持和发展公司的持续盈利能力,保证投资者利润分配的可持续性。从维护中小投资者的利益出发,严格按照《公司章程(草案)》、《分红管理制度》、《未来分红回报规划》等章程、制度、规划规定的利润分配政策(包括现金分红政策)在股东大会上进行表决。积极推动股东大会进一步完善利润分配制度特别是现金分红制度,强化投资者回报机制,切实保护中小投资者的合法权益,并保证公司利润分配决策、过程中信息披露的及时性、真实性、准确性和有效性。在股东大会上推动各项有利于公司保持和发展持续盈利能力的各项措施的通过,以保证投资者利润分配方案的可持续性。"|||
|李海平、利安隆国际集团有限公司、天津利安隆科技集团有限公司|分红承诺|从维护中小投资者利益的角度出发,严格按照《公司章程(草案)》、《分红管理制度》、《未来分红回报规划》等章程、制度、规划规定|2017 年01 月19 日|长期有效|严格履行承诺,不存在违反该承诺的情形。
|||的利润分配政策(包括现金分红政策)在股东大会上进行表决。积极推动股东大会进一步完善利润分配制度特别是现金分红制度,强化投资者回报机制,切实保护中小投资者的合法权益,并保证公司利润分配决策、过程中信息披露的及时性、真实性、准确性和有效性。在股东大会上推动各项有利于公司保持和发展持续盈利能力的各项措施的通过,以保证投资者利润分配方案的可持续性。|||
|李海平、利安隆国际集团有限公司、天津利安隆科技集团有限公司|关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺|"1、自本承诺出具之日起,本单位将尽可能避免与利安隆及其控股子公司之间的关联交易;2、对于无法避免的及因合理原因发生的关联交易,本单位将严格遵守有关法律、法规、《深圳证券交易所创业板上市规则》及《公司章程》的规定,遵循等价、有偿、公平交易的原则,履行合法程序并订立相关协议或合同,及时进行信息披露,保证关联交易的公允性;3、本单位承诺不通过关联|2017 年01 月19 日|长期有效|严格履行承诺,不存在违反该承诺的情形。
|||交易损害利安隆及其股东的合法权益;4、本单位有关关联交易承诺将同时适用于本单位持股或控制的其他企业等重要关联方,本单位保证本单位持股或控制的其他企业履行上述关联交易承诺。"|||
|广州诚信创业投资有限公司、广州廷博创业投资有限公司、山南圣金隆股权投资合伙企业(有限合伙)、深圳市达晨创恒股权投资企业(有限合伙)、深圳市达晨创瑞股权投资企业(有限合伙)、深圳市达晨创泰股权投资企业(有限合伙)、天津聚鑫隆股权投资基金合伙企业(有限合伙)|关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺|"1、自本承诺出具之日起,本单位将尽可能避免与利安隆及其控股子公司之间的关联交易;2、对于无法避免的及因合理原因发生的关联交易,本单位将严格遵守有关法律、法规、《深圳证券交易所创业板上市规则》及《公司章程》的规定,遵循等价、有偿、公平交易的原则,履行合法程序并订立相关协议或合同,及时进行信息披露,保证关联交易的公允性;3、本单位承诺不通过关联交易损害利安隆及其股东的合法权益;4、本单位有关关联交易承诺将同时适用于本单位持股或控制的其他企业等重要关联方,本单位保证本单位持股或控制的其他企业履行上述关联交易承|2017 年01 月19 日|长期有效|严格履行承诺,不存在违反该承诺的情形。
|||诺。"|||
|李海平、利安隆国际集团有限公司、天津利安隆科技集团有限公司|关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺|"1、李海平、利安隆集团、利安隆国际及李海平、利安隆集团、利安隆国际参股或者控股的公司或者企业(包括其附属公司或者附属企业)目前并没有从事与发行人(包括其附属公司或附属企业)主营业务存在竞争的业务活动。2、在李海平、利安隆集团、利安隆国际及李海平三代以内直系、旁系亲属拥有发行人实际控制权期间,李海平、利安隆集团、利安隆国际及其附属公司或者附属企业不会在中国境内或境外,以任何方式(包括但不限于单独经营、通过合资经营或拥有另一公司或企业的股份及其他权益)直接或间接参与任何与发行人构成竞争的任何业务或活动,不以任何方式从事或参与生产任何与发行人产品相同、相似或可以取代发行人产品的业务活动。凡李海平、利安隆集团、利安隆国际及其附属公司或者附属企业有任何商业机会可从事、参与或入|2017 年01 月19 日|长期有效|严格履行承诺,不存在违反该承诺的情形。
|||股任何可能会与发行人生产经营构成竞争的业务,李海平、利安隆集团、利安隆国际将立即通知股份公司,将上述商业机会完整让予发行人。3、李海平、利安隆集团、利安隆国际将充分尊重股份公司的独立法人地位,保障股份公司独立经营、自主决策。李海平、利安隆集团、利安隆国际将严格按照《公司法》以及股份公司《公司章程》规定,促使经其提名的股份公司董事依法履行其应尽的诚信和勤勉责任。4、李海平、利安隆集团、利安隆国际将善意履行作为发行人控股股东及实际控制人的义务,不利用实际控制人的地位,就发行人与李海平、利安隆集团、利安隆国际或附属公司或附属企业相关的任何关联交易采取任何行动,故意促使发行人的股东大会或董事会作出侵犯股份公司或其他股东合法权益的决议。如果发行人必须与李海平、利安隆集团、利安隆国际及其附属公|||
|||司或附属企业发生任何关联交易,则李海平、利安隆集团、利安隆国际承诺将严格遵守有关法律、法规、证券交易所上市规则、《公司章程》、《关联交易决策制度》的规定按照公平合理的和正常商业交易条件进行、依法履行关联交易的相应程序并与发行人及其附属公司或者附属企业订立书面的协议或合同,及时进行信息披露,保证关联交易的公允性。李海平、利安隆集团、利安隆国际及其附属公司或附属企业将不会要求或接受发行人给予比在任何一项市场公平交易中第三者更优惠的条件。5、李海平、利安隆集团、利安隆国际及附属公司或者附属企业将严格和善意地履行其与发行人签订的各种关联交易协议(如有)。李海平、利安隆集团、利安隆国际承诺将不会向股份公司谋求任何超出上述协议规定以外的利益或收益。6、如果李海平、利安隆集团、利安隆国际违反上|||
|||述声明、保证与承诺,并造成发行人经济损失的,李海平、利安隆集团、利安隆国际同意赔偿发行人相应损失。7、本声明、承诺与保证将持续有效,直至李海平、利安隆集团、利安隆国际不再对发行人有重大影响为止。8、本声明、承诺与保证可被视为对发行人及其他股东共同和分别作出的声明、承诺和保证,若李海平、利安隆集团、利安隆国际及其控制的企业未来通过收购、新设等方式取得除发行人外其他企业的控制权,李海平、利安隆集团、利安隆国际将促使该等企业按照同样标准遵守上述承诺。"|||
|毕作鹏、崔晨、郭宪明、李峰、刘治海、孙艾田、孙春光、汤翠祥、谢金桃、赵康| IPO 稳定股价承诺|发行人第一届董事会第七次会议以及2013年年度股东大会审议批准了《天津利安隆新材料股份有限公司关于上市后稳定公司股价的预案》。若发生《预案》规定的启动稳定股价措施的具体条件,本人承诺将督促发行人履行稳定公司股价的各项义务,包括但不限于提议召|2017 年01 月19 日|长期有效|严格履行承诺,不存在违反该承诺的情形。
|||开董事会审议关于稳定公司股价具体措施的议案。|||
|天津利安隆新材料股份有限公司| IPO 稳定股价承诺|"发行人第一届董事会第七次会议及2013年年度股东大会审议批准了《天津利安隆新材料股份有限公司关于上市后稳定公司股价的预案》)。若发生《预案》规定的启动稳定股价措施的具体条件,公司承诺将按照《预案》的规定履行稳定公司股价的义务,包括但不限于在符合监管机构有关规定的前提下回购股份。公司如拟新聘任董事、高级管理人员,将要求其同时出具将履行公司首次公开发行上市时董事、高级管理人员已作出的稳定公司股价承诺的承诺函,该承诺内容与公司发行上市时董事、高级管理人员已作出的相应承诺要求完全一致。如新聘董事、高级管理人员未签署关于稳定股价的承诺函,则不得担任公司董事、高级管理人员。"|2017 年01 月19 日|长期有效|严格履行承诺,不存在违反该承诺的情形。
|利安隆国际集团有限公司、天津利安隆科技集团有限公司| IPO 稳定股价承诺|"发行人第一届董事会第七次会议及2013年年度股东大会审议批准了《天津利安隆|2017 年01 月19 日|长期有效|严格履行承诺,不存在违反该承诺的情形。
|||新材料股份有限公司关于上市后稳定公司股价的预案》)。若发生《预案》规定的启动稳定股价措施的具体条件,公司承诺将按照《预案》的规定履行稳定公司股价的义务,包括但不限于在符合监管机构有关规定的前提下增持发行人股份,以及督促发行人履行稳定股价的义务。发行人如已根据内部决策程序,通过回购股份的具体议案,且具备实施条件,但无合理正当理由未能实际履行的,或发行人未实际履行《预案》项下其他稳定股价的义务,且本公司未能积极督促义务的,则发行人将有权将于拟回购股份总金额相等的应付本公司现金分红予以暂时扣留,直至发行人严格履行回购义务和《预案》项下其他义务。本公司如已书面通知发行人增持股份的具体计划,但无合理理由未能实际履行的,则发行人有权将于本公司通知的拟增持股份总金额相等金额的本公司的现金分红予以|||
|||扣留,直至本公司履行增持义务。"|||
|李海平| IPO 稳定股价承诺|发行人第一届董事会第七次会议及2013年年度股东大会审议批准了《天津利安隆新材料股份有限公司关于上市后稳定公司股价的预案》)。若发生《预案》规定的启动稳定股价措施的具体条件,本人承诺将督促发行人履行稳定公司股价的各项义务,包括但不限于提议召开董事会审议关于稳定公司股价具体措施的议案。|2017 年01 月19 日|长期有效|严格履行承诺,不存在违反该承诺的情形。
|李海平|其他承诺|"关于"本次发行申报文件承诺"、"稳定股价承诺"、"锁股及减持承诺"该三项承诺:上述承诺符合本人真实意思表示,自作出之日起即生效,本人将来不会因职务发生变更、离职等原因而拒绝履行。如本人未能履行承诺,愿依法担相应责任。本人将在发行人的股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉。如果未履行上述承诺事项,本人持有的利安隆国际和利|2017 年01 月19 日|长期有效|严格履行承诺,不存在违反该承诺的情形。
|||安隆集团股份的锁定期限自动延长6 个月。如果未履行上述承诺事项,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将依法赔偿投资者损失。"|||
|毕作鹏、孙艾田、孙春光、汤翠祥、谢金桃|其他承诺|"关于"本次发行申报文件承诺"、"稳定股价承诺"、"锁股及减持承诺"该三项承诺:上述承诺自作出之日起即生效,本人将来不会因职务发生变更、离职等原因而拒绝履行。如本人未能履行承诺,愿依法承担相应责任。本人将在发行人的股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉。如果未履行上述承诺事项,本人持有的聚鑫隆投资和山南圣金隆的出资额的锁定期限自动延长6 个月。如果未履行上述承诺事项,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将依法赔偿投资者损失。"|2017 年01 月19 日|长期有效|严格履行承诺,不存在违反该承诺的情形。
|崔晨、郭宪明、李峰、刘治海、赵康|其他承诺|"关于"本次发行申报文件承诺"、"稳定股价承诺"该两项承诺:上述承诺自作出之|2017 年01 月19 日|长期有效|严格履行承诺,不存在违反该承诺的情形。
|||日起即生效,本人保证不会因职务变更、离职等原因不履行上述承诺。如本人未能履行承诺,愿依法承担相应责任。本人将在发行人的股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉。如果未履行上述承诺事项,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将依法赔偿投资者损失。"|||
|丁欢|其他承诺|"关于"本次发行申报文件承诺"、"锁股及减持承诺"该两项承诺:上述承诺自作出之日起即生效,本人将来不会因职务发生变更、离职等原因而拒绝履行。如本人未能履行承诺,愿依法承担相应责任。本人将在发行人的股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉。如果未履行上述承诺事项,本人间接持有的发行人股票的锁定期限自动延长6个月。如果未履行上述承诺事项,致使投|2017 年01 月19 日|长期有效|严格履行承诺,不存在违反该承诺的情形。
|||资者在证券交易中遭受损失的,本人将依法赔偿投资者损失。"|||
|王玉洁、杨学新|其他承诺|"关于发行人本次申报文件"的承诺自作出之日起即生效,本人将来不会因职务发生变更、离职等原因而拒绝履行。如本人未能履行承诺,愿依法承担相应责任。本人将在发行人的股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉。如果未履行上述承诺事项,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将依法赔偿投资者损失。"|2017 年01 月19 日|长期有效|严格履行承诺,不存在违反该承诺的情形。
|北京华信众合资产评估有限公司、北京市中伦律师事务所、瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)|其他承诺|"本机构为发行人本次发行上市制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。同时,本机构对招股说明书等上市申请文件中引用的资产评估报告、审计报告、法律意见书、补充法律意见书、律师工作报告等文件的内容无异议,并确认招股说明书等上市申请文件不致因引用上述内容而出现虚假记载、误导性陈|2017 年01 月19 日|长期有效|严格履行承诺,不存在违反该承诺的情形。
|||述或重大遗漏。如因本所为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,本所将依法赔偿投资者损失。"|||
|华西证券股份有限公司|其他承诺|"本保荐机构为发行人首次公开发行制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。如因本保荐机构为发行人本次首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,本公司将先行赔偿投资者损失。因本保荐机构为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,将依法赔偿投资者损失。"|2017 年01 月19 日|长期有效|严格履行承诺,不存在违反该承诺的情形。
|毕作鹏、崔晨、丁欢、郭宪明、李峰、刘治海、孙艾田、孙春光、汤翠祥、王玉洁、谢金桃、杨学新、赵康|其他承诺|"本人承诺发行人首次公开发行招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。若发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、|2017 年01 月19 日|长期有效|严格履行承诺,不存在违反该承诺的情形。
|||实质影响的,本人承诺将督促发行人依法回购首次公开发行的全部新股,包括但不限于提议召开董事会审议关于公司回购的议案。若发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将依法赔偿投资者损失。"|||
|利安隆国际集团有限公司、山南圣金隆股权投资合伙企业(有限合伙)、天津聚鑫隆股权投资基金合伙企业(有限合伙)、天津利安隆科技集团有限公司|其他承诺|"本公司承诺发行人首次公开发行招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。若监管部门认定发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,本公司将督促发行人将依法回购首次公开发行的全部新股。包括但不限于指示本公司选举的董事提议召开董事会审议关于公司回购的议案。本公司将回购本次发行时公开发售的股份(如发生),回购价格为发行价加算银行同期存款利息。本公司的回购行为将于发行人回购全部新股的|2017 年01 月19 日|长期有效|严格履行承诺,不存在违反该承诺的情形。
|||行为同时完成。如监管部门认定发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本公司将按照相关法律、法规规定承担民事赔偿责任,赔偿投资者损失。该等损失的赔偿金额以投资者实际发生的直接损失为限,包括投资者差额损失、投资差额损失部分的佣金和印花税以及资金利息。具体的赔偿标准、赔偿主体范围、赔偿金额等细节内容待上述情形实际发生时,依据最终确定的赔偿方案确定。"|||
|天津利安隆新材料股份有限公司|其他承诺|"发行人承诺首次公开发行招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。如发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,发行人将依法回购首次公开发行的全部新股。回购价格为发行价(发行人本次发行上市后有资本公积转增股本、派送股票或现金|2017 年01 月19 日|长期有效|严格履行承诺,不存在违反该承诺的情形。
|||红利、股份拆细、配股或缩股等事项的,以相应调整后的价格为基数)加算银行同期存款利息。发行人将在取得监管部门最终认定结果之日起5 个交易日,召开董事会审议具体回购方案,并在董事会决议通过之次日起,实际履行回购义务。如监管部门认定发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,将按照相关法律、法规规定承担民事赔偿责任,赔偿投资者损失。该等损失的赔偿金额以投资者实际发生的直接损失为限,包括投资者差额损失、投资差额损失部分的佣金和印花税以及资金利息。发行人将在取得监管部门最终认定结果之日起5 个交易日内,召开董事会审议具体赔偿方案,包括赔偿标准、赔偿主体范围、赔偿金额等内容。赔偿方案将在董事会决议通过之次日起开始实施。"|||
|李海平|其他承诺|"本公司承诺发行人首次公|2017 年01 月19 日|长期有效|严格履行承诺,不存在违
|||开发行招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。若监管部门认定发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,本人将督促发行人将依法回购首次公开发行的全部新股。包括但不限于指示本公司选举的董事提议召开董事会审议关于公司回购的议案。若发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将依法赔偿投资者损失。"|||反该承诺的情形。
|天津利安隆新材料股份有限公司|其他承诺|"发行人承诺采取各类措施降低本次发行摊薄即期回报的影响,提升资产质量和盈利能力,实现公司的可持续发展,以填补股东回报。各类措施包括但不限于:1、积极稳妥地推动募投项目的建设,尽快实现项目收益,提升经营效率和盈利能力;2、强化募集资金管理,保证募集资金合理规范使用;3、继续加大|2017 年01 月19 日|长期有效|严格履行承诺,不存在违反该承诺的情形。
|||研发投入,加强技术研发和创新,增加公司持续竞争能力;4、根据公司发展目标积极推进发展战略,不断改善公司经营业绩;5、加强管理,合理控制成本费用支出;6、继续保持对全球500 强、全球化工50 强等优质跨国企业的客户开发力度,保持原有优质客户的客户粘度,强化公司的销售能力和持续稳定的营收来源;7、严格依据《公司章程(草案)》、《分红管理制度》、《未来分红回报规划》等规定进行利润分配,在符合《公司章程(草案)》、《分红管理制度》、《未来分红回报规划》等规定的情形下,制定和执行持续稳定的现金分红方案,并在必要时进一步完善利润分配制度特别是现金分红制度,强化投资者回报机制。"|||
|李海平、利安隆国际集团有限公司、天津利安隆科技集团有限公司|其他承诺|公司控股股东和实际控制人承诺在股东大会和日常运营时敦促公司采取各类措施以降低本次发行摊薄即期回报的影响。|2017 年01 月19 日|长期有效|严格履行承诺,不存在违反该承诺的情形。
|毕作鹏、崔|其他承诺|"本公司第二|2017 年01 月|长期有效|严格履行承
|晨、郭宪明、李峰、刘治海、孙艾田、孙春光、汤翠祥、谢金桃、赵康||届董事会全体成员以及本公司的高级管理人员已根据中国证监会相关规定对公司填补回报措施能够得到切实履行作出承诺,包括但不限于:(1)承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益。(2)承诺对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束。(3)承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。(4)承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。(5)承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。"|19 日||诺,不存在违反该承诺的情形。
|李海平|其他承诺|"发行人实际控制人李海平已就公司社会保险及住房公积金事项作出承诺:若股份公司因缴纳社会保险(养老保险金、医疗保险金、生育保险金、失业保险金和工伤保险金)和住房公积金的事由被有关社会保险和公积金部门处罚或追|2017 年01 月19 日|长期有效|严格履行承诺,不存在违反该承诺的情形。
|||缴,本人承诺由本人无条件承担相应之责任,包括但不限于支出补缴费用和处罚费用等,保证股份公司不因此遭受任何损失;本人将促使股份公司严格执行法律、法规及规章所规定的社会保险(养老保险金、医疗保险金、生育保险金、失业保险金和工伤保险金)、住房公积金制度,为全体在册员工按期、足额缴存社会保险(养老保险金、医疗保险金、生育保险金、失业保险金和工伤保险金)和住房公积金。"|||
股权激励承诺|利安隆第二期员工持股计划|其他承诺|利安隆第二期员工持股计划存续期为不超过24 个月;自员工持股计划草案通过股东大会审议之日起计算。本员工持股计划通过二级市场购买所获标的股票的锁定期为12 个月,自公司公告最后一笔买入公司股票过户至本员工持股计划名下之日起计算。|2020 年05 月15 日|24 个月|严格履行承诺,不存在违反该承诺的情形。
承诺是否按时履行|是|||||
如承诺超期未履行完毕的,应当详细说明未完成履行的具体原因及下|不适用|||||
一步的工作计划|
2022年5月,发行股份及支付现金购买资产募集资金完毕,锦州康泰润滑油添加剂有限公司及其子公司纳入合并范围。
2022年10月,新设立苏州利安隆新材料有限公司,纳入合并范围。
境内会计师事务所名称|天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬(万元)|110
境内会计师事务所审计服务的连续年限|3
境内会计师事务所注册会计师姓名|周垚、嵇道伟
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限|周垚3 年、嵇道伟2 年
聘请长江证券承销保荐有限公司担任独立财务顾问,报告期内共支付财务顾问费21.2万元,聘请天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)担任审计会计师事务所,期间共支付报酬110万元
公司及其子公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)||||||||||
担保对象名称|担保额度相关公告披露日期|担保额度|实际发生日期|实际担保金额|担保类型|担保物(如有)|反担保情况(如有)|担保期|是否履行完毕|是否为关联方担保
公司对子公司的担保情况||||||||||
担保对象名称|担保额度相关公告披露日期|担保额度|实际发生日期|实际担保金额|担保类型|担保物(如有)|反担保情况(如有)|担保期|是否履行完毕|是否为关联方担保
利安隆科润|2017 年12 月20日|40,000|2018 年10 月15日|17,600|连带责任保证|无|无|2018 年10 月15日至2025 年12 月31日|否|是
利安隆中卫|2019 年07 月30日|30,000||||||||是
利安隆赤峰|2022 年04 月27日|30,000||||||||是
利安隆珠海|2019 年07 月30日|100,000|2019 年12 月19日|70,000|连带责任保证|无|无|2019 年12 月19日至2031 年12 月21日|否|是
锦州康泰|2022 年04 月27日|40,000|2022 年06 月22日|16,000|连带责任保证|无|无|2022 年6 月22日至2030 年6 月28日|否|是
|||2022 年10 月11日|5,000|连带责任保证|无|无|2022 年10 月11日至2026 年9 月28日|否|是
报告期内审批对子公司担保额度合计(B1)||70,000||报告期内对子公司担保实际发生额合计(B2)||21,000||||
报告期末已审批的对子公司担保额度合计(B3)||240,000||报告期末对子公司实际担保余额合计(B4)||108,600||||
子公司对子公司的担保情况||||||||||
担保对象名称|担保额度相关公告披露日期|担保额度|实际发生日期|实际担保金额|担保类型|担保物(如有)|反担保情况(如有)|担保期|是否履行完毕|是否为关联方担保
公司担保总额(即前三大项的合计)||||||||||
报告期内审批担保||70,000||报告期内担保实际||21,000||||
额度合计(A1+B1+C1)||发生额合计(A2+B2+C2)|
报告期末已审批的担保额度合计(A3+B3+C3)|240,000|报告期末实际担保余额合计(A4+B4+C4)|108,600
实际担保总额(即A4+B4+C4)占公司净资产的比例||28.45%|
其中:|||
对未到期担保合同,报告期内发生担保责任或有证据表明有可能承担连带清偿责任的情况说明(如有)||无|
违反规定程序对外提供担保的说明(如有)||无|
|本次变动前||本次变动增减(+,-)|||||本次变动后|
|数量|比例|发行新股|送股|公积金转股|其他|小计|数量|比例
一、有限售条件股份|19,383,076|9.45%|15,036,245|0|0|-13,755,732|1,280,513|20,663,589|9.00%
1、国家持股|0|0.00%|0|0|0|0|0|0|0.00%
2、国有法人持股|0|0.00%|0|0|0|0|0|0|0.00%
3、其他内资持股|19,383,076|9.45%|15,036,245|0|0|-13,755,732|1,280,513|20,663,589|9.00%
其中:境内法人持股|0|0.00%|0|0|0|0|0|0|0.00%
境内自然人持股|19,383,076|9.45%|15,036,245|0|0|-13,755,732|1,280,513|20,663,589|9.00%
4、外资持股|0|0.00%|0|0|0|0|0|0|0.00%
其中:境外法人持股|0|0.00%|0|0|0|0|0|0|0.00%
境外自然人持股|0|0.00%|0|0|0|0|0|0|0.00%
二、无限售条件股份|185,627,344|90.55%|9,573,002|0|0|13,755,732|23,328,734|208,956,078|91.00%
1、人民币普通股|185,627,344|90.55%|9,573,002|0|0|13,755,732|23,328,734|208,956,078|91.00%
2、境内上市的外资股|0|0.00%|0|0|0|0|0|0|0.00%
3、境外上市的外资股|0|0.00%|0|0|0|0|0|0|0.00%
4、其|0|0.00%|0|0|0|0|0|0|0.00%
他|||||||||
三、股份总数|205,010,420|100.00%|24,609,247|0|0|0|24,609,247|229,619,667|100.00%
1、天津利安隆新材料股份有限公司拟发行股份及支付现金购买锦州康泰92.2109%股权,同时发行股份募集配套资金事项。锦州康泰92.2109%股权作价为59,584.43 万元,交易股份的发行价格为27.739 元/股,其中利安隆以上市公司股票支付对价的70%,新增股份数量为15,036,245 股,本次发行后公司股份数量为220,046,665股,本次发行股份已于2022年5月13日上市。
2、天津利安隆新材料股份有限公司拟发行股份及支付现金购买锦州康泰92.2109%股权,同时发行股份募集配套资金事项。发行股票数量不超过向特定对象发行前总股本的30%,本次交易股份的发行价格为43.56 元/股,本次新增股份数量为9,573,002 股,募集资金总额为416,999,967.12 元,本次发行后公司股份数量为229,619,667股,本次发行股份已于2022年6月14日上市。
1、2020 年12 月17 日,公司召开第三届董事会第十八次会议,审议通过《关于〈天津利安隆新材料股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金预案〉及其摘要的议案》等与本次交易相关的议案;
2、2021 年3 月30 日,公司召开第三届董事会第二十次会议,审议通过《关于〈天津利安隆新材料股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金(草案)〉及其摘要的议案》等与本次交易相关的议案;
3、2021 年4 月27 日,公司召开第三届董事会第二十一次会议,审议通过《关于签署发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金附条件生效的〈业绩承诺及补偿协议之补充协议(二)〉的议案》;
4、2021 年5 月12 日,公司召开第三届董事会第二十二次会议,审议通过《关于〈天津利安隆新材料股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金(草案)(修订稿)〉及其摘要的议案》等与本次交易相关的议案;
5、2021 年5 月28 日,公司召开2021 年第三次临时股东大会,审议通过《关于公司符合发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金条件的议案》等与本次交易相关的议案;
6、2021 年5 月28 日,公司召开第三届董事会第二十三次会议,审议通过《关于实施2020 年度权益分派方案后调整发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的股份发行价格和发行数量的议案》;
7、2021 年11 月30 日,公司召开第三届董事会第二十六次会议,审议通过《关于签署发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金附条件生效的〈业绩承诺及补偿协议之补充协议(三)〉的议案》等;
8、2022 年2 月25 日,公司召开第三届董事会第二十七次会议,审议通过《关于批准与本次交易相关的备考财务报表审阅报告、资产评估报告的议案》;9、2022 年4 月15 日,公司召开第三届董事会第二十八次会议,审议通过《关于实施2021 年度权益分派方案后调整发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的股份发行价格和发行数量的议案》;
10、2022 年3 月31 日,公司收到中国证监会《关于同意天津利安隆新材料股份有限公司向韩谦等发
行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》(证监许可[2022]645 号),该交易已获得中国证监会核准。
11、2022 年5 月13 日,发行股份购买锦州康泰92.2109%股权新增股份发行上市,发行数量为15,036,245 股,发行后本公司股份数量为220,046,665股。12、2022年6月14日,发行股份募集配套资金新增股份发行上市,发行数量为9,573,002股,发行后本公司股份数量为229,619,667股。
(1)基本每股收益:按期初股本计算,本期基本每股收益2.5644元;本期股本变动后基本每股收益2.3965 元;稀释每股收益2.3965 元。
(2)归属于公司普通股股东的每股净资产:按期初股本计算,期末归属于公司普通股股东的每股净资产18.62元;股本变动后,期末归属于公司普通股股东的每股净资产16.62元;本期股本增加对归属于公司普通股股东的每股净资产的影响每股-2.00元。
股东名称|期初限售股数|本期增加限售股数|本期解除限售股数|期末限售股数|限售原因|解除限售日期
韩伯睿|7,503,126||1,875,782|5,627,344|高管锁定股|高管锁定股,每年初按照上年末持股总数的25%解除锁定
韩厚义|6,252,605||6,252,605|0|非公开发行|2022/7/24
王志奎|3,126,302||3,126,302|0|非公开发行|2022/3/31
梁玉生|2,501,043||2,501,043|0|非公开发行|2022/3/31
韩谦|0|3,809,870|0|3,809,870|非公开发行|2023 年业绩承诺期届满后,根据《专项审核报告》和《减值测试报告》完成全部业绩补偿和减值补偿(如有)后解除全部限售。
禹培根|0|3,809,870|0|3,809,870|非公开发行|2023 年业绩承诺期届满后,根据《专项审核报告》和《减值测试报告》完成全部业绩补偿和减值补偿(如有)后
||||||解除全部限售。
禹虎背|0|1,319,840|0|1,319,840|非公开发行|2023 年业绩承诺期届满后,根据《专项审核报告》和《减值测试报告》完成全部业绩补偿和减值补偿(如有)后解除全部限售。
韩光剑|0|1,319,840|0|1,319,840|非公开发行|2023 年业绩承诺期届满后,根据《专项审核报告》和《减值测试报告》完成全部业绩补偿和减值补偿(如有)后解除全部限售。
赵铁军||387,265||387,265|非公开发行|2023/5/13
李洪涛||235,005||235,005|非公开发行|2023/5/13
李铁宁||190,938||190,938|非公开发行|2023/5/13
刘明||164,735||164,735|非公开发行|2023/5/13
赵祎||129,094||129,094|非公开发行|2023/5/13
吴亚文||117,665||117,665|非公开发行|2023/5/13
袁幽||94,122||94,122|非公开发行|2023/5/13
甘淼||70,904||70,904|非公开发行|2023/5/13
刘颖||70,596||70,596|非公开发行|2023/5/13
高兰春||63,543||63,543|非公开发行|2023/5/13
于广||58,052||58,052|非公开发行|2023/5/13
王雪||48,940||48,940|非公开发行|2023/5/13
张士卿||38,901||38,901|非公开发行|2023/5/13
曹娥||31,368||31,368|非公开发行|2023/5/13
曹宇||31,368||31,368|非公开发行|2023/5/13
于明洋||23,852||23,852|非公开发行|2023/5/13
赵虹||23,526||23,526|非公开发行|2023/5/13
周丽红||16,319||16,319|非公开发行|2023/5/13
阎利芳||15,684||15,684|非公开发行|2023/5/13
刘珊珊||15,684||15,684|非公开发行|2023/5/13
高彤||14,620||14,620|非公开发行|2023/5/13
郝蕊||13,178||13,178|非公开发行|2023/5/13
陈桂香||7,533||7,533|非公开发行|2023/5/13
韩静然||7,224||7,224|非公开发行|2023/5/13
徐春光||6,898||6,898|非公开发行|2023/5/13
许丹||6,280||6,280|非公开发行|2023/5/13
张永||6,280||6,280|非公开发行|2023/5/13
张宏光||4,392||4,392|非公开发行|2023/5/13
关新军||3,140||3,140|非公开发行|2023/5/13
赵晓刚||634||634|非公开发行|2023/5/13
阎佳楠||308||308|非公开发行|2023/5/13
曹建影||934,601||934,601|非公开发行|2023/5/13
赵敬涛||531,262||531,262|非公开发行|2023/5/13
赵敬丹||531,262||531,262|非公开发行|2023/5/13
贾桂新||531,262||531,262|非公开发行|2023/5/13
宋允前||197,121||197,121|非公开发行|2023/5/13
阮寿国||95,110||95,110|非公开发行|2023/5/13
王立国||36,963||36,963|非公开发行|2023/5/13
朱汉昌||12,572||12,572|非公开发行|2023/5/13
叶雪梅||4,932||4,932|非公开发行|2023/5/13
孟庆萍||3,692||3,692|非公开发行|2023/5/13
华泰证券(上海)资产管理有限公司||619,834|619,834|0|发行股份购买资产募集资金|2022/12/15
天津海河融创津京冀智能产业基金合伙企业(有限合伙)||2,295,684|2,295,684|0|发行股份购买资产募集资金|2022/12/15
深圳市达晨财智创业投资管理有限公司-深圳市晨欣一号私募股权投资基金企业(有限合伙)||1,147,842|1,147,842|0|发行股份购买资产募集资金|2022/12/15
国泰君安证券股份有限公司||573,921|573,921|0|发行股份购买资产募集资金|2022/12/15
广东天创私募证券投资基金管理有限公司-天创贤哲7号私募证券投资基金||1,698,806|1,698,806|0|发行股份购买资产募集资金|2022/12/15
江阴毅达高新股权投资合伙企业(有限合伙)||2,295,684|2,295,684|0|发行股份购买资产募集资金|2022/12/15
诺德基金管理有限公司||941,231|941,231|0|发行股份购买资产募集资金|2022/12/15
合计|19,383,076|24,609,247|23,328,734|20,663,589|--|--
股票及其衍生证券名称|发行日期|发行价格(或利率)|发行数量|上市日期|获准上市交易数量|交易终止日期|披露索引|披露日期
股票类||||||||
发行股份购买资产|2022 年05月13 日|27.739|15,036,245|2022 年05月13 日|15,036,245||2022 年5月10 日披露于巨潮资讯网 www.cninf|2022 年05月10 日
|||||||o.com.cn的天津利安隆新材料股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之实施情况暨新增股份上市公告书|
发行股份募集配套资金|2022 年06月14 日|43.56|9,573,002|2022 年06月14 日|9,573,002||2022 年6月8 日披露于巨潮资讯网 www.cninf o.com.cn的天津利安隆新材料股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之实施情况暨新增股份上市公告书|2022 年06月08 日
可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类||||||||
其他衍生证券类||||||||
2、天津利安隆新材料股份有限公司拟发行股份及支付现金购买锦州康泰92.2109%股权,同时发行股份募集配套资金事项。发行股票数量不超过向特定对象发行前总股本的30%,本次交易股份的发行价格为27.739 元/股,本次新增股份数量为9,573,002 股,募集资金总额为416,999,967.12 元,本次发行后公司股份数量为229,619,667股,本次发行股份已于2022年6 月14日上市。
1.2022 年5 月13 日,发行股份购买锦州康泰92.2109%股权新增股份发行上市,发行数量为15,036,245 股,发行后本公司股份数量为220,046,665 股。
2.2022 年6 月14 日,发行股份募集配套资金新增股份发行上市,发行数量为9,573,002 股,发行后本公司股份数量为229,619,667 股。
3.公司2021 年年度以总股本205,010,420 股为基数,向全体股东每10 股派发现金股利人民币3.06 元(含税),合计派发现金股利62,733,188.52 元(含税)本次年度权益分派实施对公司资产和负债结构没有影响。
报告期末普通股股东总数|10,071|年度报告披露日前上一月末普通股股东总数|10,338|报告期末表决权恢复的优先股股东总数(如有)(参见注9)|0|年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(如有)(参见注9)|0|持有特别表决权股份的股东总数(如有)|0
持股5%以上的股东或前10 名股东持股情况|||||||||
股东名称|股东性质|持股比例|报告期末持股数量|报告期内增减变动情况|持有有限售条件的股份数量|持有无限售条件的股份数量|质押、标记或冻结情况||
|||||||股份状态||数量
天津利安隆科技集团有限公司|境内非国有法人|14.14%|32,461,290||0|32,461,290|||
利安隆国际集团有限公司|境外法人|10.91%|25,059,240||0|25,059,240|||
天津聚鑫隆股权投资基金合伙企业(有限合伙)|境内非国有法人|6.87%|15,784,409||0|15,784,409|质押||6,380,100
香港中|境外法|4.81%|11,044,|-171160|0|11,044,|||
央结算有限公司|人||444|||444||
韩伯睿|境内自然人|2.86%|6,574,876|-928250|5,627,344|947,532||
山南圣金隆企业管理合伙企业(有限合伙)|境内非国有法人|2.72%|6,244,556||0|6,244,556||
韩厚义|境内自然人|2.14%|4,919,200|-1333505|0|4,919,200||
韩谦|境内自然人|1.66%|3,809,870||3,809,870|0||
禹培根|境内自然人|1.66%|3,809,870||3,809,870|0||
交通银行股份有限公司-嘉实价值发现三个月定期开放混合型发起式证券投资基金|境内非国有法人|1.61%|3,689,218|+3,689,218|0|3,689,218||
战略投资者或一般法人因配售新股成为前10 名股东的情况(如有)(参见注4)||不适用||||||
上述股东关联关系或一致行动的说明||不适用||||||
上述股东涉及委托/受托表决权、放弃表决权情况的说明||不适用||||||
前10 名股东中存在回购专户的特别说明(如有)(参见注10)||不适用||||||
前10 名无限售条件股东持股情况||||||||
股东名称||报告期末持有无限售条件股份数量|||||股份种类|
|||||||股份种类|数量
天津利安隆科技集团有限公司||32,461,290.00|||||人民币普通股|32,461,290
利安隆国际集团有限公司||25,059,240.00|||||人民币普通股|25,059,240
天津聚鑫隆股权投资基金合伙企业(有限合伙)||15,784,409.00|||||人民币普通股|15,784,409.00
香港中央结算有限||11,044,444.00|||||人民币普通股|11,044,444.00
公司|||
山南圣金隆企业管理合伙企业(有限合伙)|6,244,556.00|人民币普通股|6,244,556.00
韩厚义|4,919,200.00|人民币普通股|4,919,200.00
交通银行股份有限公司-嘉实价值发现三个月定期开放混合型发起式证券投资基金|3,689,218.00|人民币普通股|3,689,218.00
上海高毅资产管理合伙企业(有限合伙)-高毅晓峰2号致信基金|3,221,553.00|人民币普通股|3,221,553.00
梁玉生|3,039,888.00|人民币普通股|3,039,888.00
 MERRILL LYNCH INTERNATIONAL|3,029,995.00|人民币普通股|3,029,995.00
前10 名无限售流通股股东之间,以及前10 名无限售流通股股东和前10 名股东之间关联关系或一致行动的说明|不适用||
参与融资融券业务股东情况说明(如有)(参见注5)|不适用||
控股股东名称|法定代表人/单位负责人|成立日期|组织机构代码|主要经营业务
天津利安隆科技集团有限公司|李海平|2011 年06 月13 日|911200005751326029|化工、环保技术开发,以自有资金对化工、建筑材料、医药行业进行投资。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
利安隆国际集团有限公司|李海平|2005 年01 月24 日|947913|股权投资
实际控制人姓名|与实际控制人关系|国籍|是否取得其他国家或地区居留权
李海平|本人|中国|否
主要职业及职务|董事长||
过去10 年曾控股的境内外上市公司情况|无||
审计意见类型|标准的无保留意见
审计报告签署日期|2023 年04 月06 日
审计机构名称|天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)
审计报告文号|天职业字[2023]20435 号
注册会计师姓名|周垚、嵇道伟
天津利安隆新材料股份有限公司全体股东:
我们审计了天津利安隆新材料股份有限公司(以下简称“利安隆”)财务报表,包括2022 年12 月31 日的合并及母公司资产负债表,2022 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注。
我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了利安隆2022年12月31日的合并及母公司财务状况以及2022年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于利安隆,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
关键审计事项|该事项在审计中是如何应对的
一、收入事项|
利安隆本期收入48.43 亿元,较上期增长40.59%。对于境内销售收入,利安隆通常在商品抵达订单约定的交货地点,经买方或经销商确认收货后确认销售收入的实现;对于向境外销售的收入,利安隆则在货物报关出口离岸时确认销售收入的实现。由于收入是关键业绩指标,可能存|针对上述营业收入事项,我们实施的审计程序包括但不限于:(1)对公司销售与收款业务循环执行内部控制测试,了解和评价公司在该业务循环中的控制设计及执行情况,识别风险,并根据内部控制测试结果确定实质性测试程序的性质、
在管理层为了达到特定目标或期望而操纵收入确认的固有风险。此外,销售收入的真实性和完整性会对经营成果产生重大影响,因此我们将收入确认作为关键审计事项。具体的收入政策及数据披露分别详见财务报表附注三、(二十九)及附注六、(四十一)所述。|时间及范围,及针对特别风险应采取的应对措施;(2)对报告期间新增的重要客户,检查内控制度中相应的审核程序,对于新增大客户的重要交易,结合合同判断其商业实质,并重点检查对应原始凭证以证明收入的发生认定;(3)与管理层进行访谈,了解主要产品销售政策及销售收入、销售结构变化情况;实施实质性分析程序,重点对产品按种类进行销售情况分析,对比两期销售结构及毛利变动情况,分析报告期间整体毛利变动的合理性;(4)选取销售合同样本,分析履约义务的识别、交易价格的分摊、相关商品控制权转移时点的确定等是否符合行业惯例和利安隆的经营模式,评价收入确认的会计政策是否符合企业会计准则规定。(5)抽样检查与收入确认相关的支持性文件。(6)对主要客户执行函证程序,函证内容包括当期销售金额、往来款余额等。(7)实施截止性测试。
该事项在审计中是如何应对的
截至2022 年12 月31 日,公司账面商誉为52,586.98 万元,其中利安隆科润(浙江)新材料有限公司为2,662.16 万元, 利安隆凯亚(河北)新材料有限公司32,682.63 万元,锦州康泰润滑油添加剂有限公司17,242.20 万元,均未计提减值。由于相关的商誉对财务报表的重要性,同时商誉减值测试的结果很大程度上依赖于管理层所做的估计和采用的假设,例如对资产组预计未来可产生现金流量和折现率的估计。该等估计受到管理层对未来市场以及对经济环境判断的影响,采用不同的估计和假设会对评估的商誉可收回价值有很大的影响,因此我们将商誉识别为关键审计事项。具体的数据披露详见财务报表附注六、(十七)所述。|针对上述商誉事项,我们实施的审计程序包括但不限于:(1)了解并测试公司管理层对减值测试相关的关键内部控制,评价内部控制制度设计的合理性以及执行的有效性;(2)复核减值测试程序,包括评估中使用的重要假设的相关性和合理性,原始数据的相关性、完整性和准确性;(3)获取外部评估机构出具的商誉减值测试报告,评估商誉减值测试模型是否复核现行的企业会计准则,评价管理层聘请的外部评估机构的独立性及专业胜任能力是否适当;(4)复核公司对商誉所在资产组或资产组合的划分是否合理,是否将商誉账面价值在资产组或资产组组合之间恰当分摊。
利安隆管理层(以下简称“管理层”)对其他信息负责。其他信息包括《天津利安隆新材料股份有限公司2022年年度报告》中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。
在编制财务报表时,管理层负责评估利安隆的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非管理层计划进行清算利安隆、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督利安隆的财务报告过程。