TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
|2021年|2020年|本年比上年增减(%)|2019年
总资产|2,115,456,424.02|1,755,913,554.00|20.48|1,610,451,001.30
归属于上市公司股东的净资产|947,068,871.65|825,681,845.58|14.70|721,876,844.55
营业收入|1,592,917,103.97|1,413,474,554.67|12.70|1,244,468,462.57
归属于上市公司股东的净利润|162,770,875.12|137,872,207.71|18.06|113,930,766.06
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润|119,010,084.39|106,701,435.55|11.54|82,463,645.72
经营活动产生的现金流量净额|191,028,341.42|124,670,675.16|53.23|192,693,003.60
加权平均净资产收益率(%)|18.44|17.89|增加0.55个百分点|16.81
基本每股收益(元/股)|0.87|0.73|19.18|0.85
稀释每股收益(元/股)|0.87|0.73|19.18|0.85
|第一季度(1-3 月份)|第二季度(4-6 月份)|第三季度(7-9 月份)|第四季度(10-12 月份)
营业收入|374,399,097.29|389,760,767.13|406,094,078.03|422,663,161.52
归属于上市公司股东的净利润|32,958,637.41|51,728,652.09|50,353,834.25|27,729,751.37
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润|27,335,550.15|43,810,313.87|45,401,234.64|2,462,985.73
经营活动产生的现金流量净额|-38,700,224.90|86,217,347.12|-25,672,685.89|169,183,905.09
截至报告期末普通股股东总数(户)|7,173
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)|||||7,320||
截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)|||||0||
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)|||||0||
前10名股东持股情况|||||||
股东名称(全称)|报告期内增减|期末持股数量|比例(%)|持有有限售条件的股份数量|质押、标记或冻结情况||股东性质
|||||股份状态|数量|
浙江南都产业发展集团有限公司|18,436,379|64,527,327|34.36|0|质押|16,000,000|境内非国有法人
韩芳|11,522,724|40,329,534|21.48|0|无|0|境内自然人
舟山五彩石投资合伙企业(有限合伙)|2,673,276|9,356,465|4.98|0|无|0|境内非国有法人
上海南都集团有限公司|2,414,286|8,450,000|4.50|0|无|0|境内非国有法人
北京银泰置地商业有限公司|1,891,386|7,927,101|4.22|0|质押|5,383,051|境内非国有法人
全国社保基金四一三组合|6,629,731|6,629,731|3.53|0|无|0|其他
中国农业银行股份有限公司-工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金|3,824,681|6,565,380|3.50|0|无|0|其他
上海中城年代股权投资基金管理有限公司|804,762|2,816,667|1.50|0|无|0|境内非国有法人
金涛|768,173|2,688,605|1.43|0|无|0|境内自然人
沈月华|2,319,384|2,500,097|1.33|0|无|0|境内
|||||||自然人
上述股东关联关系或一致行动的说明||截至2021年12月31日,公司实际控制人为韩芳女士,直接持有公司21.48%的股权,通过浙江南都产业发展集团有限公司间接持有34.33%的股权,通过舟山五彩石投资合伙企业(有限合伙)间接持有公司1.31%的股权,合计持有公司57.12%的股权。|||||
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明||无|||||
报告期内,公司实现营业收入159,291.71万元,同比增长12.70%;实现营业成本123,029.46万元,同比增长11.25%;实现归属于母公司净利润为16,277.09万元,同比增长18.06%,总资产达211,545.64万元,同比增长20.48%,其中归属于母公司所有者权益为94,706.89 万元,同比增长14.70%。
公司代码:605258  公司简称:协和电子
江苏协和电子股份有限公司2021 年年度报告摘要
经公司董事会审议决定:公司拟以权益分派股权登记日的总股本为基数,向全体股东每10股派发现金股利3元(含税),预计派发现金股利26,400,000.00元(含税)。
以上方案尚需提交公司股东大会审议。
公司股票简况||||
股票种类|股票上市交易所|股票简称|股票代码|变更前股票简称
 A股|上海证券交易所|协和电子|605258|/
联系人和联系方式|董事会秘书|证券事务代表
姓名|孙荣发|何天
办公地址|江苏省常州市武进区横林镇塘头路4号|江苏省常州市武进区横林镇塘头路4号
电话|0519-88506113|0519-88506113
电子信箱|sunrongfa@xiehepcb.com|hetian@xiehepcb.com
1. PCB 行业总体情况
全球PCB 产值整体呈现稳步上升趋势,从2017 年的580 亿美元提升至2021 年的705.1 亿美元,2017-2021 年复合年均增长率为5%。随着5G 通讯、消费电子以及汽车电子等下游增长拉动,预计2026 年全球PCB 产值将提升至912.77 亿美元,2021-2026 年复合年均增长率为5.3%。中国市场,受益于全球PCB 产能向大陆地区转移以及下游蓬勃发展的电子终端产品制造,中国大陆地区 PCB 市场整体呈现较快的发展形势。2017 年中国大陆PCB 产值为297.32 亿美元,2021 年为373.28亿美元,2017-2021 年复合年均增长率为5.85%,预计2026 年中国PCB 产值将达到486.18 亿美元,2021-2026 年复合年均增长率为5.43%。
根据Prismark 数据,中国大陆PCB 产值占全球PCB 行业总产值比重已从2008 年的31.1%上升至2020 年的53.8%,居全球首位。未来PCB 行业向国内转移的趋势仍将持续,Prismark 预计2025年中国PCB 产业产值将达到460.4 亿美元,占全球产值的一半以上。
(二)汽车PCB 板市场情况
近年来,汽车电子占整车成本的比例不断提升,车用PCB 的使用范围日益广泛,车用PCB 产品需求显著增长。根据Prismark 预测,2017-2022 年,汽车PCB 市场增速将在5%-8%之间,是 PCB 市场下游应用增速最快的领域之一,从而让专业从事汽车电子PCB 生产的企业获得更多的成长机会。
资料来源:Strategy Analytics、长城证券研究所
PCB 在汽车中应用广泛,同时汽车也是PCB 重要应用领域。PCB 作为电子元器件的支撑,在传统汽车中主要应用于动力控制系统、车身传感器、导航系统、娱乐系统、导航系统等。随着汽车往电动化、智能化方向发展,汽车PCB 市场将快速成长至千亿规模。受疫情影响,2020 年全球汽车销量7,803 万辆,同比下降13%。2021 年,在汽车销量低基数等因素影响的大背景下,汽车PCB 市场规模有较大幅度的增长。根据Prismask 预测,至2024 年全球车用PCB 产值有望达到88 亿美元。
近些年,新能源汽车销量快速提升,根据中汽协数据,2021 年12 月中国新能源汽车销量达53.1 万辆,同比增长114.11%,环比增长18%,中汽协预测2022 年销量将突破500 万辆。相比传统燃油车,新能源汽车的电池、电机和电控三大核心系统增加了对PCB 的需求,电动汽车电子化程度远高于传统动力汽车,新能源汽车快速渗透提升行业整体电子化程度。新能源汽车已经由过去完全的机械装置演化成了机械与电子相结合。随着新能源汽车消费开始由“政策推动”向“市场驱动”转变,行业发展进入快车道。汽车电动化大背景下,预计2020-2030 年间汽车电子化率提升15.2%至49.55%,远高于2010-2020 年期间的4.8%的提升幅度。汽车PCB 已经成为PCB 下游应用增长最快的领域之一。
(三)高频通讯领域PCB 行业的市场情况
目前,高频通信主要集中在移动通信、汽车、卫星导航、军工雷达等对信号传输速度和质量要求较高的领域。其中,移动通信行业是高频通信最重要、市场规模最大的应用领域。移动通信业务的高速发展,带动了移动运营商设备投资的增长,全球基站建设数量稳步提升。基站作为移动信号接受、处理、发送的核心设备,必须选用稳定性高、损耗低的高频通讯材料,全球范围内的大规模移动通信设施建设是高频通信行业在近年以及未来持续增长的主要动因。
2022 年政府工作报告指出:促进数字经济发展,加强数字中国建设整体布局,建设数字信息基础设施,推进5G 规模化应用,促进产业数字化转型,发展智慧城市、数字乡村。加快发展工业互联网,培育壮大集成电路、人工智能等数字产业,提升关键软硬件技术创新和供给能力。完善数字经济治理,释放数据要素潜力,更好赋能经济发展、丰富人民生活。
根据工业和信息化部消息显示,5G 正式商用以来,为推动新基建发挥了重要的引导作用。在工信部会同各部门、各地方和产业界的共同努力下,我国的5G 建设和应用保持了全球领先水平。目前5G 网络已经覆盖全国所有地市一级和所有县城城区,87%的乡镇镇区,覆盖面在全球领先。这对稳增长、稳投资发挥了重要作用。今年是5G 应用规模化发展的关键之年,主要在坚持网络、应用、产业一体推进方面发力:一是扎实推进5G 网络建设。目标是今年5G 基站要新建60 万个以上,计划到今年年底达到200 万个5G 基站。二是大力推动5G 应用创新发展。深入推进“5G+工业互联网”应用场景示范,开展5G+医疗健康、5G+智慧教育试点,向农业、文旅等这些领域不断深化和拓展。三是大力促进5G 技术迭代升级。2019 年5G 正式商用以来,我国有序推动5G 基站建设,根据去年发布的《5G 应用“扬帆”行动计划(2021-2023 年)》和《“十四五”信息通信行业发展规划》来看,到2025 年,国内5G 基站数量预计将达到360 万站以上,今年至2025 年,每年都将新建5G 基站60 万站左右。
(四)原材料方面对PCB 板行业的影响
上游主要原材料价格处于历年来高位,PCB 行业利润普遍受到挤压。PCB 产品的直接材料成本占比约50%以上,预计今年在上游原材料涨价后,直接材料成本占比将接近60%。不同基材产品原材占比略有差异,从整体看,铜箔、树脂和玻纤布三大原材约占覆铜板成本65%。材料供应端的成本居高不下,PCB 制造企业在产业链中的价格传到能力不强,对整个行业的利润挤压较大。公司主要从事刚性、挠性印制电路板的研发、生产、销售以及印制电路板的表面贴装业务(SMT),产品主要应用于汽车电子、高频通讯等中高端领域。公司已与东风科技、星宇股份、康普通讯、伟时电子、罗森伯格、东科克诺尔、晨阑光电、安弗施、艾迪康等国内外知名汽车、通讯企业建立了长期稳定的合作关系。公司目前的经营模式主要是在获取客户订单后,购买相关的原材料,实施线路板产品的加工生产以及为部分客户提供线路板的表面贴装(SMT),公司的销售主要采取直销模式,直接销售给公司客户。
|2021年|2020年|本年比上年增减(%)|2019年
总资产|1,413,565,268.04|1,365,939,638.51|3.49|773,463,942.37
归属于上市公司股东的净资产|1,126,384,584.32|1,092,243,586.29|3.13|483,055,409.94
营业收入|734,067,052.23|615,831,696.58|19.20|542,378,962.03
归属于上市公司股东的净利润|78,122,104.62|91,640,835.41|-14.75|109,031,302.66
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润|68,129,663.54|87,120,685.43|-21.80|101,672,485.17
经营活动产生的现金流量净额|62,407,063.13|40,149,578.41|55.44|141,415,828.22
加权平均净资产收益率(%)|7.04|15.97|减少8.93个百分点|24.87
基本每股收益(元/股)|0.89|1.3510|-34.12|1.652
稀释每股收益(元/股)|0.89|1.3510|-34.12|1.652
|第一季度(1-3 月份)|第二季度(4-6 月份)|第三季度(7-9 月份)|第四季度(10-12 月份)
营业收入|168,406,104.50|193,958,447.47|149,640,508.54|222,061,991.72
归属于上市公司股东的净利润|17,337,057.36|28,351,602.97|15,480,712.51|16,952,731.78
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润|16,208,854.52|25,799,650.78|14,679,859.78|11,441,298.46
经营活动产生的现金流量净额|-12,705,988.36|22,202,554.08|24,868,582.78|28,041,914.63
截至报告期末普通股股东总数(户)|||||11,736||
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)|||||11,681||
截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)|||||/||
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)|||||/||
前10名股东持股情况|||||||
股东名称(全称)|报告期内增减|期末持股数量|比例(%)|持有有限售条件的股份数量|质押、标记或冻结情况||股东性质
|||||股份状态|数量|
张南国||15,750,000|17.90|15,750,000|无||境内自然人
张敏金||11,160,000|12.68|11,160,000|无||境内自然人
张南星||9,850,000|11.19|9,850,000|无||境内自然人
张建荣||9,850,000|11.19|9,850,000|无||境内自然人
王桥彬||5,270,000|5.99|0|无||境内自然人
曹良良||4,520,000|5.14|0|无||境内自然人
常州清源创新投资管理合伙企业(有限合伙)-常州清源创新创业投资合伙企业(有限合伙)||2,000,000|2.27|0|无||其他
常州协诚投资管理中心(有限合伙)||1,800,000|2.05|1,800,000|无||其他
常州东禾投资管理中心(有限合伙)||1,800,000|2.05|1,800,000|无||其他
常德中科现代农业投资管理中心(有限合伙)||400,000|0.45|0|无||其他
上述股东关联关系或一致行动的说明||张南国、张南星、张建荣、张敏金分别直接持有公司17.90%、11.19%、11.19%、12.68%的股份,张南国通过担任东禾投资普通合伙人间接控制公司2.05%的表决权股份,张建荣通过通过担任协诚投资普通合伙人间接控制公司2.05%的表决权股份,|||||
|上述四人通过直接持股和间接支配的方式合计控制公司57.06%的表决权股份。以上四人为一致行动人,是公司的实际控制人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明|/
报告期内公司实现营业收入73,406.71 万元,同比增长19.20%,归属上市公司股东的净利润7,812.21 万元,同比下降14.75%。报告期末公司资产总额141,356.53 万元,同比增长3.49%,归属于上市公司股东的净资产112,638.46万元,同比增长3.13%。
依据《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》要求,公司监事会对公司董事2021 年度履职情况进行了考评,考评结果如下:
一、出席会议情况
2021年度,公司董事会会议严格按照法定程序组织和召开,公司董事勤勉尽责,认真审议各项议案,督促决议执行。董事会未出现一名董事在一次董事会会议上接受超过两名以上董事的委托代为出席会议的情形。
在审议关联交易事项时,非关联董事没有委托关联董事代为出席会议。
各位董事均勤勉尽责,未出现董事一年内未亲自出席董事会会议次数占当年董事会会议次数三分之一以上的情形。
二、忠实维护公司利益情况
公司董事在审议各项议案的过程中,忠于职守,谨慎考虑风险因素,审慎判断和决策,积极维护了公司利益。公司董事无内幕交易及损害股东权益和造成公司资产流失的行为。在关联交易过程中,关联董事均回避表决。关联交易定价依据充分、合理,没有损害公司和股东的利益。
三、合规履职情况
2021 年度,公司董事在履行职权时,无违反法律、行政法规、《公司章程》或者股东会决议,损害公司利益以及侵犯股东权益的行为。公司全体董事均未受到中国证监会行政处罚、证券交易所公开谴责,也未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的情况。
(此页无正文, 为《公司监事会对公司董事2021 年度履职情况的考评报告》签字页)
监事签名:
霍雨霞:柳立明:王明恒:
梁翠霞:唐登国:肖军:
郑丙文:
公司代码:603320  公司简称:迪贝电气转债代码:113546  转债简称:迪贝转债
浙江迪贝电气股份有限公司
经信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)审计,2021年度母公司实现净利润69,504,156.14元,根据《公司章程》规定提取10%法定盈余公积6,950,415.61元,加上年初未分配利润265,703,419.36元,扣除本年度已分配的2020年度股利13,000,731.50元,2021年末的未分配利润315,256,428.39元。
2021年度利润分配预案:拟以实施利润分配方案时股权登记日的总股本为基数,向全体股东每10股派发现金股利2.00元(含税),剩余未分配利润结转下一年度;本次分配不送红股,不进行资本公积金转增股本。以上利润分配方案尚须提交2021年年度股东大会审议。
公司股票简况||||
股票种类|股票上市交易所|股票简称|股票代码|变更前股票简称
 A股|上海证券交易所|迪贝电气|603320|无
联系人和联系方式|董事会秘书|证券事务代表
姓名|丁家丰|
办公地址|浙江省嵊州市迪贝路66号|
电话|0575-83368521|
电子信箱|info@dibei.com|
2021 年以来,随着全球新冠疫苗接种范围扩大、多国放松疫情管控措施以及实施大规模财政刺激和货币宽松政策,世界经济逐渐走出衰退阴霾。受不少国家的持续经济刺激计划、低利率和强劲上升的房地产市场影响,加上居家远程办公人数增加以及时间延长,人们对于食物存储方面的要求继续提升,全球消费者对冰箱冷柜的需求依然旺盛。
据产业在线统计,2021 年销售规模达21,105 万台,同比增长8.5%。除越南、南非等少数国家地区,全球绝大部分国家及区域市场均保持增长,其中欧洲、南亚、西亚和南美市场同比增长均超10%,欧洲增速最高,2021 年整个欧洲市场规模超过4,400 万台,同比增幅接近16%。
2021 年,中国冰箱冷柜制造业克服了原材料价格剧烈波动、供应链压力增大、芯片短缺、国内需求疲软、海运物流成本剧增、产品利润率下降、竞争加剧等困难。通过优化产品结构及成本、深挖市场、提高产品附加值,行业发展稳中有升。据产业在线数据显示,2021 年中国冰箱冷柜行业销售规模达12,581 万台,同比增长3.4%。
出口依然是行业发展的主要驱动力,2021 年中国冰箱冷柜出口量为6,812.5 万台,同比上升3.1%,市场占比为54.1%,大致与上年持平。虽然冰箱冷柜全年出口依然保持增长,但基本集中在上半年,主要原因还是居家办公政策的延续以及房地产市场的继续向好,让欧美部分国家消费者对冰箱冷柜产品的需求依然旺盛,加之去年同期基数偏低,欧美当地库存仍处低位,出口继续高速增长。
2021 年中国国内市场表现相对稳定,全年内销量为5,768.7 万台,同比增长3.8%。增长主要集中在一季度,其中部分原因是受2020 年同期疫情导致的超低基数影响,另外原材料上涨也导致了部分囤货.
2021 年,缺芯在一定程度上影响了变频产品的生产,不过大宗材料价格的上升在推高成本的同时也促使企业不断调整产品结构,国内冰箱居民保有量的饱和也导致市场全面进入存量阶段,行业发展以产品结构升级为主,推动了变频产品规模上行,但随着基数的上升,增长幅度进一步收窄。
展望2022 年,经济下行压力增大,不确定性较多,除了上一年遗留下来的风险之外,本来大宗商品价格有望逐步恢复至疫情前水平,但近期俄乌两国军事冲突愈演愈烈,更是加剧了大宗商品的上升态势,原材料成本风险进一步提升。据预测,由于连续两年高速增长,部分地区需求透支,随着居民消费生活习惯逐步恢复到疫情前状态,全球冰箱冷柜市场今年大概率会回调,受此影响中国冰箱冷柜行业下行风险较大。
公司主要业务为从事家用、商用、车载压缩机密封电机的研发、生产及销售,并开展直流变频电机驱动控制器的研发、销售及硅钢经销业务。
公司家用产品直接配套于行业知名压缩机厂商,如加西贝拉等;最终应用于各类冰箱、冰柜、空调等产品上,终端品牌包括海尔、海信、美的、博世、西门子、伊莱克斯等;
公司商用产品直接配套于行业知名压缩机厂商,如丹佛斯等;轻型商用产品最终应用于制冰机、除湿机、空气能热水器等;重型商用产品最终应用于中央空调、冷库、冷链、热泵等;商用产品终端品牌包括格力、约克、开利及江森自控等。
公司车载产品直接配套与行业知名压缩机厂商,如华意压缩等;最终应用于车载冰箱、房车冰箱、太阳能冰箱、驻车空调等产品上,终端品牌包括英得尔、美菱、格兰仕等。
公司驱动器产品主要针对家用或商用变频压缩机、车载直流压缩机及空调风机市场应用开展研发、销售。
公司的硅钢经销业务主要通过向上游供应商预订硅钢,利用规模优势降低成本,除本企业自用外,其余向本地其他企业销售。
报告期公司主要业务未发生重大变化。
(二)经营模式情况
压缩机电机行业是家电和暖通空调制冷(HVAC/R)产业链中关键一环,通过专业分工以配套协作模式进入压缩机生产领域,形成了较为稳定的供求关系。电机驱动产品以匹配自身电机产品为主,以电机加驱动控制作为系统向压缩机客户销售。公司根据客户需求进行差异化设计开发,同时把握行业发展趋势,瞄准国际市场,积极推进产品更新换代。公司业务具有持续性、多规格、小批量定制的特点。
1. 销售模式
公司产品为制冷行业的中间产品,故采取直接销售的方式。公司主要客户均为压缩机生产企业。基于压缩机电机和压缩机整机生产行业的配套体系和行业惯例,公司通过客户供应商准入考核后,双方形成较为稳定的合作关系,双方通过签订一定期间的销售框架性协议,确定产品定价方式、付款条件、质量保证及交付方式等内容。然后客户日常以订单形式向公司提出采购需求。公司采取“以原材料价格为基础”的定价模式,即“原材料价格+辅料价格+制造费用+管理费用+合理利润”。
公司采取“以销定产”、按订单组织生产的模式。销售部门接到订单后交由生产管理部门,由生产管理部门制订生产计划及物料需求计划,全程监控物料安排和生产调度。品质管理部门参与控制在制品质量,对产成品进行出厂检验。公司全面协调销售、采购、生产管理以及品质管理部门之间的协作。公司产品制程从硅钢和漆包线等原材料开始,经过冲片生产、转子制造、定子制造及检测包装等,包含压缩机电机制造的全部工序流程。
3. 研发创新
公司按照“研究一代、试制一代、生产一代”的产品升级换代方针,构建了公司的技术创新体系,以保证公司技术领先的持续性。面对客户在能效和成本等方面的持续追求,公司不断推出新产品;公司在与客户形成前期介入、同步开发等紧密合作关系的同时,还在产品结构、新材料应用等方面,推动和帮助客户进行压缩机产品的升级换代,以自身的研发创新能力为客户提供参与市场竞争的支持。
驱动控制器产品也采用相似的产销研模式。报告期公司经营模式未发生重大变化。
|2021年|2020年|本年比上年增减(%)|2019年
总资产|1,268,264,779.79|1,151,436,796.44|10.15|1,084,059,934.32
归属于上市公司股东的净资产|784,043,579.49|718,392,761.11|9.14|688,937,064.28
营业收入|1,138,090,441.42|728,629,452.26|56.20|691,588,115.08
归属于上市公司股东的净利润|78,616,536.39|41,774,517.62|88.19|41,021,500.26
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润|58,728,644.50|28,907,507.63|103.16|37,568,007.53
经营活动产生的现金流量净额|30,057,515.60|95,184,387.33|-68.42|67,762,830.82
加权平均净资产收益率(%)|10.48|5.95|增加4.53个百分点|6.43
基本每股收益(元/股)|0.60|0.32|87.50|0.41
稀释每股收益(元/股)|0.60|0.32|87.50|0.41
|第一季度(1-3 月份)|第二季度(4-6 月份)|第三季度(7-9 月份)|第四季度(10-12 月份)
营业收入|243,887,504.04|316,860,663.74|288,494,345.76|288,847,927.88
归属于上市公司股东的净利润|17,926,983.41|31,523,557.27|14,098,062.68|15,067,933.03
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润|17,531,326.09|19,128,115.86|12,728,074.05|9,341,128.50
经营活动产生的现金流量净额|20,196,718.10|-4,203,791.25|-12,854,540.53|26,919,129.28
截至报告期末普通股股东总数(户)|||||9,113||
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)|||||12,193||
截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)|||||0||
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)|||||0||
前10名股东持股情况|||||||
股东名称(全称)|报告期内增减|期末持股数量|比例(%)|持有有限售条件的股份数量|质押、标记或冻结情况||股东性质
|||||股份状态|数量|
迪贝控股有限公司|0|62,176,109|47.82||无||境内非国有法人
吴储正|0|21,447,423|16.50||无||境内自然人
嵊州市迪贝工业炉有限公司|0|3,096,498|2.38||无||境内非国有法人
马天崴|30,000|1,260,000|0.97||无||境内自然人
浙江迪贝电气股份有限公司-迪贝电气第|874,400|874,400|0.67||无||其他
一期员工持股计划|||||||
李迎丽|835,700|835,700|0.64||无||境内自然人
浙江太极股权投资合伙企业(有限合伙)|-1,623,122|693,500|0.53||无||境内非国有法人
高华-汇丰- GOLDMAN, SACHS & CO.LLC|605,660|605,660|0.47||无||境外法人
石晶波|-399,000|571,000|0.44||无||境内自然人
王少荣|507,800|507,800|0.39||无||境内自然人
上述股东关联关系或一致行动的说明||1、吴储正持有迪贝控股20%股权;2、迪贝控股持有迪贝工业炉50%股权;3、未知上述其它股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。|||||
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明||不适用|||||
报告期内,公司共实现各类电机销量1,598万台,比去年同期增长18.37%;实现营业收入11.38亿元,同比增长56.2%;归属于母公司股东净利润7,861.65万元,同比增长88.19%;扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润5,872.86万元,同比增长103.16%,报告期,公司因应收账款和存货增加、政府补贴和留抵退税减少,经营活动产生的现金流量净额3,005.75万元,同比减少68.42%。加权平均净资产收益率10.48%,同比增加4.53个百分点。
公司代码:600550  公司简称:保变电气
保定天威保变电气股份有限公司2021 年年度报告摘要
4 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
经中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)审计,保变电气母公司2021年度实现净利润1,569.00万元,对参股公司终止确认减少未分配利润20,732.23万元。根据本公司章程的规定,不提取法定盈余公积,当年可供股东分配的利润为1,569.00万元,加上年初未分配利润-488,713.63万元,2021年末可供股东分配的利润为-507,876.86万元。
根据公司实际经营情况,公司2021年度拟不进行利润分配,亦不进行资本公积金转增股本或派发红股。
公司股票简况||||
股票种类|股票上市交易所|股票简称|股票代码|变更前股票简称
 A股|上海证券交易所|保变电气|600550|-
联系人和联系方式|董事会秘书|证券事务代表
姓名|张继承|张彩勃
办公地址|河北省保定市天威西路2222号|河北省保定市天威西路2222号
电话|0312-3252455|0312-3252455
电子信箱|zhangjicheng@btw.cn|zhangcaibo@btw.cn
公司所处行业为电力工业的输变电装备制造业,是国民经济的基础,其中特高压输变电装备更是属于国家重点发展的高端装备制造领域。公司主营的变压器行业属于资金和技术密集型行业,产品品种规格多,成套性和系统性强。电网、电源、新能源等领域投资对行业增长有较强的拉动作用。
随着特高压电网建设、乡村振兴、城镇化建设,以及“双碳”目标的逐步推进,中国输配电设备制造业整体发展将呈现智能化、集成化、绿色化的特点,随着城市电网改造,电力系统对输变电产品运行的可靠性、安全性提出了更高的要求,对变压器技术的低噪音、低损耗、高环保、高智能等也有更高的要求,智能化技术、可靠性技术、数字仿真技术以及新型电工材料技术将得到充分应用。“一带一路”战略的实施也为我国输变电装备“走出去”提供了新的机遇。
公司主营输变电装备业务,主要从事变压器及配件的制造与销售。经营范围包括变压器、互感器、电抗器等输变电设备及辅助设备、零部件的制造与销售;输变电专用制造设备的生产与销售等。
输变电业务是公司的传统优势业务,公司主导产品为110kV-1000kV超高压、大容量变压器,尤其在高电压、大容量变压器以及特高压交、直流变压器制造领域具有较强的市场竞争力。
公司经营模式如下:
公司生产所用的主要原材料有硅钢片、电磁线、变压器油、油箱等,其采购由设计、检验、工艺把关,对供货方进行认真评价,在保证按合同要求、技术要求和产品质量的前提下,实行比价采购,对原材料物资实行分类管理,控制合理的库存量,通过材料工艺定额,严格控制材料消耗,实现原材料采购、消耗和库存的动态管理。公司通过对生产计划、采购计划和物料库存进行合理的预测、安排,努力降低采购成本和资金占有成本,既保证生产供应,又减少库存浪费,从而提高产品的竞争力。
由生产管理部门根据产品合同所规定的交货期及产品的运输周期,确定产品的完工及发货时间,根据生产周期倒排,确定所有产品的排产计划,排产计划可细化到图纸设计下发、原材料采购到位、生产投产时间和完工时间、产品包装与发运等所有工序与流程,各职能部门严格按照综合计划开展各项工作,生产制造部门根据排产计划细化各产品生产过程,包括各加工工序的开工与完工、产品的检验与试验、产品总装配以及包装等,从生产过程控制产品进度,保证产品实现有效控制。
公司的销售模式为订单式生产,主要以直销为主,辅以极少量的代销模式,这种销售模式可以最大限度地减少销售中的信用纠纷、保证货款及时回收。公司的销售业务分为国内销售和出口销售两部分,国内销售统一由营销公司负责,出口销售由进出口公司负责。公司推进EPC业务,由国际工程公司负责。
|2021年|2020年|本年比上年增减(%)|2019年
总资产|5,751,469,423.64|5,641,030,338.45|1.96|6,740,749,237.21
归属于上市公司股东的净资产|697,148,316.75|611,209,062.52|14.06|634,960,341.04
营业收入|4,139,509,091.64|4,084,568,682.78|1.35|3,517,765,338.85
扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入|4,062,356,464.87|4,034,440,562.14|0.69|/
归属于上市公司股东的净利润|43,409,473.69|21,126,296.81|105.48|15,207,662.89
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润|19,482,276.62|-69,418,905.06|不适用|-52,364,442.70
经营活动产生的现金流量净额|281,107,844.64|704,621,613.38|-60.11|261,814,840.14
加权平均净资产收益率(%)|5.73|3.40|增加2.33个|2.14
|||百分点|
基本每股收益(元/股)|0.024|0.011|118.18|0.008
稀释每股收益(元/股)|0.024|0.011|118.18|0.008
|第一季度(1-3 月份)|第二季度(4-6 月份)|第三季度(7-9 月份)|第四季度(10-12 月份)
营业收入|651,149,054.32|967,177,921.94|870,693,066.52|1,650,489,048.86
归属于上市公司股东的净利润|4,997,172.99|2,683,828.97|6,324,295.00|29,404,176.73
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润|-1,042,244.66|-3,111,287.77|5,620,630.09|18,015,178.96
经营活动产生的现金流量净额|-84,225,975.03|-14,677,283.62|-274,079,852.74|654,090,956.03
截至报告期末普通股股东总数(户)|||||109,099||
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)|||||109,334||
截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)|||||0||
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)|||||0||
前10名股东持股情况|||||||
股东名称(全称)|报告期内增减|期末持股数量|比例(%)|持有有限售条件的股份数量|质押、标记或冻结情况||股东性质
|||||股份状态|数量|
中国兵器装备集团有限公司|0|820,537,574|44.56|0|无|0|国有法人
保定天威集团有限公司|0|352,280,640|19.13|0|质押|352,000,000|国有法人
保定天威投资管理有限公司|15,413,440|15,413,440|0.84|0|无|0|国有法人
保定市发展投资有限责任公司|9,248,064|9,248,064|0.50|0|无|0|国有法人
李爱儿|7,888,800|7,888,800|0.43|0|无|0|境内自然人
肖永辉|200,000|4,000,000|0.22|0|无|0|境内自然人
中国国际金融香港资产管理有限公司-客户资金2|2,222,561|2,222,641|0.12|0|无|0|其他
王伟青|2,183,200|2,183,200|0.12|0|无|0|境内自然人
陈勇|616,000|2,166,000|0.12|0|无|0|境内自然人
韩可率|15,000|2,095,000|0.11|0|无|0|境内自然人
上述股东关联关系或一致行动的说明||a.前十名股东中,第2位为公司发起人股东,是第1位股东的全资子公司,第3位股东是第1位股东全资子公司的全资子公司。b.公司未知其他股东是否存在关联关系或是否属于一致行动人。|||||
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明||无|||||
2021 年,公司全年实现营业收入41.40亿元,同比增长1.35%;归属于上市公司股东的净利润0.43亿元,同比增长105.48%。
保定天威保变电气股份有限公司
董事长:刘淑娟2022 年4 月8 日
关于对国机财务有限责任公司的风险持续评估报告
根据《上海证券交易所自律监管指引第5号—交易与关联交易》的要求,苏美达股份有限公司(以下简称“公司”)通过查验国机财务有限责任公司(以下简称“国机财务公司”)的《营业执照》与《金融许可证》等资料及相关财务资料,对其经营资质、业务和风险状况进行了评估,具体情况报告如下:
一、国机财务有限责任公司基本情况
国机财务公司成立于1989年1月25日,原为海南机设信托投资公司,1996年2月更名为中工信托投资公司,2003年8 月19日,根据中办发[1999]1 号文件精神,经中国银行业监督管理委员会(以下简称“银监会”)银监复(2003)23号文件批准,正式移交中国机械工业集团有限公司(以下简称“国机集团”)并改组为国机财务公司,属非银行金融机构。2017年6月16日取得北京市工商行政管理局换发的企业法人营业执照。公司住所:北京市海淀区丹棱街3号,法定代表人:刘祖晴,金融许可机构编码:L0010H211000001,统一社会信用代码:9111010810001934XA,注册资本:150,000 万元。
国机财务公司主要从事对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务;协助成员单位实现交易款项的收付;对成员单位提供担保;办理成员单位之间的委托贷款及委托投资;对成员单位办理票据承兑与贴现;办理成员单位之间的内部转帐结算及相应的结算、清算方案设计;吸收成员单位的存款;对成员单位办理贷款及融资租赁;从事同业拆借;承销成员单位的企业债券;经批准发行财务公司债券;对金融机构的股权投资;有价证券投资;成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁;保险代理业务。
二、国机财务公司内部控制基本情况
(一)内部控制环境
国机财务公司股东为国机集团及24 家成员单位。国机财务公司设立了股东会、董事会、监事会,股东会是公司的权力机构,董事会是股东会的常设执行机构。国机财务公司《公司章程》及相关管理制度明确了股东会、董事会、监事会、总经理的职责权限,以及各自在风险管理中的责任。董事会下设提名委员会、发展战略委员会、业绩考核与薪酬委员会、审计与风险控制委员会四个专业委员会。各专业委员会规范运作,对国机财务公司的重大决策进行研究、审议,为董事会决策提供支持。国机财务公司设总经理1名,副总经理2名,负责日常经营管理,国机财务公司设有10 个职能部门,各部门职责权限清晰。国机财务公司组织结构图如下所示:
(二)风险管理手段
国机财务公司结合监管要求和实际情况制定了《风险管理办法》,明确风险管理的核心为全员风险管理和全面风险管理,对风险管理的组织架构、基本流程以及责任认定与追究进行了规定。国机财务公司风险管理组织体系架构健全,董事会、监事会、管理层、各业务部门、风险管理部门和内审部门在风险管理中的职责分工明确、职责边界清晰,能够实现对风险的有效识别、评估、监控及控制,建立起了多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。国机财务公司根据环境变化,定期将面临的主要风险按照影响程度、发生可能性进行重要性划分,评估分析各项风险的承受度,更新核心风险预警指标,并调整完善风险管理计划,提高风险管理的针对性和适应性,每年均开展风险评估工作,形成风险评估报告,报董事会审议。
(三)控制活动
国机财务公司按照银监会的规定,制定了公司业务规则,建立健全了公司业务管理、现金管理和安全防范制度;建立了对各项业务的稽核、检查制度,并设立独立于经营管理层的专职稽核部门,直接向董事会负责,加强对公司日常业务的内部控制。主营业务介绍:
1. 信贷业务
信贷业务包括授信业务、自营贷款业务、票据贴现、票据承兑、担保业务、融资租赁、委托贷款等。信贷业务审批过程中的风险管理,重点对信贷业务政策制度遵循性审查、申报材料要件齐全性审查和申报材料内容完备性审查。政策制度遵循性审查,重点关注是否符合国家有关法律法规、行政规章、规范性文件和集团、公司政策制度的规定;申报材料要件齐全性审查、内容完备性审查,重点关注是否已经提供充足要件和理由证实所得结论的合理性。
2. 结算业务
结算业务是指通过企业在财务公司内部账户的资金转移所实现收付的行为。结算业务分为:收款业务、付款业务、内部转账;其中收款业务分为:成员单位主动上收、自动收款、代理收款;付款业务分为:线下付款、代理付款。结算业务具有定时、便捷,可直接从集团外企业收款至财务公司,入账步骤少、效率高,成员单位实名制付款,其中,线下付款业务仅对成员单位同户名划转不对第三方付款,以保证资金安全。
3. 投资业务
短期投资业务包括股票投资、基金投资、债券投资、金融机构股权投资。投资业务风险管理遵循定期评价、监测的原则。业务发生后提交合规与风险控制部进行备案,合规与风险控制部定期对上述业务,从政策制度遵循性、申报材料要件齐全性和内容完备性方面对业务进行审查评价。
4. 外汇业务
2015 年7 月,国机财务公司经国家外汇管理局北京外汇管理部批准,取得对国机集团内成员企业的即期结售汇业务资格;同年9月取得银行间外汇交易中心会员资格。2014 年12 月30 日经国家外汇管理局北京外汇管理部批准,取得了《关于中国机械工业集团有限公司开展外汇资金集中运营管理业务的备案通知书》,根据外管局批复文件内容,可开展业务品种包括境内外外汇资金归集、外债和对外放款额度的集中调配、经常项目下集中收付汇、以及经常项目下净额结算。通过境内与境外外汇资金归集结算管理,方便成员企业内部结售汇调剂,减少结售汇环节,增加或节约成员企业结售汇的收入或成本,有利于国机集团建立全球资金管理中心,实现国机集团全球资金的可视、可控、统筹管理,减少企业上下游产业链间的交易金额与笔数,节约汇划手续费,减少结售汇规模,节约汇兑成本,降低汇率风险。
(四)内部监督方面
国机财务公司通过内部审计、内控评价等内部监督手段验证风险管理的有效性,不断完善全面风险管理体系。国机财务公司将信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、信息科技风险等全面风险管理的重要内容纳入内部审计范畴,坚持风险导向,围绕上述主要风险展开专项审计。同时,通过内部控制评价,对公司整体全面风险管理内容纳入评价监督体系,审查评价主要风险管理的充分性和有效性。
(五)内部控制总体评价
国机财务公司各项制度健全,执行有效。在日常业务经营和管理活动中不断完善制度与流程,在业务持续发展的基础上,建立了合理、完整的内部控制体系,符合了内部控制设计与执行的有效性,使整体风险控制在较低的水平。
三、国机财务公司经营管理及风险管理情况
截至2021 年12 月31 日,国机财务总资产4,552,728.16 万元,负债总额4,224,393.52万元,其中吸收成员单位存款4,211,045.45万元,占负债总额的99.68% ,净资产328,334.64 万元。2021 年实现利润总额40,058.96 万元,净利润30,619.81万元。
(二)管理情况
自成立以来,国机财务公司始终秉持稳健经营的原则,严格遵守《公司法》《银行业监督管理办法》《企业会计准则》《企业集团财务公司管理办法》和国家有关金融法规以及《公司章程》的相关规定,规范经营行为,强化内部管理。通过对国机财务公司风险管理的了解及评价,未发现与财务报表相关的资金、信贷、投资、稽核、信息管理等风险控制体系存在重大缺陷。
(三)监管指标
序号|指标|标准值|实际值
1|资本充足率|≥10%|12.52%
2|拆入资金比例|≤100%|0.00%
3|投资比例|≤70%|29.47%
4|担保余额比例|≤100%|65.10%
5|自有固定资产比例|≤20%|0.37%
四、公司在国机财务公司的存贷款情况
截至2021 年12 月31 日,苏美达股份有限公司在国机财务公司的存款余额为50.94亿元,贷款余额为43.82亿元。
五、风险评估意见
基于上述分析与判断,公司认为:
(一)国机财务公司具有合法有效的《金融许可证》《营业执照》;
(二)国机财务公司建立了较为完整合理的内部控制制度,能较好控制风险;
(三)未发现国机财务公司存在违反《企业集团财务公司管理办法》规定的情形,国机财务公司的资本充足水平符合该办法第三十四条的规定要求;
(四)国机财务公司2021 年度严格按照《企业集团财务公司管理办法》等规定规范经营,国机财务公司的风险管理不存在重大缺陷。
综上,苏美达股份有限公司与国机财务公司之间发生的关联存、贷款等金融业务风险可控。
苏美达股份有限公司2022年4月12日
公司代码:601116  公司简称:三江购物
三江购物俱乐部股份有限公司2021 年年度报告摘要
4 毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
经公司第五届董事会第六次会议审议通过,公司拟以2021年12月31日总股本547,678,400股为基数,向全体股东每10股派发现金红利2.00元(含税),共计派发股利109,535,680.00元(含税);本次利润分配后尚余295,929,971.22元,结转下一次分配。公司结存的公积金不在本次转增股本。
公司股票简况||||
股票种类|股票上市交易所|股票简称|股票代码|变更前股票简称
 A股|上海证券交易所|三江购物|601116|/
联系人和联系方式|董事会秘书|证券事务代表
姓名|邬伟忠|俞贵国
办公地址|宁波市海曙区环城西路北段197号|宁波市海曙区环城西路北段197号
电话|0574-83886893|0574-83886893
电子信箱|investors@sanjiang.com|investors@sanjiang.com
2021 年,浙江省全社会消费品零售总额29211 亿元,比上年增长9.7%,两年平均增长3.4%。城镇、乡村社会消费品零售分别增长9.6%和10.1%,两年平均分别增长3.2%和4.0%。商品零售增长9.0%,两年平均增长3.4%。
2021 年,全省实现网络零售25230 亿元,比上年增长11.6%;省内居民网络消费12276 亿元,增长10.9%;网络零售顺差达到12954 亿元。(数据来源:浙江省统计局网站)
市场购买力逐步恢复中,行业竞争依旧激烈,网络零售和社区团购对实体店铺销售的影响依旧在继续,传统零售业态不断发生变革,数字化转型和科技赋能助力零售业态的变革,线上线下持续融合,到家到店协同加强,全渠道运行效率进一步提升,顾客购物更趋便利。
公司主要经营社区生鲜超市业务;采用连锁经营方式,门店选址一般在社区附近,商品结构以社区居民日常鲜食消费品为主。公司始终把让老百姓“用较少的钱,过更好的生活”作为公司使命,并将“不断提升顾客买菜体验,为人们美好生活做贡献”作为当前公司使命的诠释,通过不断的用户心声调查与市场调研,创新经营方式,丰富生鲜商品品项数,满足老百姓一日三餐的需求。
|2021年|2020年|本年比上年增减(%)|2019年
总资产|4,960,631,066.28|4,501,981,793.06|10.19|4,553,410,861.94
归属于上市公司股东的净资产|3,100,686,530.68|3,180,465,172.72|-2.51|3,167,648,466.45
营业收入|3,924,648,673.30|4,300,095,502.80|-8.73|3,978,691,021.97
归属于上市公司股东的净利润|88,291,957.41|122,352,386.27|-27.84|160,497,587.59
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润|64,628,075.44|103,539,875.36|-37.58|106,979,467.93
经营活动产生的现金流量净额|308,027,234.53|105,826,083.12|191.07|79,446,931.72
加权平均净资产收益率(%)|2.8461|3.8659|减少1.0198个百分点|5.1227
基本每股收益(元/股)|0.1612|0.2234|-27.84|0.2931
稀释每股收益(元/股)|0.1612|0.2234|-27.84|0.2931
|第一季度(1-3 月份)|第二季度(4-6 月份)|第三季度(7-9 月份)|第四季度(10-12 月份)
营业收入|1,111,365,634.45|889,105,106.07|975,965,240.79|948,212,691.99
归属于上市公司股东的净利润|26,905,640.59|16,552,067.33|21,705,134.26|23,129,115.23
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润|21,539,956.89|6,617,768.08|16,568,072.70|19,902,277.77
经营活动产生的现金流量净额|154,352,256.41|-73,977,810.25|126,107,100.28|101,545,688.09
截至报告期末普通股股东总数(户)|||||28,832||
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)|||||24,717||
截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)|||||||
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)|||||||
前10名股东持股情况|||||||
股东名称(全称)|报告期内增减|期末持股数量|比例(%)|持有有限售条件的股份数量|质押、标记或冻结情况||股东性质
|||||股份状态|数量|
上海和安投资管理有限公司|0|194,012,012|35.42||无||境内非国有法人
杭州阿里巴巴泽泰信息技术有限公司|0|175,257,088|32.00||无||境内非国有法人
上海和安投资管理有限公司-2017年非公开发行可交换公司债券质押专户|0|16,433,600|3.00||质押|16,433,600|境内非国有法人
田开吉|5,666,700|9,941,900|1.82||无||境内自然人
陈念慈|0|9,269,400|1.69|6,952,050|无||境内自然人
黄跃林|0|4,480,088|0.82||无||境内自然人
上海磐耀资产管理有限公司-磐耀智享定制私募证券投资基金|0|3,300,000|0.60||无||未知
许焕平|10,000|1,987,059|0.36||无||境内自然
|||||||人
田坤|87,300|1,700,000|0.31||无||境内自然人
周方银|150,000|1,360,100|0.25||无||境内自然人
上述股东关联关系或一致行动的说明||上述前十名股东持股情况中,陈念慈为上海和安投资管理有限公司法定代表人,持有该公司80%股份。陈念慈股票限售:董监高在任期届满前离职的,应当在其就任时确定的任期内和任期届满后6个月内,遵守下列限制性规定:每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%;离职半年内,不得转让其所持本公司股份。|||||
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明|||||||
债券名称|简称|代码|到期日|债券余额|利率(%)
报告期内债券的付息兑付情况
主要指标|2021年|2020年|本期比上年同期增减(%
资产负债率(%)|||
扣除非经常性损益后净利润|64,628,075.44|103,539,875.36|-37.58
 EBITDA全部债务比|||
利息保障倍数|||
报告期内,营业收入下降8.73%,营业成本同本下降10.87%,销售费用同比下降1.43%,管理费用同比上升5.23%。
国元证券股份有限公司
关于安徽容知日新科技股份有限公司2021年度持续督导工作现场检查报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第11号--持续督导》等有关法律法规的要求,国元证券股份有限公司(以下简称“国元证券”、“保荐机构”)作为正在履行安徽容知日新科技股份有限公司(以下简称“容知日新”、“公司”)持续督导工作的保荐机构,对公司上市之日(2021年7月26日)至本次现场检查期间(以下简称“本持续督导期间”)的规范运作情况进行了现场检查,现就现场检查的有关情况报告如下:
一、本次现场检查的基本情况
(一)保荐机构
(二)保荐代表人
孔晶晶、蒋贻宏
(三)现场检查时间
2022年4月6 日至2022年4月8日
(四)现场检查人员
(五)现场检查内容
公司治理及内部控制情况、信息披露情况、独立性以及与控股股东及其他关联方的资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经营状况以及承诺履行情况等。
(六)现场检查手段
1、查看公司主要生产经营场所,并与公司高管等有关人员访谈
2、查阅公司募集资金台账、募集资金账户对账单等资料
3、查阅公司现行有效的公司章程、公司治理制度、内部控制等文件;
4、核查公司持续督导期内发生的关联交易、对外担保和对外投资情况;
5、检查公司及实际控制人、控股股东、董事、监事、高级管理人员所做承诺及履行情况;
6、查阅公司重大商务合同及相关资料;
7、查阅本持续督导期间公司召开三会的相关文件及公司的信息披露文件。
二、本次现场检查主要事项及意见
(一)公司治理和内部控制情况
现场检查人员查阅了容知日新的公司章程、三会议事规则,查阅了股东大会、董事会和监事会的会议通知、决议和记录等资料,核对公司相关公告,并查阅了公司其他内控制度。
经核查,保荐机构认为:本持续督导期间,公司建立了较为完善的治理制度,三会议事规则等相关制度得到了有效执行,公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关规定要求履行责任,公司治理、内部控制和三会运作情况良好。
(二)信息披露情况
现场检查人员查阅了公司已披露公告以及相关的信息披露清单及文件等资料,对其是否符合信息披露制度进行核查,重点关注公司已披露的公告与实际情况是否一致、披露内容是否完整,并对公司董事会秘书进行了访谈。
经核查,保荐机构认为:本持续督导期间,公司信息披露制度合规,已披露的公告与实际情况一致,公司真实、准确、完整地履行了信息披露义务,信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏,符合公司信息披露管理制度和上海证券交易所的相关规定。
(三)公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
现场检查人员查阅了公司内部控制制度文件、相关会议记录及公告,核查了公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况,并与公司财务部门负责人等进行访谈。
经核查,保荐机构认为:本持续督导期间,公司资产完整,人员、机构、业务、财务保持独立,不存在控股股东、实际控制人及其他关联方违规占有上市公司资金的情形。
(四)募集资金使用情况
公司首次公开发行募集资金已全部存放至募集资金专户,并分别与专户开立银行及保荐机构签署了募集资金监管协议,现场检查人员核查了本持续督导期间内募集资金专户对账单、使用明细台账及大额资金支付凭证,查阅了公司关于募集资金的相关内部控制制度及公司与募集资金使用相关的三会文件和公告。
经核查,保荐机构认为:本持续督导期间,公司能够按照募集资金管理制度对募集资金使用进行有效管理。公司募集资金均存放于募集资金专户,并已分别与保荐机构以及专户银行签署了募集资金三方监管协议。公司对募集资金的使用符合相关法律法规规定,也不存在其他违反《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关法律规定的情形。公司募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用的情况,不存在擅自变更募集资金用途和违规使用募集资金等损害股东利益的情形。
(五)关联交易、对外担保、重大对外投资情况
现场检查人员查阅了公司持续督导期内关于关联交易、对外担保、重大对外投资的决策文件、关联交易等事项的合同及相关财务资料,对公司高级管理人员进行访谈,核查了公司关于关联交易、对外担保、重大对外投资等情况。
经核查,保荐机构认为:本持续督导期间,公司不存在违规的关联交易、对外担保及重大对外投资情况。
(六)经营状况
现场检查人员查看了公司主要经营、管理场所,查阅了本持续督导期内公司财务报告等资料,对公司财务部门负责人员进行访谈,从公开信息查阅了同行业上市公司的相关经营情况,了解近期行业及市场变化情况。
经核查,保荐机构认为:本持续督导期间内,公司经营模式、业务结构、经营环境未发生重大不利变化,公司经营状况良好。
(七)保荐机构认为应予以现场检查的其他事项
现场检查人员核查了公司、主要股东及董事、监事、高级管理人员所做承诺及履行情况。
经核查,保荐机构认为:本持续督导期间,容知日新、公司主要股东及董事、监事、高级管理人员严格履行了承诺,未发生违反承诺的情形。
三、提请上市公司注意的事项及建议