TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
类别|限制条件|2021年12月31日
债券|卖出回购业务作为担保物|22,203,076,787.94
债券|债券借贷作为担保物|173,537,540.00
股票|存在限售期限|1,058,543,966.60
基金|存在限售期限|273,743,026.20
股票|已融出证券|367,895,850.70
基金|已融出基金|219,086,391.60
券商资管产品|以管理人身份认购的集合资产管理计划|58,520,032.27
债券|转融通保证金证券|81,146,739.73
资管产品|报价回购业务作为担保物|807,741,075.44
9、债权投资
类别|期末余额||||期初余额|||
|初始成本|利息|减值准备|账面价值|初始成本|利息|减值准备|账面价值
地方债|1,988,075,050.34|33,848,520.00|266,203.57|2,021,657,366.77||||
企业债|37,100,274.70|530,332.15|17,439.61|37,613,167.24||||
中期票据|151,725,628.44|2,744,492.53|71,370.13|154,398,750.84||||
合计|2,176,900,953.48|37,123,344.68|355,013.31|2,213,669,284.85||||
(2) 债权投资金融资产减值准备变动情况
2022年度债权投资金融资产减值准备变动情况参见附注六、20。
类别|限制条件|2022年12月31日
债券|卖出回购业务作为担保物|2,205,859,799.09
10、其他债权投资
类别|期末余额|||||期初余额||||
|初始成本|利息|公允价值变动|账面价值|累计减值准备|初始成本|利息|公允价值变动|账面价值|累计减值准备
国债||||||||||
地方债|11,794,823,361.00|91,532,635.20|-54,235,138.51|11,832,120,857.69|1,656,864.48|2,455,080,383.93|40,329,904.79|21,632,336.07|2,517,042,624.79|382,137.90
金融债|490,000,000.00|11,130,460.00|8,364,000.00|509,494,460.00|262,644.77|520,000,000.00|12,168,947.94|5,885,000.00|538,053,947.94|322,230.42
企业债|13,966,234,697.26|353,785,443.36|158,012,932.71|14,478,033,073.33|6,962,440.27|16,229,173,396.93|411,238,411.91|315,775,423.07|16,956,187,231.91|9,638,622.97
中期票据|372,364,477.86|11,436,496.82|-734,715.00|383,066,259.68|195,025.86|481,819,152.84|14,650,460.00|25,224,597.16|521,694,210.00|227,973.32
公司债|1,183,291,716.72|29,374,548.00|15,556,113.28|1,228,222,378.00|221,412.17|1,545,696,658.96|35,950,140.31|18,234,941.04|1,599,881,740.31|318,548.34
合计|27,806,714,252.84|497,259,583.38|126,963,192.48|28,430,937,028.70|9,298,387.55|21,231,769,592.66|514,337,864.95|386,752,297.34|22,132,859,754.95|10,889,512.95
类别|限制条件|2022年12月31日
债券|卖出回购业务作为担保物|20,077,542,381.49
债券|债券借贷作为担保物|258,989,108.00
类别|限制条件|2021年12月31日
债券|卖出回购业务作为担保物|16,056,887,254.92
债券|债券借贷作为担保物|1,134,258,090.00
本集团债券借贷业务的情况参见附注十二、3。
11、其他权益工具投资
项目|本期|||上期|||指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因
|初始成本|本期末公允价值|本期确认的股利收入|初始成本|本期末公允价值|本期确认的股利收入|
非交易性权益工具|1,583,318,184.01|1,550,617,647.11|32,231,159.28|||150,632,993.15|
合计|1,583,318,184.01|1,550,617,647.11|32,231,159.28|||150,632,993.15|
于2022年12月31日,本集团将部分永续债投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资。
类别|限制条件|2022年12月31日
债券|卖出回购业务作为担保物|1,140,242,139.14
(3) 本期终止确认的其他权益工具
12、融出证券
项目|2022年12月31日|2021年12月31日
转融通融出证券|96,019,299.30|468,638,983.86
交易性金融资产|354,913,406.00|586,982,242.30
融出证券总额|450,932,705.30|1,055,621,226.16
转融通融入证券总额|111,538,200.00|608,247,334.00
(2) 融券业务违约情况
于2022年12月31日和2021年12月31日,本集团融券业务无重大合约逾期。
被投资单位|年初余额|本期增减变动||||||||年末余额|减值准备期末余额
||追加投资|减少投资|权益法下确认的投资损益|其他综合收益调整|其他权益变动|宣告发放现金股利或利润|计提减值准备|其他||
一、合营企业(注1)|||||||||||
福建省民营经济新动能股权投资合伙企业(有限合伙)(注3)|1,004,860,696.39|||18,351,193.75||||||1,023,211,890.14|
 CIS New China Ever- Growing Fund SP(注4)|13,184,561.23||||||||-13,184,561.23||
小计|1,018,045,257.62|||18,351,193.75|||||-13,184,561.23|1,023,211,890.14|
二、联营企业|||||||||||
福建奕彤投资有限公司|748,137,887.74|||-552,544.64||||||747,585,343.10|
额尔古纳诚诚矿业有限公司(注5)|2,550,000,000.00|||115,663,459.46|-28,745,209.54|||||2,636,918,249.92|
海峡股权交易中心(福建) 有限公司|89,015,226.76|31,100,000.00||5,593,159.47||||||125,708,386.23|
福建省福能兴业股权投资管理有限公司|77,056,528.66|||7,601,081.06||||||84,657,609.72|
北京盈科瑞创新医药股份有限公司|151,443,195.75|||-16,795,926.98||1,470,245.58||||136,117,514.35|
珠海兴证六和启航股权投资合伙企业(有限合伙) (注2)|607,094.30||8,582.37|-152,336.51||||||446,175.42|
平潭兴证赛富股权投资合伙企业(有限合伙)(注2)|2,420,110.34|||-308,712.48||||||2,111,397.86|
平潭兴证赛富一股权投资合伙企业(有限合伙)(注2)|637,600.32|||-82,262.43||||||555,337.89|
平潭兴杭国弘股权投资合伙企业(有限合伙)(注2)|1.67|||0.10||||||1.77|
平潭兴证创湃文化投资合伙企业(有限合伙)(注2)|0.01|||||||||0.01|
上海屹玥企业管理合伙企业(有限合伙) (注2)|31,036,893.90|13,000,000.00||-9,764.77||||||44,027,129.13|
平潭两岸创新创业股权投资合伙企业(有限合伙) (注2)|60,481,512.77|||3,529,746.91||||||64,011,259.68|
小计|3,710,836,052.22|44,100,000.00|8,582.37|114,485,899.19|-28,745,209.54|1,470,245.58||||3,842,138,405.08|
合计|4,728,881,309.84|44,100,000.00|8,582.37|132,837,092.94|-28,745,209.54|1,470,245.58|||-13,184,561.23|4,865,350,295.22|
项目|2022年12月31日|2021年12月31日
对合营企业的投资|1,023,211,890.14|1,018,045,257.62
对联营企业的投资|3,842,138,405.08|3,710,836,052.22
小计|4,865,350,295.22|4,728,881,309.84
减:减值准备||
合计|4,865,350,295.22|4,728,881,309.84
被投资单位|年初余额|上期增减变动||||||||年末余额|减值准备年末余额
||追加投资|减少投资|权益法下确认的投资收益|其他综合收益|其他权益变动|宣告发放现金股利或利润|计提减值准备|其他||
一、合营企业(注1)|||||||||||
福建省纾困一号股权投资合伙企业(有限合伙) (注3)|1,211,253,053.78||267,091,225.51|60,698,868.12||||||1,004,860,696.39|
 CIS New China Ever- Growing Fund SP(注4)|30,455,757.55|||-16,536,711.58|||||-734,484.74|13,184,561.23|
小计|1,241,708,811.33||267,091,225.51|44,162,156.54|||||-734,484.74|1,018,045,257.62|
二、联营企业|||||||||||
福建奕彤投资有限公司|750,000,000.00|||-1,862,112.26||||||748,137,887.74|
额尔古纳诚诚矿业有限公司(注5)||2,550,000,000.00||||||||2,550,000,000.00|
海峡股权交易中心(福建) 有限公司|40,223,871.67|46,569,449.11||2,221,905.98||||||89,015,226.76|
福建省福能兴业股权投资管理有限公司|76,202,349.52|||8,204,179.14|||7,350,000.00|||77,056,528.66|
福建片仔癀医疗器械科技有限公司|3,363,704.02||2,980,599.48|-383,104.54|||||||
北京盈科瑞创新医药股份有限公司|156,313,880.08|||-4,870,684.33||||||151,443,195.75|
珠海兴证六和启航股权投资合伙企业(有限合伙) (注2)|1,456,213.32|634,365.72|970,498.08|-512,986.66||||||607,094.30|
宁波兴富致远股权投资合伙企业(有限合伙) (注2)|441,090.35|||-441,090.35|||||||
平潭兴证赛富股权投资合伙企业(有限合伙) (注2)|3,392,682.46||408,636.31|-563,935.81||||||2,420,110.34|
平潭兴证赛富一股权投资合伙企业(有限合伙) (注2)|892,890.52||107,750.51|-147,539.69||||||637,600.32|
平潭兴杭国弘股权投资合伙企业(有限合伙) (注2)|1.14||0.10|0.63||||||1.67|
平潭兴证创湃文化投资合伙企业(有限合伙) (注2)|0.64||0.34|5,688,542.30|||5,688,542.59|||0.01|
上海屹玥企业管理合伙企业(有限合伙) (注2)||31,000,000.00||36,893.90||||||31,036,893.90|
平潭两岸创新创业股权投资合伙企业(有限合伙) (注2)|59,956,201.86|||525,310.91||||||60,481,512.77|
小计|1,092,242,885.58|2,628,203,814.83|4,467,484.82|7,895,379.22|||13,038,542.59|||3,710,836,052.22|
合计|2,333,951,696.91|2,628,203,814.83|271,558,710.33|52,057,535.76|||13,038,542.59||-734,484.74|4,728,881,309.84|
注1:根据合伙协议或基金协议,本集团作为普通合伙人或基金管理人,与另一普通合伙人或基金管理人共同管理该合伙企业或基金,能够对其实施共同控制,因此本集团将该合伙企业或基金作为合营企业按照权益法进行核算。
注2:根据合伙企业合伙协议,本集团对珠海兴证六和启航股权投资合伙企业(有限合伙) 、平潭兴证赛富股权投资合伙企业(有限合伙) 、平潭兴证赛富一股权投资合伙企业(有限合伙) 、平潭兴杭国弘股权投资合伙企业(有限合伙) 、平潭兴证创湃文化投资合伙企业(有限合伙)、平潭两岸创新创业股权投资合伙企业(有限合伙) 和上海屹玥企业管理合伙企业(有限合伙)具有重大影响,因此本集团将该等合伙企业作为联营企业按照权益法进行核算。
注3:福建省纾困一号股权投资合伙企业(有限合伙) 已于2022年9月更名为:福建省民营经济新动能股权投资合伙企业(有限合伙)。
注4:自2022年1月1日起,本集团在CIS New China Ever- Growing Fund SP中所持有的表决权比例增至100%(2021年:50%),本集团对CIS New China Ever- Growing Fund SP的经营决策拥有决定权,对其自2022年1月1日起具有控制权,不再作为本集团的合营企业。
注5:本集团于2023 年3月就持有的额尔古纳诚诚矿业有限公司的股份与其他方签署了换股协议。
14、投资性房地产
项目|房屋、建筑物|合计
一、账面原值||
1.期初余额|20,424,873.55|20,424,873.55
2.本期增加金额||
3.本期减少金额||
4.期末余额|20,424,873.55|20,424,873.55
二、累计折旧和累计摊销||
1.期初余额|10,099,397.28|10,099,397.28
2.本期增加金额|560,147.76|560,147.76
(1)计提或摊销|560,147.76|560,147.76
3.本期减少金额||
4.期末余额|10,659,545.04|10,659,545.04
三、减值准备||
1.期初余额||
2.本期增加金额||
3、本期减少金额||
4.期末余额||
四、账面价值||
1.期末账面价值|9,765,328.51|9,765,328.51
2.期初账面价值|10,325,476.27|10,325,476.27
于2022年12月31日和2021年12月31日,本集团认为投资性房地产无需计提减值准备。
15、固定资产
项目|2022年12月31日|2021年12月31日
固定资产原价|1,713,857,357.54|1,504,602,521.12
减:累计折旧|842,682,127.08|695,225,030.02
固定资产减值准备|9,708,911.20|9,708,911.20
合计|861,466,319.26|799,668,579.90
项目|房屋及建筑物|机器设备|运输工具|其他设备|合计
一、账面原值:|||||
1.期初余额|838,686,000.96|619,871,963.40|30,989,760.54|15,054,796.22|1,504,602,521.12
2.本期增加金额|17,488,008.91|201,102,732.41|369,814.16|793,029.13|219,753,584.61
(1)购置|13,135,486.34|200,224,752.97|369,814.16|793,029.13|214,523,082.60
(2)在建工程转入|4,352,522.57|877,979.44|||5,230,502.01
3.本期减少金额||12,417,181.48|721,311.00|441,131.35|13,579,623.83
(1)处置或报废||12,417,181.48|721,311.00|441,131.35|13,579,623.83
汇率差额||2,745,452.91|119,705.37|215,717.36|3,080,875.64
4.期末余额|856,174,009.87|811,302,967.24|30,757,969.07|15,622,411.36|1,713,857,357.54
二、累计折旧|||||
1.期初余额|278,051,894.87|389,291,663.47|16,668,896.60|11,212,575.08|695,225,030.02
2.本期增加金额|23,874,837.97|129,724,697.24|3,085,180.09|1,190,719.81|157,875,435.11
(1)计提|23,874,837.97|129,724,697.24|3,085,180.09|1,190,719.81|157,875,435.11
3.本期减少金额||11,869,505.35|685,245.45|414,004.94|12,968,755.74
(1)处置或报废||11,869,505.35|685,245.45|414,004.94|12,968,755.74
汇率差额||2,331,077.08|84,395.89|134,944.72|2,550,417.69
4.期末余额|301,926,732.84|509,477,932.44|19,153,227.13|12,124,234.67|842,682,127.08
三、减值准备|||||
1.期初余额|9,708,911.20||||9,708,911.20
2.本期增加金额|||||
3.本期减少金额|||||
4.期末余额|9,708,911.20||||9,708,911.20
四、账面价值|||||
1.期末账面价值|544,538,365.83|301,825,034.80|11,604,741.94|3,498,176.69|861,466,319.26
2.期初账面价值|550,925,194.89|230,580,299.93|14,320,863.94|3,842,221.14|799,668,579.90
(6) 未办妥产权证书的固定资产情况
项目|交易席位费|软件|合计
一、账面原值|||
1.期初余额|20,287,174.17|902,495,799.80|922,782,973.97
2.本期增加金额||293,888,607.58|293,888,607.58
(1)购置||232,746,666.46|232,746,666.46
(2)内部研发||61,141,941.12|61,141,941.12
3.本期减少金额||16,569,400.02|16,569,400.02
(1)处置||16,569,400.02|16,569,400.02
汇率差额|75,670.00|1,617,553.76|1,693,223.76
4.期末余额|20,362,844.17|1,181,432,561.12|1,201,795,405.29
二、累计摊销|||
1.期初余额|19,024,740.89|541,324,185.55|560,348,926.44
2.本期增加金额|157,999.98|223,737,675.00|223,895,674.98
(1)计提|157,999.98|223,737,675.00|223,895,674.98
3.本期减少金额||16,506,621.27|16,506,621.27
(1)处置||16,506,621.27|16,506,621.27
汇率差额||1,281,605.27|1,281,605.27
4.期末余额|19,182,740.87|749,836,844.55|769,019,585.42
三、减值准备|||
1.期初余额|||
2.本期增加金额|||
3.本期减少金额|||
4.期末余额|||
四、账面价值|||
1.期末账面价值|1,180,103.30|431,595,716.57|432,775,819.87
2.期初账面价值|1,262,433.28|361,171,614.25|362,434,047.53
于2022年12月31日和2021年12月31日,本集团均无用于抵押或担保的重大无形资产。
于2022年12月31日和2021年12月31日,本集团及本公司管理层认为无需对无形资产计提减值准备。
17、商誉
被投资单位名称或形成商誉的事项|期初余额|期末余额
兴证全球基金商誉|1,317,291.24|1,317,291.24
兴证期货商誉|10,946,858.54|10,946,858.54
合计|12,264,149.78|12,264,149.78
因非同一控制下企业合并形成的商誉未发生减值
18、递延所得税资产/递延所得税负债
项目|期末余额||期初余额|
|可抵扣暂时性差异|递延所得税资产|可抵扣暂时性差异|递延所得税资产
资产减值准备|896,190,953.13|223,708,280.73|902,899,382.78|225,316,879.02
公允价值变动|1,004,093,687.84|251,023,421.97|446,084,659.54|111,521,164.90
已计提尚未支付的工资及奖金|4,900,529,278.02|1,225,039,970.02|6,037,143,735.90|1,507,738,394.31
可抵扣亏损|962,808,302.94|180,231,575.65|622,350,876.48|102,687,894.62
其他|223,765,073.15|54,932,782.25|91,477,116.15|22,224,477.46
合计|7,987,387,295.08|1,934,936,030.62|8,099,955,770.85|1,969,488,810.31
项目|期末余额||期初余额|
|应纳税暂时性差异|递延所得税负债|应纳税暂时性差异|递延所得税负债
公允价值变动|4,271,467,607.35|1,067,866,901.84|4,095,949,090.38|1,020,033,133.00
其他|178,769,814.76|44,283,351.60|90,664,078.39|22,413,445.84
合计|4,450,237,422.11|1,112,150,253.44|4,186,613,168.77|1,042,446,578.84
项目|递延所得税资产和负债期末互抵金额|抵销后递延所得税资产或负债期末余额|递延所得税资产和负债期初互抵金额|抵销后递延所得税资产或负债期初余额
递延所得税资产|946,713,482.13|988,222,548.49|819,748,875.78|1,149,739,934.53
递延所得税负债|946,713,482.13|165,436,771.31|819,748,875.78|222,697,703.06
项目|期末余额|期初余额
可抵扣亏损|607,397,805.23|501,254,234.71
可抵扣暂时性差异|180,645,691.96|
合计|788,043,497.19|501,254,234.71
(5) 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
根据相关地区现行税务规定,未确认递延所得税资产的可抵扣亏损无到期期限。其他说明:
项目|期末账面价值|期初账面价值
其他应收款|958,102,821.87|912,965,847.00
预付款项|143,921,996.24|106,217,606.18
大宗商品交易存货|141,510,813.55|195,232,172.02
待抵扣进项税额|111,516,205.86|155,051,372.86
长期待摊费用|86,444,044.21|97,819,145.03
待摊费用|62,593,394.93|59,317,891.99
应收利息|13,787,595.18|9,397,315.35
应收股利|3,192,917.88|24,604,419.54
其他|9,869,358.75|10,260,355.02
合计|1,530,939,148.47|1,570,866,124.99
其他资产的说明:
项目|2022年12月31日|2021年12月31日
其他应收款余额|1,722,790,406.71|1,655,830,460.37
减:坏账准备|764,687,584.84|742,864,613.37
其他应收款净值|958,102,821.87|912,965,847.00
账龄|2022年12月31日|||
|账面余额||坏账准备|
|金额|比例(%)|金额|计提比例(%)
1年以内|851,208,129.79|49.41|3,590,933.05|0.42
1 - 2年|624,845,786.38|36.27|573,610,904.10|91.80
2 - 3年|146,078,808.40|8.48|131,733,721.62|90.18
3年以上|100,657,682.14|5.84|55,752,026.07|55.39
合计|1,722,790,406.71|100.00|764,687,584.84|44.39
账龄|2021年12月31日|||
|账面余额||坏账准备|
|金额|比例(%)|金额|计提比例(%)
1年以内|1,407,440,581.16|85.00|568,059,564.59|40.36
1 - 2年|147,374,155.90|8.90|118,782,095.71|80.60
2 - 3年|270,996.54|0.02|54,199.31|20.00
3年以上|100,744,726.77|6.08|55,968,753.76|55.56
合计|1,655,830,460.37|100.00|742,864,613.37|44.86
账龄自其它应收款确认日起开始计算。
项目|2022年12月31日|||
|账面余额||坏账准备|
|金额|比例(%)|金额|计提比例(%)
单独计提坏账准备|866,133,797.95|50.28|760,012,818.78|87.75
组合计提坏账准备|856,656,608.76|49.72|4,674,766.06|0.55
合计|1,722,790,406.71|100.00|764,687,584.84|44.39
项目|2021年12月31日|||
|账面余额||坏账准备|
|金额|比例(%)|金额|计提比例(%)
单独计提坏账准备|867,142,074.90|52.37|739,348,318.01|85.26
组合计提坏账准备|788,688,385.47|47.63|3,516,295.36|0.45
合计|1,655,830,460.37|100.00|742,864,613.37|44.86
(d) 本年计提、收回或转回的坏账准备情况:
本年其他应收款坏账准备的变动情况参照附注六、20。
欠款方|性质|金额|账龄|占其他应收款总额的比例(%)
员工递延绩效投资款|代垫款|708,747,427.47|1年以内|41.14
张洺豪|应收股票质押业务终止购回款|557,363,648.85|1-2年|32.35
珠海中珠集团股份有限公司|应收股票质押业务终止购回款|143,537,351.47|2-3年|8.33
员工风险金投资款|代垫款|103,633,208.84|1年以内|6.02
北京精彩无限音像有限公司|应收债权|100,001,570.00|3年以上|5.80
合计||1,613,283,206.63||93.64
(f) 应收关联方款项
截至2022年12月31日,其他应收款项中无应收本公司5% (含5%) 以上股份的股东的款项。
项目|2022年1月1日余额|本年购入|本年摊销额|汇率差额|2022年12月31日余额
租赁资产改良支出|91,958,144.64|27,706,852.51|43,955,615.00|868,747.00|76,578,129.15
其他|5,861,000.39|11,889,335.02|7,884,420.35||9,865,915.06
合计|97,819,145.03|39,596,187.53|51,840,035.35|868,747.00|86,444,044.21
项目|2021年1月1日余额|本年购入|本年摊销额|汇率差额|2021年12月31日余额
租赁资产改良支出|68,300,759.29|60,296,998.29|36,601,390.45|-38,222.49|91,958,144.64
其他|8,996,368.73|5,887,610.22|9,022,978.56||5,861,000.39
合计|77,297,128.02|66,184,608.51|45,624,369.01|-38,222.49|97,819,145.03
项目|期初余额|本期增加|本期减少||外币报表折算差额|期末余额
|||转回|转销/核销||
货币资金减值准备|670,668.24|11,838.77|||32,508.18|715,015.19
融出资金减值准备|772,588,992.36|71,340,724.91|31,034,664.87|133,621.18|65,895,153.83|878,656,585.05
应收款项坏账准备|17,677,193.49|6,120,710.72|642,631.39|183,001.47|130,395.97|23,102,667.32
买入返售金融资产减值准备|26,039,498.48|3,658,677.35|66,056.63||27,576.58|29,659,695.78
债权投资减值准备||354,726.85|||286.46|355,013.31
其他债权投资减值准备|10,889,512.95|388,422.17||1,982,767.08|3,219.51|9,298,387.55
其他金融资产减值准备(注)|744,847,836.09|24,204,273.88|597,160.35|356,410.74||768,098,538.88
金融工具及其他项目信用减值准备小计|1,572,713,701.61|106,079,374.65|32,340,513.24|2,655,800.47|66,089,140.53|1,709,885,903.08
固定资产减值准备|9,708,911.20|||||9,708,911.20
其他资产减值准备|5,925,065.97||5,925,065.97|||
其他资产减值准备小计|15,633,977.17||5,925,065.97|||9,708,911.20
合计|1,588,347,678.78|106,079,374.65|38,265,579.21|2,655,800.47|66,089,140.53|1,719,594,814.28
项目|2020年12月31日余额|本年增加|本年减少||外币报表折算差额|2021年12月31日余额
|||转回|转销/核销||
货币资金减值准备|613,110.35|134,892.40|65,832.54||-11,501.97|670,668.24
融出资金减值准备|749,434,701.15|80,794,437.48|36,031,061.25||-21,609,085.02|772,588,992.36
应收款项坏账准备|14,052,150.28|4,802,544.21|1,134,711.51||-42,789.49|17,677,193.49
买入返售金融资产减值准备|735,449,125.64|104,996.10|54,553,528.42|654,955,959.50|-5,135.34|26,039,498.48
其他债权投资减值准备|61,809,405.74|4,413,515.61||55,333,408.40||10,889,512.95
其他金融资产减值准备(注)|195,725,484.38|662,211,178.82|49,013,665.11|64,075,162.00||744,847,836.09
金融工具信用减值准备小计|1,757,083,977.54|752,461,564.62|140,798,798.83|774,364,529.90|-21,668,511.82|1,572,713,701.61
固定资产减值准备|9,708,911.20|||||9,708,911.20
其他资产减值准备|26,725,176.57||20,800,110.60|||5,925,065.97
其他资产减值准备小计|36,434,087.77||20,800,110.60|||15,633,977.17
合计|1,793,518,065.31|752,461,564.62|161,598,909.43|774,364,529.90|-21,668,511.82|1,588,347,678.78
注:2022年度未发生从买入返售金融资产减值准备转到其他金融资产减值准备的情况(2021年度为人民币654,955,959.50 元) 。
21、金融工具及其他项目预期信用损失准备表
金融工具类别|期末余额|||
|未来12 个月预期信用损失|整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)|整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)|合计
货币资金减值准备|715,015.19|||715,015.19
融出资金减值准备|29,173,012.24|1,768,927.22|847,714,645.59|878,656,585.05
应收款项坏账准备||22,968,676.82|133,990.50|23,102,667.32
买入返售金融资产减值准备|9,364,012.74|2,032,275.32|18,263,407.72|29,659,695.78
债权投资减值准备|355,013.31|||355,013.31
其他债权投资减值准备|9,150,522.32|147,865.23||9,298,387.55
其他金融资产减值准备|136,741.07|7,948,979.03|760,012,818.78|768,098,538.88
合计|48,894,316.87|34,866,723.62|1,626,124,862.59|1,709,885,903.08
金融工具类别|期初余额|||
|未来12 个月预期信用损失|整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)|整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)|合计
货币资金减值准备|670,668.24|||670,668.24
融出资金减值准备|37,412,722.50|438,697.68|734,737,572.18|772,588,992.36
应收款项坏账准备||16,455,730.74|1,221,462.75|17,677,193.49
买入返售金融资产减值准备|15,330,029.78||10,709,468.70|26,039,498.48
其他债权投资减值准备|10,707,045.41|182,467.54||10,889,512.95
其他金融资产减值准备|354,405.33|5,145,112.75|739,348,318.01|744,847,836.09
合计|64,474,871.26|22,222,008.71|1,486,016,821.64|1,572,713,701.61
22、短期借款
项目|期末余额|期初余额
信用借款|894,080,331.23|433,448,118.55
合计|894,080,331.23|433,448,118.55
债券名称|面值|起息日期|债券期限|发行金额|票面利率(%)|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额
22 兴业证券CP001|100.00|2022 年08 月19 日|61 天|人民币5.00 亿元|1.58||500,930,684.93|500,930,684.93|
21 兴业S2|100.00|2021 年09 月22 日|210 天|人民币40.00 亿元|2.68|4,029,663,561.63|26,432,876.70|4,056,096,438.33|
21 兴业S3|100.00|2021 年11 月19 日|270 天|人民币30.00 亿元|2.69|3,009,507,123.28|46,872,328.75|3,056,379,452.03|
收益凭证(注)||||||931,581,368.46|23,132,888,976.99|19,323,269,476.82|4,741,200,868.63
合计||||||7,970,752,053.37|23,707,124,867.37|26,936,676,052.11|4,741,200,868.63
应付短期融资款的说明:
注:系本公司通过柜台市场发行的期限小于一年的收益凭证,本年发行面值合计人民币230.92亿元,未到期产品的固定收益率为0.10%至2.50% 。
类别|期末账面余额|期初账面余额
银行拆入资金|2,964,717,544.48|1,500,411,111.12
合计|2,964,717,544.48|1,500,411,111.12
转融通融入资金:□适用√不适用
拆入资金的说明:
剩余期限|2022年12月31日||2021年12月31日|
|余额|利率|余额|利率
3个月以内|2,964,717,544.48|1.70%-2.40%|1,500,411,111.12|2.25%-2.60%
合计|2,964,717,544.48||1,500,411,111.12|
25、交易性金融负债
类别|期末公允价值|||期初公允价值||
|分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|合计|分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|合计
债券|564,854,827.88||564,854,827.88|||
股票||||9,001,776.00||9,001,776.00
其他||||||
- 合并结构化主体其他份额持有人利益(注)||2,102,631,305.77|2,102,631,305.77||1,934,948,587.27|1,934,948,587.27
- 结构性票据||27,197,698.22|27,197,698.22||43,594,190.64|43,594,190.64
合计|564,854,827.88|2,129,829,003.99|2,694,683,831.87|9,001,776.00|1,978,542,777.91|1,987,544,553.91
对指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的描述性说明:√适用□不适用
注:于2022 年12 月31 日及2021 年12 月31 日,指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债主要为资产管理计划其他份额持有者或私募基金其他有限合伙人在合并结构化主体中享有的权益。本集团纳入合并范围内的结构化主体底层投资均以公允价值计量,故为消除会计错配的目的,本集团将纳入合并范围内结构化主体产生的其他持有人享有的权益指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
26、卖出回购金融资产款
类别|期末账面余额|期初账面余额
债券|29,091,301,343.13|29,792,410,379.95
其他|1,015,589,528.66|452,907,000.00
合计|30,106,890,871.79|30,245,317,379.95
类别|期末账面余额|期初账面余额
银行间质押式卖出回购|15,144,826,736.82|13,012,038,804.62
交易所质押式卖出回购|9,192,082,031.52|12,814,588,687.41
质押式报价回购|4,020,488,135.39|2,807,920,000.00
其他质押回购|1,749,493,968.06|1,610,769,887.92
合计|30,106,890,871.79|30,245,317,379.95
类别|期末账面余额|期初账面余额
债券|38,913,006,933.56|38,259,964,042.86
其中:交易性金融资产|15,489,362,613.84|22,203,076,787.94
其他债权投资|20,077,542,381.49|16,056,887,254.92
债权投资|2,205,859,799.09|
其他权益工具投资|1,140,242,139.14|
债券借贷||2,040,987,630.00
其他|1,583,925,097.11|807,741,075.44
合计|40,496,932,030.67|41,108,692,748.30
期限|期末账面余额|利率区间|期初账面余额|利率区间
一个月内|3,202,989,398.72|1个月以内:1.60%-8.18%,1个月至3个月:2.35%-5.18%3个月至1年:2.55%-2.86%|2,444,197,000.00|1个月以内:1.60% - 6.00%1个月至3个月:3.20%-3.60%,3个月至1年:不适用
一个月至三个月内|456,863,558.58||363,723,000.00|
三个月至一年内|360,635,178.09|||
一年以上||||
合计|4,020,488,135.39||2,807,920,000.00|
类别|期末账面余额|期初账面余额
普通经纪业务||
其中:个人|24,101,353,619.70|24,661,783,212.11
机构|42,151,438,410.80|29,709,852,554.25
小计|66,252,792,030.50|54,371,635,766.36
信用业务||
其中:个人|4,273,199,299.79|5,000,261,498.19
机构|1,044,325,504.16|1,140,373,677.47
小计|5,317,524,803.95|6,140,635,175.66
合计|71,570,316,834.45|60,512,270,942.02
类别|期末账面余额|期初账面余额
股票||100,000,000.00
合计||100,000,000.00
项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额
一、短期薪酬|6,511,350,091.04|3,309,643,989.63|4,612,521,068.79|5,208,473,011.88
二、离职后福利-设定提存计划|91,854,785.62|310,619,266.21|336,391,311.60|66,082,740.23
合计|6,603,204,876.66|3,620,263,255.84|4,948,912,380.39|5,274,555,752.11
项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴|6,494,549,006.52|2,800,213,844.68|4,105,262,241.13|5,189,500,610.07
二、职工福利费||48,033,981.44|48,033,981.44|
三、社会保险费|17,532.79|189,239,631.25|188,952,245.27|304,918.77
其中:医疗保险费|15,275.40|175,733,109.03|175,471,603.78|276,780.65
工伤保险费|7,646.49|3,115,655.50|3,116,008.01|7,293.98
生育保险费|-5,389.10|9,970,569.35|9,944,336.11|20,844.14
其他社会保险费||420,297.37|420,297.37|
四、住房公积金|78,862.97|214,880,308.80|214,784,572.38|174,599.39
五、工会经费和职工教育经费|16,704,688.76|47,819,815.40|46,031,620.51|18,492,883.65
六、其他||9,456,408.06|9,456,408.06|
合计|6,511,350,091.04|3,309,643,989.63|4,612,521,068.79|5,208,473,011.88
项目|2021年1月1日余额|本年发生额|本年减少额|2021年12月31日余额
一、工资、奖金、津贴和补贴|5,413,277,788.07|5,236,358,621.68|4,155,087,403.23|6,494,549,006.52
二、职工福利费||46,986,648.05|46,986,648.05|
三、社会保险费|125,900.54|140,869,996.18|140,978,363.93|17,532.79
其中:医疗保险费|62,556.38|128,639,363.17|128,686,644.15|15,275.40
工伤保险费|7,841.89|2,444,511.94|2,444,707.34|7,646.49
生育保险费|55,502.27|9,268,009.28|9,328,900.65|-5,389.10
其他社会保险费||518,111.79|518,111.79|
四、住房公积金|169,057.67|179,139,353.68|179,229,548.38|78,862.97
五、工会经费和职工教育经费|8,932,803.54|51,134,783.19|43,362,897.97|16,704,688.76
六、其他||8,082,670.54|8,082,670.54|
合计|5,422,505,549.82|5,662,572,073.32|4,573,727,532.10|6,511,350,091.04
项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额
1.基本养老保险|11,536,870.69|279,199,503.33|279,139,197.03|11,597,176.99
2.失业保险费|34,887.29|8,892,269.31|8,875,138.28|52,018.32
3.企业年金缴费|80,283,027.64|22,527,493.57|48,376,976.29|54,433,544.92
合计|91,854,785.62|310,619,266.21|336,391,311.60|66,082,740.23
项目|2021年1月1日余额|本年发生额|本年减少额|2021年12月31日余额
1.基本养老保险|10,825,055.68|235,228,661.03|234,516,846.02|11,536,870.69
2.失业保险费|4,502.81|7,594,658.64|7,564,274.16|34,887.29
3.企业年金缴费|46,425,856.13|325,727,568.63|291,870,397.12|80,283,027.64
合计|57,255,414.62|568,550,888.30|533,951,517.30|91,854,785.62
项目|期末余额|期初余额
企业所得税|239,627,439.15|1,080,980,318.53
个人所得税|135,030,688.46|128,857,496.03
限售股个人所得税|124,808,323.23|698,837,350.13
增值税|42,181,865.49|134,224,477.51
城市维护建设税|4,011,528.49|10,221,362.45
教育费附加及地方教育费附加|3,110,201.82|7,120,797.88
其他|8,019,660.59|1,951,000.14
合计|556,789,707.23|2,062,192,802.67
31、应付款项
项目|期末余额|期初余额
应付履约保证金|14,348,241,258.10|3,295,286,351.77
应付手续费及佣金|493,863,672.96|861,215,222.59
应付托管业务暂收款|355,936,194.83|1,096,734,983.33
应付待清算款项|323,487,424.13|416,159,680.55
应付仓单质押款|72,208,000.00|94,839,960.00
其他|400,509.48|400,509.48
合计|15,594,137,059.50|5,764,636,707.72
项目|期末余额|期初余额
财务顾问合同|48,060,339.58|34,671,839.64
保荐业务合同|33,350,881.35|32,777,169.87
投资咨询合同|1,564,651.82|2,992,052.03
其他|741,823.90|1,083,018.85
合计|83,717,696.65|71,524,080.39
合同负债主要涉及本集团承销保荐费预收款、财务顾问费预收款、投资咨询费预收款及销售货物收取的预收款。预收款按照合同约定收取,合同的相关收入在本集团履行履约义务后确认。
债券类型|面值|起息日期|债券期限|发行金额|票面利率(%)|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额
19 兴业F1|人民币100.00 元|2019 年3 月20 日|3 年期|人民币30.00 亿元|4.10|3,094,337,598.29|21,922,675.67|3,116,260,273.96|
19 兴业G1|人民币100.00 元|2019 年11 月6 日|3 年期|人民币105.00 亿元|3.78|10,546,367,633.08|342,377,071.79|10,888,744,704.87|
20 兴业G1|人民币100.00 元|2020 年2 月17 日|3 年期|人民币30.00 亿元|3.10|3,078,490,702.53|90,709,921.54|88,413,698.67|3,080,786,925.40
21 兴业01|人民币100.00 元|2021 年1 月26 日|2 年期|人民币35.00 亿元|3.45|3,600,915,125.48|118,313,013.92|112,479,452.03|3,606,748,687.37
21 兴业02|人民币100.00 元|2021 年4 月9 日|2 年期|人民币30.00 亿元|3.35|3,062,697,393.73|102,392,812.41|98,297,260.28|3,066,792,945.86
21 兴业03|人民币100.00 元|2021 年7 月22 日|3 年期|人民币40.00 亿元|3.13|4,039,761,340.09|123,812,496.72|117,996,712.35|4,045,577,124.46
21 兴业04|人民币100.00 元|2021 年8 月16 日|3 年期|人民币40.00 亿元|3.09|4,030,165,103.60|124,684,346.14|118,520,547.97|4,036,328,901.77
21 兴业06|人民币100.00 元|2021 年11 月10 日|3 年期|人民币45.00 亿元|3.10|4,499,623,337.85|142,922,377.91|136,060,273.99|4,506,485,441.77
21 兴业F1|人民币100.00 元|2021 年12 月3 日|550 天|人民币41.00 亿元|3.01|4,091,672,255.42|129,655,983.62||4,221,328,239.04
22 兴业F1|人民币100.00 元|2022 年1 月12 日|2 年期|人民币59.00 亿元|3.02||6,078,043,493.46|16,698,113.21|6,061,345,380.25
22 兴业01|人民币100.00 元|2022 年4 月8 日|3 年期|人民币25.00 亿元|3.00||2,557,865,168.33|11,792,452.83|2,546,072,715.50
22 兴业F2|人民币100.00 元|2022 年4 月14 日|2 年期|人民币25.00 亿元|2.99||2,554,769,994.66|4,716,981.13|2,550,053,013.53
20 兴业C1|人民币100.00 元|2020 年9 月15 日|3 年期|人民币35.00 亿元|4.10|3,532,444,664.41|143,580,399.26|137,602,739.71|3,538,422,323.96
21 兴业C1|人民币100.00 元|2021 年10 月15 日|3 年期|人民币43.00 亿元|3.90|4,316,941,815.86|166,861,354.09|161,267,671.22|4,322,535,498.73
收益凭证(注)||||||1,186,250,701.90|4,749,563,406.11|1,020,516,643.75|4,915,297,464.26
美元债|美元100.00 元|2019 年12 月30 日|3 年期|美元2.95 亿元|2.90|1,878,872,328.26||1,878,872,328.26|
美元债|美元100.00 元|2021 年2 月9 日|3 年期|美元3.00 亿元|2.00|1,923,255,084.63|159,119,430.53|224,379,759.88|1,857,994,755.28
注:系本公司通过柜台市场发行的期限大于一年的收益凭证。
项目|期末余额|期初余额
其他应付款|344,171,670.98|341,342,562.51
期货风险准备金|88,879,878.95|80,603,059.17
应付股利|367,500,000.00|
应付利息|2,976,104.82|5,851,193.50
代理兑付证券款|649,838.96|649,838.96
其他|1,241,832.44|1,873,873.07
合计|805,419,326.15|430,320,527.21
项目|期末余额|期初余额
员工风险保证金(a)|118,896,897.90|153,256,336.50
应付货款或服务性费用款|92,869,598.12|72,418,030.77
应付证券投资者保护基金(b)|19,285,244.85|22,614,546.61
应付期货投资者保障基金(c)|702,556.18|1,568,898.85
其他|112,417,373.93|91,484,749.78
合计|344,171,670.98|341,342,562.51
其他负债的说明:
(a) 风险保证金将按照公司相关制度规定考核后于满足条件时依规返还。
(b) 证券投资者保护基金系公司根据中国证监会证监发[2007]50 号文《关于印发〈证券公司缴纳证券投资者保护基金实施办法(试行)〉的通知》、中国证监会机构部部函[2007]268 号文《关于发布实施〈证券公司分类监管工作指引(试行)〉的通知》按营业收入的一定比例计提,2022年计提比例为0.5% (2021年计提比例为0.5%) 。