TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
是否建立环境保护相关机制|是
报告期内投入环保资金(单位:万元)|206.72
公司主营业务及主要产品不属于原《上市公司环保核查行业分类管理名录》(环保函[2008]373号)所界定的火电、钢铁、水泥、电解铝、煤炭、冶金、建材、采矿、化工、石化、制药、轻工、纺织、制革等重污染行业。
公司及子公司生产经营活动符合环境保护相关法律、法规要求,报告期内未受到环境保护主管部门的行政处罚。
公司严格遵守《中华人民共和国环境保护法》等法律法规要求,同时制定并遵守《固体废弃物管理制度》等多项内部制度,根据实际需要置备了必要的环保设施,环保设施运行状况良好,处理能力均满足排放量的要求,使得生产经营过程中产生的废气、废水、固体废弃物及噪声得到了合理有效控制。
类别|主要污染物|主要处理措施
废气|砷烷、磷烷、氢气、硫酸雾、甲醇、丙酮、异丙醇及颗粒物等|公司通过外延尾气处理装置、尾气处理洗涤塔装置、活性碳吸附装置等进行处理,全过程系统自动监控,处理完成后达标排放。
废水|有机废液、酸性废液、碱性废液、酸碱废水、含氟废水、含砷废水等|公司通过废水综合处理系统进行处理,所有废水经综合处理系统处理达标接管排放,符合镇湖污水处理厂的接管标准,目前运行正常。
固废|抹布及废包装瓶、芯片废料、蓝膜及有机清洗抹布等|针对固废,公司进行袋装或瓶装收集后,统一存放在专用危废储存场所,委托具有危废处置资质的公司处理,废料由供应商回收。
噪声|设备噪声|公司采取选用低噪声设备、减震隔声措施、密闭门窗、加强维护等方式进行处理
企业不属于重点排放单位,未被江苏省生态环境厅纳入温室气体体排放核查范围。
公司生产所需能源主要为电力和水,公司倡导资源节约,号召员工节约能源,绿色办公,优化办公流程,减少纸张消耗或提高重复利用率。
公司自成立以来一直非常重视环境保护工作,报告期内,严格按照环境保护方面的相关法律法规的规定办理了排污许可文件,各污染物排放总量均符合总量控制要求。
公司高度重视环境污染防治工作,在生产过程中严格遵守国家及地方的环保法律法规。公司生产经营过程中产生的主要污染物包括废水、废气、固体废弃物和噪声等。公司建立了《废水废气噪声控制规定》、《固体废弃管理规定》、《厂务废品处理规定》、《节约用电管理规定》等环保管理制度并在日常生产过程中贯彻执行。
请参阅“第三节管理层讨论与分析一、经营情况讨论与分析”
类型|数量|情况说明
对外捐赠|/|/
其中:资金(万元)|25|促进体育文化建设,捐赠区运动会20万元;对当地学校捐赠5万元,设立奖学金。
公司依据上述文件精神严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规的规定,结合自身实际情况,制定了《公司章程》、《信息披露管理制度》、《募集资金管理制度》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《股东大会议事规则》等相关管理制度,持续完善公司治理结构,不断提升公司治理水平。
公司高度重视投资者关系的管理,通过多种方式(包括但不限于电话、邮件、现场接待和上证 E 互动)与投资者、媒体进行沟通,听取投资者的合理建议。公司对外开通了证券部电话热线,及时接听投资者与媒体的电话进行答疑与咨询,保障投资者与媒体的述求通道畅通。
公司重视对投资者的合理投资回报,将现金分红写入《公司章程》,使投资者形成合理的分红预期,保证了股东的知情权。每年具体的现金分红比例预案由董事会根据前述规定、结合公司经营状况及相关规定拟定,并提交股东大会表决。
公司建立了完整的人力资源管理体系,关注员工安全和健康,加强职业培训,完善员工与企业的沟通渠道,提升企业的凝聚力,实现员工与企业共同成长。严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》等法律法规,依法保护职工的合法权益。公司注重员工职业生涯规划,为员工创造多渠道的职业发展通道,建立各尽所能的发展平台,员工素质不断提高,为公司的持续发展打下坚实的基础。
员工持股人数(人)|70
员工持股人数占公司员工总数比例(%)|16.09
员工持股数量(万股)|2,591.0016
员工持股数量占总股本比例(%)|19.11%
备注:表中员工持股情况为员工持股平台及股权激励计划中涉及到的员工持股情况,公司员工总数按母公司人数及子公司总数来计算。
在客户和消费者权益保护方面,公司以技术创新为驱动,坚持以客户的要求为导向,始终把客户的需求放在第一位,通过不断改进,为客户提供更加专业质量更高的产品。公司与客户建立战略合作关系,实现与客户和供应商的共同发展。公司将客户视为长期战略合作伙伴关系,长期共存、相互信任、共同成长,在经营过程中公司坚持诚信经营、利益共享、互惠互利的原则,注重保护客户的合法权益,使其能在与公司的合作中获得合理的利润,与公司在激烈的市场竞争中共同发展,达到双赢的局面。
公司十分重视产品安全保障工作,针对产品安全防护问题建立了初步的安全框架,在安全管理、安全技术等方面形成了一个较为健全的安全保障体系。
随着客户对定制化产品的安全、稳定、精确运行提出了严格的要求,为保证设备的质量,公司严格按照国际标准制定了一系列质量控制文件,并建立了以品质部为质量控制执行部门,研发中心、制造中心等部门协助配合,全面覆盖原材料采购过程和产品生产过程的质量控制体系,保证了产品质量,赢得了客户的认可和信赖。
公司党支部服从上级组织领导,积极组织支部党员开展组织生活,大力发展入党积极分子,发挥党组织的带头作用,促进公司稳步健康发展。党支部在公司稳健发展业务、不断探索创新的同时,发挥了先锋模范带头作用。
类型|次数|相关情况
召开业绩说明会|3|公司共召开3次业绩说明会,分别为2021年年报及2022 年一季度说明会、2022 年半年报说明会和2022年三季报说明会。
借助新媒体开展投资者关系管理活动|0|公司开展的投资者关系管理均通过现场交流、电话或视频会议及策略会形式展开。
官网设置投资者关系专栏|√是□否|公司官网展示了公司行情和公司公告专栏。
公司制定了《信息披露事务管理制度》、《投资者关系管理制度》等,从信息披露的信息识别、报告、审批、披露的全流程进行了规范,并不间断地加强对监管层相关文件的学习,同时加强与监管员的沟通,多措并举保障信息披露的真实、准确、完整、及时,为保护投资者知情权及相关权益奠定基础。充分拓展、利用各种沟通渠道。报告期内,举行3 次业绩说明会,保障了各类投资者知情权,并较好传递了公司发展逻辑及亮点;设置投资者热线电话并参与上证E 互动的投资者沟通交流工作,专业、耐心解答各类投资者的问题。切实遵守《公司章程》及相关政策文件的要求,切实加强中小投资者权益保护。
公司公告均在上海证券交易所网站披露。
公司高度重视知识产权保护,依据《企业知识产权管理规范》标准并结合公司实际情况制定了知识产权管理相关制度,公司还设置了专门部门负责专利的申请、维护与保护工作。在网络安全方面,公司实现内外网分离,对未知设备实施准入管理,并且配置本地防火墙。公司对外信息发布之前需要进行相应审批,文档加密、物理门禁等设置保障企业商业信息的安全性和保密性。
承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|华丰投资、苏州英镭、长光集团|关于股份流通限制、自愿锁定的承诺,详见备注(一)|华丰投资承诺时间:2021 年3 月16日、苏州英镭承诺时间:2021年4月15日、长光集团承诺时间:2021年4月12 日。承诺期限:自公司股票上市之日起36个月内。|是|是|不适用|不适用
|股份限售|国投创投(上海)、璞玉投资|关于股份流通限制、自愿锁定的承诺,详见备注(一)|国投创投(上海)承诺时间:2021年4 月8 日、璞玉投资承诺时间:2021年3 月24 日。承诺期限:自公司股票上市之日起12个月内。|是|是|不适用|不适用
|股份限售|中科院创投、华科创投、达润长光、橙芯创投|关于股份流通限制、自愿锁定的承诺,详见备注(一)|股东中科院创投承诺时间:2021年4月15 日、华科创投承诺时间:2021年3 月10 日、达润长光承诺时间:2021 年3 月24日、橙芯创投承诺时间:2021 年3 月24 日。承诺期限:自公司股票上市之日起12个月内。|是|是|不适用|不适用
|股份限售|苏州芯诚、苏州芯同|关于股份流通限制、自愿锁定的承诺,详见备注(一)|苏州芯诚和苏州芯同承诺时间:2021年4 月15 日。承诺期限:自增资的工商变更登记手续完成之日起36 个月内且自公司股票上市之日起12 个月内。|是|是|不适用|不适用
|股份限售|伊犁苏新|关于股份流通限制、自愿锁定的|承诺时间:2021年4月19日。承诺期限:自增资的工商变更登记手续完|是|是|不适用|不适用
|||承诺,详见备注(一)|成之日起36 个月内且自公司股票上市之日起12个月内。||||
|股份限售|国投创投(宁波)|关于股份流通限制、自愿锁定的承诺,详见备注(一)|承诺时间:2021年4月8日。承诺期限:自增资的工商变更登记手续完成之日起36 个月内且自公司股票上市之日起12个月内。|是|是|不适用|不适用
|股份限售|南京道丰|关于股份流通限制、自愿锁定的承诺,详见备注(一)|承诺时间:2021年4月19日。承诺期限:自增资的工商变更登记手续完成之日起36 个月内且自公司股票上市之日起12个月内。|是|是|不适用|不适用
|股份限售|哈勃投资|关于股份流通限制、自愿锁定的承诺,详见备注(一)|承诺时间:2021年4月30日。承诺期限:自公司股票上市之日起36 个月内。|是|是|不适用|不适用
|股份限售|间接持有公司股份的董事、高级管理人员暨核心技术人员闵大勇、王俊、廖新胜、潘华东|关于股份流通限制、自愿锁定的承诺,详见备注(一)|承诺时间:2021年4月24日。承诺期限:自公司股票上市之日起12 个月内;锁定期届满后2年内;担任公司董事、监事、高级管理人员期间及离任后6个月内;自所持首发前股份限售期满之日起4年内。|是|是|不适用|不适用
|股份限售|间接持有公司股份的董事、高级管理人员许立群、齐雷、陆殷华、吴真林、刘锋、郭新刚、叶葆靖|关于股份流通限制、自愿锁定的承诺,详见备注(一)|承诺时间:2021年4月24日。承诺期限:自公司股票上市之日起12 个月内;锁定期届满后2年内;担任公司董事、监事、高级管理人员期间及离任后6个月内。|是|是|不适用|不适用
|股份限售|间接持有公司股份的监事张玉国、谭少阳、李阳兵|关于股份流通限制、自愿锁定的承诺,详见备注(一)|承诺时间:2021年4月24日。承诺期限:自公司股票上市之日起12 个月内;担任公司董事、监事、高级管理人员期间及离任后6个月内。|是|是|不适用|不适用
|其他|华丰投资|关于持股及减持意向的承诺,详见备注(二)|承诺时间:2021年3月16日。承诺期限:自36 个月锁定期届满之日起24个月内。|是|是|不适用|不适用
|其他|苏州英镭、长光集团、国投创投(上海)、伊犁苏新、璞玉投资|关于持股及减持意向的承诺,详见备注(二)|苏州英镭承诺时间:2021年4月15日、长光集团承诺时间:2021年4月12日、国投创投(上海)承诺时间:2021 年4 月8 日、伊犁苏新承诺时间:2021 年4 月19 日、璞玉投资承诺时间:2021 年3 月24日。期限:持有公司股份的锁定期届满。|是|是|不适用|不适用
其他承诺|其他|公司、华丰投资、董事及高级管理人员|关于稳定股价的承诺,详见备注(三)|公司承诺时间:2021 年5月6日、华丰投资承诺时间:2021 年3 月16日、董事及高级管理人员2021 年4月24 日。承诺期限:公司上市后三年内。|是|是|不适用|不适用
其他承诺|其他|公司|关于股份回购和股份购回的措施和承诺,详见备注(四)|承诺时间:2021年4月15日。承诺期限:长期|是|是|不适用|不适用
其他承诺|其他|公司、华丰投资|关于不存在欺诈发行的承诺,详见备注(五)|公司承诺时间:2021 年5月6日、华丰投资承诺时间:2021 年3 月16日。承诺期限:长期。|是|是|不适用|不适用
其他承诺|其他|公司、华丰投资、董事及高级管理人员|填补被摊薄即期回报的措施及承诺,详见备注(六)|公司承诺时间:2021 年5月6日、华丰投资承诺时间:2021 年3 月16日、董事及高级管理人员:2021年4月24日。承诺期限:长期。|否|是|不适用|不适用
其他承诺|分红|公司|关于利润分配政策的承诺,详见备注(七)|公司承诺时间:2021 年5月6日。承诺期限:公司上市后三年内。|是|是|不适用|不适用
其他承诺|其他|公司、华丰投资、董事及高级管理人员|关于依法承担赔偿或赔偿责任的|公司承诺时间:2021 年5月6日、华丰投资承诺时间:2021 年3 月16|是|是|不适用|不适用
|||承诺,详见备注(八)|日、董事及高级管理人员2021 年4月24日。承诺期限:长期。||||
其他承诺|解决同业竞争|华丰投资|关于避免同业竞争的承诺,详见备注(九)|华丰投资承诺时间:2021 年3 月16日;承诺期限:作为公司第一大股东期间。|是|是|不适用|不适用
其他承诺|解决同业竞争|苏州英镭及其合伙人|关于避免同业竞争的承诺,详见备注(九)|苏州英镭承诺时间:2021年4月15日。承诺期限:本单位合伙人作为公司核心管理人员期间。|是|是|不适用|不适用
其他承诺|其他|华丰投资、苏州英镭、长光集团、国投创投(上海)、伊犁苏新、璞玉投资|关于不存在一致行动关系及不谋求控制权的承诺,详见备注(十)|华丰投资承诺时间:2021 年3 月16日、苏州英镭承诺时间:2021年4月15日、长光集团承诺时间:2021年4月12 日、国投创投(上海)承诺时间:2021年4月8日、伊犁苏新承诺时间:2021年4月19日、璞玉投资承诺时间:2021 年3 月24 日。承诺期限:自公司股票上市之日起36 个月内。|是|是|不适用|不适用
|其他|公司|关于股东信息披露事项的承诺,详见备注(十一)|公司承诺时间:2021 年5月6日。承诺期限:长期。|否|是|不适用|不适用
|其他|公司股东|关于未履行承诺的约束措施的承诺,详见备注(十二)|公司承诺时间:2021 年5月6日、华丰投资承诺时间:2021 年3 月16日、苏州英镭承诺时间:2021年4月15日、长光集团承诺时间:2021年4月12 日、国投创投(上海)承诺时间:2021年4月8日、伊犁苏新承诺时间:2021年4月19日、璞玉投资承诺时间:2021 年3 月24 日、哈勃投资承诺时间:2021 年4 月30日、中科院创投承诺时间:2021年4月15 日、华科创投承诺时间:2021|否|是|不适用|不适用
||||年3 月10 日、达润长光承诺时间:2021 年3 月24日、橙芯创投承诺时间:2021 年3 月24 日、苏州芯诚和苏州芯同承诺时间:2021 年4 月15日、南京道丰承诺时间:2021年4月19日、国投创投(宁波)承诺时间:2021年4月8日、董监高承诺时间:2021年4月24日。承诺期限:长期||||
|解决关联交易|直接持有公司5%以上股权的股东及其关联股东、公司董事、监事、高级管理人员|关于规范关联交易的承诺,详见备注(十三)|承诺时间:2021 年4 月24 日。承诺期限:长期。|否|是|不适用|不适用
备注:
(一)关于股份流通限制、自愿锁定的承诺
1、公司持股前51%的股东华丰投资、苏州英镭、长光集团关于股份锁定的承诺
“一、自公司发行股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理本单位于发行前已直接或间接持有的公司股份,也不提议由公司回购该部分股份,本单位同时将遵守法律法规以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》关于股份锁定的其他规定。因公司进行权益分派等导致本单位直接持有公司股份发生变化的,仍遵守上述规定。
二、在公司实现盈利前,本单位自公司股票上市之日起3个完整会计年度内,不减持本单位持有的首发前股份。自公司股票上市之日起第4个会计年度和第5个会计年度内,每年减持的首发前股份不超过公司股份总数的2%,且将遵守《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的规定。公司实现盈利后,本单位方可自当年年度报告披露后次日起减持首发前股份,但该等减持应当遵守本承诺函的其他承诺及《上海证券交易所科创板股票上市规则》的其他规定。
三、公司股票上市后六个月内,如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价,或者公司股票上市后六个月期末(如该日不是交易日,则为该日后第一个交易日)收盘价低于发行价,则本单位于发行前直接或间接持有公司股份的锁定期限自动延长六个月。若公司已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项,则上述收盘价格指公司股票经调整后的价格。
四、在本单位持股期间,若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化,则本单位愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。
五、如未履行上述承诺,本单位将取得的收益上缴公司所有;由此给公司或其他投资者造成损失的,本单位将向公司或其他投资者依法承担赔偿责任,并按照相关规定接受证券主管部门依法给予的行政处罚。”
2、公司持股5%以上的股东国投创投(上海)、璞玉投资关于股份锁定的承诺
“一、自公司发行股票上市之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理本单位于发行前已直接或间接持有的公司股份,也不提议由公司回购该部分股份,本单位同时将遵守法律法规以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》关于股份锁定的其他规定。因公司进行权益分派等导致本单位直接持有公司股份发生变化的,仍遵守上述规定。
二、公司股票上市后六个月内,如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价,或者公司股票上市后六个月期末(如该日不是交易日,则为该日后第一个交易日)收盘价低于发行价,则本单位于发行前直接或间接持有公司股份的锁定期限自动延长六个月。若公司已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项,则上述收盘价格指公司股票经调整后的价格。
三、在本单位持股期间,若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化,则本单位愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。
四、如未履行上述承诺,本单位将取得的收益上缴公司所有;由此给公司或其他投资者造成损失的,本单位将向公司或其他投资者依法承担赔偿责任,并按照相关规定接受证券主管部门依法给予的行政处罚。”
3、公司持股5%以下的股东中科院创投、华科创投、达润长光、橙芯创投关于股份锁定的承诺
“一、自公司发行股票上市之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理本单位直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的公司股份,也不提议由公司回购该部分股份。因公司进行权益分派等导致本单位直接持有公司股份发生变化的,仍遵守上述规定。
二、若本单位违反上述承诺,本单位同意实际减持股票所得收益归公司所有;由此给公司或其他投资者造成损失的,本单位将向公司或其他投资者依法承担赔偿责任,并按照相关规定接受证券主管部门依法给予的行政处罚。
三、本单位将严格遵守法律、法规、规范性文件关于股东持股及股份变动(包括减持)的有关规定,规范诚信履行股东的义务。在持股期间,若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化,则本单位愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。”
4、公司员工持股平台苏州芯诚、苏州芯同关于股份锁定的承诺
“一、自增资的工商变更登记手续完成之日起36个月内且自公司股票上市之日起12个月内,本单位不得转让或委托他人管理本单位在发行前所直接或间接持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份。因公司进行权益分派等导致本人直接持有公司股份发生变化的,仍遵守上述规定。
三、本单位将严格遵守法律、法规、规范性文件关于股东持股及股份变动(包括减持)的有关规定,规范诚信履行股东的义务。在持股期间,若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化,则愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。”
5、公司申报上市前12个月入股股东伊犁苏新、国投创投(宁波)、南京道丰、哈勃投资关于股份锁定的承诺
(1)股东伊犁苏新承诺如下:
“一、若自公司完成首次公开发行股票并上市的首次申报的时点距离公司增资的工商变更登记手续完成之日不超过12个月,则自增资的工商变更登记手续完成之日起36个月内且自公司股票上市之日起12个月内,本单位不得转让或委托他人管理本单位在发行前所直接或间接持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份;若自公司完成首次公开发行股票并上市的首次申报的时点距离公司增资的工商变更登记手续完成之日超过12个月,则自公司股票上市之日起12个月内,本单位不转让或委托他人管理本单位在发行前所直接或间接持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份。因公司进行权益分派等导致本单位直接持有公司股份发生变化的,仍遵守上述规定。
三、若本单位违反上述承诺,本单位同意实际减持股票所得收益归公司所有;由此给公司或其他投资者造成损失的,本单位将向公司或其他投资者依法承担赔偿责任,并按照相关规定接受证券主管部门依法给予的行政处罚。
四、本单位将严格遵守法律、法规、规范性文件关于股东持股及股份变动(包括减持)的有关规定,规范诚信履行股东的义务。在持股期间,若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化,则愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。”
(2)股东国投创投(宁波)承诺如下:
(3)股东南京道丰承诺如下:
(4)股东哈勃投资承诺如下:
“一、自公司完成首次公开发行股票并上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理本单位于发行前已直接持有的公司股份,也不提议由公司回购该部分股份,本单位同时将遵守法律法规以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》关于股份锁定的本单位适用的其他规定。在上述锁定期内,因公司进行权益分派等导致本单位直接持有的公司股份发生变化的,本单位将仍遵守上述规定。
二、在上述锁定期内,本单位将严格遵守相关法律、法规、规范性文件关于上海证券交易所上市公司股东持股及股份变动(包括减持)的有关规定,规范诚信履行股东的义务,若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化,本单位愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。”
6、间接持有公司股份的董事、高级管理人员暨核心技术人员闵大勇、王俊、廖新胜、潘华东关于股份锁定的承诺
“一、自公司发行股票上市之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理本人于发行前已直接或间接持有的公司股份,也不提议由公司回购该部分股份。若本人在前述锁定期届满前离职的,仍应遵守前述股份锁定承诺。
二、在公司实现盈利前,本人自公司股票上市之日起3个完整会计年度内,不减持本人持有的公司首次公开发行股票前已发行股份(以下简称“首发前股份”)。公司实现盈利后,本人自当年年度报告披露后次日起方可减持首发前股份,但该等减持应当遵守本承诺函的其他承诺内容及《上海证券交易所科创板股票上市规则》的其他规定。
三、公司股票上市后六个月内,如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价,或者公司股票上市后六个月期末(如该日不是交易日,则为该日后第一个交易日)收盘价低于发行价,则本人于发行前直接或间接持有公司股份的锁定期限自动延长六个月。若公司已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项,则上述收盘价格指公司股票经调整后的价格。
四、若本人所持有的公司股份在锁定期届满后两年内减持的,股份减持的价格不低于公司首次公开发行股票的发行价。若在本人减持股份前,公司已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项,则本人的减持价格应不低于经相应调整后的发行价。
五、上述股份锁定期届满后,在担任公司董事、监事、高级管理人员期间,在满足股份锁定承诺的前提下,本人每年直接或间接转让所持的公司股份不超过本人直接或间接所持有公司股份总数的25%。如本人出于任何原因离职,则在离职后半年内,亦不转让或者委托他人管理本人通过直接或间接方式持有的公司的股份。
六、在担任公司董事、监事、高级管理人员期间,本人将严格遵守法律、法规、规范性文件关于董事、监事、高级管理人员的持股及股份变动的有关规定,规范诚信履行董事、监事、高级管理人员的义务,如实并及时申报本人直接或间接持有的公司股份及其变动情况。本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。本人同意承担并赔偿因违反上述承诺而给公司及其控制的企业造成的一切损失。
七、在本人持股期间,若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化,则本人愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。
八、自所持首发前股份限售期满之日起4年内,每年转让的首发前股份不得超过上市时所持公司首发前股份总数的25%,减持比例可以累计使用。在上述股份锁定期届满后,在公司任职期间每年转让的股份不超过其所直接或间接持有的公司股份总数的25%;离职后六个月内,不转让持有的公司股份。
九、在作为公司核心技术人员期间,本人将严格遵守法律、法规、规范性文件关于核心技术人员的持股及股份变动的有关规定。本人同意承担并赔偿因违反上述承诺而给公司及其控制的企业造成的一切损失。
十、在本人持股期间,若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化,则本人愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。”
7、间接持有公司股份的董事、高级管理人员许立群、齐雷、陆殷华、吴真林、刘锋、郭新刚、叶葆靖关于股份锁定的承诺
“一、自公司发行股票上市之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的公司股份,也不提议由公司回购该部分股份。因公司进行权益分派等导致本人直接持有公司股份发生变化的,仍遵守上述规定。若本人在前述锁定期届满前离职的,仍应遵守前述股份锁定承诺。
五、上述股份锁定期届满后,在担任公司董事、监事、高级管理人员期间,在满足股份锁定承诺的前提下,本人每年直接或间接转让所持的公司股份不超过本人直接或间接所持有公司股份总数的25%。如本人出于任何原因离职,则在离职后半年内,亦不通过任何方式转让或者委托他人管理本人通过直接或间接方式持有的公司的股份。
七、在本人持股期间,若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化,则本人愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。”
8、间接持有公司股份的监事张玉国、谭少阳、李阳兵关于股份锁定的承诺
三、上述股份锁定期届满后,在担任公司董事、监事、高级管理人员期间,在满足股份锁定承诺的前提下,本人每年直接或间接转让所持的公司股份不超过本人直接或间接所持有公司股份总数的25%。如本人出于任何原因离职,则在离职后半年内,亦不通过任何方式转让或者委托他人管理本人通过直接或间接方式持有的公司的股份。
四、在担任公司董事、监事、高级管理人员期间,本人将严格遵守法律、法规、规范性文件关于董事、监事、高级管理人员的持股及股份变动的有关规定,规范诚信履行董事、监事、高级管理人员的义务,如实并及时申报本人直接或间接持有的公司股份及其变动情况。本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。本人同意承担并赔偿因违反上述承诺而给公司及其控制的企业造成的一切损失。
五、在本人持股期间,若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化,则本人愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。”
(二)关于持股及减持意向的承诺
1、公司第一大股东华丰投资关于持股及减持意向的承诺
“一、持续看好公司业务前景,全力支持公司发展,拟长期持有公司股票。
二、自36个月锁定期届满之日起24个月内,在遵守发行及上市其他各项承诺的前提下,若本单位试图通过任何途径或手段减持本公司在发行及上市前通过直接或间接方式已持有的公司股份,则本单位的减持价格应不低于本次股票发行价格。若在本单位减持前述股票前,公司已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项,则本单位的减持价格应不低于公司股票发行价格经相应调整后的价格,减持方式包括集中竞价交易、大宗交易、协议转让、非公开转让、配售及其他符合中国证监会及上海证券交易所相关规定的方式。
三、本单位在锁定期届满后减持公司首发前股份的,减持程序需严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规、规范性文件关于股份减持及信息披露的规定。”
2、公司持股5%以上的股东苏州英镭、长光集团、国投创投(上海)、伊犁苏新、璞玉投资关于持股及减持意向的承诺
二、在遵守发行及上市其他各项承诺的前提下,本单位减持所持有的公司股份的价格将根据当时的二级市场价格确定。减持方式包括集中竞价交易、大宗交易、协议转让、非公开转让、配售及其他符合中国证监会及上海证券交易所相关规定的方式。
(三)关于稳定股价的承诺
1、公司关于稳定股价的措施及承诺“一、启动稳定股价措施的条件
自公司上市后三年内,若公司股票连续20个交易日的收盘价均低于公司最近一期经审计的每股净资产(每股净资产=合并财务报表中归属于母公司普通股股东权益合计数÷公司股份总数,下同;若因除权除息等事项导致上述股票收盘价与公司最近一期末经审计的每股净资产不具可比性的,上述每股净资产应作相应调整)情形时(下称“启动条件”),公司将根据当时有效的法律、法规、规范性文件、《公司章程》等规定启动本预案,并与董事、高级管理人员协商一致提出稳定股价的具体方案,并及时履行相应的审批程序和信息披露义务。公司公告稳定股价方案后,如公司股票连续5个交易日收盘价均高于最近一期经审计的每股净资产时,公司将停止实施股价稳定措施。公司保证稳定股价措施实施后,公司的股权分布仍应符合上市条件。
二、稳定股价的具体措施
若公司情况触发启动条件,且公司情况同时满足监管机构对于回购、增持等股本变动行为规定的,公司及相关主体将按照顺序采取以下措施中的一项或多项稳定公司股价:(一)公司回购公司股票;(二)公司董事(不含独立董事及未在公司处领薪的董事,下同)和高级管理人员增持公司股票;
(三)其他稳定股价措施。公司及公司第一大股东、董事和高级管理人员可以视公司实际情况、股票市场等情况,同时或分步骤实施回购和/或增持股票措施。
公司制定股价稳定的具体实施方案时,应当综合考虑当时的实际情况及各种稳定股价措施的作用及影响,并在符合相关法律法规的规定的情况下,各方协商确定并通知当次稳定股价预案的实施主体,并在启动股价稳定措施前公告具体实施方案。若公司在实施稳定股价方案前公司股价已经不满足启动稳定公司股价措施条件的,可不再继续实施该方案。
(一)公司回购股份
1、公司为稳定股价之目的回购股份,应符合《上市公司回购社会公众股份管理办法(试行)》、《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》等相关法律、法规的规定,回购股份的方式为集中竞价交易方式、要约方式或证券监督管理部门认可的其他方式。公司回购股份的方式为以集中竞价交易方式向社会公众股东回购A股股份的,回购价格不应超过公司最近一期经审计的每股净资产。
2、公司董事会应在首次触发股票回购义务之日起10个交易日内作出实施回购股份预案(包括拟回购股份数量、价格区间、回购期限及其他有关回购的内容)的决议(公司全体董事承诺就该等回购事宜在董事会中投赞成票),并提交股东大会审议。经公司股东大会决议实施回购的(公司第一大股东华丰投资承诺在股东大会就回购事项进行表决时投赞成票),回购的股份将被依法注销并及时办理公司减资程序。
3、除应符合上述要求之外,公司回购股票还应符合下列各项要求:
(1)公司回购股份的资金为自有资金、发行优先股、债券等募集的资金、金融机构借款等合法资金,回购股份的价格原则上不超过公司最近一期经审计的每股净资产;
(2)公司用于回购股份的资金总额累计不超过公司首次公开发行新股所募集资金的总额,且单一会计年度用于稳定股价的回购资金累计不超过上一会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的30%;
(3)公司上市之日起每十二个月内用于回购股份的资金不得低于人民币1,000万元;
(4)公司单次回购股份不超过公司总股本的2%;若本项要求与第(3)项矛盾的,以本项为准。
超过上述标准的,有关稳定股价措施在当年度不再实施。但如下一年度继续出现需启动稳定股价措施的,公司将继续按照上述原则执行稳定股价预案。”
2、公司第一大股东华丰投资关于稳定股价的承诺
“1、下列任一条件发生时,第一大股东应按照《上市公司收购管理办法》等相关法律、法规的规定实施稳定股价之目的增持股份:(1)公司回购股份方案实施期限届满之日后公司股票连续20个交易日的收盘价均低于公司最近一期经审计的每股净资产;(2)公司未按照本预案规定如期公告股票回购计划;(3)因各种原因导致公司的股票回购计划未能通过公司股东大会。
2、公司第一大股东应在触发稳定股价义务之日起10个交易日内,应就其增持公司股票的具体计划(包括拟增持股份数量、价格区间、增持期限及其他有关增持的内容)书面通知公司并由公司进行公告。
3、第一大股东增持股票的要求:
(1)连续12个月内增持股份的累计资金金额不低于第一大股东上一年度获得的公司现金分红总额的30%,不超过第一大股东上一年度获得的公司现金分红总额。
(2)连续12个月内累计增持公司股份数量不超过公司总股本的2%。若本项要求与第(1)项矛盾的,以本项为准。
超过上述标准的,有关稳定股价措施在当年度不再实施。但如下一年度继续出现需启动稳定股价措施的,公司将继续按照上述原则执行稳定股价预案。公司第一大股东在增持计划完成的6个月内将不出售所增持的股份。”
3、公司董事及高级管理人员关于稳定股价的承诺
“1、下列任一条件发生时,公司董事(不含独立董事及未在公司处领取薪酬的董事,下同)及高级管理人员应根据《上市公司收购管理办法》及《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关法律、法规的规定实施稳定股价之目的增持股份:(1)公司回购股份方案实施期限届满之日后公司股票连续20个交易日的收盘价均低于公司最近一期经审计的每股净资产;(2)公司未按照本预案规定如期公告股票回购计划;(3)因各种原因导致公司的股票回购计划未能通过公司股东大会。
2、公司董事、高级管理人员在触发稳定股价义务之日起10个交易日内,应就其增持公司股票的具体计划(包括拟增持股份数量、价格区间、增持期限及其他有关增持的内容)书面通知公司并由公司进行公告。
3、公司董事、高级管理人员增持股票的,连续12个月用于增持公司股份的资金金额不少于该董事或高级管理人员上年度自公司领取薪酬总和(税后)的20%,但不超过50%。公司董事、高级管理人员增持公司股份,增持股份的价格不超过公司最近一期经审计的每股净资产,自首次增持之日起算的未来6 个月内,累计增持比例不超过公司已发行股份的1%。超过上述标准的,有关稳定股价措施在当年度不再实施。如果下一年度继续出现需启动稳定股价措施情形的,公司将继续按照上述原则执行稳定股价预案。公司董事、高级管理人员在增持计划完成的6个月内将不出售所增持的股份。
4、若公司未来新聘任董事、高级管理人员,且上述新聘人员符合本预案相关规定的,公司将要求该等新聘任的董事、高级管理人员履行公司上市时董事、高级管理人员已作出的相应承诺。”
(四)关于股份回购和股份购回的措施和承诺
公司承诺如下:
“如发行人招股说明书中存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏,对判断发行人是否符合法律规定的条件构成重大、实质影响的,发行人将依法回购首次公开发行的全部新股(如发行人上市后发生除权事项的,上述回购数量相应调整)。发行人将在监管部门出具有关违法事实的认定结果后及时进行公告,并根据相关法律法规及《公司章程》的规定召开董事会审议股份回购具体方案,同时发出召开临时股东大会的通知。发行人将根据股东大会决议及相关主管部门的审批启动股份回购措施。发行人承诺回购价格将按照如下规则计算:
发行人股票已发行但尚未上市的,回购价格为发行价并加算银行同期存款利息;发行人股票已上市的,回购价格不低于相关董事会决议公告日前10个交易日公司股票交易均价及首次公开发行股票时的发行价格(发生派发股利、转增股本等除息、除权行为的,上述发行价格亦将作相应调整)。其中,前10个交易日公司股票交易均价计算公式为:相关董事会决议公告日前10个交易日公司股票交易均价=相关董事会决议公告日前10个交易日公司股票交易总额/相关董事会决议公告日前10个交易日公司股票交易总量。
如发行人违反上述承诺,发行人将在股东大会及信息披露指定媒体上公开说明未采取上述股份回购措施的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉,并按有权部门认定的实际损失向投资者进行赔偿。”
(五)关于不存在欺诈发行的承诺
1、公司关于不存在欺诈发行的承诺
“一、公司首次公开发行股票并在科创板上市的申请文件不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,亦不存在发行人不符合发行上市条件而以欺骗手段骗取发行注册的情形。
二、如经证券监管部门或相关主管部门认定,公司本次首次公开发行股票并在上海证券交易所上市构成欺诈发行,公司将依法购回首次公开发行的全部新股。公司将在收到证券监管部门或有权部门依法对相关事实作出认定或处罚决定当日进行公告,并在5个交易日内根据法律、法规及公司章程的规定召开董事会制定股份购回计划,并提交公司股东大会审议;股东大会审议通过后5个交易日内,公司将按购回计划实施购回程序。回购价格将按照发行价(若发行人股票在此期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项的,发行价应相应调整)加算银行同期存款利息确定。
三、如公司未能及时履行上述承诺,公司将及时进行公告,并在定期报告中披露公司承诺的履行情况以及未履行承诺时的补救及改正情况。”
2、公司第一大股东华丰投资关于不存在欺诈发行的承诺
二、如经证券监管部门或相关主管部门认定,公司本次首次公开发行股票并在上海证券交易所上市构成欺诈发行,本单位将督促发行人在中国证监会或人民法院等有权部门作出发行人存在上述违法事实的最终认定或生效判决后五个工作日内启动股份购回程序,根据《科创板上市公司持续监管办法(试行)》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规及《苏州长光华芯光电技术股份有限公司章程》的规定召开董事会、拟定股份回购的具体方案并按法定程序召集、召开临时股东大会进行审议,并报相关主管部门批准或备案;督促发行人依法回购本次公开发行的全部新股,回购价格将按照发行价(若发行人股票在此期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项的,发行价应相应调整)加算银行同期存款利息确定,并根据相关法律、法规及《公司章程》等规定的程序实施。同时,本单位将根据上述股份回购措施的规定,依法购回发行人上市后本单位减持的原限售股份,回购价格为市场价格或经证券监督管理部门认可的其他价格。在实施上述股份回购时,如相关法律、法规及《公司章程》等另有规定的,从其规定。”
(六)填补被摊薄即期回报的措施及承诺
1、公司关于填补被摊薄即期回报的措施与承诺
“公司首次公开发行股票并在科创板上市完成后,公司股本和净资产都将大幅增加,但鉴于募集资金投资项目有一定的实施周期,净利润可能不会同步大幅增长,可能导致公司每股收益、净资产收益率等指标下降,投资者面临公司首次公开发行股票并在科创板上市后即期回报被摊薄的风险。为降低本次公开发行摊薄公司即期回报的影响,公司将持续推进多项改善措施,提高公司日常运营效率,降低运营成本、提升公司经营业绩,具体措施如下:
一、加强研发、拓展业务,提高公司持续盈利能力
公司将继续巩固和发挥自身研发、销售等优势,不断丰富和完善产品,提升研发技术水平,持续拓展国内和海外市场,增强公司的持续盈利能力,实现公司持续、稳定发展。
二、加强内部管理、提高运营效率、降低运营成本
公司将积极推进产品工艺的优化、工艺流程的改进、技术设备的改造升级,加强精细化管理,持续提升生产运营效率,不断降低生产损耗。同时,公司将加强预算管理,控制公司费用率,提升盈利水平。
三、强化募集资金管理,加快募投项目建设,提高募集资金使用效率
公司已按照法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定制定了《募集资金管理制度》,对募集资金的专户存储、使用、用途变更、管理和监督等进行了明确的规定。为保障公司规范、有效地使用募集资金,本次募集资金到位后,公司董事会将持续监督公司对募集资金进行专项存储、保障募集资金用于前述项目的建设,配合监管银行和保荐机构对募集资金使用的检查和监督,确保募集资金合理规范使用,合理防范募集资金使用风险。
同时,公司也将抓紧募投项目的前期工作,统筹合理安排项目的投资建设,力争缩短项目建设期,实现募投项目的早日投产和投入使用。随着项目逐步实施,产能的逐步提高及市场的进一步拓展,公司的盈利能力将进一步增强,经营业绩将会显著提升,有助于填补发行对股东即期回报的摊薄。
四、完善利润分配机制、强化投资回报机制
公司已根据中国证监会的相关规定,制定了股东分红回报规划,并在《公司章程》中对分红政策进行了明确,确保公司股东特别是中小股东的利益得到保护,强化投资者回报。”
2、公司第一大股东华丰投资关于填补被摊薄即期回报的措施与承诺
“一、本单位将不会越权干预公司的经营管理活动,不侵占公司利益,前述承诺是无条件且不可撤销的;
二、若本单位违反前述承诺或拒不履行前述承诺的,本单位将在股东大会及中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉,并接受中国证监会和证券交易所对本单位作出相关处罚或采取相关管理措施;对公司、其他股东或投资者造成损失的,本单位将依法给予补偿。
三、若上述承诺适用的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化,则本单位愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。”
3、公司董事、高级管理人员关于公司填补回报措施能够得到切实履行的承诺
“一、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益;
二、本人承诺约束并控制本人的职务消费行为;
三、本人承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动;
四、本人同意,由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;
五、本人同意,如公司未来拟对本人实施股权激励,公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;
六、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺,若本人违反前述承诺或拒不履行前述承诺的,本人将在股东大会及中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉,并接受中国证监会和证券交易所对本人作出相关处罚或采取相关管理措施;对公司或股东造成损失的,本人将依法给予补偿。
七、若上述承诺适用的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化,则本承诺人愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。”
(七)关于利润分配政策的承诺
具体内容参见公司于上海证券交易所网站披露的招股说明书“第十节投资者保护”之“二、发行人的股利分配政策”。
(八)关于依法承担赔偿或赔偿责任的承诺
1、公司关于依法承担赔偿或赔偿责任的承诺
“招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,亦不存在以欺骗手段骗取发行注册的情形,本公司对招股说明书所载内容之真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
一、如招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,或存在以欺骗手段骗取发行注册的情形,致使投资者在买卖本公司股票的证券交易中遭受损失的,本公司将依法赔偿投资者的损失。具体措施为:在中国证监会对本公司作出正式的行政处罚决定书并认定本公司存在上述违法行为后,本公司将安排对提出索赔要求的公众投资者进行登记,并在查实其主体资格及损失金额后及时支付赔偿金。
二、若中国证监会、上交所或其他有权部门认定招股说明书所载内容存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏之情形,且该情形对判断本公司是否符合法律、法规、规范性文件规定的首次公开发行股票并在科创板上市的发行及上市条件构成重大且实质影响的,或存在以欺诈手段骗取发行注册的情形,则本公司承诺将按如下方式依法回购本公司首次公开发行的全部新股,具体措施为:
(一)在法律允许的情形下,若上述情形发生于本公司首次公开发行的新股已完成发行但未上市交易之阶段内,自中国证监会、上交所或其他有权机关认定本公司存在上述情形之日起30个工作日内,本公司将按照发行价并加算银行同期存款息向网上中签投资者及网下配售投资者回购本公司首次公开发行的全部新股;
(二)在法律允许的情形下,若上述情形发生于本公司首次公开发行的新股已完成上市交易之后,自中国证监会、上交所或其他有权机关认定本公司存在上述情形之日起5个工作日内制订股份回购方案并提交股东大会审议批准,通过上海证券交易所交易系统回购本公司首次公开发行的全部新股,回购价格将以发行价为基础并参考相关市场因素确定。本公司上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的,上述发行价格做相应调整。
2、公司第一大股东华丰投资关于依法承担赔偿或赔偿责任的承诺
“招股说明书所载内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,亦不存在以欺骗手段骗取发行注册的情形,且本单位对招股说明书所载内容之真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
若中国证监会、上交所或其他有权部门认定招股说明书所载内容存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏之情形,且该等情形对判断发行人是否符合法律、法规、规范性文件规定的首次公开发行股票并在科创板上市的发行及上市条件构成重大且实质影响的,则本单位承诺将极力促使发行人依法回购其首次公开发行的全部新股,并购回已转让的原限售股份。
若招股说明书所载内容存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,或存在以欺骗手段骗取发行注册的情形,致使投资者在证券交易中遭受损失的,则本单位将依法赔偿投资者损失。
如未履行上述承诺,本单位将在发行人股东大会及中国证监会指定媒体上公开说明未履行的具体原因,并向发行人股东和社会公众投资者道歉,并在前述认定发生之日起停止领取现金分红,同时持有的发行人股份不得转让,直至依据上述承诺采取相应的赔偿措施并实施完毕时为止。”
3、公司的董事、监事、高级管理人员关于依法承担赔偿或赔偿责任的承诺
“招股说明书所载内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,亦不存在以欺骗手段骗取发行注册的情形,且本人对招股说明书所载内容之真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
若招股说明书所载内容存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,或存在以欺骗手段骗取发行注册的情形,致使投资者在证券交易中遭受损失的,则本人将依法赔偿投资者损失。
如未履行上述承诺,本人将在发行人股东大会及中国证监会指定媒体上公开说明未履行的具体原因,并向发行人股东和社会公众投资者道歉,并在前述认定发生之日起停止领取现金分红,同时持有的发行人股份不得转让,直至依据上述承诺采取相应的赔偿措施并实施完毕时为止。”
(九)关于避免同业竞争的承诺
为保障公司及公司其他股东的合法权益,第一大股东华丰投资、核心管理层持股平台苏州英镭及其合伙人已分别出具《关于避免同业竞争的承诺》,具体内容参见公司于上海证券交易所网站披露的招股说明书“第七节公司治理与独立性”之“八、同业竞争”。
(十)关于不存在一致行动关系及不谋求控制权的承诺
1、公司持股5%以上的主要股东华丰投资关于不存在一致行动关系及不谋求控制权的承诺
“一、除招股说明书公开披露的股东间存在的关联关系及一致行动关系外,本单位与长光华芯其他持股5%以上的主要股东间不存在其他关联关系或一致行动关系。
二、自长光华芯股票上市之日起36个月内,本单位不会以所持有的长光华芯股份单独或共同谋求长光华芯的实际控制权,亦不会以委托、征集投票权、协议、联合其他股东以及其他任何方式单独或共同谋求长光华芯的实际控制权。
三、若本单位违反前述承诺,给长光华芯或者投资者造成损失的,本单位将依法承担赔偿责任。”
2、公司持股5%以上的主要股东苏州英镭、长光集团、国投创投(上海)、伊犁苏新、璞玉投资关于不存在一致行动关系及不谋求控制权的承诺
(十一)关于股东信息披露事项的承诺
公司就股东信息披露事项承诺如下:“1、发行人股东不存在以下情形:
(1)法律法规规定禁止持股的主体直接或间接持有发行人股份;
(2)以发行人股权进行不当利益输送。
2、华泰证券股份有限公司为本次发行的保荐人(主承销商)华泰联合证券有限责任公司的控股股东,其私募基金子公司华泰紫金投资有限责任公司旗下的投资平台伊犁苏新投资基金合伙企业(有限合伙)持有发行人6,624,946股股份,占比6.5142%。南京道丰投资管理中心(普通合伙)作为伊犁苏新投资基金合伙企业(有限合伙)的内部跟投机构,持有发行人198,112股股份,占比0.1948%。除此之外,本次发行的中介机构或其负责人、高级管理人员、经办人员不存在直接或间接持有发行人股份的情形。
3、发行人及发行人股东已及时向本次发行的中介机构提供了真实、准确、完整的资料,积极和全面配合了本次发行的中介机构开展尽职调查,依法在本次发行的申报文件中真实、准确、完整地披露了股东信息,履行了信息披露义务。”
(十二)未履行承诺的约束措施
1、公司关于未履行承诺的约束措施的承诺
“一、本公司保证将严格履行在公司上市招股说明书中所披露的全部公开承诺事项中的各项义务和责任。
二、若本公司非因不可抗力原因导致未能完全或有效地履行前述承诺事项中的各项义务或责任,则本公司承诺将视具体情况采取以下措施予以约束:
(一)本公司将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会投资者道歉;(二)本公司将按照有关法律法规的规定及监管部门的要求承担相应责任;(三)若因本公司未能履行上述承诺事项导致投资者在证券交易中遭受损失,本公司将依法向投资者赔偿损失;投资者损失根据证券监管部门、司法机关认定的方式及金额确定或根据本公司与投资者协商确定。本公司将自愿按照相应的赔偿金额申请冻结自有资
金,从而为本公司根据法律法规的规定及监管部门要求赔偿投资者的损失提供保障;(四)本公司未完全消除未履行相关承诺事项所产生的不利影响之前,本公司不得以任何形式向本公司之董事、监事、高级管理人员增加薪资或津贴。
三、若本公司因不可抗力原因导致未能完全或有效地履行前述承诺事项中的各项义务或责任,则本公司承诺将视具体情况采取以下措施予以约束:
(一)本公司将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会投资者道歉;(二)本公司将尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案,尽可能地保护投资者利益。”
2、股东哈勃投资、中科院创投关于未履行承诺的约束措施的承诺
“一、本企业保证将严格履行在公司上市招股说明书中所披露的全部公开承诺事项中的各项义务和责任。
二、若本企业非因不可抗力原因导致未能完全或有效地履行前述承诺事项中的各项义务或责任,则本企业承诺将视具体情况采取以下措施予以约束:
(一)本企业将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会投资者道歉;(二)本企业将按照有关法律法规的规定及监管部门的要求承担相应责任;(三)向投资者提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护投资者的权益;并同意将上述补充承诺或替代承诺提交股东大会审议;(四)若因本企业未能履行上述承诺事项导致投资者在证券交易中遭受损失,本人将依法向投资者赔偿损失;投资者损失根据证券监管部门、司法机关认定的方式及金额确定或根据公司与投资者协商确定,如该等已违反的承诺仍可继续履行,本企业将继续履行该等承诺。
三、若本企业因不可抗力原因导致未能完全或有效地履行前述承诺事项中的各项义务或责任,则本企业承诺将视具体情况采取以下措施予以约束:
(一)在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉;(二)尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案,尽可能地保护投资者利益。”
3、公司的其他全体股东关于未履行承诺的约束措施的承诺
(一)本企业将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会投资者道歉;(二)本企业将按照有关法律法规的规定及监管部门的要求承担相应责任;(三)不得转让公司的股份。因继承、被强制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转股的情形除外;(四)向投资者提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护投资者的权益;并同意将上述补充承诺或替代承诺提交股东大会审议;(五)若因本企业未能履行上述承诺事项导致投资者在证券交易中遭受损失,本人将依法向投资者赔偿损失;投资者损失根据证券监管部门、司法机关认定的方式及金额确定或根据公司与投资者协商确定,如该等已违反的承诺仍可继续履行,本企业将继续履行该等承诺。
4、公司的董事、监事、高级管理人员关于未履行承诺的约束措施的承诺
“一、本人保证将严格履行在公司上市招股说明书中所披露的全部公开承诺事项中的各项义务和责任。
二、若本人非因不可抗力原因导致未能完全或有效地履行前述承诺事项中的各项义务或责任,则本人承诺将视具体情况采取以下措施予以约束:(一)本人将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会投资者道歉;(二)本人将按照有关法律法规的规定及监管部门的要求承担相应责任;(三)在证券监管部门或有关政府机构认定前述承诺被违反或未得到实际履行之日起30日内,或者司法机关认定因前述承诺被违反或未得到实际履行而致使投资者在证券交易中遭受损失之日起30日内,本人自愿将本人在公司上市当年从公司所领取的全部薪酬和/或津贴对投资者先行进行赔偿,且本人完全消除未履行相关承诺事项所产生的不利影响之前,本人不得以任何方式减持所持有的公司股份(如有)或以任何方式要求公司为本人增加薪资或津贴;(四)在本人完全消除因本人未履行相关承诺事项所导致的所有不利影响之前,本人将不直接或间接收取公司所分配之红利或派发之红股(如适用);(五)如本人因未能完全且有效地履行承诺事项而获得收益的,该等收益归公司所有,本人应当在获得该等收益之日起五个工作日内将其支付给公司指定账户。
三、若本人因不可抗力原因导致未能完全或有效地履行前述承诺事项中的各项义务或责任,则本人承诺将视具体情况采取以下措施予以约束:(一)在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉;(二)尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案,尽可能地保护投资者利益。”
(十三)关于规范关联交易的承诺
“本单位/本人将尽量减少或避免与长光华芯的关联交易。在进行确有必要且无法避免的关联交易时,将严格遵循市场规则,本着平等互利、等价有偿的一般商业原则,公平合理地进行,并按相关法律法规以及规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务。本单位/本人保证,所做的上述声明和承诺不可撤销。本单位/本人如违反上述声明和承诺,将立即停止与长光华芯进行的相关关联交易,并及时采取必要措施予以纠正补救;同时本单位/本人对违反上述声明和承诺所导致长光华芯或者投资者的一切损失和后果承担赔偿责任。”
|原聘任|现聘任
境内会计师事务所名称|/|天衡会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬|/|800,000
境内会计师事务所审计年限|/|5年
境外会计师事务所名称|/|不适用
境内会计师事务所注册会计师姓名|/|吴景亚、陆羊林
境内会计师事务所注册会计师审计年限|/|吴景亚5年陆羊林5年
境外会计师事务所报酬|/|不适用
境外会计师事务所审计年限|/|不适用
境外会计师事务所注册会计师姓名|/|不适用
境外会计师事务所注册会计师审计年限|/|不适用
2022年5月17日,公司召开了2021年年度股东大会,审议通过了《关于续聘天衡会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022年度审计机构的议案》,决定续聘天衡会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022年年度审计机构。
公司第一届董事会第十四次会议、2021年年度股东大会,审议通过了《关于2021年度关联交易情况及2022 年度日常性关联交易预计情况的议案》,详见公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于2021 年度关联交易情况及2022 年度日常性关联交易预计情况的公告》(公告编号:2022-011)。公司第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第十三次会议,审议通过了《关于新增日常关联交易预计的议案》,详见公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于新增日常关联交易预计的公告》(公告编号:2022-039)。
报告期内关联交易情况详见“第十节财务报告”之“十二、关联方及关联交易”之“5、关联交易情况”。
(三) 共同对外投资的重大关联交易|
1、|已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用|√不适用
2、|已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
□适用|√不适用
3、|临时公告未披露的事项
□适用|√不适用
(四) 关联债权债务往来|
1、|已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用|√不适用
2、|已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
□适用|√不适用
3、|临时公告未披露的事项
□适用|√不适用
(五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务|
□适用|√不适用
(六) 其他|
□适用|√不适用
十三、重大合同及其履行情况(一) 托管、承包、租赁事项|
1、|托管情况
□适用|√不适用
2、|承包情况
□适用|√不适用
3、|租赁情况
□适用|√不适用
其他情况□适用|
√不适用(2) 单项委托理财情况|
□适用|√不适用
其他情况□适用|
√不适用(3) 委托理财减值准备|
□适用|√不适用
2. 委托贷款情况(1) 委托贷款总体情况|
□适用|√不适用
其他情况□适用|
√不适用(2) 单项委托贷款情况|
□适用|√不适用
其他情况□适用|
√不适用(3) 委托贷款减值准备|
□适用|√不适用
3. 其他情况|
□适用|√不适用
(四) 其他重大合同|
□适用|√不适用