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董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|公司薪酬与考核委员会对董事和高级管理人员的薪酬政策和方案进行研究和审查,高级管理人员的薪酬方案由董事会审议通过后执行;董事、监事的薪酬方案分别由董事会、监事会审议通过后提交股东大会审议并于审议通过后执行。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|1、在公司担任具体行政管理职务的非独立董事领取与岗位相应的薪酬,不额外领取津贴。薪酬由基本薪酬、绩效及奖励薪酬构成。其中基本薪酬是年度的基本报酬,绩效及奖励薪酬根据公司相关考核制度领取。未在公司任职的非独立董事、监事不领取董事、监事津贴;2、独立董事根据股东大会决议领取固定金额的独立董事津贴;3、高级管理人员根据其在公司担任的具体管理职务,按公司相关薪酬与绩效考核管理制度领取薪酬。薪酬分为基本薪酬和绩效薪酬两部分,绩效薪酬由公司根据每年生产经营实际情况及本人绩效进行考核,并于年终(或次年)发放。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况|本报告期内,公司董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付与公司披露的情况一致。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计|576.78
报告期末核心技术人员实际获得的报酬合计|127.55
姓名|担任的职务|变动情形|变动原因
李谦|职工代表监事|离任|工作原因
王雅洁|监事|离任|工作原因
李超|职工代表监事|选举|补选监事
徐丽丽|监事|选举|补选监事
会议届次|召开日期|会议决议
第四届董事会第九次会议|2022-4-6|会议审议通过《关于调整公司第四届董事会专门委员会委员的议案》、《关于向银行申请综合授信额度的议案》。
第四届董事会第十次会议|2022-4-26|会议审议通过《关于公司2021年年度报告及其摘要的议案》《关于公司2021 年度董事会工作报告的议案》、《关于公司2021 年度总经理工作报告的议案》、《关于公司2021 年度独立董事述职报告的议案》、《关于公司2021年度董事会审计委员会履职情况报告的议案》、《关于公司2021年度财务决算方案的议案》、《关于公司2022年度财务预算方案的议案》、《关于公司2021年年度利润分配方案的议案》、《关于公司2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》、《关于公司续聘会计师事务所的议案》、《关于会计政策变更的议案》、《关于公司董事2022年度薪酬方案的议案》、《关于公司高级管理人员2022年度薪酬方案的议案》、《关于公司2022年第一季度报告的议案》、《关于变更公司经营范围及修订公司章程的议案》、《关于召开公司2021年年度股东大会的议案》。
第四届董事会第十一次会议|2022-8-25|会议审议通过《关于<工大高科2022 年半年度报告>及其摘要的议案》、《关于<工大高科2022年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》、《关于修订<公司印章使用管理制度>的议案》、《关于修订<公司总经理工作细则>的议案》。
第四届董事会第十二次会议|2022-10-26|会议审议通过《关于<工大高科2022 年第三季度报告>的议案》、《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
第四届董事会第十三次会议|2022-12-1|会议审议通过《关于调整2021 年限制性股票激励计划首次授予价格的议案》、《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》、《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。
董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况
||本年应参加董事会|亲自出席次数|以通讯方式参|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲|出席股东大会的次
||次数||加次数|||自参加会议|数
魏臻|否|5|5|3|0|0|否|1
诸葛战斌|否|5|5|3|0|0|否|1
张汉龙|否|5|5|5|0|0|否|1
许利明|否|5|5|5|0|0|否|1
程运安|否|5|5|3|0|0|否|1
李硕|否|5|5|5|0|0|否|1
刘春煌|是|5|5|5|0|0|否|1
吕蓉君|是|5|5|5|0|0|否|1
喻荣虎|是|5|5|4|0|0|否|1
年内召开董事会会议次数|5
其中:现场会议次数|0
通讯方式召开会议次数|3
现场结合通讯方式召开会议次数|2
专门委员会类别|成员姓名
审计委员会|吕蓉君、喻荣虎、诸葛战斌
提名委员会|刘春煌、吕蓉君、张汉龙
薪酬与考核委员会|刘春煌、喻荣虎、诸葛战斌
战略委员会|魏臻、刘春煌、程运安
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022年3月29日|审议《关于向银行申请综合授信额度的议案》|一致通过并同意提交公司董事会审议|无
2022年4月13日|审议《关于公司2021 年年度报告及其摘要的议案》、《关于公司2021 年度财务决算方案的议案》、《关于公司2022年度财务预算方案的议案》、《关于公司2021年度利润分配方案的议案》、《关于公司2021年度董事会审计委员会履职情况报告的议案》、《关于公司2021年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》的议案、《关于会计政策变更的议案》、《关于公司续聘会计师事务所的议案》、《关于公司2022年第一季度报告的议案》|一致通过并同意提交公司董事会审议|无
2022年8月12日|审议《关于<工大高科2022年半年度报告>及其摘要的议案》、关于《工大高科2022年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》的议案、听取《2022年半年度内部审计工作总结》|一致通过并同意提交公司董事会审议|无
2022年10月20 日|审议《关于<工大高科2022 年第三季度报告>的议案》、《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》、《关于<公司2023年内部审计工作计划>的议案》|一致通过并同意将前两项议案提交公司董事会审议|无
2022年12月29 日|审议《关于向银行申请综合授信额度的议案》|一致通过并同意提交公司董事会审议|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022年3月29日|审议《关于调整公司第四届董事会专门委员会委员的议案》|一致通过并同意提交公司董事会审议|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022年4月12日|审议《关于公司董事2022 年度薪酬方案的议案》、《关于公司高级管理人员2022年度薪酬方案的议案》|一致通过并同意提交公司董事会审议|无
2022年11月24 日|审议《关于调整2021 年限制性股票激励计划首次授予价格的议案》、《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》、《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》|一致通过并同意提交公司董事会审议|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022年3月9日|审议《关于公司2022 年年度经营计划的议案》|经过充分讨论沟通,一致通过该议案|无
母公司在职员工的数量|220
主要子公司在职员工的数量|3
在职员工的数量合计|223
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数|0
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数
生产人员|26
销售人员|26
技术人员|124
财务人员|7
行政人员|40
合计|223
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
硕士及以上|27
本科|121
大专|55
大专以下|20
合计|223
公司根据国家法律法规、行业特点、行业薪酬竞争力、公司实际经营情况等,结合公司整体战略,不断完善薪酬管理制度体系。公司建立了完善科学的晋升机制和激励机制,将企业文化、价值观及工作环境、职业发展机会等与具有竞争力的薪酬福利紧密结合,以吸引人才、留住人才,实现公司与员工的共同成长和发展。公司员工薪酬主要由岗位技能工资、绩效工资、职务工资、工龄公司、奖金、福利、补贴、津贴等构成,充分调动了员工的工作热情和积极性。
公司建立了完整的绩效考核体系,通过有针对性的考核目标对每位员工进行考核。公司每年根据员工绩效评估结果,参考市场薪资情况,结合公司目前的经营状况制定薪资调整方案。同时通过绩效考核、人才晋升通道等综合的人才评估机制,优化人才队伍,以实现建设和发展一流人才团队的目标。
公司建立了完善的员工培训体系,人力资源部是公司培训工作的归口管理部门,根据公司战略发展规划和年度经营计划,结合各部门培训需求,制订年度培训计划,并组织实施和评估培训效果。培训内容包括新员工培训、岗前培训、岗中培训、特殊工种培训、专项业务培训、中高级管理人员培训等,通过培训不断提升员工业务能力和综合素质,进一步提升公司经营管理水平。
1、根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3 号——上市公司现金分红》、上海证券交易所《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定,公司已在《公司章程》中对利润分配的顺序、方式和原则、条件和比例、决策程序、利润分配政策调整条件和程序等事项进行了明确规定。公司的利润分配应兼顾对投资者的合理投资回报以及公司的可持续发展,利润分配政策应保持连续性和稳定性;公司优先采用现金分红的利润分配方式。
2、公司2022年度利润分配方案
经天健会计师事务所(特殊普通合伙)审计确认,公司2022年度归属于上市公司股东的净
利润为51,047,388.81 元,母公司期末可供分配利润为200,784,544.42元。
公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数,向全体股东每10 股派发现金股利2.00 元(含税),截至2022 年12 月31 日,公司总股本87,101,640.00 股,以此计算合计拟派发现金红利17,420,328.00 元(含税),占归属于上市公司股东净利润比例的34.13%。本年度公司不进行资本公积转增股本,不送红股。经上述分配后,剩余未分配利润全部结转以后年度。
如在实施权益分派股权登记日之前,公司总股本发生变动的,公司拟维持分配总额不变,相应调整每股分配比例。
本事项已经公司第四届董事会第十五次会议、第四届监事会第十四次会议审议通过,独立董事发表了明确同意的独立意见,尚需提交2022年年度股东大会审议通过后实施。
每10股送红股数(股)|0
每10股派息数(元)(含税)|2.00
每10股转增数(股)|0
现金分红金额(含税)|17,420,328.00
分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润|51,047,388.81
占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|34.13
以现金方式回购股份计入现金分红的金额|0
合计分红金额(含税)|17,420,328.00
合计分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|34.13
计划名称|激励方式|标的股票数量|标的股票数量占比(%)|激励对象人数|激励对象人数占比(%)|授予标的股票价格
2021年限制性股票激励计划|第二类限制性股票|905,000|1.04|30|15.87|7.83
计划名称|年初已授予股权激励数量|报告期新授予股权激励数量|报告期内可归属/行权/解锁数量|报告期内已归属/行权/解锁数量|授予价格/行权价格(元)|期末已获授予股权激励数量|期末已获归属/行权/解锁股份数量
2021年限制性股票激励计划|905,000|0|348,640|348,640|7.63|871,600|348,640
注:1、2022年12月1 日,经公司第四届董事会第十三次会议及第四届监事会第十二次会议审议通过,2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期共计29 名激励对象已达到归属条件,本次合计归属的限制性股票数量为348,640股,合计作废失效的限制性股票数量为33,400股。具体内容详见公司于2022 年12月2 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《工大高科关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》(公告编号:2022-048)、《工大高科关于2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》(公告编号:2022-049)
2、2022年12月1日,经公司第四届董事会第十三次会议及第四届监事会第十二次会议审议通过,公司2021 年限制性股票激励计划首次授予价格由7.83元/股调整为7.63 元/股。具体内容详见公司于2022年12 月2 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《工大高科关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予价格的公告》(公告编号:2022-047)。
计划名称|报告期内公司层面考核指标完成情况|报告期确认的股份支付费用
2021年限制性股票激励计划|已达目标值|6,232,707.60
合计|/|6,232,707.60
(二) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
姓名|职务|年初已获授予限制性股票数量|报告期新授予限制性股票数量|限制性股票的授予价格(元)|报告期内可归属数量|报告期内已归属数量|期末已获授予限制性股票数量|报告期末市价(元)
胡庆新|副总经理|230,400|0|7.63|92,160|92,160|230,400|15.82
胡梦慧|董事会秘书|50,000|0|7.63|20,000|20,000|50,000|15.82
杨伟|核心技术人员|90,200|0|7.63|36,080|36,080|90,200|15.82
黄鹏|核心技术人员|30,600|0|7.63|12,240|12,240|30,600|15.82
徐伟|核心技术人员|30,600|0|7.63|12,240|12,240|30,600|15.82
合计|/|431,800|0|/|172,720|172,720|431,800|/
公司董事会下设薪酬与考核委员会,主要负责公司高级管理人员薪酬方案的制定及执行、考评方案的制定及执行。公司高级管理人员年度薪酬方案由董事会审议通过,薪酬与考核委员会根据高级管理人员年度业绩完成情况、履职情况及管理能力等要素,结合公司年度经营目标及绩效考核目标,对高级管理人员进行综合考核。
公司于2021 年11 月制定限制性股票激励计划,针对公司高级管理人员和核心骨干实施长效激励机制。
公司建立了较为完善的法人治理结构,现有内部控制体系较为健全,符合国家有关法律法规规定。公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的内部控制,不存在内部控制重大缺陷、重要缺陷、一般缺陷的认定情形。
公司的内部控制涵盖公司经营管理各个关键环节,尤其是在募集资金使用、销售业务、采购业务、资金活动、财务报告、合同管理、知识产权管理等重点关注的高风险领域,发挥了较好的管理控制作用,能够对公司各项业务的健康运行及经营风险的控制提供保证。
为加强对子公司的管理控制,规范公司内部运作机制,维护公司和投资者合法权益,公司制定了《对子公司管理制度》。公司以其持有的股权份额,依法对子公司享有资产收益、重大决策、选择管理者、股份处置等股东权利,并负有对子公司指导、监督、服务等义务。公司对子公司主要从行政管理、规章制度、人事、财务、经营决策、信息披露、内部审计监督等方面进行管理。报告期内,公司依据上述制度对控股子公司和参股公司进行有效的管理,形成事前防范、事中监控、事后评估的管理闭环,促使各子公司各项工作有序开展。
为贯彻落实《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》精神,按照中国证监会《关于开展上市公司治理专项行动的公告》要求,公司对照上市公司治理专项自查清单,深入开展了专项自查工作,认真梳理查找存在的问题,总结公司治理经验,完成了专项自查工作。经自查,公司不存在重大缺陷或重要缺陷。
一、董事会有关ESG 情况的声明
公司秉承“同舟共济,和谐共达”的经营理念,积极将ESG 工作融入到公司日常经营之中,切实履行企业社会责任,从环境、社会、公司治理三方面出发,致力于达到短期效益与长期效益的统一、经营目标与社会责任目标的统一,最终实现各利益相关方的价值最大化,力争使ESG 成为企业发展的动力和基石。
1、坚持绿色发展,践行环境责任
公司始终坚持以绿色低碳循环为发展方向,统筹环保、生产、效益的关系,推动企业绿色发展、循环发展、可持续发展。在生产环节,公司严格遵守国家和地方政府颁布的环境保护相关法律法规,严格按照有关环保要求进行生产经营活动,在生产工艺设计、生产设备选择、环保设施设置等方面充分考虑了环境保护的需要,精准、科学、依法、系统对污染物进行治理,积极推进减污降碳;在日常办公环节,公司提倡绿色办公理念,从办公环境、办公方式等方面全面落实低碳环保要求,公司公文流转、流程审批、费用报销等均通过办公管理软件进行处理,节省了大量文件和单据印发、转送的时间、人力和物力。同时,公司也十分关注生活中的资源能耗,积极倡导节能减排,督促员工节约用水用电,公司食堂采用分餐制,鼓励员工按需取餐,杜绝浪费。
2、积极践行社会责任,促进企业与社会协调发展
公司在自身发展的同时,坚守初心,积极践行社会责任。报告期内,公司注重与投资者、员工、客户、供应商、社会公众等各利益相关方的沟通,努力营造和谐的可持续发展氛围。投资者关系方面,公司重视每一位投资者尤其是中小投资者的诉求,积极搭建互通互信的桥梁,通过上交所“e 互动”平台、投资者见面会、电话会议、投资者热线、投资者信箱、业绩说明会等多种渠道与广大投资者们进行沟通交流,以确保外界对公司的经营情况、业务发展以及战略布局有清晰、准确的认识和理解,增强投资者对公司发展前景的信心;员工发展方面,公司每年有计划地举办入职培训、专业技能培训、综合素质培训、管理培训等各种形式的培训,不断提高员工的素质和能力,为公司可持续健康发展奠定基础。报告期内,公司实施了限制性股票激励计划首期授予第一期归属,充分调动了公司核心团队的积极性,有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起,使各方共同关注和推动公司的长远发展。同时,公司还积极投身于社会公益事业,一直以来,公司积极参与精准扶贫、乡村振兴等工作,以及为所在地区的基础建设以及教育设施更新项目捐赠、向本地区医疗单位捐助等社会公益活动。
3、坚持合规稳健运营,不断提升治理水平
公司严格遵循《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律法规和规范性文件的要求,不断完善公司法人治理结构,注重公司的规范化运营,建立了以股东大会、董事会、监事会和经理层为核心的现代企业治理制度,形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责明确、运作规范的相互协调和相互制衡机制,为公司高效、稳健经营提供了组织保证。公司董事会认真履行职责,下设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会四个专门委员会,充分发挥专业职能作用,保证企业健康稳定发展,不断提升公司治理水平。公司建立了完善的内部控制制度,并在执行当中得到了有效落实。整套内部控制制度贯穿于公司经营管理活动的各层面和各环节,包括生产、销售、采购、技术研发、信息披露管理、资产管理、存货管理、对外投资管理等方面。公司充分利用目标控制、组织控制、过程控制、措施控制和检查控制等方法,形成事前预防、事中执行、事后监督的风险控制体系,达到及时纠偏、控制风险的目的。
未来,公司董事会将严格履行证监会加强企业ESG 实践的要求,督促、指导企业ESG 实践和信息披露工作的展开,承担企业社会责任,为企业、行业可持续发展、资本市场高质量发展和社会发展持续贡献力量。
是否建立环境保护相关机制|是
报告期内投入环保资金(单位:万元)|2.70
公司主要从事工业铁路信号控制及智能调度产品的研发、生产及销售,公司主营业务不属于国家规定的重污染行业,其生产经营活动不涉及环境污染情形,不涉及相关的环境污染物及处理设施。
报告期内,公司严格遵守环境保护相关法律法规,未受到环境保护部门的行政处罚。
公司生产经营中涉及的主要环境污染物为废水、固体废弃物和噪声。废水主要来自办公经营污水,直接排入市政污水管道集中处理;固体废弃物主要系生活垃圾和边角料,按照规定进行相应处理;噪声主要为生产设备产生的机械噪声,经过隔音垫、墙壁隔声和距离的自然衰减后,可以达到相关要求,对周围环境影响较小。
报告期内,公司持续推行IS014000 环境管理体系,从安全生产责任、环境管理体系、职业健康管理、废弃物管理、设施、设备定期保养等方面对公司环境实行系统的管理,识别产品过程的重要环境因素,并予以监控,严格控制“三废”达标排放。
是否采取减碳措施|是
减少排放二氧化碳当量(单位:吨)|不适用
减碳措施类型(如使用清洁能源发电在生产过程中使用减碳技术、研发生|生产过程采用资源消耗低的工艺、技术和设备
公司始终坚持以绿色低碳循环为发展方向,统筹环保、生产、效益的关系,推动企业绿色发展、循环发展、可持续发展。
在生产环节:公司严格遵守国家和地方政府颁布的环境保护相关法律法规,严格按照有关环保要求进行生产经营活动,在生产工艺设计、生产设备选择、环保设施设置等方面充分考虑了环境保护的需要,精准、科学、依法、系统对污染物进行治理,积极推进减污降碳;
在日常办公环节:公司提倡绿色办公理念,从办公环境、办公方式等方面全面落实低碳环保要求,公司公文流转、流程审批、费用报销等均通过办公管理软件进行处理,节省了大量文件和单据印发、转送的时间、人力和物力;
同时,公司也十分关注生活中的资源能耗,积极倡导节能减排,督促员工节约用水用电,公司食堂采用分餐制,鼓励员工按需取餐,杜绝浪费。
公司是一家专业从事工业铁路信号控制与智能调度产品研发、生产、销售及技术服务的国家创新型企业,核心产品按应用场景分为地面工业铁路信号控制与智能调度、矿井井下窄轨信号控制与智能调度两大系列,主要应用于矿山、冶金、石化、港口、电力以及其他专用线与专用铁路领域。
公司地面工业铁路信号控制与智能调度系列产品以GKI-33e 全电子计算机联锁系统为主导产品,结合工业物联网和人工智能技术,将工业铁路信号控制与智能调度技术深度融合,在业内率先建立并实现了信号控制全电子联锁与列车运行安全防护、调度计划自动生成与执行、物料自动跟踪与物流智能化管理的综合技术体系。其中GKI-33e 全电子计算机联锁系统通过德国TÜV南德集团国际最高安全等级SIL4 认证,成为国内第一套通过系统级(联锁平台+全电子执行单元)SIL4 认证的全电子计算机联锁系统产品,拥有完整自主知识产权(内嵌软件独立研发,未使用国外操作系统),总体技术在工业铁路领域内具有较强的竞争优势,实现了联锁核心部件的进口替代。公司既可以为客户提供功能全面的铁路信号控制与智能运输调度综合信息平台,也可
以根据客户需要提供定制化的各个分项系统产品。该产品核心技术成果荣获国家科技进步二等奖,已在国内数百家交接站与厂站成功应用。
公司矿井井下窄轨信号控制与智能调度产品以KJ293(A)矿用轨道运输监控系统为核心,通过构建多网合一的矿山井下高速信息传输通道,采用先进的工业物联网技术,在矿井综合自动化系统的基础上,将井下机车、人员、胶轮车、矿车、物料、设备等移动对象的目标身份识别、移动轨迹跟踪、联锁协同控制、运行状态监测、流转过程管理、设备信息交互、远程信息发布等功能综合集成,实现统一技术平台下的矿井移动目标综合安全监控与信息管理。公司既可以为客户提供具有全面功能的矿井井下窄轨信号控制与智能调度的综合业务平台,也可以根据客户需要提供定制化的各个分项系统产品。产品核心技术成果荣获国家安全生产科技成果一等奖、国家信息产业重大技术发明、安徽省科技进步一等奖、安徽省首台套重大技术装备产品,已在国内数百个煤矿与非煤矿山成功应用。
未来,随着我国智能化矿山建设的大力推进、工业铁路运输生产向少人化、无人化、智能化方向发展以及5G、人工智能技术在该领域的深度融合,行业技术进步正迈向新一轮变革,行业客户正迫切期望通过新技术的应用来提质增效、减轻产业结构调整带来的经营压力,实现高质量发展的目标。公司当前产品研发方向正紧跟这一步伐,并努力成为行业技术的先行者与引领者,推动行业科技进步,推动行业持续发展。
(二)从事公益慈善活动的类型及贡献
报告期内,公司按照《公司法》《证券法》等有关法律法规和规范性文件的要求,不断完善公司法人治理结构,注重公司的规范化运营。根据《公司章程》等内部规章制度,建立健全内部各项管理制度,形成以股东大会、董事会、监事会、经理层为核心的现代企业治理制度,公司三会的召集、召开、表决程序均符合相关规定。
报告期内,公司严格履行信息披露义务,做到信息披露工作的真实、准确、及时、完整,同时向所有投资者公开披露信息,保证所有股东均有平等的机会获得信息。公司按照分红政策的要求制定分红方案,重视对投资者的合理投资回报,以维护广大股东合法权益。
公司高度重视员工权益保护,严格遵守《劳动法》《劳动合同法》等法律法规和规范性文件的要求,依法保障员工的各项合法权益。在基本权益保护方面,公司通过签订劳动合同、及时足额缴纳“五险一金”、制定《薪酬管理制度》、《考勤管理制度》、《培训管理制度》等多种方式对员工的薪酬、福利、工作时间、休假劳动保护等基本权益进行了制度规定和有力保护;在保护员工健康方面,公司已取得ISO 职业健康安全管理体系认证证书,并按照体系要求,普及劳动安全卫生教育,改善操作环境和工作条件,为职工创造健康、安全的工作环境,同时定期组织全体员工进行健康体检;在员工发展发面,公司每年有计划地举办入职培训、专业技能培训、综合素质培训、管理培训等各种形式的培训,不断提高员工的素质和能力,为公司可持续健康发展奠定基础。报告期内,公司实施了限制性股票激励计划第一期归属,充分调动了公司核心团队的积极性,有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起,使各方共同关注和推动公司的长远发展。
员工持股人数(人)|35
员工持股人数占公司员工总数比例(%)|15.70
员工持股数量(万股)|2,560.41
员工持股数量占总股本比例(%)|29.40
注:1、上述员工持股情况为截至2022年12月31日员工直接持股情况统计;
2、上述员工持股人数/数量不含二级市场自行购买公司股票的人数/数量。
公司始终坚持以自主创新打造企业自主品牌为企业核心发展思路,以“以客户需求为引导、携合作伙伴共上行”为市场理念,以“尊重客户、贴近客户、倾听客户需求,快速响应”为服务宗旨,以成熟可靠的技术、优质的产品和服务,赢得了客户的广泛认可,先后获得“安徽名牌”、“安徽省著名商标”、“安徽省自主创新品牌示范企业”、“合肥市品牌示范企业”等荣誉称号,与一大批客户建立了长期互信的合作关系,在业界享有良好声誉与影响力。
公司不断建立健全供应商管理,并持续规范采购管理制度和供应商评价机制,对供应商的准入和淘汰、采购流程、存货管理等进行了明确的规定。公司内部部门有效联动,确保交付及时、质量可控、存货水平合理。公司与供应商建立了长期稳定的合作关系,在产品交货期、产品质量控制、技术保密等方面均形成了合同化、标准化、常态化的约束,充分保障供应商合法权益。
公司高度重视安全质量生产管理,严格把控产品质量,注重过程安全管理。公司已经建立了完善的、系统的质量控制体系,通过了ISO9001质量管理体系、ISO14001环境管理体系和ISO45001职业健康安全管理体系认证和安全生产标准化。报告期内,各体系运行良好,确保了各工序的过程质量控制和管理,有效保证了产品的质量安全。
公司要求各相关部门每月提交月度质量报告,并组织月度质量分析会,讨论各部门质量报告中反映的问题、核查上月质量问题落实情况及工艺检查、售后服务及返厂维修结果等质量信息。通过上述举措,持续改善生产各环节,提高产品质量,降低安全风险。报告期内,公司未出现重大产品安全事故或质量纠纷。
公司党组织成立于2007年4月,现有党员19 人,占员工总数的8.5%。一直以来,公司党员在企业发展中充分发挥了先锋模范和示范带动作用。公司党组织在上级党委指导下,将党建工作与经营管理相融合,实现党建工作与生产经营相互交叉、相互促进。2022年助力公司成功实现生产经营提质增效、员工幸福指数节节攀升、践行社会责任能力不断增强三个目标,为企业的高质量发展提供了坚强保障。
类型|次数|相关情况
召开业绩说明会|3|1、2022年6月2日9:00-10:00:公司在上证路演中心以网络互动方式召开了2021年度业绩说明会;2、2022 年9 月7 日16:00-17:30:公司在“全景路演”网站以网络远程方式参加“2022 年安徽辖区上市公司投资者集体接待日活动”暨2022 年半年度业绩说明会;3、2022 年11 月22 日14:00-15:00:
||公司在上证路演中心以网络互动方式召开了2022年第三季度业绩说明会。
借助新媒体开展投资者关系管理活动|0|不适用
官网设置投资者关系专栏|√是□否|详见公司网站:http://www.gocom.cn
公司高度重视投资者关系管理及保护,公司董事长为投资者关系管理事务的第一责任人,董事会秘书负责投资者关系管理工作,公司证券部是投资者关系管理工作的职能部门,负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动和日常事务。报告期内,公司采取了以下措施切实做好投资者关系管理及保护工作:
1、建立了较为完善的信息披露管理体系,公司已形成一套由《信息披露管理制度》、《自愿信息披露管理制度》、《信息披露暂缓与豁免业务管理制度》等制度为主体的信息披露管理体系。公司以此为基础,严格履行信息披露义务,确保信息披露工作的真实、准确、完整、及时,同时向所有投资者公开披露信息,保证所有投资者均有平等的机会获得信息,切实保护公司和广大投资者的合法权益。
2、充分利用多渠道与投资者进行沟通交流。报告期内,公司通过上交所“e 互动”平台、投资者见面会、电话会议、投资者热线、投资者信箱、业绩说明会等多种渠道与广大投资者们进行沟通交流,积极建立公开、公平、透明、多维度的投资者沟通渠道,以确保外界对公司的经营情况、业务发展以及战略布局有清晰、准确的认识和理解,增强投资者对公司发展前景的信心,加深投资者对公司的了解和认同感。
公司严格按照法律、法规、证监会部门规章、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引》、《公司章程》以及公司《信息披露管理制度》、《自愿信息披露管理制度》等规定,真实、准确、完整、及时地披露有关信息,并指定《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》以及上海证券交易所官方网站(http://www.sse.com.cn)为公司信息披露的报刊和网站,让所有股东和其他利益相关者能平等获得公司信息,确保了投资者及时、准确地了解公司的情况。
知识产权保护方面:公司在不断加大研发投入、创新力度的同时,十分注重知识产权的保护。公司秉承“以科技创新提升企业核心竞争力、以知识产权保护行业领先优势”的知识产权管理方针,制定了《专利管理制度》、《商标管理制度》、《著作权管理制度》、《商业秘密管理制度》及《知识产权记录文件控制程序》、《知识产权管理评审控制程序》等知识产权相关管理制度和程序文件,对公司知识产权管理全过程进行了规定。报告期内,相关制度和程序正常运转,执行情况良好。
信息安全保护方面:公司根据《信息安全等级保护管理办法》,制定了《网络与计算机信息系统安全管理办法》、《电子文档安全管理规定》等相关信息安全保护制度和规定,公司设置了专门部门负责公司信息安全管理,对信息系统安全行使日常监督、检查、指导信息系统安全维护工作,查处危害信息系统安全的违章行为及履行信息系统安全工作的其他监督职责。
承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|控股股东、实际控制人、董事长、核心技术人员:魏臻|注1|自公司股票上市之日起36个月内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|公司控股股东、实际控制人魏臻控制的公司:华臻投资|注2|自公司股票上市之日起36个月内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|发行前持有公司5%以上股份的股东:合工大资产、惟同投资、张利|注3|自公司股票上市之日起12个月内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|首次公开发行前持有发行人股份的其他董事、监事和高级管理人员或核心技术人员:诸葛战斌、程运安、程磊、姜志华、胡庆新、卞浩(报告期内离任)|注4|自公司股票上市之日起12个月内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|首次公开发行前持有发行人股份的报告期内董事:张汉龙|注5|自公司股票上市之日起12个月内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|其他上市前已持有公司股份的69位股东|注6|自公司股票上市之日起12 个月内|是|是|不适用|不适用
|其他|工大高科|注7|自公司股票上市之日起36个月内|是|是|不适用|不适用
|其他|控股股东、实际控制人:魏臻|注8|自公司股票上市之日起36个月内|是|是|不适用|不适用
|其他|首次公开发行前任公司董事(独立董事除外)、高级管理人员|注9|自公司股票上市之日起36个月内|是|是|不适用|不适用
|其他|工大高科|注10|长期|是|是|不适用|不适用
|其他|控股股东、实际控制人:魏臻|注11|长期|是|是|不适用|不适用
|其他|控股股东、实际控制人:魏臻|注12|长期|是|是|不适用|不适用
|其他|首次公开发行前任公司董事、高级管理人员|注13|长期|是|是|不适用|不适用
|分红|工大高科|注14|自公司股票上市之日起三年内|是|是|不适用|不适用
|分红|控股股东、实际控制人:魏臻|注15|自公司股票上市之日起三年内|是|是|不适用|不适用
|分红|首次公开发行前任公司董事、监事、高级管理人员|注16|自公司股票上市之日起三年内|是|是|不适用|不适用
|其他|工大高科|注17|长期|是|是|不适用|不适用
|其他|控股股东、实际控制人:魏臻|注18|长期|是|是|不适用|不适用
|其他|首次公开发行前任公司董事、监事、高级管理人员|注19|长期|是|是|不适用|不适用
|解决同业竞争|控股股东、实际控制人:魏臻|注20|长期|是|是|不适用|不适用
|解决关联交易|工大高科|注21|长期|是|是|不适用|不适用
|解决关联交易|控股股东、实际控制人:魏臻|注22|长期|是|是|不适用|不适用
|解决关联交易|发行前持有公司5%以上股份的股东:合工大资产、惟同投资、张利|注23|长期|是|是|不适用|不适用
|解决关联交易|首次公开发行前任董事、监事、高级管理人员|注24|长期|是|是|不适用|不适用
|其他|控股股东、实际控制人:魏臻|注25|长期|是|是|不适用|不适用
|其他|工大高科|注26|长期|是|是|不适用|不适用
其他承诺|其他|报告期内现任董事|注27|任职期间|是|是|不适用|不适用
|其他|报告期内现任监事|注28|任职期间|是|是|不适用|不适用
|其他|报告期内现任高级管理人员|注29|任职期间|是|是|不适用|不适用
注1:首次公开发行前控股股东、实际控制人、董事长、核心技术人员魏臻所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺
(1)本人自公司股票上市之日起36 个月内,不转让或者委托他人管理本次发行前本人持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份。公司上市后6个月内,如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6个月期末收盘价低于发行价,本人持有公司股份的锁定期限自动延长6个月;
(2)本人在作为发行人董事/监事/高级管理人员期间,每年转让公司股份的比例不超过本人所持公司股份总数的25%,离职后6个月内不转让本人持有的发行人股份;(3)本人作为核心技术人员,所持公司首发前股份限售期满之日起4年内,每年转让的首发前股份不得超过上市时所持公司首发前股份总数的25%,减持比例可以累积使用;(4)在锁定期满后,本人拟减持股份的,将认真遵守中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于股东减持的相关规定,审慎制定股份减持计划,明确并披露发行人的控制权安排,保证发行人持续稳定经营。如本人在持有发行人股票锁定期届满后两年内拟减持的,减持价格将不低于发行价(如因公司上市后发生除权、除息等事项的,应作相应调整);(5)如公司存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的重大违法情形,触及退市标准的,自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司股票终止上市前,本人不减持发行人股份;(6)如本人减持公司股份,将提前以书面方式通知发行人减持意向和拟减持数量等信息,并由公司及时予以公告。
自公司公告之日起3 个交易日后,本人方可进行减持(本人持有公司股份低于5%时除外);(7)如未能履行上述承诺,减持股份的收益将无偿归公司所有,本人将在获得收益的5个工作日内将前述收益支付到公司账户。(8)如相关法律法规、中国证监会及证券交易所相关监管规定进行修订,本人所作承诺亦将进行相应更改;(9)本人不因职务变更、离职等原因,而放弃履行上述承诺。
注2:首次公开发行前公司控股股东、实际控制人魏臻控制的华臻投资所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺
(1)本公司自公司股票上市之日起36 个月内,不转让或者委托他人管理本次发行前本公司已持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份。公司上市后6 个月内,如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6个月期末收盘价低于发行价,本公司持有公司股份的锁定期限自动延长6个月;(2)在上述锁定期满后,本公司拟减持股份的,将认真遵守中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于股东减持的相关规定,审慎制定股份减持计划。如本公司在持有公司股票锁定期届满后两年内拟减持的,减持价格将不低于发行价(如因公司上市后发生除权、除息等事项的,应作相应调整);(3)如本公司减持公司股份,将提前以书面方式通知发行人减持意向和拟减持数量等信息,并由公司及时予以公告。
自公司公告之日起3个交易日后,本公司方可进行减持(本公司持有公司股份低于5%时除外);(4)如公司存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的重大违法情形,触及退市标准的,自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司股票终止上市前,本公司不减持发行人股份;(5)如未能履行上述承诺,减持股份的收益将无偿归公司所有,本公司将在获得收益的5个工作日内将前述收益支付到公司账户;(6)如相关法律法规、中国证监会及证券交易所相关监管规定进行修订,本公司所作承诺亦将进行相应更改。
注3:首次公开发行前持有公司5%以上股份的股东合工大资产、惟同投资和张利所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺
(1)本企业/本人自公司股票上市之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理本次发行前本企业/本人已持有的公司股份,也不由公司收购该部分股份。
(2)在上述锁定期满后,本企业/本人拟减持股份的,将认真遵守中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于股东减持的相关规定,审慎制定股份减持计划。(3)如本企业/本人减持公司股份,将提前以书面方式通知发行人减持意向和拟减持数量等信息,并由公司及时予以公告。自公司公告之日起3个交易日后,本企业/本人方可进行减持(本公司持有公司股份低于5%时除外)。(4)如未能履行上述承诺,减持股份的收益将无偿归公司所有,本企业/本人将在获得收益的5个工作日内将前述收益支付到公司账户。(5)如相关法律法规、中国证监会及证券交易所相关监管规定进行修订,本企业/本人所作承诺亦将进行相应更改。
注4:首次公开发行前持有公司股份的其他董事、监事和高级管理人员或核心技术人员所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺
(1)本人自公司股票上市之日起12 个月内,不转让或者委托他人管理本次发行前本人已持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份。公司上市后6个月内,如公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6 个月期末收盘价低于发行价,本人持有公司股份的锁定期限自动延长6 个月。(2)本人在作为发行人董事/监事/高级管理人员期间,每年转让公司股份的比例不超过本人所持公司股份总数的25%,离职后6个月内不转让本人持有的发行人股份。(3)如本人在持有发行人股票锁定期届满后两年内拟减持的,减持价格将不低于发行价(如因公司上市后发生除权、除息等事项的,应作相应调整)。(4)如公司存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的重大违法情形,触及退市标准的,自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司股票终止上市前,本人不减持发行人股份。(5)如未能履行上述承诺,减持股份的收益将无偿归公司所有,本人将在获得收益的5个工作日内将前述收益支付到公司账户。(6)如相关法律法规、中国证监会及证券交易所相关监管规定进行修订,本人所作承诺亦将进行相应更改。
(7)此外,本人作为公司核心技术人员的,所持公司首发前股份限售期满之日起4年内,每年转让的首发前股份不得超过上市时所持公司首发前股份总数的25%,减持比例可以累积使用。(8)本人不因职务变更、离职等原因,而放弃履行上述承诺。
注5:首次公开发行前持有公司股份的报告期内新任董事所持股份的限售安排及股东持股及减持意向等承诺
(1)本人自公司股票上市之日起12个月内,不转让或者委托他人管理本次发行前本人已持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份。(2)本人在履行上市公司董事的职责时,将遵守并促使本公司和本人的授权人遵守中国证监会发布的规章、规定和通知等有关要求。(3)本人在履行上市公司董事的职责时,将遵守并促使本公司和本人的授权人遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则》和上海证券交易所发布的其他业务规则、规定和通知等。
注6:首次公开发行前除上述股东外的其他股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持股及减持意向等
除上述已出具承诺函的股东需按照承诺情况履行股份锁定义务外,公司其他股东需根据相关规定,自公司股票在上海证券交易所科创板上市交易之日起12个月内不转让或委托他人管理其持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份。以上锁定股份因除权、除息而增加的股份,亦将同等按照上述限售安排执行。
注7:公司自身稳定股价的承诺
在启动公司股价稳定措施的前提条件满足时,如本公司未采取上述稳定公司股价的具体措施,本公司将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未采取上述稳定公司股价措施的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。如果因本公司未履行相关公开承诺事项给投资者造成损失的,本公司将依法向投资者赔偿相关损失。
注8:控股股东、实际控制人魏臻稳定公司股价的承诺
在启动稳定公司股价措施的前提条件满足时,如本人未按照上述预案采取稳定公司股价的具体措施,本人将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未采取上述稳定公司股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉,并停止在公司处领取薪酬(津贴)及股东分红(如有),直至本人按上述预案的规定采取相应的稳定公司股价措施并实施完毕时为止。
注9:首次公开发行前任公司董事(独立董事除外)、高级管理人员承诺
首次公开发行前时任公司董事(独立董事除外)、高级管理人员承诺:在启动稳定公司股价措施的前提条件满足时,如本人未按照上述预案采取稳定公司股价的具体措施,本人将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未采取上述稳定公司股价措施的具体原因并向公司其他股东和社会公众投资者道歉,并停止在公司处领取薪酬(津贴)及股东分红(如有),直至本人按上述预案的规定采取相应的稳定公司股价措施并实施完毕时为止。
注10:发行人关于欺诈发行上市股份购回的承诺
(1)本公司保证本次公开发行股票并在科创板上市不存在任何欺诈发行的情形。(2)如本公司不符合发行上市条件,以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的,本公司将在中国证监会等有权部门确认后5 个工作日内启动股份购回程序,购回本公司本次公开发行的全部新股。回购价格不低于发行人股票发行价加股票发行后至回购时相关期间银行同期活期存款利息。如发行人本次公开发行后有利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况,回购的股份包括本次公开发行的全部新股及其派生股份,上述股票发行价相应进行除权除息调整。
注11:控股股东、实际控制人魏臻关于欺诈发行上市股份购回的承诺
(1)本人保证发行人本次公开发行股票并在科创板上市不存在任何欺诈发行的情形。(2)如发行人不符合发行上市条件,以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的,本人将在中国证监会等有权部门确认后5 个工作日内启动股份购回程序,购回发行人本次公开发行的全部新股。回购价格不低于发行人股票发行价加股票发行后至回购时相关期间银行同期活期存款利息。如发行人本次公开发行后有利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况,回购的股份包括本次公开发行的全部新股及其派生股份,上述股票发行价相应进行除权除息调整。
注12:控股股东、实际控制人魏臻关于摊薄即期回报采取填补措施的承诺
(1)不越权干预公司经营管理活动;(2)不侵占公司利益;(3)忠实、勤勉地履行职责,维护公司和全体股东的合法利益。若本人违反上述承诺或拒不履行上述承诺,本人无条件接受中国证监会和证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则,对本人作出相关处罚或采取相关监管措施,并愿意承担相应的法律责任。
注13:首次公开发行前任公司董事、高级管理人员关于摊薄即期回报采取填补措施的承诺
首次公开发行前时任公司董事、高级管理人员承诺:(1)本人承诺不得无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不得采用其他方式损害公司利益;(2)本人承诺对本人的职务消费行为进行约束;(3)本人承诺不得动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动;(4)本人承诺支持董事会或薪酬委员会制订薪酬制度时,应与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;(5)若公司后续公布公司股权激励政策,本人承诺支持拟公布的公司股权激励行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;(6)本承诺出具日后至公司首次公开发行股票完毕前,中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺明确规定时,且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时,本人承诺届时将按中国证监会规定出具补充承诺;(7)本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺,若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的,本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。
注14:发行人关于利润分配政策的承诺
(1)如公司本次公开发行人民币普通股(A 股)股票并在科创板上市的申请取得中国证监会同意注册,则公司公开发行股票前实现的滚存利润由发行后的公司新老股东按照持股比例共享。(2)依据《公司章程(草案)》作出决策和进行利润分配,严格实施《合肥工大高科信息科技股份有限公司上市后未来三年分红回报规划》,实施积极的利润分配办法,增强公司现金分红的透明度,保护投资者利益。(3)如果公司上市后未履行或者未完全履行上述承诺,公司将愿意承担一切法律责任。
注15:控股股东、实际控制人魏臻关于利润分配政策的承诺
(1)本人将采取一切必要的合理措施,促使发行人按照股东大会审议通过的《合肥工大高科信息科技股份有限公司上市后未来三年分红回报规划》及发行人上市后生效的《公司章程(草案)》的相关规定,严格执行相应的利润分配政策和分红回报规划。(2)本人采取的措施包括但不限于:1根据《公司章程(草案)》中规定的利润分配政策及分红回报规划,督促相关方提出利润分配预案;2在审议发行人利润分配预案的股东大会上,本人将对符合利润分配政策和分红回报规划要求的利润分配预案投赞成票;3督促发行人根据相关决议实施利润分配。
注16:首次公开发行前任公司董事、监事、高级管理人员关于利润分配政策的承诺
首次公开发行前时任公司董事、监事、高级管理人员承诺:(1)本人将采取一切必要的合理措施,促使发行人按照股东大会审议通过的《合肥工大高科信息科技股份有限公司上市后未来三年分红回报规划》及发行人上市后生效的《公司章程(草案)》的相关规定,严格执行相应的利润分配政策和分红回报规划。(2)本人采取的措施包括但不限于:1根据《公司章程(草案)》中规定的利润分配政策及分红回报规划,提出或督促相关方提出利润分配预案;2在审议发行人利润分配预案的董事会/监事会上,对符合利润分配政策和分红回报规划要求的利润分配预案投赞成票;3督促和监督发行人根据相关决议实施利润分配。
注17:发行人关于依法承担赔偿或赔偿责任的承诺
(1)如公司招股说明书及其他信息披露资料被相关监管机构认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,公司将在证券监督管理部门作出上述认定时,依法回购首次公开发行的全部新股,并于五个交易日内启动回购程序,回购价格按照发行价(若发行人股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的,发行价应相应调整)加算银行同期存款利息确定。在实施上述股份回购时,如法律法规、公司章程等另有规定的从其规定。(2)若因公司本次公开发行股票的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,将依法赔偿投资者损失。
注18:控股股东、实际控制人魏臻关于依法承担赔偿或赔偿责任的承诺
(1)如发行人招股说明书及其他信息披露资料被相关监管机构认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,本人将在证券监督管理部门作出上述认定时,依法回购首次公开发行的全部新股,回购价格按照发行价(若发行人股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的,发行价应相应调整)加算银行同期存款利息确定。在实施上述股份回购时,如法律法规、公司章程等另有规定的从其规定。(2)若因发行人本次公开发行股票的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将依法赔偿投资者损失。
注19:首次公开发现前任公司董事、监事、高级管理人员关于依法承担赔偿或赔偿责任的承诺
首次公开发行前时任公司董事、监事、高级管理人员承诺:(1)如发行人招股说明书及其他信息披露资料被相关监管机构认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将依法赔偿投资者损失;(2)本承诺不因今后职务变更、离职等原因而终止。
注20:控股股东、实际控制人魏臻关于避免同业竞争的承诺
(1)本人目前不存在直接或间接经营任何与公司及其控股子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争业务的企业,也未参与投资任何与公司及其控股子公司生产经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业;(2)自承诺函签署之日起,本人不直接或间接经营任何与公司及其控股子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争业务的企业,也不参与投资任何与公司及其控股子公司生产经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业;(3)本人不利用公司控股股东、实际控制人的地位从事任何有损于公司生产经营的活动;(4)如果因未能履行上述承诺而给公司造成损失的,本人将依法承担赔偿责任。
注21:发行人关于规范和减少关联交易的承诺
(1)本公司将严格遵守《公司法》、《公司章程》、《关联交易管理制度》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》等关于关联交易的管理规定,避免和减少关联交易,自觉维护全体股东的利益;(2)本公司及本公司之控股子公司与控股股东、实际控制人及其他关联方控制的除发行人及其控股子公司以外的企业之间的关联交易将遵循公正、公平的原则进行,确保交易价格公允,不损害发行人及其控股子公司的合法权益;(3)如本公司违背承诺,本公司将依法承担赔偿责任。
注22:控股股东、实际控制人魏臻关于规范和减少关联交易的承诺
(1)本人将严格遵守《公司法》、《公司章程》、《关联交易管理制度》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》等关于关联交易的管理规定,避免和减少关联交易,自觉维护发行人及全体股东的利益,不利用本人在发行人中的地位,为本人、本人控制的除发行人及其控股子公司以外的企业,在与发行人或其控股子公司的关联交易中谋取不正当利益;(2)如果本人、本人控制的除发行人及其控股子公司以外企业与发行人或其控股子公司不可避免地出现关联交易,本人将严格执行相关回避制度,依法诚信地履行股东的义务,不会利用关联人的地位,就上述关联交易采取任何行动以促使发行人股东大会、董事会作出损害发行人及其他股东合法权益的决议;(3)发行人或其控股子公司与本人、本人控制的除发行人及其控股子公司以外的企业之间的关联交易将遵循公正、公平的原则进行,确保交易价格公允,不损害发行人及其控股子公司的合法权益;(4)如本人违背承诺,本人将依法承担赔偿责任。
注23:首次公开发行股票前持有发行人5%以上股份的股东关于规范和减少关联交易的承诺
(1)本人/本企业将严格遵守《公司法》、《公司章程》、《关联交易管理制度》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》等关于关联交易的管理规定,避免和减少关联交易,自觉维护发行人及全体股东的利益,不利用本人/本企业在发行人中的地位,为本人/本企业、本人/本企业控制的除发行人及其控股子公司以外的企业,在与发行人或其控股子公司的关联交易中谋取不正当利益;(2)如果本人/本企业、本人/本企业控制的除发行人及其控股子公司以外企业与发行人或其控股子公司不可避免地出现关联交易,本人/本企业将严格执行相关回避制度,依法诚信地履行股东的义务,不会利用关联人的地位,就上述关联交易采取任何行动以促使发行人股东大会、董事会作出损害发行人及其他股东合法权益的决议;(3)发行人或其控股子公司与本人/本企业、本人/本企业控制的除发行人及其控股子公司以外的企业之间的关联交易将遵循公正、公平的原则进行,确保交易价格公允,不损害发行人及其控股子公司的合法权益;(4)如本人/本企业违背承诺,本人/本企业将依法承担赔偿责任。
注24:首次公开发行前任董事、监事、高级管理人员关于规范和减少关联交易的承诺
首次公开发行前时任公司董事、监事、高级管理人员承诺:(1)本人将严格遵守《公司法》、《公司章程》、《关联交易管理制度》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》等关于关联交易的管理规定,避免和减少关联交易,自觉维护发行人及全体股东的利益,不利用本人在发行人中的地位,为本人、本人控制的企业或本人任职的除发行人及其控股子公司以外的企业,在与发行人或其控股子公司的关联交易中谋取不正当利益;(2)如果本人、本人控制的企业或本人任职的除发行人及其控股子公司以外的企业与发行人或其控股子公司不可避免地出现关联交易,本人将严格执行相关回避制度,依法诚信地履行相关义务,不会利用关联人的地位,就上述关联交易采取任何行动以促使发行人股东大会、董事会作出侵犯发行人及其他股东合法权益的决议;(3)发行人或其控股子公司与本人、本人控制的企业或本人任职的除发行人及其控股子公司以外的企业之间的关联交易将遵循公正、公平的原则进行,确保交易价格公允,不损害发行人及其控股子公司的合法权益;(4)如本人违背承诺,本人将依法承担赔偿责任。
注25:控股股东、实际控制人魏臻关于未缴纳部分社保和公积金的承诺
如因公司及其控股子公司未为部分员工缴纳社会保险和住房公积金或缴纳不足而产生的单位补缴义务,以及由此遭受的任何罚款或损失,由本人承担。
注26:发行人关于发行人股东适格、本次发行的中介机构或其负责人、高级管理人员、经办人员直接或间接持有发行人股份等情形的承诺
(1)公司现有股东中不存在法律法规规定的禁止持股的主体直接或间接持有发行人股份的情形;(2)公司不存在以发行人股权进行不当利益输送的情形;(3)公司首次公开发行股票前,国元证券持有公司0.46%的股权、国元投资持有公司3.96%的股权、镇江银河创投持有公司2.69%的股权,其中:国元投资系保荐机构国元证券的全资子公司,镇江银河创投系联席主承销商银河证券的控股股东中国银河金融控股有限责任公司的全资子公司中国银河投资管理有限公司持有33.33%股权的公司,除上述情形外,公司与本次发行有关的中介机构之间不存在直接或间接的股权关系或其他权益关系,各中介机构负责人、高级管理人员及经办人员未直接或间接持有公司股份,与公司也不存在其他权益关系。
注27:报告期内现任董事关于履行科创板上市公司董事职责的承诺
(1)本人在履行上市公司董事的职责时,将遵守并促使本公司和本人的授权人遵守国家法律、法规和规章等有关规定,履行忠实义务和勤勉义务;(2)本人在履行上市公司董事的职责时,将遵守并促使本公司和本人的授权人遵守中国证监会发布的规章、规定和通知等有关要求;(3)本人在履行上市公司董事的职责时,将遵守并促使本公司和本人的授权人遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则》和上海证券交易所发布的其他业务规则、规定和通知等;(4)本人在履行上市公司董事的职责时,将遵守并促使本公司和本人的授权人遵守公司章程;(5)本人作为上市公司董事接受上海证券交易所的监管,包括及时、如实地答复上海证券交易所向本人提出的任何问题,及时提供《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定应当报送的资料及要求提供的其他文件的正本或者副本,并出席本人被要求出席的任何会议,接受上海证券交易所采取的监管措施和纪律处分等;(6)本人授权上海证券交易所将本人提供的声明与承诺资料向中国证监会报告;
(7)本人将按要求参加中国证监会和上海证券交易所组织的专业培训;(8)本人如违反上述承诺,愿意承担由此引起的一切法律责任;(9)本人在执行职务过程中,如果与上海证券交易所发生争议提起诉讼时,由上海证券交易所住所地有管辖权的法院管辖。
注28:报告期内现任监事关于履行科创板上市公司监事职责的承诺
(1)本人在履行上市公司监事的职责时,将遵守并促使本公司及其董事和高级管理人员遵守国家法律、法规和规章等有关规定,履行忠实义务和勤勉义务;(2)本人在履行上市公司监事的职责时,将遵守并促使本公司及其董事和高级管理人员遵守中国证监会发布的规章、规定和通知等有关要求;(3)本人在履行上市公司监事的职责时,将遵守并促使本公司及其董事和高级管理人员遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则》和上海证券交易所发布的其他业务规则、规定和通知等;(4)本人在履行上市公司监事的职责时,将遵守并促使本公司及其董事和高级管理人员遵守公司章程;(5)本人作为上市公司监事接受上海证券交易所的监管,包括及时、如实地答复上海证券交易所向本人提出的任何问题,及时提供《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定应当报送的资料及要求提供的其他文件的正本或者副本,并出席本人被要求出席的任何会议,接受上海证券交易所采取的监管措施和纪律处分等;(6)本人授权上海证券交易所将本人提供的声明与承诺资料向中国证监会报告;