TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
每10股送红股数(股)|5
每10股派息数(元)(含税)|43
每10股转增数(股)|-
现金分红金额(含税)|21,279,426
分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润|30,773,610
占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|69.15
以现金方式回购股份计入现金分红的金额|-
合计分红金额(含税)|21,279,426
合计分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|69.15
(五) 税项及税项减免
1.A股投资者股息红利所得税代扣代缴及税项减免相关规定,详情请见本公司日期为2022年7月7日的公司《2021年年度权益分派实施公告》有关内容,该等资料刊载于上交所网站、公司网站及/或中国境内《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》。
2.H股投资者股息红利所得税代扣代缴及税项减免
(1)代扣代缴境外非居民企业股东企业所得税
根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例以及相关规定,本公司向名列于H股股东名册上的非居民企业股东派发2021年末期股息时,有义务代扣代缴企业所得税,税率为
10%。任何以非个人股东名义,包括以香港中央结算(代理人)有限公司、其他代理人或受托
人、或其他组织及团体名义登记的股份皆被视为非居民企业股东所持的股份,其应得之股息将被扣除企业所得税。
(2)代扣代缴境外个人股东个人所得税
本公司将按照如下安排为H股个人股东代扣代缴股息的个人所得税:
1取得股息的H股个人股东为香港或澳门居民或其他与中国签订10%股息税率的税收协议的国家(地区)的居民,本公司派发股息时将按10%的税率代扣代缴个人所得税。
2取得股息的H股个人股东为与中国签订低于10%股息税率的税收协议的国家(地区)的居民,本公司派发股息时将暂按10%的税率代扣代缴个人所得税。名列本公司H 股股东名册的个人股东,如属于低于10%税率的协议国家居民,请依照股东周年大会决议安排向H股股份过户登记处呈交书面委托以及有关申报材料,并经本公司转呈主管税务机关审核批准后,本公司可以根据中国税务机关有关规定,代为办理享受有关协议待遇申请。
3取得股息的H股个人股东为与中国签订高于10%但低于20%股息税率的税收协议的国家(地区)的居民,本公司派发股息时将按相关税收协议规定的实际税率代扣代缴个人所得税。4取得股息的H股个人股东为与中国签订20%股息税率的税收协议的国家(地区)居民、与中国没有税收协议的国家(地区)居民或其他情况,本公司派发股息时将按20%的税率代扣代缴个人所得税。
(3)港股通投资者的所得税扣缴方式
根据中国财政部、国家税务总局、中国证监会联合发布的《沪港股票市场交易互联互通机制试点涉及的有关税收政策的通知(财税〔2014〕81号)》及《关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知(财税〔2016〕127号)》的相关规定,内地个人投资者通过沪港通或深港通投资香港联交所上市H股取得的股息红利由本公司按照20%的税率代扣个人所得税。对内地证券投资基金通过沪港通或深港通投资香港联交所上市股票取得的股息红利所得参照个人投资者征税。对内地企业投资者不代扣股息红利所得税款,应纳税款由企业自行申报缴纳。
2018年A股股票期权激励计划
激励方式:股票期权
标的股票来源:向激励对象发行股份
计量方法| Black-Scholes模型(B-S 模型)。
参数名称|标的股价:8.75 元;有效期:4年;历史波动率:26.44%;无风险利率:2.98%。
计量结果|每份股票期权的公允价值为2.21元(详见日期为2019年2月12日的《关于向2018年A股股票期权激励计划激励对象授予股票期权的公告》)。
经2019年2月12 日召开的公司2019年度第一次临时股东大会、第一次A股类别股东大会、第一次H 股类别股东大会及第七届董事会第二十三次会议批准,公司根据2018 年A 股股票期权激励计划(“期权激励计划”)向激励对象授出股票期权。
经2021年1 月13 日召开的公司第八届董事会第八次会议审议批准,确认期权激励计划第一个行权期行权条件已成就,行权期为2021年2月18日起至2022年2月11日止。截至2021年5月19日,469名激励对象累计行权14,184,060股。
经2022年1 月27 日召开的公司第八届董事会第二十次会议审议批准,确认期权激励计划第二个行权期行权条件已成就,行权期为2022年2月14日起至2023年2月10日止。截至2022年4月29日,435名激励对象累计行权12,779,580股。
公司将适时召开董事会,确认股权激励计划第三个行权期相关行权事项。
(一)期权激励计划授予情况
1.期权激励计划的目的
为进一步建立、健全公司长效激励机制,吸引和留住优秀人才,充分调动公司董事、高级管理人员、中层管理人员及核心骨干人员的积极性,有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起,使各方共同关注公司的长远发展。
2.激励对象的范围
期权激励计划的激励对象为当时担任公司董事、高级管理人员、中层管理人员、核心骨干人员等,不包括外部董事(含独立董事)、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
3.标的股票数量
经2019年2月12 日召开的公司2019年度第一次临时股东大会、第一次A股类别股东大会、第一次H股类别股东大会及第七届董事会第二十三次会议批准,向激励对象499 人授予4,632万份股票期权(占本报告期末公司已发行总股本的约0.94%)。涉及的标的股票种类为人民币普通股(A股)股票。
4.每名参与人可获授权益上限
任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的公司股票均未超过期权激励计划经股东大会审议通过之日公司总股本的1%且不超过同日公司A股总股本的1%。
5.等待期
等待期为股票期权授予日至股票期权可行权日之间的时间,期权激励计划授予的股票期权等待期为自授予之日起24个月、36 个月、48个月。
6.可行权日
期权激励计划授予的股票期权自授予日起满24 个月后可以开始行权。可行权日必须为交易日,但不得在下列期间内行权:
(1)公司定期报告公告前30 日内,因特殊原因推迟定期报告公告日期的,自原预约公告日前30日起算,至公告前1日;
(2)公司业绩预告、业绩快报公告前10日内;
(3)自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日,至依法披露后2个交易日内;
(4)中国证监会及上交所规定的其它期间。
上述“重大交易”、“重大事项”及“可能影响股价的重大事件”为公司依据《上海证券交易所股票上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
行权安排|行权时间|可行权数量占获授权益数量比例
第一个行权期|自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起36个月内的最后一个交易日当日止|33%
第二个行权期|自授予日起36个月后的首个交易日起至授予日起48个月内的最后一个交易日当日止|33%
第三个行权期|自授予日起48个月后的首个交易日起至授予日起60个月内的最后一个交易日当日止|34%
激励对象必须在各批次股票期权行权的有效期内行权完毕。若达不到行权条件,则当期股票期权不得行权。若符合行权条件,但未在上述行权期全部行权的该部分股票期权由公司注销。
7.行权价格
本次授予的股票期权的行权价格为9.64 元/份。在期权激励计划公告当日至激励对象完成股票期权行权期间,若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜,股票期权的行权价格将做相应的调整。
8.期权激励计划股票期权的行权价格的确定方法
股票期权的行权价格不得低于公司A股股票票面金额,且不得低于下列价格较高者:
(1)期权激励计划草案公告前1个交易日公司A股股票交易均价,每股8.92元;
(2)期权激励计划草案公告前20个交易日公司A股股票交易均价,每股9.58元;
(3)期权激励计划草案公告前1个交易日公司A股股票收盘价,每股8.75元;
(4)期权激励计划草案公告前30个交易日内公司A股股票平均收盘价,每股9.64元。
9.有效期
期权激励计划经2019 年2 月12 日召开的公司2019 年度第一次临时股东大会、2019 年度第一次A 股类别股东大会及2019 年度第一次H 股类别股东大会批准生效。根据期权激励计划授出的股票期权的有效期自授予日起计算,最长不超过60个月。
(二)历次调整情况
经2021 年1 月13 日召开的公司第八届董事会第八次会议审议批准,33 名激励对象因离职、个人绩效等原因,公司注销股票期权3,299,140份,经调整后,授予的股票期权数量由46,320,000份调整为43,020,860 份。由于公司于等待期内进行了分红派息,公司董事会对期权激励计划的行权价格进行调整,本次调整后的股票期权行权价格为7.52元/份。
经2022 年1 月27 日召开的公司第八届董事会第二十次会议审议批准,37 名激励对象因离职、个人绩效等原因,公司注销股票期权2,831,720 份,经调整后,已获授但尚未行权的期权数量由28,836,800份调整为26,005,080 份,授予激励对象人数由469 名调整为436名。由于公司于等待期内进行了分红派息,公司董事会对期权激励计划的行权价格进行调整,本次调整后的股票期权行权价格为6.52元/份。
经2022 年4 月29 日召开的公司第八届董事会第二十二次会议审议批准,6 名激励对象因离职等原因,公司注销其已获授但尚未行权的股票期权210,300 份。经调整后,已获授但尚未行权的期权数量由13,225,500份调整为13,015,200份(占本报告期末公司已发行总股本的约0.26%),授予激励对象人数由436名调整为430名。
(三)所得款项使用情况
行权所得款项合计人民币18,998.70万元,将被用于补充公司营运资金。
2021年A股限制性股票激励计划
激励方式:限制性股票
计量方法|根据《企业会计准则第11号——股份支付》,公司以授予日股票收盘价与授予价格之间的差额作为每股限制性股票的股份支付成本,并将最终确认本激励计划的股份支付费用。
参数名称|授予日股票收盘价、授予价格。
计量结果|每股限制性股票的公允价值为12.80元。
经2022年1月27 日召开公司2022年度第一次临时股东大会、第一次A股类别股东大会、第一次H 股类别股东大会及第八届董事会第二十次会议批准,公司根据2021 年A 股限制性股票激励计划(“限制性股票激励计划”)向激励对象授出限制性股票。
限制性股票激励计划摘要
(一)限制性股票激励计划授予情况
1.限制性股票激励计划的目的
为进一步健全中长期激励机制,充分调动公司管理团队及骨干员工积极性,将股东利益、公司利益和核心团队个人利益紧密结合,提升公司的市场竞争能力与可持续发展能力。
限制性股票激励计划的激励对象为当时担任公司董事、高级管理人员、中层管理人员、核心骨干人员等,不包括外部董事(含独立董事)、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
限制性股票激励计划实际向1,245名激励对象授予6,174 万股限制性股票,涉及的标的股票种类为人民币普通股(A股)股票,约占授予日公司总股本487,418.41 万股的1.27%,占本报告期末公司已发行总股本的约1.25%。
任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量,累计未超过限制性股票激励计划草案公告日公司股本总额的1%。
5.授予日
经2022年1月27 日召开的公司第八届董事会第二十次会议审议批准,授予日为2022年1月27日。
6.限售期
限制性股票激励计划限售期分别为自限制性股票授予登记完成之日起24 个月、36 个月、48个月。
7.解除限售安排
解除限售安排|解除限售时间|解除限售比例
第一个解除限售期|自限制性股票完成登记日起24个月后的首个交易日起至限制性股票完成登记日起36个月内的最后一个交易日当日止|33%
第二个解除限售期|自限制性股票完成登记日起36个月后的首个交易日起至限制性股票完成登记日起48个月内的最后一个交易日当日止|33%
第三个解除限售期|自限制性股票完成登记日起48个月后的首个交易日起至限制性股票完成登记日起60个月内的最后一个交易日当日止|34%
8.授予价格
限制性股票激励计划的授予价格为11.72元/股,即满足授予条件后,激励对象可以每股11.72元的价格购买公司向激励对象增发的公司限制性股票。
9.授予价格的确定方法
授予价格不低于股票票面金额,且不低于公平市场价格的50%,公平市场价格按以下价格的较高者确定:
标准一、限制性股票激励计划草案公布前1个交易日的公司标的股票交易均价;
标准二、限制性股票激励计划草案公布前20 个交易日、60 个交易日或者120 个交易日的公司标的股票交易均价之一。
|标准一|标准二|||最低授予价格
|前1个交易日的公司股票交易均价|前20个交易日的公司股票交易均价|前60个交易日的公司股票交易均价|前120个交易日的公司股票交易均价|
 A股|23.44|23.29|27.03|22.55|11.72
10.回购原则
激励对象获授的限制性股票完成股份登记后,公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等影响公司股本总额或公司股票价格事项的,公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购数量、价格做相应的调整。具体调整方法请见2022年1月27日公告的《兖矿能源2021年A股限制性股票激励计划》。
激励对象因调动、免职、退休、死亡、丧失民事行为能力等客观原因与公司解除或者终止劳动关系时,尚未解除限售的限制性股票,由公司按授予价格(调整后的)加上同期银行存款利息回购注销。
激励对象辞职、因个人原因被解除劳动关系的,已获授但尚未解除限售的限制性股票由公司回购注销,回购价格为授予价格(调整后的)与回购时公司股票市场价格的孰低值(市场价格为董事会审议回购事项前1交易日公司标的股票交易均价,下同)。
若限制性股票某个解除限售期的公司业绩考核目标未达成,则所有激励对象当期限制性股票不可解除限售,由公司回购注销;因个人层面绩效考核结果导致当期不可解除限售的限制性股票,由公司回购注销。回购价格不得高于授予价格与市场价格的较低者。
11.有效期
限制性股票激励计划经2022 年1 月27 日召开的公司2022 年度第一次临时股东大会、2022年度第一次A 股类别股东大会及2022 年度第一次H 股类别股东大会批准生效。有效期自限制性股票授予登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销完成之日止,最长不超过60个月。
12.授予完成情况
2022 年2 月24 日,公司在中国结算上海分公司完成了限制性股票的授予登记工作。有关详情请见公司日期为2022年2月25日的关于2021年A股限制性股票激励计划授予结果的公告。
(二)所得款项使用情况
授予限制性股票所得款项合计人民币72,359.29 万元,将被用于补充本公司营运资金。
兖煤澳洲长期股权激励计划
为吸引和保留优秀人才,将高管人员的薪酬与股东利益相结合,确保员工注重创建公司中长期目标,经兖煤澳洲2018年度股东大会批准,兖煤澳洲于2018年实施了一项股权激励计划。
有关详情请见兖煤澳洲日期为2018年5月30日的2018年度股东大会决议公告、日期为2022年5月10日的2019年长期激励计划的更新公告、日期为2022年9月26日的发行绩效股份权利的公告,以及日期为2023 年2 月27 日的截至2022 年12 月31 日止年度财务公告和薪酬报告、日期为2023年3月14 日的兖煤澳洲有关2020年短期激励计划权利及2021年短期激励计划权利的更新资料公告。该等资料载于兖煤澳洲公司网站、澳大利亚证券交易所网站及/或香港联交所网站。
姓名|职务|年初持有股票期权数量|报告期新授予股票期权数量|报告期已注销股票期权数量|报告期内可行权股份|报告期股票期权行权股份|股票期权行权价格(元)|期末持有股票期权数量|行权前一个交易日收盘价(元)
肖耀猛|董事、高管|10.05|0|0|4.95|4.95|6.52|5.10|30.72
赵青春|董事、高管|17.42|0|0|8.58|8.58|6.52|8.84|30.72
田兆华|高管|10.05|0|0|4.95|4.95|6.52|5.10|31.20
马俊鹏|高管|10.05|0|0|4.95|4.95|6.52|5.10|31.20
康丹|高管|8.04|0|0|3.96|3.96|6.52|4.08|30.66
王九红|高管|8.04|0|0|3.96|3.96|6.52|4.08|30.66
王若林|董事(离任)|10.05|0|0|4.95|4.95|6.52|5.10|30.66
宫志杰|高管(离任)|17.42|0|0|8.58|8.58|6.52|8.84|31.20
李伟清|高管(离任)|10.05|0|0|4.95|4.95|6.52|5.10|30.66
董事和高管合计|101.17|0|0|49.83|49.83|6.52|51.34|/
其他人员合计|2,782.510|0|304.202|1,228.128|1,228.128|6.52|1,250.18|/
合计|2,883.680|0|304.202|1,277.958|1,277.958|6.52|1,301.52|/
1截至本报告披露日,公司对董事、高级管理人员进行了一定的调整,上表根据本报告披露日公司董事、高级管理人员任职情况填列。
2截至本报告披露日,李伟清先生因工作调整调离兖矿能源,其持有的股票期权将被注销。3本表中各激励对象于2022 年度开始及结束时尚未行使的股票期权之授出日期均为2019年2月12日。
4年初持有股票期权可行权期间为:该部分获授期权数量为期权计划中第二个实际可行权期间和第三个实际可行权期间所对应的可行权数量之和(即各自所对应的可行权数量占获授权益总数的比例分别为33%和34%),其中第二个实际可行权期间为2022年2月24日至2023年2月10日,激励对象可在实际可行权期限内(法定禁止行权期除外)自主行权;余下部分所对应的第三个实际可行权期间(即所对应的可行权数量占获授权益总数的比例为34%)为2023 年2 月13 日或董事会确认的实际可行权日期中较晚者至2024年2月12日。
5期末持有股票期权数量(即所对应的可行权数量占获授权益总数的比例为34%)对应期权计划中第三个可行权期间为2023 年2 月13 日或董事会确认的实际可行权日期中较晚者至2024年2月12日。
姓名|职务|年初持有限制性股票数量|报告期新授予限制性股票数量|限制性股票的授予价格(元)|已解锁股份|未解锁股份|期末持有限制性股票数量|报告期末市价(元)
肖耀猛|董事、高管|0|20|11.72|0|20|20|33.58
赵青春|董事、高管|0|16|11.72|0|16|16|33.58
黄霄龙|董事、高管|0|16|11.72|0|16|16|33.58
张传昌|高管|0|16|11.72|0|16|16|33.58
田兆华|高管|0|16|11.72|0|16|16|33.58
马俊鹏|高管|0|8|11.72|0|8|8|33.58
康丹|高管|0|8|11.72|0|8|8|33.58
王九红|高管|0|8|11.72|0|8|8|33.58
王若林|董事(离任)|0|16|11.72|0|16|16|33.58
刘强|高管(离任)|0|16|11.72|0|16|16|33.58
宫志杰|高管(离任)|0|16|11.72|0|16|16|33.58
张延伟|高管(离任)|0|16|11.72|0|16|16|33.58
李伟清|高管(离任)|0|16|11.72|0|16|16|33.58
董事和高管合计||0|188|11.72|0|188|188|33.58
其他人员合计||0|5,986|11.72|0|5,986|5,986|33.58
合计||0|6,174|11.72|0|6,174|6,174|33.58
2报告期内,公司未回购注销已授予的限制性股票。截至本报告披露日,刘强、张延伟、李伟清各位先生,因工作调整调离兖矿能源,其持有的限制性股票将被回购注销。
3根据公司限制性股票激励计划,表内各激励对象于2022年1月27日获授全部未解锁的限制性股票,紧接该等限制性股票授出日期之前的收盘价为人民币22.16元。本报告期末未授予限制性股票。
4有关获授限制性股票的解锁期,详见本节“限制性股票激励计划摘要”之“7.解除限售安排”。
5有关获授限制性股票的考核目标以限制性股票计划中规定的各解除限售期所对应的业绩考核条件为准,具体详情请参见本公司于2022年1月12日所刊发有关(其中包括)2021年A股限制性股票激励计划的通函,通函附录一内详载了业绩考核条件。
公司在管理层中推行以年薪制、安全环保抵押和特别贡献奖励相结合的考评及激励机制,使管理层的绩效考评与公司经济效益、经营效果有机结合。公司根据有关经营指标和管理标准直接对高级管理人员的业绩和绩效进行考评、奖惩。公司将根据高级管理人员经营指标完成情况和考评结果,兑现其2022 年度薪酬。
公司实施了股票期权激励计划、限制性股票激励计划,公司将严格按照相关考核管理办法,在达成业绩考核指标后,向管理层授予权益。
公司按照上市地监管要求,于2006年制定了《内控体系设计与应用》,建立有效运行的内部控制体系。
公司于2011年按照财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》及上市地监管要求,在《企业内部控制配套指引》18项指引的基础上,从公司、下属部门及附属公司、业务环节三个层面对内部控制流程和内部控制制度等方面,进一步完善了内部控制体系,建立健全了内部控制制度。
董事会及董事会专门委员会负责内部控制体系的建立健全和有效实施;监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督;经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。
自2007年起,董事会每年评估一次内部控制体系运行的有效性。公司2023年3月24日召开的第八届董事会第二十七次会议,对2022年度内部控制的有效性进行了评估。董事会评估认为,公司内部控制制度健全,执行有效,未发现本公司存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。
公司内部控制的自我评估报告全文载于上交所网站、香港联交所网站和公司网站。
公司制定了《全面风险管理办法》,搭建了风险(包括环境、社会及管治风险)管理信息化管控平台,建立了完善的风险管控机制。每年在公司及附属公司范围内,通过风险管理信息化管控平台开展风险辨识、风险评估、风险应对、关键风险点监控等全面风险管理工作,并出具《年度风险管理报告》;针对确认的重大风险,制定切合实际的风险管理策略和解决方案,定期对管控情况进行总结,编制重大风险管控报告。通过借助信息化的手段,对重大风险实施精准辨识、多维度风险评估及量化分析、科学应对及定期跟踪评价,实现了对重大风险的全过程闭环管理。董事会对前述的风险管理及内部监控系统负责,并及时检讨该等制度的有效性。董事会进一步阐明前述系统旨在管理而并非消除未能达成业务目标的风险,并且只就不会有重大的失实陈述或损失作出合理而非绝对的保证。
在处理及发布内幕消息方面,本公司已制定《股东、董事、监事、高管及相关内幕信息知情人所持本公司股份及变动管理制度》《信息披露管理制度》《内幕信息知情人登记管理制度》及《重大信息内部报告制度》等内部制度,规定了内幕信息及内幕信息知情人的范围、报告流程、登记备案、禁止行为等内容,严控知情人范围,严防内幕信息泄露。
公司通过派驻董事、监事、高级管理人员;规范子公司召开股东会、董事会、监事会;建立《重大信息内部报告制度》《专职产权代表管理办法》《关联交易管理办法》等一系列管控制度;以及督导各主体规范建立内控制度等措施对子公司进行有效的管理控制。
公司自2013年起聘请境内年审会计师,对财务报告内部控制体系建设是否符合境内监管要求及运行的有效性进行评估。
公司聘请信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)对公司2022年度财务报告内部控制有效性进行了审核评估,认为公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)出具的2022年度财务报告内部控制审计报告全文载于上交所网站、香港联交所网站和公司网站。
企业管治报告(按香港上市监管规定编制)
(一)《企业管治守则》(“《守则》”)及《上市发行人董事进行证券交易的标准守则》(“《标准守则》”)遵守情况
本集团已经建立了比较规范、稳健的企业管治架构,并注重遵循透明、问责、维护全体股东权益的公司管治原则。
董事会相信,良好的企业管治对本集团运营发展十分重要。本集团已建立向全体董事的汇报制度,确保董事对公司业务知情;并相信定期举行的董事会会议能够为非执行董事提供有效的沟通渠道,以使非执行董事对本集团业务进行全面及开放的讨论。董事会定期检讨公司治理常规,以确保公司的运行符合法律、法规及上市地监管规定,不断致力于提升公司管治水平。
本集团已执行的企业管治常规文件包括但不限于:《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《总经理工作细则》《独立董事工作制度》《信息披露管理制度》《关联交易管理办法》《投资者关系管理工作制度》《股东、董事、监事、高管及相关内幕信息知情人所持本公司股份及变动管理制度》《董事会决议落实情况监督和评价管理办法》《派出董事、监事报告工作制度》《专职产权代表管理办法》《高级职员职业道德行为准则》《内控体系建设管理办法》《全面风险管理办法》等。截至2022年12月31日止年度及截至本报告公布之日,本集团采纳的企业管治常规文件,还包含香港上市规则之《守则》,本集团的企业管治运行情况亦符合《守则》的要求。
本集团已执行的企业管治常规,在某些方面比《守则》条文更严格,主要体现在:
积极推进董事会专门委员会建设。除《守则》条文中要求设立的审计委员会、薪酬委员会和提名委员会外,公司还进一步设立了战略与发展委员会和可持续发展委员会,并赋予各委员会具体详实的职责义务;
制定的《股东、董事、监事、高管及相关内幕信息知情人所持本公司股份及变动管理制度》《高级职员职业道德行为准则》,比《标准守则》更严格;
按照上交所《公司自律监管指引第1号——规范运作》、中国财政部等五部委联合下发的
《企业内部控制基本规范》和《守则》条文的规定建设内部控制体系,执行的标准比《守则》有关内部监控的条文更细化;
公布了董事会及年审会计师对公司2022年度内部控制有效性的评估结论。
(二)董事、监事证券交易
截至本报告披露日,公司董事、监事均严格遵守了《标准守则》及本公司的《股东、董事、监事、高管及相关内幕信息知情人所持本公司股份及变动管理制度》。
2006年4月21日,本公司第三届董事会第五次会议审议批准了《管理层证券交易守则》;2010年4月23日,本公司第四届董事会第十四次会议对《管理层证券交易守则》进行修订,该制度在《标准守则》的基础上,补充完善了上市地证券交易有关法律法规和监管要求,比《标准守则》更严格。
2018年2月13日,本公司第七届董事会第十次会议审议批准了《董监高及内幕信息知情人所持本公司股份及变动管理制度》,同时废止了《管理层证券交易守则》;2018 年12月5日,本公司第七届董事会第二十次会议对《董监高及内幕信息知情人所持本公司股份及变动管理制
度》进行修订,该制度在《管理层证券交易守则》的基础上,规范了内幕信息知情人所持本公司股份及变动的行为,增加了违反监管措施的处罚规定,比《管理层证券交易守则》更全面、更严格。
2022年4月29日,本公司第八届董事会第二十二次会议审议批准了《股东、董事、监事、高管及相关内幕信息知情人所持本公司股份及变动管理制度》,对《董监高及内幕信息知情人所持本公司股份及变动管理制度》进行整体结构调整,补充更新相关条款,进一步加强股东、董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人所持本公司股份变动管理。
(三)董事会与经理层
于本报告披露日,公司董事会由10名董事组成,其中包括4名独立非执行董事。董事会成员的姓名、任职及离任情况载于本节相关内容。
《公司章程》清晰载列了董事会和经理层的职责权限。
董事会负责公司战略决策和监督公司及管理层的运行,主要行使下列职权:决定公司经营计划和投资方案;制订公司财务决算和利润分配方案;推行及检讨公司内部监控系统;履行企业管治职责;确定公司管理机构设置及基本管理制度等。
公司经理层负责公司生产经营和管理,主要行使下列职权:主持公司的生产经营管理工作;组织实施董事会决议事项;组织实施公司年度经营计划和投资方案;起草公司管理机构设置方
案;起草公司的基本管理制度;拟定公司职工的工资、福利、奖惩;决定公司职工的聘用和解聘等。
根据香港上市规则,公司已经收到每名独立非执行董事就其独立性而作出的年度确认函,公司确认四名独立非执行董事属独立人士且符合香港上市规则关于独立非执行董事资格的要求。
董事负责编制公司相关会计期间的财务账目,真实公允地反映公司财务状况、经营业绩及现金流量状况。
自2008年以来,公司每年均为公司董事、监事和高级管理人员购买责任保险。
本公司已制定内部政策(包括但不限于《公司章程》、董事提名政策、薪酬与提名委员会职权范围)以确保董事会可获得独立的观点和意见,这些政策涵盖了本公司就董事(包括独立非执行董事)的选举与委任的程序及甄选准则、董事就董事会审议相关议案的回避表决机制、独立董事委员会聘请独立财务顾问或其他专业顾问的权限等。本公司已检讨上述机制的实施及有效性,认为上述机制能够确保董事会获得独立的观点和意见。
(四)董事会会议及董事培训
根据《公司章程》和《董事会议事规则》规定,所有董事皆有机会提出商讨事项列入董事会会议议程;公司于定期董事会会议召开日14天前、临时董事会会议召开日3天前,向董事发出会议通知;于定期董事会会议召开日5天前、临时董事会会议召开日3天前,将会议议案、会议讨论资料提交公司董事审阅;对会议上各董事所考虑的事项及形成的决定作了详细的会议记录;董事会会议结束后,会议记录的初稿和最终定稿于合理时间内提交全体董事,初稿供董事表达意见,最终定稿供董事备存;任何董事亦可于合理时段查阅公司备存的会议记录。
董事会及每名董事均有自行接触高级管理人员的独立途径。所有董事均有权查阅董事会文件及相关资料。
公司设立了董事会专门办事机构,全体董事均可获得董事会秘书提供的服务。董事会可以决定在适当情况下为董事寻求独立专业意见,相关费用由公司承担。董事会审议关联事项时,关联董事均回避表决。
截至2022年12月31日止年度,公司董事会共召开了7次会议。有关董事出席董事会、股东大会情况详情请见本节相关内容。
姓名|培训情况
刘健、祝庆瑞、黄霄龙|于2022年7月28日参加了中国上市公司协会“严厉打击财务造假坚决杜绝资金占用”(2022 第一期)专题培训。
李伟、刘健、祝庆瑞、赵青春、黄霄龙|于2022年8月22日参加了中国上市公司协会“严厉打击财务造假坚决杜绝资金占用”(2022 第二期)专题培训。
刘健、赵青春、黄霄龙|于2022年9月22日参加了山东上市公司协会2022年第一期董事、监事、高管培训。
李伟、肖耀猛|于2022年12月1日参加了中国上市公司协会公司治理专题培训。
田会、朱利民、蔡昌、潘昭国|于2022年12月9日-23日参加了上交所2022年第5期主板上市公司独立董事后续培训。
黄霄龙|于2022年12月9日-23日参加了上交所2022年第6期主板上市公司董事会秘书后续培训。
报告期内,公司除邀请法律顾问、年审会计师就上市监管规则、会计准则进行研究学习外,还将法律法规修订、监管要求变化、典型突出案例、董事培训资料和公司编制的《合规动态》刊物及时呈报全体董事传阅,持续提升董事的业务能力。
(五)主席及行政总裁
本公司董事长由李伟先生担任,总经理由肖耀猛先生担任。董事长和总经理的职责分工明确,《公司章程》具体载列了董事长和总经理的职责权限。
于2022年度,董事长与独立非执行董事举行了没有其他董事出席的会议。
(六)非执行董事
非执行董事均与公司订立服务合约。按照《公司章程》规定,公司董事会成员(包括非执行董事)每届任期三年,任期届满后连选可以连任;而独立非执行董事的连任期间不超过六年。公司非执行董事的职责包括但不限于下列各项:
参与公司董事会会议,在涉及策略、政策、公司表现、问责性、资源、主要委任及操守准则等事宜上,提供独立的意见;
在出现潜在利益冲突时发挥规范引导作用;
出任董事会下属审计委员会、薪酬委员会、提名委员会、战略与发展委员会及可持续发展委员会成员;
仔细检查公司的表现是否达到既定的企业目标和目的,并监察汇报公司表现的事宜。
独立非执行董事及其他非执行董事须透过提供独立、富建设性及有根据的意见对本公司制定策略及政策作出正面贡献。
(七)董事会下属委员会履职情况
提名委员会从多个方面考虑董事会成员多元化,包括但不限于性别、年龄、文化及教育背
景、专业经验、技能及服务年限等。在考虑上述有关因素后,提名委员会按董事人选专业特长及可为公司及董事会作出的贡献,向董事会提出最终的委任建议。
董事会致力提高性别多元化,在选聘时适当考虑增加女性成员比例,将至迟于2024年12月31日前至少委任一名女性董事。
本公司亦已采取,并继续采取措施促进各级员工团队之多元化。所有合资格雇员均享有平等之雇佣、培训及职业发展之机会,并无歧视。于本年度内,本公司员工总数中女性占比为
23.4%。为促进本公司管理层及雇员的组成多元化,本公司将在选聘雇员时适当考虑增加女性成员的比例,并在提拔管理层时适当考虑增加女性成员的比例。
本公司每年检讨董事会多元化政策,以确保其持续有效,并符合监管规定及良好企业管治常规。董事会认为公司目前的董事会多元化政策及实施是有效的。
其他请见本节“董事会下设专门委员会情况”相关内容。
(八)核数师酬金
详情请见“第七节重要事项”之“聘任、解聘会计师事务所情况”相关内容。
(九)公司秘书
经公司2021年8 月27日召开的第八届董事会第十五次会议审议批准,聘任黄霄龙先生为公司秘书,聘任梁颖娴女士为联席公司秘书。
黄霄龙先生长期从事上市公司治理和投资者关系管理工作,拥有法律硕士学位,同时拥有高级经济师职称,在学术水平、专业资格和工作经验等方面,足以履行公司秘书职责。同时,黄先生亦是公司高级管理人员,能充分了解公司日常经营状况,以确保与董事及其他高级管理人员保持有效沟通、协助董事会加强公司治理机制建设。
报告期内,黄先生参加了上市地监管机构组织的累计超过15小时的相关培训。
2022年2月25日,梁颖娴女士辞任本公司的联席公司秘书,详情请见公司日期为2022年2月25日的变更联席公司秘书及授权代表的公告;2022年3月30日,公司召开第八届董事会第二十一次会议,委任黄伟超先生为本公司联席公司秘书。
《公司章程》中具体载列了公司秘书的职责。
(十)股东权利
《公司章程》中具体载列了股东提议召开股东大会、向董事会提出查询以及在股东大会上提出建议的程序:
符合条件的公司股东,在提供足够的联络资料后,可以以下列方式提议召开临时股东大会:
(1)以书面形式提请董事会召开,并阐明会议的议题,董事会在规定的时间内应给予股东书面反馈意见;(2)若董事会不同意召开,股东有权向监事会以书面形式提议召开;(3)若监事会未在规定期限内发出股东大会通知,视为监事会不召集和主持,股东可以自行召集和主持临时股东大会。股东因董事会、监事会未应前述要求举行临时股东大会而自行召集并举行的,其所发生的合理费用由公司承担;公司董事会和公司秘书将配合组织、召集股东大会相关事宜。
股东向公司提交相关身份证明材料和足够的联络资料后,可以向公司董事会查询公司股东名册、董事、监事和高级管理人员个人资料、股东大会记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告以及公司债券存根等资料。
符合条件的股东可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交公司股东大会召集人,召集人应当在收到提案后二日内发出股东大会补充通知,公告临时提案的内容。公司全体董事、监事和高级管理人员应当参加会议,除涉及公司商业秘密外,董事、监事、高级管理人员应当对股东的质询和建议作出解释或说明。
(十一)投资者关系
1.不断完善投资者关系管理制度
根据上市地监管规定,结合日常工作实践,公司制定并完善了《投资者关系管理工作制度》《信息披露管理制度》等投资者关系管理制度,通过有效的信息收集、整理、审定、披露和反馈控制程序,规范开展投资者关系管理工作。
公司对《公司章程》等内部管理制度不时进行修订及完善,有关修订详情请见本节“公司治理相关情况说明”相关内容。
2.积极与投资者进行沟通
公司始终坚持公开、公平、公正的原则,诚恳地与投资者沟通交流。
报告期内,公司采取路演、反路演等方式,面对面地向投资者汇报经营情况,同时了解投资者及资本市场对公司的意见和建议。积极召开定期报告业绩说明会,主动就相关重大事项召开投资者说明会。除上证e 互动、投资者说明会等常规渠道以外,通过电话、电邮、微信等方式回应投资者投诉、意见,或向投资者征求意见建议并改进,与分析师、基金经理和投资者沟通交流3,700余人次,实现了与资本市场的双向畅通沟通交流。本公司已检讨了上述机制的实施及有效性,认为上述机制能够确保公司与投资者及股东的有效沟通。
公司重视通过股东大会与股东沟通,采用网络投票等多种方式鼓励中小股东积极参加股东大会。公司相关董事(包括独立非执行董事)、监事和高级管理人员应出席股东大会。在股东大会上,每项实际独立事项均单独提出议案,所有议案均以投票方式进行表决。
(十二)信息披露
公司高度重视信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性,确保披露信息简明清晰,通俗易懂,并遵守香港上市规则的披露规定。公司建立了规范、有效的信息收集、整理、审定、披露和反馈控制程序,确保信息披露工作符合上市地监管规定,保障投资者合理获悉公司信息的需要。
公司财务总监必须确保披露的财务报表及相关内容,按照适用的会计准则及有关法规要求真实、准确、完整的反映本公司的业绩和财务状况。通过公司网站,公司实现了定期报告、临时性公告与交易所网站及法定媒体同步披露,并向投资者及时提供公司动态、公司治理制度的完善情况以及行业信息。
针对拥有多地上市平台的实际情况,公司始终坚持“同步公平披露”的原则,使投资者能公平地了解公司的经营情况。
(十三)风险管理与内部监控
详情请见本节“十二、报告期内的内部控制制度建设及实施情况”相关内容。
(十四)董事关于编制公司账目责任的确认
全体董事确认,彼等有责任编制截至2022年12月31日止年度的账目,真实公允地反映公司财务状况、经营业绩及现金流量状况。
是否建立环境保护相关机制|是
报告期内投入环保资金(单位:千元)|560,630
投入环保资金主要用于废水、废气、固废和噪声治理,环境污染防治设施的运行维护等。
报告期内,本集团未发生重大环境污染事故,未因重大环境保护违法行为受到生态环境部门处罚。本集团严格遵守《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国大气污染防治法》《中华人民共和国水污染防治法》《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》《中华人民共和国环境影响评价法》等法律法规要求,完善环保管理体制机制,强化源头治理,积极构建资源节约与环境友好型企业。
2022年本集团所属煤矿废水污染防治及煤场扬尘治理设施完备,运行稳定,主要污染物化学需氧量(“COD”)、氨氮、二氧化硫(“SO2”)、氮氧化物(“NOX”)、PM10等均实现达标排放。所属电厂的锅炉烟气治理设施完备,运行稳定,主要污染物颗粒物、SO2、NOX等均实现达标排放。所属化工企业的工业污水、锅炉烟气治理设施完备,运行稳定,主要污染物COD、氨氮、颗粒物、 SO2、NOX等均实现达标排放。
序号|重点排污单位|污染物类别|主要污染物|排放方式|排放标准|年许可排放量|2022年实际排放总量
1|南屯煤矿(山东省重点排污单位)|生产废水生活废水| COD氨氮|经污水处理站处理后排入受纳水体|《流域水污染物综合排放标准第1 部分:南四湖东平湖流域》(DB37/3416.1-2018)| COD:128.4吨氨氮:6.4吨| COD:21.4吨氨氮:0.19吨
2|鲍店煤矿(山东省重点排污单位)||||| COD:120.4吨氨氮:6.0吨| COD:35.6吨氨氮:0.57吨
3|杨村煤矿(山东省重点排污单位)||||| COD:33.1吨氨氮:1.7吨| COD:4.0吨氨氮:0.11吨
4|东滩煤矿(生产废水山东省重点排污单位)||||| COD:9.8吨氨氮:0.4吨| COD:0吨氨氮:0吨
5|济二煤矿(山东省重点排污单位)||||| COD:30.7吨氨氮:2.9吨| COD:7.7吨氨氮:0.10吨
6|济三煤矿(山东省重点排污单位)||||| COD:362.9吨氨氮:18.1吨| COD:8.2吨氨氮:0.28吨
7|赵楼煤矿(山东省重点排污单位)||||| COD:95.4吨氨氮:5.9吨| COD:15.4吨氨氮:0.33吨
序号|重点排污单位|污染物类别|主要污染物|排放方式|排放标准|年许可排放量|2022年实际排放总量
8|兴隆庄煤矿(生产废水山东省重点排污单位、生活废水国家重点排污单位)||||《流域水污染物综合排放标准第1部分:南四湖东平湖流域》(DB37/3416.1-2018)、《城镇污水处理厂污染物排放标准》(GB18918-2002)| COD:109.0吨氨氮:5.5吨| COD:2.4吨氨氮:0.19吨
9|天池煤矿(晋中市重点排污单位)||||《地表水环境质量标准》 GB3838-2002| COD、氨氮无总量要求| COD:3.8吨氨氮:0.20吨
10|未来能源煤制油分公司(国家重点排污单位)|锅炉烟气|颗粒物 SO2 NOX|烟气经净化处理后排放;污水经污水处理站处理后重复利用,不外排|《火电厂大气污染物排放标准》(GB13223-2011)|颗粒物:96.6 吨 SO2:617.0吨 NOX:1,149.4吨|颗粒物:24.4吨 SO2:65.7吨 NOX:533.0吨
11|转龙湾煤矿(鄂尔多斯市重点排污单位)||||《锅炉大气污染物排放标准》(GB13271-2014)|颗粒物:19.4吨 SO2:89.4吨 NOX:114.8吨|颗粒物:4.8吨 SO2:12.3吨 NOX:40.0吨
12|石拉乌素煤矿(鄂尔多斯市重点排污单位)|||||颗粒物:23.5吨 SO2:107.2吨 NOX:81.0吨|颗粒物:1.4吨 SO2:31.6吨 NOX:36.3吨
13|金鸡滩煤矿(榆林市重点排污单位)||||《锅炉大气污染物排放标准》(GB13271-2014)|颗粒物:14.0吨 SO2:46.6吨 NOX:93.1吨|颗粒物:0.6吨 SO2:0.8吨 NOX:14.7吨
14|鄂尔多斯公司荣信化工(国家重点大气排污单位)||||《火电厂大气污染物排放标准》(GB13223-2011)|颗粒物:243.7吨 SO2:492.8吨 NOX:923.0吨|颗粒物:12.0吨 SO2:146.5吨 NOX:279.6吨
15|赵楼电厂(国家重点排污单位)|||烟气经净化处理后排放|山东省《火电厂大气污染物排放标准》(DB37/664-2019)|颗粒物:34.6吨 SO2:242.4吨 NOX:346.3吨|颗粒物:8.8吨 SO2:52.4吨 NOX:168.8吨
16|济三电力(国家重点排污单位)|||||颗粒物:32.4吨 SO2:226.9吨 NOX:319.0吨|颗粒物:8.0吨 SO2:47.8吨 NOX:297.0吨
17|内蒙古矿业宏大实业兴和热电(乌兰察布市重点排污单位)||||《火电厂大气污染物排放标准》(GB13223-2011)|颗粒物:374吨 SO2:1,522.1吨 NOX:1,522.1吨|颗粒物:34.0吨 SO2:164.6吨 NOX:521.2吨
18|榆林能化(国家重点排污单位)|锅炉烟气生产废水生活污水|颗粒物 SO2 NOX COD|烟气经净化处理后|《火电厂大气污染物排放标准》(GB13223-2011)、《陕西省黄河流域污水综合排放标准》(DB61/224-2018)|颗粒物:76.1吨 SO2:242.7吨 NOX:374.9吨 COD:85.8吨|颗粒物:14.0吨 SO2:143.9吨 NOX:234.3吨 COD:4.2吨
序号|重点排污单位|污染物类别|主要污染物|排放方式|排放标准|年许可排放量|2022年实际排放总量
|||氨氮|排放;污水经处理后重复利用,剩余外排||氨氮:13.7吨|氨氮:0.22吨
19|鲁南化工(国家重点大气排污单位)||||山东省《火电厂大气污染物排放标准》(DB37/664-2019)、《区域性大气污染物综合排放标准》(DB37/2376-2019)、《流域水污染物综合排放标准第1 部分:南四湖东平湖流域》(DB37/3416.1-2018)|颗粒物:94.5 吨 SO2:544.6吨 NOX:787.7吨 COD:577.0吨氨氮:91.0吨|颗粒物:21.7吨 SO2:123.0吨 NOX:470.2吨 COD:471.3吨氨氮:13.1吨
本集团所属各相关单位建设有完善的污染源治理设施,治理设施与生产系统同步运行,确保实现污染物达标排放。
序号|重点排污单位|防治污染设施的建设和运行情况
1|南屯煤矿|按要求建有一座矿井水处理站、一座生活污水处理站、一套高盐矿井水处理系统,运行正常。建有封闭煤棚和物料棚。
2|赵楼煤矿|
3|济三煤矿|
4|东滩煤矿|按要求建有一座矿井水处理站、一座生活污水处理站、一套高盐矿井水处理系统,运行正常。建有封闭煤棚和物料棚。生活污水改扩建工程完成建设。
5|济二煤矿|
6|杨村煤矿|按要求建有一座矿井水处理站、一座生活污水处理站,运行正常。建有封闭煤棚和物料棚。
7|兴隆庄煤矿|
8|鲍店煤矿|按要求建有一座矿井水处理站、一座生活污水处理站、一套高盐矿井水处理系统,运行正常。建有封闭煤棚和物料棚。
9|天池煤矿|按要求建有一座矿井水处理站、一座生活污水处理站,运行正常。建有1台10蒸吨和1台6蒸吨天然气锅炉替代原有燃煤锅炉。
10|转龙湾煤矿|按要求建有一座矿井水处理站、一座生活污水处理站,运行正常。另有3台20蒸吨锅炉,均建有除尘、脱硫、脱硝设施,运行正常。
11|石拉乌素煤矿|按要求建有一座矿井水处理站、一座生活污水处理站,运行正常。另有3台20蒸吨锅炉、1台45蒸吨循环流化床锅炉,均建有除尘、脱硫、脱硝设施,运行正常。
12|金鸡滩煤矿|按要求建有一座矿井水处理站、一座生活污水处理站,运行正常。另有2台65蒸吨锅炉,均建有除尘、脱硫、脱硝设施,运行正常。
13|未来能源煤制油分公司|按要求建有一座工业废水处理厂,运行正常,处理后的废水深度处理后回用。另有3台480蒸吨煤粉炉,均建有除尘、脱硫、脱硝设施,均已完成超低排放改造,运行正常。
14|榆林能化|按要求建有两套工业废水处理系统,运行正常。另有4 台260 蒸吨煤粉炉,均建有除尘、脱硫、脱硝设施,均实现超低排放,运行正常。
序号|重点排污单位|防治污染设施的建设和运行情况
15|鄂尔多斯公司荣信化工|按要求建有两套污水处理系统,运行正常。另有3 台220 蒸吨、2 台380蒸吨循环流化床锅炉,均建有除尘、脱硫、脱硝设施,均实现超低排放,运行正常。
16|鲁南化工|按要求建有工业废水处理厂一座,运行正常。另有2台130蒸吨、2台260蒸吨循环流化床锅炉和2台480蒸吨煤粉炉,均建有除尘、脱硫、脱硝设施,均已完成超低排放改造,运行正常。
17|赵楼电厂|现有1台1,025蒸吨循环流化床锅炉,建有除尘、脱硫、脱硝设施,完成了超低排放改造,运行正常。
18|济三电力|现有2台440蒸吨循环流化床锅炉,均建有除尘、脱硫、脱硝设施,完成了超低排放改造,运行正常。
19|内蒙古矿业宏大实业|现有2台锅炉,共2,478蒸吨。均建有除尘、脱硫、脱硝设施,完成了超低排放改造,运行正常。
本集团认真落实《环境影响评价法》等相关法律法规,所建项目均严格履行建设项目环境管理程序,落实环境影响评价要求,在项目建设之前开展环境影响评价;落实“三同时”制度,按照环评及批复要求,污染治理和生态保护工程与主体工程同时设计、施工并投入使用;落实建设项目竣工环保验收要求,试运行完成后开展自主环保验收,确保项目建设依法依规、批建一致。本集团各重点排污单位严格落实排污许可制度,确保“持证排污、按证排污”,许可证均在有效期内。
本集团各生产单位按要求自行或委托有资质单位编制突发环境事件应急预案,并由政府生态环境主管部门及相关专家评估后备案。同时加强应急设施配备,实施经常性应急演练,提高环境污染事件防控和应急处置能力,最大限度地降低或减少环境事件的发生。
本集团所属煤矿企业均安装污水在线监测设施、煤场PM10在线监测设备;电厂均安装锅炉烟气在线监测设施;化工企业均安装工业废水、锅炉烟气在线监测设施。在线监测设施均与政府生态环境主管部门监控平台连接,实现实时监测。同时,各生产单位按要求编制自行监测方案,定期开展自行监测,并向社会公开重点污染源监测信息。监测的主要方式为在线监测和委托监测。
(1)在线监测
1矿井水。按要求由第三方机构对外排水COD进行在线监测,监测频率每2小时1次,监测数据与政府监控平台实时联网。
2生活污水。按要求由第三方机构对外排水COD、氨氮、总磷、总氮进行在线监测,监测频率每2小时1次,监测数据与政府监控平台实时联网。
3工业废水。按要求由第三方机构对外排水COD、氨氮、总磷、总氮等进行在线监测,监测频率每2小时1次,监测数据与政府监控平台实时联网。
4锅炉烟气。按要求由第三方机构对外排SO2、NOX、颗粒物等进行在线监测,监测频率每小时1次,监测数据与政府监控平台实时联网。
5煤场PM10在线监控。按要求由第三方机构对储煤场出口处PM10进行在线监测,监测频率每小时1次,监测数据与政府监控平台实时联网。
(2)委托监测
1按要求由第三方机构对外排水污染物监测,频率为每月1次,监测项目参照《城镇污水处理厂污染物排放标准》。
2按要求委托第三方机构对颗粒物、SO2、NOX进行人工监测,监测频率为每季度1次。3按要求由第三方机构对厂界噪声进行监测,监测频率为每季度1次。
4放射源监测,按要求由第三方对在用放射源进行辐射监测,监测频率每年1次。
序号|受罚单位|检查部门|通知书编号|罚款金额(万元)
1|赵楼煤矿|菏泽市生态环境局郓城县分局|菏郓环罚字〔2022 〕第300114号|73
2|赵楼煤矿|菏泽市生态环境局|菏环罚字〔2022〕L071901号|11
3|赵楼电厂|菏泽市生态环境局|菏环罚字〔2022〕L071902号|66.25
4|石拉乌素煤矿|鄂尔多斯市生态环境局|鄂环罚〔2022〕9号|10
5|石拉乌素煤矿|鄂尔多斯市生态环境局|鄂环罚〔2022〕12号|13.1
6|石拉乌素煤矿|鄂尔多斯市生态环境局伊金霍洛旗分局|鄂环伊罚〔2021〕95号|50
7|石拉乌素煤矿|鄂尔多斯市生态环境局伊金霍洛旗分局|鄂环伊罚〔2022〕10号|12.12
8|石拉乌素煤矿|鄂尔多斯市生态环境局伊金霍洛旗分局|鄂环伊罚〔2022〕70号|10
9|转龙湾煤矿|鄂尔多斯市生态环境局|鄂环罚〔2022〕58号|205.43
合计||||450.9
本集团按照源头预防、过程控制、末端治理原则,实行清洁生产,开展污染防治,最大限度减小生产对环境的影响。同时积极开展水土保持、塌陷区治理、复垦绿化、生态建设等工作,持续提升周边生态环境质量。重点排污单位之外的公司未披露环境信息,原因是对环境的影响较小,主要是日常办公运营对能源资源消耗和排放,且严格遵守《中华人民共和国环境保护法》
《中华人民共和国水污染防治法》《中华人民共和国大气污染防治法》《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》等环保方面的法律法规。
兖煤澳洲所属矿井均严格遵守所在国相关环境保护法律法规及监管条例,建设和运行污染防治设施,积极开展污染防治工作,废气、废水、固体废物及其他污染物的排放均符合所在国污染物排放标准规定。对可能存在的环境事故风险,均制订环境事故和其他突发事件的应急预案,并建立了向当地政府、环境保护监管机构、可能受到影响的社区居民的沟通汇报制度。有关兖煤澳洲环境信息请参见兖煤澳洲定期披露的《环境、社会及管治报告》。
本集团积极推进污染防治等重点项目建设,报告期内重点项目情况如下:
1.东滩煤矿、济二煤矿、济三煤矿、南屯煤矿、赵楼煤矿矿井高盐水深度处理工程已投入运行,外排水水质硫酸根控制在650mg/L以下,全盐量控制在1,600mg/L以下,实现达标排放,有利于受纳水体水质改善。
2.东滩煤矿、济二煤矿生活污水处理扩容、提标改造工程已投入运行,进一步提高了生活污水处理装备水平,确保稳定达标排放。
3.进一步强化非道路移动机械污染排放管控,淘汰现存所有国I及以下排放标准非道路移动机械共计104台,持续改善作业区域及周边环境空气质量。
是否采取减碳措施|是
减少排放二氧化碳当量(单位:吨)|1,544
减碳措施类型(如使用清洁能源发电在生产过程中使用减碳技术、研发生产助于减碳的新产品等)|清洁能源发电、在生产过程中使用减碳技术
1.2022 年,公司持续开展减少碳排放的措施。鲁南化工实施东厂区热回收提压运行改造项目,停运3台压缩机,实现节电效益2,800万kW•h/年;未来能源煤制油分公司完成净化除氧锅炉给水泵改造、脱盐水超滤反洗水回收利用等节电节水项目建设,实现节电效益156.8万kW•h/年,兴隆庄煤矿完成矿井排水低温余热回收利用项目,实现节电效益796万kW•h/年;杨村煤矿完成井下皮带控制系统升级改造项目,实现节电效益12.39万kW•h/年。折合减少碳排放1,544吨。
2.基层单位逐一排查出151台不符合最新能效等级要求的机电设备,有序推进落后机电设备更换工作。
3.公司运营的煤矿绝大部分为低瓦斯煤矿,煤矿开采活动导致的逸散性甲烷排放较少。高瓦斯煤矿将瓦斯气体进行收集并用于发电,从而减少碳排放。
公司单独发布环境、社会及管治(“ESG”)报告。
对外捐赠、公益项目|数量/内容|情况说明
总投入(万元)|9,358.62|-
其中:资金(万元)|9,111.91|-
物资折款(万元)|246.70|疫情捐赠物资、自用煤
惠及人数(人)|-|-
2022年,公司积极开展对外捐赠和公益支持等社会责任工作,有关详情请见日期为2023年3月24日披露的《2022年度环境、社会及管治报告》。
扶贫及乡村振兴项目|数量/内容|情况说明
总投入(万元)|7,833.76|-
其中:资金(万元)|7,833.76|-
物资折款(万元)|-|-
惠及人数(人)|-|-
帮扶形式(如产业扶贫、就业扶贫、教育扶贫等)|生态扶贫、民生扶贫、教育扶贫|组织振兴、产业振兴、文化振兴、生态振兴
公司遵循国家乡村振兴战略,通过组织振兴、产业振兴、文化振兴、生态振兴等行动,巩固拓展脱贫攻坚成果,接续推动乡村全面振兴。
组织振兴:公司选派“第一书记”,推进帮扶地区“两委”班子建设,积极协调解决群众反映的问题,党群、干群关系进一步融洽。2022年,公司向山东省扶贫开发基金理事会定向捐赠资金500万元,用于第一书记帮扶。
产业振兴:公司支持帮扶地区种植经济作物,支持适农涉农的产业项目发展,投资购置农机设备,推动产业合作,为帮扶地区村民提供劳动增收渠道,为乡村经济的长期发展夯实基础。
文化振兴:公司扎实开展乡村文化建设工作,加强新时代文明建设投资力度,开展“情暖童心励志成长•助力乡村振兴”公益活动,面向家庭困难的中小学生、留守儿童,捐赠“励志成长
包”,鼓励他们树立远大理想,克服困难,争取日后为家乡的发展贡献力量。
生态振兴:公司心系农村自然环境与居民生活条件,积极助力农村生态文明建设,大力支持绿化工程的开展,与当地居民共创美好乡村。
承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺|解决同业竞争|山东能源|避免同业竞争。本公司于1997 年重组时,山东能源与本公司签订《重组协议》,承诺其将采取各种有效措施避免与本公司产生同业竞争。|1997年长期有效|否|是|正常履行|无
其他承诺|其他|山东能源|山东能源就其与兖矿财司之间金融业务相关事宜作出如下承诺:1.鉴于兖矿能源在资产、业务、人员、财务、机构等方面均独立于山东能源山东能源将继续确保兖矿能源的独立性并充分尊重兖矿能源的经营自主权,由兖矿能源及其子公司兖矿财司在符合相关监管规定的条件下,履行法律法规及《公司章程》《兖矿集团财务有限公司章程》等相关规定的决策程序后,根据业务开展的实际需要,自主决策兖矿财司与山东能源之间的金融业务。2.为保障兖矿能源在兖矿财司的资金安全,山东能源及山东能源控制的其他企业将合法合规地与兖矿财司开展金融业务,保证不会通过兖矿财司或其他任何方式变相占用兖矿能源资金。3.若因山东能源及山东能源控制的其他企业通过兖矿财司或其他任何方式违规占用兖矿能源资金而致使兖矿能源遭受损失,山东能源及山东能源控制的其他企业将以现金予以足额补偿。|2018年7月27日长期有效|否|是|正常履行|无
|||4.山东能源保证严格遵守中国证监会、上交所及《公司章程》等有关规定,与其他股东平等地行使股东权利、履行股东义务,不利用控股股东的地位谋取不当利益,不损害兖矿能源及其他社会公众股东的合法权益。注:经公司2022 年10 月28 日召开的2022 年度第二次临时股东大会讨论审议,批准兖矿财司与山能财司合并重组,合并完成后,兖矿财司注销、山能财司存续。合并后的山能财司将继承以上承诺。|||||