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关联方名称|注册地|存在控制关系的期间|注册资本|||
|||年初余额|本年增加|本年减少|年末余额
国发集团|中国苏州|2006年起|人民币1,000,000.00万元|||人民币1,000,000.00万元
企业名称|2022年12月31日|||2021年12 月31日||
|持股数|持股比例|表决权比例|持股数|持股比例|表决权比例
苏州营财投资集团有限公司|10,913.78 万股|2.18%|2.18%|10,913.78万股|2.18%|2.18%
苏州信托有限公司|8,977.28万股|1.79%|1.79%|8,977.28万股|1.79%|1.79%
国发集团直接或者通过其控制的其他企业合计持有本公司27.78%股份。
本公司的子公司参见附注七、1。
3、联营企业
本集团的联营企业及本集团与联营企业之间的主要交易参见附注五、13与附注七、2。
其他关联方名称|其他关联方与本企业关系
华元恒道(上海)投资管理有限公司|原联营企业(已于2021年度处置)
苏州市融资再担保有限公司|国发集团的子公司,本公司董事任董事长
苏州国发创业投资控股有限公司|国发集团的子公司,本公司董事任董事、监事长
苏州市住房置业融资担保有限公司|国发集团的子公司
苏州国发高新创业投资管理有限公司|国发集团的子公司
苏州国发营财不动产经营管理有限公司|国发集团的子公司
苏州吴中国发创业投资管理有限公司|国发集团的子公司
上海华元恒道资产管理有限公司|原联营企业华元恒道(上海)投资管理有限公司的子公司
东吴在线(上海)金融信息服务有限公司|联营企业东吴金科的子公司
东吴朴捷(北京)信息技术有限公司|联营企业东吴金科的子公司
弦高(苏州)资产管理有限公司|联营企业东吴金科的子公司
重若(苏州)企业管理有限公司(原名:重若(苏州)资产管理有限公司)|联营企业东吴金科的子公司
中证数智科技(深圳)有限公司(原名:中证征信(深圳)有限公司)|联营企业中证信用增进股份有限公司的子公司
苏州耀银企业管理合伙企业(有限合伙)|联营企业苏州资管的子公司
东之晟(苏州)信息科技有限公司|东吴在线(上海)金融信息服务有限公司的子公司
苏州园恒融资租赁有限公司|苏州市住房置业融资担保有限公司的子公司
苏州工业园区国有资本投资运营控股有限公司|苏州工业园区经济发展有限公司的一致行动人
紫金财产保险股份有限公司|本公司董事任董事
昆山市创业投资有限公司|本公司监事任董事长
昆山市国科创业投资有限公司|本公司监事任董事长
中新苏州工业园区投资管理有限公司|本公司监事任执行董事
苏州元禾控股股份有限公司|本公司监事任董事
东吴人寿保险股份有限公司|本公司监事任董事
苏州工业园区经济发展有限公司|本公司监事任董事
苏州新建元控股集团有限公司|本公司监事任董事
苏州恒泰控股集团有限公司|本公司监事任董事
苏州工业园区科技发展有限公司|本公司监事任董事
苏州工业园区生物产业发展有限公司|本公司监事任董事
昆山创业控股集团有限公司|本公司监事任总裁
张家港市国有资本投资集团有限公司(原名:张家港市直属公有资产经营有限公司)|本公司监事任高级管理人员
5、主要关联交易
本集团与关联方交易按照市场价格进行,定价机制遵循公允、合理和市场化原则。
企业名称|2022年度|2021年度
苏州信托有限公司|540,394.39|354,653.61
弦高(苏州)资产管理有限公司|320,255.02|84,111.46
苏州市住房置业融资担保有限公司|169,927.00|45,236.30
苏州元禾控股股份有限公司|121,852.47|416,460.20
苏州国发创业投资控股有限公司|80,200.00|98,112.00
东吴在线(上海)金融信息服务有限公司|7,552.10|3,735.56
昆山市国科创业投资有限公司|5,547.00|
东吴金科|2,056.76|10,875.77
苏州市融资再担保有限公司|240.97|
张家港市国有资本投资集团有限公司|40.00|28,273.76
重若(苏州)企业管理有限公司|18.09|8.65
上海华元恒道资产管理有限公司|不适用|1,402,638.89
国发集团||876,191.18
苏州资管||160,495.00
昆山创业控股集团有限公司||31,550.99
合计|1,248,083.80|3,512,343.37
企业名称|2022年度|2021年度
苏州信托有限公司||166,721.70
企业名称|2022年度|2021年度
国发集团|23,943,396.23|16,792,452.83
苏州资管|3,113,207.55|1,358,490.57
苏州营财投资集团有限公司|2,830,188.68|
苏州园恒融资租赁有限公司|2,686,850.60|1,225,316.98
苏州国发创业投资控股有限公司|2,547,169.81|2,830,188.68
苏州元禾控股股份有限公司|1,500,000.00|1,913,283.02
中证信用增进股份有限公司|594,339.62|
张家港市国有资本投资集团有限公司||3,786,792.45
苏州新建元控股集团有限公司||902,122.64
合计|37,215,152.49|28,808,647.17
企业名称|2022年度|2021年度
苏州营财投资集团有限公司|372,000.00|
苏州元禾控股股份有限公司|166,839.16|348,329.36
苏州市融资再担保有限公司|136,327.18|28,162.43
苏州国发创业投资控股有限公司|127,576.19|69,991.39
苏州工业园区国有资本投资运营控股有限公司|126,241.97|118,663.96
苏州市住房置业融资担保有限公司|61,142.98|7,216.91
国发集团|58,081.17|90,026.80
苏州信托有限公司|44,529.57|16,604.08
苏州工业园区经济发展有限公司|32,443.51|6,954.29
昆山创业控股集团有限公司|26,187.03|109,046.34
弦高(苏州)资产管理有限公司|7,048.61|21,740.30
昆山市国科创业投资有限公司|6,739.48|628.87
张家港市国有资本投资集团有限公司|5,530.51|72,890.46
中新苏州工业园区投资管理有限公司|4,421.26|不适用
苏州工业园区科技发展有限公司|2,569.99|不适用
苏州工业园区生物产业发展有限公司|1,004.55|不适用
苏州资管|990.10|468.76
东吴在线(上海)金融信息服务有限公司|676.69|171.13
东吴金科|58.81|132.77
重若(苏州)企业管理有限公司|7.65|2.55
上海华元恒道资产管理有限公司|不适用|410.70
华元恒道(上海)投资管理有限公司|不适用|1.57
苏州国发高新创业投资管理有限公司||0.93
合计|1,180,416.41|891,443.60
企业名称|2022年度|2021年度
苏州国发营财不动产经营管理有限公司|252,144.00|252,144.00
昆山市创业投资有限公司|56,707.61|117,901.59
合计|308,851.61|370,045.59
2022年|租赁资产种类|简化处理的短期租赁和低价值资产租赁的|未纳入租赁负|支付的租金|承担的租赁负债利息支出|增加的使用权资产
||租金费用|债计量的可变租赁付款额|||
苏州营财投资集团有限公司|房屋及建筑物|||1,680,960.00|188,920.14|
昆山创业控股集团有限公司|房屋及建筑物|||1,100,000.00|35,112.25|3,041,028.73
苏州国发营财不动产经营管理有限公司|房屋及建筑物|463,264.00||888,160.00|995.76|388,817.08
合计||463,264.00||3,669,120.00|225,028.15|3,429,845.81
2021年|租赁资产种类|简化处理的短期租赁和低价值资产租赁的租金费用|未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额|支付的租金|承担的租赁负债利息支出|增加的使用权资产
苏州营财投资集团有限公司|房屋及建筑物|||5,105,455.50|428,618.78|25,124,369.07
昆山创业控股集团有限公司|房屋及建筑物|||1,575,000.00|38,708.08|2,876,699.02
苏州国发营财不动产经营管理有限公司|房屋及建筑物|54,000.00||753,062.00|51,094.78|2,295,441.74
合计||54,000.00||7,433,517.50|518,421.64|30,296,509.83
企业名称|2022年度|2021年度
东之晟(苏州)信息科技有限公司|26,151,116.98|21,743,948.11
东吴在线(上海)金融信息服务有限公司|11,526,303.66|
中证数智科技(深圳)有限公司|2,639,622.64|2,990,582.74
东吴朴捷(北京)信息技术有限公司|1,948,113.21|1,386,792.45
合计|42,265,156.49|26,121,323.30
企业名称|2022年度|2021年度
东吴人寿保险股份有限公司|25,263,288.00|12,393,136.00
紫金财产保险股份有限公司|496,000.00|496,000.00
合计|25,759,288.00|12,889,136.00
企业名称|2022年度|2021年度
苏州营财投资集团有限公司||105,235,200.00
企业名称|2022年度|2021年度
苏州耀银企业管理合伙企业(有限合伙)||15,000,000.00
企业名称|2022年12月31日|2021年12月31日
苏州资管|94,470,715.36|94,470,715.36
苏州市住房置业融资担保有限公司|26,000,000.00|26,000,000.00
苏州营财投资集团有限公司|20,000,000.00|20,000,000.00
苏州市融资再担保有限公司|20,000,000.00|20,000,000.00
东吴金科|177,745.53|177,745.53
合计|160,648,460.89|160,648,460.89
企业名称|2022年12月31日|2021年12月31日
苏州信托有限公司|1,000,000,000.00|1,000,000,000.00
国发集团|132,651,663.57|132,651,663.57
苏州市住房置业融资担保有限公司|49,984,950.89|50,138,777.47
昆山创业控股集团有限公司|22,614,400.00|22,614,400.00
苏州资管|10,000,000.00|
合计|1,215,251,014.46|1,205,404,841.04
企业名称|2022年12月31日|2021年12月31日
国发集团|425,327,057.34|401,084,167.60
紫金财产保险股份有限公司|41,390,198.60|
苏州工业园区经济发展有限公司|80,000,000.00|40,000,000.00
苏州资管||305,744,917.04
合计|546,717,255.94|746,829,084.64
企业名称|2022年12月31日|2022年12月31日
苏州恒泰控股集团有限公司|500,000.00|
苏州工业园区国有资本投资运营控股有限公司|500,000.00|
合计|1,000,000.00|
项目|2022年度|2021年度
高级管理人员薪酬|17,606,132.54|19,388,430.00
根据中国证监会2012 年下发的《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(第88号令)及公司章程,本公司高级管理人员包括总裁、副总裁、财务负责人、董事会秘书、合规总监、首席风险官等。
本公司2022年度高级管理人员任职期间从本公司获得的税前报酬总额为人民币1,760.61万元(2021年度:人民币1,938.84万元)。
6、对关联方的资产和负债
企业名称|2022年12月31日|2021年12月31日
苏州信托有限公司|665,000,000.00|665,000,000.00
苏州国发创业投资控股有限公司|50,000,000.00|120,000,000.00
合计|715,000,000.00|785,000,000.00
企业名称|2022年12月31日|2021年12月31日
昆山创业控股集团有限公司|270,000.00|170,000.00
苏州国发营财不动产经营管理有限公司|94,000.00|64,000.00
苏州营财投资集团有限公司|40,000.00|40,000.00
苏州耀银企业管理合伙企业(有限合伙)||15,000,000.00
合计|404,000.00|15,274,000.00
企业名称|2022年12月31日|2021年12月31日
苏州信托有限公司|231,971,187.97|272,420,125.40
苏州国发创业投资控股有限公司|85,514,601.37|263,014.27
苏州市融资再担保有限公司|72,661,028.47|26,673,112.43
昆山市国科创业投资有限公司|18,826,125.77|177,608.19
苏州工业园区经济发展有限公司|14,216,171.26|2,801,431.06
苏州工业园区国有资本投资运营控股有限公司|9,889,390.36|7,448.38
弦高(苏州)资产管理有限公司|2,025,447.86|3,681,408.01
张家港市国有资本投资集团有限公司|161,806.69|116,363.43
中新苏州工业园区投资管理有限公司|70,157.11|不适用
昆山创业控股集团有限公司|21,189.89|34,294.39
苏州工业园区科技发展有限公司|2,569.99|不适用
东吴金科|1,653.92|1,566.35
苏州工业园区生物产业发展有限公司|1,004.55|不适用
重若(苏州)企业管理有限公司|463.12|3,736.82
苏州市住房置业融资担保有限公司|353.79|52,382.04
苏州元禾控股股份有限公司|131.3|76,484.22
东吴在线(上海)金融信息服务有限公司|111.23|306.44
苏州国发高新创业投资管理有限公司|0.93|0.93
苏州资管|0.57|
苏州吴中国发创业投资管理有限公司|0.05|0.05
上海华元恒道资产管理有限公司|不适用|110,178,974.97
华元恒道(上海)投资管理有限公司|不适用|443.19
合计|435,363,396.20|416,488,700.57
本集团接受关联方委托,代理买卖股票、债券和基金等有价证券而收到的关联方存放于本集团的款项。
企业名称|2022年12月31日|2021年12月31日
苏州营财投资集团有限公司|9,300,000.00|9,300,000.00
附注11、或有事项
于资产负债表日,本集团并无须作披露的或有事项。
附注12、承诺事项
项目|2022年12月31日|2021年12月31日
已签约但未拨付||
资本承诺|56,490,398,969.68|61,211,966,623.26
上述资本承诺主要为本集团证券承销的资本承诺。作为承租人的租赁承诺,参见附注十四、3。
附注13、资产负债表日后事项
1、利润分配
经本公司2023年4月27日第四届董事会第十五次会议审议,通过了2022年度利润分配预案,拟向全体股东(扣除本公司回购专户持有的本公司股份)每10股派送现金红利人民币1.58元(含税),本利润分配预案尚需经股东大会批准。
附注14、其他重要事项
本集团以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部,以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本集团内同时满足下列条件的组成部分:
(1) 财富管理业务分部:为客户提供证券及期货经纪业务、研究业务、投资顾问、产品销售、融资融券等服务。
(2) 投资银行业务分部:为企业客户提供资本市场融资活动,包括股票承销与保荐、债券承销、资产证券化,为企业客户的收购兼并、资产重组等提供财务顾问服务。
(3) 投资交易业务分部:从事权益性证券投资及交易、固定收益投资及交易、衍生金融产品投资及交易、私募股权投资、另类投资、商品交易与套利等。
(4) 资产管理业务分部:为客户提供多元化的资产管理服务,包括券商资产管理服务、基金资产管理服务等。
(5) 国际业务分部:境外子公司的海外业务。
(6) 其他业务分部:包括总部运营及除上述主营业务外的其他业务。
项目|财富管理业务|投资银行业务|投资交易业务|资产管理业务|国际业务|其他业务|合计
一、营业收入|3,139,402,555.85|1,108,140,945.25|5,743,324,903.63|391,554,779.86|25,435,477.84|77,840,006.35|10,485,698,668.78
其中:手续费及佣金净收入|1,862,066,872.70|1,106,880,847.04|10,683,962.26|335,314,177.21|52,060,046.40|6,622,848.54|3,373,628,754.15
投资收益|||1,497,542,484.01|-22,462,529.64|41,091,469.65|4,368,038.49|1,520,539,462.51
其他收入|1,277,335,683.15|1,260,098.21|4,235,098,457.36|78,703,132.29|-67,716,038.21|66,849,119.32|5,591,530,452.12
二、营业支出|1,602,248,711.70|770,245,351.24|5,212,179,654.02|309,265,687.39|204,469,329.24|180,691,578.76|8,279,100,312.35
三、营业利润|1,537,153,844.15|337,895,594.01|531,145,249.61|82,289,092.47|-179,033,851.40|-102,851,572.41|2,206,598,356.43
四、利润总额|1,532,625,596.40|337,843,418.54|531,073,995.50|81,247,827.62|-177,535,108.21|-113,483,669.73|2,191,772,060.12
五、资产总额|54,736,417,388.94|8,697,155.20|72,221,962,934.52|3,163,349,518.36|2,964,916,343.81|2,147,625,220.72|135,242,968,561.55
递延所得税资产|||||||714,087,392.33
六、负债总额|46,042,418,387.51|429,315,161.09|45,975,608,168.56|930,551,494.23|1,484,007,038.58|2,485,633,386.46|97,347,533,636.43
递延所得税负债|||||||31,719,339.01
七、补充信息|||||||
折旧与摊销费用|86,186,144.10|3,775,325.83|8,000,566.42|23,494,741.63|24,936,342.39|114,681,094.75|261,074,215.12
资本性支出|25,936,579.37|153,994.65|849,568.41|3,424,131.53|1,378,958.62|125,980,417.26|157,723,649.84
信用减值损失|24,559,422.66|146,092.54|-17,315,218.55|-3,751,085.58|68,504,246.14|-368,526,090.33|-296,382,633.12
项目|财富管理业务|投资银行业务|投资交易业务|资产管理业务|国际业务|其他业务|合计
一、营业收入|3,298,586,746.47|946,988,898.95|4,159,203,237.66|457,673,087.87|170,635,809.68|212,404,015.46|9,245,491,796.09
其中:手续费及佣金净收入|2,133,489,450.60|943,212,774.93|20,316,853.61|263,361,086.31|52,205,604.11|6,888,881.25|3,419,474,650.81
投资收益|||2,035,718,790.65|41,684,576.52|368,013,735.72||2,445,417,102.89
其他收入|1,165,097,295.87|3,776,124.02|2,103,167,593.40|152,627,425.04|-249,583,530.15|205,515,134.21|3,380,600,042.39
二、营业支出|1,679,816,784.35|658,516,283.92|2,492,004,926.90|298,025,300.24|138,453,035.82|736,601,026.76|6,003,417,357.99
三、营业利润|1,618,769,962.12|288,472,615.03|1,667,198,310.76|159,647,787.63|32,182,773.86|-524,197,011.30|3,242,074,438.10
四、利润总额|1,622,457,636.10|280,499,418.98|1,667,118,037.66|159,644,586.74|33,328,455.07|-576,156,416.46|3,186,891,718.09
五、资产总额|53,821,545,706.84|6,595,285.94|52,434,056,083.37|1,073,341,311.15|3,031,788,612.51|13,376,003,660.97|123,743,330,660.78
递延所得税资产|||||||574,915,647.37
六、负债总额|47,033,643,960.73|414,191,065.91|33,538,876,387.87|1,043,351,066.23|1,533,459,951.16|3,235,751,323.80|86,799,273,755.70
递延所得税负债|||||||50,556,394.65
七、补充信息|||||||
折旧与摊销费用|75,409,287.21|5,319,801.29|7,756,254.81|21,755,052.44|25,075,969.29|90,022,249.70|225,338,614.74
资本性支出|27,794,564.94|854,945.60|485,369.70|9,698,955.83|726,838.13|183,028,668.55|222,589,342.75
信用减值损失|10,162,816.69|-231,833.54|-798,159.14|-2,015,015.89|9,785,439.74|41,790,091.41|58,693,339.27
其他资产减值损失|||||3,306,010.68||3,306,010.68
2、公益性投入
|2022年度|2021年度
慈善捐赠|14,343,220.00|52,372,300.00
教育资助|690,000.00|690,000.00
合计|15,033,220.00|53,062,300.00
|2022年度|2021年度
经营租赁||
租赁收入|2,371,108.82|1,718,361.78
本集团将部分固定资产用于出租,形成经营租赁。于2022年12月31日,本集团无重大的不可撤销租赁收款额。
|2022年度|2021年度
租赁负债利息费用|8,028,742.88|8,100,323.28
计入当期损益的采用简化处理的短期租赁费用|5,359,710.97|32,688,361.63
计入当期损益的采用简化处理的低价值资产租赁费用(短期租赁除外)||
与租赁相关的总现金流出|94,980,520.58|114,803,230.82
本集团承租的租赁资产主要是经营过程中使用的房屋及建筑物,房屋及建筑物的租赁期通常为1至8年。租赁合同通常约定本集团不能将租赁资产进行转租,部分租赁合同要求本集团财务指标保持在一定水平。少数租赁合同包含续租选择权、终止选择权、可变租金的条款。于2022年12月31日,本集团无重大未纳入租赁负债计量的未来潜在现金流出。
附注15、母公司财务报表主要项目注释
1、应收款项
|2022年12月31日|2021年12月31日
应收资产管理业务产品管理费及业绩报酬|91,811,502.74|64,117,065.74
应收客户款|30,475,542.50|30,547,025.50
应收其他手续费及佣金|224,716.99|53,773.58
其他|191,945.60|3,932,554.23
小计|122,703,707.83|98,650,419.05
减:坏账准备(按一般模型计提)|30,475,542.50|30,547,025.50
减:坏账准备(按简化模型计提)|25,282,795.05|29,328,172.10
应收款项账面价值|66,945,370.28|38,775,221.45
账龄|期末||期初|
|账面余额||账面余额|
|金额|比例(%)|金额|比例(%)
1年以内|57,740,368.94|47.06|43,920,959.07|44.52
1年至2年|16,085,418.07|13.11|24,930,700.44|25.27
2年至3年|23,649,628.85|19.27|24,112,067.45|24.44
3年以上|25,228,291.97|20.56|5,686,692.09|5.77
合计|122,703,707.83|100.00|98,650,419.05|100.00
项目|期末|||
|账面余额||坏账准备|
|金额|比例(%)|金额|计提比例(%)
单项计提坏账准备|122,287,045.24|99.66|55,703,834.48|45.55
组合计提坏账准备|416,662.59|0.34|54,503.07|13.08
合计|122,703,707.83|100.00|55,758,337.55|45.44
项目|期初|||
|账面余额||坏账准备|
|金额|比例(%)|金额|计提比例(%)
单项计提坏账准备|94,664,091.24|95.96|59,535,692.38|62.89
组合计提坏账准备|3,986,327.81|4.04|339,505.22|8.52
合计|98,650,419.05|100.00|59,875,197.60|60.69
(4)应收款项账面净额前五名
单位名称|账面净额|账龄|占应收款|款项性质
|||项净额的比例(%)|
东吴汇天益12M010号集合资产管理计划|2,868,348.83|1年以内|4.28|应收资产管理业务产品管理费及业绩报酬
东吴聚利2号集合资产管理计划|2,678,876.93|1年以内|4.00|应收资产管理业务产品管理费及业绩报酬
东吴汇天益18M002号集合资产管理计划|2,286,006.98|1年以内|3.41|应收资产管理业务产品管理费及业绩报酬
东吴汇天益14号集合资产管理计划|2,198,007.81|1年以内|3.29|应收资产管理业务产品管理费及业绩报酬
东吴汇天益18M001号集合资产管理计划|2,195,835.12|1年以内|3.28|应收资产管理业务产品管理费及业绩报酬
合计|12,227,075.67||18.26|
年末应收款项中无应收持有本公司5%以上(含5%)股份的股东及其他关联方的款项。
|2022年12月31日|2021年12月31日
子公司|8,576,327,837.79|8,114,710,211.22
联营企业|954,936,232.93|900,998,170.43
合计|9,531,264,070.72|9,015,708,381.65
被投资单位|核算方法|投资成本|年初余额|增减变动|年末余额|在被投资单位持股比例(%)|在被投资单位表决权比例(%)|本年现金红利
东吴期货有限公司|成本法|988,041,736.00|808,741,736.00|179,300,000.00|988,041,736.00|80.66|80.66|
东吴创新资本管理有限责任公司|成本法|5,000,000,000.00|4,717,682,373.43|282,317,626.57|5,000,000,000.00|100.00|100.00|130,000,000.00
东吴创业投资有限公司|成本法|1,054,200,000.00|1,054,200,000.00||1,054,200,000.00|100.00|100.00|
东吴证券中新(新加坡)有限公司|成本法|225,263,250.00|225,263,250.00||225,263,250.00|75.00|75.00|
东吴证券(香港)金融控股有限公司|成本法|1,076,695,566.08|1,076,695,566.08||1,076,695,566.08|100.00|100.00|
东吴基金管理有限公司|成本法|232,127,285.71|232,127,285.71||232,127,285.71|70.00|70.00|
合计||8,576,327,837.79|8,114,710,211.22|461,617,626.57|8,576,327,837.79|||130,000,000.00
投资单位|期初余额|本期增减变动||||||||期末余额|减值准备期末余额
||追加投资|减少投资|权益法下确认的投资损益|其他综合收益调整|其他权益变动|宣告发放现金股利或利润|计提减值准备|其他||
苏州资管|556,450,647.82|||52,786,705.33||2,460,252.51|12,000,000.00|||599,697,605.66|
苏州企业征信服务有限公司|16,815,682.23|||-3,731,059.42||7,577,862.60||||20,662,485.41|
中证信用增进股份有限|327,731,840.38|||21,853,320.01|198,453.97|542,527.50|15,750,000.00|||334,576,141.86|
公司|||||||||||
合计|900,998,170.43|||70,908,965.92|198,453.97|10,580,642.61|27,750,000.00|||954,936,232.93|
|2022年12月31日|2021年12月31日
其他应收款(1)|87,241,893.65|26,662,502.29
长期待摊费用(2)|35,474,985.25|24,272,932.24
预付款项|34,877,825.66|39,643,922.97
待抵扣进项税额|2,283,319.05|8,095,280.06
待摊费用|336,849.22|537,109.48
预交企业所得税||69,116,199.01
减:减值准备|4,022,276.54|6,505,170.27
合计|156,192,596.29|161,822,775.78
|2022年12月31日|2021年12月31日
其他应收款|87,118,057.54|23,852,376.76
应收股利|123,836.11|2,810,125.53
减:坏账准备|4,022,276.54|6,505,170.27
其他应收款净额|83,219,617.11|20,157,332.02
账龄|期末|||
|账面余额||坏账准备|
|金额|比例(%)|金额|比例(%)
1年以内|70,191,077.15|80.46|700,672.41|17.42
1年至2年|9,212,469.21|10.56|271,706.91|6.76
2年至3年|2,897,588.10|3.32|579,517.62|14.41
3年以上|4,940,759.19|5.66|2,470,379.60|61.41
合计|87,241,893.65|100.00|4,022,276.54|100.00
账龄|期初|||
|账面余额||坏账准备|
|金额|比例(%)|金额|比例(%)
1年以内|12,732,693.88|47.76|99,225.68|1.53
1年至2年|5,484,841.69|20.57|2,714,988.72|41.73
2年至3年|1,771,758.33|6.65|354,351.67|5.45
3年以上|6,673,208.39|25.02|3,336,604.20|51.29
合计|26,662,502.29|100.00|6,505,170.27|100.00
|金额|比例(%)|金额|计提比例(%)
单项计提坏账准备|37,047.65|0.04|37,047.65|100.00
组合计提坏账准备|87,204,846.00|99.96|3,985,228.89|4.57
合计|87,241,893.65|100.00|4,022,276.54|4.61
项目|期初|||
|账面余额||坏账准备|
|金额|比例(%)|金额|计提比例(%)
单项计提坏账准备|2,603,319.65|9.76|2,603,319.65|100.00
组合计提坏账准备|24,059,182.64|90.24|3,901,850.62|16.22
合计|26,662,502.29|100.00|6,505,170.27|24.40
单位名称|账面净额|账龄|占应收款项净额的比例(%)|款项性质
安信证券股份有限公司|45,520,200.00|1年以内|54.70|场外衍生品备付金
中信证券股份有限公司|20,958,793.15|1年以内|25.18|场外衍生品保证金
上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司|1,514,258.87|部分3年以上|1.82|房屋租赁保证金
鼎和财产保险股份有限公司|933,047.10|1-2年|1.12|房屋租赁保证金
上海岚泰投资管理有限公司|684,001.45|部分3年以上|0.83|房屋租赁保证金
合计|69,610,300.57||83.65|
年末其他应收款中无应收持有本公司5%以上(含5%)股份的股东及其他关联方的款项。
2022年度|取得方式|年初余额|本年增加|本年减少|年末余额
||||本年摊销|
装修费|购入|17,077,592.77|13,526,056.09|6,937,645.29|23,666,003.57
网络工程|购入|4,245,060.12|7,236,736.48|2,422,181.90|9,059,614.70
办公家具|购入|1,897,589.50|173,041.11|1,219,939.92|850,690.69
水电增容|购入|380,224.86|43,716.82|79,708.56|344,233.12
消防工程|购入|672,464.99|1,205,020.90|323,042.72|1,554,443.17
合计||24,272,932.24|22,184,571.40|10,982,518.39|35,474,985.25
项目|本期发生额|上期发生额
利息收入|2,620,281,383.38|2,251,416,197.30
融资融券利息收入|1,089,955,249.06|1,220,418,868.48
存放金融同业利息收入|551,568,710.94|486,071,415.22
买入返售金融资产利息收入|90,001,508.24|292,420,782.78
其中:约定购回利息收入||
股权质押回购利息收入|86,150,357.10|277,331,529.06
其他债权投资利息收入|888,755,915.14|252,505,130.82
利息支出|1,617,998,670.10|1,684,975,048.48
应付债券利息支出|834,932,344.24|1,071,703,441.29
其中:次级债券利息支出|211,194,472.58|360,567,102.37
卖出回购金融资产利息支出|381,257,891.49|260,954,312.83
应付短期融资款利息支出|221,760,383.05|200,808,354.13
代理买卖证券款利息支出|80,199,487.20|81,627,407.04
拆入资金利息支出|93,233,105.75|64,061,804.33
其中:转融通利息支出|52,403,763.01|40,576,601.38
租赁负债利息支出|4,494,293.72|3,990,511.95
短期借款利息支出|2,121,164.65|1,829,216.91
利息净收入|1,002,282,713.28|566,441,148.82
5、手续费及佣金净收入
项目|本期发生额|上期发生额
1.证券经纪业务净收入|1,592,624,915.95|1,805,406,698.13
证券经纪业务收入|2,028,843,132.32|2,346,957,821.22
其中:代理买卖证券业务|1,399,041,861.96|1,691,776,781.77
交易单元席位租赁|546,102,867.31|549,189,403.95
代销金融产品业务|83,698,403.05|105,991,635.50
证券经纪业务支出|436,218,216.37|541,551,123.09
其中:代理买卖证券业务|436,218,216.37|541,551,123.09
2.期货经纪业务净收入||
期货经纪业务收入||
期货经纪业务支出||
3.投资银行业务净收入|1,121,975,186.66|958,901,708.40
投资银行业务收入|1,134,582,217.35|971,291,393.70
其中:证券承销业务|973,706,665.13|785,591,915.57
证券保荐业务|41,224,528.30|47,433,952.86
财务顾问业务|119,651,023.92|138,265,525.27
投资银行业务支出|12,607,030.69|12,389,685.30
其中:证券承销业务|12,607,030.69|12,236,745.30
财务顾问业务||152,940.00
4.资产管理业务净收入|167,705,764.43|90,837,237.54
资产管理业务收入|168,062,608.90|91,461,578.93
资产管理业务支出|356,844.47|624,341.39
5.基金管理业务净收入||
基金管理业务收入||
基金管理业务支出||
6.投资咨询业务净收入|50,470,619.59|40,945,324.10
投资咨询业务收入|50,470,619.59|40,945,324.10
7.其他手续费及佣金净收入|12,978,284.65|3,452,900.89
其他手续费及佣金收入|16,420,015.05|15,642,423.05
其他手续费及佣金支出|3,441,730.40|12,189,522.16
合计|2,945,754,771.28|2,899,543,869.06
其中:手续费及佣金收入|3,398,378,593.21|3,466,298,541.00
手续费及佣金支出|452,623,821.93|566,754,671.94
项目|本期发生额|上期发生额
并购重组财务顾问业务净收入--境内上市公司|2,547,169.81|2,075,471.71
其他财务顾问业务净收入|117,103,854.11|136,037,113.56
项目|本期发生额|上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益|130,000,000.00|200,000,000.00
权益法核算的长期股权投资收益|70,908,965.92|90,964,446.77
金融工具投资收益|1,073,740,270.47|1,221,562,352.16
其中:持有期间取得的收益|934,393,059.98|1,098,853,911.94
-交易性金融工具|695,038,665.97|826,944,393.32
-其他权益工具投资|239,354,394.01|271,909,518.62
处置金融工具取得的收益|139,347,210.49|122,708,440.22
-交易性金融工具|-179,478,325.10|223,881,077.50
-其他债权投资|211,269,294.31|12,383,276.59
-衍生金融工具|107,556,241.28|-113,555,913.87
合计|1,274,649,236.39|1,512,526,798.93
本公司投资收益汇回无重大限制情况。
项目|本期发生额|上期发生额
交易性金融资产|-485,479,982.94|682,821,781.99
交易性金融负债||-1,813,953.16
衍生金融工具|13,704,367.54|11,929,601.31
合计|-471,775,615.40|692,937,430.14
|2022年度|2021年度
净利润|1,797,828,837.88|2,051,980,247.60
加:信用减值损失|-331,697,689.75|50,410,725.06
固定资产折旧|85,607,954.82|76,384,862.90
使用权资产折旧|54,893,555.53|40,369,642.04
无形资产摊销|50,594,441.49|46,798,720.94
长期待摊费用摊销|10,982,518.39|9,221,869.22
处置报废固定资产、无形资产和其他长期资产的损失|506,537.44|-5,106.27
公允价值变动收益|489,583,005.80|-682,517,293.18
净利息支出|174,552,270.52|1,025,826,393.46
投资收益|-651,532,654.24|-575,257,241.98
递延所得税|-34,848,787.99|230,588,327.03
经营性应收项目的减少/(增加)|14,388,456,320.68|-5,697,636,042.57
经营性应付项目的增加|6,507,552,639.57|10,850,883,367.48
汇兑损益|-19,181,630.29|4,486,517.16
经营活动产生的现金流量净额|22,523,297,319.85|7,431,534,988.89
|2022年度|2021年度
承担租赁负债方式取得使用权资产|22,455,073.86|128,486,646.98
|2022年度|2021年度
现金的年末余额|25,019,370,072.83|33,619,271,538.78
减:现金的年初余额|33,619,271,538.78|20,753,602,813.88
现金及现金等价物净(减少)/增加额|-8,599,901,465.95|12,865,668,724.90
项目|2022年12月31日|2021年12月31日
现金||
其中:库存现金||
可随时用于支付的银行存款|19,267,394,987.46|28,013,936,487.79
可随时用于支付的其他货币资金|141,176.35|9,305,694.47
结算备付金|5,751,833,909.02|5,596,029,356.52
年末现金及现金等价物余额|25,019,370,072.83|33,619,271,538.78
附注16、补充资料
项目|金额|说明
非流动资产处置损益|-619,791.69|
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)|43,434,760.72|
除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-14,116,171.89|
其他符合非经常性损益定义的损益项目|13,936,442.87|
减:所得税影响额|10,658,810.00|
少数股东权益影响额|2,435,406.38|
合计|29,541,023.63|
本集团对非经常性损益项目的确认依照中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》(公告〔2008〕43号)的规定执行。
本集团持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以及衍生金融工具等,该些金融工具产生的公允价值变动损益,持有期间获得的投资收益以及处置取得的投资收益乃本集团正常经营业务,因此不作为非经常性损益项目。
报告期利润|加权平均净资产收益率(%)|每股收益|
||基本每股收益|稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润|4.62|0.35|0.35
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润|4.54|0.34|0.34
董事长:范力
2022年10月15 日,《关于核准东吴证券股份有限公司上市证券做市交易业务资格的批复》,(证监许可[2022]2454号)。
附录:
公司证券营业部及期货营业部情况表
序号|名称|地区|负责人
1|常熟阜湖路证券营业部||陆伟元
2|常熟梅李镇证券营业部||马威
3|常熟商城中路证券营业部||朱翔
4|常州劳动西路证券营业部||尤思静
5|常州通江中路证券营业部||戴震凯
6|丹阳华南路证券营业部||倪忠辉
7|淮安淮海南路证券营业部||赵红娟
8|江阴滨江东路证券营业部||吕鸿签
9|江阴长江路证券营业部||蒋荣
10|姜堰人民中路证券营业部||赵非
11|昆山登云路证券营业部||翟羽佳
12|昆山花桥证券营业部||陆锡蕃
13|昆山环城北路证券营业部||鲍蓓蓓
14|昆山前进中路证券营业部||王伟明
15|昆山周市镇萧林东路证券营业部||王向阳
16|南京国睿大厦证券营业部||李斌
17|南京湖南路证券营业部||卞爱亮
18|南京胜太路证券营业部||岑天
19|南通南大街证券营业部||陆磊
20|苏州滨河路证券营业部||王博
21|苏州东吴南路证券营业部||濮兆炜
22|苏州干将东路证券营业部||李庆宇
23|苏州工业园区东沙湖路证券营业部||仲钦
24|苏州工业园区方洲路证券营业部
25|苏州工业园区九华路证券营业部
26|苏州工业园区仁爱路证券营业部
27|苏州工业园区胜浦证券营业部
28|苏州工业园区苏州大道东证券营业部
29|苏州工业园区苏州大道西证券营业部
30|苏州工业园区星阳街证券营业部
31|苏州姑苏区胥江路证券营业部
32|苏州虎丘区科技城证券营业部
33|苏州浒关镇文昌路证券营业部
34|苏州浒关镇证券营业部
35|苏州甪直迎宾路证券营业部
36|苏州人民路证券营业部
37|苏州狮山路证券营业部
38|苏州石路证券营业部
39|苏州通园路证券营业部
40|苏州吴江区中山北路证券营业部
41|苏州吴中区东安路证券营业部
42|苏州吴中区木渎镇证券营业部
43|苏州西北街证券营业部
44|苏州溪翔路证券营业部
45|苏州县前街证券营业部
46|苏州相城采莲路证券营业部
47|苏州相城大道证券营业部
48|苏州相城区青龙港路证券营业部
49|苏州小石湖路证券营业部
50|苏州星湖街证券营业部
51|苏州胥口孙武路证券营业部
王校
李明悦
沈妍
顾志敏
周金根
李寅康
马建国
潘成丰
张吴月
戴云晟
陆冰
宗军荣
楚殿斌
顾文博
印磊
王莉
倪春华
顾希
温律
杨东栋
李浩然
朱亮
王竹
滕亮华
彭小文
施伟
朱飚
张志超
52|苏州永昌泾大道证券营业部||严奕
53|苏州长江路证券营业部||秦义
54|苏州竹辉路证券营业部||朱靓
55|太仓上海东路证券营业部||林玲
56|太仓港经济技术开发区浮桥证券营业部||陆红益
57|太仓浏河镇证券营业部||戴伟
58|太仓人民南路证券营业部||赵洪
59|太仓沙溪镇白云中路证券营业部||顾卫东
60|泰州海陵南路证券营业部||秦国军
61|无锡东亭中路证券营业部||吴松鹤
62|无锡和风路证券营业部||沈薇薇
63|无锡新华路证券营业部||石楠阳
64|吴江平望证券营业部||卢建明
65|吴江盛泽敦煌路证券营业部||俞晓艳
66|吴江盛泽镇西环路证券营业部||王琪
67|吴江体育路证券营业部||顾雁飞
68|吴江震泽证券营业部||庄胜祥
69|徐州软件园证券营业部||赵艳
70|盐城人民南路证券营业部||陈喆
71|扬州扬子江中路证券营业部||王红叶
72|仪征工农北路证券营业部||沈勇
73|宜兴解放东路证券营业部||黄阳
74|张家港金港镇证券营业部||陈挺
75|张家港锦丰镇证券营业部||周晓兰
76|张家港杨舍证券营业部||郭志荣
77|镇江解放路证券营业部||王永兴
78|北京安定路证券营业部|北京市|藏佳楠
79|北京宣武门外大街证券营业部||沈威
80|上海奉贤程普路证券营业部|上海市|庞明
81|上海浦东新区世纪大道证券营业部||赵骆强
82|上海西藏南路证券营业部||郭力
83|上海新闸路证券营业部||楼鞅
84|天津洞庭路证券营业部|天津市|孙宇
85|重庆聚贤岩广场证券营业部|重庆市|李宏
86|慈溪寺山路证券营业部|浙江省|吕洁
87|海宁海州西路证券营业部||徐伟
88|杭州环城北路证券营业部||宋海鹏
89|杭州金城路证券营业部||王霞
90|湖州劳动路证券营业部||潘利泉
91|嘉善阳光东路证券营业部||陆军炎
92|嘉兴纺工路证券营业部||费娟芳
93|嘉兴中山西路证券营业部||陆冬勤
94|宁波江东北路证券营业部||刘云斌
95|宁波前河南路证券营业部||王锐
96|平湖三港路证券营业部||许琳怡
97|绍兴金柯桥大道证券营业部||孙志远
98|绍兴胜利东路证券营业部||杨水军
99|台州东海大道证券营业部||江志林
100|桐乡振兴东路证券营业部||顾建嘉
101|温州江滨西路证券营业部||叶海丹
102|义乌江东东路证券营业部||王沈洁
103|合肥临泉路证券营业部|安徽省|常海
104|合肥祁门路证券营业部||锁永军
105|福州五一北路证券营业部|福建省|宁文宾
106|泉州宝洲路证券营业部||丘志强
107|厦门厦禾路证券营业部||曾晓馗
108|东莞鸿福路证券营业部|广东省|江楠
109|佛山南海大道证券营业部||李常伟
110|广州汉兴东路证券营业部||龚兆欣
111|广州临江大道证券营业部||邓飞
112|深圳宝安壹方中心证券营业部||李小莉
113|深圳后海滨路证券营业部||陈皓
114|深圳科技南路证券营业部||周越群
115|珠海海滨南路证券营业部||翟飞飞
116|铜仁东太大道证券营业部|贵州省|黄承颐
117|海口国贸路证券营业部|海南省|段万强
118|三亚凤凰路证券营业部||吴俊
119|石家庄裕华东路证券营业部|河北省|郑世栋
120|郑州嵩山南路证券营业部|河南省|吴昊
121|哈尔滨创新路证券营业部|黑龙江省|杨宇峰
122|武汉新华路证券营业部|湖北省|张丽
123|长沙人民中路证券营业部|湖南省|王海宇
124|大连五一广场证券营业部|辽宁省|金伟
125|沈阳滂江街证券营业部||吴曙光
126|营口渤海大街证券营业部||孙宁
127|济南海右路证券营业部|山东省|叶娟娟
128|成都锦城大道证券营业部|四川省|赵洪平
129|成都日月大道证券营业部||宋云川
130|西安唐延路证券营业部|陕西省|毛凯
131|大理振兴街证券营业部|云南省|张晓宇
132|昆明白龙路证券营业部||肖鹏程
133|瑞丽人民路证券营业部||熊辉
序号|名称|地址|负责人
1|苏州营业部|中国(江苏)自由试验贸易区苏州片区苏州工业园区苏州大道东398号太平金融大厦301-302室(215000)|陈钢
2|吴江营业部|苏州市吴江区东太湖生态旅游度假区(太湖新城)鲈乡南路2342号|王侃
3|苏州市狮山路营业部|江苏省苏州市三香路1338号铂金大厦1111-1112室(215004)|陶键陈
4|苏州市昆山营业部|昆山市玉山镇人民路1号4楼(215300)|杨晓明
5|上海浦东大道营业部|中国(上海)自由贸易试验区浦东大道720、728 号1幢17F室(200120)|王琦
6|上海浦东分公司|中国(上海)自由贸易试验区向城路288号、世纪大道1501号1002A室(200122)|包正
7|苏州市常熟营业部|常熟市海虞北路45号世界贸易中心B702室、 B705室、B724室(215500)|毛伟
8|沈阳营业部|辽宁省沈阳市浑南区天成街6-2号(902)(110179)|金辉
9|张家港营业部|张家港市杨舍镇河东路1号五楼(215600)|庞承
10|上海牡丹江路营业部|上海宝山区牡丹江路1211号309室、310室(201900)|郝梅萍
11|苏州市太仓营业部|江苏省太仓市上海东路6号一楼西区(215540|曾朝虎
12|江阴营业部|江阴市长江路218号401室(214400)|谭文杰
13|杭州营业部|浙江省杭州市江干区尊宝大厦银尊1905室、1906室|宋腾飞
14|泉州营业部|福建省泉州市丰泽区宝洲路万达广场写字楼B座3601A|潘宏辉
15|北京营业部|北京市西城区西直门外大街1号院2号楼17C4|张宏杰
16|河南分公司|郑州市金水区未来路69号未来大厦1907房间(450008)|张华
17|宁波营业部|浙江省宁波市鄞州区中河街道鄞县大道东段1288号1711室|王琪
18|广州分公司|广东省广州市越秀区中山三路33号B塔58075808房(自编)“中华国际中心”B塔58楼5808单元(510000)|梁智欣
19|常州营业部|江苏省常州市新北区通江中路266号2105 室2107室|徐志伟
20|福州营业部|福建省福州市鼓楼区五一北路72号五金大厦六楼C区|王静
21|上海源深路营业部|中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1777号7层B室|李传德
22|唐山营业部|河北省唐山市路北区唐山金融中心3号楼第16层1601 号、1602号、1609号|张鑫宇
23|济南营业部|山东省济南市历下区经十路11111号华润万象城27层2712室|胡文超
24|四川分公司|中国(四川)自由贸易试验区成都高新区交子大道333号2栋1单元23层2308号|李菁
25|合肥营业部|安徽省合肥市蜀山区祁门路333号新地中心A座3209|许浩
公司主要单项业务资格
(1)2001 年5 月6 日,中国证监会出具“证监信息字[2001]5 号”《关于兴业证券股份有限公司等十家证券公司网上证券委托业务资格的批复》,核准发行人开展网上证券委托业务资格。
(2)2001 年8 月5 日,中国证监会出具“证监机构字[2001]134 号”《关于苏州证券有限责任公司经营外资股业务资格的批复》,核准发行人从事外资股经纪业务的资格。
(3)2002 年8 月1 日,中国证监会出具“证监机构字[2002]231 号”《关于东吴证券有限责任公司股票主承销商资格的批复》,核准发行人的股票主承销商资格。
(4)2002 年8 月13 日,中国证监会出具“证监机构字[2002]244 号”《关于核准东吴证券有限责任公司受托投资管理业务资格的批复》,核准发行人从事受托投资管理业务的资格。
(5)2002 年12 月2 日,中国国债协会出具“财债协[2002]35 号”《关于批准成为中国国债协会会员的通知》,批准发行人成为中国国债协会会员。
(6)2003 年4 月1 日,中国人民银行出具“银复[2003]68 号”《中国人民银行关于东吴证券有限责任公司等7 家证券公司成为全国银行间同业拆借市场成员的批复》,批准发行人成为全国银行间同业拆借市场成员,从事同业拆借业务。
(7)2003 年12 月12 日,中国证监会出具“证监基金字[2003]141 号”《关于东吴证券有限责任公司开放式证券投资基金代销业务资格的批复》,核准发行人开办开放式证券投资基金代销业务资格。
(8)2004 年11 月25 日,上海证券交易所出具“上证会字[2004]44 号”《关于上海证券交易所国债买断式回购交易参与主体认定的通知》,批准发行人为上海证券交易所国债买断式回购交易参与主体。
(9)2005 年5 月26 日,中国证监会出具“机构部部函[2005]208 号”《关于同意东吴证券有限责任公司申请企业年金基金投资管理人资格的函》,核准发行人企业年金基金投资管理人资格。(10)2008 年7 月10 日,中国证监会出具“证监许可[2008]909 号”《关于核准东吴证券有限责任公司为期货公司提供中间介绍业务资格的批复》,核准发行人为东吴期货提供中间介绍业务的资格。
(11)2009 年3 月9 日,中国证券业协会出具“中证协函[2009]78 号”《关于授予从事代办股份转让主办券商业务资格的函》,中国证券业协会授予发行人从事代办股份转让主办券商业务资格。