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会议届次|召开日期|决议刊登的指定网站的查询索引|决议刊登的披露日期|会议决议
2021 年年度股东大会|2022年5月16 日|http://www.sse.com.cn|2022年5月17日|1、审议通过《青岛海泰新光科技股份有限公司2021 年年度报告全文及其摘要》的议案;2、审议通过《青岛海泰新光科技股份有限公司2021年度董事会工作报告》的议案;3、审议通过《青岛海泰新光科技股份有限公司2021年度监事会工作报告》的议案;4、审议通过《青岛海泰新光科技股份有限公司2021年度财务决算报告》的议案;5、审议通过《青岛海泰新光科技股份有限公司2021年度利润分配方案》的议案;6、审议通过《关于修改公司经营范围、修订<公司章程>并办理工商登记》的议案;7、审议通过《关于续聘公司会计师事务所的议案;8、审议通过《关于2022年度董事、监事及高级管理人员薪酬标准》的议案。
2022 年第一次临时股东大会|2022年9月13 日|http://www.sse.com.cn|2022年9月14日|1、审议通过《关于公司2022年限制性股票激励计划(草案)及其摘要》的议案;2、审议通过《关于公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案;3、审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜》的议案;4、审议通过《关于投保董事、监事及高级管理人员等人员责任保险》的议案。
姓名|职务(注)|性别|年龄|任期起始日期|任期终止日期|年初持股数|年末持股数|年度内股份增减变动量|增减变动原因|报告期内从公司获得的税前报酬总额(万元)|是否在公司关联方获取报酬
郑安民|董事长|男|58|2021.9|2024.9|10,500,000|10,500,000|0|无|187.41|否
郑耀|董事、总经理|男|49|2021.9|2024.9|0|0|0|无|147.93|否
李忠强|董事|男|52|2021.9|2024.9|0|0|0|无|0.00|否
蒋永祥|董事|男|53|2021.9|2024.9|0|0|0|无|0.00|否
黄杰刚|独立董事|男|51|2021.9|2024.9|0|0|0|无|8.00|否
崔军|独立董事|男|59|2021.9|2024.9|0|0|0|无|8.00|否
张自力|独立董事|男|58|2021.9|2024.9|0|0|0|无|8.00|否
郑今兰|监事会主席、奥美克生物信息总经|女|40|2021.9|2024.9|80,000|60,000|-20,000|个人资金需求|49.18|否
|理、光学事业部总经理||||||||||
王洵轶|监事|女|45|2021.9|2024.9|0|0|0|无|0.00|是
刘昕|职工代表监事|女|27|2021.9|2024.9|0|0|0|无|10.91|否
汪方华|副总经理、财务总监、董事会秘书|男|54|2021.10|2024.9|120,000|120,000|0|无|94.42|否
辜长明|副总经理、研发中心总监|男|51|2021.10|2024.9|120,000|120,000|0|无|122.70|否
王昌东|副总经理(离任)|男|49|2021.04|2022.03|0|0|0|无|22.55|否
马敏|运营管理中心总监|女|50|2020.2|-|720,000|720,000|0|无|113.68|否
毛荣壮|奥美克医疗总经理|男|44|2018.1|-|80,000|60,000|-20,000|个人资金需求|89.76|否
合计|/|/|/|/|/|11,620,000|11,580,000|-40,000|/|862.53|/
姓名|主要工作经历
郑安民|1991年1月至1995年12月,担任英国Barr   Associates Ltd. Design engineer;1996年1月至1998年3月,担任美国Barr Associates Inc. Senior engineer;1998 年4月至2002年12月,担任美国E-Tek Dynamics   Inc. Manager、Senior   Manager、Director   RD2003年1月至2019 年12月,担任美国飞锐董事长;2003 年6 月至2010年3 月,担任海泰有限董事;2006 年5 月至2010年12 月,担任海泰有限总经理;2010年3月至今,担任本公司董事长。
郑耀|1996年7月至2004年5月,担任中科院光电技术研究所光学工程师;2004年5月至2006年2月,历任本公司工程部经理、销售部经理2006 年3 月至2010 年11月,担任本公司副总经理;2022 年3月至今,担任国药新光董事;2010 年12 月至今,担任本公司董事、总经理。
李忠强|1994年9月至1998年12月,担任上海交通大学外事专管员;1999年1月至2002年9月,担任上海交大产业集团投资部副总经理;2002年10 月至2006 年9 月,担任上海汉世纪创业投资有限公司高级经理;2006年10 月至2011 年2 月,担任德丰杰龙脉(上海)股权投资
|管理有限公司高级副总裁;2011 年3 月至2012 年6 月,担任无锡江南资本投资公司投资总监;2012 年7 月至今,担任德丰杰龙脉(上海)股权投资管理有限公司管理合伙人;2018年9月至今,担任本公司董事。
蒋永祥|1991年8月至1995年8月任复旦大学教师。1998年6月至2001年9月任上海华虹集团有限公司副部长、副主任。2001年10月至2007年9 月任上海华虹计通智能系统股份有限公司副总经理、书记。2007 年9 月至2009 年10 月任上海鼎嘉创业投资管理有限公合伙人、执行总裁。2009年9月至2010 年12月任青岛海泰新光科技有限公司董事。2009年11月至2012年1月任上海邦明创业投资有限公司董事2010 年5 月至今任上海邦明投资管理股份有限公司董事长兼总经理、管理合伙人。2011 年9 月至2015 年9 月任青岛海泰新光科技有限公司监事。2015 年9 月至今任青岛海泰新光科技股份有限公司董事。
黄杰刚|1994年8月至1997年10月,担任青岛第二橡胶厂会计;1997年10 月至2006年5月,担任山东大地会计师事务所审计师;2006年5月至2009 年9 月,担任青岛国玉税务师事务所副所长;2009年9月至今,担任青岛乾泽会计师事务所所长、青岛尤尼泰乾合税务师事务所所长;2014 年7 月至今,担任青岛晟融民间资本管理有限公司总经理;2019年12月至今,担任本公司独立董事。
崔军|1990年7月至1991年5月,担任中国专利代理(香港)有限公司深圳办事处专利代理人;1991年5月至1994年6月担任深圳大学核技术研究所工程师;1994 年6 月至2004 年10 月,担任广东敏于行律师事务所专职律师、合伙人;2004 年10 月至2014 年10 月,担任广东星辰律师事务所专职律师、高级合伙人;2014年10月至2016年2月,担任广东安恪律师事务所专职律师、高级合伙人;2016年2月至今,担任北京德恒(深圳)律师事务所专职律师、高级合伙人;2019年12月至今,担任本公司独立董事。
张自力|1993年9月至1997年8月,担任Hughes Network Systems Materials Engineer;、1997年8月至1998年5月,担任LeCory   Corporation Product Manager;1998年5 月至1999年7月,担任Linke Corporation Assembly Engineer;、1999年7月至2002年4月,担任Tektronix Product Marketing Engineer;2002 年5 至2003 年2 月,担任Harting-USA Market Development Engineer;2003 年3 月至2006 年10 月,担任Cooper Industries Director/General Manager;2006年10月至2009年3月,担任Hong Kong True   Color Industrial Co.Ltd. Manager;2009 年4 月至2012 年4 月,担任Alstom Grid Director/Managing Director;2012 年4 月至2013 年4 月,担任 Demand Energy Networks Vice President;2013年5月至今,担任Virtuous Intelligent InfoEnergy Owner/Consultant;2017年12月至2019年12月,担任江西理工大学兼职教授;2019年11月至今,担任西安邮电大学特聘教授;2019 年12月至今,担任本公司独立董事。
郑今兰|2004年9月至2007年3月,担任青岛德宝服装有限公司业务员;2007年3月至2015年2月,担任本公司销售部业务员;2015年3月至2017 年1 月,担任本公司销售部经理;2015 年9 月至今,担任本公司监事;2017 年2 月至今,担任本公司光学事业部总经理;2018 年12 月至今,担任青岛奥美克生物信息科技有限公司总经理。
王洵轶|1997年7月至2000年6月,担任上海浦东新区经济贸易局工业处行政助理;2000年7月至2003年9月,担任上海张江创业投资有限公司综合部行政文员、出纳;2003年10月至2005年4月,担任上海鼎嘉创业投资管理有限公司综合部行政文员、出纳;2005年4月至2012年1 月,担任上海飞锐光电科技有限公司综合部主管;2012 年2 月至今,担任上海鼎嘉创业投资管理有限公司综合部主管、出纳、项目经理;2015 年9 月至今,担任本公司监事。
刘昕|2018年7月至今,担任奥美克医疗产品工程师;2020年5月至今,担任本公司监事。
汪方华|1994 年6 月至1996 年9 月,担任青岛第二橡胶厂会计;1996 年10 月至2003 年2 月,担任青岛税务师事务所、山东大地会计师事务所
|审计;2003年3 月至2004 年4 月,担任青岛星辰实业有限公司财务经理;2004 年5 月至2009 年12月,担任本公司财务经理;2010年1 月至2015 年9 月,担任本公司财务负责人;2010 年7 月至今,担任普奥达监事、奥美克医疗监事;2015 年10 月至今,担任本公司财务总监、董事会秘书;2017 年9月至今,担任淄博海泰执行董事;2022年3月至今,担任国药新光监事;2020年1月至今,担任本公司副总经理。
辜长明|1996年6月至2005年4月,担任中科院光电技术研究所助理工程师、工程师;2005年5月至2010年3月,担任上海飞锐光电科技有限公司研发部经理;2010年4 月至2015年12月,担任奥美克医疗副总经理;2015年9月至2019年12月,担任本公司监事;2016年1 月至2017 年1 月,担任本公司技术总监;2017 年2 月至今,担任本公司研发中心总监;2018 年7 月至今,担任青岛奥美克生物信息科技有限公司董事;2019 年6月至2022年12月,担任国健海泰监事;2020年1月至今,担任本公司副总经理。
王昌东|1992年12月至2018.年1月历任武警部队机要参谋、专职秘书、总部秘书处处长;2018年1月至2021年4月担任国药集团融资租赁有限公司工会主席/办公室主任;2018年7月至2021年4月担任国健创亿医疗科技有限公司董事长;2019年11月至2021年4月担任北京国健医学装备技术研究院有限公司董事长;2020年5月至2021年4 月担任青岛国健海泰医疗科技有限公司董事长;2020年3月至今担任国健(山东)产业园投资有限公司董事长;2021年4月至2022年3月21日担任本公司副总经理。
马敏|1997年7月至2004年6月,担任中国科学院光电技术研究所光学工程师;2004年6月至2017年1月,历任本公司生产部工程师、生产部经理、工程部经理、生产总监;2007年11月至2010年11月,担任本公司董事;2017年2月至2020年2月,担任本公司供应链中心总监;2020 年2 月至今,担任本公司运营管理中心总监。
毛荣壮|2005年4月至2010年3月,担任上海飞锐光电科技有限公司工程师;2010年4月至2011年5月,担任上海光隧光电科技有限公司工程部经理;2011 年6月至2012 年12 月,担任本公司研发部经理;2013 年1月至今,担任奥美克医疗研发部经理;2017年2 月至2017 年12 月,担任本公司医疗事业部总经理;2018年1月至今,担任奥美克医疗总经理。
任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
郑耀|青岛普奥达企业管理服务有限公司|执行董事|2021.5|/
郑耀|青岛杰莱特企业管理服务合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人|2020.3|/
蒋永祥|上海邦明志初创业投资中心(有限合伙)|执行事务合伙人委派代表|2015.9|/
汪方华|青岛普奥达企业管理服务有限公司|监事|2010.7|/
在股东单位任职情况的说明|无|||
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
郑安民| Zheng-Liu Family Foundation| CEO|/|/
郑安民|美国硅谷科技协会|副会长|/|/
郑耀|国药新光医疗科技有限公司|董事|2022.03|/
李忠强|上海缤果信息科技有限公司|董事|2012.11|2022.12
李忠强|武汉迪派无线科技股份有限公司|董事|2014.9|2022.3
李忠强|上海漫游者信息技术有限公司|董事|2015.4|2022.5
李忠强|北京会唐世纪科技有限公司|董事|2017.9|2022.12
李忠强|桐乡会唐科技有限公司|董事|2018.5|2022.12
李忠强|环球航通信息服务有限公司|董事|2018.12|2023.1
蒋永祥|青岛元通机械有限公司|董事|2003.6|/
蒋永祥|上海邦明投资管理股份有限公司|董事长兼总经理|2010.5|/
蒋永祥|上海邦明投资管理中心(有限合伙)|执行事务合伙人|2011.8|/
蒋永祥|上海天跃科技股份有限公司|董事|2013.12|2023.2
蒋永祥|上海美东生物材料股份有限公司|董事|2014.4|/
蒋永祥|上海邦明创业投资有限公司|执行董事|2015.5|/
蒋永祥|上海邦群投资中心(有限合伙)|执行事务合伙人|2015.4|/
蒋永祥|安徽美东生物材料有限公司|董事长|2015.7|/
蒋永祥|上海灵信视觉技术股份有限公司|董事|2015.5|/
蒋永祥|杭州华得森生物技术有限公司|董事|2017.5|/
蒋永祥|杭州全之脉电子商务有限公司|董事|2017.12|/
蒋永祥|上海罗富蒂曼控制工程股份有限公司|监事|2016.8|2022.3
蒋永祥|上海祥榕私募基金管理有限公司|董事|2020.1|2022.8
蒋永祥|霍尔果斯邦明创业投资管理有限公司|执行董事兼总经理|2017.5|/
蒋永祥|扬州邦明资产管理有限公司|执行董事|2019.3|/
蒋永祥|上海燕祥企业管理咨询有限公司|执行董事|2017.12|/
蒋永祥|伊尔庚(上海)环境科技有限公司|董事|2021.2|2022.6
蒋永祥|全椒邦美企业管理咨询中心(有限合伙)|执行事务合伙人|2021.4|/
蒋永祥|安徽美东企业管理咨询中心(有限合伙)|执行事务合伙人|2018.11|/
蒋永祥|全椒邦东企业管理咨询中心(有限合伙)|执行事务合伙人|2020.9|/
崔军|北京德恒(深圳)律师事务所|高级合伙人|2002.5|/
崔军|晶瑞(深圳)投资管理有限公司|执行董事|2016.4|/
崔军|深圳华强电子网集团股份有限公司|董事|2020.10|/
黄杰刚|青岛乾泽会计师事务所(普通合伙)|执行事务合伙人|2010.1|/
黄杰刚|青岛乾合税务师事务所(普通合伙)|执行事务合伙人|2013.12|/
黄杰刚|青岛晟融民间资本管理有限公司|董事兼总经理|2014.6|/
黄杰刚|青岛乾元信企业管理有限公司|执行董事兼总经理|2015.5|/
黄杰刚|青岛大地拍卖有限公司|监事|2017.9|/
张自力|德满(青岛)智能信息能源设备有限公司|董事长|2013.9|/
张自力| Virtuous Intelligent Infoenergy|拥有人|/|/
王洵轶|上海鼎嘉创业投资管理有限公司|综合部主管、出纳、项目经理|/|/
辜长明|青岛国健海泰医疗科技有限公司|监事|2019.6|2022.12
汪方华|国药新光医疗科技有限公司|监事|2022.03|/
在其他单位任职情况的说明|无|||
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|董事、监事的薪酬方案由董事会薪酬与考核委员会拟定,经董事会、股东大会审议通过后实施。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|公司董事会下设薪酬与考核委员会,对董事会负责,受董事会监督, 并制定了《青岛海泰新光科技股份有限公司董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度》。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况|董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况与年报披露的数据相符。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计|862.53
报告期末核心技术人员实际获得的报酬合计|547.80
姓名|担任的职务|变动情形|变动原因
王昌东|副总经理|离任|因工作原因被委派到合资公司国药新光担任总经理
会议届次|召开日期|会议决议
第三届董事会第三次会议|2022 年1 月10 日|审议通过《关于公司对外投资设立合资公司的议案》
第三届董事会第四次会议|2022 年3 月21 日|1、审议通过《关于预计公司2022 年日常关联交易情况的议案》;2、审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。
第三届董事会第五次会议|2022 年3 月31 日|1、审议通过《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》;2.审议通过《关于王昌东先生辞去公司副总经理职务的议案》
第三届董事会第六次会议|2022 年4 月25 日|1、审议通过《青岛海泰新光科技股份有限公司2021年审计报告》;2、审议通过《青岛海泰新光科技股份有限公司2021年年度报告全文及其摘要》;3、审议通过《青岛海泰新光科技股份有限公司2021年度财务决算报告》;4、审议通过《青岛海泰新光科技股份有限公司2021年度总经理工作报告》;5、审议通过《青岛海泰新光科技股份有限公司2021年度董事会工作报告》;
||6、审议通过《青岛海泰新光科技股份有限公司董事会审计委员会2021年度履职报告》;7、审议通过《青岛海泰新光科技股份有限公司2021年度独立董事述职报告》;8、审议通过《青岛海泰新光科技股份有限公司2021年度利润分配方案》;9、《关于<公司2021 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明>的议案》;10、审议通过《关于<公司募集资金存放与实际使用情况鉴证报告(2021年12月31日)>的议案》;11、审议通过《关于修改公司经营范围、修订<公司章程>并办理工商登记的议案》;12、审议通过《关于公司参与设立产业投资基金暨关联交易的议案》;13、审议通过《关于续聘公司会计师事务所的议案》;14、审议通过《关于2022 年度董事、监事及高级管理人员薪酬标准的议案》;15、审议通过《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》;16、审议通过《青岛海泰新光科技股份有限公司2022 年第一季度报告》;17、审议通过《关于召开2021年度股东大会的议案》。
第三届董事会第七次会议|2022 年8 月24 日|1、审议通过《关于<公司2022年半年度报告>及摘要的议案》2、审议通过《关于<公司2022 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告>的议案》;3、审议通过《关于公司2022年限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》;4、审议通过《关于公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》;5、审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》;6、审议通过《关于投保董事、监事及高级管理人员等人员责任保险的议案》;7、审议通过《关于提请召开2022年第一次临时股东大会的议案》。
第三届董事会第八次会议|2022 年9 月23 日|审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》;
董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况
||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数
郑安民|否|6|6|5|0|0|否|2
郑耀|否|6|6|0|0|0|否|2
李忠强|否|6|6|6|0|0|否|2
蒋永祥|否|6|6|6|0|0|否|2
黄杰刚|是|6|6|0|0|0|否|2
崔军|是|6|6|6|0|0|否|2
张自力|是|6|6|6|0|0|否|2
年内召开董事会会议次数|6
其中:现场会议次数|0
通讯方式召开会议次数|0
现场结合通讯方式召开会议次数|6
专门委员会类别|成员姓名
审计委员会|黄杰刚、崔军、李忠强
提名委员会|崔军、张自力、蒋永祥
薪酬与考核委员会|郑耀、张自力、黄杰刚
战略委员会|郑安民、郑耀、张自力
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022年3月21日|审议《关于预计公司2022年日常关联交易情况的议案》|通过|无
2022年4月24日|1、审议《青岛海泰新光科技股份有限公司董事会审计委员会2021年度工作报告》;2、《青岛海泰新光科技股份有限公司董事会审计委员会2022年度工作计划》;3、审议《青岛海泰新光科技股份有限公司2021 年度财务决算报告》;4、审议《青岛海泰新光科技股份有限公司2021年年度审计报告》5、审议《关于公司参与设立产业投资基金暨关联交易的议案》;6、审议《青岛海泰新光科技股份有限公司2022年第一季度审计报告》;7、审议《关于聘请公司审计机构的议案》|通过|无
2022年8月23日|审议《公司2022年半年度财务报告》|通过|无
2022 年10 月19日|审议《公司2022年第三季度财务报告》|通过|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022年1月10日|审议《关于公司对外投资设立参股公司的议案》|通过|无
2022年4月25日|审议《关于公司参与设立产业投资基金暨关联交易的议案》|通过|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022年4月24日|1、审议《公司董事会薪酬与考核委员会2022年度工作计划》;2、审议《关于2022年度董事、监事及高级管理人员薪酬标准的议案》|通过|无
2022年8月23日|1、审议《关于公司2022年限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》;2、审议《关于核实公司<2022 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》|通过|无
母公司在职员工的数量|321
主要子公司在职员工的数量|533
在职员工的数量合计|854
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数|9
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数
生产人员|553
销售人员|39
技术人员|164
财务人员|9
行政人员|89
合计|854
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
博士研究生|3
硕士研究生|40
本科|190
专科|219
高中及以下|402
合计|854
公司制定与人力资源考核相挂钩的、科学的内部薪酬制度,调动员工积极性和创造性,促进公司及员工自身的发展。公司在设计薪酬制度时,体现对员工的激励作用和对人力资源的保护作用,注重长期激励和短期激励相结合、物质激励与精神激励相结合,保持和吸引优秀的人才。
公司定期根据培训需求调查制定培训计划,对培训目的、培训人员、培训时间、培训方式、培训预算等作出适当安排,确保员工专业知识和业务能力满足岗位要求并不断提升。同时,通过素质提升培训要将公司文化、经营理念、风险与控制意识不断传递给员工。公司一般采取岗前培训、上岗培训、转岗培训、在职培训等不同阶段不同方式对员工进行培训。培训结束由培训人员或人力资源中心组织进行考核,并将考核结果及时反馈跟踪评价。每年度公司会对当年培训实施情况进行满意度调查并进行总结和分析,同时根据分析结果对下一年度培训计划进行调整。
劳务外包的工时总数|12528
劳务外包支付的报酬总额|22.33万元
1、根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》的有关规定,公司已在《公司章程》中明确了利润分配的原则、具体政策、利润分配方案的决策程序和机制及利润分配政策的调整等事项。
(1)利润分配政策的基本原则
公司实施积极的利润分配政策,重视对投资者的合理投资回报同时兼顾公司的可持续发展,并保持连续性和稳定性;
公司可以采取现金或股票等方式分配利润,利润分配不得超过累计可分配利润的范围,不得损害公司持续经营能力。
公司优先采用现金分红的利润分配方式。公司具备现金分红条件的,应当采用现金分红进行利润分配。
公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的决策和论证过程中应当充分考虑独立董事和公众投资者的意见。
(2)利润分配具体政策
利润分配的形式:公司采取现金、股票或者现金与股票相结合等法律规范允许的其他形式分配利润;公司董事会可以根据当期的盈利规模、现金流状况、发展阶段及资金需求状况,提议公司进行中期分红。
现金分红的具体条件:1公司该年度的可供分配利润(即公司弥补亏损、提取盈余公积金后剩余的税后利润)为正值;2未来十二个月内无重大投资计划或重大现金支出等事项发生,或在考虑实施前述重大投资计划或重大现金支出以及该年度现金分红的前提下公司正常生产经营的资金需求仍能够得到满足。
上述重大投资计划或重大现金支出指以下情形之一:
1公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的50%,且超过5,000万元;
2公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的30%。
根据公司章程关于董事会和股东大会职权的相关规定,上述重大投资计划或重大现金支出须经董事会批准,报股东大会审议通过后方可实施。
3现金分红的比例
在满足现金分红具体条件的前提下,公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的20%。
公司董事会应综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平及是否有重大资金支出安排等因素,区分下列情形,并按照本章程规定的程序,提出差异化的现金分红政策:1公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%;
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,可以按照第3项规定处理。
4股票股利分配条件:在公司经营情况良好,并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时,可以在满足上述现金股利分配之余,提出股票股利分配预案。
(3)利润分配方案的决策程序
公司制定利润分配政策时,应当履行公司章程规定的决策程序。董事会应当就股东回报事宜进行专项研究论证,制定明确、清晰的股东回报规划,并详细说明规划安排的理由等情况。
公司的利润分配预案由公司董事会结合公司章程、盈利情况、资金需求和股东回报规划等提出并拟定。
公司应通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流,充分听取中小股东的意见和诉求,及时答复中小股东关心的问题。
公司在制定现金分红具体方案时,董事会应认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜,且需事先书面征询全部独立董事的意见,独立董事应当发表明确意见。独立董事可以征集中小股东的意见,提出分红提案,并直接提交董事会审议。
董事会就利润分配方案形成决议后提交股东大会审议。股东大会在审议利润分配方案时,应充分听取中小股东的意见和诉求,为股东提供网络投票的方式。
监事会应对董事会执行公司利润分配政策和股东回报规划的情况及决策程序进行监督。
公司当年盈利但未提出现金利润分配预案的,董事会应在当年的定期报告中说明未进行现金分红的原因以及未用于现金分红的资金留存公司的用途,独立董事应对此发表独立意见。
公司股东大会对利润分配方案作出决议后,公司董事会须在股东大会召开后两个月内完成股利(股份)的派发事项。
(4)利润分配政策的变更
公司应严格执行公司章程确定的现金分红政策以及股东大会审议批准的现金分红具体方案。公司至少每三年重新审阅一次股东分红回报规划。
1当公司外部经营环境或自身经营状况发生较大变化,或根据投资规划和长期发展需要等确有必要需调整或变更利润分配政策(包括股东回报规划)的,可以调整利润分配政策。调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和上海证券交易所的有关规定。
2董事会制定利润分配政策修改方案,独立董事、监事会应在董事会召开前发表明确意见并应充分听取中小股东的意见和诉求,及时答复中小股东关心的问题。
3董事会和监事会审议通过利润分配政策修改方案后,提交股东大会审议。公司应当为股东提供网络投票方式。调整利润分配政策的议案需经出席股东大会的股东所持表决权的2/3 以上通过。
4股东大会审议通过后,修订公司章程中关于利润分配的相关条款。
2、公司2022年度利润分配及资本公积转增股本方案
经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)审计,2022年度归属于上市公司股东的净利润为182,569,601.64元;公司2022年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为基数分配利润。本次利润分配及资本公积转增股本方案如下:
1、公司拟向全体股东每10股派发现金红利8.00元(含税)。若以截至2022年12月31日公司总股本86,980,000股扣除公司已实际回购股份336,548股后的剩余股数计算,拟派发现金红利总额为人民币69,314,761.60元(含税)。根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》相关规定,“上市公司以现金为对价,采用集中竞价方式回购股份的,当年已实施的股份回购金额视同现金分红,纳入该年度现金分红的相关比例计算”,2022年度通过集中竞价交易方式回购公司股份累计支付资金总额30,113,269.65元(不含税费)。综上所述,本年度公司现金分红合计为99,428,031.25元,本年度公司现金分红占本年度归属于上市公司股东的净利润比例为54.46%。
2、公司拟以资本公积向全体股东每10股转增4股。若以截至2022年12月31日公司总股本86,980,000股扣除公司已实际回购股份336,548股后的剩余股数计算,拟转增34,657,381股,转增后公司的总股本增加至121,637,381股(具体以中国证券登记结算有限责任公司登记为准)。如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间,公司总股本发生变动的,公司拟维持每股分配比例不变,相应调整分配总额;同时维持每股转增比例不变,调整转增股本总额。本次利润分配及资本公积转增股本方案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。
3、报告期内,公司利润分配严格按照有关分红原则及政策执行,符合《公司章程》的规定,分红标准和比例明确清晰,相关的决策程序和机制完备、合规、透明,独立董事在董事会审议利润分配方案时均尽职履责,中小股东的合法权益能够得到充分维护。
每10股送红股数(股)|-
每10股派息数(元)(含税)|8.00
每10股转增数(股)|4
现金分红金额(含税)|69,314,761.60
分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润|182,569,601.64
占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|37.97
以现金方式回购股份计入现金分红的金额|30,113,269.65
合计分红金额(含税)|99,428,031.25
合计分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|54.46
计划名称|激励方式|标的股票数量|标的股票数量占比(%)|激励对象人数|激励对象人数占比(%)|授予标的股票价格
青岛海泰新光科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划|第二类限制性股票|1,270,000|1.46|123|14.47|42.87
计划名称|年初已授予股权激励数量|报告期新授予股权激励数量|报告期内可归属/行权/解锁数量|报告期内已归属/行权/解锁数量|授予价格/行权价格(元)|期末已获授予股权激励数量|期末已获归属/行权/解锁股份数量
青岛海泰新光科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划|0|1,270,000|0|0|42.87|1,270,000|0
计划名称|报告期内公司层面考核指标完成情况|报告期确认的股份支付费用
青岛海泰新光科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划|已达到目标值|1,062.56
合计|/|1,062.56
姓名|职务|年初已获授予限制性股票数量|报告期新授予限制性股票数量|限制性股票的授予价格(元)|报告期内可归属数量|报告期内已归属数量|期末已获授予限制性股票数量|报告期末市价(元)
毛荣壮|核心技术人员|0|35,000|42.87|0|0|35,000|3,855,000
合计|/|0|35,000|/|0|0|35,000|/
依据公司薪酬制度管理体系和绩效考评管理办法的规定,公司对高级管理人员进行绩效考核,并根据公司经营绩效和考核指标完成情况兑现绩效相关奖励。
公司始终致力于内部控制制度体系的建立健全与完善,持续规范内控制度建设工作,明确并保障各项工作程序的合规、合理与完整,不断提高工作效率、提高产品质量。报告期内,公司结合经营管理实际,对知识产权控制、科技项目控制、精益管理控制、人力资源控制、奖惩控制、安防控制、资产管理、存货管理、合同控制、企业文化控制、信息系统控制及市场营销和销售管理等相关制度进行了补充完善。
报告期内,公司对子公司的管理控制状况良好。公司按照《子公司控制制度》对全资子公司、控股子公司进行管理,主要包括对组织及人员控制、对业务层面的控制及母子公司合并财务报表及其控制;对参股子公司,按照《公司法》等相关法律法规以及子公司的投资协议和章程承担股东责任、行使股东权利,并履行相关管理职责。报告期内,各子公司运营正常,未出现违反相关制度的情形。
详见公司于2023年4 月21日在上交所网站(www.sse.com.cn)披露的《青岛海泰新光科技股份有限公司2022年度内部控制评价报告》。
公司董事会高度重视并积极推行ESG 管理。报告期内,公司重视生态环境保护,积极承担社会责任,不断完善公司治理。
环境保护方面,公司认真贯彻落实各项法律、法规,坚持以科学发展观为指导,强化环保目标责任制,企业环境管理能力进一步提高。公司建立了环境管理体系,完善各项环境卫生管理制度,在研发、生产、存储、销售各个环节严格遵守国家法律法规及行业规范。积极倡导绿色办公理念,打造健康、舒适的办公环境。
社会责任方面,公司一直秉持“以科技创新关怀人类健康,引领品质生活”的美好愿景,不断致力于科技创新在医疗健康、生命科学、医学美容、工业及激光、生物识别等领域的融合与变革,研发和制造技术水平国际领先的医用成像器械,响应并推进国家医疗器械领域“进口替代”政策,积极履行社会责任,回馈社会。
公司治理方面,公司根据《公司法》、《证券法》等法律法规的规定,已建立并逐步完善由股东大会、董事会、监事会、独立董事和管理层组成的治理架构,形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责明确、运作规范的相互协调和相互制衡机制,为公司高效、稳健经营提供了组织保证。公司股东大会、董事会、监事会及高级管理人员均根据《公司法》、《公司章程》行使职权和履行义务。
是否建立环境保护相关机制|是
报告期内投入环保资金(单位:万元)|0
公司主要从事医用内窥镜器械和光学产品的研发、生产和销售,所处行业不属于重污染行业,公司不属于《重点排污单位名录管理规定(试行)》规定的重污染企业。
公司生产经营的主要污染物为废水、废气、固废和噪声。
报告期内,公司严格遵守国家和地方有关环境保护方面的法律法规及相关规范性文件的规定,污染物严格按标准进行处理,处理后达到排放标准。
公司废水主要来源于生活污水、光学加工废水及超声波清洗废水。生活污水经化粪池处理后,
抛光工序废水及超声波清洗废水经沉淀处理后接入市政污水管网经张村河污水厂处理后达标排放。
公司废气主要源于玻璃切割、光学加工对玻璃表面进行研磨处理产生的粉尘和清洗工序过程产生的非甲烷总烃废气。对于玻璃切割、研磨产生的粉尘,一方面在生产过程中采用冷却液将大部分粉尘沉降到冷却液中再实施过滤;一方面在作业点侧方或上方设置吸风装置,收集后通过高排气筒排放。对于清洗工序过程产生的非甲烷总烃废气,通过活性炭过滤吸附及光氧催化装置处理后经过高排气筒排放。
(3)固废
公司固废主要源于生活垃圾、生产过程中产生的下脚料、光学加工过程中产生的废水经沉淀处理后的废砂残渣和少量沾染化学品的废抹布、废试剂、废试剂瓶等危险废物。生活垃圾统一收集后送城市生活垃圾填埋厂处理,生产过程中产生的下脚料收集后综合利用,少量沾染化学品的废抹布、废试剂、废试剂瓶等危险废物委托有资质的危废处理公司进行处理。
(4)噪声
公司噪声主要源于切割机、抛光机、超声波清洗剂等生产设备产生的机械噪声,公司采取安装时加装防震垫、房间墙体采用隔音材料、安装隔音门窗等措施后,满足《工业企业厂界环境噪声排放标准》(GB12348-2008)中的3 类标准要求。
公司通过了ISO14,001 环境管理体系,并以此为标准建立环境管理体系,为公司环境管理搭建结构化的运行机制。制定《海泰新光质量环境职业健康安全管理手册》,公司安保中心根据管理手册要求执行《环境运行控制程序》、《安全运行控制程序》,明确环境因素、危险源和职业健康安全风险的控制准则和控制要求。
是否采取减碳措施|否
减少排放二氧化碳当量(单位:吨)|/
减碳措施类型(如使用清洁能源发电、在生产过程中使用减碳技术、研发生产助于减碳的新产品等)|不适用
公司每年委托有资质的第三方对排放的噪声、污水及废气进行检测,结果全部符合国家及地方要求。
公司一直秉持“以科技创新关怀人类健康,引领品质生活”的美好愿景,不断致力于科技创新在医疗健康、生命科学、医学美容、工业及激光、生物识别等领域的融合与变革,研发和制造技术水平国际领先的医用成像器械,响应并推进国家医疗器械领域“国产替代”政策,积极履行社会责任,回馈社会。
类型|数量|情况说明
对外捐赠|10.40|/
其中:资金(万元)|/|/
物资折款(万元)|10.40|张村社区抗疫物资捐赠
公益项目|29.01|/
其中:资金(万元)|29.01|“关注基层建康共筑建康中国项目”公益性捐赠
救助人数(人)|/|/
乡村振兴|/|/
其中:资金(万元)|/|/
物资折款(万元)|/|/
帮助就业人数(人)|/|/
疫情期间,公司积极配合政策要求,在做好自身防疫工作的同时,承担社会责任。2022年3月28日,公司向近邻封控社区的8,000位居民捐赠价值10.4万元的爱心物资,为“防疫抗疫”贡献绵薄之力。
2022年6月公司向中国初级卫生保健基金会捐赠29.01万资金,用于开展服务智慧医疗平台、基层医生培训、科研基金项目等活动,通过与山东省医疗卫生机构深度合作,切实为人民群众提供优质的建康保障和服务。
为感恩母校的辛勤培养,公司董事长郑安民、总经理郑耀分别向浙江大学教育基金会捐赠20万元、10万元,用于支持“浙江大学教育基金会光电科学与工程学院‘求是之光’师生关爱基金”,助力母校发展和学生成长。
公司根据相关法律、法规及规范性文件的规定,制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《投资者关系管理制度》、《投资者投诉管理制度》等相关制度,为公司法人治理的规范化运行提供了制度保证。公司治理严格按照相关制度文件及内控指引规范运行,历次股东大会、董事会、监事会的召开及决议内容合法有效。
报告期内,公司通过签订合同、定期付款保障债权人权益,利用互通互访的交流形式,加强与债权人及时的信息联系,创造公平合作、共同发展的发展环境。
公司遵守《劳动法》《劳动合同法》等法律法规和规范性文件的要求,不断健全公司的人力资源管理体系和完善员工薪酬及激励机制。公司通过签订劳动合同、缴纳社会保险和公积金等方式,对员工薪酬、福利、工作时间、休假和劳动保护等员工权益建立相应的制度规定和保护机制。在职业健康方面,关注员工职业安全与健康,定期组织安全培训,编制安全事故应急预案,对接触职业病危害因素的人员实施持续的健康监护,定期进行职业病危害因素监测,为员工提供健康检查。
在培训发展方面,关注员工职业发展与成长,定期组织技能/管理等方面培训;实行内部提升为主、外部招聘为辅的激励政策;提供管理和专业双向发展通道,帮助员工提升职业技能,拓宽职业道路。
在员工身心健康方面,关注员工的身心健康与需求,定期组织各类员工团队建设活动,同时竭尽全力保护员工利益,保证员工在工作中免受骚扰和歧视,使员工在工作的同时保持身心健康。
员工持股人数(人)|32
员工持股人数占公司员工总数比例(%)|3.75
员工持股数量(万股)|111.00
员工持股数量占总股本比例(%)|1.28
公司一贯重视与合作伙伴的共同成长、共同发展,坚持诚信经营、严格履约,向客户和消费者提供安全、可靠的产品,重视并以实际行动保护供应商、客户和消费的权益。
公司根据中国、美国、欧盟等国家和地区的医疗器械法律法规及ISO 9001 质量管理体系、ISO13485 医疗器械质量管理体系标准,结合行业及业务特点,针对供应商的开发、审核、评价、反馈和再评价等各个环节制定明确的书面规范;针对供应产品的特点和供应商的情况,实行分级管理,与供应商在充分交流的基础上,签订《不侵权承诺书》、《采购协议》或《质量保证协议》,并通过拜访、现场审核、质量反馈、项目导入等方式,与供应商一起,不断完善质量管理体系、提升产品质量保证能力,开拓在新产品上的合作机会,以建立长期、稳定的合作关系。公司重视采购业务人员的职业道德建设,不断加强业务人员自觉抵制商业贿赂、追求公平公开公正的意识,并通过制度要求、员工承诺及合理的内部控制流程,杜绝不正当竞争和商业贿赂行为,保障供应商的合法权益。
获得安全、可靠、高质量的产品和服务是客户和消费者的基本权益。公司以“持续提升产品性能、严格控制产品风险、切实保证产品质量、充分满足顾客需求”为方针,根据相关法律法规和质量管理体系的要求建立、运行ISO 9001质量管理体系、ISO 13485 医疗器械质量管理体系,并结合中国、美国、欧盟等国家和地区的医疗器械质量管理要求,持续改进。公司质量管理体系的运行效果通过了多家世界知名企业客户的现场审核,以及中国NMPA、美国FDA、欧盟CE、韩国 MFDS和巴西INMETRO的现场审核,质量控制能力获得了客户和监管机构的认可。同时,公司建立了《市场营销与销售控制制度》以及产品或质量体系重大改变通告、忠告性通知、警戒系统、不良事件通告等制度,对客户档案、客户信用档案、客户交流、客户拜访、客户满意度调查、客户信息反馈、抱怨处理等制定了细致的规范,确保客户的意见和建议得到及时的调查、分析、处理和反馈,保障客户权益。报告期内,公司未发生产品召回事件,亦未受到任何与产品质量和客户服务有关的投诉或处罚。
公司建立之初,就将质量控制能力作为公司的核心竞争力之一大力建设。公司在2005年已建立ISO 9001质量管理体系并且严格按照管理体系的要求进行质量管理,后针对医疗器械的生产和质量管理,建立了更加严格的ISO 13485医疗器械质量管理体系。公司重视法律法规和标准的持续符合性,设置专门的人员负责查新、转化、培训和检查,并对质量管理体系运行数据和产品监测数据进行分析,从中发现改进的机会。公司重视产品风险管理,风险管理覆盖设计、采购、生产、检验、销售、使用、变更等各个流程,从设计角度最大限度地降低产品风险,同时加强供应链管理,建设符合RoHS要求的供应链,确保产品安全。
公司秉持“可持续发展”的理念,在提供高质量产品和服务的同时,致力节能环保,关注员工的身心健康和发展,在产品研发和生产中始终遵循环境和职业健康安全法规的要求。公司通过了ISO 14001环境管理体系和ISO 45001职业健康安全管理体系认证,用系统化、标准化的方法,将环境和职业健康安全的要求渗透到公司的各个环节和每件产品,以更有效的方式使用资源,为客户的需求提供合理的解决方案,为员工和社区提供安全适当的环境,以绿色环保的方式为社会创造价值。
公司党支部扎实开展党建工作,增强服务意识,全体党员充分发挥先锋作用,以党的利益,企业的利益为先导,积极工作,努力奉献,较好的完成了各项任务。同时加强党的组织建设,充分发挥党组织在企业中的政治核心作用。做到党政同心、目标同向,努力营造和谐企业。注重教育,落实责任,构筑拒腐防变思想道德防线。
类型|次数|相关情况
召开业绩说明会|1|报告期内,举行2021年度业绩说明会,回复投资者各类问题,保障了投资者知情权,并较好传递了公司发展逻辑及前景。
借助新媒体开展投资者关系管理活动|0|/
官网设置投资者关系专栏|√是□否|报告期内,全面改版公司官网投资者关系专栏,投资者可以通过专栏及时查看公司挂网公告、常见问题及联系公司投资者关系。
依法合规做好信息披露,多形式开展与投资者双向交流,促进投资者对公司的了解和认同,树立尊重投资者的形象。报告期内,根据证监会发布《上市公司投资者关系管理工作指引》重新修订了公司《投资者关系管理制度(2022年)》,更好地维护投资者关系。为进一步加深投资者对公司的理解,减少信息不对称,更好地向投资者展现公司实力,公司在2021 年年报披露后及时组织召开业绩说明会,并于下半年参加了“青岛地区上市公司投资者网上集体接待日”活动,通过网上互动的方式就行业趋势、发展战略、生产经营、财务状况等问题,与投资者进行沟通互动,帮助投资者更好地了解公司战略和经营情况,实现市场价值最大化,维护广大股东权益。通过现场参观、电话会议的方式,与机构投资者、证券分析师、中小投资者及媒体进行调研访谈,增强来访者对公司科技属性、关键核心技术等方面的深入了解。
公司通过多种渠道开展投资者关系管理。通过公司投资者热线、投资者专用邮箱以及上证E互动等多种沟通形式,与机构投资者及中小投资者保持联络,接受投资者、分析师和媒体的咨询,认真接听咨询电话,及时回复上证E互动平台问题,定期上传月度调研信息。
公司切实履行作为公众公司的信息披露义务,严格遵守已发布执行的《信息披露管理制度》,明确信息披露职责,保障投资者及时平等获取信息的权利。在做好法定强制性信息披露的基础上,通过自愿性披露等增加主动披露,让投资者更加深入了解公司情况,实现价值投资,分享公司发展成果。
公司根据《中华人民共和国专利法》《中华人民共和国著作权法》《企业知识产权管理规范》等相关法律法规,制定知识产权管理办法及制度文件并督促贯彻落实,持续开展知识产权创造、管理、保护、运用等工作,在保障自有知识产权不被侵犯的同时尊重他人知识产权。建立知识产权风险识别机制、预警机制、知识产权保护工作体系等相应的管理机制。积极布局海外专利,加强海外重大项目专利风险预警分析,持续降低知识产权风险。在科研工作开展的同时,不断完善和落实知识产权管理体系。
公司致力于加强资本市场行业研究及股东信息收集,高度重视投资者关注的问题和提出建议。通过召开线上机构投资者电话会,向机构投资者释疑解惑的同时,主动听取其关于公司近期财务、分红派息、员工激励、生产经营、业务发展以及公司战略等关注事项的看法建议,与投资者建立良好的互动交流信任关系,真正地让投资者声音走进公司。通过了解投资者诉求和资本市场关注焦点,公司进一步提高了经营管理和公司治理水平,治理结构进一步完善,核心竞争力和投资价值进一步提高,助推公司高质量发展。
承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|公司控股股东、实际控制人郑安民|注1|自股票上市之日起三十六个月内、自股票锁定期满后两年内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|公司控股股东、实际控制人的一致行动人辜长明、马敏|注2|自股票上市之日起三十六个月内、自股票锁定期满后两年内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|公司控股股东、实际控制人的一致行动人美国飞锐、普奥达、杰莱特|注3|自股票上市之日起三十六个月内、自股票锁定期满后两年内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|控股股东、实际控制人的重要关联方郑耀|注4|自股票上市之日起三十六个月内、自股票锁定期满后两年内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|持股5%以上|注5|2022年2月|是|是|不适用|不适用
||股份的股东德丰杰、欧奈尔、德慧投资、邦明志初、德鼎投资||26日||||
|股份限售|持股不足5%股份的股东|注6|2022年2月26日|是|是|不适用|不适用
|股份限售|公司高级管理人员汪方华|注7|自股票上市之日起十二个月内、自股票锁定期满后两年内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|公司监事郑今兰|注8|2022年2月26日|是|是|不适用|不适用
|股份限售|公司核心技术人员毛荣壮|注9|2022年2月26日|是|是|不适用|不适用
|其他|本公司、公司控股股东、实际控制人、在公司领取薪酬的公司董事(不包括独立董事)、高级管理人员|注10|自公司股票上市之日起三年内|是|是|不适用|不适用
|其他|公司控股股东、实际控制人|注11|长期|是|是|不适用|不适用
|其他|公司控股股东、实际控制|注12|长期|是|是|不适用|不适用
||人的一致行动人美国飞锐||||||
|其他|公司控股股东、实际控制人的一致行动人普奥达、杰莱特|注13|长期|是|是|不适用|不适用
|其他|公司控股股东、实际控制人的其他一致行动人马敏、辜长明和重要关联方郑耀|注14|长期|是|是|不适用|不适用
关于股份锁定及减持的承诺注1:
一、自发行人股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份,也不得提议由发行人回购该部分股份。
二、本人直接或间接持有的发行人股票在上述锁定期满后两年内减持的,减持价格(指复权后的价格)不低于发行价。发行人股票上市后六个月内,如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后六个月期末收盘价低于发行价,本人直接或间接持有发行人股票的锁定期限在上述锁定期的基础上自动延长六个月,该项承诺不因本人职务变更、离职等原因而改变或放弃。
三、在本人直接或间接持有的发行人股票锁定期满后两年内,每年减持所持有的发行人股票数量合计不超过上一年度最后一个交易日登记在其名下的股份总数的25%。因公司进行权益分派、减资缩股等导致其所持发行人股票变化的,相应年度可转让股票额度应做相应调整。
四、本人如通过证券交易所集中竞价交易减持股票的,应当在首次卖出的十五个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划,以其他方式减持的,应提前三个交易日予以公告,并按照上海证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务,本人及一致行动人持有发行人股票低于5%时除外。
五、除上述三十六个月锁定期外,在本人担任发行人董事期间,本人将向发行人申报本人所直接或间接持有的发行人股份及其变动情况,本人每年转让的股份不超过本人所持发行人股份总数的25%;本人离职后半年内,不转让本人所直
接或间接持有的发行人股份。
六、除上述三十六个月锁定期外,在本人担任发行人核心技术人员期间,在自发行人股票上市之日起十二个月之日起四年内,每年转让的发行人公开发行股票前股份不超过上市时本人所持发行人股份总数的25%,减持比例可以累积使用。本次担任的核心技术人员离职后六个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份,也不得提议由发行人回购该部分股份。若本项减持承诺与本承诺函其他内容相冲突的,本人承诺执行更严格的减持承诺。
七、本人将遵守中国证券监督管理委员会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。
八、如本人违反以上股份锁定期及减持承诺,本人转让发行人股票所获得的收益全部归属于发行人。
五、除上述三十六个月锁定期外,在本人担任发行人高级管理人员期间,本人将向发行人申报本人所直接或间接持有的发行人股份及其变动情况,本人每年转让的股份不超过本人所持发行人股份总数的25%;本人离职后半年内,不转让本人所直接或间接持有的发行人股份。
一、自发行人股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理本单位直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份,也不得提议由发行人回购该部分股份。
二、本单位直接或间接持有的发行人股票在上述锁定期满后两年内减持的,减持价格(指复权后的价格)不低于发行价。发行人股票上市后六个月内,如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后六个月期末收盘价低于发行价,本单位直接或间接持有发行人股票的锁定期限在上述锁定期的基础上自动延长六个月。
三、在本单位直接或间接持有的发行人股票锁定期满后两年内,每年减持所持有的发行人股票数量合计不超过上一年度最后一个交易日登记在其名下的股份总数的25%。因公司进行权益分派、减资缩股等导致其所持发行人股票变化的,相应年度可转让股票额度应做相应调整。
四、本单位如通过证券交易所集中竞价交易减持股票的,应当在首次卖出的十五个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划,以其他方式减持的,应提前三个交易日予以公告,并按照上海证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务,本单位及一致行动人持有发行人股票低于5%时除外。
五、本单位将遵守中国证券监督管理委员会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。
六、如本单位违反以上股份锁定期及减持承诺,本单位转让发行人股票所获得的收益全部归属于发行人。
五、除上述三十六个月锁定期外,在本人担任发行人董事或高级管理人员期间,本人将向发行人申报本人所直接或间接持有的发行人股份及其变动情况,本人每年转让的股份不超过本人所持发行人股份总数的25%;本人离职后半年内,不转让本人所直接或间接持有的发行人股份。
一、自发行人股票上市之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理本单位直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份,也不得提议由发行人回购该部分股份。
二、本单位拟减持发行人股票的,将根据法律法规及中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的相关规定合法进行,若在锁定期满后两年内减持的,减持价格(指复权后的价格)将不低于公司首次公开发行股票时的发行价。
三、本单位如通过证券交易所集中竞价交易减持股票的,应当在首次卖出的十五个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划,以其他方式减持的,应提前三个交易日予以公告,并按照上海证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务,本单位及一致行动人持有发行人股票低于5%时除外。
四、本单位将遵守中国证券监督管理委员会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》等相关规定。如相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所对本单位持有的发行人股票的转让、减持另有要求的,则本单位将按相关要求执行。
五、如本单位违反以上股份锁定期及减持承诺,本单位转让发行人股票所获得的收益全部归属于发行人。
一、自发行人股票上市之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份,也不得提议由发行人回购该部分股份。
二、本单位/本人将遵守中国证券监督管理委员会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》的相关规定。
三、如本单位/本人违反以上股份锁定期及减持承诺,本单位/本人转让发行人股票所获得的收益全部归属于发行人。
一、自发行人股票上市之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份,也不得提议由发行人回购该部分股份。
二、除上述锁定期外,在本人担任发行人高级管理人员期间,本人将向发行人申报本人所直接或间接持有的发行人股份及其变动情况,本人每年转让的股份不超过本人所持发行人股份总数的25%;本人离职后半年内,不转让本人所直接或间接持有的发行人股份。
三、本人直接或间接持有的发行人股票在上述锁定期满后两年内减持的,减持价格(指复权后的价格)不低于发行价。发行人股票上市后六个月内,如发行人股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后六个月期末收盘价低于发行价,本人直接或间接持有发行人股票的锁定期限在上述锁定期的基础上自动延长六个月,该项承诺不因本人职务变更、离职等原因而改变或放弃。
四、在本人担任公司董事、监事、高级管理人员期间,本人将严格遵守法律、法规、规范性文件关于董事、监事、高级管理人员的持股及股份变动的有关规定,规范诚信履行董事、监事、高级管理人员的义务,如实并及时申报本人直接或间接持有的公司股份及其变动情况。
五、本人将遵守中国证券监督管理委员会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》的相关规定。
六、如本人违反以上股份锁定期及减持承诺,本人转让发行人股票所获得的收益全部归属于发行人。