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LEWIS||||
 LO CHI TAK LEWIS| Perfectech Int'l Ltd|董事|2008年7月|至今
 LO CHI TAK LEWIS| Aquatech Energy Limited|董事|2021年7月|至今
 LO CHI TAK LEWIS|上海钜领科技有限公司|总经理,董事|2022年7月|至今
 LO CHI TAK LEWIS|嘉峰能源技术(嘉兴)有限公司|经理,董事|2023年1月|至今
王丽英|足源实业股份有限公司|董事|2019年5月|至今
王丽英|学创教育科技股份有限公司|财会主管|2020年2月|至今
韩美云|阳光新业地产股份有限公司|独立董事|2017年10月|2022年3月1日
韩美云|上海市锦天城(深圳)律师事务所|合伙人、高级合伙人|2015年6月|至今
潘立生|安徽金田高新材料股份有限公司|独立董事|2020年7月|至今
潘立生|四创电子股份有限公司|独立董事|2017年8月|至今
潘立生|安徽淘云科技股份有限公司|独立董事|2021年2月|至今
潘立生|合肥工业大学管理学院会计系|历任讲师、现任副教授|1989年4月|至今
潘立生|安徽省皖投融资担保有限责任公司|董事|2013年4月|至今
潘立生|合肥工业大学设计院(集团)有限公司|董事|2017年12月|2023年2月
潘立生|安徽实华工程技术股份有限公司|独立董事|2021年9月|至今
陈军宁|安徽安芯电子科技股份有限公司|独立董事|2020年12月|至今
陈军宁|芯海科技(深圳)股份有限公司|独立董事|2019年6月|至今
陈军宁|池州华宇电子科技股份有限公司|独立董事|2021 年4 月|至今
陈军宁|安徽省仪器仪表学会|副理事长|2011年1月|至今
陈军宁|合肥宁芯电子科技有限公司|执行董事兼总经理|2014年5月|至今
陈军宁|合肥市半导体行业协会|理事长|2016年10月|至今
陈军宁|合肥市微电子研究院有限公司|总经理|2018年8月|至今
陈军宁|安徽省半导体行业协会|理事长|2021年3月|至今
龚建|厦门炬盛微投资合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人|2017年10月|至今
张洪波|厦门炬上益投资合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人|2017 年10 月|至今
张洪波|炬才微电子(深圳)有限公司|监事|2021年1月|至今
张燕|珠海炬焱投资合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人|2020年9月|至今
张燕|合肥炬芯智能科技有限公司|财务负责人|2016年12月|至今
 XIE MEI QIN|兴祥集团有限公司|董事|2020年3月|至今
 LIU SHUWEI|广汇亚太有限公司|董事|2020年3月|至今
 LIU SHUWEI|炬才微电子(深圳)有限公司|总经理|2015年11月|至今
 LIU SHUWEI|珠海炬瑞投资合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人|2017年8月|至今
 LIU SHUWEI|上海炬一科技有限公司|总经理、执行董事|2020年1月|至今
在其他单位任职情况的说明|无|||
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|根据公司章程规定,公司薪酬与考核委员会对董事、监事、高级管理人员的薪酬政策方案进行审议。公司董事、监事报酬经股东大会批准后实施,高级管理人员薪酬经董事会批准后实施。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|担任具体监事,根据其在公司的具体任职岗位领取相应薪酬,未在公司任职的非独立董事不在公司领取薪酬和津贴,未担任实际工作的监事不领取薪酬;独立董事享有固定数额的津贴,随公司工资发放;公司高级管理人员根据其在公司所任具体职务,按照公司相关薪酬和绩效考核管理制度领取相应的薪酬。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况|报告期内,公司董事、监事、高级管理人员报酬的实际支付与公司披露的情况一致。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计|564.79
报告期末核心技术人员实际获得的报酬合计|513.15
会议届次|召开日期|会议决议
第一届董事会第十次会议|2022/4/21|会议审议通过了《关于2021 年度总经理工作报告的议案》、《关于2021 年度董事会工作报告的议案》、《关于董事会审计委员会2021 年年度履职报告的议案》、《关于2021 年度独立董事述职报告的议案》、《关于2021 年度财务决算报告的议案》、《关于2022 年度财务预算报告的议案》、《关于2021 年年度报告及其摘要的议案》、《关于2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》、《关于2021 年度利润分配预案的议案》、《关于续聘会计师事务所的议案》、《关于提请召开公司2021 年年度
||股东大会的议案》、《关于董事薪酬方案的议案》、《关于高级管理人员薪酬方案的议案》、《关于2022 年度日常性关联交易预计的议案》、《关于使用自筹资金支付募投项目款项后续以募集资金等额置换的议案》等全部议案
第一届董事会第十一次会议|2022/4/28|会议审议通过了《关于2022 年度第一季度报告的议案》
第一届董事会第十二次会议|2022/6/15|会议审议通过了《关于调整公司组织架构的议案》
第一届董事会第十三次会议|2022/8/29|会议审议通过了《关于2022 年半年度报告及其摘要的议案》、《关于2022 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》、《关于聘任证券事务代表的议案》等全部议案
第一届董事会第十四次会议|2022/10/27|会议审议通过了《关于2022 年第三季度报告的议案》
第一届董事会第十五次会议|2022/12/13|会议审议通过了《关于预计2023 年度日常关联交易的议案》、《关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》《关于增加募投项目实施主体及募集资金专户并使用部分募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》、《关于员工借款管理制度的议案》等全部议案
董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况
||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数
周正宇|否|6|6|0|0|0|否|2
叶奕廷|否|6|6|6|0|0|否|2
 LO CHI TAK LEWIS|否|6|6|6|0|0|否|2
王丽英|否|6|6|6|0|0|否|2
韩美云|是|6|6|6|0|0|否|2
潘立生|是|6|6|6|0|0|否|2
陈军宁|是|6|6|6|0|0|否|2
专门委员会类别|成员姓名
审计委员会|潘立生(主任委员)、韩美云、王丽英
提名委员会|陈军宁(主任委员)、韩美云、LO, CHI TAK LEWIS
薪酬与考核委员会|韩美云(主任委员)、潘立生、叶奕廷
战略委员会|周正宇(主任委员)、叶奕廷、陈军宁
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年3月24 日|《关于2021 年年度内审工作报告的议案》《关于2022 年内审工作计划的议案》|审计委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事规则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|无
2022 年4月21 日|《关于董事会审计委员会2021 年年度履职报告的议案》《关于2021 年度财务决算报告的议案》《关于2022年度财务预算报告的议案》《关于2021 年年度报告及其摘要的议案》《关于2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》《关于续聘会计师事务所的议案》《关于2022 年度日常性关联交易预计的议案》|审计委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事规则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|无
2022 年4月28 日|《炬芯科技股份有限公司关于2022年第一季度报告的议案》《炬芯科技股份有限公司关于2022 年第一季度内审工作报告的议案》|审计委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事规则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|无
2022 年8月29 日|《关于2022 年半年度报告及其摘要的议案》《关于2022 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》《关于2022 年半年度内审工作报告的议案》|审计委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事规则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|无
2022 年10 月27日|《关于2022 年第三季度报告的议案》《关于2022 年第三季度内审工作报告的议案》|审计委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事规则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|无
2022 年12 月13日|《关于预计2023 年度日常关联交易的议案》|审计委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事规|无
||则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年4月21 日|《关于对公司董事及高级管理人员持续符合任职资格进行审查的议案》|提名委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事规则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年4月21 日|《关于董事薪酬方案的议案》《关于高级管理人员薪酬方案的议案》《关于2021 年度公司董事及高级管理人员薪酬方案执行情况的议案》|薪酬与考核委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事规则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年4月21 日|《关于<炬芯科技股份有限公司2022 年发展战略规划>的议案》|战略委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事规则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|无
母公司在职员工的数量|218
主要子公司在职员工的数量|96
在职员工的数量合计|314
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数|0
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数
生产人员|0
销售人员|24
技术人员|217
财务人员|13
行政人员|60
合计|314
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
博士研究生|5
硕士研究生|75
本科及以下|234
合计|314
公司综合考虑国家法律法规、行业特点以及公司实际经营情况等,结合公司整体战略,不断完善薪酬管理制度体系。公司结合其所在地区平均水平、岗位职责和绩效贡献等制定薪酬福利制度,按照国家和地方政策,为员工足额缴纳各项社会保险和住房公积金,提供通勤班车、节日贺礼、年度体检、餐补、生日庆祝等福利。
为保持持续创新与研发能力,公司制定了培训管理办法,提升员工职业技能与职业素质,使之适应公司的发展及社会的需要。公司人力资源部每年11 月收集公司下年度经营目标、员工培训需求调查等进行公司级培训需求分析;同时,组织各部门分析本部门及员工的培训需求。经综合分析,拟订公司年度培训计划。
为充分保障公司股东的合法权益,为股东提供稳定持续的投资回报,综合考虑公司发展战略规划、公司实际情况和发展目标、社会资金成本以及外部融资环境等因素,根据《公司法》、中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3 号——上市公司现金分红(2022 年修订)》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定,公司在《炬芯科技股份有限公司章程》《炬芯科技股份有限公司三年内股东分红回报规划》中对现金分红政策、利润分配政策的审议、实施和调整程序等相关事项做出了明确的规定。
公司拟定2022 年度利润分配预案为:以公司实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数,向全体股东每10 股派发现金红利2元人民币(含税),2022年度公司不进行资本公积转增股本,不送红股。截至2022 年12 月31 日,公司总股本为122,000,000 股,以此计算拟派发现金红利合计24,400,000.00元人民币(含税),占2022年度归属于上市公司股东的净利润比例为45.39%。
每10 股送红股数(股)|0
每10 股派息数(元)(含税)|2.00
每10 股转增数(股)|0
现金分红金额(含税)|24,400,000.00
分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润|53,751,796.62
占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|45.39
以现金方式回购股份计入现金分红的金额|0
合计分红金额(含税)|24,400,000.00
合计分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|45.39
公司董事会薪酬与考核委员会主要负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案,制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核;提出年度绩效奖金方案,经董事会批准后实施;独立董事对公司薪酬制度执行情况进行监督,对高级管理人员的薪酬发表审核意见。
公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》等相关法律法规的要求,建立了由股东大会、董事会、独立董事、监事会和高级管理层组成的治理结构。公司建立了符合上市公司治理规范性要求的《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《关联交易决策制度》《募集资金管理制度》《对外担保制度》《信息披露事务管理制度》《投资者关系管理制度》《独立董事工作细则》《总经理工作细则》《董事会秘书工作细则》等制度,并建立了战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会等董事会下属专门委员会。公司组织机构职责分工明确,相互配合,健全清晰,制衡机制有效运作。公司已根据实际情况建立了满足公司管理需要的各种内部控制制度,并结合公司的发展需要不断进行改进和提高,相关内部控制制度覆盖了公司业务活动和内部管理的各个方面和环节,公司内部控制制度完整、合理并得到了有效执行。报告期内,公司已经按照企业内部控制基本规范的要求在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。
报告期内,子公司按照公司制定的《控股子公司管理制度》规范运作,在公司整体的发展战略和规划框架下,设置了相应的内部组织机构,并建立了相应的决策、执行和监督体系。同时,通过BPM 系统、ERP 系统等,加强子公司内部管理控制与协同,形成有效的运营模式。
公司内部控制审计机构天健会计师事务所(特殊普通合伙)出具了公司内部控制审计报告,认为公司于2022年12月31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制,具体内容详见公司于同日刊载于上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)的炬芯科技股份有限公司内部控制审计报告。是否披露内部控制审计报告:是
公司高度重视并一直全力支持开展ESG 相关工作。建立公司的社会责任文化,将ESG 落实到公司的发展战略中,推动公司的可持续发展。
1.高度重视环境责任,推行绿色办公
公司高度重视环境责任,把环境保护作为公司可持续发展的重要内容,通过内部宣传,加强员工节能降耗、环境保护的意识,在日常办公中注重节电、节水、节纸、绿色出行等,倡导员工养成简约适度、绿色低碳的工作和生活方式。同时积极进行安全巡查工作,防范于未然。
2.高度重视社会责任,注重员工权益
在高新区党委领导下,公司成立了党委,报告期内党务系统共有党员127 名,正积极发展新党员以壮大党委组织。以党的十九届六中全会、党的二十大和习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,组织党员定期学习党史党章,加深对党的历史、党的性质、党的宗旨等方面认识;组织党员参观红色基地,开展党史知识竞赛;积极参加上级党委组织的各类学习和志愿者活动。
公司持续加强关爱员工、建设企业文化的积极作用,构建和谐型企业,并通过组织多种形式的节日活动、年度趣味运动会及定期开展部门级团建活动,丰富员工的业余生活,温暖员工内心,进一步提升团队的协同能力。组织员工每年开展健康检查,在保证员工健康与安全的同时,积极给予生活与心理上的支持。
3.高度重视企业治理,保障公司股东权益
公司高度重视企业治理。公司严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性要求,依据公司实际情况,制定公司章程,并建立健全公司的《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《募集资金管理制度》《对外担保制度》等规章制度,针对对外投资、委托理财、衍生品交易等重要事项形成了完善的运行体系。
公司建立并持续完善现代企业治理结构——已建立股东大会、董事会、监事会和管理层的运行机制,董事会下设有战略、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员会,保证公司内部议事、决策的专业化和高效化。
公司严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关要求履行信息披露义务,在法定时间内编制和披露定期报告,做到报告内容准确、完整,且不存在重大遗漏。报告期内,公司不断提升信息披露质量,以临时公告形式披露投资者关注的信息,主动披露业绩预告、业绩快报等,确保以股东、投资者为首的各利益相关方公平、及时地获悉公司重要信息。公司重视与资本市场的沟通,及时了解投资者需求和市场反馈,并建立丰富的沟通反馈渠道,通过电话、邮件、 E 互动平台、投资者接待等多种形式与投资者保持及时的沟通,促进投资者对公司的了解,向投资者传递公司价值。
公司建立了较为完善的内部控制体系和规范运行的内部控制文件,保证各项业务活动的有序、有效开展,确保经营管理的合法合规与资产安全。公司制定了《内部审计制度》的相关规定,持续组织各业务部门及所有控股子公司对内控体系的有效性及执行情况进行自我评价,为经营管理的合法合规性、资产安全、财务报告及相关信息的真实、完整提供合理保障。2022 年,董事会审计委员会依照相关法律、法规以及《公司章程》《审计委员会议事规则》的规定,勤勉尽责,指导公司审计部对公司内部控制制度及执行情况、重要会计政策及财务状况和经营情况、募集资金使用和管理情况进行审查,对公司财务状况和经营情况实施有效地指导和监督。
4.重视质量管理,增进客户价值
公司秉承“持续创新,追求卓越品质,满足市场需求"的质量管理方针,通过在产品、服务和管理上的创新为客户创造价值,客户是产品质量的评价者,公司通过倾听客户的声音来持续改进质量,质量的提升带来的是综合成本的降低以及客户满意度的提高,进一步提升股东的回报,质量的提升在于细节上的把控和打磨以及设计上的用心和专注,公司在高质量的追求上没有终点,质量的提升带来的是公司的永续经营。
公司主要业务为集成电路芯片设计及销售,主要采购的原材料为晶圆,公司不直接从事生产制造业务,未纳入环境保护部门公布的重点排污单位名单。
公司主要业务为集成电路芯片设计及销售,主要采购的原材料为晶圆,公司不直接从事生产制造业务,没有因为环境问题受到行政处罚的情况。
是否采取减碳措施|是
减少排放二氧化碳当量(单位:吨)|/
减碳措施类型(如使用清洁能源发电在生产过程中使用减碳技术、研发生产助于减碳的新产品等)|公司的生产经营活动不直接排放二氧化碳等温室气体,间接的温室气体排放主要为公司日常生产及办公过程中所使用的电能资源。公司坚持努力做好节能降耗,降低办公室空调的开放时间\宣传无纸办公\循环使用包装材料等相关绿色环保工作,为减少温室气体排放贡献一份力量。
公司主营业务不属于重点污染行业,且公司报告期内未被所在地环境保护主管部门列入重点排污单位名录。公司高度重视环境保护与可持续发展,将环境保护、节能办公作为日常管理重要事项,宣导员工在日常办公中注重节电、节水、节纸、绿色出行等,注重园区绿化,生活污水直接纳入市政污水管网,严格遵守环境保护方面的相关规定。
公司是中国领先的低功耗系统级芯片设计厂商,主营业务为中高端智能音频SoC芯片的研发、设计及销售,专注于为无线音频、智能穿戴及智能交互等智慧物联网领域提供专业集成芯片。公司主要产品为蓝牙音频SoC 芯片系列、便携式音视频SoC 芯片系列、智能语音交互SoC 芯片系列等,广泛应用于蓝牙音箱、蓝牙耳机、蓝牙语音遥控器、蓝牙收发一体器、智能教育、智能办公、智能家居等领域。公司基于自身研发实力,为“芯片研发与设计”并提供“整体解决方案”的经营模式,能够满足下游客户需求。公司先后承担了多项国家及省市级科技发展重大专项研发项目,是高新技术企业、国家知识产权示范企业、国家知识产权优势企业、中国半导体行业协会集成电路设计分会常务理事单位,已构建丰富的核心技术及知识产权体系,致力于知识产权的保护。
公司在稳步发展现有业务的同时,积极布局和加强产业资源整合。2022 年6 月,在珠海市科创局和珠海市高新区管委会的大力支持和指导下,公司和广东工业大学集成电路学院正式联合设立“炬芯科技-广东工业大学集成电路研究院”,开启校企技术合作,开拓共同培养产业化集成电路人才的新模式。
公司在芯片设计领域技术积累深厚,技术全面,研发经验丰富。通过深耕低功耗音视频和无线通信相关技术,具备全方位高度自主研发能力和知识产权和多项核心技术。公司承担了多项国家及省级科技发展重大专项研发项目,其中包括国家科技重大专项-基于国产CPU 的物联网无线智能音频SoC 芯片研发及规模化应用,积极以高规格、高品质、高音质、低功耗和高可靠性,为市场提供高附加值、国产替代的“中国芯”。
2022 年度,公司新申请境内发明专利37 项,获得境内发明专利批准24 项。截止至2022 年
12 月31 日,公司在全球拥有专利共300 项,其中在中国境内获得269 项,包括发明专利231 项,实用新型专利23 项,外观设计专利15 项;拥有软件著作权登记81 项;拥有集成电路布图设计登记73 项。
类型|数量|情况说明
对外捐赠||
其中:资金(万元)|6.00|向浙江大学捐赠款
物资折款(万元)|0.19|珠海市强制隔离戒毒所捐赠物资
公益项目||
其中:资金(万元)||
救助人数(人)||
公司热心公益,为推动慈善公益事业发展,帮助家庭经济困难的青年学子顺利完成学业,向浙江大学教育基金会捐款;向珠海市强制隔离戒毒所捐赠物资。
报告期内,公司根据《证券法》等有关法律、法规、规范性文件及《公司法》的要求,不断完善供公司法人治理结构,注重公司的规范化运营。以《公司章程》为基础,建立健全内部各项管理制度,形成以股东大会、董事会、监事会为主体结构的决策与经营体系,公司三会的召集、召开、表决程序均符合相关规定。报告期内,公司严格履行信息披露义务,做到信息披露工作的真实、准确、及时、完整,同时向所有投资者公开披露信息,保证所有股东均有平等的机会获得信息,维护股东的合法权益。
报告期内,公司根据《劳动法》、《劳动合同法》的有关规定,实行劳动合同制,建立了完善的内部劳动用工管理规范。依法为在职员工办理养老、失业、工伤、医疗等保险,定期向社会保险统筹部门缴纳各项保险基金。公司以符合业务发展与组织能力提升为基本原则,规范和促进员工培训的效果,提升员工职业技能与职业素质,使之适应公司的发展及社会的需要,依据年度训练计划由公司组织实施或邀请外部机构来公司进行培训授课的教育训练;在保护员工职业健康方面,公司按照职业健康体系规定,普及劳动安全卫生教育,改善操作环境和工作条件,为职工创造健康、安全的工作环境,同时对员工进行岗前、岗中和岗后体检,并且每年组织一次年度体检,为每位员工建立体检档案,关心全体员工的身心健康。此外,公司为员工提供多种培训和管理与技术双通道的职业发展路径;公司会在春节、元宵节、中秋节等节日期间组织各类活动丰富员工生活,并为员工提供生日及住院关怀等在内的多种关爱,持续完善员工权益保障体系,不断加强员工的融入感与归属感,实现企业与员工的共同成长。
员工持股人数(人)|70
员工持股人数占公司员工总数比例(%)|22.29
员工持股数量(万股)|3,004.82
员工持股数量占总股本比例(%)|24.63
注:1.“员工持股人数占公司员工总数比例”的计算公式中的分母为公司2022 年12 月31 日的员工总数314 人;
2.上述持股情况为截至报告期末,公司部分员工通过珠海炬焱投资合伙企业(有限合伙)、珠海辰友投资合伙企业(有限合伙)、炬昇(厦门)投资合伙企业(有限合伙)、厦门炬盛微投资合伙企业(有限合伙)、厦门炬上益投资合伙企业(有限合伙)、厦门炬上吉投资合伙企业(有限合伙)、厦门炬佳微投资合伙企业(有限合伙)、厦门炬上仁投资合伙企业(有限合伙)、厦门炬铭微投资合伙企业(有限合伙)间接持有的公司股票数量以及首发战略配售资管计划的公司股票数量的合计。
公司建立并执行了完整规范的采购内控管理制度,对采购流程、存货管理、供应商选定等事项进行了明确的规定,公司向晶圆制造厂采购晶圆,向封装测试厂采购封装、测试服务,最终将芯片产品销售给客户。
公司报告期内,严格履行公司与采购及存货管理的相关制度,资材部规划和组织进行公司原材料与外协生产、研发及营运需要设备仪器等各项物品的采购,并做物流规划和管理。同时对固定资产加强管理,以保证公司资产得到妥善保管。
公司采用Fabless 模式,主要负责集成电路的设计,向晶圆代工厂采购晶圆,向集成电路封装、测试企业采购封装、测试服务。公司已取得ISO 9001:2015 质量管理体系认证,从产品的设计、开发、委外生产到最终的产品交付和售后服务,每一阶段都按照ISO 9001:2015 质量管理体系标准要求严格执行,并遵循计划、实时、检查、行动循环的原则,持续改善产品的质量和服务。我司产品全面符合RoHS/REACH 以及卤素控制(氯和溴含量)的要求,定期对这些环境有害物质进行监控,确保对环境的友好。
公司持续加大投入关爱员工、企业文化建设等方面的工作,构建和谐型企业;公司为了丰富员工的业余生活,组织了多种形式的节日活动、年度趣味运动会,并组织了定期开展部门级团建活动,真正关心员工,温暖员工内心,进一步提升团队的协同能力。
同时,公司积极加强与政府部门、行业协会、公共媒体、投资机构等社会各界的联系,建立良好的沟通渠道,积极与国内高等院校开展交流合作,对前沿科技展开研究,推动我国集成电路行业发展。
公司重视强化思想政治引领,在上级党委领导下,公司成立了党委,报告期内党务系统共有党员127 名,正积极发展新党员以壮大党委组织。以党的十九届六中全会、党的二十大和习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,组织党员定期学习党史党章,加深对党的历史、党的性
质、党的宗旨等方面认识;组织党员参观红色基地,开展党史知识竞赛;积极参加上级党委组织的各类学习和志愿者活动。
类型|次数|相关情况
召开业绩说明会|3|报告期内,公司于上证路演中心召开了2021 年度业绩暨现金分红说明会、2022 年半年度业绩说明会,2022 年第三季度业绩说明会,详见http://roadshow.sseinfo.com。
借助新媒体开展投资者关系管理活动|1|通过全景路演天下以文字互动形式参与了“2022 广东辖区上市公司投资者关系管理月活动--投资者集体接待日”,详见 https://wxly.p5w.net/roadshow
官网设置投资者关系专栏|√是□否|详见公司官网www.actions.com.cn
公司制定了《信息披露事务管理制度》以及《投资者关系管理制度》等,从信息披露的信息识别、报告、审批、披露的全流程进行了规范,并不间断地加强对监管层相关文件的学习,同时加强与监管员的沟通,多措并举保障信息披露的真实、准确、完整、及时,为保护投资者知情权及相关权益奠定基础。充分拓展、利用各种沟通渠道。高度重视投资者调研接待工作,详细记载调研、沟通、采访等活动,并编制《投资者关系活动记录表》,定期在“上证E 互动”网站发布;设置投资者热线电话和投资者关系邮箱,由专人负责接听及回复,专业、耐心解答各类投资者的问题;指派专人负责上证E 互动的投资者沟通交流工作。
公司严格遵守《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规要求,制定《信息披露事务管理制度》,规范公司的信息披露行为。报告期内,公司严格履行信息披露义务,在规定时间内,通过规定的媒体,按规定的程序,以规定的方式向社会公众公布,并送达证券监管部门备案。同时,公司在信息披露过程中做好内幕信息管理。公司亦建立了官方网站、公众号等自媒体平台,就公司日常新闻、日常业务情况、企业文化、员工关怀等向外传递,便于投资者在信披公告及交流外进一步多方面了解公司。
√适用□不适用知识产权保护方面
1.公司高度重视知识产权管理工作,设立了知识产权暨法务部,并配备专职知识产权工作人员。除了知识产权部门有专人负责炬芯科技知识产权工作外,还有兼职知识产权接口人分布在各个研发和管理部门,充分发挥了其在知识产权部门与其他部门之间的桥梁作用,有效的将知识产权工作深入到炬芯科技的各个层面。
2.公司建立了较为健全的知识产权管理制度和激励机制,制定了一系列制度及规范性和指导性文件,并设有知识产权独立预算经费,用于知识产权申请、激励、培训、布局、维权等。公司按照上述制度及其配套的工作手册和指导书执行,知识产权相关的各项工作持续有效地开展。公司重视知识产权的激励和奖励工作,鼓励技术创新,依据《知识产权奖励办法》对公司内部涌现的知识产权工作先进个人进行物质和精神奖励。
3.公司拥有完善的知识产权电子系统,使用知识产权管理系统软件、专利电子流程系统等,提高公司的知识产权管理水平。公司在日常知识产权管理工作中,不定期组织市场调研,收集市场信息、分析市场动向和技术动态,以提高公司在知识产权风险管控、知识产权创造与保护等方面的工作成效,增强公司的市场竞争力。
4.基于完善的知识产权管理体系,公司的知识产权工作取得了显著的成效,科技创新成果得到了有效的保障。2022年度,公司新申请境内发明专利37项,获得境内发明专利批准24项。截止至2022年12月31 日,公司在全球拥有专利共300项,其中在中国境内获得269 项,包括发明专利231项,实用新型专利23项,外观设计专利15项;拥有软件著作权登记81项;拥有集成电路布图设计登记73项。
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|控股股东珠海瑞昇投资合伙企业(有限合伙)|自炬芯科技首次公开发行的股票在上海证券交易科创板上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的炬芯科技首次公开发行前已发行的股份,也不由炬芯科技回购该部分股份,法律法规允许的除外。本企业所持炬芯科技股份在锁定期满两年内减持的,减持价格不低于首次公开发行的发行价;炬芯科技上市后6个月内如炬芯科技股票连续20个交易日的收盘价均低于首次公开发行的发行价,或者上市后6 个月期末收盘价低于首次公开发行的发行价,本企业持有的炬芯科技首次公开发行前已发行的股份将在上述锁定期限届满后自动延长6个月的锁定期。公司上市时未盈利的,在公司实现盈利前,本企业自公司股票上市之日起3 个完整会计年度内,不减持公司首次公开发行前已发行的股份;自公司股票上市之日起第4 个会计年度和第5 个会计年度内,每年减持的首次公开发行前已发行的股份不超过公司股份总数的2%,并应当符合《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》关于减持股份的相关规定。在公司实现盈利后,本企业可以自公司当年年度报告披露后次日起减持公司首次公开发行前已发行的股份,但本企业仍应遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则》的其他规定所做出的其他股份锁定承诺。|2020 年12 月27日;自公司上市之日起42内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|实际控制人叶佳纹、徐莉莉、叶明翰、叶柏君、叶博任、陈淑玲、叶怡辰、叶妍希、叶韦希、叶奕廷 LO, CHI TAK LEWIS|自炬芯科技首次公开发行的A股股票在上海证券交易所上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的炬芯科技首次公开发行前已发行的股份,也不由炬芯科技回购该部分股份,法律法规允许的除外。本人间接或直接持有的股份在锁定期满两年内减持的,减持价格不低于首次公开发行的发行价;炬芯科技上市后6个月内如炬芯科技股票连续20个交易日的收盘价均低于首次公开发行的发行价,或者上市后6 个月期末收盘价低于首次公开发行的发行价,本人持有的炬芯科技首次公开发行前已发行的股份将在上述锁定期限届满后自动延长6个月的锁定期。
公司上市时未盈利的,在公司实现盈利前,本人自公司股票上市之日起3 个完整会计年度内,不减持公司首次公开发行前已发行的股份;自公司股票上市之日起第4 个会计年度和第5 个会计年度内,每年减持的首次公开发行前已发行的股份不超过公司股份总数的2%,并应当符合《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》关于减持股份的相关规定在公司实现盈利后,本人可以自公司当年年度报告披露后次日起减持公司首次公开发行前已发行的股份,但本人仍应遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则的其他规定所做出的其他股份锁定承诺。担任公司董事、监事、高级管理人员期间,本人将严格遵守法律、法规、规范性文件关于董事、监事、高级管理人员的持股及股份变动的有关规定。上述锁定期届满后,在满足股份锁定承诺的前提下,本人在职期间每年转让公司股份不超过本人直接和间接持有公司股份总数的25%。
本人担任公司董事、监事、高级管理人员期间,如本人出于任何原因离职,则在离职后半年内,不得转让本人持有的公司股份,也不由公司回购该等股份。在任期届满前离职的,在本人就任时确定的任期内和任期届满后6 个月内,仍应遵守上述股份锁定承诺。本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行本承诺。本人如基于其他身份/文件作出其他锁定期承诺的,应同时遵守。锁定期承诺时间久于或要求高于本承诺函中的承诺事项的,以该等锁定期承诺为准。|2020 年12 月27日;自公司上市之日起42 个月内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|珠海辰友投资合伙企业(有限合伙)|自炬芯科技首次公开发行的股票并在上海证券交易所科创板上市之日起36 个月内,不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的炬芯科技首次公开发行前已发行的股份,也不由炬芯科技回购该部分股份,法律法规允许的除外。|2020 年12 月27日;自公司上市之日起36 个月内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|珠海炬上益投资合伙企业(有限合伙)、珠海炬上仁投资合伙企业(有限合伙)、珠海炬铭投资合伙企业(有限合伙)珠海炬盛投资合伙企业(有限合伙)、珠海炬上吉投资合伙企业(有限合伙)、珠海炬焱投资合伙企业(有限合伙)、珠海炬昇投资合伙企业(有限合伙)、珠海炬佳投资合伙企业(有限合伙)、珠海威昱投资合伙企业(有限合伙)、珠海景威投资合伙企业(有限合伙)、珠海铭协投资合伙企业(有限合伙)、珠海景昇投资合伙企业(有限合伙)、珠海威元投资合伙企业(有限合伙)、珠海横琴安创领睿股权投资合伙企业(有限合伙)、珠海横琴赢拓管理咨询合伙企业(有限合伙)、合肥华芯成长五期股权投资合伙企业(有限合伙)、申银万国创新证券投资有限公司、厦门联和集成电路产业股权投资基金合伙企业(有限合伙)、苏州元禾厚望成长一期股权投资基金合伙企业(有限合伙)、江苏盛宇人工智能创业投资合伙企业(有限合伙)、珠海元裕投资合伙企业(有限合伙)、珠海|自炬芯科技首次公开发行的股票并在上海证券交易所科创板上市之日起12 个月内,不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的炬芯科技首次公开发行前已发行的股份,也不由炬芯科技回购该部分股份,法律法规允许的除外|2020 年12 月27日;自公司上市之日起12 个月内|是|是|不适用|不适用
||辰益投资合伙企业(有限合伙)、合肥国耀伟业创业投资合伙企业(有限合伙)、珠海科创高科创业投资基金合伙企业(有限合伙)、珠海格金广发信德智能制造产业投资基金(有限合伙)||||||
|股份限售|董事周正宇、LO, CHI TAK LEWIS、叶奕廷、监事龚建、张洪波,高级管理人员LIU SHUWEI、XIE MEI QIN、张燕|自炬芯科技首次公开发行的股票并在上海证券交易所科创板上市之日起12 个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的炬芯科技首次公开发行前已发行的股份,也不由炬芯科技回购该部分股份,法律法规允许的除外。本人间接或直接持有的股份在锁定期满两年内减持的,减持价格不低于首次公开发行的发行价;炬芯科技上市后6个月内如炬芯科技股票连续20个交易日的收盘价均低于首次公开发行的发行价,或者上市后6个月期末收盘价低于首次公开发行的发行价本人持有的炬芯科技首次公开发行前已发行的股份将在上述锁定期限届满后自动延长6个月的锁定期。上述锁定期届满后,在满足股份锁定承诺的前提下,本人在职期间每年转让公司股份不超过本人直接和间接持有公司股份总数的25%。
本人担任公司董事/监事/高级管理人员期间,如本人出于任何原因离职,在离职后半年内,不得转让本人持有的公司股份,也不由公司回购该等股份。在任期届满前离职的,在本人就任时确定的任期内和任期届满后6 个月内,仍应遵守上述股份锁定承诺。本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行本承诺。公司上市时未盈利的,在公司实现盈利前,本人自公司股票上市之日起3个完整会计年度内,不减持公司首次公开发行前已发行的股份;在前述期间内离职的,应当继续遵守前述规定。公司实现盈利后,本人可以自当年年度报告披露后次日起减持首次公开发行前已发行的股份,但本人仍应遵守所做出的其他股份锁定承诺。|2020 年12 月27日;自公司上市之日起18 个月内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|核心技术人员周正宇、张贤钧李邵川、龚建、赵新中|自炬芯科技首次公开发行的股票在上海证券交易所科创板上市之日起12个月内和本人离职后6 个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的炬芯科技首次公开发行上市前已发行的股份(以下简称“首发前股份”),也不由炬芯科技回购该部分股份。自所持炬芯科技首发前股份限售期满之日起4 年内,本人每年转让本人直接或间接持有炬芯科技首发前股份不超过炬芯科技上市时本人直接或间接所持炬芯科技首发前股份总数的25%,前述每年转让比例累计使用。本人如基于其他身份/文件作出其他锁定期承诺的,应同时遵守。锁定期承诺时间久于或要|2020 年12 月27日;自公司上市之日起12 个月内|是|是|不适用|不适用
|||求高于本承诺函中的承诺事项的,以该等锁定期承诺为准。无论本人在炬芯科技的职务是否发生变化或者本人是否从炬芯科技离职,本人均会严格履行上述承诺。公司上市时未盈利的,在公司实现盈利前,本人自公司股票上市之日起3 个完整会计年度内,不减持公司首次公开发行前已发行的股份;在前述期间内离职的,应当继续遵守前述规定。公司实现盈利后,本人可以自当年年度报告披露后次日起减持首次公开发行前已发行的股份,但本人仍应遵守所做出的其他股份锁定承诺。”|||||
|股份限售|申银万国创新证券投资有限公司|自炬芯科技首次公开发行的股票在上海证券交易所科创板上市之日起24个月内不得出售本企业获配的炬芯科技首次公发行之战略配售股票。|021年10 月22日;自公司上市之日起24 个月内|是|是|不适用|不适用
|其他|控股股东珠海瑞昇投资合伙企业(有限合伙),实际控制人叶佳纹、徐莉莉、叶明翰、叶柏君、叶博任、陈淑玲、叶怡辰、叶妍希、叶韦希、叶奕廷 LO, CHI TAK LEWIS|持股意向及减持意向的承诺:(1)在锁定期满后,本企业/本人拟减持公司股票的将认真遵守证监会、证券交易所关于股东减持的相关规定,结合公司稳定股价、开展经营、资本运作的需要,审慎制定股票减持计划,并将明确并披露公司的控制权安排,保证公司持续稳定经营。(2)本企业/本人在承诺的锁定期满后两年内拟减持本企业/本人所持有的公司公司股份,减持价格将不低于炬芯科技的股票首次公开发行的发行价,本企业/本人减持所持有的公司首次公开发行股票前已发行的公司股票,若通过集中竞价交易方式,将在首次减持的十五个交易日前预先披露减持计划,通过其他方式减持公司股票,将提前3个交易日予以公告(本企业及一致行动人合计持有公司股份比例低于5%以下时除外),如根据本企业/本人作出的其他公开承诺需延长股份锁定期的,上述期限相应顺延。
发行价指公司首次公开发行股票的发行价格,如果因公司发生权益分派、公积金转增股本、配股等原因进行除权、除息的,则按照证券交易所的有关规定作除权除息处理。本企业/本人在合计持股5%及以上期间,拟转让公司股份的,应当严格遵守《减持规定》、《减持细则》等法律、法规、部门规章、规范性文件以及炬芯科技股份有限公司、证券交易所规则中关于股份减持的规定。(3)本企业/本人及一致行动人在合计持股5%及以上期间,公司存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》第十二章第二节规定的重大违法情形,触及退市标准的,自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司股票终止上市前或者恢复上市前,本企业及一致行动人/本人不得减持所持|2020 年12 月27日;长期有效|否|是|不适用|不适用
|||公司股份。(4)如因本企业/本人未履行相关承诺导致公司或其投资者遭受经济损失的,本企业将向公司或其投资者依法予以赔偿;若本企业因未履行相关承诺而取得不当收益的,则该等收益全部归公司所有。(5)证券监管机构、证券交易所等有权部门届时若修改前述减持规定的,本人将按照届时有效的减持规定依法执行|||||
|其他|董事周正宇、LO, CHI TAK LEWIS、叶奕廷、监事龚建、张洪波,高级管理人员LIU SHUWEI、XIE MEI QIN、张燕|持股意向及减持意向的承诺:(1)本人担任公司董事/监事/高级管理人员期间,计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份,应当在首次卖出的15个交易日前预先披露减持计划。减持计划内容包括但不限于:拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、方式、价格区间、减持原因,且每次披露的减持时间区间不得超过6 个月。在预先披露的减持时间区间内,本人应当按照上海证券交易所的规定披露减持进展情况。减持计划实施完毕后,本人应当在两个交易日内向上海证券交易所报告,并予公告;在预先披露的减持时间区间内,未实施减持或者减持计划未实施完毕的,应当在减持时间区间届满后的两个交易日内向上海证券交易所报告,并予公告。
(2)本人作为董事/监事/高级管理人员期间,拟转让公司股份的,应当严格遵守《减持规定》、《减持细则》等法律、法规、中国证监会规章、规范性文件以及证券交易所规则中关于股份减持的规定。(3)本人作为董事/监事/高级管理人员,若在任期届满前离职的,应当在就任时确定的任期内和任期届满后6个月内遵守下列限制性规定:1)每年转让的股份不得超过本人所持有公司股份总数的25%;2)离职后半年内或任期届满后6个月内,不得转让所持公司股份;3)法律行政法规、部门规章、规范性文件以及上海证券交易所业务规则对董监高股份转让的其他规定。(4)本人若因司法强制执行、执行股权质押协议、赠与、可交换债换股、股票权益互换等减持公司股份的,应当按照《减持规定》、《减持细则》办理。(5)公司存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》第十二章第二节规定的重大违法情形,触及退市标准的,自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司股票终止上市前或者恢复上市前,本人不得减持所持公司股份。|2020 年12 月27日;长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|炬芯科技|稳定股价的承诺:本公司将根据炬芯科技股东大会批准的《稳定股价预案》中的相关规定,全面且有效地履行在《稳定股价预案》项下的各项义务和责任。如本公司未履行或未及时履行《稳定股价预案》中的各项义务,本公司将:及时、充分披露未履行或无法履行或无法按期履行的具体原因,由董事会向投资者提出经公司股东大会审议通过的补充承诺或替代承诺;向投资者公开道歉,且以本公司承诺的最大回购金额为限承担相应的赔偿责任。|2020 年12 月27日;长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|控股股东珠海瑞昇投资合伙企业(有限合伙)|稳定股价的承诺:本企业将根据炬芯科技股东大会批准的《稳定股价预案》中的相关规定,在炬芯科技就回购股份事宜召开的股东大会上,对回购股份的相关决议投赞成票。本企业将根据炬芯科技股东大会批准的《稳定股价预案》中的相关规定履行相关的各项义务。|2020 年12 月27日;长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|实际控制人叶佳纹、徐莉莉、叶明翰、叶柏君、叶博任、陈淑玲、叶怡辰、叶妍希、叶韦希、叶奕廷、LO, CHI TAK LEWIS|稳定股价的承诺:本人将根据炬芯科技股东大会批准的《稳定股价预案》中的相关规定,在炬芯科技就回购股份事宜召开的股东大会上,对回购股份的相关决议投赞成票。本人将根据炬芯科技股东大会批准的《稳定股价预案》中的相关规定,履行相关的各项义务。|2020 年12 月27日;长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|董事周正宇、叶奕廷、LO, CHI TAK LEWIS、王丽英、韩美云、潘立生、陈军宁,高级管理人员LIU SHUWEI、张燕、XIE MEI QIN|稳定股价的承诺:本人将根据炬芯科技股东大会批准的《稳定股价预案》中的相关规定,在炬芯科技就回购股份事宜召开的董事会/其他会议上,对回购股份的相关决议投赞成票。本人将根据炬芯科技股东大会批准的《稳定股价预案》中的相关规定,履行相关的各项义务。|2020 年12 月27日;长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|炬芯科技、控股股东珠海瑞昇投资合伙企业(有限合伙),实际控制人叶佳纹、徐莉莉、叶明翰、叶柏君、叶博任、陈淑玲、叶怡辰、叶妍希、叶韦希、叶奕廷、LO, CHI TAK LEWIS|对欺诈发行上市的股份购回承诺:(1)本企业/本人保证炬芯科技首次公开发行不存在任何欺诈发行的情形。(2)如公司不符合发行上市条件,以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的,承诺方将在中国证监会等有权部门确认后五个工作日内启动股份购回程序,购回公司本次公开发行的全部新股。|2020 年12 月27日;长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|炬芯科技|关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺:(1)维护全体股东的合法权益。(2)不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害本公司利益。(3)对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束。(4)不动用本公司资产从事与经营业务无关的投资、消费活动。(5)由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩(6)如本公司进行股权激励,拟公布的股权激励的行权条件与本公司填补回报措施的执行情况相挂钩。(7)本承诺出具日后至本公司首次公开发行实施完毕前,若中国证券监督管理委员会、上海证券交易所作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的,且上述承诺不能满足中国证券监督管理委员会、上海证券交易所该等规定时,本公司承诺届时将按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的最新规定出具补充承诺。本|2020 年12 月27日;长期有效|否|是|不适用|不适用
|||公司承诺切实履行本公司制定的有关填补回报措施以及本公司对此作出的任何有关填补回报措施的承诺,若本公司违反该等承诺并给投资者造成损失的,本公司愿意依法承担对投资者的补偿责任,并在股东大会及中国证券监督管理委员会、上海证券交易所指定报刊公开作出解释并道歉。|||||
|其他|控股股东珠海瑞昇投资合伙企业(有限合伙)|关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺:(1)本企业承诺不越权干预公司经营管理活动,不侵占公司利益。(2)本企业承诺在自身权限范围内,全力促使公司董事会或者薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩,并对公司股东大会审议的相关议案投票赞成票。(3)如果公司拟实施股权激励,本企业承诺在自身权限范围内,全力促使公司拟公布的股权激励行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩,并对公司股东大会审议的相关议案投票赞成票。(4)本企业承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本企业对此作出的任何有关填补回报措施的承诺,若本企业违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的,本企业愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。(5)本承诺出具日后至公司首次公开发行实施完毕前,若中国证券监督管理委员会、上海证券交易所作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的,且上述承诺不能满足中国证券监督管理委员会、上海证券交易所该等规定时,本企业承诺届时将按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的最新规定出具补充承诺。本企业承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本企业对此作出的任何有关填补回报措施的承诺,若本企业违反该等承诺并给投资者造成损失的,本企业愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任,并在股东大会及中国证券监督管理委员会、上海证券交易所指定报刊公开作出解释并道歉。|2020 年12 月27日;长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|实际控制人叶佳纹、徐莉莉、叶明翰、叶柏君、叶博任、陈淑玲、叶怡辰、叶妍希、叶韦希、叶奕廷及LO, CHI TAK LEWIS|关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺:(1)不越权干预公司经营管理活动,不侵占公司利益。(2)不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益。(3)不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资消费活动。(4)本承诺出具日后至公司首次公开发行实施完毕前,若中国证券监督管理委员会、上海证券交易所作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的,且上述承诺不能满足中国证券监督管理委员会、上海证券交易所该等规定时,本人承诺届时将按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的最新规定出具补充承诺。本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺,若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成|2020 年12 月27日;长期有效|否|是|不适用|不适用
|||损失的,本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任,并在股东大会及中国证券监督管理委员会、上海证券交易所指定报刊公开作出解释并道歉。|||||
|其他|董事周正宇、LO, CHI TAK LEWIS、叶奕廷、王丽英、韩美云、潘立生、陈军宁,高级管理人员LIU SHUWEI、XIE MEI QIN、张燕|关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺:(1)忠实、勤勉地履行职责,维护公司和全体股东的合法权益。(2)不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益。(3)对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束。(4)不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。(5由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。(6)如公司进行股权激励,拟公布的股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。(7)本承诺出具日后至公司首次公开发行实施完毕前,若中国证券监督管理委员会、上海证券交易所作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的,且上述承诺不能满足中国证券监督管理委员会、上海证券交易所该等规定时,本人承诺届时将按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的最新规定出具补充承诺。本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺,若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的,本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任,并在股东大会及中国证券监督管理委员会、上海证券交易所指定报刊公开作出解释并道歉。”|2020 年12 月27日;长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|炬芯科技|未能履行承诺时的约束措施的承诺:一、本公司将严格履行本公司就首次公开发行所作出的所有公开承诺事项,积极接受社会监督。二、如本公司非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的,需提出新的承诺(相关承诺需按法律、法规、公司章程的规定履行相关审批程序)并接受如下约束措施,直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕:1、在股东大会及中国证券监督管理委员会和/或上海证券交易所指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉;2、对本公司该等未履行承诺的行为负有个人责任的董事、监事、高级管理人员调减或停发薪酬或津贴;3、如造成投资者损失的,本公司将向投资者依法承担赔偿责任。三、如本公司因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的,需提出新的承诺(相关承诺需按法律、法规、公司章程的规定履行相关审批程序)并接受如下约束措施,直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕:1、在股东大会及中国证券监督管理委员会和/或上海证券交易所指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉;2、尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案,尽可能地保护投资者利益。|2020 年12 月27日;长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|控股股东珠海瑞昇投资合伙企业(有限合伙),实际控制人叶佳纹、徐莉莉、叶明翰、叶柏君、叶博任、陈淑玲、叶怡辰、叶妍希、叶韦希、叶奕廷 LO, CHI TAK LEWIS|未能履行承诺时的约束措施的承诺:1、本企业/本人将严格履行本企业/本人就首次公开发行所作出的所有公开承诺事项,积极接受社会监督。2、如本企业/本人承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行(因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本企业无法控制的客观原因导致的除外),本企业/本人将采取以下措施:(1)及时、充分通过炬芯科技披露相关承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因,并向炬芯科技其他股东公开道歉。(2)向炬芯科技及其他股东提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护炬芯科技及其他股东的权益。(3)将上述补充承诺或替代承诺提交炬芯科技股东大会审议。(4)因未履行相关承诺事项而获得收益(如有)的,所获得收益归炬芯科技所有。(5)因未履行相关承诺事项给炬芯科技及其他股东造成损失的,将依法对炬芯科技及其他股东进行赔偿。3、如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本企业/本人无法控制的客观原因导致本企业承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行本企业/本人将采取以下措施:(1)及时、充分通过炬芯科技披露相关承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因。(2)向炬芯科技及其他股东提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护炬芯科技及其他股东的权益。|2020 年12 月27日;长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|周正宇、LO, CHI TAK LEWIS、叶奕廷、王丽英、陈军宁、潘立生、韩美云,龚建、徐琛、张洪波,LIU SHUWEI、XIE MEI QIN、张燕、张贤钧、赵新中、李邵川|未能履行承诺时的约束措施的承诺:1、本人将严格履行本人就首次公开发行所作出的所有公开承诺事项,积极接受社会监督。2、如本人承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行(因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本人无法控制的客观原因导致的除外),本人将采取以下措施:(1)及时、充分通过炬芯科技披露相关承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因,并向炬芯科技股东公开道歉。(2)向炬芯科技及其股东提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护炬芯科技及其股东的权益。(3)将上述补充承诺或替代承诺提交炬芯科技股东大会审议。(4)因未履行相关承诺事项而获得收益(如有)的,所获得收益归炬芯科技所有。(5)因未履行相关承诺事项给炬芯科技及其股东造成损失的将依法对炬芯科技及其股东进行赔偿;本人若从炬芯科技处领取薪酬,则同意炬芯科技停止向本人发放薪酬,并将此直接用于执行本人未履行的承诺或用于赔偿因本人未履行承诺而给炬芯科技及其股东造成的损失。3、如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本人无法控制的客观原因导致本人承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行,本人将采取以下措施:(1)及时、充分通过炬芯科技披露相关承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因。(2)向|2020 年12 月27日;长期有效|否|是|不适用|不适用
|||炬芯科技及其股东提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护炬芯科技及其股东的权益。|||||
|分红|炬芯科技|利润分配政策的承诺:根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》及《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等规范性文件的相关相求,重视对投资者的合理投资回报,公司上市后适用的《公司章程(草案)》及《炬芯科技股份有限公司三年内股东分红回报规划》,完善了公司利润分配制度,对利润分配政策尤其是现金分红政策进行了具体安排。公司承诺将严格按照上述制度进行利润分配,切实保障投资者收益权。|2020 年12 月27日;长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|炬芯科技|股东信息披露专项承诺“(一)本公司已在招股说明书中真实、准确、完整的披露了股东信息。(二)本公司历史沿革中不存在股权代持、委托持股等情形,不存在股权争议或潜在纠纷等情形。(三)本公司不存在法律法规规定禁止持股的主体直接或间接持有公司股份的情形;(四)首次公开发行的中介机构或其负责人、高级管理人员、经办人员不存在直接或间接持有公司股份情形;(五)本公司不存在以公司股权进行不当利益输送情形。(六)若本公司违反上述承诺,将承担由此产生的一切法律后果。”|2020 年12 月27日;长期有效|否|是|不适用|不适用
|解决关联交易|珠海瑞昇投资合伙企业(有限合伙),珠海炬佳投资合伙企业(有限合伙),叶佳纹、徐莉莉、叶明翰、叶柏君、叶博任陈淑玲、叶怡辰、叶妍希、叶韦希、叶奕廷、LO, CHI TAK LEWIS及周正宇、王丽英、陈军宁、潘立生、韩美云,龚建、徐琛、张洪波,LIU SHUWEI、XIE MEI QIN、张燕|一、本企业/本人按照证券监管法律、法规以及规范性文件所要求对关联方以及关联交易进行了完整、详尽披露。除已经披露的关联交易外,本企业/本人以及下属全资/控股子公司及其他可实际控制或施加重大影响的企业与炬芯科技之间现时不存在其他任何依照法律法规和中国证监会的有关规定应披露而未披露的关联交易。二、保证本企业/本人以及因与本企业/本人存在特定关系而成为炬芯科技关联方的公司、企业、其他经济组织或个人(以下统称“本企业/本人的相关方”),尽量避免与炬芯科技之间产生关联交易事项。