TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
林挺宇(LIN TINGYU):男,1963 年5 月出生,新加坡国籍,毕业于新加坡国立大学半导体微电子专业,博士研究生学历,目前任广东佛智芯微电子研究有限公司副总经理、首席科学家,广东风华高科国家重点实验室特聘教授,广东生益科技国家工程中心特聘专家,广东工业大学机电学院客座教授,曾任国家重大专项“02”专项课题组长及首席科学家、清华大学集成电路专委会理事、清华大学创业大赛导师、国际半导体CSR 编委会理事。曾就职于中国航天工业部一院11 所从事火箭发动机设计与制造、新加坡飞利浦电子有限公司,美国朗讯公司及美国摩托罗拉电子(谷歌)有限公司以及新加坡微电子所从事集成电路研究及产业化工作。2013 年回国至今工作在华进半导体担任技术总监,是国家人才及江苏和浙江省高层次人才,从事先进封装设计工艺及产品开发,后受华进半导体委派来广东佛山推动大板扇出研发及产业化。
曾荣获中国国家半导体新技术奖(2015/2017),发表SCI 收录论文150 余篇,被他人引用超过1000 次,申请中国专利80 余件(包括2 件国际PCT 专利),其中授权专利40 余件;领导制定两项ASTM 国际标准,主持国家/省部级项目5 项,其中科技部国家大规模集成电路“02 项目”1 项(课题组长),另外大板扇出“02 项目”1 项(首席科学家)。2022 年6 月至今担任公司独立董事。
余盛丽:女,1970 年出生,中国国籍,本科学历,中国注册会计师,注册税务师,国际内审师,拥有会计师和经济师职称,无境外永久居留权。1990 年7 月至2010 年11 月,先后就职于广东省韶关众力发电设备有限公司、湖北南方集团有限公司、深圳明致会计师事务所和中瑞岳华会计师事务所深圳分所,从事企业管理、会计、审计及财务管理工作。2010 年12 月至今就职于深圳市宝明堂健康药业股份有限公司,现任财务总监兼董事会秘书。2022 年5 月至今担任公司独立董事。
(2)监事会成员简历
王爱武:男,1968 年4 月出生,中国国籍,无境外永久居留权。1988 年8 月至2000 年3 月就职于国营光华无线电仪器厂(国营第七六七厂),2000 年8 月至今2004 年7 月在深圳市劲拓实业有限公司先后担任铣工及副主管;2004 年7 月至今在公司先后担任工艺工程师、机械工程师及经理职务,2016 年5 月至今担任公司监事。
安鹏艳:女,1978 年8 月出生,中国国籍,物流管理专业,大专学历,无境外永久居留权。1999 年参加工作入职公司,至今先后负责公司仓库管理、采购管理和行政管理等工作,现任公司货仓部负责人、公司非职工代表监事。
吴宏伟:男,1992 年5 月出生,中国国籍,无境外永久居留权。2011 年入职公司,至今先后负责公司波峰焊设备的装配调试等工作,现任公司电子热工事业部波峰焊设备装配车间主管、公司职工代表监事。
(3)高级管理人员简历
徐德勇:详见“第四节七2、董事会成员”。
何元伟:男,1975 年5 月出生,中国国籍,无境外永久居留权。1994 年至2009 年曾供职于海口市安通实业有限公司市场部、深圳市敬航电子制品有限公司生产部、深圳市川崎电子设备有限公司销售部,2009年入职公司历任业务员、业务经理、业务总监,现任公司副总经理。
陈文娟:女,1990 年4 月生,中国国籍,中共党员,无境外永久居留权,中山大学硕士研究生。曾在大华会计师事务所从事审计工作,2017至2022年任广东创世纪智能装备集团股份有限公司证券事务代表,现任公司副总经理、董事会秘书。
邵书利:男,1976 年7 月生,中国国籍,无境外永久居留权,中南财经大学会计学本科,香港亚洲商学院MBA,历任AOK 集团深圳市飞速精密模具有限公司财务总监兼董事长特助、力劲集团深圳领威科技有限公司上市办负责人、柳州一阳科技股份有限公司财务总监兼董事会秘书。2020 年4 月加入主管公司财务部,2021 年1 月起担任公司财务负责人。
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期|在其他单位是否领取报酬津贴
彭俊彪|华南理工大学|院长|2013 年01 月01 日|至今|是
|彩虹显示器件股份有限公司|独立董事|2019 年12 月26 日|至今|是
徐尧|厦门三五互联科技股份有限公司|董事|2020 年05 月01 日|2022 年9 月14 日|是
林挺宇(LIN TINGY U)|广东佛智芯微电子技术研究有限公司|副总经理、首席科学家|2022 年5 月1 日|至今|是
|宁波德葳智能科技有限公司|董事长|2018 年4 月29 日|至今|否
|广东工业大学佛山研究院|首席科学家|2022 年8 月1 日|至今|否
|广东禾木科技有限公司|总经理|2022 年4 月30 日|至今|否
王新杰|深圳贝格投资管理有限公司|执行董事、总经理|2019 年1 月17 日|至今|否
|深圳贝和格信息咨询企业(有限合伙)|执行事务合伙人|2017 年12 月11 日|至今|否
|深圳新杰系统数字化发展有限公司|执行董事、总经理|2020 年11 月4 日|至今|否
|深圳市中经彤智企业管理有限公司|董事|2022 年12 月21 日|至今|否
毛一静|深圳市电装联合会展有限公司|董事|2011 年6 月27 日|至今|否
余盛丽|深圳市宝明堂健康药业股份有限公司|财务总监、董事会秘书|2019 年5 月20 日、2021 年4 月23 日|至今|是
公司独立董事津贴由薪酬与考核委员会根据公司经营绩效、行业薪酬水平等综合考量提出,提交公司董事会审议、股东大会审定。监事津贴由公司监事会提出并审议,股东大会审定。在公司任其他职务的董事及高级管理人员领取公司薪酬不单独发放津贴,该等内部董事及高级管理人员薪酬由公司人力资源部门根据人员工作能力、岗位职级等方面综合考量拟定并经公司总经理审核确认后报董事会审议,董事薪酬由股东大会最终审定。
公司董事及高级管理人员实行年度履职考核,董事会每年底根据上年全年董事及高级管理人员履职情况,采取自我评价与相互评价相结合的方式进行考核。
姓名|职务|性别|年龄|任职状态|从公司获得的税前报酬总额|是否在公司关联方获取报酬
徐德勇|总经理、原董事长|男|46|现任|77.52|否
毛一静|董事|女|55|现任|19.49|否
陈东|董事|男|43|现任|75.86|否
徐尧|董事|男|36|现任|57.75|否
张春发|董事|男|61|现任|-|否
王新杰|董事、现董事长|男|38|现任|-|否
彭俊彪|独立董事|男|61|现任|12.00|否
林挺宇(Lin Tingyu)|独立董事|男|60|现任|6.53|否
余盛丽|独立董事|女|53|现任|7.48|否
王爱武|监事会主席|男|55|现任|14.00|否
安鹏艳|监事|女|45|现任|20.63|否
吴宏伟|职工代表监事|男|31|现任|11.74|否
何元伟|副总经理、前董事|男|48|现任|192.60|否
邵书利|财务负责人|男|47|现任|47.24|否
张娜|原副总经理兼董事会秘书|女|35|离任|34.96|否
陈琦|原董事|男|49|离任|13.40|否
何晴|原独立董事|女|49|离任|4.55|否
吴易明|原独立董事|男|48|离任|4.55|否
合计|--|--|--|--|600.30|--
会议届次|召开日期|披露日期|会议决议
第四届董事会第二十一次会议|2022 年04 月21日|2022 年04 月23日|审议通过了《2021 年度总经理工作报告》《2021 年度董事会工作报告》《2021 年度报告及摘要》《2021 年度利润分配预案》《2021 年度财务决算报告》《2021 年度内部控制自我评价报告》《控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明》《关于向银行申请综合授信额度的议案》《关于非独立董事2021 年度薪酬、2022 年度薪酬方案的议案》《关于独立董事2021 年度薪酬、2022 年度薪酬方案的议案》《关于高级管理人员2021 年度薪酬、2022 年度薪酬方案的议案》等17 项议案。
第五届董事会第一次会议|2022 年05 月17日|2022 年05 月17日|审议通过了《关于选举公司第五届董事会董事长的议案》《关于选举公司第五届董事会各专门委员会委员的议案》《关于续聘公司总经理的议案》《关于续聘公司副总经理的议案》《关于续聘公司财务负责人的议案》《关于续聘公司副总经理、董事会秘书的议案》《关于续聘公司证券事务代表的议案》及《关于聘任公司审计部负责人的议案》合计8 项议案。
第五届董事会第二次会议|2022 年05 月27日|2022 年05 月28日|审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》《关于修订<董事会议事规则>的议案》《关于增补第五届董事会非独立董事的议案》《关于增补第五届董事会独立董事的议案》《关于调整公司第五届董事会各专门委员会委员的议案》及《关于召开2022 年第一次临时股东大会的议案》合计6 项议案。
第五届董事会第三次会议|2022 年08 月17日|2022 年08 月19日|审议通过了《2022 年半年度报告及摘要》《关于修订<公司章程>的议案》《关于修订<股东大会议事规则>的议案》《关于修订<董事会议事规则>的议案》《关于修订<独立董事工作制度>的议案》《关于续聘2022 年度审计机构的议案》和《关于召开2022年第二次临时股东大会的议案》等16 项议案。
第五届董事会第四次会议|2022 年09 月23日|2022 年09 月24日|审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》《关于修订<董事会议事规则>的议案》《关于增补第五届董事会非独立董事的议案》和《关于召开2022 年第三次临时股东大会的议案》合计4 项议案。
第五届董事会第五次会议|2022 年10 月17日|2022 年10 月18日|审议通过了《关于<2022 年限制性股票激励计划(草案)>及摘要的议案》《关于<2022 年限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2022 年限制性股票激励计划有关事项的议案》《关于<第二期员工持股计划(草案)>及摘要的议案》、《关于<第二期员工持股计划管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理第二期员工持股计划有关事项的议案》《关于补选第五届董事会非独立董事的议案》等9 项议案。
第五届董事会第六次会议|2022 年10 月25日|2022 年10 月27日|审议通过了《2022 年第三季度报告》合计1 项议案。
第五届董事会第七次会议|2022 年11 月03日|2022 年11 月03日|审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》合计1 项议案。
第五届董事会第八次会议|2022 年12 月26日|2022 年12 月26日|审议通过了《关于参与投资设立合伙企业暨关联交易的议案》和《关于使用自有资金进行现金管理的议案》合计2 项议案。
董事出席董事会及股东大会的情况|||||||
董事姓名|本报告期应参加董事会次数|现场出席董事会次数|以通讯方式参加董事会次数|委托出席董事会次数|缺席董事会次数|是否连续两次未亲自参加董事会会议|出席股东大会次数
王新杰|4|4|0|0|0|否|1
徐德勇|9|9|0|0|0|否|5
毛一静|2|2|0|0|0|否|0
陈东|9|9|0|0|0|否|5
徐尧|9|9|0|0|0|否|5
张春发|4|0|4|0|0|否|1
何元伟|3|3|0|0|0|否|3
陈琦|1|1|0|0|0|否|1
何晴|1|1|0|0|0|否|1
吴易明|1|0|1|0|0|否|1
彭俊彪|9|1|8|0|0|否|5
林挺宇(Lin Tingyu)|6|0|6|0|0|否|3
余盛丽|8|1|7|0|0|否|4
报告期内,公司董事严格按照《公司法》《证券法》、深圳证券交易所业务规则及《公司章程》等法律法规及规章制度的相关规定,勤勉尽责、忠实履行董事职责,积极出席股东大会、董事会及专门委员会会议,认真审议董事会各项议案,对审议的事项未提出过异议。公司董事凭借专业知识和实务经验,为公司日常经营管理和规范化治理提供有价值的指导意见,公司充分尊重并采纳董事对公司的有关建议,持续提高公司治理水平和经营效率,履行对全体股东诚信及勤勉义务,保护全体股东利益。
委员会名称|成员情况|召开会议次数|召开日期|会议内容|提出的重要意见和建议|其他履行职责的情况|异议事项具体情况(如有)
审计委员会|何晴、徐德勇、彭俊彪|3|2022 年04 月21日|第四届董事会审计委员会第十一次会议:审议通过了《2021 年度报告及摘要》《2021 年度利润分配预案》《2021 年度财务决算报告》《2021 年度内部控制自我评价报告》《控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明》《2021 年度审计部工作总结及2022 年审计部工作计划》《2021 年度公司现金管理内部审计报告》《2022年第一季度报告》和《2022 年一季度内部审计总结及二季度审计工作计划》合计9 项议案。|参会人员对会议议题进行讨论、提问等,不涉及重要意见或建议。|无|不适用
|余盛丽、徐德勇、彭俊彪||2022 年08 月12日|第五届董事会审计委员会第一次会议:审议通过了《2022 年半年度报告及摘要》《2022 年上半年内部审计总结及下半年工作计划》和《关于续聘2022 年度审计机构的议案》合计3 项议案。||无|不适用
|余盛丽、徐德勇、彭俊彪||2022 年10 月21日|审议通过了《2022 年第三季度报告》和《2022 年三季度内部审计总结及四季度审计工作计划》合计2 项议案。||无|不适用
委员会名称|成员情况|召开会议次数|召开日期|会议内容|提出的重要意见和建议|其他履行职责的情况|异议事项具体情况(如有)
战略委员会|徐德勇、林挺宇(Lin Tingyu)、陈东|1|2022 年12 月22日|第五届董事会战略委员会第一次会议:审议通过了《关于参与投资设立合伙企业暨关联交易的议案》1 项议案。||无|不适用
提名委员会|彭俊彪、吴易明、徐德勇|5|2022 年04 月21日|第四届董事会提名委员会第七次会议:审议通过了《关于董事会换届选举暨提名第五届董事会非独立董事候选人的议案》和《关于董事会换届选举暨提名第五届董事会独立董事候选人的议案》2 项议案。||无|不适用
|彭俊彪、吴易明、徐德勇||2022 年05 月13日|第四届董事会提名委员会第八次会议:审议通过了《关于续聘公司总经理的议案》《关于续聘公司副总经理的议案》《关于续聘公司财务负责人的议案》《关于续聘公司副总经理、董事会秘书的议案》合计4 项议案。||无|不适用
|彭俊彪、余盛丽、徐德勇||2022 年05 月23日|第五届董事会提名委员会第一次会议:审议通过了《关于增补第五届董事会非独立董事的议案》和《关于增补第五届董事会独立董事的议案》2 项议案。||无|不适用
|彭俊彪、余盛丽、何元伟||2022 年09 月19日|第五届董事会提名委员会第二次会议:审议通过了《关于增补第五届董事会非独立董事的议案》1 项议案。||无|不适用
|彭俊彪、余盛丽、何元伟||2022 年10 月11日|第五届董事会提名委员会第三次会议:审议通过了《关于补选第五届董事会非独立董事的议案》1 项议案。||无|不适用
薪酬与考核委员会|吴易明、何晴、何元伟|3|2022 年04 月21日|第四届董事会薪酬与考核委员会第七次会议:审议通过了《关于非独立董事2021 年度薪酬、2022 年度薪酬方案的议案》《关于独立董事2021 年度薪酬、2022年度薪酬方案的议案》《关于高级管理人员2021 年度薪酬、2022 年度薪酬方案的议案》等合计4 项议案。||无|不适用
|林挺宇(Lin Tingyu)、彭俊彪、徐尧||2022 年10 月11日|第五届董事会薪酬与考核委员会第一次会议:审议通过了《关于<2022 年限制性股票激励计划(草案)>及摘要的议案》《关于<2022 年限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》《关于<第二期员工持股计划(草案)>及摘要的议案》和《关于<第二期员工持股计划管理办法>的议案》合计4 项议案。||无|不适用
|||2022 年11 月03日|第五届董事会薪酬与考核委员会第二次会议:审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》1项议案。||无|不适用
报告期末母公司在职员工的数量(人)|1,110
报告期末主要子公司在职员工的数量(人)|47
报告期末在职员工的数量合计(人)|1,157
当期领取薪酬员工总人数(人)|1,157
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)|0
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数(人)
生产人员|591
销售人员|69
技术人员|211
财务人员|16
行政人员|20
研发人员|191
其他职能人员|59
合计|1,157
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
博士|1
硕士|11
本科|164
大专|322
中专及以下|659
合计|1,157
薪酬政策是公司薪酬体系设计、管理、实施的指导原则,是由人力资源部根据公司发展战略、经营计划、人力资源供需等方面的分析研究结果,定期检视和拟订优化并由公司经营管理层审议批准。其制定过程主要需遵循原则包括:兼顾公平、公正、合法的前提下,实施高弹性的薪酬政策,体现“按劳分配、按贡献分配”原则,薪酬与绩效紧密联系;作为技术和人才密集型的专用设备制造业行业,薪酬激励重点向核心固定和核心人才倾斜,提升核心人员凝聚力,为专业人员长期专注于本职工作提供稳定保障;响应国家及监管号召,构建多种形式、差异化的股权激励机制,提升员工工作主动性、积极性。
公司为提升员工的素质和工作能力,使员工获取工作所需要的知识和技能,促进公司企业文化的传承和发展,结合公司的实际情况,特制定2023 年员工培训计划:加强新员工的入职培训教育,充分实现知识和经验的共享与传承;外聘培训讲师,为公司研发技术人员培训专业的技术知识、提升专业技术能力,以及为公司经营管理人员培训专业的管理知识、提升其综合管理素质和水平;通过提供企业图书馆、组织内部培训、技能大赛等方式,为员工提供自我提升通道;坚持按需施教、务求实效、合理高效利用培训资源的原则,根据公司的实际情况和员工多样化的培训需求,分层次、分类别地开展内容丰富、形式灵活的培训,确保培训质量。
劳务外包的工时总数(小时)|9,945.58
劳务外包支付的报酬总额(元)|436,324.97
每10 股送红股数(股)|0
每10 股派息数(元)(含税)|0.00
每10 股转增数(股)|0
分配预案的股本基数(股)|242,625,800
现金分红金额(元)(含税)|0.00
以其他方式(如回购股份)现金分红金额(元)|0.00
现金分红总额(含其他方式)(元)|0.00
可分配利润(元)|417,000,795.03
现金分红总额(含其他方式)占利润分配总额的比例|-
本次现金分红情况|
其他|
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明|
公司2023 年4 月13 日召开的第五届董事会第十一次会议审议通过了《关于2022 年度利润分配预案的议案》,公司总体经营情况稳健,2023 年度将在半导体专用设备业务发展、产品和技术创新等方面持续发力,探索通过内生式发展与外延式投资相结合的方式整合资源和扩大经营规模、增厚业绩,为此,公司预计2023 年度将存在重大投资计划或重大现金支出。同时,公司近年来已持续通过现金分红、股票回购相结合的方式,积极回报广大投资者。根据公司经营计划、资金支出安排及《上市公司监管指引第3 号—上市公司现金分红》及《公司章程规定,经董事会审慎研究决定,公司董事会拟定的2022 年度利润分配预案为:2022 年度不派发现金红利不送红股、不以资本公积金转增股本。公司2022 年度利润分配预案尚需股东大会审批。|
报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正但未提出现金红利分配预案的原因|公司未分配利润的用途和使用计划
根据《公司章程》规定,公司“应当充分考虑未来日常生产经营活动和投资活动的资金需求,并考虑公司未来从银行、证券市场融资的成本及效率,以确保分配方案不影响公司持续经营及发展”;公司“出现以下任何一种情形可以不进行先进分红:(1)公司当年实现的净利润低于人民币1,000 万元;(2)公司当年经营活动产生的现金流量净额低于当年实现的净利润的15%;(3)公司次年存在重大投资计划或重大现金支出的金额超过人民币5,000 万元”。根据该项规定,因公司预计2023 年度将存在重大投资计划或重大现金支出,公司董事会拟定的2022 年度利润分配预案为:2022 年度不派发现金红利、不送红股、不以资本公积金转增股本。公司2022 年度利润分配预案符合公司发展需要,符合公司和股东长远利益,符合《公司章程》规定的利润分配政策,不存在违反法律法规、规范性文件规定或违背股东回报规划的情形。|公司2022 年度未分配利润累积滚存至下一年度,用于满足公司经营资金周转、重大投资计划或重大现金支出、以及未来利润分配的需要。
公司经董事会和股东大会决议,以2022 年11 月3 日作为本激励计划的授予日,向符合授予条件的92 名激励对象共计授予253.918 万股限制性股票,授予价格为8.29 元/股。
姓名|职务|年初持有股票期权数量|报告期新授予股票期权数量|报告期内可行权股数|报告期内已行权股数|报告期内已行权股数行权价格(元/股)|期末持有股票期权数量|报告期末市价(元/股)|期初持有限制性股票数量|本期已解锁股份数量|报告期新授予限制性股票数量|限制性股票的授予价格(元/股)|期末持有限制性股票数量
徐德勇|董事、总经理|0|0|0|0|0|0|0|0|0|300,000|8.29|0
毛一静|董事|0|0|0|0|0|0|0|0|0|100,000|8.29|0
陈东|董事|0|0|0|0|0|0|0|0|0|69,000|8.29|0
徐尧|董事|0|0|0|0|0|0|0|0|0|65,000|8.29|0
何元伟|副总经理|0|0|0|0|0|0|0|0|0|75,000|8.29|0
邵书利|财务负责人|0|0|0|0|0|0|0|0|0|35,000|8.29|0
张娜|原副总经理、董事会秘书|0|0|0|0|0|0|0|0|0|45,000|8.29|0
合计|--|0|0|0|0|--|0|--|0|0|689,000|--|0
备注(如有)||1、毛一静女士经第五届董事会第五次会议及2022 年第四次临时股东大会补选为非独立董事;2、张娜女士已于2023 年1 月30 日离任,不再是公司高级管理人员;3、公司实施的2022 年限制性股票激励计划为二类限制性股票激励计划,截至报告期末尚未归属登记。|||||||||||
公司高级管理人员由董事会聘任,对董事会负责。高级管理人员薪酬由公司人力资源部门根据人员工作能力、岗位职级等方面综合考量拟定并经公司总经理审核确认后报薪酬与考核委员会审议,并经董事会审批确认。公司建立了较为完善的高级管理人员绩效考评体系、奖惩激励机制和薪酬制度,能够实施与绩效表现挂钩的长效激励,保障公司长期、稳定发展。
员工的范围|员工人数|持有的股票总数(股)|变更情况|占上市公司股本总额的比例|实施计划的资金来源
第一期员工持股计划:在公司(含子公司及分公司)任职,并与公司签订劳动合同,且符合下列标准之一:公司董事(不含独立董事)、监事、高级管理人员、中层管理人员及核心骨干|103|1,184,328|2020 年9 月28 日,公司第四届董事会第十次会议和第四届监事会第九次会议审议通过《关于公司<第一期员工持股计划(草案)>(修订稿)及其摘要的议案》,将员工持股计划锁定期由“本员工持股计划所获标的股票分三期解锁,解锁时点分别为自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起满12 个月、24 个月、36 个月,最长锁定期为36 个月,每期解锁的标的股票比例分别为34%、33%、33%”变更为“本员工持股计划所获标的股票分两期解锁,解锁时点分别为自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起满24 个月、36 个月,最长锁定期为36 个月,每期解锁的标的股票比例分别为60%、40%”。|0.49%|员工合法薪酬、自筹资金及法律法规允许的其他方式
第二期员工持股计划:在公司(含子公司及分公司)任职,并与公司签订劳动合同,且符合下列标准之一:公司董事(不含独立董事)、监事、高级管理人员,以及公司(含子公司)其他核心员工。|24|2,960,820|不适用|1.22%|员工合法薪酬、自筹资金及法律法规允许的其他方式
姓名|职务|报告期初持股数(股)|报告期末持股数(股)|占上市公司股本总额的比例
王新杰|董事长|0|500,000.00|0.21%
徐德勇|董事、总经理|107,824|343,129.60|0.14%
毛一静|董事|10,1796|158,718.40|0.07%
徐尧|董事|0|405,000.00|0.17%
陈东|董事|23,912|90,564.80|0.04%
张春发|董事|0|500,000.00|0.21%
何元伟|副总经理、原董事|30,000|87,000.00|0.04%
陈琦|原董事|30,000|12,000|0.01%
王爱武|监事会主席|30,000|17,000.00|0.01%
安鹏艳|监事|77,824|51,129.60|0.02%
吴宏伟|监事|30,000|22,000.00|0.01%
邵书利|财务负责人|23,912|44,564.80|0.02%
张娜|原副总经理、董事会秘书|30,000|66,564.80|0.03%
报告期内,第一期员工持股计划参与公司利润分配,除此之外员工持股计划未行使其他股东权利。报告期内员工持股计划的其他相关情形及说明
报告期内,经第一期员工持股计划管理委员会同意,合计有3 名持有人因离职等原因退出公司第一期员工持股计划,合计172,166 份员工持股计划份额由管理委员会收回并确定受让人,受让人与公司5%以上股东、实际控制人不存在关联关系或者一致行动关系,相关处置符合员工持股计划的约定。
按照《企业会计准则第11 号——股份支付》的规定:完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付,在等待期内的每个资产负债表日,应当以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础,按照权益工具授予日的公允价值,将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
报告期内,公司计提第一期员工持股计划费用1,515.05 万元,计提第二期员工持股计划费用378.35 万元,对本年度的财务状况和经营成果产生一定的影响。
为保证公司经营管理合法、合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整,提高经营效率和效果,促进企业实现发展战略,公司根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的要求设计与建立公司的内部控制制度与控制体系。公司按照《公司法》《证券法》和《公司章程》等的规定,设立了股东大会、董事会及专门委员会、监事会和管理层,在公司内部建立了符合公司规模和管理需要的组织结构,各部门有明确的管理职能,各部门之间职责明确,相互牵制,按照相互制衡的原则设置。
报告期内,公司进一步完善内控制度建设,在董事会及董事会审计委员会的领导下,加强内审部门对公司内部控制制度执行情况的监督力度,提高内部审计工作的深度和广度;加强内部控制和合规经营意识,确保内部控制制度得到有效执行,提升公司规范运作水平,促进公司健康可持续发展。
内部控制评价报告全文披露日期||2023 年04 月15 日
内部控制评价报告全文披露索引||巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例||100.00%
纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例||100.00%
缺陷认定标准||
类别|财务报告|非财务报告
定性标准| A、提示可能存在重大缺陷的迹象包括:1董事、监事和高级管理人员舞弊;2公司对已公布的财务报告进行重大更正;3注册会计师发现当期财务报告存在重大错报而公司内部控制在运行过程中未能发现该错报;4审计委员会和内部审计机构对内部控制的监督无效。 B、重要缺陷的迹象包括:1决策程序出现一般性失误;2关键岗位业务人员流失严重;3重要业务制度控制或系统存在缺陷;4内部控制重要缺陷未得到整改;5其他对公司产生较大负面影响的情形。 C、一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。| A、提示可能存在重大缺陷的迹象包括:1公司经营活动严重违反国家法律法规;2决策程序导致重大失误,持续性经营受到挑战;3中高级管理人员和高级技术人员严重流失;4重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效,且缺乏有效的补偿性控制;5内部控制重大缺陷未得到整改;6其他对公司产生重大负面影响的情形。 B、重要缺陷的迹象包括:1公司违反国家法律法规受到轻微处罚;2决策程序出现一般性失误;3关键岗位业务人员流失严重;4重要业务制度控制或系统存在缺陷;5内部控制重要缺陷未得到整改;6其他对公司产生较大负面影响的情形。 C、一般缺陷的迹象包括:1违反企业内部规章,但未形成损失;2决策程序导致出现一般性失误;3一般岗位业务人员流失严重;4一般业务制度或系统存在缺陷;5内部控制一般缺陷未得到整改。
定量标准|定量标准以营业收入、资产总额作为衡量指标。(1)以营业收入指标衡量: A、重大缺陷:财务报告错报金额>营业收|定量标准以直接财产损失金额、重大负面影响作为衡量指标。(1)以直接财产损失金额指标衡量: A、重大缺陷:直接财产损失金额> 500 万元;
|入1%; B、重要缺陷:营业收入1%≥财务报告错报金额≥营业收入0.5%; C、一般缺陷:财务报告错报金额<营业收入0.5%。(2)以资产总额指标衡量: A、重大缺陷:财务报告错报金额>资产总额1%; B、重要缺陷:资产总额1%≥财务报告错报金额≥资产总额0.5%; C、一般缺陷:财务报告错报金额<资产总额0.5%。| B、重要缺陷:500 万元≥直接财产损失金额≥100 万元; C、一般缺陷:100万元>直接财产损失金额≥10万元(2)以重大负面影响指标衡量: A、重大缺陷:受到省级以上政府部门或监管机构处罚已经对外正式披露并对本公司定期报告披露造成负面影响; B、重要缺陷:受到省级以上政府部门或监管机构处罚但未对本公司定期报告披露造成负面影响; C、一般缺陷:缺陷可能导致受到省级(含省级)以下政府部门处罚但未对本公司定期报告披露造成负面影响。
财务报告重大缺陷数量(个)||0
非财务报告重大缺陷数量(个)||0
财务报告重要缺陷数量(个)||0
非财务报告重要缺陷数量(个)||0
公司经自查,2022 年度未发现需要整改的情形。
报告期内,公司及子公司未因环境问题受到行政处罚。参照重点排污单位披露的其他环境信息
公司及子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位。报告期内,公司积极响应国家环保政策,开展环境自行监测工作,同时把技术创新和节能减排作为管理的重要工作,降低公司产品能耗、落实精益生产措施。公司严格遵守国家、广东省和深圳市颁布的法律法规及相关行业规范,自觉履行生态环境保护的社会责任,建设工程和生产过程全面落实环评文件、环保排放标准提出的各项环保要求。
公司坚持与利益相关方共赢发展,在不断为股东创造价值的同时,也积极履行对职工、客户、供应商及其他利益相关者的社会责任。
公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等法律法规以及《公司章程》的要求,建立健全公司内部控制体系、提升公司治理水平;真实、准确、完整、及时、有效地披露有关信息,通过投资者实地调研、投资者关系热线电话、电子信箱、传真、互动易等多种渠道与投资者加强沟通交流,多渠道解答投资者的疑问,加深投资者对公司的了解和认同,保障投资者的知情权、监督权;积极实施现金分红等投资者回报措施,保障投资者合法利益;为投资者参与股东大会提供便利,按照法定程序选举董事、监事,保障股东的投票权;大力发展主营业务,提升公司内在价值,实现公司价值和股东利益最大化。
公司切实落实“以人为本”原则,实施企业人才战略,严格遵守《劳动法》《劳动合同法》等相关法律法规,规范执行劳动用工制度,积极构建和谐劳动关系,为员工营造良好的工作氛围和环境,重视员工职业发展,增强员工归属感,实现员工与公司共同成长。公司坚持按照国家及当地主管部门的规定,为企业员工缴纳医疗保险金、养老保险金、失业保险金、工伤保险金、生育保险金和住房公积金。通过知识技能的理论培训及实践操作技能培训等方式使员工自身技能及知识得到切实的提高和发展,为员工搭建成长平台。公司为员工配备必要的劳动防护用品及保护设施,每年进行全员免费体检,并组织特殊岗位员工进行常规体检,以确保员工的身体健康,维护员工权益,同时公司通过设置“大病帮扶”机制,针对有需求的员工提供医疗救助及组织公司全体员工捐款,作为员工的坚实后盾帮助有困难的员工渡过难关。
公司注重人文关怀,开展丰富多彩的活动,如组织员工旅游团建,开展篮球、足球、台球及羽毛球等球类竞技,定期举办年会,并为员工报销部分春节返乡路费,定期举办员工生日会,为当月生日的员工送上生日蛋糕及生日礼物等,不断提升员工满意度。公司设立了“劲拓之家”、员工活动中心、图书馆,作为员工休息、娱乐、阅览的活动场地,并为员工配备免费的独立食堂、员工宿舍和通勤班车等,满足员工日常生活各项需求。
3、客户和供应商权益保护
公司在经营过程中遵循合法合规、互利双赢的原则,与主要供应商建立并保持了诚信共赢、长期稳定的战略合作关系。同时严格遵守公司相关规定,不断完善采购流程与机制,推动双方更深层次的合作与发展,促进共同进步。针对公司客户,公司秉承“信守承诺,客户至上”原则,以为客户提供优质高性能产品及满意服务为目标,注重加强与客户的沟通交流,以合作为纽带,以诚信为基础,形成长期友好合作的战略伙伴关系,充分保障客户利益,实现供需双方的互惠共赢,发挥正向外部效应。
4、安全生产
公司注重安全生产,制定了安全生产的相关规范和指引,生产员工入职均需经过安全生产培训并考核合格后方可上岗,入职后持续提供安全生产培训,提高员工安全生产意识。生产部门分级落实安全生产责任,采用奖惩结合的方式督促员工在日常工作中做到安全生产。公司对生产流程进行标准化、模块化改进,减少安全生产隐患,制定安全生产事故应急响应机制,以便快速反应、控制影响。
公司诚信经营、遵纪守法,积极履行各项税费缴纳义务,并面向社会公开招聘员工、促进就业;积极响应国家环保政策,不断进行技术创新及清洁生产,实现绿色环保、节能减排、节约资源的生产目
标,为社会和行业的可持续发展做出积极贡献;在谋求发展的同时,积极回馈社会,做有温度的企业,在贵州省捐建了正安县安场镇希望小学、织金县茶店乡希望小学、沿河县黑石头乡大溪村希望小学等6所希望小学。
承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况
首次公开发行或再融资时所作承诺|吴限|其他承诺|如果有权部门要求或决定,公司需为员工补缴发行前的社会保险或公司因发行前未足额缴纳社会保险而遭受任何处罚或损失,本人同意在公司不支付任何对价情况下承担该等责任。如果有权部门要求或决定,公司需为员工补缴发行前的住房公积金或公司因发行前未按法律、法规规定的方式向住房公积金账户缴存而遭受任何处罚或损失,本人同意在公司不支付任何对价情况下承担该等责任。|2014年10月10日|长期|正常履行中
|吴限|其他承诺|控股股东及实际控制人吴限出具了关于企业所得税优惠被追缴风险的承诺:“如果公司因上市前按照深圳市地方政策享受的企业所得税税收优惠被国家有关部门撤销而发生需补缴的企业所得税税款及相关费用,本人愿意承担公司因此受到的相关损失”。|2011年03月18日|长期|正常履行中
|吴限|关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺|公司实际控制人及控股股东吴限向公司作出如下承诺:(1)本人目前不存在与公司同业竞争的情形,除投资公司外,本人未通过其他任何方式从事与公司及其子公司和下属机构构成或可能构成竞争或潜在竞争的业务或活动。(2)本人未来不在中国境内外以任何方式(包括但不限于单独经营、通过合资经营或拥有另外一家经营实体的权益等方式)从事与公司及其子公司和下属机构构成或可能构成竞争或潜在竞争的业务或活动。若违反上述承诺,本人愿意赔偿公司因此受到的全部损失(包括直接损失和间接损失)。|2011年02月18日|长期|正常履行中
|深圳市劲拓自动化设备股份有限公司|分红承诺|上市后,公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的15%,但出现以下任何一种情形公司可以不进行现金分红:(1)公司当年实现的净利润低于人民币1,000 万元;(2)公司当年经营活动产生的现金流量净额低于当年实现的净利润的15%;(3)公司次年存在重大投资计划或重大现金支出的金额超过人民币5,000 万元;公司不进行现金分红的议案应经董事会审议后提交股东大会审批,独立董事和外部监事(如有)发表独立意见;股东大会表决时,公司应根据证券交易所的有关规定提供网络或其它方式为公众投资者参加股东大会提供便利;同时公司还应在定期报告中详细披露未分红的原因以及未用于分红的资金留存公司的用途。|2014年10月10日|长期|正常履行中
承诺是否按时履行|||||是|
如承诺超期未履行完毕的,应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划|||||不适用|
中国财政部2021 年12 月30 日颁布的《企业会计准则解释第15 号》规定,“关于企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理”、“关于亏损合同的判断”的内容自2022 年1 月1 日起施行;“关于资金集中管理相关列报”的内容自公布之日起施行。
中国财政部2022 年11 月30 日颁布的《企业会计准则解释第16 号》规定,“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”的内容自2023 年1 月1 日起施行;“关于发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会计处理”、“关于企业将以现金结算的股份支付修改为以权益结算的股份支付的会计处理”的内容自公布之日起施行。
上述会计政策变更事项已经公司2023 年4 月13 日召开的第五届董事会第十一次会议、第五届监事会第七次会议审议通过。
境内会计师事务所名称|中喜会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬(万元)|72.00
境内会计师事务所审计服务的连续年限|4
境内会计师事务所注册会计师姓名|谢翠、张丽
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限|4年、1 年
境外会计师事务所名称(如有)|不适用
境外会计师事务所报酬(万元)(如有)|0
境外会计师事务所审计服务的连续年限(如有)|不适用
境外会计师事务所注册会计师姓名(如有)|不适用
境外会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限(如有)|不适用
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况□适用否
公司及子公司报告期内发生的未达到重大诉讼披露标准的其他诉讼总金额为1,861.62 万元,其中报告期内已结案金额1,585.04 万元,预计总负债为0 元。
共同投资方|关联关系|被投资企业的名称|被投资企业的主营业务|被投资企业的注册资本|被投资企业的总资产(万元)|被投资企业的净资产(万元)|被投资企业的净利润(万元)
中经彤智|董事王新杰任董事|深圳市中劲伟彤企业管理合伙企业(有限合伙)(以工商管理机关核准登记为准,下称“中劲伟彤”)|企业管理咨询;信息咨询服务;以自有资金从事投资活动等|4,123.71134 万元|-|-|-
注:报告期内,公司召开第五届董事会第八次会议,审议通过了《关于参与投资设立合伙企业暨关联交易的议案》:公司与中经彤智和苏州伟成技术服务有限公司共同投资设立中劲伟彤,中经彤智为本次共同投资所设立合伙企业的普通合伙人。公司非独立董事王新杰先生担任中经彤智董事。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》相关规定,中经彤智是公司关联方,本次交易构成关联交易。
报告期内,为提高劲拓高新技术中心的利用率,公司将少部分厂房和宿舍对外出租,租金价格公允,承租方与公司不存在关联关系。
具体类型|委托理财的资金来源|委托理财发生额|未到期余额|逾期未收回的金额|逾期未收回理财已计提减值金额
银行理财产品|自有资金|6,322.34|0|0|0
1、公司于报告期内以2022 年5 月26 日为股权登记日实施了2021 年度利润分配,合计派发现金红利人民币119,832,490.00 元(含税),具体情况详见公司披露于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的《2021 年年度权益分派实施公告》(公告编号:2022-025)。
2、公司2022 年10 月18 日披露拟实施2022 年限制性股票激励计划、第二期员工持股计划相关事项,随后经2022 年11 月3 日2022 年第四次临时股东大会审议批准,股权激励计划、员工持股计划具体实施情况详见本报告“第四节公司治理”之“十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况”。
3、公司报告期期内经第五届董事会第三次会议、第五届董事会第四次会议决议,根据中国证监会、深交所相关法律法规、规范性文件规定,对公司内部控制制度进行集中修订,并分别经2022 年9 月6 日2022年第二次临时股东大会、2022 年10 月11 日2022 年第三次临时股东大会审议批准,与时俱进地完善内部控制制度体系。
4、公司第四届董事会、监事会任期于报告期内届满,经职工代表大会决议,以及2022 年5 月17 日2021 年度股东大会、第五届董事会第一次会议、第五届监事会第一次会议决议,公司完成了第五届董事会、监事会成员选举,并聘任了高级管理人员、证券事务代表、审计负责人。
同时,为不断完善治理结构、更好地满足业务发展和资源整合需要,公司于报告期内补选了部分董事,董事会人员构成相应变化,具体情况详见本报告“第四节公司治理”之“七、董事、监事和高级管理人员情况”。
|本次变动前||本次变动增减(+,-)|||||本次变动后|
|数量|比例|发行新股|送股|公积金转股|其他|小计|数量|比例
一、有限售条件股份|60,696,688|25.02%|0|0|0|-59,060,038|-59,060,038|1,636,650|0.67%
1、国家持股|0|0.00%|0|0|0|0|0|0|0.00%
2、国有法人持股|0|0.00%|0|0|0|0|0|0|0.00%
3、其他内资持股|60,696,688|25.02%|0|0|0|-59,060,038|-59,060,038|1,636,650|0.67%
其中:境内法人持股|0|0.00%|0|0|0|0|0|0|0.00%
境内自然人持股|60,696,688|25.02%|0|0|0|-59,060,038|-59,060,038|1,636,650|0.67%
4、外资持股|0|0.00%|0|0|0|0|0|0|0.00%
其中:境外法人持股|0|0.00%|0|0|0|0|0|0|0.00%
境外自然人持股|0|0.00%|0|0|0|0|0|0|0.00%
二、无限售条件股份|181,929,112|74.98%|0|0|0|59,060,038|59,060,038|240,989,150|99.33%
1、人民币普通股|181,929,112|74.98%|0|0|0|59,060,038|59,060,038|240,989,150|99.33%
2、境内上市的外资股|0|0.00%|0|0|0|0|0|0|0.00%
3、境外上市的外资股|0|0.00%|0|0|0|0|0|0|0.00%
4、其他|0|0.00%|0|0|0|0|0|0|0.00%
三、股份总数|242,625,800|100.00%|0|0|0|0|0|242,625,800|100.00%
报告期内股份变动系高管锁定股发生变化导致,具体如下:
1、公司控股股东、实际控制人吴限先生于2021 年6 月起不再担任公司董事,并因第四届董事会任期已于2022 年5 月届满,截至报告期末所持公司股份不再锁定。
2、毛一静女士2022 年11 月起担任公司董事,截至报告期末所持公司股份按照75%锁定。
3、陈琦先生2022 年5 月起不再继续担任董事,并因第四届董事会任期已于2022 年5 月届满,截至报告期末所持公司股份不再锁定。
4、蒋小贞女士不再担任财务负责人,并因高级管理人员职务原定任期届满,截至报告期末所持公司股份不再锁定。
股东名称|期初限售股数|本期增加限售股数|本期解除限售股数|期末限售股数|限售原因|解除限售日期
吴限|59,796,763|0|59,796,763|0|高管锁定股|截至报告期末已解除限售
徐德勇|599,850|0|0|599,850|高管锁定股|根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定解除限售。
毛一静|0|781,350|0|781,350|高管锁定股|
陈东|33,675|0|0|33,675|高管锁定股|
王爱武|33,675|0|0|33,675|高管锁定股|
何元伟|154,275|0|0|154,275|高管锁定股|
邵书利|33,825|0|0|33,825|高管锁定股|
陈琦|34,500|0|34,500|0|高管锁定股|截至报告期末已解除限售
蒋小贞|10,125|0|10,125|0|高管锁定股|截至报告期末已解除限售
合计|60,696,688|781,350|59,841,388|1,636,650|--|--
报告期末普通股股东总数|14,657|年度报告披露日前上一月末普通股股东总数|16,007|报告期末表决权恢复的优先股股东总数(如有)|0|年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(如有)|0|持有特别表决权股份的股东总数(如有)|0
持股5%以上的股东或前10 名股东持股情况|||||||||
股东名称|股东性质|持股比例|报告期末持股数量|报告期内增减变动情况||持有有限售条件的 持有无限售条件的股份|质押、标记或冻结情况||
|||||||股份|数量|
|||||股份数量|数量|状态|
吴限|境内自然人|32.86%|79,729,018.00|0.00|0.00|79,729,018.00|质押|33,568,182.00
麦旺球|境内自然人|2.25%|5,467,149.00|152,400.00|0.00|5,467,149.00||
主逵|境内自然人|2.10%|5,083,435.00|-1,500.00|0.00|5,083,435.00||
中国工商银行股份有限公司-博时信用债券投资基金|其他|1.90%|4,600,000.00|599,050.00|0.00|4,600,000.00||
麦容章|境内自然人|1.58%|3,822,271.00|7,700.00|0.00|3,822,271.00||
邱子聪|境内自然人|1.54%|3,735,000.00|15,000.00|0.00|3,735,000.00||
孙见清|境内自然人|1.52%|3,700,000.00|0.00|0.00|3,700,000.00||
深圳市劲拓自动化设备股份有限公司-第二期员工持股计划|其他|1.22%|2,960,820.00|2,960,820.00|0.00|2,960,820.00||
许惠敏|境内自然人|1.07%|2,585,700.00|150,000.00|0.00|2,585,700.00||
深圳市尚桦投资有限公司|境内非国有法人|0.97%|2,358,767.00|628,508.00|0.00|2,358,767.00||
战略投资者或一般法人因配售新股成为前10 名股东情况(如有)||||无||||
上述股东关联关系或一致行动的说明||||上述股东中麦旺球与麦容章系一致行动人。除此之外,公司未知上述其他股东是否存在关联关系,也未知是否属于一致行动人。||||
上述股东涉及委托/受托表决权、放弃表决权情况的说明||||截至报告期末无||||
前10 名股东中存在回购专户的特别说明(如有)||||无||||
前10 名无限售条件股东持股情况||||||||
股东名称||||报告期末持有无限售条件股份数量|股份种类|||
|||||股份种类||数量|
吴限||||79,729,018.00|人民币普通股||79,729,018.00|
麦旺球||||5,467,149.00|人民币普通股||5,467,149.00|
主逵||||5,083,435.00|人民币普通股||5,083,435.00|
中国工商银行股份有限公司-博时信用债券投资基金||||4,600,000.00|人民币普通股||4,600,000.00|
麦容章||||3,822,271.00|人民币普通股||3,822,271.00|
邱子聪||||3,735,000.00|人民币普通股||3,735,000.00|
孙见清||||3,700,000.00|人民币普通股||3,700,000.00|
深圳市劲拓自动化设备股份有限公司-第二期员工持股计划||||2,960,820.00|人民币普通股||2,960,820.00|
许惠敏||||2,585,700.00|人民币普通股||2,585,700.00|
深圳市尚桦投资有限公司||||2,358,767.00|人民币普通股||2,358,767.00|
前10 名无限售流通股股东之间,以及前10 名无限售流通股股东和前10 名股东之间关联关系或一致行动的说明||||上述股东中麦旺球与麦容章系一致行动人。除此之外,公司未知上述其他股东是否存在关联关系,也未知是否属于一致行动人。||||
参与融资融券业务股东情况说明(如有)||||邱子聪通过平安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有3,735,000.00 股。||||
控股股东姓名|国籍|是否取得其他国家或地区居留权
吴限|中国|否
主要职业及职务|男,1968 年5 月出生,中国国籍,冶金专业,大学本科学历,无境外永久居留权。曾任职于贵州铁合金厂、日东电子,1996 年创立深圳市劲拓实业有限公司,2005 年起担任深圳市劲拓自动化设备有限公司(公司前身)董事长;2010 年1 月至2021 年6 月担任公司董事长。|
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况|无|
实际控制人姓名|与实际控制人关系|国籍|是否取得其他国家或地区居留权
吴限|本人|中国|否
主要职业及职务|男,1968 年5 月出生,中国国籍,冶金专业,大学本科学历,无境外永久居留权。曾任职于贵州铁合金厂、日东电子,1996 年创立深圳市劲拓实业有限公司,2005 年起担任深圳市劲拓自动化设备有限公司(公司前身)董事长;2010 年1 月至2021 年6 月担任公司董事长。||
过去10 年曾控股的境内外上市公司情况|||无
2020 年10 月28 日,公司控股股东、实际控制人吴限先生收到中国证监会的《调查通知书》,中国
吴限
持股比例32.86%
证监会决定对吴限先生立案调查。2021 年6 月24 日,吴限先生收到中国证监会出具的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。
根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第九条规定,报告期内吴限先生减持受限。
审计意见类型|标准的无保留意见
审计报告签署日期|2023 年04 月13 日
审计机构名称|中喜会计师事务所(特殊普通合伙)
审计报告文号|中喜财审2023S00609 号
注册会计师姓名|谢翠、张丽
深圳市劲拓自动化设备股份有限公司全体股东:
我们审计了深圳市劲拓自动化设备股份有限公司(以下简称“劲拓公司”)财务报表,包括2022 年12月31 日的合并及公司资产负债表,2022 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了劲拓公司2022年12 月31 日合并及公司的财务状况以及2022 年度合并及公司的经营成果和现金流量。
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于劲拓公司,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
公司主要从事专用装备的研发、生产、销售和服务,主要产品为电子热工设备、检测设备、自动化设备、光电显示设备和半导体专用设备等。如财务报表附注四、28 附注六、34 所述,2022 年度公司实现收入79,117.78 万元。
劲拓公司国内销售设备类产品依据订单约定的发货时间、运送方式发出产品后,以客户调试并完成验收时确认收入;配件类产品依据订单约定的发货时间、运送方式发出产品后,经双方确认后确认收入;出口销售根据出口销售合同约定,一般情况下在办妥报关出口手续,并交付船运机构后确认产品销售收入。我们着重关注营业收入的完整性和截止性,并将其确定为关键审计事项。
(2)复核收入确认政策是否符合企业会计准则的规定,并确定是否一贯应用,评价收入确认时点是否符合会计准则的要求;
(3)对收入以及毛利情况执行分析程序,结合产品类型判断销售收入和毛利变动的合理性;
(4)选取主要客户,检查销售合同、订单、出货联络单(即发货通知单)、销货单(即出库单)、验收单、销售发票等原始单据是否完整、一致并与会计记录核对;对于出口销售,将销售记录与出口报关单、货运提单、销售发票等出口销售单据进行核对,对大额出口收入与国家税务局网上办税平台中的报关单信息查询系统进行核对;
(5)选取重要客户实施函证程序,以确认相关的销售收入金额和应收账款余额;
(6)对资产负债表日前后记录的收入交易,选取样本,核对出库单及其他支持性文件,评价收入是否被记录于恰当的会计期间。
截至2022 年12 月31 日,如劲拓公司合并财务报表附注六、3 所述,劲拓公司应收账款余额39,383.09万元,计提坏账准备金额4,290.15 万元,应收账款坏账准备的计提涉及管理层的判断,实际情况与管理层的判断和估计可能存在差异,因此把应收账款坏账准备确定为关键审计事项。
(1)对劲拓公司信用政策及应收账款管理相关内部控制的设计和运行有效性进行了评估和测试;
(2)复核劲拓公司对应收账款进行减值测试的相关考虑及客观证据,分析劲拓公司应收账款预期信用损失的合理性,评价劲拓公司是否充分识别已发生减值的项目;
(3)比较前期信用减值损失计提数和实际发生数,分析应收账款坏账准备计提是否充分;
(4)对于单独计提坏账准备的应收账款选取样本,复核劲拓公司对预计未来可获得的现金流量作出估计的依据及合理性;
(5)对按照信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款,复核组合划分的合理性,复核了历史损失率及前瞻性调整是否合理,检查坏账准备计提的准确性;
(6)获取劲拓公司坏账准备计提表,检查计提方法是否按照金融资产减值政策执行;重新计算信用减值损失金额是否准确;
(7)结合期后回款情况检查,评价坏账准备计提的合理性。
劲拓公司管理层对其他信息负责。其他信息包括2022 年年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。
劲拓公司管理层(以下简称管理层)负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时,管理层负责评估劲拓公司的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非管理层计划清算劲拓公司、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督劲拓公司的财务报告过程。
(四)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对劲拓公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我
们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致劲拓公司不能持续经营。
(六)就劲拓公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财务报表发表意见。我们负责指导、监督和执行集团审计。我们对审计意见承担全部责任。
|中国注册会计师:谢翠(项目合伙人)中国注册会计师:张丽
中国·北京|二〇二三年四月十三日
中喜会计师事务所(特殊普通合伙)
编制单位:深圳市劲拓自动化设备股份有限公司
项目|2022 年12 月31 日|2022 年1 月1 日
流动资产:||
货币资金|283,719,183.27|319,743,773.42
结算备付金||
拆出资金||
交易性金融资产||
衍生金融资产||
应收票据|2,490,999.53|917,503.65
应收账款|350,929,459.48|342,690,818.99
应收款项融资|5,037,450.25|1,739,459.40
预付款项|7,523,094.61|5,364,324.60
应收保费||
应收分保账款||
应收分保合同准备金||
其他应收款|2,312,607.70|2,430,158.18
其中:应收利息||
应收股利||
买入返售金融资产||
存货|264,513,679.88|218,058,714.80
合同资产||
持有待售资产||
一年内到期的非流动资产||
其他流动资产|1,379,157.78|1,528,319.00
流动资产合计|917,905,632.50|892,473,072.04
非流动资产:||
发放贷款和垫款||
债权投资||
其他债权投资||
长期应收款||
长期股权投资|5,355,362.52|
其他权益工具投资||
其他非流动金融资产|180,000.00|180,000.00
投资性房地产|37,808,097.62|39,586,201.22
固定资产|233,431,142.88|255,349,897.46
在建工程||