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董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况
||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数
龚轶|否|6|6|0|0|0|否|1
王鹏飞|否|6|6|0|0|0|否|1
卢万松|否|6|6|0|0|0|否|1
金光杰|否|6|6|6|0|0|否|1
吴昆红|否|6|6|6|0|0|否|1
李麟|否|6|6|0|0|0|否|1
郭龙华|是|6|6|6|0|0|否|1
毕嘉露|是|6|6|6|0|0|否|1
卢红亮|是|6|6|6|0|0|否|1
专门委员会类别|成员姓名
审计委员会|郭龙华(召集人)、毕嘉露、龚轶
提名委员会|毕嘉露(召集人)、卢红亮、王鹏飞
薪酬与考核委员会|郭龙华(召集人)、毕嘉露、龚轶
战略委员会|龚轶(召集人)、王鹏飞、卢万松
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022年4月20日|第一届董事会审计委员会第三次会议审议以下议案:1、审议《关于<2021年度审计委员会履职情况报告>的议案》2、审议《关于<2021年度财务决算报告>的议案》3、审议《关于公司2021年度利润分配预案的议案》4、审议《关于续聘公司2022年度审计机构的议案》5、《关于预计2022年度日常性关联交易的议案》|审计委员会全体委员均严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》等法律法规及相关规则的要求开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|无
2022年4月27日|第一届董事会审计委员会第四次会议审议《关于<2022年第一季度报告>的议案》|审计委员会全体委员均严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》等法律法规及相关规则的要求开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|无
2022年8月26日|第一届董事会审计委员会第五次会议审议以下议案:1、《关于<2022年半年度报告>及其摘要的议案》2、《关于公司<2022年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》|审计委员会全体委员均严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》等法律法规及相关规则的要求开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|无
2022年10月21日|第一届董事会审计委员会第六次会议审议《关于<2022年第三季度报告>的议案》|审计委员会全体委员均严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》等法律法规及相关规则的要求开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022年4月20日|第一届董事会薪酬与考核委员会第二次会议审议以下议案:1、《关于公司2022年度董事薪酬方案的议案》2、《关于公司2022年度高级管理人员薪酬方案的议案》|薪酬与考核委员会全体委员均严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等法律法规及相关规则的要求开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通|无
||讨论,一致通过所有议案。|
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022年4月20日|第一届董事会战略委员会第二次会议审议以下议案:1、《关于<2021年度董事会工作报告>的议案》2、《关于<2021年度利润分配预案>的议案》|战略委员会全体委员均严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《董事会战略委员会工作细则》等法律法规及相关规则的要求开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|无
母公司在职员工的数量|110
主要子公司在职员工的数量|0
在职员工的数量合计|110
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数|0
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数
研发及技术人员|54
销售人员|19
管理人员|37
合计|110
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
博士研究生|3
硕士研究生|21
本科|54
专科及以下|32
合计|110
公司按照《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国劳动合同法》等法律法规相关规定,结合公司所在地区平均薪酬水平、工作能力等维度制定薪酬福利制度。公司严格执行国家用工制度、劳动保护制度、社会保障制度和医疗保障制度,按照国家规定为员工缴纳住房公积金和各项社会保险,为员工代缴代扣个人所得税。公司根据战略发展需要,不断完善薪酬体系与长期激励机制,为员工提供具有竞争力的薪酬。明确员工薪酬包括基本薪资和浮动薪资两部分,浮动薪资包括绩效工资、中长期的股票激励等。公司依据上年度企业经营业绩,以及员工年度的综合绩效考评给予薪酬调薪和职务晋级。此外,公司为员工提供包括福利假期、企业补充商业保险、年度体检、培训发展、团建活动补贴等在内的多种福利。高级管理人员薪酬由董事会薪酬与考核委员会制定考核方案并实施。
公司十分重视员工的培训和个人发展,以不断提升员工的综合素质及岗位胜任能力为目标,为公司未来的长远发展奠定人才基础。整合与优化培训资源,鼓励团队间的技术交流,安排与外部机构、行业专家和客户的研讨交流。每年度,公司会定期的组织新员工入职培训、企业文化培训、岗位技能培训、领导力培训及职业素养培训等在内的多种培训活动,通过培训改善公司员工的知识结构、提高综合素质和工作技能,促进员工自身的发展,帮助员工打造规划其职业生涯,促进员工与公司的共同发展,更好地提升公司的向心力和凝聚力,以保证公司的可持续发展。
1、现金分红政策根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3 号——上市公司现金分红》的相关规定,公司在《公司章程》中明确了利润分配的分配原则、分配形式及时间间隔、利润分配的条件和比例、利润分配的决策程序和机制、利润分配政策变更等内容。
2、经天健会计师事务所(特殊普通合伙)审计,2022年度苏州东微半导体股份有限公司(以下简称“公司”)实现归属于母公司股东的净利润为284,356,313.50 元。经董事会决议,公司2022 年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配预案如下:
1、公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数,拟向全体股东每10 股派发现金红利14.76元(含税)。截至2022年12月31日,公司总股本67,376,367股,以此计算合计拟派发现金红利99,447,517.69元(含税),本年度公司现金分红金额占2022年度合并报表中归属于母公司股东的净利润的比例为34.97%。
2、公司拟以资本公积向全体股东每10 股转增4 股。截至2022 年12 月31 日,公司总股本67,376,367股,以此计算合计转增26,950,547股,转增后公司总股本增加至94,326,914股(本次转增股数系公司根据实际计算四舍五入所得,具体公司总股本数以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司最终登记结果为准,如有尾差,系取整所致)。
如在公司2022 年年度利润分配预案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间公司总股本发生变动的,公司拟维持分配和转增总额不变,相应调整每股分配和转增比例,并将另行公告具体调整情况。以上利润分配预案已经公司第一届董事会第十六次会议审议通过,尚需公司2022年年度股东大会审议通过。
每10 股送红股数(股)|0
每10 股派息数(元)(含税)|14.76
每10 股转增数(股)|4
现金分红金额(含税)|99,447,517.69
分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润|284,356,313.50
占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|34.97
以现金方式回购股份计入现金分红的金额|0
合计分红金额(含税)|99,447,517.69
合计分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|34.97
公司根据《公司法》《证券法》等有关法律法规和《公司章程》的规定,制订完善了《募集资金管理制度》《信息披露管理制度》《内部审计制度》《关联交易管理制度》等基本规章制度,以保证公司规范运作,促进公司健康发展。报告期内,公司新增了《内幕信息知情人登记管理制度》《信息披露暂缓与豁免业务管理制度》进一步完善内部控制体系的建设,确保公司各项工作有章可循,提高了公司管理水平和风险防范能力。公司董事会下设审计委员会,指导和监督公司内部审计部门工作,对公司内部控制及运行的有效性进行监督检查,促进了公司内控工作质量的持续改善与提高。
截至报告期末,公司总计拥有2 家控股子公司,均为全资子公司,分别为广州动能半导体有限公司及香港赛普锐思有限公司,均不从事实际生产经营活动。公司依据法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定,建立健全公司法人治理结构,加强对子公司的管理控制,及时跟踪子公司财务状况、生产经营等重大事项,确保子公司规范运作、依法经营,提高了公司整体运作效率和抗风险能力,保护投资者合法权益。对公司内部控制及运行的有效性进行了监督检查,促进了公司内控工作质量的持续改善与提高。公司在子公司管控方面不存在重大缺陷。
东微半导深知良好的公司治理和风险管理流程的重要性,包括对公司可持续发展至关重要的 ESG事项管理。公司积极承担对股东、终端客户、员工、社区、环境的责任与义务,从公司治理、产品研发、环境、社会责任四个维度出发,保持稳健的治理与运营,积极创造股东价值;始终坚持技术创新驱动,提升功率器件产品性能、进一步丰富产品品类与规格,惠及更多工业及车规级终端客户;作为功率器件设计企业,始终致力于努力减少运营产生的环境痕迹。关爱员工身心健康与职业发展规划,督促员工与公司共同进步。
东微半导董事会是ESG 事宜的最高负责及决策机构,监察可能影响公司业务或运作、股东与其它利益相关方权益的ESG 相关事宜。基于外部社会经济环境和公司发展战略,东微半导董事会定期审阅ESG 重大议题,并将其作为公司整体战略制定的一部分加以考虑,监督议题管理与绩效表现。
报告期内,公司各类生产经营主体未纳入环境保护部门公布的重点排污单位名单。
公司主要从事功率半导体器件设计,不直接进行产品生产制造工作,不产生生产固废。日常经营中所产生的资源消耗主要为办公用电、用水及用纸,产生的主要废弃物为生活废水、办公废弃物、废墨盒等。
东微半导严格贯彻《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国环境影响评价法》等法律法规和相关标准要求,以保障环境管理目标的高效实现。公司积极倡导全体员工节能减排,低碳生活和工作,具体包括节电管理、原材料管理以及办公耗材管理等。
是否采取减碳措施|是
减少排放二氧化碳当量(单位:吨)|不适用
减碳措施类型(如使用清洁能源发电在生产过程中使用减碳技术、研发生产助于减碳的新产品等)|公司为功率半导体设计公司,采用Fabless 经营模式,即:专注于设计环节,不设生产线。公司研发设计的高压超级结MOSFET、中低压屏蔽栅MOSFET、TGBT以及SiC器件均为节能减碳的卡脖子产品,有助于国家“双碳”目标的实现。
实现化石能源清洁高效、可再生能源大规模利用,是实现“双碳”目标的必经之路,需重点推进新能源、新能源汽车、节能环保等产业的发展,细分行业包含新能源汽车用电力电子器件、新能源汽车充电桩、车载充电机、光伏发电、风力发电、数据中心储能等行业。
公司主营产品GreenMOS 系列高压超级结MOSFET、SFGMOS 系列及FSMOS 系列中低压屏蔽栅 MOSFET、超级硅MOSFET以及TGBT产品广泛应用于以新能源汽车直流充电桩、5G基站电源及通信电源、数据中心服务器电源和工业照明电源为代表的工业级应用领域,以及以PC 电源、适配器、 TV电源板、手机快速充电器为代表的消费电子应用领域,是“碳达峰、碳中和”所涉及的重点行业或细分领域的核心半导体器件并已经实现规模化量产及销售。未来,公司将坚持技术创新驱动,进一步发挥在功率半导体器件技术、工艺、品牌、市场、渠道、管理等方面的综合优势,开发出更多工业级及汽车领域的产品,助力国家碳达峰、碳中和目标的高效实现。
1、持续为股东创造价值
报告期内,公司按照《公司法》《证券法》等有关法律、法规和规范性文件的要求,不断完善公司法人治理结构,注重公司的规范化运营。以《公司章程》为基础,建立健全内部各项管理制度,形成以股东大会、董事会、监事会为主体结构的决策与经营体系,公司三会的召集、召开、表决程序均符合相关规定。报告期内,公司业务规模进一步扩大,盈利水平不断增强,产品规格与终端客户持续丰富。公司2022年度营业收入及归属于母公司股东的净利润分别同比增长42.74%和93.57%。同时,公司严格履行信息披露义务,保证所有股东均有平等的机会获得信息。公司重视对投资者的合理投资回报,以维护广大股东的合法权益。
2、认真履行信息披露义务
为了切实保护投资者的合法权益,根据相关的法律、法规和规范性文件的规定,并结合公司的实际情况,公司于2021 年3 月15 日召开了第一届董事会第四次会议,审议通过了《信息披露管理制度》和《投资者关系管理制度》,以保障公司与投资者之间的良好沟通,增加投资者对公司的了解和认同,提升公司治理水平,实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益。报告期内,公司依照相关法律、法规和《公司章程》的有关规定,忠实、勤勉地履行职责,保证披露信息的真实、准确、完整,信息披露及时、公平,避免选择性信息披露情况的发生,有效保障投资者利益。
3、持续完善公司治理与内控建设
报告期内,公司严格按照《公司法》《证券法》、中国证监会和上海证券交易所的相关要求,持续完善公司治理与内部控制体系。报告期内,公司股东大会、董事会、监事会、独立董事和高级管理人员均按照相关制度的要求规范运行。
公司一直秉持“通过自主技术创新成就功率半导体行业技术领导者”的企业愿景,为员工提供系统化的培训和可持续的职业发展规划。公司搭建了公开、公平的“内部人才选拔平台”,辅以合理的股权激励,规划设计骨干以外聘与内部自主选拔相结合,中高层管理人员均以公司内部自主培养为主的方式,较大程度保障了公司管理团队的连续性,降低了人才队伍的流失性,同时使培训经费使用合理化。此外,公司为员工提供富有市场竞争力的薪资待遇,不断完善薪酬福利制度与晋升激励机制,努力营造正向、责任、积极、创新的工作氛围,为全体员工创造公平就业和可持续发展的职业环境。
公司会在春节、妇女节、劳动节等节日期间组织各类活动丰富员工生活,并为员工提供包含福利假期、生日会等在内的多种关爱,持续完善员工权益保障体系,不断加强员工的融入感与归属感,实现企业与员工的共同成长。
员工持股人数(人)|31
员工持股人数占公司员工总数比例(%)|28.18
员工持股数量(万股)|2,171.9221
员工持股数量占总股本比例(%)|32.24
注:1、以上数据为截止报告期末员工持股情况,包含公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员直接持有公司股份以及通过持股平台、战略配售间接持有的公司股份。
公司专注于半导体功率器件的研发与销售,将晶圆制造、芯片封装和测试通过委外方式实现。公司自主设计开发特定的功率器件产品,并与晶圆代工厂商签订客制化代工协议,与晶圆代工厂沟通工艺技术,并对该工艺技术的可靠性、稳定性负责。公司向封测厂下达工程样品封装和测试指令,包括成品级测试和封装技术评估。之后,公司对产品进行基于不同应用场景下的功能、静动态电学测试验证和可靠性验证,通过后将进入试生产与客户送样阶段,确保产品在上机应用阶段达到客户要求后,产品正式进入大规模量产阶段。公司与行业上游的晶圆制造厂商、封装测试厂商等供应商建立了长期稳定的业务合作关系与高效的联动机制,实现了双方技术能力的相互促进和提升。
公司深耕新能源汽车直流充电桩、光伏逆变与储能、新能源汽车车载充电机、5G 基站电源及通信电源、数据中心服务器电源和工业照明电源等领域。一方面,公司通过技术创新与迭代,不断提升产品性能,进一步丰富产品规格,持续满足行业内客户对高速高可靠性功率器件的需求;另一方面,公司通过研发技术人员本地化部署的技术支持,对产品质量持续跟踪和改进,提升用户体验和满意度。
开关速度、动态损耗、可靠性、兼容性和稳定性是衡量功率器件产品综合性能的重要指标。在节能减碳的大趋势下,电源系统正追求小型化,高效化。作为电源系统的核心器件,功率器件需要提供更快的开关速度与更低的损耗,特别对于大功率工业级的应用,功率器件的工作效率直接决定了整体系统性能。公司建立了以质量部为核心的质量管理体系,有效提高了公司产品和服务的整体质量。同时,公司的质量部协助其他部门制定其操作规范、记录和整理日常的工作文档、监督和指导各部门的工作和质量控制流程,其贯穿产品开发、生产、运营和销售的整个过程。
通过上述质量管控体系,公司的产品具备高速率、高可靠性的特点,终端应用领域不断拓宽,客户群体持续丰富。报告期内,公司进一步提升质量团队专业化水平,为持续的产品研发报价护航。2022 年公司产品质量市场表现平稳,无重大质量事故发生,主要客户对公司产品质量评价良好。
公司党员同志在党支部书记的组织领导下,积极参与学习、研讨党的理论知识,加深对党的性质、党的宗旨等各方面认识。工作中,党员同志积极进取、树立榜样,充分发挥先锋模范作用,为创造积极向上、和谐团结的企业氛围贡献着一份力量。
类型|次数|相关情况
召开业绩说明会|3|1、公司于2022 年5 月17 日举办2021 年度业绩说明会暨现金分红说明会,与投资者进行沟通和交流,广泛听取投资者的意见和建议;2、公司于2022 年9 月6 日举办2022 年半年度业绩说明会,与投资者进行沟通和交流,广泛听取投资者的意见和建议;3、公司于2022 年11 月10 日举办2022年第三季度业绩说明会,与投资者进行沟通和交流,广泛听取投资者的意见和建议
借助新媒体开展投资者关系管理活动|0|无
官网设置投资者关系专栏|√是□否|http://www.orientalsemi.com/93/
公司严格按照《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《信息披露管理制度》等内部制度,真实、准确、完整、及时、公平地披露有关信息,保障投资者的知情权。公司设置董事会秘书作为信息披露境内代表,投资者可以通过信息披露报纸《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《经济参考报》和上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)等途径便捷获取信息。
功率半导体器件行业属于典型的技术密集型产业,关键的技术信息对于公司保持长期竞争力至关重要。公司高度重视知识产权与关键技术信息的保护,自设立以来,公司高度重视知识产权保护,通过专利申请、商标注册等途径确保公司知识产权合法有效。
公司高度重视知识产权管理,制定了专门的知识产权管理制度,与核心员工均签署了保密协议,并设立了全职的专利经理岗位,负责跟踪行业的技术动态、检索分析总结相关的专利技术信息、对公司的知识产权进行撰写修改、申请及跟踪管理。
为激发研发团队工作积极性,公司实施知识产权保护战略,在专利的申请过程中对发明人及团队进行奖励,有力地打造了公司的自有知识产权体系。
报告期内,公司进一步加大在信息安全管理方面的资源投入,不断提升信息安全保护力度。公司对涉密信息和资产进行机密等级分类,并要求员工在使用网络时遵守国家有关法律、行政法规,严格执行安全保密制度,不得泄露公司秘密,不得制作、查阅、复制和传播妨碍社会治安的信息。
公司严格落实信息安全责任,对于新上岗的信息管理人员,及时进行岗位培训,培训岗位标准、计算机管理制度、操作规程等等,压实安全职责,切实有效的保证公司信息系统安全。
对于系统、网络、服务器故障等事件,公司按照相关制度要求,及时采取有效措施保护信息资产,使之不因偶然或者恶意侵犯而遭受破坏、更改及泄露,保证信息系统能够持续、可靠、正常地运行,使安全事件对业务造成的影响减到最小,确保组织业务运行的连续性。
1、机构股东概况
报告期内,公司机构股东类型包括国有股东、创业及股权投资基金等,机构投资者类型日益多元。报告期内,未发生机构投资者行使表决权的情形。
2、机构投资者参与公司治理的制度基础
公司依据《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件要求,制定《公司章程》,建立了由股东大会、董事会、监事会和高级管理人员组成的公司治理架构,形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责明确、运作规范的相互协调和相互制衡机制。
3、机构投资者参与公司治理的方式和途径
基于公司当前的治理体系,机构股东可根据入股时间及持股比例等具体情况,通过以下多种途径参与公司治理,包括但不限于:(1)推荐董事、监事人选,参与董事会、监事会日常运作,参与或监督公司日常经营事项;(2)行使表决权、质询权、建议权、临时提案权等相关股东权利,参与重大事项决策;(3)部分机构股东,秉持长期投资的目的,密切关注公司发展,在积极行使股东权利的基础上,在资源引入、经验分享、人才推荐及管理机制改善等方面给予公司必要的支持。
承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|共同实际控制人王鹏飞、龚轶以及其一致行动人卢万松|注1|承诺时间:2021年4月5日;期限:上市之日起36个月内;在锁定期满后两年内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|一致行动人王绍泽|注2|承诺时间:2021年4月5日;期限:上市之日起36个月内;在锁定期满后两年内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|公司股东苏州高维及得数聚才|注3|承诺时间:2021年4月5日;期限:上市之日起36个|是|是|不适用|不适用
||||月内;上市后6个月内||||
|股份限售|公司股东中新创投、智禹东微、丰辉投资、国策投资、上海烨旻|注4|承诺时间:2021年4月5日;期限:上市之日起12个月内,且自完成增资扩股工商变更登记手续之日起36个月|是|是|不适用|不适用
|股份限售|公司股东哈勃投资|注5|承诺时间:2021年4月5日;期限:上市之日起12个月内,且自完成增资扩股工商变更登记手续之日起36个月|是|是|不适用|不适用
|股份限售|公司股东原点创投、聚源聚芯、中小企业发展基金、丰熠投资、天蝉投资、智禹淼森、智禹|注6|承诺时间:2021年4月5日;期限:上市之日起12个月内|是|是|不适用|不适用
||博弘、智禹博信||||||
|股份限售|公司间接股东智禹嘉通|注7|承诺时间:2021年4月5日;期限:上市之日起12个月内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|间接持股的公司其他董事、高级管理人员李麟|注8|承诺时间:2021年4月5日;期限:上市之日起12个月内;锁定期满后两年内;任期内和任期届满后6个月内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|公司核心技术人员刘伟|注9|承诺时间:2021年4月5日;期限:上市之日起12个月内和离职后6个月内;锁定期满后两年内;任期内和任期届满后6个月内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|公司核心技术人员刘磊及毛振东|注10|承诺时间:2021年4月5日;期限:上市之日起12个月内; 离职后6个月内;首发前股份限售期满之日起4年内|是|是|不适用|不适用
|其他|共同实际控制人王鹏飞、龚轶及其一致行动人卢万松、王绍泽|注11|承诺时间:2021年4月5日;期限:锁定期满后两年内|是|是|不适用|不适用
|其他|公司其他持股5%以上股东聚源聚芯、智禹博信、智禹淼森、智禹东微及智禹博弘|注12|承诺时间:2021年4月5日;期限:锁定期满后两年内|是|是|不适用|不适用
|其他|公司其他持股5%以上股东原点创投及中新创投|注13|承诺时间:2021年4月5日;|是|是|不适用|不适用
||||期限:锁定期满后两年内||||
|其他|公司其他持股5%以上股东哈勃投资|注14|承诺时间:2021年4月5日;期限:锁定期满后两年内|是|是|不适用|不适用
|其他|公司股东苏州高维及得数聚才|注15|承诺时间:2021年4月5日;期限:锁定期满后两年内|是|是|不适用|不适用
|其他|间接持股的公司其他董事、高级管理人员李麟|注16|承诺时间:2021年4月5日;期限:锁定期满后两年内|是|是|不适用|不适用
|其他|公司|注17|承诺时间:2021年4月5日;期限:长期|否|是|不适用|不适用
|其他|公司、公司实际控制人、董事、|注18|承诺时间:2021年4月5日;期限:长期|否|是|不适用|不适用
||高级管理人员||||||
|其他|公司、公司实际控制人|注19|承诺时间:2021年4月5日;期限:长期|否|是|不适用|不适用
|其他|公司、公司实际控制人、董事、高级管理人员|注20|承诺时间:2021年4月5日;期限:长期|否|是|不适用|不适用
|其他|公司、公司实际控制人、公司全体董事、监事、高级管理人员及核心技术人员|注21|承诺时间:2021年4月5日;期限:长期|否|是|不适用|不适用
|其他|公司|注22|承诺时间:2021年4月5日;期限:长期|否|是|不适用|不适用
|其他|公司|注23|承诺时间:2021年4月5日;期限:长期|否|是|不适用|不适用
|其他|共同实际控制人王鹏飞、龚轶以及其一致行|注24|承诺时间:2021年4月5日;|否|是|不适用|不适用
||动人卢万松、王绍泽||期限:长期||||
|其他|股东原点创投及中新创投|注25|承诺时间:2021年4月5日;期限:长期|否|是|不适用|不适用
|其他|股东聚源聚芯|注26|承诺时间:2021年4月5日;期限:长期|否|是|不适用|不适用
|其他|股东智禹博信、智禹淼森、智禹东微及智禹博弘|注27|承诺时间:2021年4月5日;期限:长期|否|是|不适用|不适用
|其他|股东哈勃投资|注28|承诺时间:2021年4月5日;期限:长期|否|是|不适用|不适用
|其他|公司股东苏州高维及得数聚才|注29|承诺时间:2021年4月5日;期限:长期|否|是|不适用|不适用
|其他|公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员|注30|承诺时间:2021年4月5日;期限:长期|否|是|不适用|不适用
|其他|共同实际控制人王鹏飞、龚轶以及其一致行动人卢万松、王绍泽|注31|承诺时间:2021年4月5日;期限:长期|否|是|不适用|不适用
|解决同业竞争|共同实际控制人王鹏飞、龚轶以及其一致行动人卢万松、王绍泽|注32|承诺时间:2021年4月5日;期限:长期|否|是|不适用|不适用
|解决关联交易|共同实际控制人王鹏飞、龚轶以及其一致行动人卢万松、王绍泽|注33|承诺时间:2021年4月5日;期限:长期|否|是|不适用|不适用
|解决关联交易|持有公司5%以上股份的股东原点创投、聚源聚芯、中新创投、智禹博信、智禹淼森、智禹东微及智禹博弘|注34|承诺时间:2021年4月5日;期限:长期|否|是|不适用|不适用
|解决关联交易|持有公司5%以上股份的|注35|承诺时间:2021年4月5日;|否|是|不适用|不适用
||股东哈勃投资||期限:长期||||
|解决关联交易|公司其他董事金光杰、李麟、郭龙华、毕嘉露、卢红亮、监事刘伟、赵振强、李程晟和其他高级管理人员谢长勇|注36|承诺时间:2021年4月5日;期限:长期|否|是|不适用|不适用
|分红|公司、公司实际控制人及其一致行动人、董事、监事|注37|承诺时间:2021年4月5日;期限:长期|否|是|不适用|不适用
(1)自公司首次公开发行股票上市之日起36 个月内,不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的首发前股份,也不提议由公司回购该部分股份。
(2)本人在锁定期满后两年内减持所持公司股票的,减持价格不低于发行价;公司首次公开发行股票上市后6 个月内,如股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6 个月期末(如该日非交易日,则为该日后的第1 个交易日)收盘价低于发行价,则锁定期在原有基础上自动延长6个月。自公司股票上市至本人减持期间,公司如有权益分派、公积金转增股本、配股等除权除息事项,发行价将进行相应调整。
(3)本人转让所持公司股份,将遵守法律法规、中国证监会及证券交易所相关规则的规定。
(4)作为公司董事、高级管理人员期间,本人转让所持公司股份将遵守以下规定:
1)本人担任公司董事、高级管理人员期间每年转让的公司股份不超过本人所持公司股份总数的25%;2)本人离职后半年内,不转让所持公司股份;
3)法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及证券交易所业务规则对董事/监事/高级管理人员股份转让的其他规定;4)本人在任期届满前离职的,在本人就任时确定的任期内和任期届满后6 个月内,将继续遵守上述承诺。
(5)若因公司实施权益分派等事项导致本人持有的公司股份发生变化的,本人仍将遵守上述承诺。
(6)上述股份的流通限制及自愿锁定的承诺不因本人职务变更或离职等原因而终止。
(7)如监管规则对公司股份锁定或减持的要求发生变化,则本人在锁定或减持公司股份时将执行届时适用的最新监管规则。注2:
(2)本人在锁定期满后两年内减持所持公司股票的,减持价格不低于发行价;公司首次公开发行股票上市后6 个月内,如股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6 个月期末(如该日非交易日,则为该日后的第1 个交易日)收盘价低于发行价,则锁定期在原有基础上自动延长6个月。
自公司股票上市至本人减持期间,公司如有权益分派、公积金转增股本、配股等除权除息事项,发行价将进行相应调整。
(3)若因公司实施权益分派等事项导致本人持有的公司股份发生变化的,本人仍将遵守上述承诺。
(4)本人转让所持公司股份,将遵守法律法规、中国证监会及证券交易所相关规则的规定。
(5)如监管规则对公司股份锁定或减持的要求发生变化,则本人在锁定或减持公司股份时将执行届时适用的最新监管规则。注3:
(1)自公司首次公开发行股票上市之日起36 个月内,不转让或者委托他人管理本企业直接和间接持有的首发前股份,也不提议由公司回购该部分股份。
(2)公司首次公开发行股票上市后6 个月内,如股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6 个月期末(如该日非交易日,则为该日后的第1 个交易日)收盘价低于发行价,本企业所持首发前股份的锁定期在原有基础上自动延长6 个月。自公司股票上市至本企业减持期间,公司如有权益分派、公积金转增股本、配股等除权除息事项,发行价将进行相应调整。
(3)本企业转让所持公司股份,将遵守法律法规、中国证监会及证券交易所相关规则的规定。
(4)若因公司实施权益分派等事项导致本企业持有的公司股份发生变化的,本企业仍将遵守上述承诺。
(5)如监管规则对公司股份锁定或减持的要求发生变化,则本企业在锁定或减持公司股份时将执行届时适用的最新监管规则。注4:
(1)自公司首次公开发行股票上市之日起12 个月内,不转让或者委托他人管理本企业直接和间接持有的首发前股份,也不提议由公司回购该部分股份。本企业因公司首次公开发行股票并上市申报前12 个月内进行增资扩股所持公司新增股份,自公司完成增资扩股工商变更登记手续之日起36 个月且公司首次公开发行股票上市之日起12 个月内不转让或者委托他人管理,也不提议由公司回购该部分股份。
(2)本企业转让所持公司股份,将遵守法律法规、中国证监会及证券交易所相关规则的规定。
(3)若因公司实施权益分派等事项导致本企业持有的公司股份发生变化的,本企业仍将遵守上述承诺。
(4)如监管规则对公司股份锁定或减持的要求发生变化,则本企业在锁定或减持公司股份时将执行届时适用的最新监管规则。注5:
(1)自公司首次公开发行股票上市之日起12 个月内,不转让或者委托他人管理本企业直接和间接持有的首发前股份,也不提议由公司回购该部分股份。如本企业所持股份,属于公司首次公开发行股票并上市申报前12 个月内进行增资扩股所持公司新增股份,本企业承诺,自公司完成增资扩股工商变更登记手续之日起36 个月且公司首次公开发行股票上市之日起12 个月内不转让或者委托他人管理,也不提议由公司回购该部分股份。
(4)如监管规则对公司股份锁定或减持的要求发生变化,则本企业在锁定或减持公司股份时将执行届时适用的最新监管规则。注6:
(1)自公司首次公开发行股票上市之日起12 个月内,不转让或者委托他人管理本企业直接和间接持有的首发前股份,也不提议由公司回购该部分股份。
(4)如监管规则对公司股份锁定或减持的要求发生变化,则本企业在锁定或减持公司股份时将执行届时适用的最新监管规则。注7:
(2)本企业转让所持公司股份,将遵守法律法规、中国证监会及证券交易所相关规则的规定,以及苏州工业园区得数聚才企业管理合伙企业(有限合伙)做出的有关承诺。
(4)如监管规则对公司股份锁定或减持的要求发生变化,则本企业在锁定或减持公司股份时将执行届时适用的最新监管规则。注8:
(1)自公司首次公开发行股票上市之日起12 个月内,不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的首发前股份,也不提议由公司回购该部分股份。
(4)作为公司董事、监事、高级管理人员期间,本人转让所持公司股份将遵守以下规定:
1)本人担任公司董事、监事、高级管理人员期间每年转让的公司股份不超过本人所持公司股份总数的25%;2)本人离职后半年内,不转让所持公司股份;
(6)上述股份的流通限制及自愿锁定的承诺不因本人职务变更或离职等原因而终止。注9:
(5)作为公司核心技术人员期间,本人转让所持公司股份将遵守以下规定:
1)自公司股票上市之日起12 个月内和离职后6 个月内不转让所持公司首发前股份;
2)自所持首发前股份限售期满之日起4 年内,每年转让的首发前股份不超过上市时所持公司首发前股份总数的25%,减持比例可以累计使用;3)法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及证券交易所业务规则对核心技术人员股份转让的其他规定。
(6)若因公司实施权益分派等事项导致本人持有的公司股份发生变化的,本人仍将遵守上述承诺。
(7)上述股份的流通限制及自愿锁定的承诺不因本人职务变更或离职等原因而终止。注10:
(2)本人转让所持公司股份,将遵守法律法规、中国证监会及证券交易所相关规则的规定。
(3)作为公司核心技术人员期间,本人转让所持公司股份将遵守以下规定:
(4)若因公司实施权益分派等事项导致本人持有的公司股份发生变化的,本人仍将遵守上述承诺。
(5)上述股份的流通限制及自愿锁定的承诺不因本人职务变更或离职等原因而终止。注11:
(1)本人拟长期持有公司股票。
(2)本人在锁定期满后拟减持股票的,将认真遵守法律法规、中国证监会及证券交易所关于股东减持的相关规定,结合公司稳定股价、开展经营、资本运作的需要,审慎制定股票减持计划,在股票锁定期满后逐步减持,不违反本人在公司首次公开发行股票时所作出的公开承诺。
(3)本人拟减持股票的,将按照法律法规、中国证监会及证券交易所相关规则规定的方式进行减持,包括但不限于证券交易所集中竞价交易、大宗交易、协议转让等方式。
(4)本人所持股票在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于发行价。若本次发行后发生权益分派、公积金转增股本、配股等情况,发行价将进行相应的除权除息调整。
(5)本人拟减持股票的,将根据法律法规的要求和自身财务规划的需要,合理进行减持,减持数量符合法律法规、中国证监会及证券交易所相关规则的要求。
(6)本人拟减持股票的,将按照法律法规、中国证监会及证券交易所相关规则的规定办理有关事宜,并及时、准确地履行信息披露义务。每次减持时,应提前三个交易日通知公司本次减持的有关情况;如通过证券交易所集中竞价交易减持股票的,应当在首次卖出的十五个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划。
(7)如未履行上述承诺,本人将在公司股东大会及中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉。
(8)如未履行上述承诺,本人所持公司股份自未履行上述承诺之日起6 个月内不减持。
(9)法律法规、中国证监会及证券交易所相关规则对减持股份相关事项的规定发生变化时,按照相关规定执行。注12:
(1)本企业在锁定期满后拟减持股票的,将认真遵守法律法规、中国证监会及证券交易所关于股东减持的相关规定,审慎制定股票减持计划,在股票锁定期满后逐步减持,不违反本企业在公司首次公开发行股票时所作出的公开承诺。
(2)本企业拟减持股票的,将按照法律法规、中国证监会及证券交易所相关规则规定的方式进行减持,包括但不限于证券交易所集中竞价交易、大宗交易、协议转让等方式。
(3)本企业所持股票在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于发行价。若本次发行后发生权益分派、公积金转增股本、配股等情况,发行价将进行相应的除权除息调整。
(4)本企业拟减持股票的,将根据法律法规的要求和自身财务规划的需要,合理进行减持,减持数量及价格符合法律法规、中国证监会及证券交易所相关规则的要求。
(5)本企业拟减持股票的,将按照法律法规、中国证监会及证券交易所相关规则的规定办理有关事宜,并及时、准确地履行信息披露义务。每次减持时,应提前三个交易日通知公司本次减持的有关情况;如通过证券交易所集中竞价交易减持股票的,应当在首次卖出的十五个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划。
(6)如未履行上述承诺,本企业将在公司股东大会及中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉。
(7)如未履行上述承诺,本企业所持公司股份自未履行上述承诺之日起6 个月内不减持。
(8)法律法规、中国证监会及证券交易所相关规则对减持股份相关事项的规定发生变化时,按照相关规定执行。注13:
(3)本企业所持股票在锁定期满后两年内减持的,减持价格应符合法律法规、中国证监会及证券交易所相关规则的规定。若本次发行后发生权益分派、公积金转增股本、配股等情况,发行价将进行相应的除权除息调整。
(5)本企业拟减持股票的,将按照法律法规、中国证监会及证券交易所相关规则的规定办理有关事宜,并及时、准确地履行信息披露义务。
若本企业持有公司股份达到或超过5%,则于每次减持时,应提前三个交易日通知公司本次减持的有关情况;如通过证券交易所集中竞价交易减持股票的,应当在首次卖出的十五个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划。
(6)如未履行上述承诺,本企业承诺采取以下各项措施予以约束:
1)可以采取相应补救措施或提出新的承诺(相关承诺需按法律、法规、规范性文件及公司章程、相关内控制度的规定履行相关审批和信息披露程序);
2)在证券监管部门或者司法机关最终认定本公司违反或者未实际履行签署承诺事项且应承担赔偿责任的,本公司将依法承担相应赔偿责任。
(7)法律法规、中国证监会及证券交易所相关规则对减持股份相关事项的规定发生变化时,按照相关规定执行。注14:
(6)如未履行上述承诺,本企业所持公司股份自未履行上述承诺之日起6 个月内不减持。
(7)法律法规、中国证监会及证券交易所相关规则对减持股份相关事项的规定发生变化时,按照相关规定执行。注15:
(1)本企业在锁定期满后拟减持股票的,将认真遵守法律法规、中国证监会及证券交易所关于股东减持的相关规定,结合公司稳定股价、开展经营、资本运作的需要,审慎制定股票减持计划,在股票锁定期满后逐步减持,不违反本企业在公司首次公开发行股票时所作出的公开承诺。
(8)法律法规、中国证监会及证券交易所相关规则对减持股份相关事项的规定发生变化时,按照相关规定执行。注16:
(1)本人在锁定期满后拟减持股票的,将认真遵守法律法规、中国证监会及证券交易所关于股东减持的相关规定,审慎制定股票减持计划,在股票锁定期满后逐步减持,不违反本人在公司首次公开发行股票时所作出的公开承诺。
(2)本人拟减持股票的,将按照法律法规、中国证监会及证券交易所相关规则规定的方式进行减持,包括但不限于证券交易所集中竞价交易、大宗交易、协议转让等方式。
(3)本人所持股票在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于发行价。若本次发行后发生权益分派、公积金转增股本、配股等情况,发行价将进行相应的除权除息调整。
(4)本人拟减持股票的,将根据法律法规的要求和自身财务规划的需要,合理进行减持,减持数量符合法律法规、中国证监会及证券交易所相关规则的要求。
(5)本人拟减持股票的,将按照法律法规、中国证监会及证券交易所相关规则的规定办理有关事宜,并及时、准确地履行信息披露义务。每次减持时,应提前三个交易日通知公司本次减持的有关情况;如通过证券交易所集中竞价交易减持股票的,应当在首次卖出的十五个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划。
(6)如未履行上述承诺,本人将在公司股东大会及中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉。
(7)如未履行上述承诺,本人所持公司股份自未履行上述承诺之日起6 个月内不减持。
(8)法律法规、中国证监会及证券交易所相关规则对减持股份相关事项的规定发生变化时,按照相关规定执行。注17:
稳定股价的措施和承诺
公司上市后三年内,若非因不可抗力、第三方恶意炒作因素所致,公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于公司最近一个会计年度经审计的每股净资产(最近一期审计基准日后,因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的,每股净资产相应进行调整,下同)时,为维护公司股价稳定,公司将根据本预案启动股价稳定措施。
在稳定股价措施实施期间,若出现以下任一情形,视为稳定股价措施实施完毕,已公告的稳定股价方案终止执行:1)连续10 个交易日公司股票收盘价超过公司最近一个会计年度经审计的每股净资产;
2)继续回购或增持公司股份将导致公司不满足法定上市条件或触发要约收购义务;3)相关主体用于回购或增持公司股份的资金达到本预案规定的上限。
2、稳定股价的具体措施及实施程序
当公司股价触发启动股价稳定措施的条件时,公司应当在15 个交易日内召开董事会,讨论公司回购股份的方案,并提交股东大会审议。在股东大会审议通过股份回购方案后,公司应依法通知债权人,并向证券监督管理部门、证券交易所等主管部门报送相关材料,办理审批或备案手续,在完成必需的审批、备案、信息披露等程序后实施相应的股份回购方案。
公司应以法律、法规允许的交易方式或证券监督管理部门认可的其他方式回购股份。公司回购股份的资金为自有资金,回购价格不超过公司上一会计年度末经审计的每股净资产。公司单次用于回购股份的资金总额不超过上一会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的10%;单一会计年度内用于回购股份的资金总额不超过上一会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的20%。
(2)实际控制人增持公司股票
当公司股价触发启动股价稳定措施的条件,且发生以下任一情况时,公司实际控制人应在符合相关法律、法规规定的前提下,对公司股票进行增持:(1)公司无法实施股份回购;(2)公司回购股份方案实施完毕之次日起的连续10 个交易日,每日公司股票收盘价均低于最近一期经审计的每股净资产;(3)公司回购股份方案实施完毕之次日起的3 个月内启动稳定股价预案的条件被再次触发。若触发实际控制人增持公司股份的措施,公司实际控制人应于15 个交易日内提出增持公司股份的方案。
实际控制人应以法律、法规允许的交易方式或证券监督管理部门认可的其他方式增持公司股份,并依法履行相关审批、备案、信息披露等程序。实际控制人为稳定股价而增持公司股份的价格不超过公司上一会计年度末经审计的每股净资产。实际控制人单次用于增持股份的资金总额不低于其上一会计年度自公司所获税后现金分红的20%;单一会计年度内用于增持股份的资金总额不超过其上一会计年度自公司所获税后现金分红的50%。
当公司股价触发启动股价稳定措施的条件,且发生以下任一情况时,公司时任董事(不含独立董事和未领薪酬的外部董事)、高级管理人员应在符合相关法律、法规规定的前提下,对公司股票进行增持:(1)实际控制人增持股份方案实施完毕之次日起的连续10 个交易日,每日公司股票收盘价均低于最近一期经审计的每股净资产;(2)实际控制人增持股份方案实施完毕之次日起的3 个月内启动稳定股价预案的条件被再次触发。若触发董事
(不含独立董事和未领薪酬的外部董事)、高级管理人员增持公司股份的措施,公司董事(不含独立董事和未领薪酬的外部董事)、高级管理人员应于15 个交易日内提出增持公司股份的方案。
公司董事(不含独立董事和未领薪酬的外部董事)、高级管理人员应以法律、法规允许的交易方式或证券监督管理部门认可的其他方式增持公司股份。公司董事(不含独立董事和未领薪酬的外部董事)、高级管理人员为稳定股价而增持公司股份的价格不超过公司上一会计年度末经审计的每股净资产。公司董事(不含独立董事和未领薪酬的外部董事)、高级管理人员单次用于增持股份的资金总额不低于其各自上一会计年度自公司实际领取税后薪酬的20%;单一会计年度内用于增持公司股份的资金总额不超过其各自上一会计年度自公司实际领取税收薪酬的50%。
未履行股价稳定预案的约束措施
当启动股价稳定措施的条件满足时,如公司、实际控制人、董事、高级管理人员未采取上述稳定股价的具体措施,公司、实际控制人、董事、高级管理人员承诺接受以下约束措施:
(1)公司、实际控制人、董事(不含独立董事和未领薪酬的外部董事)、高级管理人员将在公司股东大会及中国证监会指定信息披露媒体上公开说明未采取上述股价稳定措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。
(2)如果实际控制人未按约定采取股价稳定措施的,公司有权扣留其与履行股价稳定措施所需资金总额相对应的应得现金分红,直至其采取相应的股价稳定措施并实施完毕。
(3)如果董事(不含独立董事和未领薪酬的外部董事)、高级管理人员未按约定采取股价稳定具体措施的,公司有权扣留触发其股价稳定措施后,公司应付其薪酬及现金分红总额的70%,直至其采取相应的股价稳定措施并实施完毕。
(4)公司上市后三年内,公司在新聘任领取薪酬的非独立董事、高级管理人员时,将要求该等人员履行公司上市时董事、高级管理人员已作出的相应承诺。
4、公司的承诺公司承诺:
公司股票自首次公开发行并上市之日起三年内,如收盘价连续二十个交易日低于上一会计年度经审计的每股净资产(因利润分配、公积金转增股
本、增发、配股等除权除息事项导致公司净资产或股份总数发生变化的,每股净资产进行相应调整),即触及启动稳定股价措施的条件,公司将在上述情形发生后严格按照《公司首次公开发行股票并上市后三年内稳定股价预案》的规定启动稳定股价措施。
公司股票上市后三年内新聘任董事(不包括独立董事,下同)、高级管理人员的,公司将要求该等新聘任的董事、高级管理人员履行本公司上市时董事、高级管理人员已作出的关于稳定股价措施的相应承诺。
5、实际控制人及其一致行动人的承诺
共同实际控制人王鹏飞、龚轶以及其一致行动人卢万松、王绍泽承诺:
本、增发、配股等除权除息事项导致公司净资产或股份总数发生变化的,每股净资产进行相应调整),即触及启动稳定股价措施的条件,本人将在上述情形发生后严格按照《公司首次公开发行股票并上市后三年内稳定股价预案》的规定启动稳定股价措施,并将根据公司股东大会批准的《公司首次公开发行股票并上市后三年内稳定股价预案》中的相关规定,在公司就稳定股价回购股份事宜召开的股东大会上,对回购股份的相关决议投赞成票。
6、公司董事(不含独立董事和未领薪酬的外部董事)、高级管理人员承诺
除实际控制人王鹏飞、龚轶及其一致行动人卢万松已经作出的上述承诺外,公司其他董事李麟以及其他高级管理人员谢长勇承诺:
本、增发、配股等除权除息事项导致公司净资产或股份总数发生变化的,每股净资产进行相应调整),即触及启动稳定股价措施的条件,本人将在上述情形发生后严格按照《公司首次公开发行股票并上市后三年内稳定股价预案》的规定启动稳定股价措施。
上述承诺对公司股票上市后三年内新聘任的董事、高级管理人员具有同样的约束力。注19:
1、公司承诺:(1)公司保证本次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市不存在任何欺诈发行的情形。
2、实际控制人的承诺
共同实际控制人王鹏飞及龚轶承诺:
(1)本人保证公司本次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市不存在任何欺诈发行的情形。
1、公司关于填补被摊薄即期回报的措施与承诺公司承诺:
公司将采取以下措施填补被摊薄即期回报:
(1)加强研发与市场开拓,提高公司竞争力和持续盈利能力
公司将在巩固现有业务与市场的基础上,加大市场开拓力度,完善业务布局,努力提升市场份额。同时,公司将紧跟市场需求,加强技术开发和积累,不断进行创新,持续提升服务能力与服务质量,提高公司的竞争力和持续盈利能力,实现公司的持续、稳定发展。
(2)加强经营管理和内部控制,提高运营效率
公司已根据相关法律、法规和规范性文件等的要求建立健全了公司治理架构及治理制度,并将持续提升公司治理和经营管理水平,提高运营效率。公司将努力提高资金使用效率,设计科学合理的资金使用方案,控制资金成本。同时,公司将继续加强企业内部控制,加强成本管理并强化预算执行监督,控制公司的经营和管控风险。
(3)强化募集资金管理,积极推进募集资金投资项目建设,提高募集资金使用效率
公司已按照相关法律、法规和规范性文件等的要求制定了募集资金管理制度。本次募集资金到位后,公司将按照募集资金管理制度严格管理、使用募集资金,定期检查募集资金使用情况,确保募集资金规范、合理使用,提高募集资金使用效率,合理防范风险。同时,公司将统筹安排,积极推进募集资金投资项目的建设,力争早日达到预期目标,进一步提高公司的业绩水平和持续盈利能力。
(4)完善利润分配政策,优化投资回报机制,提高股东回报
为进一步完善利润分配政策,建立科学、持续、稳定的投资者回报机制,维护公司股东的利益,公司根据中国证监会相关规定,结合实际情况制定了未来三年股东回报规划,并在上市后适用的《公司章程(草案)》中对利润分配政策进行了明确。本次发行上市后,公司将根据经营情况和发展规划,在符合条件的情况下积极推动对股东的利润分配,努力提高股东回报。
(5)完善公司治理,加大人才培养和引进力度
公司已建立完善的公司治理制度,将遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律、法规和规范性文件的要求,不断完善公司治理结构,进一步加强公司治理,为公司发展提供制度保障。
公司将建立全面的人力资源培养、培训体系,完善薪酬、福利、长期激励政策和绩效考核制度,不断加大人才引进力度,为公司未来的发展奠定坚实的人力资源基础。
公司实际控制人将采取以下措施填补被摊薄即期回报:
(1)任何情形下,本人均不会滥用实际控制人地位,不会越权干预公司经营管理活动,不会侵占公司利益。
(2)本人将督促公司切实履行填补回报措施;
(3)本承诺出具日后至公司本次发行完毕前,若中国证监会、证券交易所作出关于填补回报措施及其承诺的其他监管规定,且上述承诺不能满足该等规定时,本人届时将按照中国证监会及证券交易所的最新规定出具补充承诺。
(4)本人将切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的有关填补回报措施的承诺。
作为填补回报措施相关责任主体之一,如违反上述承诺或拒不履行上述承诺,本人同意按照中国证监会和证券交易所等证券监管机构的有关规定、规则承担相应责任。
3、公司董事及高级管理人员的承诺
除实际控制人王鹏飞及龚轶已经作出的上述承诺外,公司其他董事卢万松、金光杰、吴昆红、李麟、郭龙华、毕嘉露、卢红亮以及其他高级管理人员谢长勇承诺:
(1)本人承诺不以无偿或不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益;
(5)如公司未来实施股权激励,股权激励方案的行权条件将与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
(6)本承诺出具日后至公司本次发行完毕前,若中国证监会、证券交易所作出关于填补回报措施及其承诺的其他监管规定,且上述承诺不能满足该等规定时,本人届时将按照中国证监会及证券交易所的最新规定出具补充承诺。
(7)本人将切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的有关填补回报措施的承诺。
1、公司的承诺公司承诺:
公司符合科创板发行上市条件,公司本次申请发行上市招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,公司对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
如公司本次申请发行上市招股说明书被中国证监会等有权部门确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,公司将依法回购首次公开发行的全部新股。
公司将在中国证监会等有权部门认定上述违法事实后五个工作日内启动回购预案。公司已发行但尚未上市的,回购价格为发行价并加算银行同期存款利息;公司已发行上市的,回购价格参照二级市场价格确定,但不低于发行价格及依据相关法律法规及监管规则确定的价格。期间公司如有派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项的,发行价格将相应进行调整。
如公司本次申请发行上市招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,公司将依法赔偿投资者损
失。有权获得赔偿的投资者资格、投资者损失的范围认定、赔偿主体之间的责任划分和免责事由按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会和证券交易所的相关规则以及《公司章程》的规定执行。
公司符合科创板发行上市条件,公司本次申请发行上市招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,本人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
如公司本次申请发行上市招股说明书被中国证监会等有权部门确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,本人将督促公司依法回购首次公开发行的全部新股。
本人将督促公司在中国证监会等有权部门认定上述违法事实后五个工作日内启动回购预案。公司已发行但尚未上市的,回购价格为发行价并加算银行同期存款利息;公司已发行上市的,回购价格参照二级市场价格确定,但不低于发行价格及依据相关法律法规及监管规则确定的价格。期间公司如有派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项的,发行价格将相应进行调整。
如公司本次申请发行上市招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将依法赔偿投资者损
3、公司全体董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的承诺
除实际控制人王鹏飞及龚轶已经作出的上述承诺外,公司其他董事卢万松、金光杰、吴昆红、李麟、郭龙华、毕嘉露、卢红亮、监事刘伟、赵振强、李程晟、其他高级管理人员谢长勇和核心技术人员刘磊、毛振东承诺:
(1)本人已经阅读了公司为本次申请发行上市编制的招股说明书,确认招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,本人对其真实性、准确性、完整性、及时性承担法律责任。
(2)如公司本次申请发行上市招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将依法赔偿投资者损失。有权获得赔偿的投资者资格、投资者损失的范围认定、赔偿主体之间的责任划分和免责事由按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会和证券交易所的相关规则以及《公司章程》的规定执行。
股东信息披露有关事宜的承诺公司承诺:
本公司股东均具备持有本公司股份的主体资格,不存在法律法规规定和中国证监会规定的禁止持股的主体直接或间接持有本公司股份的情形。除已披露的股权关系外,本次发行的中介机构或其负责人、高级管理人员、经办人员不存在直接或间接持有本公司股份或其他权益的情形。本公司股东不存在以本公司股权进行不当利益输送的情形。
本公司及本公司股东已及时向本次发行的中介机构提供了真实、准确、完整的资料,积极和全面配合了本次发行的中介机构开展尽职调查,依法在本次发行的申报文件中真实、准确、完整地披露了股东信息,履行了信息披露义务。
未能履行承诺的约束措施
(1)公司的承诺公司承诺:
本公司将严格履行在本次首次公开发行股票并上市过程中作出的各项公开承诺事项,积极接受社会监督。如出现未履行承诺的情形,本公司将采取以下约束措施:
1)及时、充分披露未履行或无法履行或无法按期履行的具体原因,并向投资者公开道歉。2)向投资者提出补充承诺或替代承诺,尽可能保护投资者的权益。
3)如因本公司未履行相关承诺事项,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本公司将依法赔偿投资者的相关损失。
4)自本公司完全消除未履行相关承诺事项所有不利影响之日起12 个月的期间内,本公司将不发行证券,包括但不限于股票、公司债券、可转换的公司债券及证券监督管理部门认可的其他品种。
实际控制人的承诺
本人将严格履行在本次首次公开发行股票并上市过程中作出的各项公开承诺事项,积极接受社会监督。如出现未履行承诺的情形,本人将采取以下约束措施:
1)及时、充分披露未履行或无法履行或无法按期履行的具体原因,并向投资者公开道歉;
2)如违反股份锁定、持股意向及减持意向的承诺进行减持的,自愿将减持所得收益上缴公司;3)本人因未履行或未及时履行相关承诺所获得的收益归公司所有;
4)如因本人未履行相关承诺事项,致使公司或投资者遭受损失的,本人将依法赔偿公司或投资者的相关损失。注25:
持有5%以上股东的承诺
股东原点创投及中新创投承诺:
本企业作为公司股东,将严格履行在本次首次公开发行股票并上市过程中作出的各项公开承诺事项,积极接受社会监督。如出现未履行承诺的情形,本企业将采取以下约束措施:
2)如违反股份锁定、持股意向及减持意向承诺进行减持的,自愿将减持所得收益上缴公司;
3)如因本企业未履行相关承诺事项,致使公司或投资者遭受损失的,本企业将依法赔偿公司或投资者的相关损失。注26:
股东聚源聚芯承诺
1)及时、充分披露未履行或无法履行或无法按期履行的具体原因,并向投资者公开道歉;2)如违反股份锁定承诺进行减持的,自愿将减持所得收益上缴公司;
3)如因本企业未履行相关承诺事项,致使公司或投资者遭受损失的,本企业将依法赔偿公司或投资者的相关损失。注27:
股东智禹博信、智禹淼森、智禹东微及智禹博弘承诺:
2)如违反股份锁定、持股意向及减持意向承诺进行减持的,自愿将减持所得收益上缴公司;3)本企业因未履行或未及时履行相关承诺所获得的收益归公司所有;
4)如因本企业未履行相关承诺事项,致使公司或投资者遭受损失的,本企业将依法赔偿公司或投资者的相关损失。注28:
股东哈勃投资承诺:
本企业作为公司股东,将严格履行在本次首次公开发行股票并上市过程中作出的各项公开承诺事项,积极接受社会监督。如非因不可抗力出现未履行承诺的情形,本企业将采取以下约束措施: