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第一届董事会第十九次会议|2022/5/23|1、《普源精点科技股份有限公司关于拟设立全资子公司的议案》2、《普源精点科技股份有限公司关于向全资子公司增资的议案》
第一届董事会第二十次会议|2022/5/30|1、《关于全资子公司拟投资建设上海研发中心工业现场测量仪器产业园项目的议案》
第一届董事会第二十一次会议|2022/8/6|1、《关于普源精电2022年半年报的议案》2、《关于公司2022年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》3、《关于拟注销苏州蓝舍软件有限公司的议案》4、《关于董事长不再兼任总经理暨聘任总经理的议案》5、《关于对哈尔滨诺信工大测控技术有限公司投资的议案
第一届董事会第二十二次会议|2022/10/21|1、《关于普源精电2022年三季度报告的议案》
第一届董事会第二十三次会议|2022/12/9|1、《关于董事会换届选举并提名第二届董事会非独立董事候选人的议案》2、《关于董事会换届选举并提名第二届董事会独立董事候选人的议案》3、《关于修订普源精电科技股份有限公司章程的议案》4、《关于提请召开2022年第一次临时股东大会的议案》
第二届董事会第一次会议|2022/12/28|1、《关于选举第二届董事会董事长的议案》2、《关于选举第二届董事会各专门委员会委员及主任委员(召集人)的议案》3、《关于聘任王宁为公司总经理兼财务负责人的议案》4、《关于聘任吴雅文为公司副总经理的议案》5、《关于聘任程建川为公司副总兼董事会秘书的议案》6、《关于聘任朱锋为公司副总经理的议案》7、《关于聘任证券事务代表的议案》
董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况
||本年应参|亲自|以通讯|委托出|缺席|是否连续两|出席股
||加董事会次数|出席次数|方式参加次数|席次数|次数|次未亲自参加会议|东大会的次数
王悦|否|10|10|0|0|0|否|2
王铁军|否|10|10|10|0|0|否|2
王宁|否|10|10|0|0|0|否|2
吴雅文|否|10|10|0|0|0|否|2
王珲|是|10|10|10|0|0|否|2
秦策|是|10|10|10|0|0|否|2
刘军|是|1|1|1|0|0|否|0
 QIAN ZIYAN(钱自严)|是|9|9|9|0|0|否|2
专门委员会类别|成员姓名
审计委员会|王珲(主任委员)、秦策、王宁
提名委员会|秦策(主任委员)、王珲、王悦
薪酬与考核委员会|秦策(主任委员)、王珲、吴雅文
战略委员会|刘军(主任委员)、王悦、王珲
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022年2月1 日|《关于公司2021年年度财务报告的议案》|审计委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事规则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|无
2022年3月22日|《关于公司2021年年度财务报告的议案》|审计委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事规则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|无
2022年4月15日|1.《关于公司2021年度财务决|审计委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事规|无
|算报告的议案》;2.《关于续聘2022年度审计机构的议案》;3.《关于<审计委员会2021年度履职情况报告>的议案》;4.《关于公司2022年度董事薪酬的议案》;5.《关于公司2022年度高管薪酬的议案》;6.《公司2022年第一季度报告的议案》。|则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|
2022年7月26日|《关于普源精电2022年半年度报告的议案》|审计委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事规则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|无
2022年10月9日|《关于普源精电2022年三季度报告的议案》|审计委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事规则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022年7月26日|《关于董事长不再兼任总经理暨提名总经理候选人的议案》|提名委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事规则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|无
2022年11月29日|1.《关于董事会换届选举并提名第二届董事会非独立董事候选人的议案》;2.《关于董事会换届选举并提名第二届董事会独立董事候选人的议案》|提名委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事规则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022年4月15日|1. 《关于公司2022年度董事薪酬方案的议案》;2. 《关于公司|薪酬与考核委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事规则》开展工|无
|2022年度高级管理人员薪酬方案的议案》。|作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022年4月15日|《关于变更注册资本、公司类型及修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》|战略委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事规则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|无
母公司在职员工的数量|385
主要子公司在职员工的数量|127
在职员工的数量合计|512
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数|0
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数
生产人员|105
销售人员|127
研发人员|184
管理支持人员|96
合计|512
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
研究生及以上|110
本科|267
专科及以下|135
合计|512
报告期内,公司严格遵守相关法律法规及规范性文件的规定和要求,不断完善公司人力资源管理制度和各项工作流程。综合考虑市场行业薪酬水平和公司内部公平性,制订具有竞争力的薪酬激励政策,充分调动员工积极性,吸引和鼓励优秀人才与公司长期共同发展。
报告期内,公司持续加强公司文化建设和对外的创新联盟合作,一方面不仅致力于公司干部和技术核心骨干人才的培养,另一个方面还深入加强与国内知名高校联合进行新工科探索和项目合作。2022 年公司启用了新版公司核心价值观体系,持续推动公司文化生生不息;2022年度公司培训累计人次、课程总时长等均比2021年翻一番,累计推出20场团队教练工作坊,有效提升了经理和骨干员工的心智模式,激发了组织活力。
普源英才”奖学金项目于2022年正式启动,合计签约了国内知名高校5所,旨在通过该项目以奖促学,通过对测试测量领域创新型高潜人才的培养,共同承担为电子测试测量行业培养新工科人才的使命;普源书院受邀到国内多所著名高校进行“工程领导力”系列主题讲座,受众面高达480人次。
2022年公司还牵手南京大学、华南理工大学、华北电力大学等多所知名院校,共建创新教学联合实验室,共育新工科创新人才;与高校联合申报教育部“协同育人”项目与“就业育人”项目,2022 年成功申报了46 个产学合作“协同育人”项目以及9个项目获批教育部第一期供需对接“就业育人”项目;承办、支持了多项行业的专业竞赛,包括第二届“RIGOL杯”全国高校电子信息类专业课程实验教学案例设计竞赛、“普源杯”电子设计竞赛等。
未来,普源书院将继续加强与高校及行业上下游生态链的创新联合发展,致力于培养全球化视野的测试测量精英人才,强化提升普源精电雇主品牌的美誉度和影响力。
1、现金分红政策的制定、调整情况:公司董事会根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等文件以及
《公司章程》制定了《上市后三年股东分红回报规划》(以下简称“《规划》”)。报告期内,公司没有制定新的现金分红政策,也未对《规划》作调整。
2、执行情况:2022年4月25日,公司召开第一届董事会第十八次会议,审议通过了《关于公司2021年度利润分配方案的议案》。公司2021年归属于母公司股东的净利润为-389.77万元,2021年度期末母公司可供分配的利润为0元。根据《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》以及《公司章程》等相关规定,由于2021年12月31日母公司财务报表未分配利润为负数,尚不满足利润分配条件,且为保障公司正常生产经营和未来发展需要,公司2021年度拟不提取法定盈余公积金和任意公积金,也不进行利润分配。公司2021年年度股东大会审议通过该议案。
每10股送红股数(股)|0
每10股派息数(元)(含税)|7
每10股转增数(股)|4.8
现金分红金额(含税)|84,916,687.80
分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润|92,488,402.42
占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|91.81
以现金方式回购股份计入现金分红的金额|0
合计分红金额(含税)|84,916,687.80
合计分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|91.81
公司建立了高级管理人员考核机制,依照公司年度经营目标的完成情况以及公司级重大项目完成情况,对高级管理人员进行考核和评价,使公司高级管理人员的薪酬收入与管理水平、经营绩效紧密挂钩。公司高级管理人员的薪酬由薪酬与考核委员会审议批准后实施。
报告期内,高级管理人员的薪酬方案均按照《公司章程》、《公司薪酬管理制度》履行了相应的审议程序。
报告期内,为加强公司的内部控制,促进公司规范运作和健康发展,保护股东合法权益,公司严格按照中国证监会、上海证券交易所及《公司法》《证券法》《公司章程》等法律法规要求建立了严密的内控管理体系,并根据企业实际经营情况,不断完善和细化内控制度,保证内控机制有效运行,达到内部控制预期目标,从而提高企业决策效率,为企业经营管理的合法合规及资产安全提供保障,有效促进公司战略的稳步实施。
公司经营管理层确定整体战略目标,严格对子公司进行内部管理以及风险控制,子公司向公司报告经营情况,不存在应披露未披露的事项。
本公司董事会高度重视ESG 工作,要求公司管理层按照可持续发展的经营理念,注重环境保护,承担企业社会责任,并开展与各利益相关方广泛的沟通和合作,不断提升公司管理水平。
公司积极履行环保义务,在致力于快速发展企业生产的同时,牢固树立环保优先的理念,严格遵循环保法律法规,全面落实各项环保措施。运营期间,不断加强环境宣传和培训,提高全员环保意识,切实加强企业环境管理,保持对一般固废和危险废物的严格管控力度。2022 年公司加强了高标准、高质量的污染防治设施建设,建立了完整的企业环境档案资料,实现了档案规范化管理,努力促进经济社会与生态环境的全面协调可持续发展。
公司勇于承担社会责任,积极参与高等院系人才共建工作。报告期内,公司在华中科技大学、北京理工大学、北京航空航天大学、西安电子科技大学及杭州电子科技大学等高校设立“普源英才”奖学金,旨在以奖促学,通过对测试测量领域创新型高潜人才的培养,共同承担为电子测试测量行业培养新工科人才的使命;公司持续强化普源精电雇主品牌影响力,共谱新工科产教融合新篇章,本年度公司受邀到多所知名高校进行主题演讲,其中“工程领导力”系列讲座受众面达480 人次,助力高校新工科探索,有力提升RIGOL 雇主品牌影响力;本年度公司携手南京大学、华南理工大学、华北电力大学共建创新教学联合实验室,共育新工科创新人才。
2022 年3 月,公司第一时间为所在地高校提供物资支持;2022 年8 月,公司为“TI 杯”全国大学生电子设计竞赛模拟电子系统设计专题邀请赛提供支持;2022 年6-11 月,公司赞助第二届“RIGOL 杯”全国高校电子信息类专业课程实验教学案例设计竞赛;2022 年5-12 月,公司与南京大学、华南理工大学及南京信息工程大学举办“普源杯”电子设计竞赛。本年度公司共有9 个项目获批教育部第一期供需对接就业育人项目,共有26 个项目成功申报产学合作协同育人项目。本年度公司持续加强组织文化建设,激活组织活力。本年度公司RIGOL 核心价值观体系2.0版本正式启用,新版价值观落地实施,推动公司文化建设;公司高管受邀参加了GHR 举办的人力资源趋势峰会,发表主题演讲《人力资源数字化转型最佳实践》,展示了公司激活组织、盘活人才的前瞻性视角以及硬实力。2022 年普源书院累计培训人次、课程总时长等均比2021 年翻一番,同时公司还推出20 场团队工作坊,有效改善员工心智模式,激发组织活力。
公司高度重视企业治理,加强董事会、监事会及股东大会“三会”管理体系的建设、完善及执行,确保公司运营符合相关法律法规、公司管理制度的要求。此外,公司将进一步优化完善公司治理结构,不断提升公司内部管理效率,加强研发管理体系、质量管理体系、绩效管理体系、内控管理体系建设,同时加强信息化系统建设,实现公司运营的信息化管理,有效提升公司运转效率。
是否建立环境保护相关机制|是
报告期内投入环保资金(单位:万元)|70.65
公司所需能源主要为水和电。生产经营过程中的排放物主要为工业废气、工业固体废物、生活垃圾及生活废水。公司严格遵循资源管理及环境保护相关的法律法规的规定,源头控制措施,减少生产过程中的能源消耗和各类环境污染物的产生。报告期内公司持续加大环保投入,优化生产工艺、强化废弃物管理,实现绿色生产。
公司日常生产经营中主要消耗的能源为:电力和水,通过施行绿色办公,倡导节能减排保护环境,减少日常使用中对各类能源的消耗。
(1)废水排放标准
项目制纯废水与生活污水一道经市政污水管网接入高新区科技城水质净化厂集中处理,接管水质执行《污水综合排放标准》(GB8978-1996)表4 中三级标准,氨氮、总磷执行《污水排入城镇下水道水质标准》(GB/T31962-2015)表1 标准。
(2)废气排放标准
颗粒物、非甲烷总烃、锡及其化合物、氮氧化物、氯化氢、氯气、氟化物、硫酸雾排放执行《大气污染物综合排放标准》(DB32/4041-2021)排放标准,氨执行《恶臭污染物排放标准》(GB14554-93)标准限值。
(3)噪声排放标准
本项目营运期厂界西侧、北侧噪声排放执行《工业企业厂界环境噪声排放标准》(GB12348-2008)表1 中3 类标准;厂界东侧、南侧噪声排放执行《工业企业厂界环境噪声排放标准》(GB12348-2008)表1 中4 类标准。
固体废物执行《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》和《江苏省固体废物污染环境防治条例》。一般工业固体废物执行《一般工业固体废物贮存、处置污染控制标准》(GB18599-2020);危险废物执行《危险废物贮存污染控制标准》(GB18579-2001)及修改单要求。生活垃圾执行《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》(2020 修订)第四章—生活垃圾的相关规定。
普源精电自成立以来专注于通用电子测量仪器领域的前沿技术开发与突破,以通用电子测量仪器的研发、生产和销售为主要业务,主要产品包括数字示波器、射频类仪器、波形发生器、电源及电子负载、万用表及数据采集器等。公司在时域和频域测试测量应用方向实现多元化行业覆盖,为通信、工业类电子、消费类电子、交通与能源、教育与科研、系统集成等各行业提供科学研究、产品研发与生产制造的测试测量保障,并在前沿科学技术、新一代信息技术和新型基础设施建设的发展中提供支撑。依据权威机构Frost&Sullivan 2019年《全球和中国电子测量仪器行业独立市场研究报告》,普源精电排名全球示波器市场第五,也是唯一排名前五的中国企业。
公司同时是仪器以太网扩展总线标准(LAN-based eXtensions for Instrumentation)联盟成员、中国电子仪器行业协会会员以及全国电子测量仪器标准化技术委员会(SAC-TC153)委员单位,并先后参与了1项国家标准与3项行业通用规范的起草及制定。
公司不仅在通用电子测量仪器产品化、市场化和国际化方面取得了业内瞩目的成绩,还拥有全面的自主核心知识产权。截至2022年12月31日,公司已申请发明专利610、实用新型专利90项、外观专利设计94 项、软件著作权105项、集成电路布图设计4项;已授权发明专利381项、实用新型专利15项、外观设计专利38项、软件著作权105项、集成电路布图设计4项,其中公司示波器领域的中国授权专利数量居于行业前列。
类型|数量|情况说明
对外捐赠||
其中:资金(万元)|107.50|见下文“从事公益慈善活动的具体情况”
物资折款(万元)||
公益项目||
其中:资金(万元)||
救助人数(人)||
2022 年3 月,公司第一时间为所在地高校提供物资支持;2022 年8 月,公司为“TI 杯”全国大学生电子设计竞赛模拟电子系统设计专题邀请赛提供支持;2022 年6-11 月,公司赞助第二届“RIGOL杯”全国高校电子信息类专业课程实验教学案例设计竞赛;2022年5-12月,公司与南京大学、华南理工大学及南京信息工程大学举办“普源杯”电子设计竞赛。本年度公司共有9 个项目获批教育部第一期供需对接就业育人项目,共有26 个项目成功申报产学合作协同育人项目。
公司重视股东利益保护,充分保障投资者的合法权益,严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等规定,不断健全、完善公司法人治理结构和内部控制制度,持续深入开展治理活动,提升公司法人治理水平,为公司股东合法权益的保护提供有力保障。公司通过股东大会、公司网站、投资者说明会、分析师会议、现场参观、路演、电话、邮件咨询、媒体采访、新闻发布会、上证e 互动等互动交流平台及方式,积极建立公开、公平、透明、多维度的投资者沟通渠道,加深投资者对于公司生产经营等情况的了解,增强投资者对公司的认同感。
公司遵守《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》等法律法规的要求,不断健全人力资源管理体系、完善薪酬及激励机制,通过劳动合同签订和社会保险全员覆盖等方式,对员工的薪酬、福利、工作时间、休假、劳动保护等员工权益进行了制度规定和有力保护。公司坚持“志勇双全、价值观匹配”人才观,公司倡导平等文化,尊重个性,尊重员工的创造力,员工可以平等的享受公司的资源,并通过各类角色发挥多方面的优势和特长。同时公司还为员工提供安全、舒适的工作环境,关注员工身心健康。
本年度公司持续加强组织文化建设,激活组织活力。本年度公司RIGOL 核心价值观体系2.0版本正式启用,新版价值观落地实施,推动公司文化建设;公司高管受邀参加了GHR 举办的人力资源趋势峰会,发表主题演讲《人力资源数字化转型最佳实践》,展示了公司激活组织、盘活人才的前瞻性视角以及硬实力。2022年普源书院累计培训人次、课程总时长等均比2021年翻一番,同时公司还推出20场团队工作坊,有效改善员工心智模式,激发组织活力。
员工持股人数(人)|74
员工持股人数占公司员工总数比例(%)|14.45
员工持股数量(万股)|800
员工持股数量占总股本比例(%)|6.59
公司自成立以来,建立了完善的采购体系和供应商管理体系。从产品质量、供货能力、售后服务、合作紧密度等多方面,对供应商进行综合评价,培育供应商服务能力,增加长期合作供应商数量,实现同步双赢发展。建立了立体多维度的供应商体系,从测试测量业务加工业务,从国际知名品牌的跨国供应商到小规模快速响应的加工商;从单一原料供应商到可以提供综合解决方案的系统商。报告期内,公司与各供应商根据相关法规要求签订合同,严格按照合同约定支付货款,截止报告期末未与合作供应商发生任何法律纠纷。
公司践行“成就客户”的价值观,一直致力于为客户提供一流的产品和服务,建立了较为完善的营销和服务体系,形成以经销、终端、电商、大客户为一体的“海陆空天”营销模式,为顾客提供专业、快捷、多元的产品和服务体验,并围绕战略客户需求提供产品定制开发和系统集成解决方案。公司通过全球化布局,运用专业的方法论,认真聆听顾客声音,理解洞察顾客需求,深挖行业应用场景,为客户提供更加安全、精准、可靠、易用的电子测试测量产品和解决方案。在售后服务方面,公司制定了有竞争力的保修政策,建立了较为完善的售后服务体系,处理客户咨询、返修和投诉等业务。公司通过设立满意度评价体系和投诉邮箱,切实保障消费者的权益,提升客户满意度。
公司重视质量管理体系建设,建立了产品质量管理委员会、安全生产委员会、技术评审委员会、业务连续性管理委员会,先后通过ISO9001、ISO14001、ISO45001、ISO17025、GB/T29490认证及安全生产三级认证,保障公司产品生命周期内的质量安全。目前,公司已经获得60多个国家的认证,总共获得了300多张全球认证证书,包括CB、CE-EMC、CE-LVD、UKCA-EMC、UKCA-Safety、 cTUVus和HDMI等。
本公司党支部成立于2017年4月,截至2022年底共有党员33人。公司支持党组织积极开展各项党建活动,组织党员通过“学习强国”APP、“苏高新党建”APP等线上平台开展自主学习和集体学习活动。
报告期内,公司党支部组织开展的主要活动如下:
1.12次主题党日活动,加深“二十大”精神学习,与时俱进学习新知识;
2.组织观看红色电影,开展爱国主义教育;
3.组织参观红色基地,重读入党誓词,不忘新中国成立的艰辛,不忘革命先烈的牺牲,不忘初心,砥砺前行;
4.为党员同志发放思想教育书籍,鼓励大家结合实际学、联系工作学,把学习成果转化为“挑重担、扛重责”的工作成效。
通过开展活动,增强党员同志的学习意识,加深爱国主义教育,激发党员职工爱岗敬业精神。在公司的支持下,支部的党建活动不断优化,服务不断升级,党群关系不断加深,支部党员秉持“党旗飘在一线、堡垒筑在一线、党员冲在一线”的工作和奋斗精神,为公司的发展添砖加瓦,迈上更高台阶。
类型|次数|相关情况
召开业绩说明会|2|2022年半年度及第三季度业绩说明会
借助新媒体开展投资者关系管理活动|4|普源精电(688337)2022年一季报董事长交流会;普源精电(688337)新品发布说明会;普源精电(688337)2022年半年度业绩说明会;普源精电(688337)2022年三季度业绩说明会
分析师会议、现场参观、路演|235|共计2777人次
投资者热线电话|138|
上证e互动|36|
投资者关系活动纪要|21|
官网设置投资者关系专栏|√是□否|https://www.rigol.com/Investor/InvestorRelation
公司投资者关系管理工作严格依据公司《投资者关系管理制度》进行,基本原则是合规性、平等、主动、诚实守信。通过但不限于股东大会、公司网站、投资者说明会、分析师会议、现场参观、路演、电话、邮件咨询、媒体采访、新闻发布会、上证e互动等方式与投资者开展交流。公司于2023年3 月28 日召开第二届董事会第三次会议,对公司《投资者关系管理制度》进行了修订,未来公司将在该制度的框架内,进一步加强投资者关系管理部门建设,严格投资者关系活动信息披露的合规性,加强与投资者及潜在投资者之间的沟通,增进投资者对公司的了解和认同,提升公司治理水平和企业整体价值,最终实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者。
通过公司内部和上交所以及其他渠道的外部培训,持续加强董监高、董秘及相关关键人员合规意识,同时公司建立并完善《信息披露管理制度》等信息披露制度体系,确保公司真实、准确、完整、及时、公平地披露信息,保障法定信息应披尽披。
加强对公司业务、产品、技术等核心信息的披露,通过内外部培训持续提升信息披露工作人员对公司业务、产品、技术的理解度和信息披露水平,在保证技术秘密和商业秘密的前提下,披露内容力求详细、全面、准确,披露语言力求通俗易懂,避免大量使用专业术语或其他晦涩词汇,增强信息披露可读性。
√适用□不适用知识产权保护:
1、公司制定了“五年知识产权战略”,在知识产权保护、运用、管理等方向制定了具体的战略规划,努力将知识产权成为公司国际竞争力和知识资本的助推器。
2、公司通过了“知识产权管理体系”认证,授权专利及专利申请分布于中国、美国、欧洲、日本等全球多个国家及地区,并且在专利、商标、软件著作权、集成电路布图设计、版权等权利获得上呈现百花齐放的局面。
3、在知识产权管理方面,在公司IPD产品系统开发流程中嵌入知识产权工程师角色,使得在产品概念设计阶段知识产权工程师参与其中,确保产品全链条中都进行知识产权保护;专利申请前进行“专利开示”制度,显著提高了公司专利申请的质量。
4、公司先后承担了“江苏省知识产权战略推进计划项目”、“苏州市高价值专利培育计划项目”、“苏州市企业知识产权登峰行动计划项目”、“苏州市商标品牌培育战略推进计划项目”,荣获了“国家知识产权优势企业”、“苏州市优秀专利奖一等奖”、“苏州市杰出发明人(设计人)奖”、“北京市专利示范单位”等荣誉和奖项。
信息安全保护:
1、设备安全:建立了专业的IT机房,配备了监控摄像、门禁控制、温度湿度传感器、UPS不间断电源、机房空调,防火、防水、防静电等机房专用设备设施,以提供网络通信设备,防火墙,服务器和存储设备的物理安全存放和保护。IT机房24 小时运行,IT 运维人员会进行每天的日常巡检,以确保这些设施设备运行正常。
2、运行安全:建立了信息安全管理制度,制定了IT业务持续性计划,配备了专业的IT信息安全管理人员,以保证信息安全管理制度的执行与信息安全管控手段的实施;为了做好信息安全防护,公司安装配备了防火墙,上网行为管理等设备,部署了网络准入与终端安全威胁防护系统,实施了文档安全加密及终端管控,对关键系统定期执行漏洞扫描和安全加固,有效防止了计算机病毒等外部的威胁;同时,规范了IT 开发与运维行为,建立了IT运维监控平台,安全事件能够被及时监测告警,收集日志提供分析决策和信息安全审计的依据;对关键系统的访问启用了堡垒机系统,确保特权账号的使用能做到有效的监管。
3、数据安全:建立了了数据分类分级保护的策略规则,对公司数据的访问进行权限控制,重要的信息及数据文件进行加密管理,并按照策略进行定期日常备份、归档与容灾。
承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺|解决同业竞争|控股股东普源投资、实际控制人王悦及其一致行动人王铁军、李维森|注1|承诺时间:2021年6月4日期限:长期|否|是|不适用|不适用
|解决关联交易|控股股东、实际控制人及其一致行动人、持股5%以上主要股东|注2|承诺时间:2021年6月4日期限:长期|否|是|不适用|不适用
|解决关联交易|董事、监事、高级管理人员|注3|承诺时间:2021年6月4日期限:长期|否|是|不适用|不适用
|股份限售|控股股东普源投资、实际控制人王悦控制的锐格合众、锐进合众|注4|自公司股票上市之日起三十六个月内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|实际控制人、董事长兼总经理王悦|注5|自公司首发上市之日起三个完整会计年度内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|持有公司股份的其他董事、监事、高级管理人员及核心技术人员王铁军、|注6|自公司股票上市之日起三个完整会计年度内|是|是|不适用|不适用
||王宁、吴雅文、武沛杰、王炜、严波、朱锋、何毅军、罗浚洲、史慧、张弘||||||
|股份限售|控股股东普源投资、实际控制人控制的锐格合众、锐进合众|注7|自公司股票上市之日起三十六个月内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|实际控制人、董事长兼总经理王悦|注8|自公司股票上市之日起三十六个月内,限售期满之日起四年内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|持有公司股份的实际控制人的一致行动人、董事王铁军|注9|自公司股票上市之日起三十六个月内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|持有公司股份的其他董事、监事及高级管理人员王铁军、王宁、吴雅文、武沛杰、王炜、朱锋|注10|自公司股票上市之日起十二个月内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|持有公司股份的其他高级管理人员、核心技术人员严波|注11|自公司股票上市之日起十二个月内,限售期满之日起四年内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|持有公司股份的实际控制人的一致行动人李维森|注12|自公司股票上市之日起三十六个月内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|元禾重元、檀英投资、招银现代、汇琪创业、招银共赢、乾刚投资|注13|自公司股票上市之日起十二个月内,及公司完成本企业向公司增资扩股的工商变更登|是|是|不适用|不适用
||||记手续之日(即2020年6月24日)起三年内||||
|股份限售|高瓴耀恒|注14|自公司股票上市之日起十二个月内,及公司完成本企业向公司增资扩股的工商变更登记手续之日(即2020年12月31日)起三年内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|其他核心技术人员何毅军、罗浚洲、史慧、张弘|注15|自公司股票上市之日起十二个月内及本人离职后六个月内,限售期满之日起四年内|是|是|不适用|不适用
|其他|普源精电|注16|本次发行上市后三年内|是|是|不适用|不适用
|其他|控股股东普源投资、实际控制人王悦、持股5%以上主要股东王铁军、李维森、锐进合众、锐格合众|注17|长期|否|是|不适用|不适用
|其他|普源精电|注18|长期|否|是|不适用|不适用
|其他|控股股东普源投资、实际控制人王悦|注19|长期|否|是|不适用|不适用
|其他|普源精电|注20|长期|否|是|不适用|不适用
|其他|控股股东普源投资、实际控制人王悦|注21|长期|否|是|不适用|不适用
|其他|全体董事、高级管理人员|注22|长期|否|是|不适用|不适用
|分红|普源精电|注23|长期|否|是|不适用|不适用
|其他|普源精电|注24|长期|否|是|不适用|不适用
|其他|控股股东、实际控制人及持股5%以上股东|注25|长期|否|是|不适用|不适用
|其他|全体董事、监事及高级管理人员|注26|长期|否|是|不适用|不适用
|其他|普源精电|注27|长期|否|是|不适用|不适用
|其他|控股股东及实际控制人|注28|长期|否|是|不适用|不适用
|其他|董事、监事、高级管理人员|注29|长期|否|是|不适用|不适用
|其他|普源精电|注30|长期|否|是|不适用|不适用
|其他|实际控制人王悦|注31|长期|否|是|不适用|不适用
|其他|实际控制人王悦|注32|长期|否|是|不适用|不适用
1、本企业/本人将尽职、勤勉地履行《公司法》、《公司章程》所规定的职责,不利用发行人的股东地位损害发行人及发行人其他股东、债权人的合法权益。
2、在本承诺函签署之日,本企业/本人或本企业/本人控制的其他企业均未生产、开发任何与发行人生产、开发的产品构成竞争或可能构成竞争的产品,未直接或间接经营任何与发行人经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务,也未参与投资任何与发行人生产、开发的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他公司、企业或其他组织、机构。
3、自本承诺函签署之日起,本企业/本人或本企业/本人控制的其他企业将不生产、开发任何与发行人生产、开发的产品构成竞争或可能构成竞争的产品,不直接或间接经营任何与发行人经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务,也不参与投资任何与发行人生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。
4、自本承诺函签署之日起,如本企业/本人或本企业/本人控制的其他企业进一步拓展产品和业务范围,或发行人进一步拓展产品和业务范围,本企业/本人或本企业/本人控制的其他企业将不与发行人现有或拓展后的产品或业务相竞争;若与发行人及其下属子公司拓展后的产品或业务产生竞争,则本企业/本人或本企业/本人控制的其他企业将以停止生产或经营相竞争的业务或产品,或者将相竞争的业务或产品纳入到发行人经营,或者将相竞争的业务或产品转让给无关联关系的第三方的方式避免同业竞争。
5、如以上承诺事项被证明不真实或未被遵守,本企业/本人将向发行人赔偿一切直接和间接损失,并承担相应的法律责任。
6、本承诺函自本企业/本人签字盖章之日即行生效并不可撤销,并在发行人存续期内且依照中国证监会或上海证券交易所相关规定本企业/本人被认定为不得从事与发行人相同或相似业务的关联人期间内有效。
1、本企业/本人和/或本企业/本人控制的其他企业或组织、机构(以下简称“本企业/本人控制的其他企业”)将尽最大可能避免与发行人发生关联交易。
2、如果在今后的经营活动中,发行人确需与本企业/本人或本企业/本人控制的其他企业发生任何关联交易的,则本企业/本人将促使上述交易按照公平合理和正常商业交易的条件进行,并且严格按照国家有关法律法规、公司章程的规定履行有关程序;涉及需要回避表决的,本企业/本人及本企业/本人控制的其他企业将严格执行回避表决制度,并不会干涉其他董事和/或股东对关联交易的审议。关联交易价格在国家物价部门有规定时,执行国家价格;在国家物价部门无相关规定时,按照不高于同类交易的市场价格、市场条件,由交易双方协商确定,以维护公司及其他股东的合法权益。本企业/本人及本企业/本人控制的其他企业还将严格和善意的履行与发行人签订的各种关联交易协议。本企业/本人承诺将不会向发行人谋求或给予任何超出上述协议规定以外的利益或收益。
3、本企业/本人将严格遵守《公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《普源精电科技股份有限公司章程》、《普源精电科技股份有限公司股东大会议事规则》、《普源精电科技股份有限公司董事会议事规则》等法规或公司制度中关于关联交易的相关规定,自觉维护发行人及全体股东的利益,不会利用关联交易损害公司或公司其他股东的合法权益。本企业/本人或本企业/本人控制的其他企业保证不利用本企业/本人在发行人的地位和影响,违规占用或转移公司资金、资产及其他资源,或要求发行人违规提供担保。
4、若本企业/本人违反上述承诺,本企业/本人承诺:在有关监管机构及发行人认可的媒体上向社会公众道歉,交易所得归发行人所有,给发行人及其他股东造成损失的,本企业/本人或本企业/本人控制的其他企业予以赔偿;本企业/本人将配合发行人消除及规范有关关联交易,包括但不限于依法终止关联交易,采用市场公允价格等。
5、本承诺函自本企业/本人签字盖章之日起即时生效并不可撤销,并在发行人存续且本企业/本人依照中国证监会或上海证券交易所相关规定被认定为发行人关联方期间内有效。
1、本人和/或本人控制的其他企业或组织、机构(以下简称“本人控制的其他企业”)将尽最大可能避免与发行人发生关联交易。
2、如果在今后的经营活动中,发行人确需与本人或本人控制的其他企业发生任何关联交易的,则本人将促使上述交易按照公平合理和正常商业交易的条件进行,并且严格按照国家有关法律法规、公司章程的规定履行有关程序;涉及需要回避表决的,本人及本人控制的其他企业将严格执行回避表决制度,并不会干涉其他董事和/或股东对关联交易的审议。关联交易价格在国家物价部门有规定时,执行国家价格;在国家物价部门无相关规定时,按照不高于同类交易的市场价格、市场条件,由交易双方协商确定,以维护公司及其他股东的合法权益。本人及本人控制的其他企业还将严格和善意的履行与发行人签订的各种关联交易协议。本人承诺将不会向发行人谋求或给予任何超出上述协议规定以外的利益或收益。
3、本人将严格遵守《公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《普源精电科技股份有限公司章程》、《普源精电科技股份有限公司股东大会议事规则》、《普源精电科技股份有限公司董事会议事规则》等法规或公司制度中关于关联交易的相关规定,自觉维护发行人及全体股东的利益,不会利用关联交易损害公司或公司其他股东的合法权益。本人或本人控制的其他企业保证不利用本人在发行人的地位和影响,违规占用或转移公司资金、资产及其他资源,或要求发行人违规提供担保。
4、若本人违反上述承诺,本人承诺:在有关监管机构及发行人认可的媒体上向社会公众道歉,交易所得归发行人所有,给发行人及其他股东造成损失的,本人或本人控制的其他企业予以赔偿;本人将配合发行人消除及规范有关关联交易,包括但不限于依法终止关联交易,采用市场公允价格等。
5、本承诺函自本人签字盖章之日起即时生效并不可撤销,并在发行人存续且本人依照中国证监会或上海证券交易所相关规定被认定为发行人关联方期间内有效。
发行人上市时未盈利的,在发行人实现盈利前,自发行人首发上市之日起三个完整会计年度内,本企业不转让或者委托他人管理首发上市前已持有的发行人股份,也不提议由发行人回购该部分股份;自发行人股票上市之日起第四个会计年度和第五个会计年度内,每年减持的首发前股份不得超过公司股份总数的2%。在发行人实现盈利后,本企业可以自当年年度报告披露后次日起减持首发前股份。
发行人上市时未盈利的,在发行人实现盈利前,自发行人首发上市之日起三个完整会计年度内,本人不转让或者委托他人管理首发上市前已持有的发行人股份,也不提议由发行人回购该部分股份;自发行人股票上市之日起第四个会计年度和第五个会计年度内,每年减持的首发前股份不得超过公司股份总数的2%。在发行人实现盈利后,本人可以自当年年度报告披露后次日起减持首发前股份。
发行人上市时未盈利的,在发行人实现盈利前,自发行人股票上市之日起三个完整会计年度内,本人不转让或者委托他人管理首发上市前本人直接或间接持有的发行人股份,也不得提议由发行人回购该部分的股份;本人离职的,仍继续遵守本条承诺。发行人实现盈利后,本人可以自当年年度报告披露后次日起减持首发前股份,但仍应当遵守其他相关规定。
1、自发行人股票上市之日起三十六个月内,本企业不得转让或者委托他人管理首发上市前本企业直接和间接持有的发行人股份,也不得提议由发行人回购该部分股份。
2、发行人上市时未盈利的,在发行人实现盈利前,自发行人首发上市之日起三个完整会计年度内,本企业不转让或者委托他人管理首发上市前已持有的发行人股份,也不提议由发行人回购该部分股份;自发行人股票上市之日起第四个会计年度和第五个会计年度内,每年减持的首发前股份不得超过公司股份总数的2%。在发行人实现盈利后,本企业可以自当年年度报告披露后次日起减持首发前股份。
3、本企业所持发行人股份在锁定期满后两年内减持的,其减持价格不低于首发上市的发行价;发行人首发上市后六个月内如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于首发上市发行价,或者首发上市后六个月期末收盘价低于首发上市发行价,本企业持有的发行人股份的锁定期限自动延长至少六个月,且发行人发生派发股利、转增股本等除息、除权行为的,上述发行价格亦将作相应调整。
4、本企业违反本承诺直接或间接减持发行人股份的,违反本承诺部分的减持所得归发行人所有,并在获得收入的五个工作日内将前述收入支付给发行人指定账户。如果因未履行上述承诺事项给发行人或者其投资者造成损失的,本企业将向发行人或者其投资者依法承担赔偿责任。
5、本企业承诺遵守《公司法》《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和上海证券交易所的有关规定;若与上述股份锁定相关的法律法规及规范性文件被修订、废止,本企业将依据不时修订的相关法律法规及规范性文件以及证券监管机构的有关要求进行股份锁定。
1、自发行人股票上市之日起三十六个月内,本人不得转让或者委托他人管理首发上市前本人直接和间接持有的发行人股份,也不得提议由发行人回购该部分股份。
2、发行人上市时未盈利的,在发行人实现盈利前,自发行人首发上市之日起三个完整会计年度内,本人不转让或者委托他人管理首发上市前已持有的发行人股份,也不提议由发行人回购该部分股份;自发行人股票上市之日起第四个会计年度和第五个会计年度内,每年减持的首发前股份不得超过公司股份总数的2%。在发行人实现盈利后,本人可以自当年年度报告披露后次日起减持首发前股份。
3、本人所持发行人股份在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于首发上市的发行价;发行人首发上市后六个月内如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于首发上市发行价,或者首发上市后六个月期末收盘价低于首发上市发行价,本人持有的发行人股份的锁定期限自动延长至少六个月,且发行人发生派发股利、转增股本等除息、除权行为的,上述发行价格亦将作相应调整。
4、在前述承诺的限售期届满后,在本人任职期间每年转让的股份不超过所持发行人股份总数的百分之二十五;如本人在任期届满前离职的,本人在就任时确定的任期内和任期届满后六个月内,遵守以上限制性规定;本人离职后半年内不转让所持的发行人股份。
5、自所持首发前股份限售期满之日起四年内,每年转让的首发前股份不得超过上市时所持公司首发前股份总数的百分之二十五,减持比例可以累积使用。
6、本人违反本承诺直接或间接减持发行人股份的,违反本承诺部分的减持所得归发行人所有,并在获得收入的五个工作日内将前述收入支付给发行人指定账户。如果因未履行上述承诺事项给发行人或者其投资者造成损失的,本人将向发行人或者其投资者依法承担赔偿责任。
7、本人承诺遵守《公司法》《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和上海证券交易所的有关规定;若与上述股份锁定相关的法律法规及规范性文件被修订、废止,本人将依据不时修订的相关法律法规及规范性文件以及证券监管机构的有关要求进行股份锁定。本人不会因为职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。
2、发行人上市时未盈利的,在发行人实现盈利前,自发行人首发上市之日起三个完整会计年度内,本人不转让或者委托他人管理首发上市前已持有的发行人股份,也不提议由发行人回购该部分股份;自发行人股票上市之日起第四个会计年度和第五个会计年度内,每年减持的首发前股份不得超过公司股份总数的2%。发行人实现盈利后,本人可以自当年年度报告披露后次日起减持首发前股份,但仍应当遵守其他相关规定。
3、本人直接或间接所持发行人股份在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于首发上市的发行价;发行人首发上市后六个月内如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于首发上市发行价,或者首发上市后六个月期末收盘价低于首发上市发行价,本人直接或间接持有的发行人股份的锁定期限自动延长至少六个月,且发行人发生派发股利、转增股本等除息、除权行为的,上述发行价格亦将作相应调整。
5、本人违反本承诺直接或间接减持发行人股份的,违反本承诺部分的减持所得归发行人所有,并在获得收入的五个工作日内将前述收入支付给发行人指定账户。如果因未履行上述承诺事项给发行人或者其投资者造成损失的,本人将向发行人或者其投资者依法承担赔偿责任。
6、本人承诺遵守《公司法》《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和上海证券交易所的有关规定;若与上述股份锁定相关的法律法规及规范性文件被修订、废止,本人将依据不时修订的相关法律法规及规范性文件以及证券监管机构的有关要求进行股份锁定。本人不会因为职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。
1、自发行人股票上市之日起十二个月内,本人不得转让或者委托他人管理首发上市前本人直接和间接持有的发行人股份,也不得提议由发行人回购该部分股份。
2、发行人上市时未盈利的,在发行人实现盈利前,自发行人股票上市之日起三个完整会计年度内,本人不转让或者委托他人管理首发上市前本人直接或间接持有的发行人股份,也不得提议由发行人回购该部分的股份;本人离职的,仍继续遵守本条承诺。发行人实现盈利后,本人可以自当年年度报告披露后次日起减持首发前股份,但仍应当遵守其他相关规定。
3、本人直接或间接所持发行人股份在上述锁定期满后两年内减持的,其减持价格不低于首发上市的发行价;发行人首发上市后六个月内如发行人股票连续二十个交易日的收盘价均低于首发上市发行价,或者首发上市后六个月期末收盘价低于首发上市发行价,本人直接或间接持有发行人股票的锁定期限自动延长六个月,且发行人发生派发股利、转增股本等除息、除权行为的,上述发行价格亦将作相应调整。
2、发行人上市时未盈利的,在发行人实现盈利前,自发行人首发上市之日起三个完整会计年度内,本人不转让或者委托他人管理首发上市前已持有的发行人股份,也不提议由发行人回购该部分股份;自发行人股票上市之日起第四个会计年度和第五个会计年度内,每年减持的首发前股份不得超过公司股份总数的2%。在发行人实现盈利后,本人可以自当年年度报告披露后次日起减持首发前股份,但仍应当遵守其他相关规定。
4、本人违反本承诺直接或间接减持发行人股份的,违反本承诺部分的减持所得归发行人所有,并在获得收入的五个工作日内将前述收入支付给发行人指定账户。如果因未履行上述承诺事项给发行人或者其投资者造成损失的,本人将向发行人或者其投资者依法承担赔偿责任。
5、本人承诺遵守《公司法》《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和上海证券交易所的有关规定;若与上述股份锁定相关的法律法规及规范性文件被修订、废止,本人将依据不时修订的相关法律法规及规范性文件以及证券监管机构的有关要求进行股份锁定。
1、自发行人股票上市之日起十二个月内,及发行人完成本企业向发行人增资扩股的工商变更登记手续之日(即2020 年6 月24 日)起三年内,本企业不得转让或者委托他人管理首发上市前本企业直接和间接持有的发行人股份,也不得提议由发行人回购该部分股份。
2、本企业违反本承诺(直接或间接)减持发行人股份的,违反本承诺部分的减持所得归发行人所有,并在获得收入的五个工作日内将前述收入支付给发行人指定账户。如果因未履行上述承诺事项给发行人或者其投资者造成损失的,本企业将向发行人或者其投资者依法承担赔偿责任。
3、本企业承诺遵守《公司法》《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和上海证券交易所的有关规定;若与上述股份锁定相关的法律法规及规范性文件被修订、废止,本企业将依据不时修订的相关法律法规及规范性文件以及证券监管机构的有关要求进行股份锁定。
1、自发行人股票上市之日起十二个月内,本企业不得转让或者委托他人管理首发上市前本企业直接和间接持有的发行人股份,也不得提议由发行人回购该部分股份。
2、根据《监管规则适用指引—关于申请首发上市企业股东信息披露》、《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答(二)》的规定,对于提交首发上市申请前12 个月内新增股份,自发行人办理完毕本企业取得前述发行人新增股份的工商变更登记之日(即2020 年12 月31 日)起36 个月内,本企业不转让或委托他人管理本企业持有的该等新增股份,也不提议由发行人回购该部分股份。
1、自发行人股票上市之日起十二个月内及本人离职后六个月内,本人不得转让或者委托他人管理首发上市前本人直接和间接持有的发行人股份,也不得提议由发行人回购该部分股份。
3、自所持首发前股份限售期满之日起四年内,每年转让的首发前股份不得超过上市时所持公司首发前股份总数的百分之二十五,减持比例可以累积使用。
5、本人承诺遵守《公司法》《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和上海证券交易所的有关规定;若与上述股份锁定相关的法律法规及规范性文件被修订、废止,本人将依据不时修订的相关法律法规及规范性文件以及证券监管机构的有关要求进行股份锁定。本人不会因为职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。
公司本次发行上市后三年内,当连续20 个交易日公司股票收盘价均低于前一会计年度末经审计的每股净资产时(最近一期审计基准日后,因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总额出现变化的,每股净资产相应进行调整),且满足证券监管机构关于回购、增持等股本变动行为的规定时(以下简称“启动股价稳定措施的前提条件”),公司、公司控股股东、实际控制人、公司董事(不包括独立董事)、高级管理人员将启动相应的措施,稳定公司股价。在前述20 个交易日届满前,视股价变动情况,在符合上海证券交易所信息披露等相关规定的基础上公司可以召开投资者见面会,与投资者就上市公司经营状况、财务指标等进行沟通交流。
2、具体措施
公司、公司控股股东、实际控制人、公司董事(不包括独立董事)、高级管理人员,是公司稳定股价机制实施的义务人(以下合称“义务人”)。在触发日之后10 个工作日内,义务人将与公司沟通,确定稳定公司股价方案,并将按照稳定股价方案,采取以下一项或多项措施以稳定上市后的公司股价:
1当公司需要采取股价稳定措施时,公司将在符合《上市公司回购社会公众股份管理办法(试行)》等相关法律法规、规范性文件的规定、获得监管机构或其他相关机关的批准(如需)、且不应导致公司股权分布不符合上市条件的前提下,向社会公众股东回购公司部分股票。公司将依据法律、法规及公司章程的规定,在上述条件成就之日起3 个交易日内召开董事会讨论稳定股价方案,并提交股东大会审议。具体实施方案将在股价稳定措施的启动条件成就时,公司依法召开董事会、股东大会做出股份回购决议后公告。
2公司回购股份的资金为自有资金,回购股份的价格不超过上一个会计年度末经审计的每股净资产,回购股份的方式为集中竞价交易方式、要约方式或证券监督管理部门认可的其他方式。但如果股份回购方案实施前公司股价已经不满足启动稳定公司股价措施的前提条件的,可不再继续实施该方案。
3若某一会计年度内公司股价多次触发上述需采取股价稳定措施条件的(不包括公司实施稳定股价措施期间及实施完毕当次稳定股价措施并公告日后开始计算的连续20 个交易日股票收盘价仍低于上一个会计年度末经审计的每股净资产的情形),公司将继续按照上述稳定股价预案执行,单次用于回购股份的资金金额不低于上一个会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的10%且不低于人民币1,000 万元。
4若公司新聘董事(不包括独立董事)、高级管理人员的,公司将要求该等新聘的董事、高级管理人员履行公司上市时董事、高级管理人员已经作出的相关承诺。在启动股价稳定措施的前提条件满足时,如非因不可抗力原因导致公司未能履行上述承诺事项的,公司需提出新的承诺并接受如下约束措施,直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕:1公司将在公司股东大会及中国证监会或上海证券交易所指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉;2公司自愿接受社会和监管部门的监督,及时改正并继续履行有关公开承诺;3公司向投资者提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护投资者的权益;4公司违反承诺给投资者造成损失的,将依法对投资者进行赔偿;5对未履行其已作出承诺、或因该等人士的自身原因导致公司未履行已作出承诺的公司董事、高级管理人员,公司有权暂扣对其所持股份对应的现金分红(如有),并暂扣其应在公司领取的薪酬,直至该等人士履行相关承诺。
(2)控股股东、实际控制人增持股票
在股价稳定措施启动条件成就后,公司控股股东、实际控制人将依据法律、法规及公司章程的规定,在不影响公司上市条件的前提下实施以下具体股价稳定措施:
1当公司需要采取股价稳定措施时,在公司已采取股价稳定措施并实施完毕后,公司股票价格仍满足启动股价稳定措施的前提条件时,公司控股股东、实际控制人应通过二级市场以竞价交易方式买入公司股票以稳定公司股价。公司应按照相关规定披露前述公司控股股东、实际控制人买入公司股份的计划。在公司披露前述公司控股股东、实际控制人买入公司股份计划的3 个交易日后,前述公司控股股东、实际控制人将按照方案开始实施买入股份的计划。
2通过二级市场以竞价交易方式买入公司股份的,买入价格不高于公司上一会计年度末经审计的每股净资产。
3若某一会计年度内公司股价多次触发上述需采取股价稳定措施条件的(不包括公司控股股东、实际控制人实施稳定股价措施期间及自实施完毕当次稳定股价措施并由公司公告日后开始计算的连续20 个交易日股票收盘价仍低于上一个会计年度末经审计的每股净资产的情形),公司控股股东、实际控制人将继续按照上述稳定股价预案执行,但应遵循以下原则:1单次用于购买股份的资金金额不低于增持前一年税后现金分红的10%,和2单一会计年度用以稳定股价所动用的资金不超过增持前一年税后现金分红的30%。超过上述标准的,有关稳定股价措施在当年度不再继续实施。但如下一会计年度继续出现需启动稳定股价措施的情形时,将继续按照上述原则执行稳定股价预案。
4公司控股股东、实际控制人买入公司股份后,公司的股权分布应当符合上市条件。前述公司控股股东、实际控制人买入公司股份应符合相关法律、法规及规范性文件的规定,如果需要履行证券监督管理部门、证券交易所、证券登记管理部门审批的,应履行相应的审批手续。在启动股价稳定措施的前提条件满足时,如非因不可抗力原因导致公司控股股东、实际控制人未能履行公开承诺事项的,前述公司控股股东、实际控制人需提出新的承诺并接受如下约束措施,直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕:1前述公司控股股东、实际控制人在公司股东大会及中国证监会或上海证券交易所指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司的其他股东和社会公众投资者道歉;2前述公司控股股东、实际控制人自愿接受社会和监管部门的监督,及时改正并继续履行有关公开承诺;3前述公司控股股东、实际控制人向投资者提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护投资者的权益;4公司有权暂扣前述公司控股股东、实际控制人应得的现金分红,
同时公司控股股东、实际控制人不得转让直接及间接持有的公司股份,直至其履行上述承诺事项为止;5前述公司控股股东、实际控制人违反承诺给投资者造成损失的,将依法对投资者进行赔偿。
(3)公司董事(不包括独立董事)、高级管理人员增持股票
在股价稳定措施启动条件成就后,公司董事(不包括独立董事)、高级管理人员将依据法律、法规及公司章程的规定,在不影响公司上市条件的前提下实施以下具体股价稳定措施:
1当公司需要采取股价稳定措施时,在公司已采取股价稳定措施并实施完毕后,公司股票价格仍满足启动股价稳定措施的前提条件时,公司董事(不包括独立董事)、高级管理人员应通过二级市场以竞价交易方式买入公司股票以稳定公司股价。公司应按照相关规定披露前述公司董事(不包括独立董事)、高级管理人员买入公司股份的计划。在公司披露前述公司董事(不包括独立董事)、高级管理人员买入公司股份计划的3 个交易日后,前述公司董事(不包括独立董事)、高级管理人员将按照方案开始实施买入股份的计划。
3若某一会计年度内公司股价多次触发上述需采取股价稳定措施条件的(不包括公司董事(不包括独立董事)、高级管理人员实施稳定股价措施期间及自实施完毕当次稳定股价措施并由公司公告日后开始计算的连续20 个交易日股票收盘价仍低于上一个会计年度末经审计的每股净资产的情形),公司董事(不包括独立董事)、高级管理人员将继续按照上述稳定股价预案执行,但应遵循以下原则:1单次用于购买股份的资金金额不低于在担任董事或高级管理人员职务期间上一会计年度从公司处领取的税后薪酬累计额的10%,和2单一会计年度用以稳定股价所动用的资金不超过在担任董事或高级管理人员职务期间上一会计年度从公司领取的税后薪酬累计额的30%。超过上述标准的,有关稳定股价措施在当年度不再继续实施。但如下一会计年度继续出现需启动稳定股价措施的情形时,将继续按照上述原则执行稳定股价预案。
4公司董事(不包括独立董事)、高级管理人员买入公司股份后,公司的股权分布应当符合上市条件。前述公司董事(不包括独立董事)、高级管理人员买入公司股份应符合相关法律、法规及规范性文件的规定,如果需要履行证券监督管理部门、证券交易所、证券登记管理部门审批的,应履行相应的审批手续。
5公司本次发行上市后三年内新入职的董事(不包括独立董事)、高级管理人员也应作出同等承诺。在启动股价稳定措施的前提条件满足时,如非因不可抗力原因导致公司董事(不包括独立董事)、高级管理人员未能履行公开承诺事项的,前述公司董事(不包括独立董事)、高级管理人员需提出新的承诺并接受如下约束措施,直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕:1前述公司董事(不包括独立董事)、高级管理人员在公司股东大会及中国证监会或上海证券交易所指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司的其他股东和社会公众投资者道歉;2前述公司董事(不包括独立董事)、高级管理人员自愿接受社会和监管部门的监督,及时改正并继续履行有关公开承诺;3前述公司董事(不包括独立董事)、高级管理人员向投资者提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护投资者的权益;4公司有权暂扣前述公司相关董事(不包括独立董事)、高级管理人员应得的薪酬,同时公司相关董事(不包括独立董事)、高级管理人员不得转让直接及间接持有的公司股份(如有),直至其履行上述承诺事项为止;5前述公司董事(不包括独立
董事)、高级管理人员违反承诺给投资者造成损失的,将依法对投资者进行赔偿;6上述承诺不因公司董事(不包括独立董事)、高级管理人员在公司的职务调整或离职而发生变化。
3、股价稳定措施的实施和终止
(1)自股价稳定方案触发之日起,公司董事会应在五个交易日内制订稳定公司股价的具体方案,并在履行完毕相关内部决策程序和外部审批/备案程序(如需)后实施,且按照上市公司信息披露要求予以公告。若某一会计年度内公司股价多次达到触发公司股价稳定方案的情况,公司及相关责任主体将继续按照股价稳定方案履行相关义务,直至股价稳定方案终止条件实现。
(2)自公司稳定股价措施实施期间,若出现以下任一情形,则视为本次稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕,已公告的稳定股价方案终止执行:
1公司股票连续10 个交易日的收盘价均高于公司最近一期经审计的每股净资产(最近一期审计基准日后,因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的,每股净资产相应进行调整);