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同时,在国际政治经济环境复杂多变的背景下,“走出去”的中国企业利用境外期货和衍生品市场进行风险管理的需求显著增加。2022年,《期货和衍生品法》的正式落地实施,也为未来跨境期货交易的发展提供了指引。公司境外子公司将以期货、证券、资管、外汇为服务内容,持续为“走出去”的中国企业和机构提供配套的金融服务,并稳步提升公司各项境外业务规模。
4、财富管理业务
公司拥有公募、资产管理以及证券投资基金销售等多项金融牌照,布局较为完善。未来,公司将大力拓展财富管理业务,并通过聚焦提升主动投资管理能力,多牌照联动发展,提升公司财富管理业务整体规模。
公募基金方面,南华基金作为公募基金,将积极推动人才队伍建设,提升团队投研能力,加强市场营销工作,持续提升管理规模。
资产管理业务方面,公司将积极提升主动管理能力,发挥期货资管优势,加强CTA策略的开发和应用,打造优质产品和服务,在财富管理市场建立起南华自有的财富品牌。
证券投资基金销售方面,公司将持续做好机构和产品的白名单制度,进一步扩大与各类机构的合作力度,扩大产品销售渠道。同时,完善销售人员激励政策,提升员工积极性。
(四) 可能面对的风险(包括落实全面风险管理以及合规风控、信息技术投入情况)
1、可能面对的风险
公司经营中面临的风险主要有:市场风险、信用风险、操作风险、监管风险、信息系统风险等。
(1)市场风险
市场风险是指基础资产市场价格的不利变动或者急剧波动而导致衍生工具价格或者价值变动的风险。
在期货经纪业务中,市场风险可能导致期货市场交易量波动、经纪业务手续费率持续下降、客户流失及客户保证金减少、市场占有率下降等情况,对公司期货经纪业务收入乃至总体的经营业绩及财务状况产生重大不利影响。
在风险管理业务中,市场风险主要表现为当公司购买或销售场外衍生品后,需要到证券、期货等市场进行相应的对冲,由于价格变动而产生的风险,可能对公司经营业绩和财务状况造成不利影响。
在财富管理业务中,所管理或销售的理财产品收益水平受市场波动的影响较大,可能出现投资策略或管理措施无法适应市场波动、不利的宏观经济和社会政治环境的情况,从而影响公司的经营业绩。
在境外金融服务业务中,相关业务面临与国内同类型业务相似的市场风险,此外还需承担国际金融市场变化的风险。
(2)信用风险
信用风险一般是指因交易对手方未履行约定契约中的义务而造成经济损失的风险。
在期货经纪业务中,当客户出现保证金余额不足并且无力继续追加保证金、市场流动性的不足导致公司无法及时有效实施强行平仓等一系列风险控制措施时,公司需要先行为客户垫付不足的保证金。上述情形可能导致客户穿仓,而客户不愿或不能依据合约返还公司代为垫付的资金,从而可能使得公司面临承担损失,甚至引起法律诉讼的风险。
在风险管理业务中,主要表现为场外衍生品业务交易对手方、基差贸易现货交易对手方无法根据合同进行履约或故意违约而导致公司产生损失的风险,可能会对公司经营业绩和财务状况造成重大不利影响。
在财富管理业务中,由于标的选择不当,资产管理措施不妥等原因,可能出现投资标的信用情况恶化,从而降低产品收益率,导致公司的财富管理业务在今后的竞争中持续处于不利地位,影响公司的经营业绩。
在境外金融服务业务中,除国内业务相似的风险外,还表现在客户以及交易对手的可靠性方面。如果不能有效掌握交易对手的信用情况,尤其是上手经纪商的信用情况,可能会对公司的经营业绩造成不利影响。
(3)操作风险
操作风险是指由于内部程序、人员操作的不完备或者失误,使得公司承受损失的风险。期货经纪业务的操作风险主要集中在开户阶段和运营阶段两个环节。如关键业务操作缺乏制度、操作流程和授权,或制度流程设计不合理带来的风险,或由于上述制度、流程和授权没有得到有效执行,致使负责相关岗位的员工出现操作不当、职务舞弊或者违法违规的情形,从而给客户的利益带来损害,或者使公司面临监管处罚,导致公司的利益和声誉受到损害。
风险管理业务中,操作风险主要表现为场外衍生品业务部门员工在对冲交易等环节中由于操作失误或不当而产生的风险,以及基差贸易部门在采购、销售现货以及期现交易的过程中,员工存在操作不当或者失误的风险。
财富管理业务中,可能遭受由于内部程序、人员和系统的不完备或失效,或外部事件而导致的直接或间接的操作风险,导致公司财富管理业务规模的降低和收入的下降,从而给公司造成不利影响。
境外金融服务业务操作风险与国内业务相似。但其部分交易运作涉及跨境,涉及不同的交易和监管规则,可能使得操作风险增大,可能会对公司整体收入造成不利影响。
(4)监管风险
期货行业是受到高度监管的行业,期货行业监管政策、法律法规以及监管部门监管态度的变化可能会对公司的经营业绩和财务状况造成不利影响。
在期货经纪业务、风险管理业务、财富管理业务和境外金融服务业务等各项业务中,若信息披露、业务发展、产品设计与运行、合同签署与履行和保护客户权益等出现合规问题,可能面临监管部门的监管调查、其他有权机关的质询和调查以及其他监管程序。这些对公司开展的司法诉讼、仲裁和监管调查可能会导致法院调解、禁止令、罚款、处罚或者其他对公司不利的结果,从而损害公司声誉。即使公司成功抗辩这些司法诉讼和监管调查,可能仍需要承担费用,特别是在市场不利的情况下,法律申诉数量、诉讼索赔金额和处罚金额可能会有所增加。
尤其是境外金融服务业务方面,公司在香港、美国、新加坡、英国等地设有境外子公司。由于境外监管机构的监管审查与境内存在较大的差异,境外子公司可能由于理解的差异而遭受制裁、罚款或其他处罚,将会对本公司业务、财务状况、经营业绩以及声誉产生不利影响。
(5)信息系统风险
信息系统风险是指由于系统的不完备或者失效导致直接或间接损失的风险。
在期货经纪业务、风险管理业务、财富管理业务和境外金融服务业务等各项业务中,若公司信息技术系统建设无法有效满足业务发展需要、信息技术系统运行管理不善或者信息技术系统存在缺陷等,可能使信息系统发生故障并影响客户的正常交易,从而导致客户向公司索赔的情况,对公司经营业绩和财务状况造成不利影响。
公司还面临期货交易所、保证金存管银行、结算代理人或者其他金融机构信息技术系统运行故障、缺陷或者终止带来的风险。与公司合作的金融机构出现任何信息技术系统运行故障、缺陷或者终止,均会对公司执行交易、客户服务和风险管理的能力造成不利影响,而公司与这些金融机构因此发生的纠纷或者合作困难亦可能影响本公司正常运营。
2、主要风险的防范对策和措施
针对期货经纪业务,公司通过全面的市场风险评估,及时调整公司公告保证金水平,以抵御不同风险级别下的持仓风险。通过定时、定期的风险试算,掌握客户潜在风险情况,把握公司整体持仓风险。
针对风险管理业务,公司通过计算对冲标的的对冲阈值,确认所需要的对冲标的资产数量,采取实时动态调整头寸数量,规避市场波动等不利变化产生的风险,并通过设立止损点、实时监控资产价格的波动等方式来控制市场风险。
针对财富管理业务,公司通过对投资组合流动性状况和资产管理计划资产规模变动特点的综合分析,确保资金运用与资金来源相匹配。公司实时监控计划投资组合流动性状况,使计划资产保持适当的流动性和安全性。
针对境外金融服务业务,通过完善产品调查程序,分析拟交易产品的价格波动性、市场流动性,制定完善的拟交易产品市场风险控制措施;通过对交易资金调整、交易规模限制等措施,控制市场风险。
针对期货经纪业务,通过事前的风险评估,了解客户的信用情况,给予客户相匹配的保证金比例,并实时监控客户的保证金风险程度,及时强行平仓降低客户账户风险。
针对风险管理业务,公司根据监管要求,建立客户评估制度,对投资者进行尽职调查,只与符合要求的客户进行交易。同时,根据投资者参与场外衍生品交易的情况,由客户缴纳一定的履约保证金,降低客户违约的概率。
针对财富管理业务,公司建立了完善的公司治理结构和内部控制体系,以全面有效地进行风险控制。对公司合规管理制度、风险控制制度的执行情况以及内部审计制度的实施进行监督,对重大关联交易进行审查和评价。
针对境外金融服务业务,公司建立并维持有效的信用评估制度,评估客户及交易对手的可靠性。针对客户,通过对其财政状况、投资目的、投资历史、交易频率、风险承担能力的调查,有效评估客户信用状况;针对交易对手方,通过对其财务状况、负面新闻报道、股价监测等方面的监测,评估和了解交易对手信用状况。
针对期货经纪业务,建立合规、适用、清晰的日常运作制度体系,制定严格的业务流程和权限划分,完善业务制度,重要岗位采用双人复核,减少人为疏忽的概率,并建立健全绩效考核机制。同时通过建立应急预案、开展系统测试,加强应急备份通道建设等方式,避免交易、风控系统差错导致的操作风险。
针对风险管理业务,公司通过建立严格的内部制度和流程,制定了详细、具体、规范的操作流程,对员工在上岗前进行严格的操作流程培训,持续提升员工专业能力,将操作风险可能导致的损失控制在较低水平。
针对财富管理业务,已建立由公司基本制度、部门管理办法、岗位操作细则等组成的内控体系,并制定各类业务工作指引和对应的工作底稿,明确各业务的操作风险点,使得员工在开展财富管理业务时有章可循,尽可能的降低操作风险。
针对境外金融服务业务,通过前后台岗位分离原则,实现部门间有效监督;通过完善员工招聘与培训体系,聘任适当人员,并通过培训强化及提供员工职业操守,遵守监管规则,防止操作风险的发生。
针对监管风险,公司根据不同业务的监管要求和规则,持续建立和健全公司整体内控体系,涵盖了财务管理、运营管理、投资者适当性、反洗钱等各个业务环节,确保公司的各项业务符合监管要求。
在具体手段方面,公司通过采用现代化的管理系统(如OA办公系统、交易风控系统、反洗钱系统等),建立对业务流程的风险控制,确保各项业务合规开展。
同时,公司利用现代化信息技术手段对公司经营管理活动进行全流程的合规风险监控。公司通过建立OA现代管理系统,对日常经营活动中的各项事务进行流程化的管理和分级授权,加强对人事、资金调拨、合同等事项的合法合规审核;通过开户系统对客户开户的合规性及投资者适当性进行审核;通过期货交易管理系统对客户保证金、客户交易风险、交易结果等进行风险控制与审核;通过期货风险监控系统实时对客户风险和异常交易行为进行监督,并采取控制措施;通过反洗钱监控系统实现对可疑交易的反洗钱监控;通过财务核算系统实现对客户资金、银行账户等监控。通过各类合规风险监控,公司实现对整体经营的过程监控,确保公司持续依法合规经营。
针对信息系统风险,公司IT 系统建设参考行业规范标准。在机房建设方面,拥有上海、杭州两地多个中心机房,并在上海期货交易所、中国金融期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所、深圳证券交易所等多家交易所拥有托管机房。在交易系统方面,公司采用上期技术综合交易平台作为主交易系统,同时配备有多个软件商的交易系统,为客户提供个性化的服务。在灾备方面,杭州滨江机房建立起完整的交易生产备份,数据实时同步,同时建设有全客户量的异构交易系统,能够防范单一软件商出现的风险。
同时,公司通过建立应急预案、开展系统测试,加强应急备份通道建设等方式,避免交易、风控系统差错导致的风险。
(五) 其他
公司已按照《公司法》等法律、法规、规范性文件及公司章程的有关规定,设立了股东大
会、董事会、监事会等机构并制定了完善的议事规则,并在股东大会、董事会、监事会和高级管理层之间建立了相互协调和相互制衡机制。公司董事会设置了战略、审计、提名、薪酬与考核、风险管理五个专门委员会,使公司决策更加高效。公司聘任了总经理、副总经理、首席风险官、财务总监和董事会秘书等高级管理人员,建立健全了内部经营管理机构,设置了相应的职能管理部门,并独立行使经营管理职权。目前,公司治理结构在相关法律法规和《公司章程》规定下有效运作。
会议届次|召开日期|决议刊登的指定网站的查询索引|决议刊登的披露日期|会议决议
2022 年第一次临时股东大会|2022 年1 月20 日|http://www.sse.c om.cn|2022 年1 月21日|会议审议通过《关于公司符合发行次级债条件的议案》《关于公司发行次级债方案的议案》等议案(详见2022-010 临时公告)
2022 年第二次临时股东大会|2022 年2 月11 日|http://www.sse.c om.cn|2022 年2 月12日|会议审议通过《关于选举公司第四届董事会非独立董事的议案》《关于选举公司第四届董事会独立董事的议案》等议案(详见2022-013临时公告)
2021 年年度股东大会|2022 年4 月6日|http://www.sse.c om.cn|2022 年4 月7 日|会议审议通过《关于公司<2021 年年度报告>及摘要的议案》《公司2021 年度董事会工作报告》《公司2021 年度监事会工作报告》等议案(详见2022-029 临时公告)
2022 年第三次临时股东大会|2022 年11 月14 日|http://www.sse.c om.cn|2022 年11 月15日|会议审议通过《关于新增日常关联交易事项的议案》(详见2022-048临时公告)
公司2022年第一次临时股东大会于2022年1月20日采取现场投票与网络投票相结合的表决方式召开,会议现场设在浙江省杭州市上城区横店大厦12层会议室,会议审议通过《关于公司符合发行次级债条件的议案》《关于公司发行次级债方案的议案》《关于提请股东大会授权公司董事会及董事会授权人士全权办理次级债相关事宜的议案》,该次股东大会由公司董事长罗旭峰先生主持,公司董事、监事、高级管理人员出席会议。
公司2022年第二次临时股东大会于2022年2月11日采取现场投票与网络投票相结合的表决方式召开,会议现场设在浙江省杭州市上城区横店大厦12层会议室,会议审议通过《关于选举公司第四届董事会非独立董事的议案》《关于选举公司第四届董事会独立董事的议案》《关于选举公司第四届监事会非职工代表监事的议案》。该次股东大会由公司董事长罗旭峰先生主持,公司董事、监事、高级管理人员出席会议。
公司2021年年度股东大会于2022年4月6日采取现场投票与网络投票相结合的表决方式召开,会议现场设在浙江省杭州市上城区横店大厦9层六和会议室,会议审议通过《关于公司
<2021年年度报告>及摘要的议案》《公司2021年度董事会工作报告》《公司2021年度监事会工作报告》《关于2021年财务决算的议案》《关于2021年度利润分配的议案》《关于续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)的议案》《关于董事2021年度薪酬情况及2022 年度薪酬方案的议案》《关于监事2021年度薪酬情况及2022年度薪酬方案的议案》《关于确认2021年度关联交易的议案》《关于预计2022年度日常关联交易的议案》《关于修改<公司章程>的议案》《关于修订<公司股东大会议事规则>的议案》《关于修订<公司董事会议事规则>的议案》《关于修订<公司监事会议事规则>的议案》《关于修订<募集资金管理办法>的议案》《关于修订<独立董事工作制度>的议案》《关于修订<对外投资管理制度>的议案》《关于修订<关联交易管理制度>的议案》,并听取了独立董事2021年度述职报告。该次股东大会由公司董事长罗旭峰先生主持,公司董事、监事、高级管理人员出席会议。
公司2022年第三次临时股东大会于2022年11月14日采取现场投票与网络投票相结合的表决方式召开,会议现场设在浙江省杭州市上城区横店大厦9层会议室,会议审议通过《关于新增日常关联交易事项的议案》。该次股东大会由公司董事长罗旭峰先生主持,公司董事、监事、高级管理人员出席会议。
姓名|职务(注)|性别|年龄|任期起始日期|任期终止日期|年初持股数|年末持股数|年度内股份增减变动量|增减变动原因|报告期内从公司获得的税前报酬总额(万元)|是否在公司关联方获取报酬
罗旭峰|董事长|男|54|2019.11.8|2025.2.10|||||198.00|否
徐文财|董事|男|56|2006.3.8|2025.2.10|||||-|是
胡天高|董事|男|57|2021.4.23|2025.2.10|||||-|是
厉宝平|董事|男|58|2011.5.3|2025.2.10|||||-|是
管清友|独立董事|男|45|2019.2.20|2025.2.10|||||12.00|否
张红英|独立董事|女|56|2019.2.20|2025.2.10|||||12.00|否
陈蓉|独立董事|女|46|2019.2.20|2025.2.10|||||12.00|否
厉国平|监事会主席|男|49|2020.4.27|2025.2.10|||||-|是
金龙华|监事|男|60|2019.11.25|2025.2.10|||||-|是
夏海波|监事|男|52|2008.8.19|2025.2.10|||||79.12|否
贾晓龙|总经理|男|44|2022.2.11|2025.2.10|||||148.33|否
张哲|副总经理|男|43|2021.11.22|2025.2.10|||||145.29|否
王正浩|副总经理|男|52|2012.10.23|2025.2.10|||||136.37|否
李建萍|首席风险官|女|39|2017.11.7|2025.2.10|||||120.62|否
钟益强|董事会秘书|男|41|2013.3.28|2025.2.10|||||122.00|否
王力|副总经理|男|43|2022.1.18|2025.2.10|||||121.52|否
|财务总监|男|43|2020.8.5|2025.2.10||||||否
顾松|副总经理|男|50|2022.1.18|2025.2.10|||||140.87|否
李北新|原总经理|男|60|2019.11.8|2022.2.10|||||9.39|否
张子健|原副总经理|男|59|2006.3.8|2022.2.10|||||8.52|否
虞琬茹|原副总经理|女|54|2005.11.22|2022.2.10|||||15.19|否
唐启军|原副总经理|男|58|2007.12.20|2022.2.10|||||6.03|否
朱斌|原副总经理|男|53|2011.5.24|2022.2.10|||||8.47|否
合计|/|/|/|/|/|||||1,295.72|/
姓名|主要工作经历
罗旭峰|1968年2月出生,中国国籍,博士研究生学历,高级经济师。1988年8月至1993年7月,就职于浙江省超高压输变电工程建设公司,历任办公室干事、团支部书记;1993年8月至1996年5月,就职于浙江金马期货经纪有限公司,历任营业部市场部经理、营业部经理、公司副总经理、公司常务副总经理;1996年5月至今,就职于南华期货股份有限公司,历任公司副总经理、总经理,现任公司董事长。
徐文财|1966 年1 月出生,中国国籍,博士研究生学历,副教授,注册会计师。曾任浙江大学工商管理系副主任,现任横店集团控股有限公司董事、资深副总裁,兼任普洛药业股份有限公司董事、横店集团东磁股份有限公司董事、英洛华科技股份有限公司董事、横店集团得邦照明股份有限公司董事、横店影视股份有限公司董事、浙江新纳材料科技股份有限公司董事、南华期货股份有限公司董事。
胡天高|1965年9月出生,中国国籍,硕士研究生学历,高级经济师。曾任东阳中国银行副行长;现任横店集团控股有限公司董事、资深副总裁兼任普洛药业股份有限公司董事、横店集团东磁股份有限公司董事、英洛华科技股份有限公司董事、横店集团得邦照明股份有限公司董事、横店影视股份有限公司董事、南华期货股份有限公司董事、浙商银行股份有限公司董事、浙江新纳材料科技股份有限公司董事。
厉宝平|1964年3月出生,中国国籍,硕士研究生学历,高级经济师。曾任浙江省东阳市第八建筑公司副总经理,横店集团得邦有限公司总经理助理,横店集团控股有限公司常务副总裁助理、总裁工作室副主任、人才劳资委副主任、投资监管总监、人力资源总监。现任横店集团控股有限公司董事、副总裁;兼任横店集团得邦照明股份有限公司董事、横店影视股份有限公司董事、南华期货股份有限公司董事、横店集团东磁股份有限公司董事、浙江新纳材料科技股份有限公司董事。
管清友|1977年12月出生,中国国籍,博士研究生学历。2007年9月至2009年7月,就职于清华大学国情研究院,任项目主任;2009年7月至2012年9月,就职于中国海洋石油总公司,任处长;2012年9月至2017 年12月,就职于民生证券股份有限公司,任副总裁。2017年12月至今,就职于北京如是我研信息咨询服务有限公司,任董事长;2019 年2月至今,担任南华期货股份有限公司独立董事。
张红英|1966 年5 月出生,中国国籍,硕士研究生学历,副教授、国际注册内部审计师。1988 年7 月至今,就职于浙江财经大学,历任会计学院教学科研、会计学院党总支副书记、会计学院党委书记、会计学院副院长,现任浙江财经大学社会合作办、校友办主任兼教育基金会理事长;1992 年7 月至1993 年1 月,就职于香港关黄陈方会计师事务所,任职审计;2019 年2 月至今,担任南华期货股份有限公司独立董事。
陈蓉|1976年2月出生,中国国籍,博士研究生学历,教授。2014年7月至2018年1月,就职于国贸期货有限公司,任独立董事。2003年8月至今,就职于厦门大学,任教师;2019年2月至今,担任南华期货股份有限公司独立董事。
厉国平|1973年1月出生,中国国籍,本科学历,硕士学位,高级经济师。曾任东阳市公安局李宅派出所民警、东阳市公安局治安大队民警、东阳公安局横店派出所副所长、横店集团控股有限公司总裁助理等职。现任横店集团控股有限公司副总裁兼法纪总监、审计总监,兼任普洛药业股份有限公司监事会主席、横店集团东磁股份有限公司监事会主席、英洛华科技股份有限公司监事会主席、横店集团得邦照明股份有限
|公司监事会主席、横店影视股份有限公司监事会主席、南华期货股份有限公司监事会主席、浙江新纳材料科技股份有限公司监事监事会主席。
金龙华|1962年8月出生,中国国籍,大学学历,高级会计师。曾任横店集团控股有限公司财务副总监、财务总监、财务资深总监。现任横店集团控股有限公司顾问,兼任普洛药业股份有限公司监事、横店影视股份有限公司监事、南华期货股份有限公司监事。
夏海波|1970年4月出生,中国国籍,硕士研究生学历,助理会计师,高级国际财务管理师。1994年9月至2000年9月,就职于浙江省建筑材料公司财务部,任会计;2000年9月至今,就职于南华期货股份有限公司,历任财务部主办会计、财务部副经理、监事会主席,现任财务管理部经理、公司职工代表监事。
贾晓龙|1978 年2 月出生,中国国籍,硕士学位,经济师。2000 年7 月至2004 年3 月,就职于武警内蒙古总队,历任排长、司务长、军需助理等;2004 年3月至2004年8 月,就职于上海万向期货经纪有限公司,任员工;2004年8月至2005年2 月,就职于上海通联期货经纪有限公司,任部门经理;2005年3月至今,就职于南华期货股份有限公司,历任员工、营业部副经理、营业部经理、总经理助理、副总经理等,现任公司党委书记、总经理,兼任浙江南华资本管理有限公司董事长。
张哲|1979年12月出生,中国国籍,本科学历。2000年9月至2002年3月,就职于浙江省中润房地产,任业务员;2002年3月至今,就职于南华期货股份有限公司,历任员工、营业部经理、总经理助理等,现任公司副总经理兼南华基金董事长。
王正浩|1970 年12 月出生,中国国籍,硕士研究生学历,会计师。1996 年8 月至1998 年12 月,就职于杭州乘风电器有限公司,任财务核算科长;1998年12月至1999年12月,就职于东方通信股份有限公司,任内审部内审员;1999年12月至今,就职于南华期货股份有限公司历任财务部经理、总经理助理、财务总监,现任公司副总经理。
李建萍|1983 年6 月出生,中国国籍,硕士研究生学历,国家律师执业资格。2001 年7 月至2002 年5 月,就职于广珠高速有限公司,任职员;2002 年5月至2004年9 月,就职于湖南舂陵法律服务所,任助理;2007年7 月至2017 年4月,就职于浙江证监局,历任副主任科员、主任科员;2017年4月至今,就职于南华期货股份有限公司,历任员工、总经理助理,现任公司首席风险官。
钟益强|1981 年10 月出生,中国国籍,硕士研究生学历。2007 年7 月至今,就职于南华期货股份有限公司,历任总经办主任助理、总经办副主任、营业部经理、总经办主任,现任公司董事会秘书。
王力|1979 年12月出生,中国国籍,硕士研究生学历,会计师。2003年3 月至2006 年5 月,就职于横店集团控股有限公司,任副总裁助理;2006 年5月至2007年5 月,就职于太原刚玉物流工程有限公司,任财务经理;2007年5月至2008年9 月,就职于浙江横店创业投资有限公司,任财务经理;2008 年9 月至2020 年6 月,就职于横店集团控股有限公司,历任财务管理部部长、财务副总监、资本管理总监/上市公司管理总监等;2020年7月至今,就职于南华期货股份有限公司,现任公司副总经理、财务总监。
顾松|1972年10月出生,中国国籍,硕士研究生学历。1990年8月至1992 年8月,就职于上海厨房设备厂,任职员;1992年9月至1996年7月,就职于浙江麦雷特计算机有限公司,任职员;1996年8月至今,就职于南华期货股份有限公司,历任员工、网络工程部经理、总经理助理等,现任公司副总经理。
李北新(离任)|1962年12月出生,中国国籍,硕士研究生学历。1989年9月至1993 年10月,就职于东北输油管理局设计院自动化室,任工程师;1993年10 月至1996 年7 月,就职于沈阳中期期货经纪有限公司,历任技术部经理、苏州营业部经理;1996 年7 月至2002 年11 月,就职于辽宁中期期货经纪有限公司,任副总经理;2002年11 月至2004年5 月,就职于沈阳中期期货经纪有限公司,任总经理;2004年5月至
|2005 年3月,就职于河南中期期货经纪有限公司,任总经理;2005 年3 月至2007年12月,就职于中期嘉合期货经纪有限公司,任总经理;2007 年12月至2012年4 月,就职于新湖期货有限公司,任总经理;2012年4月至2017年4月,就职于新湖期货有限公司,任副董事长兼上海新湖瑞丰金融服务有限公司董事长、上海新湖瑞丰资产管理有限公司董事长;2017年4月至2023 年1月,就职于浙江南华资本管理有限公司,历任总经理、董事长;2019年11月至今,就职于南华期货股份有限公司,曾任公司总经理,现任公司经营发展委员会执行委员。
张子健(离任)|1963年2月出生,中国国籍,硕士研究生学历,工程师。1984年9月至1993年4月,就职于杭州照相机械研究所,任职员;1993年4月至1996年6月,就职于浙江南都房产集团有限公司,任销售部经理;1996年6月至今,就职于南华期货股份有限公司,历任市场部经理营业部经理、总经理助理、任副总经理,现任公司国际业务委员会执行委员;2019年5月至今,就职于横华国际金融股份有限公司,任横华国际董事长。
虞琬茹(离任)|1968年5月出生,中国国籍,硕士研究生学历。1992年9月至1994 年4月,就职于青岛双飞龙期货经纪有限公司,任部门经理;1994年5月至1997年8月,就职于江苏三山期货经纪有限公司,任副总经理;1997年9月至1999年7月,就职于上海众生期货有限公司,任副总经理;1999 年8月至2002 年1 月,就职于上海外高桥期货经纪有限公司,历任职员、副总经理;2002年2月至2005年3 月,就职于上海通联期货经纪有限公司,历任职员、副总经理;2005年4月至今,就职于南华期货股份有限公司,历任营业部经理、公司副总经理现任公司机构发展委员会执行委员。
唐启军(离任)|1964年6月出生,中国国籍,硕士研究生学历,会计师。1985年7月至1994年4月,就职于哈尔滨变压器厂,任财务会计;1994年4月至2007年11月,就职于大通期货经纪有限公司,历任副总经理、总经理;2007年11月至2022年2月,就职于南华期货股份有限公司曾任公司副总经理,现任产业发展委员会执行委员。
朱斌(离任)|1969 年6月出生,中国国籍,硕士研究生学历。1991年9月至1993 年6月,就职于萧山技术监督局,任职员;1993年6月至1997年3月,就职于浙江金马期货经纪有限公司,任萧山营业部市场部经理、萧山营业部副总经理助理;1997 年3 月至1998 年12 月,就职于浙江省永安期货经纪有限公司,任经纪人;1999年至至今,就职于南华期货股份有限公司,历任研究所所长、公司副总经理,现任公司首席经济学家。
任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
徐文财|横店集团控股有限公司|董事、资深副总裁|2001年10月8日|/
徐文财|横店集团东磁股份有限公司|董事|2005年2月26日|/
徐文财|浙江横店进出口有限公司|董事|2004年6月15日|/
胡天高|横店集团控股有限公司|董事、资深副总裁|2003年11月13日|/
胡天高|横店集团东磁股份有限公司|董事|2008年3月18日|/
胡天高|浙江横店进出口有限公司|董事|2004年6月24日|/
厉宝平|横店集团控股有限公司|董事、副总裁|2003年11月13日|/
厉宝平|横店集团东磁股份有限公司|董事|2022年4月1日|/
厉宝平|浙江横店进出口有限公司|董事|2004年6月15日|/
厉国平|横店集团控股有限公司|副总裁兼法纪总监、审计总监|2015年2月3日|/
厉国平|横店集团东磁股份有限公司|监事会主席|2017年04月11日|/
厉国平|浙江横店进出口有限公司|监事会主席|2015年12月30日|/
金龙华|横店集团控股有限公司|顾问|2019年10月11日|/
在股东单位任职情况的说明|/|||
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
徐文财|普洛药业股份有限公司|董事|2001年12月28日|/
徐文财|英洛华科技股份有限公司|董事|2003年8月28日|/
徐文财|横店集团得邦照明股份有限公司|董事|2013年1月28日|/
徐文财|横店影视股份有限公司|董事|2015年6月29日|/
徐文财|浙江新纳材料科技股份有限公司|董事|2019年8月28日|/
徐文财|浙江红蓝牧投资管理有限公司|董事|2011年8月15日|/
胡天高|普洛药业股份有限公司|董事|2008年4月21日|/
胡天高|英洛华科技股份有限公司|董事|2011年4月21日|/
胡天高|横店影视股份有限公司|董事|2015年6月29日|/
胡天高|浙商银行股份有限公司|董事|2004年5月1日|/
胡天高|横店集团得邦照明股份有限公司|董事|2013年1月28日|/
胡天高|浙江新纳材料科技股份有|董事|2019年8月28日|/
|限公司|||
厉宝平|横店集团得邦照明股份有限公司|董事|2013年1月28日|/
厉宝平|浙江新纳材料科技股份有限公司|董事|2019年8月28日|/
厉宝平|横店影视股份有限公司|董事|2015年6月29日|/
厉国平|英洛华科技股份有限公司|监事会主席|2015年9月10日|/
厉国平|横店集团得邦照明股份有限公司|监事会主席|2016年1月28日|/
厉国平|普洛药业股份有限公司|监事会主席|2017年12月04日|/
厉国平|横店影视股份有限公司|监事会主席|2015年6月29日|/
厉国平|浙江新纳材料科技股份有限公司|监事会主席|2022年9月12日|/
厉国平|浙江红蓝牧投资管理有限公司|监事|2011年8月15日|/
金龙华|普洛药业股份有限公司|监事|2017年12月4日|/
金龙华|横店影视股份有限公司|监事|2018年6月29日|/
管清友|北京如是我研信息咨询服务有限公司|董事长|2017年12月15日|/
管清友|北京如是城金信息咨询服务有限公司|经理|2016年5月18日|/
管清友|北京民金信息咨询服务有限公司|监事|2017年9月05日|/
管清友|北京新财指北信息科技有限公司|监事|2018年10月31日|/
管清友|美的集团股份有限公司|独立董事|2018年9月26日|/
管清友|陕西省国际信托股份有限公司|独立董事|2019年7月10日|/
管清友|杭州海康威视数字技术股份有限公司|独立董事|2021年3月5日|/
管清友|北京影谱科技股份有限公司|独立董事|2019年3月26日|/
管清友|北京如是晚成科技发展有限公司|经理、执行董事|2019年12月30日|/
管清友|青岛如是我研投资管理有限公司|执行董事兼经理|2020年9月2日|/
张红英|浙江财经大学|社会合作办、校友办主任|2019年12月19日|/
张红英|浙江君亭酒店管理股份有限公司|独立董事|2017年5月10日|/
张红英|浙江仙琚制药股份有限公司|独立董事|2019年12月26日|/
陈蓉|厦门大学管理学院|教授|2003年8月14日|/
贾晓龙|杭州甘霖助学基金会|理事|2022年4月21日|/
唐启军|黑龙江省农投国际远东农业发展有限公司|董事|2019年12月15日|/
在其他单位任职情况的说明|/|||
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|董事、监事的报酬由公司股东大会决定;高级管理人员的报酬由公司董事会决定
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|结合公司经营规模等实际情况并参照行业薪酬水平确定
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况|董事、监事和高级管理人员报酬均及时发放
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计|2022年度共支付1,295.72万元
姓名|担任的职务|变动情形|变动原因
顾松|副总经理|聘任|经公司第三届董事会第二十四次会议审议通过
王力|副总经理|聘任|经公司第三届董事会第二十四次会议审议通过
贾晓龙|总经理|聘任|经公司第四届董事会第一次会议审议通过
李北新|总经理|离任|任期届满离任
张子健|副总经理|离任|任期届满离任
虞琬茹|副总经理|离任|任期届满离任
唐启军|副总经理|离任|任期届满离任
朱斌|副总经理|离任|任期届满离任
中国证券监督管理委员会浙江监管局于2020年6月23日对公司出具《关于对南华期货股份有限公司采取责令改正措施的决定》(中国证券监督管理委员会浙江监管局行政监管措施决定书[2020]46号)。上述函件认定公司对从业人员执业行为的内部管控存在漏洞,未能有效防控相关风险。公司立即进行了自查并采取措施,同时加强员工合规教育、合规监测和投资者教育。该事项已按相关要求整改并于2020年10月28日收到浙江证监局出具的《关于南华期货股份有限公司通过整改验收的通知》(浙证监机构字[2020]99 号)。
会议届次|召开日期|会议决议
第三届董事会第二十三次会议|2022 年1 月4日|会议审议通过《关于公司符合发行次级债条件的议案》《关于公司发行次级债方案的议案》等议案(详见2022-001 临时公告)
第三届董事会第二十四次会议|2022 年1 月18日|会议审议通过《关于聘任高级管理人员的议案》《关于董事会换届选举非独立董事的议案》《关于董事会换届选举独立董事的议案》等议案(详见2022-005 临时公告)
第四届董事会第一次会议|2022 年2 月11日|会议审议通过《关于选举公司董事长的议案》《关于选举公司第四届董事会专门委员会委员的议案》等议案(详见2022-014 临时公告)
第四届董事会第二次会议|2022 年3 月11日|会议审议通过《关于公司<2021 年年度报告>及摘要的议案》《公司2021 年度董事会工作报告》《公司2021 年度总经理工作报告》等议案(详见2022-018 临时公告)
第四届董事会第三次会议|2022 年4 月28日|会议审议通过《关于公司2022年第一季度报告的议案》《关于修订<信息披露事务管理制度>的议案》等议案(详见2022-031 临时公告)
第四届董事会第四次会议|2022 年8 月18日|会议审议通过《关于公司<2022 年半年度报告>及摘要的议案》《2022年半年度风险监管指标专项报告》(详见2022-035 临时公告)
第四届董事会第五次会议|2022 年9 月23日|会议审议通过《关于变更香港子公司注册资本的议案》《关于全资子公司申请授信额度的议案》(详见2022-040 临时公告)
第四届董事会第六次会议|2022 年10 月27 日|会议审议通过《关于公司2022年第三季度报告的议案》《关于新增日常关联交易事项的议案》等议案(详见2022-044 临时公告)
董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况
||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数
罗旭峰|否|8|8|0|0|0|否|4
徐文财|否|8|8|2|0|0|否|4
胡天高|否|8|8|4|0|0|否|4
厉宝平|否|8|8|2|0|0|否|4
管清友|是|8|8|4|0|0|否|4
张红英|是|8|8|2|0|0|否|4
陈蓉|是|8|8|3|0|0|否|4
年内召开董事会会议次数|8
其中:现场会议次数|0
通讯方式召开会议次数|0
现场结合通讯方式召开会议次数|8
专门委员会类别|成员姓名
审计委员会|张红英、徐文财、管清友
提名委员会|陈蓉、胡天高、管清友
薪酬与考核委员会|管清友、罗旭峰、陈蓉
战略委员会|徐文财、罗旭峰、厉宝平
风险管理委员会|罗旭峰、胡天高、厉宝平
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022年2月28日|审议《关于公司<2021年年度报告>及摘要的议案》《关于2021 年财务决算的议案》《关于2021 年度利润分配的议案》《关于续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)的议案》等议案|全体委员一致同意议案|认为公司2021 年度财务报告真实、准确、完整,不存在欺诈、舞弊行为及重大错报情况;监督及评估外部审计机构工作;协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
2022年4月18日|审议《关于公司2022 年第一季度报告的议案》《关于修订<内部审计管理制度>的议案》《关于修订<董事会审计委员会议事规则>的议案》|全体委员一致同意议案|认为公司2022 年第一季度财务报告真实、准确、完整,不存在欺诈、舞弊行为及重大错报情况
2022年8月5 日|审议《关于公司<2022年半年度报告>及摘要的议案》|全体委员一致同意议案|认为公司2022 年半年度财务报告真实、准确、完整,不存在欺诈、舞弊行为及重大错报情况
2022年9月19日|审议《关于变更香港子公司注册资本的议案》《关于全资子公司申请授信额度的议案》|全体委员一致同意议案|认为符合公司经营发展需要
2022年10月17日|审议《关于公司2022 年第三季度报告的议案》《关于新增日常关联交易事项的议案》|全体委员一致同意议案|认为公司2022 年第三季度财务报告真实、准确、完整,不存在欺诈、舞弊行为及重大错报情况
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022年1月13日|审议《关于聘任高级管理人员的议案》《关于董事会换届选举非独立董事的议案》《关于董事会换届选举独立董事的议案》|全体委员一致同意议案|认为符合公司经营管理需要,并认为相关高管人选的工作经历、身体状况、教育背景等符合所聘岗位的要求,能够履行岗位职责
2022年2月11日|审议《关于选举公司董事长的议案》《关于聘任公司高级管理人员的议案》|全体委员一致同意议案|认为符合公司经营管理需要,审核被提名人的资质、提名程序
2022年4月18日|审议《关于修订<董事会提名委员会议事规则>的议案》|全体委员一致同意议案|认为符合公司经营发展需要
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022年2月28日|审议《关于高级管理人员2021 年度薪酬情况及2022 年度薪酬方案的议案》《关于董事2021 年度薪酬情况及2022 年度薪酬方案的议案》|全体委员一致同意议案|认为高级管理人员的薪酬符合行业状况及公司生产经营实际情况
2022年4月18日|审议《关于修订<董事会薪酬与考核委员会议事规则>的议案》|全体委员一致同意议案|认为符合公司经营发展需要
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022年2月28日|审议《公司2021 年度社会责任报告》|全体委员一致同意议案|认为2021 年度社会责任报告客观、公允地反映了公司情况
2022年4月18日|审议《关于修订<董事会战略委员会议事规则>的议案》|全体委员一致同意议案|认为符合公司经营发展需要
2022年9月19日|审议《关于变更香港子公司注册资本的议案》|全体委员一致同意议案|认为符合公司经营发展需要
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022年2月28日|审议《公司2021 年度内部控制评价报告》《公司2021 年度首席风险官工作报告》《公司2021 年度风险监管指标专项报告》《公司2021年度反洗钱工作报告》《公司2021 年度反洗钱工作内部审计报告》|全体委员一致同意议案|认为公司作为从事期货经纪业务、资产管理业务的期货公司,2021 年度各项监管指标均符合标准
2022年4月18日|审议《关于修订<董事会风险管理委员会议事规则>的议案》|全体委员一致同意议案|认为符合公司经营发展需要
2022年8月5 日|审议《2022年半年度风险监管指标专项报告》|全体委员一致同意议案|公司作为从事期货经纪业务、资产管理业务的期货公司,2022年半年度各项监管指标均符合标准
2022年9月19日|审议《关于全资子公司申请授信额度的议案》|全体委员一致同意议案|认为符合公司经营发展需要
(7).存在异议事项的具体情况
母公司在职员工的数量|668
主要子公司在职员工的数量|310
在职员工的数量合计|978
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数|-
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数
管理人员|42
业务部门|561
职能部门|375
合计|978
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
研究生及以上|275
大学本科|608
大学专科|78
大学专科以下|17
合计|978
公司遵循“以岗位为基础,与业绩成果和能力表现挂钩”的付薪理念,薪酬结构由固定薪酬、浮动薪酬和福利等组成,实行总额控制。
固定薪酬根据岗位性质、个人能力素质、工作经验等因素综合确定。浮动薪酬根据公司整体和各部门重点考核指标完成情况,结合员工职级、岗位性质和员工当年度综合绩效考评结果等核定。公司依法参加社会保险和缴存住房公积金,同时为员工提供必要的劳动保护、防暑降温等规定的福利项目。
公司培训以打造学习型组织为基本目标,注重人才的可持续发展。通过“新员工-新晋管理人员-中层管理人员-高级管理人员”进行分层,关注不同人群特质进行针对性培训与开发。打造“培训学苑”线上学习平台,分类进行业务知识、专项技能、通用知识等培训。同时,公司关注内训师的培养为培训助力,多维度多层次建立系统化培训体系,为公司发展提供人才支撑。
根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等规定,公司在《公司章程》中明确了利润分配的分配原则、分配形式及时间间隔、现金分红的具体条件、现金分红比例、发放股票股利的具体条件、利润分配的决策程序、利润分配方案的实施及政策调整等内容。
经天健会计师事务所(特殊普通合伙)审计,截止2022年12月31日,母公司期末可供分配利润为人民币896,869,450.65 元。经综合考虑公司的盈利状况、长远发展及股东的合理回
报,在保证公司正常经营所需资金的前提下,公司拟向2022年度现金红利派发股权登记日登记在册的股东派发红利,拟派发现金红利总额为人民币34,163,690.01元(含税)。
报告期内,公司严格执行利润分配政策,相关的决策程序合规,独立董事在董事会审议利润分配方案时出具了独立意见,认为该方案有利于公司的长远发展,符合股东的整体利益和长远利益。
为适应行业及公司业务发展需要,公司以监管要求为基础,及时建立配套制度指引和业务规则,各部门均严格按照规章制度开展业务。同时,公司时刻关注行业法律法规的动态,根据新颁布和新修订的法规政策,及时组织开展制度的制定和修订工作,不断完善公司的制度建设。
报告期内,公司新增或修订制度涉及交易与风险控制、客户回访、信息保护、反洗钱内部控制、资产管理业务等方面,进一步规范了业务行为,加强了内部控制。
报告期内,公司对子公司及创新业务实行全面、统一、垂直的风险管理。对子公司业务坚持事前风险识别及评估、事中风险监测与控制、事后风险报告的管理流程,根据各业务风险来源,制定相应的风控指标,持续评估、监控业务开展。为保障子公司业务稳定运行,公司监督并加强压力测试,防范系统性风险;对风险管理子公司开展稽核检查,加强合规风险管理,有效化解法律风险等。
是否建立环境保护相关机制|否
报告期内投入环保资金(单位:万元)|-
(三)  有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息
是否采取减碳措施|是
减少排放二氧化碳当量(单位:吨)|-
减碳措施类型(如使用清洁能源发电在生产过程中使用减碳技术、研发生产助于减碳的新产品等)|-
随着碳达峰、碳中和,“双碳目标”的提出和经济向低碳转型,绿色发展已驶入快车道,每家公司都应主动承担社会责任。作为一家金融服务行业的公司,日常经营中不涉及生产环节,公司将主要的节能减排措施融入了日常办公活动中。
公司严格遵守环境保护方面的法律法规,坚持绿色共享、节能环保的运营理念。公司大楼建设装修采用了大量环保材料,安装了智能化灯具,以降低能耗,将环保元素融入办公环境。
公司倡导绿色办公,最大程度利用信息技术等手段,自行开发了公司OA 办公系统,实施视频与电话会议,通过电子流转方式进行流程审批。同时,鼓励员工在日常工作中培养节能环保意识,合理利用纸张,倡导绿色出行方式。
同时,为进一步践行绿色、低碳发展理念,更好地满足客户账单服务需求,提升客户月账单获取的效率和体验,公司已将客户账单服务由纸质账单服务升级为电子账单服务。
报告期内,公司不存在因违反环保方面的法律法规而受到处罚的情况。
详见公司2022年度社会责任报告。
对外捐赠、公益项目|数量/内容|情况说明
总投入(万元)|197.64|
其中:资金(万元)|197.64|参与发起设立金融港湾共富慈善基金,助力浙江共同富裕示范区建设,投入资金100万元;“保险+期货”产业扶贫项目对外捐赠87.64万元;向河南省内乡先瓦亭镇石营村捐款10 万元。
详见公司2022年度社会责任报告
扶贫及乡村振兴项目|数量/内容|情况说明
总投入(万元)|135.45|
其中:资金(万元)|135.45|产业帮扶提供项目捐助87.64万元(同对外捐增部分),消费帮扶使用资金16.56万元,教育帮扶提供资金31.25万元。
1、乡村振兴规划
实施乡村振兴战略是党的十九大作出的重大部署。在以习近平同志为核心的党中央坚强领导下,中央连续发布5 个一号文件,明确乡村振兴战略的实施重点,逐项推进,克服疫情灾情叠加等不利影响,实现了“十四五”良好开局。公司积极响应深入贯彻落实习近平总书记重要指示精神和党中央、国务院决策部署,组建了以董事长罗旭峰为组长的乡村振兴工作领导小组,积极探索通过发挥行业特点及自身优势,开展可持续的乡村振兴工作,把此项工作当成一项重要的政治任务和社会责任。公司始终坚持仁商善行,从多方面入手巩固脱贫攻坚成果,同时积极开展“保险+期货”业务,通过教育帮扶、消费帮扶、知识帮扶等形式,服务乡村振兴工作大局。
总体目标:
公司结合自身实际情况,坚持遵循乡村发展规律的工作方法,聚焦重点、聚集资源、聚合力量,在欠发达地区挖掘或服务适合当地的产业项目,确保重点项目发挥作用,切实助力欠发达地区的经济发展、民生改善。
主要任务:
(1)充分发挥金融专业能力和优势,提供全方位的综合金融服务。
(2)深入了解和掌握欠发达地区企业的实际情况,因地制宜地完善企业发展规划,发挥专业优势,通过资本市场服务实体经济。
(3)立足结对乡县的资源和产业基础,深化双方协作,助力其发展特色产业,通过产业带动工作取得成效。
(4)继续在欠发达地区加大教育支持和投入。
(5)根据公司实际情况,探索新的乡村振兴项目。
2、乡村振兴工作概要
(1)产业帮扶
项目名称|品种|实施地区|承保货值(万元)
甘肃泾川鲜苹果项目|苹果|甘肃泾川|4,000.08
西藏拉萨猪饲料项目|猪饲料|西藏拉萨|364.05
甘肃天水秦安生猪项目|生猪|甘肃天水|1,602.61
西藏拉萨鸡饲料价格险项目|鸡饲料|西藏拉萨|3,408.73
甘肃临夏生猪项目|生猪|甘肃临夏|1,786.14
甘肃秦安鲜苹果项目|苹果|甘肃秦安|4,408.65
甘肃庆阳鲜苹果项目|苹果|甘肃庆阳|12,362.44
(2)教育帮扶
教育兴,乡村才能兴。为使我国少数民族地区和贫困山区的特优特困学生能够受到更好的教育机会,南华期货牵头发起设立了杭州甘霖助学基金会。2017年以来,甘霖的助学脚步遍布贵州台江、陕西榆林、湖北施恩、甘肃陇南及青海西宁等地,帮助千余名贫困学子顺利完成学业,开启新的人生征程。
2022年,由公司资助的贵州省台江县民族中学2019级南华甘霖班,共50人参加高考,本科上线率100%,一本率92%,取得了优异的成绩。2022 年4月,公司再次通过南华甘霖基金会向贵州黔东南台江县民族中学“南华甘霖班”提供助学款31.25万元,支持当地教育发展。
(3)消费帮扶
消费帮扶是巩固脱贫攻坚成果,助力乡村振兴的重要抓手。
公司积极推动“以购代捐、以买代帮”,提升农民发展产业的自主性和积极性,带动农户致富增收。2022年6月,公司从安徽省太湖县电子商务公共服务中心电商平台采购采购了太湖县农特产品礼包840份,包含粽子、咸鸭蛋、红薯米糖、芝麻糖等农特产品,共计9.24 万元。2022年,公司还采购秦安县苹果共计3.75万元,赣南脐橙共计3.57万元,支持当地经济发展。
此外,公司还向河南省内乡先瓦亭镇石营村捐款10万元,用于安装太阳能路灯,有效改善当地人居环境,提升群众幸福感,助力乡村振兴。
3、乡村振兴后续工作计划
2023年,公司将继续以巩固脱贫攻坚成果和乡村振兴为准则,在专业项目、教育项目、消费项目、知识项目等方面持续做好乡村振兴工作,守住脱贫攻坚胜利果实,帮助已经脱贫的地区不返贫,逐步向乡村振兴平稳过渡。
公司将继续利用自身的专业知识与金融工具结合,通过创新金融服务新模式,依托“保险+期货”,深化金融服务工作,以更好的帮助农村地区企业提升风险管理意识,聚焦优势产业,优化风险管理渠道,利用期货市场降低生产经营风险,推动产业升级,有力地服务“三农”。
2023年,公司将继续对落后地区各级学校、教育机构进行帮扶。提供教育资金,改善学习生活坏境、设立奖学金等多种方式带动落后地区教育发展,同时切实做好学生实习、就业帮扶工作,并探索帮扶领域从普通教育向技能教育领域拓展。
消费项目是通过线上和线下等多元渠道,购买农村地区的农特产品,从而帮助项目农村地区实现增收。2022年下半年,公司将继续开展消费项目,以为有需求的农户提供适当的帮助和支持。
(4)知识帮扶
2023年,公司将继续利用自身专业优势协助项目落实。同时,组织专业人员开展资本市场知识培训与指导,发放期货基础知识宣传资料、杂志,协助涉农相关企业做好农业风险管理工作。
与首次公开发行相关的承诺|解决同业竞争|横店控股|(1)横店控股严格按照期货公司及上市公司关联方信息披露的要求,披露横店控股及横店控股其他直接或间接控制的企业信息。(2)横店控股及横店控股所控制的其他企业目前不存在自营、与他人共同经营或为他人经营与南华期货相同、相似业务的情形,与南华期货之间不存在同业竞争。(3在横店控股直接或间接持有南华期货股份期间,横店控股及横店控股所控制的其他企业将不采取参股、控股、联营、合营、合作或者其他任何方式直接或间接从事与南华期货业务范围相同、相似或构成实质竞争的业务,如横店控股或横店控股所控制的其他企业获得的商业机会与南华期货主营业务发生同业竞争或可能发生同业竞争的,横店控股将立即通知南华期货,尽力将该商业机会给予南华期货,以确保南华期货及其全体股东利益不受损害。(4)如横店控股违反上述承诺,则因此而取得的相关收益将全部归南华期货所有;如因此给南华期货及其他股东造成损失的,横店控股将及时、足额赔偿南华期货及其他股东因此遭受的全部损失。如横店控股未履行前述承诺,则南华期货有权扣留应付横店控股的现金分红,直至横店控股履行上述承诺。|直接或间接持有南华期货股份期间|是|是|-|-
与首次公开发行相关的承诺|解决同业竞争|企业联合会|(1)企业联合会及企业联合会所控制的其他企业目前不存在自营、与他人共同经营或为他人经营与南华期货相同、相似业务的情形,与南华期货之间不存在同业竞争。(2)在企业联合会直接或间接持有南华期货股份期间,企业联合会及|直接或间接持有南华期货股份期间|是|是|-|-
|||企业联合会所控制的其他企业将不采取参股、控股、联营、合营、合作或者其他任何方式直接或间接从事与南华期货业务范围相同、相似或构成实质竞争的业务,如企业联合会或企业联合会所控制的其他企业获得的商业机会与南华期货主营业务发生同业竞争或可能发生同业竞争的,企业联合会将立即通知南华期货,尽力将该商业机会给予南华期货,以确保南华期货及其全体股东利益不受损害。(3)如企业联合会违反上述承诺,则因此而取得的相关收益将全部归南华期货所有;如因此给南华期货及其他股东造成损失的,企业联合会将及时、足额赔偿南华期货及其他股东因此遭受的全部损失。如企业联合会未履行前述承诺,则南华期货有权扣留应付横店控股的现金分红,直至企业联合会履行上述承诺。|||||
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|横店控股|自股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理本公司通过直接或间接方式持有的南华期货股份,也不由南华期货回购该等股份。南华期货上市后6个月内如南华期货股票连续20 个交易日的收盘价均低于本次上市时南华期货股票的发行价(南华期货上市后有资本公积转增股本、派送股票或现金红利、股份拆细、配股或缩股等事项的,以相应调整后的价格为基数),或者南华期货上市后6个月南华期货股票期末收盘价低于发行价,其持有南华期货上述股份的锁定期限自动延长6个月。|自南华期货股票在证券交易所上市之日起三十六个月内|是|是|-|-
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|企业联合会|自南华期货股票在证券交易所上市之日起三十六个月内,不转让或委托他人管理其通过横店集团控股有限公司直接或间接持有的南华期货股份,也不由南华期货回购该等股份。|自南华期货股票在证券交易所上市之日起三十六个月内|是|是|-|-
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|横店进出口、横店东磁以及东阳横华|自南华期货股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理其持有的南华期货股份,也不由南华期货回购该等股份。南华期货上市后6 个月内如南华期货股票连续20 个交易日的收盘价均低于本次上市时南华期货股票的发行价|自南华期货股票上市之日起|是|是|-|-
|||(南华期货本次发行上市后有资本公积转增股本、派送股票或现金红利、股份拆细、配股或缩股等事项的,以相应调整后的价格为基数),或者南华期货上市后6个月南华期货股票期末收盘价低于发行价,其持有南华期货上述股份的锁定期限自动延长6个月。|三十六个月内||||
与首次公开发行相关的承诺|其他|横店控股|在股份锁定期届满后两年内,如确因自身经济需求,可根据需要以集中竞价交易、大宗交易、协议转让或其他合法的方式适当转让部分南华期货股票,但并不会因转让南华期货股票影响其控股地位。减持数量不超过南华期货上市时其所持南华期货股份总数的10%,减持价格不低于本次发行上市的发行价(南华期货本次发行上市后有资本公积转增股本、派送股票或现金红利、股份拆细、配股或缩股等事项的,以相应调整后的价格为基数),且将提前3个交易日予以公告。|锁定期满后2年内|是|是|-|-
与首次公开发行相关的承诺|其他|董事、监事、高级管理人员|在担任南华期货的董事或高级管理人员或监事期间,每年转让的股份不超过其持有的公司股份总数的25%;在离职后6个月内,不转让其持有的公司股份。|长期有效|否|是|-|-
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因和影响的分析说明
|现聘任
境内会计师事务所名称|天健会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬|433,962.26
境内会计师事务所审计年限|11
境内会计师事务所注册会计师姓名|卢娅萍、沈筱敏
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限|卢娅萍3年、沈筱敏4年
|名称|报酬
内部控制审计会计师事务所|天健会计师事务所(特殊普通合伙)|150,943.40
报告期内,本公司续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)担任公司2022年度境内审计机构,其年度审计工作的酬金584,905.66元(不含税),含公司2022年度内部控制审计费用。自2012年股改以来,该会计师事务所一直为本公司提供服务,截至本报告期末,已提供11年审计服务。
(一) 导致退市风险警示的原因
(二) 公司拟采取的应对措施
(三) 面临终止上市的情况和原因
2022 年9月23日,公司召开第四届董事会第五次会议,审议通过《关于全资子公司申请授信额度的议案》,公司全资子公司横华国际、南华资本拟向浙商银行股份有限公司申请合计不超过15,000万元的授信额度。
2022年10月27 日,公司召开第四届董事会第六次会议,审议通过《关于新增日常关联交易事项的议案》,公司及各下属子公司拟继续与浙商银行股份有限公司开展业务合作,涉及授信、客户保证金和自有资金存款等各自经营活动范围内的相关业务,具体金额以实际发生数计算。
截止报告期末,公司子公司已从浙商银行获取授信额度1,190万美元;在浙商银行的存款余额为2,421,037,007.23元。