TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
报告期本行二级资本债券及无固定期限资本债券的发行进展情况请参见“讨论与分析—资本管理”。
有关本行及本行子公司其他证券发行情况,请参见“财务报表附注四、22.已发行债务证券;25.其他权益工具”。
股东名称|股东性质|股份类别||报告期内增减|期末持股数量|持股比例(%)|质押/冻结/标记的股份数量
汇金公司|国家| A 股|-||123,717,852,951|34.71|无
财政部|国家| A 股|-||110,984,806,678|31.14|无
香港中央结算(代理人)有限公司(5)|境外法人| H 股|-8,788,188||86,145,336,361|24.17|未知
社保基金会(6)|国家| A 股|-||12,331,645,186|3.46|无
中国证券金融股份有限公司|国有法人| A 股|-||2,416,131,540|0.68|无
香港中央结算有限公司(7)|境外法人| A 股|513,627,255||1,900,078,921|0.53|无
中央汇金资产管理有限责任公司|国有法人| A 股|-||1,013,921,700|0.28|无
中国人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品-005L-CT001 沪|其他| A 股|541,168,980||977,079,865|0.27|无
太平人寿保险有限公司|国有法人| A 股|370,944,126||538,741,372|0.15|无
中国工商银行-上证50 交易型开放式指数证券投资基金(8)|其他| A 股|917,700||300,225,253|0.08|无
注:(1)以上数据来源于本行2022 年12 月31 日的股东名册。|||||||
(3)香港中央结算(代理人)有限公司是香港中央结算有限公司的全资子公司。中央汇金资产管理有限责任公司是汇金公司的全资子公司。除此之外,本行未知上述股东之间有关联关系或一致行动关系。
(5)香港中央结算(代理人)有限公司期末持股数量是该公司以代理人身份,代表截至2022 年12 月31 日,在该公司开户登记的所有机构和个人投资者持有的H 股股份合计数,期末持股数量中包含中国太平保险集团有限责任公司及其一致行动人、社保基金会、平安资产管理有限责任公司、 Temasek Holdings (Private) Limited 持有本行的H 股。
(6)根据《关于全面推开划转部分国有资本充实社保基金工作的通知》(财资〔2019〕49 号),2019 年12 月,财政部一次性划转给社保基金会国有资本划转账户A 股12,331,645,186 股。根据《国务院关于印发划转部分国有资本充实社保基金实施方案的通知》(国发〔2017〕49 号)有关规定,社保基金会对本次划转股份,自股份划转到账之日起,履行3 年以上的禁售期义务。报告期末,根据社保基金会向本行提供的资料,社保基金会还持有本行H 股8,053,958,573 股,A 股和H 股共计20,385,603,759 股,占本行全部普通股股份比重的5.72%。
序号||机构名称|汇金公司持股比例
1|国家开发银行||34.68%
2|中国工商银行股份有限公司(A;H)||34.71%
3|中国农业银行股份有限公司(A;H)||40.03%
4|中国银行股份有限公司(A;H)||64.02%
5|中国建设银行股份有限公司(A;H)||57.11%
6|中国光大集团股份公司||63.16%
7|中国出口信用保险公司||73.63%
8|中国再保险(集团)股份有限公司(H)||71.56%
9|中国建银投资有限责任公司|100.00%
10|中国银河金融控股有限责任公司|69.07%
11|申万宏源集团股份有限公司(A;H)|20.05%
12|新华人寿保险股份有限公司(A;H)|31.34%
13|中国国际金融股份有限公司(A;H)|40.11%
14|恒丰银行股份有限公司|53.95%
15|湖南银行股份有限公司|20.00%
16|中信建投证券股份有限公司(A;H)|30.76%
17|中国银河资产管理有限责任公司|13.30%
18|国泰君安投资管理股份有限公司|14.54%
注:(1)A 代表A 股上市公司;H 代表H 股上市公司。
社保基金会。截至2022年12月31日,社保基金会共持有本行5.72%的股份。社保基金会成立于2000年8月,是财政部管理的事业单位,住所为北京市西城区丰汇园11号楼丰汇时代大厦南座,法定代表人刘伟。经国务院批准,依据财政部、人力资源社会保障部规定,社保基金会受托管理以下资金:全国社会保障基金、个人账户中央补助资金、部分企业职工基本养老保险资金、基本养老保险基金、划转的部分国有资本。
主要股东名称|身份| A 股数目(股)|权益性质|占A 股比重(2)(%)|占全部普通股股份比重(2)(%)
|实益拥有人|123,717,852,951|好仓|45.89|34.71
汇金公司(1)|所控制的法团的权益|1,013,921,700|好仓|0.38|0.28
|合计|124,731,774,651||46.26|35.00
财政部|实益拥有人|110,984,806,678|好仓|41.16|31.14
注:(1)截至2022年12月31日,根据本行股东名册显示,汇金公司登记在册的本行股票为123,717,852,951
股,汇金公司子公司中央汇金资产管理有限责任公司登记在册的本行股票为1,013,921,700股。
主要股东名称|身份| H 股数目(股)|权益性质|占H 股比重(4)(%)|占全部普通股股份比重(4)(%)
平安资产管理有限责任公司(1)|投资经理|12,168,809,000|好仓|14.02|3.41
社保基金会(2)|实益拥有人|8,663,703,234|好仓|9.98|2.43
 Temasek Holdings(Private) Limited|所控制的法团的权益|7,317,475,731|好仓|8.43|2.05
太平资产管理有限公司(3)|投资经理|4,415,314,000|好仓|5.09|1.24
(2)根据社保基金会向本行提供的资料,报告期末,社保基金会持有本行H 股8,053,958,573 股,占本行H 股股份比重的9.28%,占本行全部普通股股份比重的2.26%。
本行境外优先股发行情况请参见本行于上交所网站、香港交易所“披露易”网站及本行网站发布的公告。
本行境内优先股股息率重置情况请参见本行于上交所网站、香港交易所“披露易”网站及本行网站发布的公告。
股东名称|股东性质|股份类别|报告期内增减|期末持股数量|持股比例(%)|持有有限售条件股份数量|质押/冻结/标记的股份数量
 The Bank of New York Depository(Nominees) Limited|境外法人|美元境外优先股|-|145,000,000|100|-|未知
|||||||单位:股
股东名称|股东性质|股份类别|报告期内增减|期末持股数量|持股比例(%)|持有有限售条件股份数量|质押/冻结/标记的股份数量
中国移动通信集团有限公司|国有法人|境内优先股|-|200,000,000|44.4|-|无
中国烟草总公司|其他|境内优先股|-|50,000,000|11.1|-|无
中国人寿保险股份有限公司|国有法人|境内优先股|-|35,000,000|7.8|-|无
中国平安人寿保险股份有限公司|境内非国有法人|境内优先股|-|30,000,000|6.7|-|无
交银施罗德资产管理有限公司|境内非国有法人|境内优先股|-|18,000,000|4.0|-|无
建信信托有限责任公司|国有法人|境内优先股|-|15,000,000|3.3|-|无
中银国际证券股份有限公司|国有法人|境内优先股|-|15,000,000|3.3|-|无
华宝信托有限责任公司|国有法人|境内优先股|1,710,000|13,110,000|2.9|-|无
中国烟草总公司山东省公司|其他|境内优先股|-|10,000,000|2.2|-|无
中国烟草总公司黑龙江省公司|其他|境内优先股|-|10,000,000|2.2|-|无
中国平安财产保险股份有限公司|境内非国有法人|境内优先股|-|10,000,000|2.2|-|无
注:(1)以上数据来源于本行2022 年12 月31 日的“工行优1”境内优先股股东名册。
||||||单位:股|
股东名称|股东性质|股份类别|报告期内增减|期末持股数量|持股比例(%)|持有有限售条件股份数量|质押/冻结/标记的股份数量
中国人寿保险股份有限公司|国有法人|境内优先股|-|120,000,000|17.1|-|无
华宝信托有限责任公司|国有法人|境内优先股|-|112,750,000|16.1|-|无
中国移动通信集团有限公司|国有法人|境内优先股|-|100,000,000|14.3|-|无
中银国际证券股份有限公司|国有法人|境内优先股|-|70,000,000|10.0|-|无
建信信托有限责任公司|国有法人|境内优先股|-6,000,000|64,000,000|9.1|-|无
中国烟草总公司|其他|境内优先股|-|50,000,000|7.1|-|无
江苏省国际信托有限责任公司|国有法人|境内优先股|-|37,250,000|5.3|-|无
上海烟草集团有限责任公司|其他|境内优先股|-|30,000,000|4.3|-|无
北京银行股份有限公司|境内非国有法人|境内优先股|-4,400,000|15,600,000|2.2|-|无
交银施罗德资产管理有限公司|境内非国有法人|境内优先股|-|15,000,000|2.1|-|无
中国平安财产保险股份有限公司
境内优先股
- 15,000,000 2.1 - 无
注:(1)以上数据来源于本行2022 年12 月31 日的“工行优2”境内优先股股东名册。
上述股息分配方案已实施完毕,具体付息情况请参见本行于上交所网站、香港交易所“披露易”网站及本行网站发布的公告。
11. 董事、监事及高级管理人员情况
姓名|职务|性别|出生年份|任期
陈四清|董事长、执行董事|男|1960 年|自2019年5月起
廖林|副董事长、执行董事、行长|男|1966 年|自2020年7月起
郑国雨|执行董事、副行长|男|1967 年|自2021年12月起
王景武|执行董事、副行长、首席风险官|男|1966 年|自2021年9月起
卢永真|非执行董事|男|1967 年|自2019年8月起
冯卫东|非执行董事|男|1964 年|自2020年1月起
曹利群|非执行董事|女|1971 年|自2020年1月起
陈怡芳|非执行董事|女|1964 年|自2021年8月起
董阳|非执行董事|男|1966 年|自2022年1月起
梁定邦|独立非执行董事|男|1946 年|自2015年4月起
杨绍信|独立非执行董事|男|1955 年|自2016年4月起
沈思|独立非执行董事|男|1953 年|自2017年3月起
胡祖六|独立非执行董事|男|1963 年|自2019年4月起
陈德霖|独立非执行董事|男|1954 年|自2022年9月起
黄力|职工代表监事|男|1964 年|自2016年6月起
张杰|外部监事|男|1965 年|自2021年11月起
刘澜飚|外部监事|男|1966 年|自2022年6月起
张文武|副行长|男|1973 年|自2020年7月起
张伟武|副行长|男|1975 年|自2021年6月起
段红涛|副行长|男|1969 年|自2023年3月起
官学清|董事会秘书|男|1963 年|自2016年7月起
熊燕|高级业务总监|女|1964年|自2020年4月起
宋建华|高级业务总监|男|1965年|自2020年4月起
离任董事、监事、高级管理人员||||
黄良波|监事长|男|1964 年|2021.07—2022.09
郑福清|非执行董事|男|1963 年|2015.02—2022.01
努特•韦林克|独立非执行董事|男|1943 年|2018.12—2022.03
张炜|股东代表监事|男|1962 年|2016.06—2022.04
吴翔江|职工代表监事|男|1962 年|2020.09—2023.01
沈炳熙|外部监事|男|1952 年|2016.06—2022.06
徐守本|副行长|男|1969 年|2020.10—2022.08
王百荣|高级业务总监|男|1962 年|2020.04—2022.12
注:(1)请参见本章“新聘、解聘情况”。
(2)廖林先生、郑国雨先生和王景武先生作为本行执行董事的任期载于上表,其作为本行高级管理
人员的任职起始时间请参见本章“董事、监事、高级管理人员简历”。
(3)根据本行公司章程规定,在改选的董事就任前,原董事继续履行董事职务。
(4)根据中国证监会规定,上表中关于董事、监事的任期起始时间,涉及连任的从首次聘任为董
事、监事时起算。根据本行公司章程规定,本行董事、监事的任期为3 年,任期届满后可重新选举,连选可以连任。
(5)报告期内,本行未实施股权激励。本行现任和报告期内离任的董事、监事、高级管理人员均未
持有本行股份、股票期权或被授予限制性股票,且报告期内未发生变动。
(6)努特•韦林克先生的英文全名为Arnout Henricus Elisabeth Maria Wellink。
董事、监事、高级管理人员简历
陈四清董事长、执行董事
自2019 年5 月起任本行董事长、执行董事。1990 年加入中国银行,曾在中国银行湖南省分行工作多年并外派中南银行香港分行任助理总经理。曾任中国银行福建省分行行长助理、副行长,总行风险管理部总经理,广东省分行行长,中国银行副行长、行长、副董事长、董事长。曾兼任中银航空租赁有限公司董事长,中银香港(控股)有限公司非执行董事、副董事长、董事长。毕业于湖北财经学院,获澳大利亚莫道克大学工商管理硕士学位,注册会计师,高级经济师。
廖林副董事长、执行董事、行长
自2021 年3 月起任本行副董事长、执行董事、行长,2020 年7 月起任本行执行董事,2019 年11 月起历任本行副行长、副行长兼任首席风险官。1989 年加入中国建设银行,曾任中国建设银行广西分行副行长,宁夏分行行长,湖北分行行长,北京分行行长,中国建设银行首席风险官、副行长兼任首席风险官。毕业于广西农业大学,获西南交通大学管理学博士学位,高级经济师。
郑国雨执行董事、副行长
自2021 年12 月起任本行执行董事、副行长,2021 年9 月起任本行副行长。1988 年11 月加入中国银行,曾任中国银行湖北省分行行长助理、副行长,山西省分行行长,四川省分行行长,中国银行执行委员会委员,中国银行副行长。毕业于武汉水运工程学院,获华中科技大学工商管理硕士学位,高级经济师。
王景武执行董事、副行长、首席风险官
自2021 年9 月起任本行执行董事、副行长兼任首席风险官,2020 年4 月起任本行副行长。1985 年8 月加入中国人民银行,2002 年1 月起历任中国人民银行石家庄中心支行监管专员(副局级),石家庄中心支行行长兼国家外汇管理局河北省分局局长,呼和浩特中心支行行长兼国家外汇管理局内蒙古自治区分局局长,广州分行行长兼国家外汇管理局广东省分局局长,中国人民银行金融稳定局局长。毕业于河北银行学校,获西安交通大学经济学博士学位,研究员。
卢永真非执行董事
自2019 年8 月起任本行非执行董事。2019 年进入汇金公司工作。曾任国家经济贸易委员会经济研究咨询中心办公室副主任,国家经济贸易委员会经济研究中心专题研究部部长,国务院国有资产监督管理委员会研究中心资本市场研究部部长、研究中心主任助理兼资本市场研究部部长、研究中心副主任。获北京大学学士和硕士学位、西南财经大学经济学博士学位,研究员。
冯卫东非执行董事
自2020 年1 月起任本行非执行董事。1986 年进入财政部。曾任财政部中华会计函授学校教务部副主任(副处长级),全国会计专业技术资格考试领导小组办公室教材处负责人,财政部会计司会计人员管理处处长、制度一处处长,财政部会计资格评价中心副主任(副司长级)、副主任(主持工作)、主任(正司长级)、党委书记和主任,国际公共部门会计准则委员会(IPSASB)会计概念框架委员会委员。现兼任中国会计学会第八届理事会常务理事,北京交通大学经济管理学院兼职教授、硕士研究生校外实践导师,中央财经大学会计学院研究生客座导师。获东北财经大学经济学学士、北京交通大学博士学位,高级会计师、研究员、非执业注册会计师,享受国务院政府特殊津贴。
曹利群非执行董事
自2020 年1 月起任本行非执行董事。2020 年进入汇金公司工作。曾任国家外汇管理局综合司法规处副处长、综合司法规处处长、管理检查司非金融机构检查处处长、管理检查司综合业务处处长、管理检查司副司长、综合司(政策法规司)巡视员、综合司(政策法规司)二级巡视员,北京市中关村科技园区管理委员会副主任。获中国政法大学法学学士、中国人民大学金融学硕士、北京大学公共管理专业硕士学位,经济师。
陈怡芳非执行董事
自2021 年8 月起任本行非执行董事。1985 年8 月进入财政部。曾任财政部综合与改革司收费管理处副处长、收费票据监管中心副主任,财政部综合司收费基金政策管理处副处长,财政部政策规划司收费基金处处长,财政部综合司住房土地处处长,财政部综合司副司长,财政部驻深圳专员办党组成员、巡视员、党组副书记,财政部深圳监管局党组副书记、巡视员、一级巡视员,财政部财政票据监管中心一级巡视员。获江西财经学院经济学学士学位。
董阳非执行董事
自2022 年1 月起任本行非执行董事。1989 年8 月进入财政部。曾任财政部国防司助理调研员、调研员、司秘书(正处长级),财政部驻黑龙江专员办党组成员、副监察专员、纪检组长,财政部驻北京专员办党组成员、副监察专员、纪检组长,财政部北京监管局党组成员、副局长、纪检组长。毕业于北京师范大学,获哈尔滨工程大学管理学硕士学位。
梁定邦独立非执行董事
自2015 年4 月起任本行独立非执行董事。曾任中国证监会首席顾问,中国证监会国际顾问委员会委员,全国人民代表大会常务委员会香港特别行政区基本法委员会委员,香港证监会主席,国际证券管理机构组织技术委员会主席,香港独立监察警方处理投诉委员会主席,环球数码创意控股有限公司非执行董事,领汇房地产投资信托基金管理人领汇管理有限公司、中国神华能源股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国人寿保险股份有限公司和新华人寿保险股份有限公司独立非执行董事。现任中国中信股份有限公司独立非执行董事,香港中文大学司库、理事会成员,亚洲国际法律研究院主席。获伦敦大学法律学士学位、香港中文大学荣誉法学博士学位、香港公开大学荣誉法学博士学位和香港岭南大学荣誉社会科学博士学位,为香港证券学会荣誉院士、香港金融学院院士、国际欧亚科学院院士和香港资深大律师,并具英格兰及威尔士大律师资格、美国加州执业律师资格。
杨绍信独立非执行董事
自2016 年4 月起任本行独立非执行董事。曾任普华永道会计师事务所香港主席及首席合伙人、普华永道会计师事务所中国内地及香港执行主席及首席合伙人、普华永道会计师事务所全球领导委员会五人领导小组成员、普华永道会计师事务所亚太区主席、恒生管理学院董事兼审核委员会主席、香港公开大学校董会副主席、香港金融管理局外汇基金咨询委员会委员等职务。现任中国人民政治协商会议第十四届全国委员会委员、香港赛马会董事会成员、腾讯控股有限公司、敏华控股有限公司、信义玻璃有限公司独立非执行董事等职务。毕业于英国伦敦政治经济学院,获香港公开大学颁发荣誉社会科学博士学位。杨先生为香港太平绅士,拥有英国特许会计师资格,是英格兰及威尔士特许会计师公会资深会员、香港会计师公会资深会员以及英国特许管理会计师公会资深会员。
沈思独立非执行董事
自2017 年3 月起任本行独立非执行董事。曾任中国人民银行浙江省分行副处长、处长,中国人民银行总行调统司副司长,上海浦东发展银行杭州分行副行长,上海浦东发展银行董事会秘书,上海浦东发展银行执行董事兼董事会秘书。获浙江大学经济学硕士学位,EMBA,高级经济师。
胡祖六独立非执行董事
自2019 年4 月起任本行独立非执行董事。曾任国际货币基金组织的高级经济学家、达沃斯世界经济论坛首席经济学家、高盛集团合伙人及大中华区主席、长城环亚控股有限公司(原南华早报集团有限公司)独立非执行董事、恒生银行有限公司独立非执行董事、华夏基金管理有限公司非执行董事、大连万达商业管理集团股份有限公司独立董事、上海浦东发展银行独立董事、香港交易及结算所有限公司独立非执行董事、蚂蚁科技集团股份有限公司独立非执行董事等。现任春华资本集团主席、百胜中国控股有限公司非执行董事长、瑞银集团董事、大自然保护协会亚太理事会联执主席、美国中华医学基金会董事,以及美国外交关系协会国际顾问委员会、贝格鲁恩研究所二十一世纪委员会、哈佛大学全球顾问委员会、哈佛大学肯尼迪政府学院Mossavar-Rahmani 商业与政府研究所、斯坦福大学国际经济发展研究所和哥伦比亚大学Chazen 国际商业研究所成员等。兼任清华大学经济研究中心联执主任、教授,香港中文大学、北京大学兼职教授。获清华大学工程科学硕士学位、哈佛大学经济学硕士和博士学位。
陈德霖独立非执行董事
自2022 年9 月起任本行独立非执行董事。曾任香港金融管理局总裁、香港外汇基金管理局副局长、香港特别行政区行政长官办公室主任、渣打银行亚洲区副主席等职务。现任圆币钱包科技有限公司董事会主席、易信连有限公司董事会主席、香港汇德收购公司主席及执行董事、香港金融学院高级顾问、香港中文大学崇基学院校董会主席。获香港中文大学社会科学学士学位、香港中文大学荣誉院士、香港城市大学荣誉工商管理学博士、香港岭南大学荣誉工商管理学博士。陈先生获香港特别行政区颁发银紫荆星章、香港特别行政区颁发金紫荆星章,为香港银行学会资深会士,获亚洲金融科技师学会(IFTA)颁发“金融科技成就大奖”、《亚洲银行家》颁发“领袖终身成就奖”、香港银行学会委任为荣誉顾问会长。
黄力职工代表监事
自2016 年6 月起任本行职工代表监事。1994 年加入中国工商银行,现任本行北京市分行行长。曾任本行贵州省分行营业部副总经理、总经理,贵州省分行副行长、行长。获香港大学工商管理硕士学位,高级经济师。
张杰外部监事
自2021 年11 月起任本行外部监事。现任中国人民大学教授、博士生导师,国际货币研究所所长,教育部“长江学者奖励计划”特聘教授,国家“万人计划”教学名师,“新世纪百千万人才工程”国家级人选,享受国务院政府特殊津贴专家,从事制度金融学、中国金融制度与金融发展问题研究。曾任陕西财经学院金融财政学院院长、西安交通大学经济与金融学院副院长、中国人民大学财政金融学院副院长、教育部高等学校金融学类专业教学指导委员会首任秘书长等职。目前兼任中国金融学会常务理事。毕业于陕西财经学院,获经济学博士学位。
刘澜飚外部监事
自2022 年6 月起任本行外部监事。现任南开大学金融学院副院长、金融学院分党委委员、教授、博士生导师、南开大学博士后流动站合作导师,南开大学东北亚金融合作研究中心主任,南开大学金融学院政府债务管理研究中心主任,长期从事商业银行管理、货币经济学、系统性金融风险管理、地方政府债务管理、金融科技和国际金融合作等领域研究。曾任南开大学国家经济战略研究院副院长、辽沈银行外部监事等职。目前兼任财政部财政风险研究工作室专家、财政部债务研究和评估中心政府债务咨询专家、全国金融标准化技术委员会委员、中国社会
经济系统分析研究会亚太专业委员会副主任、金开新能源股份有限公司独立董事、国家社科基金重大专项“我国债务危机的防范治理与有效缓解对策研究”首席专家等职。毕业于南开大学,获经济学博士学位。
张文武副行长
自2020 年7 月起任本行副行长。1995 年加入中国工商银行,曾任总行财务会计部副总经理,辽宁省分行副行长,工银安盛人寿保险有限公司执行董事、首席财务官,总行监事会办公室主任,总行财务会计部总经理。毕业于对外经济贸易大学,获中国人民大学管理学博士学位,高级会计师。
张伟武副行长
自2021 年6 月起任本行副行长。1999 年7 月加入中国工商银行,2011 年1月任工银欧洲阿姆斯特丹分行总经理,2013 年2 月任新加坡分行总经理,2017年1 月任总行国际业务部总经理。毕业于西北大学,获西北大学经济学硕士学位、日本一桥大学MBA,高级经济师。
段红涛副行长
自2023 年3 月起任本行副行长。加入中国工商银行前,曾任中国建设银行湖北省分行长江支行行长、省分行合规部总经理、人力资源部总经理,湖北省分行行长助理、副行长,青岛市分行行长,山东省分行行长,中国建设银行总行办公室主任。毕业于武汉理工大学,获管理学博士学位,正高级经济师。
官学清董事会秘书
自2016 年7 月起任本行董事会秘书。1984 年加入中国工商银行,曾任中国工商银行四川遂宁市分行行长,法兰克福代表处代表、法兰克福分行副总经理,四川省分行副行长,四川省分行副行长兼四川省分行营业部总经理,湖北省分行行长,四川省分行行长。曾兼任本行战略管理与投资者关系部总经理。毕业于西南财经大学,获经济学博士学位,高级经济师。
熊燕高级业务总监
自2020 年4 月起任本行高级业务总监。1984 年加入中国工商银行,曾任内部审计局昆明分局副局长,云南省分行副行长,内部审计局直属分局副局长,总行公司业务一部(公司金融业务部)副总经理,机构金融业务部总经理。毕业于湖南大学,获复旦大学与香港大学国际工商管理硕士(IMBA)学位,高级经济师。
宋建华高级业务总监
自2020 年4 月起任本行高级业务总监。1987 年加入中国工商银行,曾任江苏省分行副行长、总行个人金融业务部总经理。毕业于北京大学,获南京大学管理科学与工程博士学位,高级经济师。
卢永真先生、冯卫东先生、曹利群女士、陈怡芳女士和董阳先生由汇金公司推荐,出任本行非执行董事。汇金公司拥有本行股份权益,该等权益详情请参见“股本变动及主要股东持股情况—主要股东及其他人士的权益和淡仓”。
本行现任及报告期内离任的董事、监事及高级管理人员近三年未发生受证券监管机构处罚的情况。
新聘、解聘情况
董事
2021 年11 月25 日,本行2021 年第二次临时股东大会选举董阳先生为本行非执行董事,其任职资格于2022 年1 月获中国银保监会核准。2022 年6 月23日,本行2021 年度股东年会选举陈四清先生连任本行执行董事,其新一届任期自股东年会审议通过之日起计算;选举陈德霖先生为本行独立非执行董事,其任职资格于2022 年9 月获中国银保监会核准;选举胡祖六先生连任本行独立非执行董事,其新一届任期自股东年会审议通过之日起计算。2022 年11 月25 日,本行2022 年第一次临时股东大会选举卢永真先生连任本行非执行董事,其新一届任期自股东大会审议通过之日起计算。2023 年2 月23 日,本行董事会提名冯卫东先生、曹利群女士为本行非执行董事候选人连任本行非执行董事,并同意待本行股东大会批准其连任非执行董事后继续担任董事会专门委员会相关职务。冯卫东先生、曹利群女士担任本行非执行董事事宜须提交本行股东大会进行审议表决,其新一届任期自股东大会审议通过之日起计算。
2022 年1 月,郑福清先生因任期届满不再担任本行非执行董事。2022 年3月,努特·韦林克先生因任期届满不再担任本行独立非执行董事。
监事
2022 年6 月23 日,本行2021 年度股东年会选举刘澜飚先生为本行外部监事,其担任本行外部监事的任期自股东年会审议通过之日起开始计算。
2022 年4 月,张炜先生因年龄原因不再担任本行股东代表监事。2022 年6月,沈炳熙先生因任期届满不再担任本行外部监事。2022 年9 月,黄良波先生因工作变动不再担任本行股东代表监事、监事长。2023 年1 月,吴翔江先生因年龄原因不再担任本行职工代表监事。
高级管理人员
2023 年1 月17 日,本行董事会聘任段红涛先生为本行副行长,其任职资格于2023 年3 月获中国银保监会核准。
2022 年8 月,徐守本先生因工作变动不再担任本行副行长。2022 年12 月,王百荣先生因年龄原因不再担任本行高级业务总监。
姓名|从本行获得的报酬情况|||||是否在股东单位或其他关联方领取薪酬
|已支付薪酬(税前)(1)|社会保险、住房公积金、企业年金及补充医疗保险的单位缴存部分(2)|袍金(3)|其他货币性收入(4)|税前合计总薪酬(5)=(1)+(2)+(3)+(4)|
陈四清|65.63|21.14|-|-|86.77|否
廖林|65.63|21.14|-|-|86.77|否
郑国雨|59.07|20.44|-|-|79.51|否
王景武|59.07|20.44|-|-|79.51|否
卢永真|-|-|-|-|-|是
冯卫东|-|-|-|-|-|是
曹利群|-|-|-|-|-|是
陈怡芳|-|-|-|-|-|是
董阳|-|-|-|-|-|是
梁定邦|-|-|52.00|-|52.00|是
杨绍信|-|-|47.00|-|47.00|是
沈思|-|-|48.50|-|48.50|否
胡祖六|-|-|43.25|-|43.25|是
陈德霖|-|-|14.00|-|14.00|否
黄力|-|-|5.00|-|5.00|否
张杰|-|-|25.00|-|25.00|否
刘澜飚|-|-|12.99|-|12.99|是
张文武|59.07|20.44|-|-|79.51|否
张伟武|59.07|20.44|-|-|79.51|否
官学清|105.08|31.47|-|-|136.55|否
熊燕|99.81|30.46|-|-|130.27|否
宋建华|99.81|29.86|-|-|129.67|否
离任董事、监事、高级管理人员||||||
黄良波|43.76|13.75|-|-|57.51|否
郑福清|-|-|-|-|-|是
努特•韦林克|-|-|11.75|-|11.75|否
张炜|32.47|8.58|-|-|41.05|否
吴翔江|-|-|5.00|-|5.00|否
沈炳熙|-|-|-|-|-|否
徐守本|34.45|11.51|-|-|45.96|否
王百荣|105.08|27.26|-|-|132.34|否
注:(1)自2015 年1 月起,本行董事长、行长、监事长及其他负责人薪酬按国家对中央企业负责人薪酬
改革的有关政策执行。
(2)报告期内,本行已支付董事、监事、高级管理人员的薪酬总额为1,429.42 万元。根据国家有关部门规定,本行董事长、行长、监事长、执行董事、股东代表监事及其他高级管理人员的最终薪酬,国家有关部门正在确认过程中,其余部分待确认后再行披露。
(3)根据国家有关规定,本行董事长、行长、副行长2018-2020 年任期激励收入已根据其任职时间和任职考核评价结果等情况,于2021 年兑现发放。据此,2022 年本行为陈四清先生、廖林先生、王景武先生、张文武先生、徐守本先生分别计提企业年金单位缴费1.6 万元、0.94 万元、0.65 万元、0.5 万元、0.36 万元。
(4)根据本行有关规定,本行总行高级管理人员及对总行风险有重要影响岗位的员工,包括:总行董事长、副董事长、执行董事,行长、监事长、副行长等负责人,高级业务总监、董事会秘书等高级管理层成员和1 级审批人。报告期内,本行1 级审批人由郑国雨先生、王景武先生、张文武先生、张伟武先生、熊燕女士和徐守本先生兼任。截至披露日,本行总行高级管理人员及对总行风险有重要影响岗位的员工2022 年度不涉及绩效薪酬需追索扣回相关情形。
(5)报告期内,卢永真先生、冯卫东先生、曹利群女士、陈怡芳女士、董阳先生和郑福清先生担任本行董事期间不在本行领取薪酬。
(6)黄力先生和吴翔江先生的袍金为其担任本行职工代表监事期间获得的津贴,不包括其在本行按照员工薪酬制度领取的薪酬;沈炳熙先生根据国家有关部门规定自2016 年6 月起未从本行领取津贴。
(7)本行独立非执行董事、外部监事因在除本行及本行控股子公司以外的法人或其他组织担任董事、高级管理人员而使该法人或其他组织成为本行关联方,报告期内,部分独立非执行董事、外部监事在该等关联方获取薪酬。除上述情形外,本行董事、监事和高级管理人员报告期内均未在本行关联方获取报酬。
(8)关于本行董事、监事及高级管理人员的变动情况,请参见本章“新聘、解聘情况”。
12. 公司治理报告
公司治理概述
报告期内,本行持续健全现代公司治理架构、机制和文化,不断完善“党委全面领导、董事会战略决策、监事会依法监督、管理层负责经营”的公司治理格局。加强公司治理顶层设计,修订完善《公司章程》,持续推进党的领导与公司治理有机融合,将制度优势厚植于现代治理体系建设中,不断提升治理效能和高质量发展能力。董事会坚持金融工作的政治性与人民性,持续完善治理架构,强化战略引领和风险管理,统筹编制战略发展规划,完整、全面、准确贯彻新发展理念、服务新发展格局,推动高质量发展各项工作,统筹推进金融工作“三大任务”落地,不断提升金融服务的适应性、竞争力、普惠性,积极向建设中国特色世界一流现代金融企业目标迈进。监事会充分发挥监督作用。重点关注董事会和高级管理层贯彻落实党中央和国务院重要决策部署、国家经济金融政策及监管要求等情况。扎实开展履职尽责、财务管理、风险管理和内控合规等方面的监督工作,切实发挥监事会在公司治理中的重要作用。本行公司治理的实际情况与法律、行政法规和中国证监会关于上市公司治理的规定不存在重大差异。
公司治理架构
注:上图为截至2022 年末本行公司治理架构图。
本行不断完善由股东大会、董事会、监事会、高级管理层组成的“权责分明、各司其职、相互协调、有效制衡”的公司治理制衡机制,优化权力机构、决策机构、监督机构和执行机构之间“决策科学、监督有效、运行稳健”的公司治理运作机制。
企业管治守则
报告期内,本行遵守香港《上市规则》附录十四《企业管治守则》所载的原则、守则条文及建议最佳常规。
关于香港《上市规则》附录十四《企业管治守则》第一部分B.(f)条文的遵守情况:自2022 年3 月31 日起,努特•韦林克先生因任期届满不再担任本行独立非执行董事职务;2022 年6 月23 日,本行2021 年度股东年会选举陈德霖先生为本行独立非执行董事,其任职资格于2022 年9 月获中国银保监会核准。本行已满足前述规定。
股东大会的职责
股东大会是本行的权力机构,由全体股东组成。股东大会负责决定本行的经营方针和重大投资计划,审议批准本行的年度财务预算、决算方案、利润分配方案和弥补亏损方案,选举和更换董事、由股东代表出任的监事和外部监事,审议批准董事会的工作报告和监事会的工作报告,对本行合并、分立、解散、清算、变更公司形式、增加或者减少注册资本、发行公司债券或其他有价证券及上市的方案、回购本行股票、发行优先股、修订公司章程等作出决议。
股东大会召开情况
报告期内,本行于2022 年6 月23 日召开2021 年度股东年会,2022 年11月25 日召开2022 年第一次临时股东大会。上述股东大会均按照有关法律法规及本行公司章程召集、召开,本行已按照监管要求及时披露相关决议公告和法律意见书。会议详情请参见本行在上交所网站、香港交易所“披露易”网站和本行网站发布的日期为2022 年6 月23 日和11 月25 日的有关公告。
董事会及专门委员会
董事会的职责
董事会是本行的决策机构,向股东大会负责并报告工作。董事会负责召集股东大会;执行股东大会的决议;决定本行的经营计划、投资方案和发展战略;制订本行的年度财务预算方案、决算方案;制订本行的利润分配方案和弥补亏损方案;制订本行增加或者减少注册资本的方案、资本补充方案、财务重组方案;制定本行风险管理、内部控制等基本管理制度,并监督制度的执行情况;聘任或解聘本行行长和董事会秘书,根据行长提名聘任或解聘副行长及法律规定应当由董事会聘任或者解聘的其他高级管理人员(董事会秘书除外),并决定其报酬和奖惩事项;决定或授权行长决定行内相关机构的设置;定期评估并完善本行的公司治理状况;管理本行信息披露事项;监督并确保行长及其他高级管理人员有效履行管理职责等。
董事会对股东大会决议的执行情况
本行董事会认真、全面执行了报告期内股东大会审议通过的有关决议。
董事会的组成
本行形成了较为完善的董事遴选、提名及选举程序。本行董事会成员多元,具有知识结构、专业素质、职业经验、地域及性别等多方面的互补性,保障了董事会决策的科学性。截至业绩披露日,本行董事会共有董事14 名,包括:执行董事4 名,分别是陈四清先生、廖林先生、郑国雨先生和王景武先生;非执行董事5 名,分别是卢永真先生、冯卫东先生、曹利群女士、陈怡芳女士和董阳先生;独立非执行董事5 名,分别是梁定邦先生、杨绍信先生、沈思先生、胡祖六先生和陈德霖先生。董事会已检视本行董事会多元化政策的实施情况及有效性,董事会成员中现已包括2 名女性董事,2 名女性董事均以女性独有视角为董事会科学高效决策贡献力量。未来,本行将根据董事会多元化的相关政策要求,在董事遴选工作中,充分考虑董事候选人的性别构成,以进一步提升董事会成员性别多元
化比例。
陈四清先生任董事长,廖林先生任副董事长。执行董事长期从事银行经营管理工作,具有丰富的银行专业知识和经营管理经验,熟悉行内经营管理情况;非执行董事均在财政、经济、金融、治理等领域工作多年,具有丰富的实践经验和较高的政策理论水平;独立非执行董事均为境内外经济、金融监管、金融、审计、法律等领域的知名专家,熟悉境内外监管规则,通晓公司治理、财务和银行经营管理。本行独立非执行董事人数在董事会成员总数中占比超过1/3,符合有关监管要求。
董事长及行长
根据香港《上市规则》附录十四《企业管治守则》第C.2.1条及本行公司章程规定,本行董事长和行长由两人分别担任,且董事长不由控股股东的法定代表人或主要负责人兼任。
董事长陈四清先生为本行的法定代表人,负责组织董事会研究确定本行的经营发展战略、风险管理和内部控制等重大事项。
行长廖林先生负责本行业务运作的日常管理事宜。本行行长由董事会聘任,对董事会负责,按照公司章程的规定及本行董事会的授权履行职责。
董事会会议
报告期内,本行于1 月25 日、2 月25 日、3 月30 日、4 月29 日、5 月20日、6 月23 日、8 月30 日、9 月23 日、10 月28 日、12 月20 日共召开董事会会议10 次,审议了75 项议案,听取了24 项汇报。
董事会围绕战略规划发展、防控金融风险、服务实体经济、深化普惠金融、助力乡村振兴等经济金融方针政策和重点目标任务,科学决策,审议批准了全行“十四五”时期发展战略规划、年度普惠金融业务经营计划等议案。
董事会高度重视全面风险管理,不断健全风险管理体制,坚决守住不发生系统性风险的底线,修订了《全面风险管理规定》,审议通过了2021 年度风险报告和风险偏好评估情况、2022 年度流动性风险管理策略、2021 年度集团银行账簿利率风险管理报告及2022 年度管理策略等议案,听取了2021 年度科技风险管理情况等汇报。
董事会强化资本管理,持续满足支持实体经济发展的资本需求和监管约束的资本管理要求,审议通过了2021 年度内部资本充足评估报告、2021 年资本充足率报告、发行无固定期限资本债券等议案。
董事会重视履行社会责任,致力于实现经济、环境、社会的综合价值最大化,审议通过了申请对外捐赠临时授权额度、2021 社会责任报告、2022 年度普惠金融业务经营计划、消费者权益保护2021 年工作情况与2022 年工作计划等议案。董事会审议的主要议案请参见本行在上交所网站、香港交易所“披露易”网站和本行网站发布的公告。
本行董事在报告期内出席股东大会、董事会及董事会专门委员会会议的情况如下:
董事|股东大会|董事会|董事会下设专门委员会:|||||||
|||战略委员会|社会责任与消费者权益保护委员会|审计委员会|风险管理委员会|提名委员会|薪酬委员会|关联交易控制委员会|美国区域机构风险委员会
执行董事||||||||||
陈四清|2/2|8/10|7/9|-|-|-|-|-|-|-
廖林|2/2|10/10|9/9|5/5|-|-|5/5|-|-|-
郑国雨|2/2|9/10|8/9|5/5|-|7/7|-|-|-|-
王景武|2/2|10/10|-|-|-|4/7|-|-|3/4|3/4
非执行董事||||||||||
卢永真|2/2|10/10|9/9|-|-|7/7|-|5/5|-|4/4
冯卫东|2/2|10/10|-|-|8/8|7/7|5/5|-|-|4/4
曹利群|2/2|10/10|-|5/5|8/8|7/7|-|-|-|4/4
陈怡芳|2/2|10/10|9/9|5/5|-|-|-|5/5|-|-
董阳|2/2|10/10|9/9|-|-|7/7|-|-|-|4/4
独立非执行董事||||||||||
梁定邦|2/2|9/10|8/9|-|7/8|7/7|4/5|5/5|-|4/4
杨绍信|2/2|10/10|-|-|8/8|7/7|5/5|-|4/4|4/4
沈思|2/2|10/10|-|-|8/8|7/7|-|5/5|4/4|4/4
胡祖六|2/2|9/10|8/9|-|6/8|-|5/5|3/4|-|-
陈德霖|1/1|3/3|3/3|-|2/2|1/1|-|-|-|1/1
离任董事||||||||||
郑福清|0/0|0/0|0/0|-|-|0/0|-|-|-|0/0
努特•韦林克|-|2/3|1/2|2/2|2/4|-|-|1/1|0/1|-
注:(1)会议“亲自出席次数”包括现场出席和通过电话、视频参加会议。
(2)未能亲自出席董事会及专门委员会会议的董事,均已委托其他董事出席并代为行使表决权。
(3)董事变动情况请参见“董事、监事及高级管理人员情况—新聘、解聘情况”。
董事会专门委员会
董事会专门委员会
董事|董事会下设专门委员会|||||||
|战略委员会|社会责任与消费者权益保护委员会|审计委员会|风险管理委员会|提名委员会|薪酬委员会|关联交易控制委员会|美国区域机构风险委员会
陈四清|主席|||||||
廖林|委员|主席|||委员|||
郑国雨|委员|委员||委员||||
王景武||||委员|||委员|委员
卢永真|委员|||委员||委员||委员
冯卫东|||委员|委员|委员|||委员
曹利群||委员|委员|委员||||委员
陈怡芳|委员|委员||||委员||
董阳|委员|||委员||||委员
梁定邦|委员||委员|主席|委员|委员||主席
杨绍信|||委员|委员|委员||主席|委员
沈思|||主席|委员||主席|委员|委员
胡祖六|委员||委员||主席|委员||
陈德霖|委员||委员|委员||||委员
报告期内,本行董事会各专门委员会履职情况如下:
战略委员会
战略委员会主要职责对本行战略发展规划、重大全局性战略风险事项、业务及机构发展规划、重大投资融资方案、年度社会责任报告以及其他影响本行发展的重大事项进行研究审议,并向董事会提出建议;对公司治理结构是否健全进行审查和评估,以保证财务报告、风险管理和内部控制符合本行的公司治理标准。
战略委员会履职情况报告期内,战略委员会于1月25日、3月30日、4月29日、5月20日、6月23日、8月30日、9月23日、10月28日、12月20日共召开9次会议,审议通过了22项议案,听取了4项汇报。战略委员会推动全行战略规划与国家战略的协同联动,审议通过了全行“十四五”时期发展战略规划;关注战略性资本配置,审议通过了发行无固定期限债券、2021年度资本充足率管理报告等议案,为全面促进本行可持续发展、增强资本实力、加强风险抵御提供发展动能。
社会责任与消费者权益保护委员会
社会责任与消费者权益保护委员会主要职责对本行在环境、社会、治理以及精准扶贫、企业文化等方面履行社会责任的情况,本行消费者权益保护工作战略、政策和目标,本行绿色金融战略,本行普惠金融业务的发展规划、基本制度、普惠金融业务年度经营计划、考核评价办法等事项进行研究审议,并向董事会提出建议。
社会责任与消费者权益保护委员会履职情况报告期内,社会责任与消费者权益保护委员会于1 月25 日、2 月25 日、4 月28 日、8 月29 日、9 月23 日共召开5 次会议,审议通过了4 项议案,听取了2 项汇报。社会责任与消费者权益保护委员会积极推动本行履行社会责任,审议通过了申请对外捐赠临时授权额度等议案,持续助力慈善文教等公益活动;关注绿色金融和普惠金融业务发展,审议通过了2022 年普惠金融业务经营计划等议案,听取了乡村振兴金融服务有关情况汇报,积极践行国家可持续发展战略和乡村振兴战略;关注消费者权益保护,审议通过了消费者权益保护2021 年工作情况与2022 年工作计划的议案。
审计委员会
审计委员会主要职责持续监督本行内部控制体系,对财务信息和内部审计等进行监督、检查和评价,提议聘请或更换外部审计师,审查外部审计师的报告,协调内部审计部门与外部审计师之间的沟通,评估本行员工举报财务报告、内部监控或其他不正当行为的机制,以及本行对举报事项作出独立公平调查并采取适当行动的机制。
审计委员会履职情况报告期内,审计委员会于1 月25 日、2 月25 日、3月29 日、3 月30 日、4 月28 日、8 月29 日、9 月23 日、10 月27 日共召开8次会议,审议通过了12 项议案,听取了16 项汇报。审计委员会持续监督本行内部控制体系,审议通过了年度内部控制评价报告,听取了关于年度内部控制审计结果的汇报,助力提升集团合规经营水平;检查监督内外部审计工作的开展,审议通过了年度内部审计项目计划等议案,听取了内部审计工作情况、外部审计工作总结等汇报,促进内审外审之间形成有效的沟通机制。
审阅定期报告
审计委员会定期审阅本行的财务报告,对年度报告、半年度报告和季度报告均进行审议并提交董事会批准;遵循相关监管要求,组织开展集团年度内部控制评价工作,聘请外部审计师对本行财务报告内部控制的有效性进行审计;加强与外部审计师的沟通交流以及对其工作的监督,听取外部审计师审计结果、管理建议等多项汇报。
在2022年度财务报告编制及审计过程中,审计委员会与外部审计师协商确定了审计工作时间和进度安排等事项,并适时以听取汇报、安排座谈等方式了解外部审计开展情况,督促相关工作,对未经审计及经初审的年度财务报告分别进行了审阅。审计委员会于2023年3月29日召开会议,认为本年度财务报告真实、准确、完整地反映了本行财务状况。
审查内部控制体系
审计委员会负责持续监督并审查本行内部控制体系,至少每年审查一次本行内部控制体系的有效性。审计委员会通过多种方式履行审查内部控制体系的职责,包括审核本行的管理规章制度及其执行情况,检查和评估本行重大经营活动的合规性和有效性等。
按照企业内部控制规范体系的规定,本行董事会负责建立健全和有效实施内部控制,评价其有效性,并如实披露内部控制评价报告。本行内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整,提高经营效率和效果,促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性,故仅能为实现上述目标提供合理保证。董事会及审计委员会已审议通过本行2022年度内部控制评价报告,关于内部控制的详情请参见“公司治理报告—内部控制”。
内部审计功能的有效性
本行已设立向董事会负责并报告的垂直独立的内部审计管理体系。董事会定期审议内部审计计划,听取涵盖内部审计活动、审计保障措施、内审队伍建设等方面的内部审计工作报告,有效履行风险管理相关职责。审计委员会检查、监督和评价本行内部审计工作,监督本行内部审计制度及其实施,对内部审计部门的工作程序和工作效果进行评价。督促本行确保内部审计部门有足够资源运作,并协调内部审计部门与外部审计师之间的沟通。内部审计部门向董事会负责并报告工作,接受监事会的指导,接受审计委员会的检查、监督和评价。关于内部审计的详情请参见“公司治理报告—内部审计”。
风险管理委员会
风险管理委员会主要职责持续监督本行的风险管理体系,审核和修订本行的风险战略、风险政策、程序和内部控制流程,以及监督和评价相关高级管理人员和风险管理部门在风险管理方面的工作。
风险管理委员会履职情况报告期内,风险管理委员会于1 月25 日、2 月25 日、3 月29 日、4 月28 日、5 月20 日、8 月29 日、9 月23 日共召开7 次会议,审议通过了19 项议案,听取了2 项汇报。风险管理委员会持续监督全面风险管理情况,审议通过了2021 年度风险报告和风险偏好评估情况、2021 年度集团银行账簿利率风险管理报告及2022 年度管理策略、2022 年度流动性风险管理策略、2021 年度集团合规风险与反洗钱管理情况的报告等议案,听取了2021 年度科技风险管理情况等汇报,进一步加强了防控金融风险、提升风险管理机制的前瞻性,协助董事会提升风险管理与防控的能力。
审查风险管理体系
风险管理委员会负责持续监督并审查本行风险管理体系,至少每年审查一次风险管理体系的有效性。在全面风险管理体系架构下,风险管理委员会通过多种方式履行审查风险管理体系的职责,包括审核和修订风险战略、风险管理政策、风险偏好、全面风险管理架构,监督和评价风险管理部门的设置、组织方式、工作程序和效果,对风险政策、风险偏好和全面风险管理状况进行定期评估,监督和评价高级管理人员在信用、市场、操作、流动性、合规、声誉、银行账簿利率风险等方面的风险控制情况等。关于风险管理的详情请参见“讨论与分析—风险管理”。
提名委员会
提名委员会主要职责就董事候选人、高级管理人员的人选向董事会提出建议,提名董事会下设各专门委员会主席和委员人选,拟订董事和高级管理人员的选任标准和程序,拟订高级管理人员及关键后备人才的培养计划,结合本行发展战略,每年评估一次董事会的架构、人数及组成,向董事会提出建议。
本行公司章程规定了董事提名的程序和方式,详情请参阅公司章程第一百一十八条等相关内容。报告期内,本行严格执行公司章程的相关规定聘任或续聘本行董事。提名委员会在审查董事候选人资格时,主要审查其是否符合法律、行政法规、规章及本行公司章程相关要求。本行重视董事来源和背景等方面的多元化,持续提升董事会的专业性,为董事会的高效运作和科学决策奠定基础。根据本行《推荐与提名董事候选人规则》关于董事会多元化的政策要求,提名委员会还关注董事候选人在知识结构、专业素质及经验、文化及教育背景、性别等方面的互补性,以确保董事会成员具备适当的才能、经验及多样的视角和观点。提名委员会每年评估董事会架构、人数及组成时,根据具体情况讨论及设定可计量的目标,评估董事会多元化改善情况,以执行多元化政策。截至业绩披露日,本行董事会共有独立非执行董事5 名,在董事会成员总数中占比超过1/3。
提名委员会履职情况报告期内,提名委员会于2 月25 日、3 月29 日、4月28 日、8 月29 日、9 月23 日共召开5 次会议,审议通过了建议董事会提名陈四清先生为本行执行董事候选人及继续担任董事会相关职务,提名陈德霖先生为本行独立董事候选人,提名胡祖六先生为本行独立董事候选人及继续担任董事会专门委员会相关职务,提名卢永真先生为本行非执行董事候选人及继续担任董事会专门委员会相关职务等7 项议案,听取了2021 年度董事会架构相关情况的报告,审慎评估本行董事会及专门委员会的组织架构,有序推进董事换届工作,不断优化调整董事会专门委员会构成。
薪酬委员会
薪酬委员会主要职责拟订董事的履职评价办法、薪酬方案,组织董事的履职评价,提出对董事薪酬分配的建议,拟订和审查本行高级管理人员的考核办法、薪酬方案,并对高级管理人员的业绩和行为进行评估。
薪酬委员会履职情况报告期内,薪酬委员会于2 月25 日、6 月23 日、8月29 日、9 月23 日、10 月27 日共召开5 次会议,审议通过了2021 年度董事和高级管理人员薪酬清算方案、2022 年度高级管理人员业绩考核方案、2022-2023年度董事、监事及高级管理人员责任险续保方案等8 项议案,听取了2021 年度董事会对董事履职评价报告。薪酬委员会结合监管要求,拟定董事薪酬,并优化高级管理人员业绩考核指标,进一步健全激励约束机制。
关联交易控制委员会
关联交易控制委员会主要职责制订关联交易管理基本制度,对本行的关联方进行确认,在董事会授权范围内,审批关联交易及与关联交易有关的其他事项,接受关联交易统计信息的备案,对应当由董事会或股东大会批准的关联交易进行审核,就关联交易管理制度的执行情况以及关联交易情况向董事会进行汇报。
关联交易控制委员会履职情况报告期内,关联交易控制委员会于3 月29日、8 月29 日、9 月23 日、12 月20 日共召开4 次会议,审议通过了关于确认本行关联方等5 项议案,听取了2021 年度关联方及关联交易专项报告。关联交易控制委员会重点审查了关联交易的公允性、客观性,督促本行强化关联交易和内部交易管理,协助董事会确保关联交易管理工作的依法合规。
美国区域机构风险委员会
美国区域机构风险委员会主要职责按照美国联邦储备委员会《对银行控股公司和外国银行机构的强化审慎标准》的相关要求,本行设立美国区域机构风险委员会监督美国业务的风险管理框架及相关政策的实施。
美国区域机构风险委员会履职情况报告期内,美国区域机构风险委员会于3 月29 日、6 月23 日、8 月29 日、12 月20 日共召开4 次会议,审议通过了2项议案,听取了13 项汇报。美国区域机构风险委员会重视和强化境外机构合规管理,审议通过了关于美国区域风险管理框架和风险偏好年审情况、美国区域流动性压力测试、资金应急计划、重要业务线和产品流动性风险情况等议案,听取了关于美国区域2021 年度风险管理情况、美国区域2021 年度流动性风险管理情况等汇报,协助董事会督导管理层在国际化经营过程中做好合规建设和风险防控。
董事的任期
根据本行公司章程,董事由股东大会选举产生,任期3年,任职资格自中国银保监会核准之日起或按照中国银保监会的要求履行相关程序后生效。董事任期届满后可接受股东大会重新选举,连选可以连任。
董事就财务报表所承担的责任
本行董事承认其对本行财务报表的编制承担责任。报告期内,本行严格遵循有关规定,按时发布2021年度报告、2022年第一季度报告、2022半年度报告和2022年第三季度报告。
董事的调研和培训情况
报告期内,本行董事积极开展调研,调研访问机构包括本行内设部门、分支机构及附属机构;调研主题包括商业银行助力“专精特新”企业、发展绿色金融、支持乡村振兴、完善资本补充机制、推进网点转型,以及本行分支及附属机构经营管理等。调研以调研报告的形式提出建设性意见和建议。
报告期内,本行统筹推进董事培训工作,持续加大董事培训投入力度,积极拓展董事参训渠道和形式,协助董事不断提高履职能力。本行董事均根据工作需要参加了有关培训。
行外培训
上交所:上市公司独立董事后续培训上市公司董事、监事、高管初任培训中国上市公司协会:“上市公司独立董事履职”沙龙北京上市公司协会:法律法规及投资者保护、资本市场运作、上市公司ESG 管理、防范和识别财务造假、年报分析专题培训
行内培训
反洗钱专题培训业务条线系列专题培训新任董事入职培训
董事会秘书的培训情况
本行董事会秘书于报告期内参加了相关专业培训,培训时间超过15个学时,符合有关监管要求。
独立非执行董事的独立性及履职情况
本行严格按照有关监管制度、本行公司章程等规定,开展独立非执行董事选聘工作。本行独立非执行董事的资格、人数和比例符合监管机构的规定。独立非执行董事在本行及本行子公司不拥有任何业务或财务利益,也不担任本行的任何管理职务。本行已收到每名独立非执行董事就其独立性所作的年度确认函,并对他们的独立性表示认同。
报告期内,陈四清董事长与本行独立非执行董事进行了专题座谈,独立非执行董事就本行公司治理、董事会运作等方面提出建议。本行独立非执行董事认真参加董事会及各专门委员会会议,对审议事项发表独立意见,就提升金融服务实体经济能力、加强风险防控与合规管理、加快金融科技创新、推动境外机构高质量发展等提出意见建议。独立非执行董事积极参加行内各类会议、座谈、论坛等活动,围绕深化金融改革、制定集团战略规划与推动战略落地、强化ESG管理、推进数字化建设等积极沟通交流看法,提出相关意见和建议。本行高度重视相关意见和建议,并结合实际情况组织落实。
报告期内,本行独立非执行董事未对董事会和董事会各专门委员会议案提出异议。
关于报告期内本行独立非执行董事的履职情况,请参见本行于2023年3月30日发布的《2022年度独立董事述职报告》。
独立非执行董事关于公司对外担保的专项说明及独立意见
根据中国证监会的相关规定及要求,作为中国工商银行股份有限公司的独立非执行董事,本着公正、公平、客观的原则,对本行的对外担保情况进行了核查,现发表专项说明及意见如下:经核查,本行开展的对外担保业务以开出保函或备用信用证为主,是经有关监管机构批准的本行日常经营范围内的常规性银行业务之一。截至2022年12月31日,本行开出保函或备用信用证的余额为人民币5,574.19亿元。
本行高度重视对该项业务的风险管理,对被担保对象的资信标准、担保业务的操作流程和存续期管理均有严格的规定,并据此开展相关业务。
中国工商银行股份有限公司独立非执行董事梁定邦、杨绍信、沈思、胡祖六、陈德霖
监事会的职责
监事会是本行的监督机构,向股东大会负责并报告工作。监事会负责对董事和高级管理人员的履职行为和尽职情况进行监督;监督董事会、高级管理层履行职责的情况;根据需要对董事和高级管理人员进行离任审计;检查、监督本行的财务活动;审核董事会拟提交股东大会的财务报告、营业报告和利润分配方案等财务资料;对本行的经营决策、风险管理和内部控制等进行检查监督并指导本行内部审计部门工作;拟定董事会和高级管理层及其成员、监事的履职评价办法;对董事会和高级管理层及其成员、监事进行履职评价,并报股东大会决定;向股东大会提出议案;提议召开临时股东大会,在董事会不履行召集股东会议的职责时,召集并主持临时股东大会;提议召开董事会临时会议等。
监事会的组成
截至业绩披露日,本行监事会共有3 名监事。其中,职工代表监事1 名,即黄力先生;外部监事2 名,即张杰先生、刘澜飚先生。
监事会会议