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5、2022 年11 月14 日,公司分别召开第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十五次会议,审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》、《关于2021 年第二期股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》,公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见2022 年11 月21 日,公司完成对所述5 名激励对象及35名因公司层面绩效考核未达到100%行权条件的激励对象合计持有的790,874 份股票期权的注销手续。另,根据自主行权手续办理情况,35 名激励对象第一期可行权的股票期权合计102,706 份,实际可行权期限为2022 年12 月20 日至2023 年11 月29 日,行权方式为自主行权。|详见公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于注销部分股票期权的公告》(公告编号2022-106)、《关于部分股票期权注销完成的公告》(公告编号:2022-110)《关于2021 年第二期股票期权激励计划第一个行权期符合行权条件的公告》(公告编号:2022-119)。
6、截至2022 年12 月31 日,公司2021 年第二期股票期权激励计划第一个行权期累计行权且完成股份过户登记0 股,占可行权股票期权总量的0%。|详见公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于股票期权2022 年第四季度自主行权结果暨股份变动的公告》(公告编号:2023-001)。
2021 年第三期股票期权激励计划|2021 年第三期股票期权激励计划
1、2022 年3 月21 日,公司分别召开第四届董事会第七次会议和第四届监事会第六次会议,审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》。2022 年3 月30 日,公司完|详见公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于注销部分股票期权的公告》(公告编号
事项概述|查询索引
成对所述68 名激励对象合计持有的630,202 份股票期权的注销手续。|2022-015)、《关于部分股票期权注销完成的公告》(公告编号:2022-017)
2、2022 年7 月25 日,公司召开第四届董事会第十二次会议及第四届监事会第十一次会议,审议通过了《关于调整公司股票期权行权价格的议案》,因公司实施了2021 年度利润分配,方案为每股派发现金红利0.22 元(含税),故2021 年第三期股票期权激励计划首次授予的股票期权行权价格由112 元/份调整为111.78 元/份。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。|详见公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于调整公司股票期权行权价格公告》(公告编号:2022-079)。
3、2022 年8 月15 日,公司分别召开第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第十二次会议,审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》,公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。2022 年8 月19 日,公司完成对所述191 名激励对象合计持有的1,557,530 份股票期权的注销手续。|详见公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于注销部分股票期权的公告》(公告编号2022-087)、《关于注销部分股票期权的公告》(公告编号:2022-088)。
4、2022 年10 月26 日,公司分别于2022 年10 月26 日召开第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第十四次会议,审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》,公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见2022 年11 月1 日,公司完成对所述144 名激励对象合计持有的1,070,366 份股票期权的注销手续。|详见公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于注销部分股票期权的公告》(公告编号2022-100)、《关于部分股票期权注销完成的公告》(公告编号:2022-102)
5、2022 年11 月14 日,公司分别召开第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十五次会议,审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》,公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。2022 年11 月21 日,公司完成对所述36 名激励对象合计持有的405,142 份股票期权的注销手续。|详见公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于注销部分股票期权的公告》(公告编号2022-106)、《关于部分股票期权注销完成的公告》(公告编号:2022-110)《关于2021 年第二期股票期权激励计划第一个行权期符合行权条件的公告》(公告编号:2022-119)。
2022 年第一期股票期权激励计划|2022 年第一期股票期权激励计划
1、2022 年4 月7 日,公司召开第四届董事会第八次会议,审议通过了《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司2022 年第一期股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》及《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司2022 年第一期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》。同日,公司召开第四届监事会第七次会议,审议通过了前述议案及《关于核实公司<2022 年第一期股票期权激励计划授予激励对象名单>的议案》。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。|详见公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《第四届董事会第八次会议决议公告》(公告编号:2022-020)、《第四届监事会第七次会议决议公告》(公告编号:2022-021)、《2022 年第一期股票期权激励计划(草案)》《2022 年第一期股票期权激励计划(草案)摘要公告》(公告编号:2022-022)、《2022 年第一期股票期权激励计划实施考核管理办法》。
2、2022 年4 月9 日,公司在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)及公司内部对激励对象名单进行了公示,公示时间为自2022 年4 月9 日起至2022 年4 月18 日止,在公示期间公司未接到任何组织或个人对公司本次激励对象提出的异议。此外,监事会对激励计划首次授予的激励对象名单进行了核查,并于2022 年4月20日在上海证券交易所网站披露了《监事会关于2022|详见公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《2022 年第一期股票期权激励计划授予激励对象名单》及《监事会关于2022 年第一期股票期权激励计划激励对象人员名单的核查意见及公示情况说明》。
事项概述|查询索引
年第一期股票期权激励计划激励对象人员名单的核查意见及公示情况说明》。|
3、2022 年4 月25 日,公司召开2022 年第一次临时股东大会,审议通过了《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司2022 年第一期股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司2022 年第一期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2022 年第一期股票期权激励计划有关事项的议案》。同日,公司披露了《关于2022 年第一期股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况自查报告》。|详见公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《2022 年第一次临时股东大会决议公告》(公告编号:2022-026)、《关于2022 年第一期及股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况自查报告》。
4、2022 年4 月25 日,公司分别召开第四届董事会第九次会议和第四届监事会第八次会议,审议通过了《关于调整2022 年第一期股票期权激励计划授予相关事项的议案》及《关于向激励对象授予2022 年第一期股票期权的议案》,同意以2022 年4 月25 日为授予日,向符合条件的515 名激励对象授予股票期权3,935,812 份,行权价格为74.57 元/份。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。|详见公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于调整2022 年第一期股票期权激励计划相关事项的公告》(公告编号:2022-031)、《关于向激励对象授予2022 年第一期股票期权的公告》(公告编号2022-032)。
5、2022 年6 月20 日,公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成2022 年第一期股票期权激励计划授予登记工作。其中:授予股票期权3,831,062 份授予人数为494 人。|详见公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《2022 年第一期股票期权激励计划授予结果公告》(公告编号:2022-068)。
6、2022 年7 月25 日,公司召开第四届董事会第十二次会议及第四届监事会第十一次会议,审议通过了《关于调整公司股票期权行权价格的议案》,因公司实施了2021 年度利润分配,方案为每股派发现金红利0.22 元(含税),故2022 年第一期股票期权激励计划的行权价格由74.57 元/份调整为74.35 元/份。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。|详见公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于调整公司股票期权行权价格公告》(公告编号:2022-079)。
7、2022 年8 月15 日,公司分别召开第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第十二次会议,审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》,公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。2022 年8 月19 日,公司完成对所述23 名激励对象合计持有的72,704 份股票期权的注销手续。|详见公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于注销部分股票期权的公告》(公告编号2022-087)、《关于注销部分股票期权的公告》(公告编号:2022-088)。
8、2022 年10 月26 日,公司分别于2022 年10 月26 日召开第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第十四次会议,审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》,公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见2022 年11 月1 日,公司完成对所述49 名激励对象合计持有的228,512 份股票期权的注销手续。|详见公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于注销部分股票期权的公告》(公告编号2022-100)、《关于部分股票期权注销完成的公告》(公告编号:2022-102)
9、2022 年11 月14 日,公司分别召开第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十五次会议,审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》,公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。2022 年11 月21 日,公司完成对所述18 名激励对象合计持有的223,437 份股票期权的注销手续。|详见公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于注销部分股票期权的公告》(公告编号2022-106)、《关于部分股票期权注销完成的公告》(公告编号:2022-110)《关于2021 年第二期股票期权激励
事项概述|查询索引
|计划第一个行权期符合行权条件的公告》(公告编号:2022-119)。
2020 年第二期员工持股计划|2020 年第二期员工持股计划
2022 年11 月14 日,公司第四届董事会第十六次会议审议通过了《关于公司2020 年第二期员工持股计划第二个归属期归属条件成就的议案》同意按照《2020 年第二期员工持股计划(草案)》的规定为符合归属条件的2020年第二期员工持股计划持有人所持员工持股计划份额及对应收益进行归属,可归属到各持有人的份额对应其在持股计划中的比例为24%,共计27,272 股,占公司总股本的0.006%。|详见公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《第四届董事会第十六次会议决议公告》(公告编号:2022-104)。
2020 年第三期员工持股计划|2020 年第三期员工持股计划
2022 年12 月12 日,公司第四届董事会第十七次会议审议通过了《关于公司2020 年第三期员工持股计划第二个归属期归属条件成就的议案》同意按照《2020 年第三期员工持股计划(草案)》的规定为符合归属条件的2020年第三期员工持股计划持有人所持员工持股计划份额及对应收益进行归属,可归属到各持有人的份额对应其在持股计划中的比例为24%,共计4,813 股,占公司总股本的0.001%。|详见公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《第四届董事会第十七次会议决议公告》(公告编号:2022-112)。
2021 年第一期员工持股计划|2021 年第一期员工持股计划
1、2022 年4 月18 日,2021 年第一期员工持股计划召开第一次持有人会议,审议通过了《关于设立公司2021年第一期员工持股计划管理委员会的议案》《关于选举公司2021 年第一期员工持股计划管理委员会委员的议案》《关于授权公司2021 年第一期员工持股计划管理委员会办理本次员工持股计划相关事宜的议案》。|详见公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《2021 年第一期员工持股计划第一次持有人会议决议公告》(公告编号:2022-025)。
2、2022 年7 月25 日,公司召开第四届董事会第十二次会议,审议通过了《关于2021 年第一期员工持股计划第一个归属期归属条件成就的议案》,2021 年第一期员工持股计划持有人所持的员工持股计划份额及对应收益进行归属,可归属到持有人的份额占本员工持股计划持股总数的14%,共计343,259 股,占公司总股本的0.07%。因离职而失去本员工持股计划参与资格、因2021年公司业绩考核未达标及个人绩效考核为 C 导致持有人所持的未能归属的部分,其持股计划权益由管理委员会无偿收回,该部分持股计划份额所对应标的股票出售后所获收益归属于公司。|详见公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于2021 年第一期员工持股计划锁定期届满的提示性公告》(2022-082)。
2022 年第一期员工持股计划|2022 年第一期员工持股计划
1、2022 年3 月31 日,公司召开2022 年第一次职工代表大会,审议通过了《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司2022 年第一期员工持股计划(草案)>及其摘要的议案》。|详见公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《2022 年第一次职工代表大会决议公告》(公告编号:2022-019)。
2、2022 年4 月7 日,公司召开第四届董事会第八次会议,审议通过了《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司2022 年第一期员工持股计划(草案)>及其摘要的议案《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司2022年第一期员工持股计划管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022 年第一期员工持股计划有关事|详见公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《第四届董事会第八次会议决议公告》(公告编号:2022-020)、《第四届监事会第七次会议决议公告》(公告编号:2022-021)、《2022 年第一期员工持股
事项概述|查询索引
项的议案》。同日,公司召开第四届监事会第七次会议审议通过了《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司2022年第一期员工持股计划(草案)>及其摘要的议案》及《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司2022年第一期员工持股计划管理办法>的议案》。|计划(草案)》《2022 年第一期员工持股计划管理办法》《监事会关于公司2022 年第一期员工持股计划相关事项的审核意见》。
3、2022 年4 月25 日,公司召开2022 年第一次临时股东大会,审议通过了《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司2022 年第一期员工持股计划(草案)>及其摘要的议案》《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司2022 年第一期员工持股计划管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022 年第一期员工持股计划有关事项的议案》。|详见公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《2022 年第一次临时股东大会决议公告》(公告编号:2022-026)。
4、2022 年5 月26 日,公司披露了《关于2022 年第一期员工持股计划的进展公告》,公司已完成2022 年第一期员工持股计划银行账户及证券账户的开立,并已完成资金的认缴及验资工作,尚未完成股份的非交易过户手续。|详见公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于2022 年第一期员工持股计划的进展公告》(公告编号:2022-053)。
5、2022 年6 月3 日,公司披露了《关于2022 年第一期员工持股计划完成股票非交易过户的公告》。2022 年6月2 日,公司收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《过户登记确认书》,公司回购专用账户(B882241499中所持有的3,983,827 股公司股票已于2022 年6 月1 日以非交易过户形式过户至公司2022 年第一期员工持股计划账户(B884908908),过户价格为45.62 元/股。|详见公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于2021 年第二期员工持股计划完成股票非交易过户的公告》(公告编号:2022-055)。
6、2022 年9 月29 日,2022 年第一期员工持股计划召开第一次持有人会议,审议通过了《关于设立公司2023年第一期员工持股计划管理委员会的议案》《关于选举公司2022 年第一期员工持股计划管理委员会委员的议案》《关于授权公司2022 年第一期员工持股计划管理委员会办理本次员工持股计划相关事宜的议案》。|详见公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《2022 年第一期员工持股计划第一次持有人会议决议公告》(公告编号:2022-093)。
2022 年第二期员工持股计划|2022 年第二期员工持股计划
1、2022 年5 月13 日,公司召开2022 年第二次职工代表大会,审议通过了《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司2022 年第二期员工持股计划(草案)>及其摘要的议案》。|详见公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《2022 年第二次职工代表大会决议公告》(公告编号:2022-045)。
2、2022 年5 月19 日,公司召开第四届董事会第十次会议,审议通过了《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司2022 年第二期员工持股计划(草案)>及其摘要的议案《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司2022年第二期员工持股计划管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022 年第二期员工持股计划有关事项的议案》。同日,公司召开第四届监事会第八次会议审议通过了《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司2022年第二期员工持股计划(草案)>及其摘要的议案》及《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司2022年第二期员工持股计划管理办法>的议案》。|详见公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《第四届董事会第十次会议决议公告》(公告编号:2022-046)、《第四届监事会第八次会议决议公告》(公告编号:2022-047)、《2022 年第二期员工持股计划(草案)》《2022 年第二期员工持股计划管理办法》《监事会关于公司2022 年第二期员工持股计划相关事项的审核意见》。
3、2022 年6 月6 日,公司召开2022 年第三次临时股东大会,审议通过了《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司2022 年第二期员工持股计划(草案)>及其摘要的议案|详见公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《2022 年
事项概述|查询索引
《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司2022年第二期员工持股计划管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022 年第二期员工持股计划有关事项的议案》。|第三次临时股东大会决议公告》(公告编号:2022-056)。
4、截至2022 年9 月7 日,2022 年第二期员工持股计划未出资认购专业机构设立的信托计划。|详见公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于2022 年第二期员工持股计划的进展公告》(公告编号:2022-090)。
5、截至2022 年10 月11 日,2022 年第二期员工持股计划未出资认购专业机构设立的信托计划。|详见公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于2022 年第二期员工持股计划的进展公告》(公告编号:2022-094)。
6、2022 年10 月26 日,公司召开的第四届董事会第十五次会议及第四届监事会第十四次会议审议通过了《关于终止实施公司2022 年第二期员工持股计划的议案》,鉴于二级市场环境及相关政策发生变化等原因,决定终止本员工持股计划。|详见公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于终止实施2022 年第二期员工持股计划的公告》(公告编号:2022-099)。
姓名|职务|年初持有股票期权数量|报告期新授予股票期权数量|报告期内可行权股份|报告期股票期权行权股份|股票期权行权价格(元)|期末持有股票期权数量|报告期末市价(元)
王丽|副总裁兼董事会秘书|54,891|78,315|13,000|-|74.35|133,206|50.20
合计|/|54,891|78,315|13,000|-|/|133,206|/
报告期内,公司依据当年的利润完成情况及公司运营的指标对公司高级管理人员进行业绩考核并对管理人员薪酬进行审议和确认。在综合考虑了相关行业的年薪平均水平以及公司的现状的基础上,将公司高级管理人员的年薪与公司的资产状况、公司的盈利能力以及年度经营目标完成情况相挂钩,以充分调动高级管理人员的积极性。进一步强化责任目标约束,提高管理人员的责任意识,把个人的进步和公司的业绩进行战略统一,不断督促管理者提升自己的管理能力,为公司做出更大贡献。
报告期内,公司严格依照中国证监会、上海证券交易所及《公司法》《公司章程》等法律法规要求,并结合行业特征及企业经营实际,研究制定一套契合公司实际情况的内部控制及风险管理体系,通过确定风险管理目标,识别公司层面重大、重要风险,制定相应的风险管理策略,使得管理层能够有效地应对不确定性以及由此带来的风险和机会,从而提高公司创造价值的能力,并增强公司风险防范能力,为公司持续、健康、科学发展提供合理保障。公司每年持续开展内部控制自我评价工作并聘请会计事务所进行内控审计,公司内控运行机制健全有效。
报告期内,公司审计部对公司固定资产、资金、财务报表信息、费用支出、工程等业务进行了日常监督,通过检查原始凭据、抽查业务文件记录、验证业务程序、对业务流程进行穿行测试,验证控制是否有效,促进了公司控制程序的实施,规避了控制风险。
报告期内,根据公司相关制度要求,公司对子公司的日常生产运营及规范运作等方面进行了管理或监督。为提高子公司规范运作水平,公司要求子公司按照有关规定规范运作,明确了重大事项报告制度和审议程序,及时跟踪子公司财务状况、生产经营等重大事项,及时履行信息披露义务。
公司聘请大华会计师事务所(特殊普通合伙)对公司2022 年度内部控制的有效性进行了独立审计,并出具了标准无保留意见的内控审计报告,与公司董事会自我评价报告意见一致。内部控制审计报告详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)。
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|张帆|附注1|附注1|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|解决同业竞争|张帆|附注2|具有关联关系期间|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|解决同业竞争|汇发国际|附注3|附注4|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|汇顶科技|附注5|长期|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|张帆|附注6|长期|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|张帆|附注7|长期|否|是|不适用|不适用
与再融资相关的承诺||||||||
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承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划
与股权激励相关的承诺|其他|汇顶科技|附注8|历次股权激励存续期间|是|是|不适用|不适用
其他对公司中小股东所作承诺||||||||
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其他承诺||||||||
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附注1:在其在公司任职期间,每年转让的股份不超过其直接或间接持有的公司股份总数的25%,自申报离职之日起6 个月内不转让其在离职信息申报之日已直接或间接持有的公司股份以及离职信息申报之日起6 个月内增持的公司股份,自申报离职之日起6 个月后的12 个月内通过上交所挂牌交易出售的其直接或间接持有的公司股份数量占前述锁定股份总数的比例不超过50%。
附注2:张帆本人未通过任何形式(包括但不限于投资、任职、为自己或为他人经营等方式)直接或间接从事与发行人所经营业务相同或类似的业务,与发行人不存在现实或潜在的同业竞争。未来,在张帆本人作为发行人持股5%以上的主要股东或在发行人(包括子公司)任职期间,张帆本人亦不会以任何方式直接或间接经营与发行人所经营业务构成竞争或可能构成竞争的业务。如发行人进一步拓展其产品和业务范围,张帆本人亦承诺将不与发行人拓展后的产品或业务相竞争。张帆本人将督促张帆本人的配偶、父母、子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶,张帆本人配偶的父母、兄弟姐妹,子女配偶的父母,以及张帆本人投资的企业,同受本承诺的约束;如因违背上述承诺而给发行人造成任何损失,张帆本人愿承担相应的法律责任。
附注3:汇发国际出具承诺:汇发国际及汇发国际直接、间接控制的公司未从事与汇顶科技构成竞争或可能构成竞争的业务。在汇发国际直接和间接持有汇顶科技5%及以上股权时,汇发国际将不以任何方式直接、间接从事公司从事的基于固定电话芯片技术和电容触控芯片技术产生的相同或相类似芯片产品的经营业务,以避免对汇顶科技构成竞争或可能构成竞争,并将促使汇发国际直接、间接控制的公司比照前述规定履行不竞争的义务。如汇发国际或汇发国际直接、间接控制的公司违反前述不竞争义务,应于合理期限内予以改正,否则将承担相应的法律责任。
2015 年2 月,汇发国际的实际控制人联发科出具承诺:除晨星台湾外,联发科及联发科纳入合并报表范围内的子公司未从事与汇顶科技构成竞争或可能构成竞争的业务。在联发科直接和间接持有汇顶科技5%及以上股权时,联发科将不以任何方式直接、间接从事公司从事的基于固定电话芯片技术、电容触控芯片技术和指纹识别芯片技术产生的相同或相类似芯片产品的经营业务,以避免对汇顶科技构成竞争或可能构成竞争,并将促使联发科纳入合并报表范围内的子公司比照前述规定履行不竞争的义务。如联发科或联发科纳入合并报表范围内的子公司违反前述不竞争义务,应于合理期限内予以改正,否则将承担相应的法律责任。
对于晨星台湾,联发科系因于2014 年2 月5 日完成并购晨星半导体合并案,取得晨星台湾99.99%的股权。根据当时商务部《关于附加限制性条件批准联发科技股份有限公司吸收合并开曼晨星半导体公司经营者集中反垄断审查决定的公告》(商务部公告2013 年第61 号),合并完成后,晨星半导体的手机芯片及其他无线通信业务并入联发科,液晶电视主控芯片及其他业务由晨星半导体的子公司晨星台湾拥有并运营,并需在3 年内与联发科保持独立竞争。根据联发科当时出具的确认文件,晨星台湾与汇顶科技存在竞争关系的电容式单层单指触控屏幕控制芯片、电容式触控屏幕控制芯片业务、智能手机电容式单层多指触控屏幕控制芯片、平板电脑电容式单层多指触控屏幕控制芯片和智能手机On-cell 触控屏幕控制芯片和晨星台湾正在开发的、与汇顶科技存在潜在竞争关系的指纹识别芯片业务均不属于手机芯片及其他无线通信业务的范畴,基于商务部的上述决定,需由晨星台湾拥有并独立运营,且联发科仅能根据商务部的上述决定行使晨星台湾的有限股东权利,
即除取得晨星台湾的分红、上市公司合并财报信息以及有条件委任董事外,暂不行使其他股东权利,如确有必要行使其他股东权利时,应事先向商务部提出申请并证明不会损害与晨星台湾的相互独立和有效竞争。
就上述事宜的解决,联发科出具承诺:如晨星台湾经相关主管机关同意可出售与汇顶科技存在竞争关系或潜在竞争关系的产品业务给联发科,联发科同意于取得相关竞争性资产决策权后三至六个月内,在并购相关主管机关同意且无其他任何法规、命令限制时,处分上述两类产品业务,否则联发科将承担相应的法律责任。
后联发科于2015 年9 月、2016 年2 月、2016 年5 月出具承诺函,承诺:未来如果商务部未同意联发科的申请,除非中国商务部延长独立竞争期限,联发科预计将于2016 年9 月独立竞争期限到期后向中国商务部申请解除合并限制,如取得中国商务部同意解除合并限制,则得以取得晨星台湾完全控制权。因此未来在取得并购相关主管机关必要同意后,处分晨星台湾相关竞争性资产具有可行性,预计可于2017 年3 月起启动处分程序,处分程序最晚在2 个月内完成,否则联发科将承担相应法律责任。
在晨星台湾收购奕力完成,且晨星台湾独立运营期限到期后,联发科将参照晨星台湾触控芯片和指纹芯片等与汇顶科技存在竞争或潜在竞争关系的竞争性资产的处理方式(包括解决方案、解决时间和责任承担方式),妥善处置奕力的竞争性资产,消除联发科与汇顶科技的竞争,否则联发科将承担相应之法律责任。
附注4:2015 年8 月,联发科已正式向商务部提出书面申请,请商务部确认其可向晨星台湾购买与汇顶科技存在竞争或潜在竞争关系的产品业务,且在2016 年9 月独立竞争期限到期后再次向商务部申请解除合并限制。商务部于2018 年2 月9 日发布《关于解除联发科技股份有限公司吸收合并开曼晨星半导体公司经营者集中限制性条件的公告》(商务部公告2018 年第21 号),解除商务部于2013 年8 月发布的《关于附加限制性条件批准联发科技股份有限公司吸收合并开曼晨星半导体公司经营者集中反垄断审查决定的公告》(商务部公告2013 年第61 号)施加的合并限制条件。自取得商务部同意解除合并限制以来,联发科与汇顶科技就履行处分晨星台湾及奕力相关竞争性业务问题积极厘清相关竞争性业务范围与确定承诺执行方案。晨星台湾与奕力作为联发科纳入合并报表范围内的子公司,已据以于2018 年8 月9 日启动停止接单前通知程序,通知相关客户就相关竞争性产品于2018 年10 月9 日起不再接单。以上内容于联发科直接或间接持有汇顶科技5%以上股份期间有效。
附注5:(1)若有权监管部门作出行政处罚或有管辖权的人民法院依照法律程序作出的有效司法裁决认定公司的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,公司董事会将在行政处罚或有效司法裁决作出之日起10 日内制定并公告回购公司首次公开发行全部新股的计划(回购价格按照发行价加计银行同期活期存款利息和行政处罚作出之日前30 个交易日股票交易均价的孰高确定,回购价格和股数按除权除息事项相应调整),并提交公司股东大会审议通过后实施回购计划;(2)若有权监管部门作出行政处罚或有管辖权的人民法院依照法律程序作出的有效司法裁决认定公司的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,公司将依法赔偿投资者的损失。
附注6:(1)若有权监管部门作出行政处罚或有管辖权的人民法院依照法律程序作出的有效司法裁决认定公司的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,其将在行政处罚或有效司法裁决作出之日起10 日内制定其首次公开发行股票时公开发售全部老股的购回计划(购回价格按照发行价加计银行同期活期存款利息和行政处罚作出之日前30 个交易日股票交易均价的孰高确定,购回价格和股数按除权除息事项相应调整),并提请公司予以公告后实施;(2)若有权监管部门作出行政处罚或有管辖权的人民法院依照法律程序作出的有效司法裁决认定公司的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,其将依法对投资者在证券交易中遭受的损失与公司承担连带赔偿责任,但是能够证明其没有过错的除外;(3)在其持有公司股权和担任公司董事期间,如公司发生被有权监管部门作出行政处罚或有管辖权的人民法院依照法律程序作出的有效司法裁决认定公司的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形,其将通过投赞同票的方式促使公司履行已作出的承诺。
附注7:若应有权部门要求或决定,公司及其子公司需要补缴社会保险、住房公积金,或为此前未为部分员工缴纳社会保险、住房公积金而承担任何罚款或损失,张帆愿无条件代公司及其子公司承担上述所有补缴金额、承担任何罚款或损失赔偿责任,保证公司及其子公司不因此受到损失。
附注8:公司承诺不为激励对象依激励计划获取有关股票期权/限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助,包括为其贷款提供担保。
(1)执行企业会计准则解释第16 号对本公司的影响
2022 年12 月13 日,财政部发布了《企业会计准则解释第16 号》(财会〔2022〕31 号,以下简称“解释16 号”),解释16 号三个事项的会计处理中:“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”自2023 年1 月1 日起施行;“关于发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会计处理”及“关于企业将以现金结算的股份支付修改为以权益结算的股份支付的会计处理”内容自公布之日起施行。
本公司执行解释16 号对本报告期内财务报表无重大影响。
|现聘任
境内会计师事务所名称|大华会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬|1,300,000.00
境内会计师事务所审计年限|14
境内会计师事务所注册会计师姓名|程纯、赵亭亭
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限|程纯3 年、赵亭亭1 年
|名称|报酬
内部控制审计会计师事务所|大华会计师事务所(特殊普通合伙)|250,000.00
经公司第四届董事会第十五次会议、2022 年第四次临时股东大会审议通过,公司续聘大华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022 年度审计机构,为公司提供2022 年会计报表审计及其他相关财务咨询服务工作,续聘期限为壹年,审计费用为130 万元(含税)。
事项概述及类型|查询索引
1. (2018)粤03 民初3258 号侵害发明专利权纠纷;原告:深圳市汇顶科技股份有限公司被告一:上海思立微电子科技有限公司、被告|详见公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《累计涉及诉讼公告》(公告编号2018-106)、《关于诉讼进展情况
事项概述及类型|查询索引
二:深圳市鼎芯无限科技有限公司。本诉讼一审法院裁定原告胜诉。2. 2021 年2 月23 日,公司就收到最高人民法院出具的《民事裁定书》[(2020)最高法知民终1311 号],裁定撤销广东省深圳市中级人民法院(2018)粤03 民初3258 号民事判决,发回广东省深圳市中级人民法院重审的相关进展进行公告。3. 2022 年11 月15 日,公司收到广东省深圳市中级人民法院出具的《民事判决书》[(2021)粤03 民初4467 号]。驳回原告深圳市汇顶科技股份有限公司的全部诉讼请求。|的公告》(公告编号2020-019)、《关于诉讼进展情况的公告》(公告编号:2021-006)、《关于诉讼进展情况的公告》(公告编号:2022-109)。
公司于2022 年11 月15 日收到广东省深圳市中级人民法院下达的《民事判决书》[(2021)粤03 民初4467 号] 重审一审判决驳回原告深圳市汇顶科技股份有限公司的全部诉讼请求,公司未在上诉期限内提出上诉,重审一审判决生效。诉讼判决对公司本期利润及期后利润不会产生负面影响。
报告期内,本公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况良好,不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。
报告期内对子公司担保发生额合计||||||1,024,318,400.00||||||||
报告期末对子公司担保余额合计(B)||||||3,425,378.32||||||||
公司担保总额情况(包括对子公司的担保)||||||||||||||
担保总额(A+B)||||||3,425,378.32||||||||
担保总额占公司净资产的比例(%)||||||0.04%||||||||
其中:||||||||||||||
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C)||||||0||||||||
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额(D)||||||0||||||||
担保总额超过净资产50%部分的金额(E)||||||0||||||||
上述三项担保金额合计(C+D+E)||||||0||||||||
未到期担保可能承担连带清偿责任说明||||||||||||||
担保情况说明||||||1、2018年9月26日,公司第三届董事会第一次会议审议通过了《关于向全资子公司汇顶香港提供担保的议案》。汇顶香港作为台积电的客户,向台积电定购集成电路制造相关服务事项,包括但不限于生产集成电路、制造光罩(mask)、封装、测试及与集成||||||||
|电路有关的设计服务、技术服务和咨询等(以下称“上述制造服务”)。为保障汇顶香港业务的顺利进行,公司为汇顶香港提供累计金额不超过4,500万美元的担保,当汇顶香港延迟或无法履行与台积电业务协议中的相关义务时,由公司承担连带保证责任。担保有效期起始时间为担保合同生效之日,结束时间为汇顶香港中止向合作公司订购上述服务事项连续达两年之日。2、2020年3月4日,公司第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于向全资子公司提供担保的议案》。汇顶香港作为联电的客户,向联电购买集成电路制造相关服务基于汇顶香港上述购买集成电路制造服务的实际需要,公司为汇顶香港与联电就上述集成电路制造服务购买事项产生的付款义务提供担保,担保额度为1,350万美元。当汇顶香港延迟或无法履行与联电就上述集成电路制造服务购买事项产生的付款义务时,由本公司承担连带保证责任。担保期间为2020年4月1日至2023年7月30日。
3、公司于2020年10月20日召开第三届董事会第二十五次会议、于2020年11月6日召开2020年第五次临时股东大会,审议通过了《关于对全资子公司的银行授信提供担保的议案》,为满足汇顶香港不断扩展的经营规模对运营资金的需求,同意公司为全资子公司汇顶香港向银行申请综合授信额度提供不超过等值1.5亿美元担保,担保方式为信用担保或质押担保。在上述担保额度内,公司为汇顶香港根据实际资金需求进行的流动资金贷款、银行承兑汇票、贸易融资、保函以及外汇衍生品业务等融资业务提供连带责任担保(以公司及汇顶香港和银行签订的授信合同为准)。2021年7月5日,公司重新签署了《保证书》,为汇顶香港向汇丰银行(中国)有限公司深圳分行申请的银行授信提供最高人民币30,000万元担保,原保证书项下的担保已失效。2021年12月16日,公司与华侨银行有限公司签署了《最高额保证合同》,为汇顶香港向华侨银行有限公司申请的银行授信提供最高美元4,550万元担保。
担保有效起始时间为担保合同生效之日,结束时间为2029年12月16日。2022年5月19日,公司召开第四届董事会第十次会议,审议通过了《关于对全资子公司的银行授信提供担保的议案》。为满足汇顶香港不断扩展的经营规模对运营资金的需求,汇顶香港拟向银行申请授信,授信金额合计不超过等值2亿美元,本公司将为该授信提供连带责任担保,担保方式为信用担保或质押担保。本次担保额度生效后,公司第三届董事会第二十五次会议审议通过的《关于对全资子公司的银行授信提供担保的议案》中尚未使用的担保额度自然失效。4、2021年5月25日,公司第三届董事会第三十二次会议审议通过了《关于对全资孙公司提供担保的议案》。汇顶新加坡作为联华电子股份有限公司(以下简称“联电”)、力
|晶集成电子制造股份有限公司(以下简称“力晶”)、Taiwan Semiconductor Manufacturing Company, Ltd.(以下简称“TSMC”)的客户,拟向联电、力晶及TSMC 购买集成电路制造相关服务,包括但不限于生产集成电路、制造光罩(mask)、封装、测试及与集成电路有关的设计服务、技术服务和咨询等(以下称“集成电路制造服务”)。基于汇顶新加坡上述购买集成电路制造服务的实际需要,公司为汇顶新加坡与联电、力晶、TSMC就上述集成电路制造服务购买事项产生的付款义务提供担保,担保额度分别为联电1,350万美元、力晶3,000万美元、TSMC3,500万美元。当汇顶新加坡延迟或无法履行与联电、力晶、TSMC就上述集成电路制造服务购买事项产生的付款义务时,由本公司承担连带保证责任。上述担保事项签署有效期自董事会批准之日起12个月有效,担保有效期限最长为40个月,自担保函签署日起算。截至2022年5月24日止,公司未就该担保事项签署任何担保函,本担保授权报告期内已失效。
类型|资金来源|发生额|未到期余额|逾期未收回金额
券商产品|闲置自有资金|130,000,000|0|0
银行理财|闲置自有资金|195,000,000|0|0
受托人|委托理财类型|委托理财金额|委托理财起始日期|委托理财终止日期|资金来源|资金投向|报酬确定方式|年化收益率|预期收益(如有)|实际收益或损失|实际收回情况|是否经过法定程序|未来是否有委托理财计划|减值准备计提金额(如有)
国联证券股份有限公司|券商产品|30,000,000|2022/4/12|2022/6/21|闲置自有资金|证券公司理财资金池|协议约定|2.87%||165,309.65|期后已到期收回|是|是|
中信证券股份有限公司|券商产品|50,000,000|2022/4/19|2023/1/19|闲置自有资金|证券公司理财|协议约定|2.48%||932,688.51|已到期收回|是|是|
受托人|委托理财类型|委托理财金额|委托理财起始日期|委托理财终止日期|资金来源|资金投向|报酬确定方式|年化收益率|预期收益(如有)|实际收益或损失|实际收回情况|是否经过法定程序|未来是否有委托理财计划|减值准备计提金额(如有)
||||||资金池||||||||
国泰君安证券股份有限公司|券商产品|30,000,000|2022/4/13|2022/7/11|闲置自有资金|证券公司理财资金池|协议约定|4.90%||358,438.36|已到期收回|是|是|
宁波银行深圳前海支行营业部|银行理财|45,000,000|2022/4/11|2022/7/10|闲置自有资金|银行理财资金池|协议约定|3.97%||440,015.32|已到期收回|是|是|
国联证券股份有限公司|券商产品|20,000,000|2022/4/18|2022/10/17|闲置自有资金|证券公司理财资金池|协议约定|1.60%||159,561.64|已到期收回|是|是|
招商银行股份有限公司深圳车公庙支行|银行理财|50,000,000|2022/4/25|2022/7/25|闲置自有资金|银行理财资金池|协议约定|4.37%||544,464.61|已到期收回|是|是|
受托人|委托理财类型|委托理财金额|委托理财起始日期|委托理财终止日期|资金来源|资金投向|报酬确定方式|年化收益率|预期收益(如有)|实际收益或损失|实际收回情况|是否经过法定程序|未来是否有委托理财计划|减值准备计提金额(如有)
兴业银行科技园支行|银行理财|50,000,000|2022/4/27|2022/10/27|闲置自有资金|银行理财资金池|协议约定|4.02%||1,008,100.48|已到期收回|是|是|
宁波银行深圳前海支行营业部|银行理财|50,000,000|2022/5/5|2022/11/3|闲置自有资金|银行理财资金池|协议约定|3.46%||863,448.22|已到期收回|是|是|
|本次变动前||本次变动增减(+,-)|||||本次变动后|
|数量|比例(%)|发行新股|送股|公积金转股|其他|小计|数量|比例(%)
一、有限售条件股份|1,262,126|0.275%||||-1,180,926|-1,180,926|81,200|0.018%
1、国家持股|||||||||
2、国有法人持股|||||||||
3、其他内资持股|1,117,899|0.244%||||-1,059,099|-1,059,099|58,800|0.013%
其中:境内非国有法人持股|||||||||
境内自然人持股|1,117,899|0.244%||||-1,059,099|-1,059,099|58,800|0.013%
4、外资持股|144,227|0.031%||||-121,827|-121,827|22,400|0.005%
其中:境外法人持股|||||||||
境外自然人持股|144,227|0.031%||||-121,827|-121,827|22,400|0.005%
二、无限售条件流通股份|457,299,944|99.725%|122,510|||570,687|693,197|457,993,141|99.982%
1、人民币普通股|457,299,944|99.725%|122,510|||570,687|693,197|457,993,141|99.982%
2、境内上市的外资股|||||||||
3、境外上市的外资股|||||||||
4、其他|||||||||
三、股份总数|458,562,070|100.00%|122,510|||-610,239|-487,729|458,074,341|100.000%
1、2022 年5 月20 日,公司完成对2018 年限制性股票激励计划、2019 年股票期权与限制性股票激励计划、2019 年限制性股票激励计划及2020 年股票期权与限制性股票激励计划中43 名激励对象持有的合计234,666 股限制性股票的回购注销手续。详见公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《股权激励限制性股票回购注销实施公告》(公告编号:2022-044)。
2、2022 年6 月20 日,公司2018 年限制性股票激励计划中符合第四期解除限售条件的101 名激励对象所持有的495,287 股股票及2019 年股票期权与限制性股票激励计划中符合限制性股票第三期解除限售条件的6 名激励对象所持有的75,400 股股票解除限售并上市流通。详见公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于2018 年限制性股票激励计划授予的限制性股票第四期、2019 年股票期权与限制性股票激励计划授予的限制性股票第三期解除限售暨上市的公告》(公告编号:2022-062)。
3、2022 年7 月19 日,公司完成对2019 年限制性股票激励计划及2020 年股票期权与限制性股票激励计划中123 名激励对象持有的合计359,977 股限制性股票的回购注销手续。详见公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《股权激励限制性股票回购注销实施公告》(公告编号:2022-075)。
4、2022 年9 月20 日,公司完成对2018 年限制性股票激励计划中3 名激励对象持有的合计15,596 股限制性股票的回购注销手续。详见公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《股权激励限制性股票回购注销实施公告》(公告编号:2022-091)。
5、2022 年1 月1 日至2022 年12 月31 日,公司2018 年股票期权激励计划首次授予部分2022 年四季度共计行权且完成股份过户登记120,719 股;2019 年股票期权与限制性股票激励计划中股票期权2022 年四季度共计行权且完成股份过户登记1,791 股。详见公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于股票期权2022 年第一季度自主行权结果暨股份变动的公告》(公告编号:2022-018)。
股东名称|年初限售股数|本年解除限售股数|本年增加限售股数|年末限售股数|限售原因|解除限售日期
2018 年限制性股票激励计划中层管理人员和核心技术(业务)骨干|559,268|559,268|0|0|2018 年限制性股票激励计划|已于2022 年6 月20 日解除限售上市流通。
2019 年股票期权与限制性股票激励计划中层管理人员和核心技术(业务)骨干(限制性股票激励对象)|280,800|199,600|0|81,200|2019 年股票期权与限制性股票激励计划|已于2022 年6 月20 日解除限售上市其授予总额的26%(即第三个限售期限售股份);因2022 年度公司层面业绩考核不达标,将由公司注销其授予总额的28%(即第四个限售期限售股份)。
2019 年限制性股票激励计划中基层管理人员和核心技术(业务)骨干|251,303|251,303|0|0|2019 年限制性股票激励计划|公司于2022 年5 月12 日召开2022 年第二次临时股东大会审议通过了关于终止实施该限制性股票激励计划的相关议案,未解除限售的股份已于2022 年7 月19日完成回购注销。
 HOU XUELI(侯学理)|24,469|24,469|0|0|2020 年股票期权与限制性股票激励计划|
2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予中其他中层管理人员和核心技术(业务)骨干(限制性股票激励对象)|103,962|103,962|0|0|2020 年股票期权与限制性股票激励计划|
2020 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予中其他中层管理人员和核心技术(业务)骨干(限制性股票激励对象)|42,324|42,324|0|0|2020 年股票期权与限制性股票激励计划|
合计|1,262,126|1,180,926|0|81,200|/|/
1、公司普通股股份总数及股东结构变化情况
报告期内,公司普通股股本由458,562,070 股变更至458,074,341 股,其中有限售条件股份由1,262,126 股变更至81,200 股,无限售条件股由457,299,944 股变更至457,993,141 股。
项目|2022 年12 月31 日|2021 年12 月31 日|变动率(%)
流动资产合计|5,448,682,253.56|6,869,678,372.93|-20.69
非流动资产合计|3,977,991,095.32|3,857,530,045.68|3.12
资产总计|9,426,673,348.88|10,727,208,418.61|-12.12
流动负债合计|1,350,643,600.78|1,607,374,791.02|-15.97
非流动负债合计|297,723,936.25|425,917,524.32|-30.10
负债合计|1,648,367,537.03|2,033,292,315.34|-18.93
截至报告期末普通股股东总数(户)|80,657
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)|77,904
截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)|0
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)|0
前十名股东持股情况|||||||
股东名称(全称)|报告期内增减|期末持股数量|比例(%)|持有有限售条件股份数量|质押、标记或冻结情况||股东性质
|||||股份状态|数量|
张帆|0|206,296,376|45.04|0|质押|570,000|境内自然人
汇发国际(香港)有限公司|-9,937,796|18,206,973|3.97|0|无|0|境外法人
国家集成电路产业投资基金股份有限公司|0|16,492,194|3.60|0|无|0|国有法人
朱星火|0|11,000,000|2.40|0|无|0|境内自然人
中国建设银行股份有限公司-华夏国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金|2,271,400|5,448,577|1.19|0|无|0|其他
国泰君安证券股份有限公司约定购回式证券交易专用证券账户|0|5,000,000|1.09|0|无|0|其他
云南聚为企业管理中心(有限合伙)|-7,041,512|4,594,601|1.00|0|无|0|境内非国有法人
四川宣邦科技有限公司|0|4,021,823|0.88|0|质押|3,000,000|境内非国有法人
深圳市汇顶科技股份有限公司-2022 年第一期员工持股计划|3,983,827|3,983,827|0.87|0|无|0|其他
国泰君安证券股份有限公司-国联安中证全指半导体产品与设备交易型开放式指数证券投资基金|1,903,726|3,399,632|0.74|0|无|0|其他
前十名无限售条件股东持股情况|||
股东名称|持有无限售条件流通股的数量|股份种类及数量|
||种类|数量
张帆|206,296,376|人民币普通股|206,296,376
汇发国际(香港)有限公司|18,206,973|人民币普通股|18,206,973
国家集成电路产业投资基金股份有限公司|16,492,194|人民币普通股|16,492,194
朱星火|11,000,000|人民币普通股|11,000,000
中国建设银行股份有限公司-华夏国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金|5,448,577|人民币普通股|5,448,577
国泰君安证券股份有限公司约定购回式证券交易专用证券账户|5,000,000|人民币普通股|5,000,000
云南聚为企业管理中心(有限合伙)|4,594,601|人民币普通股|4,594,601
四川宣邦科技有限公司|4,021,823|人民币普通股|4,021,823
深圳市汇顶科技股份有限公司-2022 年第一期员工持股计划|3,983,827|人民币普通股|3,983,827
国泰君安证券股份有限公司-国联安中证全指半导体产品与设备交易型开放式指数证券投资基金|3,399,632|人民币普通股|3,399,632
前十名股东中回购专户情况说明|不适用||
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明|公司未知上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权情况||
上述股东关联关系或一致行动的说明|张帆先生为公司控股股东,与其他股东不存在关联关系或一致行动,公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或一致行动人情况||
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明|不适用||
序号|有限售条件股东名称|持有的有限售条件股份数量|有限售条件股份可上市交易情况||限售条件
|||可上市交易时间|新增可上市交易股份数量|
1| JINCHUL KIM|22,400|2023/06/20|22,400|因激励对象已离职,其持有的未解锁股份将由公司注销。
2|王周隽|22,400|2023/06/20|22,400|因2022 年度公司层面业绩考核不达标,其所持有的未解锁股份将由公司注销。
3|孙金龙|16,800|2023/06/20|16,800|因2022 年度公司层面业绩考核不达标,其所持有的未解锁股份将由公司注销。
4|曹凯|8,400|2023/06/20|8,400|因2022 年度公司层面业绩考核不达标,其所持有的未解锁股份将由公司注销。
5|胡江利|8,400|2023/06/20|8,400|因2022 年度公司层面业绩考核不达标,其所持有的未解锁股份将由公司注销。
6|梁勇|2,800|2023/06/20|2,800|因2022 年度公司层面业绩考核不达标,其所持有的未解锁股份将由公司注销。
上述股东关联关系或一致行动的说明||上述股东无关联关系或一致行动人情况|||
姓名|张帆
国籍|中国
是否取得其他国家或地区居留权|是
主要职业及职务|汇顶科技董事长兼首席执行官
姓名|张帆
国籍|中国
是否取得其他国家或地区居留权|是
主要职业及职务|汇顶科技董事长兼首席执行官
过去10 年曾控股的境内外上市公司情况|不适用
回购股份方案名称|深圳市汇顶科技股份有限公司以集中竞价交易方式回购公司股份方案
回购股份方案披露时间|2022 年2 月12 日
拟回购股份数量及占总股本的比例(%)|在回购股份价格不超过126 元/股(含)条件下,按不超过人民币50,000 万元(含)的回购金额上限测算,预计回购股份数量约为3,968,254 股,约占公司总股本的0.87;按不低于人民币40,000 万元(含)的回购金额下限测算,预计回购股份数量约为3,174,603 股,约占公司总股本的0.69
拟回购金额|不低于人民币40,000 万元(含)且不超过人民币50,000万元(含)
拟回购期间|自董事会审议通过本次回购股份方案之日起不超过12个月,即2022 年2 月11 日至2023 年2 月10 日
回购用途|拟全部用于实施公司员工持股计划
已回购数量(股)|5,476,515
已回购数量占股权激励计划所涉及的标的股票的比例(%)(如有)|-
公司采用集中竞价交易方式减持回购股份的进展情况|不涉及
大华审字[2023]002002号
深圳市汇顶科技股份有限公司全体股东:
我们审计了深圳市汇顶科技股份有限公司(以下简称汇顶科技公司)财务报表,包括2022 年12 月31 日的合并及母公司资产负债表,2022年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了汇顶科技公司2022年12月31日的合并及母公司财务状况以及2022年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于汇顶科技公司,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
1. 存货跌价准备
3. 收入确认
一)存货跌价准备事项