TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
19 中信建投金融债01 (34) 05/08/2019 05/08/2022 3.52% 4,056,088,910.81 141,690,396.27 140,800,000.00 4,056,979,307.08收益凭证(35) 273,562.65 13,467,687,834.20 200,447,069.12 13,267,514,327.73合计65,320,498,607.58 56,558,970,466.49 17,565,484,567.77 104,313,984,506.30
于2022 年12 月31 日,本集团基于实际利率法计提的包含在账面余额中的应付债券利息为人民币1,727,000,738.03 元(2021 年12 月31 日:人民币1,998,518,134.43 元)。
(1) 本公司于2018 年4 月非公开发行人民币40 亿元的公司债,债券期限3 年,采用固定利率形
式,票面利率5.12%,单利按年计息,每年付息一次,本次债券为无担保债券。该债券已于2021 年4 月全额赎回兑付。
(2) 本公司于2018 年7 月非公开发行人民币35 亿元的公司债,债券期限3 年,采用固定利率形
式,票面利率4.86%,单利按年计息,每年付息一次,本次债券为无担保债券。该债券已于2021 年7 月全额赎回兑付。
(3) 本公司于2018 年7 月非公开发行人民币25 亿元的公司债,债券期限3 年,采用固定利率形
式,票面利率4.84%,单利按年计息,每年付息一次,本次债券为无担保债券。该债券已于2021 年7 月全额赎回兑付。
(4) 本公司于2020 年3 月公开发行人民币50 亿元的公司债,债券期限3 年,采用固定利率形式,
票面利率2.94%,单利按年计息,每年付息一次,本次债券为无担保债券。
(5) 本公司于2020 年3 月公开发行人民币10 亿元的公司债,债券期限5 年,采用固定利率形式,
票面利率3.13%,单利按年计息,每年付息一次,本次债券为无担保债券。
(6) 本公司于2020 年4 月公开发行人民币30 亿元的公司债,债券期限3 年,采用固定利率形式,
票面利率2.56%,单利按年计息,每年付息一次,本次债券为无担保债券。
(7) 本公司于2020 年7 月公开发行人民币30 亿元的公司债,债券期限3 年,采用固定利率形式,
票面利率3.55%,单利按年计息,每年付息一次,本次债券为无担保债券。
(8) 本公司于2020 年7 月公开发行人民币45 亿元的公司债,债券期限3 年,采用固定利率形式,
票面利率3.46%,单利按年计息,每年付息一次,本次债券为无担保债券。
(9) 公司间接全资附属公司CSCIF Asia Limited 于2020 年8 月公开发行5 亿美元的中期票据,
期限5 年,采用固定利率形式,票面利率1.75%,单利按年计息,每半年付息一次,本期债券由中信建投证券股份有限公司提供无条件及不可撤销保证担保。
(10) 公司间接全资附属公司CSCIF Asia Limited 于2021 年6 月公开发行5 亿美元的中期票据,
期限3 年,采用固定利率形式,票面利率1.125%,单利按年计息,每半年付息一次,本期债券由中信建投证券股份有限公司提供无条件及不可撤销保证担保。
(11) 本公司于2018 年11 月非公开发行人民币50 亿元的次级债,债券期限3 年,采用固定利率形
式,票面利率4.38%,单利按年计息,每年付息一次,本次债券为无担保债券。该债券已于2021 年11 月全额赎回兑付。
(12) 本公司于2019 年1 月非公开发行人民币55 亿元的次级债,债券期限3 年,采用固定利率形
式,票面利率4.00%,单利按年计息,每年付息一次,本次债券为无担保债券。该债券已于2022 年1 月全额赎回兑付。
(13) 本公司于2019 年4 月非公开发行人民币50 亿元的次级债,债券期限3 年,采用固定利率形
式,票面利率4.20%,单利按年计息,每年付息一次,本次债券为无担保债券。该债券已于2022 年4 月全额赎回兑付。
(14) 本公司于2019 年5 月非公开发行人民币40 亿元的次级债,债券期限3 年,采用固定利率形
式,票面利率4.12%,单利按年计息,每年付息一次,本次债券为无担保债券。该债券已于2022年5 月全额赎回兑付。
(15) 本公司于2020 年11 月公开发行人民币40 亿元的次级债,债券期限457 天,采用固定利率形
式,票面利率3.90%,到期一次性还本付息,本次债券为无担保债券。该债券已于2022 年2月全额赎回兑付。
(16) 本公司于2020 年11 月公开发行人民币10 亿元的次级债,债券期限3 年,采用固定利率形式,
票面利率4.20%,单利按年计息,每年付息一次,本次债券为无担保债券。
(17) 本公司于2020 年12 月公开发行人民币50 亿元的次级债,债券期限455 天,采用固定利率形
式,票面利率3.84%,到期一次性还本付息,本次债券为无担保债券。该债券已于2022 年3月全额赎回兑付。
(18) 本公司于2020 年12 月公开发行人民币10 亿元的次级债,债券期限3 年,采用固定利率形式,
票面利率4.18%,单利按年计息,每年付息一次,本次债券为无担保债券。
(19) 本公司于2021 年1 月公开发行人民币20 亿元的次级债,债券期限546 天,采用固定利率形
式,票面利率3.50%,单利按年计息,每年付息一次,最后一期利息随本金的兑付一起支付,本次债券为无担保债券。该债券已于2022 年7 月全额赎回兑付。
(20) 本公司于2021 年1 月公开发行人民币10 亿元的次级债,债券期限3 年,采用固定利率形式,
票面利率3.87%,单利按年计息,每年付息一次,本次债券为无担保债券。
(21) 本公司于2021 年3 月公开发行人民币30 亿元的次级债,债券期限455 天,采用固定利率形
式,票面利率3.40%,到期一次还本付息,本次债券为无担保债券。该债券已于2022 年6 月全额赎回兑付。
(22) 本公司于2021 年3 月公开发行人民币10 亿元的次级债,债券期限3 年,采用固定利率形式,
票面利率3.88%,单利按年计息,每年付息一次,本次债券为无担保债券。
(23) 本公司于2021 年4 月公开发行人民币35 亿元的次级债,债券期限456 天,采用固定利率形
式,票面利率3.27%,到期一次还本付息,本次债券为无担保债券。该债券已于2022 年7 月全额赎回兑付。
(24) 本公司于2021 年4 月公开发行人民币20 亿元的次级债,债券期限3 年,采用固定利率形式,
票面利率3.70%,单利按年计息,每年付息一次,本次债券为无担保债券。
(25) 本公司于2021 年6 月公开发行人民币10 亿元的次级债,债券期限457 天,采用固定利率形
式,票面利率3.30%,到期一次还本付息,本次债券为无担保债券。该债券已于2022 年9 月全额赎回兑付。
(26) 本公司于2021 年6 月公开发行人民币25 亿元的次级债,债券期限3 年,采用固定利率形式,
票面利率3.75%,单利按年计息,每年付息一次,本次债券为无担保债券。
(27) 本公司于2021 年7 月公开发行人民币45 亿元的次级债,债券期限457 天,采用固定利率形
式,票面利率3.05%,到期一次还本付息,本次债券为无担保债券。该债券已于2022 年10 月全额赎回兑付。
(28) 本公司于2021 年7 月公开发行人民币15 亿元的次级债,债券期限3 年,采用固定利率形式,
票面利率3.50%,单利按年计息,每年付息一次,本次债券为无担保债券。
(29) 本公司于2021 年10 月公开发行人民币40 亿元的次级债,债券期限2 年,采用固定利率形式,
票面利率3.43%,单利按年计息,每年付息一次,本次债券为无担保债券。
(30) 本公司于2021 年10 月公开发行人民币20 亿元的次级债,债券期限3 年,采用固定利率形式,
(31) 本公司于2021 年10 月公开发行人民币40 亿元的次级债,债券期限3 年,采用固定利率形式,
票面利率3.68%,单利按年计息,每年付息一次,本次债券为无担保债券。
(32) 本公司于2021 年11 月公开发行人民币20 亿元的次级债,债券期限2 年,采用固定利率形式,
(33) 本公司于2021 年12 月公开发行人民币30 亿元的次级债,债券期限2 年,采用固定利率形式,
票面利率3.07%,单利按年计息,每年付息一次,本次债券为无担保债券。
(34) 本公司于2019 年8 月公开发行人民币40 亿元的金融债,债券期限3 年,采用固定利率形式,
票面利率3.52%,单利按年计息,每年付息一次,本次债券为无担保债券。该债券已于2022 年8 月全额赎回兑付。
(35) 截至2022 年12 月31 日,本公司已发行尚未到期的原始期限大于一年的固收鑫系列收益凭证、
智盈宝系列收益凭证和看涨宝系列收益凭证,采用固定年利率或与若干股指挂钩的浮动利率两种方式计息,其中固定利率的区间为2.60%至4.40%,单利按年计息,到期还本付息,无担保。截至2021 年12 月31 日,本公司已发行尚未到期的原始期限大于一年的固收鑫系列收益凭证,采用固定年利率方式计息,利率区间为3.00%至4.00%,单利按年计息,到期还本付息,无担保。
(36) 本公司于2022 年9 月非公开发行人民币10 亿元的公司债,债券期限5 年,附第3 年末发行人
调整票面利率选择权及投资者回售选择权,采用固定利率形式,票面利率2.65%,单利按年计息,每年付息一次,本次债券为无担保债券。
(37) 本公司于2022 年9 月非公开发行人民币50 亿元的公司债,债券期限7 年,附第5 年末发行人
调整票面利率选择权及投资者回售选择权,采用固定利率形式,票面利率3.02%,单利按年计息,每年付息一次,本次债券为无担保债券。
(38) 本公司于2022 年10 月非公开发行人民币10 亿元的公司债,债券期限5 年,附第3 年末发行
人调整票面利率选择权及投资者回售选择权,采用固定利率形式,票面利率2.68%,单利按年计息,每年付息一次,本次债券为无担保债券。
(39) 本公司于2022 年10 月非公开发行人民币30 亿元的公司债,债券期限7 年,附第5 年末发行
人调整票面利率选择权及投资者回售选择权,采用固定利率形式,票面利率2.99%,单利按年计息,每年付息一次,本次债券为无担保债券。
(40) 本公司于2022 年11 月公开发行人民币20 亿元的公司债,债券期限3 年,采用固定利率形式,
票面利率2.55%,单利按年计息,每年付息一次,本次债券为无担保债券。
(41) 本公司于2022 年11 月公开发行人民币20 亿元的公司债,债券期限5 年,采用固定利率形式,
票面利率2.89%,单利按年计息,每年付息一次,本次债券为无担保债券。
(42) 本公司于2022 年11 月公开发行人民币25 亿元的公司债,债券期限10 年,采用固定利率形
式,票面利率3.29%,单利按年计息,每年付息一次,本次债券为无担保债券。
(43) 本公司于2022 年12 月公开发行人民币20 亿元的公司债,债券期限3 年,采用固定利率形式,
票面利率3.08%,单利按年计息,每年付息一次,本次债券为无担保债券。
(44) 本公司于2022 年12 月公开发行人民币10 亿元的公司债,债券期限5 年,采用固定利率形式,
票面利率3.29%,单利按年计息,每年付息一次,本次债券为无担保债券。
(45) 本公司于2022 年12 月公开发行人民币15 亿元的公司债,债券期限10 年,采用固定利率形
式,票面利率3.55%,单利按年计息,每年付息一次,本次债券为无担保债券。
(46) 本公司于2022 年12 月公开发行人民币40 亿元的公司债,债券期限3 年,采用固定利率形式,
票面利率3.49%,单利按年计息,每年付息一次,本次债券为无担保债券。
(47) 本公司于2022 年1 月公开发行人民币40 亿元的次级债,债券期限2 年,采用固定利率形式,
票面利率2.90%,单利按年计息,每年付息一次,本次债券为无担保债券。
(48) 本公司于2022 年1 月公开发行人民币20 亿元的次级债,债券期限5 年,采用固定利率形式,
票面利率3.45%,单利按年计息,每年付息一次,本次债券为无担保债券。
(49) 本公司于2022 年2 月公开发行人民币10 亿元的次级债,债券期限3 年,采用固定利率形式,
(50) 本公司于2022 年2 月公开发行人民币20 亿元的次级债,债券期限5 年,采用固定利率形式,
(51) 本公司于2022 年4 月公开发行人民币10 亿元的次级债,债券期限5 年,采用固定利率形式,
票面利率3.57%,单利按年计息,每年付息一次,本次债券为无担保债券。
租赁负债1,884,016,344.51 1,803,310,728.17于2022年12月31日,本集团已签订但尚未开始执行的租赁合同相关的租赁付款额为人民币15,360,118.53 元(2021 年12 月31 日:人民币414,605,023.98 元)(附注十五3(2))。
31、其他负债
其他应付款(1) 3,933,763,123.58 2,799,691,034.32应付股利582,841,095.90 355,589,041.09代理兑付证券款(2) 5,979,884.43 5,979,884.43其他(3) 1,166,545,041.01 1,301,314,716.20
合计5,689,129,144.92 4,462,574,676.04
(1) 其他应付款
预提费用148,200,737.71 69,358,631.39应付供应商款项24,887,919.12 15,006,149.10其他3,760,674,466.75 2,715,326,253.83
合计3,933,763,123.58 2,799,691,034.32
(2) 代理兑付证券款
企业债4,688,242.70 4,688,242.70国债1,291,641.73 1,291,641.73
合计5,979,884.43 5,979,884.43
(3) 其他主要为合并结构化主体除本集团外的其他各方投资方持有的份额。
32、金融工具计量基础分类表
2022年12月31日账面价值
以公允价值计量且其变动计入其他综合收
分类为以公允价值计量且其变动计入其他
指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投
按照《金融工具确认和计量》准则指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
按照《套期会计》准则指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
货币资金112,192,799,425.02 - - - - -结算备付金30,657,035,515.60 - - - - -融出资金52,870,594,814.75 - - - - -衍生金融资产- - - 2,863,415,628.64 - -买入返售金融资产25,551,299,516.89 - - - - -应收款项10,825,580,907.24 - - - - -存出保证金10,881,159,590.33 - - - - -交易性金融资产- - - 187,311,139,561.49 - -其他债权投资- 70,629,667,685.15 - - - -其他权益工具投资- - 90,311,356.38 - - -其他金融资产652,734,687.99 - - - - -
合计243,631,204,457.82 70,629,667,685.15 90,311,356.38 190,174,555,190.13 - -
32、金融工具计量基础分类表(续)
以摊余成本计量的金融负
分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
按照《金融工具确认和计量》准则指定为以公允价值计量且其变
按照《套期会计》准则指定为以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债
短期借款1,243,576,724.39 - - -应付短期融资款19,541,247,584.78 - - -拆入资金8,724,568,666.01 - - -交易性金融负债- 1,432,625,236.50 10,874,329,136.25 -衍生金融负债- 3,258,543,905.18 - -卖出回购金融资产122,153,950,544.49 - - -代理买卖证券款109,294,146,990.04 - - -代理承销证券款606,802,681.47 - - -应付款项23,771,639,682.92 - - -应付债券101,781,978,895.66 - - -租赁负债1,884,016,344.51 - - -其他金融负债5,689,129,144.92 - - -
合计394,691,057,259.19 4,691,169,141.68 10,874,329,136.25 -
2021年12月31日账面价值
分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的
指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性
权益工具投资
分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
货币资金103,872,438,427.50 - - - - -结算备付金20,249,033,010.54 - - - - -融出资金57,808,146,392.95 - - - - -衍生金融资产- - - 2,517,941,535.69 - -买入返售金融资产19,021,753,830.45 - - - - -应收款项23,075,171,660.18 - - - - -存出保证金10,395,629,218.62 - - - - -交易性金融资产
161,547,916,012.9
6 - -
其他债权投资-  48,260,538,595.44 - - - -其他权益工具投资- - 97,607,050.24 - - -其他金融资产588,420,137.21 - - - - -
235,010,592,677.45  48,260,538,595.44 97,607,050.24
164,065,857,548.6
5 - -
短期借款987,373,643.64 - - -应付短期融资款18,290,179,387.85 - - -拆入资金8,528,656,388.89 - - -交易性金融负债- 1,029,621,500.00 6,770,267,772.39 -衍生金融负债- 4,295,325,806.07 - -卖出回购金融资产99,595,667,301.26 - - -代理买卖证券款93,082,812,449.05 - - -代理承销证券款478,080,970.63 - - -应付款项21,370,984,089.23 - - -应付债券104,313,984,506.30 - - -租赁负债1,803,310,728.17 - - -其他金融负债4,462,574,676.04 - - -
合计352,913,624,141.06 5,324,947,306.07 6,770,267,772.39 -
股份总数7,756,694,797.00 7,756,694,797.00
本集团其他权益工具情况如下:
—2019年8月,本公司发行2019 年第一期永续次级债券,发行规模为人民币50.00亿元。—2020年3月,本公司发行2020 年第一期永续次级债券,发行规模为人民币50.00亿元。
—2021年5月,本公司发行2021 年永续次级债券,发行规模为人民币50.00亿元。
—2022年3月,本公司发行2022 年第一期永续次级债券,发行规模为人民币45.00亿元。
—2022 年6 月,本公司发行2022 年第二期永续次级债券,发行规模为人民币35.00 亿元。
—2022 年8 月,本公司发行2022 年第三期永续次级债券,发行规模为人民币20.00 亿元。与上述本年年末存续的其他权益工具的权益属性相关的发行条款如下:
—以每5 个计息年度为1 个重定价周期,附设发行人续期选择权,每个重定价周期末,发行人有权选择将债券期限延长1 个重定价周期(即延续5 年),或全额兑付债券;
—不设投资者回售选择权,在债券存续期内,投资者无权要求发行人赎回债券;
—附设发行人延期支付利息权,除非发生强制付息事件,每个付息日,发行人可自行选择将当期利息以及按照募集说明书相关条款已经递延的所有利息及其孳息推迟至下一个付息日支付,且不受到任何递延支付利息次数的限制。其中,强制付息事件仅限于向普通股股东分红、减少注册资本的情形;
—2019 年第一期、2020 年第一期、2021 年、2022 年第一期、2022 年第二期和2022 年第三期永绩次级债券的清偿顺序在本公司的普通债务和次级债务之后;除非公司清算,投资者不能要求公司加速偿还本期债券的本金。
本公司发行的永续次级债分类为权益工具,列于合并资产负债表股东权益中。于2022 年12 月31日,本公司应付永续债利息为人民币582,841,095.90元(2021年12月31日:人民币355,589,041.09元)(附注七31)。
35、资本公积
资本溢价12,447,626,019.28 - 30,626,486.61 12,416,999,532.67
资本溢价12,490,666,895.07 - 43,040,875.79 12,447,626,019.28
(1) 资产负债表中归属于母公司的其他综合收益情况表
2022 年1 月1 日增减变动2022 年12 月31 日
其他债权投资公允价值变动360,369,871.84 (629,919,198.04) (269,549,326.20)其他债权投资信用减值准备332,168,133.08 240,600,492.80 572,768,625.88其他权益工具投资公允价值变动20,483,031.86 (15,772,142.08) 4,710,889.78权益法下可转损益的其他综合收益33,495.39 (50,072.77) (16,577.38)外币报表折算差额31,670,605.33 301,471,755.70 333,142,361.03
合计744,725,137.50 (103,669,164.39) 641,055,973.11
2021 年1 月1 日增减变动2021 年12 月31 日
其他债权投资公允价值变动(42,599,059.23) 402,968,931.07 360,369,871.84其他债权投资信用减值准备240,653,004.22 91,515,128.86 332,168,133.08其他权益工具投资公允价值变动88,228,486.94 (67,745,455.08) 20,483,031.86权益法下可转损益的其他综合收益8,593.37 24,902.02 33,495.39外币报表折算差额90,368,149.95 (58,697,544.62) 31,670,605.33
合计376,659,175.25 368,065,962.25 744,725,137.50
36、其他综合收益(续)
(2) 利润表中归属于母公司的其他综合收益情况表
其他债权投资公允价值变动(618,793,659.07) 197,192,644.33 (186,067,105.36) (629,919,198.04)其他债权投资信用减值准备319,637,540.52 - 79,037,047.72 240,600,492.80权益法下可转损益的其他综合收益(50,072.77) - - (50,072.77)外币报表折算差额301,471,755.70 - - 301,471,755.70不能重分类进损益的其他综合收益
其他权益工具投资公允价值变动(15,772,142.08) - - (15,772,142.08)合计(13,506,577.70) 197,192,644.33 (107,030,057.64) (103,669,164.39)
其他债权投资公允价值变动523,928,924.21 (13,357,981.46) 134,317,974.60 402,968,931.07其他债权投资信用减值准备120,647,249.78 - 29,132,120.92 91,515,128.86权益法下可转损益的其他综合收益24,902.02 - - 24,902.02外币报表折算差额(58,697,544.62) - - (58,697,544.62)不能重分类进损益的其他综合收益
其他权益工具投资公允价值变动(105,281,547.08) - (37,536,092.00) (67,745,455.08)合计480,621,984.31 (13,357,981.46) 125,914,003.52 368,065,962.25
法定盈余公积5,484,308,054.27 768,737,820.37 - 6,253,045,874.64任意盈余公积132,452,835.29 - - 132,452,835.29
合计5,616,760,889.56 768,737,820.37 - 6,385,498,709.93
法定盈余公积4,392,193,956.64  1,114,925,342.08  22,811,244.45  5,484,308,054.27任意盈余公积132,452,835.29 -  -  132,452,835.29
合计4,524,646,791.93  1,114,925,342.08  22,811,244.45  5,616,760,889.56
38、一般风险准备
根据中国财政部及证监会等监管机构的规定,本公司按照净利润的10%分别计提一般风险准备及交易风险准备(附注五27)。此外,一般风险准备还包括本公司及下属子公司根据所属行业或所属地区适用法规提取的一般风险准备。
项目2022 年1 月1 日本年增加本年减少
2022 年12 月31
一般风险准备6,547,957,831.88 781,552,151.44 - 7,329,509,983.32交易风险准备5,966,216,451.60 657,063,115.88 - 6,623,279,567.48
合计12,514,174,283.48  1,438,615,267.32 -  13,952,789,550.80
项目2021 年1 月1 日本年增加本年减少
2021 年12 月31
一般风险准备5,506,379,890.82 1,041,577,941.06 - 6,547,957,831.88交易风险准备5,042,501,087.56 923,715,364.04 - 5,966,216,451.60
合计10,548,880,978.38 1,965,293,305.10 - 12,514,174,283.48
年初未分配利润25,800,975,483.86 22,076,125,020.13加:本年归属于母公司所有者的净利润7,507,303,538.16 10,238,703,346.84其他- 22,811,244.45减:提取法定盈余公积768,737,820.37 1,114,925,342.08提取一般风险准备781,552,151.44 1,041,577,941.06提取交易风险准备657,063,115.88 923,715,364.04对股东的分配(1) 3,063,894,444.82 2,908,760,548.88对其他权益工具持有者的分配852,252,054.81 547,684,931.50
年末未分配利润27,184,779,434.70 25,800,975,483.86
(1) 董事会提议2022 年年终股利分配每10 股普通股人民币2.70 元(含税),共分配股利人民币2,094,307,595.19 元(含税),尚待年度股东大会批准。
本公司于2022 年6 月28 日召开的2021 年年度股东大会上确认支付2021 年度的股利,每10 股派发现金红利人民币3.95 元(含税),按7,756,694,797 股进行分配,共分配股利人民币3,063,894,444.82 元(含税)。
本公司于2021 年6 月29 日召开的2020 年年度股东大会上确认支付2020 年度的股利,每10 股派发现金红利人民币3.75 元(含税),按7,756,694,797 股进行分配,共分配股利人民币2,908,760,548.88 元(含税)。
40、手续费及佣金净收入
证券经纪业务净收入5,195,851,746.14 5,562,918,809.33证券经纪业务收入6,542,490,268.57 7,042,965,072.82其中:代理买卖证券业务4,428,751,640.33 4,930,668,609.22
交易单元席位租赁1,334,368,040.82 1,169,346,526.00代销金融产品业务779,370,587.42 942,949,937.60
证券经纪业务支出1,346,638,522.43 1,480,046,263.49其中:代理买卖证券业务1,346,638,522.43 1,480,046,263.49
交易单元席位租赁- -代销金融产品业务- -
期货经纪业务净收入734,498,369.77 673,445,149.25期货经纪业务收入735,336,241.48 675,261,379.96期货经纪业务支出837,871.71 1,816,230.71投资银行业务净收入5,926,605,610.28 5,631,368,359.53投资银行业务收入6,174,276,489.17 5,958,018,496.61其中:证券承销业务5,563,637,710.29 5,239,965,417.36
证券保荐业务203,864,115.81 297,943,535.12财务顾问业务(1) 406,774,663.07 420,109,544.13
投资银行业务支出247,670,878.89 326,650,137.08其中:证券承销业务247,670,878.89 326,650,137.08
证券保荐业务- -财务顾问业务(1) - -
资产管理业务净收入982,189,067.85 1,001,042,035.65资产管理业务收入984,355,185.44 1,005,105,938.78资产管理业务支出2,166,117.59 4,063,903.13基金管理业务净收入491,011,439.58 393,600,170.68基金管理业务收入491,011,439.58 393,600,170.68基金管理业务支出- -投资咨询业务净收入401,941,116.42 121,873,352.23投资咨询业务收入402,485,880.55 121,873,352.23投资咨询业务支出544,764.13 -其他手续费及佣金净收入37,367,762.35 52,373,262.94其他手续费及佣金收入212,999,237.45 160,766,285.31其他手续费及佣金支出175,631,475.10 108,393,022.37
合计13,769,465,112.39 13,436,621,139.61其中:手续费及佣金收入合计15,542,954,742.24 15,357,590,696.39
手续费及佣金支出合计1,773,489,629.85 1,920,969,556.78
40、手续费及佣金净收入(续)
(1) 财务顾问业务净收入
并购重组财务顾问业务净收入
—境内上市公司97,781,238.23 131,541,702.31—其他- 12,304,853.31其他财务顾问业务净收入308,993,424.84 276,262,988.51
合计406,774,663.07 420,109,544.13
41、利息净收入
融资融券业务利息收入3,822,949,762.86 4,113,374,597.31货币资金利息收入3,072,053,456.42 2,607,286,499.63其中:客户存款利息收入2,282,123,401.48 1,864,744,045.20
公司存款利息收入789,930,054.94 742,542,454.43
其他债权投资利息收入1,875,223,825.74 1,594,369,891.60买入返售金融资产利息收入568,777,227.63 573,150,550.20其中:股票质押式回购利息收入384,444,724.45 416,016,637.95其他193,546,780.82 96,329,790.15
小计9,532,551,053.47 8,984,511,328.89利息支出
应付债券利息支出3,177,323,684.88 3,042,260,367.05卖出回购金融资产款利息支出1,983,747,596.71 2,037,447,751.80其中:质押式报价回购利息支出230,660,702.06 264,292,104.88拆入资金利息支出672,581,966.00 881,654,142.93其中:转融通利息支出434,931,521.39 715,568,075.40应付短期融资款利息支出470,579,088.58 762,575,908.20代理买卖证券款利息支出573,525,193.55 334,621,772.07租赁负债利息支出64,677,034.79 41,165,730.60短期借款利息支出22,003,756.09 8,541,945.28其他按实际利率法计算的金融负债
产生的利息支出177,501,493.09 125,806,543.47小计7,141,939,813.69 7,234,074,161.40利息净收入2,390,611,239.78 1,750,437,167.49
权益法核算的长期股权投资损益13,515,878.39 2,144,455.52处置长期股权投资产生的投资收益(6,743,943.80) 556,090,936.19金融工具投资收益5,885,577,144.88 7,005,140,312.04其中:持有期间取得的收益3,842,651,748.69 3,977,237,389.64
其中:交易性金融工具(1) 3,844,850,969.37 3,766,695,036.67
其他权益工具投资6,790,293.27 197,010,161.80衍生金融工具(8,989,513.95) 13,532,191.17
处置金融工具取得的收益2,042,925,396.19 3,027,902,922.40其中:交易性金融工具(1) (1,764,134,843.53) 3,518,906,450.79
其他债权投资196,770,573.21 111,527,123.28衍生金融工具3,610,289,666.51 (602,530,651.67)
其他(2) 127,642,854.86 (468,584,812.68)合计6,019,991,934.33 7,094,790,891.07
于2022年度及2021年度,本集团投资收益的汇回均无重大限制。
(1) 交易性金融工具投资收益明细表:
—持有期间损益3,875,367,310.20 3,788,341,882.34—处置取得损益(1,625,763,209.14) 3,976,124,947.32
—持有期间损益(30,516,340.83) (21,646,845.67)—处置取得损益2,040,907.98 (40,518,644.66)
—处置取得损益(140,412,542.37) (416,699,851.87)
(2) 其他主要为合并结构化主体中其他份额持有人应占净损益。
43、公允价值变动损益
交易性金融负债1,186,981,042.66 (58,206,614.77)其中:指定为以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债1,181,273,835.01 (56,449,219.77)
衍生金融工具1,115,750,986.65 (242,269,793.22)交易性金融资产(3,777,052,831.37) 1,231,912,695.09
合计(1,474,320,802.06) 931,436,287.10
44、其他业务收入
大宗商品销售收入6,596,552,664.78  6,560,270,464.51
其他47,863,843.07 42,198,194.15合计6,644,416,507.85  6,602,468,658.66
45、税金及附加
城市维护建设税82,476,292.24 90,473,246.52教育费附加35,704,076.81 39,098,680.38其他37,803,287.47 38,228,981.80
合计155,983,656.52 167,800,908.70
46、业务及管理费
职工费用7,891,646,665.79 7,851,616,833.04使用权资产折旧费574,761,230.05 409,031,542.29电子设备运转费369,095,269.41 321,614,042.25公杂费346,264,327.60 226,446,679.02交易所会员年费265,057,716.05 169,137,407.56折旧费233,446,530.64 169,169,496.75差旅费174,849,960.58 195,407,971.19无形资产摊销165,533,170.17 119,582,095.87邮电通讯费154,700,010.64 151,468,007.42业务招待费109,715,823.25 131,645,620.51其他704,817,549.24 634,179,540.44
合计10,989,888,253.42 10,379,299,236.34
其他债权投资减值损失319,637,540.52 120,647,249.78融出资金减值损失86,336,135.99 14,805,855.64坏账损失(9,011,596.51) 10,607,392.81买入返售金融资产减值损失(112,159,551.65) (443,931,531.32)
合计284,802,528.35 (297,871,033.09)
48、其他业务成本
大宗商品采购成本6,593,449,507.98 6,536,062,843.80其他14,070,958.95 15,351,357.22
合计6,607,520,466.93 6,551,414,201.02
(1) 所得税费用的构成
当年所得税费用2,224,187,283.58 2,695,881,527.16其中:中国大陆地区2,214,211,693.81 2,679,917,200.96
中国大陆地区以外地区9,975,589.77 15,964,326.20
递延所得税费用(269,419,241.90) 89,881,352.48合计1,954,768,041.68 2,785,762,879.64
(2) 所得税费用与会计利润的关系
根据税前利润及中国法定税率25%计算得出的所得税费用与本集团实际税率下所得税费用的调节如下:
税前利润9,472,225,666.23 13,020,826,475.87按中国法定税率25%计算之所得税费用2,368,056,416.56 3,255,206,618.97子公司适用不同税率的影响(62,349,806.74) (71,455,178.33)不可抵扣支出项77,731,486.85 21,659,496.46免税收入(350,332,444.66) (402,318,921.15)其他(78,337,610.33) (17,329,136.31)
本集团实际税率下所得税费用1,954,768,041.68 2,785,762,879.64
50、每股收益
基本每股收益按照归属于本公司普通股股东的当期净利润,除以已发行普通股的加权平均数计算。基本每股收益的具体计算如下:
利润:
归属于本公司股东的当年净利润7,507,303,538.16 10,238,703,346.84减:归属于本公司其他权益持有者的
当年净利润(附注七39)(1) 852,252,054.81 547,684,931.50
归属于本公司普通股股东的当年净利润6,655,051,483.35 9,691,018,415.34股份:
已发行普通股的加权平均数7,756,694,797.00 7,756,694,797.00基本每股收益0.86 1.25本公司并无潜在可稀释的普通股
(1) 于2022 年12 月31 日,本公司共存续六期永续次级债券,其具体条款于附注七34 其他权益工具中披露。计算2022 年度及2021 年度普通股基本每股收益时,已在归属于本公司普通股股东的净利润中扣除了归属于本公司其他权益持有者的净利润。
51、现金流量表附注
净利润7,517,457,624.55 10,235,063,596.23加:信用减值损失/(转回) 284,802,528.35 (297,871,033.09)其他资产减值损失25,980,004.00 31,290,949.22使用权资产折旧574,761,230.05 409,031,542.29固定资产及投资性房地产折旧235,403,312.00 171,490,384.92无形资产摊销165,533,170.17 119,582,095.87长期待摊费用摊销35,826,276.47 46,433,776.81处置固定资产、无形资产和其他资产的损益(646,957.85)  1,145,190.81固定资产报废损益2,182,804.65 348,789.43公允价值变动损益1,474,320,802.06 (931,436,287.10)利息净收入1,859,359,738.60 2,260,174,059.53汇兑损益26,103,864.58 33,121,750.41投资收益(210,332,801.07)  (866,772,676.79)递延所得税资产减少/(增加) 141,985,659.47 (257,648,030.63)递延所得税负债(减少)/增加(411,404,901.37)  347,529,383.11交易性金融资产的增加(28,862,027,968.99)  (21,861,466,394.06)经营性应收项目的减少/(增加) 10,234,683,264.19  (29,674,739,690.80)经营性应付项目的增加46,896,043,891.31 51,354,142,063.20
经营活动产生的现金流量净额39,990,031,541.17 11,119,419,469.36
51、现金流量表附注(续)
(2) 收到其他与经营活动有关的现金
应收款项及其他应收款减少13,076,263,238.94 36,282,964.42存出保证金减少- 1,110,806,377.32代理承销证券款的增加128,721,710.84 402,210,431.79其他业务收入、其他收益及营业外收入7,622,653,173.31 7,547,174,365.52应付款项及其他应付款增加4,025,087,116.40 16,404,925,527.25其他522,740,462.03 133,149,301.58
合计25,375,465,701.52 25,634,548,967.88
(3) 支付其他与经营活动有关的现金
以现金支付的营业费用2,072,814,055.32 1,767,570,572.79
应收款项及其他应收款增加732,327,766.31 15,067,923,074.84
应付款项及其他应付款减少558,315,830.00 907,427,421.22存出保证金增加280,829,232.26 1,406,652,780.73其他业务成本及营业外支出7,498,537,295.32 7,424,393,469.63其他789,999,437.14 5,513,480,221.53
合计11,932,823,616.35 32,087,447,540.74
可随时用于支付的银行存款111,089,199,229.45 102,685,762,067.16可随时用于支付的结算备付金30,652,825,166.11 20,249,033,010.54可随时用于支付的其他货币资金538,456,234.57 309,451,317.34
年末现金和现金等价物142,280,480,630.13 123,244,246,395.04
52、受托客户资产管理业务
资产项目2022 年12 月31 日2021 年12 月31 日
存出于托管账户受托资金14,551,103,501.28 10,896,836,263.22应收款项2,798,112,612.09 5,876,288,706.97受托投资593,273,439,479.24 477,865,350,327.28其中:投资成本609,515,763,144.83 481,770,383,012.42
已实现未结算损益(16,242,323,665.59) (3,905,032,685.14)
合计610,622,655,592.61 494,638,475,297.47
负债项目2022 年12 月31 日2021 年12 月31 日
受托管理资金506,750,032,387.82 446,279,235,900.70应付款项103,872,623,204.79 48,359,239,396.77
八、公司财务报表主要项目注释
对子公司的投资11,550,843,629.82 9,267,283,383.54对联营企业的投资54,578,740.15 49,918,356.78
合计11,605,422,369.97 9,317,201,740.32
1、长期股权投资(续)
(2) 长期股权投资明细情况
被投资单位名称2022 年1 月1 日本年增加本年减少权益法核算之变动2022 年12 月31 日
中信建投期货有限公司685,398,383.54 400,000,000.00 -  -  1,085,398,383.54中信建投资本管理有限公司1,650,000,000.00 400,000,000.00 -  -  2,050,000,000.00中信建投(国际)金融控股有限公司3,237,325,000.00 - -  -  3,237,325,000.00中信建投基金管理有限公司309,560,000.00 183,560,246.28 -  -  493,120,246.28中信建投投资有限公司3,385,000,000.00 1,300,000,000.00 -  -  4,685,000,000.00
小计9,267,283,383.54 2,283,560,246.28 -  -  11,550,843,629.82联营企业
中关村股权交易服务集团有限公司24,012,046.84 - -  3,090,301.39  27,102,348.23北京股权交易中心有限公司25,906,309.94 - -  1,570,081.98  27,476,391.92
小计49,918,356.78 - -  4,660,383.37  54,578,740.15合计9,317,201,740.32 2,283,560,246.28 -  4,660,383.37  11,605,422,369.97
(2) 长期股权投资明细情况(续)
被投资单位名称2021 年1 月1 日本年增加本年减少权益法核算之变动2021 年12 月31 日
中信建投期货有限公司685,398,383.54 - -  -  685,398,383.54中信建投资本管理有限公司1,200,000,000.00 450,000,000.00 -  -  1,650,000,000.00中信建投(国际)金融控股有限公司1,592,725,000.00 1,644,600,000.00 -  -  3,237,325,000.00中信建投基金管理有限公司165,000,000.00 144,560,000.00 -  -  309,560,000.00中信建投投资有限公司2,885,000,000.00 500,000,000.00 -  -  3,385,000,000.00
小计6,528,123,383.54 2,739,160,000.00 -  -  9,267,283,383.54联营企业
中关村股权交易服务集团有限公司21,757,147.52 - -  2,254,899.32  24,012,046.84北京肆板科技发展有限公司25,808,940.00 - 25,850,738.54  41,798.54  -北京股权交易中心有限公司- 25,850,738.54 -  55,571.40  25,906,309.94
小计47,566,087.52 25,850,738.54 25,850,738.54  2,352,269.26  49,918,356.78合计6,575,689,471.06 2,765,010,738.54 25,850,738.54  2,352,269.26  9,317,201,740.32
本公司的主要子公司及联营企业信息披露于附注九、在其他主体中的权益。
于2022 年12 月31 日,本公司无向投资企业转移资金能力受到限制的情况(2021 年12 月31 日:无)。
工资、奖金、津贴和补贴4,227,820,330.44 5,691,123,602.85 6,116,932,428.32 3,802,011,504.97社会保险费21,540,819.71 333,666,025.06 330,043,702.16 25,163,142.61其中:医疗保险费10,409,244.52 272,440,199.48 268,813,173.90 14,036,270.10
补充医疗保险费10,001,000.00 52,859,357.60 52,859,357.60 10,001,000.00工伤保险费276,396.52 4,963,137.46 4,901,973.21 337,560.77生育保险费854,178.67 3,403,330.52 3,469,197.45 788,311.74
住房公积金1,743,406.49 608,362,251.84 607,506,594.64 2,599,063.69工会经费和职工教育经费40,310,588.73 146,094,605.69 142,923,005.92 43,482,188.50
小计4,291,415,145.37 6,779,246,485.44 7,197,405,731.04 3,873,255,899.77设定提存计划:
其中:基本养老保险费25,897,830.19 583,735,390.04 576,644,319.34 32,988,900.89
年金缴费630,259.33 220,096,631.26 220,600,744.49 126,146.10失业保险费1,455,273.41 21,877,160.22 21,565,424.72 1,767,008.91
小计27,983,362.93 825,709,181.52 818,810,488.55 34,882,055.90合计4,319,398,508.30 7,604,955,666.96 8,016,216,219.59 3,908,137,955.67
2、应付职工薪酬(续)
工资、奖金、津贴和补贴3,606,276,775.72 6,101,680,220.60 5,480,136,665.88 4,227,820,330.44社会保险费20,239,626.35 216,854,890.23 215,553,696.87 21,540,819.71其中:医疗保险费9,216,343.12 206,446,752.25 205,253,850.85 10,409,244.52
补充医疗保险费10,001,000.00 2,189,124.70 2,189,124.70 10,001,000.00工伤保险费181,850.36 3,592,371.77 3,497,825.61 276,396.52生育保险费840,432.87 4,626,641.51 4,612,895.71 854,178.67
住房公积金1,265,149.63 463,761,012.78 463,282,755.92 1,743,406.49工会经费和职工教育经费36,040,334.01 95,641,197.79 91,370,943.07 40,310,588.73
小计3,663,821,885.71 6,877,937,321.40 6,250,344,061.74 4,291,415,145.37设定提存计划:
其中:基本养老保险费18,267,634.14 449,364,055.22 441,733,859.17 25,897,830.19
年金缴费143,187.10 170,272,658.89 169,785,586.66 630,259.33失业保险费1,123,783.13 16,063,050.01 15,731,559.73 1,455,273.41
小计19,534,604.37 635,699,764.12 627,251,005.56 27,983,362.93合计3,683,356,490.08 7,513,637,085.52 6,877,595,067.30 4,319,398,508.30
证券经纪业务净收入5,181,566,652.65 5,507,661,211.69
证券经纪业务收入6,511,861,941.17 6,978,099,276.80
其中:代理买卖证券业务4,345,894,991.11 4,839,276,895.47
交易单元席位租赁1,334,368,040.82 1,169,346,526.00
代销金融产品业务831,598,909.24 969,475,855.33
证券经纪业务支出1,330,295,288.52 1,470,438,065.11
其中:代理买卖证券业务1,330,295,288.52 1,470,438,065.11
交易单元席位租赁- -
代销金融产品业务- -
投资银行业务净收入5,764,461,711.72 5,525,887,885.50
投资银行业务收入6,005,505,463.12 5,852,029,781.36
其中:证券承销业务5,422,930,103.72 5,168,529,035.70
证券保荐业务177,462,976.13 281,906,896.81
财务顾问业务(1) 405,112,383.27 401,593,848.85
投资银行业务支出241,043,751.40 326,141,895.86
其中:证券承销业务241,043,751.40 326,141,895.86
证券保荐业务- -
财务顾问业务(1) - -
资产管理业务净收入947,575,378.63 1,011,574,530.19
资产管理业务收入947,575,378.63 1,011,574,530.19
资产管理业务支出- -
投资咨询业务净收入403,553,118.54 125,827,969.32
投资咨询业务收入404,097,882.67 125,827,969.32
投资咨询业务支出544,764.13 -
其他手续费及佣金净收入55,620,314.33 54,707,494.14
其他手续费及佣金收入213,042,176.41 160,766,285.31
其他手续费及佣金支出157,421,862.08 106,058,791.17
合计12,352,777,175.87 12,225,659,090.84
其中:手续费及佣金收入合计14,082,082,842.00 14,128,297,842.98
手续费及佣金支出合计1,729,305,666.13 1,902,638,752.14
—境内上市公司97,781,238.23 131,541,702.31其他财务顾问业务净收入307,331,145.04 270,052,146.54合计405,112,383.27 401,593,848.85
4、利息净收入
融资融券业务利息收入3,769,734,773.28 4,042,491,887.11货币资金利息收入2,562,489,220.39 2,255,044,873.53其中:客户存款利息收入1,796,078,093.78 1,525,905,617.66
公司存款利息收入766,411,126.61 729,139,255.87
其他债权投资利息收入1,704,772,545.80 1,493,992,345.27买入返售金融资产利息收入565,387,413.40 568,329,412.69其中:股票质押式回购利息收入384,444,724.45 416,016,637.95其他190,975,776.75 96,264,415.26