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接待时间|接待地点|接待方式|接待对象类型|接待对象|谈论的主要内容及提供的资料|调研的基本情况索引
2022 年11 月11 日|江苏省昆山市周市镇顺昶路隆扬电子(昆山)股份有限公司1 楼会议室|电话沟通|机构|太平养老、中银资管、生命人寿、华创证券、泉汐投资、交银施罗德、 J.P.Morgan|详见公司在巨潮资讯(www.cninfo.com.cn)2022 年11 月14 日披露的投资者关系活动记录表(编号:2022-001)|详见公司在巨潮资讯(www.cninfo.com.cn)2022 年11 月14 日披露的投资者关系活动记录表(编号:2022-001)
2022 年11 月|江苏省昆山市|电话沟通|机构|泰康保险、中|详见公司在巨|详见公司在巨
21 日|周市镇顺昶路隆扬电子(昆山)股份有限公司1 楼会议室|||信证券、平安基金、鹏华基金、华安基金、天弘基金、农银基金、华福证券、东吴基金、诺德基金、海富通、巨子私募、华泰柏瑞、招银理财、名禹资产、中航证券、南京证券、韶夏资本、东北证券、光大证券、财通自营、浙商基金、广发证券|潮资讯(www.cninfo.com.cn)2022 年11 月22 日披露的投资者关系活动记录表(编号:2022-002)|潮资讯(www.cninfo.com.cn)2022 年11 月22 日披露的投资者关系活动记录表(编号:2022-002)
公司严格按照《公司法》《证券法》和中国证监会、深圳证券交易所的有关规定,持续健全公司治理结构,不断完善公司内部控制制度,有效提升公司规范运作水平。公司股东大会,董事会及下设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会四个专门委员会,监事会和经营管理层责权分明,有效制衡,协同保证运营决策的科学性,为公司持续稳定的健康发展奠定坚实基础。
•关于股东及股东大会
公司按照《公司法》《公司章程》和《股东大会议事规则》等规定的要求,严格执行股东大会的召集、召开、表决等程序。报告期内,公司共召开了二次股东大会,审议并通过了全部议案内容。股东大会由董事会召集召开,董事、监事及高级管理人员列席了会议。
•关于公司与控股股东及实际控制人
报告期内,公司控股股东和实际控制人按照监管部门各项规定,严格规范自身行为,不存在越过股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动的行为,不存在损害公司及其他股东利益的情形,不存在占用公司资金的现象,公司不存
在为控股股东和实际控制人及其关联方提供担保的情形。公司董事会、监事会及其他内部机构独立运作,在业务、资产、人员、机构、财务等方面具有独立性。控股股东、实际控制人作出的承诺事项均正常履行,不存在超期未履行承诺或违反承诺的情形,在报告期内未发生控股股东及实际控制人损害公司及其他股东利益的情形。
•关于董事及董事会
公司董事会由5 名董事组成,其中独立董事2 名。董事会的人数及人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。报告期内,公司共召开五次董事会,董事会审计委员会共召开二次会议,董事会薪酬委员会共召开一次会议。董事会及各专门委员会高效运作,审议并通过了全部议案,会议召集、召开及表决程序合法合规。公司三名非独立董事及两名独立董事勤勉尽责,严格恪守《董事会议事规则》及《独立董事工作制度》,保证董事会议事、决策以及后续管理执行的专业化、高效化。
•关于监事及监事会
公司监事会由3 名监事组成,其中职工代表监事1 名,监事会的人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的规定与要求。报告期内,公司共召开五次监事会,全体监事勤勉尽责,充分履职,严格监督公司财务情况以及董事、高级管理人员的履职情况。公司监事均熟悉公司基本业务,认真学习有关法律法规、积极参加相关业务培训、忠实勤勉地履行职责,本着对公司负责的端正态度,对公司重大事项、财务状况以及董事、高级管理人员履职情况进行监督,维护公司利益及股东的合法权益。
•关于相关利益者
报告期内,公司充分尊重相关利益者的合法权益,加强多方沟通协作,在合法合规的坚定前提下,实现股东、员
工、合作伙伴、社会等多方利益的维护。对于内部员工,公司通过建立科学公正的绩效评价标准,促进管理绩效的提升;对于合作伙伴,公司以良好的运营体系持续提供稳健的产品与服务;对于所在区域及社会整体,公司严格遵守各项行政法规及环保政策,保证了企业责任的正向输出。
•关于信息披露
公司的信息披露、投资者交流等工作严格按照有关规定开展,保证了公司真实、准确、公平、完整、及时地披露相关信息,报告期内,公司持续加强信息披露的规范性、保证信息披露的透明度,充分保障股东的知悉权。在投资者关系工作方面,公司通过投资者调研、深交所互动易平台、电话、电子邮件、路演等多个渠道与投资者达成交流、保持互动。
公司严格按照《公司法》《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的要求,建立并规范了法人治理结构,建立健全了各项内部控制管理制度,在资产、人员、财务、机构和业务等方面独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业,具有独立、完整的资产和业务体系,具备面向市场独立经营的能力。
公司具备与生产经营有关的主要生产系统、辅助系统和配套设施,合法取得与生产经营有关的主要土地、厂房、机器设备以及商标、专利、非专利技术的所有权或者使用权,具备独立的原料采购和产品销售系统。
公司的总经理、副总经理、财务总监和董事会秘书等高级管理人员不在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务,除公司总经理张东琴因担任台湾证券交易所上市公司鼎炫控股的董事而领取董事酬劳外,公司的其他高级管理人员不在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪;公司的财务人员不在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。
公司设立了独立的财务部门,配备了专职的财务人员,建立了独立、完整的会计核算体系,并制定了完善的财务管理制度。公司开设了独立的银行账户,不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户的情形。公司有独立的统一社会信用代码,依法进行纳税申报和履行纳税义务。公司独立做出财务决策,独立对外签订有关合同。
综上所述,公司在资产、业务、人员、机构和财务方面与公司股东及其他关联方均完全独立,具有独立完整的业务体系和面向市场、自主经营的能力。
会议届次|会议类型|投资者参与比例|召开日期|披露日期|会议决议
2021 年年度股东大会|年度股东大会|100.00%|2022 年03 月24日||1、《关于公司2021 年度董事会工作报告的议案》2、《关于公司2021 年度监事会工作报告的议案》3、《关于公司2021 年度独立董事述职报告的议案》4、《关于公司最近三年审计报告的议案》5、《关于公司2021 年度财务决算报告的议案》6、《关于公司2022 年度财务预算方案的议案》7、《关于确认公司最近三年关联交易的议案》8、《关于公司2021 年董事薪酬的议案》9、《关于公司2021 年监事薪酬的议案》
2022 年第一次临时股东大会|临时股东大会|97.04%|2022 年10 月28日||1. 《关于续聘公司2022 年度审计机构的议案》
姓名|职务|任职状态|性别|年龄|任期起始日期|任期终止日期|期初持股数(股)|本期增持股份数量(股)|本期减持股份数量(股)|其他增减变动(股)|期末持股数(股)|股份增减变动的原因
傅青炫|董事长|现任|男|60|2020年12月03日|2023年12月02日|0||||0|
张东琴|董事、总经理|现任|女|59|2020年12月03日|2023年12月02日|0||||0|
陈先峰|董事、副总经理|现任|男|45|2020年12月03日|2023年12月02日|0||||0|
刘铁华|独立董事|现任|女|51|2020年12月03日|2023年12月02日|0||||0|
孙琪华|独立董事|现任|女|58|2020年12月03日|2023年12月02日|0||||0|
衡先梅|职工代表监事、监事会主席|现任|女|41|2020年12月03日|2023年12月02日|0||||0|
王岩|监事|现任|男|43|2020年12月03日|2023年12月02日|0||||0|
吕永|监事|现任|女|42|2020|2023|0||||0|
利|||||年12月03日|年12月02日||||||
金卫勤|董事会秘书|现任|女|44|2020年12月03日|2023年12月02日|0||||0|
王彩霞|财务总监|现任|女|45|2020年12月03日|2023年12月02日|0||||0|
合计|--|--|--|--|--|--|0|0|0|0|0|--
(一)董事会成员傅青炫先生
序号|时间|任职单位/毕业院校|任职情况/学位
1|1988 年1 月至1992 年12 月|台湾衡器工厂企业有限公司|业务经理
2|1992 年12 月至1995 年2 月|美国达拉斯大学|企业管理硕士
3|1995 年2 月至1999 年8 月|台湾衡器工厂企业有限公司|总经理
4|1998 年9 月至2011 年8 月|惠而邦电子衡器(昆山)有限公司(台衡有限曾用名)|历任董事兼总经理、董事长兼总经理
|2011 年8 月至2012 年5 月|台衡有限|董事长兼总经理
|2012 年5 月至今|台衡精密|董事长兼总经理
5|2012 年5 月至2019 年4 月|台衡国际有限公司(台湾衡器曾用名)|董事
|2019 年4 月至今|台湾衡器有限公司|董事
6|2013 年11 月至2016 年7 月|开曼隆扬(鼎炫控股曾用名)|董事
|2016 年7 月至今|鼎炫控股|董事
|2016 年8 月至今||董事长兼衡器事业总部总经理
|2016 年10 月至今||总经理
7|2000 年12 月至2006 年|纽埃隆扬国际|董事
8|2008 年6 月至今|隆扬国际|董事
9|2000 年3 月至2005 年12 月|隆扬有限|董事兼总经理
|2005 年12 月至2016 年8 月||董事
|2016 年8 月至2020 年12 月||监事
10|2020 年12 月至今|隆扬电子|董事长
11|2009 年3 月至2011 年10 月|富扬电子|董事长兼总经理
|2016 年9 月至今||监事
12|2011 年4 月至今|川扬电子|监事
13|2016 年5 月至今|萨摩亚隆扬|董事
张东琴女士
序号|时间|任职单位|任职情况
1|1988 年7 月至1990 年12 月|台湾众信会计师事务所|查账员
2|1998 年1 月至2000 年10 月|台湾易立信公司|会计
3|2005 年3 月至今| Tscale International Corp.|董事
4|2007 年1 月至2011 年8 月|惠而邦电子衡器(昆山)有限公司(台衡有限曾用名)|董事
|2011 年8 月至2012 年5 月|台衡有限|董事
|2012 年5 月至今|台衡精密|董事
5|2016 年7 月至今|鼎炫控股|董事
|2016 年8 月至2016 年10 月||总经理
|2016 年8 月至2020 年8 月||材料事业总部总经理
6|2001 年2 月至2005 年12 月|隆扬有限|董事长
|2005 年12 月至2016 年8 月||董事长兼总经理
|2016 年8 月至2020 年12 月||执行董事兼总经理
|2020 年12 月至今|隆扬电子|董事兼总经理
7|2009 年3 月至2016 年9 月|富扬电子|董事
|2016 年9 月至今||执行董事兼总经理
8|2011 年4 月至2013 年9 月|川扬电子|执行董事兼总经理
|2013 年9 月至今||执行董事
9|2009 年12 月至今|萨摩亚ONBILLION|董事
10|2016 年10 月至今|萨摩亚商隆扬台湾分公司|经理人
11|2018 年11 月至2020 年12 月|深圳隆扬|执行董事兼总经理
12|2020 年11 月至今|香港欧宝|董事
13|2022 年9 月至今|聚赫新材|董事长
陈先峰先生
现任公司董事、副总经理,中国国籍,无境外永久居留权。1977 年12 月出生,中专学历。1998 年1 月至1999 年6月任惠阳科惠电路有限公司IPQC;1999 年9 月至2000 年6月任景嘉电子绝缘材料(昆山)有限公司IPQC;2001 年9 月至2003年6 月任隆扬有限品管主办;2003 年6 月至2020 年12 月历任隆扬有限生产部经理、副总经理;2016 年8 月至2020 年8 月任鼎炫控股材料事业总部副总经理;2018 年11月至2020年12 月任深圳隆扬监事;2019 年8 月15 日至2020 年7 月28 日任昆山酷乐执行董事;2020 年12 月至今任公司董事、副总经理。
刘铁华女士
现任公司独立董事,中国国籍,无境外永久居留权。1971 年7 月14 日出生,硕士学历。1996 年7 月至2000 年4 月任上海建工(集团)总公司职员;2000 年5 月至2015 年8月任富拉凯咨询(上海)有限公司董事、区域执行长;2015年9 月至今任贝斯哲管理咨询(上海)有限公司董事长;2018 年6 月至2020 年6 月任上海交通大学产业技术研究院技术转移专家顾问;2020 年12月至今任公司独立董事。
孙琪华女士
现任公司独立董事,中国国籍,无境外永久居留权。1964 年2 月出生,硕士学历,正高级会计师。1983 年8 月至今历任苏州大学财务处科长、副处长、处长、工作人员;2018年10月2022 年8 月担任中国教育会计学会地方综合性大学分会副会长、江苏省教育会计学会副会长;2020 年12 月至今任公司独立董事。
(二)监事会成员衡先梅女士
现任公司监事会主席、职工代表监事,中国国籍,无境外永久居留权。1981 年1 月出生,本科学历。2002 年9 月至2004 年5 月任惠贸电子元件(昆山)有限公司生管与物控专员;2004 年6 月至2010 年1月任天迈电子(昆山)有限公司资材组长;2010 年2 月至2020 年12 月任隆扬有限工程研发部课长;2020 年12 月至今任公司工程研发部课长、监事会主席、职工代表监事。
王岩先生
现任公司监事,中国国籍,无境外永久居留权。1979 年6 月出生,本科学历。2003 年9 月至2005年1 月任昆山翰品堂广告传播有限公司文化策划;2005 年1 月至2006 年4月任优杰家具(昆山)有限公司行销负责人兼董事长助理;2006 年4 月至2014 年7 月任隆扬有限企划副理;2015 年1月至2018年8 月任苏州欧圣电气股份有限公司产品市场部负责人;2018 年8 月至2019 年9 月任昆山新莱洁净应用材料股份有限公司市场推广主管;2019 年9 月至2020 年12 月任隆扬有限工程研发部经理;2020 年12 月至今任公司工程研发部经理、监事。
吕永利女士
现任公司监事,中国国籍,无境外永久居留权。1980 年5 月出生,大专学历。2002 年6 月至2003年11 月任合肥中方计算机工程有限公司协调员;2003 年11 月至2020 年6 月历任台衡精密管理部文员、副理;2016 年8 月至2021 年8月任台衡精密监事;2020 年7月至2020年12 月任隆扬有限管理部副理;2020 年12 月至今任公司管理部副理、监事。
张东琴女士、陈先峰先生简历,详见本节“(一)董事会成员”。金卫勤女士
现任公司董事会秘书,中国国籍,无境外永久居留权。1978年12 月出生,大专学历。1999 年10 月至2002 年7 月任昆山亚特曼化工有限公司报关员、采购员;2002 年7 月至2005 年3 月任玛居礼石英晶体科技(昆山)有限公司报关员、采购员;2005 年3 月至2011 年10 月任隆扬有限管理部经理;2011 年11 月至2020 年6 月任台衡精密管理部经理;2016 年8 月至2021 年8 月任台衡精密监事;2020 年7 月至2020 年12 月任隆扬有限管理部经理;2020 年12 月至今任公司管理部经理、董事会秘书。
王彩霞女士
现任公司财务总监,中国国籍,无境外永久居留权。1977 年3 月出生,大专学历。2002 年3 月至2002 年9 月任六晖橡胶(昆山)有限公司成本会计;2002 年9 月至2007 年7 月任昆山及成通讯科技有限公司总账会计;2007 年8 月至2008 年7 月任帝华电子(昆山)有限公司财务副理;2008 年7 月至2020 年6 月任台衡精密财务经理;2011 年10 月至2021 年8 月任昆山市博思诚电子有限公司监事、富国璋咨询监事;2020 年7 月至2020 年12 月任隆扬有限财务经理;2020 年12 月至今任公司财务总监。
任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期|在股东单位是否领取报酬津贴
傅青炫|隆扬国际|董事|2008 年06 月01日||否
傅青炫|鼎炫控股|董事长、总经理|2016 年07 月01日||是
张东琴|鼎炫控股|董事|2016 年07 月01日||是
陈先峰|昆山群展商务咨询合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人|2020 年08 月01日||否
在股东单位任职情况的说明|无||||
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期|在其他单位是否领取报酬津贴
傅青炫|台衡精密|董事长、总经理|2012 年05 月01日||是
傅青炫|台湾衡器有限公司|董事|2019 年04 月01日||否
傅青炫|贝扬凡斯有限公|董事|2016 年10 月01||否
|司||日||
傅青炫|及人贸易|执行董事、总经理|2011 年10 月01日||否
傅青炫|欣象咨询|总经理|2021 年05 月01日||否
傅青炫|皇家俱乐部股份有限公司|监察人|2019 年10 月01日||否
傅青炫| Trillions Sheen|董事|2016 年05 月01日||否
傅青炫| Elegant Properties|董事|2016 年01 月01日||否
傅青炫| LinkPlus|董事|2016 年05 月01日||否
张东琴| Tscale International Corp.|董事|2005 年03 月01日||否
张东琴|台衡精密|董事|2012 年05 月01日||否
张东琴|及人贸易|监事|2011 年10 月01日||否
张东琴|欣象咨询|执行董事|2021 年05 月01日||否
张东琴| Lucky Noble|董事|2016 年05 月01日||否
张东琴| Rising Luck|董事|2016 年05 月01日||否
张东琴| B & S|董事|2016 年05 月01日||否
张东琴| Glory Sharp|董事|2016 年05 月01日||否
刘铁华|宁波市马克达企业管理咨询有限公司|监事|2022 年01 月01日||否
刘铁华|贝斯哲科技服务(上海)有限公司|执行董事|2022 年06 月01日||否
刘铁华|宁波市鄞州宽仑企业咨询有限公司|执行董事兼总经理|2016 年03 月01日||否
刘铁华|贝斯哲管理咨询(上海)有限公司|执行董事|2015 年09 月01日||是
刘铁华|宁波埃列达科技有限公司|监事|2016 年05 月01日||否
刘铁华|宁波盒象科技有限公司|监事|2019 年12 月01日||否
孙琪华|中国教育会计学会地方综合性大学分会|副会长|2018 年10 月01日|2022 年10 月01日|否
孙琪华|江苏省教育会计学会|副会长|2018 年10 月01日|2022 年10 月01日|否
孙琪华|苏州市部省属单位会计学会|副会长|2018 年10 月01日||否
孙琪华|苏州大学|科员|1983 年08 月01日||是
在其他单位任职情况的说明|无||||
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|在公司担任具体职务的董事、监事、高级管理人员报酬由公司根据其担任的职务支付,非独立董事、职工监事不另外支付津贴。独立董事津贴标准经董事会审议批准后,提交股东大会审议通过后实施。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|1、董事薪酬方案(1)非独立董事根据其在公司所担任的具体职务、岗位,按公司相关薪酬与绩效考核管理制度领取薪酬,不再另行领取董事津贴。(2)独立董事采用津贴制,津贴标准为每年人民币6 万元整(含税)/人。2、监事薪酬方案监事根据其在公司所担任的具体职务、岗位,按公司相关薪酬与绩效考核管理制度领取薪酬,不再另行领取监事津贴。3、高级管理人员薪酬方案高级管理人员根据其在公司担任的具体职务、岗位,按公司相关薪酬规定,对标行业、匹配市场的基本原则确定薪酬标准。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况|报告期内,公司实际支付董事、监事、高级管理人员报酬共计266.10 万元。
姓名|职务|性别|年龄|任职状态|从公司获得的税前报酬总额|是否在公司关联方获取报酬
傅青炫|董事长|男|60|现任|0|是
张东琴|董事、总经理|女|59|现任|82.60|是
陈先峰|董事、副总经理|男|45|现任|50.39|否
刘铁华|独立董事|女|51|现任|6.00|否
孙琪华|独立董事|女|58|现任|6.00|否
衡先梅|职工代表监事、监事会主席|女|41|现任|11.87|否
王岩|监事|男|43|现任|17.85|否
吕永利|监事|女|42|现任|19.85|否
金卫勤|董事会秘书|女|44|现任|35.70|否
王彩霞|财务总监|女|45|现任|35.85|否
合计|--|--|--|--|266.10|--
会议届次|召开日期|披露日期|会议决议
第一届董事会第十次会议|2022 年02 月10 日||审议通过如下议案:《关于公司2021 年财务报表审阅报告的议案》
第一届董事会第十一次会议|2022 年03 月03 日||审议通过如下议案:(1)《关于公司2021 年度总经理工作报告的议案》(2)《关于公司2021 年度董事会工作报告的议案》(3)《关于公司2021 年度独立董事述职报告的议案》(4)《关于公司最近三年审计报告的议案》(5)《关于公司2021 年度财务决算报告的议案》(6)《关于公司2022 年度财务预算方案的议案》(7)《关于确认公司最近三年关联交易的议案》(8)《关于公司2021 年度高级管理人员薪酬的议案》(9)《关于公司2021 年度董事薪酬的议案》(10)《关于公司内部控制自我评价报告的议案》(11)《关于公司原始财务报表与申报财务报表差异情况的鉴证报告的议案》(12)《关于公司会计政策变更的议案》(执行《企业会计准则解释第14 号》(财会[2021]1 号)和《企业会计准则解释第15 号》(财会[2021]35 号))(13)《关于提议召开公司2021 年年度股东大会的议案》
第一届董事会第十二次会议|2022 年05 月06 日||审议通过如下议案:《关于公司2022 年一季度财务报表审阅报告的议案》
第一届董事会第十三次会议|2022 年10 月12 日||审议通过如下议案:(1)《关于公司2022 年半年度审阅报告的议案》(容诚专字[2022]230Z2698号)(2)《关于聘请证券事务代表的议案》(3)《关于开设募集资金专项账户并授权签署募集资金监管协议的议案》(4)《关于续聘公司2022年度审计机构的议案》
|||(5)《关于召开2022 年第一次临时股东大会的议案》(6)《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》
第一届董事会第十四次会议|2022 年11 月21 日|2022 年11 月22 日|审议通过以下议案:《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,详见公司在巨潮资讯(www.cninfo.com.cn)2022 年11 月22 日披露的第一届董事会第十四次会议决议公告(公告编号:2022-003)
董事出席董事会及股东大会的情况|||||||
董事姓名|本报告期应参加董事会次数|现场出席董事会次数|以通讯方式参加董事会次数|委托出席董事会次数|缺席董事会次数|是否连续两次未亲自参加董事会会议|出席股东大会次数
傅青炫|5|4|1|0|0|否|2
张东琴|5|5|0|0|0|否|2
陈先峰|5|5|0|0|0|否|2
刘铁华|5|4|1|0|0|否|2
孙琪华|5|4|1|0|0|否|2
报告期内,公司全体董事勤勉尽责,严格按照中国证监会和深圳证券交易所的相关规定以及《公司章程》《董事会议事规则》等制度开展工作,高度关注公司规范运作和经营情况,根据公司的实际情况,对公司的重大治理和经营决
委员会名称|成员情况|召开会议次数|召开日期|会议内容|提出的重要意见和建议|其他履行职责的情况|异议事项具体情况(如有)
第一届董事会审计委员会2022 年第一次会议|孙琪华、陈先峰、刘铁华|1|2022 年03月03 日|审议通过以下议案:1、《关于公司审计部2021 年度的工作报告》2、《关于公司审计部2022 年度的工作计划》3、《关于公司最近三年审计报告的议案》4、《关于公司2021 年度财务决算报告的议案》5、《关于公司2022 年度财务预算方案的议案》6、《关于确认公司最近三年关联交易的议案》7、《关于公司内部控制自我评价报告的议案》|同意各项议案|无|无
第一届董事会薪酬与考核委员会2022 年第一次会议|孙琪华、傅青炫、刘铁华|1|2022 年02月25 日|审议通过以下议案:1、《关于公司2021 年度高级管理人员薪酬的议案》2、《关于公司2021 年度董事薪酬的议案》|同意各项议案|无|无
第一届董事会审计委员会2022 年第二次(临时)会议|孙琪华、陈先峰、刘铁华|1|2022 年10月10 日|审议通过以下议案:1、《关于续聘公司2022年度审计机构的议案》|同意各项议案|无|无
报告期末母公司在职员工的数量(人)|233
报告期末主要子公司在职员工的数量(人)|185
报告期末在职员工的数量合计(人)|418
当期领取薪酬员工总人数(人)|439
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)|0
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数(人)
生产人员|270
销售人员|38
技术人员|62
财务人员|9
行政人员|39
合计|418
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
博士|1
硕士|4
本科|34
大专|81
大专以下|298
合计|418
(1)公司严格按照《中华人民共和国劳动合同法》和国家及地方有关劳动法规的规定与员工签订劳动合同,向员工提供稳定合理的薪酬,为员工缴纳养老保险、医疗保险、工伤保险、失业保险、生育保险及住房公积金。
(2)公司为维持企业效率和持续发展,以体现企业和员工利益相结合,建立了完整、公平的薪酬管理体系。员工薪资与岗位相对价值相匹配,与绩效相匹配,通过薪酬和考核制度的结合,并辅以福利保障体系,提高员工工作积极性和工作热情,体现合理竞争力为核心的用人机制。
(3)公司积极响应当地政府部门劳动保障诚信政策,自觉建立自我规范、自我约束、自我激励、自我发展的人力资源管理模式。
根据公司未来发展战略,公司进行内外部培训设计及资源的投入。公司培训体系分为:入职培训、专业技能培训、体系培训、公司治理培训,具体如下:
1.入职培训:面向新员工入职,由人事部门主导,向新员工介绍企业文化,经营理念,公司经营情况,公司及部门环境、岗位职责、工作内容等,培养员工的诚信、向上、合作、礼貌的综合素养,提升员工格局和培养正确的价值观。
2.专业技能培训:由部门负责,由部门主管或核心专业员工,针对不同岗位要求,安排外部培训或内部培训,以理论结合实际,员工学习岗位技能,及操作规程及安全注意事项,提升员工技能,拓展员工职业发展。
3.体系培训:面向全员,由体系负责人主导推动,相关部门配合执行,员工定期学习体系相关文件要求,安全规程、环境要求等,培养员工品质意识、体系循环一致性,提高员工环保、安全意识。
4.公司治理培训,面向公司董事、监事、高级管理人员、财务部、证券部、审计部以及各业务部门负责人,组织培训上市公司规范运作的基础规则及监管指引,强化关键岗位对自身行为的自律要求、保密意识,提升公司内部治理质量。
公司通过各类培训,凝聚基层员工,稳定管理骨干,建设自驱型、学习型、创新型的员工队伍。为不同阶段发展需要提供人才,也为员工合理规划职业生涯提供方向,为公司未来发展培养人才,让员工与公司共赢。
1、公司的利润分配原则
利润分配政策应兼顾对投资者的合理投资回报、公司的长远利益,并保持连续性和稳定性;公司利润分配不得超过累计可分配利润总额,不得损害公司持续经营能力;利润分配政策的论证、制定和修改过程应充分考虑独立董事、监事和社会公众股东的意见;存在股东违规占用公司资金情况的,公司可扣减股东所分配的现金红利,以偿还其占用的资金。
2、公司的利润分配形式
公司可以采取现金或股票或者现金与股票相结合等方式分配利润,具备现金分红条件的,应当优先采取现金方式分配股利。在有条件的情况下,公司可以进行中期利润分配。
(1)现金分红的条件和最低比例
在下列条件满足的情况下,公司应当采取现金方式分配股利:1当年每股收益不低于0.1 元;
2当年每股累计可供分配利润不低于0.2 元;
3审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告;4公司未来12 个月内无重大投资计划或重大现金支出。
重大投资计划或重大现金支出是指公司在未来12 个月内购买资产超过公司最近一期经审计总资产30%或单项购买资产价值超过公司最近一期经审计的净资产20%的事项,上述资产价值同时存在账面值和评估值的,以高者为准;以及对外投资超过公司最近一期经审计的净资产10%及以上的事项。
(2)现金分红的比例
公司采取现金方式分配股利,单一年度以现金方式分配的股利不少于当年度实现的可供分配利润的20%。
(3)现金分红政策
董事会应当综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素,区分下列情形,并按照本章程规定的程序,提出差异化的现金分红政策。
(4)发放股票股利的条件
公司采取股票或者现金股票相结合的方式分配利润时,需经公司股东大会以特别决议方式审议通过。
在满足现金分红条件的情况下,公司将积极采取现金方式分配股利,公司原则上每年度进行一次现金分红;公司董事会可以根据公司盈利情况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。
(二)利润分配政策调整的论证决策程序
公司应严格执行公司章程确定的利润分配政策,保持利润分配政策的连续性和稳定性。如根据自身生产经营情况、投资规划和长期发展的需要、外部经营环境的变化以及中国证监会和深交所的监管要求,有必要对公司章程确定的利润分配政策作出调整或者变更的,相关议案需经公司董事会充分论证,并听取独立董事、监事会和中小股东的意见,经董事会审议通过后提交股东大会批准,独立董事对此发表独立意见,股东大会审议该议案时应当经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。
(三)年度或中期利润分配方案的审议程序
1、公司每年利润分配方案由董事会结合公司章程的规定、盈利情况、资金供给和需求情况提出、拟订。董事会审议现金分红具体方案时,应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及决策程序要求等事宜,独立董事应对利润分配方案进行审核并发表独立明确的意见,董事会通过后提交股东大会审议。
3、公司因特殊情况而无法按照既定的现金分红政策或最低现金分红比例确定当年利润分配方案的,应当在年度报告中披露具体原因以及独立董事的明确意见。公司当年利润分配方案应当经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。
(四)年度或中期利润分配方案的实施
每10 股送红股数(股)|0
每10 股派息数(元)(含税)|7.00
每10 股转增数(股)|0
分配预案的股本基数(股)|283,500,000
现金分红金额(元)(含税)|198,450,000.00
以其他方式(如回购股份)现金分红金额(元)|0.00
现金分红总额(含其他方式)(元)|198,450,000.00
可分配利润(元)|409,943,721.37
现金分红总额(含其他方式)占利润分配总额的比例|100.00%
本次现金分红情况|
公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%|
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明|
鉴于公司目前经营情况良好,为了保障股东合理的投资回报,根据中国证监会鼓励上市公司现金分红的政策和《公司章程》等有关规定,在保证公司正常发展的前提下,综合考虑投资者的合理回报和公司的长远发展需要,公司拟以28,350 万股为基数,向全体股东每10 股派发现金股利7.00元人民币(含税)。在利润分配预案实施前,公司股本如发生变动,将按照分配总额不变的原则对分配比例进行调整。本预案经第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十一次会议审议通过,公司全体独立董事对此预案发表了同意意见,还需经公司2022 年年度股东大会审议,预案内容及审议程序符合《公司法》《公司章程》的有关规定,充分保护了中小投资者的合法权益。|
昆山群展商务咨询合伙企业(有限合伙)为公司设立的员工持股平台,于2020 年12 月14日,隆扬电子召开2020年第二次临时股东大会,审议通过了《员工股权激励方案》《关于同意公司与股权激励授予对象签署〈员工持股协议〉的议案》《关于增加公司注册资本的议案》《关于群展咨询认购公司新增股份的议案》《关于同意公司与群展咨询签署增资相关协议的议案》等议案,截至2022年10 月31 日公司首次公开发行股票并在创业板上市前,公司员工持股股权激励计划已实施完毕。报告期内,员工持股平台群展咨询依承诺要求仍处于锁定期内。除此之外,公司不存在其他已经制定或实施的股权激励及相关安排。
公司全称|昆山群展商务咨询合伙企业(有限合伙)
成立日期|2020 年8 月3 日
注册地址|昆山市周市镇京威路99 号
执行事务合伙人|陈先峰
实际控制人|无
公司员工持股平台的议事规则
根据群展咨询《合伙协议》的约定,合伙人对合伙企业有关事项作出决议,实行合伙人一人一票并经全体合伙人过半数通过的表决办法。群展咨询的普通合伙人及执行事务合伙人为公司的董事兼副总经理陈先峰,公司实际控制人傅青
炫、张东琴虽合计持有群展咨询45.75%份的合伙份额,但其持有的表决权为两票,并不能实际控制群展咨询。报告期内,群展咨询无实际控制人。
锁定期及减持承诺情况
发行人员工持股平台群展咨询承诺:
(1)锁定期承诺
1对于发行人首次公开发行上市申报前12 个月内,本承诺人通过增资取得的发行人股份,自该部分股份全部完成工商登记之日(2020 年12 月18 日)起36 个月内,本承诺人不转让或委托他人管理,也不得提议由发行人回购该部分股份。
2自发行人首次公开发行上市之日起36 个月内,本承诺人不转让或者委托他人管理本承诺人直接或间接持有的发行人首次公开发行上市前已发行股份,也不得提议由发行人回购该部分股份。
(2)持股意向和减持意向
1本承诺人将严格遵守上述关于股份锁定期的承诺,锁定期内不减持发行人股份。
2锁定期届满后2 年内,本承诺人将严格遵守有关法律法规、规范性文件以及深圳证券交易所业务规则对股份减持相关事项的规定,考虑稳定发行人股价、资本运作、长远发展等因素并根据自身需要审慎减持所持有的发行人股份。
3锁定期届满后,本承诺人将根据自身需要,选择集中竞价、大宗交易、协议转让等法律、法规规定的方式减持发行人股份。
4如本承诺人减持发行人股份,将遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等届时有效的减持要求及相关规定履行必要的减持程序。
5若本承诺人拟减持发行人股份时,出现了有关法律法规、规范性文件以及深圳证券交易所业务规则对股份减持相关事项规定不得减持情形的,本承诺人将严格遵守有关规定,不得进行相关减持。
(3)承诺的履行
本承诺人承诺无条件接受以下约束:将严格遵守关于股份锁定及减持的规定及承诺,采取合法措施履行承诺,自愿接受监管机关、社会公众及投资者的监督,并依法承担相应责任。如本承诺人因未履行上述承诺事项而获得收入的,所得的收入归发行人所有,本承诺人将在获得收入的5 日内将前述收入支付给发行人指定账户;如本承诺人未将违规减持所得上交发行人,则发行人有权将应付本承诺人现金分红中与违规减持所得相等的金额收归发行人所有。
公司建立了较为完善、健全、有效的内部控制制度体系,并能得到有效实行。
1.内部控制环境
公司依法建立了股东大会、董事会、监事会和经理层“三会一层”的法人治理结构,制定了与之相适应的“三会一层”议事规则,明确决策、执行、监督等方面的职责权限,形成合理的职责分工和制衡机制,有力保障了“三会一层”的规范运作。
公司治理层通过其自身的活动并在审计委员会的支持下,监督公司会计政策以及内部、外部的审计工作和结果,监督用于复核内部控制有效性的政策和程序设计是否合理,执行是否有效。董事会是公司的决策机构,目前由5 名董事组成,其中独立董事2 名。
公司管理层在董事会的领导和监督下,负责企业的日常运营以及经营策略和程序的制定、执行与监督,按照《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》及相关政策法规的要求,结合公司实际情况,制定了涵盖采购与付款、销售与收款、安全生产与质量管理、资产管理、资金管理、关联交易、人事管理等在内的与内部控制相关的各项制度。
公司为有效地计划、协调和控制经营活动,已合理确定了各职能部门的形式和性质,并贯彻不相容职务相分离的原则,较科学地划分了每个职能部门的责任权限,形成相互制衡机制。同时,公司已指定专门人员负责内部稽核,保证相关控制制度的贯彻实施。
(2)公司战略
公司董事会下设战略委员会,是负责发展战略管理工作的专门工作机构,主要负责对公司的长期发展规划、重大投融资方案、重大资本运作、资产经营项目决策进行研究并提出建议。在对现实状况和未来趋势进行综合分析和科学预测的基础上,公司制订并实施明确的长远发展目标与战略规划;根据发展战略,制订年度工作计划,细化分解年度重点工作任务并编制全面预算。公司制定了《员工绩效管理办法》,明确公司年度经营目标,落实、分解年度经营指标,并建立了跟进督查与考核机制,确保各项工作落到实处。
(3)内部审计
公司董事会下设立审计委员会,审计部直接对审计委员会负责,在审计委员会的直接领导下,依法独立开展内部审计、监督和核查工作,行使审计职权,不受其他部门和个人的干涉。审计部配备了专职审计人员,对公司及下属子公司的经营管理、财务状况、内控执行等情况负责进行内部审计,对其经济效益的真实性、合理性、合法性做出合理评价。各相关部门及下属子公司对审计部的工作均必须进行支持和配合。审计部对监督检查中发现的内部控制重大缺陷,有权直接向董事会及审计委员会、监事会报告。
(4)人力资源
通过制定《薪工循环内部控制制度》从人力资源规划、招募及甄选、教育训练、晋升、调职等多方面,建立和实施了一整套较为科学的人事管理制度,构建了全方位、多层次的员工培训体系,为企业的快速发展提供人力资源保障。
公司管理层高度重视特定工作岗位所需的知识、经验和能力,根据实际工作的需要,展开多种形式的培训,使员工能够胜任目前所处的工作岗位。
(5)企业文化
公司珍视员工,极力为员工提供公正的评价机制;关注人才培养,尽力为员工创造多种成长机会。制定了《员工管理规章制度》,对员工行为进行了全面规范,将诚实守信的经营理念融入日常生产经营过程之中;重视企业文化的培育,通过开展各项活动,建立、培养良好的企业文化氛围。
公司自成立以来,在核心领导团队示范引领下,逐步积淀形成了“诚实负责、积极向上、有礼貌、常微笑”的企业文化,且已渗透到公司的各个层面,成为推动公司持续发展的内核和动力。
(6)社会责任
公司社会责任内部控制主要体现在产成品质量管理,环境保护和资源节约,促进就业,员工权益保护等方面。
公司制定了生产过程控制程序、不合格品管制程序、产品量测与监控管理程序、环境有害物质管理程序等一系列管理程序,建立了良好的质控体系并通过了ISO9001:2015 质量管理体系认证、ISO14001:2015环境管理体系认证、
IATF16949:2016 质量管理体系标准、IECQ 有害物质过程管理和安全生产标准化,确保产品质量满足客户的要求。
公司始终致力于改善职工劳动条件和福利待遇,加强职工素质教育和培训,促进职工全面发展,在维护职工权益方面发挥表率作用。
2.风险评估过程
为了促进公司的规范运营和可持续发展,公司建立了行之有效的风险评估及控制体系,开展风险源相关信息的全面系统持续收集工作,结合实际情况,及时进行风险评估,识别公司可能遇到的各种风险,及时发现并采取应对措施,从而做到风险可控。
3.主要控制活动
(1)不相容职务分离控制
坚持不相容职务进行分离的原则,合理化的设置了内部组织机构,制定了部门及岗位职责,科学的进行了权责划分,形成制衡机制。具体包括:授权批准与业务经办、授权批准与监督检查、业务经办与会计记录、业务经办与内部审计、业务经办与财产保管、会计记录与财产保管等。
(2)授权审批控制
根据交易金额的大小以及交易性质,公司划分了两种层次的交易授权,即一般授权和特别授权。
一般授权:公司制定的各项管理制度、管理办法都汇编成册,明确了各个环节的授权。单位内部各管理层级必须在授权范围内行使相应的职权,经办人员也必须在授权范围内办理经济业务。
特别授权:根据《中华人民共和国公司法》、《隆扬电子(昆山)股份有限公司章程》以及相关法律规定,公司制定了《关联交易决策制度》、《对外投资管理制度》、《对外担保管理制度》等,明确规定对外投资、担保、关联交易等需经董事会或股东大会批准的内容。在股东大会授予董事会的权限范围内,由董事会批准;在股东大会授权范围以外的,需经股东大会批准。
(3)会计系统控制
公司依法设置了会计机构,配备会计从业人员。从事会计工作的人员,资质符合国家相关规定。建立会计工作的岗位责任制,对会计人员进行科学合理的分工,使之相互监督和制约;在财务核算方面,实现了公司及各子公司的会计政策、会计科目的统一。公司制定了《ERP 系统运行管理制度》,明确了业务端数据录入、审核、维护职责,推进了财务、业务数据一体化,强化了财务对业务数据的管控。
(4)财产保护控制
为保护资产的安全和完整,公司建立了一系列从资产购入、保管、使用、维护和处置的规章制度并有效运行,从而使资产的安全有了根本的保证。
4.信息系统与沟通
公司已建立并投入使用的信息系统,及时、准确地收集、传递、报告与内部控制相关的信息,有效发挥信息技术在信息与沟通中的作用,不断提高信息管理工作效率和效果,使得各公司、各部门、以及员工与管理层之间实现无障碍沟通。
5.对控制的监督
公司已建立内部控制监督制度,明确内部审计机构和其他内部机构在内部监督中的职责权限,规范了内部监督的程序、方法、要求以及日常监督和专项监督的范围、频率。对监督过程中发现的内部控制缺陷,能及时分析缺陷的性质和产生的原因,提出整改方案,并采取适当的形式及时向董事会、监事会或者管理层报告。
内部控制评价报告全文披露日期|2023 年03 月24 日|
内部控制评价报告全文披露索引|巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)|
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例|100.00%|
纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例|100.00%|
缺陷认定标准||
类别|财务报告|非财务报告
定性标准|公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下:(1)公司若发生以下情况,则表明可能存在“重大缺陷”迹象: A.由于财务工作出现重大失误,导致对已公布的财务报告进行重大更正; B.董事、监事和高级管理层的舞弊行为,给公司造成重大影响; C.审计委员会对财务报告内部控制监督无效; D.内部审计职能无效; E.重大缺陷没有得到整改。(2)重要缺陷:单独缺陷或连同其他缺陷导致不能及时防止或发现并纠正财务报告中虽然未达到和超过重要性水平,仍应引起管理层重视的错报。出现下列情形的,认定为重要缺陷: A.未依照公认会计准则选择和应用会计政策; B.未建立反舞弊程序和控制措施; C.对于非常规或特殊交易的财务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补充性控制; D.对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、完整的目标;(3)一般缺陷:不构成重大缺陷或重要缺陷的其他内部控制缺陷。|1.
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下:(1)公司若存在以下迹象,则表明非财务报告内部控制可能存在“重大缺陷”: A.违反国家法律、法规或规范性文件,造成恶劣后果; B.重要业务模块缺乏制度管控或制度系统性失效,导致经营管理过程中出现重大漏洞,对公司持续经营能力造成恶劣影响; C.决策程序不科学导致的重大决策失误; D.安全事故对公司造成重大负面影响的情形; E.内部审计评价结果为“重大缺陷”的事项没有得到整改。(2)公司若存在以下迹象,则表明非财务报告内部控制可能存在“重要缺陷” A.重要业务制度或系统存在的缺陷; B.内部控制内部监督发现的重要缺陷未及时整改; C.重要业务系统运转效率低下。(3)一般缺陷:除重大缺陷、重要缺陷之外的其他缺陷。
定量标准|公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下:(1)重大缺陷:错报金额≥资产总额的1%;错报金额≥利润总额的10%;(2)重要缺陷:资产总额的1%>错报金额≥资产总额的0.5%;利润总额的10%>错报金额≥利润总额的5%;(3)一般缺陷:错报金额<资产总额的0.5%;错报金额<利润总额的5%。结合公司业务的特点和企业性质,在|公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下:(1)重大缺陷:错报金额≥资产总额的1%;错报金额≥利润总额的10%;(2)重要缺陷:资产总额的1%>错报金额≥资产总额的0.5%;利润总额的10%>错报金额≥利润总额的5%;(3)一般缺陷:错报金额<资产总额的0.5%;错报金额<利润总额的5%。结合公司业务的特点和企业性质,在
|对财务报告内部控制缺陷进行认定时,股份公司及子公司适用利润总额定量指标。|对非财务报告内部控制缺陷进行认定时,股份公司及子公司执行以上这些定量指标时,以孰低原则。
财务报告重大缺陷数量(个)|0|
非财务报告重大缺陷数量(个)|0|
财务报告重要缺陷数量(个)|0|
非财务报告重要缺陷数量(个)|0|
公司在日常运营中重视履行社会责任,意在促进本公司及其权益相关方的和谐共荣,在投资者权益保护、职工权益保护、合作伙伴权益保护、环境保护与可持续发展、社会公益事业等方面积极作为,努力实现包括企业自身可持续发展在内的社会综合效益最大化。
(一)投资者权益保护
公司认真贯彻《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的规定,树立遵章守法、规范运作的理念,完善公司治理、规范运作,切实保护股东特别是中小投资者的合法权益。报告期内,股东大会、董事会、监事会有序进行,严格履行职责,对公司相关事项进行审议和披露。通过投资者电话热线、电子邮箱、投资者关系互动平台和接待投资者现场在线调研等多种方式,积极主动地开展沟通、交流,严格履行信息披露义务,真实、准确、完整、及时、公平地向所有投资者披露信息。
公司严格遵守《劳动法》《劳动合同法》《社会保险法》《妇女权益保障法》等有关员工雇佣相关法律法规,全力
维护员工的合法权益,杜绝任何在用工方面的歧视行为,严禁任何漠视与践踏员工权益的行为,持续构建和谐劳资关系。公司始终把安全生产放在第一位,认真贯彻执行国家有关安全法律法规,通过对工作场所的健康及安全因素进行风险识别及管控,为员工提供一个健康及安全的工作环境。并把员工生命健康放在最高位,坚持安全生产方针,定期举办员工健康安全培训以及讲座,强化员工的安全生产意识。公司重视员工的身心健康,每月定时召开员工大会,加强与员工的沟通交流,通过丰富的员工活动、团建讲座、积极的员工关怀与慰问活动、顺畅的员工申诉渠道,传递企业人文关怀,使得员工对公司有归属感,增强企业凝聚力。
(三)合作伙伴权益保护
公司秉持着坚定的商业道德与合规意识,反对商业贿赂或不道德交易,以保障客户及合作伙伴的合法权益为出发点,凭借完整的销售出货体系及供应商管理体系,为与业务伙伴长期的合作发展奠定了基础。公司秉承“为员工提供发展机会,为客户创造真正价值,为股东谋求长期利益”的经营理念,与众多客户建立了长期、持续的良好合作关系,以客户需求的快速响应和提供优质持续的服务模式,提高客户满意度,切实的履行了对供应商及客户社会责任。
公司根据国际和国家的环保标准,确保健康安全生产以创建绿色文明环境,提高能源利用效率,降低能源耗用,减少污染物排放,促进可持续发展。公司已通过ISO9001、IATF16949 质量管理体系认证、ISO14001 环境管理体系认证、 IECQ 有害物质过程管理、安全生产标准化。为确保各类污染物排放完全符合相关标准,公司环保管理实行问责及绩效考核制,以落实各级人员具体负责环保制度的执行和管理。
2022 年,公司积极参与社会公益活动,支持慈善事业发展,公司通过昆山慧聚慈善基金会捐资建设甘肃广河县水泉小学录播教室,用于改善教学条件,优化教学设施,更好的帮助当地学子完成学业。
首次公开发行或再融资时所作承诺|昆山涵与婕新材料科技有限公司;昆山双禺零捌股权投资企业(有限合伙);昆山双禺投资企业(有限合伙);昆山振明咨询服务有限公司;上海聚厚企业管理合伙企业(有限合伙);绍兴上虞汇聪企业管理合伙企业(有限合伙);苏州贝澜晟德创业投资合伙企业(有限合伙);苏州本物企业管理有限公司;苏州党秀塑胶材料有限公司;苏州和基投资有限公司;苏州盛邦信息技术有限公司|股份限售承诺|发行人股东上虞汇聪、双禺零捌、双禺投资、贝澜晟德、和基投资、振明咨询、聚厚管理、盛邦信息、党秀塑胶、涵与婕、本物管理承诺:(1)锁定期承诺1对于发行人首次公开发行上市申报前12个月内,本承诺人通过增资取得的发行人股份,自该部分股份全部完成工商登记之日(2020 年12 月29 日)起36 个月内,本承诺人不转让或委托他人管理,也不得提议由发行人回购该部分股份。2自发行人首次公开发行上市之日起12 个月内,本承诺人不转让或者委托他人管理本承诺人直接或间接持有的发行人首次公开发行上市前已发行股份,也不得提议由发|2022 年10 月31 日|2022-10-31 至2023-12-28|正常履行
|||行人回购该部分股份。|||
首次公开发行或再融资时所作承诺|苏州君尚合钰创业投资合伙企业(有限合伙)|股份限售承诺|发行人股东君尚合钰承诺:(1)锁定期承诺1对于发行人首次公开发行上市申报前12个月内,本承诺人通过增资取得的发行人股份,自该部分股份全部完成工商登记之日(2020 年12 月29 日)起36 个月内,本承诺人不转让或委托他人管理,也不得提议由发行人回购该部分股份;对于发行人首次公开发行上市申报前12 个月内,本承诺人通过受让取得的发行人股份,自该部分股份全部取得之日(2021 年4 月6 日)起36 个月内,本承诺人不转让或委托他人管理,也不得提议由发行人回购该部分股份。2自发行人首次公开发行上市之日起12个月内,本承诺人不转让或者委托他人管理本承诺人直接或间接持有的发行人首次公开发行上市前已发行股份,也不得提议由发行人回购该部分股份。|2022 年10 月31 日|2022-10-31 至2023-12-28|正常履行
首次公开发行|苏州君尚合钰创业投资合伙|股份限售承诺|发行人股东君尚合钰承诺:|2022 年10 月31 日|2022-10-31 至2024-04-05|正常履行
或再融资时所作承诺|企业(有限合伙)||(1)锁定期承诺1对于发行人首次公开发行上市申报前12个月内,本承诺人通过增资取得的发行人股份,自该部分股份全部完成工商登记之日(2020 年12 月29 日)起36 个月内,本承诺人不转让或委托他人管理,也不得提议由发行人回购该部分股份;对于发行人首次公开发行上市申报前12 个月内,本承诺人通过受让取得的发行人股份,自该部分股份全部取得之日(2021 年4 月6 日)起36 个月内,本承诺人不转让或委托他人管理,也不得提议由发行人回购该部分股份。2自发行人首次公开发行上市之日起12个月内,本承诺人不转让或者委托他人管理本承诺人直接或间接持有的发行人首次公开发行上市前已发行股份,也不得提议由发行人回购该部分股份。|||
首次公开发行或再融资时所作承诺|昆山群展商务咨询合伙企业(有限合伙)|股份限售承诺|锁定期承诺:1对于发行人首次公开发行上市申报前12个月内,本承诺人通过增资|2022 年01 月23 日|2022-01-23 至2025-10-30|正常履行
|||取得的发行人股份,自该部分股份全部完成工商登记之日(2020 年12 月18 日)起36 个月内,本承诺人不转让或委托他人管理,也不得提议由发行人回购该部分股份。2自发行人首次公开发行上市之日起36个月内,本承诺人不转让或者委托他人管理本承诺人直接或间接持有的发行人首次公开发行上市前已发行股份,也不得提议由发行人回购该部分股份。|||
首次公开发行或再融资时所作承诺|昆山群展商务咨询合伙企业(有限合伙)|股份限售承诺|担任发行人监事并通过群展咨询间接持有发行人股份的衡先梅、吕永利、王岩承诺:(1)锁定期承诺1自发行人首次公开发行上市之日起12个月内,本承诺人不转让或者委托他人管理本承诺人持有的发行人首次公开发行上市前已发行股份,也不得提议由发行人回购该部分股份。2本承诺人在担任发行人监事期间,承诺遵守下列限制性规定:A.每年转让的股份不超过本承诺|2022 年10 月31 日|2022-10-31 至2025-10-30|正常履行
|||人所持有发行人股份总数的25%;B.离职后半年内,不转让所持发行人股份;C.法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及证券交易所业务规则的其他规定。3本承诺人在担任发行人监事任期届满前离职的,在就任时确定的任期内和任期届满后6 个月内,承诺遵守下列限制性规定:A.每年转让的股份不超过本承诺人所持有发行人股份总数的25%;B.离职后半年内,不转让所持发行人股份;C.法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及证券交易所业务规则的其他规定。本承诺人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行前述承诺。|||
首次公开发行或再融资时所作承诺|昆山群展商务咨询合伙企业(有限合伙)|股份限售承诺|担任发行人董事、副总经理并通过群展咨询间接持有发行人股份的陈先峰,担任发行人董事会秘书并通过群展咨询间接持有发行人股份的金卫勤,担任发行人财务总监并通过群展咨询间接持有发行人股份的王彩霞承诺:(1)锁定期|2022 年10 月31 日|2022-10-31 至2026-04-30|正常履行
|||承诺1自发行人首次公开发行上市之日起12个月内,本承诺人不转让或者委托他人管理本承诺人直接或间接持有的发行人首次公开发行上市前已发行股份,也不得提议由发行人回购该部分股份。2本承诺人在担任发行人董事、高级管理人员/高级管理人员期间,承诺遵守下列限制性规定: A.每年转让的股份不超过本承诺人直接或间接所持有发行人股份总数的25%;B.离职后半年内,不转让所持发行人股份;C.法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及证券交易所业务规则的其他规定。3本承诺人在担任发行人董事、高级管理人员/高级管理人员任期届满前离职的,在就任时确定的任期内和任期届满后6 个月内,承诺遵守下列限制性规定:A.每年转让的股份不超过本承诺人直接或间接所持有发行人股份总数的25%;B.离职后半年内,不转让所持发行|||
|||人股份;C.法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及证券交易所业务规则的其他规定。4若发行人首次公开发行上市后6 个月内股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价,或者发行人首次公开发行上市后6个月期末收盘价低于发行价,本承诺人直接或间接所持有的发行人股份的锁定期限将自动延长6 个月。本承诺人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行前述承诺。|||
首次公开发行或再融资时所作承诺|傅青炫;张东琴|股份限售承诺|锁定期承诺:1自发行人首次公开发行上市之日起36个月内,本承诺人不转让或者委托他人管理本承诺人直接或间接持有的发行人首次公开发行上市前已发行股份,也不得提议由发行人回购该部分股份。2本承诺人在担任发行人董事/董事、高级管理人员期间,承诺遵守下列限制性规定:A.每年转让的股份不超过本承诺人直接或间接所持有发行人股份总数的25%; B.离职后半年|2022 年10 月31 日|2022-10-31 至2026-04-30|正常履行
|||内,不转让所持发行人股份;C.法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及证券交易所业务规则的其他规定。3本承诺人在担任发行人董事/董事、高级管理人员任期届满前离职的,在就任时确定的任期内和任期届满后6 个月内,承诺遵守下列限制性规定:A.每年转让的股份不超过本承诺人直接或间接所持有发行人股份总数的25%;B.离职后半年内,不转让所持发行人股份;C.法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及证券交易所业务规则的其他规定。4若发行人首次公开发行上市后6 个月内股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价,或者发行人首次公开发行上市后6个月期末收盘价低于发行价,本承诺人直接或间接所持有的发行人股份的锁定期限将自动延长6 个月。本承诺人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行前述承诺。|||
首次公开发行或再融资时所作承诺|鼎炫投资控股股份有限公司;隆扬国际股份有限公司|股份限售承诺|锁定期承诺:1自发行人首次公开发行上市之日起36个月内,本承诺人不转让或者委托他人管理本承诺人直接或间接持有的发行人首次公开发行上市前已发行股份,也不得提议由发行人回购该部分股份。2若发行人首次公开发行上市后6 个月内股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价,或者发行人首次公开发行上市后6个月期末收盘价低于发行价,本承诺人直接或间接所持有的发行人股份的锁定期限将自动延长6 个月。|2022 年10 月31 日|2022-10-31 至2026-04-30|正常履行