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公司制定了《全面风险管理制度》《信用风险管理办法》《市场风险管理办法》《流动性风险管理办法》《操作风险管理办法》《声誉风险管理暂行办法》《风险控制指标动态监控系统指引》《风险控制指标管理办法》《压力测试工作办法》《敏感性分析和压力测试管理办法》等
29 项风险管理制度,在公司层面、业务层面以及市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、声誉风险等各类风险管理层面均建立了较为健全的风险管理制度体系与工作机制。报告期内,公司制定并下发了《首创证券股份有限公司风控员管理规范》《首创证券股份有限公司风险管理部人员岗位细则》,并对《全面风险管理制度》《信用风险管理办法》等14 个制度予以修订,进一步完善了公司全面风险管理制度体系,为公司的各项风险管理工作提供了制度保障。
(2)风险管理组织架构
公司目前建立了由“董事会、监事会-管理层、总经理办公会-风险管理职能部门-各业务部门、分支机构及子公司”组成的四级风险管理组织架构,履行全面风险管理职责,建立了多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。
董事会是公司风险管理的最高决策机构,对公司全面风险管理工作的有效性承担最终责任,主要履行公司风险文化建设、审议全面风险管理基本制度等重要职责,董事会可授权其下设的风险控制委员会履行其全面风险管理的部分职责。公司监事会承担全面风险管理的监督责任,负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。
公司管理层对全面风险管理承担主要责任,主要负责制定风险管理制度、建立健全公司全面风险管理经营管理架构等重要工作,总经理办公会下设风险管理委员会。风险管理委员会开展多项风险管理工作,包括按照董事会确定的风险管理政策,拟定公司风险偏好、容忍度、主要风险限额及风控标准,拟定风险管理制度和涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系,审核信息技术系统和数据质量控制机制,审核新业务新产品,审批公司风险报告等。
公司风险管理职能部门包括风险管理部、合规部、质量控制总部、信用业务部、资金运营管理部、计划财务部、运营管理中心、信息技术部等。
风险管理部在首席风险官的领导下,负责推动公司全面风险管理工作,监测、评估、报告公司整体风险水平,并为业务决策提供风险管理建议,协助、指导和检查各部门、分支机构及子公司的风险管理工作。
合规部协助合规总监,负责公司合规风险管理工作。
质量控制总部和信用业务部,分别在投资银行类业务和信用业务两个具体业务板块贯彻和落实公司的风险管理要求。
资金运营管理部主要负责公司的流动性风险管理工作;计划财务部主要负责公司的日常财务核算,并负责制作公司定期财务报表及风险管理监管报表;运营管理中心负责公司的交易保障、产品管理,提供综合数据服务;信息技术部负责公司信息技术系统的采购运营和维护并确保公司各类交易、经纪、办公等系统的正常运转。上述四部门均承担风险管理职责,聚焦于减少公司内部操作性、流程性风险,提高公司整体运营效率。
业务部门、分支机构及子公司层面,能够全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险,及时识别、评估、应对、报告相关风险,并承担风险管理的直接责任。报告期内,公司下发了《首创证券股份有限公司风控员管理规范》,进一步完善风控员体系,明确风控员岗位设置和职责权限,要求公司各业务部门及涉及特定风险类型的中后台部室需配备至少1 名风控员,对风控员的任免条件和程序进行了明确,并规定风控员由所在部室和公司风险管理部共同实施考核,压实风控员责任。
(3)风险管理人才队伍
公司由风险管理部牵头全面风险管理各项具体工作。经过近几年的运作培养,公司已打造了一支专业的风险管理人才队伍。按照《证券公司全面风险管理规范》中“风险管理部门具备3 年
以上的证券、金融、会计、信息技术等有关领域工作经历的人员占公司总部员工比例不低于2%”的要求,风险管理部具备上述条件人员符合监管规定。公司风险管理人员素质较高,为公司的全面风险管理工作提供了有力保障。
(4)风险控制指标体系
公司不断健全以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系,健全动态监控和预警机制,公司结合自身实际情况,在不低于中国证监会规定的监管标准基础上,对各项风险控制指标设置预警标准,对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标,其预警标准是规定标准的120%;对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标,其预警标准是规定标准的80%。公司持续对各项风险控制指标进行监控、预警和报告,不断提高监控能力和水平,确保了净资本及各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。
结合公司本报告期发展战略和经营目标,公司审慎制定了《首创证券股份有限公司2022 年度风险偏好政策》,经公司董事会审议通过后正式实施,并将风险容忍度指标进一步分解到各业务条线和部门层级,并结合公司业务管理需要制定了年度风险限额共计100 余项,经风险管理委员会审议后下发至各业务部门,将风险偏好以限额指标的形式贯穿于业务经营和管理决策中,实现风险偏好在公司内部自上而下的传导。
(5)风险管理信息系统
2022 年,公司证券预警系统、债券交易监控系统、信用风险管理系统、市场风险管理系统等各类风险管理系统运行稳定。为提升风险识别及应对能力,公司调整了业务部门、子公司以及中后台监督部门相关人员的证券预警系统查询权限,扩大了公司舆情风险管理覆盖范围。为加强
市场风险、信用风险、操作风险等风险管理,公司对债券交易监控系统相关监控指标进行了优化;对信用风险管理系统进行了升级,完善信用评级模型,提升压力测试与风险计量等能力;在市场风险管理系统中增加了子公司业务数据接口和场外衍生品风险计量功能模块,完善了风险限额和报告内容;上线净资本监控系统新版本,加强了对子公司的覆盖;完成了操作风险系统的建设部署,进一步增强了公司操作风险管控能力。上述各系统相辅相成,提升了公司全面风险管理信息化水平。
(6)风险应对机制
风险管理部参与审核业务部门的项目立项、制度修订与流程设计,协同业务部门制定投资准入标准、投资限额、分级授权、逐级审批、交易黑白名单等风险管控机制,并在必要情况下对重
点投资项目开展现场尽职调查,从前端有效把控风险。风险管理部持续强化风险监控和报告工作,每日通过特定模型定量计量公司持仓的风险度和敏感度,对于风险事件及时发送风险提示、问询邮件和报告,要求业务部门及时采取风险防范、缓释或应对措施。此外,公司通过专项压力测试等工具,对公司各类风险进行评估;对已发生的风险事件,组织相关部门有效开展应对及处置工作。
综上所述,公司在制度体系、组织架构、人才队伍、指标体系、信息系统、应对机制六个领域建立起了完善的全面风险管理体系,开展了多项工作,在满足外部监管要求的同时,也与公司的业务发展相匹配。
3.公司合规风控投入及信息技术投入情况
公司持续加强合规管理和风险控制,不断完善合规与风险管理体系,强化合规和风险管理团队建设,优化合规风控培训机制,加大合规风控系统建设和数据治理投入,提升合规经营和风险管理的质效。报告期内,公司围绕“定规、执规、评规、治规”合规管理等环节,持续提升合规管理主动性,完善合规管理架构,加强合规队伍建设,优化合规管理人员管理机制,通过夯实岗位职责、提升任职资格、强化考核效果等方式提升合规管理人员履职能力;深化分支机构及子公司合规管理,筑牢合规基础防线;完善合规管理制度建设,按季度编制内部制度汇编,定期发布《外部新规简报》《合规操作指引》《反洗钱操作指引》;深化全面合规管控,提升合规审查、咨询、宣导及培训、监测、提示、检查、考核及问责等工作实效;创新洗钱风险管理工作模式,构筑洗钱风险管理全覆盖体系。公司严格落实全面风险管理要求,强化风险管理人才培养,并积
极补充专业人才,建立一支专业、高效、有担当的风控人才队伍;公司在满足监管要求的基础上,根据业务特点进行个性化、专业化的系统定制,进一步提升公司全面风险管理工作的效率。同时,公司根据法律法规、监管要求,结合自身实际需求,适时增加合规风控信息技术方面的投入,持续完善、升级现有合规管理和全面风险管理信息系统,提升合规管理与全面风险管理水平。报告期内,公司在合规风控方面投入金额(包括但不限于合规风控相关的系统费用支出、专业培训支出、人员薪酬、日常运营费用等)为人民币7,637.02 万元。
公司高度重视信息技术工作,持续加大信息技术投入,引进信息技术专业人才,不断进行基础设施、设备更新及技术升级,加强信息技术安全建设,积极推动数字化转型。报告期内,公司平稳完成了新机房迁移工作,支持交易所各项重大业务改造,根据业务发展需求开展信息系统建设,持续提高运维管理水平,完善网络与信息安全工作,确保了公司信息系统和客户金融服务的安全稳定运行;公司“番茄财富APP”全年升级多个重大版本,更新了全新资讯和操作体验,向个人客户提供了便捷、安全的金融服务;支持资产管理和固定收益等重点业务深入运用数字化技术,提高了投研水平和业务效率;同时积极探索云计算、大数据、人工智能等金融科技的应用场景,充分运用技术手段降本增效。报告期内,公司信息技术投入(按照证券公司信息系统建设投入指标统计口径)总额为11,156.04 万元,主要包括硬件电子设备、系统或软件采购、IT 日常运维费、机房租赁或折旧、线路租赁及IT 人员薪酬等投入。
(一)公司治理基本情况
公司按照《公司法》《证券法》《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》等国家有关法律、法规和规范性文件的规定,制定了《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《独立董事工作制度》《关联交易管理制度》《对外担保管理制度》《对外投资管理制度》《董事会战略委员会议事规则》《董事会薪酬与提名委员会议事规则》《董事会审计委员会议事规则》《董事会风险控制委员会议事规则》《总经理工作细则》《董事会秘书工作制度》等规章制度。公司严格按照《公司法》《证券法》及监管机构其他规章制度的要求,持续完善法人治理结构,通过内部权力机构、决策执行机构和监督机构的相互激励和相互制衡,公司所有者、经营者相互独立,权责分明,相互制约,公司运作不断规范和完善。公司股东大会、董事会、监事会和经营管理层在各自的职责权限范围内,各司其职,各负其责,确保了公司的规范经营,保护了公司及股东的利益。
公司严格根据《证券公司股权管理规定》及《公司章程》等有关规定,履行股权管理工作职责。公司重视投资者关系管理工作,指定董事会秘书负责信息披露工作并接受投资者的咨询。除法律法规规定的信息披露途径外,公司主要通过电话、电子邮件、网络平台、接待来访等形式与股东沟通、交流,确保各股东能够及时了解公司基本经营情况,充分行使股东的权利。
公司股东严格按照《证券公司治理准则》《公司章程》等相关要求行使股东权利和履行义务,不存在公司控股股东、实际控制人利用其控制地位或者滥用权利损害公司、公司其他股东和公司客户的合法权益的情形,不存在公司控股股东超越股东大会、董事会任免公司的董事、监事和高级管理人员的情形,不存在公司股东、实际控制人违反法律、行政法规和《公司章程》的规定干预公司经营管理活动的情形。
公司严格依据《公司章程》《对外投资管理制度》《对外担保管理制度》等规定规范运作,
与股东、实际控制人、其他关联方在业务、机构、资产、财务、人员、办公场所等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险,不存在公司向股东输送不当利益、股东违规占用资产等法律法规、中国证监会禁止的其他行为。
公司制定的《公司章程》《关联交易管理制度》中对重大关联交易及其表决程序进行了明确规定,关联交易决策规范、定价公允,不存在公司的股东、实际控制人及其关联方与公司的关联交易损害公司及客户合法权益的情形。
公司股东大会由全体股东组成,是公司的最高权力机构。公司按照《公司章程》《股东大会议事规则》等有关规定规范运作,严格履行股东大会召集、提案、召开、表决等程序,股东大会决议合法有效。
报告期内,公司股东大会运作规范,股东大会的通知方式、召开方式、股东出席情况、表决方式及决议内容、授权内容等符合《公司法》《公司章程》的相关规定,不存在董事会或高级管理人员违反《公司法》及其他规定行使职权的情形。公司股东认真履行股东义务,依法行使股东权利。股东大会机构和制度的建立及执行,对完善本公司治理结构和规范公司运作发挥了积极的作用。
2.关于控股股东与公司的关系
公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面与控股股东完全分离,控股股东仅通过股东大会行使出资人权利,并且能够按照法律、法规及《公司章程》的规定行使其享有的权利。报告期内,控股股东未出现超越股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动的情况,未出现占用公司资金或要求公司为其担保或为他人担保的情况。公司控股股东及其控制的其他企业不存在与公司业务相同或相似的情形,与公司不存在同业竞争。
公司设董事会,对股东大会负责。董事由股东大会选举或更换,并可在任期届满前由股东大会解除其职务。报告期内,公司董事会由11 名董事组成,其中独立董事4 名,设董事长1 人。公司内部董事人数不超过董事人数的二分之一。
公司董事会按照《公司章程》《董事会议事规则》的规定规范运作,公司董事会会议的通知
方式、召开方式、董事出席情况、表决方式及决议内容、授权内容等符合《公司法》《公司章程》的相关规定,不存在董事会或高级管理人员违反《公司法》及其他规定行使职权的情形。
报告期内,公司董事会严格按照有关法律法规、规范性文件和《公司章程》及《董事会议事规则》的规定规范运作。公司董事能够按照法律、法规及《公司章程》的规定履行职责,能够维护公司和全体股东的利益。董事会下设各专门委员会权责分明、有效运作,各专门委员会能够对董事会会议中职责相关的议题提出专业意见,为董事会决策提供依据。
公司设监事会,向股东大会负责并向股东大会报告工作。公司监事会由5 名监事组成,其中2 名职工监事由职工代表大会选举产生,设监事会主席1 人。
公司按照《公司章程》《监事会议事规则》的规定,严格履行监事会召集、召开、表决等程序,决议合法有效。公司监事会会议的通知方式、召开方式、监事出席情况、表决方式及决议内容等符合《公司法》《公司章程》的相关规定,监事会依法履行了《公司法》和《公司章程》赋予的职责。
报告期内,公司监事会一直严格按照有关法律法规、规范性文件和《公司章程》及《监事会议事规则》的规定规范运作。公司监事能够代表公司股东、职工利益,认真履行职责,对公司经营情况、财务情况以及董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督,并就有关事项向董事会和高级管理层提出建议和改进意见。
5.总经理及其他高级管理人员
根据《公司章程》规定,公司设总经理1 名,副总经理、财务负责人、董事会秘书、合规总监、首席风险官、首席信息官等其他高级管理人员若干名,以上高级管理人员由董事会聘任或解聘。截至本报告期末,公司共有高级管理人员8 名,均符合有关法律法规、中国证监会及《公司章程》对于公司高级管理人员任职资格的要求,并均已履行相应的任职资格核准或备案程序,公司不存在授权不符合任职资格条件的人员行使高级管理人员的职权的情形、不存在现任高级管理人员违规在其他营利性机构兼职的情形。
公司依据《公司法》《公司章程》《总经理工作细则》等规定规范运作,严格履行总经理及其他高级管理人员的任免程序、工作程序、会议制度及报告制度。报告期内,总经理及其他高级管理人员认真组织落实股东大会和董事会决议,在董事会授权范围内从事公司经营管理工作,履行经营管理职责。
(二)内幕信息知情人登记管理制度的建立和实施情况
为加强公司内幕信息管理,维护信息披露的公平原则,保护广大投资者的合法权益,公司制定了《内幕信息知情人登记管理制度》《重大信息内部报告制度》等规定并严格遵照执行。报告期内,公司能够根据《内幕信息知情人登记制度》的要求,做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作,有效防范内幕信息知情人进行内幕交易,认真做好公司信息披露工作。
报告期内,公司未发生违反《内幕信息知情人登记制度》的情形。
公司按照《公司法》《证券法》等有关法律法规和《公司章程》的要求规范运作,建立健全了法人治理结构,在资产、人员、财务、机构、业务等方面均独立于控股股东及其控制的其他企业,具有独立、完整的资产和业务,具备面向市场独立自主经营的能力。
公司拥有独立完整的经营证券业务的业务体系及相关资产。公司的资产权属清晰,完全独立于控股股东及其控制的其他企业,不存在被控股股东及其他关联方占用资金、资产及其他资源的情形。
公司的总经理、副总经理、总会计师(财务负责人)、董事会秘书、首席信息官、合规总监、首席风险官等高级管理人员均在公司工作并领取报酬,未在控股股东及其控制的其他企业中担任
除董事、监事以外的其他职务或领薪。公司的财务人员未在控股股东及其控制的其他企业中兼职;公司的董事、高级管理人员不存在兼任监事的情形。
公司在财务上规范运行、独立运作,设有独立的财务部门,按照相关法律法规建立了独立的财务核算体系,独立作出财务决策、具有规范的财务会计制度和对分支机构、子公司的财务管理制度。公司配备了专门的财务人员,财务人员专职在公司任职并领取薪酬。公司独立开立银行账户,依法独立进行纳税申报和履行纳税义务,不存在与控股股东及其控制的其他企业共用银行账户的情形。公司根据自身发展规划,自主决定投资计划和资金安排,不存在公司股东干预公司财务决策、资金使用的情况。
公司依照《公司法》和《公司章程》设有股东大会、董事会、监事会等权力决策及监督机构,建立了符合自身经营特点、独立完整的内部经营管理机构,独立行使经营管理职权,各机构严格依照《公司法》《公司章程》以及公司各项规章制度的规定行使职权。
公司在生产经营和管理机构方面与控股股东及其控制的其他企业完全分开,不存在混合经营、合署办公的情形,不存在控股股东及其控制的其他企业和公司其他主要股东干预公司机构设置的情况。
公司独立自主地开展证券业务,各项业务具有完整的业务流程和独立的经营场所。公司业务不依赖控股股东及其控制的其他企业,与控股股东及其控制的其他企业不存在同业竞争或者显失公平的关联交易。
公司控股股东为首创集团,实际控制人为北京市国资委。本公司控股股东首创集团除控股本公司外,未控股其他证券公司。首创集团已向公司出具《关于避免同业竞争的承诺函》,承诺的具体内容详见本报告“第六节重要事项”之“一、承诺事项履行情况”相关内容。
会议届次|召开日期|决议刊登的指定网站的查询索引|决议刊登的披露日期|会议决议
2022 年第一次临时股东大会|2022 年3 月4 日|-|--|请参阅本章节中“股东大会情况说明”
2021 年年度股东大会|2022 年6 月2 日|-|-|同上
2022 年第二次临时股东大会|2022 年9 月23 日|-|-|同上
2022 年第三次临时股东大会|2022年10月28日|-|-|同上
2022 年第四次临时股东大会|2022年12月16日|-|-|同上
2022 年,公司共召开5 次股东大会。具体情况如下:
1.2022年3月4日,公司2022年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更公司注册地址暨修订<首创证券股份有限公司章程>的议案》等议案。
2.2022 年6 月2 日,公司2021 年年度股东大会审议通过了《关于审议<首创证券股份有限公司2021 年年度报告>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2021 年度财务决算报告>的议案》《关于审议公司2021年年度利润分配方案的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2022年度财务预算报告>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2022年度投融资规划报告>的议案》《关于审议公司2022 年度自有资金业务规模的议案》《关于确认公司2021 年度关联交易及预计公司2022年度日常关联交易的议案》《关于审议公司2019-2021年度申报财务报告的议案》《关于确认公司2019-2021 年度关联交易的议案》《关于审议公司2019 年度、2020 年度和2021年度内部控制自我评价报告的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2021 年下半年风险控制指标报告及监管报表>的议案》《关于聘请公司2022 年度审计机构的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2021
年度董事会工作报告>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司独立董事2021 年度工作报告>的议案》《关于审议首创证券股份有限公司2021 年度董事考核结果的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2021 年度监事会工作报告>的议案》《关于审议首创证券股份有限公司2021 年度监事考核结果的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司“十四五”发展规划>的议案》等议案。
3.2022 年9 月23 日,公司2022 年第二次临时股东大会审议通过了《关于设立资产管理子公司的议案》《关于修订<首创证券股份有限公司董事、监事考核及薪酬管理办法>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2022 年上半年风险控制指标报告及监管报表>的议案》《关于审议公司2019年-2022年半年度申报财务报告的议案》《关于确认公司2019-2021年度及2022年1-6 月关联交易的议案》《关于审议公司2019 年度、2020 年度、2021 年度和2022 年6 月30 日内部控制自我评价报告的议案》等议案。
4.2022年10月28日,公司2022年第三次临时股东大会审议通过了《关于延长公司申请首次公开发行人民币普通股(A 股)股票并在上海证券交易所主板上市股东大会决议有效期的议案》《关于提请股东大会延长对董事会办理公司首次公开发行人民币普通股(A 股)股票并上市有关具体事宜授权有效期的议案》《关于修订<首创证券股份有限公司章程>的议案》《关于修订<首创证券股份有限公司股东大会议事规则>的议案》《关于修订<首创证券股份有限公司董事会议事规则>的议案》《关于修订<首创证券股份有限公司监事会议事规则>的议案》《关于修订<首创证券股份有限公司独立董事工作制度>的议案》《关于修订<首创证券股份有限公司关联交易管理制度>的议案》《关于修订<首创证券股份有限公司对外担保管理制度>的议案》《关于修订<首创证券股份有限公司募集资金管理制度>的议案》《关于修订<首创证券股份有限公司防止控股股东及关联方占用公司资金管理制度>的议案》等议案
5.2022年12月16日,公司2022年第四次临时股东大会审议通过了《关于审议公司实施债务融资及相关授权的议案》《关于为公司董监高投保责任险的议案》等议案。
姓名|职务(注)|性别|年龄|任期起始日期|任期终止日期|年初持股数|年末持股数|年度内股份增减变动量|增减变动原因|报告期内从公司获得的税前报酬总额(万元)|是否在公司关联方获取报酬
苏朝晖|董事长|男|54|2021 年9 月|至届满|0|0|0|-|-|是
毕劲松|董事|男|57|2020 年8 月|至届满|0|0|0|-|248.78|否
|总经理|||2020 年8 月|至届满||||||
程家林|董事|男|41|2020 年8 月|至届满|0|0|0|-|236.25|否
任宇航|董事|男|47|2020 年8 月|至届满|0|0|0|-|-|是
田野|董事|男|50|2020 年8 月|至届满|0|0|0|-|-|是
叶金福|独立董事|男|47|2020 年8 月|至届满|0|0|0|-|20.00|否
冯博|独立董事|男|56|2020 年8 月|至届满|0|0|0|-|20.00|否
叶林|独立董事|男|59|2020 年8 月|至届满|0|0|0|-|20.00|否
王锡锌|独立董事|男|54|2020 年8 月|至届满|0|0|0|-|20.00|否
张建同|监事会主席|男|59|2020 年8 月|至届满|0|0|0|-|193.42|否
韩雪松|监事|男|55|2020 年8 月|至届满|0|0|0|-|-|是
朱莉瑾|监事|女|58|2020 年8 月|至届满|0|0|0|-|-|是
杨玲|职工代表监事|女|52|2020 年8 月|至届满|0|0|0|-|115.55|否
刘美君|职工代表监事|女|35|2020 年8 月|至届满|0|0|0|-|128.12|否
王洪亮|副总经理|男|50|2020 年8 月|至届满|0|0|0|-|218.61|否
何峰|副总经理|男|53|2020 年8 月|至届满|0|0|0|-|218.61|否
|董事会秘书|||2020 年8 月|||||||
唐洪广|总会计师(财务负责人)|男|53|2020 年8 月|至届满|0|0|0|-|214.18|否
方杰|副总经理|男|42|2022 年3 月|至届满|0|0|0|-|64.96|否
付家伟|副总经理|男|44|2022 年12 月|至届满|0|0|0|-|-|否
史彬|合规总监|男|50|2020 年8 月|至届满|0|0|0|-|219.01|否
|首席风险官|||2020 年8 月|至届满||||||
|总法律顾问|||2020 年8 月|2022 年12 月||||||
伏劲松|首席信息官|男|57|2020 年8 月|至届满|0|0|0|-|181.59|否
马佳奇|董事(离任)|男|40|2021 年6 月|2023 年2 月|0|0|0|-|-|是
杨维彬|董事(离任)|男|48|2020 年8 月|2023 年4 月|0|0|0|-|-|是
刘侃巍|副总经理(离任)|男|52|2020 年8 月|2022 年3 月|0|0|0|-|53.40|否
合计|/|/|/|/|/||||/|2,172.48|/
注:1.2022 年3 月1 日,公司召开第一届董事会第二十三次会议,同意刘侃巍同志辞去公司副总经理职务,同意聘任方杰同志为公司副总经理。
2.2022 年12 月30 日,公司召开第一届董事会第三十次会议,同意聘任付家伟先生为公司副总经理,同意史彬先生不再兼任公司总法律顾问职务。
3.2023 年2 月20 日,公司董事会收到公司董事马佳奇先生递交的书面辞职报告。马佳奇先生因个人工作调动,申请辞去公司第一届董事会董事职务及董事会下设专门委员会相应职务,辞去上述职务后不再担任公司任何职务。根据《公司法》《公司章程》的相关规定,马佳奇先生的辞职未导致公司董事会成员低于法定最低人数,不影响公司董事会的正常运作,自辞职报告送达公司董事会之日起生效。
4.2023 年2 月20 日,公司在上交所网站(http://www.sse.com.cn)披露《关于独立董事任期届满的公告》。独立董事叶金福先生因连续任职满六年,不再担任公司独立董事及董事会相关专门委员会委员等职务。叶金福先生离任将导致公司第一届董事会中独立董事人数少于董事会成员的三分之一和独立董事中没有会计专业人士,不符合相关规定的要求。根据相关法律法规和《公司章程》的规定,并与本人确认,叶金福先生将继续履行其独立董事及董事会相关专门委员会委员职责,直至公司选出新的独立董事。
5.2023 年4 月7 日,公司董事会收到公司董事杨维彬先生递交的书面辞职报告。杨维彬先生因个人工作变动,申请辞去公司第一届董事会董事职务及董事会下设专门委员会相应职务,辞去上述职务后不再担任公司任何职务。根据《公司法》《公司章程》的相关规定,杨维彬先生的辞职未导致公司董事会成员低于法定最低人数,不影响公司董事会的正常运作,自辞职报告送达公司董事会之日起生效。
6.董事、监事和高级管理人员报告期内薪酬统计口径为其担任公司董事、监事和高级管理人员职务期间领取的薪酬,在公司内担任非董监高职务期间领取的薪酬未统计在内。报告期内从公司获得的税前报酬总额为其在报告期内担任董监高职务计提且发放的薪酬和本报告期对2021 年度绩效年薪实施考核统算发放的薪酬。公司不存在支付非现金薪酬的情况。
7.公司高级管理人员的绩效年薪40%以上采取了延期支付的方式,且延期支付期限不少于3 年,延期支付薪酬的发放遵循等分原则。
姓名|主要工作经历
苏朝晖|苏朝晖先生,1969 年出生,中国国籍,无境外居留权,硕士研究生,2021 年9 月起担任本公司董事长、董事。苏朝晖先生曾任中国黄金报社编辑、记者,编辑部第一编辑室主任,编辑部负责人;国家经济贸易委员会黄金管理局办公室干部、副处级调研员、办公室(党委办公室)副主任;中国黄金集团公司办公室(党委办公室)主任、办公室(党委办公室、法律事务部)主任、法律事务部经理、总法律顾问;首创集团副总经理、总法律顾问。现任本公司董事长,首创集团党委常委、副总经理。
毕劲松|毕劲松先生,1965 年出生,中国国籍,无境外居留权,硕士研究生,2011 年2 月起担任本公司董事、总经理。毕劲松先生曾任中国人民银行总行金融管理司主任科员,国泰证券有限公司总部发行二部副总经理,北京城市合作银行阜裕支行行长,国泰君安证券北京分公司总经理兼党委书记,中富证券有限责任公司董事长兼总裁,民生证券有限公司副总裁,首创证券有限党委书记、董事、总经理等职务。现任本公司党委书记、董事、总经理,中邮创业基金董事长。
程家林|程家林先生,1982 年出生,中国国籍,无境外居留权,硕士研究生,2020 年8 月起担任本公司董事。程家林先生曾任北京市通州区永乐店镇柴厂屯村党支部书记助理、半截河村党支部书记助理,中共北京市委组织部干部调配处(公务员管理处)主任科员,首创集团人力资源部总经理助理和党群工作部(党委办公室、党委组织部)主任助理,首创环境控股有限公司党委副书记、纪委书记、董事,首创证券有限党委副书记、纪委书记等职务。现任本公司党委副书记、纪委书记、董事,中邮创业基金董事。
任宇航|任宇航先生,1975 年出生,中国国籍,无境外居留权,博士研究生,2020 年8 月起担任本公司董事。任宇航先生曾任河南省第一火电建设公司工程师,京投公司资产运营部项目经理、总经理秘书、资产管理部主任助理、融资计划部总经理等职务。现任本公司董事、京投公司董事会秘书兼投资发展总部总经理。
田野|田野先生,1972 年出生,中国国籍,无境外居留权,硕士研究生,2013 年8 月起担任本公司董事。田野先生曾任首钢总公司助理工程师,北京国际电力开发投资公司实业投资部项目经理和创业投资管理部副经理,北京能源投资(集团)有限公司科技实业投资部副经理、资产管理公司筹备处副主任、资产管理分公司党支部书记兼总经理和实业管理部主任,京能集团实业管理部主任、实业投资部部长、企业管理部部长等职务。现任本公司董事、京能集团战略发展部部长。
叶金福|叶金福先生,1975 年出生,中国国籍,无境外居留权,大学本科,2017 年2 月起担任本公司独立董事。叶金福先生曾任聊城大学职员、天健光华(北京)会计师事务所有限公司授薪合伙人、天健正信会计师事务所有限公司合伙人等职务。现任本公司独立董事、大华会计师事务所(特殊普通合伙)合伙人。
冯博|冯博先生,1966 年出生,中国国籍,无境外居留权,工商管理硕士,2020 年8 月起担任本公司独立董事。冯博先生曾任中国人民银行总行主任科员,中国外汇交易中心市场部副总经理、市场二部总经理,上交所债券基金部总监,中国证监会期货部副主任、期货二部副主任、公司债券部副主任,大连商品交易所总经理、金衍(北京)国际咨询有限公司董事长等职务。现任本公司独立董事,中国人民大学国际货币研究所学术委员,海南国际清算所股份有限公司董事长、总经理、法定代表人。
叶林|叶林先生,1963 年出生,中国国籍,无境外居留权,博士研究生,2020 年8 月起担任本公司独立董事。叶林先生曾任中国人民大学法学院助教、讲师、副教授、教授等职务。现任本公司独立董事、中国人民大学法学院教授。
王锡锌|王锡锌先生,1968 年出生,中国国籍,无境外居留权,博士研究生,2020 年8 月起担任本公司独立董事。王锡锌先生曾任湖北省武汉市人民政府法制办科员,中南政法学院法律系讲师,哥伦比亚大学法学院中国法研究中心高级研究员,北京大学法学院讲师、副教授、院长助理,北京大学美国研究中心研究员,美国耶鲁大学法学院中国法律中心客座研究员,宾夕法尼亚大学法学院访问教授,哥伦比亚大学法学院访问教授等职务。现任本公司独立董事,北京大学法学院教授、博士生导师。
张建同|张建同先生,1963 年出生,中国国籍,无境外居留权,硕士研究生,2000 年2 月起担任本公司监事,2003 年10 月起担任本公司监事长。张建同先生曾任国家经济体制改革委员会国外经济体制司副主任科员、国外经济体制司比较处副处长,首创集团总经理秘书,首创证券有限监事长等职务。现任本公司监事会主席。
韩雪松|韩雪松先生,1967年出生,中国国籍,无境外居留权,大学本科,2018年11月起担任本公司监事。韩雪松先生曾任北京人
|民机器总厂技改处技术员,综合投资工商项目投资处干部、投资一部副经理,北京世环洁天能源技术开发有限责任公司总经理,综合投资资产管理部经理,北京能源投资(集团)有限公司科技实业部副经理、资产管理分公司副总经理、实业管理部副主任,京能集团实业管理部副主任、产权与资本运营部副部长等职务。现任本公司监事、京能集团资产与资本管理部副部长。
朱莉瑾|朱莉瑾女士,1964 年出生,中国国籍,无境外居留权,大学专科,2020 年8 月起担任本公司监事。朱莉瑾女士曾任北京市建筑磨石厂会计主管、北京万翔实业总公司财务经理、高级副总裁等职务。现任本公司监事、城市动力总裁。
杨玲|杨玲女士,1971 年出生,中国国籍,无境外居留权,EMBA,2015 年5 月起担任本公司职工监事。杨玲女士曾任北京牡丹电子集团公司计划财务部部门经理,首创证券有限计划财务部副总经理、稽核审计部总经理、党建纪检部主任、党群工作部主任、纪检监察部(后更名为纪检室)主任等职务。现任本公司职工监事、纪委委员、纪检室主任,首正德盛董事。
刘美君|刘美君女士,1987 年出生,中国国籍,无境外居留权,硕士研究生,2020 年8 月起担任本公司职工监事。刘美君女士曾任首创证券有限人力资源部总经理助理、副总经理(主持工作)、总经理等职务。现任本公司职工监事、人力资源部总经理。
王洪亮|王洪亮先生,1972 年出生,中国国籍,无境外居留权,博士研究生,2013 年8 月起担任本公司副总经理。王洪亮先生曾任深圳外汇经纪中心业务经理,中国新技术创业投资公司深圳证券部部门经理,首创证券有限深圳证券营业部总经理、经纪业务总部总经理、公司总经理助理、党委委员、副总经理等职务。现任本公司党委委员、副总经理,首正德盛董事长,望京私募董事长,中邮创业基金董事。
何峰|何峰先生,1969 年出生,中国国籍,无境外居留权,大学本科,2003 年10 月起担任本公司董事会秘书,2018 年5 月起担任本公司副总经理。何峰先生曾任中国船级社(国家船舶检验局)人事处干部,中国新技术创业投资公司证券管理部项目助理,首创证券有限董事会秘书、总经理助理、副总经理、党委委员等职务。现任本公司党委委员、副总经理、董事会秘书。
唐洪广|唐洪广先生,1969年出生,中国国籍,无境外居留权,硕士研究生,2021年11月起担任本公司总会计师(财务负责人),2020 年8 月至2021 年10 月担任本公司财务负责人。唐洪广先生曾任甘肃省经济管理干部学院财金系讲师,西北师范大学经济管理学院会计系讲师,甘肃五联会计师事务所有限责任公司项目经理,五联联合会计师事务所有限公司标准部部门经理、甘肃公司业务二部部门经理、主任会计师助理、副主任会计师,北京五联方圆会计师事务所有限公司副主任会计师、副主任会计师
|兼天津分所所长,国富浩华会计师事务所有限公司副总裁,国富浩华会计师事务所(特殊普通合伙)合伙人兼技术部主任,首创证券有限投资银行总部总经理助理、投资银行事业部质控综合部总经理、质量控制总部总经理、公司纪委委员、总经理助理、公司财务负责人等职务。现任本公司纪委委员、总会计师(财务负责人),首正泽富董事,中邮创业基金监事。
方杰|方杰先生,1980 年出生,中国国籍,无境外居留权,硕士研究生,2022 年3 月起担任本公司副总经理。方杰先生曾任北京市昌久律师事务所律师,北京市中伦文德律师事务所律师,全国股转公司挂牌业务部执行经理、高级经理,民生证券股份有限公司投资银行专业委员会委员、投资银行事业部副总裁、董事总经理等职务。现任本公司副总经理、北京顺隆致远企业管理咨询有限公司董事。
付家伟|付家伟先生,1978年出生,中国国籍,无境外居留权,工商管理硕士,2022年12月起担任本公司副总经理。付家伟先生曾任华夏证券有限公司成都马家花园营业部职员、首创证券有限成都高升桥东路证券营业部职员、成都科华北路证券营业部总经理、成都府城大道证券营业部总经理、四川分公司总经理、公司总经理助理等职务。现任本公司副总经理。
史彬|史彬先生,1973 年出生,中国国籍、无境外居留权,大学本科,2019 年4 月起担任本公司合规总监、首席风险官、总法律顾问。史彬先生曾任中国人民银行外资司科员,中国证监会机构监管部审核处副处长、证券公司风险处置办公室一处副处长(主持工作)、期货监管部副主任,同创九鼎投资控股有限公司党委书记,中证机构间报价系统股份有限公司执行委员会委员,中证云股份有限公司董事长兼总经理,首创证券有限合规总监、首席风险官、公司总法律顾问等职务。现任本公司合规总监、首席风险官,首创京都期货董事长。
伏劲松|伏劲松先生,1966 年出生,中国国籍,无境外居留权,博士研究生,2019 年6 月起担任本公司首席信息官,2013 年7 月至2019 年6 月担任本公司总工程师。伏劲松先生曾任包头钢铁学院教师,光大证券股份有限公司稽核部高级经理,国信证券有限责任公司信息技术部职员,首创证券有限信息技术部经理、总经理助理、技术总监、总工程师、首席信息官等职务。现任本公司首席信息官。
任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
苏朝晖|首创集团|党委常委|2017 年3 月|至届满
||副总经理|2011 年8 月|至届满
杨维彬(离任)|首创集团|中层正职领导人员|2023 年1 月|2023 年4 月
马佳奇(离任)|首创集团|中层正职领导人员|2022 年1 月|2023 年1 月
任宇航|京投公司|董事会秘书兼投资发展总部总经理|2017 年1 月|至届满
田野|京能集团|战略发展部部长|2023 年1 月|至届满
韩雪松|京能集团|资产与资本管理部副部长|2018 年5 月|至届满
朱莉瑾|城市动力|总裁|2022 年3 月|至届满
在股东单位任职情况的说明|无|||
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
苏朝晖|北京中国网球公开赛体育推广有限公司|董事长、法定代表人|2021 年1 月|2023 年2 月
苏朝晖|北青传媒股份有限公司|非执行董事(主席)、法定代表人|2021 年6 月|2023 年2 月
毕劲松|中邮创业基金|董事|2020 年10 月|至届满
||董事长、法定代表人|2020 年11 月|至届满
程家林|中邮创业基金|董事|2022 年4 月|至届满
任宇航|北京京投投资控股有限公司|执行董事、经理、法定代表人|2019 年11 月|至届满
任宇航|北京市文化科技融资担保有限公司|董事|2017 年8 月|2022 年11 月
任宇航|基石国际融资租赁有限公司|董事长、法定代表人|2014 年10 月|至届满
任宇航|京投国际基础设施投资有限公司|执行董事、总经理、法定代表人|2015 年6 月|至届满
任宇航|北京市政交通一卡通有限公司|董事|2017 年10 月|2023 年4 月
任宇航|北京基石基金管理有限公司|董事长、经理、法定代表人|2017 年3 月|至届满
任宇航|北京九州一轨环境科技股份有限公司|董事长|2017 年11 月|至届满
任宇航|北京基石慧盈创业投资中心(有限合伙)|投委会委员|2020 年8 月|至届满
任宇航|绍兴京越地铁有限公司|副董事长|2019 年5 月|2023 年1 月
任宇航| Eastern Creation III Investment Holdings Ltd.|执行董事|2014 年11 月|2023 年3 月
任宇航|黄山市市域旅游铁路投资发展有限公司|副董事长|2019 年8 月|至届满
任宇航|北京京投私募基金管理有限公司|执行董事、法定代表人|2020 年10 月|2023 年1 月
任宇航|北京基石传感信息服务有限公司|董事长|2020 年10 月|2022 年11 月
任宇航|北京智慧城市网络有限公司|董事长、法定代表人|2021 年10 月|至届满
任宇航|国民养老保险股份有限公司|董事|2022 年5 月|至届满
田野|投资北京国际有限公司|董事|2016 年12 月|至届满
||董事长|2018 年2 月|至届满
田野|北京古北水镇旅游有限公司|副董事长|2012 年8 月|2023 年3 月
田野|北京京辉高尔夫俱乐部有限公司|董事|2010 年1 月|至届满
田野|北京国电房地产开发有限公司|董事|2014 年9 月|至届满
田野|北京健康养老集团有限公司|董事|2021 年10 月|至届满
叶金福|大华会计师事务所(特殊普通合伙)|合伙人|2012 年1 月|至届满
叶金福|利亚德光电股份有限公司|独立董事|2016 年12 月|至届满
叶金福|北京中长石基信息技术股份有限公司|独立董事|2017 年5 月|至届满
叶金福|北京君正集成电路股份有限公司|独立董事|2021 年12 月|至届满
冯博|中国人民大学国际货币研究所|学术委员|2016 年4 月|至届满
冯博|宁波舟山港股份有限公司|独立董事|2020 年6 月|至届满
冯博|海南国际清算所股份有限公司|董事长兼总经理,法定代表|2022 年9 月|至届满
||人||
叶林|中国人民大学法学院|教授|2000 年6 月|至届满
叶林|北京首钢股份有限公司|独立董事|2017 年12 月|至届满
叶林|北京胜昂律师事务所|兼职律师|2018 年12 月|至届满
叶林|中国人寿资产管理有限公司|独立董事|2020 年5 月|至届满
叶林|中诚信托有限责任公司|独立董事|2020 年6 月|至届满
叶林|中粮福临门股份有限公司|独立董事|2021 年8 月|至届满
王锡锌|北京大学法学院|教授、博士生导师|2007 年5 月|至届满
王锡锌|中国农业银行股份有限公司|外部监事|2021 年11 月|至届满
韩雪松|成都银行股份有限公司|监事|2020 年7 月|2023 年1 月
韩雪松|投资北京国际有限公司|董事|2017 年12 月|至届满
韩雪松|北京京辉高尔夫俱乐部有限公司|董事|2013 年4 月|至届满
韩雪松|京能置业(天津)有限公司|董事|2018 年12 月|至届满
韩雪松|京能集团财务有限公司|董事|2021 年6 月|至届满
韩雪松|北京健康养老集团有限公司|董事|2021 年10 月|至届满
韩雪松|北京古北水镇旅游有限公司|董事|2023 年3 月|至届满
韩雪松|北京长城博朗资源利用有限责任公司|董事|1998 年4 月|至届满
朱莉瑾|北京现代管理公司|监事|2006 年8 月|至届满
朱莉瑾|北京柏豪建筑装饰工程有限公司|监事|2006 年8 月|至届满
朱莉瑾|北京新安能置业有限公司|监事|2006 年8 月|至届满
朱莉瑾|北京达美联合科贸有限公司|监事会主席|2010 年5 月|至届满
朱莉瑾|北京资本动力投资有限公司|执行董事、经理、法定代表人|2010 年5 月|至届满
朱莉瑾|北京达美文化投资有限公司|执行董事、经理、法定代表人|2014 年9 月|至届满
杨玲|首正德盛资本管理有限公司|董事|2017 年6 月|至届满
王洪亮|中邮创业基金管理股份有限公司|董事|2017 年3 月|至届满
王洪亮|首正德盛资本管理有限公司|董事长|2017 年6 月|至届满
王洪亮|北京望京私募基金管理有限公司|董事长|2017 年7 月至今|至届满
唐洪广|首正泽富创新投资(北京)有限公司|董事|2021 年3 月|至届满
唐洪广|中邮创业基金管理股份有限公司|监事|2021 年5 月|至届满
唐洪广|北京股权交易中心有限公司|监事|2021 年11 月|至届满
方杰|北京顺隆致远企业管理咨询有限公司|董事|2022 年4 月|至届满
史彬|首创京都期货有限公司|董事长|2019 年5 月|至届满
杨维彬(离任)|第一创业证券股份有限公司|董事|2018 年6 月|至届满
杨维彬(离任)|上海怡泽投资管理顾问有限公司|监事|2007 年8 月|至届满
刘侃巍(离任)|北京顺隆致远企业管理咨询有限公司|董事|2016 年4 月|2022 年4 月
在其他单位任职情况的说明|无|||
注:2023 年2 月22 日,中关村股权交易服务集团有限公司完成工商变更,公司名称变更为北京顺隆致远企业管理咨询有限公司。
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|董事、监事薪酬:公司严格按照董事、监事考核及薪酬管理办法开展董事、监事薪酬管理工作,董事、监事薪酬的数额和发放方式分别由董事会、监事会在充分考虑内外部公平性基础上提出方案,报股东大会决定。高管人员薪酬:公司严格按照考核及薪酬管理办法开展高管人员薪酬管理工作,高管人员的薪酬、考核与公司经济效益及经营责任目标紧密挂钩,董事会根据公司年度经营计划和分管工作的职责对其进行综合考核,并根据考核结果确定高管人员的年度薪酬水平。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|本公司董事长、外部董事、外部监事不在公司领取报酬;独立董事薪酬标准参照金融行业同类公司标准以及公司实际情况确定;内部董事、职工监事、高级管理人员报酬按照公司薪酬管理制度、职业经理人相关工作办法等确定。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况|具体情况请参阅本节之“四、董事、监事和高级管理人员的情况”之“(一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”相关内容。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计|公司董事、监事、高级管理人员的薪酬为其在报告期内担任董监高职务计提且发放的薪酬和本报告期对2021 年度绩效年薪实施考核统算发放的薪酬,以及归属于以前年度并递延至2022 年发放的薪酬。报告期内,公司董事、监事、高级管理人员在报告期内担任董监高职务计提且发放的薪酬和本报告期对2021 年度绩效年薪实施考核统算发放的薪酬请参阅本节之“四、董事、监事和高级管理人员的情况”之“(一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”相关内容。
|上述人员2022 年度还收到归属于以前年度并递延至2022 年发放的薪酬,金额分别为:毕劲松134.2 万元、程家林46 万元、张建同77.13 万元、王洪亮96.86 万元、何峰100.8 万元、唐洪广19 万元、伏劲松89.73 万元、史彬79 万元、刘侃巍65.13 万元。
姓名|担任的职务|变动情形|变动原因
刘侃巍|副总经理|离任|个人原因
方杰|副总经理|聘任|董事会聘任
付家伟|副总经理|聘任|董事会聘任
马佳奇|董事|离任|个人工作调动
杨维彬|董事|离任|个人工作变动
4.2023 年4 月7 日,公司董事会收到公司董事杨维彬先生递交的书面辞职报告。杨维彬先生因个人工作变动,申请辞去公司第一届董事会董事职务及董事会下设专门委员会相应职务,辞去上述职务后不再担任公司任何职务。根据《公司法》《公司章程》的相关规定,杨维彬先生的辞职未导致公司董事会成员低于法定最低人数,不影响公司董事会的正常运作,自辞职报告送达公司董事会之日起生效。
会议届次|召开日期|会议决议
第一届董事会第二十二次会议|2022 年2 月17 日|会议审议通过了《关于变更公司注册地址暨修订<首创证券股份有限公司章程>的议案》《关于提请召开公司2022 年第一次临时股东大会的议案》等2 项议案
第一届董事会第二十三次会议|2022 年3 月1 日|会议审议通过了《关于公司组织架构调整的议案》《关于聘任公司高级管理人员的议案》等2 项议案
第一届董事会第二十四次会议|2022 年3 月18 日|会议审议通过了《关于审议<首创证券股份有限公司2021 年工作总结与2022 年工作计划>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2021 年年度报告>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2021年度财务决算报告>的议案》《关于审议公司2021 年年度利润分配方案的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2022 年度财务预算报告>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2022年度投融资规划报告>的议案》《关于审议公司2022 年度自有资金业务规模的议案》《关于确认公司2021 年度关联交易及预计公司2022年度日常关联交易的议案》《关于审议公司2019-2021 年度申报财务报告的议案》《关于确认公司2019-2021 年度关联交易的议案》《关于审议公司2019 年度、2020 年度和2021年度内部控制自我评价报告的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2021
年度合规报告>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2021年度洗钱类型分析报告>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2021年下半年风险控制指标报告及监管报表>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2021 年度风险管理报告>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2022年风险偏好政策>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2021 年度内部审计工作总结及2022 年计划>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2021 年度外部审计工作总结>的议案》《关于聘请公司2022年度审计机构的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2021 年度信息技术管理专项报告>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2022 年信息技术重点工作计划>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2021年度企业文化建设工作推进与落实情况>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2021年度董事会工作报告>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2021
年度董事会战略委员会履职情况报告>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2021 年度董事会薪酬与提名委员会履职情况报告>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2021年度董事会审计委员会履职情况报告>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2021 年度董事会风险控制委员会履职情况报告>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司独立董事2021 年度工作报告>的议案》《关于审议首创证券股份有限公司2021年度董事考核结果的议案》《关于审议首创证券股份有限公司2021 年度高级管理人员内部评价结果的议案》《关于审议首创证券股份有限公司2021 年度合规负责人考核报告的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司“十四五”发展规划>的议案》《关于修订<首创证券股份有限公司总经理工作细则>的议案》《关于提请召开公司2021 年年度股东大会的议案》等34 项议案。
第一届董事会第二十五次会议|2022 年4 月27 日|会议审议通过了《关于审议<首创证券股份有限公司公司债券2021 年年度报告>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司融资融券业务管理制度>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2021 年度廉洁从业管理工作报告>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2021年度内控体系
||工作报告>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2021 年度资金管理内控检查工作报告>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司内控监督评价“三年全覆盖”工作方案>的议案》等6 项议案。
第一届董事会第二十六次会议|2022 年6 月21 日|会议审议通过了《关于审议公司高级管理人员2021 年度奖金发放的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2021 年度反洗钱审计报告>的议案》等2 项议案。
第一届董事会第二十七次会议|2022 年8 月29 日|会议审议通过了《关于设立资产管理子公司的议案》《关于修订<首创证券股份有限公司考核及薪酬管理办法>的议案》《关于修订<首创证券股份有限公司董事、监事考核及薪酬管理办法>的议案》《关于修订<首创证券股份有限公司高级管理人员内部评价办法>的议案》《关于制定<首创证券股份有限公司合规管理有效性评估实施办法>的议案》《关于修订<首创证券股份有限公司内部控制评价办法>的议案》《关于制定<首创证券股份有限公司董事会授权管理暂行办法>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2021 年度董事会运行情况报告>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2022 年上半年风险控制指标报告及监管报表>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2022 年上半年合规报告>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2022 年半年度财务报告>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司公司债券2022 年中期报告>的议案》《关于审议公司2019 年-2022 年半年度申报财务报告的议案》《关于确认公司2019-2021 年度及2022 年1-6 月关联交易的议案》《关于审议公司2019 年度、2020 年度、2021 年度和2022 年6 月30 日内部控制自我评价报告的议案》《关于审议公司2022 年乡村振兴帮扶资金投入计划的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司“三重一大”决策制度实施办法>的议案》《关于提请召开公司2022 年第二次临时股东大会的议案》等18 项议案。
第一届董事会第二十八次会议|2022 年10月13 日|会议审议通过了《关于延长公司申请首次公开发行人民币普通股(A 股)股票并在上海证券交易所主板上市股东大会决议有效期的议案》《关于提请股东大会延长对董事会办理公司首次公开发行人民币普通股(A 股)股票并上市有关具体事宜授权有效期的议案》《关于公司设立募集资金专项账户并签署募集资金三方监管协议的议案》《关于修订<首创证券股份有限公司合规管理办法>的议案》《关于修订<首创证券股份有限公司章程>的议案》《关于修订<首创证券股份有限公司股东大会议事规则>的议案》《关于修订<首创证券股份有限公司董事会议事规则>的议案》《关于修订<首创证券股份有限公司独立董事工作制度>的议案》《关于修订<首创证券股份有限公司关联交易管理制度>的议案》《关于修订<首创证券股份有限公司对外担保管理制度>的议案》《关于修订<首创证券股份有限公司总经理工作细则>的议案》《关于修订<首创证券股份有限公司董事会战略委员会议事规则>的议案》《关于修订<首创证券股份有限公司董事会薪酬与提名委员会议事规则>的议案》《关于修订<首创证券股份有限公司董事会审计委员会议事规则>的议案》《关于修订<首创证券股份有限公司募集资金管理制度>的议案》《关于修订<首创证券股份有限公司防止控
||股股东及关联方占用公司资金管理制度>的议案》《关于修订<首创证券股份有限公司独立董事年报工作制度>的议案》《关于修订<首创证券股份有限公司董事会审计委员会年报工作制度>的议案》《关于修订<首创证券股份有限公司董事会秘书工作制度>的议案》《关于修订<首创证券股份有限公司信息披露管理制度>的议案》《关于修订<首创证券股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度>的议案》《关于修订<首创证券股份有限公司投资者关系管理制度>的议案》《关于修订<首创证券股份有限公司重大信息内部报告制度>的议案》《关于修订<首创证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度>的议案》《关于提请召开公司2022 年第三次临时股东大会的议案》等25 项议案。
第一届董事会第二十九次会议|2022 年12月1 日|会议审议通过了《关于修订<首创证券股份有限公司全面风险管理制度>的议案》《关于审议公司实施债务融资及相关授权的议案》《关于为公司董监高投保责任险的议案》《关于公司与法定信息披露媒体开展合作的议案》《关于调整总裁办公室部门设置及聘任证券事务代表的议案》《关于提请召开公司2022年第四次临时股东大会的议案》等6项议案。
第一届董事会第三十次会议|2022 年12月30 日|会议审议通过了《关于聘任公司副总经理的议案》《关于聘任公司总审计师的议案》《关于聘任公司总法律顾问的议案》《关于建设公司 ESG 治理体系的工作方案的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2021 年度及2022 年上半年洗钱和恐怖融资风险自评估报告>的议案》等5 项议案。
董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况
||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数
苏朝晖|否|9|9|7|0|0|否|5
毕劲松|否|9|9|0|0|0|否|5
程家林|否|9|9|2|0|0|否|5
任宇航|否|9|9|8|0|0|否|5
田野|否|9|9|9|0|0|否|5
叶金福|是|9|9|8|0|0|否|5
冯博|是|9|9|7|0|0|否|5
叶林|是|9|9|9|0|0|否|5
王锡锌|是|9|9|9|0|0|否|5
杨维彬(离任)|否|9|9|7|0|0|否|5
马佳奇(离任)|否|9|9|7|0|0|否|5
专门委员会类别|成员姓名
审计委员会|叶金福(主任委员)、王锡锌、马佳奇(2023 年2月离任)
战略委员会|苏朝晖(主任委员)、任宇航、田野、冯博、毕劲松
薪酬与提名委员会|冯博(主任委员)、叶金福、杨维彬(2023年4 月离任)
风险控制委员会|叶林(主任委员)、王锡锌、毕劲松
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年3月18 日|审议《关于审议<首创证券股份有限公司2021年年度报告>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2022 年度投融资规划报告>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2022年信息技术重点工作计划>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2021 年度企业文化建设工作推进与落实情况>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2021 年度董事会战略委员会履职情况报告>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司“十四五”发展规划>的议案》|同意议案内容|全体委员出席本次会议
2022 年8月29 日|审议《关于设立资产管理子公司的议案》|同意议案内容|全体委员出席本次会议,并
|||对设立资管子公司的具体事项进行了调研。
2022年10 月13日|审议《关于修订<首创证券股份有限公司董事会战略委员会议事规则>的议案》|同意议案内容|全体委员出席本次会议
2022年12 月30日|审议《关于建设公司ESG治理体系的工作方案的议案》|同意议案内容|全体委员出席本次会议