TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
是否采取减碳措施|是
减少排放二氧化碳当量(单位:吨)|/
减碳措施类型(如使用清洁能源发电在生产过程中使用减碳技术、研发生产助于减碳的新产品等)|公司通过信息化集成,建立OA、MES、ERP、PLM等信息化系统,实现生产管理、质量数据管理、产品周期管理设备管理等的信息化管理,建立起绿色、便捷、高效、数字化的信息管理生态链,极大程度减少了资源浪费与能耗。
公司的生产、活动、服务及相关管理活动的全过程已通过了ISO14001环境管理体系认证。公司高度关注节能环保及对周边环境的影响,将节能减排理念融入公司日常生产经营中,从基础建设、办公垃圾和废物处理、照明、园区绿化等方面严格执行国家及行业相关规定,创造良好、绿色和健康的办公环境。
在空调使用上,遵从《国务院办公厅关于严格执行公共建筑空调温度控制标准的通知》以及《广东省发展改革委关于加强我省全社会节约用电管理的通知》的要求,行政管理部统一设定和集中控制中央空调开放权限,夏季在办公区域室内温度设置不低于26°C,春冬季节除生产部分必要区域外其他办公区域关闭空调,以此降低空调使用率,有效控制用电量和碳排放量。
在办公上,倡导可循环、可持续发展绿色理念,通过完善OA、PLM、MES等系统推动实现“无纸化智能办公”。公司推行6S管理,通过改善工作环境,提高员工工作效率、增强设备使用寿命、减少污染物排放。倡导员工合理使用空调、电脑等,各区域使用节能照明;倡导纸张双面打印,减用墨盒;倡导节约用水,拒绝浪费;做好公司内用车管理,减少尾气排放,倡导员工低碳、文明出行。
公司通过信息化集成,建立OA、MES、ERP、PLM 等信息化系统,实现生产管理、质量数据管理、产品周期管理、设备管理等的信息化管理,建立起绿色、便捷、高效、数字化的信息管理生态链,极大程度减少了资源浪费与能耗。
公司高度重视环境保护与可持续发展工作,将环境保护、节能减排工作纳入重要工作。制定《公司重污染天气应急预案》并完成备案,配合当地环保部门做好污染天气的错峰生产工作。报告期内严格按照环境保护相关法律法规做好生产工作,办理了排污许可文件、排水许可证,各污染物排放总量均符合总量控制要求。
请参阅第三节“管理层讨论与分析”—“经营情况讨论与分析”。
类型|数量|情况说明
对外捐赠|10.17|
其中:资金(万元)|10.17|1、2022年7月,向莞理工学院教育发展基金会捐赠人民币5.17万元;2、2022年10月向河源市扶贫基金会捐赠人民币5万元。
物资折款(万元)||
公益项目||
其中:资金(万元)||
救助人数(人)||
参加“广东扶贫济困日”活动,助力河源乡村振兴事业,优利德河源向河源市扶贫基金会捐赠5万元进行一对一精准扶贫工作,帮助乡村完善基础设施、改善村容村貌。
报告期内,公司按照《公司法》《证券法》等有关法律、法规和规范性文件的要求,不断完善公司法人治理结构,注重公司的规范化运营。近年来,公司顺应政策更新及时修订更新相关制度,不断完善公司内部管理机制,确保合规运营,优化治理,保障中小投资者权益。根据新《公司法》《上市公司治理准则》等法律法规更新修订了《公司章程》,建立健全内部各项管理制度,形成以股东大会、董事会、监事会为主体结构的决策与经营体系,公司三会的召集、召开、表决程序均符合相关规定。独立董事、董事会秘书勤勉尽责,有效地增强了决策的公正性和科学性,确保了公司依法管理、规范运作。
此外,为贯彻落实《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》,进一步提升公司运作规范性,持续改善信息披露质量,公司多次组织董监高和管理层参加证监局、交易所、上市协会关于上市公司合规系列培训,并分发内部学习资料,以增强董监高合规意识,提升经营管理能力,提高治理水平,全面推动企业持续、稳定、健康发展,维护市场公平和保护投资者利益;使管理层进一步完善公司内控管理体系,优化治理结构,强化监督职责,在履职尽责方面不断的完善提升,促进公司规范运作。
公司严格按照有关法律法规和上海证券交易所业务规则履行信息披露义务,做到信息披露工作的真实、准确、及时、完整,同时向所有投资者公开披露信息,保障所有股东均有平等的机会获得信息。
同时,公司根据盈利状况和生产经营发展需要,按照分红政策的要求制定分红方案,重视对投资者的合理投资回报,以维护广大股东合法权益。
公司严格执行《劳动合同法》,加强劳动合同管理,保障员工合法权益。公司和所有与公司建立劳动关系的员工签订劳动合同,及时足额缴纳各项法定社会保险,主要包括基本养老保险、基本医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险和住房公积金。
公司通过了BSCI 商业社会行为准则认证,坚持以人为本,为员工提供安全、舒适的工作环境。为了丰富员工的业务生活,在厂区内建设了篮球场、健身房、乒乓球室及台球室等运动场
馆,每周组织羽毛球活动,定期开展员工运动会,支持并倡导员工健身运动。同时,积极为职工提供不同层次的岗位培训、专业技能培训职业健康培训和安全培训。
报告期内,公司组织了丰富多彩的员工业余活动,例如春节趣味活动、员工生日会、趣味运动会、公司周年庆典以及端午节、儿童节、中秋节等节日活动;开展了研发项目管理培训、销售技巧及销售团队建设培训、质量体系培训、海关法律法规培训、厂级安全管理培训、新产品知识培训、应届生实训、新员工培训以及线上平台培训等不同层次的岗位培训。
员工持股人数(人)|62
员工持股人数占公司员工总数比例(%)|5.8712%
员工持股数量(万股)|509.78
员工持股数量占总股本比例(%)|4.6166%
1、以上员工持股均为通过员工持股平台拓利亚一期、拓利亚二期、拓利亚三期及瑞联控股间接持有公司股份。
2、员工持股情况不含员工于二级市场自行购买情形。
公司高度重视与全产业链供应商的战略合作关系,制定了完善的供应商管理体系,规范供应商调查、评估、选择、考核流程与标准,以选择符合公司物料采购需求及匹配公司发展战略的合格供应商。公司主要通过评估供应商的物料质量、工艺、交期、价格、物流协同配合度等方面,选择和确定合适的供应商。公司的采购部、品质部、工程部、财务部共同参与供应商调查、评估、选择和考核。通过合理安排采购计划,降低整体供应链的不确定性风险,维持自身生产的稳定性,实现对客户的高质量交付,同时实现与供应商的合作共赢。
公司致力于布局完善售后服务体系,并不断提升售后服务,通过开展产品培训活动和技术交流巡回会议,增强公司销售人员与代理商的专业知识,提高销售人员与代理商为客户服务的能力,进一步强化公司客户服务体系的建设,为公司建立了良好的企业声誉和品牌形象。
公司一直以来坚持为客户提供优质产品与服务,持续完善企业质量内控标准,提高对质量管理重要性的认识,建立健全完善质量内控标准,降低质量风险。
在生产与质量方面,公司坚持以质量第一的高标准要求去满足客户需求。公司配备了全检仪、电能质量分析仪及万用表全自动计量校准平台等品质检测设备,拥有防水实验室、可靠性实验实验室以及国内少有的“风洞(即风速仪)”设备,每批产品由设计至生产均通过多种可靠性实验。公司通过美国ETL/UL 与FCC、欧盟CE、德国GS等多项认证,并通过ISO9001:2015 质量管理体系认证。
截至2022年底,公司党支部共有党员23名。公司在企业文化建设过程中,始终以党建为引领,做好党员、群众思想建设、组织凝聚工作。公司党支部充分发挥基层党组织作用,在上级党委的正确领导下,把握发展的方向,带领员工坚定不移地贯彻与执行党的路线、方针与政策,严格遵守公司相关工作制度,打造学习型支部。
报告期内,公司党支部组织公司党员每季度学习党史,加深对党史、党的性质、党的宗旨等各方面认识;每月组织党员开展主题党日活动;加强对党二十大精神的学习与领悟,组织观看爱国电影;积极参加松山湖党工组织的各类志愿者活动,如社区服务志愿者、献血志愿者等,充分发挥党员先锋模范作用。
类型|次数|相关情况
召开业绩说明会|3|公司于2022 年4 月29 日召开2021 年度业绩说明会,于9 月2日召开2022 年半年度业绩说明会,于11月15日召开2022年第三季度业绩说明会,业绩说明会均通过上证路演中心采用网络文字互动的形式召开。
借助新媒体开展投资者关系管理活动|2|在财报发布季,通过一图看懂等面向投资者展现公司财报要点,帮助投资者更好了解公司业绩信息。
官网设置投资者关系专栏|√是□否|https://www.uni- trend.com.cn/investor
公司高度重视投资者关系管理工作,下设董事会办公室负责协调公司与投资者的关系,接待股东来访,回答投资者咨询。公司认真对待投资者的来信、来电、来邮、来访和上证e互动投资者提问,加强与投资者的沟通,解答投资者的疑问,增强投资者对公司的了解与信任,充分尊重和维护广大投资者的利益。在定期报告披露后,公司董事、独立董事、高管共同出席参加业绩说明会,对投资者关注的热点问题集中解答。切实遵守《公司章程》及相关政策文件的要求,严格执行累积投票制、重大事项中小投资者单独计票等制度,切实加强中小投资者权益保护。
报告期内,公司还通过特定对象调研、分析师会议及现场参观等形式开展投资者沟通交流活动。同时,公司各月投资者交流报告均及时进行披露,以确保广大投资者及时获取公司经营情况等重要信息。
公司高度重视信息披露工作,严格遵守《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等要求,并根据公司制定的《信息披露管理制度》等信息披露相关制度进行信息披露,保障投资者的知情权、参与权的实现,为维护广大投资者权益提供重要支撑。公司通过电话、电子邮件、投资者互动平台、网上业绩说明会、机构调研等方式与投资者建立了良好的沟通,持续提高信息披露透明度,与资本市场保持准确、及时的信息交互传导。公司指定《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》和上海证券交易所网站为公司信息披露的报纸和网站,真实、准确、及时地披露公司信息,确保公司所有股东公平的获取相关信息。
此外,公司建立了官方网站、公众号等自媒体平台,就公司日常新闻、日常业务情况、企业文化、员工关怀等向外传递,便于投资者在公告及交流外进一步多方面了解公司。
1、知识产权保护方面
(1)公司高度重视知识产权的管理工作,为预防知识产权信息的泄露及流失,所有员工入职时需签署《保密协议》《知识产权成果声明》等文件,从制度上加以约束。针对核心技术人员,入职前对其开展知识产权背景调查,离职后签订竞业禁止协议,以最大程度避免陷入知识产权纠纷。
(2)鼓励员工尤其是技术研发人员申请专利,将技术成果以专利的方式固定下来。不定期对研发员工开展知识产权教育培训,通过宣传与交流经验,提高员工知识产权保护意识。
(3)建立知识产权工作台账,对公司拥有的知识产权进行动态管理,在经费方面给予保障支持,确保已授权知识产权有序、及时续展,同时积极进行新知识产权申请工作。多方渠道动态监测公司知识产权不受侵犯,当发现侵权行为时,及时报告且采取应对措施。
2、信息安全保护方面
(1)人员安全:建立及完善信息安全制度,配备专业的IT 信息安全管理员;对公司所有员工进行入职及不定期信息安全培训,增强全体员工信息安全意识;定期对IT部员工应用安全、数据库全、网络安全等信息安全培训,提高IT部信息安全防护专业能力。
(2)数据中心机房安全:启用华为微模块化中心机房,由机柜、密闭通道、供配电系统、制冷系统、动环境监控系统、综合布线和消防系统组成,为机房的系统设备运行管理及数据安全提供保障环境。动环境监控系统、消防系统对机房内动力、环境、网络、安保等安全隐患进行集中监控及预防性管理,超过预警值则会发短信或邮件通知管理员处理,设置24小时监控摄像及及门禁系统,管理员每天对机房进行日常巡查。
(3)数据安全:建立及完善各信息系统备份、恢复及容灾方案,启用超融合(smartx)一体机架构,提高I/O存储性能同时,实现双活集群和备份容灾两大增强的数据保护支持。
(4)网络安全:配备深信服防火墙、上网行为管理器等安全设备,提高自身的防护能力,服务器端配备深信服ECR 病毒查杀软件、客户端配备赛门铁克杀毒软件,有效防止黑客与计算机病毒入侵。配备数据中心防火墙与内网隔离,保证核心系统的网络安全。
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|公司控股股东及实际控制人、公司董事、监事、高级管理人员的股东甘宗秀、汪世英、张兴、周建华、高志超、张邓、杨正军、核心技术人员吴忠良、杨志凌、李志海、孙乔、龙基智、持有公司5%以上股份的其他股东纵联|《关于股份锁定的承诺》:公司控股股东优利德集团、实际控制人洪佳宁、吴美玉、洪少俊、洪少林承诺如下:“1、就本企业/本人所持有的发行人在本次发行上市前已发行的股份,自发行人股票在上海证券交易所上市之日起三十六个月内(以下简称“锁定期”),本企业/本人不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人本次发行上市前已发行的股份,也不由发行人回购该部分股份。2、发行人A股股票上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6个月期末收盘价低于发行价,本企业/本人持有发行人股票的锁定期限自动延长6个月。如发行人本次发行上市后存在利润分配或送配股份等除权、除息行为的,上述发行价为除权除息后的价格。3、在上述持股锁定期(包括延长的锁定期,下同)届满后,在本人担任公司董事、高级管理人员期间,每年转让的股份不超过直接或间接持有的公司股份总数的25%;离职后半年内不得转让本人所持公司股份;本人将遵守《公司法》等相关法律法规和规范性文件对董事、高级管理人员股份转让的其他规定。4、如监管部门或相|自公司上市之日起三十六个月内|是|是|不适用|不适用
||优选一号(原“千意智合”)、苏虞海创、莞商清大、鼎翰投资、菁华智达、嘉宏投资、盈科锐思、毅达创投|关的法律法规对股份的流通限制另有规定或做出进一步规定的,本企业/本人保证将遵守相应的锁定要求。”担任公司董事、监事、高级管理人员的股东甘宗秀、汪世英、张兴、周建华、高志超、张邓、杨正军承诺如下:“1、就本人所持有的发行人在本次发行上市前已发行的股份,自发行人股票在上海证券交易所上市之日起三十六个月内(以下简称“锁定期”),本人不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人本次发行上市前已发行的股份,也不由发行人回购该部分股份。2、发行人A股股票上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6个月期末收盘价低于发行价,本人持有发行人股票的锁定期限自动延长6个月。如发行人本次发行上市后存在利润分配或送配股份等除权、除息行为的,上述发行价为除权除息后的价格。
3、在上述持股锁定期(包括延长的锁定期,下同)届满后,在本人担任公司董事、高级管理人员期间,每年转让的股份不超过直接或间接持有的公司股份总数的25%;离职后半年内不得转让本人所持公司股份;本人将遵守《公司法》等相关法律法规和规范性文件对董事、监事、高级管理人员股份转让的其他规定。4、如监管部门或相关的法律法规对股份的流通限制另有规定或做出进一步规定的,本人保证将遵守相应的锁定要求。”公司核心技术人员吴忠良、杨志凌、李志海、孙乔、龙基智承诺如下:“1、就本人所持有的发行人在本次发行上市前已发行的股份,自发行人股票在上海证券交易所上市之日起十二个月内(以下简称“锁定期”),本人不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人本次发行上市前已发行的股份,也不由发行人回购该部分股份;2、上述股份锁定期届满之日起4年内,本人每年转让的于本次发行及上市前公司股份不超过本人于本次发行及上市前所持公司股份的25%,前述减持比例可以累积使用;离职后半年内不得转让本人所持公司股份;
本人将遵守《公司法》等相关法律法规和规范性文件对核心技术人员股份转让的其他规定;3、如监管部门或相关的法律法规对股份的流通限制另有规定或做出进一步规定的,本人保证将遵守相应的锁定要求。”|||||
|||持有发行人5%以上股份的股东纵联优选一号(原“千意智合”)承诺如下:“就本企业所持有的发行人本次发行上市前已发行的股份,自发行人股票在上海证券交易所上市之日起一年内,本企业不转让或者委托他人管理其直接及间接持有的发行人本次发行上市前已发行的股份,也不由发行人回购该部分股份。”1其他法人股东拓利亚一期、拓利亚二期、拓利亚三期、瑞联控股承诺如下:“就本企业所持有的发行人本次发行上市前已发行的股份,自发行人股票在上海证券交易所上市之日起36个月内,本企业不转让或者委托他人管理其直接及间接持有的发行人本次发行上市前已发行的股份,也不由发行人回购该部分股份。”2其他法人股东苏虞海创、莞商清大、鼎翰投资、菁华智达、嘉宏投资承诺如下:“就本企业所持有的发行人本次发行上市前已发行的股份,自发行人股票在上海证券交易所上市之日起一年内,本企业不转让或者委托他人管理其直接及间接持有的发行人本次发行上市前已发行的股份,也不由发行人回购该部分股份。
”3公司首发申请正式申报前六个月内参与发行人增资扩股的股东盈科锐思、毅达创投承诺如下:“就本企业所持有的发行人本次发行上市前已发行的股份,自发行人股票在上海证券交易所上市之日起一年内,或在发行人完成本企业增资入股的工商变更登记手续之日起三年内,以两者孰晚为准,本企业不转让或者委托他人管理其直接及间接持有的发行人本次发行上市前已发行的股份,也不由发行人回购该部分股份。”4实际控制人亲属的承诺实际控制人洪少俊及洪少林的堂姑洪碧宣、洪欣欣,表兄弟吴国森、施天德承诺如下:“1、就本人所持有的发行人在本次发行上市前已发行的股份,自发行人股票在上海证券交易所上市之日起三十六个月内(以下简称“锁定期”),本人不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人本次发行上市前已发行的股份,也不由发行人回购该部分股份。2、发行人A股股票上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6个月期末收盘价低于发行价,本人持有发行人股票的锁定期限自动延长6个月。如发行人本次发行上市后存在利|||||
|||润分配或送配股份等除权、除息行为的,上述发行价为除权除息后的价格。3、如监管部门或相关的法律法规对股份的流通限制另有规定或做出进一步规定的,本人保证将遵守相应的锁定要求。本人将忠实履行上述承诺,若未履行上述承诺,本人转让股票所得收益将由发行人收回,且本人将承担一切法律责任和接受证券监管部门、上海证券交易所的处分。若法律、法规、规章、规范性文件及证券监管部门或上海证券交易所对相关主体违反上述承诺而应承担的相关责任及后果有不同规定的,本人自愿无条件地遵从该等规定。”|||||
|其他|公司控股股东及实际控制人|《关于持股意向及减持意向的承诺》:发行人控股股东优利德集团、实际控制人洪佳宁、吴美玉、洪少俊、洪少林承诺:“1、本企业/本人拟长期持有发行人股份;2、本企业/本人减持行为将通过中国证监会、上海证券交易所规定的合法方式进行;3、如本企业/本人在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于发行价(若发行人股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的,减持价格应作相应调整);4、本企业/本人将严格遵守《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定,减持发行人股票总数和比例将不超过相关法律法规及证券交易所规则的限制,并履行必要的备案、公告程序,未履行相关程序前不得减持。”|长期|是|是|不适用|不适用
|其他|公司持股5%以上的股东纵联优选一号|《关于持股意向及减持意向的承诺》:发行人股东纵联优选一号(原“千意智合”)承诺:“1、在本企业所持发行人股票锁定期满后,本企业拟减持发行人股票的,将严格遵守相关法律、行政法规、部门规章及上海证券交易所关于股东减持的相关规定,并结合发行人稳定股价、日常经营和资本运作的需要,审慎制定股票减持计划;2、本企业减持发行人股票的数量、比例、金额、方式等将严格遵守本企业在发行上市中所作承诺及监管机构的规定;3、如本企业违反上述承诺进行减持的,本企业减持发行人股票所得归发行人所有。”|自公司上市之日起12个月|是|是|不适用|不适用
|其他|实际控制人亲属(洪碧宣、洪欣欣、表兄弟吴国森、施天德)|《关于持股意向及减持意向的承诺》:实际控制人洪少俊及洪少林的堂姑洪碧宣、洪欣欣,表兄弟吴国森、施天德承诺如下:“1、本人拟长期持有发行人股份;2、本人减持行为将通过中国证监会、上海证券交易所规定的合法方式进行;3、如本人在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于发行价(若发行人股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的,减持价格应作相应调整)。本人将忠实履行上述承诺,若未履行上述承诺,将由发行人收回转让股票所得收益,且本人将承担一切法律责任和接受证券监管部门、上海证券交易所的处分。若法律、法规、规范性文件及证券监管部门或上海证券交易所对相关主体违反上述承诺而应承担的相关责任及后果有不同规定的,本人自愿无条件地遵从该等规定。”|长期|是|是|不适用|不适用
|其他|公司、公司控股股东、实际控制人、董事(不含独立董事)和高级管理人员|《稳定股价及股份回购的措施及承诺》:为维护公司股票上市后股价的稳定,充分保护公司股东特别是中小股东的权益,公司制定了《关于上市后三年内稳定公司股价的预案》,该预案经公司董事会、股东大会批准后,自公司完成首次公开发行股票并在科创板上市之日起生效。发行人、发行人控股股东、实际控制人、董事(不含独立董事)和高级管理人员作出承诺:“公司/本人将严格遵守并执行发行人股东大会审议通过的《关于上市后三年内稳定公司股价的预案》,包括但不限于按照该预案的规定履行稳定发行人股价的义务并接受未能履行稳定股价的义务时的约束措施。”稳定股价预案的具体内容如下:1、启动和停止稳定股价措施的条件(1)启动条件自公司上市后36个月内,如非因不可抗力因素所致,公司股票连续20 个交易日收盘价均低于公司最近一期经审计的每股净资产(每股净资产=合并财务报表中归属于母公司普通股股东权益合计数/年末公司股份总数;且若因除权除息等事项致使上述股票收盘价与公司上一会计年度末经审计的每股净资产不具可比性的,上述股票收盘价应做相应调整,下同),应当在10个交易日内召开董事会,审议|自公司上市后36个月内|是|是|不适用|不适用
|||稳定股价具体方案,明确该等具体方案的实施期间,并在股东大会审议通过该等方案后的5个交易日内启动稳定股价具体方案的实施。(2)停止条件在稳定股价具体方案的实施期间内或实施前,如公司股票连续5个交易日收盘价高于最近一期经审计的每股净资产时,将停止实施稳定股价措施。稳定股价具体方案实施完毕或停止实施后,若再次触发稳定股价预案启动情形的,则再次启动稳定股价预案。2、稳定股价的具体措施当上述启动稳定股价措施的条件成就时,公司、控股股东、实际控制人、董事(独立董事除外)和高级管理人员将及时依次采取以下部分或全部措施稳定公司股价:公司回购股票;控股股东及实际控制人增持股票;董事(不含独立董事)、高级管理人员增持股票。在上述稳定股价措施中,公司将优先选用公司回购股票的方式,在公司回购股票将导致公司不满足法定上市条件等情况下依次选用控股股东及实际控制人增持股票,董事(不含独立董事)、高级管理人员增持股票的方式。
但选用增持股票方式时不能致使公司不满足法定上市条件,且不能迫使控股股东、实际控制人或公司董事(不含独立董事)、高级管理人员履行要约收购义务。(1)公司回购股票公司以稳定股价为目的的回购股份,应符合《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》等相关法律、法规的规定。公司全体董事(独立董事除外)、控股股东、实际控制人承诺,在公司董事会或股东大会审议回购股份相关议案时投赞成票(如有投票或表决权)。公司股东大会对回购股份作出决议,须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。在股东大会审议通过回购股份的方案后,公司应依法通知债权人,向证券监督管理部门、证券交易所等主管部门报送相关材料、办理审批或备案手续。在完成必需的审批、备案、信息披露等程序后,方可实施相应的股份回购方案。自稳定股价方案公告之日起三个月内,公司将通过交易所集中竞价交易方式、要约方式或证券监督管理部门|||||
|||认可的其他方式回购公司股票。公司用于回购股份的资金总额累计不超过公司首次公开发行人民币普通股所募集资金的总额,且公司单次回购股票数量不超过回购前公司股份总数的2%。单次实施回购股票完毕或终止后,本次回购的公司股票将依法注销,并及时办理公司减资程序。(2)控股股东、实际控制人增持股票当公司股价触发启动条件后,公司无法实施回购股票或回购股票议案未获得公司董事会或股东大会批准,且控股股东或实际控制人增持股票不会致使公司不满足法定上市条件,控股股东或实际控制人应在启动条件触发或公司股东大会决议之日起10个交易日内向公司提出增持公司股票的方案。在履行相应的公告、备案等义务后,控股股东或实际控制人将在满足法定条件下依照方案中所规定的增持股数区间、增持价格区间、期限等实施增持。
控股股东、实际控制人单次用于增持股份的资金不得低于自公司上市后累计从公司所获得现金分红金额的20%;单次或连续十二个月用于增持公司股份的资金不超过自公司上市后累计从公司所获得现金分红金额的50%;且增持价格不高于公司最近一期经审计每股净资产的120%,若本项与上述两项发生冲突,以本项为准。公司不得为控股股东或实际控制人实施增持公司股票提供资金支持。(3)除公司实际控制人外的董事(独立董事除外)及高级管理人员增持股份如公司在已实施回购股票或控股股东及实际控制人已增持公司股票的前提下,公司股票仍连续20个交易日的收盘价均低于公司最近一期经审计的每股净资产,则董事(不含独立董事)、高级管理人员应在10个交易日内向公司提出增持公司股票的方案,该方案应当符合《上市公司收购管理办法》和《上市公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理规则》等法律法规的规定,且不应导致公司股权分布不符合上市条件。
在履行相应的公告、备案等义务后,董事(不含独立董事)、高级管理人员将在满足法定条件下依照方案中所规定的增持股数区间、增持价格区间、期限等实施增持。公司董事(独立董事除外)、高级管理人员单次用于增持公司|||||
|||股票的资金不少于其上一年度于公司取得税后薪酬的20%;单次或连续十二个月用于增持公司股票的资金不超过其上一年度于公司取得税后薪酬的50%;增持价格不高于公司最近一期经审计每股净资产的120%,若本项与上述两项发生冲突,以本项为准。公司不得为董事(不含独立董事)、高级管理人员实施增持公司股票提供资金支持。若公司上市后3年内新聘任董事和高级管理人员的,公司将要求该新聘任的董事和高级管理人员根据本预案的规定签署相关承诺。3、相关约束措施在启动稳定股价措施前提条件满足时,如公司、控股股东、实际控制人、董事(不含独立董事)、高级管理人员未按照上述预案采取稳定股价具体措施,须在公司股东大会上公开说明未采取稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。如果控股股东、实际控制人、董事(不含独立董事)、高级管理人员未履行上述增持承诺,则公司可将控股股东、实际控制人增持义务触发当年及后一年度的现金分红(如有),以及董事(不含独立董事)、高级管理人员当年及后一年度的薪酬予以扣留,同时其持有的公司股份将不得转让,直至其实际执行上述稳定股价措施或采取其他有效的补救措施为止。公司监事会应当对相关主体实际履行稳定公司股价方案的情况进行监督,并督促公司未来新聘任的董事(不含独立董事)、高级管理人员接受并履行上述稳定公司股价的预案。|||||
|其他|公司、公司控股股东、实际控制人、董事(不含独立董事)和高级管理人员|《股份回购和股份购回的措施和承诺》:承诺内容请参见上述“稳定股价及股份回购的措施及承诺”以及“对欺诈发行上市的股份购回承诺”。|长期|是|是|不适用|不适用
与股权激励相关的承诺|其他|公司|公司承诺不为本激励计划的激励对象依本激励计划获得有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助,包括为其贷款提供担保||是|是|不适用|
|其他|激励对象|激励对象承诺,若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,导致不符合授予权益或权益解除限售/归属安排的,激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后,将由股权激励计划所获得的全部利益返还公司。||是|是|不适用|
其他承诺|其他|公司及公司控股股东、实际控制人|《对欺诈发行上市的股份购回承诺》:公司及公司控股股东、实际控制人承诺:“1、发行人首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,本次公开发行股票并在科创板上市不存在任何欺诈发行的情形;2、如发行人不符合发行上市条件,以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的,公司/本人将在中国证监会等有权部门确认后5个工作日内启动股份购回程序,购回本次公开发行的全部新股。”|长期|是|是|不适用|不适用
|其他|公司|《填补被摊薄即期回报的措施及承诺》: 公司首次公开发行股票后,随着募集资金的到位,公司的股本及净资产均将大他幅增长。但由于募集资金投资项目实际投入运营并释放利润需要一定时间,募集资金投资项目无法在发行当年即产生预期收益,公司每股收益和净资产收益率等指标将在短期内出现一定幅度的下降,公司投资者即期回报存在被摊薄的风险。1、公司采取的填补即期回报的措施为降低本次发行摊薄即期回报的影响,增强公司持续回报能力,充分保护中小股东的利益,公司承诺将采取如下措施实现业务可持续发展从而增加未来收益,加强投资者回报。同时,公司特别提醒广大投资者,公司制定填补回报措施不等于对公司未来利润做出保证,敬请广大投资者理性投资,并注意投资风险。(1)加强募集资金管理为规范募集资金的管理和使用,确保募集资金专款专用,公司已制定《募集资金管理制度》,明确公司对募集资金实行专户存储。募集资金存放于公司董事会决定的专项账户集中管理,便于加强对募集资金的监管和使用,保证募集资金合法、合理、规范、有|长期|是|是|不适用|不适用
|||效地使用,防范募集资金使用风险,从根本上保障投资者特别是中小投资者利益。(2)积极实施募集资金投资项目,尽快获得预期投资收益公司已对本次发行募集资金投资项目的可行性进行了充分论证,该等募集资金投资项目紧紧围绕公司主营业务,符合国家相关的产业政策,有利于扩大公司整体规模、产品优化并扩大市场份额,进一步提高公司竞争力和可持续发展能力。本次发行所募集的资金到位后,公司将进一步提高募集资金使用效率,加快募投项目建设进度,争取募投项目早日达产并实现预期收益,提高股东回报。(3)实行成本管理,加大成本控制力度公司积极推行成本管理,严控成本费用,提升公司利润率水平。根据公司整体经营目标,按各运营中心、各部门职能分担成本优化任务,明确成本管理的地位和作用,加大成本控制力度,提升公司盈利水平。(4)择机开展优质企业产业并购,快速拓展市场本次发行上市将有助于公司品牌和资金实力的提升。公司将把握这一机遇,择机开展优质企业并购,重点对具有产业互补特征的公司或具有一定市场规模和较强盈利能力的企业实施并购,提升公司核心竞争力和盈利能力。(5)进一步完善现金分红政策,注重投资者回报及权益保护公司进一步完善现金分红政策,并在公司上市后适用的《公司章程(草案)》等文件中作出制度性安排,同时,制订《优利德科技(中国)股份有限公司未来三年股东分红回报规划》,尊重并维护股东利益,建立科学、持续、稳定的股东回报机制。|||||
|其他|公司控股股东及实际控制人|《公司控股股东、实际控制人及全体董事、高级管理人员关于填补被摊薄即期回报措施得以切实履行的承诺》:控股股东优利德集团、实际控制人洪佳宁、吴美玉、洪少俊、洪少林承诺如下:“本企业/本人不越权干预发行人经营管理活动,不侵占发行人利益,切实履行对发行人填补回报的相关措施。”|长期|是|是|不适用|不适用
|其他|公司全体董事、高级管理人员|《公司控股股东、实际控制人及全体董事、高级管理人员关于填补被摊薄即期回报措施得以切实履行的承诺》:公司全体董事、高级管理人员承诺如下:“1、不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益;2、对本人的职务消费行为进行约束;3、不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动;4、由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;5、如公司未来实施股权激励计划,拟公布的公司股权激励计划的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;6、不越权干预公司经营管理活动,不侵占公司利益。”|长期|是|是|不适用|不适用
|分红|公司及控股股东、实际控制人|《利润分配政策的承诺》:公司及控股股东、实际控制人承诺:“公司/本人承诺将遵守并执行届时有效的《公司章程》、《优利德科技(中国)股份有限公司未来三年股东分红回报规划》中的利润分配政策。如遇相关法律、法规及规范性文件修订的,公司/本人将及时根据该等修订调整公司利润分配政策并严格执行。若公司/本人未能依照本承诺严格执行利润分配政策,公司/本人将依照未能履行承诺时的约束措施承担相应责任。”|长期|是|是|不适用|不适用
|其他|公司及控股股东、实际控制人|《依法承担赔偿或者赔偿责任的承诺》:“公司及控股股东、实际控制人已对本公司首次公开发行股票并在科创板上市的申请文件进行了核查和审阅,确认上述文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。若发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,公司及控股股东、实际控制人将依法回购首次公开发行的全部新股;且公司控股股东、实际控制人将购回已转让的原限售股份(如有),督促公司履行股份回购或购回事宜的决策程序,并在公司召开股东大会对股份回购或购回作出决议时,就该等事宜在股东大会中投赞成票。股份回购或购回价格将根据相关法律法规确定,且不低于首次公开发行股票的发行价格。如发行人本次发行上市后至回购前有利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等除权、除息行为,上述发行价为除权除息后|长期|是|是|不适用|不适用
|||的价格。发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,公司及其控股股东、实际控制人将依法赔偿投资者损失。”|||||
|其他|董事、监事及高级管理人员|《依法承担赔偿或者赔偿责任的承诺》:“本人已对公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书进行了核查和审阅,确认上述文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。若发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,发行人在召开相关董事会对回购股份作出决议时,本人承诺就该等回购股份的相关决议投赞成票。发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将依法赔偿投资者损失。”|长期|是|是|不适用|不适用
|其他|长城证券股份有限公司|《中介机构关于依法承担赔偿或赔偿责任的承诺》:“1、如因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的,本公司将依法赔偿投资者损失。2、如因本公司为发行人本次发行及上市所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在本次证券发行和交易中遭受损失的,本公司将依法赔偿投资者损失。”|长期|是|是|不适用|不适用
|其他|容诚会计师事务所(特殊普通合伙)|《中介机构关于依法承担赔偿或赔偿责任的承诺》:“如因本所为发行人本次发行及上市所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,本所将依法赔偿投资者损失。|长期|是|是|不适用|不适用
|其他|北京市金杜律师事务所|《中介机构关于依法承担赔偿或赔偿责任的承诺》:“如因本所为优利德科技(中国)股份有限公司首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,本所将依法赔偿投资者因本所制作、出具的文件所载内容有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏而遭受的损失。”|长期|是|是|不适用|不适用
|解决同业竞争|公司控股股东、实际控制人|《关于避免同业竞争的承诺》:“1、截至本承诺函出具之日,除发行人外,本企业/本人及/或本企业/本人直接或间接控制企业(为本函目的,不包括发行人及其直接|长期|是|是|不适用|不适用
|||或者间接控制企业)未在中国境内或境外以任何方式直接或间接从事与发行人及其直接或者间接控制企业相竞争的业务,前述方式包括但不限于单独或连同、代表任何人士、商号或公司(企业、单位),发展、经营或协助经营、参与、从事。2、本企业/本人承诺将不会在中国境内或境外:(1)单独或与第三方,以任何形式直接或间接从事与发行人及其直接或者间接控制企业目前及今后进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动;(2)不会直接或间接投资、收购竞争企业,拥有从事与发行人及其直接或者间接控制企业可能产生同业竞争企业的任何股份、股权,或在任何竞争企业有任何权益;(3)不会以任何方式为竞争企业提供业务上、财务上等其他方面的帮助。本函自出具之日起生效,直至发生下列情形之一时终止:(1)本企业/本人不再是发行人的控股股东/实际控制人;(2)发行人的股票终止在任何证券交易所上市(但发行人的股票因任何原因暂停买卖除外)。如违反上述承诺,本企业/本人愿意依法承担因违反上述承诺而给发行人造成的全部经济损失。”|||||
|其他|公司控股股东、实际控制人|《关于资金占用及违规担保的承诺》:“1、截至本承诺函出具之日,本企业/本人及/或本企业/本人直接或间接控制企业(为本函目的,不包括发行人及其直接或者间接控制企业)不存在以任何方式违法占用或使用发行人的资金、资产和资源的情形,也不存在违规要求发行人为本企业/本人及/或本企业/本人直接或间接控制企业的借款或其他债务提供担保的情形。2、自本承诺函出具之日起,本企业/本人及/或本企业/本人直接或间接控制企业将严格遵守法律、法规、规范性文件以及发行人相关规章制度的规定,不以任何方式违规占用或使用发行人的资金、资产和资源,也不会违规要求发行人为本企业/本人及/或本企业/本人直接或间接控制企业的借款或其他债务提供担保。3、本企业/本人将按照发行人章程的规定,在审议涉及要求发行人为本企业/本人及/或本企业/本人直接或间接控制企业提供担保的任何董事会、股东大会上回避表决;在审议涉及本企业/本人及/或本企业/本人直接或间接控制企业违规占用发行人的资金、资产和资源|长期|是|是|不适用|不适用
|||的任何董事会、股东大会上投反对票,依法维护发行人利益。自发行人本次发行上市后,本企业/本人将严格遵守中国证监会关于上市公司法人治理的有关规定,采取任何必要的措施保证不占用发行人的资金或其他资产,维护发行人的独立性,不损害发行人及发行人其他股东利益。”|||||
|其他|公司控股股东优利德集团、实际控制人洪佳宁、吴美玉、洪少俊、洪少林|《关于员工社保及住房公积金的承诺》:发行人的控股股东优利德集团、实际控制人洪佳宁、吴美玉、洪少俊、洪少林承诺:“如应有权部门要求或决定,发行人及其直接或间接控制的企业需要为员工补缴社会保险费/住房公积金,或发行人及其直接或间接控制的企业因未为员工缴纳社会保险费/住房公积金而承担任何罚款或损失,则本企业/本人将无条件全额连带承担发行人及其直接或间接控制的企业补缴的社会保险费/住房公积金及因此所产生的相关费用。”因此,针对主动放弃缴纳的员工对应的社保公积金,由于金额较小,未对公司的持续经营能力构成重大不利影响;且东莞市住房公积金管理中心及东莞市人力资源与社会保障局已对公司出具的无违法违规证明,基于员工主动放弃缴纳的社保公积金,公司未为该等员工进行社保公积金的缴纳不属于重大违法违规行为;该事项的风险主要可能包括两个方面,一是主管社保公积金部门要求企业为该等员工缴纳;二是员工通过劳动仲裁要求公司为该等员工进行补缴,鉴于金额较小,且发行人的控股股东、实际控制人已针对该事项出具了切实可行的兜底承诺,该应对措施得当且控股股东、实际控制人具备履行承诺的能力,不会对公司构成重大不利影响。”|长期|是|是|不适用|不适用
|解决土地等产权瑕疵|公司控股股东、实际控制人|《关于自有及租赁场地及房产瑕疵的承诺》:公司控股股东、实际控制人已出具《关于自有及租赁场地及房产瑕疵的承诺函》,承诺:“若发行人及其直接或间接控制的企业因自有或租赁的场地和/或房产不规范情形影响发行人及其直接或间接控制的企业使用该等场地和/或房产以从事正常业务经营,本企业/本人将及时采取有效措施,包括但不限于协助安排提供相同或相似条件的场地和/或房产供相关企业经营使用等,促使各相关企业业务经营持续正常进行,以减轻或消除不利影响;若发行人及其直接或间|长期|是|是|不适用|不适用
|||接控制的企业因自有或租赁的场地和/或房产不符合相关法律法规而被有关政府主管部门要求收回场地和/或房产或以任何形式进行处罚或被要求承担任何形式的法律责任,或因场地和/或房产瑕疵的整改而发生的任何损失或支出,本企业/本人愿意承担发行人及其直接或间接控制的企业因前述场地和/或房产收回或受处罚或承担法律责任而导致、遭受、承担的任何损失、损害、索赔、成本和费用,并使发行人及其直接或间接控制的企业免受损害。此外,本企业/本人将支持发行人及其直接或间接控制的企业向相关方积极主张权利,以在最大程度上维护及保障发行人及其直接或间接控制的企业的利益。”|||||
|其他|公司控股股东、实际控制人|《关于产品认证事项的承诺》:实际控制人和控股股东已出具相关承诺:“若发行人及其直接或间接控制的企业因未及时申请/取得计量器具型式批准而致使发行人及其直接或间接控制的企业被处以没收违法所得、罚款或承担其他损失,则本企业/本人将无条件全额连带承担发行人及其直接或间接控制的企业导致、遭受及承担的任何损失、损害、索赔、成本及费用。”|||||
|其他|公司控股股东、实际控制人|《关于工会经费、职工教育经费事项的承诺》:公司控股股东、实际控制人关于工会经费、职工教育经费事项已出具承诺:“若发行人及其直接或间接控制的企业因未足额缴纳/计提工会经费、职工教育经费,使发行人及其直接或间接控制的企业存在被申请支付令、提起诉讼、被申请强制执行或受到处罚等风险,本企业/本人将及时采取有效措施,包括但不限于及时足额补缴工会经费、职工教育经费等,促使各相关企业持续正常运行,以减轻或消除不利影响;若发行人及其直接或间接控制的企业因未足额缴纳/计提工会经费、职工教育经费,被有关政府主管部门或上级工会申请支付令、提起诉讼、申请强制执行或以任何形式进行处罚或被要求承担任何形式的法律责任,或因未足额缴纳/计提工会经费、职工教育经费问题的整改而发生的任何损失或支出,本企业/本人愿意承担发行人及其直接或间接控制的企业因前述被申请支付令、提起诉讼、被申请强制执行或受处罚或承担法律责任而导致、遭受、承担|||||
|||的任何损失、损害、索赔、成本和费用,使发行人及其直接或间接控制的企业免受损害。此外,本企业/本人将支持发行人及其直接或间接控制的企业向相关方积极主张权利,以在最大程度上维护及保障发行人及其直接或间接控制的企业的利益。”|||||
|其他|公司控股股东、实际控制人|《关于海外销售产品认证事项》:公司控股股东、实际控制人已出具承诺:“若发行人及其直接或间接控制的企业因在海外销售未取得相关认证的产品,使发行人及其直接或间接控制的企业存在受到处罚或停止销售等风险,本企业/本人将及时采取有效措施,包括但不限于协助安排取得相关产品认证等,促使各相关企业的海外业务持续正常进行,以减轻或消除不利影响;若发行人及其直接或间接控制的企业因在海外销售未取得相关认证的产品,被有关政府主管部门要求停止销售、召回产品或以任何形式进行处罚或被要求承担任何形式的法律责任,或因海外销售产品认证问题的整改而发生的任何损失或支出,本企业/本人愿意承担发行人及其直接或间接控制的企业因前述停止销售、召回产品或受处罚或承担法律责任而导致、遭受、承担的任何损失、损害、索赔、成本和费用,使发行人及其直接或间接控制的企业免受损害。此外,本企业/本人将支持发行人及其直接或间接控制的企业向相关方积极主张权利,以在最大程度上维护及保障发行人及其直接或间接控制的企业的利益。”|||||
|现聘任
境内会计师事务所名称|容诚会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬|800,000
境内会计师事务所审计年限|4
境内会计师事务所注册会计师姓名|杨敢林、倪至豪、谢佩兰
境内会计师事务所注册会计师审计年限|3
|名称|报酬
内部控制审计会计师事务所|容诚会计师事务所(特殊普通合伙)|0
保荐人|长城证券股份有限公司|0
募集资金来源|募集资金总额|扣除发行费用后募集资金净额|募集资金承诺投资总额|调整后募集资金承诺投资总额(1)|截至报告期末累计投入募集资金总额(2)|截至报告期末累计投入进度(%)(3)=(2)/(1)|本年度投入金额(4)|本年度投入金额占比(%)(5)=(4)/(1)
首发|525,525,000.00|476,859,465.60|476,859,465.60|476,859,465.60|323,027,591.32|67.74|131,410,103.08|27.56
项目名称|是否涉及变更投向|募集资金来源|项目募集资金承诺投资总额|调整后募集资金投资总额(1)|截至报告期末累计投入募集资金总额(2)|截至报告期末累计投入进度(%)(3)=(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|是否已结项|投入进度是否符合计划的进度|投入进度未达计划的具体原因|本项目已实现的效益或者研发成果|项目可行性是否发生重大变化,如是,请说明具体情况|节余的金额及形成原因
仪器仪表产业园建设项目(第一期)|不适用|首发|297,170,000.00|233,802,600.00|224,764,787.91|96.13|不适用|是|是|不适用|不适用|否|注2
募投项目节余|不适用|首发||63,367,400.00|23,619,490.58|37.27|不适用|否|是|不适用|不适用|否|不适用
募集资金永久补充流动资金|||||||||||||
高端仪器仪表研发中心建设项目|不适用|首发|51,770,000.00|51,770,000.00|33,927,437.96|65.53|不适用|否|是|不适用|不适用|否|不适用
全球营销服务网络升级建设项目|变更前|首发|76,010,000.00|10,715,874.87|10,715,874.87|100.00|不适用|否|否|注1|不适用|是|不适用
超募资金永久补充流动资金|不适用|首发|51,909,465.60|51,909,465.60|30,000,000.00|57.79|不适用|否|是|不适用|不适用|否|不适用
高端测量仪器与热成像研发中心项目|变更后|首发||65,294,125.13|0.00||不适用|否|是|不适用|不适用|否|不适用
合计|||476,859,465.60|476,859,465.60|323,027,591.32|67.74|||||||
注1:“全球营销服务网络升级建设项目”是公司结合当时市场环境、行业发展趋势及公司实际情况等因素制定的。虽然公司在项目立项时进行了充分的研究与论证,但由于近年来受全球经济带来的影响,一定程度上制约了线下营销网络的建设,项目进度缓慢。为进一步提高募集资金的使用效率,公司拟终止实施“全球营销服务网络升级建设项目”,后续将以公司使用自有资金完善海内外营销和服务网络。
注2:“仪器仪表产业园建设项目(第一期)”由公司全资子公司河源优利德负责投资建设及运营,目前该项目已达到可使用状态。河源优利德在募投项目实施过程中,严格遵守募集资金使用的有关规定,坚持谨慎、合理、节约及有效的原则,从项目的实际需要出发,科学审慎地使用募集资金。通过严格控制材料采购及工程建设,河源优利德有效利用各方资源,在保证项目建设质量和控制风险的前提下,对建设环节的费用进行了严格的控制、监督和管理,合理降低项目建设成本和费用,并使用部分闲置募集资金进行现金管理获得了一定的投资收益,形成了资金节余。
全球营销服务网络升级建设项目|高端测量仪器与热成像研发中心项目|“全球营销服务网络升级建设项目”是公司结合当时市场环境、行业发展趋势及公司实际情况等因素制定的。虽然公司在项目立项时进行了充分的研究与论证,但由于近年来受全球经济带来的影响,一定程度上制约了线下营销网络的建设,项目进度缓慢。因此公司认为未来该项目可能存在建设周期延长、成本代价逐步增加等不利因素,基于审慎原则和合理利用募集资金原则,为进一步提高募集资金的使用效率,公司拟终止实施“全球营销服务网络升级建设项目”。未来公司将根据客户需求及实际情况,继续使用自有资金完善海内外营销和服务网络,加大市场的开拓力度,不断提升品牌和市场影响力。|决策程序:公司于2022 年12 月7 日召开了第二届董事会第十二次会议及第二届监事会第十一次会议,审议通过了《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金投入新项目的议案》,同意公司终止“全球营销服务网络升级建设项目”,并将结余募集资金人民币6,530 万元(最终以剩余的募集资金本金利息之和为准)变更使用用途,拟将用于新增募投“高端测量仪器与热成像研发中心项目”,实施主体仍为优利德。独立董事、监事会就该事项发表了明确同意的意见,保荐机构出具了明确的核查意见,并于2022年12月23日股东大会审议通过。
公司于2022年1月7 日召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议,审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理的议案》,同意公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下,使用额度最高不超过人民币2.5 亿元(包含本数)的闲置募集资金进行现金管理。截至2022年12 月31日,公司使用闲置募集资金进行现金管理的金额为16,100.00万元。
公司于2022年4月27 日召开第二届董事会第九次会议及第二届监事会第八次会议,会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》,同意公司使用人民币1,500万元超募资金永久补充流动资金,用于公司的生产经营活动。公司独立董事对上述使用部分超募资金永久补充流动资金事项发表了明确同意的独立意见。截至2022年12月31日,公司累计3,000万元超募资金永久补充流动资金。
|本次变动前||本次变动增减(+,-)|||||本次变动后|
|数量|比例(%)|发行新股|送股|公积金转股|其他|小计|数量|比例(%)
一、有限售条件股份|83,875,000|76.25|424,000|||-17,180,000|-16,756,000|67,119,000|60.78
1、国家持股|||||||||
2、国有法人持股|1,375,000|1.25||||||1,375,000|1.25
3、其他内资持股|21,873,100|19.88|424,000|||-17,180,000|-16,756,000|5,117,100|4.63
其中:境内非国有法人持股|21,873,100|19.88||||-17,180,000|-17,180,000|4,693,100|4.25
境内自然人持股|0|0|424,000||||424,000|424,000|0.38
4、外资持股|60,626,900|55.12||||||60,626,900|54.9
其中:境外法人持股|60,626,900|55.12||||||60,626,900|54.9
境外自然人持股|||||||||
二、无限售条件流通股份|26,125,000|23.75||||17,180,000|17,180,000|43,305,000|39.22
1、人民币普通股|26,125,000|23.75||||17,180,000|17,180,000|43,305,000|39.22
2、境内上市的外资股|||||||||
3、境外上市的外资股|||||||||
4、其他|||||||||
三、股份总数|110,000,000|100|424,000|||0|424,000|110,424,000|100
1、2022 年2 月7 日,公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通,涉及股东数量为6名,合计限售股份数量为12,480,000股,占公司股本总数的11.34%,具体内容详见公司于
2022年1月22日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《首次公开发行部分限售股上市流通公告》(公告编号:2022-008)。
2、2022 年1 月24 日,公司召开第二届董事会第七次会议和第二届监事会第七次会议,审议通过了《关于向2022 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》,同意以16.97 元/股的授予价格向符合条件的158名激励对象授予240.60万股限制性股票。其中,授予4 名激励对象第一类限制性股票42.40万股,授予154 名激励对象第二类限制性股票198.20 万股。
根据公司于2022 年3月11 日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》,本次授予的第一类限制性股票的登记手续已于2022 年3 月10 日办理完成,实际登记第一类限制性股票42.40万股,本次授予的第一类限制性股票登记完成后,公司总股本由110,000,000股增加至110,424,000股。具体内容详见公司于2022年3月12日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《2022年限制性股票激励计划第一类限制性股票授予结果公告》(公告编号:2022-019)。
本次公司股本变动使得2022年年度的基本每股收益及每股净资产指标被摊薄,但影响有限。
股东名称|年初限售股数|本年解除限售股数|本年增加限售股数|年末限售股数|限售原因|解除限售日期
深圳纵联合创投资管理有限公司-南京纵联优选一号私募投资基金合伙企业(有限合伙)|5,680,000|5,680,000||0|首发限售|2022年2月7日
广东嘉宏股权投资管理有限公司|2,840,000|2,840,000||0|首发限售|2022年2月7日
广东莞商清大股权投资合伙企业(有限合伙)|1,420,000|1,420,000||0|首发限售|2022年2月7日
北京善汇国际投资管理有限公司-常熟苏虞海创创业投资合伙企业(有限合伙)|1,420,000|1,420,000||0|首发限售|2022年2月7日
北京嘉华汇金投资管理有限公司-宁波梅山保税港区鼎翰股权投资合伙企业(有限合伙)|710,000|710,000||0|首发限售|2022年2月7日
东莞市菁华智达股权投资合伙企业(有限合伙)|410,000|410,000||0|首发限售|2022年2月7日
盈科锐思(北京)投资有限公司|2,200,000|2,200,000||0|首发限售|2022 年12 月1日
张兴|0||106,000|106,000|第一类限|
|||||制性股票激励|
甘宗秀|0||106,000|106,000|第一类限制性股票激励|
汪世英|0||106,000|106,000|第一类限制性股票激励|
周建华|0||106,000|106,000|第一类限制性股票激励|
合计|14,680,000|14,680,000|424,000|424,000|/|/
注; 张兴、甘宗秀、汪世英、周建华获得授予的第一类限制性股票的限售期分别为自授予登记完成之日起12 个月、24 个月、36 个月。具体内容详见公司于2022年3月12日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《2022年限制性股票激励计划第一类限制性股票授予结果公告》(公告编号:2022-019)。
截至报告期末普通股股东总数(户)|5,925
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)|6,059
前十名股东持股情况||||||||
股东名称(全称)|报告期内增减|期末持股数量|比例(%)|持有有限售条件股份数量|包含转融通借出股份的限售股份数量|质押、标记或冻结情况||股东性质
||||||股份状态|数量|
优利德集团有限公司|0|60,222,200|54.54|60,222,200|60,222,200|无|-|境外法人
广东嘉宏股权投资管理有限公司|0|2,840,000|2.57|-|-|无|-|境内非国有法人
广东毅达创新创业投资合伙企业(有限合伙)|0|2,500,000|2.26|2,500,000|2,500,000|无|-|其他
拓利亚二期企业管理(东莞)中心(有限合伙)|0|2,286,200|2.07|2,286,200|2,286,200|无|-|其他
盈科锐思(北京)投资有限公司|-196,500|2,003,500|1.81|-|-|无|-|境内非国有法人
深圳市长城证券投资有限公司|0|1,375,000|1.25|1,375,000|1,375,000|无|-|国有法人
中国农业银行-华夏平稳增长混合型证券投资基金|574,327|1,345,525|1.22|-|-|无|-|其他
拓利亚一期企业管理(东莞)中心(有限合伙)|0|1,263,800|1.14|-|-|无|-|其他
广发证券股份有限公司-中庚小盘价值股票型证券投资基金|1,256,745|1,256,745|1.14|-|-|无|-|其他
拓利亚三期企业管理(东莞)中心(有限合伙)|0|1,143,100|1.04|1,143,100|1,143,100|无||其他
前十名无限售条件股东持股情况||||||||