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公司于2023年2 月17日召开第三届董事会第十次会议和第三届监事会第九次会议,审议通过了《关于增加部分募集资金实施地点的议案》,公司拟将“建设研发中心”项目增加实施地点“江北新区C-PARK综合服务区(罐区南路88号)”作为一个新增的研发分中心,本次募集资金投资项目发生变更的为增加研发中心的实施地点,未涉及募集资金投资项目金额的变更。
募集资金投资项目实施方式调整情
况
募集资金投资项目先期投入及置换情况
截至2021年10月18日,本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为15,011.30万元。2021年10月,经公司第二届董事会第十六次会议审议通过以募集资金10,619.19万元置换已预先投入募投项目的自筹资金,本次置换以公司2020年2 月26日二届四次董事会通过募集资金投资项目的议案为起算时点。预先投入资金本次已全部置换完成。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
项目实施出现募集资金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金用途及去向
截至2022年12月31日,募集资金账户余额为2,068.04万元,暂时闲置募集资金21,000.00万元用于现金管理。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
报告期内,公司各类产品所处行业格局和趋势未发生重大改变。
(一)公司的总体发展战略与规划
公司将专注于芳香族酮类产品的研发、生产和销售,本次年产8,000吨芳香酮及其配套项目建成后,将综合考虑现实需求与未来前景,不断优化芳香族酮类产品的生产结构,一方面,扩大现有适销对路的产品产能,以提高公司的盈利水平;另一方面,与下游客户、科研院所紧密合作,紧盯特种工程塑料、
化妆品原料的下游应用场景,生产发展潜力较大的产品,以开拓新的利润增长点。在特种工程塑料领域,公司将结合自身优势通过自主研发与合作开发等方式,在特种工程塑料的应用领域进行业务拓展,以丰富产品线;在化妆品原料领域,公司将结合自身优势,努力在化妆品配方企业的产品体系中寻求新产品突破,为化妆品原料、配方企业提供更丰富的产品矩阵;在光引发剂领域,公司将在新产能增加的基础上,通过调整产品结构,扩大优势产品的生产规模,以提高公司盈利水平。
未来几年内,公司将把握全球精细化工行业供应链向中国转移以及中国化工产业结构调整的历史机遇,加快新产品的开发步伐,完善既有产品的生产工艺,在进一步做大做强国际市场的同时,加强国内市场拓展力度,做到国际、国内市场齐头并进,成长为中国领先的特种化学品生产商。
(二)报告期内已采取的措施
1、重视技术开发及研发投入
报告期内,公司加大研发投入,研发部门根据公司的发展战略以及芳香族酮类产品的研发特点,持续提升公司现有产品的工艺水平,并开发具有市场前景的新产品,形成了公司具有知识产权的相关技术
及工艺路线。未来公司在保持现有产品竞争优势的基础上,将进一步加大对新技术、新产品的研发投入,为公司的发展提供技术保证,不断提高公司的盈利能力和核心竞争力。
2、注重人才培养发展
随着公司业务规模的不断扩大,对公司的技术人才、管理人才等方面提出了更高的要求。报告期内,公司加强了人才引进与内部培养的工作机制,不断完善技术和管理团队的规模,建设了与公司发展战略相适应的人力资源,为公司的未来发展奠定了坚实的基础。
3、进一步完善公司的管理水平
报告期内,公司不断完善公司的法人治理结构,继续推进制度建设,以岗位规范和业务流程标准化为重点,强化各项决策的科学性和透明度,形成规范化、标准化的管理体系,促进了公司的机制创新和管理升级,充分发挥了公司经营层的管理作用,使公司管理效率得到显著提高。
(三)未来2-3年的具体发展规划和措施
公司计划在当前4,200 吨/年芳香酮产能基础上,通过募集资金新增芳香酮产能8,000 吨,逐步扩大芳香族酮类产品的生产规模,未来2-3年经过试生产及不断的工艺改进,最终使得芳香族酮类的生产规模达到12,200 吨/年的水平,以满足日益增长的市场需求。公司将充分利用自身在工艺技术、技术服务、产品质量及品牌等方面的竞争优势,提升生产规模,升级公司经营管理模式,进一步做好公司产品
的生产和销售,培育企业文化,增强企业社会责任感,使公司经济效益最大化。公司具体发展计划如下:
1、产能提升计划
经过多年的发展,公司在芳香族酮类领域积累了丰富的生产经验和先进技术,产品销量逐年增长,产能瓶颈显现。因此,实现产能扩张是公司发展壮大整体战略布局的重要环节。公司拟通过本次募集资金投资项目扩大生产规模,增强公司生产能力,满足不断增长的客户需求。此外,募集资金投资项目的实施,将进一步提升公司生产设备和生产技术的工艺水平,提高公司产品品质,扩大公司的市场影响力和市场占有率。
2、技术开发计划
技术创新是公司的核心竞争力之一,公司在多年的发展历程和生产实践中,不断摸索创新,总结出 Fe-C 负载催化剂高温傅克酰化反应技术、Fe-C 负载催化剂定向催化技术等核心技术。未来公司仍将大力推进研发建设,把技术开发和技术创新作为公司发展战略的核心,不断提高自身技术开发水平,提升前沿技术探索能力。
公司将通过本次募集资金投资建设研发中心,对现有产品的技术和工艺进行持续改进,通过新工艺、新技术的研发,不断提高公司产品的科技含量和附加值,降低生产成本,提升产品品质。公司将进一步加大研发投入力度,关注节能环保、资源循环利用等新型技术应用的研发投入。公司将继续深入开展产学研合作,积极与各大知名院校、科研院所建立多种形式的产学研结合体,实行联合培养、合作研发等方式,形成从研究开发到技术运用产业化的长效机制。
3、市场开发计划
公司已经在海内外拥有一定的知名度。未来公司将利用与国际化工巨头多年合作中积累的先发优势,扩大与SOLVAY(索尔维)、VICTREX(威格斯)、EVONIK(赢创)、IGM(艾坚蒙)、SYMRISE(德之馨)及久日新材等国际知名化工集团或境内外上市公司客户企业的合作,进一步扩大公司业务规模;公司还将通过参与行业标准起草、参加专业展会、利用专业媒体宣传等方式,强化品牌影响力,积极提高公司产品国内市场占有率;同时,公司将顺应上市后的发展要求,完善公司内部销售部门的建设与激励考核,提升营销人员的整体素质。
4、人力资源发展计划
随着公司发展战略的逐步推进,公司将吸纳优秀经营管理人才、营销人才和科技人才,不断科学化、规范化、系统化地完善人才引进和培养体系,打造一支执行能力强、专业技能突出、思想富有活力的研发管理队伍。在加强外部招聘工作的同时,公司还将持续完善营销、研发、生产人员内部培养机制,有计划、有目标地组织各种类型的培训,加大内部培养力度,努力提高员工专业能力,提升员工的文化认同感、使命感、责任感和职业素养业及文化素质。
构建多元激励体系,内部实施现金奖励及公司股权激励等方式营造人人皆可创新的氛围,提升员工福利的同时,激发组织创造力和活力。
1、新冠疫情反复带来的不确定性风险。目前国内新冠疫情虽有所好转,但其未来仍可能影响全球的生产生活和经济运营,全球经济状况不明朗的情况下,公司经营也面临着严峻的挑战,虽然公司启动了诸多应对措施,但如果不能有效的保持公司自身健康运营,将导致经营业绩受到一定程度的影响。
应对措施:通过促进销售、低成本运营、充实现金流等关键因素全面防控公司经营风险,确保公司经营计划的实施。
2、市场竞争、原材料成本上涨导致的毛利率波动的风险。近年来,受国际原油价格及市场供应情况、环保政策等因素的影响,公司主要原材料的采购价格呈现高位波动的状态。而直接材料占公司主营业务成本的比重较高,原材料价格上涨幅度及频繁程度给公司的生产经营带来一定影响。公司产品的价格相对于原材料价格变动具有一定的滞后性,未来随着市场竞争的加剧,产品价格可能波动,公司存在短期内产品价格调整不能完全抵消原材料成本上涨所带来的毛利率波动风险。
应对措施:为应对毛利率波动的风险,公司从多个方面采取了积极措施。一是与主要供应商建立了长期合作关系,以固定式、规模化采购的优势换取更优惠的价格;二是提升公司的品牌影响力,增强与客户的粘性关系,提升议价能力,从而有效规避毛利率波动的风险;三是制定严格的采购管理程序,对于供应商的选择与采购成本控制建立起了一套完整的机制;四是在保证原材料质量的基础上,继续对核心原材料采取委托加工模式,在一定程度上控制价格上涨幅度。
3、环保和安全生产的风险。公司芳香酮类产品生产过程使用部分易燃易爆化工原材料,若公司经营管理不当,或安全环保措施不到位,则可能发生环保和安全事故,可能给公司财产、员工人身安全和周边环境带来不利影响。另外,虽然公司一直严格执行有关安全、环保方面的法律法规,但随着国家安全环保管理力度的加强,有关标准和要求可能会发生变化,公司如不能及时适应相应的变化,生产和发展将会受到一定程度影响。
应对措施:公司一直高度重视环境保护和安全生产工作,在公司建立了环境管理体系、质量管理体系等制度,进行了安全生产标准化管理体系认证,未来仍将严格实行体系化管理,加强安全生产的综合
管理和监督检查,完善环保设施及监测管理系统建设,保证企业安全稳定运行,确保环保治理符合要求。
4、新增项目未能如期产生效益的风险。公司年产8,000 吨芳香酮及配套项目在投产后每年会增加固定资产折旧、无形资产摊销金额,产能的扩大也将增加公司运行成本和费用。如果新项目未能如期产生效益,将在一定程度上影响公司的净利润,此外随着投资项目投产和业务规模扩大,如果市场需求情况发生变化,公司经营管理力度不匹配业务规模扩大的进程,将对投资项目效益产生影响,使公司面临盈利能力下降的风险。
应对措施:公司将全面统筹规划,做好分批投产进度安排,建立保质高效的项目运营体系,提高运营效率,推进项目顺利投产。公司将根据战略发展规划,加大客户开发力度,积极消化新增产能,早日实现新建项目的效益,确保公司持续稳定发展。
5、汇率波动风险。报告期内,公司出口收入占比较高,出口产品主要采用美元计价。人民币汇率波动对公司经营业绩的影响主要体现在:一方面,人民币处于升值或贬值趋势时,公司产品在境外市场竞争力下降或上升;另一方面,自确认销售收入形成应收账款至收汇期间,公司因人民币汇率波动而产生汇兑损益,直接影响公司业绩,汇率的波动将对公司经营业绩产生影响。
应对措施:公司将坚持从主业出发的原则,根据实际情况择机开展一定额度的外汇套期保值业务,一定程度上规避和防范汇率风险。
十二、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
接待时间接待地点接待方式
接待对象类型
接待对象
谈论的主要内容及提供的资料
调研的基本情况索引
2022年01月13日
线上会议其他机构国泰基金钱晓杰
公司产品的主要介绍、行业的发展趋势等
详见2022 年1 月14日登载于巨潮资讯网
(www.cninfo.com.cn)的《投资者关系活动记录表》(编号:
2022-001)
2022年01月14日
公司会议室实地调研机构中泰证券研究所谢楠
毛利率波动、盈利情况、发展规划等
详见2022 年1 月17日登载于巨潮资讯网
2022-002)
2022年02月16日
公司会议室实地调研机构
华泰证券刘曦、庄汀洲、孙丹阳、马巧萍招银理财彭治力
中欧基金徐企扬中信建投卢昊华安证券王洪岩
国联证券柴沁虎王春雨
产品的行业格局、价格波动、新建项目的情况和客户开拓规划等
详见2022 年2月17日登载于巨潮资讯网
2022-003)
2022年02月17日
线上会议其他机构
交银施罗德张明晓大家资产张翔方正富邦基金刘蒙远信投资周阳
大成基金廖书迪前海明道张贻军和聚投资麦士荣乾惕投资王洲聚鸣投资周南东北证券钱伟伦
国金证券陈屹李含钰中泰证券谢楠
行业格局、新建项目的进展、拓展计划等
详见2022 年2月18日登载于巨潮资讯网
2022-004)
2022年05月11日
全景网“投资者关系互动平台”
其他其他
参与网上业绩说明会的投资者
公司未来的发展规划、新建项目的进展、行业格局等
详见2022 年5月12日登载于巨潮资讯网
2022-005)
2022年06月08日
东北证券钱伟伦摩根华鑫段一帆
产能情况、拓展品类与纵向
详见2022 年6月9日登载
太平基金夏文奇长安基金肖榆麒冰河资产刘春茂
延伸发展情况等
于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《投资者关系活动记录表》(编号:
2022-006)
2022年07月05日
海通证券孙维容太平资产赵新裕南方基金赵勇
产品的行业格局、产能情况、价格波动、公司的未来规划等
详见2022年7月6日登载于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《投资者关系活动记录表》(编号:
2022-007)
2022年08月23日
汇添富基金周晗马翔卞正
产品的应用情况、产能情况、新建项目的情况等
详见2022年8月24日登载于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《投资者关系活动记录表》(编号:
2022-008)
2022年08月29日
国海证券李宇宸东吴证券张家璇古乔投资刘俊处厚基金乔洋国君资管吴佳玮德邦基金石林上投摩根李婧
原材料的价格波动、产品毛利率、新建项目的进度和产能规划等
详见2022年8月30日登载于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《投资者关系活动记录表》(编号:
2022-009)
2022年09月05日
兴业证券王越东方证券罗小翼和聚投资宋月婷财通证券毕晓静
聚润(北京)资本郝鹏哲
同犇投资董智薇睿郡资产刘逸秋混沌投资黄琦越国融证券赵小小宇迪投资陈佳中金基金方榕佳华宝基金齐震
摩根华鑫基金段一帆 Octo Rivers Asset Management (HK)
Limited Bruce Chen众安在线财产保险徐文浩
光大资管张亚楠
新建项目的产能释放情况、产品的价格波动情况、产品的发展思路等
详见2022年9月6日登载于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《投资者关系活动记录表》(编号:
2022-010)
2022年09月22日
平安证券易永坚徐熠雯
国泰君安杨柳闫清徽
产品的行业格局、价格趋势等
详见2022年9月26日登载于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《投资者关系活动记录表》(编号:
2022-011)
2022年09月26日
华泰证券姚雯薏华安基金张瑞广发证券邱瀚萱人保资产肖迪
翙鹏投资夏志平张翔
产品的价格波动、行业竞争情况、新建项目的情况等
详见2022年9月27日登载于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《投资者关系活动记录表》(编号:
2022-012)
2022年11月13日
上海盛宇投资王小勇邬胜波石先志
行业供需、产品下游应用情况、产能规划情况等
详见2022年11月14日登载于巨潮资讯网
2022-013)
2022年11月22日
民生证券刘海荣刘隆基
冲积资产葛新宇
公司产品的市场竞争、市场格局情况等
详见2022年11月24日登载于巨潮资讯网
2022-014)
2022年11月23日
海富通踪敬珍太平基金夏文琦长信基金唐卓菁远信投资杨大志华富基金邓翔宝盈基金王灏人保养老曾沭巍中再资产孙博睿和谐汇一王成强泰达宏利刘少卿长盛基金王柄方煜德基金孙佳丽恒越基金陈凯茜国华人寿鞠龙浙商基金景徽长城基金苏俊彦
公司新建项目的进度、产品价格波动、毛利率情况等
详见2022年11月25日登载于巨潮资讯网
2022-015)
天风证券唐婕恒睿资本徐锦峰
报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和中国证监会有关法律法规等的要求,不断完善公司的法人治理结构,建立健全公司内部管理和控制制度,持续深入开展公司治理活动,促进了公司规范运作,提高了公司治理水平。
报告期内,公司股东大会、董事会、监事会规范有效行使相应的决策权、执行权和监督权,职责明
确,运作规范。报告期内召开的股东大会、董事会、监事会会议,提交审议的相关议案决议,程序规范,符合《公司法》、《公司章程》的相关规定,确保所有股东充分行使权利。
报告期内,公司共召开四次股东大会。会议的召集、召开、表决程序严格依据相关法律、法规及规定。各项议案均获得通过,表决结果合法有效,并由见证律师进行现场见证且出具了法律意见书。公司平等对待全体股东,按照相关规定通过提供网络投票方式,提高了中小股东参与股东大会的便利性,确保全体股东特别是中小股东享有平等地位,充分行使自己的权利。
报告期内,公司控股股东和实际控制人严格规范自己的行为,依法行使权力,并承担相应义务,没有违反相关的法律法规及公司章程的规定、直接或间接干预公司决策和经营活动的行为。对公司治理结构、独立性等均没有产生不利的影响,不存在控股股东占用资金及违规担保等情形。公司拥有独立完整的业务和自主经营能力,在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东,公司董事会、监事会和内部机构独立运作。
报告期内,公司董事会设董事9名,其中独立董事3名,董事会的人数及人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。公司共召开七次董事会,会议的召集、召开、表决程序严格依据相关法律、法规及规定。公司董事能够依据《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等制度开展各项工作,出席董事会和股东大会,积极参加培训,学习有关法律法规,充分了解董事的权利、义务和责任,具备履行职责的能力并做到了勤勉尽责。能够持续关注公司运营状况,充分发挥各自的专业特长,谨慎决策,在公司重大问题的决策上起到了应有的作用。公司董事会下设的战略与决策委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、审计委员会四个专门委员会,在促进公司规范运作、健康持续发展等方面发挥了重要的作用。
报告期内,公司监事会设监事3名,其中职工监事1名,监事会的人数和构成符合法律、法规的要求。公司共召开六次监事会,会议的召集、召开、表决程序严格依据相关法律、法规及规定。公司监事能够按照《监事会议事规则》开展各项工作,充分了解监事的权利、义务和责任,具备履行职责的能力并做到了勤勉尽责。出席股东大会、列席董事会、按规定程序召开监事会,对公司重大事项、财务状况以及董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督,忠实、勤勉地维护公司及股东的合法权益。公司监事会成员通过进一步学习、熟悉有关法律法规,切实提高了履行监事职责的能力。
5、公司和相关利益者
公司充分尊重并维护利益相关者的合法权益,重视公司的社会责任,与利益相关者积极合作、沟通,实现与客户、员工、股东、社会等各方利益的协调平衡,维护各方权益,推进环境保护,积极履行企业社会责任,共同推动公司持续健康稳健发展。
6、信息披露与透明度
报告期内,公司按照《公司法》、《证券法》和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2 号——公告格式》等相关规定制定,严格履行信息披露义务。公司指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》以及巨潮资讯网作为公司信息披露的指定报纸和网站,确保公司所有股东能够以平等的机会获得信息。公司认真接待投资者及调研机构的来访和咨询,及时答复投资者互动交流平台的提问,对待来访接待工作秉持公平、公正、公开的原则,保障所有投资者平等地享有知情权及其他合法权益。报告期内,公司不存在向控股股东、实际控制人提供未公开信息等违反公司治理规范的情况。
证券事务部作为投资者关系管理的具体实施机构,致力于以更好的方式和途径使广大投资者能够平等地获取公司经营管理、未来发展等信息,设置了投资者电话、邮箱等沟通渠道,并定期开展投资者来访及投资机构调研工作,积极回复投资者关心的重要问题,并广泛听取投资者关于公司经营和管理的意见与建议,与投资者保持了良好的沟通关系。
公司独立性情况良好,公司严格按照相关法律法规及《公司章程》的规定规范运作,逐步完善公司法人治理结构。报告期内,公司在资产、人员、财务、机构、业务等方面均独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业,不存在资产被股东占用进而损害公司利益的情况,具有完整的业务体系及面向市场独立经营的能力。
(一)公司资产完整
公司具备与生产经营有关的主要生产系统、辅助生产系统和配套设施,合法拥有与生产经营有关的主要土地、厂房、机器设备以及商标、专利、非专利技术的所有权或者使用权,具有独立的原料采购和产品销售系统。
(二)公司人员独立
公司总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务,不在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪;公司的财务人员不在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。
(三)公司财务独立
公司已建立独立的财务核算体系、能够独立作出财务决策、具有规范的财务会计制度,公司未与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户。
(四)公司机构独立
公司已建立健全内部经营管理机构、独立行使经营管理职权,与控股股东和实际控制人及其控制的其他企业间不存在机构混同的情形。
(五)公司业务独立
公司的业务独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业,与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在对公司构成重大不利影响的同业竞争,以及严重影响独立性或者显失公平的关联交易。
(六)公司主营业务、控制权、管理团队和核心技术人员稳定
公司主营业务、控制权、管理团队稳定,报告期内主营业务和董事、高级管理人员和核心技术人员均未发生重大不利变化;控股股东所持公司的股份权属清晰,报告期内实际控制人没有发生变更,不存在导致控制权可能变更的重大权属纠纷。
(七)公司不存在对持续经营有重大影响的事项
公司不存在主要资产、核心技术、商标的重大权属纠纷,重大偿债风险,重大担保、诉讼、仲裁等或有事项,经营环境已经或将要发生的重大变化等对持续经营有重大影响的事项。
1、本报告期股东大会情况
会议届次会议类型
投资者参与比例
召开日期披露日期会议决议
2021年年度股东大会
年度股东大会75.00% 2022年05月17日
2022年05月17日
1、审议通过《关于<2021年年度报告>及其摘要的议案》;2、审议通过《关于<2021年度董事会工作报告>的议案》;
3、审议通过《关于<2021年度监事会工作报告>的议案》;4、审议通过《关于<2021年度财务决算报告>的议案》;5、审议通过《关于公司2021年度利润分配方案的议案》;6、审议通
过《关于续聘会计师事务所的议案》;7、审议通过《关于公司董事2022年度薪酬方案的议案》;
8、审议通过《关于公司监事2022年度薪酬方案的议案》;9、审议通过《关于<2022年度财务预算报告>的议案》。
2022年第一次临时股东大会
临时股东大会75.34% 2022年08月02日
2022年08月02日
1、审议通过《关于变更公司注册资本及修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》
2022年第二次临时股东大会
临时股东大会66.96% 2022年11月10日
2022年11月10日
1、审议通过《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》
2022年第三次临时股东大会
临时股东大会24.76% 2022年12月30日
2022年12月30日
1、审议通过《关于<江苏新瀚新材料股份有限公司2022年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》;2、审议通过《关于<江苏新瀚新材料股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议
案》;3、审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
1、基本情况
姓名职务
任职状态
性别年龄
任期起始日期
任期终止日期
期初持股数(股)
本期增持股份数量(股)
本期减持股份数量(股)
其他增减变动(股)
期末持股数(股)
股份增减变动的原因
严留新
董事长、总经理
现任男51
2015年08月12日
2024年11月03日
20,340,000
6,102,000
26,442,000
权益分派实施
秦翠娥
副总经理、董事
现任
2024年11月03
日15,50
4,650,000
20,150,000
董事会秘书
离任
2022年07月15日
严留洪
现任男53
2018年02月01日
陈年海董事现任男52
李国伟董事现任男51
2015年08月01日
闫博董事现任男45
黄和发
独立董事
现任男57
2020年04月08日
孙志刚
现任男44
2021年11月03日
仇连明
现任男55
张海娟监事现任女38 2015 2024姓名职务
会主席
年08月12日
年11月03日
王大胜
职工代表监事
离任男51
任可馨
现任女31
2022年12月02日
郭小刚监事现任男41
汤浩
副总经理
现任男50
3,650,000
4,745,000
王忠燕
财务总监
现任女53
李翔飞
现任男36
合计-- -- -- -- -- --
39,490,000
11,847,000
51,337,000
公司董事、监事、高级管理人员变动情况适用□不适用
姓名担任的职务类型日期原因
王大胜职工代表监事离任2022年12月01日工作调整任可馨职工代表监事聘任2022年12月02日新聘任秦翠娥董事会秘书离任2022年07月15日工作调整李翔飞董事会秘书聘任2022年07月15日新聘任
(一)董事任职情况
严留新先生,1971 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历,化学工程专业。1994 年9月至1996 年3 月任江苏省激素研究所研发员;1996 年4 月至1999 年4 月任南京宏大生物化工工程有限公司销售经理;1999年5月至今任常州市金坛花山化工厂投资人;2004年10月至今任常州花山化工有限公司董事长;2006 年2 月至2015 年8 月任常州花山化工有限公司总经理;2008 年8 月至2015 年7 月任江苏新瀚有限公司董事长、总经理;2012 年9 月至2015 年8 月任南京卓创高性能新材料有限公司总经理;2014年6 月至2015年8月任常州创赢新材料科技有限公司总经理;2014年6月至今任常州创赢新材料科技有限公司执行董事;2015年8月至今任公司董事长、总经理。
秦翠娥女士,1972 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历,生物化学专业。1994 年9月至1995 年9 月任江苏省激素研究所研发员;1995 年10 月至1998 年12 月任江苏晨风集团外贸员;1999年5月至2004年11 月任常州市金坛花山化工厂部门负责人;2004年12月至今任常州花山化工有限公司董事;2008 年6 月至2015 年7 月任江苏新瀚有限公司董事、副总经理;2012 年9 月至2019 年5 月任南京卓创高性能新材料有限公司董事;2015年8月至今任江苏新瀚新材料股份有限公司董事、副总经理;2015 年8 月至2017 年7 月、2018 年1 月至2022年7 月任公司董事会秘书;2019 年9 月至今任湖北联昌新材料有限公司董事。
严留洪先生,1969 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,中专学历。1986 年9 月至2004 年9月先后任金坛市岸头建筑工程有限公司职工、技术员、项目经理;2004年10 月至2010年12 月任常州花山化工有限公司物流部经理;2006年2月至今任常州花山化工有限公司监事;2011年1 月至2015年7 月先后任江苏新瀚有限公司工程部负责人、副总经理;2012 年9 月至2019 年5 月任南京卓创高性能新材料有限公司监事;2015年8月至今任公司副总经理;2018 年2 月至今任公司董事。
陈年海先生,1970 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历,化学工程专业。1994 年9月至2003 年2 月任金坛市明珠稀土厂生产厂长;2003 年3 月至2014 年4 月任常州花山化工有限公司生产部副部长;2014年5 月至2015年7月任江苏新瀚有限公司生产部副部长;2015年8月至今任公司董事、生产部副部长。
李国伟先生,1971 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,大专学历,计量检测专业。1994 年9月至1998年5 月任金坛钢瓶厂职工;1999年9 月至2004年11月任常州市金坛花山化工厂生产部部长;2004年12月至2020年1 月任常州花山化工有限公司总经理;2014年9 月至2019年1月先后任常州创赢新材料科技有限公司副总经理、总经理;2015 年8 月至今任公司董事;2019 年1 月至今任公司生产部副部长。
闫博先生,1977 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士学历,金融专业。2006 年12 月至2008年12月任方正证券有限责任公司投资银行总部职员;2008年12月至2015年4月任瑞信方正证券有限责任公司投资银行部副总裁;2015年4 月至2016 年4 月任方正证券股份有限公司董事会办公室行政负责人;2016年4 月至2017年4月任北京安杰资产管理股份有限公司副总裁;2017年4月至今任北京中财龙马资本投资有限公司(曾用名北京龙马汇资本投资有限公司)董事兼副总裁;2018 年2 月至今任公司董事。
孙志刚先生,1978年出生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士学历,产业经济学专业。2010 年6 月至2010年10月任中信证券股份有限公司唐山营业部客户经理;2010年11月至2011年7月任华创证券有限责任公司德阳营业部客户经理;2011 年9 月至2013年9月任国盛证券有限责任公司合肥翠微
路营业部客户经理;2013年9 月至2014年2月任美兰创新(北京)科技股份有限公司董事会办公室主任;2014 年2 月至2016 年5 月任杭州天目山药业股份有限公司行政中心行政总监兼董事会办公室主任;2016年5月至今任南京云创大数据科技股份有限公司董事兼任董事会秘书。2021年11月至今任公司独立董事。
仇连明先生,1967年出生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士学历,经济法专业。1988 年8 月至1994 年4 月任江苏省龙潭监狱指导员;1994 年4 月至1995 年10 月任江苏省司法厅编辑;1995 年10 月至2002 年12 月任江苏红五星律师事务所主任;2003 年1 月至2017 年9 月任江苏苏源律师事务所副主任;2017 年10 月至2020年12 月任北京大成(南京)律师事务所破产重组部主任、律师;2019年4月至今任南京强瑞广告有限公司监事;2021年1 月至今任江苏苏源律师事务所主任。2021年11 月至今任公司独立董事。
黄和发先生,1965 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士学历,金融与财务管理专业,高级会计师。1986年7月至1994年9 月任安徽安庆皖西水泥厂会计、副科长;1994年10月至1999年2 月任江苏双良集团、江苏双良特灵溴化锂制冷剂有限公司会计主管、会计经理;1999 年3 月至2001 年2月任特恩驰(南京)光纤有限公司、张家港特恩驰电缆有限公司财务总监、副总经理;2001 年3 月至2003 年6 月任广东喜之郎集团有限公司、南京喜之郎食品有限公司财务经理;2003 年7 月至2006 年8月任南京胜科水务有限公司财务总监;2006 年9 月至2009 年4 月任武汉凯迪控股投资有限公司、武汉凯迪电力工程有限公司财务经理;2009 年5 月至2014 年10 月任常州星宇车灯股份有限公司董事、财务总监、董事会秘书;2014 年12 月至2015 年3 月任南京海辰药业股份有限公司副总经理、董事会秘书;
2015 年8 月至2018 年9 月任赛特斯信息科技股份有限公司财务总监、董事会秘书;2018 年10 月至2021 年5 月任南京智能制造研究院有限公司董事会秘书、财务总监;2020 年4 月至今任公司独立董事;2021年8月至2022年1 月任江苏信臣健康科技股份有限公司副总经理、董事会秘书;2021年1 月至今任南京弘远企业管理有限公司执行董事;2022 年1 月至今任徐州巴特工程机械股份有限公司独立董事;2022年2 月至2022年8月任江苏天鹏石化科技股份有限公司财务总监;2022年9月至今任江苏全盛座舱技术股份有限公司副总经理、董事会秘书。
(二)监事任职情况
张海娟女士,1984 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士学历,无机化学专业。2011 年8月至2015年8 月任江苏新瀚有限公司研发部研发主管;2015 年8 月至今任公司研发部研发主管、监事会主席。
郭小刚先生,1981 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历,生物工程专业。2005 年6月至2007 年2 月任常州花山化工有限公司质检部分析员;2007 年3 月至2014 年4 月任常州花山化工有限公司生产部车间主任;2014年5月至2015年7 月任江苏新瀚有限公司生产部副部长;2015年8 月至今任公司生产部副部长、监事。
任可馨女士,中国国籍,无境外永久居留权。出生于1992 年,大专学历,旅游英语专业。2012年6 月至2013 年7 月就职于上海雅居万豪酒店;2014 年1 月至2015 年1 月就职于江苏先特信息服务有限公司;2015 年5 月至2018 年12 月富乐(南京)化学有限公司;2021 年4 月至今就职于公司人事行政部,担任行政专员;2022年12月2日至今任职工代表监事。
(三)高级管理人员任职情况
汤浩先生,1972 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历,化学工程专业。1994 年10月至1996 年8 月任南京保丰农药厂技术科科长;1996年9 月至1999 年10 月任南京剑桥化工有限公司生产部技术厂长;1999 年11 月至2003 年1 月任南京科思化工有限公司生产部副总经理;2000 年1 月至2003 年1 月任南京联侨生物科技有限公司生产部总工程师;2003 年2 月至2004年11 月任金坛花山副总经理;2004 年12 月至2010 年12 月任常州花山生产部副总经理;2005 年10 月至2015 年11 月,任北伦科技执行董事、总经理;2006 年3 月2016 年3 月任LIANJIECHEMICALCO.,LTD 董事长;2009 年1 月至2015年7 月,任江苏新瀚有限公司生产部副总经理;2015年8 月至今任公司副总经理。
王忠燕女士,1969 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,大专学历,会计专业。1993 年12 月至1997 年5 月任金陵印刷厂财务会计;1997年5 月至2005 年12 月任南京京扬包装厂财务科长;2006年1 月至2007 年2 月任南京森泰化学科技有限公司财务科长;2007 年3 月至2010年12 月任江苏久吾高科技股份有限公司财务主管;2011 年1 月至2015 年7 月任新瀚有限财务部长;2014 年9 月至2015年7月任江苏新瀚有限公司工会主席;2015年8 月至今任公司财务总监、工会主席。
李翔飞先生,1986 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历,历史学、管理学双学位,注册会计师,具有证券从业资格、基金从业资格,通过保荐代表人资格考试。2010 年9 月至2011 年9月任天健会计师事务所审计助理;2011 年10 月至2015 年4 月任天职国际会计师事务所审计员、项目经理;2015年5 月至2018年2月任中泰证券股份有限公司江苏分公司投行部高级经理;2018年3月至2021 年8 月任瀚华资本投资管理有限公司资深投资经理;2021 年9 月至2021 年12 月任中泰证券股份有限公司投资银行总部业务副总裁;2022 年1 月至2022 年7 月任公司证券事务部部长;2022 年7 月15 日至今任公司董事会秘书。
任职人员姓名其他单位名称
在其他单位担任的职务
任期起始日期任期终止日期
在其他单位是否领取报酬津贴
常州创赢新材料科技有限公司
执行董事
2014年06月20日
常州花山化工有限公司
2004年10月09日
常州市金坛花山化工厂
投资人
1999年05月23日
湖北联昌新材料有限公司
2019年09月02日
监事
2006年02月18日
闫博
北京中财龙马资本投资有限公司
董事、副总裁
2017年04月10日
南京云创大数据科技股份有限公司
董事、董事会秘书
2016年05月15日
江苏苏源律师事务所
主任
2021年01月04日
南京强瑞广告有限公司
2019年04月01日
南京弘远企业管理有限公司
2021年01月25日
徐州巴特工程机械股份有限公司
2022年01月08日
江苏全盛座舱技术股份有限公司
董事会秘书、副总经理
2022年09月01日
江苏信臣健康科技股份有限公司
副总、董事会秘书
2021年08月18日
2022年01月28日
江苏天鹏石化科技股份有限公司
2022年02月01日
2022年08月08日
公司董事(含独立董事)、监事、高级管理人员按照在公司所担任的职务,根据薪酬与绩效考核管理体系发放薪酬,未在公司担任实际工作的董事、监事,不在公司领取薪酬。公司董事和监事薪酬经薪酬和考核委员会审查及分别经董事会、监事会审议后,再提交公司股东大会审议决定;高级管理人员薪酬由董事会薪酬和考核委员审查并提交公司董事会审议决定。除独立董事外,董事、监事不另外支付津贴。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
姓名职务性别年龄任职状态
从公司获得的税前报酬总额
是否在公司关联方获取报酬
男51 现任100 否
女50 现任74 否
男53 现任74 否
陈年海董事男52 现任42 否李国伟董事男51 现任38.47 否闫博董事男45 现任0 否黄和发独立董事男56 现任5 否孙志刚独立董事男44 现任5 否仇连明独立董事男55 现任5 否张海娟监事会主席女38 现任28.75 否任可馨职工代表监事女31 现任1.2 否王大胜职工代表监事男50 离任42 否郭小刚监事男41 现任42 否汤浩副总经理男50 现任74 否王忠燕财务总监女53 现任53.1 否李翔飞董事会秘书男36 现任26.2 否合计-- -- -- -- 610.72 --
1、本报告期董事会情况
会议届次召开日期披露日期会议决议
第三届董事会第二次会议2022年03月12日2023年03月14日
1、审议通过《关于制订<外汇套期保值业务管理制度>的议案》;2、审议通过《关于开展外汇套期保值业务的议案》。
第三届董事会第三次会议2022年04月24日2022年04月26日1、审议通过《关于<2021
年年度报告>及其摘要的议案》;2、审议通过《关于<2021年度董事会工作报告>的议案》;3、审议通过《关于<2021年度总经理工作报告>的议案》;4、审议通过《关于<2021年财务决算报告>的议案》;5、审议通过《关于公司2021年度利润分配方案的议案》;6、审议通过《关于<2021年度内部控制自我评价报告>的议案》;7、审议通过《关于<2021年度募集资金存放与使用情况专项报告>的议
案》;8、审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》;
9、审议通过《关于公司董事2022年度薪酬方案的议案》;10、审议通过《关于公司高级管理人员2022年度薪酬方案的议案》;11、审议通过《关于2022年度日常关联交易预计额度的议案》;12、审议通过《关于<2022年度财务预算报告>的议案》;13、审议通过《关于公司2022年度向银行申请综合授信额度的议案》;14、审议通过《关于<2022年第一季度报告>的议案》;15、审议通过《关于召开公司2021年年度股东大会的议案》。
第三届董事会第四次会议2022年07月15日2022年07月16日
1、审议通过《关于公司变更董事会秘书的议案》;2、审议通过《关于变更公司注册资本及修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》和《关于召开公司2022年第一次临时股东大会的议案》。
第三届董事会第五次会议2022年07月26日2022年07月27日
审议通过《关于与专业投资机构共同投资设立基金的议案》。
第三届董事会第六次会议2022年08月18日2022年08月19日
1、审议通过《关于<2022年半年度报告>及其摘要的议案》;2、审议通过《关于<2022年半年度募集资金存放与使用情况专项报告>的议案》;3、审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》。
第三届董事会第七次会议2022年10月25日2022年10月26日
1、审议通过《《关于<2022年第三季度报告>的议案》;
2、审议通过《关于使用部
分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》;3、审议通过《关于召开2022年第二次临时股东大会的议案》。
第三届董事会第八次会议2022年12月13日2022年12月15日
1、审议通过《关于<江苏新瀚新材料股份有限公司
2022年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》;2、审议通过《关于<江苏新瀚新材料股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》;3、审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票激励计划相关事宜的议
案》;4、《关于召开公司2022年第三次临时股东大会的议案》。
2、董事出席董事会及股东大会的情况
董事姓名
本报告期应参加董事会次数
现场出席董事会次数
以通讯方式参加董事会次数
委托出席董事会次数
缺席董事会次数
是否连续两次未亲自参加董事会会议
出席股东大会次数
严留新7 7 0 0 0 否4秦翠娥7 7 0 0 0 否4严留洪7 7 0 0 0 否4陈年海7 7 0 0 0 否4李国伟7 3 4 0 0 否4闫博7 0 7 0 0 否4黄和发7 4 3 0 0 否4仇连明7 6 1 0 0 否4孙志刚7 5 2 0 0 否4连续两次未亲自出席董事会的说明
报告期内,公司董事能够严格按照中国证监会的相关规定及《公司章程》、《董事会议事规则》和《独立董事工作制度》的有关规定,忠实、勤勉地履行职责,认真审议各项议案。独立董事通过电话、现场考察等形式,与公司其他董事、经营管理层保持沟通,积极了解公司的生产经营情况及财务状况,对公司的发展战略、完善公司治理等方面提出了积极建议,对相关议案发表了独立意见,有效保证公司董事会决策的公正性和客观性。
九、董事会下设专门委员会在报告期内的情况
委员会名称成员情况
召开会议次数
召开日期会议内容
提出的重要意见和建议
其他履行职责的情况
异议事项具体情况(如有)
第三届董事会审计委员会
秦翠娥黄和发仇连明
2022年03月12日
1、审议通过《关于<2021 年度审计委员会工作报告>的议案》;
2、审议通过《关于<2021 下半年度内部审计工作报告>的议案》。
审计委员会严格按照相关规定开展工作,对审议事项表示一致同意。
2022年04月24日
1、审议通过《关于<2021 年年度报告>及其摘要的议案》;2、审议通过《关于<2021 年度财务决算报告>的议案》;3、审议通过《关于<2021 年度内部控制自我评价报告>的议
案》;4、审议通过《关于<2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告>的议
案》;5、审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》;6、审议通过《关于
审计委员会严格按照相关规定开展工作,勤勉尽责,根据公司的实际情况,提出了相关的意见,对审议事项表示一致同意。
<2022 年度财务预算报告>的议案》。
2022年08月18日
1、审议通过《关于<2022 年半年度报告>及其摘要的议案》;2、审议通过《关于
<2022 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告>的议案》。
审议通过《关于
<2022 年三季度报告>的议案》。
第三届董事会薪酬与考核委员会
秦翠娥黄和发孙志刚
1、审议通过《关于公司董事2022年度薪酬方案的议
案》;2、审议通过《关于公司高级管理人员
2022年度薪酬方案的议案》;3、审议通过《关于<2021 年度薪酬与考核委员会工作报告>的议案》。
薪酬与考核委员会严格按照相关规定开展工作,对审议事项表示一致同意。
2022年12月13日
1、审议通过《关于<江苏新瀚新材料股份有限公司2022年限制性股票激励计划
薪酬与考核委员会严格按照相关规定开展工作,根据公司的实际情况,提出了
(草案)>及其摘要的议案》;2、审议通过《关于<江苏新瀚新材料股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。
相关的意见,对审议事项表示一致同意。
第三届董事会提名委员会
严留新黄和发仇连明
审议通过了《关于
<2021 年度提名委员会工作报告>的议案》。
提名委员会严格按照相关规定开展工作,对审议事项表示一致同意。
审议通过了《关于公司变更董事会秘书的议案》。
提名委员会对候选人资格进行认真审核,并表示一致同意。
第三届董事会战略委员会
严留新陈年海孙志刚
<2021 年度战略委员会工作报告>的议案》。
战略委员会严格按照相关规定开展工作,对审议事项进行认真审核,并表示一致同意。
1、员工数量、专业构成及教育程度
报告期末母公司在职员工的数量(人)292报告期末主要子公司在职员工的数量(人)0报告期末在职员工的数量合计(人)292当期领取薪酬员工总人数(人)317母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)0
专业构成
专业构成类别专业构成人数(人)
生产人员213销售人员5技术人员35财务人员5行政人员34合计292
教育程度
教育程度类别数量(人)
硕士3本科34大专49高中119中专37初中50合计292
报告期内,公司为维持企业效率和持续发展,以体现企业和员工利益相结合,建立了完整、公平的薪酬管理体系。员工薪资与岗位相对价值相匹配,与绩效相匹配,细化绩效激励机制,通过薪酬和考核制度的结合,并辅以全面地福利保障体系,全力提升员工荣誉感、幸福感、归属感,提高员工工作积极性和工作热情,体现合理竞争力为核心的用人机制。
根据公司发展需求,因材施教,因岗施教,大力增强培训的针对性和实效性,确保培训质量,切实学以致用。新员工培训能让员工快速了解公司发展历程,企业文化和公司相关规章制度。建立大学生培养体系,激活公司现有的人才机制,为公司储备后续发展所需人才。通过强化在岗员工培训,全面提高员工综合素质,改善工作局面,提高生产效率。鼓励员工参加继续教育和技术培训,通过学习和培训,提高个人综合素质,加强专业水准。继续不断优化完善培训制度和流程,加强培训考核和激励,建立培训有效评价机制,健全培训管理和实施体系。
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。本年度利润分配及资本公积金转增股本情况
每10股送红股数(股)0每10股派息数(元)(含税)6每10股转增数(股)3分配预案的股本基数(股)103,480,000现金分红金额(元)(含税)62,088,000.00以其他方式(如回购股份)现金分红金额(元)0.00现金分红总额(含其他方式)(元)62,088,000.00
本次现金分红情况
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%
鉴于公司目前经营情况良好,为了保障股东合理的投资回报,根据中国证监会鼓励上市公司现金分红的政策和《公司章程》等有关规定,在保证公司正常发展的前提下,综合考虑投资者的合理回报和公司的长远发展需要,公司拟以2022年12月31日总股本为基数,向全体股东每10股派发现金股利6元人民币(含税)。在利润分配预案实施前,公司股本如发生变动,将按照分配总额不变的原则对分配比例进行调整。以公司股本总数103,480,000股为基数,同时以资本公积金-股本溢价向全体股东每10股转增3股,共转增31,044,000股,转增后公司总股本数为134,524,000股。不送红股。
本预案经第三届董事会第十次会议、第三届监事会第九次会议审议通过,公司全体独立董事对此预案发表了同意意见,还需经公司2022年年度股东大会审议,预案内容及审议程序符合《公司法》、《公司章程》的有关规定,充分保护了中小投资者的合法权益。
2022 年12 月13 日,公司召开第三届董事会第八次会议,审议通过了《关于〈江苏新瀚新材料股份有限公司2022 年限制性股票激励计划(草案)〉及其摘要的议案》《关于〈江苏新瀚新材料股份有限公司2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案。公司独立董事就本次激励计划发表了同意的独立意见。同日,公司召开第三届监事会第七次会议,审议通过了《关于〈江苏新瀚新材料股份有限公司2022 年限制性股票激励计划(草案)〉及其摘要的议案》《关于〈江苏新瀚新材料股份有限公司2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于核实公司〈2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》。
2022 年12 月30 日,公司召开2022年第三次临时股东大会,审议通过了《关于〈江苏新瀚新材料股份有限公司2022 年限制性股票激励计划(草案)〉及其摘要的议案》《关于〈江苏新瀚新材料股份有限公司2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。本次激励计划获得2022年第三次临时股东大会的批准,董事会被授权办理本次激励计划相关事宜。同日,公司披露了《关于2022 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
《江苏新瀚新材料股份有限公司2022 年限制性股票激励计划(草案)》(以下简称“《激励计划(草案)》”或“本次激励计划”)规定的限制性股票首次授予条件已成就,根据江苏新瀚新材料股份有限公司(以下简称“公司”)2022年第三次临时股东大会的授权,公司于2023年1 月6 日召开第三届董事会第九次会议和第三届监事会第八次会议,审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》,同意并确定公司本次激励计划首次授予日为2023年1 月6 日,以12.77 元/股的授予价格向符合授予条件的28 名激励对象授予136万股限制性股票。
董事、高级管理人员获得的股权激励适用□不适用
年初持有股票期权数量
报告期新授予股票期权数量
报告期内可行权股数
报告期内已行权股数
报告期内已行权股数行权价格(元/股)
期末持有股票期权数量
报告期末市价(元/股)
期初持有限制性股票数量
本期已解锁股份数量
报告期新授予限制性股票数量
限制性股票的授予价格(元/股)
期末持有限制性股票数量
董事、副总经理
0 0 0 0 0 23.13 0 0 0 12.77 0
陈年海董事0 0 0 0 0 23.13 0 0 0 12.77 0李国伟董事0 0 0 0 0 23.13 0 0 0 12.77 0王忠燕
合计-- 0 0 0 0 -- 0 -- 0 0 0 -- 0高级管理人员的考评机制及激励情况
公司高级管理人员按照其在公司担任的具体管理职务、实际工作绩效并结合公司经营业绩等综合评定薪酬。绩效奖金是以年度目标绩效奖金为基础,与公司年度经营绩效相挂钩,年终根据当年考核结果核算。另外,公司高级管理人员通过持有一定份额的限制性股票,促进了高管团队与公司发展形成风险共担、利益共享的良性激励机制,能够推动公司的长远发展,确保公司发展战略和经营目标的实现。
(一)内部环境
1、治理结构
根据《公司法》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》,公司建立了股东大会、董事会、监事会和管理层的法人治理结构,制定了相应的议事规则,明确决策、执行、监督等方面的职责权限,形成科学有效的职责分工和制衡机制。
董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会。
2、组织机构
公司根据职责划分并结合公司实际情况,公司设立了市场部、生产部、财务部、人事行政部、物流部、研发部、内控部、安环部、质检部等职能部门;公司各职能部门均能根据制定的岗位职责,各司其职、各负其责、相互协作、相互监督。
3、内部审计
公司内控部对审计委员会负责,向审计委员会每季度报告工作开展情况。内控部对公司内部控制的完整性、合理性及其实施的有效性、财务信息的真实性、完整性以及经营活动的效率和效果等进行检
查监督,公司内控部门作为风险管理牵头部门,负责对公司全面风险管理工作进行组织协调和集中管理。
4、人力资源
企业应当重视人力资源建设,根据发展战略,结合人力资源现状和未来需求预测,建立人力资源发展目标,制定人力资源总体规划和能力框架体系,优化人力资源整体布局,明确人力资源的引进、开
发、使用、培养、考核、激励、退出等管理要求,实现人力资源的合理配置,全面提升企业核心竞争力。
公司企业文化理念为:诚信、合作、创新、规范。公司企业文化理念融入于新员工企业文化培训、团队建设活动以及企业各项管理制度中,随着公司发展,不断积淀,逐渐形成一套涵盖愿景、信念、价值观、行为准则和道德规范的企业文化体系。
(二)风险评估
为促进公司持续、健康、稳定的发展,公司根据既定的发展策略,结合不同发展阶段和业务拓展情况,全面、系统、持续的收集相关信息,并结合实际情况及时进行风险评估,动态地进行风险识别,对相关的内部风险和外部风险进行分析,制定相应的风险应对策略。
同时,为及时识别、监控本公司潜在风险及其发生概率,确定本公司风险承受能力和限度,认定该等风险可能带来的损失,公司各部门责任分离、相互监督,各自在其职责范围内根据各项业务的不同特点对环境风险、业务风险、财务风险、技术风险等各种风险进行预测、识别和评估,确认其可能带来的损失,并根据识别的风险拟定相应的解决方案,以防范和应对风险。
1、为保证公司经营管理工作正常开展,公司目前制订了以下内部控制制度:
(1)保障公司法人治理结构的内部控制制度。由《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《董事会战略委员会议事规则》、《董事会薪酬与考核委员会议事规则》、《董事会提名委员会议事规则》、《董事会审计委员会议事规则》、《独立董事工作制度》、《董事会秘书工作制度》《总经理工作细则》等文件组成。“三会”按照章程的规定自主行使权力,履行义务,各司其职,相互制约,保障公司管理的有效性。制定了全面的议事规则和工作细则,使不同层次的管理控制能有序有效地进行。
(2)保障公司日常经营管理活动的内部控制制度。《关联交易管理制度》、《对外担保管理制度》、《外汇套期保值业务管理制度》等公司管理类制度保证公司有计划、有步骤、平衡协调实现公司发展战略目标,为规范公司经营管理起到有效促进作用。《内部控制制度》、《资金管理制度》、《现金交易制度》、《费用报销管理制度》、《固定资产管理制度》等财务管理制度确保财务报告真实性、完整性,为公司重大决策提供了可靠依据。《薪酬管理制度》、《员工岗位轮换管理制度》、《离任审计制度》等人力资源管理制度实现公司人力资源的合理配置,发挥员工的潜能,确保公司战略目标和经营目标的实现。
2、控制措施
采购环节内部控制:采购由物流部门负责,公司制定了《采购管理制度》等控制制度,并且定期对物资需求计划、采购计划、采购渠道、采购价格、采购质量、采购成本、协调或合同签约与履行情况等物资采购供应活动进行专项评估和综合分析,及时发现采购业务薄弱环节,优化采购流程,进一步加
强了公司物资采购管理,降低了采购成本,提高了物资采购透明度和资金使用效率。生产环节内部控制:生产由生产部门负责,公司制定了《生产管理规定》等制度,明确了生产、质检等业务环节的内部控制程序和措施,通过以上管理制度的建立健全和有效实施,基本实现了生产经营主要环节的风险控制,保障了生产经营业务的合规合法性和效率性。销售环节内部控制:销售由市场部门负责,公司制定了《销售与收款内部控制制度》等制度,规范公司的对外销售行为,公司应建立销售与收款的内部牵制制度和授权审批制度,以保证公司销售与收款工作的顺利开展;财务部配备专门会计对产成品、应收账款进行
明细核算和开具发票,对原材料、成品月末、年终全面盘点,并与客户定期对账、必要时提示催付货款。货币资金管理环节内部控制:公司制定了《资金管理制度》、《票据管理制度》等制度,明确规定了出纳人员岗位职责,对货币资金收支业务进行了授权批准程序,对货币资金的入账、划出、记录作出了规定,确保了货币资金的安全。投资和筹资环节内部控制:公司制定了《对外投资管理制度》、《募集资金管理办法》等系列制度,规范了公司的投资行为,为防范相关财务风险提供了制度保证。印章管理内部控制:公司制定了《印章管理制度》,对各类印章的保管和使用制定了严格的责任制度和规范的印章使用审批流程,并在公司运用过程中贯彻执行。
(四)信息与沟通
公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法规、规范的要求,依据《公司章程》的有关规定,结合公司信息披露及投资者关系管理工作的实际情况,明确了公司股东、董事、监事、高级管理人员对于信息披露的职责,明确了董事长是公司信息披露的第一责任人,董事会全体成员负有连带责任,董事会秘书负责协调和组织公司信息披露工作的具体事宜。证券事务部是负责公司信息披露工作的专门部门,规范了公司信息披露的流程、内容和时限。
(五)对控制的监督
公司建立了法人治理机制,建立了内部控制监督制度,独立董事、监事会能充分、独立地对公司管理层履行监督职责和独立评价和建议。公司制定了《内部控制制度》,在董事会审计委员会领导下设
置有专门的内部审计机构,依法独立开展内部审计工作,确保对管理层的有效监督和内部控制有效运行。
不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用
1、内控自我评价报告
内部控制评价报告全文披露日期2023年02月18日
内部控制评价报告全文披露索引巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)《2022年度内部控制自我评价报告》纳入评价范围单位资产总额占公司合
并财务报表资产总额的比例
纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例
缺陷认定标准
类别财务报告非财务报告
定性标准
1.重大缺陷:控制环境无效;公司董事、监事和高级管理人员存在舞弊行为;外部审计发现的重大错报未被公司内部控制识别;审计委员会和内部审计机构对内部控制的监督无效;内部控制评价重大或重要缺陷未得到整改。2.重要缺陷:未按照公认会计准则选择与应用会计政策;公司缺乏反舞弊控制措施;对于非常规或特殊交易的账务处理,没有建立相应的控制机制且没有相应的补偿性控制;对于期末财务报告的过程控制存在多项缺陷,且不能合理保证财务报表真实、准确。3.一般缺陷:未达到重大缺陷、重要缺陷标准的其他缺陷。