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公司主要从事生态环境建设业务,具体包括以植被恢复为主的生态修复业务以及部分园林绿化和市政公用等城市环境建设业务,拥有面对市场独立经营的能力。公司的业务独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业,与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在同业竞争的业务或者显失公平的关联交易。
2021年年度股东大会|年度股东大会|61.36%|2022年05月19日|2022年05月19日|具体详见公司在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《2021年年度股东大会决议公告》(公告编号:2022-039)
2022年第一次临时股东大会|临时股东大会|56.68%|2022年12月19日|2022年12月19日|具体详见公司在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《2022年第一次临时股东大会决议公告》(公告编号:2022-071)
姓名|职务|任职状态|性别|年龄|任期起始日期|任期终止日期||期初持股数(股)|本期增持股份数量(股)||本期减持股份数量(股)||其他增减变动(股)|||期末持股数(股)|股份增减变动的原因
李春林|董事长|现任|男|55|2012年09月26日|2025年05月19日|0|||0||0||0|0||
许剑平|董事、总经理|现任|女|54|2012年09月26日|2025年05月19日|12,299,250|||0||||0|12,299,250||
高军|董事、副总经理|现任|男|47|2012年09月26日|2025年05月19日|0|||0||0||0|0||
由芳|董事、副总经理、财务总监|现任|女|54|2012年09月26日|2025年05月19日|0|||0||0||0|0||
曲宁|董事、副总经理|现任|女|38|2019年06月30日|2025年05月19日|0|||0||0||0|0||
|||||月07日|年05月19日||||||
朱清滨|独立董事|离任|男|57|2019年06月30日|2022年05月19日|0|0|0|0|0|
李旭修|独立董事|现任|男|55|2019年06月30日|2025年05月19日|0|0|0|0|0|
徐金光|独立董事|现任|男|61|2021年03月22日|2025年05月19日|0|0|0|0|0|
潘伟|监事会主席|现任|男|41|2020年06月16日|2025年05月19日|0|0|0|0|0|
张萍|监事|离任|女|34|2019年06月30日|2022年05月19日|0|0|0|0|0|
张志红|职工监事|现任|女|47|2012年09月26日|2025年05月19日|0|0|0|0|0|
张方杰|董事会秘书、副总经理|现任|男|42|2012年09月26日|2025年05月19日|0|0|0|0|0|
吕航|独立董事|现任|男|36|2022年05月19日|2025年05月19日|0|0|0|0|0|
边桂香|监事|现任|女|52|2022年05月19日|2025年05月19日|0|0|0|0||
|||||||12,29||||12,29|
合计|--|--|--|--|--|--||0|0|0||--
9,2509,250
报告期是否存在任期内董事、监事离任和高级管理人员解聘的情况□适用不适用
姓名|担任的职务|类型|日期|原因
朱清滨|独立董事|任期满离任|2022年05月19日|第三届董事会任期届满,离任
吕航|独立董事|被选举|2022年05月19日|被选举为第四届董事会独立董事
张萍|监事|任期满离任|2022年05月19日|第三届监事会任期届满,离任
边桂香|监事|被选举|2022年05月19日|被选举为第四届监事会监事
李春林先生,1967 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历,起重运输与工程机械专业,高级工程师,曾任青岛第三建筑工程公司车间主任、青岛华文科技有限公司总经理,2000年8 月创立公司前身青岛兰园绿色工程有限公司,现任公司董事长。
许剑平女士,1968 年出生,中国国籍,拥有美国永久居留权,本科学历,建筑管理工程专业,高级工程师,曾任职于青岛第三建筑工程公司、青岛荏原环境设备有限公司、(株)藤田.大林组森茂项目部,2000 年8 月创立公司前身青岛兰园绿色工程有限公司,现任公司董事、总经理。
高军先生,1975 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士研究生学历,建筑与土木工程专业,高级工程师,曾任青岛市第二建筑工程公司人力资源部经理、青岛远洋大亚物流有限公司办公室副主任、青岛守信集装箱服务有限公司董事长。2012年9月至今,任公司董事、副总经理。
由芳女士,1968 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历,会计学专业,高级会计师,曾任青岛市第二建筑工程公司财务处长、总会计师,青岛海川建设集团有限公司总会计师。2012年9 月至今,任公司董事、副总经理、财务总监。
曲宁女士,1984 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士研究生学历,园林植物与观赏园艺专业,高级工程师。2010 年10月就职青岛高次团粒生态技术有限公司(青岛冠中生态股份有限公司前身),历任研究所实验员、研究所经理助理、办公室主任。2019年6月至今,任公司董事、副总经理。
杜力先生,1958 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,博士研究生学历,光学专业,副研究员。曾执教于长春光学精密机械学院;曾就职于中国科学院西安光学精密机械研究所,任副研究员。曾任深圳市创新投资集团有限公司山东区总经理、潍坊市创新创业资本投资有限公司董事兼总经理、淄博创新资本创业投资有限公司董事兼总经理、山东盛日奥鹏环保新材料集团股份有限公司董事等。现任前海方舟(青岛)创业投资基金管理合伙企业(有限合伙)合伙人、总经理,淄博鲁华泓锦新材料集团股份有限公司监事会主席,西安唐晶量子科技有限公司副董事长。2013年6 月至今,任公司董事。
吕航先生,1986 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历,财务管理专业,中国注册会计师、注册税务师、国际注册内部审计师。2009年10月至2013年9月,任中瑞岳华会计师事务所(特殊普通合伙)项目经理;2013年10 月至2018 年9 月,任中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)项目经理、高级经理;2018 年10 月至2020 年9 月,任赛轮集团股份有限公司财务经理;2020 年10 月至今,任中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)副主任会计师。2022年5月至今,任公司独立董事。
李旭修先生,1967 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士研究生学历,民商法专业,二级律师。曾任中国海洋大学副科长,山东德衡律师事务所合伙人,山东德衡(济南)律师事务所主任。现任山东德衡律师事务所执行事务合伙人、总裁,中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、中国海事仲裁委员会仲裁员、山东省律师协会公司法委员会主任、山东省个体私营企业协会副会长、青岛市律师协会常务副监事长、日照港股份有限公司独立董事、中创物流股份有限公司独立董事,2019年6月至今,任公司独立董事。
徐金光先生,1961 年出生,中国国籍,无永久境外居留权。2006 年毕业于南京林业大学,获硕士学位。历任山东省林木种苗站副站长、山东省林木种苗花卉站站长、山东省林业科学研究院院长、理事长等职,2020年6月退休,为享受国务院特贴专家。2021年3月至今,任公司独立董事。
潘伟先生,1981 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士研究生学历,林学专业,高级工程师。曾任北京永新源生态农业有限公司总经理助理、深圳市铁汉生态环境股份有限公司华东区域副总裁。2019年9 月至今,任公司工程总监,2020年6月至今,任公司监事会主席。
边桂香女士,1970 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历,房地产经营与管理专业,高级工程师。曾任职于青岛建东商品房开发公司、青岛房地产实业发展总公司、青岛爱华工程有限公司。现任青岛冠中投资集团有限公司监事,2008年4月至今,任公司成本部经理,2022年5月至今,任公司监事。
张志红女士,1975 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,专科学历,园林技术专业,高级工程师。曾就职于吉林省松江河林业局,任技术员,2000年10月至2012年9 月,历任青岛兰园绿色工程有限公司(青岛冠中生态股份有限公司前身)职员、综合办经理。2012年9月至今,任公司职工代表监事、部门经理。
张方杰先生,1980 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士研究生学历,金融学专业,中级经济师。曾任海尔集团资产运营事业部项目经理、青岛海尔股份有限公司证券部资本运作师、青岛康普顿科技股份有限公司证券事务代表。2012年5月至今,任公司董事会秘书、副总经理。
任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期|在股东单位是否领取报酬津贴
李春林|青岛冠中投资集团有限公司|执行董事兼总经|2007年12月20日||否
李春林青岛和容投资有限公司经理2012年12月20日否李春林青岛博正投资有限公司总经理2012年12月19日否许剑平青岛和容投资有限公司执行董事2012年12月20日否许剑平青岛博正投资有限公司执行董事2012年12月19日否张志红青岛和容投资有限公司监事2012年12月19日否边桂香青岛冠中投资集团有限公司监事否在股东单位任职情况的说明无
在其他单位任职情况适用□不适用任职人
员姓名
其他单位名称
李春林
青岛平度冠中新材料科技有限公司
执行董事兼总经理
2011年08月01日
青岛胶州冠中新材料科技有限公司
2013年04月24日
李春林北京元塔生态环保科技有限公司董事
2019年05月06日
李春林西安元塔生态环保科技有限公司董事
2019年06月11日
2022年05月11日否
李春林拉萨冠中环境技术有限公司执行董事
2020年05月26日
李春林济南创新创业投资有限公司董事
李春林江西冠中生态技术有限公司董事长
2022年12月27日否
李春林青岛冠中健康发展有限公司
执行董事兼经理
2022年08月30日否
李春林青岛冠中环境技术有限公司执行董事
许剑平北京元塔生态环保科技有限公司监事
许剑平西安元塔生态环保科技有限公司监事
高军北京元塔生态环保科技有限公司
董事长、经理
高军西安元塔生态环保科技有限公司董事长
高军山东高速绿色生态发展有限公司副董事长
2019年07月29日
乌鲁木齐东园新冠建设工程有限公司
2017年07月25日
乌鲁木齐东园众成建设工程有限公司
高军江西冠中生态技术有限公司董事
高军青岛青铁生态发展有限公司董事长
杜力日照海恩锯业有限公司董事
2016年12月01日
2022年10月28日否
杜力
淄博鲁华泓锦新材料集团股份有限公司
监事长
2010年04月16日
杜力深圳市泰德佳诚投资有限公司董事
2016年07月01日
2022年05月27日否
|||日||
杜力|前海方舟(青岛)创业投资基金管理合伙企业(有限合伙)|合伙人、总经理|2021年01月01日||是
李旭修|山东德衡律师事务所|执行事务合伙人、总裁|2014年01月01日||是
李旭修|中国国际经济贸易仲裁委员会|仲裁员|2014年05月01日||否
李旭修|中华全国律协民事专业委员会|委员|2013年05月01日||否
李旭修|山东省律师协会公司法委员会|主任|2019年01月01日||否
李旭修|山东省个体私营企业协会|副会长|2018年02月01日||否
李旭修|青岛市律师协会|常务副监事长|2019年11月01日||否
李旭修|日照港股份有限公司|独立董事|2020年07月01日||是
李旭修|中创物流股份有限公司|独立董事|2021年04月22日||是
吕航|中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)|副主任会计师|2020年10月01日||是
张志红|青岛大奇消防装备有限公司|监事|2016年01月27日||否
张方杰|北京元塔生态环保科技有限公司|监事会主席|2019年05月06日||否
张方杰|西安元塔生态环保科技有限公司|监事|2019年06月11日|2022年05月11日|否
张方杰|江西冠中生态技术有限公司|董事|2021年10月22日|2022年12月27日|否
在其他单位任职情况的说明无
决策程序:公司高级管理人员报酬由董事会决定,董事、监事报酬由股东大会决定;在公司承担职务的董事、监事、高级管理人员报酬由公司支付,董事、监事不另外支付津贴。独立董事津贴依据股东大会决议支付,独立董事会务费据实报销。
确定依据:董事、监事和高级管理人员的报酬按照《薪酬与考核委员会工作细则》、《薪酬管理制度》等规定,结合其经营绩效、工作能力、公司实际经营情况、公司所处行业及地区薪酬水平等考核确定并发放。
姓名||职务||性别|年龄||任职状态|从公司获得的税前报酬总额|是否在公司关联方获取报酬
李春林|董事长||男||55|现任||52.12|否
许剑平|董事、总经理||女||54|现任||44.56|否
高军|董事、副总经理||男||47|现任||65.09|否
由芳|董事、副总经理、财务总监||女||54|现任||47.26|否
曲宁|董事、副总经理||女||38|现任||40.88|否
杜力|董事|男|||64|现任||0|否|
朱清滨|独立董事|男|||57|离任||3.27|否|
李旭修|独立董事|男|||55|现任||8|否|
吕航|独立董事|男|||36|现任||4.9|否|
徐金光|独立董事|男|||61|现任||8|否|
潘伟|监事会主席|男|||41|现任||34.48|否|
张萍|监事|女|||34|离任||0|否|
张志红|职工监事|女|||47|现任||26.96|否|
边桂香|监事|女|||52|现任||41.7|否|
张方杰|董事会秘书、副总经理|男|||42|现任||47.84|否|
合计|--||--|--|||--|425.06||--
会议届次|召开日期|披露日期|会议决议
第三届董事会第十六次会议|2022年01月25日|2022年01月26日|具体详见公司在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《第三届董事会第十六次会议决议公告》(公告编号:2022-002)
第三届董事会第十七次会议|2022年04月25日|2022年04月26日|具体详见公司在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《董事会决议公告》(公告编号:2022-022)
第四届董事会第一次会议|2022年05月19日|2022年05月19日|具体详见公司在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《第四届董事会第一次会议决议公告》(公告编号:2022-040)
第四届董事会第二次会议|2022年08月23日|2022年08月25日|具体详见公司在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《董事会决议公告》(公告编号:2022-050)
第四届董事会第三次会议|2022年10月25日|2022年10月27日|具体详见公司在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《第四届董事会第三次会议决议公告》(公告编号:2022-058)
第四届董事会第四次会议|2022年12月02日|2022年12月03日|具体详见公司在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《第四届董事会第四次会议决议公告》(公告编号:2022-064)
|本报告期应参加董事会次数||董事出席董事会及股东大会的情况 以通讯方式|||是否连续两次未亲自参加董事会会议|
董事姓名||现场出席董事会次数|参加董事会次数|委托出席董事会次数|缺席董事会次数||出席股东大会次数
李春林|6|6|0|0|0|否|2
许剑平|6|1|5|0|0|否|2
高军|6|5|1|0|0|否|2
由芳|6|6|0|0|0|否|2
曲宁|6|6|0|0|0|否|2
杜力|6|1|5|0|0|否|2
朱清滨|2|0|2|0|0|否|1
李旭修|6|1|5|0|0|否|2
吕航|4|1|3|0|0|否|1
徐金光|6|1|5|0|0|否|2
报告期内,公司董事严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及其他有关法律法规和《公司章程》、《董事会议事规则》的有关规定,忠实、勤勉地履行职责,对公司的制度完善和日常经营决策等方面提出了宝贵的专业性意见,有效提高了公司规范运作和科学决策水平,确保决策科学、及时、高效,维护公司和全体股东的合法权益。
委员会名称|成员情况|召开会议次数|召开日期|会议内容|提出的重要意见和建议|其他履行职责的情况|异议事项具体情况(如有)
董事会审计委员会|朱清滨、李春林、许剑平、李旭修、徐金光|1|2022年04月25日|1、《关于<2021 年年度报告>及其摘要的议案》;2、《关于<2022年第一季度报告>的议案》;3、《关于续聘公司2022年度审计机构的议案》;4、《关于修订<董事会审计委员会工作制度>的议案》||查阅公司的财务报表及经营数据;在2021年度报告编制、审计过程中切实履行审计委员会的职责,监督核查披露信息;与注册会计师沟通审计情况,督促会计师事务所在认真审计的情况下及时提交审计报告。|
董事会薪酬与考核委员会|李旭修、许剑平、由芳、朱清滨、徐金光|1|2022年04月25日|1、《关于2022年度董事薪酬方案的议案》;2、《关于2022年度高级管理人员薪酬方案的议案》||审查公司董事和高级管理人员的薪酬政策与考核方案,对董事和高级管理人员的工作情况进行评估、审核。|
董事会战略|李春林、许|1|2022年04|1、《关于<2021 年度||深入了解公司|
委员会|剑平、高军、杜力、徐金光||月25日|董事会工作报告>的议案》;2、《关于2021年度利润分配预案的议案》;3、《关于<2021年度募集资金存放与使用情况专项报告>的议案》;4、《关于公司及子公司2022年度向银行等金融机构申请综合授信额度的议案》|经营生产情况,并对公司面临的市场竞争格局和发展机遇以及公司未来经营方向进行了充分讨论,为公司中长期发展战略的制定提出了宝贵建议。
董事会提名委员会|徐金光、李春林、许剑平、朱清滨、李旭修|1|2022年04月25日|1、《关于2022年度董事薪酬方案的议案》;2、《关于2022年度高级管理人员薪酬方案的议案》;3、《关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事候选人的议案》;4、《关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会独立董事候选人的议|对候选人提出建议并进行资格审查。
案》
报告期末母公司在职员工的数量(人)||315
报告期末主要子公司在职员工的数量(人)||46
报告期末在职员工的数量合计(人)||361
当期领取薪酬员工总人数(人)||368
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人) 专业构成||13
专业构成类别|专业构成人数(人)|
生产人员||197
销售人员||18
技术人员||78
财务人员||15
行政人员||53
合计||361
||教育程度||
|教育程度类别||数量(人)|
硕士及以上||||34
本科||||171
大专||||75
大专以下||||81
合计||||361
公司秉持公平公正、绩效优先、战略支撑原则,使薪酬成为激励员工成长、实现公司经营目标的重要助力。
公司实行绩效导向的薪酬策略,通过对岗位价值评估、任职资格分级和工作绩效的考核,在薪酬上向愿意且能够担当责任、诚实奋进、创造更多价值的员工倾斜,向能力更强、绩效更高员工倾斜。通过绩效工资和奖金等激励措施,将公司的薪酬总额与公司经营绩效紧密结合,将员工的个人绩效与月绩效和年终奖关联,从而激发个人价值体现。
在确定员工薪酬时,以岗位价值、工作业绩为基本标准,兼顾社会平均和行业水平,合理参照、公正定级,以提升薪酬对员工的激励性作用。
2022年公司完善企业培训机制,为公司培养和储备专业性更强、管理水平更高的人才队伍提供保障,主要表现在以下几方面:(1)完善新员工入职培训。通过企业微信中“冠中课堂”专栏完成新员工入职培训中的“通用知识培训”课程,并不断完善和改进新员工入职培训课程内容;(2)通过线上视频直播、录播和面授相结合的方式,完成了600余人次的员工内训。2023年,公司员工培训将专注于企业现行内控制度及相关专业技术。
报告期内公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第3 号——上市公司现金分红》和《公司章程》等相关法律、法规、规范性文件的规定,审议和实施利润分配方案,分红标准和分红比例明确清晰,相关决策程序和机制完备。
|现金分红政策的专项说明|
分红标准和比例是否明确和清晰:||是
相关的决策程序和机制是否完备:||是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用:||是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是否得到了充分保护:||是
现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、透明:||不适用
本年度利润分配及资本公积金转增股本情况每10股送红股数(股)||0
每10股派息数(元)(含税)||0.50
每10股转增数(股)||0
分配预案的股本基数(股)||140,010,000
现金分红金额(元)(含税)||7,000,500.00
以其他方式(如回购股份)现金分红金额(元)||0.00
现金分红总额(含其他方式)(元)||7,000,500
可分配利润(元)||346,411,884.44
现金分红总额(含其他方式)占利润分配总额的比例|本次现金分红情况|100.00%
公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到||
20%|利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明|
2023年4月26日,公司召开了第四届董事会第六次会议,审议通过了《关于2022年度利润分配预案的议案》,拟以公司现有总股本14,001万股为基数,向全体股东每10股派发现金红利人民币0.50元(含税),共分配现金红利不超过人民币7,000,500.00元(含税)。不进行资本公积转增股本,不送红股,剩余未分配利润结转下一年度。若在分配方案实施前公司总股本由于可转债转股、股份回购、股权激励行权、再融资新增股份上市等原因而发生变化的,分配方案则按分配比例不变的原则对分配总额进行调整。||
公司逐步建立健全公正、有效的高级管理人员绩效考核与约束机制,高级管理人员的工作绩效与其收入挂钩。高级管理人员的聘任程序公开、透明,符合相关法律法规的规定,董事会提名委员会、董事会薪酬与考核委员会负责对公司高级管理人员进行绩效考核。
进一步完善内控制度建设,强化内部审计监督。梳理完善董事会审计委员会及内部审计部门的职能职责,强化在董事会领导下行使监督权,一方面,加强内审部门对公司内部控制制度执行情况的监督力度,提高内部审计工作的深度和广度;另一方面,为防止资金占用情况的发生,内审部门将密切关注公司大额资金往来的情况,对相关业务部门大额资金使用进行动态跟踪,发现疑似关联方资金往来事项及时向董事会审计委员会汇报告,并督促各部门严格按照相关规定履行审议、披露程序。
强化关键岗位的内控意识和责任,充分认识内控在改善企业管理、增强风险防控、帮助企业高质量发展中的重要性,明确具体责任人,发挥表率作用。
加强内部控制制度培训及学习。公司及时组织董事、监事及高级管理人员参加监管合规学习,提高管理层的公司治理水平。有针对性地开展面向中层管理人员、普通员工的合规培训,以提高风险防范意识,强化合规经营意识,确保内部控制制度得到有效执行,切实提升公司规范运作水平,促进公司健康可持续发展。
内部控制评价报告全文披露日期||||2023年04月28日
内部控制评价报告全文披露索引|||详见2023年4月28日巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的公司《2022年度内部控制自我评价报告》|
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例||||100.00%
纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例||||100.00%
||缺陷认定标准||
类别|财务报告||非财务报告|
定性标准|重大缺陷是指一个或多个控制缺陷的组合,可能导致企业严重偏离控制目标。出现下列特征的,认定为重大缺陷:1董事、监事和高级管理人员舞弊;2已经公告的财务报告出现的重大差错进行错报更正;3注册会计师发现当期财务报告存在重大错报,而内部控制在运行过程中未能发现该错报;4审计委员会以及内部审计部门对财务报告内部控制监督无效。重要缺陷是指一个或多个控制缺陷的组合,其严重程度和经济后果低于重大缺陷但仍有可能导致企业偏离控制目标。出现以下特征的的,认定为重要缺陷:1未依照公认会计准则选择和应用会计政策;2未建立反舞弊程序和控制措施;3沟通后的重要缺陷没有在合理的期间得到纠正;4对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、准确、完整的目标。一般缺||具有以下特征的缺陷,认定为重大缺陷:1公司决策程序导致重大失误;2媒体频现负面新闻,涉及面广且负面影响一直未能消除;3公司重要业务缺乏制度控制或制度体系失效;4公司内部控制重大或重要缺陷未得到整改;具有以下特征的缺陷,认定为重要缺陷:1公司决策程序导致出现一般失误;2公司关键岗位业务人员流失严重;3公司重要业务制度或系统存在缺陷;4公司内部控制重要或一般缺陷未得到整改。具有以下特征的缺陷,认定为一般缺陷:1公司违反内部规章,但未形成损失;2公司一般业务制度或系统|
陷是指除重大缺陷和重要缺陷之外的其他控制缺陷。存在缺陷;3公司一般缺陷未得到整改;
4公司存在其他缺陷。
定量标准以营业收入、资产总额作为衡量指标。内部控制缺陷可能导致或导致的损失与利润表相关的,以营业收入指标衡量。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告错报金额小于营业收入的1%,则认定为一般缺陷;如果超过营业收入的1%(含)但小于2%,认定为重要缺陷;如果超过营业收入的2%(含),则认定为重大缺陷。内部控制缺陷可能导致或导致的损失与资产管理相关的,以资产总额指标衡量。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告错报金额小于资产总额的0.5%,则认定为一般缺陷;如果超过资产总额的0.5%(含)但小于1%,认定为重要缺陷;如果超过资产总额1%(含),则认定为重大缺陷。
非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准参照财务报告内部控制缺陷评价的定量标准执行。详见左侧。
公司主要从事生态环境建设业务,具体包括以植被恢复为主的生态修复业务以及部分园林绿化和市政公用等城市环境建设业务,属于低能耗、轻污染企业,不属于环境保护部门公布的重点排污单位,没有对环境及自然资源有重大影响的业务。公司严格遵守国家环境保护相关法律法规、国家和地方环保标准,
积极响应国家双碳政策,倡导环保理念并付诸行动,始终将低碳经营贯穿于经营管理全过程。报告期内,公司没有因环境问题受到行政处罚。
公司董事会制作了《2022年度环境、社会及管治报告》,具体内容详见公司同日于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《2022年度环境、社会及管治报告》。
公司响应中央精准扶贫基本方略,积极主动履行企业社会责任,以实际行动解民生之忧、纾民生之困,为实现人民群众对美好生活的向往汇聚“冠中力量”。报告期内,公司向大理市挖色镇大成完小学校捐资一万元,助力乡村小学提升办学硬件条件,支援地方教育发展。
承诺事由||承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺|无||||||
资产重组时所作承诺|无|||"股份限售安排及自愿锁定承诺1、自冠中生态的股票在证券交易所上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理本次发行前本公司所直接或间接持有的冠中生态的股份,也不由冠中生态回购该部分股份。2、若本公司在承诺锁定期满后两年内减持所直接或间接持有的公司股份的减持价格不低于发行价(指公司首次公开发行股票的发行价格,若本次发行后公司发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的,则上述价格将进行相应调整,下同)。冠中生态上市后六个月内如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后六个月期末(2021年8月25 日)收盘价低于发行价,则本公司所直接或间接持有冠中生态股票的锁定期限将自动延长至少六个月。"|||
|青岛冠中投资集团有限公司||股份限售承诺||2021年02月25日|2024/2/24|正常履行中
首次公开发行或再融资时所作承诺|青岛博正投资有限公司;青岛和容投资有限公司||股份限售承诺|自冠中生态的股票在证券交易所上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理本次发行前本公司已持有的冠中生态的股份,也不由冠中生态回购该部分股份。如违反该承诺给冠中生态或相关各方造成损失的,本公司愿承担相应的法律责任。|2021年02月25日|2024-02-24|正常履行中
|海宁久赢投资管理有限公司;霍尔果斯尚达创业投资有限公司;青岛创信海洋经济创业投资基金中心(有限合伙);青岛国信资本投资有限公司;青岛巨峰科技创业投资有限公司;深圳市创新投资集团有限公司;潍坊市创新创业资本投资有限公司;||股份限售承诺|自冠中生态的股票在证券交易所上市之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理本次发行前本公司/本企业/本人已持有的冠中生态的股份,也不由冠中生态回购该部分股份。如违反该承诺给冠中生态或相关各方造成损失的,本公司/本企业/本人愿承担相应的法律责任。|2021年02月25日|2022-02-24|已履行完毕
于庆周;中小企业发展基金(深圳有限合伙);周连强;淄博创新资本创业投资有限公司高军;由芳;张方杰|股份限售承诺|"1、本人通过和容投资间接持有公司的股份,按照和容投资的锁定承诺执行。2、若本人在承诺锁定期满后两年内减持所直接或间接持有的公司股份的,减持价格不低于发行价(指公司首次公开发行股票的发行价格,若本次发行后公司发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的,则上述价格将进行相应调整,下同)。冠中生态上市后六个月内如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后六个月期末(2021年8月25日)收盘价低于发行价,则本人所直接或间接持有的冠中生态股票的锁定期限将自动延长至少六个月。3、本人在冠中生态担任董事、监事或高级管理人员职务期间,或本人在任期届满前离职的,在就任时确定的任期内和任期届满后六个月内,本人每年减持股份的数量不超过本人所直接或间接持有公司股份总数的百分之二十五;本人在离职后半年内,将不会转让所直接或间接持有的冠中生态股份。本人不因职务变更、离职等原因,而放弃履行上述承诺;如违反该承诺给冠中生态或相关各方造成损失的,本人愿承担相应的法律责任。"|2021年02月25日|2024-02-24|正常履行中
张志红|股份限售承诺|"通过和容投资间接持有发行人股份的监事张志红承诺(1)本人通过和容投资间接持有公司的股份,按照和容投资的锁定承诺执行。(2)本人在冠中生态担任董事、监事或高级管理人员职务期间,或本人在任期届满前离职的,在就任时确定的任期内和任期届满后六个月内,本人每年减持股份的数量不超过本人所直接或间接持有公司股份总数的百分之二十五;本人在离职后半年内,将不会转让所直接或间接持有的冠中生态股份。本人不因职务变更、离职等原因,而放弃履行上述承诺;如违反该承诺给冠中生态或相关各方造成损失的,本人愿承担相应的法律责任。"|2021年02月25日|2024-02-24|正常履行中
李春林;许剑平|股份限售承诺|"股份限售安排及自愿锁定承诺1、自冠中生态股票在证券交易所上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理本次发行前所直接或间接持有的冠中生态的股份,也不由冠中生态回购该部分股份。2、若本人在承诺锁定期满后两年内减持所直接或间接持有的公司股份的,减持价格不低于发行价(指公司首次公开发行股票的发行价格,若本次发行后公司发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的,则上述价格将进行相应调整,下同)。冠中生态上市后六个月内如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后六个月期末(2021年8月25日)收盘价低于发行价,则本人所直接或间接持有的冠中生态股票的锁定期限将自动延长至少六个月。3、本人在冠中生态担任董事、监事或高级管理人员职务期间,或本人在任期届满前离职的,在就任时确定的任期内和任期届满后六个月内,本人每年减持股份的数量不超过本人所直接或间接持有公司股份总数的百分之二十五;本人在离职后半年内,将不会转让所直接或间接持有的冠中生态股|2021年02月25日|2024-02-24|正常履行中
||述承诺;如违反该承诺给冠中生态或相关各方造成损失的,本人愿承担相应的法律责任。"|||
李春林;青岛冠中投资集团有限公司;许剑平|股份减持承诺|"“1、本公司/本人在锁定期满、遵守相关法律、法规、规章、规范性文件及证券交易所监管规则且不违背本公司已做出的其他承诺的情况下,将根据资金需求、投资安排等各方面因素确定是否减持所持公司股份。2、本公司/本人在锁定期(包括延长的锁定期)届满后两年内减持公司股份应符合以下条件:(1)减持方式:本公司/本人减持公司股份应符合相关法律、法规、规章的规定,具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等;(2)减持价格:减持价格不得低于发行价。(3)减持公告:在本公司/本人持有冠中生态股份达到或超过5%的期间内,本公司/本人通过集中竞价交易方式减持的,将在首次卖出前15个交易日预先披露减持计划;本公司/本人减持公司股份前,将提前三个交易日予以公告,并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。3、本公司/本人将严格遵守上述关于减持的相关承诺,同时将严格按照中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(中国证券监督管理委员会公告[2017]9号)及深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等关于股份减持的规定及要求执行。如相关法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所对股份转让、减持另有要求的,则本公司/本人将按相关要求执行。本人不因职务变更、离职等原因,而放弃履行上述承诺;如违反该承诺给冠中生态或相关各方造成损失的,本公司/本人愿承担相应的法律责任。”"|2026年02月24日|长期|正常履行中
深圳市创新投资集团有限公司;于庆周;中小企业发展基金(深圳有限合伙)|股份减持承诺|"“1、本公司/本企业/本人在锁定期满、遵守相关法律、法规、规章、规范性文件及证券交易所监管规则且不违背本公司/本企业/本人已做出的其他承诺的情况下,将根据资金需求、投资安排等各方面因素确定是否减持所持公司股份。2、本公司/本企业/本人在锁定期(包括延长的锁定期)届满后两年内减持公司股份应符合以下条件:(1)减持方式:本公司/本企业/本人减持公司股份应符合相关法律、法规、规章的规定,具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等;(2)减持公告:在本公司/本企业/本人持有冠中生态股份达到或超过5%的期间内,本公司/本企业/本人通过集中竞价交易方式减持的,将在首次卖出前15个交易日预先披露减持计划;通过其他方式减持的,将提前3个交易日公告减持计划,并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。3、本公司/本企业/本人将严格遵守上述关于减持的相关承诺,且在前述承诺的股份锁定期限届满后,将严格按照中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(中国证券监督管理委员会公告[2017]9号)及深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等关于股份减持的规定及要求执行。如相关法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所对股份转让、减持另有要求的,则本公司/本企业/本人将按相关要求执行。如违反该承诺给冠中生态或相关各方造成损失的,本公司/本企业/本人愿承担相应的法律责任。”"|2024年02月24日|长期|正常履行中
青岛和容投资|股份|"“1、本公司/本企业/本人在锁定期满、遵守相关法|2026|长期|正常
|承诺|且不违背本公司/本企业/本人已做出的其他承诺的情况下,将根据资金需求、投资安排等各方面因素确定是否减持所持公司股份。2、本公司/本企业/本人在锁定期(包括延长的锁定期)届满后两年内减持公司股份应符合以下条件:(1)减持方式:本公司/本企业/本人减持公司股份应符合相关法律、法规、规章的规定,具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等;(2)减持公告:在本公司/本企业/本人持有冠中生态股份达到或超过5%的期间内,本公司/本企业/本人通过集中竞价交易方式减持的,将在首次卖出前15个交易日预先披露减持计划;通过其他方式减持的,将提前3个交易日公告减持计划,并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。3、本公司/本企业/本人将严格遵守上述关于减持的相关承诺,且在前述承诺的股份锁定期限届满后,将严格按照中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(中国证券监督管理委员会公告[2017]9号)及深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等关于股份减持的规定及要求执行。如相关法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所对股份转让、减持另有要求的,则本公司/本企业/本人将按相关要求执行。如违反该承诺给冠中生态或相关各方造成损失的,本公司/本企业/本人愿承担相应的法律责任。”"|02月24日||中
青岛和容投资有限公司|股份减持承诺|"“1、本公司/本企业/本人在锁定期满、遵守相关法律、法规、规章、规范性文件及证券交易所监管规则且不违背本公司/本企业/本人已做出的其他承诺的情况下,将根据资金需求、投资安排等各方面因素确定是否减持所持公司股份。2、本公司/本企业/本人在锁定期(包括延长的锁定期)届满后两年内减持公司股份应符合以下条件:(1)减持方式:本公司/本企业/本人减持公司股份应符合相关法律、法规、规章的规定,具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等;(2)减持公告:在本公司/本企业/本人持有冠中生态股份达到或超过5%的期间内,本公司/本企业/本人通过集中竞价交易方式减持的,将在首次卖出前15个交易日预先披露减持计划;通过其他方式减持的,将提前3个交易日公告减持计划,并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。"|2021年02月25日|2026-02-24|正常履行中
李春林;青岛冠中投资集团有限公司;许剑平|股份减持承诺|"1、本公司/本人在锁定期满、遵守相关法律、法规、规章、规范性文件及证券交易所监管规则且不违背本公司已做出的其他承诺的情况下,将根据资金需求、投资安排等各方面因素确定是否减持所持公司股份。2、本公司/本人在锁定期(包括延长的锁定期)届满后两年内减持公司股份应符合以下条件:(1)减持方式:本公司/本人减持公司股份应符合相关法律、法规、规章的规定,具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等;(2)减持价格:减持价格不得低于发行价。(3)减持公告:在本公司/本人持有冠中生态股份达到或超过5%的期间内,本公司/本人通过集中竞价交易方式减持的,将在首次卖出前15个交易日预先披露减持计划;本公司/本人减持公司股份前,将提前三个交易日予以公告,并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。"|2021年02月25日|2026-02-24|正常履行中
深圳市创新投|股份|"1、本公司/本企业/本人在锁定期满、遵守相关法|2021|2024|正常
资集团有限公司;于庆周;中小企业发展基金(深圳有限合伙)|减持承诺|律、法规、规章、规范性文件及证券交易所监管规则且不违背本公司/本企业/本人已做出的其他承诺的情况下,将根据资金需求、投资安排等各方面因素确定是否减持所持公司股份。2、本公司/本企业/本人在锁定期(包括延长的锁定期)届满后两年内减持公司股份应符合以下条件:(1)减持方式:本公司/本企业/本人减持公司股份应符合相关法律、法规、规章的规定,具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等;(2)减持公告:在本公司/本企业/本人持有冠中生态股份达到或超过5%的期间内,本公司/本企业/本人通过集中竞价交易方式减持的,将在首次卖出前15个交易日预先披露减持计划;通过其他方式减持的,将提前3个交易日公告减持计划,并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。"|年02月25日|-02-24|履行中
青岛冠中生态股份有限公司|分红承诺|"六、利润分配政策的承诺(一)本次发行前滚存利润的分配经公司2019年第一次临时股东大会审议通过,公司首次公开发行人民币普通股(A股)股票前的滚存利润由发行后的新老股东按照持股比例共同享有。(二)本次发行上市后的股利分配政策根据本公司于2019年10月31日召开的2019年第一次临时股东大会审议通过的《青岛冠中生态股份有限公司上市后三年股东分红回报规划》,公司本次发行上市后的利润分配政策和未来三年的分红规划如下:1、利润分配原则(1)公司充分考虑对投资者的回报,每年根据合并报表可供分配利润与母公司可供分配利润的孰低原则,按当年实现的可供分配利润的规定比例向股东分配股利;(2)公司的利润分配政策应保持连续性和稳定性,同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展;(3)公司优先采用现金分红的利润分配方式。
2、利润分配形式公司采取积极的现金或股票股利分配政策并依据法律法规及监管规定的要求切实履行股利分配政策,公司应当优先采用现金分红的利润分配方式。在公司现金流满足公司正常经营和发展规划的前提下,公司原则上每年进行现金分红。在有条件的情况下,公司可以进行中期现金分红。3、现金分红的具体条件和比例除特殊情况外,公司在当年盈利且累计未分配利润为正的情况下,采取现金方式分配股利,每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润(合并报表可分配利润和母公司可分配利润孰低)的10%,且公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的30%。除特殊情况外,公司董事会应当综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经验、业务模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素,区分下列情况,并按照本章程规定的程序,提出差异化的现金分红政策:(1)公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%;
(2)公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%;(3)公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%;(4)公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,可以按照前项规定处理。其中,重大资金支出安排是指:公司未来12个月内拟对外投资、购买|2021年02月25日|2024-02-24|正常履行中
资产或者进行固定资产投资等交易的累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的30%。以上特殊情况是指:A.公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的50%,且超过3,000万元;B.公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的30%; C.当公司年末资产负债率超过70%或者当年经营活动产生的现金流量净额为负数时,公司可不进行现金分红;D.其他经股东大会认可的情形。4、公司发放股票股利的具体条件公司在经营情况良好,并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时,可以在满足上述现金分红的条件下,提出股票股利分配预案。
5、利润分配的期间间隔一般进行年度分红,公司董事会也可以根据公司的资金需求状况提议进行中期分红。公司董事会应在定期报告中披露利润分配方案及留存的未分配利润的使用计划安排或原则,公司当年利润分配完成后留存的未分配利润应用于发展公司经营业务。6、公司利润分配方案的决策程序和机制
(1)公司的利润分配方案由公司管理层拟定后提交公司董事会、监事会审议。董事会就利润分配方案的合理性进行充分讨论,独立董事对利润分配方案进行审核并发表明确的独立意见,董事会通过后形成专项决议后提交股东大会审议。独立董事可以征集中小股东的意见,提出分红提案,并直接提交董事会审议。股东大会审议利润分配方案时,公司应主动为股东提供多种渠道与股东特别是中小股东进行沟通和交流,包括但不限于电话、传真和邮件沟通等方式,充分听取中小股东的意见和诉求,并及时答复中小股东关心的问题。(2)公司应当在年度报告中详细披露分红政策的制定及执行情况,并对下列事项进行专项说明:A、是否符合公司章程的规定或股东大会的决议要求;B、分红标准和比例是否明确和清晰;C、利润分配政策及具体利润分配方案决策程序和机制是否完备;D、独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用;E、中小股东是否充分表达意见和诉求的机会,中小股东的合法权益是否得到了充分保护等。对现金分红政策进行修改的,还应对修改的条件及程序是否合规和透明等进行详细说明。
(3)公司因前述第3条第(4)项规定的特殊情况而不进行现金分红时,董事会就不进行现金分红的具体原因、公司留存收益的确切用途及预计投资收益等事项进行专项说明,经独立董事发表意见后提交股东大会审议,并在公司指定媒体上予以披露。7、利润分配政策的调整如遇到战争、自然灾害等不可抗力、或者公司外部经营环境变化并对公司生产经营造成重大影响,或公司自身经营状况发生较大变化时,公司可对利润分配政策进行调整。公司调整利润分配政策应由董事会做出专题论述,详细论证调整理由,形成书面论证报告并经独立董事审议后提交股东大会特别决议通过。审议利润分配政策变更事项时,公司为股东提供网络投票方式。"
"(一)启动稳定股价措施的条件及停止条件1、启动条件公司上市后三年内,如公司股票连续20个交易日的收盘价低于公司最近一期经审计的每股净资产(每股净资产=合并财务报表中归属于母公司普通股股东权益合计数/期末公司股份总数;如最近一期审计基准日后,因利润分配、资本公积转增股本、增发
2021年02月25日
2024-02-24
或配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化时,则每股净资产应相应调整,下同)的情形时(以下称“启动条件”),非因不可抗力因素所致,则第20个交易日构成“触发稳定股价措施日”,启动本预案。2、停止条件在稳定股价具体方案的实施期间内,如公司股票连续20个交易日收盘价均高于每股净资产时,或者相关增持或者回购资金使用完毕,将停止实施股价稳定措施。(二)稳定股价的措施公司回购已公开发行股份(1)当触发启动条件时,在确保不影响公司正常生产经营的前提下,且满足法律、法规和规范性文件关于业绩发布、增持或回购相关规定的情形下,公司将根据相关规定向社会公众股东回购公司部分股票,同时保证回购结果不会导致公司的股权分布不符合上市条件。(2)公司将在触发稳定股价措施日起10个交易日内召开董事会审议公司回购股份的议案,并在董事会做出决议后的2 个交易日内公告董事会决议、有关议案及召开股东大会的通知。
回购股份的议案应包括回购股份的价格或价格区间、定价原则,拟回购股份的种类、数量及占总股本的比例,回购股份的期限以及届时有效的法律、法规、规范性文件规定应包含的其他信息。公司股东大会对回购股份的议案做出决议,须经出席股东大会的股东所持表决权三分之二以上通过。(3)在股东大会审议通过股份回购方案后,公司将依法通知债权人,并向证券监督管理部门、证券交易所等主管部门报送相关材料,办理审批或备案等手续。(4)公司回购股份的资金为自有资金,回购股份的价格不超过上一个会计年度末经审计的每股净资产值,回购股份的方式为集中竞价交易方式、要约方式或证券监督管理部门认可的其他方式。但如果股份回购方案实施前公司股价已经不满足启动稳定公司股价措施条件的,可不再继续实施该方案。
(5)若某一会计年度内公司股价多次触发上述需采取股价稳定措施条件的(不包括公司实施稳定股价措施期间及实施完毕当次稳定股价措施并公告日后开始计算的连续20个交易日股票收盘价仍低于上一个会计年度末经审计的每股净资产的情形),公司将继续按照上述稳定股价预案执行,但应遵循以下原则:A. 单次用于回购股份的资金金额不高于上一个会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的20%;B. 单一会计年度用以稳定股价的回购资金合计不超过上一会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的50%;C. 若超过上述A、B项标准的,有关稳定股价措施在当年度不再继续实施。但如下一年度继续出现需启动稳定股价措施的情形时,公司将继续按照上述原则执行稳定股价预案。(三)约束性措施在启动股价稳定措施的前提条件满足时,如公司未采取上述稳定股价的具体措施,公司将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉,并将以单次不超过上一会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的20%、单一会计年度合计不超过上一会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的50%的标准向全体股东实施现金分红。"
李春林;青岛冠中投资集团有限公司;许剑平
"(一)启动稳定股价措施的条件及停止条件1、启动条件公司上市后三年内,如公司股票连续20个交易日的收盘价低于公司最近一期经审计的每股净资产(每股净资产=合并财务报表中归属于母公司普通股股东权益合计数/期末公司股份总数;如最近一期审
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计基准日后,因利润分配、资本公积转增股本、增发或配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化时,则每股净资产应相应调整,下同)的情形时(以下称“启动条件”),非因不可抗力因素所致,则第20个交易日构成“触发稳定股价措施日”,启动本预案。2、停止条件在稳定股价具体方案的实施期间内,如公司股票连续20个交易日收盘价均高于每股净资产时,或者相关增持或者回购资金使用完毕,将停止实施股价稳定措施。(二)稳定股价的措施控股股东、实际控制人增持公司股份(1)当触发股价稳定措施的启动条件时,公司控股股东、实际控制人以增持公司股份的方式稳定股价。公司控股股东、实际控制人应在触发稳定股价措施日起10个交易日内提出增持公司股份的方案(包括增持股份的价格或价格区间、定价原则,拟增持股份的种类、数量及占总股本的比例、增持股份的期限以及届时有效的法律、法规、规范性文件规定应包含的其他信息)。
在公司披露公司控股股东、实际控制人提出的增持股份方案的5个交易日后,公司控股股东、实际控制人应按照增持方案开始实施增持公司股份的计划。公司控股股东、实际控制人增持公司股份的价格原则上不高于公司上一会计年度经审计的每股净资产,但在稳定股价具体方案的实施期间前公司股价已经不满足启动稳定公司股价措施的条件的,公司控股股东、实际控制人可不再继续实施该方案。(2)若某一会计年度内公司股价多次触发上述需采取股价稳定措施条件的(不包括公司控股股东、实际控制人实施稳定股价措施期间及自实施完毕当次稳定股价措施并由公司公告日后开始计算的连续20个交易日股票收盘价仍低于上一个会计年度末经审计的每股净资产的情形),公司控股股东、实际控制人应继续按照上述稳定股价预案执行,但应遵循以下原则:A. 单次用于增持股份的资金金额不低于公司控股股东、实际控制人自公司上市后累计从公司所获得现金分红金额的20%;B.
单一年度公司控股股东、实际控制人用以稳定股价的增持资金不超过自公司上市后公司控股股东、实际控制人累计从公司所获得现金分红金额的50%;C. 若超过上述A、B项标准的,有关稳定股价措施在当年度不再继续实施。但如下一年度继续出现需启动稳定股价措施的情形时,公司控股股东、实际控制人应继续按照上述原则执行稳定股价预案。下一年度触发股价稳定措施时,以前年度已经用于稳定股价的增持资金额不再计入累计现金分红金额。(3)若公司在上述需启动股价稳定措施的条件触发后启动了股价稳定措施,公司控股股东、实际控制人可选择与公司同时启动股价稳定措施或在公司措施实施完毕(以公司公告的实施完毕日为准)后其股票收盘价仍低于上一个会计年度末经审计的每股净资产时再行启动上述措施。若公司实施股价稳定措施后其股票收盘价已不再符合需启动股价稳定措施条件的,公司控股股东、实际控制人可不再继续实施上述股价稳定措施。B.
单一年度用以稳定股价所动用的资金应不超过董事、高级管理人员在担任董事或高级管理人员职务期间上一会计年度从公司处领取的税后薪酬或津贴及股东分红累计额的50%;C. 若超过上述A、B项标准的,有关稳定股价措施在当年度不再继续实施。但如下一年度继续出现需启动稳定股价措施的情形时,董事、高级管理人员将继续按照上述原则执行稳定股价预案。在本预
||案有效期内,新聘任的符合上述条件的董事和高级管理人员应当遵守本预案关于董事、高级管理人员的义务及责任的规定。公司及公司控股股东、现有董事、高级管理人员应当促成新聘任的该等人员遵守本预案,并在其获得书面提名前签署相关承诺。(4)若公司新聘任董事(不包括独立董事)、高级管理人员的,公司将要求该等新聘任的董事、高级管理人员履行公司上市时董事、高级管理人员已作出的相应承诺。(三)约束性措施在启动股价稳定措施的前提条件满足时,如公司控股股东、实际控制人未按照上述预案采取稳定股价的具体措施,将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉;如公司控股股东、实际控制人未采取上述稳定股价的具体措施的,公司有权在前述事项发生之日起5 个工作日内将应付公司控股股东、实际控制人的现金分红予以暂时扣留,同时公司控股股东、实际控制人持有的公司股份将不得转让,直至公司控股股东、实际控制人按上述预案的规定采取相应的稳定股价措施并实施完毕。"|||
杜力;高军;李春林;曲宁;许剑平;由芳;张方杰| IPO稳定股价承诺|"(一)启动稳定股价措施的条件及停止条件1、启动条件公司上市后三年内,如公司股票连续20个交易日的收盘价低于公司最近一期经审计的每股净资产(每股净资产=合并财务报表中归属于母公司普通股股东权益合计数/期末公司股份总数;如最近一期审计基准日后,因利润分配、资本公积转增股本、增发或配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化时,则每股净资产应相应调整,下同)的情形时(以下称“启动条件”),非因不可抗力因素所致,则第20个交易日构成“触发稳定股价措施日”,启动本预案。2、停止条件在稳定股价具体方案的实施期间内,如公司股票连续20个交易日收盘价均高于每股净资产时,或者相关增持或者回购资金使用完毕,将停止实施股价稳定措施。
(二)稳定股价的措施董事(独立董事除外)、高级管理人员增持公司股份(1)当触发股价稳定措施的启动条件时,如公司、控股股东、实际控制人均已采取股价稳定措施并实施完毕后发行人股票收盘价仍低于其上一个会计年度末经审计的每股净资产的,董事、高级管理人员将通过二级市场以竞价交易方式买入公司股份以稳定公司股价。公司应按照相关规定披露董事、高级管理人员买入公司股份的计划。在公司披露董事、高级管理人员买入公司股份计划的5 个交易日后,董事、高级管理人员应按照方案开始实施买入公司股份的计划。(2)董事、高级管理人员通过二级市场以竞价交易方式买入公司股份的,买入价格原则上不高于公司上一会计年度经审计的每股净资产,但在公司披露董事、高级管理人员买入公司股份的计划后5 个交易日内,其股价已经不满足启动稳定公司股价措施的条件的,董事、高级管理人员可不再实施上述买入公司股份计划。
(3)若某一会计年度内公司股价多次触发上述需采取股价稳定措施条件的(不包括董事、高级管理人员实施稳定股价措施期间及自实施完毕当次稳定股价措施并由公司公告日后开始计算的连续20个交易日股票收盘价仍低于上一个会计年度末经审计的每股净资产的情形),董事、高级管理人员将继续按照上述稳定股价预案执行,但应遵循以下原则:A.单次用于购买股份的资金金额不低于董事、高级管理|2021年02月25日|2024-02-24|正常履行中
人员在担任董事或高级管理人员职务期间上一会计年度从公司处领取的税后薪酬或津贴及股东分红累计额
||的20%;B. 单一年度用以稳定股价所动用的资金应不超过董事、高级管理人员在担任董事或高级管理人员职务期间上一会计年度从公司处领取的税后薪酬或津贴及股东分红累计额的50%;C. 若超过上述A、B项标准的,有关稳定股价措施在当年度不再继续实施。但如下一年度继续出现需启动稳定股价措施的情形时,董事、高级管理人员将继续按照上述原则执行稳定股价预案。在本预案有效期内,新聘任的符合上述条件的董事和高级管理人员应当遵守本预案关于董事、高级管理人员的义务及责任的规定。公司及公司控股股东、现有董事、高级管理人员应当促成新聘任的该等人员遵守本预案,并在其获得书面提名前签署相关承诺。(4)若公司新聘任董事(不包括独立董事)、高级管理人员的,公司将要求该等新聘任的董事、高级管理人员履行公司上市时董事、高级管理人员已作出的相应承诺。(三)约束性措施在启动股价稳定措施的前提条件满足时,如董事、高级管理人员未按照上述预案采取稳定股价的具体措施,将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉;如董事、高级管理人员未采取上述稳定股价的具体措施的,公司有权在前述事项发生之日起5 个工作日内将应付董事、高级管理人员的现金分红及薪酬予以暂时扣留,同时董事、高级管理人员直接或间接持有的公司股份将不得转让,直至董事、高级管理人员按上述预案的规定采取相应的稳定股价措施并实施完毕。"|||