TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
吴维宁(离任)|否|4|4|1|0|0|否|1
闵涛(离任)|否|4|4|1|0|0|否|1
陈松林(离任)|否|4|3|1|1|0|否|0
黄学良(离任)|是|11|11|4|0|0|否|2
刘向明(离任)|是|4|4|1|0|0|否|1
注1:陈刚、刘爱华、蒋元晨、严伟自2022 年5 月24 日担任公司董事。注2:胡敏强自2023 年1 月19 日担任公司独立董事。
年内召开董事会会议次数|11
其中:现场会议次数|7
通讯方式召开会议次数|4
现场结合通讯方式召开会议次数|0
专门委员会类别|成员姓名
审计委员会|熊焰韧、车捷(注1)、刘爱华(注2)
提名委员会|车捷、熊焰韧、陈刚(注3)
薪酬与考核委员会|窦晓波、熊焰韧、郑玉平
战略委员会|冷俊、胡敏强(注4)、胡江溢(注5)
注1:经公司第八届董事会第一次会议审议通过,董事会选举车捷为公司第八届董事会审计委员会委员,提名委员会委员并担任召集人。
注2:经公司第八届董事会第一次会议审议通过,董事会选举刘爱华为公司第八届董事会审计委员会委员。
注3:经公司第八届董事会第一次会议审议通过,董事会选举陈刚为公司第八届董事会提名委员会委员。
注4:经公司第八届董事会第九次会议审议通过,董事会选举胡敏强为公司第八届董事会战略委员会委员。
注5:因工作变动,胡江溢自2022 年12 月26 日不再担任公司战略委员会委员。
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022-04-27|第七届董事会审计委员会2022 年第一次会议审议以下议案:1、关于审阅经审计的2021 年度财务报告的议案;2、关于审议2021 年度审计工作总结报告暨续聘会计师事务所的议案;3、关于审查公司2021 年度内部控制评价报告及内部控制审计报告的议案;4、关于审阅2021 年度内部审计工作总结及2022 年工作计划的议案;5、关于审查2021 年度部分资产核销的议案;6、关于审查2022 年度开展外汇套期保值业务的议案;7、关于审查2022 年度日常关联交易的预案;8、关于审查2022 年度关联房产租赁及综合服务的议案;9、关于审查2022 年度金融服务关联交易暨签订《金融业务服务协议》的预案;10、关于审阅在中国电力财务有限公司开展存贷款等金融业务的风险处置预案的议|同意本次会议审议的16项议案,并同意提交董事会审议。具体审计委员会意见详见公司2022年4月29日在上海证券交易所网站披露的《第七届董事会审计委员会意见》。|-
|案;11、关于审阅在中国电力财务有限公司办理金融业务的风险评估报告的预案;12、关于审查会计政策变更的议案;13、关于审查部分募集资金投资项目延期的议案;14、关于审查终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案;15、关于审阅2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案;16、关于审阅2022 年第一季度报告的议案||
2022-08-29|第八届董事会审计委员会2022 年第一次会议审议以下议案:1、关于审阅2022 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案;2、关于审阅在中国电力财务有限公司办理金融业务的风险持续评估报告的议案;3、关于审查2022 年半年度部分资产核销的议案;4、关于审阅2022 年半年度报告及摘要的议案;5、关于审查控股子公司实施股权激励及增资扩股暨关联交易的议案;6、关于审阅公司募集资金存放与使用情况审计检查报告的议案;7、关于审阅公司2022 年上半年内部审计工作汇报的议案;8、关于审阅公司2022 年上半年审计专项检查中期报告的议案。|同意本次会议审议的8 项议案,并同意提交董事会审议。具体审计委员会意见详见公司2022年8月31日在上海证券交易所网站披露的《第八届董事会审计委员会意见》。|-
2022-10-28|第八届董事会审计委员会2022 年第二次会议审议以下议案:1、关于2022 年第三季度报告的议案;2、关于审阅公司2022 年第三季度内部审计工作汇报的议案。|同意本次会议审议的2 项议案,并同意提交董事会审议。|-
注:上述会议不包括审计委员会年报沟通会。
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022-04-27|第七届董事会提名委员会2022年第一次会议审议以下议案:1、关于选举公司第八届董事会非独立董事的预案;2、关于选举公司第八届董事会独立董事的预案。|对非独立董事候选人、独立董事候选人的任职资格和履历等进行了审查,并同意提交董事会审议。|-
2022-05-24|第八届董事会提名委员会2022年第一次会议审议以下议案:1、关于聘任公司高级管理人员的议案。|对高级管理人员候选人的任职资格和履历等进行了审查,并同意提交董事会审议。|-
2022-12-21|第八届董事会提名委员会2022年第二次会议审议以下议案:1、关于公司部分高级管理人员变更的议案|对高级管理人员候选人的任职资格和履历等进行了审查,并同意提交董事会审议。|-
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022-01-05|第七届董事会薪酬与考核委员会2022 年第一次会议审议以下议案:1、关于向2021 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案。|同意本次会议审议的1 项议案,并同意提交董事会审议。|-
2022-01-18|第七届董事会薪酬与考核委员会2022 年第二次会议审议以下议案:1、关于回购并注销部分2018 年限制性股票激励计划已获授但尚未解锁的限制性股票的议案。|同意本次会议审议的1 项议案,并同意提交董事会审议。|-
2022-03-10|第七届董事会薪酬与考核委员会2022 年第三次会议审议以下议案:1、关于2018 年限制性股票激励计划第二期解除限售条件成就的议案;2、关于向2021 年限制性股票激励计划暂缓授予的激励对象授予限制性股票的议案。|同意本次会议审议的2 项议案,并同意提交董事会审议。|-
2022-04-27|第七届董事会薪酬与考核委员会2022 年第四次会议审议以下议案:1、关于2021 年度公司独立董事、高级管理人员薪酬分配方案的议案。|同意本次会议审议的1 项议案,并同意提交董事会审议。|-
2022-07-22|第八届董事会薪酬与考核委员会2022 年第一次会议审议以下议案:1、关于回购并注销部分2018 年和2021 年限制性股票激励计划已获授但尚未解锁的限制性股票及调整回购数量和回购价格的议案。|同意本次会议审议的1 项议案,并同意提交董事会审议。|-
2022-08-29|第八届董事会薪酬与考核委员会2022 年第二次会议审议以下议案:1、关于控股子公司实施股权激励及增资扩股暨关联交易的议案。|同意本次会议审议的1 项议案,并同意提交董事会审议。|-
2022-11-21|第八届董事会薪酬与考核委员会2022 年第三次会议审议以下议案:1、关于向2021 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票及调整预留授予数量的议案。|同意本次会议审议的1 项议案,并同意提交董事会审议。|-
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022-04-27|第七届董事会战略委员会2022年第一次会议审议以下议案:|同意本次会议审议的3 项议案,并同意提交董事会|-
|1、关于2022 年度开展外汇套期保值业务的议案;2、关于修订《公司战略委员会议事规则》的议案;3、关于2021 年可持续发展报告的议案。|审议。|
2022-08-29|第八届董事会战略委员会2022年第一次会议审议以下议案:1、关于控股子公司实施股权激励及增资扩股暨关联交易的议案。|同意本次会议审议的1 项议案,并同意提交董事会审议。|-
2022-09-22|第八届董事会战略委员会2022年第二次会议审议以下议案:1、关于使用部分闲置募集资金进行现金管理及暂时补充流动资金的议案。|同意本次会议审议的1 项议案,并同意提交董事会审议。|-
2022-12-21|第八届董事会战略委员会2022年第三次会议审议以下议案:1、关于公司控股子公司对其全资子公司增资的议案|同意本次会议审议的1 项议案,并同意提交董事会审议。|-
母公司在职员工的数量|1,812
主要子公司在职员工的数量|8,671
在职员工的数量合计|10,483
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数|143
专业构成类别|专业构成人数
生产人员|1,456
销售人员|1,014
技术人员|7,082
财务人员|124
行政人员|807
合计|10,483
教育程度类别|数量(人)
博士|168
硕士|3,964
本科|4,785
大专及以下|1,566
合计|10,483
公司薪酬管理坚持集约管控、分级管理原则,职工薪酬在统一的薪酬结构和管理要求下,按照管理权限实行分层管理。公司高级管理人员实行年薪制及延期支付制度,根据公司年度工作目标完成情况,对公司高级管理人员进行年度业绩考核,并以考核结果兑现绩效薪金。公司员工薪酬分配坚持绩效导向、能力导向和价值导向原则,职工薪酬以岗位绩效工资制为主,薪酬与其劳动成果、责任风险、任职能力、绩效结果挂钩。公司按照国家和属地政策,规范发放员工福利,依法缴纳社会保险和公积金。建立企业年金计划,实施年金激励缴费分配。建立补充医疗保险计划,实施补充医疗保险报销。
公司围绕企业发展战略和职工队伍建设需求制定年度培训计划,实施推进全员培训体系建设方案,开发基于岗位能力的课程资源,培养内部优秀师资,打造培训信息平台,建立学习引导机制,高质量开展导师带教与岗位培训。创新培训理念,转变培训模式,全年统筹实施领导人员、业务骨干、新员工培训,大力开展经营管理、专业管理、产业发展、科技创新、产品研发、市场销售、生产物资、工程实施、安全生产、检验测试、依法治企、党建及企业文化、国际化等重点培训项目。
为完善和健全公司科学、持续、稳定、积极的分红与监督机制,积极回报投资者,公司已根据《上市公司监管指引第3 号-上市公司现金分红》等政策,在《公司章程》中制定了清晰的现金分红政策及其决策和调整机制。
报告期内,根据相关法规、企业现金收支需求和《公司章程》的相关规定,结合公司经营实际,公司制定了2021 年度利润分配方案,以总股本5,578,859,039 股为基数,每10 股派发现金红利4.1 元(含税)并以资本公积金转增2 股,共计派发现金红利2,287,332,205.99 元(占公司2021年度归属于上市公司股东的净利润的40.54%),转增后公司的总股为6,694,630,847 股。上述利润分配方案经公司第七届董事会第三十次会议和2021 年年度股东大会审议批准,独立董事发表了独立意见,相关审议、表决程序符合《公司章程》规定。截止本报告期末,上述利润分配已全部实施完毕。
3、现金分红政策调整情况
每10 股送红股数(股)|0
每10 股派息数(元)(含税)|3.9
每10 股转增数(股)|2
现金分红金额(含税)|2,610,856,167.27
分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润|6,446,181,151.11
占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|40.50
以现金方式回购股份计入现金分红的金额|0
合计分红金额(含税)|2,610,856,167.27
合计分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|40.50
事项概述|查询索引
2021 年底,公司启动了2021 年限制性股票激励计划(以下简称“2021 年激励计划”)并完成董、监事会审批及国家电网公司批复。2022 年度,公司完成了2021 年激励计划的股东大会审批、首次及暂缓授予、预留授予等工作。|具体内容详见2021 年12 月9 日、12月18 日、12 月31 日、2022 年1 月6日、1 月19 日、3 月11 日、3 月25 日、11 月22 日、12 月17 日《中国证券报》、《上海证券报》、上交所网站所述。
2022 年度,公司对已不符合2018 年限制性股票激励计划(以下简称“2018 年激励计划”)相关规定的16 人持有的尚未达到解除限售条件的相关限制性股票进行回购并注销,并经董、监事会审批。2022 年3 月10 日,公司完成回购注销限制性股票252,949 股。|具体内容详见2022 年1 月19 日、3 月8 日《中国证券报》、《上海证券报》、上交所网站所述。
2022 年度,公司2018 年激励计划第二个解除限售期解除限售条件已经成就,并经董、监事会审批。公司为962名符合解除限售条件的激励对象统一办理解除限售事宜,解除限售股份数量合计11,192,011 股。|具体内容详见2022 年3 月11 日《中国证券报》、《上海证券报》、上交所网站所述。
2022 年度,公司对已不符合2018 年激励计划和2021年激励计划相关规定的15 人持有的尚未解除限售条件的相关限制性股票进行回购并注销,并经董、监事会审批。2022 年9 月27 日,公司完成回购注销限制性股票381,729 股。|具体内容详见2022 年7 月23 日、9 月23 日《中国证券报》、《上海证券报》、上交所网站所述。
为建立长效激励约束机制,吸引和留住核心骨干,实现企业发展利益和核心骨干利益紧密捆绑,支撑推进功率半导体核心技术攻克及产业化发展,公司控股子公司南瑞联研半导体有限责任公司设立了员工持股平台实施股权激励,目前已完成首批激励对象认购股权第一期实缴。
姓名|职务|年初持有限制|报告期新授予|限制性股票的|已解锁股份|实施资本公积|未解锁股份|期末持有限制|报告期末
||性股票数量|限制性股票数量|授予价格(元)||金转增股本||性股票数量|市价(元)
严伟|董事|0|63,500|21.04|0|12,700|76,200|76,200|24.4
方飞龙|高管|63,000|51,600|21.04|21,000|18,720|112,320|112,320|24.4
李厚俊|高管|0|51,000|21.04|0|10,200|61,200|61,200|24.4
丁孝华|高管|88,200|62,200|21.04|29,400|32,560|145,200|145,200|24.4
杨华飞|高管|76,950|56,400|21.04|25,650|21,540|129,240|129,240|24.4
陈松林(离任)|董事|0|66,000|21.04|0|13,200|79,200|79,200|24.4
王小红(离任)|高管|76,680|60,800|21.04|25,560|22,384|134,304|134,304|24.4
犹锋(离任)|高管|49,590|63,100|21.04|16,530|19,232|115,392|115,392|24.4
合计|/|354,420|474,600|/|118,140|150,536|853,056|853,056|/
注1:方飞龙、丁孝华、杨华飞、王小红、犹锋报告期初所持限制性股票为2018 年激励计划限制性股票,报告期内新增限制性股票为2021 年激励计划限制性股票。
注2:报告期内,公司以资本公积金向全体股东每股转增0.2 股。
注3:2022 年5 月24 日起陈松林不再担任国电南瑞董事但仍在公司任职,2022 年12 月21 日起王小红、犹锋不再担任国电南瑞高管但仍在公司任职。
公司董事会根据公司年度工作目标和经营计划的完成情况,对公司高级管理人员进行考核,并根据考核结果和公司薪酬管理制度确定发放高级管理人员的奖金。
报告期内,公司持续完善内控制度建设,全年制、修订制度17 项,废止制度15 项,结合外部监管和公司管理要求,更新完善上市公司内控手册,确保风控标准科学适用。全面开展上市公司内控自评价,梳理排查内控缺陷和风险隐患,针对性制定整改措施,不断提升内控有效性。
报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规相关要求规范运作,并依据《国电南瑞产业公司规范运行管理办法》以及相关人力资源、财务、物资等各项内部规章制度规定,在职责分工、审批流程、实施方法以及管理考核等方面,对子公司实施了有效的管理控制。关于信息披露、关联交易等重大事项,各子公司和相关部门严格遵守《公司章程》、《公司信息披露事务管理制度》等规定,履行重大事项报告和审议程序。同时,公司委派到子公司的董事、监事以及高级管理人员通过子公司董事会、监事会、总经理办公会等决策会议规范行使职权。
信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)对公司2022 年度的内部控制情况进行了审计,并出具了审计报告,具体详见上海证券交易所网站上的《公司内部控制审计报告》。
是否建立环境保护相关机制|是
报告期内投入环保资金(单位:万元)|319.85
公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位。公司始终认真贯彻落实地方政府有关节能环保要求,在日常环境保护管理中,严格按照国家相关法律法规和GB/T 24001-2016 版环境管理体系的要求,对环境保护相关工作进行管理,未因环境问题受到过行政处罚,积极打造绿色高科技企业,为改善生态环境质量做贡献。具体如下:
公司积极做好环境污染物排放控制,规范环保设施配置及日常运行管理,确保污染物稳定达标排放。持续优化环境监测、污染物排放和废弃物处置,倡导低碳环保出行,推进绿色办公,努力减少企业生产运营对环境造成的不利影响。2021-2022 年,共投资1,212.77 万元对江宁基地污水处理设施进行改造,投运后出水效果超设计值,满足基地近远期规划建设项目污水处置需求,达到属地环保要求,助力改善生态环境。
2、防治污染相关举措
公司严格遵守《中华人民共和国大气污染防治法》《中华人民共和国水污染防治法》《中华人民共和国固体废物污染防治法》等法律法规,加强各类废弃物的管理,按照《废弃物和污水噪音管理程序》,最大限度的使废弃物得到回收利用,减少环境污染。同时严格规范管理危险废弃物,按照《危险废弃物暂存间管理工作规范》,定期开展危险废物突发泄漏事故演练,及时化解危险品火灾、泄漏、爆炸事故发生的风险,保护公共财产和员工人身安全。2022 年环保投入319.85万元。具体内容详见2023 年04 月28 日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)《公司2022年环境、社会及公司治理(ESG)报告》。
公司获得GB/T 24001-2016/ISO 14001:2015环境管理体系认证以及ISO 50001:2018 和RB/T101-2013能源管理体系认证,并通过第三方机构每年的监督审核以保持认证证书的有效性。
公司开展突发环境事件应急演练,完善环保应急物资及装备,提升环境突发事件应急响应和处置能力。
公司开展环境因素识别,形成《环境因素识别和评价表》及《重要环境因素清单》,制定环境风险防控措施,强化生产经营过程中的环境风险防控。定期开展环境因子监测,排查环保设施系统设备隐患,建立危废管理台账和环保设备设施台账,定时盘点更新,加强隐患排查治理。
6、报告期内因环境问题受到行政处罚的情况无。
公司持续有效运行ISO 14001 环境管理体系,秉承“节能增效、绿色发展,主动履行社会责任”的环保、节能方针,制定相关年度目标,并通过层层分解、跟踪考核,确保各项环保措施有效落地。公司始终认真贯彻落实政府有关节能环保要求,通过开展园区绿色建设、绿色植被种植等措施,努力践行环保责任,助力生态文明建设,国电南瑞江宁基地获评“园林式单位”。积极落实政府部门打好污染防治攻坚战的管控要求,制定并实施污染物减排措施,严格规范三废处置,开展生态环境保护隐患排查整改专项行动,努力践行绿色可持续发展,积极履行环境责任。详见2023年04月28 日刊登在上海证券交易所网站《公司2022年环境、社会及公司治理(ESG)报告》。
是否采取减碳措施|是
减少排放二氧化碳当量(单位:吨)|1,200
减碳措施类型(如使用清洁能源发电、在生产过程中使用减碳技术、研发生产助于减碳的新产品等)|研发生产助于减碳的新产品、在生产管理过程中使用减碳技术、使用清洁能源发电等
公司坚持绿色发展核心理念,多维度开展节能降碳工作。在管理制度方面,按照《温室气体管理作业指导书》,推行温室气体核查和产品碳排放国际技术规范、对公司生产运营过程和产品全生命周期内的温室气体排放量进行核查;在科研生产方面,持续深化能源的信息物理社会系统(CPSSE)框架研究,加大跨领域多学科交叉融合研究,自主研发的碳管理系统获TÜV 南德认证;在园区管理方面,主动响应绿色低碳发展号召,持续优化用能结构,积极采用光伏发电,提升能耗管理水平,江宁基地光伏发电系统2022年发电约210万千瓦时用于园区运行;在交通运输方面,使用新能源班车、在园区建设充电桩,促进员工绿色低碳出行。详见2023 年04 月28 日刊登在上海证券交易所网站《公司2022 年环境、社会及公司治理(ESG)报告》。
详见2023年4月28日刊登在上海证券交易所网站《公司2022年环境、社会及公司治理(ESG)报告》。
对外捐赠、公益项目|数量/内容|情况说明
总投入(万元)|100|捐赠100 万帮扶资金用于支持江苏省徐州市丰县首羡镇张后屯村
其中:资金(万元)|100|
物资折款(万元)|0|
惠及人数(人)|1,852|张后屯村现有村民1,852 人
公司长期以来积极履行社会责任,自2012 年起,连续十一年发布社会责任报告,首次发布环境、社会责任和公司治理(ESG)报告。报告期内,公司积极承担企业公民责任,扛鼎责任重担,与社会共享和谐之果。坚持以人为本,充分尊重和保护员工的基本权益,着力构建完善的人才培养机制,加强对员工的人文关怀,营造温暖的职场氛围,携手员工共同成长;严格遵守《中华人民共和国安全生产法》,坚决贯彻国家安全生产15 条举措,牢固树立安全发展理念,不断完善安全生产管理体系,强化安全文化宣贯力度,构建安全生产长效机制;加大对供应商的支持力度,建立完善的供应商管理制度,打造负责任的供应链,同时深化拓展与政府、国内外知名企业、研究机构的战略合作,参与制定及完善行业标准,引领行业高质量发展;充分利用资源和技术优势支持地方发展,努力将自身资源与社区共享,积极开展稳岗就业、公共服务、公益慈善、电力保供等多个领域活动,传播爱心,共建美好家园。
公司本年度捐赠的100 万帮促资金,因地制宜用于张后屯村村部屋顶光伏、张后屯村游客接待中心提升、和集小学教室照明改造提升项目,有力提升了驻村百姓的幸福指数。
详见2023年04月28日刊登在上海证券交易所网站《公司2022年环境、社会及公司治理(ESG)报告》。
扶贫及乡村振兴项目|数量/内容|情况说明
总投入(万元)|100|捐赠100 万帮扶资金用于支持江苏省徐州市丰县首羡镇张后屯村
其中:资金(万元)|100|捐赠100 万资金
物资折款(万元)||
惠及人数(人)|1,852|张后屯村现有村民1852 人
帮扶形式(如产业扶贫、就业扶贫、教育扶贫等)|产业扶贫、教育扶贫|开展帮扶现场走访调研、共建活动,加强与帮扶干部的沟通交流,慰问张后屯村困难群众和留守儿童。
报告期内,公司积极响应党和国家政策号召,着力巩固脱贫攻坚成果,为服务国家乡村振兴战略作出积极贡献。捐赠100 万帮扶资金用于支持江苏省徐州市丰县首羡镇张后屯村,并通过开展帮扶现场走访调研、共建活动,加强与帮扶干部的沟通交流,慰问张后屯村困难群众和留守儿童,巩固脱贫攻坚成果;通过“慧农帮”线上平台采购员工食堂原材料,以消费帮扶助力乡村振兴;承担乌恰县水利工程基础设施改造及量水设施配套工程,借助南瑞农村供水安全保障信息化管控系统,实现帮扶地水利设施提档升级,提升农村供水效率和质量,为乡村振兴注入“源头活水”;公司子公司南瑞继保承担清远市中核汇能乡村振兴农光互补光伏电站项目,助力乡村振兴农光旅一体化项目并网发电,项目建成投产后,预计为当地创造200 个就业机会并提升人均年收入,为当地旅游业发展带来附加效应。详见2023 年04 月28 日刊登在上海证券交易所网站《公司2022年环境、社会及公司治理(ESG)报告》。
与重大资产重组相关的承诺|其他|国家电网公司|1、本次交易完成后,除因国家电网公司履行建设和运营国内电网的主要职责,以及国电南瑞所处行业的特殊性而导致的关联交易外,国家电网公司及国家电网公司控制的其他企业与国电南瑞之间将尽量减少关联交易。2、对于将来无法避免或有合理原因而发生的关联交易事项,国家电网公司及国家电网公司控制的其他企业将遵循市场交易公开、公平、公正的原则,按照公允、合理的市场价格进行交易,不利用该类交易从事任何损害国电南瑞或其中小股东利益的行为,并将督促国电南瑞履行合法决策程序依据《上海证券交易所股票上市规则》和《国电南瑞科技股份有限公司章程》等的规定依法履行信息披露义务。3、将督促南瑞集团严格按照《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件及《国电南瑞科技股份有限公司章程》的有关规定依法行使股东权利或者董事权利,在股东大会以及董事会对有关涉及国家电网公司及国家电网公司控制的其他企业事项的关联交易进行表决时,履行回避表决义务。4、国家电网公司及国家电网公司控制的其他企业和国电南瑞就相互间关联事务及交易作出的任何约定及安排,均不妨碍对方为其自身利益、在市场同等竞争条件下与任何第三方进行业务往来或交易。|承诺时间:2013 年5 月;承诺期限;长期有效|否|是
|其他|国网电科院、南瑞集团|本次重组完成后,国电南瑞如果因为使用本次重大资产重组中标的资产存在的共有知识产权向第三方支付费用,遭受行政处罚,引发诉讼、仲裁,或权利受限,所遭受的损失由国网电科院/南瑞集团予以承担,国网电科院/南瑞集团将在损失发生之日起二个月内以现金补偿给国电南瑞。|承诺时间:2013 年5 月;承诺期限:长期有效|否|是
|其他|国家电网公司|在本次交易完成后,国家电网公司将按照有关法律、法规、规范性文件的要求,做到并继续督促南瑞集团做到与国电南瑞在人员、资产、业务、机构、财务方面完全分开不从事任何影响国电南瑞人员独立、资产独立完整、业务独立、机构独立、财务独立|承诺时间:2013 年5 月;承诺期限:长|否|是
|||的行为,不损害国电南瑞及其他股东的利益,切实保障国电南瑞在人员、资产、业务机构和财务等方面的独立。|期有效||
|解决同业竞争|国网电科院、南瑞集团|1、本次交易完成后,本企业及本企业控制的其他企业不会直接或间接的从事(包括但不限于控制、投资、管理)任何与上市公司及其控制的其他企业主要经营业务构成同业竞争关系的业务或可能发生竞争的业务。2、如本企业及本企业控制的其他企业获得的商业机会与上市公司及其下属公司主营业务发生同业竞争的,本企业将立即通知上市公司,并尽力将该商业机会给予上市公司,以避免与上市公司及下属公司形成同业竞争或潜在同业竞争,以确保上市公司及上市公司其他股东利益不受损害。3、本企业违反上述承诺给上市公司造成损失的,本企业将赔偿上市公司由此遭受的损失。|承诺时间:2017 年5 月;承诺期限:长期有效|否|是
|解决关联交易|国网电科院、南瑞集团|1、本次交易完成后,本企业及本企业控制的其他企业将采取合法及有效措施,减少及规范与上市公司的关联交易,自觉维护上市公司及全体股东的利益,将不利用关联交易谋取不正当利益。2、在不与法律、法规相抵触的前提下,本企业及本企业控制的其他企业与上市公司如发生或存在无法避免或有合理原因而发生的关联交易,本企业及本企业控制的其他企业将与上市公司依法签订协议,保证严格履行法律、法规、规范性文件和上市公司章程规定的关联交易程序,按市场化原则和公允价格进行交易,不利用该类交易从事任何损害上市公司或其中小股东利益的行为,同时按相关规定履行信息披露义务。3、本企业违反上述承诺给上市公司造成损失的,本企业将赔偿上市公司由此遭受的损失。|承诺时间:2017 年5 月;承诺期限:长期有效|否|是
|其他|国网电科院、南瑞集团|在本次交易完成后,本企业及本企业控制的其他企业将按照有关法律、法规、规范性文件的要求,做到与上市公司在人员、资产、业务、机构、财务方面完全分开,不从事任何影响上市公司人员独立、资产独立完整、业务独立、机构独立、财务独立的行为,不损害上市公司及其他股东的利益,切实保障上市公司在人员、资产、业务、机构和财务等方面的独立性。若本企业违反上述承诺给上市公司及其他股东造成损失,将由本企业承担相应的赔偿责任。|承诺时间:2017 年5 月;承诺期限:长期有效|否|是
|解决土地等产权瑕疵|南瑞集团、沈国荣|针对继保电气及其子公司常州博瑞电力自动化设备有限公司存在部分房产无法办理权属证书的问题,承诺:在本次交易完成后,若因上述房产瑕疵问题导致影响相关公司的正常经营,南瑞集团及沈国荣将积极安排房屋予以解决,如无适宜的房产,则尽力协助相关公司找寻合适房产;若因上述房产瑕疵问题导致被强制拆除或受到相关主管部门处罚,给上市公司造成损失的,南瑞集团及沈国荣同意按照出具承诺时持有继保电气的股权比例承担赔偿责任。|承诺时间:2017 年5 月;承诺期限:房产使用期内|是|是
|解决土地等产权瑕疵|南瑞集团|针对普瑞工程、普瑞科技承租的两处房产未取得权属证书以及南瑞集团将承租的已设立抵押权的房屋提供给普瑞工程使用等租赁房产瑕疵,承诺:1、截至本承诺出具日,普瑞工程、普瑞科技可以正常使用上述租赁房产,上述租赁房产未取得权属证书或已设立抵押事宜未对普瑞工程、普瑞科技的生产经营产生任何影响;2、在上述房产租赁期内及本次交易完成后,如因租赁房产瑕疵问题影响普瑞工程、普瑞科技的正常经营南瑞集团将积极安排生产经营用房予以解决;如无适宜的房产,则协助找寻合适房产3、在上述房产的租赁期内及本次交易完成后,上述租赁房产如遇拆迁、抵押权人行使抵押权等情况致使普瑞工程、普瑞科技无法继续承租的,南瑞集团将承担普瑞工程、普瑞科技因搬迁而造成的全部损失及成本,如因此导致国电南瑞遭受损失的,南瑞集团将承担赔偿责任。|承诺时间:2017 年7 月;承诺期限:房产租赁期内|是|是
|解决土地等产权瑕疵|国网电科院|针对普瑞特高压、设计公司租赁的房产未取得房屋权属证书,承诺:1、截至本承诺函出具之日,普瑞特高压正常使用昌平基地房产,设计公司正常使用福州房产,昌平基地房产及福州房产未取得权属证书的情况均未对普瑞特高压及设计公司的生产经营产生不利影响;2、在上述房产的租赁期内及本次交易完成后,如因上述租赁房产无证问题影响普瑞特高压、设计公司的正常经营的,国网电科院将积极安排生产经营用房予以解决;如无适宜的房产,则协助找寻合适房产;3、在上述房产的租赁期内及本次交易完成后,如因拆迁或房屋的实际权利人不同意转租等原因致使普瑞特高压、设计公司无法继续承租的,国网电科院将承担普瑞特高压、设计公司因搬迁而造成的全部损失及成本,如因此导致国电南瑞遭受损失的,国网电科院将承担赔偿责任。|承诺时间:2017 年7 月;承诺期限:房产租赁期内|是|是
与再融资相关的承诺|解决关联交易|国电南瑞|1、国电南瑞将坚持严格按《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》《独立董事工作制度》、《关联交易决策管理办法》、《信息披露管理制度》的相关规定,完善内控制度,规范关联交易。2、对于无法避免或者取消后将给国电南瑞正常经营和经营业绩带来不利影响的关联交易,继续本着公平、公开、公正的原则确定交易价格,按规定履行合法程序并订立相关协议或合同,及时进行信息披露,保证关联交易的公允性。3、对于存在避免或者取消可能、且不会给国电南瑞正常经营和经营业绩带来不利影响的关联交易,国电南瑞将采取在同等条件下优先与无关联关系的第三方进行交易、争取单独与发包方签订协议并结算、收购控股股东相关业务资产等系列措施,降低与关联方的关联交易。|承诺时间:2010年8月:承诺期限:长期有效|否|是
|现聘任
境内会计师事务所名称|信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬|169.03
境内会计师事务所审计年限|5
境内会计师事务所注册会计师姓名|邓丽、胡松林
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限|1
|名称|报酬
内部控制审计会计师事务所|信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)|50
财务顾问|上海荣正投资咨询股份有限公司|35
注:截止2022 年12 月底,公司完成了2021 年限制性股票激励计划授予工作,公司需支付上海荣正投资咨询股份有限公司报酬35 万元,其中2021 年度支付28 万元,2022 年度支付7 万元。聘任、解聘会计师事务所的情况说明
经公司第七届董事会第三十次会议、2021 年年度股东大会审议通过《关于续聘2022 年度财务及内控审计机构的议案》,续聘信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022 年度财务审计机构及内部控制审计机构。
关联交易方|关联关系|关联交易类型|关联交易内容|关联交易定价原则|关联交易金额|占同类交易金额的比例(%)|关联交易结算方式
国家电网公司所属公司|其他|采购|材料及服务|市场价|180,731.02|5.99|货币资金
南京基石数据技术有限责任公司|其他|采购|材料及服务|市场价|8,065.19|0.27|货币资金
国网瑞嘉(天津)智能机器人有限公司|其他|采购|材料及服务|市场价|3,319.38|0.11|货币资金
国网电科院检测认证技术有限公司|其他|采购|材料及服务|市场价|2,631.57|0.09|货币资金
浙江电腾云光伏科技有限公司|母公司的控股子公司|采购|材料及服务|市场价|2,304.39|0.08|货币资金
江苏南瑞淮胜电缆有限公司|其他|采购|材料及服务|市场价|2,151.06|0.07|货币资金
国网电力科学研究院有限公司|间接控股股东|采购|材料及服务|市场价|2,143.72|0.07|货币资金
南瑞集团有限公司|母公司|采购|材料及服务|市场价|1,306.64|0.04|货币资金
南京南瑞电力信息有限公司|母公司的全资子公司|采购|材料及服务|市场价|365.89|0.01|货币资金
国网电力科学研究院武汉能效测评有限公司|其他|采购|材料及服务|市场价|304.89|0.01|货币资金
华数(厦门信息有限公司|其他|采购|材料及服务|市场价|40.71|0.00|货币资金
江苏南瑞银龙电缆有限公司|其他|采购|材料及服务|市场价|2.92|0.00|货币资金
国家电网公司所属公司|其他|销售|产品及服务|市场价|2,450,184.21|52.32|货币资金
南瑞集团有限公司|母公司|销售|产品及服务|市场价|492,995.51|10.53|货币资金
国网电力科学研究院有限公司|间接控股股东|销售|产品及服务|市场价|54,514.72|1.16|货币资金
鲁能集团公司所属公司|其他|销售|产品及服务|市场价|2,815.85|0.06|货币资金
国网瑞嘉(天津)智能机器人有限公司|其他|销售|产品及服务|市场价|1,345.88|0.05|货币资金
浙江电腾云光伏科技有限公司|母公司的控股子公司|销售|产品及服务|市场价|303.14|0.03|货币资金
都城伟业集团有限公司所属公司|其他|销售|产品及服务|市场价|164.62|0.01|货币资金
南京基石数|其他|销售|产品及服务|市场价|22.64|0.00|货币资金
据技术有限责任公司|||||||
南京南瑞电力信息有限公司|母公司的全资子公司|销售|产品及服务|市场价|20.82|0.00|货币资金
国网南京综合能源服务有限公司|其他|销售|产品及服务|市场价|0.85|0.00|货币资金
大额销货退回的详细情况|||||不涉及||
关联交易的说明|||||(1)由于行业特点,公司所从事的行业主要是为国网公司及所属公司提供产品和服务,在生产销售活动所发生的部分关联交易属于正常的经营活动。公司向国网公司及所属公司购销产品及服务,绝大多数合同通过公开招标方式取得,招标合同的定价政策和定价依据按中标条件确定,非招标合同由双方参照市场价协议确定,交易条件及定价公允,并按照相关规定履行批准程序,不存在损害本公司和股东利益的情形。公司报告期内与国网公司及所属公司发生的购销产品及服务关联交易额度已经2021年度股东大会审议批准。公司向国网公司及所属公司销售产品及服务累计发生2,450,185.06 万元,采购产品及服务累计发生180,731.02万元。(2)公司与国网电科院及所属公司发生的上述日常关联交易是公司及附属企业正常生产经营需要,符合正常商业条款及公平原则并在框架协议及相关具体交易协议的基础上进行,交易条件及定价公允,并按照相关规定履行批准程序,不存在损害本公司和股东利益的情形。公司报告期内与国网电科院及所属公司发生的购销产品及服务额度已经2021年度股东大会审议批准,公司向国网电科院及所属公司销售产品及服务累计发生547,834.19万元,采购产品及服务累计发生9,057.10万元。(3)上述关联交易中,国家电网公司及所属公司不含国网电科院及所属公司。||
具体内容详见第三节第五条第六款“重大资产和股权出售”所述。
具体内容详见第三节第五条第五款“投资状况分析”中“重大的股权投资”所述。
关联方|关联关系|向关联方提供资金|||关联方向上市公司提供资金||
||期初余额|发生额|期末余额|期初余额|发生额|期末余额
南瑞集团|控股股东||||1,200.00||1,200.00
合计|||||1,200.00||1,200.00
关联债权债务形成原因||本公司分别于2015 年2 月、12 月收到南瑞集团转拨付的资本性财政资金500 万元、700 万元,该资金为本公司与南瑞集团共同申请项目获得的国家投资补助资金。根据财政部《加强企业财务信息管理暂行规定》(财企[2012]23 号)之规定,企业集团母公司将资本性财政资金拨付所属全资或控股法人使用的,应当作为股权投资,子公司暂时无增资扩股计划的,列作委托贷款,在发生增资扩股、改制上市等事项时,依法将委托贷款转为母公司的股权投资。目前国电南瑞暂无增资扩股计划,该笔资本性财政性资金作为专项委托贷款,期限一年,利率为0.1%,待国电南瑞增资扩股时,依法转为南瑞集团的股权投资。|||||
关联债权债务对公司的影响|关联债权债务对公司经营成果及财务状况无重大影响。
关联方|关联关系|每日最高存款限额|存款利率范围|期初余额|本期发生额||期末余额
|||||本期合计存入金额|本期合计取出金额|
中国电力财务有限公司|控股股东均为国家电网公司及所属公司|1,000,000.00|0.3%-1.75%|891,000.27|8,771,251.98|8,865,126.52|797,125.73
合计|/|/|/|891,000.27|8,771,251.98|8,865,126.52|797,125.73
注:经公司第七届董事会第三十次会议及2021 年度股东大会审议通过,公司与中国电财续签《金融业务服务协议》,日均存款额度不超过20 亿元,报告期内,公司日均存款余额为16.11 亿元,累计存款利息收入2,706.53 万元。
关联方|关联关系|业务类型|总额|实际发生额
中国电力财务有限公司|控股股东均为国家电网公司及所属公司|授信|200,000.00|0.00
出租方名称|承租方名称|租赁资产种类|本年确认的租赁收益|上年确认的租赁收益
公司及所属子公司|国网电力科学研究院有限公司|房屋|1,469.58|1,402.11
|南瑞集团有限公司及所属公司|房屋及车辆|341.48|478.49
|国家电网公司及所属公司|房屋及设备|274.57|393.32
出租方名称|租赁资产种类|简化处理的短期租赁和低价值资产租赁的租金费用(如适用)||未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额(如适用)||支付的租金||承担的租赁负债利息支出||增加的使用权资产|
||本期发生额|上期发生额|本期发生额|上期发生额|本期发生额|上期发生额|本期发生额|上期发生额|本期发生额|上期发生额
国网电力科学研究院有限公司|房屋|2,115.69|1,840.88|||1,062.25|1,049.83|68.56|90.19||754.37
国家电网公司所属公司|房屋及车辆|2,025.44|1,405.16|||70.98||10.54|2.96|161.43|171.77
南瑞集团有限公司|房屋|621.73|716.87|||543.45|298.95|31.91|14.59|434.47|577.65
关联方|交易内容|本期金额|上期金额
南瑞集团有限公司及所属公司|综合服务费|16,802.25|15,512.50
国家电网公司所属公司|与租赁相关的综合服务费|221.20|223.66
国家电网公司所属金融机构|财产保险费、投标保险费等|990.29|971.35
注:国家电网公司所属公司不包含国网电力科学研究院有限公司、南瑞集团有限公司及所属公司,国家电网公司所属金融机构不包含中国电力财务有限公司。
类型|资金来源|发生额|未到期余额|逾期未收回金额
银行理财|募集资金|6,762,000,000.00|1,747,000,000.00|
受托人|委托理财类型|委托理财金额|委托理财起始日期|委托理财终止日期|资金来源|资金投向|报酬确定方式|年化收益率|预期收益(如有)|实际收益或损失|实际收回情况|是否经过法定程序|未来是否有委托理财计划|减值准备计提金额(如有)
招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行|银行理财|680,000,000.00|2021/10/11|2022/1/10|募集||保本浮动收益|1.56%或3.10%或3.30%|2,644,734.25 或5,255,561.64 或5,594,630.14|5,255,561.64|已收回|是||
招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行|银行理财|120,000,000.00|2021/10/11|2022/1/10|募集||保本浮动收益|1.56%或3.10%或3.30%|466,717.81 或927,452.05 或987,287.67|927,452.05|已收回|是||
中信银行股份有限公司南京分行城北支行|银行理财|50,000,000.00|2021/10/10|2022/1/10|募集||保本浮动收益|1.48%或3.10%或3.50%|186,520.55 或390,684.93 或441,095.89|390,684.93|已收回|是||
招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行|银行理财|480,000,000.00|2021/10/11|2022/1/10|募集||保本浮动收益|1.56%或3.10%或3.30%|1,866,871.23 或3,709,808.22 或3,949,150.68|3,709,808.22|已收回|是||
招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行|银行理财|140,000,000.00|2022/1/12|2022/4/12|募集||保本浮动收益|1.56%或3.10%或3.30%|538,520.55 或1,070,136.99 或1,139,178.08|1,070,136.99|已收回|是||
中信银行股份有限公司南京分行城北支行|银行理财|20,000,000.00|2022/1/12|2022/4/12|募集||保本浮动收益|1.60%或3.10%或3.50%|78,904.11 或152,876.71 或172,602.74|172,602.74|已收回|是||
招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行|银行理财|485,000,000.00|2022/1/12|2022/4/12|募集||保本浮动收益|1.56%或3.10%或3.30%|1,865,589.04 或3,707,260.27 或3,946,438.36|3,707,260.27|已收回|是||
招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行|银行理财|38,000,000.00|2022/4/14|2022/7/14|募集||保本浮动收益|1.56%或3.00%或3.20%|147,793.97 或284,219.18 或303,167.12|284,219.18|已收回|是||
中信银行股份有限公司南京分行城北支行|银行理财|125,000,000.00|2022/4/14|2022/7/14|募集||保本浮动收益|1.60%或3.03%或3.43%|498,630.14 或944,280.82 或1,068,938.36|944,280.82|已收回|是||
招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行|银行理财|435,000,000.00|2022/4/14|2022/7/14|募集||保本浮动收益|1.56%或3.00%或3.20%|1,691,852.05 或3,253,561.64 或3,470,465.75|3,253,561.64|已收回|是||
招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行|银行理财|60,000,000.00|2022/7/15|2022/9/15|募集||保本浮动收益|1.56%或3.00%|158,991.78 或305,753.42|305,753.42|已收回|是||
中信银行股份有限公司南京分行城北支行|银行理财|110,000,000.00|2022/7/15|2022/9/15|募集||保本浮动收益|1.60%或3.00%或3.40%|298,958.90 或560,547.95 或635,287.67|560,547.95|已收回|是||
招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行|银行理财|460,000,000.00|2022/7/15|2022/9/15|募集||保本浮动收益|1.56%或3.00%|1,218,936.99 或2,344,109.59|2,344,109.59|已收回|是||
中信银行股份有限公司南京分行城北支行|银行理财|305,000,000.00|2022/9/24|2022/12/27|募集||保本浮动收益|1.6%或2.81%或3.21%|1,256,767.12 或2,207,197.26 或2,521,389.04|2,207,197.26|已收回|是||
招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行|银行理财|530,000,000.00|2022/9/26|2022/12/26|募集||保本浮动收益|1.7%或2.8%或3.0%|2,246,328.77 或3,699,835.62 或3,964,109.59|3,699,835.62|已收回|是||
招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行|银行理财|530,000,000.00|2022/9/26|2022/12/26|募集||保本浮动收益|1.7%或2.8%或3.0%|2,246,328.77 或3,699,835.62 或3,964,109.59|3,699,835.62|已收回|是||
招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行|银行理财|217,500,000.00|2022/9/27|2022/12/27|募集||保本浮动收益|1.7%或2.8%或3.0%|921,842.47 或1,518,328.77 或1,626,780.82|1,518,328.77|已收回|是||
招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行|银行理财|217,500,000.00|2022/9/27|2022/12/27|募集||保本浮动收益|1.7%或2.8%或3.0%|921,842.47 或1,518,328.77 或1,626,780.82|1,518,328.77|已收回|是||
中信银行股份有限公司南京分行城北支行|银行理财|12,000,000.00|2022/9/24|2022/12/27|募集||保本浮动收益|1.6%或2.81%或3.21%|49,446.58 或86,840.55或99,202.19|86,840.55|已收回|是||
中信银行股份有限公司南京分行城北支行|银行理财|270,000,000.00|2022/12/28|2023/3/30|募集||保本浮动收益|1.3%或2.81%或3.21%|884,712.33 或1,912,339.73 或2,184,558.90||/|是||
招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行|银行理财|515,000,000.00|2022/12/29|2023/3/29|募集||保本浮动收益|1.7%或2.8%或3.0%|2,158,767.12 或3,555,616.44 或3,809,589.04||/|是||
招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行|银行理财|515,000,000.00|2022/12/29|2023/3/29|募集||保本浮动收益|1.7%或2.8%或3.0%|2,158,767.12 或3,555,616.44 或3,809,589.04||/|是||
招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行|银行理财|217,500,000.00|2022/12/30|2023/3/30|募集||保本浮动收益|1.7%或2.8%或3.0%|911,712.33 或1,501,643.84 或1,608,904.11||/|是||
招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行|银行理财|217,500,000.00|2022/12/30|2023/3/30|募集||保本浮动收益|1.7%或2.8%或3.0%|911,712.33 或1,501,643.84 或1,608,904.11||/|是||
中信银行股份有限公司南京分行城北支行|银行理财|12,000,000.00|2022/12/28|2023/3/30|募集||保本浮动收益|1.3%或2.81%或3.21%|39,320.55 或84,992.88或97,091.51||/|是||
注:2022 年12 月31 日存续的委托理财到期后,我公司将结合资金状况和募集资金使用计划,针对闲置募集资金办理新一期委托理财。
|本次变动前||本次变动增减(+,-)||||本次变动后|
|数量|比例(%)|发行新股|公积金转股|其他|小计|数量|比例(%)
一、有限售条件股份|33,609,556|0.61|34,275,100|11,167,939|-11,826,689|33,616,350|67,225,906|1.00
1、国家持股||||||||
2、国有法人持股||||||||
3、其他内资持股|33,609,556|0.61|34,275,100|11,167,939|-11,826,689|33,616,350|67,225,906|1.00
其中:境内非国有法人持股||||||||
境内自然人持股|33,609,556|0.61|34,275,100|11,167,939|-11,826,689|33,616,350|67,225,906|1.00
4、外资持股||||||||
其中:境外法人持股||||||||
境外自然人持股||||||||
二、无限售条件流通股份|5,511,827,332|99.39||1,104,603,869|11,192,011|1,115,795,880|6,627,623,212|99.00
1、人民币普通股|5,511,827,332|99.39||1,104,603,869|11,192,011|1,115,795,880|6,627,623,212|99.00
2、境内上市的外资股||||||||
3、境外上市的外资股||||||||
4、其他||||||||
三、股份总数|5,545,436,888|100.00|34,275,100|1,115,771,808|-634,678|1,149,412,230|6,694,849,118|100.00
1、2022 年1 月17 日,公司完成了2021 年激励计划首次授予工作,向1,298 名员工非公开发行33,614,300 股,均为限售条件股份,发行后公司总股本从5,545,436,888 股增至5,579,051,188股。
2、2022 年3 月10 日,公司回购并注销部分2018 年激励计划已获授但尚未解锁的限制性股票,共计252,949 股。注销后,公司总股本从5,579,051,188 股减少至5,578,798,239 股。
3、2022 年3 月15 日,公司2018 年激励计划第二个解除限售期的限制性股票上市流通,共计11,192,011 股。
4、2022 年3 月23 日,公司完成了2021 年激励计划暂缓授予工作,向1 名暂缓授予的激励对象授予限制性股票60,800 股,授予登记后公司总股本从5,578,798,239 股增加至5,578,859,039股。
5、2022 年6 月23 日,公司实施资本公积金转增股本,转增后公司总股本从5,578,859,039股增加至6,694,630,847 股。
6、2022 年9 月27 日,公司回购并注销2018 年激励计划和2021 年激励计划已获授但尚未解锁的限制性股票,共计381,729 股。注销后,公司总股本从6,694,630,847 股减少至6,694,249,118股。
7、2022 年12 月15 日,公司完成了2021 年激励计划预留授予工作,向24 名员工非公开发行600,000 股,均为限售条件股份,发行后公司总股本从6,694,249,118 股增加至6,694,849,118 股。
2022年1月,公司完成了2021年激励计划首次授予工作,向1,298名员工非公开发行33,614,300股,按2021 年末净资产及股本结构计算,减少每股净资产0.0440 元/股,不影响基本每股收益与稀释每股收益。
2022 年3 月,公司回购并注销部分2018 年激励计划已获授但尚未解锁的限制性股票,共计252,949 股。按2021 年末净资产及股本结构计算,增加每股净资产0.0003 元/股,不影响基本每股收益与稀释每股收益。2022 年3 月,向1 名激励对象授予限制性股票60,800 股,按2021 年末净资产及股本结构计算,减少每股净资产0.0001 元/股,不影响基本每股收益与稀释每股收益。
2022 年6 月,公司实施资本公积金转增股本,转增1,115,771,808 股,按2021 年末净资产及股本结构计算,减少每股净资产1.2246 元/股,按2021 年利润和股本情况测算减少稀释每股收益与基本每股收益0.17 元/股。
2022 年9 月,公司回购并注销部分限制性股票381,729 股,增加每股净资产0.0005 元/股,不影响基本每股收益与稀释每股收益。
2022 年12 月,公司完成了2021 年激励计划预留授予工作,向24 名员工非公开发行600,000股,减少每股净资产0.0008 元/股,不影响基本每股收益与稀释每股收益。
股东名称|年初限售股数|本年解除限售股数|本年增加限售股数|年末限售股数|限售原因|解除限售日期
公司2018 年激励计划激励对象|11,289,563|11,289,563|0|0|非公开发行(股权激励)|2022-03-15
|11,165,483|149,541|2,220,821|13,236,763||自授予完成登记之日起48 个月后的首个交易日起至授予完成登记之日起60 个月内的最后一个交易日当日止。
|11,154,510|210,303|2,212,098|13,156,305||自授予完成登记之日起60 个月后的首个交易日起至授予完成登记之日起72 个月内的最后一个交易日当日止。
公司2021 年激励计划首次授予对象|0|39,492|10,084,290|10,044,798|非公开发行(股权激励)|自授予完成登记之日起36 个月后的首个交易日起至授予完成登记之日起48 个月内的最后一个交易日当日止。
|0|45,930|10,084,290|10,038,360||自授予完成登记之日起48 个月后的首个交易日起至授予完成登记之日起60 个月内的最后一个交易日当日止。
|0|45,930|10,084,290|10,038,360||自授予完成登记之日起60 个月后的首个交易日起至授予完成登记之日起72 个月内的最后一个交易日当日止。
|0|45,930|10,084,290|10,038,360||自授予完成登记之日起72 个月后的首个交易日起至授予完成登记之日起84 个月内的最后一个交易日当日止。
公司2021 年激励计划暂缓授予对象|0|0|18,240|18,240|非公开发行(股权激励)|自授予完成登记之日起36 个月后的首个交易日起至授予完成登记之日起48 个月内的最后一个交易日当日止。
|0|0|18,240|18,240||自授予完成登记之日起48 个月后的首个交易日起至授予完成登记之日起60 个月内的最后一个交易日当日止。
|0|0|18,240|18,240||自授予完成登记之日起60 个月后的首个交易日起至授予完成登记之日
||||||起72 个月内的最后一个交易日当日止。
|0|0|18,240|18,240||自授予完成登记之日起72 个月后的首个交易日起至授予完成登记之日起84 个月内的最后一个交易日当日止。
公司2021 年激励计划预留授予对象|0|0|150,000|150,000|非公开发行(股权激励)|自授予完成登记之日起36 个月后的首个交易日起至授予完成登记之日起48 个月内的最后一个交易日当日止。
|0|0|150,000|150,000||自授予完成登记之日起48 个月后的首个交易日起至授予完成登记之日起60 个月内的最后一个交易日当日止。
|0|0|150,000|150,000||自授予完成登记之日起60 个月后的首个交易日起至授予完成登记之日起72 个月内的最后一个交易日当日止。
|0|0|150,000|150,000||自授予完成登记之日起72 个月后的首个交易日起至授予完成登记之日起84 个月内的最后一个交易日当日止。
合计|33,609,556|11,826,689|45,443,039|67,225,906|/|/
股票及其衍生证券的种类|发行日期|发行价格(或利率)|发行数量|上市日期|获准上市交易数量