TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
近年来,网络可视化行业随着互联网产业的快速发展以及我国“网络强国”战略的实施推进而不断得到电信运营商、政府、企事业单位等领域客户的高度重视。典型的网络可视化系统由网络可视化前端与网络可视化后端组成,前端通常负责流量及数据的识别采集,后端负责数据的各类分析及应用,最终满足运营商、政府、企事业单位等各领域客户对于网络优化、运营维护、大数据运营以及信息安全等方面的需求。在网络可视化行业,形成了垂直一体化企业、基础架构提供商、应用开发商、系统集成商等相互竞争与协作的发展格局。
目前,我国网络可视化基础架构参与者不多,该行业的技术不断升级是阻挡新进入者的重要原因,对网络可视化基础架构的技术要求导致设备厂商需要持续投入较高的研发,行业外公司切入难度加大,这些壁垒在客观上造成了网络可视化稳定的竞争格局。
公司属于垂直一体化企业,公司的网络智能化解决方案主要包括:智能采集管理系统、智能化应用系统以及技术服务,具备前端流量识别及数据采集、后端数据分析及智能化应用等方面能力,能够有效满足运营商等客户的网络优化与运营维护方面需求。公司是网络可视化行业中产品种类较为丰富、齐全的企业之一。公司各类产品已广泛部署于国内三大运营商从骨干、互联互通、省网及IDC 出口等各层级网络,各类产品在关键网络位置发挥了重要作用。
网络可视化行业未来发展趋势:根据“十四五规划”和二零三五年远景目标,科技创新将是“十四五规划”时期的首要任务。目前,源自科技创新的“新基建”正在成为拉动我国经济快速增长的内生动力。创新作为“新基建”的重要依托,也是网络可视化的重要基础,随着云计算、物联网、人工智能、大数据等创新应用的发展,网络可视化产业的边际亦将不断拓宽。在科技创新的带动下,未来三到五年,网络可视化产业必将迎来发展的黄金时期。
3、公司所属信息安全行业格局和未来发展趋势
信息安全行业格局可以划分为安全硬件细分行业、安全软件细分行业、安全服务细分行业,目前国内信息安全行业仍处于快速发展阶段,仍以硬件产品为主。
目前,我国信息安全行业属于技术、资金壁垒较高的行业,上游芯片等相关零部件长期处于供不应求的态势,上游议价能力较强;下游的国家、企业等大型客户的议价能力较强。
市场面临重大发展机遇。近几年,我国信息安全行业稳定快速发展,随着“新基建”和“等保关保”等产业政策的全面推进,信息安全产业也将由此进入新的历史机遇期,具体而言:
此外,网络安全服务从被动防御转向主动防御,服务路线趋于精细化。传统安全防护止于边界,未来由于政企用户对网络安全的需求更趋迫切和多元化,关键信息基础设施安全防护理念从事后转为事前,由被动转为主动,更多用户在数字化转型和信息化改造初期将网安规划提升至战略层面,构建动态综合防御体系。
公司作为技术驱动型企业,依托“以采集管理系统为基础,全方位拓展延伸”的业务发展模式,凭借采集管理系统的布局优势,不断开发各类智能化应用产品,并且长期为运营商等客户提供全方位、高性能、跨平台的网络智能化及信息安全防护解决方案、网络安全防护解决方案。
在产品发展战略上,未来将继续自主研发各类网络智能化、信息安全防护、网络安全防护和大数据应用产品;在业务战略上,不断丰富完善在电信、政府、轨道、金融等行业领域的解决方案和应用场景的业务布局;在技术战略上,持续强化核心产品技术优势和综合竞争力,实现超大规模网络的深度感知和智能调度,面向云网融合的边缘化、虚拟化部署,人工智能辅助决策和面向行业的数智化应用能力;在营销战略上,持续稳固在中国移动市场的基础,并不断开拓中国电信、中国联通、政企等市场领域。
公司将紧跟时代发展趋势,着力升级5G、数据中心、工业互联网和行业专网的智能化解决方案,重点攻关国家级互联网的可视、可控和安全技术,加快构建关键信息基础设施体系化防御解决方案,全面实现技术创新和模式创新的双轮驱动,用工匠精神锻造中国科技品牌。
1、持续稳固提升在中国移动市场的业务量。随着中国移动“新基建”的持续推进以及互联网应用的持续发展,公司会持续重视在中国移动市场的发展;
2、进一步加大在中国电信及中国联通的市场投入。不断拓展市场空间及增长潜力。预计未来市场增长潜力一方面来源于公司推出的软件DPI 系统在两家运营商后续招投标过程中的增量市场份额获取,另一方面来源于流量及数据持续增长后,基于FPGA 专用芯片的DPI 技术路径相关市场竞争力将得到进一步提升;
3、逐步切入政府及企业市场。确定了“以硬件设备为主要切入点,优先开拓政府市场;发掘合作伙伴,适度开拓企业市场”的拓展策略,目前已完成产品、业务资质、商业模式的相关储备工作,并通过与渠道商合作等方式逐步切入政府及企业市场;
4、全面参与电信运营商的网络安全项目。根据工信部相关规定,电信运营商将组织对“全国互联网信息安全管理系统”进行升级改造,统筹构建数据安全监管平台,一体化推进网络安全技术手段建设,公司预计将全面参与电信运营商的网络安全项目,从而获得长期持续的业务增长机会。
公司严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规要求,以及公司章程和各项议事规则等一系列规章制度,建立健全法人治理结构,按照中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件,规范公司运作。公司及时履行信息披露义务,做到公平、及时、准确、真实、完整。公司董事、监事勤勉尽责,公司高级管理人员忠实履行职责,维护了公司和全体股东的最大利益。报告期内,公司整体运作规范,独立性强,信息披露规范,共召开了14 次董事会、11次监事会、6 次股东大会。今后将继续按照监管部门的要求,不断完善公司治理结构,持续提高规范运作水平,实现公司持续、稳定、健康的发展。
会议届次|召开日期|决议刊登的指定网站的查询索引|决议刊登的披露日期|会议决议
2022 年第一次临时股东大会|2022年2月8日|www.neeq.com.cn|2022 年2 月10日|议案全部审议通过,不存在议案被否决的情况
2021 年度股东大会|2022年3月21日|www.neeq.com.cn|2022 年3 月23日|议案全部审议通过,不存在议案被否决的情况
2022 年第二次临时股东大会|2022年6月29日|www.neeq.com.cn|2022年7月1日|议案全部审议通过,不存在议案被否决的情况
2022 年第三次临时股东大会|2022年7月29日|-|-|议案全部审议通过,不存在议案被否决的情况
2022 年第四次临时股东大会|2022年9月13日|www.sse.com.cn|2022 年9 月14日|议案全部审议通过,不存在议案被否决的情况
2022 年第五次临时股东大会|2022 年12 月19日|www.sse.com.cn|2022年12月20日|议案全部审议通过,不存在议案被否决的情况
姓名|职务(注)|性别|年龄|任期起始日期|任期终止日期|年初持股数|年末持股数|年度内股份增减变动量|增减变动原因|报告期内从公司获得的税前报酬总额(万元)|是否在公司关联方获取报酬
张跃|董事长|男|60|2019.9.12|2025.9.12|39,383,801|39,383,801|0|不适用|172.69|是
魏强|副董事长、总经理|男|46|2020.3.13|2025.9.12|1,104,396|1,104,396|0|不适用|170.29|否
孙喆|董事|男|46|2013.10.18|2025.9.12|0|0|0|不适用|12.00|否
张连起|独立董事|男|60|2020.7.7|2025.9.12|0|0|0|不适用|24.00|否
郭东|独立董事|男|43|2020.7.7|2025.9.12|0|0|0|不适用|24.00|否
王洪利|监事会主席|男|45|2022.9.13|2025.9.12|0|0|0|不适用|41.46|否
徼向京|职工监事|男|45|2013.10.18|2025.9.12|0|0|0|不适用|38.52|否
王欢|监事、核心技术人员|男|41|2022.9.13|2025.9.12|0|0|0|不适用|59.75|否
张琨|副总经理|女|51|2013.12.11|2025.9.12|904,396|904,396||不适用|102.68|否
陈陆颖|副总经理、核心技术人员|男|49|2015.4.16|2025.9.12|1,144,396|1,144,396|0|不适用|111.00|否
窦伊男|副总经理、核心技术人员|男|50|2015.4.16|2025.9.12|1,544,396|1,544,396|0|不适用|105.22|否
冯彦军|董秘兼财务总监|男|49|2013.8.12|2025.9.12|245,500|245,500|0|不适用|95.63|否
雷振明|董事(届满离任)|男|72|2013.10.18|2022.9.12|18,133,919|18,133,919|0|不适用|8.77|否
刘芳|监事(届满离任)|女|55|2013.9.13|2022.9.12|0|0|0|不适用|0|否
张立|副总经理(届满离任)|女|64|2017.2.15|2022.9.12|250,000|250,000|0|不适用|69.82|否
于华|核心技术人员|男|51|2021.4.12|-|643,517|644,017|500|二级市场买入|77.04|否
李现强|核心技术人员|男|38|2021.4.12|-|0|0|0||83.41|否
刘少凯|核心技术人员|男|31|2021.4.12|-|0|0|0||75.37|否
程伟|核心技术人员|男|38|2021.4.12|-|0|0|0||53.15|否
合计|/|/|/|/|/|63,354,321|63,354,821|500|/|1,324.81|/
姓名|主要工作经历
张跃|1963年12月生,中国国籍,无境外永久居留权,毕业于北京邮电大学信号与信息处理专业,硕士研究生学历,教授级高级工程师。1983年至2008年,先后任职于天津市塘沽邮电局、天津邮电管理局、天津移动通信局、中国移动通信集团公司、中国中信集团有限公司、上海蜂星国际贸易有限公司等;2008年起任职于公司,历任公司副董事长、总经理、董事长。现任公司董事长。
魏强|1977年12月生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历。2000年至今先后担任公司技术支持部主管、客户支持部经理、副总经理总经理。现任公司副董事长、总经理。
孙喆|1977 年4 月生,中国国籍,无境外永久居留权,先后毕业于上海财经大学金融系公司理财专业和法国格勒诺贝尔第二大学工商管理专业,硕士研究生学历。1999 年至2008年,担任上海联和投资有限公司项目经理;2008年至2010年,担任新希望投资有限公司高级投资经理;2011年至今,担任上海联创永钦创业投资管理中心(有限合伙)合伙人;现任公司董事。
张连起|1963年11月生,中国国籍,无境外永久居留权,毕业于北京大学金融专业,博士研究生学历,高级会计师、注册会计师、注册资产评估师、注册税务师,中国人民政治协商会议第十三届全国委员会常务委员、提案委员会委员,财政部全国会计领军人才。1987年至1996年担任经济日报社财务处长;1996 年起先后担任岳华会计师事务所、中瑞岳华会计师事务所、瑞华会计师事务所合伙人,北京国富会计师事务所(特殊普通合伙)主任会计师;现任公司独立董事。
郭东|1980年1月生,中国国籍,无境外永久居留权,毕业于西南政法大学国际经济法专业,博士研究生学历,高级经济师。2008年至2015
|年任职于深圳证券交易所博士后工作站、综合研究所等;2015年5 月至2017年4月,任职于大成基金管理有限公司,担任战略客户部副总监;2017年5月至2018 年8月,任职于深圳市大成前海股权投资基金管理有限公司,任董事、总经理;2018年9月至今任西藏冬华网络科技合伙企业(有限合伙)合伙人,现任公司独立董事。
王洪利|1978年11月生,中国国籍,无境外永久居留权,中专学历。1998年至今,历任公司生产部员工、生产部经理、供应部经理。现任公司监事会主席。
徼向京|1978年8月生,中国国籍,无境外永久居留权,大学专科学历。1994 年至今,历任公司行政助理、采购管理、综合部经理。现任公司职工代表监事。
王欢|1982年9月生,中国公民,无境外永久居留权,博士研究生学历。2007-2009年曾任职于中兴通讯股份有限公司。2009年加入公司,现任公司软件架构师,核心技术人员、监事。
张琨|1972年2月生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士研究生学历,高级工程师。1996年至2013年任教于北京邮电大学信息与通信工程学院。1996年至今先后担任公司硬件部经理、技术部经理、副总经理。现任公司副总经理。
陈陆颖|1974年6月生,中国国籍,无境外永久居留权,博士研究生学历,高级工程师。1998年至2015年,任教于北京邮电大学信息与通信工程学院。1998年至今先后担任公司研发经理、技术总监、副总经理。现任公司副总经理、核心技术人员。
窦伊男|1973年6月生,中国国籍,无境外永久居留权,博士研究生学历,高级工程师。1998年至2015年,任教于北京邮电大学信息与通信工程学院。1998年至今先后担任公司软件部经理、技术部副经理、副总经理。现任公司副总经理、核心技术人员。
冯彦军|1974年5月生,中国国籍,无境外永久居留权,大学本科学历,会计师。1996年至2013年,先后任职于北京长虹鼎鑫通信技术有限责任公司、题题爱思(北京)技能教具有限公司、中企动力科技集团股份有限公司、北京红旗中文贰仟软件技术有限公司、中兴智能交通(无锡)有限公司。2013年起至今任公司副总经理、董事会秘书、财务负责人。
雷振明(届满离任)|1951年4月生,中国国籍,无境外永久居留权,毕业于北京邮电大学通信与电子系统专业,博士研究生学历。1986年至2016年5月历任北京邮电大学信息工程系副教授、教授,宽带网络监控教研中心责任教授、博士生导师。1994 年公司成立以来,历任公司执行董事、董事长、董事。
刘芳(届满离任)|1968 年11 月生,中国国籍,无境外永久居留权,博士研究生学历,副教授。1996 年至今,任教于北京邮电大学。2013 年至今,担任北京智诚广宜投资管理中心(有限合伙)执行事务合伙人。2013年起任公司监事会主席,任期至2022年9月。
张立(届满离任)|1959年12月生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士研究生学历。1995年至2012年,先后任职于邮电国旅集团、微软MSN中国公司北京蓝汛通信技术有限责任公司。2013年先后担任公司政府事务部总监、副总经理。
于华|1972年12月生,中国公民,无境外永久居留权,博士研究生学历。1998年加入公司,现任公司硬件系统架构师,硬件技术负责人。
李现强|1985 年6 月生,中国公民,无境外永久居留权,本科学历。2008 年至2009 年,任职于秦皇岛海纳科技开发有限公司。2010 年加入公司,历任公司硬件工程师、协议分析师、业务分析部经理、行业产品线经理等职。现任公司技术中心副总经理兼行业产品部经理,协助 CTO负责产品和研发管理工作、负责新产品市场拓展工作。
刘少凯|1992年4月生,中国国籍,无境外永久居留权,大学本科学历。2015年加入公司,现任公司应用产品部经理。
程伟|1985 年1 月生,中国公民,无境外永久居留权,硕士研究生学历。2012-2013 年曾任职于中国电信安徽分公司。2013 年加入公司,现任公司合肥子公司经理。
任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
刘芳|北京智诚广宜投资管理中心(有限合伙)|执行事务合伙人|2013年4月|-
在股东单位任职情况的说明|无|||
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
张连起|北京国富会计师事务所(特殊普通合伙)|主任会计师|2013年5月|-
张连起|深圳市赢时胜信息技术股份有限公司|独立董事|2022年5月|2025年5月
张连起|浙江博菲电气股份有限公司|独立董事|2020年12月|2023年12月
张连起|神州数码集团股份有限公司|独立董事|2018年4月|2024年4月
张连起|北京利仁科技股份有限公司|独立董事|2021年1月|2024年11月
郭东|西藏涌流资本管理有限公司|管理合伙人|2018年9月|-
郭东|赛维时代科技股份有限公司|独立董事|2022年6月|2025年6月
郭东|中山证券有限责任公司|董事|2020年10月|-
郭东|江西宁新新材料股份有限公司|独立董事|2019年8月|2024年11月
郭东|清源科技(厦门)股份有限公司|独立董事|2017年12月|2024年4月
郭东|武汉高德红外股份有限公司|独立董事|2020年5月|2023年5月
张跃|拓维信息系统股份有限公司|独立董事|2022年5月|2025年5月
张跃|北京华智轨道交通科技有限公司|副董事长|2018年4月|-
张跃|北京海华带路科技服务有限公司|董事|2019年11月|-
张跃|北京新流万联网络技术有限公司|董事|2016年12月|-
刘芳|北京邮电大学|副教授|1996年7月|
在其他单位任职情况的说明|无|||
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|根据公司章程规定,公司薪酬与考核委员会对董事、监事、高级管理人员的薪酬政策和方案进行研究和审查,高级管理人员的薪酬方案由董事会批准后执行;董事、监事的薪酬方案由董事会、监事会批准后提交股东大会审议通过后执行。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|在公司任职的董事、监事和高级管理人员的薪酬由固定工资和绩效工资两部分构成,其中:基本工资按与公司的聘任合同约定,绩效工资根据年度考核程序按照考核结果确定;独立董事实行津贴制度。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况|报告期内,公司董事、监事、高级管理人员报酬的实际支付与公司披露的情况一致。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计|1,035.84
报告期末核心技术人员实际获得的报酬合计|288.97
姓名|担任的职务|变动情形|变动原因
雷振明|董事|离任|届满离任
刘芳|监事会主席|离任|届满离任
张立|副总经理|离任|届满离任
魏强|副董事长|选举|报告期内新任
会议届次|召开日期|会议决议
第三届董事会第十三次会议|2022 年1月17 日|审议通过《关于补充确认2018年度、2019年度、2020年度及2021 年度董事、高级管理人员及核心技术人员薪酬方案的议案》《关于补充确认2018年度、2019 年度及2020年度董事、高级管理人员及核心技术人员薪酬的议案》《关于确定公司2022 年度董事、高级管理人员和核心技术人员薪酬方案的议案》《关于提请召开2022 年第一次临时股东大会的议案》
第三届董事会第十四次会议|2022 年2月27 日|审议通过《关于2021 年度董事会工作报告的议案》《关于2021 年度总经理工作报告的议案》《关于2021 年度独立董事述职报告的议案》《关于2021年度审计报告的议案》《关于<2021 年度报告>及其摘要的议案》《关于<公司控股股东及其关联方占用资金情况的专项说明>的议案》《关于<2021
||年度财务决算报告>及<2022年度财务预算报告>的议案》《关于2021年度利润分配预案的议案》《关于拟续聘会计师事务所的议案》《关于2022 年度日常性关联交易预计的议案》《关于公司报告期内(2019-2021 年度)关联交易的议案》《关于申请银行贷款并由关联方提供担保的议案》《关于拟设立上海分公司、重庆分公司、成都分公司的议案》《关于确认2021 年度董事、高级管理人员及核心技术人员薪酬的议案》《关于提请召开2021年度股东大会的议案》《关于治理专项自查及规范活动相关情况的报告的议案》《关于<申报审计报告>、<内部控制鉴证报告>、<差异报告>等专项报告的议案》《关于向上海证券交易所补充提交2021年年报财务数据更新后的发行上市申请文件的议案》
第三届董事会第十五次会议|2022 年5 月23 日|审议通过《关于申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的议案》《关于提请股东大会授权董事会并转授权公司经营管理层全权办理申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌相关事宜的议案》《关于提请召开2022年第二次临时股东大会的议案》
第三届董事会第十六次会议|2022 年6 月6 日|审议通过《关于公司部分高级管理人员及核心员工设立券商集合资产管理计划参与公司首次公开发行股票并在科创板上市战略配售的议案》
第三届董事会第十七次会议|2022 年6月12 日|审议通过《关于取消召开2022 年第二次临时股东大会的议案》《关于提请召开2022年第二次临时股东大会的议案》
第三届董事会第十八次会议|2022 年7 月12 日|审议通过《关于设立募集资金专项账户并签订<募集资金专户存储三方监管协议>的议案》《关于修订<募集资金管理制度>的议案》《关于提请召开2022 年第三次临时股东大会的议案》
第三届董事会第十九次会议|2022 年8月5 日|审议通过《关于公司2022年半年度审阅报告的议案》
第三届董事会第二十次会议|2022 年8月24 日|审议通过《关于公司利用闲置自有资金进行委托理财的议案《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》《关于<累积投票制度实施细则>的议案》《关于选举第四届董事会非独立董事的议案》《关于选举第四届董事会独立董事的议案》《关于变更公司注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》《关于修订<股东大会议事规则>的议案》《关于修订<董事会议事规则>的议案》《关于提请召开2022年第四次临时股东大会的议案》
第四届董事会第一次会议|2022 年9 月13 日|审议通过《关于选举第四届董事会董事长的议案》《关于选举第四届董事会副董事长的议案》《关于选举第四届董事会专门委员会成员的议案》《关于聘任高级管理人员的议案》
第四届董事会第二次会议|2022 年9月26 日|审议通过《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》《关于聘任证券事务代表的议案》
第四届董事会第三次会议|2022 年10月24日|审议通过《关于<2022年第三季度报告>的议案》
第四届董事会第四次会议|2022 年12月1日|审议通过《关于<北京浩瀚深度信息技术股份有限公司2022年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于<北京浩瀚深度信息技术股份有限公司2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于北京浩瀚深度信息技术股份有限公司2022 年限制性股票激励计划激励对象名
||单的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》《关于提议召开北京浩瀚深度信息技术股份有限公司2022年第五次临时股东大会的议案》
第四届董事会第五次会议|2022 年12月15日|审议通过《关于公司募集资金投资项目“网络智能化采集系统研发项目”延期的议案》《关于公司募集资金投资项目“网络智能化应用系统研发项目”延期的议案》
第四届董事会第六次会议|2022 年12月20日|审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》
董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况
||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数
张跃|否|14|14|3|0|0|否|6
魏强|否|14|14|0|0|0|否|6
孙喆|否|14|14|13|0|0|否|6
张连起|是|14|14|10|0|0|否|6
郭东|是|14|14|14|0|0|否|6
雷振明(离任|否|8|8|0|0|0|否|4
专门委员会类别|成员姓名
审计委员会|张连起、郭东、魏强
提名委员会|张连起、郭东、孙喆
薪酬与考核委员会|郭东、张跃、张连起
战略委员会|张跃、孙喆、郭东
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年2月27日|第三届审计委员会第七次会议|审议通过《关于2021年度审计报告的议案》《关于<公司控股股东及其关联方占用资金情况的专项说明>的议案》《关于拟续聘会计师事务所的议案》《关于2022年度日常性关联交易预计的议案》《关于公司报告期内(2019-2021 年度)关联交易的议案》《关于<申报审计报告><内部控制鉴证报告>、<差异报告>等专项报告的议案》|无
2022 年8月23日|第三届董事会审计委员会第八次会议|审议通过《关于公司利用闲置自有资金进行委托理财的议案》《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》|无
2022年10 月24日|第四届董事会审计委员会第一次会议|审议通过《关于<2022 年第三季度报告>的议案》|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年8月23日|第三届董事会提名委员会第三次会议|审议通过《关于选举第四届董事会非独立董事的议案》《关于选举第四届董事会独立董事的议案》|无
2022 年9月13日|第四届董事会提名委员会第一次会议|审议通过《关于聘任高级管理人员的议案》|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年2月27日|第三届董事会战略委员会第三次会议|审议通过《关于拟设立上海分公司、重庆分公司、成都分公司的议案》|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年1月16日|第三届董事会薪酬与考核委员会第四次会议|审议通过《关于确定公司2022年度董事、监事、高级管理人员及核心技术人员薪酬方案的议案》|无
2022 年2月27日|第三届董事会薪酬与考核委员会第五次会议|审议通过《关于确认2021年度董事、高级管理人员及核心技术人员薪酬的议案》《关于确认2021 年度监事薪酬|无
||的议案》|
2022年12月1日|第四届董事会薪酬与考核委员会第一次会议|审议通过《关于<北京浩瀚深度信息技术股份有限公司2022 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案《关于<北京浩瀚深度信息技术股份有限公司2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于北京浩瀚深度信息技术股份有限公司2022 年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》|无
母公司在职员工的数量|413
主要子公司在职员工的数量|29
在职员工的数量合计|442
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数|5
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数
生产人员|13
销售人员|190
技术人员|180
财务人员|7
行政人员|46
管理人员|6
合计|442
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
博士|4
硕士|58
本科|278
专科|82
专科以下|20
合计|442
公司综合考虑国家法律法规、行业特点、行业薪酬竞争力、公司实际经营情况等,结合公司整体战略,不断完善薪酬管理制度体系。目前适用的薪酬管理体系遵循“以绩效导向为核心,
以岗位价值为基础,以能力为标尺,吸引、激励和保留符合浩瀚深度未来发展要求的人才”的薪酬理念,为全体员工创造了通畅的职业发展通道,形成了足够宽广的激励结构空间,充分调动了员工的工作热情和积极性。同时,具有竞争力的薪酬体系也有利于吸引优秀人才的加入,避免人才流失,为公司的持续发展提供有力保障。
公司重视员工的成长和人才队伍的建设,依据公司发展目标及人才储备现状,不断完善培训体系,开展新员工入职培训、企业文化培训、管理者能力提升培训、部门员工技能培训等满足业务需求的赋能工作;鼓励分享,促进知识和技能的交流与学习,营造良好的学习氛围,不断提高员工的专业胜任能力和职业素养;在促进员工个人长远良好发展的同时,增强员工对公司价值观的认可。
公司利润分配政策将充分考虑投资者的合理回报,保持连续性和稳定性,主要兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展,利润分配不得超过累计可供分配利润的范
围,不得损害公司持续经营能力。公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的决策和论证过程将充分考虑独立董事和公众投资者的意见。
公司利润分配可以采取现金、股票、现金与股票相结合或法律、法规允许的其他方式,在符合《公司章程(草案)》有关实施现金分红的具体条件的情况下,公司优先采用现金分红的利润分配方式。
3、实施现金分红时应同时满足的条件
(1)公司该年度实现的可分配利润(即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润)及累计未分配利润为正值、且现金流充裕,实施现金分红不会影响公司后续持续经营;
(2)审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告;
(3)公司无重大投资计划或重大资金支出等事项发生。
重大投资计划或重大资金支出是指:(1公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产、购买设备或战略性资源储备等累计支出达到或超过公司最近一个会计年度经审计净资产的10%,且超过5,000万元;(2)公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产、购买设备或战略性资源储备等累计支出达到或超过公司最近一个会计年度经审计总资产的5%,且超过5,000 万元。
4、现金分红的比例与时间间隔
在符合利润分配原则、满足现金分红的条件的前提下,公司每年度以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的10%,且公司任意三个连续会计年度内以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的30%。公司董事会可以根据公司的实际经营状况提议公司进行中期现金分红。
股东大会授权公司董事会每年在综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素,区分下列情形,并按照《公司章程(草案)》规定的程序,提出差异化的现金分红政策:1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%。2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到
40%。3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%。4、公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,可以按照前项规定处理。
在公司经营状况良好,且董事会认为公司每股收益、股票价格与公司股本规模、股本结构不匹配时,公司可在满足上述现金分红比例的前提下,同时采取发放股票股利的方式分配利润。具体分配比例由董事会审议通过后,提交股东大会审议决定。
7、存在股东违规占用公司资金情况的,公司须扣减该股东所分配的现金红利,以偿还其占用的资金
8、利润分配的决策程序与机制
(1)公司董事会负有提出现金分红提案的义务,独立董事应当发表明确的意见。利润分配预案经董事会过半数董事表决通过,方可提交股东大会审议。独立董事可以征集中小股东的意见,提出分红提案,并直接提交董事会审议。
(2)监事会对利润分配政策的议案进行表决时,应当经全体监事半数以上通过,若公司有外部监事(不在公司担任除监事以外的职务),则应经外部监事半数以上通过。
(3)股东大会对现金分红具体方案进行审议前,上市公司应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流,充分听取中小股东的意见和诉求,及时答复中小股东关心的问题。
9、利润分配政策的调整机制
(1)如公司外部经营环境变化并对公司生产经营造成重大影响,或公司自身经营状况发生较大变化时,公司可对利润分配政策进行调整。
(2)公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要等原因需调整利润分配政策的,应由公司董事会根据实际情况提出利润分配政策调整议案,由独立董事、监事会发表意见,经公司董事会审议通过后提请股东大会审议,并经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。
10、公司未分配利润的使用原则
公司留存未分配利润主要用于对外投资、收购资产、购买设备等重大投资,以及日常运营所需的流动资金,扩大生产经营规模,优化企业资产结构和财务结构、促进公司可持续发展,落实公司发展规划目标,最终实现股东利益最大化。
11、有关利润分配的信息披露
(1)公司将在定期报告中披露利润分配方案、公积金转增股本方案,独立董事对此发表独立意见。
(2)公司将在定期报告中披露报告期实施的利润分配方案、公积金转增股本方案或发行新股方案的执行情况。
(3)公司上一会计年度实现盈利,董事会未制订现金利润分配预案或者按低于公司章程规定的现金分红比例进行利润分配的,须在定期报告中详细说明不分配或者按低于公司章程规定的现金分红比例进行分配的原因、未用于分红的未分配利润留存公司的用途和使用计划,独立董事对此发表独立意见。
经中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)审计确认,截至2022年12月31日,公司母公司期末可供分配利润为人民币166,367,274.77元;公司2022年度合并报表归属于上市公司股东的净利润为47,503,519.80 元。结合公司目前整体经营情况及公司发展阶段,公司拟以实施2022年度权益分派股权登记日登记的总股本为基数,向全体股东每10股派发现金红利人民币1元(含税),合计拟派发现金红利人民币15,714,666.70元(含税),占公司2022年度归属于上市公司股东净利润的33.08%。公司本年度不进行资本公积转增股本,不送红股。
2022年度利润分配中现金分红金额暂按公司2022年年度报告披露日公司总股本
157,146,667股计算,实际派发现金红利总额将以2022年度分红派息股权登记日的总股本为计算基础。
公司2022年度利润分配预案已经第四届董事会第七次会议审议通过,独立董事、监事会分别针对该事项发表了同意意见。本预案尚需公司股东大会审议通过。
报告期内,公司严格执行利润分配政策,分红标准和比例明确清晰,相关的决策程序合规,独立董事在董事会审议利润分配方案时均尽职履责并发挥了应有的作用,中小股东的合法权益能够得到充分维护。
每10股送红股数(股)|0
每10股派息数(元)(含税)|1
每10股转增数(股)|0
现金分红金额(含税)|15,714,666.70
分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润|47,503,519.80
占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|33.08
以现金方式回购股份计入现金分红的金额|0
合计分红金额(含税)|15,714,666.70
合计分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|33.08
计划名称|激励方式|标的股票数量|标的股票数量占比(%)|激励对象人数|激励对象人数占比(%)|授予标的股票价格
2022年限制性股票激励计划|第二类限制性股票|3,000,000|1.9090|58|13.18|12.25
计划名称|年初已授予股权激励数量|报告期新授予股权激励数量|报告期内可归属/行权/解锁数量|报告期内已归属/行权/解锁数量|授予价格/行权价格(元)|期末已获授予股权激励数量|期末已获归属/行权/解锁股份数量
2022 年限制性股票激励计划|0|3,000,000|0|0|12.25|3,000,000|0
计划名称|报告期内公司层面考核指标完成情况|报告期确认的股份支付费用
2022年限制性股票激励计划|不适用|611,300
合计|/|611,300
事项概述|查询索引
2022年12月1日,公司召开第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议,审议通过了《关于<北京浩瀚深度信息技术股份有限公司2022年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于<北京浩瀚深度信息技术股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案,公司拟向激励对象授予限制性股票合计300.00 万股,约占本激励计划草案公告日公司股本总额15,714.6667 万股的1.9090%。|详见2022年12月2日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《第四届董事会第四次会议决议公告》(公告编号:2022-021)《2022年限制性股票激励计划(草案)摘要公告》(公告编号:2022-020)
2022年12月19日,公司召开2022年第五次临时股东大会,审议通过了《关于<北京浩瀚深度信息技术股份有限公司2022年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》。|详见2022年12月20日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《2022 年第五次临时股东大会决议公告》(公告编号:2022-028)
2022年12月20日,公司召开第四届董事会第六次会议、第四届监事会第六次会议,审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》,确定2022年12月20日为限制性股票授予日,以12.25元/股的授予价格向58名激励对象授予300.00 万股限制性股票。|详见2022年12月20日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于向激励对象授予限制性股票的公告》(公告编号:2022-033)
姓名|职务|年初已获授予限制性股票数量|报告期新授予限制性股票数量|限制性股票的授予价格(元)|报告期内可归属数量|报告期内已归属数量|期末已获授予限制性股票数量|报告期末市价(元)
魏强|副董事长、总经理|0|180,000|12.25|0|0|180,000|15.35
陈陆颖|副总经理|0|120,000|12.25|0|0|120,000|15.35
窦伊男|副总经理|0|120,000|12.25|0|0|120,000|15.35
张琨|副总经理|0|120,000|12.25|0|0|120,000|15.35
冯彦军|董事会秘书、副总经理兼财务负责人|0|120,000|12.25|0|0|120,000|15.35
于华|系统架构师|0|60,000|12.25|0|0|60,000|15.35
程伟|合肥子公司经理|0|50,000|12.25|0|0|50,000|15.35
刘少凯|应用产品部经理|0|80,000|12.25|0|0|80,000|15.35
李现强|技术中心副总经理兼行业产品部经理|0|80,000|12.25|||80,000|15.35
合计|/|0|930,000|/|0|0|930,000|/
报告期内,公司严格依照中国证监会、上海证券交易所及《公司法》《公司章程》等法律法规体系的要求,根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定,结合内外部坏境、公司发展的实际情况对内部控制体系进行适时的评估、更新和完善,提高了企业管理和决策效率的同
时,为企业经营管理的合法合规及资产安全提供保障,有效促进公司发展战略的执行。公司严格执行已制定的《财务会计制度》《产品成本核算制度》《销售业务流程》《存货管理制度》《采购与付款业务流程》《资产管理制度》《合同管理制度》等相关内控制度。
报告期内,公司积极应对内外部经营环境和形势的变化,认真贯彻落实监管要求,持续优化公司治理机制和内部控制体系,在财务报告和非财务报告的所有重大方面均保持了有效的内部控制。
根据上海证券交易所《科创板上市公司信息披露业务指南第7 号--年度报告相关事项》的规定,“新上市的上市公司应当于上市当年开始建设内控体系,并在上市的下一年度年报披露的同时,披露内控评价报告和内控审计报告”。公司于2022年8 月18日在上海证券交易所科创板上市,可豁免披露2022年度内部控制审计报告。
随着公司的不断发展,公司将环境、社会责任和其他公司治理的理念不断融入公司运营管理各个环节,切实履行企业社会责任,充分尊重和维护股东、员工、客户、供应商的合法权益,保持稳健的治理与经营,创造积极股东价值,把社会责任转化为企业发展的动力和长期利益。
公司积极承担对股东、客户、员工、社会、环境的责任,持续稳健经营,以良好的业绩回报股东,认真听取投资者的合理意见与建议,保持畅通的沟通渠道;
坚持自主创新,保持技术的先进性和产品的竞争力,不断优化内部质量管理体系,为客户提供高效、可靠、优质的产品与服务;
保障员工合法权益,为员工提供良好的工作条件,关注员工身心健康和长远发展;
在环境保护方面,公司遵守国家和地方关于环境的法律法规及相关要求,加强环境保护内部宣传,增强员工节能降耗、环境保护的意识,推行绿色办公,以实际行动落实节能低碳理念。
投资者权益保护方面,公司通过信息披露、调研、业绩说明会、E 互动等方式较好地传递了公司业务亮点及发展前景,充分保障全体股东和相关投资者知情权和利益。
类型|数量|情况说明
对外捐赠|1|
其中:资金(万元)|26|对北京邮电大学贫困学生资助
物资折款(万元)||
公益项目||
其中:资金(万元)||
救助人数(人)||
公司每年向北京邮电大学贫困学生提供资助。
对债权人保护的情况:公司通过签订合同、定期付款保障债权人权益,利用互通互访的交流形式,加强与债权人信息互通的及时性,创造公平合作、共同发展的良好环境。
公司具有完整的人力资源管理体系,关注员工安全和健康,重视职业培训,完善员工与企业的沟通渠道,提升企业的凝聚力,实现员工与企业共同成长。1. 严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》等法律法规,依法保护职工的合法权益。公司和所有与公司建立劳动关系的员工签订劳动合同,按要求及时缴纳各项法定社会保险与福利,主要包括基本养老保险、基本医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险和住房公积金。2. 不断完善薪酬管理制度和激励机制。公司建立了全员绩效管理体系,采用科学的考评方法,及与目标匹配的绩效标准,使个人及团队绩效目标与组织目标紧密相连,提升团队的向心力。通过专项评优、创新奖励、股权激励等多种方式激励员工持续提升工作技能。3. 公司持续完善员工职业健康安全管理体系,通过组织系列安全知识培训,安全月专题项目,员工职业健康体检,安全隐患排查及应急演练等活动,提高广大员工的安全意识和自我防护能力,维护职工健康安全。
员工持股人数(人)|86
员工持股人数占公司员工总数比例(%)|20.28
员工持股数量(万股)|5,617.96
员工持股数量占总股本比例(%)|35.75
注1:直接持股10人,持有股数4,667.79万股,占总股本的29.70%;
注2:通过智诚广宜、浩铖广智、合贤成宜持股平台共76人,持有股数831.21 万股,占总股本的5.29%;
注3:首发战略配售高管及核心员工持股118.91万股,占总股本的0.76%;注4:不包括员工二级市场购买公司股票的情形。
公司追求高质量发展,重视与供应商、客户的互惠共赢关系,本着互惠互利、共同发展的原则,为社会提供高性价比的产品和服务,与供应商、客户建立了友好的合作关系,保障了供应商、客户的合法权益。
(1)完善供应链管理模式,与供应商和谐发展
公司建立了统一的供应商管理体系,每年组织供应商评审,选择与信誉、服务良好的供应商建立了长期战略合作伙伴关系,供应商要具有提供满足公司产品品质和服务要求的能力,双方合作要实现互利双赢的局面,构建和谐的合作关系,切实维护公司与供应商的合法权益。
(2)以技术创新为手段,增强服务客户能力
公司提供的主要产品或服务为环境整体解决方案,为能够为客户提供更有效、成本更低的服务,公司不断加强技术研发水平,提升公司项目的服务能力和应急响应能力。
公司建立了各种质量管理体系,具有持续地提供满足顾客要求和适用的法律法规要求的产品和制造相关过程的能力,确保我们的产品质量执行情况符合产品质量控制准则及技术要求。公司在产品质量控制、技术保密等方面均已形成了合同化、标准化、常态化的约束,产品安全及质量均得到了较高的保障,能够充分保障客户的合法权益。
浩瀚深度党支部在中关村科学城综合党委的正确领导下,始终坚持把思想政治建设摆在首
位,发挥党支部的政治引领作用,把科技创新、社会实践作为检验党组织能力的试金石,在日常工作中结合公司实际情况,积极开拓,扎实奋进,推动党建和业务融合,不断增强支部凝聚力、向心力。引导全体党员投身科技创新浪潮,爱岗敬业、争先示范,牢固党支部的战斗堡垒作用。
类型|次数|相关情况
召开业绩说明会|1|公司于2022年11 月18 日通过网络互动的方式在上海证券交易所“路演中心”召开了2022 年第三季度业绩说明会。
借助新媒体开展投资者关系管理活动|0|
官网设置投资者关系专栏|√是□否|详见公司官网: www.haohandata.com
报告期内,公司依据《投资者关系管理制度》,积极与投资者进行沟通交流,促进公司与投资者之间的良性关系,增进投资者对公司的进一步了解和熟悉;建立稳定和优质的投资者基础,获得长期的市场支持;形成服务投资者、尊重投资者的企业文化;促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念;增加公司信息披露透明度,改善公司治理。
公司制定了《信息披露管理制度》,对公司信息披露的基本原则、信息披露的内容及披露标准、信息披露的程序、信息披露的保密措施、信息披露文件的档案管理与查询、责任追究机制以及对违规人员的处理措施等做了详细规定。在报告期内,公司严格按照相关法律法规及公司制
度,进行信息披露,加强与证券监督管理部门、交易所、行业协会、媒体等的沟通交流,提高了公司信息披露的透明度。
知识产权方面:公司在不断加大研发投入、创新力度的同时,十分注重知识产权的保护,截至报告期末,公司有效专利45项,其中发明专利30项,实用新型专利10项,均为自主研发取得;同时,公司已建立完善的知识产权管理制度,由专人负责各类知识产权的申报、审核、持续维护等工作,加强知识产权保护和管理的日常事务。
信息安全保护方面:公司制定了《信息安全管理制度》,对公司重要的数据进行容灾备份,最大限度的降低故障带来的损失。对公司信息资产进行层级和权限控制,严格按照信息安全保密制度做好信息系统安全工作,按照不同部门、不同级别用户授予不同的信息(包括但不限于系统)访问许可权限;对公司重要文件进行加密管理,有效保护公司的信息安全。
承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺|解决关联交易|控股股东或实际控制人|注1|注1|是|是|不适用|不适用
|解决同业竞争|控股股东或实际控制人|注2|注2|是|是|不适用|不适用
|其他|其他持股5%以上股东|注3|注3|是|是|不适用|不适用
|其他|控股股东或实际控制人|注4|注4|是|是|不适用|不适用
|其他|董事、监事、高级管理人员|注5|注5|是|是|不适用|不适用
|其他|董事、监事、高级管理人员|注6|注6|是|是|不适用|不适用
|其他|控股股东或实际控制人|注7|注7|是|是|不适用|不适用
|其他|本公司|注8|注8|是|是|不适用|不适用
|股份限售|5%以下股东|注9|注9|是|是|不适用|不适用
|股份限售|董事、高级管理人员|注10|注10|是|是|不适用|不适用
|股份限售|其他持股5%以上股东|注11|注11|是|是|不适用|不适用
|股份限售|控股股东或实际控制人|注12|注12|是|是|不适用|不适用
|其他|董事监事高管核心技术人员|注13|注13|是|是|不适用|不适用
|其他|本公司|注14|注14|是|是|不适用|不适用
|其他|控股股东或实际控制人|注15|注15|是|是|不适用|不适用
|其他|本公司|注16|注16|是|是|不适用|不适用
|其他|本公司|注17|注17|是|是|不适用|不适用
|其他|控股股东或实际控制人|注18|注18|是|是|不适用|不适用
|其他|控股股东或实际控制人|注19|注19|是|是|不适用|不适用
|其他|本公司|注20|注20|是|是|不适用|不适用
|其他|本公司|注21|注21|是|是|不适用|不适用
|其他|董事、监事、高级管理人员|注22|注22|是|是|不适用|不适用
|其他|控股股东或实际控制人|注23|注23|是|是|不适用|不适用
|其他|联创永钦、智诚广宜|注24|注24|是|是|不适用|不适用
|其他|控股股东或实际控制人|注25|注25|是|是|不适用|不适用
|股份限售|核心技术人员|注26|注26|是|是|不适用|不适用
与股权激励相关的承诺|其他|股权激励对象|注27|注27|否|是|不适用|不适用
|其他|本公司|注28|注28|是|是|不适用|不适用
注1:(1)本人、本人控制和参股的其他企业、及本人的关联企业(以下统称“本人及其关联方”),将尽量减少、避免与股份公司之间发生关联交易。对于能够通过市场方式与独立第三方之间发生的交易,将由股份公司与独立第三方进行。(2)本人及其关联方不会以向股份公司拆借、占用公司资金或采取由股份公司代垫款项、代偿债务等方式侵占股份公司资金。(3)对于本人及其关联方与股份公司之间必需发生的一切交易行为,均将严格遵守市场原则,本着平等互利、等价有偿的一般原则,公平合理地进行。(4)本人及其关联方与股份公司所发生的关联交易均以签订书面合同或协议形式明确约定,并严格遵守有关法律法规以及《公司章程》、关联交易管理制度等规定,履行各项批准程序和信息披露义务,在股份公司董事会、股东大会审议关联交易时,依法履行回避表决义务。(5)本人及其关联方不通过关联交易损害股份公司以及股份公司其他股东的合法权益,如因上述关联交易损害股份公司及股份公司其他股东合法权益的,本人愿承担由此造成的一切损失并履行赔偿责任。(6)上述承诺在本人作为公司股东期间持续有效且不可撤销。
注2:(一)浩瀚深度主要从事网络智能化及信息安全防护解决方案的设计实施、软硬件设计开发、产品销售及技术服务等业务。截至本承诺函出具
日,本人及本人关系密切的家庭成员控制的其他公司、企业或其他经营实体(包括本人及本人关系密切的家庭成员独资、控股公司及本人关系密切的家庭成员具有实际控制权的公司、企业或其他经营实体)现有业务、产品与浩瀚深度及其控股企业正在或将要开展的业务、产品不存在相同或类似的情
形、不存在竞争或潜在竞争;本人及本人关系密切的家庭成员没有直接或间接地从事任何与浩瀚深度及其控股企业主营业务存在竞争的任何其他业务活动。(二)在本人担任浩瀚深度控股股东、实际控制人期间,在浩瀚深度今后的业务中,本人承诺不从事或参与任何与浩瀚深度及其控股企业主营业务相同或相似的业务和活动。本人及本人关系密切的家庭成员控制的其他企业不会直接或通过其他任何方式(包括但不限于独资、合资、合作经营或者承包、租赁经营)间接从事与浩瀚深度及其控股企业业务相同或相近似的业务,以避免对浩瀚深度及其控股企业的生产经营构成直接或间接的业务竞争。若有第三方向本人或本人关系密切的家庭成员控制的其他公司或其他经营实体提供任何业务机会或本人及本人关系密切的家庭成员控制的其他公司有任何机会需提供给第三方,且该业务直接或间接与浩瀚深度及其控股企业业务有竞争或者浩瀚深度及其控股企业有能力、有意向承揽该业务的,本人及本人关系密切的家庭成员控制的其他公司应当立即通知浩瀚深度及其控股企业该业务机会,
并尽力促使该业务以合理的条款和条件由浩瀚深度及其控股企业承接。(三)在本人担任浩瀚深度控股股东、实际控制人期间,如浩瀚深度或相关监管部门认定本人或本人关系密切的家庭成员控制的其他公司正在或将要从事的业务与浩瀚深度及其控股企业存在同业竞争,本人及本人关系密切的家庭成员控制的其他公司将在接到通知后及时转让或终止该项业务。如浩瀚深度进一步提出受让请求,本人及本人关系密切的家庭成员控制的其他公司将无条件按有证券从业资格的中介机构审计或评估的公允价格将上述业务和资产优先转让给浩瀚深度及其控股企业。(四)在本人担任浩瀚深度控股股东、实际控制人期间,如本人及本人关系密切的家庭成员控制的公
司、企业或其他经营实体有任何违反上述承诺的事项发生,本人及本人关系密切的家庭成员将承担因此给浩瀚深度及其控股企业造成的一切损失(含直接损失和间接损失)。(五)本人确认本承诺函所载的每一项承诺均为可独立执行之承诺,任何一项承诺若被视为无效或终止将不影响其他各项承诺的有效性。
注3:1、本企业将严格履行本企业就本次发行所作出的所有公开承诺事项,积极接受社会监督。2、如本企业承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行(因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本企业无法控制的客观原因导致的除外),本企业/本人将采取以下措施:
(1)及时、充分通过浩瀚深度披露相关承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因,并向浩瀚深度其他股东公开道歉。(2)向浩瀚深度及其他股东提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护浩瀚深度及其他股东的权益。(3)将上述补充承诺或替代承诺提交浩瀚深度股东大会审议。
(4)因未履行相关承诺事项而获得收益(如有)的,所获得收益归浩瀚深度所有。(5)因未履行相关承诺事项给浩瀚深度及其他股东造成损失的,将依法对浩瀚深度及其他股东进行赔偿。3、如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本企业无法控制的客观原因导致本企业承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行,本企业将采取以下措施:(1)及时、充分通过浩瀚深度披露相关承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因。(2)向浩瀚深度及其他股东提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护浩瀚深度及其他股东的权益。
注4:1、本人将严格履行本人就本次发行所作出的所有公开承诺事项,积极接受社会监督。
2、如本人承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行(因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本人无法控制的客观原因导致的除外),本人将采取以下措施:
(1)及时、充分通过浩瀚深度披露相关承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因,并向浩瀚深度股东公开道歉。
(2)向浩瀚深度及其股东提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护浩瀚深度及其股东的权益。
(3)将上述补充承诺或替代承诺提交浩瀚深度股东大会审议。
(4)因未履行相关承诺事项而获得收益(如有)的,所获得收益归浩瀚深度所有。
(5)因未履行相关承诺事项给浩瀚深度及其股东造成损失的,将依法对浩瀚深度及其股东进行赔偿。
3、如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本人无法控制的客观原因导致本人承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行,本人将采取以下措施:
(1)及时、充分通过浩瀚深度披露相关承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因。
注5:1、发行人《北京浩瀚深度信息技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》(以下简称“《招股说明书》”)及其他信息披露资料所载之内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏之情形,且本人对《招股说明书》所载内容的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
2、若发行人《招股说明书》及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将在有关违法事实被中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)认定并作出处罚决定后依法赔偿投资者损失,具体的赔偿标准、赔偿主体范围、赔偿金额等细节内容待上述情形实际发生时,依据最终确定的赔偿方案为准,或按中国证监会、司法机关认定的方式或金额确定。
3、本人若违反相关承诺,将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉,并在违反赔偿措施发生之日起,停止在发行人处领取薪酬或津贴及股东分红,同时本人持有的发行人股份不得转让,直至按承诺采取相应的赔偿措施并实施完毕时为止。若法律法规及中国证监会或证券交易所对本人因违反上述承诺而应承担的相关责任及后果有不同规定,本人自愿无条件地遵从该等规定。
注6:1、忠实、勤勉地履行职责,维护发行人和全体股东的合法权益。
2、不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害发行人利益。
3、对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束。
4、不动用发行人资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。
5、由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与发行人填补回报措施的执行情况相挂钩。
6、如发行人进行股权激励,拟公布的股权激励的行权条件与发行人填补回报措施的执行情况相挂钩。
7、本承诺出具日后至发行人本次发行实施完毕前,若中国证券监督管理委员会、上海证券交易所作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的,且上述承诺不能满足中国证券监督管理委员会、上海证券交易所该等规定时,本人承诺届时将按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的最新规定出具补充承诺。
注7:1、本人保证浩瀚深度本次发行不存在任何欺诈发行的情形。2、如浩瀚深度不符合发行上市条件,以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的,承诺方将在中国证券监督管理委员会等有权部门确认后五个工作日内启动股份购回程序,购回公司本次公开发行的全部新股。
注8:本公司将根据浩瀚深度股东大会批准的《北京浩瀚深度信息技术股份有限公司上市后三年内稳定股价的预案》(以下简称“《稳定股价预
案》”)中的相关规定,全面且有效地履行在《稳定股价预案》项下的各项义务和责任。如本公司未履行或未及时履行《稳定股价预案》中的各项义务,本公司将:
(1)及时、充分披露未履行或无法履行或无法按期履行的具体原因,由董事会向投资者提出经公司股东大会审议通过的补充承诺或替代承诺;
(2)向投资者公开道歉,且以本公司承诺的最大回购金额为限承担相应的赔偿责任。
上述承诺一经签署立即生效,除非相关法律法规或规定发生变更,否则不可变更或撤销。
注9:本企业持新增股份自取得之日起36个月内不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的浩瀚深度本次发行前已发行的股份,也不由浩瀚深度回购该部分股份。若根据法律法规规定可以申请豁免的,则本企业申请豁免获准后本承诺失效,但如相关法律法规、部门规章及规范性文件或中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等证券监管机构对股份锁定期有其他要求,则本企业同意按照该等要求对本人所持浩瀚深度股份的锁定期进行相应调整。
注10:1、自浩瀚深度首次公开发行的股票并在上海证券交易所科创板上市之日起12个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的浩瀚深度本次发行前已发行的股份,也不由浩瀚深度回购该部分股份,法律法规允许的除外。