TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
所得税费用变动原因说明:较上年同期减少5,701万元,主要是报告期内确认的递延所得税费用较同期减少。
主营业务分行业情况||||||
分行业|营业收入|营业成本|毛利率(%|营业收入比上年增减(%)|营业成本比上年增减(%)|毛利率比上年增减(%)
装备制造业|1,245,547|1,049,706|15.72|35.25|36.10|减少0.53个百分点
主营业务分产品情况||||||
分产品|营业收入|营业成本|毛利率(%|营业收入比上年增减(%)|营业成本比上年增减(%)|毛利率比上年增减(%)
农业机械|1,164,753|1,001,135|14.05|37.64|38.01|减少0.23个百分点
动力机械|257,547|225,324|12.51|13.08|13.26|减少0.13个百分点
分部间抵消|-176,753|-176,753|—|—|—|—
合计|1,245,547|1,049,706|15.72|35.25|36.10|减少0.53个百分点
主营业务分地区情况||||||
分地区|营业收入|营业成本|毛利率(%|营业收入比上年增减(%)|营业成本比上年增减(%)|毛利率比上年增减(%)
国内|1,173,831|985,965|16.00|33.17|33.88|减少0.44个百分点
国外|71,716|63,741|11.12|81.68|82.93|减少0.60个百分点
主营业务分销售模式情况||||||
销售模式|营业收入|营业成本|毛利率(%|营业收入比上年增减(%)|营业成本比上年增减(%)|毛利率比上年增减(%)
经销|1,016,817|843,358|17.06|48.45|51.14|减少1.47个百分点
直销|228,730|206,348|9.79|-3.07|-3.25|增加0.17个百分点
报告期内,装备制造业综合毛利率为15.72%,较去年同期降低0.53个百分点,主要是本期受国内外环境及能源价格上涨等因素影响。公司通过积极开展设计降本、材料锁价,波段采购等工作,一定程度上遏制了材料价格上涨对毛利率的影响,同时加强费用管控,严格费用支出,减少非生产经营支出,制造费用率同比下降。
公司农业机械业务毛利率为14.05%,同比减少0.23个百分点。公司动力机械业务毛利率为12.51%,同比减少0.13 个百分点。
主要产品|单位|生产量|销售量|库存量|生产量比上年增减(%)|销售量比上年增减(%)|库存量比上年增减(%)
拖拉机产品|台|81,122|88,487|2,965|10.40|27.41|-71.30
柴油机产品|台|141,030|151,293|9,967|-1.79|9.16|-50.73
分行业情况||||||
分行业|成本构成项目|本期金额|本期占总成本比例(%)|上年同期金额|上年同期占总成本比例(%)|本期金额较上年同期变动比例(%)
装备制造业|材料|1,122,296|91.51|821,910|88.91|36.55
装备制造业|人工|40,640|3.31|38,328|4.15|6.03
装备制造业|制造费用|63,523|5.18|64,138|6.94|-0.96
分产品情况||||||
分产品|成本构成项目|本期金额|本期占总成本比例(%)|上年同期金额|上年同期占总成本比例(%)|本期金额较上年同期变动比例(%)
农业机械|材料|917,257|91.62|645,655|89.00|42.07
农业机械|人工|32,448|3.24|28,998|4.00|11.90
农业机械|制造费用|51,430|5.14|50,771|7.00|1.30
动力机械|材料|205,039|91.00|176,255|88.59|16.33
动力机械|人工|8,192|3.64|9,330|4.69|-12.20
动力机械|制造费用|12,093|5.36|13,367|6.72|-9.53
注:本表为未进行分部间抵消前的数据成本分析其他情况说明
报告期内,材料成本占比较上年同期上升,主要由于拖拉机、柴油机总销量增长所致;人工和制造费用占比下降,主要是由于严格管控人工成本,实施精益生产和目标成本管理,生产过程制造费用率同比下降。
前五名客户销售额80,720万元,占年度销售总额6.48%;其中前五名客户销售额中关联方销售额22,849万元,占年度销售总额1.83 %。
序号|客户名称|销售额|占年度销售总额比例(%)
1|客户1|11,070.49|0.89
注:上表客户为前五名客户中新增客户。
前五名供应商采购额208,958 万元,占年度采购总额21.92%;其中前五名供应商采购额中关联方采购额133,903 万元,占年度采购总额14.05%。
序号|供应商名称|采购额|占年度采购总额比例(%)
1|供应商1|13,426.41|1.41
注:上表供应商为前五名供应商中新增供应商。
科目|本年数|上年同期数|变化额|变动比例(%)
销售费用|222,210,134.64|203,809,324.49|18,400,810.15|9.03
管理费用|395,202,295.32|363,378,163.19|31,824,132.13|8.76
研发费用|528,782,269.55|415,352,332.37|113,429,937.18|27.31
财务费用|-41,766,591.82|51,112,103.79|-92,878,695.61|-181.72
合计|1,104,428,107.69|1,033,651,923.84|70,776,183.85|6.85
本期费用化研发投入|528,782,269.55
本期资本化研发投入|0.00
研发投入合计|528,782,269.55
研发投入总额占营业收入比例(%)|4.25
研发投入资本化的比重(%)|0
公司研发人员的数量|1,145
研发人员数量占公司总人数的比例(%)|16.03
研发人员学历结构|
学历结构类别|学历结构人数
博士研究生|0
硕士研究生|172
本科|856
专科|106
高中及以下|11
研发人员年龄结构|
年龄结构类别|年龄结构人数
30 岁以下(不含30岁)|274
30-40岁(含30岁,不含40 岁)|436
40-50岁(含40岁,不含50 岁)|203
50-60岁(含50岁,不含60 岁)|232
60 岁及以上|0
科目|本期数|上年同期数|变动额|变动比例(%
经营活动产生的现金流量净额|3,602,007,317.35|582,279,759.33|3,019,727,558.02|518.60
投资活动产生的现金流量净额|-2,096,009,934.95|272,575,926.72|-2,368,585,861.67|-868.96
筹资活动产生的现金流量净额|-140,526,633.94|-119,911,581.04|-20,615,052.90|不适用
经营活动产生的现金流量净额:较上年同期多流入301,973万元,一是报告期内公司销量增长,销售回款增加,经营业务现金流量同比增加,二是一拖财务公司经营业务逐步停止,资金收回。
投资活动产生的现金流量净额:较上年同期多流出236,859万元,一是报告期内公司结构性存款及大额存单投资净流出较同期增加,二是报告期内公司新增对国机财务公司的股权投资。
筹资活动产生的现金流量净额:较上年同期多流出2,062万元,一是上年同期收到非公开发行募集资金7 亿元,本期无此事项,同比少流入7亿元,二是报告期内偿还债务及收回贷款保证金净额同比少流出7.65亿元,三是本期分配股利同比多流出0.87亿元。
项目名称|本期期末数|本期期末数占总资产的比例(%)|上期期末数|上期期末数占总资产的比例(%)|本期期末金额较上期期末变动比例(%)|情况说明
货币资金|4,364,510,619.25|33.61|3,243,399,611.65|26.28|34.57|一方面报告期内经营情况良好,销售回款增加,另一方面一拖财务公司因与国机财务公司重组,经营业务逐步停止,资金收回
拆出资金|0.00|0.00|23,320,000.00|0.19|-100.00|一拖财务公司持有的拆出资金终止确认
买入返售金融资产|0.00|0.00|360,643,454.77|2.92|-100.00|一拖财务公司买入返售金融资产到期收回
一年内到期的非流动资产|26,138,882.38|0.20|188,189,353.75|1.53|-86.11|一拖财务公司因重组整合出售融资租赁业务
其他流动资产|134,688,805.79|1.04|319,494,747.99|2.59|-57.84|本期收到留抵增值税返还,留抵税额减少
发放贷款和垫款|0.00|0.00|891,754,953.83|7.23|-100.00|一拖财务公司收回贷款
长期应收款|0.00|0.00|147,379,925.56|1.19|-100.00|一方面报告期内一拖财务公司因重组整合出售部分融资租赁业务,另一方面报告期内对长期应收款计提坏账准备
长期股权投资|635,976,086.00|4.90|126,970,546.37|1.03|400.88|报告期内新增对国机财务公司股
||||||权投资
在建工程|126,466,820.01|0.97|79,246,144.63|0.64|59.59|报告期内新增在建工程项目
使用权资产|34,164,906.27|0.26|15,044,288.50|0.12|127.10|报告期内新增租赁业务合同,确认使用权资产增加
递延所得税资产|132,713,596.93|1.02|100,562,089.39|0.81|31.97|预提费用增加,确认的递延所得税资产增加
拆入资金|0.00|0.00|200,050,000.00|1.62|-100.00|一拖财务公司归还拆入资金
合同负债|846,464,703.95|6.52|580,385,482.01|4.70|45.85|合同预收款增加
卖出回购金融资产款|0.00|0.00|11,759,888.55|0.10|-100.00|一拖财务公司再贴现票据到期
吸收存款及同业存放|34,112,630.48|0.26|741,565,080.73|6.01|-95.40|一拖财务公司吸收存款减少
一年内到期的非流动负债|17,750,080.09|0.14|13,333,158.50|0.11|33.13|一年内到期的租赁负债增加
其他流动负债|374,987,097.17|2.89|262,766,044.87|2.13|42.71|报告期内销售增加,计提费用增加
长期借款|49,380,000.00|0.38|110,000,000.00|0.89|-55.11|报告期内偿还部分长期借款
租赁负债|16,459,875.98|0.13|1,853,079.74|0.02|788.24|报告期内新增租赁业务合同,确认租赁负债增加
其他综合收益|-5,853,544.29|-0.05|-11,710,421.44|-0.09|-50.01|主要是外币报表折算差额的影响
专项储备|5,497,405.05|0.04|3,465,767.12|0.03|58.62|报告期内计提安全生产费增加
未分配利润|1,540,248,936.64|11.86|1,086,069,085.52|8.80|41.82|本期盈利所致
项目|本期末|本年初|同比变动
资产负债率(%)|49.97|51.52|下降1.55个百分点
流动比率|1.29|1.31|下降0.02
速动比率|1.09|1.02|上升0.07
(2)银行借款
本集团的银行借款主要以人民币为货币单位,截止报告期末,公司一年内到期的银行借款(本金)人民币27,020万元;超过一年到期的银行借款(本金)人民币4,938万元。
报告期末,公司总资产1,298,614.23万元,其中:境外资产9,497.11(单位:万元币种:人民币),占总资产的比例为0.73%。
报告期末,公司所有权受到限制的货币资金人民币84,416.48万元,包括银行承兑汇票保证金人民币83,420.97万元,央行法定存款准备金人民币917.69万元,其他受限资金77.82万元。报告期末,公司所有权受到限制的应收票据人民币2,502.69万元,系本期质押在银行的应收票据。
报告期内,公司所有权受到限制的固定资产及无形资产账面价值人民币4,803.38万元,系长拖公司取得短期借款而在银行抵押的房屋建筑物和土地。
(1)货币汇兑风险
本公司业务主要位于中国,大多数交易以人民币结算。本公司出口贸易外币结算,主要涉及币种为美元、港币、欧元、澳元、西非法郎和南非兰特,汇率变动可能对本公司业绩产生一定影响。
详见本报告第十节财务报告“七、42、预计负债”。
(3)资金主要来源和运用
本公司资金主要来源为产品的销售回款及客户的预付款项;资金主要用于本公司经营活动及投资活动的项目。
被投资公司名称|主要业务|标的是否主营投资业务|投资方式|投资金额|持股比例|是否并表|报表科目(如适用)|资金来源|截至资产负债表日的进展情况|本期损益影响|是否涉诉|披露索引(如有)
国机财务公司|对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务;协助成员单位实现交易款项的收付;对成员单位提供担保;办理成员单位之间的委托贷款及委托投资;对成员单位办理票据承兑与贴现;办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计;吸收成员单位的存款;对成员单位办理贷款及融资租赁;从事同业拆借;承销成|否|增资|55,477.61|14.29%|否|长期股权投资|自有资金|增资完成|1,433.62|否|详见公司于2022年3月30日、5月28日、6月17日及11月16日在上交所网站披露的《一拖股份关于增资国机财务有限责任公司暨关联交易的公告》《一拖股份关于中国一拖集团财务有限责任公司与国机财务有限责任公司重组整合暨关联交易的进展公告》《一拖股份2022年第二次临时股东大会决议公告》《一拖股份关于增资国机财务有限责任公司完成工商登记变更的公告》,以及2022年3月29日、5月27日、6月16日及11月15日在联
|员单位的企业债券;经批准发行财务公司债券;对金融机构的股权投资;有价证券投资;成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁;保险代理业务。|||||||||||交所网站发布的《(1)有关出售标的资产的须予披露及关联交易;(2)有关对国机财务增资的主要及关联交易;及(3)有关存款交易的须予披露交易及持续关联交易》《主要及关联交易有关对国机财务增资的投资协议的补充协议》《于二零二二年六月十六日举行的临时股东大会的投票表决结果》《关于增资国机财务有限责任公司完成工商登记变更的公告》及相关海外监管公告。
合计|/|/|/|55,477.61|/|/|/|/|/|1,433.62|/|/
资产类别|期初数|本期公允价值变动损益|计入权益的累计公允价值变动|本期计提的减值|本期购买金额|本期出售/赎回金额|其他变动|期末数
其他|1,043,810,036.74|-232,279,776.57|-1,325,583.30|0.00|3,723,305,382.28|3,280,349,694.45|0.00|1,253,160,364.70
合计|1,043,810,036.74|-232,279,776.57|-1,325,583.30|0.00|3,723,305,382.28|3,280,349,694.45|0.00|1,253,160,364.70
2022年3月29日,一拖财务公司与国机财务公司签署《关于中国一拖集团财务有限责任公司资产出售协议》,一拖财务公司将部分信贷资产、固定资产及无形资产(以下简称“标的资产”)按评估值转让至国机财务公司,交易代价以2022年6月30日为基准日评估且经国资监管部门备案的的资产评估结果为准。2022年12月10日,一拖财务公司与国机财务公司签署《中国一拖集团财务有限责任公司资产出售协议之补充协议》,确认本次出售资产最终交易金额为34,071.96万元。截至本报告期末,本次资产出售交易已全部完成。
详见公司于2022 年3月30日、6月17日及12月14日在上交所网站披露的《一拖股份关于控股子公司出售资产暨关联交易的公告》《一拖股份2022年第二次临时股东大会决议公告》《一拖股份关于控股子公司出售资产暨关联交易的进展公告》,以及2022年3月29日、6月16日及12月13日在联交所网站发布的《(1)有关出售标的资产的须予披露及关联交易;(2)有关对国机财务增资的主要及关联交易;及(3)有关存款交易的须予披露交易及持续关联交易》《于二零二二年六月十六日举行的临时股东大会的投票表决结果》《一拖股份关于控股子公司出售资产暨关联交易的进展公告》。
公司名称|注册资本(万元)|主营业务|截止2022 年12 月31 日||报告期内实现|
|||总资产(万元)|净资产(万元|营业收入(万元)|净利润(万元)
一拖财务公司|50,000|提供金融服务|77,856|70,420|12,039|7,955
国贸公司|6,600|农业机械国际销售|25,025|-35,468|63,391|-5,768
柴油机公司|1600万美元|发动机制造及销售|260,831|130,932|253,446|-19,756
拖研所公司|44,500|拖拉机产品开发与研究|63,001|55,514|22,088|563
2. 本期取得和处置子公司的情况
(1)2022年1月,公司全资子公司福莱格公司通过在北京产权交易所挂牌转让方式完成其所持全资子公司郑州三真机械设备有限公司100%股权及相关债权转让。根据《企业会计准则》有关规定,郑州三真机械设备有限公司不再纳入公司合并报表范围,该股权及债权转让事项对公司本期损益影响2,310万元。
(2)2022年8月,本公司与顺兴公司签署《吸并协议》约定:本公司吸并顺兴公司,顺兴公司解散。2022 年12月28日,本公司完成吸并手续,2022年12月30日,顺兴公司完成工商注销手续。
序号|公司名称|报告期营业收入|报告期营业利润|报告期净利润
1|一拖财务公司|12,039|8,055|7,955
2|柴油机公司|253,446|-22,952|-19,756
4. 经营业务变动幅度超过30%的重要子公司情况说明
一拖财务公司:净利润同比增加3,710万元,主要是本期因与国机财务公司实施重组,业务逐步停止,贷款收回,相应冲回前期计提的贷款减值准备。
国贸公司:净利润同比增加11,381万元,一是本期收入增加,净利润同比增加,二是本期受美元升值影响,汇兑收益同比增加。
柴油机公司:净利润同比减少24,225万元,主要是本期持有的交易性金融资产因公允价值变动产生损失。
拖研所公司:净利润同比增加458万元,主要是本期收入增加,净利润同比增加。
党的二十大报告中指出,全面推进乡村振兴,坚持农业农村优先发展,加快建设农业强国;2023年中央“一号文件”中也释放出明确信号,全方位夯实粮食安全根基,坚决守牢确保粮食安全的底线,是做好“三农”工作的“重中之重”。在此背景下,围绕强化农业装备支撑、提高现代农业生产效率,加快农业机械化发展仍处于重要机遇期。国家推进“工厂条件审核”、“优机优补”、补贴归档引入“K”值、“农机应用补贴试点”和“农机研发制造推广应用一体化试点”等政策、项目的实施,以及2022年12月实施的“国四”切换,将加速促进农机产品向“智能、环保、舒适、高效、高可靠”的高品质、高质量发展,从而促进行业集中度进一步提升,行业竞争更趋规范有序,有利于具备综合竞争能力的行业重点企业更好地发挥产品和市场优势。
同时,2023年是国四切换后的第一年,受国四农机产品整机价格、使用成本、保养维护等因素影响,以及过去两年用户提前购机、行业需求前移,一定程度上透支国四切换后的市场需求,2023年农机市场需求将呈现一定程度调整。
2023年是公司实施“十四五”规划承上启下之年,更是农机企业面对国四切换元年的大考之年。公司将保持战略定力、坚持规划引领,继续按照“创新驱动、优化结构、深耕市场、抢占高端”的战略发展思路,牢牢抓住农业农村现代化发展及农机装备产业转型升级的机遇,推进实施“十四五”重点战略措施,强化研发创新引领,推进产品技术升级,有效立足于企业在技术、制造、服务等方面的领先优势,打造产品的市场竞争优势;同时,持续打造产品的国际竞争力,持续深耕重点市场,稳步推进国际市场开拓。
2023年,公司将研判和把握好国四切换后的市场调整变化,在农机市场需求短期受到影响的情况下,抓住行业产品升级的机会,重点做好国四产品成本管控及质量管理工作,稳定产品销售,力争市场份额取得进一步的提升。同时全面有效做好企业经营发展各项工作,保持企业持续健康稳定发展。
一是“抢订单、拓市场”,积极应对国四切换后市场需求及补贴政策变化,增强营销策划能力,提升对国四机型的服务保障能力,做好对市场和用户的快速响应,积极抢抓市场机遇。
二是“练内功、深挖潜”,推进全价值链成本管理,提升资金周转效率,严格管控和减少期间费用,努力实现企业盈利能力稳定及提升。
三是“强创新、促转型”,坚持创新驱动,围绕“卡脖子”技术加大科技攻关力度,重点推进大型化、高端化拖拉机等战略性研发项目,做好丘陵山地等专用拖拉机研制开发工作,加快新产品研发进程。
同时,统筹抓好经营风险管控工作,强化风险、内控、合规管理协同推进,确保公司内控风险体系运行的有效性。
1.非道路国四切换导致市场需求变化风险
我国已于2022年12月1日起实施非道路柴油机国四排放标准,从发展面看有利环保和农机主机技术的升级与进步,但因国四标准的升级也将带来用户购机、使用、维修成本的增加,以及国四产品稳定性还需市场进一步验证,或将在一定时期内压制用户购机意愿,叠加国三产品提前透支市场等因素影响,或将导致一定时期内市场销量下滑。
公司将发挥柴油机与主机产品配套优势,牢牢把握国四切换带来的转型升级机遇,扎实做好国四产品成本管控及质量管理,着力提升国四整机产品使用可靠性和产品竞争力,争取进一步提升市场份额。
2.原材料、能源价格波动风险
受经济复苏形势、市场供求关系及国际市场环境等多种因素影响,公司主要原材料钢材、橡胶等大宗商品价格走势具有较大的不确定性,俄乌冲突等也导致能源价格出现较大上涨,增加了公司产品生产成本管理难度。如果未来公司主要原材料和能源价格发生大幅波动,将不利于公司生产成本控制,进而影响公司盈利的稳定性。
公司将通过提高原材料价格走势研判水平,根据原材料价格波动情况和业务实际需求情况合理选择采购时点及规模,降低原材料价格波动对公司业绩的影响,同时通过产品工艺优化、强化内部管理等措施控制成本,提升利润水平。
3.产品较为单一的风险
随着土地规模化、集约化经营的发展,规模化的农业经营主体需要农机企业能提供成套装备,以满足其“全面、全程机械化”的作业需求。同时农机购置补贴政策已明确逐步降低区域内保有量明显过多、技术相对落后的轮式拖拉机等农机具品目的补贴额,并重点支持农业机械化薄弱环节,但目前公司产品品种结构不够丰富,调减单台农机购置补贴金额,可能分流拖拉机等部分传统产品的补贴资金,可能对公司经营业绩造成不利影响。
公司将不断丰富农机产品组合,在巩固拖拉机产品竞争优势的同时积极推进完善农机产品品种和机组销售,发展成套农业装备,降低市场风险。
报告期内,公司按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等法律、法规及境内外上市地监管要求,持续优化公司治理体系,针对外部环境变化有效防范和控制风险,保障稳健经营,加快创新发展,推动实现可持续高质量发展。公司始终坚持规范运作,严格履行信息披露义务,积极开展投资者关系管理,认真履行社会责任,努力提高公司治理水平。
1.关于股东与股东大会。报告期内,公司严格按照《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》、公司《章程》和《股东大会议事规则》等有关规定召集、召开股东大会,采取现场投票与网络投票相结合的表决方式,同时聘请律师出席股东大会,对会议召集召开程序、出席人员资格、审议议案、表决相关事项等进行确认和见证,保证股东大会合法有效,保障所有股
东享有平等地位并充分行使自己权利。公司2022年召开5次股东大会,详见“股东大会情况简介”。
2.关于董事与董事会。报告期内,公司完成董事会换届工作,第九届董事会现有7名董事,其中独立董事3名。公司董事会下设战略、投资及可持续发展委员会、审核委员会、提名委员会和薪酬委员会四个专门委员会,审核委员会、提名委员会和薪酬委员会全部由独立董事担任委员会主席。公司通过制定《董事会授权管理办法》规范董事会授权管理行为,提高经营决策效率。报告期内公司董事会及各专门委员会会议召开情况详见“报告期内召开的董事会有关情况”、
“董事会下设专门委员会情况”。公司全体董事忠实、勤勉、谨慎地履行职责义务,及时了解并持续关注公司经营管理状况,在各次会议上充分讨论各项议案,认真审议,科学决策,没有违法违规或损害公司及股东利益的情况发生。
3.关于监事与监事会。报告期内,公司完成监事会换届工作,第九届监事会现有监事5名,其中职工监事2名。公司监事会与监事按照公司《章程》《监事会议事规则》的规定,本着对全体股东负责的精神,认真履行股东大会赋予的监督和检查职责,对公司规范运作、财务情况、内控建设以及董事、高级管理人员的履职情况进行了有效监督。报告期内监事会共召开6次会议,对公司定期报告、内控建设、监事会换届、募集资金管理等重要事项进行了审议和监督,未发现违法违规或损害股东利益的情况。
4.关于治理制度。报告期内,公司结合监管要求变化与实际持续优化制度体系,修订了公司《章程》《董事会议事规则》《董事会战略、投资及可持续发展委员会工作细则》《董事会薪酬委员会工作细则》《信息披露管理办法》《内幕信息知情人登记管理制度》及《投资者关系管理制度》,在制定(修订)相关基本管理制度的前提下废止《投资经营决策制度》,并不断完善业务流程,有效强化内部控制。公司在议案决策、信息披露、投资者关系管理等方面,严格执行相关制度,规范各项工作程序。同时,公司认真执行内幕信息知情人登记管理制度,继续做好公司内幕信息知情人的登记、报备等各项管理工作,维护公司信息披露的公平原则。
5.关于信息披露和透明度。报告期内,公司严格按照两地上市规则,依法履行信息披露义务,严格遵守“公平、公正、公开”的原则,真实、准确、及时、完整地披露公司定期报告和临时公告等相关信息。报告期内,公司在上证路演中心召开了3次业绩说明会、与投资机构召开电话会议19场,接听投资者来电40余次,在上证e互动回答投资者提问22次,充分满足投资者多样化的互动需求,帮助投资者及时、准确了解公司经营状况,搭建起公司传递价值、投资者发现价值的桥梁。
公司在资产、人员、财务、机构、业务方面与控股股东实现了“五分开”,公司拥有完全独立的业务体系,具有独立从事生产经营活动的能力。
1、资产方面:公司资产独立完整,产权清晰,拥有独立的供、产、销系统,拥有专利技术、专有技术。
2、人员方面:公司人员独立于控股股东,具有独立的劳动人事管理部门,制定有独立的劳动人事及薪酬管理制度。
3、财务方面:公司设立独立的财务部门,建立了独立的会计核算体系和财务、会计管理制度,形成了完全独立的内部控制机制,独立核算,独立在银行开户,独立纳税。
4、机构方面:公司机构完整,拥有独立的组织架构;公司董事会、监事会及其他内部机构完全独立运作。
5、业务方面:公司具有独立的业务和自主经营能力,独立决策,自主经营,自负盈亏,并独立承担相应的责任和风险。
一拖财务公司是1992 年经中国人民银行批准成立的非银行金融机构,系公司控股子公司。国机财务公司是2003年由国机集团通过重组原中工信托投资有限公司,经中国银行业监督管理委员会批准成立的非银行金融机构,系国机集团所控制的企业。一拖财务公司于2008 年随中国一拖重组并入国机集团,由此形成了国机集团下属控制两家财务公司的局面。
一拖财务公司与国机财务公司的主营业务相同,但是服务对象,即成员单位的范围不同。一拖财务公司服务于中国一拖成员单位,不向除中国一拖成员单位外的国机集团其他成员企业提供金融服务。国机财务公司服务于国机集团成员单位,国机集团下属同时存在两家财务公司的情况为历史形成,自公司首发上市时即存在,且两家财务公司各自服务于下属成员单位,因此不存在同业竞争。
因《中国银保监会非银行金融机构行政许可事项实施办法》(中国银监会令2015年第6 号)第十六条规定:“一家企业集团只能设立一家财务公司”,为满足行业监管要求,经公司股东大会批准,公司实施注销清算一拖财务公司。一拖财务公司已于2022年6月30日停止新发生业务,其解散申请于2022年11月获得中国银保监会同意,目前已进入清算程序。
会议届次|召开日期|决议刊登的指定网站的查询索引|决议刊登的披露日期|会议决议
2022 年第一次临时股东大会|2022年4月13日|上交所网站 www.sse.com.cn《第一拖拉机股份有限公司2022年第一次临时股东大会决议公告》|2022年4月14日|1.批准关于修订公司《章程》的议案2.批准关于修订公司《董事会议事规则》的议案3.批准关于增加公司与中国一拖集团有限公司《采购动能协议》2022年-2024年上限金额的议案4.批准关于修订公司《投资经营决策制度》的议案5.批准公司第九届董事会董事、监事会监事薪酬方案6.批准关于选举公司第九届董事会非独立董事的议案7.批准关于选举公司第九届董事会独立董事的议案8.批准关于选举公司第九届监事会非职工监事的议案
2021 年度股东周年大会|2022年5月13日|上交所网站 www.sse.com.cn《第一拖拉机股份有限公司2021年度股东周年大会决议公告》|2022年5月14日|1.批准公司2021 年度董事会报告2.批准公司2021 年度监事会工作报告3.批准公司2021 年度经审计财务报告4.批准公司2021 年度利润分配预案5.批准续聘大华会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司2022 年度财务审计及内控审计机构,并授权董事会确定审计费用
2022 年第二次临时股东大会|2022年6月16日|上交所网站 www.sse.com.cn《第一拖拉机股份|2022年6月17日|1.批准审议及批准公司、中国一拖集团财务有限责任公司
||有限公司2022年第二次临时股东大会决议公告》||与国机财务有限责任公司重组整合暨关联交易的议案2.批准审议及批准公司与国机财务有限责任公司签署《金融服务协议》及各年度交易上限金额的议案3.批准审议及批准增加公司与采埃孚一拖(洛阳)车桥有限公司2022 年日常关联交易上限金额的议案
2022 年第三次临时股东大会|2022年10月12日|上交所网站 www.sse.com.cn《第一拖拉机股份有限公司2022年第三次临时股东大会决议公告》|2022年10月13日|1.批准关于吸收合并一拖顺兴(洛阳)零部件有限责任公司的议案
2022 年第四次临时股东大会|2022年11月28日|上交所网站 www.sse.com.cn《第一拖拉机股份有限公司2022年第四次临时股东大会决议公告》|2022年11月29日|1.批准关于增加公司与中国一拖集团有限公司《采购货物协议》及《综合服务协议》2022 年上限金额的议案2.批准关于更换公司2022 年度财务审计机构及内控审计机构的议案3.批准关于选举公司董事的议案
报告期内,公司召开的2022 年第一次临时股东大会、2021 年度股东周年大会、2022 年第二次临时股东大会、2022 年第三次临时股东大会及2022 年第四次临时股东大会议案全部获得通过。
姓名|职务|性别|年龄|任期起始日期|任期终止日期|年初持股数|年末持股数|年度内股份增减变动量|增减变动原因|报告期内从公司获得的税前报酬总额(万元)(注1)||是否在公司关联方获取报酬
||||||||||报告期内从公司领取的薪酬|兑现以往年度绩效|
刘继国|执行董事、董事长兼总经理|男|58|2022.4.13|2025.4.12|0|0|0|/|89.64|80.64|否
张治宇|非执行董事|男|66|2022.4.13|2025.4.12|0|0|0|/|1.55|0|是(注2)
方宪法|非执行董事|男|60|2022.4.13|2025.4.12|0|0|0|/|0|0|是(注2)
张斌|非执行董事|男|40|2022.11.28|2025.4.12|0|0|0|/|0|0|否
薛立品|独立非执行董事|男|59|2022.4.13|2025.4.12|0|0|0|/|11.24|0|否
王书茂|独立非执行董事|男|63|2022.4.13|2025.4.12|0|0|0|/|7.44|0|否
徐立友|独立非执行董事|男|48|2022.4.13|2025.4.12|0|0|0|/|0|0|否
杨郁|监事会主席|男|48|2022.4.13|2025.4.12|0|0|0|/|0|0|是(注2)
谷爱琴|监事|女|44|2022.4.13|2025.4.12|0|0|0|/|0|0|是(注2)
肖斌|监事|男|54|2022.4.13|2025.4.12|0|0|0|/|29.11|0|否
李鹏|职工监事|男|49|2022.4.13|2025.4.12|0|0|0|/|16.59|113.10|否
杨昆|职工监事|男|54|2022.4.13|2025.4.12|0|0|0|/|18.50|103.20|否
苏文生|副总经理|男|54|2022.4.13|2025.4.12|0|0|0|/|70.00|63.71|否
于丽娜|副总经理兼董事会秘书|女|52|2022.4.13|2025.4.12|0|0|0|/|69.83|66.09|否
薛文璞|副总经理|男|50|2022.4.13|2025.4.12|0|0|0|/|68.59|63.71|否
魏涛|副总经理|男|42|2022.4.13|2025.4.12|0|0|0|/|45.67|34.29|否
杨广军|副总经理|男|40|2022.4.13|2025.4.12|0|0|0|/|40.97|47.63|否
康志锋|财务总监|男|40|2022.12.20|2025.4.12|0|0|0|/|3.25|0|是(注2)
黎晓煜|离任执行董事、董事长|男|56|2019.4.25|2022.4.12|0|0|0|/|0|0|是(注2)
李鹤鹏|离任非执行董事|男|69|2018.10.29|2022.4.12|0|0|0|/|0.36|0|是(注2)
谢东钢|离任非执行董事|男|66|2018.10.29|2022.4.12|0|0|0|/|0.36|0|是(注2)
周泓海|离任非执行董事|男|50|2018.10.29|2022.4.12|0|0|0|/|0|0|否
马智慧|离任非执行董事|男|38|2022.4.13|2022.10.18|0|0|0|/|0|0|否
杨敏丽|离任独立非执行董事|女|57|2018.10.29|2022.4.12|0|0|0|/|3.38|0|否
王玉茹|离任独立非执行董事|女|68|2018.10.29|2022.4.12|0|0|0|/|3.38|0|否
田鹏|离任监事|男|59|2018.10.29|2022.4.12|0|0|0|/|0|0|是(注2)
王洪斌|离任职工监事|男|54|2018.10.29|2022.4.12|0|0|0|/|16.36|103.03|否
王克俊|离任副总经理|男|58|2018.10.30|2022.4.12|0|0|0|/|70.38|63.71|否
苏晔|离任财务总监|男|49|2020.10.19|2022.6.6|0|0|0|/|46.30|66.09|是(注2)
合计|/|/|/|/|/|0|0|0|/|612.90|805.20|/
姓名|主要工作经历
刘继国|1964年12月出生,教授级高级工程师,现任本公司董事长、董事会战略、投资及可持续发展委员会主席、董事会提名委员会委员、总经理,中国一拖党委书记、董事长。刘先生于1987年加入中国一拖,曾任中国一拖总经理助理、副总经理、安全总监,本公司副总经理、总经理等职。刘先生先后就读于东北重型机械学院和江苏大学,获颁工学学士和工程硕士学位。刘先生在企业管理、生产经营及财务管理等方面拥有丰富的经验。
张治宇|1956 年4 月出生,教授级高级工程师、高级国际商务师,享受国务院政府特殊津贴,现任本公司非执行董事、董事会审核委员会委员,现任中国一拖董事、中国福马机械集团有限公司董事。张先生曾任中设江苏机械设备进出口公司副总经济师、进口分公司经理、江苏苏美达贸易公司总经理、中设江苏机械设备进出口集团公司副总经理、江苏苏美达集团有限公司副总经理、国机汽车股份有限公司(600335.SH)董事、中国恒天集团有限公司董事、中国机械设备工程股份有限公司董事。张先生先后就读于河北机电学院, 获颁工学学士学位,张先生在机械制造、国际贸易及企业管理方面有丰富经验。
方宪法|1963 年2 月出生,中国农业机械化科学研究院首席专家,享受国务院政府特殊津贴,现任本公司非执行董事、董事会战略、投资及可持续发展委员会委员,中国农业机械化科学研究院副院长、总工程师、研究员、博士生导师,中国一拖董事。方先生曾任中国农业机械化
|科学研究院副总工程师等职。方先生先后就读于北京农机学院、中国农业大学,获颁工学博士学位。方先生在农业机械、农业工程及企业管理等方面拥有丰富经验。
张斌|1982 年6 月出生,硕士研究生学历。现任本公司非执行董事、董事会薪酬委员会委员,洛阳市国资国有资产经营有限公司党总支书记、董事长,兼任中国一拖董事、中钢洛耐科技股份有限公司(688119.SH)董事、中国洛阳浮法玻璃集团有限责任公司董事。张先生历任洛阳市国资国有资产经营有限公司副总经理;洛阳市国润企业服务有限公司党委副书记、总经理等职务,并曾兼任中国一拖监事及公司监事。张先生曾就读于郑州大学工商管理专业和四川大学社会保障(人力资源管理方向)专业研究生,在企业管理、人力资源管理等方面拥有丰富经验。
薛立品|1963年11月出生,香港会计师公会资深会员及英国特许会计师公会资深会员,特许金融策略师协会会员,香港华人会计师公会附属会员及香港商界会计师协会会员,现任本公司独立非执行董事、董事会审核委员会主席、薪酬委员会主席、提名委员会委员,北京汽车股份有限公司(1958.HK)独立非执行董事,Alpcorp Ltd及Alpcorp Trading Services Ltd董事,创慧顾问咨询公司及创慧中医诊所总经理并担任特许金融策略师协会首席讲师。薛先生拥有逾三十年的审计、财务、管理会计、人事管理、融资、公司秘书及上市方面的经验。薛先生毕业于香港浸会大学并获颁工商管理学士(优良)及工商管理硕士学位。先后曾加入毕马威会计师事务所,安永会计师事务所,东美商业表格有限公司,Logo S.A.,翔鹭实业有限公司,集宝香港有限公司,江森自控香港有限公司,中华商务联合印刷(香港)有限公司及誉中国际集团。并曾在上市公司天能动力国际有限公司(819.HK),北青传媒股份有限公司(1000.HK),星美国际集团有限公司(198.HK),王氏国际集团有限公司(99.HK)及北京燃气蓝天控股有限公司(6828.HK及SGXUQ7)任高层管理工作。
王书茂|1959年7月出生,教授/博士生导师,现任本公司独立非执行董事,董事会提名委员会主席、薪酬委员会委员。王先生曾任中国农业大学工学院教授、中国农业机械学会理事、中国农机学会基础技术分会名誉主任、中国仪器仪表学会网络与虚拟仪器分会理事、中国机械工程学会设备与维修分会理事、中国农机化协会农机鉴定检测分会委员、北京农业工程学会理事、农业部农机化科技创新战略咨询组专家美国农业与生物工程学会会员、《智慧农业》和《国外电子测量技术》等杂志编委。王先生先后就读于北京农业机械化学院和北京农业工程大学,获颁工学学士和工学硕士学位,一直从事智能农业装备教学和科学研究四十余年,主持完成国家和省部级及企业多个研究项目,曾荣获“全国十佳农机教师”称号。
徐立友|1974年12月出生,河南科技大学车辆与交通工程学院院长、教授、博士生导师,河南省低速电动车辆工程技术研究中心主任,现任本公司独立非执行董事,董事会战略、投资及可持续发展委员会委员、审核委员会委员。徐先生还兼任中国农业机械学会理事,中国汽车工
|程学会理事,河南省汽车工程学会副理事长,中国农业机械学会拖拉机分会副主任委员,中国农业机械学会地面机器系统分会副主任委员,中国机械工业教育协会车辆工程学科教学委员会委员,中国农业机械学会材料加工分会委员。徐先生毕业于西安理工大学,获颁工学博士学位,长期从事车辆新型传动理论与控制技术、车辆性能分析方法及仿真技术及低速电动车辆传动技术等方面的研究及教学工作是车辆工程领域的专家,河南省高层次人才,洛阳市优秀专家,洛阳市科技创新领军人才,河南省教育厅学术技术带头人。
杨郁|1974年8月出生,高级工程师,现任本公司监事会主席,中国一拖党委常委、纪委书记。杨先生于2021年9月加入中国一拖,曾任中国电器科学研究院股份有限公司总经理助理、纪委委员,桂林电器科学研究院有限公司纪委书记、党委委员。杨先生曾就读于浙江大学,拥有工学学士学位。杨先生在企业管理、科研、纪检监察等方面拥有丰富经验。
谷爱琴|1979年1月出生,高级政工师,现任本公司监事,中国一拖党委工作部部长、工会副主席,谷女士于2003 年加入中国一拖,曾任中国一拖团委书记,共青团十七届中央委员会委员,福莱格公司党委书记、纪委书记、工会主席、副总经理、中国一拖人力资源部部长。谷女士曾就读于河南大学,拥有文学学士学位。谷女士在新闻宣传、企业管理及人力资源管理等方面拥有丰富经验。
肖斌|1969年1月出生,高级工程师,现任本公司监事,公司生产经营部部长。肖先生于1989年加入中国一拖,曾任公司生产运行部副部长、部长,安全生产环保部副部长。肖先生曾就读于河南科技大学,肖先生在生产、采购管理等方面拥有丰富经验。
李鹏|1973 年4 月出生,工程硕士,工程师。现任本公司职工监事,大拖公司总经理、党委书记。李先生曾任公司三装厂副厂长、大拖装配厂副厂长、大拖公司党委副书记等职。
杨昆|1969年1月出生,本科学历,经济师。现任本公司职工监事,中小拖公司总经理、党委副书记。杨先生曾任公司第一装配厂副厂长、公司农装装备事业部国内销售部部长,公司农业装备营销中心副总经理(主持工作)、党委书记、纪委书记、工会主席,公司采购中心党委书记、副主任(兼),公司中小轮拖装配厂党委书记、厂长,公司中小拖公司党委书记等职。
苏文生|1968年8月出生,高级工程师,现任本公司副总经理,中国一拖党委副书记。苏先生于1991年加入中国一拖,曾任公司总经理助理等职苏先生先后就读于甘肃工业大学、江苏大学、河南科技大学,获颁工学学士及工程硕士学位。苏先生在生产经营、企业管理方面拥有丰富经验。
于丽娜|1970年8月出生,经济师、企业二级法律顾问,拥有律师资格,现任本公司副总经理兼董事会秘书,中国一拖党委常委。于女士于1992年加入中国一拖,曾任公司投资者关系总监等职。于女士先后就读于中南政法学院和中国政法大学,获颁法学学士学位和法律硕士学位于女士在投资及资本运作、公司治理、人力资源管理、资产管理方面拥有丰富经验。
薛文璞|1973年2月出生,高级工程师,现任本公司副总经理,中国一拖党委常委。薛先生于1994年加入中国一拖,历任公司第三装配厂副厂长厂长、党委副书记(兼)、第一装配厂厂长、大拖装配厂厂长、党委副书记(兼)。薛先生曾就读于郑州工学院,拥有工学学士学位。薛先生在生产经营管理、市场营销等方面拥有丰富经验。
魏涛|1980 年10 月出生,高级工程师,现任本公司副总经理,中国一拖党委常委。魏先生于2003 年加入中国一拖,历任公司第三装配厂副厂长、质量工程中心副主任,公司质量部部长、科技发展部副部长,公司总经理助理等职。魏先生毕业于东北农业大学,拥有工学学士学位。魏先生在生产制造、技术质量管理及干部、人力资源管理等方面拥有丰富经验。
杨广军|1983年2月出生,工程师,现任本公司副总经理,中国一拖党委常委。杨先生于2009年加入中国一拖,历任柴油机公司党委书记、副总经理,公司总经理助理等职。杨先生毕业于河南科技大学,拥有工学学士学位。杨先生在市场营销、生产制造及采购管理等方面拥有丰富经验。
康志锋|1982年12月出生,高级会计师,现任本公司财务总监,中国一拖党委常委。康先生曾任中国机械设备工程股份有限公司(CMEC)财务总部副总经理、财务投资管理部副总经理,中机国际工程设计研究院有限责任公司财务总监,中国电力工程有限公司财务总监,中国成套工程有限公司财务总监,中工国际工程股份有限公司(002051.SZ)财务部总经理。康先生曾就读于中国人民大学商学院,拥有管理学学士学位,康先生在财务管理等方面拥有丰富经验。
任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
黎晓煜(离任)|中国一拖集团有限公司|董事长|2019.02|2023.01
马智慧(离任)|中国一拖集团有限公司|董事|2020.08|2022.05
在股东单位任职情况的说明|无|||
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
黎晓煜(离任|中国机械工业集团有限公司|副总经理|2022年11月|
李鹤鹏(离任|中国地质装备集团有限公司|董事|2020年8月|
谢东钢(离任|中国第二重型机械集团公司|董事|2018年4月|
|桂林电器科学研究院有限公司|董事|2020年9月|
|中国联合工程有限公司|董事|2020年9月|
|国机精工股份有限公司|董事|2020年9月|
周泓海(离任|洛阳国宏投资控股集团有限公司|副总经理|2022年11月|
马智慧(离任|洛阳国宏投资控股集团有限公司|副总经理|2022年11月|
|洛阳国宏园区发展有限公司|董事长|2020年16月|
在其他单位任职情况的说明|无|||
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|董事薪酬由董事会薪酬委员会提出薪酬方案建议,经董事会讨论通过后,提交股东大会批准实施;公司董事会薪酬委员会制订《企业负责人薪酬管理办法》并提交董事会批准,公司高级管理人员年度薪酬由董事会薪酬委员会按照《企业负责人业绩考核办法》考核确定。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|董事、监事、高级管理人员报酬是依据同行业报酬水平,结合本公司薪酬制度和年度经营业绩等综合因素确定。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况|本公司报告期内支付董事、监事和高级管理人员报酬人民币1418.10万元
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计|1418.10万元
姓名|担任的职务|变动情形|变动原因
刘继国|董事长|选举|董事会换届
张治宇|非执行董事|选举|董事会换届
方宪法|非执行董事|选举|董事会换届
张斌|非执行董事|选举|工作需要
王书茂|独立非执行董事|选举|董事会换届
徐立友|独立非执行董事|选举|董事会换届
谷爱琴|监事|选举|监事会换届
肖斌|监事|选举|监事会换届
李鹏|职工监事|选举|监事会换届
魏涛|副总经理|聘任|工作需要
杨广军|副总经理|聘任|工作需要
康志锋|财务总监|聘任|工作需要
黎晓煜|原执行董事、董事长|离任|董事会任期届满
李鹤鹏|原非执行董事|离任|董事会任期届满
谢东钢|原非执行董事|离任|董事会任期届满
周泓海|原非执行董事|离任|董事会任期届满
马智慧|原非执行董事|离任|工作变动
杨敏丽|原独立非执行董事|离任|任期届满
王玉茹|原独立非执行董事|离任|董事会换届
田鹏|原监事|离任|监事会换届
张斌|原监事|离任|监事会换届
王洪斌|原职工监事|离任|监事会换届
王克俊|原副总经理|离任|工作变动
苏晔|原财务总监|离任|工作变动
会议届次|召开日期|会议决议
第八届董事会第三十五次会议|2022年3月3日|1.审议通过《关于修订公司<章程><董事会议事规则><董事会战略投资及可持续发展委员会工作细则>及<董事会薪酬委员会工作细则>的议案》2.审议通过《关于提名公司第九届董事会董事候选人的议案》3.审议通过《关于公司第九届董事会董事、监事会监事薪酬方案的议案》4.审议通过《关于增加公司与中国一拖集团有限公司<采购动能协议>2022年-2024 年上限金额的议案》5.审议通过《关于修订公司<投资经营决策制度>的议案》6.审议通过《关于召开公司2022年第一次临时股东大会的议案》
第八届董事会第三十六次会议|2022年3月29日|1.审议通过《公司2021年度董事会报告》2.审议通过《关于计提2021年资产减值准备的议案》3.审议通过《公司2021年度经审计财务报告》4.审议通过《关于公司2021年度利润分配的预案》5.审议通过《公司2021年年度报告及摘要、公司2021年度业绩公告》6.审议通过《公司2021年度社会责任报告》/《2021年度环境、社会及管治报告》7.审议通过《公司2021年度内部控制评价报告》
||8.审议通过《公司2022年度财务预算报告》9.审议通过《关于2022年工资总额管理办法及年度工资总额预算的议案》10.审议通过《关于公司2022年度融资事项的议案》11.审议通过《关于以自有闲置资金购买结构性存款的议案》12.审议通过《关于确认公司2021年度审计机构酬金及续聘公司2022年度财务、内控审计机构的议案》13.审议通过《关于修订公司<内部控制管理手册>的议案》14.审议通过《关于公司2021年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》15.审议通过《关于中国一拖集团财务有限责任公司重组整合的议案》16.审议通过《关于公司与国机财务有限责任公司签署金融服务协议的议案》及其附件《关于对国机财务有限责任公司的风险评估报告》《关于与国机财务有限责任公司开展金融业务的风险处置预案17.审议通过《《关于提请召开公司2021年度股东周年大会及临时股东大会的议案》
第九届董事会第一次会议|2022年4月13日|1.审议通过《关于选举公司董事长的议案》2.审议通过《关于公司第九届董事会专门委员会组成的议案》3.审议通过《关于聘任公司总经理的议案》4.审议通过《关于聘任公司副总经理、财务总监的议案》5.审议通过《关于聘任公司董事会秘书的议案》6.审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》
第九届董事会第二次会议|2022年4月27日|1.审议通过《公司2022 年第一季度报告》2.审议通过《关于修订公司企业负责人薪酬及业绩考核办法的议案》3.审议通过《关于增加公司与采埃孚一拖(洛阳)车桥有限公司2022年日常关联交易上限的议案》
第九届董事会第三次会议|2022年7月7日|1.审议通过《关于制定公司<董事会授权管理办法>的议案》2.审议通过《关于修订公司<企业负责人业绩考核办法>的议案》
第九届董事会第四次会议|2022年8月25日|1.审议通过《关于公司2022年半年度报告及摘要、2022年中期业绩公告的议案》2.审议通过《关于增加以自有闲置资金购买结构性存款额度的议案》3.审议通过《关于公司资产核销事项的议案》4.审议通过《关于吸收合并一拖顺兴(洛阳)零部件有限责任公司的议案》5.审议通过《关于修订公司<信息披露管理办法>的议案》6.审议通过《关于召开公司2022年第三次临时股东大会的议案》
第九届董事会第五次会议|2022年9月29日|1.审议通过《关于增加公司与中国一拖集团有限公司<采购货物协议>及<综合服务协议>2022 年上限金额的议案》
第九届董事会第六次会议|2022年10月27日|1.审议同意《公司2022年第三季度报告》2.审议通过《关于变更公司2022年度财务及内部控制审计机构的议案》3.审议同意《关于中非重工投资有限公司减资方案调整的议案》4.审议批准公司修订《内部审计管理办法》5.审议批准公司修订《投资者关系管理制度》6.审议批准公司修订《内幕信息知情人登记管理制度》7.审议通过《关于提名公司第九届董事会非执行董事候选人的议案》
||8.审议同意《关于召开公司2022年第四次临时股东大会的议案》
第九届董事会第七次会议|2022年12月20日|1.审议通过《关于增补公司第九届董事会薪酬委员会委员的议案》2.审议通过《关于聘任公司财务总监的议案》3.审议通过《关于公司2023年日常关联交易事项的议案》4.审议通过《关于公司以自有闲置资金进行现金管理的议案》5.审议通过《关于为公司董事、监事及高级管理人员投保责任保险的议案》6.审议通过《关于制定(修订)公司相关基本管理制度并废止<投资经营决策制度>的议案》
董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况
||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数
刘继国|否|9|9|5|0|0|否|5
张治宇|否|7|7|4|0|0|否|4
方宪法|否|7|7|4|0|0|否|4
张斌|否|1|1|1|0|0|否|0
薛立品|是|9|9|5|0|0|否|5
王书茂|是|7|7|4|0|0|否|4
徐立友|是|7|7|4|0|0|否|4
黎晓煜|否|2|2|1|0|0|否|0
李鹤鹏|否|2|2|1|0|0|否|1
谢东钢|否|2|2|1|0|0|否|1
周泓海|否|2|2|1|0|0|否|1
马智慧|否|5|4|4|1|0|否|3
杨敏丽|是|2|2|1|0|0|否|1
王玉茹|是|2|2|1|0|0|否|1
专门委员会类别|成员姓名
审核委员会|薛立品、张治宇、徐立友
提名委员会|王书茂、刘继国、薛立品
薪酬委员会|薛立品、张斌、王书茂
战略、投资及可持续发展委员会|刘继国、方宪法、徐立友
1.公司董事会各专门委员会的组成均考虑了董事的专业背景及经验,以及中国证监会《上市公司治理准则》、联交所《企业管治守则》的相关要求,其中审核委员会、提名委员会、薪酬委员会均由独立非执行董事担任主席,且成员多为公司非执行董事。
2.公司于2022年4月13日召开2022年第一次临时股东大会完成董事会换届选举,并于当日召开第九届董事会第一次会议确定董事会审核委员会、提名委员会、薪酬委员会及战略、投资及可持续发展委员会组成。
3.公司第九届董事会原非执行董事、薪酬委员会委员马智慧先生因工作变动于2022年10月18日辞职,不再担任公司任何职务。公司召开2022年第四次临时股东大会选举张斌先生为公司非执行董事,并经公司第九届董事会第七次会议同意增补张斌先生为公司第九届董事会薪酬委员会委员。
(二)董事会各专门委员会职责及运作情况
1. 审核委员会职责及运作情况
(1)监督与本公司外聘核数师的关系,包括但不限于就外聘核数师的委任、重新委任及罢免向董事会提供建议,批准外聘核数师的审计费用、聘用条款及非审计服务政策,对辞职或辞退核数师提出任何质疑,检讨及监察外聘核数师是否独立客观及审计程序是否有效;
(2)审核本公司财务报告是否遵循会计准则及有关财务申报的上市规则及其他法律规定;
(3)监管审查本公司内部控制制度执行的有效性,审查范围包括本公司内部监控系统、财务监控、内部审计、风险管理制度等的有效性及合规情况;
(4)检讨本公司的财务及会计政策及实务;
(5)研究其他由董事会界定的课题。
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022年1月10日|1.审议公司2021 年年报编制工作计划及2021 年度财务报告审计工作计划|/|/
2022年1月25日|1.审议公司拟发布的2021年度业绩预告及计提资产减值情况|/|/
2022 年3 月1 日|1.审议关于增加公司与中国一拖集团有限公司《采购动能协议》2022年-2024年上限金额的议案|/|/
2022年3月25日|1.审议关于计提2021 年资产减值准备的议案2.审议关于公司2021 年度经审计财务报告3.审议关于公司2021 年年度报告4.审议关于公司2021 年度内部控制评价报告的议案5.审议关于公司2021 年度持续关联交易执行情况的审议意见6.审议关于确定2021 年度审计机构酬金及聘任2022 年度财务、内控审计机构的议案7.审议关于修订公司《内部控制管理手册》的议案8.审议关于中国一拖集团财务有限责任公司重组整合的议案9.审议关于公司与国机财务有限责任公司签署金融服务协议的议案10.审议通过关于董事会审核委员会2021年度履职报告|/|/
2022年4月22日|1.审议关于公司2022 年第一季度报告的议案2.审议关于增加公司与采埃孚一拖(洛阳)车桥有限公司2022年日常关联交易上限的议案|/|/
2022年8月23日|1.审议关于公司2022 年半年度报告的议案|/|/
2022年9月27日|1、审议关于增加公司与中国一拖集团有限公司《采购货物协议》及《综合服务协议》2022 年上限金额的议案|/|/
2022年10月25日|1.审议关于公司2022 年第三季度报告的议案2.审议关于变更公司2022 年度财务及内部控制审计机构的议案3.审议关于公司2022 年度内控评价工作方案|建议公司关注外汇市场变化对公司汇兑损益的影响|/
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022年3月1日|1.审议关于提名公司第九届董事会董事候选人的议案|/|/
2022年10月21日|1.审议关于提名公司第九届董事会非执行董事候选人的议案|/|/
2022年12月9日|1.审议关于公司财务总监人选的建议|/|/
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职
|||责情况
2022年3月1日|1.审议关于公司第九届董事会董事、监事会监事薪酬方案的议案|/|/
2022年4月22日|1.审议关于修订公司企业负责人薪酬及业绩考核办法的议案|建议公司及时将有关国企薪酬最新监管文件发给全体文员参考|/
2022年10月18日|1.审议关于公司高级管理人员2021 年度薪酬绩效考核结果|建议完善除总经理以外的其他高级管理人员薪酬计算过程|/