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姓名|职务|任职状态|性别|年龄|任期起始日期|任期终止日期|期初持股数(股)|本期增持股份数量(股)|本期减持股份数量(股)|其他增减变动(股)|期末持股数(股)|股份增减变动的原因
黄双|董事长|现任|男|37|2022 年09月21 日|2023 年08月12 日||||||
柏疆红|副董事长、首席执行官(CEO)|现任|男|53|2022 年09月21 日|2023 年08月12 日||||||
徐化|董事、总裁|现任|男|60|2022 年09月21 日|2023 年08月12 日||||||
张越|董事|现任|男|50|2022 年09月21 日|2023 年08月12 日||||||
金炳荣|独立董事|现任|男|75|2017 年08月14 日|2023 年08月12 日||||||
计小青|独立董事|现任|女|50|2019 年10月31 日|2023 年08月12 日||||||
吴怀连|独立董事|现任|男|68|2022 年09月21 日|2023 年08月12 日||||||
刘李娥|监事会主席|现任|女|34|2022 年09月21 日|2023 年08月12 日||||||
宫龙龙|监事|现任|男|34|2022 年09月21 日|2023 年08月12 日||||||
马胜男|监事|现任|女|26|2022 年09月20 日|2023 年08月12 日||||||
刘勇|副总裁、财务总监|现任|男|41|2022 年09月05 日|2023 年08月12 日||||||
刘琦|副总裁、董事会秘书|现任|女|40|2020 年08月13 日|2023 年08月12 日||||||
吴|副总裁、首|现|男|46|2022 年01|2023 年08||||||
中瀚|席技术官|任|||月17 日|月12 日||||||
邱志华|副总裁|现任|男|53|2021 年03月06 日|2023 年08月12 日|0|103,000|25,750||77,250|二级市场增持、减持
王正育|董事长、总裁|离任|男|59|2020 年08月13 日|2022 年01月17 日||||||
陈小禹|董事长|离任|男|63|2022 年02月08 日|2022 年09月21 日||||||
韩家厚|董事、总裁、财务总监|离任|男|49|2020 年08月13 日|2022 年09月21 日|0|121,753|0||121,753|二级市场增持
王妙琪|董事|离任|女|34|2021 年03月05 日|2022 年09月21 日||||||
苏伟斌|独立董事|离任|男|52|2020 年08月13 日|2022 年09月21 日||||||
赵开新|监事会主席|离任|男|55|2020 年08月13 日|2022 年09月21 日|0|54,000|0||54,000|二级市场增持
李伟|监事|离任|男|44|2021 年01月07 日|2022 年09月21 日||||||
胡克|监事|离任|女|48|2019 年07月19 日|2022 年09月20 日||||||
张晓英|副总裁|离任|女|44|2016 年07月11 日|2022 年11月07 日||||||
合计|--|--|--|--|--|--|0|278,753|25,750||253,003|--
1、王正育先生因个人原因辞去公司董事长、董事、总裁及董事会战略委员会委员、董事会薪酬与考核委员会委员等职务,于2022 年1 月17 日离任。具体内容详见公司于2022 年1 月18 日发布于中国证监会指定的创业板信息披露网站的相关公告。
2、鉴于公司实际控制人发生变更,根据公司整体治理安排,陈小禹先生自愿辞去董事长、董事及董事会专门委员会委员职务,于2022 年9 月21 日离任;王妙琪女士自愿辞去董事及董事会专门委员会委员职务,于2022 年9 月21 日离任;邱志华先生自愿辞去董事及董事会专门委员会委员职务,于2022 年9 月21 日离任,离任后,邱志华先生仍继续担任公司副总裁及控股子公司高管等其他职务;韩家厚先生因个人原因辞去董事、董事会专门委员会委员及总裁、财务总监等职务,其担任的董事及董事会专门委员会职务于2022 年9 月21 日离任,其担任的总裁及财务总监职务于2022 年9 月5日解聘;苏伟斌先生自愿辞去独立董事职务,于2022 年9 月21 日离任;赵开新先生自愿辞去监事、监事会主席职务,于2022 年9 月21 日离任;李伟先生自愿辞去监事职务,于2022 年9 月21 日离任,离任后,李伟先生仍继续担任公司及控股子公司其他职务;胡克女士辞去职工代表监事职务,于2022 年9 月20 日离任,
离任后,胡克女士仍继续担任公司中层管理人员职务及控股子公司其他职务。具体内容详见公司于2022 年9 月6 日、9 月21 日发布于中国证监会指定的创业板信息披露网站的相关公告。
3、张晓英女士因个人原因辞去副总裁职务,于2022 年11 月7 日解聘。具体内容详见公司于2022 年11 月7 日发布于中国证监会指定的创业板信息披露网站的相关公告。
姓名|担任的职务|类型|日期|原因
王正育|董事、董事长、总裁|离任|2022 年01 月17 日|因个人原因辞去职务。
韩家厚|总裁|聘任|2022 年01 月17 日|韩家厚先生自2020 年8 月起任公司董事、副总裁及财务总监;2022 年1 月17 日,经公司第五届董事会第十六次会议聘任为公司总裁。
吴中瀚|副总裁、首席技术官|聘任|2022 年01 月17 日|经公司第五届董事会第十六次会议聘任为公司副总裁兼首席技术官。
陈小禹|董事、董事长|被选举|2022 年02 月08 日|经公司2022 年第一次临时股东大会选举为董事;经公司第五届董事会第十七次会议选举为董事长。
韩家厚|总裁、财务总监|解聘|2022 年09 月05 日|因个人原因辞去职务。
徐化|总裁|聘任|2022 年09 月05 日|经第五届董事会第二十三次会议聘任为总裁。
刘勇|副总裁、财务总监|聘任|2022 年09 月05 日|经第五届董事会第二十三次会议聘任为副总裁、财务总监。
胡克|监事|离任|2022 年09 月20 日|鉴于公司实际控制人发生变更,根据公司整体治理安排,辞去监事会职工代表监事职务。
马胜男|监事|被选举|2022 年09 月20 日|经公司职工代表大会选举为职工代表监事。
陈小禹|董事、董事长|离任|2022 年09 月21 日|鉴于公司实际控制人发生变更,根据公司整体治理安排,自愿辞去董事长、董事及董事会专门委员会委员职务。
韩家厚|董事|离任|2022 年09 月21 日|因个人原因辞去职务。
王妙琪|董事|离任|2022 年09 月21 日|鉴于公司实际控制人发生变更,根据公司整体治理安排,自愿辞去董事及董事会专门委员会委员职务。
邱志华|董事|离任|2022 年09 月21 日|鉴于公司实际控制人发生变更,根据公司整体治理安排,自愿辞去董事及董事会专门委员会委员职务。
苏伟斌|独立董事|离任|2022 年09 月21 日|鉴于公司实际控制人发生变更,根据公司整体治理安排,自愿辞去独立董事及董事会专门委员会委员职务。
赵开新|监事会主席|离任|2022 年09 月21 日|鉴于公司实际控制人已发生变更,根据公司整体安排,自愿辞去监事、监事会主席职务。
李伟|监事|离任|2022 年09 月21 日|鉴于公司实际控制人已发生变更,根据公司整体安排,自愿辞去监事职务。
黄双|董事、董事长|被选举|2022 年09 月21 日|经公司2022 年第三次临时股东大会选举为董事,经第五届董事会第二十四次会议选举为董事长。
柏疆红|董事|被选举|2022 年09 月21 日|经公司2022 年第三次临时股东大会选举为董事。
徐化|董事|被选举|2022 年09 月21 日|经公司2022 年第三次临时股东大会选举为董事。
张越|董事|被选举|2022 年09 月21 日|经公司2022 年第三次临时股东大会选举为董事。
吴怀连|独立董事|被选举|2022 年09 月21 日|经公司2022 年第三次临时股东大会选举为独立董事。
刘李娥|监事、监事会主席|被选举|2022 年09 月21 日|经公司2022 年第三次临时股东大会选举为监事;经第五届监事会第二十次会议选举为监事会主席。
宫龙龙|监事|被选举|2022 年09 月21 日|经公司2022 年第三次临时股东大会选举为监事。
张晓英|副总裁|解聘|2022 年11 月07 日|因个人原因辞去职务。
柏疆红|副董事长|被选举|2022 年12 月05 日|经第五届董事会第二十六次会议选举为副董事长。
柏疆红|首席执行官(CEO)|聘任|2022 年12 月21 日|经第五届董事会第二十七次会议聘任为首席执行官(CEO)。
1、黄双先生,中国国籍,出生于1986 年1 月,上海交通大学金融专业,高级管理人员工商管理硕士(EMBA)。2009年6 月至2011 年3 月任重庆农村商业银行股份有限公司信贷客户经理;2011 年3 月至2013 年4 月任瀚华金控股份有限公司高级项目经理、团队负责人;2011 年10 月至今担任白泽时代智能科技研究院院长;2013 年5 月至2015 年1 月任渝商投资集团股份有限公司市场总监;2015 年1 月至2016 年5 月任中建高通(北京)基础设施投资有限公司副总经理、中建高通(北京)建筑工程技术研究院副院长;2015 年6 月至今任重庆熟旅网络科技服务有限公司董事长;2016 年6 月至今任中金高通产业投资集团(广东)有限公司董事长;2021 年11 月至今任东方嘉石家族办公室有限公司(香港)首
席投资官;2022 年8 月至今任杭州光恒昱企业管理合伙企业(有限合伙)执行事务合伙人委派代表;2022 年12 月至今,任重庆软汇科技股份有限公司董事长;2022年9月至今任公司董事、董事长。
2、柏疆红先生,中国国籍,出生于1970 年9 月,西安建筑科技大学建筑学专业,研究生学历,硕士学位。2009 年9 月至2015 年9 月任重庆卓创国际工程设计有限公司董事长;2017 年9 月至2022 年5 月任中衡设计集团董事;2015 年10月至今任中衡卓创国际工程设计有限公司总经理;2022 年9 月至今任公司董事;2022 年12 月起任公司副董事长、首席执行官(CEO)。
3、徐化先生,中国香港永久居民,出生于1963 年11 月,浙江大学电机工程学学士学位,北京大学光华管理学院 EMBA 管理学硕士学位。2006 年3 月至2010 年12 月任珈伟太阳能(中国)有限公司首席运营官、深圳珈伟实业有限公司总裁;2011 年3 月至2021 年6 月任上海国之杰投资发展有限公司副总裁、上海谷欣资产管理有限公司创始人及首席执行官、中国智慧能源集团控股有限公司(1004.HK)董事局主席;2021 年10 月至2022 年9 月任上海悦基投资管理有限公司董事长;2022 年6 月至今任萨马拉(北京)飞机制造有限公司执行董事;2022 年9 月至今任公司董事、总裁。
4、张越先生,中国国籍,出生于1973 年7 月,中共党员,高级经济师,硕士。2017 年9 月至2021 年2 月曾在江苏法尔胜股份有限公司、江苏鑫城包装科技有限公司、重庆高通智地投资管理有限公司等担任高级管理职务;2021 年4 月至2022 年9 月任重庆精准生物技术有限公司高管;2021 年5 月至今任贵州巨美环境科技有限公司副董事长;2022 年9 月至今任公司董事。
5、金炳荣先生,中国国籍,出生于1948 年8 月。复旦大学国际金融学专业,硕士学位;高级经济师。2001 年3 月至2008 年历任中国农业银行上海市分行党委书记、行长、调研员、巡视员。曾任上海达安金融票据传递有限公司董事长、上海飞乐股份有限公司独立董事、大中华实业控股有限公司独立董事、上海银行股份有限公司独立董事等职,2015 年11月至2020 年11 月任上海神开石油化工装备股份有限公司独立董事;2017 年8 月至今任公司独立董事。
6、计小青女士,中国国籍,出生于1973 年6 月。西安交通大学工商管理专业,博士学位;中国注册会计师(非执业会员)。2006 年7 月至2015 年6 月历任上海财经大学财经研究所讲师、副研究员、硕士生导师;2015 年7 月至今任上海财经大学财经研究所副教授、博士生导师;2019 年3 月至2022 年3 月任上海英方软件股份有限公司独立董事;2020 年12 月至2022 年12 月任上海邦中高分子材料股份有限公司独立董事;2021 年8 月至今任纵目科技(上海)股份有限公司独立董事;2021 年11 月至今任裕太微电子股份有限公司、上海达坦能源科技股份有限公司独立董事;2022 年12 月至今任上海世禹精密设备股份有限公司独立董事;2019 年10 月至今任公司独立董事。
7、吴怀连先生,中国国籍,出生于1955 年12 月,中共党员,中国社科院研究生院法学博士,研究员。1985 年至1997年任武汉大学哲学系副教授;1997 年至1999 年任重庆市合川市副市长;2000 年至2006 年任重庆市旅游局副局长;2006年至2014 年12 月任重庆市交旅集团和重咨集团副总经理;曾任武汉大学兼职教授;现任重庆科技学院、四川外国语大学兼职教授;2018 年2 月至2023 年1 月任重庆双创企业管理咨询有限公司总经理;2022 年9 月至今任公司独立董事。
8、刘李娥女士,中国国籍,出生于1989 年9 月,重庆文理学院国际贸易专业,学士学位。具有基金从业资格、证券从业资格和会计从业资格。2012 年11 月至2014 年3 月任职招商银行重庆分行授信服务岗;2014 年4 月至2018 年4 月任职重庆市金科投资控股(集团)有限责任公司运营岗;2018 年4 月至今任重庆高通智地投资管理有限公司运营管理中心负责人兼投资决策委员会秘书;2022 年12 月至今任重庆软汇科技股份有限公司监事会主席;2022 年9 月至今任公司监事会主席。
9、宫龙龙先生,中国国籍,出生于1989 年8 月,西南大学会计学专业,注册税务师。2009 年7 月至2014 年9 月任重庆川九建设有限责任公司财务主管;2014 年10 月至2016 年11 月任重庆巨能建设(集团)有限公司财务经理;2016 年12月至2020 年8 月历任重庆建能股权投资基金管理有限公司运营经理、投资经理;2020 年9 月至2021 年4 月历任秋水高通私募投资基金管理(山东)有限公司基金经理、风控合规专员;2021 年4 月至今任秋水高通私募投资基金管理(山东)有限公司合规风控负责人;2022 年7 月至今任海波里斯绿能科技(重庆)有限公司财务负责人;2022 年12 月至今任重庆软汇科技股份有限公司监事;2022 年9 月至今任公司监事。
10、马胜男女士,中国国籍,出生于1997 年5 月,西南财经大学会计学专业。2017 年3 月至2017 年12 月在巴中市捷诚商务服务有限公司任会计;2018 年1 月至2018 年7 月在巴中市经济开发区金牌橱柜经营部任会计;2018 年8 月至2022年5 月在四川墨比品牌优创科技有限公司任会计;2022 年9 月至今任公司财务部会计、职工代表监事。
11、刘勇先生,中国国籍,出生于1982 年4 月,中共党员,四川大学工商管理专业,本科学历,高级会计师,具有中国证券投资基金业协会基金从业资格。2011 年10 月至2018 年5 月任重庆巨能建设(集团)有限公司资产财务部长;2018年6 月至2019 年6 月任重庆巨能建设(集团)有限公司资产财务部长、副总会计师、董事会专门委员会委员、监事,期间兼任顺能公司董事、中环公司董事、巨能置业公司及土地整治公司执行监事、建能基金公司副总经理、财务总监;2019 年6 月至2022 年9 月历任重庆巨能建设(集团)有限公司党委委员、董事、副总经理、财务总监,兼任建能基金公司董事长;2022 年9 月至今任公司副总裁、财务总监。
12、刘琦女士,中国国籍,出生于1983 年5 月,中国政法大学经济法专业,法学硕士学位;会计师、高级经济师;具有董事会秘书任职资格、独立董事任职资格、法律职业资格、企业法律顾问资格、证券从业资格和基金从业资格。2009 年至2020 年任职公司证券部,参与IPO 工作及上市后部门管理;2012 年2 月至2019 年10 月任公司监事;2016 年5 月至2020 年8 月任公司证券部部长;2012 年2 月至2020 年8 月任公司证券事务代表;2020 年8 月至今任公司副总裁、董事会秘书。
13、吴中瀚先生,中国台湾,出生于1977 年2 月,毕业于康奈尔大学材料科学与工程(光电器件、光伏电池研究)专业,博士学位,台湾精英计划能源科技领域首位获奖人。2001 年进入光伏行业,拥有20 年海内外的光伏行业经验,曾担任茂迪股份有限公司资深主任工程师、昱晶能源科技股份有限公司资深经理,兼任逢甲大学光电学系教授,兼任中国科学院宁波材料技术与工程研究所研究员,博威尔特太阳能科技有限公司研发技术中心(合并制程工艺部)首席技术官,曾负责主持多项专案研究计划,成果丰硕,发表多份论文著作与专利,具有丰富的光伏行业技术开发与管理经验。2022 年1 月至今任公司副总裁兼首席技术官。
14、邱志华先生,中国国籍,出生于1970 年11 月。香港公开大学工商管理硕士学位。2003 年5 月至2020 年11 月任厦门市鹭昱实业发展有限公司副总、财务总监、总经理;2010 年9 月至今任厦门馨程酒店有限公司监事;2020 年5 月至今任高丹华聘(厦门)管理咨询有限公司执行董事、总经理;2020 年12 月至今任厦门财富管理顾问有限公司顾问;2021年3 月至2022 年9 月任公司董事;2021 年3 月至今任公司副总裁。
任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期|在股东单位是否领取报酬津贴
黄双|杭州光恒昱企业管理合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人委派代表|2022 年08 月17日|2025 年01 月22日|否
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期|在其他单位是否领取报酬津贴
黄双|白泽时代智能科技研究院(重庆)有限公司|院长、监事|2011 年10 月19 日||是
黄双|重庆熟旅网络科技服务有限公司|董事长|2015 年06 月16 日||是
黄双|重庆高通智地投资管理有限公司|法定代表人、执行董事、总经理|2016 年05 月09 日||是
黄双|中金高通产业投资集团(广东)有限公司|法定代表人、董事长、总经理|2016 年09 月26 日||是
黄双|惠添誉(重庆)商业运营管理有限公司|总经理|2017 年02 月17 日||是
黄双|中金涌鑫投资(珠海横琴)有限公司|法定代表人、执行董事、总经理|2017 年07 月25 日||是
黄双|四川高投教育科技有限公司|法定代表人、执行董事|2020 年12 月09 日||是
黄双|高通壹号(济南)股权投资基金合伙企业(有限合伙)|实际控制人|2021 年01 月19 日|2023 年02 月14 日|是
黄双|高通贰号(济南)股权投资基金合伙企业(有限合伙)|实际控制人|2021 年01 月19 日|2023 年02 月14 日|是
黄双|广东高通固安资产管理有限公司|监事|2021 年03 月12 日||是
黄双|上海涌馨家办企业管理咨询有限公司|执行董事|2021 年07 月22 日||是
黄双|东方嘉石家族办公室有限公司(香港)|首席投资官|2021 年11 月01 日||是
黄双|东方嘉石国际集团有限公司|董事|2021 年11 月10 日||是
黄双|东方嘉石企业管理咨询(深圳)有限公司|法定代表人、执行董事兼总经理|2021 年12 月31 日||是
黄双|东方嘉石(海南)科技合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人|2022 年03 月04 日||是
黄双|东方嘉石私募基金管理(海南)有限公司|法定代表人、执行董事|2022 年03 月31 日|2022 年10 月24 日|是
黄双|金寨光电新能源科技合伙企业(有限合伙)|实际控制人、执行事务合伙人委派代表|2022 年07 月15 日||是
黄双|金寨光安新能源科技合伙企业(有限合伙)|实际控制人、执行事务合伙人委派代表|2022 年07 月15 日||是
黄双|金寨光合新能源科技合伙企业(有限合伙)|实际控制人、执行事务合伙人委派代表|2022 年07 月17 日||是
黄双|海波里斯绿能科技(重庆)有限公司|法定代表人、执行董事、总经理|2022 年07 月25 日||是
黄双|金寨华成未来新能源科技合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人委派代表|2022 年08 月03 日||是
黄双|杭州光恒昱企业管理合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人委派代表|2022 年08 月17 日||是
黄双|阳光恒煜(厦门)新能源有限公司|执行董事|2022 年11 月04 日||否
黄双|重庆软汇科技股份有限公司|董事长|2022 年12 月27 日||是
柏疆红|中衡卓创国际工程设计有限公司|总经理|2015 年10 月01 日||是
柏疆红|金寨嘉悦新能源科技有限公司|执行董事兼总经理|2022 年11 月22 日||是
徐化|上海悦基投资管理|董事长|2021 年10 月01 日|2022 年09 月01 日|是
|有限公司||||
徐化|萨马拉(北京)飞机制造有限公司|法定代表人、执行董事|2022 年06 月28 日||是
张越|贵州巨美环境科技有限公司|副董事长、CFO|2022 年07 月01 日||是
张越|重庆精准生物技术有限公司|高管|2021 年04 月15 日|2022 年09 月30 日|是
计小青|上海财经大学财经研究所|副教授、博士生导师|2006 年07 月01 日||是
计小青|上海英方软件股份有限公司|独立董事|2019 年03 月15 日|2022 年03 月14 日|是
计小青|上海邦中高分子材料股份有限公司|独立董事|2020 年12 月15 日|2022 年12 月14 日|是
计小青|纵目科技(上海)股份有限公司|独立董事|2021 年08 月01 日||是
计小青|裕太微电子股份有限公司|独立董事|2021 年11 月01 日||是
计小青|上海达坦能源科技股份有限公司|独立董事|2021 年11 月01 日||是
计小青|上海世禹精密设备股份有限公司|独立董事|2022 年12 月26 日||是
吴怀连|重庆双创企业管理咨询有限公司|总经理|2018 年02 月01 日|2023 年01 月01 日|否
吴怀连|重庆科技学院|硕士生导师|2016 年03 月01 日||否
吴怀连|四川外国语大学|校外硕士生指导教师|2020 年09 月01 日||否
吴怀连|重庆市生产力发展中心|专家委员会委员|2015 年03 月01 日||否
吴怀连|中国全国专业标准化技术委员会|全国休闲标准化技术委员会委员|2018 年01 月01 日|2023 年01 月25 日|否
刘李娥|重庆高通智地投资管理有限公司|运营管理中心负责人、投资决策委员会秘书|2018 年04 月12 日||是
刘李娥|重庆软汇科技股份有限公司|监事会主席|2022 年12 月27 日||否
宫龙龙|秋水高通私募投资基金管理(山东)有限公司|合规风控负责人|2021 年04 月12 日||是
宫龙龙|海波里斯绿能科技(重庆)有限公司|财务负责人|2022 年07 月25 日||否
宫龙龙|重庆软汇科技股份有限公司|监事|2022 年12 月27 日||否
马胜男|阳光恒煜(厦门)新能源有限公司|监事|2022 年11 月04 日||否
马胜男|格尔木神光新能源有限公司|监事|2022 年11 月17 日||否
马胜男|山东石大节能工程有限公司|监事|2022 年11 月18 日||否
马胜男|沃达工业大麻(云南)有限责任公司|监事|2022 年11 月22 日||否
马胜男|金寨嘉悦新能源科技有限公司|监事|2022 年11 月22 日||否
刘勇|格尔木神光新能源有限公司|执行董事|2022 年11 月17 日||否
刘勇|山东石大节能工程有限公司|执行董事兼经理|2022 年11 月18 日||否
刘勇|沃达工业大麻(云|执行董事|2022 年11 月22 日||否
|南)有限责任公司||||
刘勇|金寨嘉悦新能源科技有限公司|财务负责人|2022 年11 月22 日||否
吴中瀚|金寨嘉悦新能源科技有限公司|总裁兼首席技术官|2022 年01 月01 日|2022 年10 月24 日|是
邱志华|厦门馨程酒店有限公司|监事|2010 年09 月10 日||否
邱志华|高丹华聘(厦门)管理咨询有限公司|执行董事、总经理|2020 年05 月29 日||否
邱志华|厦门财富管理顾问有限公司|顾问|2020 年12 月01 日||否
邱志华|阳光恒煜(厦门)新能源有限公司|总经理|2021 年08 月12 日||是
在其他单位任职情况的说明|格尔木神光新能源有限公司、山东石大节能工程有限公司、沃达工业大麻(云南)有限责任公司、阳光恒煜(厦门)新能源有限公司、金寨嘉悦新能源科技有限公司为公司的控股公司。||||
1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:公司董事、监事的报酬由股东大会决定,高级管理人员的报酬由董事会决定。
2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据:依据公司盈利水平、人员具体分工及履行情况决定。
3、董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况:公司现任董事、监事、高级管理人员共14 人,报告期内离任董事5 人,离任监事3 人,离任高级管理人员1 人。报告期内公司实际支付上述全部人员的税前报酬总额(包括基本工资、奖金、津贴、补贴、职工福利费和各项保险费、公积金、年金以及以其他形式从公司获得的报酬)合计706.98 万元,其中实际支付报告期末时任董事、监事和高级管理人员的报酬总额为379.62 万元。
姓名|职务|性别|年龄|任职状态|从公司获得的税前报酬总额|是否在公司关联方获取报酬
黄双|董事长|男|37|现任|8.37|否
柏疆红|副董事长/首席执行官(CEO)|男|53|现任|25.09|否
徐化|董事/总裁|男|60|现任|58.9|否
张越|董事|男|50|现任|0|否
金炳荣|独立董事|男|75|现任|10|否
计小青|独立董事|女|50|现任|10|否
吴怀连|独立董事|男|68|现任|3|否
刘李娥|监事会主席|女|34|现任|0|否
宫龙龙|监事|男|34|现任|0|否
马胜男|监事|女|26|现任|3.22|否
刘勇|副总裁/财务总监|男|41|现任|18.29|否
刘琦|副总裁/董事会秘书|女|40|现任|60.17|否
吴中瀚|副总裁/首席技术官|男|46|现任|140.24|否
邱志华|副总裁|男|53|现任|42.33|否
王正育|董事长/总裁|男|59|离任|11.82|否
陈小禹|董事长|男|63|离任|0|否
韩家厚|董事/总裁/财务总监|男|49|离任|117.02|否
王妙琪|董事|女|34|离任|0|否
苏伟斌|独立董事|男|52|离任|7.5|否
赵开新|监事会主席|男|55|离任|0|否
李伟|监事|男|44|离任|34.54|否
胡克|监事|女|48|离任|57.53|否
张晓英|副总裁|女|44|离任|98.96|否
合计|--|--|--|--|706.98|--
会议届次|召开日期|披露日期|会议决议
第五届董事会第十六次会议|2022 年01 月17 日|2022 年01 月18 日|http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2022-01-18/1212203665.PDF
第五届董事会第十七次会议|2022 年02 月18 日|2022 年02 月18 日|http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2022-02-18/1212402796.PDF
第五届董事会第十八次会议|2022 年03 月01 日|2022 年03 月01 日|http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2022-03-01/1212482617.PDF
第五届董事会第十九次会议|2022 年03 月11 日|2022 年03 月12 日|http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2022-03-12/1212551672.PDF
第五届董事会第二十次会议|2022 年03 月19 日|2022 年03 月22 日|http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2022-03-22/1212631822.PDF
第五届董事会第二十一次会议|2022 年04 月18 日|2022 年04 月19 日|http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2022-04-19/1212956818.PDF
第五届董事会第二十二次会议|2022 年08 月28 日|2022 年08 月30 日|http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2022-08-30/1214441588.PDF
第五届董事会第二十三次会议|2022 年09 月05 日|2022 年09 月06 日|http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2022-09-06/1214541132.PDF
第五届董事会第二十四次会议|2022 年09 月21 日|2022 年09 月21 日|http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2022-09-21/1214641914.PDF
第五届董事会第二十五次会议|2022 年10 月27 日|2022 年10 月28 日|http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2022-10-28/1214941262.PDF
第五届董事会第二十六次会议|2022 年12 月05 日|2022 年12 月06 日|http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2022-12-06/1215283360.PDF
第五届董事会第二十七次会议|2022 年12 月21 日|2022 年12 月21 日|http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2022-12-21/1215417750.PDF
董事出席董事会及股东大会的情况|||||||
董事姓名|本报告期应参加董事会次数|现场出席董事会次数|以通讯方式参加董事会次数|委托出席董事会次数|缺席董事会次数|是否连续两次未亲自参加董事会会议|出席股东大会次数
黄双|4|1|3|0|0|否|1
柏疆红|4|3|1|0|0|否|1
徐化|4|1|3|0|0|否|1
张越|4|0|4|0|0|否|1
金炳荣|12|0|12|0|0|否|5
计小青|12|0|12|0|0|否|5
吴怀连|4|1|3|0|0|否|1
陈小禹|8|0|8|0|0|否|4
韩家厚|8|7|1|0|0|否|4
王妙琪|8|0|8|0|0|否|4
邱志华|8|0|8|0|0|否|4
苏伟斌|8|0|8|0|0|否|4
报告期内,公司全体董事勤勉尽责,严格按照中国证监会和深圳证券交易所的相关规定以及《公司章程》、《董事会议事规则》等制度开展工作,高度关注公司规范运作和经营情况。根据公司的实际情况,对公司的重大治理和经营决策提出了相关的意见,经过充分沟通讨论,形成一致意见,并坚决监督和推动董事会决议的执行,确保决策科学、及时、高效,维护公司和全体股东的合法权益。
委员会名称|成员情况|召开会议次数|召开日期|会议内容|提出的重要意见和建议|其他履行职责的情况|异议事项具体情况(如有)
第五届董事会战略委员会1|陈小禹、韩家厚、邱志华、金炳荣、苏伟斌|1|2022 年03月19 日|讨论公司发展战略和经营计划|||
第五届董事会战略委员会2|黄双、柏疆红、徐化、金炳荣、吴怀连|0|||||
第五届董事会薪酬与考核委员会1|苏伟斌、金炳荣、陈小禹|1|2022 年03月19 日|讨论2021年度高级管理人员薪酬考核结果及2022 年度高级管理人员薪酬考核方案|||
第五届董事会薪酬与考核委员会2|吴怀连、金炳荣、黄双|1|2022 年11月08 日|讨论聆达股份2022 年度新任董事、高管薪酬津贴发放|||
||||标准|||
第五届董事会审计委员会1|计小青、苏伟斌、王妙琪|3|2022 年01月05 日|公司审计部关于2021年第四季度内部审计工作汇报、2021 年度工作总结及2022 度工作计划|||
第五届董事会审计委员会1|计小青、苏伟斌、王妙琪|3|2022 年04月13 日|公司审计部关于2022年第一季度内部审计工作汇报及下一阶段工作安排|||
第五届董事会审计委员会1|计小青、苏伟斌、王妙琪|3|2022 年07月14 日|公司审计部关于2022年第二季度内部审计工作汇报及第三季度工作安排|||
第五届董事会审计委员会2|计小青、吴怀连、柏疆红|2|2022 年10月09 日|公司审计部关于2022年第三季度内部审计工作汇报及第四季度工作安排|||
第五届董事会审计委员会2|计小青、吴怀连、柏疆红|2|2022 年10月24 日|审议《关于续聘2022年度审计机构的议案》|||
第五届董事会提名委员会|吴怀连、金炳荣、黄双|0|||||
报告期末母公司在职员工的数量(人)|55
报告期末主要子公司在职员工的数量(人)|678
报告期末在职员工的数量合计(人)|733
当期领取薪酬员工总人数(人)|1,103
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)|0
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数(人)
生产人员|453
销售人员|9
技术人员|176
财务人员|21
行政人员|74
合计|733
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
博士|1
硕士|16
本科|106
专科及以下|610
合计|733
建立与公司经营业绩目标相匹配的薪酬预算管理体系。参照同行业薪酬水平,兼顾公司实际状况,形成有相对竞争力的薪酬水平。按贡献率、经济性、技术性等方面进行岗位评估,突出核心重点岗位,且兼顾相对公平。建立科学合理适当的薪酬结构,实现公司目标与员工利益一致性。
员工培训遵循服务公司发展战略、员工个性与共性结合、培训与工作兼顾、成本控制与效率结合、专业技能培训与职业素养培训相结合的原则。各部门在每年年末根据部门工作实际情况,填写《年度部门培训需求表》,按期汇总至人力资源部。人力资源部根据公司年度经营目标与计划确定年度培训预算和目标,结合各部门年度培训需求,填写《公司年度培训计划表》,上报总裁办公会批准后执行。
劳务外包的工时总数(小时)|918,311
劳务外包支付的报酬总额(元)|23,983,187.21
分配预案的股本基数(股)|265,499,995
现金分红金额(元)(含税)|0.00
以其他方式(如回购股份)现金分红金额(元)|0.00
现金分红总额(含其他方式)(元)|0
可分配利润(元)|-275,609,882.47
现金分红总额(含其他方式)占利润分配总额的比例|0.00%
本次现金分红情况|
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明|
2022 年度利润分配预案:不派发现金红利,不送红股,亦不以资本公积金转增股本。|
经公司董事会薪酬与考核委员会讨论通过,公司高级管理人员实行年薪制,根据公司年度经营目标,并结合高级管理人员的岗位职责及年度工作计划,由公司董事会薪酬与考核委员会制定年度薪酬考核指标并具体监督执行。
报告期内,公司董事会依据公司年度经营业绩状况、高级管理人员的职责和年度工作目标完成情况对各高级管理人员的工作业绩进行了综合考评。
员工的范围|员工人数|持有的股票总数(股)|变更情况|占上市公司股本总额的比例|实施计划的资金来源
公司或控股子公司的董事(不含独立董事)、监事、高级管理人员及经董事会认定对公司发展有卓越贡献的关键岗位员工。|21|3,215,100|1、公司于2022 年3 月1 日召开的第五届董事会第十八次会议审议通过了《关于修订<聆达集团股份有限公司第一期员工持股计划>及其摘要的议案》和《关于修订<聆达集团股份有限公司第一期员工持股计划管理办法>的议案》,结合公司实际情况,调整了第一期员工持股计划持有人范围及第二个解锁期(即2022 年)的公司业绩考核指标。公司于2022 年3 月11 日、2022 年3 月29 日分别召开第五届董事会第十九次会议和2022 年第二次临时股东大会审议通过了《关于重新修订<聆达集团股份有限公司第一期员工持股计划>及其摘要的议案》和《关于重新修订<聆达集团股份有限公司第一期员工持股计划管理办法>的议案》;同意公司根据最新的相关|1.21%|员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式
|||法律法规以及《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》中的“盈亏自负,风险自担,与其他投资者权益平等”的基本原则,重新调整第一期员工持股计划的参与对象范围、公司业绩考核指标及未解锁的标的股票权益的处置方式等相关要素,并重新修订《聆达集团股份有限公司第一期员工持股计划》及其摘要、《聆达集团股份有限公司第一期员工持股计划管理办法》的相关内容。2、报告期内,因第一个解锁期业绩考核指标未达成,第一期员工持股计划第一个解锁期对应的全体持有人50%的持股份额由持股计划管理委员会收回,于2022 年4月20 日出售完毕,出售数量为1,607,500股,并于2022 年4 月21 日完成了相应财产清算和返还。报告期末,公司第一期员工持股计划持有公司股票数量变更为1,607,600 股。3、报告期内,共有8 名持有人离职,第一期员工持股计划持有人数由21 人变更为13 人。具体内容详见公司分别于2022 年3月1 日、3 月12 日、3 月22 日、3 月29 日及4 月20 日发布于中国证监会指定的创业板信息披露网站的相关公告。||
姓名|职务|报告期初持股数|报告期末持股数|占上市公司股本总额的比例
王正育|董事长、总裁(2022 年1 月辞职)|1,215,100|0|0.00%
韩家厚|董事、总裁、财务总监(2022 年9 月辞职)|1,440,000|687,600|0.26%
邱志华|董事、副总裁(2022 年9 月辞去董事职务)|0|75,000|0.03%
赵开新|监事会主席(2022 年9 月辞职)|50,000|25,000|0.01%
胡克|监事(2022 年9 月辞去监事职务,离任后仍在公司任职)|10,000|5,000|0.00%
李伟|监事(2022 年9 月辞去监事职务,离任后仍在公司任职)|50,000|50,000|0.02%
刘琦|副总裁、董事会秘书|100,000|50,000|0.02%
吴中瀚|副总裁、首席技术官|0|150,000|0.06%
张晓英|副总裁(2022 年11 月辞职)|60,000|30,000|0.01%
公司第一期员工持股计划通过非交易过户的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股份共计3,215,100 股,本期员工持股计划购买回购股票的价格为8.6 元/股。该股份于2021 年2 月1 日由公司回购专用证券账户非交易过户至公司第一期员工持股计划专户。本员工持股计划所获标的股票分两期解锁,解锁时点分别为自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起满12 个月、24 个月,最长锁定期为24 个月,每期解锁的标的股票比例分别为50%、50%。公司于2022 年3 月19 日召开的第五届董事会第二十次会议审议通过了《关于确认公司第一期员工持股计划第一个解锁期业绩考核指标实现情况的议案》,确认公司第一期员工持股计划所设第一个解锁期业绩考核指标未达成,第一个解锁期对应的全体持有人50%的持股份额,将根据股东大会批准的《聆达集团股份有限公司第一期员工持股计划(修订稿)》,由持股计划管理委员会收回,择机出售后予以权益处置分配,即以原认购金额加上同期银行贷款利率(LPR)之和与售出净收益孰低值返还持有人,剩余资金归属于公司。
根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定,公司第一期员工持股计划第一批股票于2022 年4 月20 日出售完毕,出售数量为1,607,500 股,并于2022 年4 月21 日完成了相应财产清算和返还。
报告期内,员工持股计划未有股东权利行使的情况。报告期内员工持股计划的其他相关情形及说明
公司本期确认的员工持股计划相关费用为0 元。按照《企业会计准则第11 号——股份支付》的规定:完成等待期内的服务或达到规定业绩才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付,在等待期内的每个资产负债表日,应当以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础,按照权益工具授予日的公允价值,将当期取得的服务计入相关费用和资本公积。报告期内员工持股计划终止的情况
□适用不适用其他说明:不适用。
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括:聆达集团股份有限公司本部,5 家子公司:金寨嘉悦新能源科技有限公司、格尔木神光新能源有限公司、阳光恒煜(厦门)新能源有限公司、山东石大节能工程有限公司、沃达工业大麻(云南)有限责任公司,以及1 家孙公司:苏州嘉悦新能源科技有限公司。
纳入评价范围的事项包括:内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督。
纳入评价范围的主要业务和事项包括:组织架构、人力资源、质量、环境、安全管理、企业文化、资金业务管理、采购业务管理、资产管理、销售业务管理、工程项目、合同管理、关联交易控制、担保业务、投资管理等。重点关注的高风险领域主要包括:资金管理、采购业务、资产管理、销售业务、工程项目、关联交易控制、担保业务、投资管理等。
内部控制评价报告全文披露日期|2023 年03 月21 日|
内部控制评价报告全文披露索引|巨潮资讯网站(http://www.cninfo.com.cn)|
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例|100.00%|
纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例|100.00%|
缺陷认定标准||
类别|财务报告|非财务报告
定性标准|一、重大缺陷:1、公司董事、监事和高级管理人员的舞弊行为。2、公司更正已公布的财务报告。3、注册会计师发现的却未被公司内部控制识别的当期财务报告中的重大错报。4、审计委员会和审计部对公司的对外财务报告和财务报告内部控制监督无效。二、重要缺陷:1、未依照公认会计准则选择和应用会计政策。2、未建立反舞弊程序和控制措施。3、对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制。4、对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、准确的目标。三、一般缺陷:除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。|一、重大缺陷:1、违犯国家法律法规或规范性文件。2、重大决策程序不民主、不科学。3、制度缺失可能导致系统性失效。4、管理骨干人员或技术骨干人员纷纷流失。5、媒体负面新闻频现。6、重大或重要缺陷不能得到整改。7、其他对公司负面影响重大的情形。二、重要缺陷:一个或多个缺陷组合,其严重程度和经济后果低于重大缺陷,但仍可能导致企业偏离控制目标的缺陷。三、一般缺陷:不构成重大缺陷或重要缺陷的其他内部控制缺陷。
定量标准|一、重大缺陷:考虑补偿性控制措施和实际偏差率后,缺陷≥营业收入1%。二、重要缺陷:考虑补偿性控制措施和实际偏差率后,营业收入1%>缺陷≥营业收入0.25%。三、一般缺陷:考虑补偿性控制措施和实际偏差率后,缺陷<营业收入0.25%。|一、重大缺陷:1、直接财产损失达到400 万元(含) 以上。2、潜在负面影响:已经对外正式披露并对公司定期报告披露造成负面影响;企业关键岗位人员流失严重。二、重要缺陷:1、直接财产损失达到100 万(含)--400 万元。2、潜在负面影响:受到国家政府部门处罚,但未对公司定期报告披露造成负面影响。三、一般缺陷:1、直接财产损失在100 万元以下。2、潜在负面影响:受到省级(含省级)以下政府部门处罚,但未对公司定期报告披露造成负面影响。
内部控制鉴证报告中的审议意见段|
我们认为,聆达股份于2022 年12 月31 日在所有重大方面有效地保持了按照《企业内部控制基本规范》建立的与财务报表相关的内部控制。|
内控鉴证报告披露情况|披露
内部控制鉴证报告全文披露日期|2023 年03 月21 日
内部控制鉴证报告全文披露索引|巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
内控鉴证报告意见类型|标准无保留意见
非财务报告是否存在重大缺陷|否
报告期内,公司全资子公司金寨嘉悦新能源科技有限公司被列为六安市水环境重点排污监控单位。嘉悦新能源在生产经营过程中需遵守的与环境保护相关的法律法规及行业标准如下:
《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国大气污染防治法》《中华人民共和国水污染防治法(2017)》《中华人民共和国水法》《中华人民共和国环境噪声污染防治法》《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》《建设项目环境保护管理条例》《危险废物贮存污染控制标准》《一般工业固体废物贮存、处置场污染物控制标准》《电池工业污染物排放标准》。
嘉悦新能源排污许可证(证书编号:91341524MA2TD48Q2P001Q)申领时间为2020年4月28日,有效期至2023年4月27日。
公司或子公司名称|主要污染物及特征污染物的种类|主要污染物及特征污染物的名称|排放方式|排放口数量|排放口分布情况|排放浓度/强度|执行的污染物排放标准|排放总量|核定的排放总量|超标排放情况
金寨嘉悦新能源科技有限公司|废水|化学需氧量(COD)、总氮(TN)、悬浮物(SS)、总磷(TP)、氟化物|连续排放|1|厂区废水站总排口与污水管网对接,并入金寨现代产业园污水处理厂。| COD:58mg/L; TN:7.18mg/ L; SS:8mg/L; TP:0.20mg/ L; F-:5.18mg/ L;PH:7.1;|《电池工业污染物排放标准》(GB30484-2013)|/|/|无超标排放
金寨嘉悦新能源科技有限公司|废气| F-、 HCl、 Cl2、颗粒物、 NOx、 NH3、 VOCs、 SO2、 HS、臭|连续排放|7|车间5个废气排气筒,废水处理站1 个废气排气筒,动力站| F-:0.1mg/m3; HCl:1.95mg/ m3; Cl2:1.37mg/|《恶臭污染物排放标准》(GB14554-93)《工业企业挥|/|/|无超标排放
||气浓度、非甲烷总烃|||1个废气排气筒(目前暂停使用)|m3;颗粒物<20; NOx:17.1mg/ m3; NH3:119mg/ m3; VOCs:0.012mg/m3|发性有机物排放控制标准》(DB12/524-2014)|||
嘉悦新能源防治污染设施现有一座污水处理站和一套废气处理排放系统,均正常运行;
废水处理工艺主要为“调节池+一级除氟反应池+一级除氟沉淀池+二级除氟反应池+二级除氟沉淀池+高效脱氮+A/O 生化池+二沉池”。其中除氟系统去除效率为99%;高效脱氮系统对氨氮去除效率为7%,对总氮去除效率为85%,去除效率为13%;A/O 系统对COD 去除效率为50%,对氨氮去除效率为86%,对总氮去除效率为90%。
(1)制绒、扩散、石墨清洗等产生的含氯化氢、氯气、氟化氢废气污染物浓度较低,采用工艺成熟的碱液喷淋法进行处理,处理效率为90%;刻蚀产生的NOx 和氟化物采用四级喷淋吸收设备和SDG酸气吸附剂(一备一用)进行处理,处理后酸性废气通过25m高排气筒排放,其处理效率达到90%。
(2)镀膜产生微量的硅烷、氨气经真空泵抽出,进入硅烷燃烧桶+防爆硅烷净化器+洗涤塔处理后,通过25m高排气筒排放,对硅烷处理效率为99.9%,对氨气的处理效率为80%。
(3)生产车间印刷、烧结工段产生含VOCs 的有机废气,采用UV 光解+活性炭纤维吸附处理后,通过25m高排气筒排放,其处理效率为99%。
(4)废水处理站调节池会产生少量酸洗废气,其主要污染物为氟化物、氮氧化物,本次本项目对调节池加盖密闭,盖板预留进、出气口,酸性废气由引风管收集至碱液喷淋装置净化处理,对氮氧化物、氟化氢等酸性废气去除率可达90%以上。
(5)燃气锅炉生产过程会产生少量的烟气、SO2和NOx,产生的NOx 采用FGR 烟气外循环燃烧技术处理后,通过25m高排气筒排放,去除率达到60%,现已停止运行。
嘉悦新能源按照《中华人民共和国突发事件应对法》《国家突发环境事件应急预案》等相关法律、法规及规章的要求,针对公司的实际情况制定突发环境事件应急预案,已于2020 年4 月在六安市金寨县生态环境分局备案,备案编号:342426-2020-090-L,有效期:3 年。
嘉悦新能源环境监测工作委托第三方有资质的单位定期检测。
1、废水监测方案
监测项目:pH、COD、SS、氨氮、总氮、氟化物
监测布点:污水总排口设有流量计、COD 在线监测仪,其它因子每半年监测一次,人工监测每半年监测一次。
2、废气监测方案
监测项目:HF、HCl、Cl2、NOx、颗粒物、TVOC、NH3、H2S
监测布点:在废气排口设监测点(污染源监测),在厂界设监控点(环境质量监测),人工监测每半年监测一次。
3、噪声监测方案
监测项目:等效连续A声级
厂界噪声监测,每半年监测一次,每次监测一天,每天昼、夜各一次。环境治理和保护的投入及缴纳环境保护税的相关情况
嘉悦一期项目环保治理和保护设施投资4,000 万元,占总投资的2.6%。在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
公司积极履行企业社会责任,建立健全了公司的质量、环境、安全以及员工权益保护管理体系和控制流程;完善法人治理结构,为公司高效经营提供可靠保障。
公司遵循以人为本,建立科学有效的用人机制,实行“计划申报、因事设岗、公开招聘、择优录取、依法管理、培训提高、绩效考核、适时激励”的原则。严格遵守国家相关法律法规,切实保护员工的合法权益。公司重视员工的职业发展,为员工提供了平等的发展机会,注重对员工安全生产、劳动保护和身心健康的保护,实现员工与公司的共同成长。
公司报告期内暂未开展巩固脱贫攻坚成果、乡村振兴工作,也暂无后续相关计划。
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺|王正育|关于保证上市公司独立性的承诺|(一)保证上市公司资产独立完整1、保证聆达股份具有独立完整的资产,其资产全部处于聆达股份的控制之下,并为聆达股份独立拥有和运营。2、保证本人及本人控制的其他企业不以任何方式违规占用聆达股份的资产;不违规以聆达股份的资产为本人及本人控制的其他企业的债务提供担保。(二)保证上市公司人员独立1、保证聆达股份的劳动、人事及薪酬管理与关联企业之间完全独立。2、本人向聆达股份推荐董事、监事、高级管理人员人选均通过合法程序进行,不超越聆达股份董事会和股东大会作出人事任免决定。(三)保证上市公司的财务独立1、保证聆达股份建立独立的财务部门和独立的财务核算体系,具有规范、独立的财务会计制度。2、保证聆达股份独立在银行开户,不与其关联企业共用银行账户。3、保证聆达股份的财务人员不在其关联企业兼职。4、保证聆达股份依法独立纳税。5、保证聆达股份能够独立作出财务决策,不违法干预聆达股份的资金使用调度。
(四)保证上市公司机构独立1、保证聆达股份建立健全股份公司法人治理结构,拥有独立、完整的组织机构。2、保证聆达股份内部经营管理机构依照法律、法规和公司章程独立行使职权。(五)保证上市公司业务独立1、保证聆达股份拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力,具有面向市场独立自主持续经营的能力。2、保证本人及本人控制的其他企业避免与聆达股份产生实质性同业竞争。3、本人及本人控制的其他企业确有必要且无法避免需与聆达股份进行关联交易时,保证按市场化原则和公允价格进行公平操作,并按相关法律法规以及规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务。如违反以上承诺,本人愿意承担由此产生的全部责任,充分赔偿或补偿由此给聆达股份造成的所有直接或间接损失。|2020 年07 月06日|长期有效|于2022 年8 月17 日终止履行。
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺|王正育|关于避免同业竞争的承诺|1、除已经披露的情形外,截至本报告书签署日,本人未投资于任何与聆达股份从事相同或类似业务的企业或其他经营实体,自身未经营、亦没有为他人经营与聆达股份相同或类似的业务,与聆达股份不存在同业竞争的情形。2、除聆达股份外,本人自身将不从事与聆达股份生产经营有相同或类似业务的投资,不会新设或收购与聆达股份有相同或类似业务的经营性机构,不在中国境内或境外成立、经营、发展或协助成立、经营、发展任何与聆达股份业务直接或可能竞争的业务、企业、项目或其他任何活动,以避免与聆达股份的生产经营构成新的、可能的直接或间接的业务竞争。3、如本人控制的其他企业进一步拓展业务范围,本人控制的其他企业将以优先维护聆达股份的权益为原则,采取一切可能的措施避免与聆达股份及其下属企业产生同业竞争。4、如聆达股份及其下属企业或相关监管部门认定本人控制的其他企业正在或将要从事的业务与聆达股份及其下属企业存在同业竞争,本人将放弃或将促使相关企业放弃可能发生同业竞争的业务或业务机会,或将促使该业务或业务机会按公平合理的条件优先提供给聆达股份或其全资及控股子公司,或转让给其他无关联关系的第三方。如违反以上承诺,本人愿意承担由此产生的全部责任,充分赔偿或补偿由此给聆达股份造成的所有直接或间接损失。|2020 年07 月06日|长期有效|于2022 年8 月17 日终止履行。
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺|王正育|关于规范关联交易的承诺|1、本承诺函出具日后,本人将尽可能避免与聆达股份之间的关联交易。2、对于无法避免或有合理理由存在的关联交易,本人及本人控制的其他企业将与聆达股份依法签订规范的关联交易协议,并按照有关法律、法规、规章、其他规范性文件和公司章程的规定履行批准程序,在审议涉及与本人及本人控制的其他企业间的关联交易时,切实遵守在聆达股份董事会和股东大会上进行关联交易表决时的回避程序。关联交易价格依照公允、合理的市场价格确定,保证关联交易价格具有公允性。保证按照有关法律、法规和公司章程的规定履行关联交易的信息披露义务。保证不利用关联交易非法转移聆达股份的资金、利润,不利用关联交易损害聆达股份及其他股东的利益。如违反以上承诺,本人愿意承担由此产生的全部责任,充分赔偿或补偿由此给聆达股份造成的所有直接或间接损失。|2020 年07 月06日|长期有效|于2022 年8 月17 日终止履行。
收购报告书或|韩家厚|股份增持承诺|聆达股份董事兼总裁韩家厚先生计划自公告披露日起6 个月内以自有或自|2022 年01 月24|至2022年07 月|本次增持承诺已于
权益变动报告书中所作承诺|||筹资金通过深圳证券交易所证券交易系统允许的方式增持公司股份,增持金额不低于220 万元或增持股份数量不低于12 万股,实现二者之一即为完成本次增持计划。|日|24 日结束|2022 年4月25 日履行完毕。
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺|邱志华|股份增持承诺|聆达股份董事兼副总裁邱志华先生计划自公告披露日起6 个月内以自有或自筹资金通过深圳证券交易所证券交易系统允许的方式增持公司股份,增持金额不低于185 万元或增持股份数量不低于10 万股,实现二者之一即为完成本次增持计划。|2022 年01 月24日|至2022年07 月24 日结束|本次增持承诺已于2022 年4月25 日履行完毕。
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺|赵开新|股份增持承诺|聆达股份监事会主席赵开新先生计划自公告披露日起6 个月内以自有或自筹资金通过深圳证券交易所证券交易系统允许的方式增持公司股份,增持金额不低于95 万元或增持股份数量不低于5 万股,实现二者之一即为完成本次增持计划。|2022 年01 月24日|至2022年07 月24 日结束|本次增持承诺已于2022 年4月22 日履行完毕。
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺|黄双、海波里斯绿能科技(重庆)有限公司、金寨华成未来新能源科技合伙企业(有限合伙)|关于保持上市公司独立性承诺|1、保证上市公司资产独立完整承诺人的资产或承诺人控制的其他企业的资产与上市公司的资产严格区分并独立管理,确保上市公司资产独立并独立经营;严格遵守有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》关于上市公司与关联方资金往来及对外担保等规定,保证承诺人或承诺人控制的其他企业不发生违规占用上市公司资金等情形。2、保证上市公司的人员独立保证上市公司的高级管理人员均不在承诺人及承诺人控制的其他企业担任除董事、监事以外的其他职务,不在承诺人及承诺人控制的其他企业领薪;保证上市公司的财务人员不在承诺人及承诺人控制的其他企业中兼职或领取薪酬;保证上市公司的劳动人事及工资管理与承诺人或承诺人控制的其他企业之间完全独立。
3、保证上市公司的财务独立保证上市公司保持独立的财务部门和独立的财务核算体系,财务独立核算,能够独立作出财务决策,具有规范的财务会计制度和对分公司(若有)、子公司(若有)的财务管理制度;保证上市公司具有独立的银行基本账户和其他结算账户,不存在与承诺人或承诺人控制的其他企业共用银行账户的情形;保证不干预上市公司的资金使用。4、保证上市公司机构独立保证上市公司建立、健全内部经营管理机构,并独立行使经营管理职权;保证承诺人或承诺人控制的其他企业与上市公司的机构完全分开,不存在机构混同的情形。5、保证上市公司业务独立保证上市公司的业务独立于承诺人或|2022 年08 月08日|长期有效|正在履行
|||承诺人控制的其他企业,并拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力,具有面向市场独立自主经营的能力。6、承诺人愿意承担因违反上述声明而带来的相应损失。|||