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与首次公开发行相关的承诺|股份限售|控股股东|关于股份自愿锁定、锁定期届满后减持相关事项的承诺:(1)自发行人股票上市之日起36 个月内,不转让或者委托他人管理本企业直接、间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份,也不由发行人回购该等股份。若因发行人进行权益分派等导致本企业持有的发行人的股份发生变化的,本企业仍将遵守上述承诺。(2)发行人上市后6 个月内如发行人股票价格连续20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6 个月期末(如该日不是交易日,则为该日后第一个交易日)收盘价低于发行价,本承诺函第一条项下锁定期限自动延长6 个月。若公司已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项,则上述发行价格指公司首次公开发行股票的发行价格除权除息后的价格。(3)本企业所持发行人股份,在本承诺函第一条项下锁定期限届满后2 年内减持的,减持价格不低于发行人首次公开发行股票的发行价(发生过除权除息等事项的,本条项下发行价应作相应调整)。(4)本企业减持本企业所持发行人股份前,应提前五个交易日向发行人提交减持原因、减持数量、未来减持计划、减持对公司治理结构及持续经营影响的说明,并提前三个交易日通知发行人并予以公告,并按照上海证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务,但本企业所持发行人股份低于5%时除外。(5)本企业将严格遵守上述关于股份锁定及减持的相关承诺,且在前述承诺的股份锁定期限届满后,将严格按照中国证监会、证券交易所关于股份减持的规定|2022年10月18日起42个月|是|是|无|无
|||及要求执行。如相关法律、行政法规、中国证监会和证券交易所对股份转让、减持另有要求的,则本企业将按相关要求执行。(6)本企业违反本承诺函减持发行人股份的,减持所得收益归发行人所有;如果因本企业未履行上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的,本企业将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。|||||
|股份限售|实际控制人(罗立权、罗杰)|关于股份自愿锁定、锁定期届满后减持相关事项的承诺:(1)自发行人股票上市之日起36 个月内,不转让或者委托他人管理本人直接、间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份,也不由发行人回购该等股份。若因发行人进行权益分派等导致本人持有的发行人的股份发生变化的,本人仍将遵守上述承诺。(2)发行人上市后6 个月内如发行人股票价格连续20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6 个月期末(如该日不是交易日,则为该日后第一个交易日)收盘价低于发行价,本承诺函第一条项下锁定期限自动延长6 个月。若公司已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项,则上述发行价格指公司首次公开发行股票的发行价格除权除息后的价格。(3)本人所持发行人股份,在本承诺函第一条项下锁定期限届满后2 年内减持的,减持价格不低于发行人首次公开发行股票的发行价(发生过除权除息等事项的,本条项下发行价应作相应调整)。
(4)遵守本承诺函第一、二条项下锁定期要求的前提下,本人在担任发行人董事、监事、高级管理人员期间每年转让的本人直接和间接持有的发行人股份不得超过本人所持有发行人股份总数的25%;本人离职后半年内,不转让本人直接和间接持有的发行人股份。(5)本人将严格遵守上述关于股份锁定及减持的相关承诺,且在前述承诺的股份锁定期限届满后,将严格按照中国证监会、证券交易所关于股份减持的规定及要求执行。如相关法律、行政法规、中国证监会和证券交易所对股份转让、减持另有要求的,则本人将按相关要求执行。(6)本人违反本承诺函减持发行人股份的,减持所得收益归发行人所有;如果因本人未履行上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的,本人将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。|2022年10月18日起42个月|是|是|无|无
|股份限售|股东上海骁微、上海群微|关于股份自愿锁定、锁定期届满后减持相关事项的承诺:(1)自发行人股票上市之日起36 个月内,不转让或者委托他人管理本企业直接、间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份,也不由发行人回购该等股份。若因发行人进行权益分派等导致本企业持有的发行人的股份发生变化的,本企业仍将遵守上述承诺。(2)发行人上市后6 个月内如发行人股票价格连续20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6 个月期末(如该日不是交易日,则为该日后第一个交易日)收盘价低于发行价,本承诺函第一条项下锁定期限自动延长6 个月。若公司|2022年10月18日起42个月|是|是|无|无
|||已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项,则上述发行价格指公司首次公开发行股票的发行价格除权除息后的价格。(3)本企业所持发行人股份,在本承诺函第一条项下锁定期限届满后2 年内减持的,减持价格不低于发行人首次公开发行股票的发行价(发生过除权除息等事项的,本条项下发行价应作相应调整)。(4)本企业将严格遵守上述关于股份锁定及减持的相关承诺,且在前述承诺的股份锁定期限届满后,将严格按照中国证监会、证券交易所关于股份减持的规定及要求执行。如相关法律、行政法规、中国证监会和证券交易所对股份转让、减持另有要求的,则本企业将按相关要求执行。(5)本企业违反本承诺函减持发行人股份的,减持所得收益归发行人所有;如果因本企业未履行上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的,本企业将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。|||||
|股份限售|股东杭州鋆昊、杭州鋆瑞|关于股份自愿锁定、锁定期届满后减持相关事项的承诺:(1)本企业将严格遵守《科创板审核问答(二)》的相关规定,自发行人股票上市之日起36 个月内不转让或者委托他人管理本企业直接、间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份,也不由发行人回购该等股份。不转让本企业直接或间接持有的首发前股份,也不提议由发行人提议回购该股份。(2)锁定期满后,本企业转让所持有的发行人股份,应遵守《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》及其他法律法规、中国证监会及上海证券交易所的规定。(3)在本企业持股期间,若股份锁定和股份变动(包括减持)的法律、法规、规范性文件政策及证券监管机构的要求发生变化,则本企业愿意自动适用更新后的法律、法规、规范性文件政策及证券监管机构的要求。(4)若本企业违反上述股份锁定承诺擅自转让所持股份的,转让所得将归发行人所有;如果因本企业未履行上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的,本企业将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。|2022年10月18日起36个月|是|是|无|无
|股份限售|股东深圳展想|关于股份自愿锁定、锁定期届满后减持相关事项的承诺:(1)本企业将严格遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则(2020 年12 月修订)》、《监管规则适用指引—关于申请首发上市企业股东信息披露》等法律法规的规定,自发行人股票上市之日起12 个月内且自本企业取得发行人股份之日起36 个月内,不转让或者委托他人管理本企业直接、间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份,也不由发行人回购该等股份。(2)锁定期满后,本企业转让所持有的发行人股份,应遵守《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》及其他法律法规、中国证监会及上海证券交易所的规定。|2022年10月18日起14个月|是|是|无|无
|||(3)在本企业持股期间,若股份锁定和股份变动(包括减持)的法律、法规、规范性文件政策及证券监管机构的要求发生变化,则本企业愿意自动适用更新后的法律、法规、规范性文件政策及证券监管机构的要求。(4)若本企业违反上述股份锁定承诺擅自转让所持股份的,转让所得将归发行人所有;如果因本企业未履行上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的,本企业将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。|||||
|股份限售|股东苏州微骏|关于股份自愿锁定、锁定期届满后减持相关事项的承诺:(1)本企业将严格遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则(2020 年12 月修订)》、《监管规则适用指引—关于申请首发上市企业股东信息披露》等法律法规的规定,自发行人股票上市之日起12 个月内且自本企业取得发行人股份之日起36 个月内,不转让或者委托他人管理本企业直接、间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份,也不由发行人回购该等股份。(2)锁定期满后,本企业转让所持有的发行人股份,应遵守《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》及其他法律法规、中国证监会及上海证券交易所的规定。(3)在本企业持股期间,若股份锁定和股份变动(包括减持)的法律、法规、规范性文件政策及证券监管机构的要求发生变化,则本企业愿意自动适用更新后的法律、法规、规范性文件政策及证券监管机构的要求。(4)若本企业违反上述股份锁定承诺擅自转让所持股份的,转让所得将归发行人所有;如果因本企业未履行上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的,本企业将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。|2022年10月18日起15个月|是|是|无|无
|股份限售|股东湖北小米、嘉兴永传、芜湖博信、上海润科、苏州聚源、湖州铂龙|关于股份自愿锁定、锁定期届满后减持相关事项的承诺:(1)自发行人股票上市之日起12 个月内,不转让或者委托他人管理本企业直接、间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份,也不由发行人回购该等股份。若因发行人进行权益分派等导致本企业持有的发行人的股份发生变化的,本企业仍将遵守上述承诺。(2)锁定期满后,本企业转让所持有的发行人股份,应遵守《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》及其他法律法规、中国证监会及上海证券交易所的规定。(3)在本企业持股期间,若股份锁定和股份变动(包括减持)的法律、法规、规范性文件政策及证券监管机构的要求发生变化,则本企业愿意自动适用更新后的法律、法规、规范性文件政策及证券监管机构的要求。(4)若本企业违反上述股份锁定承诺擅自转让所持股份的,转让所得将归发行人所有;如果因本企业未履行上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的,本企业将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。|2022年10月18日起12个月|是|是|无|无
|股份限售|持有股份的董事、监事、高级管理人员(罗立权、罗杰、余辉、吴玉江、郑小明、彭军)|关于股份自愿锁定、锁定期届满后减持相关事项的承诺:(1)自发行人股票上市之日起12 个月内,不转让或者委托他人管理本人直接、间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份,也不由发行人回购该等股份。若因发行人进行权益分派等导致本人持有的发行人的股份发生变化的,本人仍将遵守上述承诺。(2)发行人上市后6 个月内如发行人股票价格连续20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6 个月期末(如该日不是交易日,则为该日后第一个交易日)收盘价低于发行价,本承诺函第一条项下锁定期限自动延长6 个月。若公司已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项,则上述发行价格指公司首次公开发行股票的发行价格除权除息后的价格。(3)本人所持发行人股份,在本承诺函第一条项下锁定期限届满后2 年内减持的,减持价格不低于发行人首次公开发行股票的发行价(发生过除权除息等事项的,本条项下发行价应作相应调整)。
(4)遵守本承诺函第一、二条项下锁定期要求的前提下,本人在担任发行人董事、监事、高级管理人员期间每年转让的本人直接和间接持有的发行人股份不得超过本人所持有发行人股份总数的25%;本人离职后半年内,不转让本人直接或间接持有的发行人股份。在上述承诺履行期间,如本人发生职务变更、离职等情况,不影响本承诺的效力,在此期间本人仍将继续履行上述承诺。(5)本人将严格遵守上述关于股份锁定及减持的相关承诺,且在前述承诺的股份锁定期限届满后,将严格按照中国证监会、证券交易所等关于股份减持的规定及要求执行。如相关法律、行政法规、中国证监会和证券交易所对股份转让、减持另有要求的,则本人将按相关要求执行。(6)本人违反本承诺函减持发行人股份的,减持所得收益归发行人所有;如果因本人未履行上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的,本人将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。|2022年10月18日起42个月|是|是|无|
|其他|控股股东、实际控制人(罗立权、罗杰)|关于持股意向及减持意向的承诺:本企业/本人作为发行人的控股股东、实际控制人,就发行人首次公开发行股票并上市后持股意向及减持意向承诺如下:(1)所持股份锁定承诺期限届满前,本企业/本人无减持发行人股票意向;本企业/本人减持所直接或间接持有的发行人股份按照相关法律、行政法规、部门规章的规定及证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。(2)本企业/本人在锁定期满后两年内减持所直接和间接持有的发行人股份的,减持价格不低于首次公开发行股票的发行价(发生过除权除息等事项的,本条项下发行价应作相应调整)。(3)如发行人及相关方处于采取稳定股价的措施阶段时,本企业/本人将不减持所直接或间接持有的公司股份。|长期|否|是|无|无
|||(4)如果本企业/本人违反本承诺项下减持意向,所得的收入归发行人所有,且本企业/本人所直接或间接持有的发行人股份自违反本承诺项下减持意向之日起六个月内不得减持。(5)如果中国证监会和证券交易所对持股及减持另有特别规定,按照中国证监会和证券交易所的规定执行。|||||
|其他|股东上海骁微、上海群微|关于持股意向及减持意向的承诺:本企业作为发行人的持股5%以上股东,就发行人首次公开发行股票并上市后持股意向及减持意向承诺如下:(1)所持股份锁定承诺期限届满前,本公司/本企业无减持发行人股票意向;本公司/本企业减持所直接或间接持有的发行人股份按照相关法律、行政法规、部门规章的规定及证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。(2)本公司/本企业在锁定期满后两年内减持所直接和间接持有的发行人股份的,减持价格不低于首次公开发行股票的发行价(发生过除权除息等事项的,本条项下发行价应作相应调整)。(3)如发行人及相关方处于采取稳定股价的措施阶段时,本公司/企业将不减持所直接或间接持有的公司股份。(4)如果本公司/本企业违反本承诺项下减持意向,所得的收入归发行人所有,且本公司/本企业所直接或间接持有的发行人股份自违反本承诺项下减持意向之日起六个月内不得减持。(5)如果中国证监会和证券交易所对持股及减持另有特别规定,按照中国证监会和证券交易所的规定执行。|长期|否|是|无|无
|其他|公司、控股股东、持股5%以上的股东、实际控制人(罗立权、罗杰)、现任董事(不包括独立董事)、高|关于稳定股价的措施和承诺为维护公司股票上市后股价稳定,充分保护公司股东特别是中小股东权益,公司第二届董事会第十一次会议以及2021 年第一次临时股东大会审议通过《公司首次公开发行股票并上市后三年内稳定股价的预案》,稳定股价预案的主要内容如下:1、启动股价稳定预案的条件自本公司上市后三年内,当公司股票连续20 个交易日收盘价均低于公司最近一期经审计的每股净资产时,应当在5 日内召开董事会、25 日内召开股东大会,审议稳定股价具体方案,明确该等具体方案的实施期间,并在股东大会审议通过该等方案后的5 个交易日内启动稳定股价具体方案的实施。2、停止条件在稳定股价具体方案的实施期间内或实施前,如公司股票连续5 个交易日收盘价高于最近一期经审计的每股净资产时,将停止实施稳定股价措施。稳定股价具体方案实施完毕或停止实施后,若再次触发稳定股价预案启动情形的,则再次启动稳定股价预案。3、稳定股价预案的具体措施及顺序|长期|否|是|无|无
||级管理人员|当启动股价稳定措施的条件成就时,发行人、控股股东、实际控制人、董事(独立董事除外)和高级管理人员将及时采取以下部分或全部措施稳定公司股价:(1)第一顺位为公司回购股份1公司以稳定股价为目的的回购股份,应符合《上市公司回购社会公众股份管理办法(试行)》《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》等相关法律、法规的规定,且不应导致公司股权分布不符合上市条件。2公司全体董事(独立董事除外)承诺,在公司董事会或股东大会审议回购股份相关议案时投赞成票(如有投票或表决权)。3公司股东大会对回购股份作出决议,须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。公司控股股东、实际控制人承诺,在公司股东大会审议回购股份相关议案时投赞成票。4在股东大会审议通过回购股份的方案后,公司应依法通知债权人,向证券监督管理部门、证券交易所等主管部门报送相关材料、办理审批或备案手续。在完成必需的审批、备案、信息披露等程序后,方可实施相应的股份回购方案。
5公司实施稳定股价议案时,除应符合相关法律法规要求之外,还应符合下列各项: A、公司用于回购股份的资金总额累计不超过公司首次公开发行人民币普通股(A股)所募集资金的总额; B、公司单次用于回购股份的资金不低于上一个会计年度末经审计归属于母公司股东净利润的20%;6自稳定股价方案公告之日起3 个月内,公司将通过交易所集中竞价交易方式、要约方式或证券监督管理部门认可的其他方式回购公司股票。7公司董事会公告回购股份预案后,公司股票若连续5 个交易日的收盘价超过公司最近一期经审计的每股净资产,公司董事会可以作出决议终止回购股份事宜。(2)第二顺位为公司控股股东、实际控制人增持股份1在公司无法实施回购股份,或公司回购股份议案未获得董事会或股东大会审议通过,或公司回购股份实施完毕后再次触发稳定股价预案启动条件时,控股股东、实际控制人应在符合《上市公司收购管理办法》等法律法规的条件和要求,且不会导致公司股权分布不符合上市条件和不会迫使控股股东履行要约收购义务的前提下,对公司股票进行增持。
2公司控股股东、实际控制人应在稳定股价启动条件触发10个交易日内,将其拟增持股票的具体计划(内容包括但不限于增持股数区间、计划的增持价格上限、完成时效等)以书面方式通知公司,并由公司在增持开始前3 个交易日内予以公告。3控股股东、实际控制人实施稳定股价预案时,还应符合下列各项: A、控股股东、实际控制人单次用于增持股份的资金不得低于自公司上市后累计从公司所获得现金分红金额的20%;|||||
||| B、控股股东、实际控制人单次或连续十二个月用于增持公司股份的资金不超过自公司上市后累计从公司所获得现金分红金额的50%; C、控股股东、实际控制人增持价格不高于公司最近一期经审计的每股净资产的120%。(3)第三顺位为公司董事(独立董事除外)及高级管理人员增持1公司控股股东、实际控制人未及时提出或实施增持公司股份方案,或控股股东、实际控制人增持公司股份实施完毕后再次触发稳定股价预案启动条件时,则启动董事(独立董事除外)、高级管理人员增持,但应当符合《上市公司收购管理办法》和《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规的规定,且不应导致公司股权分布不符合上市条件。2公司董事(独立董事除外)、高级管理人员应在稳定股价启动条件触发10 个交易日内,将其拟增持股票的具体计划(内容包括但不限于增持股数区间、计划的增持价格上限、完成时效等)以书面方式通知公司,并由公司在增持开始前3个交易日内予以公告。
3公司董事(独立董事除外)、高级管理人员实施稳定股价预案时,还应符合下列各项: A、公司董事(独立董事除外)、高级管理人员单次用于增持公司股票的资金不少于该等董事(独立董事除外)、高级管理人员上年度薪酬(税前,下同)的20%; B、公司董事(独立董事除外)、高级管理人员单次或连续十二个月用于增持公司股票的资金不超过自公司上市后累计从公司所获得现金分红金额的50%; C、公司董事(独立董事除外)、高级管理人员增持价格不高于公司最近一期经审计的每股净资产的120%。 D、若公司上市后三年内新聘任董事和高级管理人员的,公司将要求该新聘任的董事和高级管理人员根据本预案的规定签署相关承诺。4、稳定股价的相关承诺发行人、控股股东、持股5%以上的股东、实际控制人、现任董事(不包括独立董事)、高级管理人员特在此确认并承诺如下:(1)已了解并知悉《公司首次公开发行股票并上市后三年内稳定股价的预案》的全部内容;
(2)愿意遵守和执行《公司首次公开发行股票并上市后三年内稳定股价的预案》的内容并承担相应的法律责任;(3)在公司就回购股份事宜召开的董事会、股东大会上,对公司承诺的回购股份方案的相关决议投赞成票(如有)。|||||
|其他|公司|关于股份回购和股份购回的措施及承诺:1、如本公司首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书所载之内容存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,本公司将对已发行股份进行回购;|长期|否|是|无|无
|||2、若在公司投资者缴纳股票申购款后且股票尚未上市交易前,因公司本次发行并上市的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,对于已发行的新股但尚未上市交易的,本公司将按照投资者所缴纳股票申购款加该期间内银行同期1 年期存款利息,对已缴纳股票申购款的投资者进行退款;3、若在公司首次公开发行的股票上市交易后,因公司本次发行并上市招股说明书有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,导致对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,本公司将依法购回已发行的新股,购回价格不低于回购公告前30 个交易日(不足30 个交易日,则以回购公告前实际交易日为准)该种股票每日加权平均价的算术平均值,并根据相关法律法规规定的程序实施。上述购回实施时法律法规另有规定的从其规定。本公司将及时向公司提出预案,并提交董事会、股东大会讨论。|||||
|其他|公司|对欺诈发行上市的股份购回的承诺:(1)保证公司本次公开发行股票并上市不存在任何欺诈发行的情形。(2)如公司不符合发行上市条件,以欺骗手段骗取发行注册的,公司将在证券监管部门或人民法院等有权部门作出公司存在上述事实的最终认定或生效判决后5 个交易日内启动股份购回程序,购回公司本次公开发行的全部新股。具体的股份回购方案将依据所适用的法律、法规、规范性文件及公司章程等规定履行发行人内部审批程序和外部审批程序。回购价格不低于公司股票发行价,如果因公司上市后派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,上述发行价及购回股份数量应做相应调整。(3)上述承诺为本公司真实意思表示,本公司自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督,若违反上述承诺本公司将依法承担相应法律责任。|长期|否|是|无|无
|其他|控股股东及实际控制人(罗立权、罗杰)|对欺诈发行上市的股份购回的承诺:(1)保证发行人本次公开发行股票并上市不存在任何欺诈发行的情形。(2)如发行人不符合发行上市条件,以欺骗手段骗取发行注册的,本企业/本人将在证券监管部门或人民法院等有权部门作出公司存在上述事实的最终认定或生效判决后5 个交易日内启动股份购回程序,购回发行人本次公开发行的全部新股。具体的股份回购方案将依据所适用的法律、法规、规范性文件及公司章程等规定履行公司内部审批程序和外部审批程序。回购价格不低于发行人股票发行价,如果因发行人上市后派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,上述发行价及购回股份数量应做相应调整。(3)上述承诺为本企业/本人真实意思表示,本企业/本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督,若违反上述承诺本企业/本人将依法承担相应法律责任。|长期|否|是|无|无
|其他|公司|关于填补被摊薄即期回报措施的承诺|长期|否|是|无|无
|||(1)强化募集资金管理,提高募集资金使用效率公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定,制订了《募集资金管理制度》,规范募集资金使用,提高募集资金使用效率。根据《募集资金管理制度》和公司董事会决议,本次发行募集资金将存放于指定的募集资金专户中,并建立募集资金三方监管制度,由保荐机构、存管银行、公司共同监管募集资金使用,保荐机构定期对募集资金使用情况进行检查,公司也将定期对募集资金进行内部审计,并配合监管银行和保荐机构对募集资金使用情况的检查与监督。本次募集资金到账后,公司将根据相关法律法规和《募集资金管理制度》的要求,严格管理募集资金,保证募集资金按照计划用途充分有效使用,加快募投项目建设,积极提高募集资金使用效率,努力提高股东回报。
(2)强化主营业务,提高公司持续盈利能力公司目前主营业务是高性能集成电路研发设计、封装测试和销售。公司拟充分利用现有业务的技术储备、项目经验、管理团队和销售网络等资源,通过投资多个募投项目以提升产能及拓展主营业务服务范围,以期全面拓展研发及生产服务能力与技术,以期实现前述业务战略发展规划的推进。同时,公司将加大人才引进和培养,提供具有市场竞争力的薪酬体系,建立专业化的研发、营销和管理人才梯队,公司也将不断加强内部管理,从而全面提升公司综合竞争能力和盈利能力。公司在募集资金投资项目达产前,将立足于现有的业务,通过不断市场开拓和产品研发推广,提升产品的市场销售规模,保持稳定的增长,实现经营业绩的持续提升。
(3)完善公司治理,为企业发展提供制度保障公司将严格遵循《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》等法律、法规和规范性文件的要求,不断完善公司的治理结构,确保股东能够充分行使权利,确保董事会能够按照法律、法规和公司章程的规定行使职权,做出科学、迅速和谨慎的决策,确保独立董事能够认真履行职责,维护公司整体利益,尤其是中小股东的合法权益,确保监事会能够独立有效地行使对董事、总经理和其他高级管理人员及公司财务的监督权和检查权,为公司发展提供制度保障。(4)完善利润分配制度,优化投资回报机制为完善和健全公司科学、持续、稳定、透明的分红决策和监督机制,积极回报投资者,公司董事会根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引3 号——上市公司现金分红》的相关要求,综合公司盈利能力、经营发展规划、股东回报、社会资金成本以及外部融资环境等因|||||
|||素,在《公司章程》中进一步明确了利润分配政策及现金分红政策,并制订了公司未来三年的股东回报规划。本次发行完成后,公司将按照《公司章程》以及未来三年股东回报规划的规定,科学规范地实施利润分配政策,综合考虑投资者的合理投资回报和公司的长远及可持续发展,保持利润分配政策的连续性和稳定性,坚持为股东创造长期价值。公司如违反前述承诺,将及时公告违反的事实及理由,除因不可抗力或其他非归属于公司的原因外,将向公司股东和社会公众投资者道歉,同时向投资者提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护投资者的利益,并在公司股东大会审议通过后实施。|||||
|其他|控股股东、实际控制人(罗立权、罗杰)|关于填补被摊薄即期回报措施的承诺:(1)本企业/本人承诺不越权干预公司经营管理活动,不侵占公司利益。(2)本企业/本人承诺在自身权限范围内,全力促使公司董事会或者薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩,并对公司股东大会审议的相关议案投票赞成。(3)如果公司拟实施股权激励,本企业/本人承诺在自身权限范围内,全力促使公司拟公布的股权激励行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩,并对公司股东大会审议的相关议案投票赞成。(4)本企业/本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本企业/本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺,若本企业/本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的,本企业/本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。(5)作为填补回报措施相关责任主体之一,若本企业/本人违反上述承诺或拒不履行上述承诺,本企业/本人同意按照证券监管机构制定或发布的有关规定、规则,对本企业/本人作出处罚或采取相关管理措施。|长期|否|是|无|无
|其他|董事、高级管理人员|关于填补被摊薄即期回报措施的承诺:(1)本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益。(2)本人承诺对本人的职务消费行为进行约束。(3)本人承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动。(4)本人承诺在自身职责和权限范围内,全力促使公司董事会或者薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩,并对公司董事会和股东大会审议的相关议案投票赞成(如有表决权)。(5)如果公司拟实施股权激励,本人承诺在自身职责和权限范围内,全力促使公司拟公布的股权激励行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩,并对公司董事会和股东大会审议的相关议案投票赞成(如有表决权)。|长期|否|是|无|无
|||(6)本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺,若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的,本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。(7)作为填补回报措施相关责任主体之一,若本人违反上述承诺或拒不履行上述承诺,本人同意按照证券监管机构制定或发布的有关规定、规则,对本人作出处罚或采取相关管理措施。|||||
|其他|公司|利润分配政策的承诺:发行人根据《上市公司监管指引第3 号——上市公司现金分红》(中国证监会公告[2013]43 号)的相关规定,承诺如下:为维护中小投资者的利益,本公司承诺将严格按照《上海灿瑞科技股份有限公司章程(草案)》规定的利润分配政策(包括现金分红政策)履行公司利润分配决策程序,并实施利润分配。|长期|否|是|无|无
|其他|公司|关于依法承担赔偿或赔偿责任的承诺:(1)本公司保证首次公开发行股票并上市的招股说明书及其他信息披露资料真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(2)有权部门认定本公司首次公开发行股票并上市的招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,本公司将依法回购本次公开发行的全部新股。(3)本公司将在上述事项认定后的5 个交易日内,根据相关法律法规及公司章程规定召开董事会、临时股东大会并经相关主管部门批准或核准或备案后,启动股份回购措施;回购价格根据相关法律法规确定,且不低于首次公开发行股份之时的发行价(发行人股票自首次公开发行至上述事项认定之日发生过除权除息等事项的,应作相应调整)。(4)本公司首次公开发行股票并上市的招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本公司将依法赔偿投资者损失。(5)上述承诺为本公司真实意思表示,本公司自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督,若违反上述承诺本公司将依法承担相应法律责任。|长期|否|是|无|无
|其他|控股股东、实际控制人(罗立|关于依法承担赔偿或赔偿责任的承诺:(1)发行人首次公开发行股票并上市的招股说明书及其他信息披露资料真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(2)有权部门认定发行人首次公开发行股票并上市的招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断发行人是否符合法律规定|长期|否|是|无|无
||权、罗杰)|的发行条件构成重大、实质影响的,督促发行人将依法回购本次公开发行的全部新股,且本企业/本人将购回已转让的原限售股份。(3)发行人将在上述事项认定后的5 个交易日内,根据相关法律法规及公司章程规定召开董事会、临时股东大会并经相关主管部门批准或核准或备案后,启动股份回购措施;回购价格根据相关法律法规确定,且不低于首次公开发行股份之时的发行价(发行人股票自首次公开发行至上述事项认定之日发生过除权除息等事项的,应作相应调整)。(4)发行人首次公开发行股票并上市的招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本企业/本人将依法赔偿投资者直接损失。1证券监督管理部门或其他有权部门认定发行人招股说明书及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,且本企业/本人因此承担责任的,本企业/本人在收到该等认定书面通知后三个工作日内,将启动赔偿投资者损失的相关工作。2本企业/本人将积极与发行人、相关中介机构、投资者沟通协商确定赔偿范围、赔偿顺序、赔偿金额、赔偿方式。3经前述方式协商确定赔偿金额,或者经证券监督管理部门、司法机关认定赔偿金额后,依据前述沟通协商的方式或其它法定形式进行赔偿。(5)上述承诺为本企业/本人真实意思表示,本企业/本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督,若违反上述承诺本企业/本人将依法承担相应法律责任。|||||
|其他|全体董事、监事、高级管理人员|关于依法承担赔偿或赔偿责任的承诺:(1)发行人首次公开发行股票并上市的招股说明书及其他信息披露资料真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(2)发行人首次公开发行股票并上市的招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将依法赔偿投资者损失。1证券监督管理部门或其他有权部门认定发行人招股说明书及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,且本人因此承担责任的,本人在收到该等认定书面通知后三个工作日内,将启动赔偿投资者损失的相关工作。2本人将积极与发行人、相关中介机构、投资者沟通协商确定赔偿范围、赔偿顺序、赔偿金额、赔偿方式。3经前述方式协商确定赔偿金额,或者经证券监督管理部门、司法机关认定赔偿金额后,依据前述沟通协商的方式或其它法定形式进行赔偿。(3)上述承诺为本人的真实意思表示,本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督,若违反上述承诺本人将依法承担相应法律责任。|长期|否|是|无|无
|其他|公司|关于未能履行承诺时约束措施的承诺:(1)如果本公司非因不可抗力原因未能履行相关承诺事项,本公司将在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未能履行承诺的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。(2)因本公司非因不可抗力原因未能履行相关承诺事项致使投资者在证券交易中遭受直接损失的,本公司将依法赔偿投资者损失。(3)于本公司完全消除因本公司未履行相关承诺事项所导致的所有不利影响之前,本公司将暂停向于首次公开发行股票之前已持有本公司股份的股东分配红利或派发红股。(4)在本公司完全消除因本公司未履行相关承诺事项所导致的所有不利影响之前,本公司将对出现该等未履行承诺行为负有个人责任的董事、监事、高级管理人员停发薪酬或津贴,同时,本公司将不得以任何形式向其他董事、监事、高级管理人员增加薪资或津贴。(5)如本公司因不可抗力原因导致未能充分且有效履行公开承诺事项的,在不可抗力原因消除后,本公司应在股东大会及中国证监会指定媒体上公开说明造成本公司未能履行承诺的不可抗力的具体情况,并向股东和社会公众投资者致歉。同时,本公司应尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案,尽可能的保护本公司投资者的利益。本公司还应说明原有承诺在不可抗力消除后是否继续实施,如不继续实施的,本公司应根据实际情况提出新的承诺并履行相关决策、审批程序。(6)本公司就本次发行签署的其他承诺函中的约束措施严于本承诺函项下约束措施的,适用该等更严者。|长期|否|是|无|无
|其他|控股股东、实际控制人及持股5%以上股东|关于未能履行承诺时约束措施的承诺:(1)本企业/本人将严格履行在发行人首次公开发行股票并上市过程中所作出的承诺事项中的各项义务和责任。(2)如果本企业/本人未能履行相关承诺事项,本企业/本人将在发行人的股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未能履行承诺的具体原因并向发行人的其他股东和社会公众投资者道歉。(3)如果本企业/本人未能履行相关承诺事项,发行人有权将应付给本企业/本人的现金分红、薪酬暂时扣留,直至本企业/本人实际履行上述各项承诺义务为止。(4)本企业/本人因未能履行上述承诺事项而获得收益的,所得收益归发行人所有,并将在获得该等收益的5日内将该等收益支付给公司指定账户。(5)因本企业/本人非因不可抗力原因未能履行相关承诺事项致使发行人或投资者遭受直接损失的,本企业/本人将依法赔偿发行人或投资者损失。(6)本企业/本人就本次发行签署的其他承诺函中的约束措施严于本承诺函项下约束措施的,适用该等更严者。|长期|否|是|无|无
|其他|全体董事、监事、高级管理人员、核心技术人员|关于未能履行承诺时约束措施的承诺:(1)本人将严格履行在发行人首次公开发行股票并上市过程中所作出的承诺事项中的各项义务和责任。(2)如果本人未能履行相关承诺事项,本人将在发行人的股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未能履行承诺的具体原因并向发行人的其他股东和社会公众投资者道歉。(3)如果本人未能履行相关承诺事项,发行人有权将应付给本人的现金分红、薪酬暂时扣留,直至本人实际履行上述各项承诺义务为止。(4)本人因未能履行上述承诺事项而获得收益的,所得收益归发行人所有,并将在获得该等收益的5 日内将该等收益支付给公司指定账户。(5)因本人非因不可抗力原因未能履行相关承诺事项致使发行人或投资者遭受直接损失的,本人将依法赔偿发行人或投资者损失。(6)本人就本次发行签署的其他承诺函中的约束措施严于本承诺函项下约束措施的,适用该等更严者。|长期|否|是|无|无
|其他|控股股东、实际控制人(罗立权、罗杰)|关于减少及规范关联交易的承诺:本人/本企业及本人/本企业控制的其他企业不存在影响发行人及其控股子公司独立性或者显失公平的关联交易;除已披露的情形之外,本人/本企业及本人/本企业控制的其他企业与发行人及其控股子公司不存在其他关联交易。在本人/本企业担任发行人控股股东/实际控制人期间,本人/本企业及本人/本企业控制的其他企业将尽量避免、减少与发行人及其控股子公司发生任何形式的关联交易或资金往来。如确实无法避免,在不与法律、法规相抵触的前提下,本人/本企业将确保本人/本企业及本人/本企业控制的其他企业与发行人及其控股子公司发生的关联交易将按公平、公开的市场原则进行,按照通常的商业准则确定公允的交易价格及其他交易条件,并按照《公司章程》的有关规定履行批准程序。本人/本企业承诺、并确保本人/本企业及本人/本企业控制的其他企业不会通过与发行人及其控股子公司之间的关联交易谋求特殊的利益,不会进行有损发行人及其中小股东利益的关联交易。如出现因本人/本企业违反上述承诺与保证而导致发行人或其他股东的权益受到损害,本人/本企业愿意承担由此产生的全部责任,充分赔偿或补偿由此给发行人或其他股东造成的实际损失。|长期|否|是|无|无
|其他|控股股东、实际控制人(罗立|关于避免同业竞争的承诺:本企业/本人及近亲属没有投资或控制其他对发行人构成直接或间接竞争的企业,也未从事任何在商业上对发行人构成直接或间接竞争的业务或活动。本企业/本人在作为发行人的控股股东、实际控制人期间,保证不自营或以合资、合作等任何形式从事对发行人及其子公司的生产经营构成或可能构成同业竞争的业务和经营活动,现有的或将来成立的受本人/本企业控制或由本人担任董|长期|否|是|无|无
||权、罗杰)|事、高级管理人员的其他企业(以下简称“附属企业”)亦不会经营与发行人及其子公司从事的业务构成同业竞争的业务。本企业/本人在作为发行人的控股股东、实际控制人期间,无论任何原因,若本企业/本人及近亲属或附属企业未来经营的业务与发行人及其子公司业务存在竞争,本企业/本人同意将根据发行人的要求,由发行人在同等条件下优先收购有关业务所涉及的资产或股权,或通过其他公平、合理、合法的途径对本企业/本人或附属企业的业务进行调整以避免与发行人及其子公司存在同业竞争。本企业/本人在作为发行人的控股股东、实际控制人期间,凡本企业/本人或附属企业有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会与发行人生产经营构成竞争的业务,本企业/本人将按照发行人的要求,将该等商业机会让与发行人,由发行人在同等条件下优先收购有关业务所涉及的资产或股权,以避免与发行人存在同业竞争。如本企业/本人违反上述承诺,发行人及其股东有权根据本函请求本企业/本人赔偿发行人及其股东因此遭受的全部损失,本企业/本人因违反上述承诺所取得的利益亦归发行人所有。|||||
|其他|公司|关于股东信息的承诺:(1)本公司股东均具备持有本公司股份的主体资格,不存在法律法规规定禁止持股的主体直接或间接持有本公司股份的情形;(2)本次发行的中介机构及其负责人、高级管理人员、经办人员不存在直接或间接持有本公司股份的情形;(3)本公司及本公司股东不存在以本公司股权进行不当利益输送的情形;(4)本公司及本公司股东已及时向本次发行的中介机构提供了真实、准确、完整的资料,积极和全面配合了本次发行的中介机构开展尽职调查,依法在本次发行的申报文件中真实、准确、完整地披露了股东信息,履行了信息披露义务。|长期|否|是|无|无
1、本次会计政策变更的原因
2021年12 月30日,财政部颁布了《企业会计准则解释第15 号》(财会〔2021〕35号)(以下简称“准则解释第15 号”),规定了“关于企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理”、“关于资金集中管理相关列报”、“关于亏损合同的判断”内容,其中“关于企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理”、“关于亏损合同的判断”内容自2022 年1 月1 日起施行;“关于资金集中管理相关列报”内容自2021年12月30日起施行。2022 年11月30日,财政部颁布了《企业会计准则解释第16号》(财会〔2022〕31号)(以下简称“准则解释第16号”),规定了“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”、“关于发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会计处理”、“关于企业将以现金结算的股份支付修改为以权益结算的股份支付的会计处理”内容,
其中“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”内容自2023 年1 月1 日起施行;“关于发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会计处理”、“关于企业将以现金结算的股份支付修改为以权益结算的股份支付的会计处理”内容自2022年11 月30日起施行。
2、执行企业会计准则解释第15号对公司的影响
本公司自2022年1月1日起执行解释15号,解释15号对可比期间财务报表无重大影响。
3、执行企业会计准则解释第16号对公司的影响
2022 年12月13 日,财政部发布了《企业会计准则解释第16 号》(财会〔2022〕31 号,以下简称“解释16 号”),解释16 号三个事项的会计处理中:“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”自2023 年1 月1 日起施行,允许企业自发布年度提前执行,本公司本年度未提前施行该事项相关的会计处理;“关于发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会计处理”及“关于企业将以现金结算的股份支付修改为以权益结算的股份支付的会计处理”内容自公布之日起施行。
本公司自2022年12月13日执行解释16 号中“关于发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会计处理”及“关于企业将以现金结算的股份支付修改为以权益结算的股份支付的会计处理”的部分,上述两部分对可比期间财务报表无重大影响。
|现聘任
境内会计师事务所名称|大华会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬|1,000,000
境内会计师事务所审计年限|4年
境内会计师事务所注册会计师姓名|张瑞、吴萌
境内会计师事务所注册会计师审计年限|均为4年
|名称|报酬
保荐人|中信证券股份有限公司|/
公司第三届董事会第五次会议、2021年年度股东大会审议通过,公司聘请大华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022年度审计机构。
关联交易方|关联关系|关联交易类型|关联交易内容|关联交易定价原则|关联交易价格|关联交易金额|占同类交易金额的比例(%)|关联交易结算方式|市场价格|交易价格与市场参考价格差异较大的原因
深圳市金鸿宇宙电子科技有限公司|其他|租入租出|租赁办公场所|市场化定价方式|市场价格|516,000|100|现金|516,000|-
合计||||/|/|516,000|100|/|/|/
大额销货退回的详细情况|||||/|||||
关联交易的说明|||||公司基于经营需要,全资子公司灿鼎微电子租赁深圳市金鸿宇宙电子科技有限公司房产作为办公场所,此事项已经公司2022年5月31日召开的2021年年度股东大会审议通过。|||||
募集资金来源|募集资金总额|扣除发行费用后募集资金净额|募集资金承诺投资总额|调整后募集资金承诺投资总额(1)|截至报告期末累计投入募集资金总额(2)|截至报告期末累计投入进度(%)(3)=(2)/(1)|本年度投入金额(4)|本年度投入金额占比(%)(5)=(4)/(1)
公开方式发行人民币普通股(A股)|2,172,302,592.00|1,999,976,001.47|1,550,481,886.55|1,550,481,886.55|453,461,597.91|29.25|453,461,597.91|29.25
项目名称|是否涉及变更投向|募集资金来源|项目募集资金承诺投资总额|调整后募集资金投资总额(1)|截至报告期末累计投入募集资金总额(2)|截至报告期末累计投入进度(%)(3)=(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|是否已结项|投入进度是否符合计划的进度|投入进度未达计划的具体原因|本项目已实现的效益或者研发成果|项目可行性是否发生重大变化,如是,请说明具体情况|节余的金额及形成原因
高性能传感器研发及产业化项目|不适用|公开发行人民币普通股(A股)|363,638,412.00|363,638,412.00|931,649.74|0.26|2025年9月|否|是|不适用|不适用|不适用|不适用
电源管理芯片研发及产业化项目|不适用|公开发行人民币普通股(A股)|222,409,512.05|222,409,512.10|1,209,654.72|0.54|2025年9月|否|是|不适用|不适用|不适用|不适用
专用集成电路封装建设项目|不适用|公开发行人民币普通股(A股)|289,504,100.00|289,504,100.00|-|-|2023年10月|否|是|不适用|不适用|不适用|不适用
研发中心建设项目|不适用|公开发行人民币普通股(A股)|224,929,862.50|224,929,862.50|1,320,293.45|0.59|2024年9月|否|是|不适用|不适用|不适用|不适用
补充营运资金|不适用|公开发行人民币普通股(A股)|450,000,000.00|450,000,000.00|450,000,000.00|100.00|不适用|是|是|不适用|不适用|不适用|不适用
公司于2022年10月31日召开了第三届董事会第九次会议、第三届监事会第三次会议,审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司使用额度不超过157,000万元(含本数)的暂时闲置募集资金进行现金管理,购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品(包括但不限于结构性存款、大额存单等),使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效,在前述额度及使用期限范围内,资金可以循环滚动使用。
|本次变动前||本次变动增减(+,-)|||||本次变动后|
|数量|比例(%)|发行新股|送股|公积金转股|其他|小计|数量|比例(%)
一、有限售条件股份|57,830,174|100.00|1,796,380||||1,796,380|59,626,554|77.33
1、国家持股|||||||||
2、国有法人持股|||||||||
3、其他内资持股||100.00|||||||77.33
其中:境内非国有法人持股|55,830,174|96.54|1,796,380||||1,796,380|57,626,554|74.74
境内自然人持股|2,000,000|3.46||||||2,000,000|2.59
4、外资持股|||||||||
其中:境外法人持股|||||||||
境外自然人持股|||||||||
二、无限售条件流通股份|||17,480,420||||17,480,420|17,480,420|22.67
1、人民币普通股|||17,480,420||||17,480,420|17,480,420|22.67
2、境内上市的外资股|||||||||
3、境外上市的外资股|||||||||
4、其他|||||||||
三、股份总数|57,830,174|100.00|19,276,800||||19,276,800|77,106,974|100.00
根据中国证券监督管理委员会于2022年7月18日作出的《关于同意上海灿瑞科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2022〕1550号),公司首次向社会公开发行人民币普通股19,276,800股,公司股票于2022年10月18日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行前总股本为57,830,174股,首次公开发行后总股本为77,106,974股。
归属于母公司所有者的每股净资产33.36元,较报告期初增长342.06%,系公司2022年度首发上市募集资金导致。
股票及其衍生证券的种类|发行日期|发行价格(或利率)|发行数量|上市日期|获准上市交易数量|交易终止日期
普通股股票类||||||
 A股|2022年10 月18日|112.69|19,276,800|2022年10月18日|19,276,800|/
报告期内,公司于2022年10月18日在上海证券交易所科创板首次向社会公开发行人民币普通股19,276,800股。本次发行前总股本为57,830,174股,本次发行后总股本为77,106,974股。上述股本变动使公司最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标被摊薄,详见第二节公司简介和主要指标“近三年主要会计数据和财务指标—主要财务指标”。
截至报告期末普通股股东总数(户)|10,518
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)|11,059
截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)|/
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)|/
截至报告期末持有特别表决权股份的股东总数(户)|/
年度报告披露日前上一月末持有特别表决权股份的股东总数(户)|/
前十名股东持股情况||||||||
股东名称(全称)|报告期内增减|期末持股数量|比例(%)|持有有限售条件股份数量|包含转融通借出股份的限售股份数量|质押、标记或冻结情况||股东性质
||||||股份状态|数量|
上海景阳投资咨询有限公司|0|34,891,465|45.25|34,891,465|0|无|0|境内非国有法人
上海骁微企业管理中心(有限合伙)|0|5,000,000|6.48|5,000,000|0|无|0|境内非国有法人
上海群微企业管理中心(有限合伙)|0|5,000,000|6.48|5,000,000|0|无|0|境内非国有法人
湖北小米长江产业投资基金管理有限公司-湖北小米长江产业基金合伙企业(有限合伙)|0|2,251,009|2.92|2,251,009|0|无|0|其他
上海涌平私募基金管理合伙企业(有限合伙)-嘉兴永传股权投资合伙企业(有限合伙)|0|2,019,390|2.62|2,019,390|0|无|0|其他
罗立权|0|2,000,000|2.59|2,000,000|0|无|0|境内自然人
北京朗姿韩亚资产管理有限公司-芜湖博信七号股权投资合伙企业(有限合伙)|0|1,615,510|2.10|1,615,510|0|无|0|其他
深圳市华润资本股权投资有限公司-润科(上海)股权投资基金合伙企业(有限合伙)|0|1,122,698|1.46|1,122,698|0|无|0|其他
苏州聚源铸芯创业投资合伙企业(有限合伙)|0|1,000,000|1.30|1,000,000|0|无|0|境内非国有法人
湖州铂龙企业管理合伙企业(有限合伙|0|1,000,000|1.30|1,000,000|0|无|0|境内非国有法人
前十名无限售条件股东持股情况||||||||
股东名称|||持有无限售条件流通股的数量||股份种类及数量|||
|||||种类||数量|
上海南土资产管理有限公司-南土资产诚品十五号私募证券投资基金|||317,000||人民币普通股||317,000|
中信银行股份有限公司-信澳信用债债券型证券投资基金|||300,000||人民币普通股||300,000|
陈黎华|||285,000||人民币普通股||285,000|
上海南土资产管理有限公司-南土资产诚品七号私募证券投资基金|||272,000||人民币普通股||272,000|
中国建设银行股份有限公司-融通互联网传媒灵活配置混合型证券投资基金|||259,900||人民币普通股||259,900|
石峰|||230,000||人民币普通股||230,000|
迁云(嘉兴)投资管理有限公司-迁云汉舍私募证券投资基金|||229,712||人民币普通股||229,712|
招商银行股份有限公司-泰康创新成长混合型证券投资基金|||228,208||人民币普通股||228,208|
上海南土资产管理有限公司-诚品二号私募证券投资基金|||198,000||人民币普通股||198,000|
上海南土资产管理有限公司-诚品一号私募证券投资基金|||197,598||人民币普通股||197,598|
前十名股东中回购专户情况说明|||不适用|||||
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明|||不适用|||||
上述股东关联关系或一致行动的说明|||1、上海南土资产管理有限公司-南土资产诚品十五号私募证券投资基金、上海南土资产管理有限公司-南土资产诚品七号私募证券投资基金、上海南土资产管理有限公司-诚品二号私募证券投资基金、上海南土资产管理有限公司-诚品一号私募证券投资基金的管理人均为上海南土资产管理有限公司。2、公司未知上述其他股东间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。|||||
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明|||不适用|||||
序号|有限售条件股东名称|持有的有限售条件股份数量|有限售条件股份可上市交易情况||限售条件
|||可上市交易时间|新增可上市交易股份数量|
1|上海景阳投资咨询有限公司|34,891,465|2026年4月18日|0|自上市之日起42个月
2|上海骁微企业管理中心(有限合伙)|5,000,000|2026年4月18日|0|自上市之日起42个月
3|上海群微企业管理中心(有限合伙)|5,000,000|2026年4月18日|0|自上市之日起42个月
4|湖北小米长江产业投资基金管理有限公司-湖北小米长江产业基金合伙企业(有限合伙)|2,251,009|2023年10月18日|0|自上市之日起12个月
5|上海涌平私募基金管理合伙企业(有限合伙)-嘉兴永传股权投资合伙企业(有限合伙)|2,019,390|2023年10月18日|0|自上市之日起12个月
6|罗立权|2,000,000|2026年4月18日|0|自上市之日起42个月
7|北京朗姿韩亚资产管理有限公司-芜湖博信七号股权投资合伙企业(有限合伙)|1,615,510|2023年10月18日|0|自上市之日起12个月
8|深圳市华润资本股权投资有限公司-润科(上海)股权投资基金合伙企业(有限合伙)|1,122,698|2023年10月18日|0|自上市之日起12个月
9|苏州聚源铸芯创业投资合伙企业(有限合伙)|1,000,000|2023年10月18日|0|自上市之日起12个月
10|湖州铂龙企业管理合伙企业(有限合伙)|1,000,000|2023年10月18日|0|自上市之日起12个月
上述股东关联关系或一致行动的说明||1、罗立权与罗杰系父子关系,为灿瑞科技共同实际控制人。罗立权与罗杰合计直接持有景阳投资99%的股份,对景阳投资拥有控制权;上海骁微和上海群微分别直接持有灿瑞科技8.65%的股份,罗立权为上海骁微和上海群微执行事务合伙人,对外代表合伙企业,执行合伙事务。2、公司未知上述其他股东间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。|||
股东/持有人名称|获配的股票/存托凭证数量|可上市交易时间|报告期内增减变动数量|包含转融通借出股份/存托凭证的期末持有数量
中信证券灿瑞科技员工参与科创板战略配售1号集合资产管理计划|149,664|2023年10月18日|0|149,664
中信证券灿瑞科技员工参与科创板战略配售2号集合资产管理计划|101,153|2023年10月18日|0|101,153
股东名称|与保荐机构的关系|获配的股票/存托凭证数量|可上市交易时间|报告期内增减变动数量|包含转融通借出股份/存托凭证的期末持有数量
中信证券投资有限公司|保荐机构子公司|578,304|2024年10月18日|0|578,304
名称|上海景阳投资咨询有限公司
单位负责人或法定代表人|罗立权
成立日期|2008年8月20日
主要经营业务|除控股公司外,无其他业务
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况|无
其他情况说明|无
姓名|罗立权
国籍|中国
是否取得其他国家或地区居留权|否
主要职业及职务|2013年起至今任灿瑞科技董事长
过去10 年曾控股的境内外上市公司情况|无
姓名|罗杰
国籍|中国
是否取得其他国家或地区居留权|否
主要职业及职务|现任灿瑞科技董事、总经理
过去10 年曾控股的境内外上市公司情况|无
上海灿瑞科技股份有限公司全体股东:
二、审计意见
我们审计了上海灿瑞科技股份有限公司(以下简称“灿瑞科技”)财务报表,包括2022 年12月31 日的合并及母公司资产负债表,2022 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了灿瑞科技2022年12月31 日的合并及母公司财务状况以及2022年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
三、形成审计意见的基础