TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
一方面中美战略博弈日趋激烈,全球化与逆全球化、封锁与反封锁、脱钩与反脱钩之争带来世界动荡源和风险点显著增多,深刻影响全球产业链、供应链、价值链格局与企业发展环境。另一方面5G技术更加开放、标准落地周期更长,需要加速推动技术成熟,才能充分释放5G红利,预计5G网络发展是一个长期过程;技术演进为新兴运营商采取全新网络建设和运营模式提供了可能,主流运营商面临被“弯道超车”风险;全球芯片供应紧张,自主研发芯片面临研发周期长,投资成本高,技术突破难等问题。
在上述背景下,公司将继续以智能连接、数据感知、智能应用三大边缘计算核心能力为发展方向的主营业务,做稳、做深运营商业务,做大、做强政企业务,并持续培育大中端企业市场,为经济社会政企的数字化转型赋能。
二、公司未来发展战略及经营计划
近年来在5G、AI技术的发展中,企业数智化变革的背景下,承载各种应用场景的“云边端”协同的边缘计算产业被推到了前沿,如何打造边缘计算生态成为关键。智能连接,是万物互联、万物智联的基础;边缘数据感知,促使应用可视;边缘智能应用,助力企业高效发展。2023年公司将继续致力于为客户提供简洁的智能连接、高效的数据感知、安全的智能应用三大边缘计算核心技术能力,集成“云边端”协同的边缘计算生态,聚焦5G行业及行业数智化应用推广。
1、融合团队优势,拓展市场空间
(1)渗透运营商市场
公司建立运营商一、二、三采三级营销体系,拓宽四大运营商市场各省公司合作的数量,加大产品推广力度,对于重点产品将在不同的运营商和省份扩大覆盖范围,与已合作的省公司进行深层次的合作,让大数据服务和算法与客户的需求深度融合,尽快在优势市场形成突破。
(2)夯实政企行业市场
公司继续夯实政企行业市场,积极建设企业智能营销体系,逐步形成三翼市场良性发展态势。公司将整合资源和优势能力,积极布局数字安全监管、应急环保、数字乡村、智慧园区、智慧消防等全栈体系的产品线,提升融合型团队的核心竞争力,积极加快政企行业数智化市场拓展步伐。
(3)发展大中企业市场
公司企业智能应用板块,基于企业微信/飞书/钉钉三大企业平台的企业数智化SAAS应用,实现企业客户在线培训学习、员工关系、企业文化、合同管理、低代码个性流程搭建、智能营销等场景的智能应用收入增加,尤其是突破适合企业数智化变革的云数据中台的商用,使得企业智能应用和企业数据治理有机结合,报告期内公司根据客户需求优化各项SAAS应用功能,克服企业数智化投入大,收益不明显的困难,做到以企业问题解决为导向的柔性数智化转型部署方案,公司将一如既往加大这方面的投入,聚焦企业数智化转型中关于“员工”效率和“产品”营销两个场景的智能应用,争取成为公司未来发展的亮点。
2、以需求为导向,坚持自主创新
公司将不断完善研发管理体系,坚持自主创新,通过独立自主的产品开发、科学规范的创新体系,客户为中心的原则提升公司的产品生产和技术研发实力。公司将以客户需求为导向,集中资源于变现能力强的产品,积极推出满足市场需求的创新产品。
2023年公司总工办重点聚焦产品质量、共建共享的技术平台和产品竞争力的持续构建。
随着企业入云的速度逐渐加快,智能连接业务板块进行了一系列的产品升级:如SDH/MSTP专线逐步升级到OTN精品专线, PTN 专线逐步升级到SPN 切片专线,实现产品能力领先。公司还推出PON-SDWAN 智能网关,为政企客户提供Overlay 专线、专网、上云等业务,为用户实现一键组网,云网融合业务统一监控和管理。此外,针对不同的应用场景,推出安全专线、视频专线、金融专网、工业网关、智能家居物联终端等,满足客户数字化转型新需求。
数据感知业务板块持续对智能算法、行业模型、行业专网小型化DPI成品、SDK、工业物联网DPI、智慧消防、智慧园区、未来乡村、数据安全等的研发进行投入,聚焦应急、园区、农业(乡村)、消防四大行业,每个产品做好差异化优势分析,持续面向2B新产品的创新、农业和园区的核心产品规划和竞争力提升。安全软硬件产品方面公司在逐年增加研发投入,完善产品的同时扩大市场。公司运用信令和云计算技术,为客户提供网络监测维护优化解决方案和增值业务与应用,帮助电信运营商改善网络质量、降低网络运维成本、提升竞争力、增加业务收入。
3、坚持组织结构优化
只有组织结构优化公司才能适应新的挑战,才能实现聚焦发展的战略:业务聚焦、结构聚焦、资源聚焦!各业务板块需要建立高效的组织运作机制和考核机制,注重人才的培养、储备、吸收在前沿领域的高素质人才。公司研发团队往年轻化、专业化方向建设,定制培养计划,实行导师制,增强企业的竞争力和生命力;销售方面,建立专门政企营销队伍。同时企业将建立长效激励考核制度,避免关键岗位人才流失、经营效率低下等问题,促进企业发展战略的实现。
公司制定了适合公司特色的考核标准,细节方面从验收、回款、新需求发掘、销售评价、事务协调、线上故障、客户满意度等多方面、多维度对员工进行考核,整体方面从公司营业收入、年度净利润、净利润增长率等指标对管理人员进行考核。公司通过一系列的机制变革(调整领导班子、改善激励机制与约束机制)、削减成本(废除亏损部门、优化人员结构)等方式,使公司费用降低,净利润提高,争取在2023年实现公司经营发展目标。
“宝剑锋从磨砺出,梅花香自苦寒来”未来公司继续坚持以优异的服务、优秀的产品满足客户的需求,以为客户提供简洁的智能连接、高效的数据感知、安全的智能应用为公司宗旨,集成“云边端”协同的边缘计算生态,聚焦5G行业及产业数智化应用推广。
1、市场开拓和技术创新风险
公司通过“智能连接、数据感知、智能应用”三大边缘计算核心能力,深耕运营商市场并积极拓展政府部门、大中小企业、行业大数据应用,推动政企数字化进展。在20年的发展过程中公司积累了丰富的研发经验和技术转换成功案例,构建了覆盖全国三十一个省份的营销网络,并积极开拓国际市场的营销网络。以大数据为基础的应用市场前景广阔,同时5G网络建设的加大,吸引了大量企业进入大数据产业链各细分领域,其通过创新产品或者服务等方式加入竞争,在运营商智能连接、运营商智能应用、视频智能应用方面竞争日趋激烈。未来公司能否持续与通信运营商、广电签订业务合同,具有不确定性。同时公司作为科技型企业,大数据、人工智能等相关技术发展快、研发投入大、市场需求多变,随着行业不断变化,如果公司新技术、新产品的创新不能满足市场需求,将对公司未来发展带来不利影响。
针对以上风险,公司采取如下应对措施:(1)对市场进行充分调研,深刻理解客户需求,加强各业务板块的内在联系,形成各业务板块的协同效应。(2)紧跟行业前沿技术,持续研发投入,将三大能力融合企业数智化场景中,深耕四大运营商,开拓政企行业业市场,开辟中小企业市场,优化产品结构,始终保持技术的先进性,涉足更广阔的大数据人工智
能应用领域市场,不断探索全新的商业模式和创新产品,寻找利润增长点。(3)加强销售网络的延伸,以内生发展为主、兼并收购为辅,促进公司业绩的增长。(4)公司将积极进行5G网络下的各种新产品、新技术的开发,对新产品、新技术进行可行性研究,保持核心技术人员的稳定性,加强与客户的深度合作。
公司充分把握核心客户的需求,公司客户主要集中在运营商和广电。如果未来通信行业政策发生变化,对大数据及5G相关信息化建设的投资规模下降,将对公司的盈利能力产生影响。
针对以上风险,公司拟采取如下应对措施:(1)拓宽四大运营商市场各省公司合作的数量,与已合作的省公司进行深层次的合作,让大数据服务和算法与客户的需求深度融合。(2)以合同为牵引,加强项目管理和商务流程管控,促进按时验收结算。(3)依托公司三大核心能力优势以及在运营商和广电行业积累的丰富经验,积极布局数字安监、应急环保、数字乡村、智慧园区、智慧消防、城市大脑等行业领域,提升融合型团队的核心竞争力,并组建专门政企营销队伍积极加快政企行业数智化市场拓展步伐。
报告期末,公司应收账款1.55亿元。公司应收账款客户主要是电信运营商和传媒公司,虽然客户信誉良好,业务关系稳定,具备较好的经济实力和偿债能力,应收账款的收回有一定保障,应收账款发生坏账的风险较小。但由于公司应收账款余额较大,应收账款规模可能随着公司业务发展收入增长而增加,如果未来该等客户信用情况发生变化,公司的应收账款不能按期或无法收回,公司将面临流动资金短缺和坏账损失的风险,从而对公司盈利水平造成不利影响。
为规避上述风险,公司将做好账龄分析,进一步加强应收账款管理和客户信用管理,制定严格的应收账款催收制度,成立清欠小组,加大对业务人员综合回款率的考核,并且公司后端也积极参与和配合催收。公司明确相关责任,通过深入讨论和分析,将原有应收款项目进行甄别分类,协同公司各相关部门针对具体项目制定个别措施,促进公司应收账款的及时收回,最大限度降低应收款对公司现金流的影响,为公司经营业务规模日益扩大所需资金提供保障。
4、原材料采购及价格波动风险
虽然目前芯片供应已经改善,但公司数据接入产品部分原材料在未来仍然有可能面临供应紧张、交期不稳定、价格上涨、质量达不到要求等风险,使得部分合同履行进度受到一定影响。
为规避上述风险,公司寻求多种芯片替代方案,现阶段已完成部分产品的研发改版,通过研发改版,采购公关,采用国产芯片、销售策略等方式保障整体的交付,公司未来将继续完善供应链风险应对机制,拓宽采购渠道,一定程度上保障货源稳定,同时做好市场行情分析,预判未来供需关系和采购周期,提前规划,做好物资采购与储备工作,规避风险,降低原材料采购及价格波动风险。
5、公司未决诉讼仲裁带来的风险
报告期内,张建强诉公司及公司之子公司博瑞得科技有限公司(以下简称“博瑞得公司”)之股权转让纠纷案以及公司子公司成都视达科信息技术有限公司与联营企业南宁趣享文化传媒有限公司的股权纠纷案,因法院、仲裁庭尚未作出裁决,且未能取得联营企业重庆贝特公司、南宁趣享公司2022年度的财务数据,公司分别计提长期股权投资减值准备
4,602.36万元,中汇会计师事务所对公司2022年度财务报告出具“保留意见”审计报告。若上述事项未能解决,可能对公司后期的经营产生不利影响。
海通研究所、上海焱牛投资、和谐汇
一、北京国际信托、华富基金、太平资管、上海聆泽投资、景泰利丰基金、鸿道投资、
建信人寿保险、国开泰富基金、东方衍生、源乘投资、China Chengtong Investment Company
Limited、Hel Ved Capital Management Limited、源乘投资、
SPC、丹羿投资、中邮保险、中欧瑞博投资、明世伙伴基金、光大保德信基金、瑞锐投资、长信基金、平安资管、融通基金、上海智尔投资、西部利得基金、信达澳银基金、上海宏流投资及部分个人投资者。
董事长洪爱金先生介绍公司业务基本情况,并对部分问题展开了互动交流
(http://www.cninfo.com. cn)
线上其他个人
线上参与公司初灵信息
2021 年度网上业绩说明会的投资者
公司在“初灵信息投资者关系”的小程序以网络远程的方式
举行2021 年度业绩说明会,公司与投资者进行了互动交流和沟通,并就投资者关注的问题进行了回复。
海富通陈
洪、太平资产庞良永、趣时滕春晓、北信瑞丰石础、国盛证券赵丕业、国盛证券研究所宋嘉吉黄瀚、海通证券黄晓明、汇安基金丁华清、明亚基金陈思雯、国盛通信邵帅、渤海资管宋红妹、鸿道韩逸非、诺安基金李文远、东方证券王森、金信基金黄飙、诺安基金蒋樹、华安证券来祚豪、上海理成资产徐杰
超、中邮创业基金雷蒙、汇安基
金郎姚玉
莲、西南证券自营刘亦
芃、银叶投资彭钰琀刘哲旭
董事会秘书兼财务总监许平先生介绍公司业务基本情况,随后刘继明博士介绍 F5G 及初灵在 F5G 的业务布局
线上其他机构
景顺长城基金江磊;民生证券郭新宇、赵奕豪、丁晨晖、杨立天
董事会秘书兼财务总监许平先生介绍公司业务基本情况,并对部分问题展开了互动交流
万家基金李黎亚
华福证券朱
机构投资者与公司高管就公司业务展开互
(http://www.cninfo.com.
珠
华富基金黄星霖
动交流cn)
报告期内,公司严格按照《公司法》、《证劵法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的要求,结合公司的具体情况,不断完善公司法人治理结构和内部管理控制制度,不断促进公司规范运作,提升公司治理水平。公司本着对投资者高度负责的精神,诚信、规范运作,切实履行上市公司义务,促进公司健康发展。
公司严格按照《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、《股东大会议事规则》等规定和要求,规范地召集、召开股东大会,平等对待所有股东,让中小投资者享有平等地位并充分行使自己的权利;同时,通过聘请律师出席见证,保证会议召集、召开和表决程序的合法性。报告期内,公司共召开1次年度股东大会及1次临时股东大会,股东大会均由公司董事会召集、召开,公司采用现场投票和网络投票相结合的方式,为股东参加股东大会提供便利,就涉及影响中小投资者利益的重大事项,对中小投资者表决情况单独计票,并公开披露计票结果,确保所有股东尤其是中小股东能充分行使自己的权利。
公司董事会设董事7名,其中独立董事3名,非独立董事4名,全体董事会均由股东大会选举产生。董事会的人数及人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。各位董事能够依据《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》《上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等开展工作,根据其自身丰富的专业知识及行业经验,在制定公司年度战略、公司内部控制机制、年度财务预决算等方面提出专业建议。各董事出席董事会和股东大会,勤勉尽责地履行职责和义务,同时积极参加相关知识的培训,熟悉有关法律法规。公司独立董事能严格按照《独立董事工作制度》的要求履行责任,对公司重大决策发表独立意见。
报告期内,公司共召开7次董事会,均按照相关规定规范董事会会议的召集、召开、表决,未出现越权行使股东大会权利的行为,也未出现越权干预监事会运作的行为。同时,公司董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、审计委员会四个专门委员会,各专门委员会充分发挥了其薪酬体系、高管选聘、内审工作等方面的作用,建立健全公司内部控制体系,保证公司决策的科学性。
公司监事会设监事3名,其中职工代表监事1名,监事会的人数和构成符合法律、法规的要求。报告期内,公司共召开6次监事会,各位监事能够按照《监事会议事规则》的要求,积极参加法律法规学习,认真履行自己的职责,对公司重大事项、财务状况、关联交易以及董事、高管人员履行职责的合法合规性进行监督,维护公司及股东的合法权益。
(四)关于公司与控股股东、实际控制人
公司控股股东、实际控制人严格按照《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》等相关规定和要求,依法行使股东权利,履行股东义务,不存在控股股东、实际控制人超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为,不存在控股股东、实际控制人损害公司及全体股东的利益,不存在控股股东、实际控制人占用公司资金或公司为其提供担保的情形。公司拥有独立完整的业务和自主经营能力,在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东、实际控制人,公司董事会、监事会和内部机构独立运作。
(五)关于绩效评价与激励约束
公司逐步建立绩效评价激励体系,建立个人薪酬与企业经营业绩挂钩的考核体制,提升公司整体经营效益和管理水平。公司高级管理人员的聘任公开、透明,符合法律法规的规定,根据高级管理人员的主要工作职责、工作内容、重要性等方面制定高级管理人员薪酬方案。公司通过绩效考核的建立与执行,有效降低公司的管理成本,调动公司员工的工作积极性,增强公司的凝聚力。
公司严格按照有关法律法规以及公司《信息披露事务管理制度》、《投资者关系管理制度》等的要求,真实、准确、及时、公平、完整地披露有关信息并履行信息披露的义务;公司指定公司董事会秘书负责信息披露工作,协调公司与投资者的关系,接待股东来访,回答投资者咨询;并以中国证监会指定的创业板信息披露媒体为刊登公司公告和其他需要披露信息的媒体,确保公司所有股东能够以平等的机会获得信息。
公司具有独立完整的业务及自主经营能力,资产独立、产权清晰,对控股股东、实际控制人和其他关联单位不存在依赖性,公司与控股股东、实际控制人控制的其他企业在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开。
公司的业务独立于控股股东及其关联人,与控股股东及其下属的其他单位不存在同业竞争。公司拥有独立的采购、生产、研发、销售,具备独立完善的业务管理体系。
公司总经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员均专职在公司,公司的董事、监事、高级管理人员均未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事的其他职务或领薪,财务人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。公司建立了独立的社会保障体系及工资管理体系,与员工均签订劳动合同,员工管理规范、独立。
公司的资产独立完整、权属清晰。公司具备与生产经营有关的配套设施,合法拥有与生产经营有关的主要土地、厂房、机器设备以及商标、专利、非专利技术的所有权或者使用权,具有独立的原料采购和产品销售系统,不存在资产被控股股东占用或者支配的情形。
公司建立了适应自身经营发展需要的组织结构,按照《公司法》的要求,建立健全了股东大会、董事会、监事会和公司管理层的组织结构体系,各机构均独立运作。公司也已建立健全内部经营管理机构、独立行使经营管理职权,与控股股东及其关联人之间不存在机构混同的情形。公司各职能部门均独立履行其职能,独立开展生产经营活动,不存在受实际控制人、控股股东或关联方干预之情形。
公司已建立独立的财务核算体系、能够独立作出财务决策。公司不存在与控股股东共用银行账户的情形,也不存在资金、资产被股东单位及其关联方非法占用的情况。
年度股东大会33.90%
《2021年度董事会工作报告》;《2021年度监事会工作报告》;《2021年度财务决算报告》;
《关于2021年度利润分配预案的议案》;《<2021年年度报告>全文及摘要》;《关于续聘2022年度会计师事务所的议案》;《关于2022年度董事及高级管理人员薪酬的议案》;
《关于2022年度监事薪酬的议案》;《关于修订<公司章程>的议案》
临时股东大会33.75%
《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会非独立董事候选人的议案》;《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会独立董事候选人的议案》;《关于公司监事会换届选举暨提名第五届监事会非职工代表监事候选人的议案》;
洪爱金
2009年08月20日
80,124,676
6,217,357
73,907,319
减持
金宁
董事兼总经理
程涛木
王敏
董事兼副总经理
2016年12月09日
方建中
于建平
周宇煜
王力成
2010年03月26日
123,719
徐伟欢
监事现任女35
2016年04月06日
管桂琴
监事现任女37
700 0 0 0 700
许平
2012年08月20日
219,153
陈帆
合计-- 0 0 --合计-- -- -- -- -- --
80,538,248
74,320,891
报告期内,公司于2022年10月31日召开了2022年第一次临时股东大会,会议审议通过了《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会非独立董事候选人的议案》、《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会独立董事候选人的议案》、《关于公司监事会换届选举暨提名第五届监事会非职工代表监事候选人的议案》。其中第四届董事李宏伟先生、独立董事严思恩先生、独立董事吴清旺先生、独立董事张大亮先生、财务总监许平先生任期届满后离任。(详见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn披露的公告《2022年第一次临时股东大会决议公告》(公告编号:2022-050))
李宏伟董事任期满离任2022年10月31日
第四届董事会任期届满后离任
吴清旺独立董事任期满离任2022年10月31日
严思恩独立董事任期满离任2022年10月31日
张大亮独立董事任期满离任2022年10月31日
许平财务总监任期满离任2022年10月31日
许平副总经理任免2022年10月31日第五届董事会新任免程涛木董事被选举2022年10月31日
第五届董事会选举新任董事
陈帆财务总监聘任2022年10月31日第五届董事会新聘任
洪爱金先生:1972年生,硕士。历任杭州娃哈哈食品有限公司销售员,美国国民淀粉化学有限公司区域、省级销售经理,上海玄战电子有限公司执行董事、经理,杭州初灵信息技术有限公司执行董事、总经理,深圳市博瑞得科技有限公司执行董事。现任公司董事长,杭州沃云企业管理服务有限公司董事,杭州初灵创业投资有限公司、北京视达科科技有限公司执行董事。
金宁先生:1968年生,本科。2013年9月至今先后任公司销售副总经理、网经科技(苏州)有限公司总经理。现任公司董事、总经理。
王敏先生:1969年生,本科,双学士学位。2002年7月至2012年10月任北京市天元网络技术股份有限公司副总经理。2012年11月至今,先后任博瑞得科技有限公司副总经理、总经理、执行董事,2016年12月至今任公司董事、副总经理。程涛木先生:1978年生,硕士。2001年3 月至2003年2月任易联众信息技术股份有限公司软件工程师。2003年2 月至2005 年12 月任深圳软讯信息技术有限公司软件工程师。2005 年12月至2007年4 月任北京信威通信有限公司高级软件工程师。2007年4月至2010年1 月任香港COSMOS有限公司高级软件工程师。2010年1月至今任历任博瑞得科技有限公司研发部门经理、常务副总经理、总经理。现任公司董事。
方建中先生:1971 年生,浙江大学光华法学院法学博士,杭州电子科技大学法学院教授。2002.1-至今任杭州电子科技大学法学院副教授。现任杭州远方光电信息技术股份有限公司独立董事,从事律师工作12年,具有处理各类民商事纠纷的专业能力与经验。现任公司独立董事。
于建平先生:1973年生,浙江财经大学(原浙江财经学院)会计学专业,曾任浙江耀信会计师事务所有限公司主任会计师、管理合伙人,高级会计师,注册会计师、注册税务师。拥有多年资本市场审计工作经验。现任公司独立董事。
周宇煜先生:1978 年生,硕士,中共党员。2006 年10 月-2014 年3 月历任中国移动通信集团研究院产业市场研究所所长助理、业务拓展部总经理。2014 年4 月-2017 年8 月任北京山顶投资管理有限公司总经理。现任北京智汇邦信息技术有限公司、北京柠檬创领投资管理有限公司总经理,从事工商管理、投资管理,是人力资源行业专家,且具有丰富的通信行业市场研究经验。现任公司独立董事。
王力成先生:1982年生,本科。2005年6月至今先后任硬件工程师、研发经理。现任公司监事会主席。徐伟欢女士:1988年生,本科。2011年6月加入公司至今,任公司行政经理。现任公司职工代表监事。管桂琴女士: 1986年生,大专。2014年1月加入公司至今,任公司商务专员。现任公司监事。
许平先生:1972年生,本科。注册会计师、注册税务师。2001年11月至2012年4月任浙江益龙实业集团公司财务部经理。2012年8月至2016年3 月任公司董事。2012年5 月至今先后任公司财务总监助理、财务总监,2014年1 月起任公司董事会秘书。现任公司副总经理、董事会秘书。
陈帆先生:1991 年生,注册会计师、中级会计师,宁波大学会计学本科。2013年6 月至2016 年2 月,任西格迈股份有限公司会计。2016年3月至2019年3 月,任浙江中控技术股份有限公司会计。2019年5月至2021年6月,任城云科技(中国)有限公司财务经理。2021年7月至今,任杭州初灵信息技术股份有限公司财务高级经理。现任公司财务总监。在股东单位任职情况
杭州初灵创业投资有限公司
2013年12月03日
宁波世创物产有限公司
2007年06月13日
杭州电子科技大学法学院
2002年01月03日
杭州远方信息技术股份有限公司
2019年08月20日
北京智汇邦信息技术有限公司
2014年08月01日
北京柠檬创领投资管理有限公司
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:公司董事、监事、高级管理人员报酬情况经董事会、监事会批准后,提交股东大会审议通过后实施。根据公司整体业绩完成情况,结合各董事、监事、高级管理人员分管工作的效率和业绩完成情况等进行考评,并根据考评结果进行调整。2022年5月24日公司召开2021年年度股东大会审议通过《关于2022年度董事及高级管理人员薪酬的议案》、《关于2022年度监事薪酬的议案》。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据:依据公司经营情况、盈利水平及各董事、监事、高级管理人员的绩效、工作能力、岗位职级等考核确定并发放。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况:截至报告期末,共计董事、监事、高级管理人员13人,2022年度董监高报酬总额368.71万元。
洪爱金董事长男51 现任53.8 否金宁董事兼总经理男55 现任46.58 否李宏伟董事男51 离任36 否王敏
男52 现任53.51 否
程涛木董事男45 现任45.18 否方建中独立董事男52 现任1 否于建平独立董事男50 现任1 否周宇煜独立董事男45 现任1 否吴清旺独立董事男58 离任5 否严思恩独立董事男50 离任5 否张大亮独立董事男60 离任5 否王力成监事会主席男41 现任28.83 否徐伟欢监事女35 现任13.71 否管桂琴监事女37 现任10.17 否许平
男51 现任33.66 否
陈帆财务总监男32 现任29.27 否
合计-- -- -- -- 368.71 --
第四届董事会第十五次会议2022年01月10日2022年01月11日
《关于聘任公司总经理的议案》
第四届董事会第十六次会议2022年04月25日2022年04月26日
《2021 年度总经理工作报告》、《2021 年度董事会工作报告》、《<2021 年年度报告>全文及摘要》、《2021 年度财务决算报
告》、《关于2021 年度利润分配预案的议案》、
《2021 年度内部控制自我评价报告》、《关于续聘2022 年度会计师事务所的议案》、《关于2022 年度董事及高级管理人员薪酬的议案》、《关于2022 年日常关联交易预计的议案》、《关于2021 年度计提资产减值准备的议案》、《关于修订<公司章程>的议案》、《关于召开2021 年年度股东大会的议案》
第四届董事会第十七次会议2022年04月28日2022年04月29日
《关于公司<2022年第一季度报告全文>的议案》
第四届董事会第十八次会议2022年08月22日2022年08月23日
《关于公司<2022年半年度报告及摘要>的议案》、
《关于2021 年限制性股票激励计划首次授予第二类限制性股票第一个归属期归属条件成就的议案》、《关于作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》
第四届董事会第十九次会议2022年10月13日2022年10月14日
《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会非独立董事候选人的议案》、《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会独立董事候选人的议案》、《关于召开2022 年第一次临时股东大会的议案》
第四届董事会第二十次会议2022年10月25日2022年10月26日
《关于公司<2022年第三季度报告全文>的议案》
第五届董事会第一次会议2022年10月31日2022年10月31日
《关于选举公司第五届董事会董事长的议案》、《关于设立公司第五届董事会专门委员会及选举其成员的议案》、《关于聘任公司高级管理人员的议案》、《关于聘任公司证券事务代表的议案》、《关于聘任公司内审部负责人的议案》
洪爱金7 7 0 0 0 否2金宁7 5 2 0 0 否2李宏伟6 4 2 0 0 否0王敏7 4 3 0 0 否0严思恩6 5 1 0 0 否2吴清旺6 6 0 0 0 否2张大亮6 6 0 0 0 否2程涛木1 0 1 0 0 否0方建中1 1 0 0 0 否0于建平1 1 0 0 0 否0连续两次未亲自出席董事会的说明
报告期内,公司独立董事严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》及《独立董事工作制度》等法律法规及规章制度的相关规定,忠实勤勉地履行独立董事职责,积极出席股东大会、董事会、董事会下属各专门委员会,深入了解公司经营状况,认真审议董事会各项议案,对相关事项发表了独立意见和事前认可意见;并对公司的日常经营、重大决策等方面提出专业性建议,对公司财务及生产经营活动进行监督,较好的发挥独立董事的作用,切实维护了公司和股东尤其是中小股东利益。
李宏伟、严思恩、吴清旺
《公司2021年度财务报表内部审计报告》、
《公司2021年内部自我评价报
告》、《关于续聘中汇会计师事务所为公司
2022年度审
对2021年度财务报
告、2021内审工作报
告、2022内审工作计
划、2022年一季度财务报告等事项审议
计机构的议案》、
《2021年年度报告全文及摘要》、《2021年内部审计工作总结》、
《2022年内部审计工作计划》、
《公司2022年第一季度财务报表内部审计报告》、
《2022年半年度财务报表内部审计报告》、
《2022年半年度报告全文及摘要》
审议公司
《2022年第三季度财务报表内部审计报告》、《2022年第三季度报告全文》
于建平、方建中、程涛木
《关于要求贝特公司配合上市公司年度审计工作的议
案》、《关于要求南宁趣享配合上市公司年度审阅工作的议案》、
《2022年第四季度内部审计工作报告》
要求被投资公司贝特配合上市公司年度审计工作及南宁趣享配合上市公司年度审阅工作,对2022年第四季度内部审计工作报告进行审议。
吴清旺、金宁、严思恩
第四届董事会提名委员会依据公司章程、董事会议事规则和提名委员会工作细则的相关规定
对金宁先生的任职资格进行了审查,该董事具备上市公司任职资格,同意提交董事会审议。
《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会非独立董事候选人的议案》、《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会独立董事候选人的议案》
对洪爱金先生、金宁先生、王敏先生、程涛木先生4人的任职资格进行了审查,具备上市公司董事任职资格,同意提交董事会审议。对方建中先生、于建平先生、周宇煜先生3人的任职资格进行了审查,具备上市公司独立董事任职资格,同意提交董事会审议。
方建中、金宁、于建平
《关于选举公司第五届董事会董事长的议
案》、《关于聘任公司高级管理人员的议
案》、《关于聘任公司证券事务代表的议
案》、《关于聘任公司内审部负责人的议案》
对董事长、高级管理人员、证券事务代表、内审部负责人的任职资格进行了审查,具备相应的任职资格,同意提交董事会审议。
张大亮、王敏、吴清旺
《关于2022年度董事及高级管理人员薪酬的议案》
2022年度董事及高级管理人员按照公司相关的薪酬与考核管理制度及其在公司所任具体职务情况领取薪酬,根据公
司整体业绩完成情况,结合各董事高级管理人员分管工作的效率和质量完成情况,公司可以对董事及高级管理人员薪酬进行调整。
《关于2021年限制性股票激励计划首次授予第二类限制性股票第一个归属期归属条件成就的议案》、《关于作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》
审议《关于2021年限制性股票激励计划首次授予第二类限制性股票第一个归属期归属条件成就的议
案》、《关于作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》
洪爱金、金宁、王敏、李宏伟、张大亮
《关于2021年度公司经营情况分析的议案》
审议《关于2021年度公司经营情况分析的议案》
《关于子公司博瑞得增资贝达投资的议案》
审议《关于子公司博瑞得增资贝达投资的议案》
报告期末母公司在职员工的数量(人)217报告期末主要子公司在职员工的数量(人)783报告期末在职员工的数量合计(人)1,002当期领取薪酬员工总人数(人)1,018母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)0
生产人员12销售人员159技术人员632财务人员20行政人员40其他139合计1,002
硕士及以上28本科739大专214大专以下21合计1,002
收集、分析同行业公司薪酬情况,结合公司内部人员薪酬水平,对公司各级岗位职责且对企业贡献价值的大小进行分析评估,在组织中的影响范围、职责大小、工作强度、工作难度、任职条件、岗位定级等特性进行评价,完成任职资格等级薪酬序列的建设,将员工的个人利益与公司利益、个人目标与公司目标有机结合起来,并根据年度绩效考核情况作为员工薪酬调整的重要依据,充分调动管理者和员工的积极性。
公司致力于加强人才队伍建设,建立多种培训渠道,打造学习型组织,满足员工个人职业发展的需求,提高员工素质,与企业共成长。
1、加强对中高层管理者的管理能力培训,针对中高层储备管理人员组建头狼营、新狼营进行集中培训,量身打造高质量管理团队接班人;
2、加强专业能力、业务能力培训,针对研发技术人员、销售人员的需求,组织公司技术、营销专家做技术、业务方面的专场培训;
3、积极组织员工不定期参加内外部培训,满足员工个人能力和职业发展的需求;
4、加强对新员工的入职培训,使新员工熟悉公司制度、文化、产品等,尽快融入公司;
2023 年公司将在上述四大类培训内容的基础上,重点加强储备管理人员的培养,努力为公司培养更多的优秀人才。
分配预案的股本基数(股)219,989,902现金分红金额(元)(含税)0.00以其他方式(如回购股份)现金分红金额(元)0.00现金分红总额(含其他方式)(元)0
2021年8月4日,公司第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第九次会议审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划(草案)〉及其摘要的议案》等相关议案,公司对董事、高级管理人员及核心技术(业务)人员55人授予第二类限制性股票不超过760.00万股,股票来源为公司从二级市场回购的本公司A股普通股股票。本激励计划授予的限制性股票归属考核年度为2021-2023年三个会计年度,以公司2019年度净利润4,710.62万元为基数,2021-2023 年度净利润增长率触发值与目标值区间分别为50%-70%、110-150%、210%-250%。具体内容详见公司于2021年8 月5 日在巨潮资讯网披露的《2021年限制性股票激励计划(草案)》。
2021年8 月16日,公司监事会发布了《监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》
2021年8 月20日,公司2021年第一次临时股东大会审议通过公司2021年限制性股票激励计划的相关事项。
2021年08月23日,公司召开了第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第十一次会议,审议了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。确定2021年8月23日为授予日,以12.00元/股的授予价格向符合授予条件的55名激励对象授予760.00万股第二类限制性股票。
2022 年8 月22日,公司第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十五次会议,审议通过了《关于2021 年限制性股票激励计划首次授予第二类限制性股票第一个归属期归属条件成就的议案》、《关于作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》。董事会认为公司2021年限制性股票激励计划首次授予的第二类限制性股票的第一个归属期归属条件已成就,同意公司按规定为符合条件的50名激励对象办理261.7577万股第二类限制性股票归属相关事宜(最终以中国登记结算有限公司实际办理股份登记结果为准)。本次激励计划首次授予第二类限制性股票的5 名激励对象已离职,不符合激励对象资格,其全部已授予尚未归属的限制性股票0.4793万股予以作废;其余50名激励对象因公司层面业绩考核原因第一个归属期归属比例为98.47%,其全部已授予尚未归属的限制性股票4.0745 万股作废。合计作废已获授尚未归属的第二类限制性股票4.5538万股。
2023 年2 月24日,公司发布公告《关于2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》关于《2021 年限制性股票激励计划(草案)》(以下简称“《激励计划》”、“本激励计划”或“本计划”)涉及的第二类限制性股票归属事项,公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成了本次股份归属及上市的相关手续。
公司在满足业绩考核的前提下,激励对象的个人层面绩效考核按照公司制定的《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》及现行薪酬与考核的相关规定组织实施,并依照激励对象的考核结果确定其实际可归属的比例,个人当年实际可归属的限制性股票数量=个人层面归属比例(N)×个人当年计划归属的股票数量。
激励对象的绩效考核结果划分为A、B、C三个档次,考核评价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象当年度个人层面的归属比例:
考核结果(S)90〈S≤100 70〈S≤90 S≤70
评价标准A B C
个人层面归属比例(N)100% 70% 0%
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的,作废失效,不可递延至下一年度。
激励对象经公司层面业绩考核及个人层面绩效考核后,个人当年实际可归属的限制性股票数量以四舍五入取整数。
公司按照会计准则等的规定确定授予日限制性股票的公允价值,并最终确认本激励计划的股份支付费用,该等费用将在本激励计划的实施过程中按归属安排的比例摊销。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。
根据中国会计准则要求,本激励计划拟授予数量760.00万股限制性股票对各期会计成本的影响如下表所示(授予日为2021 年8 月23日,授予价格12.00 元/股):
预计摊销的总费用(万元)
2023年(万元)
2024年(万元)
1,214.72 215.95 563.02 320.08 115.67
详见公司于2023 年4 月27日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《杭州初灵信息技术股份有限公司2022 年度内部控制自我评价报告》。
详见于2023 年4 月27日刊登在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《内部控制自我评价报告》
财务报告重大缺陷的迹象包括:公司董事、监事和高级管理人员的舞弊行为、公司更正已公布的财务报告、注册会计师发现的却未被公司内部控制识别的当期财务报告中的重大错报、审计委员会和审计部对公司的对外财务报告和财务报告内部控制监督无效;
财务报告重要缺陷的迹象包括:未建立反舞弊程序和控制措施、对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制、对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、准确的目标;
重大缺陷迹象:公司决策程序不科学导致重大决策失败;违犯国家法律、法规;重大偏离预算;制度缺失导致系统性失效;前期重大缺陷或重要缺陷未得到整改;管理人员和技术人员流失严重;媒体负面新闻频现;其他对公司负面影响重大的情形。
重要缺陷迹象:公司决策程序不科学对公司经营产生中度影响;违犯行业规范,受到政府部门或监管机构处罚;部分偏离预算;重要制度不完善,导致系统性运行障碍;前期重要缺陷不能得到整改;公司关键岗位业务人员流失严重;媒体负面新闻对公司产生中度负面影响;其他对公司负面影响重要的情形。
一般缺陷迹象:除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。
重大缺陷:一个或者多个控制缺陷的组合,可能导致企业严重偏离控制目标的情形(可能导致的错报金额≥整体重
重大缺陷:是指金额在1,000.00万元(含))以上,对公司定期报告披露造成负面影响;
要性水平);
重要缺陷:一个或者多个控制缺陷的组合,其严重程度和经济后果低于重大缺陷,但仍有可能导致企业偏离控制目标的情形(整体重要性水平>可能导致的错报金额≥实际执行的重要性水平);
一般缺陷:除重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷(可能导致的错报金额<实际执行的重要性水平)。
重要缺陷:是指金额在500.00万
(含)-1,000.00万元之间,对公司定期报告披露造成负面影响;
一般缺陷:是指金额在500.00万元以下的,未对公司定期报告披露造成负面影响。
报告期内,公司积极参加了辖区上市公司治理专项行动自查活动,对照上市公司治理专项自查清单逐条进行自查。公司已按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等要求,建立了完善的公司治理制度和治理架构并均能够有效执行,公司治理依法依规,股东大会、董事会、监事会运作规范有效,董事、监事和高级管理人员勤勉尽职,严格按照法律法规和公司章程的规定履行职权。
公司及各子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位,也不存在与环境相关的生产经营情况,因此不存在需披露的其他环境信息。
公司积极履行企业公民应尽的义务,承担社会责任。公司在不断为股东创造价值的同时,也积极承担对职工、客户、社会等其他利益相关者的责任。
公司严格按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规的要求,建立健全公司内部管理和控制制度,组织协调各职能部门工作,促进了公司规范运作,同时及时、准确、真实、完整地进行信息披露,通过投资者电话、电子邮箱和投资者关系互动平台等多种方式与投资者进行沟通交流,维护广大投资者的利益。
公司在与客户业务中,强调诚实守信,以满足客户需求、帮助客户解决问题为己任,在技术上精益求精,实施上超越客户预期,以优质的产品和优异的服务提升客户的满意度和运行效率,获得了客户的认可和好评。
公司坚持以人为本的人才理念,实施企业人才战略,严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》等相关法律法规,追求经营和环境的和谐发展,尊重和维护员工的个人权益,切实关注员工健康、安全和满意度;通过多种方式为员工提供平等的发展机会,维护员工权益,实现员工与企业的共同成长。
公司始终将依法经营作为公司运行的基本原则,注重企业经济效益与社会效益的同步共赢,严格遵守国家法律、法规及相关政策的规定,始终依法经营,积极纳税,发展就业岗位,支持地方经济的发展。
关于独立性、关联交易和同业竞争方面的承诺
1、维护初灵信息独立性的承诺:本次收购对初灵信息的人员、资产、财务、业务、机构等方面的独立性不产生影响。在本次收购完成后,初灵信息仍将具有独立的经营能力和经营场所,在采购、销售等方面仍然保持独立。本次股份增持完成后,将继续保持初灵信息资产独立、人员独立、财务独立、业务独立和机构独立。
2、关于关联交易事项的承诺:对于由于各种合理原因而可能发生的关联交易将遵循公开、公平、公正的原则,依法签订协议,按照公允、合理的市场价格与初灵信息进行交易,并依据有关法律、法规及规范性文件的规定履行决策程序,依法履行信息披露义务,保证不
2015年07月21日
严格履行了所做承诺事项,不存在违反承诺事项的情形。
通过关联交易损害上市公司及其他股东的合法权益。
3、关于同业竞争事项的承诺:在作为初灵信息实际控制人期间,将不以直接或间接方式从事与初灵信息相同或相似的业务,若收购人及其控制的其他企业获得的商业机会与初灵信息及其下属公司主营业务发生或可能发生同业竞争的,收购人将立即通知上市公司并将前述商业机会优先让予给初灵信息,以避免与初灵信息及下属公司形成同业竞争或潜在同业竞争。
雷果;苏州松禾成长二号创业投资中心(有限合
伙);深圳市悦享兴业创业投资企业(有限合伙);深圳市悦享财富创业投资企业(有限合
伙);车新奕;叶春生;贺晞;合肥同安创业投资基金行(有限合伙);深圳市同威稳健投资企业(有限合伙);姚凤娟;刘立新;陈默
关于关联交易和同业竞争方面的承诺
1、为避免本次交易完成后可能产生的同业竞争情形,本次交易的交易对方出具了《避免同业竞争承诺函》,承诺:本人/本合伙企业作为公司现金及发行股份购买资产的交易对方,承诺在作为初灵信息股东期间,如本人/本合伙企业在中国境内或者境外以任何形式(包括但不限于单独经营、通过合资、合作经营或拥有其他公司或企业的股份或权益)直接或间接参与
2015年02月10日
作为公司股东期间
严格履行了所做承诺事项,不存在违反承诺事项的情形。部分承诺方已不是公司股东,该股东承诺履行完毕。
任何与初灵信息及其控股子公司构成同业竞争的业务或经营活动的,本人/本合伙企业在其中持有的权益或股份不得超过5%(其中雷果、车新奕、叶春生三名核心股东不得持有其中权益或股份);如本人/本合伙企业以任何形式支持初灵信息及其控股子公司以外的企业、个人、合伙或其他任何组织,开展与初灵信息及其控股子公司在中国境内外市场上存在直接或间接竞争的业务、产品及服务的,本人/本合伙企业在其中拥有的权益或持有的股份不超过5%(其中雷果、车新奕、叶春生三名核心股东不持有其中权益或股
份)。2、为规范本次交易完成后可能产生的关联交易情形,本次交易的交易对方出具了承诺函:在作为初灵信息股东期间,承诺人及承诺人控制的其他企业将减少与初灵信息及其控股子公司之间的关联交易;承诺人及承诺人控制的其他企业如与初灵信息及
其控股子公司发生关联交易,将严格按照初灵信息的《关联交易制度》及其他相关制度执行。
雷果;车新奕;叶春生
为保证博瑞得持续发展和保持持续竞争优势,博瑞得核心股东总经理雷果、副总经理兼运营总监车新奕、副总经理兼总工程师叶春生承诺:(1)自标的资产交割日起,仍需至少在博瑞得或博瑞得的子公司任职60个月。(2)在博瑞得任职期限内未经初灵信息同意,不得在初灵信息、博瑞得以外,从事与初灵信息及博瑞得相同或类似的业务或通过直接或间接控制的其他经营主体从事该等业务;不得在其他与初灵信息、博瑞得有竞争关系的公司任职。
(3)在博瑞得任职期限届满后或者离职后24个月
内,不从事与初灵信息、博瑞得相同或者类似的主营业务或通过直接或间接控制的其他经营主体从事该等业务;不在同初灵信息、博瑞得存在相同或者类似主营业务或有竞争关
2016年04月07日
系的公司任职或者担任任何形式的顾问;不自己开业生产或者经营与初灵信息、博瑞得相同或者类似的同类产品、从事同类业务;不得以初灵信息、博瑞得以外的名义为初灵信息、博瑞得现有客户提供与初灵信息、博瑞得主营业务相同或类似的服务。存在以下情形的,不视为核心股东违反任职期限承诺:(1)核心股东丧失或部分丧失民事行为能力、被宣告失踪、死亡或被宣告死亡而当然与初灵信息或博瑞得终止劳动关系的;
(2)初灵信息或博瑞得违反本协议前款规定解聘核心股东,或调整核心股东的工作岗位导致核心股东离职的。
罗卫宇、陈朱尧
1、自标的资产交割完成之日起,仍需至少在北京视达科或北京视达科的子公司任职60个月。
2、在北京视达科任职期限内未经初灵信息同意,不得在初灵信息、北京视达科以外,从事与初灵信息及北京视达科相同或类似的业务或
任职期间及离职后两年内
通过直接或间接控制的其他经营主体从事该等业务;不得在其他与初灵信息、北京视达科有竞争关系的公司任职。3、在北京视达科任职期限届满后或者离职后24个月内,不从事与初灵信息、北京视达科相同或者类似的主营业务或通过直接或间接控制的其他经营主体从事该等业务;不在同初灵信息、北京视达科存在相同或者类似主营业务或有竞争关系的公司任职或者担任任何形式的顾问;不自己开业生产或者经营与初灵信息、北京视达科相同或者类似的同类产品、从事同类业务;不得以初灵信息、北京视达科以外的名义为初灵信息、北京视达科现有客户提供与初灵信息、北京视达科主营业务相同或类似的服务。若上述人员违反任职期限承诺,则该违约方按照如下规则向上市公司支付补偿:
(1)自标的公司股权交割之日起不满十二个月离职的,该等人员需支付从本次交易获得的全部对价;
(2)自标的公司股权交割之日起满十二个月且未满二十四个月离职的,该等人员需支付从本次交易获得对价的75%×(60-交割后该等人员实际服务月份数)/60;
(3)自标的公司股权交割之日起满两年且未满三年离职的,该等人员需支付从本次交易获得对价的50%×(60-交割后该等人员实际服务月份数)/60;(4)自标的公司股权交割之日起满三年且未满5年离职的,该等人员需支付从本次交易获得对价的
25%×(60-交割后该等人员实际服务月份数)/60。存在以下情形的,不视为核心股东违反任职期限承诺:
(1)核心股东丧失或部分丧失民事行为能力、被宣告失踪、死亡或被宣告死亡而当然与初灵信息或北京视达科终止劳动关系的;(2)初灵信息或北京视达科违反《购买资产协议》相关规定解聘核心股东,或调整核心股东的工作
岗位导致核心股东离职的。
本人在作为初灵信息实际控制人期间,本人控制的初灵信息及其控股子公司之外的其他企业将减少与初灵信息及其控股子公司之间的关联交易,本人控制的初灵信息及其控股子公司之外的其他企业如与初灵信息及其控股子公司发生关联交易,将严格按照初灵信息的《关联交易制度》及其他相关制度执行,杜绝发生以下情形:
1、利用关联交易、资产重组、垫付费用、对外投资、担保和其他方式直接或者间接侵占初灵信息资金、资产,损害初灵信息及其他股东的利益。
2、利用控制权操纵、指使初灵信息或者初灵信息董事、监事、高级管理人员从事下列行为,损害初灵信息及其他股东的利益:(1)要求初灵信息无偿向本人、其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产;(2)要求初灵信息以不公平的条件,提供或者接受资金、商
品、服务或者其他资产;
(3)要求初灵信息向不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产;
(4)要求初灵信息为不具有清偿能力的单位或者个人提供担保,或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保;(5)要求初灵信息无正当理由放弃债权、承担债务;(6)谋取属于初灵信息的商业机会;(7)采用其他方式损害初灵信息及其他股东的利益。
洪爱金、王力成
担任公司董事、监事、高级管理人员的洪爱金、王力成承诺:在其任职期间内,每年转让的股份不超过所直接或间接持有公司股份总数的25%;离任后半年内,不转让所持有的公司股份。
公司上述股东均遵守了以上承诺,未有违反上述承诺的情况。
关于同业竞争方面的承诺
为避免同业竞争,保障公司的利益,洪爱金出具了不可撤销的《关于避免同业竞争的承诺函》:"本人/本公司在作为股份公司实际控制人、控股股东期间,承诺:
一、本人/本公司目前没有、将来也不
直接或间接从事与股份公司及其控股子公司现有及将来从事的业务构成同业竞争的任何活动,包括但不限于研制、生产和销售与股份公司及其控股子公司研制、生产和销售产品相同或相近似的任何产品,并愿意对违反上述承诺而给股份公司造成的经济损失承担赔偿责任。
二、对本人/本公司控股企业或间接控股的企业,本人/本公司将通过派出机构及人员(包括但不限于董事、经理)在该等企业履行本承诺项下的义务,并愿意对违反上述承诺而给股份公司造成的经济损失承担赔偿责任;三、自本承诺函签署之日起,如股份公司及其控股子公司进一步拓展其产品和业务范围,本人/本公司及本人/本公司控股的企业将不与股份公司及其控股子公司拓展后的产品或业务相竞争;可能与股份公司及其控股子公司拓展后的产品或业务发生竞争的,本人/本公司及本人/本公司控股的
企业按照如下方式退出与股份公司及其控股子公司的竞争:A、停止生产构成竞争或可能构成竞争的产品; B、停止经营构成竞争或可能构成竞争的业务;C、将相竞争的业务纳入到股份公司来经营; D、将相竞争的业务转让给无关联的第三方。"
关于资金占用和关联方资金往来方面的承诺
公司前身杭州初灵信息技术有限公司因2007年底至2009年期间与关联方之间存在资金占用的情况,洪爱金出具了与关联方资金占用的承诺函:若因前述资金占用行为给公司造成经济损失,由洪爱金承担连带责任。同时,洪爱金还出具了《有关规范上市公司与关联方资金往来的规定的承诺》:在作为公司控股股东、实际控制人期间,将严格执行中国证监会有关规范上市公司与关联企业资金往来的规定。
2010年07月17日
承诺人遵守了上述承诺,未有违反上述承诺的情况。
2021年限制性股票激励计划激励对象
公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,导致不符合授予权益或行使权益安排的,激励对象应当自相
2021年08月04日
截止目前承诺人无违反上述承诺的情况。
关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后,将由本次激励所获得的全部利益返还公司。
本公司保证在实施本次激励过程中,本公司将按照相关法律法规的规定及时提供本次激励的相关信息和资料,并保证所提供的信息和资料真实、准确、完整,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本公司承诺,若本公司违反上述承诺给投资者造成损失的,愿意依法依规承担由此产生的法律责任。
中汇会计师事务所(特殊普通合伙)对公司2022年财务报表出具了带强调事项段的保留意见的审计报告,董事会尊重、理解会计师事务所出具的审计意见,高度重视上述保留意见的审计报告中所涉及事项对公司产生的不利影响。公司董事会将采取有效措施,消除上述风险因素,维护公司和全体股东的利益,并提醒广大投资者谨慎投资,注意投资风险。具体内容详见刊登在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)《董事会对保留意见审计报告的专项说明》。
董事会对保留意见审计报告的专项说明
中汇会计师事务所(特殊普通合伙)对杭州初灵信息技术股份有限公司(以下简称“公司”)2022 年度财务报告出具了带强调事项段的保留意见的审计报告,根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号——非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理》和《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规章制定的要求,公司董事会对审计报告中所涉及事项说明如下:
一、会计事务所形成带强调事项段保留意见的基础
(一)形成保留审计意见的基础
如财务报表附注十三(二)1 所述,因股权转让纠纷,初灵信息公司之子公司博瑞得科技有限公司(以下简称博瑞得公司)未能取得联营企业重庆贝特计算机系统工程有限公司(以下简称重庆贝特公司)自2022 年7 月起的财务数据;初灵信息公司之子公司成都视达科信息技术有限公司(以下简称成都视达科公司)与联营企业南宁趣享文化传媒有限公司(以下简称南宁趣享公司)实控人张琼就南宁趣享公司经营目标及后续经营规划存在分歧,成都视达科公司未能取得联营企业南宁趣享公司2022年度的财务数据。受此影响,我们未能对初灵信息公司对上述两家企业股权投资的核算实施必要的审计程序以获取充分、适当的审计证据。
如财务报表附注十一(二)所述,初灵信息公司及博瑞得公司收到《诉讼事项通知书》,重庆贝特公司股东张建强就与博瑞得公司签订的《股权转让协议》、《股权转让协议之补充协议》及《股权收购暨增资协议》所引起的股权转让纠纷向重庆市第一中级人民法院提起诉讼,请求判令博瑞得公司收购重庆贝特公司剩余48%股权,支付对价14,167.81 万元及拓展外省业务的奖励款1,600.00 万元等,后因管辖权问题双方纠纷转为由杭州仲裁委员会仲裁,截至审计报告日,仲裁庭尚未作出裁决。本段内容不影响已发表的审计意见。
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于初灵信息公司,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表保留意见提供了基础。
二、该事项对公司财务状况和经营成果的影响
(1)因股权转让纠纷,自2022年7月起,博瑞得公司联营企业重庆贝特计算机系统工程有限公司(以下简称重庆贝特公司)未再按要求向博瑞得公司提供自2022年7月起的月度财务数据,张建强亦不履行2022年10月17日重庆贝特公司临时股东会关于免去张建强重庆贝特公司执行董事、经理、法定代表人职务的决议。故此,博瑞得公司未能取得重庆贝特公司自2022年7月起的财务数据。基于谨慎性原则,博瑞得公司对重庆贝特公司、长兴贝达股权投资合伙企业(有限合伙)长期股权投资按可取得的最近一期(2022年6月30日)的账面净资产乘以出资比例确定股权投资预计可收回金额,期末博瑞得公司根据长期股权投资预计可收回金额低于账面价值的金额分别计提长期股权投资减值准备
11,327,492.85元、24,888,498.12元。
(2)本公司子公司成都视达科信息技术有限公司(以下简称成都视达科公司)与联营企业南宁趣享文化传媒有限公司(以下简称南宁趣享公司)实控人张琼就南宁趣享公司经营目标及后续经营规划存在分歧,为了解相关原因,成都视达科公司多次要求查阅南宁趣享公司财务会计报告、会计账簿和会计凭证,但屡遭拒绝。2022年7月6日,成都视达科公司向南宁趣享公司寄送了《股东知情权申请书》,要求行使股东知情权,但仍遭拒绝。故此,成都视达科公司未能取得南宁趣享2022年度的财务数据。基于谨慎性原则,成都视达科公司对南宁趣享公司长期股权投资按可取得的最近一期(2021年末)的账面净资产乘以出资比例确定股权投资预计可收回金额,期末成都视达科公司根据长期股权投资预计可收回金额低于账面价值的金额计提长期股权投资减值准备9,807,574.05元。
中汇会计师事务所(特殊普通合伙)本着严格、谨慎的原则,对公司财务报表出具了带强调事项段的保留意见的审计报告,董事会尊重、理解会计师事务所出具的审计意见,高度重视上述带强调事项段的保留意见的审计报告中所涉及事项对公司产生的不利影响。公司董事会将采取有效措施,消除上述风险因素,维护公司和全体股东的利益,并提醒广大投资者谨慎投资,注意投资风险。
四、消除该事项及其影响的具体措施、预期消除影响的可能性及时间
目前,公司生产经营正常。公司董事会和管理层已经制定了相关措施以消除该事项及其影响,具体措施如下:
1、公司将与对方积极协商沟通,并坚持核查贝特公司净利润以及安全业务净利润等,保护公司股东权益。
2、公司将完善法律事务工作,强化风险意识,优化项目投后管理体制,保障经营安全,从体系上达到预防和降低诉讼风险。
3、公司将积极应诉及推进反诉,保护公司的合法权益,密切关注本案的进展情况,及时履行信息披露义务。
4、公司将积极消除该事项及其影响,本次诉讼、仲裁案件最终结果及时间以仲裁裁决或者调解、和解结果为准。
杭州初灵信息技术股份有限公司监事会
关于〈董事会对保留意见审计报告的专项说明〉的意见
中汇会计师事务所(特殊普通合伙)对杭州初灵信息技术股份有限公司(以下简称“公司”)2022 年度财务报告出具了带强调事项段的保留意见的审计报告。公司董事会出具了《董事会对保留意见审计报告的专项说明》。