TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
|股份限售|新疆农牧投|1、本企业通过本次交易获得的上市公司的新增股份,自该等新增股份上市之日起至上市届满36个月之日期间(下称“锁定期”)将不以任何方式进行转让。2、上述新增股份发行完毕后至上述锁定期届满之日止,本企业基于本次交易获得的新增股份因上市公司送红股、转增股本等原因增持的上市公司股份,亦应遵守上述承诺。3、本次交易完成后6个月内如上市公司股票连续20 个交易日的收盘价低于发行价,或者交易完成后6 个月期末收盘价低于发行价的,本企业持有的上述新增股份的锁定期自动延长至少6个月。4、如本次交易因涉嫌所提供或披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被司法机关立案侦查或者被中国证券监督管理委员会(下称“中国证监会”)立案调查的,在案件调查结论明确以前,本企业不转让所持有上市公司股票。5、上述锁定期满后,本企业持有的上述新增股份将按照中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规定进行转让。6、如前述关于新增股份的锁定期承诺与中国证监会或上海证券交易所等证券监管部门的最新监管意见不相符,本企业将根据有关监管意见进行相应调整。|本次重组新增股份上市之日36 个月内|是|是|无|无
|股份限售|四川金象、合肥五丰、国衡壹号、阿克苏投资、眉山金烨、鑫发矿业统众公司、三叶外贸、沙雅|1、本企业通过本次交易获得的上市公司的新增股份,自该等新增股份上市之日起至上市届满12个月之日期间(下称“锁定期”)将不以任何方式进行转让。2、上述新增股份发行完毕后至上述锁定期届满之日止,本企业基于本次交易获得的新增股份因上市公司送红股、转增股本等原因增持的上市公司股份,亦应遵守上述承诺。3、上述锁定期满后,本企业持有的上述新增股份将按照中国证券监督管理委员会(下称“中国证监会”)和上海证券交易所的有关|本次重组新增股份上市之日12 个月内|是|是|无|无
||城建投、金鼎重工|规定进行转让。4、如前述关于新增股份的锁定期承诺与中国证监会或上海证券交易所等证券监管部门的最新监管意见不相符,本企业将根据有关监管意见进行相应调整。|||||
|股份限售|丁玲、任虎、朱学前、周骏|1、本人通过本次交易获得的上市公司的新增股份,自该等新增股份上市之日起至上市届满12个月之日期间(下称“锁定期”)将不以任何方式进行转让。2、上述新增股份发行完毕后至上述锁定期届满之日止,本人基于本次交易获得的新增股份因上市公司送红股、转增股本等原因增持的上市公司股份,亦应遵守上述承诺。3、上述锁定期满后,本人持有的上述新增股份将按照中国证券监督管理委员会(下称“中国证监会”)和上海证券交易所的有关规定进行转让。4、如前述关于新增股份的锁定期承诺与中国证监会或上海证券交易所等证券监管部门的最新监管意见不相符,本人将根据有关监管意见进行相应调整。|本次重组新增股份上市之日12 个月内|是|是|无|无
|其他|新疆农牧投|1、本企业最近十二个月内未受到证券交易所公开谴责。2、本企业及本企业的董事、监事及高级管理人员、主要管理人员最近五年内不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或因涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形,亦不存在被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分的情形。3、本企业及本企业的董事、监事和高级管理人员、主要管理人员最近五年内未受到任何刑事处罚或与证券市场有关的任何行政处罚,不涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。4、本企业及本企业的董事、监事和高级管理人员/主要管理人员最近五年内诚信状况良好,不存在负有数额较大债务、到期未清偿且处于持续状态的情形、不存在未履行的承诺,亦不存在或涉嫌存在其他重大违法行为。|本次重组期间|是|是|无|无
|其他|四川金象、合肥五丰、国衡壹号、阿克苏投资、沙雅瑞杨、眉山金烨鑫发矿业、统众公司、三叶外贸、沙雅城|1、本企业及本企业的董事、监事及高级管理人员、主要管理人员最近五年内不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或因涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形,亦不存在被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分的情形。2、本企业及本企业的董事、监事和高级管理人员、主要管理人员最近五年内未受到任何刑事处罚或与证券市场有关的任何行政处罚,不涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。3、本企业及本企业的董事、监事和高级管理人员、主要管理人员最近五年内诚信状况良好,不存在负有数额较大债务、到|本次重组期间|是|是|无|无
||建投、金鼎重工|期未清偿且处于持续状态的情形、不存在未履行的承诺,亦不存在或涉嫌存在其他重大违法行为。|||||
|其他|丁玲、任虎、朱学前、周骏|1、本人最近五年内不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或因涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形,亦不存在被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分的情形。2、本人最近五年内未受到任何刑事处罚或与证券市场有关的任何行政处罚,不涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。3、本人最近五年内诚信状况良好,不存在负有数额较大债务、到期未清偿且处于持续状态的情形、不存在未履行的承诺,亦不存在或涉嫌存在其他重大违法行为。|本次重组期间|是|是|无|无
|其他|新疆农牧投、四川金象、合肥五丰、国衡壹号、阿克苏投资、沙雅瑞杨、眉山金烨鑫发矿业、统众公司、三叶外贸、沙雅城建投、金鼎重工|1、本企业保证为本次交易向上市公司、参与本次交易的中介机构所提供的有关信息真实、准确、完整,所提供的资料均为真实、准确、完整的原始资料或副本资料,副本资料与其原始资料一致,所出具的说明及确认均真实、准确和完整,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。2、在参与本次交易期间,本企业将依照相关法律、法规、规章的规定,以及中国证券监督管理委员会(下称“中国证监会”)、证券交易所等监管部门的要求,及时披露有关本次交易的信息,并保证该等信息的真实性、准确性和完整性,保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。如违反上述保证,本企业将承担相应的法律责任。
3、如本次交易因涉嫌所提供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏而被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的,在案件调查结论明确之前,本企业将暂停转让所持有的上市公司股份(如有)本企业将于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会,由上市公司董事会代本企业向上海证券交易所(下称“上交所”)和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司(下称“登记结算公司”)申请锁定;本企业未在两个交易日内提交锁定申请的,授权上市公司董事会核实后直接向上交所和登记结算公司报送本企业的身份信息和账户信息并申请锁定。上市公司董事会未向上交所和登记结算公司报送本企业身份信息和账户信息的,本企业授权上交所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论|本次重组期间|是|是|无|无
|||发现本企业存在违法违规情节并负有法律责任,本企业承诺将锁定股份依法用于相关投资者赔偿安排。4、本企业知悉上述承诺可能导致的法律后果,对违反前述承诺的行为本企业将依法承担法律责任。|||||
|其他|丁玲、任虎、朱学前、周骏|1、本人保证为本次交易向上市公司、参与本次交易的中介机构所提供的有关信息真实、准确完整,所提供的资料均为真实、准确、完整的原始资料或副本资料,副本资料与其原始资料一致,所出具的说明及确认均真实、准确和完整,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。2、在参与本次交易期间,本人将依照相关法律、法规、规章的规定,以及中国证券监督管理委员会(下称“中国证监会”)、证券交易所等监管部门的要求,及时披露有关本次交易的信息,并保证该等信息的真实性、准确性和完整性,保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏如违反上述保证,本人将承担相应的法律责任。3、如本次交易因涉嫌所提供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏而被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的,在案件调查结论明确之前,本人将暂停转让所持有的上市公司股份(如有)。
本人将于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会,由上市公司董事会代本人向上海证券交易所(下称“上交所”)和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司(下称“登记结算公司”)申请锁定;本人未在两个交易日内提交锁定申请的,授权上市公司董事会核实后直接向上交所和登记结算公司报送本人的身份信息和账户信息并申请锁定。上市公司董事会未向上交所和登记结算公司报送本人身份信息和账户信息的,本人授权上交所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现本人存在违法违规情节并负有法律责任,本人承诺将锁定股份依法用于相关投资者赔偿安排。4、本人知悉上述承诺可能导致的法律后果,对违反前述承诺的行为本人将依法承担法律责任。|本次重组期间|是|是|无|无
|其他|新疆农牧投、合肥五丰、国衡壹号、阿克|1、本企业合法持有标的资产,具备作为本次交易的交易对方的资格。2、对于本企业所持标的资产,本企业已经依法履行出资义务,不存在任何虚假出资、抽逃出资等违反作为标的资产股东所应承担的义务及责任的行为,不存在可能影响玉象胡杨及其子公司合法存续的情况|本次重组期间|是|是|无|无
||苏投资、沙雅瑞杨、眉山金烨、鑫发矿业统众公司、三叶外贸、沙雅城建投、金鼎重工|3、本企业持有的标的资产均为本企业实际合法拥有,不存在权属纠纷或潜在纠纷,不存在信托持股、委托持股或者类似安排,不存在质押、冻结、查封、财产保全或其他权利限制。在本企业持有的标的资产交割完毕前,本企业保证不就本企业所持标的资产设置质押等任何限制性权利。4、本企业承诺不存在以标的资产作为争议对象或标的之诉讼、仲裁或其他任何形式的纠纷,亦不存在任何可能导致本企业持有的标的资产被有关司法机关或行政机关查封、冻结或限制转让的未决或潜在的诉讼、仲裁以及任何其他行政或司法程序,本企业所持标的资产过户或转移不存在法律障碍。5、本企业若违反上述承诺,将承担因此给上市公司造成的一切损失。|||||
|其他|四川金象|1、本企业合法持有标的资产,具备作为本次交易的交易对方的资格。2、对于本企业所持标的资产,本企业已经依法履行出资义务,不存在任何虚假出资、抽逃出资等违反作为标的资产股东所应承担的义务及责任的行为,不存在可能影响玉象胡杨及其子公司合法存续的情况3、本企业持有的标的资产均为本企业实际合法拥有,不存在权属纠纷或潜在纠纷,不存在信托持股、委托持股或者类似安排。本企业所持标的资产存在质押,本企业承诺在上市公司召开本次发行股份及支付现金购买资产股东大会前解除全部股权质押,并承诺在本企业持有的标的资产交割完毕前,不就本企业所持标的资产设置其他任何限制性权利。除前述股权质押情况外,本企业持有的标的资产不存在冻结、查封、财产保全或其他权利限制。4、本企业承诺不存在以标的资产作为争议对象或标的之诉讼、仲裁或其他任何形式的纠纷,亦不存在任何可能导致本企业持有的标的资产被有关司法机关或行政机关查封、冻结或限制转让的未决或潜在的诉讼、仲裁以及任何其他行政或司法程序,本企业所持标的资产过户或转移不存在法律障碍。5、本企业若违反上述承诺,将承担因此给上市公司造成的一切损失。|本次重组期间|是|是|无|无
|其他|丁玲、任虎、朱学前、周骏|1、本人合法持有标的资产,具备作为本次交易的交易对方的资格。2、对于本人所持标的资产,本人已经依法履行出资义务,不存在任何虚假出资、抽逃出资等违反作为标的资产股东所应承担的义务及责任的行为,不存在可能影响玉象胡杨及其子公司合法存续的情况。3、本人持有的标的资产均为本人实际合法拥有,不存在权属纠纷或潜在纠纷,不存在信托持股、|本次重组期间|是|是|无|无
|||委托持股或者类似安排,不存在质押、冻结、查封、财产保全或其他权利限制。在本人持有的标的资产交割完毕前,本人保证不就本人所持标的资产设置质押等任何限制性权利。4、本人承诺不存在以标的资产作为争议对象或标的之诉讼、仲裁或其他任何形式的纠纷,亦不存在任何可能导致本人持有的标的资产被有关司法机关或行政机关查封、冻结或限制转让的未决或潜在的诉讼、仲裁以及任何其他行政或司法程序,本人所持标的资产过户或转移不存在法律障碍。5、本人若违反上述承诺,将承担因此给上市公司造成的一切损失。|||||
|其他|新疆农牧投、四川金象、合肥五丰、国衡壹号阿克苏投资、沙雅瑞杨、眉山金烨、鑫发矿业统众公司、三叶外贸、沙雅城建投、金鼎重工|1、本企业、本企业的董事、监事、高级管理人员及前述主体控制的主体不存在因涉嫌内幕交易被立案调查或立案侦查的情形,不存在泄露本次交易内幕信息以及利用本次交易信息进行内幕交易的情形,不存在最近三十六个月内因与重大资产重组相关的内幕交易被中国证券监督管理委员会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责任的情形。2、本企业不存在依据《上市公司监管指引第7 号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》第十三条的规定不得参与上市公司重大资产重组的情形。|本次重组期间|是|是|无|无
|其他|丁玲、任虎、朱学前、周骏|1、本人及本人控制的主体不存在因涉嫌内幕交易被立案调查或立案侦查的情形,不存在泄露本次交易内幕信息以及利用本次交易信息进行内幕交易的情形,不存在最近三十六个月内因与重大资产重组相关的内幕交易被中国证券监督管理委员会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责任的情形。2、本人不存在依据《上市公司监管指引第7号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》第十三条的规定不得参与上市公司重大资产重组的情形。|本次重组期间|是|是|无|无
|股份限售|新疆农牧投|1、本企业在本次交易前持有的上市公司股份,自本次交易新增股份上市之日起至上市届满18个月之日期间(下称“锁定期”)将不以任何方式进行转让,包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议转让。但向本企业之实际控制人控制的其他主体转让上市公司股份的情形除外。2、本企业基于上述股份而衍生取得的上市公司送红股、转增股本等新增股份,亦遵守上述锁定期的约定。3、上述锁定期满后,本企业持有的上述新增股份将按照中国证券监督管|本次重组新增股份上市之日18 个月内|是|是|无|无
|||理委员会和上海证券交易所的有关规定进行转让。4、若相关法律法规及监管机构的监管政策发生调整,上述锁定期将根据法律法规及监管机构的最新监管政策进行相应调整。|||||
|其他|新疆农牧投|1、若标的公司及其子公司因协助本企业转贷、无商业实质的票据融资行为遭受到包括但不限于商业银行、银监局系统、人民银行系统、地方金融主管部门等监管机构的行政处罚或被要求承担其他责任,本企业将无条件承担该等损失或赔偿责任或给予标的公司及其子公司同等的经济补偿,保证标的公司及其子公司不会因此遭受任何损失。2、本企业知悉上述承诺可能导致的法律后果,对违反前述承诺的行为本企业将依法承担法律责任。|本次重组期间|是|是|无|无
|解决土地等产权瑕疵|新疆农牧投|鉴于,新疆雪峰科技(集团)股份有限公司拟发行股份及支付现金购买新疆玉象胡杨化工有限公司股权;截至本承诺函出具之日,玉象胡杨及其控股子公司新疆金象赛瑞煤化工科技有限公司尚有部分建筑物未取得产权证书,本企业及四川金象赛瑞化工股份有限公司已就办证相关费用等的承担事宜出具书面承诺。为进一步保障标的公司及上市公司的合法权益,避免标的公司及上市公司因前述建筑物导致的安全隐患而遭受损失,本企业不可撤销地承诺如下:1、若因前述违规行为导致出现安全隐患或者发生安全隐患事故而给标的公司及其子公司、上市公司造成任何损失的,包括但不限于被有权部门处罚或被他人追索等,本企业将与四川金象按照本次交易前的相对持股比例及时、足额赔偿标的公司及其子公司、上市公司由此遭受的损失,本企业自愿放弃向标的公司及其子公司、上市公司追偿的权利,保证标的公司及其子公司、上市公司的利益不因前述违规行为受到损害。2、本企业知悉上述承诺可能导致的法律后果,对违反前述承诺的行为本企业将依法承担法律责任。|本次重组期间|是|是|无|无
|解决土地等产权瑕疵|新疆农牧投|1、若因相关建筑物未取得建筑工程施工许可证而给标的公司及其子公司、上市公司造成任何损失的,包括但不限于被有权部门处罚或被他人追索等,本企业将与四川金象按照本次交易前的相对持股比例及时、足额赔偿标的公司及其子公司、上市公司由此遭受的损失,本企业自愿放弃向标的公司及其子公司、上市公司追偿的权利,保证标的公司及其子公司、上市公司的利益不因前述违规行为受到损害。2、本企业知悉上述承诺可能导致的法律后果,对违反前述承诺的行为本企业将依法承担法律责任。|本次重组期间|是|是|无|无
|解决土地等产权瑕疵|四川金象|鉴于,新疆雪峰科技(集团)股份有限公司拟发行股份及支付现金购买新疆玉象胡杨化工有限公司股权;截至本承诺函出具之日,玉象胡杨及其控股子公司新疆金象赛瑞煤化工科技有限公司尚有部分建筑物未取得产权证书,本企业及新疆农牧业投资(集团)有限责任公司已就办证相关费用等的承担事宜出具书面承诺。为进一步保障标的公司及上市公司的合法权益,避免标的公司及上市公司因前述建筑物导致的安全隐患而遭受损失,本企业不可撤销地承诺如下:1、若因前述违规行为导致出现安全隐患或者发生安全隐患事故而给标的公司及其子公司上市公司造成任何损失的,包括但不限于被有权部门处罚或被他人追索等,本企业将与新疆农牧投按照本次交易前的相对持股比例及时、足额赔偿标的公司及其子公司、上市公司由此遭受的损失,本企业自愿放弃向标的公司及其子公司、上市公司追偿的权利,保证标的公司及其子公司、上市公司的利益不因前述违规行为受到损害。2、本企业知悉上述承诺可能导致的法律后果,对违反前述承诺的行为本企业将依法承担法律责任。|本次重组期间|是|是|无|无
|解决土地等产权瑕疵|四川金象|1、若因相关建筑物未取得建筑工程施工许可证而给标的公司及其子公司、上市公司造成任何损失的,包括但不限于被有权部门处罚或被他人追索等,本企业将与新疆农牧投按照本次交易前的相对持股比例及时、足额赔偿标的公司及其子公司、上市公司由此遭受的损失,本企业自愿放弃向标的公司及其子公司、上市公司追偿的权利,保证标的公司及其子公司、上市公司的利益不因前述违规行为受到损害。2、本企业知悉上述承诺可能导致的法律后果,对违反前述承诺的行为本企业将依法承担法律责任。|本次重组期间|是|是|无|无
|其他|国衡壹号|本企业不是专门为本次交易而设立的、或以持有标的资产为目的而设立的企业。|本次重组期间|是|是|无|无
|其他|沙雅瑞杨|本企业不是专门为本次交易而设立的、或以持有标的资产为目的而设立的企业。|本次重组期间|是|是|无|无
|其他|玉象胡杨|1、本企业保证为本次交易向上市公司、参与本次交易的中介机构所提供的有关信息真实、准确、完整,所提供的资料均为真实、准确、完整的原始资料或副本资料,副本资料与其原始资料一致,所出具的说明及确认均真实、准确和完整,不存在任何虚假记载、误导性陈述或|本次重组期间|是|是|无|无
|||者重大遗漏,并对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。2、在参与本次交易期间,本企业将依照相关法律、法规、规章的规定,以及中国证券监督管理委员会、证券交易所等监管部门的要求,及时披露有关本次交易的信息,并保证该等信息的真实性、准确性和完整性,保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。3、本企业知悉上述承诺可能导致的法律后果,对违反前述承诺的行为本企业将依法承担法律责任。|||||
|其他|玉象胡杨董事、监事、高级管理人员|1、本人保证为本次交易向上市公司、参与本次交易的中介机构所提供的有关信息真实、准确完整,所提供的资料均为真实、准确、完整的原始资料或副本资料,副本资料与其原始资料一致,所出具的说明及确认均真实、准确和完整,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。2、在参与本次交易期间,本人将依照相关法律、法规、规章的规定,以及中国证券监督管理委员会、证券交易所等监管部门的要求,及时披露有关本次交易的信息,并保证该等信息的真实性、准确性和完整性,保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。3、本人知悉上述承诺可能导致的法律后果,对违反前述承诺的行为本人将依法承担法律责任。|本次重组期间|是|是|无|无
|其他|玉象胡杨|1、本企业及本企业控制的主体不存在因涉嫌内幕交易被立案调查或立案侦查的情形,不存在泄露本次交易内幕信息以及利用本次交易信息进行内幕交易的情形,不存在最近三十六个月内因与重大资产重组相关的内幕交易被中国证券监督管理委员会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责任的情形。2、本企业不存在依据《上市公司监管指引第7号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》第十三条的规定不得参与上市公司重大资产重组的情形|本次重组期间|是|是|无|无
|其他|玉象胡杨董事、监事、高级管理人员|1、本人及本人控制的主体不存在因涉嫌内幕交易被立案调查或立案侦查的情形,不存在泄露本次交易内幕信息以及利用本次交易信息进行内幕交易的情形,不存在最近三十六个月内因与重大资产重组相关的内幕交易被中国证券监督管理委员会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责任的情形。2、本人不存在依据《上市公司监管指引第7 号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》第十三条的规定不得参与上市公司重大资产重组的情形。|本次重组期间|是|是|无|无
|其他|玉象胡杨|1、就本企业的拟建项目,本企业将根据法律法规及规范性文件的要求,及时办理固定资产投资项目节能审查、环境影响评价批复等相关手续;本企业承诺,在未取得拟建项目开工建设所必需的固定资产投资项目节能审查、环境影响评价批复等备案、审批、核准手续前,将不予动工。2、本企业知悉上述承诺可能导致的法律后果,对违反前述承诺的行为本企业将依法承担法律责任。|本次重组期间|是|是|无|无
与首次公开发行相关的承诺|其他|新疆农牧投|自首次公开发行股票并上市之日起原则上不减持股票。如确因财务需要雪峰控股所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的,其减持价格不低于发行价,锁定期满后两年后进行减持的减持价格不低于最近一年每股净资产值,期间发行人如有派息、送股、资本公积金转增股本配股等除权、除息事项,减持底价相应进行调整;减持方式为通过证券交易所竞价交易或大宗交易;锁定期满后两年内每年减持股票总量不超过减持年度上年末所持发行人股票的20%雪峰控股将在减持前3个交易日通知发行人并予以公告。|长期有效|否|是|无|无
其他承诺|解决同业竞争|新疆农牧投|1、雪峰控股及全资子公司、控股子公司目前并未从事与雪峰科技相竞争的业务;2、在雪峰控股直接或间接持有雪峰科技股份的相关期间内,雪峰控股不会、并将促使雪峰控股控制的企业不会直接或间接地从事与雪峰科技现在和将来业务范围相同、相似或构成实质竞争的业务;3、如果雪峰控股发现同雪峰科技或其控制的企业经营的业务相同或类似的业务机会,而该业务机会可能直接或间接地与雪峰科技业务相竞争或可能导致竞争,雪峰控股将于获悉该业务机会后立即书面告知雪峰科技,并尽最大努力促使雪峰科技在不差于雪峰控股及雪峰控股控制的其他企业的条款及条件下优先获得此业务机会;4、如因国家政策调整等不可抗力原因,导致雪峰控股或其控制的其他企业将来从事的业务与雪峰科技可能构成同业竞争或同业竞争不可避免时,则雪峰控股将及时采取措施予以转让或终止上述业务,或促使雪峰控股控制的其他企业及时转让或终止上述业务,雪峰科技享有上述业务在同等条件下的优先受让权5、除非雪峰控股不再直接或间接为雪峰科技之控股股东,本承诺为有效之承诺。|长期有效|否|是|无|无
|其他|新疆农牧投|一、保证雪峰科技人员独立:1.保证雪峰科技的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员均专职在雪峰科技任职并领取薪酬,不在雪峰控股及其全资附属企业或控股|长期有效|否|是|无|无
|||公司担任经营性职务;2.保证雪峰科技的劳动、人事及工资管理与雪峰控股之间独立;3.尽快消除目前雪峰科技与雪峰控股高管交叉任职情形。二、保证雪峰科技资产独立完整:1.保证雪峰科技具有独立完整的资产;2.保证雪峰科技不存在资金、资产被雪峰控股占用的情形3.保证雪峰科技的住所独立于雪峰控股。三、保证雪峰科技财务独立:1.保证雪峰科技建立独立的财务部门和独立的财务核算体系;2.保证雪峰科技具有规范、独立的财务会计制度;3.保证雪峰科技独立在银行开户,不与雪峰控股共用银行账户;4.保证雪峰科技的财务人员不在雪峰控股兼职;5.保证雪峰科技依法独立纳税;6.保证雪峰科技能够独立作出财务决策雪峰控股不干预雪峰科技的资金使用。四、保证雪峰科技机构独立:1.保证雪峰科技建立、健全股份公司法人治理结构,拥有独立、完整的组织机构;2.保证雪峰科技的股东大会、董事会、独立董事、监事会、总经理等依照法律、法规和公司章程独立行使职权。五、保证雪峰科技业务独立:1.
保证雪峰科技拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力,具有面向市场独立自主持续经营的能力;2.保证雪峰控股不对雪峰科技的业务活动进行干预;3.保证采取有效措施,避免雪峰控股及其控制的除雪峰科技外的其他企业与雪峰科技产生同业竞争;4.保证尽量减少并规范雪峰控股及其控制的除雪峰科技外的其他企业与雪峰科技之间的关联交易;对于与雪峰科技经营活动相关的无法避免的关联交易,雪峰控股及其控制的除雪峰科技外的其他企业将严格遵循有关关联交易的法律法规和雪峰科技内部规章制度中关于关联交易的相关要求。如违反上述承诺,并因此给雪峰科技造成经济损失,本企业将向雪峰科技进行赔偿。|||||
|解决关联交易|新疆农牧投|1、不利用自身对雪峰科技的股东地位及重大影响,谋求雪峰科技在业务合作等方面给予承诺人及其关联方优于市场第三方的权利,或与雪峰科技达成交易的优先权利;2、杜绝本公司及其关联方非法占用雪峰科技资金、资产的行为,在任何情况下,不要求雪峰科技违规向承诺人及其关联方提供任何形式的担保;3、本公司及其关联方不与雪峰科技及其控制的企业发生不必要的关联交易,如确需与雪峰科技及其控制的企业发生不可避免的关联交易,承诺人保证:(1)督促雪峰科技按照《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》|长期有效|否|是|无|无
|||等有关法律、法规、规范性文件和雪峰科技章程的规定,履行关联交易决策程序及信息披露义务,承诺人将严格履行关联股东的回避表决义务;(2)遵循平等互利、诚实信用、等价有偿、公平合理的交易原则,以市场公允价格与雪峰科技进行交易,不利用该类交易从事任何损害雪峰科技利益的行为。|||||
|现聘任
境内会计师事务所名称|大华会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬|140
境内会计师事务所审计年限|2年
境内会计师事务所注册会计师姓名|崔明、刘冰
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限|崔明1 年、刘冰3 年
境外会计师事务所名称|-
境外会计师事务所报酬|-
境外会计师事务所审计年限|-
|名称|报酬
内部控制审计会计师事务所|大华会计师事务所(特殊普通合伙)|50
财务顾问|国泰君安证券股份有限公司|600
保荐人|九州证券股份有限公司|670
1.公司于报告期内实施重大资产重组,聘请国泰君安担任本次重组项目的独立财务顾问及主承销商,国泰君安经中国证监会批准依法设立,具有财务顾问业务资格及保荐承销资格。
2.九州证券股份有限公司作为公司2020 年度非公开发行股票的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11 号——持续督导》等相关规定,对雪峰科技履行持续督导义务,其持续督导期间为2020 年7 月3 日至2022 年12 月31 日。
公司于2022 年12 月2 日、2022 年12 月21 日分别召开第四届董事会第五次会议及2022 年第三次临时股东大会,审议通过《新疆雪峰科技(集团)股份有限公司关于聘任2022 年度会计师事务所的议案》,同意聘任大华会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司的2022 年度财务审计机构,聘期1 年。
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项√本年度公司无重大诉讼、仲裁事项本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
报告期内,公司董事邵明海之女邵冰洁女士存在短线交易公司股票的情形,公司已于2022年2 月8 日披露了《新疆雪峰科技(集团)股份有限公司关于董事亲属短线交易及致歉的公告》(公告编号:2022-011)。2022 年3 月2 日,公司收到上海证券交易所下发的《关于对新疆雪峰科技(集团)股份有限公司时任董事邵明海予以监管警示的决定》(上证公监函[2022]0019号),决定对公司时任董事邵明海予以监管警示。2022 年4 月7 日,公司收到新疆证监局下发的《关于对邵明海采取出具警示函措施的决定》([2022]2 号),决定对时任董事邵明海采取出具警示函的措施,并计入证券市场诚信档案。
报告期内,本公司及公司控股股东、实际控制人诚信状况良好,不存在会对公司生产经营产生重大不利影响的未履行法院生效判决,亦不负有会对公司生产经营产生重大影响的数额较大的到期未偿清债务。
报告期内,公司通过发行股份及支付现金的方式购买交易对方16 家股东合计持有的玉象胡杨100%股权并募集配套资金。根据有关规定,本次购买资产暨关联交易事项已构成重大资产重组,公司股票已于2022 年1 月4 日停牌。2022 年1 月17 日,公司召开第三届董事会第三十五次会议、第三届监事会第三十一次会议,审议通过了《关于<新疆雪峰科技(集团)股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案>及其摘要的议案》等相关议案,并申请公司股票于2022 年1 月18 日开市起复牌。2022 年1 月25 日,公司收到上海证券交易所《关于对新疆雪峰科技(集团)股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案信息披露的问询函》。2022 年3 月2 日,公司回复上海证券交易所对重组预案信息披露的问询函。
2022 年5 月25 日,公司召开第三届董事会第三十八次会议、第三届监事会第三十四次会议,审议通过了《关于<新疆雪峰科技(集团)股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书(草案)>及其摘要的议案》等相关议案。2022 年6 月10 日,公司收到新疆国资委出具的《关于新疆雪峰科技(集团)股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金相关事宜的批复》。2022 年6 月10 日,公司召开2022 年第二次临时股东大会,经非关联股东审议通过了本次重组的相关事项。2022 年6 月22 日,公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》。中国证监会对公司报送的相关申请文件进行了核对,认为申请文件齐备,决定予以受理。2022 年6 月30 日,公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》。2022 年8 月27 日,公司收到国家市场监督管理总局《经营者集中反垄断审查不实施进一步审查决定书》。
2022 年9 月21 日,公司回复关于《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》之反馈意见。2022 年10 月27 日,中国证监会上市公司并购重组审核委员会审核公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项,根据会议审核结果,公司本次重组事项获得有条件通过,公司已于2022 年11 月2 日对并购重组审核委员会审核意见的回复进行了资料补充和修订。2022 年11 月22 日,公司收到中国证监会《关于核准新疆雪峰科技(集团)股份有限公司向新疆农牧业投资(集团)有限责任公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》。2022 年12 月24 日,本次重组标的公司玉象胡杨100%股权的过户手续及相关工商变更登记已完成,公司持有玉象胡杨100%股权。2022 年12 月29 日,玉象胡杨纳入公司合并报表范围。上述进程具体内容详见公司于上海证券交易所www.sse.com.cn 披露的公告。(公告编号:2021-085,2022-003~007、010、018、035、036~041、050、051、056、061、071、073、082、084、088、089、096)
项目名称|期末余额||期初余额|
|账面余额|坏账准备|账面余额|坏账准备
应收账款|26,338,230.24|26,338,230.24|26,338,230.24|26,338,230.24
应收账款|24,000.00|1,200.00|788,541.60|39,427.08
应收账款|43,888.54|2,194.43||
其他应收款|21,991,007.99|21,991,007.99|21,991,007.99|21,991,007.99
其他应收款|||24,000.00|
小计|48,397,126.77|48,332,632.66|49,141,779.83|48,368,665.31
其他应付款|291,309,278.62||86,867.68|
应付股利|2,043,294.07||4,043,294.07|
小计|293,352,572.69||4,130,161.75|
项目名称|期末余额||期初余额|
|账面余额|坏账准备|账面余额|坏账准备
预付款项|455,000.00|||
其他应收款|236,458.47|11,822.92||
小计|691,458.47|11,822.92||
应付账款|||3,021,421.60|
其他应付款|210,377,849.16||503,190,379.44|
长期应付款|||3,914,503.18|
小计|210,377,849.16||510,126,304.22|
公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)|||||||||||||
担保方|担保方与上市公司的关系|被担保方|担保金额|担保发生日期(协议签署日)|担保起始日|担保到期日|担保类型|担保是否已经履行完毕|担保是否逾期|担保逾期金额|反担保情况|是否为关联方担保|关联关系
新疆玉象胡杨化工有限公司|全资子公司|新疆农牧业投资(集团)有限责任公司|5,000|2021-6-30|2021-6-22|2022-6-22|连带责任担保|是|否|-|否|是|控股股东
新疆玉象胡杨化工有限公司|全资子公司|新疆农牧业投资(集团)有限责任公司|6,000|2021-4-23|2021-4-23|2022-4-22|连带责任担保|是|否|-|否|是|控股股东
报告期内担保发生额合计(不包括对子公司的担保)||||||11,000|||||||
报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司的担保)||||||0|||||||
公司及其子公司对子公司的担保情况|||||||||||||
报告期内对子公司担保发生额合计||||||0|||||||
报告期末对子公司担保余额合计(B)||||||24,000|||||||
公司担保总额情况(包括对子公司的担保)|||||||||||||
担保总额(A+B)||||||24,000|||||||
担保总额占公司净资产的比例(%)|7.28
其中:|
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C)|0
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额(D)|0
担保总额超过净资产50%部分的金额(E)|0
上述三项担保金额合计(C+D+E)|0
未到期担保可能承担连带清偿责任说明|无
担保情况说明|公司控股子公司丰合能源于2021年5月21日与中国进出口银行喀什分行签订了借款合同(固定资产类贷款)(合同号:HETO92000001620210500000031)因保证合同是履行借款合同先决条件之一,故公司于2021年6月30日与中国进出口银行喀什分行签订了《保证合同》(合同编号: CHET92000001620210500000066),公司为其控股子公司沙雅丰合能源有限公司在进出口银行开展贷款业务提供期限为120个月的连带责任担保,担保额度为24,000万元。针对该担保事项,控股子公司丰合能源为本次担保提供了反担保。(具体内容详见公司2021-047、054号公告)
2017 年2 月22 日,公司控股子公司新疆雪峰爆破工程有限公司与新疆圣雄能源股份有限公司签订了《新疆圣雄能源股份有限公司黑山煤矿开采连续爆破合同》。详见公司于2017 年2 月24日披露的《关于控股子公司签订重大合同的公告》(公告编号:2017-009)。合同工程量预计为1.5 亿方,截至2022 年12 月31 日实际完成量8,255.6 万方,实际完成量占合同总量的55%。
|本次变动前||本次变动增减(+,-)|||本次变动后|
|数量|比例(%)|发行新股|送股|小计|数量|比例(%)
一、有限售条件股份|65,870,000|9.0909|241,997,854||241,997,854|307,867,854|31.8517
1、国家持股|||||||
2、国有法人持股|65,870,000|9.0909|101,610,625||101,610,625|167,480,625|17.3274
3、其他内资持股|||140,387,229||140,387,229|140,387,229|14.5243
其中:境内非国有法人持股|||137,154,485||137,154,485|137,154,485|14.1898
境内自然人持股|||3,232,744||3,232,744|3,232,744|0.3345
4、外资持股|||||||
其中:境外法人持股|||||||
境外自然人持股|||||||
二、无限售条件流通股份|658,700,000|90.9091||||658,700,000|68.1483
1、人民币普通股|658,700,000|90.9091||||658,700,000|68.1483
2、境内上市的外资股|||||||
3、境外上市的外资股|||||||
4、其他|||||||
三、股份总数|724,570,000|100|241,997,854||241,997,854|966,567,854|100
公司于2022 年12 月30 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕本次重组新增发行股份的登记手续。本次发行新增股份均为有限售条件流通股,其中:新疆农牧投限售期为36 个月,其余股东限售期均为12 个月。本次登记事项办理完成后,公司总股本由724,570,000股增加至966,567,854 股,新疆农牧投持有公司股份比例由37.01%增加至37.84%,仍为公司控股股东。(具体内容详见公司2023-001 号公告)
公司本期末发行股份购买资产,收购玉象胡杨控股股东所持39.5%的股权,属同一控制下企业合并,财务报表中已对期初数和上年同期数进行重述。
同时,公司收购玉象胡杨少数股东所持60.5%股权,发行新股14,438.06 万元,取得按照股权比例计算的玉象胡杨净资产金额为110,359 万元。
发行股份后公司每股净资产(归母)增加。由于该项交易发生在年末,对公司基本每股收益无影响。
股东名称|年初限售股数|本年解除限售股数|本年增加限售股数|年末限售股数|限售原因|解除限售日期
新疆农牧投|0|0|97,617,231|97,617,231|非公开发行新股|2025 年12 月31 日
新疆农牧投|65,870,000|0|0|65,870,000|非公开发行新股|2024 年2 月5 日
四川金象|0|0|82,549,757|82,549,757|非公开发行新股|2024 年1 月2 日
合肥五丰|0|0|23,484,301|23,484,301|非公开发行新股|2024 年1 月2 日
国衡壹号|0|0|12,596,150|12,596,150|非公开发行新股|2024 年1 月2 日
阿克苏投资|0|0|5,518,576|5,518,576|非公开发行新股|2024 年1 月2 日
眉山金烨|0|0|4,183,555|4,183,555|非公开发行新股|2024 年1 月2 日
统众公司|0|0|3,993,394|3,993,394|非公开发行新股|2024 年1 月2 日
鑫发矿业|0|0|3,993,394|3,993,394|非公开发行新股|2024 年1 月2 日
三叶外贸|0|0|2,069,466|2,069,466|非公开发行新股|2024 年1 月2 日
丁玲|0|0|1,711,454|1,711,454|非公开发行新股|2024 年1 月2 日
沙雅城建投|0|0|1,379,643|1,379,643|非公开发行新股|2024 年1 月2 日
金鼎重工|0|0|1,379,643|1,379,643|非公开发行新股|2024 年1 月2 日
任虎|0|0|570,484|570,484|非公开发行新股|2024 年1 月2 日
朱学前|0|0|570,484|570,484|非公开发行新股|2024 年1 月2 日
周骏|0|0|380,322|380,322|非公开发行新股|2024 年1 月2 日
合计|65,870,000|0|241,997,854|307,867,854|-|-
股票及其衍生证券的种类|发行日期|发行价格(或利率)|发行数量|上市日期|获准上市交易数量|交易终止日期
普通股股票类||||||
人民币普通股(A 股)|2022 年12 月30 日|5.54 元/股|97,617,231|2025 年12 月31 日|97,617,231|-
人民币普通股(A 股)|2022 年12 月30 日|5.54 元/股|144,380,623|2024 年1 月2 日|144,380,623|-
公司本次非公开发行的241,997,854 股新增股份的登记托管及限售手续已于2022 年12 月30日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成。本次发行新增股份为有限售条件流通股,其中:新疆农牧投新增股份97,617,231 股将于限售期36 个月、其他股东新增股份144,380,623股将于限售期12 个月届满后的次一交易日在上海证券交易所上市流通交易(非交易日顺延),具体内容详见公司2023-001 号公告。
本次非公开发行股票完成后,公司股份总数由724,570,000 股增加至966,567,854 股,新疆农牧投持有公司股份比例由37.01%增加至37.84%,仍为公司控股股东。同时,公司总资产和净资产均相应增加,同时公司资产负债率相应下降,公司整体资金实力和偿债能力得到提升,资本结构得到优化,也为公司后续发展提供有效的保障。
截至报告期末普通股股东总数(户)|34,917
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)|36,183
截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)|0
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)|0
前十名股东持股情况|||||||
股东名称(全称)|报告期内增减|期末持股数量|比例(%)|持有有限售条件股份数量|质押、标记或冻结情况||股东性质
|||||股份状态|数量|
新疆农牧业投资(集团)有限责任公司|97,617,231|365,773,135|37.84|163,487,231|质押|65,870,000|国有法人
四川金象赛瑞化工股份有限公司|82,549,757|82,549,757|8.54|82,549,757|无|-|境内非国有法人
安徽江南化工股份有限公司|0|41,420,000|4.29|0|无|-|国有法人
合肥五丰投资有限公司|23,484,301|23,484,301|2.43|23,484,301|无|-|境内非国有法人
湖南南岭民用爆破器材股份有限公司|0|20,000,000|2.07|0|无|-|国有法人
成都国衡壹号投资合伙企业(有限合伙)|12,596,150|12,596,150|1.30|12,596,150|无|-|其他
北京广银创业投资中心(有限合伙)|-9,025,400|10,974,600|1.14|0|无|-|其他
阿克苏投资建设集团有限公司|5,518,576|5,518,576|0.57|5,518,576|无|-|国有法人
平安资管-工商银行-鑫福34号资产管理产品|4,413,700|4,413,700|0.46|0|无|-|其他
眉山市金烨企业管理策划中心(有限合伙)|4,183,555|4,183,555|0.43|4,183,555|无|-|其他
前十名无限售条件股东持股情况|||
股东名称|持有无限售条件流通股的数量|股份种类及数量|
||种类|数量
新疆农牧业投资(集团)有限责任公司|202,285,904|人民币普通股|202,285,904
安徽江南化工股份有限公司|41,420,000|人民币普通股|41,420,000
湖南南岭民用爆破器材股份有限公司|20,000,000|人民币普通股|20,000,000
北京广银创业投资中心(有限合伙)|10,974,600|人民币普通股|10,974,600
平安资管-工商银行-鑫福34号资产管理产品|4,413,700|人民币普通股|4,413,700
苏娟|3,758,582|人民币普通股|3,758,582
紫腾投资有限公司|3,303,400|人民币普通股|3,303,400
康健|3,000,000|人民币普通股|3,000,000
李长青|3,000,000|人民币普通股|3,000,000
王金林|2,941,600|人民币普通股|2,941,600
前十名股东中回购专户情况说明|不适用||
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明|不适用||
上述股东关联关系或一致行动的说明|截至报告期末,前十名股东中,新疆农牧业投资(集团)有限责任公司为公司控股股东,四川金象赛瑞化工股份有限公司、合肥五丰投资有限公司与眉山市金烨企业管理策划中心(有限合伙)为一致行动关系。未知其他无限售条件股东之间和前十名股东之间是否存在关联关系或是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。||
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明|不适用||
质押情况说明:
截至2022 年12 月31 日,新疆农牧业投资(集团)有限责任公司累计质押公司股份65,870,000股,占其持有公司股份的18.01%,占公司总股本的6.81%。
序号|有限售条件股东名称|持有的有限售条件股份数量|有限售条件股份可上市交易情况||限售条件
|||可上市交易时间|新增可上市交易股份数量|
1|新疆农牧业投资(集团)有限责任公司|163,487,231|见注1|97,617,231|见注2
2|四川金象赛瑞化工股份有限公司|82,549,757|2024 年1 月2 日|82,549,757|见注3
3|合肥五丰投资有限公司|23,484,301|2024 年1 月2 日|23,484,301|见注3
4|成都国衡壹号投资合伙企业(有限合伙)|12,596,150|2024 年1 月2 日|12,596,150|见注3
5|阿克苏投资建设集团有限公司|5,518,576|2024 年1 月2 日|5,518,576|见注3
6|眉山市金烨企业管理策划中心(有限合伙)|4,183,555|2024 年1 月2 日|4,183,555|见注3
7|阿拉尔市统众国有资本投资运营(集团)有限责任公司|3,993,394|2024 年1 月2 日|3,993,394|见注3
8|阿克苏鑫发矿业有限责任公司|3,993,394|2024 年1 月2 日|3,993,394|见注3
9|绍兴市三叶外贸有限公司|2,069,466|2024 年1 月2 日|2,069,466|见注3
10|丁玲|1,711,454|2024 年1 月2 日|1,711,454|见注3
上述股东关联关系或一致行动的说明||截至报告期末,前十名限售条件股东中,新疆农牧业投资(集团)有限责任公司为公司控股股东;四川金象赛瑞化工股份有限公司、合肥五丰投资有限公司与眉山市金烨企业管理策划中心(有限合伙)为一致行动关系。公司未知其他前十名有限售条件股东之间是否存在关联关系或是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。|||
注1:报告期末,新疆农牧业投资(集团)有限责任公司持有公司限售股份163,487,231 股,其中:65,870,000 股可上市交易时间为2024 年2 月5 日,97,617,231 股可上市交易时间为2025 年12 月31 日。
注2:新疆农牧业投资(集团)有限责任公司为公司控股股东,报告期末其持有公司限售股份163,487,231 股,其中:65,870,000 股和97,617,231 股分别于2021 年2 月4 日和2022 年12 月30日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕新增发行股份的登记手续,限售期均为36 个月。
注3:相关股东已于2022 年12 月30 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕本次重组新增发行股份的登记手续,限售期均为12 个月。
名称|新疆农牧业投资(集团)有限责任公司
单位负责人或法定代表人|注康健
成立日期|2013 年8 月30 日
主要经营业务|项目投资、矿产资源投资、房地产投资;畜牧养殖;畜产品、乳业、农副产品、水果、坚果作物的生产、加工、销售;农业专业及辅助性活动;畜牧专业及辅助性活动;化工原料及产品(除危化品、烟花爆竹、民用爆炸物品、监控化学品)、农肥的生产和销售。
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况|无
其他情况说明|无
注:康健先生因工作调整于2023 年4 月不再担任新疆农牧投党委书记、董事长职务。
名称|新疆维吾尔自治区人民政府国有资产监督管理委员会
单位负责人或法定代表人|胡开江
成立日期|2004 年10 月15 日
主要经营业务|国家行政管理
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况|截止2022 年12 月31 日,新疆国资委直接持有新疆交通建设集团股份有限公司34%股份,间接持有西部黄金股份有限公司49.17%股份,间接持有新疆中泰化学股份有限公司22.31%股份
其他情况说明|无
大华审字[2023]000100号
新疆雪峰科技(集团)股份有限公司全体股东:
我们审计了新疆雪峰科技(集团)股份有限公司(以下简称“雪峰科技公司”)财务报表,包括2022 年12 月31 日的合并及母公司资产负债表,2022 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了雪峰科技公司2022 年12 月31 日的合并及母公司财务状况以及2022 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于雪峰科技公司,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
1.收入确认事项;
2.应收账款预期信用损失事项;
雪峰科技公司收入确认事项相关的会计政策及账面金额信息请参阅本节“五、38.收入”及“七、61.营业收入和营业成本”。2022 年度雪峰科技公司营业收入为人民币690,251.57 万元。营业收入是公司的关键业绩指标,存在可能操纵收入以达到特定目的或期望的固有风险,因此我们将收入确认作为关键审计事项。
(1)了解和评价管理层依据《企业会计准则第14 号—收入(2017 修订)》制定的与收入确认相关的关键内部控制的设计和运行有效性;
(2)选取样本检查相关销售合同,识别合同中的各项履约义务,以及与商品或服务控制权转移相关的合同条款与条件,评价雪峰科技公司收入确认的会计政策是否符合企业会计准则的要求;
(3)向主要客户函证收入的发生额、应收账款和预收款项的余额;
(4)对资产负债表日前后记录的收入交易进行截止性测试;
(5)对于销售商品收入:获取2022 年度销售清单,对本年记录的收入交易选取适当的样本,将销售合同、发票、出库单、客户验收单等支持性文件进行核对,评价相关收入确认是否符合收入确认会计政策;
(6)对爆破业务提供劳务收入:取得经客户确认的工程爆破方量单核对与收入确认的方量是否一致、确认时点是否符合收入确认会计政策的要求;
(7)运输服务收入:取得运输业务台账,核对收入与成本的里程数、运输单价是否一致,检查客户确认的运输业务结算单,并对主要客户回款情况进行测试;
(8)将2022 年度的主营业务收入与上期的主营业务收入进行比较,分析产品销售的结构和价格变动是否异常,工程项目数量、工程爆破方量及合同单价变动是否异常,运输单价变动情况是否存在异常,并对收入的变动分析具体原因;同时按收入类别或产品名称对销售数量、工程爆破方量、运输里程及各收入类别毛利率与业务实际情况进行比较分析;
(9)对于2022 年度销售商品产生的收入,选择重要产品对其毛利率与同行业企业进行对比分析,检查是否存在异常。
(10)选取样本对报告期主要客户实施了解及实地/视频方式访谈。
基于已执行的审计工作,雪峰科技公司的收入确认符合其收入确认的会计政策。
(二)应收账款坏账准备事项
雪峰科技公司应收账款的坏账准备确认事项相关的会计政策及账面金额信息请参阅本节“五、
12.应收账款”及“七、5.应收账款”所述,截止2022 年12 月31 日雪峰科技公司应收账款坏账准备余额为人民币8,498.63 万元。由于应收账款不能按期收回或无法收回而发生坏账对财务报表影响较为重大,且坏账准备的计提还涉及管理层的重大估计和判断,因此我们将应收账款的坏账准备确定为关键审计事项。
2.审计中的应对我们实施的审计程序主要包括:
(1)了解管理层评估应收账款坏账准备时的判断及考虑因素,并考虑是否存在对应收账款可回收性产生任何影响的情况;
(2)分析应收账款坏账准备会计政策的合理性,包括确定应收账款组合的依据、金额重大的判断、单独计提坏账准备的判断等;
(3)基于历史损失经验并结合当期情况,根据新金融工具准则,以预期信用损失为基础确认损失准备,关注坏账准备计提比例的合理性;
(4)对于单项计提坏账准备的应收账款,选取样本获取管理层对预计未来可收回金额做出估计的依据,并评估其合理性;对于按组合计提坏账准备的应收账款,复核应收账款账龄的划分、迁徙率的计算是否正确,以确定坏账准备计提金额是否准确;
(5)对重要应收账款执行独立函证程序。基于已执行的审计工作,管理层对应收账款坏账准备所做出的评估和判断是可接受的,对应收账款坏账准备的计提是合理的。
雪峰科技公司管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时,雪峰科技公司管理层负责评估雪峰科技公司的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非管理层计划清算雪峰科技公司、终止运营或别无其他现实的选择。
4.对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对雪峰科技公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报告使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致雪峰科技公司不能持续经营。
6.就雪峰科技公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财务报表发表意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。
(项目合伙人)崔明
刘冰
项目|附注|2022 年12 月31 日|2021 年12 月31 日
流动资产:|||
货币资金|七、1|1,232,045,024.99|817,217,849.10
交易性金融资产|七、2|3,871,173.84|3,794,410.10
衍生金融资产|||
应收票据|七、4|624,370,980.50|730,055,185.30
应收账款|七、5|657,242,268.63|409,639,149.97
应收款项融资|七、6|264,397,478.15|427,682,642.08
预付款项|七、7|319,350,017.81|410,459,888.38
其他应收款|七、8|66,036,835.69|62,200,679.12
其中:应收利息|||
应收股利|||1,964,898.16
存货|七、9|618,701,446.05|519,997,013.10
合同资产|||
持有待售资产|||
一年内到期的非流动资产|七、12|110,442.48|110,442.48
其他流动资产|七、13|83,336,795.03|89,725,673.07
流动资产合计||3,869,462,463.17|3,470,882,932.70
非流动资产:|||
债权投资|||
其他债权投资|||
长期应收款|七、16|842,904.74|1,540,592.03
长期股权投资|七、17|48,174,014.63|52,764,661.29
其他权益工具投资|七、18|30,304,531.85|25,939,412.29
其他非流动金融资产|||
投资性房地产|七、20|187,696,499.77|17,069,995.80
固定资产|七、21|3,297,409,655.92|3,448,058,949.54
在建工程|七、22|103,262,204.27|212,546,911.60
生产性生物资产|||
油气资产|||
使用权资产|七、25|8,837,251.26|8,940,603.38
无形资产|七、26|571,535,229.12|534,919,343.73
开发支出|七、27|25,124,536.92|21,155,771.33
商誉|七、28|20,981,109.50|20,981,109.50
长期待摊费用|七、29|8,534,707.61|8,073,773.16