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一般境内A 股上市公司的公司章程中规定,公司分配当年税后利润时,应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的,可以不再提取。公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的,在依照规定提取法定公积金之前,应当先用当年利润弥补亏损。公司从税后利润中提取法定公积金后,还可以从税后利润中提取任意公积金。公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润,按照股东持有的股份比例分配,但公司《章程》规定不按持股比例分配的除外。公司在弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的,股东必须将违反规定分配的利润退还公司。公司持有的本公司股份不得分配利润。
本公司的股利分配政策符合《开曼群岛公司法》的规定,与一般A 股上市公司的股利分配政策相比更为灵活,包括本公司可以在存在未弥补亏损的情况下向投资者分配税后利润,并且可以使用股份溢价(share premium account) 或其他根据《开曼群岛公司法》可用于股利分配的科目进行股利分配。除此以外,本公司的股利分配政策与一般A 股上市公司不存在重大差异。
2、投资者参与重大决策的权利
公司根据《开曼群岛公司法》等适用法律、法规及规范性文件的规定和要求修订了公司《章程》,并制定了《股东大会议事规则》《关联交易决策制度》等相关治理制度,明确了股东大会等机构的权责范围和工作程序。公司《章程》对公司股东大会的职权、股东大会的召开、提案、通知、决议等事项作出了明确的规定,具体参见公司已披露的招股说明书“第七节公司治理与独立性”之“二、公司治理相关制度的建立健全和运行情况”之“(二)股东大会制度的建立健全及运行情况”。因此,境内公众股东参与本公司重大事项决策的权益与一般A 股上市公司不存在重大差异。
3、投资者获取剩余财产分配的权利
根据《开曼群岛公司法》,公司可以通过特别决议进行清算,公司的清算资产将用于支付员工薪酬、缴纳相关税费以及清偿公司的债务等,剩余资产将分配给股东。《开曼群岛公司法》与《公司法》对公司剩余财产的分配原则不存在重大差异。
除上述公司治理差异以外,作为一家根据《开曼群岛公司法》设立的公司,本公司的一些其他相关安排与一般A 股上市公司相比还存在差异,主要包括监事会制度、公司合并、分立、收购制度、公司清算、解散制度、股东派生诉讼制度等,具体参见公司已披露的招股说明书“第七节公司治理与独立性”之“三、《公司章程》与《公司法》等法律制度的主要差异”。
调整适用本所信息披露要求和持续监管规定的情况□适用√不适用
姓名|职务(注)|性别|任期起始日期|任期终止日期|年初持股数|年末持股数|年度内股份增减变动量|增减变动原因|报告期内从公司获得的税前报酬总额(万元)|是否在公司关联方获取报酬
陈小军|董事长|男|2020-05-20|2025-05-26|0|0|0|/|0|是
李虹|董事、总裁|男|2020-11-05|2025-05-26|0|0|0|/|495.47|否
王小虎|董事|男|2022-11-11|2025-05-26|0|0|0|/|55.95|否
吴国屹|董事、财务总监、董事会秘书|男|2019-05-05|2025-05-26|0|0|0|/|215.81|否
窦健|董事|男|2021-09-29|2025-05-26|0|0|0|/|0|是
李巍巍|董事|男|2021-09-29|2025-05-26|0|0|0|/|0|是
肖宁|董事|男|2022-11-11|2025-05-26|0|0|0|/|0|是
汤树军|董事|男|2021-06-25|2025-05-26|0|0|0|/|0|否
夏正曙|独立董事|男|2019-04-24|2025-05-26|0|0|0|/|7.50|否
杨旸|独立董事|男|2019-04-24|2025-05-26|0|0|0|/|7.50|否
张志高|独立董事|男|2019-04-24|2025-05-26|0|0|0|/|7.50|否
庄巍|独立董事|男|2022-11-11|2025-05-26|0|0|0|/|0.67|否
马卫清|副总裁|男|2019-05-05|2025-05-26|0|0|0|/|316.84|否
姚东晗|副总裁(离任)|女|2019-05-05|2023-02-17|0|0|0|/|301.45|否
段军|副总裁|男|2021-06-07|2025-05-26|0|0|0|/|273.26|否
李舸|副总裁、总法律顾问|男|2021-08-19|2025-05-26|0|0|0|/|209.09|否
庄恒前|副总裁|男|2022-12-05|2025-05-26|0|0|0|/|180.29|否
合计|/|/|/|/|0|0|0|/|2,071.33|/
姓名|主要工作经历
陈小军|2020年至今任公司董事长,同时担任华润(集团)有限公司副总经理,华润网络(深圳)有限公司董事长。
李虹|2020 年至今任公司董事,现任公司总裁、技术研究院院长、功率器件事业群总经理、润科投资管理(上海)有限公司董事长。曾任无锡
|华润上华科技有限公司总经理,华润微电子(重庆)有限公司董事长、总经理,无锡华润华晶微电子有限公司董事长、总经理。
王小虎|2022 年至今任公司董事,曾任华润水泥控股有限公司党委副书记、副总裁,并曾在华润水泥、华润医药等单位担任多个管理职务,在企业管理方面拥有约三十年经验。
吴国屹|2019年至今任公司董事会秘书,2021年至今任公司董事、财务总监,同时担任公司战略发展部总监。
窦健|2021年至今任公司董事,同时担任华润置地董事。曾任徐州华润电力有限公司经营策划部副部长;华润电力控股有限公司首席法律顾问审计及内控总监;华润(集团)有限公司战略管理部助理总监、副总监。
李巍巍|2021 年至今任公司董事,同时担任华润资本董事。曾任广州浪奇实业股份有限责任公司董事会秘书处主任;国信证券有限责任公司人力资源部总监;华西证券有限责任公司人力资源总监、副总经理;华润深国投信托有限公司副总经理。
肖宁|2022 年至今任公司董事,曾任中国华润总公司法律部副经理,历任华润石化(集团)有限公司助理经理、经理、投资发展部高级经理,历任化学控股高级经理、战略发展总监、助理总经理兼法律总监,曾任华润材料副总经理、总法律顾问。
汤树军|2021年至今任公司董事,同时担任华芯投资管理有限责任公司投资一部总经理。
夏正曙|2019年至今任公司独立董事,公证天业会计师事务所(特殊普通合伙)副主任会计师。
杨旸|2019 年至今任公司独立董事,博士,现就职于光控特斯联(上海)信息科技有限公司,中国通信学会委员、香港中文大学信息工程系顾问委员会委员、上海知识产权法院技术调查官、重庆邮电大学学报编辑委员会委员、鹏城实验室兼聘研究员、上海交通大学兼职教授、香港中文大学(深圳)兼职教授、福州物联网开放实验室有限公司技术顾问。
张志高|2019年至今任公司独立董事,上海序伦律师事务所合伙人。
庄巍|2022 年至今任公司独立董事,俄罗斯工程院外籍院士,国家特聘专家,教授级高工,大连理工大学兼职教授,广东省科学院半导体研究所学科带头人,集成电路及微纳技术专家,长期从事半导体和集成电路领域的应用研究和管理工作,中国青年科技工作者协会第五届常务理事,地方政协委员。
马卫清|2019 年至今任公司副总裁,同时担任华润华晶微电子有限公司总经理,华润芯功率半导体设计有限公司董事长。曾任中国华晶分立器件总厂总工程师、厂长,华润华晶微电子有限公司常务副总经理。
姚东晗|2019年至2023年2月任公司副总裁,同时担任公司人力资源总监,华润微电子控股有限公司总经理。曾任华润集团人力资源部高级经理公司人力资源总监、助理总经理。
段军|2021 年至今任公司副总裁。曾任中国长城科技集团股份有限公司高级副总裁、总法律顾问、研究院副院长、量子计算机研究中心主任;华为技术有限公司运营商BG Marketing营销总监等职。
李舸|2021年至今任公司副总裁、总法律顾问。曾任华润(集团)有限公司法律事务部法律专业总监、法律合规部副总监/副总经理等职。
庄恒前|2022年至今任公司副总裁,现任公司功率器件事业群总经理、润西微电子(重庆)有限公司副总经理。
任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
陈小军|华润(集团)有限公司|副总经理|2020/3/18|/
陈小军|华润网络(深圳)有限公司|董事长|2020/5/15|/
窦健|华润置地控股有限公司|董事|2021/10/8|/
李巍巍|华润资本管理有限公司|董事|2021/8/30|/
肖宁|华润化学材料科技股份有限公司|副总经理|2020/1/15|2022/8/3
在股东单位任职情况的说明|无。|||
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
杨旸|光控特斯联(上海)信息科技有限公司|首席科学家|2022/4/1|/
张志高|上海序伦律师事务所|合伙人|2008/7/1|/
夏正曙|公证天业会计师事务所(特殊普通合伙)|副主任会计师|1994/5/1|/
庄巍|广东省科学院半导体研究所|学科带头人|2020/10/1|/
汤树军|华芯投资管理有限责任公司|投资一部总经理|2021/3/1|/
在其他单位任职情况的说明|无。|||
(三) 董事、高级管理人员和核心技术人员报酬情况
董事、高级管理人员报酬的决策程序|董事会薪酬考核委员会是公司根据公司《章程设立的专门工作机构,负责制定董事及高级管理人员的薪酬议案,并由董事会审议通过。
董事、高级管理人员报酬确定依据|董事会薪酬考核委员会根据《董事会薪酬与考核委员会实施细则》制定董事及高级管理人员的薪酬议案。
董事和高级管理人员报酬的实际支付情况|董事、高级管理人员报酬的实际支付情况与年报披露数据相符。
报告期末全体董事和高级管理人员实际获得的报酬合计|2,071.33
报告期末核心技术人员实际获得的报酬合计|2,006.45
姓名|担任的职务|变动情形|变动原因
李虹|总裁|聘任|职务调整
李勇强|技术顾问|离任|个人原因
刘红超|技术研究院专家|离任|个人原因
淳于江民|功率器件应用专家|聘任|公司聘任
王小虎|董事|选举|董事会提名委员会提名
肖宁|董事|选举|董事会提名委员会提名
庄巍|独立董事|选举|董事会提名委员会提名
庄恒前|副总裁|聘任|公司聘任
会议届次|召开日期|会议决议
第一届董事会第二十七次会议|2022 年2月22 日|参会董事以现场结合通讯方式审议通过本次会议全部议案:《关于公司<2021 年第二类限制性股票激励计划(草案修订稿)>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年第二类限制性股票激励计划实施考核办法(修订稿)>的议案》《关于公司<2021 年第二类限制性股票激励计划激励对象名单(修订稿)>的议案》《关于确认2021 年度日常关联交易及预计2022 年度日常关联交易的议案》《关于公司及子公司2022 年度对外担保额度预计的议案》《关于公司及子公司2022 年度向银行申请综合授信额度的议案》《关于提请召开公司2022 年第一次临时股东大会的议案》
第一届董事会第二十八次会议|2022 年3月16 日|参会董事以现场结合通讯方式审议通过本次会议全部议案:《关于调整2021 年第二类限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》《关于公司组织机构调整的议案》《关于制定<董事会授权管理制度>的议案》《关于制定<职业经理人管理工作方案>及其要点的议案》
第一届董事会第二十九次会议|2022 年3月29 日|参会董事以现场结合通讯方式审议通过本次会议全部议案:《关于公司高级管理人员职务调整的议案》《关于公司审计部2022年度审计计划的议案》
第一届董事会第三十次会议|2022 年4月22 日|参会董事以现场结合通讯方式审议通过本次会议全部议案:《2021年度总经理工作报告》《关于确定公司2021 年度高级管理人员薪酬的议案》《2021 年度董事会工作报告》《2021 年年度报告全文及其摘要》《2021 年度利润分配的议案》《2021 年度财务决算报告》《2022 年度财务预算报告》《2021 年度内部控制评价报告》《2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》《关于聘任公司2022 年度审计机构的议案》《董事会审计合规委员会2021 年度履职情况报告》《2021 年度独立董事述职报告》《关于调整公司独立董事酬金的议案》《2021 年度可持续发展报告》《2022年第一季度报告全文》《关于董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事的议案》《关于董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董事的议案》《关于公司2021 年度工资总额决算及2022年度预算情况的议案》《关于修改公司组织章程大纲和章程细则的议案》《关于制定<华润微电子有限公司负债管理制度>等三项制度的议案》《关于修改<华润微电子有限公司独立董事工作细则>等两项制度的议案》《关于修改<华润微电子有限公司董事会议事规则>等四项制度的议案》《关于提请召开公司2021 年年度
||股东大会的议案》
第二届董事会第一次会议|2022 年6月17 日|参会董事以现场结合通讯方式审议通过本次会议全部议案:《关于选举公司第二届董事会董事长的议案》《关于选举公司第二届董事会各专门委员会委员及主任委员的议案》《关于聘任公司总裁等高级管理人员的议案》《关于聘任公司证券事务代表的议案《关于聘任公司审计部负责人的议案》《关于制定<华润微电子有限公司战略规划管理办法>等两项制度的议案》《关于制定<华润微电子有限公司经理层成员经营业绩考核管理办法>的议案》《关于制定<华润微电子有限公司董事会授权决策事项清单>的议案》《关于修改<华润微电子有限公司子公司管理规定>等两项制度的议案》
第二届董事会第二次会议|2022 年7月29 日|参会董事以现场结合通讯方式审议通过本次会议全部议案:《关于公司高级管理人员2021 年度奖金的议案》《关于修改<华润微电子有限公司采购管理制度>的议案》《关于制定<华润微电子有限公司法律事务管理制度>的议案》
第二届董事会第三次会议|2022 年8月17 日|参会董事以现场结合通讯方式审议通过本次会议全部议案:《2022年半年度报告全文及其摘要》《2022 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》《关于修改<华润微电子有限公司对外捐赠管理制度>的议案》《关于制定<华润微电子有限公司审计整改管理制度>的议案》《关于公司审计部2022 年半年度审计工作报告的议案》
第二届董事会第四次会议|2022年10月25 日|参会董事以现场结合通讯方式审议通过本次会议全部议案:《2022年第三季度报告》《关于向子公司润鹏半导体(深圳)有限公司提供授信额度的议案》《关于修改<华润微电子有限公司对外投资管理制度>的议案》《关于提名第二届董事会非独立董事的议案》《关于提名第二届董事会独立董事的议案》《关于调整董事会专门委员会人员组成的议案》《关于提请召开公司2022 年第二次临时股东大会的议案》
第二届董事会第五次会议|2022年12月5 日|参会董事以现场结合通讯方式审议通过本次会议全部议案:《关于聘任公司高级管理人员的议案》《关于确认公司<2021 年第二类限制性股票激励计划(草案修订稿)>预留部分的议案》《关于提请召开公司2022 年第三次临时股东大会的议案》
董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况
||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数
陈小军|否|9|9|9|0|0|否|0
李虹|否|9|9|0|0|0|否|4
王小虎|否|1|1|0|0|0|否|1
吴国屹|否|9|9|0|0|0|否|4
窦健|否|9|9|9|0|0|否|4
李巍巍|否|9|9|9|0|0|否|4
肖宁|否|1|1|1|0|0|否|1
汤树军|否|9|9|9|0|0|否|4
夏正曙|是|9|9|0|0|0|否|4
杨旸|是|9|9|9|0|0|否|4
张志高|是|9|9|9|0|0|否|4
庄巍|是|1|1|1|0|0|否|1
年内召开董事会会议次数|9
其中:现场会议次数|-
通讯方式召开会议次数|-
现场结合通讯方式召开会议次数|9
专门委员会类别|成员姓名
审计合规委员会|夏正曙(主任委员)、李巍巍、张志高
提名委员会|张志高(主任委员)、王小虎、杨旸
薪酬与考核委员会|杨旸(主任委员)、夏正曙、庄巍
战略委员会|李虹(主任委员)、窦健、庄巍
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年3月15 日|审议如下议案:《关于公司组织机构调整的议案》|战略委员会全体委员均严格按照公司注册地开曼群岛的法律、公司《章程》及《董事会战略委员会实施细则》等法律法规及相关规则的要求开展工作,勤勉尽责,提供专业的意见和建议,以上议案获得一致通过|无
2022 年4月21 日|审议如下议案:《董事会战略委员会2021 年度工作总结及2022 年度工作计划》《2021 年度总经理工作报告》《2021 年度董事会工作报告》|战略委员会作2021 年度工作总结及2022年度工作计划,并审议了《2021 年度总经理工作报告》《2021 年度董事会工作报告》以上议案获得一致通过|无
2022 年6月17 日|审议如下议案:《关于制定<华润微电子有限公司战略规划管理办法>等两项制度的议案》|战略委员会全体委员均严格按照公司注册地开曼群岛的法律、公司《章程》及《董事会战略委员会实施细则》等法律法规及相关规则的要求开展工作,勤勉尽责,提供专业的意见和建议,以上议案获得一致通过|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年2月21 日|审议如下议案:《关于与公司审计部沟通2021 年度审计情况的议案》《关于与审计机构沟通2021 年度审计计划的议案》《关于确认2021 年度日常关联交易及预计2022 年度日常关联交易的议案》《关于公司及子公司2022 年度对外担保额度预计的议案》《关于公司及子公司2022 年度向银行申请综合授信额度的议案》|公司审计部门向审计委员会进行报告2021年度审计情况,公司及公司独立董事与年审注册会计师沟通初审意见;审计委员会全体委员均严格按照公司注册地开曼群岛的法律、公司《章程》《董事会审计合规委员会工作细则》等法律法规及相关规则的要求开展工作,勤勉尽责,提供专业的意见和建议,以上议案获得一致通过|无
2022 年3月29 日|审议如下议案:《关于公司审计部2022 年度审计计划的议案》|审计委员会全体委员均严格按照公司注册地开曼群岛的法律、公司《章程》《董事会审计合规委员会工作细则》等法律法规及相关规则的要求开展工作,勤勉尽责,提供专业的意见和建议,以上议案获得一致通过|无
2022 年4月21 日|审议如下议案:《2021 年年度报告全文及其摘要》《2021 年度利润分配的议案》《2021 年度财务决算报告》《2022 年度财务预算报告》《2021 年度内部控制评价报告》《2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》《关于聘任公司2022年度审计机构的议案》《董事会审计合规委员会2021年度履职情况报告》《2022年第一季度报告全文》|审计委员会全体委员均严格按照公司注册地开曼群岛的法律、公司《章程》《董事会审计合规委员会工作细则》等法律法规及相关规则的要求开展工作,勤勉尽责,提供专业的意见和建议,以上议案获得一致通过|无
2022 年8月17 日|审议如下议案:《2022 年半年度报告全文及其摘要》《2022 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》《关于公司审计部2022年半年度审计工作报告的议案》|审计委员会全体委员均严格按照公司注册地开曼群岛的法律、公司《章程》《董事会审计合规委员会工作细则》等法律法规及相关规则的要求开展工作,勤勉尽责,提供专业的意见和建议,以上议案获得一致通过|无
2022年10 月25日|审议如下议案:《2022 年第三季度报告》《关于向子公司润鹏半导体(深圳)有限公司提供授信额度的议案》|审计委员会全体委员均严格按照公司注册地开曼群岛的法律、公司《章程》《董事会审计合规委员会工作细则》等法律法规及相关规则的要求开展工作,勤勉尽责,提供专业的意见和建议,以上议案获得一致通过|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年3月29 日|审议如下议案:《关于公司高级管理人员职务调整的|提名委员会全体委员均严格按照公司注册地开曼群岛的法律、公司《章程》《董事会|无
|议案》|提名委员会工作细则》等法律法规及相关规则的要求开展工作,勤勉尽责,提供专业的意见和建议,以上议案获得一致通过|
2022 年4月21 日|审议如下议案:《董事会提名委员会2021 年度工作总结及2022 年度工作计划》《关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事的议案》《关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董事的议案》|提名委员会作2021 年度工作总结及2022年度工作计划,并审议了《关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事的议案》《关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董事的议案》,以上议案获得一致通过|无
2022 年6月17 日|审议如下议案:《关于选举公司第二届董事会董事长的议案》《关于选举公司第二届董事会各专门委员会委员及主任委员的议案》《关于聘任公司总裁等高级管理人员的议案》《关于聘任公司证券事务代表的议案》《关于聘任公司审计部负责人的议案》|提名委员会全体委员均严格按照公司注册地开曼群岛的法律、公司《章程》《董事会提名委员会工作细则》等法律法规及相关规则的要求开展工作,勤勉尽责,提供专业的意见和建议,以上议案获得一致通过|无
2022年10 月25日|审议如下议案:《关于提名第二届董事会非独立董事的议案》《关于提名第二届董事会独立董事的议案》|提名委员会全体委员均严格按照公司注册地开曼群岛的法律、公司《章程》《董事会提名委员会工作细则》等法律法规及相关规则的要求开展工作,勤勉尽责,提供专业的意见和建议,以上议案获得一致通过|无
2022年12 月5 日|审议如下议案:《关于聘任公司高级管理人员的议案》|提名委员会全体委员均严格按照公司注册地开曼群岛的法律、公司《章程》《董事会提名委员会工作细则》等法律法规及相关规则的要求开展工作,勤勉尽责,提供专业的意见和建议,以上议案获得一致通过|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年2月21 日|审议如下议案:《关于公司<2021 年第二类限制性股票激励计划(草案修订稿)>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年第二类限制性股票激励计划实施考核办法(修订稿)>的议案》《关于公司<2021 年第二类限制性股票激励计划激励对象名单(修订稿)>的议案》|薪酬与考核委员会全体委员均严格按照公司注册地开曼群岛的法律、公司《章程》《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等法律法规及相关规则的要求开展工作,勤勉尽责,提供专业的意见和建议,以上议案获得一致通过|无
2022 年3月15 日|审议如下议案:《关于调整2021 年第二类限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授|薪酬与考核委员会全体委员均严格按照公司注册地开曼群岛的法律、公司《章程》《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等法律法规及相关规则的要求开展工作,勤勉尽责,|无
|予限制性股票的议案》|提供专业的意见和建议,以上议案获得一致通过|
2022 年4月21 日|审议如下议案:《董事会薪酬与考核委员会2021 年度工作总结及2022 年度工作计划》《关于确定公司2021年度高级管理人员薪酬的议案》《关于制定<华润微电子有限公司工资总额管理办法>等两项制度的议案》《关于公司2021 年度工资总额决算及2022 年度预算情况的议案》|薪酬与考核委员会全体委员均严格按照公司注册地开曼群岛的法律、公司《章程》《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等法律法规及相关规则的要求开展工作,勤勉尽责,提供专业的意见和建议,以上议案获得一致通过|无
2022 年6月17 日|审议如下议案:《关于制定<华润微电子有限公司经理层成员经营业绩考核管理办法>的议案》|薪酬与考核委员会全体委员均严格按照公司注册地开曼群岛的法律、公司《章程》《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等法律法规及相关规则的要求开展工作,勤勉尽责,提供专业的意见和建议,以上议案获得一致通过|无
2022 年7月29 日|审议如下议案:《关于公司高级管理人员2021 年度奖金的议案》|薪酬与考核委员会全体委员均严格按照公司注册地开曼群岛的法律、公司《章程》《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等法律法规及相关规则的要求开展工作,勤勉尽责,提供专业的意见和建议,以上议案获得一致通过|无
2022年12 月5 日|审议如下议案:《关于确认公司<2021 年第二类限制性股票激励计划(草案修订稿)>预留部分的议案》|薪酬与考核委员会全体委员均严格按照公司注册地开曼群岛的法律、公司《章程》《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等法律法规及相关规则的要求开展工作,勤勉尽责,提供专业的意见和建议,以上议案获得一致通过|无
公司依据《开曼群岛公司法》设立,未设立监事会。
母公司在职员工的数量|5
主要子公司在职员工的数量|9,465
在职员工的数量合计|9,470
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数|101
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数
生产人员|3,810
销售人员|259
技术人员|3,897
财务人员|125
行政人员|1,379
合计|9,470
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
博士研究生|17
硕士研究生|569
本科|3,265
专科|2,241
高中及以下|3,378
合计|9,470
报告期内公司实行分类分级的薪酬与业绩考核管理体系。在科学合理的岗位职级评估体系基础上,建立全员绩效管理体系,将组织业绩目标全方位、多方式、全过程地层层分解、落实,将组织和个人业绩评价结果与薪酬激励相关联,促进公司经营业绩达成,同时提升股东回报。
公司秉承华润集团“尊重人的价值、开发人的潜能,升华人的心灵”的人才发展工作宗旨。2022年,公司结合“学习与发展体系框架”,针对不同人才需求开展人才培养,主要围绕科技人才队伍和干部队伍的培养。
一、积极开展科技人才的培养工作,结合公司经营情况和业务实际开展契合当下战略目标的培训,并通过实操项目历练,切实提升科技人才专业素质和技能,增强科技人员与组织的匹配度,提升科技人才核心竞争能力和专业技能。
1、集成电路工程研修班,与高校联合举办在岗人员专业能力提升项目,首期班已顺利毕业,通过与高校的联合培养,进一步完善科技人才专业知识体系,开拓创新思维,打造内部专业学习的良好氛围。
2、打造技术分享平台,营造内部良好科技氛围,面向公司战略发展方向及已经涉及的重点产品、技术和市场领域,构建技术交流平台,展开专题研讨,营造交流、学习环境,促进内-外和内-内交流,拓宽公司技术人员视野,激励创新意识。总部主打分享国内外行业专家/大咖,院校教授、内部专家的专题讲座,开拓技术人员视野。下属各单位,针对各自业务开展方向、技术领域,打造内部交流平台。
3、创新工学坊,关注研发人才创新能力培养,针对研发团队培养需求,规划专项学习内容,提升科技人员分析问题、解决问题的能力。目前已开展创新创业在线训练营及项目管理线下课程。
4、未来之星训练营,项目培养对象为本科及以上应届生,大多为科技人才,旨在助力“未来之星”开启无限可能,实现人生蜕变,以期达成“认同华润、转换角色、树立抱负、职业发展”四大目标。
二、分层分类抓重点,加强年轻有潜质干部培养。聚焦梯队建设及后备管理人才的培养,打造一支有视野、有格局、有统一战斗力的跨界干部队伍。
1、高潜中层干部远航班,以季度形式开展培训,线上线下相结合,面授课程为主,线下课程做补充,并辅以转训、读书帮、学案例等方式,加强学习持续输入。培养年轻干部规划决策、卓越执行、推动变革、塑造创新型组织等方面能力,完善干部梯队建设。
2、新任中层干部启航班,培养周期为1 年,采用721 法则—10%集中授课+20%导师辅导+70%在岗实践,更注重学员在岗历练,导师全程辅导。培训班围绕“管理业务、管理自我、管理团队”三个维度开展,系统性的提升干部综合管理能力,确保公司战略的正确执行和落地,做好上传下达,将管理工具落实到具体管理场景,从而进行管理行为的转变,并形成公司统一的管理语言。
3、导师辅导项目,针对核心骨干面对新岗位、新项目、新管理领域挑战时,实行一对一辅导培养,帮助、指引和鼓励他们更好、更快的适应新挑战,加大与岗位的匹配度。
4、学历提升和职称评定,公司一如既往地鼓励员工自觉学习和自我发展,加强继续教育和实践历练,提升员工个人学历和技术职称,制定相关激励政策,让员工积极参与到自我提升中来,从而保持人才队伍的创新活力、竞争力和整体素质,以适应公司发展对人才的需求。
每10 股送红股数(股)|0
每10 股派息数(元)(含税)|1.983
每10 股转增数(股)|0
现金分红金额(含税)|26,177.42
分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润|261,708.00
占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|10.00
以现金方式回购股份计入现金分红的金额|0
合计分红金额(含税)|26,177.42
合计分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%|10.00
计划名称|激励方式|标的股票数量|标的股票数量占比(%)|激励对象人数|激励对象人数占比(%)|授予标的股票价格
2021 年限制性股票激励计划|第二类限制性股票|15,036,900|1.1391|1,300|12.10|34.10
计划名称|年初已授予股权激励数量|报告期新授予股权激励数量|报告期内可归属/行权/解锁数量|报告期内已归属/行权/解锁数量|授予价格/行权价格(元)|期末已获授予股权激励数量|期末已获归属/行权/解锁股份数量
2021 年限制性股票激励计划|0|11,812,000|0|0|34.10|11,812,000|0
计划名称|报告期内公司层面考核指标完成情况|报告期确认的股份支付费用
2021 年限制性股票激励计划|不确定|96,804,326.67
合计|/|96,804,326.67
注:公司于限制性股票激励计划设置了可比公司相关指标作为对照,目前未能确定是否达到
姓名|职务|年初已获授予限制性股票数量|报告期新授予限制性股票数量|限制性股票的授予价格(元)|报告期内可归属数量|报告期内已归属数量|期末已获授予限制性股票数量|报告期末市价(元)
李虹|董事、总裁|0|7.97|34.10|0|0|7.97|52.65
马卫清|副总裁|0|4.86|34.10|0|0|4.86|52.65
段军|副总裁|0|4.32|34.10|0|0|4.32|52.65
李舸|副总裁、总法律顾问|0|4.32|34.10|0|0|4.32|52.65
吴国屹|董事、财务总监、董事会秘书|0|3.65|34.10|0|0|3.65|52.65
庄恒前|副总裁|0|2.94|34.10|0|0|2.94|52.65
苏巍|核心技术人员|0|3.54|34.10|0|0|3.54|52.65
方浩|核心技术人员|0|3.54|34.10|0|0|3.54|52.65
吴建忠|核心技术人员|0|3.54|34.10|0|0|3.54|52.65
尤勇|核心技术人员|0|2.94|34.10|0|0|2.94|52.65
张森|核心技术人员|0|2.94|34.10|0|0|2.94|52.65
罗先才|核心技术人员|0|2.94|34.10|0|0|2.94|52.65
郑晨焱|核心技术人员|0|2.94|34.10|0|0|2.94|52.65
丁东民|核心技术人员|0|2.37|34.10|0|0|2.37|52.65
吴泉清|核心技术人员|0|2.37|34.10|0|0|2.37|52.65
夏长奉|核心技术人员|0|2.37|34.10|0|0|2.37|52.65
淳于江民|核心技术人员|0|2.04|34.10|0|0|2.04|52.65
合计|/|0|59.59|/|0|0|59.59|/
公司强化业绩导向,逐层分解公司商业计划,明确年度工作目标,并按季度进行周期性回顾与检讨。公司同步开展高管人员的个人绩效考核,涵盖相关业绩指标及综合能力评价。高管人员的激励水平与公司整体业绩完成情况、分管业务完成情况及个人绩效考核结果强相关。
2022年度,公司结合“十四五”战略规划,围绕“强内控、防风险、促合规”目标,进一步健全内控体制机制,通过强化组织领导体系建设,充分发挥公司董事会、依法治企、风控与合规委员会等内控领导机构作用,建立内控职能部门主责推动、业务职能部门协同配合的内控建设与监督管理体制,形成了领导有力、职责明确、流程清晰、规范有序的内控工作机制。公司持续完善内控管理工作,建立内部控制制度,对所属全部子企业全面规范有效开展内控自评价,并加大监督评价力度,扎实开展内控制度标准化建设,着力加强招标采购、资金管理等薄弱环节的内控管理,深入推进内控信息系统建设,进一步提升风险识别与管控能力。公司坚决防范重大风险,对重大风险实施有效评估与监测跟踪,有针对性地提出风险应对措施;同时不断研究风险管理新方法,将风险防范与内部控制有机结合,强化内部控制的刚性约束作用,提升公司抗风险能力,助力公司高质量发展。
公司已制定了《子公司管理规定》及子公司层面的相关内部控制制度,加强对子公司的治理结构、资产、资源的风险控制,提高公司整体运行效率和抗风险能力。
公司主要通过行使表决权以及向控股子公司委派董事、监事、高级管理人员和对经营、财务、重大投资、信息披露、法律事务及人力资源等重要事项的日常监管等途径行使股东权利,实现对子公司的治理监控。
截至报告期末,公司对各控股子公司管控状况良好。
公司已经按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制评价指引》及其他相关法律法规的要求,对公司截至报告期末的内部控制设计与运行的有效性进行了自我评价。
公司认为:根据公司内部控制重大缺陷的认定情况,于内部控制评价报告基准日,公司没有发现内部控制重大缺陷,纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制,并得到有效执行,达到了公司内部控制的目标。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间,未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
具体内容详见公司于2023 年4 月28 日在上交所网站(www.sse.com.cn)披露的《华润微电子有限公司2022 年度内部控制评价报告》。
公司以“成为世界领先的功率半导体和智能传感器产品与方案供应商”为发展愿景,扎实做好技术研发的同时,高度重视并积极推进ESG(Environmental, Social and Governance,环境、社会及公司治理)管理工作。公司将围绕公司治理、产品研发、环境保护、社会共赢几个维度,将ESG理念贯彻到企业运营的全过程中;依法承担对股东、客户、员工、社区、环境的责任,保持稳健的治理与经营,创造积极股东价值;坚持多方位技术研发策略,建设全方面芯片解决方案提供能力;研发绿色、有益于环境改善的产品,努力减少运营产生的碳足迹;提供创新的产品和服务,营造包容开放的职场环境,培育行业优秀人才。
公司《2022 年度可持续发展报告》已于2023 年4 月28 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露,具体情况请参见上述报告。
是否建立环境保护相关机制|是
报告期内投入环保资金(单位:万元)|5,466.91
华润微电子有限公司(无锡地区)|||||
废水|||||
排放口数量||4||分布情况|公司总排口
排放口编号或名称|排放方式|主要/特征污|排放的最大浓度(mg/L)|执行的污染物排放标准及浓度限值(mg/L )|达标情况
排放口|经处理达标后接管排放|pH|8.5|6-9|达标
|| COD|289|300|达标
||悬浮物|60|250|达标
||氨氮|11.3|20|达标
||氟化物|13.8|15|达标
||总磷|2.88|3|达标
||铜|0.14|0.3|达标
||锡|0.337|5(上海标准)|达标
废气|||||
排放口数量||70||分布情况|地面或楼顶
排放口编号或名称|排放方式|主要/特征污|排放的最大浓度(mg/m3)|执行的污染物排放标准及浓度限值(mg/m3 )|达标情况
排放口|经处理达标后排放|氟化物|2.16|1.5|超标
||硫酸雾|3.18|5|达标
||氮氧化物|9|50|达标
||氯化氢|2.97|10|达标
||非甲烷总烃.|21.1|50|达标
||氨|12.3|10|超标
||锡及其化合物|0.00769|1|达标
||铅及其化合物|0.0181|0.1|达标
华润微电子有限公司(重庆地区)|||||
废水|||||
排放口数量||2||分布情况|公司总排口
排放口编号或名称|排放方式|主要/特征污|排放的最大浓度(mg/L)|执行的污染物排放标准及浓度限值(mg/L)|达标情况
排放口|经处理达标后接管排放|pH|8|6-9|达标
|| COD|87|500|达标
||总砷|0.00374|0.5|达标
||氨氮|15.1|45|达标
||氟化物|6.77|20|达标
||石油类|1.09|20|达标
||悬浮物|19|400|达标
||总磷|0.685|8|达标
||铜|0.006|2|达标
废气|||||
排放口数量||11||分布情况|地面或楼顶
排放口编号或名称|排放方式|主要/特征污|排放的最大浓度(mg/m3)|执行的污染物排放标准及浓度限值(mg/m3)|达标情况
排放口|经处理达标后排放|氟化物|1.21|9|达标
||硫酸雾|1.99|45|达标
||氮氧化物|16|200|达标
||氯化氢|15|100|达标
||非甲烷总烃.|68.3|120|达标
||二氧化硫|12|200|达标
||氨Kg/h|0.212|20|达标
公司的污水治理设施、废气处理设施均正常运行,公司设有专门的部门负责其运行维护。
公司均依法进行环境影响评价并依法申请环保许可。
公司下属单位按照法规要求制定了环境保护突发事件应急预案,并按照要求进行了备案,公司会定期进行培训和演练,确保突发环境事件时,能够快速、有效应对,减少在突发环境事件发生对人员和环境造成的损害。
公司下属单位根据法律法规及相关部门的规定,根据各自的实际情况,制定了环境自行监测的方案,对相关污染物进行自我环境监测。
未有因环境问题收到处罚的情况。
公司《2022 年度可持续发展报告》已于2023 年4 月28 日在上海证券交易所网站(http://www. sse.com.cn)披露,具体情况请参见报告。
2022 年度,公司温室气体排放量为608,812.1674 吨,万元产值温室气体排放量(可比价) 0.47吨/万元,较2021 年度下降12.52%。
2022 年度,公司综合能源消耗量为8.8438 万吨标煤,万元产值综合能耗(可比价) 0.0683 吨标煤/万元,较2021 年度下降12.99%。
2022 年度,公司一般固体废物处置量4,510.75 吨,危险废物处置量5,700.32 吨。各类污染物的排放浓度和总量均满足环境许可要求。
公司根据法规要求建立了一系列环境管理制度,包括《EHS 法律法规识别与评价制度》《固体废物管理制度》《节能减排监测统计管理制度》等。2022 年度公司修订了《环境事件隐患排查治理制度》《EHS 法律法规识别与评价制度》《安全生产目标及责任管理制度》《EHS 事故事件责任追究制度》。
是否采取减碳措施|是
减少排放二氧化碳当量(单位:吨)|1,632
减碳措施类型(如使用清洁能源发电、在生产过程中使用减碳技术、研发生产助于减碳的新产品等)|太阳能光伏设备
公司无锡地区无锡华润上华科技有限公司、无锡华润安盛科技有限公司和华润微集成电路(无锡)有限公司三家公司安装了太阳能光伏设备,2022 年1 月至12 月共发电2,271,819 千瓦时,减少二氧化碳排放1,631.62 吨。
第三代宽禁带半导体材料,具有更宽的禁带宽度、更高的击穿电场、更高的热导率、更大的电子饱和漂移速度以及更高的抗辐射能力,可以大幅降低产品功耗、提高能量转换效率,是制造高温、高频、大功率半导体器件的理想材料,也正是新能源汽车、光伏产业、风力发电等环境友好领域的上游材料。
2022 年12 月14 日,公司成功举办了“车规级产品发布会暨2022 年度产品研讨会”,此次发布会集中发布了自主研发量产的系列车规级产品,围绕新能源汽车和燃油汽车多个应用场景提供全套功率器件解决方案,产品涵盖中低压沟槽MOS、SJ MOS、IGBT、SiC MOS 与SiC 模块等各门类,均通过车规级可靠性认证,产品工艺和性能对标国际领先品牌,产能充足,具有完备的质量体系,产品主要应用于OBC、DCDC、新能源主驱动、车身、空调压缩机、空调鼓风机、汽车电子喇叭等多个汽车领域,并与国内多家头部车企和Tier1(一级汽车供应商)建立长期合作关系。
公司2022 年投资2,950 万元人民币对无锡地区下属单位废水设施进行提标改造,以提升其处理效率,减少污染物的排放,履行社会责任。
公司是华润集团半导体投资运营平台,始终以振兴民族半导体产业为己任。公司及下属相关经营主体曾建成并运营中国第一条4 英寸晶圆生产线与第一条6 英寸晶圆生产线,承担了多项国家重点专项工程。经过多年发展及一系列整合,公司已成为中国本土具有重要影响力的综合性半导体企业,自2004 年起连续多年被工信部评为中国电子信息百强企业。
公司具有全国领先的半导体制造工艺水平,BCD 工艺技术水平国际领先、MEMS 工艺等晶圆制造技术以及智能功率IPM 模块封装等封装技术国内领先。先进全面的工艺水平使得公司提供的服务能够满足丰富产品线的多项工艺需求。同时,公司的制造资源也在国内处于领先地位,具备为客户提供全方位的规模化制造服务能力。
公司领先的科研实力受到了社会的认可。公司牵头承担的5 项国家科技重大专项项目和参与的多项国家科技重大专项项目均顺利通过验收。公司参与的2 项国家重点研发计划项目其中1 项已完成验收,1 项按计划执行中。截至2022 年,公司7 个研发机构被各级政府授予13 项资质。其中授予省级工程技术研究中心3 项,省级企业技术中心2 项,省级重点实验室2 项,省级功率半导体技术创新中心1 项,省级工程研究中心1 项;市级企业技术中心2 项,市级先进封装工程技术研究中心1 项,市级技术研究院1 项。同时,公司拥有2 个博士后工作站,与多家国内知名高校合作建立了联合实验室。在大力投入研发的同时,公司也持续完善专利布局以充分保护核心技术,为业务开展及未来新业务的拓展创造了坚实的基础。
类型|数量|情况说明
对外捐赠|75 万元|向无锡市慈善总会和教育事业(助学)进行捐赠
其中:资金(万元)|75|同上
物资折款(万元)|0|-
公益项目|3.6 万元|帮扶困难员工
其中:资金(万元)|3.6|同上
救助人数(人)|55|同上
乡村振兴|0|-
其中:资金(万元)|0|-
物资折款(万元)|0|-
帮助就业人数(人)|0|-
依托“润善汇”工会联盟平台,持续开展社会公益活动,其中特色开展“衣善芯”项目。“衣善芯”是润善汇携手无锡市民政局工会,联合华润环保“润智收"平台,共同发起的旧衣回收公益环保项目,于2022 年1 月5 日正式启动。项目名称源于通善口腔(善)和华润微电子(芯),谐音“善心”,秉承“每一件旧衣都是一份善心”的理念,开展公益环保旧衣回收活动。“衣善芯”不是简单的捐衣服,而是公益回收旧衣,旧衣回收后将会依托华润环保的专业能力,通过再生再造,实现循环经济。2022 全年开展旧衣回收活动10 余场,累计回收旧衣近3.1 吨。
持续开展各类员工关爱活动:
1、持续开展困难职工送温暖活动,2022 年度覆盖113 人次,金额3.82 万元。
2、开展夏季安康“三送”活动,共走访下属企业8 家;开展监督检查活动15 次,发放防暑降温用品16.23 万元,开展安全生产知识培训177 人次,发放《职业危害防治知识职工普及读本》等资料2,100 份。
3、公司工会将母婴设施建设工作列入“我为群众办实事”的重点项目,针对在工作生产一线女职工分布散的特点,各分工会因地制宜已经建设爱心母婴室7 个(其中2022 年新建2 个),并逐步对已建“爱心母婴室”进行提标升级(2022 年提标2 个),为女职工提供更全面、更便捷的服务。
报告期内,公司根据《开曼群岛公司法》、公司《章程》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规的要求,不断完善公司法人治理结构,股东大会、董事会和管理层科学决策,运转顺畅,公司三会的召集、召开及表决程序均符合相关规定。
报告期内,公司严格履行信息披露义务,做到信息披露工作的真实、准确、及时、完整,同时向所有投资者公开披露信息,保障所有股东均有平等机会获得信息。公司按照公司《章程》规定的分红政策结合公司发展现状,制定分红方案。
公司坚持依法合规雇佣员工,完善民主管理制度,积极促进员工多样性,为员工提供舒适、公平及安全的工作环境,切实保障员工各项权益。公司在职员工9,470 人,劳动合同签订率100%,社会保险覆盖率100%,体检覆盖率100%。
公司本着突出业绩导向、鼓励创新、精准激励的整体原则,通过优化异地交流人才管理制度、完善与补充多元化中长期激励机制、优化研发人才激励机制,促进人才内部交流及跨地区使用,助力科技人才的吸引与保留,为公司的科技创新再出发保驾航。
公司不断健全员工医疗保障体系,除法定医疗保障外,还为员工提供全员体检、补充保险、大病保险、女职工专项等,加强对员工的医疗保障。公司加大力度从严从细做好各项常态化防控措施,并高度关注员工心理健康,保障了公司全体员工的健康安全。
公司始终秉持客户至上的原则,建立了包括销售服务团队、质量服务团队、技术服务团队和 IT系统等构成的客户服务体系,为客户提供全方位、立体化、高效快捷的优质服务。
报告期内,公司持续完善数据安全保护和客户隐私信息保护管理体系,通过体系建设及建立全方位的数据安全和客户隐私保护机制,实现商密和信息安全管理水平持续提升,保护社会、公司、客户利益。公司在全价值链中,建立了渠道顺畅、行之有效的投诉处理和争议解决机制,形成了完备的快速响应、溯源分析、及时通报和变异预警能力,不断提升消费者纠纷的受理和处理能力,确保客户权益得到保障。
公司始终坚持高标准、系统化管理、整体化建设,打造值得信赖的产品与服务质量管理体系。公司按照ISO9001 和IATF16949 标准建立质量管理体系,注重产品实现过程中的效率和有效性。公司不断推进全面质量管理(Total Quality Management)的理念和方法,以产品质量为核心,让参与产品生产、服务全过程的每位员工都有做好产品质量的职责和要求,不仅在人员、机台、材料、
环境、方法和检测等方面做好基础的质量管控工作,而且按汽业行业质量标准APQP/PPAP、FMEA、 SPC 和MSA 过程控制方法来管控产品质量,对客户关注的过程变更、有害物质管控等方面加强管控。
2022 年公司党委贯彻落实集团党委“讲政治、促改革、强创新、谋发展、开新局”党建工作总体思路,坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引,深入学习十九届六中、七中全会和二十大精神,持续巩固提升“不忘初心、牢记使命”主题教育成果,扎实推进党史学习教育常态化长效化,以国有企业党的建设工作会议和中央人才工作会议精神为指导,坚持党管干部、党管人才,以高质量党建引领高质量发展,全面促进微电子“十四五”战略落地实施。
截止2022 年12 月,公司党委下属共有8 个直属党组织(包含5 个直属党委、1 个总支、2个党支部)和31 个基层党支部,共有党员919 人,党员人数占员工总数的9.4%,正式党员891人,预备党员28 人。其中无锡678 人,上海、深圳、重庆、东莞四地241 人。
公司党委围绕迎接和学习宣传贯彻党的二十大精神,组织开展一系列党建活动;围绕企业改革发展和生产经营重大事项、难点问题开展主题“岗位建功”项目;通过“我为群众办实事”实践活动,巩固“不忘初心、牢记使命”主题教育成果;持续加强党务干部和党员队伍的教育培训,不断优化党务干部队伍结构,增强工作合力;全面加强统一战线、群团建设等工作,促进党建全面发展。
类型|次数|相关情况
召开业绩说明会|3|于上交所的上证路演平台举办
借助新媒体开展投资者关系管理活动|-|-
官网设置投资者关系专栏|√是□否|www.crmicro.com
公司设立了投资者关系专用邮箱与投资者沟通热线,并于公司官网设置“投资者关系”频道,并下设“公司治理”、“股票信息”、“定期报告”、“公司公告”、“媒体报道”、“投资者服务”等多个分栏。
公司不定期同投资者进行线下交流,并每月整理发布《投资者关系活动月度汇总表》。
公司根据《信息披露管理制度》,依法依规开展信息披露工作,保证信息按照真实、准确、完整、及时、公平的标准同步披露以维护全体股东的合法权益。
公司不定期同投资者进行线下交流,并每月于上证E 互动平台(http://sns.sseinfo.com/)发布《投资者关系活动月度汇总表》。
(1)公司管理层高度重视知识产权工作,将知识产权工作放在与研发同等重要的位置,并从人力和财力方面给予充分保障;
(2)公司建立了完整的知识产权相关的规章制度;
(3)公司非常重视知识产权的质量,报告期内,公司承担了江苏省高价值专利升级项目,以进一步提升公司境内和境外的专利质量;
(4)加强境内和境外的知识产权保护,公司除了进行国内专利申请外,还积极进行海外专利申请和布局,报告期内,公司进行PCT 国际申请69 项,境外国家专利申请56 项;
(5)公司聘任了专业的知识产权团队负责公司日常的知识产权工作的开展,在新项目立项前,进行专利检索,利用专利文件公开的技术和方法,了解本领域的技术发展的最新成果和方向,避免重复研究;对竞争对手的专利进行监控,进行侵权排查,降低侵权风险。
2、网络安全保护方面
公司构建网络安全管理体系,主要包括管理体系、运作体系、技术体系和管理中心四大模块。
(1)管理体系方面:配备专业IT 信息安全管理人员;完善制度体系,发布信息系统业务连续性、人员网络安全、第三方网络安全管理规范等制度;对全员进行网安意识培训,组织网安赛、网安宣传周、打击网络诈骗犯罪宣传月、网安防护能力培训等宣贯培训;按计划开展风险评估、重要信息系统灾备演练,提高应急响应能力。
(2)运作体系方面:建立并完善网域安全管理,生产、办公、研发及IT 开发网络均进行分区分域管理;建立堡垒机平台,规范IT 开发与运维行为;建立重要应用系统监控平台,及时发现并处理系统故障,保障业务运营;建立机房环境监控告警平台,对空调、UPS、温/湿度、漏水等进行监控,确保超过警告值时会通过即时通讯工具通知IT 工作人员;IT 机房设置24 小时监控摄像,IT 人员每天会对机房设备进行日常巡查,保障机房环境安全。
(3)技术体系方面,构建全域态势感知平台体系,日志监管平台,确保对信息安全事件进行及时发现、及时处置和追溯;开展互联网收口,集中管理互联网应用发布出口,统一部署防火墙、 WAF、IPS 等网络安全防护设施,有效防止黑客及计算机病毒攻击;统一公司内部即时通讯工具,推广润工作等应用降低公司机密信息泄露风险。
(4)管理中心方面,建立网安管理中心,与态势感知平台协同集成,完善重保及网安攻防演练机制,建立事件监测处置管理流程,全年无重大网络安全事件,保障公司业务正常运行。
2021年6月,经持有公司5%以上股份的股东国家集成电路产业投资基金股份有限公司提名,并经公司董事会提名委员会审核,提名汤树军先生担任公司董事。截至2022 年度末,公司现任12 位董事,其中外部董事9 位(包括四名独立董事),执行董事3 位。大基金作为公司战略投资者占据一席董事席位,将深度参与公司治理相关事项,给出专业意见和建议。
承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|控股股东|详见备注1|2020 年2 月27 日至2023年2 月26 日|是|是|不适用|不适用
|股份限售|实际控制人|详见备注2|2020 年2 月27 日至2023年2 月26 日|是|是|不适用|不适用
|其他|公司、控股股东、非独董、高管|详见备注3|2020 年2 月27 日至2023年2 月26 日|是|是|不适用|不适用
|其他|公司、控股股东、实际控制人、非独董|详见备注4|长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|公司、控股股东、实际控制人、全体董事、高管|详见备注5|长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|公司|详见备注6|长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|控股股东、实际控制人|详见备注7|长期有效|否|是|不适用|不适用
|解决关联交易|控股股东、实际控制人|详见备注8|长期有效|否|是|不适用|不适用
|解决同业竞争|控股股东、实际控制人|详见备注9|长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|公司|详见备注10|长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|公司|详见备注11|长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|公司|详见备注12|长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|公司|详见备注13|长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|公司、控股股东|详见备注14|长期有效|否|是|不适用|不适用
与再融资相关的承诺|其他|公司|详见备注15|长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|公司、董事、高级管理人员|详见备注16|长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|公司|详见备注17|长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|公司、控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员|详见备注18|长期有效|否|是|不适用|不适用
与股权激励相关的承诺|其他|公司|详见备注19|长期有效|否|是|不适用|不适用
其他承诺|解决同业竞争|实际控制人|详见备注20|长期有效|否|是|不适用|不适用
控股股东承诺
1、本公司持续看好公司及所处行业的发展前景,拟长期持有公司股份。
2、自发行人首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市之日起三十六个月内,本公司不转让或者委托他人管理本公司在发行人上市之前直接或间接持有的发行人股份,也不由发行人回购本公司在发行人上市之前直接或间接持有的发行人股份。
若因发行人进行权益分派等导致本公司持有的发行人股份发生变化的,本公司仍将遵守上述承诺。
3、本公司所持发行人股票在上述三十六个月的锁定期满后,如果届时相关法律法规、规范性文件及证券监管机构的有关要求对于本公司减持行为有任何规定,则本公司承诺相关减持安排将严格遵守该等法律法规、规范性文件及证券监管机构的有关要求。
4、发行人作为红筹企业于科创板上市,如果法律法规、规范性文件及证券监管机构的有关要求对红筹企业的股东减持行为做出特别规定,则本公司承诺相关减持安排将严格遵守该等法律法规、规范性文件及证券监管机构的有关要求。
5、本公司承诺,若本公司所持发行人股票在上述锁定期满后两年内减持的,该等股票的减持价格将不低于发行价;在发行人上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6个月期末收盘价低于发行价,本公司持有发行人股票的上述锁定期自动延长6个月。上述发行价指发行人首次公开发行股票的发行价格,如果发行人上市后因派发现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的,则按照上海证券交易所的有关规定作除权除息处理。
6、本公司减持本公司所持有的公司首次公开发行股票前已发行的公司股票,若通过集中竞价交易方式,将在首次减持的十五个交易日前向上海证券交易所报告并预先披露减持计划,由上海证券交易所予以备案。通过其他方式减持公司股票,将提前三个交易日予以公告,并同时满足下述条件:
(1)不存在违反本公司在公司首次公开发行时所作出的公开承诺的情况;
(2)若发生需本公司向投资者进行赔偿的情形,本公司已经全额承担赔偿责任。
7、本公司同时将根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》(上证发[2019]22号)、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》(上证发[2017]24号)等相关法律法规及规范性文件的规定进行减持。若前述规定被修订、废止,本公司将依据不时修订的相关法律法规及规范性文件以及证券监管机构的有关要求进行减持。
8、本公司愿意承担因违背上述承诺而产生的法律责任。备注2
实际控制人承诺
1、自发行人首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市之日起三十六个月内,本公司不转让或者委托他人管理本公司在发行人上市之前直接或间接持有的发行人股份,也不由发行人回购本公司在发行人上市之前直接或间接持有的发行人股份。
2、本公司直接和间接持有的发行人股票在上述三十六个月的锁定期满后,如果届时相关法律法规、规范性文件及证券监管机构的有关要求对于本公司减持行为有任何规定,则本公司承诺相关减持安排将严格遵守该等法律法规、规范性文件及证券监管机构的有关要求。
3、发行人作为红筹企业于科创板上市,如果法律法规、规范性文件及证券监管机构的有关要求对红筹企业的股东减持行为做出特别规定,则本公司承诺相关减持安排将严格遵守该等法律法规、规范性文件及证券监管机构的有关要求。
4、本公司同时将根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》(上证发[2019]22号)、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》(上证发[2017]24号)等相关法律法规及规范性文件的规定进行减持。若前述规定被修订、废止,本公司将依据不时修订的相关法律法规及规范性文件以及证券监管机构的有关要求进行减持。
5、本公司愿意承担因违背上述承诺而产生的法律责任。备注3
公司、控股股东、非独董、高管承诺启动股价稳定措施的具体条件