TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
第三届董事会第一次会议|2022.10.25|审议通过了《关于选举公司第三届董事会董事长的议案》、《关于选举公司第三届董事会专门委员会委员的议案》、《关于聘任公司总经理的议案》、《关于聘任公司副总经理、财务总监的议案》、《关于聘任公司董事会秘书的议案》、《关于聘任公司证券事务代表的议案》
第三届董事会第二次会议|2022.10.28|审议通过了《关于烟台睿创微纳技术股份有限公司2022年第三季度报告的议案》、《关于调整2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》
第三届董事会第三次会议|2022.12.28|审议通过了《关于豁免董事会会议通知时限的议案》、《关于明确公司向不特定对象发行可转换公司债券具体方案的议案》、《关于向不特定对象发行可转换公司债券上市的议案》《关于设立向不特定对象发行可转换公司债券募集资金专户并签订资金监管协议的议案》
董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况
||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数
马宏|否|12|12|1|0|0|否|3
李维诚|否|12|12|12|0|0|否|3
赵芳彦|否|12|12|3|0|0|否|3
王宏臣|否|12|12|1|0|0|否|3
江斌|否|8|8|8|0|0|否|3
笪新亚|否|8|8|8|0|0|否|3
邵怀宗|是|12|12|12|0|0|否|3
黄俊|是|8|8|8|0|0|否|3
洪伟|是|8|8|8|0|0|否|3
张力上|是|3|3|3|0|0|否|0
余洪斌|是|3|3|3|0|0|否|0
年内召开董事会会议次数|12
其中:现场会议次数|0
通讯方式召开会议次数|1
现场结合通讯方式召开会议次数|11
专门委员会类别|成员姓名
审计委员会|第二届审计委员会:黄俊、洪伟、笪新亚;第三届审计委员会:张力上、余洪斌、赵芳彦
提名委员会|第二届提名委员会:洪伟、黄俊、江斌;第三届提名委员会:余洪斌、张力上、马宏
薪酬与考核委员会|第二届薪酬与考核委员会:邵怀宗、黄俊、王宏臣;第三届薪酬与考核委员会:邵怀宗、张力上、王宏臣
战略委员会|马宏、李维诚、赵芳彦、邵怀宗
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022年3月18日|《关于聘请公司2022年度财务报告审计机构和内部控制审计机构的议案》、《关于公司2021年度董事会审计委员会履职情况报告的议案》、《关于公司2021年度内部控制评价报告的议案》、《关于公司2021年度审计报告的议案》、《关于公司2021年度财务决算报告的议案》、《关于公司2021年度内部控制审计报告的议案》《关于公司会计估计变更的议案》|审计委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|无
2022年4月25日|《关于烟台睿创微纳技术股份有限公司2022年第一季度报告的议案》|审计委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|无
2022年8月1日|《关于烟台睿创微纳技术股份有限公司2022年半年度报告的议案》|审计委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|无
2022年10月25日|《关于烟台睿创微纳技术股份有限公司2022年第三季度报告的议案》|审计委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022年4月25日|《关于公司副总经理候选人资格审查的议案》|提名委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会提名委员会工作细则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|无
2022年8月25日|《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事候选人的议案》、《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选人的议案》|提名委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会提名委员会工作细则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022年3月18日|《关于调整公司高级管理人员薪酬的议案》、《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》、《关于公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》|薪酬与考核委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会薪酬与考核委员会工作细则》开展工作,勤勉尽责经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|无
2022年8月25日|《关于<烟台睿创微纳技术股份有限公司2022年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于<烟台睿创微纳技术股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于<烟台睿创微纳技术股份有限公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》|薪酬与考核委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会薪酬与考核委员会工作细则》开展工作,勤勉尽责经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年3月18日|《关于制定<公司未来发展战略规划纲要(2022-2030)>的议案》|战略与发展委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会薪酬与考核委员会工作细则》开展工作,勤勉尽责经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|无
母公司在职员工的数量|165
主要子公司在职员工的数量|2,308
在职员工的数量合计|2,473
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数|4
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数
生产人员|861
销售人员|246
研发人员|1088
财务人员|35
职能人员|243
合计|2,473
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
博士|40
硕士|555
本科|1,289
专科|457
专科以下|132
合计|2,473
在薪酬激励方面,公司进行了以“价值创出”为主要评估、分配依据的薪酬体系改革,加大对各产品群、各组织单位的业绩和组织绩效考核,打破一锅吃饭的分配方式,依据产品群的业绩、主要绩效指标等完成度进行价值分配,多劳多得,激发员工的积极性和主动性。同时在确保员的工刚性工资性收入的市场竞争力以外,加大短期激励和长期股权激励,不断丰富各种激励手段,持续增大弹性激励占整体薪酬的比重。
在人才培养方面,集团公司和各分子公司分别组建了各层级、各专业领域的技术委员会,搭建专业人才成长路径和学习课程地图,并以技术职级晋升和以岗定薪等为牵引手段,激发员工持续学习和挑战新任务的内在动力。适应企业快速发展的要求,规范了干部甄选、晋升、评估和培养体系,为公司快速发展持续造血。
劳务外包的工时总数|303,125.60
劳务外包支付的报酬总额|9,168,716.63
根据《公司法》、中国证监会《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》、《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》(证监发[2012]37号)、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规,公司制定了《利润分配管理制度》,并在《公司章程》中明确了利润分配的原则、现金分红政策等事项:
(1)公司可以采取现金、股票或者现金股票相结合等法律法规允许的方式分配股利,现金分红优先于其他分红方式。公司具备现金分红条件的,应当采用现金分红进行利润分配。采用股票股利进行利润分配的,应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。
(2)现金分红条件和比例
在当年实现的净利润为正数且当年末未分配利润为正数的情况下,公司应当进行现金分红,且每年以现金方式分配的利润应当不少于当年实现的可分配利润的百分之十。
公司存在下列情形之一的,可以不按照前款规定进行现金分红:
a、公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的百分之五十;
b、公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的百分之三十;
c、审计机构对公司当年度财务报告出具非标准无保留意见的审计报告;
d、分红年度净现金流量为负数,且年底货币资金余额不足以支付现金分红金额的。
在满足现金分红条件的情况下,具体分配比例由公司董事会根据公司经营状况和中国证监会的有关规定拟定,由股东大会审议决定。公司董事会可以根据公司的盈利状况及资金需求提议进行中期利润分配。
a、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%;
b、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%;
c、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%;
重大资金支出安排是指:公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的百分之五十,或者达到或超过公司最近一期经审计总资产的百分之三十(公司首次公开发行股票或再融资的募集资金投资项目除外)。
股东违规占有公司资金的,公司应当扣减该股东所分配的现金红利,以偿还其占用的资金。
公司实行持续稳定的利润分配政策,重视对全体股东的合理投资回报并兼顾公司的持续发展。公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围,不得损害公司持续经营能力。
2、利润分红执行情况
公司2022年年度利润分配预案为:公司拟以实施2022年度权益分派股权登记日登记的总股本为基数向全体股东每10 股派发现金红利1.1元(含税)。截至本公告日,公司总股本447,300,000.00股,以此计算合计拟派发现金红利4920.30万元(含税)。本年度不实施包括资本公积金转增股本、送红股在内的其他形式的分配。本年度公司现金分红数额占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比例为15.70%。如在本报告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间,因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的,公司拟维持每股分配比例不变,相应调整利润分配总额。如后续总股本发生变化,公司将另行公告具体调整情况。公司2022 年年度利润分配预案已经公司第三届董事会第七次会议审议通过,独立董事及监事会对利润分配预案进行了审议并出具意见。尚需提交公司2022年年度股东大会审议。公司股东大会对利润分配预案作出决议后,公司董事会须在股东大会结束后2个月内完成股利的派发事项。
3、报告期内,公司利润分配方案严格执行了《公司章程》等相关分红政策的规定,分红标准和比例清晰明确,相关决策程序和机制完备、合规,独立董事及监事会在审议利润分配预案时均履职并发表意见,切实保障了中小股东的合法权益。
每10股送红股数(股)|/
每10股派息数(元)(含税)|1.10
每10股转增数(股)|/
现金分红金额(含税)|49,203,000.00
分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润|313,373,012.46
占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|15.70
以现金方式回购股份计入现金分红的金额|/
合计分红金额(含税)|49,203,000.00
合计分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|15.70
计划名称|激励方式|标的股票数量|标的股票数量占比(%)|激励对象人数|激励对象人数占比(%)|授予标的股票价格
烟台睿创微纳技术股份有限公司2020年限制性股票激励计划|第二类限制性股票|5,450,000|1.22|109|11.81|20
烟台睿创微纳技术股份有限公司2022年限制性股票激励计划|第二类限制性股票|18,160,000|4.07|131|5.74|20
注1:公司2020年限制性股票激励计划,首次授予限制性股票436万股,激励对象人数109人;预留限制性股票109万股,激励对象人数34人。公司2022年限制性股票激励计划,首次授予限制性股票1,711.00万股,激励对象人数129人,预留限制性股票100万股,预留激励对象由公司在本激励计划经股东大会审议通过后12个月内确定。
注2:激励对象人数占比的计算公式中分母为公司2020年3月31日、2022年6月30日的员工总人数。
注3:标的股票数量占比的计算公式中分母分别为公司股本44,500.00万股、44,602.3750万股
计划名称|年初已授予股权激励数量|报告期新授予股权激励数量|报告期内可归属/行权/解锁数量|报告期内已归属/行权/解锁数量|授予价格/行权价格(元)|期末已获授予股权激励数量|期末已获归属/行权/解锁股份数量
烟台睿创微纳技术股份有限公司2020 年限制性股票激|5,450,000|0|1,031,250|1,023,750|19.86|5,450,000|1,023,750
励计划|||||||
烟台睿创微纳技术股份有限公司2022 年限制性股票激励计划|0|17,110,000|0|0|20|17,110,000|0
计划名称|报告期内公司层面考核指标完成情况|报告期确认的股份支付费用
烟台睿创微纳技术股份有限公司2020年限制性股票激励计划|2022 年公司经审计的主营业务收入较2019 年增长281.62%,公司层面业绩考核达到要求,符合归属条件。|128,928,984.20
合计|/|128,928,984.20
事项概述|查询索引
2022年3月29日,公司召开第二届董事会第二十七次会议、第二届监事会第十八次会议,审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》、《关于公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见,监事会对本次归属限制性股票的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。律师出具了法律意见书。|公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》(公告编号:2022-015)、《第二届董事会第二十七次会议决议公告》(公告编号:2022-017)、《第二届监事会第十八次会议决议公告(公告编号:2022-018)、《关于公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》(公告编号:2022-016)。
2022年10月9日,公司召开第二届董事会第三十三次会议和第二届监事会第二十四次会议,审议通过了《关于<烟台睿创微纳技术股份有限公司2022 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》等相关议案。公司独立董事对2022年限制性股票激励计划等事项发表明确的独立意见。公司监事会对本次激励计划|详见公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《2022年限制性股票激励计划(草案)摘要公告》(公告编号:2022-056)、《第二届董事会第三十三次会议决议公告》(公告编号:2022-058)、《第二届监事会第二十四次会议决议公告》(公告编号:2022-059)。
的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。|
2022年10月25日,公司召开2022年第二次临时股东大会审议通过股权激励计划草案等相关议案。|详见公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《2022年第二次临时股东大会决议公告》(公告编号:2022-066)
2022年10月28 日,公司召开第三届董事会第二次会议与第三届监事会第二次会议,审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对前述议案发表了独立意见,监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。|详见公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于调整2022年限制性股票激励计划相关事项的公告》(公告编号:2022-068)、《第三届董事会第二次会议决议公告》(公告编号:2022-070)、《第三届监事会第二次会议决议公告》(公告编号:2022-071)、《关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》(公告编号:2022-069)。
姓名|职务|年初已获授予限制性股票数量|报告期新授予限制性股票数量|限制性股票的授予价格(元)|报告期内可归属数量|报告期内已归属数量|期末已获授予限制性股票数量|报告期末市价(元)
马宏|董事长、总经理、核心技术人员|0|4,400,000|20|0|0|4,400,000|37.19
王宏臣|董事、副总经理、核|0|4,400,000|20|0|0|4,400,000|37.19
|心技术人员|||||||
陈文礼|副总经理、核心技术人员|100,000|4,300,000|20|0|0|4,400,000|37.19
黄艳|董事会秘书|0|60,000|20|0|0|60,000|37.19
合计|/|100,000|13,160,000|/|0|0|13,260,000|/
公司董事、高级管理人员的报酬由公司董事会薪酬与考核委员会核定后报公司董事会审议通过,董事、监事的报酬由董事会审议通过后报公司股东大会审议通过。
详见公司于2023年4 月28日在上交所网站(www.sse.com.cn)披露的《烟台睿创微纳技术股份有限公司2022年度内部控制评价报告》。
坚持公司整体“一盘棋”,公司经营管理层确定整体战略目标,分解至各子公司,子公司须按时按质完成;加强对各子公司重要岗位人员的选用、任免和考核;并通过OA 系统、ERP系统等,加强对子公司内部管理控制与协同,提高子公司经营管理水平。
详见公司于2023年4 月28日在上交所网站(www.sse.com.cn)披露的《烟台睿创微纳技术股份有限公司2022年度内控审计报告》。
公司董事会高度重视ESG管理,切实落实环境保护、积极履行社会责任,同时不断完善公司治理结构。
在环境保护方面,公司遵守国家和地方关于环境的法律法规及相关要求,加强环境保护内部宣传,增强员工节能降耗、环境保护的意识,推行绿色办公,以实际行动落实节能低碳理念。投资者权益保护方面,公司通过信息披露、调研、业绩说明会、E互动等方式较好地传递了公司业务亮点及发展前景,充分保障全体股东和相关投资者知情权和利益。
是否建立环境保护相关机制|是
报告期内投入环保资金(单位:万元)|272
公司的主营业务为专用集成电路、MEMS传感器及红外成像产品的设计与制造,不属于国家规定的重污染行业。公司生产经营中涉及的主要污染物为废气、废水、固定废物及噪声。废气主要为有机废气和焊接废气,经一根15米的排气筒有组织排放;废水包括生产废水和生活废水,公司厂区内配套设有排水管道,废水经收集后进入市政污水管网,最终排入烟台开发区古现污水处理厂集中处理;固体废物包括废包装材料和生活垃圾,废包装材料由物资回收部门回购后综合利用,生活垃圾委托开发区环卫部门定期清运;公司主要噪声源为空压机、冷冻机组、冷却塔、水泵、风机等设备,公司通过消声隔声措施及厂房隔声等降低噪声源强。
涉及危废使用,主要废弃物:废有机溶剂类、化学品空桶、废活性炭及实验室废物,所有危废均放置于危废品仓库后年委托有资质第三方进行处置,2022年危废处置总量53.4 吨。
为全面贯彻并推进党中央2030年前实现碳达峰、2060 年前实现碳中和的重大战略部署,本着“可持续发展”的战略理念,2022年根据公司实际情况,对原有《环境安全责任制》、《环境安全管理制度》、《危险废弃物管理制度》等进行重新修订,经主要负责人批准后汇编成册,对所有员工进行和“环境专项培训”,加强员工环保意识。
是否采取减碳措施|是
减少排放二氧化碳当量(单位:吨)|25,478
减碳措施类型(如使用清洁能源发电、在生产过程中使用减碳技术、研发生产助于减碳的新产品等)|使用空气能热泵替代冬季冷水机组使用,减少冷水机组电力损耗,从而减少电能损耗。
促进生物多样性,维护生态平衡。生态环境是人类赖以生存的根基。野生动植物是自然生态体系的重要组成部分,其生存状况同人类可持续发展息息相关,保护野生动植物,就是保护人类自己。公司作为热成像行业领军者,积极践行社会责任,与政府机构及相关组织合作,全力推动红外热成像技术在野生动植物领域的应用,为促进生物多样性,维护生态平衡做出重要贡献。
1、野生动物保护
野生动物如野象等喜夜间外出觅食,在植被茂密的林区,跟踪观察难度较大。热成像通过探测动物的体温与环境温度的差异来形成图像,能有效远距离观测野生动物的行踪,可以帮助搜寻人员“穿透”黑暗和草木伪装,快速获得野生动物踪迹,提前进行预警,同时可实现24小时跟踪监测野生动物行踪,助力野生动物保护。
2、科技护农行动
近年来,随着生态环境的改善,全国多地野猪种群数量急速增加,四川巴中野猪泛滥成灾,野猪损毁庄稼的现象时有发生。报告期内,公司向巴中巴山护农狩猎中心提供高性能热成像夜视仪设备,助力调控野猪种群数量工作的开展。热成像夜视仪可以帮助工作人员远距离观测野猪行踪,“穿透”黑暗和草木伪装快速获得野猪踪迹,及时对野猪行动路径进行勘察、预警。
3、森林植被保护
森林火灾不仅会烧毁成片的森林植被,伤害林内的动物,还会降低森林的更新能力,甚至导致生态环境失去平衡,危及人民生命财产安全。红外热成像技术作为森林防火的重要技术之一,可进行全天候、远距离、宽范围的实时监测,通过分析温度变化及时发现潜在的火灾隐患问题,为灭火行动做快速、有效的指导。公司研制的多个系列涵盖近距离、中远距离、远距离多光谱云台型产品可满足森林防火全天候监测等应用需求。相较于传统烟感,红外热成像应用于防火可以实现提前预警,在起火前的积热阶段即可发现高温点并报警,真正防患于“未燃”,守护绿水青山。
4、低碳发展
公司致力于低碳发展,积极推动“共建洁净美丽世界”主题,保证可持续性发展,2022年投资274万建成空气能热泵电力转换系统,减少冬季冷水机组运行频次,累计节省电能约265.4万 kw/h,换算节约二氧化碳当量共计25478.4吨。
睿创微纳致力于打造中国最有价值的特种芯片企业,成为世界领先的智慧感知技术解决方案提供商。公司将持续践行“责任、进取、敏行、合作”的核心价值观,坚持客户需求先导,技术创新领先,推行垂直整合经营模式,立足红外领域做优,横向拓展进入其他领域做强,服务并成就客户,为社会创造增量价值。睿创微纳将承载“以技术进步为客户创造增量价值,持续拓展人类感知能力,让人们从更多维度发现世界之美”的使命,在人类技术进步史上留下自己的脚印。2022年,公司坚定发展战略,坚守初心,继续巩固红外技术和产品优势,强化量产能力,突破新技术,丰富公司产品线,拓展新市场。在追求经济效益、保护股东利益的同时,积极保护债权人和职工的合法权益,诚信对待供应商、客户和消费者,践行绿色发展理念,积极从事环境保护、社区建设等公益事业,促进公司与全社会的协调、和谐发展。
类型|数量|情况说明
对外捐赠||
其中:资金(万元)|100.00|赞助哈尔滨工程大学烟台研究生院助学基金
物资折款(万元)|5.739|向烟台蓝天救援队捐赠E3+产品及配件一套、天眼T3产品及配件六套,用于提升救援组织在救援过程中的搜索与探测能力;向巴中巴山护农队捐赠E3+产品及配件一套,用于检测当地野生动物对自然环境及农作物破坏情况,促进当地生态环境建设。
公益项目||
其中:资金(万元)|0.80|走访老党员慰问金及慰问品赞助社区童心向党百米画主题活动物资
救助人数(人)|1|积极响应革命老区建设,走访老党员,永传革命精神
乡村振兴||
其中:资金(万元)||
物资折款(万元)|5.739|共建美丽乡村:捐赠农用自卸三轮车1辆、空调4台、电脑3台彩色打印机1台
帮助就业人数(人)||
人才是企业发展的重要战略性资源,人才引进和人才培养一直是公司的重要发展内容。公司依托省、市、区各级建立的人才引进计划和竞争机制,不断让高素质人才脱颖而出,为公司发展注入新鲜血液。公司引进和培养了大批光电产业、人工智能类人才并配合政府推动智能制造的产业规划,与当地政府合作建立新型半导体平台,引进大批半导体类专业人才。为助力教育发展,公司赞助哈尔滨工程大学烟台研究生院助学基金100 万元。
向烟台蓝天救援队捐赠E3+产品及配件一套、天眼T3产品及配件六套,用于提升救援组织在救援过程中的搜索与探测能力;向巴中巴山护农队捐赠E3+产品及配件一套,用于检测当地野生动物对自然环境及农作物破坏情况,促进当地生态环境建设。
公司秉承弘扬党的为人民服务的宗旨和艰苦奋斗的精神,继承和发扬红色传统、红色基因,勇于担当、勇挑重担,深入推动和促进革命老区的农村经济发展。以习近平新时代中国特色社会主义思想为主导,全面贯彻习近平关于老区建设一系列指示精神,积极响应烟台市革命老区建设“一十百千万”活动。与开发区潮水镇十甲村、三村结对帮扶,向帮扶村和群众提供慰问品和生产物资,为乡村医疗救助、美丽乡村建设贡献力量。
公司遵守《劳动法》《劳动合同法》等法律、法规和规范性文件的要求,不断健全人力资源管理体系、完善薪酬及激励机制,通过劳动合同签订和社会保险全员覆盖等方式,对员工的薪酬、福利、工作时间、休假、劳动保护等员工权益进行了制度规定和有力保护。公司坚持以人为本,推崇自由、开放、合作与创新的工作氛围,为员工提供安全、舒适的工作环境,关注员工身心健康。此外,公司为员工提供多样化的培训和管理与技术双通道的职业发展路径,助力员工成长。为了维护员工民主权利、深化公司民主管理形式,组织召开了职工代表大会,号召职工代表以认真负责的主人翁精神和科学求实的工作态度,积极为公司经营发展建言献策。会议讨论和审议通过了《员工手册》和多项管理制度。
员工持股人数(人)|102
员工持股人数占公司员工总数比例(%)|4.12%
员工持股数量(万股)|103.2516
员工持股数量占总股本比例(%)|0.23%
上表为截至2022 年12月31 日,员工通过员工持股平台烟台深源投资中心(有限合伙)、烟台赫几投资中心(有限合伙)间接持股数与公司限制性股票激励计划归属到员工的股份数之和(不含员工二级市场购买的公司股票数量)。
公司建立并执行了完整规范的采购内控管理制度,对采购流程、存货管理、供应商选定等事项进行了明确的规定。公司相关部门之间相互联动,定期根据客户提供的订单预测及库存情况制定采购计划,确保产品交期及时、产品质量可控、存货水平合理。公司通过综合评估潜在供应商的生产能力、生产工艺、交货周期、产品质量控制等方面指标,选择符合要求的晶圆制造、封装测试及模组生产供应商进行合作,并建立了长期稳定的合作关系,在产品交货期、产品质量控制、技术保密等方面均形成了合同化、标准化、常态化的约束,均得到了较高的保障,能够充分保障供应商、客户和消费者的合法权益。
公司坚信全面提高企业的质量管理水平,对促进企业长远发展起着关键性作用。睿创微纳从成立之初就按照ISO9001的要求建立质量管理体系,至今已引入多个管理标准,包括:
ISO9001/IATF16949/QC080000/ISO14001/ISO45001/ISO27001等,为公司管理提供更加科学、规范、完善的体系保障,将高效的质量管理、有害物质过程管理等深入设计开发、采购、生产和服务等各个运营环节。
睿创微纳于2011 年7月成立党支部,2022年3月升格为党委,目前设有7个支部,在册党员124人。公司党组织建设以来,始终坚持全面贯彻新时代党的方针政策,发挥党组织政治核心作用,积极支持上级党委、政府各项工作。
突出以学促行,抓实党员思想教育:通过学习强国APP、“学习大国”微信公众号等平台开展学习交流,认真传达学习党的二十大和习近平新时代中国特色社会主义思想、重要讲话精神。
突出核心作用,抓实基层组织建设:结合党组织年轻人较多的实际情况,设置丰富多样的活动内容,通过集中学习、外出参观、重温誓词、领学《党章》、知识竞赛、走访慰问等活动的开展,有力的凝聚了党员队伍。
突出引领作用,抓实党建与业务融合:加强人才引进,注重人才培养;加强科技创新,引领高质量发展;加强校企共建、社企共融,探索党建工作新思路;加强精神文明建设,推动公司文化建设。
类型|次数|相关情况
召开业绩说明会|2|召开了2021年度业绩暨现金分红说明会和2022年第三季度业绩说明会。
借助新媒体开展投资者关系管理活动|1|参加了由中国证券监督管理委员会山东监管局、山东上市公司协会与深圳市全景网络有限公司联合举办的“山东辖区上市公司2022年度投资者网上集体接待日”活动
官网设置投资者关系专栏|√是□否|公司官网 http://www.raytrontek.com/
公司高度重视投资者关系管理工作,公司信息披露的指定网站为上海证券交易所网站
www.sse.com.cn,公司信息披露的指定报刊为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》,确保公司所有股东能够公平地获取公司信息。同时,公司通过投资者联系信箱和专线咨询电话、在投资者关系互动平台进行网上交流、接待投资者现场调研等多种形式与投资者进行沟通交流,积极维护公司与投资者良好关系,提高公司信息透明度,保障全体股东特别是中小股东的合法权益。
公司的核心技术均来源于长期的技术投入和自主创新,拥有独立的知识产权。针对核心技术,
公司制定了严格的知识产权保护措施和制度,已形成一套包括专利、非专利技术、商标、软件著作权保护措施的知识产权保护体系,切实保护公司的创新成果。公司的核心技术权属清晰,不存在技术侵权纠纷或潜在纠纷。
承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|控股股东、实际控制人马宏|详见备注1|2019年7月22日至2022年7月21日|是|是|不适用|不适用
|解决关联交易|实际控制人马宏|详见备注2|长期有效|否|是|不适用|不适用
|解决同业竞争|控股股东、实际控制人马宏|详见备注3|长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|控股股东、实际控制人马宏|详见备注4|长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|控股股东、实际控制人马宏|详见备注5|长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|控股股东、实际控制人马宏|详见备注6|长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|控股股东、实际控制人马宏|详见备注7|长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|控股股东、实际控制人马宏|详见备注8|2019年7月22日至2024年7月21日|是|是|不适用|不适用
|其他|实际控制人马宏|详见备注9|长期有效|否|是|不适用|不适用
|股份限售|股东李维诚|详见备注10|2019年7月22日至2022年7月21日|是|是|不适用|不适用
|其他|股东李维诚、梁军、方新强、郑加强、合建新源、中合全联|详见备注11|2019年7月22日至2024年7月21日|是|是|不适用|不适用
|其他|股东李维诚、梁军、深创投、方新强、郑加强、合建新源、中合全联|详见备注12|长期有效|否|是|不适用|不适用
|股份限售|股东梁军|详见备注13|2019年7月22日至2022年7月21日|是|是|不适用|不适用
|股份限售|股东深创投|详见备注14|2019年7月22日至2022年7月21日|是|是|不适用|不适用
|股份限售|股东王宏臣、陈文礼(除马宏外的核心技术人员)|详见备注15|2019年7月22日至2024年7月21日|是|是|不适用|不适用
|股份限售|股东方新强、郑加强|详见备注16|2019年7月22日至2022年|是|是|不适用|不适用
||||7月21日||||
|股份限售|股东合建新源和中合全联|详见备注17|2019年7月22日至2022年7月21日|是|是|不适用|不适用
|股份限售|股东烟台深源|详见备注18|2019年7月22日至2022年7月21日|是|是|不适用|不适用
|其他|公司|详见备注19|长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|公司|详见备注20|2019年7月22日至2022年7月21日|是|是|不适用|不适用
|其他|公司|详见备注21|长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|公司|详见备注22|长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|公司|详见备注23|长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|公司|详见备注24|长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|公司董事(不含独立董事)高级管理人员|详见备注25|2019年7月22日至2022年7月21日|是|是|不适用|不适用
|其他|董事、高级管理人员|详见备注26|长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|董事、监事、高级管理人员|详见备注27|长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|董事、监事、高级管理人员|详见备注28|长期有效|否|是|不适用|不适用
与再融资相关的承诺|其他|董事、高级管理人员|详见备注29|长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|控股股东、实际控制人马宏|详见备注30|长期有效|否|是|不适用|不适用
|解决同业竞争|控股股东、实际控制人马宏|详见备注31|长期有效|否|是|不适用|不适用
|解决关联交易|控股股东、实际控制人马宏|详见备注32|长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|持股5%以上股东及董事、监事、高级管理人员|详见备注33|2022年6月21日、可转债发行首日(募集说明书公告日)起至本次可转债发行完成后六个月内|是|是|不适用|不适用
与股权激励相关的承诺|其他|公司|详见备注34|长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|激励对象|详见备注35|长期有效|否|是|不适用|不适用
控股股东、实际控制人马宏承诺:
(1)自公司股票上市之日起三十六个月内,不转让或委托他人管理本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行公司股份,也不由公司回购该部分股份。
(2)公司上市后六个月内,如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价,或者公司上市后六个月期末收盘价低于发行价,则本人持有公司股票的锁定期限自动延长六个月。
(3)在担任公司董事、监事或高级管理人员期间,如实并及时申报直接或间接持有公司股份及其变动情况;若在任期届满前离职的,在就任时确定的任期内和任期届满后6个月内,每年转让的股份不得超过本人所直接或间接持有的本公司股份总数的25%,离职后半年内,不转让本人所直接或间接持有的本公司股份。
(4)自所持首发前股份限售期满之日起4年内,每年转让的首发前股份不得超过上市时所持公司首发前股份总数的25%,转让价格不低于本次发行价格,减持比例可以累积使用。
(5)如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、证券交易所规定或要求股份锁定期长于本承诺,则本人直接和间接所持公司股份锁定期和限售条件自动按该等规定和要求执行。
(6)如以上承诺事项被证明不真实或未被遵守,则本人出售股票收益归公司所有,本人将在五个工作日内将前述收益缴纳至公司指定账户。如因本人未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的,本人将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。本人怠于承担前述责任,则公司有权在分红或支付本人其他报酬时直接扣除相应款项。以上承诺为不可撤销之承诺,不因本人在公司职务变更、离职等原因而影响履行。”
实际控制人马宏承诺:
“1、本人及本人近亲属、本人及本人近亲属所控制的其他企业组织将尽量避免或减少与睿创微纳(含其合并报表范围子公司,下同)之间的关联交易,对于睿创微纳能够通过市场与独立第三方之间发生的交易,将由睿创微纳与独立第三方进行。本人及本人近亲属、本人及本人近亲属所控制的其他企业组织将严格避免向睿创微纳拆借、占用睿创微纳资金或采取由睿创微纳代垫款、代偿债务等方式占用睿创微纳资金。
2、对于本人及本人近亲属、本人及本人近亲属所控制的其他企业组织与睿创微纳之间必需的一切交易行为,均将严格遵守市场原则,本着平等互利、等价有偿的一般原则,公平合理地进行。交易定价有政府定价的,执行政府定价;没有政府定价的,执行市场公允价格;没有政府定价且无可参考市场价格的,按照成本加可比较的合理利润水平确定成本价执行。
3、本人及本人近亲属、本人及本人近亲属所控制的其他企业组织与睿创微纳之间的关联交易均以签订书面合同或协议形式明确规定,并将严格遵守睿创微纳章程、关联交易管理制度等规定履行必要的法定程序,在睿创微纳权力机构审议有关关联交易事项时本人将主动依法履行回避义务;对需报经有权机构审议的关联交易事项,在有权机构审议通过后方予执行。
4、本人保证不通过关联交易取得任何不正当的利益或使睿创微纳承担任何不正当的义务。如果因违反上述承诺导致睿创微纳损失或利用关联交易侵占睿创微纳利益的,睿创微纳有权单方终止该等关联交易,睿创微纳的损失由本人承担。
5、上述承诺在本人构成睿创微纳关联方期间持续有效。”
“1、本人及本人近亲属目前未从事与睿创微纳构成同业竞争的业务(指业务相同或近似等经济行为,下同),未投资或实际控制与睿创微纳存在同业竞争的经济组织,未在与睿创微纳存在同业竞争的经济组织中任职。本人及本人近亲属投资或实际控制或担任管理职务之其他企业组织目前与睿创微纳不存在同业竞争;
2、本人投资或实际控制之其他企业组织未来将不会参与(包括直接或间接等方式)任何与睿创微纳目前或未来构成同业竞争的业务;本人将不在与睿创微纳存在同业竞争的经济组织中任职(包括实际承担管理职责)。
3、若本人、本人投资或实际控制之其他企业组织在业务来往中可能利用自身优势获得与睿创微纳构成同业竞争的业务机会时,则在获取该机会后,将在同等商业条件下将其优先转让给睿创微纳;若睿创微纳不受让该等项目,本人投资或实际控制之其他企业组织将在该等项目进入实施阶段之前整体转让给其他非关联第三方,而不就该项目进行实施。
4、本人保证不利用持股及在睿创微纳任职的地位损害睿创微纳及其他中小股东的合法权益,也不利用自身特殊地位谋取非正常的额外利益。
5、如本人违反上述承诺,则睿创微纳有权采取(1)要求本人及本人投资或实际控制之其他企业组织立即停止同业竞争行为,和/或(2)要求本人支付同业竞争业务收益作为违反本承诺之赔偿,和/或(3)要求本人赔偿相应损失等措施。
6、以上承诺在本人作为睿创微纳实际控制人以及在睿创微纳担任董事、高级管理人员期间内持续有效,且不可撤销。”
控股股东和实际控制人马宏承诺:
为确保公司拟采取的填补因首次公开发行股票而被摊薄即期回报的措施能够切实履行,公司控股股东、实际控制人马宏作出了如下承诺:
(2)对本人的职务消费行为进行约束;
(3)不动用发行人资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动;
(4)由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与发行人被摊薄即期回报填补措施的执行情况相挂钩;
(5)拟公布的发行人股权激励的行权条件与发行人被摊薄即期回报填补措施的执行情况相挂钩;
(6)不越权干预公司经营管理活动,不侵占公司利益。
若上述承诺与中国证监会关于填补被摊薄即期回报措施及其承诺的明确规定不符或未能满足相关规定的,本人将根据中国证监会最新规定及监管要求进行相应调整;若违反或拒不履行上述承诺,本人愿意根据中国证监会和上海证券交易所等监管机构的有关规定和规则承担相应责任。
(1)本人保证将严格履行发行人本次发行并上市招股说明书披露的承诺事项,并承诺严格遵守下列约束措施:
1如果本人未履行招股说明书中披露的相关承诺事项,本人将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因以及未履行承诺时的补救及改正情况并向股东和社会公众投资者道歉。
2如果因本人未履行相关承诺事项,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将依法向投资者赔偿相关损失。
(2)如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本人无法控制的客观原因导致本人承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的,本人采取以下措施:
1及时、充分披露本人承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因;
2向发行人的投资者提出补充承诺或替代承诺(需按法律、法规、公司章程等的规定履行相关审批程序),以尽可能保护投资者的权益;
3因未履行相关承诺事项而获得收入的,所得的收入归公司所有,并将在获得收入的5日内将前述收入支付给公司指定账户;若因未履行上述承诺事项给公司或其他投资者造成损失的,本人将向公司或其他投资者依法承担赔偿责任。
控股股东、实际控制人马宏的承诺:
(1)本人保证公司本次公开发行股票并在科创板上市不存在任何欺诈发行的情形;
(2)如公司不符合发行上市条件,以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的,本人将在中国证监会等有权部门确认后5个工作日内启动股份购回程序,购回公司本次公开发行的全部新股。
若发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将依法赔偿投资者损失。该等损失的金额以经人民法院认定或与公司协商确定的金额为准。具体的赔偿标准、赔偿主体范围、赔偿金额等细节内容待上述情形实际发生时,依据最终确定的赔偿方案为准。
(1)自本承诺函出具之日起至本次发行及上市完成后60个月内,本人不主动放弃针对发行人实际控制权,本人将在符合法律、法规、规章及规范性文件的前提下,通过一切合法手段维持本人对发行人的控制权。
(2)自本承诺函出具之日起至本次发行及上市完成后60个月内,本人作为发行人控股股东和实际控制人不会主动放弃在发行人董事会的提名权及股东大会的表决权,不会通过委托、协议安排或其他方式变相放弃股东权利;本人不会协助任何第三人谋求发行人控股股东及实际控制人的地位。
马宏承诺:
“经全国企业信用信息公示系统查询,本人目前于世纪晶源科技有限公司、深圳世纪晶源光子技术有限公司、东方之光科技有限公司内存在任职,本人已经通过登报声明的方式辞去与上述公司的全部职务并且不再参与上述公司的经营,但由于上述公司当前均未实际经营且被列入异常经营名录、工商信息被冻结的情形而无法办理工商信息变更登记。本人将在上述公司恢复经营且无法办理工商信息变更登记的情形排除之日起一个月内提交相关变更手续。”
股东李维诚承诺:
(1)自发行人股票上市之日起三十六个月内,将不转让或委托他人管理本人持有的发行人公开发行股票前已发行股份,也不由发行人回购该部分股份。
(2)在担任公司董事、监事或高级管理人员期间,如实并及时申报直接或间接持有公司股份及其变动情况;若在任期届满前离职的,在就任时确定的任期内和任期届满后6个月内,每年转让的股份不得超过本人所直接或间接持有的本公司股份总数的25%,离职后半年内,不转让本人所直接或间接持有的本公司股份。
(3)如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、证券交易所规定或要求股份锁定期长于本承诺,则本人直接和间接所持发行人股份锁定期和限售条件自动按该等规定和要求执行。
(4)本人所持发行人股份锁定期届满后两年内拟进行股份减持,减持价格将不低于本次发行价格,每年减持股份数量不超过2,000万股(若发行人股票有派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项的,该等股票数量将相应调整)。
(5)如以上承诺事项被证明不真实或未被遵守,则本人出售股票收益归发行人所有,本人将在五个工作日内将前述收益缴纳至发行人指定账户。如因本人未履行上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的,本人将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。本人怠于承担前述责任,则发行人有权在分红或支付本人其他报酬时直接扣除相应款项。以上承诺为不可撤销之承诺,不因本人在发行人职务变更、离职等原因而影响履行。
股东李维诚、梁军、方新强、郑加强、合建新源、中合全联承诺:
在发行人股票上市起60个月内,发行人当前实际控制人马宏在任何时点依据相关法规规定征集投票权时,本股东均同意将届时所持发行人股票(含本股东控制的关联方所持发行人股票)对应的表决权委托给马宏行使表决。
股东李维诚、梁军、深创投、方新强、郑加强、合建新源、中合全联承诺:
(1)截至本承诺函出具之日,本股东与发行人其他股东之间不存在处于有效期内或未来可能生效的一致行动协议、股东合作协议或其他可能威胁、影响发行人现有实际控制人、控股股东对发行人控制权的相关合同、协议或其他任何形式(包括但不限于书面、口头等形式)的约定;(2)本股东充分认可并尊重马宏作为发行人实际控制人的地位,本股东及本股东直接或间接控制的关联方不会通过主动增持发行人股票、接受委托、征集投票权、签订一致行动协议等方式谋求对发行人的控制权。同时,本股东将通过行使股东表决权的方式支持马宏为维持发行人实际控制权所采取的任何行动;(3)若本股东或本股东直接或间接控制的关联方违反前述承诺,则本股东同意将所增持的发行人股份无偿转让给上述事实发生之日收盘时发行人登记在册的其他股东,至本股东或本股东直接或间接控制的关联方不再具有发行人控制权为止,发行人其他股东按其届时对发行人的相对持股比例获得相应股份。
股东梁军承诺:
(2)如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、证券交易所规定或要求股份锁定期长于本承诺,则本人直接和间接所持发行人股份锁定期和限售条件自动按该等规定和要求执行。
(3)本人所持发行人股份锁定期届满后两年内拟进行股份减持,减持价格将不低于本次发行价格,每年减持股份数量不超过800万股(若发行人股票有派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项的,该等股票数量将相应调整)。
(4)如以上承诺事项被证明不真实或未被遵守,则出售股票收益归发行人所有,本人将在五个工作日内将前述收益缴纳至发行人指定账户。如因未履行上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的,本人将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。本人怠于承担前述责任,则发行人有权在分红或支付本单位其他报酬时直接扣除相应款项。
股东深创投承诺:
(1)本单位于2018年4月通过增资方式取得的11,688,312股发行人股份,自发行人股票上市之日起12个月内,本单位不转让或委托他人管理该部分发行人股票,也不要求发行人回购该部分股票。
本单位于2018年12月通过增资方式取得的10,000,000股发行人股份,自增资的工商变更登记手续完成之日起36个月内,本单位不转让或委托他人管理本单位该部分发行人股票,也不要求发行人回购该部分股票。
(2)自发行人股票上市之日起十二个月内,将不转让或委托他人管理本单位持有的发行人公开发行股票前所持有的发行人股份,也不由发行人回购该部分股份。
(3)如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、证券交易所规定或要求股份锁定期长于本承诺,则本单位直接和间接所持发行人股份锁定期和限售条件自动按该等规定和要求执行。
(4)在锁定期满后,本公司拟减持发行人股票时,将认真遵守中国证监会、证券交易所关于股东减持的相关规定,审慎制定股票减持计划。
(5)本公司减持发行人股票应符合相关法律、法规、规章的规定,具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。
(6)本公司减持公司股票前,应提前3个交易日予以公告,并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务,本单位持有发行人股份低于5%时的减持不受前述限制。
(7)本公司减持发行人股份的价格根据当时的二级市场价格确定,并应符合相关法律、法规及证券交易所规范性文件的规定;在符合相关法律法规以及不违反股份锁定承诺的前提下,本公司将根据自身经济的实际状况和二级市场的交易表现,有计划地就所持股份进行减持。
(8)如以上承诺事项被证明不真实或未被遵守,则出售股票收益归发行人所有,本单位将在5个工作日内将前述收益缴纳至发行人指定账户。如因未履行上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的,本单位将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。本单位怠于承担前述责任,则发行人有权在分红时直接扣除相应款项。
股东王宏臣、陈文礼(除马宏外的核心技术人员)承诺:
(1)自公司股票上市之日起十二个月内,不转让或委托他人管理本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行公司股份,也不由公司回购该部分股份。自所持首发前股份限售期满之日起4年内,每年转让的首发前股份不得超过上市时所持公司首发前股份总数的25%,减持比例可以累积使用。
(3)如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、证券交易所规定或要求股份锁定期长于本承诺,则本人直接和间接所持公司股份锁定期和限售条件自动按该等规定和要求执行。
(4)本人所持发行人股份锁定期届满后,本人减持发行人的股份时将严格遵守法律、法规及上海证券交易所规则的规定。
(5)如以上承诺事项被证明不真实或未被遵守,则本人出售股票收益归公司所有,本人将在五个工作日内将前述收益缴纳至公司指定账户。如因本人未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的,本人将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。本人怠于承担前述责任,则公司有权在分红或支付本人其他报酬时直接扣除相应款项。以上承诺为不可撤销之承诺,不因本人在公司职务变更、离职等原因而影响履行。
股东方新强、郑加强承诺:
(1)自发行人股票上市之日起三十六个月内,将不转让或委托他人管理本人持有的发行人公开发行股票前已发行发行人股份,也不由发行人回购该部分股份。
(3)本人所持发行人股份锁定期届满后,本人减持发行人的股份时将严格遵守法律、法规及上海证券交易所规则的规定。
(4)如以上承诺事项被证明不真实或未被遵守,则本人出售股票收益归发行人所有,本人将在五个工作日内将前述收益缴纳至发行人指定账户。如因本人未履行上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的,本人将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。
本人怠于承担前述责任,则发行人有权在分红或支付本人其他报酬时直接扣除相应款项。
股东合建新源和中合全联承诺:
(1)自发行人股票上市之日起三十六个月内,将不转让或委托他人管理本机构/单位持有的发行人公开发行股票前已发行发行人股份,也不由发行人回购该部分股份。
(2)如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、证券交易所规定或要求股份锁定期长于本承诺,则本机构/单位直接和间接所持发行人股份锁定期和限售条件自动按该等规定和要求执行。
(3)本机构/单位所持发行人股份锁定期届满后,本机构/单位减持发行人的股份时将严格遵守法律、法规及上海证券交易所规则的规定。
(4)如以上承诺事项被证明不真实或未被遵守,则本机构/单位出售股票收益归发行人所有,本机构/单位将在五个工作日内将前述收益缴纳至发行人指定账户。如因本机构/单位未履行上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的,本机构/单位将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。
本机构/单位怠于承担前述责任,则发行人有权在分红或支付本机构/单位其他报酬时直接扣除相应款项。
股东烟台深源承诺:
备注19:公司承诺:
子公司实行与本公司一致的财务会计制度;子公司每年现金分红的金额不少于当年实现的可分配利润的百分之十,并确保本公司有能力实施当年的现金分红方案;发行人作为子公司的控股股东,子公司的分红事宜完全由发行人自主决定;将确保完善子公司的公司章程,以符合相关规定。
备注20:公司承诺:
为达股票上市后稳定股价的目的,公司2019年第二次临时股东大会审议并通过了《关于<公司股票上市后三年内稳定公司股价预案>的议案》,具体内容如下:
(1)稳定股价预案有效期及触发条件
1稳定股价预案自公司股票上市之日起3年内有效;
2稳定股价预案有效期内,一旦公司股票出现当日收盘价连续20个交易日低于公司最近一期经审计的每股净资产的情形,则立即启动本预案;
3稳定股价预案授权公司董事会负责监督、执行。
公司应在满足实施稳定股价措施条件之日起2个交易日内发布提示公告,并在5个交易日内召开董事会会议讨论通过具体的稳定股价方案并公告。如未按上述期限公告稳定股价措施的,则应及时公告具体措施的制定进展情况。
公司制定稳定股价方案时,应满足法律、法规和规范性文件关于业绩发布、增持或回购的相关规定;不可导致公司股权分布不符合上市条件。
(2)稳定股价预案的具体措施
稳定股价预案的具体措施为:公司回购公司股票,公司控股股东增持公司股票,董事(不包括独立董事,下同)和高级管理人员增持公司股票。
公司制定稳定股价预案具体实施方案时,应当综合考虑当时的实际情况及各种稳定股价措施的作用及影响,并在符合相关法律法规的规定的情况下,各方协商确定并通知当次稳定股价预案的实施主体,并在启动股价稳定措施前公告具体实施方案。
公司稳定股价方案不以股价高于每股净资产为目标。当次稳定股价方案实施完毕后,若再次触发稳定股价预案启动情形的,将按前款规定启动下一轮稳定股价预案。如果在公司稳定股价方案实施前公司股价已经不满足预案触发条件的,可不再继续实施该方案。
公司及控股股东、董事及高级管理人员在履行其回购或增持义务时,应按照上海证券交易所的相关规则及其他适用的监管规定履行相应的信息披露义务。
(3)稳定股价措施的实施1公司回购股票
i公司为稳定股价之目的回购股份,应符合相关法律、法规的规定,且不应导致公司股权分布不符合上市条件。
ii在公司出现应启动稳定股价预案情形,公司应在收到通知后2个工作日内启动决策程序,经股东大会决议通过后,依法通知债权人和履行备案程序。公司将采取上海证券交易所集中竞价交易方式、要约等方式回购股份。回购方案实施完毕后,公司应在2个工作日内公告公司股份变动报告,并在10日内依法注销所回购的股份,办理工商变更登记手续。
iii公司回购股份议案需经董事会、股东大会决议通过,其中股东大会须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。公司董事承诺就该等回购事宜在董事会中投赞成票;控股股东承诺就该等回购事宜在股东大会中投赞成票。
iv公司以要约方式回购股份的,要约价格不得低于回购报告书公告前30个交易日该种股票每日加权平均价的算术平均值且不低于公司最近一期经审计的每股净资产;公司以集中竞价方式回购股份的,回购价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格。
v公司实施稳定股价议案时,拟用于回购资金应为自筹资金。除应符合相关法律法规之要求之外,还应符合以下各项:
公司单次用于回购股份的资金金额不高于上一个会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的
10%;单一会计年度用以稳定股价的回购资金合计不超过上一会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的20%,超过上述标准的,有关稳定股价措施在当年度不再继续实施,但如下一年度继续出现需启动稳定股价措施的情形时,公司将继续按照上述原则执行稳定股价预案。
如果公司董事会公告回购股份预案后,公司股票若连续5个交易日收盘价超过每股净资产时,公司董事会可以做出决议终止回购股份事宜。
2控股股东增持
i控股股东为稳定股价之目的增持股份,应符合《上市公司收购管理办法》等相关法律、法规的规定。
ii在公司出现应启动预案情形时,公司控股股东应在收到通知后2个工作日内启动内部决策程序,就其是否有增持公司股票的具体计划书面通知公司并由公司进行公告,公司应披露拟增持的数量范围、价格区间、总金额、完成时间等信息。依法办理相关手续后,应在2个交易日内启动增持方案。增持方案实施完毕后,公司应在2个工作日内公告公司股份变动报告。
iii控制股东在实施稳定股价议案时,应符合下列各项:
公司控股股东合计单次用于增持的资金不超过其上一年度公司现金分红的10%,年度用于增持的资金合计不超过上一年度的现金分红的20%。超过上述标准的,有关稳定股价措施在当年度不再继续实施。但如下一年度继续出现需启动稳定股价措施的情形时,将继续按照上述原则执行稳定股价预案。下一年度触发股价稳定措施时,以前年度已经用于稳定股价的增持资金额不再计入累计现金分红金额;公司控股股东合计单次增持不超过公司总股本2%;公司控股股东增持价格不高于每股净资产值(以最近一期审计报告为依据)。
3公司董事及高级管理人员增持
i公司董事及高级管理人员为稳定股价之目的增持股份,应符合《上市公司收购管理办法》及《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规的条件和要求且不应导致公司股权分布不符合上市条件的前提下,对公司股票进行增持。
ii在公司出现应启动预案情形时,公司董事及高级管理人员应在收到通知后2 个工作日内,就其是否有增持公司股票的具体计划书面通知公司并由公司进行公告,公告应披露拟增持的数量范围、价格区间、总金额、完成时间等信息。依法办理相关手续后,应在2个交易日内开始启动增持方案。增持方案实施完毕后,公司应在2个工作日内公告公司股份变动报告。
iii公司董事及高级管理人员增持价格应不高于每股净资产值(以最近一期审计报告为依据)。 iv公司董事及高级管理人员实施稳定股价议案时,单次用于增持股份的货币资金不超过董事和高级管理人员上一年度从公司领取现金薪酬总和的10%,且年度用于增持股份的资金不超过其上一年度领取的税后薪酬的20%。超过上述标准的,有关稳定股价措施在当年度不再继续实施。但如下一年度继续出现需启动稳定股价措施的情形时,将继续按照上述原则执行稳定股价预案。
v公司董事及高级管理人员应根据稳定公司股价预案和相关措施的规定签署相关承诺。公司上市后3年内拟新聘任董事和高级管理人员时,公司将促使该新聘任的董事和高级管理人员根据稳定公司股价预案和相关措施的规定签署相关承诺。
(4)相关约束措施
1公司违反本预案的约束措施
在启动股价稳定措施的前提条件满足时,如公司未采取上述稳定股价的具体措施,公司将在股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未采取稳定股价措施的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。如非因不可抗力导致,给投资者造成损失的,公司将向投资者依法承担赔偿责任,并按照法律、法规及相关监管机构的要求承担相应的责任;如因不可抗力导致,应尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案,并提交股东大会审议,尽可能地保护公司投资者利益。
自公司股票挂牌上市之日起三年内,若公司新聘任董事、高级管理人员的,公司将要求该等新聘任的董事、高级管理人员履行本公司上市时董事、高级管理人员已作出的相应承诺。
2公司控股股东违反承诺的约束措施