TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
--转回第一阶段||||
本期计提|98,958.30|||98,958.30
本期转回||||
本期转销|2,700.00|||2,700.00
本期核销||||
其他变动||||
2022年12月31日余额|245,816.17|||245,816.17
类别|期初余额|本期变动金额||||期末余额
||计提|收回或转回|转销或核销|其他变动|
其他应收款坏账准备|149,557.87|98,958.30||2,700.00||245,816.17
合计|149,557.87|98,958.30||2,700.00||245,816.17
单位名称|款项的性质|期末余额|账龄|占其他应收款期末余额合计数的比例(%)|坏账准备期末余额
其他应收款1|备用金及其他往来款|2,000,000.00|1 年以内|62.06|100,000.00
其他应收款2|投标及履约保证金|322,232.00|1 年以内23,017.00元;1-2年85,197.00元;2-3年214,018.00元|10.00|52,474.15
其他应收款3|投标及履约保证金|100,000.00|1 年以内|3.10|5,000.00
其他应收款4|备用金及其他往来款|78,368.00|1 年以内|2.43|3,918.40
其他应收款5|投标及履约保证金|76,244.00|1-2年|2.37|7,624.40
合计||2,576,844.00||79.96|169,016.95
项目|期末余额|||期初余额||
|账面余额|减值准备|账面价值|账面余额|减值准备|账面价值
对子公司投资|2,000,000.00||2,000,000.00|2,000,000.00||2,000,000.00
对联营、合营企业投资||||||
合计|2,000,000.00||2,000,000.00|2,000,000.00||2,000,000.00
被投资单位|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|本期计提减值准备|减值准备期末余额
陕西麒麟信安信息科技有限公司|2,000,000.00|||2,000,000.00||
合计|2,000,000.00|||2,000,000.00||
项目|本期发生额||上期发生额|
|收入|成本|收入|成本
主营业务|395,831,970.72|115,340,833.95|332,120,740.40|108,564,336.62
其他业务|246,404.97|202,541.48|1,522,087.98|1,183,803.59
合计|396,078,375.69|115,543,375.43|333,642,828.38|109,748,140.21
其他债权投资在持有期间取得的利息收入||
处置交易性金融资产取得的投资收益|6,054,008.30|6,744,990.45
处置其他权益工具投资取得的投资收益||
处置债权投资取得的投资收益||
处置其他债权投资取得的投资收益||
债务重组收益||
理财产品及结构性存款收益||
||
合计|6,054,008.30|6,744,990.45
项目|金额|说明
非流动资产处置损益|23,495.21|七、73
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免||
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)|12,752,794.35|七、67 和七、74
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费||
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益||
非货币性资产交换损益||
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益|6,074,713.07|七、68
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回||
对外委托贷款取得的损益||
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益||
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响||
受托经营取得的托管费收入||
除上述各项之外的其他营业外收入和支出|45,113.75|七、74 和七、75
其他符合非经常性损益定义的损益项目|79,038.64|七、67 个税手续费返还
减:所得税影响额|1,867,456.50|
少数股东权益影响额||
合计|17,107,698.52|
报告期利润|加权平均净资产收益率(%)|每股收益|
||基本每股收益|稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润|22.84|3.08|3.08
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润|19.80|2.67|2.67
董事长:杨涛
中信建投证券股份有限公司2022 年年度报告
二、本报告经本公司第二届董事会第五十次会议审议通过。公司全体董事出席董事会会议,未有董事对本报告提出异议。
三、普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)和罗兵咸永道会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、公司董事长王常青,总经理、主管会计工作负责人李格平及会计机构负责人(会计主管人员)赵明声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
公司可能面临的主要风险包括市场风险、信用风险、流动性风险和合规风险。具体而言,包括:股票、债券市场的波动给公司投资组合带来市场风险;融资类业务中融资人、场外衍生品业务中的交易对手还款能力不足或作为担保品(质押物、保证金)的证券价格异常下跌给公司带来信用风险,债券违约、发行人信用资质下降给公司债券投资组合带来信用风险;资金供给合理中性的预期环境下,个别时点的资金面紧张、资金价格飙升或融资操作失误带来流动性风险;内控漏洞、违反监管规定等给公司带来合规风险。此外,公司还面临战略风险、操作风险、法律风险、技术风险和声誉风险等,上述风险相互交织,对公司经营构成一定挑战。
公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险,敬请参阅本报告第三节“管理层讨论与分析”中“可能面对的风险”及“风险管理”部分的内容。
公司除本标准版年度报告外,亦同时披露可视版年度报告。上述报告内容一致,在两版本报告内容出现差异时,以标准版年度报告为准。
本报告中,金额币种主要为人民币或港币,无特别说明的,金额币种为人民币;若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况,系四舍五入原因造成。
备查文件目录|经公司负责人、主管会计工作的负责人和会计机构负责人签字并盖章的公司年度财务会计报告
|经会计师事务所盖章、注册会计师签字并盖章的审计报告原件
|报告期内公司在中国证监会指定信息披露载体上公开披露过的所有文件的正本及公告原稿
|在其他证券市场公布的年度报告
|《公司章程》
桃李春风,万物生发。非常荣幸能借此机会向各位股东汇报公司过去一年成绩和未来展望。2022 年令人难忘,地缘政治冲突加剧、国际主要经济体经济刺激政策激进退出等一系列重大事件无不深刻改变了世界历史进程,对全球政治、经济格局产生重大影响。在这一特殊历史背景下,中信建投证券全体员工同舟共济,确保公司持续保持了高质量发展的良好态势。根据中国企业会计准则审计后的财务数据,截至2022 年末,本集团总资产人民币5,099.55 亿元,归属于母公司股东的净资产人民币932.44 亿元,分别增长12.62%和16.82%;2022 年,本集团实现营业收入人民币275.65亿元,同比减少7.72%,归属于母公司股东的净利润人民币75.07亿元,同比下降26.68%,加权平均净资产收益率达到9.99%,继续保持行业领先水平,再一次为广大股东带来了稳定回报。2022 年,公司各业务条线积极进取,合力推动公司各项工作的顺利开展。投资银行业务继续名列前茅,充分展现出公司在一级市场的深厚底蕴和较高市场品牌美誉度。
IPO 和股权再融资的优异业绩,债券尤其是公司债的突出表现,均再一次体现了我们市场公认的中国一流投资银行地位。我们还积极践行服务实体经济的重要使命,坚定围绕国家重大发展战略开展业务,服务晶科能源等一大批科技创新型企业上市。财富管理业务不断升级,多项市场排名稳步提升,证券经纪业务净收入、代理买卖证券业务净收入、代销金融产品净收入、股基交易量四大指标市占率等均大有可观,“蜻蜓点金”APP、线上直播、短视频等多种线上服务更是获得了广大投资者的普遍好评。机构业务发展迅猛,实现大踏步前进,公募基金佣金占比等多项核心业务指标跻身行业第一梯队。固定收益业务稳扎稳打,FICC 全业务体系建设进展顺利、成效显著,多项FICC 客需新业务落地生根。股票衍生品交易业务稳健发展,业务种类日益丰富。资产管理业务市场排名快速提升,资产管理规模尤其是权益类产品规模显著增长。证券金融业务兼顾业务发展与风险防控,融资融券业务市占率创近三年历史新高。
子公司各项业务齐头并进,可圈可点:中信建投期货营业收入和净利润连续三年创历史新高,且积极为脱贫地区广大农户提供“保险+期货”等帮扶服务,发挥风险保障力量,助力乡村振兴;中信建投资本的投资金额及新增基金备案规模等均有显著增长;中信建投国际充分发挥公司国际化桥头堡作用,当好跨境一体化平台,对提升公司整体国际化程度和对主要业务的促进作用均与日俱增;中信建投基金的管理规模突破1,000 亿元,产品数量和市场排名均有提升;中信建投投资有序完成各类投资及退出项目,深度挖掘实体经济优质企业项目的股权价值,未来更加可期。以上业务的详细信息请参阅本年度报告中“管理层讨论与分析”章节。
过去一年,面对反复震荡的证券市场,中信建投人坚持稳中求进,勇毅前行,最终获得了稳居市场前列的较好成绩。这些成绩的取得,既是依托于中国经济的超强韧性和深厚潜力,也是受益于公司多年来深耕主业、稳健经营的正确经营策略。长期以来,面对纷乱多变的市场走势,我们不被乱花迷眼,坚信只有凭借过硬的业务能力和市场公认的良好口碑才能真正使公司实现长远发展。2022 年的公司业绩正是这种理念自信和战略定力的又一次体现。当然,稳健发展的核心重点还是发展,中信建投证券自成立之初便充满危机感,时刻不忘内省与变革。我们坚持做“难而正确的事”,敢于刀刃向内,直面问题、直面差距,追逐那些能够在更长期维度上为公司带来深远助力的正确目标。比如,我们积极推进客户服务体系建设,落实“同一客户,共同服务”理念,坚持不懈推进数字化转型,让越来越多的客户享受公司全方位、一站式的金融服务;更深层次落实均衡发展战略,力求使公司成为业务专精、稳健发展的全能型券商,在不同的市场领域和阶段均实现业绩增长。
中信建投证券已经成立18 年了。一路走来,我深知公司的发展过程绝非都是坦途,期间种种艰辛曲折,非亲历者不能深切体会。无数关山险隘飞度,靠的是中信建投人的专业精神和昂扬斗志,是时代的馈赠和市场的认可。中信建投证券现已成长为一家稳居行业前列、具有良好市场声誉和高知名度的大型综合性证券公司,但我和我的同事们心中对公司发展的赤诚与激情却是历经风霜雨雪而从不更易。我们信奉“有作为才能有地位”的核心价值观,恪守“走正道、勤作为、求简单、不折腾”的“简单文化”,形成了踏实专注、可靠朴直的行业形象。这些薪尽火传、一以贯之的职业理念正是我们对公司未来能够继往开来、再攀高峰的信心所在。而能够在这个风云激荡、千帆相竞的大时代与一群志同道合的同事们共同参与、见证一家优秀企业的成长、成功并向着卓越继续进发,努力为股东和社会创造价值,于我更是莫大的幸运与荣耀。
“为者常成,行者常至。”党的二十大报告明确指出,“高质量发展是全面建设社会主义现代化国家的首要任务”,要求“健全资本市场功能,提高直接融资比重”。这些重要论述为我们确立了公司前进的根本方向。2023 年2 月,全面注册制正式实施,中国证券行业发展进入到新阶段。同时,伴随着国家对金融体制改革的进一步深化,重大调整后的监管部门将以更高效率、更强力度引导证券市场走向更高层次的发展之路。作为致力于成为“客户信赖、员工认同、股东满意的中国一流投资银行”的中信建投证券,将全力把握这一重大历史机遇,积极投身于证券行业的高质量发展浪潮中。时值仲春,“草木蔓发,春山可望”,愿2023 年的证券市场如同这盎然春色一样姹紫嫣红、生机勃勃,让中信建投证券与广大股东朋友一同获得丰厚回报。
董事长:王常青2023 年3 月30 日
常用词语释义||
本集团|指|中信建投证券股份有限公司及其子公司
中信建投、中信建投证券、公司、本公司、母公司|指|中信建投证券股份有限公司
中信建投期货|指|中信建投期货有限公司
中信建投资本|指|中信建投资本管理有限公司
中信建投国际|指|中信建投(国际)金融控股有限公司
中信建投基金|指|中信建投基金管理有限公司
中信建投投资|指|中信建投投资有限公司
北京市国资委|指|北京市人民政府国有资产监督管理委员会
北京国管公司|指|北京国有资本运营管理有限公司
北京金控集团|指|北京金融控股集团有限公司
中央汇金|指|中央汇金投资有限责任公司
中信集团|指|中国中信集团有限公司
中信股份|指|中国中信股份有限公司
中信证券|指|中信证券股份有限公司
中投公司|指|中国投资有限责任公司
腾云投资|指|西藏腾云投资管理有限公司
镜湖控股|指|镜湖控股有限公司
董事|指|本公司董事
董事会|指|本公司董事会
监事|指|本公司监事
监事会|指|本公司监事会
中国证监会|指|中国证券监督管理委员会
广东证监局|指|中国证券监督管理委员会广东监管局
云南证监局|指|中国证券监督管理委员会云南监管局
吉林证监局|指|中国证券监督管理委员会吉林监管局
北京证监局|指|中国证券监督管理委员会北京监管局
财政部|指|中华人民共和国财政部
沪深交易所|指|上海证券交易所及深圳证券交易所
上交所|指|上海证券交易所
《上交所上市规则》|指|《上海证券交易所股票上市规则》(经不时修订)
香港|指|中国香港特别行政区
香港联交所|指|香港联合交易所有限公司
《联交所上市规则》|指|《香港联合交易所有限公司证券上市规则》(经不时修订)
深交所|指|深圳证券交易所
北交所|指|北京证券交易所
中国基金业协会|指|中国证券投资基金业协会
《公司章程》、公司章程|指|本公司章程
 A 股|指|本公司股本中每股面值人民币1.00 元的上市内资股,该等股份在上交所上市及以人民币交易
 H 股|指|本公司股本中每股面值人民币1.00 元的境外上市外资股,该等股份在香港联交所上市及以港币交易
 A 股上市日期|指|本公司A 股于上交所上市及获准开始买卖的日期,即2018 年6 月20 日
 H 股上市日期|指|本公司H 股于香港联交所上市及获准开始买卖的日期,即2016 年12 月9 日
IPO|指|首次公开发行
新三板|指|全国中小企业股份转让系统
全国股转公司|指|全国中小企业股份转让系统有限责任公司
普华永道中天|指|普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
罗兵咸永道|指|罗兵咸永道会计师事务所
关联交易|指|与《上交所上市规则》中“关联交易”的定义相同
关连交易|指|与《联交所上市规则》中“关连交易”的定义相同
关联/连交易|指|关联交易及关连交易
 QFI|指|合格境外投资者
 WFOE|指|外商独资企业
 FICC|指|固定收益证券、货币及商品的统称
 ESG|指|环境、社会及管治的统称
《公司法》|指|《中华人民共和国公司法》
《证券法》|指|《中华人民共和国证券法》
股东|指|股份持有人
股份|指|本公司股本中每股面值人民币1.00 元的普通股,包括A 股及H 股
本报告期/报告期/2022 年|指|2022 年1 月1 日至2022 年12 月31 日
本报告期末/报告期末/2022 年末|指|2022 年12 月31 日
本报告披露日|指|2023 年3 月30 日
人民币|指|中国法定货币人民币
港元/港币|指|中国香港特别行政区法定货币港元
美元|指|美利坚合众国法定货币美元
万得资讯、Wind|指|万得信息技术股份有限公司
公司的中文名称|中信建投证券股份有限公司
公司的中文简称|中信建投证券
公司的外文名称| China Securities Co., Ltd. CSC Financial Co., Ltd.(在香港以该注册英文名称开展业务)
公司的外文名称缩写| CSC
公司的法定代表人|王常青
公司总经理|李格平
授权代表|王常青、李格平
联席秘书|王广学、黄慧玲
|本报告期末(2022年12月31日)|上年度末(2021年12月31日)
注册资本|7,756,694,797.00|7,756,694,797.00
净资本|65,197,727,449.69|66,931,599,813.72
公司业务范围主要包括:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务;融资融券业务;代销金融产品业务;股票期权做市业务;证券投资基金托管业务;销售贵金属制品;上市证券做市交易业务。
公司还拥有如下主要单项业务资格:
1. 中央国债登记结算有限责任公司结算成员(甲类)
2. 全国银行间债券市场交易业务资格
3. 中国证券登记结算有限责任公司乙类结算参与人
4. 同业拆借资格
5. 开展直接投资业务资格
6. 上交所固定收益证券综合电子平台一级交易商
7. 证券公司向保险机构投资者提供交易单元
8. 证券公司参与股指期货交易业务资格
9. 银行间市场清算所股份有限公司结算成员(直接结算成员)
10. 证券账户开户代理资格
11. 证券业务外汇经营许可证
12. 证券自营业务参与利率互换交易业务资格
13. 转融通业务资格
14. 约定购回式证券交易业务资格
15. 柜台交易业务资格
16. 银行间非金融企业债务融资工具A类主承销商17. 受托管理保险资金业务资格
18. 全国中小企业股份转让系统主办券商
19. 证券公司开展保险机构特殊机构客户业务资格20. 股票质押式回购交易业务资格
21. 信用风险缓释凭证创设机构
22. 自营业务参与国债期货交易业务资格
23. 金融衍生品业务(互换类金融衍生品与场外期权柜台交易业务)资格24. 私募基金综合托管业务资格
25. 客户证券资金消费支付服务资格26. 债券质押式报价回购业务资格
27. 银行间市场清算所股份有限公司参与人民币利率互换集中清算业务资格28. 全国股份转让系统做市业务资格
29. 机构间私募产品报价与服务系统参与人30. 上海黄金交易所特别会员
31. 互联网证券业务试点资格
32. 信用风险缓释工具卖出业务资格33. 沪港通下港股通业务资格
34. 贵金属现货合约代理和黄金现货合约自营业务资格35. 上市公司股权激励行权融资业务资格
36. 上交所股票期权交易参与人37. 期权结算业务资格
38. 银行间市场清算所股份有限公司参与债券交易净额清算业务资格
39. 银行间市场清算所股份有限公司参与标准债券远期集中清算业务资格40. 合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务资格
41. 中国外汇交易中心外币拆借会员42. 私募基金业务外包服务
43. 银行间黄金询价业务资格
44. 银行间市场清算所股份有限公司A类普通清算会员
45. 银行间市场清算所股份有限公司参与航运及大宗商品金融衍生品中央对手自营清算业务资格
46. 上海黄金交易所国际会员(A类)
47. 银行间市场清算所股份有限公司自贸区债券业务资格48. 信用风险缓释工具核心交易商
49. 信用联结票据创设机构
50. 深港通下港股通业务资格
51. 信贷资产登记流转业务资格52. 中国票据交易系统参与者53. “北向通”报价机构
54. 场外期权一级交易商55. 跨境业务试点资格
56. 信用衍生品业务资格
57. 上交所上市基金主做市商
58. 上交所信用保护合约核心交易商59. 投资者证券登记业务代理资格
60. 银行间市场清算所股份有限公司参与信用违约互换集中清算业务资格61. 深交所信用保护合约核心交易商
62. 科创板转融券业务资格
63. 军工涉密业务咨询服务资格
64. 上海自贸区和境外债券业务资格65. 深交所股票期权业务资格
66. 上交所信用保护凭证创设机构67. 股指期权做市业务资格
68. 中国金融期货交易所沪深300股指期权做市资格69. 沪深300ETF期权主做市商
70. 结售汇业务经营资格
71. 银行间市场人民币外汇询价交易清算业务参与者72. 中债估值伙伴
73. 银行间外汇市场会员74. 外币对市场会员
75. 基金投资顾问业务试点资格76. 利率期权市场成员
77. 非金融企业债务融资工具受托管理人78. H股全流通业务资格
79. 代客外汇业务资格
80. 上证50ETF期权主做市商
81. 独立开展非金融企业债务融资工具主承销业务资格82. 记账式国债承销团成员(2021年-2023年)
83. 利率期权报价机构
84. 银行间债券市场现券做市商
85. CFETS-SHCH-GTJA高等级CDS指数报价机构86. 受信用保护债券质押式回购业务合格创设机构87. 北京股权交易中心中介服务机构资格
88. 证券公司账户管理功能优化试点业务资格89. 国债期货做市业务资格
90. 国家开发银行2022年人民币金融债券承销做市团成员
截至本报告披露日,公司于2023年新取得自营参与碳排放权交易业务资格、国家开发银行2023年人民币金融债券承销做市团成员、上海保险交易所会员资格。
|董事会秘书|证券事务代表
姓名|王广学|都宁宁
联系地址|北京市东城区朝内大街188 号|北京市东城区朝内大街188 号
电话|010-65608107|010-65608107
传真|010-65186399|010-65186399
电子信箱|601066@csc.com.cn|601066@csc.com.cn
公司注册地址|北京市朝阳区安立路66号4号楼
公司注册地址的历史变更情况|不适用
公司主要办公地址|北京市东城区朝内大街188号
公司主要办公地址的邮政编码|100010
香港营业地址|香港中环交易广场二期18楼
公司网址|www.csc108.com
电子信箱|601066@csc.com.cn
全国客户服务热线|95587/4008888108
投资者联系电话|010-65608107
传真电话|010-65186399
统一社会信用代码|91110000781703453H
公司披露年度报告的媒体名称及网址|中国证券报(https://www.cs.com.cn)上海证券报(https://www.cnstock.com)证券时报(http://www.stcn.com)证券日报(http://www.zqrb.cn)
公司披露年度报告的证券交易所网站|www.sse.com.cn(上交所网站) www.hkexnews.hk(香港交易及结算所有限公司披露易网站)
公司年度报告备置地点|北京市东城区朝内大街188 号北京市朝阳区安立路66 号4 号楼香港中环交易广场二期18 楼
1. 公司的设立
公司前身为中信建投证券有限责任公司(以下简称中信建投有限)。2005 年,经中国证监会《关于同意中信建投证券有限责任公司开业的批复》(证监机构字[2005]112 号)批准,由中信证券和中国建银投资有限责任公司(以下简称中国建银)共同出资设立。2005 年11 月2 日,中信建投有限取得工商行政管理部门核发的企业法人营业执照,注册地址为北京市朝阳区安立路66 号4 号楼,注册资本人民币27 亿元,其中中信证券以现金出资人民币16.20 亿元,出资比例为60%,中国建银以现金出资人民币10.80 亿元,出资比例为40%。中信建投有限以受让华夏证券股份有限公司原有的证券业务及相关资产为基础,按照综合类证券公司的标准进行经营。
2. 2010 年股权变更
(1)北京国有资本经营管理中心成为股东
2010 年11 月9 日,中国证监会出具《关于核准中信建投证券有限责任公司变更持有5%以上股权的股东的批复》(证监许可[2010]1588 号),核准北京国有资本经营管理中心(2021 年7 月更名为北京国有资本运营管理有限公司,以下均统称为北京国管公司)作为持有中信建投有限5%以上股权的股东资格,并对北京国管公司依法受让中信证券挂牌转让的公司人民币12.15 亿元股权(占出资总额45%)无异议。2010 年11 月15 日,中信建投有限就该项股权变更事宜完成了工商变更登记手续。
(2)中央汇金投资有限责任公司成为股东
根据《财政部关于中国建银投资有限责任公司向中央汇金投资有限责任公司划转资产的批复》(财金函[2009]77 号),原持股40%的中信建投有限股东中国建银向中央汇金无偿划转其持有的中信建投有限股权。2010 年11 月18 日,中国证监会出具《关于核准中信建投证券有限责任公司变更持有5%以上股权的股东的批复》(证监许可[2010]1659 号),核准中央汇金作为持有中信建投有限5%以上股权的股东资格,并对中央汇金依法取得中信建投有限人民币10.80 亿元股权(占出资总额40%)无异议。2010 年12 月16 日,中信建投有限就该项股权变更事宜完成了工商变更登记手续。
(3)世纪金源投资集团有限公司成为股东
2010 年11 月23 日,中国证监会出具《关于核准中信建投证券有限责任公司变更持有5%以上股权的股东的批复》(证监许可[2010]1693 号),核准世纪金源投资集团有限公司(以下简称世纪金源)作为持有中信建投有限5%以上股权的股东资格,并对世纪金源依法受让中信证券挂牌转让的中信建投有限人民币2.16 亿元股权(占出资总额8%)无异议。2010 年12 月16 日,中信建投有限就该项股权变更事宜完成了工商变更登记手续。
3. 2011 年整体变更为股份有限公司
2011 年6 月30 日,中国证监会出具《关于核准中信建投证券有限责任公司变更为股份有限公司的批复》(证监许可[2011]1037 号),核准中信建投有限整体变更为股份有限公司,变更后公司名称为中信建投证券股份有限公司,注册资本人民币61 亿元。2011 年9 月28 日,公司就整体变更为股份有限公司事宜完成了工商变更登记手续。
4. 2016 年股权变更
(1)西藏山南世纪金源投资管理有限公司成为股东
2016 年3 月8 日,世纪金源与西藏山南世纪金源投资管理有限公司(以下简称山南金源,后更名为西藏腾云投资管理有限公司)签订了《股权转让协议》,约定世纪金源向山南金源转让所持300,000,000 股公司股份,占公司总股本的4.92%。上述转让于2016 年7 月完成。
(2)上海商言投资中心(有限合伙)成为股东
2016 年8 月22 日,世纪金源与上海商言投资中心(有限合伙)(以下简称上海商言)签订了《股份转让合同》,约定世纪金源向上海商言转让所持150,624,815 股公司股份,占公司总股本的2.47%。上述转让于2016 年9 月完成。
5. 2016 年首次公开发行H 股
2016 年11 月3 日,中国证监会出具《关于核准中信建投证券股份有限公司发行境外上市外资股的批复》(证监许可[2016]2529 号),核准本公司在境外首次公开发行不超过1,237,940,000股境外上市外资股,每股面值人民币1 元,全部为普通股。
2016 年12 月9 日,本公司在香港联交所主板上市交易,首次公开发行1,130,293,500 股H 股股票(其中新股1,076,470,000 股),股票代码为6066.HK;并于2016 年12 月30 日行使部分超额配售权,额外发行73,411,000 股H 股股票(其中新股69,915,238 股),共计发行H 股股票1,203,704,500 股(其中新股1,146,385,238 股),每股发行价格为6.81 港元。
根据国务院国有资产监督管理委员会《关于中信建投证券股份有限公司国有股转持有关问题的批复》(国资产权[2016]967 号)和全国社会保障基金理事会(以下简称社保基金)《关于中信建投证券股份有限公司香港上市国有股减转持问题的函》(社保基金发[2016]152 号),本公司国有股东按实际发行股份数量的10%履行国有股减持义务,共向社保基金划转114,638,524 股。国有股东向社保基金划转减持股份后,该等股份转为境外上市外资股(H 股)。根据社保基金的委托,本公司将划转股份中的57,319,262 股公开出售,并将所得款项上缴社保基金。
本公司首次公开发行H 股股票并上市后,总股本由6,100,000,000 股变更为7,246,385,238 股,其中内资股5,985,361,476 股,H 股1,261,023,762 股。
6. 2018 年首次公开发行A 股
2018 年5 月18 日,中国证监会出具《关于核准中信建投证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2018]828 号),核准本公司公开发行不超过4 亿股A 股。
2018 年6 月20 日,本公司在上海证券交易所主板上市,首次公开发行400,000,000 股A 股股票,股票代码为601066.SH,每股发行价格为人民币5.42 元。
本公司首次公开发行A 股股票并上市后,公司总股本由7,246,385,238 股变更为7,646,385,238股,其中A 股6,385,361,476 股,H 股1,261,023,762 股。
7. 2020 年股权变更
2020 年10 月19 日,中国证监会出具《关于核准中信建投证券股份有限公司变更主要股东的批复》(证监许可[2020]2619 号),核准北京金控集团成为本公司主要股东,对北京金控集团依法受让原北京国管公司全部持有的本公司2,684,309,017 股股份(占股份总数35.11%)无异议。2020 年11 月30 日,本次股份过户登记完成,北京国管公司不再直接持有本公司股份,北京金控集团成为本公司第一大股东。
8. 2020 年非公开发行A 股股票
2020 年2 月28 日,中国证监会出具《关于核准中信建投证券股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2020]345 号),核准本公司非公开发行不超过1,277,072,295 股A 股。
2020 年12 月28 日,本次非公开发行的110,309,559 股A 股新增股份在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。本次非公开发行完成后,公司总股本由7,646,385,238 股变更为7,756,694,797 股,其中A 股6,495,671,035 股,H 股1,261,023,762 股。
本报告提及的上述募集资金,包括2016 年12 月通过境外上市外资股(H 股)募集的资金和2017 年1 月通过超额配售境外上市外资股(H 股)募集的资金,2018 年6 月通过首次公开发行境内上市人民币普通股(A 股)募集的资金,以及2020 年12 月向特定对象非公开发行境内上市人民币普通股(A 股)所募集的资金,均已在本报告期之前全部使用完毕。
公司严格遵循《公司法》《证券法》《证券公司内部控制指引》、中国证监会有关规章制度、《上交所上市规则》《联交所上市规则》与主管部门对国有金融企业治理的各项要求和《公司章程》、公司内部制度等规定,规范运作,不断完善公司党委、股东大会、董事会、监事会及经营管理层的运作机制和制度建设,构建了规范、科学的公司治理结构,建立了符合公司发展需要的组织架构。截至本报告披露日,公司组织架构图如下:
截至本报告期末,本公司拥有5 家一级子公司,均为全资子公司,分别为中信建投期货、中信建投资本、中信建投国际、中信建投基金及中信建投投资。详情请参阅本报告中第三节“管理层讨论与分析-二、报告期内主要经营情况-(七)主要控股参股公司分析”部分。
1.截至本报告期末,本公司共拥有40 家证券分公司,详细情况请参阅本报告中“证券分公司介绍”部分。
省/自治区/直辖市|证券营业部数量
北京|48
广东|30
江苏|20
上海|18
湖北|16
福建|15
浙江|15
江西|15
山东|13
湖南|13
重庆|11
陕西|10
四川|9
河南|8
河北|6
天津|6
辽宁|6
安徽|3
海南|3
甘肃|2
黑龙江|2
吉林|1
山西|1
广西|1
新疆|1
合计|273
截至本报告期末,本公司全资子公司中信建投期货共有28 家分支机构,具体分布如下:上海3 家、北京3 家、广州2 家、重庆2 家;济南、长沙、大连、南昌、郑州、廊坊、漳州、合肥、西安、成都、深圳、杭州、宁波、武汉、南京、太原、海南、福州各1 家。
公司聘请的会计师事务所(境内)|名称|普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
|办公地址|上海市黄浦区湖滨路202 号领展企业广场2 座普华永道中心11 楼
|签字会计师姓名|韩丹、阎婧
公司聘请的会计师事务所(境外)|名称|罗兵咸永道会计师事务所
|办公地址|香港中环太子大厦22 层
|签字会计师姓名|萧健臣
股份登记处| A 股股份登记处|中国证券登记结算有限责任公司
| H 股股份登记处|香港中央证券登记有限公司
主要会计数据|2022年|2021年|本期比上年同期增减(%)|2020年
营业收入|27,565,197,901.59|29,872,018,672.13|-7.72|23,350,881,646.49
归属于母公司股东的净利润|7,507,303,538.16|10,238,703,346.84|-26.68|9,509,428,800.25
归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润|7,480,580,966.23|10,210,158,040.78|-26.73|9,498,766,381.91
经营活动产生的现金流量净额|39,990,031,541.17|11,119,419,469.36|259.64|-20,756,405,381.70
其他综合收益|-103,669,164.39|368,065,962.25|-128.17|-17,353,178.92
|2022年末|2021年末|本期末比上年同期末增减(%)|2020年末
资产总额|509,955,498,356.55|452,791,426,255.57|12.62|371,228,143,308.73
负债总额|416,666,816,586.30|372,785,141,314.38|11.77|303,156,696,359.41
归属于母公司股东的权益|93,244,346,300.11|79,818,456,610.69|16.82|67,735,183,091.73
所有者权益总额|93,288,681,770.25|80,006,284,941.19|16.60|68,071,446,949.32
其他综合收益|641,055,973.11|744,725,137.50|-13.92|376,659,175.25
期末总股本|7,756,694,797.00|7,756,694,797.00|-|7,756,694,797.00
主要财务指标|2022年|2021年|本期比上年同期增减(%)|2020年
基本每股收益(元/股)|0.86|1.25|-31.20|1.20
稀释每股收益(元/股)|0.86|1.25|-31.20|1.20
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)|0.85|1.25|-32.00|1.19
加权平均净资产收益率(%)|9.99|15.80|减少5.81个百分点|18.18
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)|9.95|15.75|减少5.80个百分点|18.16
注:以上每股收益和加权平均净资产收益率系根据中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则第9 号—净资产收益率和每股收益计算及披露》(2010 年修订)的相关规定进行计算,与根据国际会计准则计算的相关数据可能存在差异。
项目|本报告期末|上年度末
净资本|65,197,727,449.69|66,931,599,813.72
净资产|88,841,751,572.88|76,440,921,281.40
各项风险资本准备之和|29,281,769,110.74|23,728,785,914.11
风险覆盖率(%)|222.66|282.07
资本杠杆率(%)|14.91|15.85
流动性覆盖率(%)|235.00|228.96
净稳定资金率(%)|141.47|137.31
净资本/净资产(%)|73.39|87.56
净资本/负债(%)|22.50|24.98
净资产/负债(%)|30.65|28.53
自营权益类证券及证券衍生品/净资本(%)|9.73|12.97
自营非权益类证券及其衍生品/净资本(%)|326.83|258.72
非经常性损益项目|2022 年金额|附注(如适用)|2021 年金额|2020 年金额
非流动资产处置损益|-1,535,846.80||-1,493,980.24|-857,741.99
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外|65,966,344.00||58,364,320.67|63,465,943.47
除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-28,797,326.14||-17,763,953.83|-41,572,849.22
减:所得税影响额|8,910,599.13||9,733,395.41|3,207,800.84
少数股东权益影响额(税后)|-||827,685.13|7,165,133.08
合计|26,722,571.93||28,545,306.06|10,662,418.34
项目名称|期初余额|期末余额|当期变动|对当期利润的影响金额
交易性金融资产|161,547,916,012.96|187,311,139,561.49|25,763,223,548.53|-1,527,448,730.31
其他债权投资|48,260,538,595.44|70,629,667,685.15|22,369,129,089.71|1,752,356,858.43
其他权益工具投资|97,607,050.24|90,311,356.38|-7,295,693.86|6,790,293.27
衍生金融工具|-1,777,384,270.38|-395,128,276.54|1,382,255,993.84|4,717,051,139.21
交易性金融负债|7,799,889,272.39|12,306,954,372.75|4,507,065,100.36|1,018,093,067.44
合计|215,928,566,660.65|269,942,944,699.23|54,014,378,038.58|5,966,842,628.04
2022 年度本集团所获荣誉
1. 2021-2022 年度优秀投资者教育基地颁奖单位:中国证监会
2. 2022 年证券公司投资者教育工作评估A 等次
颁奖单位:中国证券业协会、上交所、深交所、全国股转公司
3. 第八届证券期货业科学技术奖优秀奖
颁奖单位:中国证券业协会证券期货业科学技术奖励委员会
4. 2022 年度公司债券优秀承销商、产业债券优秀承销商、民企公司债券优秀承销商、服务国家战略优秀承销商、资产证券化业务优秀管理人、债券优秀交易商、债券借贷优秀参与机构、优秀债券投资机构(自营类)颁奖单位:上交所
5. 2022 年优秀基金做市商颁奖单位:上交所
6. 2022 年上交所债券市场交易百强机构、上交所债券市场券商自营十强机构颁奖单位:上交所
7. 2022 年度优秀公司债券承销商、优秀利率债承销机构、固定收益创新产品优秀中介机构、民企债券融资支持机制创新优秀参与机构
颁奖单位:深交所
8. 优秀利率债承销机构、优秀债券投资交易机构(券商自营)、债券交易业务创新优秀参与机构(债券借贷)、债券交易业务创新优秀参与机构(信用保护工具)
9. 2022 年聚丙烯期货、豆油期权“卓越做市商”;豆粕期货、黄大豆1 号期权、黄大豆2 号期权“优秀做市商”;聚乙烯期货、铁矿石期权、玉米期权“先进做市商”
颁奖单位:大连商品交易所
10. 2022 年度优秀结算成员、优秀结算业务参与者颁奖单位:上海清算所
11. 2021 年度优秀人民币外汇会员、优秀人民币外汇即期会员、优秀人民币外汇远掉期会员、优秀人民币外汇期权会员、最大进步人民币外汇会员
颁奖单位:中国外汇交易中心
12. 2022 年度股指期权优秀做市商银奖、新品种上市突出贡献奖、国债期货优秀做市商铜奖颁奖单位:中国金融期货交易所
13. 2022 年上市公司监事会卓有成效奖颁奖单位:中国上市公司协会
14. 2022 年度优秀会员机构
颁奖单位:中国保险资产管理业协会
15. 2021 年度最受险资欢迎证券机构、2021 年度最受险资欢迎证券机构-受托业务颁奖单位:中国保险资产管理业协会
16. 移动金融App 创新实践典型案例颁奖单位:中国互联网金融协会
17. 北京企业100 强、北京服务业企业100 强、北京上市公司企业100 强颁奖单位:北京企业联合会、北京市企业家协会
18. 2022 年度优秀债券承销机构(非银类)、地方债承销杰出机构(非银类)、国际化业务卓越贡献机构、企业债承销杰出机构
颁奖单位:中央国债登记结算有限责任公司
19. 2022 年度自营结算100 强、优秀资产管理机构颁奖单位:中央国债登记结算有限责任公司
20. 2022 年度北向通优秀做市商、债券通市场推广奖颁奖单位:债券通有限公司
21. 2022 稳保计划混沌工程先锋实践者优秀案例、2021 年度证券行业最佳云原生实践奖、2022XOps 产业生态峰会研运质效典范标杆案例奖、《中国DevOps 现状调查报告(2022)》安全及风险管理领域最佳实践案例奖、第二届(2022)“金信通”金融科技创新应用案例评选-最具商业价值案例奖
颁奖单位:中国信息通信研究院
22. 2022 年度“科创中国”金融科技与数字化转型创新成果颁奖单位:中国通信学会
23. 2022 证券公司金牛奖
(1)金牛证券公司;(2)证券公司文化建设金牛奖;(3)证券公司社会责任金牛奖;(4)证券公司服务科创企业上市前10 强;(5)金牛财富管理团队;(6)证券公司金融科技金牛奖
颁奖单位:《中国证券报》
24. 2022 第十三届中国证券业分析师金牛奖集体奖:五大金牛研究机构
最佳行业分析师团队:(1)通信第2 名;(2)机械第5 名;(3)医药生物第5 名;(4)银行第4 名;(5)汽车第2 名;(6)基础化工第5 名;(7)国防军工第5 名
25. 2022 证券公司服务科创企业上市前10 强颁奖单位:《中国证券报》
26. 2022 上海证券报最佳分析师评选
集体奖:最具影响力证券研究机构第4 名
最佳分析师:(1)医药生物第1 名;(2)银行业第2 名;(3)新能源电力设备第2 名;(4)通信第3 名;(5)投资策略第3 名;(6)汽车第4 名;(7)材料第4 名;(8)机械军工第5 名
颁奖单位:《上海证券报》
27. 2022 中国证券业沪深主板投行君鼎奖、中国证券业北交所(新三板)投行君鼎奖、中国证券业财务顾问君鼎奖、中国证券业TMT 行业投行君鼎奖、中国证券业境外投行君鼎奖、中国证券业主板融资项目君鼎奖
颁奖单位:《证券时报》
28. 2022 中国证券业全能财富经纪商君鼎奖、中国证券业主经纪商君鼎奖、中国证券业基金投顾君鼎奖、中国证券业二十强证券营业部君鼎奖
29. 2022 中国证券业全能资管机构君鼎奖、中国证券业资管权益团队君鼎奖、中国证券业资管量化团队君鼎奖、中国证券业固收+资管计划君鼎奖
30. 首届中国证券业数字化转型全能君鼎奖、首届中国证券业十大品牌APP 君鼎奖、首届中国证券业投顾服务APP 君鼎奖
31. 2022 中国券商资管英华奖:(1)优秀固收类券商资管;(2)三年期固收+券商资管产品;(3)一年期固收+券商资管产品;(4)一年期量化类券商资管产品
颁奖单位:《中国基金报》
32. 2022 中国券商财富管理英华奖:优秀财富管理券商;中国私募基金英华奖:最佳私募销售券商;第九届中国基金业英华奖:三年期固收类资管最佳投资主办
33. 2022 第二十届新财富最佳分析师评选
集体奖:(1)最具影响力研究机构第6 名;(2)本土最佳研究机构第9 名;(3)最佳ESG 实践研究机构第8 名
行业奖:(1)通信第2 名;(2)银行第2 名;(3)汽车和汽车零部件第4 名;(4)机械第4名;(5)医药生物第4 名;(6)新能源和电力设备第4 名
产业研究团队奖:(1)金融业第5 名;(2)制造业第7 名;(3)科技业第10 名颁奖单位:《新财富》
34. 2022 年度第五届新财富最佳投资顾问评选:(1)最佳投资顾问(股票交易组)第1 名;(2)最佳投资顾问(公募基金组)第1 名;(3)最佳投资顾问团队
颁奖单位:《新财富》
35. 2022 第十六届卖方分析师水晶球奖
研究类机构和机构间关系类奖:(1)最具影响力机构(第3 名);(2)最佳研究机构(第4 名);
(3)最佳服务机构(第2 名)金牌领队:第2 名
总榜单:(1)钢铁第2 名;(2)银行第2 名;(3)通信第3 名;(4)汽车及零部件第4 名;
(5)电力设备第5 名;(6)医药生物第5 名;(7)交通运输第4 名;(8)机械第5 名;(9)农林牧渔第4 名;(10)新能源第3 名
公募榜单:(1)钢铁第3 名;(2)银行第3 名;(3)通信第5 名;(4)电力设备第5 名;(5)医药生物第5 名;(6)交通运输第5 名;(7)新能源第3 名;(8)金牌领队第2 名;(9)最具影响力机构第5 名;(10)最佳研究机构第4 名
颁奖单位:《证券市场周刊》
36. 2022 年度Wind 最佳投行获奖名单
最佳投行、最佳A 股股权承销商、最佳A 股IPO 承销商、最佳A 股再融资承销商、最佳科创板股权承销商、最佳创业板股权承销商、最佳北交所股权承销商、最佳新三板主办券商、最佳港股IPO 全球协调人、最佳中国并购重组财务顾问、最佳债券承销商、最佳信用类债券承销商-卓越券商奖、最佳中长期债券承销商、最佳资产支持证券承销商、最佳信贷ABS 承销商、最佳企业 ABS 承销商、最佳ABN 承销商、最佳金融债承销商-卓越券商奖、最佳公司债承销商、最佳企业债承销商、最佳可转债承销商、最佳可交债承销商
颁奖单位:万得资讯
37. 2022 科创板最佳服务机构奖、科创板年度中介机构贡献人物颁奖单位:《财经》、科创数据研究中心
38. 2022 最佳固收资管团队金鼎奖颁奖单位:《每日经济新闻》
39. 第一届新华财经基金投顾评选:系统营运金谘奖颁奖单位:中国经济信息社(《新华财经》)
40. 2022 金融业信息安全建设突出贡献奖颁奖单位:《金融电子化》
41. 最佳应用质量奖
颁奖单位:全球软件质量与效能大会组委会(QECon)、Testin 云测试
中信建投期货
1. 2021 年度渝中金融“最佳贡献奖”、2022 年度渝中金融“最佳贡献奖”颁奖单位:中共重庆市渝中区委员会、重庆市渝中区人民政府
2. 2021 年天然橡胶“保险+期货”试点项目特等奖、2022 年度优秀投研团队奖颁奖单位:上海期货交易所
3. 2021 年度股指期权做市商优秀服务会员奖、2022 年度优秀会员金奖、股指期权做市商优秀服务会员奖、国债期货做市商优秀服务会员奖、中金所会员金融期货优秀分析师团队:股指期货和期权类
颁奖单位:中国金融期货交易所
4. 2022 年度优秀会员奖、机构服务优秀会员奖、期权市场服务奖、人才培育奖、产业服务奖(农业、纺织、化工、光伏建材)
颁奖单位:郑州商品交易所
5. 第十五届中国最佳期货经营机构评选:
中国最佳期货公司、最佳商品期货产业服务奖、最佳金融期货服务奖、最佳乡村振兴服务及社会责任公益奖、最佳企业文化品牌建设奖、最佳资产管理领航奖、最受欢迎的期货经营机构自媒体、年度投资者教育模式创新奖、最佳风险管理子公司服务创新奖、最佳金融科技进步奖、最佳衍生品综合服务创新奖、中国最佳期货经营分支机构、中国期货公司金牌管理团队、中国期货公司年度最佳掌舵人、最佳银期合作创新开拓奖、最佳期货IB 证券经营机构、中国金牌期货研究所、最佳期货研究机构领头人、最佳宏观金融研究团队、最佳黑色产业研究团队、最佳金属产业研究团队、最佳能源化工产业研究团队、最佳农产品产业研究团队颁奖单位:《期货日报》《证券时报》
6. 2022 年Wind“金牌期货研究奖”评选机构奖项:最受欢迎研究机构
研究领域单项奖:商品期货
研究行业细分领域奖:有色金属颁奖单位:万得资讯
7. 领航中国“金智奖”2022 年度评选:杰出乡村振兴优秀案例、杰出投资者教育奖颁奖单位:《金融界》
中信建投资本
1. 第六届中国股权投资金牛奖:金牛券商股权投资卓越机构颁奖单位:《中国证券报》
2. 2022 年中国私募股权投资机构100 强、中国国资投资机构50 强、中国新材料领域投资机构10 强
颁奖单位:清科集团
3. 2022 年度最佳国资投资机构50 强颁奖单位:投中网
4. 中国最佳券商母基金奖项颁奖单位:《融资中国》
5. 2021-2022 年度中国市场化母基金十强、中国人工智能领域活跃投资机构二十强颁奖单位:全球PE 论坛
中信建投基金
1. 第四届中国公募基金英华奖:2022 年度品牌传播创新奖(直播)颁奖单位:《中国基金报》
中信建投国际
1. 外汇期货经纪商合作伙伴奖颁奖单位:新加坡交易所
2. 第四届“金中环”评选:最佳客户服务奖颁奖单位:智通财经
3. “商界展关怀”奖项
颁奖单位:香港社会服务联会
截至2022 年12 月31 日,本集团总资产人民币5,099.55 亿元,较2021 年12 月31 日增长12.62%;归属于本公司股东的权益为人民币932.44 亿元,较2021 年12 月31 日增长16.82%;报告期本集团营业收入合计为人民币275.65 亿元,同比减少7.72%;归属于本公司股东的净利润为人民币75.07 亿元,同比减少26.68%。
截至2022 年12 月31 日,公司主要经营财务数据请参阅本章节中“报告期内主要经营情况”部分。
2022 年,上交所、深交所、北交所合计完成发行股权融资项目750 家,同比下降24.47%,募集资金人民币11,909.89 亿元,同比下降9.45%。其中,IPO 项目416 家,募集资金人民币5,222.55亿元,同比分别下降20.00%和13.39%;股权再融资项目334 家,募集资金人民币6,687.34 亿元,同比分别下降29.39%和6.12%。(数据来源:万得资讯,按发行日统计,不含资产类定向增发)2022 年,公司完成股权融资项目79 家,主承销金额人民币1,333.88 亿元,分别位居行业第2 名、第3 名。其中,IPO 主承销家数41 家,主承销金额人民币587.06 亿元,均位居行业第2 名;股权再融资主承销家数38 家,主承销金额人民币746.82 亿元,均位居行业第3 名。
项目|2022 年||2021 年|
|主承销金额(人民币亿元)|发行数量(家)|主承销金额(人民币亿元)|发行数量(家)
首次公开发行|587.06|41|533.52|47
再融资发行|746.82|38|859.32|53
合计|1,333.88|79|1,392.84|100
证券经纪及财富管理业务方面,公司以“让财富保值增值不再困难”为使命,持续加大客户开发、产品销售、专业交易客户服务的力度,完善运营体系建设,加快科技赋能步伐,打造财富“铁军”队伍,持续推进财富管理转型工作,为顺利完成公司“十四五”规划打下坚实基础。2022年,公司证券经纪业务净收入市场占比4.03%,位居行业第6 名;代理买卖证券业务净收入(含席位租赁)市场占比3.85%,位居行业第8 名;代理销售金融产品净收入市场份额5.37%,位居行业第6 名;托管证券市值市场占比5.93%,位居行业第3 名;A 股资金账户数市场占比3.83%,位居行业第9 名。公司股票和混合公募基金保有量人民币723 亿元、非货币公募基金保有量人民币807 亿元,均位居行业第4 名。公司全年股票基金交易量市占率创历史新高,直接A 股交易量在沪、深两市分别位居第8 名和第9 名,各同比上升2 名和1 名。2022 年,公司重点金融产品销
量人民币1,212 亿元,新增客户132.63 万户。(数据来源:沪深交易所、中国证券登记结算有限责任公司、中国证券业协会、公司统计)公司不断优化移动交易客户端“蜻蜓点金”APP 的客户体验,客户月均活跃数位居行业第7 名;继续强化线上投顾服务平台领先优势,线上投顾服务4,576万人次;基金投资顾问业务试点进展情况良好,累计签约12.60 万户;持续优化金融产品体系,不断完善各类产品供给。截至本报告期末,公司下辖312 家经纪业务分支机构(不含上海自贸区分公司),57%集中在五省二市(北京、上海、广东、福建、浙江、江苏和山东),其中北京地区分支机构54 家,是北京地区设立营业网点最多的证券公司。数量众多且分布有序的证券营业网点为公司财富管理业务的稳健发展奠定坚实的客户基础。
2023 年,公司FICC 业务将继续秉持“专业立足、客户至上、国际视野、追求卓越”的经营理念,积极践行“专业化、国际化、数字化”的发展战略,致力于成为境内外客户可信赖的产品供应商、策略供应商和交易服务供应商。公司将加快推进买方投研平台建设,进一步为投资交易赋能;全力打造客需交易平台,推动固定收益业务多元化发展,并为客户提供有价值的综合解决方案。
国际业务方面,中信建投国际将进一步提高各类固收资产交易量,为境内外客户提供有力的跨市场流动性支持,提供一揽子的交易解决方案,提供多元化多资产的销售服务,并配合一级市场债券承销业务项目的销售工作,提高销售能力,加大境内外客户的覆盖范围。
报告期内,公司共完成证券研究报告6,838 篇,为机构客户提供线上线下路演52,974 次,开展调研2,087 次,并成功组织包括“涅槃·重升2023 年度资本市场峰会”“洞见价值•赋能新生2022 年度中期资本市场峰会”“春季上市公司交流会”等大型会议及其他各类专业研究服务活动。公司不断推动研究业务的国际化进程,完善研究业务一体化管理体系,已向数十家海外大型规模的资产管理机构客户提供研究服务。公司研究业务还致力于为政府部门、监管机构等提供政策研究支撑。
公司作为QFI、WFOE在国内的经纪券商,已积累多年外资客户服务经验,始终立足于为QFI、 WFOE 等外资机构提供全产品、一站式金融服务。2022 年,公司持续深入挖掘QFI 和WFOE 业务机会,借助一流的证券研究服务资源加强客户粘性,通过持续升级完善交易系统及交易算法,不断优化开户和交易流程,努力提升外资客户投资和交易体验。目前,公司已经形成以丰富的证券研究服务、先进的交易系统和交易算法为特色的专业化外资机构投资交易服务体系。
2022 年,在复杂严峻的经济形势以及震荡下行的资本市场环境下,中信建投投资秉承“行稳致远”的原则和“服务实体经济、服务科技创新、服务经济转型、服务国家战略”的理念,聚焦以股权投资为主、泛股权投资及创新投资业务为辅的投资范围,在严控项目质量的前提下,有序做好项目开发、储备及投资布局工作。报告期内,中信建投投资完成项目投资42 个(其中科创板 IPO 跟投项目14 个),投资金额人民币20.97 亿元。
公司资产管理业务固收类、权益类等类型产品规模稳步增长,量化类、衍生品类、FOF 类产品形成特色系列,产品整体业绩优异。2022 年,公司有序推进资管子公司设立工作。截至报告期末,公司受托资产管理规模人民币4,774.51亿元,较2021年末增长501.79亿元,同比增长11.74%。(数据来源:中国证券业协会)
2022 年,中信建投基金以公募基金为主营业务,着力在公募基金产品的投资、销售、服务等方面提升市场竞争力,积极调整业务结构,开拓新业务,不断丰富产品体系。截至本报告期末,中信建投基金资产管理规模人民币1,025.71 亿元,其中公募产品管理规模人民币564.60 亿元,同比增长16.92%;专户产品管理规模人民币458.98 亿元,同比增长299.27%;ABS 产品管理规模人民币2.14 亿元,同比增长89.22%。截至本报告期末,中信建投基金共管理公募基金48 只(含2022年新成立的15 只产品),在参与排名的33 只产品中有19 只排名进入市场前50%,其中7 只进入市场前20%、4 只进入市场前10%。(数据来源:中国基金业协会、万得资讯、公司统计)
截至本报告期末,中信建投资本在管备案基金63 只,基金管理规模超过人民币650 亿元。2022 年末,中信建投资本月均实缴规模位居券商私募子公司第6 名(数据来源:中国基金业协会)。
详情请参阅本章节中“六、公司关于公司未来发展的讨论与分析-(一)行业格局和趋势”部分。
本集团的主要业务分为四个板块:投资银行业务、财富管理业务、交易及机构客户服务业务以及资产管理业务。详情请参阅本章节中“经营情况讨论与分析”部分。
1. 创新领先的业务体系
公司拥有均衡全能的投资银行业务、产品谱系健全和投顾能力持续提升的财富管理业务、专业综合的交易及机构客户服务能力和增长迅速且潜力巨大的“大资管”业务;对子公司实施一体化管理,确保公司资源效能最大化、客户服务综合化、业务发展规模化。创新领先、健康均衡的业务体系确保公司能快速把握市场机遇、有效抵御业务波动,是公司持续增长的稳定器。
2. 结构合理的客户基础
公司拥有规模行业领先、结构完整合理的客户基础。公司服务于各行各业的龙头企业、优质公司,服务于一大批“专精特新”中小企业;与市场上的主要金融机构、投资机构保持了稳定的合作;同时服务政府客户用好资本市场、服务千万个人客户做好财富管理。在服务企业客户、机构客户、政府客户与个人客户的过程中践行“人民金融”理念,以专业真诚、业务全能、持续优化的综合金融服务增加客户粘性、夯实客户基础。结构合理、持续增长的客户是公司健康发展的基础。
3. 全面覆盖的渠道网络