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召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年3 月18 日|审议通过以下议案:1.《关于董事会换届选举暨选举第五届董事会独立董事候选人的议案》;2.《关于董事会换届选举暨选举第五届董事会非独立董事候选人的议案》。|无|无
2022 年4 月21 日|审议通过以下议案:1.《关于选举第五届董事会董事长的议案》;2.《关于聘任总经理的议案》;3.《关于聘任其他高级管理人员的议案》;4.《关于聘任董事会秘书的议案》。|无|无
2022 年6 月8 日|审议通过以下议案:1.《关于聘任公司总工程师的议案》;2.审议《关于补选第五届董事会非独立董事的议案》。|无|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年4月21 日|审议通过以下议案:1.《关于推行经理层任期制和契约化管理的议案》。|无|无
2022 年7月21 日|审议通过以下议案:1.审议《关于修订<经理层任期制和契约化管理实施方案(试行)>的议案》;2.审议《关于制定<工资总额管理办法>的议案》;3.审议《关于制定<经理层成员经营业绩考核办法(试行)>的议案》;4.审议《关于高级管理人员及其他领导班子成员2021 年度年薪考核兑现的议案》。|无|无
2022 年8|审议通过以下议案:|无|无
月10 日|1.审议《安徽华塑股份有限公司超额利润分享方案(2022-2024年度)》;2.审议《关于制定<安徽华塑股份有限公司2022 年超额利润分享实施细则>的议案》。||
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年3月18 日|审议通过以下议案:1.《关于设立分公司的议案》。|无|无
2022 年4月21 日|审议通过以下议案:1.审议《关于拟建年产12 万吨生物可降解材料项目的议案》;2.审议《关于拟建年产20 万吨有机硅项目的议案》。|无|无
母公司在职员工的数量|2,282
主要子公司在职员工的数量|203
在职员工的数量合计|2,485
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数|8
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数
生产人员|2,082
销售人员|54
技术人员|263
财务人员|14
行政人员|72
合计|2,485
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
研究生以上|28
本科|590
大专|944
中专及以下|923
合计|2,485
1.工资管理政策
职工收入随效益增减而增减,公司完成既定利润目标,确保职工收入不低于同期水平。非年薪制人员收入由经营市场化工资和安全市场化工资构成,其中职工经营市场化工资包含岗位市场化工资和专项市场化工资。经营市场化工资由经营管理部根据考核政策核定总额,兑现额度控制在岗位市场化预算工资的90%-120%。安全市场化工资按照公司《关于加强2022 年安全生产体系建设的决定》执行。结合职工岗位价值和贡献制定市场化工资分配办法,充分调动职工工作积极性。
2.绩效考核政策
2022 年绩效考核政策以公司发展战略为导向、各组织类型功能定位为抓手,旨在提升各厂、子(分)公司的安全生产管理水平,强化运营单位效益导向功能,突出管理部门职能发挥作用。
(1)采取模拟利润,突出关键指标考核
在2022 年生产经营预算基础上制定各单位模拟利润预算。同时为充分挖掘各单位增产创效能力,采取模拟利润+“关键指标”考核,引导各单位抓好安全环保、生产经营、能源控制,提升公司运营能力。
(2)坚持一厂一策,突出中心职能考核。
根据各单位职能定位,划分“生产中心”、“效益中心”和“管理中心”,分别制定考核指标。生产中心重点考核模拟利润、产量指标、费用指标、能耗指标,根据各指标量化得分。
效益中心:水泥分公司重点考核利润总额、产量指标、废渣利用、能耗指标和作风建设,根据各指标量化得分;无为华塑:工资随效益增减而增减,工资增减幅度按比计划的70%、比同期的30%增减幅度平均值的50%执行。
管理中心:职能部室(辅助单位)采取与生产中心、效益中心考核挂钩,引导职能部室服务基层,考核政策更加接地气。绩效得分由三部分构成:40%权重是电石厂、氯碱厂、热电厂和水泥分公司绩效得分的加权总和;40%权重突出职能发挥、职能延伸考核,根据部门关键绩效考核指标进行评分;20%权重是作风建设考核。其中,HSE部、生产管理部、设备设施部、经营管理部与生产关联性较大,对应权重分别为60%、20%、20%。
报告期内,公司按照下发的《关于2022年员工教育培训工作的实施意见》狠抓落实,紧紧围绕公司2022年工作目标,坚持党管培训不动摇,真培实训、精培善训、喜培乐训,让培训在“强素质,保安全、促发展”方面持续发力。2022 年,重点在政治思想教育、安全环保、能力提升、岗位技能等方面发力,开展了安全资格、低碳减排教育、外委承包商安全、安全监护人员、能力提升、岗位技能等一系列培训,促进以高质量培训锻造高素质队伍,以高素质队伍促进公司高质量发展。
劳务外包的工时总数|223,631
劳务外包支付的报酬总额|4,995,916.70元
报告内公司未制定新的现金分红政策,也未对《公司章程》规定的现金分红政策进行调整。公司计划2022年度现金分红预案如下:
经容诚会计师事务所(特殊普通合伙)出具的容诚审字[2023]230Z0520号审计报告确认,2022年度公司净利润422,116,538.02 元,其中归属于上市公司股东的净利润为422,116,538.02元。公司2022 年度利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数,每10 股拟派发现金股利0.37元(含税),预计将派发现金股利129,773,867.04元(含税),占公司2022年度归属于上市公司净利润的30.74%。本年度不送红股,也不实施资本公积金转增股本。
每10 股送红股数(股)|-
每10 股派息数(元)(含税)|0.37
每10 股转增数(股)|-
现金分红金额(含税)|129,773,867.04
分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润|422,116,538.02
占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|30.74
以现金方式回购股份计入现金分红的金额|-
合计分红金额(含税)|129,773,867.04
合计分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|30.74
为贯彻健全国有企业市场化经营机制、提高国有企业活力的决策部署,按照《‘双百企业’和‘科改示范企业’超额利润分享机制操作指引》等文件要求,公司制定《安徽华塑股份有限公司超额利润分享方案(2022-2024年度)》《安徽华塑股份有限公司2022年度超额利润分享实施细则》,具体内容查阅公司在2022年8 月12日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《安徽华塑股份有限公司超额利润分享方案(2022-2024 年度)》《安徽华塑股份有限公司2022年度超额利润分享实施细则》。
详见公司于同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《安徽华塑股份有限公司2022年度内部控制评价报告》。
华塑股份全资子公司无为华塑,管理控制情况表现在决定其发展方向、目标及业务发展策略;配置其组织架构、人员安排调整;协助其进行业务开拓和市场开发;参与其投资项目的评估与决策、控制并防范风险;在技能和资源方面全力配合和支持其发展。
容诚会计师事务所(特殊普通合伙)对公司2022年度内部控制情况进行独立审计,并出具了标准无保留意见的内部控制审计报告,与公司董事会的内部控制自我评价报告意见一致。
是否建立环境保护相关机制|是
报告期内投入环保资金(单位:万元)|12,646.59
按照习近平总书记“绿水青山就是金山银山”发展理念,公司树立“低碳生产,高效利用”的环保理念,投入大量资金实施提标改造,推行清洁生产,实现废气达标排放、废水达标利用、废物综合利用,通过了环境管理体系认证(ISO14000),为建设生态友好型企业奠定了坚实基础。公司属于环保部门公布的重点排污单位,主要污染物排放情况说明如下:
公司或分公司|主要污染物及特征污染物的名称|排放方式|排放口分布情况|排放浓度|执行的污染物排放标准|排放总量(T)|核定的排放总量(T)|是否超标排放
热电分公司|粉尘|有组织排放|锅炉烟囱|10|《火电厂大气污染物排放标准》GB13223-2011|27.153|176|否
|二氧化硫|||50|《火电厂大气污染物排放标准》GB13223-2011|180.441|616|否
|氮氧化物|||100|《火电厂大气污染物排放标准》GB13223-2011|587.46473|880|否
水泥分公司|粉尘|有组织排放|水泥窑头、窑尾|10|《水泥工业大气污染物排放标准》(DB34/3576-2020)|6.293|38|否
|二氧化硫|||50|《水泥工业大气污染物排放标准》(DB34/3576-2020)|4.25|114|否
|氮氧化物|||100|《水泥工业大气污染物排放标准》(DB34/3576-2020)|93.57|229|否
无为华塑|粉尘|有组织排放|石灰窑头、窑尾|30|《安徽省2020 年大气污染防治重点工作任务(皖大气[2020]2号)》|16.3155|45.1938|否
|二氧化硫|||200|《安徽省2020 年大气污染防治重点工作任务(皖大气[2020]2号)》|5.965|34.8|否
|氮氧化物|||300|《安徽省2020 年大气污染防治重点工作任务(皖大气[2020]2号)》|43.85|51|否
(1)防治污染设施建设情况
报告期内,公司通过对环保设施进行技术升级改造,进一步提升污染防治设施治污能力,在保证外排污染物达标排放的同时实现污染物排放减量化,提升厂区环境质量。
(2)公司生产过程中环境保护设备的具体情况如下:1聚氯乙烯生产的三废治理
废气方面:公司电石破碎及储运环节采用10 台袋式除尘器,氯气处理采用两套氯处理系统,氯化氢合成尾气环节分别采用4 套吸收系统,氯乙烯生产过程的尾气吸附采用2 套变压吸附装置进行处理,PVC干燥环节采用3 套尾气处理装置,PVC包装环节配套有9台脉冲式除尘器,上述环节经处理后的尾气均达到排放标准。
固废方面:公司生产过程中产生的精制电石渣部分送入水泥分公司生产水泥,部分销售给有资质单位。其他工段产生的危险废物如高沸物残液、废触媒、废油等全部转移至有资质的单位进行处置。
废水方面:聚合产生的母液水废水经过母液水处理装置进行处理,处理后系统回用。2燃煤发电的三废治理
废气方面:公司配套建设有2×1025t/h锅炉、烟气由1座210米高烟囱排放,采用低氮燃烧器+SCR 脱硝装置,烟气选用电袋复合除尘器和电石渣/石灰——石膏湿法脱硫工艺,设计除尘、脱硝、脱硫效率分别为99.95%、90%、98.1%。
废水方面:废水全部进入厂区综合污水处理系统进行处理,经处理达标后回用于生产系统。固废方面:热电装置产生的粉煤灰和炉渣部分转运至水泥生产装置全部用于生产水泥,部分销售给有资质单位,无排放;产生的废油等危险废物全部转移至有资质的单位进行处置。
3水泥生产的三废治理
废气方面:水泥生产过程的物料破碎、储库、粉磨、包装及物料输送转运等环节共设有50台袋式除尘器进行处理,水泥生产线窑头、窑尾分别安装有窑头电袋复合除尘器、窑尾高温布袋除尘器、窑尾SNCR 脱硝装置及湿法脱硫装置,窑头尾气处理后经35米高烟囱排放,窑尾尾气处理后经98米高烟囱排放,各处理设施均稳定运行,污染物达标排放。
固废方面:水泥分公司以化工装置产生的电石渣为主要原料,利用发电装置产生的炉渣、粉煤灰作为辅料,不产生固体废物,产生的废油等危险废物全部转移至有资质的单位进行处置。废水方面:不产生废水。
4电石生产的三废治理
废气方面:电石生产采用密闭电石炉并设有炉气净化装置,炉气净化后全部回收综合利用。石灰生产过程产生的烟气经布袋除尘系统60米高烟筒排放,烟气中颗粒物、SO2、NOX达到排放标准,并安装废气在线监控设备且与环保部门联网监控。
废水方面:电石分公司循环水排污水经处理系统处理后全部循环利用。固废方面:产生的废油等危险废物全部转移至有资质单位进行处置。5石灰生产的三废治理
废气方面:石灰生产过程的物料破碎、储库、煅烧、包装及物料输送转运等环节共设有17台除尘器进行处理,石灰生产线窑头、窑尾安装有布袋除尘器及窑尾SNCR脱硝装置,窑头尾气处理后经24 米高烟囱排放,窑尾尾气处理后经50米高烟囱排放,各处理设施均稳定运行,污染物达标排放。
固废方面:无为华塑以石灰石为主要原料,以原煤作为辅料,不产生固体废物,产生的废油等危险废物全部转移至有资质的单位进行处置。
废水方面:不产生废水。
报告期内,公司编制安徽华塑股份有限公司29.99984MW光伏发电项目环境影响报告表、安徽华塑股份有限公司电石厂焦粉成球项目环境影响报告表、安徽华塑股份有限公司乙炔车间氨治理项目环境影响报告表。分别于2022年6月16日取得了关于《安徽华塑股份有限公司29.99984MW光伏发电项目环境影响报告表》的批复(环评函[2022]27号)、2022年7月6 日取得了关于《安徽华塑股份有限公司电石厂焦粉成球项目环境影响报告表》的批复(环评函[2022]32 号)、于2022年8 月8 日取得了关于《安徽华塑股份有限公司乙炔车间氨治理项目环境影响报告表》(环评函〔2022〕45 号)的批复。
截至2022年12月31日,公司及下属子公司各项环保行政审批手续齐全,均在有效期内。
公司编制了《安徽华塑股份有限公司突发环境应急预案》时,在滁州市定远县环境保护分局进行了备案,备案编号为341125-2022-011-H。同时编制了《无为华塑矿业有限公司突发环境事件应急预案》,在无为市生态环境分局进行了备案,备案编号为340225-2020-09-L。
公司及所属子公司按照环境保护部下发的《国家重点监控企业自行监测及信息公开办法(试行)(环发〔2013〕81号)要求,制定了自行监测方案,严格按照方案要求定期进行检测,并对排放的污染物组织开展自行监测及信息公开。
公司于2022年6 月23 日收到滁州市定远县生态环境分局下发的处罚决定书,因VCM 二期排放口非甲烷总烃排放浓度监督性监测超标,处罚金额为14.5万,截至本报告披露日,公司已全部缴纳罚款并完成整改,且将整改情况报主管部门备案。
报告期内,公司根据最新要求重新申领了排污许可证书,开展了关于拟建年产12万吨生物可降解材料等建设项目的环境影响评价工作。
深入贯彻习近平生态文明思想,牢固树立“绿水青山就是金山银山”理念。公司始终坚持绿色化工成就美好生活的使命,积极履行环境责任。
公司热电分公司锅炉的排放,按照《火电厂大气污染物排放标准》(GB13223-2011),承诺更加严格排放限值按照《关于印发<全面实施燃煤电厂超低排放和节能改造工作方案>的通知》(环发[2015]164 号)执行;公司水泥分公司的排放口,按照《水泥工业大气污染物排放标准》(DB34/3576-2020)执行;公司氯碱分公司的排放口,按照《烧碱、聚氯乙烯工业污染物排放标准》(GB15581-2016)执行;公司电石分公司石灰窑排放口,按照安徽省大气办关于印发《安徽省2020年大气污染防治重点工作任务》的通知(皖大气办[2020]2号)等文件要求执行;无为华塑的排放口,按照《安徽省2020年大气污染防治重点工作任务》的通知(皖大气办[2020]2号)》《大气污染物综合排放标准GB16297-1996》《恶臭污染物排放标准GB14554-93》《大气污染物综合排放标准》(DB31/933-2015)《工业炉窑大气污染物排放标准GB9078-1996》执行。根据声源的特性,公司分别采取减振、隔声、消声等措施,将噪声控制在昼间65dB(A)以下,夜间55dB(A),以符合国家《工业企业厂界噪声标准》(GB12348-2008)的规定。
是否采取减碳措施|是
减少排放二氧化碳当量(单位:吨)|2,946
减碳措施类型(如使用清洁能源发电在生产过程中使用减碳技术、研发生产助于减碳的新产品等)|使用清洁能源发电。
报告期内,公司建设投运了29.99984MW 光伏发电装置,发电499.74 万kwh,与火力发电相比,二氧化碳减排量约2,946吨。
详见公司于同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《安徽华塑股份有限公司2022年度社会责任报告》。
对外捐赠、公益项目|数量/内容|情况说明
总投入(万元)|38.84|
其中:资金(万元)|38.84|
物资折款(万元)|0|
惠及人数(人)|/|
华塑股份坚决贯彻党中央关于脱贫攻坚的重要决策部署,充分履行企业社会责任,支持地方建设发展、扶贫攻坚工作,主要以帮扶村镇经济建设、帮扶贫困户、困难职工等贫困对象,通过资金和物资帮扶的形式,为贫困户解决实际困难。全年慰问困难职工17.84 万元,让困难职工充分感受大家庭的温暖。无为华塑矿业有限公司向无为市地方捐款21万元,支持地方经济发展。公司团委深入学习贯彻习近平总书记公益学雷锋志愿服务工作的重要指示精神,每年组织“小红帽”青年志愿者服务队,开展公益活动,全年开展青年文明督导活动1880人次。
扶贫及乡村振兴项目|数量/内容|情况说明
总投入(万元)|18.191|
其中:资金(万元)|18.191|
物资折款(万元)|/|
惠及人数(人)|/|
帮扶形式(如产业扶贫、就业扶贫、教育扶贫等)|采购滞销农产品|
报告期内,公司充分履行企业社会责任,支持地方扶贫攻坚工作,全年共计采购滞销农产品18.191万元。
承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|淮矿集团|详见注1|2021 年11 月26 日至承诺的股份锁定期内有效|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|皖投工业|详见注2|2021 年11 月26 日至承诺的股份锁定期内有效|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|建信金融|详见注2|2021 年11 月26 日至承诺的股份锁定期内有效|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|中国成达|详见注2|2021 年11 月26 日至承诺的股份锁定期内有效|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|定远国资|详见注2|2021 年11 月26 日至承诺的股份锁定期内有效|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|马钢投资|详见注2|2021 年11 月26 日至承诺的股份锁定期内有效|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|东兴盐化|详见注2|2021 年11 月26 日至承诺的股份锁定期内有效|是|是|不适用|不适用
|其他|公司|详见注3|自公司股票上市之日起三年内|是|是|不适用|不适用
|其他|董事(独立董事除外)、高级管理人员|详见注4|自公司股票上市之日起三年内|是|是|不适用|不适用
|其他|淮矿集团|详见注5|自公司股票上市之日起三年内|是|是|不适用|不适用
|其他|淮矿集团|详见注6|长期有效|是|是|不适用|不适用
|其他|董事、高级管理人员|详见注7|长期有效|是|是|不适用|不适用
|其他|公司|详见注8|长期有效|是|是|不适用|不适用
|其他|淮矿集团|详见注9|长期有效|是|是|不适用|不适用
|其他|董事、监事、高级管理人员|详见注10|长期有效|是|是|不适用|不适用
|其他|国元证券|详见注11|长期有效|是|是|不适用|不适用
|其他|天禾律所、容诚会所、中联国信、中水致远|详见注12|长期有效|是|是|不适用|不适用
|其他|淮矿集团|详见注13|长期有效|是|是|不适用|不适用
|其他|皖投工业、建信金融、定远国资、中国成达|详见注14|长期有效|是|是|不适用|不适用
|其他|公司|详见注15|长期有效|是|是|不适用|不适用
|其他|淮矿集团|详见注16|长期有效|是|是|不适用|不适用
|其他|董事、监事、高级管理人员|详见注17|长期有效|是|是|不适用|不适用
|解决同业竞争|淮矿集团|详见注18|长期有效|是|是|不适用|不适用
|解决关联交易|淮矿集团|详见注19|长期有效|是|是|不适用|不适用
注1:(1)本公司自华塑股份的股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理本次发行前本公司直接或间接持有的华塑股份股票,也不由华塑股份回购该部分股票。(2)本公司同意相关证券登记结算机构采取一切必要的措施将本公司所持有的华塑股份股票依法锁定。(3)所持华塑股份的股份在锁定期满后两年内减持的,减持价格将不低于首次公开发行价格(若发生除权、除息事项的,减持价格作相应调整)。(4)华塑股份上市后六个月内,如华塑股份的股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后六个月期末收盘价低于发行价,则本公司所持华塑股份的股票锁定期限自动延长六个月。上述发行价指华塑股份首次公开发行股票的发行价格,如华塑股份上市后至上述期间,华塑股份发生除权、除息行为,上述发行价格亦将作相应调整。
注2:(1)本公司自华塑股份股票发行上市之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理本次发行前本公司直接或间接持有的华塑股份股票,也不由华塑股份回购该部分股票。(2)本公司同意相关证券登记结算机构采取一切必要的措施将本公司所持有的华塑股份股票依法锁定。
注3:(1)在触发本公司回购股票的条件成就时,如本公司未按照《稳定股价预案》规定采取稳定股价的具体措施,公司将在股东大会及中国证监会指定的报刊上公开说明未采取稳定股价措施的具体原因并向股东和社会公共投资者道歉,同时在限期内继续履行稳定股价的具体措施。(2)在触发本公司控股股东增持股票条件成就时,如控股股东未按照《稳定股价预案》采取增持股票的具体措施,公司将延期向控股股东发放公司股东分红,同时控股股东持有的本公司股份将不得转让,直至控股股东按照《稳定股价预案》的规定采取相应的增持股票措施实施完毕为止。(3)在触发公司董事、高级管理人员增持公司股票的条件成就时,如董事、高级管理人员未按照《稳定股价预案》采取增持股票的具体措施,公司将延期向董事、高级管理人员发放除基本工资外的薪酬、津贴及公司股东分红(如有),同时其持有的股份(如有)不得转让,直至其按照《稳定股价预案》的规定采取相应的增持股票措施并实施完毕为止。
注4:在触发华塑股份董事(独立董事除外)、高级管理人员增持公司股票的条件成就时,如本人未按照《稳定股价预案》的规定采取增持股票的具体措施,将在华塑股份的股东大会及中国证监会指定的报刊上公开说明未采取增持股票措施的具体原因并向华塑股份股东和社会公众投资者道歉,同时将在限期内继续履行增持股票的具体措施;本人自违反《稳定股价预案》之日起,将延期领取除基本工资外的薪酬、津贴及股东分红(如有),同时本人持有的华塑股份的股份将不得转让,直至本人按照《稳定股价预案》的规定采取相应的增持股票措施并实施完毕为止。
注5:在触发本公司增持华塑股份的股票条件成就时,如本公司未按照《稳定股价预案》采取增持股票的具体措施,将在华塑股份股东大会及中国证监会指定的报刊上公开说明未采取增持股票措施的具体原因并向华塑股份股东和社会公众投资者道歉,同时将在限期内继续履行增持股票的具体措施,本公司将自违反《稳定股价预案》之日起延期领取华塑股份股东分红,同时不转让持有华塑股份的股份,直至本公司按照《稳定股价预案》的规定采取相应的增持股票措施实施完毕为止。
注6:(1)本公司承诺不越权干预公司经营管理活动,不侵占华塑股份利益。(2)本公司承诺切实履行华塑股份制定的有关填补回报的相关措施以及本公司对此作出的任何有关填补回报措施的承诺,前述承诺是无条件且不可撤销的,若本公司违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的,本公司愿意依法承担对华塑股份或者投资者的补偿责任。注7:(1)不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害华塑股份利益。(2)对本人的职务消费行为进行约束。(3)不动用华塑股份资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。(4)同时由董事会或薪酬委员会制定薪酬制度时,将本人薪酬与华塑股份填补回报措施的执行情况相挂钩。(5)确保公布华塑股份将来的股权激励行权条件与华塑股份填补回报措施的执行情况相挂钩。(6)本承诺出具后,如中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的新的监管规定的,且上述承诺不能满足中国证监会该等规定的,本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。
(7)如本人未能履行上述承诺,本人将在华塑股份股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并道歉;同时,若因违反该等承诺给华塑股份或者投资者造成损失的,本人愿意依法承担对华塑股份或者投资者的补偿责任。
注8:(1)《招股说明书》不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,本公司对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。(2)如《招股说明书》有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本公司将在该事项经有权机关认定之日起30 日内依法赔偿投资者损失。赔偿金额依据本公司与投资者协商确定的金额,或中国证监会、司法机关认定的方式或金额确定。(3)如《招股说明书》有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质性影响的,在该事项经有权机关认定之日起30 日内,本公司将在股东大会审议批准回购方案后依法回购首次公开发行的全部新股,回购价格按公司股票首次公开发行价格加计同期银行存款利息。若回购时,法律法规及中国证监会、上海证券交易所颁布的规范性文件有新规定的,从其规定。
注9:(1)《招股说明书》不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,本公司对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。(2)如《招股说明书》有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本公司将在该事项经有权机关认定之日起30 日内依法赔偿投资者损失。(3)如《招股说明书》有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断华塑股份是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的情形,则本公司承诺督促华塑股份依法回购其首次公开发行的全部新股。(4)若违反上述承诺,本公司将依法赔偿投资者损失,赔偿金额依据本公司与投资者协商确定的金额,或中国证监会、司法机关认定的方式或金额确定;自违反上述承诺之日起,本公司将延期领取股东分红,同时本公司持有的华塑股份的股份将不得转让(但因赔偿损失资金需要转让股份的除外),直至本公司将承诺完全履行完毕为止。
(5)如《招股说明书》有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断华塑股份是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的情形,若华塑股份未能履行其承诺义务的,本公司将自前述事项发生之日起延期领取华塑股份股东分红,同时本公司持有的华塑股份股份将不得转让(但因赔偿损失资金需要转让股份的除外),直至华塑股份将承诺的回购股份义务完全履行完毕为止。
注10:(1)《招股说明书》不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,本人对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。(2)如《招股说明书》有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将依法赔偿投资者损失。赔偿金额依据本人与投资者协商确定的金额,或中国证监会、司法机关认定的方式或金额确定。(3)如本人未依法予以赔偿,自上述赔偿责任确定之日起第三十一日至本人依法赔偿损失的相关承诺履行完毕期间,本人将不行使所持华塑股份的股份投票权(如有),并不领取除基本工资外的薪酬、津贴及股东分红(如有)。(4)如华塑股份未依据相关承诺依法予以赔偿的,则本人将积极督促华塑股份履行承诺;如未督促,则自上述赔偿责任确定之日起第三十一日至华塑股份依法赔偿损失的相关承诺履行完毕期间,本人将不行使所持华塑股份的股份投票权(如有),并不领取除基本工资外的薪酬、津贴及股东分红(如有)。
注11:若因本公司为安徽华塑股份有限公司首次公开发行并上市制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,将先行赔偿投资者损失。注12:若因本所为安徽华塑股份有限公司首次公开发行并上市制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,本所将依法赔偿投资者损失。注13:(1)本公司在所持华塑股份股票锁定期届满后二年内减持华塑股份股票的,减持价格不低于华塑股份首次公开发行股票的发行价(如华塑股份发生分红、派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项,发行价应相应调整)。所持公司股票在锁定期届满后二年内减持的,减持股份应符合相关法律法规及上海证券交易所规则要求,通过集中竞价交易方式减持公司股份,将在首次减持前十五个交易日预先披露减持计划公告,并履行事中、事后披露义务;通过其他方式减持公司股份的,将在减持前三个交易日公告减持计划。
(2)在不违反本公司已作出的相关承诺前提下,本公司存在对所持公司股票实施有限减持的可能性,但届时的减持数量和减持价格遵守下列规定:采取集中竞价交易方式的,在任意连续90 日内,减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%。采取大宗交易方式的,在任意连续90 日内,减持股份的总数不得超过公司股份总数的2%。采取协议转让方式的,单个受让方的受让比例不得低于公司股份总数的5%,转让价格下限比照大宗交易的规定执行,法律、行政法规、部门规章、规范性文件及上海证券交易所业务规则另有规定的除外。计算上述减持比例时,本公司与其一致行动人的持股合并计算。(3)若本公司违反上述承诺,本公司将在华塑股份的股东大会及中国证监会指定的报刊上公开说明原因并向华塑股份的股东和社会公众投资者道歉,同时本公司因违反上述承诺所获得的减持收益归华塑股份所有。如果法律、行政法规、部门规章及中国证监会、上海证券交易所等监管机关关于减持股份事项另有规定的,本公司从其规定。
注14:(1)在不违反本公司已作出的相关承诺前提下,本公司存在对所持公司股票实施有限减持的可能性,但届时的减持数量和减持价格遵守下列规定:采取集中竞价交易方式的,在任意连续90 日内,减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%。采取大宗交易方式的,在任意连续90 日内,减持股份的总数不得超过公司股份总数的2%。采取协议转让方式的,单个受让方的受让比例不得低于公司股份总数的5%,转让价格下限比照大宗交易的规定执行,法律、行政法规、部门规章、规范性文件及上海证券交易所业务规则另有规定的除外。计算上述减持比例时,本公司与其一致行动人的持股合并计算。(2)如果法律、行政法规、部门规章及中国证监会、上海证券交易所等监管机关关于减持股份事项另有规定的,本公司从其规定。(3)若违反上述承诺,本公司将在华塑股份股东大会及中国证监会指定的报刊上公开说明原因并向华塑股份股东和社会公众投资者道歉;如因未履行承诺事项而获得收入的,所得收入归华塑股份所有。
注15:(1)及时、充分披露承诺事项未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因;(2)以自有资金补偿公众投资因依赖相关承诺实施本公司股票交易而遭受的直接损失,补偿金额依据本公司与投资者协商确定的金额,或证券监管部门、司法机关认定的方式或金额确定;(3)自本公司完全消除未履行相关承诺事项所有不利影响之日起12 个月期间内,本公司将不发行证券,包括但不限于股票、公司债券、可转换公司债券及证券监管部门认可的其他证券品种;(4)自本公司未完全消除未履行相关承诺事项所有不利影响之前,本公司不以任何形式向董事、监事、高级管理人员增加薪酬或津贴。
注16:(1)通过华塑股份及时、充分披露承诺事项未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因;(2)本公司向投资者提出可以保障中小投资者权益的补充承诺或替代承诺,并根据需要提交华塑股份股东大会审议;(3)本公司违反承诺所得收益将归属于华塑股份,同时本公司所持华塑股份的股票锁定期延长至本公司完全消除未履行相关承诺事项所有不利影响之日;(4)本公司以自有资金补偿公众投资者因依赖相关承诺实施华塑股份股票交易而遭受的直接损失,补偿金额依据本公司与投资者协商确定的金额,或证券监管部门、司法机关认定的方式或金额确定。
注17:(1)通过华塑股份及时、充分披露承诺事项未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因;(2)向投资者提出可以保障中小投资者权益的补充承诺或替代承诺,并根据需要提交公司股东大会审议;(3)本人违反承诺所得收益将归属于华塑股份,因此给华塑股份或投资者造成损失的,依法对华塑股份或投资者予以赔偿;(4)本人所持华塑股份的股票(如有)锁定期延长至本人完全消除未履行相关承诺事项所有不利影响之日;(5)本人完全消除未履行相关承诺事项所有不利影响之前,本人将不以任何方式要求华塑股份增加薪酬或津贴,不以任何形式接受华塑股份增加支付的薪酬或津贴。
注18:截至承诺函签署之日,本公司及下属子公司均未开展与安徽华塑股份有限公司及其下属子公司主营业务构成竞争或可能竞争的业务,未直接或间接经营任何与华塑股份及其下属子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务,也未参与投资任何与华塑股份及其下属子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。自承诺函签署之日起,本公司及下属子公司将不直接或间接经营任何与华塑股份及其下属子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务,也不参与投资任何与华塑股份及其下属子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。自承诺函签署之日起,如华塑股份及其下属子公司进一步拓展业务范围,本公司及下属子公司将不与华塑股份及其下属子公司拓展后的业务相竞争;若与华塑股份及其下属子公司拓展后的业务产生竞争,则本公司及下属子公司将以停止经营相竞争业务的方式、或者将相竞争的业务纳入到华塑股份经营的方式、或者将相竞争的业务转让给无关联关系的第三方的方式避免同业竞争。
本公司将依照法律、法规的规定向华塑股份及有关机构或部门及时披露与华塑股份主营业务构成竞争或者可能构成竞争的任何业务或权益的详情。本公司将不会利用控股股东的身份进行损害华塑股份及其他股东利益的经营活动。如上述承诺被证明是不真实的或未被遵守,本公司将向华塑股份赔偿一切直接和间接损失。
注19:(1)本公司及本公司所控制的其他企业将尽量避免与华塑股份发生关联交易。(2)如本公司及本公司所控制的其他企业与华塑股份不可避免地出现关联交易,将依据《公司法》等国家法律、法规和华塑股份的《公司章程》及有关制度的规定,依照市场规则,本着一般商业原则,通过签订书面协议,公平合理地进行交易并按相关法律法规以及规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务,以维护华塑股份及其他股东的利益,本公司承诺不利用在华塑股份中的控股股东地位,为本公司及本公司所控制的其他企业在与华塑股份的关联交易中谋取不正当利益。(3)本公司保证所作的上述声明和承诺不可撤销。如违反上述声明和承诺,本公司及本公司所控制的其他企业将立即停止与华塑股份进行的相关关联交易,并及时采取必要措施予以纠正补救;同时对违反上述声明和承诺所导致华塑股份一切损失和后果承担赔偿责任。
|现聘任
境内会计师事务所名称|容诚会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬|150
境内会计师事务所审计年限|6
境内会计师事务所注册会计师姓名|熊明峰、张志伟、汤小龙
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限|熊明峰1 年,张志伟1 年,汤小龙1 年
|名称|报酬
内部控制审计会计师事务所|容诚会计师事务所(特殊普通合伙)|20
保荐人|国元证券股份有限公司|/
为保持公司审计工作稳定性,经公司第四届董事会第二十四次会议、2021年年度股东大会审议通过,继续聘请容诚会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022年度外部审计机构,负责公司财务和内部控制审计工作,聘期一年。
公司于2022年3 月29 日召开第四届董事会第二十四次会议、第四届监事会第十五次会议,于2022年4月28日召开2021年年度股东大会,审议通过《关于2022年度日常关联交易预计的议案》,具体内容详见2022 年3 月31日在上海证券交易所网站披露的《安徽华塑股份有限公司关于2022年度日常关联交易预计的公告》(公告编号:2022-013)。
公司于2022年7 月21 日召开第五届董事会第二次会议、第五届董事会第二次会议,分别审议通过了《关于新增关联方对象并增加日常关联交易预计额度的议案》,本次新增关联方并增加2022年度日常关联交易预计额度事项在董事会审议权限范围内,无需提交公司股东大会审议。具体内容详见2022年7 月22 日在上海证券交易所网站披露的《安徽华塑股份有限公司关于新增关联方并增加2022年度日常关联交易预计额度的公告》(公告编号:2022-037)。
关联交易类别||||||关联人|2022 年预计金额|2022 年实际发生金额(经审计)|预计金额与实际发生金额差异较大的原因
 从关联方采购产品、商品||||||淮北矿业(集团)有限责任公司及其下属公司|473.00|288.84|
||||||淮北矿业股份有限公司|14,159.00|3,464.26|实际采购产品减少
||||||临涣焦化股份有限公司|18,584.00|14,698.02|实际采购产品减少
||||||中盐东兴盐化股份有限公司|4,381.00|3,502.20|
||||||小计|37,597.00|21,953.32|
 从关联方接受服务||||||中国成达工程有限公司|274.00|264.34|
||||||安徽丰和农业有限公司|263.00|190.31|
||||||安徽雷鸣爆破工程有限责任公司|11,590.00|10,993.98|
||||||淮北矿业(集团)有限责任公司及其下属公司|10,354.00|6,425.06|
||||||小计|22,481.00|17,873.69|
 向关联方销售产品、商品||||||淮北矿业(集团)有限责任公司及其下属公司|1,974.00|2,128.34|实际销售产品增加
||||||安徽省安庆市曙光化工股份有限公司|8,000.00|5,703.37|
||||||中盐东兴盐化股份有限公司|403.00|284.87|
||||||小计|10,377.00|8,116.58|
 在关联人财务公司日最高存款余额||||||淮北矿业集团财务有限公司|100,000.00|37,543.19|根据公司实际情况调整
 在关联人财务公司日最高贷款余额||||||淮北矿业集团财务有限公司|100,000.00|0|根据公司实际情况调整
注:公司与安徽省安庆市曙光化工股份有限公司2022 年年度共发生交易额度为8,472.97万元,其中2022 年1 至3 月发生交易金额为2,769.60 万元,2022 年4 至12 月发生5,703.37 万元,因为公司董事于2022年4月担任安徽省安庆市曙光化工股份有限公司副总董事长,故公司与安徽省安庆市曙光化工股份有限公司所发生的交易自2022年4月开始认定为关联交易。
关联交易方|关联关系|关联交易类型|关联交易内容|关联交易定价原则|关联交易价格|关联交易金额|占同类交易金额的比例(%)|关联交易结算方式|市场价格|交易价格与市场参考价格差异较大的原因
淮北市相王医药连锁有限公司|母公司的控股子公司|购买商品|购买发热成像仪|市场价格|6,926.55|6,926.55|-|现汇|7,000.00|-
合计||||/|/|6,926.55||/|/|/
大额销货退回的详细情况|||||无|||||
关联交易的说明|||||无|||||
公司于2021年12 月27 日召开第四届董事会第二十三次会议、第四届监事会第十四次会议,审议通过《关于与关联方共同出资设立公司暨关联交易的议案》,同意公司使用自有资金与淮北矿业股份有限公司、临涣焦化股份有限公司、安徽碳鑫科技有限公司共同出资设立淮北矿业绿色化工新材料研究院有限公司,注册资本20,000万元人民币,其中公司出资4,000 万元,占比20%;淮北矿业股份有限公司出资8,000 万元,占比40%;临涣焦化股份有限公司出资4,000 万元,占比20%;安徽碳鑫科技有限公司出资4,000万元,占比20%。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于与关联方共同出资设立公司暨关联交易的公告》(公告编号:2021-009)。
2021年12月31 日,淮北矿业绿色化工新材料研究院有限公司已登记成立。报告期内,公司按照协议以货币出资方式缴纳首期注册资本金1,000 万元。
关联方|关联关系|每日最高存款限额|存款利率范围|期初余额|本期发生额||期末余额
|||||本期合计存入金额|本期合计取出金额|
淮北矿业集团财务有限公司|母公司的控股子公司||0.30%-1.265%|42,516,946.39|978,389,465.97|705,158,958.06|315,747,454.30
合计|/|/|0.30%-1.265%|42,516,946.39|978,389,465.97|705,158,958.06|315,747,454.30
关联方|关联关系|贷款额度|贷款利率范围|期初余额|本期发生额||期末余额
|||||本期合计贷款金额|本期合计还款金额|
淮北矿业集团财务有限公司|母公司的控股子公司|1,000,000,000|3.50%|50,000,000.00|-|50,000,000.00|-
合计|/|1,000,000,000|3.50%|50,000,000.00|-|50,000,000.00|-
关联方|关联关系|业务类型|总额|实际发生额
淮北矿业集团财务有限公司|母公司的控股子公司|综合授信|1,000,000,000|-
类型|资金来源|发生额|未到期余额|逾期未收回金额
银行理财|募集资金|22,000|0|0
券商产品|募集资金|11,000|0|0
受托人|委托理财类型|委托理财金额|委托理财起始日期|委托理财终止日期|资金来源|资金投向|报酬确定方式|年化收益率|预期收益(如有)|实际收益或损失|实际收回情况|是否经过法定程序|未来是否有委托理财计划|减值准备计提金额(如有)
中国银行股份有限公司定远支行|银行理财产品|12,000.00|2022年1 月17日|2022 年7 月20日|募集资金||保本浮动收益型|||205.68|已收回|是|否|
国元证券股份有限公司|券商理财产品|10,000.00|2022年1 月20日|2022 年7 月20日|募集资金||本金保障型|||158.68|已收回|是|否|
中国建设银行股份有限公司淮北市分行|银行理财产品|10,000.00|2022年1 月24日|2022 年7 月25日|募集资金||保本浮动收益型|||128.41|已收回|是|否|
国元证券股份有限公司|券商理财产品|11,000.00|2022年7 月29日|2022 年12 月19日|募集资金||本金保障型|||137.99|已收回|是|否|
中国银行股份有限公司定远支行|银行理财产品|5,000.00|2022年8 月3日|2022 年12 月19日|募集资金||保本浮动收益型|||85.26|已收回|是|否|
中国银行股份有限公司定远支行|银行理财产品|5,000.00|2022年8 月3日|2022 年12 月19日|募集资金||保本浮动收益型|||28.17|已收回|是|否|
中国建设银行股份有限公司淮北市分行|银行理财产品|6,000.00|2022年8 月2日|2022 年12 月19日|募集资金||保本浮动收益型|||72.66|已收回|是|否|
中信银行股份有限公司合肥分行|银行理财产品|5,000.00|2022年8 月3日|2022 年12 月19日|募集资金||保本浮动收益型|||62.19|已收回|是|否|
股东名称|年初限售股数|本年解除限售股数|本年增加限售股数|年末限售股数|限售原因|解除限售日期
淮北矿业(集团)有限责任公司|1,652,700,588|0|0|1,652,700,588| IPO 首发限售|2024 年11月26 日
安徽皖投工业投资有限公司|481,657,955|481,657,955|0|0|-|2022 年11月28 日
建信金融资产投资有限公司|337,331,334|337,331,334|0|0|-|2022 年11月28 日
中国成达工程有限公司|180,000,000|180,000,000|0|0|-|2022 年11月28 日
定远县国有资产运营有限公司|169,721,935|169,721,935|0|0|-|2022 年11月28 日
马钢集团投资有限公司|150,000,000|150,000,000|0|0|-|2022 年11月28 日
中盐东兴盐化股份有限公司|150,000,000|150,000,000|0|0|-|2022 年11月28 日
合计|3,121,411,812|1,468,711,224|0|1,652,700,588|/|/
截至报告期末普通股股东总数(户)|68,052
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)|68,295
截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)|0
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)|0
前十名股东持股情况|||||||
股东名称(全称)|报告期内增减|期末持股数量|比例(%)|持有有限售条件股份数量|质押、标记或冻结情况||股东性质
|||||股份状态|数量|
淮北矿业(集团)有限责任公司|0|1,652,700,588|47.12|1,652,700,588|无|0|国有法人
安徽皖投工业投资有限公司|0|481,657,955|13.73|0|无|0|国有法人
建信金融资产投资有限公司|-4,960,000|332,371,334|9.48|0|无|0|国有法人
中国成达工程有限公司|0|180,000,000|5.13|0|无|0|国有法人
定远县国有资产运营有限公司|0|169,721,935|4.84|0|无|0|国有法人
马钢集团投资有限公司|0|150,000,000|4.28|0|无|0|国有法人
中盐东兴盐化股份有限公司|0|150,000,000|4.28|0|无|0|国有法人
柳静||5,678,879|0.16|0|无|0|境内自然人
刘后楠||2,019,684|0.06|0|无|0|境内自然人
阮学朝||1,254,700|0.04|0|无|0|境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况|||||||
股东名称||持有无限售条件流通股的数量|||股份种类及数量||
|||||种类|数量|
安徽皖投工业投资有限公司||481,657,955|||人民币普通股|481,657,955|
建信金融资产投资有限公司||332,371,334|||人民币普通股|332,371,334|
中国成达工程有限公司||180,000,000|||人民币普通股|180,000,000|
定远县国有资产运营有限公司||169,721,935|||人民币普通股|169,721,935|
马钢集团投资有限公司||150,000,000|||人民币普通股|150,000,000|
中盐东兴盐化股份有限公司||150,000,000|||人民币普通股|150,000,000|
柳静|5,678,879|人民币普通股|5,678,879
刘后楠|2,019,684|人民币普通股|2,019,684
阮学朝|1,254,700|人民币普通股|1,254,700
穆月梅|1,247,400|人民币普通股|1,247,400
前十名股东中回购专户情况说明|无||
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明|无||
上述股东关联关系或一致行动的说明|定远国资董事长孙邦安先生任东兴盐化监事,其他未知。||
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明|无||
序号|有限售条件股东名称|持有的有限售条件股份数量|有限售条件股份可上市交易情况||限售条件
|||可上市交易时间|新增可上市交易股份数量|
1|淮北矿业(集团)有限责任公司|1,652,700,588|2024 年11 月26 日|0|自公司首发上市之日起36 个月
上述股东关联关系或一致行动的说明||无|||
名称|淮北矿业(集团)有限责任公司
单位负责人或法定代表人|方良才
成立日期|1993年3月15日
主要经营业务|煤炭产品、洗选加工;焦炭、高岭土、煤层气开发;电力矿建;化工产品、火工产品、建筑建材、电子产品、橡胶制品生产与销售;机电维修;土地复垦;房地产开发;物业管理等
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况|持有淮北矿业控股股份有限公司(600985)65.67%的股权
其他情况说明|无
名称|安徽省人民政府国有资产监督管理委员会
根据《省国资委关于淮北矿业(集团)有限责任公司39%股权无偿划转至安徽省能源集团有限公司有关事项的通知》(皖国资产权函〔2022〕197号),安徽省人民政府国有资产监督管理委员会(下称“省国资委”)将其持有的淮北矿业集团39%股权无偿划转至安徽省能源集团有限公司(下称“省能源集团”,省国资委独资公司)持有,本次划转以2021年12 月31日作为划转基准日。划转完成后,省国资委持有淮北矿业集团61%股权,省能源集团持有淮北矿业集团39%股权。省国资委仍为公司的实际控制人,淮北矿业集团仍为公司控股股东。
法人股东名称|单位负责人或法定代表人|成立日期|组织机构代码|注册资本|主要经营业务或管理活动等情况
安徽皖投工业投资有限公司|马超|2012 年6 月27 日|91340000598694472B|839,018,900|投资与资产管理,企业收购、兼并及资产重组,投资咨询服务。
情况说明|无||||
容诚审字[2023]230Z0520号
安徽华塑股份有限公司全体股东:
我们审计了安徽华塑股份有限公司(以下简称华塑股份)财务报表,包括2022年12月31日的合并及母公司资产负债表,2022年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了华塑股份2022年12月31 日的合并及母公司财务状况以及2022年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于华塑股份,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
参见财务报表附注五34,华塑股份2022年度的营业收入为6,736,366,352.14元。由于收入是华塑股份的关键业绩指标之一,从而存在华塑股份管理层(以下简称管理层)为了达到特定目标或期望而操纵收入确认的固有风险,故此,我们将收入确认作为关键审计事项。
(1)了解和评价与收入确认相关的内部控制的设计,并测试其关键内部控制运行的有效性。
(2)向管理层、治理层进行询问,评价管理层诚信及舞弊风险。
(3)通过检查销售合同、向管理层访谈,了解华塑股份的收入确认政策。
(4)取得华塑股份主要客户销售合同或订单、出库单或客户签收单或抄表记录、销售发票、销售收款单据、记账凭证、银行单据等支持性文件,核对相关单据是否一致,检查收入确认是否与华塑股份会计政策和《企业会计准则》相符。
(5)对收入和成本执行分析程序,包括:主要产品各月度、年度间收入、成本、毛利率波动分析等。
(6)针对资产负债表日前后确认的销售收入执行抽样截止性测试,核对至出库单或客户签收单或抄表记录,以评估销售收入是否在恰当的会计期间确认。
(7)检查公司业务系统中的销售记录,确认是否存在影响收入确认的重大异常退换货情况。
(8)对报告期的主要销售收入执行函证,以确认收入的准确性、真实性。通过实施以上程序,我们没有发现收入确认存在异常。
参见财务报表附注五、6,截至2022年12月31 日,华塑股份存货余额341,976,113.23 元,已计提跌价准备66,679,913.04 元。管理层通过比较存货可变现净值与账面价值判断是否需要计提存货跌价准备,存货可变现净值根据产品预期使用情况的判断及所生产的产成品的预计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定。
由于管理层在确定产品预期使用情况及预计售价时需要运用重大判断,并综合考虑历史售价以及未来市场变化趋势。因此,我们将存货跌价准备的计提确定为关键审计事项。
(1)评估并测试存货跌价准备及期末确定存货估计售价、费率等相关的内部控制。
(2)对存货实施监盘,检查存货的数量、状况,以识别呆滞\已损坏或者陈旧的存货,并询问管理层是否对此类存货计提了适当的存货跌价准备。
(3)取得存货的期末库龄清单,并复核库龄划分是否正确,结合产品的状况,对库龄较长的存货进行分析性复核,分析存货跌价准备是否合理。
(4)查询华塑股份本年度主要原材料单价变动情况,了解主要产品2022 年度价格走势,考虑存货受市场环境影响的程度,判断产生存货跌价的风险。
(5)获取华塑股份存货的跌价准备计算表,执行存货减值程序,检查分析可变现净值的合理性,评估存货跌价准备计提的准确性。
(6)检查存货跌价准备相关信息在财务报表中的列报和披露情况。
通过实施以上程序获取的证据,能够支持管理层对存货跌价准备的计提。
管理层对其他信息负责。其他信息包括华塑股份2022年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。
在编制财务报表时,管理层负责评估华塑股份的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非管理层计划清算华塑股份、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督华塑股份的财务报告过程。
(4)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对华塑股份持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致华塑股份不能持续经营。
(6)就华塑股份中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。
(此页无正文,为华塑股份容诚审字[2023]230Z0520号审计报告之签字盖章页。)
中国注册会计师(项目合伙人):熊明峰
中国注册会计师:汤小龙
中国·北京中国注册会计师:张志伟
项目|附注|2022 年12月31日|2021 年12月31日
流动资产:|||
货币资金|七、1|770,412,547.83|1,241,006,924.66
结算备付金|||
拆出资金|||
交易性金融资产|||
衍生金融资产|||
应收票据|||
应收账款|七、5|25,805,273.54|22,701,993.84
应收款项融资|七、6|44,136,652.85|65,107,884.95
预付款项|七、7|3,918,522.37|2,776,785.77
应收保费|||
应收分保账款|||
应收分保合同准备金|||
其他应收款|七、8|670,448.21|746,231.31
其中:应收利息|||
应收股利|||
买入返售金融资产|||
存货|七、9|275,296,200.19|359,571,977.35
合同资产|||
持有待售资产|||
一年内到期的非流动资产|七、12||10,000,000.00
其他流动资产|七、13|76,995,297.17|36,006,709.35
流动资产合计||1,197,234,942.16|1,737,918,507.23
非流动资产:|||
发放贷款和垫款|||
债权投资|||
其他债权投资|||
长期应收款|||
长期股权投资|七、17|9,545,667.56|
其他权益工具投资|||
其他非流动金融资产|||
投资性房地产|||
固定资产|七、21|6,595,989,126.51|6,572,996,755.87
在建工程|七、22|55,064,535.27|56,282,040.94
生产性生物资产|||
油气资产|||
使用权资产|||
无形资产|七、26|575,787,347.84|599,565,048.76
开发支出|||
商誉|七、28||
长期待摊费用|七、29|30,897,147.82|36,622,071.31
递延所得税资产|七、30|262,785,617.28|110,555,105.96
其他非流动资产|七、31|229,942,537.50|11,800,000.00
非流动资产合计||7,760,011,979.78|7,387,821,022.84
资产总计||8,957,246,921.94|9,125,739,530.07
流动负债:|||
短期借款|七、32||193,181,736.11
向中央银行借款|||
拆入资金|||
交易性金融负债|||
衍生金融负债|||
应付票据|七、35|434,420,000.00|3,890,000.00
应付账款|七、36|790,248,973.69|800,524,193.90
预收款项|||
合同负债|七、38|81,235,005.94|173,621,226.47
卖出回购金融资产款|||
吸收存款及同业存放|||
代理买卖证券款|||
代理承销证券款|||
应付职工薪酬|七、39|62,246,743.75|57,164,350.22
应交税费|七、40|559,680,557.16|593,138,642.12
其他应付款|七、41|65,414,336.44|54,767,857.81
其中:应付利息|||
应付股利|||
应付手续费及佣金|||
应付分保账款|||
持有待售负债|||
一年内到期的非流动负债|七、43|33,774,540.98|589,625,527.53
其他流动负债|七、44|10,560,550.77|22,564,818.85