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5、鉴于公司董事胡皓悦先生于2022 年8 月16 日辞去公司第三届董事会非独立董事职务,为保证公司董事会的规范运作,按照相关规定,公司于2022 年8 月16 日,经第三届董事会第四次会议审议通过,同意提名曾学波先生为公司第三届董事会非独立董事候选人,并提交公司2022 年二次临时股东大会审议。任期至2022 年第二次临时股东大会审议通过之日起至第三届董事会届满时止。
序号|姓名|职务|对外投资企业名称|间接持股数量(四舍五入)
1|费俭|实际控制人、董事长、核心技术人员|砥石咨询、璞钰咨询|839.34
2|王明俊|实际控制人、董事、总经理|砥石咨询、砥君咨询|794.50
3|苏跃星|董事|上海统尚商务咨询合伙企业(有限合伙)、厦门宁圆至康管理咨询合伙企业(有限合伙)、厦门康湾企业管理咨询合伙企业(有限合伙)|2.30
4|严惠敏|监事|砥石咨询|47.21
5|王一成|监事|砥石咨询、璞钰咨询|84.56
6|陈爱中|监事|砥石咨询|22.22
7|孙瑞林|副总经理、核心技术人员|砥石咨询、璞钰咨询|98.70
8|顾淑萍|核心技术人员|砥石咨询、璞钰咨询|84.81
9|王津津|核心技术人员|璞钰咨询|1.00
10|朱海燕|核心技术人员|璞钰咨询|0.60
任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
费俭|砥石咨询|执行董事、总经理|2013 年11 月|
|璞钰咨询|执行事务合伙人|2020 年3 月|
王明俊|砥君咨询|执行事务合伙人|2020 年3 月|
苏跃星|康君宁元|执行事务合伙人委派代表|2020 年1 月|
成旭光|张江投资|书记、总经理|2015 年5 月|
孙瑞林|砥石咨询|监事|2020 年7 月|
周热情|上海科技创业投资(集团)有限公司|科技金融部总经理|2020 年2 月|
在股东单位任职情况的说明|砥石咨询、璞钰咨询、砥君咨询系公司的员工持股平台|||
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
费俭|同济大学|教授|2007 年3 月|-
|上海安晶生物技术有限公司|董事|2004 年3 月|-
|其昌达生物高科技(上海)有限公司|董事|2019 年7 月|-
|深圳市吉英生物科技有限公司|董事|2001 年11 月|
|上海砥石生物科技有限公司|执行董事|2019 年7 月|-
|广东南模生物科技有限公司|执行董事|2020 年8 月|-
王明俊|上海砥石物业管理有限公司|法定代表人、执行董事|2017 年8 月|-
|上海中营健健康科技有限公司|执行董事、总经理、法定代表人|2022 年8 月|
冯东晓| Shanghai Model Organisms Center (USA) LLC| CEO|2022 年3 月|-
应涛涛|上海浦东科创集团有限公司|生物医药投资部副总经理|2018 年1 月|2022 年10月
|上海生物芯片有限公司|董事|2022 年12 月|
|上海益诺思生物技术股份有限公司|监事|2022 年6 月|
|上海逸思医疗科技股份有限公司|监事|2022 年8 月|
|上海威客网络科技有限公司|董事|2015 年1 月|
|上海赫普化医药技术有限公司|董事|2021 年6 月|
|苏州美势信息科技有限公司|监事|2016 年12 月|
|苏州星土数据科技有限公司|董事|2016 年4 月|
曾学波|和谐卓睿(珠海)投资管理有限公司|副总裁|2020 年11 月|
|杭州先为达生物科技有限公|董事|2022 年1 月|
|司|||
|四川科伦博泰生物医药股份有限公司|董事|2022 年7 月|
|凯瑞斯德生化(苏州)有限公司|董事|2022 年11 月|
苏跃星|康君投资管理(北京)有限公司|经理|2019 年9 月|
| Predicine Holdings Ltd|董事|2020 年5 月|
|佰翱得(无锡)新药开发有限公司|董事|2020 年12 月|
|无锡佰翱得生物科学股份有限公司|董事|2020 年12 月|
| XRad Therapeutics, Inc.|董事|2021 年2 月|
| Zentaur Therapeutics, Inc.|董事|2021 年11 月|
|宁波酶赛生物工程有限公司|董事|2021 年12 月|
|厦门康湾企业管理咨询合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人|2021 年12 月|
|厦门宁康远澄企业管理咨询合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人|2021 年12 月|
|韶远科技(上海)有限公司|董事|2022 年7 月|
|泉心泉意(上海)生命科技有限公司|董事|2022 年6 月|
|上海机颖智能科技有限公司|执行董事|2022 年8 月|
|上海宁数新程管理咨询合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人|2022 年6 月|
成旭光|上海张江生物医药基地开发有限公司|监事|2015 年10 月|2022 年10月
|上海张江实业总公司|总经理兼法定代表人|2015 年5 月|
|上海张江科镇投资有限公司|董事长兼总经理|2015 年8 月|
|上海张江房地产有限公司|董事|2015 年7 月|
|上海希尔彩印制版有限公司|董事|2019 年9 月|
任海峙|上海立信会计金融学院|副教授|1992 年8 月|
|浙江天宇药业股份有限公司|独立董事|2016 年4 月|2022年4月
|今创集团股份有限公司|独立董事|2017 年9 月|
|上海观安信息技术股份有限公司|独立董事|2019 年3 月|
|格力博(江苏)股份有限公司|独立董事|2020 年9 月|
|江苏常荣电器股份有限公司|独立董事|2022 年8 月|
单飞跃|上海财经大学|教授|2007 年10 月|-
|五矿资本股份有限公司|独立董事|2017 年5 月|2023年5月
|湖南飞沃新能源科技股份有限公司|独立董事|2020 年5 月|2025年9月
|杭州博日科技股份有限公司|独立董事|2022 年4 月|2025年4月
|湖南环海律师事务所|兼职律师|1998 年1 月|-
邵正中|复旦大学|教授|1998 年5 月|-
孙瑞林|上海砥石物业管理有限公司|监事|2017 年8 月|
|上海中营健健康科技有限公司|监事|2022 年3 月|
严惠敏|上海砥石生物科技有限公司|监事|2019 年7 月|
|广东南模生物科技有限公司|监事|2020 年8 月|
王一成|上海立龙生物科技有限公司|董事|2016 年11 月|
胡皓悦|西藏爱奇惠德创业投资管理有限公司|医疗组投资总监|2021 年2 月|2022年5月
|上海博恩登特科技有限公司|董事|2013 年2 月|2022年8月
| HiFiBio(HK) Limited|董事|2019 年8 月|2022年9月
|江苏晟斯生物制药有限公司|董事|2020 年4 月|2022年5月
周热情|上海盛剑环境系统科技股份有限公司|监事|2018 年12 月|-
|上海晨阑数据技术股份有限公司|董事|2015 年12 月|-
|上海科学器材有限公司|董事|2020 年6 月|-
|上海嘉定高新科技园区发展有限公司|董事|2020 年5 月|-
|上海八六三软件孵化器有限公司|董事|2020 年7 月|-
|上海汇科创业投资有限公司|总经理|2020 年6 月|-
|上海临港软件园发展有限公司|董事|2020 年10 月|-
|上海汇金商业保理有限公司|董事|2020 年12 月|-
|上海浦江科技投资有限公司|董事|2020 年12 月|-
王鑫刚|上海孙桥现代农业联合发展有限公司|监事|2017 年1 月|2022年1月
在其他单位任职情况的说明|无|||
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|根据《公司章程》等有关规定,公司薪酬与考核委员会对董事、高级管理人员的薪酬政策进行审查、考核、监督,高级管理人员的薪酬方案由董事会批准后执行;董事、监事的薪酬方案分别由董事会、监事会批准后提交股东大会审议通过后执行
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|在公司任职的董事、监事、高级管理人员的薪酬由工资、奖金和福利补贴组成,根据其在公司的具体任职岗位领取相应薪酬;未在公司担任职务的非独立董事、监事任期内不在公司领取薪酬;独立董事领取固定津贴
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况|公司董事、监事、高级管理人员报酬的实际支付与公司披露的情况一致
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计|809.13
报告期末核心技术人员实际获得的报酬合计|136.89
注:费俭作为公司董事长、核心技术人员,孙瑞林作为公司高级管理人员、核心技术人员,薪酬计入董监高薪酬合计中,未计入核心技术人员薪酬。
姓名|担任的职务|变动情形|变动原因
冯东晓|副总经理|聘任|聘任
应涛涛|董事|选举|换届选举
成旭光|董事|选举|换届选举
王鑫刚|董事|离任|届满离任
周热情|董事|离任|届满离任
胡皓悦|董事|离任|辞职
曾学波|董事|选举|补选
会议届次|召开日期|会议决议
第二届董事会第十八次会议|2022/1/20|审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》《关于使用超募资金及闲置募集资金进行现金管理的议案》《关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》《关于使用自有闲置资金进行现金管理的议案》
第二届董事会第十九次会议|2022/3/30|审议通过《关于聘任高级管理人员的议案》
第二届董事会第二十次会议|2022/4/27|审议通过《关于2021 年度总经理工作报告的议案》等25 项议案,具体内容详见《南模生物第二届董事会第二十次会议决议公告》(公告编号:2022-009)
第二届董事会第二十一次会议|2022/5/9|审议通过《董事会换届暨选举第三届董事会非独立董事候选人的议案》《董事会换届暨选举第三届董事会独立董事候选人的议案》《关于增加2021 年年度股东大会临时提案的议案》
第三届董事会第一次会议|2022/5/20|审议通过《关于选举第三届董事会董事长的议案》《关于选举第三届董事会各专门委员会委员的议案》《关于聘任总经理的议案》《关于聘任副总经理的议案》《关于聘任财务总监的议案》《关于聘任董事会秘书的议案》《关于聘任证券事务代表的议案》
第三届董事会第二次会议|2022/6/7|审议通过《关于向美国子公司增资的议案》
第三届董事会第三次会议|2022/7/15|审议通过《关于调整2022 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》《关于使用超募资金收购并增资上海中营健健康科技有限公司的议案》《关于召开2022 年第一次临时股东大会的议案》
第三届董事会第四次会议|2022/8/16|审议通过《关于参与投资基金暨关联交易的议案》《关于<上海南方模式生物科技股份有限公司2022 年限制性股票激励计划(草案修订稿)>及其摘要的议案》《关于<上海南方模式生物科技股份有限公司2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法(修订稿)>的议案》《关于补选公司第三届董
||事会非独立董事的议案》《关于召开2022 年第二次临时股东大会的议案》
第三届董事会第五次会议|2022/8/29|审议通过《关于2022 年半年度报告及其摘要的议案》《关于2022 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》
第三届董事会第六次会议|2022/10/28|审议通过《关于2022 年第三季度报告的议案》
董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况
||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数
费俭|否|10|10|5|0|0|否|3
王明俊|否|10|10|4|0|0|否|3
应涛涛|否|6|6|6|0|0|否|3
曾学波|否|1|1|1|0|0|否|1
苏跃星|否|10|10|9|0|0|否|3
成旭光|否|6|6|6|0|0|否|3
任海峙|是|10|10|10|0|0|否|3
单飞跃|是|10|10|10|0|0|否|3
邵正中|是|10|10|10|0|0|否|3
胡皓悦(离任|否|8|8|8|0|0|否|2
周热情(离任|否|4|4|3|0|0|否|1
王鑫刚(离任|否|4|4|4|0|0|否|1
年内召开董事会会议次数|10
其中:现场会议次数|0
通讯方式召开会议次数|4
现场结合通讯方式召开会议次数|6
专门委员会类别|成员姓名
审计委员会|任海峙、费俭、单飞跃
提名委员会|邵正中、王明俊、单飞跃
薪酬与考核委员会|单飞跃、王明俊、任海峙
战略委员会|费俭、王明俊、邵正中
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022/2/11|第二届董事会审计委员会第三次会议|审议通过《2021 年度审计工作计划》|无
2022/4/13|第二届董事会审计委员会第四次会议|审议通过《公司2021 年度财务报表初稿》|无
2022/4/26|第二届董事会审计委员会第五次会议|审议通过《关于2021 年年度报告及其摘要的议案》《关于2022 年第一季度报告的议案》《2021 年度审计报告》《关于续聘会计师事务所的议案》《关于2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》《关于使用部分超募资金用于永久补充流动资金的议案》《关于2022 年度日常关联交易预计的议案》《关于会计政策变更的议案》《2021 年度审计委员会履职报告《关于2021 年度审计部工作报告》|无
2022/5/20|第三届董事会审计委员会第一次会议|审议通过《关于聘任审计部负责人的议案》|无
2022/8/15|第三届董事会审计委员会第二次会议|审议通过《关于参与投资基金暨关联交易的议案》|无
2022/8/26|第三届董事会审计委员会第三次会议|审议通过《关于2022 年半年度报告及其摘要的议案》《关于2022 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》《关于2022 年上半年度审计工作报告》|无
2022/10/27|第三届董事会审计委员会第四次会议|审议通过《关于2022 年第三季度报告的议案》|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022/3/30|第二届董事会提名委员会第二次会议|审议通过《关于聘任高级管理人员的议案》|无
2022/5/9|第二届董事会提名委员会第三次会议|审议通过《董事会换届暨选举第三届董事会非独立董事候选人的议案》《董事会换届暨选举第三届董事会独立董事候选人的议案》|无
2022/5/20|第三届董事会提名委员会第一次会议|审议通过《关于聘任总经理的议案》《关于聘任副总经理的议案》《关于聘任财务总监的议案》《关于聘任董事会秘书的议案》|无
2022/8/15|第三届董事会提名委员会第二次会议|审议通过《关于补选公司第三届董事会非独立董事的议案》|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022/4/26|第二届董事会薪酬与考核委员会第二次会议|审议通过《关于2022 年度董事薪酬方案的议案》《关于2022 年度高级管理人员薪酬方案的议案》《关于<上海南方模式生物科技股份有限公司2022 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于<上海南方模式生物科技股份有限公司2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<上海南方模式生物科技股份有限公司2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》|无
2022/7/14|第三届董事会薪酬与考核委员会第一次会议|审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》|无
2022/8/15|第三届董事会薪酬与考核委员会第二次会议|审议通过《关于<上海南方模式生物科技股份有限公司2022 年限制性股票激励计划(草案修订稿)>及其摘要的议案》《关于<上海南方模式生物科技股份有限公司2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法(修订稿)>的议案|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022/4/26|第二届董事会战略委员会第二次会议|审议通过《关于公司未来发展战略的议案》|无
2022/7/14|第三届董事会战略委员会第一次会议|审议通过《关于使用超募资金收购并增资上海中营健健康科技有限公司的议案》|无
母公司在职员工的数量|329
主要子公司在职员工的数量|426
在职员工的数量合计|755
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数|0
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数
生产人员|321
销售人员|92
技术人员|127
财务人员|18
行政人员|80
研究人员|117
合计|755
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
博士研究生|27
硕士研究生|94
本科|201
专科|181
高中及以下|252
合计|755
报告期内,公司持续推进薪酬结构的优化调整,为充分调动和激发公司员工的积极性、创造力,向员工提供所处行业及地区具有竞争优势的薪酬;提升全员激励薪酬比例,使用绩效薪金制,使全员薪酬与生产、销售业绩密切挂钩;倡导价值创造,薪酬水平向研发创新岗位倾斜,设有专利激励、重大成果奖励、创新津贴等奖励,促进公司持续稳步发展。
公司依据发展需要,全面调研培训需求,深入进行培训需求分析,持续优化培训体系,制定符合公司发展所需的年度培训计划,并积极寻求各种有效的培训资源,保证员工有充分的学习和成长机会。公司培训计划主要包括:
1、新员工培训:公司制定了完善的培训课程体系,从企业文化的深入贯彻到各部门业务技能的学习,使新员工能够迅速了解公司、融入公司,掌握实用技能提高其职业素养。对于研发、技术类岗位,公司以追求专业为培训目标,开展相关技能培训和案例研讨分享讨论活动,提升员工理论水平、专业技术水平,增强业务研发、促进技术创新水平。
2、研发人员培训:采取内部培训、外部培训相结合的方式来提升研发人员、技术人员的技术水平;内部培训:让有多年经验的研发人员分享与业务相关联的课程,主要涉及岗位相关的技能培训、动物相关的兽医培训以及仪器设备使用维护类的课程培训等24 门课程,帮助员工对所涉及的工作在理论上有更深入的理解,同时解答实验过程中的实际问题,提升工作效率;外部培训:安排参考学术研讨会、学术报告会、兽医相关等会议,全方位提升业务水平。
3、销售岗位培训:持续组织销售技巧培训,阶段性开展沙盘演练,将业务和实际相结合,提升销售团队的营销能力和团队协作能力。对于不同层级销售人员,公司构建角色认知模型,制定“营销团队”学习计划,以帮助不同资历销售人员学习、更新迭代理论知识,并能指导用于工作与实践,从而提升综合素质,增强管理、销售水平,更加符合岗位要求。
4、中高层管理者培训:通过外部引入工作坊、读书会等形式,在《组织战略》《研发创新》《领导力》《市场营销》《人力资源管理》《财务管理》等各方面进行学习与探讨,形成一套公司内部的管理语言与共识,减少跨部门沟通成本,提升组织效能。
5、基层管理者培训:帮助该层级员工转变工作理念,认知管理角色及职责,通过他人完成任务;掌握领导技能,如何进行目标设定,如何对下属进行绩效辅导,如何进行人际管理,合作共赢;规划时间管理,重新分配时间、精力、资源。
6、业务核心骨干培训:计划组建内训师队伍。通过赋能《课程选题》《课程开发》《授课技巧》等知识,将业务核心的专业知识和技能萃取出来,帮助团队整体提升技能;同时也为核心骨干找到新的价值点,来肯定和激励其成长。
公司的利润分配应当重视对投资者的合理投资回报,每年按当年实现的可分配利润的一定比例,向股东分配现金股利。公司严格按照相关政策执行。
公司的利润分配政策如下:
(一)公司利润分配政策的基本原则
1、公司应充分考虑对投资者的回报,每年按当年合并报表口径实现的可供分配利润的规定比例向股东分配股利;
2、公司的利润分配政策保持连续性和稳定性,同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展;
3、公司优先采用现金分红的利润分配方式;
4、按照法定顺序分配利润的原则,坚持同股同权、同股同利的原则。
(二)公司利润分配的具体政策:
1、利润分配的形式和时间间隔:
公司采取现金、股票、现金与股票相结合的方式分配股利。在具备现金分红条件下,应当优先采用现金分红进行利润分配。在有条件的情况下,公司可以进行中期利润分配。
在公司当年盈利且累计未分配利润为正数(按母公司报表口径)的前提下,公司每年度至少进行一次利润分配。公司可以进行中期现金分红。公司董事会可以根据公司当期的盈利规模、现金流状况、发展阶段及资金需求状况,提议公司进行中期分红。
2、现金分红的条件和比例:
1公司该年度实现的可供分配利润(即公司弥补亏损、提取公积金等后所余的税后利润)为正值(按母公司报表口径);
2公司累计可供分配利润为正值(按母公司报表口径);
3审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告(中期现金分红情形除外);
4公司资金充裕,盈利水平和现金流量能够持续经营和长期发展;
5无公司股东大会批准的可以不进行现金分红的其他重大特殊情况。
若满足上述第1项至第5项条件,公司应进行现金分红;在足额提取盈余公积金后,每年以现金方式分配的利润应不少于当年实现的可分配利润的10%(按合并报表口径)且公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%(按合并报表口径)。未全部满足上述第1项至第5项条件,但公司认为有必要时,也可进行现金分红。但当公司经营活动现金流量连续两年为负数时,不得进行高比例现金分红。
3、各期现金分红最低比例
董事会应当综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素,区分下列情形,并按照《公司章程(草案)》规定的程序,提出差异化的现金分红政策:
4公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,可以比照此项规定处理。
4、发放股票股利的具体条件
在公司经营状况良好,且董事会认为公司每股收益、股票价格与公司股本规模、股本结构不匹配时,公司可以在满足上述现金分红比例规定的前提下,同时采取发放股票股利的方式分配利润。公司在确定以股票方式分配利润的具体金额时,应当充分考虑以股票方式分配利润后的总股本是否与公司目前的经营规模、盈利增长速度相适应,并考虑对未来债权融资成本的影响,以确保利润分配方案符合全体股东的整体利益和长远利益。
(三)利润分配的决策程序和机制
在定期报告公布前,公司董事会应当在充分考虑公司持续经营能力、保证正常生产经营及业务发展所需资金和重视对投资者的合理投资回报的前提下,研究论证利润分配方案。
公司应当严格执行公司章程确定的利润分配政策以及股东大会审议批准的现金分红具体方案,不得随意变更确定的利润分配政策。
股东大会审定现金分红具体方案前,公司可以通过电话、传真、信函、电子邮件、公司网站上的投资者关系互动平台等方式等多种渠道和方式与股东特别是中小股东进行沟通和交流,充分听取中小股东的意见和诉求,及时答复媒体和中小股东关心的相关问题。
公司在上一会计年度实现盈利,但公司董事会在上一会计年度结束后未提出现金分红方案的,应当征询独立董事的意见,并在定期报告中披露未提出现金分红方案的原因、未用于分红的资金留存公司的用途。独立董事还应当对此发表独立意见并公开披露。对于报告期内盈利但未提出现金分红方案的,公司在召开股东大会时除现场会议外,还可向股东提供网络形式的投票平台。
(四)利润分配方案的审议程序
公司董事会审议通过利润分配方案后,方能提交股东大会审议。董事会在审议利润分配方案时,需经全体董事过半数同意,且经三分之二以上独立董事同意方为通过。
股东大会在审议利润分配方案时,须经出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的过半数通过。如股东大会审议发放股票股利或以公积金转增股本方案的,须经出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的三分之二以上通过。
公司在特殊情况下无法按照既定的现金分红政策或最低现金分红比例确定当年利润分配方案的,应当在年度报告中披露具体原因以及独立董事的明确意见。公司当年利润分配方案应当经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。
(五)公司利润分配的调整:
如果公司因外部经营环境或自身经营状况发生较大变化而需要调整利润分配政策的,调整后的利润分配政策不得违反证券监管部门的有关规定。上述“外部经营环境或自身经营状况的较大变化”系指以下情形之一:
1、因国家法律、法规及行业政策发生重大变化,对公司生产经营造成重大不利影响而导致公司经营亏损;
2、因出现战争、自然灾害等不可抗力因素,对公司生产经营造成重大不利影响而导致公司经营亏损;
3、因外部经营环境或者自身经营状况发生重大变化,公司连续三个会计年度经营活动产生的现金流量净额与净利润之比均低于20%;
4、中国证监会和证券交易所规定的其他事项。
公司董事会在研究论证调整利润分配政策的过程中,应当充分考虑独立董事和中小股东的意见。董事会在审议调整利润分配政策时,需经全体董事过半数同意,且经三分之二以上独立董事同意方为通过。
对章程规定的利润分配政策进行调整或变更的,应当经董事会审议通过后提交股东大会审议,且公司可提供网络形式的投票平台为股东参加股东大会提供便利。公司应以股东权益保护为出发点,在股东大会提案中详细论证和说明原因。股东大会在审议利润分配政策的调整或变更事项时,应当经出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的三分之二以上通过。
(六)利润分配方案的实施及披露
1、如果公司股东存在违规占用公司资金情况的,公司应当扣减该股东所获分配的现金红利,以偿还其占用的资金。
2、公司应按照证券监管部门的有关规定,在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况,并根据证券监管部门的要求对相关事项进行专项说明;对现金分红政策进行调整或变更的,还应对调整或变更的条件及程序是否合规和透明等进行详细说明。
3、公司年度报告期内盈利且累计未分配利润为正,未进行现金分红或拟分配的现金红利总额(包括中期已分配的现金红利)与当年归属于上市公司股东的净利润之比低于30%的,公司应当在审议通过年度报告的董事会公告中详细披露以下事项:
(1)结合所处行业特点、发展阶段和自身经营模式、盈利水平、资金需求等因素,对于未进行现金分红或现金分红水平较低原因的说明;
(2)留存未分配利润的确切用途以及预计收益情况;
(3)董事会会议的审议和表决情况;
(4)独立董事对未进行现金分红或现金分红水平较低的合理性发表的独立意见。
4、公司在将前述“特殊情况下无法按照既定的现金分红政策或最低现金分红比例确定当年利润分配方案”、“公司年度报告期内盈利且累计未分配利润为正,未进行现金分红或拟分配的现金红利总额(包括中期已分配的现金红利)与当年归属于上市公司股东的净利润之比低于30%”所涉及的利润分配议案提交股东大会审议时,应当为投资者提供网络投票便利条件。
5、公司存在“特殊情况下无法按照既定的现金分红政策或最低现金分红比例确定当年利润分配方案”、“公司年度报告期内盈利且累计未分配利润为正,未进行现金分红或拟分配的现金红利总额(包括中期已分配的现金红利)与当年归属于上市公司股东的净利润之比低于30%”情形的,公司董事长、独立董事和总经理、财务负责人等高级管理人员应当在年度报告披露之后、年度股东大会股权登记日之前,在公司业绩发布会中就现金分红方案相关事宜予以重点说明。如未召开业绩发布会的,应当通过现场、网络或其他有效方式召开说明会,就相关事项与媒体、股东特别是持有上市公司股份的机构投资者、中小股东进行沟通和交流,及时答复媒体和股东关心的问题。
(七)监事会的监督
公司监事会对董事会执行现金分红政策和股东回报规划以及是否履行相应决策程序和信息披露等情况进行监督。
监事会发现董事会存在以下情形之一的,应当发表明确意见,并督促其及时改正:
1、未严格执行现金分红政策和股东回报规划;
2、未严格履行现金分红相应决策程序;
3、未能真实、准确、完整披露现金分红政策及其执行情况。
计划名称|激励方式|标的股票数量|标的股票数量占比(%)|激励对象人数|激励对象人数占比(%)|授予标的股票价格
2022 年限制性股票激励计划|第二类限制性股票|116.40|1.49|76|13.92|19.94
注:2022 年限制性股票激励计划股票数量116.40 万股;2022 年限制性股票激励计划中的激励对象人数占比的计算公式分母为2022 年3 月31 日的公司总人数546 人。
计划名称|年初已授予股权激励数量|报告期新授予股权激励数量|报告期内可归属/行权/解锁数量|报告期内已归属/行权/解锁数量|授予价格/行权价格(元)|期末已获授予股权激励数量|期末已获归属/行权/解锁股份数量
2022 年限制性股票激励计划|0|96.40|0|0|19.94|96.40|0
计划名称|报告期内公司层面考核指标完成情况|报告期确认的股份支付费用
2022 年限制性股票激励计划|不适用|799.41
合计|/|799.41
事项概述|查询索引
2022 年4 月27 日,公司第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于<上海南方模式生物科技股份有限公司2022 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于<上海南方模式生物科技股份有限公司2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案,公司独立董事就《公司2022 年限制性股票激励计划(草案)(以下简称“本激励计划”)相关议案发表了明确同意的独立意见。|上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)(公告编号:2022-009、2022-017)
2022 年4 月27 日,公司第二届监事会第九次会议审议通过了《关于<上海南方模式生物科技股份有限公司2022 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于<上海南方模式生物科技股份有限公司2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<上海南方模式生物科技股份有限公司2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》等议案,监事会对本激励计划相关事项进行了核实,并出具了相关核查意见。|上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)(公告编号:2022-010)
根据公司其他独立董事的委托,公司现任独立董事邵正中先生作为本次征集投票权的征集人,就公司于2022 年5 月20 日召开的2021 年年度股东大会审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。|上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)(公告编号:2022-018)
2022 年5 月4 日至2022 年5 月13 日,公司对本激励计划首次授予|上海证券交易所网站
激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。截至公示期满,公司监事会未收到任何组织或个人对本激励计划激励对象提出的任何异议。|(www.sse.com.cn)(公告编号:2022-025)
2022 年5 月20 日,公司召开2021 年年度股东大会,审议并通过了《关于<上海南方模式生物科技股份有限公司2022 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于<上海南方模式生物科技股份有限公司2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。同时,公司通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对本激励计划的内幕信息知情人在公司上市后至本激励计划草案公开披露前(即2021 年12 月28 日至2022 年4 月27 日,首次公开披露时公司上市不足六个月)买卖公司股票的情况进行自查,未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。|上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)(公告编号:2022-027、2022-029)
2022 年7 月15 日,公司召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第二次会议,审议通过了《关于调整2022 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》,公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见,认为调整事项合法有效,授予条件已经成就,激励对象主体资格合法有效,确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。|上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)(公告编号:2022-038、2022-039)
2022 年8 月16 日,公司召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第三次会议,审议通过了《关于<上海南方模式生物科技股份有限公司2022 年限制性股票激励计划(草案修订稿)>及其摘要的议案》《关于<上海南方模式生物科技股份有限公司2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法(修订稿)>的议案》,公司独立董事就上述议案发表了明确同意的独立意见,监事会对《公司2022 年限制性股票激励计划(草案修订稿)》进行了核实,并出具了相关核查意见。|上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)(公告编号:2022-049、2022-050)
根据公司其他独立董事的委托,公司现任独立董事邵正中先生作为本次征集投票权的征集人,就公司于2022 年9 月2 日召开的2022 年第二次临时股东大会审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。|上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)(公告编号:2022-053)
姓名|职务|年初已获授予限制性股票数量|报告期新授予限制性股票数量|限制性股票的授予价格(元)|报告期内可归属数量|报告期内已归属数量|期末已获授予限制性股票数量|报告期末市价(元)
费俭|董事长、核心技术人员|0|6.00|19.94|不适用|不适用|6.00|49.00
王明俊|董事、总经理|0|5.00|19.94|不适用|不适用|5.00|49.00
孙瑞林|副总经理、核心技术人员|0|6.00|19.94|不适用|不适用|6.00|49.00
冯东晓|副总经理|0|5.00|19.94|不适用|不适用|5.00|49.00
刘雯|董事会秘书|0|3.00|19.94|不适用|不适用|3.00|49.00
强依伟|财务总监|0|3.00|19.94|不适用|不适用|3.00|49.00
王津津|核心技术人员|0|3.00|19.94|不适用|不适用|3.00|49.00
朱海燕|核心技术人员|0|3.00|19.94|不适用|不适用|3.00|49.00
合计|/|0|34.00|/|||34.00|/
公司建立并实施《董事会薪酬与考核委员会工作细则》,结合公司整体经营情况和各项指标的完成情况,根据高级管理人员的管理岗位的主要范围、职责和重要性制定薪酬方案,对高级管理人员进行考核、监督。同时建立了相应的激励机制,设立员工持股平台,并实施2022 年度限制性股票激励计划,激发工作积极性、提高工作效率,促进公司健康发展。
公司根据《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》,建立了由股东大会、董事会、独立董事、监事会和高级管理层组成的规范的公司治理结构,建立了审计委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会等董事会下属专门委员会组织机构职责分工明确,相互配合,并制定了相应的议事规则,明确决策、执行、监督等方面的职责权限,形成了科学有效的职责分工和相互制衡的有效机制。
公司已根据实际情况建立了满足公司管理需要的各种内部控制制度,并结合公司的发展需要不断进行改进和提高,相关内部控制制度覆盖了公司业务活动和内部管理的各个方面和环节,公司内部控制制度完整、合理并得到了有效执行。报告期内,公司已经按照企业内部控制基本规范的要求在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。
报告期内,公司拥有五家全资子公司上海砥石生物科技有限公司、上海砥石物业管理有限公司、广东南模生物科技有限公司、Shanghai Model Organisms Center (USA) LLC、上海中营健健康科技有限公司。
报告期内,公司因收购新增全资子公司上海中营健健康科技有限公司,公司使用超募资金199,703,897.48 元收购其100%股权,并使用超募资金196,952,858.10 元对其进行增资用于偿还标的公司对股东的负债,本次交易为承债式收购,交易总价款为人民币396,656,755.58 元。截止本公告披露日,公司已完成交易,交易实际总价款为人民币395,730,373.14 元,南模生物持有中营健100%股权。收购完成后,公司聘请会计师事务所对子公司的财务情况进行了专项交割审计,并将其纳入合并报表范围内,委派子公司董事、监事,并配备财务人员,进一步加强对子公司的管理,建立了有效的控制机制,对子公司在资产、人员、财务、机构等方面进行风险控制。
公司根据《公司法》、《公司章程》等相关法律法规与规章制度的规定,对子公司人事、绩效、财务、业务等方面实施管理控制,指导子公司健全法人治理结构,委派子公司董事、监事,做到决策有支撑、表决有授权、履职有考核,提升子公司治理能力;强化子公司财务管控,执行统一的会计政策和财务管理,定期进行财务会计检查;五家子公司的重大事项报告、信息披露管理、关联交易管理等事项需严格遵守公司的《信息披露管理制度》《关联交易管理制度》等规章制度的要求。
具体内容详见公司于2023 年4 月28 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《上海南方模式生物科技股份有限公司2022 年内部控制审计报告》。
2022 年,公司顺应国家和社会的全面发展,将环境、社会责任和其他公司治理的理念进一步根植于公司运营管理各个环节,持续推进和提高环境、社会和治理工作,积极履行企业的各方责任,充分尊重和维护股东、员工、客户、供应商等的合法权益,共同推动公司持续、高质量的发展。
公司高度重视环境保护。南模生物通过建立相关环保及污染物管理方面的内部制度,通过加大环保设施投入,集中安全处置危险废物,保障废气、废水清洁排放;通过流程优化、技术升级和员工培训,有效降低人均能耗;通过低碳办公和生产,开展降本增效工作,节约能源保护环境。公司高度重视社会责任。南模生物以“编辑基因,解码生命”为己任,用模式生物去理解大自然创造人类生命的语言,为人类基因功能研究、疾病机制探索、新药及新靶点发现提供了关键的基因编辑动物模型和表型分析技术,取得了良好的社会效益和经济效益,为中国生命科学和生物医药的发展做出了重要贡献。秉持着“创新专注友爱担当”的价值观,保持旺盛的研发活力,不断增强企业核心竞争力,延伸新药研发的上下游产业链,契合后基因组时代生命科学探索和精准医疗研发的需求,带给人类全新的自我认知和健康生活。
作为生物医药行业的企业,南模生物公司在企业文化底蕴中一直坚持以人为本理念,在公司的日常经营管理中,非常注重员工关怀,从各方面福利入手,安排各类活动,提升员工满意度;慰问生病住院员工、看望生育女职工、协助重疾员工从外地调回上海就医,同时每月发放生活补贴,并组织募集捐款数万元用于就医。
报告期内,公司副总经理、核心技术人员孙瑞林带领公司近半数员工克服困难驻场守岗,在上海生产基地封闭式生产;同时公司派出PCR 技术人员驰援负责核酸检测的医学检验中心,为上海抗疫工作贡献力量。公司以人为本,感恩员工坚守岗位与公司共度时艰,对驻场员工及志愿者员工予以表彰及经济补助,充分体现公司友爱、担当的价值观。
公司高度重视公司治理。南模生物严格遵守上市公司有关法律、行政法规,敬畏市场,规范运作,不断提升公司治理能力,充分发挥股东大会、董事会和监事会在重大决策、经营管理和监督方面的作用,提高信息披露的透明度,保障公司所有股东尤其是中小股东和债权人拥有的各项合法权益。
未来,公司将持续深化ESG 理念,严格履行上市公司ESG 实践要求,为社会发展持续贡献力量,通过不断提升公司治理水平,保护投资者利益,为社会、员工、股东创造更多价值。
是否建立环境保护相关机制|是
报告期内投入环保资金(单位:万元)|102.14
报告期内,公司不存在因环境问题受到相关处罚的情况。
公司的主营业务所处行业属于“科学研究和技术服务业”,不属于重污染行业。
公司严格遵循资源管理、环境保护相关的法律法规,并建立相关环保及污染物管理方面的内部制度。公司各项环保设备有效运行,相关人员规范操作,对生产经营过程中产生的废气、废水、固体废弃物、动物尸体和噪声等妥善处置,对于自身无处理能力的污染物已委托具备资质的第三方单位进行处理。
类别|报告期|数量(万度)|金额(万元)|单位(元/度)
电力|2022 年度|1,629.48|1,502.04|0.92
类别|报告期|数量(万立方米)|金额(万元)|单价(元/立方米)
水|2022 年度|307.60|267.17|0.87
类别|报告期|数量(万吨)|金额(万元)|单价(元/吨)
燃气|2022 年度|73.56|330.48|4.49
废气:公司生产经营过程中产生的废气包括氨、硫化氢、臭气等,公司通过设置一体扰流喷淋除臭设备、活性炭净化吸附装置、生物安全柜内设高效过滤器等方式处理实验室废气,达到排放标准后高空排放,并定期委托有资质的第三方检测机构对公司各基地废气排放情况进行环境监测。
废水:公司设两类排放口,一类为生活污水排放口,直接纳入市政污水管网;一类为实验室废水排放口,经消毒池处理达标后纳入市政污水管网。
固体废弃物:公司生产经营过程中产生的动物尸体、废一次性耗材、饲养过程中产生的废弃垫料、废活性炭、废处理模块、废过滤器等固体废弃物属于危险废物,上述危险废物均交由具备危险废物经营许可资质的单位进行处理。公司对其他生活垃圾经收集后,委托环卫部门进行处理。噪声:公司采用低噪音设备,同时空调机组及风机设置基础减震、接头软连接、隔声屏、静音箱等措施,减震后噪音小于60dB(A),达到《工业企业厂界环境噪声排放标准》相关标准要求。
公司建立了相关的环保管理体系,确定了职责分工,制定了环境指标测量、应急培训、事故处理、废弃物处理等方面的工作手册与管理办法。在此体系下,公司结合实际情况和相关法律法规要求,持续优化自身环境管理规范。在日常生产过程中贯彻执行。
是否采取减碳措施|是
减少排放二氧化碳当量(单位:吨)|-
减碳措施类型(如使用清洁能源发电、在生产过程中使用减碳技术、研发生产助于减碳的新产品等)|为积极应对气候变化,响应国家“碳中和”的战略目标规划,公司通过节能减排、降低能耗等方式,减少温室气体的排放,在日常办公、研发实验以及未来生产基地建设等环节采取低碳节能、资源循环利用等举措。资源的合理使用是实现可持续发展的重要途径,公司对水资源、电力、纸张等资源进行主动管理,减少能源浪费,提高资源使用效率。在实验室环节和日常运营中提倡节约用水,并通过设备改造等方式提高用水效率;公司还通过推动数字化应用和无纸化办公,将招聘、采购等环节的合同电子化以及线上提交日常工作中的申请审批,节省了大量的纸张资源;公司通过智能控制空调、照明等系统,节约用电资源,减少用电浪费。
公司积极响应低碳、环保、绿色和效能的使命与号召,在日常运营中,积极推行节能减排,倡导全体员工节约用电、节约用水;全力推行无纸化办公,提倡双面复印,节约纸张;提倡员工减少使用塑料瓶装矿泉水,在办公室内推行无塑行动等政策。
公司提供的基因修饰动物模型及相关技术服务,一方面服务于生命科学领域,面向高等院校、科研院所和部分综合性医院等科研机构,主要应用于基因功能研究、疾病发病机制研究等;另一方面服务于生物医药领域,面向医药公司、CRO 公司等工业客户,主要应用于新药新靶点发现、药物筛选、药理药效研究、药代动力学研究和安全性评价研究等临床前研究阶段,对提升基因功能研究和新药研发的自主创新能力具有重要意义。
公司凭借规模化的动物模型研发构建能力和丰富的动物模型资源储备,服务于国家和地方的产业创新战略,先后成为国家科技部“863”计划生物技术领域疾病动物模型研发基地、上海市模式动物工程技术研究中心、上海市模式生物技术专业服务平台、上海市比较医学专业技术服务平台,是上海市“小巨人”企业和高新技术企业。报告期内,公司获得了上海市专精特新企业认定,全资子公司砥石生物获得了国家高新技术企业认定。
报告期内,公司持续扩大标准化模型品系库,不断丰富模型种类,丰富的模型数量构成了基因功能研究的“图书馆”,扩充了基因功能研究模型的储备能力,形成了具备行业创新力和市场竞争力的技术积累。截至报告期末,公司已拥有超过8,600 余种自主研发的标准化模型。公司针对医药研发行业对动物模型的新需求,尤其在CRO 公司、医药公司等开展药效研究及评价等方面,开发了丰富的模型资源管线:截至报告期末,针对肿瘤免疫治疗,已开发了572 种人源化基因修饰模型品系;针对罕见病治疗,已构建了68 种罕见病小鼠品系;针对适合异种细胞或组织移植的载体,已开发了50 种免疫缺陷小鼠品系。截至报告期末,公司已拥有国内外专利25 项,均为发明专利。
类型|数量|情况说明
对外捐赠||
其中:资金(万元)|5|同济大学奖学金
公益项目||
其中:资金(万元)|3|金山工业区红十字会
(1)为推动教育事业发展、促进校企文化交流,激励学生勤奋学习、刻苦钻研、献身科技事业,公司与同济大学生命科学与技术学院协商,在同济大学中设立“南模生物奖学金”,主要用于同济大学在读的德、智、体全面发展、品学兼优的研究生。激发广大学生的学习积极性,营造优良学风,培养学生成为知识、能力、素养三位一体的专业人才。
(2)为大力弘扬“人道、博爱、奉献”的红十字精神,公司全资子公司砥石生物积极回馈社会,用爱心善举温暖社会,用实际行动彰显责任担当,向金山工业区红十字会捐赠3 万元用于支持工业区联合募捐活动。金山工业区红十字会也为砥石生物颁发了捐赠证书,对公司关心红十字事业,积极履行企业社会责任的善举表达了感谢。
报告期内,公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件的要求,健全公司法人治理结构,规范公司运作,保障公司所有股东尤其是中小股东和债权人拥有的各项合法权益。
公司形成以股东大会、董事会、监事会为主体结构的决策与经营体系,公司三会的召集、召开、表决程序均符合相关规定;公司认真履行信息披露义务,确保信息披露的真实、准确、及时、完整和公平,不存在选择性信息披露或提前透露非公开信息的情形;公司通过网络、电话、邮件等多方位的沟通渠道,为投资者营造了一个良好的内外沟通运行环境,保证公司与投资者及利益相关者关系的健康、融洽发展。
报告期内,公司根据《劳动法》等法律法规,进一步完善人力资源管理制度,通过劳动合同签订和社会保险、公积金全员覆盖,依法保护员工合法权益;员工享受国家法定节假日、年休假,并发放节日金;为员工提供安全、舒适的工作环境;关怀员工身心健康,组织全体员工进行健康体检,组织各种娱乐、文体活动;组织员工参加各类内、外部培训,努力为全体员工创造良好的工作环境和发展空间,保证了劳动关系的和谐稳定。在促进员工个人发展的同时,也增强了认同感、归属感和凝聚力。
员工持股人数(人)|69
员工持股人数占公司员工总数比例(%)|9.14
员工持股数量(万股)|2,367.35
员工持股数量占总股本比例(%)|30.36
注:1、上述持股情况为公司部分员工通过员工持股平台间接持有公司股份的合计,不包含公司董事、高管及其他员工通过战略配售间接持股的数量,不包含员工自行从二级市场购买、2022 年第二类限制性股票激励计划授予的数量;2022 年第二类限制性股票激励计划尚未完成归属,激励对象尚未持股;
2、公司员工总数为公司截止至2022 年12 月31 日的公司总人数。
公司坚持公开、公平、公正的供应商管理体制,持续优化采购业务流程,并在强化供应商监督考核,提升供应商质量。公司根据科研客户、工业客户的不同需求,以项目制方式为客户提供模型产品以及技术服务,以专业的技术、优质的服务不断提高客户满意度。公司始终秉持诚信合作、互利共赢的经营理念,与客户、供应商保持长期良好的战略合作伙伴关系,谋求共同发展。
公司设有动物看护与使用委员会、安全评估委员会、安全生产管理委员会。
动物看护与使用委员会(IACUC)的职责是确保以人道、科学的方式来管理和使用动物,确保动物相关操作人员的健康与安全。所有在公司开展的与动物相关的实验均需向公司IACUC 提交申请并通过审核,IACUC 成员会携手公司质量管理人员、兽医定期进入动物房内进行检查,确保动物实验过程中的动物福利得到保障。IACUC 全面负责公司动物饲育、动物实验的管理及动物设施的安全运行,确保科学、合理、人道地对待动物,实现人、动物及环境的和谐共处。
安全评估委员会(SRC),制定相关规章制度及操作规范,保障员工在本公司工作期间,职业健康与安全能够得到保障;向公司以及公司内所有人员提供职业环境、安全健康、人员防护等方面的咨询、指导与解释;监督公司按照规章制度及SOP 的要求,为员工提供良好的工作条件以及完备的个人防护设备;为公司内所有人员提供个人健康与防护的培训,全面负责公司职业环境、安全与健康管理,确保员工的身心健康。
安全生产管理委员会(PSC),落实国家有关安全生产法律法规,督促组织公司内部各种安全检查活动,协助发现和解决事故隐患,监督安全责任制的落实,主导安全生产工作的计划与布置、监督与检查、总结与考核。严格按照三级企业标准化管理要求及其他国家安全生产相关法规监督全公司的安全生产情况,建立安全生产管理体系,完成资源配置、监控协调各项安全生产管理指标要求。
同时,公司已取得实验动物相关完备的业务许可资格或业务资质,包括实验动物生产许可证、实验动物使用许可证、AAALAC 认证、OLAW 认证等,公司依靠上述组织落实实验动物在实验过程中动物福利保障以及实验人员的生产安全和健康保障。公司运营过程严格遵守全面的动物福利和人员安全生产管理要求,同时接轨国际管理要求,为拓展公司的全球化服务奠定了坚实的基础。
公司设立了南模生物党支部,所属上级党总支是新经济组织第八十四党总支,后变更为张江科学城国际医学园区综合党委。报告期末,公司共有23 名党员,在上级党总支及党委的领导下,正积极发展新党员以壮大支部组织。2022 年度,公司党支部以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,深入学习贯彻党的二十大精神,认真落实党委党建工作会相关工作部署,通过“学习强国”等平台积极参加“党的二十大精神”学习活动;巩固拓展党史学习,推进党史学习教育常态化长效化。公司党支部通过开展系列精神集中宣讲、党课学习等活动,加强党员政治思想教育,推动党员深刻领悟“两个确立”的决定性意义,增强“四个意识”,坚定“四个自信”,做到“两个维护”,不断提高政治站位。
类型|次数|相关情况
召开业绩说明会|3|报告期内,公司召开了2021 年度暨2022 年第一季度业绩说明会、2022 年半年度业绩说明会、2022 年第三季度业绩说明会详情请见上海证券交易所上证路演中心(网址: http://roadshow.sseinfo.com/)
借助新媒体开展投资者关系管理活动|2|(1 )公司于2022 年4 月28 日在上海交易所网站(www.sse.com.cn)披露《2021 年年度报告》,并于2022 年5月5 日于“南模生物”公众号发布2021 年业绩情况;(2)公司于2022 年7 月19 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露《关于使用超募资金收购并增资上海中营健健康科技有限公司的公告》,收购结束并完成工商变更登记后,通过新媒体平台发布公司新总部基地信息,详见“南模生物”公众号发布的相关信息。
官网设置投资者关系专栏|√是□否|详见公司官网(https://www.modelorg.com/)投资者关系专栏。
公司通过证监会及上海证券交易所规定的信息披露渠道,积极做好信息披露工作,加强与投资者沟通工作,实现与投资者的良好沟通。公司按照公平、公开、公正的原则开展投资者关系管理工作,平等对待所有投资者,投资者可通过公司的投资者关系电话、上证E 互动等向公司咨询或提出建议,公司会及时予以回复;报告期内,公司多次开展业绩说明会、券商策略会、投资者现场调研活动等,并在接待活动结束后编制《投资者关系活动记录表》,定期在上证E 互动网站予以发布;公司官网设置投资者关系专栏,载有公司公告等资料,方便投资者了解公司;同时,公司开通并运行有“南模生物”微信公众号,及时向投资者传递准确的公司动态信息。公司通过多种方式与投资者的充分交流,保障了各类投资者知情权,增进了投资者对公司战略和业务的理解。
公司将严格按照上述法律、规范性文件以及《公司章程》的规定,同时制定《信息披露管理制度》,认真履行公司的信息披露义务,及时公告公司在涉及重要生产经营、重大投资、重大财务决策等方面的事项,包括公布定期报告(年度报告、中期报告、季度报告)和临时公告,确保披露信息的真实性、准确性、完整性和及时性,保证投资者能够公开、公正、公平地获取公开披露的信息。
公司十分注重对创新技术的产权保护,并相应制定了知识产权的管理办法和保密制度,加强创新技术的专有性,巩固公司的技术优势。公司在研发项目完成后,项目负责人将研发过程中的数据记录整理上传项目管理系统,通过对项目数据进行良好的管理,规范公司研发项目,有利于项目技术知识的传承和保存,便于项目的复核和保证实验的可重复性。对于在搭建技术平台和建立各种基因修饰动物模型的过程中逐渐形成的可申请专利的项目及时办理专利申请事项,而对于公司自主研发的8,600余种标准化模型以及其他不宜申请专利的技术秘密,采取相应的保密措施。公司不断完善保密体系,要求员工和供应商签署保密协议,未经允许不得公开商业秘密,不得擅自申请专利。
信息安全保护情况:公司非常重视对档案、数据的保护工作,已建立规范的SOP 体系,对数据的查阅、使用有着严格的执行程序。信息部通过对网络上存储的电子数据将根据项目团队和访问级别进行隔离;对网络资源进行防火墙保护;通过门禁卡/钥匙访问控制的设施的物理安全性等方式对信息安全保护。
承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|实际控制人、董事长核心技术人员费俭|注1|承诺时间:首发前;期限:自股票上市之日起42 个月;自锁定期届满之日起两年内;长期|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|实际控制人、董事、总经理王明俊|注2|承诺时间:首发前;期限:自股票上市之日起42 个月,锁定期届满之日起两年内,长期|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|控股股东砥石咨询|注3|承诺时间:首发前;期限:自股票上市之日起42 个月,锁定期届满之日起两年内|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|董事苏跃星、监事王一成、严惠敏、陈爱中、原监事董雅莉,副总经理孙瑞林|注4|承诺时间:首发前;期限:自股票上市之日起18 个月,锁定期届满之日起两年内,长期|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|核心技术人员王津津、顾淑萍、朱海燕|注5|承诺时间:首发前;期限:自股票上市之日起12 个月,所持首发前股份限售期满之日起4 年内|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|上海科投、海润荣丰康君宁元|注6|承诺时间:首发前;期限:自股票上市之日起12 个月,|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|璞钰咨询、砥君咨询承诺|注7|承诺时间:首发前;期限:自股票上市之日起42 个月;自限售期限届满之日起两年内;|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|张江投资、恒赛创投浦东新产业|注8|承诺时间:首发前;期限:自股票上市之日起12 个月|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|公司及控股股东砥石咨询,实际控制人费俭、王明俊,董事王鑫刚(离任)、周热情(离任)、胡皓悦(离任)苏跃星,副总经理孙瑞林,财务负责人强依伟,董事会秘书刘雯|注9|承诺时间:首发前;期限:自公司股票上市之日起三年内|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|公司|注10|承诺时间:首发前;期限:长期|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|控股股东砥石咨询|注11|承诺时间:首发前;期限:长期|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|实际控制人及全体董事、监事、高级管理人员|注12|承诺时间:首发前;期限:长期|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|公司及控股股东砥石咨询,实际控制人费俭、王明俊|注13|承诺时间:首发前;期限:长期|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|公司|注14|承诺时间:首发前;期限:长期|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|控股股东砥石咨询|注15|承诺时间:首发前;期限:长期|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|实际控制人费俭,王明俊|注16|承诺时间:首发前;期限:长期|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|全体董事、高级管理人员|注17|承诺时间:首发前;期限:长期|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|分红|公司|注18|承诺时间:首发前;期限:自股票上市之日起三年内|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|公司、全体董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、全体股东|注19|承诺时间:首发前;期限:长期|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|解决同业竞争|控股股东砥石咨询|注20|承诺时间:首发前;期限:长期|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|解决同业竞争|实际控制人费俭、王明俊|注21|承诺时间:首发前;期限:长期|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|解决关联交易|实际控制人费俭,王明俊|注22|承诺时间:首发前;期限:长期|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|解决关联交易|砥石咨询、上海科投海润荣丰、康君宁元璞钰咨询、砥君咨询|注23|承诺时间:首发前;期限:长期|否|是|不适用|不适用
|解决关联交易|全体董事、监事、高级管理人员|注24|承诺时间:首发前;期限:长期|否|是|不适用|不适用
与股权激励相关的承诺|其他|公司及激励对象|注25|2022 年4 月28 日|是|是|不适用|不适用