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公司拥有独立完整的主营业务和自主经营能力,能够独立运作、独立经营、独立承担责任和风险。公司的控股股东能够依法行使权利,并承担相应义务。报告期内,控股股东未发生超越权限直接或间接干预公司决策和经营活动的行为,未对公司治理结构的独立性产生不利影响。
报告期内,共召开董事会6次,公司各位董事能够依据《董事会议事规则》等制度,认真出席董事会会议。公司董事会下设审计委员会、战略与发展委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专业委员会,其成员组成合理。专业委员会设立以来,均严格按照相应工作条例开展工作,已在公司的经营管理中充分发挥了其专业性作用。每位独立董事均严格遵守《独立董事制度》,认真负责、勤勉诚信地履行各自的职责,独立董事对关联交易、担保类事项以及利润分配方案制定的过程中提出了宝贵的意见与建议。
报告期内,共召开监事会6次。各位监事能够依据《监事会议事规则》等制度,认真履行自己的职责,对公司财务以及董事和高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督,并独立发表意见。
5、关于利益相关者
公司充分尊重和维护股东、债权人、员工、供应商、客户、公众等利益相关者的合法权益,相互之间能够实现良好沟通,共同推进公司持续、稳定发展。
6、关于信息披露与管理
公司制定了《信息披露管理制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》等制度,规范公司信息披露行为,确保公司信息披露的真实、准确、完整,加强公司信息披露事务管理,促进公司依法规范运作,维护公司股东特别是社会公众股东的合法权益。报告期内,公司严格执行《内幕信息知情人登记制度》等相关规定,对内幕信息知情人进行了登记备案,未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股票的情况,未发生内幕信息知情人涉嫌内幕交易受到监管部门查处情况。公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询,指定《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》及上海证券交易所网站为公司信息披露指定报刊和网站,严格按照《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的有关规定,坚持“公平、公开、公正”的原则,履行上市公司信息披露义务。
会议届次|召开日期|决议刊登的指定网站的查询索引|决议刊登的披露日期|会议决议
2021年年度股东大会|2022年5月20日|http://www.sse.com.cn/|2022年5月21日|详见《恒盛能源股份有限公司2021 年年度股东大会决议公告》
2022年第一次临时股东大会|2022月8月18日|http://www.sse.com.cn/|2022年8月19日|详见《恒盛能源股份有限公司2022 年第一次临时股东大会决议公告》
姓名|职务(注)|性别|年龄|任期起始日期|任期终止日期|年初持股数|年末持股数|年度内股份增减变动量|增减变动原因|报告期内从公司获得的税前报酬总额(万元)|是否在公司关联方获取报酬
余国旭|董事长|男|65|2020-04-03|2023-04-03|63,620,000|63,620,000|0|无|86.67|否
余恒|董事、总经理|男|40|2020-04-03|2023-04-03|21,920,000|21,920,000|0|无|86.04|否
余杜康|董事|男|36|2020-04-03|2023-04-03|21,360,000|21,360,000|0|无|0.00|是
徐洁芬|董事、董事会秘书|女|61|2020-04-03|2023-04-03|400,000|400,000|0|无|25.75|否
于友达|独立董事|男|59|2020-04-03|2023-04-03|0|0|0|无|6.00|否
周鑫发|独立董事|男|68|2020-04-03|2023-04-03|0|0|0|无|6.00|否
徐浩|独立董事|男|53|2020-04-03|2023-04-03|0|0|0|无|6.00|否
周跃森|监事会主席|男|64|2020-04-03|2023-04-03|40,000|40,000|0|无|0.00|否
洪名高|职工代表监事|男|55|2020-08-13|2023-04-03|0|0|0|无|28.29|否
刘康银|监事|男|47|2020-04-03|2023-04-03|0|0|0|无|21.19|否
席礼斌|副总经理|男|55|2020-04-10|2023-04-03|100,000|100,000|0|无|35.15|否
韦建军|副总经理|男|55|2020-04-10|2023-04-03|60,000|60,000|0|无|28.62|否
项红日|财务负责人|男|54|2020-04-10|2023-04-03|160,000|160,000|0|无|26.97|否
合计|/|/|/|/|/|107,660,000|107,660,000|0|/|356.68|/
姓名|主要工作经历
余国旭|历任浙江青龙山建材有限公司董事长,恒鑫电力技改办主任,恒盛有限技改办主任、执行董事,现任公司董事长,旭光再制造执行董事,汇诚投资执行董事、经理,旭荣新材料董事长,兰溪热电监事,创星置业监事,桦茂科技执行董事兼总经理,桦茂装备执行董事、经理。
余恒|现任公司董事、总经理,恒鑫电力执行董事、经理,禾桦环保执行董事兼总经理。
余杜康|历任恒盛有限董事,汇诚投资董事、总经理,现任旭光再制造监事,汇诚投资监事,旭荣新材料董事、经理,旭康纸业执行董事、经理,公司董事,旭飘融合执行董事兼总经理,禾桦环保监事,春树电子执行董事兼总经理。
徐洁芬|历任浙江青龙山建材有限公司财务科科长,恒鑫电力财务科长,恒盛有限财务科长和公司财务负责人,现任公司董事、董事会秘书。
于友达|历任浙江省肿瘤医院财务副科长,浙江省卫生厅培训中心财务科长,浙江信达会计师事务所所长,现任浙江韦宁会计师事务所有限公司法定代表人、董事长,浙江韦宁工程审计咨询有限公司法定代表人、董事长,杭州信达企业管理咨询有限公司法定代表人、执行董事,嘉兴市燃气集团股份有限公司独立董事,温州银行股份有限公司外部监事,杭州园林设计院股份有限公司独立董事,公司独立董事。
周鑫发|历任浙江中医药大学工程师,中国光电发展中心高级工程师,浙江省能源研究所实验室主任,浙江浙能技术研究院有限公司技术顾问,现任嘉兴市燃气集团股份有限公司独立董事,浙江艾罗网络能源科技股份有限公司独立董事,公司独立董事。
徐浩|历任浙江大学光华法学院的教师,现任浙江大学城市学院法学院的讲师,公司独立董事。
周跃森|历任浙江青龙山建材有限公司办公室主任,恒鑫电力办公室主任,恒盛有限办公室主任,公司监事,现任公司监事会主席。
洪名高|历任浙江天听亚伦有限公司热电分厂副厂长,恒鑫电力生产部副总,恒盛有限工程部总工程师,杭州三顾能源科技有限公司项目部总工程师,台州森林造纸有限公司热电厂厂长,恒盛能源综合部主任,恒鑫电力生产部负责人,现任公司职工代表监事。
刘康银|历任浙江天听亚伦纸业股份有限公司操作工,恒鑫电力操作工、生产科副科长、科长,现任公司生产科长,监事。
席礼斌|历任浙江天听亚伦有限公司发电运行主管,恒鑫电力生产主管,恒盛有限副总经理,现任公司副总经理。
韦建军|历任浙江龙游造纸厂热电分厂操作工,浙江天听亚伦公司热电分厂操作工,恒盛有限副总经理,现任公司副总经理。
项红日|历任兰溪市粮食购销公司财务科长、总会计师,重庆科华建材集团有限公司财务总经理,金华寿生酒业有限公司财务部经理,公司主办会计,现任公司财务负责人。
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
余国旭|旭光再制造|执行董事|2014-05-20|
余国旭|汇诚投资|执行董事、经理|2016-09-18|
余国旭|旭荣新材料|董事长|2021-12-03|2024-12-03
余国旭|兰溪热电|监事|2019-05-23|
余国旭|创星置业|监事|2014-08-14|
余国旭|桦茂科技|执行董事、总经理|2022-07-25|
余国旭|桦茂装备|执行董事、经理||
余杜康|旭荣新材料|经理、董事|2021-12-03|2024-12-03
余杜康|旭康纸业|执行董事、经理|2020-04-17|
余杜康|旭光再制造|监事|2017-01-10|
余杜康|汇诚投资|监事|2019-09-09|
余杜康|浙江旭飘融合商贸有限公司|执行董事、总经理|2022-05-20|
余杜康|龙游春树电子商务有限公司|执行董事、总经理|2022-05-20|
于友达|浙江韦宁会计师事务所有限公司|董事长|1999-08-10|
于友达|浙江韦宁工程审计咨询有限公司|董事长|2005-11-25|
于友达|杭州信达企业管理咨询有限公司|执行董事|2001-07-06|
于友达|嘉兴市燃气集团股份有限公司|独立董事|2017-01-10|至今
于友达|温州银行股份有限公司|外部监事|2018-08-29|2025-04-19
于友达|杭州园林设计院股份有限公司|独立董事|2021-08-09|2025-12-28
周鑫发|嘉兴市燃气集团股份有限公司|独立董事|2021-06-04|至今
周鑫发|浙江艾罗网络能源科技股份有限公司|独立董事|2020-12-24|2023-12-24
徐浩|浙江大学城市学院法学院|讲师|2021-08-01|2024-07-31
在其他单位任职情况的说明|无|||
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|公司董、监事以及高级管理人员的薪酬方案于每年年终经董事会薪酬与考核委员会提议并交董事会,由董事会及股东大会审议通过。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|非独立董事、监事均不以董事、监事的职务在公司领取薪酬或津贴,其薪酬标准按其在本公司及所属企业所任具体职务核定,独立董事报酬确定依据股东大会决议,公司高级管理人员根据公司有关制度按岗位和绩效发放报酬。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况|董事、监事和高级管理人员报告期报酬已全部支付。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计|报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计为356.68万元。
会议届次|召开日期|会议决议
第二届董事会第十五次会议|2022 年4 月24 日|详见公司披露在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn/)的《公司第二届董事会第十五次会议决议公告》(公告编号:2022-007)
第二届董事会第十六次会议|2022 年4 月29 日|因董事会决议仅含通过一季度报告一项议案,可免于披露董事会决议公告,故未在网站上披露相关决议公告。
第二届董事会第十七次会议|2022 年6 月10 日|详见公司披露在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn/)的《公司第二届董事会第十七次会议决议公告》(公告编号:2022-022)
第二届董事会第十八次会议|2022年08月01 日|详见公司披露在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn/)的《公司第二届董事会第十八次会议决议公告》(公告编号:2022-025)
第二届董事会第十九次会议|2022年08月23 日|详见公司披露在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn/)的《公司第二届董事会第十九次会议决议公告》(公告编号:2022-034)
第二届董事会第二十次会议|2022年10月25 日|因董事会决议仅含通过三季度报告一项议案,可免于披露董事会决议公告,故未在网站上披露相关决议公告。
董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况
||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数
余国旭|否|6|6|0|0|0|否|2
余恒|否|6|6|0|0|0|否|2
余杜康|否|6|6|0|0|0|否|2
徐洁芬|否|6|6|0|0|0|否|2
于友达|是|6|6|6|0|0|否|2
周鑫发|是|6|6|6|0|0|否|2
徐浩|是|6|6|6|0|0|否|2
专门委员会类别|成员姓名
审计委员会|于友达(主任委员)、徐洁芬、徐浩
提名委员会|周鑫发(主任委员)、余恒、徐浩
薪酬与考核委员会|徐浩(主任委员)、周鑫发、余恒
战略委员会|余国旭(主任委员)、余恒、周鑫发
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022.4.23|审议《关于2022年度公司薪酬方案的议案》、《关于2022年度公司高级管理人员薪酬方案的议案》|薪酬与考核委员会严格按照法律、法规及相关规章制度开展工作,勤勉尽责,根据《公司章程》及公司实际情况,提出了相关的意见,经过充分沟通讨论,一致通过并同意提交董事会审议。|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022.4.18|审议《公司2021 年度财务决算报告》、《关于确认公司2021年度财务报告的议案》、《关于公司2021 年年度报告全文及摘要的议案》、《关于公司2021年度利润分配方案的议案》、《公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《公司2021年度内部控制评价报告》、《关于续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022 年度审计机构的议案》、《关于公司2022年度日常性关联交易预计的议案》|审计委员会严格按照法律、法规及相关规章制度开展工作,勤勉尽责,根据《公司章程》及公司实际情况,提出了相关的意见,经过充分沟通讨论,一致通过并同意提交董事会审议。|无
2022.4.25|审议《关于公司2022 年一季度报告的议案》|审计委员会严格按照法律、法规及相关规章制度开展工作,勤勉尽责,根据《公司章程》及公司实际情况,提出了相关的意见,经过充分沟通讨论,一致通过并同意提交董事会审议。|无
2022.8.20|审议《关于公司2022 年半年度报告及摘要的议案》、《关于计提资产减值准备的议案》、《公司2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》|审计委员会严格按照法律、法规及相关规章制度开展工作,勤勉尽责,根据《公司章程》及公司实际情况,提出了相关的意见,经过充分沟通讨论,一致通过并同意提交董事会审议。|无
2022.10.22|审议《关于公司2022 年第三季度报告的议案》|审计委员会严格按照法律、法规及相关规章制度开展工作,勤勉尽责,根据《公司章程》及公司实际情况,提出了相关的意见,经过充分沟通讨论,一致通过并同意提交董事会审议。|无
母公司在职员工的数量|152
主要子公司在职员工的数量|75
在职员工的数量合计|227
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数|9
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数
生产人员|131
技术人员|36
财务人员|7
行政人员|53
合计|227
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
硕士|1
本科|15
专科|36
专科以下及高中|175
合计|227
公司根据国家法律法规、《公司章程》等制定了符合公司实际情况的《薪酬管理制度》及《薪酬与考核委员会工作细则》等制度,适用于公司及下属子公司。公司实行劳动合同制,员工的聘用、解聘以及薪酬组合依据劳动合同的约定支付。员工薪酬由基本工资、绩效工资、加班工资、工龄补贴和全勤奖金等构成。基本工资包括基础工资、职务工资、职技工资等,根据员工的职务、资历、学历、技能等因素确定;绩效工资根据员工考勤表现、工作绩效确定,每月调整一次;加班工资遵照国家相关法律法规支付;工龄补贴以到公司服务的时间计算,每满一年调整,十年封顶;全勤奖金为根据员工当年度的考勤和考核结果确定。员工福利分为法定福利和专项福利。法定福利根据国家相关法律法规执行,包括各项社会保险、住房公积金等;专项福利包括重大节日福利、定期体检、用餐补贴、通讯补贴等。公司根据不同岗位的不同特点,完善现有绩效考核政策,成立考评小组,对生产线员工考核产能、原辅材料消耗、能源消耗指标为主,对管理团队以考核工作完成情况和为主,将薪酬和绩效进行有效结合,最终实现薪酬的价值分配。
公司根据未来发展战略目标、结合公司经营成果,并参照所在地的平均薪酬、就业市场情况等因素适当调整、优化薪酬制度,依据公司人力资源管理提升目标,进一步实施薪酬精细化管理,并不断完善员工福利制度,切实提高员工待遇,保障员工利益。
为落实公司发展战略和工作目标、深化公司文化建设、全面提高员工工作水平和素养、打造和建设适应于公司全面发展的复合型人才队伍,公司坚持自主培训为主,外部培训为辅的原则,公司内部培训主要以讲座、研讨会、交流会、学习培训、技能操作示范、竞赛等形式进行,内容涉及党、团思想教育、技术、生产、管理、信息化、安全、特种设备操作等多个方面,重点做好新员工上岗前培训。外部培训以参加各类专业业务学习、考核、业务竞赛,建立多层次、多方面的培训。同时积极开展企业“工匠精神”,鼓励员工争当“新时代工匠”,在做好相关专业技能培训的同时,积极引进、吸收外部优秀经验,招聘有专业文化知识的新员工做好储备干部的培养,从而进一步提高队伍综合素质、专业水平和业务技能,为公司的人力资源可持续发展提供保障。
劳务外包的工时总数|-
劳务外包支付的报酬总额|5,207,987.13
1.利润分配政策的制定情况
根据《公司章程》以及公司于2020年3月10 日召开的2020年第一次临时股东大会审议通过的《关于公司首次公开发行股票前滚存利润分配方案的议案》、《关于制定公司股东未来分红回报规划的议案》,公司充分考虑对投资者的回报,保持利润分配政策的连续性和稳定性,同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展,对利润分配的相关内容况做了明确要求,现有利润分配政策充分保护了中小投资者的合法权益。报告期内该政策无调整。
根据法律法规和《公司章程》等相关规定,公司董事会拟定的2022年年度利润分配方案为:公司拟以实施权益分派股权登记日的总股本为基数,向全体股东每10股派发现金红利6.00元(含税),以资本公积金向全体股东每10股转增4股。本次利润分配方案实施后,公司剩余未分配利润结转下年度。在实施权益分派股权登记日前公司总股本若发生变动,拟维持每股分配比例不变,相应调整分配总额,该预案尚需提交公司2022年年度股东大会审议批准后实施。
每10股送红股数(股)|0
每10股派息数(元)(含税)|6.00
每10股转增数(股)|4
现金分红金额(含税)|120,000,000.00
分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润|137,753,662.46
占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|87.11
以现金方式回购股份计入现金分红的金额|0.00
合计分红金额(含税)|120,000,000.00
合计分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|87.11
公司按照企业内部控制规范体系的规定,建立健全和有效实施内部控制,合理保证了经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整,提高经营效率和效果,促进实现发展战略,维护了公司及全体股东的利益。公司董事会对公司内控制度的建立健全、有效实施及其检查监督负责,董事会及其全体成员保证内部控制相关信息披露内容的真实、准确、完整。公司第二届董事会第二十一次会议审议通过了《公司2022年度内部控制评价报告》,具体详见同日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《公司2022 年度内部控制评价报告》。
报告期内,公司根据《公司法》和《公司章程》等相关法律法规与规章制度的规定,对子公司实施管理控制,一是按照相关法律法规,指导子公司健全法人治理结构,完善现代企业制度,修订完善公司章程等相关制度;二是督促子公司对关联交易、对外担保、对外投资、计划外经营性资产的购买和处置等重大事项事前向公司报告工作。
报告期内,公司各项内部控制制度得到了有效的执行,不存在内部控制重大缺陷情况。天健会计师事务所对公司的《2022年度内部控制评价报告》出具了天健审〔2023〕1119号标准无保留意见报告,具体详见同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上披露的《2022年度内部控制审计报告》。
是否建立环境保护相关机制|是
报告期内投入环保资金(单位:万元)|2,230.72
目前,公司主要污染物有废气、废水、噪声及一般固体废物和危险废物。废气排放污染主要锅炉烟气和食堂油烟等;废水排放主要污染为COD、氨氮等;工业噪声;一般固体废物主要有炉渣、煤灰等;危险废物有废油等。公司所有污染源均配置有治理设施,实现有组织治理,污染物100%达标排放。
(1)锅炉废气治理废气排放执行GB13223-2011 超低排放,安装有烟气排放在线监测系统,并与环保部门联网,烟气排放符合国家和地方排放标准,满足排污许可证浓度和总量要求。
(2)废水治理:污水综合排放执行GB8978-1996,氨氮、磷污染物间接排放执行DB33/887-2013标准,经第三方监测机构检测,符合国家和地方排放标准,满足排污许可证浓度、总量要求。
(3)工业噪声:厂界环境噪声排放限值:白昼65dB(A);夜间55 Db(A)。实际监测结果:白昼57dB;夜间51dB,符合国家排放标准。
(4)一般固废、危废合规处置率100%。炉渣、煤灰等一般固体废物,资源化利用,处置交接台账、手续齐备。废油与有资质的危废处置公司签订合同,统一处置,处置交接台账、手续齐备。
根据环保行政主管部门对环境影响评价报告书的批复,公司严格执行环保“三同时”制度,建设完善了防治污染设施,且正常稳定持续运转,处理效果良好,报告期内未发生超标排放造成污染事件。具体建设内容为:
(1)废水:公司实施雨污分流、清污分流、并结合生产,回收生产过程中产生的冷却水冷凝水进行循环利用,化水站废水经中和处理后纳管,食堂、卫生间等生活污水经隔油池、化粪池等处理后纳管,统一排放到园区污水处理厂集中处理,脱硫废水经处理后全部回用,不外排。
(2)废气:公司锅炉烟气经除尘、脱硫、脱销等多种工艺进行处理后达到发电厂大气污染物超低排放标准后高空排放,设施运行稳定。
(3)固体废弃物:公司固废主要是炉渣和煤灰,全部采用密闭储存罐暂存,销售给水泥厂、搅拌站等地,进行资源化利用,做到台账齐全、处置合规。
(4)噪声:选用低噪声或自带消音的设备,高噪声设备采用减振、建筑隔音等措施减少噪声污染。
为保障环境安全,有效预防、及时控制和消除突发环境事件的危害,提高环境应急能力,规范处置程序,明确相关职责,确保迅速有效地处理突发性局部或区域环境污染事故,公司编制完善了《突发环境事件应急预案》,通过专家评审,并在衢州市生态环境局龙游分局备案。
公司制定了《年度自行监测方案》,已建立锅炉烟气在线监测系统,并与环保部门联网,实现大气污染物排放的实时监控。并按上级各级环保主管部门要求,实行自行监测与委托有资质的第三方监测相结合,委托第三方对公司的废水、废气、厂界噪声进行年度监测,各项指标均达到标准排放,检测结果均符合标准要求。
公司于2019年9 月26日完成变更排污许可证,并领取新版排污许可证,公司新版排污许可证实行简化管理,有效期至2024年9月30日。
全资子公司报告期内未发生环境污染事件,无因环境问题受到行政处罚的情况。
公司高度重视环境保护工作,公司生产部设有环保专员,配置有专业的环保运行管理班组,整体负责公司的环保工作。公司制定了《一般工业固废管理制度》、《危险废物管理制度》等环保制度,煤炭出入库台账、一般固废处置台账、危废处置台账等台账齐全,管理规范。历年来公司投资约1亿多元建设各类环保治理设施,并且改造了石膏脱水收集方式,减少了脱硫废水产生量,新建了低低温省煤器,增强了烟气余热回收能力,减少了燃料消耗,增建了汽动锅炉给水泵,减少厂用电量。公司注重保护生态、防治污染,认真履行环境责任。
是否采取减碳措施|是
减少排放二氧化碳当量(单位:吨)|不适用
减碳措施类型(如使用清洁能源发电、在生产过程中使用减碳技术、研发生产助于减碳的新产品等)|在生产过程中使用减碳技术
对外捐赠、公益项目|数量/内容|情况说明
总投入(万元)|61.2|支持乡村振兴、共同富裕等公益捐赠、支出
其中:资金(万元)|54.24|
物资折款(万元)|6.96|
惠及人数(人)|不适用|
扶贫及乡村振兴项目|数量/内容|情况说明
总投入(万元)|40.17|
其中:资金(万元)|35|向新疆佐昇农业发展有限公司捐赠乡村振兴、共同富裕扶贫资金17万元
物资折款(万元)|5.17|重阳节慰问
惠及人数(人)|不适用|
帮扶形式(如产业扶贫、就业扶贫、教育扶贫等)||
承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|实际控制人余国旭、余恒、余杜康|备注1|上市之日起36个月|是|是|不适用|不适用
|股份限售|实际控制人杜顺仙|备注2|上市之日起36个月|是|是|不适用|不适用
|股份限售|实际控制人近亲属余国升|备注3|上市之日起36个月|是|是|不适用|不适用
|股份限售|其他董事、监事及高级管理人员|备注4|上市之日起12个月|是|是|不适用|不适用
|其他|公司|备注5|公司上市后三年内|是|是|不适用|不适用
|其他|控股股东、实际控制人|备注6|公司上市后三年内|是|是|不适用|不适用
|其他|董事(不含独立董事)、高级管理人员|备注7|公司上市后三年内|是|是|不适用|不适用
|其他|持股5%以上股东|备注8|长期有效|否|是|不适用|不适用
|解决同业竞争|控股股东、实际控制人余国旭|备注9|承诺方作为公司实际控制人或控股股东期间内持续有效|是|是|不适用|不适用
|解决同业竞争|实际控制人杜顺仙、余恒、余杜康|备注10|承诺方作为公司实际控制人期间内持续有效|是|是|不适用|不适用
|解决同业竞争|控股股东、实际控制人、公司董事、监事及高级管理人员|备注11|承诺方作为公司控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员期间内持续有|是|是|不适用|不适用
||||效||||
其他对公司中小股东所作承诺|其他|控股股东、实际控制人|备注12|长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|董事、高级管理人员|备注13|长期有效|否|是|不适用|不适用
其他承诺|其他|公司|备注14|长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|控股股东、实际控制人|备注15|长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|董事、监事、高级管理人员|备注16|长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|公司|备注17|长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|控股股东、实际控制人|备注18|长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|董事、监事、高级管理人员|备注19|长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|控股股东及实际控制人余国旭、杜顺仙、余恒、余杜康|备注20|承诺方作为公司控股股东、实际控制人期间内持续有效|是|是|不适用|不适用
备注1:公司控股股东、实际控制人余国旭、实际控制人余恒、余杜康关于所持股份自愿锁定承诺
1、自公司股票上市之日起36个月内,本人不转让或者委托他人管理本人持有的公司在公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购该部分股份。
2、当公司股票上市后6个月内公司股票连续20个交易日的收盘价均低于公司首次公开发行价格,或者公司上市后6 个月期末收盘价(如该日不是交易日,则为该日后一个交易日)低于公司首次公开发行价格,本人持有的公司股票的锁定期将在原承诺期限36个月的基础上自动延长6个月,即锁定期为公司股票上市之日起42个月。若公司已发生派息、送股、资本公积转增股本、配股等除权除息事项,则上述收盘价格指公司股票复权后的价格。
3、自锁定期(包括延长的锁定期)届满之日起24个月内,若本人减持公司首次公开发行股票前本人已持有的公司股票,本人的减持价格应不低于公司首次公开发行股票的发行价格。若在本人减持公司股票前,公司已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项,本人的减持价格应不低于公司首次公开发行股票的发行价格除权除息后的价格。
4、在上述锁定期届满后,在本人担任公司董事、监事或高级管理人员期间每年转让的公司股份不超过本人持有股份总数的25%;离职后半年内不转让本人持有的公司股份。
备注2:公司实际控制人杜顺仙关于所持股份自愿锁定承诺
2、当公司股票上市后6个月内,公司股票连续20个交易日的收盘价均低于公司首次公开发行价格,或者公司上市后6个月期末收盘价(如该日不是交易日,则为该日后一个交易日)低于公司首次公开发行价格,本人持有的公司股票的锁定期将在原承诺期限36个月的基础上自动延长6个月,即锁定期为公司股票上市之日起42个月。若公司已发生派息、送股、资本公积转增股本、配股等除权除息事项,则上述收盘价格指公司股票复权后的价格。
备注3:公司实际控制人近亲属余国升关于所持股份自愿锁定承诺
1、自公司股票上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理本人持有的公司在公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购该部分股份。
2、当首次出现公司股票上市后6个月内公司股票连续20个交易日的收盘价均低于公司的股票发行价格,或者公司上市后6个月期末收盘价(如该日不是交易日,则为该日后一个交易日)低于公司的股票发行价格之情形,本人持有的公司股票的锁定期将在原承诺期限36个月的基础上自动延长6个月,即锁定期为公司股票上市之日起42个月。若公司已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项,则上述收盘价格指公司股票复权后的价格。
3、自锁定期届满之日起24个月内,若本人减持公司首次公开发行股票前已持有的公司股票,减持价格应不低于公司首次公开发行股票的发行价格。若在本人减持公司股票前,公司已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项,本人的减持价格应不低于公司首次公开发行股票的发行价格除权除息后的价格。
备注4:持有公司股份的其他董事、监事及高级管理人员关于所持股份自愿锁定承诺
1、自公司股票上市之日起12个月内,本人不转让或者委托他人管理本人持有的公司在公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购该部分股份。
2、公司股票上市后6个月内,如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于公司的股票发行价格,或者公司上市后6 个月期末收盘价(如该日不是交易日,则为该日后一个交易日)低于公司的股票发行价格之情形,本人持有的公司股份锁定期限自动延长6个月。若公司已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项,则上述收盘价格指公司股票复权后的价格。
3、在锁定期届满后,在本人担任公司董事、监事、高级管理人员期间,每年转让的公司股份不超过本人所持有股份总数的25%;离职后半年内不转让本人持有的公司股份。
备注5:公司关于稳定股价的承诺
1、公司将严格按照《关于公司首次公开发行股票并上市后三年内稳定股价预案》(以下简称“稳定股价预案”)之规定全面且有效地履行、承担公司在稳定股价预案项下的各项义务和责任。
2、公司上市后三年内,如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于公司最近一期末经审计的每股净资产时(公司最近一期审计基准日后,因利润分配、资本公积金转增股本、配股等原因发生除权除息事项的,上述股票收盘价应做复权调整),即触及启动稳定股价措施的条件,本公司应在发生上述情形的最后一个交易日起十个交易日内,严格按照稳定股价预案的规定启动稳定股价措施,向社会公众股东回购股票。由公司董事会制定具体实施方案并提前三个交易日公告。
3、公司在公告回购公司股票预案后3个月内实施回购公司股份。公司单次用于回购公司股票的资金总额不低于上一会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的5%,连续十二个月内回购比例不超过公司上一年度股份总额的2%。
4、本公司将积极履行就稳定公司股价所做的承诺,自愿接受监管机关、社会公众及投资者的监督,并依法承担相应责任。若本公司违反就稳定公司股价措施所做的承诺,本公司将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉;如果因未履行相关公开承诺事项给投资者造成损失的,将依法向投资者赔偿相关损失。若因违反上述承诺而被司法机关和/或行政机关作出相应裁判、决定,本公司将严格依法执行该等裁判、决定。
5、若公司新聘任董事(不含独立董事)、高级管理人员的,公司将要求该等新聘任的董事(不含独立董事)、高级管理人员履行本公司上市时董事(不含独立董事)、高级管理人员已作出的关于稳定股价措施的相应承诺。
备注6:公司控股股东、实际控制人关于稳定股价的承诺
1、本人将严格按照稳定股价预案之规定全面且有效地履行、承担本人在稳定股价预案项下的各项义务和责任。
2、公司上市后三年内,如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于公司最近一期末经审计的每股净资产时(公司因利润分配、资本公积金转增股本、配股等原因发生除权除息事项的,上述股票收盘价应做复权调整),即触及启动稳定股价措施的条件,本人应在发生上述情形后严格按照稳定股价预案的规定启动稳定股价措施,增持公司股份,并将根据公司股东大会批准的稳定股价预案中的相关规定,在公司就回购股份事宜召开的股东大会上,对回购股份的相关决议投赞成票。
3、自应采取稳定股价措施之日起3个月内实施增持公司股份,公司控股股东、实际控制人连续十二个月内累计增持资金金额不低于其上一年度从公司所获得现金股利分配总额(税后)的10%,不高于其上一年度从公司所获得现金股利分配总额(税后)的30%。
4、本人将积极履行就稳定公司股价所做的承诺,自愿接受监管机关、社会公众及投资者的监督,并依法承担相应责任。若本人违反就稳定公司股价措施所做的承诺,本人将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉,同时本人持有的公司股份将不得转让,直至本人按承诺采取相应的措施并实施完毕时为止。若因违反上述承诺而被司法机关和/或行政机关作出相应裁判、决定,本人将严格依法执行该等裁判、决定。
备注7:董事(不含独立董事)、高级管理人员关于稳定股价的承诺
2、公司上市后三年内,如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于公司最近一期末经审计的每股净资产时(公司因利润分配、资本公积金转增股本、配股等原因发生除权除息事项的,上述股票收盘价应做复权调整),即触及启动稳定股价措施的条件,本人承诺在发生上述情形后,严格按照稳定股价预案的规定启动稳定股价措施,自应采取稳定股价措施之日起3个月内实施增持公司股份,且连续十二个月内累计增持资金金额不低于本人上一年度在公司领取的税后薪酬总额及公司对本人现金股利分配总额(税后)之和的20%。
3、本人将积极履行就稳定公司股价所做的承诺,自愿接受监管机关、社会公众及投资者的监督,并依法承担相应责任。若本人违反就稳定公司股价所做的承诺,本人将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉,并在违反承诺发生之日起5 个工作日内,停止在公司处获得薪酬、津贴及领取股东分红,同时本人持有的公司股份将不得转让,直至本人按承诺采取相应的措施并实施完毕时为止。若因违反上述承诺而被司法机关和/或行政机关作出相应裁判、决定,本人将严格依法执行该等裁判、决定。
4、上述承诺对公司未来新聘的董事(不含独立董事)和高级管理人员具有同样的约束力。
备注8:持股5%以上股东关于持股意向及减持意向的承诺
1、本人拟长期持有公司股票,若本人在锁定期满后拟减持股票的,将认真遵守中国证监会、上海证券交易所关于股东减持的相关规定,结合公司稳定股价、开展经营、资本运作的需要,在股票锁定期满后审慎制定股票减持计划,且不违反本人在公司首次公开发行股票时所作出的公开承诺。
2、本人承诺若减持公司股票,将按照《公司法》、《证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》等相关规定办理减持事宜,并及时履行信息披露义务。
3、本人在锁定期(包括延长的锁定期(如有))届满后拟减持股份的,将严格遵守法律、法规和规范性文件的相关规定。如相关法律、法规和规范性文件届时对减持股份相关事项的规定发生变化时,按照相关规定执行。
备注9:公司控股股东、实际控制人余国旭关于避免同业竞争的承诺
1、本人承诺在本人持有兰溪热电股权期间,兰溪热电未就原材料价格与公司及子公司浙江恒鑫电力有限公司形成恶意竞争,本人及兰溪热电未从事损害公司及子公司利益的行为,本人也未向兰溪热电输送利益;兰溪热电不存在替公司及子公司浙江恒鑫电力有限公司承担费用、成本情形。如果本人未履行解决同业竞争的相关承诺导致任何第三方索赔或主张的,本人将承担一切赔偿责任。
2、本人及本人控制的其他企业目前未直接或间接从事与恒盛能源及其子公司现有及将来从事的业务构成同业竞争的任何活动,包括但不限于与恒盛能源及其子公司提供相同或相近似的任何服务。
3、本人将不以任何直接或间接的方式从事、参与与恒盛能源及其下属企业经营业务构成潜在的直接或间接竞争的业务,包括但不限于设立、投资、收购、兼并与恒盛能源及其下属企业经营业务相同或相似的企业;或在该等企业中担任总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人及其他高级管理人员或核心技术人员;保证将采取合法及有效的措施,促使本人控制的其他企业不从事、参与与恒盛能源及其下属企业经营运作相竞争的任何业务。
4、如恒盛能源及其下属企业进一步拓展其业务范围,本人及本人控制的其他企业将不与恒盛能源及其下属企业拓展后的业务相竞争;若与恒盛能源及其下属企业拓展后的业务产生竞争的,本人及本人控制的其他企业将采取措施,包括停止生产经营,或将相竞争的业务纳入到恒盛能源,或将相竞争的业务转让给无关联关系第三方等,终止与恒盛能源的竞争。
5、如本人及本人控制的其他企业有任何商业机会可从事、参与任何可能与恒盛能源的经营运作构成竞争的活动,则立即将上述商业机会通知恒盛能源,在通知中所指定的合理期间内,恒盛能源作出愿意利用该商业机会的肯定答复的,则尽力将该商业机会给予恒盛能源。
6、如违反以上承诺,本人愿意承担由此产生的全部责任,充分赔偿或补偿由此给恒盛能源造成的所有直接或间接损失。本承诺函在本人作为恒盛能源实际控制人、董事长期间内持续有效且不可变更或撤消。
备注10:公司实际控制人杜顺仙、余恒、余杜康关于避免同业竞争的承诺
1、本人确认余国旭持有兰溪热电股权期间,兰溪热电未就原材料价格与公司及子公司浙江恒鑫电力有限公司形成恶意竞争,余国旭及兰溪热电未从事损害公司及子公司利益的行为,余国旭也未向兰溪热电输送利益;兰溪热电不存在替公司及子公司浙江恒鑫电力有限公司承担费用、成本情形。如果余国旭未履行解决同业竞争的相关承诺导致任何第三方索赔或主张的,本人与余国旭承担连带赔偿责任。
2、本人及本人控制的其他企业目前未直接或间接从事与恒盛能源及其子公司现有及将来从事的业务构成同业竞争的任何活动,包括但不限于提供与恒盛能源及其子公司相同或相近似的任何服务。
3、本人将不以直接或间接的方式从事、参与与恒盛能源及其下属企业经营业务构成潜在的直接或间接竞争的业务;保证将采取合法及有效的措施,促使本人控制的其他企业不从事、参与与恒盛能源及其下属企业经营运作相竞争的任何业务。
4、如恒盛能源进一步拓展其业务范围,本人及本人控制的其他企业将不与恒盛能源拓展后的业务相竞争;可能与恒盛能源拓展后的业务产生竞争的,本人及本人控制的其他企业将采取措施终止与恒盛能源的竞争。
6、如违反以上承诺,本人愿意承担由此产生的全部责任,充分赔偿或补偿由此给恒盛能源造成的所有直接或间接损失。本承诺函在本人作为恒盛能源实际控制人期间内持续有效且不可变更或撤消。
备注11:公司控股股东、实际控制人及公司董事、监事及高级管理人员关于减少和避免关联交易的承诺
1、除已向相关中介机构书面披露的关联交易以外,不存在其他任何依照法律法规和中国证监会的有关规定应披露而未披露的关联交易;
2、本人确保公司的业务独立、资产完整、人员独立、财务独立、机构独立,以避免、减少不必要的关联交易;
3、对于无法避免的关联交易,本人将严格按照市场公开、公平、公允的原则,参照市场通行的标准确定交易价格,并依法签订关联交易合同;
4、本人将严格遵守《公司章程》、《关联交易关联制度》和监管部门相关规定,按规定履行关联交易审批程序、履行关联股东及关联董事回避表决程序及独立董事独立发表关联交易意见程序,确保关联交易程序合法,关联交易结果公平、合理;
5、本人将严格遵守有关关联交易的信息披露规则。
备注12:公司实际控制人对填补回报措施能够得到切实履行的承诺
1、本人承诺不会滥用实际控制人地位,不会越权干预公司经营管理活动,不会侵占公司利益;
2、本人承诺将督促公司切实履行填补回报措施;
3、本承诺出具日后至公司首次公开发行股票完毕前,若中国证监会发布关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的,且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时,本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺;
4、本人若违反上述承诺或拒不履行上述承诺,本人同意按照证券监管机构、自律机构及证券交易所等有权部门颁布的相关法律法规及规范性文件的要求承担相关责任,包括但不限于承担解释、道歉等责任;若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的,本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。
备注13:公司董事、高级管理人员对填补回报措施能够得到切实履行的承诺
1、本人承诺在任何情况下,将不会越权干预公司经营管理活动,不侵占公司利益,不以无偿或不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益;
2、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束;
3、本人承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动;
4、本人承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;
5、本人承诺若公司未来实施股权激励计划,则股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;
6、本承诺出具日后,如中国证监会发布关于填补回报措施及其承诺的新的监管规定的,且上述承诺不能满足中国证监会该等规定的,本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺;
7、如本人未能履行上述承诺,本人将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并道歉;同时,若因违反该等承诺给公司或者投资者造成损失的,本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。
备注14:公司关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺
1、本公司招股说明书和有关申报文件真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,本公司对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
2、若本公司招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,本公司将在中国证券会或有管辖权的人民法院作出公司存在上述事实的最终认定或生效判决后及时提出股份回购预案,并提交董事会、股东大会讨论,依法回购首次公开发行的全部新股。回购价格按照发行价并加算银行同期存款利息,并根据相关法律、法规和规范性文件规定的程序实施。在此期间,公司股票发生派息、送股、资本公积转增股本、配股等除权除息事项的,上述回购价格及回购数量相应进行调整。
3、若本公司招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本公司将依法赔偿投资者损失。
备注15:公司控股股东、实际控制人关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺
1、本公司招股说明书和有关申报文件真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,本人对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
2、若本公司招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响,本人将在中国证券会或有管辖权的人民法院作出公司存在上述事实的最终认定或生效判决后及时督促公司依法回购首次公开发行的全部股份,回购价格按照发行价格并加算银行同期存款利息确定;本人将回购已转让的原限售股份(如有),回购价格按照发行价并加算银行同期存款利息,并根据相关法律、法规和规范性文件规定的程序实施。在此期间,公司股票发生派息、送股、资本公积转增股本、配股等除权除息事项的,上述回购价格及回购数量相应进行调整。
3、若本公司招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将依法赔偿投资者损失。
备注16:公司董事、监事、高级管理人员关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺
2、若本公司招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失,且本人被监管机构认定不能免责的,本人作为公司董事、监事、高级管理人员将依法赔偿投资者损失。
备注17:公司未履行承诺事项时约束措施的承诺
1、及时在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉;
2、向公司投资者提出补充承诺或替代承诺并将上述补充承诺或替代承诺提交公司股东大会审议,以尽可能保护投资者的权益;
3、若因本公司未履行相关承诺事项,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本公司将依法向投资者赔偿相关损失,具体如下:
(1)在证券监督管理部门或其他有权部门认定本招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后10个交易日内,公司将依法启动赔偿投资者损失的相关工作;
(2)投资者的损失根据与投资者协商的金额确定,或者依据证券监督管理部门、司法机关认定的方式和金额确定。
4、本公司在作出的各项承诺事项中已提出有具体约束措施的,按照公司在该等承诺中承诺的约束措施履行。
备注18:公司控股股东、实际控制人未履行承诺事项时约束措施的承诺
1、通过公司及时、充分披露未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉,向公司投资者提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护投资者的权益;
2、在有关监管机关要求的期限内予以纠正;
3、给投资者造成直接损失的,依法赔偿损失;
4、有违法所得的,按相关法律法规处理;本人违反股份锁定、持股意向及减持意向的承诺进行减持的,自愿将减持所得收益上缴公司;本人因未履行或未及时履行相关承诺所获得的收益归公司所有;
5、如该违反的承诺属可以继续履行的,将继续履行该承诺;
6、根据届时规定可以采取的其他措施。
备注19:公司董事、监事、高级管理人员未履行承诺事项时约束措施的承诺
备注20:公司控股股东、实际控制人余国旭,实际控制人余恒、余杜康、杜顺仙关于公司为全体员工缴纳社会保险及住房公积金的承诺
1、若公司及其控股子公司因社会保险或住房公积金缴纳不规范,经有关主管部门认定需为员工补缴社会保险金或住房公积金,或因此受到主管部门处罚,或任何利益相关方以任何方式提出权利要求且该等要求获主管部门支持,本人将无条件全额承担相关补缴、处罚的款项,利益相关方的赔偿或补偿款项,以及公司及其控股子公司因此所支付的相关费用,以保证公司及其控股子公司不会因此遭受任何损失;
2、本人将敦促公司及其控股子公司遵守相关法律法规的规定,依法为员工按期足额缴交社会保险(包括养老保险、医疗保险、失业保险、生育保险和工伤保险)及住房公积金。
3.公司自2022年起提前执行财政部颁布的《企业会计准则解释第16号》“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”规定,该项会计政策变更对公司财务报表无影响。
4.公司自2022年11月30日起执行财政部颁布的《企业会计准则解释第16号》“关于发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会计处理”规定,该项会计政策变更对公司财务报表无影响。
5. 公司自2022年11月30日起执行财政部颁布的《企业会计准则解释第16号》“关于企业将以现金结算的股份支付修改为以权益结算的股份支付的会计处理”规定,该项会计政策变更对公司财务报表无影响。
|现聘任
境内会计师事务所名称|天健会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬|47
境内会计师事务所审计年限|6年
境内会计师事务所注册会计师姓名|叶怀敏、张勇言
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限|叶怀敏审计服务1 年、张勇言连续审计服务2年
|名称|报酬
内部控制审计会计师事务所|天健会计师事务所|8
根据公司2021年年度股东大会审议通过的《关于续聘公司2022年度审计机构的议案》,同意续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022年度审计机构,负责公司2022年度的审计工作。
关联交易方|关联关系|关联交易类型|关联交易内容|关联交易定价原则|关联交易金额|占同类交易金额的比例(%)|关联交易结算方式|市场价格|交易价格与市场参考价格差异较大的原因
暾业建材|其他|接受劳务|灰渣处理费|以市场原则定价|50,093.05|51.66|银行转账||无
桦茂科技|关联人(与公司同一董事长|租入租出|租赁收入|以市场原则定价|46,878.17|48.34|银行转账||无
合计||||/|96,971.22|100.00|/|/|/
关联交易的说明|||||无||||
事项概述|查询索引
公司与杭州礼瀚投资管理有限公司、浙江润特实业有限公司、杭州瀚森股权投资合伙企业(有限合伙)、余国旭共同投资设立泽莘股权。|详见公司披露在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn/)的《关于与关联方共同投资设立有限合伙企业的关联交易公告》(公告编号:2022-021)、《关于与关联方共同投资设立有限合伙企业完成私募投资基金备案的公告》(2022-043)
类型|资金来源|发生额|未到期余额|逾期未收回金额
银行理财|募集资金|12,000.00|0.00|0.00
银行理财|自有资金|10,000.00|0.00|0.00
受托人|委托理财类型|委托理财金额|委托理财起始日期|委托理财终止日期|资金来源|年化收益率|实际收益或损失|是否经过法定程序
工商银|结构性|10,000.00|2021.11.04|2022.2.11|自有资|3.40%|92.22|是
行|存款||||金|||
招商银行|结构性存款|12,000.00|2021.12.30|2022.3.30|募集资金|3.05%|90.25|是
工商银行|结构性存款|5,000.00|2022.2.18|2022.4.01|自有资金|2.3488%|13.51|是
招商银行|结构性存款|12,000.00|2022.4.01|2022.7.01|募集资金|2.95%|88.26|是
工商银行|结构性存款|5,000.00|2022.4.07|2022.5.23|自有资金|1.6779%|10.57|是
|本次变动前||本次变动增减(+,-)|||||本次变动后|
|数量|比例(%)|发行新股|送股|公积金转股|其他|小计|数量|比例(%)
一、有限售条件股份|15,000|75|0|0|0|-111|-111|14,889|74.45
1、国家持股|0|0|0|0|0|0|0|0|0
2、国有法人持股|0|0|0|0|0|0|0|0|0
3、其他内资持股|15,000|75|0|0|0|-111|-111|14,889|74.45
其中:境内非国有法人持股|0|0|0|0|0|0|0|0|0
境内自然人持股|15,000|75|0|0|0|-111|-111|14,889|74.45
4、外资持股|0|0|0|0|0|0|0|0|0
其中:境外法人持股|0|0|0|0|0|0|0|0|0
境外自然人持股|0|0|0|0|0|0|0|0|0
二、无限售条件流通股份|5,000|25|0|0|0|111|111|5,111|25.55
1、人民币普通股|5,000|25|0|0|0|111|111|5,111|25.55
2、境内上市的外资股|0|0|0|0|0|0|0|0|0
3、境外上市的外资股|0|0|0|0|0|0|0|0|0
4、其他|0|0|0|0|0|0|0|0|0
三、股份总数|20,000|100|0|0|0|0|0|20,000|100
股东名称|年初限售股数|本年解除限售股数|本年增加限售股数|年末限售股数|解除限售日期
徐洁芬|400,000|400,000|0|0|2022年08月19日
王建国|350,000|350,000|0|0|2022年08月19日
项红日|160,000|160,000|0|0|2022年08月19日
席礼斌|100,000|100,000|0|0|2022年08月19日
韦建军|60,000|60,000|0|0|2022年08月19日
周跃森|40,000|40,000|0|0|2022年08月19日
合计|1,110,000|1,110,000|0|0|/
截至报告期末普通股股东总数(户)|15,645
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)|12,323
截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)|0
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)|0
前十名股东持股情况|||||||
股东名称(全称)|报告期内增减|期末持股数量|比例(%)|持有有限售条件股份数量|质押、标记或冻结情况||股东性质
|||||股份状态|数量|
余国旭|0|63,620,000|31.81|63,620,000|无|0|境内自然人
杜顺仙|0|41,660,000|20.83|41,660,000|无|0|境内自然人
余恒|0|21,920,000|10.96|21,920,000|无|0|境内自然人
余杜康|0|21,360,000|10.68|21,360,000|无|0|境内自然人
饶锦龙|637,700|637,700|0.32|0|无|0|境内自然人
赵子明|448,600|448,600|0.22|0|无|0|境内自然人
徐洁芬|0|400,000|0.20|0|无|0|境内自然人
王建国|8,046|371,000|0.19|0|无|0|境内自然人
李继伟|370,849|370,849|0.19|0|无|0|境内自然人
余国升|0|330,000|0.17|330,000|无|0|境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况|||||||
股东名称|||持有无限售条件流通股的数量|股份种类及数量|||
||||种类|||数量
饶锦龙|||637,700|人民币普通股|||637,700
赵子明|||448,600|人民币普通股|||448,600
徐洁芬|||400,000|人民币普通股|||400,000
王建国|||371,000|人民币普通股|||371,000
李继伟|||370,849|人民币普通股|||370,849
赵兴旺|||249,600|人民币普通股|||249,600
田中魁|||241,100|人民币普通股|||241,100
高泉|||238,200|人民币普通股|||238,200
董小兰|231,000|人民币普通股|231,000
胡柳青|214,144|人民币普通股|214,144
前十名股东中回购专户情况说明|无||
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明|无||
上述股东关联关系或一致行动的说明|上述股东中股东余国旭为公司控股股东,与股东杜顺仙系夫妻关系,股东余恒、余杜康系余国旭与股东杜顺仙之子,共同为公司实际控制人。股东余国升系股东余国旭之弟,除此之外,上述前十名股东中不存在关联关系或一致行动关系,公司未知前十名无限售条件股东关联或一致行动关系。||
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明|无||
序号|有限售条件股东名称|持有的有限售条件股份数量|有限售条件股份可上市交易情况||限售条件
|||可上市交易时间|新增可上市交易股份数量|
1|余国旭|63,620,000|2024.8.19|0|首发限售36个月
2|杜顺仙|41,660,000|2024.8.19|0|首发限售36个月
3|余恒|21,920,000|2024.8.19|0|首发限售36个月
4|余杜康|21,360,000|2024.8.19|0|首发限售36个月
5|余国升|330,000|2024.8.19|0|首发限售36个月
上述股东关联关系或一致行动的说明||上述股东中股东余国旭为公司控股股东,与股东杜顺仙系夫妻关系,股东余恒、余杜康系余国旭与股东杜顺仙之子,共同为公司实际控制人。股东余国升系股东余国旭之弟,除此之外,上述前十名股东中不存在关联关系或一致行动关系,公司未知前十名无限售条件股东关联或一致行动关系。|||
姓名|余国旭
国籍|中国
是否取得其他国家或地区居留权|否
主要职业及职务|董事长
姓名|余国旭
国籍|中国
是否取得其他国家或地区居留权|否
主要职业及职务|董事长
过去10 年曾控股的境内外上市公司情况|无
姓名|杜顺仙
国籍|中国
是否取得其他国家或地区居留权|否
主要职业及职务|无
过去10 年曾控股的境内外上市公司情况|无
姓名|余恒
国籍|中国
是否取得其他国家或地区居留权|否
主要职业及职务|总经理
过去10 年曾控股的境内外上市公司情况|无
姓名|余杜康
国籍|中国
是否取得其他国家或地区居留权|否
主要职业及职务|董事
过去10 年曾控股的境内外上市公司情况|无
天健审〔2023〕1118号
恒盛能源股份有限公司全体股东:
我们审计了恒盛能源股份有限公司(以下简称恒盛能源公司)财务报表,包括2022年12月31日的合并及母公司资产负债表,2022年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表,以及相关财务报表附注。
我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了恒盛能源公司2022年12月31日的合并及母公司财务状况,以及2022年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于恒盛能源公司,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
相关信息披露详见财务报表附注四、38及附注七、33。