TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
基于多年来在电机领域沉淀的客户资源和技术积累,公司在2018年成立了子公司杭州合慧,开始向电机自动化生产设备领域进行产业链延申拓展。目前,公司在该业务领域已经掌握了无刷电机定子自动化生产线、转子自动化生产线、电机总成自动化生产线的工艺和控制技术以及关节机器人的控制和应用技术,并通过搭载MES系统,使得公司制造的电机自动化生产设备能够帮助客户实现电机制造过程全流程自动化以及产品生产信息可追溯化的智能制造,同时公司还可利用各类型关节机器人控制技术对客户传统的单人单机电机生产线实现升级改造。近几年来,公司自动化生产设备的应用领域已经从家用电器、电动工具不断向汽车零部件、工业自动化设备用伺服电机等应用领域拓展,下游客户包括了万都博泽、厦门建松、江苏超力、正阳科技等优质客户。受制于产能因素制约,公司拟通过向不特定对象发行可转换公司债券融资提高电机自动化生产线生产能力,进一步发挥和巩固公司的产业链优势,提升公司产值规模和盈利能力。
3、推进智能感知系统产业化实施
公司与之江实验室就智能声学传感系统开展合作研发,由子公司谛听科技负责对研发成果进行成果转化和产业化。目前,公司已完成了水声智能传感系统工程样机的研制,进行了多次试验和技术验证。同时,公司已组建了产品技术团队,进行智能水声学传感系统产品的研制,正着手相关产品准入资质的申报准备工作,加快推进新业务的产业化进程。子公司未来拟实施智能声学传感系统产品产业化,成为公司新业务类别,为公司营造新的业绩增长点。
(二)业务发展目标
1、业务结构的拓展
根据规划发展的主线,即高端装备制造、传统产业升级改造、国防建设需求,公司在目前的基础上积极做好产业结构调整的布局。随着公司经营规模的发展和产品体系的扩展,围绕平衡修正机主业,公司具备了外延扩展的能力和条件,先后投资设立了上海衡望、杭州合慧、谛听智能,对公司的产业布局进行了调整:以母公司为主,上海衡望为辅,专注于全自动平衡机及相关产品的研发和生产;以杭州合慧为主,着力于自动化设备的研发和生产,在我国传统制造业自动化、智能化转型升级过程中尽快扩大业务规模;以谛听智能为主,尽快完成智能声学传感系统系列产品的研发定型,为进一步产业化奠定基础。具体如下:
(1)平衡机、测试机产品
电机类全自动平衡机产品形成覆盖各微特电机应用领域的全系列产品,提高全自动平衡机和测试机的收入规模。以汽车回转零部件为突破口,逐步扩充其他行业领域的盘类回转零部件全自动平衡机产品,实现轮毂平衡机产品的系列化,完成轮胎平衡机和测试机产品的定型。在现有卧式单工位全自动平衡机、轴类零部件测试机产品基础上,形成轴类零部件的低、中、准高速全自动平衡机、测试机产品系列。高速动平衡方面,进一步实现高速动平衡产品在汽轮机、燃气轮机和航空发动机领域的研究突破及规模化。
(2)自动化设备
全面掌握电机自动化生产设备的工艺和控制技术,以及机器人控制和应用技术,进一步扩充自动化设备生产制造能力,面向电机制造各重点市场领域,为传统电机制造企业提供自动化、智能化转型升级的全套解决方案。
(3)智能声学传感系统产品
进一步推进智能声学传感系统产品的研究开发和产品定型,实现智能声学传感系统产品产业化落地。
2、营销体系的完善
随着公司产品体系的扩展和产业结构的调整,原来以平衡机为主的营销体系已经不适应公司发展的需要,为此公司通过整合现有的营销资源,进一步完善与战略发展规划相符的营销网络布局和相应的考核管理制度。公司总部负责协调和考核各分部区域的销售业务和市场推广,同时负责平衡机以外产品的具体销售和推广,华东区域、华南区域、西南区域、北方区域各区域分部负责平衡机产品的销售和推广。推进外贸事业部的建设,主要负责国外营销网络建设和产品推广,初步形成东南亚、美洲、欧洲的国际销售网络,为公司产品走向国际市场奠定基础。
3、人力资源发展计划
人才是企业发展之根本,建立与公司战略发展规划相适应的人才培养计划是公司可持续发展的基础保证。公司将通过面向社会公开招聘、从同行引进、与国内科研院校合作以及聘请专家顾问等方式,不断引进经营管理人才、高级技术人才、市场营销人才和一线生产工人。同时,公司将建立员工职业培训体系,完善岗位职责、绩效评价、薪酬分配等人力资源管理体系,持续提高员工的能力和素质,建立一支高素质的人才队伍。
(三)实现业务发展目标拟采取的措施
1、扩大产品产能
通过实施本次募投项目“电机智能制造生产线扩产项目”,公司将采购先进的加工中心、激光焊接器、激光扫描检测等设备,以实现生产、检测、组装等全流程的高效、高质量控制,有效提升自动化生产线产品质量及稳定性,进一步扩大自动化生产线的生产能力。
2、加大技术研发力度
公司通过实施本次募投项目“集智智能装备研发及产业化基地建设项目”,以高速动平衡相关技术作为研发重点课题,建立功能完备的实验室及检测中心,增强现有省级企业研究院的研发能力,为中、重型高速动平衡产品的研究提供技术支持。积极参与国家标准、行业标准的起草、重点课题研究等,持续扩大公司在平衡机行业内的品牌影响力。同时,公司将在自动化生产线产品领域持续加大研发投入,对产品设计、工艺改进创新、自动化及智能化等技术进行完善和升级,提高产品质量和技术附加值。
3、深耕国内市场,开拓国际市场
随着公司产品结构的扩展、生产能力和研发水平的提升,开拓产品应用领域、完善营销网络是公司发展的必然趋势。公司将充分利用营销团队丰富的市场开发经验进一步完善营销网络的建设,深耕国内市场,扩大业务规模和应用领域覆盖面,并积极开拓国际市场。
4、加强人才培养与引进
公司将以自主培养为主、适度引进为辅,加强人才培养与引进,形成一支适应发展需要并涵盖研发、生产、销售和管理的专业化人才队伍。完善包括人力资源规划、招聘管理、培训管理、绩效管理和员工关系管理等在内的人力资源管理体系,为公司业务发展目标的实现提供有力的内在支持。
5、提升公司治理水平
公司将进一步完善法人治理结构和管理制度,完善管理决策机制、市场快速反应机制和风险防范机制,持续提升公司治理水平,增强公司整体竞争实力。
6、再融资计划
本次向不特定对象发行可转换公司债券顺利完成后,公司资产规模、盈利能力将得到进一步提升。公司将提高资金使用效率,确保股东利益最大化,保证公司持续、稳定、健康发展。在此基础上,公司将根据业务发展的情况、资金需求及资本市场状况,充分发挥资本市场的融资功能,保持稳健的资产负债结构,适时考虑为实现业务发展目标的下一步融资计划。
同花顺路演平台
年报相关及公司业务情况
东方证券:丁昊、东方自营:赵梓涵
公司业务情况
报告期内,公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、业务规则的有关规定,结合公司实际情况,进一步完善公司规范运作管理制度,加强内部控制制度建设,不断规范公司运作,提高公司治理水平。
1、关于公司股东与股东大会
公司股东严格按照《公司章程》《股东大会议事规则》的规定按其所持有的股份享有平等地位,并承担相应义务与责任。公司控股股东、实际控制人能够严格规范自己的行为,公司不存在为控股股东提供担保或控股股东非经营性占用公司资金的行为。公司的治理结构能够保证所有股东、特别是中小股东享有平等地位,上市后公司努力为中小股东提供便利的表决方式,推行股东大会网络投票,确保中小股东合法行使权益,保证中小股东对公司重大事项的知情权、参与权、表决权。
报告期内的股东大会均由董事会召集召开,根据相关法律法规及规章制度的规定形成决议,不存在越权审批或先实施后审议的情形。
报告期内,公司严格按照《公司法》《公司章程》规定的选聘程序选举董事,公司董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求。目前,公司董事会董事5名,其中独立董事2名,董事会的人数及人员构成符合相关法律法规、规章制度的要求,各位董事能够依据《董事会议事规则》《独立董事工作细则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2
号——创业板上市公司规范运作》及其他相关法律法规、规章制度的要求开展工作,出席董事会和股东大会,勤勉尽责地履行职责和义务,同时积极参加相关培训,学习相关法律法规,不断提升履职能力。独立董事能够不受公司控股股东、实际控制人以及其它与公司存在利害关系的单位或个人影响,独立履行职责,对公司的重大事项发表独立意见。
截至本报告期末,公司股东大会、董事会及各专门委员会、监事会、独立董事、管理层、董事会秘书均依法运作,勤勉尽责,未出现违法违规的现象,公司治理的实际状况符合《公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规章制度的规定。
报告期内,公司严格按照《公司法》《公司章程》规定的选聘程序选举监事,公司监事会人数和人员构成符合法律、法规的要求。目前,公司监事会由3名成员组成,其中职工代表监事1名,由职工代表大会选举产生。监事会的人数和构成符合法律法规、规章制度的要求。公司监事会严格按照《公司章程》《监事会议事规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》的规定,认真履行自己的职责,对公司重大事项、财务状况以及董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督,保证了公司监事会的规范运作。
5、关于绩效评估与激励机制
公司董事会下设薪酬与考核委员会,建立和实施绩效考评制定,科学设置考核指标体系。为满足公司发展需要,目前公司正逐步建立和完善公正、透明的高级管理人员及各部门的绩效考核标准和激励机制。高级管理人员的聘任公开、透明,符合法律、法规的规定。
公司严格按照有关法律法规以及《信息披露管理制度》《投资者关系管理制度》《媒体采访接待管理制度》《重大信息内部报告制度》等的要求,真实、准确、及时、公平、完整地披露有关信息;并指定公司董事会秘书负责信息披露工作,协调公司与投资者的关系,接待股东来访,回答投资者咨询,向投资者提供公司已披露的资料;并指定《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)为公司信息披露的指定报纸和网站,此外公司还通过电话专线、邮箱、互动易平台等多种形式,加强公司与投资者的沟通,确保公司所有股东能够以平等的机会获得公司信息。
公司控股股东、实际控制人楼荣伟严格按照相关法律、法规、公司章程等规范自己的行为,没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动。公司拥有独立完整的业务体系和自主经营能力,在组织机构、人员、业务、财务、资产上独立于控股股东和实际控制人,公司董事会、监事会与内部机构独立运作。报告期内,公司没有为控股股东及关联企业提供担保,亦不存在控股股东占用上市公司资金的行为。
会议届次会议类型投资者参与比例召开日期披露日期会议决议2022年度第一次
临时股东大会41.06%
《2022年度第一次临时股东大会决议公告》刊载于巨潮资讯网。
临时股东大会49.82%
《2022年度第二次临时股东大会决议公告》刊载于巨潮资讯网。
年度股东大会46.75%
《2021年度股东大会决议公告》刊载于巨潮资讯网。
楼荣伟
2021年06月17日
2024年06月16日
10,199,076
14,400,000
24,599,076
定向增发
吴殿美
现任女68
3,647,979
907,900
2,740,079
杨全勇
2,779,413
689,400
2,090,013
陆宇建
谢乔昕
石小英
3,292,500
822,500
2,470,000
孟天山
监事现任男40
夏金枝
监事现任女43
陈旭初
453,735
俞金球
现任女43
2021年06
2024年06
142,471
蔡文
现任男65
陈向东
20,515,174
2,419,800
32,495,374
楼荣伟先生,中国国籍,无境外永久居留权,男,1970年4月出生,1992年毕业于浙江大学材料科学与工程学系,本科学历。楼荣伟先生1992年至1998年5月先后就职于杭州人民玻璃厂总工程师办公室、杭州汇丽新型装饰材料公司、杭州金屋国际装饰材料有限公司,1998年6月与吴殿美和杨全勇创办了关西建筑、2000年8月与吴殿美之女创办了关西体育,2004年6月至2007年2 月,与吴殿美、杨全勇等人创办并就职于商鼎科技,历任监事、副总经理;2007年3月至2012年2月,历任集智有限监事、副总经理、董事长兼总经理;2012年3月至2015年3月,任公司总经理、第一届董事会董事长;2014年1月至今,任新集智执行董事兼总经理;2015年3月至2018年5月,任公司总经理、第二届董事会董事长;2018年5月至2021年6 月任公司总经理、第三届董事会董事长;2021年6月至今任公司总经理、第四届董事会董事长,任期三年。
吴殿美女士,中国国籍,无境外永久居留权,女,1955年6月出生,大专学历。吴殿美女士1975年12月至1998年5月先后就职于中国建筑三局第一建设有限责任公司、杭州金屋国际装饰材料有限公司,1998年6月与楼荣伟、杨全勇创办了关西建筑;2004年6月至2007年2 月,与楼荣伟和杨全勇等人创办并就职于商鼎科技,历任执行董事、总经理;2007年3月至2012年2 月,就职于集智有限,历任执行董事、总经理、副董事长、副总经理、供应部部长;2012年3月至2015年3月,任公司副总经理、第一届董事会副董事长;2015年3 月至2018年5月,任公司副总经理、第二届董事会副董事长。2018年5月至2021年6 月任公司副总经理、第三届董事会副董事长;2021年6月至今任公司副总经理、第四届董事会副董事长,任期三年。
杨全勇先生,中国国籍,无境外永久居留权,男,1970年12月出生,本科学历、工程师。杨全勇先生1992年7月至2004年5月先后就职于杭州人民玻璃厂、杭州新天地电脑有限公司、关西建筑,浙江东方电子实业公司和飞腾电子;1998年6月杨全勇与楼荣伟和吴殿美创办了关西建筑,1999年11月,杨全勇创办飞腾电子并持有45%的股权,2004年6 月至2007年2月,与楼荣伟和吴殿美等人创办并就职于商鼎科技,任副总经理;2007年3月至2012年2月,就职于集智有限,历任营销部部长、董事;2012年3月至2015年3 月,任公司营销部部长、第一届董事会董事;2015年3月至2018年5月,任公司营销部部长、第二届董事会董事。2018年5 月至2021年6月任公司销售总监,第三届董事会董事;2021年6月至今任公司销售总监、第四届董事会董事,任期三年。
陆宇建先生,中国国籍,无境外永久居留权,男,1971年9月出生,2002年毕业于南开大学企业管理系,财务管理专业,管理学博士。1997年至1999年在南京审计学院任职教师,2002年至今在南开大学商学院任职教师,2004年12月晋升为副教授。陆宇建先生于2017年2 月份参加深圳证券交易所组织的独立董事培训并通过考试,现兼任沧州明珠塑料股份有限公司独立董事,2018年5月至2021年6 月任公司第三届董事会独立董事;2021年6月至今任公司第四届董事会独立董事,任期三年。
谢乔昕先生,男,1986年11月出生,中国国籍,无境外永久居留权,副教授。2018年8月至2019年8月The
University of Toledo访问学者。中国注册会计师(非执业会员)、中级会计师。入选绍兴市第二届社科新人。于《科研管理》、《科学学研究》等刊物公开发表论文五十余篇,出版专著一部,主持浙江省自然科学基金、浙江省高校重大人文社科攻关项目等课题多项。现任浙江财经大学会计学院教师,硕士生导师,浙江财经大学财务会计系副主任,浙江财经大学会计与经济发展研究院成员。2021年6月至今任公司第四届董事会独立董事,任期三年。
石小英女士,中国国籍,无境外永久居留权,女,1969年5月出生,硕士研究生学历。2012年3月至2015年3月,任公司第一届监事会主席;2015年3月2018年5 月,任公司第二届监事会主席;2018年5月至2021年6月任公司第三届监事会主席;2021年6月至今任公司第四届监事会主席,任期三年。
孟天山先生,中国国籍,无境外永久居留权,男,1983年出生,本科学历。孟天山于2011年11月至2015年5 月先后就职于新疆华瓯矿业有限公司财务部。2016年10月加入集智股份生产部,任公司市场部二部业务主管;2021年6月至今任公司第四届监事会监事,任期三年。
夏金枝女士,中国国籍,无境外永久居留权,女,1980年出生,本科学历。夏金枝于2004年10月至2017年2 月先后就职于永康市人民政府办公室和总部中心办公室;2017年3月加入集智股份综合办,2021年6月至今任公司第四届监事会职工代表监事、综合办主任,任期三年。
陈旭初先生,中国国籍,无境外永久居留权,男,1970年1月出生,本科学历。陈旭初先生1992年7 月至2008年12月,先后就职于杭州人民玻璃厂、杭州晶晶玻璃有限公司、杭州三产发展服务有限公司、杭州交联电缆有限公司和杭州新能量检测有限公司。陈旭初先生于2010年6月加入集智有限,任综合办公室主任;2012年3 月至今,任公司副总经理、董事会秘书。
蔡文先生,中国国籍,无境外永久居留权,男,1958年10月出生,武汉大学企事业管理专业毕业,经济师。2012年元月至2014年12月在广西柳州市地方税务局直属局任局长,2014年12月按公务员规定办理完成退休手续。2016年7月加入公司,负责公司销售管理工作,2017年4月至今任公司副总经理。
俞金球女士,中国国籍,无境外永久居留权,女,1980年3月出生,本科学历,高级会计师。2003年6月至2010年12月,俞金球女士先后就职于杭州迪佛汽车维修有限公司、杭州迪佛汽车俱乐部有限公司、浙江中通物业发展有限公司和迪佛电信集团有限公司。俞金球女士于2011年1月加入集智有限,任财务总监;2012年3 月至今,任公司财务总监。陈向东先生,中国国籍,无境外永久居留权,男,1966年6月出生,硕士研究生学历,高级工程师。陈向东先生1991年5月至2011年4月先后就职于杭州机床厂、杭州机床集团有限公司;陈向东先生于2011年4月加入集智有限,2011年4月至2017年5月任公司副总经理,2017年6 月至2021年9月任公司生产总监,2021年10月至今任公司副总经理。
杭州集智投资有限公司
2011年12月07日
杭州集智投资有限公司为公司首发上市前设立的员工持股平台,楼荣伟先生为杭州集智投资有限公司控股股东,并担任执行董事。
杭州新集智机电有限公司
2014年01月21日
2020年04月26日
和伍智造营(上海)科技发展有限公司
陕西集星合智防务科技有限公司
杭州金屋国际装饰材料有限公司
2007年01月10日
2021年08月06日
沧州明珠塑料股份有限公司
2023年07月07日
杭州得佰沃机械有限公司
2019年12月02日
杭州予琚智能装备有限责任公司
西安集智凯顿智能装备有限责任公司
2022年12月05日
杭州集尊科技有限公司
2014年03月04日
公司非独立董事、监事报酬由股东大会决定,高级管理人员报酬由董事会决定,在公司担任其他相关职位的董事、监事、高级管理人员报酬由公司支付,非独立董事、监事不额外领取津贴。独立董事津贴根据股东大会通过的决议来进行支付。公司董事、监事、高级管理人员报酬依据公司当期盈利水平以及董事、监事、高级管理人员的职责履行情况并结合年度绩效完成情况综合确定。报告期内,公司实际支付董事、监事、高级管理人员292.2万元。
男53 现任47.1 否
女68 现任26.4 否
杨全勇董事男53 现任23.4 否陆宇建独立董事男52 现任6 否谢乔昕独立董事男37 现任6 否石小英监事会主席女54 现任29.3 否孟天山监事男40 现任19.9 否夏金枝监事女43 现任21.3 否陈旭初
男53 现任27.6 否
俞金球财务总监女43 现任32.1 否蔡文副总经理男64 现任24.4 否陈向东副总经理男57 现任28.7 否
合计-- -- -- -- 292.2 --
四届董事会六次会议2022年02月25日2022年02月25日
《四届董事会六次会议决议公告》刊载于巨潮资讯网。
四届董事会七次会议2022年03月23日2022年03月23日
《四届董事会七次会议决议公告》刊载于巨潮资讯网。
四届董事会八次会议2022年04月01日2022年04月01日
《四届董事会八次会议决议公告》刊载于巨潮资讯网。
四届董事会九次会议2022年04月12日2022年04月13日
《四届董事会九次会议决议公告》刊载于巨潮资讯网。
四届董事会十次会议2022年04月18日2022年04月20日
《四届董事会十次会议决议公告》刊载于巨潮资讯网。
四届董事会十一次会议2022年04月28日2022年04月29日
《四届董事会十一次会议决议公告》刊载于巨潮资讯网。
四届董事会十二次会议2022年06月15日2022年06月15日
《四届董事会十二次会议决议公告》刊载于巨潮资讯网。
四届董事会十三次会议2022年08月10日2022年08月12日
《四届董事会十三次会议决议公告》刊载于巨潮资讯网。
四届董事会十四次会议2022年10月24日2021年10月25日
《四届董事会十四次会议决议公告》刊载于巨潮资讯网。
楼荣伟9 9 0 0 0 否3吴殿美9 9 0 0 0 否3杨全勇9 9 0 0 0 否3陆宇建9 0 9 0 0 否1谢乔昕9 2 7 0 0 否2连续两次未亲自出席董事会的说明
董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明报告期内董事对公司有关事项未提出异议。
谢乔昕、杨全勇、陆宇建
《2021年年度报告》《关于续聘中汇会计师事务所(特殊普通合伙)的议案》
一致通过该议案
《2022年第一季度报告全文》
《2022年半年度报告及摘要》
《2022年第三季度报告全文》
董事会薪酬与考核委员会
陆宇建、吴殿美、谢乔昕
《关于拟定第四届董事会、监事会成员2022年度薪酬及津贴标准的议案》
楼荣伟、杨全勇、陆宇建
《公司未来3年发展规划》
报告期末母公司在职员工的数量(人)171报告期末主要子公司在职员工的数量(人)187报告期末在职员工的数量合计(人)358当期领取薪酬员工总人数(人)358母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)0
生产人员107销售人员43技术人员149财务人员8行政人员51合计358
博士1硕士19本科147专科108其他83合计358
为实现公司发展战略目标,公司薪酬体系将员工个人业绩和团队业绩有效结合起来,使员工能合理分享公司经营成果,充分发挥薪酬的激励作用,从而激励员工改善工作表现形成留住人才和吸引人才的机制,针对不同的部门和岗位制定具有针对性的绩效管理标准及考核办法,由各部门向财务部提交考核数据,根据部门绩效考核管理办法确定并发放。员工薪酬由基本工资、技能工资、岗位津贴、加班工资、各项补贴、年终奖金和福利等组成。
公司能为员工提供可持续发展的机会和空间,公司主要部门(研发部、营销部、生产部、供应部、财务部、维护部)在每月度都会为部门人员提供集中培训和交流的机会。报告期内,公司组织的培训主要针对新员工培训、基层员工、研发人员、管理人员等不同层级人员分别开展系统专业技能的岗位培训,项目将包含公司企业文化、相关管理制度、产品介绍、业务技能以及行政指引、公司质量管理体系,中层管理能力提升,团队执行力等内容,公司致力于内部技术团队的培训,重在将企业内部沉淀的丰富经验和知识更好的传承,培养出更多符合公司需求的人才。
公司第四届董事会第十次会议、第四届监事会第六次会议及2021年年度股东大会审议通过了《关于公司2021年度利润分配预案的议案》的议案,根据《公司法》及《公司章程》的有关规定,结合公司实际经营情况,鉴于目前公司处于重要发展时期,考虑到公司未来经营业务拓展对资金的需求较大,为提高公司长远发展能力和盈利能力,实现公司及股东利益最大化,公司董事会提议2021年度不进行利润分配,也不进行资本公积金转增股本,留存利润全部用于公司经营发展。
公司制定的2021年度利润分配预案符合公司的实际情况及未来经营发展需要,符合《公司法》和《公司章程》等有关规定,具备合法性、合规性、合理性。
每10股送红股数(股)0每10股派息数(元)(含税)1每10股转增数(股)3分配预案的股本基数(股)62,400,000现金分红金额(元)(含税)6,240,000.00以其他方式(如回购股份)现金分红金额(元)0.00现金分红总额(含其他方式)(元)
6,240,000
可分配利润(元)143,023,580.62现金分红总额(含其他方式)占利润分配总额的比例100.00%
拟以公司2022年12月31日总股本62,400,000股为基数,向全体股东每10股派发现金红利1.0元(含税),共计分配现金红利6,240,000.00元(含税),送红股0股,以资本公积金向全体股东每10股转增3股。公司报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正但未提出现金红利分配预案
公司严格依照中国证监会、深圳证券交易所及《公司法》《公司章程》等法律法规要求建立了完善的内部控制体系,公司在董事会下设审计委员会,内部审计机构由审计委员会领导,对公司内部控制的建立和实施等情况进行检查与监督,并对公司经营活动进行系统的内部审计监督,为企业经营管理的合法合规及资产安全提供了保障,有效促进公司战略的稳步实施。报告期内,内部审计机构组织开展了系统的风控梳理工作,通过业务梳理、制度审查、风险识别与评估、风险控制措施指定与确认、控制缺陷整改等工作,进一步完善内部控制系统;并通过开展内控意识宣导活动及开展内部控制培训,不断提升管理层及各业务部门内部控制意识。
内部控制评价报告全文披露日期2023年03月28日
定性标准,指涉及业务性质的严重程度,根据其直接或潜在负面影响的性质、范围等因素确定。公司在进行内部控制自我评价时,对可能存在的内部控制缺陷定性标准如下:财务报告
重大缺陷迹象:公司决策程序不科学导致重大决策失败;违反国家法律、法规;重大偏离预算;制度缺失导致系统性失效;前期重大缺陷或重要缺陷未得到整改;管理人员和技术人员
重大缺陷的迹象包括:公司董事、监事和高级管理人员的舞弊行为、公司更正已公布的财务报告、注册会计师发现的却未被公司内部控制识别的当期财务报告中的重大错报、审计委员会和审计部对公司的对外财务报告和财务报告内部控制监督无效;财务报告重要缺陷的迹象包括:未建立反舞弊程序和控制措施、对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制、对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、准确的目标;一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。
流失严重;媒体负面新闻频现;其他对公司负面影响重大的情形。重要缺陷迹象:公司决策程序不科学对公司经营产生中度影响;违反行业规范,受到政府部门或监管机构处罚;部分偏离预算;重要制度不完善,导致系统性运行障碍;前期重要缺陷不能得到整改;公司关键岗位业务人员流失严重;媒体负面新闻对公司产生中度负面影响;其他对公司负面影响重要的情形。一般缺陷迹象:除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准参照财务报告内部控制缺陷评价的定性标准。
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准参照财务报告内部控制缺陷评价的定性标准。
我们认为,集智股份公司按照《企业内部控制基本规范》及相关规定于2022年12月31日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。
本结论是在受到鉴证报告中指出的固有限制的条件下形成的。
内部控制鉴证报告全文披露日期2023年03月28日
内部控制鉴证报告全文披露索引http://www.cninfo.com.cn内控鉴证报告意见类型标准无保留意见
无,不适用。
公司及下属子公司均不属于环境保护部门公布的重点排污单位。公司及子公司在日常生产经营中认真执行《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国水污染防治法》《中华人民共和国大气污染防治法》《中华人民共和国固体废物污染防治法》等环境保护方面的法律法规,生产经营中产生的主要污染排放物均得到了有效处理,环保设备运行良好,报告期内,公司及子公司均不存在因违反环境保护相关法律法规而受到处罚的情况。
作为上市公司,公司积极履行应尽的社会义务,承担社会责任,公司在不断为股东创造价值的同时,也积极承担员工、客户、供应商、社区及其他利益相关者的责任。同时,公司严格按照《公司法》《公司章程》等相关法律法规及规章制度的要求,及时、准确、真实、完整地进行信息披露,通过投资者电话、电子邮箱、公司网站和投资者关系互动平台等多种方式与投资者进行交流,提高上市公司的透明度与诚信度。
公司非常重视对投资者的合理回报,上市以来,本着为股东创造价值的核心理念,努力按照《公司章程》中利润分配相关政策等规定积极实施和落实现金分红政策,回报公司的所有股东和投资者。公司一直秉承以人为本的人才理念,实施企业人才战略,严格遵守《劳动法》《劳动合同法》等相关法律法规,尊重和维护员工的个人权益,切实关注员工健康、安全和生活;通过知识技能的理论培训及实践操作技能培训等方式使员工得到切实的提高和发展,维护员工权益。
公司报告期内未开展精准扶贫工作,后续暂无精准扶贫计划。
楼荣伟、吴殿美、杨全勇、石小英、陈旭初和俞金球
担任公司董事、监事或高级管理人员的楼荣伟、吴殿美、杨全勇、石小英、陈旭初和俞金球承诺:在本人担任公司董事、监事或高级管理人员期间,每年转让的股份不超过本人直接及间接持有的公司股份总数的百分之二十五。离职后半年内,不转让本人直接及间接持有的公司股份;在公司股票上市之日起六个月内申报离职的,自申报离职之日起十八个月内不得转让本人直接及间接持有的公司股份;在公司股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的,自申报离职之日起十二个月内不得转让本人直接及间接持有的公司股份。
一、发行上市后的利润分配政策根据公司于2014年3月29日召开的2013年年度股东大会审议通过的《公司章程(草案)》,本次发行后公司利润分配政策为:1、利润分配的原则公司的利润分配应重视对社会公众股东的合理投资回报,以可持续发展和维护股东权益为宗旨,应保持利润分配政策的连续性和稳定性,并符合法律、法规的相关规定。2、利润分配的形式公司利润分配可采取现金、股票、现金与股票相结合或者法律、法规允许的其他方式。现金方式优先于股票方式,公司具备现金分红条件的,应当采用现金分红进行利润分配。在保证公司股本规模和股权结构合理的前提下,公司可以在实施现金分红的同时采用股票股利方式进行利润分配。公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平
以及是否有重大资金支出安排等因素,区分下列情形,并按照公司章程规定的程序,提出差异化的现金分红政策:1公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到
80%;2公司发展阶段属成熟期但有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%;3公司发展阶段属成长期或发展阶段不易区分且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%;公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,可以按照前项规定处理。3、实施现金分红的条件1公司该年度或半年度实现的可供分配的净利润(即公司弥补亏损、提取公积金后剩余的净利润)为正值、且现金流充裕,实施现金分红不会影响公司后续持续经营;2公司累计可供分配的利润为正值;3审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告;4公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生(不含募集资金投资项目)。前款所称重大投资计划或重大现金支出是指:公司未来十二个月内拟对外投资、购买资产金额超过公司最近一期经审计总资产的30%。
4、现金分红的比例及时间间隔在符合利润分配原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下,公司原则上每年年度股东大会召开后进行一次利润分配,公司董事会可以根据公司的盈利状况及资金需求状况提议公司进行中期利润分配。公司应保持利润分配政策的连续性和稳定性,在满足现金分红条件时,以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的10%,或任意三个连续会计年度内,公司以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的30%。5、股票股利分配的条件在满足现金股利分配的条件下,若公司营业收入和净利润增长快速,且董事会认为公司股本规模及股权结构合理的前
提下,可以在提出现金股利分配预案之外,提出并实施股票股利分配预案。每次分配股票股利时,每10股股票分得的股票股利不少于1股。6、利润分配的决策程序和机制1公司至少每三年重新审议一次股东分红回报规划,并应当结合股东特别是中小股东、独立董事的意见,对公司正在实施的利润分配政策作出适当的、必要的修改,以确定该时段的股东分红回报计划。2公司每年利润分配预案由公司管理层、董事会结合公司章程的规定、盈利情况、资金供给和需求情况及股东回报规划提出、拟定,经董事会审议通过后提交股东大会批准。董事会审议现金分红具体方案时,应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜,独立董事应对利润分配预案发表明确的独立意见并公开披露。董事会在决策和形成利润分配预案时,要详细记录管理层建议、参会董事的发言要点、独立董事意见、董事会投票表决情况等内容,并形成书面记录作为公司档案妥善保存。
3监事会应对董事会和管理层执行公司利润分配政策和股东回报规划的情况及决策程序进行审议,并经过半数监事通过。若公司年度内盈利但未提出利润分配的预案,监事会应就相关政策、规划执行情况发表专项说明和意见。4注册会计师对公司财务报告出具解释性说明、保留意见、无法表示意见或否定意见的审计报告的,公司董事会应当将导致会计师出具上述意见的有关事项及对公司财务状况和经营状况的影响向股东大会做出说明。如果该事项对当期利润有直接影响,公司董事会应当根据孰低原则确定利润分配预案或者公积金转增股本预案。5股东大会对现金分红具体方案进行审议时,应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流(包括但不限于电话、传真、邮箱、互动平台等),充分听取中小股东的意见和诉求,并及时答复中小股东关心的问题。6公司根据生产经营
情况、投资规划和长期发展的需要,需调整利润分配政策的,应以股东权益保护为出发点,调整后的利润分配政策不得违反相关法律法规、规范性文件及公司章程的规定;有关调整利润分配政策的议案,由独立董事、监事会发表意见,经公司董事会审议后提交公司股东大会批准,并经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。公司同时应当提供网络投票方式以方便中小股东参与股东大会表决。7公司当年盈利但未作出现金利润分配预案的,公司需对此向董事会提交详细的情况说明,包括未现金分红的原因、未用于分红的资金留存公司的用途和使用计划,并由独立董事对利润分配预案发表独立意见并公开披露;董事会审议通过后提交股东大会通过现场及网络投票的方式审议批准。7、公司股东违规占有公司资金的,公司应当扣减该股东所分配的现金红
利,以偿还其占用的资金。8、利润分配信息披露机制公司应严格按照有关规定在年度报告、半年度报告中详细披露利润分配方案和现金分红政策的制定及执行情况,说明是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求,分红标准和比例是否明确和清晰,相关的决策程序和机制是否完备,独立董事是否尽职履责并发挥了应有的作用,中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,中小股东的合法权益是否得到充分维护等。对现金分红政策进行调整或变更的,还要详细说明调整或变更的条件和程序是否合规和透明等。如公司当年盈利,董事会未作出现金利润分配预案的,应当在定期报告中披露原因,还应说明未现金分红的原因、未用于分红的资金留存公司的用途和使用计
划。9、未分配利润的使用原则公司坚持进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占的比例不低于百分之二十,且以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的百分之十。公司留存未分配利润主要用于对外投资、收购资产、购买设备等重大投资及现金支出,逐步扩大生产经营规模,优化财务结构,促进公司的快速发展,有计划有步骤地实现公司未来的发展规划目标,最终实现股东利益最大化。二、严格遵守发行上市后的利润分配政策的承诺及约束机制本次发行上市后,如公司未能严格遵守公司利润分配政策和未来股东回报规划,公司需详细说明相关原因及拟采取的补救措施,情节严重的,全体董事、监事、高级管理人员将公开致歉;因违反利润分配政策和未来股东回报规划给投资者造成损失的,将依法进行赔偿。
杭州集智投资有限公
司;楼荣伟;石小英;吴殿美;杨全勇;张加庆;赵良梁
1、公司实际控制人出具的避免同业竞争的承诺公司实际控制人楼荣伟出具了《关于避免同业竞争的承诺函》,就避免与本公司所经营业务构成同业竞争的事项承诺如下:(1)截至本承诺函出具之日,本人及本人控制的其他单位目前未以任何方式从事与公司现有业务相同或类似的业务,本人及本人控制的其他单位与公司不构成同业竞争;(2)本人今后不会以任何方式经营或从事与公司构成竞争的业务或活动,如果本人或本人控制的其他单位获得任何与公司从事相同或类似业务的商业机会,本人将无偿将该等商业机会让渡给公
司;(3)如果本人或本人控制的其他单位违反上述承诺,本人将向公司承担相应的赔偿责任;(4)本承诺函自本人签署后生效,且在本人直接或间接持有公司5%以上(含5%)股份期间持续有效。2、持有公司5%以上股份的股东出具的避免同业竞争的承诺吴殿美、集智投资、石小英、杨全勇、张加庆和赵良梁出具了《避免同业竞争的承诺函》,就避免与本公司所经营业务构成同业竞争的事项承诺如下:(1)截至本承诺函出具之日,本人/公司目前未控制任何单位,也未以任何方式从事与公司现有业务相同或类似的业务,本人/公司与公司不构成同业竞争;(2)本人/公司今后不会以任何方式经营或从事与公司构成竞争的业务或活动,如果本人/公司或本人/公司控制的单位获得任何与公司从事相同或类似业务的
商业机会,本人/公司将无偿将该等商业机会让渡给公司;
(3)如果本人/公司或本人/公司控制的单位违反上述承诺,本人/公司将向公司承担相应的赔偿责任;(4)本承诺函自本人/公司签署后生效,且在本人/公司直接或间接持有公司5%以上(含5%)股份期间持续有效。楼荣伟就规范、减少与公司之间的关联交易,作如下不可撤销的承诺:1、不利用控股股东和实际控制人地位及与公司之间的关联关系损害公司利益和其他股东的合法权益;2、自本承诺函出具日起本人及本人控制的其他企业将不会以任何理由和方式占用公司的资金或其他资产;3、尽量减少与公司发生关联交易,如关联交易无法避免,将按照公平合理和正常的商业交易条件进行,将不会要求或接受公司给予比在任何一项市场公平交易中第三者更优惠的条件;4、将严格和善意地履行与公司签订的各种关联交易协议,不会向公司谋求任何超出上述规定以外的利益或收益;5、本人将通过对所控制的其他企业的控制权,促使该等企业按照同样的标准遵守上述承诺。
公司实际控制人楼荣伟出具了《杭州集智机电股份有限公司控股股东及实际控制人关于不占用公司资金的承诺函》,承诺不以下列任何方式占用公司及控股子公司的资金:(1)有偿或无偿地拆借公司的资金给本人或其他关联方使用;(2)通过银行或非银行金融机构向本人或关联方提供委托贷款;(3)委托本人或其他关联方进行投资活动;
(4)为本人或其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票;(5)代本人或其他关联方偿还债务;(6)中国证监会认定的其他方式。
就认购本次向特定对象发行股票事宜,楼荣伟出具了如下书面承诺:“本人用于认购本次向特定对象发行股份的资金全部来源于自有资金或合法自筹资金,资金来源合法合规,不存在任何争议及潜在纠纷,也不存在因资金来源问题可能导致本人认购的上市公司股票存在任何权属争议的情形;不存
在通过对外募集、代持、结构化安排或直接、间接使用公司及其关联方资金用于本次认购的情形;不存在接受公司或其利益相关方提供的财务资助、补偿、承诺收益或其他协议安排的情形。”
再融资股份锁定承诺
公司控股股东、实际控制人楼荣伟先生作为公司本次发行的认购对象,作出如下无条件且不可撤销的承诺:
1、因本次发行而获得的上市公司股份自本次发行结束之日起36个月内不得转让;本人应按照相关法律法规和中国证监会、深圳证券交易所的相关规定办理相关股票锁定事宜;
2、本次发行完成后,根据本次发行取得的上市公司股份因上市公司实施分红、配股、送股或资本公积金转增股本等除权事项而孳息的股份,亦遵照前述锁定期进行锁定;
3、本人所认购的上市公司本次发行的股票锁定期届满后减持股份时,应当遵守中国证监会、深圳证券交易所相关法规的规定。
2025年5月29日
报告期内,公司投资设立了2家子公司,情况如下:1、投资设立了长沙集智柔线科技有限公司,子公司注册资本500万元,其中公司持有51%,拟从事新能源扁线电机自动化生产线业务;2、公司投资设立了西安集智凯顿智能装备有限责任公司,子公司注册资本1000万元,其中公司持有55%,拟从事工业自动化生产解决方案业务。
境内会计师事务所名称中汇会计师事务所(特殊普通合伙)境内会计师事务所报酬(万元)50
境内会计师事务所审计服务的连续年限13
境内会计师事务所注册会计师姓名孙玮、周密境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限13
1、根据中国证券监督管理委员会核发的《关于同意杭州集智机电股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》(证监许可[2021]2969号),公司向特定对象发行14,400,000股人民币普通股,募集资金总额为30,844.80 万元,认购对象系公司控股股东、实际控制人楼荣伟先生。2022年5月30日,本次发行新增股份在深圳证券交易所上市,公司总股本由48,000,000股变更为62,400,000股。
2、上海衡望智能科技有限公司为公司的控股子公司,致力于高速动平衡业务的研发、生产及销售。为进一步促进子公司业务的发展,充分调动子公司核心员工的积极性,有效地将股东利益、公司利益和子公司核心团队个人利益结合在一
起,子公司核心团队员工共同投资设立的杭州衡恒管理咨询合伙企业(有限合伙)以自有资金1,000万元对子公司进行增资。公司于2022年2月25日召开的第四届董事会第六次会议审议通过了《关于放弃控股子公司增资优先认缴出资权暨关联交易的议案》,决定放弃子公司本次增资优先认缴出资权,同意本次交易。合伙企业普通合伙人为公司董事长兼总经理楼荣伟之弟,合伙企业为本公司关联方,根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》等相关规定,合伙企业向子公司增资构成关联交易。公司独立董事已对本次放弃优先认缴出资权暨关联交易事项事前认可,并发表了同意的独立意见。
关于放弃控股子公司增资优先认缴出资权暨关联交易的公告
2022年02月25日http://www.cninfo.com.cn
杭州集智机电股份有限公司向特定对象发行股票上市公告书
2022年05月26日http://www.cninfo.com.cn
适用□不适用承包情况说明
根据公司发展战略和经营需要,公司拟投资不超过4亿元建设集智港中心大楼,作为公司业务发展的生产场地。为顺利推进集智港项目建设,公司与浙江宝恒建设有限公司签订了《建设工程施工合同》,约定由宝恒建设承包“杭政工出【2021】19号新制造业(集智港)项目”建设工程,合同金额为人民币34,250万元,合同工期预计为930 天。由于合同期限较长,在合同履行过程中如果遇到市场、政治、环境等不可预计的或不可抗力等因素的影响,存在可能会造成工期延误,不能按时竣工、验收等风险。
1、为取得经营场所,子公司上海衡望签订了厂房租赁协议,厂房位于上海市闵行区剑川路888号,租赁面积2,683.03 m2,使用期限为2021.10.25至2026.10.24日;
2、为取得经营场所,子公司之江易算签订了厂房租赁协议,厂房位于杭州市西湖区三墩镇西园一路18号A楼7楼701室,租赁面积564.91m2,使用期限为2021.9.1至2026.8.31日;
3、为取得经营场所,子公司杭州合慧签订了厂房租赁协议,厂房位于杭州市余杭区良渚街道大陆工业区纳贤街3号杭州索码电子科技有限公司园区园区内3号楼1层厂房第1层厂房,租赁面积525m2,使用期限为2022.6.6至2025.6.5日。
公司及杭州谛听智能科技有
之江实验室
合作开发项目
正在执行中
www. cnin fo.c om.c n
1、为进一步促进上海衡望智能科技有限公司高速动平衡业务的发展,充分调动子公司核心员工的积极性,有效地将股东利益、公司利益和子公司核心团队个人利益结合在一起,子公司核心团队员工共同投资设立的杭州衡恒管理咨询合伙企业(有限合伙)拟以自有资金1,000万元对子公司进行增资。公司于2022年2 月25日召开的第四届董事会第六次会议审议通过了《关于放弃控股子公司增资优先认缴出资权暨关联交易的议案》,决定放弃子公司本次增资优先认缴出资权,同意本次交易。通过此次增资有助于提升子公司资金实力,满足其日常经营发展的需要。同时有利于充分调动子公司核心员工及相关各方的积极性,有效地将股东利益、公司利益和子公司核心团队个人利益结合在一起,利于子公司未来发展。
2、公司于2022年4月12日召开的第四届董事会第九次会议审议通过了《关于与之江实验室签订〈委托开发合作项目补充协议〉的议案》,为更好地推进“智能声学传感系统”项目的研发和产业化实施,同意公司、子公司杭州谛听智能科技有限公司与之江实验室签订《委托开发合作项目补充协议》,根据合作各方签署的《委托开发合作项目补充协议》约定,公司就子公司杭州谛听智能科技有限公司的股权与各方进行了股权转让,并完成了工商变更登记。智能声学传感系统项目对公司发展具有重要的战略意义,子公司本次股权转让有利于优化子公司股权结构,充分调动技术团队的积极性,与各方进行股权绑定,进一步推进研发项目的产业化进程,符合公司战略发展的需要。
12,212,1
26,612,119
35,787,8
35,787,881
48,000,0
62,400,000
根据中国证券监督管理委员会核发的《关于同意杭州集智机电股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》(证监许可[2021]2969号),杭州集智机电股份有限公司向特定对象发行14,400,000股人民币普通股,募集资金总额为
30,844.80 万元,认购对象系公司控股股东、实际控制人楼荣伟先生。中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于
2022年5月19日受理完成本次发行新股的登记申请,并出具了《股份登记申请受理确认书》。2022 年5 月30日,本次发行新增股份在深圳证券交易所上市,公司总股本由48,000,000股变更为62,400,000股。
30,844.80 万元,认购对象系公司控股股东、实际控制人楼荣伟先生。股份变动的过户情况
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于2022年5月19日受理完成本次发行新股的登记申请,并出具了《股份登记申请受理确认书》。2022 年5 月30日,本次发行新增股份在深圳证券交易所上市,公司总股本由48,000,000股变更为62,400,000股。
2022年5月,本次向特定对象发行股份完成后,公司注册资本由人民币48,000,000元增加至62,400,000元,按新股本62,400,000股摊薄计算,2021年每股收益为0.40元,2021年年12月31日,归属于公司股东每股净资产为10.60元。
楼荣伟4,475,046 0 14,400,000 18,875,046
董监高持有股份、新增定向增发股份
首发部分:2019年10月21日后每年可流通股数为其股份数量的25%;定增部分:2025年5月29日
吴殿美2,735,984 0 0 2,735,984
董监高持有股份
2019年10月21日后每年可流通股数为其股份数量的25%
石小英2,469,375 0 0 2,469,375
杨全勇2,084,560 0 0 2,084,560
陈旭初340,301 0 0 340,301
2017年10月21日后每年可流通股数为其股份数量的25%
俞金球106,853 0 0 106,853
合计12,212,119 0 14,400,000 26,612,119 -- --
股票类向特定对象发行股票
21.42元/股
14,400,00
2022年5月19日受理完成本次发行新股的登记申请,并出具了《股份登记申请受理确认书》。2022 年5 月30日,本次发行新增股份在深圳证券交易所上市,公司总股本由48,000,000股变更为62,400,000股,本次发行完成后,公司资产规模得到较大提升。
4,558
20,366,728
18,875,046
1,491,682
质押5,966,728
7.41%
4,626,100
质押4,232,348
4.39%
2,735,984
4,095
3.96%
2,469,375
2,084,560
5,453
航发基金管理有限公
2.71%
1,691,262
司-北京国发航空发动机产业投资基金中心(有限合伙)赵良梁
1,205,747
张加庆
1.50% 936,447
1,054,600
0.00 936,447
彭国华
1.39% 866,600 866,600 0.00 866,600
申万菱信基金-平安银行-申万菱信新力量集合资产管理计划
1.23% 767,000 767,000 0.00 767,000
上述股东中,楼荣伟直接持有公司32.64%股权,通过其控股的杭州集智投资有限公司控制公司7.41%股份,合计控制公司40.05%股份,为公司控股股东、实际控制人。
4,626,100 人民币普通股4,626,100
航发基金管理有限公司-北京国发航空发动机产业投资基金中心(有限合伙)
1,691,262 人民币普通股1,691,262
楼荣伟1,491,682 人民币普通股1,491,682赵良梁1,205,747 人民币普通股1,205,747张加庆936,447 人民币普通股936,447彭国华866,600 人民币普通股866,600申万菱信基金-平
安银行-申万菱信新力量集合资产管理计划
767,000 人民币普通股767,000
上海亥鼎云天私募基金管理有限公司-亥鼎云天明珠8号私募证券投资基金
765,100 人民币普通股765,100
上海泉汐投资管理有限公司-泉汐龙起玄烨1号私募证
645,000 人民币普通股645,000
券投资基金
上海浦泓私募基金管理有限公司-浦泓总回报私募证券投资基金
613,900 人民币普通股613,900
杭州集智投资有限公司为公司控股股东、实际控制人楼荣伟控制的企业。
公司股东彭国华除通过普通证券账户持有0股外,还通过方正证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有866,600股,实际合计持有866,600股;公司股东上海亥鼎云天私募基金管理有限公司-亥鼎云天明珠8号私募证券投资基金除通过普通证券账户持有0股外,还通过广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有765,100股,实际合计持有765,100股;公司股东上海泉汐投资管理有限公司-泉汐龙起玄烨1号私募证券投资基金除通过普通证券账户持有0股外,还通过招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有645,000股,实际合计持有645,000 股;公司股东上海浦泓私募基金管理有限公司-浦泓总回报私募证券投资基金除通过普通证券账户持有0股外,还通过长江证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有613,900股,实际合计持有613,900股。
楼荣伟中国否
主要职业及职务楼荣伟先生为公司控股股东、实际控制人,担任公司董事长、总经理职务。报告期内控股和参股的其他境内外上
楼荣伟本人中国否
主要职业及职务楼荣伟先生为公司控股股东、实际控制人,担任公司董事长、总经理职务。过去10年曾控股的境内外
审计意见类型标准的无保留意见审计报告签署日期2023年03月27 日
审计机构名称中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审计报告文号中汇会审[2023]1792号
注册会计师姓名孙玮、周密
我们审计了杭州集智机电股份有限公司(以下简称集智股份公司)财务报表,包括2022年12月31日的合并及母公司资产负债表,2022年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及财务报表附注。
我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了集智股份公司2022年12月31日的合并及母公司财务状况以及2022年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于集智股份公司,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
如集智股份公司合并财务报表附注“七(六十一)”之所述,集智股份公司2022年度营业收入23,691.21万元,为集智股份公司合并利润表重要组成项目,且为关键业绩指标;另一方面,集智股份公司目前存在期末已发货但由于未达到合同约定的验收条件而导致未达到收入确认标准的平衡机产品,根据附注“五(三十九)”所述的整机设备销售收入确认相关会计政策,可能涉及因收入截止性错误或集智股份公司管理层(以下简称管理层)为达到特定目的或期望而操纵收入的固有风险,故我们将收入的确认确定为关键审计事项。
针对营业收入的确认这一关键审计事项,我们实施的审计程序主要包括:
1)通过审阅销售合同与管理层的访谈,了解和评估集智股份公司的收入确认政策,同时了解并测试集智股份公司与收入确认相关的内部控制制度、财务核算制度的设计和执行;
2)我们对管理层、集智股份公司治理层(以下简称治理层)进行访谈,并评价管理层诚信及舞弊风险;3)执行分析程序,包括:主要产品本期收入、成本、毛利率与上期比较分析等分析程序;
4)执行细节测试,抽样检查销售合同、存货发出记录、客户确认的验收报告及收款记录等,以审核销售收入的真实性;5)结合应收账款函证程序,对重要客户当期销售情况进行函证;
6)针对资产负债表日前后确认的销售收入执行截止性测试,以评价销售收入是否计入恰当期间。
如集智股份公司合并财务报表附注“七(五)”所述,截止2022年12月31日,集智股份公司应收账款余额5,096.03万元,坏账准备金额789.32万元,账面价值4,306.71万元。
管理层根据各项应收账款的信用风险特征,以单项应收账款或应收账款组合为基础,按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量其损失准备。对于以单项为基础计量预期信用损失的应收账款,管理层综合考虑有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息,估计预期收取的现金流量,据此确定应计提的坏账准备;对于以组合为基础计量预期信用损失的应收账款,管理层以账龄为依据划分组合,参照历史信用损失经验,并根据前瞻性估计予以调整,据此确定应计提的坏账准备。
由于应收账款金额重大,且管理层在确定应收款项减值时作出了重大判断,故我们将应收账款的减值确定为关键审计事项。
针对应收账款的减值这一关键审计事项,我们实施的审计程序主要包括:
1)了解与应收账款减值相关的关键内部控制,评价这些控制的设计,确定其是否得到执行,并测试相关内部控制运行的有效性;
2)复核以前年度已计提坏账准备的应收账款的后续实际核销或转回情况,评价管理层过往预测的准确性;
3)复核管理层对应收账款进行减值测试的相关考虑和客观证据,评价管理层是否恰当识别各项应收账款的信用风险特征;
4)对于以组合为基础计量预期信用损失的应收账款,评价管理层按信用风险特征划分组合的合理性;根据具有类似信用风险特征组合的历史信用损失经验及前瞻性估计,评价管理层编制的应收账款账龄的合理性;测试管理层使用数据(包括应收账款账龄、历史损失率等)的准确性和完整性以及对应计提坏账准备的计算是否准确;
5)检查应收账款的期后回款情况,评价管理层计提应收账款坏账准备的合理性;6)检查与应收账款减值相关的信息是否已在财务报表中做出恰当列报和披露。
集智股份公司管理层(以下简称管理层)对其他信息负责。其他信息包括2022年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。
在编制财务报表时,管理层负责评估集智股份公司的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非管理层计划清算集智股份公司、终止运营或别无其他现实的选择。
集智股份公司治理层(以下简称治理层)负责监督集智股份公司的财务报告过程。
(四) 对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对集智股份公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致集智股份公司不能持续经营。
(六) 就集智股份公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。
中汇会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师:(项目合伙人)
中国·杭州中国注册会计师:报告日期:2023年3月27日
编制单位:杭州集智机电股份有限公司
货币资金222,119,088.88 59,895,170.04结算备付金
交易性金融资产5,193,401.86衍生金融资产
应收票据1,725,794.44 4,192,114.67应收账款43,067,110.43 44,917,302.64应收款项融资21,582,857.98 20,995,489.90预付款项2,880,226.37 5,567,582.59应收保费
其他应收款2,792,007.63 1,286,624.98其中:应收利息
存货146,283,116.67 148,468,919.56合同资产8,017,852.87 7,449,270.09持有待售资产