TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
公司与主要竞争对手摩托罗拉公司在美国、德国、澳大利亚、中国等地存在一系列专利侵权纠纷、商业秘密及版权侵权纠纷、不正当竞争等诉讼事项。其中,摩托罗拉在美国诉公司商业秘密及版权侵权案件涉及金额大、耗时长,公司不认可一审判决及审后程序判决结果,已向美国第七巡回上诉法院提起上诉,本案进入上诉阶段。此外,2022 年2 月8 日,美国司法部在官网上公开了其对海能达及前摩托罗拉员工的起诉书。根据起诉书内容,美国司法部已于2021 年5 月向美国伊利诺伊州联邦地区法院对海能达及前摩托罗拉员工提起了秘密起诉。目前,该指控处于一审审前程序阶段。公司已聘请美国律师事务所作为本案公司的代表律师,将充分运用相关法律规定、程序规则以及事实依据,在后续诉讼流程的各环节积极抗辩,维护公司利益。
2、供应链成本上升及缺货的风险
受宏观形势影响,上游原材料供应虽有所缓解但仍有局部缺料和涨价的压力,同时,中美科技脱钩地缘政治风险会影响电子器件的进料进度,国际局势的动荡也会导致货运受到影响。公司始终保持风险意识,积极寻找替代方案,并制定针对性应对措施。
3、专用通信行业竞争加剧的风险
窄带行业呈现向头部企业集中的趋势,竞争对手数量逐渐变少,但实力更强。此外,随着行业向宽带化、公专融合升级也吸引部分新进入者,可能给公司带来一定的竞争压力。公司正夯实窄带基本盘业务,提升技术创新能力,巩固和加强市场地位和行业影响力,以积应对竞争。
公司海外销售收入占公司销售收入一半以上,原材料采购也大量来自境外。公司原材料采购和产品出口大部分以美元和欧元进行计价,海外子公司日常运营货币主要为欧元、美元、英镑,因此汇率波动对公司经营具有重要影响。如果未来出现汇率大幅波动的情况,公司汇兑损失有进一步扩大的风险。公司在确保安全性和流动性的前提下,将通过各种方式来对冲和规避汇率风险。
5、知识产权遭受侵害的风险
公司作为国家级高新技术企业,拥有大量的技术成果,部分技术成果已经通过申请专利的方式得到保护,其它大部分技术成果尚处于申请专利过程中,还有一些技术成果尚未申请专利。这些知识产权是构成公司核心竞争力的关键要素,一旦受到侵害或泄密,将给公司造成重大损失。为防范上述风险,公司与员工签署了《保密协议》,对涉及的保密事项、保密期限、保密范围、泄密责任等进行了明确的约定,建立了专门的知识产权专业团队,对商标、专利等知识产权进行日常管理及维权工作,对侵犯公司知识产权的行为进行打击。此外,公司还通过加强信息安全建设等技术手段来保护公司的知识产权不被侵害。
接待时间|接待地点|接待方式|接待对象类型|接待对象|谈论的主要内容及提供的资料|调研的基本情况索引
2022 年02月16 日|公司会议室|实地调研|机构|华泰证券、华安证券、中邮基金、源乐晟资产管理、高毅资产|2021 年全年收入情况、毛利率情况、订单增长情况、员工人数变化、公司净利率变化情况、4G/5G 业务发展情况等|2022 年2 月18 日投资者关系活动记录表(编号:2022-001)
2022 年04月22 日|在线业绩说明会|其他|其他|参加海能达2021 年度网上业绩说明会的机构及个人投资者|2021 年公司经营情况、2022 年一季度经营情况、行业发展情况、5G 业务发展情况、卫星通信业务情况等|2022 年4 月25 日投资者关系活动记录表(编号:2022-002)
2022 年05月11 日|公司会议室及电话会议平台|实地调研|机构|西部证券、申万宏源证券、华宝基金、领创投资、中赣(深圳)投资、高铂投资、传泽投资、前海万利、黑森投资、健顺投资、宁泉资产、巴富罗投资、辰翔投资、个人投资者|2021 年公司经营情况、H 系列新品情况、成长型业务发展情况等|2022 年5 月12 日投资者关系活动记录表(编号:2022-003)
2022 年05月13 日|公司会议室及电话会议平台|实地调研|机构|天风证券、华西证券、海通证券、招商证券、华泰证券、投控资本、天伦资本、广源汇富、个人投资者;|2021 年公司经营情况、H 系列新品情况、公司发展战略规划等|2022 年5 月17 日投资者关系活动记录表(编号:2022-004)
2022 年07月29 日|公司会议室及电话会议平台|实地调研|机构|中信证券、华安证券、华宝基金、翼虎投资、前海睿远投资、南华基金、玖金(深圳)投资、图灵资本、行健资本、前海昌华金融服务、中信期货、中邮证券、泽铭投资、茂典资产、广州金域、瑞达基金、尚近投|行业发展趋势、公司经营情况变化、公司财务指标方面的情况、公司全年经营目标、EMS 业务发展情况、宽带业务发展情况等|2022 年8 月1日投资者关系活动记录表(编号:2022-005)
||||资、上海赛伯乐、华宝信托、广东恒昇、北京联创、上海天猊、汇华理财、个人投资者;||
2022 年11月04 日|电话会议平台|电话沟通|机构|天风证券、浙商证券、西部证券、华安证券及参会的机构投资者|前三季度业务情况、毛利率变化情况、渠道业务发展情况、子公司出售情况、卫星互联网业务发展情况、宽带业务发展情况等|2022 年11 月8 日投资者关系活动记录表(编号:2022-006)
2022 年11月09 日|在线业绩说明会|其他|其他|参与网上提问的投资者|行业需求情况、前三季度收入情况、公专融合业务发展情况、海外业务情况、股权激励情况等|2022 年11 月10 日投资者关系活动记录表(编号:2022-007)
报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件的要求,不断完善公司法人治理结构、规范公司运作,建立健全公司内部管理和控制制度,努力提升信息披露质量。截至报告期末,公司治理的实际情况符合中国证监会、深圳证券交易所等监管部门发布的有关上市公司治理的法律法规和规范性文件的要求。
公司严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定要求,规范股东大会的召集、召开、表决程序,平等对待所有股东,全面采取现场投票与网络投票结合的方式,并在审议影响中小投资者利益的重大事项时对中小投资者表决单独计票,同时聘请律师列席股东大会并对股东大会的召开和表决程序出具法律意见书,确保股东特别是中小股东能充分行使其权利,充分尊重和维护全体股东的合法权益。
公司具有独立完整的主营业务,具备较强的自主的经营能力,拥有完备的运营体系。公司的业务、人员、资产、机构、财务完全独立,公司董事会、监事会和内部机构均能有效独立运作。公司所发生的关联交易定价公允,决策审议程序符合规定,不存在控股股东占用公司资金或为控股股东提供担保的情形。
报告期内公司完成了董事会换届选举工作,公司第五届董事会成员9人,其中独立董事3名,董事会的人数及人员构成符合法律法规和《公司章程》的要求。董事会成员包含行业专家、财务、法律和企业管理等方面的专业人士,独立董事能够独立地作出判断并发表意见。董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会,专门委员会成员全部由公司董事组成,除战略委员会外,其余委员会均由独立董事担任召集人,且独立董事人数大于非独立董事人数。公司董事会严格按照《公司法》、《公司章程》及《董事会议事规则》的规定,董事会的召集、召开和表决程序均符合相关法规的规范要求,公司全体董事能够审慎行使职权,认真出席会议,积极参加相关知识的培训和学习,熟悉有关法律法规,忠实、勤勉、尽责地履行董事义务和职责,切实执行股东大会决议。
报告期内公司完成了监事会换届选举工作,公司第五届监事会由3名监事组成,其中1名为职工代表监事,监事会的组成符合法律、法规的要求。公司监事会严格按照《公司法》和公司《章程》、《监事会议事规则》的规定,规范监事会的召集、召开和表决,公司监事认真履行职责,诚信、勤勉、尽责地对公司财务以及董事、总经理及其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督,维护公司及股东的合法权益。
公司董事、监事和高级管理人员的聘任公开、透明且符合有关法律、法规和公司内部规章制度的规定。公司建立了较为完善的高级管理人员绩效考评体系,通过季度审视、半年度述职和年度述职等形式加大对公司高级管理人员的激励考核,强化责任目标约束。报告期内,公司董事会以年度为周期,以年度KPI和重点工作的完成情况为主要依据,对公司高级管理人员的工作业绩进行了考评。董事会负责对总经理的任职能力和工作业绩进行考评;总经理负责对公司其它高级管理人员进行考评,从绩效、领导力素质、品德三个方面进行综合考量,其中绩效又分为关键绩效要素的达成情况、重点工作任务的完成情
况、团队合作情况等三个方面,考评结果直接与高级管理人员的干部任免、薪酬调整和奖金分配等挂钩,充分发挥和调动了高级管理人员的工作积极性和创造性,更好的提高了企业的营运能力和经济效益,进一步加强了公司的管理水平。
公司已根据相关法律法规建立《总经理工作细则》,对总经理的选聘、职责、权限范围等事项进行了明确约定。总经理及其他高级管理人员能够严格按照公司各项管理制度履行职责,能够忠实的执行董
事会的各项决议,较好地完成了董事会制定的经营管理任务,报告期内经营管理层不存在重大违规行为。
公司在保持快速发展、实现股东利益最大化的同时,重视社会责任,充分尊重和维护职工、债权人、客户及供应商等利益相关者的合法权利,加强与各方的沟通和合作,实现股东、员工、社会等各方利益的均衡,推动公司持续、稳定、健康地发展。
8、关于信息披露与透明度
公司严格按照有关法律法规和公司《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》的要求,指定公司董事会秘书负责信息披露工作、接待投资者来访和咨询,并严格按照有关规定在指定信息披露媒体上真实、准确、完整、及时地披露有关信息,指定《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)为公司信息披露的指定报纸和网站,确保公司所有股东能够以平等的机会获得信息。
公司高度重视投资者保护工作,严格执行《投资者关系管理制度》,持续优化投资者回报长效机制,严格履行相关承诺,完善内部治理结构,严格按照监管要求履行信息披露义务,搭建多渠道多方式的投资者沟通交流平台,引导投资者树立长期投资和理性投资的理念,切实保护广大投资者特别是中小投资者的合法权益。
1、业务:公司业务结构完整,自主独立经营,不依赖于股东或其它任何关联方,与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争或者显失公平的关联交易,控股股东陈清州先生作为公司董事长,聚焦公司战略规划、组织建设、人才发展及核心业务变革等领域的工作。
2、人员:公司在劳动、人事及工资等方面均完全独立于控股股东。公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员均在公司领取薪酬,未在控股股东或其下属企业担任任何职务。
3、资产:公司拥有独立于控股股东的生产经营场所,拥有独立完整的资产结构,拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施、土地使用权、房屋所有权等资产,拥有独立的采购和销售系统,对所有资产拥有完全的控制支配权,不存在资产、资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业违规占用而损害公司利益的情况。
4、机构:公司设立了健全的组织机构体系,独立运作,不存在与控股股东或其职能部门之间的从属关系。
5、财务:公司设有独立的财务部门,配备独立的财务会计人员,建立了独立的会计核算体系和财务管理制度,独立进行财务决策。公司独立开设银行账户,独立纳税。
会议届次|会议类型|投资者参与比例|召开日期|披露日期|会议决议
2021 年年度股东大会|年度股东大会|54.58%|2022 年05 月13 日|2022 年05 月14 日|《2021 年年度股东大会决议公告》刊登于《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》、《中国证券报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn),公告编号:2022-042。
2022 年第一次临时股东大会|临时股东大会|39.93%|2022 年11 月09 日|2022 年11 月10 日|《2022 年第一次临时股东大会决议公告》刊登于《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》、《中国证券报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn),公告编号:2022-074。
2022 年第二次临时股东大会|临时股东大会|39.90%|2022 年12 月05 日|2022 年12 月06 日|《2022 年第二次临时股东大会决议公告》刊登于《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》、《中国证券报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn),公告编号:2022-085。
姓名|职务|任职状态|性别|年龄|任期起始日期|任期终止日期|期初持股数(股)|本期增持股份数量(股)|本期减持股份数量(股)|其他增减变动(股)|期末持股数(股)|股份增减变动的原因
陈清州|董事长|现任|男|57|2010 年02 月25日|2025 年12 月04日|764,846,057|0|51,945,173|0|712,900,884|通过集中竞价及大宗交易方式减持51,945,173股
蒋叶林|董事、总经理|现任|男|50|2013 年05 月15日|2025 年12 月04日|1,700,000|0|0|0|1,700,000|
孙鹏飞|董事|现任|男|53|2020 年05 月28日|2025 年12 月04日|3,000|0|0|103,202|106,202|第三期员工持股计划股票非交易过户
于平|董事|现任|男|50|2020 年12 月23日|2025 年12 月04日|0|0|0|0|0|
彭剑锋|董事|现任|男|62|2019 年12 月06日|2025 年12 月04日|0|0|0|0|0|
康继亮|董事、财务总监|现任|男|41|2022 年06 月18日|2025 年12 月04日|0|0|0|0|0|
孔英|独立董事|现任|男|63|2019 年12 月06日|2025 年12 月04日|0|0|0|0|0|
张学斌|独立董事|现任|男|55|2022 年12 月05日|2025 年12 月04日|0|0|0|0|0|
李强|独立董事|现任|男|50|2022 年12 月05日|2025 年12 月04日|0|0|0|0|0|
周炎|副总经理、董事会秘书|现任|男|39|2018 年06 月06日|2025 年12 月04日|0|0|0|0|0|
谌军波|监事会主席|现任|男|40|2021 年11 月29日|2025 年12 月04日|0|0|0|0|0|
罗俊平|监事|现任|男|41|2019 年12 月06日|2025 年12 月04日|0|0|0|0|0|
朱德友|监事|现任|男|45|2022 年12 月05日|2025 年12 月04日|82,900|0|0|0|82,900|
孔祥云|独立董事|离任|男|68|2016 年09 月12日|2022 年12 月04日|0|0|0|0|0|
陈智|独立董事|离任|男|48|2016 年09 月12日|2022 年12 月04日|0|0|0|0|0|
田智勇|监事会主席、证券事务代表|离任|男|42|2017 年12 月22日|2022 年12 月04日|90,000|0|0|0|90,000|
合计|--|--|--|--|--|--|766,721,957|0|51,945,173|103,202|714,879,986|--
姓名|担任的职务|类型|日期|原因
孔祥云|独立董事|任期满离任|2022 年12 月05 日|任期满离任。
陈智|独立董事|任期满离任|2022 年12 月05 日|任期满离任。
田智勇|监事会主席、证券事务代表|任期满离任|2022 年12 月05 日|任期满离任。
张学斌|独立董事|被选举|2022 年12 月05 日|股东大会选举通过担任公司独立董事。
李强|独立董事|被选举|2022 年12 月05 日|股东大会选举通过担任公司独立董事。
谌军波|监事会主席|被选举|2022 年12 月05 日|监事会选举通过担任公司监事会主席。
朱德友|监事|被选举|2022 年12 月05 日|职工代表大会选举通过担任公司职工代表监事。
陈清州先生,1965 年11 月出生,中国国籍,无永久境外居留权,毕业于清华大学深圳研究生院总裁班,高中学历。1984 年至1990 年在福建省泉州市红星无线电厂任销售经理;1990 年至1993 年在福建省威讯电子有限公司工作,任副总经理;1993 年开始在深圳市好易通科技有限公司工作,任董事长兼总经理。现任海能达通信股份有限公司董事长。
蒋叶林先生,1972 年11 月出生,中国国籍,无永久境外居留权,毕业于上海交通大学安泰管理学院工商管理专业,硕士学历。1994 年至2002 年,历任上海贝尔阿尔卡特移动通信系统有限公司工程师、经理、总监;2002 年至2009 年,历任上海贝尔有限公司移动核心网业务部总监、移动应用解决方案事业部总经理、核心网络方案事业部总经理、新产品引入部负责人、公司副总裁;2009 年开始加入海能达通信
股份有限公司工作,历任系统产品线总经理、常务副总经理、董事。现任海能达通信股份有限公司董事、总经理。
孙鹏飞先生,1969年10月出生,中国国籍,无永久境外居留权,毕业于哈尔滨工业大学通信与电子系统专业,工学硕士。1994 年4 月至1997 年7 月在中侨通信有限公司任技术部经理;1997 年7 月至2003年9月在哈尔滨侨航通信设备有限公司任研究所副所长;2003年9月至今,在海能达通信股份有限公司工作,历任哈尔滨子公司副总经理、总经理、哈尔滨研发中心总经理、公司副总裁、首席技术官等职位,兼任我国PDT 联盟首席科学家、公安部通信标准化委员会委员、哈尔滨工业大学副教授。现任海能达通信股份有限公司董事。
于平先生,1972 年5 月出生,中国国籍,毕业于东南大学材料与控制专业,硕士研究生学历。1999 年至2018 年期间就职于中兴通讯股份有限公司,历任工程师、部门经理、IT 中心主任、架构流程部长、IT 产品线总经理等职务;2019 年至今,在海能达通信股份有限公司工作,现任董事。
康继亮先生,1981 年8 月出生,中国国籍,无永久境外居留权,毕业于西安交通大学工商管理专
业,硕士学历。2006 年毕业后入职海能达通信股份有限公司,历任海能达通信股份有限公司财务专员、资金税务部副部长、税务部部长、财务总监助理、财务副总监。现任海能达通信股份有限公司董事、财务总监。
彭剑锋先生,1961 年1 月出生,中国国籍,无永久境外居留权,毕业于中国人民大学人力资源管理专业,硕士学历。历任中国人民大学讲师、副教授、教授,中国人民大学劳动人事学院副院长等职务。现任中国人民大学劳动人事学院教授、博士生导师、北京华夏基石企业管理咨询有限公司董事长、中国人力资源开发研究会常务副会长兼企业人才分会会长、中国企业联合会管理咨询业委员会副主任委员、海能达通信股份有限公司董事、建信信托有限责任公司董事,兼任晶科电力科技股份有限公司独立董事、稳健医疗用品股份有限公司独立董事。
孔英(英文名:Ying Kong)先生,1960 年8 月出生,加拿大国籍,北京大学物理学学士,加拿大卡尔顿大学公共管理硕士(MPA),加拿大卡尔顿大学经济学博士。曾任国家教育委员会(现教育部)主任科员、中共中央办公厅调研室调研组成员、国家科学技术委员会(现科学技术部)863 计划领域管理负责人、北京大学汇丰商学院副院长、教授;现任加拿大约克大学终身教授、清华大学教授、博士生导师、清华大学深圳国际研究生院社会科学与管理学部主任等职务,兼任海能达通信股份有限公司独立董事、招商局蛇口工业区控股股份有限公司独立董事、侨银城市管理股份有限公司独立董事、湖北瀛通通讯线材股份有限公司独立董事。
张学斌先生,1968 年出生,中国国籍,无永久境外居留权,博士研究生学历,中国注册会计师。1988 年至1993 年任湖南白沙矿务局会计,1995 年至1998 年任深圳华特容器有限公司财务经理,1998年至2000 年任深圳北方实业发展有限公司财务总监,2001 年至2003 年任深圳广深会计师事务所副所长,2003 年5 月至今任深圳市思迈特企业管理咨询有限公司监事、深圳市思迈特财税咨询有限公司执行董事,现任深圳国安会计师事务所有限公司合伙人、深圳市卓翼科技股份有限公司独立董事、深圳市佳创视讯技术股份有限公司独立董事、深圳市广和通无线股份有限公司独立董事、深圳市安车检测股份有限公司独立董事、深圳市金誉半导体股份有限公司(非上市)独立董事。
李强先生,1973 年出生,中国国籍,无永久境外居留权,毕业于电子科技大学信息与通信工程专业,博士研究生学历。1999 年至2001 年在上海华为技术有限公司任工程师;2001 年至2014 年在电子科技大学历任助教、讲师、副教授;2014 年至今,任电子科技大学教授、博士生导师。
谌军波先生1982 年5 月出生,中国国籍,无永久境外居留权,毕业于中国地质大学(武汉)电子信息工程专业,学士学历。2005 年7 月至2007 年7 月在中国航天科技集团工作,任工程师;2007 年7 月至2009 年9 月在宇龙计算机通信科技(深圳)有限公司工作,任工程师;2009 年9 月加入海能达通信股份有限公司,历任部门总监、主任等职务。现任海能达通信股份有限公司监事会主席、总裁办主任。
罗俊平先生,1982 年10 月出生,中国国籍,无永久境外居留权,毕业于西安交通大学通信与信息系统专业、深圳大学MBA,硕士学历。2008年7月至2015年2月在海能达通信股份有限公司工作,历任行销工程师、销售经理、市场部副总监;2015年2月至2015年11月,在深圳市杰和科技发展有限公司担任海外市场总监;2015 年11 月至今,在海能达通信股份有限公司工作,历任市场战略副总监、部门总监。现任海能达通信股份有限公司监事、欧洲地区部总监。
朱德友先生1978 年11 月出生,中国国籍,无永久境外居留权,毕业于华侨大学测控技术与仪器专业、浙江大学MBA,硕士学历。2003 年7 月至2005 年5 月在深圳市博宇仪器有限公司工作,任研发工程师;2005 年5 月加入海能达通信股份有限公司,历任主任工程师、部长、总监等职务。现任海能达通信股份有限公司监事、终端研发中心主任。
高级管理人员蒋叶林先生、康继亮先生简历见“(1)董事”
周炎先生,1983 年9 月出生,中国国籍,无永久境外居留权,毕业于西安交通大学,理学硕士学历。2008 年至2011 年在中国移动(深圳)有限公司任产品经理;2011 年至2018 年在招商证券研究发
展中心历任通信行业高级分析师、联席首席分析师;2018 年5 月至今在海能达通信股份有限公司工作。现任海能达通信股份有限公司副总经理、董事会秘书。
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期|在其他单位是否领取报酬津贴
陈清州|深圳市安智捷科技有限公司|执行董事|2010 年04 月07||否
|||日||
陈清州|哈尔滨海能达科技有限公司|执行董事|2009 年07 月21日||否
陈清州|天津市海能达信息技术有限公司|执行董事及总经理|2012 年11 月08日||否
陈清州|深圳市海能达融资租赁有限公司|董事长|2015 年01 月15日||否
陈清州|东莞海能达通信有限公司|董事及总经理|2015 年06 月30日||否
陈清州|哈尔滨海能达通信设备有限公司|执行董事|2017 年12 月11日||否
陈清州|深圳市鹏鼎创盈金融信息服务股份有限公司|董事|2016 年07 月28日||否
陈清州|深圳广晟数码技术有限公司|董事|2015 年11 月11日||否
陈清州|深圳市海能达投资有限公司|执行董事|2015 年08 月27日||否
陈清州|深圳市海能达天安实业有限公司|董事长|2015 年12 月03日||否
陈清州|深圳市明明机器人有限公司|执行董事|2018 年03 月01日||否
陈清州|深圳海万德科技有限公司|执行董事及总经理|2020 年12 月16日||否
蒋叶林|哈尔滨海能达科技有限公司|总经理|2010 年03 月25日||否
蒋叶林|深圳市安智捷科技有限公司|总经理|2015 年11 月30日||否
蒋叶林|东莞市海能达软件有限公司|经理、执行董事|2021 年01 月25日||否
孔英|加拿大约克大学|终身教授|||是
孔英|清华大学|教授、博士生导师|||是
孔英|清华大学深圳国际研究生院社会科学与管理学部|主任|||是
孔英|招商局蛇口工业区控股股份有限公司|独立董事|2020 年03 月05日|2024 年10 月18日|是
孔英|侨银城市管理股份有限公司|独立董事|2022 年06 月29日|2025 年06 月28日|是
张学斌|深圳市思迈特企业管理咨询有限公司|监事|2002 年09 月03日||否
张学斌|深圳市思迈特财税咨询有限公司|执行董事|2015 年02 月05日||是
张学斌|深圳国安会计师事务所有限公司|合伙人|||是
张学斌|深圳市卓翼科技股份有限公司|独立董事|2020 年01 月08日|2025 年09 月25日|是
张学斌|深圳市佳创视讯技术股份有限公司|独立董事|2020 年05 月19日|2023 年05 月18日|是
张学斌|深圳市广和通无线股份有限公司|独立董事|2018 年06 月21日|2024 年06 月20日|是
张学斌|深圳市安车检测股份有限公司|独立董事|2022 年05 月19日|2025 年05 月18日|是
张学斌|深圳市金誉半导体股份有限公司(非上市)|独立董事|||是
张学斌|深圳市欢乐动漫股份有限公司|董事|||否
张学斌|中翰联合(北京)咨询服务有限公司|董事|||否
李强|电子科技大学|教授、博士生导师|||是
在其他单位任职情况的说明|陈清州先生任职企业为公司全资子公司、或者公司参股公司,或者其本人控制或参股的企业。蒋叶林先生的上述任职均为公司之全资子公司或控股子公司。||||
决策程序:公司薪酬与考核委员会根据考核情况提出薪酬预案,由董事会、股东大会审议批准实施。公司第四届董事会第二十三次会议及2021年年度股东大会审议通过了《关于2022年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案的议案》。
确定依据:公司独立董事按照第四届董事会第二十三次会议及2021 年年度股东大会审议通过了《关于2022 年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案的议案》确定薪酬,其他人员主要根据职责、重要性以及其他同行企业相关岗位的薪酬水平确定报酬方案,包括固定工资和绩效奖金两部分,绩效奖金与公司年度经营指标完成情况以及个人绩效评价相挂钩,其实际支付金额会有所浮动。
实际支付情况:公司独立董事的津贴按月支付。其他人员的固定工资按月支付,绩效奖金按年支付。
姓名|职务|性别|年龄|任职状态|从公司获得的税前报酬总额|是否在公司关联方获取报酬
陈清州|董事长|男|57|现任|40.85|否
蒋叶林|董事、总经理|男|50|现任|431.37|否
孙鹏飞|董事|男|53|现任|100.74|否
于平|董事|男|50|现任|202.54|否
彭剑锋|董事|男|62|现任|30|否
康继亮|董事、财务总监|男|41|现任|122.13|否
孔英|独立董事|男|63|现任|11.4|否
张学斌|独立董事|男|55|现任|0|否
李强|独立董事|男|50|现任|0|否
周炎|副总经理、董事会秘书|男|39|现任|137.54|否
谌军波|监事会主席|男|40|现任|107.12|否
罗俊平|监事|男|41|现任|95.83|否
朱德友|监事|男|45|现任|0|否
孔祥云|独立董事|男|68|离任|11.4|否
陈智|独立董事|男|48|离任|11.4|否
田智勇|监事会主席、证券事务代表|男|42|离任|53.57|否
合计|--|--|--|--|1,355.89|--
会议届次|召开日期|披露日期|会议决议
第四届董事会第二十一次会议|2022 年01 月06 日|2022 年01 月07 日|会议审议通过了《关于修订海能达<第三期员工持股计划(草案)(认购非公开发行股票方式)(二次修订稿)>的议案》。《第四届董事会第二十一次会议决议公告》编号:2022-001。
第四届董事会第二十二次会议|2022 年01 月26 日|2022 年01 月27 日|会议审议通过了《关于2021 年股票期权激励计划向激励对象授予预留股票期权的议案》。《第四届董事会第二十二次会议决议公告》编号:2022-006。
第四届董事会第二十三次会议|2022 年04 月06 日|2022 年04 月08 日|会议审议通过了《关于公司2021 年年度报告及其摘要的议案》、《2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》、《关于公司2021 年总经理工作报告的议案》、《关于公司2021 年董事会工作报告的议案》、《关于公司2021 年年度财务决算报告的议案》、《关于公司2021 年度利润分配的预案》、《关于公司2021 年度内部控制自我评价报告的议案》、《关于2021年日常关联交易总结及2022 年日常关联交易预计的议案》、《关于2022 年度公司向银行及非银金融机构申请授信额度的议案》、《关于公司2022 年为子公司提供担保的议案》、《关于2022 年度开展保理融资业务的议案》、《关于开展利率掉期业务的议案》、《关于开展远期外汇交易业务的议案》、《关于部分募投项目结项并使用结余募集资金及利息永久补充流动资金的议案》、《关于公司2021 年度社会责任报告的议案》、《关于制定<信息披露暂缓与豁免内部管理制度>的议案》、《关于修订<信息披露管理制度>的议案》、《关于提议召开公司2021 年年度股东大会的议案》。审议了《关于2022 年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案的议案》。《第四届董事会第二十三次会议决议公告》编号:2022-019。
第四届董事会第二十四次会议|2022 年04 月29 日|2022 年04 月30 日|会议审议通过了《关于2022 第一季度报告的议案》、《关于调整2021 年股票期权激励计划首次授予行权价格的议案》、《关于注销2021 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。《第四届董事会第二十四次会议决议公告》编号:2022-038。
第四届董事会第二十五次会议|2022 年07 月13 日|2022 年07 月15 日|会议审议通过了《关于转让子公司股权的议案》、《关于新增远期外汇交易额度的议案》。《第四届董事会第二十五次会议决议公告》编号:2022-047。
第四届董事会第二十六次会议|2022 年08 月26 日|2022 年08 月30 日|会议审议通过了《关于2022 年半年度报告及摘要的议案》、《关于公司<2022 年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》。《第四届董事会第二十六次会议决议公告》编号:2022-056。
第四届董事会第二十七次会议|2022 年10 月24 日|2022 年10 月25 日|会议审议通过了《关于为子公司申请授信额度提供担保及反担保的议案》、《关于续聘2022 年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》、《关于召开2022 年第一次临时股东大会的议案》。《第四届董事会第二十七次会议决议公告》编号:2022-066。
第四届董事会第二十八次会议|2022 年10 月28 日|2022 年10 月29 日|会议审议通过了《关于2022 年第三季度报告的议案》。
第四届董事会第二十九次会议|2022 年11 月18 日|2022 年11 月19 日|会议审议通过了《关于董事会换届选举的议案》、《关于新增银行授信额度的议案》、《关于召开2022 年第二次临时股东大会的议案》。
|||《第四届董事会第二十九次会议决议公告》编号:2022-075。
第五届董事会第一次会议|2022 年12 月05 日|2022 年12 月06 日|会议审议通过了《关于选举公司第五届董事会董事长的议案》、《关于选举公司第五届董事会各专门委员会成员的议案》、《关于聘任公司总经理的议案》、《关于聘任公司副总经理的议案》、《关于聘任公司财务总监的议案》、《关于聘任董事会秘书的议案》、《关于聘任证券事务代表的议案》、《关于聘任公司内审部负责人的议案》、《关于授权公司董事长陈清州先生签署和授权签署子公司相关文件的议案》、《关于授权公司董事长陈清州先生审议批准设立分公司和办事处的议案》。《第五届董事会第一次会议决议公告》编号:2022-086。
董事出席董事会及股东大会的情况|||||||
董事姓名|本报告期应参加董事会次数|现场出席董事会次数|以通讯方式参加董事会次数|委托出席董事会次数|缺席董事会次数|是否连续两次未亲自参加董事会会议|出席股东大会次数
陈清州|10|10|0|0|0|否|3
蒋叶林|10|8|2|0|0|否|2
孙鹏飞|10|8|2|0|0|否|1
于平|10|10|0|0|0|否|3
彭剑锋|10|1|9|0|0|否|0
康继亮|10|10|0|0|0|否|3
孔英|10|2|8|0|0|否|0
张学斌|1|0|1|0|0|否|0
李强|1|0|1|0|0|否|0
孔祥云|9|9|0|0|0|否|3
陈智|9|1|8|0|0|否|0
报告期内,公司董事会全体董事秉持对全体股东负责的坚定信念,勤勉履行股东大会赋予的各项职责,对公司的业务、生产、治理等经营事项进行认真评估及考量,以召开董事会会议的形式积极提议、科学讨论、集体决策,符合公司现阶段发展需求的建议均被采纳并予以实施。
委员会名称|成员情况|召开会议次数|召开日期|会议内容|提出的重要意见和建议
提名委员会|陈智、孔英、蒋叶林|1|2022 年11月10 日|审议《关于董事会换届选举的议案》|本次拟提名董事人选符合《公司法》相关要求,具备相应的资格和能力,同意上述相关议案并提交董事会审议。
薪酬与考核委员会|孔英、孔祥云、蒋叶林|1|2022 年03月29 日|审议《关于2021 年集团总部年度奖金方案的议案》、《关于2022 年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案的议案》|同意关于公司董事、监事、高级管理人员2022 年薪酬的预案,以及2021 年集团总部年度奖金方案。
审计委员会|孔祥云、陈智、于平|3|2022 年01月21 日|审议《注册会计师与治理层的沟通函》|同意年度审计工作计划及《注册会计师与治理层的沟通函》中所列相关事项。
|||2022 年03月29 日|审议《关于2021 年年度报告的审后沟通函》、《关于公司2021 年年度报告及其摘要的议案》|同意《关于2021 年年度报告的审后沟通函》中所列相关事项,同意将2021 年年度报告提交董事会审议。
|||2022 年10月20 日|审议《关于续聘2022 年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》|同意续聘致同会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022年度审计机构和内部控制审计机构,并提交董事会审议。
战略委员会|陈清州、蒋叶林、彭剑锋|1|2022 年07月11 日|审议《关于转让子公司股权的议案》|同意子公司股权转让方案,并提交董事会审议。
报告期末母公司在职员工的数量(人)|2,576
报告期末主要子公司在职员工的数量(人)|3,538
报告期末在职员工的数量合计(人)|6,114
当期领取薪酬员工总人数(人)|6,114
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)|0
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数(人)
生产人员|2,233
销售人员|894
技术人员|2,404
财务人员|117
行政人员|466
合计|6,114
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
博士研究生|23
硕士研究生|888
本科|2,470
大专|724
其他|2,009
合计|6,114
公司坚持与员工休戚与共、共创共享的价值分享原则,不断完善长期、中期、短期的薪酬激励政策。公司实施了员工持股投资平台、期权激励为核心的中长期激励计划,覆盖公司各级管理干部及业务核心骨干、高潜人才。同时研发体系推动激励变革,牵引成熟型业务效益提升、成长型业务规模拓展,强化按经营结果分配,销售激励下沉到一线区域,实施利润分享,牵引高质量经营。
全年加强集团整体薪酬预算与管理,有效管控人力成本,提升人力效率。坚持以绩效为导向,激励高绩效员工,进一步稳定员工队伍,提升员工综合回报。过程中实施季度、年度评优激励,对优秀员工或事迹进行宣传、报道,树立标杆,鼓舞士气,正向促进行为改变。
海能达学院秉承企业经营战略、助推企业全球化发展的使命,通过建设企业文化、培养核心干部、构建人才梯队、赋能合作伙伴,根植全员终身学习和专业匠心的精进精神,为公司持续培养全球专用通信行业的优秀人才,构建海能达组织核心能力,全力以赴支撑公司愿景实现。
海能达学院每年职工教育经费投入超400万元用于企业人才发展工作。海能达学院对各层级干部量身打造的“领航者”系列培训项目,每年为公司业务发展输送优秀干部。2022 年,海能达学院推出“高层经营管理干部学习社”,通过自我变革与领导修炼、商业洞见与业务决策、思古悟今与创新增效、凝聚人才与领导团队四个版块,共筑海能达高层的核心领导力,为海能达高质量发展及业务转型筑牢根基。海能达学院紧贴业务发展,构建内部学习体系及人才发展地图。截止到2022 年底,海能达学院内部认证课程291 门,专职培训师20 位,认证讲师183 位,普通讲师154 位,领航者系列、优课学堂、海盐 Club、超能加油站、明日红杉、水滴课堂、TTP 内训师等25 个精品人才发展项目滚动开展,持续为企业发展培养并输送人才。海能达学院搭建起内部的应知应会学习体系,叠加出各层级员工从学到习到评的职业发展图谱,通过全系列的人才培育工作,为企业发展持续输送精兵强将,将能力牢牢建在组织上。
海能达学院深耕培训领域,重视行动学习项目的全链条闭环管理。推出的核聚变计划、产品规划与管理训练营、解决方案训练营等精品项目,以咨询式的培训工作持续为核心业务体系赋能。截至2022 年底,海能达学院连续两年荣获上海交通大学评选的“中国企业标杆学习平台”(原中国最佳企业大学)奖项,多个人才发展项目屡次被培训杂志等专业平台评选为年度品牌学习项目。
未来,海能达学院将继续聚焦企业组织能力建设,立足业务可持续发展,筑牢体系建设之基,强健文化精神之躯,踔厉奋发、勇毅前进,传承企业文化,推进技术创新、提升核心关键能力,助力公司成为全球专用通信领域基业长青的头部企业。
公司《章程》中对利润分配的政策进行了如下规定:
公司的利润分配应重视对社会公众股东的合理投资回报,以公司可持续发展和维护股东权益为宗旨,保持利润分配政策的连续性和稳定性,并符合法律、法规的相关规定。公司优先采用现金分红的利润分配方式。公司具备现金分红条件的,应当采用现金分红进行利润分配。
公司利润分配可采取现金、股票、现金股票相结合或者法律、法规允许的其他方式。根据实际经营情况,公司可以进行中期利润分配。
(三)现金分红的条件
公司该年度的可分配利润(即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润)为正值;未来十二个月内无重大投资计划或重大现金支出等事项发生。
上述重大投资计划或重大现金支出等事项指以下情形之一:
1、公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的50%,且超过5,000万元;或
2、公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的30%。
(四)现金分红的比例及时间
1、在符合利润分配原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下,在满足现金分红条件时,公司原则上每年进行一次利润分配,且优先采取现金方式分配股利,以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的10%,且公司连续三年以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的30%。
2、公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素,区分下列情形,并按照本章程规定的程序,提出差异化的现金分红政策:
(2)公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排时的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%;
(3)公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%;公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,可以按照前款规定处理。
(五)股票股利分配的条件
报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正但未提出现金红利分配预案的原因|公司未分配利润的用途和使用计划
鉴于目前外部环境具有较大不确定性,公司正处于经营发展的关键阶段,为保证公司流动资金的备用以及长远发展、保障股东的长远利益,拟定2022 年度不进行利润分配,也不进行资本公积金转增股本。|公司2022 年度未分配利润累积滚存至下一年度,用于保障公司正常生产经营和稳定发展,增强抵御风险的能力。公司重视以现金分红回报方式,同时需要保障公司持续发展的需要,公司将严格按照相关法律法规和《公司章程》等规定,综合考虑与利润分配相关的各种因素,从有利于公司发展和投资者回报的角度出发,积极履行公司的利润分配制度,与广大投资者共享公司发展的成果。
2021年股票期权激励计划
(1)2021 年1 月8 日,公司召开第四届董事会第十一次会议,审议通过了《关于〈海能达通信股份有限公司2021 年股票期权激励计划(草案)〉及其摘要的议案》、《关于〈海能达通信股份有限公司2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。
(2)2021 年1 月27 日,公司召开2021 年第一次临时股东大会,审议通过了《关于〈海能达通信股份有限公司2021 年股票期权激励计划(草案)〉及其摘要的议案》等相关议案,公司董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜。同时,公司对外披露了《关于公司2021 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
(3)2021 年1 月29 日,公司召开第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第十一次会议,审议通过《关于向2021 年股票期权激励计划首次激励对象授予股票期权的议案》。董事会认为公司本次股票期权激励计划规定的授予条件已经成就,同意以2021 年1 月29 日为授予日,向568 名激励对象授予2,300万份股票期权。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。
(4)2021 年3 月25 日,公司披露了《关于2021 年股票期权激励计划首次授予登记完成的公告》,公司已完成了2021 年股票期权激励计划首次授予登记工作,期权简称:海能JLC3,期权代码:037900。在本激励计划股票期权首次授予日确定后的股份登记过程中,由于公司原激励对象中有7名激励对象因个人原因离职,放弃公司拟向其授予的共计1.4 万份股票期权,本激励计划首次授予的激励对象人数由568名调整为561名,首次授予的股票期权由2,300万份调整为2,298.6万份。除此以外,本次实施激励计划的内容与公司第四届董事会第十二次会议审议通过的情况一致。
(5)2022 年1 月26 日,公司召开了第四届董事会第二十二次会议,审议通过了《关于2021 年股票期权激励计划向激励对象授予预留股票期权的议案》,董事会认为公司《2021 年股票期权激励计划(草案)》规定的预留授予条件已经成就,同意以2022 年1 月26 日为授予日,向13 名激励对象授予100 万份股票期权。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。
(6)2022年3月5日,公司披露了《关于2021年股票期权激励计划预留份额授予登记完成的公告》,公司已于2022 年3 月4 日完成了2021 年股票期权激励计划预留份额的授予登记工作,期权简称:海能 JLC4,期权代码:037214。本次预留授权日为2022 年1 月26 日,预留行权价格:5.37 元/股,实际授予激励对象为13人,实际授予数量为100万份股票期权。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。
(7)2022 年4 月29 日,公司召开了第四届董事会第二十四次会议,审议通过了《关于调整2021 年股票期权激励计划首次授予行权价格的议案》、《关于注销2021 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。根据公司2020 年年度权益分派实施公告,以公司总股本1,839,573,991股为基数,向全体股东每10股派0.11 元人民币现金(含税)。鉴于上述利润分配方案已实施完毕,根据《公司2021 年股票期权激励计划(草案)》规定,若在行权前有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项,应对行权价格进行相应的调整。公司董事会根据2021 年第一次临时股东大会授权对本激励计划首次授予的股票期权行权价格进行相应调整,经过本次调整后,首次授予股票期权的行权价格由6.18 元/份调整为6.169元/份。本次注销已获授、尚未行权的股票期权1,391.8万份,其中因激励对象离职注销365万份、因激励对象职务变更注销20 万份、首次授予因业绩考核未达成注销956.8 万份、预留份额授予因业绩考核未达成注销50 万份。本次注销完成后,首次授予激励对象由561 人调整为460 人,股票期权剩
余956.8 万份,为首次授予第二个行权期对应的股票期权;预留份额授予激励对象为13 人保持不变,股票期权剩余50 万份,为预留份额授予第二个行权期对应的股票期权。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。国浩律师(深圳)事务所对此事项出具了法律意见书。
(8)2022 年6 月30 日,公司披露了《关于2021 年股票期权激励计划部分股票期权注销完成的公告》,已完成1,391.8 万份已获授、尚未行权的股票期权,涉及人数562 人,本次注销不会对公司股本造成影响,注销事项符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021 年股票期权激励计划(草案)》等相关规定,不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。
姓名|职务|年初持有股票期权数量|报告期新授予股票期权数量|报告期内可行权股数|报告期内已行权股数|报告期内已行权股数行权价格(元/股)|期末持有股票期权数量|报告期末市价(元/股)|期初持有限制性股票数量|本期已解锁股份数量|报告期新授予限制性股票数量|限制性股票的授予价格(元/股)|期末持有限制性股票数量
蒋叶林|董事、总经理|600,000|0|0|0||300,000|5.11|||||
康继亮|董事、财务总监|70,000|120,000|0|0||95,000|5.11|||||
孙鹏飞|董事|250,000|0|0|0||125,000|5.11|||||
于平|董事|250,000|0|0|0||125,000|5.11|||||
周炎|副总经理、董事会秘书|250,000|0|0|0||125,000|5.11|||||
合计|--|1,420,000|120,000|0|0|--|770,000|--|0|0|0|--|0
根据《上市公司治理准则》等要求,公司建立了完善的高级管理人员绩效考评体系和薪酬制度,高级管理人员的收入与公司年度经营指标完成情况以及个人绩效评价相挂钩。高级管理人员全部由董事会
聘任,直接对董事会负责,董事会下设的薪酬与考核委员会负责对高级管理人员的工作能力、履职情况、责任目标完成情况等进行年终考评,确定薪酬方案并报董事会审批。
员工的范围|员工人数|持有的股票总数(股)|变更情况|占上市公司股本总额的比例|实施计划的资金来源
公司及下属子公司的中高层管理人员,以及公司及下属企业对公司发展有较为突出贡献的员工。参加对象当时在公司或下属子公司工作,领取薪酬,并签订劳动合同。|1,905|32,235,188|2016 年11 月18 日,公司召开第三届董事会第三次会议,审议通过了《关于公司第三期员工持股计划(草案)(认购非公开发行股票方式)及其摘要的议案》,该议案已经公司2017 年1 月5 日召开的2017年第一次临时股东大会审议通过。2017 年5月12 日、2017 年8 月24 日、2022年1 月6 日公司分别召开第三届董事会第十三次会议、第三届董事会第十八次会议、第四届董事会第二十一次会议,对第三期员工持股计划草案部分内容进行了修订。具体详见公司于2016 年11 月21 日、2017年5月15日、2017 年8 月28 日、2022年1 月7 日通过信息披露媒体巨潮资讯网发布的相关公告。|1.78%|员工自有资金
姓名|职务|报告期初持股数|报告期末持股数|占上市公司股本总额的比例
孙鹏飞|董事|106,393|0|0.00%
康继亮|董事、财务总监|65,964|0|0.00%
谌军波|监事会主席|35,464|0|0.00%
罗俊平|监事|49,650|0|0.00%
朱德友|监事|67,382|0|0.00%
田智勇|证券事务代表、监事会主席(离任)|65,964|0|0.00%
报告期内因持有人处置份额等引起的权益变动情况适用□不适用
2022年3月7日,公司通过指定信息披露媒体发布了《关于第三期员工持股计划完成第一批非交易过户的提示性公告》,本次非交易过户共涉及1579人,非交易过户股份数量合计25,145,790 股。
2022年8月6日,公司通过指定信息披露媒体发布了《关于第三期员工持股计划完成第二批非交易过户的提示性公告》,本次非交易过户共涉及290人,非交易过户股份数量合计4,372,257股。
2022年8月6日,公司通过指定信息披露媒体发布了《关于第三期员工持股计划完成非交易过户并出售完毕暨计划终止的公告》,本次非交易过户共涉及21人,非交易过户股份数量合计572,424股,截至公告日,员工持股计划已将剩余所持有的公司股票2,144,717 股通过集中竞价交易方式全部出售完毕。综上,员工持股计划已实施完毕并终止。
2021年12月28日至2022 年1月3日期间,公司第三期员工持股计划持有人大会第二次会议通过通讯表决的方式召开,审议并通过《关于修订〈海能达第三期员工持股计划(草案)(认购非公开发行股票方式)(二次修订稿)〉的议案》、《关于修订〈海能达通信股份有限公司第三期员工持股计划管理办法〉的议案》。
2022 年8 月6 日,公司通过指定信息披露媒体发布了《关于第三期员工持股计划完成非交易过户并出售完毕暨计划终止的公告》,本次非交易过户共涉及21 人,非交易过户股份数量合计572,424 股,截至公告日,员工持股计划已将剩余所持有的公司股票2,144,717股通过集中竞价交易方式全部出售完毕。综上,员工持股计划已实施完毕并终止。
(1)内部控制环境1公司治理结构
公司根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》和有关法律法规的规定,建立了股东大会、董事会、监事会和总经理的法人治理结构,制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》和《监事会议事规则》等三会议事规则,明确决策、执行、监督等方面的职责权限,形成科学有效的职责分工和制衡机制,能够做到各司其职、规范协作。同时董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会,以进一步完善治理结构,促进董事会科学、高效决策。公司全体董事、监事、高级管理人员勤勉尽责,运行情况良好。
2组织结构
根据公司经营活动的状况,公司组织结构逐步向更灵活、高效的形式发展,已建立起了较为科学、规范的法人治理结构,便于由上而下、由下而上或横向的信息传递。
公司内部组织划分为四大体系,分别是营销管理体系、产品管理与研发体系、供应链管理体系及平台支撑体系。各体系、各职能部门之间职责明确,相互协助、相互监督、相互牵制,并制定相关的部门管理制度加以规范,确保了公司经营的正常有序,防范了经营风险。
3内部审计
公司制定《内部审计工作制度》,明确了审计部在董事会审计委员会的领导下开展工作,并向董事会审计委员会报告内部审计工作,保证了审计的独立性和客观性。审计部根据相关法规和审计准则的要求,对公司及下属子公司财务、经营活动、内部控制有效性进行监督和检查、对检查和发现的内部控制缺陷进行报告,并提出相应的审计建议和处理意见,对重大的缺陷可直接向董事会和监事会报告。
报告期内,审计部开展了多项审计工作,审计项目包含与上市合规相关的每季度募集资金审计以及涉及对外担保、关联交易、对外投资等需要重点关注的上市专项审计,也包含与内控管理相关的公司研发体系权限管理审计、因公滴滴打车费用审计、海外空运费专项审计、海关AEO审计、高管离任审计等。4人力资源政策
公司继续遵循“诚勤创业、共同发展”的人才发展理念,坚持“中高薪酬,全面激励”的薪酬政策和与绩效挂钩的利润分享机制,持续优化内部人员管理机制,促进组织效率提升。公司注重干部培养,优化干部选拔标准与程序,强化“能上能下”、“授权、行权与问责”的干部调整与管理机制。公司关注员工成长,推广管理、技术与专业、新员工三大训练营,加大培训资源池建设力度,丰富内部讲师与品牌课程等培训资源。
5企业文化
公司坚持“真诚服务好我们的客户,共创共享,共同发展”的核心价值观,秉承“行稳致远”的发展哲学,在公司董事会、监事会和管理层的带领下,培育员工积极向上的价值观和社会责任感,通过多种形式的沟通会统一上下思想,促进组织成长,同时公司通过总裁办效率专线等形式打通基层员工和管理层的日常沟通渠道。
(2)风险评估
为提高公司风险防范与控制能力,增强公司核心竞争力,提高经营管理水平,保障公司稳定经营和健康可持续发展,公司成立了风险管理委员会,旨在统筹公司风险管理与控制工作,形成合力,为公司运营及业务拓展提供支撑,并培育良好的风险管理文化,建立健全风险管理体系。
公司管理层面对国际、国内各方日益激烈的竞争,以及在生产经营活动中所承受的各种风险,坚持安全、稳健的经营方针,在积极发展新客户、拓展新业务的同时,量入为出,开展费用专项管控,降本增效的措施,最大限度地降低经营风险。
(3)控制活动1安全生产控制
公司非常重视安全生产,建立了《海能达通信股份有限公司生产事故应急预案》、《化学品管理规定》及《消防管理办法》等相关制度,公司设立了安全管理委员会,各部门一级部门长为直接责任人,并建立安全生产责任追究机制。公司每年组织消防安全演习,对员工实施安全生产培训,增强员工安全意识。公司建立了《巡逻机动岗管理办法》,定期对公司全方面进行巡查,并予以公告,对巡查发现的问题要求责任人限期整改。公司注重重要设备的日常维修和保养,杜绝安全隐患。
2销售与收款循环控制
公司产品销售根据不同的客户群和行业,划分多个销售体系,包含国内销售部、海外销售本部、美
洲地区部、欧洲地区部等。在产品定价方面,各个销售体系根据市场的不同情况制定相匹配的价格体系,并根据市场情况适时调整销售策略。公司制定了《合同管理规定》,销售合同必须经过各个部门会审,经授权人审批后执行。公司通过CRM系统及ERP系统对销售合同实行全程管理,订单录入、信用审核、发货、收款确认等环节均职责分离。
为了实现公司“随需而通”的使命,保证产品满足客户的需求,客户服务部门制定了产品退货、维修物料管理、售后服务支持管理、客户服务平台管理、服务质量监督、工程交付、终端和系统维护管理等多项制度和流程,为客户搭建统一的服务平台。
3采购与付款循环控制
公司制定了《计划管理程序》、《招标流程》、《采购价格审批流程》、《采购订单下达流程》、《IQC 物料检验工作规范》等制度流程,对采购计划、供应商选择、订购及订单执行、到货检验、货款支付等环节进行了规范,保证采购过程职责分离、流程顺畅。
公司对供应商实施严格的准入制度,采购中心供应商管理部专门负责供应商的选择和评估,公司制定了《供应商开发流程》、《供应商现场考察作业规范》、《供应商变更控制管理程序》、《供应商绩效考核流程》等制度,确保供应商供货质量和交货及时。
公司采购的付款方式有预付款、月结付款等,公司通过ERP系统和BPM系统对付款的审批流程和权限进行规范,确保采购付款的准确和有效。
4固定资产的控制
公司制定了《固定资产管理流程》,对固定资产的申请、购置、调拨、处置、报废、担保、抵押、租赁、日常保养和维修、盘点、关键资产维护等进行了明确的规范。
公司固定资产由行政部门和财务部分别在BPM资产信息库和ERP系统中建立详细的固定资产卡片,每年定期对固定资产组织盘点,出具盘点报告,并根据盘点结果经授权人审批后予以账务调整,保证固定资产的账实相符。
5货币资金的控制
公司的《财务管理制度》对货币资金管理做出了明确规定。公司的资金管理部负责货币资金的保管、记录和盘点等。每月末财务主管、资金管理人员和出纳共同盘点现金,签字确认现金盘点表。公司制定了《财务结算单据审批授权的规定》,付款申请人提交申请后由上述文件规定的授权人审批后出纳方可支付,公司资金支付的申请、审核和支付职责分离。公司的银行账户必须经财务总监审批后开立,公司每月编制银行余额调节表,并由资金管理人员和财务主管签字确认。
公司建立票据登记簿,对票据的购买、领用、注销等进行详细登记和检查。公司票据和相关印章分别由财务资金主管和总经理授权人保管,以防范风险。
6关联交易的控制
公司严格按照有关法律、行政法规、部门规章以及《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称“《上市规则》”)等有关规定,制定了《关联交易管理制度》,明确关联方交易的类型、关联方的范围及确认标准、关联交易的审批程序、关联交易的执行和关联交易的披露等。报告期内,公司审计部每季度均对关联交易进行审计。
7募集资金的控制
公司严格按照有关法律、行政法规、部门规章以及《上市规则》等有关规定,制定了《募集资金管理制度》,规定了募集资金专户存储、募集资金使用的审批流程以及募集资金管理与监督的办法。公司的募集资金实行专户存储,并与保荐人、银行签订了三方监管协议。公司在使用募集资金时,遵循公司的审批流程,需要经过公司总经理的审批后予以支付。公司财务部建立募集资金台账,对募集资金的使用进度及时跟进。报告期内,公司审计部根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》的要求,每季度均对募集资金的存放和使用情况实施内部审计,保证募集资金的规范使用。
8对外投资的控制