TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
除上述控股股东、实际控制人、直接持有公司股份的董事以外的公司其他股东张建辉关于股份限售承诺如下:
(1)自江苏金迪克股票上市之日起12 个月内,不得转让或者委托他人管理本人直接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份,也不得提议由江苏金迪克回购该部分股份。
(2)本人遵守法律法规、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及上海证券交易所业务规则对股东股份转让的其他规定。
备注5
除上述控股股东、实际控制人、直接持有公司股份的董事以外的公司其他股东泰州同泽、泰州同人关于股份限售承诺如下:
自江苏金迪克股票上市之日起36个月内,不得转让或者委托他人管理本单位直接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份,也不得提议由江苏金迪克回购该部分股份。
本单位承诺将按照《中华人民共和国公司法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及届时适用的相关法律法规的要求进行减持。
备注6
公司监事魏大昌和余晖晟关于股份限售承诺如下:
(1)自江苏金迪克股票在证券交易所上市之日起36个月内,本人不转让或者委托他人管理本人间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份,也不由江苏金迪克回购该部分股份;
(2)本人在公司担任监事期间每年转让的江苏金迪克股份不会超过本人所持有的江苏金迪克股份总数的25%;若本人在任期届满前离职的,则在本人就任监事时确定的任期内和任期届满后6个月内,每年转让的股份不超过本人所持有江苏金迪克股份总数的25%;在本人离职后半年内,本人不转让所持有的江苏金迪克股份;
(4)本人遵守法律法规、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及上海证券交易所业务规则对监事股份转让的其他规定。
备注7
公司高管任晚琼和樊长勇关于股份限售承诺如下:
(2)本人在公司担任高级管理人员期间每年转让的江苏金迪克股份不会超过本人所持有的江苏金迪克股份总数的25%;若本人在任期届满前离职的,则在本人就任高级管理人员时确定的任期内和任期届满后6个月内,每年转让的股份不超过本人所持有江苏金迪克股份总数的25%;在本人离职后半年内,本人不转让所持有的江苏金迪克股份;
(4)本人遵守法律法规、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及上海证券交易所业务规则对高级管理人员股份转让的其他规定。
备注8
公司核心技术人员杨骏宇、望朔和吴建华关于股份限售承诺如下:
(1)自公司股票上市之日起12个月内和自本人从公司离职后6个月内,本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行上市前已发行的股份,也不由公司回购该部分股份。
(2)自所持首次公开发行上市前股份限售期满之日起4年内,每年转让的首次公开发行上市前股份不得超过首次公开发行上市时所持公司首次公开发行上市前股份总数的25%,减持比例可以累积使用。
(3)如公司上市时未盈利,在公司实现盈利前,本人自公司股票上市之日起3个完整会计年度内,不得减持首发前股份;在前述期间内离职的,本人应当继续履行本条承诺。
(4)本人遵守法律法规、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及上海证券交易所业务规则对核心技术人员股份转让的其他规定。
备注9
公司控股股东、共同实际控制人余军和张良斌关于股东持股及减持意向承诺如下:
(1)承诺人既不属于江苏金迪克的财务投资者,也不属于江苏金迪克的战略投资者,承诺人力主通过长期持有江苏金迪克之股份以实现和确保承诺人对江苏金迪克的控股地位,进而持续地分享江苏金迪克的经营成果。因此,承诺人具有长期持有江苏金迪克股份的意向。承诺人将按照中国法律、法规、规章及监管要求持有公司的股份,并将严格履行公司首次公开发行股票招股说明书中披露的关于承诺人所持公司股份锁定承诺。
(2)承诺人在持有公司股份的锁定期满后两年内减持公司股份的,减持价格不低于公司首次公开发行股票时的发行价,且每年减持数量不超过届时承诺人持股总数的25%。如果因公司派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,上述发行价和减持股份数量须按照证券交易所的有关规定作相应调整。
(3)承诺人减持公司股份的方式应符合《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(中国证券监督管理委员会公告(2017)9号)、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》(以下简称“《减持细则》”)等相关法律、法规、规章及证券交易所规则的规定,减持方式包括但不限于二级市场竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。
(4)在承诺人实施减持公司股份时且承诺人仍为持有公司5%以上股份的股东时,承诺人至少提前三个交易日予以公告,并积极配合公司的公告等信息披露工作;承诺人计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份的,应当在首次卖出的15个交易日前按照相关规定预先披露减持计划。
(5)公司上市时未盈利的,在公司实现盈利前,承诺人自公司股票上市之日起3个完整会计年度内,不得减持首发前股份;自公司股票上市之日起第4个会计年度和第5个会计年度内,本人每年减持的首发前股份不得超过公司股份总数的2%,并应当符合《减持细则》关于减持股份的相关规定。
股东聂申钱关于股东持股及减持意向承诺如下:
(1)本人作为公司的股东,将按照中国法律、法规、规章及监管要求持有公司股份,并严格履行公司首次公开发行股票招股说明书中披露的关于本人所持公司股票锁定承诺。
(2)本人在持有公司股份的锁定期满后两年内减持公司股份的,减持价格不低于公司首次公开发行股票时的发行价,且每年减持数量不超过届时承诺人持股总数的25%。如果因公司派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,上述发行价和减持股份数量须按照证券交易所的有关规定作相应调整。
(3)承诺人减持公司股份的方式应符合《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(中国证券监督管理委员会公告(2017)9号)、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规章及证券交易所规则的规定,减持方式包括但不限于二级市场竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。
股东张建辉关于股东持股及减持意向承诺如下:
(2)本人在持有公司股份的锁定期满后两年内减持公司股份的,减持价格不低于公司首次公开发行股票时的发行价。如果因公司派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,上述发行价须按照证券交易所的有关规定作相应调整。
(3)在本人实施减持公司股份时且本人仍为持有公司5%以上股份的股东时,本人至少提前三个交易日通知公司予以公告,并积极配合公司的公告等信息披露工作;承诺人计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份的,应当在首次卖出的15个交易日前按照相关规定预先披露减持计划。
备注10
公司及其控股股东、实际控制人、公司的董事(不包括独立董事)与高级管理人员关于稳定股价的措施和承诺如下:
1、公司承诺如下:
(1)本公司将依照《江苏金迪克关于稳定公司股价的预案》规定的条件、时间、期限、价格、方式等履行稳定公司股价的义务。
(2)如本公司未能依照上述承诺履行义务的,本公司将依照未能履行承诺时的约束措施承担相应责任。
2、控股股东、共同实际控制人余军与张良斌承诺如下:
(1)作为公司的控股股东、实际控制人,本人将依照《江苏金迪克关于稳定公司股价的预案》规定的条件、时间、期限、价格、方式等履行稳定公司股价的义务。
(2)如本人未能依照上述承诺履行义务的,本人将依照未能履行承诺时的约束措施承担相应责任。
3、除实际控制人、控股股东及独立董事以外的董事、高级管理人员承诺:
(1)本人将依照《江苏金迪克关于稳定公司股价的预案》规定的条件、时间、期限、价格、方式等履行稳定公司股价的义务。
(2)作为公司的高级管理人员和(或)董事,本人同意公司依照《江苏金迪克关于稳定公司股价的预案》的规定,在公司认为必要时采取限制本人薪酬(津贴)、暂停股权激励计划等措施以稳定公司股价。
(3)如本人未能依照上述承诺履行义务的,本人将依照未能履行承诺时的约束措施承担相应责任。
备注11
公司关于股份回购和股份购回的措施和承诺如下:
如证券监督管理部门或其他有权部门认定《招股说明书》所载之内容存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏之情形,且该等情形对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大且实质影响的,则本公司承诺将按照《依法承担赔偿或赔偿责任的承诺》依法回购本次公开发行的全部新股。如中国证监会认定本公司不符合发行上市条件,以欺骗手段骗取发行注册,则本公司承诺将依法按照《江苏金迪克生物技术股份有限公司关于对欺诈发行上市的股份购回承诺》从投资者手中购回本次公开发行的全部新股。
当《江苏金迪克生物技术股份有限公司关于稳定公司股价的预案》中约定的预案触发条件成就时,公司将按照《江苏金迪克生物技术股份有限公司关于稳定股价的承诺》履行回购公司股份的义务。
公司控股股东、共同实际控制人余军与张良斌关于股份回购和股份购回的措施和承诺如下:
如证券监督管理部门或其他有权部门认定《招股说明书》所载之内容存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏之情形,且该等情形对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大且实质影响的,则本人承诺将按照《依法承担赔偿或赔偿责任的承诺》极力促使公司依法回购或由本人依法回购其本次公开发行的全部新股。
如中国证监会认定公司不符合发行上市条件,以欺骗手段骗取发行注册,则本人承诺将按照《江苏金迪克生物技术股份有限公司控股股东、实际控制人关于对欺诈发行上市的股份购回的承诺》依法从投资者手中购回本次公开发行的全部新股。
《江苏金迪克生物技术股份有限公司关于稳定公司股价的预案》中约定的预案触发条件成就时,本人将按照《江苏金迪克生物技术股份有限公司控股股东、实际控制人关于稳定股价的承诺》履行回购公司股份的义务。
如本人未能依照上述承诺履行义务的,本人将依照未能履行承诺时的约束措施承担相应责任。
备注12
公司关于欺诈发行上市的股份回购承诺如下:
(2)如公司不符合发行上市条件,以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的,公司将在中国证券监督管理委员会等有权部门确认后5个工作日内启动股份购回程序,购回公司本次公开发行的全部新股。
公司控股股东、共同实际控制人余军和张良斌对欺诈发行上市的股份回购及购回事项承诺如下:
(2)如公司不符合发行上市条件,以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的,本人将在中国证券监督管理委员会等有权部门确认后5个工作日内启动股份购回程序,购回公司本次公司发行的全部新股。
备注13
公司关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺如下:
首次公开发行A股股票并在科创板上市完成后,公司股本和净资产都将大幅增加,但鉴于募集资金投资项目有一定的实施周期,净利润可能不会同步大幅增长,可能导致公司每股收益、净资产收益率等指标下降,投资者面临公司首次公开发行并在科创板上市后即期回报被摊薄的风险。
(1)加强募集资金管理,保证募集资金合理规范使用为保障公司规范、有效使用募集资金,公司已按相关法律法规的要求制定了《募集资金管理办法》,本次发行募集资金到位后,公司董事会将与保荐机构、募集资金专户开户行签署三方监管协议,充分听取独立董事的意见,持续监督公司对募集资金进行专项存储、保障募集资金按计划使用。
(2)积极稳妥的实施募集资金投资项目
本次募集资金到位前,为尽快实现募集资金投资项目效益,公司将积极调配资源,力争提前完成募集资金投资项目的前期准备工作。本次发行募集资金到位后,公司将积极稳妥的实施募集资金投资项目,争取募投项目早日达产并实现预期效益。公司将结合本次发行的募集资金投资项目建设,升级和优化产品,加强技术研发能力,进一步提高公司综合竞争力,提升公司市场地位,提升公司中长期的盈利能力及对投资者的回报能力。
(3)进一步提升公司经营管理水平和内部控制公司已根据法律法规和规范性文件的规定建立健全了股东大会、董事会及其各专门委员会、监事
会、独立董事、董事会秘书和高级管理层的管理结构,夯实了公司经营管理和内部控制的基础。未来公司将进一步提高经营管理水平,提升公司的整体盈利能力。另外,公司将努力提高资金的使用效率,完善并强化投资决策程序,设计更为合理的资金使用方案,合理运用各种融资工具和渠道,控制公司资金成本,节省财务费用支出。同时,公司也将继续加强企业内部控制,加强成本管理并强化预算执行监督,全面有效地控制公司经营和管控风险。
(4)优化投资者回报机制,实施积极的利润分配政策根据按照《公司法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红(证监会公告[2013]43号)》《中国证券监督管理委员会关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知(证监发[2012]37号)》等法律法规的规定,公司制订了《公司上市后未来三年股东分红回报规划》,明确公司上市后未来三年分红回报规划的制定原则和具体规划内容,充分维护公司股东依法享有的资产收益。公司将严格执行分红政策,在符合利润分配条件的情况下,重视和积极推动对股东的利润分配,特别是现金分红,有效维护和增加对股东的回报。公司如违反前述承诺,除因不可抗力或其他非归属于公司的原因外,将向公司股东和社会公众投资者道歉,同时向投资者提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护投资者的利益,并在公司股东大会审议通过后实施。
公司控股股东、实际控制人关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺如下:
(1)本人将忠实、勤勉地履行作为控股股东的职责,维护公司和全体股东的合法权益。
(3)本人不会动用公司资产从事与履行本人职责无关的投资、消费活动。
(4)本人将尽最大努力促使公司填补即期回报的措施实现。本人将审慎对公司未来的薪酬制度、拟公布的公司股权激励的行权条件(如有)等事宜进行审议,促使相关事项与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。本人将支持与公司填补回报措施的执行情况相挂钩的相关议案,并愿意投赞成票(如有表决权)。
(5)本承诺出具日后,如监管机构作出关于填补回报措施及其承诺的相关规定有其他要求的,且上述承诺不能满足监管机构的相关要求时,本人承诺届时将按照相关规定出具补充承诺。
(6)如违反上述承诺,将遵守如下约束措施:
1在监管机构指定媒体上公开说明未履行承诺的原因,并向投资者道歉;
2如因非不可抗力事件引起违反承诺事项,且无法提供正当且合理的理由的,因此取得收益归公司所有,公司有权要求本人于取得收益之日起10个工作日内将违反承诺所得支付到公司指定账户;
3如因本人的原因导致公司未能及时履行相关承诺,本人将依法承担连带赔偿责任。公司董事、高级管理人员关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺如下:
公司董事、高级管理人员将忠实、勤勉地履行职责,维护公司和全体股东的合法权益。为确保公司填补被摊薄即期回报的措施能够得到切实履行。
公司董事、高级管理人员作出承诺如下:
(2)承诺对本人(作为董事和/或高级管理人员)的职务消费行为进行约束。
(3)承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动。
(4)承诺由董事会或薪酬和考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
(5)公司未来如有制订股权激励计划的,保证公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
在中国证监会、上海证券交易所另行发布摊薄即期填补回报措施及其承诺的相关意见及实施细则后,如果公司的相关规定及本人承诺与该等规定不符时,本人承诺将立即按照中国证监会及上海证券交易所的规定出具补充承诺,并积极推进公司作出新的规定,以符合中国证监会及上海证券交易所的要求。
(2)无条件接受中国证监会、上海证券交易所、中国上市公司协会等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则,对本人作出的处罚或采取的相关监管措施;
(3)给公司或者股东造成损失的,依法承担对公司或者股东的补偿责任。
公司董事、高级管理人员保证上述承诺是其真实意思表示,公司董事、高级管理人员自愿接受证券监管机构、自律组织及社会公众的监督,若违反上述承诺,相关责任主体将依法承担相应责任。
备注14
公司关于利润分配政策的承诺如下:
本公司在上市后将严格依照《公司法》《中国证券监督管理委员会关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《公司章程(草案)》及
《江苏金迪克生物技术股份有限公司首次公开发行股票并上市后三年股东分红回报规划》等法律、法规、监管机构的规定及公司治理制度的规定执行利润分配政策。如遇相关法律、法规及规范性文件修订的,公司将及时根据该等修订调整公司利润分配政策并严格执行。
如本公司未能依照本承诺严格执行利润分配政策的,本公司将依照未能履行承诺时的约束措施承担相应责任。
备注15
公司关于依法承担赔偿或赔偿责任的承诺如下:
(1)《招股说明书》所载之内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏之情形,且本公司对《招股说明书》所载之内容真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
(2)如证券监督管理部门或其他有权部门认定《招股说明书》所载之内容存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏之情形,且该等情形对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大且实质影响的,则本公司承诺将依法回购本次公开发行的全部新股。
如上述情形发生于本公司本次公开发行的新股已完成发行但未上市交易之阶段内,则本公司将基于发行新股所获之募集资金,于上述情形发生之日起5 个工作日内(或中国证监会要求的时间内),按照发行价格并加算银行同期存款利息返还给网上中签投资者及网下配售投资者。
如上述情形发生于本公司本次公开发行的新股已上市交易之后,则本公司将于上述情形发生之日起20个交易日内(或中国证监会要求的时间
内),按照发行价格或上述情形发生之日的二级市场收盘价格(以孰高者为准),与中国证监会认定的其他主体(如有)通过上海证券交易所交易系统(或其他合法方式)回购本公司首次公开发行的全部新股。本公司上市后发生除权除息事项的,上述发行价格做相应调整。
(3)如《招股说明书》所载之内容存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,则本公司将依法赔偿投资者损失,具体流程如下:
1证券监督管理部门或其他有权部门认定公司《招股说明书》存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,且本公司因此承担责任的,本公司在收到该等认定书面通知后3个工作日内,将启动赔偿投资者损失的相关工作。
2本公司将积极与相关中介机构、投资者沟通协商确定赔偿范围、赔偿顺序、赔偿金额、赔偿方式。
3经前述方式协商确定赔偿金额,或者经证券监督管理部门、司法机关认定赔偿金额后,依据前述沟通协商的方式或其它法定形式进行赔偿。
控股股东、共同实际控制人余军与张良斌关于依法承担赔偿或赔偿责任的承诺如下:
(1)《招股说明书》所载之内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏之情形,且本人对《招股说明书》所载之内容真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
(2)如证券监督管理部门或其他有权部门认定《招股说明书》所载之内容存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏之情形,且该等情形对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大且实质影响的,则本人承诺将极力促使公司依法回购或由本人依法回购其本次公开发行的全部新股。
如上述情形发生于公司首次公开发行的新股已完成发行但未上市交易之阶段内,则本人应促使公司基于其发行新股所获之募集资金,于上述情形发生之日起5个工作日内(或中国证监会要求的时间内),按照发行价格并加算银行同期存款利息返还给网上中签投资者及网下配售投资者。
如上述情形发生于公司首次公开发行的新股已上市交易之后,则本人将于上述情形发生之日起20个交易日内(或中国证监会要求的时间内),按照发行价格或上述情形发生之日的二级市场收盘价格(以孰高者为准),与中国证监会指定的其他主体(如有)通过上海证券交易所交易系统(或其他合法方式)回购公司首次公开发行的全部新股。公司上市后发生除权除息事项的,上述发行价格做相应调整。
(3)如《招股说明书》所载之内容存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,则本人将依法赔偿投资者损失,具体流程如下:
1证券监督管理部门或其他有权部门认定公司《招股说明书》存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,且本人因此承担责任的,本人在收到该等认定书面通知后3个工作日内,将启动赔偿投资者损失的相关工作。
2本人将积极与公司、其他中介机构、投资者沟通协商确定赔偿范围、赔偿顺序、赔偿金额、赔偿方式。
董事、监事和高级管理人员关于依法承担赔偿或赔偿责任的承诺如下:
(2)如《招股说明书》所载之内容存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,则本人将依法赔偿投资者损失,具体流程如下:
备注16
公司对未能履行承诺时约束措施的承诺如下:
(1)本公司将严格履行本公司在首次公开发行股票并上市过程中所作出的全部公开承诺事项(以下简称“承诺事项”)中的各项义务和责任。
(2)如本公司非因不可抗力原因导致未能完全且有效地履行承诺事项中的各项义务或责任,则本公司承诺将采取以下措施予以约束:1在中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。
2以自有资金补偿公众投资者因依赖相关承诺实施交易而遭受的直接损失,补偿金额依据本公司与投资者协商确定的金额,或证券监督管理部门、司法机关认定的方式或金额确定。
3自本公司完全消除其未履行相关承诺事项所有不利影响之日起12个月的期间内,本公司将不得发行证券,包括但不限于股票、公司债券、可转换的公司债券及证券监督管理部门认可的其他品种等。
4自本公司未完全消除未履行相关承诺事项所有不利影响之前,本公司不得以任何形式向董事、监事、高级管理人员增加薪资或津贴。
公司控股股东、共同实际控制人余军和张良斌关于未能履行承诺时约束措施的承诺如下:
(1)本人将严格履行本人在公司首次公开发行股票并上市过程中所作出的全部公开承诺事项(以下简称“承诺事项”)中的各项义务和责任。
(2)如本人非因不可抗力原因导致未能完全且有效地履行前述承诺事项中的各项义务或责任,则本人承诺将采取以下各项措施予以约束:1在公司股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。
2以自有资金补偿公众投资者因依赖相关承诺实施交易而遭受的直接损失,补偿金额依据本人与投资者协商确定的金额,或证券监督管理部门、司法机关认定的方式或金额确定。
3本人直接或间接持有公司股份的锁定期自动延长至本人完全消除因本人未履行相关承诺事项而产生的所有不利影响之日。
4本人完全消除本人因未履行相关承诺事项所产生的不利影响之前,本人将不得以任何方式要求公司增加本人薪资或津贴,并且亦不得以任何形式接受公司增加支付的薪资或津贴。
5本人完全消除本人因未履行相关承诺事项所产生的不利影响之前,本人从公司处所得分红归属公司所有。
上述承诺内容系本人的真实意思表示,本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督,若违反上述承诺,将依法承担相应责任。
持股5%以上股东关于未能履行承诺时约束措施的承诺如下:
(1)本单位将严格履行本单位在公司首次公开发行股票并上市过程中所作出的全部公开承诺事项(以下简称“承诺事项”)中的各项义务和责任。
(2)如本单位非因不可抗力原因导致未能完全且有效地履行前述承诺事项中的各项义务或责任,则本单位承诺将采取以下各项措施予以约束:1在公司股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。
2以自有资金补偿公众投资者因依赖相关承诺实施交易而遭受的直接损失,补偿金额依据本单位与投资者协商确定的金额,或证券监督管理部门、司法机关认定的方式或金额确定。
3本单位直接或间接持有公司股份的锁定期自动延长至本单位完全消除因本单位未履行相关承诺事项而产生的所有不利影响之日。4本单位完全消除因本单位未履行相关承诺事项所产生的不利影响之前,本单位从公司处所得分红归属公司所有。
上述承诺为本单位真实意思表示,本单位自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督,若违反上述承诺,本单位将依法承担相应责任。
公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员关于未能履行承诺时约束措施的承诺如下:
2本人所直接或间接持有公司股份(如有)的锁定期自动延长至本人完全消除因本人未履行相关承诺事项而产生的所有不利影响之日。
3本人完全消除本人因未履行相关承诺事项所产生的不利影响之前,本人将不得以任何方式要求公司增加本人薪资或津贴,并且亦不得以任何形式接受公司增加支付的薪资或津贴。
4在本人担任公司董事\监事\高级管理人员\核心技术人员期间,公司未履行招股说明书披露的相关承诺事项,给投资者造成损失的,经证券监管部门或司法机关等有权部门认定本人应承担责任的,本人将依法承担赔偿责任。
本人保证不因职务变更、离职等原因而放弃履行承诺。上述承诺为本人真实意思表示,本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督,若违反上述承诺,本人将依法承担相应责任
备注17
公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股东、董事、监事及高级管理人员对于规范并减少关联交易的承诺如下:
1、承诺人不利用其控股股东、实际控制人、持股5%以上股东及董事、监事、高级管理人员的地位,占用公司及其子公司的资金。承诺人及其控制的其他企业将尽量减少与公司及其子公司的关联交易。对于无法回避的任何业务往来或交易均应按照公平、公允和等价有偿的原则进行,交易价格应按市场公认的合理价格确定,签署关联交易协议,并按规定履行信息披露义务。
2、承诺人保证将按照法律法规、规范性文件和公司章程的规定,在审议涉及与公司的关联交易事项时,切实遵守公司董事会、股东大会进行关联交易表决时的回避程序。
3、承诺人保证严格遵守公司关联交易的决策制度,确保不损害公司和其他股东的合法利益;保证不利用在公司的地位和影响,通过关联交易损害公司以及其他股东的合法权益。
4、本承诺函自自然人承诺人签字、非自然人承诺人加盖公章之日起具有法律效力,构成对承诺人及其控制的其他企业具有法律约束力的法律文件,如有违反并给公司或其子公司以及其他股东造成损失的,承诺人及其控制的其他企业承诺将承担相应赔偿责任。
备注18
公司控股股东、共同实际控制人余军及张良斌就避免与公司及其控制的企业产生同业竞争事宜承诺如下:
1、本人(包括本人直系亲属,下同)及本人单独控制的或与他人共同控制的任何经济实体、机构、经济组织(公司及其现有的或将来新增的子公司除外,以下同)目前在中国境内外未以任何方式直接或间接从事或参与公司及其子公司主营业务涉及的人用疫苗产品研发、生产或销售相关的业务或活动,未直接或间接拥有与公司及其子公司主营业务存在竞争关系的企业或经济组织的股份、股权或其他利益;
2、本人及本人单独控制或与他人共同控制的任何经济实体、机构、经济组织将来也不在中国境内外直接或间接从事或参与公司及其子公司主营业务涉及的人用疫苗产品研发、生产或销售相关的业务或活动,或在与公司及其子公司主营业务构成竞争的任何经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员,或向与公司及其子公司主营业务构成竞争的任何经济实体、机构、经济组织提供技术或销售渠道、客户信息等商业秘密;
3、如从任何第三方获得的商业机会与公司及其子公司主营业务涉及的人用疫苗产品研发、生产或销售相关的业务或活动有竞争或可能竞争,则将立即通知公司,并将该商业机会让予公司,承诺不利用任何方式从事影响或可能影响公司经营、发展的业务或活动;
4、如本人及本人控制的其他任何经济实体、机构、经济组织出现与公司有直接竞争关系的经营业务情况时,公司有权以优先收购或委托经营等方式要求本人将相竞争的业务集中到公司进行经营;
5、如本人违反上述声明、保证与承诺,并造成公司经济损失的,本人愿意赔偿相应损失。
本承诺函自本人签署之日起生效。本承诺函在本人作为公司之控股股东、实际控制人之期间持续有效且不可撤销。
备注19
全体激励对象承诺如下:
本人承诺:若在激励计划实施过程中,出现激励计划所规定的不能成为激励对象情形的,自情况发生之日起,放弃参与本激励计划的资格,并不向公司主张任何补偿;但激励对象当期可申请归属的限制性股票继续有效,尚未获准归属的限制性股票取消归属,并作废失效。
备注20
本人承诺:若公司因本激励计划相关信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,导致不符合授予权益或行使权益安排的,本人应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后,将本激励计划所获得的全部利益返还公司。
备注21
公司拟开展2021年限制性股票激励计划(以下简称“本激励计划”),本人作为本激励计划的激励对象现就相关情况作出说明如下:截至2021年8月27日,本人未发生如下任一情形:
(1)最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的;(2)最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;(3)最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施;(4)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形;(5)法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;(6)中国证监会认定的其他情形。
|现聘任
境内会计师事务所名称|大华会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬|800,000.00
境内会计师事务所审计年限|5
境内会计师事务所注册会计师姓名|张燕、蒋文伟
境内会计师事务所注册会计师审计年限|5
境外会计师事务所名称|/
|名称|报酬
内部控制审计会计师事务所|大华会计师事务所(特殊普通合伙|300,000.00
财务顾问|/|/
保荐人|中信证券股份有限公司|/
根据公司第一届董事会第十四次会议及2021年年度股东大会审议并通过《关于续聘大华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022年度审计机构的议案》,同意公司聘任大华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022年度财务审计机构。
类型|资金来源|发生额|未到期余额|逾期未收回金额
银行理财|自有资金|920,000,000.00|290,000,000.00|0
银行理财|闲置募集资金|1,925,000,000.00|100,000,000.00|0
报告期内公司使用暂时闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理的资金本金额度均在董事会授权范围内,上表中发生额较大,是循环滚动使用所致。
受托人|委托理财类型|委托理财金额|委托理财起始日期|委托理财终止日期|资金来源|资金投向|报酬确定方式|年化收益率|预期收益(如有)|实际收益或损失|实际收回情况|是否经过法定程序|未来是否有委托理财计划|减值准备计提金额(如有)
中信银行泰州分行|结构性存款|10,000,000.00|2021.11.29|2022.01.04|募集资金|银行|合同约定|1.48%-3.25%|32,054.80|32,054.80|已到期|是|否|
中信银行泰州分行|结构性存款|40,000,000.00|2021.12.06|2022.03.07|募集资金|银行|合同约定|1.48%-3.40%|339,068.49|339,068.49|已到期|是|否|
中信银行泰州分行|结构性存款|35,000,000.00|2021.12.06|2022.01.05|募集资金|银行|合同约定|1.48%-3.25%|93,493.15|93,493.15|已到期|是|否|
中信银行泰州分行|结构性存款|45,000,000.00|2022.01.10.|2022.02.10|募集资金|银行|合同约定|1.48%-3.30%|110,835.62|110,835.62|已到期|是|否|
中信银行泰州分行|结构性存款|45,000,000.00|2022.02.14|2022.03.17|募集资金|银行|合同约定|1.60%-3.15%|105,102.74|105,102.74|已到期|是|否|
中信银行泰州分行|结构性存款|40,000,000.00|2022.03.12|2022.04.11|募集资金|银行|合同约定|1.60%-3.20%|105,205.48|105,205.48|已到期|是|否|
中信银行泰州分行|结构性存款|45,000,000.00|2022.03.28|2022.06.30|募集资金|银行|合同约定|1.60%-3.30%|382,438.36|382,438.36|已到期|是|否|
中信银行泰州分行|结构性存款|35,000,000.00|2022.04.18|2022.05.05|募集资金|银行|合同约定|1.60%-3.10%|44,013.70|44,013.70|已到期|是|否|
中信银行泰州分行|结构性存款|35,000,000.00|2022.05.09|2022.06.09|募集资金|银行|合同约定|1.60%-3.25%|84,719.18|84,719.18|已到期|是|否|
中信银行泰州分行|结构性存款|30,000,000.00|2022.06.17|2022.07.18|募集资金|银行|合同约定|1.60%-3.30%|73,890.41|73,890.41|已到期|是|否|
中信银行泰州分行|结构性存款|45,000,000.00|2022.07.07|2022.08.09|募集资金|银行|合同约定|1.60%-3.25%|115,952.06|115,952.06|已到期|是|否|
中信银行泰州分行|结构性存款|30,000,000.00|2022.08.01|2022.08.31|募集资金|银行|合同约定|1.60%-3.18%|78,410.96|78,410.96|已到期|是|否|
中信银行泰州分行|结构性存款|45,000,000.00|2022.08.15|2022.09.14|募集资金|银行|合同约定|1.60%-3.10%|114,657.53|114,657.53|已到期|是|否|
中信银行泰州分行|结构性存款|30,000,000.00|2022.09.05|2022.10.08|募集资金|银行|合同约定|1.60%-3.00%|81,369.86|81,369.86|已到期|是|否|
中信银行泰州分行|结构性存款|45,000,000.00|2022.09.19|2022.10.20|募集资金|银行|合同约定|1.60%-2.97%|98,223.29|98,223.29|已到期|是|否|
中信银行泰州分行|结构性存款|30,000,000.00|2022.10.17|2022.11.16|募集资金|银行|合同约定|1.60%-2.95%|62,876.71|62,876.71|已到期|是|否|
中信银行泰州分行|结构性存款|30,000,000.00|2022.11.01|2023.01.30|募集资金|银行|合同约定|1.60%-3.05%|80,219.18||未到期|是|否|
中信银行泰州分行|结构性存款|40,000,000.00|2022.12.19|2023.01.20|募集资金|银行|合同约定|1.30%-2.90%|18,520.55||未到期|是|否|
上海浦东发展银行泰州高新区支行|结构性存款|100,000,000.00|2021.12.03|2022.01.04|募集资金|银行|合同约定|1.40%-3.30%|266,944.44|266,944.44|已到期|是|否|
上海浦东发展银行泰州高新区支行|结构性存款|120,000,000.00|2021.12.22|2022.01.21|募集资金|银行|合同约定|1.40%-3.35%|315,000.00|315,000.00|已到期|是|否|
上海浦东发展银行泰州高新区支行|结构性存款|60,000,000.00|2022.01.07|2022.02.07|募集资金|银行|合同约定|1.40%-3.30%|155,000.00|155,000.00|已到期|是|否|
上海浦东发展银行泰州高新区支行|结构性存款|110,000,000.00|2022.01.26|2022.02.25|募集资金|银行|合同约定|1.40%-3.25%|279,583.33|279,583.33|已到期|是|否|
上海浦东发展银行泰州高新区支行|结构性存款|50,000,000.00|2022.02.11|2022.03.11|募集资金|银行|合同约定|1.40%-3.20%|133,333.33|133,333.33|已到期|是|否|
上海浦东发展银行泰州高新区支行|结构性存款|110,000,000.00|2022.03.02|2022.04.02|募集资金|银行|合同约定|1.40%-3.25%|279,583.33|279,583.33|已到期|是|否|
上海浦东发展银行泰州高新区支行|结构性存款|50,000,000.00|2022.03.16|2022.04.15|募集资金|银行|合同约定|1.40%-3.35%|131,250.00|131,250.00|已到期|是|否|
上海浦东发展银行泰州高新区支行|结构性存款|110,000,000.00|2022.04.08|2022.05.09|募集资金|银行|合同约定|1.40%-3.30%|293,638.89|293,638.89|已到期|是|否|
上海浦东发展银行泰州高新区支行|结构性存款|50,000,000.00|2022.04.20|2022.05.20|募集资金|银行|合同约定|1.35%-3.30%|129,166.67|129,166.67|已到期|是|否|
上海浦东发展银行泰州高新区支行|结构性存款|100,000,000.00|2022.05.11|2022.06.10|募集资金|银行|合同约定|1.35%-3.25%|254,166.67|254,166.67|已到期|是|否|
上海浦东发展银行泰州高新区支行|结构性存款|40,000,000.00|2022.05.30|2022.07.01|募集资金|银行|合同约定|1.35%-3.30%|106,777.78|106,777.78|已到期|是|否|
上海浦东发展银行泰州高新区支行|结构性存款|65,000,000.00|2022.06.17|2022.07.18|募集资金|银行|合同约定|1.35%-3.30%|173,513.89|173,513.89|已到期|是|否|
上海浦东发展银行泰州高新区支行|结构性存款|40,000,000.00|2022.07.11|2022.08.11|募集资金|银行|合同约定|1.35%-3.25%|101,666.67|101,666.67|已到期|是|否|
上海浦东发展银行泰州高新区支行|结构性存款|60,000,000.00|2022.07.27|2022.08.26|募集资金|银行|合同约定|1.35%-3.25%|150,000.00|150,000.00|已到期|是|否|
上海浦东发展银行泰州高新区支行|结构性存款|40,000,000.00|2022.08.15|2022.09.15|募集资金|银行|合同约定|1.35%-3.20%|100,000.00|100,000.00|已到期|是|否|
上海浦东发展银行泰州高新区支行|结构性存款|60,000,000.00|2022.08.29|2022.09.29|募集资金|银行|合同约定|1.35%-3.15%|147,500.00|147,500.00|已到期|是|否|
上海浦东发展银行泰州高新区支行|结构性存款|30,000,000.00|2022.09.16|2022.10.17|募集资金|银行|合同约定|1.35%-3.10%|74,916.67|74,916.67|已到期|是|否|
上海浦东发展银行泰州高新区支行|结构性存款|60,000,000.00|2022.10.10|2022.11.10|募集资金|银行|合同约定|1.30%-3.10%|145,000.00|145,000.00|已到期|是|否|
上海浦东发展银行泰州高新区支行|结构性存款|25,000,000.00|2022.11.01|2022.11.30|募集资金|银行|合同约定|1.30%-3.10%|58,402.78|58,402.78|已到期|是|否|
上海浦东发展银行泰州高新区支行|结构性存款|60,000,000.00|2022.11.18|2022.12.19|募集资金|银行|合同约定|1.30%-3.00%|144,666.67|144,666.67|已到期|是|否|
上海浦东发展银行泰州高新区支行|结构性存款|30,000,000.00|2022.12.16|2023.01.16|募集资金|银行|合同约定|1.30%-3.05%|37,479.45||未到期|是|否|
建设银行泰州高新区支行|结构性存款|50,000,000.00|2021.12.27|2022.02.27|自有资金|银行|合同约定|1.50%-3.80%|322,739.73|322,739.73|已到期|是|否|
建设银行泰州高新区支行|结构性存款|50,000,000.00|2022.03.04|2022.06.02|自有资金|银行|合同约定|1.60%-3.80%|468,493.15|468,493.15|已到期|是|否|
招商银行泰州分行|结构性存款|70,000,000.00|2021.12.09|2022.03.09|自有资金|银行|合同约定|1.56%-3.70%|604,109.59|604,109.59|已到期|是|否|
招商银行泰州分行|结构性存款|20,000,000.00|2022.03.16|2022.04.18|自有资金|银行|合同约定|1.56%-3.10%|52,438.36|52,438.36|已到期|是|否|
招商银行泰州分行|结构性存款|10,000,000.00|2022.05.09|2022.06.09|自有资金|银行|合同约定|1.56%-3.20%|25,479.45|25,479.45|已到期|是|否|
江苏银行泰州分行|结构性存款|10,000,000.00|2022.07.20|2022.08.20|自有资金|银行|合同约定|1.40%-3.10%|11,666.67|11,666.67|已到期|是|否|
江苏银行泰州分行|结构性存款|10,000,000.00|2022.07.20|2022.10.20|自有资金|银行|合同约定|1.40%-3.40%|85,000.00|85,000.00|已到期|是|否|
江苏银行泰州分行|结构性存款|10,000,000.00|2022.08.24|2022.11.24|自有资金|银行|合同约定|1.40%-3.40%|85,000.00|85,000.00|已到期|是|否|
江苏银行泰州分行|结构性存款|10,000,000.00|2022.10.26|2023.01.26|自有资金|银行|合同约定|1.40%-3.30%|25,698.63||未到期|是|否|
江苏银行泰州分行|结构性存款|10,000,000.00|2022.12.14|2023.03.14|自有资金|银行|合同约定|1.20%-3.26%|5,917.81||未到期|是|否|
中信证券股份有限公司|本金保障型浮动收益凭证|30,000,000.00|2021.10.18|2022.06.30|自有资金|券商理财|合同约定|1.50%-6.99%|366,250.38|366,250.38|已到期|是|否|
中国银行凤城支行|结构性存款|50,000,000.00|2021.09.08|2021.03.11|自有资金|银行|合同约定|1.50%-3.53%|889,753.42|889,753.42|已到期|是|否|
中国银行凤城支行|结构性存款|20,000,000.00|2021.12.13|2022.03.15|自有资金|银行|合同约定|1.30%-3.41%|171,901.37|171,901.37|已到期|是|否|
中国银行凤城支行|结构性存款|50,000,000.00|2022.03.14|2022.07.04|自有资金|银行|合同约定|1.50%-5.30%|521,720.55|521,720.55|已到期|是|否|
中国银行凤城支行|结构性存款|20,000,000.00|2022.03.18|2022.06.20|自有资金|银行|合同约定|1.50%-3.80%|195,726.03|195,726.03|已到期|是|否|
中国银行凤城支行|结构性存款|50,000,000.00|2022.07.06|2022.10.09|自有资金|银行|合同约定|1.50%-3.50%|455,596.57|455,596.57|已到期|是|否|
中国银行凤城支行|结构性存款|50,000,000.00|2022.10.14|2023.01.12|自有资金|银行|合同约定|1.40%-3.50%|151,506.85||未到期|是|否|
中国工商银行泰州新区支行|结构性存款|30,000,000.00|2021.12.29|2022.06.30|自有资金|银行|合同约定|1.30%-3.84%|369,770.30|369,770.30|已到期|是|否|
中国工商银行泰州新区支行|结构性存款|50,000,000.00|2022.03.22|2022.09.22|自有资金|银行|合同约定|1.50%-3.65%|458,033.97|458,033.97|已到期|是|否|
中国工商银行泰州新区支行|结构性存款|50,000,000.00|2022.05.20|2022.08.22|自有资金|银行|合同约定|1.50%-3.69%|385,284.11|385,284.11|已到期|是|否|
中国工商银行泰州新区支行|结构性存款|40,000,000.00|2022.06.09|2022.09.09|自有资金|银行|合同约定|1.30%-3.69%|366,739.73|366,739.73|已到期|是|否|
中国工商银行泰州新区支行|结构性存款|50,000,000.00|2022.06.23|2022.12.29|自有资金|银行|合同约定|1.50%-3.65%|900,597.95|900,597.95|已到期|是|否|
中国工商银行泰州新区支行|结构性存款|30,000,000.00|2022.07.06|2022.12.21|自有资金|银行|合同约定|1.30%-3.69%|391,457.12|391,487.12|已到期|是|否|
中国工商银行泰州新区支行|结构性存款|40,000,000.00|2022.08.08|2022.11.08|自有资金|银行|合同约定|1.30%-3.69%|223,118.90|223,118.90|已到期|是|否|
中国工商银行泰州新区支行|结构性存款|50,000,000.00|2022.08.24|2022.11.25|自有资金|银行|合同约定|1.30%-3.69%|363,031.23|363,031.23|已到期|是|否|
中国工商银行泰州新区支行|结构性存款|40,000,000.00|2022.09.15|2022.12.19|自有资金|银行|合同约定|1.30%-3.64%|378,958.90|378,958.90|已到期|是|否|
中国工商银行泰州新区支行|结构性存款|50,000,000.00|2022.09.29|2022.12.21|自有资金|银行|合同约定|0.95%-3.64%|468,029.59|468,029.59|已到期|是|否|
中国工商银行泰州新区支行|结构性存款|40,000,000.00|2022.11.17|2022.12.19|自有资金|银行|合同约定|0.95%-3.40%|119,232.88|119,232.88|已到期|是|否|
中国工商银行泰州新区支行|结构性存款|50,000,000.00|2022.12.09|2022.03.13|自有资金|银行|合同约定|1.2%-3.6%|37,808.22||未到期|是|否|
中国工商银行泰州新区支行|结构性存款|160,000,000.00|2022.12.27|2023.03.29|自有资金|银行|合同约定|1.3%-3.64%|22,794.52||未到期|是|否|
募集资金来源|募集资金总额|扣除发行费用后募集资金净额|募集资金承诺投资总额|调整后募集资金承诺投资总额(1)|截至报告期末累计投入募集资金总额(2)|截至报告期末累计投入进度(%)(3)=(2)/(1)|本年度投入金额(4)|本年度投入金额占比(%)(5)=(4)/(1)
首次公开发行股份|1,213,960,000.00|1,135,676,130.00|1,600,000,000.00|1,135,676,130.00|973,062,165.16|85.68|159,634,976.15|14.05
项目名称|是否涉及变更投向|募集资金来源|项目募集资金承诺投资总额|调整后募集资金投资总额(1)|截至报告期末累计投入募集资金总额(2)|截至报告期末累计投入进度(%)(3)=(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|是否已结项|投入进度是否符合计划的进度|投入进度未达计划的具体原因|本项目已实现的效益或者研发成果|项目可行性是否发生重大变化,如是,请说明具体情况|节余的金额及形成原因
新建新型四价流感病毒裂解车间项目|不适用|首次公开发行股份|600,000,000.0|600,000,000.00|513,792,587.54|85.63|2024年3月|否|是|不适用|不适用|不适用|不适用
补充流动资金及偿还银行借款项目|不适用|首次公开发行股份|600,000,000.00|435,676,130.00|435,676,130.00|100.00||否|是|不适用|不适用|不适用|不适用
创新疫苗研发项目|不适用|首次公开发行股份|400,000,000.00|100,000,000.00|23,593,447.62|23.59||否|是|不适用|不适用|不适用|不适用
公司2022年度使用闲置募集资金购买保本型理财产品,使用暂时闲置募集资金本金
30,500.00万元进行现金管理,累计获得投资收益536.24万元,期末理财产品余额为10,000.00万元。
|本次变动前||本次变动增减(+,-)|||||本次变动后|
|数量|比例(%)|发行新股|送股|公积金转股|其他|小计|数量|比例(%)
一、有限售条件股份|69,870,709|79.40||||-12,516,127|-12,516,127|57,354,582|65.18
1、国家持股|||||||||
2、国有法人持股|||||||||
3、其他内资持股|69,870,709|79.40||||-12,516,127|-12,516,127|57,354,582|65.18
其中:境内非国有法人持股|6,246,709|7.10||||-2,990,709|-2,990,709|3,256,000|3.70
境内自然人持股|63,624,000|72.30||||-9,525,418|-9,525,418|54,098,582|61.48
4、外资持股|||||||||
其中:境外法人持股|||||||||
境外自然人持股|||||||||
二、无限售条件流通股份|18,129,291|20.60||||+12,516,127|+12,516,127|30,645,418|34.82
1、人民币普通股|18,129,291|20.60||||+12,516,127|+12,516,127|30,645,418|34.82
2、境内上市的外资股|||||||||
3、境外上市的外资股|||||||||
4、其他|||||||||
三、股份总数|88,000,000|100.00||||0|0|88,000,000|100.00
2022年1月22日,公司在上海证券交易所(www.sse.com)披露了公告《江苏金迪克生物技术股份有限公司关于首次公开发行网下配售限售股上市流通的公告》(公告编号:2022-
001)。本次上市流通的首次公开发行网下配售限售股数量为790,709股,占公司股本总数的
0.8985%,共涉及及网下配售摇号中签的368个获配账户,限售期为江苏金迪克生物技术股份有限公司股票上市之日起6个月。该部分股份已于2022 年2月7日开始流通。
2022年7月26日,公司在上海证券交易所(www.sse.com)披露了公告《江苏金迪克生物技术股份有限公司关于首次公开发行部分限售股上市流通的公告》(公告编号:2022-022)。本次上市流通的首次公开发行限售股数量为11,725,418 股,占公司股本总数的13.32%,其中战略配售股股东1名,对应限售股股份数量为2,200,000 股,其他限售股股东3名,对应限售股股份数量为9,525,418股,限售期为江苏金迪克生物技术股份有限公司股票上市之日起12个月。该部分股份已于2022年8月2日开始流通。
股东名称|年初限售股数|本年解除限售股数|本年增加限售股数|年末限售股数|限售原因|解除限售日期
网下摇号抽签限售股份|790,709|790,709|0|0|其他网下配售限售|2022-02-07
中信证券-中信银行-中信证券金迪克员工参与科创板战略配售集合资产管理计划|2,200,000|2,200,000|0|0|战略配售限售|2022-08-02
张建辉|4,057,394|4,057,394|0|0| IPO首发原始股份限售|2022-08-02
聂申钱|3,381,159|3,381,159|0|0| IPO首发原始股份限售|2022-08-02
夏建国|2,086,865|2,086,865|0|0| IPO首发原始股份限售|2022-08-02
合计|12,516,127|12,516,127|0|0|/|/
报告期内,公司股份总数不变,股东结构请参见上述“股东情况变化表”;资产及负债结构变动情况请参见“第二节公司简介和主要财务指标(三)资产、负债情况分析”。
截至报告期末普通股股东总数(户)|5,433
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)|4,729
截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)|不适用
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)|不适用
截至报告期末持有特别表决权股份的股东总数(户)|不适用
年度报告披露日前上一月末持有特别表决权股份的股东总数(户)|不适用
前十名股东持股情况||||||||
股东名称(全称)|报告期内增减|期末持股数量|比例(%)|持有有限售条件股份数量|包含转融通借出股份的限售股份数量|质押、标记或冻结情况||股东性质
||||||股份状态|数量|
余军|0|27,049,291|30.74|27,049,291|27,049,291|无|0|境内自然人
张良斌|0|27,049,291|30.74|27,049,291|27,049,291|无|0|境内自然人
张建辉|0|4,057,394|4.61|0|0|无|0|境内自然人
聂申钱|0|3,381,159|3.84|0|0|无|0|境内自然人
夏建国|0|2,086,865|2.37|0|0|无|0|境内自然人
浙江君弘资产管理有限公司-君弘钱江二十五期私募证券投资基金|2,030,000|2,030,000|2.31|0|0|无|0|境内非国有法人
泰州同泽企业管理咨询合伙企业(有限合伙)|0|1,188,000|1.35|1,188,000|1,188,000|无|0|境内非国有法人
泰州同人企业管理咨询合伙企业(有限合伙)|0|1,188,000|1.35|1,188,000|1,188,000|无|0|境内非国有法人
中信证券投资有限公司|519,700|605,100|0.69|605,100|880,000|无|0|境内非国有法人
蒲江|23,120|348,475|0.40|0|0|无|0|境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况||||||||
股东名称|||持有无限售条件流通股的数量||股份种类及数量|||
|||||种类|数量||
张建辉|||4,057,394||人民币普通股|4,057,394||
聂申钱|||3,381,159||人民币普通股|3,381,159||
夏建国|||2,086,865||人民币普通股|2,086,865||
浙江君弘资产管理有限公司-君弘钱江二十五期私募证券投资基金|||2,030,000||人民币普通股|2,030,000||
蒲江|||348,475||人民币普通股|348,475||
司瑞艳|||241,636||人民币普通股|241,636||
 UBS AG|||228,374||人民币普通股|228,374||
冯小红|||208,888||人民币普通股|208,888||
中信证券股份有限公司|||193,526||人民币普通股|193,526||
徐莉萍|||186,384||人民币普通股|186,384||
前十名股东中回购专户情况说明|不适用
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明|不适用
上述股东关联关系或一致行动的说明|余军和张良斌为公司控股股东、共同实际控制人。余军为泰州同泽的执行事务合伙人、张良斌为泰州同人的执行事务合伙人。余军、张良斌为一致行动人。除此之外,公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明|不适用