TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
余明星|陕西宝光集团有限公司|党委书记、董事长、总经理|2021 年12 月23 日|2022 年10 月17 日
谢洪涛|陕西宝光集团有限公司|党委书记|2022 年11 月15 日|至今
谢洪涛|陕西宝光集团有限公司|董事长、总经理|2022 年11 月15 日|至今
谢洪涛|陕西宝光集团有限公司|董事|2019 年12 月|至今
郭建军|西藏锋泓投资管理有限公司|副总经理|2013 年3 月|至今
杨海鹏|陕西宝光集团有限公司|总法律顾问|2020 年8 月|2022 年9 月16 日
武永泽|陕西宝光集团有限公司|总法律顾问|2022 年9 月16 日|至今
在股东单位任职情况的说明|无|||
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
刘武周|施耐德(陕西)宝光电器有限公司|副董事长|2020 年9 月|至今
刘武周|许继电气股份有限公司|董事|2021 年12 月8 日|至今
余明星|西电宝鸡电气有限公司|党委书记、董事长|2021 年12 月23 日|2022 年10 月17 日
谢洪涛|西电宝鸡电气有限公司|党委书记|2022 年11 月15 日|至今
谢洪涛|西电宝鸡电气有限公司|董事长|2022 年11 月16 日|至今
谢洪涛|施耐德(陕西)宝光电器有限公司|董事|2021 年2 月|至今
郭建军|北京金通小额贷款股份有限公司|总经理|2012 年2 月|至今
袁大陆|河南森源电气股份有限公司|独立董事|2020 年12 月31 日|至今
王冬|奥瑞金科技股份有限公司|财务总监、董事、副总经理|2009 年10 月|至今
王冬|黄山永新股份有限公司|独立董事|2019 年12 月23 日|至今
王冬|中国智能交通系统(控股)有限公司|独立董事|2018 年6 月21 日|至今
丁岩林|西北政法大学|副教授|2009 年6 月|至今
丁岩林|陕西韬达律师事务所|兼职律师|2015 年6 月|至今
徐德斌|北京天时汇商务服务有限公司|法人、执行董事|2017 年5 月|至今
武永泽|西电宝鸡电气有限公司|总法律顾问|2022 年9 月|至今
武永泽|西安西电避雷器有限责任公司|总法律顾问|2022 年9 月|至今
在其他单位任职情况的说明|无|||
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|1.公司董事会薪酬与考核委员会根据《董事会薪酬与考核委员会工作细则》的有关规定,拟定董事、监事及高级管理人员薪酬及考核管理制度、薪酬调整方案,提交公司董事会审议通过后,高级管理人员的薪酬及考核管理制度、薪酬调整方案生效,确定高级管理人员基本薪酬标准;董事、监事的薪酬管理制度及调整方案需公司董事会审议通过后,提交股东大会审议,股东大会审议通过后,董事、监事的薪酬管理制度、调整方案生效,确定董监事基本薪酬(津贴)标准。2.公司董事会薪酬与考核委员会每年依据《公司董事、监事、高级管理人员薪酬及考核管理制度》及年度经营目标计划,拟定《经营班子年度考核办法提交董事会审议通过后生效实施。年度结束后,董事会薪酬与考核委员会及董事会按照年度考核办法对经营班子成员包括高级管理人员年度业绩完成情进行考评审议,决定并实施对经营班子的年度绩效奖励额度。3.2018 年3 月9 日,公司第六届董事会第十一次会议审议并通过《关于制定并实施<董事、监事、高级管理人员薪酬及考核管理制度>的议案》、《关于调整董事、监事薪酬(津贴)的议案》、《关于调整高级管理人员薪酬的议案》。2018年3月26日,公司2018年第一次临时股东大会审议并通过《关于制定并实施<董事、监事、高级管理人员薪酬及考核管理制度>的议案》及《关于调整董事、监事薪酬(津贴)的议案》,《公司董事、监事、高级管理人员薪酬及考核管理制度》生效。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|依据公司《董事、监事、高级管理人员薪酬及考核管理制度》,为更好地激励公司董事、监事、高级管理人员勤勉尽责,调动公司高级管理人员积极性和创造性,积极推动公司内部体系建设,为公司持续、健康发展继续作出最大努力,经公司董事会薪酬与考核委员会提议,在考察其他上市公司董事、监事、高级管理人员薪酬(津贴)情况后,结合行业、地区的经济发展水平,薪酬标准及董事、监事人员职责,根据《公司章程》的有关规定,确定了公司现阶段董事、监事、高级管理人员薪酬(津贴)标准。每年制定《经营班子年度考核办法》,依据年度重大决策执行情况、公司年度经营目标计划和战略目标的完成情况考评后,确定绩效奖励额度。2022 年,为建立健全市场化经营机制、激发企业活力,完善公司经营管理人员分类分层管理,强化激励约束机制,有效激发经营管理人员主体活力,推进企业高质量发展,公司制定了《高级管理人员任期(2022 年—2024 年)考核方案》经董事会审议通过后与现任高级管理人员公司签订了任期考核责任书,切实强化考核激励约束作用。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况|2022 年公司依据《董事、监事、高级管理人员薪酬及考核管理制度》每月发放董事、监事津贴及高级管理人员基本薪酬。年度结束后,董事会薪酬与考核委员会依据年度经营目标完成情况、董事长对总经理的评价、总经理对其他高级管理人员的评价,综合对经营班子成员包括高级管理人员进行考评,考评结果经董事会审议,由董事会决定对经班子2022 年度的绩效考核奖励。截至本报告日,公司经营班子2022 年度绩效考核奖励尚未兑现。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计|347.5 万元
姓名|担任的职务|变动情形|变动原因
谢洪涛|董事长|选举|原董事、董事长余明星辞职,2022 年12 月20 日公司第七届董事会第十五次会议选举公司非独立董事谢洪涛担任公司第七届董事会董事长。
谢洪涛|总经理|离任|辞职
刘武周|董事长|离任|辞职
余明星|董事长|选举|原董事、董事长刘武周辞职,2022 年3 月30 日公司2022 年第一次临时股东大会举余明星为公司非独立董事,同日公司召开的第七届董事会第八次会议选举余明星为公司第七届董事会董事长。
余明星|董事长|离任|辞职
李毅|董事|选举|原董事、董事长余明星辞职,2023 年1 月10 日公司2023 年第一次临时股东大会选举李毅为公司第七届董事会非独立董事。
李毅|总经理|聘任|原总经理谢洪涛辞职,2022 年12 月20 日公司第七届董事会第十五次会议聘任李毅先生担任公司总经理。
杨海鹏|监事|离任|辞职
武永泽|监事|选举|原监事杨海鹏辞职,2023 年1 月10 日公司2023 年第一次临时股东大会选举武永泽先生为公司第七届监事会非职工代表监事。
杨宇|财务总监|离任|辞职
付曙光|财务总监|聘任|原财务总监杨宇女士辞职,2022 年3 月9 日公司第七届董事会第六次会议聘任付曙光先生担任公司财务总监。
会议届次|召开日期|会议决议
第七届董事会第六次会议|2022 年3 月9 日|审议通过:1.《关于补选公司非独立董事的议案》2.《关于聘任公司财务总监的议案》3.《关于召开2022 年第一次临时股东大会的议案》
第七届董事会第七次会议|2022 年3 月30 日|审议通过:1.《公司2021 年年度报告及摘要》2.《公司2021 年度董事会工作报告》3.《公司2021 年度总经理工作报告》4.《公司2021 年度独立董事述职报告》5. 《公司董事会审计委员会2021 年度履职情况报告》6.《公司2021 年度财务决算报告》7.《公司2021 年度内部控制评价报告》8. 天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《公司内部控制审计报告》9. 《关于2021 年度日常关联交易实施情况及预计2022 年度日常关联交易金额的议案》10.《关于2021 年度利润分配的预案》
||11.《关于2022 年度向银行申请授信额度的议案》12.《关于<对西电集团财务有限责任公司的风险持续评估报告>的议案》13.《2022 年度投资者关系管理工作计划》14.《关于支付2021 年度年审会计师事务所审计费用的议案》15.《关于制定并实施<2022 年度投资计划>的议案》16.《关于制定并实施<公司2022 年度生产经营计划>的议案》17《. 关于2021 年度董事会费用支出情况及2022 年度董事会费用预算的议案》18.《关于制定并实施<2022 年度内部审计工作计划>的议案》19.《关于对经营班子2021 年度考核奖励兑现的议案》20.《关于召开2021 年年度股东大会的议案》
第七届董事会第八次会议|2022 年3 月30 日|审议通过:1.《关于选举公司第七届董事会董事长的议案》2.《关于补选董事会战略、审计委员会委员的议案》
第七届董事会第九次会议|2022 年4 月26 日|审议通过:《公司2022 年第一季度报告》
第七届董事会第十次会议|2022 年7 月15 日|审议通过:1.《关于向中国电气装备集团有限公司申请委托借款的议案》2.《关于调整公司2022 年度银行综合授信额度的议案》
第七届董事会第十一次会议|2022 年8 月16 日|审议通过:1.《公司2022 年半年度报告及摘要》2.《关于聘请2022 年度年审会计师事务所的议案》3.关于《2022 年半年度对西电集团财务有限责任公司的风险持续评估报告》的议案4.关于修订《公司章程》的议案5.关于修订《股东大会议事规则》的议案6.关于修订《董事会议事规则》的议案7.关于修订《董事会审计委员会工作细则》的议案8.关于修订《股东大会网络投票实施细则》的议案9.关于修订《信息披露事务管理制度》的议案10.关于修订《独立董事年报工作制度、董事会审计委员会年报工作规程》的议案11.关于修订《关联交易制度》的议案12.关于修订《重大信息内部报送制度》的议案13.关于制定《独立董事工作制度》的议案14.关于修订《董事会印章管理制度》的议案15.关于《落实董事会职权实施方案》的议案16.《关于2022 年度企业全面预算的议案》
第七届董事会第十二次会议|2022 年8 月30 日|审议通过:1.《关于以定期存单质押向银行办理融资类业务的议案》2.《关于2022 年度向银行申请增加综合授信额度的议案》
第七届董事会第十三次会议|2022 年10月27 日|审议通过:1.《公司2022 年第三季度报告》2.《关于补充增加预计2022 年度日常关联交易额度的议案》3.《关于制定<经营班子2022 年度绩效奖金考核办法>的议案》4.《关于制定<高级管理人员任期(2022 年—2024 年)考核方案>的议案》
第七届董事会第十四次会议|2022 年12月5 日|审议通过:1.《关于变更公司2022 年度审计机构的议案》2.《关于补充增加预计2022 年度日常关联交易额度调整的议案》
||3.《关于召开2022 年第二次临时股东大会的议案》
第七届董事会第十五次会议|2022 年12月20 日|审议通过:1.《关于选举公司第七届董事会董事长及变更法定代表人的议案》2.《关于补选公司第七届董事会非独立董事的议案》3.《关于增补董事会战略、审计委员会委员的议案》4.《关于聘任公司总经理的议案》5.《关于召开2023 年第一次临时股东大会的议案》
董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况
||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数
谢洪涛|否|10|10|4|0|0|否|3
余明星|否|7|7|3|0|0|否|1
刘武周|否|2|2|1|0|0|否|1
郭建军|否|10|10|4|0|0|否|3
付曙光|否|10|10|4|0|0|否|3
袁大陆|是|10|10|4|0|0|否|3
王冬|是|10|10|4|0|0|否|3
丁岩林|是|10|10|4|0|0|否|3
本报告期内,公司董事勤勉尽责、恪尽职守,积极出席董事会、股东大会,科学规范参与董事会决策,认真履行股东大会赋予的职责。
专门委员会类别|成员姓名
审计委员会|王冬、丁岩林、刘武周(刘武周辞职补选余明星,余明星辞职补选谢洪涛)
提名委员会|丁岩林、王冬、谢洪涛
薪酬与考核委员会|袁大陆、王冬、丁岩林
战略委员会|刘武周、郭建军、付曙光、王冬、丁岩林(刘武周辞职补选余明星余明星辞职补选谢洪涛)
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年3 月29 日|第七届董事会审计委员会第三次会议审议通过:1.天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《公司2021 年度审计报告》2.天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《公司2021 年度内部控制审计报告》3.《公司2021 年度财务决算报告》4.《公司2021 年度内部控制评价报告》5.《公司董事会审计委员会2021 年度履职情况报告》6.《关于2021 年度日常关联交易实施情况及预计2022年度日常关联交易金额的议案》7.《关于<对西电集团财务有限责任公司的风险持续评估报告>的议案》8《. 关于制定并实施<2022 年度内部审计工作计划>的议案》|全票审阅通过1、2 项报告;全票审议通过3-8 项报告议案,同意提交董事会审议。|/
2022 年4 月25 日|第七届董事会审计委员会第四次会议审议通过:《公司2022 年第一季度报告》|全票审议通过,同意提交董事会审议。|/
2022 年8 月12 日|第七届董事会审计委员会第五次会议审议通过1.《公司2022 年半年度报告及摘要》2.《关于聘请2022 年度年审会计师事务所的提案》3.关于《2022 年半年度对西电集团财务有限责任公司的风险持续评估报告》的议案4.关于修订《董事会审计委员会工作细则》的议案5.关于修订《独立董事年报工作制度、董事会审计委员会年报工作规程》的议案6.关于修订《关联交易制度》的议案|全票审议通过,同意提交董事会审议。|/
2022 年10 月25日|第七届董事会审计委员会第六次会议审议通过:1.《公司2022 年第三季度报告》2.《关于补充增加预计2022 年度日常关联交易额度的议案》|全票审议通过,同意提交董事会审议。|/
2022 年12 月4 日|第七届董事会审计委员会第七次会议审议通过1.《关于变更公司2022 年度审计机构的提案》2.《关于补充增加预计2022 年度日常关联交易额度调整的议案》|全票审议通过,同意提交董事会审议。|/
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年3 月8 日|第七届董事会提名委员会第二次会议审议|审核通过被提名董事候|/
|通过:1.《关于股东单位提名公司第七届董事会非独立董事候选人的提案》2.《关于聘任公司财务总监的提案》|选人和被提名财务总监候选人任职资格,全票审议通过2 项提案,同意提交董事会审议。|
2022 年12 月20 日|第七届董事会提名委员会第三次会议审议通过:1.《关于股东单位提名公司第七届董事会非独立董事候选人的提案》2.《关于聘任公司总经理的提案》|审核通过被提名董事候选人和被提总经理候选人任职资格,全票审议通过2 项提案,同意提交董事会审议。|/
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年3 月29 日|第七届董事会提名委员会第二次会议审议通过:《关于对经营班子2021 年度绩效考核奖励兑现的提案》|全票审议通过提案并同意提交公司董事会审议。建议董事会按照考核结果,兑现经营班子2021 年度绩效考核奖金。|/
2022 年10 月25 日|第七届董事会提名委员会第三次会议审议通过:1.关于制定《经营班子2022 年度绩效奖金考核办法》的议案2.关于制定《高级管理人员任期(2022 年—2024 年)考核方案》的议案|全票审议通过,同意提交董事会审议。|/
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年3 月29 日|第七届董事会战略委员会第二次会议审议通过:1.《公司2021 年度财务决算报告》2.《关于制定并实施<2022 年度投资计划>的议案》3.《关于制定并实施<公司2022 年度生产经营计划>的议案》|全票审议通过,同意提交董事会审议。|/
母公司在职员工的数量|760
主要子公司在职员工的数量|298
在职员工的数量合计|1,058
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数|954
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数
生产人员|697
销售人员|43
技术人员|169
财务人员|18
行政人员|131
合计|1,058
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
硕士及以上|67
本科及以下|991
合计|1,058
公司薪酬实行岗位薪点工资制,其中员工的薪酬由岗位薪点工资和绩效考核奖金组成,另外部分员工在此基础上还享受奖励薪点工资。
岗位薪点工资=(岗位薪点+职级津贴(点)+技能薪点+工龄薪点)×点值
岗位薪点体现了员工所在岗位的重要程度以及对公司的贡献大小;技能薪点和工龄薪点体现了员工所具备的工作能力及对企业累计的劳动贡献;奖励薪点和绩效考核奖金体现了员工的工作绩效和超额劳动贡献。
点值是每一点数的货币含量,根据公司经济效益情况及公司工资总额计划来确定。
公司对管理人员、技术人员、销售人员均制定了相应的职业生涯管理办法,按照相关管理规定执行。
公司全年按照年度培训计划大纲要求,组织实施各类公司级培训,同时根据实际需求组织各部门进行针对性更强的部门级培训,通过线上、线下,内训、外培相结合的方式,组织了党建、技术、质量、安全、管理、精益等各项培训,2022 年共完成433 培训项次,6815 培训人次,27110.5培训课时数,人均31 课时,符合年度制定的培训计划要求。
劳务外包的工时总数|4,554,436.42 小时
劳务外包支付的报酬总额|8,828,720.2 元
公司根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》及陕西监管局《印发<关于上市公司完善现金分红政策的指导意见>的通知》的要求,结合公司实际情况,就利润分配及现金分红政策向广大投资者征求意见后,在《公司章程》中明确了对现金分红的条件、标准、比例、相关决策程序及对调整利润分配政策的具体条件、决策程序和机制等相关条款。
2014 年、2019 年、2021 年公司根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》等规定,按照证监会颁布的《上市公司监管指引第3 号——上市公司现金分红》,上海证券交易所《上市公司现金分红指引》和陕西证监局相关文件的要求,结合公司实际情况,对公司《公司章程》中“利润分配”部分进行了修订和完善。进一步合理规范了公司现金分红政策,增强了现金分红透明度,充分维护了投资者的合法权益。
公司现有利润分配政策符合中国证监会关于上市公司现金分红的有关规定,有明确的分红条件、标准和分红比例。《公司章程》中“利润分配”规定可以有效指导年度利润分配方案制定和现金分红的执行。公司利润分配政策、现金分红执行情况符合公司《公司章程》规定和股东大会决议。公司现金分红决策程序和机制完备,中小股东有充分表达意见和诉求的机会,中小投资者的合法权益得到了充分维护。公司利润分配政策的制定和完善,利润分配方案的审议和实施合规、透明,公司独立董事履责尽职并发挥了应有的作用,能就公司的利润分配方案发表独立意见。公司的利润分配方案符合公司实际情况,有利于公司的持续、稳定、健康地发展。
报告期内,公司严格执行利润分配政策,实施了2021 年度利润分配方案:以2021 年12 月31日公司股份总数330,201,564 股为基数,向全体股东每10 股派发现金红利0.62 元(含税),共计派发现金20,472,495.76 元,当年现金分红数额占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比例为40.31%。本次分配不派发红股,也不进行资本公积转增股本,剩余未分配利润结转下一年度。
为充分合理投资回报股东,充分考虑公司现阶段财务状况,2023 年度经营发展对资金的需求及中长期发展等因素,公司拟定的2022 年度公司利润分配方案为:拟向全体股东每10 股派发现金红利0.53 元(含税)。截至2022 年12 月31 日,公司总股本330,201,564 股,以此计算合计拟派发现金红利17,500,682.89 元(含税)。现金分红数额占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比例为30.42%。本次分配不派发红股,也不进行资本公积转增股本,剩余未分配利润结转下一年度。
每10 股送红股数(股)|0
每10 股派息数(元)(含税)|0.53
每10 股转增数(股)|0
现金分红金额(含税)|17,500,682.89
分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润|57,532,195.36
占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|30.42
以现金方式回购股份计入现金分红的金额|0
合计分红金额(含税)|17,500,682.89
合计分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%|30.42
为响应国资委关于扩大国有科技型企业股权和分红激励的要求,提高企业自主创新能力,调动科研人员积极性、推动科技成果转化、培养和激励科技骨干、逐步形成新的创新体制机制,实现公司的可持续发展,公司制定并实施《科技项目分红激励办法》,以科技成果转化收益为标的,项目收益分红的激励额度与科技成果转化的考核结果挂钩。
公司不断完善对高级管理人员的绩效评价与激励约束体系,以促进公司长期健康稳定发展。2018 年3 月9 日,公司第六届董事会第十一次会议,审议并通过《关于制定并实施<董事、监事、高级管理人员薪酬及考核管理制度>的议案》,《关于调整董事、监事薪酬(津贴)的议案》、《关于调整高级管理人员薪酬的议案》,高级管理人员调整后的薪酬标准生效。2018 年3 月26 日,公司2018 年第一次临时股东大会审议并通过了《关于制定并实施<董事、监事、高级管理人员薪酬及考核管理制度>的议案》,《关于调整董事、监事薪酬(津贴)的议案》。至此《董事、监事、高级管理人员薪酬及考核管理制度》及董事、监事调整后的薪酬标准生效。
依据《董事、监事、高级管理人员薪酬及考核管理制度》,公司按月发放董事、监事津贴及高级管理人员基本薪酬。年度结束后,董事会薪酬与考核委员会依据年度经营目标完成情况、董事长对总经理的评价、总经理对其他高级管理人员的评价,对照制定的年度考核方案,综合对经营班子成员包括高级管理人员进行考评。考评结果提交董事会审议,由董事会决定是否对经班进行绩效考核奖励及奖励标准。截至本报告日,公司经营班子2022 年度绩效考核奖励尚未兑现。
2022 年,为建立健全市场化经营机制、激发企业活力,完善公司经营管理人员分类分层管理,强化激励约束机制,有效激发经营管理人员主体活力,推进企业高质量发展,公司制定了《高级管理人员任期(2022 年—2024 年)考核方案》,经董事会审议通过后与现任高级管理人员公司签订了任期考核责任书,切实强化考核激励约束作用。
公司严格按照监管要求和治理需要不断完善优化内部控制体系,建立健全规范内部控制制度和业务流程。报告期内,公司根据三层制度体系建设总体工作安排部署,制定制度废、改、立编修工作计划对公司管理制度深入进行梳理、修订、完善,并进行跟踪、检查、落实,全年制定、修订内部管理制度、流程61 项,内部管理制度实效性更强,内部管控更加合理有效。为企业经营管理的合法合规及资产安全提供了保障,有效促进公司战略的稳步实施。
公司每年对内部控制设计与运行情况的有效性进行全面评价,形成内部控制自我评价报告。于内部控制评价报告基准日,公司不存在财务报告或非财务报告内部控制重大缺陷。公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的内部控制,公司内部控制体系结构合理,内部控制制度框架符合财政部、中国证监会等五部委对于内部控制体系完整性、合理性、有效性的要求,能够有力保障公司管理和发展的需要。公司不断健全内控体系,内控运行机制有效,达到了内部控制预期目标,保障了公司及全体股东的利益。
《陕西宝光真空电器股份有限公司2022 年内部控制评价报告》详见上海证券交易所网站 www.sse.com.cn。
公司董事会坚持以风险防范为导向,以提升管理实效为目的,持续增强内控制度执行和内控管理有效性。形成事前风险防控、事中监控预警、事后评价优化的管理闭环。
报告期内,公司根据《公司法》等相关法律法规、规范性文件以及公司《公司章程》的有关规定,依据《子公司管理办法》等管理制度,进一步明确公司对子公司的法人治理、企业制度、经营与投资决策、财务资金、关联交易、采购、人力资源、内部控制、绩效考核、行政事务等业务的指导、管理及监督。同时,以全面预算为抓手,提升财务预警能力,注重财务数据分析,加强资金使用监管,健全风险管控体系,提高了公司整体运作效率和抗风险能力。报告期内不存在子公司失去控制的现象。
立信会计师事务所(特殊普通合伙)对公司内部控制的设计有效性和执行有效性进行了审计,并出具了标准无保留的内控审计报告,详见2023 年3 月31 日公司在上海证券交易所网站
www.sse.com.cn 披露的《陕西宝光真空电器股份有限公司2022 年度内控审计报告》。是否披露内部控制审计报告:是
为贯彻落实《国务院关于进一步提高上市公司治理的意见》精神和陕西证监局《关于做好上市公司治理自查工作的通知》(陕证监发[2021]1 号)的有关要求,切实提高公司治理水平,公司对照法律法规、规范性文件以及《公司章程》等内部制度,公司于2021 年开展了公司治理专项自查工作,认真梳理查找存在的问题,并于2021 年度对自查中发现的问题完成了规范和整改,形成行之有效影响深远的长效机制。
是否建立环境保护相关机制|是
报告期内投入环保资金(单位:万元)|308
根据宝鸡市生态环境局2022年3月31日在其网站公布的《关于印发宝鸡市2022年重点排污单位名录的通知》,陕西宝光真空电器股份有限公司被列为宝鸡市水环境及土壤环境污染重点监管单位。
(1)废水主要污染物:化学需氧量、氨氮。
(2)排放方式:间歇排放
(3)排放口数量和分布情况:WS-01042位于新厂区东北角WS-01043位于老厂区西墙中段
(4)2022年主要污染物及特征污染物排放浓度和总量
新厂区化学需氧量平均排放浓度15.36mg/L,全年排放1.554 吨(COD 数据来源2022 年1-12月在线监控设备数据);氨氮排放浓度0.31mg/L,全年排放总量0.03 吨(氨氮数据来源2022 年1-12月在线监控设备数据)。
老厂区化学需氧量平均排放浓度26.75mg/L,全年排放0.077 吨;氨氮排放浓度0.568mg/L,全年排放0.0014吨。
按照新版排污许可证要求,新厂区污水接入城市管网,执行《污水综合排放标准(GB8978--1996)》三级标准及《污水排入城镇下水道水质标准(GBT31962-2015)》;老厂区污水经污水处理站处理达标后,排入沙沟河,执行《陕西省黄河流域污水综合排放标准》DB61/224-2018版标准;
新区执行标准:COD为500mg/L,氨氮为45mg/L;老区执行标准:COD为50mg/L,氨氮为8mg/L。
(6)危废处置量
公司与有资质危险废物处置公司签订危险废物处置合同,2022全年共规范化处置344.79 吨。
公司建设有2座污水处理站、10套酸雾处理塔、16套VOCs收集处理排放塔、4套粉尘处理装置、1座危险废物库房。
1.废水处理:车间废水分流进入污水处理系统经过化学沉淀法处理工艺处理后,进入排放池,待各项污染因子监测合格,最终达标排放。
2.废气处理:各车间废气根据喷淋塔中和后达标排放;VOCs 及粉尘经收集装置处理后,达标排放。
3.固废处理:分类收集后,委托有资质的第三方进行转运处置。
公司严格按照环保法律法规,对项目进行合规性评价。各新、改、扩项目均严格执行建设项目环评管理规定,落实环保“三同时”工作。
根据国家环保部《企业事业单位突发环境事件应急预案管理办法》(试行)(环发【2015】4号)等相关文件规定,公司已编制突发环境应急预案,通过专家评审后,已取得政府环保主管部门备案表,备案号610302-2015-002-L。
公司严格按照新版排污许可证要求,编制了环境自行监测方案,并委托有资质第三方公司按照自行监测方案,对污染物排放状况进行监测,履行法定义务和社会责任,确保自行监测完成率和公布率满足排污许可管理要求。
公司旗下有四个子公司,分别为:全资子公司陕西宝光陶瓷科技有限公司、陕西宝光进出口有限公司,控股子公司陕西宝光联悦氢能发展有限公司、北京宝光智中能源科技有限公司。公司及各子公司在环境保护工作上也一直积极投入,逐步应用储能系统,加快绿色发展转型;实施节能项目,加快节能降碳技术研发和应用,形成绿色低碳生产方式,积极稳妥推进碳达峰碳中和;实施三废治理项目,深入推进环境污染防治,持续深入打好蓝天、碧水、净土保卫战。
报告期内公司积极开展有利于保护生态、防治污染、履行环境责任工作,具体内容详见公司于本报告同日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)《公司2022 年度环境、社会及公司治理(ESG)报告》。
是否采取减碳措施|是
减少排放二氧化碳当量(单位:吨)|789
减碳措施类型(如使用清洁能源发电、在生产过程中使用减碳技术、研发生产助于减碳的新产品等)|2022 年公司征集15 项节能降耗项目,项目通过工艺改进、设备调频、控制改造、管理提升四方面进行减排降碳。
序号|节能项目|节能措施|降耗效果
1|减少空烧频次节能|工艺改进节能|真空炉每到一定生产炉数周期需要进行一次空烧。通过工艺改进,将原定空烧频次延长,减少空烧频次,降低动能费用消耗。
2|增加部分产品进炉量|工艺改进节能|通过工艺改进,使部分不同类产品部件在同一炉进行生产,降低能源消耗。
3|实现产品带烧装载|工艺改进节能|优化排产方式,原每类产品均需单独烧成,通过对在不同类产品分析排产,以混合带烧的方式的产出不同类产品,节约烧结过程中的电能消耗,增加烧成产品产出量
4|节约氮气|工艺改进节能|通过改进工艺减少用氮气吹产品时间,节约氮气用量。改变氢炉用氮气的流量和时间,用气量精准控制。
5|真空钎焊炉罗茨泵运行模式的改造|生产设备PLC 运行程序控制改造|在设备带电降温后,关掉设备的罗茨泵,同时缩短罗茨泵的工作运行周期,有效延长了罗茨泵的运行使用寿命。
6|铜零件酸洗线烘干槽|加装固态调压器|降低烘干槽的加热功率。
7|冷却供水PID负反馈调节节能运行自主改造|动能设备运行程序控制改造|通过精确测量和记忆水泵电机参数,使水泵的运行动态参数匹配需求。设计变频驱动硬件(一次、二次)控制电路,采用无速度传感器矢量控制,实验并整定配置各项离散参数及该模式下配套曲线。
8|变压器减容改造|动能配套设备改造|统计分析原有变压器,部分属于高耗能、损耗较大的变压器,分批次进行减容更新改造,减少损耗降低运行成本。
9|采取全方位管控措施,降低基本电费|用电模式管理降低动能费用|1.签订容改需协议;2.与生产单元协调合作,在不影响生产产能的情况下,利用削峰填谷的方式,以及利用新建的配电系统智能平台,协调大功率设备的同时使用台数和时间,控制每月的用电最大峰值,使厂区内每月用电量达到平稳的用电值,降低每月月度的基本电费。
10|高能耗设备削峰填谷运行|设备运行方案降低动能费|通过合理排产,将大功率用能设备安排在谷段开启生产,在保障产能的条件下,有效降低动能费用。
11|办公区域节能降耗|办公用能精细化管理|1.量化管理空调开启、关闭时间;2.通过技术手段采用声光感应控制办公区域日间照明;3.配套管理措施监督各区域、各机构日常用能行为。
公司履行社会责任工作情况详见于本报告同日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)《公司2022 年度环境、社会及公司治理(ESG)报告》。
对外捐赠、公益项目|数量/内容|情况说明
总投入(万元)|31.8|消费扶贫--采购麟游县万家城村农产品发放给职工。
其中:资金(万元)|31.8|
物资折款(万元)|/|
惠及人数(人)|/|
扶贫及乡村振兴项目|数量/内容|情况说明
总投入(万元)|/|
其中:资金(万元)|/|
物资折款(万元)|/|
惠及人数(人)|/|
帮扶形式(如产业扶贫、就业扶贫、教育扶贫等)|捐赠图书900 本|为麟游县万家城村小学捐赠图书
承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺|其他|中国电气装备集团有限公司|本公司作为上市公司的间接控股股东,将按照法律、法规及上市公司的公司章程依法行使股东权利,不利用本公司控股股东地位影响上市公司的独立性,保持其在资产、人员、财务、业务和机构等方面的独立性。|承诺时间:2022 年3 月29 日;承诺期限:对公司拥有控制权期间持续有效|否|是|/|/
|解决同业竞争|中国电气装备集团有限公司|1.对于本次整合前或因本次整合新产生的本公司及本公司下属企业与上市公司的同业竞争,本公司将按照相关证券监管部门的要求,在适用的法律法规及相关监管规则允许的前提下,于本承诺函出具之日起五年内,本着有利于上市公司发展和维护股东利益尤其是中小股东利益的原则,综合运用委托管理、资产重组、股权置换/转让资产划转/出售、业务合并、业务调整或其他合法方式,稳妥推进符合注入上市公司的相关资产及业务整合以解决同业竞争问题。2.在本公司及本公司下属企业与上市公司同业竞争消除前,本公司将严格遵守相关法律、法规和规范性文件以及上市公司章程等内部管理制度的规定,按照国有资产国家所有、分级管理的原则,通过股权关系依法行使股东权利,妥善处理涉及上市公司利益的事项,不利用控制地位谋取不当利益或进行利益输送,不从事任何损害上市公司及其中小股东合法权益的行为。|承诺时间:2022 年3 月29 日;承诺期限:对公司拥有控制权期间持续有效|否|是|/|/
|解决关联交易|中国电气装备集团有限公司|1.在不对上市公司及其全体股东的利益构成不利影响的前提下,本公司承诺将尽可能地避免和减少与上市公司及其下属公司之间将来可能发生的关联交易。2.对于无法避免或者有合理原因而发生的必要的关联交易,在不与法律、法规相抵触的前提下,本公司承诺将本着公开、公平、公正的原则确定交易价格,并依法签订规范的关联交易协议,确保关联交易定价公允。3.对于与上市公司发生的必要的关联交易,将严格按照相关法律法规和公司章程的规定履行批准程序,包括关联董事和关联股东履行回避表决义务,并按照相关法律法规和公司章程的规定进行信息披露。4.本公司保证不通过关联交易非法转移上市公司的资金、利润,不要求上市公司违规向本公司提供任何形式的担保,不利用关联交易损害上市公司及其他股东的合法权益。5.本公司将促使本公司控制的其他企业(上市公司及其子公司除外也遵守上述承诺。|承诺时间:2022 年3 月29 日;承诺期限:对公司拥有控制权期间持续有效|否|是|/|/
与首次公开发行相关的承诺|解决同业竞争|宝光集团|宝光股份上市之后,宝光集团及宝光集团的全资子公司和控股公司将放弃经营与宝光股份相同的产品,不从事任何与宝光股份构成直接或间接竞争的业务。|承诺时间:2000 年4 月21 日承诺期限:永久|否|是|/|/
|解决关联交易|宝光集团|宝光股份上市后,在宝光集团及宝光集团的全资子公司和控股公司与宝光股份发生的、不可避免的关联交易中,将以市场公允价格为基础,无保留地执行相关协议确定的交易原则,不利用大股东的优势,侵犯宝光股份及其他中小股东的合法权益。|承诺时间:2000 年4 月21 日承诺期限:永久|否|是|/|/
根据国有资产监督管理委员会《中央企业财务决算报告管理办法》和《关于加强中央企业财务决算审计工作的通知》规定,各中央企业应严格按照“统一组织、统一标准、统一管理”原则,由企业总部依照有关规定委托会计师事务所对企业及各级子企业的年度财务决算进行审计。据此,根据中国电气装备集团有限公司对审计工作统一管理的要求及有关建议,综合考虑公司业务发展情况和整体审计的需要,经公司股东大会审议通过,公司改聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“立信”)为公司2022 年度财务报告审计机构及内部控制审计机构,不再续聘天职国际会计师事务所(特殊普通合伙) (以下简称“天职国际”)。公司就本次变更审计机构事宜,与天职国际、立信进行了充分沟通,前、后任会计师事务所均已知悉本事项并对变更无异议。
立信按照《中国注册会计师审计准则1153 号——前任注册会计师与后任注册会计师的沟通》的规定,就如下相关问题与公司前任会计师事务所天职国际进行了发函,包括:(1)宝光股份管理层的正直诚信情况;(2)与宝光股份管理层在重大会计、审计等问题上存在的意见分歧;(3)向宝光股份治理层通报的管理层舞弊、违反法律法规行为以及值得关注的内部控制缺陷;(4)认为导致宝光股份变更会计师事务所的原因。立信已经获得天职国际回函,天职国际就上述问题确认,未发现有导致立信不能承接宝光股份2022 年度审计业务的情况。
|原聘任|现聘任
境内会计师事务所名称|天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)|立信会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬|45|30
境内会计师事务所审计年限|1|1
境内会计师事务所注册会计师姓名|/|郭顺玺、孙念韶
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限|/|1
|名称|报酬
内部控制审计会计师事务所|立信会计师事务所(特殊普通合伙)|9
根据国有资产监督管理委员会《中央企业财务决算报告管理办法》和《关于加强中央企业财务决算审计工作的通知》规定,各中央企业应严格按照“统一组织、统一标准、统一管理”原则,由企业总部依照有关规定委托会计师事务所对企业及各级子企业的年度财务决算进行审计。据此,根据中国电气装备集团有限公司对审计工作统一管理的要求及有关建议,综合考虑公司业务发展情况和整体审计的需要,经公司股东大会审议通过,公司改聘立信为公司2022 年度财务报告审计机构及内部控制审计机构,聘期一年,不再续聘天职国际。公司就本次变更审计机构事宜,与天职国际、立信进行了充分沟通,前、后任会计师事务所均已知悉本事项并对变更无异议。
报告期内,公司、公司控股股东及实际控制人诚信状况良好。
1.2022 年7 月15 日,公司第七届董事会第十次会议审议并通过《关于向中国电气装备集团有限公司申请委托借款的议案》,公司向间接控股股东中国电气装备集团有限公司申请低息科技创新委托借款3000 万元人民币,期限3 年期。2022 年8 月、9 月公司分别与中国电气装备集团有限公司签署完成两份借款合同,合同中借款金额分别为1500 万元,合计3000 万元。该借款已于2022年8 月、9 月分两次打入我公司指定账户。截至2022 年末,我公司因该项借款,向中国电气装备集团有限公司支付借款利息21.82 万元。
2.公司2022 年度日常采购、销售、承租、接受或提供劳务关联交易预计、实际执行情况:
公司于2022 年3 月31 日、10 月28 日、12 月6 日、披露了《关于2021 年度日常关联交易实施情况及预计2022 年度日常关联交易金额的公告》《关于补充增加预计2022 年度日常关联交易额度的公告》《关于补充增加预计2022 年度日常关联交易额度调整的公告》,预计2022 年度公司与关联方发生的日常关联交易总额为53290 万元,其中:预计采购商品/接受劳务/承租等日常关联额度7100 万元,预计销售商品/提供劳务等日常关联额度46190 万元。该关联交易日常预计额度经公司第七届董事会第七次会议、第七届董事会第十三次会议、第七届董事会第十四次会议,2021 年年度股东大会、2022 年第二次临时股东大会审议通过。本报告期结束后,2022 年公司实际发生的日常关联交易总额为40740.64 万元,其中:采购商品/接受劳务/承租等2179.76 万元,销售商品/提供劳务等38560.88 万元。
事项概述|查询索引
2021 年3 月25 日,公司第六届董事会第三十八次会议审议通过《关于控股子公司收购储能调频项目暨关联交易的议案》,同意控股子公司宝光智中向关联方北京智中能源互联网研究院有限公司、惠东知|具体内容详见公司2021年3 月28 日、2021 年4 月20日、2021 年8 月19 日刊登
行储能科技有限公司、韶关知行储能科技有限公司、收购广东惠州平海发电厂有限公司1 号、2 号机组储能调频辅助服务工程项目,以及广东省韶关粤江发电有限责任公司330MW机组AGC储能辅助调频项目(包括生产设备、配件、支架、管道、电气电缆、相关安装和辅助材料等固定资产以及与前述项目相关的全部无形资产及其收益权)。收购价格为182,280,022 元人民币(其中韶关项目和平海项目分别作价43,946,567 元和138,333,455 元。)2021 年4 月19 日,上述议案经公司2021 年第三次临时股东大会审议通过。2021 年8 月16 日,公司控股子公司宝光智中与北京智中院、韶关知行三方正式办理完毕韶关项目资产交付手续,并签署《资产交付确认单》。截至本报告披露日,上述平海项目支付对价前提条件尚未全部成就,平海项目资产尚未办理资产交割手续,各方正在积极推进中。|于《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn) 的《关于控股子公司收购资产暨关联交易的公告《2021 年第三次临时股东大会决议公告》《关于控股子公司收购资产暨关联交易的进展公告》。
为提升公司的整体运营能力,支持公司控股子公司支持宝光智中收购储能调频项目,公司2021年3月25日召开的第六届董事会第三十八次会议审议通过《关于向控股子公司提供委托贷款暨关联交易的议案》,同意公司向控股子公司宝光智中提供不超过1.84 亿元人民币委托贷款,利率参照同期银行LPR 贷款利率上浮10%,借款期限为5 年。
因公司持有宝光智中45%的股权,济南宝华投资合伙企业(有限合伙)(以下简称“宝华投资”)持有宝光智中6%的股权。公司原董事邹群(2021 年8 月16 日后换届离任)持有宝华投资90%的合伙份额,且担任宝华投资的执行事务合伙人。根据《上海证券交易所股票上市规则》等规定,公司认定宝华投资为公司关联方。因宝华投资未同等比例向宝光智中提供借款,本次向宝光智中提供委托贷款事项将构成关联交易。2021 年4 月19 日,上述议案经公司2021 年第三次临时股东大会审议通过。
2021 年9 月公司利用自有资金,通过西电集团财务有限责任公司向公司的控股子公司宝光智中办理委托贷款4400 万元,贷款利率4.235%,产生的利息存入公司在西电集团财务有限责任公司开立的账户中。截至2022 年12 月末,公司在西电集团财务有限责任公司开立的账户中资金余额为48.79 万元,均为上述委贷业务开展取得的利息收入。
√适用□不适用赁情况说明
详见财务报表附注“十二、关联方及关联交易”第“5.关联交易情况(3).关联租赁情况”。
类型|资金来源|发生额|未到期余额|逾期未收回金额
通过关联方财务公司向控股子公司提供委托贷款|自有资金|4,400|4,400|0
受托人|委托贷款类型|委托贷款金额|委托贷款起始日期|委托贷款终止日期|资金来源|资金投向|报酬确定方式|年化收益率|预期收益(如有)|实际收益或损失|实际收回情况|是否经过法定程序|未来是否有委托贷款计划|减值准备计提金额(如有)
西电集团财务有限责任公司|信用贷款|4,400|2021-9-18|2026-9-17|自有资金|收购储能调频项目|协议约定|4.235%|/|48.79|0|是|是|0
提升公司的整体运营能力,支持公司控股子公司支持宝光智中收购储能调频项目,公司2021年3月25日召开的第六届董事会第三十八次会议审议通过《关于向控股子公司提供委托贷款暨关联交易的议案》,同意公司向控股子公司宝光智中提供不超过1.84 亿元人民币委托贷款,利率参照同期银行LPR 贷款利率上浮10%,借款期限为5 年。2021 年4 月19 日,上述议案经公司2021 年第三次临时股东大会审议通过。
2021 年9 月公司利用自有资金,通过西电集团财务有限责任公司向公司的控股子公司宝光智中办理委托贷款4400 万元,贷款利率4.235%,产生的利息存入公司在西电集团财务有限责任公司开立的账户中。截至2022 年12 末,公司在西电集团财务有限责任公司开立的账户中资金余额为48.79 万元,均为上述委贷业务开展取得的利息收入。
(一)2022 年2 月25 日,公司接到持股5%以上股东程立祥(信息披露义务人)的通知和《简式权益变动报告书》,程立祥于2022 年2 月24 日通过证券交易所大宗交易方式减持其持有的公司2,880,000 股无限售流通股份,占公司总股本330,201,564 的0.87%。本次权益变动前,程立祥持有公司17,903,600 股无限售流通股份,占公司总股本330,201,564 的5.42%。本次权益变动后,程立祥持有公司15,023,600 股无限售流通股份,占公司总股本330,201,564 的4.55%,不再是公司持股
5%以上股东。信息披露义务人程立祥在未来12 个月内将继续减持其在上市公司已拥有权益的股份。
(二)2022 年3 月9 日,公司召开第七届董事会第六次会议,审议并通过《关于补选公司非独立董事的议案》,公司原董事长刘武周先生因工作变动原因,申请辞去公司董事长及董事、战略委员会主任委员及委员、审计委员会委员职务。辞去上述职务后,刘武周先生将不在公司担任任何职务。董事会审议同意被提名人余明星先生为公司第七届董事会非独立董事候选人,并同意将该议案提交公司股东大会审议。2022 年3 月30 日,公司2022 年第一次临时股东大会审议通过《关于补选公司非独立董事的议案》,选举余明星先生为公司非独立董事。同日,公司召开的第七届董事会第八次会议选举余明星先生为公司第七届董事会董事长,任期同第七届董事会。
(三)2022 年3 月9 日,公司召开第七届董事会第六次会议,审议并通过《关于聘任公司财务总监的议案》,公司原财务总监杨宇女士因个人原因,申请辞去公司财务总监职务。董事会定聘任付曙光先生担任公司财务总监,协助公司总经理工作,聘期同公司第七届董事会任期一致。
(四)2022年3月30日,公司披露《关于间接控股股东股权无偿划转的提示性公告》及信息披露义务人中国电气装备集团有限公司披露的《陕西宝光真空电器股份有限公司详式权益变动报告书》,经国务院国有资产监督管理委员会研究并报国务院批准,中国电气装备集团有限公司将中国西电集团有限公司、国家电网有限公司所属相关企业无偿划入中国电气装备集团有限公司。本次无偿划转完成后,中国电气装备集团有限公司通过西电集团间接控制公司26.96%的股份,成为公司的间接控股股东。
(五)2022年8月16日,公司第七届董事会第十一次会议,审议并通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》,同意拟对《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》进行修订。2022 年12 月22 日公司2022 年第二次临时股东大会审议并通过上述修订案,《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》修订稿生效。
(六)2022年8月30 日,公司第七届董事会第十二次会议审议通过《关于以定期存单质押向银行办理融资类业务的议案》,公司利用部分银行存款在合作金融机构办理定期存单,向上海浦东发展银行股份有限公司宝鸡分行开展定期存单质押融资类业务,申请开具银行承兑汇票。定期存单质押累计总额不超过1.2 亿元人民币,有效期限自董事会审议通过该议案之日起一年内有效。
(七)2022 年8 月16 日,公司召开的第七届董事会第十一次会议审议并通过了《关于聘请2022 年度年审会计师事务所的议案》,董事会同意拟续聘天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)为公司提供2022年度财务审计和内部控制审计服务工作,聘期一年。本议案尚未经公司股东大会审议,尚未正式生效。2022年12月5日,公司召开的第七届董事会第十四次会议审议并通过了《关于变更公司2022 年度审计机构的议案》,根据国有资产监督管理委员会《中央企业财务决算报告管理办法》和《关于加强中央企业财务决算审计工作的通知》规定,中国电气装备集团有限公司对审计工作统一管理的要求及有关建议,综合考虑公司业务发展情况和整体审计的需要,董事会同意改聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022年度财务报告及内部控制审计机构,负责公司2022 年度财务报告审计及内部控制审计工作,聘期一年,不再续聘职国际会计师事务所(特殊普通合伙)。
2022年12月22日公司2022年第二次临时股东大会审议并通过《关于聘请2022年度年审会计师事务所的议案》。公司就本次变更审计机构事宜,与前、后任会计师事务所进行了充分沟通,前、后任会计师事务所均已知悉本事项并对变更无异议。
(八)2022 年12 月20 日,公司召开第七届董事会第十五次会议,审议并通过《关于补选公司第七届董事会非独立董事的议案》。公司董事长余明星先生因本人工作变动原因,申请辞去公司董事长、董事、战略委员会主任委员及委员、审计委员会委员职务。辞去上述职务后,余明星先生将不再在公司担任任何职务。董事会审议同意被提名人李毅先生为公司第七届董事会非独立董事候选人,并同意将该议案提交公司股东大会审议。2023 年1 月10 日,公司2023 年第一次临时股东大会审议通过《关于补选公司第七届董事会非独立董事的议案》,选举李毅先生为公司第七届董事会非独立董事,任期同第七届董事会。
(九)2022 年12 月20 日,公司召开第七届董事会第十五次会议,审议并通过《关于选举公司第七届董事会董事长及变更法定代表人的议案》,董事会选举公司非独立董事谢洪涛先生担任公司第七届董事会董事长,任期同第七届董事会期限。
(十)2022 年12 月20 日,公司召开第七届董事会第十五次会议,审议并通过《关于聘任公司总经理的议案》。公司总经理谢洪涛先生因本人工作变动原因,辞去公司总经理职务。董事会决定聘任李毅先生担任公司总经理,行使《公司章程》规定的总经理职权,对公司董事会负责,聘期同公司第七届董事会期限。
(十一)2022 年12 月20 日,公司召开第七届监事会第七次会议,审议并通过《关于补选第七届监事会非职工代表监事的议案》,公司非职工代表监事杨海鹏先生因本人工作变动原因,辞去公司第七届监事会非职工代表监事职务,公司第七届监事会审查同意被提名人武永泽先生为公司第七届监事会非职工代表监事候选人,并同意将该议案提交公司股东大会审议。2023 年1 月10日,公司2023 年第一次临时股东大会审议通过《关于补选公司第七届监事会非职工代表监事的议案》,选举武永泽先生为公司第七届监事会非职工代表监事,任期同第七届监事会。
关于上述事项的具体内容,详见公司刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的相关公告。
截至报告期末普通股股东总数(户)|29,350
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)|28,053
股东名称(全称)|报告期内增减|期末持股数量|比例(%)|持有有限售条件股份数量|质押、标记或冻结情况||股东性质
|||||股份状态|数量|
陕西宝光集团有限公司|0|89,037,810|26.96|0|无|0|国有法人
西藏锋泓投资管理有限公司|0|46,856,600|14.19|0|无|0|境内非国有法人
北京霆泉私募基金管理有限公司-霆泉新纪元一号私募证券投资基金|8,784,100|8,784,100|2.66|0|未知|/|未知
程立祥|-10,915,243|6,988,357|2.12|0|未知|/|境内自然人
张敏|-339,300|5,849,700|1.77|0|未知|/|境内自然人
北京霆泉私募基金管理有限公司-漮泰一期私募证券投资基金|405,000|4,591,900|1.39|0|未知|/|未知
张宝玉|677,526|3,156,200|0.96|0|未知|/|境内自然人
深圳市睿沃德基金管理有限公司-睿沃德科技2 号私募证券投资基金|2,350,000|2,350,000|0.71|0|未知|/|未知
聂建国|71,000|1,798,883|0.54|0|未知|/|境内自然人
北京霆泉私募基金管理有限公司-霆泉定增一号私募证券投资基金|433,600|1,480,780|0.45|0|未知|/|未知
前十名无限售条件股东持股情况|||||||
股东名称||持有无限售条件流通股的数量||股份种类及数量|||
||||种类||数量|
陕西宝光集团有限公司||89,037,810||人民币普通股||89,037,810|
西藏锋泓投资管理有限公司||46,856,600||人民币普通股||46,856,600|
北京霆泉私募基金管理有限公司-霆泉新纪元一号私募证券投资基金||8,784,100||人民币普通股||8,784,100|
程立祥||6,988,357||人民币普通股||6,988,357|
张敏||5,849,700||人民币普通股||5,849,700|
北京霆泉私募基金管理有限公司-漮泰一期私募证券投资基金||4,591,900||人民币普通股||4,591,900|
张宝玉||3,156,200||人民币普通股||3,156,200|
深圳市睿沃德基金管理有限公司-睿沃德科技2 号私募证券投资基金||2,350,000||人民币普通股||2,350,000|
聂建国||1,798,883||人民币普通股||1,798,883|
北京霆泉私募基金管理有限公司-霆泉定增一号私募证券投资基金||1,480,780||人民币普通股||1,480,780|
前十名股东中回购专户情况说明||不适用|||||
上述股东委托表决权、受托表决权放弃表决权的说明||不适用|||||
上述股东关联关系或一致行动的说明||公司控股股东宝光集团与其他股东之间不存在关联关系或一致行动人关系;公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动人关系。|||||
名称|陕西宝光集团有限公司
单位负责人或法定代表人|谢洪涛
成立日期|1985 年4 月20 日
主要经营业务|电真空器件高、中、低压电器设备与电子陶瓷、电子玻璃、中低压开关柜成套设备、互感器、绝缘件及石墨制品的制造、销售、研制开发;本企业自产机电产品、成套设备及相关技术的出口业务;经营本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、备品备件、零配件及技术的进口业务(国家限制和禁止的商品及技术除外);开展本企业进料加工和“三来一补”业务;物业管理、建筑工程设计、施工监理;不动产租赁;货物运输;客运;室内装饰设计施工;基建工程项目管理服务;电力销售;电力项目投资;清洁能源工程及发电系统工程设计、施工。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况|截至2022 年12 月31 日宝光集团持有西部证券股份有限公司股数5,115,600 股。
其他情况说明|无
2021年9月14日,接中国西电集团有限公司通知,公司披露了《关于实际控制人筹划重大事项进展情况公告》,经国务院国有资产监督管理委员会研究并报国务院批准,中国西电集团有限公司与国家电网有限公司部分子企业实施重组整合,新设由国务院国有资产监督管理委员会代表国务院履行出资人职责的中国电气装备集团有限公司,中国西电集团有限公司与国家电网所属许继集团有限公司、平高集团有限公司、山东电工电气集团有限公司以及国家电网所属国网电力科学研究院有限公司持有的江苏南瑞恒驰电气装备有限公司、江苏南瑞泰事达电气有限公司、重庆南瑞博瑞变压器有限公司股权整体划入该新公司。2021 年9月23日,中国电气装备集团有限公司注册成立。
本次无偿划转前公司股权控制关系如下:|本次无偿划转完成后公司股权控制关系如下:
|
法人股东名称|单位负责人或|成立日期|组织机构|注册资本|主要经营业务或管理活动等情况
|法定代表人||代码||
西藏锋泓投资管理有限公司|张雪莲|2013 年3月11 日|91540091585797253U|2,000|资产管理(不含金融资产管理和保险资产管理);投资管理(不含金融和经纪业务。不得向非合格投资者募集、销售、转让私募产品或者私募产品收益权)(经营以上业务的,不得以公开方式募集资金、吸收公众存款、发放贷款;不得公开交易证券类投资产品或金融衍生产品;不得经营金融产品、理财产品和相关衍生业务)【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可经营该项目】。
情况说明|无||||
信会师报字[2023]第ZG10380号
陕西宝光真空电器股份有限公司全体股东:
我们审计了陕西宝光真空电器股份有限公司(以下简称宝光股份)财务报表,包括2022 年12 月31 日的合并及母公司资产负债表,2022 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了宝光股份2022 年12 月31 日的合并及母公司财务状况以及2022 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于宝光股份,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
关键审计事项|该事项在审计中是如何应对的
(一)、收入确认|