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根据财政部、国家税务总局、中国证监会《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》(财税[2015]101 号)、《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》(财税[2012]85 号),对于个人投资者从上市公司取得的股息红利,自个人投资者取得公司股票之日起至股权登记日止,持股期限超过1 年的,暂免征收个人所得税;持股期限未超过1 年(含1 年)的,上市公司暂不代扣代缴个人所得税,在个人投资者转让股票时根据上述通知要求作相应调整。
对于居民企业股东,股息红利所得税由其按规定自行计算缴纳。
对于合格境外机构投资者(QFII),根据国家税务总局《关于中国居民企业向QFII 支付股息、红利、利息代扣代缴企业所得税有关问题的通知》(国税函[2009] 47 号)的规定,上市公司按10%的税率代扣代缴企业所得税。如QFII 股东取得的股息红利收入需要享受税收协定(安排)待遇的,可按照规定在取得股息红利后自行向主管税务机关提出退税申请。
根据财政部、国家税务总局、中国证监会《关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》(财税[2014]81 号)的规定,对香港市场投资者(包括企业和个人)投资上交所上市 A 股取得的股息红利所得,在香港中央结算有限公司不具备向中国结算提供投资者的身份及持股时间等明细数据的条件之前,暂不执行按持股时间实行差别化征税政策,由上市公司按照10%的税率代扣代缴所得税,并向其主管税务机关办理扣缴申报。对于香港投资者中属于其他国家税收居民且其所在国与中国签订的税收协定规定股息红利所得税率低于10%的,企业或个人可以自行或委托代扣代缴义务人,向上市公司主管税务机关提出享受税收协定待遇的申请,主管税务机关审核后,应按已征税款和根据税收协定税率计算的应纳税款的差额予以退税。
H 股股东税项减免
根据国家税务总局《关于国税发[1993]045 号文件废止后有关个人所得税征管问题的通知》(国税函[2011]348 号)的规定,境外居民个人股东从境内非外商投资企业在香港发行股票取得的股息红利所得,应按照“利息、股息、红利所得”项目,由扣缴义务人依法代扣代缴个人所得税。境内非外商投资企业在香港发行股票,其境外居民个人股东根据其居民身份所属国家与中国签署的税收协定及内地和香港(澳门)间税收安排的规定,享受相关税收优惠。根据相关税收协定及税收安排规定,个人取得股息红利适用协定税率一般为10%,为简化税收征管,在香港发行股票的境内非外商投资企业派发股息红利时,一般可按10%税率扣缴个人所得税,无需办理申请事宜。
对个人取得股息红利协定税率不属10%的情况,按以下规定办理:(1)低于10%税率的协定国家居民,扣缴义务人可代为办理享受有关协定待遇申请,经主管税务机关审核批准后,对多扣缴税款予以退税;(2)高于10%低于20%税率的协定国家居民,扣缴义务人派发股息红利时应按协定实际税率扣缴个人所得税,无需办理申请批准事宜;(3)没有税收协定国家居民及其他情况,扣缴义务人派发股息红利时应按20%扣缴个人所得税。
根据国家税务总局《关于中国居民企业向境外H 股非居民企业股东派发股息代扣代缴企业所得税有关问题的通知》(国税函[2008]897 号)的规定,中国居民企业向境外非居民企业股东派发2008 年及以后年度股息时,统一按10%的税率代扣代缴企业所得税。
根据财政部、国家税务总局、中国证监会《关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》(财税[2016]127 号)、《关于继续执行沪港、深港股票市场交易互联互通机制和内地与香港基金互认有关个人所得税政策的公告》(财政部公告2019 年第93 号)及《关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》(财税[2014]81 号)的规定,对内地个人投资者通过沪港通或深港通投资香港联交所上市H 股取得的股息红利,H 股公司按照20%的税率代扣个人所得税。对内地证券投资基金通过沪港通或深港通投资香港联交所上市股票取得的股息红利所得,按照上述规定计征个人所得税。对内地企业投资者通过沪港通或深港通投资香港联交所上市股票取得的股息红利所得,计入其收入总额,依法计征企业所得税。其中,内地居民企业连续持有H 股满12 个月取得的股息红利所得,依法免征企业所得税。
每10 股送红股数(股)|-
每10 股派息数(元)(含税)|2.70
每10 股转增数(股)|-
现金分红金额(含税)|2,094,307,595.19
分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润|6,655,051,483.35
占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|31.47
以现金方式回购股份计入现金分红的金额|-
合计分红金额(含税)|2,094,307,595.19
合计分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|31.47
公司自成立以来,为加强内控管理、控制经营风险,建立了完善的公司制度体系。目前,公司制定了各项业务及职能管理制度流程,规范公司经营管理与业务运作。公司制度体现了决策、执行和监督等各环节相互制约制衡、相互联系协调的原则以及分级授权、分级管理的原则,全面覆盖公司所有业务和流程。公司制度分为公司治理类制度、基本类制度、实施类制度、部门管理类制度。公司法律合规部负责对公司制度进行审核,并组织梳理、补充及完善,以确保各项制度符合法律、法规的要求。
2022 年,公司及时跟进最新出台的外部监管规定,并结合内部业务管理需要,制定、修订了《全面风险管理办法》《个人投资行为管理办法》《投资者权益保护工作管理办法》《信息披露事务管理办法》《投资者关系管理办法》《采购管理办法》等200 余项内部管理制度,确保公司业务在法律法规和监管规则的要求下顺利进行,强化公司内部管理流程,保护广大股东及投资者的合法权益。公司对各项业务与管理事项均已建立内部控制制度,并得到有效执行,达到了公司内部控制的目标。
截至本报告期末,公司拥有5 家一级子公司,均为全资子公司。公司针对各子公司建立了科学合理的法人治理结构,保障其相对独立运作和顺利运营。公司通过子公司治理结构行使股东职权,落实法律法规规定的证券公司对子公司管理的各项要求,通过协同等措施有效加强对子公司的管理。公司根据自身制订编制的各类子公司管理实施细则相关规定、经公司董事会批准的管理方案等要求,在人力资源、财务、风控、合规、稽核、信息技术等方面对子公司实行对口管理或提供业务指导,例如对子公司财务负责人实行委派轮岗制,对子公司风控、合规、信息技术进行一体化管理等。
2022 年,公司在2021 年实现对所有子公司的风险一体化管理基础上,按照先前制定的一体化管理方案,进一步优化境外子公司风险管理组织架构,完善矩阵式管理模式;在风险管理政策、制度、流程、工具、方法、系统等方面继续加强统一管理;持续提升子公司风险管理能力与效率,为子公司业务平稳运行提供保障。
公司聘请的普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)已就公司财务报告内部控制的有效性发表审计意见,出具《中信建投证券股份有限公司2022 年度内部控制审计报告》,认为公司于2022 年12 月31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。公司在披露本报告的同时披露《中信建投证券股份有限公司2022 年度内部控制评价报告》及《中信建投证券股份有限公司2022 年度内部控制审计报告》,其不存在意见不一致的情形。
根据中国证监会《关于开展上市公司治理专项行动的公告》,2020 年6 月30 日(含)以前上市的公司应完成相关专项自查工作。根据监管部门要求,公司开展了上市公司治理专项自查行动,对组织机构的运行和决策,控股股东、实际控制人及关联方,内部控制规范体系建设,信息披露与透明度,机构/境外投资者等方面进行了全面自查。
公司较好地遵守了《公司法》《证券法》等法律法规、规范性文件以及公司章程等相关要
求,未发现公司相关治理问题。公司将继续严格落实各项监管规定,持续提升公司治理水平,实现公司的高质量可持续发展。
(一)合规体系建设情况
公司建立了董事会、合规总监、法律合规部、各业务部门和分支机构及各层级子公司合规管理岗四个层级合规管理架构体系。以合规总监为核心的合规管理体系与公司经营管理体系相互独立,具有独立出具合规报告的权利。
公司董事会决定合规管理目标,对公司合规管理的有效性承担责任;经营管理层负责落实合规管理目标,对公司合规运营承担责任;公司各部门、各分支机构和各层级子公司负责人负责落实本单位的合规管理目标,对本单位合规运营承担责任。
公司合规总监为公司高级管理人员,直接向董事会负责,是公司合规负责人,对公司及员工的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
公司设立法律合规部,作为合规管理的专职部门,接受合规总监的领导,独立开展公司的合规管理工作。法律合规部的主要职责是协助合规总监制订、修订公司的合规管理制度,并推动其贯彻落实;提供合规建议、合规咨询、合规培训,指导公司工作人员准确理解法律法规和准则;对公司新产品、新业务提供合规审核意见,识别和评估其合规风险;进行合规检查、合规问责、合规报告,组织梳理并评估公司制度和流程的合规性;对可疑交易、员工行为等的合规性进行合规监测;负责公司反洗钱、合规人员管理、信息隔离及利益冲突等专项合规管理工作;倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员合规意识。
公司在各业务部门、各分支机构配备符合监管规定要求的合规管理人员,合规管理人员负责所在单位日常的合规监测、检查、管理及培训等合规管理工作。公司法律合规部根据监管要求,对专职和兼职合规管理员进行管理。
公司将各层级子公司的合规管理纳入统一体系,明确子公司向公司报告的合规管理事项,对子公司的合规管理制度进行审查,对子公司经营管理行为的合规性进行监督和检查,确保子公司合规管理工作符合公司的要求。
(二)内部稽核审计情况
报告期内,稽核审计部按照公司党委、董事会、监事会的要求,在完成监管要求的审计项目基础上,聚焦业务风险,防范违规、舞弊行为,提高内部控制水平,独立履行稽核审计监督职责。报告期内,稽核审计部共计完成审计项目195 项。其中:总部、子公司及其他审计43 项,分支机构审计152 项。具体如下:总部34 项审计,业务审计项目涉及的部门包括投资银行业务管理委员会、经纪业务管理委员会、证券金融部、交易部、机构业务部、托管部、库务部、计划财务部、信息技术部等,合规管理有效性评估、内部控制评价、文化建设质量评估、关联交易审计项目涉及的范围包括公司各部门及子公司;子公司审计涉及中信建投投资、中信建投基金;分支机构审计152 项,包括分公司负责人强制离岗审计8 项,分公司负责人离任审计8 项,营业部负责人强制离岗审计52 项,营业部负责人离任审计84 项。
通过上述审计,稽核审计部对被审单位合规管理、风险管理和内部控制的健全性和有效性进行了检查评价,对存在的主要风险进行了揭示,在提高各部门、子公司和分支机构的风险防范意识、风险管理水平以及提供管理建议等方面起到积极的促进作用。
(三)独立董事对公司累计和当期担保情况、执行相关规定情况的专项说明
公司独立董事对公司截至2022 年12 月31 日的担保情况进行了解与核实后认定,公司在本报告期内不存在为下属子公司以外的法人或其他组织提供担保的情形。公司累计和当期担保情况请参阅本报告“第六节、重要事项”之“十三、重大合同及其履行情况—(二)担保情况”部分。
独立董事认为,公司遵守法律、法规、监管规则及《公司章程》有关担保的规定,严格履行决策程序和信息披露义务,控制担保风险,不存在违规担保的情形,不存在超越股东大会授权的情形,不存在损害公司及股东合法权益的情形。公司独立董事就此发表的专项说明和独立意见请参阅与本报告同步披露的《中信建投证券股份有限公司独立董事关于公司担保情况的专项说明和独立意见》。
(四)公司秘书
王广学先生作为本公司董事会秘书及联席公司秘书,负责就公司治理有关事宜向董事会提出建议,确保董事会政策及程序以及适用的法律、法规及规则获得严格遵守。
为维持良好公司治理及确保本公司严格遵守上市规则及适用香港法例,本公司亦已委任方圆企业服务集团(香港)有限公司黄慧玲女士为本公司联席公司秘书,协助王广学先生履行公司秘书的职责。王广学先生已参加必要的培训,包括公司股票上市地的法律法规、上市规则、董事及董事会秘书职责、信息披露规则、关联/连交易规则、须予公布交易、董事监事及高级管理人员证券交易、权益披露及市场失当行为的规则以及有关内部制度的施行。同时,王广学先生已参加并通过上交所组织的董事会秘书相关培训及考试,获得董事会秘书任职资格。
王广学先生及黄慧玲女士均已确认,截至2022 年12 月31 日止,2022 年度已接受不少于15小时的相关专业培训。
公司注重维护投资者关系,通过全面、有效的投资者关系管理工作推进公司规范运作并保护投资者权益。公司积极履行上市公司职责,强化投资者关系管理工作,建立健全投资者关系管理相关制度,组建由董事会秘书领导的投资者关系管理团队,积极探索加强与投资者沟通的途径和方式,强化投资者关系管理能力,全力提升投资者的获得感和满意度。
2022 年,公司在年度、半年度和三季度业绩发布后,均及时以现场直播或网络互动方式举办由董事长和总经理同时出席的业绩说明会,会前与投资者、分析师充分沟通,广泛征集市场关注问题并积极回应。公司积极接待境内外机构投资者及分析师调研,促进市场对公司投资价值的充分了解。公司还高度重视中小投资者沟通和维护,通过投资者关系服务热线、投资者公邮及上交所“e 互动平台”等多种方式回应投资者问询。同时,公司充分认识到自身需与投资者共同成长,及时将投资者建议反馈至经营管理层及相关部门,推动公司不断提升治理水平和价值创造能力。在投资者关系管理工作中,公司严格遵守关于信息披露的各项监管要求。
(六)处理及发布内幕信息的程序
经董事会批准,根据境内外法律法规、上市规则、《公司章程》等要求,结合公司实际,公司制定《公司信息披露事务管理办法》,明确信息披露的职责分工、处理并披露内幕信息及判定其他应披露信息的程序。根据该制度,公司须在知道任何内幕信息或有可能造成虚假市场的情况下,在切实可行的合理范围内,尽快向公众披露该消息。
报告期内,本公司严格按照境内外法律、法规、上市规则、《公司章程》以及公司信息披露管理制度的规定,真实、准确、完整、合法、及时地披露信息,无虚假记载、无误导性陈述或重大遗漏,以确保投资者能够平等、适时及有效地取得所披露的消息。
(七)与股东沟通
股东大会为本公司的最高权力机关,股东须按照法律法规、《公司章程》及《公司股东大会议事规则》行使权力及职责。
《公司章程》明确规定了股东的权利。本公司严格按照有关规则及程序召开股东大会,以使全体股东尤其是中小股东获得平等对待并充分行使自己的合法权利。单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临时股东大会或者类别股东会议,并应当以书面形式向董事会提出。公司召开股东大会,董事会、监事会以及单独或者合并持有公司3%以上股份的股东,有权向股东大会提出提案。股东可以亲身出席股东大会,也可以委托代理人代为出席和表决。《公司章程》载于本公司、上交所和香港联交所的官方网站。
股东大会提供本公司与股东进行沟通的机会。本公司鼓励股东亲身出席股东大会,倘未能出席,可委托代理人代为出席及于会上投票。本公司高度重视股东的意见、提议及关注事项,并已委派专人积极开展各类投资者关系活动,与股东保持沟通,及时满足股东的合理需求。
本公司官方网站(www.csc108.com)为股东提供公司信息,例如本集团主要业务活动及最新发展、本集团的公司治理以及董事会及本公司各委员会的结构及职能。作为促进与股东有效沟通的渠道,本公司网站“投资者关系”栏目亦刊登公告、通函、股东大会通告、财务数据及根据上市规则本公司不时须予披露的其他信息。我们鼓励股东直接致电或以电子邮件以及寄送函件至本公司办公地址等方式查询相关信息,并会及时以适当方式处理上述查询。本公司具体联系方式请参阅本报告“公司简介和主要财务指标”章节。
本公司欢迎所有股东出席股东大会,并为股东大会作适当安排以鼓励股东出席大会。本公司董事、监事及高级管理人员会列席股东大会。根据香港联交所《企业管治守则》E.1.2 守则条文,董事长及董事会发展战略委员会、风险管理委员会、审计委员会及薪酬与提名委员会主任应出席年度股东大会及在会上回答提问,且须确保外部审计机构出席年度股东大会并回答股东提出的相关问题。
本公司2022 年度股东大会将安排董事、监事及高级管理人员回答股东提问。有关投票表决的详细程序及议案详情将载于股东大会资料或通函内。
是否建立环境保护相关机制|是
报告期内投入环保资金(单位:万元)|20.00
2022 年,公司认真学习贯彻绿色发展理念,坚持绿色低碳循环发展,从自身运营及绿色金融两个方面自觉履行企业环境责任。自身运营层面,公司在办公场所持续开展节能技术改造,并大力倡导绿色办公,带动全体员工将绿色发展理念融入工作和生活,助力生态文明和美丽中国建设。绿色金融层面,公司通过多渠道开展绿色融资,创新使用绿色债券融资工具,并开展负责任投资,积极践行ESG 投资理念。
(1)绿色运营
公司属于金融企业,经营过程中的能源消耗与碳排放主要来自于日常办公,涉及能源类型为电力、天然气、自有车辆使用的汽油等。公司运营过程中使用的水资源来源为市政用水,在求取水源方面无任何问题。公司产生的废弃物主要为办公垃圾、厨余垃圾等无害废弃物和废旧电池、硒鼓墨盒、碳粉盒等有害废弃物。
2022 年,公司基于运营实际,制定未来三年环境管理目标,即至2025 年,公司单位面积温室气体排放量、单位面积耗电量、单位面积耗水量较2022 年均呈现下降趋势,并承诺将逐步完善无害废弃物、有害废弃物的来源识别、统计,将废弃物产生量控制在较低水平。
根据国家节能减排的有关规定,公司对用水、用电、易耗品等日常办公所产生的资源消耗做到“节能降耗”,树立节电、节水意识,严格执行废弃物回收处理工作,推进公司节约发展、清洁发展,防止和减少对环境造成的不利影响。
(2)绿色金融
公司积极响应国家“碳达峰、碳中和”战略,通过开展首次公开发行、再融资发行、债券发行及财务顾问等业务,为节能环保、清洁生产、清洁能源、生态环境、基础设施绿色升级等绿色低碳相关产业提供融资支持。2022 年,公司完成宁德时代、晶科能源、蔚蓝锂芯等14 家绿色低碳类股权融资项目,融资规模合计达人民币438.43亿元。中信建投国际完成零跑汽车股权融资项目,绿色低碳类股权融资规模合计达62.79 亿港元;公司主承销78 单绿色债券,承销规模人民币414.84亿元,募集资金人民币1,714.31 亿元,其中碳中和债券24 单,承销规模人民币66 亿元,募集资金人民币354.59 亿元。中信建投国际共完成8 单绿色债券及4 单可持续发展类债券发行工作,融资规模约50 亿美元。
2022 年,公司子公司中信建投国际完成首笔欧盟碳排放配额交易、作为首批交易参与者成功参与香港交易所国际碳市场首日交易,为加快发展绿色金融、助力国家实现“碳达峰、碳中和”目标做出贡献。
面对气候变化等全球性挑战,公司全力践行负责任投资理念,通过开展股权投资、债权投资、募集资金等业务,主动将ESG 因素纳入研究分析、投资决策过程,寻找和匹配有助于在环境和社会领域产生积极影响的投资机会,努力在经济的绿色转型、包容性增长等方面创造更大价值。2022年,公司首次推出ESG 主题集合资产管理计划,重点投资于ESG 指标表现良好、符合绿色可持续发展理念的债券、股票资产。截至报告期末,共成立运行3 只ESG 主题“固收+”产品,总规模约人民币3 亿元。2022 年,公司制定并发布《中信建投证券股份有限公司负责任投资声明》,涵盖负责任投资的组织架构、投资策略及应用、投资研究及交流三个方面,持续提升负责任投资水平。
2022 年,为完善绿色金融顶层设计,发挥好金融在推动绿色可持续发展的重要作用,公司联合多家单位成功举办绿色可持续发展峰会,共话绿色金融产品创新和发展空间,助力实现经济发展全面绿色转型。
公司参与中国证券投资基金业协会绿色与可持续投资委员会《绿色投资指引》修订,撰写的《以专业优势赋能绿色金融与社会责任投资》入选中国证券业协会“非凡十年人民金融”主题征文评选活动等。公司还积极参与绿色发展相关标准制定,作为绿色债券标准委员会非常任成员单位参与编制的《中国绿色债券原则》正式发布,有力推进中国绿色债券标准与国际接轨进程。
2023 年2 月,公司收到中国证监会《关于中信建投证券股份有限公司自营参与碳排放权交易的无异议函》,获准在境内合法交易场所自营参与碳排放权交易。公司将以服务实体经济、降低全社会减排成本、推进经济向绿色低碳转型升级为目标,合规、审慎开展业务。
是否采取减碳措施|是
减少排放二氧化碳当量(单位:吨)|59
减碳措施类型(如使用清洁能源发电在生产过程中使用减碳技术、研发生产助于减碳的新产品等)|在公司范围内开展节能降耗、宣传绿色出行、进行无纸化办公,驱动数据中心向绿色低碳发展、开展绿色采购等
2022 年,公司持续完善能源消耗和碳排放统计口径,数据统计口径新增中信建投证券各分公司下属分支机构及中信建投期货下属分支机构,因此2022 年度温室气体排放总量较2021 年有所上升。公司持续推进减碳措施,单位面积温室气体排放量由0.054 吨二氧化碳当量/平方米降至0.046 吨二氧化碳当量/平方米。以中信建投总部作同口径数据对比,2022 年较2021 年减少58.89吨二氧化碳当量。
节能降耗方面,公司要求在员工午休、加班时关闭部分电灯,采取及时关闭不使用的办公电脑或设置成节电状态、在会议室出入口贴标识以提醒员工随手关灯和关闭空调、控制室内空调温度在26 度左右等措施。
绿色出行方面,公司鼓励并践行低碳差旅理念,高度重视车辆使用问题,对公司车辆的购买标准、使用年限,以及用车人员范围和使用场景等均做了明确规定,要求公司车辆的使用以满足公司日常业务活动用车需求为主,严格杜绝公车私用行为;建立公司车辆管理档案,记录行驶里程、修理情况、燃油统计等,对车辆能效及时跟踪,并及时替换高耗能设备。
无纸化办公方面,公司创建并推广一柜通系统,实现无纸化审核和营业部临柜业务、非现场见证业务的电子签署。全国300 多家分支机构全面上线运行一柜通系统,功能覆盖99%的账户业务,实现集中无纸化审核。2022 年,公司全年OA 系统共承载流程571 类,涵盖公司日常办公各个领域,日均新增流程使用数量3,117 条。公司推广总部及分支机构电子档案管理系统,2022 年全年节约打印纸张265 万余张。
驱动数据中心向绿色低碳发展方面,公司现有4 个数据中心,其中2 个为自有机房,2 个为租借机房,每个数据中心均采取若干节能减排措施,包括实施高压水冷冷水集中空调系统、采用变频离心式水冷冷水机组、冷通道气流优化、地源热泵供暖等节能技术。2022 年,公司数据中心日均PUE 值为1.14。
绿色采购方面,公司通过设置绿色采购要点、建立绿色供应商名单等方式,积极履行采购环节的企业社会责任。在采购过程中,公司要求供应商签署《合格供应商承诺函》并承诺遵守《国际环境保护公约》《中华人民共和国环境保护法》等环境保护领域法律法规,以不损害环境或最小化环境损害为前提开展各种生产活动,督促其提高对节能减碳与再生能源使用的重视程度。同时,公司要求供应商以更加负责的态度主动推广环境友好型技术,降低企业生产经营带来的空气、水源、声光等各种污染,并对已发生的污染采取积极主动态度,控制污染蔓延并及时向社会披露信息,接受社会公众监督。
公司已于上交所网站(www.sse.com.cn)与本报告同步披露《中信建投证券股份有限公司2022年度社会责任暨环境、社会及管治(ESG)报告》。
对外捐赠、公益项目|数量/内容|情况说明
总投入(万元)|532.73|-
其中:资金(万元)|507.25|-
物资折款(万元)|25.48|-
惠及人数(人)|2,000|仅为当前可统计人数
公司积极履行社会责任,将“环境、社会及管治(ESG)”理念融入企业文化和长期业务发展战略,围绕“助力绿色低碳转型”“共建繁荣美好家园”“提高公司治理水平”等三大层面推进ESG 管理工作,持续提升ESG 管理水平,努力为股东、客户、员工等各利益相关方创造长期可持续共享价值。
公司遵纪守法,合规经营,在本报告期内取得良好的经营业绩。公司以“三会一层”夯实发展基石,坚持合理化布局、一体化经营、精细化管理,确保合规经营、强化风险管理、推进廉洁从业体系建设,落实金融机构反洗钱责任,规范和加强知识产权管理,积极开展负责任营销,致力于提高公司治理水平,夯实长期稳健发展基础保障。
公司积极践行国有金融企业使命担当,以服务实体经济为落脚点,持续服务创新驱动战略,加大对民营和中小企业支持力度,促进普惠金融发展,切实做好“金融活水”,护航实体经济发展。同时,公司坚持以客户为中心,将高质量地服务客户作为公司业务开展的核心,在落实客户权益保障的同时,优化客户服务体系,加大数字化平台建设,推动金融科技广泛应用,努力提升客户各项服务体验和综合满意度。公司依托实体投教基地“京信学堂”积极开展“读懂上市公司报告”“投教进百校”“基础设施REITs 投教宣讲活动”“金融知识普及月”等投教活动,打造寓教于乐的投教产品,与中国人民大学商学院合作开设第二期《企业融资与财富管理》MBA 课程,推动投资者教育纳入国民教育体系,帮助投资者提高风险意识,建立理性、长期的投资理念。
公司坚持以人为本,尊重和保障人权,持续优化完善薪酬福利政策,完善人才培养体系,加强人才队伍建设,推进改善员工工作环境,关怀员工身心健康发展,积极开展线上“运动会”“健步走”“厨艺展示”等各项文体活动,丰富员工业余文化生活,打造活力职场,致力于实现员工与公司的共同成长。
公司以落实国家战略、服务实体经济、促进共同富裕为己任,积极履行企业社会责任,扎实推进社会公益工作。2022 年,公司制定并发布《中信建投证券股份有限公司对外捐赠管理办法》,加强对外捐赠管理工作,明确对外捐赠管理机制,实现对外捐赠工作效益最大化。
2022 年,公司向海南省三亚市红十字会等机构捐赠现金及医药物资总计人民币32.73 万元;向中信建投证券公益基金划拨人民币500 万元,专项开展公益项目及捐赠活动;多次组织爱心捐赠、义务植树、环境清理等公益活动。
有关公司2022 年社会责任履行情况的详细内容请参阅与本年度报告同步披露的《中信建投证券股份有限公司2022 年度社会责任暨环境、社会及管治(ESG)报告》。
扶贫及乡村振兴项目|数量/内容|情况说明
总投入(万元)|1,966.04|-
其中:资金(万元)|1,949.85|-
物资折款(万元)|16.19|-
惠及人数(人)|20,000|仅为当前可统计人数
帮扶形式|金融帮扶、产业帮扶、智力帮扶、消费帮扶等|
公司积极响应国家号召和行业指引,有力推进乡村振兴及巩固脱贫攻坚成果,积极做好结对帮扶等各项公益工作,通过金融帮扶、产业帮扶、智力帮扶等方式,缓解脱贫地区融资难题,加强当地基础设施建设,全方位助力脱贫地区帮扶。2022 年公司助力脱贫地区企业融资,承销乡村振兴及扶贫债券8 只,主承销规模人民币17.65 亿元,融资规模人民币36.67 亿元;公司向云南省、重庆市、山西省、江西省、湖南省、内蒙古等地区帮扶县捐赠共计人民币1,966.04 万元,助力当地民生改善和基础设施建设;成立课题组赴重庆市黔江区调研,撰写完成《重庆市黔江区县域经济发展调研报告》;在结对帮扶县市共举办6 场资本市场培训讲座,参加培训人员近300 人;全年消费帮扶资金合计人民币1,111.22 万元。
2022 年,中信建投期货积极发挥期货力量,助力乡村振兴,多维度开展乡村振兴相关工作:与安徽省宿松县等24 个脱贫地区签订乡村振兴帮扶协议,与中共永新县沙市镇委员会等16 个脱贫地区党组织签订党建共建协议;选派3 名员工赴重庆黔江区木良村协助第一书记开展驻村帮扶;在河南省桐柏县等地捐赠约人民币186 万元产业帮扶、捐资助学、抗震救灾等项目资金;协助福建省上杭县等地8家企业建立线上销售平台;在重庆市黔江区等地共开展8单期货交易咨询服务,在全国范围内共开展110 项“保险+期货”项目、117 项场外期权项目;在河南省桐柏县等地开展45场专业知识培训。
承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺|其他|本公司|对招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺|长期|是|是|不适用|不适用
|其他|公司董事、高级管理人员、监事|对招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺|长期|是|是|不适用|不适用
|其他|联席保荐机构、会计师、发行人律师、承销商|对招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺|长期|是|是|不适用|不适用
|其他|公司董事、高级管理人员|摊薄即期回报采取填补措施的承诺|长期|是|是|不适用|不适用
与再融资相关的承诺|其他|公司董事|对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺|长期|是|是|不适用|不适用
|其他|公司董事、高级管理人员|摊薄即期回报采取填补措施的承诺|长期|是|是|不适用|不适用
与股东变更相关的承诺|股份限售|北京金控集团|关于股东持股限售期限的承诺|自持股日起48 个月|是|是|不适用|不适用
|其他|北京金控集团|关于避免同业竞争的承诺|长期|是|是|不适用|不适用
|其他|北京金控集团|关于规范并减少关联交易的承诺|长期|是|是|不适用|不适用
|其他|北京金控集团|关于保证上市公司独立性的承诺|长期|是|是|不适用|不适用
|其他|北京金控集团|关于持股意向及减持意向的承诺|长期|是|是|不适用|不适用
|现聘任
境内会计师事务所名称|普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬|1,890,000
境内会计师事务所审计年限|8年
境内会计师事务所注册会计师姓名|韩丹、阎婧
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限|3年
境外会计师事务所名称|罗兵咸永道会计师事务所
境外会计师事务所报酬|1,160,000
境外会计师事务所审计年限|8年
|名称|报酬
内部控制审计会计师事务所|普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)|400,000
经公司2021 年度股东大会审议批准,公司续聘普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)和罗兵咸永道会计师事务所为公司2022 年外部审计机构,分别负责按照中国企业会计准则和国际财务报告准则提供相关审计及审阅服务;续聘普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022 年度内部控制的审计机构。
报告期内,本集团不存在《上交所上市规则》中要求披露的涉案金额超过人民币1,000 万元并占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁。
1. 中国证监会于2022 年5 月27 日对中信建投证券采取出具警示函的行政监管措施
2022 年5 月27 日,中国证监会出具《关于对中信建投证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》(〔2022〕24 号),指出公司1 笔场外期权合约股票指数挂钩标的超出规定范围,违反了《证券公司场外期权业务管理办法》第十七条的规定,决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。
针对该处罚,公司整改措施如下:(1)相关交易已到期,公司不再开展挂钩超出监管机构规定范围的股票指数的场外衍生品业务;(2)进一步完善标的管理流程,在公司场外衍生品业务系统建立“可挂钩标的清单”,对纳入清单内的标的方可进行场外衍生品交易。
2. 广东证监局于2022 年8 月3 日对中信建投证券清远清新大道证券营业部采取出具警示函的行政监管措施
2022 年8 月3 日,广东证监局出具《关于对中信建投证券股份有限公司清远清新大道证券营业部采取出具警示函措施的决定》(〔2022〕96 号),指出公司清远清新大道证券营业部存在以下问题:一是营业部员工从业期间存在利用他人证券账户买卖股票、私下接受客户委托买卖股票、替客户办理证券认购交易等行为,营业部未能及时发现并核查相关情况;二是营业部员工曾向营业部报备的手机号码出现多客户同源委托情形,营业部未能实时监测和预警,对明显异常的情况未保持审慎,对暴露的合规风险未采取足够措施。上述行为反映了营业部合规管理不到位,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条和《证券经纪人管理暂行规定》第十七条的有关规定。广东证监局决定对清远清新大道证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。
针对该处罚,公司整改措施如下:(1)进一步加强员工执业行为管理,针对此次风险事件组织员工开展合规谈话及合规培训;(2)加强员工个人投资行为、员工电子设备管理以及员工代客理财等方面的合规检查工作;(3)强化新入职员工个人背景和婚姻状况的尽调工作,严格按照公司各项规章制度,对故意瞒报、谎报和反复违规的行为及时进行处理。
3. 云南证监局于2022 年8 月16 日对中信建投证券云南分公司采取出具警示函的行政监管措施
2022 年8 月16 日,云南证监局出具《关于对中信建投证券股份有限公司云南分公司采取出具警示函措施的决定》(〔2022〕8 号),指出云南分公司向云南证监局报送的材料存在不准确、不完整的情况,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十三条有关规定。云南证监局决定对云南分公司采取出具警示函的行政监管措施。
针对该处罚,公司整改措施如下:(1)认真梳理完善分支机构向监管机构报送材料的工作流程和审核机制,加大审核力度,丰富对员工兼职情况的核查手段和方式,对相关人员开展合规培训,确保相关报送材料的完整、齐备;(2)进一步加强公司干部管理,强化背景调查,确保任职条件合规,依法向监管机构报送董事、监事、高级管理人员及分支机构负责人外部兼职信息。
4. 吉林证监局于2022 年11 月24 日对中信建投证券采取出具警示函的行政监管措施
2022 年11 月24 日,吉林证监局出具《关于对中信建投证券股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定》(〔2022〕19 号),指出公司在保荐吉林利源精制股份有限公司2017 年非公开发行股票的执业过程中,尽职调查未勤勉尽责,内控机制执行不到位,且未按规定履行持续督导义务,违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条第一款、第二十三条第二款、第二十四条和第二十九条第一款等规定,决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。
针对该处罚,公司整改措施如下:(1)完善投行业务相关尽职调查规则,明确了合理信赖其他中介机构工作的程序,并在工作底稿中增加函证、走访等相关要求,督促公司相关人员严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《保荐人尽职调查工作准则》的要求,加强执业质量要求,杜绝违规情形再次出现;(2)公司已推行项目执行质量负面清单制度,对投行项目质量问题予以记录,并作为年底考核因素之一。
1. 中国人民银行于2023 年2 月6 日对中信建投证券及相关人员进行行政处罚
2023 年2 月6 日,中国人民银行出具《行政处罚决定书》(银罚决字〔2023〕11 号-15 号),指出因公司违反反洗钱相关法律法规,决定对公司罚款人民币1,388 万元,并对时任公司经纪业务管理委员会主任委员、时任公司法律合规部行政负责人、时任公司资产管理部合规风控部总监、时任公司信息技术部业务综合管理团队负责人合计罚款人民币23.50 万元。
公司及相关人员已在规定时间内缴纳上述罚款。针对该处罚,公司整改措施如下:(1)在接受检查期间即立查立改,针对检查指出的问题第一时间制定专项整改方案并认真落实;(2)全面落实反洗钱工作管理责任,督促相关部门按照反洗钱工作职责分工不折不扣完成整改工作任务;
(3)坚持夯实内控制度基础,改进完善业务流程,着力提升反洗钱工作数字化水平,强化工作监督管理,不断增强公司洗钱风险防控能力。
2. 北京证监局于2023 年2 月24 日对中信建投证券采取责令改正的行政监管措施
2023 年2 月24 日,北京证监局出具《关于对中信建投证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》(〔2023〕43 号),指出公司在开展债券承销业务的过程中,存在以下问题:一是投资银行类业务内部控制不完善,质控、内核把关不严;二是工作规范性不足,个别项目报出文件存在低级错误;三是受托管理履职不足。上述行为违反了《证券公司投资银行业务内部控制指引》第三条、第六十一条以及《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的规定,北京证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。
针对该处罚,公司整改措施如下:(1)全面修订完善投行业务制度,强化内控运营管理,加强内控队伍建设,细化内控要求,加强全流程控制;(2)组织开展专题培训,重点强调风险防控的重要性;强化对员工的警示教育,要求员工做实做细尽职调查及受托管理工作;(3)丰富受托管理手段,加强存续期管理专岗队伍建设,强化对发行人的持续跟踪监测。
3. 北京证监局于2023 年3 月23 日对中信建投证券采取出具警示函的行政监管措施
2023 年3 月23 日,北京证监局出具《关于对中信建投证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》(〔2023〕62 号),指出公司对经纪业务创新管控不足,未及时制定、完善与第三方互联网平台合作的相关制度,对员工执业规范性、合作方声誉风险管理有待加强。此外,公司还存在对分支机构员工行为和业务资料存储管理不到位、对子公司廉洁从业风险点识别不充分的情况。上述行为违反了《证券公司内部控制指引》第八十四条、第八十八条,《证券公司分支机构监管规定》第十二条第一款,《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第六条以及《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款的规定,北京证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。
针对该处罚,公司整改措施如下:(1)在互联网渠道合作中持续增强总部项目团队、质控运营团队管理能力,完善渠道评审机制,重构微信群管理制度与考核机制,加强渠道管理,提升投诉处理水平等;(2)在全公司范围内开展共享网盘自查整改工作,加强业务资料存储管理能力;
(3)督导公司各子公司建章立制,在财务管理、项目投资过程、投后管理等环节嵌入廉洁从业风险防范机制,强化岗位制衡与内部监督。
报告期内,公司严格按照2021 年度股东大会审议通过的《关于预计公司2022 年日常关联/连交易的议案》开展日常关联交易,关联交易遵循公平、公开、公允的原则,关联交易协议的订立遵循平等、自愿、等价、有偿的原则,相关执行情况如下:
公司及下属子公司与持股比例5%以上股东及公司董事、监事、高级管理人员担任董事、高级管理人员职务的公司(公司控股子公司除外)发生的关联交易情况如下:
交易类别|关联方|交易内容|相关业务或事项简介|2022 年度利润表损益金额
证券和金融产品交易及服务|北京金控集团及其附属公司或受控公司|手续费及佣金收入|证券经纪业务收入|0.33
||手续费及佣金收入|投资银行业务收入|109.66
||手续费及佣金支出|投资银行业务支出|2.36
||手续费及佣金支出|其他|0.01
||利息收入|银行存款利息收入|30.84
||利息支出|拆入资金利息支出|10.30
||利息支出|代理买卖证券款利息支出|不足0.01
||利息支出|债券借贷利息支出|21.41
||利息支出|应付短期融资券利息支出|0.80
||业务及管理费|其他|9.67
|中国光大集团股份公司|手续费及佣金收入|投资银行业务收入|4.84
|恒丰银行股份有限公司|利息收入|银行存款利息收入|不足0.01
|中信城市开发运营有限责任公司|利息支出|代理买卖证券款利息支出|不足0.01
|中海信托股份有限公司|手续费及佣金收入|证券经纪业务收入|80.72
||利息支出|代理买卖证券款利息支出|7.15
交易类别|关联方|交易内容|2022 年12 月31 日资产负债表余额
证券和金融产品交易及服务|北京金控集团及其附属公司或受控公司|银行存款|2,145.97
||代理买卖证券款|0.14
||应付款项|5.60
|中海信托股份有限公司|代理买卖证券款|98.18
注:本章节所载关联交易的披露系依据上海证券交易所上市规则确定,与财务报表附注中的关联交易数额(依据企业会计准则编制)可能存在差异。
公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)||||||||||||||
担保方|担保方与上市公司的关系|被担保方|担保金额|担保发生日期(协议签署日)|担保起始日|担保到期日|担保类型|担保物(如有)|担保是否已经履行完毕|担保是否逾期|担保逾期金额|反担保情况|是否为关联方担保|关联关系
-||||||||||||||
报告期内担保发生额合计(不包括对子公司的担保)||||||0||||||||
报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司的担保)||||||0||||||||
公司及其子公司对子公司的担保情况||||||||||||||
报告期内对子公司担保发生额合计||||||51.84||||||||
报告期末对子公司担保余额合计(B)||||||134.64||||||||
公司担保总额情况(包括对子公司的担保)||||||||||||||
担保总额(A+B)||||||134.64||||||||
担保总额占公司净资产的比例(%)||||||14.43||||||||
其中:||||||||||||||
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C)||||||0||||||||
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额(D)||||||124.36||||||||
担保总额超过净资产50%部分的金额(E)||||||0||||||||
上述三项担保金额合计(C+D+E)||||||124.36||||||||
未到期担保可能承担连带清偿责任说明||||||-||||||||
担保情况说明||||||报告期内,新增4 项本公司全资子公司对其下属子公司担保事项,另有2 项本公司全资子公司对其下属子公司担保事项于本报告期内到期。具体如下:||||||||
|2022 年新增2 项本公司全资子公司中信建投国际为满足下属子公司业务发展而对其下属全资子公司建投(海外)投资有限公司的担保,担保金额合计6.88 亿美元(约人民币47.90 亿元,按照2022 年12 月31 日汇率计算)和人民币0.19 亿元。2022 年新增1 项本公司全资子公司中信建投国际为满足下属子公司业务发展而对其下属全资子公司建投(海外)投资有限公司和CSCI Financial Products Limited 的担保,担保金额为2.7 亿港元(约人民币2.41 亿元,按照2022 年12 月31 日汇率计算)2022 年新增1 项本公司全资子公司中信建投国际为满足下属子公司业务发展而对下属全资子公司中信建投(国际)证券有限公司提供担保,担保金额为1.50 亿港元(约人民币1.34 亿元,按照2022 年12 月31 日汇率计算)。
报告期前发生且存续到本报告期末,本公司对间接全资附属公司 CSCIF Asia Limited 发行10 亿美元债券提供担保事宜,该项担保总额为10.61 亿美元(含本金及利息等,合计约人民币73.87 亿元,按照2022 年12 月31 日汇率计算)。报告期前发生且存续到本报告期末,本公司全资子公司中信建投国际为满足下属子公司业务发展而对下属全资子公司中信建投(国际)证券有限公司提供担保,担保金额为10 亿港元(约人民币8.93 亿元,按照2022 年12 月31 日汇率计算)。报告期内到期的2 项本公司全资子公司对其下属子公司担保事项:本公司全资子公司中信建投国际为满足下属子公司业务发展而对其提供担保:被担保对象为其全资子公司建投(海外)投资有限公司,担保金额合计为1.39 亿美元(按照2021 年12 月31 日汇率计算,约人民币8.86 亿元)和人民币0.16 亿元,上述担保于2022 年3 月全部到期。
以上担保内容中美元债券担保事项为连带担保,其他均为一般担保,担保期至相关债务全部偿付完毕止,担保事项已经签订了担保合同并经各自股东大会/董事会批准。综上,截至2022年12月31日,本公司对下属控股子公司及本公司控股子公司对其下属控股子公司担保余额合计约人民币134.64亿元(按照2022年12月31日汇率计算)。
1. 中信建投证券
序号|分公司名称|变更前地址|变更后地址
1|青海分公司|西宁市城中区北大街27 号和政家园1、2、4 号楼27-53 室|西宁市城西区西关大街126 号1 号楼26-2 号
2|深圳分公司|深圳市福田区益田路6003 号荣超商务中心B 栋22 层|深圳市福田区莲花街道鹏程一路9 号广电金融中心35E
3|北京鸿翼分公司|北京市朝阳区安立路66 号4号楼6 层三段4-4|北京市东城区南竹杆胡同2 号1 幢9 层11006
4|上海分公司|上海市杨浦区霍山路398 号T2座18 层06、07 号|上海市杨浦区霍山路398 号T2 座18 层01 单元、06、07 号
序号|分公司名称|注册地址
1|厦门分公司|厦门市思明区民族路50 号厦门世纪中心8 层01、02、03 单元
2|苏州分公司|苏州工业园区星海街200 号星海国际商务广场101、501 室
序号|营业部名称|变更前地址|变更后地址
1|石家庄自强路证券营部|河北省石家庄市桥西区自强路88 C 区一层1、2 厅|河北省石家庄市桥西区中华大街46 号C 区一层1、2 厅及14层东侧观景平台
2|吉安井冈山大道证券业部|江西省吉安市吉州区井冈山大道136 号|江西省吉安市吉州区井冈山大道101 号
3|佛山岭南大道证券营部|广东省佛山市顺德区乐从镇乐从居委会东区新桂路B51 号第2 号铺|佛山市禅城区岭南大道北121号A 区3 座首层自编06 号
4|深圳鹏程一路证券营部|深圳市福田区益田路6003 号荣超务中心B 座22 层|深圳市福田区莲花街道鹏程一路9 号广电金融中心35D
5|北京马家堡西路证券业部|北京市丰台区马家堡西路15 号时风帆大厦102 号|北京市丰台区马家堡西路152 层103-2
6|湖州人民路证券营业部|浙江省湖州市吴兴区人民路197 号|浙江省湖州市吴兴区爱山街道苕溪路商住楼1号楼人民路197号199 号营业房
7|北京望京证券营业部|北京市朝阳区望京中环南路9 号号楼七层2 号楼1 层|北京市朝阳区望京东园523楼5 层20606
8|济宁建设北路证券营部|济宁市高新区吴泰闸路冠亚星城C座152 号|济宁市任城区大唐科技大厦综合楼01 单元1 层0105 号
9|北京酒仙桥路证券营部|北京市朝阳区酒仙桥路甲10 号3楼一层、1108|北京市朝阳区酒仙桥路甲121 号楼2 层203 室
10|深圳宝安海秀路证券业部|深圳市宝安区新安街道1006 号丽国际A 区1-2 号楼2 座101-1 号铺|深圳市宝安区新安街道海滨社区N23 区熙龙湾商务国际大厦2206
11|常州广电西路证券营部|常州市武进区湖塘镇广电西路53号|常州市武进区湖塘镇广电西路529 号
12|福清福和路证券营业部|福清市玉屏街道田乾路绿洲广场一、二层|福建省福州市福清市音西街道福和路88 号汇通农商银行总大楼第3 层东01 单元
13|株洲天台路证券营业部|株洲市芦淞区建设中路7 号|株洲市天元区天台路80 号汇财智天下2 号栋108-1、304 号
14|重庆南坪西路证券营部|重庆市南岸区南坪街道南坪西路号第13 层|重庆市南岸区南坪西路1 号2层4 号
15|上海中山南二路证券业部|上海市徐汇区中山南二路440 号幢1 层D 室及7 层(名义楼层8 层 B、C 室|上海市徐汇区中山南二路440号1 幢1 层D 室及7 层(名楼层8 层)A、B、C 室
16|深圳滨海大道证券营部|深圳市南山区学府路粤海街道学府路(以南)与白石路(以东)交汇深圳市软件产业基地第1 栋裙楼0层35.36.37 号商铺|深圳市南山区粤海街道软件产业基地7 栋302
17|北京顺义证券营业部|北京市顺义区站前街1 号院1 号顺鑫国际商务中心725|北京市顺义区怡馨家园1 号一、二层
18|成都邛崃朱水碾街证营业部|四川省邛崃市临邛街道办棉花街251、253、259 号|四川省邛崃市文君街道朱水碾街357 号附201 号2 层
19|上海徐汇区天钥桥路券营业部|上海市徐汇区太原路167 号|上海市徐汇区天钥桥路5001 号1 层106 室、107 室、2205 室、206 室
序号|营业部现名称|营业部原名称
1|佛山岭南大道证券营业部|佛山顺德新桂路证券营业部
2|深圳鹏程一路证券营业部|深圳益田路证券营业部
3|杭州南大街证券营业部|杭州余杭南大街证券营业部
4|济宁建设北路证券营业部|济宁吴泰闸路证券营业部
5|北京望京证券营业部|北京望京中环南路证券营业部
6|深圳宝安海秀路证券营业部|深圳宝安创业一路证券营业部
7|上海徐汇区天钥桥路证券营业部|上海徐汇区太原路证券营业部
8|福清福和路证券营业部|福清田乾路证券营业部
9|株洲天台路证券营业部|株洲建设中路证券营业部
10|深圳滨海大道证券营业部|深圳学府路证券营业部
11|北京顺义证券营业部|北京顺义站前街证券营业部
12|成都邛崃朱水碾街证券营业部|成都邛崃永丰路证券营业部
2. 中信建投期货
序号|变更事项|变更前|变更后
1|注册资本|10 亿元|14 亿元
2|办公地址|重庆市渝中区中山三路131 号希尔顿商务中心27 楼、30 楼|重庆市渝中区中山三路131号希尔顿商务中心2603 室、27 楼、30 楼
序号|公司名称|变更前地址|变更后地址
1|湖北分公司|武汉市江汉区香港路193 号中华城A写字楼13 层1301-06、07 号|武汉市江汉区香港路193 号中华城A写字楼栋/单元36 层3601 号02-03 室
2|西安分公司|西安市高新区高新路56 号电信广场裙楼6 层北侧6G|陕西省西安市高新区科技路38 号林凯国际大厦十九层1905、1906、1907 室
3|上海分公司|中国(上海)自由贸易试验区浦电路490 号,世纪大道1589 号8 楼10-11单元|中国(上海)自由贸易试验区浦电路490 号,世纪大道1589 号8 楼08-11单元
4|江西分公司|江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道998 号绿地中央广场A1#办公楼-3404室|江西省南昌市红谷滩区红谷中大道998 号绿地中央广场A1#办公楼4801A 室、4802 室
序号|新设分支机构名称|注册地址
1|南京分公司|南京市黄埔路2号黄埔大厦11层D1、D2座
2|湖北分公司|见上表
3|安徽分公司|安徽省合肥市包河区马鞍山路130号万达广场C区6幢1903、1904、1905室
4|广州分公司|广州市天河区黄埔大道西100号之二1406房
5|江西分公司|见上表
6|福州营业部|福建省福州市台江区宁化街道振武路70 号(原江滨西大道北侧)福晟·钱隆广场18 层01 商务办公
7|海南分公司|海南省海口市龙华区滨海大道77 号中环国际广场10 层1002 号
(二)托管工作
2020 年7 月,中国证监会发布公告,决定对新时代证券股份有限公司(以下简称新时代证券)依法实行接管。受中国证监会委托,公司成立新时代证券托管组(以下简称托管组),履行托管人职责。托管组严格遵照接管组的要求,遵守《证券公司风险处置条例》,按照“双岗双责”的要求,以“固化历史、维持运转、合法合规、不出风险”为工作方针,有序完成各项工作。2022年5 月,中国证监会发布公告,宣布结束对新时代证券的接托管工作。托管期间,托管组建立托管工作长效机制,有效提升新时代证券的合规建设与治理体系,保障新时代证券各项业务平稳运行,圆满完成托管工作。
股票及其衍生证券的种类|发行日期|发行价格(或利率)|发行数量|上市日期|获准上市交易数量|交易终止日期
普通股股票类||||||
-||||||
可转换公司债券、分离交易可转债||||||
-||||||
债券(包括企业债券、公司债券以及非金融企业债务融资工具)||||||
次级债券|2022-01-21|2.90%|40 亿元|2022-01-27|40 亿元|2024-01-21
次级债券|2022-01-21|3.45%|20 亿元|2022-01-27|20 亿元|2027-01-21
次级债券|2022-02-22|3.08%|10 亿元|2022-03-01|10 亿元|2025-02-22
次级债券|2022-02-22|3.49%|20 亿元|2022-03-01|20 亿元|2027-02-22
永续次级债券|2022-03-07|3.75%1|45 亿元|2022-03-14|45 亿元|-2
次级债券|2022-04-19|3.57%|10 亿元|2022-04-22|10 亿元|2027-04-19
永续次级债券|2022-06-24|3.60%3|35 亿元|2022-07-04|35 亿元|-4
短期公司债券|2022-07-22|1.78%|10 亿元|2022-07-28|10 亿元|2022-10-21
1 采用浮动利率形式,在本期债券存续的前5 个计息年度(首个定价周期)内保持不变(为3.75%),自第6 个计息年度起每5 年重置一次票面利率,截至本报告披露日,本期债券处于首个定价周期内。
2以每5 个计息年度为1 个重定价周期。在每个重定价周期末,公司有权选择将本期债券期限延长1 个重定价周期(即延续5 年),或全额兑付本期债券。
3 采用浮动利率形式,在本期债券存续的前5 个计息年度(首个定价周期)内保持不变(为3.60%),自第6 个计息年度起每5 年重置一次票面利率,截至本报告披露日,本期债券处于首个定价周期内。
永续次级债券|2022-08-25|3.20%5|20 亿元|2022-09-02|20 亿元|-6
短期公司债券|2022-09-06|1.70%|10 亿元|2022-09-13|10 亿元|2022-12-06
公司债券|2022-09-26|2.65%7|10 亿元|2022-10-10|10 亿元|2027-09-268
公司债券|2022-09-26|3.02%9|50 亿元|2022-10-10|50 亿元|2029-09-2610
公司债券|2022-10-19|2.68%11|10 亿元|2022-10-26|10 亿元|2027-10-1912
公司债券|2022-10-19|2.99%13|30 亿元|2022-10-26|30 亿元|2029-10-1914
公司债券|2022-11-10|2.55%|20 亿元|2022-11-17|20 亿元|2025-11-10
公司债券|2022-11-10|2.89%|20 亿元|2022-11-17|20 亿元|2027-11-10
公司债券|2022-11-10|3.29%|25 亿元|2022-11-17|25 亿元|2032-11-10
公司债券|2022-12-06|3.08%|20 亿元|2022-12-13|20 亿元|2025-12-06
公司债券|2022-12-06|3.29%|10 亿元|2022-12-13|10 亿元|2027-12-06
公司债券|2022-12-06|3.55%|15 亿元|2022-12-13|15 亿元|2032-12-06
公司债券|2022-12-20|3.49%|40 亿元|2022-12-23|40 亿元|2025-12-20
其他衍生证券||||||
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报告期内,本公司的债券(包括企业债券、公司债券以及非金融企业债务融资工具)发行情况如下:
1. 2022 年1 月,公司公开发行面值人民币60 亿元次级债券,其中品种一“22 信投C1”发行规模人民币40 亿元,债券期限2 年,票面利率2.90%;品种二“22 信投C2”发行规模人民币20亿元,债券期限5 年,票面利率3.45%。本期债券采用固定利率形式,单利按年计息,每年付息一次,为无担保债券。
2. 2022 年2 月,公司公开发行面值人民币30 亿元次级债券,其中品种一“22 信投C3”发行规模人民币10 亿元,债券期限3 年,票面利率3.08%;品种二“22 信投C4”发行规模人民币20亿元,债券期限5 年,票面利率3.49%。本期债券采用固定利率形式,单利按年计息,每年付息一次,为无担保债券。
5 采用浮动利率形式,在本期债券存续的前5 个计息年度(首个定价周期)内保持不变(为3.20%),自第6 个计息年度起每5 年重置一次票面利率,截至本报告披露日,本期债券处于首个定价周期内。
6 以每5 个计息年度为1 个重定价周期。在每个重定价周期末,公司有权选择将本期债券期限延长1 个重定价周期(即延续5 年),或全额兑付本期债券。
7 公司有权在本期债券品种一存续期的第3 年末决定是否调整本期债券品种一后续计息期间的票面利率。
8 本期债券的债券持有人有权在本期债券品种一存续期的第3 年末将其持有的全部或部分本期债券品种一回售给发行人。
9 公司有权在本期债券品种二存续期的第5 年末决定是否调整本期债券品种二后续计息期间的票面利率。
10 本期债券的债券持有人有权在本期债券品种二存续期的第5 年末将其持有的全部或部分本期债券品种二回售给发行人。
11 公司有权在本期债券品种一存续期的第3 年末决定是否调整本期债券品种一后续计息期间的票面利率。
12 本期债券的债券持有人有权在本期债券品种一存续期的第3 年末将其持有的全部或部分本期债券品种一回售给发行人。
13 公司有权在本期债券品种二存续期的第5 年末决定是否调整本期债券品种二后续计息期间的票面利率。
14 本期债券的债券持有人有权在本期债券品种二存续期的第5 年末将其持有的全部或部分本期债券品种二回售给发行人。
3. 2022 年3 月,公司公开发行面值人民币45 亿元永续次级债券“22 信投Y1”,该期债券以每5 个计息年度为1 个重定价周期,在每个重定价周期末,公司有权选择将该期债券期限延长1个重定价周期(即延续5 年),或全额兑付债券。该期债券首个重定价周期票面利率为3.75%,若公司选择行使续期选择权,则自第6 个计息年度起,每5 年重置一次票面利率。