TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
|||的归属于母公司股东净利润的30%;3公司回购股份的价格不高于公司上一个会计年度经审计的每股净资产;4回购股份的数量不会导致公司不满足法定上市条件。超过上述标准的,有关稳定股价措施在当年度不再继续实施。但如下一个会计年度继续出现需启动稳定股价措施的情形时,公司将继续按照上述原则执行稳定股价预案。(2)控股股东稳定股价的措施1启动程序 A.公司未实施股份回购计划在达到触发启动股价稳定措施条件的情况下,并且在公司无法实施回购股票或回购股份议案未获得公司股东大会批准,且控股股东增持公司股票不会致使公司将不满足法定上市条件或触发控股股东的要约收购义务的前提下,控股股东将在达到触发启动股价稳定措施条件或公司股东大会作出不实施回购股份计划的决议之日起三十个交易日内,向公司提交增持公司股份的方案并由公司公告。 B.
公司已实施股份回购计划公司实施股份回购计划后,仍未满足“公司股票连续3 个交易日的收盘价均已高于公司最近一个会计年度经审计的每股净资产”之条件,公司控股股东将在公司股份回购计划实施完毕或终止之日起三十个交易日内,向公司提交增持公司股份的方案并由公司公告。2控股股东增持公司股票的程序在履行相应的公告等义务后,控股股东应在符合《上市公司收购管理办法》等法律法规的条件和要求的前提下,依照方案中所规定的价格区间、期限对公司股票进行增持。除非违反控股股东增持股票的条件或触发停止股价稳定措施的条件,控股股东将在增持方案公告之日起六个月内实施增持公司股票计划。公司控股股东为稳定股价之目的增持公司股份的,增持公司股份的数量或金额应当符合以下条件:自股价稳定措施启动条件成就之日起一个会计年度内,控股股东用以稳定股价的增持公司股票的金额不超过其上一会计年度自公司领取的现金分红金额的50%,合计增持股份数量不超过公司股份总数的2%。公司不得为控股股东实施增持公司股票提供资金支持。|||||
|||超过上述标准的,有关稳定股价措施在当年度不再继续实施。但如下一个会计年度继续出现需启动稳定股价措施的情形时,其将继续按照上述原则执行稳定股价预案。(3)董事(独立董事除外)、高级管理人员稳定股价的措施1当公司触发启动股价稳定措施条件并且控股股东增持股份方案实施完成后,仍未满足公司股票连续3 个交易日的收盘均价仍高于公司上一个会计年度经审计的每股净资产时,或无法实施控股股东增持股份的股价稳定措施时,且董事、高级管理人员增持公司股票不会致使公司不满足法定上市条件或触发其要约收购义务的情况下,董事(独立董事除外,下同)、高级管理人员将在控股股东未如期公告股份增持方案之日或控股股东增持股票实施完成后的十五个交易日内,向公司提交增持公司股份的方案并由公司公告。2公司董事、高级管理人员应在符合《上市公司收购管理办法》及《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规的条件和要求的前提下,对公司股票进行增持。
除非违反董事、高级管理人员增持股票的条件或触发停止股价稳定措施的条件,董事、高级管理人员将在增持方案公告之日起了三个月内实施增持公司股票计划。3董事、高级管理人员为稳定股价之目的增持公司股份的,增持公司股份的数量或金额应当符合以下条件:自上述股价稳定措施启动条件成就之日起一个会计年度内,公司董事(独立董事除外)、高级管理人员用以稳定股价增持公司股票的金额不低于其上一会计年度从公司处领取的现金分红(如有)、薪酬和津贴合计税后金额的20%,但不超过其上一会计年度从公司处领取的现金分红(如有)、薪酬和津贴合计税后金额的50%。超过上述标准的,有关稳定股价措施在当年度不再继续实施。但如下一个会计年度继续出现需启动稳定股价措施的情形时,其将继续按照上述原则执行稳定股价预案。4在本预案有效期内,新聘任的符合上述条件的董事和高级管理人员应当遵守本预案关于公司董事、高级管理人员的义务及责任的规定。公司及公司控股股东、现有董事、高级管理人员应当促成新聘任的该等董事、高级管理人员遵守本预案,并在其获得书面提名前签署相关承诺。(4)其他稳定股价的措施|||||
|||根据届时有效的法律、法规、规范性文件和公司章程的规定,在履行相关法定程序后,公司及有关方可以采用法律、行政法规、规范性文件规定以及中国证监会认可的其他稳定股价的措施。(5)稳定股价措施的其他相关事项1除因继承、被强制执行或公司重组等情形必须转股或触发上述股价稳定措施的启动条件外,在股东大会审议稳定股价具体方案及方案实施期间,上述有增持义务的人员不转让其持有的公司股份;除经股东大会非关联股东同意外,不由公司回购其持有的股份。2触发上述股价稳定措施的启动条件时公司的控股股东、董事(独立董事除外)、高级管理人员,不得因在稳定股价具体方案实施期间内不再作为控股股东和/或职务变更、离职等情形(因任期届满未连选连任或被调职等非主观原因除外)而拒绝实施上述稳定股价的措施。3任何对本预案的修订均应经股东大会审议通过,且需经出席股东大会的股东所持有表决权股份总数的三分之二以上同意通过。
3、约束措施(1)公司未履行稳定股价承诺的约束措施如公司未能履行或未按期履行稳定股价承诺,需在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。如非因不可抗力导致,给投资者造成损失的,公司将以承诺回购的最大金额为限向投资者依法承担赔偿责任,并按照法律、法规及相关监管机构的要求承担相应的责任;如因不可抗力导致,应尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案,并提交股东大会审议,尽可能地保护公司投资者利益。(2)控股股东未履行稳定股价承诺的约束措施如控股股东未能履行或未按期履行稳定股价承诺,需在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。如非因不可抗力导致,应同意在履行完毕相关承诺前暂不领取公司分配利润中归属于控股股东的部分,直到履行完毕相关承诺;如因不可抗力导致,应尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案,尽可能地保护投资者利益。
(3)董事、高级管理人员未履行稳定股价承诺的约束措施如上述负有增持义务的董事、高级管理人员未能履行或未按期履行稳定股价承诺,需在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明具体原因并向股东|||||
|||和社会公众投资者道歉。如非因不可抗力导致,公司有权调减或停发薪酬或津贴,并同意在履行完毕前暂不领取公司分配利润中归属于持有公司股份的董事和高级管理人员的部分,直到履行完毕相关承诺;如因不可抗力导致,应尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案,尽可能地保护投资者利益。|||||
|其他|麒麟信安、控股股东、实际控制人杨涛|对欺诈发行上市的股份购回承诺:1、公司承诺:(1)本公司保证本次公开发行股票并在科创板上市,不存在任何欺诈发行的情形。(2)如本公司不符合发行上市条件,以欺骗手段骗取发行注册并已发行上市的,本公司将在中国证监会等有权部门确认后五个工作日内启动股份购回程序,购回本次公开发行的全部新股。2、公司控股股东、实际控制人杨涛承诺:(1)保证麒麟信安本次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市,不存在任何欺诈发行的情形。(2)如麒麟信安不符合发行上市条件,以欺骗手段骗取发行注册并已发行上市的,本人将在中国证监会等有权部门确认后五个工作日内启动股份购回程序,购回麒麟信安本次公开发行的全部新股。|长期|否|是|不适用|不适用
|其他|麒麟信安、控股股东、实际控制人杨涛、董事、高级管理人员|填补被摊薄即期回报的措施及承诺;1、公司关于填补被摊薄即期回报的措施和承诺(1)加强经营管理和内部控制,提升经营效率和盈利能力公司将进一步完善内部控制,提升管理水平,严格控制费用支出,努力提高资金的使用效率,提升经营效率和盈利能力。同时,公司将努力提升人力资源管理水平,完善和改进公司的薪酬制度,提高员工的积极性,并加大人才培养和优秀人才的引进力度,为公司的快速发展夯实基础。(2)加强技术团队建设,加大研发投入和技术创新公司将依托自身的技术研发能力,加强人才队伍建设。公司未来将把握市场发展规律,加大研发投入,丰富产品类型,优化产品结构等措施增强公司的市场竞争优势。(3)加快募集资金投资项目的投资和建设监督,尽快实现项目收益本次公司募集资金投资项目均围绕公司主营业务进行,公司将严格依据公司相关制度进行募集资金使用的审批与考核,以保障本次发行募集资金安全和有效|长期|否|是|不适用|不适用
|||使用。同时,公司将确保募投项目建设进度,加快推进募投项目的实施,争取募投项目早日投产并实现预期效益,保证募投项目的实施效果。(4)根据公司盈利情况,进一步完善和落实公司的利润分配制度,强化投资者回报机制公司在充分考虑对股东的投资回报并兼顾公司的成长与发展的基础上,对公司上市后适用的《公司章程(草案)》中有关利润分配的条款内容进行了细化。前述制度的制订完善,进一步明确了公司分红的决策程序、机制和具体分红比例,将有效地保障全体股东的合理投资回报。未来,公司将继续严格执行公司分红政策,强化投资者回报机制,确保公司股东特别是中小股东的利益得到保护。(5)本承诺出具之后,若中国证监会或上海证券交易所作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的,且上述承诺不能满足中国证监会或上海证券交易所该等规定时,本公司承诺届时将按照中国证监会或上海证券交易所的最新规定出具补充承诺。
(6)作为填补回报措施相关责任主体之一,若违反上述承诺或拒不履行上述承诺,本公司同意按照中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构制定或发布的有关规定、规则,承担相应法律责任。2、公司控股股东、实际控制人杨涛承诺(1)本人承诺不越权干预公司的经营管理活动,不侵占公司利益;本人承诺切实履行公司制定的有关填补即期回报措施以及本人对此作出的任何有关填补即期回报措施的承诺,若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的,本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任;(2)本承诺出具之后,若中国证监会或上海证券交易所作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的,且上述承诺不能满足中国证监会或上海证券交易所该等规定时,本人承诺届时将按照中国证监会或上海证券交易所的最新规定出具补充承诺;(3)作为填补回报措施相关责任主体之一,若违反上述承诺或拒不履行上述承诺,本人同意按照中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构制定或发布的有关规定、规则,承担相应法律责任。3、公司董事、高级管理人员承诺(1)本人不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他|||||
|||方式损害公司利益;(2)对本人作为公司董事或高级管理人员的职务消费行为进行约束;(3)本人不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动;(4)本人同意由董事会或薪酬委员会制订的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;(5)如公司未来实施股权激励计划,本人承诺未来拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;(6)本承诺出具之后,若中国证监会或上海证券交易所作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的,且上述承诺不能满足中国证监会或上海证券交易所该等规定时,本人承诺届时将按照中国证监会或上海证券交易所的最新规定出具补充承诺;作为填补回报措施相关责任主体之一,若违反上述承诺或拒不履行上述承诺,本人同意按照中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构制定或发布的有关规定、规则,承担相应法律责任。|||||
|其他|麒麟信安、控股股东、实际控制人杨涛、董事、监事、高级管理人员|利润分配政策的承诺:上市后公司的股利分配政策如下:1、利润分配原则公司的利润分配应充分重视对投资者的合理投资回报,并兼顾公司的可持续发展,执行持续、稳定的利润分配政策。公司的利润分配不得超过累计可分配利润的范围,不得损害公司持续经营能力。公司董事会和股东大会对利润分配政策的决策和论证过程中应充分听取和考虑中小股东、独立董事、监事的意见和要求。2、利润分配的方式公司的股利分配的形式主要包括现金、股票、现金股票相结合或者法律、法规及规范性文件允许的其他方式。在保证公司正常经营的前提下,优先采用现金分红的利润分配方式。具备现金分红条件的,应当采用现金分红进行利润分配。公司利润分配不得超过累计可分配利润范围,不得损害公司持续经营能力。3、利润分配的期间间隔在符合利润分配原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下,在满足现金分红条件时,公司原则上每年度应进行至少一次现金分红。董事会可以根据公司|长期|否|是|不适用|不适用
|||的盈利规模、发展阶段及资金需求等情况提议公司进行中期现金分红。4、利润分配的比例(1)现金分红的条件1公司该年度的可分配利润(即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润)为正值,且现金流充裕,实施现金分红不会影响公司后续持续经营;2审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告;3公司现金流满足公司正常生产经营和长期发展的资金需求,且公司未来十二个月内无重大对外投资计划或重大现金支出(募集资金投资项目除外),或有重大对外投资计划或重大资金支出等事项发生的,但进行现金分配不影响前述事项及公司后续持续经营的进行。重大投资计划或重大资金支出是指需提交公司董事会或股东大会审议的对外投资计划或购买重大资产计划。(2)现金分红的比例公司在满足现金分红条件下,以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可供分配利润的10%。具体每个年度的分红比例由董事会根据公司年度盈利状况和未来资金使用计划提出预案。确因特殊原因不能达到上述比例的,董事会应当向股东大会作出特别说明。
公司董事会应当综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素,区分下列情形,并按照公司章程规定的程序,提出差异化的现金分红政策:1公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%;2公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%;3公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%;4公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,可以按照前项规定处理。公司以现金为对价,采用要约方式、集中竞价方式回购股份的,当年已实施的回购股份金额视同现金分红金额,纳入该年度现金分红的相关比例计算。(3)股票股利分配的条件根据累计可分配利润及现金流状况,在保证足额现金分红及公司股本规模合理的前提下,公司可以采用发放股票股利方式进行利润分配,具体分红比例由公|||||
|||司董事会审议通过后,提交股东大会审议决定。公司如采用股票股利进行利润分配的,应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。5、公司利润分配方案的决策机制和审议程序(1)公司的利润分配方案由公司董事会根据公司章程及相关法律法规及规范性文件的规定,结合公司盈利情况、资金需求、股东回报规划、外部融资环境等因素制定利润分配预案,并经董事会审议通过后提交股东大会审议。独立董事应对利润分配预案发表明确的独立意见。监事会应对董事会制订的利润分配方案进行审议并发表意见。(2)在制定现金分红具体方案时,董事会应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜,独立董事应当发表明确意见。(3)独立董事可以征集中小股东的意见,提出分红预案,并直接提交董事会审议。(4)股东大会对现金分红具体方案进行审议前,公司应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流,充分听取中小股东的意见和诉求,并及时答复中小股东关心的问题。
股东大会审议利润分配方案时,须经出席股东大会会议的股东所持表决权的二分之一以上表决通过。(5)如公司在制定和执行现金分红政策过程中出现下列情形的,独立董事应当发表明确意见:1公司章程中没有明确、清晰的股东回报规划或者具体的现金分红政策;2公司章程规定了现金分红政策,但无法按照既定现金分红政策确定当年利润分配方案;3公司在年度报告期内有能力分红但分红水平较低;4公司存在高比例现金分红;5上海证券交易所认定的其他情形。(6)监事会应对董事会和管理层执行公司利润分配政策和股东回报规划的情况及决策程序进行监督。(7)存在股东违规占用公司资金情况的,公司应当扣减该股东所分配的现金红利,以偿还其占用的资金。(8)公司在特殊情况下无法按照既定的现金分红政策或最低现金分红比例确定当年利润分配方案的,董事会应当向股东大会提交专项说明,公司应当在年度|||||
|||报告中披露具体原因以及独立董事的明确意见。公司当年利润分配方案应当经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。(9)公司年度报告期内盈利且累计未分配利润为正,未进行现金分红或拟分配的现金红利总额(包括中期已分配的现金红利)与当年归属于公司股东的净利润之比低于30%的,公司应当在审议通过年度报告的董事会公告中详细披露以下事项:1结合所处行业特点、发展阶段和自身经营模式、盈利水平、资金需求等因素,对于未进行现金分红或现金分红水平较低原因的说明;2留存未分配利润的确切用途以及预计收益情况;3董事会会议的审议和表决情况;4独立董事对未进行现金分红或现金分红水平较低的合理性发表的独立意见。6、公司利润分配方案的调整(1)如因法律法规或规范性文件变更、公司外部经营环境发生重大变化、或因现行利润分配政策与公司生产经营情况、投资规划和长期发展目标不符的,公司可以调整利润分配政策。
调整利润分配政策的提案中应详细说明调整利润分配政策的原因,调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和上海证券交易所的有关规定。有关调整利润分配政策的议案由董事会提出,经公司监事会审议通过后提交公司股东大会审议。(2)董事会拟定调整利润分配政策议案的过程中,应当充分听取独立董事的意见,进行详细论证。董事会拟定的利润分配政策调整议案须经全体董事的过半数通过,独立董事应发表明确的独立意见。(3)监事会应对调整利润分配政策的议案进行审议,并经半数以上监事表决通过。(4)调整利润分配政策的议案须经出席股东大会会议的股东所持表决权的三分之二以上表决通过,并且相关股东大会会议审议时应为股东提供网络投票等便利条件。2、控股股东、实际控制人杨涛承诺(1)本人将根据《公司章程(草案)》中规定的利润分配政策及分红回报规划,督促相关方提出利润分配预案;(2)本人在审议公司利润分配预案的股东大会上,将对符合利润分配政策和分红回报规划要求的利润分配预案投赞成票;(3)本人将督促公司根据相关决议实施利润分配。|||||
|||3、董事、监事、高级管理人员承诺(1)本人将根据《公司章程(草案)》中规定的利润分配政策及分红回报规划,督促相关方提出利润分配预案;(2)本人在审议公司利润分配预案的董事会/监事会上,将对符合利润分配政策和分红回报规划要求的利润分配预案投赞成票;(3)本人将督促公司根据相关决议实施利润分配。|||||
|其他|麒麟信安、控股股东、实际控制人杨涛、全体董事、监事、高级管理人员|依法承担赔偿或赔偿责任的承诺1、公司承诺(1)本次发行并上市的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。(2)如招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,本公司将在监管机构作出上述认定之日起30 日内启动回购程序,公告回购股份的计划,依法回购首次公开发行的全部新股。如公司股票未上市的,回购价格为投资者所缴股款及按银行同期活期存款利率计算的利息之和;如公司股票已上市的,回购价格为投资者所缴股款及按银行同期活期存款利率计算的利息之和与回购日前30 个交易日该种股票每日加权平均价的算术平均值孰高者。如果因公司发生权益分派、公积金转增股本、配股等原因导致公司股份变化的,回购数量将相应调整。(3)如因招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失,公司将依法赔偿投资者损失。
有权获得赔偿的投资者资格、投资者损失的范围认定、赔偿主体之间的责任划分和免责事由按照《中华人民共和国证券法》《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》等相关法律法规的规定执行,如相关法律法规相应修订,则按届时有效的法律法规执行。公司将严格履行生效司法文书认定的赔偿方式和赔偿金额,并接受社会监督,确保投资者合法权益得到有效保护。2、公司控股股东、实际控制人杨涛承诺(1)公司本次发行并上市的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。(2)如公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,本人将利用公司的实际控制人地位促成公司在监管机构作出上述认定之日起3 个月内启动回购程序,公|长期|否|是|不适用|不适用
|||告回购股份的计划,依法回购首次公开发行的全部新股。如公司股票未上市的,回购价格为投资者所缴股款及按银行同期活期存款利率计算的利息之和;如公司股票已上市的,回购价格为投资者所缴股款及按银行同期活期存款利率计算的利息之和与回购日前30 个交易日该种股票每日加权平均价的算术平均值孰高者。如果因公司发生权益分派、公积金转增股本、配股等原因导致公司股份变化的,回购数量将相应调整。(3)如因公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失,本人将依法赔偿投资者损失。有权获得赔偿的投资者资格、投资者损失的范围认定、赔偿主体之间的责任划分和免责事由按照《中华人民共和国证券法》《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》等相关法律法规的规定执行,如相关法律法规相应修订,则按届时有效的法律法规执行。本人将严格履行生效司法文书认定的赔偿方式和赔偿金额,并接受社会监督,确保投资者合法权益得到有效保护。
3、全体董事、监事、高级管理人员承诺(1)公司本次发行并上市的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。(2)如公司首次公开发行招股说明书被中国证监会认定存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,致使投资者遭受损失的,本人将依法赔偿投资者损失,但本人能够证明自己没有过错的除外。投资者损失依据中国证监会或司法机关认定的金额或公司与投资者协商确定的金额。(3)本人承诺不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。|||||
|解决关联交易|控股股东、实际控制人、董事长杨涛|关于减少和规范关联交易的承诺(1)公司控股股东、实际控制人、董事长杨涛承诺1截至本承诺出具之日,除申报文件中已经披露的情形外,本人及所投资或控制的其他企业与麒麟信安及其子公司不存在其他关联交易。2本人及本人控制的除麒麟信安以外的其他企业将尽量避免与麒麟信安及其子公司之间发生关联交易;对于确有必要且无法回避的关联交易,均按照公平、公允和等价有偿的原则进行,交易价格按市场公认的合理价格确定,并按相关法律、法规以及规范性文件的规定履行交易审批程序及信息披露义务,切实保护麒麟信安及其他中小股东利益。3本人保证严格遵守法律法规和中国证券监督管理委员会、证券交易所有关规|长期|否|是|不适用|不适用
|||范性文件及麒麟信安《公司章程》和《湖南麒麟信安科技股份有限公司关联交易管理制度》的规定,决不以委托管理、借款、代偿债务、代垫款项或者其他任何方式占用麒麟信安的资金或其他资产,不利用实际控制人的地位谋取不当的利益,不进行有损麒麟信安及其他股东的关联交易。4本人如违反上述承诺与麒麟信安及其子公司进行交易,而给麒麟信安及其子公司造成损失,由本人承担赔偿责任。(2)发行人持股5%以上的股东、董事、监事及高级管理人员承诺1本人/本企业已按照证券监管法律、法规以及规范性文件的要求对关联方以及关联交易进行了完整、详尽披露。截至本承诺出具之日,除申报文件中已经披露的情形外,本人/本企业及所投资或控制的其他企业与麒麟信安及其子公司之间不存在其他依照法律法规和中国证监会、上海证券交易所有关规定应披露而未披露的关联交易。
2本人/本企业及本人/本企业控制的其他企业将尽量避免与麒麟信安及其子公司之间发生关联交易;对于确有必要且无法回避的关联交易,均按照公平、公允和等价有偿的原则进行,交易价格按市场公认的合理价格确定,并按相关法律、法规以及规范性文件的规定履行交易审批程序及信息披露义务,切实保护麒麟信安及其子公司和其他中小股东利益。3本人/本企业保证严格遵守相关法律、法规和中国证券监督管理委员会、证券交易所有关规范性文件及麒麟信安《公司章程》和《湖南麒麟信安科技股份有限公司关联交易管理制度》的规定,决不以委托管理、借款、代偿债务、代垫款项或者其他任何方式占用麒麟信安及其子公司的资金或其他资产,不利用董事/监事/高级管理人员地位谋取不当的利益,不进行有损麒麟信安及其子公司和其他股东的关联交易。4本人/本企业如违反上述承诺与麒麟信安及其子公司进行交易,而给麒麟信安及其子公司造成损失,由本人/本企业承担赔偿责任。|||||
|解决同业竞争|控股股东、实际控制人杨涛|关于避免同业竞争的承诺公司控股股东、实际控制人杨涛承诺:(1)截至本承诺出具日,本人没有在中国境内或境外单独或与其他自然人、法人、合伙企业或组织,以任何形式直接或间接从事或参与任何与麒麟信安(含子公司,下同)构成竞争的业务及活动或拥有与麒麟信安存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益,或在该经济实体、机构、经济组织中担任|长期|否|是|不适用|不适用
|||高级管理人员或核心技术人员。(2)作为麒麟信安实际控制人期间,本人保证将采取合法及有效的措施,促使本人、本人控制的其他公司、企业与其他经济组织及本人的关联方,不以任何形式直接或间接从事与麒麟信安构成或可能构成竞争的任何业务,或拥有与麒麟信安存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益,或在该经济组织或企业中担任高级管理人员或核心技术人员,并且保证不进行其他任何损害麒麟信安及其他股东合法权益的活动。(3)作为麒麟信安的实际控制人期间,凡本人及本人所控制的其他公司、企业或经济组织有从事、参与或入股任何可能会与麒麟信安生产经营构成竞争业务的商业机会,本人将按照麒麟信安的要求,将该等商业机会让与麒麟信安,由麒麟信安在同等条件下优先收购有关业务所涉及的资产或股权,以避免与麒麟信安存在同业竞争。(4)如果本人违反上述声明与承诺并造成麒麟信安经济损失的,本人将赔偿麒麟信安因此受到的全部损失|||||
|其他|控股股东、实际控制人杨涛|关于避免资金占用的承诺公司控股股东、实际控制人杨涛承诺:(1)截至本承诺签署之日,本人、本人的主要家庭成员及本人、本人的主要家庭成员所控制的其他企业(以下简称“本人及关联方”)不存在对麒麟信安及其子公司资金占用的情形,包括但不限于:1有偿或无偿地拆借发行人及其子公司资金给本人及关联方使用;2通过银行或非银行金融机构向本人及关联方提供委托贷款;3委托本人及关联方进行投资活动;4为本人及关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票;5代本人及关联方偿还债务;6中国证监会、证券交易所认定的其他不正当方式。(2)本人保证严格遵守法律法规和中国证券监督管理委员会、上海证券交易所有关规范性文件及麒麟信安《公司章程》等管理制度的规定,决不以委托管理、借款、代偿债务、代垫款项或者其他任何方式占用麒麟信安的资金或其他资产。如违反上述承诺占用麒麟信安及其子公司的资金或其他资产,而给麒麟信安及其子公司造成损失,由本人承担赔偿责任。|长期|否|是|不适用|不适用
|其他|麒麟信安|关于股东信息披露专项承诺(1)公司已在《招股说明书》等申报材料中真实、准确、完整地披露股东信息。公司历史沿革中曾存在股权代持情形,该等情形已依法解除。除已披露的股权代持情形外,公司不存在其他股权代持情形,不存在股权争议或潜在纠纷;(2)公司不存在股东入股价格明显异常的情形。(3)公司股东不存在以公司股份进行不当利益输送的情形。(4)公司不存在法律法规规定禁止持股的主体直接或间接持有公司股份的情形。(5)直接或间接持有公司股份的自然人股东均不属于《监管规则适用指引—发行类第2 号》文件规定的离职人员:即公司申报时离开证监会系统未满十年的工作人员,具体包括从证监会会机关、派出机构、沪深证券交易所、全国股转公司离职的工作人员,从证监会系统其他会管单位离职的会管干部,在发行部或公众公司部借调累计满12 个月并在借调结束后三年内离职的证监会系统其他会管单位的非会管干部,
从证监会会机关、派出机构、沪深证券交易所、全国股转公司调动到证监会系统其他会管单位并在调动后三年内离职的非会管干部;直接或间接持有公司股份的股东不涉及与中国证券监督管理委员会系统离职人员利益输送的情形;直接或间接持有公司股份的股东不存在代上述人员持有公司股份的情形。(6)本次发行的中介机构中泰证券股份有限公司、天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)、湖南启元律师事务所、沃克森(北京)国际资产评估有限公司及其负责人、高级管理人员、经办人员不存在直接或间接持有公司股份的情形。(7)公司及公司股东已及时向本次发行的中介机构提供了真实、准确、完整的资料,积极和全面配合了本次发行的中介机构开展尽职调查,依法在本次发行的申报文件中真实、准确、完整地披露了股东信息,履行了信息披露义务。关于发行申请文件真实性、准确性、完整性的承诺发行人全体董事、监事及高级管理人员对首次公开发行股票并在科创板上市文件进行了审核,承诺发行申请文件中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带法律责任|长期|否|是|不适用|不适用
|其他|麒麟信|关于持续履行保密义务的承诺|长期|否|是|不适用|不适用
||安、控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员|(1)公司承诺1本公司自取得军工资质以来,一直严格遵守《中华人民共和国保守国家秘密法》等相关法律、法规及规范性文件的规定,履行相关保密义务,并能够持续履行上述保密义务,有效防范国家秘密泄露风险。2本公司首次公开发行股票并在科创板上市的申请文件严格按照《中华人民共和国保守国家秘密法》《军工企业对外融资特殊财务信息披露管理暂行办法》及信息披露相关法律、法规及规范性文件的规定,对涉密信息进行豁免披露或脱密处理,依法履行信息披露义务。为保护投资者利益,除根据相关规定需要豁免披露或脱密处理后进行披露的信息外,公司不存在以保密为由规避信息披露义务的情形。3本公司确认首次公开发行股票并在科创板上市的申请文件内容属实,不存在泄露国家秘密的情形。4本公司已依据国家保密相关法律法规规定履行并能够继续履行保密义务。
(2)公司控股股东、实际控制人杨涛承诺1公司自取得军工资质以来,一直严格遵守《中华人民共和国保守国家秘密法》等相关法律、法规及规范性文件的规定,履行相关保密义务,并能够持续履行上述保密义务,有效防范国家秘密的泄露风险。2公司已严格按照《中华人民共和国保守国家秘密法》《军工企业对外融资特殊财务信息披露管理暂行办法》等相关法律、法规及规范性文件的规定,对首次公开发行股票并在科创板上市的申报文件中的涉密信息进行豁免披露或脱密处理。3本人已逐项审阅公司首次公开发行股票并在科创板上市的申请文件,并确认上述申请文件内容不存在泄露国家秘密的情形。4本人已依据国家保密相关法律法规规定履行并能够继续履行保密义务。(3)公司董事、监事及高级管理人员承诺1公司自取得军工资质以来,一直严格遵守《中华人民共和国保守国家秘密法》等相关法律、法规及规范性文件的规定,履行相关保密义务,并能够持续履行上述保密义务,有效防范国家秘密泄露风险。
2公司本次发行严格按照《中华人民共和国保守国家秘密法》《军工企业对外融资特殊财务信息披露管理暂行办法》及信息披露相关法律、法规及规范性文件的规定,依法履行信息披露义务。为保护投资者利益,除根据相关规定需要豁|||||
|||免披露或脱密处理后进行披露的信息外,公司不存在以保密为由规避信息披露义务的情形。3本人已逐项审阅公司首次公开发行股票并在科创板上市的申请文件,并确认上述申请文件内容属实,不存在泄露国家秘密的情形。4本人已依据国家保密相关法律法规规定履行并能够继续履行保密义务。|||||
详情见第十节“财务报告”之五、“重要会计政策及会计估计”之44.“重要会计政策和会计估计的变更”
|现聘任
境内会计师事务所名称|天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬|400,000
境内会计师事务所审计年限|5
境内会计师事务所注册会计师姓名|曾春卫、冯俭专
境内会计师事务所注册会计师审计年限|5
|名称|报酬
内部控制审计会计师事务所|不适用|不适用
财务顾问|不适用|不适用
保荐人|中泰证券股份有限公司|不适用
公司于2022年3 月7日召开的第一届董事会第十次会议,审议通过了《关于续聘公司2022年度审计机构的议案》。根据有关法律法规及公司章程的相关规定,同意续聘天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022年度审计机构,开展2021年度财务报表审计等相关的服务业务,聘期为一年。2022年3 月27 日,2021年年度股东大会审议通过《关于续聘公司2022年度审计机构的议案》。
类型|资金来源|发生额|未到期余额|逾期未收回金额
银行理财|自有资金|729,054,894.81|180,454,408.34|不适用
银行理财|募集资金|532,000,000.00|162,000,000.00|不适用
受托人|委托理财类型|委托理财金额|委托理财起始日期|委托理财终止日期|资金来源|资金投向|报酬确定方式|年化收益率|预期收益(如|实际收益或损|实际收回情况|是否经过法定程序|未来是否有委托理财|减值准备计提
|||||||||有)|失|||计划|金额(如有)
长沙银行股份有限公司营业部|结构性存款|2,000,000.00|2022/12/9|2023/3/9|募集资金|银行|合同约定|1.54%或3.62%|/|/|未到期|是|是|/
长沙银行股份有限公司营业部|结构性存款|2,000,000.00|2022/12/9|2023/3/9|募集资金|银行|合同约定|1.54%或3.62%|/|/|未到期|是|是|/
长沙银行股份有限公司营业部|结构性存款|24,000,000.00|2022/12/30|2023/2/28|募集资金|银行|合同约定|1.49%或3.51%|/|/|未到期|是|是|/
长沙银行股份有限公司营业部|结构性存款|24,000,000.00|2022/12/30|2023/2/28|募集资金|银行|合同约定|1.49%或3.51%|/|/|未到期|是|是|/
上海浦东发展银行股份有限公司长沙科创新材料支行|结构性存款|110,000,000.00|2022/12/30|2023/1/30|募集资金|银行|合同约定|1.30%或2.85%或3.05%|/|/|未到期|是|是|/
招商银行股份有限公司长沙大河西先导区支行|银行理财|5,000,000.00|2021/9/6|2023/3/1|自有资金|银行|合同约定|/|/|/|未到期|是|是|/
广发银行长沙高科支行|银行理财|4,000,000.00|2021/9/8|2023/3/7|自有资金|银行|合同约定|/|/|/|未到期|是|是|/
兴业银行长沙分行|银行理财|6,500,000.00|2022/2/11|2023/2/11|自有资金|银行|合同约定|/|/|/|未到期|是|是|/
兴业银行长沙分行|银行理财|10,000,000.00|2022/2/14|2023/2/14|自有资金|银行|合同约定|/|/|/|未到期|是|是|/
中国民生银行河西先导支行|银行理财|10,000,000.00|2022/9/1|开放|自有资金|银行|合同约定|/|/|/|未到期|是|是|/
长沙银行股份有限公司营业部|银行理财|1,000,000.00|2022/9/7|开放|自有资金|银行|合同约定|/|/|/|未到期|是|是|/
中国建设银行长沙兴湘支行|银行理财|6,500,000.00|2022/11/2|2023/1/31|自有资金|银行|合同约定|/|/|/|未到期|是|是|/
中国银行股份有限公司长沙市望城坡|结构性存款|25,000,000.00|2022/12/5|2023/6/3|自有资金|银行|合同约定|1.6%或4.3727%|/|/|未到期|是|是|/
支行||||||||||||||
中国银行股份有限公司长沙市望城坡支行|结构性存款|25,000,000.00|2022/12/5|2023/6/3|自有资金|银行|合同约定|1.6%或4.3727%|/|/|未到期|是|是|/
招商银行股份有限公司长沙大河西先导区支行|银行理财|490,000.00|2022/12/8|2023/1/23|自有资金|银行|合同约定|/|/|/|未到期|是|是|/
招商银行股份有限公司长沙大河西先导区支行|银行理财|480,000.00|2022/12/8|2023/1/23|自有资金|银行|合同约定|/|/|/|未到期|是|是|/
中国|银行|1,000,000.00|2022/12/8|开放|自有|银行|合同|/|/|/|未到|是|是|/
建设银行长沙兴湘支行|理财||||资金||约定||||期|||
长沙银行股份有限公司营业部|银行理财|35,200,000.00|2022/12/13|开放|自有资金|银行|合同约定|/|/|/|未到期|是|是|/
中国建设银行长沙兴湘支行|银行理财|10,000,000.00|2022/12/14|2023/5/11|自有资金|银行|合同约定|/|/|/|未到期|是|是|/
中国建设银行长沙恒达支行|银行理财|10,000,000.00|2022/12/14|2023/5/11|自有资金|银行|合同约定|/|/|/|未到期|是|是|/
长沙银行股份有限公司营业部|结构性存款|10,000,000.00|2022/12/23|2023/2/21|自有资金|银行|合同约定|1.49%或3.51%|/|/|未到期|是|是|/
长沙银行股份有限公司营业部|结构性存款|10,000,000.00|2022/12/23|2023/2/21|自有资金|银行|合同约定|1.49%或3.51%|/|/|未到期|是|是|/
长沙银行股份有限公司营业部|银行理财|5,500,000.00|2022/12/20|开放|自有资金|银行|合同约定|/|/|/|未到期|是|是|/
中国建设银行长沙兴湘支行|银行理财|149,019.00|2022/12/16|开放|自有资金|银行|合同约定|/|/|/|未到期|是|是|/
中国建设银行长沙兴湘支行|银行理财|173.55|2022/12/14|开放|自有资金|银行|合同约定|/|/|/|未到期|是|是|/
中国建设银行长沙恒达|银行理财|115.79|2022/12/13|开放|自有资金|银行|合同约定|/|/|/|未到期|是|是|/
支行||||||||||||||
中国建设银行长沙兴湘支行|银行理财|235,100.00|2022/12/20|开放|自有资金|银行|合同约定|/|/|/|未到期|是|是|/
招商银行股份有限公司长沙大河西先导区支行|银行理财|4,400,000.00|2022/12/8|开放|自有资金|银行|合同约定|/|/|/|未到期|是|是|/
募集资金来源|募集资金总额|扣除发行费用后募集资金净额|募集资金承诺投资总额|调整后募集资金承诺投资总额(1)|截至报告期末累计投入募集资金总额(2)|截至报告期末累计投入进度(%)(3)=(2)/(1)|本年度投入金额(4)|本年度投入金额占比(%)(5)=(4)/(1)
首发|910,118,259.09|833,191,183.76|659,522,900.00|659,522,900.00|41,361,648.93|6.27|41,361,648.93|6.27
项目名称|是否涉及变更投向|募集资金来源|项目募集资金承诺投资总额|调整后募集资金投资总额(1)|截至报告期末累计投入募集资金总额(2)|截至报告期末累计投入进度(%)(3)=(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|是否已结项|投入进度是否符合计划的进度|投入进度未达计划的具体原因|本项目已实现的效益或者研发成果|项目可行性是否发生重大变化,如是,请说明具体情况|节余的金额及形成原因
麒麟信安操作系统产品升级及生态建设项目|不适用|首发|130,706,100.00|130,706,100.00|15,426,418.64|11.8|2024年11月|否|是|不适用|无|否|不适用
一云多芯云计算产品升级项目|不适用|首发|157,744,800.00|157,744,800.00|9,814,383.01|6.22|2024年11月|否|是|不适用|无|否|不适用
新一代安全存储系统研发项目|不适用|首发|180,224,500.00|180,224,500.00|15,489,870.75|8.59|2024年11月|否|是|不适用|无|否|不适用
先进技术研究院建设项目|不适用|首发|78,764,400.00|78,764,400.00|0|0.00|2026年4 月|否|是|不适用|无|否|不适用
区域营|不适|首发|112,083,100|112,083,1|630,976||2025年|否|是|不适用|无|否|不适
销及技服体系建设项目|用||.00|00.00|.53|0.56|11月||||||用
超募资金永久补充流动资金|不适用|首发|173,668,283.76|不适用|52,000,000.00|29.94|不适用|否|是|不适用|不适用|不适用|不适用
2022年11月29 日,公司召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十二次会议,审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》,同意公司使用募集资金人民币41,839,169.80元置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。公司独立董事、保荐机构对上述事项发表了明确的同意意见。天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)出具了天职业字[2022]45459号《湖南麒麟信安科技股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目资金及支付发行费用的专项鉴证报告》。详见公司披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》(公告编号2022-010)。
截至2022年12月31日止,上述预先投入募集资金项目及已支付发行费用的自筹资金已全部置换完毕。
2022年11月1日,公司召开第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第十一次会议,审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意使用额度不超过人民币
7.4亿元(含本数)的部分暂时闲置募集资金,在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理,使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效,在不超过上述额度及投资期限内,可循环滚动使用。董事会授权董事长或董事长授权人员在上述授权额度及期限内,根据实际情况办理相关事项并签署相关文件,具体事项由公司财务部负责组织实施。独立董事、监事会对本事项发表了明确同意的意见,保荐机构中泰证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。详见公司披露的《湖南麒麟信安科技股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》(公告编号2022-001)。
截至报告期末,公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理余额为68,039.13 万元,其中结构性存款余额为16,200.00 万元,定期存款、协定存款及通知存款余额为51,839.13万元。
2022年11月1日,公司召开第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第十一次会议,审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》,同意使用超募资金52,000,000元永久补充流动资金,公司承诺每十二个月内累计使用超募资金金额将不超过超募资金总额的30%;本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响募投项目建设的资金需求;在补充流动资金后的十二个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助。公司独立董事、监事会对本事项发表了明确同意的意见,保荐机构中泰证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。详见公司披露的《湖南麒麟信安科技股份有限公司关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》(公告编号2022-002)。
截至报告期末,公司已使用52,000,000元超募资金进行了永久补充流动资金;公司不存在用超募资金归还银行贷款情况。
|本次变动前||本次变动增减(+,-)|||||本次变动后|
|数量|比例(%)|发行新股|送股|公积金转股|其他|小计|数量|比例(%)
一、有限售条件股份|39,633,543|100.00|1,897,793|||-138,500|1,759,293|41,392,836|78.33
1、国家持股|||-||||||
2、国有法人持股|3,037,206|7.66|580,635|||-138,500|442,135|3,479,341|6.58
3、其他内资持股|36,596,337|92.34|1,316,399|||-|1,316,399|37,912,736|71.74
其中:境内非国有法人持股|15,996,337|40.36|1,316,399|||-|1,316,399|17,312,736|32.76
境内自然人持股|20,600,000|51.98|-|||||20,600,000|38.98
4、外资持股|||759|||-|759|759|0.00
其中:境外法人持股|||759|||-|759|759|0.00
境外自然人持股|||-||||||
二、无限售条件流通股份|||11,313,388|||138,500|11,451,888|11,451,888|21.67
1、人民币普通股|||11,313,388|||138,500|11,451,888|11,451,888|21.67
2、境内上市的外资股|||||||||
3、境外上市的外资股|||||||||
4、其他|||||||||
三、股份总数|39,633,543|100.00|13,211,181||||13,211,181|52,844,724|100.00
(1)根据中国证监会出具的《关于同意湖南麒麟信安科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2022]2092号)以及上海证券交易所出具的《关于湖南麒麟信安科技股份有限公司人民币普通股股票科创板上市交易的通知》(〔2022〕297号),公司首次向社会公开发行人民币普通股13,211,181股,并于2022年10月28日在上海证券交易所科创板挂牌上市。本次发行完成后,公司总股本39,633,543股变更为52,844,724股。
(2)中泰创业投资(上海)有限公司战略配售认购公司首次公开发行时获得公司配售股票580,635股,截止本报告期末,中泰创业投资(上海)有限公司通过转融通方式出借所持限售股份138,500股,持有的限售股份余额为442,135股。
|股份变动前|股份变动后
每股收益(元/股)|2.81|3.08
稀释每股收益(元/股)|2.81|3.08
每股净资产(元/股)|33.35|25.02
股东名称|年初限售股数|本年解除限售股数|本年增加限售股数|年末限售股数|限售原因|解除限售日期
杨涛|0|0|12,500,000|12,500,000|首发原始股份限售|2025-10-28
长沙扬睿|0|0|4,800,000|4,800,000|首发原始股份限售|2025-10-28
长沙捷清|0|0|3,600,000|3,600,000|首发原始股份限售|2025-10-28
湖南高新创投|0|0|3,037,206|3,037,206|首发原始股份限售|2023-10-28
刘文清|0|0|3,000,000|3,000,000|首发原始股份限售|2025-10-28
任启|0|0|2,100,000|2,100,000|首发原始股份限售|2025-10-28
长沙扬麒|0|0|1,800,000|1,800,000|首发原始股份限售|2025-10-28
长沙祥沙|0|0|1,670,370|1,670,370|首发原始股份限售|2023-10-28
申锟铠|0|0|1,500,000|1,500,000|首发原始股份限售|2025-10-28
长沙麟鹏|0|0|1,200,000|1,200,000|首发原始股|2025-10-28
|||||份限售|
陈松政|0|0|900,000|900,000|首发原始股份限售|2025-10-28
北京华软|0|0|833,333|833,333|首发原始股份限售|2023-10-28
长沙元睿|0|0|759,301|759,301|首发原始股份限售|2023-10-28
天创盈鑫|0|0|708,333|708,333|首发原始股份限售|2023-10-28
北京昭德|0|0|500,000|500,000|首发原始股份限售|2023-10-28
彭勇|0|0|450,000|450,000|首发原始股份限售|2025-10-28
孙利杰|0|0|150,000|150,000|首发原始股份限售|2025-10-28
天创鼎鑫|0|0|125,000|125,000|首发原始股份限售|2023-10-28
中泰创业投资(上海)有限公司|0|0|580,635|580,635|首次公开发行战略配售股东限售|2024-10-28
华泰麒麟信安家园1 号科创板员工持股集合资产管理计划|0|0|792,235|792,235|首次公开发行战略配售股东限售|2023-10-28
网下限售股份|0|0|524,923|524,923|首次公开发行网下配售股票限售|2023-04-28
合计|0|0|41,531,336|41,531,336|/|/
股票及其衍生证券的种类|发行日期|发行价格(或利率)|发行数量|上市日期|获准上市交易数量|交易终止日期
普通股股票类||||||
人民币普通股|2022-10-14|68.89元/股|13,211,181|2022-10-28|13,211,181|/
根据中国证监会于2022年9月13日出具的《关于同意湖南麒麟信安科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2022]2092 号),公司首次向社会公开发行人民币普通股13,211,181股,并于2022年10月28日在上海证券交易所科创板挂牌上市。本次上市前公司总股本39,633,543股,发行后股本总数为52,844,724 股。
报告期内,公司获准向社会公开发行人民币普通股13,211,181股,发行后公司股本总数由39,633,543股增加至52,844,724股。报告期初公司资产总额为501,527,946.02 元,负债总额为141,453,673.86元,资产负债率为28.20%;报告期末资产总额为1,466,446,173.39元,负债总额为144,531,486.37元,资产负债率为9.86%。
截至报告期末普通股股东总数(户)|5,313
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)|4,676
截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)|/
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)|/
截至报告期末持有特别表决权股份的股东总数(户)|/
年度报告披露日前上一月末持有特别表决权股份的股东总数(户)|/
前十名股东持股情况||||||||
股东名称(全称)|报告期内增减|期末持股数量|比例(%)|持有有限售条件股份数量|包含转融通借出股份的限售股份数量|质押、标记或冻结情况||股东性质
||||||股份状态|数量|
杨涛|0|12,500,000|23.65|12,500,000|12,500,000|无|0|境内自然人
长沙扬睿企业管理合伙企业(有限合伙)|0|4,800,000|9.08|4,800,000|4,800,000|无|0|境内非国有法人
长沙捷清企业管理合伙企业(有限合伙)|0|3,600,000|6.81|3,600,000|3,600,000|无|0|境内非国有法人
湖南高新创业投资集团有限公司|0|3,037,206|5.75|3,037,206|3,037,206|无|0|国有法人
刘文清|0|3,000,000|5.68|3,000,000|3,000,000|无|0|境内自然人
任启|0|2,100,000|3.97|2,100,000|2,100,000|无|0|境内自然人
长沙扬麒企业管理合伙企业(有限合伙)|0|1,800,000|3.41|1,800,000|1,800,000|无|0|境内非国有法人
长沙祥沙企业管理合伙企业(有限合伙)|0|1,670,370|3.16|1,670,370|1,670,370|无|0|境内非国有法人
申锟铠|0|1,500,000|2.84|1,500,000|1,500,000|无|0|境内自然人
长沙麟鹏企业管理合伙企业(有限合伙)|0|1,200,000|2.27|1,200,000|1,200,000|无|0|境内非国有法人
前十名无限售条件股东持股情况||||||||
股东名称|||持有无限售条件流通股的数量||股份种类及数量|||
|||||种类|||数量
中国工商银行股份有限公司-诺安成长混合型证券投资基金|||896,369||人民币普通股|||896,369
招商银行股份有限公司-兴全合润混合型证券投资基金|||707,079||人民币普通股|||707,079
中国光大银行股份有限公司-兴全商业模式优选混合型证券投资基金(LOF)|||385,848||人民币普通股|||385,848
兴业银行股份有限公司-兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金|||369,408||人民币普通股|||369,408
交通银行股份有限公司-诺安和鑫保本混合型证券投资基金|||337,753||人民币普通股|||337,753
招商银行股份有限公司-兴全社会价值三年持有期混合型证券投资基金|||186,551||人民币普通股|||186,551
赵贵宾|||137,389||人民币普通股|||137,389
中国工商银行股份有限公司-诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金|||121,465||人民币普通股|||121,465
中国建设银行股份有限公司-民生加银研究精选灵活配置混合型证券投资基金|||107,665||人民币普通股|||107,665
中国工商银行-诺安平衡证券投资基金|||107,267||人民币普通股|||107,267
前十名股东中回购专户情况说明|||不适用|||||
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明|||不适用|||||
序号|有限售条件股东名称|持有的有限售条件股份数量|有限售条件股份可上市交易情况||限售条件
|||可上市交易时间|新增可上市交易股份数量|
1|杨涛|12,500,000|2025-10-28|0|自上市之日起限售36 个月
2|长沙扬睿|4,800,000|2025-10-28|0|自上市之日起限售36 个月
3|长沙捷清|3,600,000|2025-10-28|0|自上市之日起限售36 个月
4|高新创投|3,037,206|2023-10-28|0|自上市之日起限售12 个月
5|刘文清|3,000,000|2025-10-28|0|自上市之日起限售36 个月
6|任启|2,100,000|2025-10-28|0|自上市之日起限售36 个月
7|长沙扬麒|1,800,000|2025-10-28|0|自上市之日起限售36 个月
8|长沙祥沙|1,670,370|2023-10-28|0|自上市之日起限售12 个月
9|申锟铠|1,500,000|2025-10-28|0|自上市之日起限售36 个月
10|长沙麟鹏|1,200,000|2025-10-28|0|自上市之日起限售36 个月
上述股东关联关系或一致行动的说明||杨涛为长沙扬睿企业管理合伙企业(有限合伙)、长沙扬麒企业管理合伙企业(有限合伙)的执行事务合伙人,分别持有6.25%和27.50%财产份额。刘文清为长沙捷清企业管理合伙企业(有限合伙)的执行事务合伙人,持有41.67%财产份额。除此之外,公司未接到上述股东有存在关联关系或一致行动协议的声明。|||
股东/持有人名称|获配的股票/存托凭证数量|可上市交易时间|报告期内增减变动数量|包含转融通借出股份/存托凭证的期末持有数量
华泰麒麟信安家园1号科创板员工持股集合资产管理计划|792,235|2023-10-28|0|792,235
股东名称|与保荐机构的关系|获配的股票/存托凭证数量|可上市交易时间|报告期内增减变动数量|包含转融通借出股份/存托凭证的期末持有数量
中泰创业投资(上海)有限公司|保荐机构全资子公司|580,635|2024-10-28|0|580,635
姓名|杨涛
国籍|中国
是否取得其他国家或地区居留权|否
主要职业及职务|董事长
姓名|杨涛
国籍|中国
是否取得其他国家或地区居留权|否
主要职业及职务|董事长
过去10 年曾控股的境内外上市公司情况|无
天职业字[2023]7423号
湖南麒麟信安科技股份有限公司全体股东:
我们审计了湖南麒麟信安科技股份有限公司(以下简称“麒麟信安”)的财务报表,包括2022年12月31 日的合并资产负债表及资产负债表,2022年度的合并利润表及利润表、合并现金流量表及现金流量表、合并所有者权益变动表及所有者权益变动表,以及相关财务报表附注。我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了麒麟信安2022年12月31 日的合并财务状况及财务状况以及2022年度的合并经营成果和合并现金流量以及经营成果和现金流量。
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于麒麟信安,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。