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(6)2015年1月27日,上海证券交易所出具《关于永安期货股份有限公司成为上海证券交易所股票期权交易参与人的通知》(上证函〔2015〕174号),同意公司成为上海证券交易所股票期权交易参与人并开通股票期权经纪业务交易权限。
(7)2015年1月28日,中国证券登记结算有限责任公司出具《关于结算参与人期权结算业务资格有关事宜的复函》(中国结算函字〔2015〕88号),同意公司关于结算参与人资格的申请。
(8)2015年11月18日,浙江证监局出具《关于核准永安期货股份有限公司证券投资基金销售业务资格的批复》(浙证监许可〔2015〕39号),核准了公司的证券投资基金销售业务资格。
(9)2019年12月6日,深圳证券交易所出具《关于同意永安期货股份有限公司成为深圳证券交易所交易参与人的复函》(深证函〔2019〕734号),同意公司成为深圳证券交易所股票期权交易参与人。
2.境内子公司业务资质
(1)2013年3月19日,中期协《关于永安期货股份有限公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点备案申请的复函》(中期协函字〔2013〕50号),针对公司提出的关于设立风险管理子公司开展以风险管理服务为主的业务试点予以备案,备案试点业务为仓单服务、合作套保、定价服务和基差交易;根据中期协《关于发布实施<期货公司风险管理公司业务试点指引>及配套文件的通知》(中期协字〔2019〕10号),已备案的风险管理业务类型“基差交易”调整为“基差贸易”,“定价服务”调整为“场外衍生品业务”。
(2)2017年1月4日,中期协发布《关于浙江永安资本管理有限公司试点业务予以备案的通知》(中期协备字〔2017〕1号),永安资本备案试点业务为做市业务。
(3)2018年8月24日,中期协发布通知公告,浙江永安资本管理有限公司符合开展个股场外衍生品业务要求。
(4)2020年7月9日,杭州市西湖区应急管理局向永安资本核发了浙杭(西)安经字〔2020〕03000817号《危险化学品经营许可证》。
(5)2020年9月24日,中国证监会出具《关于核准永安期货股份有限公司通过子公司浙江永安资本管理有限公司从事股票期权做市业务的批复》(证监许可〔2020〕2337号),核准公司通过子公司永安资本从事股票期权做市业务。
(6)2022年6月30日,杭州市西湖区市场监督管理局向永安资本核发了编号JY13301060316413的《食品经营许可证》。
3.境外子公司业务资质
(1)2006年,中国证监会《关于同意浙江省永安期货经纪有限公司在香港设立分支机构的批复》(证监期货字[2006]40号)同意永安有限以在香港设立子公司的形式设立香港分支机构,该分支机构可依据香港的法律申请及从事受香港证监会监管的业务活动。
(2)2007年4月20日,新永安期货获得香港证监会核发的中央编号为AOJ411的牌照,可进行“第2类:期货合约交易”活动。
(3)2014年6月25日,新永安期货获得香港证监会核发的中央编号为AOJ411的牌照,可进行“第2类:期货合约交易;第5类:就期货合约提供意见”活动。
(4)2018年10月12日,新永安证券获得香港证监会核发的中央编号为BNB381的牌照,可进行“第1类:证券交易”活动。
(5)2018年11月9日,新永安资管获得香港证监会核发的中央编号为BNC838的牌照,可进行“第4类:就证券提供意见;第9类:提供资产管理”活动。
(6)2019年2月4日,永安国际金融获得新加坡金融管理局(MAS)核发的资本市场服务牌照(Capital Market Services Licence),允许开展资本市场产品交易(Dealing in capital market sproducts)业务。
(7)2019年8月22日,中国证监会《关于核准新永安国际资产管理有限公司人民币合格境外机构投资者资格的批复》(证监许可〔2019〕1534号),核准了新永安资管人民币合格境外机构投资者资格。
(8)2019年10月18日,新永安资管获得中国证监会核发的流水号为000000027527的《经营证券期货业务许可证》,许可证核准的业务范围为“境内证券投资”。
(9)2022年4月12日,新永安实业获得香港Licensing Court(牌照法庭)签发的“Money Lenders Licence(放债人牌照)”,牌照号码为“0227/2022”。
(10)2022年5月27日,新永安资管获得中国人民银行签发的全国银行间债券市场准入备案通知书。
4.公司及子公司取得的交易所会员资格及行业协会会员资格
(1)上期所会员
(2)郑商所会员
(3)大商所会员
(4)中金所全面结算会员
(5)能源中心会员
(6)广期所会员
(7)中期协会员
(8)中国证券业协会会员
(9)中国证券投资基金业协会会员
(10)中国保险资产管理业协会联席会员
(11)中国银行间市场交易商协会会员
(12)中国上市公司协会第三届理事会会员常务理事
(13)公司子公司新永安证券为香港联交所的交易所参与者和中华通交易所参与者,以及香港交易及结算所有限公司的直接结算参与者和中华通结算参与者
(14)公司子公司新永安期货为香港期货交易所有限公司的交易所参与者与香港期货结算有限公司的期货结算公司参与者
(15)公司子公司新永安期货为新加坡交易所(SGX)衍生品交易会员
(16)公司子公司新永安期货为欧洲期货交易所(EUREX)参与者
(17)公司子公司永安国际金融为新加坡交易所衍生品市场(SGX-DT)交易会员
(18)公司子公司永安国际金融为新加坡亚太交易所(APEX)综合会员和新加坡亚太交易所结算公司(APEX Clear)综合清算会员
|董事会秘书|证券事务代表
姓名|黄峥嵘|史雅文
联系地址|浙江省杭州市上城区新业路200号华峰国际商务大厦|浙江省杭州市上城区新业路200号华峰国际商务大厦
电话|0571-88353525|0571-88375012
传真|0571-88388193|0571-88388193
电子信箱|yaqh_ir@yafco.com|syw2330@yafco.com
公司注册地址|浙江省杭州市上城区新业路200号华峰国际商务大厦10-11层、16-17层
公司注册地址的历史变更情况|(1)2012年9月29日,改制设立永安期货股份有限公司。注册地址为杭州市潮王路208号浙江协作大厦3、6-10楼;(2)2013年12月17日注册地址变更为杭州市潮王路208号浙江协作大厦3、6-10、22楼;
|(3)2014年5月23日变更为杭州市潮王路208号浙江协作大厦3、5-10、22楼;(4)2016年8月9日变更为杭州市新业路200号华峰国际商务大厦16-17层,2603室、2702室;(5)2018年6月6日变更为浙江省杭州市新业路200号华峰国际商务大厦10层、1101室、1104室、16-17层、2702室;(6)2019年5月9日变更为浙江省杭州市新业路200号华峰国际商务大厦10层、1101室、1102室、1104室、16-17层、2604室、2702室;(7)2020年4月24日变更为浙江省杭州市江干区新业路200号华峰国际商务大厦10层、1102室、1104室、16-17层、2604室;(8)2020年11月11日变更为浙江省杭州市江干区新业路200号华峰国际商务大厦10层、1101室、1102室、1104室、16-17层;(9)2022年3月1日变更为浙江省杭州市上城区新业路200号华峰国际商务大厦10层、1101室、1102室、1104室、16-17层。(10)2022年10月25日变更为浙江省杭州市上城区新业路200号华峰国际商务大厦10-11层、16-17层。
公司办公地址|浙江省杭州市上城区新业路200号华峰国际商务大厦10-11层、16-17层
公司办公地址的邮政编码|310016
公司网址|www.yafco.com
电子信箱|yaqh_ir@yafco.com
公司披露年度报告的媒体名称及网址|上海证券报:https://www.cnstock.com中国证券报:https://www.cs.com.cn证券时报:http://www.stcn.com证券日报:http://www.zqrb.cn经济参考网:http://www.jjckb.cn
公司披露年度报告的证券交易所网站|http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点|浙江省杭州市上城区新业路200号华峰国际商务大厦21楼董事会办公室
公司股票简况||||
股票种类|股票上市交易所|股票简称|股票代码|变更前股票简称
 A股|上海证券交易所|永安期货|600927|不适用
1.1992 年9 月,公司前身潮州金融咨询公司设立
1992年9月2日,潮州市人民政府办公室出具《关于同意成立“潮州市国际金融信息咨询服务公司”的复函》(潮府办函〔1992〕新63 号),同意成立潮州金融咨询公司。1992 年9 月7日,潮州市工商行政管理局向潮州金融咨询公司核发了《企业法人营业执照》。完成设立后,潮州金融咨询公司注册资本及实缴资本均为50万元。
2.1993 年4月,潮州金融咨询公司名称变更为经发国际期货,并第一次增资
1993年4月2日,经过潮州市国有资产管理办公室批准,潮州金融咨询公司更名为经发国际期货,并同意增加注册资本。1993年4月6日,潮州金融咨询公司就上述名称变更及增资事项完成了工商变更登记手续办理,注册资本及实缴资本为1,050万元。
3.1997 年5月,经发期货经纪
股权转让,名称变更为永安有限
1997年4月2日,经潮州市经济技术协作办公室同意,经发期货经纪股东潮州经协总公司决定将经发期货经纪全部股份进行转让。同日,潮州经协总公司与新投资者签订了《股权转让协议书》,约定潮州经协总公司将经发期货经纪全部股权转让给后者。潮州经协总公司收回原注册资本,转让后的注册资本由新投资者投入。
1997年4月8日,经发期货经纪召开股东会,同意经发期货经纪名称变更为永安有限,注册资本为1,000万元。1997年5月6日,永安有限就上述事项完成工商变更登记手续办理,注册资本及实缴资本为1,000 万元。
4.2000 年2月,永安有限第一次增资
1999 年7 月8 日,永安有限召开股东会,同意注册资本增加至3,000 万元。2000 年2 月25日,永安有限就增资事项完成了工商变更登记手续办理。增资后,注册资本及实缴资本为3,000万元。
5.2003 年2月,永安有限第二次增资
2002年5月23日,永安有限召开股东会,同意注册资本增加至8,000万元。2003年2月27日,永安有限就增资事项完成了工商变更登记手续办理。增资后,注册资本及实缴资本为8,000万元。
6.2007 年10月,永安有限第三次增资
2007年8月29日,永安有限召开股东会,同意注册资本增加至18,400万元。2007年10月11日,永安有限就上述增资事项完成了工商变更登记手续办理。增资后,注册资本及实缴资本为18,400万元。
7.2010 年8月,永安有限第四次增资
2010年5月19日,永安有限召开股东会,同意注册资本增加至58,000万元。2010年8月5日,永安有限就上述增资事项完成了工商变更登记手续办理。增资后,注册资本及实缴资本为58,000万元。
8.2011 年6月,永安有限第五次增资
1993 年12 月,经发国际期货名称变更为经发国际期货经纪。1994 年9 月,经发国际期货经纪名称变更为经发期货经纪。
2010年12月23 日,永安有限召开股东会,同意注册资本增加至86,000 万元。2011年6月15日,永安有限就上述增资事项完成了工商变更登记手续办理。增资后,注册资本及实缴资本为86,000万元。
9.2012 年9月,永安有限整体变更设立股份有限公司
2012年7月18日,浙江省财政厅出具了《浙江省财政厅关于同意浙江省永安期货经纪有限公司整体变更设立股份有限公司的批复》(浙财金〔2012〕49号),同意永安有限整体变更设立股份有限公司。
2012年8月23日,永安有限召开股东会,同意永安有限按审计后的净资产值并按原股东出资比例折合为86,000 万股,未折股部分净资产转作公司一般风险准备金和资本公积。同日,永安有限各股东签署了《永安期货股份有限公司发起人协议》。
2012年8月31日,浙江省财政厅出具了《浙江省财政厅关于同意浙江省永安期货经纪有限公司整体变更设立股份有限公司方案的批复》(浙财金〔2012〕63号),批准了永安有限的整体改制方案。
2012 年9 月29 日,公司就上述整体变更事项完成工商变更登记手续办理。整体变更设立股份有限公司后,公司注册资本及实缴资本保持86,000 万元。
10.2015 年10月,永安期货在全国股转系统挂牌
2015 年6 月11 日,浙江省财政厅出具了《浙江省财政厅关于同意永安期货股份有限公司新三板挂牌的复函》(浙财金〔2015〕44号)。
2015 年9 月25 日,全国股转公司出具了《关于同意永安期货股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》(股转系统函〔2015〕6422号)。
2015年10月28 日,公司股票在全国股转系统正式挂牌转让。公司股票简称为“永安期货”,股票代码为“833840”。
11.2016 年1月,永安期货挂牌后第一次股票发行
2015 年11 月6 日,浙江省财政厅出具了《浙江省财政厅关于永安期货股份有限公司增资方案的批复》(浙财金〔2015〕81号),同意公司股票发行事项。
2015 年12 月1 日,浙江证监局出具了《关于核准永安期货股份有限公司变更注册资本和股权的批复》(浙证监许可〔2015〕43号),同意公司变更注册资本和股权事项。
2015年12月31日,全国股转公司出具《关于永安期货股份有限公司股票发行股份登记的函》(股转系统函〔2015〕9519 号),审查并确认了公司股票发行的备案申请。2016 年1月12 日,中国证券登记结算有限责任公司完成了公司新增股份登记。
2016年2月1日,公司就上述股票发行事项完成了工商备案登记手续办理。本次股票发行完成后,注册资本及实缴资本为131,000万元。
12.2016 年6月,公司入选全国股转系统创新层
2016 年6 月24 日,全国股转公司发布《关于正式发布创新层挂牌公司名单的公告》(股转系统公告〔2016〕50 号),公司正式入选全国股转系统创新层。
13.2021 年10月,公司股票在全国股转系统终止挂牌
2021年10月28 日,全国股转公司出具了《关于同意永安期货股份有限公司股票终止在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》(股转系统函〔2021〕3606号),同意公司股票2021年10月29日起终止在全国股转系统挂牌。
14.2021 年12月,永安期货首次公开发行股票
2021年10月21 日,中国证监会核发《关于核准永安期货股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可〔2021〕3336号),核准公司公开发行不超过145,555,556股新股。2021年12月14日,经天健会计师事务所(特殊普通合伙)审验并出具《验资报告》,公司首次公开发行人民币普通股(A 股)的数量为145,555,556 股,募集资金全部到位。2021年12月23 日,公司股票在上海证券交易所上市,证券简称为“永安期货”,证券代码为“600927”。2022年3月7日,公司完成工商变更登记手续。公司注册资本及实缴资本为1,455,555,556元。
1.截至报告期末,公司内部组织架构如下图所示:
2.截至报告期末,公司集团架构如下图所示:
主要子公司及联营企业情况详见本报告“第三节五、(七)主要控股参股公司分析”之说明。
省市或地区|分支机构数量|省市或地区|分支机构数量
浙江|16|湖北|1
山东|6|湖南|1
辽宁|3|吉林|1
福建|2|江西|1
广东|2|陕西|1
河北|2|上海|1
江苏|2|四川|1
北京|1|天津|1
河南|1|重庆|1
序号|分公司名称|设立时间|办公地址|负责人
1|永安期货股份有限公司温州分公司|2000年12月22日|浙江省温州市小南路巴黎大厦二楼|邓小侠
2|永安期货股份有限公司北京分公司|2001年3月22日|北京市东城区金宝街58号6层|张军学
3|永安期货股份有限公司福州分公司|2001年7月19日|福建省福州市鼓楼区五四路82号融都国际大厦7层702室|张凌卉
4|永安期货股份有限公司宁波分公司|2002年3月28日|浙江省宁波市海曙区柳汀街225号月湖金汇大厦16层16-2室|楼蓉城
5|永安期货股份有限公司台州分公司|2002年3月29日|浙江省台州市福贸大厦10楼1001-1009室|张天逸
6|永安期货股份有限公司嘉兴分公司|2003年8月18日|浙江省嘉兴市中山东路1558号耀城广场12-601、602室|朱文根
7|永安期货股份有限公司绍兴分公司|2003年8月18日|浙江省绍兴市崇贤街9号1901-1905室|丁海瑚
8|永安期货股份有限公司上海分公司|2005年7月25日|中国(上海)自由贸易试验区栖霞路26弄2号7层(名义楼层,实际6层)01单元|王耀东
9|永安期货股份有限公司辽宁分公司|2007年12月17日|辽宁省沈阳市沈河区北站路53号财富中心B座23层(23-1)、(23-2)、(23-3)、(23-4)、(23-5)、(23-6)、(23-7)|邹艳芬
10|永安期货股份有限公司杭州萧山分公司|2008年3月17日|浙江省杭州市萧山区宁围街道平澜路259 号2单元2701室|柴华
11|永安期货股份有限公司石家庄分公司|2008年12月23日|石家庄市长安区中山东路322 号开元大厦A-2-1002|王吉元
12|永安期货股份有限公司瑞安分公司|2009年10月15日|浙江省瑞安市安阳街道文庄路766号、768 号|张招怀
13|永安期货股份有限公司淄博分公司|2010年4月12日|山东省淄博市高新区柳泉路107号国贸大厦24层|谢庆宜
14|永安期货股份有限公司吉林分公司|2011年2月12日|吉林省长春市净月高新技术产业开发区伟峰彩宇新城一期11幢0单元2204、2205室|金东升
15|永安期货股份有限公司广州分公司|2011年3月10日|广东省广州市天河区花城大道18号1001室(部位:10F03)|陈奕
16|永安期货股份有限公司潍坊分公司|2012年4月13日|山东省潍坊市奎文区胜利东街5087号潍坊金融服务区2号楼2701-2708|王洪彪
17|永安期货股份有限公司深圳分公司|2012年11月12日|广东省深圳市福田区益田路与福华三路交界东北深圳国际商会中心1303、1305、1306|刘天雄
18|永安期货股份有限公司天津分公司|2013年7月17日|天津市南开区东马路129号仁恒置地国际中心写字楼第19层01、08单元|张海艳
19|永安期货股份有限公司诸暨分公司|2013年9月30日|浙江省绍兴市诸暨市浣东街道东二路123 号宏城财富中心(001003)10楼1003室|朱辉
20|永安期货股份有限公司河南分公司|2014年5月20日|河南省郑州市郑东新区榆林北路36号1号楼42层4205|许治国
21|永安期货股份有限公司大连分公司|2014年7月8日|辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座32层3202、3203、3204号房间|张静飞
22|永安期货股份有限公司山东分公司|2015年10月19日|山东省济南市槐荫区经十路22799 号银座中心1号楼3301室|李庆国
23|永安期货股份有限公司杭州分公司|2016年2月22日|浙江省杭州市上城区华峰国际商务大厦503 室|莘雍
24|永安期货股份有限公司西安分公司|2019年5月27日|陕西省西安市高新区丈八街办沣惠南路16 号泰华金贸国际6号楼2302室|刘云鹏
25|永安期货股份有限公司杭州西湖分公司|2020年11月10日|浙江省杭州市西湖区翠苑街道天目山路198 号财通双冠大厦东楼18层1801,1802,1803,1804室|孙佳
26|永安期货股份有限公司杭州余杭分公司|2021年9月13日|浙江省杭州市临平区南苑街道世纪大道168 号1单元1803-1806室|胡飞
27|永安期货股份有限公司舟山分公司|2012年1月5日|浙江省舟山市定海区临城街道翁山路416 号中浪国际大厦C座602室|王卿煜
28|永安期货股份有限公司南京分公司|2017年12月22日|江苏省南京市建邺区庐山路168号1810室(电梯编号楼层19楼1910 号房)|王朔
序号|营业部名称|设立时间|办公地址|负责人
1|永安期货股份有限公司义乌营业部|2003年9月16日|浙江省义乌市国际商贸城金融商务区国信证券大厦12楼1208、1209室|李汪洋
2|永安期货股份有限公司无锡营业部|2007年8月23日|江苏省无锡市嘉业财富中心6-1201、1202、1203|王成
3|永安期货股份有限公司余姚营业部|2007年12月17日|浙江省宁波市余姚市城区南雷南路1号12 层1201室|俞亚飞
4|永安期货股份有限公司金华营业部|2007年12月28日|浙江省金华市八一南街387号信华大楼12 楼|戴骏三
5|永安期货股份有限公司青岛营业部|2008年11月27日|山东省青岛市市南区漳州二路19号1号楼2601室|王志波
6|永安期货股份有限公司长沙营业部|2008年12月15日|湖南省长沙市开福区芙蓉中路一段109号华创国际广场2号栋11楼1101、1117、1118、1119、1120房|张鹏
7|永安期货股份有限公司鞍山营业部|2009年7月13日|辽宁省鞍山市高新区千山路200号千圆创业园4层401、402室|孙宏阳
8|永安期货股份有限公司南昌营业部|2009年10月21日|江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道998 号绿地中央广场C区C1办公楼402、403室|陈毛毛
9|永安期货股份有限公司重庆营业部|2010年12月2日|重庆市江北区聚贤街25号1幢7-3|王永强
10|永安期货股份有限公司武汉营业部|2011年8月22日|湖北省武汉市江汉区建设大道737号广发银行大厦1栋27层7-9室|王艳新
11|永安期货股份有限公司杭州潮王路营业部|2012年12月3日|浙江省杭州市拱墅区潮王路208号浙江协作大厦8楼801-803室|汪俊杰
12|永安期货股份有限公司成都营业部|2013年6月27日|四川省成都市锦江区东大街下东大街段216 号1栋12楼2号|刘勇
13|永安期货股份有限公司厦门营业部|2014年3月17日|福建省厦门市思明区展鸿路82号厦门金融中心大厦12层04-05单元|赖晓红
14|永安期货股份有限公司烟台营业部|2014年8月19日|山东省烟台市芝罘区南大街9号金都大厦7层706、710号|范耀月
15|永安期货股份有限公司日照营业部|2015年1月9日|山东省日照市东港区安泰国际广场1号楼1804室|张艳荣
16|永安期货股份有限公司唐山营业部|2018年7月13日|河北省唐山市路北区汇金中心1号楼1002、1003、1004|任家豪
公司聘请的会计师事务所(境内)|名称|大华会计师事务所(特殊普通合伙)
|办公地址|北京市海淀区西四环中路16 号院7 号楼1101
|签字会计师姓名|吴光明、林朝松
报告期内履行持续督导职责的保荐机构|名称|中信建投证券股份有限公司
|办公地址|上海市浦东新区浦东南路528号证券大厦北塔2203室
|签字的保荐代表人姓名|李华筠、周伟
|持续督导的期间|2021年12月23日至2023 年12月31日
报告期内履行持续督导职责的财务顾问|名称|财通证券股份有限公司
|办公地址|浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼
|签字的财务顾问主办人姓名|吴云建、熊文峰
|持续督导的期间|2021年12月23日至2023 年12月31日
主要会计数据|2022年|2021年|本期比上年同期增减(%)|2020年
营业收入|34,775,401,676.38|37,841,518,216.96|-8.10|25,469,307,566.01
归属于母公司股东的净利润|672,485,200.22|1,306,554,365.77|-48.53|1,146,009,285.30
归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润|672,402,387.88|1,299,846,786.93|-48.27|1,138,113,141.54
经营活动产生的现金流量净额|-558,614.43|10,012,976,476.22|-100.01|4,544,716,739.44
其他综合收益|101,337,427.23|-25,594,604.74|不适用|-54,629,108.99
|2022年末|2021年末|本期末比上年同期末增减(%)|2020年末
资产总额|68,207,237,787.91|64,971,771,432.68|4.98|45,377,194,307.14
负债总额|56,255,563,335.11|53,386,093,433.89|5.37|37,579,148,862.16
归属于母公司股东的权益|11,951,674,452.80|11,585,677,998.79|3.16|7,798,045,444.98
所有者权益总额|11,951,674,452.80|11,585,677,998.79|3.16|7,798,045,444.98
主要财务指标|2022年|2021年|本期比上年同期增|2020年
|||减(%)|
基本每股收益(元/股)|0.46|1.00|-54.00|0.87
稀释每股收益(元/股)|0.46|1.00|-54.00|0.87
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)|0.46|0.99|-53.54|0.87
加权平均净资产收益率(%)|5.71|15.48|减少9.77个百分点|15.49
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)|5.71|15.40|减少9.69个百分点|15.39
项目|本报告期末|上年度末
净资本|3,905,144,080.89|5,092,973,144.02
净资本与风险资本准备总额的比例(净资本/风险资本准备总额)(%)|299|410
净资本与净资产的比例(%)|38|49
流动资产与流动负债的比例(%)|663|678
负债与净资产的比例(%)|11|15
结算准备金额|1,131,231,989.43|5,104,928,420.06
|第一季度(1-3月份)|第二季度(4-6月份)|第三季度(7-9月份)|第四季度(10-12月份)
营业收入|7,706,617,973.82|11,844,519,559.74|9,101,305,165.63|6,122,958,977.19
归属于上市公司股东的净利润|32,593,382.98|283,421,722.60|156,507,338.51|199,962,756.13
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润|31,311,144.69|282,241,103.83|156,449,872.17|202,400,267.19
经营活动产生的现金流量净额|-470,447,361.82|3,826,112,832.72|3,231,542,922.83|-6,587,767,008.16
非经常性损益项目|2022年金额|附注(如适用)|2021年金额|2020年金额
非流动资产处置损益|929,954.71||-38,178.04|93,921.31
越权审批,或无正式批准文件,或偶发性的税收返还、减免||||
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外|9,756,659.10||14,345,566.83|10,188,300.06
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费||||441,689.93
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益||||
非货币性资产交换损益||||
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益||||
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回||||
对外委托贷款取得的损益||||
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益||||
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响||||
受托经营取得的托管费收入||||
除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-10,657,611.48||-5,063,198.13|-937,906.10
其他符合非经常性损益定义的损益项目||||
减:所得税影响额|-53,810.01||2,536,611.82|1,889,861.44
少数股东权益影响额(税后)||||
合计|82,812.34||6,707,578.84|7,896,143.76
项目名称|期初余额|期末余额|当期变动|对当期利润的影响金额
应收货币保证金[注]|12,931,813.31|-44,795,145.86|-57,726,959.17|256,017,622.95
交易性金融资产|5,497,651,682.93|8,846,302,015.98|3,348,650,333.05|
交易性金融负债|1,486,806,168.05|1,707,459,159.67|220,652,991.62|
应收款项融资|22,178,136.39|11,051,684.10|-11,126,452.29|
其他债权投资|50,061,273.97||-50,061,273.97|127,410.96
其他权益工具投资|25,780,900.94|23,677,119.78|-2,103,781.16|
合计|7,095,409,975.59|10,543,694,833.67|3,448,284,858.08|256,145,033.91
在当日无负债结算制度下,本公司的期货合约每日结算,其产生的持仓损益金额已在本公司应收货币保证金以及利润表中体现,而并未反映在上述衍生金融工具项目中。截至2022年12月31日,公司持有的期货合约浮盈为9,310,246.00元,浮亏为54,105,391.86元。
2022年是党的二十大召开之年,公司从党的二十大精神中汲取力量,加强党建引领,秉持服务实体经济初心,坚持合法合规,守住风控底线,保持战略定力,持续提升公司治理水平和服务能力,推动公司发展行稳致远。
2022年也是公司在上海证券交易所上市后的首个完整年度,上市带来的效能初步显现,公司资本补充渠道进一步通畅,抗风险能力进一步提升,人才、资金、业务等资源进一步聚集。在证券市场大幅波动下行的特殊情况下,公司主要业务稳中有进,战略布局加速推进,资本及综合实力持续巩固。
有效应对波动,保持经营稳定。2022年度,国际政治经济形势多变,证券市场波动较为明显,公司投资业务受到较大冲击,但经纪业务、风险管理业务、境外金融服务业务等各项业务总体运行稳健,收入保持稳定。公司全年实现营业收入347.75 亿元、归属于母公司股东的净利润6.72亿元,加权平均净资产收益率5.71%。公司年末净资产和净资本(母公司)分别达到119.52亿元和39.05亿元。
服务实体经济,助力共同富裕。公司形成“期货+现货”“期货+工程配送”“期货+仓储物流”等业务模式组成的“期货+”服务体系,以稳价、稳链、稳供为导向,为产业链、供应链上下游实体企业提供“产购销”一体化风险管理服务,累计服务实体企业约1.3 万家,积极助力实体经济高质量发展。其中,“保险+期货”成为公司助力乡村振兴、共同富裕的重要抓手,公司打造了期货助力浙江共同富裕示范区建设的“衢州样板”等多个创新样板。
开拓战略投资,推动资源整合。战略投资总部成立,战略投资板块将作为公司战略布局的重要支撑和核心枢纽、未来利润的重要增长点,公司携手大产业、大集团、大资金打造产融资源整合平台,铺就了发展新赛道。公司对新能源、生猪、能化等产业链展开深入调研,稳步推进战略投资与合作项目,深化与多家金融机构的战略合作,实现总对总、分对分、境外对境外的全条线战略协同。
坚持合法合规,守住风控底线。聚焦合规永安建设,积极宣传合法合规文化,加强合规培训力度,提升全体员工合规意识。通过完善内控体系建设,开展合规评价考核,强化重点业务内控,确保不发生重大风险,分类监管再次获得最高评级。
强化数智赋能,打造数据底座。抢抓浙江数字经济“一号工程”机遇,公司构建了富有永安特色的数智化运营体系。永安期货APP 为个人客户提供全方位线上服务,实现业务跃于掌上。源点资讯APP 新增“产业链中心”,提高作为研究工作平台与客户标准化服务平台的双重功能,有力推进产投研一体化。内部管理方面,持续加强技术支撑,通过企业微信、永安管家APP、CRM系统等,打造及时、共享、开放、便捷的办公新生态,实现“风控一张网”“经营一本账”。
1.期货经纪业务
报告期内,随着期货市场的不断发展,期货品种的不断丰富,市场对期货工具认识逐渐加深,客户需求不断丰富。公司积极发挥专业特色,提供个性化服务,提升客户体验。公司全年境内期货代理交易成交手数2 亿手,成交金额16.1万亿元。年末客户权益为455.48 亿元,全年日均权益继续保持快速增长。
公司交易运作总部统筹管理公司经纪业务的各环节,包括开户、编码申请、交易委托、风险控制、错单处理、结算、套保、交割、质押及交易应急等方面。在持续推动业务发展的同时,公司高度重视交易风控工作。优化迭代管理驾驶舱,增强异动监控和管理能力,保障稳定运营;智能化运维大屏集重要业务数据展示、监控告警、自动化作业、容灾切换等于一体,有效提升技术运维保障能力和数智化管理能力。
2.基金销售业务
报告期内,受市场波动影响,公司基金销售业务有一定下滑。在此市场环境下,公司聚焦财富管理生态建设,以客户需求为中心,提升客户服务能力,协助客户优化资产配置,持续开展投资者风险教育,引导客户理性投资。公司全年基金销售规模28.16 亿元,基金销售业务全年分部收入1.13亿元。
公司财富管理业务审核委员会对基金销售业务开展过程中的各项事务进行审批,财富管理服务中心为基金销售业务的归口管理部门,负责统筹公司基金销售业务的管理和运维。在开展基金销售业务的同时,公司高度重视优质私募基金管理人的开发和培育,持续深化“鲲鹏私募成长计划”,与64家管理人建立合作关系。公司通过加强培训、推广宣传,提升管理人孵化水平,“鲲鹏投研策略会”“走进管理人”等活动逐步形成品牌效应,管理人生态持续优化。
3.资产管理业务
公司严格遵循监管要求,依法开展资产管理业务,持续打造以主动管理期货及衍生品系列产品为核心,其他系列产品为支撑的产品体系。目前,公司已打造“永盈系列”等主动管理系列产品、“CTA 联盟”等FOF 系列产品以及债券资管产品。同时,公司不断强化“产投研一体化”建设,从人员培养、能力建设等角度提升主动管理水平。
报告期末,公司资管产品规模31.05亿元,资产管理业务分部全年收入2,518.34万元。
4.风险管理业务
公司风险管理业务主要由子公司永安资本负责。报告期内,永安资本围绕服务实体经济,综合运用“期货+现货”“场内+场外”“境内+境外”等优势,为产业链供应链上下游实体企业提供个性化、一体化的风险管理服务,助力实体经济平稳运行和高质量发展。公司高度重视永安资本的发展,2022年年初,向永安资本增资8亿元,以进一步增强其发展动力。永安资本全年实现利润2.74亿元,行业占比达23.74%,荣列“2022中国服务业企业500强”第194 位、“2022浙江服务业企业100强”第21位。
(1)基差贸易业务
报告期内,永安资本基差贸易业务签订期现贸易合同3 万余份,贸易规模超过900 万吨,通过期货的价格发现、风险管理等功能,对冲大宗商品价格波动风险,帮助实体企业降本增效。同时,在业务创新上,拓展“期货+仓储物流”业务模式,新增尿素贸易商厂库资格,累计获得13个品种贸易商厂库资格,合作仓库覆盖全国30多个省份,帮助实体企业畅通物流体系;优化“期货+工程配送”业务模式,为重大工程项目稳定配送原材料,累计全年配送总金额18 亿元,总配送量36万吨,帮助实体企业按期完工。
报告期内,永安资本向其子公司永安瑞萌增资3 亿元,进一步满足资金需求,巩固核心品种优势。
(2)场外衍生品业务
报告期内,永安资本场外衍生品业务顶住行情考验和竞争压力,开阔业务思路,加强新产品开发,优化交易工具,完善风控机制,规模保持增长。场外衍生品业务全年累计新增名义本金超过1,300亿元;签署客户协议超过800份;存续规模216亿元,同比增长18.25%。
(3)做市业务
报告期内,永安资本做市业务持续拓宽做市品种覆盖面,新增甲醇、豆粕等2 个期货做市资格和中证500ETF、工业硅、螺纹钢等3 个期权做市资格,合计覆盖32 个做市品种。做市业务持续加大技术投入,优化做市系统,进一步提升盈利能力,业务利润创历史新高。
5.境外金融服务业务
公司通过新永安金控及其子公司开展境外业务。报告期内,新永安金控及其子公司积极应对国际市场动荡的不利影响,做大业务规模,拓宽业务领域,盈利保持稳定,持续提高境外综合金融服务能力。
境外经纪业务稳中有进,期货经纪业务全年累计成交534.04万手期货期权合约,年末客户权益为4.84 亿美元,同比增长30.46%。证券业务积极为客户提供咨询、融资等增值服务,全年累计成交金额57.90 亿港元。境外财富管理业务日益成熟,新永安证券积极完善产品线,实现客户结构多元化,目前已涵盖高净值客户、家族办公室、金融机构以及产业机构等不同类型客户群,全年代销基金产品15 个,基金销售额8,881万美元,打开了为高净值客户提供全球资产配置服务的空间。
1.宏观政策有效应对超预期因素冲击
报告期内,面对世界变局加快演变、经济下行压力加大等多重考验,宏观政策有效应对超预期因素冲击,宏观经济发展质量稳步提升,科技创新成果丰硕,改革开放全面深化,就业物价基本平稳,粮食安全、能源安全和人民生活得到有效保障,经济社会大局保持稳定。但外部环境动荡不安,国内经济发展面对需求收缩、供给冲击、预期转弱三重压力,经济恢复的基础尚需要进一步巩固,资本市场在深化改革过程中开拓前行。
2.行业基本法出台,期货行业迈入全新发展阶段
2022 年8 月1 日,“三十年磨一剑”的《期货和衍生品法》正式实施,行业基本法将“促进期货和衍生品市场服务国民经济”确立为立法宗旨,突出期货和衍生品为国民经济、实体经济服务的功能定位,明确了期货市场价格发现、风险管理、资源配置的三大基本功能。同时,为全面贯彻落实《期货和衍生品法》,监管部门加快开展配套法规的修订工作,未来将进一步提升我国期货和衍生品市场的法治化、市场化和国际化程度,促进市场稳步健康发展。
3.期货市场提质增效步伐加快
期货市场运行平稳,国内期货市场成交量67.68 亿手(单边,下同),成交额534.9万亿元,同比分别下降9.93%和7.96%,成交量较上年虽有所回落,但整体依然延续了自2020年以来的较大规模体量,客户权益突破1.5 万亿元。中国商品期货与期权品种成交量占全球总量72.3%,在全球交易所成交量排名中,国内有4家期货交易所成交量排名在前25位。
期货期权新品种上市速度加快,全年新上市品种16个;截止报告期末,上市期货期权品种总计达到110个,其中,商品类93个(期货65个、期权28个),金融类17个(期货7个、期权10个),形成基本覆盖农业、金属、能源、化工以及金融等国民经济主要领域的产品体系。时隔7 年重新批准开展新的股指期货和股指期权交易,广州期货交易所上市首个新能源金属品种工业硅期货和期权,成为创新型期货品种的重大试点,进一步完善中国期货和衍生品体系。
4.期货市场对外开放程度进一步深化
《期货和衍生品法》从“引进来”和“走出去”两个方向构建了境内外市场互联互通的制度体系基础。2022 年9 月2 日,国内4 家期货交易所同时公告,明确QFII 和RQFII 可以参与中国期货市场交易,首批涉及的期货、期权品种共有41个;2022年12月,黄大豆1号、黄大豆2号、豆粕、豆油期货及期权在大连商品交易所同步引入境外交易者;2023 年1 月12 日,菜籽油、菜籽粕、花生期货和期权在郑州商品交易所同步引入境外交易者。在单一品种上,截至11月30日,境外交易者2022 年度成交量占比最高达27.35%,日均持仓量占比最高达34.37%,显示出境外投资者对中国商品期货市场的浓厚兴趣。
5.期货公司资本实力增强,服务实体经济能力提升
截至报告期末,国内150家期货公司总资产1.7 万亿元,净资产1,841.65 亿元,同比分别增长23.06%和14.07%,资本实力不断增强。期货公司业务呈现多元化发展的特质,经纪业务规模不断增长,客户权益达到14,808.62亿元,同比增长25%,风险管理业务、基金销售业务、境外金融服务业务等多元化业务不断丰富。目前,风险管理业务成为期货公司服务实体经济的重要抓手,服务的广度与深度快速提升。截至报告期末,已备案风险管理业务的期货公司增至100 家,总资产超过1,500亿元,净资产突破400亿元,整体呈现逐年增长态势。
本公司经营业务主要包括:期货经纪业务、基金销售业务、资产管理业务、风险管理业务、境外金融服务业务等。
期货经纪业务是指代理客户进行期货交易的中间业务,主要模式为客户通过公司的席位在交易所内进行期货交易,公司向客户收取手续费。根据客户服务类型不同,期货经纪业务可分为代理客户的经纪业务和代理客户的结算业务。代理客户的经纪业务,即期货公司接受客户委托代客户买卖商品期货和金融期货合约、办理结算和交割手续,其客户为期货投资者,包括个人投资者和机构投资者;代理客户的结算业务主要指因中金所执行会员分级结算制度,公司作为中金所的全面结算会员,为交易会员提供代理结算业务。
基金销售业务是指公司接受基金管理人的委托,签订书面代销协议,代理基金管理人销售经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案在境内发行的基金产品,受理投资者基金认购、申购和赎回等业务申请,同时提供配套服务的一项中间业务。
资产管理业务是指公司非公开募集资金或者接受单一客户或特定多个客户的书面财产委托,设立私募资产管理计划并担任管理人,选定具有基金托管资格的托管机构担任托管人,依照法律法规和资产管理合同的约定,为投资者的利益,运用客户委托资产进行投资活动,并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。公司设立的资产管理计划的投资方向包括期货、期权、金融衍生品、股票、债券及中国证监会认可的其他投资品种等。
风险管理业务主要包括基差贸易、场外衍生品业务和做市业务等风险管理服务以及其他与风险管理相关的服务,涵盖期货上市品种及其产业链相关品种的贸易、远期交易和期货交割等。公司风险管理业务以服务实体产业客户为宗旨,以基本面研究为基础,依靠期货、现货各方面的渠道资源,结合场内和场外两个市场,综合利用期货、期权、互换等金融衍生工具,致力于为客户提供一流的风险管理产品与服务,形成稳定、可持续的盈利模式和交易体系。
公司通过新永安金控及其子公司开展境外金融服务业务。新永安金控下设有新永安期货、新永安实业、新永安资管、新永安证券、永安国际金融和永安全球基金,覆盖期货经纪业务、资产管理业务、证券业务、基金销售业务、放贷业务等多个领域,满足客户多样化的金融服务需求。
1.精准的战略定位
公司编制并发布了“十四五”战略规划,明确新发展阶段战略方向,以“大宗商品投行、大类资产配置专家、产融资源整合者”为战略目标,打造行业领先、独具特色的衍生品投行。详见本节“六(二)公司发展战略”。
2.完善的公司治理体系和风控体系
公司已具备规范的法人治理结构与完善的内部控制体系。报告期内,公司聘请外部机构,协助全面梳理全流程、各模块的内部控制,持续推进制度补充、修订、废止。同时,公司不断优化和巩固风控体系,全面有效防控风险,严守风控底线。公司连续多年在中国证监会组织的期货行业分类监管评价中获得期货行业内的最高评级。
3.经验丰富的管理团队
报告期内,公司高管团队换届,新一届的高管团队呈现年轻化、专业化、本土化的三大特色,是公司“十四五”战略发布后,以“人”开局的新篇。新的管理团队具备丰富的管理经验及业务经验,对宏观环境变化、行业发展方向、客户需求走向有着深刻的认识和独到的见解,将带领公司在复杂多变的市场环境中持续创新发展。公司董事长葛国栋先生于2018 年—2022 年连续获得“中国期货公司年度最佳掌舵人”荣誉称号,获评第三批浙江省国有企业“五个一”人才工程杰出经理人、浙江金融创新人物等,并在中期协、浙期协等行业自律组织和郑商所、上期所等期货交易所兼任重要职务。
4.领先的研究团队
公司设有期货研究中心、北京期货研究院两大研究机构,整体规模、研究领域、综合实力居于业内领先地位,专业研究人员具有知名高等院校或海外留学教育背景,多次荣获“最佳研究团队”“最佳分析师”等多项荣誉。报告期内,综合投研服务平台“源点资讯”扩充产业链中心模块,自动化研究拓面提质,数智研究能力不断提升。
5.持续的创新能力
公司始终以客户需求和行业发展趋势为导向,坚持业务创新、服务创新、模式创新,率先提出并试点客户保证金封闭管理、首家开发期货电子化交易系统等创新模式,为行业的规范发展提供了示范样本。公司也是最早探索境外业务、风险管理业务、期货投资咨询业务的期货公司,有力推动了行业的创新发展。
报告期内,公司成功落地首单RQFII 商品期货交易。永安资本成功入选尿素交割厂库,是获批企业中唯一一家期货公司风险管理子公司;沥青贸易商厂库完成风险管理行业首单石油沥青期货交割业务,打通沥青期货服务实体企业关键环节。永安国油“低硫燃料油期货跨关区交割制度创新”获选浙江省自贸办组织的2022 年第一批中国(浙江)自由贸易试验区最佳制度创新案例。
6.良好的市场声誉与品牌价值
评选活动|获奖名称|颁发单位
-|期货研究中心获2022年度“优秀投研团队奖”期货研究中心叶雨歌获2022年度“优秀能化分析师奖”|上海期货交易所
-|优秀会员金奖、优秀技术服务奖、优秀农产品产业服务奖、优秀能化产业服务奖、优秀钢铁原燃料产业服务奖、优秀机构服务奖、优秀国际市场服务奖、优秀乡村振兴奖|大连商品交易所
-|2022年度优秀会员、产业服务优秀会员、机构服务优秀会员、技术支持奖、农业产业服务奖、纺织产业服务奖、化工产业服务奖、光伏建材产业服务奖、冶金产业服务奖|郑州商品交易所
|上海分公司获得2022年度农业产业服务优秀营业部北京分公司获得2022年度纺织产业服务优秀营业部杭州分公司获得2022年度化工产业服务优秀营业部辽宁分公司获得2022年度光伏建材产业服务优秀营业部南京分公司获得2022年度冶金产业服务优秀营业部|
|子公司永安资本获得2022年度优秀风险管理公司|
2022年度中国金融期货交易所会员金融期货优秀分析师团队评选|金融期货优秀分析师团队奖(股指期货和期权类)|中国金融期货交易所
-|子公司新永安期货获得2021年境外中介机构突出市场贡献奖|上海期货交易所上海国际能源交易中心
第十五届中国最佳期货经营机构暨最佳期货分析师评选|公司获“中国最佳期货公司”“最佳商品期货产业服务奖”“最佳金融期货服务奖”“最佳乡村振兴服务及社会责任公益奖”“最佳企业文化品牌建设奖”“最佳资产管理领航奖”“最佳资本运营发展奖”“最受欢迎的期货经营机构自媒体”“年度投资者教育模式创新奖”“最佳金融科技进步奖”“国际化进程新锐奖”“最佳衍生品综合服务创新奖”“中国期货公司金牌管理团队”“最佳期货人才培养机构贡献奖”“最佳银期合作创新开拓奖”等奖项|期货日报证券时报
|公司董事长葛国栋先生获“中国期货公司年度最佳掌舵人”荣誉称号|
|期货研究中心获“中国金牌期货研究所”|
|期货研究中心金逸宁获评“最佳期货研究机构领头人”黑色产业研究团队获评“最佳黑色产业期货研究团队”能源化工产业研究团队获评“最佳能源化工产业期货研究团队”农产品产业研究团队获评“最佳农产品产业期货研究团队”分析师王君、毛兆豪获评“最佳工业品期货分析师”分析师赵晶、王鹏获评“最佳宏观金融期货分析师”分析师侯建、宋焕、王毅获评“最佳农副产品期货分析师”|
|北京分公司获“中国最佳期货经营分支机构”|
|子公司永安资本获“最佳风险管理子公司服务创新奖”|
|公司永安期货永盈2号集合资产管理计划获“年度优秀资管产品”|
2021年度金融科技发展奖|公司“场外衍生品综合交易平台”项目获三等奖|中国人民银行
|扶贫(乡村振兴)工作连续六年获得行业第一|中国期货业协会
评选活动|获奖名称|颁发单位
-|公司技术创新部经理李玲斌获评“2021年浙江青年金融才俊”|浙江省金融发展促进会
第二届“浙江金渠榜”|公司获先锋服务机构“金雁奖”|浙商总会金融服务委员会
|公司副总经理马志伟获优秀金融顾问“金星奖”|浙商总会金融服务委员会
-|2021年度卓越品牌力企业|经济观察报
-|2021-2022年金融系统文化建设优秀单位|中国金融思想政治工作研究会
“非凡十年人民金融”主题征文活动|优秀组织奖|
第四届“郑商所杯”全国大学生金融模拟交易大赛|优秀组织奖|郑州商品交易所、中国期货业协会
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7.较强的区位优势与科学的网点布局
公司总部设在杭州,形成了以浙江省为中心,全国各主要城市与产业密集区为重点、中西部地区为培育对象的全国网点布局规划。
(1)区域优势明显
浙江省是中国最富庶的地区之一,综合经济实力位居全国前列。浙江是大宗商品贸易强省,也是期货强省,报告期末,浙江省内期货公司的期货经纪业务客户权益合计1,490.28亿元,在全国占比超过10%。历届大宗商品金融服务创新峰会均在杭州举办,期货创新生态良好。近年来,浙江省在规范和引导相关企业在大宗商品贸易和金融衍生业务发展方面推出了一系列政策。2022年底,浙江省国资委发布《关于省属企业大宗贸易高质量发展的实施意见》,明确指出“鼓励期现结合”“建立完善金融衍生品交易、头寸交易等风险管理制度,确保衍生品工具规模与现货品种、规模、资金及交易处理能力等相适应”。2023年初,浙江省国资委发布《关于推动省属企业金融衍生业务高质量发展的指导意见》,推动浙江省属企业建立健全金融衍生业务管理制度,稳固提升金融衍生工具应用能力。
(2)网点布局科学合理
公司营业网点数量多、特色突出。截至报告期末,公司在境内共设有28 家分公司和16 家营业部,在北京、上海、广州、深圳等国内一线城市以及工业产业发达的地区(如环渤海地区)设有多家分支机构。下一步,公司将优化布局经营场所,在钱塘江金融港湾的核心产业板块和杭州拥江发展的城市门户区打造全新总部。
8.完善的投资者教育平台和服务体系
公司已建立完善的投资者教育体系。报告期内,共开展投资者教育活动超300 场,遍布全国45个城市,服务投资者3万余人。针对机构客户与专业投资客户,公司开展“钱潮会”等专项活动,促进公司与客户、客户与客户之间的沟通交流;针对产业客户,公司加快推动产业委员会转型升级,汇聚产业服务力量,通过品种推介会、专题培训、上门授课、组织调研等形式,引导产业客户树立成熟的风险管控理念,协助产业客户建立套期保值工作制度;针对中小投资者,公司重点培育客户的风险管理能力、资金管理能力、交易技术等,将投资者教育融入日常展业工作,为投资者提供全方位、专业化服务。
截至报告期末,公司总资产为682.07亿元,同比增长4.98%;归属于上市公司股东的所有者权益为119.52亿元,同比增长3.16%。全年营业收入为347.75亿元,同比下降8.10%;归属于上市公司股东的净利润6.72亿元,同比下降48.53%。
科目|本期数|上年同期数|变动比例(%)
营业收入|34,775,401,676.38|37,841,518,216.96|-8.10
营业成本|33,935,082,886.63|36,381,119,088.24|-6.72
经营活动产生的现金流量净额|-558,614.43|10,012,976,476.22|-100.01
投资活动产生的现金流量净额|53,094,905.45|25,794,251.22|105.84
筹资活动产生的现金流量净额|-1,884,050,348.43|2,039,804,456.81|-192.36
营业收入变动原因说明:公司本期营业收入347.75亿元,同比下降8.10%,主要系基差贸易业务规模下降,详情请参见本报告“第十节十八、6、分部信息”。
营业成本变动原因说明:公司本期营业成本339.35亿元,同比下降6.72%,主要系基差贸易业务规模下降,详情请参见本报告“第十节十八、6、分部信息”。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:公司本期经营活动产生的现金流量净额-0.01亿元,上年同期数100.13亿元,主要系收到其他与经营活动有关的现金较上期减少,同时支付其他与经营活动有关的现金较上期增加。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:公司本期投资活动产生的现金流量净额0.53亿元,同比增长105.84%,主要系购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金减少。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:公司本期筹资活动产生的现金流量净额-18.84亿元,上年同期数20.40 亿元,主要系吸收投资收到的现金减少25.33亿元,取得借款所收到的现金减少6.49亿元。
主营业务分行业情况||||||
分行业|营业收入|营业成本|毛利率(%)|营业收入比上年增减(%)|营业成本比上年增减(%)|毛利率比上年增减(%)
期货经纪业务等|926,778,051.16|520,348,822.46|43.85|-40.55|-21.20|减少13.78个百分点
资产管理业务|25,183,378.10|19,194,220.19|23.78|29.00|45.78|减少8.77个百分点
基金销售业务|113,157,529.09|60,827,953.69|46.24|-13.32|-4.13|减少5.15个百分点
风险管理业务|33,552,589,233.83|33,228,270,379.51|0.97|-6.63|-6.39|减少0.24个百分点
境外业务|205,181,284.44|152,934,745.45|25.46|3.05|4.29|减少0.89个百分点
结构化主体|-46,866,611.86|17,258,659.85|不适用|-217.96|172.68|不适用
分部间抵销|-621,188.38|-63,751,894.523|不适用|不适用|不适用|不适用
合计|34,775,401,676.38|33,935,082,886.63|2.42|-8.10|-6.72|减少1.44个百分点
主营业务分地区情况||||||
分地区|营业收入|营业成本|毛利率(%)|营业收入比上年增减(%)|营业成本比上年增减(%)|毛利率比上年增减(%)
浙江省内|23,718,282,452.66|23,034,879,224.84|2.88|-6.16|-4.24|减少1.95个百分点
浙江省外|9,878,793,221.80|9,814,311,958.28|0.65|-12.29|-11.84|减少0.51个百分点
境外|1,178,326,001.92|1,085,891,703.51|7.84|-9.69|-9.16|减少0.54个百分点
合计|34,775,401,676.38|33,935,082,886.63|2.42|-8.10|-6.72|减少1.44个百分点
主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况的说明□适用√不适用
详见本报告“第十节七、83 业务及管理费”。
本期费用化研发投入|18,293,750.45
本期资本化研发投入|
研发投入合计|18,293,750.45
研发投入总额占营业收入比例(%)|0.05
研发投入资本化的比重(%)|
公司研发人员的数量|32
研发人员数量占公司总人数的比例(%)|2.81
研发人员学历结构|
学历结构类别|学历结构人数
博士研究生|0
硕士研究生|11
本科|21
专科|0
高中及以下|0
研发人员年龄结构|
年龄结构类别|年龄结构人数
30岁以下(不含30岁)|10
30-40岁(含30岁,不含40岁)|19
40-50岁(含40岁,不含50岁)|3
2022年,本公司现金及现金等价物的净增加额为-17.48亿元,2021年同期为120.55亿元,主要系本期用于投资业务资金增加。
详细分析见本节“五、(一)1、利润表及现金流量表相关科目变动分析表”。