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召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022年4月12日|审议通过《关于聘任公司副总裁的议案》,同意提交董事会审议。|同意上述议案提交董事会审议|沈田丰、金雪军、陈溪俊出席会议
2022年4月27日|审议通过《关于同意购买公司董监高责任保险的议案》,同意提交董事会审议。|同意上述议案提交董事会审议|沈田丰、金雪军、陈溪俊出席会议
2022年8月4日|审议通过《关于推选第四届董事会非独立董事候选人的议案》《关于推选第四届董事会独立董事候选人的议案》|同意上述议案提交董事会审议|沈田丰、金雪军、陈溪俊出席会议
2022年9月8日|审议通过《关于董事会提名与薪酬委员会会议豁免提前通知的议案》《关于聘任公司总裁的议案》《关于聘任公司副总裁等高级管理人员的议案》,同意提交董事会审议。|同意上述议案提交董事会审议|沈思、金雪军、陈溪俊出席会议
2022年10月27日|审议通过《关于制定<浙商证券股份有限公司考核管理办法>的议案》《关于制定<浙商证券股份有限公司薪酬管理制度>的议案》《关于浙商证券股份有限公司高级管理人员薪酬和考核方案(2022修订稿)的议案《关于2021年度高管薪酬核定的议案》,同意提交董事会审议。|同意上述议案提交董事会审议|沈思、金雪军、陈溪俊出席会议
2022年11月21日|审议通过《关于聘任胡南生为公司高级管理人员的议案》《关于浙商证券股份有限公司高级管理人员薪酬和考核方案(2022 修订稿)的议案》,同意提交董事会审议。|同意上述议案提交董事会审议|沈思、金雪军、陈溪俊出席会议
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022年3月23日|审议通过《关于2022年度金融投资规模控制的议案》,同意提交董事会审议。|同意上述议案提交董事会审议|吴承根、蒋照辉、王青山、金雪军出席会议
监事会是公司的监督机构,对股东大会负责。监事会根据《公司法》和公司《章程》的规定,负责监督公司的财务活动与内部控制,监督董事会、经营管理层及其成员履职行为的合法、合规性。
2022 年,公司监事会严格遵守《公司法》、公司《章程》等有关规定,依法认真履行职责,报告期内,监事会共召开会议7 次,共审议通过了32 个议案;监事会本着对全体股东负责的精神,对公司财务以及公司董事会、经营管理层履行责任的合法合规性进行有效监督,监事会对报告期内的监督事项无异议。
监事姓名|应出席监事会次数|亲自出席|委托出席|缺席|表决情况
赵伟江|2|2|0|0|对所有议题表示同意
王育兵|7|7|0|0|对所有议题表示同意
龚尚钟|7|7|0|0|对所有议题表示同意
李向阳(已离任)|5|5|0|0|对所有议题表示同意
(二)监事会召开情况
会议时间|会议名称|会议议题
2022年3月23日|第三届监事会第二十一次会议|《2021 年年度报告》
||《2021 年度监事会工作报告》
||《关于预计公司2022年日常关联交易的议案》
||《2021 年度利润分配方案》
||《关于公司境内外债务融资工具一般性授权的议案》
||《2021 年度社会责任报告》
||《2021 年度内部控制评价报告》
||《关于续聘中汇会计师事务所为公司2022 年度审计机构的议案》
||《关于2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
||《关于2022年度金融投资规模控制的议案》
||《2021 年度合规报告》
||《2021 年度反洗钱工作报告》
||《2021 年度廉洁从业管理情况报告》
||《2021 年度风险管理报告》
||《2021 年度风险控制监管指标执行情况报告》
||《2022 年浙商证券风险偏好、风险容忍度及重大风险限额指标》
||《关于浙商证券2022年对外捐赠计划的议案》
2022年4月27日|第三届监事会第二十二次会议|《2022 年第一季度报告》
||《关于同意购买公司董监高责任保险的议案》
||《浙商证券股份有限公司2021 年度合规管理有效性评估报告》
||《关于公司全资子公司浙商期货有限公司混合所有制改革进展暨关联交易的议案》
2022年6月9日|第三届监事会第二十三次会议|《关于进一步明确公司公开发行可转换公司债券具体方案的议案》
||《关于公开发行可转换公司债券上市的议案》
||《关于公司开立公开发行可转换公司债券募集资金专项账户并签署监管协议的议案》
2022年8月4日|第三届监事会第二十四次会议|《关于变更部分2019 年度公开发行可转换公司债券募集资金用途的议案》
||《关于推选第四届监事会监事候选人的议案》
2022年8月22日|第三届监事会第二十五次会议|《2022 年半年度报告》
||《关于公司2022年半年度利润分配方案的议案》
||《关于2022 年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告》
2022年9月8日|第四届监事会第一次会议|《关于监事会会议豁免提前通知的议案》
||《关于选举赵伟江先生为监事会主席的议案》
2022年10月27日|第四届监事会第二次会议|《2022 年第三季度报告》
母公司在职员工的数量|4,106
主要子公司在职员工的数量|862
在职员工的数量合计|4,968
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数|0
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数
证券经纪业务人员|2,517
投资银行业务人员|455
资产管理业务人员|162
投资管理人员(含直接投资)|123
期货业务人员|685
信息技术人员|190
财务人员|104
研究人员|258
合规、风控与稽核|190
行政管理及其他人员|284
合计|4,968
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
博士|39
硕士|1,426
本科|3,027
其他|476
合计|4,968
公司的薪酬政策主要依据国有企业薪酬管理制度及证券公司相关薪酬管理规定进行制定。公司对各职级、岗位的薪酬标准制定、绩效考核、发放原则等进行了规定,建立了较为完善的薪酬管理体系。公司薪酬架构主要由固定工资、绩效奖金、津贴及福利组成。根据证券行业特点,结合管理需求和风险控制等管理要求,公司的具体薪酬发放形式包括:固定薪酬由公司按月固定发放;公司高级管理人员的绩效奖金由董事会根据高级管理人员的年度绩效考核结果决定,按照60%以上采取延期支付的方式,支付期限不少于3 年;业务部门、职能部门人员绩效奖金经年度考核后,根据年度绩效方案进行发放。
报告期内,公司定期发放固定薪酬,并根据绩效考核情况,计算各年考核奖金、绩效工资等,在财务系统中相应计提了递延发放的部分,2022年公司人均薪酬为35.89万元,较上年下降33.7%。
2023 年培训工作将充分发挥培训助力公司战略落地和组织建设、公司人才培养、业务助推、数字化赋能等职责,围绕数字化、业务化、运营化、体系化为发展方向,充分整合公司资源,构建人才发展与业务赋能相结合的培训体系,建设和打造高质量人才队伍,整体提升组织绩效,通过员工能力的提升达成业务成果,满足公司战略与业务发展需要。
1、聚焦培训体系化建设,提升“浙商培训”品牌影响力
强化培训组织体系、运营体系、课程体系、师资体系、支撑体系等培训体系化建设,通过培训项目带动培训体系的发展、系统课程带动内部专业体系化及认证的发展、讲师队伍发展带动内部专家人才发展、组织制度带动培训机制的发展,进一步提升浙商培训的品牌影响力。
2、聚焦人才培养,构建有“浙商”辨识度的人才培育体系
通过搭建分层、分级、分类的培训体系,设计人才成长和培养路径,聚焦管理干部梯队培养,并从中发现、培育一批卓越领军人才;通过财富管理资质认证、机构专员成长计划、投研投资投行等系列专项培训,培育一批主动争先、勇于创新、业务精通的专家队伍和业务关键人才;组织实施金融科技、大运营、大监督、职能服务等专项培训,培育一批有思路、懂业务、善沟通协调的服务支持队伍和适应数字化转型的科技人才;通过多形式、多渠道开展新员工、关键岗位、骨干员工培训体系,培养年轻的人才队伍和未来发展需要的后备人才。
3、聚焦业务推动,助力业务目标有效达成
紧跟行业创新和市场发展步伐,通过组织策划开展赋能分支机构业务发展培训、财富管理业务推广及银行增员团队提升培训、机构业务推广及队伍建设培训、高层次投融资业务推动和专业提升培训等重点项目,提炼、复制、传播、推广优秀的业务经验,协助网点提升经营绩效,整体推动网点转型和业务发展,促进各项业务有效达成、阶段性目标实现。
4、聚焦数字化赋能,全面开启培训数字化转型
通过网络平台和课程建设、数字化培训管理队伍建设、数字化培训项目推动、数字化培训长效机制构建、混合式培训新模式打造等,借助数字化技术为培训赋能,从培训流程、学习行为、教学过程中发掘数据价值,建构数据间的逻辑,让培训更智慧;开发数字化培训方式,整合共享公司知识和智力资源,开展多领域学习,激活组织内生潜力、赋能人才多元化发展,进一步提升培训效率。
劳务外包的工时总数|52.35万工时
劳务外包支付的报酬总额|3,534.79万元
根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3 号——上市公司现金分红》、《上海证券交易所上市公司现金分红指引》以及上交所《上市公司定期报告工作备忘录第七号——关于年报工作中与现金分红相关的注意事项》的有关要求规定,公司严格遵守《公司章程》关于积极、持续、稳定的利润分配政策的相关规定,制定年度利润分配方案。
1、利润分配基本原则
公司实行积极、持续、稳定的利润分配政策,公司利润分配应重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司当年的实际经营情况和可持续发展。
公司可以采取现金、股票或现金与股票相结合的方式分配利润,利润分配不得超过累计可分配利润的范围,不得损害公司持续经营能力。公司在选择利润分配方式时,相对于股票股利等分配方式优先采用现金分红的利润分配方式。
3、发放现金分红、股票股利的条件
公司具备现金分红条件的,公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的15%;公司发放现金分红的具体条件如下:
(1)公司在上一会计年度实现的可分配利润(即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润)为正值;
(2)审计机构对公司的上一会计年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告。
若公司上一会计年度可分配利润为负或审计机构对公司上一会计年度财务报告出具非标准意见的审计报告,公司当年将不进行现金分红。
公司还可以采取股票股利方式分配股利或者以资本公积转增股本。公司采用股票股利进行利润分配的,应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。
4、差异化的现金分红政策
前款所述“重大资金支出安排”系指以下情形之一:
(1)公司未来十二个月内拟对外投资或收购资产或其他由于业务拓展的资金支出或投资预计累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的20%;
(2)公司未来十二个月拟对外投资或收购资产或其他由于业务拓展的资金支出或投资预计累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产(扣除客户保证金后)的10%;
(3)中国证监会及交易所认定的其他情形。
5、利润分配期间间隔
在符合分红条件的情况下,公司原则上每年度进行一次现金分红,公司董事会可以根据公司盈利情况及资金需求情况提议公司进行中期分红。
6、利润分配的决策程序和机制
公司制定现金分红具体方案时,董事会应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜,独立董事应当发表明确意见。独立董事可以征集中小股东的意见,提出分红提案,并直接提交董事会审议。
公司当期利润分配方案由董事会拟定,并提交股东大会审议决定。董事会拟定的利润分配方案须经全体董事过半数通过,独立董事应对利润分配方案发表明确独立意见。对于公司当年的利润分配计划,董事会应在定期报告中披露当年未分配利润的使用计划安排或原则,结合公司所处的行业特点及未来业务发展规划,公司未分配利润将主要运用于充实净资本以作为未来持续发展的保证。
股东大会对现金分红具体方案进行审议前,公司应当通过公司公共邮箱、网络平台、电话等多种渠道与股东、特别是中小股东进行沟通和交流,充分听取中小股东的意见和诉求,及时答复中小股东关心的问题。
公司董事会未做出年度现金利润分配预案或年度现金利润分配比例不足15%的,应当在定期报告中披露原因、公司留存资金的使用计划和安排,独立董事应当对此发表明确独立意见,同时,监事会应当进行审核,并提交股东大会审议。
公司召开股东大会审议该等年度现金利润分配的议案时,应当提供网络投票表决方式为公众股东参加股东大会提供便利。
7、调整利润分配政策的决策程序
公司调整利润分配政策,应当根据行业监管政策,结合自身经营情况,充分考虑公司盈利规模、现金流量状况、发展阶段及当期资金需求,不得违反中国证券监督管理委员会和公司上市地证券交易所的有关规定。公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的决策和论证过程中应当充分考虑独立董事、外部监事和公众投资者的意见。董事会拟定的调整利润分配政策的议案须经全体董事过半数通过,独立董事应发表明确独立意见。
同时,监事会应当进行审核,并提交股东大会审议。当董事会做出的调整利润分配政策议案损害中小股东利益,或不符合相关法律、法规或中国证监会及证券交易所有关规定的,监事会有权要求董事会予以纠正。
股东大会审议调整利润分配政策议案时,须经出席股东大会会议的股东(包括股东代理人)所持表决权的2/3 以上表决通过,并且相关股东大会会议应采取现场投票和网络投票相结合的方式,为公众投资者参与利润分配政策的制定或修改提供便利。
2022年9月8日,公司2022年第一次临时股东大会审议通过了公司2022 年半年度利润分配方案,即:每10股派发现金红利人民币1.70元(含税),该方案已于2022年10月31日实施完毕。该次分配的现金红利占当期实现的合并报表中归属上市公司股东净利润的90.63%,符合《上海证券交易所上市公司现金分红指引》及《公司章程》的有关规定。
每10股送红股数(股)|-
每10股派息数(元)(含税)|1.30
每10股转增数(股)|-
现金分红金额(含税)|504,163,274.68
分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润|1,654,188,226.61
占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|30.48
以现金方式回购股份计入现金分红的金额|-
合计分红金额(含税)|504,163,274.68
合计分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|30.48
(一)公司内部控制体系建设情况
1、内部控制责任声明
公司按照企业内部控制规范体系的规定,建立健全和有效实施内部控制,评价其有效性,并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
2、建立财务报告内部控制的依据
公司依据《企业内部控制基本规范》《企业内部控制配套指引》《证券公司内部控制指引》《上海证券交易所上市公司内部控制指引》等文件,结合公司实际情况,建立健全公司财务报告内部控制,根据《企业内部控制基本规范》《证券公司内部控制指引》以及《上海证券交易所上市公司内部控制指引》对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定标准,结合规模、行业特征、风险偏好和风险承受度,研究确定了适用于本公司内部控制缺陷及具体认定标准。
3、内部控制制度建设情况
(1)内控组织架构的建立健全
公司从公司层面、部门层面、子公司层面建立健全内控组织架构。在公司层面,公司在《公司章程》等文件中明确了股东大会、党组织、董事会、监事会、经理层、合规总监、首席风险官职责。股东大会及其授权的董事会行使决策权,监事可列席董事会会议,对董事、高级管理人员履行公司职务的行为进行监督,同时建立了独立董事制度,并在董事会下设战略发展委员会、合规与风险控制委员会、提名与薪酬委员会、审计委员会以形成较合理的决策机制;经理层负责具体的内部控制决策并组织实施;合规总监是公司的合规负责人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查;首席风险官负责公司全面风险管理工作。
部门层面,公司设立风险管理部、计划财务部、合规管理部、法律事务部、审计部、投资银行质量控制部、投资银行内核办公室、董事会办公室,及其他中后台具有内部控制管理职责的部门,履行各类风险识别、评估、监控、报告等职责,同时要求各业务部门(含分支机构)承担内部控制的直接责任,公司还在各主要业务部门聘任合规、风控管理人员,在各分支机构聘任合规人员,负责所在部门、业务线或分支机构的合规管理与风险控制相关事宜。
子公司层面,公司各子公司建立相对完备独立的内部控制体系,同时公司风险管理部、合规管理部等内部控制相关部门给予必要的支持。
(2)内控制度体系的建立和健全
公司构建了合理的授权体系,各部门制定的管理制度要履行严格的审批程序后实施。公司制定了重要事项请示报告制度,对签报的格式、内容、审批程序、审批权限进行了严格的规定。公司主要信息系统都有权限管理办法,增加或变更用户、用户权限修改都要履行相应的授权审批程序。合规管理部、风险管理部、投资银行质量控制部及审计部对公司授权的执行情况进行监督、检查,对于已不适用的授权提出调整意见,对于越权行为及时发现并提出处理建议。
(二)公司合规管理体系建设、执行情况
2022年,中国证监会发布《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》,并联合司法部、财政部共同发布《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》,中国证券业协会配套发布《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》《证券行业执业声誉信息管理办法》《证券行业诚信准则》等规定,进一步明确证券从业人员的执业规范与管理要求,强化监管机构、自律组织的监督与问责;人民银行反洗钱局印发《证券机构反洗钱履职共性问题及典型案例》,通报投资者利用证券市场进行洗钱等违法犯罪案例的同时,强化证券机构的反洗钱职责。在此背景下,公司高度重视执业规范与廉洁从业的宣传、检查,加大投资者适当性、反洗钱工作投入,在实施合规管理全覆盖的同时,着重开展投资银行、证券研究,以及投资者适当性、反洗钱等勤勉尽责要求较高领域的合规检查,推动各项合规管理要求有效执行,确保各项经营活动持续规范,在证监会证券公司分类监管评价中,公司继续保持A类A级。
2022年,公司根据法律法规、监管要求及自身实际,修订或新制定了《浙商证券股份有限公司投资者适当性管理办法》《浙商证券股份有限公司反洗钱和反恐怖融资工作管理办法》《浙商证券分支机构工作人员合规考核细则》等内部规章制度,不断提高公司各项经营活动的规范化水平。
2022年,公司在组织各部门自查评估的基础上,聘请外部机构,开展年度合规管理有效性全面评估,对评估发现的缺陷或不足,公司各部门明确改正或提升措施,目前相关措施已基本落实。公司自行开展分支机构负责人离任、强制离岗稽核审计、合规检查、反洗钱专项检查,对发现的问题,要求分支机构举一反三,深入整改。2022年,公司继续实施分支机构合规分级评价,对合规管理相对薄弱的分支机构在年度绩效等方面实施差别化管理。
今后,公司将进一步加强与监管部门的沟通,深入剖析合规本质,准确把握合规要点,不断优化、强化适当性、反洗钱、执业规范与廉洁从业管理措施,推动公司各项业务持续规范发展。
报告期内,公司以中国特色现代企业制度为主线,以“三会”为主要平台,重点以“1+3”,即从战略、风控、人事、财务四个方面对子公司进行全面管控。结合公司的行业特点和业务拓展实际经营情况,制定完善了《浙商证券子公司股东会、董事会和监事会议案管理办法》《浙商证券子公司管理暂行办法》《浙商证券子公司财务管理办法》《浙商证券分支机构、子公司总经理办公会议指引》《浙商证券对下属子公司风险管控办法》《浙商证券对下属子公司合规管控办法》等一系列内控管理制度,从管理层面至业务层面建立了系统的内部控制体系及长效的内控监督机制。同时,母公司根据各项制度,组织子公司三会预审、指导子公司制定发展战略、协调子公司投资事项、对子公司年度财务制度和预算的执行结果进行考核、建立并实施子公司的风险管理体系、实施子公司契约化和任期制管理。报告期内,子公司稳步发展,均未发生重大风险。
公司聘请中汇会计师事务所(特殊普通合伙)对公司2022年度的内部控制的有效性进行了独立审计,并出具了标准无保留意见的内部控制审计报告,与公司董事会自我评价报告意见一致。内部控制自我评价报告及内部控制审计报告详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。
2021年,公司根据《中国证监会关于开展上市公司治理专项行动的通知》的要求,对公司治理进行了自查。经过自查发现公司提名与薪酬委员会中独立董事人数未超过半数。公司已进行整改,当前董事会提名与薪酬委员会成员3人,分别为沈思(独立董事)、金雪军(独立董事)、陈溪俊(非独立董事),由独立董事沈思担任召集人,委员会独立董事达到过半数要求,符合了监管规定。其他方面均符合法律法规相关要求。
公司及控股子公司不属于杭州市重点排污单位。
公司重视节能环保,认真执行国家《环境保护法》《水污染防治法》《大气污染防治法》《环境噪声污染防治法》《固体废物污染防治法》等环保方面的法律法规。在日常经营管理中,提倡节约能源,尽可能地利用信息技术,进行网上审批、视频与电话会议,营造绿色办公环境。
浙商证券坚持绿色发展理念,通过推进绿色债券发行、协助绿色行业企业融资等方式,充分发挥资本市场在推动绿色发展方面的积极作用。2022 年浙商证券完成G22 开化V、G22 浙湖1、 G22 龙游1、G22 眉山1、G22 嵊交1、22 平安银行绿色金融债等6 单绿色债,主承销金额28 亿元。
浙商证券始终以全面服务国家战略为己任,坚持创新驱动发展,积极探索资本市场服务实体经济的创新路径。2022 年,浙商证券成功发行G22 开化V、22 绿产V1 等2 单乡村振兴债,主承销金额17亿元。其中,由浙商证券承销的开化县国有资产经营有限责任公司绿色乡村振兴公司债券,系全国首批、上交所首单、浙江省首单绿色乡村振兴公司债券。
是否采取减碳措施|是
减少排放二氧化碳当量(单位:吨)|不适用
减碳措施类型(如使用清洁能源发电在生产过程中使用减碳技术、研发生产助于减碳的新产品等)|浙商证券弘扬崇尚节俭文化,厉行节约、反对浪费,在会议、出差、办公等方面,倡导简单、实用、环保的理念,引导广大员工低碳生活和绿色出行,从小事做起,做文明浙商人。在总部各项办公流程审批及营业部柜台业务凭证办理过程中,推行无纸化办公模式,对OA 办公系统进行优化,推行合同文案管理系统上线使用和电子用印审批功能,取代纸质办公流程。在营业部层面,公司以电子文件、电子签名代替纸质材料和书面签名,大幅减少了客户签名次数,在提升客户体验的同时也减少了纸张使用,降低了印刷成本,避免了资源浪费。
公司在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露《2022年度社会责任(ESG)报告》。
对外捐赠、公益项目|数量/内容|情况说明
总投入(万元)|780|
其中:资金(万元)|780|
物资折款(万元)|-|
惠及人数(人)|200|
2022年5月,浙商证券联合浙江省教育厅下发启动浙商证券红烛教师奖励计划的通知,并继续向浙商共同教育基金捐赠200万元。“浙商证券红烛教师奖励计划”为期10 年,每2年奖励一次,每次奖励200人,入选者授予“浙商证券红烛教师”证书,每人奖励人民币1万元(含税)。2022年8月,浙商证券向浙江省慈善总会捐赠200万元,成立金融港湾共富慈善基金。与杭州工商信托一起,充分发挥“金融+慈善”的协同效应,整合社会优质慈善资源,助力共同富裕。2022年9月,浙商证券向浙江财经大学捐赠200万元,成立浙商资本市场研究院。
2022 年10 月,浙商证券向浙江省体育基金会捐赠180 万元,专项用于浙江省男子围棋队训练和比赛,支持浙江省围棋事业发展。
扶贫及乡村振兴项目|数量/内容|情况说明
总投入(万元)|126.9|
其中:资金(万元)|120|
物资折款(万元)|6.9|
惠及人数(人)|500|
帮扶形式(如产业扶贫、就业扶贫、教育扶贫等)|产业扶贫、教育扶贫|
2022年3月、5月和12月,浙商证券随浙江交通集团赴四川省昭觉县解放沟镇博什瓦黑村开展调研。2022 年投入帮扶资金20 万元,用于搭建蔬菜大棚。大棚占地7 亩,配备专业的供电及保温设备设施、给排水设备等配套土建工程,主要种植马铃薯、荞麦、圆根萝卜等高山作物,“以点带面”带动培育新型职业农民(家庭农场)发展现代高山蔬菜产业。
2022 年5 月,浙商证券向湖北恩施市白果乡两河口村捐赠80 万元,专项用于恩施生态农场配套设施三期项目建设。项目具体为:1.改造农场农户民居27户;2.新建生态农场园区徒步道1公里;3.新建生态鱼塘2,000平方。
2022 年10 月,浙商证券向上饶南峰小学、恩施两河口村小、岳西和平学校和昭觉碗厂乡中心小学捐赠文具等学习用品。
2022年11月,浙商证券赴江西上饶市广信区望仙乡考察。2022年投入帮扶资金20万元,用于望仙乡上峰林场光伏发电站项目。
2022年12月,浙商证券向安徽省岳西县捐赠20万元,用于和平中心学校学生宿舍安装空气能项目、菖蒲镇白云寨村寨湾组生态环境提升项目、和平乡西溪村环境整治项目和田头村丁山组至王湾组亮化及人居环境整治项目。
承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺|解决关联交易|上三高速、浙江沪杭甬、浙江省交通集团|在维持浙商证券的控制地位期间,上三高速、沪杭甬、浙江省交通集团及其直接、间接控制的公司、企业将尽力避免及规范与浙商证券及其控股子公司的关联交易;对于无法避免或确有必要的关联交易,将严格按照法律法规及浙商证券内部制度的规定,本着公平、公开、公正的原则确定关联交易价格,保证关联交易的公允性。|长期有效|否|是|-|-
|解决同业竞争|上三高速、浙江沪杭甬、浙江省交通集团|采取有效措施,保证上三高速、沪杭甬和浙江省交通集团及其直接、间接控制的公司、企业不会在中国境内以任何形式从事或参与与浙商证券及其控股子公司构成竞争或可能构成竞争的业务和经营;不利用对浙商证券的控制关系,从事或参与损害浙商证券、浙商证券子公司以及浙商证券其|长期有效|否|是|-|-
|||他股东利益的行为。|||||
|其他|上三高速|对于本公司首次公开发行股票前上三高速所持的本公司股票,在股票锁定期满后的两年内,上三高速减持已解除限售的股份的价格不低于本次发行价格(本公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项,发行价将相应进行调整)。减持计划应提前三个交易日公告。|在股票锁定期满后的两年内|是|是|-|-
与再融资相关的承诺|股份限售|上三高速|上三高速认购的本次发行的股份自本次发行结束之日起六十个月内不得转让。|自本次发行结束之日起六十个月内|是|是|-|-
|股份限售|持有公司股份比例5%以下的发行对象|持有公司股份比例5%以下的发行对象认购的本次发行的股份,自本次发行结束之日起六个月内不得转让。|自本次发行结束之日起六个月内|是|是|-|-
|其他|上三高速、浙江省交通集团|不越权干预浙商证券经营管理活动,不侵占浙商证券利益。|长期有效|否|是|-|-
其他承诺|其他|公司、上三高速、浙江省交通集团|关于虚假披露情形下回购股份及赔偿投资者损失的相关承诺。|长期有效|否|是|-|-
|现聘任
境内会计师事务所名称|中汇会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬|771,000
境内会计师事务所审计年限|3
境内会计师事务所注册会计师姓名|任成、祝小锋
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限|3年、2年
境外会计师事务所名称|-
境外会计师事务所报酬|-
境外会计师事务所审计年限|-
|名称|报酬
内部控制审计会计师事务所|中汇会计师事务所(特殊普通合伙)|-
财务顾问|华泰联合证券有限责任公司|95,000
保荐人|华安证券股份有限公司|2,000,000
报告期内,本公司续聘中汇会计师事务所(特殊普通合伙)担任公司2022年度境内审计机构,聘期一年,支付其年度审计工作的酬金77.10万元(含公司2022年度内部控制审计费用)。截至本报告期末,该会计师事务所已为本公司提供了3年审计服务。
报告期内,公司未发生《上市规则》中要求披露的涉案金额超过人民币1,000 万元并且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项。
报告期内,公司涉案金额超过人民币1,000万元的未决诉讼、仲裁具体进展情况如下:
1、“15洛娃01”和“16洛娃01”公司债产生的未决诉讼、仲裁
(1)15洛娃01”公司债券纠纷案
公司为公司债券“15 洛娃01”的受托管理人。根据“15洛娃01”债2018 年第一次债券持有人会议决议,公司作为受托管理人【代表“15洛娃01”部分持有人】向上海国际经济贸易仲裁委员会(以下简称“上海贸仲委”)提起仲裁,要求支付公司债本金97,409.4万元,并支付相应利息、实现债权的费用。2019年2月,上海贸仲委受理该案。2019年9月上海贸仲委作出裁决:被申请人洛娃科技向公司支付本金97,409.4 万元及相应利息以及申请人实现债权的费用。本裁决为终局裁决,自作出之日起生效。
2019年5月13日,法院裁定受理洛娃集团破产重整申请。2019年11月,洛娃科技破产管理人起诉浙商证券,诉请确认抵押合同无效。2019 年12 月,破产管理人召开第一次债权人会议,管理人对本公司主承的“15 洛娃01”公司债券的审查意见认为抵押无效。随后公司提起破产债权确认之诉,诉请法院确认浙商证券代表持有人享有有抵押的担保债权。2022 年6月法院对抵押合同无效纠纷作出一审判决,法院判决驳回洛娃科技破产管理人的全部诉讼请求。2022 年8 月,法院对公司提起的破产债权确认之诉作出判决,法院判决公司代部分债券持有人享有破产债权,并在确认破产债权范围内对抵押财产处置所得价款享有优先受偿权。2022 年8 月12 日,法院裁定终止重整程序并宣告洛娃集团破产。2022 年11 月法院对抵押合同无效纠纷作出二审判决,判决驳回洛娃集团破产管理人上诉,维持原判。2022 年12 月,洛娃科技破产清算债权人会议确认
两支公司债对抵押财产享有对应抵押权,会议通过破产财产管理变价方案,其中包含将对抵押房产洛娃大厦A、B座房产进行处置。
(2)15洛娃01”公司债证券虚假陈述责任纠纷,浙商证券为被诉中介机构之一
2022 年9 月16 日洛娃科技发布《关于收到行政处罚及市场禁入事先告知书的公告》,因洛娃科技涉嫌信息披露等违法违规事项,中国证监会拟对洛娃科技及相关责任人作出行政处罚并采取市场禁入措施。后“15洛娃01”公司债持有人创金合信基金管理有限公司、北京佑瑞持投资管理有限公司分别代表其管理的产品起诉洛娃科技、相关责任人及各中介机构,浙商证券为被诉中介机构之一,原告诉请法院判令各被告承担连带赔偿责任,两案合计共9,382.42 万元。公司收到本案起诉材料,本案由北京金融法院管辖。公司已选聘代理律师积极应诉。
(3)“16洛娃01”公司债券纠纷案
公司为公司债券“16 洛娃01”的受托管理人。根据“16洛娃01”债2018 年第一次债券持有人会议决议,公司作为受托管理人【代表“16洛娃01”部分持有人】向上海贸仲委提起仲裁,要求支付公司债本金33,710.6 万元,并支付相应利息、实现债权的费用。
2019 年2 月,上海贸仲委受理该案。2019 年5 月开庭,未裁决。2019 年6 月,公司收到上海贸仲委通知,因北京朝阳区法院立案受理洛娃科技破产重整案,本仲裁案仲裁程序中止。恢复开庭后,9月上海贸仲委作出裁决:被申请人洛娃科技向公司支付本金33,710.6 万元及相应利息以及申请人实现债权的费用。本裁决为终局裁决,自作出之日起生效。
2019年5月13日,法院裁定受理洛娃集团破产重整申请。2019年11月,洛娃科技破产管理人起诉浙商证券,诉请确认抵押合同无效。2019 年12 月,破产管理人召开第一次债权人会议,管理人对本公司主承的“16 洛娃01”公司债券的审查意见认为抵押无效。随后公司提起破产债权确认之诉,诉请法院确认浙商证券代表持有人享有有抵押的担保债权。2022 年6月法院对抵押合同无效纠纷作出一审判决,法院判决驳回洛娃科技破产管理人的全部诉讼请求。2022 年8 月,法院对公司提起的破产债权确认之诉作出判决,法院判决公司代部分债券持有人享有破产债权,并在确认破产债权范围内对抵押财产处置所得价款享有优先受偿权。2022 年8 月12 日,法院裁定终止重整程序并宣告洛娃集团破产。2022 年11 月法院对抵押合同无效纠纷作出二审判决,判决驳回洛娃集团破产管理人上诉,维持原判。2022 年12 月,洛娃科技破产清算债权人会议确认两支公司债对抵押财产享有对应抵押权,会议通过破产财产管理变价方案,其中包含将对抵押房产洛娃大厦A、B座房产进行处置。
(4)“16洛娃01”公司债证券虚假陈述责任纠纷,浙商证券为被诉中介机构之一
因洛娃科技涉嫌信息披露等违法违规事项,中国证监会拟对洛娃科技及相关责任人作出行政处罚并采取市场禁入措施。后“16洛娃01”公司债持有人杭州量瀛投资管理有限公司、上海亚豪资产管理股份有限公司、创金合信基金管理有限公司分别代表其管理的产品起诉发行人洛娃科技、相关责任人和各中介机构,浙商证券为被诉中介机构之一,原告诉请法院判令各被告承担连带赔偿责任,三案合计共3,141.92 万元。公司收到本案起诉材料,管辖法院为北京金融法院。公司已选聘代理律师积极应诉。
2、浙商资管管理的资产管理计划参与的未决诉讼、仲裁
(1)浙商资管诉东旭光电科技股份有限公司债券违约纠纷
浙商资管管理的资管计划持有“16 东旭光电MTN001A”中期票据合计面额1亿元。东旭光电科技股份有限公司未能如期兑付本息,构成实质违约。浙商资管于2019 年11 月19 日提起了诉讼,杭州中院于同日受理了案件。杭州中院已依据浙商资管申请对东旭光电科技股份有限公司价值104,448,000元财产实施了司法保全。2020年4月,杭州中院裁定案件移送石家庄中级人民法院审理。
目前,本案尚在审理过程中。
(2)浙商资管与杭州润辰置业有限公司公司债券交易纠纷、与应建仁保证合同纠纷案
2019年5月17日,浙商资管代资管产品与杭州润辰置业有限公司(以下简称“杭州润辰”)签署了《债券购买协议》及《抵押合同》。后因触发了《债券购买协议》约定的提前购买条款,但杭州润辰未按照约定全额支付本金购买款人民币300,000,000.00 元以及溢价购买款人民币20,160,000.00 元。浙商资管遂代表资管计划向杭州中院提起诉讼,诉请判令被告杭州润辰支付本金购买款及溢价款,2021 年6 月15日杭州中院作出一审判决支持浙商资管主要诉求。2021 年8月18日,浙江省高院根据杭州润辰的撤诉申请出具民事裁定书,本案判决正式生效,执行案件在杭州中院立案。2022 年9 月28 日,杭州市淳安县人民法院裁定杭州润辰破产,相关执行案件中止。同时,由于应建仁作为“18铁牛02”担保方未按照约定支付债券本息。浙商资管代表资管计划向深圳国际仲裁院申请仲裁,请求裁决担保方履行连带责任保证担保义务。2021 年8 月11日,深圳国际仲裁院作出仲裁,裁决应建仁向浙商资管支付债券本金及利息。
2021 年8月26日,浙商资管向金华市中级人民法院申请强制执行。因无财产可供执行,金华市中级人民法院已裁定终结本次执行。若浙商资管发现被执行人有可供执行财产的,可以再次申请强制执行。
公司子公司浙商资管收到浙江证监局于2021 年12 月24 日出具的《关于对浙江商证券资产管理有限公司采取责令改正、限制业务活动处分有关人员措施的决定》(中国证券监督管理委员会浙江监管局行政措施决定书〔2021〕152号),浙商资管相关责任人员于2022 年1月4日相继收到了浙江证监局出具的《行政监管措施决定书》。对上述行政监管措施涉及的问题,浙商资管已完成整改,相关受限制的经浙江证监局检查后已恢复开展。
事项概述|查询索引
公司2022 年度日常关联交易情况的预计于2022 年3 月23 日经公司第三届董事会第三十次会议审议通过。|详见公司于2022年3月25 日在指定信息披露媒体刊登的《第三届董事会第三十次会议决议公告》和《浙商证券股份有限公司2022年度日常关联交易预计公告》。
公司日常关联交易事项详见本报告第十节财务报告之“十三、关联方及关联交易”。
事项概述|查询索引
2022 年4 月27 日公司三届董事会第三十二次会议审议通过《关于公司全资子公司浙商期货|详见公司于2022年4月29 日在指定信息披露媒体刊登的《第三届董事会第三十二次会议决
有限公司混合所有制改革进展暨关联交易的议案》,审议通过以下事项:(一)同意公司控股股东上三高速参与浙商期货增资并成为浙商期货新股东的关联交易事项;(二)同意时代出版、美好控股、上国投资管、深改基金和丽水浙期富处等5家投资者参与浙商期货增资并成为浙商期货新股东;(三)授权公司管理层推进增资后续工作。|议公告》和《关于全资子公司浙商期货有限公司混合所有制改革进展暨关联交易的公告》。
境内自然人持股|||||||||
4、外资持股|||||||||
其中:境外法人持股|||||||||
境外自然人持股|||||||||
二、无限售条|3,878,168,795|100.00||||10,241|10,241|3,878,179,036|100.00
件流通股份|||||||||
1、人民币普通股|3,878,168,795|100.00||||10,241|10,241|3,878,179,036|100.00
2、境内上市的外资股|||||||||
3、境外上市的外资股|||||||||
4、其他|||||||||
三、股份总数|3,878,168,795|100.00||||10,241|10,241|3,878,179,036|100.00
公司可转债自2022年12月20日开始转股,报告期内累计转股10,241股。
截至2022年12月31日,公司可转债累计转股10,241股,公司的股份总数由3,878,168,795股增加至3,878,179,036股,对每股收益、每股净资产等财务指标无重大影响。
股票及其衍生证券的种类|发行日期|发行价格(或利率)|发行数量|上市日期|获准上市交易数量|交易终止日期
普通股股票类||||||
可转换公司债券、分离交易可转债||||||
可转换公司债券|2022年6月14日|存续期内利率不同|7,000,000,000|2022年7月8日|7,000,000,000|2028年6月13日
债券(包括企业债券、公司债券以及非金融企业债务融资工具)||||||
浙商证券股份有限公司2022 年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期|2022年1月12日|3.27%|2,000,000,000|2022年1月20日|2,000,000,000|2025年1月14日
浙商证券股份有限公司2022 年面向专业投资者公开发行短期公司债券(第一期)|2022年9月16日|2.10%|2,500,000,000|2022年9月26日|2,500,000,000|2023年9月20日
浙商证券股份有限公司2022 年面向专业投资者非公开发行公司债券(第二期)|2022 年11 月15日|3.10%|1,000,000,000|2022 年11 月23日|1,000,000,000|2025 年11 月18日
其他衍生证券||||||
经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]679 号文核准,公司于2022 年6 月14 日公开发行了7,000 万张可转换公司债券,每张面值100元,发行总额700,000 万元。经上海证券交易所自律监管决定书[2022]169 号文同意,公司70 亿元可转换公司债券于2022 年7 月8 日起在上交所上市交易,债券期限6年,自2022年6月14日至2028年6月13日。存续期内债券票面利率:第一年0.2%、第二年0.4%、第三年0.6%、第四年1.0%、第五年1.5%、第六年2.0%。
截至报告期末普通股股东总数(户)|154,018
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)|155,255
截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)|-
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)|-
前十名股东持股情况|||||||
股东名称(全称)|报告期内增减|期末持股数量|比例(%)|持有有限售条件股份数量|质押、标记或冻结情况||股东性质
|||||股份状态|数量|
浙江上三高速公路有限公司|0|2,124,825,159|54.79|0|无|0|国有法人
台州市金融投资集团有限公司|4,089,000|113,647,793|2.93|0|无|0|国有法人
西子联合控股有限公司|0|68,747,451|1.77|0|无|0|境内非国有法人
香港中央结算有限公司|-5,460,327|43,208,480|1.11|0|无|0|境外法人
中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金|11,553,089|40,822,065|1.05|0|无|0|其他
中国建设银行股份有限公司-华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金|9,809,300|28,811,800|0.74|0|无|0|其他
浙江华川实业集团有限公司|0|20,955,824|0.54|0|无|0|境内非国有法人
张世居|10,183,016|20,118,516|0.52|0|无|0|境内自然人
绍兴市产业发展集团有限公司|-19,600|15,987,500|0.41|0|无|0|国有法人
义乌市金瑞投资有限公司|0|11,930,006|0.31|0|冻结|5,430,000|境内非国有法人
前十名无限售条件股东持股情况|||
股东名称|持有无限售条件流通股的数量|股份种类及数量|
||种类|数量
浙江上三高速公路有限公司|2,124,825,159|人民币普通股|2,124,825,159
台州市金融投资集团有限公司|113,647,793|人民币普通股|113,647,793
西子联合控股有限公司|68,747,451|人民币普通股|68,747,451
香港中央结算有限公司|43,208,480|人民币普通股|43,208,480
中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金|40,822,065|人民币普通股|40,822,065
中国建设银行股份有限公司-华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金|28,811,800|人民币普通股|28,811,800
浙江华川实业集团有限公司|20,955,824|人民币普通股|20,955,824
张世居|20,118,516|人民币普通股|20,118,516
绍兴市产业发展集团有限公司|15,987,500|人民币普通股|15,987,500
义乌市金瑞投资有限公司|11,930,006|人民币普通股|11,930,006
前十名股东中回购专户情况说明|不适用。||
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明|不适用。||
上述股东关联关系或一致行动的说明|已知上三高速和其他股东之间不存在关联关系或《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人情形,未知上述其他股东之间是否存在关联关系或《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人情形。||
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明|不适用。||
名称|浙江上三高速公路有限公司
单位负责人或法定代表人|李伟
成立日期|1998年1月1日
主要经营业务|高等级公路的投资、建设、收费、养护、管理,高速公路配套项目的开发经营及服务。
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况|无
其他情况说明|无
注:上三高速于2023 年3月16日召开的第八届董事会第十五次会议审议通过《关于选举公司董事长的议案》,李伟先生代替袁迎捷先生担任公司董事长,并担任公司的法定代表人。上三高速法定代表人变更事宜尚需完成工商变更登记程序。
名称|浙江省交通投资集团有限公司
单位负责人或法定代表人|俞志宏
成立日期|2001年12月29日
主要经营业务|以下限分支机构凭许可证经营:汽车修理,住宿,卷烟、雪茄烟、音像制品、书刊的零售,定型包装食品的销售,中式餐供应。交通基础设施投资、经营、维护及收费,交通工程物资经营,交通运输及物流服务,实业投资,培训服务,交通工程的施工,高速公路的养护、管理,仓储服务(不含危险品),旅游项目的投资开发,车辆清洗,车辆救援服务建筑材料、花木、文化用品的销售,经济信息咨询服务。
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况|报告期末,持有港交所上市公司浙江沪杭甬高速公路股份有限公司(浙江沪杭甬00576)66.99%的股份,持有上交所上市公司物产中大集团股份有限公司(物产中大600704)17.18%股份、浙江镇洋发展股份有限公司(镇洋发展603213)55.62%的股份,持有深交所上市公司浙商中拓集团股份有限公司(浙商中拓000906)45.28%股份、浙江交通科技股份有限公司(浙江交科002061)42.35%的股份
其他情况说明|无
回购股份方案名称|浙商证券股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购A 股股份方案
回购股份方案披露时间|2022年10月21日
拟回购股份数量及占总股本的比|0.5-1.0
例(%)|
拟回购金额|不超过人民币6.05亿元
拟回购期间|2022年10月20日至2023年10月19日
回购用途|实施股权激励计划
已回购数量(股)|0
已回购数量占股权激励计划所涉及的标的股票的比例(%)(如有)|-
公司采用集中竞价交易方式减持回购股份的进展情况|截至2022年12月31日,公司未实施回购
债券名称|简称|代码|发行日|起息日|到期日|债券余额|利率(%)|还本付息方式|交易场所|投资者适当性安排(如有)|交易机制|是否存在终止上市交易的风险
浙商证券股份有限公司2020 年非公开发行次级债券(第一期)(品种一)|20 浙商C1|166608|2020年4月17日|2020年4月20日|2025年4月20日|11.00|4.08|单利按年计息,不计复利,每年付息一次,到期一次还本付息|上海证券交易所|符合《证券公司次级债管理规定》及相关法律法规规定的证券公司次级债券专业投资者|报价、询价和协议交易|否
浙商证券股份有限公司2020 年非公开发行次级债券(第一期)(品种二)|20 浙商C2|166609|2020年4月17日|2020年4月20日|2023年4月20日|8.00|3.50|单利按年计息,不计复利,每年付息一次,到期一次还本付息|上海证券交易所|符合《证券公司次级债管理规定》及相关法律法规规定的证券公司次级债券专业投资者|报价、询价和协议交易|否
浙商证券股份有限公司2020 年非公开发行第二次次级债券(第一期)(品种二)|20 浙商C4|167568|2020年8月28日|2020年8月31日|2023年8月31日|5.00|4.10|单利按年计息,不计复利,每年付息一次,到期一次还本付息|上海证券交易所|符合《证券公司次级债管理规定》及相关法律法规规定的证券公司次级债券专业投资者|报价、询价和协议交易|否
浙商证券股份有限公司2020 年非公开发行第二次次级债券(第二期)(品种二)|20 浙商C6|167755|2020年9月23日|2020年9月25日|2023年9月25日|10.00|4.15|单利按年计息,不计复利,每年付息一次,到期一次还本付息|上海证券交易所|符合《证券公司次级债管理规定》及相关法律法规规定的证券公司次级债券专业投资者|报价、询价和协议交易|否
浙商证券股份有限公司2020 年非公|20 浙商C7|177127|2020年11|2020年11|2023年11|10.00|4.18|单利按年计息,不计复利,|上海证券|符合《证券公司次级债管理规定》|报价、询价|否
开发行第二次次级债券(第三期)|||月13日|月17日|月17日|||每年付息一次,到期一次还本付息|交易所|及相关法律法规规定的证券公司次级债券专业投资者|和协议交易|
浙商证券股份有限公司2021 年面向专业投资者非公开发行次级债券(第一期)|21 浙商C1|197830|2021年12月3日|2021年12月7日|2024年12月7日|20.00|3.65|单利按年计息,不计复利,每年付息一次,到期一次还本付息|上海证券交易所|符合《证券公司次级债管理规定》及相关法律法规规定的证券公司次级债券专业投资者|报价、询价和协议交易|否
浙商证券股份有限公司2021 年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)|21 浙商01|188119|2021年5月17日|2021年5月19日|2026年5月19日|20.00|3.49|单利按年计息,不计复利,每年付息一次,到期一次还本付息。若投资者行使回售选择权则回售部分债权本金与第3 年利息一起支付|上海证券交易所|面向专业投资者公开发行|竞价、报价、询价和协议交易|否
浙商证券股份有限公司2022 年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)|22 浙商01|196187|2022年1月12日|2022年1月14日|2025年1月14日|20.00|3.27|单利按年计息,不计复利,每年付息一次,到期一次还本付息|上海证券交易所|面向专业投资者非公开发行|报价、询价和协议交易|否
浙商证券股份有限公司2022 年面向专业投资者公开发行短期公司债券(第一期)|22 浙商S1|137839|2022年9月16日|2022年9月20日|2023年9月20日|25.00|2.10|单利按年计息,不计复利,到期一次还本付息。|上海证券交易所|面向专业投资者公开发行|竞价、报价、询价和协议交易|否
浙商证券股份有限公司2022 年面向专业投资者非公开发行公司债券(第二期)|22 浙商02|114196|2022年11月15日|2022年11月18日|2025年11月18日|10.00|3.10|单利按年计息,不计复利,每年付息一次,到期一次还本付息|上海证券交易所|面向专业投资者非公开发行|报价、询价和协议交易|否
浙商证券股份有限公司2023 年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)|23 浙商01|115064|2023年3月14日|2023年3月16日|2026年3月16日|20.00|3.27|单利按年计息,不计复利,每年付息一次,到期一次还本付息|上海证券交易所|面向专业投资者公开发行|竞价、报价、询价和协议交易|否
债券名称|付息兑付情况的说明
浙商证券股份有限公司2019 年次级债券(第一期)|已于2022 年4 月25 日按期足额兑付本金利息并摘牌
浙商证券股份有限公司2019 年非公开发行公司债券(第一期)|已于2022年11月25日全额回售,兑付剩余全部本金及最后一年利息并摘牌
浙商证券股份有限公司2020 年非公开发行次级债券(第一期)品种一|已于2022年4月20日按期足额付息
浙商证券股份有限公司2020 年非公开发行次级债券(第一期)品种二|已于2022年4月20日按期足额付息
浙商证券股份有限公司2020 年非公开发行第二次次级债券(第一期)品种一|已于2022 年8 月31 日按期足额兑付本金利息并摘牌
浙商证券股份有限公司2020 年非公开发行第二次次级债券(第一期)品种二|已于2022年8月31日按期足额付息
浙商证券股份有限公司2020 年非公开发行第二次次级债券(第二期)品种一|已于2022 年9 月25 日按期足额兑付本金利息并摘牌
浙商证券股份有限公司2020 年非公开发行第二次次级债券(第二期)品种二|已于2022年9月25日按期足额付息
浙商证券股份有限公司2020 年非公开发行第二次次级债券(第三期)|已于2022年11月17日按期足额付息
浙商证券股份有限公司2021 年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)|已于2022年5月19日按期足额付息
浙商证券股份有限公司2021 年面向专业投资者公开发行短期公司债券(第一期)|已于2022 年1 月21 日按期足额兑付本金利息并摘牌
浙商证券股份有限公司2021 年面向专业投资者公开发行短期公司债券(第二期)|已于2022 年9 月24 日按期足额兑付本金利息并摘牌
浙商证券股份有限公司2021 年面向专业投资者非公开发行次级债券(第一期)|已于2022年12月7日按期足额付息
浙商证券股份有限公司2022 年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)|尚未到约定的兑付兑息日
浙商证券股份有限公司2022 年面向专业投资者公开发行短期公司债券(第一期)|尚未到约定的兑付兑息日
浙商证券股份有限公司2022 年面向专业投资者非公开发行公司债券(第二期)|尚未到约定的兑付兑息日
浙商证券股份有限公司2023 年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)|尚未到约定的兑付兑息日
“19 浙证01”附第3 年末发行人调整票面利率选择权及投资者回售选择权条款,报告期内发行人选择下调票面利率,“19浙证01”投资者于回售登记期内对其所持有的全部或部分“19浙证01”登记回售,根据回售登记结果,本期债券全额回售。
“21 浙商01”附第3 年末发行人调整票面利率选择权及投资者回售选择权条款,报告期内未发生相关条款的执行情况。
中介机构名称|办公地址|签字会计师姓名|联系人|联系电话
天健会计师事务所(特殊普通合伙)|浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼|翁伟、陈瑛瑛|陈瑛瑛|0571-88216888
中汇会计师事务所(特殊普通合伙)|浙江省杭州市江干区新业路8 号华联时代大厦A幢601室|任成、陆玲莹、祝小锋|陆玲莹|0571-88879999
东吴证券股份有限公司|苏州市工业园区星阳街5号|-|李骏涛|0512-62936104
湘财证券股份有限公司|长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心A栋11楼|-|邵彬彬|021-38784580
天风证券股份有限公司|武汉市武昌区中北路217 号2 号楼天风大厦|-|薛晗|027-87618863
中信证券股份有限公司|北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦22层|-|华宇信|010-60836978
中诚信国际信用评级有限责任公司|北京市东城区南竹竿胡同2 号1幢60101|-|孟航|010-66428877
联合资信评估股份有限公司|北京市朝阳区建国门外大街2 号中国人保财险大厦17层|-|卢芮欣|010-5679696
北京市嘉源律师事务所|北京市西城区复兴门内大街158号远洋大厦F408|-|张璇|010-66413377
天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2019 年度审计报告审计机构,中汇会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2020年度、2021年度审计报告审计机构。
东吴证券股份有限公司为“20浙商C1”、“20 浙商C2”、“21浙商01”、“21浙商C1”、“22浙商01”、“22 浙商02”受托管理人。
湘财证券股份有限公司为“20浙商C4”、“20浙商C6”、“20浙商C7”受托管理人。天风证券股份有限公司为“22浙商S1”受托管理人。
中信证券股份有限公司为“23浙商01”受托管理人。
中诚信国际信用评级有限责任公司为“20浙商C1”、“20浙商C2”、“20浙商C4”、“20浙商C6”、“20浙商C7”信用评级机构。
联合资信评估股份有限公司为“21 浙商01”、“21 浙商C1”、“22 浙商01”、“22 浙商02”、“22 浙商S1”信用评级机构。
债券名称|募集资金总金额|已使用金额|未使用金额|募集资金专项账户运作情况(如有)|募集资金违规使用的整改情况(如有)|是否与募集说明书承诺的用途、使用计划及其他约定一致
浙商证券股份有限公司2020年非公开发行次级债券(第一期)(品种一)|11.00|11.00|0.00|已开立募集资金专项账户,并与受托管理人及开户银行签订三方监管协议,报告期内账户运作正常|无|是
浙商证券股份有限公司2020年非公开发行次级债券(第一期)(品种二)|8.00|8.00|0.00|已开立募集资金专项账户,并与受托管理人及开户银行签订三方监管协议,报告期内账户运作正常|无|是
浙商证券股份有限公司2020年非公开发行第二次次级债券(第一期)(品种二)|5.00|5.00|0.00|已开立募集资金专项账户,并与受托管理人及开户银行签订三方监管协议,报告期内账户运作正常|无|是
浙商证券股份有限公司2020年非公开发行第二次次级债券(第二期)(品种二)|10.00|10.00|0.00|已开立募集资金专项账户,并与受托管理人及开户银行签订三方监管协议,报告期内账户运作正常|无|是
浙商证券股份有限公司2020年非公开发行|10.00|10.00|0.00|已开立募集资金专项账户,并与受托管理人及开户银行签订三方监|无|是
第二次次级债券(第三期)||||管协议,报告期内账户运作正常||