TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
项目名称|本期期末数|本期期末数占总资产的比例(%)|上期期末数|上期期末数占总资产的比例(%)|本期期末金额较上期期末变动比例(%)|情况说明
融出资金|117,831,687.20|0.17|169,641,765.76|0.26|-30.54|主要系期末孖展融资规模减少
应收账款|315,879,001.11|0.46|216,781,470.18|0.33|45.71|主要系公司基差贸易的应收款增加
应收款项融资|11,051,684.10|0.02|22,178,136.39|0.03|-50.17|主要系票据流转速度加快,导致期末余额减少
预付款项|514,038,517.47|0.75|381,942,375.25|0.59|34.59|主要系现货贸易预付的货款增加
应收结算担保金|47,463,474.99|0.07|80,656,252.19|0.12|-41.15|主要系中金所担保金减少
应收风险损失款|1,005,319.02|0.00|5,008,178.05|0.01|-79.93|主要系本期收回部分应收风险损失款
其他应收款|2,166,607,744.43|3.18|1,134,893,873.37|1.75|90.91|主要系场外衍生品业务规模增加
买入返售金融资产|141,793.93|0.00|7,489,003.82|0.01|-98.11|主要系国债逆回购业务规模减少
存货|815,585,762.07|1.20|1,478,205,884.40|2.28|-44.83|主要系现货贸易库存减少
交易性金融资产|8,846,302,015.98|12.97|5,497,651,682.93|8.46|60.91|主要系场外衍生品业务规模增加和购买理财产品
其他债权投资|||50,061,273.97|0.08|-100.00|系上期末可转让定期存单本期赎回
递延所得税资产|367,139,505.28|0.54|278,735,865.22|0.43|31.72|主要系公允价值变动导致
短期借款|1,106,122,511.86|1.62|1,700,904,095.68|2.62|-34.97|主要系借款需求减少导致
应付票据|114,774,052.86|0.17|182,251,644.00|0.28|-37.02|主要系银行承兑汇票使用量减少
应付账款|71,437,128.50|0.10|109,504,128.94|0.17|-34.76|主要系应付货款减少
合同负债|386,850,303.80|0.57|760,955,019.66|1.17|-49.16|主要为现货贸易预收的货款减少
应交税费|104,642,055.11|0.15|335,888,964.10|0.52|-68.85|主要系应交企业所得税减少
其他应付款|5,289,995,028.97|7.76|2,731,220,424.71|4.20|93.69|主要系场外衍生品业务规模增加
应付债券|||301,378,356.16|0.46|-100.00|系全额赎回公司次级债
递延所得税负债|206,745,173.00|0.30|133,180,625.00|0.20|55.24|主要系公允价值变动导致
其他负债|41,159,576.14|0.06|81,535,287.37|0.13|-49.52|主要系待转销项税额减少
其他综合收益|61,431,950.24|0.09|-40,294,889.82|-0.06|不适用|主要系外币报表折算差额增加
其中:境外资产4,913,234,302.56(单位:元币种:人民币),占总资产的比例为7.20%。
项目|余额|受限原因
货币资金|147,244,362.55|保函保证金、票据保证金、信用证保证金、ETC押金冻结等
存货|51,912,984.88|质押
交易性金融资产|1,899,524,622.88|融券担保品
合计|2,098,681,970.31|
详见本报告“第三节六、(一)行业格局和趋势”之说明。
报告期末,公司合并报表口径长期股权投资946,562,408.51元,包括永安国富期末账面价值为911,354,858.34元;玉皇山南期末账面价值25,978,480.47元及OSTC YONGAN期末账面价值9,229,069.70元。
详见本报告“第十节十二、公允价值的披露”。证券投资情况
1.永安资本,注册资本21.00亿元,永安期货持有其100%股权。2022年12月31日,永安资本总资产1,207,718.33万元,净资产342,696.01万元;报告期内实现营业收入
3,297,402.55万元,净利润27,381.42万元。
永安资本的主营业务包括以自有资金从事投资活动;信息咨询服务(不含许可类信息咨询服务);普通货物仓储服务(不含危险化学品等需许可审批的项目);国内贸易代理;食用农产品批发;棉、麻销售;针纺织品及原料销售;纸制品制造;文具用品批发;金属矿石销售;贵金属冶炼;非金属矿及制品销售;金属制品销售;金属材料销售;高性能有色金属及合金材料销售;五金产品批发;煤炭及制品销售;建筑材料销售;肥料销售;谷物销售;橡胶制品销售;高品质合成橡胶销售;塑料制品销售;功能玻璃和新型光学材料销售;日用品销售;合成材料销售;五金产品零售;再生资源加工;再生资源销售;石油制品销售(不含危险化学品);化工产品销售(不含许可类化工产品);货物进出口;畜禽收购;牲畜销售;食品销售(仅销售预包装食品)(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动);危险化学品经营;道路货物运输(不含危险货物);食品销售(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以审批结果为准)。
2.中邦实业,注册资本22,000.00万元,永安期货持有其100%股权。2022年12月31日,中邦实业总资产33,301.94 万元,净资产30,306.48 万元;报告期内实现净利润243.26万元。中邦实业的主营业务包括食品经营(凭许可证经营),金属材料、建材、化工产品及原料(不含危险品及易制毒化学品)、橡胶及制品、轻纺产品、纸张及纸浆、初级食用农产品、饲料、燃料油、焦炭、棉花、煤炭(无储存)、贵金属的销售,商品信息服务,投资管理,投资咨询,经营进出口业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。
3.新永安金控,注册资本55,950.00万港元,永安期货持有其100%股权。2022年12月31日,新永安金控总资产折合人民币437,578.05万元,净资产折合人民币81,596.00万元;报告期内实现营业收入折合人民币20,518.13万元,净利润折合人民币5,192.34万元。
新永安金控的主营业务为投资控股,通过其子公司覆盖境外期货经纪业务、资产管理业务、证券业务、放贷业务等多个领域。
4.永安国富,注册资本10,000.00万元,永安期货持股比例31.35%。2022年12月31日,永安国富总资产351,763.21 万元,净资产290,666.86 万元;报告期内实现营业收入
288,850.71万元,净利润12,131.56万元。
永安国富的主营业务包括投资管理,资产管理。(未经金融等监管部门批准,不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务)(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。
截至2022年12月31日,本公司作为资产管理计划管理人并投资永盈1号集合资产管理计划、永盈3号集合资产管理计划、永盈7号集合资产管理计划、钱运3号集合资产管理计划、朝阳1号集合资产管理计划及混合优选FOF二号集合资产管理计划,对上述资产管理计划拥有实质性权利,且公司通过在上述资产管理计划中享有份额、收取管理费或业绩报酬的形式获得可变回报为重大,故将其纳入公司合并财务报表合并范围。
1.宏观经济环境稳中求进,金融市场将成为稳定预期的“硬通货”
中国经济韧性强、潜力大、活力足,各项政策效果持续显现,2023年经济运行有望总体回升。中央经济工作会议将“提信心”“扩内需”作为重点,更加突出稳增长基调,持续推动经济运行好转;提出构建“科技-产业-金融”良性循环,引导金融机构加大对小微企业、科技创
新、绿色发展等领域的支持力度;优化产业政策实施方式,狠抓传统产业改造升级和战略性新兴产业培育壮大,着力补强产业链薄弱环节,在落实碳达峰碳中和目标任务过程中锻造新的产业竞争优势,为期货市场发展创造了良好的宏观环境。
期货市场是金融市场的重要组成,也是服务实体经济的重要阵地。近年来,实体企业的风险管理需求逐年增长,2022年超过千家上市公司发布套期保值相关公告;农业领域对风险管理工具的认识更加深入,“保险+期货”连续八年被写入中央一号文件。拥有“价格发现、风险管理、资源配置”三大基本功能的期货市场,在经济高质量发展过程中将发挥更大的作用。
2.确立多层次资本市场改革创新蓝图,为期货行业发展提供重要行动依据
2023年中国证监会系统工作会议提出了“建设中国特色现代资本市场”的目标,提出“稳步推进资本市场制度型开放”“更加精准服务稳增长大局”,尤其是关于全面实行股票发行注册制改革、统筹推动提高上市公司质量和投资端改革等一系列措施,都将成为多层次资本市场改革的重要抓手,将更好发挥资本市场的资源配置功能,进一步提升服务实体经济的水平。
“更好发挥资本市场的资源配置功能”“稳步推进资本市场制度型开放,深化与境外市场互联互通”等内容也为期货市场发展指明了方向、提供了契机。2023年,期货市场预计将以提高市场运行质量为主线,着力建设高质量的中国特色期货市场,全面融入实体经济和国家战略。
3.期货行业配套制度开展“立、改、废”,期货公司未来发展空间更加可期
《期货和衍生品法》为期货行业的创新发展预留了空间,无论是期货品种上市实行注册制,还是赋予衍生品交易明确的法律地位及配套的制度支持,都将极大地促进期货和衍生品市场的发展。
伴随着行业基本法的出台,行业监管部门正积极开展《期货和衍生品法》配套制度的梳理工作。目前,《期货公司监督管理办法》已公开征求意见,明确“扶优限劣”导向,将为期货行业带来历史性的发展空间和机遇。另外,《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》发布,允许最近两年综合评级均为A类AA级的期货公司资管产品投资场外衍生品等非标资产,为期货公司更大程度地参与并分享国内大资管市场的发展提供了上位法依据,也为其他业务创新预留了空间。
2023年是公司实施“十四五”发展战略规划的关键一年,公司将加快搭建和持续优化“135”战略架构,以“大宗商品投行、大类资产配置专家、产融资源整合者”为战略目标,沿着“五个永安”战略路径,打造行业领先、独具特色的衍生品投行,努力为全面建设社会主义现代化国家贡献期货力量。
一个战略定位:打造衍生品投行,即以衍生品作为主要工具和核心能力,围绕大类资产和大宗商品等业务领域,为客户提供资产配置、风险管理、投融资服务的综合性金融服务机构。
三个战略目标:打造大宗商品投行,促进场内场外、期货现货协同发展,形成产业链、供应链、价值链的综合服务体系,提供个性化的风险管理方案。打造大类资产配置专家,以衍生品工具为核心,向证券权益类、债券固收类、衍生期权类、海外资产配置扩展,提升资产配置能力,满足日益增长的财富增值需求。打造产融资源整合者,通过产业链上下游、境内外的资产和股权投资,开展战略合作,成为产业链上的国际级、全球化的头部综合服务商。
2023年,公司将在“五个永安”战略路径上,突出重点,持续优化,夯实基础能力,将“十四五”发展战略规划蓝图落地为具体业务版图。打造资本永安,不断提高资本运营能力,充分发挥上市公司平台效能,做好资金的统筹,以更广阔的视野提升资金承载能力和使用效率,赋能多产品线、多业务体系发展和境内外布局。打造数智永安,着重打造数字中心,深化业务流程的数字化、线上化、高效化改造,推进管理驾驶舱2.0 建设,提升公司整体运营效率;优化呼叫中心管理,更新迭代永安期货APP及“机构易”2.0版本,提升客户服务能力。打造生态永安,提升平台支撑能力,在业务种类、产品设计、研究赋能、战略客户、投资带动、考核激励、风控合规、技术支持、品牌宣传等方面,构建完善的发展生态,激活资源整合的内生动力。打造人才永安,
拓宽渠道引人才,搭建梯队育人才,建立岗位轮动等常态化机制,充分发挥人才引擎作用,为实现公司战略目标提供人才支撑。打造文化永安,以“一切为了客户,一切为了发展”作为公司基本理念,坚持合法合规、坚持客户利益至上、坚持以人为本、坚持股东利益最大化、坚持企业社会责任,高标准推动ESG 治理要求,不断提升公司在“双碳”目标实现、乡村振兴、共同富裕、上市公司高质量发展等主题上的表现,践行公司的社会责任,发出积极向上的“永安声音”,树立永安品牌形象。
1.拓展战略投资业务
围绕公司发展战略,积极推进战略投资业务体系建设和公司战略投资品牌打造。加强与金融机构及产业客户的交流合作,推动公司战略布局加速落地,加快建设产融资源整合的平台。
2.深耕期货经纪业务
从团队建设、品种定位、产品配置、服务模式、品牌构建等多个维度全面提升服务水平,构建产业客户、财富客户、个人客户结构平衡的经纪业务平台。
3.优化基金销售业务
从管理人、理财师、投资者多角度切入,优化财富管理生态。优化管理人生态,推动“鲲鹏私募成长计划”扩面提质,加大管理人引入和合作力度。优化理财师生态,加强投顾体系建设,提升投资顾问专业水平和服务能力。优化投资者生态,多形式开展投资者教育工作,树立理性投资理念。
4.布局境外金融服务业务
积极打造境外综合金融服务平台,提高境外业务布局的广度和深度。深入了解客户差异化需求,提供具有永安特色的综合金融服务能力,更好满足客户的财富增值、风险管理等需求。
5.强化风险管理业务
优化基差贸易业务模式,期现联动服务实体经济;发展场外期权、远期、互换、含权贸易等场外衍生品业务,推出更多结构产品,开发系列化的“期货+”服务模式,丰富不同风险偏好投资者的资产配置和风险管理需求;探索产业链服务模式,促进资源高效配置,助力畅通“双循环”。
6.拓展资产管理业务
深化“产投研一体化”体系建设,持续提升主动管理能力。以客户需求为出发点,优化产品结构,与银行、证券、基金公司等外部金融机构开展深度合作,持续做大资管业务规模。
7.优化资产配置
加强宏观研判,结合公司战略,提升大类资产配置能力,优化资产结构,在风险可控的前提下,提高资金使用效率。
1.可能面对的风险
公司经营中面临的风险主要有:市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、合规及法律风险、信息技术风险等。
市场风险是指因市场价格的不利变动而使公司可能发生损失的风险,市场价格包括但不限于利率、汇率、股票价格和商品价格等。市场风险使得公司可能面临经纪业务手续费持续下降、客户流失及客户保证金减少,管理或代销的资产管理产品收益降低、甚至遭受损失,公司持有的各类资产发生亏损等不利情形,从而影响公司的经营业绩和财务情况。
信用风险一般是指因交易对手方、客户未履行合同所规定的义务从而导致损失的风险。信用风险使得公司可能面临客户保证金透支或穿仓、资管产品投资标的因信用情况恶化导致收益降低、风险管理业务中交易对手发生违约等不利情形,致使公司承担经济损失、甚至引起法律诉讼。
操作风险是指由不完善或失效的内部程序、人员操作失误或不当行为以及系统或外部事件导致损失的风险。公司各个业务环节均有可能产生操作风险,使得公司可能面临客户投诉、监管处罚或遭受财产损失。
流动性风险是指公司无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。
(5)合规及法律风险
合规及法律风险是指公司因不合规行为而遭受法律制裁、监管处罚、声誉损失的风险。公司所处的行业受到严格监管,业务经营与开展受到国家法律法规及规范性文件的约束。如果公司因为存在不遵守相关法律法规及监管政策要求导致承担法律风险、被行政处罚或被采取监管措施,这将对公司业务开展及声誉造成损害。
(6)信息技术风险
信息技术风险是指公司经营及业务开展过程中所依赖的电子信息系统可能会面临软硬件故障、通讯线路故障、恶意入侵等不可预料事件带来的信息系统风险隐患。具体表现在以下几个方面:一是公司信息技术系统因自然灾害、战争或恐怖主义、火灾、停电、硬件或软件故障或缺陷、数据丢失或泄漏、故意破坏、计算机病毒、垃圾邮件攻击、未经授权存取、客户失误或使用不当等类似事件而导致中断的风险;二是公司信息技术系统受到通讯网络运营商、交易所等的IT系统运行状况影响而出现的风险;三是公司自研系统与外部采购系统兼容可能出现的风险;四是因对互联网、区块链、AI技术等运用受到政策影响可能被暂停、更换的风险等。上述风险的发生可能会对公司业务开展、客户服务、风险管理及公司的声誉和形象带来负面影响,进而对公司经营业绩和财务状况造成不利影响。
2.主要风险的防范对策和措施
期货经纪业务方面,公司结合国内外宏观和市场情况进行分析,遵照交易所规则与窗口指导意见,根据公司内部风控制度,通过适当调整公司保证金水平和风控策略、对客户的资金风险与持仓风险进行监控与管理,以抵御市场剧烈波动导致的风险。公司定期与不定期对风险监管指标进行压力测试和敏感性测试,并根据测试结果及时采取措施控制风险。
资产管理业务方面,公司通过提升投研水平,有效识别标的风险,实时监控资产管理产品的各项风控指标,设置相应的杠杆水平,控制投资仓位,及时进行风险警示及处理。
基金销售业务方面,公司加强了产品准入审核,严格落实净值管控,及时预警可能发生风险的产品,以防止产品净值发生大幅波动。
风险管理业务,公司根据实际业务情况制定相应的交易风险指标管理制度,设置风险敞口、最大亏损、期权希腊值等交易风险指标,对各项指标进行严密监控,积极防范和处置市场风险。公司投资方面,公司设有自有资金评审委员会、投资决策委员会,实行自有资金集体决策管理,并对自有资金投资制定了一整套明晰完备的投资管理制度,设立科学合理的风险监控指标,强化对投资项目的市场风险管控。
公司重视对交易者、投资者的教育,及时了解客户动态。通过掌握客户抵御风险的能力水平,不断提高客户的风险意识,尽可能地加强公司及客户面对市场风险的防范能力。
期货经纪业务方面,公司通过严格落实客户实名制原则、加强投资者适当性管理和有效识别客户身份,了解客户信用状况、财务状况及风险承受能力等信息;通过严格落实客户保证金管理制度及风险控制制度,确保内控执行的合规性及有效性;通过建立风险处置预案、构建风险防控网,有效应对客户信用风险。
资产管理业务方面,公司在全面研究以及风险评估的基础上进行投资,构建股票打分和债券信用评价体系,设置可投资股票池、债券池并进行长期分级、维护与跟踪。
风险管理业务方面,公司加强客户管理,建立并不断完善客户准入机制。同时,对场外衍生品业务客户开展投资者适当性评级、匹配、回访等相关工作,确保履约保证金及时、足额收取,并且制定相应风险控制流程,降低客户违约的可能性。
公司持续健全和完善内部管理制度和业务流程,提升系统自动化水平,对员工在上岗前进行全面的操作流程培训,持续提升员工专业能力。公司各部门、分支机构及子公司主动识别存在于内部制度、流程、员工行为、信息技术系统等方面的潜在操作风险,建立应急预案、定期监督检查,从而降低操作风险发生的可能性。
针对流动性风险,公司一方面持续加强与银行合作,扩大公司授信,保持授信规模稳定;另一方面,通过日常流动性跟踪、大额资金需求预约管理等机制,拟定融资策略并进行动态调整,拓展多元化的融资渠道,定期评估融资的结构和规模对流动性风险的影响,持续改善公司负债结构。报告期内公司流动性指标均符合监管标准。
公司牢固树立合规经营的理念,将“合规创造价值”引入考核指标体系,已建立符合监管规定的、较为完善的合规管理制度。公司通过制度建设、宣传培训、实时监控、配合跟进、稽核检查等方式对经营管理各环节开展事前、事中、事后的内部监督。公司加强企业文化建设和法制教育,“坚持合法合规”的企业文化深入人心。公司稽核督查总部协助首席风险官工作,将稽核工作形成报告并及时汇报公司经营层,有关部门根据相关稽核报告进行整改。
同时,公司密切关注行业监管政策变化,配合各项业务监管检查,积极履行定期及临时报告义务,并根据市场环境持续优化各项内控制度,确保公司经营合法合规。
公司重视信息技术系统的搭建和完善,持续加大对软硬件的投入,加强机房、系统建设,为各项业务提供保障与支撑;公司制定了完整的信息技术相关制度,积极与公司外部机构开展技术支持、运维方面的合作,确保信息技术系统安全稳定运行。
根据《公司法》《证券法》《期货交易管理条例》《期货公司监督管理办法》等法律法规和规范性文件的要求,公司现已建立了完善的公司治理结构,形成股东大会、董事会、监事会、经营管理层及党委会之间良性互动、制衡有序的运行机制,充分发挥“四会一层”的最大效力,同时董事会下设战略发展委员会、审计委员会、风险控制委员会和提名与薪酬考核委员会。据此形成了权力机构、决策机构、监督机构、经营管理层之间权责明确、运作规范的协调和制衡机制,平衡股东与管理层、大股东与中小股东、公司与其他利益相关者的关系,保障公司长期稳定发展。报告期内,公司所处行业的各级主管部门对相关法律法规、规范性文件进行了系统性的修订更新,公司按照相关要求,结合公司自身的实际情况,修订完善了《公司章程》、三会议事规则、《内幕知情人登记管理制度》《信息披露事务管理制度》等18个公司基本制度,不断完善公司法人治理结构,健全公司内部控制体系,切实保障全体股东与公司利益的最大化。
公司无控股股东,实际控制人为浙江省财政厅。公司与实际控制人及其控制的其他企业在资产、人员、财务、机构、业务方面相互独立,具有独立完整的业务体系和面向市场的自主经营能力。
公司资产产权清晰,合法拥有完整的、独立于实际控制人及其控制的其他企业的的资产。实际控制人及其控制的其他企业不存在占用公司资金、资产而损害公司利益的情形。
公司建立了独立的劳动人事工资制度,设立专门的人力资源部门,劳动人事管理与实际控制人及其控制的其他企业完全分离。公司聘任了总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监、首席风险官等高级管理人员,并根据业务运作的需要设置了相应的内部职能部门,具有健全的组织机构。公司高级管理人员均与公司签订劳动合同,均在公司领取薪酬,不存在在实际控制人控制的其他企业中担任其他职务,也不存在在实际控制人控制的其他企业中领取薪酬的情形。公司不存在财务人员在实际控制人控制的其他企业中兼职的情形。
公司设立了独立的财务部门,配备了专职的财务人员,建立了独立的会计核算体系和财务管理制度,独立地进行财务决策。公司严格按照企业会计制度等有关规定规范公司财务行为和财务运作,实现了公司财务管理的统一和规范。公司单独开立银行账户,不存在与实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户的情形,也不存在实际控制人及其控制的其他企业占用公司资金而损害公司利益的情况。公司作为独立纳税人,依法独立纳税,不存在与实际控制人及其控制的其他企业混合纳税情况。
公司法人治理结构完善,股东大会、董事会和监事会依照相关法律法规和《公司章程》规范运作,依法独立行使各自职权。公司董事会下设置了战略发展委员会、审计委员会、风险控制委员会和提名与薪酬考核委员会。公司聘任了总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监和首席风险官等高级管理人员,建立健全了内部经营管理机构,设置了相应的职能管理部门,并独立行使经营管理职权,不存在与实际控制人及其控制的其他企业混合经营、合署办公的情形。
公司拥有独立完整的业务体系和直接面向市场的自主经营能力,在《经营证券期货业务许可证》和《营业执照》核准的经营范围内独立开展业务。公司拥有独立的办公经营场所和组织机
构,不存在实际控制人及其控制的其他企业直接或非法干预公司的经营活动的情形。公司业务独立于实际控制人及其控制的其他企业,与实际控制人及其控制的其他企业不存在显失公平的关联交易。
会议届次|召开日期|决议刊登的指定网站的查询索引|决议刊登的披露日期|会议决议
2022 年第一次临时股东大会|2022年2月14日|http://www.sse.com.cn/|2022年2月15日|审议通过《关于变更公司注册资本、公司类型并相应修订公司章程的议案》等议案(详见编号2022-011 之公
||||告)
2022 年第二次临时股东大会|2022 年4 月6日|http://www.sse.com.cn/|2022 年4 月7日|审议通过《关于调整金融资产投资额度的议案》等议案(详见编号2022-019 之公告)
2021 年年度股东大会|2022年6月21日|http://www.sse.com.cn/|2022年6月22日|审议通过《2021 年度董事会工作报告》等议案(详见编号2022-033之公告)
2022 年第三次临时股东大会|2022年9月29日|http://www.sse.com.cn/|2022年9月30日|审议通过《关于增补公司董事的议案》等议案(详见编号2022-051之公告)
2022 年第四次临时股东大会|2022 年11 月23日|http://www.sse.com.cn/|2022 年11 月24日|审议通过《关于修订<独立董事工作制度>的议案》等议案(详见编号2022-061之公告)
2022 年第五次临时股东大会|2022 年12 月27日|http://www.sse.com.cn/|2022 年12 月28日|审议通过《关于调整公司独立董事津贴的议案》等议案(详见编号2022-069 之公告)
1.公司2022 年第一次临时股东大会于2022 年2 月14 日在杭州市新业路200 号华峰国际商务大厦2219会议室召开。会议采取现场投票与网络投票相结合的方式,审议通过了《关于变更公司注册资本、公司类型并相应修订公司章程的议案》《关于同意提前偿还公司次级债的议案》《关于变更公司董事的议案》《关于变更公司监事的议案》《关于续聘会计师事务所的议案》及《关于为公司和董事、监事、高级管理人员购买责任保险的议案》。该次股东大会由公司董事会召集,葛国栋先生主持。
2.公司2022年第二次临时股东大会于2022年4月6日在杭州市新业路200 号华峰国际商务大厦2219会议室召开。会议采取现场投票与网络投票相结合的方式,审议通过了《关于调整金融资产投资额度的议案》《关于增加为浙江永安资本管理有限公司提供担保额度的议案》及《关于变更公司监事的议案》。该次股东大会由公司董事会召集,葛国栋先生主持。
3.公司2021 年年度股东大会于2022 年6 月21 日在杭州市新业路200 号华峰国际商务大厦2219会议室召开。会议采取现场投票与网络投票相结合的方式,审议通过了《2021年度董事会工作报告》《2021 年度监事会工作报告》《2021 年年度报告及摘要》《2021 年度财务决算报告》《关于2021年度利润分配的议案》《关于确认2021年度关联交易的议案》《关于预计2022年度日常关联交易的议案》及《2021年度风险监管指标专项报告》,听取《2021年度独立董事述职报告》。该次股东大会由公司董事会召集,葛国栋先生主持。
4.公司2022 年第三次临时股东大会于2022 年9 月29 日在杭州市新业路200 号华峰国际商务大厦2219会议室召开。会议采取现场投票与网络投票相结合的方式,审议通过了《关于增补公司董事的议案》《关于修订<公司章程>的议案》《关于修订<股东大会议事规则>的议案》《关于修订<董事会议事规则>的议案》《关于修订<监事会议事规则>的议案》及《关于变更会计师事务所的议案》。该次股东大会由公司董事会召集,葛国栋先生主持。
5.公司2022年第四次临时股东大会于2022年11月23 日在绿城杭州玫瑰园度假酒店玫瑰厅(浙江省杭州市西湖区之江路128 号)召开。会议采取现场投票与网络投票相结合的方式,审议通过了《关于修订<独立董事工作制度>的议案》《关于董事会换届选举非独立董事的议案》《关于董事会换届选举独立董事的议案》及《关于监事会换届选举非职工代表监事的议案》。该次股东大会由公司董事会召集,葛国栋先生主持。
6.公司2022年第五次临时股东大会于2022年12月27日在杭州市新业路200号华峰国际商务大厦2219会议室召开。会议采取现场投票与网络投票相结合的方式,审议通过了《关于调整公司独立董事津贴的议案》《关于修订<关联交易决策制度>的议案》《关于修订<对外投资管理制度>的议案》《关于修订<募集资金管理办法>的议案》及《关于在担保额度内增加被担保对象的议案》。该次股东大会由公司董事会召集,葛国栋先生主持。
姓名|职务(注)|性别|年龄|任期起始日期|任期终止日期|年初持股数|年末持股数|年度内股份增减变动量|增减变动原因|报告期内从公司获得的税前报酬总额(万元)|是否在公司关联方获取报酬
葛国栋|董事长|男|51|2022年7月|2025年11月|||||288|否
|总经理(离任)|男|51|2017年3月|2022年8月||||||否
黄志明|董事|男|47|2022年9月|2025年11月|||||235|否
|总经理|男|47|2022年8月|2025年11月||||||否
|副总经理(离任)|男|47|2019年11月|2022年8月||||||否
申建新|董事|男|50|2012年9月|2025年11月||||||是
王正甲|董事|男|45|2022年2月|2025年11月||||||是
麻亚峻|董事|男|49|2017年12月|2025年11月||||||是
张天林|董事|男|39|2020年11月|2025年11月||||||是
王舒|董事|女|36|2022年11月|2025年11月||||||是
汪滔|独立董事|男|50|2022年11月|2025年11月|||||1.25|否
朱燕建|独立董事|男|42|2022年11月|2025年11月|||||1.25|否
冯晓|独立董事|女|54|2019年10月|2025年11月|||||12.25|否
李小文|独立董事|男|50|2022年11月|2025年11月|||||1.25|否
韩伟锋|监事会主席|男|45|2022年4月|2025年11月||||||是
马笑渊|监事|男|47|2019年10月|2025年11月||||||是
胡海涛|监事|女|54|2022年2月|2025年11月||||||是
钱焕军|监事|男|54|2012年9月|2025年11月||||||是
吴晓峰|职工监事|男|39|2022年8月|2025年11月||||||否
史品|职工监事|男|38|2019年9月|2025年11月||||||否
黄峥嵘|副总经理|男|43|2022年8月|2025年11月|||||51|否
|董事会秘书|男|43|2020年9月|2025年11月||||||否
|财务总监|男|43|2019年11月|2025年11月||||||否
马志伟|副总经理|男|39|2022年8月|2025年11月|||||71|否
杨敏|副总经理|女|38|2022年8月|2025年11月|||||71|否
吕仙英|首席风险官|女|49|2022年9月|2025年11月|||||47|否
|职工监事(离任)|女|49|2019年9月|2022年8月||||||否
金朝萍|董事(离任)|女|48|2012年9月|2022年2月||||||是
侯兴钏|董事(离任)|男|47|2021年9月|2022年11月||||||是
李义超|独立董事(离任)|男|60|2016年1月|2022年11月|||||11|否
黄平|独立董事(离任)|男|54|2016年1月|2022年11月|||||11|否
黄德春|独立董事(离任)|男|57|2019年11月|2022年11月|||||11|否
邵珏|监事会主席(离任)|女|47|2020年9月|2022年4月||||||是
胡慧珺|监事(离任)|女|61|2012年9月|2022年2月||||||是
石春生|副总经理(离任)|男|58|2012年9月|2022年8月|||||160|否
陈敏|首席风险官(离任)|女|47|2012年9月|2022年9月|||||159|是
合计|/|/|/|/|/||||/|1,131|/
注1:公司不存在支付非现金薪酬的情况。
注2:从公司获得的税前报酬总额为归属于2022年度计提并发放的薪酬。
注3:本公司职工监事作为职工监事身份不领取薪酬,以职工身份领取所在岗位的薪酬如下:吕仙英143万,吴晓峰32万,史品65万。注4:陈敏女士离任公司首席风险官后,就职于永安国富。
姓名|主要工作经历
葛国栋|1972年出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历。曾任浙江省第三建筑工程公司职员,浙江省经济协作公司交易员,永安期货交易员、交易部主管、交易部副经理、营业部经理、市场营销总部经理、总经理助理兼市场营销总部经理、副总经理、总经理。现任永安期货党委书记、董事长。
黄志明|1976年出生,中国国籍,无境外永久居留权,中央党校研究生学历,高级经济师。曾任浙江省财务开发有限责任公司机要秘书、投资二部项目负责人、办公室副主任、总经办主任、综合部负责人,浙江省金融控股有限公司党委委员、办公室主任、职工董事、人事部门负责人、风险合规部经理、信息技术部门负责人、金融管理部总经理,浙商银行股份有限公司非执行董事,永安期货董事,浙江省农都农产品有限公司监事长,物产中大集团股份有限公司监事,浙江省产业基金有限公司监事长,浙江省担保集团有限公司执行监
|事,浙江华财实业发展有限责任公司董事,杭州金溪山庄董事长,财通证券股份有限公司董事,永安国富董事,永安期货副总经理。现任永安期货党委副书记、董事、总经理。
申建新|1973年出生,工商管理硕士,高级经济师,中国国籍,无境外永久居留权。曾任浙江财政证券公司湖墅路营业部副总经理、光复路营业部负责人、电脑中心副经理、西大街营业部总经理、市场管理总部经理。财通证券营销咨询服务中心主任、风险管理部总经理兼合规部总经理,董事会秘书兼总经理办公室主任,董事会秘书兼董事会办公室主任、合规总监。现任永安期货董事,财通证券股份有限公司总经理助理,浙江财通资本投资有限公司董事长,杭州市企业上市与并购促进会副会长、浙江证券业协会合规风控专业委员会主任委员、中国证券业协会合规管理与廉洁从业委员会委员。
王正甲|1977年出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历,注册会计师。曾任浙江万邦会计师事务所审计中心职员、项目经理,浙江施威特克电源有限公司财务部职员,浙江证监局稽查处副调研员、主任科员,浙江证监局上市公司监管一处副处长,浙江证监局公司检查处副处长,浙江省浙商资产管理有限公司党委委员、副总经理,香港东方国际贸易公司董事。现任永安期货董事,浙江东方金融控股集团股份有限公司党委委员、副总经理、财务负责人,浙江东方集团产融投资有限公司董事长。
麻亚峻|1974年出生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士研究生学历,中级经济师。曾任杭州机械职工大学教师,浙江省经济建设投资有限公司资产运营部职工、投资开发部副经理、总经理助理、副总经理、总经理,杭州南车城市轨道交通车辆有限公司董事、杭州南车电气设备有限公司董事长,浙江省铁路投资集团有限公司投资发展部经理,加西贝拉压缩机有限公司董事。现任永安期货董事,浙江省经济建设投资有限公司党委书记、董事长,杭州中车车辆有限公司董事长,加西贝拉压缩机有限公司副董事长。
张天林|1984年出生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士研究生学历,中级经济师。曾任浙江六和律师事务所主任律师助理,坚持我的服饰(杭州)股份有限公司法务主管,浙江省注册会计师服务中心会员管理部干部、会员管理部副主任、资产评估部副主任(主持工作)现任永安期货董事,浙江省金融控股有限公司风险合规部副总经理,浙江省担保集团有限公司监事。
王舒|1986 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士学位,高级经济师。曾任杭州市水业集团有限公司投资发展部投资股权管理岗员工,杭州市水务控股集团有限公司资产管理部股权管理岗员工、投资发展部项目投资岗员工,浙江省金融控股有限公司投资管理部业务员二级、投资管理部投资专员、投资管理部高级投资经理、金融管理部总经理助理,浙江大学创新技术研究院有限公司董事,浙江股权服务集团有限公司董事,东方星空创业投资有限公司董事,浙江省金融市场投资有限公司董事长,浙江义乌农村商业银行股份有限公司董事,浙江舟山定海海洋农村商业银行股份有限公司董事,浙江省金海投资有限公司监事,浙江产权交易所有限公司董事。现任永安期货董事,浙江省金融控股有限公司金融管理部副总经理,太平科技保险股份有限公司董事,浙江浙银金融租赁股份有限公司董事。
汪滔|1973年出生,中国国籍,加拿大永久居留权,博士学位。曾任摩根士丹利(香港)高级经理,中国国际金融有限公司副总经理、执行总经理,上海交通大学上海高级金融学院副教授。现任上海交通大学上海高级金融学院教授,永安期货独立董事。
朱燕建|1981年出生,中国国籍,无境外永久居留权,博士学位。曾任浙江大学经济学院博士后、助理教授、副教授,浙江大学经济学院金融系副主任,现任浙江大学经济学院金融系主任、教授、博士生导师,永安期货独立董事,浙江大学金融研究院研究员,横店影视股份有限公司独立董事,浙江皇马科技股份有限公司独立董事,浙江三门农村商业银行股份有限公司独立董事,杭州市房地产开发集团有限公司外部董事,杭州商旅金融投资有限公司外部董事。
冯晓|1969年出生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士学位。曾任上海三爱富新材料股份有限公司独立董事,浙江富润股份有限公司独立董事,银江股份有限公司独立董事,四川金顶(集团)股份有限公司独立董事,香溢融通控股集团股份有限公司独立董事,杭州士兰微电子股份有限公司独立董事,通策医疗股份有限公司独立董事。现任浙江财经大学教授,永安期货独立董事,浙江运达风电股份有限公司独立董事,顾家家居股份有限公司独立董事,浙江凤登绿能环保股份有限公司独立董事,慧博云通科技股份有限公司独立董事,浙江人文园林股份有限公司董事,北京蓝色光标数据科技股份有限公司监事会主席,杭州联合农村商业银行股份有限公司监事。
李小文|1973年出生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士学位。曾任杭州西泠集团有限公司办公室职员、杭州三盛房地产开发有限公司发展部职员、浙江方圆企业管理咨询有限公司咨询师、浙江浙杭律师事务所律师。现任浙江智仁律师事务所合伙人,永安期货独立董事。
韩伟锋|1978年出生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士研究生学历。曾任萧山第二高级中学教师,国浩律师事务所(杭州)律师,浙江省财务开发有限责任公司法务经理,浙江省金融控股有限公司法务经理、风险合规部总经理助理、风险合规部副总经理。现任永安期货监事会主席,浙江省金融控股有限公司风险合规部总经理,浙江金控投资管理有限公司董事,浙江金控投资有限公司董事,浙江省乡村振兴投资基金有限公司监事。
马笑渊|1975年出生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士研究生学历。曾任财政部驻浙江省财政监察专员办事处综合处科员、副主任科员主任科员,四处主任科员、副处长,一处副处长,业务三处副处长(主持工作)兼机关纪委委员、处长兼机关党委委员。现任永安期货监事,财通证券股份有限公司稽核审计部(监事会办公室)总经理、职工监事,浙江财通资本投资有限公司监事。
胡海涛|1969年生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历,高级会计师。曾任浙江东方集团股份有限公司资产财务部会计,浙江东方集团华业进出口有限公司财务主管,浙江东方集团股份有限公司资产财务部副经理、经理。现任永安期货监事,浙江东方金融控股集团股份有限公司监事、资产财务部经理,浙江国金融资租赁股份有限公司董事,狮丹努集团股份有限公司董事。
钱焕军|1969年出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历。曾任金华铁路司机学校教师、校团委书记,金华市金温铁路工程建设总指挥部工程管理协调主管,浙江金温铁道开发有限公司副站长、站长,杭州奥士玛数控设备有限公司董事长,浙江省经济建设投资有限公司投资管理部部长,浙江中铁工程装备有限公司董事。现任永安期货监事,浙江省经济建设投资有限公司运营总监,浙江景宁上标水力发电有限责任公司董事,浙江浙商装备工程服务有限公司董事,加西贝拉压缩机有限公司监事会主席,浙江交投智能科技有限公司董事长。
吴晓峰|1984 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士研究生学历。曾任中国金融期货交易所助理经理,中国证监会期货监管一部副主任科员、期货监管部副主任科员、办公厅主任科员,中信建投证券股份有限公司办公室执行总经理、并购部执行总经理。现任永安期货首席投资官、战略投资总部经理、职工监事。
史品|1985年出生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士研究生学历,公司律师。曾任浙江省浙商资产管理有限公司法律合规部法务专员主管,永安期货稽核督查总部法务专员、部门副经理。现任永安期货稽核督查总部部门经理、职工监事。
黄峥嵘|1980年出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历,注册会计师。曾任德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)审计部经理,星展银行(中国)有限公司上海分行计划财务部助理副总裁,天健会计师事务所(特殊普通合伙)审计高级经理,财通证券股份有限公司计划财务部副总经理。现任永安期货副总经理、董事会秘书、财务总监兼任计划财务总部经理,永安国富董事。
马志伟|1984 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历。曾任永安期货计划财务总部员工、余杭营业部经理、财富管理服务中心经
|理、杭州分公司总经理、总经理助理兼杭州分公司总经理。现任永安期货党委委员、副总经理兼机构管理总部经理。
杨敏|1985年出生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士研究生学历。曾任浙江新业楼宇服务有限公司综合部高级文秘,永安期货营销总部员工、主管、副经理,衍生品发展总部经理,总经理助理兼衍生品发展总部经理。现任永安期货党委委员、副总经理兼财富管理服务中心经理,永安国富董事。
吕仙英|1974年出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历,经济师。曾任信达期货有限公司出纳、结算员、交易员、交易部经理、结算部经理、合规部负责人、总经理助理,广发期货有限公司杭州营业部总经理,浙江新世纪期货有限公司首席风险官、副总经理,永安期货总经理助理兼机构管理总部经理、职工监事。现任永安期货首席风险官。
金朝萍(离任)|1975年出生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士学位,高级经济师。曾任中共浙江省委办公厅科员、副主任科员、主任科员、正科级干部、副处长级副主任,浙江东方集团股份有限公司党委副书记、纪委书记、监事会副主席、副董事长、总经理,永安期货董事、副董事长,浙江国贸东方投资管理有限公司董事长,浙江东方集团产融投资有限公司董事长,香港东方国际贸易有限公司董事,浙江国金融资租赁股份有限公司董事长、总经理。现任浙江省国际贸易集团有限公司党委委员、副总经理,浙江东方金融控股集团股份有限公司党委书记、董事长,中韩人寿保险有限公司党委书记、董事长。
侯兴钏(离任)|1976年出生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士学位,经济师。曾任浙江省地方税务局信息中心干部、计划财务处副主任科员、计划财务处主任科员,金华市地方税务局江北分局副局长(挂职),浙江省地方税务局办公室主任科员、计划财务处副处长、办公室副主任,浙江省发展资产经营有限公司党委委员、副总经理(挂职),浙江省财务开发有限责任公司管理六级,浙江省金融控股有限公司职工董事、战略发展部总经理,浙江省产业基金有限公司董事,浙江珊溪水利水电开发股份有限公司监事会主席,浙江富浙集成电路产业发展有限公司董事、浙江省创新发展投资有限公司董事,浙江金蚂股权投资管理有限公司董事、董事长,永安期货董事。现任浙江省金融控股有限公司党委委员、副总经理,浙商银行股份有限公司董事。
李义超(离任)|1963年出生,中国国籍,无境外永久居留权,博士研究生学历。曾任张家口高等农业专科学校教师,浙江华铁应急设备科技股份有限公司独立董事,杭州致瑞传媒有限公司董事,永安期货独立董事。现任浙江工商大学教授。
黄平(离任)|1969年出生,中国国籍,无境外永久居留权,博士研究生学历。曾任浙江财经大学人事处副科长,莱茵达体育发展股份有限公司独立董事,汉嘉设计集团股份有限公司独立董事,横店集团得邦照明股份有限公司独立董事,永安期货独立董事。现任浙江财经大学副教授,上海金标文化创意股份有限公司独立董事,元创科技股份有限公司独立董事,浙江国祥股份有限公司独立董事,杭州中威电子股份有限公司独立董事。
黄德春(离任)|1966年出生,中国国籍,无境外永久居留权,博士研究生学历。曾任江苏财经职业技术学院教师,江苏省宿迁市经济贸易委员会副主任,南京大学在职博士后,江苏德轩堂医药(集团)有限公司独立董事,莱绅通灵珠宝股份有限公司独立董事,世界水谷(南京)书院文化发展有限公司监事,永安期货独立董事。现任河海大学教授,弘业期货股份有限公司独立非执行董事,苏州苏试试验集团股份有限公司独立董事,上海煦茂信息技术有限公司监事。
邵珏(离任)|1976年出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历,中级经济师。曾任湖州市财政局预算局副局长、预算局局长,湖州市旅游投资发展集团有限公司副总经理,杭州钢铁集团有限公司财务资产部副总经理,浙江杭钢健康产业投资管理有限公司董事,浙江省金融控股有限公司计划财务部总经理、投资管理部总经理,政采云有限公司董事长,永安期货监事会主席。现任浙江金控投资有限公司董
|事长,浙江金投鼎新私募基金管理有限公司董事长,太平科技保险股份有限公司监事长。
胡慧珺(离任)|1962年出生,中国国籍,无境外永久居留权,高级会计师,注册会计师、注册税务师。曾任杭州第二针织厂财务科员、副科长,杭州西湖达利时装有限公司综合办公室主任兼财务部经理,浙江锦茂会计师事务所助理审计员,浙江正大会计师事务所有限公司、杭州正大税务师事务主审、业务五部副主任、主任,浙江天惠会计师事务所有限公司常务副所长、董事,浙江东方金融控股集团股份有限公司副总经济师、资产财务部经理,浙江东方集团产融投资有限公司董事长,浙江东方集团凯业进出口有限公司董事,杭州舒博特新材料科技有限公司董事,浙江东方集团振业进出口有限公司董事,浙江东方海纳电子商务有限公司董事,永安期货监事,狮丹努集团股份有限公司董事。
石春生(离任)|1965年出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历。曾任沈阳薄板厂工人,沈阳华光灯泡厂工人,沈阳大统照明电器有限公司销售主管,辽宁汇鑫期货经纪有限公司副总经理,汇鑫期货经纪有限公司总经理,龙奔(青岛)翻胎科技有限公司副董事长、副总经理永安期货副总经理。现任永安期货产业委员会主席。
陈敏(离任)|1976年出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历,中级经济师。曾任浙江省经济协作公司期货部交易员,永安期货交易员、大连办事处出市代表、结算管理、交易运作总部经理、稽核督查总部经理、首席风险官,永安国富董事。现任永安国富总经理。
任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
申建新|财通证券股份有限公司|合规总监|2021年3月|2022年9月
申建新|财通证券股份有限公司|总经理助理|2022年9月|
王正甲|浙江东方金融控股集团股份有限公司|党委委员|2018年11月|
王正甲|浙江东方金融控股集团股份有限公司|副总经理|2018年11月|
王正甲|浙江东方金融控股集团股份有限公司|财务负责人|2018年11月|
麻亚峻|浙江省经济建设投资有限公司|党委书记|2016年4月|
麻亚峻|浙江省经济建设投资有限公司|董事长|2016年4月|
张天林|浙江省金融控股有限公司|风险合规部副总经理|2020年1月|
王舒|浙江省金融控股有限公司|金融管理部副总经理|2022年1月|
韩伟锋|浙江省金融控股有限公司|风险合规部总经理|2021年12月|
马笑渊|财通证券股份有限公司|稽核审计部总经理|2019年5月|
马笑渊|财通证券股份有限公司|职工监事|2019年7月|
马笑渊|财通证券股份有限公司|监事会办公室主任|2022年7月|
胡海涛|浙江东方金融控股集团股份有限公司|监事|2021年7月|
胡海涛|浙江东方金融控股集团股份有限公司|资产财务部经理|2018年3月|
钱焕军|浙江省经济建设投资有限公司|运营总监|2014年9月|
钱焕军|浙江省经济建设投资有限公司|投资管理部部长|2011年4月|2022年6月
侯兴钏(离任)|浙江省金融控股有限公司|党委委员、副总经理|2021年2月|
金朝萍(离任)|浙江东方金融控股集团股份有限公司|党委书记|2018年12月|
金朝萍(离任)|浙江东方金融控股集团股份有限公司|董事长|2019年1月|
胡慧珺(离任)|浙江东方金融控股集团股份有限公司|副总经济师|2017年1月|2022年1月
在股东单位任职||||
情况的说明|
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
黄志明|永安国富资产管理有限公司|董事|2019年11月|2022年9月
申建新|浙江财通资本投资有限公司|董事长|2022年10月|
申建新|杭州市企业上市与并购促进会|副会长|2018年11月|
申建新|浙江证券业协会合规风控专业委员会|主任委员|2021年7月|
申建新|中国证券业协会合规管理与廉洁从业委员会|委员|2021年5月|
王正甲|浙江东方集团产融投资有限公司|董事长|2022年3月|
麻亚峻|杭州中车车辆有限公司|董事长|2017年1月|
麻亚峻|加西贝拉压缩机有限公司|副董事长|2016年6月|
张天林|浙江省担保集团有限公司|监事|2020年5月|
王舒|浙江产权交易所有限公司|董事|2018年8月|2023年1月
王舒|太平科技保险股份有限公司|董事|2021年5月|
王舒|浙江浙银金融租赁股份有限公司|董事|2022年10月|
汪滔|上海交通大学|教授|2014年1月|
朱燕建|浙江大学|教授|2019年1月|
朱燕建|横店影视股份有限公司|独立董事|2017年6月|
朱燕建|浙江皇马科技股份有限公司|独立董事|2021年10月|
朱燕建|浙江三门农村商业银行股份有限公司|独立董事|2022年8月|
朱燕建|杭州市房地产开发集团有限公司|董事|2022年2月|
朱燕建|杭州商旅金融投资有限公司|董事|2022年3月|
冯晓|浙江财经大学|教授|1991年8月|
冯晓|顾家家居股份有限公司|独立董事|2018年1月|
冯晓|浙江凤登绿能环保股份有限公司|独立董事|2021年2月|
冯晓|慧博云通科技股份有限公司|独立董事|2020年12月|
冯晓|浙江人文园林股份有限公司|董事|2017年6月|
冯晓|北京蓝色光标数据科技股份有限公司|监事会主席|2020年6月|
冯晓|杭州联合农村商业银行股份有限公司|监事|2020年8月|
冯晓|浙江运达风电股份有限公司|独立董事|2022年6月|
李小文|浙江智仁律师事务所|合伙人|2009年9月|
韩伟锋|浙江金控投资管理有限公司|董事|2021年12月|
韩伟锋|浙江金控投资有限公司|董事|2021年12月|
韩伟锋|浙江省乡村振兴投资基金有限公司|监事|2022年2月|
马笑渊|浙江财通资本投资有限公司|监事|2022年10月|
胡海涛|狮丹努集团股份有限公司|董事|2017年4月|
胡海涛|浙江国金租赁股份有限公司|董事|2018年1月|
钱焕军|浙江景宁上标水力发电有限责任公司|董事|2013年3月|
钱焕军|浙江浙商装备工程服务有限公司|董事|2020年5月|
钱焕军|加西贝拉压缩机有限公司|监事会主席|2011年9月|
钱焕军|浙江交投智能科技有限公司|董事长|2021年12月|
黄峥嵘|永安国富资产管理有限公司|董事|2021年5月|
杨敏|永安国富资产管理有限公司|董事|2022年9月|
金朝萍(离任)|浙江省国际贸易集团有限公司|党委委员|2023年2月|
金朝萍(离任)|浙江省国际贸易集团有限公司|副总经理|2023年2月|
金朝萍(离任)|中韩人寿保险有限公司|党委书记|2018年11月|
金朝萍(离任)|中韩人寿保险有限公司|董事长|2019年4月|
侯兴钏(离任)|浙商银行股份有限公司|董事|2021年7月|
李义超(离任)|浙江工商大学|教授|2006年11月|
黄平(离任)|浙江财经大学|副教授|2003年11月|
黄平(离任)|汉嘉设计集团股份有限公司|独立董事|2016年3月|2022年3月
黄平(离任)|横店集团得邦照明股份有限公司|独立董事|2016年3月|2022年4月
黄平(离任)|上海金标文化创意股份有限公司|独立董事|2019年10月|
黄平(离任)|元创科技股份有限公司|独立董事|2019年10月|
黄平(离任)|杭州中威电子股份有限公司|独立董事|2022年7月|
黄平(离任)|浙江国祥股份有限公司|独立董事|2022年7月|
黄德春(离任)|河海大学|教授|2009年7月|
黄德春(离任)|弘业期货股份有限公司|独立非执行董事|2019年11月|
黄德春(离任)|苏州苏试试验集团股份有限公司|独立非执行董事|2020年9月|
黄德春(离任)|莱绅通灵珠宝股份有限公司|独立董事|2021年1月|2022年1月
黄德春(离任)|世界水谷(南京)书院文化发展有限公司|监事|2019年4月|2022年1月
黄德春(离任)|上海煦茂信息技术有限公司|监事|2020年3月|
邵珏(离任)|浙江金控投资有限公司|董事长|2021年12月|
邵珏(离任)|政采云有限公司|董事长|2021年3月|2022年2月
邵珏(离任)|太平科技保险股份有限公司|监事长|2020年12月|
邵珏(离任)|浙江金投鼎新私募基金管理有限公司|董事长|2023年2月|
胡慧珺(离任)|狮丹努集团股份有限公司|董事|2013年4月|2022年1月
胡慧珺(离任)|浙江东方集团产融投资有限公司|董事长|2018年12月|2022年1月
在其他单位任职情况的说明||||
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|董事、监事的报酬由公司股东大会决定;高级管理人员的报酬由公司董事会决定。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|结合公司经营规模等实际情况并参照市场薪酬水平确定。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况|根据相关管理规定,公司高级管理人员绩效奖金40%延期支付,支付期限三年,其中20%为任期激励,应在任期结束后返还。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计|详见本节“(一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”。
姓名|担任的职务|变动情形|变动原因
葛国栋|总经理|离任|组织调动
黄志明|董事|选举|经公司2022 年第三次临时股东大会审议通过
黄志明|总经理|聘任|经公司第三届董事会第二十三次会议审议通过
黄志明|副总经理|离任|组织调动
石春生|副总经理|离任|辞职
陈敏|首席风险官|离任|辞职
黄峥嵘|副总经理|聘任|经公司第三届董事会第二十三次会议审议通过
马志伟|副总经理|聘任|经公司第三届董事会第二十三次会议审议通过
杨敏|副总经理|聘任|经公司第三届董事会第二十三次会议审议通过
吕仙英|首席风险官|聘任|经公司第三届董事会第二十三次会议审议通过
吕仙英|职工监事|离任|辞职
吴晓峰|职工监事|选举|经公司第三届职工代表大会2022 年第二次会议选举
王正甲|董事|选举|经公司2022 年第一次临时股东大会审议通过
王舒|董事|选举|经公司2022年第四次临时股东大会审议通过
汪滔|独立董事|选举|经公司2022年第四次临时股东大会审议通过
朱燕建|独立董事|选举|经公司2022年第四次临时股东大会审议通过
李小文|独立董事|选举|经公司2022年第四次临时股东大会审议通过
韩伟锋|监事|选举|经公司2022年第二次临时股东大会审议通过
胡海涛|监事|选举|经公司2022年第一次临时股东大会审议通过
金朝萍|董事|离任|股东单位推荐变更
侯兴钏|董事|离任|股东单位推荐变更
李义超|独立董事|离任|任期届满
黄平|独立董事|离任|任期届满
黄德春|独立董事|离任|任期届满
邵珏|监事|离任|股东单位推荐变更
胡慧珺|监事|离任|股东单位推荐变更
会议届次|召开日期|会议决议
第三届董事会第十九次会议|2022 年1月26 日|审议通过《关于变更公司注册资本、公司类型并相应修订公司章程的议案》《关于向子公司增资的议案》等议案(详见公司在上海证券交易所网站披露的编号2022-003之公告)
第三届董事会第二十次会议|2022 年3月20 日|审议通过《关于调整金融资产投资额度的议案》《关于增加为浙江永安资本管理有限公司提供担保额度的议案》等议案(详见公司在上海证券交易所网站披露的编号2022-017 之公告)
第三届董事会第二十一次会议|2022 年4月25 日|审议通过《2021年度总经理工作报告》《2021年度董事会工作报告》《2021年年度报告及摘要》等议案(详见公司在上海证券交易所网站披露的编号2022-023之公告)
第三届董事会第二十二次会议|2022 年7月20 日|审议通过《关于豁免本次董事会会议提前5日通知的议案》《关于选举董事长的议案》议案(详见公司在上海证券交易所网站披露的编号2022-036之公告)
第三届董事会第二十三次会议|2022 年8月19 日|审议通过《关于豁免本次董事会会议提前5 日通知的议案《关于增补公司董事的议案》等议案(详见公司在上海证券交易所网站披露的编号2022-040之公告)
第三届董事会第二十四次会议|2022 年8月24 日|审议通过《2022年半年度报告及摘要》《2022 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》等议案(详见公司在上海证券交易所网站披露的编号2022-043 之公告)