TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
1公司董事会应在稳定股价预案启动条件发生之日起的10个交易日内做出实施回购股份或不实施回购股份的决议。
2公司董事会应当在做出决议后的2 个交易日内公告董事会决议、稳定股价预案(应包括拟回购的数量范围、价格区间、完成时间等信息)或不回购股份的理由,并发布召开股东大会的通知。
3经股东大会决议决定实施回购的,公司应在公司股东大会决议做出之日起下一个交易日开始启动回购,并应在履行完毕法律法规规定的程序后30日内实施完毕。
4公司稳定股价的方案实施完毕后,应在2 个交易日内公告公司股份变动报告,并依法注销所回购的股份,办理工商变更登记手续。
(4)约束措施
1公司如未能按照承诺制定和实施稳定股价的方案,则公司承诺及时、充分披露本公司未能履行、无法履行或无法按期履行方案的具体原因,并向本公司投资者提出补充方案或替代方案,以尽可能保护投资者的权益。
2控股股东、实际控制人负有增持股票义务,但未提出或未实施增持计划的,由公司及时公告未履行承诺的事实及原因,除不可抗力或其他非归属于公司股东的原因外,控股股东、实际控制人将向公司其他股东和社会公众投资者道歉,并在未履行承诺的事实发生之日后10 个工作日起,公司有权对控股股东、实际控制人的现金分红予以扣留,直至其采取相应的措施并实施完毕时为止。在公司稳定股价措施实施期间,控股股东、实际控制人不得转让所持有的公司股份。
3在公司领取薪酬的董事(不含独立董事)、高级管理人员负有增持股票义务,但未提出或未实施增持计划的,则由公司及时公告未履行承诺的事实及原因,除不可抗力或其他非归属于公司董事(不含独立董事)、高级管理人员的原因外,相关董事、高级管理人员将向公司股东和社会公众投资者道歉,并承诺应向公司按如下公式支付现金补偿:相关董事、高级管理人员各自最低增持金额(即其上年度薪酬总和的20%)减去其实际增持股票金额(如有)。若相关董事、高级管理人员拒不支付现金补偿的,公司有权扣减其应向相关董事、高级管理人员支付的报酬直至其承诺履行完毕。在公司稳定股价措施实施期间,相关董事、高级管理人员不得转让其所持有的公司股份。
2、控股股东、实际控制人周振和傅忠分别承诺:
(1)公司上市后三年内,如公司股票收盘价格连续20 个交易日低于最近一期经审计的每股净资产(以下简称“启动条件”,若因除权除息等事项致使上述股票收盘价与公司上一会计年度末经审计的每股净资产不具可比性的,上述股票收盘价应做相应调整),则本人作为控股股东、实际控制人,承诺启动稳定股价的措施。
(2)自公司股票上市交易后三年内首次触发启动条件,和/或自公司股票上市交易后三年内首次触发启动条件之日起每隔3个月任一时点触发启动条件,为稳定公司股价之目的,本人承诺在符合《上市公司收购管理办法》等法律法规的条件和要求且不应导致公司股权分布不符合上市条件的前提下,对公司股票进行增持。
(3)本人承诺1单次增持股份金额不低于1000万元,增持股份的价格不超过公司最近一期经审计的每股净资产;2单次及/或连续十二个月增持公司股份数量不超过公司总股本的2%,如上述第1项与本项冲突的,按照本项执行。增持计划完成后的6个月内将不出售所增持的股份,增持后公司的股权分布应当符合上市条件,增持股份行为及信息披露应当符合《公司法》《证券法》及其他相关法律、行政法规的规定。
(4)本人承诺在启动条件触发之日起10个交易日内,就其增持公司A股股票的具体计划(应包括拟增持的数量范围、价格区间、完成时间等信息)书面通知公司并由公司进行公告。
(5)本人承诺在增持公告作出之日起下一个交易日开始启动增持,并应在履行完毕法律法规规定的程序后30日内实施完毕。
(6)若本人作为控股股东、实际控制人未按稳定股价的预案的规定提出增持计划和/或未实际实施增持计划的,则由公司及时公告未履行承诺的事实及原因,除不可抗力或其他非归属于公司股东的原因外,本人将向公司其他股东和社会公众投资者道歉,并在未履行承诺的事实发生之日后10个工作日起,公司有权对本人的现金分红予以扣留,直至其采取相应的措施并实施完毕时为止。在公司稳定股价措施实施期间,本人不得转让所持有的公司股份。
3、公司高级管理人员陆万里、邓怡正、黄正旭、邵奇明、高伟、蒋米仁分别承诺:
(1)公司上市后三年内,如公司股票收盘价格连续20 个交易日低于最近一期经审计的每股净资产(以下简称“启动条件”,若因除权除息等事项致使上述股票收盘价与公司上一会计年度末经审计的每股净资产不具可比性的,上述股票收盘价应做相应调整),则本人作为公司董事、高级管理人员,承诺启动稳定股价的措施。
(2)自公司股票上市交易后三年内首次触发启动条件,和/或自公司股票上市交易后三年内首次触发启动条件之日起每隔3个月任一时点触发启动条件,为稳定公司股价之目的,本人承诺在符合《上市公司收购管理办法》及《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规的条件和要求且不应导致公司股权分布不符合上市条件的前提下,对公司股票进行增持。
(3)本人承诺,6 个月内用于增持公司股份的货币资金不低于本人上一年度薪酬总和(税后,下同)的20%,增持股份的价格不超过公司最近一期经审计的每股净资产,增持计划完成后的6 个月内将不出售本人增持的股份,增持后公司的股权分布应当符合上市条件,增持股份行为及信息披露应当符合《公司法》《证券法》及其他相关法律、行政法规的规定。
(4)本人承诺在启动条件触发之日起10个交易日内,就增持公司A 股股票的具体计划(应包括拟增持的数量范围、价格区间、完成时间等信息)书面通知公司并由公司进行公告。
(6)本人如未按稳定股价的预案的规定提出增持计划和/或未实际实施增持计划的,则由公司及时公告未履行承诺的事实及原因,除不可抗力或其他非归属于公司董事(独立董事除外)、高级管理人员的原因外,本人将向公司股东和社会公众投资者道歉,并承诺应向公司按如下公式支付现金补偿:最低增持金额(即其上年度薪酬总和的20%)减去本人实际增持股票金额(如有)。若本人未支付现金补偿的,公司有权扣减本人从公司领取的相应报酬直至承诺履行完毕。在公司稳定股价措施实施期间,本人不得转让所持有的公司股份。
注4:股份回购、赔偿损失承诺
1、控股股东、实际控制人周振承诺:
(1)若公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,本人将在证券监管部门依法对上述事实作出认定或处罚决定后五个工作日内,制订股份回购方案并予以公告。
(2)本人作为公司的控股股东,将督促公司依法回购首次公开发行的全部新股。
(3)若公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将依法赔偿投资者损失。
(4)本人未能履行上述承诺时,应书面说明具体原因并通过公司予以公告,并不得向公司领取分红,且持有股份的锁定期限相应延长,直至相关承诺履行完毕。
2、控股股东、实际控制人傅忠承诺:
(2)本人作为公司的实际控制人之一,将督促公司依法回购首次公开发行的全部新股。
3、公司承诺
(1)本公司承诺,本公司招股说明书如有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,本公司董事会将在证券监管部门依法对上述事实作出认定或处罚决定后五个工作日内,制订股份回购方案并提交股东大会审议批准。在股东大会审议通过回购公司股票的方案后,公司将依法通知债权人,并向中国证监会、证券交易所等主管部门报送相关材料,办理审批或备案手续,然后启动并实施股份回购程序。
(2)公司将按照市场价格和首次公开发行股票的发行价格孰高的原则确定回购价格。市场价格为实施回购程序前一个交易日的收盘价,若前一个交易日公司股票停牌,则以停牌前最后一个交易日的收盘价为准。公司上市后发生除权除息事项的,上述回购价格和回购股份数量将进行相应调整。
(3)若公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本公司将依法赔偿投资者损失。
(4)公司未能履行上述承诺时,应及时、充分披露其未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因;提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护公司及其投资者的权益;将上述补充承诺或替代承诺提交公司股东大会审议;公司违反承诺给投资者造成损失的,将依法对投资者进行赔偿。
4、董事、监事和高级管理人员承诺
作为公司的董事、监事、高级管理人员,现就公司拟向上海证券交易所申请首次公开发行股票并上市所涉及的相关事项,在此承诺如下:若公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,将依法赔偿投资者损失。
注5:对欺诈发行上市的股份购回承诺
本公司招股说明书如有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,或公司不符合发行上市条件而以其他欺骗手段骗取发行注册情形的,本公司董事会将在证券监管部门依法对上述事实作出认定或处罚决定后五个工作日内,制订股份回购方案并提交股东大会审议批准。在股东大会审议通过回购公司股票的方案后,公司将依法通知债权人,并向中国证监会、证券交易所等主管部门报送相关材料,办理审批或备案手续,然后启动并实施股份回购程序。公司将按照市场价格和首次公开发行股票的发行价格孰高的原则确定回购价格。市场价格为实施回购程序前一个交易日的收盘价,若前一个交易日公司股票停牌,则以停牌前最后一个交易日的收盘价为准。公司上市后发生除权除息事项的,上述回购价格和回购股份数量将进行相应调整。
公司未能履行上述承诺时,应及时、充分披露其未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因;提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护公司及其投资者的权益;将上述补充承诺或替代承诺提交公司股东大会审议;公司违反承诺给投资者造成损失的,将依法对投资者进行赔偿。
2、控股股东、实际控制人周振和傅忠分别承诺
若公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,或公司不符合发行上市条件而以其他欺骗手段骗取发行注册情形的,本人将在证券监管部门依法对上述事实作出认定或处罚决定后五个工作日内,督促公司制订股份回购方案并予以公告。本人作为公司的实际控制人将督促公司依法回购首次公开发行的全部新股。本人未能履行上述承诺时,应书面说明具体原因并通过公司予以公告,并不得向公司领取分红,且持有股份的锁定期限相应延长,直至相关承诺履行完毕。
注6:填补被摊薄即期回报的承诺
1、公司董事、高级管理人员周振、傅忠、陆万里、方芝华、李旼、刘勇、刘桂雄、熊伟、叶竹盛、邓怡正、黄正旭、邵奇明、高伟、蒋米仁分别承诺:
(5)若公司后续推出公司股权激励政策,本人承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
作为填补回报措施相关责任主体之一,若违反上述承诺或拒不履行上述承诺,本人同意按照中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则,对本人作出相关处罚或采取相关管理措施。
为了保障广州禾信仪器股份有限公司填补回报措施能够得到切实履行,本人作出承诺:本人不越权干预公司经营管理活动,不侵占公司利益。
注7:利润分配政策的承诺
公司上市后将严格执行《公司章程(上市草案)》确定的利润分配政策,严格执行利润分配政策中关于现金分红的规定以及股东大会批准的现金分红具体方案。确有必要对公司章程确定的利润分配政策进行调整或变更的,应该满足该章程规定的条件,经过详细论证后,履行相应的决策程序。
本次发行后的股利分配政策详见本节之“二、发行后股利分配政策和决策程序,以及本次发行前后股利分配政策的差异情况”之“(二)本次发行后股利分配政策”。
注8:关于广州禾信仪器股份有限公司股东信息披露专项承诺
1、本公司已在招股说明书中真实、准确、完整的披露了股东信息。
2、本公司历史沿革中不存在股权代持、委托持股等情形,不存在股权争议或潜在纠纷等情形。
3、本公司不存在法律法规规定禁止持股的主体直接或间接持有公司股份的情形。
4、本次发行的中介机构或其负责人、高级管理人员、经办人员不存在直接或间接持有公司股份情形。
5、本公司不存在以公司股权进行不当利益输送情形。
注9:避免同业竞争的承诺
为避免同业竞争,公司控股股东、实际控制人周振和傅忠分别向公司出具了《关于避免同业竞争的承诺函》,承诺如下:
本人声明,本人已向禾信仪器准确、全面地披露本人及本人近亲属直接或间接持有的其他企业和其他经济组织(禾信仪器控制的企业和其他经济组织除外)的股权或权益情况,本人及本人近亲属直接或间接控制的其他企业或其他经济组织未以任何方式直接或间接从事与禾信仪器相竞争的业务。
1、本人承诺,在本人作为禾信仪器的控股股东、实际控制人期间,本人及本人现有或将来成立的全资子公司、控股子公司和其他实质上受本人控制的企业或经济组织(禾信仪器控制的企业和其他经济组织除外;下称“本人所控制的其他企业或经济组织”)不会以任何形式从事对禾信仪器的生产经营构成或可能构成同业竞争的业务和经营活动,也不会以任何方式为与禾信仪器竞争的企业、机构或其他经济组织提供任何资金、业务、技术和管理等方面的帮助。
2、本人承诺,在本人作为禾信仪器的控股股东、实际控制人期间,凡本人及本人所控制的其他企业或经济组织有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会与禾信仪器生产经营构成竞争的业务,本人将或将促使本人所控制的其他企业或经济组织按照禾信仪器的要求,将该等商业机会让与禾信仪器,或由禾信仪器在同等条件下优先收购有关业务所涉及的资产或股权,以避免与禾信仪器存在同业竞争。
3、本人承诺,如果本人违反上述承诺,禾信仪器依据其董事会或股东大会所作出的决策(关联董事、关联股东应回避表决),有权要求本人及本人所控制的其他企业或经济组织停止相应的经济活动或行为,并将已经形成的有关权益、可得利益或者相应交易文件项下的权利和义务转让、转移给独立第三方或者按照公允价值转让给禾信仪器或者其指定的第三方,且本人将促使本人所控制的其他企业或经济组织按照禾信仪器的要求实施相关行为(如需);造成禾信仪器经济损失的,本人将赔偿禾信仪器因此受到的全部损失。
4、在触发上述第三项承诺的情况发生后,本人未能履行相应承诺的,则禾信仪器有权相应扣减应付本人的现金分红(包括相应扣减本人因间接持有禾信仪器股份而可间接分得的现金分红)。在相应的承诺履行前,本人亦不转让本人所直接或间接所持的禾信仪器的股份,但为履行上述承诺而进行转让的除外。
5、本函件所述声明及承诺事项已经本人确认,为本人的真实意思表示,对本人具有法律约束力。本人自愿接受监管机关、社会公众及投资者的监督,积极采取合法措施履行本承诺,并依法承担相应责任。
6、本函件自签署之日起生效,在禾信仪器的首发上市申请在中国证监会或其授权的相关部门审核期间(包括已获批准进行公开发行但成为上市公司前的期间)和禾信仪器作为上市公司存续期间持续有效,但自下列较早时间起不再有效:禾信仪器不再是上市公司;本人和本人的关联方不再是禾信仪器股东时。
注10:减少关联交易的承诺
公司始终坚持规范和减少关联交易。对于不可避免的关联交易,公司将严格执行《公司章程》和《关联交易管理制度》等制度规定的关联交易决策权限、决策程序和回避程序等;进一步完善独立董事制度,加强独立董事对关联交易的监督;进一步健全公司治理结构,保证关联交易的公平、公正、公允;并对关联交易予以充分、及时披露,避免关联交易损害公司及股东利益。
此外,为减少和规范关联交易,公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员周振、傅忠、方芝华、李旼、刘勇、陆万里、黄渤、孙浩森、申意化、邓怡正、黄正旭、邵奇明、高伟、蒋米仁分别承诺:
“本人将尽量避免与公司进行关联交易,对于因公司生产经营需要而发生的关联交易,本人将严格按照《广州禾信仪器股份有限公司章程》《广州禾信仪器股份有限公司关联交易管理制度》等相关关联交易的规定执行。对于不可避免的关联交易,本人保证相关关联交易公平、公正、公允,避免关联交易损害公司及股东利益。”
公司持股5%以上法人股东昆山国科、盈富泰克、科金创投分别承诺:
“本公司将尽量避免与公司进行关联交易,对于因公司生产经营需要而发生的关联交易,本公司将严格按照《广州禾信仪器股份有限公司章程》《广州禾信仪器股份有限公司关联交易管理制度》等相关关联交易的规定执行。对于不可避免的关联交易,本公司保证相关关联交易公平、公正、公允,避免关联交易损害公司及股东利益。”
公司持股5%以上股东共青城同策、金广叁号分别承诺:
“本企业将尽量避免与公司进行关联交易,对于因公司生产经营需要而发生的关联交易,本企业将严格按照《广州禾信仪器股份有限公司章程》《广州禾信仪器股份有限公司关联交易管理制度》等相关关联交易的规定执行。对于不可避免的关联交易,本企业保证相关关联交易公平、公正、公允,避免关联交易损害公司及股东利益。”
公司独立董事刘桂雄、熊伟、叶竹盛分别承诺:
“本人将严格按照《广州禾信仪器股份有限公司章程》《广州禾信仪器股份有限公司关联交易管理制度》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等相关规定审核公司关联交易并发表独立意见,履行独立董事职责,保证相关关联交易公平、公正、公允,避免关联交易损害公司及股东利益。”
注11:公司未履行承诺的约束措施的承诺
1在股东大会、中国证监会及上海证券交易所指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。2对公司该等未履行承诺的行为负有个人责任的董事、监事、高级管理人员调减或停发薪酬或津贴。
3不得批准未履行承诺的董事、监事、高级管理人员的主动离职申请,但可以进行职务变更。4给投资者造成损失的,本公司将向投资者依法承担赔偿责任。
1在股东大会、中国证监会及上海证券交易所指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。2尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案,并提交股东大会审议,尽可能地保护本公司投资者利益。
2、控股股东、实际控制人周振和傅忠;持有公司5%以上股份的股东昆山国科、科金创投、共青城同策、盈富泰克、金广叁号;公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员陆万里、方芝华、李旼、刘勇、刘桂雄、熊伟、叶竹盛、黄渤、申意化、孙浩森、邓怡正、黄正旭、李梅、李磊、朱辉、洪义、邵奇明、高伟、蒋米仁分别承诺:
(1)如本企业/本人非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的,需提出新的承诺并接受如下约束措施,直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕:
1在股东大会、中国证监会及上海证券交易所指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。2不得转让公司股份。因继承、被强制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转股的情形除外。
3暂不领取公司分配利润中归属于本企业/本人的部分。4可以职务变更但不得主动要求离职。
5主动申请调减或停发薪酬或津贴。
6如果因未履行相关承诺事项而获得收益的,所获收益归公司所有,并在获得收益的五个工作日内将所获收益支付给公司指定账户。7本企业/本人未履行招股说明书的公开承诺事项,给投资者造成损失的,依法赔偿投资者损失。
(2)如本企业/本人因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的,需提出新的承诺并接受如下约束措施,直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕:
1在股东大会、中国证监会及上海证券交易所指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。2尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案,尽可能地保护公司投资者利益。
3、公司独立董事刘桂雄、熊伟、叶竹盛承诺:
根据财政部《关于印发<企业会计准则解释第15 号>的通知》(财会〔2021〕35 号)(以下简称“《准则解释第15号》”)的要求,公司结合自身实际情况,对现行会计政策予以相应变更,并按照上述文件规定的施行日开始执行会计准则,即公司自2022年1月1日起施行《准则解释第15号》“关于企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理”、“关于亏损合同的判断”的内容,对2021年度研发样机销售进行追溯调整。
本次公司会计政策变更属于根据财政部发布的相关规定和要求进行变更。变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果,符合相关法律法规的规定和公司实际情况,不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响,亦不存在损害公司及股东利益的情况。该事项已经公司于2022年8月25 日召开的第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议审议通过。
|现聘任
境内会计师事务所名称|致同会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬|550,000
境内会计师事务所审计年限|6 年
境内会计师事务所注册会计师姓名|潘文中、余文佑
境内会计师事务所注册会计师审计年限|潘文中(29年)、余文佑(9 年)
境外会计师事务所名称|不适用
|名称|报酬
内部控制审计会计师事务所|致同会计师事务所(特殊普通合伙)|250,000
财务顾问|不适用|不适用
保荐人|国信证券股份有限公司|0
注:以上报酬均为不含税金额。
2022 年5 月19 日,公司召开了2021 年年度股东大会,审议通过了《关于续聘2022 年度会计师事务所的议案》,同意续聘致同会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022 年度财务报告和内部控制审计机构。
序号|原告|被告|案由|诉讼时段|案号|涉案金额(万元)|目前进度
1|北京禾信康源科技有限公司(反诉被告)|广州禾信康源医疗科技有限公司(反诉原告)|销售代理合同纠纷|一审|(2022)京0108民初27520号|649.50|案件已开庭审理,尚未判决
2020年7月,禾信康源与北京禾信康源签订《广州禾信康源医疗科技有限公司产品销售代理合同》(合同编号:HXKY-XY-2020-20),授权北京禾信康源为CMI产品中国大陆地区独家销售及总代理,并对“中国大陆地区独家销售和总代理”的生效条件及生效后考核期的销售任务及其他考核指标进行了约定。由于北京禾信康源未满足合同约定的生效条件,禾信康源未实际授予北京禾信康源总代理角色。2022年3月北京禾信康源以禾信康源违反上述合同约定为由,向北京市海淀区人民法院提起诉讼,请求法院判令:(1)禾信康源向其交付2021年7月1日至2025年12月31日的授权证书;(2)禾信康源于2025年12月31日前停止自行销售或通过其他渠道销售其自行生产的全自动微生物质谱检测系统系列产品;(3)禾信康源向北京禾信康源支付462.00万元违约金;(4)禾信康源向北京禾信康源支付187.50 万元市场费用;(5)诉讼费由禾信康源承担。
公司在知悉相关诉讼情况后,积极应对,并聘请北京大成(广州)律师事务所作为本次诉讼的代理律师。公司及代理律师认为北京禾信康源的诉讼请求不成立,并向北京禾信康源提起反诉。截至本报告出具日,该诉讼已开庭审理但尚未判决,当庭双方已同意解除销售代理合同,诉讼结果存在不确定性,但涉诉金额较小,不属于重大诉讼范畴,诉讼结果对公司持续经营不构成重大不利影响。
公司于2022年8 月4日收到广州市公安局黄埔区分局出具的《责令改正通知书》【穗公埔(联和)责通字(2022)310072 号】及《行政处罚决定书》【穗公埔(联和)行罚决字(2022)311569号】。由于公司构成了未按规定期限备案剧毒化学品、易制爆危险化学品销售、购买信息的行为,根据有关规定,公安机关决定给予公司罚款1,000元的行政处罚,并责令立即予以改正。
截至报告期末,公司已根据上述《责令改正通知书》及《行政处罚决定书》的要求履行罚款缴纳义务并整改到位,对公司生产经营不构成重大影响。
广州市公安局黄埔区分局已出具证明文件确认上述行政处罚不属于重大行政处罚。
1、公司与麦思研究院于2022 年6 月签订《房屋租赁合同》,向其出租位于广东省广州市黄埔区新瑞路16 号之一3 号楼501、601 的办公用房,作为研发办公场所,租赁期限自2022 年7月1日至2023年6月30日,交易金额不超过2,500,000 元(含房屋租金、物业管理费、停车位租金等)。具体内容详见公司于2022年6月24日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《关于公司签订房屋租赁合同暨关联交易的公告》(公告编号:2022-035)。结合公司及麦思研究院的实际经营发展需要,经友好协商,公司与麦思研究院于2022年12月签订《合同解除协议》,自2022 年12月31日起解除前述《房屋租赁合同》,并重新签订《房屋租赁合同》,继续向其出租位于广东省广州市黄埔区新瑞路16号之一1号楼502、601 的办公用房(与原租赁场所一致,以备案后的门牌号为准),作为研发办公场所,租赁期限自2023年1月1日至2023年12月31日,交易金额不超过2,000,000元(含房屋租金、物业管理费、停车位租金等)。具体内容详见公司于2022年12月23 日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《关于公司签订房屋租赁合同暨关联交易的公告》(公告编号:2022-065)。
2、由于公司与麦思研究院于2022 年1月签订的《房屋租赁合同》租赁期限届满,公司与麦思研究院于2022 年12 月续签房屋租赁合同,继续向其出租位于广东省广州市黄埔区新瑞路16号之一1号楼317、318、319、320、321、409、410、411、412、413的办公用房(与原租赁场所一致,以备案后的门牌号为准),作为研发办公场所,租赁期限自2023年1月1日至2023年12月31日,交易金额不超过人民币2,000,000元(含房屋租金、物业管理费、停车位租金等)。具体内容详见公司于2022年12月23日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《关于公司签订房屋租赁合同暨关联交易的公告》(公告编号:2022-065)。
3、结合公司业务发展及生产经营情况,公司预计在议案审议日(2022年10月28日)至2022年年度股东大会召开之日期间向新禾数科购买产品及服务的关联交易金额不超过400 万元(不含税)。具体内容详见公司于2022年10月31日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《关于确认2021 年度日常关联交易及预计日常关联交易的公告》(公告编号:2022-055)。自2022年10月28 日至本报告日,公司与新禾数科实际签订合同金额合计349.51 万元(不含税)。
关联交易方|关联关系|关联交易类型|关联交易内容|关联交易定价原则|关联交易价格|关联交易金额|占同类交易金额的比例(%)|关联交易结算方式|市场价格|交易价格与市场参考价格差异较大的原因
新禾数科|参股子公司|接受劳务|购买服务|协议定价|协议定价|2,910,000.00|2.07|银行转账汇款|-|不适用
新禾数科|参股子公司|接受劳务|购买服务|协议定价|协议定价|1,560,000.00|1.10|银行转账汇款|-|不适用
麦思研究院|其他关联人|租入租出|租出房屋|协议定价|协议定价|2,000,000.00|21.20|银行转账汇款|-|不适用
为民科技|参股子公司|租入租出|租出房屋|协议定价|协议定价|130,000.00|1.38|银行转账汇款|-|不适用
合计||||/|/|6,600,000.00||/|/|/
大额销货退回的详细情况|||||不适用|||||
关联交易的说明|||||上述未以临时公告披露事项均系未达到临时公告披露标准事项。|||||
|1、关于与新禾数科的关联交易1)2022年3月,公司与马山山签订《股权转让合同》,以0元受让其持有的新禾数科49%的股权,新禾数科成为公司参股公司。根据关联方认定的相关规定,新禾数科自2021年3月起即视同公司关联方,发生相关交易视同关联交易2)2021年9月,公司与新禾数科签订《禾信仪器向新禾数科采购生态环境数字化智能平台产品服务的协议》,向其采购“生态环境数字化智能平台产品”一套,合同总额291万。截至本报告期末,合同已履行完毕。2021年12月公司与新禾数科签订《技术开发委托协议》,向其采购“大气污染综合诊断与决策调控平台”一套,合同总额156万元。截至本报告期末,合同已履行完毕。2、关于与麦思研究院的关联交易公司向关联方麦思研究院出租位于广东省广州市黄埔区新瑞路16号之一3号楼301,302,303,304,305,401,402,403,404,405的办公用房所产生的关联交易。该租赁合同的租期于2022年12月31日届满。3、关于与为民科技的关联交易公司向为民科技出租位于广东省广州市黄埔区新瑞路16号之一1号楼408室的房屋,作为研发办公场所,租赁期限2年,自2022年1月1日起至2023年12月31日止,交易金额不超过130,000元。截至本报告期末,该合同正常履行中4、计算接受劳务占同类交易金额的比例以2022年经审计的营业成本为分母;计算租出房屋占同类交易金额的比例以2022年签订且履行的房产出租合同金额为分母。
公司增加向控股子公司禾信康源提供财务资助的额度至不超过7,500 万元,并将借用期限延长至2025年12月31 日,上述额度在有效期限内可以循环滚动使用。公司关联方高伟先生按26%的股权比例同比例为禾信康源接受公司的财务资助提供连带责任保证担保。具体内容详见公司于2022 年4 月28 日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《关于增加向控股子公司提供财务资助额度并延长借用期限暨关联交易的公告》(公告编号:2022-024)。
经友好协商,公司变更向控股子公司禾信康源提供财务资助的利率,由年利率4.8%变为发放日中国人民银行同期贷款基准利率。具体内容详见公司于2022年9月21 日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《关于变更向控股子公司提供财务资助的利率暨关联交易的公告》(公告编号:2022-048)。截至报告期末,公司向禾信康源实际提供财务资助3,974万元。
担保方|担保方与上市公司的关系|被担保方|被担保方与上市公司的关系|担保金额|担保发生日期(协议签署日)|担保起始日||担保到期日|担保类型|担保是否已经履行完毕|担保是否逾期|担保逾期金额|是否存在反担保|
禾信仪器|公司本部|昆山禾信|全资子公司|5,500,000|2019.7.23|2022.3.25||2024.3.24|连带责任担保|是|否|0|否|
禾信仪器|公司本部|昆山禾信|全资子公司|2,500,000|2020.8.4|2022.2.1||2025.1.31|连带责任担保|是|否|0|否|
禾信仪器|公司本部|昆山禾信|全资子公司|10,000,000|2021.9.22|2023.3.6||2026.3.5|连带责任担保|否|否|0|否|
禾信仪器|公司本部|昆山禾信|全资子公司|16,206,605.53|2022.5.10|2032.5.9||2035.5.8|连带责任担保|否|否|0|否|
报告期内对子公司担保发生额合计||||||34,206,605.53||||||||
报告期末对子公司担保余额合计(B)||||||26,206,605.53||||||||
公司担保总额情况(包括对子公司的担保)||||||||||||||
担保总额(A+B)|26,206,605.53
担保总额占公司净资产的比例(%)|5.13
其中:|
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C)|0
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额(D)|0
担保总额超过净资产50%部分的金额(E)|0
上述三项担保金额合计(C+D+E)|0
未到期担保可能承担连带清偿责任说明|无。
担保情况说明|1、上述公司对子公司的担保均系对昆山禾信向银行借款的担保,相关议案已经按照有关规定履行了审议程序。截至报告期末,昆山禾信经营运作正常,财务状况良好具备稳定的履约能力。实际担保事项具体包括:1)2019年7月23日,公司与中国农业银行股份有限公司昆山分行签署《最高额保证合同》,为债权人农业银行昆山分行与债务人昆山禾信自2019年7月23日至2022年7月22日期间形成的债权提供连带责任保证担保,担保的债权最高余额为人民币800万元。保证期间为主合同约定的债务履行期限届满之日起2年。报告期内,该《最高额保证合同》项下550万元债务的履行期限于2022年3月25日届满,昆山禾信已履行还本付息义务,公司针对该笔债务的担保责任已履行完毕。2)2020年8月4日,公司与中国光大银行股份有限公司昆山支行签署《最高额保证合同》,为授信人光大银行昆山支行与受信人昆山禾信依据《综合授信协议》实际发生的债权提供连带责任保证担保,担保的债权最高余额为人民币2,000万元。保证期间为主合同约定的债务履行期限届满之日起2年。报告期内,该《最高额保证合同》项下250万元债务的履行期限于2022年2月1日届满,昆山禾信已履行还本付息义务,公司针对该笔债务的担保责任已履行完毕。
|3)2021年9月22日,公司与中国光大银行股份有限公司昆山支行签署《最高额保证合同》,为光大银行昆山支行与昆山禾信签署的《综合授信协议》(苏光昆银授信2021043)项下形成的债权提供连带责任保证担保,担保的债权最高本金余额为人民币2,000万元。《综合授信协议》项下的每笔具体授信业务的保证期间单独计算,为自具体授信业务合同或协议约定的受信人履行债务期限届满之日起3年。报告期内该《最高额保证合同》项下有1,000万元债务的履行期限将于2023年3月6日届满公司针对该笔债务的担保责任将于同日起算。4)2022年5月10日,公司与中国农业银行股份有限公司昆山分行签署《保证合同》为债权人农业银行昆山分行与债务人昆山禾信签署的《固定资产借款合同》项下形成的债权提供连带责任保证担保,担保的债权最高本金余额为人民币10,000万元。保证期间为主合同约定的债务履行期限届满之日起3年。自2022年9月,昆山禾信基于前述借款合同分笔提款,截至本报告期末实际提款本金累计16,206,605.53元。
前述《保证合同》项下的债务还款期限将于2032年5月9日届满,公司针对该项债务的担保责任将于同日起算。2、公司于2022 年12月22日召开第三届董事会第八次会议以及第三届监事会第七次会议,于2023 年2月2日召开2023年第一次临时股东大会审议通过了《关于控股子公司向银行申请授信额度并由公司提供担保的议案》,上海临谱拟向银行申请综合授信额度28,640万元,其中:固定资产贷款额度26,240 万元,首笔提款期1年,业务期限10年;流动资金贷款额度2,400万元,授信期限3年,业务期限1年,可在额度内循环使用,由公司无偿提供连带责任保证担保。截至报告期末,该事项尚未签署合同,尚未实际提款。
类型|资金来源|发生额|未到期余额|逾期未收回金额
银行理财|自有资金|34,000,000|0|0
银行理财|闲置募集资金|80,000,000|0|0
1、公司于2021 年6月1日召开了第二届董事会第二十七次会议,审议通过了《关于公司及子公司使用自有闲置资金购买理财产品的议案》,同意公司及子公司在有效期限内使用不超过人民币10,000万元的自有闲置资金购买短期(一年以内)、安全性高、流动性好、风险可控、稳健的理财产品、结构性存款或券商收益凭证等,在前述10,000万元额度内,资金可以滚动使用。有效期自第二届董事会第二十七次会议审议通过之日起一年。
公司于2022年4月25 日召开第二届董事会第三十九次会议以及第二届监事会第二十七次会议审议通过了《关于公司及子公司使用闲置自有资金进行现金管理的议案》,在不影响公司日常经营资金需求和资金安全的情况下,同意公司及子公司使用不超过人民币10,000 万元(含本数)的暂时闲置自有资金进行现金管理,使用期限自董事会、监事会审议通过之日起12个月,上述额度在有效期限内可循环滚动使用。
2、公司于2021年9月27日召开了第二届董事会第三十三次会议和第二届监事会第二十三次会议,审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司在不影响公司正常经营及募集资金正常使用计划的情况下,使用不超过人民币19,000.00 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理,用于投资安全性高、流动性好的产品,包括但不限于购买结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款、收益凭证等,且该等现金管理产品不得用于质押,不用于以证券投资为目的的投资行为,使用期限自公司董事会、监事会通过之日起不超过12个月(含12 个月)。在前述额度及期限范围内,资金可以循环滚动使用。暂时闲置募集资金现金管理到期后将归还至募集资金专户。公司独立董事、监事会发表明确同意的独立意见,国信证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。
公司于2022年8月25 日召开了第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议,审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司在不影响公司正常经营及募集资金正常使用计划的情况下,使用不超过人民币8,000 万元(含本数)的暂时闲置募集资金进行现金管理,用于投资安全性高、流动性好的产品,包括但不限于购买结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款、收益凭证等,且该等现金管理产品不得用于质押,不用于以证券投资为目的的投资行为,使用期限自上一授权期限到期日(2022年9月27日)起12个月内有效。在前述额度及期限范围内,资金可以循环滚动使用。暂时闲置募集资金现金管理到期后将归还至募集资金专户。公司独立董事、监事会发表明确同意的独立意见,国信证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。
受托人|委托理财类型|委托理财金额|委托理财起始日期|委托理财终止日期|资金来源|资金投向|报酬确定方式|年化收益率|预期收益(如有)|实际收益或损失|实际收回情况|是否经过法定程序|未来是否有委托理财计划|减值准备计提金额(如有)
招商银行广州东风支行|银行理财产品|40,000,000|2022/1/14|2022/1/28|募集资金|结构性存款|合同约定|2.86%||44,493.15|已收回|是|是|
兴业银行广州开发区支行|银行理财产品|35,000,000|2022/1/19|2022/2/21|募集资金|结构性存款|合同约定|3.06%||98,191.78|已收回|是|是|
招商银行广州东风支行|银行理财产品|40,000,000|2022/3/1|2022/3/24|募集资金|结构性存款|合同约定|2.81%||74,958.90|已收回|是|是|
兴业银行广州|银行理财产品|40,000,000|2022/3/21|2022/4/21|募集资金|结构性存款|合同约定|2.96%||105,315.07|已收回|是|是|
开发区支行||||||||||||||
招商银行广州东风支行|银行理财产品|40,000,000|2022/4/1|2022/4/29|募集资金|结构性存款|合同约定|2.76%||88,986.30|已收回|是|是|
兴业银行广州开发区支行|银行理财产品|40,000,000|2022/4/29|2022/5/30|募集资金|结构性存款|合同约定|2.85%||101,238.36|已收回|是|是|
招商银行广州东风支行|银行理财产品|40,000,000|2022/5/10|2022/5/31|募集资金|结构性存款|合同约定|2.64%||64,438.36|已收回|是|是|
招商银行广州东风支行|银行理财产品|40,000,000|2022/6/1|2022/6/30|募集资金|结构性存款|合同约定|2.76%||92,054.79|已收回|是|是|
兴业银行广州开发区支行|银行理财产品|40,000,000|2022/6/2|2022/7/4|募集资金|结构性存款|合同约定|2.56%||93,983.56|已收回|是|是|
招商银行广州东风支行|银行理财产品|30,000,000|2022/7/4|2022/7/29|募集资金|结构性存款|合同约定|2.80%||60,616.44|已收回|是|是|
兴业银行广州开发区支行|银行理财产品|40,000,000|2022/7/8|2022/8/8|募集资金|结构性存款|合同约定|2.69%||98,520.55|已收回|是|是|
招商银行广州东风支行|银行理财产品|40,000,000|2022/8/3|2022/8/31|募集资金|结构性存款|合同约定|2.76%||88,986.30|已收回|是|是|
兴业银行广州|银行理财产品|30,000,000|2022/8/25|2022/9/26|募集资金|结构性存款|合同约定|2.78%||76,536.99|已收回|是|是|
开发区支行||||||||||||||
招商银行广州东风支行|银行理财产品|35,000,000|2022/9/5|2022/9/30|募集资金|结构性存款|合同约定|2.56%||64,726.03|已收回|是|是|
招商银行广州东风支行|银行理财产品|22,000,000|2022/11/3|2022/11/30|募集资金|结构性存款|合同约定|2.66%||45,567.12|已收回|是|是|
兴业银行广州开发区支行|银行理财产品|12,000,000|2022/11/16|2022/12/16|募集资金|结构性存款|合同约定|2.57%||26,531.51|已收回|是|是|
招商银行广州东风支行|银行理财产品|20,000,000|2022/1/18|2022/2/24|自有资金|天添金系列|合同约定|2.23%||45,905.53|已收回|是|是|
兴业银行广州开发区支行|银行理财产品|14,000,000|2022/2/19|2022/3/15|自有资金|净值型理财产品|合同约定|2.91%||27,167.08|已收回|是|是|
招商银行广州东风支行|银行理财产品|20,000,000|2022/3/1|2022/3/24|自有资金|结构性存款|合同约定|2.81%||37,479.45|已收回|是|是|
民生银行广州经济技术开发区支行|银行理财产品|7,000,000|2022/3/21|2022/4/27|自有资金|贵竹固收增利单月自动续期|合同约定|4.41%||32,577.08|已收回|是|是|
招商银行|银行理财产品|2,000,000|2022/5/23|2022/7/8|自有资金|结构性存款|合同约定|2.90%||7,561.64|已收回|是|是|
农业银行|银行理财产品|10,000,000|2022/7/5|2022/12/19|自有资金|固收增强人民币理财|合同约定|0.85%||39,573.54|已收回|是|是|
||||||产品||||||||
中国建设银行|银行理财产品|10,000,000|2022/7/8|2022/11/8|自有资金|恒赢(法人版)按日开放式产品|合同约定|2.04%||69,660.11|已收回|是|是|
农业银行|银行理财产品|4,000,000|2022/8/22|2022/10/09|自有资金|固收增强人民币理财产品|合同约定|0.25%||1,307.97|已收回|是|是|
上海临谱与天津天一建设集团有限公司签署了《建筑工程施工总承包合同》,由天津天一建设集团有限公司承建上海临谱高端质谱仪器产业化项目,合同总价15,136.50万元,合同约定工期自2022年10月21日至2024年1月20日。截至报告期末,该合同正常履行中。
募集资金来源|募集资金总额|扣除发行费用后募集资金净额|募集资金承诺投资总额|调整后募集资金承诺投资总额(1)|截至报告期末累计投入募集资金总额(2)|截至报告期末累计投入进度(%)(3)=(2)/(1)|本年度投入金额(4)|本年度投入金额占比(%(5)=(4)/(1)
首次公开发行股票并在科创板上市|30,975,000,000|272,758,781.51|326,275,000.00|272,758,781.51|202,963,515.17|74.41|59,219,564.04|21.71
项目名称|是否涉及变更投向|募集资金来源|项目募集资金承诺投资总额|调整后募集资金投资总额(1)|截至报告期末累计投入募集资金总额(2)|截至报告期末累计投入进度(%)(3)=(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|是否已结项|投入进度是否符合计划的进度|投入进度未达计划的具体原因|本项目已实现的效益或者研发成果|项目可行性是否发生重大变化,如是,请说明具体情况|节余的金额及形成原因
质谱产业化基地扩建项目|不适用|首发|108,752,600.00|90,706,700.00|56,891,712.70|62.72|2023 年|否|是|注3|不适用|否|不适用
研发中心建设项目|不适用|首发|71,583,000.00|59,704,900.00|46,998,061.70|78.72|2023 年|否|是|不适用|不适用|否|不适用
综合服务体系建设项目|不适用|首发|75,939,400.00|63,338,400.00|39,864,848.73|62.94|2023 年|否|是|不适用|不适用|否|不适用
补充流动资金|不适用|首发|70,000,000.00|59,008,781.51|59,208,892.04|100.34|不适用|否|是|不适用|不适用|否|不适用
注1:“补充流动资金”实际投资金额大于调整后承诺投资金额,主要原因系公司将募集资金进行现金管理产生的投资收益、利息收入投入项目中。
注2:基于建筑工程投资的特殊支付因素,其中三个募集资金专户各自使用金额与募集项目的实际投入金额存在差异,主要如下:质谱产业化基地扩建项目、研发中心建设项目和综合服务体系建设项目均有建筑工程投资,且三个项目的建筑工程投资系同一建筑体,其建筑工程的主体工程及装修工程等系同一总承包项目,整体同步施工实施,工程款项统一支付,基于工程款统一支付的特殊性,工程项目资金支出优先在质谱产业化基地扩建项目的募集资金专户统一支付,待基建项目竣工决算或工程预决算后再按照前述三个项目的实际应分摊面积核算各个项目的建筑工程投资应分摊的金额,再从其他两个项目的募集资金专户划转回质谱产业化基地扩建项目。2022 年10 月10 日,根据公司《募集资金使用管理办法》的相关要求,公司以工程预决算及分摊系数计算金额,将研发中心建设项目账户2,459.35 万元和综合服务体系建设项目账户1,481.78 万元转回质谱产业化基地扩建项目账户。
注3:2022 年12 月22 日,经公司第三届董事会第八次会议和第三届监事会第七次会议决议,同意对部分募投项目达到预定可使用状态的日期进行调整。“质谱产业化基地扩建项目”达到预定可使用状态的日期由2022 年调整为2023 年。截至目前,“质谱产业化基地扩建项目”的主体工程建设已完工并投入使用,但还需进一步投入相关软硬件设施以达到项目实施目的和满足项目规划需要。为了更好地满足未来发展需要,公司对该项目的整体配套设施规划建设方案、产线布局及设备选型等进行了多次改进和优化,再加上近年受物流不畅和人员出差不便等因素影响,该项目的实施进度较原计划有所延后,后续项目仍将继续投资建设。
公司于2021年9 月27 日召开了第二届董事会第三十三次会议和第二届监事会第二十三次会议,审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司在不影响募集资金投资项目进展及募集资金使用计划的情况下,使用最高不超过人民币19,000.00 万元(包含本数)的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的产品,包括但不限于购买结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款、收益凭证等,且该等现金管理产品不得用于质押,不用于以证券投资为目的的投资。使用期限自董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效,上述资金额度在有效期内可循环滚动使用。暂时闲置募集资金现金管理到期后将归还至募集资金专户。公司独立董事、监事会发表明确同意的独立意见,国信证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。
公司于2022年8 月25 日召开了第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议,审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司在不影响公司正常经营及募集资金正常使用计划的情况下,使用不超过人民币8,000 万元(含本数)的暂时闲置募集资金进行现金管理,用于投资安全性高、流动性好的产品,包括但不限于购买结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款、收益凭证等,且该等现金管理产品不得用于质押,不用于以证券投资为目的的投资行为,使用期限自上一授权期限到期日(2022年9月27日)起12个月内有效。在前述额度及期限范围内,资金可以循环滚动使用。暂时闲置募集资金现金管理到期后将归还至募集资金专户。公司独立董事、监事会发表明确同意的独立意见,国信证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。
截至2022年12月31日,公司使用闲置募集资金购买结构性存款已全部赎回。
2022年12月22 日,经公司第三届董事会第八次会议决议,同意对部分募投项目达到预定可使用状态的日期进行调整。“质谱产业化基地扩建项目”达到预定可使用状态的日期由2022 年调整为2023年。
|本次变动前||本次变动增减(+,-)|||||本次变动后|
|数量|比例(%)|发行新股|送股|公积金转股|其他|小计|数量|比例(%)
一、有限售条件股份|55,571,031|79.40|0|0|0|-24,070,909|-24,070,909|31,500,122|45.00
1、国家持股|0|0|0|0|0|0|0|0|0
2、国有法人持股|12,506,302|17.87|0|0|0|-12,161,302|-12,161,302|345,000|0.49
3、其他内资持股|43,059,239|61.52|0|0|0|-11,904,117|-11,904,117|31,155,122|44.51
其中:境内非国有法人持股|18,008,507|25.73|0|0|0|-10,928,507|-10,928,507|7,080,000|10.11
境内自然人持股|25,050,732|35.79|0|0|0|-975,610|-975,610|24,075,122|34.40
4、外资持股|5,490|0.01|0|0|0|-5,490|-5,490|0|0
其中:境外法人持股|5,490|0.01|0|0|0|-5,490|-5,490|0|0
境外自然人持股|0|0|0|0|0|0|0|0|0
二、无限售条件流通股份|14,426,575|20.61|0|0|0|24,070,909|24,070,909|38,497,484|55.00
1、人民币普通股|14,426,575|20.61|0|0|0|24,070,909|24,070,909|38,497,484|55.00
2、境内上市的外资股|0|0|0|0|0|0|0|0|0
3、境外上市的外资股|0|0|0|0|0|0|0|0|0
4、其他|0|0|0|0|0|0|0|0|0
三、股份总数|69,997,606|100|0|0|0|0||69,997,606|100
注1:百分比以四舍五入的方式保留两位小数;总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。注2:国信资本有限责任公司参与公司首次公开发行战略配售,参与战略配售的数量为875,000 股,截至报告期末解除限售股数530,000 股(与2021年12 月31 日相比新增349,600 股),系转融通出借股所致,已出借且尚未归还的获配股份计入无限售流通股,上述股份归还后重新计入限售流通股。
2022 年3 月14 日,公司首次公开发行网下配售限售股628,825 股上市流通,具体内容详见公司于2022年3月7 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《首次公开发行网下配售限售股上市流通公告》(公告编号:2022-011)。
2022年9月13日,公司首次公开发行部分限售股23,092,484股上市流通,其中上市流通的战略配售股份数量为1,750,000股。具体内容详见公司于2022年9月5日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《首次公开发行部分限售股上市流通公告》(公告编号:2022-042)。
股东名称|年初限售股数|本年解除限售股数|本年增加限售股数|年末限售股数|限售原因|解除限售日期
网下摇号抽签限售股份(524户股东)|628,825|628,825|0|0| IPO网下配售|2022/3/14
昆山国科|6,968,636|6,968,636|0|0| IPO前股东|2022/9/13
盈富泰克|4,645,760|4,645,760|0|0| IPO前股东|2022/9/13
科金创投|4,229,408|4,229,408|0|0| IPO前股东|2022/9/13
金广叁号|2,859,412|2,859,412|0|0| IPO前股东|2022/9/13
国信证券-中信银行-国信证券禾信仪器员工参与战略配售集合资产管理计划|1,750,000|1,750,000|0|0|高管参与战略配售|2022/9/13
金广1 号|1,050,000|1,050,000|0|0| IPO前股东|2022/9/13
蔡亦勇|975,610|975,610|0|0| IPO前股东|2022/9/13
凯得创投|613,658|613,658|0|0| IPO前股东|2022/9/13
合计|23,721,309|23,721,309|0|0|/|/
股票及其衍生证券的种类|发行日期|发行价格(或利率|发行数量|上市日期|获准上市交易数量|交易终止日期
普通股股票类||||||
 A股|2021年9月1 日|17.70元|17,500,000|2021年9月13日|17,500,000|不适用
截至报告期末普通股股东总数(户)|4,553
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)|4,443
截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)|不适用
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)|不适用
截至报告期末持有特别表决权股份的股东总数(户)|不适用
年度报告披露日前上一月末持有特别表决权股份的股东总数(户)|不适用
前十名股东持股情况||||||||
股东名称(全称)|报告期内增减|期末持股数量|比例(%)|持有有限售条件股份数量|包含转融通借出股份的限售股份数量|质押、标记或冻结情况||股东性质
||||||股份状态|数量|
周振|0|14,609,675|20.87|14,609,675|14,609,675|无|0|境内自然人
傅忠|0|9,465,447|13.52|9,465,447|9,465,447|无|0|境内自然人
昆山市国科创业投资有限公司|-430,000|6,538,636|9.34|0|0|无|0|国有法人
共青城同策投资管理合伙企业(有限合伙)|0|6,040,000|8.63|6,040,000|6,040,000|无|0|其他
盈富泰克创业投资有限公司|0|4,645,760|6.64|0|0|无|0|境内非国有法人
广州科技金融创新投资控股有限公司|0|4,229,408|6.04|0|0|无|0|国有法人
厦门金广叁号股权投资合伙企业(有限合伙)|0|2,859,412|4.09|0|0|无|0|其他
福建自贸试验区厦门片区金广1号股权投资合伙企业(有限合伙|0|1,050,000|1.50|0|0|无|0|其他
广东毅达创新创业投资合伙企业(有限合伙)|0|600,000|0.86|600,000|600,000|无|0|其他
广发证券股份有限公司-中庚小盘价值股票型证券投资基金|361,750|361,750|0.52|0|0|无|0|其他
前十名无限售条件股东持股情况||||||||
股东名称||持有无限售条件流通股的数量||股份种类及数量||||
||||种类||数量||
昆山市国科创业投资有限公司||6,538,636||人民币普通股||6,538,636||
盈富泰克创业投资有限公司||4,645,760||人民币普通股||4,645,760||
广州科技金融创新投资控股有限公司||4,229,408||人民币普通股||4,229,408||
厦门金广叁号股权投资合伙企业(有限合伙)||2,859,412||人民币普通股||2,859,412||
福建自贸试验区厦门片区金广1号股权投资合伙企业(有限合伙)||1,050,000||人民币普通股||1,050,000||
广发证券股份有限公司-中庚小盘价值股票型证券投资基金||361,750||人民币普通股||361,750||
兴业银行股份有限公司-圆信永丰优加生活股票型证券投资基金||300,016||人民币普通股||300,016||
蔡亦勇||276,950||人民币普通股||276,950||
嘉实基金-国新投资有限公司-嘉实基金-国新2号单一资产管理计划||268,312||人民币普通股||268,312||
兴业银行股份有限公司-圆信永丰兴诺一年持有期灵活配置混合型证券投资基金||250,068||人民币普通股||250,068||
前十名股东中回购专户情况说明||不适用||||||
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明||不适用||||||
上述股东关联关系或一致行动的说明||1、公司控股股东、实际控制人周振和傅忠为一致行动人;厦门金广叁号股权投资合伙企业(有限合伙)与福建自贸试验区厦门片区金广1号股权投资合伙企业(有限合伙)为一致行动人。2、共青城同策投资管理合伙企业(有限合伙)为周振实际控制的企业。3、公司未知流通股股东之间是否存在关联关系或属于一致行动人。||||||
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明||不适用。||||||