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陶海英独立董事女47 现任12 否张炳辉独立董事男59 现任12 是方小波独立董事男48 现任12 是吴淑青监事会主席女36 现任6 否张蔷薇监事女33 现任6 是李晓文职工代表监事男37 现任68.3 否
副总经理、质量管理负责人、质量受权人
男50 现任111.87 否
孙晚丰副总经理男43 现任93.78 否吴文年
男39 现任84.41 否
副总经理、董事会秘书
男37 现任90.98 否
王清瀚董事、总经理男49 离任132.57 否李声友副总经理男60 离任23.48 否
男47 离任4.32 否
合计-- -- -- -- 860.99 --
第二届董事会第五次会议2022年01月20日2022年01月20日
巨潮资讯网
(http://www.cninfo.com.cn);公告名称:第二届董事会第五次会议决议公告;公告编号:2022-004
第二届董事会第六次会议2022年04月20日2022年04月22日
(http://www.cninfo.com.cn);公告名称:第二届董事会第六次会议决议公告;公告编号:2022-018
第二届董事会第七次会议2022年05月08日2022年05月09日
(http://www.cninfo.com.cn);公告名称:第二届董事会第七次会议决议公告;公告编号:2022-043
第二届董事会第八次会议2022年06月07日2022年06月08日
(http://www.cninfo.com.cn);公告名称:第二届董事会第八次会议决议公告;公告编号:2022-050
第二届董事会第九次会议2022年08月20日2022年08月23日
(http://www.cninfo.com.cn);公告名称:第二届董事会第九次会议决议公告;公告编号:2022-069
第二届董事会第十次会议2022年10月21日2022年10月25日
(http://www.cninfo.com.cn);公告名称:第二届董事会第十次会议决议公告;公告编号:2022-084
王振滔6 2 4 0 0 否1王清瀚6 1 5 0 0 否1余雄平6 2 4 0 0 否1侯文礼6 1 5 0 0 否1陶海英6 0 6 0 0 否1张炳辉6 1 5 0 0 否1方小波6 1 5 0 0 否1
报告期内,公司全体董事勤勉尽责,严格按照中国证监会和深圳证券交易所的相关规定以及《公司章程》《董事会议事规则》等制度开展工作,高度关注公司规范运作和经营情况,根据公司的实际情况,对公司的综合治理、经营决策、内控审计等提出了相关意见,经过充分沟通讨论,形成一致意见,并坚决监督和推动董事会决议的执行,确保决策科学、及时、高效,维护公司和全体股东的合法权益。
张炳辉、陶海英、余雄平
2022年04月10日
(一)审议通过:1.
《关于公司2021年年度报告及其摘要的议
案》;2.
《关于公司
对2021年年度报告、
2022年第一季度报告、公司2021年度财务决算及2022年度财务预算报
2021年度审计报告的议案》;3.
《关于公司2021年度财务决算及
2022年度财务预算报告的议案》;
4.《关于续聘公司2022年度审计机构的议
案》;5.
《关于公司2021年度内部控制自我评价报告的议案》;6.《关于公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》;
7.《关于公司2022年度向银行申请综合授信额度的议
案》;8.
《关于公司2022年第一季度报告的议案》。
(二)审计风控中心作2022年第一季度审计风控工作汇报。
告等进行审议,提出了关注减值计提;关注应收账款、现金流和金融资产公允价值的变化等意见。
2022年08月20日
审议通过:
1.《关于公司2022年半年度报告及其摘要的议案》;2.
《关于公司2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》;3.
《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的
对2022年半年度报告进行了审查并一致通过相关议案。
议案》。
2022年10月21日
(一)审议通过:《关于2022年第三季度报告的议案》。
(二)审计风控中心做2022年三季度审计风控工作汇报。
对2022年第三季度报告进行了审查并一致通过相关议案。
方小波、张炳辉、王振滔
审议通过:《关于提名公司副总经理兼财务负责人候选人的议案》。
对吴文年先生资格进行了核查并一致通过议案。
薪酬与考核委员会
陶海英、方小波、王清瀚
审议通过:《关于确认公司2021年度董事、高级管理人员薪酬及2022年度薪酬方案的议
案》。
无无无
1.《关于审查2021年限制性股票激励计划激励对象的归属资格、归属条件的议案》;2.
《关于调整2021年限制性股票激励计划第二类限制性股票授予价格和数量的议案》;3.
《关于2021年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》。
战略与发展委员会
王振滔、王清瀚、方小波
2022年05月08日
审议通过:《关于出售股权退出关联方共同投资企业暨关联交易的议案》。
通过核查相关资料,对出售广西爱宠股权意义以及价格进行了讨论并一致通过议案。
报告期末母公司在职员工的数量(人)636报告期末主要子公司在职员工的数量(人)37报告期末在职员工的数量合计(人)673当期领取薪酬员工总人数(人)793母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)3
生产人员199销售人员159技术人员182财务人员14行政人员119合计673
博士8硕士87本科391大专及以下187合计673
公司本着长期发展理念,贯彻执行符合公司现状,同时兼顾公司成长与员工发展的薪酬福利体系,秉承激励性、公平性、市场竞争性原则,不断完善优化职级薪酬体系,通过合理的绩效管理体系制定,以及项目性激励,强化员工收入水平与企业经营业绩的关联性,增强员工主动性,积极性;公司遵循以岗位定位为基础,岗位价值为核心给员工定薪,同时保证绩效优先,体现与公司岗责匹配、收益分享、风险共担的价值理念。
公司快速发展过程中,一直追求与员工的共同成长。为保证员工培养工作在各组织落实到位,公司建立了自上而下、权责明晰的培训组织体系并保证各项培训工作有专人负责且贯彻落实到位。公司培训工作通过管理者培养、专业能力培养、新员工培养以及学习平台构建四个方面全面构建企业学习生态,提升员工的能力与素质,同时持续夯实互联网学习平台软硬件建设,教学软硬件场地、设施投入。
公司坚持打造学习型企业,秉承“持续学习”的企业文化,不断完善培训体系,基于员工的学习意愿和职业发展需求,制定培训计划。采用内部培训与外派培训相结合,线上培训与线下培训相结合的模式,全面提高公司员工的综合素养与职业知识及技能,紧跟行业发展趋势,为企业的发展提供有力保障。
公司各类培训注重时效性与实用性。在行业知识方面,对内开展了企业文化讲座、GMP再培训、GMP生物制品附录新增内容解读、药事新法规(包括《疫苗管理法》《药品生产监督管理办法》宣贯)、药物警戒基础知识、生物安全、产品知识、质量风险管理、合规培训、环保培训、消防安全及安全生产培训等;对外,参加了国家药品监督管理局及国家药品不良反应中心举办的质量管理、无菌药品生产管理、药物警戒核心技术研修班等专业知识培训;在公司管理方面,开展面向高层、中层、基层的领导力专项研修班,提升管理人员水平。同时加强员工工作技能培训,外派员工参加各类仪器操作培训,强化员工工作技能及专业性。层次丰富,类型多样的培训,为员工提供了大量学习资源和机会,提高了专业素养,助力员工职业蜕变。
2018年11月26日,公司2018年第四次临时股东大会审议通过了《关于上市后三年分红回报规划的议案》,制定了上市后(含发行当年)适用的《未来三年股东分红回报规划》。
2022年5月13日,公司2021年年度股东大会审议通过了《关于公司2021年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》。以实施权益分派股权登记日登记的总股本(剔除回购证券专用账户的股份)为基数,向全体股东每10股派发现金红利15元(含税),以资本公积金向全体股东每10股转增5股。公司2021年度利润分配及资本公积转增股本方案于2022年5月25日实施完毕,公司总股本增加至134,592,000股。
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求:是分红标准和比例是否明确和清晰:是相关的决策程序和机制是否完备:是独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用:是中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益
是否得到了充分保护:
现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、透明:
每10股送红股数(股)0每10股派息数(元)(含税)5每10股转增数(股)0分配预案的股本基数(股)133,748,674以其他方式(如回购股份)现金分红金额(元)67,213,280.32现金分红总额(含其他方式)占利润分配总额的比例100.00%
公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%
公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于公司2022年度利润分配预案的议案》:
拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本(剔除回购证券专用账户的股份)为基数,向全体股东每10股派发现金红利5元(含税),送红股0股(含税),以资本公积金向全体股东每10股转增0股。以截至2022年12月31日剔除回购证券专用账户的股份901,775股后的总股本133,748,674股为基数进行测算,向全体股东每10股派发现金红利5元(含税),派发现金股利共计66,874,337.00元,公司2022年度已实施的股回购金额67,213,280.32元视同现金分红金额,公司2022年度现金分红总额为134,087,617.32元。
在上述预案公布后至权益分派实施公告确定的股权登记日前,如出现股权激励行权、可转债转股、股份回购等情形,维持每股现金分红金额、转增比例不变的原则按公司实施权益分派股权登记日登记的总股本(剔除回购证券专用账户的股份)对分配总额进行调整。
本预案尚需提交公司2022年年度股东大会审议,并根据《公司法》、《公司章程》等相关规定,在股东大会审议通过后两个月内实施;同时提请股东大会授权公司法定代表人或法定代表人指定的授权代理人办理2022年度利润分配具体事宜。
(一)2018年股权激励计划
2018年4月26日,康华有限召开股东会,审议通过宁波旭康认缴康华有限新增的144.46万元注册资本,宁波旭康系康华有限对25名核心人才实施股权激励计划的持股平台,增资价格为1元/注册资本,未进行溢价增资。
根据《股权激励计划书》与相关承诺,宁波旭康锁定期满后两年内,每年减持所持有的公司股份数量合计不超过上一年度最后一个交易日登记在其名下的股份总数的25%(如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,须按照深圳证券交易所的有关规定作复权处理)。
(二)2021年限制性股票激励计划
2022年6月7日,公司召开第二届董事会第八次会议和第二届监事会第七次会议,审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划第二类限制性股票授予价格和数量的议案》《关于2021年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》,因实施2021年度权益分派方案,2021年限制性股票授予价格调整为88.47元/股,授予数量调整为22.50万元;公司2021年限制性股票激励计划第一期的归属条件已经成就,同意公司为69名符合归属条件的激励对象统一办理归属事宜。监事会对第一个归属期可办理归属的激励对象名单进行了审核并发表了核查意见。
2022年7月6日,公司办理了2021年限制性股票激励计划第二类限制性股票第一个归属期归属股份的登记工作并上市流通。
公司已建立高级管理人员绩效考核的激励与约束机制,公司董事会下设薪酬与考核委员会,负责对高级管理人员的工作能力、履职情况、责任目标完成情况等进行年终考评。高级管理人员的聘任程序公开、透明,符合法律、法规的规定。
公司结合实际情况、自身特点和管理需要,制定了贯穿于公司生产经营各层面、各环节的内部控制体系,并不断完善内部控制制度建设,建立了一套设计科学、运行有效的内部控制体系,公司的内部控制能够涵盖公司经营管理的主要方面,不存在重大遗漏。
公司重视内部控制专项审计,审计委员会下设内部审计部门,负责公司内部控制监督,对公司内部控制体系建立、执行情况进行独立评审,针对发现的问题提出整改意见并督促完成整改,有效提高了风险管控能力。
报告期内,公司依据企业内部控制规范体系及公司内部控制评价方法规定的程序组织开展了内部控制评价工作。董事会及董事会审计委员会认为,于内部控制评价报告基准日,公司根据相关法律法规规定以及公司经营特点,合理设计、建立并逐步完善了内部控制制度,使其有效执行。公司的内部控制能够适应管理要求和发展需要,能够对各项业务活动的健康运行及国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行提供保证,在所有重大方面,不存在由于内部控制重大缺陷或重要缺陷导致公司财产受到重大损失或对财务报表产生重大影响的情况。
内部控制评价报告全文披露日期2023年03月30日内部控制评价报告全文披露索引
详见公司刊登在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的《成都康华生物制品股份有限公司2022年度内部控制自我评价报告》
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例
定性标准重大缺陷事项包括:董事、监事和高重大缺陷事项包括:公司管理层对重
级管理人员舞弊;公司更正已公布的财务报告;当期财务报告存在重大错报而内部控制在运行过程中未能发现该错报;审计委员会和审计风控中心对财务报告内部控制监督无效;会计人员不具备应有素质以完成财务报表编制工作等。定性标准中,重要缺陷事项包括:未依照公认会计准则选择和应用会计政策;未建立反舞弊程序和控制措施;非常规或非系统性交易的账务处理未建立相应控制机制;期末财务报告流程控制存在缺陷且不能合理保证编制的财务报表公允反映等。一般缺陷事项为除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷事项。
大事项缺乏科学的决策;公司严重违反国家法律法规并受到处罚;关键管理人员流失率过高,影响业务正常开展;在中央媒体或全国性媒体上负面新闻频现等。重要缺陷事项包括:公司管理层对重要事项缺乏科学的决策;公司严重违反地方法律法规并受到处罚;关键管理人员流失率高于行业平均水平;在地方媒体上负面新闻频现等。一般缺陷事项为除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷事项。
以利润总额作为衡量指标,如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告错报金额超过利润总额的5%(含5%),则认定为重大缺陷;如果超过利润总额的1%(含1%)但小于5%,则认定为重要缺陷;小于利润总额的1%,则认定为一般缺陷。
参照财务报告内部控制缺陷认定的定量标准执行。
我们认为,贵公司于2022年12月31日按照《企业内部控制基本规范》的相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
本结论是在受到鉴证报告中指出的固有限制的条件下形成的。内控鉴证报告披露情况披露
内部控制鉴证报告全文披露日期2023年03月30日内部控制鉴证报告全文披露索引
详见公司刊登在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的《成都康华生物制品股份有限公司内部控制鉴证报告》
内控鉴证报告意见类型标准无保留意见非财务报告是否存在重大缺陷否
报告期内,公司及子公司生产经营过程中主要遵守的环境保护法律法规如下:
法律法规现行版本施行时间发布单位
《中华人民共和国环境保护法》2015年1月1日全国人民代表大会常务委员会《中华人民共和国大气污染防治法》2016年1月1日全国人民代表大会常务委员会《中华人民共和国水污染防治法》2018年1月1日全国人民代表大会常务委员会《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》2020年9月1日全国人民代表大会常务委员会《中华人民共和国噪声污染防治法》2022年6月5日全国人民代表大会常务委员会《中华人民共和国清洁生产促进法》2012年7月1日全国人民代表大会常务委员会《中华人民共和国环境保护税法》2018年1月1日全国人民代表大会常务委员会《中华人民共和国环境影响评价法》2018年12月29日全国人民代表大会常务委员会《突发环境事件应急管理办法》2015年6月5日环境保护部
《四川省固体废物污染环境防治条例》2014年1月1日四川省人民代表大会常务委员会
报告期内,公司及子公司生产经营过程中主要遵守的环境保护行业标准如下:
行业标准施行时间发布单位
《工业企业厂界环境噪声排放标准》(GB
12348-2008)
2008年10月1日生态环境部、国家质量监督检验检疫总局
《生物工程类制药工业水污染物排放标准》
(GB21907-2008)
2008年8月1日生态环境部
《恶臭污染物排放标准》(GB 14554-93) 1994年1月15日生态环境部《制药工业大气污染物排放标准》(GB37823-
2019年7月1日生态环境部
《成都市锅炉大气污染物排放标准》(DB
51/2672-2020)
2022年6月5日四川省生态环境厅、四川省质量技术监督局
成都康华生物制品股份有限公司于2020年7月26日取得排污许可证,有效期三年。行业排放标准及生产经营活动中涉及的污染物排放的具体情况
化学性污染
化学需氧量经处
理达标后排放
1个
厂区污水总排口
9.582mg/L 80 mg/L 0.882t 8.644t 无超标情况
氨氮1个2.051mg/L 10 mg/L 0.00051t 1.083t 无超标情况总磷1个0.149mg/L 0.5 mg/L 0.000038t 0.05415t 无超标情况
污水处理站废气处置采用喷淋、光催化净化器进行废气处置,处理后氨等污染因子低于1mg/ m3;狂犬疫苗生产一、二车间均采用紫外光解净化器、高效处理设施、活性碳吸附装置进行废气处置;锅炉在完成改造后均使用燃气锅炉,并配备对应的低氮燃烧器;动物房废气采样紫外光解净化器、活性炭吸附装置进行废气处置;污水处理站废水处理分别格栅、水解酸化、厌氧区硝化、缺氧区反硝化、二级MBBR池,二沉池、除磷,最终进行达标排放,过程中产生的污泥使用叠螺式脱水机进行污泥脱水,脱水后进行无害化处置。
成都康华生物制品股份有限公司于2021年4月编制突发性环境事件应急预案,编制内容按照《企业事业单位突发环境事件应急预案备案管理办法(试行)》(环发〔2015〕4 号)、《企业突发环境事件风险分级方法》(HJ941-2018)等技术规范进行编制,应急预案正文包括环境应急预案文件、风险评估报告及应急资源调查报告,报告于2021年04月22日完成成都市龙泉驿区生态环境局备案,并取得回执。
年自行检测方案与排污许可证自行监测方案保持一致,执行过程中因2022年8、9月份2号楼处于停产状态,锅炉未正常使用,未进行污染物排放且无检测条件。并在《康华生物生产线产品结构优化及环保措施升级项目环境影响报告书》完成验收工作增加相应环境监测。本年度所执行污染因子监测频次等如下:
1、锅炉废气监测
氮氧化物、二氧化硫、低浓度颗粒物、一氧化碳、烟气黑度均按照《成都锅炉大气污染物排放标准》(DB51/2672-2020)表2中高污染燃料禁燃区内排放限值施行,限值分别为30mg/m3、10 mg/m3、10 mg/m3、100 mg/m3、一级,本年度由我公司委托的三方环境监测单位四川省工业环境监测研究院进行10次氮氧化物、1次二氧化硫、1次低浓度颗粒物、1次一氧化碳、1次烟气黑度监测,监测结果中各污染因子的排放浓度均在排放限值内。
2、污水处理站废水监测
pH、色度、悬浮物、化学需氧量、五日生化需氧量、氨氮、总氮、总磷、挥发酚、动植物油、甲醛、总氯、粪大肠菌群、乙腊、总有机碳、急性毒性、总有机碳按照《生物工程类制药工业水污染物排放标准》(GB21907-2008)表2中排放浓度限值施行,限值分别为6-9、20倍、50 mg/L、80 mg/L、10 mg/L、30 mg/L、0.5 mg/L、0.5 mg/L、5 mg/L、2 mg/L、0.5 mg/L、500MPN/L、3 mg/L、30 mg/L、0.07 mg/L、30 mg/L;且急性毒性按以参比毒物HgCl2表征。本年度由公司委托的三方环境监测单位四川省工业环境监测研究院进行4次PH值、3次色度、4次悬浮物、4次化学需氧量、4次五日生化需氧量、4次氨氮、4次总氮、4次总磷、4次动植物油、4次甲醛、4次总氯、4次粪大肠菌群、4次乙腈、3次总有机碳、1次急性毒性监测,监测结果中各污染因子的排放浓度均在排放限值内。
3、厂界噪声
厂界环境噪声的检测按照《工业企业厂界环境噪声排放标准》(GB 12348-2008)表1中3 类排放限值要求施行,监测限值为65dB。本年度由我公司委托的三方环境监测单位四川宇霖环保咨询有限公司进行监测,共监测1次,噪声的检测结果满足排放限值要求。
4、其他临时增设的环境监测项目
随《康华生物生产线产品结构优化及环保措施升级项目环境影响报告书》完成验收工作后,增设相关监测,其中污水处理站废气排气筒增设氨、硫化氢的监测,氨按照《制药工业大气污染物排放标准》(GB 37823-2019)表2中排放限值要求,限值为20mg/m3,硫化氢无相关排放限制要求;动物房废气排气筒增设臭气浓度监测,按照《恶臭污染物排放标准》(GB14554-1993)表2中标准值要求施行,限值为2000;狂犬疫苗生产一、二车间增设颗粒物、臭气浓度监测,颗粒物按照《制药工业大气污染物排放标准》(GB37823-2019)表2中排放限值要求施行,臭气浓度按照《恶臭污染物排放标准》(GB14554-1993)表2中标准值要求施行,颗粒物排放限制为20 mg/m3,臭气浓度为2000。监测结果中各污染因子的排放浓度均在排放限值内。
2022年公司“康华生物疫苗生产扩建项目污水处理站”完成建成,并开展试运行工作,污水处理站整体建成投入约300万元,水处理月运行费用约1万元,污水处理站废气采用UV光解、活性炭吸附对废气进行处置,建成约投入10万元。2022年康华生物龙泉基地疫苗扩能项目更换工业制水设备,增加了纯水制备率,减少废水的排放;同时将原2T备用锅炉更换为4T含低氮燃烧器的锅炉,4#楼实验大楼废气处置设备新增碱液喷淋、UV光解器进行废气处理。
2022年全年共缴纳环境保护税税额400.60元。在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果□适用不适用
公司或子公司名处罚原因违规情形处罚结果对上市公司生产公司的整改措施称经营的影响
公司2022年环境信息披露已于2023年3月15日前在企业境信息依法披露系统(四川)进行依法披露,康华生物生产线产品结构优化及环保措施升级项目环境影响评价报告竣工验收公示已依法在全国建设项目竣工环境保护验收信息系统公开,排污许可证变更公开已按照要求依法在排污许可证管理网站公开。
报告期内,公司在发展过程中兼顾经济与社会效益,主动承担社会责任义务,合法经营、依法纳税、重视环保、强化党建,有效地维护了股东、员工、客户的合法权益,促进公司与社会的协调、和谐发展。
2022年,公司共召开1次股东大会,由董事会召集,并聘请律师进行现场见证,股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《公司章程》及《股东大会议事规则》的规定,独立董事在董事会审议相关议案时,积极发挥作用,充分保障了中小股东的权利。股东大会的召开采用现场投票和网络投票相结合的方式,为股东参加股东大会提供便利,审议涉及中小投资者利益的重大事项时,对中小投资者的表决单独计票并及时公开披露,以更好地确保全体股东尤其是中小股东享有平等地位,并能及时、充分行使自己的权益。公司根据公司章程及分红政策,结合公司经营情况,积极与投资者分享公司发展的成果。
公司根据信息披露相关规定认真履行了信息披露义务,并加强了自愿性信息披露,通过现场调研、深交所互动平台沟通、电话沟通、邮件,有效提升了公司与股东、投资者的交流深度和广度。使投资者更加全面深入了解公司情况,积极维护广大中小投资者的知情权。
公司现有员工近700人,公司不断建立完善保障职工各项权益的制度,按规定为员工购买社会保险及公积金的同时,为员工购买意外险,多方位保障员工权益。切实保障员工各类休息休假的权利,工会为员工结婚、生育准备贺礼,夏季福利,过年礼包等;每年组织员工进行定期、系统、专业的体检;公司内部党支部负责党员管理工作。
公司严格遵守《中华人民共和国职业病防治法》,制定了《职业病防治管理工作指示》《劳动保护安全管理规定》等多项职业健康管理制度,对各岗位进行职业危害因素识别,组建专门团队进行职业健康管理,为各岗位配备专业防护工具,加强员工培训,增强员工对职业危害的认识程度,掌握应对措施,降低职业危害后果。公司对所有存在职业病危害因素的岗位员工进行岗前、岗中及离岗、调岗的职业健康体检,建立个人职业健康监护档案。
公司按照《药品生产质量管理规范》等法律法规的要求制定了完整的采购管理制度并不断完善采购流程,致力于打造公平、公正、公开的合作平台,保护供应商的合法权益;公司内部审计部门负责监督和采购工作的合规性,杜绝不良工作行为并对不合理现象进行指正,采购流程公开透明,供应商的权益得到了充分的保障。
公司秉承“以创新的生物医药产品与服务,让人类生活更美好”的使命,不断改进生产质量管理体系,提高疫苗产品生产的科学管理水平,持续保障疫苗产品的安全有效;公司设有专门部门接受消费者关于疫苗产品的咨询,解答消费者关于疫苗接种的问题,收集消费者意见;公司组建了专门的药品不良反应管理机构,配置专职人员实时进行疫苗疑似预防接种异常反应(AEFI)的报告、评价和处置,定期向监管当局提交相应报告并建立了全面、完善的针对预防接种异常反应的管理机制及应急方案。
公司根据《中华人民共和国环境保护法》、《药品生产质量管理规范》等法律法规的要求,建立安全环境办公室,负责日常环境管理工作,配备专职人员负责环保工作,各部门分别设立兼职环境保护监督员,负责管理辖区内的日常环境管理工作;公司制定了环境保护相应的管理制度,包括《企业环境保护管理制度》、《污水处理系统管理制度》、《废液暂存库管理制度》、《环境监控管理制度》、《实验室废弃物管理制度》等,并有效执行;公司建有污染物处理设施,其处理能力能够满足公司生产经营产生污染物的排放需要,每年公司通过第三方环境检测机构对公司污染物排放情况进行监测,监测结果均满足《生物工程类制药工业水污染物排放标准》(GB21907-2008)等环境保护法律法规、标准排放限值的规定。
上海烜鼎资产管理有限公司-烜鼎蓉睿二号私募证券投资基金;上海烜鼎资产管理有限公司-烜鼎蓉睿三号私募证券投资基金;上海烜鼎资产管理有限公司-烜鼎蓉睿四号私募证券投资基金;上海烜鼎资产管理有限公司-烜鼎蓉睿一号私募证券投资基金
1、自“烜鼎蓉睿1-4号”证券投资基金在取得上市公司股份两个自然年内,每自然年减持其所持有的公司股份数量合计不超过上一年度最后一个交易日登记在“烜鼎蓉睿1-4 号”名下的股份总数的25%(如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,须按照深圳证券交易所的有关规定作复权处理);
2、减持股份将严格按照证监会、深圳证券交易所的规则,并遵守证监会、深圳证券交易所关于减持数量及比例等法定限制及《公司法》、《证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员
已履行完毕
减持股份实施细则》等相关法律法规、行政法规、部门规章及规范性文件的规定。若存在法定不得减持股份的情形的,不得进行股份减持。
陈怀恭;冯勇;侯文礼;黄贵娟;黎炜;李声友;李晓文;刘瑾;马树红;孙立春;孙晚丰;唐名太;王富;王基宏;王清瀚;吴明;吴文年;杨刚强;曾伟;张亮;张涛;赵波;赵志鹏;钟泽荣;周蓉
1、在满足以下条件的前提下,本人可减持公司的股份:(1)三明广隶承诺的锁定期届满且没有延长锁定期的相关情形;(2)如发生本人需向投资者进行赔偿的情形,本人已经全额承担赔偿责任。
2、在三明广隶承诺的锁定期满后两年内,本人减持公司股份的,减持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价;锁定期满后两年内,本人每年减持所持有的公司股份数量合计不超过上一年度最后一个交易日登记在本人名下的股份总数的25%(如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,须按照深圳证券交易所的有关规定作复权处理);本人所持的公司股票在锁定期满后实施减持时,将提前
2021年09月17日
2023年06月16日
2021 年10 月12 日、10 月14日,周蓉女士通过大宗交易将其持有的上述股份转让给烜鼎蓉睿一号私募证券投资基金、烜鼎蓉睿二号私募证券投资基金、烜鼎蓉睿三号私募证券投资基金、烜鼎蓉睿四号私募证券投资基金,转让股份占周蓉持有股份的100%且未进行预披露;2021 年10 月15 日、2021 年10 月18日,周蓉女士因个人资金需求通过其控制的基金采用集中竞价方式合计减持37,750 股且未进行预披露。除此之外,承诺均正常履行。
三个交易日通知公司并进行公告,未履行公告程序前不得减持。3、本人减持股份将严格按照证监会、深圳证券交易所的规则履行相关信息披露义务,并遵守证监会、深圳证券交易所关于减持数量及比例等法定限制及《公司法》、《证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规、行政法规、部门规章及规范性文件的规定。若本人存在法定不得减持股份的情形的,本人不得进行股份减持。如本人违反或未能履行上述承诺以及违反相关法律法规规定,本人将通过上市公司发出致歉声明并自行承担相应法律责任。
王振滔股份限售承诺
1、自公司首次公开发行人民币普通股(以下简称“本次发行”)的股票在证券交易所上市之日起三十六个月内,本人不转让或者委托他人管理本人在
2020年06月16日
2023年06月15日
正常履行中
公司本次发行股票前已直接或间接持有的公司的股份,也不由公司回购该部分股份。2、本人所持的公司股票在上述锁定期满后两年内减持的,其减持价格不低于本次发行价;公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于本次发行价,或者上市后6 个月期末收盘价低于本次发行价,本人持有公司股票的锁定期限自动延长至少6 个月。如果公司因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,须按照深圳证券交易所的有关规定作复权处理。
3、本人所持的公司股票在上述锁定期满后实施减持时,提前三个交易日通过公司进行公告,未履行公告程序前不得减持。除上述外,在本人担任公司董事期间,每年转让的股份不超过本人持有公司股份总数的百分之二十五,离职后半年内不转让本人所持有的公司股份,在公司股票在深圳证券
交易所上市交易之日起六个月内如本人申报离职,自申报离职之日起十八个月内不转让本人持有的公司股份;在公司股票在深圳证券交易所上市交易之日起第七个月至第十二个月之间本人申报离职的,自申报离职之日起十二个月内不转让本人持有的发行人股份。
1、自公司首次公开发行的股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的公司公开发行股票并上市前已发行的股份,也不由公司回购本企业直接或间接持有的公司公开发行股票并上市前已发行的股份。
2、本企业所持的公司股票在上述锁定期满后两年内减持的,其减持价格不低于本次发行价;公司上市后6 个月内如公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于本次发行价,或者上市后6 个月期末收盘价低于本次发行价,本企业持有公司股票的锁定期限自动延长至少6 个月。如果公司
因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,须按照深圳证券交易所的有关规定作复权处理。
3、本企业所持的公司股票在上述锁定期满后实施减持时,提前三个交易日通过公司进行公告,未履行公告程序前不得减持。
吴淑青股份限售承诺
1、自本承诺签署之日起至公司股票上市后十二个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购该部分股份。2、除上述外,在本人担任公司监事期间,每年转让的股份不超过本人持有公司股份总数的百分之二十五,离职后半年内不转让本人所持有的公司股份,在公司股票在深圳证券交易所上市交易之日起六个月内如本人申报离职,自申报离职之日起十八个月内不转让本人持有的公司股份;在公司股票在深圳证券交易所上市交易之日起第七个月至第十二个月之间
至履行完毕正常履行中
本人申报离职的,自申报离职之日起十二个月内不转让本人持有的发行人股份。
王清瀚;侯文礼;李声友;孙晚丰;唐名太;陈怀恭
1、自本承诺签署之日起至公司股票上市后十二个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购该部分股份。2、若公司上市后6 个月内发生公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价(如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,须按照深圳证券交易所的有关规定作复权处理),或者上市后6个月期末收盘价低于发行价(如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,须按照深圳证券交易所的有关规定作复权处理)的情形,本人所持公司股票的锁定期限自动延长6 个月。
3、本人所持股票在锁定期满后两年内减持的,减持价格(如果因派发现金红利、送股、转增股
至承诺履行完毕
本、增发新股等原因进行除权、除息的,须按照深圳证券交易所的有关规定作复权处理)不低于发行价。除上述外,在本人担任公司董事、高级管理人员期间,每年转让的股份不超过本人持有公司股份总数的百分之二十五,离职后半年内不转让本人所持有的公司股份,在公司股票在深圳证券交易所上市交易之日起六个月内如本人申报离职,自申报离职之日起十八个月内不转让本人持有的公司股份;在公司股票在深圳证券交易所上市交易之日起第七个月至第十二个月之间本人申报离职的,自申报离职之日起十二个月内不转让本人持有的发行人股份。
王振滔股份减持承诺
1、在满足以下条件的前提下,本人可减持公司的股份:(1)本人承诺的锁定期届满且没有延长锁定期的相关情形;
(2)如发生本人需向投资者进行赔偿的情形,本人已经全额承担赔偿责任。2、在本人承诺的锁定期满后两
2025年06月15日
年内,本人减持公司股份的,减持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价;锁定期满后两年内,本人每年减持所持有的公司股份数量合计不超过上一年度最后一个交易日登记在本人名下的股份总数的25%(如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,须按照深圳证券交易所的有关规定作复权处理);本人所持的公司股票在锁定期满后实施减持时,将提前三个交易日通过公司进行公告,未履行公告程序前不得减持。3、本人减持股份将严格按照证监会、深圳证券交易所的规则履行相关信息披露义务,并遵守证监会、深圳证券交易所关于减持数量及比例等法定限制。若本人或公司存在法定不得减持股份的情形的,本人不得进行股份减持。
宁波泰格盈科创业投资中心(有限合伙);平潭盈科盛道创业投资合伙企业(有限合伙)
1、在满足以下条件的前提下,本企业可减持公司的股份:(1)本企业承诺的锁定期届满且没
2021年06月16日
淄博泰格盈科创业投资中心(有限合伙)(曾用名:宁波泰格盈科创业投资中心(有限合
有延长锁定期的相关情形;
(2)如发生本企业需向投资者进行赔偿的情形,本企业已经全额承担赔偿责任。
2、本企业所持的公司股票在锁定期满后实施减持时,将提前三个交易日通过公司进行公告,未履行公告程序前不得减持。
3、本企业减持股份将严格按照证监会、深圳证券交易所的规则履行相关信息披露义务,并遵守证监会、深圳证券交易所关于减持数量及比例等法定限制。若本企业或公司存在法定不得减持股份的情形的,本企业不得进行股份减持。
伙))计划于公告之日起15个交易日后的6 个月内,以集中竞价的方式减持康华生物股份不超过272,900 股,且任意连续60日内减持的股份总数不超过康华生物股份总数的0.1517% ,其于2021年9月8 日至9 月23日通过集中竞价累计减持272,771 股,合计减持股份数量占康华生物总股本的0.3031% ,未遵守其已披露的减持计划。除此之外,承诺均正常履行。
1、在满足以下条件的前提下,本企业可减持公司的股份:(1)本企业承诺的锁定期届满且没有延长锁定期的相关情形;
2、在本企业承诺的锁定期满后两年内,本企业减持公司股份的,减持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价;锁定期
满后两年内,本企业每年减持所持有的公司股份数量合计不超过上一年度最后一个交易日登记在本企业名下的股份总数的25%(如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,须按照深圳证券交易所的有关规定作复权处理);本企业所持的公司股票在锁定期满后实施减持时,将提前三个交易日通过公司进行公告,未履行公告程序前不得减持。3、本企业减持股份将严格按照证监会、深圳证券交易所的规则履行相关信息披露义务,并遵守证监会、深圳证券交易所关于减持数量及比例等法定限制。若本企业或公司存在法定不得减持股份的情形的,本企业不得进行股份减持。
宁波梅山保税港区旭康投资管理合伙企业(有限合伙)
(2)如发生本企业需向投资者进行赔偿的情形,本企
2023年06月15
变更承诺实施主体。宁波梅山保税港区旭康投资管理合伙企业(有限合伙)已解散,原合伙人继承承诺。
业已经全额承担赔偿责任。
2、在本企业承诺的锁定期满后两年内,本企业减持公司股份的,减持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价;锁定期满后两年内,本企业每年减持所持有的公司股份数量合计不超过上一年度最后一个交易日登记在本企业名下的股份总数的25%(如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,须按照深圳证券交易所的有关规定作复权处理);本企业所持的公司股票在锁定期满后实施减持时,将提前三个交易日通过公司进行公告,未履行公告程序前不得减持。3、本企业减持股份将严格按照证监会、深圳证券交易所的规则履行相关信息披露义务,并遵守证监会、深圳证券交易所关于减持数量及比例等法定限制。若本企业或公司存在法定不得减持股份的情形的,本企业不得进行股份减持。
首次公开发行蔡勇股份减持承诺
1、在满足以下条件的前提
或再融资时所作承诺
下,本人可减持公司的股份:(1)本人承诺的锁定期届满且没有延长锁定期的相关情形;
(2)如发生本人需向投资者进行赔偿的情形,本人已经全额承担赔偿责任。2、在本人承诺的锁定期满后两年内,本人减持公司股份的,减持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价;锁定期满后两年内,本人每年减持所持有的公司股份数量合计不超过上一年度最后一个交易日登记在本人名下的股份总数的25%(如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,须按照深圳证券交易所的有关规定作复权处理);本人所持的公司股票在锁定期满后实施减持时,将提前三个交易日通过公司进行公告,未履行公告程序前不得减持。3、本人减持股份将严格按照证监会、深圳证券交易所的规则履行相关信息披露义务,并遵守证监会、深圳证券交易所关于减持数
量及比例等法定限制。若本人或公司存在法定不得减持股份的情形的,本人不得进行股份减持。
成都康华生物制品股份有限公司;王振滔;王清瀚;余雄平;侯文礼;李声友;孙晚丰;唐名太;陈怀恭
(一)上市后三年内稳定股价的预案:
1、发行人启动股价稳定措施的条件本次公开发行股票并在证券交易所上市后三年内,公司股票连续20个交易日(本公司股票全天停牌的交易日除外,下同)的收盘价均低于公司最近一年经审计的每股净资产(最近一期审计基准日后,因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的,每股净资产相应进行调整,下同),且非因不可抗力因素所致,并同时满足监管机构对于回购、增持等股本变动行为的规定,则公司及公司控股股东、董事、高级管理人员应按下述规则启动稳定股价措施。
2、股价稳定措施的方式及顺序
(1)股价稳定措施的方式:1公司回购股票;2公
司控股股东增持公司股票;3董事、高级管理人员增持公司股票。
(2)股价稳定措施的实施顺序如下:第一选择为公司回购股票。但若公司回购股票将导致公司不满足法定上市条件,则第一选择为控股股东增持公司股票;第二选择为控股股东增持公司股票。在同时满足下列条件时控股股东将增持公司股票:1公司无法实施回购股票或回购股票议案未获得公司股东大会批准,或公司虽实施股票回购措施但仍未满足“公司股票连续5个交易日的收盘价均已高于最近一年经审计的每股净资产”之条件;2控股股东增持公司股票不会致使公司不满足法定上市条件或触发控股股东的要约收购义务。第三选择为董事和高级管理人员增持公司股票。启动该选择的条件为:在控股股东增持公司股票方案实施完成后,如公司股票仍未满足“公司股票连续5个交易日的收盘价均已高于公司最近一年
经审计的每股净资产”之条件,并且董事和高级管理人员增持公司股票不会致使公司不满足法定上市条件或致使董事和高级管理人员产生要约收购义务。3、股价稳定的具体措施及实施程序
(1)实施公司回购股票的程序及计划1在达到触发启动股价稳定措施条件的情况下,公司将在10日内召开董事会会议审议公司回购股票事项,并在董事会会议审议通过之日起30日内召开股东大会审议公司回购股票事项,股东大会对公司回购股票事项作出决议时,需经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。公司全体董事承诺,在公司就回购股份事宜召开的董事会上,对公司承诺的回购股份方案的相应决议投赞成票;公司控股股东承诺,在公司就回购股份事宜召开的股东大会上,对公司承诺的回购股份方案的相应决议投赞成票。2公司股东大会通过决议批准实施回购股票的议案
后,公司将依法履行相应的公告、备案及通知债权人等义务。3在满足法定条件的前提下,公司将在股东大会决议作出之日起60日内,依照股东大会决议通过的实施回购股票的议案中所规定的价格区间、期限,实施回购股票。若股价稳定方案实施前本公司股价已经不满足启动稳定公司股价措施条件的,可不再继续实施稳定股价方案。自稳定股价方案公告后,若出现下列情形之一时,则视为本次稳定股价措施实施完毕及相关承诺履行完毕,公司将终止回购股票:1通过实施回购股票,公司股票连续5个交易日的收盘价均已高于公司最近一年经审计的每股资产;2继续回购股票将导致公司不满足法定上市条件;3继续增持股票将导致控股股东、董事和高级管理人员需要履行要约收购义务;4公司单次回购股票的数量不超过回购前公司股票总数的2%,单一会计年度内回购股票的
数量不超过回购前公司股票总数的5%;5公司回购的上述股票应在回购措施实施完毕或终止之日起10日内注销,并及时办理公司减资程序。(2)控股股东增持公司股票的程序及计划1启动程序A.公司未实施股票回购计划:在达到触发启动股价稳定措施条件,公司无法实施回购股票或回购股票议案未获得公司股东大会批准,且控股股东增持公司股票将不会致使公司不满足法定上市条件或触发控股股东的要约收购义务的前提下,公司控股股东将在达到触发启动股价稳定措施条件或公司股东大会作出不实施回购股票计划的决议之日起30日内向公司提交增持公司股票的方案并由公司公告。B.公司已实施股票回购计划:公司虽实施股票回购计划但仍未满足“公司股票连续5个交易日的收盘价均已高于公司最近一年经审计的每股净资产”之条件,公司控股股东将在公司股票回购计划实施
完毕或终止之日起30日内向公司提交增持公司股票的方案并由公司公告。2控股股东增持公司股票的计划在履行相应的公告等义务后,在满足法定条件的前提下,控股股东将在增持公司股票方案公告之日起60日内,依照方案中所规定的价格区间、期限,实施增持公司股票,且单次用于增持股票的资金不低于人民币500万
元,增持股票累计不超过公司总股本的
5%,增持期间及法定期间内不减持。公司不得为控股股东实施增持公司股票提供资金支持。出现下列情形之一时,控股股东将终止实施增持公司股票方案:A.通过增持公司股票,公司股票连续5个交易日的收盘价均已高于公司最近一年经审计的每股净资产;B.继续增持股票将导致公司不满足法定上市条件;C.继续增持股票将导致控股股东需要履行要约收购义务。
(3)董事和高级管理人员增持公司股票的程序及计划1在控股股东增持公司股票方案实施完成或终止后,仍未满足“公司股票连续5个交易日的收盘价均已高于公司最近一年经审计的每股净资产”之条件,董事和高级管理人员将在控股股东增持公司股票方案实施完成或终止后60日内增持公司股票,且用于增持股票的资金不低于其上一会计年度于公司取得税后薪酬总额的30%。增持期间及法定期间内不减持。2出现下列情形之一时,董事和高级管理人员将终止增持公司股票:A.通过增持公司股票,公司股票连续5个交易日的收盘价均已高于公司最近一年经审计的每股净资产;B.继续增持股票将导致公司不满足法定上市条件; C.继续增持股票将导致董事和高级管理人员需要履行要约收购义务。3在公司于上市后三年内新聘任董事、高级管理人员时,公司将确保该等人员遵守上述预案的规定,并签订相应的书面承诺函。(二)稳定股价的承诺1、公司、控股股股东、实际控制人、全体非独立董事、高级管理人员已对上述议案中相关内容做出了承诺。
方小波;张炳辉;周俊明
1、将严格按照公司董事会制定的《成都康华生物制品股份有限公司及其控股股东、董事及高级管理人员关于稳定公司股价的预案》
(以下简称“稳定股价预案”)之规定全面且有效地履行本人在稳定股价预案项下的各项义务和责任,并积极督促公司及相关方严格按照公司董事会制定的稳定股价预案之规定全面且有效地履行各项义务和责任。公司回购股票事项应该提交股东大会审议通过;控股股东、董事、高级管理人员增持公司股票事项按照相关法律法规实施;2、不得对公司董事会提出的股份回购计划投弃权票或反对票,导致稳定股价议案未予通过;如本人在任职期间连续两次以上未能主动履行本预案规定义务的,经公司董事会、监事会、半数以上
2023年6月15日
的独立董事提请股东大会同意,本人将不再担任公司独立董事。
(以下简称“稳定股价预案”)之规定全面且有效地履行本人在稳定股价预案项下的各项义务和责任,并积极督促公司及相关方严格按照公司董事会制定的稳定股价预案之规定全面且有效地履行各项义务和责任。公司回购股票事项应该提交股东大会审议通过;控股股东、董事、高级管理人员增持公司股票事项按照相关法律法规实施;2、不得对公司董事会提出的股份回购计划投弃权票或反对票,导致稳定股价议案未予通过;如本人在任职期间连续两次以上未能主动履行本预案规定义务的,经公司董事会、监事会、半数以上的独立董事提请股东大会同意,本人将不再担任公司独
立董事。
(1)股价稳定措施的方式:1公司回购股票;2公司控股股东增持公司股票;3董事、高级管理人员增持公司股票。
(2)股价稳定措施的实施
顺序如下:第一选择为公司回购股票。但若公司回购股票将导致公司不满足法定上市条件,则第一选择为控股股东增持公司股票;第二选择为控股股东增持公司股票。在同时满足下列条件时控股股东将增持公司股票:1公司无法实施回购股票或回购股票议案未获得公司股东大会批准,或公司虽实施股票回购措施但仍未满足“公司股票连续5个交易日的收盘价均已高于最近一年经审计的每股净资产”之条件;2控股股东增持公司股票不会致使公司不满足法定上市条件或触发控股股东的要约收购义务。第三选择为董事和高级管理人员增持公司股票。启动该选择的条件为:在控股股东增持公司股票方案实施完成后,如公司股票仍未满足“公司股票连续5个交易日的收盘价均已高于公司最近一年经审计的每股净资产”之条件,并且董事和高级管理人员增持公司股票不会致使公司不满足法定
上市条件或致使董事和高级管理人员产生要约收购义务。3、股价稳定的具体措施及实施程序
(1)实施公司回购股票的程序及计划1在达到触发启动股价稳定措施条件的情况下,公司将在10日内召开董事会会议审议公司回购股票事项,并在董事会会议审议通过之日起30日内召开股东大会审议公司回购股票事项,股东大会对公司回购股票事项作出决议时,需经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。公司全体董事承诺,在公司就回购股份事宜召开的董事会上,对公司承诺的回购股份方案的相应决议投赞成票;公司控股股东承诺,在公司就回购股份事宜召开的股东大会上,对公司承诺的回购股份方案的相应决议投赞成票。2公司股东大会通过决议批准实施回购股票的议案后,公司将依法履行相应的公告、备案及通知债权人等义务。3在满足法定条件的前提下,公司
将在股东大会决议作出之日起60日内,依照股东大会决议通过的实施回购股票的议案中所规定的价格区间、期限,实施回购股票。若股价稳定方案实施前本公司股价已经不满足启动稳定公司股价措施条件的,可不再继续实施稳定股价方案。自稳定股价方案公告后,若出现下列情形之一时,则视为本次稳定股价措施实施完毕及相关承诺履行完毕,公司将终止回购股票:1通过实施回购股票,公司股票连续5个交易日的收盘价均已高于公司最近一年经审计的每股资产;2继续回购股票将导致公司不满足法定上市条件;3继续增持股票将导致控股股东、董事和高级管理人员需要履行要约收购义务;4公司单次回购股票的数量不超过回购前公司股票总数的2%,单一会计年度内回购股票的数量不超过回购前公司股票总数的5%;5公司回购的上述股票应在回购措施实施完毕或终止之
日起10日内注销,并及时办理公司减资程序。(2)控股股东增持公司股票的程序及计划1启动程序A.公司未实施股票回购计划:在达到触发启动股价稳定措施条件,公司无法实施回购股票或回购股票议案未获得公司股东大会批准,且控股股东增持公司股票将不会致使公司不满足法定上市条件或触发控股股东的要约收购义务的前提下,公司控股股东将在达到触发启动股价稳定措施条件或公司股东大会作出不实施回购股票计划的决议之日起30日内向公司提交增持公司股票的方案并由公司公告。B.公司已实施股票回购计划:公司虽实施股票回购计划但仍未满足“公司股票连续5个交易日的收盘价均已高于公司最近一年经审计的每股净资产”之条件,公司控股股东将在公司股票回购计划实施完毕或终止之日起30日内向公司提交增持公司股票的方案并由公司公告。2控股股东增持公司
股票的计划在履行相应的公告等义务后,在满足法定条件的前提下,控股股东将在增持公司股票方案公告之日起60日内,依照方案中所规定的价格区间、期限,实施增持公司股票,且单次用于增持股票的资金不低于人民币500万
(2)股价稳
定措施的实施顺序如下:第一选择为公司回购股票。但若公司回购股票将导致公司不满足法定上市条件,则第一选择为控股股东增持公司股票;第二选择为控股股东增持公司股票。在同时满足下列条件时控股股东将增持公司股票:1公司无法实施回购股票或回购股票议案未获得公司股东大会批准,或公司虽实施股票回购措施但仍未满足“公司股票连续5个交易日的收盘价均已高于最近一年经审计的每股净资产”之条件;2控股股东增持公司股票不会致使公司不满足法定上市条件或触发控股股东的要约收购义务。第三选择为董事和高级管理人员增持公司股票。启动该选择的条件为:在控股股东增持公司股票方案实施完成后,如公司股票仍未满足“公司股票连续5个交易日的收盘价均已高于公司最近一年经审计的每股净资产”之条件,并且董事和高级管理人员增持公司股票不会致使公
司不满足法定上市条件或致使董事和高级管理人员产生要约收购义务。3、股价稳定的具体措施及实施程序
(1)实施公司回购股票的程序及计划1在达到触发启动股价稳定措施条件的情况下,公司将在10日内召开董事会会议审议公司回购股票事项,并在董事会会议审议通过之日起30日内召开股东大会审议公司回购股票事项,股东大会对公司回购股票事项作出决议时,需经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。公司全体董事承诺,在公司就回购股份事宜召开的董事会上,对公司承诺的回购股份方案的相应决议投赞成票;公司控股股东承诺,在公司就回购股份事宜召开的股东大会上,对公司承诺的回购股份方案的相应决议投赞成票。2公司股东大会通过决议批准实施回购股票的议案后,公司将依法履行相应的公告、备案及通知债权人等义务。3在满足法定条件的
前提下,公司将在股东大会决议作出之日起60日内,依照股东大会决议通过的实施回购股票的议案中所规定的价格区间、期限,实施回购股票。若股价稳定方案实施前本公司股价已经不满足启动稳定公司股价措施条件的,可不再继续实施稳定股价方案。自稳定股价方案公告后,若出现下列情形之一时,则视为本次稳定股价措施实施完毕及相关承诺履行完毕,公司将终止回购股票:1通过实施回购股票,公司股票连续5个交易日的收盘价均已高于公司最近一年经审计的每股资产;2继续回购股票将导致公司不满足法定上市条件;3继续增持股票将导致控股股东、董事和高级管理人员需要履行要约收购义务;4公司单次回购股票的数量不超过回购前公司股票总数的2%,单一会计年度内回购股票的数量不超过回购前公司股票总数的5%;5公司回购的上述股票应在回购措施实施
完毕或终止之日起10日内注销,并及时办理公司减资程序。(2)控股股东增持公司股票的程序及计划1启动程序A.公司未实施股票回购计划:在达到触发启动股价稳定措施条件,公司无法实施回购股票或回购股票议案未获得公司股东大会批准,且控股股东增持公司股票将不会致使公司不满足法定上市条件或触发控股股东的要约收购义务的前提下,公司控股股东将在达到触发启动股价稳定措施条件或公司股东大会作出不实施回购股票计划的决议之日起30日内向公司提交增持公司股票的方案并由公司公告。B.公司已实施股票回购计划:公司虽实施股票回购计划但仍未满足“公司股票连续5个交易日的收盘价均已高于公司最近一年经审计的每股净资产”之条件,公司控股股东将在公司股票回购计划实施完毕或终止之日起30日内向公司提交增持公司股票的方案并由公司公告。2控股
股东增持公司股票的计划在履行相应的公告等义务后,在满足法定条件的前提下,控股股东将在增持公司股票方案公告之日起60日内,依照方案中所规定的价格区间、期限,实施增持公司股票,且单次用于增持股票的资金不低于人民币500万
成都康华生物制品股份有限公司;奥康集团有限公司;宁波梅山保税港区旭康投资管理合伙企业
(有限合伙);宁波泰格盈科创业投资中心(有限合伙);平潭盈科盛道创业投资合伙企业(有限合伙);王振滔;蔡勇;王清瀚;侯文礼;余雄平;张炳辉;周俊明;吴淑青;余思建;李燕平;陈怀恭;方小波;李声友;孙晚丰;唐名太
公司、控股股东和实际控制人王振滔、持股5%以上股份股东及其一致行动人、公司全体董事、监事、高级管理人员承诺:“相关责任主体未履行公开承诺事项,公司应在未履行承诺的事实得到确认的次一交易日公告相关情况。上述事实确认的时间指下述时间的较早者(以下同):
1、中国证监会、证券交易所等监管机构认定时;2、承担持续督导职责的保荐机构认定时;
3、公司独立董事认定时;
4、公司监事会认定时;
5、其他具有法定职责的机构或人员认定时。
公司将在定期报告中披露相关责任主体的公开承诺履行情况,和未履行承诺时的补救及改正情况。
若相关责任主体因未履行公开承诺而受到监管机构的立案调查,或受到相关处罚,公司将积极协助和配合监管机构的调查,或协助执行相关处罚。”
公司承诺:“若公司非因不可抗力等自身无法控制的原因未能完全、及时、有效地履行承诺事项中的各项义务或责任,需提出新的承诺并接受如下约束措施,直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕:
1、应在未履行承诺的事实得到确认的次一交易日公告相关情况,及时披露未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因。2、公司法定代表人将在中国证监会指定报刊上公开作出解释并向投资者道歉,并自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督。3、积极提供补救方案提交公司股东大会审议,以避免或减少对投资者造成损失,如果因未履行相关公开承诺事项给投资者造成损失的,公司将积极采取措施依法向投资者赔偿相关损失。
4、对公司该等未履行承诺的行为负有个人责任的董事、监事、高级管理人员调减或停发薪酬或津贴。
对于公司上市后三年内新聘
任的董事(不包括独立董事)、高级管理人员,公司也将要求其履行公司发行上市时董事、高级管理人员作出的关于股价稳定预案的相关承诺。”
王振滔;奥康集团有限公司;蔡勇;宁波梅山保税港区旭康投资管理合伙企业(有限合
伙);宁波泰格盈科创业投资中心(有限合伙);平潭盈科盛道创业投资合伙企业(有限合伙)
控股股东和实际控制人王振滔、持股5%以上股份股东及其一致行动人承诺:“若相关责任主体非因不可抗力等无法控制的原因未能完全、及时、有效地履行承诺事项中的各项义务或责任,需提出新的承诺并接受如下约束措施,直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕:1、公司应在未履行承诺的事实得到确认的次一交易日公告相关情况,及时披露未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因。
2、相关责任主体应在中国证监会指定报刊上公开作出解释并向投资者道歉,并自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督。3、如因未履行已作出的承诺给公司或者其他投资者造成损失的,相关责任主体将向公司或者其他投资
者依法承担赔偿责任。4、在当年公司向股东分红时,相关责任主体自愿将其分红所得交由公司代管,作为履行承诺的保证;如果当年分红已经完成,则将下一年分红所得交由公司代管,作为履行承诺的保证,直至其履行完毕相应承诺为止。
5、公司相关责任主体若在股份锁定期届满之前未履行公开承诺,在遵守原有股份锁定承诺的前提下,自愿将锁定期限延长至承诺得到重新履行时。
6、因违反承诺所产生的收益全部归公司所有,公司有权暂扣其应得的现金分红,同时不得转让其直接及间接持有的公司股份,直至其将违规收益足额交付公司为止。”
王清瀚;侯文礼;
余雄平;张炳辉;周俊明;方小波;
吴淑青;余思建;李燕平;孙晚丰;唐名太;陈怀恭;李声友
“若公司董事、监事和高级管理人员非因不可抗力等自身无法控制的原因未能完全、及时、有效地履行承诺事项中的各项义务或责任,需提出新的承诺并接受如下约束措施,直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完
毕:1、公司应在未履行承诺的事实得到确认的次一交易日公告相关情况,及时披露未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因。
2、公司董
事、监事、高级管理人员应在中国证监会指定报刊上公开作出解释并向投资者道歉,并自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督。3、如因未履行已作出的承诺给公司或者其他投资者造成损失的,公司董事、监事、高级管理人员将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。4、因违反承诺所产生的收益全部归公司所有,公司有权暂扣其应得的现金分红(如有)及50%的薪酬