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2023年,公司将持续贯彻“翰翔”战略,以“人才、仿创结合、市场”作为实现战略目标的三大支柱,通过以下举措来保证经营目标的实现:
(一)人才战略
坚持完善人才管理和激励,为复杂仿制药、创新药和市场拓展提供人才保障。公司始终践行人才发展工程,基于2022 年公司开展的中长期股权激励方案,全力落实激励方案实施,激励核心员工及管理层与公司长期共同发展。针对研发核心人才,通过多种渠道引进研发科研人才,充实公司人力资源,进一步加强人才梯队的建设,保持技术的不断创新。2023 年,公司将进一步完善人力资源平台体系建设,通过整合内外资源完善培训体系,持续优化关键岗位能力模型和干部管理体系,重点聚焦内部核心人才培养和领导力发展,建立和完善人才职业成长机制,有效激发团队价值创造活力,为业务发展提供有力支撑,最大限度支持战略目标的实现。
(二)仿创结合
公司将不断加大研发投入力度,持续提升自主创新能力和研发实力。2023 年,公司将依托现有多肽产业技术平台,兼顾“代谢类、妇产生殖、消化止血和感染类疾病”四大管线,聚焦多肽技术领域,以“新分子、新剂型”、“新分子、新领域”、“老分子、新剂型”作为抓手,通过自研或与外部国际顶尖科研机构合作探索,稳步推进重点产品研发攻关,通过授权引进、技术转移等方式积极储备药品研究开发过程中的战略品种与技术,推进知识产权战略工作落实,为公司长期战略发展储备核心技术资源。同时,积极做好药品的获批计划及落实,注射剂一致性评价计划及落实,坚持“仿制药”+“创新药”的双引擎发展,做好产品的中、长期合理布局规划,以仿带创,实现企业健康发展。
(三)市场战略
原料药业务方面,“国内+国际”两手抓,随着国外市场逐步回暖,公司将牢牢把握自身产品的质量和技术领先优势,加大市场开发力度,积极寻找潜在客户,实现原料药国内国际双增长目标。
国内制剂市场方面,公司将密切关注行业发展态势,深入研究相关政策,充分把握国家及地方相关政策和一致性过评及国家集采等市场机遇,统筹全局,强强联手。针对聚焦突破品种,加强市场营销力度,重点关注医疗终端的需求动向;针对稳步增长品种,优化成本及产品质量,实现稳中求进;针对战略合作品种,加快市场推广,达成翰宇品牌的广度覆盖,提升公司品牌影响力和产品竞争力;针对逐步弱化品种,进一步降低库存,有序退出;在政策允许范围内开拓市场。
国际制剂市场方面,凭借全球多肽药物市场快速增长的行业趋势,积极发展国际战略合作伙伴,实现欧美市场的重点产品的战略布局。同时,借助公司欧盟GMP 认证的优势和国内一致性评价产品获批的机遇,探索发展亚非拉等新兴市场机会,逐步实现全球市场开拓。
市场、资源整合方面,公司将继续通过内外资源整合手段改善企业经营指标。通过“走出去(Out- license)”的方式,展开“非自产原料药制剂”及“非营销管线自研多肽制剂”产品的批文转让、技术转让、
授权合作、委托生产等合作。通过“引进来(In-license)”的方式,引入当年即可贡献营业收入的管线产品、引入创新剂型技术、创新药物、绿色生产技术等丰富多肽创新技术平台项目。除产品商业化权益合作外,公司还将灵活运用投资并购、合作开发、授权许可等创新合作模式,与全球顶尖科研机构携手布局和打造“翰宇系”特色创新生态圈。
2023 年,在宏观经济形势的复杂多变、国家对医药产业监管力度不断加大、市场竞争日趋激烈、药品带量招标采购、产品降价、成本上升等诸多不确定性因素影响下,公司仍将面临较大的挑战。公司多年来在多肽药物领域的深耕细作,在制剂一致性评价方面具有较强的研发优势,在规模化生产方面具有集群优势,在原料药和制剂的一体化生产也有较强的供应链优势和成本优势。从长远来看,公司已逐步开展创新转型,创新药战略稳步推动,公司将逐步转向创新药械的综合性研发、生产和销售型企业,进一步加大创新布局,加快人才队伍建设,提升企业核心竞争力,以扎实的行动高质量推进新时代的共创共富,为服务人民健康、创造企业价值而不懈努力。
可能面临的风险:
(1)药品降价的风险
随着医疗卫生体制改革的持续推进与不断深化,医保支付改革、分级诊疗、一致性评价和医药分开等政策的全面推进,国家持续加强了对药品价格控制力度,特别是带量采购、国家集采、省级联盟集采和价格谈判,造成部分药品的终端招标采购价格逐渐下降,各企业竞争日益激烈,公司未来上市药品可能面临药品降价风险,从而对公司未来的产品收入产生影响。若公司不能及时、较好地适应政策调整变化,未能抓住价格下降、市场规模扩大带来的市场机遇,有效扩大销售规模,将会对公司经营带来一定影响。
应对措施:公司将积极应对国家政策变动,把握国家及地方相关政策和一致性过评及国家集采等市
场机会,布局、整合资源。针对重点突破品种,调整产品线布局和营销模式,增强对医疗终端的把控力;针对稳步增长品种,继续维持销量,实现增长;针对战略合作品种,加快导入市场速度,扩大品牌覆盖;针对逐步弱化品种,消化库存,有序撤网;在政策允许范围内拓宽市场。
(2)技术开发的风险
公司产品所属的多肽药物行业,是典型的“高投入、高风险、高产出、长周期”行业,对新产品开发,从研制开发到投入生产需要通过小试、中试、验证、注册申报、临床等环节,在取得药品批准文号并通过药品生产质量管理规范认证后方可投入生产及销售。公司在产品的开发、注册和认证阶段,持续投入巨额资金,进行大量的实验研究,周期长、成本高,存在开发失败的可能性。即使开发成功后,要取得药品批文才能上市销售,在药监部门审评审批的时间上也存在一定的不确定性。因此,公司存在技术开发的风险。
应对措施:公司高度重视新产品、新技术的开发和引进,积极布局细分领域的产品研发管线及创新药的开发及储备;积极与国内外知名研发机构建立密切合作,借助专业机构研发实力扩充产品管线;在鼓励创新药研发及一致性评价政策推行的环境下,公司将不断加大研发投入,保持企业的创新动力,实现企业的长期可持续发展。
(3)核心技术可能泄密的风险
公司作为国家级高新技术企业,对技术的依赖性较强。公司掌握的一系列核心技术是公司核心竞争力的重要体现。如核心技术外泄,将给公司带来一定的经营风险。
应对措施:公司采取一系列措施来防止核心技术外泄,如与核心技术人员签署《保密协议》和《竞业限制合同》,不仅严格规定了技术人员的保密职责,而且对相关技术人员离职后作出严格的竞业限制规定。同时公司加强日常经营管理中保密制度和保密技术建设;采取一系列行之有效的激励措施防止核心技术人员流失;积极加强信息安全系统的建设和知识产权保护。尽管采用上述防止公司核心技术对外泄露的措施,但仍存在核心技术外泄的风险。
(4)创新人才紧缺的风险
公司致力于多肽药物的研发、生产和销售。目前公司正处于创新药战略转型的重要阶段,对高端研发人才提出了更高的要求,同时多肽药物行业在我国仍处于发展阶段,人才较为稀缺,因此,随着公司的进一步发展,可能存在因人才不足而制约公司发展的风险。
应对措施:公司已通过将“人才战略”提升到首要战略支柱并通过开展和落实中长期核心人才股权激励、人才梯队培养等创新模式,充分激励高素质核心人才与公司长期共同发展。
(5)产品质量风险
医药产品质量直接关系到使用者的人体健康,国家对医药生产企业实行严格的准入制度,对医药产品实行严格的质量控制。药品生产企业在组织生产经营过程中,对质量管理都有严格的要求以保证产品质量。新颁布的《药品管理法》虽然取消了GMP 认证,但对药品自研发到上市的各个环节都做出了更加严格的规定,新版《国家药典》、临床核查、GMP 飞行检查等对全流程的质量提出了新的要求。公司自成立之日起,原料药车间通过2010 版GMP 、美国FDA 和欧盟认证,无菌注射剂车间通过中国2010 版 GMP、巴西、印尼和欧盟认证,也多次通过国内外知名客户审计、现场核查、飞行检查。建立了严格、
完善、全面的质量管理体系,从未发生过产品质量危害事件。但随着公司产销规模扩大,产品种类增多,未来不排除因产品质量问题而影响产品销售或对消费者健康造成不利后果,从而影响公司的盈利能力,产生经营风险。
应对措施:公司将持续升级生产设备设施和生产质量管理体系,开展内部风险管控交叉检查、专项检查、跟踪检查,建立药品质量、药品安全生产等风险管控和风险评估机制,从人防、物防、技防三个方面保证药品生产安全,控制药品质量及EHS 风险。
接待时间|接待地点|接待方式|接待对象类型|接待对象|谈论的主要内容及提供的资料|调研的基本情况索引
2022 年05 月09 日|翰宇生物园一楼会议室|实地调研|机构|国信证券、永顺达投资、景华资产、前海|公司现状及发展规划、创新药研发进程、|巨潮资讯网投资者关系活动记录表(编号
||||鸿富投资|业绩情况等|2022-001)
2022 年5 月18日|价值在线网上业绩说明会平台|其他|其他|投资者|公司经营情况、财务状况、主要研发项目进展及未来发展规划等|巨潮资讯网投资者关系活动记录表(编号2022-002)
2022 年06 月01 日|翰宇生物园一楼会议室|实地调研|其他|国信证券及其他参与活动的机构、个人投资者约30 位|公司现状及发展规划、创新药研发进程、业绩情况及近期合作项目的相关规划等|巨潮资讯网投资者关系活动记录表(编号2022-003)
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所颁布的其他相关规章、规则的要求,制定《公司
章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》及其他内部控制规章制度,不断完善公司内部法人治理结构,健全内部管理制度,规范公司行为。
报告期内,公司股东大会会议在召集方式、议事程序、表决方式和决议内容等方面均符合《公司章程》《股东大会议事规则》等相关规定及要求,运行规范。公司平等对待所有股东,确保所有股东特别是中小股东享有平等地位,充分行使自己的权利。
公司控股股东通过股东大会依法行使其权利并承担相应义务,严格规范自己的行为,没有超越股东
大会直接或间接干预公司的决策和经营活动。公司拥有独立完整的业务和自主经营能力,在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东,公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。
公司董事会现有董事9 名,其中独立董事3 名,董事会的人数及人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。全体董事都能够依据《公司章程》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等要求
开展工作,勤勉尽责地履行职务和义务。公司董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、审计委员会四个专门委员会,专门委员会的成员全部由现任董事组成。各专门委员会依据《公司章程》和各专门委员会工作细则的规定履行职权,为公司董事会的科学决策提供了专业意见和参考依据。
公司监事会由3名监事组成,其中职工监事1名,监事会的人数和构成符合有关法律、法规的要求。监事会严格按照《公司章程》《监事会议事规则》等相关规定,规范监事会的召集、召开和表决。公司监事在日常工作中本着对股东负责的态度,认真履行职责,对董事、管理层的工作以及公司财务状况的合法、合规性进行监督,对公司重大投资、关联交易等事项进行监督,向股东大会负责,维护公司及股东的合法权益。
公司已建立并逐步完善公正、透明的董事、监事、高级管理人员的绩效评价标准与激励约束机制;高级管理人员的聘任公开、透明,符合相关法律、法规的规定。
报告期内,公司严格按照有关法律法规以及《公司章程》《信息披露管理制度》《投资者关系管理制度》等的要求,真实、准确、完整、及时、公平地披露公司信息。公司指定《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn为刊登公司公告和其他需要披露信息的媒体,确保公司所有股东能够以平等的机会获得信息。
公司十分注重与投资者的沟通,安排专人接待投资者来访,回答投资者咨询,向投资者提供公司已披露的资料,进一步加强了投资者对公司的了解和认同,并充分利用股东大会、网上业绩说明会、深交所互动易网上平台、投资者热线、投资者信箱等方式与投资者保持积极的互动,与投资者开展交流,解答投资者的问题,倾听投资者的建议,并为股东权利的行使提供便利。
公司充分尊重和维护股东、客户、员工、供应商、合作伙伴等利益相关者的合法权益,积极加强与利益各方的沟通与合作。公司在保持持续发展、提升经营业绩、保障股东利益的同时,还在扶贫助困、公益事业、生态保护等方面,积极履行社会责任。
公司自成立以来,严格按照《公司法》《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的要求规范运作。本公司产权明晰、权责明确、运作规范,业务、人员、资产、机构和财务与控股股东完全分开,拥有独立、完整的资产和业务体系,具备面向市场独立经营的能力。
(一)业务独立情况:公司具有独立的产、供、销的业务体系,拥有完整的法人财产权,能够独立支配和使用人、财、物等生产要素,顺利组织和实施生产经营活动。公司控股股东在业务上与公司之间均不存在竞争关系,且公司控股股东及实际控制人已承诺不开展经营与公司可能发生同业竞争的业务。
(二)人员独立情况:公司的董事、监事、高级管理人员均依照《公司法》及《公司章程》等有关规定产生,不存在股东超越公司董事会和股东大会作出人事任免决定的情况。公司总裁、副总裁、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员专职在公司工作并领取报酬,未在持有公司5%以上股份的股东控制的企业担任任何职务,也未在与公司业务相同或相似、或存在其他利益冲突的企业任职。
(三)资产独立情况:本公司系由有限责任公司整体变更而来,原有限责任公司的资产和人员全部进入股份公司,拥有独立完整的经营资产。整体变更后,公司依法办理相关资产和产权的变更登记,公
司具备与生产经营有关的生产系统、辅助生产系统和配套设施,以及商标、专利、非专利技术的所有权,具有独立的原料采购和产品销售系统。控股股东、实际控制人不存在占用公司的资金、资产和其他资源的情况。
(四)机构独立情况:公司拥有独立的生产经营和办公场所,不存在与控股股东和实际控制人混合经营、合署办公的情况。本公司具有健全的组织结构,已建立了股东大会、董事会、监事会等完备的法
人治理结构;公司具有完备的内部管理制度,设有研发、生产、销售、财务、人力资源等职能管理部门。
(五)财务独立情况:公司独立进行财务决策,公司的财务体系与控股股东的财务体系完全分开,公司设立了独立的财务部门,配备了专职的财务人员并进行了适当的分工授权,拥有比较完善的财务管理制度与会计核算体系,财务人员不存在对外兼职情况。公司依法独立纳税。公司已在招商银行股份有限公司深圳泰然支行开立了独立的银行基本账户,不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户的情况。公司根据生产经营需要独立作出财务决策,不存在控股股东干预公司资金使用的情况。
会议届次|会议类型|投资者参与比例|召开日期|披露日期|会议决议
2022 年第一次临|临时股东大会|34.83%|2022 年04 月11|2022 年04 月12|巨潮资讯网公告
时股东大会|||日|日|(编号2022-039)
2021 年年度股东大会|年度股东大会|31.79%|2022 年05 月20日|2022 年05 月20日|巨潮资讯网公告(编号2022-065)
姓名|职务|任职状态|性别|年龄|任期起始日期|任期终止日期|期初持股数(股)|本期增持股份数量(股)|本期减持股份数量(股)|其他增减变动(股)|期末持股数(股)|股份增减变动的原因
曾少贵|董事长|现任|男|55|2009年11月13日|2024年12月01日|153,606,167||||153,606,167|
曾少强|副董事长|现任|男|52|2009年11月13日|2024年12月01日|107,047,840||||107,047,840|
曾少彬|董事|现任|男|46|2020年01月16日|2024年12月01日|28,956,024||||28,956,024|
 PINXIANG YU|董事、执行总裁|现任|女|50|2019年05月31日|2024年12月01日|530,400||||530,400|
唐洋明|董事、副总裁|现任|男|45|2021年01月30日|2024年12月01日||||||
杨笛|董事、副总裁、董|现任|女|39|2020年04|2024年12||||||
|事会秘书||||月07日|月01日||||||
李瑶|独立董事|现任|女|46|2017年04月25日|2024年12月01日||||||
钟廉|独立董事|现任|男|63|2021年08月23日|2024年12月01日||||||
胡文言|独立董事|现任|男|53|2021年12月01日|2024年12月01日||||||
李庆洋|监事会主席|现任|男|47|2019年05月31日|2024年12月01日||||||
杨璐|监事|现任|女|41|2021年08月23日|2024年12月01日||||||
梁琳|监事|现任|女|46|2021年12月01日|2024年12月01日||||||
曾兆辉|副总裁|现任|男|49|2021年08月27日|2024年12月01日||||||
张敏|副总裁|现任|女|43|2021年12月01日|2024年12月01日||||||
涂鸿鸿|副总裁、财务总监|现任|男|47|2021年07月13日|2024年12月01日||||||
合计|--|--|--|--|--|--|290,140,431.00|0|0|0|290,140,431.00|--
姓名|担任的职务|类型|日期|原因
杨笛|董事会秘书|聘任|2022 年01 月25 日|公司第五届董事会第四次会议聘任为公司董事会秘书。
涂鸿鸿|副总裁|聘任|2022 年05 月09 日|公司第五届董事会第
||||九次会议聘任为公司副总裁。
公司董事基本情况如下:
曾少贵先生,1968 年5 月出生,中国国籍,拥有中国香港特别行政区居留权,高级经营师。曾少贵
先生于2003 年获得中国政法大学在职法学硕士研究生同等学历,2005 年获得澳门科技大学法学硕士学位,2008 年获得清华大学经济管理学院高级工商管理硕士(EMBA)学位。曾少贵先生曾任深圳市华兴油料贸易有限公司经营部业务员、经营部经理;深圳市翰宇创业投资有限公司董事长、深圳市翰宇生物工程有限公司董事长。曾少贵先生还担任深圳市第三、四、五、六届人民代表大会代表、深圳市人大内务司法委员会委员、深圳市监察委(市纪委)特约监督员等社会职务。现任本公司董事长。
曾少强先生,1971 年1 月出生,中国国籍,拥有中国香港特别行政区居留权,清华大学经济管理学院/美国明尼苏达全球管理学博士学位,清华大学经济管理学院工商管理硕士,长江商学院(EMBA)高级工商管理硕士,高级经营师。曾少强先生现任深圳翰宇药业股份有限公司副董事长、深圳市翰宇创业投资有限公司董事、总经理、深圳市翰宇生物工程有限公司副董事长、深圳市翰宇石化有限公司董事长、广东长和控股有限公司董事长、翰宇控股有限公司董事长。曾少强先生还担任中国宋庆龄基金会理事、中华海外联谊会理事,中国光彩事业促进会常务理事、全国工商联执行委员、广东省政协常委、深圳市第七届人大代表、广东省工商业联合会(总商会)副会长、广东省光彩事业促进会副会长、深圳市工商业联合会副主席、深圳市宝安区工商联(总商会)主席(会长)等社会职务。
曾少彬先生,1977 年1 月出生,中国国籍,拥有中国香港特别行政区居留权,北京大学工商管理硕士。曾任政协深圳市宝安区委员会第四届委员、第五届常委,揭阳市第五届人民代表大会代表。曾少彬先生于2011年10月至2019年5月担任公司监事,现任本公司董事、深圳市翰宇创业投资有限公司董事、深圳市翰宇生物工程有限公司董事、深圳市翰宇园区运营管理有限公司执行董事、深圳市翰宇石化有限公司总经理。
PINXIANG  YU 女士,1973 年1 月出生,加拿大国籍。1998 年毕业于广州中山大学,获有机化学硕士学位。1998 年至2005 年,历任加拿大Novocol  Pharmaceutical 和ApotexP harmachem  Inc.实验室主管、质量管理部药政/审计专家,期间获得美国质量协会认证审计师(CQA)和工程师(CQE)。PINXIANG YU女士2005年12月回国后曾担任美资企业凯默斯医药科技有限公司药政及GMP符合总监、美国洛比化学青岛公司总经理等职务。2010 年7 月至2019 年5 月担任本公司副总裁兼坪山分公司总经理,现任公司执行总裁、董事。
唐洋明先生,1978 年7 月出生,中国国籍,硕士学位,研究生学历,执业药师;超过15 年的多肽药物研发经验;对多肽药物申报CFDA、FDA以及EMA 的药学研究有丰富的理论与实践经验。自2005年2月加入翰宇药业,历任研究员、高级研究员、研发经理、质量研究总监、研发高级总监等职位,现任本公司董事、副总裁,分管研发。
杨笛女士,中国国籍,生物科学学士、生物医学硕士。拥有超过10 年生物制药和医疗器械领域研发、风险投资、证券及BD 经验。曾在英国Cancer Research Group、先健科技、DNV  Capital,先后担任大分子生物制药研发方向研究员、大健康美元基金风险投资高级副总裁。自2017 年6 月30 日加入翰宇药业,现任本公司董事、副总裁、董事会秘书,分管战略、证券、BD。
李瑶,女,1977 年出生,本科学历,注册会计师,高级会计师,广东省注册会计师行业领军人才。从事会计工作一十年,曾任成都中大会计师事务所项目经理,深圳鹏城会计师事务所部门副经理,国富浩华会计师事务所深圳分所高级经理,瑞华会计师事务所深圳分所授薪合伙人。现任本公司独立董事,中国宝安集团股份有限公司独立董事,深圳市爱德泰科技有限公司财务总监,深圳市以乐信息咨询有限公司监事,深圳市南山区以乐信息咨询中心负责人。
钟廉先生,1960 年7 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,中国科技大学硕士学历。钟廉先生历任合肥电子工程学院讲师;深圳先科激光电视总公司工程师;深圳市政府办公厅人管办主任科员;深圳市发展和改革局主任科员、助理调研员、副处长、处长;深圳市创新投资集团有限公司副总裁。现任本公司独立董事、北京市创新产业投资有限公司投委。
胡文言先生,1970 年12 月出生,中国国籍,无永久境外居留权,北京师范大学硕士。胡文言先生曾任在北京双鹤现代医药技术有限责任公司经理、美国雷德国际企业集团研发总经理、沃德(天津)营养保健品有限公司总经理。现任公司独立董事、江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司独立董事、上海正帆科技股份有限公司独立董事、重庆正川医药包装材料股份有限公司独立董事、中国生化制药工业协会常务副会长兼秘书长。
公司监事基本情况如下:
李庆洋先生,1976年6月出生,中国国籍,无永久境外居留权;毕业于贵阳医学院,药学学士学位,执业药师。2005年6月加入深圳翰宇药业股份有限公司,2005年6月起任质量部副经理,2014 年09 月起至2021年2月任本公司国际注册经理,2019年5月起任公司监事,现任公司监事会主席、医学高级总监。杨璐女士,1982 年4 月出生,中国国籍,无永久境外居留权,毕业于中南大学,研究生学历,取得国家法律职业资格证。杨璐女士曾任职于金蝶软件(中国)有限公司,深圳市亚辉龙生物科技股份有限公司,自2018 年11 月起在深圳翰宇药业股份有限公司工作,现任本公司监事、内审法务部经理。
梁琳女士,1977 年1 月出生,中国国籍,无永久境外居留权,本科学历。2011 年12 月起任职于深圳翰宇药业股份有限公司,历任营销中心销售内务部主管、销售内务部经理,现任本公司职工代表监事、营销中心销售内务部经理。
(3)管理层
公司高级管理人员基本情况如下:
PINXIANG YU 女士:执行总裁;唐洋明:副总裁;杨笛:副总裁、董事会秘书;简历详见前述董事会成员简历。
曾兆辉先生,1974 年7 月出生,中国国籍,无境外永久居留权。研究生学历,北京中医药大学中医学本科,荷兰商学院(BS N)工商管理硕士,华润大学二期毕业,2015-2018 年任对外经济贸易大学 MBA/MPAcc 校外导师。曾兆辉先生有着超过20 年的企业管理经验,熟悉各领域药品的上市运营及市场拓展。曾兆辉先生历任华润医药下属板块,北京万辉双鹤药业有限责任公司副总经理、北京双鹤药业销售有限责任公司副总经理、华润双鹤药业股份有限公司医药推广部副总经理,西藏药业诺迪康药业股份有限公司副总经理,中科生物制药股份有限公司副总裁,自2021 年8 月加入翰宇药业,现任本公司副总裁,分管国内制剂营销。
张敏女士,1980 年10 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,研究生学历,华南师范大学人力资源管理专业本科,武汉大学高级管理人员工商管理专业硕士。自2011 年5 月加入深圳翰宇药业股份有限公司,历任人事主管、人力资源主管、人力资源经理、人力资源总监、企管人力总监等职位,现任本公司副总裁,分管人力资源部、企管信息部、行政部。
涂鸿鸿先生,1976年6月出生,中国国籍,无境外永久居留权。中共党员,会计学,大学本科学历,会计师。拥有超过20 年的企业全面财务工作经验,长期在医药制造型民营上市集团公司负责财务管理工
作,对于上市公司的财务管控、资金管理、风险控制、对外融资及资本运作等方面具有丰富的实战经验。涂鸿鸿先生历任深圳市金绎科技发展有限公司财务主管;深圳市海普瑞药业集团股份有限公司财管经理;深圳市三德冠精密电路科技有限公司财务总监。2018 年6 月加入深圳翰宇药业股份有限公司,现任本公司副总裁、财务总监。
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期|在其他单位是否领取报酬津贴
曾少贵|深圳市翰宇创业投资有限公司|董事长|1997 年12 月11日||是
曾少贵|深圳市翰宇生物工程有限公司|董事长、总经理|1998 年06 月05日||否
曾少贵|深圳市广安石油化工有限公司|副董事长|2006 年11 月30日||否
曾少强|深圳市翰宇创业投资有限公司|董事,总经理|1997 年12 月11日||是
曾少强|深圳市翰宇生物工程有限公司|副董事长|1998 年06 月05日||是
曾少强|深圳市翰宇石化有限公司|董事长|2001 年09 月06日||是
曾少强|广东长和控股有限公司|执行董事,总经理|2013 年04 月24日||是
曾少强|翰宇控股有限公司|执行董事,总经理|2016 年12 月27日||否
曾少强|深圳市广安石油化工有限公司|董事长,总经理|2006 年11 月30日||是
曾少强|深圳市中安循环再生资源有限公司|董事长|2006 年11 月30日||否
曾少强|深圳翰翔国际投资有限公司|执行董事,总经理|2016 年06 月03日||否
曾少强|深圳市前海天阳金融服务股份公司|董事|2013 年12 月05日||否
曾少彬|深圳市翰宇创业投资有限公司|董事|2000 年12 月18日||是
曾少彬|深圳市翰宇石化有限公司|总经理|2001 年09 月06日||是
曾少彬|深圳市翰宇生物工程有限公司|董事|2014 年05 月16日||是
曾少彬|深圳市翰宇园区运营管理有限公司|执行董事|2021 年02 月04日||否
 PINXIANG YU|深圳华祥致远生物科技中心(有限合伙)|投资人|2020 年09 月18日||否
杨笛|深圳启创资本有限公司|总经理、执行董事|2020 年08 月25日||否
杨笛|深圳华祥致远生物科技中心(有限合伙)|投资人|2020 年09 月18日||否
李瑶|中国宝安集团股份有限公司|独立董事|2016 年06 月29日||是
李瑶|深圳市以乐信息咨询有限公司|监事|2017 年05 月09日||否
李瑶|深圳市南山区以乐信息咨询中心|负责人|2020 年09 月01日||否
李瑶|深圳市爱德泰科技有限公司|财务总监|2022 年07 月01日||是
钟廉|深圳市龙岗创新投资有限公司|董事|2013 年08 月21日||否
钟廉|北京京国创基金管理有限公司|董事,经理|2019 年09 月27日||否
钟廉|红土景山投资管理顾问(北京)有限公司|董事|2014 年09 月17日||否
钟廉|红土嘉业创业投资管理顾问(北京)有限公司|副董事长|2017 年09 月05日||否
胡文言|江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司|独立董事|2019 年05 月08日||是
胡文言|上海正帆科技股份有限公司|独立董事|2021 年07 月01日||是
胡文言|北京天地外医药科技有限公司|投资人|2009 年01 月08日||否
胡文言|重庆正川医药包装材料股份有限公司|独立董事|2022 年10 月14日||是
2021 年9 月,公司收到深交所《关于对深圳翰宇药业股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定》,因2020 年业绩预告披露的预计净利润与年度报告披露的经审计净利润相比,盈亏性质发生变化、存在重大差异且未及时修正,深交所决定对公司及董事长曾少贵、执行总裁PINXIANG  YU、时任财务总监魏红给予通报批评处分。
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|董事薪酬由董事会薪酬与考核委员会评价,报公司董事会、股东大会审议通过后执行;董事、监事津贴按照公司《董事、监事及董事会秘书津贴制度》执行;高级管理人员薪酬由董事会薪酬与考核委员会进行绩效评价,
|根据岗位绩效评价结果及薪酬分配政策提出报酬数额和奖励方式,报公司董事会审议通过后执行。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|公司薪酬是根据行业市场水平、企业薪酬市场定位及个人的贡献价值共同确定与调整。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况|董事、监事和高级管理人员薪酬均已按时发放。
姓名|职务|性别|年龄|任职状态|从公司获得的税前报酬总额|是否在公司关联方获取报酬
曾少贵|董事长|男|55|现任|112.1|否
曾少强|副董事长|男|52|现任|6|否
曾少彬|董事|男|46|现任|6|否
 PINXIANG YU|董事/执行总裁|女|50|现任|210.43|否
唐洋明|董事/副总裁|男|45|现任|75.59|否
杨笛|董事/副总裁/董事会秘书|女|39|现任|80.32|否
李瑶|独立董事|女|46|现任|12|否
钟廉|独立董事|男|63|现任|11|否
胡文言|独立董事|男|53|现任|12|否
李庆洋|监事会主席|男|47|现任|57.9|否
杨璐|监事|女|41|现任|44.46|否
梁琳|监事|女|46|现任|38.61|否
张敏|副总裁|女|43|现任|62.22|否
曾兆辉|副总裁|男|49|现任|117.64|否
涂鸿鸿|副总裁/财务总监|男|47|现任|63.39|否
合计|--|--|--|--|909.67|--
会议届次|召开日期|披露日期|会议决议
第五届董事会第四次会议|2022 年01 月25 日|2022 年01 月25 日|具体内容详见中国证监会创业板指定信息披露网站同期披露的相关公告。
第五届董事会第五次会议|2022 年03 月24 日|2022 年03 月25 日|具体内容详见中国证监会创业板指定信息披露网站同期披露的相关公告。
第五届董事会第六次会议|2022 年04 月14 日|2022 年04 月15 日|具体内容详见中国证监会创业板指定信息披露网站同期披露的相关公告。
第五届董事会第七次会议|2022 年04 月19 日|2022 年04 月20 日|具体内容详见中国证监会创业板指定信息披露网站同期披露的相关公告。
第五届董事会第八次会议|2022 年04 月26 日|2022 年04 月28 日|具体内容详见中国证监会创业板指定信息披露网站同期
|||披露的相关公告。
第五届董事会第九次会议|2022 年05 月09 日|2022 年05 月10 日|具体内容详见中国证监会创业板指定信息披露网站同期披露的相关公告。
第五届董事会第十次会议|2022 年07 月06 日|2022 年07 月07 日|具体内容详见中国证监会创业板指定信息披露网站同期披露的相关公告。
第五届董事会第十一次会议|2022 年07 月25 日|2022 年07 月27 日|具体内容详见中国证监会创业板指定信息披露网站同期披露的相关公告。
第五届董事会第十二次会议|2022 年08 月25 日|2022 年08 月27 日|具体内容详见中国证监会创业板指定信息披露网站同期披露的相关公告。
第五届董事会第十三次会议|2022 年10 月28 日|2022 年10 月29 日|具体内容详见中国证监会创业板指定信息披露网站同期披露的相关公告。
第五届董事会第十四次会议|2022 年12 月28 日|2022 年12 月29 日|具体内容详见中国证监会创业板指定信息披露网站同期披露的相关公告。
董事出席董事会及股东大会的情况|||||||
董事姓名|本报告期应参加董事会次数|现场出席董事会次数|以通讯方式参加董事会次数|委托出席董事会次数|缺席董事会次数|是否连续两次未亲自参加董事会会议|出席股东大会次数
曾少贵|11|11|0|0|0|否|2
曾少强|11|11|0|0|0|否|2
曾少彬|11|11|0|0|0|否|2
 PINXIANG YU|11|10|1|0|0|否|2
唐洋明|11|11|0|0|0|否|2
杨笛|11|11|0|0|0|否|2
李瑶|11|0|11|0|0|否|1
钟廉|11|1|10|0|0|否|0
胡文言|11|1|10|0|0|否|0
独立董事按照相关法律、法规的要求,客观发表意见,独立履行职责,报告期内对关联交易、聘请年度审计机构、高级管理人员、股权激励计划及相关管理办法、公司内部控制、控股股东及其他关联方占用公司资金情况、对外担保情况、注销回购股份等事项等发表自己的独立意见,切实维护全体股东,特别是中小股东的利益,保证公司的规范运作。
委员会名称|成员情况|召开会议次数|召开日期|会议内容|提出的重要意见和建议|其他履行职责的情况|异议事项具体情况(如有)
第五届董事会审计委员会|李瑶、胡文言、 PINXIANG YU|4|2022 年03月16 日|《2021 年年度审计计划》、《2021年度内部审计工作报告》、《2022年度内部审计工作计划》、《2022年一季度内部审计工作计划》|1、与审计机构进行联系,尽快开展年度审计工作。2、本年度加强内部审计工作,发现问题及时沟通和反馈。|无|不适用
第五届董事会审计委员会|李瑶、胡文言、 PINXIANG YU|4|2022 年04月15 日|《2021 年度审计报告及财务报表》、《2021年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》、《2021年度控股股东及其他关联方占用资金情况的专项审计说明》、《关于营业收入扣除事项的专项核查意见》、《2021年度内部控|同意将议案提交董事会审议。|无|不适用
||||制评价报告》、《董事会审计委员会履职情况暨关于大华会计师事务所2021 年年度审计工作总结报告》、《2022年一季度财务报表内部审计报告》、《2022年一季度募集资金存放与实际使用情况专项审计报告》、《2022 年一季度货币资金内部控制专项审计报告》、《2022年一季度关联交易专项审计报告》、《甘肃成纪生物药业有限公司2022 年一季度货币资金内部控制专项审计报告》、《翰宇药业2022 年一季度内部审计工作报告及翰宇药业2022 年二季度内部审计工作计划》|||
第五届董事会审计委员会|李瑶、胡文言、 PINXIANG YU|4|2022 年08月12 日|《深圳翰宇药业股份有限公司2022年半年度财务报表内部审计报告》、《深圳翰宇药业股份有限公司2022 年半年度关联交易专项审计报告》、《深圳翰宇药业股份有限公司|对公司半年度内控、关联交易及子公司内部审计工作情况进行审核。|无|不适用
||||2022 年半年度货币资金内部控制专项审计报告》、《甘肃成纪生物药业有限公司2022 年半年度货币资金内部控制专项审计报告》、《翰宇药业(武汉)有限公司2022 年半年度货币资金内部控制专项审计报告》、《翰宇药业2022 年半年度内部审计工作报告及翰宇药业2022 年三季度内部审计工作计划》|||
第五届董事会审计委员会|李瑶、胡文言、 PINXIANG YU|4|2022 年10月20 日|《深圳翰宇药业股份有限公司2022年三季度财务报表内部审计报告》、《深圳翰宇药业股份有限公司2022 年三季度关联交易专项审计报告》、《翰宇药业2022 年三季度内部审计工作报告及翰宇药业2022 年四季度内部审计工作计划》|针对公司第三季度内控及相关工作进行审核。|无|不适用
第五届董事会提名委员会|胡文言、钟廉、曾少强|2|2022 年01月12 日|《关于聘任公司董事会秘书的议案》|提名杨笛女士为公司董事会秘书并提交公司董事会审议。|无|不适用
第五届董事会提名委员会|胡文言、钟廉、曾少强|2|2022 年05月06 日|《关于聘任公司高级管理人员的议案》|提名涂鸿鸿先生为公司副总裁并提交公司董事会审议。|无|不适用
第五届董事会战略委员会|曾少贵、曾少强、曾少彬、 PINXIANG YU、钟廉|4|2022 年04月11 日|《关于合作成立合成生物学与多肽药物联合研究中心的议案》|同意提交此议案至公司董事会进行审议。|无|不适用
第五届董事会战略委员会|曾少贵、曾少强、曾少彬、 PINXIANG YU、钟廉|4|2022 年04月14 日|《关于合作成立多肽创新药物产业转化联合创新中心的议案》|同意提交此议案至公司董事会进行审议。|无|不适用
第五届董事会战略委员会|曾少贵、曾少强、曾少彬、 PINXIANG YU、钟廉|4|2022 年07月01 日|《关于出售公司股票资产的议案》|针对公司现阶段情况,提议兑现公司投资收益,补充流动资金。|无|不适用
第五届董事会战略委员会|曾少贵、曾少强、曾少彬、 PINXIANG YU、钟廉|4|2022 年07月21 日|《关于与中国疾病预防控制中心病毒病预防控制所合作开发新型冠状病毒多肽疫苗的议案》|同意提交此议案至公司董事会进行审议。|无|不适用
第五届董事会薪酬与考核委员会|钟廉、李瑶、杨笛|2|2022 年01月14 日|《关于公司2021 年度董事、高管考核的议案》|考核并发放公司董事、高管2021 年度绩效。|无|不适用
第五届董事会薪酬与考核委员会|钟廉、李瑶、杨笛|2|2022 年03月15 日|《关于<公司2022 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于<公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》|同意提交此议案至公司董事会进行审议。|无|不适用
报告期末母公司在职员工的数量(人)|512
报告期末主要子公司在职员工的数量(人)|463
报告期末在职员工的数量合计(人)|975
当期领取薪酬员工总人数(人)|975
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)|0
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数(人)
生产人员|347
销售人员|116
技术人员|316
财务人员|31
行政人员|165
合计|975
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
博士|7
硕士研究生|96
本科|413
大学专科及以下|459
合计|975
薪酬管理原则
(1)合法合规原则。严格按照国家、地方相关法律法规设计薪酬体系。
(2)与公司经济效益和支付能力相匹配原则。
(3)价值导向原则。根据公司各岗位对公司价值贡献的大小,进行薪酬分级。
(4)市场化原则。参照当地市场工资和行业状况确定有竞争性的薪酬水平。
(5)绩效导向原则。薪酬与员工工作业绩挂钩,相同职位,工作业绩不同,薪酬不同。
(6)体现员工能力差异原则。薪酬与员工能力挂钩,相同职位,能力不同,薪酬不同。付薪理念
公司实行基于职位、绩效、能力素质的付薪理念,以岗定薪级,以绩效能力定薪档。薪酬策略
(1)多元化
多元薪资结构以体现专业和职级的差异性,有针对性激励不同特质人才。
(2)差异化
以差异化塑造业绩导向的组织文化。鼓励高绩效员工,给予高绩效员工高回报。薪酬资源向高绩效高能力人才倾斜。
(3)竞争性
以竞争性的奖酬吸引和保留核心人才。
(4)公平性
体现同职级员工之间的薪酬相对公平。
翰宇药业重视每一位人才的发展,通过横向分类,纵向分级,全员发展的方式,打造企业内部造血系统。
(1)横向分类
主要指专业技能类人才培养。将公司人才按不同职能,不同工种划分为不同职位序列,在职位序列中设计发展路线,从初级向专家层层递进,有目的、有规划的培养每一位技术人才。
(2)纵向分级
主要指管理类人才培养。从储备管理人员、基层管理人员、中层管理人员到高级管理人员,从不同层次管理人员的能力要求出发,对各级管理人员进行综合培养。
(3)全员发展
为满足不同员工的个性化发展需求,公司推行IDP 政策,为员工指定导师,提升员工个人业务能力。
分配预案的股本基数(股)|0
现金分红金额(元)(含税)|0.00
以其他方式(如回购股份)现金分红金额(元)|0.00
现金分红总额(含其他方式)(元)|0
可分配利润(元)|-1,170,002,990.99
现金分红总额(含其他方式)占利润分配总额的比例|0.00%
本次现金分红情况|
其他|
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明|
经大华会计师事务所(特殊普通合伙)审计,深圳翰宇药业股份有限公司2022 年度实现的净利润为-372,547,548.65 元,截至2022 年12 月31 日,母公司可供股东分配利润为-1,170,002,990.99 元。鉴于公司2022 年母公司可供股东分配利润为负,且考虑到公司近期的资金需求情况和目前的盈利水平,为了提高财务的稳健性,满足公司流动资金的需求,保障公司生产经营的健康发展需要,从公司实际出发,2022 年度不派发现金红利,不送红股,不以资本公积金转增股本。|
(1)2022 年3 月24 日,公司召开第五届董事会第五次会议,审议通过了《关于〈公司2022 年限制性股票激励计划(草案)〉及其摘要的议案》《关于〈公司2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2022 年限制性股票激励计划相关事项的议案》等相关议案。公司独立董事就本次激励计划发表了同意的独立意见。同日,公司召开第五届监事会第四次会
议,审议通过了《关于〈公司2022 年限制性股票激励计划(草案)〉及其摘要的议案》《关于〈公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于核实〈公司2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》等相关议案。
(2)2022 年3 月25 日,公司于巨潮资讯网披露了《独立董事公开征集委托投票权报告书》,独立董事李瑶女士作为征集人就公司拟定于2022 年4 月11 日召开的2022 年第一次临时股东大会审议的2022 年限制性股票激励计划有关议案向公司全体股东公开征集委托投票权。
(3)2022 年3 月25 日至2022 年4 月4 日,公司对本次激励计划拟首次授予激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示时限内,公司监事会未收到任何组织或个人对本次激励计划拟首次授予激励对象提出的异议或不良反映。公司于2022 年4 月7 日披露了《监事会关于2022 年限制性股票激励计划授予激励对象名单的审核及公示情况说明》。同日,公司披露了《关于2022 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
(4)2022 年4 月11 日,公司召开2022 年第一次临时股东大会,审议通过了《关于〈公司2022 年限制性股票激励计划(草案)〉及其摘要的议案》《关于〈公司2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2022 年限制性股票激励计划相关事项的议案》。本次激励计划获得2022 年第一次临时股东大会的批准,董事会被授权确定限制性股票授予日、在条件成就时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。
(5)2022 年5 月9 日,公司召开第五届董事会第九次会议与第五届监事会第六次会议,审议通过了《关于调整公司2022 年限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司董事会认为本次激励计划规定的授予条件已成就,根据公司2022 年第一次临时股东大会的授权,同意并确定公司本次激励计划首次授予日为2022 年5 月9 日,以9.63 元/股的授予价格向符合授予条件的204 名激励对象授予1,440.00 万股限制性股票。监事会对首次授予日的激励对象名单再次进行了核查并发表核查意见。
(6)2022 年12 月28 日,公司召开第五届董事会第十四次会议和第五届监事会第九次会议,审议通过了《关于作废2022 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的制性股票的的议案》。鉴于本激励计划首次授予的激励对象中有11 人因个人原因离职,不再具备激励对象资格,公司董事会同意作废部分已授予但尚未归属的63 万股限制性股票。审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》,公司董事会认为本次激励计划规定的授予条件已成就,同意并确定公司本次激励计划预留授予日为2022年12 月28 日,以9.63元/股的授予价格向符合授予条件的75 名激励对象授予360.00 万股限制性股票。董事、高级管理人员获得的股权激励适用□不适用
姓名|职务|年初持有股票期权数量|报告期新授予股票期权数量|报告期内可行权股数|报告期内已行权股数|报告期内已行权股数行权价格(元/股)|期末持有股票期权数量|报告期末市价(元/股)|期初持有限制性股票数量|本期已解锁股份数量|报告期新授予限制性股票数量|限制性股票的授予价格(元/股)|期末持有限制性股票数量
 PINX IANG YU|董事、执行总裁|0|0|0|0||0|17.58|0|0|250,000|9.63|0
唐洋明|董事、副总裁|0|0|0|0||0|17.58|0|0|230,000|9.63|0
杨笛|董事、副总裁、董事会秘书|0|0|0|0||0|17.58|0|0|180,000|9.63|0
曾兆辉|副总裁|0|0|0|0||0|17.58|0|0|180,000|9.63|0
张敏|副总裁|0|0|0|0||0|17.58|0|0|180,000|9.63|0
涂鸿鸿|副总裁、财务总监|0|0|0|0||0|17.58|0|0|180,000|9.63|0
合计|--|0|0|0|0|--|0|--|0|0|1,200,000|--|0
备注(如有)||2022 年5 月9 日,公司召开第五届董事会第九次会议和第五届监事会第六次会议,审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》,同意并确定公司本次激励计划首次授予日为2022 年5 月9日,以9.63 元/股的授予价格向符合授予条件的204 名激励对象授予1,440.00 万股限制性股票,截至目前尚未解锁。|||||||||||
公司高级管理人员按其在公司所担任的具体管理职务、实际工作内容与《2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》挂钩,根据考核指标及标准,各高级管理人员为公司股权激励相关考核指标负首要责任人,承担其年度经营绩效指标,促进高级管理人员与公司实现共同成长、进步,以此激励员工达成股权激励考核目标,从而推动公司健康长远发展,保障公司未来规划、目标的实现。
为规范经营管理,控制风险,保证经营业务活动的正常开展,公司根据相关法律、法规和规章制
度,结合公司的实际情况,不断完善内部控制体系,相继制定和修改了相关规章制度,在资金和财务管理方面,也制定了严格的内部规章制度,形成严格的资金审批授权程序,有效规范资金活动风险。报告期内,公司根据法律法规及相关监管要求,持续更新和优化内部控制管理体系,加强合规管理,强化内部审计的监督职能,不断采取切实有效的措施提升公司的治理水平和内控管理水平。实施情况主要体现在以下方面:(1)强化内部审计的监督权,提高内审部门在公司经营各环节中的监督深度和广度,继续加大内审部门对公司内部控制制度执行情况的监督力度。(2)根据公司实际情况及发展需求建立和完善组织架构,明确决策和执行的职责权限,形成科学有效的职责分工和制衡机制。(3)及时组织董事、监事、高级管理人员、内部审计人员及其他关键岗位人员监管合规学习,不断强化合规经营理念,提高董监高、管理层的内控意识和风险防范意识,提升管理层的公司治理水平,推进公司可持续健康发展。
公司名称|整合计划|整合进展|整合中遇到的问题|已采取的解决措施|解决进展|后续解决计划
翰宇药业(武汉)有限公司|公司资产、人员、财务、业务等方面全部纳入上市公司统一管理|已整合完成|无|不适用|不适用|不适用
甘肃成纪生物药业有限公司|公司资产、人员、财务、业务等方面全部纳入上市公司|已整合完成|无|不适用|不适用|不适用
|统一管理|||||
深圳翰宇医疗技术有限公司|公司资产、人员、财务、业务等方面全部纳入上市公司统一管理|已整合完成|无|不适用|不适用|不适用
 Hybio Pharmaceutical Germany Gmbh|公司资产、人员、财务、业务等方面全部纳入上市公司统一管理|已整合完成|无|不适用|不适用|不适用
翰宇药业(香港)有限公司|公司资产、人员、财务、业务等方面全部纳入上市公司统一管理|已整合完成|无|不适用|不适用|不适用
翰宇生物科技(大理)有限公司|委派董事、监事、高级管理人员、财务负责人进行管理|已整合完成|无|不适用|不适用|不适用
深圳翰宇原创生物科技有限公司|委派董事、监事、高级管理人员进行管理|已整合完成|无|不适用|不适用|不适用
深圳市翰宇创新产业园运营管理有限公司|委派董事、财务人员进行管理|已整合完成|无|不适用|不适用|不适用
海南昊天健康科技有限公司|委派董事、财务人员进行管理|已整合完成|无|不适用|不适用|不适用
上海微启肽生物医药有限公司|委派董事、财务人员进行管理|已整合完成|无|不适用|不适用|不适用
内部控制评价报告全文披露日期|2023 年04 月27 日|
内部控制评价报告全文披露索引|2022 年度内部控制自我评价报告|
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例|100.00%|
纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例|100.00%|
缺陷认定标准||
类别|财务报告|非财务报告
定性标准|财务报告内部控制存在重大缺陷的迹象包括:(1)控制环境无效;(2)公司董事、监事和高级管理人员舞弊并给企业造成重大损失和不利影响;(3)注册会计师发现当期财务报告存在重大错报,而内部控制在运行过程|公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下:非财务报告缺陷认定主要以缺陷对业务流程有效性的影响程度、发生的可能性作判定。如果缺陷发生的可能性较小,会降低工作效率或效果、或加大效果的不确定性、或使之偏离预期目标为一般缺
|中未能发现该错报;(4)已经发现并报告给管理层的重要缺陷在合理的时间内未加以改正;(5)审计委员会和内部审计部对公司的内部控制监督无效。财务报告内部控制存在重要缺陷的迹象包括:(1)未依照公认会计准则选择和应用会计政策;(2)未建立反舞弊程序和控制措施;(3)财务报告过程中出现单独或多项缺陷,虽然未达到重大缺陷认定标准,但影响到财务报告达到真实、准确的目标。一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。|陷;如果缺陷发生的可能性较高,会显著降低工作效率或效果、或显著加大效果的不确定性、或使之显著偏离预期目标为重要缺陷;如果缺陷发生的可能性高,会严重降低工作效率或效果、或严重加大效果的不确定性、或使之严重偏离预期目标为重大缺陷。
定量标准|(1)符合下列条件之一的,可以认定为重大缺陷:利润总额潜在错报,错报≥利润总额5%;资产总额潜在错报,错报≥资产总额1%;营业收入潜在错报,错报≥营业收入总额1%。(2)符合下列条件之一的,可以认定为重要缺陷:利润总额潜在错报,利润总额3%≤错报<利润总额5%;资产总额潜在错报,资产总额0.5%≤错报<资产总额1%;营业收入潜在错报,营业收入总额0.5%≤错报<营业收入总额1%。(3)符合下列条件之一的,可以认定为一般缺陷:利润总额潜在错报,错报<利润总额3%;资产总额潜在错报,错报<资产总额0.5%;营业收入潜在错报,错报<营业收入总额0.5%。|(1)符合下列条件之一的,可以认定为重大缺陷:利润总额潜在错报,错报≥利润总额5%;资产总额潜在错报,错报≥资产总额1%;营业收入潜在错报,错报≥营业收入总额1%。(2)符合下列条件之一的,可以认定为重要缺陷:利润总额潜在错报,利润总额3%≤错报<利润总额5%;资产总额潜在错报,资产总额0.5%≤错报<资产总额1%;营业收入潜在错报,营业收入总额0.5%≤错报<营业收入总额1%。(3)符合下列条件之一的,可以认定为一般缺陷:利润总额潜在错报,错报<利润总额3%;资产总额潜在错报,错报<资产总额0.5%;营业收入潜在错报,错报<营业收入总额0.5%。
报告期内,公司按照《中国证监会关于开展上市公司治理专项行动的通知》(证监办发[2020]169 号)
通知的要求,依据《上市公司治理专项自查清单》,本着实事求是的原则,严格对照《公司法》《证券法》有关法律法规以及内部规章制度,对专项活动的自查事项进行了自查,全面梳理公司治理及内部控制体系,并进行了认真地梳理填报,未发现公司在规范运作上存在重大缺失及风险。
(一)翰宇药业南山分部:
翰宇药业南山分部日常生产经营活动中严格遵守《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国大气污染防治法》、《中华人民共和国噪声污染防治法》、《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》、《排污许可管理条例》等相关法律法规。行业标准方面严格执行《污水综合排放标准》(GB8978-1996)、《制药工业大气污染物排放标准》(GB37823-2019)、
《锅炉大气污染物排放标准》(GB13271-2014)、《工业企业厂界环境噪声排放标准》(GB12348-2008)等行业标准。
(二)翰宇药业坪山分公司:
翰宇药业坪山分公司日常生产经营活动中严格遵守《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国大气污染防治法》、《中华人民共和国噪声污染防治法》、《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》、《排污许可管理条例》等相关法律法规。行业标准方面严格执行《污水综合排放标准》(GB8978-1996)、《混装制剂类制药工业水污染物排放标准》 GB 21908-2008、《制药工业大气污染物排放标准》(GB37823-2019)、《锅炉大气污染物排放标准》(GB13271-2014)、《工业企业厂界环境噪声排放标准》(GB12348-2008)等行业标准。
(三)翰宇武汉:
翰宇武汉在日常生产经营活动中严格遵守《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国大气污染防治法》、《中华人民共和国噪声污染防治法》、《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》、《排污许可管理条例》等相关法律法规。行业标准方面严格执行《污水综合排放标准》(GB8978-1996)、《制药工业大气污染物排放标准》(GB37823-2019)、《锅炉大气污染物排放标准》(GB13271-2014)、《工业企业厂界环境噪声排放标准》(GB12348-2008)等行业标准。
(四)成纪药业:
成纪药业日常生产经营活动中严格遵守《污水综合排放标准》(GB8978-1996)三级标准、《锅炉大气污染物排放标准》(GB13271-2014)、《工业企业厂界环境噪声排放标准》(GB12348-2008)标准中的2 类标准、《环境空气质量标准》(GB3095-2012)、《声环境质量标准》(GB3096-2008)、《排污许可证申请与核发技术规范制药工业—化学药品制品制造》、《危险废物贮存污染控制标准》。
深环批【2006】101926 号、深环批涵【2008】105 号、深环批【2010】100019 号、深环批【2015】100066 号、排污许可证(证书编号:91440300748855818E001P)
深环批函【2010】023 号、深环批函[2010]00530 号、深环验收【2016】1009 号;新版排污许可证(证书号:91440300085722626L001U);城市排水许可证(证书号:粤深坪排许字第210070 号);
1、翰宇药业(武汉)有限公司生物医药生产基地建设项目进行了环境影响评价,于2015 年7 月23日取得环评批复,批复文号:武环管【2015】125号,并于2020年4月完成了生物医药生产基地建设项目一期阶段性竣工环境保护验收。
2、翰宇药业(武汉)有限公司严格遵守排污许可管理制度,2019 年4 月首次申领排污许可证,并于2022 年3 月完成了排污许可换证工作,证书编号:91420116090801548R001P,有效期至2027 年4 月25日。
成纪药业新建、扩建项目时都进行了环境影响评价,并获取了环境保护行政许可:
1、甘环开发【2004】10 号
2、天环函发【2014】93 号
3、天环函发【2017】114 号
4、麦区环发【2018】189 号
5、天环审发【2019】27 号
6、麦区环发【2019】29 号
7、新版排污许可证(证书号:916205007734444550001V)