TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
个人客户|39,188,133,026.93|119,665,723.27|
机构客户|14,813,861,648.72|7,565,453,258.61|22,171,067,767.20
期末受托资金|81,631,072,971.66|6,481,431,539.32|17,682,274,581.60
其中:自有资金投入|1,907,123,514.00|289,807.79|
个人客户|49,904,754,684.16|113,961,566.22|
机构客户|29,819,194,773.50|6,367,180,165.31|17,682,274,581.60
期末主要受托资产初始成本|94,887,265,090.51|6,434,522,829.90|17,682,274,581.60
其中:股票|70,646,657.28|35,146,635.77|
国债||7,685,455,372.60|
其他债券||336,390.72|
基金||119,665,723.27|
其他投资|1,516,291,808.17|845,808,586.70|17,682,274,581.60
债券|93,300,326,625.06|5,553,567,607.43|
当期资产管理业务净收入|615,941,136.79|36,086,346.89|7,793,071.26
57、投资收益
项目|本期发生额|上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益|29,268,105.89|45,508,401.95
处置长期股权投资产生的投资收益||
金融工具投资收益|818,354,902.37|1,000,223,796.03
其中:持有期间取得的收益|509,590,227.28|485,118,961.89
-交易性金融资产|509,590,227.28|485,118,961.89
-交易性金融工具||
-其他权益工具投资||
-衍生金融工具||
处置金融工具取得的收益|308,764,675.09|515,104,834.14
-交易性金融资产|162,660,635.82|576,749,514.95
-交易性金融负债|561,156.64|-2,917,145.52
-交易性金融工具||
-其他债权投资|98,336,193.53|48,482,358.71
-债权投资||
-衍生金融工具|47,206,689.10|-107,209,894.00
其他||
合计|847,623,008.26|1,045,732,197.98
交易性金融工具||本期发生额|上期发生额
分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|持有期间收益|509,590,227.28|485,118,961.89
|处置取得收益|162,660,635.82|576,749,514.95
指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|持有期间收益||
|处置取得收益||
分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|持有期间收益||
|处置取得收益|561,156.64|-2,917,145.52
指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|持有期间收益||
|处置取得收益||
投资收益的说明:无
58、净敞口套期收益
项目|本期发生额|上期发生额
政府补助|11,937,741.15|7,674,762.16
印花税及其他税金返还|369,291.89|464,889.55
返还个人所得税手续费收入|1,883,563.21|1,487,941.84
合计|14,190,596.25|9,627,593.55
项目|本期发生额|上期发生额
交易性金融资产|-397,960,481.60|181,157,031.67
其中:指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产||
交易性金融负债|5,779,219.13|-8,216,748.12
其中:指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债||
衍生金融工具|21,221,848.15|-1,300,946.91
其他||
合计|-370,959,414.32|171,639,336.64
类别|本期发生额|上期发生额
基金资产代理托管费|176,401.17|257,015.02
其他收入|755,899.93|959,692.03
合计|932,301.10|1,216,707.05
项目|本期发生额|上期发生额
固定资产处置净收益|5,682.16|159,879.03
使用权资产处置净收益|204,662.43|77,208.41
合计|210,344.59|237,087.44
项目|本期发生额|上期发生额|计缴标准
城市维护建设税|7,009,606.17|7,463,753.00|7%
教育费附加|3,016,151.50|3,209,358.22|3%
地方教育费附加|2,010,767.75|2,139,571.94|2%
其他|235,624.83|635,808.10|
合计|12,272,150.25|13,448,491.26|/
项目|本期发生额|上期发生额
职工费用|611,824,715.98|710,989,140.07
场地设备租赁费及物业费|11,340,643.19|22,432,850.81
折旧费|67,184,843.83|59,610,462.36
无形资产摊销|13,363,559.57|10,218,745.95
长期待摊费用摊销|10,620,116.40|3,016,051.37
差旅费|3,758,608.07|7,365,001.16
业务招待费|16,520,715.91|20,310,346.26
投资者保护基金|11,856,372.48|17,427,524.26
电子设备运转费|23,935,245.66|17,544,876.76
公杂费|37,796,061.33|39,417,032.50
交易所费用|7,726,127.65|6,388,017.31
业务宣传费|16,342,210.91|9,605,906.73
邮电通讯费|16,111,105.83|14,166,864.01
咨询费|14,656,248.58|6,026,005.37
中介机构服务费|14,559,160.49|32,111,404.34
其他|19,594,698.17|23,418,148.64
合计|897,190,434.05|1,000,048,377.90
类别|本期发生额|上期发生额
买入返售金融资产减值损失|-764,230.20|-6,874,854.18
融出资金减值损失|6,457.84|-163,127.04
其他债权投资减值损失|4,008,744.53|3,734,573.92
坏账损失|-645,827.10|11,635,945.02
合计|2,605,145.07|8,332,537.72
66、其他资产减值损失
类别|本期发生额|上期发生额
期货风险准备金|937,408.17|846,181.07
其他|19,821.60|15,339.48
合计|957,229.77|861,520.55
项目|本期发生额|上期发生额|计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计|1,775.07|1,832.18|1,775.07
违约金收入|150,072.03|293,117.99|150,072.03
政府补助|60,500.00||60,500.00
其他|123,238.57|179,957.84|123,238.57
合计|335,585.67|474,908.01|335,585.67
项目|本期发生额|上期发生额|计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计|818,429.98|327,831.22|818,429.98
对外捐赠|9,816,084.00|8,177,890.00|9,816,084.00
罚款支出及滞纳金支出|3,029.27|1,719.63|3,029.27
违约金|456,415.54|92,986.40|456,415.54
其他|47,726.87|22,468.53|47,726.87
合计|11,141,685.66|8,622,895.78|11,141,685.66
项目|本期发生额|上期发生额
当期所得税费用|191,024,447.83|154,860,375.03
递延所得税费用|-80,513,381.72|69,163,903.82
合计|110,511,066.11|224,024,278.85
项目|本期发生额
利润总额|664,027,019.62
按法定/适用税率计算的所得税费用|166,006,754.91
子公司适用不同税率的影响|
调整以前期间所得税的影响|
非应税收入的影响|-58,167,598.80
不可抵扣的成本、费用和损失的影响|2,671,910.00
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响|
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响|
所得税费用|110,511,066.11
详见本节附注七、51 其他综合收益
项目|本期发生额|上期发生额
其他业务收入|58,200.00|1,289,709.46
其他收益|14,200,880.23|9,744,565.74
营业外收入|315,389.06|474,944.57
衍生金融业务利得|45,376,821.15|
合并结构化主体收到的现金|28,122.80|2,675.39
往来款|292,210,647.57|312,379,039.40
合计|352,190,060.81|323,890,934.56
项目|本期发生额|上期发生额
业务及管理费|181,889,897.19|216,520,471.88
衍生金融业务损失||108,982,338.47
存出保证金增加|83,867,801.87|30,555,060.59
营业外支出|9,848,607.03|8,252,996.32
合并结构化主体支付的现金|560,826.67|5,259,518.07
往来款|193,197,563.95|324,507,480.90
合计|469,364,696.71|694,077,866.23
项目|本期发生额|上期发生额
发债中介机构费用|6,764,676.77|15,974,221.50
租赁负债支付金额|50,949,760.74|19,146,671.48
预付租金金额|5,093,578.50|29,755,268.03
发行股票费用|6,279,900.00|
合计|69,087,916.01|64,876,161.01
补充资料|本期金额|上期金额
1.将净利润调节为经营活动现金流量:||
净利润|553,515,953.51|858,630,285.27
加:资产减值准备||
信用减值损失|2,605,145.07|8,332,537.72
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧|8,062,092.96|3,914,472.46
使用权资产折旧|61,522,034.99|55,797,760.76
无形资产摊销|13,413,557.57|10,268,743.95
长期待摊费用摊销|10,763,947.05|3,016,051.37
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以“-”号填列)|-210,344.59|-237,087.44
固定资产报废损失(收益以“-”号填列)|816,654.91|325,999.04
公允价值变动损失(收益以“-”号填列)|370,959,414.32|-171,639,336.64
利息净支出|113,738,996.18|80,774,719.05
财务费用(收益以“-”号填列)||
汇兑损益|-1,964,522.69|499,833.70
投资损失(收益以“-”号填列)|-127,604,299.42|-93,990,760.66
递延所得税资产减少(增加以“-”号填列)|-31,249,438.90|25,579,865.55
递延所得税负债增加(减少以“-”号填列)|-49,073,558.61|43,218,908.32
存货的减少(增加以“-”号填列)||
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净减少额|-4,268,445,526.50|-3,430,353,732.21
经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列)|853,745,944.29|436,954,326.15
经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列)|3,223,441,378.67|2,708,270,978.41
其他||
经营活动产生的现金流量净额|734,037,428.81|539,363,564.80
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:||
债务转为资本||
一年内到期的可转换公司债券||
融资租入固定资产||
3.现金及现金等价物净变动情况:||
现金的期末余额|7,954,291,658.33|8,122,750,702.62
减:现金的期初余额|8,122,750,702.62|7,496,299,132.44
加:现金等价物的期末余额||
减:现金等价物的期初余额||
现金及现金等价物净增加额|-168,459,044.29|626,451,570.18
项目|期末余额|期初余额
一、现金|7,954,291,658.33|8,122,750,702.62
其中:库存现金||32,183.36
可随时用于支付的银行存款|6,441,678,954.18|6,805,924,520.02
可随时用于支付的其他货币资金||23,114,543.40
存放同业款项||
拆放同业款项||
结算备付金|1,512,612,704.15|1,293,679,455.84
二、现金等价物||
其中:三个月内到期的债券投资||
三、期末现金及现金等价物余额|7,954,291,658.33|8,122,750,702.62
其中:母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物||
项目|期末账面价值|受限原因
货币资金|7,352,501.00|司法冻结
交易性金融资产|7,100,740,299.51|回购交易担保物、债券借贷担保物、限售股、融出证券等
其他债权投资|7,302,567,802.59|回购交易担保物、债券借贷担保物
合计|14,410,660,603.10|/
项目|期末外币余额|折算汇率|期末折算人民币余额
货币资金|||38,871,812.07
其中:美元|4,195,476.21|6.96460|29,219,813.61
港币|10,805,241.93|0.89327|9,651,998.46
结算备付金|||22,228,725.54
其中:美元|2,450,798.59|6.96460|17,068,831.86
港币|5,776,409.91|0.89327|5,159,893.68
存出保证金|||2,327,077.00
其中:美元|270,000.00|6.96460|1,880,442.00
港币|500,000.00|0.89327|446,635.00
代理买卖证券款|||39,934,630.42
其中:美元|4,200,868.95|6.96460|29,257,371.89
港币|11,953,002.49|0.89327|10,677,258.53
种类|金额|来源和依据|列报项目|计入当期损益的金额
稳岗补贴|547,781.15|各地人力资源和社会保障局和信息化委员会关于失业保险支持企业稳定岗位相关文件|其他收益|547,781.15
财政扶持资金|5,000,000.00|北京市朝阳区财政支持产业市级资金|其他收益|5,000,000.00
财政扶持资金|2,200,000.00|北京市朝阳区金融服务办公室上市补贴|其他收益|2,200,000.00
财政扶持资金|1,500,000.00|北京市朝阳区财政支持金融产业奖励资金|其他收益|1,500,000.00
财政补贴款|1,059,522.00|朝阳区关于促进金融产业发展的实施意见|其他收益|1,059,522.00
企业发展专项资金|1,000,000.00|武汉市洪山区人民政府支持金融业发展有关政策|其他收益|1,000,000.00
政府奖励|300,000.00|福州市人民政府关于福州引进和培育金融机构奖励办法|其他收益|300,000.00
企业发展专项资金|300,438.00|崂山区促进金融业发展实施细则(2017公开版)|其他收益|300,438.00
财政扶持资金|30,000.00|上海市高境镇经济发展区管理委员会财政扶持协议书|其他收益|30,000.00
合计|11,937,741.15|||11,937,741.15
2022 年度本公司合并范围无变化
子公司名称|主要经营地|注册地|业务性质|持股比例(%)||取得方式
||||直接|间接|
首创京都期货有限公司|北京市|北京市|商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理|100.00||非同一控制下的企业合并
首正德盛资本管理有限公司|北京市|北京市|投资管理、财务咨询|100.00||投资设立
首正泽富创新投资(北京)有限公司|北京市|北京市|项目投资|100.00||投资设立
北京望京私募基金管理有限公司|北京市|北京市|非证券业务的投资管理、咨询;股权投资管理||51.00|投资设立
本公司合并了部分结构化主体,这些结构化主体主要为资产管理计划。对于本公司同时作为结构化主体的管理人和投资人的情形,本公司综合评估因持有的份额而享有的回报以及作为资产管理计划管理人的管理人报酬将使公司面临可变回报的影响是否重大并据此判断本公司是否为资产管理计划的主要责任人。
合营企业或联营企业名称|主要经营地|注册地|业务性质|持股比例(%)||对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
||||直接|间接|
中邮创业基金管理股份有限公司|北京市|北京市|基金管理|46.37||权益法
项目|期末余额/ 本期发生额|期初余额/ 上期发生额
|中邮创业基金管理股份有限公司|中邮创业基金管理股份有限公司
资产合计|2,565,979,798.60|2,555,422,915.68
负债合计|246,127,420.94|258,067,184.67
少数股东权益|599,746,637.12|640,585,282.73
归属于母公司股东权益|1,720,105,740.54|1,656,770,448.28
按持股比例计算的净资产份额|797,616,941.41|768,244,456.87
调整事项|108,505,800.00|108,505,800.00
--商誉||
--内部交易未实现利润||
--其他|108,505,800.00|108,505,800.00
对联营企业权益投资的账面价值|906,122,741.41|876,754,166.39
营业收入|547,658,543.13|576,025,399.87
净利润|71,255,816.74|128,160,623.68
归属于母公司股东的净利润|63,238,960.29|98,342,467.01
其他综合收益|240,829.91|-285,220.05
综合收益总额|71,496,646.65|127,875,403.63
本年度收到的来自联营企业的股利||25,380,000.00
|期末余额/ 本期发生额|期初余额/ 上期发生额
合营企业:||
投资账面价值合计|5,927,200.00|5,983,000.00
下列各项按持股比例计算的合计数|-55,800.00|-93,000.00
--净利润|-55,800.00|-93,000.00
--其他综合收益||
--综合收益总额|-55,800.00|-93,000.00
本公司未纳入合并财务报表范围的结构化主体主要为本公司发起设立的集合资产管理计划、私募基金及第三方机构发起设立的资产管理计划。
本公司发起设立集合资产管理计划、私募基金的目的主要是管理投资者的资产并赚取管理费及业绩报酬等,其融资方式是向投资者发行投资产品。本公司在这些未纳入合并财务报表范围的结构化主体中享有的权益主要包括直接持有投资或通过管理这些结构化主体赚取管理费收入及业绩报酬等。
2021 年12 月31 日至2022 年12 月31 日本公司通过直接持有本公司发起设立的结构化主体
项目|期末余额||期初余额|
|账面价值|最大损失敞口|账面价值|最大损失敞口
交易性金融资产|2,008,137,283.65|2,008,137,283.65|1,678,957,983.13|1,678,957,983.13
——资管计划|2,008,137,283.65|2,008,137,283.65|1,678,957,983.13|1,678,957,983.13
长期股权投资|5,927,200.00|5,927,200.00|5,983,000.00|5,983,000.00
——私募基金|5,927,200.00|5,927,200.00|5,983,000.00|5,983,000.00
本公司发起设立但未纳入合并财务报表范围的结构化主体,公司获取的管理费、业绩报酬等收入2021 年度为人民币616,304,694.64 元,2022 年度为人民币931,477,030.76 元。本公司未向上述未合并的结构化主体提供重大的财务支持,并且没有意图在未来为其提供财务或其他支持。
除上述披露的本公司管理的未纳入合并范围的结构化主体中的权益之外,本公司还在其不作为投资管理人的未纳入合并范围的结构化主体中享有权益。与本公司在结构化产品和信托产品有关的最大风险敞口接近于各自的账面价值。
详见本节附注十七、风险管理。
项目|期末公允价值|||
|第一层次公允价值计量|第二层次公允价值计量|第三层次公允价值计量|合计
一、持续的公允价值计量||||
(一)交易性金融资产|9,861,376,954.09|5,339,077,281.13|1,172,359,862.33|16,372,814,097.55
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产|9,861,376,954.09|5,339,077,281.13|1,172,359,862.33|16,372,814,097.55
(1)债务工具投资|5,542,519,273.74|5,266,878,836.03|235,467,950.24|11,044,866,060.01
(2)权益工具投资|431,984,865.95|72,198,445.10|646,326,900.94|1,150,510,211.99
(3)其他|3,886,872,814.40||290,565,011.15|4,177,437,825.55
(二)其他债权投资|2,479,356,608.70|7,038,787,502.66|43,303,050.00|9,561,447,161.36
(三)衍生金融资产|13,122,681.99|||13,122,681.99
持续以公允价值计量的资产总额|12,353,856,244.78|12,377,864,783.79|1,215,662,912.33|25,947,383,940.90
(六)交易性金融负债|187,502,780.24|805,267,980.28||992,770,760.52
持续以公允价值计量的负债总额|187,502,780.24|805,267,980.28||992,770,760.52
对于存在活跃市场的为交易目的而持有的金融资产、金融负债、其他债权投资公允价值是按资产负债表日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价确定的。
对于为交易目的而持有的金融资产和其他债权投资中的债券投资的公允价值是采用相关债券登记结算机构估值系统的报价。相关报价机构在形成报价过程中采用了反映市场状况的可观察输入值。
对于为交易目的而持有的金融资产和金融负债、其他债权投资中不存在公开市场的债务及结构化主体,其公允价值以估值技术确定。估值技术所需的可观察输入值包括但不限于收益率曲线、投资标的市价、股票指数及无风险收益率等估值参数。
报告期内,本公司上述持续第二层次公允价值计量所使用的估值技术并未发生変更。
本公司持有的未上市股权、私募股权、未流通股权、未上市基金,管理层从交易对手处询价或使用估值技术确定公允价值。估值技术包括现金流折现法、市场乘数法等。其公允价值的计量可能采用了对估值产生重大影响的不可观察参数,因此本公司将这些资产和负债划分至第三层
级。可能对估值产生影响的不可观察参数主要包括流动性折让、市场乘数等。持续第三层次公允价值计量的金融工具对这些不可观察输入值的合理变动无重大敏感性。
项目|公允价值|估值技术|不可观察输入值|对公允价值的影响
2022 年12 月31 日||||
机构间债券/非上市债券|278,771,000.24|现金流折现|折现率|折现率越大公允价值越低
新三板股票|330,035,523.39|可比公司法|流动性折扣|流动性折扣越大公允价值越低
限售股票/股票/非上市股权|316,291,377.55|可比公司法|流动性折扣|流动性折扣越大公允价值越低
资管产品|290,565,011.15|现金流折现/三方估值|折现率|折现率越大公允价值越低
合计|1,215,662,912.33|||
2021 年12 月31 日||||
机构间债券/非上市债券|237,573,570.46|现金流折现|折现率|折现率越大公允价值越低
新三板股票|236,963,123.68|可比公司法|流动性折扣|流动性折扣越大公允价值越低
限售股票/股票/非上市股权|373,294,979.59|可比公司法|流动性折扣|流动性折扣越大公允价值越低
资管产品|282,756,972.41|现金流折现/三方估值|折现率|折现率越大公允价值越低
合计|1,130,588,646.14|||
项目|期初余额|转入第三层级|转出第三层级|本年利得或损失总额||购买、发行、出售和结算||期末余额
||||计入损益|计入其他综合收益|购买/发行|出售/结算|
交易性金融资产||||||||
(1)债务工具|209,171,290.32|||126,636,646.87||92,455,000.00|192,794,986.95|235,467,950.24
(2)权益工具|610,258,103.27|115,870,390.79|102,414,458.20|-86,682,310.85||153,410,756.81|44,115,580.88|646,326,900.94
(3)私募基金|282,756,972.41|||-117,135,307.15||132,487,591.94|7,544,246.05|290,565,011.15
其他债权投资||||||||
(1)债务工具|28,402,280.14|||14,900,769.86||||43,303,050.00
资产合计|1,130,588,646.14|115,870,390.79|102,414,458.20|-62,280,201.27||378,353,348.75|244,454,813.88|1,215,662,912.33
对于持续的以公允价值计量的资产和负债,本公司在每个报告年末通过重新评估分类(基于对整体公允价值计量有重大影响的最低层次输入值),判断各层次之间是否存在转换。转换项目及金额详见本节报告附注“十二、公允价值的披露”之“5、持续的第三层次公允价值计量项目,期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析”。
本公司不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括:货币资金、结算备付金、融出资金、买入返售金融资产、应收款项、存出保证金、应付短期融资款、拆入资金、卖出回购金融资产款、代理买卖证券款、应付款项、应付债券等。于2022年12月31日,不以公允价值计量的金融资产和金融负债的账面价值与公允价值之间无重大差异。
母公司名称|注册地|业务性质|注册资本|母公司对本企业的持股比例(%)|母公司对本企业的表决权比例(%)
北京首都创业集团有限公司|北京市|授权范围内的国有资产经营管理等|33 亿元|56.77|56.77
本企业最终控制方是北京市人民政府国有资产监督管理委员会
本企业子公司的情况详见本节附注十、1 在子公司中的权益。
本企业重要的合营或联营企业详见本节附注十、3 在合营企业或联营企业中的权益。
其他关联方名称|其他关联方与本企业关系
北京首创生态环保集团股份有限公司|同一最终控制人
北京经济发展投资有限公司|同一最终控制人
首创置业有限公司|同一最终控制人
北京首创科技投资有限公司|同一最终控制人
北京首创融资担保有限公司|同一最终控制人
北京农村产权交易所有限公司|同一最终控制人
北京农副产品交易所有限责任公司|同一最终控制人
首创环境控股有限公司|同一最终控制人
北京市农业融资担保有限公司|同一最终控制人
北京首创能达投资开发有限公司|同一最终控制人
天津京津高速公路有限公司|同一最终控制人
上海钜礐投资管理有限公司|同一最终控制人
北京首创新资置业有限公司|同一最终控制人
珠海横琴恒盛华创商业管理有限公司|同一最终控制人
北京首置房地产企业管理有限公司|同一最终控制人
四川新泰克数字设备有限责任公司|同一最终控制人
北京小额贷款投资管理有限公司|同一最终控制人
首创新城镇建设投资有限公司|同一最终控制人
北京首创城市发展集团有限公司|同一最终控制人
首金盈创私募基金管理(北京)有限公司|同一最终控制人
北京京能同鑫投资管理有限公司|持有5%以上股份的股东直接或间接控制的企业
北京首钢股份有限公司|公司董监高控制或担任董事、高管的企业
北青传媒股份有限公司|公司董监高控制或担任董事、高管的企业
华商基金管理有限公司|公司董监高近亲属控制或担任董事、高管的企业
首誉光控资产管理有限公司|联营企业中邮创业基金控制的企业
中邮创业国际资产管理有限公司|联营企业中邮创业基金控制的企业
关联方|关联交易内容|本期发生额|上期发生额
北京首都创业集团有限公司|购买担保服务|10,849,056.94|9,905,660.38
中邮创业国际资产管理有限公司|购买咨询服务||280,981.13
北京首创新资置业有限公司|购买咨询服务|2,452,830.19|
北青传媒股份有限公司|购买宣传服务|344,130.56|
关联方|关联交易内容|本期发生额|上期发生额
中邮创业基金管理股份有限公司|提供经纪业务服务||8,794.30
北京首创生态环保集团股份有限公司|提供经纪业务服务|275,393.58|
北京市农业融资担保有限公司|提供经纪业务服务|54,665.29|
首誉光控资产管理有限公司|提供经纪业务服务|129,354.95|28,751.08
关联自然人|提供经纪业务服务|15,736.72|10,653.14
北京首都创业集团有限公司|提供资产管理业务|453.72|175.02
首创置业有限公司|提供资产管理业务|26,570.03|1,267,354.38
北京农村产权交易所有限公司|提供资产管理业务|602,709.66|183,580.11
北京农副产品交易所有限责任公司|提供资产管理业务|133,885.62|102,670.59
北京小额贷款投资管理有限公司|提供资产管理业务|46,347.61|407,808.65
北京首创能达投资开发有限公司|提供资产管理业务|315,449.14|102,012.10
北青传媒股份有限公司|提供资产管理业务|162,100.25|
首创置业有限公司|提供资产管理业务|283,018.84|408,805.10
中邮创业基金管理股份有限公司|出租证券交易席位|27,621,182.17|19,073,067.62
华商基金管理有限公司|出租证券交易席位|1,963,984.97|1,458,591.88
中邮创业基金管理股份有限公司|代销基金产品|872,705.37|523,228.32
华商基金管理有限公司|代销基金产品|437,512.18|723,646.55
首创环境控股有限公司|投资咨询服务|330,188.68|330,188.68
北京首创生态环保集团股份有限公司|投资咨询服务|943,396.24|
首创置业有限公司|投资咨询服务|1,056,886.79|
首创置业有限公司|证券承销服务||6,253,137.58
北京首创生态环保集团股份有限公司|证券承销服务|4,851,037.73|4,716,981.14
北京市基础设施投资有限公司|证券承销服务|2,132,075.48|3,405,660.37
北京首都创业集团有限公司|证券承销服务||6,278,301.89
上海钜礐投资管理有限公司|证券承销服务||2,207,547.17
首创新城镇建设投资有限公司|证券承销服务|2,886,792.46|
北京首创城市发展集团有限公司|证券承销服务|3,717,583.02|
本公司与关联方交易按照市场价格进行,定价机制遵循公允、合理和市场化原则。
(2).  关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
(3).  关联租赁情况
出租方名称|租赁资产种类|简化处理的短期租赁和低价值资产租赁的租金费用(如适用)||未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额(如适用)||支付的租金||承担的租赁负债利息支出||增加的使用权资产|
||本期发生额|上期发生额|本期发生额|上期发生额|本期发生额|上期发生额|本期发生额|上期发生额|本期发生额|上期发生额
四川新泰克数字设备有限责任公司|房屋及建筑物||||||597,517.07||||
(4).  关联担保情况
担保方|担保金额|担保起始日|担保到期日|担保是否已经履行完毕
北京首都创业集团有限公司|500,000,000.00|2019 年10 月30 日|2022 年10 月30 日|是
北京首都创业集团有限公司|500,000,000.00|2020 年5 月22 日|2023 年5 月22 日|否
北京首都创业集团有限公司|1,000,000,000.00|2021 年4 月12 日|2024 年4 月12 日|否
本公司母公司北京首都创业集团有限公司为公司发行的部分债券提供担保,担保费率为0.6%。
(5).  关联方资金拆借
(6).  关联方资产转让、债务重组情况
项目|本期发生额|上期发生额
关键管理人员报酬|3,091.46|4,196.22
(8).  其他关联交易
关联方名称|产品内容|2022 年1 月1日|本期认购(申购/购买)|本期赎回(出售)|2022 年12 月31日
北京首创生态环保集团股份有限公司|公司债券|2,890,000.00|205,000,000.00|115,000,000.00|92,890,000.00
北京首都创业集团有限公司|公司债券||180,000,000.00|180,000,000.00|
中邮创业基金管理股份有限公司|基金/资产管理计划|92,038,369.79|245,998,971.33|129,890,056.83|208,147,284.29
华商基金管理有限公司|场外基金||7,999,355.56||7,999,355.56
首誉光控资产管理有限公司|资产管理计划|16,118,933.60||4,998,500.45|11,120,433.15
北京市基础设施投资有限公司|公司债券|3,500,000.00|440,000,000.00|440,000,000.00|3,500,000.00
北京首创城市发展集团有限公司|公司债券||595,000,000.00|497,000,000.00|98,000,000.00
北京京能同鑫投资管理有限公司|基金|100,000,000.00|||100,000,000.00
首金盈创私募基金管理(北京)有限公司|基金|24,800,000.00|||24,800,000.00
合计|——|239,347,303.39|1,673,998,326.89|1,366,888,557.28|546,457,073.00
关联方名称|本期发生额|上期发生额
北京市基础设施投资有限公司|226,053.25|26,577.92
北京首创城市发展集团有限公司|19,126.39|
北京首创生态环保集团股份有限公司|425,302.82|2,973,255.27
北京首都创业集团有限公司|22,191.78|260,233.40
中邮创业基金管理股份有限公司|6,268,233.87|3,706,299.82
华商基金管理有限公司||2,574,566.19
北京京能同鑫投资管理有限公司|13,943,081.46|
合计|20,903,989.57|9,540,932.60
关联方名称|业务内容|本期发生额|上期发生额
华商基金管理有限公司|卖出回购金融资产利息||13,900.00
北京首创科技投资有限公司|客户存款利息支出|26.41|27.39
北京首创融资担保有限公司|客户存款利息支出||280.09
北京首创生态环保集团股份有限公司|客户存款利息支出|40,322.30|0.24
北京首都创业集团有限公司|客户存款利息支出|239.71|248.60
北京市农业融资担保有限公司|客户存款利息支出|36.54|364.30
中邮创业基金管理股份有限公司|客户存款利息支出|53,119.80|153,168.11
首誉光控资产管理有限公司|客户存款利息支出|115,004.41|14,055.78
首创置业有限公司|客户存款利息支出|42,503.32|61.93
关联自然人|客户存款利息支出|827.01|1,034.15
关联方名称|产品内容|期初余额|本期认购(申购)|本期赎回(减少)|期末余额
关联自然人|首创证券创赢4号、创赢38 号等|18,275,966.17|39,335,233.19|10,791,196.91|46,820,002.45
首誉光控资产管理有限公司|首创证券创惠2号、创惠3 号|24,806,509.23|24,899,082.42|49,705,591.65|
北京市农业融资担保有限公司|创赢增利2号|60,000,000.00||60,000,000.00|
北京首创融资担保有限公司|创赢优势1号、创赢 S1001号、创赢35 号、创赢25 号、创赢3 号|64,860,931.11|146,147,283.21|44,860,931.11|166,147,283.21
首创置业有限公司|首创大厦第二期资产支持专项计划|10,000,000.00|||10,000,000.00
北京首置房地产企业管理有限公司|北京首置第1期应收账款资产支持专项计划、北京首置第2期应收账款资|130,000,000.00||130,000,000.00|
|产支持专项计划||||
天津京津高速公路有限公司|京津高速通行费收费收益权资产支持专项计划|50,000,000.00|||50,000,000.00
珠海横琴恒盛华创商业管理有限公司|首创钜大奥特莱斯二期资产支持专项计划|668,000,000.00|||668,000,000.00
合计|——|1,025,943,406.51|210,381,598.82|295,357,719.67|940,967,285.66
项目名称|关联方|期末余额||期初余额|
||账面余额|坏账准备|账面余额|坏账准备
应收账款|中邮创业基金管理股份有限公司|7,664,131.46||5,646,944.67|
应收账款|首创置业有限公司|||1,105,000.00|55,250.00
应收账款|华商基金管理有限公司|832,546.52||134,728.04|
预付账款|北京首都创业集团有限公司|||1,415,094.38|
预付账款|北京首创新资置业有限公司|||1,226,415.10|
预付账款|四川新泰克数字设备有限责任公司|||20,383,998.00|
项目名称|关联方|期末账面余额|期初账面余额
合同负债|首创置业有限公司|314,465.37|597,484.21
其他应付款|北京首都创业集团有限公司|6,250,000.00|2,250,000.00
其他应付款|北京首创新资置业有限公司|300,000.00|
代理买卖证券款|北京首创生态环保集团股份有限公司|6,530.53|86.61
代理买卖证券款|北京首创科技投资有限公司|7,761.95|7,735.54
代理买卖证券款|北京首都创业集团有限公司|70,452.29|70,212.58
代理买卖证券款|中邮创业基金管理股份有限公司|391,971.49|383,458.98
代理买卖证券款|首誉光控资产管理有限公司|49,077.54|100,905.11
代理买卖证券款|北京市农业融资担保有限公司|36.54|363.98
代理买卖证券款|首创置业有限公司|16,572,565.25|
(1)截至2022 年12 月31 日,本公司作为管理人的资管产品持有北京首都创业集团有限公司21首创02,规模共计0.1亿元;持有北京首创生态环保集团股份有限公司21首创生态MTN001,规模共计0.2 亿元;持有北京首创城市发展集团有限公司22 首城01、22 首城02,规模分别为0.25 亿元、0.5 亿元。
(2)2021 年3 月11 日,首正德盛设立并管理中联首正德盛-首创钜大奥特莱斯二期私募股权投资基金(以下简称“中联首正-首创钜大奥莱二期基金”)系为类REITs 项目成立的基金,存续期五年,到期日为2026年3月10日。中联首正-首创钜大奥莱二期基金认缴总规模32.663亿元,由原始权益人珠海横琴恒盛华创商业管理有限公司认缴全部基金份额并实缴出资1000 万元,2021 年5 月由“中联首创证券-首创钜大奥特莱斯二期资产支持专项计划”受让全部基金份额并完成剩余实缴出资,首正德盛自有资金不出资。
(3)2021 年9 月2 日,北京望京私募基金管理有限公司(以下简称“望京私募”)与北京望京新兴产业区综合开发有限公司(以下简称“望京综开”)及其他非关联公司共同设立合伙型股权投资基金。该基金首期规模2500 万元,望京私募作为管理人及普通合伙人,实缴出资500 万元,望京综开作为有限合伙人实缴出资1000 万元。
(4)2021 年12 月8 日,京都期货作为资管产品首创京都辰运1 号资产管理计划的管理人,与该计划委托人北京经济发展投资有限公司以及首创证券签订《首创京都辰运1 号资产管理计划之变更管理人协议》;2021 年12 月27 日,首创京都辰运1 号资产管理计划完成管理人变更,管理人变更为首誉光控资产管理有限公司。
(5)本公司2021 年12 月13 日与四川新泰克数字设备有限责任公司签署《房屋买卖协议》,合同约定四川新泰克数字设备有限责任公司将成都市高新区吉庆三路333 号蜀都中心二期1 栋的六套房产及配套的六个车位出售给本公司,合同总价为:20,383,998.00 元。根据合同约定,本公司已于2021 年12 月24 日支付了全部购房款,截至本报告日,公司已办理房产证。
1)本公司(原告)因股票质押式回购交易业务客户何某某(被告)未偿还业务编号7265 合约的融资本金53,000,000.00 元、编号3927 合约的融资本金50,624,044.20 元、编号12656 合约的融资本金25,000,000.00元而向法院起诉要求被告偿还本金及融资利息、违约金,并处置被告质押给公司的联建光电(证券代码:300269)股票及处置抵押给公司的房产等。
2019 年11 月18日,北京市第四中级人民法院作出民事调解,确认何某某需于指定时间向公司支付上述未偿还的本金合计12,862.40 万元及利息,若被告未按期支付本金的,还需向公司支付违约金。因何某某未履行民事调解书确定的内容,公司向北京市第四中级人民法院分别申请强制执行。
北京市第四中级法院于2021 年、2022 年分批对何某某质押给本公司的全部股票进行了强制执行,本公司分别于2021 年、2022 年获得执行款1,656.74 万元、6,494.13 万元。
2023年2月,北京市第四中级法院及被委托房产评估机构对何某某抵押给本公司的房产进行了司法现场勘查及评估相关工作,并将在评估确定房产价值后进行司法拍卖。截至本报告日,该案件仍处于执行阶段。
2)本公司子公司首正泽富创新投资(北京)有限公司(简称“首正泽富”,本案原告)因与被告王某某、彭某、王某就云动力(天津)电子商务有限公司发生公司增资纠纷,向北京市海淀区人民法院提起诉讼,请求判令前述被告回购原告持有的云动力(天津)电子商务有限公司全部股权并支付原告股份回购金额28,656,438.36元,并且支付违约金、诉讼费、律师费、保全费等合理费用,各被告之间承担连带责任。2021年7月23日,北京市海淀区人民法院立案受理该案件。2022 年3 月,北京市海淀区人民法院一审判决:1、被告王某某、彭某、王某向原告首正泽富支付回购款,计算方式:1000 万元*(1+12%*2017 年9 月5 日至回购款实际支付日的天数/360);1000 万元*(1+12%*2017 年10 月10 日至回购款实际支付日的天数/360);2、被告王某某、彭某、王某向原告首正泽富支付违约金(以2000万元为基数,自2021年6月15日起按全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率的4 倍计算至实际支付日止);3、赔偿律师费10 万元。被告未上诉,该一审判决已生效,2022年6月,首正泽富向北京市海淀区人民法院申请司法强制执行。
在执行阶段,发现败诉方彭某在司法保全生效前已将其所有房产抵押予其近亲属周某某,上述恶意抵押事项严重阻碍了执行进度,首正泽富于2022 年10 月17 日委托律师向长沙市岳麓区人民法院提请诉讼,主张“彭某与周某某签订的借款合同及抵押合同无效”。长沙市岳麓区人民法院2022 年10 月31 日受理此案并立案。截至本报告日,该案件处于一审阶段。
3)2021 年9 月公司向深圳市福田区人民法院就与周某某的股票质押债权公证文书申请强制执行,申请执行标的包括股票质押融资本金45,874,396.59元及相应的利息、违约金、实现债权与担保权利的费用,并且以周某某质押的28563100 股深南股份股票及其孳息折价或者拍卖、变卖后所得的价款优先受偿。深圳市福田区人民法院经审查,认为符合民事诉讼法规定的受理条件决定受理,受理时间2021 年9 月6 日。
2022 年9 月8 日,公司收到法院裁定,认为因周某某涉及刑事犯罪,正在被调查,暂不具备处分条件,没有其他可执行财产,终结本次执行程序。
该案件深圳福田区法院已对股票进行轮候冻结,因周某某涉及非法集资刑事犯罪,股票被公安先冻结,因先刑后民法院无法处置股票而对执行案件裁定终结本次执行程序。目前公司正在聘请律师向法院申请恢复执行。
截至本报告日,本公司尚未收到法院案件恢复执行的通知。
4)2022 年5 月6 日,本公司收到广东省越秀区法院通过司法专邮送达的章某诉广州中安投资管理有限公司、深圳市汇信得投资有限公司及首创证券合同纠纷的起诉书。原告章某诉称其作为投资人于2014 年8 月5 日与被告一广州中安投资有限公司(发起人)签订《中安顺元创新投资私募基金(第1期)委托投资协议》,原告出资340.00万元参与该基金投资,期限为60个月;被告二深圳市汇信得投资管理有限公司为该基金计划的管理人;被告三首创证券于2014 年6 月13 日出具《回购支付确认承诺函》,同意对中安顺元创新投资私募基金的本金和预期收益在满足回购条件时做出全额回购。至2019 年8 月7 日止,基金产品期限届满,被告一未与原告结算本金及收益。章某诉讼请求:1、三被告共同向原告赔偿本金340.00万元。2、三被告共同向原告章某赔偿投资收益316.71 万元。3、三被告同赔偿利息费用74.54 万元。4、三被告赔偿律师费4.00 万元。本公司在中国建设银行北京安慧支行开立的基本存款账户被诉讼保全冻结,被冻结资金7,352,501.00 元。
原告章某起诉书所附证据《回购支付确认承诺函》系复印件无原件,且所盖印章经公司本自查未曾设立相关名称部门,亦未刻制函中印章,函中印章系伪造。截至本报告日,该案件正在一审阶段。
拟分配的利润或股利|505,666,753.00
经审议批准宣告发放的利润或股利|505,666,753.00
公司制定了《全面风险管理制度》《信用风险管理办法》《市场风险管理办法》《流动性风险管理办法》《操作风险管理办法》《声誉风险管理暂行办法》《风险控制指标动态监控系统指引》《风险控制指标管理办法》《压力测试工作办法》《敏感性分析和压力测试管理办法》等29项风险管理制度,在公司层面、业务层面以及市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、声誉风险等各类风险管理层面均建立了较为健全的风险管理制度体系与工作机制。报告期
内,公司制定并下发了《首创证券股份有限公司风控员管理规范》《首创证券股份有限公司风险管理部人员岗位细则》,并对《全面风险管理制度》《信用风险管理办法》等14个制度予以修订,进一步完善了公司全面风险管理制度体系,为公司的各项风险管理工作提供了制度保障。
业务部门、分支机构及子公司层面,能够全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险,及时识别、评估、应对、报告相关风险,并承担风险管理的直接责任。报告期内,公司下发了《首创证券股份有限公司风控员管理规范》,进一步完善风控员体系,明确风控员岗位设置和职责权限,要求公司各业务部门及涉及特定风险类型的中后台部室需配备至少1名风控员,对风控员的任免条件和程序进行了明确,并规定风控员由所在部室和公司风险管理部共同实施考核,压实风控员责任。
为控制固定收益投资交易业务的信用风险,公司规定固定收益投资交易业务主要投资对象为国债、政策性金融债、城投债、短期融资券、中期票据及公司债,并制定了完备的风险限额管
理、债券池、交易对手库以及内部信用评级体系。报告期内,公司固定收益投资交易业务投资标的主要为高信用评级产品,发行人多为中央或地方重点国有企业。公司密切跟踪债券发行人的经营情况和信用评级变化,通过分散投资降低集中度风险,控制债券投资组合的信用风险水平。
项目|年末余额|年初余额
货币资金|6,449,031,455.18|6,829,071,246.78
结算备付金|1,512,612,704.15|1,293,679,455.84
融出资金|2,112,730,243.30|2,627,501,871.41
衍生金融资产|13,122,681.99|12,058,714.01
存出保证金|1,062,122,270.67|978,254,468.80
应收款项|242,571,860.63|143,094,800.32
买入返售金融资产|465,515,038.59|934,134,370.42
交易性金融资产|16,372,814,097.55|11,814,664,858.42
其他债权投资|9,561,447,161.36|6,109,655,238.12
于资产负债表日,公司持有的金融负债按未折现剩余合同义务到期日分析如下表所示。
|无期限|即期|3个月以内|3个月至1 年|1年至5 年|5年以上|合计|账面金额
非衍生金融负债||||||||
应付短期融资款|||611,453,036.71|1,144,967,876.52|||1,756,420,913.23|1,731,399,911.56
拆入资金|||247,642,368.71|556,326,575.35|||803,968,944.06|803,162,779.68
交易性金融负债||175,263,075.25|817,869,246.91||||993,132,322.16|992,770,760.52
卖出回购金融资产|||11,252,890,201.90||||11,252,890,201.90|11,250,279,523.25
代理买卖证券款||5,542,380,163.61|||||5,542,380,163.61|5,542,380,163.61
应付债券|||||6,675,867,586.69||6,675,867,586.69|6,209,707,531.07
租赁负债||411,400.00|21,876,475.62|55,644,854.02|214,738,732.19|198,130,735.56|490,802,197.39|407,640,439.74
其他金融负债|10,974,462.41|139,263,250.92|131,949,657.54|26,872,453.25||222,863.10|309,282,687.22|309,282,687.22
小计|10,974,462.41|5,857,317,889.78|13,083,680,987.39|1,783,811,759.14|6,890,606,318.88|198,353,598.66|27,824,745,016.26|27,246,623,796.65
衍生金融负债||||||||
以净额交割的衍生金融负债||||||||
小计||||||||
合计|10,974,462.41|5,857,317,889.78|13,083,680,987.39|1,783,811,759.14|6,890,606,318.88|198,353,598.66|27,824,745,016.26|27,246,623,796.65
|无期限|即期|3个月以内|3个月至1 年|1年至5 年|5年以上|合计|账面金额
非衍生金融负债||||||||
应付短期融资款|||964,640,916.33|2,124,647,326.18|||3,089,288,242.51|3,027,363,962.98
拆入资金|||1,085,503,989.73||||1,085,503,989.73|1,082,918,784.25
交易性金融负债||11,603,782.13|308,541,324.42||||320,145,106.55|319,916,613.40
卖出回购金融资产||107,919,803.66|7,620,271,060.79||||7,728,190,864.45|7,725,413,384.09
代理买卖证券款||5,571,813,354.30|||||5,571,813,354.30|5,571,813,354.30
应付债券|||||4,403,111,644.11||4,403,111,644.11|4,036,145,000.69
租赁负债||411,400.00|5,827,942.79|42,733,245.60|217,799,860.83|241,584,684.91|508,357,134.13|409,987,622.59
其他金融负债|11,501,504.08|76,588,319.42|115,295,377.57|15,983,635.07||19,088.36|219,387,924.50|219,387,924.50
小计|11,501,504.08|5,768,336,659.51|10,100,080,611.63|2,183,364,206.85|4,620,911,504.94|241,603,773.27|22,925,798,260.29|22,392,946,646.80
衍生金融负债||||||||
以净额交割的衍生金融负债||||||||
小计||||||||
合计|11,501,504.08|5,768,336,659.51|10,100,080,611.63|2,183,364,206.85|4,620,911,504.94|241,603,773.27|22,925,798,260.29|22,392,946,646.80
(1)证券资产价格波动风险。公司主要通过实施多元化投资策略,对权益类证券仓位进行适当的控制,在收益与风险之间取得平衡,利用股指期货套期保值,对冲系统性风险,适当地控制了市场风险。为了监控市场风险对权益类证券价值的影响,公司定期跟踪权益类证券持仓的风险价值变化情况。
针对市场风险的管理,公司主要通过实施多元化投资策略,对权益类证券仓位进行适当的控制,在收益与风险之间取得平衡,利用股指期货套期保值,对冲系统性风险,适当地控制了市场风险。为了监控市场风险对权益类证券价值的影响,公司定期跟踪权益类证券持仓的风险价值变化情况,公司市场风险情况基本可控可承受。同时,管理工具的有效性仍然受到投资策略、套期保值策略有效性的影响。在市场流动性发生负面变化时会受到制约,证券价格与对冲衍生品价格相关性也会影响套期保值策略的有效性。
项目|年末金额||年初金额|
|公允价值|占净资产比例(%)|公允价值|占净资产比例(%)
交易性金融资产|16,372,814,097.55|135.18|11,814,664,858.42|121.42
其中:公募基金|577,283,798.22|4.77|290,814,612.78|2.99
券商资管产品|1,962,359,547.71|16.20|1,763,744,471.84|18.13
信托计划|146,852,941.09|1.21|67,018,100.00|0.69
债券|11,044,866,060.01|91.19|7,413,479,142.72|76.19