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公司按照《上市公司股东大会规则》、《公司章程》和《股东大会议事规则》等规定和要求,规范股东大会的召集、召开和表决程序,并通过各种途径和方式,尽可能为股东参加股东大会提供便利,特别是保护中小股东享有平等地位,保证所有股东充分行使股东权利。
公司严格按照《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》等的相关规定处理与公司与控股股东的关系。控股股东行为规范,能依法行使其权利,并承担相应义务,无占用公司资金、没
有超越公司股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动的情况发生。公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面与控股股东相互独立,公司具有独立完整的业务及自主经营能力。公司拥有与经营相关的独立完整的供应、生产、销售等业务体系,完全具备面向市场独立经营的能力。
报告期内,公司董事会设董事7名,其中独立董事4名,董事会的人数及人员构成符合法律法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定。公司已制订《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等制度,并不断加以完善和规范,确保董事会规范、高效运作和审慎、科学决策。公司董事能够依据《董事会议事规则》、《独立董事工作规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等开展工作,忠实、勤勉地履行职责和义务,同时积极参加相关培训,不断提高履职能力。董事会下设战略委员会,审计委员会和提名、薪酬与考核委员会三个专门委员会,能够为董事会的决策提供科学和专业的决策建议。
报告期内,公司监事会设监事3名,其中职工监事1名,监事会的人数和构成符合法律法规、规范
性文件和《公司章程》的相关规定。各位监事能够认真学习有关法律法规、严格依照《监事会议事规则》认真履行职责,本着对全体股东尤其是中小股东负责的精神,对公司重大事项、关联交易、财务状况以
及董事和其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督并发表意见,维护公司及股东的合法权益。
公司高度重视信息披露与投资者关系管理工作,严格按照《上市公司信息披露管理办法》、深圳证券交易所创业板上市公司的信息披露格式指引等规定以及公司制定的《信息披露制度》等操作性文件的要求,真实准确、完整及时的披露信息。同时,明确董事长为公司信息披露第一责任人,董事会秘书为信息披露负责人,董事会办公室负责信息披露的日常事务。公司指定《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》为公司信息披露报纸,巨潮资讯网为公司信息披露网站。公司上市以来,不断尝试更加有效的方式开展投资者关系管理工作,设立了互动易、电话专线、专用邮箱等多种渠道与投资者进行沟通和交流。
(六)其他利益相关者
公司自设立以来,严格按照《公司法》和《公司章程》等法律法规和规章制度规范运作,逐步建立健全法人治理结构,在资产、人员、财务、机构、业务等方面与控股股东、实际控制人相分开,具有独立完整的业务体系及面向市场自主经营的能力,拥有独立完整的供应、生产和销售系统。
(一)公司业务独立
公司为高新技术企业,主要产品包括选矿设备及备件、橡胶耐磨制品、工业设备耐磨衬里及管道制品四类,产品主要应用于有色金属、黑色金属等矿石的粉磨、筛分、洗选及输送等环节。公司拥有必要的人员、资金、技术和设备,建立了完整、有效的组织系统,能够独立支配人、财、物等生产要素,生产经营独立进行。
公司在劳动、人事及工资管理方面已形成独立完整的体系,完全独立于各股东。公司拥有独立的员工队伍,公司的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员均专职在公司工作并领取薪酬,不存在现行法律、法规、规范性文件所禁止的双重任职的情况。公司财务人员均在本公司专职工作并领取薪酬,没有在其他企业兼职或领取薪酬的情况。董事、监事及高级管理人员按照《公司法》、
《公司章程》等有关规定产生,不存在股东、其他任何部门、单位或个人违反《公司法》、《公司章程》的规定,干预公司人事任免的情形。
(三)公司资产独立
公司拥有完整的生产经营所需的产供销系统及配套设施,合法拥有与生产经营有关的土地使用权、房屋所有权、专利技术、生产设备以及生产配套设施等资产,具有独立生产经营的能力,不存在与股东共用经营资产的情况。公司资产产权清晰,资产界定明确,并独立于控股股东及其关联方,不存在控股股东及其他关联方占用公司资金、资产及其他资源的情况,也不存在以公司资产或权益为控股股东及其他关联方提供担保的情形。
公司依照《公司法》和《公司章程》设置了股东大会、董事会、监事会及总经理负责的管理层,建立了完整、独立的法人治理结构,并规范运作。公司建立了符合自身经营特点、独立完整的组织结构,各机构按照《公司章程》及各项规章制度独立行使职权,职责明确、工作流程清晰、相互配合、相互制约。公司生产经营场所与股东及其他关联方完全分开,不存在混合经营、合署办公的情况。
公司拥有独立的财务部门,按照《会计法》、《企业会计准则》及其他财务会计法规、条例,结合自身实际情况,制订了财务管理制度等内部财务会计制度,建立了独立的财务核算体系,配备了专业的财务人员,开设了独立的银行账户,不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户的情况,依法独立申报纳税和缴纳税款,独立作出财务决策,自主决定资金使用事项,公司与关联方在财务上严格分开,独立运行。公司财务人员与公司实际控制人、控股股东及董事、监事和高级管理人员之间不存在关联关系或亲属关系。
临时股东大会54.68% 2022年01月10日2022年01月10日
详见公司于2022年1月10日在巨潮资讯网
(www.cninfo.com.cn)披露的《2022年第一次临时股东大会决议公告》(公告编号:2022-006)
年度股东大会54.15% 2022年04月18日2022年04月18日
详见公司于2022年4月18日在巨潮资讯网
(www.cninfo.com.cn)披露的《2021年年度股东大会决议公告》(公告编号:2022-034)
临时股东大会55.13% 2022年06月29日2022年06月29日
详见公司于2022年6月29日在巨潮资讯网
(www.cninfo.com.cn)披露的《2022年第二次临时股东大会决议公告》(公告编号:2022-056)
临时股东大会56.45% 2022年09月09日2022年09月09日
详见公司于2022年9月9日在巨潮资讯网
(www.cninfo.com.cn)披露的《2022年第三次临时股东大会决议公告》(公告编号:2022-076)
临时股东大会54.04% 2022年10月26日2022年10月26日
详见公司于2022年10月26日在巨潮资讯网
(www.cninfo.com.cn)披露的《2022年第四次临时股东大会决议公告》(公告编号:2022-097)
性别年龄任期起始日期任期终止日期
郑昊董事长现任男65 2011年04月18日2023年05月06日37,357,000 0 0 0 37,357,000 0程胜
现任男54 2011年04月18日2023年05月06日510,000 0 127,500 0 382,500 个人原因减持
王磊
现任男38 2020年05月06日2023年05月06日0 0 0 0 0 0
李智勇独立董事现任男60 2015年01月15日2023年05月06日0 0 0 0 0 0黄斌独立董事现任男54 2014年04月18日2023年05月06日0 0 0 0 0 0赵爱民独立董事现任男61 2020年05月06日2023年05月06日0 0 0 0 0 0孔德海独立董事现任男54 2021年05月26日2023年05月06日0 0 0 0 0 0杨俊
监事会主席、职工监事
现任男48 2014年04月02日2023年05月06日0 0 0 0 0 0
王红监事现任女57 2015年06月30日2023年05月06日0 0 0 0 0 0杨国军监事现任男45 2016年05月29日2023年05月06日0 0 0 0 0 0康仁副总经理现任男55 2020年05月06日2023年05月06日0 0 0 0 0 0夏磊副总经理现任男38 2016年01月05日2023年05月06日0 0 0 0 0 0张路副总经理现任男43 2022年05月19日2023年05月06日0 0 0 0 0 0欧阳兵财务总监现任男45 2022年01月10日2023年05月06日0 0 0 0 0 0
合计-- -- -- -- -- -- 37,867,000 0 127,500 37,739,500 --
为集中精力履行副董事长、总经理的岗位职责,程胜先生于2022年1月10日辞去公司财务总监职务,程胜先生辞去财务总监职务后,仍担任公司副董事长、总经理职务。
姓名担任的职务类型日期原因欧阳兵财务总监聘任2022年01月10日聘任
程胜财务总监解聘2022年01月10日主动辞去财务总监职务张路副总经理聘任2022年05月19日聘任
(1)董事任职情况
郑昊,男,1958年7月出生,中国国籍,无境外居留权,高中学历。1983年至1994年在江西上饶县建材公司工作,历任股长、副经理、经理;1994年至2001年任江西巨鹰实业有限公司总经理;2001年9月至2010 年12月任江西天日实业有限公司董事长兼总经理;2001年7月至今任德兴橡胶副董事长;2002年5月至今任德兴泵业副董事长;2005年作为主要发起人发起设立了耐普实业,任董事长;2011年4月,耐普实业整体变更为江西耐普矿机新材料股份有限公司,2011年4月至今任公司董事长。
程胜,男,1969年6月出生,中国国籍,无境外居留权,研究生学历,高级工程师。1991年7月至1993年7月任江铜集团德兴铜矿机修厂技术员;1993年7月至2001年11月先后任德兴铜矿有色企业集团公司技术员、生产技术部副主任、橡胶厂厂长;2001年11月至2008年7月任德兴橡胶总经理;2011年5月至今任德兴橡胶董事;2011年5月至今任德兴泵业董事;2008年7月至2011年4月任耐普实业总经理;2011年4月至今任公司总经理、董事;2018年至今任公司副董事长;2020年5月至2021年12月,兼任公司财务总监;2022年4月至今任江西德普矿山设备有限公司董事。
王磊,男,1985年9月出生,中国国籍,无境外居留权,本科学历。2005年9月至2009年7月江西财经大学毕业,2009年7月至2011年7月任职江西黑猫炭黑股份有限公司证券部;2011年7月至2015年5月在江西开门子肥业股份有限公司担任证券部部长;2015年7月至2016年7月担任江西百川财富投资管理有限公司执行经理;2016年8月至2017年3月任职江西富祥药业股份有限公司审计部;2018年9月至2020年4月任公司董事会办公室主任、证券事务代表;2020年11月至今任德兴橡胶监事;2020年5月起至今,任公司董事、副总经理、董事会秘书。
李智勇,男,1963年4月出生,中国国籍,无境外居留权,大学本科学历。1983年7月至1986年7月任江西省上饶市第五中学教师;1986年7至1993年12月,任江西省上饶市律师事务所律师;1993年12月至今,江西帝经律师事务所(原名上饶地区经济律师事务所)创始人之一,高级合伙人。2015年1月至今任公司独立董事。
黄斌,男,1969年11月出生,中国国籍,无境外居留权,大学本科学历,中国注册会计师。2000年1月至2007年5月任广东恒信德律会计师事务所江西分所部门经理;2007年6月至2010年7月任深圳南方民和会计师事务所江西分所副所长;2010年7月至2014年3月任中审国际会计师事务所有限公司江西分所副所长;2014年3月至今任中审华会计师事务所(特殊普通合伙)江西分所副所长;2014年4月至今任公司独立董事。
赵爱民,男,1962年9月出生,中国国籍,无境外永久居留权,博士研究生学历,教授。1989年1月至1990年9月任北京科技大学助教;1990年10月至1991年7月任北京科技大学赴宝钢高校教师社会实践团助教;1991年8月至1996年6月任北京科技大学讲师;1996年7月至2002年2月任北京科技大学副教授;2002年3月至2003年4月任德国亚琛工业大学访问教授;2003年5月至今任北京科技大学教授;2017年5月至今任辽宁福鞍重工股份有限公司独立董事;2020年5月起至今,任公司独立董事;2020年12月至今,任中航上大高温合金材料股份有限公司独立董事;2021年7月至今任江西福事特液压股份有限公司独立董事。2021年7月至今任江苏金源高端装备股份有限公司独立董事。
孔德海,男,1969年4月出生,中国国籍,无境外永久居留权,博士研究生学历。1991年7月至1996年9月,任山东三联集团工业公司软件部主任;1999年7月至2000年5月,任山东三联集团商业公司商场副总经理;2000年6月至2001年8月,任经济观察报社行政总监;2001年9月至2002年3月任亚布力中国企业家论坛副秘书长;2002年4月至2013年9月,任中国企业家杂志社社长助理;2014年1月至2018年1月,任北京合锐赛尔电力科技股份有限公司副总经理;2018年1月至今,兼任电通公共关系顾问(北京)有限公司顾问;2020年5月至今,任北京朝富国有资产管理有限公司董事,2020年7月至今,兼任经济观察报社顾问。2021年5月至今,任公司独立董事。
(2)监事任职情况
杨俊,男,1975年9月出生,中国国籍,无境外居留权,大专学历。1996年9月至2006年6月,历任上饶客车厂技术员、调度员、车间副主任、车间主任职务;2006年7月至2013年10月,在公司任生
产部经理;2013年10月至2015年12月,任公司总经理助理兼生产部经理;2014年4月至2016年6月,任公司第二届职工监事、生产总监;2016年6月至今,任公司职工监事、监事会主席、生产总监。
王红,女,1966年1月出生,中国国籍,无境外居留权,高中学历。1988年10月至2005年12月,任德兴铜矿橡胶有限公司班长、车间主任;2006年1月至2015年6月,任公司橡胶制品分厂厂长;2015年6月至2017年3月,任公司橡胶制品分厂厂长;2017年3月至今,任公司硫化车间主任;2015年6月至今任公司监事。
杨国军,男,1978年2月出生,中国国籍,无境外居留权,大专学历。1997年8月至1999年1月,任江西第四机床厂技术员;1999年1月至2001年5月,任温州新侨电器厂技术员;2001年5月至2008年1月,任浙江黄岩模具厂设计师;2008年1月至2016年5月,在公司先后担任技术员、研发中心副主任、研发中心主任;2014年11月至2016年5月,任公司技术中心主任;2016年5月至2017年3月任公司技术中心主任、监事,2017年3月至2017年11月任公司技术服务部主任、副总工程师;2017年11月至今任公司技术质量管理中心总监、监事。
(3)高级管理人员任职情况
程胜、王磊见本章节董事任职情况。
康仁,男,1968年2月出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历,高级经济师、高级政工师。1988年8月至1990年,任东乡铜矿学校教师,1990年至2001年历任东乡铜矿秘书、矿团委副书记、党委工作部部长、机关党委总支书记,东铜东兴工贸(集团)公司工会主席、党总支副书记、党总支书记、副总经理、总经理;2001年至2005年3月,历任江西博尔铸造有限公司副总经理、总经理,2005年4月至2009年10月,任江铜集团机械铸造有限公司副总经理,2010年11月至2019年7月,任江西铜业集团东同矿业有限责任公司副总经理;2009年11月至2019年7月,历任江西铜业集团(东乡)铸造有限公司总经理、董事长。2019年8月加入公司,2020年5月起至今,任公司副总经理。
夏磊,男,1985年1月出生,中国国籍,无境外居留权,大专学历。2007年6月至2013年10月,历任公司市场部跟单员、销售工程师、副经理、经理、总经理助理;2013年10月至2015年12月,任公司市场总监;2013年11月至2016年5月曾任公司监事;2016年1月至今,任公司副总经理。
张路,男,1980年2月出生,中国国籍,无境外居留权,1998年至2002年就读于俄罗斯圣彼得堡国立大学俄罗斯语言文学专业,获本科学历。2007年至2016年5月就职于江西耐普矿机股份有限公司任销售经理。2016年6月任职于北京耐普国际贸易有限公司总经理,2022年5月至今,任公司副总经理。
欧阳兵,男,1978年4月出生,中国国籍,无境外居留权,国际注册内部审计师(CIA),中级会计师,美国注册管理会计师,税务师;1997年9月至2001年6月毕业江西财经大学,本科学历;2001年7月至2015年8月就职于广州珠江啤酒股份有限公司,历任股份公司会计、股份公司应付主管、子公司财务负责人、事业部财务总监;2015年9月至2017年8月担任江西金利隆橡胶履带有限公司财务总监;2017年9月至2018年2月担任武汉金牛经济发展有限公司财务中心总监;2018年11月至2021年12月任公司财务中心总监;2022年1月至今担任公司财务总监。
在股东单位任职情况
郑昊
江西铜业集团(德兴)橡胶实业有限公司
副董事长2001年07月01日否
程胜
江西德普矿山设备有限公司
董事2022年04月01日否
董事2011年05月01日否
监事2020年11月17日否
李智勇
江西帝经律师事务所
主任、高级合伙人1993年12月01日是
上饶银行股份有限公司
监事2018年04月26日2022年06月10日否
李智勇三清山文化旅游监事2014年03月26日否
黄斌
中审华会计师事务所(特殊普通合伙)江西分所
副所长2014年03月01日是
江西万年鑫星农牧股份有限公司
独立董事2017年12月26日否
赵爱民
辽宁福鞍重工股份有限公司
独立董事2017年05月12日2023年05月19日是
赵爱民北京科技大学教授2003年05月01日是赵爱民
江西福事特液压股份有限公司
独立董事2021年07月17日2024年07月16日是
中航上大高温合金材料股份有限公司
独立董事2020年12月31日2023年12月31日是
江苏金源高端装备股份有限公司
独立董事2021年07月01日2024年06月30日是
康仁
董事2021年09月08日否
1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:独立董事在公司领取津贴,每人每年津贴5.00万元人民币(税前)。在公司同时担任其他职务的董事、监事和高级管理人员根据其上年度领取的实际收入水平、工作职责和岗位重要性,结合公司经营目标的完成情况,确定报酬;月度薪酬由公司财务部负责核算,年度奖金按公司实际经营完成指标,按其岗位绩效进行考评。
2、董事、监事、高级管理人员报酬的确定依据:根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关法律、法规以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等公司制度的规定,公司董事、监事和高级管理人员的报酬结合其经营绩效、工作能力、岗位职级等为依据考核确定并发放。
3、董事、监事、高级管理人员报酬的实际支付情况:薪酬均已按公司规定发放。公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
郑昊董事长男65 现任120 否程胜
男54 现任126 否
男38 现任86.9 否
李智勇独立董事男60 现任5 否黄斌独立董事男54 现任5 否赵爱民独立董事男61 现任5 否孔德海独立董事男54 现任5 否杨俊
男48 现任43.68 否
王红监事女57 现任24.87 否杨国军监事男45 现任42.48 否康仁副总经理男55 现任62.43 否夏磊副总经理男38 现任62.40 否张路副总经理男43 现任21.71 否欧阳兵财务总监男45 现任68.67 否合计-- -- -- -- 679.14 --
第四届董事会第二十三次会议
2022年01月10日2022年01月10日
详见2022年1月10日巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)《第四届董事会第二十三次会议决议公告》公告编号:2022-004
第四届董事会第二十四次会议
2022年03月28日2022年03月29日
详见2022年3月29日巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)《第四届董事会第二十四次会议决议公告》公告编号:2022-020
第四届董事会第二十五次会议
2022年04月27日2022年04月28日
详见2022年4月28日巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)《第四届董事会第二十五次会议决议公告》公告编号:2022-039
第四届董事会第二十六次会议
2022年05月18日2022年05月19日
详见2022年5月19日巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)《第四届董事会第二十六次会议决议公告》公告编号:2022-040
第四届董事会第二十七次会议
2022年06月13日2022年06月14日
详见2022年6月14日巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)《第四届董事会第二十七次会议决议公告》公告编号:2022-047
第四届董事会第二十八次会议
详见2022年8月25日巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)《第四届董事会第二十八次会议决议公告》公告编号:2022-065
第四届董事会第二十九次会议
2022年10月10日2022年10月10日
详见2022年10月10日巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)《第四届董事会第二十九次会议决议公告》公告编号:2022-081
第四届董事会第三十次会议2022年10月14日2022年10月17日
详见2022年10月17日巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)《第四届董事会第三十次会议决议公告》公告编号:2022-092
第四届董事会第三十一次会议
2022年10月26日2022年10月27日
详见2022年10月27日巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)《第四届董事会第三十一次会议决议公告》公告编号:2022-099
郑昊9 5 4 0 0 否5程胜9 7 2 0 0 否5王磊9 9 0 0 0 否5李智勇9 0 9 0 0 否5黄斌9 0 9 0 0 否5赵爱民9 1 8 0 0 否5孔德海9 0 9 0 0 否5
无连续两次未亲自出席董事会的说明
报告期内,公司全体董事恪尽职守、勤勉尽责,严格按照中国证监会和深圳证券交易所的相关规定
以及《公司章程》、《董事会议事规则》等制度开展工作,能够主动关注公司生产经营信息、财务状况、重大事项等,对提交董事会审议的各项议案,均能深入讨论,各抒已见,为公司的经营发展建言献策,确保决策科学、及时、高效,维护公司和全体股东的合法权益,推动公司经营各项工作的持续、稳定、健康发展。
董事会审计委员会
程胜、黄斌、李智勇
审议并通过:
1、《关于2021年年度报告及摘要的议案》;
2、《关于2021年度财务决算报告的议案》;
3、《关于2021年度审计报告的议案》;
4、《关于2021年度利润分配预案的议案》;
5、《关于2021年度内部控制自我评价报告的议案》;
6、《关于2021年度日常关联交易确认及2022年度日常关联交易预计的议案》;
7、《关于续聘2022年度审计机构的议案》;
审计委员会严格按照《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》等相关法律法规勤勉尽责的开展工作,根据公司的实际情况,提出了相关的意见,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。
8、《关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》。
审议并通过《关于2022年第一季度报告的议案》
1、《关于公司2022年半年度报告及摘要的议案》;
2、《关于公司2022年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》。
2022年10月26日
审议并通过《关于公司2022年第三季度报告的议案》
郑昊、程胜、赵爱民
审议并通过《关于对赞比亚子公司增资的议案》
战略委员会根据公司实际情况,对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议,一致通过所有议案。
审议并通过《公司2021年度董事会工作报告》
董事会提名、薪酬与考核委员会
郑昊、程胜、李智勇、黄斌、赵爱民
审议并通过《关于聘任公司财务总监的议案》
提名、薪酬与考核委员会严格按照《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》等相关法律法规勤勉尽责的开展工作,根据公司的实际情况,提出了相关的意见,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。
审议并通过《关于聘任高级管理人员的议案》
1、《关于<江西耐普矿机股份有限公司2022年员工持股计划(草案)>及其摘要的议案》;
2、《关于<江西耐普矿机股份有限公司2022年员工持股计划管理办法>的议案》。
报告期末母公司在职员工的数量(人)528报告期末主要子公司在职员工的数量(人)180报告期末在职员工的数量合计(人)708当期领取薪酬员工总人数(人)708母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)0
生产人员383销售人员141技术人员93财务人员23行政人员68合计708
博士0硕士19本科193大专109大专及以下387合计708
公司一直坚持以人为本的人才理念,实施企业人才战略,公司拥有完善的薪酬激励制度、薪酬晋升制度,并建立了任职资格体系为员工提供持续、稳定、有竞争力的薪酬体系及更多的发展机会,使员工向多元化、全面化发展。
公司的员工薪酬由以下部分组成,包括基本工资、岗位工资、绩效工资和福利。公司的薪酬政策以战略为导向,充分发挥薪酬的竞争性、激励性,确保员工的普遍薪酬在市场具有一定的竞争力,骨干人才的薪酬在本地区具有竞争力。薪酬的制定与公司部门的工作业绩及员工的工作业绩相关联,是在客观评价员工业绩的基础上,奖励先进、鞭策后进,提高员工工作积极性,体现以选拔、竞争、激励、淘汰为核心的用人机制。同时公司还建立了核心团队的任免、考评机制,在核心员工与公司之间建立风险共担,利益共享的机制。
公司历来高度重视培训工作,坚持“以人为本”的人才方针,不断提高员工的工作能力与综合素质。针对员工入职、在职、晋升和专业提升等不同成长阶段的需求,报告期内,公司培训教育工作紧密围绕公司人才战略开展,根据培训需求调查结果,根据员工类别,进行有针对性的技术和业务培训,以此来提升员工的业务水平和管理能力。(1)管理干部:采用面授与视频的方式,通过专业老师的的培训,不断提升经营管理能力;(2)生产员工:对员工的岗位操作技能,采用师带徒的方式,来提升员工的生产效率和保证产品质量,同时结合职称评定和等级鉴定的方式来检验员工的技能水平;(3)新员工:定期通过公司企业文化和生产安全意识的培训,来促使新员工更快的融入公司。
每10股送红股数(股)0每10股派息数(元)(含税)4每10股转增数(股)5分配预案的股本基数(股)70,001,544现金分红金额(元)(含税)28,000,617.60以其他方式(如回购股份)现金分红金额(元)0.00现金分红总额(含其他方式)(元)28,000,617.60
公司于2023年2月27日召开第四届董事会第三十二次会议,会议审议通过了《关于2022年利润分配预案的议
案》,公司拟以70,001,544股为基数,向全体股东每10股派发现金股利人民币4元(含税),预计派发现金股利人民币28,000,617.60元。同时以资本公积金向全体股东每10股转增5股,预计转增35,000,772股,转增后公司股本变更为105,002,316股。
本利润分配预案尚需公司2022年年度股东大会审议。
公司最终以实施2022年度利润分配及公积金转增股本方案时股权登记日的公司总股本为基数,分配方案披露日至实施间,股本由于可转换公司债券转股、股份回购、股权激励行权、再融资新增股份上市等原因而发生变化时,按照分配比例不变的原则对分配总额进行调整。
员工的范围员工人数
持有的股票总数(股)
变更情况
占上市公司股本总额的比例
实施计划的资金来源
1、公司董事(不含独立董事)、高级管理人员;
2、公司核心骨干人员
10 1,500,060 无2.14%
本次员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式。
姓名职务报告期初持股数报告期末持股数
康仁副总经理0 300,000 0.43%夏磊副总经理0 120,012 0.17%王磊
0 120,012 0.17%
张路副总经理0 120,012 0.17%欧阳兵财务总监0 120,012 0.17%
报告期内资产管理机构的变更情况
报告期内股东权利行使的情况无特别情况。
报告期内员工持股计划的其他相关情形及说明
员工持股计划管理委员会成员发生变化
员工持股计划对报告期上市公司的财务影响及相关会计处理
报告期内员工持股计划终止的情况
公司董事会审计委员会、内审部门共同组成公司的风险内控管理组织体系,对公司内部控制管理进行监督和评价。根据公司内部控制重大缺陷的认定情况,2022年公司不存在财务报告和非财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。
内部控制评价报告全文披露日期2023年02月28日
内部控制评价报告全文披露索引巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)纳入评价范围单位资产总额占公司合
公司董事、监事和高级管理人员的舞弊行为;注册会计师发现当期财务报表存在主要数据的错报或漏报,而内审部在控制运行过程中未能发现该问题,这些行为公司
作为重大缺陷的认定。
具有下列特征的缺陷,认定为非财务报告内部控制重大缺陷:1决策程序不科学,导致出现重大失误;2关键岗位或专业技术人员流失严重;3内部控制评价的结果特别是重大缺陷未得到整改;4其他可能对公司产生重大负面影响的情形。其他情形按影响程度分别确定为重要缺陷或一般
缺陷。
以最近一个会计年度合并报告数据为基准,来确定公司合并财务报表误报(包括漏报)重要程度的定量标准:重大缺陷:误报≥利润总额5%;重要缺陷:利润总额2%≤误报<利润总额5%;一般缺陷:
误报<利润总额2%。
非财务报告内部控制缺陷定量评价标准参照财务报告内部控制缺陷的定量标准评价
标准执行。
鉴证意见:我们认为,江西耐普矿机公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定于2022年12月31日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。
内部控制鉴证报告全文披露日期2023年02月28日
内部控制鉴证报告全文披露索引
具体内容详见公司同日在巨潮资讯网
(http://www.cninfo.com.cn)披露的《江西耐普矿机股份有限公司内部控制鉴证报告(大华核字[2023]001865
号)》
会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告
根据相关要求,公司本着实事求是的原则,严格对照《公司法》《证券法》等有关法律、行政法规,进行了治理专项行动自查。经自查,公司已按《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等规定,结
合公司实际情况,建立了与之配套的法人治理结构及内部控制体系,但随着公司发展和内外部环境的不断变化,公司将继续加强自身建设,不断完善内部控制体系,进一步加强董监高及相关人员的学习和培训,进一步完善内控体系,持续提升上市公司治理质量。
公司依照《公司法》《劳动法》《劳动合同法》等法律法规的要求保障职工权益。注重员工的人身安全、劳动保护和身心健康的保护,切实履行企业主体责任。公司长期以来一直重视员工的未来职业发展规划,通过多种方式为员工提供平等的发展机会,尊重和维护员工的个人利益,对人员录用、员工培训、工资薪酬、福利保障等进行了详细规定,建立了较为完善的绩效考核体系,重视人才培养,实现员工与企业的共同成长。
承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间
1、自公司股票上市之日起三十六个月之内,不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份。
2、在前述限售期满后,在本人任职期间,每年转让的股份不超过本人直接和间接持有公司股份总数的25%,并且在卖出后六个月内不再买入公司的股份,买入后六个月内不再卖出公司股份。
3、如本人在公司上市之日起6个月内申报离职的,自申报离职之日起18个月内不转让直接持有的公司股份;在公司上市之日起第7个月至第12个月之间申报离职的,自申报离职之日起12个月内不转让直接持有的公司股份。因上市公司进行权益分派等导致本人直接持有本公司股份发生变化的,仍应遵守上述规定。
4、本人所持公司股票在锁定期满后两年内依法减持的,其减持价格不低于发行价。
5、公司上市后六个月内股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后六个月期末收盘价低于发行价,本人持有公司股票的锁定期限自动延长六个月;如遇除权、除息事项,上述发行价作相应调整。
6、上述承诺不会因为本人职务的变更或离职等原因而改变。
如本人未能履行上述关于股份锁定期的承诺,则违规减持公司股票的收入将归公司所有。如本人未将违规减持公司股票的收入在减持之日起十日内交付公司,则公司有权将与上述所得相等金额的应付股东现金分红予以截留,直至本人将违规减持公司股票的收入交付至公司。如中国证监会、深圳证券交易所针对上市公司股东、董事、监事、高管股份减持颁布最新规定,则参照最新规定执行。
2020年02月12日
首次公开发行或再融资时所
程胜;胡金生;
1、自公司股票上市之日起12个月之内,不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份。
2020年02月12
作承诺2、在前述限售期满后,在本人任职期间,每年转让的股份不超过本人直接和间接持有公司股份总
数的25%,并且在卖出后六个月内不再买入公司的股份,买入后六个月内不再卖出公司股份。
如本人未将违规减持公司股票的收入在减持之日起十日内交付公司,则公司有权将与上述所得相等金额的应付股东现金分红予以截留,直至本人将违规减持公司股票的收入交付至公司。如中国证监会、深圳证券交易所针对上市公司股东、董事、监事、高管股份减持颁布最新规定,则参照最新规定执行。特此承诺。
蔡飞;曲治国;郑昊
为避免同业竞争,保护公司及其他股东的利益,本公司控股股东及实际控制人郑昊、持股5%以上股东蔡飞、曲治国出具了避免同业竞争的承诺。
1、控股股东、实际控制人郑昊关于避免同业竞争的承诺,“截至本承诺函出具之日,本人及本人控制的公司(公司及其控制的公司除外,下同)均未直接或间接从事任何与公司构成竞争或可能构成竞争的产品生产或类似业务。自本承诺函出具之日起,本人及本人控制的公司将不会直接或间接以任何方式(包括但不限于独资、合资、合作和联营)参与或进行任何与公司构成竞争或可能构成竞争的产品生产或类似业务。自本承诺函出具之日起,本人及将来成立之本人控制的公司将不会直接或间接以任何方式(包括但不限于独资、合资、合作和联营)参与或进行与公司构成竞争或可能构成竞争的产品生产或类似业务。自本承诺函出具之日起,本人及本人控制的公司从任何第三者获得的任何商业机会与公司之业务构成或可能构成实质性竞争的,本人将立即通知公司,并尽力将该等商业机会让与公司。本人及本人控制的公司承诺将不向其业务与公司之业务构成竞争的其他公司、企业、组织或个人提供技术信息、
工艺流程、销售渠道等商业秘密。如上述承诺被证明为不真实或未被遵守,本人将向公司赔偿一切直接和间接损失。”
2、持股5%以上股东蔡飞、曲治国关于避免同业竞争的承诺,“截至本承诺函出具之日,本人及本人控制的公司均未直接或间接从事任何与贵公司构成竞争或可能构成竞争的产品生产或类似业务。自本承诺函出具之日起,本人及本人控制的公司将不会直接或间接以任何方式(包括但不限于独资、合资、合作和联营)参与或进行任何与贵公司构成竞争或可能构成竞争的产品生产或类似业务。自本承诺函出具之日起,本人及将来成立之本人控制的公司将不会直接或间接以任何方式(包括但不限于独资、合资、合作和联营)参与或进行与贵公司构成竞争或可能构成竞争的产品生产或类似业务。自本承诺函出具之日起,本人及本人控制的公司从任何第三者获得的任何商业机会与贵公司之业务构成或可能构成实质性竞争的,本人将立即通知贵公司,并尽力将该等商业机会让与贵公司。本人及本人控制的公司承诺将不向其业务与贵公司之业务构成竞争的其他公司、企业、组织或个人提供技术信息、工艺流程、销售渠道等商业秘密。如上述承诺被证明为不真实或未被遵守,本人将向贵公司赔偿一切直接和间接损
失。”
为减少并规范关联交易,确保公司及全体股东利益不受损害,公司控股股东、实际控制人郑昊及持股5%以上股东蔡飞、曲治国就减少和规范关联交易出具如下承诺:
“1、不利用自身作为公司实际控制人(主要股东)之地位及控制性影响谋求公司在业务合作等方面给予优于市场第三方的权利;
2、不利用自身作为公司实际控制人(主要股东)之地位及控制性影响谋求与公司达成交易的优先权利;
3、不以与市场价格相比显失公允的条件与公司进行交易,亦不利用该类交易从事任何损害公司利益的行为。
同时,承诺人将保证公司在对待将来可能产生的与承诺人及承诺人控制的企业的关联交易方面,公司将采取如下措施规范可能发生的关联交易:
1、严格遵守公司章程、股东大会议事规则及公司关联交易决策制度等规定,履行关联交易决策、回避表决等公允决策程序,及时详细进行信息披露;
2、依照市场经济原则、采取市场定价确定交易价格。”
程胜;胡金生;公司;吴永清;夏磊;余斌;郑昊、
当公司自上市之日起三年内出现公司股票连续20个交易日的收盘价低于最近一期经审计的每股净资产时,为稳定公司股价,公司控股股东、实际控制人及董事(本节所指董事,均为除独立董事以外的其他董事)、高级管理人员应当增持公司股份。
1、增持人,本预案股价稳定措施启动条件具备后,公司控股股东、实际控制人及董事和高级管理人员应通过增持公司股票的方式稳定公司股价。本预案中应采取稳定股价措施的董事、高级管理人员既包括在公司上市时任职的董事、高级管理人员,也包括公司上市后三年内新任职董事、高级管理人员。
2、增持条件,在出现本预案规定的稳定股价措施启动条件,且满足如下条件时,公司控股股东、实际控制人、董事和高级管理人员负有增持公司股票以稳定公司股价的义务:
(1)增持股票的时间符合相关法律法规、规范性文件及证券交易所的监管规则的规定;
(2)增持股票的数量不会导致公司的股权分布不符合上市条件;
(3)增持股票符合相关法律、法规、规章、规范性文件及证券交易所的相关规定。控股股东、实际控制人、董事和高级管理人员在本预案规定的实施期限内增持股票将导致违反上述任何一项条件的,则控股股东、实际控制人、董事和高级管理人员在该等期限内不负有增持公司股票以稳定公司股价的义务。
3、增持方式,具体增持方式为通过证券监管机构、自律机构及证券交易所等有权部门允许的方式进行,包括但不限于集中竞价和大宗交易等。当触发启动股价稳定措施的具体条件满足之日起3个交易日内,公司控股股东、实际控制人及董事、高级管理人员应启动有关增持事宜,并就其是否有增持公司股票的具体计划书面通知公司,由公司进行公告,公告应披露拟增持的数量范围、价格区间、完成时效等信息。公司控股股东、实际控制人及董事、高级管理人员可以直接执行有关增持事宜,也可以通过其一致行动人执行有关增持事宜。在出现本预案规定的稳定股价措施启动条件时,公司董事会秘书应及时将该等情况告知公司的控股股东、实际控制人、董事和高级管理人员并督促相关责任主体按照本预案的规定履行相应义务。
4、增持股份数量和时限,在公司上市之日起三年内触发启动股价稳定措施的具体条件时,为稳定股价采取的每轮措施中,公司控股股东、实际控制人承诺合计增持的股份不少于公司股份总数的2%,或者合计增持动用的资金总额不低于1000万元;公司除实际控制人之外的其他每名董事、高级管理人员承诺每次增持动用的资金总额不低于上年度从公司领取的薪酬总额的50%。采取稳定股价措施后,当
2023年2月11日
公司股票连续5个交易日均价高于公司最近一期经审计的每股净资产的,增持数量或金额可少于上述数额。
本款中的“每轮”指出现本预案规定的稳定股价措施启动情形时,为稳定股价而在本预案规定的实施期限内增持股票行为,包括在该等实施期限内单次增持或多次累计增持。
康仁、王磊
2020年05月06日
4、增持股份数量和时限,在公司上市之日起三年内触发启动股价稳定措施的具体条件时,为稳定股价采取的每轮措施中,公司控股股东、实际控制人承诺合计增持的股份不少于公司股份总数的2%,或者合计增持动用的资金总额不低于1000万元;公司除实际控制人之外的其他每名董事、高级管理人员承诺每次增持动用的资金总额不低于上年度从公司领取的薪酬总额的50%。采取稳定股价措施后,当公司股票连续5个交易日均价高于公司最近一期经审计的每股净资产的,增持数量或金额可少于上述数额。本款中的“每轮”指出现本预案规定的稳定股价措施启动情形时,为稳定股价而在本预案规定的实施期限内增持股票行为,包括在该等实施期限内单次增持或多次累计增持。
程胜;胡金生;公司;王红;吴永清;夏磊;杨国军;杨俊;余斌;郑昊
依法赔偿投资者损失或补充赔偿责任的承诺
一、回购首次公开发行的全部新股,公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,公司将依法回购公司首次公开发行的全部新股。
1、回购程序的启动,公司招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,公司应自该等事实发生之日起5个交易日内启动回购股份议案。董事会审议通过有关回购新股议案后,应及时履行有关信息披露义务,发出提示性公告。有关回购新股议案经董事会审议通过后提请股东大会审议。
公司回购首次公开发行的全部新股应符合证券监管机构、自律机构及证券交易所等有权部门颁布的相关法律法规及规范性文件的规定,并按照该等规定的要求履行有关回购股份的具体程序,并及时进行信息披露。
2、回购价格,回购股份的价格按照二级市场价格进行,且不低于发行价格并加算银行同期存款利息,亦不低于提示性公告日前30个交易日公司股票的每日加权平均价格的算术平均值。
3、回购数量,回购数量为公司首次公开发行的全部新股,如截至董事会审议通过有关回购议案之日公司股份发生过除权除息等事项的,公司的发行价格及新股数量的计算口径应相应调整。
二、赔偿投资者损失,公司招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,公司将根据证券监管机构、自律机构及证券交易所等有权部门颁布的相关法律法规及规范性文件,以及最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的相关规定依法及时赔偿投资者损失。”
控股股东、实际控制人郑昊承诺:
“一、购回已转让的原限售股份,公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,本人将购回已转让的原限售股份。
1、购回已转让的原限售股份程序的启动,公司招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,则本人应自该等事实发生之日起5个交易日内启动购回已转让的原限售股份事宜,发出提示性公告。本人购回已转让的原限售股份应符合证券监管机构、自律机构及证券交易所等有权部门颁布的相关法律法规及规范性文件的规定,并按照该等规定的要求履行有关购回的具体程序,并及时进行信息披露。
2、购回价格,购回股份的价格按照二级市场价格进行,且不低于发行价格并加算银行同期存款利息,亦不低于提示性公告日前30个交易日公司股票的每日加权平均价格的算术平均值。
3、购回数量,购回数量为已转让的全部原限售股份,如截至购回提示性公告日公司股份发生过除权除息等事项的,公司首次公开发行股票的发行价格及股份数量的计算口径应相应调整。
二、赔偿投资者损失,公司首次公开发行并上市的股票招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。若因公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失,并已由有权部门做出行政处罚或人民法院做出相关判决的,本人将依法赔偿投资者损失。本人不因职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺。”
“公司首次公开发行并上市的股票招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。若因公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失,并已由有权部门做出行政处罚或人民法院做出相关判决的,本人将依法赔偿投资者损失。本人不因职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺。”
1、公司填补被摊薄即期回报的措施及承诺,“公司拟通过加强募集资金的有效使用、完善利润分配政策等方式,提高公司盈利能力,以填补被摊薄即期回报并承诺如下:
(1)加强经营管理和内部控制,提升经营效率,公司已根据法律法规和规范性文件的规定建立健全了股东大会、董事会及其各专门委员会、监事会、独立董事、董事会秘书和高级管理层的管理结构,夯实了公司经营管理和内部控制的基础。未来几年,公司将进一步提高经营管理水平、加快项目建设周
期,提升公司的整体盈利能力。同时,公司也将继续加强企业内部控制,加强成本管理并强化预算执行监督,全面有效地控制公司经营和管控风险。
(2)加强募集资金管理,提高募集资金使用效率,公司本次募集资金投资项目均围绕于主营业
务,公司本次发行拟实施矿山设备及橡胶备件技术升级产业化项目,新购土地并新建厂房、增加橡胶制备工艺所需的先进生产设备,实现产业升级和产品结构优化。随着本次募集资金投资项目的实施,公司的持续经营能力和盈利能力都将得到进一步增强。另外,公司将努力提高资金的使用效率,完善并强化投资决策程序,设计更为合理的资金使用方案,合理运用各种融资工具和渠道,控制公司资金成本,节省财务费用支出。本次募集资金到位前,为尽快实现募集资金投资项目效益,公司将积极调配资源,尽快完成募集资金投资项目的前期准备工作;本次发行募集资金到位后,公司将加快推进募集资金投资项目建设,争取早日达产并实现预期效益,增加以后年度的股东回报,降低本次发行导致的即期回报摊薄的风险。同时,公司将根据相关法规和公司《募集资金管理办法》的要求,严格管理募集资金使用,保证募集资金可以得到有效利用。
(3)强化投资者回报机制,保证持续稳定的利润分配制度,为完善公司利润分配政策,增强利润分配的透明度,保护公众投资者的合法权益,公司已根据中国证监会下发的《上市公司监管指引第3
号—上市公司现金分红》(证监会公告[2013]43号),对公司上市后适用的《江西耐普矿机新材料股份有限公司章程(草案)》中关于利润分配政策条款进行了相应规定。公司股东大会已对上市后股东分红回报规划事项进行了审议,强化对投资者的收益回报,建立了对股东持续、稳定、科学的回报规划与机制,对利润分配做出制度性安排,保证利润分配政策的连续性和稳定性。”
2、公司董事、高级管理人员对公司填补被摊薄即期回报措施作出如下承诺,
“1)本人不会无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益。
2)本人将严格遵守公司的预算管理,本人的任何职务消费行为均将在为履行本人职责之必须的范围内发生,并严格接受公司监督管理,避免浪费或超前消费。
3)本人不会动用公司资产从事与履行本人职责无关的投资、消费活动。
4)本人将尽责促使由董事会或提名、薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
5)本人将尽责促使公司未来拟公布的公司股权激励的行权条件(如有)与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
6)本人将尽最大努力促使公司填补即期回报的措施实现,将支持与公司填补回报措施的执行情况相挂钩的相关议案,并愿意投赞成票(如有)。作为填补回报措施相关责任主体之一,若违反上述承诺或拒不履行上述承诺,本人同意按照证券监管机构、自律机构及证券交易所等有权部门颁布的相关法律法规及规范性文件的要求承担相关责任,包括但不限于承担解释、道歉等责任;若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的,本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。”
若公司、控股股东郑昊、全体董事、监事及高级管理人员未能履行公开承诺事项的约束措施:
1、应当及时、充分披露承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉;
3、承诺人因未履行上述承诺事项而获得的收益将上缴公司所有。
1、本人将严格根据证券监管机构、自律机构及证券交易所等有权部门颁布的相关法律法规及规范性文件的有关规定以及本人就持股锁定事项出具的相关承诺执行有关股份限售事项,在证券监管机构、自律机构及证券交易所等有权部门颁布的相关法律法规及规范性文件的有关规定以及本人股份锁定承诺规定的限售期内,本人不会进行任何违反相关规定及股份锁定承诺的股份减持行为。
2、持股限售期结束后,本人届时将综合考虑个人及家庭的资金需求、投资安排等各方面因素确定是否减持公司股份。持股限售期结束后,本人在减持公司股份时,将严格根据证券监管机构、自律机构及证券交易所等有权部门颁布的相关法律法规及规范性文件的有关规定进行减持操作,并及时、准确地履行有关信息披露义务。如本人确定依法减持公司股份的,将提前三个交易日予以公告(以集中竞价交易减持股份的,提前十五日予以公告)。
3、持股限售期结束之日起二十四个月内,如本人确定依法减持公司股份的,将在满足公司股价不低于最近一期每股净资产且公司运营正常、减持对公司二级市场不构成重大干扰的条件进行减持,减持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价格,如自公司首次公开发行股票至上述减持公告之日公司发生过除权除息等事项的,发行价格应相应调整。
在遵守股份转让相关法律法规及证券交易所相关规定的条件下,持股限售期结束之日起二十四个月
2025年2月11日
内,每十二个月内本人减持比例不超过所持公司股份总数额的10%。如因本人违反上述承诺进行减持给公司或者其他投资造成损失的,本人将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。
蔡飞;曲治国
如因本人违反上述承诺进行减持给公司或者其他投资造成损失的,本人将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。
如果本公司因首次公开发行股票并在创业板上市之前存在的未能依法缴交社会保险费及住房公积金事由而受到相关部门行政处罚并被要求补缴相关款项的,本人愿意全额缴纳公司因此承担的全部费用和承担受到的损失。
康仁、王磊、赵爱民
公司董事、高级管理人员对公司填补被摊薄即期回报措施作出如下承诺:
2、本人将严格遵守公司的预算管理,本人的任何职务消费行为均将在为履行本人职责之必须的范围内发生,并严格接受公司监督管理,避免浪费或超前消费。
3、本人不会动用公司资产从事与履行本人职责无关的投资、消费活动。
4、本人将尽责促使由董事会或提名、薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
5、本人将尽责促使公司未来拟公布的公司股权激励的行权条件(如有)与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
6、本人将尽最大努力促使公司填补即期回报的措施实现,将支持与公司填补回报措施的执行情况相挂钩的相关议案,并愿意投赞成票(如有)。
作为填补回报措施相关责任主体之一,若违反上述承诺或拒不履行上述承诺,本人同意按照证券监管机构、自律机构及证券交易所等有权部门颁布的相关法律法规及规范性文件的要求承担相关责任,包括但不限于承担解释、道歉等责任;若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的,本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。”
孔德海
公司董事、高级管理人员对公司填补被摊薄即期回报措施作出如下承诺,“
6、本人将尽最大努力促使公司填补即期回报的措施实现,将支持与公司填补回报措施的执行情况
相挂钩的相关议案,并愿意投赞成票(如有)。
鉴于江西耐普矿机股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报,为确保公司填补回报措施能够得到切实履行,本人承诺如下:
1、不会越权干预公司的经营管理活动,不会侵占公司利益。
2、切实履行公司制定的有关填补回报的相关措施以及对此作出的任何有关填补回报措施的承诺,若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的,愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。
3、自本承诺出具日至公司本次向不特定对象发行可转换公司债券实施完毕前,若中国证监会、深圳证券交易所作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定,且上述承诺不能满足中国证监会、深圳证券交易所该等规定时,本人承诺届时将按照中国证监会、深圳证券交易所的最新规定出具补充承诺。
2027年10月28日
程胜;胡金生;王磊;夏磊;郑昊;黄斌;李智勇;赵爱民;康仁;孔德海
2、对职务消费行为进行约束;
4、由董事会或提名、薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;
5、如公司未来实施股权激励方案,则未来股权激励方案的行权条件将与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;
6、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施,若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的,本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任;
7、本承诺出具日后至公司本次向不特定对象发行可转换公司债券实施完毕前,若中国证监会、深圳证券交易所作出关于填补回报措施及其承诺的其他新监管规定的,且上述承诺不能满足中国证监会、
深圳证券交易所该等规定时,本人承诺届时将按照中国证监会、深圳证券交易所的最新规定出具补充承诺。
江西铜业集团(德兴)泵业有限公司(以下简称“泵业公司”)原为公司参股公司,本公司原持有49%股权,江西铜业集团(德兴)实业有限公司(以下简称“德兴实业”)原持有51%股权)。
2022年1月5日,公司和德兴实业与公司参股公司泵业公司签署《关于江西铜业集团(德兴)泵业有限公司之增资协议》,公司以货币资金向泵业公司增资242.5844万元人民币,其中27.3504万元计入注册资本,215.234万元计入资本公积。德兴实业以房屋建筑作价101.72万元向泵业公司增资,其中
11.4685万元计入注册资本,90.2515万元计入资本公积。2022年1月12日,泵业公司完成本次增资工商变更手续。2022年3月24日,泵业公司更名为“江西德铜泵业有限公司”。
本次增资完成后,公司持有泵业公司55%股权,成为泵业公司控股股东,构成非同一控制下企业合并。
境内会计师事务所名称大华会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬(万元)70境内会计师事务所审计服务的连续年限12境内会计师事务所注册会计师姓名丁莉、王艳全
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限丁莉2年,王艳全2年境外会计师事务所名称(如有)无
境外会计师事务所报酬(万元)(如有)0境外会计师事务所审计服务的连续年限(如有)0境外会计师事务所注册会计师姓名(如有)0境外会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限(如有)
是否改聘会计师事务所
本年度,公司因实施员工持股计划事项,聘请上海荣正企业咨询服务(集团)股份有限公司为独立财务顾问,报告期内公司根据双方协议约定支付财务顾问费20万元。
公司于2022年7月29日收到江西省景德镇市中级人民法院送达的案号为(2022)赣02知民初43号案件《应诉通知书》、《举证通知书》等诉讼材料,安徽天益新材料科技股份有限公司称公司正在向市场推广和销售公司生产的成套磨机复合衬板产品,而该产品与其的上述两项专利产品相同。因此安徽天益向江西省景德镇市中级人民法院提交诉状,称公司产品侵犯了原告上述两项专利权。
1,000 否
一审判决
一审开庭的判决结果为驳回原告全部诉讼请求,该事项未对公司本期或期后利润造成不利影响
按照判决结果执行
www.cninfo.com.cn(公告编号:2022-064、2022-116)
合同涉及资产的账面价值(万元)
合同涉及资产的评估价值(万元)
蒙古国额尔登特矿业公司
年产量600万吨自磨房4号生产线建造和投产
4164.63
否无已完成
Zangezur Copper- Molybden um Plant CJSC(亚美尼亚赞格祖尔铜钼矿)
540万吨处理量选厂选矿设备及备件
无无无无
11,681.29
否无执行中
www.cninfo.c om.cn(公告编号:2022-
103、2022-106)
1、赞比亚耐普增资
公司于2022年1月10日召开的第四届董事会第二十三次会议,审议通过了《关于对赞比亚子公司增资的议案》,同意公司以自有资金同意公司以自有资金对NAIPUMININGMACHINERY(ZAMBIA) COMPANY LIMITED(耐普矿机(赞比亚)有限公司)增加投资1200万美元,用来建设生产基地,打造公司未来在非洲的生产基地,更好实施公司的国际化发展战略,开拓国际市场。本次对赞比亚耐普进行增资是基于公司发展规划需要,符合公司整体发展战略及股东的长远利益。
具体请关注公司于2022年1月10日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn/)披露的《关于对赞比亚子公司增资的议案》(公告编号:2022-005)。
38,377,000 54.82% -255,000 -255,000 38,122,000 54.46%
31,623,000 45.18% 256,539 256,539 31,879,539 45.54%
三、股份总数70,000,000 100.00% 1,539 1,539 70,001,539 100.00%
因公司发行的可转换公司债券“耐普转债”转股导致公司总股本增加1,539股。公司上市已满12个月但未满36个月,公司部分首发上市前股份已解除限售。公司董事、监事、高级管理人员持有的高管锁定股,任职期间每年按其上年末持股数的25%解除限售。
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2021]2847号”文同意注册,江西耐普矿机股份有限公司(以下简称“公司”)于2021年10月29日向不特定对象发行了400万张可转换公司债券,每张面值100元,发行总额40,000.00万元。本次可转换公司债券转股期限的起止日期为2022年5月5日至2027年10月28日。截止2022年12月31日,“耐普转债”因转股减少571张,回售减少10张,转股数量为1,539股。股份变动的过户情况
郑昊37,357,000 0 0 37,357,000 首发限售股
2023年2月13日
程胜510,000 0 127,500 382,500 董监高限售股
任期内每年解锁25%
胡金生510,000 0 127,500 382,500 董监高限售股
2023年11月9日
合计38,377,000 0 255,000 38,122,000 -- --
9,841
年度报告披露日前上一月末
10,011