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孟宪政|职工监事|现任|男|55|2018年5月15日|2024年5月10日|370,301|111,090|481,391|配股
郝先经|外部监事|现任|男|57|2021年5月11日|2024年5月10日|-|-|-|-
姜省路|外部监事|现任|男|51|2021年5月11日|2024年5月10日|-|-|-|-
卢昆|外部监事|现任|男|43|2021年5月11日|2024年5月10日|-|-|-|-
王瑜|副行长|现任|女|55|2007年9月5日|2024年5月10日|500,000|150,000|650,000|配股
陈霜|副行长|现任|女|55|2017年1月22日|2024年5月10日|350,000|105,000|455,000|配股
郭少泉|原董事长|离任|男|60|2010年5月12日|2022年6月8日|500,000|150,000|650,000|配股
|原执行董事||||2010年5月12日|2022年6月8日||||
王麟|原执行董事|离任|男|59|2012年3月31日|2023年1月18日|500,000|150,000|650,000|配股
|原行长||||2012年3月31日|2023年1月18日||||
吕岚|原执行董事|离任|女|58|2016年12月13日|2022年8月8日|380,000|114,000|494,000|配股
|原董事会秘书||||2010年10月29日|2022年8月8日||||
蔡志坚|原非执行董事|离任|男|44|2016年12月13日|2022年8月26日|-|-|-|-
合计|-|-|-|-|-|-|3,100,676|930,202|4,030,878|-
注:报告期内,吕岚女士因年龄原因,辞任本行董事会秘书,自2022 年8月8日起生效。本行已于2022 年8 月8 日召开第八届董事会第十七次会议,同意聘任本行行长助理张巧雯女士兼任董事会秘书,张女士已经取得深圳证券交易所董事会秘书资格证书,待青岛银保监局核准其任职资格后正式履职。在张巧雯女士正式履职前,暂由本行董事长景在伦先生代行董事会秘书职责。
5.2 是否存在任期内董事、监事离任和高级管理人员解聘的情况
截至本报告发布之日,本行存在任期内董事、高级管理人员离任的情况,不存在任期内监事离任、任期内高级管理人员被解聘的情况。任期内离任的董事为郭少泉、王麟、吕岚和蔡志坚,任期内离任的高级管理人员为王麟、吕岚。上述人员的离任原因请见本节“董事、监事及高级管理人员变动情况”。
5.3 董事、监事及高级管理人员变动情况
姓名|担任的职务|变动类型|变动日期|变动原因
景在伦|董事长、执行董事|新当选|2022年7 月21日|-
郭少泉|原董事长、原执行董事|离任|2022年6 月8日|因监管有关银行关键岗位任职期限的规定及临近退休年龄辞任
吴显明|执行董事、行长|新当选|2023年3月20日|-
王麟|原执行董事、原行长|离任|2023年1 月18日|因临近退休年龄并根据组织安排
吕岚|原执行董事、原董事会秘书|离任|2022年8 月8日|因年龄原因辞任
蔡志坚|原非执行董事|离任|2022年8 月26日|由于其他时间需求不断增加,无法投入足够的时间和精力继续履行本行非执行董事的职责而辞任
注:报告期内,吕岚女士因年龄原因,辞去本行董事会秘书职务,自2022 年8 月8日起生效。本行已于2022 年8 月8日召开第八届董事会第十七次会议,同意聘任本行行长助理张巧雯女士兼任董事会秘书,张女士已经取得深圳证券交易所董事会秘书资格证书,待青岛银保监局核准其任职资格后正式履职。在张巧雯女士正式履职前,暂由本行董事长景在伦先生代行董事会秘书职责。
截至本报告发布之日,除上述情况外,本行董事、监事及高级管理人员未发生其他变动。
5.4 董事、监事资料变更情况
景在伦先生,自2023 年3 月起担任青岛市金融业联合会理事长。
Marco MUSSITA先生,自2022 年6 月起不再担任重庆凯恩斯橡塑有限公司董事。邓友成先生,自2022 年12 月起不再担任陆家嘴国际信托有限公司董事。
张思明先生,自2022 年7 月起不再担任平安普惠企业管理有限公司的首席技术官,自2022 年7 月起担任平安普惠企业管理有限公司的小微生态事业部总监。
房巧玲女士,自2023 年3 月起担任众淼创新科技(青岛)有限公司的独立非执行董事。 Tingjie ZHANG(章汀捷)先生,自2022 年12 起不再担任Auster Capital Partners Limited 董事总经理。
张旭先生,自2022 年9 月起担任青岛市政府专家决策咨询委员会特约研究员,自2022年12 月起担任潍坊市农村信用合作社联合社外部理事。
何良军先生,自2022 年3 月起担任上海汇沅达化工有限公司执行董事,自2022 年6 月起担任海南谷迪国际贸易有限公司执行董事。
姜省路先生,自2023 年2 月起不再担任青岛东软载波科技股份有限公司独立董事。除上述情况外,报告期初至本报告发布之日,本行董事、监事资料未发生其他变更。
5.5 任职情况
5.5.1 董事、监事及高级管理人员简历董事
景在伦先生,本行党委书记、董事长、执行董事。
山东大学应用物理学专业理学学士,中国海洋大学金融学专业经济学硕士,伦敦城市大学工商管理专业工商管理硕士,中国海洋大学会计学专业管理学博士,会计师。景先生兼任青岛市金融业联合会理事长。在加入本行之前,景先生曾任中国银行山东省分行人力资源部总经理、党委组织部部长,中国银行云南省分行行长助理、党委委员,副行长、党委委员,中国银行山东省分行副行长、党委委员(其间兼任中国银行济南分行行长、党委书记)。
吴显明先生,本行党委副书记、执行董事、行长。
中国人民大学经济学学士,南开大学深圳金融工程学院经济学硕士,高级经济师。在加入本行之前,吴先生曾任中国农业银行深圳市宝安支行党委委员、党委书记、行长,中国农业银行青岛市分行党委委员、副行长,中国农业银行西藏自治区分行党委委员、副行长。
刘鹏先生,本行执行董事、副行长。
牛津大学硕士。刘先生曾任本行金融市场部总经理、资产管理部总经理、金融市场事业部总裁、金融市场业务总监。在加入本行之前,刘先生曾在中国农业银行青岛分行工作,曾任恒丰银行总行国际业务部总经理助理。
周云杰先生,本行非执行董事。
西安交通大学工商管理博士学位,正高级工程师。周先生现任海尔集团董事局主席、首席执行官,兼任海尔卡奥斯股份有限公司董事长、青岛海尔生物医疗股份有限公司董事等职务,曾任海尔集团首席市场官、副总裁、总裁、董事局副主席等职务。
Rosario STRANO先生,本行非执行董事。
意大利巴里大学法律专业本科。STRANO先生现任意大利联合圣保罗银行中国发展项目总负责人,曾任意大利联合圣保罗银行国际子银行事业部人力资源及组织管理部部长、意大利联合圣保罗银行人力资源总监、意大利联合圣保罗银行集团首席运营官、青岛意才基金销售有限公司监事等职务。
谭丽霞女士,本行非执行董事。
瑞士日内瓦大学应用金融学高级专业研究博士学位,中欧国际工商学院工商管理硕士学位,全球特许管理会计师(CGMA)、澳洲注册会计师(CPA Australia)、中国总会计师协会特级管理会计师。谭女士现任海尔集团董事局副主席、执行副总裁,兼任青岛海尔生物医疗股份有限公司董事长、盈康生命科技股份有限公司董事长、中国国际金融股份有限公司董事等职务,曾任海尔集团海外推进本部长、海尔集团首席财务官、海尔集团高级副总裁、海尔集团执行副总裁等职务。
Marco MUSSITA先生,本行非执行董事。
意大利威尼斯大学东方文学与语言专业学士学位。MUSSITA先生现任青岛意才基金销售有限公司监事,兼任欧玛(中国)汽车部件有限公司董事、密凯加(青岛)机械密封件有限公司监事,曾任意大利商业银行(现称意大利联合圣保罗银行)上海分行副总经理及东京分行副总经理等职务。
邓友成先生,本行非执行董事。
同济大学工商管理硕士学位,注册会计师、注册资产评估师、高级审计师、高级咨询师、会计师。邓先生现任青岛国信发展(集团)有限责任公司党委副书记、董事、总经理,兼任中路财产保险股份有限公司董事、青岛国信实业有限公司董事等职务,曾任青岛国信发展(集团)有限责任公司副总经理等职务。
张思明先生,本行独立非执行董事。
美国威斯康辛大学麦迪逊分校计算机科学专业文学学士学位。张先生现任平安普惠企业管理有限公司小微生态事业部总监,曾任中国平安科技有限公司副总经理、顺丰速递(集团)有限公司IT架构规划总监、深圳前海微众银行股份有限公司副总经理、平安普惠企业管理有限公司首席技术官等职务。
房巧玲女士,本行独立非执行董事。
中国人民大学会计学专业管理学博士,教授。房女士现任中国海洋大学管理学院教授、博士生导师,现为山东省会计学会常务理事,兼任三角轮胎股份有限公司、成都能通科技股份有限公司和众淼创新科技(青岛)有限公司的独立董事,曾任中国海洋大学管理学院副教授等职务。
Tingjie ZHANG(章汀捷)先生,本行独立非执行董事。
加拿大西安大略大学毅伟商学院工商管理硕士。章先生曾任洛希尔中国控股有限公司上海代表处首席代表,洛希尔财务咨询(北京)有限公司上海分公司中国联席主管、董事总经理,Auster Capital Partners Limited董事总经理等职务。
邢乐成先生,本行独立非执行董事。
南开大学商学院企业管理专业博士,教授。邢先生现任济南大学投融资研究中心主任、山东省普惠金融研究院院长,现为山东省人大常委、享受国务院政府特殊津贴专家、中国投资协会理事、山东省创业投资协会副会长,兼任山东星火教育科技集团股份有限公司、天诺光电材料股份有限公司、山东莱芜农村商业银行股份有限公司和山东力诺特种玻璃股份公司的独立董事等职务,曾任华塑控股股份有限公司董事长、济南大学经济学院院长和金融研究院院长等职务。
张旭先生,本行独立非执行董事。
武汉大学经济与管理学院西方经济学专业博士,教授。张先生现任青岛大学经济学院金融系教授,现为青岛市政协常委、九三学社青岛市委副主委、青岛市政府专家决策咨询委员会特约研究员、中华外国经济学说研究会发展经济学分会理事、青岛市城市经济学会副会长,兼任潍坊市农村信用合作社联合社外部理事等职务,曾任青岛大学经济学院副院长。
杨峰江先生,本行监事长、职工监事。
陕西财经学院金融专业经济学学士学位,高级经济师。杨先生曾任本行资金营运部总经理、行长助理、副行长、执行董事等职务。在加入本行之前,杨先生曾任中国人民银行青岛市分行副主任科员,青岛证券交易中心业务发展部经理,青岛万通证券有限责任公司投资银行部总经理、债券部总经理等职务。
何良军先生,本行股东监事。
中欧国际工商学院工商管理硕士学位,高级工程师。何先生现任青岛东方铁塔股份有限公司董事、董事会秘书,兼任四川省汇元达钾肥有限责任公司董事长兼总经理、南京世能新能源科技有限公司执行董事、上海汇沅达化工有限公司执行董事、海南谷迪国际贸易有限公司执行董事、青岛海仁投资有限责任公司监事等职务,曾任青岛东方铁塔股份有限公司华东区业务经理、市场部主管等职务。
王大为先生,本行职工监事。
南开大学国际经济学学士学位。王先生现任本行信贷风险总监兼风险管理部总经理。在加入本行之前,王先生曾任招商银行青岛分行风险控制部、授信审批部、小企业金融部总经理,招商银行总行小企业信贷中心青岛区域总部总经理,招商银行上海自贸区分行风险管理部、自贸金融部总经理等职务。
孟宪政先生,本行职工监事。
西北大学工商管理硕士学位。孟先生现任本行法律合规部总经理,兼任本行资产保全部总经理,曾任本行支行行长、特殊资产管理部总经理等职务。在加入本行之前,孟先生曾任中国工商银行莱西支行信贷员、莱西城市信用社主任及理事长等职务。
郝先经先生,本行外部监事。
辽宁大学国民经济管理专业硕士,注册会计师、注册税务师、高级会计师。郝先生现任信永中和会计师事务所副总裁、合伙人,现为山东省注册会计师协会理事会常务理事,兼任山东信永中和工程管理咨询有限公司董事、济南信永中和税务师事务所有限公司董事、荣昌生物制药(烟台)股份有限公司独立董事等职务。郝先生曾任山东中和正信风险管理咨询有限公司董事等职务。
姜省路先生,本行外部监事。
山东大学法律专业学士学位。姜先生现任山东蓝色经济产业基金管理有限公司总经理、青岛昱林基金管理中心(有限合伙)执行事务合伙人,兼任青岛啤酒股份有限公司、利群商业集团股份有限公司和海利尔药业集团股份有限公司的独立董事,曾任山东琴岛律师事务所高级合伙人、国浩律师事务所合伙人、北京市金杜律师事务所合伙人等职务。
卢昆先生,本行外部监事。
中国人民大学技术经济及管理专业博士,水产学博士后,教授、博士生导师。卢先生现任中国海洋大学管理学院教授、博士生导师,曾任安徽省安庆市桐城市人民政府副市长等职务。
吴显明先生,简历请见“董事简历”部分。
王瑜女士,本行副行长。
天津财经学院企业管理专业经济学学士、上海同济大学工商管理专业工商管理硕士,高级经济师。王女士曾任本行支行行长、行长助理等职务。在加入本行之前,王女士曾任中国银行黄海分行存汇处科员、干部,中国银行青岛市分行信用卡处副主任科员、主任科员,中国银行高科园支行副行长等职务。
陈霜女士,本行副行长。
上海外国语学院英语语言文学专业文学硕士、英国爱丁堡大学金融投资专业理学硕士。陈女士曾任本行行长助理。在加入本行之前,陈女士曾任中信实业银行(现称中信银行)四方支行副行长、营业部副总经理兼国际业务部经理、资金资本市场部总经理等职务。
刘鹏先生,简历请见“董事简历”部分。
任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期|在股东单位是否领取报酬津贴
周云杰|海尔集团|董事局主席、首席执行官|2021年11月|至今|是
 Rosario STRANO|意大利联合圣保罗银行|中国发展项目总负责人|2020年1月|至今|是
谭丽霞|海尔集团|董事局副主席、执行副总裁|2021年11月|至今|是
邓友成|青岛国信发展(集团)有限责任公司|党委副书记、董事、总经理|2019年7月|至今|是
邓友成|青岛国信实业有限公司|董事|2016年6月|至今|否
何良军|青岛东方铁塔股份有限公司|董事、董事会秘书|2007年4月|2025年6月|是
何良军|青岛海仁投资有限责任公司|监事|2014年2月|至今|否
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期|在其他单位是否领取报酬津贴
周云杰|海尔卡奥斯股份有限公司|董事长|2010年6月|至今|否
周云杰|海尔集团控股有限公司|董事长|2015年5月|至今|否
周云杰|青岛银行股份有限公司|非执行董事|2015年6月|至今|否
周云杰|日日顺供应链科技股份有限公司|董事长|2015年8月|至今|否
周云杰|青岛海尔创业投资咨询有限公司|执行董事兼总经理|2017年3月|至今|否
周云杰|青岛海尔人力资源开发有限公司|董事长兼总经理|2017年5月|至今|否
周云杰|青岛有屋智能家居科技股份有限公司|董事长|2018年4月|2022年12 月|否
周云杰|日日顺(上海)投资有限公司|董事长|2018年5月|至今|否
周云杰|青岛海商智财管理咨询有限公司|执行董事兼总经理|2018年7月|至今|否
周云杰|青岛海尔生物医疗股份有限公司|董事|2018年7月|至今|否
周云杰|青岛海云创投资控股有限公司|执行董事|2019年2月|至今|否
周云杰|青岛海云创投资控股有限公司|执行董事|2019年2月|至今|否
周云杰|万链控股有限公司|董事|2019年2月|至今|否
周云杰|海尔卡奥斯生态科技有限公司|董事长|2019年12 月|至今|否
周云杰|卡奥斯物联科技股份有限公司|董事|2019年12 月|至今|否
周云杰|青岛有屋家居科技股份有限公司|董事长|2020年3月|至今|否
周云杰|青岛国创智能家电研究院有限公司|董事长|2020年4月|至今|否
谭丽霞|浙江海尔网络科技有限公司|董事|2014年1月|2022年7月|否
谭丽霞|重庆海尔小额贷款有限公司|董事长|2014年3月|至今|否
谭丽霞|海尔集团(青岛)金盈控股有限公司|董事长|2014年7月|至今|否
谭丽霞|海尔卡奥斯股份有限公司|董事|2014年9月|至今|否
谭丽霞|海尔集团控股有限公司|董事、总经理|2015年5月|至今|否
谭丽霞|青岛海立方舟股权投资管理有限公司|董事长|2015年7月|至今|否
谭丽霞|中国女企业家协会|副会长|2015年7月|至今|否
谭丽霞|海尔金融保理(重庆)有限公司|董事长|2016年4月|2022年7月|否
谭丽霞|盈康一生(重庆)科技有限公司|董事|2018年5月|至今|否
谭丽霞|青岛海尔生物医疗股份有限公司|董事长|2018年7月|至今|否
谭丽霞|万链控股有限公司|董事长、经理|2018年9月|至今|否
谭丽霞|青岛海尔生物医疗控股有限公司|董事长|2018年8月|至今|否
谭丽霞|中华全国妇女联合会第十二届执行委员会|常务委员|2018年9月|至今|否
谭丽霞|盈康生命科技股份有限公司|董事长|2019年5月|至今|否
谭丽霞|中国国际金融股份有限公司|非执行董事|2020年2月|至今|否
谭丽霞|海尔消费金融有限公司|董事|2020年12 月|2022年9月|否
谭丽霞|北京宅急送快运股份有限公司|董事|2021年3月|至今|否
Marco MUSSITA|欧玛(中国)汽车部件有限公司|董事|2007年6月|至今|是
 Marco MUSSITA|密凯加(青岛)机械密封件有限公司|监事|2014年10 月|至今|是
 Marco MUSSITA|青岛意才基金销售有限公司|监事|2016年9月|2025年9月|是
邓友成|中路财产保险股份有限公司|董事|2015年7月|至今|否
邓友成|百洋产业投资集团股份有限公司|董事|2020年8月|至今|否
张思明|平安普惠企业管理有限公司|小微生态事业部总监|2022年7月|至今|是
房巧玲|中国海洋大学管理学院|教授、博士生导师|2014年1月|至今|是
房巧玲|三角轮胎股份有限公司|独立董事|2017年6月|至今|是
房巧玲|山东省会计学会|常务理事|2018年5月|至今|否
房巧玲|成都能通科技股份有限公司|独立董事|2021年8月|至今|是
房巧玲|众淼创新科技(青岛)有限公司|独立董事|2023年3月|至今|是
邢乐成|山东省创业投资协会|副会长|2002年3月|至今|否
邢乐成|中国投资协会|理事|2012年12 月|至今|否
邢乐成|山东省普惠金融研究院|院长|2016年8月|至今|否
邢乐成|济南大学投融资研究中心|主任|2018年12 月|至今|是
邢乐成|山东星火教育科技集团股份有限公司|独立董事|2020年12 月|2023年12 月|是
邢乐成|天诺光电材料股份有限公司|独立董事|2021年1月|2024年1月|是
邢乐成|山东莱芜农村商业银行股份有限公司|独立董事|2021年3月|2024年3月|是
邢乐成|山东力诺特种玻璃股份公司|独立董事|2021年4月|2024年4月|是
邢乐成|山东省人大常委|委员|2023年1月|2028年1月|否
张旭|青岛大学经济学院|教授|2006年3月|至今|是
张旭|中华外国经济学说研究会发展经济学分会|理事|2008年11月|至今|否
张旭|青岛市城市经济学会|副会长|2015年9月|至今|否
张旭|九三学社青岛市委|副主委|2016年12 月|至今|否
张旭|政协青岛市委员会|常委|2017年4月|至今|否
张旭|青岛市政府专家决策咨询委员会|特约研究员|2022年9月|2024年9月|否
张旭|潍坊市农村信用合作社联合社|外部理事|2022年12 月|至今|是
何良军|南京世能新能源科技有限公司|执行董事|2016年6月|至今|否
何良军|四川省汇元达钾肥有限责任公司|董事长兼总经理|2020年9月|至今|否
何良军|上海汇沅达化工有限公司|执行董事|2022年3月|至今|否
何良军|海南谷迪国际贸易有限公司|执行董事|2022年6月|至今|否
郝先经|信永中和会计师事务所|副总裁、合伙人|2009年10 月|至今|是
郝先经|山东信永中和工程管理咨询有限公司|董事|2015年2月|至今|否
郝先经|山东省注册会计师协会理事会|常务理事|2015年7月|至今|否
郝先经|济南信永中和税务师事务所有限公司|董事|2017年4月|至今|否
郝先经|荣昌生物制药(烟台)股份有限公司|独立董事|2020年5月|至今|是
姜省路|山东蓝色经济产业基金管理有限公司|总经理|2015年1月|至今|是
姜省路|青岛昱林基金管理中心(有限合伙)|执行事务合伙人|2016年2月|至今|是
姜省路|青岛啤酒股份有限公司|独立董事|2018年6月|2024年6月|是
姜省路|利群商业集团股份有限公司|独立董事|2019年5月|2025年5月|是
姜省路|海利尔药业集团股份有限公司|独立董事|2020年8月|2023年8月|是
卢昆|中国海洋大学管理学院|教授/博士生导师|2020年1月/2021年10 月|至今|是
5.5.4 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年受处罚的情况
本行现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员,近三年没有因与本行有关事项而受到证券监管机构处罚。
5.6 董事、监事、高级管理人员报酬情况
5.6.1 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
本行根据董事津贴制度和监事津贴制度为非执行董事、独立非执行董事、股东监事和外部监事发放年度津贴及会议津贴。《青岛银行高管薪酬绩效管理办法》由董事会薪酬委员会拟定,董事会审议批准。本行根据《青岛银行高管薪酬绩效管理办法》的规定,确定并支付执行董事、监事长和其他高级管理人员的基本薪酬,并根据其年度考核结果,经董事会审议确定并支付绩效薪酬;职工监事根据本行员工薪酬管理办法确定及支付年度薪酬。
姓名|职务|性别|年龄|任职状态|报告期内从本行获得的税前报酬总额|是否在本行关联方获取报酬
景在伦|董事长、执行董事|男|53|现任|142.04|否
刘鹏|执行董事、副行长|男|42|现任|177.52|否
周云杰|非执行董事|男|56|现任|12.65|是
 Rosario STRANO|非执行董事|男|59|现任|-|是
谭丽霞|非执行董事|女|52|现任|12.65|是
 Marco MUSSITA|非执行董事|男|63|现任|-|是
邓友成|非执行董事|男|51|现任|12.65|是
张思明|独立非执行董事|男|52|现任|19.12|否
房巧玲|独立非执行董事|女|47|现任|19.72|是
 Tingjie ZHANG|独立非执行董事|男|51|现任|19.72|否
邢乐成|独立非执行董事|男|60|现任|19.72|是
张旭|独立非执行董事|男|53|现任|19.72|否
杨峰江|监事长、职工监事|男|58|现任|183.45|否
何良军|股东监事|男|50|现任|7.72|是
王大为|职工监事|男|49|现任|199.50|否
孟宪政|职工监事|男|55|现任|176.37|否
郝先经|外部监事|男|57|现任|11.40|是
姜省路|外部监事|男|51|现任|11.40|是
卢昆|外部监事|男|43|现任|11.40|否
王瑜|副行长|女|55|现任|177.22|否
陈霜|副行长|女|55|现任|177.22|否
郭少泉|原董事长、原执行董事|男|60|离任|121.65|否
王麟|原执行董事、原行长|男|59|离任|223.58|否
吕岚|原执行董事、原董事会秘书|女|58|离任|109.06|否
蔡志坚|原非执行董事|男|44|离任|6.64|是
合计|--|--|--|--|1,872.12|--
注:1.本行部分董事及监事2022 年度的薪酬总额尚未最终确定,但预计最终确认的薪酬差额不会对2022 年度的财务报表产生重大影响。
2.2023 年3 月,吴显明先生的执行董事和行长任职资格获得青岛银保监局核准。因此,吴显明先生于报告期内没有因为担任本行董事或高级管理人员而获得报酬。
3.经本人同意,本行于报告期内未向Rosario STRANO 先生、Marco MUSSITA先生支付报酬。
4.报告期内,景在伦先生新当选为本行董事长、执行董事;郭少泉先生辞任本行董事长、执行董事,吕岚女士辞任本行执行董事、董事会秘书,蔡志坚先生辞任本行非执行董事。对于上述人员在报告期内从本行获得的税前报酬,本行系按其任职时间相应比例进行支付。
董事会是本行的决策机构,向股东大会负责并报告工作。董事会根据法律法规和《公司章程》的规定,行使下列职权:负责召集股东大会,并向股东大会报告工作;执行股东大会的决议;决定本行的经营计划和投资方案;制定本行的经营发展战略,并监督该发展战略的实施;制订本行的年度财务预算方案、决算方案;制订本行的利润分配方案和弥补亏损方案;制订本行增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案;拟订本行重大收购、收购本行股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方案;在股东大会授权范围内,审议批准本行设立法人机构、收购兼并、对外投资、资产购置、资产处置、资产核销、资产抵押、非商业银行业务担保、关联/关连交易、委托理财、对外捐赠、数据治理等事项;决定本行内部管理机构的设置;聘任或者解聘本行行长、董事会秘书;根据行长的提名,聘任或者解聘本行副行长、财务负责人等高级管理人员,并决定其报酬、奖惩事项;制定本行的基本管理制度;制订《公司章程》修改方案、制订股东大会议事规则、董事会议事规则,
审议批准董事会专门委员会工作规则;负责本行信息披露,并对本行会计和财务报告的真实性、准确性、完整性和及时性承担最终责任;提请股东大会聘用或解聘为本行财务报告进行定期法定审计的会计师事务所;定期评估并完善本行的公司治理;听取本行行长的工作汇报并检查行长的工作;制定本行资本规划,承担资本或偿付能力管理最终责任;制定本行风险容忍度、风险管理和内部控制政策,承担全面风险管理的最终责任;维护金融消费者和其他利益相关者合法权益;建立本行与股东特别是主要股东之间利益冲突的识别、审查和管理机制;承担股东事务的管理责任;法律、行政法规、部门规章、规范性文件或《公司章程》规定,以及股东大会授予的其他职权。
会议届次|召开日期|披露日期|会议决议
第八届董事会第十次会议|2022年3月23日|2022年3月23日|审议通过青岛银行股份有限公司2021年度关于战略规划执行情况的报告、青岛银行股份有限公司2021 年度关联交易专项报告、关于青岛银行股份有限公司2022 年日常关联交易预计额度的议案。
第八届董事会第十一次会议|2022年3月25日|2022年3月25日|审议通过青岛银行股份有限公司2021年度董事会工作报告、青岛银行股份有限公司2021 年度行长工作报告、青岛银行股份有限公司2021 年度财务决算报告、青岛银行股份有限公司2022 年综合经营计划、关于青岛银行股份有限公司2021 年度报告及摘要、业绩公告的议案、青岛银行股份有限公司2021 年度利润分配预案、关于聘请青岛银行股份有限公司2022 年度外部审计机构及其报酬的议案、关于青岛银行股份有限公司发行股份一般性授权的议案、关于召开青岛银行股份有限公司2021 年度股东大会的议案、青岛银行股份有限公司2021 年度社会责任报告、青岛银行股份有限公司2021 年度内部控制评价报告。
第八届董事会第十二次会议|2022年4月29日|2022年4月29日|审议通过关于青岛银行股份有限公司2022年第一季度报告的议案。
第八届董事会第十三次会议|2022年5月11 日|-|按中国银保监会规定,审议通过重大关联交易相关议案。
第八届董事会第十四次会议|2022年5月27日|-|审议通过董事会薪酬委员会提交的相关议案。
第八届董事会第十五次会议|2022年6月8 日|2022年6月8 日|审议通过关于提名景在伦先生为青岛银行股份有限公司第八届董事会执行董事候选人的议案、关于推举王麟先生代为履行青岛银行股份有限公司第八届董事会董事长职责的议案、关于召开青岛银行股份有限公司2022年第一次临时股东大会的议案。
第八届董事会第十六次会议|2022年6月29日|2022年6月29日|审议通过关于选举青岛银行股份有限公司第八届董事会董事长的议案、关于调整青岛银行股份有限公司第八届董事会专门委员会成员的议案、关于赎回青岛银行股份有限公司境外优先股的议案。
第八届董事会第十七次会议|2022年8月8 日|2022年8月9 日|审议通过关于聘任张巧雯女士兼任青岛银行股份有限公司董事会秘书的议案。
第八届董事会第十八次会议|2022年8月24日|-|审议通过关于《青岛银行恢复计划(2022 年修订)》的议案。
第八届董事会第十九次会议|2022年8月26日|2022年8月26日|审议通过青岛银行股份有限公司2022 年中期行长工作报告、青岛银行股份有限公司2022 年中期财务分析报告、关于青岛银行股份有限公司2022 年半年度报告及摘要、业绩公告的议案、青岛银行股份有限公司2021 年度大股东评估报告、青岛银行股份有限公司2022 年上半年募集资金存放与使用情况专项报告。
第八届董事会第二十次会议|2022年9月29日|2022年9月30日|审议通过关于修订《青岛银行股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本行股份及其变动管理制度》的议案、关于修订《青岛银行股份有限公司信息披露事务管理制度(A+H 股)》的议案、关于修订《青岛银行股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》的议案、关于修订《青岛银行股份有限公司投资者关系管理办法>》的议案。
第八届董事会第二十一次会议|2022年10月28日|2022年10月28日|审议通过关于青岛银行股份有限公司2022年第三季度报告的议案。
第八届董事会第二十二次会议|2022年12月28日|-|审议通过关于《青岛银行预期信用损失法实施管理办法》的议案、关于青岛银行预期信用损失法关键参数调整的议案、关于修订青岛银行流动性风险管理相关制度的议案、关于《青岛银行恢复计划(2022 年12月修订)》的议案。
6.2 董事会对股东大会决议执行情况
报告期内,本行董事会严格执行股东大会的决议,认真落实股东大会审议通过的利润分配方案、日常关联交易预计额度等议案。
6.3 董事会成员
截至本报告发布之日,董事会共由13 名董事组成,其中执行董事3 名,分别为:景在伦、吴显明、刘鹏;非执行董事5 名,分别为:周云杰、Rosario STRANO、谭丽霞、Marco MUSSITA、邓友成;独立非执行董事5 名,分别为:张思明、房巧玲、Tingjie ZHANG、邢乐成、张旭。董事会人数和人员构成符合法律法规的要求。
本行从性别、年龄、文化、地区、专业经验等多个方面推动董事会成员的多元化,董事会提名委员会负责对董事会的架构、人数及组成进行审查,并根据本行战略规划、经营发展、股权结构等,就董事会的规模和构成向董事会提出建议,并研究审查有关董事的甄选标准、提名及委任程序,向董事会提出建议,由董事会审议批准。
本行董事会制定《青岛银行股份有限公司董事会与高级管理层及其成员职业规范与价值准则》,明确了董事会成员应遵循的职业规范和价值准则,规范了董事会及其成员的履职行为,保护本行、存款人和其他利益相关者的合法权益。
6.4 董事变动情况
有关董事变动情况,请参阅本节“董事、监事及高级管理人员变动情况”部分。
6.5 董事会运作
报告期内,本行董事会共召开会议14 次,其中现场会议5 次,书面传签会议9 次。董事会成员对提交董事会的议案和报告,能够在充分研讨的基础上,发挥专业特长和经验,独立、客观、公正地发表意见并做出科学决策,形成会议决议。报告期内,董事会对行长工作报告、财务决算报告、经营计划、利润分配预案、重大关联交易等59 项重大事项作出决议,听取或审阅了各类风险管理报告、内外部审计报告、外部审计管理建议书及整改报告等61 项报告。
本行董事承认其于编制本行截至2022 年12 月31 日止年度的财务报表具有责任。董事负责监督每个会计财务期间的财务报告,以使财务报告真实公允反映本行的财务状况、经营成果及现金流量。编制截至2022 年12 月31 日止年度的财务报告时,董事已选用适用的会计政策并贯彻应用,并已做出审慎合理的判断。
董事会亦负责制定本行的企业管治政策,并根据《企业管治守则》条文第D.3.1 条履行其职责。
实际出席次数/ 应出席次数|||||||||||||
类别|董事姓名|股东大会出席情况|董事会出席情况||||战略委员会|薪酬委员会|审计委员会|提名委员会|风险管理和消费者权益保护委员会|关联交易控制委员会|网络安全和信息科技委员会
|||合计|现场|通讯|委托|||||||
执行董事|景在伦|1/1|6/6|2/2|4/4|-|1/1|-|-|1/1|-|-|1/1
|刘鹏|2/2|11/14|2/5|9/9|3|-|-|-|-|5/5|5/5|-
非执行董事|周云杰|2/2|13/14|4/5|9/9|1|2/3|3/3|-|3/3|-|-|-
| Rosario STRANO|2/2|14/14|5/5|9/9|-|3/3|3/3|-|-|-|-|-
|谭丽霞|2/2|13/14|4/5|9/9|1|-|-|7/7|-|5/5|-|3/3
| Marco MUSSITA|2/2|14/14|5/5|9/9|-|-|-|-|-|5/5|-|3/3
|邓友成|2/2|13/14|4/5|9/9|1|3/3|-|7/7|-|-|-|-
独立非执行董事|张思明|2/2|13/14|4/5|9/9|1|-|3/3|-|2/3|-|5/5|3/3
|房巧玲|2/2|14/14|5/5|9/9|-|-|-|7/7|3/3|5/5|5/5|-
| Tingjie ZHANG|2/2|14/14|5/5|9/9|-|3/3|3/3|7/7|3/3|-|5/5|-
|邢乐成|2/2|14/14|5/5|9/9|-|3/3|3/3|7/7|-|5/5|5/5|-
|张旭|2/2|14/14|5/5|9/9|-|3/3|3/3|7/7|3/3|3/3|5/5|-
离任董事|郭少泉|1/1|6/6|1/1|5/5|-|2/2|3/3|-|1/1|-|-|2/2
|王麟|2/2|14/14|5/5|9/9|-|3/3|-|-|3/3|5/5|-|3/3
|吕岚|2/2|8/8|3/3|5/5|-|-|-|-|-|2/2|3/3|-
|蔡志坚|2/2|8/11|3/5|5/6|-|2/2|-|4/5|-|-|-|-
注:1. 报告期内,刘鹏先生连续两次未亲自出席董事会会议,系因其参加中央党校中青年干部培训班,不具备亲自出
席董事会现场会议的条件,但依法委托了其他董事代为出席会议。刘鹏先生作为本行的执行董事及副行长,能够及时且全面的了解本行的具体情况,尽到董事应尽的勤勉尽职义务。除蔡志坚存在缺席会议(因未能与之取得联系)的情况以外,董事实际出席董事会及专门委员会会议次数少于应出席次数的情况,均已委托其他董事代为出席。
2.报告期内新当选或离任的董事、高级管理人员,按其任职变动情况,没有全数计入应出席股东大会和董事会的会议次数。
3. 2023年3月,吴显明先生的执行董事和行长任职资格获得青岛银保监局核准。因此,报告期内,吴显明先生无需出席股东大会或董事会。
6.7 董事对本行有关事项提出异议的情况
报告期内,本行董事未对董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。
6.8 董事履行职责的其他说明
报告期内,本行董事为本行发展建言献策。本行认真研究董事提出的建议,并根据本行实际情况采纳执行。
七、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
本行董事会下设7个专门委员会,分别为战略委员会、薪酬委员会、提名委员会、关联交易控制委员会、审计委员会、风险管理和消费者权益保护委员会、网络安全和信息科技委员会。
报告期内,本行董事会专门委员会依法合规独立行使职权,全年共召开会议29次,审议议案45项,审阅各类报告55项,履行了董事会专门委员会的专业议事职能,为董事会科学决策提供有力支持,提高了董事会的决策效率与水平。各专门委员会在其职权范围内就审阅事项提出了重要的意见和建议。
姓名|战略委员会|薪酬委员会|审计委员会|提名委员会|风险管理和消费者权益保护委员会|关联交易控制委员会|网络安全和信息科技委员会
景在伦| C| M|| M||| M
吴显明| M||| M| C|| M
刘鹏||||| M| M|
周云杰| M| M|| M|||
 Rosario STRANO| M| M|||||
谭丽霞||| M|| M|| M
Marco MUSSITA||||| M|| M
邓友成| M|| M||||
张思明|| M|| M|| M| C
房巧玲||| C| M| M| M|
 Tingjie ZHANG| M| M| M| C|| M|
邢乐成| M| M| M|| M| C|
张旭| M| C| M| M| M| M|
注:C表示担任有关委员会的主任委员;M表示担任有关委员会的成员
7.1 战略委员会
战略委员会的主要职责包括:
1.对本行中长期发展战略规划进行研究并提出建议;
2.制定本行经营管理目标,监督、检查本行年度经营计划、投资方案的执行情况;
3.根据发展目标,研究拟定本行资本补充规划,拟定资本金补充渠道;
4.对本行章程规定须经董事会批准的重大投资方案进行研究并提出建议;
5.审议本行章程的修改方案,并提交董事会审议;
6.对其他影响本行发展的重大事项进行研究并提出建议;7.对以上事项的实施进行检查。
报告期内,战略委员会共召开会议3次,分别是2022年3月18日、2022年3月25日、2022年8月26日,审议通过了战略委员会2022年工作计划、行长工作报告、发行股份一般性授权等议案。
7.2 薪酬委员会
薪酬委员会的主要职责包括:
1.拟定全行薪酬方案、管理制度及架构,提交董事会审议;
2. 拟定董事和高级管理人员的薪酬待遇方案及架构,及就设立正规而具透明度的程序制订薪酬政策,向董事会提出建议并提交董事会审议,并监督方案实施;根据董事会订立的本行方针及目标检查、评估及批准高级管理层的薪酬建议;
3.研究董事和高级管理人员的考核标准,定期组织董事、高级管理人员考核,并将考核结果提交董事会;
4. 检查、评估及批准向执行董事及高级管理人员就其丧失或终止职务或委任而须支付的赔偿,并向董事会提出建议,确保该等赔偿与合约条款一致;若未能与合约条款一致,赔偿亦须公平合理,不致过多;
5. 考虑同类城市商业银行支付的薪酬、须付出的时间及职责以及本行内其他职位的雇用条件;
6. 检查、评估及批准因董事行为失当而解雇或罢免有关董事所涉及的赔偿安排,并向董事会提出建议,以确保该等安排与合约条款一致;若未能与合约条款一致,有关赔偿亦须合理适当;
7. 确保任何董事或其任何联系人除履职评价的自评环节外,不得参与本人履职评价和薪酬的决定过程;
8. 审阅及/或批准《香港联合交易所有限公司证券上市规则》第十七章所述有关股份计划的事宜。
报告期内,薪酬委员会共召开会议3次,分别是2022年3月18日、2022年3月25日、2022年5月26日,审议通过了薪酬委员会2022年工作计划、2021年度职工奖金提取及行级高管人员绩效发放等议案。
7.3 提名委员会
提名委员会的主要职责包括:
1. 拟定董事和高级管理层成员的选任程序、标准及培养计划,并向董事会提出建议;
2. 广泛搜寻合格的董事和高级管理人员的人选,并挑选提名有关人士出任董事或就此向董事会提供意见,建立关键人才储备机制;
3.对董事和高级管理层成员人选的任职资格和条件进行初步审核,并向董事会提出建议;
4. 根据本行经营活动情况、资产规模和股权结构,至少每年对董事会的架构、人数、规模和构成(包括技能、知识及经验方面)进行检查和评估,并就任何为配合本行策略而拟对董事会作出的变动提出建议;
5.评核独立董事的独立性;
6. 制定并在适当情况下审核有关董事会成员多元化的政策,并在本行企业管治报告内披露其相关政策或政策摘要。考虑本行的业务模式及具体需要,董事会成员多元化可通过多项因素的综合考虑实现,包括(但不限于)性别、年龄、文化及教育背景或专业经验。
报告期内,提名委员会共召开会议3 次,分别是2022 年3 月18 日、2022 年6 月8 日、2022 年8 月8 日,审议通过了提名委员会2022 年工作计划、提名景在伦先生为青岛银行第八届董事会执行董事候选人等议案。
7.4 关联交易控制委员会
关联交易控制委员会的主要职责包括:
1.依据有关法律法规确认本行的关联方,并收集、整理本行关联方名单、信息;
2.审议批准董事会授权范围内的关联交易;审核需提交董事会、股东大会审议批准的关联交易,并向董事会汇报;
3.检查、监督本行的关联交易的控制情况,及本行董事、高级管理人员、关联人执行本行关联交易控制制度的情况,并向董事会汇报。
报告期内,关联交易控制委员会共召开会议5 次,分别是2022 年3 月18 日、2022 年4月29 日、2022 年5 月5 日、2022 年8 月19 日、2022 年10 月21 日,审议通过了关联交易控制委员会2022 年工作计划、确认关联方名单、审查重大关联交易等议案,听取或审阅关联交易情况报告,重点关注关联交易合规性与公允性,严格把控关联交易风险。
7.5 审计委员会
董事会审计委员会主任委员具有符合香港《上市规则》第3.10(2)条规定的会计或相关财务管理专长。审计委员会的主要职责包括:
1. 提议聘请或更换为本行财务报告进行定期法定审计的外部审计机构,批准外部审计机构的薪酬及聘用条款,及处理任何有关该外部审计机构辞职或辞退该外部审计机构的问题;担任本行与外部审计机构之间的主要代表,并监督两者之间的关系;
2. 按适用的标准检查及监督外部审计机构是否独立客观及审计程序是否有效;审计委员会应于审计工作开始前先与外部审计机构讨论审计性质及范畴及有关申报责任;
3. 就外部审计机构提供非审计服务制定政策,并予以执行。审计委员会应就任何须采取行动或改善的事项向董事会报告并提出建议;
4. 监督本行的内部审计制度及其实施;
5. 负责高级管理层、内部审计与外部审计机构之间的沟通,确保其工作得到协调,并确保内部审计部门在本行内部有足够资源运作及有适当的地位,以及检查及监督其成效;
6. 检查、监督本行的财务监控、会计政策及实务、财务状况和财务报告程序,以及内部控制体系及合规状况;
7. 负责本行年度审计工作,并就审计后的财务报告信息的真实性、准确性、完善性和及时性作出判断性报告,提交董事会审议。重点关注本行财务会计报告的重大会计和审计问题,特别关注是否存在与财务会计报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的可能性,监督财务会计报告问题的整改情况;
8. 审查本行内部控制制度,与高级管理层讨论内部控制体系,确保高级管理层已履行职责建立有效的内部控制体系,对本行内部审计部门工作程序和工作效果进行评价。内部控制体系的讨论内容应包括本行在会计、内部审计及财务汇报职能方面的资源、员工资历及经验是否足够,以及员工所接受的培训课程及有关预算是否充足。同时,每年应就以下特别事项进行检查及监督:
(1)高级管理层持续监督内部控制体系的工作范畴;
(2)向董事会传达监控结果的详尽程度及次数,以利于董事会评价及审核本行的监控情况的有效程度;
(3)期内发生的重大监控失误或发现的重大监控弱项,以及因此导致未能预见的后果或紧急情况的严重程度,而该等后果或情况对本行的财务表现或情况已产生、可能已产生或将来可能会产生的重大影响;
(4)本行有关财务报告及遵守本行股票上市地证券监督管理机构及证券交易所规定的程序是否有效;
9. 主动或应董事会的授权,就有关内部控制事宜的重要调查结果及高级管理层对调查结果的反馈进行研究;
10. 检查外部审计机构给予高级管理层的就审计情况出具的函件、外部审计机构就会计纪录、财务账目或监控体系向高级管理层提出的任何重大疑问及高级管理层的反馈;
11. 确保董事会及时回应外部审计机构就审计情况向高级管理层出具的函件中提出的事宜;
12. 审议年度财务预算方案、决算方案以及执行过程中的重大变化和调整,提交董事会审议;
13. 审议利润分配政策及年度利润分配方案,提交董事会审议;
14. 检查本行的财务报表以及年度报告及账目、半年度报告及(若拟刊发)季度报告的完整性,并审阅报表及报告所载有关财务申报的重大意见。本委员会在向董事会提交有关报表及报告前,应特别针对下列事项加以审阅:
(1)会计政策及实务的任何更改;
(2)涉及重要判断的因素;
(3)因审计而出现的重大调整;
(4)企业持续经营的假设及任何保留意见;
(5)是否遵守会计准则;
(6)是否遵守有关财务申报的本行股票上市地证券监督管理机构及证券交易所的相关规定及法律规定;
15.就上述14项而言:
(1)本委员会委员应与董事会及高级管理人员联络。本委员会须至少每年与本行的外部审计机构召开两次会议;
(2)本委员会应考虑于该等报告及账目中所反映或需反映的任何重大或不寻常事项,并应适当考虑任何由本行会计及财务汇报职员、合规事宜主管人员提出的事项;
16. 对本行设定的,就本行员工私下于财务汇报、内部控制或其他方面可能发生的不正当行为的审议机制进行检查和评估,并确保有关机制适当实行,以确认本行可对此等事宜作出公平独立的调查及采取适当行动;
17. 就本条职责所述事宜向董事会汇报;18. 研究其他由董事会提出的课题。
报告期内,审计委员会共召开会议7 次,分别是2022 年3 月10 日、2022 年3 月18
日、2022 年3 月25 日、2022 年4 月29 日、2022 年8 月19 日、2022 年8 月26 日、2022 年10 月21 日,审议通过了定期报告、聘请会计师事务所、内部控制评价报告、财务报告、利润分配预案等议案,审阅了专项审计报告及整改报告,听取外部审计师审计工作总结、审计计划及管理建议等。
7.6 风险管理和消费者权益保护委员会
风险管理和消费者权益保护委员会的主要职责包括:
1.对本行高级管理层在信用、市场、流动性、操作、合规、信息科技和声誉等方面的风险控制情况进行监督,定期审阅相关风险状况报告;
2.对本行风险政策、管理状况、风险承受能力及水平进行定期评估;
3. 持续监督本行的风险管理制度和内部控制制度,提出完善本行风险管理和内部控制制度的意见;
4.决定总体风险管理的策略,确定总体风险限度,制定恰当的风险管理程序和风险控制措施;
5. 制订本行消费者权益保护工作战略、政策和目标,研究消费者权益保护重大问题和重要政策,定期召开会议,定期听取高级管理层关于消费者权益保护工作开展情况的专题报告,并提交董事会审议;
6. 指导和督促消费者权益保护工作管理制度体系的建立和完善,确保相关制度规定与公司治理、企业文化建设和经营发展战略相适应;
7. 根据监管要求及消费者权益保护战略、政策、目标执行情况和工作开展落实情况,对高级管理层和消费者权益保护部门工作的全面性、及时性、有效性进行监督;
8. 研究年度消费者权益保护工作相关审计报告、监管通报、内部考核结果等,督促高级管理层及相关部门及时落实整改发现的各项问题;
9. 确保最少每年检查和评估一次本行的风险管理体系是否有效,协助董事会在相关报告中向股东汇报已完成的有关检查和评估,其中,每年应就以下特别事项进行检查和评估:
(1)自上年检查和评估后,重大风险的性质及严重程度的转变、以及本行应对其业务转变及外在环境转变的能力;
(2)高级管理层持续监察风险的工作范畴及素质;
(3)向董事会传达监控结果的详尽程度及次数,以利于董事会评价及审核本行的风险管理的有效程度;
(4)期内发生的重大风险管理失误或发现的重大风险管理弱项,以及因此导致未能预见的后果或紧急情况的严重程度,而该等后果或情况对本行的财务表现或情况已产生、可能已产生或将来可能会产生的重大影响;
10. 主动或应董事会的授权,就有关风险管理事宜的重要调查结果及高级管理层对调查结果的反馈进行研究。
报告期内,风险管理和消费者权益保护委员会共召开会议5次,分别是2022年3月10日、2022年3月18日、2022年8月19日、2022年8月26日、2022年12月28日,审议通过了风险管理和消费者权益保护委员会2022年工作计划、2022年业务经营风险偏好计划等议案,审阅了信用风险、市场风险、流动性风险等各类风险管理报告。
7.7 网络安全和信息科技委员会
网络安全和信息科技委员会的主要职责包括:
1.研究并拟定本行网络安全和信息科技战略,并提交董事会审议;
2. 定期评估本行信息科技工作的总体成效、网络安全规划和信息科技战略及其重大项目的执行进度;
3. 指导、督促高级管理层及其相关管理部门进行网络安全监测及处置、信息科技建设和治理工作,以及开展信息科技风险的识别、计量监测和控制工作;
4. 听取或审阅本行信息科技风险管理报告、网络安全工作报告、业务连续性管理报告及信息科技专项审计报告等,并提出建议。
报告期内,网络安全和信息科技委员会共召开会议3次,分别是2022年3月10日、2022年3月18日、2022年8月19日,审议通过了信息科技委员会2022年工作计划等议案,听取了信息科技风险管理报告及业务连续性管理报告等报告。
8.1 监事会
监事会是本行的监督机构,向股东大会负责。报告期内,在监事会的监督活动中未发现本行存在风险,对监督事项无异议。
监事会根据法律法规和《公司章程》的规定,行使下列职权:监督董事会确立稳健的经营理念、价值准则和制定符合本行情况的发展战略,对本行发展战略的科学性、合理性和稳健性进行评估,形成评估报告;对董事、高级管理层成员执行本行职务的行为进行监督,对违反法律、行政法规、本行章程或股东大会决议的董事、高级管理层成员提出罢免的建议;当董事、高级管理层成员的行为损害本行利益时,要求董事、高级管理层成员予以纠正;根据需要对董事和高级管理层成员进行离任审计;检查、监督本行的财务活动;对本行的经营决策、风险管理和内部控制等进行监督检查并督促整改;对董事、董事长及高级管理层成员进行质询;提议召开临时股东大会,在董事会不履行《公司法》或本行章程规定的召集和主持股东大会的职责时召集和主持股东大会;列席董事会;向股东大会提出提案;核对董事会拟提交股东大会的财务报告、营业报告和利润分配方案等财务资料,发现疑问的,或者发现本行经营情况异常,可以进行调查;必要时,可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作,
费用由本行承担;依照《公司法》规定,对董事、高级管理层成员提起诉讼;提出监事的薪酬(或津贴)安排;应当对董事会编制的本行定期报告进行审核并提出书面审核意见;对董事的选聘程序进行监督;对本行薪酬管理制度实施情况及高级管理人员薪酬方案的科学性、合理性进行监督;法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本行章程规定或股东大会授予的其他职权。
8.2 监事会组成
本行监事会由职工监事、股东监事和外部监事组成,股东监事和外部监事由监事会提名,股东大会选举产生;职工监事由工会委员会提名,根据职工民主程序选举产生。报告期末,本行监事会由7 名监事组成,其中职工监事3 名,分别为杨峰江、王大为、孟宪政;股东监事1 名,为何良军;外部监事3 名,分别为郝先经、姜省路、卢昆。本行监事会成员结构符合法律法规的要求,监事具备履职所需的专业性和独立性,能够有效发挥监事会的监督职能。
8.3 监事变动情况
报告期内,本行监事变动情况详见本节“董事、监事及高级管理人员变动情况”部分。
8.4 监事会运作
本行监事会通过召开监事会及专门委员会会议审议议案、听取报告,开展业务调研,出席股东大会、列席董事会及本行重要会议等方式,对董事会和高级管理层及其成员的履职进行监督和评价,对本行的财务活动、风险管理和内部控制进行监督,提出监督建议,并持续关注本行对各项建议的落实执行。
8.5 报告期内监事会召开会议情况
报告期内,本行共召开监事会会议7 次,其中现场会议2 次,书面传签会议5 次,审议通过议案21 项,听取或审阅报告58 项,内容包括本行经营管理情况、财务决算、风险管
监事|应出席次数|亲自出席次数|委托出席次数
杨峰江|7|7|-
何良军|7|7|-
郝先经|7|7|-
姜省路|7|7|-
卢昆|7|7|-
王大为|7|7|-
孟宪政|7|7|-
8.6 报告期内出席股东大会情况
报告期内,本行共召开2 次股东大会。监事会派代表出席了会议,对会议审议内容、会议程序及表决过程的依法合规情况进行了现场监督。
8.7 列席董事会和高级管理层会议情况
报告期内,监事会委派代表列席本行召开的董事会现场会议,审阅董事会书面传签会议文件,对董事会召开程序和表决程序的合法合规性,及董事出席会议、发言和表决情况进行了监督。监事会还委派代表列席行长办公会、内控评审会等高级管理层重要会议,对高级管理层履职情况以及风险管理和内部控制等工作提出监督意见。
8.8 监事会专门委员会运作情况
序号|监事会专门委员会|主任委员|委员
1|监督委员会|郝先经|杨峰江、何良军、姜省路、卢昆、王大为
2|提名与考核委员会|姜省路|杨峰江、郝先经、卢昆、孟宪政
监督委员会
监督委员会的主要职责包括:
1.负责拟订对本行财务活动的监督方案并实施相关检查;
2.监督董事会确立稳健的经营理念、价值准则和制定符合本行实际的发展战略;3.对本行经营决策、风险管理和内部控制等进行监督检查。
报告期内,监督委员会共召开会议7 次,分别是2022 年3 月10 日、2022 年3 月18日、2022 年3 月25 日、2022 年4 月29 日、2022 年8 月19 日、2022 年8 月25 日、2022 年10 月25 日,审议通过了财务决算报告、利润分配预案、定期报告、聘请会计师事务所、内部控制评价报告等议案,听取了内部审计工作报告、主要风险管理报告等。
提名与考核委员会
提名与考核委员会的主要职责包括:
1.研究监事的选择标准和程序,并向监事会提出建议;
2.对监事候选人的任职资格和条件进行初步审查并提出建议;
3.对董事及独立董事的选聘程序进行监督;
4.对董事、监事和高级管理人员履职情况进行综合评价并向监事会报告。
报告期内,提名与考核委员会共召开会议3 次,分别是2022 年3 月18 日、2022 年3 月25 日、2022 年8 月25 日,审议通过了行长工作报告、董事会及董事履职情况评价报告、监事履职情况评价报告、高级管理层及高级管理人员履职情况评价报告等议案。
8.9 外部监事工作情况
报告期内,外部监事依法合规参加监事会及专门委员会会议,独立客观发表意见和建议,维护本行及存款人利益;认真审阅本行提供的议案、报告等文件,持续了解本行的经营和管理情况,依法履行外部监事职责。
8.10 报告期内董监事培训调研情况
董监事积极参与本行和监管机构等组织的各类培训,深入了解董监事责任和义务,持续提高综合素质和履职能力。报告期内,本行董监事参加中国证监会上市部联合中国上市公司协会举办的“严厉打击财务造假坚决杜绝资金占用”专题培训,强化对于财务造假、资金占用、违规担保等典型案例的学习;参加中国证监会组织的对于上市公司的专题培训,对上市公司大股东、董监高股份合规管理、董监高履职规范、上市公司监管法规规则修订及违法违规案例进行深入学习;部分董事参加了深交所举办的上市公司董监高初任培训和中国上市公司协会举办的上市公司“公司治理专题培训”。
报告期内,本行独立董事就本行2023-2025 年战略规划、国际业务发展情况开展了专题调研,充分了解本行经营管理情况,对本行相关业务管理提出了许多指导性、前瞻性的建议。全体监事针对本行流动性管理组织开展了专题调研并形成专题调研报告,提出具有针对性、建设性的意见。
九、高级管理层工作情况
高级管理层是本行的执行机构,对董事会负责,接受监事会的监督。高级管理层与董事会权限划分严格按照《公司章程》等文件执行。本行实行董事会领导下的行长负责制。行长对董事会负责,行使下列职权:
1. 主持本行的经营管理工作,组织实施董事会决议,并向董事会报告工作;
2. 代表高级管理层向董事会提交经营计划和投资方案,经董事会批准后组织实施;
3. 组织制订本行的各项规章制度、发展规划、年度经营计划并负责实施;
4. 授权高级管理层成员、内部各职能部门及分支机构负责人从事经营活动;
5. 拟订本行内部管理机构设置方案;
6. 提请董事会聘任或者解聘本行副行长、财务负责人等高级管理人员;
7. 聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的本行内部各职能部门及分支机构负责人;
8. 拟定本行职工的工资、福利、奖惩,决定本行职工的聘用和解聘;
9. 提议召开董事会临时会议;
10. 在本行发生挤兑等重大突发事件时,采取紧急措施,并立即向国务院银行业监督管理机构和董事会、监事会报告;
11. 法律、行政法规、部门规章、规范性文件、有关监管机构和《公司章程》规定,以及董事会授予的其他职权。
9.1 董事会权力的转授
本行董事会与以行长为代表的管理层按照《公司章程》确定的职权范围履行各自职责。除《公司章程》规定职权外,为完善公司治理结构、提高决策效率,本行制定了《青岛银行股份有限公司董事会对高级管理层授权方案》,授权期限为董事会批准之日起至董事会做出新的授权方案时止。
9.2 董事长及行长
本行董事长、行长的角色及职责由不同人士担任,《公司章程》对各自职责进行了清晰界定,符合香港《上市规则》的建议。
景在伦先生为本行董事长,负责组织董事会适时审议和讨论本行重大事项,确保董事会良性运作和决策的有效执行。吴显明先生担任本行行长,根据法律法规及《公司章程》规定,负责本行业务发展和整体经营管理。
9.3 董事及监事之证券交易
本行已采纳香港《上市规则》附录十的标准守则所定的标准为本行董事及监事进行证券交易的行为准则。本行经查询全体董事及监事后,已确认他们在报告期内对本行H 股股票交易遵守上述标准守则。
9.4 外部审计师及酬金
具体请见本报告“重要事项”章节。
9.5 风险管理及内部控制