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被投资公司名称|主要业务|标的是否主营投资业务|投资方式|投资金额|持股比例|是否并表|报表科目(如适用)|资金来源|合作方(如适用)|投资期限(如有)|截至资产负债表日的进展情况|预计收益(如有)|本期损益影响|是否涉诉|披露日期(如有)|披露索引(如有)
南京康川济医药科技有限公司|药品、生物制品、保健食品、医疗器械的研发、技术咨询服务及技术转让;自营和代理各类商品和技术的进出口业务(国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外)。(依法须经批|是|收购|12,000|51%|是|/|自有资金|不适用|不适用|完成交割|/|/|否|2022年1 月4 日|www.sse.com.cn
|准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)|||||||||||||||
浙江瑞博医药研发有限公司|一般项目:医学研究和试验发展;工程和技术研究和试验发展;自然科学研究和试验发展;人体基因诊断与治疗技术开发;细胞技术研发和应用;生物化工产品技术研发;工业酶制剂研发;技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动|是|新设|1,000|100%|是|/|自有资金|不适用|不适用|完成设立|/|/|否|不适用|不适用
合计|/|/|/|13,000|/|/|/|/|/|/|/|/||/|/|/
(1)2020 年4 月8 日,公司召开第六届董事会第二十三次会议,审议通过了《关于拟注销合资公司的议案》,为进一步整合公司美国地区的研发资源,经公司与方达医药协商达成一致,同意注销合资公司FJ Pharma,LLC。截止2022 年1 月,FJ Pharma,LLC 已完成注销工作。
(2)2021 年12 月31 日,经公司第七届董事会第十四次会议审议通过,同意公司以自有资金4,000 万元收购康川济医药25.76%股权,同时出资8,000万元对标的公司进行增资,认缴新增注册资本113.32 万元。本次交易完成后,康川济医药将成为公司的控股子公司,公司合计持有康川济医药51%的股权。具体内容详见公司在《上海证券报》和上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的相关公告(公告编号:2022-001、2022-007)。
(3)2022 年3 月18 日,经公司第七届董事会第十七次会议审议通过,为进一步加快九洲生物的业务发展,优化九洲生物治理结构,稳定和吸引人才,充分调动管理团队和核心骨干员工的积极性,同意公司通过增资扩股方式向子公司九洲生物引入员工持股平台。员工持股平台以货币方式对九洲生物合计增资人民币2,914.47 万元认购九洲生物新增的1,833 万元注册资本,差额部分计入九洲生物的资本公积。本次增资完成后,九洲生物的注册资本增加至人民币7,333 万元,九洲药业持有其75%的股权,员工持股平台合计持有其25%的股权。2022 年4 月2 日,员工持股平台“杭州启康济世企业管理合伙企业(有限合伙)”、杭州青葵朝露企业管理合伙企业(有限合伙)已完成工商登记工作。具体内容详见公司在《上海证券报》和上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的相关公告(公告编号:2022-019)。
(4)2022 年6 月24 日,公司全资子公司浙江瑞博制药有限公司以自有资金1000 万元出资设立浙江瑞博医药研发有限公司,浙江瑞博持有其100%股权,为公司全资孙公司。瑞博研发已完成工商设立手续。
(5)2022 年8 月4 日、2022 年8 月29 日,公司第七届董事会第二十次会议、2022 年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司2022 年非公开发行A 股股票方案》等相关议案。2022 年11 月14 日,公司非公开发行股票事项已获得中国证监会审核通过。
2023 年1 月13 日,公司已收到扣除保荐承销费后非公开发行股票募集资金2,490,999,971.42 元。2023 年1 月19 日,公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成2022 年非公开发行股票登记手续,2022 年非公开发行65,291,198 股A 股股票,发行价格38.29 元/股。2023 年1 月20 日,公司召开第七届董事会第二十六会议,将2022 年非公开发行募集资金向募投项目实施主体增资实施募投项目。具体内容详见公司于2022 年8 月5 日、2022 年8 月30 日、2023 年1 月21 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的相关公告(公告编号:2022-057、2022-071、2022-096、2023-010、2023-013 等)。
(6)2022 年9 月26 日,公司召开第七届董事会第二十二次会议、第七届监事会第十六次会议,审议通过了《关于变更募投项目部分募集资金用途用于收购山德士(中国)所属中山制剂工厂100%股权并对其增资的议案》,公司董事会同意使用“浙江四维医药科技有限公司CDMO 制剂项目”募集资金18,500.00 万元用于收购山德士(中国)所属中山制剂工厂100%股权并对其增资。截止目前,该项目已完成交割,瑞华中山(中山制剂工厂)为九洲下属全资子公司。具体内容详见公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的相关公告(公告编号:2022-082、2023-021)。
(一)2015 年募集资金建设项目
1、公司2015 年非公开发行项目之一“CMO 多功能生产基地建设项目”,公司分别于2016 年6 月30 日、2016 年7 月18 日召开第五届董事会第十六次会议和2016 年第一次临时股东大会,审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体由分公司变为全资子公司暨对全资子公司增资的议案》。同意公司将非公开发行项目之一“CMO 多功能生产基地建设项目”的实施主体,由浙江九洲药业股份有限公司临海分公司变更为全资子公司浙江瑞博制药有限公司。除实施主体变更外,与“CMO 多功能生产基地建设项目”相关的实施项目、实施方案等内容保持不变。
根据《公司2015 年度非公开发行A 股股票预案》,该项目定于川南厂区建设,预计总投资50,171.37 万元,其中计划使用募集资金46,000 万元,项目建设期1.5 年。截至2021 年12 月31日,该项目实际已累计投入37,206.57 万元,部分生产线已完成建设并产生收益。结合公司CDMO业务的发展情况和本次募投项目实施情况,经第七届董事会第六次会议、2020 年年度股东大会审议通过,同意调整“CMO 多功能生产基地建设项目”的部分建设内容,并将建成时间延期至2022年12 月31 日。公司将加强对项目建设进度的监督,积极合理调配现有资源,采取相应的应对措施,促进项目的高效进行,提高募集资金的使用效益。
截止报告期末,该项目已建设完毕,公司已于2022 年6 月30 日完成“CMO 多功能生产基地建设项目”募集资金账户注销工作。
(二)2020 年募集资金建设项目
1、根据《公司2020 年度非公开发行A 股股票预案》,公司2020 年非公开发行项目之一“浙江四维医药科技有限公司CDMO 制剂项目”预计总投资20,300 万元,其中计划使用募集资金18,500 万元,项目建设期3 年。公司第七届董事会第十八次会议、第七届监事会第十三次会议审议通过《关于部分募集资金投资项目重新论证并继续实施的议案》,董事会同意继续实施CDMO制剂项目,并同意将本项目建设期延期至2024 年12 月。
2022 年9 月26 日,公司召开第七届董事会第二十二次会议、第七届监事会第十六次会议,审议通过了《关于变更募投项目部分募集资金用途用于收购山德士(中国)所属中山制剂工厂100%股权并对其增资的议案》,公司董事会同意使用“浙江四维医药科技有限公司CDMO 制剂项目”募集资金18,500.00 万元用于收购山德士(中国)所属中山制剂工厂100%股权并对其增资。截止目前,该项目已完成交割,瑞华中山(中山制剂工厂)为九洲下属全资子公司。具体内容详见公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的相关公告(公告编号:2022-082、2023-021)。
2、根据《公司2020 年度非公开发行A 股股票预案》,公司非公开发行项目之一“四维医药百亿片制剂项目”计划使用募集资金11,800 万元,项目建设期3 年。截止2022 年12 月31 日,该项目已建设完毕,公司于2022 年7 月4 日完成“四维医药百亿片制剂项目”募集资金账户注销工作。
公司名称|经营范围|注册资本|总资产|净资产|营业收入|净利润
浙江瑞博制药有限公司|原料药、医药中间体、化工原料制造;机械设备、仪器仪表制造、销售;医药、化工产品研究开发、技术咨询服务;货物进出口、技术进出口|31,100.00|302,311.08|215,232.05|236,944.50|48,586.33
江苏瑞科医药科技有限公司|药品、化工原料研发、制造;自营和代理各类商品和技术的进出口业务|30,000.00|63,960.24|32,413.00|49,851.91|5,862.19
浙江四维医药科技有限公司|医学研究和试验发展;基础化学原料制造;专用化学产品制造;专用化学产品销售;药品生产;药品委托生产;药品进出口;货物进出口;技术进出口|11,000.00|31,871.98|22,042.73|1,555.45|-1,803.36
南京康川济医药科技有限公司|药品、生物制品、保健食品、医疗器械的研发、技术咨询服务及技术转让;自营和代理各类商品和技术的进出口业务(国家限定公司经营或禁止进出口的|333.32|13,502.35|10,990.99|3,808.57|895.74
|商品和技术除外)|||||
1、全球医药行业主要发展趋势
根据IQVIA 在2023 年1 月发布的《Global Use of Medicine 2023—outlook to 2027》显示,预计到2027 年全球医药市场规模的复合年增长率将保持在3-6%,市场总规模将达到1.9 万亿美元。药物研发支出的增加、慢性病发病率上升、仿制药使用的不断扩大以及生物制药消费增加等因素将持续推动全球医药市场不断增长。随着近几年医药市场的逐步复苏,全球药物使用量趋于平稳,预计到2027 年东欧、亚洲和拉丁美洲的药物治疗量都将超过全球治疗量的增长速度,同时这些地区的药物支出也呈现增长趋势。
2、公司所处行业主要发展趋势
根据公开信息,2021年全球制药CDMO市场达到1,836.2亿美元,未来五年符合增长率7.29%,高于全球药物市场增速,2027 年将达到2,896 亿美元。2021-2028 年全球原料药CDMO 市场(包括小分子和生物药)复合增长率为6.7%,预测2028 年全球原料药CDMO 市场将达到1,361 亿美元。由于创新药领域不断发展,导致研发成本和风险居高不下,越来越多的制药企业会选择将部分业务外包给CDMO,一方面可以提高资源配置效率、加快研发进程和降低研发成本,另一方面可以降低商业化生产成本、保障供应链稳定性。因此,近年来CDMO 市场规模快速扩容。
伴随着我国创新药物研发业态的快速发展,CDMO 行业的发展势头强劲,在药物创新产业链中起到了重要作用。2017 年-2021 年,中国CDMO 市场规模从132 亿元增长至473 亿元,复合年增长率为37.7%,预计2025 年将达到1,571 亿元,2030 年将达到3,559 亿元。我国CDMO 行业显现出高于全球水平的快速增长,中国CDMO 市场在全球市场的比重逐年增长,2017 年中国 CDMO 市场仅占全球CDMO 市场总规模的5.00%,到2021 年已扩大至13.2%,预计于2025 年之后将占据全球市场的五分之一。未来中国承接欧美CDMO 业务的趋势将进一步加强,中国拥有强大的产业链供应能力和相对低成本的技术人才,项目管理能力及知识产权保护等软实力也会大幅提升,这将吸引更多药企将生产业务进行外包,政策支持也将为国内CDMO 行业带来发展机遇,可以预见我国CDMO 市场规模将不断扩大。
根据沙利文发布的《CDMO 行业发展现状与未来趋势研究报告》显示,CDMO 行业发展背后的主要驱动因素为医药研发投入、行业政策红利、人才与成本优势和技术平台创新这四个核心角度。(1)医药研发投入:近年来我国医药研发投入规模呈现稳步的增长趋势,已从2017 年的143亿美元增至290 亿美元。不断增加的研发支出为创新药研发提供更为活跃和充裕的资金资源,受益于整体医药市场的景气和创新药的研发热度,未来CDMO 市场将实现进一步扩容。(2)行业政策红利:一系列医药行业政策的颁布以及制度的实行,为CDMO 的行业发展创造机遇。药品上市许可持有人制度(MAH 制度)、新药审评审批制度改革、带量采购和医保谈判等政策的实施,为我国CDMO 行业的发展创造了有利环境。(3)人才与成本优势:CDMO 为技术密集型行业,药物开发、生产工艺优化等需要大量专业技术人才。
我国CDMO 行业兼具数量可观的人力资源以及显著的成本优势,可满足药企选择生产外包服务时对于成本控制的需求,一定程度上保障了我国CDMO 行业的成长空间。(4)技术平台创新:CDMO 行业承接了制药企业的工艺开发和生产职能,与以单一产能输出为主的CMO 企业相比,CDMO 企业更为注重研发过程中生产工艺的创新能力。行业的参与者也不断通过革新技术平台和研发能力从而实现产业升级,提供更为多元化的服务。
关于全球原料药市场规模,2022 年全球原料药市场规模为2,224 亿美元,预计2023 年至2030年将以5.9%的复合年增长率(CAGR)增长。预计亚太地区原料药市场增长最快,复合年增长率为7.1%,中国和印度已成为全球较低成本生产原料药不可替代的经济体。心血管疾病和癌症等慢性病的流行率上升、政府对原料药生产的有利政策以及地缘政治形势的变化极大推动市场增长,许多国家的政府已制定计划并给予奖励,以促进原料药的生产。
公司一直秉承“关爱生命、维护健康”的理念,在国家产业政策的引导下,顺应医药产业的发展趋势,充分利用医药行业全球化发展的机遇,尊重医药产业价值链升级的规律。近年来,在改革临床试验管理、优化审评审批、上市许可持有人制度(MAH)、仿制药治疗和疗效一致性评价等政策的推动下,公司将通过自主研发、深度合作、投资并购等形式从源头快速强化CDMO领域的一站式服务能力,同时进一步加快原料药制剂一体化进程。
1、稳步提升业务拓展能力,丰富客户管线及项目管线
公司始终坚持以小分子创新药CDMO 业务为创新增长的主动力,为了更好地满足客户需求,公司将在新年度积极构建大客户业务立体维护机制,利用现有资源与客户多角色进行业务和技术沟通,实现大客户的深层次合作,发掘新项目,丰富项目管线;同时,大力拓宽新客户开发视野,优化潜在客户市场开发流程和维护原则,实现潜在客户资源最优化共享和开发,全面提升业务拓展能力,加速CDMO 业务的稳步增长。
公司将通过多元化渠道,大力开拓CMO 业务海外市场布局,在维护现有CMO 项目管线稳定性的同时,积极拓展国内外潜在客户;进一步加快原料药制剂一体化进程实现原料药及中间体产品价值新提升;稳步拓宽公司产品线,提升产品的核心竞争力。
2、创新业务发展,战略布局CRO 业务
在持续强化小分子创新药CDMO 业务的基础上,公司将快速构建小分子创新药CRO 平台,以快速的响应和高效的业务能力服务好现有大客户业务,同时开发潜在客户的CRO 业务,延伸业务前端价值链,为CDMO 业务后端持续引流。
3、加强人才发展与绩效管理,赋能业务新提升
2023 年公司将大力加强人才发展与绩效管理,全面赋能公司业务新提升。公司将重点推动企业大学的持续性建设,开展干部领航、打造人才特战队、师课共建、高潜人才培养等项目,进一步完善内生型人才体系,加速高精尖人才培养;同时,公司将通过不断优化绩效管理机制,持续提升组织能力。
4、加大研发平台建设,提升研发承接服务能力
在持续巩固已有成熟核心技术平台的同时,公司将积极建设开拓固态研究、偶联药物、分离技术、AI 技术等高水平技术研发平台。偶联药物打开了精准治疗的新领域,其中抗体药物偶联物(ADC)是目前全球炙手可热的领域,2023 年公司将持续加大对偶联药物研发平台的投入,进一步拓宽偶联药物研发平台的业务承接能力,积极构建偶联药物研发及生产一站式服务平台。
5、内外部相结合,全面提升产能承接能力
公司将积极通过“内部扩建,外部并购”相结合的方式,快速提升公司CDMO 业务的承接能力,为客户提供更高效、更专业的快速响应服务。(1)持续推进瑞博美国中试车间二期设计及建设,进一步扩大瑞博美国承接能力;(2)完成瑞博苏州多肽GMP 车间的建设与投入使用,构建多肽药物从研发到商业化生产一站式服务平台;(3)瑞博台州(一期)新基地将在2023 年年底完成建设及设备安装,预计于2024 年投入使用;(4)逐步完成浙江瑞博、药物科技等厂区及车间的智能化、自动化改造;(5)在制剂方面,2023 年我们将在四维医药新增多个剂型的小规模生产线,在瑞华中山扩充多条生产线;(6)推进工厂卓越运营以及数字化智慧工厂的建设,持续强化订单的交付效率,提升产能利用率,满足客户在药物全生命周期端到端一站式研发及生产需求。
(7)加快海外产能扩张,进一步提升公司全球CDMO 业务承接能力。
1、服务的主要创新药退市或者被大规模召回的风险
药品的安全性、质量可控性直接关系人类的健康和生命安全。如果药品的安全性出现问题,客户创新药品可能退市;如果药品的质量可控性出现问题,客户的药品可能被召回,进而减少对公司产品和研发服务的定制需求。
2、服务的主要创新药生命周期更替及上市销售低于预期的风险
创新药一般要经历临床前研究、临床试验申请、I-III 期临床试验、新药申请、专利药销售、仿制药销售等不同的生命周期。目前公司服务的主要为专利药销售阶段的创新药医药原料药与中间体,创新药上市后由于市场推广、医患用药惯性等各种因素导致销售量不达临床期预计,以及专利到期或被仿制药公司实施专利挑战成功,客户将面临来自仿制药企业的激烈竞争,均会导致药品价格下降以及利润下滑,进而可能导致公司医药原料药、中间体的销售价格及毛利率下降。
3、特色原料药业务技术升级风险
随着现代化学与化工技术的不断进步,特色原料药及中间体领域中,关于创新型绿色化学技术及高效率合成手段的升级突破,已逐渐成为原料药生产商降低成本的追逐亮点。虽然公司已积极跟踪现有产品和在研产品在生产过程中的技术发展情况,并逐步提升产品的自主创新研发能力。但是如果竞争对手抢先于公司使用先进技术,将会对公司特色原料药及中间体主营业务产生不利影响。
4、药品监管部门的政策变化和持续审查的风险
随着国内药政监管政策的变化,尤其在实施上市许可人制度(MAH)、仿制药一致性评价、带量采购、原辅包与药品制剂关联审评审批、GMP 认证取消增加飞行检查等对原料药生产造成深刻变革,可能导致市场准入变化进而加剧产品市场竞争,如果企业在行业出清阶段未能根据市场需求适时调整发展策略,可能会失去市场抢占先机,对企业经营业绩造成不利影响。随着公司商业化生产快速拓展,各方药政当局检查频次势必会持续增加,审查过程中可能因公司项目组织管理不力,导致产品未能满足药品监管部门的审查要求而被禁止进入相应的市场,对企业经营业绩造成不利影响。
5、市场竞争风险
作为医药定制研发生产服务企业,公司传统的竞争对手为欧美发达国家和印度等发展中国家的医药定制研发生产企业。但是,随着近两年国内新的竞争者的加入以及欧美医药定制研发生产企业加速在国内投资设厂,公司面临市场竞争加剧的风险。欧美和印度等国家鼓励产业链回流,这些对公司的外销可能产生不利影响。
6、环保安全风险
制药企业的生产过程中会产生废水、废气、废渣及其他污染物,若处理不当,会对周边环境造成一定的不利影响;同时,部分原材料、半成品或产成品是易燃、易爆、腐蚀性或有毒物质,对生产操作的要求较高,如果在装卸、搬运、贮存及使用过程中操作不当或维护措施不到位,可能会导致发生安全事故。虽然公司高度重视环境保护、职业健康和安全生产工作,并根据跨国制药公司对上游绿色供应链的要求建立了一整套基于国际最佳实践的EHS 管理体系,但是仍然存在因设施设备故障、工艺不完善、生产操作不当等原因导致意外环保、安全事故的风险。同时,新《环境保护法》等越来越严格的环保法律法规的颁布实施,企业执行的环保标准也将更高更严格,公司可能存在环保设施、排放治理等方面支出增加的风险。
公司海外业务占比较高,美元和欧元为主要结算货币,部分合同涉及当地小币种结算,面临较大的汇率波动风险。针对此风险,一方面,公司与海外客户建立了灵活的调价机制;另一方面密切关注汇率波动,加强对人民币走势的研判,持续完善外汇管理机制,以存量外币资金和未来项目外汇收支为基础,以套期保值为目的,利用银行套期保值工具规避或锁定汇率风险,确保将风险敞口维持在可控水平。
2022 年度,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及规范文件的要求,结合公司实际情况,不断完善法人治理结构,规范公司运作。报告期内,公司顺利完成2022 年非公开发行A 股股票工作,同时为实现公司、员工利益共赢,顺利完结2020 年、2021 年限制性股票解锁上市、2022 年限制性股票激励计划授予工作。2022 年,公司按照已制定的《内幕知情人登记管理制度》,不断完善内部控制管理结构,持续促进股东大会、董事会、监事会及董事会下设各专门委员会科学决策、职权分明、规范运作,切实维护公司及全体股东尤其是广大中小股东的合法利益,具体情况如下:
公司严格按照《公司法》、《公司章程》、《股东大会议事规则》等相关规定的要求,规范执行股东大会的召集、召开和议事程序。聘请律师出席股东大会,并严格审查会议召开程序、审议事项、参会人员身份信息等,确保股东大会的合法、合规性,使所有股东尤其是中小股东对重大事项享有平等知情权和决策权。
2、公司与控股股东的关系
公司具有独立完整的业务和自主经营能力,与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务等方面做到了五独立,各自独立核算、独立承担责任和风险。报告期内,公司重大决策均由股东大会和董事会依法合规做出,控股股东严格规范自身行为,通过股东大会行使出资人的权利,没有超越股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动的情况。
公司董事会由9 名董事组成,其中独立董事3 名,董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求。公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》的相关规定,在董事会下设战略决策委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会共四个专门委员会,协助董事会履行决策和监控职能,充分发挥各委员会的专业性,保证董事会决策的合法性、科学性、正确性。
公司监事会由3 名监事组成,其中职工代表监事1 名,监事会的人数及人员构成均符合有关法律、法规的要求。报告期内,监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规
则》的规定,认真履行监事职责,对公司运作流程以及董事、高级管理人员履职的合法、合规性进行了监督,定期检查公司财务状况等重要事项,有效维护了公司和股东的利益。
公司不仅切实维护投资者合法权利,同时能够充分尊重并维护相关利益方的合法权益,积极建立沟通渠道,实现公司、股东、员工、公众等各方利益的协调与平衡,共同推动公司持续、健康、稳定的发展。
6、关于信息披露
报告期内,公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规
则》等相关法律、法规的要求,真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务,严格落实信息披露保密工作和内幕信息知情人管理制度,保障全体股东的合法权益,确保信息披露的公平、公正、公开。
报告期内,公司为建立与投资者长期密切的沟通与联系,积极建立投资者管理制度,指定董事会办公室为投资者关系管理机构,通过电话、网络、传真等途径,真实、准确、完整、及时地回复投资者提出的相关问题,确保所有投资者对公司所披露信息的平等知情权。
(二)内幕知情人登记管理
公司严格按照监管机构要求制定了《公司内幕知情人登记管理制度》,加强对内幕知情人管理、保密义务和责任追究等事项的管理。报告期内,公司在披露定期报告及发生重大事项时,编制内幕知情人登记备案表,逐条逐项记录参与人员信息及项目推进进展情况,确保信息披露的公平、公正、公开。
会议届次|召开日期|决议刊登的指定网站的查询索引|决议刊登的披露日期|会议决议
浙江九洲药业股份有限公司2022年第一次临时股东大会|2022 年3 月18 日|上海证券交易所 www.sse.com.cn|2022年3月19 日|《浙江九洲药业股份有限公司2022 年第一次临时股东大会决议公告》(公告编号2022-022)
浙江九洲药业股份有限公司2021年年度股东大会|2022 年5 月24 日|上海证券交易所 www.sse.com.cn|2022年5月25 日|《浙江九洲药业股份有限公司2021 年年度股东大会决议公告》(公告编号:2022-
||||042)
浙江九洲药业股份有限公司2022年第二次临时股东大会|2022 年8 月29 日|上海证券交易所 www.sse.com.cn|2022年8月30 日|《浙江九洲药业股份有限公司2022 年第二次临时股东大会决议公告》(公告编号2022-071)
(1)2022 年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》共3 项议案。
(2)2021 年年度股东大会审议通过了《公司2021 年度董事会工作报告》、《公司2021 年度监事会工作报告》、《公司2021 年财务决算报告》、《公司2021 年度利润分配预案》、《关于公司2021 年年度报告全文及摘要的议案》、《关于续聘会计师事务所的议案》、《关于确认公司2021 年度董事、监事薪酬的议案》、《关于公司2022 年度董事、监事薪酬计划的议案》、《关于公司2022 年度开展远期结售汇业务的议案》、《关于公司2022 年度投资预算的议案》、《关于2022 年度公司及子公司向银行申请授信额度的议案》、《关于2022 年度公司及子公司因向银行申请授信而提供资产抵押的议案》、《关于公司2022 年度对外担保额度预计的议案》、《关于修订<公司章程>的议案》、《关于修订<股东大会议事规则>的议案》、《关于修订<募集资金管理制度>的议案》、《关于修订<董事、监事和高级管理人员薪酬管理制度>的议案》共17 项议案。
(3)2022 年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司符合非公开发行A 股股票条件的议案》、《关于公司2022 年非公开发行A 股股票方案的议案(逐项审议)》、《关于公司2022 年非公开A 股股票预案的议案》、《关于公司2022 年非公开发行A 股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于公司2022 年非公开发行A 股股票摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺的议案》、《关于公司未来三年(2022 年-2024 年)股东回报规划的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行A 股股票相关事宜的议案》共8 项议案。
姓名|职务(注)|性别|年龄|任期起始日期|任期终止日期|年初持股数|年末持股数|年度内股份增减变动量|增减变动原因|报告期内从公司获得的税前报酬总额(万元)|是否在公司关联方获取报酬
花莉蓉|董事长、总裁|女|54|2014-11-18|2023-11-16|31,904,260|31,904,260|0||265.66|否
花晓慧|董事|女|47|2014-11-18|2023-11-16|||||0|是
梅义将|董事、副总裁|男|47|2018-09-06|2023-11-16|316,400|376,400|60,000|2022 年限制性股票授予|294.15|否
 WANG BIN(王斌)|董事、副总裁|男|51|2018-09-06|2023-11-16|180,000|240,000|60,000|2022 年限制性股票授予|534.90|否
李文泽|董事|男|70|2020-11-17|2023-11-16|||||116.64|否
林辉潞|董事、董事会秘书、副总裁|男|49|2014-11-18|2023-11-16|17,476,720|17,476,720|0||159.11|否
孔德兰|独立董事|女|50|2017-11-17|2023-11-16|||||13.50|否
李继承|独立董事|男|65|2020-11-17|2023-11-16|||||13.50|否
俞飚|独立董事|男|55|2020-11-17|2023-11-16|||||13.50|否
孙蒙生|监事会主席|男|66|2014-11-18|2023-11-16|||||12.67|否
陈锦康|职工监事|男|42|2020-11-17|2023-11-16|||||30.80|否
吴行球|监事|男|38|2020-11-17|2023-11-16|||||28.91|否
 LI YUANQIANG(李原强)|副总裁|男|56|2016-06-06|2023-11-16|114,400|144,400|30,000|2022 年限制性股票授予|179.79|否
黄敏霞|副总裁|女|46|2020-11-17|2023-11-16|64,000|94,000|30,000|2022 年限制性股票授予|109.09|否
杨农纲|副总裁|男|47|2020-11-17|2023-11-16|64,000|94,000|30,000|2022 年限制性股票授予|136.15|否
沙裕杰|财务负责人|男|42|2021-05-18|2023-11-16||30,000|30,000|2022 年限制性股票授予|106.61|否
合计|/|/|/|/|/|50,119,780|50,359,780|240,000|/|2,014.98|/
姓名|主要工作经历
花莉蓉|硕士、高级经济师。曾先后任职于浙江东大进出口公司、浙江中贝九洲集团有限公司等单位。花莉蓉女士是椒江区人大代表,浙江省女企业家协会副会长,现担任本公司董事长、总裁。
花晓慧|硕士,曾先后任职于本公司销售部、产品发展部等,现任本公司董事,浙江中贝九洲集团有限公司董事、副总裁等职。
梅义将|本科,高级工程师。1998 年加入公司至今,先后在公司生产、研发、市场等部门任职,历任公司业务发展部经理、销售总监,现但任公司董事、副总裁。
 WANG BIN(王斌)|硕士,历任上海药明康德新药开发有限公司金山分公司高级运营总监、Toronto Institute of Pharmaceutical Technology 高级商务发展经理、上海睿智化学研究有限公司中国区BD 总监兼运营总监等职,现担任公司董事、副总裁。
李文泽|大专,高级工程师。曾获得国家科学进步二等奖、浙江省科学技术一等奖和教育部科学技术一等奖等荣誉。曾任内蒙古自治区化纤厂技术员、浙江民生制药厂副厂长、浙江东大进出口公司医药部经理和副总经理,浙江九洲药业股份有限公司董事。
林辉潞|硕士,台州市政协委员、台州市工商联执委,曾先后任职于本公司项目部、投资证券部等,现担任本公司董事、董事会秘书、副总裁。
孔德兰|硕士,二级教授,注册会计师,享受国务院政府特殊津贴专家,国家教学名师,浙江省教授级高级会计师评委会委员。全国高职高专会计系主任(院长)联席会秘书长,全国高职高专经济管理类专业教学资源建设专家委员会副秘书长,中国商业会计学会的
|常务理事兼高职高专部副主任,中国会计教育专家指导委员会委员,教育部财政行指委会计专业委员会委员。现担任浙江金融职业学院党委委员、教务处处长。现任本公司独立董事。
李继承|硕士,教授,曾先后担任浙江大学基础医学院院长、浙江大学细胞生物学研究所所长、华南理工大学医学院首任常务副院长。现担任浙江大学二级教授、博士生导师,兼任中国转化医学联盟主席、中国精准医学学会(筹)理事长、中国医药生物技术协会转化医学分会会长、广东省转化医学学会理事长、浙江省转化医学学会理事长,1999 年获国务院政府特殊津贴;主持国家自然科学基金项目、国家“十一五”和“十二五”重大科技专项课题、973 项目、浙江省重大科技专项、广东省自然科学基金重点项目等。主要研究方向为重大疾病分子标志物研究。目前兼任浙江泰林生物技术股份有限公司独立董事,现任本公司独立董事。
俞飚|博士,中国科学院院士,曾担任中国科学院上海有机化学研究所副所长,现任中国科学院上海有机化学研究所研究员、生命有机国家重点实验室主任、课题组长,兼任兄弟科技股份有限公司独立董事。主要研究方向为具有重要生理活性的复杂寡糖、糖缀合物及其它天然产物的化学生物学研究。曾获中科院杰出青年、中国化学会青年化学奖、国家自然科学奖二等奖等多项荣誉。现任本公司独立董事。
孙蒙生|硕士,曾先后任职于上海石油化工总厂、比利时BELGIUM MARKETINGSERVICE NV 公司、东棉上海有限公司、东棉生物农化(上海)有限公司和爱利思达生物化学品(上海)有限公司等单位,现担任本公司监事会主席。
陈锦康|本科,曾任职于台州市经济和信息化局,2014 年9 月至今担任浙江九洲药业股份有限公司行政主管。
吴行球|本科,自2007 年宁波理工大学制药工程学毕业加入公司至今,目前担任本公司采购部副经理。
 LI YUANQIANG(李原强)|博士,历任日本三得利生物有机化学研究所博士研究员、加拿大APOTEX 制药公司高级研究员、研发经理、上海尚华医药集团资深总监、浙江九洲药业股份有限公司研发技术总监等职,现担任公司副总裁。
黄敏霞|硕士,高级工程师,中国医药质量管理协会第五届理事会理事,曾任职于浙江海正药业股份有限公司,现担任公司副总裁。
杨农纲|本科,1999 年加入公司至今,在公司办公室、研发、生产、EHS 等部门任职,现担任公司副总裁。
沙裕杰|硕士,美国注册管理会计师CMA、高级会计师。历任西子电梯集团有限公司高级内控经理、财务副部长,杭州爱科科技有限公司资深高级经理,浙江大华股份有限公司资深高级经理,浙江九洲药业股份有限公司财务副总监等职,现担任公司财务负责人。
任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
花莉蓉|浙江中贝九洲集团有限公司|董事|2002.6|
花晓慧|浙江中贝九洲集团有限公司|董事|2002.6|
花晓慧|台州市歌德实业有限公司|经理|2018.1|
在股东单位任职情况的说明|无|||
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
花晓慧|宁波经济技术开发区跃波贸易有限公司|监事|2018.03|
梅义将|方达医药技术(苏州)有限公司|董事|2016.07|
梅义将|浙江上药九洲生物制药有限公司|董事|2021.03|
梅义将|九洲海外(香港)有限公司|董事|2017.08|
梅义将|杭州沪台企业管理有限责任公司|执行董事、总经理|2020.12|
林辉潞|浙江景裕资产管理有限公司|董事|2015.09|
林辉潞|越洋医药开发(广州)有限公司|董事|2013.07|
林辉潞|浙江上药九洲生物制药有限公司|董事|2021.03|
林辉潞|南京康川济医药科技有限公司|董事长|2022.02|
李继承|广东青梧桐生物科技有限公司|监事|2018.08|
李继承|广州转化医学技术有限公司|股东|2018.08|
俞飚|中科院上海有机化学研究所|研究员|1999.01|
俞飚|弈柯莱生物科技(上海)股份有限公司|董事|2020.07|
俞飚|兄弟科技股份有限公司|独立董事|2020.08|
孔德兰|浙江金融职业学院|教务处处长|2017.01|
孔德兰|浙江金融职业学院|党委委员|2019.01|
在其他单位任职情况的说明|无|||
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|董事(包括独立董事)、高级管理人员的报酬由董事会薪酬与考核委员会提出具体方案,监事的报酬需要监事会提出方案,高级管理人员的报酬需董事会审议决定董事、监事的报酬需由股东大会审议决定。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|以公司年初制定的经营目标为基础,年终时结合个人考核、履职情况等相关绩效考核,并依照公司经营目标完成情况,确定个人报酬。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况|公司2022 年度严格按照董事、监事及高级管理人员薪酬和有关激励考核制度执行,制定的制度、激励考核制度及薪酬发放的程序符合有关法律、法规及公司章程的规定,符合公司的实际情况。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计|2,014.98 万元
会议届次|召开日期|会议决议
第七届董事会第十五次会议|2022 年1 月12 日|审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》。
第七届董事会第十六次会议|2022 年3 月2 日|审议通过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划(草案)> 及其摘要的议案》、《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》、《关于修订<公司章程>的议案》、《关于召开2022 年第一次临时股东大会的议案》。
第七届董事会第十七次会议|2022 年3 月18 日|审议通过了《关于调整公司2022 年限制性股票激励计划激励对象名单和授予数量的议案》、《关于向公司2022 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》、《关于全资子公司实施增资扩股并引入员工持股平台的议案》。
第七届董事会第十八次会议|2022 年4 月19 日|审议通过了《公司2021 年度董事会工作报告》、《公司2021 年度总经理工作报告》、《公司2021 年度财务决算报告》、《公司2021 年度利润分配预案》、《关于公司2021年年度报告全文及摘要的议案》、《关于公司2022 年第一季度报告的议案》、《关于公司2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《关于公司2021 年度内部控制评价报告的议案》、《关于公司2021 年度审计报告的议案》、《关于续聘会计师事务所的议案》、《关于确认公司2021 年度董事、高级管理人员薪酬的议案》、《关于公司2022 年度董事、高级管理人员薪酬计划的议案》、《关于公司2022 年度开展远期结售汇业务的议案》、《关于公司2022 年度投资预算的议案》、《关于2022 年度公司及子公司向银行申请授信额度的议案》、《关于2022 年度公司及子公司因向银行申请授信而提供资产抵押的议案》、《关于公司2022 年度对外担保额度预计的议案》、《关于回购注销股权激励部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》、《关于修订<公司章程>的议案》、《关于修订<股东大会议事规则>的议案》、《关于修订<募集资金管理制度>的议案》、《关于修订<董事、监事和高级管理人员薪酬管理制度>的议案》、《关于修订<内部控制评价管理办法>的议案》、《关于修订<内部控制缺陷认定标准>的议案》、《关于召开公司2021 年年度股东大会的议案》、《关于部分募集资金投资项目重新论证并继续实施的议案》。
第七届董事会第十九次会议|2022 年6 月20 日|审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》。
第七届董事会第二十次会议|2022 年8 月4 日|审议通过了《关于公司2022 年半年度报告全文及摘要的议案》、《关于公司2022 年半年度募集资金存放与使用情况
||的专项报告》、《关于公司符合非公开发行A 股股票条件的议案》、《关于公司2022 年非公开发行A 股股票方案的议案》、《关于公司2022 年非公开发行A 股股票预案的议案》、《关于公司2022 年非公开发行A 股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于公司2022 年非公开发行A 股股票摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺的议案》、《关于公司未来三年(2022 年-2024 年)股东回报规划的议案》、《关于设立公司本次非公开发行A 股股票募集资金专用账户的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行A 股股票相关事宜的议案》、《关于召开2022 年第二次临时股东大会的议案》、《关于调整限制性股票回购价格的议案》、《关于回购注销股权激励部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》、《关于公司2021 年限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就暨部分解锁上市的议案》、《关于修订<公司章程>的议案》。
第七届董事会第二十一次会议|2022 年8 月31 日|审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》、《关于使用部分募集资金向募投项目实施主体增资实施募投项目的议案》。
第七届董事会第二十二次会议|2022 年9 月26 日|审议通过了《关于变更募投项目部分募集资金用途用于收购山德士(中国)所属中山制剂工厂100%股权并对其增资的议案》。
第七届董事会第二十三次会议|2022年10月25 日|审议通过了《关于公司2022 年第三季度报告的议案》、《关于修订<信息披露管理制度>的议案》、《关于修订<公司章程>的议案》。
第七届董事会第二十四次会议|2022年11月21 日|审议通过了《关于公司2020 年限制性股票激励计划第二个解锁期解锁条件成就暨解锁上市的议案》。
董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况
||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数
花莉蓉|否|10|10|0|0|0|否|3
花晓慧|否|10|10|0|0|0|否|2
梅义将|否|10|10|0|0|0|否|3
 WANGBIN(王斌)|否|10|10|1|0|0|否|2
李文泽|否|10|10|0|0|0|否|3
林辉潞|否|10|10|0|0|0|否|3
孔德兰|是|10|10|0|0|0|否|2
李继承|是|10|10|0|0|0|否|3
俞飚|是|10|10|0|0|0|否|3
专门委员会类别|成员姓名
审计委员会|孔德兰、俞飚、林辉潞
提名委员会|俞飚、李继承、梅义将
薪酬与考核委员会|李继承、孔德兰、WANG BIN(王斌)
战略委员会|孔德兰、俞飚、花莉蓉
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年4月19 日|审议通过了《公司2021 年度财务决算报告》《公司2021 年度利润分配预案》、《关于公司2021 年年度报告全文及摘要的议案》、《关于公司2022 年第一季度报告的议案》、《关于公司2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《关于公司2021 年度内部控制自我评价报告的议案》、《关于公司2021 年度审计报告的议案》、《关于续聘会计师事务所的议案》、《关于2022 年度公司及子公司向银行申请授信额度的议案》、《关于2022 年度公司及子公司因向银行申请授信而提供资产抵押的议案》、《关于公司2022年度对外担保额度预计的议案》、《关于部分募集资金投资项目重新论证并继续实施的议案》、《关于董事会审计委员会2021 年度履职情况报告的议案》。|本次会议所有议案均全票同意审议通过|董事会审计委员会认为:公司2021 年度财务报表能够按照新会计准则的要求进行编制,符合财政部和中国证监会等相关部门的有关规定。
2022 年8月4 日|审议通过了《关于公司2022 年半年度报告全文及摘要的议案》、《关于公司2022 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》。|本次会议所有议案均全票同意审议通过|董事会审计委员会认为:公司财务报表均严格按照财政部《企业会计准则》等有关规定编制,能公允的反映公司财务状况、经营成果和现金流量;公司编制的财务报告内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的情况。
2022年10 月25日|审议通过了《关于公司2022 年第三季度报告的议案》。|本次会议所有议案均全票同意审议通过|董事会审计委员会认为:公司财务报表均严格按照财政部《企业会计准则》等有关规定编制,能公允的反映公司财务状况、经营成果和现金流量;公司编制的财务报告内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的情况。
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年3月2 日|审议通过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划(草案)> 及其摘要的议案》、《关于公司2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于公司2022 年限制性股票激励计划的激励对象名单的议案》|本次会议所有议案均全票同意审议通过|薪酬与考核委员会审核相关资料后,认为公司本次激励计划所确定的激励对象具备《公司法》、《证券法》、《公司章程等法律、法规和规范性文件规定的任职资格。
2022 年4月19 日|审议通过了《关于公司2022 年度董事、高级管理人员薪酬计划的议案》、《关于确认公司2021 年度董事、高级管理人员薪酬的议案》。|本次会议所有议案均全票同意审议通过|薪酬与考核委员会审核了公司2020 年度董事、高管的薪酬,根据《公司章程》和内部相关制度的规定,认为公司2020 年度董事、高级管理人员支付的薪酬公平、合理,符合公司有关薪酬政策及考核标准,未有违反公司薪酬管理有关制度的情况。
2022 年8月4 日|审议通过了《关于公司2021 年限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就暨解锁上|本次会议所有议案|薪酬与考核委员会审核公司递交的限制性股票
|市的议案》。|均全票同意审议通过|激励对象的2021 年度考核情况及,同意公司对符合条件的激励对象办理第一次解锁上市。
2022年11 月21日|审议通过了《关于公司2020 年限制性股票激励计划第二个解锁期解锁条件成就暨解锁上市的议案》。|本次会议所有议案均全票同意审议通过|薪酬与考核委员会审核公司递交的限制性股票激励对象的2020 年度考核情况及,同意公司对符合条件的激励对象办理第二次解锁上市。
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年4月19 日|审议通过了《公司2021 年度董事会工作报告》、《公司2021 年度总经理工作报告》、《关于公司2022 年度开展远期结售汇业务的议案》、《关于公司2022 年度投资预算的议案》。|本次会议所有议案均全票同意审议通过|董事会战略委员会审阅了2021 年年度会议议案,并建议公司根据行业政策和公司发展需求,结合公司实际情况,科学制定发展规划,明确发展目标。
2022 年8月4 日|审议通过了《关于公司2022 年非公开发行A股股票方案的议案》、《关于公司2022 年非公开发行A 股股票预案的议案》、《关于公司2022 年非公开发行A 股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》、《关于公司未来三年(2022 年-2024 年)股东回报规划的议案》。|本次会议所有议案均全票同意审议通过|董事会战略委员会审阅了公司2022 年非公开发行方案等议案,认为本次实施2022 年非公开发行符合公司制定的整体发展规划,项目实施合理。
母公司在职员工的数量|1,485
主要子公司在职员工的数量|3,117
在职员工的数量合计|4,602
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数|0
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数
生产人员|2,396
销售人员|121
技术人员|1,028
财务人员|64
行政人员|465
质量人员|528
合计|4,602
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
硕士及以上|237
本科|1,218
大专及以下|3,147
合计|4,602
公司严格按照《中华人民共和国劳动法》等相关法律法规,与公司员工签订《劳动合同》,并向员工提供在行业内具有竞争力的薪酬,充分发挥和调动员工的积极性、创造性;同时,公司按照国家法律法规的有关规定,为员工缴纳养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险和生育保险以及住房公积金。
依据公司整体业务战略,制定了五年人力资源战略规划。在未来几年中,将完善内训师选拔、培养、激励和淘汰机制,强化公司内部培训师队伍,根据任职资格要求完善培训课程体系,采用轮岗、师带徒、自学等多种方式开展人才培养。同时,强化“领导力”培训、各职位序列人员专业培训、组织开展任职资格等级认证及人才盘点,不断提升员工的综合素质,为员工提供发展通道,为公司的发展提供人才支持。
报告期内,公司现金分红政策于2022 年8 月29 日经公司2022 年第二次临时股东大会审议通过,具体的利润分配政策详见《浙江九洲药业股份有限公司未来三年(2022-2024 年)股东回报规划》,以及《公司章程》利润分配的相关条款。
报告期内,公司根据2021 年年度股东大会决议,实施了2021 年年度利润分配方案:以利润分配股权登记日总股本为基数,向全体股东每10 股派发现金红利人民币2.50 元(含税),本年度不转增股本,不送红股。
每10 股送红股数(股)|0
每10 股派息数(元)(含税)|4.00
每10 股转增数(股)|0
现金分红金额(含税)|359,155,131.20
分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润|920,922,206.88
占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|39.00
以现金方式回购股份计入现金分红的金额|47,296,517.66
合计分红金额(含税)|406,451,648.86
合计分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|44.14
事项概述|查询索引
2020 年8 月25 日,公司分别召开第六届董事会第二十七次会议和第六届监事会第十六次会议,审议通过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事对此发表了同意的意见,浙江天册律师事务所出具了专项法律意见书。|相关事项详见公司于2020 年8 月26 日在《上海证券报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上刊登的公告。
2020 年9 月21 日,公司完成了2020 年限制性股票激励计划授予登记工作,授予91 名激励对象1,927,000 股限制性股票,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司向公司出具了《证券变更登记证明》。|相关事项详见公司于2020 年9 月23 日在《上海证券报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上刊登的公告。
2021 年4 月27 日,公司根据2020 年第一次临时股东大会的授权,召开第七届董事会第六次会议、第七届监事会第三次会议,审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》,同意公司回购注销|相关事项详见公司于2021 年4 月28 日、2021 年6 月24 日在《上海证券报》及上海证券交易所网
2 名激励对象已获授但尚未解锁的20000 股限制性股票。上述股份回购注销已于2021 年6 月28 日办结。|站(www.sse.com.cn)上刊登的公告。
2021 年5 月18 日,公司分别召开第七届董事会第七次会议和第七届监事会第四次会议,审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事对此发表了同意的意见,浙江天册律师事务所出具了专项法律意见书。|相关事项详见公司于2021 年5 月19 日在《上海证券报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上刊登的公告。
2021 年7 月27 日,公司完成了2021 年限制性股票激励计划授予登记工作,授予169 名激励对象1,234,000 股限制性股票,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司向公司出具了《证券变更登记证明》。|相关事项详见公司于2021 年7 月29 日在《上海证券报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上刊登的公告。
2021 年8 月16 日,公司根据2020 年第一次临时股东大会的授权,召开第七届董事会第十次会议、第七届监事会第七次会议,审议通过了《回购注销2020 年激励计划部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》,同意公司回购注销1 名激励对象已获授但尚未解锁的24000 股限制性股票。上述股份回购注销已于2021 年10 月22 日办结。|相关事项详见公司于2021 年8 月17 日、2021 年10 月20 日在《上海证券报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上刊登的公告。
2021 年10 月28 日,公司根据2020 年第一次临时股东大会的授权,召开第七届董事会第十二次会议、第七届监事会第九次会议,审议通过了《关于回购注销2020 年激励计划部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》同意公司回购注销1 名激励对象已获授但尚未解锁的8000股限制性股票。上述股份回购注销已于2022 年1 月7 日办结。|相关事项详见公司于2021 年10月29 日、2022 年1 月5 日在《上海证券报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上刊登的公告。
2021 年10 月28 日,公司根据2020 年第一次临时股东大会的授权,召开第七届董事会第十二次会议、第七届监事会第九次会议,审议通过了《关于公司2020 年限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就暨解锁上市的议案》同意公司根据2020 年第一次临时股东大会的授权,按照相关规定为符合解锁条件的87 名激励对象办理第一次解锁,解锁数量共计750,000 股,解锁上市日为2021 年11 月3日。公司监事会及独立董事均已发表了同意意见。|相关事项详见公司于2021 年10月29 日在《上海证券报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上刊登的公告。
2022 年3 月2 日,公司分别召开第七届董事会第十六次会议和第七届监事会第十一次会议,审议通过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事对此发表了同意的意见,浙江天册律师事务所出具了专项法律意见书。|相关事项详见公司于2022 年3 月3 日在《上海证券报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上刊登的公告。
2022 年4 月19 日,公司根据2020 年第一次临时股东大会、2021 年第一次临时股东大会的授权,召开第七届董事会第十八次会议、第七届监事会第十三次会议,审议通过了《关于回购注销股权激励计划部分激励对象已获授但尚|相关事项详见公司于2021 年10月29 日、2022 年1 月5 日在《上海证券报》及上海证券交易所网
未解锁的限制性股票的议案》,同意公司回购注销2020 年股权激励计划1 名激励对象已获授但尚未解锁的14,400 股限制性股票;2021 年股权激励计划6 名激励对象已获授但尚未解锁的46,000 股限制性股票。上述股份回购注销已于2022 年6 月20 日办结。|站(www.sse.com.cn)上刊登的公告。
2022 年4 月29 日,公司完成了2022 年限制性股票激励计划授予登记工作,授予283 名激励对象1,773,000 股限制性股票,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司向公司出具了《证券变更登记证明》。|相关事项详见公司于2022 年5 月6 日在《上海证券报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上刊登的公告。
2022 年8 月4 日,公司根据2020 年第一次临时股东大会2021 年第一次临时股东大会的授权,召开第七届董事会第二十次会议、第七届监事会第十四次会议,审议通过了《关于回购注销股权激励计划部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》,同意公司回购注销2020 年股权激励计划3 名激励对象已获授但尚未解锁的19,200 股限制性股票;2021 年股权激励计划3 名激励对象已获授但尚未解锁的27,000 股限制性股票。上述股份回购注销已于2022 年10 月20 日办结。|相关事项详见公司于2022 年8 月5 日、2022 年10 月18 日在《上海证券报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上刊登的公告。
2022 年8 月4 日,公司根据2021 年第一次临时股东大会的授权,召开第七届董事会第二十次会议,审议通过了《关于公司2021 年限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就暨解锁上市的议案》,同意公司根据2021 年第一次临时股东大会的授权,按照相关规定为符合解锁条件的160名激励对象办理第一次解锁,解锁数量共计464,400 股,解锁上市日为2022 年8 月10 日。公司监事会及独立董事均已发表了同意意见。|相关事项详见公司于2022 年8 月5 日在《上海证券报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上刊登的公告。
2022 年11 月21 日,公司根据2020 年第一次临时股东大会的授权,召开第七届董事会第二十四次会议,审议通过了《关于公司2020 年限制性股票激励计划第二个解锁期解锁条件成就暨解锁上市的议案》,同意公司根据2020 年第一次临时股东大会的授权,按照相关规定为符合解锁条件的83 名激励对象办理第一次解锁,解锁数量共计545,700股,解锁上市日为2022 年11 月25 日。公司监事会及独立董事均已发表了同意意见。|相关事项详见公司于2022 年11月22 日在《上海证券报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上刊登的公告。