TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
租赁负债|8,303,550.94|0.30|2,261,477.61|0.12|267.17|
长期应付款|4,197,648.22|0.15|1,353,766.38|0.07|210.07|
递延所得税负债|18,675,390.61|0.68|11,002,911.51|0.60|69.73|
资本公积|408,805,055.77|14.86|99,144,380.00|5.37|312.33|
少数股东权益|99,779,724.21|3.63|163,706,378.53|8.86|-39.05|
(1)货币资金增加主要是本年收到非公开发行募集资金所致;
(2)交易性金融资产增加主要是购买的银行结构性理财产品增加所致;
(3)应收账款增加主要合并范围发生变化所致;
(4)预付款项增加主要是睿控创合因备货增加预付货款所致。
(5)存货增加主要是由于年末销售订单增加以及合并范围发生变化所致;
(6)其他流动资产减少主要是合并范围发生变化所致;
(7)在建工程增加主要是系公司电子陶瓷材料制造项目工程及设备增加所致;
(8)使用权资产增加主要是系子公司易格机械及孙公司宁夏北瓷新增租赁厂房所致。
(9)开发支出增加主要是公司加大研发力度所致;(10)商誉增加主要是收购子公司成都旭瓷所致;
(11)长期待摊费用增加主要是孙公司宁夏北瓷厂房装修支出增加所致;
(12)其他非流动资产增加主要是公司预付工程款及设备款增加所致;
(13)短期贷款增加主要是合并范围发生变化所致;
(14)应付票据增加主要是本期开出用于支付材料款的商业承兑汇票增加所致;
(15)应付账款增加主要是合并范围发生变化所致;
(16)合同负债增加主要是预收货款增加所致;
(17)应付职工薪酬增加主要是子公司易格机械完成承诺业绩计提应支付承诺人及核心员工的超额奖励增加所致,
(18)其他应付款增加主要是代收代付的员工持股计划中员工的股票款,以及根据《股权收购协议》应付易格机械股东王正才的股权转让款所致
(19)一年内到期的非流动负债增加主要是合并范围发生变化所致;
(20)租赁负债增加主要是合并范围发生变化,新增孙公司宁夏北瓷租赁厂房确认的租赁负债增加所致;
(21)长期应付款增加主要是子公司易格机械融资租赁业务导致长期应付款增加所致;
(22)递延所得税负债增加主要是新增固定资产一次性摊销金额增加所致;
(23)资本公积增加主要增加主要是非公开发行产生的股本溢价所致;
(24)少数股东权益主要是公司增持子公司易格机械股份所致。
宁夏北瓷以土地使用权(宁(2022)贺兰县不动产权第0003900号、宁(2022)贺兰县不动产权第0003901号)和在建工程抵押给宁夏贺兰农村商业银行股份有限公司借款1240万元。
易格机械以其土地使用权及地面建筑物抵押给成都蜀都中小企业融资担保有限公司,为易格机械向兴业银行郫都支行借款1000万元提供反担保。
报告期内行业经营性信息分析详见“第三节管理层讨论与分析”的“二、报告期内公司所处行业情况及三、报告期内公司从事的业务情况”。
2022年9月28日,公司第十届董事会第十一会议审议通过了《关于共同投资设立新公司实施新型电力系统智能装备及其核心器(组)件项目暨关联交易的议案》《关于共同投资设立新公司实施特种装备电控系统项目暨关联交易的议案》,同意公司出资1,050万元与其他方共同设立新公司实施新型电力系统智能装备及其核心器(组)件项目,出资400万元与其他方共同投资设立新公司实施特种装备电控系统项目。
2022年11月15日,公司2022年第三次临时股东大会审议通过了《关于收购控股子公司少数股东股权的议案》,公司出资27,919.74万元,收购王正才等10名股东合计持有的易格机械54.80%的股权,本次收购完成后,公司持有易格机械90.00%的股权。
被投资公司名称|主要业务|标的是否主营投资业务|投资方式|投资金额|持股比例|是否并表|报表科目(如适用)|资金来源|合作方(如适用)|投资期限(如有)|截至资产负债表日的进展情况|预计收益(如有)|本期损益影响|是否涉诉|披露日期(如有)|披露索引(如有)
易格机械|机械零部件生产和销售|否|收购|27,919.74|90%|是||自筹资金|||股权已过户并完成工商变更。|||否|2022-10-28|www.sse.com.cn
合计|/|/|/|27,919.74|/|/|/|/|/|/|/|||/|/|/
子公司|主要经营活动|注册资本|占被投资公司权益的比列(%)|总资产|净资产|营业收入|营业利润|净利润
成都法瑞克电气科技有限公司|电气设备的研发、生产、制造和销售|1,000.00|67.00|2,025.67|1,472.72|2,922.09|-107.07|-76.15
成都易格机械有限责任公司|机械零部件生产和销售|2,147.69|90.00|33,974.97|18,522.71|15,821.83|3,349.06|2,905.97
成都储翰科技股份有限公司|生产、销售光电器件产品,销售光纤无源器件产品|10,300.00|32.55|78,739.87|37,609.95|64,130.63|4,894.11|4,497.83
西安睿控创合电子科技有限公司|计算机软硬件及辅助设备、电子产品电子设备的销售|1,692.578|35.70|19,305.92|8,747.98|8,894.80|1,873.52|1,779.19
成都旭瓷新材料有限公司|新型陶瓷材料、特种陶瓷制品的生产和销售|3450|50.43|26,648.96|2,463.17|2,685.30|-102.99|-89.58
(1)行业发展趋势
中国电子真空器件市场规模持续增长,根据市场调研在线网发布的2023-2029年中国电子真空器件行业市场深度监测及投资方向分析报告分析,2020年达到416.7亿元,2021 年上升至460.4亿元,2025年将达到633.9亿元。随着科技的发展,电子真空器件行业的技术正在不断进步,国内新型电子真空器件也在不断涌现,具有更高精度、更高效率、更可靠性等特点,应用范围也越来越广泛,这将有助于推动整个行业的发展。此外,全球电子真空器件市场也在不断发展和壮大,美国、日本和中国等国家和地区的电子真空器件市场已形成一定规模,产量和技术水平也显著提高,未来各国的市场将会不断增长,从而促进全球电子真空器件市场的发展。
近年来,随着其在航天、军工、半导体、新能源汽车、光伏风能等对核心器件使用寿命要求较高领域的应用需求不断拓展提升,为了适应多等级电力环境,保证设备的使用寿命,对电子真空器件的机械寿命和电寿命都提出了更高的要求。随着国家工业战略对于解决核心基础零部件产品性能和稳定性的关键共性技术目标不断深化,对国防军事装备和高端装备制造实现自主保障并发展创新的需求不断提升,电子真空器件以提高频率、功率、效率、可靠性和延长寿命为目标,向拓宽频带、减轻重量、小型化和改善特定性能方向发展。
(2)市场竞争格局
真空开关管和固封极柱是公司的主要产品,属国内一线品牌,主要市场集中在江,浙,沪、粤及京鲁地区,与主要竞争对手的市场有所重合;参与行业竞争的国外知名企业利用品牌、工艺技术优势占据高端市场。电子管方面,公司产品定位为大功率广播发射管和高功率射频振荡用发射管,其性能参数在国内居于领先地位,与国内同行业企业相比有绝对优势;现阶段竞争来自与法国、美国、英国等国际大公司同类产品在国际市场的竞争,鉴于公司产品具有性价比优势,具有较强的市场竞争力。近年来,公司紧密结合客户需求及市场发展趋势,不断创新,一系列具有国内领先甚至国际先进水平的技术成果问世,不断提升公司传统业务的技术创新实力和市场占有率。
近年来,我国经济总量持续稳定增长,国防投入也稳步增加,我国2023年国防支出预算15,537亿元,同比2022年预算执行数增长7.2%,增速为近四年最高。我国国防预算规模虽逐年上升,但国防支出占比和人均国防支出与西方主要国家相比还存在一定差距,在大国博弈背景下,国际局势不确定性增强,为维护自身核心利益,我国国防支出规模或将保持稳定增长趋势。
据中研普华产业院研究报告《2023-2028 年中国军工行业深度调研与发展趋势预测研究报告》分析:近年来军工总收入增长率明显强于同期经济增长率。除了资产和收入的稳步增长,军工企业的盈利水平也在逐年提高。随着中国军工装备及技术优势的扩大,军备实力不断提升,预计“十四五”时期中国军工行业整体利润水平较强,业绩增长明显扩大。自2021年以来,军工相关企业纷纷启动扩产,以迎接快速增长的下游需求。但军品以销定产,需求向供给传导存在滞后:下游需求传导至生产供给端出现滞后,产能缺口持续存在,这种状态预计于2023年得到缓解。2023年,上一轮扩产预计逐步落地,如材料类、中游各环节等,产能落地将对业绩提速形成强有力支撑。2023 年是军工产能释放大年,新产能将带来新一轮订单、业绩高增长。
(2)市场竞争格局 A、精密结构件
易格机械在军工领域内从事高端装备核心结构件的精密铸造和精密机械加工。由于军工产品的生产具有较高的资质壁垒、技术壁垒、品牌壁垒及信息壁垒,因此,在这一细分行业内,优势企业数量较少且利润率水平较高。
国内从事精密制造并具有一定规模的企业主要分布在江浙一带,但具有军工资质,或者具有生产军工产品经验和专业能力的企业数量较少;具备军工资质、经验和能力的民营军工企业中,多数又只有铸造或只有机加工或工序加工能力。易格机械作为同时具备精密铸造、精密机械制造、总装、总调一体化能力的军工企业,生产规模、技术水平、管理能力等优势明显,综合能力在细分领域位居前列。
B、嵌入式计算机
军用嵌入式计算机产品因其应用领域的特殊性,出于保密及技术安全的考虑,极大限制了国外企业和产品的进入。目前,行业内参与产品研制的生产厂家主要包括国内规模较大、实力雄厚的军工型科研院所及少数具备军品供应资质的民营企业。中国军用嵌入式计算机领域的竞争主体分为两类,第一类是长期从事军用嵌入式计算机研制生产的国有企业,具体为中国航天科工集团有限公司等各大军工集团的下属单位。第二类是最近几年来由于军事采购领域的逐渐开放而进入的优质民营企业,如江苏雷科防务科技股份有限公司、长沙景嘉微电子股份有限公司、北京捷世智通科技股份有限公司、四川赛狄信息技术股份公司及成都智明达电子股份有限公司等。
西安睿控注重技术创新和科研投入,2022年,公司研发人员占比超过50%,研发人员同比增长超过100%。通过十余年的技术与行业经验积累,公司逐步建立起一支掌握X86、PowerPC、ARM、 FPGA和飞腾、龙芯等国产CPU架构的核心技术队伍。目前,公司已取得14项实用新型专利、1项计算机软件著作权及2项发明专利,并获得“知识产权管理规范单位”、“西安市工程技术中心”等荣誉称号。
氮化铝陶瓷是新一代散热基板和电子器件封装的理想材料,非常适合于混合功率开关的封装以及微波真空管封装壳体材料,同时也是大规模集成电路基片的理想材料。和其它的陶瓷基片材料相比,氮化铝抗弯强度高,耐磨性好,是综合机械性能最好的陶瓷材料,从性能的角度讲,氮化铝与氮化硅是目前最适合用作电子封装基片的材料。
根据新材料领域行业研究报告分析,2010年~2019年我国电子陶瓷市场规模年复合增长率为12,73%,我国电子陶瓷市场增速明显高于全球市场增速,整个行业需求仍在扩张中。随着5G投入商用,电子陶瓷市场有望进一步打开,预计到2023年我国电子陶瓷市场规模将增长至1145亿元。
(2)竞争格局
目前掌握高性能氮化铝粉生产技术的厂家并不多,主要分布在日本、德国和美国。当前日本的德山化工生产的氮化铝粉被全球公认为质量最好、性能最稳定,德山化工控制着高纯氮化铝全球市场75%的份额。
中国氮化铝行业起步较晚,氮化铝产品一直以中低端产品为主,高端产品产能不足,对进口依赖性大。近几年,中国氮化铝产业不断发展,但是拥有全产业链生产能力的企业较少。目前国内拥有氮化铝粉体生产能力的企业主要有宁夏艾森达新材料、厦门炬瓷科技、国瓷材料等公司,拥有氮化铝电子陶瓷产品的企业主要有宁夏艾森达新材料、三环集团和中瓷电子等公司。
公司拥有高端高纯超细氮化铝粉体生产能力,同时也掌握了后端电子陶瓷产品生产能力,目前随着公司高端高纯超细氮化铝粉体材料的成功量产,后端产线调试完成,预计2023年内可以逐步实现氮化铝粉体生产线、氮化铝基板生产线、氮化铝结构件生产线及HTCC生产线的产能释放并实现批量销售。
公司以立足主业、做强主业,上下产业链延伸为主线,借助公司品牌、核心技术和资本平台等优势,实现公司相关多元化发展及战略转型。具体而言,以公司开关管和法瑞克在行业的品牌影响力,打造具有核心竞争力的从元器件、系统模块到系统集成的新型电力产业;以氮化铝为切入点,借助公司几十年积累的氧化铝电真空陶瓷工艺技术,整合氧化铝和氮化铝陶瓷业务,并拓展至氮化硅等其它先进陶瓷领域,打造具有核心竞争力高端先进陶瓷产业;充分发挥老牌军工企业的技术积累和军工品质优势,大力提升军工业务的配套能力,深挖充气放电管的其它应用领域,研发新型新技术放电管,拓展模块集成市场,同时,以易格机械、睿控创合在各细分行业的技术与市场资源优势,形成各军工产业间技术相互支持,市场资源优势互补整合利用,打造成强强联合的军工业务板块。
1、经营目标
2023年经营目标:2023年营业收入14.42亿元,营业成本10.54亿元,费用2.18亿元。
2、2023年主要经营策略
2023年,公司将抓牢国民经济恢复发展的关键机遇期,坚持高目标导向,持续深耕主业,加快三大业务板块的关键技术、关键产品、关键市场领域的纵深突破及协同发展,加快机遇变现、成果转化和业绩产出,加快赋能型集团总部打造及数字化管理转型,加快建立集聚人才体制机制、完善人才评价机制、健全中长期激励机制及责任绩效联动评价机制,推动实现业务、能力、管理的全面升级,不断激活旭光高质量发展新动能。
1、夯实电真空器件基本盘业务,力促成长型业务规模增长。持续巩固传统电真空器件领域优势,坚持研发驱动发展,精准分析和深入挖掘客户需求,为业绩快速增长提供动力;同时,大力推进新型电力系统智能装备和特种装备电控系统的业务拓展,加速推进公司产品从元件向部件延伸及产业升级转型,聚焦优化发展、一体化发展方向,进一步延伸、拓展和加强全产业链。1)以重大项目为依托,联合科研机构、高校、上下游优质配套企业成立产品技术攻关联合体,努力实现关键核心技术自主可控,精准匹配客户需求,全面展现公司品牌及产品品牌价值;2)基于公司在大功率变频启动装置、快速真空触发开关、低压大电流真空断路器、大功能环保型专用真空灭弧室、风电用低压大电流真空灭弧室取得的技术成果,进一步丰富产品结构,极力拓展其它新领域的应用和引导市场需求;3)充分发挥北京衡煜科技有限公司产业链延伸优势,积极拓展新型电力系统智能装备领域,加速助推公司向下游组件相关产品研发及市场布局,扩大布局快速机械开关市场和推动原电气整机及核心器(组)件业务的升级换代,推动公司核心技术在新型电力系统及特种装备市场的创新应用,实现产品升级转型及业绩突破。
2、积极把握军工产业发展新机遇,确保军品业务经营稳健保持高增长。继续深耕军工装备精密机械零部件、军用嵌入式计算机及相关领域,通过坚持自主技术创新,不断加大研发投入,扩充研发队伍,拓展新产品品类,依托具有产业链协同效应的投资,不断提升公司核心竞争力;同时持续加大市场开拓力度,向产业链高端延伸,促进市场开发和技术开发两个体系的有机结合,全面完成年度经营目标及回款任务。1)易格公司:一是立足精密铸造产能提升,加快完成铸造生产线的改、扩建工作,在提升产能及扩大具有市场竞争力的产品品类同时,确保铸造产值翻番;二是在持续提升公司已形成的一体化制造能力基础上,重点加大对航空发动机零件生产能力和设备的投入,进一步拓展产品的航空市场领域。
2)睿控创合:一是以自主研制开发的飞腾系列产品为基础,不断发展新的平台、技术,不断优化产品性能,提供各种自主可控的解决方案,保持在军用嵌入式计算机领域的优势;二是加快对睿控创合四川绵阳全资子公司的设立及运营进程,有效带动公司四川军品业务的发展,为公司的未来发展提供新的助力。3)公司总部:一是立足于已开展的器件产品及整机业务基础上,进一步拓宽业务合作面;二是充分发挥升级改造完成的精密加工生产线优势,提升军品机械零件生产能力和新品开发能力,以期获得更大的市场发展空间。4)特种装备公司:在巩固以往特种装备电控系统合作项目经验的基础上,加速推动公司核心技术在特种装备市场的创新应用,促进产业升级转型,培育壮大产业发展新动能。
3、加速募投项目产能建设与产能释放,快速抢占电子陶瓷市场先机。着力保障旭瓷新材料产业发展资源配置,在确保各产品生产线产能释放建设的基础上,加快在新开发品种的中试、验证等相关工作进程,尽快实现产品的量产及满足市场供应需求。1)按计划完成氮化铝粉体生产线、氮化铝基板生产线及HTCC生产线的建设及产能释放工作,确保氮化铝粉体生产线于2024年底形成500吨/年产能、氮化铝基板生产线于2023年底形成300万片/年产能、HTCC生产线于2023年10月份形成产能;2)进一步加快氮化硅产品的研发工作,适时启动氮化硅生产线的建设及市场拓展工作;3)基于半导体功率模块、新能源、通讯等诸多领域的应用需求和国内规模最大的氮化铝全产业链生产基地优势,重点加大市场拓展力度,推进关键核心技术攻关,丰富产品类型,进一步加速推动材料领域的国产替代步伐。
4、做好组织支撑,数字赋能促创新。以业务为本,促增长、抓效益,着眼于整体工作系统优化,把能力建在组织上;牢牢把握数字化转型创新先发优势,加快推进数字化、信息化进程,推动公司实现高端化、智能化发展。1)着力打造赋能型总部,强化总部服务意识、增强工作效能,突出总部的营销、投资和孵化三大增值功能,经营权逐步下放至各业务单元,通过权责明确抓好责任落实;2)推动精益管理与数字化建设相结合,以数字化技术应用推动精益管理方式创新;围绕劳动效率不高、产能效率不优的生产瓶颈环节,积极探索人工智能技术与产业发展的融合,在持续提升管理效能及生产效率的同时进一步保障生产安全性和实现柔性化生产,从而有效解放劳动力和提高产品附加价值;3)根据客户业务模式建立采购协同平台,将客户需求通过项目需求计划、采购计划、订单执行确认等方式分解至相关供应商,以便供应商及时备货,缩短物料供货周期;通过供应商在线注册、招标询价、发布招采信息等方式,降低招投标成本,缩短商务谈判周期;4)运用物联网技术建立智能化立体仓库,
通过SRM、WMS、ERP、MES、TMS、CRM等信息化系统集成,形成智能化立体仓库物流系统,实现仓储物流信息集成和快速传递;结合JIT、Mi1krun、 VMI等管理手段以及各类手持终端和条码系统的使用,实现物资扫码出入库和智能配送,提高物资出入库的准确性和及时性,从而提升运营效率。
5、切实加强人才队伍建设,激发企业发展活力和动力。进一步完善人力资源管理体系和企业文化建设,帮助员工提升工作绩效和个人能力,推动员工与公司的共同成长,形成合理的人才梯队;在不断完善人才招聘、培养体系的同时,继续加强人才激励体系建设,包括薪酬奖励、股权激励及绩效评价,助推公司长远发展。1)坚持人才引培并举原则,持续完善内部培养与外部引进双通道,为公司储备优秀人才资源,与行业内知名企业、科研院所进行技术交流,并聘请领域技术专家对公司员工进行指导,助力公司深化实施横向发展战略;2)深度优化全方位、立体化、个性化的培训培养体系,通过线上线下、内部外部相结合的方式,系统提升员工管理能力与业务技能;3)进一步完善人才评价机制及激励约束机制,不断推动实施内部人事、劳动、分配制度改革,优化公司内部薪酬结构与考核机制,强化激励措施与绩效贡献、岗位价值、能力素质的匹配度,充分调动干部、员工干事创业的积极性和创造性。
4)充分发挥股权激励的积极作用,坚持目标导向、强化责任落实,结合各业务板块的业务特点及资源贡献比、价值贡献可持续性等要素构建相应的绩效评价体系,形成目标、责任、实绩与收益相统一的联动长效机制,从而激发企业发展活力和动力。
1、宏观经济环境及市场竞争风险
公司主要产品板块所处的电力行业与国家宏观经济景气度有密切关系,同时随着电力行业竞争的加剧和此块产品同质化竞争的日趋激烈,面临着市场萎缩和产品毛利率偏低的风险。为此公司将积极关注宏观经济变化,努力优化产品结构、提高管理效率、降低经营成本。
汇率波动可能会给公司的产品出口业务以及以外币计量的资产带来风险。包括在以外币计价的交易活动中由于交易发生日和结算日汇率不一致而产生的外汇交易风险,以外币计量的资产随着汇率的波动带来汇兑损益的变动风险。为规避汇率波动的风险,公司将加强国际贸易和汇率政策的研究,合理制定贸易条款和结算方式,最大限度地规避国际结算汇率风险;同时,根据汇率的变化,择机缩减外币资产的金额,降低汇率波动带来的影响。
3、安全、环保风险
随着国家环保政策的日益严格,面临需要提升环保水平的风险。为应对此风险,公司一方面加强在生产运营上精益管理,严格实行清洁生产;一方面不断对生产工艺进行优化,淘汰落后工艺,实现节能减排,持续降低生产过程中的能耗、物耗,提高能源的循环利用及三废处理能力。
4、主要原材料价格波动风险
公司产品所需的主要原材料为铜、银等有色稀贵金属,由于其价格与国际大宗商品期货交易相关,若在未来大幅上涨,将会对公司的生产成本带来较大的压力。公司通过实时跟踪和分析原材料价格走势,与国内银铜供应厂商协商,在其价格低于公司生产成本预算价位时,分期锁定银铜价格,同时在提高材料利用率和设计、工艺水平上下功夫,加强成本控制和管理,有效降低原材料价格波动带来的风险。
5、产品技术创新风险
公司属于技术密集型器件制造行业,拥有自身的核心技术对企业未来的发展非常重要,同时随着该领域技术升级与产品的更新换代,需要对行业发展趋势有着准确的判断,并及时调整创新方向,将创新成果转化为成熟产品推向市场。但若在前瞻性技术创新领域偏离行业发展趋势,或者研发投入不足、不能及时更新技术、不能持续开发出适应市场需求的新产品,将可能面临产品竞争力和客户认知度下降的风险,从而对未来经营产生不利影响。在此方面,公司将针对行业新的发展方向和趋势,开展技术储备和前沿研究,同时以“向客户提供完整的解决方案”为目标,加大研发投入,建立健全新产品孵化机制,通过细分市场和重点客户,定制研发满足客户特殊需求的产品。
6、市场竞争导致产品销售价格下降的风险
随着真空灭弧室产品技术、工艺、材料不断成熟,行业供大于求局面加剧,中低端市场产品价格竞争日益激烈,将给公司经营业绩带来冲击;公司真空灭弧室主要原材料为铜、银等有色稀贵金属,铜、银的价格与国际大宗交易商品交易价格直接相关,原材料价格波动将直接影响公司的盈利能力。为此,公司持续提升工业化、智能化制造能力以巩固公司行业地位;加强技术创新和管理创新,提高原材料利用率和工艺水平,有效的降低原材料价格波动带来的风险,推进可替代的,可靠的低成本原材料探索和研究,同时,公司根据主要原材料价格涨幅与销售价格联动原则,对部分产品进行了提价工作,开展了全员降本增效,最大限度的降低主要原材料价格攀升及市场竞争对公司经营造成的影响;公司加大发射管和固封极柱等高附加值产品的销售力度,加快了智能新产品开发及新能源所使用新产品的批量生产,产品结构调整初见成效。
7、客户资信风险
随着经济发展趋缓和货币从紧政策的继续推行,会对客户的财务状况以及业务往来等产生影响,可能导致客户资金支付能力变弱和资信下降,进而会给公司带来应收账款的风险。公司将实施客户动态跟踪和风险管控。
报告期内,公司严格根据有关法律法规、规范性文件的要求,规范公司运作,完善公司法人治理结构,健全公司内控管理流程,有效运行公司内控管理体系。公司股东大会、董事会、监事会及经理层之间权责明确,各司其职、各尽其责、相互制衡、相互协调。公司在股东与股东大会、控股股东与上市公司、董事与董事会、监事与监事会、绩效评价与激励约束机制、利益相关者、信息披露与透明度等主要治理方面均符合监管部门有关文件的要求,公司治理的实际状况符合《公司法》和中国证监会相关规定要求。
1、关于股东与股东大会:公司严格按照《公司法》《上市公司股东大会规则》《公司章程》、《公司股东大会议事规则》等有关规定召集、召开股东大会,股东大会通知、股东大会会议材料披露、会议筹备、投票表决程序、会议决议的形成、决议披露及执行等均符合相关规定,鉴证律师出席公司股东大会,并对股东大会召集人资格及召集、召开程序、出席人员资格、会议议案、表决程序及表决结果等事项的合法合规性出具了法律意见书。公司2022年度内召开的年度及临时股东大会均采用现场与网络投票相结合的方式,方便投资者网络投票。
2、关于控股股东与上市公司的关系:公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面与控股股东相互独立,公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。控股股东严格按《公司法》《公司章程》的规定依法行使出资人的权利并承担义务,行为规范。控股股东与公司不存在同业竞争,不存在直接或间接干预上市公司决策和经营活动的情形,没有占用上市公司资金或要求为其担保或替他人担保。
3、关于董事和董事会:公司严格按照《公司章程》规定选聘董事,董事人数及人员构成符合有关法律法规,公司董事会严格按照《公司法》《公司章程》《公司董事会议事规则》等规定开展工作,董事会会议召集、召开、表决等程序合法合规。董事会成员勤勉尽责,按时出席了公司董事会、股东大会,主动了解并获取会议决策所需要的有关材料,进行独立、审慎、客观分析,积极讨论并审议了会议各项议案,提出宝贵意见,会后严格执行了会议决议内容,积极参加有关业务培训,认真学习相关法律法规,公司董事的权利义务和责任明确。
4、关于监事和监事会:公司监事会严格按照《公司法》《公司章程》《公司监事会议事规则》等规定,规范会议召集、召开、表决等程序。公司监事积极履行自身职责,按时列席公司董事会、股东大会,对公司财务、公司董事及高级管理人员履职情况进行监督、对董事会编制的公司定期报告及其他重大事项进行审核并提出了书面审核意见。
5、关于绩效评价和激励约束机制:公司已建立了绩效评价激励体系,管理层的收入与其履职情况、公司经营业绩挂钩,实行基本年薪加年度绩效考核的政策。高级管理人员的聘任公开、透明,符合相关法律法规的规定。
6、关于信息披露与透明度:为加强信息披露事务管理,公司制定了《公司信息披露管理制度》、《公司信息披露暂缓与豁免业务管理制度》《公司重大事项内部报告制度》《公司外部信息使用人管理制度》等制度。董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务,汇集公司应予披露的信息并报告董事会,持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。报告期内,公司信息披露及时、真实、准确、完整、公平,公司及董监高人员不存在因信息披露违法违规受到监管机构处罚的情况。
7、关于投资者关系及利益相关者:公司制定了《公司投资者关系管理制度》,董事会秘书具体负责投资者关系处理及投资者投诉处理,证券投资部为投资者关系管理及投资者投诉处理部门。公司公平对待所有投资者,认真接待投资者电话咨询,组织召开业绩说明会,公司积极为股东行使权利提供便利,切实保障了股东特别是中小股东的合法权益。
公司充分尊重顾客、员工、供应商及合作伙伴、社会公众等利益相关者的合法权利,努力和利益相关者积极合作,共同推进公司的持续健康发展,兼顾企业的经济效益和社会效益的同步提升。
8、关于内幕知情人管理:公司根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等有关法律法规的规定,已经制定了《公司内幕信息知情人管理制度》《公司重大事项内部报告制度》《公司外部信息使用人管理制度》等,进一步加强信息管理,防范内幕交易行为。公司董事会负责内幕信息的管理工作,董事长为内幕信息管理工作主要负责人,董事会秘书负责组织实施。报告期内,公司严格执行内幕信息登记管理制度,严格规范信息传递流程,在定期报告披露期间和筹备非公发行期间,对未公开信息,公司严格控制知情人范围并组织填写《内幕信息知情人登记表》,如实、完整记录上述信息在公开前的所有内幕信息知情人名单,以及知情人知悉内幕信息的时间等。
9、关于公司内控实施:报告期内,公司内部控制规范实施工作主要是继续落实内控基本制度的执行。公司内部审计部门在实施内部例行审计同时对各下属公司内控实施情况进行审计,同时,公司聘请的年报审计会计师事务所按照内控规范相关应用指引的规定,对公司及重要子公司2022年12月31日财务报告内部控制的有效性进行审计,并出具内部控制审计报告。
公司治理是企业的一项长期任务,公司将继续完善法人治理结构,健全企业内控机制,进一步提高公司董事,监事和高级管理人员规范化运作意识和风险控制意识,促进公司的持续稳定健康发展。
会议届次|召开日期|决议刊登的指定网站的查询索引|决议刊登的披露日期|会议决议
2022 年第一次临时股东大会|2022-02-16|www.sse.com.cn|2022-02-17|本次会议审议事项全部通过,详见股东大会情况说明。
2022 年年度股东大会|2022-04-06|www.sse.com.cn|2022-04-07|本次会议审议事项全部通过,详见股东大会情况说明。
2022 年第二次临时股东大会|2022-10-14|www.sse.com.cn|2022-10-15|本次会议审议事项全部通过,详见股东大会情况说明。
2022 年第三次临时股东大会|2022-11-15|www.sse.com.cn|2022-11-16|本次会议审议事项全部通过,详见股东大会情况说明。
2022 年第四次临时股东大会|2022-12-26|www.sse.com.cn|2022-12-27|本次会议审议事项全部通过,详见股东大会情况说明。
1、2022年第一次临时股东大会由刘卫东董事长主持,出席会议董事6人,出席会议监事2人,董事会秘书出席了会议,其他高级管理人员列席会议,会议审议通过了《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》《关于公司2022年度非公开发行A股股票方案的议案》《关于公司2022年度非公开发行A股股票预案的议案》《关于公司2022年度非公开发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》《关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》《关于公司非公开发行股票摊薄即期回报与公司采取填补措施及相关主体承诺的议案》《关于公司《未来三年(2022-2024年)股东回报规划》的议案》《关于公司与控股股东签订<成都旭光电子股份有限公司非公开发行股票附条件生效的股份认购协议>的议案》《关于公司2022年度非公开发行A股股票涉及关联交易的议案》《关于提请股东大会授权董事会及其授关联股东权人士全权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案》。
2、2021年年度股东大会由刘卫东董事长主持,出席会议董事9人,出席会议监事3人,董事会秘书出席了会议,其他高级管理人员列席会议,会议审议通过了《2021年度董事会工作报告》《2021年度监事会工作报告》《2021年度财务决算报告》《2021年度利润分配方案》《2021年年度报告全文及摘要》《2022年度财务预算报告》《关于增补第十届董事会独立董事的议案》。
3、2022年第二次临时股东大会由刘卫东董事长主持,出席会议董事9人,出席会议监事3人,董事会秘书出席了会议,其他高级管理人员列席会议,会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》。
4、2022年第三次临时股东大会由刘卫东董事长主持,出席会议董事9人,出席会议监事3人,董事会秘书出席了会议,其他高级管理人员列席会议,会议审议通过了《关于公司注册地址变更及修订<公司章程>的议案》《关于修订<股东大会议事规则>的议案》《关于修订<独立董事工作制度>的议案》《关于收购控股子公司少数股东股权的议案》。
5、2022年第四次临时股东大会由刘卫东董事长主持,出席会议董事9人,出席会议监事3人,董事会秘书出席了会议,其他高级管理人员列席会议,会议审议通过了《关于质押控股子公司股权为并购贷款提供担保的议案》。
姓名|职务(注)|性别|年龄|任期起始日期|任期终止日期|年初持股数|年末持股数|年度内股份增减变动量|增减变动原因|报告期内从公司获得的税前报酬总额(万元)|是否在公司关联方获取报酬
刘卫东|董事长|男|53|2018-01-12|2024-06-03|||||65|否
张锡海|独立董事|男|69|2018-05-29|2024-06-03|||||8|否
何俊佳|独立董事|男|54|2018-05-29|2024-06-03|||||8|否
杨立君|独立董事|男|57|2022-04-06|2024-06-03|||||6|否
彭韶兵(离世)|独立董事|男|57|2021-06-04|2022-01-27|||||0.67|否
袁博|董事|男|54|2015-06-09|2024-06-03|||||5|否
李薇静|董事|女|46|2021-06-04|2024-06-03|||||5|否
张纯|总经理|男|58|2018-01-12|2024-06-03|||||65|否
|董事|||2018-05-29|2024-06-03||||||
谷加生|董事|男|58|2008-05-20|2024-06-03|||||35|否
崔伟|副总经理|男|60|2 0 0 9 - 0 5 - 2 6|2 0 2 4 - 0 6 - 0 3|25,600|25,600|||55|否
|董事|||2018-05-29|2024-06-03||||||
吴志强|监事会主席|男|55|2007-04-16|2024-06-03|||||20.6|否
黄生堂|监事|男|59|2011-03-07|2024-06-03|||||3|是
田志强|监事|男|49|2011-03-07|2024-06-03|||||22.7|否
熊尚荣|董事会秘书|男|52|2018-04-26|2024-06-03|||||53|否
|财务总监|||2020-04-28|2024-06-03||||||
陈军平|总工程师|男|54|2009-05-26|2024-06-03|16,000|16,000|||53|否
余宏涛|副总经理|男|58|2020-04-28|2024-06-03|||||53|否
刘辉洁|副总经理|男|38|2020-04-28|2024-06-03|||||48|否
合计|/|/|/|/|/|41,600|41,600||/|505.97|/
姓名|主要工作经历
刘卫东|本科学历。曾先后在湖北华新水泥集团公司学校从事教育培训工作,在深圳麟奇商务策划有限公司从事项目投资分析工作并担任项目部经理,在广东新的科技集团公司投资部从事项目投资工作,曾作为项目经理组织论证并实施多项集团重大投资项目,在成都旭光电子股份有限公司任董事会秘书、副总经理,现任成都旭光电子股份有限公司董事长。
张锡海|本科学历,高级律师。1981 年开始一直从事律师业务,律师管理工作,曾担任广东省司法厅律师管理处副处长,广东律师协会常务理事副秘书长,广州律师协会战略发展委员会副主任,广东律师协会证券法律专业委员会副主任,广东对外经济律师事务所(现为广东法制盛邦律师事务所)副主任、主任职务。1993年首批被司法部、中国证监会授予从事证券业务资格。2018年5月至今任成都旭光电子股份有限公司独立董事。
何俊佳|1995年获得华中理工大学电力系博士学位。1995年7月至1997年6月在华中理工大学工学电力系任讲师,1997年7月至1999年9月在华中理工大学电力系任副教授。1999 年10 月至2001 年9 月在日本名古屋大学工学部松村研究室开展博士后研究。2001 年11 月至今在华中科技大学电气学院任教授。2018年5月至今任成都旭光电子股份有限公司独立董事。
杨立君|本科学历, 会计师、中级财务管理师、经济师、会计专业副教授。1988 年毕业于中南财经大学,1988年7 月入职中南煤炭干部学校任教从事会计、税法的研究和教学,任财经教研室主任。1996 年7 月入职广东省对外贸易学校,任财经专业部副部长,部长,兼任广东省外贸干部培训中心财经专业讲师、广东外语外贸大学继教学院,中大培训学院财税金融专业经济师培训讲师。
袁博|本科学历,四川大学法律专业毕业。1996年10月考取经济师资格,1999年10月考取律师资格。1990年7 月至2001年12月期间,在广元市黄家沟煤业化工有限责任公司先后任宣传干事、团委副书记、分厂厂长、副总经理、公司董事、党委委员。2002年1月至2008年4月在四川世正律师事务所任执业律师。2008年5月8日进入鼎立公司,历任资产管理员、部门副经理、部门经理。2013年至今任成都市第三产业实业发展公司董事;2014 年12 月至2020 年12 月任成都建设发展股份有限公司董事;2015 年5 月至今任成都欣天颐投资有限责任公司董事;2019 年9月至今任锦泰财产保险股份有限公司董事;2015年6月至今任成都旭光电子股份有限公司董事。
李薇静|本科学历,经济师,会计从业资格。1993年11月-2002年4月,成都市信托投资股份有限公司证券部工作,先后任证券交易部管理员债券部出纳等职位。2002年4月-2006年8月,上海远东证券成都营业部工作,先后任证券客户管理部管理员、财务部出纳、会计工作办公室主任等职位。2006年8月至今,成都鼎立资产经营管理有限公司工作,任资产管理主管。2018年至今,成都欣天颐公司资产管理主管。
张纯|本科学历。1999年11月至2004年10月在捷利股份有限公司任财务部经理;2005年4月至12月在广东新的集团公司任财务部经理;2006年1 月至2018 年2月在成都旭光电子股份有限公司任财务部部长;2012 年2月至2018 年1月任成都旭光电子股份有限公司任财务总监(财务负责人);2018年1 月至今任成都旭光电子股份有限公司总经理;2018年5月至今任成都旭光电子股份有限公司董事。
谷加生|本科学历,审计师。1983年至1999年在中央直属企业湖南省涟邵矿务局(现为湖南省涟邵煤业集团)工作,历任财务副科长、审计科长检察室主任;1999年至2000 年在广东德正会计师事务所工作;2000年至2008年在广东新的科技集团有限公司工作,任审计部长;2006年至2008 年3 月任成都旭光电子股份有限公司监事;2008 年3 月至2012 年2 月任成都旭光电子股份有限公司董事、财务负责人;2012
|年2月至今任成都旭光电子股份有限公司董事。
崔伟|硕士,高级工程师,1997年开始享受成都市专家津贴。1983年8月到成都旭光电子股份有限公司工作,至1993年10月历任成都旭光电子股份有限公司二车间技术员、工程师、高级工程师;1993 年10 月至1998 年12 月任公司开关管分厂副厂长、厂长;1998 年12 月至2000 年5 月任公司总经理助理并先后兼任开关管分厂厂长和公司电器厂(分公司)厂长;2000 年5 月至2003 年5 月任公司董事、副总经理兼任公司电器厂(分公司)厂长;2003 年5 月至2005 年12 月任公司副总经理,分管公司营销工作;2006 年1 月至2007 年6 月任公司开关管事业部副总经理,负责营销;2007 年7 月至2018 年3 月任公司开关管事业部总经理;2009 年5 月至今任成都旭光电子股份有限公司副总经理;2018年5月至今任成都旭光电子股份有限公司董事。
吴志强|工程硕士,高级工程师。历任成都旭光电子股份有限公司四分厂技术员、四分厂副厂长、三分厂厂长、四分厂厂长、金属化陶瓷分厂常务副厂长,现任成都旭光电子股份有限公司工会主席、监事会主席、设备动力分厂副厂长。
黄生堂|大学文化,经济师。1983年9月至1985年6月秦皇岛煤炭干部管理学校计划专业毕业在湖南涟邵集团参加工作;1987年10月获湖南财经学院经济学专业自考大学文凭;1989年3月至9月参加全国首批企业内审人员培训结业;1985年7月至2003年10月在湖南涟邵集团任财务主管、审计科长等职;2003 年10 月至2004 年9 月任湖南乐口实业有限公司财务经理;2004 年10 月至今历任新的集团有限公司审计主管、审计科长,现任新的集团有限公司审计部长、工程预算部长;2011年3月至今任成都旭光电子股份有限公司监事。
田志强|工程硕士,高级工程师。1996 年7月至2002年10月任成都旭光电子股份有限公司一分厂技术员,技术组组长;2002年10月至2005年12 月任成都旭光电子股份有限公司开关管总装分厂副厂长;2006 年1 月2020 年3 月历任成都旭光电子股份有限公司开关管事业部技术部部长、副总经理;公司技术委员会副主任、开关管分中心主任;2011年3月至今任成都旭光电子股份有限公司监事;2013年至今任成都市科技青年联合会委员;2020年3月至今任成都旭光电子股份有限公司副总工程师兼研发中心主任。
熊尚荣|本科学历,会计师,历任成都银河动力股份有限公司(现更名为中兵红箭股份有限公司)审计部经理兼任银晨网讯科技有限公司财务总监,成都银河动力股份有限公司董事、财务总监、董事会秘书,北极星云空间技术股份有限公司财务总监、董事会秘书,成都旭光电子股份有限公司副总经理、董事会秘书、财务总监。
陈军平|硕士,高级工程师。1991年7月到成都旭光电子股份有限公司工作,历任开关管分厂产品设计师、主任级工程师、科技部副主任、主任技术中心主任、副总工程师、总经理助理等职,现任成都旭光电子股份有限公司总工程师。
余宏涛|1965年2月出生,电气工程和法律专业双专科学历。高级工程师。1984年至今在成都旭光电子股份有限公司工作,历任市场部副部长、开关管事业部市场部副部长、开关管事业部市场部部长、开关管事业部总经理、公司副总经理。
刘辉洁|1984年8月出生,大学学历。注册会计师执业资格、注册税务师执业资格。2008年毕业于成都信息工程学院会计学专业;2008年6月至-2012年3月在东芝家用电器销售(南海)有限公司会计、商务助理;2012年4月至2013年6月在天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)成都分所任审计员;2013 年8月至2016年2月在通威股份有限公司任审计师;2016年3月至2018年9月在金蝶软件(中国)有限公司四川省公司任财务总监;2018 年9月至2019年9月在金蝶集团上海管易云计算软件有限公司任财务总监;2019年9月至2020年4月在成都旭光电子股份有限公司任总经理助理;2020年4月至今在成都旭光电子股份有限公司任副总经理。
彭韶兵(已离世)|博士生导师。曾任职于西南财经大学会计学院,担任会计学教授,博士生导师。兼任会计硕士专业学位(MPAcc)全国教育指导委员会委员,中国会计学会理事,中国会计学会教育分会常务理事。曾任西南财经大学会计学院院长,中国注册会计师协会教育培训委员会委员
|四川省会计学会常务理事。2002 年起担任会计学教授专业技术职务,长期从事会计学教学与科研工作,主要研究领域为会计准则建设公司财务、上市公司治理。曾先后担任重庆长安、东方电气、中铁二局、五粮液、航发科技、海特高新等多家大型国有上市公司独立董事。2021 年6 月至2022年1月担任成都旭光电子股份有限公司独立董事。
任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
袁博|成都欣天颐投资有限责任公司|董事|2015年5月|
在股东单位任职情况的说明||||
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
袁博|锦泰财产保险股份有限公司|董事|2019年9月|
袁博|成都知识产权交易中心有限公司|董事|2021年12月|
李薇静|成都建设发展股份有限公司|董事|2021年1月|
谷加生|四川南格尔生物医学股份有限公司|监事会主席||
谷加生|四川南格尔生物科技有限公司|监事||
谷加生|广东亿众文化传媒有限公司|监事||
谷加生|武汉市新的科技有限责任公司|监事||
谷加生|芜湖新的创意产业园有限公司|监事||
黄生堂|华工邦元信息技术有限公司|董事|2021年|
黄生堂|广东美满家庭房地产有限公司|监事|2020年|
黄生堂|安微华辰造纸网股份有限公司|监事会主席|2016年|
黄生堂|湖北中沔投资有限公司|监事|2019年|
黄生堂|广州华工信元通信技术有限公司|监事|2013年|
黄生堂|佛山市顺德区真美实业发展有限公司|监事|2018年|
在其他单位任职情况的说明||||
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|根据2017年年度股东大会决议,支付每位独立董事年度工作津贴人民币8 万元(含税),支付每位非独立董事年度工作津贴人民
|币5 万元(含税),支付每位监事年度工作津贴人民币3万元(含税)
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|根据公司2017年年度股东大会审议通过的《董事、监事及高管人员薪酬及考核管理制度》,及第九届董事会第二次会议审议通过的《公司高级管理人员薪酬及考核方案》确定公司董事、监事、高级管理人员的薪酬。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况|公司董事、监事的津贴按月发放。高级管理人员基本薪酬按月发放,绩效薪酬根据年度考核指标一次发放。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计|报告期内,公司全体董事、监事和高级管理人员从公司实际获得的报酬金额合计为505.97万元。
姓名|担任的职务|变动情形|变动原因
杨立君|独立董事|选举|新任
彭韶兵(已离世)|独立董事|离任|离世
会议届次|召开日期|会议决议
十届五次|2022年1月12日|审议通过了:关于公司投资收购成都旭瓷新材料有限公司部分股权并对其增资暨关联交易的议案
十届六次|2022年1月21日|审议通了如下议案:1、关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案2、关于公司2022年度非公开发行A股股票方案的议案3、关于公司2022年度非公开发行A股股票预案的议案4、关于公司2022年度非公开发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告的议案5、关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案6、关于公司非公开发行股票摊薄即期回报与公司采取填补措施及相关主体承诺的议案7、关于公司《未来三年(2022-2024年)股东回报规划》的议案8、关于公司与控股股东签订《成都旭光电子股份有限公司非公开发行股票附条件生效的股份认购协议》的议案9、关于公司2022年度非公开发行A股股票涉及关联交易的议案10、关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案11、关于召开公司2022年第一次临时股东大会的议案
十届七次|2022年3月14日|审议通过了如下议案:1、2021年度董事会工作报告2、2021年度经营总结
||3、关于募集资金存放与使用情况的专项报告4、2021年度财务决算报告5、2021年度利润分配预案6、关于《2021年度内部控制评价报告》的议案7、2021年度报告全文及摘要8、2022年度经营计划9、2022年度财务预算报告10、关于续聘公司2022年度审计机构的议案11、关于增补第十董事会独立董事的议案12、关于召开2021年年度股东大会的议案
十届八次|2022年4月6日|审议通过了:关于增补董事会专门委员会委员的议案
十届九次|2022年4月25日|审议通过了如下议案:1、2022年第一季度报告2、关于确认公司第一期及第二期员工持股计划2021年度业绩考核指标达成的议案
十届十次|2022年8月29日|审议通过了如下下议案:1、2022年半年度报告2、关于开立募集资金专户的议案
十届十一次|2022年9月28日|审议通过了如下议案:1、关于变更公司注册资本及修订《公司章程》的议案2、关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案3、关于使用募集资金向子公司提供借款以实施募投项目的议案4、关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案5、关于共同投资设立新公司实施新型电力系统智能装备及其核心器(组)件项目暨关联交易的议案6、关于共同投资设立新公司实施特种装备电控系统项目暨关联交易的议案7、关于召开2022年第二次临时股东大会的议案
十届十二次|2022年10月27日|审议通过了如下议案:1、2022年第三季度报告2、关于公司注册地址变更及修订《公司章程》的议案3、关于修订《募集资金管理制度》的议案4、关于修订《股东大会议事规则》的议案5、关于修订《独立董事工作制度》的议案6、关于修订《信息披露管理制度》的议案7、关于修订《投资者关系管理制度》的议案8、关于修订《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》的议案9、关于收购控股子公司少数股东股权的议案10、关于召开2022年第三次临时股东大会的议案
十届十三次|2022年12月9日|审议通过了如下议案:1、关于质押控股子公司股权为并购贷款提供担保的议案2、关于召开2022年第四次临时股东大会的议案
董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况
||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数
张锡海|是|9|9|8|0|0|否|4
何俊佳|是|9|9|8|0|0|否|4
杨立君|是|6|6|5|0|0|否|3
彭韶兵|是|2|2|2|0|0|否|0
刘卫东|否|9|9|5|0|0|否|5
袁博|否|9|9|8|0|0|否|5
李薇静|否|9|9|8|0|0|否|5
张纯|否|9|9|5|0|0|否|5
谷加生|否|9|9|5|0|0|否|5
崔伟|否|9|9|5|0|0|否|5
年内召开董事会会议次数|9
其中:现场会议次数|1
通讯方式召开会议次数|5
现场结合通讯方式召开会议次数|3
专门委员会类别|成员姓名
审计委员会|杨立君、张锡海、何俊佳、刘卫东、李薇静
提名委员会|张锡海、何俊佳、杨立君、刘卫东、袁博
薪酬与考核委员会|何俊佳、张锡海、杨立君、刘卫东、袁博
战略委员会|何俊佳、刘卫东、张纯、袁博、李薇静
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年1月21日|审议关于公司控股股东拟认购公司2022 年度非公开发行股票暨关联交易的议案|公司拟与控股股东新的集团有限公司签订的非公开发行股票附条件生效的股份认购协议相关条款及审议程序符合相关法律、法规、规范性|
||文件及公司章程的规定,且系双方的真实意思表示,不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东的利益的情形。|
2022 年3月14日|审议公司2021年度财务报告、董事会审计委员会2021年度履职报告、关于续聘公司2022年度审计机构的议案、2021 年度内部控制评价报告、2021 年度内部审计工作报告及2022年度内部审计计划|1、董事会审计委员会同意四川华信(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)对公司2021 年度财务报表的审计结果,认为:该所出具的旭光电子2021 年度审计报告真实、准确、全面地反映了旭光电子的财务状况和经营成果。2、董事会审计委员会对四川华信(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解并对其在2021年度的审计工作进行了审查评估,认为:该所具备良好的执业操守和业务素质,具有较强的专业能力,较好地完成了公司2021 年度财务报告和内部控制的审计工作,建议董事会继续聘任其为公司年审机构。3、董事会审计委员会审阅了公司《内部控制评价报告》和四川华信(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《内部控制审计报告》认为:公司严格执行各项法律法规、公司章程以及内部管理制度,股东大会、董事会、监事会、经营管理层规范运作,切实保障了公司和股东的合法权益。公司的内部控制情况符合中国证监会关于上市公司治理规范的要求,不存在重大、重要缺陷|董事会审计委员会在审计前与会计事务所进行了充分沟通,协商确定了年度财务报告审计工作安排;在出报告前与年审会计师就内部控制审计情况、财务会计报表审计情况进行了充分沟通,重点关注了关键审计事项。同时,在审计期间书面发函督促提醒年审会计师事务所按时提交审计报告。
2022 年4月25日|审议2022年第一季度报告、2022 年一季度内部审计工作报告|董事会审计委员会认为:公司财务报表严格按照财政部《企业会计准则》等有关规定编制,能公允的反映本报告期公司财务状况、经营成果和现金流量。同意提交董事会审议。|
2022 年8|审议2022年半年度|董事会审计委员会认为:公|
月29日|报告、2022 年第二季度内部审计工作报告|司财务报表严格按照财政部《企业会计准则》等有关规定编制,能公允的反映本报告期公司财务状况、经营成果和现金流量。同意提交董事会审议。|
2022年10 月27日|审议2021年第三季度报告、2021 年三季度内部审计工作报告|董事会审计委员会认为:公司财务报表严格按照财政部《企业会计准则》等有关规定编制,能公允的反映本报告期公司财务状况、经营成果和现金流量。同意提交董事会审议。|
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年3月14日|审议关于增补第十届董事会独立董事的议案|董事会提名委员会审核了增补独立董事候选人的简历等相关资料,没有发现存在《公司法》规定不得担任公司董事及中国证监会确定为市场禁入者的情形。|
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年3月14日|审议董事、监事及高级管理人员薪酬支付方案|认为公司高级管理人员在报告期内,均能够认真履行职责,公司2021年年度报告中披露的董事、监事及高级管理人员的所得薪酬,符合公司《董事、监事、高级管理人员薪酬与考核管理制度》及《高级管理人员薪酬及绩效考核方案》。|
母公司在职员工的数量|1,190
主要子公司在职员工的数量|538
在职员工的数量合计|1,728
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数|1,326
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数
生产人员|1,214
销售人员|75
技术人员|207
财务人员|58
行政人员|174
合计|1,728
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
研究生及以上|46
大学本科|247
大专及以下|1,435
合计|1,728
公司制定了公平、竞争、激励、合法为原则的薪酬政策。员工薪酬主要由基本工资和绩效工资构成(一线员工计件工资制);依据公司业绩、员工业绩、工作能力等方面的表现动态适时调整工资。此外,公司按规定参加“五险一金”,按时缴纳社会保险费和住房公积金。
公司不断完善人才培养体系,注重提高员工综合素质,不断提高人才培养的质量和效率,始终坚持员工个人与企业的共同发展,为员工提供职业发展平台的同时,注重员工的自我学习、自我提升。2022年,根据不同岗位的需求制定培训计划,分类别、分层次开展培训工作,全年共举办培训班91期,共有3423人(次),重点培训项目有公司职工培训计划项目,公司军标生产线专题培训项目,数控内机加工培训,安全生产、环保、职业健康专项培训项目及根据工作和生产需要举办的各类短期适应性培训,全员培训率超过100%。
公司现有利润分配政策符合中国证监会关于上市公司现金分红的有关规定,有明确的分红条件、标准和分红比例。报告期内,公司严格执行公司利润分配政策,公司现金分红政策和执行情况符合本公司《公司章程》的规定和股东大会决议的要求,公司现金分红决策程序和机制完备。中小股东有充分表达意见和诉求的机会,中小投资者的合法权益得到了充分维护。
公司独立董事尽职履责并发挥应有作用,就公司利润分配方案发表独立意见,公司利润分配方案符合公司当前的实际情况,分配方案是合理的,且有效保护了投资者的合法利益。
公司2018年至2020年以现金方式累计分配利润为8,021.97万元,已经达到《公司章程》最近三年以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的30%。综合考虑公司战略发展规划,为满足公司日常经营和长期发展资金需求,为公司中长期发展战略的顺利实施以及持续、健康发展。公司2021年度未派发现金红利。
报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正,但未提出现金利润分配方案预案的原因|未分配利润的用途和使用计划
基于行业未来发展前景及公司整体战略发展规划,公司将在电真空器件、军工军品及电子陶瓷新材料领域继续深耕发力,需要充裕资金以满足日常经营的资金需求及推动公司各项战略规划落地。|公司留存未分配利润将根据公司发展战略和年度工作计划,用于公司日常运营、技术研发投入、拓展军工及电子陶瓷新材料业务等方面。公司将严格规范资金使用管理,提高资金使用效率,防止发生资金风险。公司将努力实现公司战略发展规划目标,为投资者创造更大的价值。
每10股送红股数(股)|0
每10股派息数(元)(含税)|0
每10股转增数(股)|4
现金分红金额(含税)|0
分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润|100,115,218.93
占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|0
以现金方式回购股份计入现金分红的金额|0
合计分红金额(含税)|0
合计分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|0
公司第一期员工持股计划2021年业绩指标达成,第一期第二批股份锁定期于2022年8月20日届满,解锁比例为第一期员持股计划总数(15,281,000股)的30%,即4,583,000股。截止报告期末,第一期员工持股计划共解锁19,864,000股,累计出售10,484,800股,本报告期出售7,484,800股。
公司第二期员工持股计划2021年业绩指标达成,第二期第一批股份锁定期于2022年5月21日届满,解锁比例为第二期员工持股计划总数(3,512,267 股)的50%,即1,756,133 股。报告期内,出售第二期员工持股计划1,756,000股。
报告期内,公司严格依照中国证监会、上海证券交易所及《公司法》、《公司章程》等法律法规要求建立了严密的内控管理体系基础上,结合行业特征及企业经营实际,不断对内控制度进行持续完善与细化,提高了企业决策效率,为企业经营管理的合法合规及资产安全提供了保障,有效促进公司战略的稳步实施。
公司第十届董事会第十五次会议审议通过了公司《2022年内部控制评价报告》,全文详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。