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党的二十大对推动绿色发展、促进人与自然和谐共生作出重大战略部署,指出“加快发展方式绿色转型”、“积极稳妥推进碳达峰碳中和”。公司在减少能耗和提升能源利用效率的基础
上,将深入研究储能项目的技术运用和发展前景,研究生物质热电、光伏发电等新能源领域,全面推进低碳可再生燃料开发利用,做到因势而谋、应势而动、顺势而为,尽早在企业转型升级上实现新的突破。
公司制定了积极的经营计划,力求实现公司持续稳定发展。
1、提升现有业务规模,大力拓展热用户,做好热网建设,力争实现售汽量、发电量稳定增长。
2、做好经营管理,力争实现关键指标持续优化,进一步提升主业盈利能力。
3、做好能源梯级和循环利用,节能降耗。总结螺杆发电、烟气余热回收经验,适时在公司范围推广。
4、做好多能互补,各投资企业实施分布式光伏等多能互补手段,增加企业效益。
5、发展智慧热电,实施智慧环保系统、智能报表系统、用户远程信息系统等智慧系统。
6、扩大业务范围,对外供应压缩空气、热水等。
7、发展园区循环经济,实施烟气循环利用、灰渣综合利用等。
(一)宏观经济风险
热电联产行业发展及盈利水平与经济周期的相关性较高。热电联产实行以热定电的生产原
则,当宏观经济下行时,工业生产热力需求减少,热负荷的减少使得热电联产机组供热量及发电利用小时数下降,直接影响到热电厂的生产经营以及盈利能力。
近年来,受到全球经济下滑及国内经济环境变化、产业结构调整等因素的影响,我国经济增速有所放缓,政府推出并实施一系列稳增长、促改革的政策,宏观经济运行缓中趋稳、稳中向
好,热电联产行业有望保持稳健、良好的增长态势。但未来如果经济出现衰退或者增速出现大幅下滑,将对热电联产行业的整体经营环境造成不利影响,本公司的业务发展、财务状况和经营业绩也将受到负面影响。
(二)政策变动风险
公司是服务工业园区的企业,具有公用企业性质,经营受国家政策影响巨大。当国家政策、地方政策、园区产业规划等发生变化时,公司业绩会随之发生巨大变化。
(三)原材料成本波动风险
2022年,化石能源价格维持高位。煤炭价格整体依然处于历史高位,这一方面压缩了公司的利润空间,也给下游热用户增加了经营压力。2023 年化石能源价格依然存在波动风险,给公司经营带来风险。
报告期内,公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等法律法规和中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求,不断完善股东大会、董事会、监事会等公司治理结构和内部控制制度。公司治理的实际情况基本符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件要求,基本情况如下:
1、股东与股东大会:公司严格按照《公司法》《公司章程》《股东大会议事规则》等规定程序召集、召开,股东大会采取现场结合网络投票的方式进行表决,确保所有股东,尤其是中小股东充分行使表决权。公司控股股东、实际控制人认真履行诚信义务,未发生损害公司及中小股东权益的情形。
2、董事与董事会:公司董事会的召集召开程序符合法律、法规的要求。公司董事积极出席公司召开的董事会和股东大会,熟悉有关法律、法规,了解作为董事的权利、义务和责任,维护公司全体股东的合法权益。
3、监事和监事会:公司监事按照《公司章程》以及相关法律法规的规定,认真履行职责,对公司财务状况、关联交易事项、定期报告以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督,维护公司及股东的合法权益。
4、信息披露:公司指定董事会秘书负责信息披露工作和投资者关系管理工作,严格按照法律法规和《公司章程》的规定,严格执行公司制定的《内幕信息知情人登记管理制度》等信息披露管理制度,真实、准确、完整、及时地披露有关信息,并确保所有股东平等享有公司信息的知
情权。公司严格按照《公司法》《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求,不断完善公司法人治理结构,规范公司运作,及时跟进相关监管政策变化,修订完善《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《信息披露制度》等10项公司治理制度。
会议届次|召开日期|决议刊登的指定网站的查询索引|决议刊登的披露日期|会议决议
2022 年第一次临时股东大会|2022 年2 月22日|详见公司在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报上刊登的《杭州热电2022年第一次临时股东大会决议公告》(公告编号:2022-005)|2022 年2 月23日|审议通过:《关于补选第二届董事会董事的议案》
2021 年年度股东大会|2022 年5 月19日|详见公司在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报上刊登的《杭州热电2021年年度股东大会决议公告》(公告编号:2022-023)|2022 年5 月20日|审议通过:1、《2021 年度董事会工作报告》2、《2021 年度监事会工作报告》3、《公司2021年年度报告及其摘要》4、《关于公司2021 年度财务决算和2022 年度财务预算的
||||议案》5、《关于2021年度利润分配预案的议案》6、《关于2021年度关联交易执行情况及预计2022 年度日常关联交易的议案》7、《关于公司及控股子公司2022 年度提供财务资助的议案》8、《关于公司2021 年度对外担保的执行情况及2022 年度对外担保额度和审批权限的议案》9、《关于公司使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》10、《关于公司2022 年度向银行申请授信额度及相关授权的议案》11、《关于2021年度董事、监事、高级管理人员薪酬的议案》12、《关于高级管理人员薪酬与考核制度的议案》13、《关于续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022 年财务报告及内部控制的审计机构的议案
2022 年第二次临时股东大会|2022 年6 月24日|详见公司在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)|2022 年6 月25日|审议通过:《关于放弃商业机会的议案》
||及中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报上刊登的《杭州热电2022年第二次临时股东大会决议公告》(公告编号:2022-034)||
2022 年第三次临时股东大会|2022 年7 月21日|详见公司在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报上刊登的《杭州热电2022年第三次临时股东大会决议公告》(公告编号:2022-041)|2022 年7 月22日|审议通过:1、《关于选举公司董事的议案》2、《关于选举公司监事的议案》
2022 年第四次临时股东大会|2022年12月28日|详见公司在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报上刊登的《杭州热电2022年第四次临时股东大会决议公告》(公告编号:2022-058)|2022年12月29日|审议通过:1、关于变更部分募集资金用途向全资子公司增资以实施新募投项目的议案2、关于修订《公司章程》并办理工商变更登记的议案3、关于修订《股东大会议事规则》的议案4、关于修订《董事会议事规则》的议案5、关于修订《独立董事工作制度》的议案6、关于修订《累积投票制实施细则》的议案
姓名|职务(注)|性别|年龄|任期起始日期|任期终止日期|年初持股数|年末持股数|年度内股份增减变动量|增减变动原因|报告期内从公司获得的税前报酬总额(万元)|是否在公司关联方获取报酬
许阳|董事长|男|56|2018.06.15||348,905.00|348,905.00|||124.88|否
许钦宝|董事、总经理|男|48|2022.01.28||261,294.00|261,294.00|||114.31|否
李伟明|董事、总经理(离任)|男|60|2018.06.15|2022.01.28|350,428.00|350,428.00|||65.36|否
吴芬玲|董事、副总经理、财务负责人|女|50|2022.06.07||||||29.82|否
黄国梁|董事、副总经理、财务负责人(离任)|男|59|2018.06.15|2022.5.31|296,570.00|296,570.00|||70.31|否
赵鹤立|职工董事|男|41|2018.06.15||147,781.00|147,781.00|||41.68|否
王恒|董事|男|42|2021.07.13||||||0.00|是
陆舞鹄|董事|男|41|2018.06.15||||||0.00|是
林伟|独立董事|女|56|2018.06.15||||||8.00|否
戴梦华|独立董事|男|57|2018.06.15||||||8.00|否
陈臻|独立董事|女|65|2018.06.15||||||8.00|否
郑焕|副总经理|男|45|2018.06.15||297,274.00|297,274.00|||107.55|否
李川涛|总工程师|男|51|2019.11.20||173,861.00|173,861.00|||107.55|否
高鹏|副总经理|男|49|2022.06.07||174,452.00|174,452.00|||38.09|否
赵振华|董事会秘书|男|57|2018.06.15||297,864.00|297,864.00|||107.55|否
胡利华|监事会主席|女|46|2019.12.05||||||107.55|否
林燕|监事|女|48|2022.07.21||||||0.00|是
金洁|监事(离任)|男|51|2018.06.15|2022.06.20|||||0.00|是
汪伟锋|监事|男|45|2018.06.15||||||41.76|否
张红兵|职工监事|男|54|2018.06.15||||||47.24|否
张静|职工监事|女|45|2022.03.28||||||16.94|否
周莉平|职工监事(离任)|女|53|2018.06.15|2022.03.25|||||5.09|否
合计|/|/|/|/|/|2,348,429|2,348,429||/|1,049.68|/
姓名|主要工作经历
许阳|1966年出生,中国国籍无境外永久居留权,本科学历,硕士学位,正高级工程师。曾任杭州市自来水总公司设计室助工;杭州市自来水总公司新技术办公室副主任、生产设备处处长、副总工程师、总师办主任、总工程师;杭州市自来水总公司副总经理兼总工;杭州市水业集团有限公司副总经理兼总工;杭州市排水有限公司党委副书记、副总经理、总经理;杭州市水务控股集团有限公司党委委员、总经理、党委副书记、党委书记、董事长。现任杭州热电集团股份有限公司党委书记、董事长。
李伟明|1962年出生,中国国籍无境外永久居留权,本科学历,高级工程师。曾任杭州热电厂运行部部长,协联热电副总经理、总经理,上虞杭协总经理,热电有限副总经理、总经理、董事,杭州热电集团股份有限公司董事、总经理。
许钦宝|1974年出生,中国国籍无境外永久居留权,在职研究生学历,高级工程师。曾任杭州协联热电有限公司运行部巡检员、主二值、主一值,绍兴上虞杭协热电有限公司运行部值长,杭州临江环保热电有限公司安全生产技术部经理、副总工程师、总工程师,丽水市杭丽热电有限公司董事、总经理,本公司副总经理。现任现任杭州临江环保热电有限公司董事长,本公司董事、总经理。
陆舞鹄|1981 年出生,硕士研究生学历。曾任杭实集团办公室办事员、副主任、主任,中策橡胶集团有限公司董事。现任浙江轻机实业有限公司董事长,杭实集团董事会秘书、办公室主任,杭州热电集团股份有限公司董事。
黄国梁|1963年出生,中国国籍无境外永久居留权,本科学历,工程师。曾任杭州热电厂化水分场班长、运行分场副主任,协联热电运行部副部长、部长、总经理助理、副总经理、总经理,上虞杭协副总经理、总经理,热电有限董事、副总经理、杭州热电集团股份有限公司董事、副总经理、财务负责人。
吴芬玲|1972 年1 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,大学本科学历,注册会计师、高级会计师、税务师。曾任杭州市固体废弃物处理有限公司财务审计部副经理、经理,杭州市环境集团有限公司计划财务部经理、副总会计师兼改革管理办公室主任、副总会计师兼企业管理部经理、副总会计师兼财务管理部经理,杭州市城市建设投资集团有限公司财务管理部副部长,杭州市路桥集团股份有限公司董事杭州建工集团有限责任公司董事。现任本公司董事、副总经理、财务负责人。
林伟|1966年出生,中国国籍无境外永久居留权,博士研究生学历,注册会计师。曾任杭州师范学院讲师,杭州大学讲师,浙江大学副教授思创医惠科技股份有限公司独立董事,义乌华鼎锦纶股份有限公司独立董事。现任浙江东方基因生物制品股份有限公司独立董事,杭州热电集团股份有限公司独立董事。
戴梦华|1965年出生,中国国籍无境外永久居留权,硕士研究生学历,律师。曾任浙江凯麦律师事务所主任,上海谦禾文化艺术发展有限公司
|监事。现任浙江凯麦律师事务所负责人,浙江高信技术股份有限公司独立董事,赞宇科技集团股份有限公司独立董事,杭州热电集团股份有限公司独立董事。
陈臻|1957年出生,中国国籍无境外永久居留权,硕士研究生学历。曾任浙江省电力局法律事务室主任,浙江阳光时代律师事务所主任,亿博智库经济咨询(浙江)有限公司执行董事、总经理,浙江长三角洁能环保技术咨询有限公司执行董事,浙江长三角清能企业管理有限公司董事。现任浙江阳光时代律师事务所创始人、主任,浙江长三角清洁能源与节能环保发展研究中心理事长,中国电力企业联合会法律分会副会长,中国能源法研究会副会长,中国能源研究会可再生能源专委会副主任,浙江碳中和产业促进中心主任,浙江省能源业联合会常务副会长,杭州热电独立董事。
赵鹤立|1981年出生,中国国籍无境外永久居留权,本科学历,政工师。曾任协联热电检修工、驾驶员,上海金联经营采购员,热电有限职工董事。现任本公司党群(人力资源)部主任、职工董事。
王恒|1980年出生,中国国籍无境外永久居留权,硕士研究生学历。曾任杭州海兴电力科技股份有限公司财务中心海外财务总监,浙江大华技术股份有限公司投资总监。现任华晏资本(杭州)私募基金管理有限公司董事、总经理。
胡利华|1976年出生,中国国籍无境外永久居留权,本科学历,工程师。曾任杭州市固体废弃物处理有限公司物业分公司副经理兼杭州天源环境卫生工程技术开发中心副主任,杭州市固体废弃物处理有限公司清洁服务分公司副经理、经理,杭州市固废直运有限公司营运部副经理、经理,杭州市环境集团有限公司固废直运分公司经理,杭州市环境集团有限公司总经理助理、副总经理。现任本公司监事会主席。
金洁|1971年出生,中国国籍无境外永久居留权,大专学历,政工师。曾任杭州管道煤气公司中心化验室主任,城投集团监察审计部高级主管、主任助理、副主任,城投集团纪检监察室副主任,杭州市千岛湖原水股份有限公司监事,热电有限监事,杭州市环境集团有限公司董事、副总经理,本公司监事。现任杭州市环境集团有限公司纪委书记。
林燕|1975 年6 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,大学本科学历,高级经济师。曾任杭州市管道煤气公司办公室秘书、团委副书记兼办公室秘书,杭州市燃气集团有限公司制气分公司办公室主任,杭州市城建资产经营有限公司办公室职员,杭州市城市建设投资集团有限公司办公室主任助理、办公室副主任、机关工会主席,杭州市房地产开发实业有限公司党总支副书记、董事、副总经理,杭州市城市建设投资集团有限公司机关党委副书记、机关工会主席,现任杭州市城市建设投资集团有限公司人力资源部部长、本公司监事。
汪伟锋|1977年出生,中国国籍无境外永久居留权,本科学历,高级工程师。曾任协联热电检修部电气专职工程师,上海金联生产部副经理、安全技术部副经理,热电有限监事、综合管理部经理助理、综合管理部副经理、综合管理部经理,上虞杭协董事,现任上海金联热电有限公司副董事长、总经理、本公司监事。
张红兵|1968年出生,中国国籍无境外永久居留权,本科学历。曾任杭州热电厂检修部检修工、仓库保管员,协联热电办公室主管、供热管理部副经理,上虞杭协经营管理部副经理、经理,热电有限职工监事、宁海热力董事、总经理。现任舟山杭热热力有限公司总经理、本公司监事。
周莉平|1969年出生,中国国籍无境外永久居留权,本科学历,政工师。曾任热电有限公司办公室秘书,协联热电办公室副主任、本公司职工监事。现任协联热电办公室主任、杭州先速电子科技有限公司董事。
张静|1977 年9月出生,中国国籍,无境外永久居留权,大学学历,经济师,一级人力资源管理师。曾任杭州协联热电有限公司秘书、宣传
|党务、人力资源干事,杭州热电集团有限公司人力资源干事、工会干事,现任本公司职工监事、人力资源干事、工会干事、女职委委员
郑焕|1977年出生,中国国籍无境外永久居留权,在职研究生学历,高级政工师、高级经济师、工程师。曾任上海金联综合办公室主任,热电有限人力资源部经理、副总经理。现任本公司副总经理、宁海热力董事长、舟山热力董事长、上海金联董事。
李川涛|1971年出生,中国国籍无境外永久居留权,本科学历,高级工程师。曾任协联热电运行部机炉长、专工、主管、副部长,上海金联总工程师,临江环保董事、总经理。现任本公司总工程师,上虞杭协副董事长。
高鹏|1973 年6 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,在职研究生学历,高级经济师。曾任杭州热电厂经营科职员,杭州热电物资实业总公司职员,杭州热电集团运输分公司职员,杭州热电集团煤炭分公司经营科科长,杭州热电集团有限公司煤炭经营部(煤炭分公司)业务主管、经理助理、副经理、经理,杭州热电集团股份有限公司煤炭经营部经理。现任本公司副总经理,浙江安吉天子湖热电有限公司执行董事,杭州热电集团能源技术管理有限公司执行董事。
赵振华|1965年出生,中国国籍无境外永久居留权,本科学历,政工师。曾任杭州热电厂检修部员工,协联热电运行部副部长、办公室主任,城投集团办公室高级主管,热电有限董事会秘书、总经理助理、董事会办公室主任。现任杭热壹号执行事务合伙人,杭热叁号执行事务合伙人,宁海热力董事,本公司董事会秘书。
任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务
陆舞鹄|杭州市实业投资集团有限公司|董事会秘书、办公室主任
林燕|杭州市城市建设投资集团有限公司|人力资源部部长
在股东单位任职情况的说明||
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务
许钦宝|杭州临江环保热电有限公司|董事长
林伟|浙江东方基因生物制品股份有限公司|独立董事
王恒|华晏资本(杭州)私募基金管理有限公司|董事、总经理
戴梦华|浙江高信技术股份有限公司|独立董事
|赞宇科技集团股份有限公司|独立董事
|浙江凯麦律师事务所|负责人
陈臻|浙江阳光时代律师事务所|创始人、主任
|浙江长三角清洁能源与节能环保发展研究中心|理事长
|中国电力企业联合会法律分会|副会长
|中国能源法研究会|副会长
|中国能源研究会可再生能源专委会|副主任
|浙江碳中和产业促进中心|主任
|浙江省能源业联合会|常务副会长
金洁|杭州市环境集团有限公司|纪委书记
汪伟锋|上海金联热电有限公司|副董事长、总经理
张红兵|舟山杭热热力有限公司|董事、总经理
周莉平|杭州协联热电有限公司|监事、办公室主任
|杭州先速电子科技有限公司|董事
赵鹤立|杭州热电集团能源技术管理有限公司|经理
郑焕|宁海杭热热力有限公司|董事长
|舟山杭热热力有限公司|董事长
|上海金联热电有限公司|董事
李川涛|上虞杭协热电有限公司|副董事长
高鹏|浙江安吉天子湖热电有限公司|执行董事
|杭州热电集团能源技术管理有限公司|执行董事
赵振华|宁海杭热热力有限公司|董事
|浙江自贸区杭热壹号投资合伙企业(有限合伙)、浙江自贸区杭热叁号投资合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人
在其他单位任职情况的说明||
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|公司董事、监事、高级管理人员报酬和奖惩经薪酬与考核委员会考核后,按公司相关薪酬管理办法执行。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|公司董事、监事、高级管理人员薪酬依据公司各项考核指标、利润水平、岗位职责、工作业绩,并参考行业薪酬水平等因素综合确定。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况|与实际披露数值一致。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计|与实际披露数值一致。
姓名|担任的职务|变动情形|变动原因
李伟明|董事、总经理|离任|工作变动
黄国梁|董事、副总经理、财务负责人|离任|工作变动
许钦宝|董事|选举|原董事离任
许钦宝|总经理|聘任|原总经理离任
吴芬玲|董事、|选举|原董事离任
吴芬玲|副总经理、财务负责人|聘任|原副总经理、财务负责人离任
高鹏|副总经理|聘任|工作变动
周莉平|职工监事|离任|个人变动
张静|职工监事|选举|原监事离任
金洁|监事|离任|工作变动
林燕|监事|选举|原监事离任
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会议届次|召开日期|会议决议
二届四次|2022年1月28日|1、《关于聘任公司总经理的议案》2、《关于补选第二届董事会董事的议案》3、《关于提请召开2022年第一次临时股东大会的议案》
二届五次|2022年3月7日|1、《关于补选第二届董事会战略委员会委员的议案》
二届六次|2022年4月26日|1、《2021年度总经理工作报告》2、《2021年度董事会工作报告》3、《2021年度独立董事述职报告》4、《公司2021年年度报告及其摘要》5、《公司董事会审计委员会2021年度履职报告》6、《关于公司2021年度财务决算和2022 年度财务预算的议案》7、《关于2021年度董事、监事、高级管理人员薪酬的议案》8、《关于2021年度利润分配预案的议案》9、《关于授权减持碳排放权余额的议案》10、《公司2021 年度内部控制评价报告》11、《关于公司2022年度向银行申请授信额度及相关授权的议案》12、《关于公司2021年度关联交易执行情况及预计2022年度日常关联交易的议案》13、《关于公司及控股子公司2022年度提供财务资助的议案》14、《关于公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》15、《关于公司使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》16、《关于公司资产减值准备财务核销的议案》17、《2021年度社会责任报告》18、《关于公司2021年对外担保的执行情况及2022年度预计对外担保的议案》19、《关于公司2022年度内部审计工作计划的议案》20、《关于公司企业年金方案的议案》21、《关于高级管理人员薪酬与考核制度的议案》22、《公司2022 年第一季度报告》23、《关于续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022年财务报告及内部控制的审计机构的议案;24、《关于提请召开2021年年度股东大会的议案》
二届七次|2022年6月7日|1、《关于放弃商业机会的议案》2、《关于聘任公司副总经理、财务负责人的议案》3、《关于提请召开2022年第二次临时股东大会的议案》
二届八次|2022年7月5日|1、《关于提名杭州热电集团股份有限公司董事候选人的议案》2、《关于组织机构调整的议案》3、《关于制定<董事会对经理层授权管理办法>的议案》4、《关于<董事会对经理层授权事项>的议案》5、《关于提请召开2022年第三次临时股东大会的议案》
二届九次|2022年8月19日|1、《关于公司2022年半年度报告及其摘要的议案》2、《关于2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》3、《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》
二届十次|2022年10月27日|1、《关于公司2022年第三季度报告的议案》2、《关于公司下属子公司之间吸收合并的议案》3、《关于新增公司2022年度日常关联交易预计的议案》
二届十一次|2022年12月12日|1、关于变更部分募集资金用途并向全资子公司增资以实施新募投项目的议案;2、关于修订《公司章程》并办理工商变更登记的议案;3、关于修订《股东大会议事规则》的议案4、关于修订《董事会议事规则》的议案5、关于修订《独立董事工作制度》的议案6、关于修订《累积投票制实施细则》的议案7、关于修订《董事会提名委员会实施细则》的议案8、关于修订《董事会薪酬与考核委员会实施细则》的议案9、关于修订《信息披露管理制度》的议案10、关于修订《内幕信息知情人登记管理制度》的议案11、关于修订《投资者关系管理制度》的议案12、关于修订《重大事项内部报告制度》的议案13、关于拟与伊泰能源(上海)有限公司签订《煤炭购销合同》事项的议案14、关于提请召开2022年第四次临时股东大会的议案
董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况
||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数
许阳|否|8|2|6|0|0|否|5
许钦宝|否|7|2|5|0|0|否|5
陆舞鹄|否|8|1|7|0|0|否|5
王恒|否|8|0|8|0|0|否|5
黄国梁|否|4|1|3|0|0|否|2
吴芬玲|否|3|1|2|0|0|否|2
林伟|是|8|1|7|0|0|否|5
戴梦华|是|8|1|7|0|0|否|5
陈臻|是|8|1|7|0|0|否|5
赵鹤立|否|8|2|6|0|0|否|
||||||||
年内召开董事会会议次数|8
其中:现场会议次数|0
通讯方式召开会议次数|6
现场结合通讯方式召开会议次数|2
专门委员会类别|成员姓名
审计委员会|林伟、陆舞鹄、戴梦华
提名委员会|陈臻、林伟、赵鹤立
薪酬与考核委员会|戴梦华、吴芬玲、林伟
战略委员会|许阳、许钦宝、王恒、陈臻、戴梦华
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年2月22 日|会议听取了《2021年度公司内审工作总结及2022 年度内审工作思路》汇报,对公司内审机构的工作进行了指导。|无|对公司内审机构的工作进行了指导。
2022 年4月26日|审议《审计委员会履职情况报告》、《公司2021 年年度报告及其摘要》《公司2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》、《公司2021年度内部控制评价报告》、《2021年内审工作报告及2022年工作思路》《关于2021 年关联交易执行情况及预计2022 年度日常关联交易的议案》、《关于公司2021年度对外担保的执行情况及2022年度对外担保的议案》、《公司2022年一季度报告》、《关于公司资产减值准备财务核销的议案》、《关于续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)|无|审议通过了《审计委员会履职情况报告》、《公司2021年年度报告及其摘要》、《公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》、《公司2021年度内部控制评价报告》《2021年内审工作报告及2022年工作思路》、《关于2021年关联交易执行情况及预计2022年度日常关联交易的议案》、《关于公司2021年度对外担保的执行情况及2022年度对外担保的议案》、《公司2022年一季度报告》、《关于公司资产减值准备财务核销的议案》、《关于续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022年财务报表及内部控制的审计机构的议案》,共10项议案。
|为公司2022 年财务报表及内部控制的审计机构的议案》,共10项议案||
2022 年8月19日|听取半年度公司内审工作开展情况汇报。审议《关于公司2022年半年度报告及其摘要的议案》《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》和《公司2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》,共3项议案|无|听取半年度公司内审工作开展情况汇报。审议通过了《关于公司2022年半年度报告及其摘要的议案》《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》和《公司2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》,共3项议案。
2022年10 月27日|审议《关于公司2022年第三季度报告的议案》和《关于新增公司2022 年度日常关联交易预计的议案》,共2项议案。|无|审议通过了《关于公司2022年第三季度报告的议案》和《关于新增公司2022年度日常关联交易预计的议案》,共2项议案
2022年12 月15日|听取了2022 年度财务工作情况汇报和2022 年年报审计工作安排,对公司内审机构的工作进行了指导。|无|对公司内审机构的工作进行了指导。
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年4月13日|1、关于2021 年度董事、监事、高级管理人员薪酬的议案;2、关于高级管理人员薪酬与考核制度的议案。|无|一致同意审议通过了关于2021年度董事、监事、高级管理人员薪酬的议案;2、一致同意审议通过了关于高级管理人员薪酬与考核制度的议案。
|||
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022年1月24日|审议《关于提名公司董事候选人、总经理人选的议案》|无|审议通过了《关于提名公司董事候选人、总经理人选的议案》
2022月5月27日|《提名吴芬玲女士、高鹏先生为公司第二届董事会副总经理人选》|无|审议通过《同意提名吴芬玲女士、高鹏先生为公司第二届董事会副总经理人选的议案》
2022年6月13日|《提名吴芬玲女士为公司第二届董事会董事候选人》|无|审议通过《提名吴芬玲女士为公司第二届董事会董事候选人的议案》
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年6月23日|《杭州热电集团股份有限公司“十四五”规划2021年完成情况分析报告》|无|审议通过《杭州热电集团股份有限公司“十四五”规划2021年完成情况分析报告》
2022年11 月24日|《杭州热电集团股份有限公司关于变更部分募集资金用途向全资子公司增资以实施新募投项目的议案》|无|审议通过《杭州热电集团股份有限公司关于变更部分募集资金用途向全资子公司增资以实施新募投项目的议案》
母公司在职员工的数量|79
主要子公司在职员工的数量|719
在职员工的数量合计|798
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数|286
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数
生产人员|491
销售人员|27
研发人员|33
财务人员|27
管理人员|220
合计|798
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
大学及以上|353
大专|298
大专以下|147
合计|798
公司在薪酬系统设计和管理过程中遵从合法合规原则、公开公正原则、公平竞争原则、激励约束原则和简明易行原则,始终坚持以业绩为导向的薪酬分配政策,强化对企业相对竞争力及经营改善情况的考核与激励,促进企业经营业绩不断提升。
公司对经董事会批准实行年薪制的人员实行年薪制,其年薪总额、月度发放标准和考核办法由董事会研究确定。非年薪制员工薪酬由基本工资、职务工资、津贴、奖金等构成。根据国家、地方有关政策法规、行业工资水平和公司实际情况,经公司和员工双方协商,确定薪酬标准和发放办法。
一、基本原则
与公司战略和经营发展紧密结合、与岗位技能和专业知识紧密相关、与员工个人发展紧密联系。
二、培训内容
根据公司发展要求,结合各部室、各投资企业的人才队伍的需求、培养、考核等情况,公司将有计划地进行人员招聘,全方位组织人员培训,分层次加强队伍建设,分重点组织考核管理。重点做好以下工作:
董事、监事、高管培训:组织董监高参加监管部门举办的培训。做好独立董事、董事会秘书和财务负责人的后续培训工作,并积极参加证监会、上交所等机构组织的专业培训。
新员工培训:新员工入职将接受关于公司企业文化、公司制度、岗位职责等相关技能的培
训,由本部室本岗位相关员工进行一对一的培训,尽快提升新入职员工的技术知识水平,使其尽快适应相关工作。
中高级人才培训:为有需要有能力的员工提供外部进修的机会和信息,支持员工提升学历,提高综合素质。
全员培训:根据员工所学专业和所聘岗位技能要求,以鼓励员工成长与结合企业发展需求为目标,实施内部培训和外部培训相结合的方式,组织开展相关培训工作。
专业技术岗位培训:加强专业技术岗位培训,特别是需要证书验审等形式考核的各类专业技术执证员工的及时培训。
劳务外包的工时总数|—
劳务外包支付的报酬总额|11,725,860.00元
注:公司及子公司劳务外包报酬不按照工时结算,按业务量结算,难以统计工时总数
1、报告期内,公司认真执行《公司章程》,高度重视现金分红,建立了对投资者持续、稳定、科学的分红回报机制,公司利润分配政策未进行调整。
2、公司于2022 年4 月26日召开了第二届董事会第六次会议,会议审议通过了《关于2021 年度利润分配预案的议案》,该次分配方案己于2022 年6月实施完毕。
3、经公司第二届董事会第十二次会议审议通过的2022 年年度利润分配预案为:拟以公司2022年年度利润分配方案实施时股权登记日的应分配股数为基数,每10 股派发现金红利人民币
1.60 元(含税)。本次利润分配预案尚需提交公司股东大会审议。
股权激励情况其他说明
本报告期,根据2021年年度股东大会审议通过的《杭州热电集团股份有限公司高级管理人员薪酬与考核管理制度》,结合经营业绩,对高管人员进行绩效考核。公司将积极探索管理层和核心骨干持股、股权激励、EVA(经济增加值)分享、战略达成奖等多种长效激励方式,构建短中长相结合、符合市场惯例、契合公司战略发展的长效激励约束机制。
详见公司于2023 年4月18日在上交所网站披露的《杭州热电集团股份有限公司2022年度内部控制评价报告》
公司对子公司实施组织机构与人员管理、重大经营、投资决策、财务报告等方面进行全面管理和控制,报告期内子公司运行良好。
详见公司于2023 年4月18日在上交所网站披露的《杭州热电集团股份有限公司2022年度内控审计报告》
是否建立环境保护相关机制|是
报告期内投入环保资金(单位:万元)|5,893.38574
公司名称|主要污染物及特征污染物的名称|排放方式|排放口分布情况|排放浓度|执行的污染物排放标准|单排放口排放量|排放总量|核定的排放总量|超标排放情况
上海|粉尘|连续排放|1#炉排放口|0.04 mg/Nm3|<5 mg/Nm3|0.31 吨|0.58 吨|6.914吨/年|在升停炉
金联 0.022#炉排放口 mg/Nm30.16 吨0.023#炉排放口 mg/Nm30.11 吨0.022#炉排放口 mg/Nm30.16 吨0.023#炉排放口 mg/Nm30.11 吨0.022#炉排放口 mg/Nm30.16 吨0.023#炉排放口 mg/Nm30.11 吨|||||||||操作及环保设备维修时,均已打报告给当地生态环境局说明情况
2#炉排放口2#炉排放口 0.16 吨0.16 吨|0.02 mg/Nm30.02 mg/Nm3||||||||
3#炉排放口3#炉排放口 0.11 吨0.11 吨|0.02 mg/Nm30.02 mg/Nm3||||||||
|二氧化硫|连续排放|1#炉排放口|0.01 mg/Nm3|<35 mg/Nm3|0.1 吨|0.3 吨|9.3324吨/年|
|||2#炉排放口|0.01 mg/Nm3||0.08 吨|||
|||3#炉排放口|0.02 mg/Nm3||0.12 吨|||
|氮氧化物|连续排放|1#炉排放口|1.73 mg/Nm3|<100 mg/Nm3|14.3 吨|33.98 吨|98.765吨/年|
|||2#炉排放口|1.54 mg/Nm3||11.35吨|||
|||3#炉排放口|1.43 mg/Nm3||8.33 吨|||
临江环保|粉尘|连续排放|1#炉排放口|0.902 mg/Nm3|<5 mg/Nm3|0.6636吨|2.7310 吨|15.55吨/年|
|||2#炉排放口|1.3175 mg/Nm3||0.8427吨|||
|||3#炉排放口|1.0585 mg/Nm3||0.7933吨|||
|||4#炉排放口|0.7618 mg/Nm3||0.4314吨|||
|二氧化硫|连续排放|1#炉排放口|5.146 mg/Nm3|<35 mg/Nm3|3.7606吨|13.092 吨|108.86吨/年|
|||2#炉排放口|7.27 mg/Nm3||4.7863吨|||
|||3#炉排放口|3.89 mg/Nm3||3.0707吨|||
|||4#炉排放口|2.62 mg/Nm3||1.4744吨|||
|氮氧化物|连续排放|1#炉排放口|19.298 mg/Nm3|<50 mg/Nm3|14.0967吨|70.4529 吨|155.5099吨/年|
0.022#炉排放口 mg/Nm30.16 吨0.023#炉排放口 mg/Nm30.11 吨0.022#炉排放口 mg/Nm30.16 吨0.023#炉排放口 mg/Nm30.11 吨0.022#炉排放口 mg/Nm30.16 吨0.023#炉排放口 mg/Nm30.11 吨|
2#炉排放口2#炉排放口|0.02 mg/Nm30.02 mg/Nm3
3#炉排放口3#炉排放口|0.02 mg/Nm30.02 mg/Nm3
0.022#炉排放口 mg/Nm30.16 吨0.023#炉排放口 mg/Nm30.11 吨0.022#炉排放口 mg/Nm30.16 吨0.023#炉排放口 mg/Nm30.11 吨0.022#炉排放口 mg/Nm30.16 吨0.023#炉排放口 mg/Nm30.11 吨
0.16 吨0.16 吨
0.11 吨0.11 吨
28.918.92162#炉排放口 mg/Nm3吨28.621.9683#炉排放口 mg/Nm3吨29.3815.46664#炉排放口 mg/Nm3吨28.918.92162#炉排放口 mg/Nm3吨28.621.9683#炉排放口 mg/Nm3吨29.3815.46664#炉排放口 mg/Nm3吨28.918.92162#炉排放口 mg/Nm3吨28.621.9683#炉排放口 mg/Nm3吨29.3815.46664#炉排放口 mg/Nm3吨|||||||||
2#炉排放口2#炉排放口|28.9 mg/Nm328.9 mg/Nm3|||||18.9216吨18.9216吨|||
3#炉排放口3#炉排放口|28.6 mg/Nm328.6 mg/Nm3|||||21.968吨21.968吨|||
4#炉排放口4#炉排放口|29.38 mg/Nm329.38 mg/Nm3|||||15.4666吨15.4666吨|||
丽水杭丽|粉尘|连续排放|废气总排放口|0.7187 mg/Nm3|<5 mg/Nm3|2.237吨|2.237 吨|40.03吨/年|
|二氧化硫|连续排放||3.84 mg/Nm3|<35 mg/Nm3|13.268吨|13.268 吨|139.53吨/年|
|氮氧化物|连续排放||29.93 mg/Nm3|<50 mg/Nm3|93.131吨|93.131 吨|200.14吨/年|
安吉天子湖|粉尘|连续排放|废气总排放口|1.8897 mg/Nm3|<5 mg/Nm3|2.62 吨|2.62 吨|13.25吨/年|
|二氧化硫|连续排放||10.43 mg/Nm3|<35 mg/Nm3|14.57吨|14.57 吨|46.18吨/年|
|氮氧化物|连续排放||32.11 mg/Nm3|<50 mg/Nm3|43.65吨|43.65 吨|66.24吨/年|
28.918.92162#炉排放口 mg/Nm3吨28.621.9683#炉排放口 mg/Nm3吨29.3815.46664#炉排放口 mg/Nm3吨28.918.92162#炉排放口 mg/Nm3吨28.621.9683#炉排放口 mg/Nm3吨29.3815.46664#炉排放口 mg/Nm3吨28.918.92162#炉排放口 mg/Nm3吨28.621.9683#炉排放口 mg/Nm3吨29.3815.46664#炉排放口 mg/Nm3吨
28.918.92162#炉排放口 mg/Nm3吨28.621.9683#炉排放口 mg/Nm3吨29.3815.46664#炉排放口 mg/Nm3吨28.918.92162#炉排放口 mg/Nm3吨28.621.9683#炉排放口 mg/Nm3吨29.3815.46664#炉排放口 mg/Nm3吨28.918.92162#炉排放口 mg/Nm3吨28.621.9683#炉排放口 mg/Nm3吨29.3815.46664#炉排放口 mg/Nm3吨|
2#炉排放口2#炉排放口|28.9 mg/Nm328.9 mg/Nm3
3#炉排放口3#炉排放口|28.6 mg/Nm328.6 mg/Nm3
4#炉排放口4#炉排放口|29.38 mg/Nm329.38 mg/Nm3
公司所控股的各投资企业2022年度环保投入总额5893.38574 万元,其中所属燃煤热电企业采用循环流化床锅炉,应用炉膛低氮燃烧技术,并在炉内设置SNCR氨水脱硝装置,同时运用石灰石-石膏湿法脱硫,最后经静电除尘器、布袋除尘器、湿式电除尘器等多级除尘工艺对烟尘进行吸附、过滤处理,工业废水经中和池中和、沉淀等处理后达到当地污水处理厂纳管标准,目前各装置均运行正常,各项排放指标均符合排放要求。所属燃气热电企业建设有低氮燃烧燃气锅炉,工业废水进行集中中和处理达标后纳入园区污水管网送入污水处理厂,目前各装置均运行正常,各项排放指标均符合排放要求。
公司所控股的投资企业浙江安吉天子湖热电有限公司,其燃煤耦合一般工业固废热电联产技改项目环境影响评价文件已由当地生态环境局相关部门批复同意,并在公司官网公示。
公司所控股的各投资企业均已编制突发环境事件应急预案,并在当地生态环境局备案。预案主要规定了各投资企业突发环境污染事件的应急指挥机构及职责、预防与预警、信息报告、应急响应、后期处置等工作要求,并定期组织应急预案培训与演练。
公司所控股的各投资企业的环境自行监测方案已按国家标准制定,并委托有资质的第三方机构进行监测并录入自行监测系统公开(浙江省排污单位自行监测信息公开平台
(http://223.4.64.201:8888/gkpt/mainZxjc/330000)、上海企事业单位环境信息公开平台
(https://e2.sthj.sh.gov.cn))。
公司所控股的各投资企业均已取得排污许可证,并在全国排污许可证管理信息平台(http://permit.mee.gov.cn/)进行环境信息公开。
公司所控股的各投资企业对生产过程中产生的废气、废水、噪声及固体废弃物等进行了有效处理,并在多方面进行深度管控,排放的污染物指标严格执行国家、地方所规定的环保要求。
是否采取减碳措施|是
减少排放二氧化碳当量(单位:吨)|21,485
减碳措施类型(如使用清洁能源发电在生产过程中使用减碳技术、研发生产助于减碳的新产品等)|螺杆发电机、烟气余热回收、汽电双驱给水泵等已取得良好经济效益和生态效益的技改项目
1、光伏项目:在公司办公楼等屋顶,建设光伏发电项目,并进行经验总结和运维完善;
2、汽轮机轴封加热器改造:将2 台汽轮机的射汽式轴封冷却器改成风机式轴封冷却器,减少自用汽量,提高综合热效率,进一步吸收烟气余热,提高燃料的利用效率;
3、汽电双驱给水泵:新增2 台汽电双驱给水泵机组,实现汽轮机和电动机双拖动,优化锅炉给水的运行匹配方式,从而减少能源损耗,提高系统可靠性和运行经济性;
4、锅炉烟气余热项目:建设一套烟气余热回收系统,将三台约100°C的锅炉烟气降低至50°C左右,用于加热锅炉补水,减少厂用蒸汽,做到能量梯级利用,节能降耗;
5、高能耗机电设备改造:将热电厂内40 台高能耗电机更换为能效等级更高的YE4 电机,降低电耗。将1 台工频循环水泵改造为永磁调速,节省用电;
6、二氧化碳回收利用:通过向谢菲尔考克公司输送烟气减排二氧化碳;
7、螺杆膨胀发电机:通过利用余热余压发电系统替代原高压除氧器的进汽减压阀,实现回收蒸汽压力能发电的目的。
此外,公司所控股的各投资企业严格遵守国家、地方碳减排相关法规和政策,严格执行《企业温室气体排放核算方法与报告指南发电设施》的核算方法,并通过第三方机构核
查,所有数据真实、可靠,相关核查结果体现出企业在碳减排工作中所取得的优异成绩。同时公司积极落实《碳排放权交易管理办法(试行)》有关内容,顺利完成碳排放权交易相关工作。公司持续推进绿色低碳技术创新,努力寻求前沿技术创新突破和高排放行业的绿色低碳发展转型。
详见公司于2023年4 月18日在上交所网站披露的《杭州热电集团股份有限公司2022年社会责任报告》
扶贫及乡村振兴项目|数量/内容|情况说明
总投入(万元)|58.31|
其中:资金(万元)|58.31|包括春风行动和其他公益捐赠
物资折款(万元)|0.00|
惠及人数(人)|-|对接当地乡镇和村社区,无法统计
帮扶形式(如产业扶贫、就业扶贫、教育扶贫等)|捐款、产业扶贫|
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|备注1|备注1|备注1|是|是|不适用|不适用
|解决同业竞争|备注2|备注2|备注2|是|是|不适用|不适用
|解决关联交易|备注3|备注3|备注3|是|是|不适用|不适用
与再融资相关的承诺||||||||
||||||||
与股权激励相关的承诺||||||||
||||||||
其他对公司中小股东所作承诺||||||||
||||||||
其他承诺|其他|备注4|备注4|备注4|||不适用|不适用
|其他|备注5|备注5|备注5|是|是|不适用|不适用
|其他|备注6|备注6|备注6|是|是|不适用|不适用
|其他|备注7|备注7|备注7|是|是|不适用|不适用
备注1:股份锁定承诺
控股股东城投集团承诺:自发行人股票上市之日起36个月内,本公司不转让或者委托他人管理本次发行前持有的发行人股份,也不由发行人回购该部分股份。发行人股票上市后6个月内,如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价,或者发行人股票上市后6个月期末(如该日不是交易日,则为该日后一个交易日)收盘价低于发行价,本公司持有发行人股票的锁定期限自动延长至少6个月。如遇除权除息事项,上述发行价作相应调整。
股东华视投资承诺:自发行人股票上市之日起36个月内,本公司不转让或者委托他人管理本次发行前持有的发行人股份,也不由发行人回购该部分股份。发行人股票上市后6个月内,如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价,或者发行人股票上市后6个月期末(如该日不是交易日,则为该日后一个交易日)收盘价低于发行价,本公司持有发行人股票的锁定期限自动延长至少6个月。如遇除权除息事项,上述发行价作相应调整。
股东杭热壹号、杭热贰号、杭热叁号承诺:自发行人股票上市之日起36个月内,本合伙企业不转让或者委托他人管理本次发行前持有的发行人股份,也不由发行人回购该部分股份。本合伙企业的执行事务合伙人兼任发行人董事、监事或高级管理人员期间,本合伙企业每年转让的股份不超过持有的发行人股份总数的25%;兼任发行人董事、监事或高级管理人员的执行事务合伙人离职后半年内,本合伙企业不转让持有的发行人股份。发行人股票上市后6个月内,如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价,或者发行人股票上市后6个月期末(如该日不是交易日,则为该日后一个交易日)收盘价低于发行价,本合伙企业持有发行人股票的锁定期限自动延长至少6个月。如遇除息除权事项,上述发行价作相应调整。
持有公司股份的董事和高级管理人员许阳、李伟明、黄国梁、赵鹤立、郑焕、许钦宝、赵振华承诺:自发行人股票上市之日起36个月内,本人不转让或者委托他人管理本次发行前持有的发行人股份,也不由发行人回购该部分股份。除前述锁定期外,在其任职期间,在前述锁定期满后每年转让的股份不超过本人直接或间接所持有的发行人股份总数的25%,离职后半年内不转让本人直接或间接所持有的发行人股份。所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于发行价;发行人股票上市后6个月内如连续20个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6个月期末(如该日不是交易日,则为该日后第一个交易日)收盘价低于发行价,本人所持发行人股票的锁定期限将自动延长至少6个月。如遇除权除息事项,上述发行价作相应调整。
备注2:关于避免同业竞争的相关承诺
(1)控股股东及其下属企业关于与发行人不构成同业竞争的确认函
城投集团及其下属企业出具确认函,确认:“本公司及本公司下属企业的业务与杭州热电集团股份有限公司及其子公司之间相互独立、不存在同业竞
争。本公司及本公司下属企业自主开展业务,与杭州热电集团股份有限公司及其子公司之间不存在主要客户、供应商重叠的情形,不存在产品、市场、采购销售渠道重叠的情形,不存在共享市场资源、客户资源、业务上依赖的情形,不存在对外共同投资经营项目的情形,不存在同业竞争或者显失公平的关联交易,不存在为杭州热电集团股份有限公司及其子公司承担成本费用、利益输送或存在利益安排等情形。”
(2)控股股东关于避免同业竞争的承诺函
为了避免损害公司及其他股东利益,公司控股股东城投集团向公司出具《关于避免同业竞争的承诺函》,承诺如下:
1、不直接或间接投资于业务与发行人相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织;
2、将尽一切可能之努力使本公司其他关联企业不从事与发行人相同、类似或在任何方面构成竞争的业务;
3、如本公司直接或间接参股的公司从事的业务与发行人有竞争,则本公司将作为参股股东或促使本公司控制的参股股东对此等事项实施否决权;
4、不向其他业务与发行人相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织或个人提供发行人的专有技术、客户信息等商业秘密;
5、如果未来本公司或本公司控制的其他企业拟从事的新业务可能与发行人存在同业竞争,本公司将本着发行人及其全资、控股子公司优先的原则与发行人协商解决;
6、如本公司或本公司所控制的其他企业获得的商业机会与发行人主营业务发生同业竞争或可能发生同业竞争的,本公司承诺将上述商业机会通知发行人,在通知中所指定的合理期间内,如发行人作出愿意利用该商业机会的肯定答复,则本公司及本公司控制的其他企业将无条件放弃该商业机会,以确保发行人及其全体股东利益不受损害;
7、如出现因本公司违反上述承诺与保证而导致发行人或其他股东权益受到损害的情况,本公司将依法承担相应的赔偿责任;
8、本承诺函自本公司签署之日起生效,其效力至本公司不再是发行人的控股股东之日终止。”
备注3:关于规范和减少关联交易的相关承诺
公司控股股东及持股5%以上的股东已出具《关于规范和减少关联交易的承诺函》,承诺如下:
1、本公司及本公司控制的除发行人以外的其他企业将尽量减少与发行人之间发生关联交易;
2、对于无法避免或有合理理由存在的关联交易,本公司及本公司控制的其他企业将与发行人依法签订规范的关联交易协议,关联交易价格依照与无关联关系的独立第三方进行相同或相似交易时的价格确定,保证关联交易价格具有公允性;并按照有关法律、法规、规章、其他规范性文件和发行人公司章程的规定,履行关联交易决策、回避表决等公允程序,及时进行信息披露,保证不通过关联交易损害发行人及发行人其他股东的合法权益;
3、保证不要求或不接受发行人在任何一项市场公平交易中给予本公司及本公司所控制的其他企业优于给予第三者的条件;
4、保证将依照发行人公司章程行使相应权利、承担相应义务,不利用本公司的身份谋取不正当利益,不利用关联交易非法转移发行人的资金、利润,保证不损害发行人及发行人其他股东的合法权益;
5、如违反上述承诺,愿意承担由此产生的全部责任,充分赔偿或补偿由此给发行人造成的所有直接或间接损失。为有效规范与减少与上虞杭协的关联交易,发行人拟采取如下措施:
1、本公司及本公司控制的企业将尽量减少与上虞杭协之间发生关联交易;
2、对于无法避免或有合理理由存在的关联交易,本公司及本公司控制的企业将与上虞杭协依法签订规范的关联交易协议,关联交易价格依照与无关联关系的独立第三方进行相同或相似交易时的价格确定,保证关联交易价格具有公允性;并按照有关法律、法规、规章、其他规范性文件和发行人公司章程、《关联交易决策制度》等规定,履行关联交易决策、回避表决等公允程序,及时进行信息披露,保证不通过关联交易损害上虞杭协、发行人及发行人其他股东的合法权益;
3、保证不要求上虞杭协在任何一项市场公平交易中给予本公司及本公司所控制的企业优于给予第三者的条件;
4、保证将依照上虞杭协公司章程行使相应权利、承担相应义务,不利用本公司的股东身份谋取不正当利益,不利用关联交易非法转移上虞杭协的资金、利润,保证不损害上虞杭协、发行人及发行人其他股东的合法权益。
备注4:持股意向及减持意向的承诺
公司控股股东城投集团和持股5%以上股东杭实集团、华视投资在锁定期届满后24个月内关于持股意向及减持意向承诺如下:本公司将根据商业投资原则,审慎制定锁定期满后24个月内的股票减持计划,并根据《公司法》、《证券法》、中国证监会
及证券交易所届时有效的减持要求及相关规定转让部分或全部发行人股票。减持方式包括但不限于大宗交易、协议转让、集中竞价或其他合法方
式。减持价格将不低于公司首次公开发行价格,若公司股票在上述期间发生派息、送股、资本公积转增股本、配股等除权除息事项的,减持底价将相应进行调整。本公司减持发行人股份,应提前三个交易日予以公告,并按照《公司法》、《证券法》、中国证监会及证券交易所届时有效的减持要求及相关规定及时、准确地履行信息披露义务。
备注5:关于稳定公司股价的预案及相关承诺
(一)触发股价稳定方案的条件
本次公开发行股票并在证券交易所上市后三年内,公司股票连续5个交易日的收盘价低于公司最近一期末经审计的每股净资产(最近一期审计基准日后,因利润分配、资本公积转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的,每股净资产相应进行调整)的110%时,则启动本方案第一阶段措施;若公司股票连续20个交易日的收盘价低于公司最近一期末经审计的每股净资产,则启动本方案第二、三、四阶段措施。
(二)股价稳定方案的具体措施
股价稳定方案具体包括五个阶段的稳定股价措施,分别是:第一阶段,公司召开董事会会议,启动投资者路演推介方案;第二阶段,实施利润分配或资本公积转增股本;第三阶段,控股股东增持公司股份;第四阶段公司董事(不含独立董事和外部董事)、高级管理人员增持公司股份;第五阶段公司以自有资金在二级市场回购公司股份。第二、三、四阶段措施可以同时或分步骤实施。
1、董事会启动投资者路演推介
自公司股票上市之日起三年内,公司股票连续5个交易日的收盘价低于公司最近一期末经审计的每股净资产的110%时,公司将召开董事会采取以下措施:
(1)分析公司股价低于每股净资产的原因。
(2)公司董事会战略委员会应提出专项报告。报告应包括以下内容:公司已制定经营战略的执行落实情况;公司未来经营战略是否符合行业市场的未来趋势;公司经营战略及资本战略是否需要修订及如何修订等。
(3)公司董事会应以专项公告和机构投资者路演推介的方式,与投资者就公司当前经营情况、未来经营战略、未来业绩预测或趋势说明、公司的投资价值等进行深入沟通。
2、实施利润分配或资本公积转增股本
在启动股价稳定措施的前提条件满足时,若公司决定通过利润分配或资本公积转增股本稳定公司股价,公司董事会将根据法律法规、《公司章程》的规定,在保证公司经营资金需求的前提下,提议公司实施积极的利润分配方案或者资本公积转增股本方案。
若公司决定实施利润分配或资本公积转增股本,公司将在3个交易日内召开董事会,讨论利润分配方案或资本公积转增股本方案,并提交股东大会审议。在股东大会审议通过利润分配方案或资本公积转增股本方案后的2个月内实施完毕。公司利润分配或资本公积转增股本应符合相关法律法规、公司章程的规定。
3、控股股东增持公司股份
如果公司在其股票连续20个交易日的收盘价低于公司最近一期末经审计的每股净资产,公司控股股东城投集团承诺在符合法律、法规及规范性文件规定的前提下,以增持公司股份方式稳定股价:
控股股东应在5个交易日内,提出增持公司股份的方案(包括拟增持公司股份的数量、价格区间、时间等),并依法履行证券监督管理部门、证券交易所等主管部门的审批手续,在获得批准后的3个交易日内通知公司,公司应按照相关规定披露控股股东增持公司股份的计划。在公司披露控股股东增持公司股份计划的3个交易日后,控股股东开始实施增持公司股份的计划。
控股股东增持公司股份的价格不高于公司上一会计年度经审计的每股净资产,每个会计年度用于增持股份的资金金额不低于上一年度控股股东获得的公司现金分红税后金额的10%,不高于上一年度控股股东获得的公司现金分红税后金额的30%。但如果公司股价已经不满足启动稳定公司股价措施的条件的,控股股东可不再增持公司股份。控股股东增持公司股份后,公司的股权分布应当符合上市条件。
若某一会计年度内公司股价多次触发上述需采取股价稳定措施条件(不包括其实施稳定股价措施期间及自实施完毕当次稳定股价措施并由公司公告日后开始计算的连续20个交易日股票收盘价仍低于上一个会计年度末经审计的每股净资产的情形),控股股东将继续按照上述稳定股价预案执行,但应遵循以下原则:增持公司股份的价格不高于公司上一会计年度经审计的每股净资产,每个会计年度用于增持股份的资金金额不高于上一会计年度控股股东从公司所获得现金分红税后金额的30%。超过上述标准的,有关稳定股价措施在当年度不再继续实施。但如下一年度继续出现需启动稳定股价措施的情形时,将继续按照上述原则执行稳定股价预案。
4、董事(不含独立董事和外部董事)、高级管理人员增持公司股票
如果公司在其股票连续20个交易日的收盘价低于公司最近一期末经审计的每股净资产,公司董事、高级管理人员承诺在符合法律、法规及规范性文件规定的前提下,以增持公司股份方式稳定股价:
董事、高级管理人员应在5个交易日内,提出增持公司股份的方案(包括拟增持公司股份的数量、价格区间、时间等),并依法履行证券监督管理部门、证券交易所等主管部门的审批手续,在获得批准后的3个交易日内通知公司,公司应按照相关规定披露董事、高级管理人员增持公司股份的计划。在公司披露董事、高级管理人员增持公司股份计划的3个交易日后,董事、高级管理人员开始实施增持公司股份的计划。
董事、高级管理人员增持公司股份的价格不高于公司上一会计年度经审计的每股净资产,每个会计年度用于增持股份的资金金额不低于上一会计年度董事、高级管理人员从公司所获得现金分红税后金额与从公司领取的税后累计薪酬额的10%,不高于上一年度董事、高级管理人员获得的公司现金分红税后金额与从公司领取的税后累计薪酬额的30%。但如果公司股价已经不满足启动稳定公司股价措施的条件的,董事、高级管理人员可不再增持公司股份。董事、高级管理人员增持公司股份后,公司的股权分布应当符合上市条件。