TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
战略风险是偏离主业、主业不清晰不聚焦、策略不适当或外部经营环境变化而导致的风险。公司建立了完善的战略管理制度,将战略风险管理贯穿到战略制定、战略执行、战略检视的全流程。在公司年度风险政策中,根据监管要求确定主营业务和其他业务的分类,以确保主业清晰聚焦;按照风险偏好和风险分类确定业务的风险性质,以确保战略的稳健执行、服务实体经济和动态自我优化;并在此基础上形成符合法律要求的产品系,从准入端严控风险,支撑公司运营高效、取得并维系比较竞争优势。此外,在行业政策方面切实支持符合ESG理念的绿色金融和普惠金融,在区域政策方面进一步聚焦大湾区、长三角等核心城市,助力实体经济纾困增效。同时,公司实时关注国家大政方针和市场环境的变化,持续对影响公司发展的政策因素、经济因素、社会因素和技术因素等进行监测分析,从时间、结构维度识别防范系统性金融风险;并结合公司内部资源与能力状况,运用SWOT等工具,动态剖析公司发展的优劣势、面临的机会和威胁等,归纳凝练核心竞争力和下一步需强化与改进的方向,至少每年度对公司战略规划、事业计划进行滚动调整,对执行情况进行事后评价。
信用风险指借款人或者交易对手无法履约而导致损失的风险。公司制定明确的客户与业务风险政策及风险定价准入标准,不断提升客户、业务等维度准入要求,继续强化类信贷业务行业、区域、客户、业务等集中度限额管控要求,将不良率、拨贷比、拨备覆盖率、RAROC(经风险调整后的收益率)等重要指标纳入年度绩效考核,定期或不定期通过压力测试进行评估并持续监控。公司建立了内部评级制度、统一授信制度、押品管理制度、调查审查评审制度、租后贷后保后管理制度,对信用风险业务进行全过程管理。公司对承担信用风险的各项业务实施动态风险识别、计量和评估,明确信用评级准入要求,强化统一授信管理、限额管理和定价准入管理。公司建立信用资产风险分类制度,并根据客户的履约能力和履约意愿划分资产风险类别并充分计提减值准备。公司加强风险系统建设,实现评级授信、限额和定价准入的系统强控,信用资产质量保持较优水平。
市场风险是指公司因市场价格的不利变动而使公司业务发生损失的风险,包括利率风险、权益类证券价格风险、商品(押品)价格风险和汇率风险等。为防范市场风险,公司采取了如下措施:一是执行严格的授权体系。制定年度风险政策和风险限额,根据公司风险偏好以及业务具体情况,明确董事会授权的投资品种以及对应风险限额,公司管理层在授权范围内对业务规模、风险限额和风险定价进行分解配置。二是建立多指标风险监控评估体系。指标涵盖集中度、止盈止损、
夏普比例、在险价值、Delta等希腊值和商品(押品)估值等,并定期或不定期通过压力测试、敏感性测试等工具进行评估,风险管理部门对相应指标进行实时动态监控和风险预警,将风险控制在可承受的范围内。三是持续完善市场风险管理系统。通过系统进行风险监控,严格止盈止损,实现系统风险限额事前控制。四是建立商品(押品)估值体系。采用市场法、折现法等估值方法定期(含触发)对商品(押品)进行估值。五是根据对未来宏观经济状况和货币政策的分析,适时适当调整资产和负债的结构,管理利率风险,并通过控制生息资产和有息负债的到期日、重新定价日分布状况来缓释、规避利率风险。
流动性风险是指公司虽然有清偿能力,但无法或者无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务、履行其他支付义务的风险。公司实施稳健的流动性风险偏好管理策略,通过科学的资产负债管理和资金管理、流动性风险指标监控预警等措施及手段,确保具备充足的流动性储备及筹资能力,以防范流动性风险。公司建立了流动性缺口为核心指标的流动性风险管理框架,确立了包括资本杠杆、融资集中度、净稳定资金率、期限错配在内的流动性风险指标体系,日常对指标实施监测与控制,并通过不断扩宽融资渠道,合理安排资产负债结构,保持较强的偿债能力,提高各项业务的盈利水平和可持续发展能力,防范流动性风险。
操作风险
操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息系统,以及外部事件造成损失的风险。公司主要通过流程设计、双人操作、交叉复核、系统控制、过程停权等对操作风险进行管控,通过合规审查、合规监测、合规监督检查、合规督导、合规培训等对法律合规风险进行管控;开展制度和流程梳理,完善内部控制,优化业务流程,强化业务线上管控;推动业务产品化,严格落实产品管控要求,提高业务标准化水平;公司持续完善风险管理系统建设,推动实现“业务建在制度上、制度建在流程上、流程和标准建在系统上”;持续完善风险问责机制建设,实现风险问责常态化,加强风险问责宣贯,强化激励约束机制,促进良性风险文化形成和凝聚。
政策性风险
政策性风险是指由于国家宏观政策、监管政策的变化给公司业务开展所带来的风险。公司各业务条线通过实时跟踪研究行业政策变化和市场动态,及时调整业务模式和投资策略;风险管理部门及时了解行业监管政策变化及监管处罚措施,通过定期及不定期风险报告机制向管理层及各业务条线提示相关风险,并不断地完善政策风险管理机制;研究部门对国家宏观政策定期监测分析,并向公司经营管理层提出应对建议。
声誉风险
声誉风险是指由经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险。针对声誉风险,公司极其重视声誉和品牌的维护和提升,指定了专职部门负责牵头相关工作的开展,主要包括各级管理层及员工声誉风险意识的培育、品牌形象建设、声誉风险监测、突发事件处理等。
接待时间|接待方式|接待对象|谈论的主要内容|调研的基本情况索引
2022年4月7日|网络远程文字交流形式|参加公司2021 年度网上业绩说明会的投资者|《2021 年年度报告》内容与2021年度经营管理情况|详见公司于2022 年4月8 日在巨潮资讯网披露的投资者关系活动记录表
2022年5月10日|电话会议系统|广发证券:陈福、陈韵杨安信证券:郑梦琴平安资本:严斯鸿招银理财:孙霁含盈峰资本:张庭坚雄略投资(上海):石晶泰达宏利基金:赖庆鑫深圳量子基金:孙哮江兴全基金:王志强湖南省信托有限责任公司:王群平安资本:张超上海尚近投资:赵俊广发基金:冉宇航上海翙鹏投资:郑捷|公司及子公司2021 年度及2022 年一季度经营管理情况、增持中信证券股份进展、未来派息规划|详见公司于2022 年5月11 日在巨潮资讯网披露的投资者关系活动记录表
2022年5月11日|电话会议系统|西部证券:罗钻辉、孙冀齐平安资管:毛佳睿敦和资管:朱翔|公司及子公司2021 年度及2022 年一季度经营管理情况、增持中信证券股份进展、金融控股牌照影响、公司员工持股计划进展及2021年度计提的信用减值损失及预计负债情况|详见公司于2022 年5月12 日在巨潮资讯网披露的投资者关系活动记录表
2022年5月19日|电话会议系统|国泰君安:刘欣琦、孙坤|公司及子公司2021 年度及2022 年一季度经营管理情况、增持中信证券股份进展、客户协同情况、融资情况及产业深耕相关规划|详见公司于2022 年5月20 日在巨潮资讯网披露的投资者关系活动记录表
2022年6月20日|电话会议系统|中金公司:黄月涵|公司及子公司近期经营管理情况及业务展望、新能源子公司设立情况、融资情况、南沙新政影响|详见公司于2022 年6月21 日在巨潮资讯网披露的投资者关系活动记录表
2022年6月22日|电话会议系统|安信证券:张经纬、江畅国金基金:徐洪日|公司及子公司近期经营管理情况及业务展望、融资情况、战略增持中信证券原因、南沙新政影响|详见公司于2022 年6月23 日在巨潮资讯网披露的投资者关系活动记录表
2022年6月22日|电话会议系统|西部证券:罗钻辉、孙冀齐华泰资产:王赟国寿资产:石若曦||
接待时间|接待方式|接待对象|谈论的主要内容|调研的基本情况索引
2022年9月6日|网络远程文字交流形式|参加公司2022 年半年度网上业绩说明会的投资者|《2022 年半年度报告》内容及2022 年上半年经营管理情况|详见公司于2022 年9月7 日在巨潮资讯网披露的投资者关系活动记录表
2022年9月22日|网络远程文字交流形式|参加2022 年广东辖区上市公司投资者关系管理月活动的投资者|2022 年上半年经营管理情况及发展规划、持有中信证券股份情况、投资者关系管理情况、绿色低碳转型情况|详见公司于2022 年9月23 日在巨潮资讯网披露的投资者关系活动记录表
2022年12月2日|电话会议系统|西部证券:罗钻辉、孙齐、陈曦富国基金:丁晴淳厚基金:陈寒|租赁业务布局、不良资产管理业务展望、期货业务经营情况及业务规划|详见公司于2022年12月5 日在巨潮资讯网披露投资者关系活动记录表
1、治理概况
报告期内,公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及监管规则的要求,不断完善法人治理结构,规范内部控制,提高治理水平,形成了股东大会、董事会、监事会和经营管理层相互分离、相互支持、相互制衡的治理结构,各层级在权限范围内各司其职、各负其责,有效保障公司规范运作及稳健经营。
2、治理结构
股东与股东大会
股东大会是公司最高权力机构,决定公司经营管理的重大事项,股东通过股东大会行使其权力。报告期内,按照公司《章程》《股东大会议事规则》等有关要求,公司总计召开6 次股东大会,均由董事会召集。其中年度股东大会1 次,临时股东大会5次,审议议案共26项,均表决通过。历次股东大会均提供现场和网络投票,确保所有股东、特别是中小股东享有平等参会机会,邀请律师出席见证并出具法律意见书。股东大会的召集、召开、表决、决议及披露均符合法律法规及规范性文件的有关规定,依法全面保障各股东依法行使权利,并充分尊重中小股东合法权益。
董事、董事会与专门委员会
董事会是公司的经营决策机构,对股东大会负责,执行股东大会决议,指导经营管理层开展公司日常经营管理事务。期末,公司董事会由十一名董事组成,其中独立董事四名,职工代表董事一名,董事任职资格、人数、人员构成及选聘程序等均符合法律法规要求。公司制定了《独立董事工作制度》,保障独立董事独立客观履行职责,为董事会科学决策提供有力支撑,有效维护公司及股东合法权益。公司董事会下设战略与ESG 委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、风险与资本管理委员会,并配套制定各专门委员会工作细则,明确权责、决策程序和议事规则,保障董事会决策的客观性和科学性。各专门委员会构成及报告期内履职情况详见本节“七、董事会下设专门委员会在报告期内的情况”。报告期内,公司总计召开21 次董事会会议,审议议案共65 项,均表决通过,会议的召集、召开及形成决议均按照合法程序执行。
公司董事会致力于不断提高董事会运作质效,提升公司治理效能。公司董事会在第13 届“中国上市公司投资者关系天马奖”评选中荣评“最佳董事会奖”、荣获第17 届中国上市公司董事会“金圆桌奖”之公司奖——“优秀董事会”、获中国上市公司协会“2022 年度上市公司董办最佳实践案例”、在证券时报第16 届中国上市公司价值评选中荣获“中国上市公司ESG 百强”等。
监事与监事会
监事会是公司内部的监督机构,对股东大会负责。公司监事会由三名监事构成,其中职工代表监事一名,监事的任职资格、人数、人员构成及选聘程序等均符合法律法规要求。报告期内,公司监事会严格按照《公司法》《证券法》及公司《章程》《监事会议事规则》等有关规定和要求,本着对全体股东负责的态度,从切实维护公司利益和广大股东权益出发,依法认真履行职责,监督公司的财务活动与内部控制,监督董事会、经营管理层的履职行为,监督公司重大交易行为及内控体系运转。报告期内,公司总计召开11 次监事会会议,审议议案共27 项,均表决通过,会议的召集、召开及形成决议均按照合法程序执行。监事会成员还依法列席董事会和股东大会会议,对公司经营活动、财务状况、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责等实施有效监督,充分保障公司规范运作。
高级管理人员及经营管理层
经营管理层由全体高级管理人员构成,主持公司生产经营和管理运作的日常事务,对董事会负责。公司严格按照《公司法》及公司《章程》等规定聘任和变更高级管理人员,经营管理层的产生程序合法合规,并在法律法规、监管规则及公司内控制度的框架内依法履行职责。公司薪酬与考核委员会负责研究高级管理人员的考核标准,并执行考核,提出建议。公司高级管理人员在报告期内完成了董事会安排的各项工作,推动公司业绩提升,并不断完善公司内部控制体系和风险控制机制。
公司治理的实际状况与法律、行政法规和证监会发布的关于上市公司治理的规定不存在重大差异。
公司拥有独立完整的资产结构,不存在产权纠纷,并与控股股东及其他关联方之间产权关系明晰,不存在被关联方占用的情形,公司控股股东及其他关联方未以任何形式影响公司资产完整。
公司董事、监事、高级管理人员的产生符合法律法规、规范性文件以及公司《章程》等有关规定。公司高级管理人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担任除董事、监事以外的任何职务,未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪。公司在员工管理、社会保障、绩效考核等各方面均独立于控股股东及其他关联方。
公司设有独立的财务中心,配备专职的财务人员,并按照《企业会计准则》等规定建立了独立的会计核算体系和完善的财务管理制度。公司开设独立的银行账户,不存在与控股股东或其他关联方共用、借用银行账户的情况。控股股东或其他关联方未以任何形式非经营性占用公司资金或要求公司违法违规提供担保。
公司设有独立完整的组织架构,董事会、监事会、业务经营部门及相关人员能够独立运作,不存在与控股股东或其他关联方混合经营、合署办公的情况,其行使职权亦不受控股股东或其他关联方限制或者施加不正当影响。
公司具有独立的生产经营模式,在生产经营、内部管理、对外投资、对外担保等方面可以独立决策。报告期内控股股东、实际控制人或其他关联方不存在与公司同业竞争的情况。报告期内,公司与包括控股股东在内的关联方发生的与日常经营有关的交易均遵循商业合理与公允市价,与关联方发生的共同对外投资,充分尊重各方意愿,在自愿、平等、公平的基础上进行,履行了必要的审批程序和信息披露程序。
公司控股股东、实际控制人严格依照法律法规及有关授权履行国有资本出资人职责,支持并依法维护公司独立运作。
会议届次|会议类型|投资者参与比例|召开日期|披露日期|会议决议
2022年第一次临时股东大会|临时股东大会|79.23%|2022年4月8日|2022年4月9日|无增加、变更、否决议案的情况,详见在巨潮资讯网披露的《2022 年第一次临时股东大会决议公告》
2021年年度股东大会|年度股东大会|79.15%|2022年5月26日|2022年5月27日|无增加、变更、否决议案的情况,详见在巨潮资讯网披露的《2021 年年度股东大会决议公告》
2022年第二次临时股东大会|临时股东大会|79.06%|2022年7月18日|2022年7月19日|无增加、变更、否决议案的情况,详见在巨潮资讯网披露的《2022 年第二次临时股东大会决议公告》
2022年第三次临时股东大会|临时股东大会|78.71%|2022年8月30日|2022年8月31日|无增加、变更、否决议案的情况,详见在巨潮资讯网披露的《2022 年第三次临时股东大会决议公告》
2022年第四次临时股东大会|临时股东大会|77.77%|2022年11月16日|2022年11月17日|无增加、变更、否决议案的情况,详见在巨潮资讯网披露的《2022 年第四次临时股东大会决议公告》
2022年第五次临时股东大会|临时股东大会|24.40%|2022年12月20日|2022年12月21日|无增加、变更、否决议案的情况,详见在巨潮资讯网披露的《2022 年第五次临时股东大会决议公告》
姓名|职务|任职状态|性别|任期起始日期|任期终止日期|期初持股数(股)|资本公积转增股本增加股数(股)|本期增持股份数量(股)|本期减持股份数量(股)|期末持股数(股)|股份增减变动的原因
王恕慧|董事长|现任|男|2016年7月21日|-|213,353|74,674|411,075|-|699,102|公司实施资本公积转增股本权益分派及核心人持股计划分配归属
姓名|职务|任职状态|性别|任期起始日期|任期终止日期|期初持股数(股)|资本公积转增股本增加股数(股)|本期增持股份数量(股)|本期减持股份数量(股)|期末持股数(股)|股份增减变动的原因
杨晓民|副董事长总经理|现任|男|副董事长:2020年10月29日总经理:2020年9月17日|-|-|-|28,590|-|28,590|公司核心员持股计的分配归属
李锋|董事|现任|男|2016年7月21日|-|-|-|-|-|-|-
贺玉平|董事|现任|男|2018年5月29日|-|-|-|-|-|-|-
舒波|董事|现任|男|2022年11月16日|-|-|-|-|-|-|-
吴勇高|职工代表董事副总经理财务总监董事会秘书|现任|男|2016年12月2日|-|162,366|56,828|256,268|-|475,462|公司实施资本公积转增股本权益分派及核心人持股计划分配归属
沈洪涛|独立董事|现任|女|2017年11月20日|-|-|-|-|-|-|-
王曦|独立董事|现任|男|2019年1月29日|-|-|-|-|-|-|-
谢石松|独立董事|现任|男|2020年9月17日|-|-|-|-|-|-|-
刘中华|独立董事|现任|男|2022年7月18日|-|-|-|-|-|-|-
李红|监事会主席|现任|女|2017年11月20日|-|-|-|-|-|-|-
姚晓生|监事|现任|男|2016年10月27日|-|-|-|-|-|-|-
李青云|职工代表监事|现任|女|2022年10月25日|-|-|-|23,352|-|23,352|公司核心员持股计的分配归属
李文卫|副总经理|现任|男|2021年6月9日|-|-|-|-|-|-|-
姚朴|董事|离任|男|2017年11月20日|2022年10月31日|-|-|-|-|-|-
姓名|职务|任职状态|性别|任期起始日期|任期终止日期|期初持股数(股)|资本公积转增股本增加股数(股)|本期增持股份数量(股)|本期减持股份数量(股)|期末持股数(股)|股份增减变动的原因
朱晓文|董事|离任|男|2019年1月29日|2023年3月16日|-|-|-|-|-|-
杨春林|独立董事|离任|男|2016年7月21日|2022年7月18日|-|-|-|-|-|-
李松民|职工代表监事|离任|男|2016年8月25日|2022年10月25日|-|-|-|-|-|-
合计|--|--|--|--|--|375,719|131,502|719,285|-|1,226,506|--
姓名|担任的职务|类型|日期|原因
姚朴|董事|离任|2022年10月31日|因工作安排调整申请辞职
朱晓文|董事|离任|2023年3月16日|因个人原因申请辞职
杨春林|独立董事|任期满离任|2022年7月18日|任期届满离任
李松民|职工代表监事|离任|2022年10月25日|因工作安排调整离任
姓名|担任的职务|类型|日期|原因
姚朴|董事|离任|2022年10月31日|因工作安排调整申请辞职
舒波|董事|被选举|2022年11月16日|股东大会选举新任
朱晓文|董事|离任|2023年3月16日|因个人原因申请辞职
杨春林|独立董事|任期满离任|2022年7月18日|任期届满离任
刘中华|独立董事|被选举|2022年7月18日|股东大会改选新任
李松民|职工代表监事|离任|2022年10月25日|因工作安排调整离任
李青云|职工代表监事|被选举|2022年10月25日|职工代表大会选举新任
公司现任董事、监事、高级管理人员简介(信息更新至2023年2月28日)
王恕慧,中共党员,本科学历,硕士学位,经济师职称。曾任广州证券有限责任公司董事会秘书、副总裁,广州越秀集团有限公司办公室总经理、发展部总经理,广州越秀集团有限公司总经理助理、董事、副总经理。现任广州越秀资本控股集团股份有限公司党委书记、董事长,广州越秀资本控股集团有限公司董事长,广州越秀产业投资有限公司、广州越秀产业投资基金管理股份有限公司董事长,中信证券股份有限公司非执行董事。
杨晓民,中共党员,本科学历,助理经济师职称。曾任深圳发展银行股份有限公司广州分行副行长、党委书记、行长,上海分行行长、党委书记;平安银行股份有限公司东区管理部公司部总经理,交通金融事业部筹备组负责人、总裁;广发银行股份有限公司上海分行行长、党委书记。现任广州越秀资本控股集团股份有限公司党委副书记、副董事长、总经理,广州越秀资本控股集团有限公司副董事长兼总经理,广州越秀融资租赁有限公司董事长,广州资产管理有限公司董事,广州越秀产业投资有限公司董事兼总经理,广州越秀金融科技有限公司执行董事,越秀金融国际控股有限公司执行董事兼总经理。
李锋,中共党员,研究生学历,硕士学位,高级工程师职称。曾任广州越秀集团有限公司资本经营部总经理,广州越秀集团有限公司总经理助理,广州越秀集团有限公司客户资源管理与协同部总经理。现任广州越秀集团股份有限公司、广州越秀企业集团股份有限公司、越秀企业(集团)有限公司首席资本运营官,越秀交通基建有限公司董事长、执行董事,越秀地产股份有限公司执行董事,创兴银行有限公司非执行董事,越秀证券控股有限公司董事长、董事,越秀房托资产管理有限公司非执行董事,越秀财务有限公司总经理、董事,越秀投资财务有限公司、广州越秀资本控股集团股份有限公司、广州越秀资本控股集团有限公司、广州市城市建设开发有限公司、广州越秀融资租赁有限公司、上海越秀融资租赁有限公司、越秀资本控股有限公司董事,越秀金融控股有限公司董事长、非执行董事,广州越秀资本私募基金管理有限公司董事长等职务。
贺玉平,中共党员,研究生学历,硕士学位,经济师职称。曾任广东东方昆仑律师事务所律师,广州市城市建设开发有限公司法律事务部总经理,广州市城市建设开发有限公司董事,广州越秀集团有限公司副总法律顾问。现任广州越秀集团股份有限公司、广州越秀企业集团股份有限公司首席合规官、总法律顾问、董事会秘书,广州越秀集团股份有限公司、广州越秀企业集团股份有限公司、越秀企业(集团)有限公司法律合规与风险管理部总经理,广州越秀资本控股集团股份有限公司、广州越秀资本控股集团有限公司、广州造纸集团有限公司、广东南方新视界传媒科技有限公司、广州越秀融资租赁有限公司、广州越秀食品集团有限公司、辽宁越秀辉山控股股份有限公司董事,广州越秀国际贸易咨询服务有限公司、广州越秀创新投资有限公司执行董事、经理,广州国际信托投资公司、广州白马电子商务股份有限公司、广州越纸城房地产开发有限公司董事长等职务。
舒波,中共党员,研究生学历,硕士学位,经济师职称。曾任广州珠江电力燃料有限公司经营计划部经理,广州国资
发展控股有限公司运营管理部高级经理、资本运营部副总经理。现任广州产业投资控股集团有限公司资本运作部副总经理、广州越秀资本控股集团股份有限公司董事。
吴勇高,中共党员,研究生学历,硕士学位,会计师,中注协非执业会员。曾任广州越秀集团有限公司财务部副总经理,广州越秀金融控股集团有限公司战略管理部总经理、财务部总经理、总经理助理,广州越秀金融控股集团股份有限公司、广州越秀金融控股集团有限公司财务中心总经理。现任广州越秀资本控股集团股份有限公司职工代表董事、副总经理、财务总监、董事会秘书,广州越秀资本控股集团有限公司副总经理、财务总监,广州越秀产业投资基金管理股份有限公司副董事长,广州越秀产业投资有限公司董事、副总经理。
沈洪涛,管理学博士、会计学教授、博士生导师。曾任黄埔海关关员,广东省人民政府科员、副主任科员,普华永道国际会计公司高级顾问。现任暨南大学会计学系教授、博士生导师;主要从事企业可持续发展与环境会计等领域研究,兼任中国会计学会理事、中国环境资源会计专业委员会委员、《会计研究》编委、China Journal of Accounting Studies 编委、 Sustainability Accounting Management Policy Journal副主编;同时担任广州越秀资本控股集团股份有限公司、融捷股份有限公司、广西东呈酒店管理集团股份有限公司、佛山市海天调味食品股份有限公司独立董事。
王曦,中共党员,博士学位,中山大学岭南学院教授,中国转型与开放经济研究所所长,获评广东特支计划宣传思想文化领军人才、广东省珠江学者特聘教授、教育部新世纪优秀人才;广州越秀资本控股集团股份有限公司、汤臣倍健股份有限公司、泛华金融服务集团有限公司独立董事;广州市公共交通集团有限公司外部董事。
谢石松,中共党员,法学博士,法学教授。曾任易方达基金管理有限公司、广东广州日报传媒股份有限公司、广州阳普医疗科技股份有限公司、广东奥马电器股份有限公司、金鹰基金管理有限公司、广东省广告股份有限公司、广西梧州中恒集团股份有限公司、威创集团股份有限公司、纳思达股份有限公司独立董事。现任中山大学法学院教授;中国国际经济贸易仲裁委员会、上海国际经济贸易仲裁委员会、上海仲裁委员会、广州仲裁委员会、深圳国际仲裁院等全国14 家仲裁机构仲裁员和部分仲裁机构的专家咨询委员会委员;广州越秀资本控股集团股份有限公司、广州高澜节能技术股份有限公司、极海微电子股份有限公司独立董事;广发证券股份有限公司监事。
刘中华,中共党员,硕士学位,会计学教授。现任广东外语外贸大学会计学院会计学教授,硕士研究生导师,任中国会计学会理事,中国对外经贸会计学会副会长,广东省管理会计师协会常务副会长,广东省会计学会常务理事;兼任广州越秀资本控股集团股份有限公司、广东省高速公路发展股份有限公司、格林美股份有限公司、立讯精密工业股份有限公司独立董事。
李红,中共党员,本科学历,会计师职称。曾任广州地铁集团有限公司企业管理部总经理,广州越秀集团有限公司、广州越秀企业集团有限公司管理部常务副总经理,广州越秀集团有限公司、广州越秀企业集团有限公司风险管理与审计部总经理,广州越秀融资租赁有限公司、广州造纸集团有限公司、越秀发展有限公司、广州住房置业担保有限公司、广州越秀发展集团有限公司董事。现任广州越秀集团股份有限公司、广州越秀企业集团股份有限公司、越秀企业(集团)有限公司党委委员、首席审计官、数字化中心总经理、审计部总经理,广州越秀集团股份有限公司职工监事,广州市城市建设开发有限公司、广州市城市建设开发集团有限公司、广州纬秀实业发展有限公司监事,广州越秀资本控股集团股份有限公司、广州越秀资本控股集团有限公司、广州越秀食品集团有限公司监事会主席等职务。
姚晓生,中共党员,研究生学历,硕士学位,经济师职称。曾任广州越秀集团有限公司、越秀企业(集团)有限公司办公室副总经理、财务部副总经理,广州越秀集团股份有限公司财务部副总经理、财务部业务总监。现任广州越秀集团股份有限公司、广州越秀企业集团股份有限公司、越秀企业(集团)有限公司资本经营部总经理,广州越秀资本控股集团股份有限公司、广州越秀资本控股集团有限公司监事,广东南方新视界传媒科技有限公司、越秀证券控股有限公司、广州越秀产业投资有限公司董事,广州越秀资本私募基金管理有限公司董事、总经理,越秀服务集团有限公司非执行董事等职务。
李青云,中共党员,研究生学历,硕士学位,拥有FRM(金融风险管理师)、ICBRR(银行风险与监管国际证书)。曾任广州越秀金融控股集团有限公司风险管理与法务合规部经理、广州期货股份有限公司合规审查部副总经理,现任广州越秀资本控股集团股份有限公司、广州越秀资本控股集团有限公司职工代表监事,广期资本管理(上海)有限公司首席风险官。
杨晓民,简历详见前述“董事”部分。
吴勇高,简历详见前述“董事”部分。
李文卫,中共党员,本科学历,工程师职称。曾任中国银行广东省分行信息科技处应用一科副科长,信息科技处收付应用科、总体科科长,信息科技处副处长,信息科技部副总经理、总经理,专项工作组组长(部门总经理级)。现任广州越秀资本控股集团股份有限公司、广州越秀资本控股集团有限公司副总经理,广州期货股份有限公司董事,广州数字金融创新研究院有限公司副院长。
姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期|在股东单位是否领取报酬津贴
李锋|越秀集团|首席资本运营官|2015年5月12日|-|是
贺玉平|越秀集团|首席合规官、总法律顾问、董事会秘书、法律合规与风险管理部总经理|2017年2月1日|-|是
舒波|广州产投|资本运作部副总经理|2022年8月29日|-|是
李红|越秀集团|党委委员、首席审计官、数字化中心总经理、审计部总经理、职工监事|2017年7月17日|-|是
姚晓生|越秀集团|资本经营部总经理|2021年2月2日|-|是
姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期|在其他单位是否领取报酬津贴
王恕慧|中信证券|非执行董事|2020年6月23日|-|否
沈洪涛|暨南大学|会计学教授、博导|2011年2月1日|-|是
沈洪涛|融捷股份有限公司|独立董事|2017年10月30日|-|是
沈洪涛|广西东呈酒店管理集团股份有限公司|独立董事|2021年6月11日|-|是
沈洪涛|佛山市海天调味食品股份有限公司|独立董事|2022年7月9日|-|是
王曦|中山大学中国转型与开放经济研究所|教授、所长|2013年1月1日|-|是
王曦|泛华金融服务集团有限公司|独立董事|2019年3月1日|-|是
王曦|汤臣倍健股份有限公司|独立董事|2020年9月22日|-|是
王曦|广州市公共交通集团有限公司|外部董事|2018年8月1日|-|是
谢石松|中山大学法学院|教授|1996年12月1日|-|是
谢石松|广州高澜节能技术股份有限公司|独立董事|2017年5月25日|-|是
谢石松|极海微电子股份有限公司|独立董事|2022年8月16日|-|是
谢石松|广发证券股份有限公司|监事|2020年6月9日|-|是
刘中华|广东外语外贸大学|会计学教授、硕导|2005年9月1日|-|是
刘中华|广东省高速公路发展股份有限公司|独立董事|2017年12月4日|-|是
刘中华|格林美股份有限公司|独立董事|2019年3月20日|-|是
刘中华|立讯精密工业股份有限公司|独立董事|2021年5月18日|-|是
李文卫|广州数字金融创新研究院有限公司|副院长|2021年11月18日|-|否
注:本表信息为公司现任董事、监事及高级管理人员在除公司及控股子公司、公司控股股东及其控制的其他子公司之外其他单位的任职情况,其完整任职情况详见前述文字部分。
公司2017 年年度股东大会审议通过了《董事、监事履职考核与薪酬管理办法》,报告期内,公司严格依照该办法执行董事、监事的薪酬、津贴计发。其中,独立董事根据2020年第三次临时股东大会批准的20万元/年/人的津贴标准,根据各自在职期限按月领取。
公司第八届董事会第二十八次会议审议通过了修订后的《高级管理人员薪酬和绩效管理制度》,公司按市场化、专业化的原则提出高级管理人员的基本薪酬和绩效年薪方案,经公司薪酬与考核委员会审核并提交董事会审议批准后执行。其中基本年薪是根据岗位市场价值,结合岗位职责和个人能力向高级管理人员支付的固定报酬,绩效年薪根据高级管理人员年度绩效考核完成情况发放。报告期内,公司严格依照本制度执行高级管理人员的薪酬计发。
姓名|职务|性别|任职状态|任期内从公司获得的税前报酬总额|是否在公司关联方获取报酬
王恕慧|党委书记、董事长|男|现任|418.12|否
杨晓民|党委副书记、副董事长、总经理|男|现任|368.70|否
李锋|董事|男|现任|-|是
贺玉平|董事|男|现任|-|是
舒波|董事|男|现任|-|是
吴勇高|职工代表董事、副总经理、财务总监、董事会秘书|男|现任|302.62|否
沈洪涛|独立董事|女|现任|20|否
王曦|独立董事|男|现任|20|否
谢石松|独立董事|男|现任|20|否
刘中华|独立董事|男|现任|9.10|否
李红|监事会主席|女|现任|-|是
姚晓生|监事|男|现任|-|是
李青云|职工代表监事|女|现任|13.95|否
李文卫|副总经理|男|现任|202.90|否
姚朴|董事|男|离任|-|是
朱晓文|董事|男|离任|-|是
杨春林|独立董事|男|离任|10.92|否
李松民|职工代表监事|男|离任|163.52|否
合计|--|--|--|1,549.84|--
注:上述部分董事、监事、高级管理人员从公司获得的税前报酬总额不包含参与公司核心人员持股计划、广州越秀资本超业绩奖励基金计划的递延薪酬。
会议届次|召开日期|披露日期|会议决议
第九届董事会第三十一次会议|2022年3月8日|2022年3月9日|审议通过《关于全资子公司越秀金融国际向关联方拆借资金暨关联交易的议案》
第九届董事会第三十二次会议|2022年3月15日|-|审议通过《关于向浦发银行广州分行申请流动资金贷款的议案》
第九届董事会第三十三次会议|2022年3月23日|2022年3月24日|审议通过以下议案:1、《关于修订<公司章程>的议案》;2、《关于修订<股东大会议事规则>的议案》;3、《关于战略委员会更名并修订工作细则的议案》;4、《关于控股子公司出资设立融资租赁子公司暨关联交易的议案》;5、《关于控股子公司越秀租赁开展融资租赁项目暨关联交易的议案》;6、《关于召开2022 年第一次临时股东大会的议案》,详见在巨潮资讯网披露的《第九届董事会第三十三次会议决议公告》
会议届次|召开日期|披露日期|会议决议
第九届董事会第三十四次会议|2022年4月1日|2022年4月2日|审议通过以下议案:1、《关于2021 年度董事会工作报告的议案》;2、《关于2021 年年度财务报告的议案》;3、《关于2021 年年度报告及其摘要的议案》;4、《关于2021 年年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》;5、《关于计提资产和信用减值准备及预计负债的议案》;6、《关于使用自有资金开展委托理财的议案》;7、《关于控股子公司越秀租赁开展应收账款资产支持证券业务的议案》;8、《关于2021 年度内部控制自我评价报告的议案》;9、《关于公司高级管理人员2022 年绩效考核目标的议案》;10、《关于召开2021 年年度股东大会的议案》,详见在巨潮资讯网披露的《第九届董事会第三十四次会议决议公告》
第九届董事会第三十五次会议|2022年3月28日|-|审议通过《关于向兴业银行广州分行办理并购贷款的议案》
第九届董事会第三十六次会议|2022年4月29日|2022年4月30日|审议通过以下议案:1、《关于2022 年第一季度报告的议案》;2、《关于发行短期融资券的议案》,详见在巨潮资讯网披露的《第九届董事会第三十六次会议决议公告》
第九届董事会第三十七次会议|2022年5月10日|2022年5月11日|审议通过《关于修订<经理层任期制和契约化管理工作方案>的议案》,详见在巨潮资讯网披露的《第九届董事会第三十七次会议决议公告》
第九届董事会第三十八次会议|2022年5月26日|2022年5月27日|审议通过以下议案:1、《关于制定、修订及废止相关制度的议案》;2、《关于2021 年环境、社会及管治(ESG)报告的议案》,详见在巨潮资讯网披露的《第九届董事会第三十八次会议决议公告》
第九届董事会第三十九次会议|2022年6月29日|2022年6月30日|审议通过以下议案:1、《关于变更注册资本及修订<公司章程>的议案》;2、《关于改选公司第九届董事会独立董事的议案》;3、《关于控股子公司广州资产向公司控股股东拆借资金暨关联交易的议案》;4、《关于为控股子公司越秀金控资本提供担保的议案》;5、《关于召开2022 年第二次临时股东大会的议案》,详见在巨潮资讯网披露的《第九届董事会第三十九次会议决议公告》
第九届董事会第四十次会议|2022年7月28日|2022年7月29日|审议通过《关于越秀租赁向控股子公司江苏越秀租赁提供财务资助的议案》,详见在巨潮资讯网披露的《第九届董事会第四十次会议决议公告》
第九届董事会第四十一次会议|2022年8月3日|2022年8月4日|审议通过以下议案:1、《关于发行超短期融资券的议案》;2、《关于发行中期票据的议案》;3、《关于控股子公司广州资产发行超短期融资券的议案》;4、《关于向控股子公司越秀金控资本提供财务资助的议案》;5、《关于控股子公司越秀金控资本向关联方拆借资金暨关联交易的议案》;6、《关于续聘会计师事务所的议案》;7、《关于公司高级管理人员2021 年绩效与薪酬清算的议案》;8、《关于召开2022 年第三次临时股东大会的议案》,详见在巨潮资讯网披露的《第九届董事会第四十一次会议决议公告》
第九届董事会第四十二次会议|2022年8月30日|2022年8月31日|审议通过以下议案:1、《关于2022 年半年度报告及其摘要的议案》;2、《关于全资子公司广州越秀金控实施2021 年度超业绩奖励基金计划的议案》,详见在巨潮资讯网披露的《第九届董事会第四十二次会议决议公告》
会议届次|召开日期|披露日期|会议决议
第九届董事会第四十三次会议|2022年9月1日|-|审议通过《关于向中国银行股份有限公司广州珠江支行申请流动资金贷款的议案》
第九届董事会第四十四次会议|2022年9月16日|-|审议通过以下议案:1、《关于向广州银行股份有限公司总行营业部申请综合授信的议案》;2、《关于向民生银行广州分行申请综合授信的议案》;3、《关于向厦门国际银行珠海分行申请综合授信的议案》;4、《关于向招商银行股份有限公司广州分行申请综合授信的议案》
第九届董事会第四十五次会议|2022年10月12日|-|审议通过《关于向广州农村商业银行股份有限公司华夏支行申请流动资金贷款的议案》
第九届董事会第四十六次会议|2022年10月28日|2022年10月29日|审议通过以下议案:1、《关于拟变更公司名称、证券简称及相应修订公司<章程>的议案》;2、《关于2022 年第三季度报告的议案》;3、《关于调整公司第九届董事会薪酬与考核委员会组成人员的议案》;4、《关于全资子公司越秀金融国际向关联方借款暨关联交易的议案》,详见在巨潮资讯网披露的《第九届董事会第四十六次会议决议公告》
第九届董事会第四十七次会议|2022年10月31日|2022年11月1日|审议通过以下议案:1、《关于补选第九届董事会非独立董事的议案》;2、《关于召开2022 年第四次临时股东大会的议案》,详见在巨潮资讯网披露的《第九届董事会第四十七次会议决议公告》
第九届董事会第四十八次会议|2022年11月1日|-|审议通过《关于办理兴业银行内保直贷业务的议案》
第九届董事会第四十九次会议|2022年11月14日|-|审议通过《关于向中国工商银行广州南方支行办理流动资金贷款的议案》
第九届董事会第五十次会议|2022年12月2日|2022年12月3日|审议通过以下议案:1、《关于控股子公司广州资产拟竞拍不良资产包暨关联交易的议案》;2、《关于预计2023 年度日常关联交易的议案》;3、《关于控股子公司越秀租赁开展应收账款资产支持证券业务的议案》;4、《关于控股子公司越秀金控资本发行中期票据的议案》;5、《关于与控股股东建立资金借款额度暨关联交易的议案》;6、《关于向控股子公司越秀租赁提供财务资助的议案》;7、《关于控股子公司越秀租赁向上海越秀租赁提供财务资助的议案》;8、《关于2023 年对外担保额度的议案》;9、《关于制定安全生产责任制管理制度>的议案》;10、《关于召开2022 年第五次临时股东大会的议案》,详见在巨潮资讯网披露的《第九届董事会第五十次会议决议公告》
第九届董事会第五十一次会议|2022年12月20日|2022年12月21日|审议通过《关于控股子公司越秀租赁出资设立子公司暨关联交易的议案》,详见在巨潮资讯网披露的《第九届董事会第五十一次会议决议公告》
董事出席董事会及股东大会的情况|||||||
董事姓名|本报告期应参加董事会次数|现场出席董事会次数|以通讯方式参加董事会次数|委托出席董事会次数|缺席董事会次数|是否连续两次未亲自参加董事会会议|出席股东大会次数
王恕慧|21|7|14|0|0|否|6
杨晓民|21|7|14|0|0|否|6
李锋|21|5|16|0|0|否|6
贺玉平|21|6|15|0|0|否|6
朱晓文(离任)|21|3|18|0|0|否|6
姚朴(离任)|16|4|12|0|0|否|4
吴勇高|21|7|14|0|0|否|6
杨春林(离任)|9|4|5|0|0|否|3
沈洪涛|21|6|15|0|0|否|6
王曦|21|6|15|0|0|否|6
谢石松|21|3|18|0|0|否|6
刘中华|12|2|10|0|0|否|3
舒波|2|0|2|0|0|否|2
报告期内未发生董事连续两次未亲自出席董事会的情况。
公司制定有《章程》《董事会议事规则》《独立董事工作制度》等制度,全面保障董事履职。董事会规范运作,勤勉尽责,认真履行董事会职责,严格执行股东大会决议,推动公司健康稳定可持续发展。本报告期内,公司共召开董事会会议21次,审议议案共65项,包括定期报告、年度财务报告、利润分配及资本公积金转增股本预案、关联交易、制度修订、公司及控股子公司债券发行等事项。董事对公司经营决策和重大事项提出了诸多宝贵的意见和建议,并向公司提示经营风险或业务机会,公司董事会及经营管理层重视相关反馈并组织研讨,有大量建议和提示被公司采纳并投入公司经营管理活动中,在完善公司ESG 治理结构、内外部监督机制,促进公司合规风险体系完善及风险控制能力提升,维护公司和全体股东合法权益等方面发挥了重要作用。
其中,独立董事充分发挥专业优势,勤勉尽责,本着对公司股东负责的态度和独立、客观、公正的原则,依法独立履行职责,积极维护公司及股东、特别是广大中小股东的合法权益。独立董事在报告期内履职的具体情况详见与本报告同日在巨潮资讯网披露的《2022年度独立董事述职报告》。
委员会名称|成员情况|召开会议次数|召开日期|会议内容
战略与ESG委员会|王恕慧(主任委员)、杨晓民、贺玉平、朱晓文、沈洪涛|5|2022年3月23日|审议通过以下议案:1、《关于董事会战略委员会更名并修订工作细则的议案》;2、《关于控股子公司出资设立融资租赁子公司暨关联交易的议案》
|||2022年4月1日|审议通过以下议案:1、《关于董事会战略委员会2021年度工作报告的议案》;2、《关于公司2022 年事业计划及十四五战略滚动调整的议案》
|||2022年5月26日|审议通过《关于2021 年环境、社会及管治(ESG)报告的议案》
|||2022年10月28日|审议通过《关于拟变更公司名称、证券简称及相应修订公司<章程>的议案》
|||2022年12月20日|审议通过《关于控股子公司越秀租赁出资设立子公司暨关联交易的议案》
审计委员会|沈洪涛(主任委员)、李锋、朱晓文、谢石松、刘中华|12|2022年3月8日|审议通过《关于全资子公司越秀金融国际向关联方拆借资金暨关联交易的议案》
|||2022年3月23日|审议通过以下议案:1、《关于控股子公司出资设立融资租赁子公司暨关联交易的议案》;2、《关于控股子公司越秀租赁开展融资租赁业务暨关联交易的议案》
委员会名称|成员情况|召开会议次数|召开日期|会议内容
|||2022年4月1日|审议通过以下议案:1、《关于董事会审计委员会2021年度工作报告的议案》;2、《关于2021年年度财务报告的议案》;3、《关于2021 年年度报告及其摘要的议案》;4、《关于计提资产和信用减值准备及预计负债的议案》;5、《关于2021 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明的议案》;6、《关于对越秀金控及其下属控股公司2021年度关联交易管理的专项审计报告》;7、《广州越秀金融控股集团股份有限公司2021 年规范运作情况的专项审计报告》;8、《关于2021 年度内部控制自我评价报告的议案》;9、《关于越秀金控2021 年审计工作总结和2022年审计工作计划的议案》
|||2022年4月29日|审议通过《关于2022年第一季度报告的议案》
|||2022年5月26日|审议通过《关于修订<关联交易管理制度>的议案》
|||2022年6月29日|审议通过《关于控股子公司广州资产向公司控股股东拆借资金暨关联交易的议案》
|||2022年7月28日|审议通过《关于越秀租赁向控股子公司江苏越秀租赁提供财务资助的议案》
|||2022年8月3日|审议通过以下议案:1、《关于向控股子公司越秀金控资本提供财务资助的议案》;2、《关于控股子公司越秀金控资本向关联方拆借资金暨关联交易的议案》;3、《关于续聘会计师事务所的议案》
|||2022年8月30日|审议通过以下议案:1、《关于2022年半年度报告及其摘要的议案》;2、《关于2022 年上半年审计工作总结及下半年工作计划的议案》;3、《关于2022 年上半年规范运作情况专项审计报告的议案》
|||2022年10月28日|审议通过以下议案:1、《关于2022 年第三季度报告的议案》;2、《关于2022年第三季度审计工作总结及第四季度工作计划的议案》
|||2022年12月2日|审议通过以下议案:1、《关于控股子公司广州资产拟竞拍不良资产包暨关联交易的议案》;2、《关于预计2023 年度日常关联交易的议案》;3、《关于与控股股东建立资金借款额度暨关联交易的议案》;4、《关于向控股子公司越秀租赁提供财务资助的议案》;5、《关于控股子公司越秀租赁向上海越秀租赁提供财务资助的议案》
|||2022年12月20日|审议通过《关于控股子公司越秀租赁出资设立子公司暨关联交易的议案》
提名委员会|王曦(主任委员)、王恕慧、舒波、谢石松、刘中华|3|2022年4月1日|审议通过《关于董事会提名委员会2021年度工作报告的议案》
|||2022年6月29日|审议通过《关于改选公司第九届董事会独立董事的议案》
|||2022年10月31日|审议通过《关于补选第九届董事会非独立董事的议案》
薪酬与考核委员会|刘中华(主任委员)、贺玉平、舒波、沈洪涛、王曦|6|2022年4月1日|审议通过以下议案:1、《关于董事会薪酬与考核委员会2021年度工作报告的议案》;2、《关于公司高级管理人员2022 年度绩效考核目标的议案》
|||2022年5月10日|审议通过《关于修订<经理层任期制和契约化管理工作方案>的议案》
|||2022年6月29日|审议通过《关于改选公司第九届董事会独立董事的议案》
|||2022年8月3日|审议通过《关于公司高级管理人员2021年绩效与薪酬清算的议案》
|||2022年8月30日|审议通过《关于全资子公司广州越秀金控实施2021年度超业绩奖励基金计划的议案》
|||2022年10月28日|审议通过《关于调整公司第九届董事会薪酬与考核委员会组成人员的议案》
风险与资本管理委员会|王恕慧(主任委员)、杨晓民、李锋、贺玉平、王曦|4|2022年4月1日|审议通过以下议案:1、《关于董事会风险与资本管理委员会2021 年度工作报告的议案》;2、《关于2021 年度全面风险管理报告的议案》;3、《关于2022 年度风险政策及风险限额管理方案的议案》
委员会名称|成员情况|召开会议次数|召开日期|会议内容
|||2022年5月26日|审议通过以下议案:1、《关于2022年一季度全面风险管理报告的议案》;2、《关于制定相关制度的议案》
|||2022年8月30日|审议通过《关于2022年二季度全面风险管理报告的议案》
|||2022年11月16日|审议通过《关于2022年三季度全面风险管理报告的议案》
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险,监事会对报告期内的监督事项无异议。
报告期末母公司在职员工的数量(人)|160
报告期末主要子公司在职员工的数量(人)|1041
报告期末在职员工的数量合计(人)|1201
当期领取薪酬员工总人数(人)|1358
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)|0
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数(人)
管理人员|67
主营业务人员|489
风险合规人员|162
信息技术人员|149
财务人员|98
行政人员|236
合计|1201
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
博士研究生|25
硕士研究生|540
本科|590
其他学历|46
合计|1201
公司严格依照《劳动法》《劳动合同法》等法律法规要求,建立完善的人力资源管理制度和流程,切实保障员工的合法权益。公司薪酬管理的主要原则有:
(1)市场导向:以薪酬市场竞争力为主要依据并适度考虑前瞻性。
(2)绩效导向:薪酬调整综合考虑公司绩效及个人绩效情况,建立以绩效为导向的薪酬文化。
(3)以能力和职位定薪:综合考虑能力和职位价值定薪,薪酬与能力和职位相匹配。
公司以领导力发展、战略业务、党建文化为三大支柱,面向各层次员工定制不同形式、不同主题的培训项目,继续完善层次丰富、结构完整的培训项目全景图。报告期内,公司按照个人能力提升和组织能力提升、长期能力提升和短期能力突破、基本素质和业务实践技能提升相结合的原则制定并实施年度培训计划,具体项目如下:
(1)进一步夯实“金领+”领导力发展模式,内容涵盖党建培训、战略思维能力及数字化能力提升等方面,全面提升领导队伍经营管理及综合领导能力。
(2)组织实施“金秀二期”中青年干部培养项目,围绕党建文化、战略业务及领导力提升等方面,战训结合,按“一人一策”原则制定个人发展计划,切实提升学员培养的针对性和有效性。
(3)组织实施“金帆二期”90 后骨干人才培养项目,旨在提升90 后骨干员工的视野格局,通过“以考促学、以战促学”的方式助力总部及子公司供108名员工在“能说、能写、能干、能带”方面快速提升。
(4)结合越秀集团“新伙伴”、NewStar 新员工训练营,持续开展“金穗”新员工培训项目以及“送课上门”等专题培训,并使用“领秀在线”线上学习平台,为全体员工提供党建、战略、业务、管控、廉洁从业规范等培训课程,在全方位提升员工职业素质的同时,同时通过多样化形式宣贯企业文化,持续增强企业凝聚力。
公司报告期内不存在重大劳务外包情况。
公司现行的关于利润分配的规范性要求符合证监会及深交所的相关规定,公司自上市以来均实施较高比例的现金分红,未出现当年盈利而董事会未提出现金分红预案的情况。
公司近三年(包括本报告期)权益分派情况:
(1)2022年度利润分配预案
以2022年12月31日公司总股本5,017,132,462股为基数,向全体股东每10股派发现金股利1.7元(含税),共派发现金股利852,912,518.54元(含税);不送红股;不以资本公积金转增股本。在本预案实施前,公司总股本由于股份回购、发行新股等原因而发生变动的,分配比例将按分派总额不变的原则相应调整。本预案尚需公司2022年年度股东大会审议通过后方可实施。
(2)2021年度利润分配及资本公积金转增股本方案
以2021年12月31日公司总股本3,716,394,417股为基数,向全体股东每10股派发现金股利2元(含税),共派发现金股利743,278,883.40元(含税);不送红股;同时,以资本公积金转增股本方式向全体股东每10股转增3.5股,共计转增股本1,300,738,045股,转增后公司总股本增加至5,017,132,462股。本次利润分配方案经2022年5月26日召开的2021年年度股东大会审议通过后于2021年6月23日实施完毕。
(3)2020年度利润分配及资本公积金转增股本方案
以2020年12月31日公司总股本2,752,884,754股为基数,向全体股东每10股派发现金股利2.5元(含税),共派发现金股利688,221,188.50元(含税);不送红股;同时,以资本公积金转增股本方式向全体股东每10股转增3.5股,共计转增股本963,509,663股,转增后公司总股本增加至3,716,394,417股。本次利润分配方案经2021年6月29日召开的2020年年度股东大会审议通过后于2021年8月25日实施完毕。
分红年度|现金分红金额(含税)|分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润|现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率|以其他方式现金分红的金额|以其他方式现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比例|现金分红总额|现金分红总额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率
2022年|852,912,518.54|2,511,742,857.12|33.96%|0.00|0.00%|852,912,518.5|33.96%
2021年|743,278,883.40|2,480,339,398.49|29.97%|0.00|0.00%|743,278,883.4|29.97%
2020年|688,221,188.50|4,614,805,447.27|14.91%|0.00|0.00%|688,221,188.5|14.91%
每10股送红股数(股)|0
每10股派息数(元)(含税)|1.7
分配预案的股本基数(股)|5,017,132,462
现金分红金额(元)(含税)|852,912,518.54
以其他方式(如回购股份)现金分红金额(元)|0.00
现金分红总额(含其他方式)(元)|852,912,518.54
可分配利润(元)|1,299,894,087.61
现金分红总额(含其他方式)占利润分配总额的比例|100%
本次现金分红情况|
公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%|
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明|
经致同会计师事务所(特殊普通合伙)审计,公司2022年度实现归属于上市公司股东的净利润2,511,742,857.12 元,其中母公司实现净利润为644,407,031.33 元,期末累计可供分配利润为1,299,894,087.61 元。公司董事会提议2022 年利润分配及资本公积金转增股本预案为:以2022年12月31日的公司总股本5,017,132,462股为基数,向全体股东每10 股派发现金红利1.7 元(含税),不送红股,不以资本公积金转增股本。在本预案实施前,公司总股本由于股份回购、发行新股等原因而发生变动化的,分配比例将按分派总额不变的原则相应调整。本预案合计分派现金股利852,912,518.54元(含税),占本次利润分配总额的100%;本次股利分配后母公司未分配利润余额446,981,569.07元留待以后年度分配。本预案需公司2022年年度股东大会审议通过后方可实施。|
1、股权激励的实施情况
报告期内公司未实施股权激励计划,也未有延续到本报告期的股权激励计划。
2、高级管理人员的考评机制及激励情况
公司积极构建以战略为导向,以业绩与能力为核心,以市场化与专业化为基础的绩效考核机制。公司科学运用平衡计分卡作为绩效管理工具,每年根据战略规划和年度事业计划,按照分工拟定高级管理人员及参照高级管理人员进行薪酬管理的相关人员的任期和年度经营目标,签订高管的任期和年度经营业绩责任书,以契约化的方式明确考核目标、奖惩条款等相关内容,并定期对考核指标完成情况进行追踪督导。待年度和任期结束后,根据考核指标完成情况,对前述人员年度、任期考核指标进行评价。绩效评价结果将按照经营业绩责任书和公司相关制度规定,应用于前述人员的薪酬、晋升、调动、任免等。
3、核心人员持股计划的实施情况
(1)核心人员持股计划概况
公司于2017年10月10日召开2017年第三次临时股东大会,审议通过了《关于实施核心人员持股计划的议案》《关于核心人员持股计划管理办法的议案》等议案,同意实施核心人员持股计划。2020年7月9日,公司召开2020年第二次临时股东大会,结合战略转型和实际管理需要,对本计划进行修订。本持股计划有效期为六年,在有效期内分七期实施。
截至本报告披露日,公司已推出六期核心人员持股计划,各期实施进展情况如下:第一至五期核心人员持股计划锁定期满并已将股票归属至持有人个人账户,详见公司分别于2019年7月9日、2020年2月10日、2021年4月8日、2022年4月7日、2023年2月18日在巨潮资讯网披露的各期权益归属公告,相关持股计划已完成销户;第六期核心人员持股计划已通过二级市场完成公司股票购买,详见公司于2022年9月20日在巨潮资讯网披露的《关于公司第六核心人员持股计划完成股票购买的公告》。
核心人员持股计划名称|参与员工|员工人数|持有的股票总数(股)|变更情况|占上市公司股本总额的比例|实施计划的资金来源
第四期核心人员持股计划|符合本期参与条件的相关员工|5|177,120|锁定期届满,股票归属至持有人个人账户,已完成销户|0.0048%|参与人员的合法薪酬
第五期核心人员持股计划|符合本期参与条件的相关员工|58|3,486,645|锁定期届满,股票归属至持有人个人账户|0.0695%|参与人员的合法薪酬
第六期核心人员持股计划|符合本期参与条件的相关员工|53|4,241,615|已通过二级市场完成公司股票购买|0.0845%|参与人员的合法薪酬
姓名|职务|报告期初持股数(第五期核心人员持股计划)|报告期内归属股数(第五期核心人员持股计划经转增后股数)|报告期末持股数(第六期核心人员持股计划)|占上市公司股本总额的比例
王恕慧|党委书记、董事长|304,500|411,075|511,716|0.0102%
杨晓民|党委副书记、副董事长、总经理|21,178|28,590|399,491|0.0080%
吴勇高|职工代表董事、副总经理、财务总监、董事会秘书|189,828|256,268|349,155|0.0070%
李青云|职工代表监事|17,298|23,352|0|0.0000%
李文卫|副总经理|0|0|47,492|0.0009%
李松民|职工代表监事(离任)|0|0|28,482|0.0006%
注:期末持股为报告期末有效核心人员持股计划中待归属至董事、监事、高级管理人员的部分,即第六期核心人员持股计划未归属部分,能否实际归属将根据考核情况确认,存在不确定性。
报告期内,公司通讯召开核心人员持股计划持有人会议,审议通过了《关于更换管理委员会委员的议题》,更换后的人员设置如下:委员会主任吴勇高,委员会成员为李松民、詹继聪、潘永兴、张跃龙。
报告期内,核心人员持股计划股份归属未引起相关员工触及权益变动披露的情况;相关持股员工积极参加公司股东大会,并对议案进行审议表决。