TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
主要产品|单位|生产量|销售量|库存量|生产量比上年增减(%)|销售量比上年增减(%)|库存量比上年增减(%)
高导热石墨膜|万平方米|39.02|39.24|0.67|-65.49|-71.93|-24.72
高导热石墨膜产销量减少原因:产品结构的变化,技术改造、产品设计的变更,市场行情竞争激烈,市场需求减少。
分行业情况|||||||
分行业|成本构成项目|本期金额|本期占总成本比例(%)|上年同期金额|上年同期占总成本比例(%)|本期金额较上年同期变动比例(%)|情况说明
消费电子|直接材料|42,791,481.46|44.64|190,551,909.86|61.29|-77.54|产量减少
|直接人工|18,152,637.88|18.94|45,745,999.59|14.71|-60.32|
|制造费用|34,907,951.11|36.42|74,586,075.32|24.00|-53.20|
智能家居|直接材料|3,883,049.77|64.07|4,596,955.85|62.91|-15.53|产量减少
|直接人工|645,668.28|10.65|881,589.98|12.06|-26.76|
|制造费用|1,532,197.19|25.28|1,829,375.72|25.03|-16.24|
分产品情况|||||||
分产品|成本构成项目|本期金额|本期占总成本比例(%)|上年同期金额|上年同期占总成本比例(%)|本期金额较上年同期变动比例(%)|情况说明
散热材料|直接材料|36,464,698.57|52.06|158,407,272.98|66.81|-76.98|产量减少
|直接人工|8,857,054.48|12.64|27,016,520.29|11.40|-67.22|
|制造费用|24,726,221.17|35.30|51,663,190.14|21.79|-52.14|
五恒系统|直接材料|3,883,049.77|64.07|4,596,955.85|62.91|-15.53|产量减少
|直接人工|645,668.28|10.65|881,589.98|12.06|-26.76|
|制造费用|1,532,197.19|25.28|1,829,375.72|25.03|-16.24|
外观结构件|直接材料|6,326,782.89|24.52|32,144,636.88|43.56|-80.32|产量减少
|直接人工|9,295,583.40|36.02|18,729,479.30|25.38|-50.37|
|制造费用|10,181,729.94|39.46|22,922,885.18|31.06|-55.58|
1、消费电子类产品:主要是受市场影响,产品设计变更、工艺改进影响;外观结构产品受设备减值及停产导致
2、智能家居:承接工程设计项目减少,产量减少
前五名客户销售额4,815.50 万元,占年度销售总额44.95%;其中前五名客户销售额中关联方销售额0 万元,占年度销售总额0%。
序号|客户名称|销售额|占年度销售总额比例(%)
1|客户A|2,680.53|25.02
2|客户B|700.29|6.54
3|客户C|552.56|5.16
4|客户D|470.34|4.39
5|客户E|411.78|3.84
前五名供应商采购额1,723.76 万元,占年度采购总额14.84%;其中前五名供应商采购额中关联方采购额0 万元,占年度采购总额0%。
序号|供应商名称|采购额|占年度采购总额比例(%)
1|供应商A|654.81|5.64
2|供应商B|315.70|2.72
3|供应商C|277.05|2.38
4|供应商D|251.61|2.17
5|供应商E|224.59|1.93
项目|本期发生额|上期发生额|变动幅度(%)
销售费用|8,830,993.16|12,651,837.51|-30.20
管理费用|26,668,504.74|159,316,329.28|-83.26
研发费用|9,585,531.55|24,925,859.97|-61.54
财务费用|4,790,413.39|16,034,292.30|-70.12
销售费用比去年同期减少30.20%,主要是本年销售规模下降所致。
管理费用比去年同期减少83.26%,主要是公司加强费用控制、精简内部人员团队架构所致。研发费用比去年同期减少61.54%,主要是研发项目减少。
财务费用变动主要因母公司利息费用减少以及汇率变动影响。
本期费用化研发投入|9,585,531.55
本期资本化研发投入|
研发投入合计|9,585,531.55
研发投入总额占营业收入比例(%)|8.95
研发投入资本化的比重(%)|-
公司研发人员的数量|35
研发人员数量占公司总人数的比例(%)|10.03
研发人员学历结构|
学历结构类别|学历结构人数
博士研究生|0
硕士研究生|1
本科|8
专科|15
高中及以下|11
研发人员年龄结构|
年龄结构类别|年龄结构人数
30 岁以下(不含30 岁)|7
30-40 岁(含30 岁,不含40 岁)|19
40-50 岁(含40 岁,不含50 岁)|8
项目|本期发生额|上期发生额|变动幅度(%|情况说明
经营活动产生的现金流量净额|-64,604,476.71|-24,701,130.76|-|本期销售回款减少
投资活动产生的现金流量净额|25,671,961.34|283,905,923.63|-90.96|本期投资活动减少
筹资活动产生的现金流量净额|1,167,871.53|-297,970,292.75|-|本期偿还到期债务减少
1、计入当期损益的政府补助4,578,214.25 元;
2、非流动资产处置损益12,902,009 .40 元;
3、除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益1,928,576.76 元;
4、单独进行减值测试的应收款项减值准备转回2,433,023.83 元;
5、除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1,444,915.24 元;上述五项合计影响利润总额20,396,909.00 元。
项目名称|本期期末数|本期期末数占总资产的比例(%)|上期期末数|上期期末数占总资产的比例(%)|本期期末金额较上期期末变动比例(%)|情况说明
货币资金|2,578.94|5.50|6,659.36|9.71|-61.27|主要系公司归还银行借款所致。
交易性金融资产|533.65|1.14|1,944.03|2.83|-72.55|主要系购买理财减少所致。
应收票据|23.04|0.05|43.16|0.06|-46.62|主要系本期营业收入减少,导致应收款项减少。
应收款项融资|5.05|0.01|454.79|0.66|-98.89|主要系报告期内票据背书供应商所致。
存货|3,386.63|7.26|5,267.43|7.68|-35.71|主要系原材料减少、库存商品减少所致。
其他流动资产|825.26|1.76|3,689.44|5.38|-77.63|主要系海程光电计提流动资产减值所致。
在建工程|25.02|0.05|86.41|0.13|-71.05|主要系在建工程转固所致。
其他非流动资产|114.42|0.24|274.16|0.40|-58.27|主要系预付设备款减少所致。
应付票据|507.48|1.08|4,175.31|6.09|-87.85|主要系采购额减少,开具银行承兑汇票支付货款减少所致。
应付账款|5,205.74|11.11|11,401.07|16.62|-54.34|主要系采购额减少所致。
合同负债|331.37|0.71|1,163.88|1.70|-71.53|主要系预收款减少所致
应付职工薪酬|445.02|0.95|746.91|1.09|-40.42|主要系员工人数减少所致。
其他应付款|406.37|0.87|206.27|0.30|97.01|主要系往来款增加所致
其他综合收益|40.75|0.09|-139.05|-0.20|-129.31|主要系汇率影响所
||||||致
截至报告期末,其他货币资金中开具承兑汇票存入的保证金5,074,824.05 元,在承兑汇票存续期间使用受到限制;因合同纠纷,本公司和海程光电银行账户分别被司法冻结5,227,634.02元、399,070.11 元,以上受限资金合计10,701,528.18 元。截至本报告披露日,上述资产受限情况已解除。除此之外,期末货币资金中无其他因抵押、质押或冻结等对使用有限制、有潜在回收风险的款项。
详见第三节“管理层讨论与分析”中“二、报告期内公司所处行业情况”
公司于2022 年6 月30 日召开第三届董事会第二十一次会议,审议通过了《关于全资子公司转让部分基金份额暨关联交易的议案》,同意公司子公司梦想工场将其持有的重道永旭13.12%的财产份额转让给关联方常州瀚远创业投资合伙企业(有限合伙)。
子公司名称|子公司类型|业务性质|注册资本|本公司对子公司持股比例(%)|总资产(万元)|净资产(万元)|净利润(万元)
碳元精密|全资子公司|制造业|2,000 万元|100|2,367.74|2,298.64|-6.22
海程香港|全资子公司|投资与贸易|1,000 万美元|100|4,254.77|3,431.72|0.46
碳元舒适加|控股子公司|制造业|2,000 万元|92.4762|2,337.94|-4,591.53|-3,545.49
碳元宜居|控股孙公司|销售及安装|2,000 万元|92.4762|65.90|-22.26|-47.07
梦想工场|全资子公司|投资|15,000 万元|100|14,064.26|13,442.97|150.45
海程越南|全资孙公司|制造业|100 万美元|100|1,118.07|-1,135.12|-770.53
海程光电|全资子公司|制造业|60,000 万元|100|3,288.93|-9,649.94|-2,091.48
宏通新材|控股孙公司|制造业|2,500 万元|60|5,167.92|-1,098.41|-476.75
碳元热导|控股子公司|制造业|500 万元|90|144.07|133.11|-81.00
碳元美国|全资孙公司|投资与贸易|100 万美元|100|591.48|587.58|-68.22
海程韩国|全资孙公司|投资与贸易|100 万美元|100|350.57|350.57|-140.85
海程博恩|控股孙公司|制造业|2,000 万元|55|662.07|662.07|-18.74
新世晟|全资孙公司|投资与贸易|500 万元|100|455.39|-57.97|-3.29
娄底碳元|全资子公司|制造业|300 万元|100|1.86|1.86|-3.14
详见“第三节管理层讨论与分析中二、报告期内公司所从处行业情况。”
1.保障现有业务稳健发展,进一步拓展市场促进产业升级
公司坚持创新,不断优化产品和产业结构。将围绕两条主线展开战略布局:
(1)为多行业提供热管理解决方案
公司立足于3C行业电子消费品散热需求,提供高导热石墨膜、超薄热管、超薄均热板等多类产品及组合,为客户提供综合性热管理解决方案,继续提升品牌的影响力和行业领先优势,另随着5G时代的到来,公司将把握机遇,顺应发展趋势面向5G相关领域做进一步扩展与深耕。
(2)扩大石墨新材料的行业应用
在石墨新材料领域加大研发投入,与科研院所加强合作,开发新产品,寻找新的利润增长点。继续推进碳元绿建的发展,打造以石墨辐射末端为特色的“舒适加”五恒系统,推动其在建筑和舒适家居领域的应用,扩大碳元绿建的品牌影响力。
2.加快推进再融资进度,加速落实新能源储能业务发展战略
报告期内,公司董事会审议通过了向特定对象发行A 股股票相关议案,拟募集资金5.6 亿用于锂离子电池储能项目。截至目前,上述议案已经股东大会审议通过,公司正处于申报材料准备阶段。公司将加速推进申报工作,尽快完成发行,启动募投项目建设,加速落实新能源储能业务发展战略。同时公司也将以成立合资子公司方式,与专业团队合作,提前开展新能源储能业务,快速建立市场认知,打造碳元储能品牌。加速推动公司在锂电储能行业的市场布局,尽快形成业务规模,为公司募投项目提供技术团队及市场资源支持的同时全面提高公司业务规模及盈利水平,促进公司持续健康发展。
1、现有业务板块规划
(1)散热业务板块:继续优化组织架构,积极争取更多的业务订单,同时不断提升产品良率、效率,实现降本增效。
(2)五恒系统业务板块:持续推进石墨辐射板系列、新风热泵系列产品与控制系统的创新研发,匹配高端建筑五恒项目与舒适家装系统领域的应用。加强在B 端领域五恒系统项目的开拓,扩大碳元舒适加五恒系统的市场影响力。持续提升产品质量、提高碳元舒适加品牌知名度及市场份额。
(3)陶瓷业务板块:在稳定原有传统手表及智能穿戴业务的基础上,不断开发新的国际客户,同时继续拓展导入智能穿戴、智能手机、智能家居及其他领域,开拓新的市场。
2、新能源储能业务战略拓展
公司设立产品线和业务线两条主线,以娄底碳元、南京碳元新能源为生产基地和解决方案基地,产品涉及主流工艺电芯生产和PACK,BMS 和EMS 自主解决方案研发和系统集成,同步与科院院所合作设立储能研究院,搭建技术高地。以其他拟成立的合资公司为主体,形成上、中、特三个客户梯队,聚焦大型储能和风电光伏储能,和国内大型专业EPC 方合作,完成细分领域的工商储能拓展,同时探索进入特种电池和特种储能的大型应用领域。发挥企业在新材料新能源的研发优势,为新业务战略赋能,尽快形成销售规模,提升公司盈利能力,增强长期可持续发展能力。
3、拓宽融资渠道,优化资金结构
加速推进向特定对象发行A 股股票进度,尽快完成发行,优化公司股东结构和资金结构,大幅度提升公司资金实力及抵御风险的能力。同时利用好金融机构的融资渠道,加强与金融机构的合作,通过信用担保或以现有厂房土地等资产进行抵押担保方式进行债权融资。
公司将继续加大研发力度,现有业务方面,继续在多行业热管理应用、碳材料应用和陶瓷材料应用等领域进行深度开发工作。新能源储能业务方面,公司将与科研院所合作,设立碳元储能研究机构,引入专业技术团队,为上市公司未来发展提供技术支撑。
在组织结构方面,公司将继续改进管理体系,结合业务和产品线的拓展,持续优化业务部门和组织机构;在人才培养方面,公司将继续完善现有培训体系,丰富管理、技术、销售、质量、安全、职业道德等全方位的培训课程;在绩效考核方面,公司以业绩为导向,设定相应的薪资增长计划和岗位升迁计划,始终保证员工薪酬在所处地区和行业具有竞争力,打造一个有战斗力和向心力的团队。
上述2023 年经营计划不构成公司对投资者的业绩承诺。
由于消费电子产品制造产业链的特性,公司客户集中度较高,大多为手机品牌商或为其组装手机的组装厂。报告期内,公司前五大终端客户的销售占比较高,如果主要客户减少或终止与公司的合作,或由于手机行业的波动造成主要客户自身经营波动,有可能造成公司经营业绩出现波动或者下滑。
2、行业竞争及原材料价格波动导致毛利率波动的风险
随着行业增长趋缓,竞争愈加激烈,公司综合毛利率有可能受行业竞争状况影响出现波动。同时,公司主要原材料采购相对集中,亦面临由于原材料价格波动导致的毛利率波动风险。
3、汇率波动的风险
公司出口销售和进口原材料以美元结算为主,受国内及国际政治、经济、货币供求关系等多种因素影响,人民币兑外币汇率处于不断变化之中,将给公司的未来运营带来汇兑风险。
4、核心技术人员流失的风险
核心技术人员是公司生存和发展的关键,是公司维持和提高核心竞争力的基石。随着企业间人才需求加剧、竞争激烈,如果公司不能持续完善各类激励约束机制,可能导致核心技术人员的流失,将对公司的经营及保持持续创新能力产生一定的影响。
5、国际贸易摩擦对公司生产经营产生影响的风险
目前中美贸易摩擦间接对公司的生产经营造成了一定的不利影响。未来如若中美贸易摩擦继续升级以及美国国内贸易保护政策加剧,公司在3C行业布局的产品会受到中美贸易摩擦的影响。公司将密切关注中美贸易摩擦进程,并通过加强管理、多渠道积极开拓市场、多元化经营等方式予以应对。
报告期内,公司治理情况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在重大差异。公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《企业内部控制基本规范》及配套指引和中国证监会、上海证券交易所相关法律法规及通知的要求,认真执行公司治理的相关制度,不断完善公司法人治理结构,优化治理环境。
会议届次|召开日期|决议刊登的指定网站的查询索引|决议刊登的披露日期|会议决议
2022 年第一次临时股东大会|2022 年4 月8 日|www.sse.com.cn|2022 年4 月9 日|2022 年第一次临时股东大会决议
2021 年年度股东大会|2022 年5 月26日|www.sse.com.cn|2022 年5 月27日|2021 年年度股东大会决议
2022 年第二次临时股东大会|2022 年8 月5 日|www.sse.com.cn|2022 年8 月6 日|2022 年第二次临时股东大会决议
2022 年第三次临时股东大会|2022 年12 月28日|www.sse.com.cn|2022 年12 月29日|2022 年第三次临时股东大会决议
姓名|职务(注)|性别|年龄|任期起始日期|任期终止日期|年初持股数|年末持股数|年度内股份增减变动量|增减变动原因|报告期内从公司获得的税前报酬总额(万元)|是否在公司关联方获取报酬
陈剑波|董事长|男|56|2022-12-28|2025-12-27|0|0|0||0|是
张泽辉|副董事长、总经理、财务负责人|男|49|2022-12-28|2025-12-27|0|0|0||0|是
周春君|董事、副总经理|男|49|2022-12-28|2025-12-27|0|0|0||0|否
傅国林|董事|男|55|2022-12-28|2025-12-27|0|0|0||0|否
马斌|董事|男|46|2022-12-28|2025-12-27|0|0|0||0|否
杨建|董事|男|56|2022-12-28|2025-12-27|0|0|0||0|否
殷芳铖|独立董事|女|48|2022-12-28|2025-12-27|0|0|0||0|否
薛浩|独立董事|男|55|2022-12-28|2025-12-27|0|0|0||0|否
王海波|独立董事|男|53|2022-12-28|2025-12-27|0|0|0||0|否
黄果庆|监事会主席|男|50|2022-12-28|2025-12-27|0|0|0||0|是
江静华|职工监事|女|32|2022-12-28|2025-12-27|0|0|0||12.94|否
蒋玉琳|职工监事|女|27|2022-12-28|2025-12-27|0|0|0||8.67|否
王泽川|董事会秘书|男|35|2022-12-28|2025-12-27|0|0|0||0|否
徐世中|董事长、总经理、财务负责|男|49|2019-12-27|2022-12-27|66,399,353|49,859,353|-16,540,000|控制权变更|40|否
|人(离任||||||||||
严中原|董事、副总经理(离任)|男|37|2019-12-27|2022-12-27|29,300|29,300|0||40|否
周生国|董事(离任)|男|39|2019-12-27|2022-12-27|28,000|28,000|0||32.67|否
袁秀国|独立董事(离任)|男|68|2019-12-27|2022-12-27|0|0|0||6|否
李景涛|独立董事(离任)|男|56|2019-12-27|2022-12-27|0|0|0||6|否
恽建定|独立董事(离任)|男|54|2019-12-27|2022-12-27|0|0|0||6|否
刘志兵|监事会主席(离任|男||2022-08-05|2022-12-27|0|0|0||26.66|否
董朝晖|董事(离任)|男|56|2022-04-08|2022-07-18|0|0|0||0|否
董峥嵘|董事(离任)|男|54|2022-04-08|2022-07-18|0|0|0||0|否
顾青|监事会主席(离任|女|49|2019-12-27|2022-08-04|0|0|0||3.5|否
朱秋丽|职工监事(离任)|女|28|2020-07-08|2022-02-17|0|0|0||1.48|否
徐旭|董事会秘书(离任|男|39|2021-03-02|2022-12-27|0|0|0||30|否
合计|/|/|/|/|/|66,456,653|49,916,653|-16,540,000|/|213.92|/
姓名|主要工作经历
陈剑波|大学学历,中国共产党员。2016 年6 月至2019 年9 月,任涟源市交通运输局副局长、涟源市交通建设投资开发有限公司副总经理;2019 年9 月至今,任涟源市城乡建设投资开发集团有限公司总经理、涟源市交通建设投资开发有限公司董事长兼总经理、涟源市城市公共设施建设有限公司董事长兼总经理、涟源市城乡生态环境工程有限公司董事长兼总经理、涟源市新城镇建设投资开发有限公司董事长兼总经理、涟源市城乡农业科技发展有限公司董事长兼总经理、涟源市城市资产经营有限公司董事长兼总经理、涟源市城投矿业发展
|有限公司董事长兼总经理、涟源市交投沥青混凝土有限公司董事长兼总经理。
张泽辉|研究生学历,金融学博士,中国共产党员。历任河北一川胶带集团有限公司董事长、石家庄第一橡胶股份有限公司董事长;2009 年9 月至今,任河北橡一医药科技股份有限公司董事长、德盛投资集团有限公司董事长。
周春君|2002 年10 月至2006 年10 月,任中兴通讯股份有限公司区域总监;2006 年11 至2009 年1 月,任微网信通(北京)通信技术股份有限公司董事、常务副总裁;2009 年2 月至2018 年12 月,任北京正润金融投资集团有限公司董事、副总裁;2019 年1 月至2022 年4月,任深圳市中能绿色投资有限公司常务副总经理。
傅国林|研究生学历,管理学博士学位。2010 年9 月至2022 年1 月,任北京英诺威尔科技股份有限公司董事、首席财务官;2022 年1 月至2022年7 月,任北京聚通达科技股份有限公司董事会秘书、首席财务官;2022 年07 至今,任北京聚通达科技股份有限公司副总裁。
马斌|本科学历。2016 年3 月至2021 年11 月任深圳前海中农融汇控股有限公司执行董事;2020 年1 月至2022 年11 月任北京沐风永顺投资管理有限公司副总经理;2022 年6 月11 日至今任北京中海基业能源有限公司副总经理。
杨建|研究生学历,理学硕士。曾任江苏亚邦药业集团有限公司集团副总经理、制药公司总经理;亚邦投资控股集团有限公司总经理;江苏恒隆作物保护有限公司董事长;南京大学化学化工学院、南京延长反应技术研究院有限公司总经理。现任常州大学联合化学反应工程研究所常州分所、研究设计院教授。
殷芳铖|本科学历。曾任江苏晨风集团股份有限公司财务主管;旗牌(常州)文具制造有限公司财务部负责人;蒂目自动设备(金坛)有限公司行政部负责人;江苏南顺食品有限公司财务部负责人;卓郎(常州)纺织机械有限公司财务部负责人;卓郎(常州)泰斯博斯纺织专件有限公司财务部负责人;2021 年7 月至今任江苏常友环保科技股份有限公司审计部负责人。
王海波|研究生学历,经济法学硕士,中国共产党员。1994 年6 月进入河北大学法律系任教至今,现任河北大学法学院副教授、研究生导师。
薛浩|本科学历。1993 年至1996 年,任建银房地产公司销售经理;1997 年至2002 年,任上海通宏实业和达房地产公司总经理;2007 年至今,任上海裕潮投资管理有限公司董事长、总经理。
黄果庆|本科学历。1997 年至2013 年任涟源市林业局科员;2013 年至2022 年5 月任涟源龙山国家森林公园管理局科长;2022 年5 月至今,任涟源市城乡建设投资开发集团有限公司副总经理。
江静华|本科学历,南京工程学院市场营销专业。2013 年6 月~2016 年8 月任碳元科技股份有限公司销售中心助理;2016 年8 月~2020 年6 月任碳元科技股份有限公司销售内勤主管;2020 年7 月至今,任江苏碳元绿色建筑科技有限公司办公室主任。
蒋玉琳|本科学历,江苏理工学院会计学专业。2016 年10 月~2018 年12 月任碳元科技股份有限公司出纳;2019 年1 月~2020 年11 月任碳元科技股份有限公司应付会计;2020 年12 月至今,任碳元科技股份有限公司资金主管。
王泽川|硕士研究生学历。2014 年6 月至2017 年4 月,任北京动力源科技股份有限公司信息披露专员;2017 年4 月至2019 年3 月,任北京晓程科技股份有限公司证券事务代表;2019 年4 月至2022 年12 月,任渤海汽车系统股份有限公司董事会办公室主管。
任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
黄果庆|涟源德盛四季新能源科技有限公司|监事|2022 年11 月|
在股东单位任职情况的说明|无|||
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
陈剑波|涟源市城乡建设投资开发集团有限公司|董事、总经理|2022 年1 月|
|涟源市交通建设投资开发有限公司|法定代表人、执行董事、经理|2020 年5 月|
|涟源市城市公共设施建设有限公司|法定代表人、执行董事、经理|2022 年4 月|
|涟源市城乡生态环境工程有限公司|法定代表人、执行董事、经理|2022 年3 月|
|涟源市新城镇建设投资开发有限公司|法定代表人、董事长兼总经理|2021 年12 月|
|涟源市城乡农业科技发展有限公司|法定代表人、指定董事、经理|2022 年3 月|
|涟源市城市资产经营有限公司|法定代表人、执行董事兼总经理|2022 年4 月|
|涟源市城投矿业发展有限公司|法定代表人、董事长兼总经理|2022 年8 月|
|涟源市交投沥青混凝土有限公司|法定代表人、执行董事、经理|2020 年8 月|
|涟源水道实业开发有限公司|法定代表人、执行董事、经理|2022 年12 月|
|娄底市兴娄融资担保有限公司|董事|2021 年10 月|
|涟源市城乡教育服务有限公司|执行董事、经理|2023 年1 月|
张泽辉|河北橡一医药科技股份有限公司|董事长|2009 年9 月|
|德盛投资集团有限公司|董事长|2009 年8 月|
|德盛河北环境科技有限公司|执行董事|2022 年11 月|
周春君|深圳市中能绿色投资有限公司|常务副总经理|2019 年1 月|2022 年4 月
傅国林|北京英诺威尔科技股份有限公司|董事|2010 年9 月|2022 年1 月
|北京聚通达科技股份|董事会秘书,副总|2022 年1 月|
|有限公司|裁||
马斌|北京康健汇智科技发展有限公司|法定代表人、财务负责人、经理、执行董事|2022 年11 月|
|北京中海基业能源有限公司|副总经理|2022 年6 月|
|北京沐风永顺投资管理有限公司|副总经理|2020 年1 月|2022 年11 月
杨建|南京延长反应技术研究院有限公司|总经理|2019 年4 月|2022 年11 月
薛浩|上海裕潮投资管理有限公司|董事长、总经理|2007 年|
黄果庆|涟源市城乡建设投资开发集团有限公司|副总经理|2020 年5 月|
徐世中|苏州工业园区思云传奇投资管理有限公司|监事|2017 年1 月|
|常州云未电子商务有限公司|执行董事、总经理|2017 年7 月|
|江苏碳元舒适加建筑科技有限公司|董事长、总经理|2017 年7 月|
|宁波梅山保税港区思云投资管理有限公司|监事|2017 年6 月|
|常州重道投资管理有限公司|执行董事|2015 年10 月|
|建水县元翔企业管理有限公司|执行董事、经理|2013 年2 月|
|海程光电科技有限公司|执行董事兼总经理|2018 年5 月|
|常州梦想工场投资发展有限公司|执行董事|2015 年7 月|
|常州世竟液态金属有限公司|董事长|2014 年10 月|
|深圳市宏通新材料有限公司|董事长|2018 年6 月|
|江苏海程博恩光电科技有限公司|董事长|2019 年12 月|
|常州碳元精密电子有限公司|执行董事兼总经理|2013 年9 月|
|常州碳元宜居工程有限公司|执行董事|2020 年7 月|
|常州世竟液态金属制品有限公司|执行董事|2020 年12 月|
|常州世竟非平衡合金有限公司|总经理、执行董事|2020 年8 月|
|南京碳元建筑科技有限公司|执行董事|2017 年6 月|
|常州世竟精密科技有限公司|执行董事、总经理|2019 年12 月|
|常州碳元热导科技有|总经理、执行董事|2018 年11 月|
|限公司|||
|常州新世晟进出口贸易有限公司|执行董事|2020 年4 月|
|娄底碳元新能源科技有限公司|执行董事、经理|2022 年11 月|
严中原|江苏海程博恩光电科技有限公司|董事|2019 年12 月|
袁秀国|江苏捷捷微电子股份有限公司|独立董事|2020 年9 月|
|江苏常熟农村商业银行股份有限公司|独立董事|2017 年4 月|
|昆山科森科技股份有限公司|独立董事|2020 年3 月|
李景涛|广东金马波士德律师事务所|主任|1994 年6 月|
恽建定|常州汇丰会计师事务所有限公司|董事长兼总经理|1999 年2 月|
周生国|昆山鑫日昇导热材料有限公司|执行董事兼总经理|2019 年6 月|
顾青|北京市中伦文德(常州)律师事务所|主任|2017 年5 月|
董朝晖|北京欢乐嘉娱文化投资有限公司|董事|2014 年10 月|
|喀什嘉娱创业投资有限公司|董事|2015 年4 月|
|喀什嘉玺文化传播有限公司|董事|2017 年8 月|
|海南欢乐时光影业有限公司|董事|2016 年12 月|
|喀什欢乐嘉娱文化传媒有限公司|董事|2015 年1 月|
|喀什嘉视文化传媒有限公司|董事|2018 年7 月|
董峥嵘|喀什嘉玺文化传播有限公司|董事兼总经理|2017 年8 月|
|上海嘉娱文化投资有限公司|董事|2011 年6 月|
|霍尔果斯喜乐互娱文化传媒有限公司|总经理|2020 年11 月|
|霍尔果斯大喜互娱文化传媒有限公司|总经理|2020 年11 月|
|喀什嘉视文化传媒有限公司|董事兼总经理|2018 年10 月|
|喀什欢乐嘉娱文化传媒有限公司|董事、经理|2015 年1 月|
在其他单位任职情况的说明|无|||
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|经董事会薪酬与考核委员会确定后提交董事会审议通过,经公司股东大会批准后实施。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|按照风险、责任与利益相协调的原则,根据行业状况及公司生产经营实际情况确定。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况|报酬情况详见本报告第四节之“现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计|报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计213.92 万元。
姓名|担任的职务|变动情形|变动原因
徐世中|董事长、总经理、财务负责人|离任|董事会换届选举
严中原|董事、副总经理|离任|董事会换届选举
周生国|董事|离任|董事会换届选举
袁秀国|独立董事|离任|董事会换届选举
李景涛|独立董事|离任|董事会换届选举
恽建定|独立董事|离任|董事会换届选举
顾青|监事会主席|离任|个人原因
朱秋丽|职工监事|离任|个人原因
徐旭|董事会秘书|离任|董事会换届选举
董朝晖|董事|离任|个人原因
董峥嵘|董事|离任|个人原因
刘志兵|监事会主席|离任|监事会换届选举
陈剑波|董事长|选举|董事会换届选举
张泽辉|副董事长、总经理、财务负责人|选举|董事会换届选举
周春君|董事、副总经理|选举|董事会换届选举
傅国林|董事|选举|董事会换届选举
马斌|董事|选举|董事会换届选举
杨建|董事|选举|董事会换届选举
王海波|独立董事|选举|董事会换届选举
殷芳铖|独立董事|选举|董事会换届选举
薛浩|独立董事|选举|董事会换届选举
黄果庆|监事会主席|选举|监事会换届选举
王泽川|董事会秘书|聘任|新任
会议届次|召开日期|会议决议
第三届董事会第十六次临时会议|2022 年1 月5 日|审议通过了《关于向控股股东借款暨关联交易的议案》
第三届董事会第十七次临时会议|2022 年1 月24 日|审议通过了《关于公司以自有资产抵押向银行申请综合授信额度的议案》
第三届董事会第十八次临时会议|2022 年3 月11 日|审议通过了《关于申请控股孙公司破产的议案》、《关于补选公司第三届董事会董事的议案》、《关于召开2022 年第一次临时股东大会的议案》
第三届董事会第十九次临时会议|2022 年4 月13 日|审议通过了《关于终止2021 年度非公开发行股票事项及撤回申请文件的议案》
第三届董事会第二十次会议|2022 年4 月27 日|审议通过了《关于公司<2021 年度董事会工作报告>的议案》、《关于公司<2021 年度总经理工作报告>的议案》、《关于公司<2021 年度独立董事述职报告>的议案》、《关于公司2021 年度经审计的财务报告的议案》、《关于公司董事会审计委员会2021 年度履职情况报告的议案》、《关于公司2021 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》、《关于公司<2021 年度财务决算报告及2022 年度财务预算报告>的议案》、《关于公司<2021 年年度报告>及其摘要的议案》、《关于公司2021 年度内部控制评价报告的议案》、《关于公司2021 年度利润分配预案的议案》、《关于公司2022 年度预计日常性关联交易的议案》、《关于公司2022 年度董事、监事、高级管理人员薪酬的议案》、《关于向中国建设银行股份有限公司申请综合授信额度的议案》、《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》、《关于公司2021 年度计提资产减值准备的议案》、《关于公司<2021 年度第一季度报告>的议案》、《关于续聘公司2022 年度审计机构的议案》、《关于补选第三届董事会专门委员会委员的议案》、《关于召开2021 年年度股东大会的议案》
第三届董事会第二十一次临时会议|2022 年6 月30 日|审议通过了《关于全资子公司转让部分基金份额暨关联交易的议案》、《关于解散清算江苏海程博恩光电科技有限公司的议案》
第三届董事会第二十二次临时会议|2022 年7 月19 日|审议通过了《关于公司未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》、《关于向控股股东及关联方借款暨关联交易的议案》、《关于召开2022 年第二次临时股东大会的议案》
第三届董事会第二十三次临时会议|2022 年8 月29 日|审议通过了《关于公司<2022 年半年度报告>及其摘要的议案》
第三届董事会第二十四次临时会议|2022 年10月27 日|审议通过了《关于公司<2022 年第三季度报告>的议案》
第三届董事会第二十五次临时会议|2022 年11月14 日|审议通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关于公司2022 年度非公开发行股票方案的议案》、《关于公司2022 年度非公开发行股票预案的议案》、《关于前次募集资金使用情况专项报告的议案》、《关于公司2022年度非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》、《关于公司与特定对象签订附生效条件的股份认购协议的议案》、《关于公司2022 年度非公开发行股票涉及关联交易事项的议案》、《关于公司2022 年度非公开发行股票摊薄即期回报及采取填补措施和相关主体承诺的议案》、《关于公司未来三年(2023-2025 年)股东回报规划的议
||案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案》、《关于设立本次非公开发行股票募集资金专用账户的议案》、《关于暂不召开股东大会审议非公开发行股票相关事宜的议案》
第三届董事会第二十六次临时会议|2022 年12月5 日|审议通过了《关于公司2022 年度非公开发行股票预案(修订稿)的议案》、《关于公司与特定对象签订附生效条件的股份认购协议(修订稿)的议案》、《关于公司2022 年度非公开发行股票涉及关联交易事项的议案》、《关于公司2022 年度非公开发行股票摊薄即期回报及采取填补措施(修订稿)和相关主体承诺的议案》、
第三届董事会第二十七次临时会议|2022 年12月12 日|审议通过了《关于提名公司第四届董事会非独立董事候选人的议案》、《关于提名公司第四届董事会独立董事候选人的议案》、《关于修订<公司章程>、<股东大会议事规则>、<董事会议事规则>的议案》、《关于修订<总经理工作细则>的议案》、《关于召开2022 年第三次临时股东大会的议案》
第四届董事会第一次会议|2022 年12月28 日|审议通过了《关于选举公司第四届董事会董事长的议案》、《关于选举公司第四届董事会副董事长的议案》、《关于聘任公司总经理的议案》、《关于聘任公司副总经理的议案》、《关于聘任公司财务负责人的议案》、《关于聘任公司董事会秘书的议案》、《关于聘任公司证券事务代表的议案》、《关于选举公司第四届董事会专门委员会委员的议案》
董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况
||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数
徐世中|否|12|12|0|0|0|否|4
严中原|否|12|12|0|0|0|否|4
周生国|否|12|12|0|0|0|否|4
袁秀国|是|12|0|12|0|0|否|4
李景涛|是|12|0|12|0|0|否|4
恽建定|是|12|0|12|0|0|否|4
董朝晖|否|3|0|3|0|0|否|1
董峥嵘|否|3|0|2|1|0|否|1
陈剑波|否|1|1|0|0|0|否|0
张泽辉|否|1|1|0|0|0|否|0
周春君|否|1|1|0|0|0|否|0
杨建|否|1|0|1|0|0|否|0
傅国林|否|1|0|1|0|0|否|0
马斌|否|1|0|1|0|0|否|0
殷芳铖|是|1|0|1|0|0|否|0
王海波|是|1|0|1|0|0|否|0
薛浩|是|1|0|1|0|0|否|0
专门委员会类别|成员姓名
审计委员会|第三届董事会审计委员会:恽建定、袁秀国、周生国;第四届董事会审计委员会:殷芳铖、王海波、张泽辉
提名委员会|第三届董事会提名委员会:袁秀国、李景涛、严中原;第四届董事会提名委员会:王海波、薛浩、张泽辉
薪酬与考核委员会|第三届董事会薪酬与考核委员会:李景涛、恽建定、邓湘凌;第四届董事会薪酬与考核委员会:薛浩、殷芳铖、陈剑波
战略委员会|第三届董事会战略委员会:徐世中;第四届董事会战略委员会:张泽辉、陈剑波、周春君
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年1月3 日|《关于向控股股东借款暨关联交易的议案》|审议通过会议事项,并同意提交董事会审议|无
2022 年1月20 日|《关于公司以自有资产抵押向银行申请综合授信额度的议案》|审议通过会议事项,并同意提交董事会审议|无
2022 年4月8 日|《关于终止2021 年度非公开发行股票事项及撤回申请文件的议案》|审议通过会议事项,并同意提交董事会审议|无
2022 年4月22 日|《关于公司2021 年度经审计的财务报告的议案》《关于公司2021 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》《关于公司<2021 年度财务决算报告及2022 年度财务预算报告>的议案》《关于公司<2021 年年度报告>及其摘要的议案》《关于公司2021 年度内部控制评价报告的议案》《关于公司2021 年度利润分配预案的议案》《关于公司2022 年度预计日常性关联交易的议案》《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》《关于公司2021 年度计提资产减值准备的议案》《关于|审议通过会议事项,并同意提交董事会审议|无
|公司<2021 年第一季度报告>的议案》《关于续聘公司2022 年度审计机构的议案》||
2022 年6月27 日|《关于全资子公司转让部分基金份额暨关联交易的议案》|审议通过会议事项,并同意提交董事会审议|无
2022 年7月15 日|《关于公司未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》《关于向控股股东及关联方借款暨关联交易的议案》|审议通过会议事项,并同意提交董事会审议|无
2022年10 月24日|《关于公司<2022 年第三季度报告>的议案》|审议通过会议事项,并同意提交董事会审议|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年2月25 日|《关于公司2022 年经营发展规划的议案》|审议通过会议事项,并同意提交董事会审议|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年4月22 日|《关于公司2022 年度董事、监事、高级管理人员薪酬的议案》|审议通过会议事项,并同意提交董事会审议|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年3月8|《关于补选第三届董事会董事的议案》|审议通过会议事项,并同意提交董事会审议|无
2022年12 月9 日|《关于提名第四届董事会非独立董事候选人的议案》《关于提名第四届董事会独立董事候选人的议案》|审议通过会议事项,并同意提交董事会审议|无
2022年12 月28日|《关于聘任公司总经理的议案》《关于聘任公司副总经理的议案》《关于聘任公司财务负责人的议案》《关于聘任公司董事会秘书的议案》|审议通过会议事项,并同意提交董事会审议|无
母公司在职员工的数量|71
主要子公司在职员工的数量|278
在职员工的数量合计|349
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职|3
工人数|
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数
生产人员|231
销售人员|19
技术人员|27
财务人员|15
行政人员|57
合计|349
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
硕士及以上|4
本科|50
大专|59
高中、中专|150
初中及以下|86
合计|349
公司实行内部薪酬战略主要目标体现在对30%的高价值人才起到吸引、激励和留人作用,采用市场领先政策;对50%的一般员工进行调节、平衡和控制并采用市场追随政策;鼓励20%的低价值员工自动流出。薪酬政策的宗旨是建立科学的、符合企业发展需要的薪酬体系,规范公司的人力资源管理,使薪酬政策符合公司的发展需要,薪酬政策旨在客观评价员工能力、业绩的基础之上。公司员工的薪酬由工资收入和福利组成,工资收入包括基本工资和绩效工资,强调个人的薪酬与岗位价值、绩效相匹配。从而将企业的利益与员工的利益相结合,充分调动员工的积极性。
为了不断提升员工素质、专业技术能力,改善不足,同时为公司各岗位储备并输送优秀的适岗人员,公司每年根据战略方向及实际需求制定年度培训计划,以针对性的内部培训为主,外部培训辅助。
2022 年计划培训次数50 次,实际完成48 次,完成率96%,其中内训45 次,外训3 次。培训内容涉及管理实践、行业发展、企业规章制度、工作流程、专项业务、企业文化等课程。中高层管理人员、技术人员的培训宜外训、进修、交流参观等为主;生产工人以现场培训、在职辅
导、实践练习更加有效。讲师将采用外部讲师和内部讲师。涉及到外训或者内训中关键课程则聘请外部讲师,相关内部培训则由部门领导、技术人员等关键岗位作为讲师支持培训。常规培训方面,实现了培训本公司所需各类专业技术工人,提高整体工人技术水平,以保障生产工作开展,保证产品合格率。培训管理人才,提高公司管理水平,以适应公司远景发展需要。向各级管理人员提供行之有效的管理课程,促其以科学的方法进行工作、管理,以达成公司目标。
劳务外包的工时总数|37960
劳务外包支付的报酬总额|910459.45
根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3 号——上市公司现金分红》和《公司章程》的有关规定,公司指定了明确的现金分红政策:当公司当年实现的可分配利润为正数且审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告且在公司外部经营环境和自身经营状况未发生重大不利变化、无重大投资计划或重大现金支出、满足公司正常生产经营资金需求的情况下,公司应当首先采取现金方式分配利润,以现金方式分配的利润不少于当年实际的可分配利润的10%。
公司于2022 年5 月26 日召开的2021 年年度股东大会审议通过了《关于2021 年利润分配预案的议案》,公司2021 年度不进行利润分配,亦不进行资本公积金转增股本和其他形式的分配。
公司《2022 年内部控制评价报告》已于同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露。报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
报告期内,公司依照《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关监管法规、政策和公司章程等制度规定,依法依规对公司子公司的重大事项进行有效管控。
公司聘请的容诚会计师事务所(特殊普通合伙)对公司2022 年12 月31 日的内部控制的有效性进行了审计,出具了标准无保留意见的《内部控制审计报告》,详见与本报告同期刊登于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的相关公告。
按照中国证监会《关于开展上市公司治理专项行动的通知》要求,公司对照《上市公司治理专项自查清单》就公司治理情况开展全面、认真的专项审查。经自查,本公司均依法合规,不存在重大违法违规情况。公司将按照法律法规的规定及监管部门的要求,进一步提升公司治理水平、完善公司治理架构,不断提高上市公司质量。
是否建立环境保护相关机制|是
报告期内投入环保资金(单位:万元)|7.7
2021 年12 月14 日,深圳市宏通新材料有限公司因污水处理设施机械故障导致排污不达标,被深圳市生态环境局宝安管理局石岩所处以人民币20 万元罚款。宏通新材已于2022 年3 月11 日缴纳完毕该笔罚款。2022 年3 月10 日,宏通新材公司在试生产期间,员工未按要求开启废气处理设施,烧结和注塑所生产的废气直接排放至大气环境,被深圳市生态环境局宝安管理局石岩所处以罚款7 万元。宏通新材已于2022 年6 月2 日缴纳完毕该笔罚款。
(一)排污信息:
1、水污染物:
我公司无生产废水产生,只产生生活污水,生活污水量≤21360,COD≤8.544,氨氮≤0.707,总磷≤0.18492。全厂区共一个污水总排口,位于东大门进口处,无超标排放。
2、大气污染物:
二氧化硫≤0.132,氮氧化物≤0.617,挥发性有机物≤1.7031,颗粒物≤0.07976。厂区内共有2 个排气筒,分别位于6#车间以及食堂。
3、固体废物:
生产过程中产生的固废以及危废均交由有资质的单位进行安全处置。危废种类包括废焦油,擦拭用的废抹布,废无纺布过滤器,废纸筒过滤器,废活性炭,废切削液,废包装桶,废液压油,真空泵清洗废液。
(二)防治污染设施的建设及运行:
针对生产过程中产生的废气,我司用管道收集后连接至RTO(高温焚化炉)中进行燃烧,将废气完全燃烧至水蒸气后通过15 米高的排气筒外排。厂区内RTO 目前处于正常运行中。
(三)环评以及批复
1、《高性能散热模组项目》环评批复,批复编号:常武环审【2021】25 号。
2、《石墨发热管项目》环评批复,批复编号:常武环审【2021】364 号。
3、《固体废物环境影响后评价》备案通知书,备案编号:2021 年第166 号。
公司编制了《碳元科技股份有限公司突发环境事件应急预案》,应急预案编号:TYKJHB-002,编制于2017 年10 月。2020 年12 月25 日已进行复审,编号:320412-2020-XTH071-L。
自取得排污许可证后,委托久诚检测公司对公司进行为期一年的环境检测(每季度一测),检测报告显示均达标。
(六)其他信息
排污许可证已于2020 年6 月20 日办理完毕,证书编号:91320400560286705F001V。
是否采取减碳措施|是
减少排放二氧化碳当量(单位:吨)|442
减碳措施类型(如使用清洁能源发电在生产过程中使用减碳技术、研发生产助于减碳的新产品等)|光伏发电项目
报告期内光伏发电443470 度电,减少排放二氧化碳量约442 吨
承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺|其他|碳元科技及徐世中|(1)公司首次公开发行招股意向书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(2)如公司招股意向书被相关监管机构认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,在证券监督管理部门作出上述认定时,公司将依法回购首次公开发行的全部新股,且徐世中依法购回已转让的原限售股份,并于五个交易日内启动回购程序,回购价格不低于发行价格与银行同期活期存款利息之和。(3)如公司招股意向书被相关监管机构认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,其将依法赔偿投资者损失: A.在相关监管机构认定公司招股意向书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后五个工作日内,其将启动赔偿投资者损失的相关工作; B.投资者损失依据相关监管机构或司法机关认定的金额或者公司与投资者协商确定的金额确定。|长期|否|是||
|其他|徐世中|(1)其拟将长期持有公司股票;|长期|否|是||
|||(2)如果在锁定期满后,其拟减持股票的,将认真遵守中国证监会、上海证券交易所关于股东减持的相关规定,结合公司稳定股价、开展经营、资本运作的需要,审慎制定股票减持计划,在股票锁定期满后逐步减持;(3)其减持公司股票将按照相关法律、法规、规章的规定,具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等;(4)其拟减持公司股票前,将提前三个交易日予以公告,并按照上海证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务;其持有公司股份低于5%时除外;(5)如果在锁定期满后两年内,其拟减持股票的,减持价格将不低于发行价(指发行人首次公开发行股票的发行价格,如果因公司上市后派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,则按照上海证券交易所的有关规定作除权除息处理),其每年减持所持有的公司股份数量合计不超过上一年度最后一个交易日登记在其名下的股份总数的25%。因公司进行权益分派、减资缩股等导致其所持公司股份变化的,相应年度可转让股份额度做相应变更。|||||
||公司全体董事、高级管理人员|1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益;2、承诺对职务消费行为进行约束;3、承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动;4、承诺由董事会或薪酬委员会制订的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;|长期|否|是||
|||5、承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。|||||
|解决同业竞争|徐世中|1、本人直接或间接控制的子公司、合作或联营企业和/或下属企业目前没有直接或间接地从事任何与发行人的主营业务及其它业务相同或相似的业务(以下称“竞争业务”);2、本人直接或间接控制的子公司、合作或联营企业和/或下属企业,于本人作为对发行人直接/间接拥有权益的主要股东/关联方期间,不会直接或间接地以任何方式从事竞争业务或可能构成竞争业务的业务;3、本人直接或间接控制的子公司、合作或联营企业和/或下属企业,将来面临或可能取得任何与竞争业务有关的投资机会或其它商业机会,在同等条件下赋予发行人该等投资机会或商业机会之优先选择权;4、自本函出具日起,本函及本函项下之承诺为不可撤销的,且持续有效,直至本人不再成为对发行人直接/间接拥有权益的主要股东/关联方及之后一年期限届满为止;5、本人和/或本人直接或间接控制的子公司、合作或联营企业和/或下属企业如违反上述任何承诺,本人将赔偿发行人及发行人其他股东因此遭受的一切经济损失,该等责任是连带责任。|长期|否|是||
注册会计师在审计报告中提出的事项,说明了公司经营中存在的或有风险。公司董事会认为,容诚会计师事务所(特殊普通合伙)出具的非标准无保留意见审计报告,表示理解和认可,并提请投资者注意投资风险。上述事项主要对公司持续经营能力提醒财务报表使用者关注,该事项不存在明显违反会计准则、制度及相关信息披露的规定的情况。公司董事会和管理层将积极采取有效的措施,努力尽快消除上述事项的影响,保持公司持续、健康、稳定的发展,切实维护好全体股东和广大投资者的权益。
|现聘任
境内会计师事务所名称|容诚会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬|1,108,000.00
境内会计师事务所审计年限|3
境内会计师事务所注册会计师姓名|支彩琴、王传文、张伟
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限|3
|名称|报酬
内部控制审计会计师事务所|容诚会计师事务所(特殊普通|150,000.00
|合伙)|
公司第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十五次会议和2021 年年度股东大会审议通过了《关于续聘公司2022 年度审计机构的议案》,同意续聘容诚会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022 年度外部审计机构。
公司2022 年度经审计的归属于上市公司股东的净利润为负值且扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入低于1 亿元,根据《上海证券交易所股票上市规则》第9.3.2 条的相关规定,公司股票将被实施退市风险警示。
1、积极优化现有业务,推动持续稳定发展
为摆脱经营困境、解决公司危机,公司将坚持创新,加大研发投入,聚焦客户需求,不断优化产品和产业结构,强化市场开拓能力。与科研院所加强合作,开发新产品,提供更加多样化的产品及组合,为客户提供综合性热管理解决方案,努力创造新的利润增长点。继续推进碳元绿建的发展,打造以石墨辐射末端为特色的“舒适加”五恒系统,推动其在建筑和舒适家居领域的应用,扩大碳元绿建的品牌影响力。公司将继续优化组织架构,不断提升产品良率、效率,盘活闲置资产,扩大业务范围,保持与客户的紧密合作,积极争取更多的业务订单。同时,加强应收账款催收力度,最大限度回流资金保障经营所需。另着力剥离无效资产,降低业绩拖累。多措并举努力扭转经营不利局面,提升公司盈利水平。
2、加快推进新能源储能项目,尽快形成公司新的利润增长点
公司将发挥资本市场优势,加速推进发行股票申报工作,尽快启动募投项目建设,加速落实新能源储能业务发展战略。同时尽快成立合资子公司,与专业团队合作,提前开展新能源储能业务,快速建立市场认知,推动公司在锂电储能行业的市场布局,尽快形成业务收入,改善公司业绩,保证公司持续稳定发展。
公司董事会有信心通过科学、合理的发展规划,高效、务实的执行策略,切实改善公司业绩,最终撤销退市风险警示。
公司于2022 年3 月11 日召开第三届董事会第十八次临时会议,审议通过了《关于申请控股孙公司破产清算的议案》,同意公司控股子公司舒适加以债权人身份向法院申请控股孙公司南京碳元建筑科技有限公司进行破产清算。公司于2022 年6 月18 日披露《碳元科技股份有限公司关
于控股孙公司破产清算的进展公告》,公司收到《江苏省南京市建邺区人民法院民事裁定书》((2022)苏0105 破3 号),指定天衡会计师事务所(特殊普通合伙)担任南京碳元建筑科技有限公司管理人。
2022 年8 月15 日,公司收到上交所出具的口头警示1 次:
情况说明:2022 年7 月20 日,公司披露公告称,因公司2021 年大幅亏损4.59 亿元,导致2021 年末未弥补亏损金额超过实收股本总额的三分之一,董事会于7 月19 日审议相关议案并将提交股东大会审议。2022 年8 月5 日,公司召开股东大会审议通过前述议案。2022 年4 月29 日,公司披露2021 年年报显示公司出现未弥补亏损达实收股本总额三分之一的情形,根据《公司法》规定需在2 个月内召开股东大会,但公司迟至2022 年8 月5 日才召开股东大会审议相关事项。公司未在规定时间内召开股东大会,违反了《股票上市规则》第4.2.1 条以及《上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》第2.1.2 条等有关规定。公司时任董事会秘书徐旭作为公司信息披露事务的具体负责人,未勤勉尽责,对公司的违规行为负有责任,违反《股票上市规则》第2.1.2 条、第
4.4.2 条的规定以及其在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中做出的承诺。经讨论,决定对碳元科技股份有限公司及时任董事会秘书徐旭予以口头警示。
收到口头警示后,公司及相关责任人高度重视,深刻反省,认真学习《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引》等有关法律法规、交易规则,并要求相关部门和人员认真落实整改措施,提高公司规范运作能力和信息披露工作水平,保证信息披露工作制度有效执行。
报告期内,公司及控股股东诚信情况良好,不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等影响诚信情况的行为。
事项概述|查询索引
公司第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于公司2022 年度预计日常性关联交易的议案》|详见公司于2022 年4 月29 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《碳元科技股份有限公司关于2022 年度预计日常性关联交易的公告》(公告编号:2022-024)