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|其他|公司董事、监事、高级管理人员承诺|1、公司首次公开发行股票的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。2、若因公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将依法赔偿投资者损失。3、公司招股说明书被中国证监会或司法机关认定为有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,在公司收到相关认定文件后2个交易日内,公司及相关各方应就该等事项进行公告,并在前述事项公告后及时公告相应的公司回购新股、赔偿损失的方案的制定和进展情况。4、若公司未能及时履行回购新股、赔偿损失的承诺,本人将督促|长期有效|否|是|不适用|不适用
|||公司及时进行公告,并督促公司在定期报告中披露公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员关于公司回购新股、赔偿损失等承诺的履行情况以及未履行承诺时的补救及改正情况。5、本人保证不因其职务变更、离职等原因而拒不履行或者放弃履行承诺。|||||
|其他|控股股东亿威达投资|1、本公司作为力鼎光电的控股股东,将按照中国法律、法规、规章及监管要求持有力鼎光电股份,并将严格履行力鼎光电首次公开发行股票招股说明书中披露的关于本公司所持力鼎光电股份的锁定承诺。2、本公司在持有力鼎光电股份的锁定期满后2年内减持力鼎光电股份的,减持价格不低于力鼎光电首次公开发行股票时的发行价,且每年减持数量不超过届时本公司持股总数的10%。如果因力鼎光电派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,上述发行价和减持股份数量须按照证券交易所的有关规定作相应调整。3、本公司在实施减持力鼎光电股份事项时将严格遵守《公司法》《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及其他有关法律、法规、规章和证券交易所业务规则的规定,减持方式包括但不限于二级市场竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等,并及时履行信息披露义务。4、在本公司实施减持力鼎光电股份时且本公司仍为持有力鼎光电5%以上股份的股东时,本公司计划通过证券交易所集中竞价交易减持力鼎光电股份的,将在首次卖出的15个交易日前预先披露减持计划;通过其他方式减持公司股份的,将提前3个交易日公告减持计划。5、若前述承诺事项与届时生效的法律、法规、规章和证券交易所业务规则的规定不符的,本公司将根据届时生效的法律、法规、规章和证券交易所业务规则的有关规定进行相应调整。|长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|伊威达合伙|1、本企业作为力鼎光电股东,将按照中国法律、法规、规章及监管要求持有力鼎光电股份,并将严格履行力鼎|长期有效|否|是|不适用|不适用
|||光电首次公开发行股票招股说明书中披露的关于本企业所持力鼎光电股份的锁定承诺。2、本企业在持有力鼎光电股份的锁定期满后2年内减持力鼎光电股份的,减持价格不低于力鼎光电首次公开发行股票时的发行价,且每年减持数量不超过届时本企业持股总数的20%。如果因力鼎光电派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,上述发行价和减持股份数量须按照证券交易所的有关规定作相应调整。3、本企业在实施减持力鼎光电股份事项时将严格遵守《公司法》《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及其他有关法律、法规、规章和证券交易所业务规则的规定,减持方式包括但不限于二级市场竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等,并及时履行信息披露义务。4、在本企业实施减持力鼎光电股份时且本企业仍为持有力鼎光电5%以上股份的股东时,本企业计划通过证券交易所集中竞价交易减持力鼎光电股份的,将在首次卖出的15个交易日前预先披露减持计划;通过其他方式减持公司股份的,将提前3个交易日公告减持计划。5、若前述承诺事项与届时生效的法律、法规、规章和证券交易所业务规则的规定不符的,本企业将根据届时生效的法律、法规、规章和证券交易所业务规则的有关规定进行相应调整。|||||
|股份限售|控股股东亿威达投资|1、自力鼎光电股票在证券交易所上市之日起36个月内(以下简称“锁定期”),本公司不转让或者委托他人管理本公司持有的力鼎光电首次公开发行股票前已发行的股份,也不由力鼎光电回购本公司持有的上述股份。2、本公司在力鼎光电首次公开发行股票前所持力鼎光电股票在锁定期满后2年内减持的,减持价格不低于公司首次公开发行股票时的发行价。如果因公司派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,上述发行价须按照证券交易所的有关规定作相应调|2020年7月30日至2025年7月29日|是|是|不适用|不适用
|||整。3、在力鼎光电股票上市后6个月内如果力鼎光电股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价的,或者力鼎光电股票上市后6个月期末收盘价低于发行价的,本公司在力鼎光电首次公开发行股票前所持有的力鼎光电股份的锁定期限自动延长至少6个月。如果因力鼎光电派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,上述发行价须按照证券交易所的有关规定作相应调整。4、本公司将遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及证券交易所业务规则对股份转让的其他规定。|||||
|股份限售|实际控制人吴富宝、吴泓越|1、自力鼎光电股票在证券交易所上市之日起36个月内(以下简称“锁定期”),承诺人不转让或委托他人管理承诺人直接或者间接持有的力鼎光电首次公开发行股票前已发行的股份,也不由力鼎光电回购承诺人直接或者间接持有的上述股份。2、除承诺人须遵守前述锁定期的承诺外,在承诺人担任力鼎光电的董事、监事或高级管理人员职务期间,承诺人每年转让的力鼎光电股份数量不超过承诺人所持有的公司股份总数的25%;在承诺人离职后6个月内,承诺人不转让所持有的力鼎光电股份。承诺人在任期届满前离职的,承诺人在就任力鼎光电董事、监事或高级管理人员时确定的任期内和任期届满后6个月内,每年转让的股份不得超过承诺人所持有力鼎光电股份总数的25%。3、承诺人在力鼎光电首次公开发行股票前所持力鼎光电股票在锁定期满后2年内减持的,减持价格不低于力鼎光电首次公开发行股票时的发行价。如果因力鼎光电派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,上述发行价须按照证券交易所的有关规定作相应调整。4、在力鼎光电股票上市后6个月内如果力鼎光电股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价的,或者力鼎光电股票上市后6个月期末收盘价低于发行价的,承诺人在力鼎光电首次|2020年7月30日至2025年7月29日|是|是|不适用|不适用
|||公开发行股票前所持有的力鼎光电股份的锁定期限自动延长6个月。如果因力鼎光电派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,上述发行价须按照证券交易所的有关规定作相应调整。5、承诺人将遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及证券交易所业务规则对股份转让的其他规定。承诺人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。|||||
|股份限售|股东伊威达合伙、鼎之杰合伙、欣立鼎合伙|1、自力鼎光电股票在证券交易所上市之日起36个月内(以下简称“锁定期”),本企业不转让或委托他人管理本企业持有的力鼎光电首次公开发行股票前已发行的股份,也不由力鼎光电回购本企业持有的上述股份。2、本企业在力鼎光电首次公开发行股票前所持力鼎光电股票在锁定期满后2年内减持的,减持价格不低于力鼎光电首次公开发行股票时的发行价。如果因力鼎光电派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,上述发行价须按照证券交易所的有关规定作相应调整。3、在力鼎光电股票上市后6个月内如果力鼎光电股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价的,或者力鼎光电股票上市后6个月期末收盘价低于发行价的,本企业在力鼎光电首次公开发行股票前所持有的力鼎光电股份的锁定期限自动延长6个月。如果因力鼎光电派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,上述发行价须按照证券交易所的有关规定作相应调整。4、本企业将遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及证券交易所业务规则对股份转让的其他规定。|2020年7月30日至2025年7月29日|是|是|不适用|不适用
|股份限售|董事王雄鹰、吴德宝,高级管理人员陈|、自力鼎光电股票在证券交易所上市之日起36 个月内(以下简称“锁定期”),本人不转让或委托他人管理本人间接持有的力鼎光电首次公开发行股票前已发行的股份,也不由力鼎光电回购本人间接持有的上述股份。2、除本人须遵守前述锁定期的承诺外,在本人担任力鼎|2020年7月30日至2025年7月29日|是|是|不适用|不适用
||蓉、严卓、王美华|光电的董事、监事或高级管理人员职务期间,本人每年转让的力鼎光电股份数量不超过本人所持有的力鼎光电股份总数的25%;在本人离职后6个月内,本人不转让所持有的力鼎光电股份。本人在任期届满前离职的,本人在就任力鼎光电董事、监事或高级管理人员时确定的任期内和任期届满后6个月内,每年转让的股份不得超过本人所持有力鼎光电股份总数的25%。3、本人在力鼎光电首次公开发行股票前所持力鼎光电股票在锁定期满后2年内减持的,减持价格不低于力鼎光电首次公开发行股票时的发行价。如果因力鼎光电派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,上述发行价须按照证券交易所的有关规定作相应调整。4、在力鼎光电股票上市后6个月内如果力鼎光电股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价的,或者力鼎光电股票上市后6个月期末收盘价低于发行价的,本人在力鼎光电首次公开发行股票前所持有的力鼎光电股份的锁定期限自动延长6个月。如果因力鼎光电派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,上述发行价须按照证券交易所的有关规定作相应调整。5、本人将遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及证券交易所业务规则对股份转让的其他规定。本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。|||||
|股份限售|监事徐金龙、陈兆竹、陈星权及离任监事陈春玲|1、自力鼎光电股票在证券交易所上市之日起36个月内(以下简称“锁定期”),本人不转让或委托他人管理本人间接持有的力鼎光电首次公开发行股票前已发行的股份,也不由力鼎光电回购本人间接持有的上述股份。2、除本人须遵守前述锁定期的承诺外,在本人担任力鼎光电的董事、监事或高级管理人员职务期间,本人每年转让的力鼎光电股份数量不超过本人所持有的力鼎光电股份总数的25%;在本人离职后6个月内,本人不转让所持有的力鼎光电股份。本人在任期届满前离职的,本|2020年7月30日至2023年7月29日|是|是|不适用|不适用
|||人在就任力鼎光电董事、监事或高级管理人员时确定的任期内和任期届满后6个月内,每年转让的股份不得超过本人所持有力鼎光电股份总数的25%。3、本人将遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及证券交易所业务规则对股份转让的其他规定。本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。|||||
|股份限售|间接股东厦门鼎豪、厦门鼎鸿创、厦门鼎顺、厦门德蔚、力鼎合伙|1、自力鼎光电股票在证券交易所上市之日起36个月内,本公司/企业不转让或委托他人管理本公司/企业间接持有的力鼎光电首次公开发行股票前已发行的股份,也不由力鼎光电回购本企业间接持有的上述股份。2、本公司/企业将遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及证券交易所业务规则对股份转让的其他规定。|2020年7月30日至2023年7月29日|是|是|不适用|不适用
|股份限售|间接自然人股东吴宝珍、吴蔚、王嘉楠、陈煜杰|1、自力鼎光电股票在证券交易所上市之日起36个月内,本人不转让或委托他人管理本人间接持有的力鼎光电首次公开发行股票前已发行的股份,也不由力鼎光电回购本人间接持有的上述股份。2、本人将遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及证券交易所业务规则对股份转让的其他规定。|2020年7月30日至2023年7月29日|是|是|不适用|不适用
|股份限售|间接自然人股东王嘉筠|1、自力鼎光电股票在证券交易所上市之日起36个月内,本人不转让或委托他人(监护人除外)管理本人间接持有的力鼎光电首次公开发行股票前已发行的股份,也不由力鼎光电回购本人间接持有的上述股份。2、本人将遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及证券交易所业务规则对股份转让的其他规定。”前述承诺事项经其监护人王雄鹰、肖云卿确认。|2020年7月30日至2023年7月29日|是|是|不适用|不适用
|其他|公司|公司承诺通过如下措施努力提高公司的收入和盈利水平,以填补被摊薄的即期回报,增强公司持续回报能力。1、加强募集资金管理,保障募集资金合法使用公司制定了《公司募集资金管理制度》,完善了募集资金的存储及使用、募集资金使用的管理与监督等募集资金管理机制,建立了募集资金专户存储制度。本次发行募集|长期有效|否|是|不适用|不适用
|||资金到位后,募集资金将存放于董事会决定的专项账户进行集中管理,做到专户存储、专款专用。公司将按照《公司章程》《公司募集资金管理制度》及其他相关法律、法规和规范性文件的要求,严格使用和管理募集资金,并积极配合募集资金专户的开户银行、保荐机构对募集资金使用的检查和监督,保证募集资金使用的合法合规性,防范募集资金使用风险,从根本上保障投资者特别是中小投资者利益。2、稳步推进募集资金投资项目,争取早日实现项目的预期效益本次募集资金投资项目紧紧围绕公司主营业务,符合国家产业政策和公司发展战略。募集资金投资项目在建成投产后,将有效提高公司的生产、运营能力,进一步扩大公司的市场规模,巩固公司的市场地位,实现公司业务收入的可持续增长。公司将持续推进本次募集资金投资项目的前期工作,统筹合理安排募集资金投资项目的实施,力争缩短项目建设期。本次募集资金到位后,公司将在资金的计划、使用、核算和防范风险方面强化管理,积极推进募集资金投资项目建设,争取募集资金投资项目尽快达产和投入使用,早日实现预期效益。
3、加强经营管理和内部控制,提升经营效率公司已经建立了完善的内部治理结构,形成了高效的经营管理体系。未来,公司将继续加强经营管理和内部控制,全面提升公司经营效率,具体措施包括但不限于继续巩固和发挥自身研发优势,不断提升技术研发能力,不断丰富产品种类和完善产品质量;稳步推进生产流程优化、工艺及设备改造升级,提高生产效率,降低运营成本;持续扩展国内和国外市场,扩大公司产品的市场份额,提升公司产品的市场占有率;进一步加强内控体系建设,完善并强化投资决策程序,合理运用各种融资工具和渠道控制资金成本,提高资金使用效率,节省公司的各项费用支出,全面有效地控制公司经营和管理风险。公司还将不断完善公司治|||||
|||理结构,确保公司股东大会、董事会、监事会能够按照相关法律、法规和《公司章程》的规定充分行使权利、科学决策和有效行使监督职能,切实维护公司和股东尤其是中小股东的合法权益。4、完善利润分配制度,强化投资者回报机制为完善公司利润分配制度,强化投资者回报机制,公司已根据中国证监会发布的《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》(证监发[2012]37号)及《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等相关规定,制定了《公司章程(草案)》和《公司未来三年股东分红回报规划》,对利润分配政策尤其是现金分红的相关政策作了明确规定。公司首次公开发行股票并上市后,将切实履行上述利润分配规章制度的相关规定,注重对全体股东的分红回报,强化投资者回报机制,保证利润分配政策的连续性和稳定性。|||||
|其他|董事、高级管理人员|公司董事、高级管理人员将忠实、勤勉地履行职责,维护公司和全体股东的合法权益。为确保公司填补被摊薄即期回报的措施能够得到切实履行,公司董事、高级管理人员作出承诺如下:1、不得无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不得采用其他方式损害公司利益。2、对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束。3、不得动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。4、由董事会或董事会薪酬与考核委员会制订的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。5、公司未来如有制订股权激励计划的,保证公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。|长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|控股股东亿威达投资|如果力鼎光电及其子公司因在首次公开发行股票并上市之前未按中国有关法律、法规、规章的规定为员工缴纳社会保险费(包括基本养老保险、医疗保险、工伤保险、失业保险、生育保险,下同)和住房公积金,而被|长期有效|否|是|不适用|不适用
|||有关政府主管部门、监管机构要求补缴社会保险费和住房公积金或者被处罚的,本公司承诺对力鼎光电及其子公司因补缴社会保险费和住房公积金或者受到处罚而产生的经济损失或支出的费用予以全额补偿,以保证力鼎光电及其子公司不会遭受损失.|||||
|解决同业竞争|控股股东亿威达投资|1、截至承诺函签署日,本公司以及本公司控制的其他企业或经济组织(力鼎光电及其现有的或将来新增的子公司除外,以下同)未以任何方式从事与力鼎光电相竞争的业务。2、在本公司作为力鼎光电的控股股东期间,本公司以及本公司控制的其他企业或经济组织不会在中国境内外从事对力鼎光电的生产经营构成同业竞争的业务和经营活动,包括但不限于:(1)直接或间接从事光学镜头的设计、生产和销售业务;(2)投资控股从事光学镜头的设计、生产和销售业务的企业或经济组织;(3)以托管、承包经营、租赁经营等方式经营从事光学镜头的设计、生产和销售业务的企业或经济组织。3、力鼎光电享有开拓新业务领域的优先权。若力鼎光电将来开拓新的业务领域,本公司以及本公司控制的其他企业或经济组织将不再发展同类业务。4、若本公司以及本公司控制的其他企业或经济组织出现与力鼎光电有直接竞争关系的经营业务情况时,力鼎光电有权以优先收购或委托经营等方式要求本公司将相竞争的业务集中到力鼎光电进行经营。5、本公司承诺不以力鼎光电之控股股东的地位谋求不正当利益或者损害力鼎光电及力鼎光电其他股东的权益。6、如违反上述承诺,本公司将赔偿由此给力鼎光电造成的全部经济损失。|长期有效|否|是|不适用|不适用
|解决同业竞争|实际控制人吴富宝、吴泓越|1、截至承诺函签署日,承诺人以及承诺人控制的其他企业或经济组织(力鼎光电及其现有的或将来新增的子公司除外,以下同)未以任何方式从事与力鼎光电相竞争的业务。2、在承诺人作为力鼎光电的实际控制人期间,承诺人以及承诺人控制的其他企业或经济组织不会在中|长期有效|否|是|不适用不适用|
|||国境内外从事对力鼎光电的生产经营构成同业竞争的业务和经营活动,包括但不限于:(1)直接或间接从事光学镜头的设计、生产和销售业务;(2)投资控股从事光学镜头的设计、生产和销售业务的企业或经济组织;(3)以托管、承包经营、租赁经营等方式经营从事光学镜头的设计、生产和销售业务的企业或经济组织。3、力鼎光电享有开拓新业务领域的优先权。若力鼎光电将来开拓新的业务领域,承诺人以及承诺人控制的其他企业或经济组织将不再发展同类业务。4、若承诺人以及承诺人控制的其他企业或经济组织出现与力鼎光电有直接竞争关系的经营业务情况时,力鼎光电有权以优先收购或委托经营等方式要求承诺人将相竞争的业务集中到力鼎光电进行经营。5、承诺人承诺不以力鼎光电之实际控制人的地位谋求不正当利益或者损害力鼎光电及力鼎光电其他股东的权益。6、若违反上述承诺,承诺人将赔偿由此给力鼎光电造成的全部经济损失。|||||
|解决关联交易|控股股东亿威达投资|1、截至承诺函签署日,本公司以及本公司控制的其他企业或经济组织(力鼎光电及其现有的或将来新增的子公司除外,以下同)未以任何方式从事与力鼎光电相竞争的业务。2、在本公司作为力鼎光电的控股股东期间,本公司以及本公司控制的其他企业或经济组织不会在中国境内外从事对力鼎光电的生产经营构成同业竞争的业务和经营活动,包括但不限于:(1)直接或间接从事光学镜头的设计、生产和销售业务;(2)投资控股从事光学镜头的设计、生产和销售业务的企业或经济组织;(3)以托管、承包经营、租赁经营等方式经营从事光学镜头的设计、生产和销售业务的企业或经济组织。3、力鼎光电享有开拓新业务领域的优先权。若力鼎光电将来开拓新的业务领域,本公司以及本公司控制的其他企业或经济组织将不再发展同类业务。4、若本公司以及本公司控制的其他企业或经济组织出现与力鼎光电有直接竞争关系的|长期有效|否|是|不适用|不适用
|||经营业务情况时,力鼎光电有权以优先收购或委托经营等方式要求本公司将相竞争的业务集中到力鼎光电进行经营。5、本公司承诺不以力鼎光电之控股股东的地位谋求不正当利益或者损害力鼎光电及力鼎光电其他股东的权益。6、如违反上述承诺,本公司将赔偿由此给力鼎光电造成的全部经济损失。|||||
|解决关联交易|实际控制人吴富宝、吴泓越|1、在承诺人作为力鼎光电实际控制人期间,承诺人以及承诺人控制的其他企业、经济组织(不含力鼎光电及其子公司)将尽量减少与力鼎光电及其子公司的关联交易。2、对于不可避免的或有合理原因而发生的关联交易,承诺人以及承诺人控制的其他企业、经济组织将遵循公平合理、价格公允的原则,与力鼎光电或其子公司依法签订协议,履行合法程序,并将按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及公司章程等规定履行信息披露义务和办理必需的审议、批准、授权等相关手续,保证不通过关联交易损害力鼎光电及其无关联关系股东的合法权益。3、若违反上述承诺,承诺人将依法赔偿由此给力鼎光电造成的经济损失。|长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|发行人控股股东亿威达投资及实际控制人吴富宝和吴泓越|1、承诺人及其控制的其他企业(不含公司及其子公司)将严格遵守《公司法》及其他法律、法规、规范性文件以及公司规章制度的有关规定,不以任何方式违规占用或使用公司及其子公司的资金和资源;2、承诺人作为公司的控股股东/实际控制人期间,在公司股东大会、董事会或监事会审议公司及其子公司向关联企业、其他非金融企业违规拆借资金或其他资金占用相关议案时,承诺人及/或承诺人控制或提名的公司股东、董事、监事将对该等议案投反对票,以保护公司及其他中小股东的利益;3、如公司因在首次公开发行股票并上市前与关联企业之间相互拆借资金的行为被政府主管部门处罚的,承|长期有效|否|是|不适用|不适用
|||诺人承诺对公司因受处罚而产生的经济损失或支出的费用进行等额补偿,以保证公司不受损失。|||||
|其他|公司、控股股东、董事、高级管理人员|自公司股票上市之日起三年内,每年首次出现公司股票连续20 个交易日的收盘价(如果因公司派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,须按照上海证券交易所的有关规定作相应调整,下同)均低于公司最近一期经审计的每股净资产(每股净资产=最近一期经审计的净资产÷公司股份总数,下同)时,为维护广大股东利益,增强投资者信心,维护公司股价稳定,公司将启动稳定公司股价的预案。当启动稳定股价预案的条件成就时,公司及相关主体将按下列顺序及时采取相应措施稳定股价:公司回购股票、控股股东增持公司股票、董事、高级管理人员增持公司股票(具体内容以公司首次公开发行股票招股说明书为准)。|2020年7月30日至2023年7月29日|是|是|不适用|不适用
|现聘任
境内会计师事务所名称|大华会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬|30
境内会计师事务所审计年限|2
境内会计师事务所注册会计师姓名|蔡斌、钟福明
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限|2
|名称|报酬
内部控制审计会计师事务所|大华会计师事务所(特殊普通合伙)|10
报告期内,公司第二届董事会第十二次会议及2022年第一次临时股东大会审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》,公司续聘大华会计师事务所(特殊普通合伙)为2022 年度财务和内控审计机构,未发生解聘或改聘会计师事务所的情形。
报告期内,公司及控股股东、实际控制人诚信情况良好,不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况,也不存在因违反承诺被监管部门处罚等情形。
类型|资金来源|发生额|未到期余额|逾期未收回金额
银行理财|自有资金|27,433.41|18,336.41|0
银行理财|募集资金|21,000.00|18,750.00|0
券商产品|募集资金|5,000.00|0|0
1、自有资金理财
2022 年4 月24 日,第二届董事会第十次会议和第二届监事会第九次会议,审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》,同意公司使用额不超过8 亿元人民币的闲置自有资金购买理财产品,使用期限自2021年年度股东大会审议通过之日起12月内,在上述额度及有效期内,资金可循环滚动使用。独立董事发表了明确同意的独立意见,并由公司于2022 年5 月16 日召开的2021 年年度股东大会审议通过。具体内容详见公司于2022年4月25日在上海证券交易所网站披露的《关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告》等相关公告。
报告期内,公司使用闲置自有资金投资的产品均未发生逾期未收回的情况。
2、募集资金理财
2021年年8月17日,公司召开第二届董事会第四次会议和第二届监事会第五次会议,审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司使用总额不超过28,000万元人民币的闲置募集资金进行现金管理,使用期限自董事会审议通过之日起12 月内,在上述额度及决议有效期内,资金可循环滚动使用。独立董事发表了明确同意的独立意见,保荐机构出具了明确同意的核查意见。具体内容详见公司于2021年8月18 日在上海证券交易所网站披露的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》等相关公告。
2022 年年8 月3 日,公司召开第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十二次会议,审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司使用总额不超过21,000万元人民币的闲置募集资金进行现金管理,使用期限自董事会审议通过之日起12 月内,在上述额度及决议有效期内,资金可循环滚动使用。独立董事发表了明确同意的独立意见,保荐机构出具了明确同意的核查意见。具体内容详见公司于2022年8月4日在上海证券交易所网站披露的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》等相关公告。
报告期内,公司使用闲置募集资金投资的产品均未发生逾期未收回的情况。
受托人|委托理财类型|委托理财金额|委托理财起始日期|委托理财终止日期|资金来源|资金投向|报酬确定方式|年化收益率|预期收益(如有)|实际收益或损失|实际收回情况|是否经过法定程序|未来是否有委托理财计划|减值准备计提金额(如有)
厦门银行新阳支行|结构性存款|1,000.00|2022/1/21|2022/3/9|募集资金|收益率与AU9999.SGE(上海黄金交易所Au9999 黄金现货)挂钩|保本浮动收益|3.23%||4.22|到期收回|是|否|
厦门银行新阳支行|7天通知存款|5,000.00|2022/2/22|2022/3/1|募集资金|存款性质|保本保收益|2.025%||1.97|到期收回|是|否|
厦门银行新阳支行|结构性存款|4,000.00|2022/3/3|2022/6/14|募集资金|收益率与AU9999.SGE(上海黄金交易所Au9999 黄金现货)挂钩|保本浮动收益|3.19%||36.51|到期收回|是|否|
厦门银行新阳支行|结构性存款|1,000.00|2022/3/3|2022/6/14|募集资金|收益率与AU9999.SGE(上海黄金交易所Au9999 黄金现货)挂钩|保本浮动收益|3.19%||9.13|到期收回|是|否|
厦门银行新阳支行|结构性存款|1,000.00|2022/3/25|2022/4/26|募集资金|收益率与AU9999.SGE(上海黄金交易所Au9999 黄金现货)挂钩|保本浮动收益|2.91%||2.58|到期收回|是|否|
厦门银行新阳支行|结构性存款|2,000.00|2022/3/25|2022/5/6|募集资金|收益率与AU9999.SGE(上海黄金交易所Au9999 黄金现货)挂钩|保本浮动收益|2.93%||6.83|到期收回|是|否|
厦门银行新阳支行|结构性存款|1,000.00|2022/3/25|2022/6/28|募集资金|收益率与AU9999.SGE(上海黄金交易所Au9999 黄金现货)挂钩|保本浮动收益|3.18%||8.39|到期收回|是|否|
厦门银行新阳支行|结构性存款|5,000.00|2022/4/22|2022/7/26|募集资金|收益率与AU9999.SGE(上海黄金交易所Au9999 黄金现货)挂钩|保本浮动收益|3.07%||40.47|到期收回|是|否|
厦门银行新阳支行|结构性存款|1,500.00|2022/4/20|2022/5/24|募集资金|收益率与AU9999.SGE(上海黄金交易所Au9999 黄金现货)挂钩|保本浮动收益|2.91%||4.13|到期收回|是|否|
建行自贸试验区分行|7天通知存款|700.00|2022/4/27|2022/7/13|募集资金|存款性质|保本保收益|1.75%||2.62|到期收回|是|否|
厦门银行新阳支行|7天通知存款|500.00|2022/5/13|2022/7/29|募集资金|存款性质|保本保收益|2.025%||2.17|到期收回|是|否|
厦门银行新阳支行|7天通知存款|500.00|2022/5/13|2022/7/29|募集资金|存款性质|保本保收益|2.025%||2.17|到期收回|是|否|
厦门银行新阳支行|7天通知存款|250.00|2022/5/13|2022/11/23|募集资金|存款性质|保本保收益|2.025%||2.83|到期收回|是|否|
厦门银行新阳支行|7天通知存款|250.00|2022/5/13|/|募集资金|存款性质|保本保收益|2.025%|||可赎回|是|否|
厦门银行新阳支行|7天通知存款|250.00|2022/5/13|/|募集资金|存款性质|保本保收益|2.025%|||可赎回|是|否|
厦门银行新阳支行|7天通知存款|250.00|2022/5/13|/|募集资金|存款性质|保本保收益|2.025%|||可赎回|是|否|
厦门银行新阳支行|结构性存款|1,500.00|2022/5/27|2022/7/30|募集资金|收益率与AU9999.SGE(上海黄金交易所Au9999 黄金现货)挂钩|保本浮动收益|2.95%||7.88|到期收回|是|否|
厦门银行新阳支行|结构性存款|5,000.00|2022/6/17|2022/9/20|募集资金| EUR/USD即期汇率|保本浮动收益|3.37%||44.52|到期收回|是|否|
光大银行厦门分行|结构性存款|2,000.00|2022/6/27|2022/10/17|募集资金| Bloomberg于东京时间11:00 公布的BFIXUSDCAD 即期汇率|保本浮动收益|2.95%||18.33|到期收回|是|否|
招行鹭江支行|结构性存款|3,000.00|2022/6/27|2022/10/17|募集资金|收益率与伦敦金银市场协会发布的下午定盘价的黄金价格水平挂钩|保本浮动收益|2.87%||26.46|到期收回|是|否|
厦门银行新阳支行|7天通知存款|500.00|2022/6/30|2022/8/1|募集资金|存款性质|保本保收益|2.025%||0.90|到期收回|是|否|
厦门银行新阳支行|7天通知存款|500.00|2022/6/30|2022/8/1|募集资金|存款性质|保本保收益|2.025%||0.90|到期收回|是|否|
厦门银行新阳支行|7天通知存款|500.00|2022/6/30|/|募集资金|存款性质|保本保收益|2.025%|||可赎回|是|否|
厦门银行新阳支行|7天通知存款|500.00|2022/7/14|/|募集资金|存款性质|保本保收益|2.025%|||可赎回|是|否|
厦门银行新阳支行|7天通知存款|500.00|2022/7/14|/|募集资金|存款性质|保本保收益|2.025%|||可赎回|是|否|
光大银行厦门分行|结构性存款|5,000.00|2022/7/27|2022/11/14|募集资金| Bloomberg于东京时间11:00 公布的BFIXUSDCAD 即期汇率|保本浮动收益|2.87%||43.80|到期收回|是|否|
光大银行厦门分行|结构性存款|1,500.00|2022/8/2|2022/11/7|募集资金| Bloomberg于东京时间11:00 公布的BFIXUSDCAD 即期汇率|保本浮动收益|2.97%||11.99|到期收回|是|否|
光大银行厦门分行|结构性存款|1,000.00|2022/8/2|2022/9/26|募集资金| Bloomberg于东京时间11:00 公布的BFIXUSDCAD 即期汇率|保本浮动收益|2.96%||4.52|到期收回|是|否|
厦门银行新阳支行|结构性存款|5,000.00|2022/9/23|2022/12/23|募集资金|收益率与AU9999.SGE(上海黄金交易所Au9999 黄金现货)挂钩|保本浮动收益|3.10%||39.18|到期收回|是|否|
厦门银行新阳支行|结构性存款|1,000.00|2022/9/30|2022/12/30|募集资金|收益率与AU9999.SGE(上海黄金交易所Au9999 黄金现货)挂钩|保本浮动收益|3.38%||8.54|到期收回|是|否|
厦门银行新阳支行|7天通知存款|200.00|2022/9/30|2022/10/26|募集资金|存款性质|保本保收益|2.025%||0.29|到期收回|是|否|
厦门银行新阳支行|7天通知存款|200.00|2022/9/30|2022/10/26|募集资金|存款性质|保本保收益|2.025%||0.29|到期收回|是|否|
光大银行厦门分行|结构性存款|5,000.00|2022/10/18|2023/1/9|募集资金| Bloomberg于东京时间11:00 公布的BFIXUSDCAD 即期汇率|保本浮动收益|1.1%-2.82%|||未到期|是|否|
中信银行自贸区分行|结构性存款|1,500.00|2022/11/14|2023/2/14|募集资金|英镑/美元即期汇率|保本浮动收益|1.3%-3.05%|||未到期|是|否|
招行鹭江支行|结构性存款|5,000.00|2022/11/16|2023/3/14|募集资金|收益率与伦敦金银市场协会发布的下午定盘价的黄金价格水平挂钩|保本浮动收益|1.65%-3.0%|||未到期|是|否|
厦门银行新阳支行|结构性存款|5,000.00|2022/12/30|2023/3/3|募集资金| XAU/USD|保本浮动收益|1.485%-3.3%|||未到期|是|否|
光大银行厦门分行|结构性存款|1,000.00|2021/9/15|2022/3/15|募集资金| Bloomberg于东京时间11:公布的BFIXEURUSD 即期汇率|保本浮动收益|3.03%||15.25|到期收回|是|否|
厦门银行新阳支行|结构性存款|2,000.00|2021/9/22|2022/3/22|募集资金|收益率与AU9999.SGE(上海黄金交易所Au9999 黄金现货)挂钩|保本浮动收益|3.48%||35.00|到期收回|是|否|
方正证券|收益凭证|5,000.00|2021/9/24|2022/6/24|募集资金|投资于存款、债券、货币基金等固定收益类资产|保本保证收益|3.89%||145.32|到期收回|是|否|
厦门银行新阳支行|结构性存款|2,000.00|2021/12/16|2022/1/19|募集资金|收益率与AU9999.SGE(上海黄金交易所Au9999 黄金现货)挂钩|保本浮动收益|3.20%||6.05|到期收回|是|否|
厦门银行新阳支行|结构性存款|5,000.00|2021/12/16|2022/2/22|募集资金|收益率与AU9999.SGE(上海黄金交易所Au9999 黄金现货)挂钩|保本浮动收益|3.25%||30.71|到期收回|是|否|
厦门银行新阳支行|结构性存款|2,000.00|2021/12/16|2022/3/22|募集资金|收益率与AU9999.SGE(上海黄金交易所Au9999 黄金现货)挂钩|保本浮动收益|3.36%||17.94|到期收回|是|否|
厦门银行新阳支行|结构性存款|5,000.00|2021/12/16|2022/4/19|募集资金|收益率与AU9999.SGE(上海黄金交易所Au9999 黄金现货)挂钩|保本浮动收益|3.37%||58.08|到期收回|是|否|
兴业银行海沧支行|结构性存款|1,500.00|2022/4/28|2022/5/27|自有资金|收益与上海黄金交易所之上海金上午基准价的波动变化情况挂钩|保本浮动收益|2.78%||3.31|到期收回|是|否|
兴业银行海沧支行|结构性存款|2,000.00|2022/4/28|2022/5/30|自有资金|收益与上海黄金交易所之上海金上午基准价的波动变化情况挂钩|保本浮动收益|2.93%||5.14|到期收回|是|否|
厦门银行新阳支行|结构性存款|2,500.00|2022/5/9|2022/6/15|自有资金|收益率与AU9999.SGE(上海黄金交易所Au9999 黄金现货)挂钩|保本浮动收益|2.87%||7.37|到期收回|是|否|
厦门银行新阳支行|结构性存款|2,000.00|2022/5/25|2022/7/15|自有资金|收益率与AU9999.SGE(上海黄金交易所Au9999 黄金现货)挂钩|保本浮动收益|3.24%||9.17|到期收回|是|否|
光大银行厦门分行|结构性存款|3,000.00|2022/7/19|2022/8/29|自有资金| Bloomberg于东京时间11:00 公布的BFIXUSDCAD 即期汇率|保本浮动收益|2.88%||9.83|到期收回|是|否|
招行鹭江支行|结构性存款|500.00|2022/8/25|2022/9/26|自有资金|收益率与伦敦金银市场协会发布的下午定盘价的黄金价格水平挂钩|保本浮动收益|2.85%||1.25|到期收回|是|否|
兴业银行海沧支行|结构性存款|3,000.00|2022/8/11|2022/9/28|自有资金|收益与上海黄金交易所之上海金上午基准价的波动变化情况挂钩|保本浮动收益|2.53%||9.97|到期收回|是|否|
兴业银行海沧支行|结构性存款|3,000.00|2022/8/24|2022/10/27|自有资金|收益与上海黄金交易所之上海金上午基准价的波动变化情况挂钩|保本浮动收益|2.43%||12.78|到期收回|是|否|
厦门银行新阳支行|结构性存款|2,500.00|2022/8/26|2022/11/25|自有资金|收益率与AU9999.SGE(上海黄金交易所Au9999 黄金现货)挂钩|保本浮动收益|3.33%||21.07|到期收回|是|否|
招行鹭江支行|结构性存款|3,000.00|2022/9/20|2022/12/27|自有资金|收益率与伦敦金银市场协会发布的下午定盘价的黄金价格水平挂钩|保本浮动收益|2.85%||22.96|到期收回|是|否|
厦门银行新阳支行|结构性存款|3,000.00|2022/9/23|2022/12/23|自有资金|收益率与AU9999.SGE(上海黄金交易所Au9999 黄金现货)挂钩|保本浮动收益|3.10%||23.51|到期收回|是|否|
光大银行厦门分行|结构性存款|5,000.00|2022/9/28|2023/1/9|自有资金| Bloomberg于东京时间11:00 公布的BFIXUSDCAD 即期汇率|保本浮动收益|1.5%-2.89%|||未到期|是|否|
光大银行厦门分行|结构性存款|3,000.00|2022/10/26|2023/1/9|自有资金| Bloomberg于东京时间11:00 公布的BFIXUSDCAD 即期汇率|保本浮动收益|1.1%-2.97%|||未到期|是|否|
招行鹭江支行|结构性存款|3,000.00|2022/10/19|2022/12/21|自有资金|收益率与伦敦金银市场协会发布的下午定盘价的黄金价格水平挂钩|保本浮动收益|2.75%||14.24|到期收回|是|否|
中信银行自贸区分行|结构性存款|2,000.00|2022/11/28|2023/2/28|自有资金|英镑/美元即期汇率|保本浮动收益|1.3%-3.05%|||未到期|是|否|
厦门银行新阳支行|结构性存款|2,000.00|2022/12/14|2023/2/14|自有资金| XAU/USD|保本浮动收益|1.49%-3.35%|||未到期|是|否|
厦门银行新阳支行|结构性存款|4,000.00|2022/12/30|2023/3/3|自有资金| XAU/USD|保本浮动收益|1.485%-3.3%|||未到期|是|否|
建设银行新阳支行|恒赢(法人版)按日(开放式)|2,509.00|/|/|自有资金|现金类资产、货币市场工具、货币市场基金、标准化固定收类资产等其他符合监管要求的资产|浮动收益|不适用||7.16|/|是|否|
建设银行新阳支行|乾元-日鑫月溢(开放式)|22.00|/|/|自有资金|现金类资产、货币市场工具、货币市场基金、标准化固定收类资产等其他符合监管要求的资产|浮动收益|2%-3.2%||5.89|/|是|否|
建设银行上饶分行|恒赢(开放式)|793.00|/|/|自有资金|现金类资产、货币市场工具、货币市场基金、标准化固定收类资产等其他符合监管要求的资产|浮动收益|不适用||1.12|/|是|否|
中信银行自贸区分行|共赢稳健天天利(开放式)|64,896.00|/|/|自有资金|货币市场工具、固定收益证券、符合监管规定的非标准化债权类资产、监管部门认可的其他金融投资工具|浮动收益|1.5%-3%||81.73|/|是|否|
民生银行江头支行|贵竹固收增利周周定开周(开放式)|1,500.00|/|/|自有资金|固定收益类资产、权益类资产、商品及金融衍生品类资产等其他符合监管要求的资产|浮动收益|1.2%-3.55%||18.12|/|是|否|
厦门银行新阳支行|恒赢(开放式)|19.00|/|/|自有资金|现金类资产、货币市场工具、货币市场基金、标准化固定收类资产等其他符合监管要求的资产|浮动收益|不适用||0|/|是|否|
中行新阳支行|中银日积月累-日计划(开放式)|972.00|/|/|自有资金|货币市场工具、固定收益证券、符合监管规定的非标准化债权类资产、监管部门认可的其他金融投资工具|浮动收益|不适用||8.41|/|是|否|
注:开放式理财产品无固定期限,系根据公司资金使用安排,自主操作购买或赎回。上表中的开放式理财“委托理财金额”均为报告期内公司累计购买该产品的发生额,“实际收益或损失”所显示的金额均为在报告期内收到的产品利息。
|本次变动前||本次变动增减(+,-)|||本次变动后|
|数量|比例(%)|发行新股|其他|小计|数量|比例(%)
一、有限售条件股份|36,652.85|89.94|5.00|-96.02|-91.02|36,561.83|89.76
3、其他内资持股|36,652.85|89.94|5.00|-96.02|-91.02|36,561.83|89.76
其中:境内非国有法人持股|36,450.00|89.44||||36,450.00|89.49
境内自然人持股|202.85|0.50|5.00|-96.02|-91.02|111.83|0.27
二、无限售条件流通股份|4,100.00|10.06||71.22|71.22|4,171.22|10.24
1、人民币普通股|4,100.00|10.06||71.22|71.22|4,171.22|10.24
三、股份总数|40,752.85|100.00|5.00|-24.80|-19.80|40,733.05|100.00
报告期内,因公司实施2021 年限制性股票激励计划的回购注销及预留权益授予导致股份发生变动,具体情况如下:
(1)2022年1月28日,公司召开第二届董事会第八次会议及第二届监事会第八次会议,审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》,决定对公司2021年限制性股票激励计划授予的部分激励对象已获授但不具备解锁条件的13.70 万股限制性股票进行回购注销。2022 年3 月23日,公司办理完成限制性股票回购注销的登记手续,上述13.70 万股限制性股票于2022 年3 月25日予以注销。
(2)2022年6月30日,公司召开第二届董事会第十二次会议及第二届监事会第十一次会议,会议审议通过向激励对象授予预留限制性股票的相关议案,公司于2022年7 月18日办理完成预留限制性股票的授予登记手续,最终实际授予预留限制性股票5万股。
(3)2022年8月3日,公司召开第二届董事会第十四次会议及第二届监事会第十二次会议,会议审议通过2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个限售期解除限售条件成就的议案及关于回购注销部分限制性股票的议案及调整回购价格的相关议案,公司为符合第一个限售期解除限售条件的71.22 万股限制性股票办理解除限售,同时对公司部分激励对象已获授但不具备解锁条件的11.10万股限制性股票进行回购注销。该等解除限售手续、回购注销手续分别于2022年8月5日、2022年9月27日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕。
报告期内,公司因2021年限制性股票激励计划的回购注销及预留授予导致股本存在变动,但因回购及授予的数量较少,对每股收益、每股净资产等财务指标不构成重大影响。
股东名称|年初限售股数|本年解除限售股数|本年增加限售股数|年末限售股数|限售原因|解除限售日期
2021 年股权激励计划首次授予对象|81.140|71.220|-9.920|0|激励对象被授予的股权为限制性股票,解除限售条件尚未达成|2022年7月26日
2021 年股权激励计划首次授予对象|60.855|0|-7.440|53.415|激励对象被授予的股权为限制性股票,解除限售条件尚未达成|2023年7月26日
2021 年股权激励计划首次授予对象|60.855|0|-7.440|53.415|激励对象被授予的股权为限制性股票,解除限售条件尚未达成|2024年7月26日
2021 年股权激励计划预留授予对象|0|0|2.500|2.500|激励对象被授予的股权为限制性股票,解除限售条件尚未达成|2023年6月30日
2021 年股权激励计划预留授予对象|0|0|2.500|2.500|激励对象被授予的股权为限制性股票,解除限售条件尚未达成|2024年6月30日
合计|202.85|71.22|-19.80|111.83|/|/
股票及其衍生证券的种类|发行日期|发行价格(或利率)|发行数量|上市日期|获准上市交易数量|交易终止日期
普通股股票类||||||
有限售条件股份|2022年6月30日|6.95元/股|5|2022年7月18日|5|不适用
报告期内,公司召开第二届董事会第十二次会议及第二届监事会第十一次会议,会议审议通过公司2021 年限制性股票激励计划向激励对象授予预留限制性股票的相关议案,预留权益授予日为2022年6月30日,授予价格6.95元/股,公司于2022年7月18日办理完毕预留限制性股票的授予登记手续,最终实际授予激励对象预留限制性股票5万股。
截至报告期末普通股股东总数(户)|13,417
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)|14,139
截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)|0
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)|0
前十名股东持股情况|||||||
股东名称(全称)|报告期内增减|期末持股数量|比例(%)|持有有限售条件股份数量|质押、标记或冻结情况||股东性质
|||||股份状态|数量|
厦门亿威达投资有限公司||273,375,000|67.11|273,375,000|无||境内非国有法人
厦门伊威达投资合伙企业(有限合伙)||80,190,000|19.69|80,190,000|无||境内非国有法人
厦门鼎之杰投资合伙企业(有限合伙)||7,290,000|1.79|7,290,000|无||境内非国有法人
厦门欣立鼎投资合伙企业(有限合伙)||3,645,000|0.89||无||境内非国有法人
陈君|680,500|680,500|0.17||未知||未知
代学荣|444,000|444,000|0.11||未知||未知
深圳前海卓亿基金管理有限公司-前海卓亿稳健1号基金|330,000|330,000|0.08||未知||未知
牟小菊|257,700|292,700|0.07||未知||未知
王瑞璞|281,900|285,900|0.07||未知||未知
林丽梅|-43,000|257,000|0.06|180,000|未知||境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况|||||||
股东名称|||持有无限售条件流通股的数量|股份种类及数量|||
||||种类||数量|
陈君|||680,500|人民币普通股||680,500|
代学荣|||444,000|人民币普通股||444,000|
深圳前海卓亿基金管理有限公司-前海卓亿稳健1号基金|||330,000|人民币普通股||330,000|
牟小菊|||292,700|人民币普通股||292,700|
王瑞璞|||285,900|人民币普通股||285,900|
中国建设银行股份有限公司-摩根士丹利华鑫多因子精选策略混合型证券投资基金|||231,000|人民币普通股||231,000|
中国国际金融香港资产管理有限公司-FT|||229,573|人民币普通股||229,573|
郑庆弟|||223,300|人民币普通股||223,300|
陈香娇|||200,199|人民币普通股||200,199|
刘玉贵|||195,100|人民币普通股||195,100|
前十名股东中回购专户情况说明||无|||||
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明|厦门亿威达投资有限公司、厦门伊威达投资合伙企业(有限合伙)、厦门鼎之杰投资合伙企业(有限合伙)、厦门欣立鼎投资合伙企业(有限合伙)4位股东不存在委托表决权、受托表决权放弃表决权的情况,未知其他股东是否存在该等情况。
上述股东关联关系或一致行动的说明|厦门亿威达投资有限公司为本公司控股股东,厦门亿威达投资有限公司、厦门伊威达投资合伙企业(有限合伙)、厦门鼎之杰投资合伙企业(有限合伙)、厦门欣立鼎投资合伙企业(有限合伙均为本公司实际控制人吴富宝先生控制的主体。除上述说明外,公司未知其他股东之间是否存在关联关系或是否属于规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明|不适用
序号|有限售条件股东名称|持有的有限售条件股份数量|有限售条件股份可上市交易情况||限售条件
|||可上市交易时间|新增可上市交易股份数量|
1|厦门亿威达投资有限公司|273,375,000|2023-07-30||上市之日起36个月
2|厦门伊威达投资合伙企业(有限合伙)|80,190,000|2023-07-30||上市之日起36个月
3|厦门鼎之杰投资合伙企业(有限合伙)|7,290,000|2023-07-30||上市之日起36个月
4|厦门欣立鼎投资合伙企业(有限合伙)|3,645,000|2023-07-30||上市之日起36个月
5|2021年股权激励计划首次授予对象|534,150|2023-07-26||约定的解除限售条件未达成
6|2021年股权激励计划首次授予对象|534,150|2024-07-26||约定的解除限售条件未达成
7|2021年股权激励计划预留授予对象|25,000|2023-06-30||约定的解除限售条件未达成
8|2021年股权激励计划预留授予对象|25,000|2024-06-30||约定的解除限售条件未达成
上述股东关联关系或一致行动的说明||厦门亿威达投资有限公司为本公司控股股东,厦门亿威达投资有限公司、厦门伊威达投资合伙企业(有限合伙)、厦门鼎之杰投资合伙企业(有限合伙)、厦门欣立鼎投资合伙企业(有限合伙)均为本公司实际控制人吴富宝先生控制的主体。除上述说明外,公司未知其他股东之间是否存在关联关系或是否属于规定的一致行动人。其余有限售条件的股东均为公司2021年限制股票激励计划的授予对象。|||
名称|厦门亿威达投资有限公司
单位负责人或法定代表人|吴富宝
成立日期|1999-09-22
主要经营业务|对外投资
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况|无
其他情况说明|无
姓名|吴富宝
国籍|中国
是否取得其他国家或地区居留权|否
主要职业及职务|现任本公司董事长、总经理
过去10年曾控股的境内外上市公司情况|无
姓名|吴泓越
国籍|中国
是否取得其他国家或地区居留权|是
主要职业及职务|现任本公司董事、董事会秘书
过去10年曾控股的境内外上市公司情况|无
公司实际控人吴富宝先生与吴泓越先生系父子关系。
厦门力鼎光电股份有限公司全体股东:
我们审计了厦门力鼎光电股份有限公司(以下简称力鼎光电)财务报表,包括2022 年12月31 日的合并及母公司资产负债表,2022 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了力鼎光电2022年12月31 日的合并及母公司财务状况以及2022年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于力鼎光电,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
关键审计事项是我们根据职业判断,认为分别对2022年度财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。
1.收入确认;2.存货减值。
报告期内公司收入确认具体方法:1销售商品:国内销售以产品送达客户指定的交货地点,经客户收货并签收送货单作为控制权转移的时点,确认销售收入;国外销售主要为FOB 和DAP 两种交货方式:FOB 方式下,以产品完成出口报关时间作为控制权转移的时点,确认销售收入;DAP方式下,以产品完成出口报关并送达客户指定的交货地点作为控制权转移的时点,确认销售收入;2提供劳务:本公司提供的劳务主要是服务周期很短的产品设计咨询服务,收入确认时点为服务完成并经客户确认后一次性确认收入。
由于营业收入是力鼎光电公司的关键财务指标之一,从而存在管理层为了达到特定目标或期望而调节收入确认的固有风险,为此我们认定收入确认为关键审计事项。
2.审计应对
在2022年度财务报表审计中,我们拟针对收入确认实施的重要审计程序包括:
(1)了解和评价管理层建立的与收入确认相关的关键内部控制的设计和运行的有效性;
(2)了解和评价管理层对收入确认相关会计政策的选择及执行是否符合企业会计准则的要求;
(3)对本报告期记录的收入交易选取样本,检查交易过程中的相关单据,包括出库单、客户签收记录、销售发票、报关单、收款凭证等支持性文件;
(4)了解客户的经营及交易情况等,确认客户和销售的真实性;
(5)对收入执行截止性测试,以评价收入是否确认在恰当的会计期间;
(6)对营业收入实施分析性复核程序,判断本报告期收入、毛利率变动的合理性;
(7)向主要客户实施函证程序,询证本报告期发生的销售金额及往来款项余额,对于未回函的客户实施替代审计程序;
(8)评估管理层对收入的财务报表披露是否恰当。
(二)存货减值
存货跌价准备计提的具体方法:期末存货按成本与可变现净值孰低计价,存货期末可变现净值低于账面成本的,按差额计提存货跌价准备。
由于本年末存货规模较上年大幅度增加,且在预计存货的可变现净值时管理层需要做出重大判断和假设,导致存货减值测试的过程较为复杂,对财务报表的影响金额也较为重大。
我们针对存货减值关键审计事项执行的主要审计程序包括:
在2022年度财务报表审计中,我们拟针对存货跌价准备的计提实施重点审计程序包括:
(1)评估并测试存货跌价准备相关内部控制制度设计和执行的有效性;
(2)执行存货监盘程序,检查期末存货的数量及否存在呆滞、毁损和变质等状况;
(3)获取管理层编制的存货跌价准备计算表,了解管理层在计提存货跌价准备时对关键假设及预测数据等考虑因素,分析评价相应关键假设和预测数据的合理性;结合同行业的计提比例、存货的库龄等指标,比较分析力鼎光电公司的存货跌价准备计提的合理性;
(4)对存货可收回金额和跌价准备期末余额进行复核测算;
(5)评估管理层对存货的财务报表披露是否恰当。
此外,我们将在审计工作中根据实际情况追加审计程序并制定更有针对性的应对措施。
力鼎光电管理层(以下简称管理层)对其他信息负责。其他信息包括2022 年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。
力鼎光电管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时,力鼎光电管理层负责评估力鼎光电的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项,并运用持续经营假设,除非管理层计划清算力鼎光电、终止运营或别无其他现实的选择。
力鼎光电治理层负责监督力鼎光电的财务报告过程。
1.识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
2.了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序。
3.评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。