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|||文件、中国证监会及上海证券交易所和本承诺关于股份减持全部要求的前提下实施减持。(5)本人将严格遵守法律、法规、规范性文件关于公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的持股及股份变动的有关规定并同意承担并赔偿因违反上述承诺而给公司及其控制的企业造成的一切损失。(6)本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。|||||
|股份限售|公司间接股东、核心技术人员任玉峰、范佳伦|(1)本人自公司股票上市之日起36 个月内不转让或者委托他人管理本企业在本次发行并上市前直接或间接持有的公司股份,也不提议由公司回购该部分股份。(2)本人在作为公司核心技术人员期间,自所持首发前股份限售期满之日起4 年内,每年转让的首发前股份不得超过上市时所持公司首发前股份总数的25%,减持比例可以累积使用;离职后6 个月内不转让本人间接持有的公司股份。(3)本人将严格遵守法律、法规、规范性文件关于股东持股及股份变动(包括减持)的有关规定,规范诚信履行股东的义务。减持实施时,如届时法律法规、规范性文件、中国证监会及上海证券交易所关于股份减持的相关规定与本承诺不一致或超出本承诺范围的,本人承诺将在符合届时法律法规、规范性文件、中国证监会及上海证券交易所和本承诺关于股份减持全部要求的前提下实施减持。(4)本人将严格遵守法律、法规、规范性文件有关规定并同意承担并赔偿因违反上述承诺而给公司及其控制的企业造成的一切损失。(5)本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。|承诺时间:首次公开发行股票前;承诺期限:上市之日起36个月|是|是|不适用|不适用
|股份限售|公司直接股东马振飞、杨连华、王健强、任永强、王体|(1)本人自公司股票上市之日起36 个月内不转让或者委托他人管理本人在本次发行并上市前直接或间接持有的公司股份,也不提议由公司回购该部分股份。(2)本人将严格遵守法律、法规、规范性文件关于股东持股及股份变动(包括减持)的有关规定,规范诚信履行股东的义务。减持实施时,如届时法律法规、规范性文件、中国证监会及上海证券交易所关于股份减持的相关规定与本承诺不一致或超出本承诺范围的,本人承诺将在符合届时法律法规、规范性文件、中国证监会及上海证券交易所和本承诺关于股份减持全部要求的前提下实施减持。|承诺时间:首次公开发行股票前;承诺期限:上市之日|是|是|不适用|不适用
||伟、张克林、张正初||起36个月||||
|股份限售|公司股东扬州尚颀、嘉兴尚颀、美的投资|(1)本企业自公司股票上市之日起12 个月内不转让或者委托他人管理本企业在本次发行并上市前直接或间接持有的公司股份,也不提议由公司回购该部分股份。(2)本企业将严格遵守法律、法规、规范性文件关于股东持股及股份变动(包括减持)的有关规定,规范诚信履行股东的义务。减持实施时,如届时法律法规、规范性文件、中国证监会及上海证券交易所关于股份减持的相关规定与本承诺不一致或超出本承诺范围的,本企业承诺将在符合届时法律法规、规范性文件、中国证监会及上海证券交易所和本承诺关于股份减持全部要求的前提下实施减持。|承诺时间:首次公开发行股票前;承诺期限:上市之日起12个月|是|是|不适用|不适用
|其他|公司|稳定股价的承诺:1本公司将严格按照《稳定股价预案》之规定全面且有效地履行、承担本公司在《稳定股价预案》项下的各项义务和责任。2本公司将极力敦促其他相关方严格按照《稳定股价预案》之规定全面且有效地履行、承担其在《稳定股价预案》项下的各项义务和责任。3在触发本公司回购股票的条件成就时,如本公司未按照《稳定股价预案》规定采取稳定股价的具体措施,本公司将在股东大会及中国证监会指定的报刊上公开说明未采取稳定股价措施的具体原因并向股东和社会公共投资者道歉,同时在限期内继续履行稳定股价的具体措施。4在触发本公司控股股东、实际控制人增持股票条件成就时,如控股股东、实际控制人未按照《稳定股价预案》采取增持股票的具体措施,本公司将延期向控股股东、实际控制人发放公司股东分红,同时控股股东、实际控制人持有的本公司股份将不得转让,直至控股股东、实际控制人按照《稳定股价预案》的规定采取相应的增持股票措施实施完毕为止。5在触发本公司董事、高级管理人员增持公司股票的条件成就时,如董事、高级管理人员未按照《稳定股价预案》采取增持股票的具体措施,本公司将延期向董事、高级管理人员发放除基本工资外的薪酬、津贴及公司股东分红(如有),同时其持有的股份(如有)不得转让,直至其按照|承诺时间:首次公开发行股票前;承诺期限:上市后三年内|是|是|不适用|不适用
|||《稳定股价预案》的规定采取相应的增持股票措施并实施完毕为止。6在本公司新聘任董事和高级管理人员时,本公司将确保该等人员遵守《稳定股价预案》的规定,并签订相应书面承诺。|||||
|其他|控股股东、实际控制人|稳定股价的承诺:1本人将严格按照《稳定股价预案》之规定全面且有效地履行、承担本人在《稳定股价预案》项下的各项义务和责任。2本人将积极敦促公司及其他相关方严格按照《稳定股价预案》之规定全面且有效地履行、承担其在《稳定股价预案》项下的各项义务和责任。3在触发本人增持公司的股票条件成就时,如本人未按照《稳定股价预案》采取增持股票的具体措施,将在公司股东大会及中国证监会指定的报刊上公开说明未采取增持股票措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉,同时将在限期内继续履行增持股票的具体措施,本人将自违反《稳定股价预案》之日起延期领取公司股东分红,同时不转让持有公司的股份,直至本人按照《稳定股价预案》的规定采取相应的增持股票措施实施完毕为止。4如公司未遵守《稳定股价预案》,本人将督促公司履行《稳定股价预案》,并提议召开相关董事会会议或股东大会会议并对有关议案投赞成票。|承诺时间:首次公开发行股票前;承诺期限:上市后三年内|是|是|不适用|不适用
|其他|公司董事(独立董事除外)、高级管理人员|稳定股价的承诺:1本人将严格按照《稳定股价预案》之规定全面且有效地履行、承担本人在《稳定股价预案》项下的各项义务和责任。2本人将积极敦促公司及其他相关方严格按照《稳定股价预案》之规定全面且有效地履行、承担其在《稳定股价预案》项下的各项义务和责任。3在触发公司董事(独立董事除外)、高级管理人员增持公司股票的条件成就时,如本人未按照《稳定股价预案》的规定采取增持股票的具体措施,将在公司的股东大会及中国证监会指定的报刊上公开说明未采取增持股票措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉,同时将在限期内继续履行增持股票的具体措施;本人自违反《稳定股价预案》之日起,将延期领取除基本工资外的薪酬、津贴及股东分红(如有),同时本人持有的公司的股份将不得转让,直至本人按照《稳定股价预案》的规定采取相应的增持股票措施并实施完毕为止。|承诺时间:首次公开发行股票前;承诺期限:上市后三年内|是|是|不适用|不适用
|其他|公司|关于欺诈发行上市股份购回的承诺:1本公司本次发行并上市不存在任何欺诈发行的情形;2如本公司不符合发行上市条件,以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的,本公司将在中国证监会或司法机关等有权部门作出本公司存在上述事实的认定或生效判决后5 个交易日内启动股份回购程序,购回本公司本次公开发行的全部新股;3具体回购方案将依据法律、法规、规范性文件及公司章程等相关规定履行审批程序,回购价格不低于本公司股票发行价格,回购程序、回购价格根据相关法律法规确定。如因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因已进行除权、除息的,回购价格按照上海证券交易所的有关规定作复权处理。|承诺时间:首次公开发行股票前;承诺期限:长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|控股股东及实际控制人|关于欺诈发行上市股份购回的承诺:1公司本次发行并上市不存在任何欺诈发行的情形;2如公司不符合发行上市条件,以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的,本人将在中国证监会或司法机关等有权部门作出公司存在上述事实的认定或生效判决后5 个交易日内启动股份回购程序,购回公司本次公开发行的全部新股;3具体回购方案将依据法律、法规、规范性文件及公司章程等相关规定履行审批程序,回购价格不低于公司股票发行价格,回购程序、回购价格根据相关法律法规确定。如因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因已进行除权、除息的,回购价格按照上海证券交易所的有关规定作复权处理。|承诺时间:首次公开发行股票前;承诺期限:长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|控股股东和实际控制人|关于摊薄即期回报采取填补措施的承诺:本人将督促公司采取措施填补被摊薄即期回报;本人不越权干预公司经营管理活动,不侵占公司利益;作为填补回报措施相关责任主体之一,本人若违反上述承诺或拒不履行上述承诺,本人同意中国证监会和证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则,对本人作出相关处罚或采取相关监管措施,并愿意承担相应的法律责任。|承诺时间:首次公开发行股票前;承诺期限:长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|公司董事、高级管理人员|关于摊薄即期回报采取填补措施的承诺:(1)本人承诺不得无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不得采用其他方式损害公司利益;(2)本人承诺对本人的职务消费行为进行约束;(3)本人承诺不得动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动;(4)本人承诺支持董事会或薪酬委员会制订薪酬制度时,应与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;(5)若公司后续公布公司股权激励政策,本人承诺支持拟公布的公司股权激励行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;(6)本承诺出具日后至公司首次公开发行股票完毕前,中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺明确规定时,且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时,本人承诺届时将按中国证监会规定出具补充承诺;(7)本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺,若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的,本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。|承诺时间:首次公开发行股票前;承诺期限:长期有效|否|是|不适用|不适用
|分红|公司|本公司在上市后将严格按照《公司法》、《中国证券监督管理委员会关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《公司章程(上市适用稿)》、股东大会审议通过的《公司首次公开发行股票并在科创板上市后三年内股东分红规划》等法律、法规、监管机构的规定及公司治理制度的规定执行利润分配政策。如遇相关法律、法规及规范性文件修订的,公司将及时根据该等修订调整公司利润分配政策并严格执行。|承诺时间:首次公开发行股票前;承诺期限:长期有效|否|是|不适用|不适用
|分红|控股股东、实际控制人|未来公司股东大会按照《公司法》、《中国证券监督管理委员会关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《公司章程(上市适用稿)》、股东大会审议通过的《公司首次公开发行股票并在科创板上市后三年内股东分红规划》等法律、法规、监管机构的规定及公司治理制度的规定审议利润分配具体方案时,本人将表示同意并投赞成票。|承诺时间:首次公开发行股票前;承诺期|否|是|不适用|不适用
||||限:长期有效||||
|其他|公司|依法承担赔偿或赔偿责任的承诺:1、本公司《招股说明书》所载之内容不存在虚假记载、误导性称述或重大遗漏之情形,且本公司对《招股说明书》所载之内容真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。2、若本公司《招股说明书》所载之内容存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏之情形,且该等情形对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大且实质影响的,本公司将在中国证监会认定有关违法事实后5个交易日内启动回购首次公开发行的全部新股工作,回购价格不低于本公司股票发行价。如果因公司上市后派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,上述发行价及回购股份数量应做相应调整。3、若《招股说明书》所载之内容存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏之情形,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本公司将依法赔偿投资者损失。该等损失的金额以经人民法院认定或与公司协商确定的金额为准。具体的赔偿标准、赔偿主体范围、赔偿顺序、赔偿金额、赔偿方式等细节内容待上述情形实际发生时,依据最终确定的赔偿方案为准。|承诺时间:首次公开发行股票前;承诺期限:长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|控股股东及实际控制人|依法承担赔偿或赔偿责任的承诺:1、公司《招股说明书》所载之内容不存在虚假记载、误导性称述或重大遗漏之情形,且本人对《招股说明书》所载之内容真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。2、若公司《招股说明书》所载之内容存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏之情形,且该等情形对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大且实质影响的,本人将利用控股股东、实际控制人地位促使公司在中国证监会认定有关违法事实后5 个交易日内启动回购公司首次公开发行的全部新股工作。3、若公司《招股说明书》所载之内容存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏之情形,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将依法赔偿投资者损失。该等损失的金额以经人民法院认定或与公司协商确定的金额为准。具体的赔偿标准、赔偿主体范围、赔偿顺序、赔偿金额、赔偿方式等细节内容待上述情形实际发生时,依据最终确定的赔偿方案为准。|承诺时间:首次公开发行股票前;承诺期限:长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|董事、监事、高级管理人员|依法承担赔偿或赔偿责任的承诺:1、公司《招股说明书》所载之内容不存在虚假记载、误导性称述或重大遗漏之情形,且本人对《招股说明书》所载之内容真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。2、若公司《招股说明书》所载之内容存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏之情形,致使投资者在证券交易中遭受损失的,且本人因此承担责任的,本人将依法赔偿投资者损失。该等损失的金额以经人民法院认定或与公司协商确定的金额为准。具体的赔偿标准、赔偿主体范围、赔偿顺序、赔偿金额、赔偿方式等细节内容待上述情形实际发生时,依据最终确定的赔偿方案为准。|承诺时间:首次公开发行股票前;承诺期限:长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|公司|股东信息披露的专项承诺:(1)本公司不存在法律法规规定禁止持股的主体直接或间接持有本公司股份的情形;(2)本次发行的中介机构或其负责人、高级管理人员、经办人员不存在直接或间接持有本公司股份情形。直接或间接持有本公司股份的主体不存在与本次发行中介机构及其负责人、高级管理人员、经办人员存在亲属关系、关联关系、委托持股、信托持股或其他利益输送安排;(3)本公司及其股东不存在以本公司股权进行不当利益输送的情形;(4)本公司及本公司股东已及时向本次发行上市的中介机构提供了真实、准确、完整的资料,积极和全面配合了本次发行上市的中介机构开展尽职调查,依法在本次发行的申报文件中真实、准确、完整地披露了股东信息,履行了信息披露义务;(5)若本公司违反上述承诺,将承担由此产生的一切法律后果。|承诺时间:首次公开发行股票前;承诺期限:长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|公司|未能履行承诺的约束措施:1、本公司将严格履行本公司在首次公开发行股票并上市过程中所作出的全部公开承诺事项中的各项义务和责任。2、如本公司非因不可抗力原因导致未能完全、有效地履行承诺事项中的各项义务或责任,本公司将采取下述约束措施:(1)在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉;|承诺时间:首次公开发行股票前;承诺期限:长期有效|否|是|不适用|不适用
|||(2)本公司将在有关监管机关要求的期限内予以纠正或及时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代性承诺;(3)因未履行相关承诺事项给投资者造成损失的,以自有资金补偿投资者因依赖相关承诺实施交易而遭受的直接损失,该等损失的赔偿金额以公司与投资者协商,或证券监督管理部门、司法机关认定的金额或方式确定;(4)自公司完全消除其未履行相关承诺事项所有不利影响之日起12 个月内,公司不得发行证券,包括但不限于股票、公司债券、可转换的公司债券及证券监督管理部门认可的其他品种等;(5)自公司未完全消除未履行相关承诺事项所有不利影响之前,公司不以任何形式向董事、监事、高级管理人员增加薪资或津贴。|||||
|其他|公司控股股东及实际控制人林巨广、刘蕾|未能履行承诺的约束措施:1、本人将严格履行本人在公司首次公开发行股票并上市过程中所作出的全部公开承诺事项中的各项义务和责任。2、如本人非因不可抗力原因导致未能完全、有效地履行承诺事项中的各项义务或责任,本人将采取下述约束措施:(1)在中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉;(2)本人将在有关监管机关要求的期限内予以纠正或及时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代性承诺;(3)因未履行相关承诺事项给投资者造成损失的,以自有资金补偿投资者因依赖相关承诺实施交易而遭受的直接损失,该等损失的赔偿金额以本人与投资者协商,或证券监督管理部门、司法机关认定的金额或方式确定;(4)本人直接或间接持有公司股份的锁定期自动延长至本人完全消除因本人未履行相关承诺事项而产生的所有不利影响之日。|承诺时间:首次公开发行股票前;承诺期限:长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|持有公司5%以上股份的股东道同投资及合|未能履行承诺的约束措施:1、本企业将严格履行本人在公司首次公开发行股票并上市过程中所作出的全部公开承诺事项中的各项义务和责任。2、如本企业非因不可抗力原因导致未能完全、有效地履行承诺事项中的各项义务或责任,本企业将采取下述约束措施:(1)在中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉;|承诺时间:首次公开发行股票前;承诺期|否|是|不适用|不适用
||工大资产|(2)本企业将在有关监管机关要求的期限内予以纠正或及时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代性承诺;(3)因未履行相关承诺事项给投资者造成损失的,以自有资金补偿投资者因依赖相关承诺实施交易而遭受的直接损失,该等损失的赔偿金额以本企业与投资者协商,或证券监督管理部门、司法机关认定的金额或方式确定;(4)本企业直接或间接持有公司股份的锁定期自动延长至本企业完全消除因本企业未履行相关承诺事项而产生的所有不利影响之日。|限:长期有效||||
|其他|公司董事、监事、高级管理人员|未能履行承诺的约束措施:1、本人将严格履行本人在公司首次公开发行股票并上市过程中所作出的全部公开承诺事项中的各项义务和责任。2、如本人非因不可抗力原因导致未能完全、有效地履行承诺事项中的各项义务或责任,本人将采取下述约束措施:(1)在中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉;(2)本人将在有关监管机关要求的期限内予以纠正或及时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代性承诺;(3)因未履行相关承诺事项给投资者造成损失的,以自有资金补偿投资者因依赖相关承诺实施交易而遭受的直接损失,该等损失的赔偿金额以本人与投资者协商,或证券监督管理部门、司法机关认定的金额或方式确定;(4)如本人未承担前述赔偿责任,公司有权立即停发本人应在公司领取的薪酬、津贴,直至本人履行相关承诺;若本人直接或间接持有公司股份,公司有权扣减本人应获分配的现金分红用于承担前述赔偿责任,如当年度现金分配已经完成,则从下一年度的现金分红中扣减;(5)若本人直接或间接持有公司股份,本人直接或间接持有公司股份的锁定期自动延长至本人完全消除因本人未履行相关承诺事项而产生的所有不利影响之日。|承诺时间:首次公开发行股票前;承诺期限:长期有效|否|是|不适用|不适用
|解决同业竞争|公司控股股东、实际控制人林巨|避免同业竞争的承诺:1、除刘蕾控制的JEE Automation GmbH 正在办理注销手续外,本人目前不存在直接或间接经营任何与公司及其控股子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争业务的企业,也未参与投资任何与公司及其控股子公司生产经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业;|承诺时间:首次公开发行股票前;|否|是|不适用|不适用
||广、刘蕾夫妇|2、在公司本次发行及上市后,在本人作为实际控制人期间,本人及本人所控制的、除公司及其控股企业以外的其它企业,也不会:(1)以任何形式从事或支持其他企业从事与公司及其控股企业目前或今后从事的主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动;(2)以其它方式介入任何与公司及其控股企业目前或今后从事的主营业务构成竞争或者可能构成竞争的业务或活动。3、如本人及本人所控制的、除公司及其控股企业以外的其它企业将来不可避免地从事与公司及其控股企业构成或可能构成竞争的业务或活动,本人将主动或在公司提出异议后及时转让或终止前述业务,或促使本人所控制的、除公司及其控股企业以外的其它企业及时转让或终止前述业务,公司及其控股企业享有优先受让权。4、本人不利用公司控股股东/实际控制人的地位从事任何有损于公司生产经营的活动;5、如果因未能履行上述承诺而给公司造成损失的,本人将给予全部赔偿。|承诺期限:长期有效||||
|解决同业竞争|公司持股5%以上股东、董事、监事及高级管理人员|规范关联交易的承诺:(1)除公司本次发行并上市申报的经审计财务报告披露的关联交易以外,本人/本企业以及本人/本企业所控制的其他企业与公司之间不存在其他任何依照法律法规和中国证监会、上海证券交易所有关规定应披露而未披露的关联交易。(2)本人/本企业将严格遵守《公司法》、《公司章程》、《关联交易管理制度》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》等关于关联交易的管理规定,避免和减少关联交易,自觉维护公司及全体股东的利益,不利用本人/本企业在公司中的地位,为本人/本企业、本人/本企业控制的其他企业或其他关联方,在与公司或其控股子公司的关联交易中谋取不正当利益。(3)如果本人/本企业、本人/本企业控制的其他企业或其他关联方与公司或其控股子公司不可避免地出现关联交易,本人/本企业将严格执行相关回避制度,依法诚信地履行股东的义务,不会利用关联人的地位,就上述关联交易采取任何行动以促使公司股东大会、董事会作出损害公司及其他股东合法权益的决议;并及时对关联交易事项进行信息披露。本人/本企业承诺不会利用关联交易转移、输送利润,不会通过对公司行使不正当股东权利损害公司及其他股东的合法权益。|承诺时间:首次公开发行股票前;承诺期限:长期有效|否|是|不适用|不适用
|||(4)本人/本企业、本人/本企业控制的其他企业或其他关联方与公司或其控股子公司之间的关联交易将遵循公正、公平的原则进行,确保交易价格公允,不损害公司及其控股子公司的合法权益。(5)在任何情况下,不要求公司向本人/本企业提供任何形式的担保。(6)如本人/本企业违背承诺,本人/本企业愿向公司赔偿一切直接和间接损失。(7)本承诺函在本人/本企业直接或间接持有公司5%及以上股份的期间内均持续有效,并不可撤销。|||||
|其他|公司实际控制人林巨广、刘蕾|就公司的社会保险和住房公积金缴存问题,公司实际控制人林巨广、刘蕾承诺如下:(1)公司及其控制的子公司未曾就社会保险金及住房公积金缴纳事宜受到社会保障部门、住房公积金部门的行政处罚;(2)本人将敦促公司及其控制的子公司按照法律、法规及其所在地政策规定,为全体符合要求的员工开设社会保险金账户及住房公积金账户,缴存社会保险金及住房公积金;(3)若公司或其控制的子公司因未能依法为其员工缴纳社会保险金、住房公积金被社会保障部门、住房公积金部门或公司及其控制的子公司的员工本人要求补缴或者被追缴社会保险金、住房公积金的,或受到社会保障部门、住房公积金部门行政处罚的,则对于由此所造成的公司或其控制的子公司之一切费用开支、经济损失,本人将予以全额补偿,保证公司及其控制的子公司不因此遭受任何损失。|承诺时间:首次公开发行股票前;承诺期限:长期有效|否|是|不适用|不适用
与股权激励相关的承诺|其他|公司|公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助,包括为其贷款提供担保。|承诺时间:股权激励期间承诺期限:长期有效|否|是|不适用|不适用
与股权激励相关的承诺|其他|激励对象|激励对象承诺,若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,导致不符合授予权益或解除限售/归属安排的,激励对象应当自相|承诺时间:股权激励|否|是|不适用|不适用
|||关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后,将由股权激励计划所获得的全部利益返还公司。|期间承诺期限:长期有效||||
其他承诺|其他|林巨广、刘蕾、合肥道同股权投资合伙企业(有限合伙)、王淑旺、申启乡、俞琦、马文明|截至2022 年5 月11 日收盘,公司股价已连续20 个交易日收盘价低于公司首次公开发行股票价格46.00 元/股。依照股份锁定期安排及相关承诺,公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员、核心技术人员林巨广、刘蕾及其控制企业合肥道同股权投资合伙企业(有限合伙),董事、高级管理人员、核心技术人员王淑旺,董事、高级管理人员申启乡,董事、核心技术人员俞琦、马文明承诺其直接/间接持有的公司首次公开发行前股份锁定期延长6 个月至2025 年5 月9 日。|承诺时间:2022年5 月11 日承诺期限:6个月|是|是|不适用|不适用
|现聘任
境内会计师事务所名称|容诚会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬|800,000.00
境内会计师事务所审计年限|5
境内会计师事务所注册会计师姓名|施琪璋、崔健
境内会计师事务所注册会计师审计年限|施琪璋(5年)、崔健(5年)
境外会计师事务所名称|/
|名称|报酬
内部控制审计会计师事务所|容诚会计师事务所(特殊普通合伙)|200,000.00
保荐人|国元证券股份有限公司|/
2022 年5 月20 日,公司2021 年年度股东大会审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》,同意继续聘请容诚会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022 年度审计机构。
报告期内,公司及公司控股股东、实际控制人的诚信状况良好,不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。
2022 年1 月21 日,公司召开2022 年第一次临时股东大会,审议通过了《关于预计2022 年度日常关联交易的议案》,预计2022 年度,公司与关联方道一动力将发生总额7,300 万元的日常关联交易。2022 年10 月27 日,公司召开第一届董事会第二十次会议、第一届监事会第十六次会议,分别审议通过了《关于增加2022 年度公司日常关联交易预计额度的议案》,同意公司本次增加2022 年度日常关联交易预计额度合计为人民币4,900 万元。本次增加后,2022 年度,公司与道一动力的日常关联交易预计额度为12,200 万元,具体内容详见公司于2022 年10 月29日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《巨一科技关于增加2022 年度公司日常关联交易预计额度的公告》(公告编号:2022-050)。截至报告期末,公司与道一动力实际发生的关联交易总额为9,516.96 万元,未超出审批权限。
报告期内进展情况详见“第十节财务报告”之“十二、关联方及关联交易”。
公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)||||||||||||||
担保方|担保方与上市公司的关系|被担保方|担保金额|担保发生日期(协议签署日)|担保起始日|担保到期日|担保类型|担保物(如有)|担保是否已经履行完毕|担保是否逾期|担保逾期金额|反担保情况|是否为关联方担保|关联关系
无||||||||||||||
报告期内担保发生额合计(不包括对子公司的担保)||||||-||||||||
报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司的担保)||||||-||||||||
公司及其子公司对子公司的担保情况||||||||||||||
担保方|担保方与上市公司的关系|被担保方|被担保方与上市公司的关系|担保金额|担保发生日期(协议签署日)|担保起始日||担保到期日|担保类型|担保是否已经履行完毕|担保是否逾期|担保逾期金额|是否存在反担保|
巨一科技|公司本部|德国巨一|全资子公司|26,709,697.33|2021年2月18日|2021年2月18日||2022年10月29日|连带责任担保|是|否|-|否|
巨一科技|公司本部|德国巨一|全资子公司|15,574,456.03|2022年5月23日|2022年5月23日||2022年10月29日|连带责任担保|是|否|-|否|
巨一科技|公司本部|巨一动力|全资子公司|44,000,000.00|2018年8月6日|2018年8月6日||2023年8月6日|连带责任担保|否|否|-|否|
巨一科技|公司本部|巨一动力|全资子公司|100,000,000.00|2022年7月5日|2022年7月6日||2023年7月6日|连带责任担保|否|否|-|否|
巨一科技|公司本部|巨一动力|全资子公司|50,000,000.00|2022年11月14日|2022年11月14日||2023年11月13日|连带责任担保|否|否|-|否|
巨一科技|公司本部|巨一动力|全资子公司|100,000,000.00|2022年10月11日|2022年10月11日||2023年10月10日|连带责任担保|否|否|-|否|
报告期内对子公司担保发生额合计||||||265,574,456.03||||||||
报告期末对子公司担保余额合计(B)|294,000,000.00
公司担保总额情况(包括对子公司的担保)|
担保总额(A+B)|294,000,000.00
担保总额占公司净资产的比例(%)|11.47
其中:|
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C)|-
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额(D)|-
类型|资金来源|发生额|未到期余额|逾期未收回金额
银行理财|自有资金、募集资金|20,000|0|0
券商产品|募集资金|45,000|0|0
受托人|委托理财类型|委托理财金额|委托理财起始日期|委托理财终止日期|资金来源|资金投向|报酬确定方式|年化收益率|预期收益(如有)|实际收益或损失|实际收回情况|是否经过法定程序|未来是否有委托理财计划|减值准备计提金额(如有)
招商银行合肥分行|银行理财产品|2,000.00|2022/5/17|2022/5/31|自有资金|招商银行|合同约定|2.70%|不适用|2.07|已赎回|是|是|不适用
民生证券|券商理财产品|10,000.00|2022/7/28|2022/10/25|募集资金|民生证券|合同约定|3.40%|不适用|83.84|已赎回|是|是|不适用
国泰君安|券商理财产品|5,000.00|2022/7/14|2022/10/13|募集资金|国泰君安|合同约定|2.00%|不适用|24.93|已赎回|是|是|不适用
中金公司|券商理财产品|5,000.00|2022/7/11|2022/10/11|募集资金|中金公司|合同约定|1.85%|不适用|23.32|已赎回|是|是|不适用
招商证券|券商理财产品|5,000.00|2022/7/22|2022/10/19|募集资金|招商证券|合同约定|2.00%|不适用|24.38|已赎回|是|是|不适用
中信证券|券商理财产品|5,000.00|2022/7/12|2022/12/26|募集资金|中信证券|合同约定|1.50%|不适用|34.50|已赎回|是|是|不适用
国元证券|券商理财产品|2,000.00|2022/7/14|2022/12/26|募集资金|国元证券|合同约定|3.13%|不适用|28.30|已赎回|是|是|不适用
中金公司|券商理财产品|5,000.00|2022/7/13|2022/12/21|募集资金|中金公司|合同约定|2.00%|不适用|55.14|已赎回|是|是|不适用
华泰证券|券商理财产品|5,000.00|2022/7/13|2022/12/26|募集资金|华泰证券|合同约定|1.90%|不适用|69.43|已赎回|是|是|不适用
方正证券|券商理财产品|3,000.00|2022/8/15|2022/12/26|募集资金|方正证券|合同约定|2.70%|不适用|27.33|已赎回|是|是|不适用
招商银行合肥分行|券商理财产品|5,000.00|2022/10/25|2022/12/29|募集资金|招商银行|合同约定|2.76%|不适用|24.58|已赎回|是|是|不适用
2. 委托贷款情况(1) 委托贷款总体情况|
□适用|√不适用
其他情况□适用|
√不适用(2) 单项委托贷款情况|
□适用|√不适用
其他情况□适用|
√不适用(3) 委托贷款减值准备|
□适用|√不适用
3. 其他情况|
□适用|√不适用
(四) 其他重大合同|
□适用|√不适用
募集资金来源|募集资金总额|扣除发行费用后募集资金净额|募集资金承诺投资总额|调整后募集资金承诺投资总额(1)|截至报告期末累计投入募集资金总额(2)|截至报告期末累计投入进度(%)(3)=(2)/(1)|本年度投入金额(4)|本年度投入金额占比(%)(5)=(4)/(1)
首次公开发行人民币普通股(A股)股票|1,575,500,000|1,477,063,183.96|2,002,850,000.00|1,477,063,183.96|734,830,808.79|49.75|331,741,738.84|22.46
项目名称|是否涉及变更投向|募集资金来源|项目募集资金承诺投资总额|调整后募集资金投资总额(1)|截至报告期末累计投入募集资金总额(2)|截至报告期末累计投入进度(%)(3)=(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|是否已结项|投入进度是否符合计划的进度|投入进度未达计划的具体原因|本项目已实现的效益或者研发成果|项目可行性是否发生重大变化,如是,请说明具体情况|节余的金额及形成原因
新能源汽车新一代电驱动系统产业化项目|不适用|首次公开发行|673,600,000|610,513,183.96|242,289,610.15|39.69|2024.11|否|是|不适用|无|否|不适用
汽车智能装备产业化升级建设项目|不适用|首次公开发行|260,250,000|151,150,000|68,392,225.78|45.25|2023.11|否|是|不用适|无|否|不适用
通用工业智能装备产业化建设项目|不适用|首次公开发行|154,300,000|102,580,000|10,300,583.17|10.04|2024.11|否|是|不适用|无|否|不适用
技术中心建设项目|不适用|首次公开发行|281,000,000|152,600,000|6,949,420.83|4.55|2023.11|否|否|注释1|无|否|不适用
信息化系统建设与升级项目|不适用|首次公开发行|133,700,000|70,220,000|16,898,968.86|24.07|2023.11|否|否|注释1|无|否|不适用
补充营运资金|不适用|首次公开发行|500,000,000|390,000,000|390,000,000|100.00|不适用|是|是|不适用|无|否|不适用
注释1:募投项目“技术中心建设项目”和“信息化系统建设与升级项目”建设进度相对较慢,主要系环境和业务发展变化。公司结合当前经济环境变化,并着眼于目前及未来发展,对具体建设方案进行多轮优化,耗时较长所致。
2022 年1 月4 日,公司召开第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第九次会议,审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》,同意公司使用募集资金人民币53,289,187.47 元置换预先投入募投项目的自筹资金50,508,527.10 元及已支付发行费用的自筹资金2,780,660.37 元。上述事项由容诚会计师事务所(特殊普通合伙)对公司以自筹资金预先投入的情况进行了专项审核,并出具了《关于安徽巨一科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的鉴证报告》(容诚专字[2021]230Z2852号)。公司独立董事、监事会发表了明确同意的意见,保荐机构对本事项出具了明确同意的核查意见。
截至2022 年12 月31 日,公司已完成上述募集资金置换预先投入的自筹资金。
公司于2022 年10 月27 日召开第一届董事会第二十次会议、第一届监事会第十六次会议,分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金正常使用的情况下,使用不超过人民币20,000.00 万元(含本数)闲置募集资金暂时补充流动资金,使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12 个月。公司保荐机构对本事项出具明确同意的核查意见。
具体内容详见公司于2022 年10 月29 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上披露的《巨一科技关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》(公告编号:2022-051)。截至2022 年12 月31 日,公司已用闲置募集资金20,000.00 万元暂时补充流动资金。
(1)2022 年1 月4 日,公司召开第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第九次会议,审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司在保证不影响公司募集资金投资项目正常实施、不影响公司正常生产经营和确保募集资金安全的前提下,使用最高不超过45,000 万元(含本数)的暂时闲置募集资金进行现金管理,使用期限自公司董事会审议通过之日起12 个月内有效,在前述额度及使用期限范围内,资金可以循环滚动使用。独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见,保荐机构国元证券股份有限公司对本事项出具了无异议的核查意见。
具体内容详见公司于2022 年1 月5 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的
《安徽巨一科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金和暂时闲置自有资金进行现金管理的公告》(公告编号:2022-005)。
(2)2022 年12 月29 日,公司召开第一届董事会第二十二次会议、第一届监事会第十七次会议,审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》,同意公司及全资子公司在保证不影响公司募集资金投资项目正常实施、不影响公司正常生产经营和确保募集资金安全的前提下,使用最高不超过45,000 万元(含本数)的暂时闲置募集资金进行现金管理,使用期限自公司董事会审议通过之日起12 个月内有效,在前述额度及使用期限范围内,资金可以循环滚动使用。独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见,保荐机构国元证券股份有限公司对本事项出具了无异议的核查意见。
具体内容详见公司于2022 年12 月30 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《安徽巨一科技股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的公告》(公告编号:2022-064)。
截至2022 年12 月31 日,公司不存在募集资金理财未到期余额。
公司于2022 年1 月4 日召开第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第九次会议,审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》,同意公司在募集资金投资项目实施期间,根据实际情况使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金,之后定期以募集资金等额置换,并从募集资金专户划转等额资金到公司一般账户,该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见,保荐机构国元证券股份有限公司对本事项出具了无异议的核查意见。
具体内容详见公司于2022 年1 月5 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上刊登的《巨一科技关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的公告》(公告编号:2022-004)。
2022 年度,公司使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金,之后定期以募集资金等额置换115,805,298.55 元。
2022 年2 月24 日,公司召开第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第十次会议,审议通过了《关于使用部分募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》,同意公司使用募集资金不超过61,051.32 万元向全资子公司合肥巨一动力系统有限公司增资用于实施公司首次公开发行股票的募投项目中“新能源汽车新一代电驱动系统产业化项目”。独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见,保荐机构国元证券股份有限公司对本事项出具了无异议的核查意见。
具体内容详见公司于2022 年2 月25 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上披露的《巨一科技关于使用部分募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的公告》(公告编号:2022-012)。
2022 年度,公司使用募集资金向全资子公司合肥巨一动力系统有限公司增资610,513,183.96元用于实施募投项目“新能源汽车新一代电驱动系统产业化项目”。
|本次变动前||本次变动增减(+,-)|||||本次变动后|
|数量|比例(%)|发行新股|送股|公积金转股|其他|小计|数量|比例(%)
一、有限售条件股份|109,752,811|80.11|347,500|||-20,337,764|-19,990,264|89,762,547|65.35
1、国家持股|||||||||
2、国有法人持股|8,346,473|6.09||||-7,371,426|-7,371,426|975,047|0.71
3、其他内资持股|99,033,388|72.29|347,500|||-10,593,388|-10,245,888|88,787,500|64.64
其中:境内非国有法人持股|16,593,388|12.11||||-10,593,388|-10,593,388|6,000,000|4.37
境内自然人持股|82,440,000|60.18|347,500||||347,500|82,787,500|60.27
4、外资持股|2,372,950|1.73||||-2,372,950|-2,372,950|0|0
其中:境外法人持股|2,372,950|1.73||||-2,372,950|-2,372,950|0|0
境外自然人持股|||||||||
二、无限售条件流通股份|27,247,189|19.89||||20,337,764|20,337,764|47,584,953|34.65
1、人民币普通股|27,247,189|19.89||||20,337,764|20,337,764|47,584,953|34.65
2、境内上市的外资股|||||||||
3、境外上市的外资股|||||||||
4、其他|||||||||
三、股份总数|137,000,000|100.00|347,500|||0|347,500|137,347,500|100.00
(1)2022 年5 月10 日,公司首次公开发行网下配售限售股上市流通,本次上市流通的限售股股份数量为1,161,911 股,限售期为自公司股票上市之日起6 个月。详见公司于2022 年4 月28 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上披露的《巨一科技关于首次公开发行网下配售限售股上市流通公告》(公告编号:2022-024)。
(2)2022 年11 月10 日,公司首次公开发行部分限售股上市流通,本次上市流通的限售股股份数量为19,855,653 股,限售期为自公司股票上市之日起12 个月。详见公司于2022 年11 月3 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上披露的《巨一科技关于首次公开发行部分限售股上市流通公告》(公告编号:2022-052)。
(3)报告期内,公司实施了2022 年限制性股票激励计划,向符合条件的22 名激励对象首次授予347,500 股第一类的限制性股票,并于2022 年7 月20 日完成了2022 年限制性股票激励计划第一类限制性股票首次授予登记工作。
(4)除上述情形外,公司有限售条件股份数量的变动原因系参与公司首次公开发行人民币普通股(A股)股票的战略配售投资者国元创新投资有限公司(参与跟投的保荐机构相关子公
司)根据《科创板转融通证券出借和转融券业务实施细则》等有关规定,通过转融通方式出借、归还其所持的部分限售股导致限售股数量发生的变动。
项目|变动前|变动后
基本每股收益(元/股)|1.08|1.08
稀释每股收益(元/股)|-|-
每股净资产(元/股)|18.70|18.68
股东名称|年初限售股数|本年解除限售股数|本年增加限售股数|年末限售股数|限售原因|解除限售日期
刘蕾|60,030,000|0|0|60,030,000|首发前股份|2025 年5月9 日
合肥工业大学资产经营有限公司|7,560,000|7,560,000|0|0|首发前股份|2022年11 月10日
林巨广|6,300,000|0|0|6,300,000|首发前股份|2025 年5月9 日
合肥道同股权投资合伙企业(有限合伙)|6,000,000|0|0|6,000,000|首发前股份|2025 年5月9 日
广东美的智能科技产业投资基金管理中心|3,540,000|3,540,000|0|0|首发前股份|2022年11 月10日
(有限合伙)||||||
马振飞|2,700,000|0|0|2,700,000|首发前股份|2024年11 月10日
杨连华|2,700,000|0|0|2,700,000|首发前股份|2024年11 月10日
王淑旺|2,250,000|0|0|2,250,000|首发前股份|2025 年5月9 日
王健强|1,890,000|0|0|1,890,000|首发前股份|2024年11 月10日
上海尚颀投资管理合伙企业(有限合伙)-扬州尚颀汽车产业股权投资基金(有限合伙)|1,650,000|1,650,000|0|0|首发前股份|2022年11 月10日
任永强|1,620,000|0|0|1,620,000|首发前股份|2024年11 月10日
嘉兴尚颀颀峰股权投资合伙企业(有限合伙)|1,560,000|1,560,000|0|0|首发前股份|2022年11 月10日
王体伟|1,350,000|0|0|1,350,000|首发前股份|2024年11 月10日
张克林|1,350,000|0|0|1,350,000|首发前股份|2024年11 月10日
张正初|1,170,000|0|0|1,170,000|首发前股份|2024年11 月10日
朱学敏|1,080,000|0|0|1,080,000|首发前股份|2024年11 月10日
阿布达比投资局|2,372,950|2,372,950|0|0|战略投资者配售股份|2022年11 月10日
蔚然(江苏)投资有限公司|206,521|206,521|0|0|战略投资者配售股份|2022年11 月10日
上海汽车集团股份有限公司|711,884|711,884|0|0|战略投资者配售股份|2022年11 月10日
南方工业资产管理有限责任公司|474,589|474,589|0|0|战略投资者配售股份|2022年11 月10日
中保投资有限责任公司-中国保险投资基金(有限合伙)|1,186,473|1,186,473|0|0|战略投资者配售股份|2022年11 月10日
中国工商银行股份有限公司-博时科创板三年定期开放混合型证券投资基金|593,236|593,236|0|0|战略投资者配售股份|2022年11 月10日
国元创新投资有限公司|1,304,347|0|0|1,304,347|战略投资者配售股份(保荐机构跟投)|2023年11 月10日
网下配售限售账户|1,161,911|1,161,911|0|0|网下配售股份锁定|2022 年5月10 日
合计|110,761,911|210,175,640|0|89,744,347|/|/
注:截至2022 年5 月11 日收盘,公司股票价格低于发行价,触发了相关人员延长股票锁定期承诺。上表中公司实际控制人、控股股东、董事、核心技术人员林巨广先生,实际控制人、控股股东、董事、核心技术人员刘蕾女士及其控制的合肥道同股权投资合伙企业(有限合伙),董事、核心技术人员王淑旺先生自愿延长股份锁定期6 个月,所持首发前股份至2025 年5 月9 日解除限售,具体内容详见公司2022 年5 月12 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn))披露的《巨一科技关于延长股份锁定期的公告》(公告编号:2022-026)。
股票及其衍生证券的种类|发行日期|发行价格(或利率)|发行数量|上市日期|获准上市交易数量|交易终止日期
普通股股票类||||||
人民币普通股|2022-07-20|18.86 元/股|347,500|2022-07-20|347,500|-
报告期内,公司实施了2022 年度股权激励计划,向第一类限制性股票激励对象定向发行股份34.75 万股。本次授予完成后,公司总股本由13,700.00 万股增至13,734.75 万股。
截至报告期末普通股股东总数(户)|6,442
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)|6,443
截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)|0
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)|0
截至报告期末持有特别表决权股份的股东总数(户)|0
年度报告披露日前上一月末持有特别表决权股份的股东总数(户)|0
前十名股东持股情况||||||||
股东名称(全称)|报告期内增减|期末持股数量|比例(%)|持有有限售条件股份数量|包含转融通借出股份的限售股份数量|质押、标记或冻结情况||股东性质
||||||股份状态|数量|
刘蕾|0|60,030,000|43.71|60,030,000|60,030,000|无|0|境内自然人
合肥工业大学资产经营有限公司|0|7,560,000|5.50|0|0|无|0|国有法人
林巨广|0|6,300,000|4.59|6,300,000|6,300,000|无|0|境内自然人
合肥道同股权投资合伙企业(有限合伙)|0|6,000,000|4.37|6,000,000|6,000,000|无|0|其他
广东美的智能科技产业投资基金管理中心(有限合伙)|0|3,540,000|2.58|0|0|无|0|其他
杨连华|0|2,700,000|1.97|2,700,000|2,700,000|无|0|境内自然人
马振飞|0|2,700,000|1.97|2,700,000|2,700,000|无|0|境内自然人
阿布达比投资局|18,606|2,391,556|1.74|0|0|无|0|境外法人
王淑旺|0|2,250,000|1.64|2,250,000|2,250,000|无|0|境内自然人
王健强|0|1,890,000|1.38|1,890,000|1,890,000|无|0|境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况||||||||
股东名称||||持有无限售条件流通股的数量|股份种类及数量|||
|||||种类||数量|
合肥工业大学资产经营有限公司||||7,560,000|人民币普通股||7,560,000|
广东美的智能科技产业投资基金管理中心(有限合伙)||||3,540,000|人民币普通股||3,540,000|
阿布达比投资局||||2,391,556|人民币普通股||2,391,556|
上海尚颀投资管理合伙企业(有限合伙)-扬州尚颀汽车产业股权投资基金(有限合伙)||||1,650,000|人民币普通股||1,650,000|
安徽巨一科技股份有限公司回购专用证券账户||||1,595,512|人民币普通股||1,595,512|
嘉兴尚颀颀峰股权投资合伙企业(有限合伙)||||1,560,000|人民币普通股||1,560,000|
大家人寿保险股份有限公司-万能产品||||1,492,438|人民币普通股||1,492,438|
招商银行股份有限公司-泓德瑞兴三年持有期混合型证券投资基金||||1,416,128|人民币普通股||1,416,128|
中保投资有限责任公司-中国保险投资基金(有限合伙)|1,186,473|人民币普通股|1,186,473
上海汽车集团股份有限公司|711,884|人民币普通股|711,884
前十名股东中回购专户情况说明|截至2022年12月31日,公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计回购公司股份1,595,512股。||
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明|不适用||
上述股东关联关系或一致行动的说明|公司控股股东、实际控制人为林巨广、刘蕾夫妇。林巨广先生、刘蕾女士分别持有公司4.59%、43.71%的股份。刘蕾女士系合肥道同股权投资合伙企业(有限合伙)的执行事务合伙人,持有道同投资56.00%出资份额,通过道同投资间接控制公司4.37%的股份。除此之外,公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。||
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明|不适用||
序号|有限售条件股东名称|持有的有限售条件股份数量|有限售条件股份可上市交易情况||限售条件
|||可上市交易时间|新增可上市交易股份数量|
1|刘蕾|60,030,000|2025 年5 月9 日|0|自上市之日起42 个月
2|林巨广|6,300,000|2025 年5 月9 日|0|自上市之日起42 个月
3|合肥道同股权投资合伙企业(有限合伙)|6,000,000|2025 年5 月9 日|0|自上市之日起42 个月
4|杨连华|2,700,000|2024 年11 月11 日|0|自上市之日起36 个月
5|马振飞|2,700,000|2024 年11 月11 日|0|自上市之日起36 个月
6|王淑旺|2,250,000|2025 年5 月9 日|0|自上市之日起42 个月
7|王健强|1,890,000|2024 年11 月11 日|0|自上市之日起36 个月
8|任永强|1,620,000|2024 年11 月11 日|0|自上市之日起36 个月
9|张克林|1,350,000|2024 年11 月11 日|0|自上市之日起36 个月
10|王体伟|1,350,000|2024 年11 月11 日|0|自上市之日起36 个月
上述股东关联关系或一致行动的说明||公司控股股东、实际控制人为林巨广、刘蕾夫妇。林巨广先生、刘蕾女士分别持有公司4.59%、43.71%的股份。刘蕾女士系合肥道同股权投资合伙企业(有限合伙)的执行事务合伙人,持有道同投资56.00%出资份额,通过道同投资间接控制公司4.37%的股份。除此之外,公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。|||
股东名称|与保荐机构的关系|获配的股票/存托凭证数量|可上市交易时间|报告期内增减变动数量|包含转融通借出股份/存托凭证的期末持有数量
国元创新投资有限公司|保荐机构相关子公司|1,304,347|2023 年11 月10日|279,800|1,304,347
姓名|林巨广
国籍|中国
是否取得其他国家或地区居留权|否
主要职业及职务|公司董事长、总经理
姓名|刘蕾
国籍|中国
是否取得其他国家或地区居留权|否
主要职业及职务|公司副董事长、副总经理
姓名|林巨广
国籍|中国
是否取得其他国家或地区居留权|否
主要职业及职务|公司董事长、总经理
过去10年曾控股的境内外上市公司情况|无
姓名|刘蕾
国籍|中国
是否取得其他国家或地区居留权|否
主要职业及职务|公司副董事长、副总经理
过去10年曾控股的境内外上市公司情况|无
回购股份方案名称|安徽巨一科技股份有限公司以集中竞价方式回购股份方案
回购股份方案披露时间|2022 年11 月17 日
拟回购股份数量及占总股本的比例(%)|0.73-1.25
拟回购金额|7,000 万元(含本数)-12,000 万元(含本数)
拟回购期间|自公司董事会审议通过本次回购方案之日起12 个月内
回购用途|实施股权激励或员工持股计划
已回购数量(股)|1,595,512
已回购数量占股权激励计划所涉及的标的股票的比例(%)(如有)|不适用
公司采用集中竞价交易方式减持回购股份的进展情况|不适用
第九节相关情况
容诚审字[2023]230Z0161 号
安徽巨一科技股份有限公司全体股东:
我们审计了安徽巨一科技股份有限公司(以下简称巨一科技)财务报表,包括2022 年12月31 日的合并及母公司资产负债表,2022 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了巨一科技2022 年12 月31 日的合并及母公司财务状况以及2022 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于巨一科技,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
关键审计事项是我们根据职业判断,认为对2022 年度财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。
巨一科技主要从事智能装备整体解决方案和新能源汽车电机电控零部件的生产和销售,2022年度实现营业收入3,482,838,814.47 元。
由于营业收入是巨一科技关键业绩指标之一,且可能存在管理层通过不恰当的收入确认以达到特定目标或预期的固有风险。因此,我们将收入的确认作为关键审计事项。请参阅合并财务报表附注“三、26.收入确认原则和计量方法”和“五、39 营业收入及营业成本”。
(1)了解与收入确认相关的关键内部控制,评价相关内部控制的设计是否合理,测试相关内部控制运行的有效性;
(2)通过检查主要客户的销售合同、终验收单等与收入确认相关的原始资料,评价收入确认是否符合企业会计准则的要求;