TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
||2021 年12 月31 日||
||账面余额|整个存续期预期信用损失率|坏账准备
|单项计提:其他应收款单位1|31,162|100.00%|31,162
|组合计提:应收代垫款|2,313,548|38.15%|882,619
|应收押金和保证金|67,521|13.59%|9,176
|其他|763,625|41.71%|318,497
|合计|3,144,694||1,210,292
2022 年度,本公司计提坏账准备人民币|||12,034 千元(2021 年度:人民币|
422,852 千元);本年转回坏账准备人民币688,442 千元(2021 年度:人民币766,263 千元)。重要的坏账准备转回金额列示如下:||||
转回原因||确定原坏账准备的依据及合理性|转回金额|收回方式
其他应收款单位1 收回代垫款||已发生信用减值,预计可收回金额低于账面价值|188,303|银行存款
其他应收款单位2 收回代垫款|||84,747|银行存款
本年度无实际核销的其他应收款(2021 年度:人民币122 千元)。||||
|性质|账面余额|账龄|占其他应收款总额比例(%)|坏账准备
其他应收款单位1|应收子公司借款|4,524,167|一年以内|10.90|22,621
其他应收款单位2|应收子公司借款及应收股权转让款|4,318,972|一年以内及一年以上|10.40|204,730
其他应收款单位3|应收子公司借款及其他|3,647,991|一年以内及一年以上|8.79|36,266
其他应收款单位4|应收子公司借款及其他|3,102,705|一年以内及一年以上|7.47|70,147
其他应收款单位5|其他|2,770,605|一年以内及一年以上|6.67|26,951
合计||18,364,440||44.23|360,715
合同资产||
|2022 年12 月31 日|2021 年12 月31 日
合同资产|9,539,453|11,874,602
减:减值准备|35,789|38,232
小计|9,503,664|11,836,370
减:列示于其他非流动资产-原值|4,617,154|3,484,670
-减值准备|23,086|17,347
小计|4,594,068|3,467,323
合计|4,909,596|8,369,047
合同资产无论是否存在重大融资成分,本公司均按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。
|账面余额|整个存续期预期信用损失率|减值准备|理由
基础设施建设项目|4,922,299|0.26%|12,703 预期信用损失|
未到期的质保金|4,617,154|0.50%|23,086 预期信用损失|
合计|9,539,453||35,789|
|账面余额|整个存续期预期信用损失率|减值准备|理由
基础设施建设项目|8,389,932|0.25%|20,885 预期信用损失|
未到期的质保金|3,484,670|0.50%|17,347 预期信用损失|
合计|11,874,602||38,232|
(ii) 于2022 年12 月31 日,账面价值为人民币237,406 千元的合同资产已质押取
得人民币139,292 千元的短期借款(2021 年12 月31 日:账面价值为人民币455,863 千元的合同资产已质押取得人民币318,785 千元的短期借款)。
|2022 年12 月31 日|2021 年12 月31 日
子公司(a)|321,708,223|246,823,985
合营企业(b)|16,742,225|16,548,314
联营企业(c)|12,903,412|12,299,195
小计|351,353,860|275,671,494
减:减值准备|-|-
合计|351,353,860|275,671,494
|||本年增减变动|||||
|2021 年|||||2022 年|减值准备年末余额|本年宣告分派的现金股利
|12 月31 日|增加投资|减少投资|计提减值准备|其他|12 月31 日||
中铁一局集团有限公司|7,465,694|716,643|-|-|-|8,182,337|-|912,520
中铁二局建设|13,086,199|5,000,000|-|-|-|18,086,199|-|-
中铁三局集团有限公司|6,766,551|123,699|-|-|-|6,890,250|-|538,640
中铁四局集团有限公司|13,461,518|1,047,816|-|-|-|14,509,334|-|1,570,480
中铁五局集团有限公司|7,883,089|3,283|-|-|-|7,886,372|-|337,100
中铁六局集团有限公司|4,661,723|3,987|-|-|-|4,665,710|-|59,690
中铁七局集团有限公司|4,612,077|692,291|-|-|-|5,304,368|-|950,320
中铁八局集团有限公司|7,489,514|252,147|-|-|-|7,741,661|-|641,370
中铁九局集团有限公司|3,197,746|15,747|-|-|-|3,213,493|-|-
中铁十局集团有限公司|4,506,457|7,018|-|-|-|4,513,475|-|354,990
中铁大桥局集团有限公司|6,953,902|151,531|-|-|-|7,105,433|-|505,330
中铁隧道集团有限公司|4,807,271|36,842|-|-|-|4,844,113|-|138,510
中国中铁电气化局集团有限公司|7,128,658|816,310|-|-|-|7,944,968|-|1,238,460
中铁武汉电气化局集团有限公司|1,044,595|142,654|-|-|-|1,187,249|-|203,390
中铁建工|15,872,975|967,495|-|-|-|16,840,470|-|419,920
中铁广州工程局集团有限公司|4,048,999|2,905|-|-|-|4,051,904|-|-
中铁北京工程局集团有限公司|4,339,438|2,992|-|-|-|4,342,430|-|58,880
中铁上海工程局集团有限公司|3,051,416|162,567|-|-|-|3,213,983|-|158,320
中铁国际集团有限公司|2,611,192|20,249|-|-|-|2,631,441|-|44,220
铁二院|1,528,055|3,058|-|-|-|1,531,113|-|-
中铁第六勘察设计院集团有限公司|645,143|19,134|-|-|-|664,277|-|133,240
中铁工程设计咨询集团有限公司|707,785|-|-|-|-|707,785|-|304,525
中铁大桥勘测设计院集团有限公司|218,061|49,659|-|-|-|267,720|-|104,810
中铁科学研究院有限公司|658,921|293,350|-|-|-|952,271|-|91,130
中铁华铁工程设计集团有限公司|363,987|2,142|-|-|-|366,129|-|36,750
中铁置业集团有限公司|6,298,188|28,140,960|-|-|-|34,439,148|-|-
中铁信托|1,802,733|2,242|-|-|-|1,804,975|-|122,465
|||本年增减变动|||||
|2021 年|||||2022 年|减值准备|本年宣告分派
|12 月31 日|增加投资|减少投资|计提减值准备|其他|12 月31 日|年末余额|的现金股利
中铁资源集团有限公司|5,689,956|1,587|-|-|-|5,691,543|-|-
中铁物贸集团有限公司|3,044,939|1,144|-|-|-|3,046,083|-|-
中铁财务有限责任公司|8,550,000|1,270|-|-|-|8,551,270|-|423,110
中铁交通投资集团有限公司|6,054,453|322,082|-|-|-|6,376,535|-|614,756
中铁南方投资集团有限公司|3,152,850|535,257|-|-|-|3,688,107|-|532,418
中铁投资集团有限公司|2,862,232|2,305,066|-|-|-|5,167,298|-|177,370
中铁开投(附注四(48)(a))|4,103,574|100,000|4,203,574|-|-|-|-|1,588,369
中铁城市发展投资集团有限公司|6,342,426|1,169,569|-|-|-|7,511,995|-|2,550,027
中铁文化旅游投资有限公司(注1)|2,390,803|-|2,390,803|-|-|-|-|309,440
中铁(上海)投资有限公司|2,954,170|5,372,014|-|-|-|8,326,184|-|863,753
中铁资本有限公司|3,818,630|88,857|-|-|-|3,907,487|-|179,057
铁工(香港)财资管理有限公司|69|-|-|-|-|69|-|2,303
中铁人才交流咨询有限责任公司|809|-|-|-|-|809|-|-
中铁工业|5,073,229|3,169|-|-|-|5,076,398|-|66,176
中铁二局集团有限公司|13,746,479|1,008,816|-|-|-|14,755,295|-|78,490
中铁(广州)投资发展有限公司|780,000|1,434|-|-|-|781,434|-|160
石家庄云际生态保护管理服务有限公司|253,264|-|-|-|-|253,264|-|-
陕西旬凤韩黄高速公路有限公司|175,500|-|-|-|-|175,500|-|-
呼和浩特市地铁一号线建设管理有限公司|2,982,350|-|-|-|-|2,982,350|-|-
|||本年增减变动|||||
|2021 年|||||2022 年|减值准备|本年宣告分派
|12 月31 日|增加投资|减少投资|计提减值准备|其他|12 月31 日|年末余额|的现金股利
中铁(宜宾)宜彝高速公路有限公司|2,760,000|194,000|-|-|-|2,954,000|-|-
中铁(泰安)环境治理有限公司|1,571,394|-|-|-|-|1,571,394|-|-
江门新铁公路建设有限公司|580,000|50,000|-|-|-|630,000|-|-
中铁海南投资建设有限公司|1,530,000|-|-|-|-|1,530,000|-|-
中铁(宜宾)宜威高速公路有限公司|700,940|430,000|-|-|-|1,130,940|-|-
中铁重庆投资发展有限公司|679,514|-|-|-|-|679,514|-|-
云南玉楚高速公路投资开发有限公司|665,262|-|-|-|-|665,262|-|-
中铁北方投资有限公司(注2)|1,525,997|-|1,525,997|-|-|-|-|-
中铁发展投资有限公司(注3)|4,734,839|-|4,734,839|-|-|-|-|-
中铁云网信息科技有限公司|200,000|1,353|-|-|-|201,353|-|312
太原西北二环高速公路发展有限公司|1,848,000|1,477,210|-|-|-|3,325,210|-|-
中国铁工投资建设集团有限公司|4,578,205|235,903|-|-|-|4,814,108|-|30,052
唐山云之苑综合管理服务有限公司|206,030|-|-|-|-|206,030|-|-
昆明昆倘高速公路投资发展有限公司|203,538|-|-|-|-|203,538|-|-
成都中铁空港新城建设有限公司|2,640|-|-|-|-|2,640|-|-
中铁乐西高速公路有限公司|735,000|366,000|-|-|-|1,101,000|-|-
中铁致信投资(天津)合伙企业(有限合伙)|1,000,000|-|-|-|-|1,000,000|-|-
中铁致诚投资(天津)合伙企业(有限合伙)|1,000,000|-|-|-|-|1,000,000|-|-
中铁致远投资(天津)合伙企业(有限合伙)|1,000,000|-|-|-|-|1,000,000|-|-
中铁(河南)新川高速公路有限公司|773,540|331,517|-|-|-|1,105,057|-|-
中铁濮新(鹿邑)高速公路有限公司|94,061|160,525|-|-|-|254,586|-|-
中铁濮新(商丘)高速公路有限责任公司|269,935|447,683|-|-|-|717,618|-|-
中铁濮新(周口)高速公路有限公司|254,748|434,208|-|-|-|688,956|-|-
中铁(天津)轨道交通投资建设有限公司|658,523|607,358|-|-|-|1,265,881|-|-
中铁西昌西昭高速公路有限公司|560,000|3,460,000|-|-|-|4,020,000|-|-
中铁濮新(菏泽)高速公路有限公司|8,000|-|-|-|-|8,000|-|-
|||本年增减变动|||||
|2021 年|||||2022 年|减值准备|本年宣告分派
|12 月31 日|增加投资|减少投资|计提减值准备|其他|12 月31 日|年末余额|的现金股利
中铁装配(附注六(1)(a))|782,220|-|782,220|-|-|-|-|-
中铁站城融合投资发展有限公司(注4)|100,000|-|100,000|-|-|-|-|-
中铁水利水电规划设计集团有限公司|882,730|1,176|-|-|-|883,906|-|-
中铁长江交通设计集团有限公司|1,376,000|1,355|-|-|-|1,377,355|-|11,018
中国海外工程有限责任公司|1,377,099|2,190|-|-|-|1,379,289|-|-
吉林中铁高速公路有限公司|1,291,166|802,557|-|-|-|2,093,723|-|-
中铁京雄(北京)高速公路发展有限公司|1,214,286|530,272|-|-|-|1,744,558|-|-
嘉兴铁交投资合伙企业(有限合伙)|4,349,000|-|-|-|-|4,349,000|-|-
临汾铁程建设工程有限公司|123,698|79,048|-|-|-|202,746|-|-
中铁滨海(天津)轨道交通投资发展有限公司|-|422,000|-|-|-|422,000|-|-
内蒙古甘其毛都至乌拉山高速公路建设管理有限公司|-|110,040|-|-|-|110,040|-|-
中铁云投(附注四(48)(a))|-|27,638,189|-|-|-|27,638,189|-|-
马来公司(附注六(1)(a))|-|858,550|-|-|-|858,550|-|-
中铁(辽宁)本桓高速公路有限公司|-|392,724|-|-|-|392,724|-|-
中铁东方国际集团有限公司|-|827|-|-|-|827|-|-
合计|246,823,985|88,621,671|13,737,433|-|-|321,708,223|-|16,351,871
注1:于2022 年9 月,本公司将持有的中铁文化旅游投资有限公司100%的股权转让给本公司之子公司中铁置业集团有限公司。注2:于2022 年4 月,本公司将持有的中铁北方投资有限公司100%的股权转让给本公司之子公司中铁投资集团有限公司。
注3:于2022 年4 月,本公司将持有的中铁发展投资有限公司100%的股权转让给本公司之子公司中铁(上海)投资集团有限公司。注4:于2022 年4 月,本公司将持有的中铁站城融合投资发展有限公司100%的股权转让给本公司之子公司中铁开投。
|||||本年增减变动||||||||
|2021 年12 月31 日|增加投资|减少投资|按权益法调整的净损益|其他综合收益调整|其他权益变动||宣告发放现金股利或利润|计提减值准备|其他|2022 年12 月31 日|持股比例(%)|减值准备年末余额
重庆轨道四号线建设运营有限公司|2,479,490|645,970|-|(16,411)|-||-|-|-|-|3,109,049|49.00|-
四川天府机场高速公路有限公司|3,520,679|-|-|(525,471)|-||-|-|-|-|2,995,208|50.00|-
西安中铁轨道交通有限公司(注1)|2,279,055|-|-|30,397|-||-|-|-|-|2,309,452|60.00|-
贵阳轨道交通三号线|1,800,415|453,135|-|(8,030)|-||-|-|-|-|2,245,520|34.00|-
贵州遵余高速公路发展有限公司(注2)|2,023,147|-|-|(160,024)|-||-|-|-|-|1,863,123|63.97|-
其他|4,445,528|784,301|708,121|(299,225)|-||-|2,610|-|-|4,219,873||-
合计|16,548,314|1,883,406|708,121|(978,764)|-||-|2,610|-|-|16,742,225||-
注1:本公司持有西安中铁轨道交通有限公司60%的股权,根据该公司章程规定,其重大经营决策须经全体股东一致通过,
本公司和对方股东共同控制西安中铁轨道交通有限公司,因此作为合营企业按权益法核算。
注2:本公司持有贵州遵余高速公路发展有限公司(以下简称“遵余高速”)63.97%的股权,本公司之部分子公司合计持有遵
余高速6.03%的股权。根据该公司章程规定,其重大经营决策须经全体股东一致通过,本集团和对方股东共同控制遵余高速,因此作为合营企业按权益法核算。
||||||本年增减变动||||||||||
|2021 年12 月31 日|增加投资|减少投资|按权益法调整的净损益|其他综合收益调整|其他权益变动||宣告发放现金股利或利润||转为子公司|计提减值准备||其他|2022 年12 月31 日|持股比例(%)|减值准备年末余额
中铁京西(北京)高速公路发展有限公司|2,063,596|1,389,037|-|(10,253)|-|-|-||-|||-|-|3,442,380|42.00|-
中国铁路设计集团有限公司|2,830,611|-|-|643,193|-|-|128,298||-|||-|-|3,345,506|30.00|-
成都中铁惠川城市轨道交通有限公司|1,442,087|-|-|44,267|-|-|-||-|||-|-|1,486,354|42.00|-
中铁大连地铁五号线有限公司|1,485,832|-|-|226|-|-|-||-|||-|-|1,486,058|39.10|-
滇中工程公司(附注五(a))|1,565,000|4,435,000|-|-|-|-|-||6,000,000|||-|-|-|-|-
其他|2,912,069|276,105|-|(14,046)|-|-|31,014||-|||-|-|3,143,114||-
合计|12,299,195|6,100,142|-|663,387|-|-|159,312||6,000,000|||-|-|12,903,412||-
(5) 营业收入和营业成本
|2022 年度||2021 年度|
|收入|成本|收入|成本
主营业务|49,975,762|47,081,544|63,528,063|59,706,876
其他业务|14,563|4,044|15,026|4,643
合计|49,990,325|47,085,588|63,543,089|59,711,519
|2022 年度||2021 年度|
|主营业务收入|主营业务成本|主营业务收入|主营业务成本
基础设施建设-市政|34,477,340|32,408,347|41,804,130|38,930,860
-公路|7,962,846|7,252,481|13,190,796|12,311,728
-铁路|7,535,576|7,420,716|8,533,137|8,464,288
合计|49,975,762|47,081,544|63,528,063|59,706,876
(5) 营业收入和营业成本(续)
|2022 年度||2021 年度|
|其他业务收入|其他业务成本|其他业务收入|其他业务成本
租赁收入(i)|13,236|3,684|12,938|3,660
其他|1,327|360|2,088|983
合计|14,563|4,044|15,026|4,643
(i)本公司的租赁收入来自于出租房屋及建筑物。2022 年度,租赁收入中无基于承租人的销售额的一定比例确认的可变租金(2021 年度:无)。
||2022 年度||
|基础设施建设|其他||合计
主营业务收入||||
-在某一时段内确认|49,975,762|-||49,975,762
其他业务收入|-|14,563||14,563
合计|49,975,762|14,563||49,990,325
投资收益||||
||2022 年度||2021 年度
成本法核算的长期股权投资收益||16,351,871||15,160,332
资金集中管理款项的利息收入||2,832,080||3,492,956
债权投资持有期间取得的利息收入||114,009||119,371
处置长期股权投资产生的投资损益||6,627,493||15,003
其他权益工具投资持有期间取得的股利收入||4,570||1,191
以摊余成本计量的金融资产终止确认损失||(78,982)||(7,980)
权益法核算的长期股权投资(损失)/收益||(315,377)||36,428
其他||16||(9,362)
合计||25,535,680||18,807,939
|2022 年度|2021 年度
净利润|24,393,480|18,379,492
加:资产减值损失(转回)/计提|(2,442)|1,532
信用减值损失转回|(698,705)|(291,374)
使用权资产折旧|10,424|11,549
固定资产折旧|36,289|34,562
无形资产摊销|53,756|41,155
投资性房地产折旧和摊销|3,661|3,659
长期待摊费用摊销|13,759|24,800
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的收益|-|(14)
公允价值变动损失/(收益)|15,633|(18,699)
财务费用|4,107,891|3,521,685
投资收益|(25,535,680)|(18,807,939)
股份支付摊销额|33,499|-
递延所得税资产的减少|158,237|74,759
存货的减少/(增加)|35,086|(29,117)
合同资产的减少/(增加)|3,467,633|(957,024)
合同负债的增加/(减少)|94,299|(1,999,006)
经营性应收项目的增加|(792,725)|(2,407,850)
经营性应付项目的减少|(403,968)|(934,835)
经营活动产生/(使用)的现金流量净额|4,990,127|(3,352,665)
现金及现金等价物净变动情况||
|2022 年度|2021 年度
现金及现金等价物的年末余额|27,980,295|12,779,275
减:现金及现金等价物的年初余额|12,779,275|38,037,698
现金及现金等价物净增加/(减少)额|15,201,020|(25,258,423)
其中:库存现金9904,225银行存款28,145,71512,880,083其他货币资金10,0799,143
|2022 年12 月31 日|2021 年12 月31 日
货币资金|28,156,784|12,893,451
减:受到限制的货币资金和三个月以上的定期存款|176,489|114,176
现金及现金等价物余额|27,980,295|12,779,275
一当期非经常性损益明细表
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补
助除外1,473,729 1,386,911非流动资产处置损益564,156 511,553计入当期损益的对非金融企业收取的资金占
用费1,092,552  1,061,793除同本集团正常经营业务相关的有效套期保
值业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债、债权投资、其他债权投资和其他非流动金
融资产等取得的投资收益(513,382)  (417,502)债务重组损益6,676 1,910单独进行减值测试的应收款项减值准备转回1,156,364 699,070非货币性资产交换损益1,397 -非同一控制下企业合并原股权按公允价值重
新计量产生的利得482,876 -除上述各项之外的其他营业外收入和支出(552,684) (1,225,790)小计3,711,684  2,017,945
减:所得税影响额732,099  384,325少数股东权益影响额(税后) 121,793 76,904合计2,857,7921,556,716
非经常性损益明细表编制基础
根据中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号-非经常性损益【2008】》的规定,非经常性损益是指与公司正常经营业务无直接关系,以及虽与正常经营业务相关,但由于其性质特殊和偶发性,影响报表使用人对公司经营业绩和盈利能力作出正确判断的各项交易和事项产生的损益。
二境内外财务报表差异调节表
本公司同时也是在香港联合交易所上市的H 股公司,本公司按照国际会计准则编制了2022 年度财务报表,并经罗兵咸永道会计师事务所审计。本财务报表在某些方面与本集团按照国际财务报告准则编制的财务报表之间存在差异,差异项目及金额列示如下:
净利润(合并) 净资产(合并)2022 年度2021 年度
按中国企业会计准则31,275,812 27,617,610 301,230,469 275,270,856按国际财务报告准则调
整的项目及金额-股
权分置流通权- - (148,129) (148,129)按国际财务报告准则31,275,812 27,617,610 301,082,340 275,122,727
三净资产收益率及每股收益
报告期利润
加权平均净资产
收益率
每股收益(人民币元)
基本每股收益稀释每股收益
归属于母公司普通股股东的净利润12.13% 1.198 1.198扣除非经常性损益后归属于母公司
普通股股东的净利润10.95% 1.082 1.082
公司代码:601788公司简称:光大证券
光大证券股份有限公司2022 年年度报告
三、安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、公司负责人赵陵、主管会计工作负责人梅键及会计机构负责人(会计主管人员)牟海霞声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
经公司第六届董事会第二十三次会议审议通过的公司2022年度利润分配预案为:2022年12月31日公司A股和H股总股本4,610,787,639股,拟向全体A股和H股股东每10股派送现金股利2.10元(含税),共派发现金股利968,265,404.19元。以上分配预案将提交公司股东大会审议,待股东大会审议通过后执行。
本报告涉及未来计划、发展战略等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质承诺,请投资者注意投资风险。
公司已在本报告中详细描述可能面对的风险,敬请查阅本报告“第三节管理层讨论与分析”之“六、公司关于公司未来发展的讨论与分析(四)可能面对的风险”中相关陈述。
备查文件目录|载有公司负责人、主管会计工作的负责人及公司会计机构负责人签名并盖章的财务报表
|载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件
|报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿
|按照境内外其他监管机构、交易场所等的要求公开披露的年度报告、年度财务信息
|公司章程
常用词语释义||
公司、本公司|指|光大证券股份有限公司
光大集团|指|中国光大集团股份公司,是公司第一大股东
光大控股|指|中国光大控股有限公司,是公司第二大股东
光大期货|指|光大期货有限公司,是公司全资子公司
光证资管|指|上海光大证券资产管理有限公司,是公司全资子公司
光证控股(原光证金控)|指|光大证券国际控股有限公司(原光大证券金融控股有限公司),是公司全资子公司
光大富尊|指|光大富尊投资有限公司,是公司全资子公司
光大发展|指|光大发展投资有限公司,是公司全资子公司
光大资本|指|光大资本投资有限公司,是公司全资子公司
光大保德信|指|光大保德信基金管理有限公司,是公司控股子公司
光大幸福租赁|指|光大幸福融资租赁有限公司,是公司控股子公司
本报告中,部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异,这些差异是由于四舍五入造成的;同一科目变动比例在尾数上可能略有差异,这些差异是由于金额单位不同造成的。
公司的中文名称|光大证券股份有限公司
公司的中文简称|光大证券
公司的外文名称| Everbright Securities Company Limited
公司的外文名称缩写| EBSCN(A股)、EB SECURITIES(H股)
公司的法定代表人|刘秋明
公司总经理|刘秋明
|本报告期末|上年度末
注册资本|4,610,787,639.00|4,610,787,639.00
净资本|48,853,130,506.55|44,011,986,210.00
公司的经营范围为:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;为期货公司提供中间介绍业务;证券投资基金代销;融资融券业务;代销金融产品业务;股票期权做市业务;证券投资基金托管;中国证监会批准的其他业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准)
公司还拥有中国证券业协会会员资格、上交所会员资格、深交所会员资格、北交所会员资格、中国上市公司协会会员资格、上海上市公司协会会员资格、上海黄金交易所会员资格、中国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格及中国证券投资基金业协会会员资格。公司及控股子公司的其他单项业务资格详见本报告“第十一节证券公司信息披露”之“三、公司及控股子公司单项业务资格”。
|董事会秘书|证券事务代表
姓名|朱勤|朱勤
联系地址|上海市静安区新闸路1508号|上海市静安区新闸路1508号
电话|021-22169914|021-22169914
传真|021-22169964|021-22169964
电子信箱|ebs@ebscn.com|ebs@ebscn.com
公司注册地址|上海市静安区新闸路1508号
公司注册地址的历史变更情况|1996年,公司成立,注册地址为北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦;1997年,公司注册地址变更为上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦;2007年,公司注册地址变更为上海市静安区新闸路1508号
公司办公地址|上海市静安区新闸路1508号
公司办公地址的邮政编码|200040
公司网址|http://www.ebscn.com
电子信箱|ebs@ebscn.com
公司披露年度报告的媒体名称及网址|中国证券报:https://www.cs.com.cn上海证券报:https://www.cnstock.com证券时报:http://www.stcn.com证券日报:http://www.zqrb.cn
公司披露年度报告的证券交易所网站|上海证券交易所:http://www.sse.com.cn香港联交所:http://www.hkexnews.hk
公司年度报告备置地点|上海市静安区新闸路1508号
股票种类|股票上市交易所|股票简称|股票代码|变更前股票简称
 A股|上海证券交易所|光大证券|601788|不适用
 H股|香港联合交易所有限公司|光大证券|6178|不适用
1996年公司成立
1995年6月21日,中国人民银行核发银复[1995]214号《关于筹建光大证券有限责任公司的批复》,同意中国光大(集团)总公司在整顿其原有证券营业(业务)部的基础上筹建光大证券有限责任公司。1996 年3月8日,中国人民银行核发银复[1996]81号文《关于成立光大证券有限责任公司的批复》,同意成立光大证券有限责任公司并核准公司章程。1996 年4 月23 日,光大证券有限责任公司在国家工商行政管理局登记注册。其中,中国光大(集团)总公司出资15,700万元(其中美元1,000万元),持股比例为62.8%;中国光大国际信托投资公司出资9,300万元,持股比例为37.2%。
1997年增资
1997年4月26日,经中国人民银行银复[1997]180号《关于光大证券有限责任公司股权变更等事项的批复》批准,光大证券有限责任公司注册资本由2.5 亿元增至5 亿元,注册地由北京迁至上海,新增资本金全部由中国光大(集团)总公司投入,增资后中国光大(集团)总公司持股比例为81.4%,中国光大国际信托投资公司持股比例为18.6%。
1999年至2002年期间的股权转让
1999 年6月,经证监会证监发字[1998]324号《关于同意中国光大控股有限公司收购光大证券有限公司49%股权的批复》、财政部财管字[1999]134号《关于同意转让光大证券有限责任公司部分股权问题的批复》批准,中国光大(集团)总公司将其持有光大证券有限责任公司49%的股权转让给中国光大集团有限公司控制的下属公司中国光大控股有限公司。2000 年8 月,中国光大(集团)总公司与中国光大国际信托投资公司签署股权转让协议,中国光大国际信托投资公司将所持光大证券有限责任公司18.6%的股权转让给中国光大(集团)总公司。2002 年1月21日,证监会以证监机构字[2002]29 号《关于同意光大证券有限责任公司股权变更的批复》,同意中国光大控股有限公司受让中国光大(集团)总公司持有的49%股权,中国光大(集团)总公司受让中国光大国际信托投资公司持有的18.6%股权。转让完成后,中国光大(集团)总公司持股比例为51%、中国光大控股有限公司持股比例为49%。
2002年增资
2002年4月8日,证监会以证监机构字[2002]90号《关于同意光大证券有限责任公司增资扩股的批复》,同意光大证券有限责任公司注册资本由5 亿元人民币增加至26 亿元人民币,其中,98,466万元由资本公积金和未分配利润转增,其余部分由中国光大(集团)总公司和中国光大控股有限公司以货币资金出资。增资扩股完成后,光大证券有限责任公司股权结构保持不变。
2005年重组为股份有限公司
2005年7月14日,经财政部2004年12月26 日财金函(2004)170号《关于光大证券有限责任公司股份制改造方案的批复》、商务部2004 年4 月29 日商资一批(2004)250 号《商务部关于同意光大证券有限责任公司增资和变更为外商投资股份有限公司的批复》和2005 年3 月14日商资批(2005)366 号《关于同意光大证券股份有限公司股东减少出资、更名和退出的批复》、证监会2005年5月10 日证监机构字(2005)54号《同意光大证券有限责任公司改制及核减注册资本的批复》批准,中国光大(集团)总公司和中国光大控股有限公司以截至2004年6月30日经审计的净资产232,500 万元作为出资,三家新股东厦门新世基集团有限公司、东莞市联景实业投资有限公司和南京鑫鼎投资发展有限公司分别以货币资金10,000万元、1,000 万元和1,000万元出资,在此基础上,将净资产244,500万元按1:1的比例折为244,500万股,设立光大证券股份有限公司。光大证券有限责任公司整体变更为股份公司后,公司注册资本由人民币260,000 万元变更为人民币244,500万元。
2007年增资
2007 年5 月29 日,经财政部2007 年3 月1 日财金函[2007]37 号《关于同意光大证券股份有限公司增资扩股方案的批复》、2007年3月19 日证监会证监机构字(2007)70号《关于光大证券股份有限公司增资扩股的批复》、2007年4月16日商务部商资批[2007]702 号《关于同意光大证券股份有限公司增资扩股的批复》批准,公司向厦门新世基、东莞联景、南京鑫鼎3 家发起人和嘉峪关宏丰等8 家新增机构发行股份总计45,300 万股,每股发行价格2.75 元,出资方式为现金认购。增资扩股完成后,公司注册资本由244,500 万元增加至289,800万元。
2009年首次公开发行A股并在上海证券交易所上市
2009年8月4 日,经中国证监会证监许可(2009)684 号《关于核准光大证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准,公司以每股人民币21.08元的发行价格首次公开发行了52,000万股A股,募集资金总额1,096,160.00万元。本次公开发行股票后,公司注册资本变更为人民币34.18亿元。公司股票于2009年8月18日起在上海证券交易所上市交易。
2015年非公开发行A股股份
经中国证监会《关于核准光大证券股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2015]1833号)核准,2015 年9月1日,公司完成了非公开发行特定投资者现金认股的证券变更登记。本次非公开发行以每股人民币16.37 元的发行价格向七名特定对象非公开发行合计488,698,839股A股,募集资金净额为人民币7,968,538,346.52元。本次非公开发行完成后,公司股本总数由发行前的3,418,000,000股A 股增加至发行后的3,906,698,839 股A股,注册资本由发行前的人民币3,418,000,000 元增加至发行后的人民币3,906,698,839元。
2016年公开发行H股并在香港联合交易所上市
根据中国证监会《关于核准光大证券股份有限公司发行境外上市外资股的批复》(证监许可[2016]1547 号),并经香港联交所批准,2016年8月18日,公司发行704,088,800股境外上市外资股(H 股)并在香港联交所主板挂牌上市交易。公司股份总数由3,906,698,839 股变更为4,610,787,639股,注册资本由人民币3,906,698,839元变更为人民币4,610,787,639元。
1.公司组织结构图(截至本报告披露日)
注:上述公司组织结构图仅包含公司一级控股子公司情况。
名称|注册资本|持股比例|注册地址|设立时间|负责人及电话
光大期货|人民币15 亿元|100%|中国(上海)自由贸易试验区杨高南路729 号6 楼、703 单元|1993/4/8|闻明刚021-80212288
光证资管|人民币2 亿元|100%|中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799 号3 号楼26 层|2012/2/21|熊国兵021-22169999
光大富尊|人民币20 亿元|100%|上海市静安区新闸路1508号801-803 室|2012/9/26|陈晓龙021-68815575
光证控股|港币50.65 亿元|100%|香港湾仔告士打道108 号光大中心12 楼|2010/11/19|李明明852-39202828
光大发展|人民币5 亿元|100%|中国(上海)自由贸易试验区张杨路707 号二层西区209 室|2017/6/12|陈浒021-22167121
光大保德信|人民币1.6 亿元|55%|上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1 幢,6 层|2004/4/22|刘翔021-80262888
光大资本|人民币40 亿元|100%|上海市静安区新闸路1508号8楼|2008/11/7|郭永洁021-61061986
(三)公司证券营业部的数量和分布情况
截至本报告披露日,公司有分公司14家,证券营业部244家,分布在全国30个省、自治区、直辖市的122个城市(含县级市)。分公司及证券营业部具体分布情况详见本报告“第十一节证券公司信息披露”之“四、公司分公司及证券营业部分布情况”。
公司其他分支机构数量与分布情况详见本报告“第十一节证券公司信息披露”之“四、公司分公司及证券营业部分布情况”。
公司聘请的会计师事务所(境内)|名称|安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
|办公地址|中国北京市东长安街1号东方广场安永大楼16层
|签字会计师姓名|陈奇、魏欢欢
公司聘请的会计师事务所(境外)|名称|安永会计师事务所
|办公地址|香港鲗鱼涌英皇道979号太古坊一座27楼
|签字会计师姓名|吴志强
主要会计数据|2022年|2021年|本期比上年同期增减(%)|2020年
营业收入|10,779,684,708.58|16,706,575,061.43|-35.48|15,866,343,425.84
归属于母公司股东的净利润|3,189,072,446.37|3,484,331,817.14|-8.47|2,334,078,122.69
归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润|2,913,587,248.25|4,026,919,418.91|-27.65|3,671,926,630.96
经营活动产生的现金流量净额|18,329,499,831.51|-4,832,339,323.11|479.31|25,706,537,850.15
其他综合收益|-110,525,437.69|-124,321,436.91|11.10|-124,688,589.61
|2022年末|2021年末|本期末比上年同期末增减(%)|2020年末
资产总额|258,354,482,199.15|239,107,601,376.24|8.05|228,736,384,297.40
负债总额|193,570,043,664.89|180,512,339,237.42|7.23|175,541,283,454.43
归属于母公司股东的权益|64,004,833,437.13|57,865,594,572.19|10.61|52,448,879,695.03
所有者权益总额|64,784,438,534.26|58,595,262,138.82|10.56|53,195,100,842.97
主要财务指标|2022年|2021年|本期比上年同期增减(%)|2020年
基本每股收益(元/股)|0.61|0.72|-15.28|0.50
稀释每股收益(元/股)|0.61|0.72|-15.28|0.50
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)|0.55|0.84|-34.52|0.79
加权平均净资产收益率(%)|5.27|6.43|减少1.16个百分点|4.74
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)|4.75|7.49|减少2.74个百分点|7.50
项目|本报告期末|上年度末
核心净资本|39,953,130,506.55|39,011,986,210.00
附属净资本|8,900,000,000.00|5,000,000,000.00
净资本|48,853,130,506.55|44,011,986,210.00
净资产|65,617,882,655.56|59,759,332,945.86
各项风险资本准备之和|14,279,048,816.13|15,503,193,167.50
表内外资产总额|190,295,218,095.36|159,231,623,926.31
风险覆盖率(%)|342.13|283.89
资本杠杆率(%)|22.55|26.29
流动性覆盖率(%)|216.78|244.46
净稳定资金率(%)|157.99|155.69
净资本/净资产(%)|74.45|73.65
净资本/负债(%)|43.90|46.85
净资产/负债(%)|58.97|63.61
自营权益类证券及其衍生品/净资本(%)|9.07|8.22
自营非权益类证券及其衍生品/净资本(%)|176.27|149.17
注:母公司各项核心风险控制指标均符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。
公司按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的可比期间财务报告中,净利润和归属于上市公司股东的净资产无差异。
|第一季度(1-3月份)|第二季度(4-6月份)|第三季度(7-9月份)|第四季度(10-12月份)
营业收入|2,181,100,549.72|3,191,858,368.46|3,550,353,974.31|1,856,371,816.09
归属于上市公司股东的净利润|666,089,265.19|1,441,434,713.91|1,298,366,969.61|-216,818,502.34
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润|652,235,162.98|1,358,126,927.40|1,127,359,030.92|-224,133,873.05
经营活动产生的现金流量净额|19,645,195,082.39|-5,583,354,047.10|-362,643,641.00|4,630,302,437.22
非经常性损益项目|2022年金额|附注(如适用)|2021年金额|2020年金额
非流动资产处置损益|555,977.06||19,720.52|1,299,946.56
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外|368,342,306.53|扶持资金|256,465,240.72|261,296,140.81
除上述各项之外的其他营业外收入和支出|9,412,410.25||-725,712,170.28|-1,521,328,355.54
减:所得税影响额|-94,913,023.89||-65,769,833.84|-70,568,537.65
少数股东权益影响额(税后)|-7,912,471.83||-7,590,558.89|-8,547,702.45
合计|275,485,198.12||-542,587,601.77|-1,337,848,508.27
项目名称|期初余额|期末余额|当期变动|对当期利润的影响金额
交易性金融资产|68,750,196,803.69|92,067,674,973.17|23,317,478,169.48|498,710,824.81
交易性金融负债|342,424,526.06|97,457,817.81|-244,966,708.25|198,742,260.09
衍生金融工具|35,292,686.79|404,206,059.97|368,913,373.18|240,142,726.55
其他债权投资|13,098,078,717.30|21,750,475,657.38|8,652,396,940.08|473,641,100.97
其他权益工具投资|559,564,059.19|2,485,330,561.63|1,925,766,502.44|144,864,664.65
合计|82,785,556,793.03|116,805,145,069.96|34,019,588,276.93|1,556,101,577.07
按《证券公司年度报告内容与格式准则》(2013年修订)(证监会公告[2013]41 号)的要求编制的主要财务数据和指标。
项目|本报告期末|上年度末|增减(%)
货币资金|68,203,738,226.76|67,605,143,355.12|0.89
结算备付金|8,876,592,313.36|7,167,716,237.59|23.84
融出资金|36,814,355,995.45|48,445,767,652.25|-24.01
衍生金融资产|1,107,394,749.60|547,338,248.14|102.32
存出保证金|9,701,251,783.50|10,245,461,698.39|-5.31
应收款项|1,450,422,460.99|1,939,085,407.80|-25.20
买入返售金融资产|1,404,133,779.63|6,792,386,886.54|-79.33
交易性金融资产|92,067,674,973.17|68,750,196,803.69|33.92
债权投资|3,589,372,001.21|4,136,619,307.08|-13.23
其他债权投资|21,750,475,657.38|13,098,078,717.30|66.06
其他权益工具投资|2,485,330,561.63|559,564,059.19|344.15
长期股权投资|1,062,534,851.93|1,004,203,770.13|5.81
商誉|834,717,709.02|928,322,333.37|-10.08
递延所得税资产|2,480,144,611.22|2,156,068,892.81|15.03
其他资产|4,879,176,287.81|3,878,380,855.44|25.80
资产总计|258,354,482,199.15|239,107,601,376.24|8.05
短期借款|2,051,500,091.31|3,790,856,459.67|-45.88
应付短期融资款|8,575,314,930.26|7,244,955,835.27|18.36
拆入资金|13,704,054,683.14|13,692,414,901.75|0.09
交易性金融负债|97,457,817.81|342,424,526.06|-71.54
衍生金融负债|703,188,689.63|512,045,561.35|37.33
卖出回购金融资产款|31,249,189,174.07|19,863,912,094.20|57.32
代理买卖证券款|68,926,080,064.28|69,803,417,762.41|-1.26
应付职工薪酬|1,818,516,883.32|1,822,758,782.41|0.23
应交税费|254,199,757.02|1,262,054,800.88|-79.86
应付款项|1,228,421,244.28|876,619,031.15|40.13
预计负债|5,284,293,318.32|5,284,293,318.32|-
长期借款|3,188,704,597.77|3,963,149,409.15|-19.54
应付债券|41,616,483,391.36|47,826,703,516.86|-12.98
其他负债|14,243,730,005.90|3,446,886,864.28|313.23
负债合计|193,570,043,664.89|180,512,339,237.42|7.23
股本|4,610,787,639.00|4,610,787,639.00|-
资本公积|24,198,686,523.37|24,198,686,523.37|-0.00
其他权益工具|9,498,943,396.22|4,999,056,603.77|90.01
其他综合收益|-412,791,831.81|-303,881,039.62|-35.84
盈余公积|4,042,363,284.11|3,748,566,127.45|7.84
一般风险准备|9,780,180,895.86|8,975,098,959.09|8.97
未分配利润|12,286,663,530.38|11,637,279,759.13|5.58
少数股东权益|779,605,097.13|729,667,566.63|6.84
股东权益合计|64,784,438,534.26|58,595,262,138.82|10.56
项目|本报告期|上年同期|增减(%)
营业收入|10,779,684,708.58|16,706,575,061.43|-35.48
利息净收入|2,092,256,613.90|2,505,196,735.59|-16.48
手续费及佣金净收入|6,179,732,186.38|7,832,090,588.93|-21.10
经纪业务手续费净收入|3,298,200,909.49|4,353,807,470.39|-24.25
投资银行业务手续费净收入|1,282,367,088.67|1,774,849,941.43|-27.75
资产管理业务及基金管理业务手续费净收入|1,506,111,126.48|1,595,346,037.16|-5.59
投资收益(损失以“-”号填列)|2,052,321,243.37|2,408,988,632.39|-14.81
其他收益|384,696,461.57|269,170,841.71|42.92
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)|-850,518,667.81|-903,833,643.88|5.90
其他业务收入|921,069,774.46|4,598,224,425.11|-79.97
营业支出|6,919,979,173.22|11,299,977,838.48|-38.76
业务及管理费|6,029,873,738.86|6,270,376,653.93|-3.84
信用减值损失|-237,997,693.95|394,171,724.80|-160.38
其他资产减值损失|201,852,952.32|249,541.29|80,789.60
其他业务成本|861,383,440.05|4,538,116,570.53|-81.02
营业利润(亏损以“-”号填列)|3,859,705,535.36|5,406,597,222.95|-28.61
营业外支出|12,120,405.36|742,851,628.71|-98.37
利润总额(亏损以“-”号填列)|3,853,905,359.49|4,668,205,947.12|-17.44
净利润(净亏损以“-”号填列|3,240,624,622.37|3,563,205,973.65|-9.05
归属于母公司股东的净利润(净亏损以“-”号填列)|3,189,072,446.37|3,484,331,817.14|-8.47
其他综合收益的税后净额|-110,525,437.69|-124,321,436.91|11.10
综合收益总额|3,130,099,184.68|3,438,884,536.74|-8.98
项目|本报告期末|上年度末|增减(%)
货币资金|36,752,419,273.12|37,028,901,483.31|-0.75
结算备付金|13,338,239,626.37|10,317,745,352.99|29.27
融出资金|33,951,179,300.43|43,970,593,062.39|-22.79
衍生金融资产|1,095,495,969.72|418,834,948.57|161.56
存出保证金|951,629,743.25|1,226,605,453.61|-22.42
应收款项|205,634,469.34|480,970,719.73|-57.25
买入返售金融资产|1,366,237,025.11|6,622,622,572.79|-79.37
交易性金融资产|84,292,936,578.29|60,220,933,981.71|39.97
债权投资|3,589,372,001.21|3,979,001,452.13|-9.79
其他债权投资|21,750,475,657.38|13,098,078,717.30|66.06
其他权益工具投资|2,412,786,893.30|472,667,986.37|410.46
长期股权投资|9,397,224,078.68|9,325,874,758.28|0.77
递延所得税资产|1,973,043,026.51|1,836,093,673.71|7.46
其他资产|3,042,246,323.00|1,737,063,509.18|75.14
资产总计|215,435,947,319.18|192,144,764,559.56|12.12
应付短期融资款|8,575,314,930.26|7,244,955,835.27|18.36
拆入资金|13,704,054,683.14|13,692,414,901.75|0.09
衍生金融负债|687,837,986.63|349,208,876.47|96.97
卖出回购金融资产款|30,475,739,082.00|19,342,985,402.22|57.55
代理买卖证券款|38,163,594,593.73|38,024,725,562.40|0.37
应付职工薪酬|1,326,883,384.43|1,132,710,109.13|17.14
应交税费|88,069,428.33|831,396,041.99|-89.41
应付款项|515,494,673.01|524,511,525.86|-1.72
应付债券|41,616,483,391.36|47,826,703,516.86|-12.98
其他负债|14,198,150,915.70|2,891,208,119.18|391.08
负债合计|149,818,064,663.62|132,385,431,613.70|13.17
股本|4,610,787,639.00|4,610,787,639.00|-