TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
公司制定了内部环保管理相关制度,取得了GB/T24001-2016/ISO14001:2015 环境管理体系认证证书,自觉履行环境保护的社会责任。
公司作为业内领先的人工智能企业,一直践行“以人为本”的发展理念,打造有温度的人工智能。通过人工智能技术赋能了数字城市和人居生活的诸多领域,让人们的生活变得更安全、健康、便捷、愉悦。
自成立起,云天励飞就坚定以“用人工智能助力平安城市,让天下无拐”为目标。2017年起,出于共同的社会责任感和目标,云天励飞牵手宝贝回家,与深圳CID公益合作,为宝贝回家的工作提供人工智能技术支持。2017 年春节前夕,云天“深目”15 小时协助深圳警方跨省成功解救被拐3 岁男童,引起社会各界广泛关注。截至目前,云天“深目”已稳定运行7年,为公民人身安全保驾护航,大幅提升公安系统侦破案件效率,协助警方破获多起案件,找回多名失踪儿童和走失老人。
公司积极参与公益慈善活动,如2021 年、2022 年连续两年参加广西都安粤桂协作帮扶项目,帮扶都安瑶族自治县下坳镇高王村等十个村的基建工作等。
类型|数量|情况说明
对外捐赠|/|/
其中:资金(万元)|2|/
物资折款(万元)|4.79|/
公益项目|/|/
其中:资金(万元)|/|/
救助人数(人)|/|/
报告期内,公司根据《公司法》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等规章制度的要求,不断完善供公司法人治理结构,注重公司的规范化运营。以《公司章程》为基础,建立健全内部各项管理制度,形成以股东大会、董事会、监事会为主体结构的决策与经营体系,公司三会的召集、召开、表决程序均符合相关规定,切实保障股东和债权人的各项合法权益。
公司按照国家有关劳动法律法规的要求,切实保障员工合法权益,构建和维护了和谐稳定的劳动关系。公司通过不断健全人力资源管理制度,规范招聘管理流程,健全职级晋升机制,提供员工专业技能培训,完善员工职业发展体系、提升员工福利保障项目,尊重和保护员工的各项合法权益。
员工持股人数(人)|115
员工持股人数占公司员工总数比例(%)|13.81
员工持股数量(万股)|3,393.32
员工持股数量占总股本比例(%)|12.74
对于供应商,在长期的合作过程中,公司通过综合评估供应商的生产能力、生产工艺、交货周期、产品质量控制等方面指标,与优质供应商建立了长期稳定的合作关系,并通过规范化的采购合同,及时支付货款,以保障供应商权益。
对于客户,在长期的合作过程中,公司坚持以客户为中心的市场策略,保障产品交货期、加强产品质量控制,同时持续加强与客户的技术交流,努力在第一时间为客户提供优质产品与解决方案。
公司作为业内领先的人工智能企业,以人工智能算法、芯片技术为核心,为客户提供算法软件、芯片等自研核心产品,并可根据客户需求,将自身核心产品,外购的定制化或标准化硬件产品、安装施工服务等打包以解决方案的形式交付客户。公司坚持为客户提供优质的产品与服务,严格把控产品安全和质量,高度重视质量和信息安全管理,将信息安全纳入产品研发、交付、使用及运维的全生命周期。公司已取得质量管理体系(GB/T19001-2016/ISO9001:2015)认证证书、信息安全管理体系(GB/T2080-2016/ISO/IEC 27001:2013)认证证书、隐私信息管理体系认证(ISO/IEC27701:2019),符合安全可控的人工智能治理原则。
云天励飞在2021年5月在上级党组织的批准下,成立了党委,下设3个党支部,2022 年党委完善了党建机制,重点抓基层队伍建设,发展了1 名正式党员;全体党员通过深入学习党的“二十大”精神和“新时代中国特色社会主义”重要思想等,提高了政治思想素质,在各自岗位起到了先锋模范作用。2023 年党委将继续加强全体党员的党性教育,提升党员政治素质。同时,在日常工作中发挥党员的先锋模范带头作用,在工作中引领创新,不断增强党组织的凝聚力和战斗力,全体党员用实际行动践行党员的初心和使命。
类型|次数|相关情况
召开业绩说明会|0|不适用
借助新媒体开展投资者关系管理活动|0|不适用
官网设置投资者关系专栏|□是√否|正在建设中
公司指定信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》《经济参考报》和上海证券交易所网站(www.sse.com.cn),保障信息披露的真实、准确和及时性,确保所有股东公平获取公司相关信息。
公司高度重视知识产权的管理工作,对相关知识产权进行统一申请、管理和维护。截止报告期末,公司已取得481项专利,其中发明专利320项、实用新型专利23项、外观设计专利138项,已登记的软件著作权163项。公司不断完善信息安全保护体系,制定了《信息安全管理制度》《线上会议管理办法》《员工个人信息管理办法》等相关内控制度,并采用文件加密、网络防火墙隔离、门禁系统等技术,防止软件源码、软件参数、产品方案、底层代码等核心资料泄露。
承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员、核心技术人员陈宁及其一致行动人明德致远|注1|注1|是|是|不适用|不适用
|股份限售|股东、董事、高级管理人员、核心技术人员王孝宇及其一致行动人(关系密切的家庭成员王海玲及倍域信息)|注2|注2|是|是|不适用|不适用
|股份限售|其他首次公开发行前持有5%以上股份的股东:东海云天、中电华登、合肥达高及其一致行动人合肥桐硕|注3|注3|是|是|不适用|不适用
|股份限售|其他首次公开发行前持有5%以下股份的股东|注4|注4|是|是|不适用|不适用
|股份限售|公司董事、高级管理人员李建文、邓浩然、叶伟中、康莉、王磊、尉衍及郑文先|注5|注5|是|是|不适用|不适用
|股份限售|高级管理人员、核心技术人员李爱军、程冰|注6|注6|是|是|不适用|不适用
|股份限售|监事|注7|注7|是|是|不适用|不适用
|其他|公司、控股股东及其一致行动人、董事(独立董事及未在公司领薪的董事除外)、高级管理人员|注8|注8|是|是|不适用|不适用
|其他|公司|注9|注9|否|是|不适用|不适用
|其他|控股股东、实际控制人|注10|注10|否|是|不适用|不适用
|其他|公司|注11|注11|否|是|不适用|不适用
|其他|公司控股股东、实际控制人|注12|注12|否|是|不适用|不适用
|其他|董事、高级管理人员|注13|注13|否|是|不适用|不适用
|分红|公司|注14|注14|否|是|不适用|不适用
|其他|公司|注15|注15|否|是|不适用|不适用
|其他|控股股东、实际控制人|注16|注16|否|是|不适用|不适用
|其他|董事、监事及高级管理人员|注17|注17|否|是|不适用|不适用
|其他|公司|注18|注18|否|是|不适用|不适用
|其他|控股股东、实际控制人|注19|注19|否|是|不适用|不适用
|其他|董事、监事及高级管理人员|注20|注20|否|是|不适用|不适用
|其他|控股股东、实际控制人|注21|注21|否|是|不适用|不适用
|解决同业竞争|控股股东、实际控制人|注22|注22|是|是|不适用|不适用
|解决关联交易|控股股东、实际控制人|注23|注23|否|是|不适用|不适用
|解决关联交易|其他首次公开发行前持有5%以上股份的股东:东海云|注24|注24|否|是|不适用|不适用
||天、中电华登、合肥达高及其一致行动人合肥桐硕||||||
|解决关联交易|董事、监事及高级管理人员|注25|注25|否|是|不适用|不适用
|其他|控股股东、实际控制人|注26|注26|否|是|不适用|不适用
|其他|控股股东、实际控制人|注27|注27|否|是|不适用|不适用
|其他|公司|注28|注28|否|是|不适用|不适用
注1:控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员、核心技术人员陈宁及其一致行动人明德致远承诺:
(1)自公司股票上市交易之日起36 个月内,本人及本人的一致行动人不转让或委托他人管理本人及本人的一致行动人在本次发行上市前直接或间接持有的公司股份(以下简称“首发前股份”),也不提议由公司回购首发前股份。
(2)公司股票上市后且实现盈利前,自公司股票上市之日起3 个完整会计年度内,本人及本人的一致行动人不减持首发前股份,不转让或委托他人管理首发前股份,也不提议由公司回购首发前股份;自公司股票上市之日起第4个会计年度和第5个会计年度内,本人及本人的一致行动人每年减持的首发前股份不超过公司股份总数的2%,并遵守《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》关于减持股份的相关规定。实现盈利后,本人及本人的一致行动人可自公司当年年度报告披露后次日起减持首发前股份。公司股票上市交易后6 个月内如公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于首次公开发行价格,或者公司股票上市后6个月期末(如该日不是交易日,则为该日后第1个交易日)收盘价低于发行价,本人及本人的一致行动人所持首发前股份的锁定期限自动延长至少6个月。前述发行价指公司首次公开发行股票的发行价格,如果公司上市后因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,则按照中国证监会、上海证券交易所的有关规定作除权除息处理。前述承诺不因本人在云天励飞担任职务的变更或自云天励飞离职等原因而放弃履行。
(3)本人在公司担任董事、高级管理人员期间,除应遵守上述第(1)及(2)项承诺外,本人及本人的一致行动人每年转让的股份不超过本人及本人的一致行动人所持公司股份总数的25%;本人自公司董事、高级管理人员岗位离职后6 个月内,本人及本人的一致行动人不转让所持公司股份;本人在担任董事、高级管理人员任职期届满前离职的,在就任时确定的任期内和任期届满后6个月内,本人及本人的一致行动人每年转让的股份不超过本人及本人的一致行动人所持有公司股份总数的25%。
(4)本人在担任公司核心技术人员期间,除应遵守上述第(1)及(2)项承诺外,本人及本人的一致行动人持有的首发前股份锁定期届满之日起4 年内,本人及本人的一致行动人每年转让的首发前股份不超过本人及本人的一致行动人所持首发前股份总数的
25%,减持比例可以累积使用;本人自公司核心技术人员岗位离职后6 个月内,本人及本人的一致行动人不转让所持公司首发前股份。
(5)本人及本人的一致行动人所持首发前股份在锁定期满后两年内减持的,其减持价格不低于发行价。前述发行价指公司首次公开发行股票的发行价格,如果公司上市后因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,则按照中国证监会、上海证券交易所的有关规定作除权除息处理。前述承诺不因本人在云天励飞担任职务的变更或自云天励飞离职等原因而放弃履行。
(6)作为公司的控股股东、实际控制人,本人未来持续看好公司以及所处行业的发展前景,愿意长期持有公司股票。本人及本人的一致行动人所持首发前股份的锁定期满后,本人及本人的一致行动人拟减持首发前股份的,将严格遵守并根据中国证监会、上海证券交易所关于股东减持的相关规定,结合公司稳定股价、开展经营、资本运作的需要,审慎制定股票减持计划、逐步减持,并将及时、准确的履行信息披露义务。本人及本人的一致行动人拟通过集中竞价交易方式减持的,将在首次卖出的十五个交易日前向上海证券交易所备案减持计划并予以公告;以其他方式减持的,将提前三个交易日予以公告。
本人及本人的一致行动人减持首发前股份时,1)采取集中竞价交易方式时,在任意连续90 日内,减持股份的总数不超过公司股份总数的1%;2)采取大宗交易方式时,在任意连续90 日内,减持股份的总数不超过公司股份总数的2%;3)通过协议转让方式减持的,单个受让方的受让比例不低于公司股份总数的5%。若通过协议转让方式减持并导致本人不再具有公司大股东身份,本人将在减持后的六个月内继续遵守前述第1)项的规定并履行相关的信息披露义务。适用前述1)、2)项时,本人及本人的一致行动人合并计算减持数量。但是,(1)出现如下情形之一时,本人及本人的一致行动人不减持所持有的首发前股份:1公司或者本人因涉嫌证券期货违法犯罪,在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案调查期间,以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满六个月的;2本人因违反上海证券交易所业务规则,被上海证券交易所公开谴责未满三个月的;3法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及上海证券交易所业务规则规定的其他情形。
(2)出现如下情形之一时,自相关决定作出之日起至公司股票终止上市或者恢复上市前,本人及本人的一致行动人不减持所持有的首发前股份:1公司因欺诈发行或者因重大信息披露违法受到中国证监会行政处罚;2公司因涉嫌欺诈发行罪或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关;3其他重大违法退市情形。
(7)本人及本人的一致行动人将同时遵守法律、法规、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》及中国证监会、上海证券交易所关于上市公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份股东、董事、高级管理人员、核心技术人员所持首发前股份转让、股份减持的其他相关规定;若相关法律、法规及中国证监会、上海证券交易所相关规则另有规定的,从其规定。
(8)若本人及本人的一致行动人违反本承诺函,将在中国证监会指定媒体上公开说明原因并向公司股东和社会公众投资者道歉;若因违反上述承诺而获得收益的,所得收益归公司所有;若本人及本人的一致行动人未将违规减持收益上缴公司,则本人及本人的一致行动人当年度及以后年度公司利润分配方案中应享有的现金分红暂不分配直至本人及本人的一致行动人完全履行本承诺函为止;若因本人及本人的一致行动人违反上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的,本人将依法承担赔偿责任。
注2:股东、董事、高级管理人员、核心技术人员王孝宇及其一致行动人(关系密切的家庭成员王海玲及倍域信息)承诺:
(1)自云天励飞的股票在上海证券交易所上市之日起十二个月内,本人及本人的一致行动人不转让或者委托他人管理本次发行前本人及本人的一致行动人持有的云天励飞的股份(以下简称“首发前股份”),也不由云天励飞收购首发前股份。
(2)鉴于本人担任云天励飞的董事、高级管理人员及核心技术人员,云天励飞股票上市后且实现盈利前,自云天励飞股票上市之日起3 个完整会计年度内,本人及本人的一致行动人不减持首发前股份,不转让或委托他人管理首发前股份,也不提议由云天励飞回购首发前股份;实现盈利后,本人及本人的一致行动人可自云天励飞当年年度报告披露后次日起减持首发前股份。云天励飞股票上市交易后6 个月内如云天励飞股票连续20 个交易日的收盘价均低于首次公开发行价格,或者云天励飞股票上市后6 个月期末(如该日不是交易日,则为该日后第1 个交易日)收盘价低于发行价,本人及本人的一致行动人所持首发前股份的锁定期限自动延长至少6 个月。前述发行价指云天励飞首次公开发行股票的发行价格,如果云天励飞上市后因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,则按照中国证监会、上海证券交易所的有关规定作除权除息处理。前述承诺不因本人在云天励飞担任职务的变更或自云天励飞离职等原因而放弃履行。(3)本人在云天励飞担任董事、高级管理人员任职期间,除应遵守上述第
(1)及(2)项承诺外,本人及本人的一致行动人每年转让的股份不超过本人及本人的一致行动人所持云天励飞股份总数的25%;本人自云天励飞董事、高级管理人员岗位离职后6 个月内,本人及本人的一致行动人不转让所持云天励飞股份;本人在担任董事、高级管理人员任职期届满前离职的,在就任时确定的任期内和任期届满后6 个月内,本人及本人的一致行动人每年转让的股份不超过本人及本人的一致行动人所持有云天励飞股份总数的25%。
(3)本人在云天励飞担任核心技术人员期间,除应遵守上述第(1)及(2)项承诺外,本人及本人的一致行动人持有的首发前股份锁定期届满之日起4 年内,本人及本人的一致行动人每年转让的首发前股份不超过本人及本人的一致行动人所持首发前股份总数的25%,减持比例可以累积使用;本人自云天励飞核心技术人员岗位离职后6 个月内,本人及本人的一致行动人不转让所持云天励飞首发前股份。
(4)本人及本人的一致行动人所持首发前股份在锁定期满后两年内减持的,其减持价格不低于发行价。前述发行价指云天励飞首次公开发行股票的发行价格,如果云天励飞上市后因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,则按照中国证监会、上海证券交易所的有关规定作除权除息处理。前述承诺不因本人在云天励飞担任职务的变更或自云天励飞离职等原因而放弃履行。
(5)本人及本人的一致行动人将同时遵守法律、法规、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》及中国证监会、上海证券交易所关于上市公司股东、董事、高级管理人员、核心技术人员所持首发前股份转让、股份减持的其他相关规定;若相关法律、法规及中国证监会、上海证券交易所相关规则另有规定的,从其规定。
(6)若本人及本人的一致行动人违反本承诺函,违反承诺而获得的收益归云天励飞所有;若本人及本人的一致行动人未将违规减持所得上缴云天励飞,则本人及本人的一致行动人当年度及以后年度云天励飞利润分配方案中应享有的现金分红暂不分配直至本人及本人的一致行动人完全履行本承诺函为止。
注3:东海云天承诺:
(1)自公司股票上市之日起12 个月或公司完成东海云天增资入股的工商变更登记手续之日起36 个月(以期限较长者为准)内,东海云天不转让或委托他人管理首发前股份,也不由公司回购首发前股份。
(2)东海云天所持首发前股份的锁定期满后,东海云天拟减持首发前股份的,将根据中国证监会、上海证券交易所关于股东减持的相关规定,及时、准确的履行信息披露义务。东海云天拟通过集中竞价交易方式减持的,将在首次卖出的十五个交易日前向上海证券交易所备案减持计划并予以公告;以其他方式减持的,应提前三个交易日予以公告。在公司股票上市之后,如东海云天持有公司的股份比例下降至不足5%,则东海云天减持公司股份不再受本款承诺的约束。
(3)东海云天将同时遵守法律、法规及中国证监会、上海证券交易所科创板股票上市规则、上海证券交易所业务规则等关于公司股东所持首发前股份转让的其他相关规定;若相关法律、法规及中国证监会、上海证券交易所相关规则另有规定的,或现有规定在未来发生变更,则从其规定。
(4)作为公司持有5%以上股份的股东,东海云天未来持续看好公司以及所处行业的发展前景,愿意长期持有公司股票。东海云天所持首发前股份的锁定期届满后,将认真遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及中国证监会、上海证券交易所关于持有公司5%以上股份的股东减持首发前股份的相关规定,结合公司稳定股价、开展经营、资本运作的需要,审慎制定股票减持计划,依据届时法律法规要求,在股票锁定期满后逐步减持。
(5)若东海云天违反本承诺函,将在中国证监会指定媒体上公开说明原因并向公司股东和社会公众投资者道歉;若因违反上述承诺而获得收益的,所得收益归公司所有;若东海云天未将违规减持收益上缴公司,则东海云天当年度及以后年度公司利润分配方案中应享有的现金分红暂不分配直至东海云天完全履行本承诺函为止;若因东海云天违反上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的,东海云天将依法承担赔偿责任。
中电华登承诺:
(1)自公司股票上市之日起12 个月内,中电华登不转让或委托他人管理首发前股份,也不由公司回购首发前股份。
(2)中电华登所持首发前股份的锁定期满后,中电华登拟减持首发前股份的,将根据中国证监会、上海证券交易所关于股东减持的相关规定,及时、准确的履行信息披露义务。中电华登拟通过集中竞价交易方式减持的,将在首次卖出的十五个交易日前向上海证券交易所备案减持计划并予以公告;以其他方式减持的,应提前三个交易日予以公告。在公司股票上市之后,如中电华登持有公司的股份比例下降至不足5%,则中电华登减持公司股份不再受本款承诺的约束。
(3)中电华登将同时遵守法律、法规及中国证监会、上海证券交易所科创板股票上市规则、上海证券交易所业务规则等关于公司股东所持首发前股份转让的其他相关规定;若相关法律、法规及中国证监会、上海证券交易所相关规则另有规定的,或现有规定在未来发生变更,则从其规定。
(4)作为公司持有5%以上股份的股东,中电华登未来持续看好公司以及所处行业的发展前景,愿意长期持有公司股票。中电华登所持首发前股份的锁定期届满后,将认真遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及中国证监会、上海证券交易所关于持有公司5%以上股份的股东减持首发前股份的相关规定,结合公司稳定股价、开展经营、资本运作的需要,审慎制定股票减持计划,依据届时法律法规要求,在股票锁定期满后逐步减持。
(5)若中电华登违反本承诺函,将在中国证监会指定媒体上公开说明原因并向公司股东和社会公众投资者道歉;若因违反上述承诺而获得收益的,所得收益归公司所有;若中电华登未将违规减持收益上缴公司,则中电华登当年度及以后年度公司利润分配方案中应享有的现金分红暂不分配直至中电华登完全履行本承诺函为止;若因中电华登违反上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的,中电华登将依法承担赔偿责任。
合肥达高及其一致行动人合肥桐硕承诺:
(1)自公司股票上市之日起12 个月内,合肥达高及其一致行动人不转让或委托他人管理首发前股份,也不由公司回购首发前股份。
(2)合肥达高及其一致行动人所持首发前股份的锁定期满后,合肥达高及其一致行动人拟减持首发前股份的,将根据中国证监会、上海证券交易所关于股东减持的相关规定,及时、准确的履行信息披露义务。合肥达高及其一致行动人拟通过集中竞价交易方式减持的,将在首次卖出的十五个交易日前向上海证券交易所备案减持计划并予以公告;以其他方式减持的,应提前三个交易日予以公告。在公司股票上市之后,如合肥达高及其一致行动人持有公司的股份比例下降至不足5%,则合肥达高及其一致行动人减持公司股份不再受本款承诺的约束。
(3)合肥达高及其一致行动人将同时遵守法律、法规及中国证监会、上海证券交易所科创板股票上市规则、上海证券交易所业务规则等关于公司股东所持首发前股份转让的其他相关规定;若相关法律、法规及中国证监会、上海证券交易所相关规则另有规定的,或现有规定在未来发生变更,则从其规定。
(4)作为公司持有5%以上股份的股东,合肥达高及其一致行动人未来持续看好公司以及所处行业的发展前景,愿意长期持有公司股票。合肥达高及其一致行动人所持首发前股份的锁定期届满后,将认真遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及中国证监会、上海证券交易所关于持有公司5%以上股份的股东减持首发前股份的相关规定,结合公司稳定股价、开展经营、资本运作的需要,审慎制定股票减持计划,依据届时法律法规要求,在股票锁定期满后逐步减持。
(5)若合肥达高及其一致行动人违反本承诺函,将在中国证监会指定媒体上公开说明原因并向公司股东和社会公众投资者道歉;若因违反上述承诺而获得收益的,所得收益归公司所有;若合肥达高及其一致行动人未将违规减持收益上缴公司,则合肥达高及其一致行动人当年度及以后年度公司利润分配方案中应享有的现金分红暂不分配直至合肥达高及其一致行动人完全履行本承诺函为止;若因合肥达高及其一致行动人违反上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的,合肥达高及其一致行动人将依法承担赔偿责任。
注4:中电信息、中电金控、印力商置、华创多赢、瑞泰安承诺:
自云天励飞的股票在上海证券交易所上市之日起十二个月或云天励飞完成本企业增资入股的工商变更登记手续之日起三十六个月(以期限较长者为准)内(以下简称“承诺期限”),本企业不转让或者委托他人管理本次发行前本企业已直接或间接持有的云天励飞的股份,也不由云天励飞收购本企业在本次发行前已持有的云天励飞的股份。承诺期限届满后,将严格遵守法律、法规及中国证监会、上海证券交易所关于股东减持首发前股份的相关规定。
汝州瑞天承诺:就本企业自云天励飞控股股东、实际控制人陈宁处受让的云天励飞160.6900 万股股份,本企业自云天励飞的股票在上海证券交易所上市之日起三十六个月内不转让或者委托他人管理该等股份,也不由云天励飞收购该等股份。就本企业持有的其余云天励飞244.8600 万股股份,本企业自云天励飞的股票在上海证券交易所上市之日起十二个月内不转让或者委托他人管理该等股份,也不由云天励飞收购该等股份。上述锁定期限届满后,将严格遵守法律、法规及中国证监会、上海证券交易所关于股东减持首发前股份的相关规定。
中交建信承诺:
就本企业自云天励飞控股股东、实际控制人陈宁处受让的云天励飞143.0000 万股股份,本企业自云天励飞的股票在上海证券交易所上市之日起三十六个月内不转让或者委托他人管理该等股份,也不由云天励飞收购该等股份。上述锁定期限届满后,将严格遵守法律、法规及中国证监会、上海证券交易所关于股东减持首发前股份的相关规定。
远智发展承诺:
就本企业自云天励飞控股股东、实际控制人陈宁处受让的云天励飞122.4320 万股股份,本企业自云天励飞的股票在上海证券交易所上市之日起三十六个月内不转让或者委托他人管理该等股份,也不由云天励飞收购该等股份。就本企业持有的其余云天励飞143.2400 万股股份,本企业自云天励飞的股票在上海证券交易所上市之日起十二个月内不转让或者委托他人管理该等股份,也不由云天励飞收购该等股份。上述锁定期限届满后,将严格遵守法律、法规及中国证监会、上海证券交易所关于股东减持首发前股份的相关规定。
龙柏前海、商源盛达承诺:
就本企业自云天励飞控股股东、实际控制人陈宁处受让的云天励飞48.9720 万股股份,本企业自云天励飞的股票在上海证券交易所上市之日起三十六个月内不转让或者委托他人管理该等股份,也不由云天励飞收购该等股份。就本企业通过增资方式认购的云天励飞19.1631 万股股份,本企业自云天励飞的股票在上海证券交易所上市之日起十二个月或云天励飞完成本企业增资入股的工商变更登记手续之日起三十六个月(以期限较长者为准)内不转让或者委托他人管理该等股份,也不由云天励飞收购该等股份。上述锁定期限届满后,将严格遵守法律、法规及中国证监会、上海证券交易所关于股东减持首发前股份的相关规定。
除中电信息、中电金控、汝州瑞天、中交建信、华创多赢、印力商置、远智发展、瑞泰安、龙柏前海、商源盛达外其他首次公开发行前持有5%以下股份的股东承诺:
本企业现依据《中华人民共和国公司法》第一百四十一条承诺:自云天励飞的股票在上海证券交易所上市之日起十二个月内(以下简称“承诺期限”),本企业不转让或者委托他人管理本次发行前本企业已直接或间接持有的云天励飞的股份,也不由云天励飞收购本企业在本次发行前已持有的云天励飞的股份。承诺期限届满后,将严格遵守法律、法规及中国证监会、上海证券交易所关于股东减持首发前股份的相关规定。
注5:公司董事、高级管理人员李建文、邓浩然、叶伟中、康莉、王磊、尉衍及郑文先承诺:
(1)自公司股票上市之日起12 个月内,本人不转让或委托他人管理本人在本次发行上市前直接或间接持有的公司股份(以下简称“首发前股份”),也不要求由公司回购首发前股份。
(2)公司股票上市后且实现盈利前,自公司股票上市之日起3 个完整会计年度内,本人不转让或者委托他人管理本人首发前股份,也不提议由公司回购该部分股份;实现盈利后,本人可自公司当年年度报告披露后次日起减持首发前股份。公司股票上市交易后6 个月内如公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于首次公开发行价格,或者公司股票上市后6 个月期末(如该日不是交易日,则为该日后第1 个交易日)收盘价低于发行价,本人所持首发前股份的锁定期限自动延长至少6 个月。前述发行价指公司首次公开发行股票的发行价格,如果公司上市后因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,则按照中国证监会、上海证券交易所的有关规定作除权除息处理。前述承诺不因本人在公司担任职务的变更或自公司离职等原因而放弃履行。
(3)本人在公司担任董事、高级管理人员期间,除应遵守上述承诺外,本人每年转让的股份不超过本人所持公司股份总数的25%;本人自公司董事和/或高级管理人员岗位离职后6 个月内,不转让本人所持有公司股份;本人在公司董事和/或高级管理人任职期届满前离职的,在就任时确定的任期内和任期届满后6 个月内,每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的25%。
(4)本人所持首发前股份在锁定期满后两年内减持的,其减持价格不低于发行价。前述发行价指公司首次公开发行股票的发行价格,如果公司上市后因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,则按照中国证监会、证券交易所的有关规定作除权除息处理。前述承诺不因本人在公司担任职务的变更或自公司离职等原因而放弃履行。
(5)本人将同时遵守法律、法规及《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》及中国证监会、上海证券交易所关于上市公司董事、高级管理人员所持首发前股份转让的其他规定;若相关法律、法规及中国证监会、证券交易所相关规则另有规定的,从其规定。
(6)若本人违反本承诺函,违反承诺而获得的收益归公司所有;若本人未将违规减持所得上缴公司,则本人当年度及以后年度公司利润分配方案中应享有的现金分红暂不分配直至本人完全履行本承诺函为止。
注6:高级管理人员、核心技术人员李爱军、程冰承诺:
(3)本人在公司担任高级管理人员期间,除应遵守上述第(1)及(2)项承诺外,本人每年转让的股份不超过本人所持公司股份总数的25%;本人自公司高级管理人员岗位离职后6 个月内,本人不转让所持公司股份;本人在担任高级管理人员任职期届满前离职的,在就任时确定的任期内和任期届满后6 个月内,本人每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的25%。
(4)本人在公司担任核心技术人员期间,除应遵守上述第(1)及(2)项承诺外,本人持有的首发前股份的锁定期届满之日起4 年内,本人每年转让的首发前股份不超过本人所持首发前股份总数的25%,减持比例可以累积使用;本人自公司核心技术人员岗位离职后6 个月内,本人不转让所持公司首发前股份。
(5)本人所持首发前股份在锁定期满后两年内减持的,其减持价格不低于发行价。前述发行价指公司首次公开发行股票的发行价格,如果公司上市后因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,则按照中国证监会、证券交易所的有关规定作除权除息处理。前述承诺不因本人在公司担任职务的变更或自公司离职等原因而放弃履行。
(6)本人将同时遵守法律、法规及《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》及中国证监会、上海证券交易所关于上市公司高级管理人员、核心技术人员所持首发前股份转让的其他规定;若相关法律、法规及中国证监会、证券交易所相关规则另有规定的,从其规定。
(7)若本人违反本承诺函,违反承诺而获得的收益归公司所有;若本人未将违规减持所得上缴公司,则本人当年度及以后年度公司利润分配方案中应享有的现金分红暂不分配直至本人完全履行本承诺函为止。
注7:监事承诺:
(2)公司股票上市后且实现盈利前,自公司股票上市之日起3 个完整会计年度内,本人不转让或者委托他人管理本人首发前股份,也不提议由公司回购该部分股份;实现盈利后,本人可自公司当年年度报告披露后次日起减持首发前股份。前述承诺不因本人在公司担任职务的变更或自公司离职等原因而放弃履行。
(3)本人在公司担任监事期间,除应遵守上述承诺外,本人每年转让的公司股份不超过本人所持公司股份总数的25%;本人自公司监事岗位离职后6 个月内,不转让本人所持有的公司股份;本人在公司监事任职期届满前离职的,在就任时确定的任期内和任期届满后6 个月内,每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的25%。
(4)本人将同时遵守法律、法规及《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》及中国证监会、上海证券交易所关于上市公司监事所持首发前股份转让的其他规定;若相关法律、法规及中国证监会、证券交易所相关规则另有规定的,从其规定。
(5)若本人违反本承诺函,违反承诺而获得的收益归公司所有;若本人未将违规减持所得上缴公司,则本人当年度及以后年度公司利润分配方案中应享有的现金分红暂不分配直至本人完全履行本承诺函为止。
注8:公司、控股股东及其一致行动人、董事(独立董事及未在公司领薪的董事除外)、高级管理人员承诺:
根据公司2020 年10 月30 日召开的2020 年第三次临时股东大会审议通过的《深圳云天励飞技术股份有限公司关于首次公开公司民币普通股(A 股)股票并在科创板上市后三年内稳定公司股价预案》,公司稳定股价的预案及公司、控股股东及其一致行动人、董事(独立董事及未在公司领薪的董事除外)、高级管理人员承诺如下:
(1)触发本预案的条件公司上市后三年内,如公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于公司最近一期经审计的每股净资产
(最近一期审计基准日后,因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的,每股净资产相应进行调整),且满足法律、法规和规范性文件关于业绩发布、信息披露、增持或回购相关规定的前提下,为维护广大股东利益,增强投资者信心,维护公司股价稳定,公司将启动股价稳定措施。公司及相关主体将积极采取相关股价稳定措施。
(2)稳定股价的具体措施公司董事会将在公司股票价格触发启动股价稳定措施条件之日起的5 个工作日内制定或要求公司控股股东提出稳定公司股价具体方案,可采取以下一项或多项措施,并在履行完毕相关内部决策程序和外部审批/备案程序(如需)后实施,且按照上市公司信息披露要求予以公告。1)公司回购股票的具体安排1公司为稳定股价之目的回购股份,应符合《上市公司回购社会公众股份管理办法(试行)》及《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》等相关法律、法规的规定,且不应导致公司股权分布不符合上市条件;2公司股东大会对回购股份做出决议,须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通
过;3本公司自股价稳定方案公告之日起通过证券交易所以集中竞价的交易方式回购公司社会公众股份,回购价格不高于公司最近一期经审计的每股净资产;4公司为稳定股价之目的进行股份回购的,除应符合相关法律法规之要求外,还应符合下列各项:(a)单次回购股份数量不超过公司股本总额的1%;(b)单一会计年度累计回购股份数量不超过公司股本总额的2%;(c)公司用于回购股份的资金总额累计不超过公司首次公开发行新股所募集资金的总额。2)控股股东及其一致行动人增持公司股票的具体安排1公司控股股东及其一致行动人的增持股份行为及信息披露应当符合《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《上市公司收购管理办法》等法律法规的规定,增持后公司股权分布应当符合上市条件;2公司控股股东及其一致行动人将以集中竞价交易方式增持公司社会公众股份。
增持计划完成后的六个月内,控股股东及其一致行动人将不出售所增持的股份;3公司控股股东及其一致行动人为稳定股价之目的进行股份增持的,除应符合相关法律法规之要求外,还应符合下列各项:(a)单次增持股份数量不超过公司股本总额的1%;(b)单一会计年度累计增持股份数量不超过公司股本总额的2%;(c)公司上市后36 个月内,控股股东合计用于增持股份的资金原则上累计不低于500 万元。
(3)董事(独立董事除外)、高级管理人员增持公司股票的具体安排1)在公司领取薪酬的董事(独立董事除外)、高级管理人员的增持股份行为及信息披露应当符合《公司法》《证券法》《上市公司收购管理办法》及《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规的规定,增持后公司股权分布应当符合上市条件;2)在公司领取薪酬的董事(独立董事除外)、高级管理人员将以集中竞价交易方式增持公司社会公众股份。增持计划完成后的六个月内,将不出售所增持的股
份;3)在公司领取薪酬的董事(独立董事除外)、高级管理人员为稳定股价之目的进行股份增持的,除应符合相关法律法规之要求外,连续十二个月增持公司股份的货币资金不少于该等董事、高级管理人员上年度薪酬总和(税后)的25%。公司如有新聘任董事、高级管理人员,公司将要求其接受稳定公司股价预案和相关措施的约束。
(4)稳定股价方案的终止情形自股价稳定方案公告之日起90 个自然日内,若出现以下任一情形,则视为本次稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕,已公告的稳定股价方案终止执行:1)公司股票连续5 个交易日的收盘价均高于公司最近一期经审计的每股净资产。2)继续实施股价稳定措施将导致公司股权分布不符合上市条件。3)各相关主体在连续12 个月内购买股份的数量或用于购买股份的金额已达到上限。公司稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕之日起2 个交易日内,公司应将稳定股价措施实施情况予以公告。公司稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕后,如公司股票价格再度触发启动股价稳定措施的条件,则公司、控股股东、董事、高级管理人员等相关责任主体将继续按照本预案及相关承诺履行相关义务。自股价稳定方案公告之日起90 个自然日内,若股价稳定方案终止的条件未能实现,则公司董事会制定的股价稳定方案即刻自动重新生效,公司、控股股东、董事、高级管理人员等相关责任主体继续履行股价稳定措施;或者公司董事会即刻提出并实施新的股价稳定方案,直至股价稳定方案终止的条件实现。
未履行稳定公司股价措施的约束措施就稳定股价相关事项的履行,公司愿意接受有权主管机关的监督,并承担相应的法律责任。如果公司未能履行具体实施方案,公司将:1在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉;2向投资者提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护投资者的权益;3将上述补充承诺或替代承诺提交公司股东大会审议;以及4因违反承诺给投资者造成损失的,将依法对投资者进行赔偿。如果公司控股股东未能履行增持公司股份的义务,控股股东将:1在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉;2向投资者提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护投资者的权益;3将上述补充承诺或替代承诺提交公司股东大会审议;以及4因违反承诺给投资者造成损失的,将依法对投资者进行赔偿。
如果在公司领薪的董事(独立董事除外)、高级管理人员未能履行增持公司股份的义务,董事(独立董事除外)、高级管理人员将:1在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉;2向投资者提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护投资者的权益;3将上述补充承诺或替代承诺提交公司股东大会审议;以及4因违反承诺给投资者造成损失的,将依法对投资者进行赔偿。若法律、法规、规范性文件及中国证监会或上海证券交易所对启动股价稳定措施的具体条件、采取的具体措施等有不同规定,或者对公司和个人因违反上述承诺而应承担的相关责任及后果有不同规定的,公司和个人自愿无条件地遵从该等规定。
注9:公司承诺:
(1)包括《招股说明书》在内的上市申请文件所载之内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏之情形,亦不存在本公司不符合发行上市条件而以欺骗手段骗取发行注册的情形。
(2)若证券监督管理部门或其他有权部门认定包括《招股说明书》在内的上市申请文件所载之内容存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏之情形,且该等情形对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大且实质影响的,或存在以欺诈手段骗取发行注册的情形,则本公司承诺将按如下方式依法回购本公司首次公开发行的全部新股:1)若上述情形发生于本公司首次公开发行的新股已完成发行但未上市交易的阶段内,自上述情形发生之日起5 个工作日内,本公司按照发行价并加算银行同期存款利息将募集资金返还已缴纳股票申购款的投资者;2)若上述情形发生于本公司首次公开发行的新股已完成上市交易之后,本公司将在中国证券监督管理委员会或其他有权部门依法对上述事实作出认定或处罚决定后5 个工作日内,启动与股份回购有关的程序,依法回购首次公开发行的全部新股,本公司将制订股份回购方案并按照有关法律法规和公司章程的规定提交董事会、股东大会审议批准。
回购价格不低于本公司股票发行价(指本公司首次公开发行A 股股票的发行价格,如果本公司上市后因派发现金红利、配股、送股、缩股、股份拆分、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,则按照上海证券交易所的有关规定作除权除息处理)加算股票发行后至回购时相关期间银行同期活期存款利息。
(3)若包括《招股说明书》在内的上市申请文件所载之内容被证券监督管理部门或其他有权部门认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,或存在以欺骗手段骗取发行注册的情形,而致使投资者在证券交易中遭受损失的,则本公司将依照相关法律、法规规定承担民事赔偿责任,赔偿投资者损失。该等损失的赔偿金额以投资者因此而实际发生的直接损失为限,具体的赔偿标准、赔偿主体范围、赔偿金额等细节内容待上述情形实际发生时,依据最终确定的赔偿方案为准,或证券监督管理部门、司法机关认定的方式或金额确定。
注10:控股股东、实际控制人承诺:
本人保证本次发行不存在不符合发行上市条件而以欺骗手段骗取发行注册的情形。如公司不符合发行上市条件,构成欺诈发行的,本人将在中国证监会等有权部门确认后的5 个工作日内启动股份购回程序,购回公司本次发行的全部新股,购回价格不低于本次发行的公司股票发行价格(如公司本次发行后至回购前有利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等除权、除息行为,则前述发行价格为除权除息后的价格)加算银行同期存款利息,并根据相关法律、法规规定履行相应的审议、公告程序实施。在实施上述股份购回时,如法律、法规、公司章程等另有规定的从其规定。
注11:本次发行上市后,公司的股本及净资产总额将大幅增加,资产整体规模和资金实力将得到进一步增强。由于本次发行上市的募集资金从投入到项目产生效益需要一定的时间,预期经营业绩难以在短期内释放,在募集资金投资项目产生效益之前公司的利润实现和股东回报仍主要依赖现有业务,因此如果在此期间公司的盈利没有大幅提高,总股本规模及净资产规模的扩大可能导致公司面临每股收益和净资产收益率被摊薄的风险。为保证本次募集资金有效使用、有效防范即期回报被摊薄的风险和提高未来的回报能力,公司拟通过严格执行募集资金管理制度,积极提高募集资金使用效率,加快公司主营业务发展,提高公司盈利能力,不断完善利润分配政策,强化投资者回报机制等措施,提升资产质量、增加营业收入、增厚未来收益、实现可持续发展,以填补回报。公司现就本次发行上市相关摊薄即期回报采取的填补措施的切实履行事项,承诺如下:
(1)大力开拓市场、扩大业务规模,提高公司竞争力和持续盈利能力公司将持续地改善和优化公司的技术研发体系、服务支撑体系和管理流程,稳步提升公司的市场份额、品牌形象,同时积极开拓市场,努力实现销售规模的持续、快速增长。公司将依托研发团队和管理层丰富的行业经验,紧紧把握时代脉搏和市场需求,不断提升核心竞争力和持续盈利能力,为股东创造更大的价值。
(2)加快募投项目投资建设,争取早日实现预期效益公司董事会已对本次上市募集资金投资项目的可行性进行了充分论证,本次募投项目均围绕公司主营业务展开,有利于公司扩大品牌知名度、提高市场占有率和公司整体竞争实力。本次上市的募集资金到位后,公司将加快募投项目的投资进度,推进募投项目的完成进度,尽快产生效益回报股东。
(3)加强募集资金管理,防范募集资金使用风险为规范募集资金的管理和使用,确保本次上市募集资金专款专用,公司已经根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规的规定和要求,结合公司实际情况,制定了《募集资金管理制度》,明确规定公司对募集资金采用专户存储制度,以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督,保证专款专用,由保荐人、存管银行、公司共同监管募集资金按照承诺用途和金额使用。本次上市募集资金到位后,公司、保荐人将持续监督公司的募集资金使用,以保证募集资金合理规范使用。
(4)不断完善利润分配政策,强化投资者回报机制根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证监会发布的《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》和《上市公司监管指引第3 号——上市公司现金分红》,上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司现金分红指引》等相关规定和要求,公司制定了《深圳云天励飞技术股份有限公司首次公开公司民币普通股(A 股)股票并在科创板上市后股东分红回报三年规划》。公司将严格执行相关规定,切实维护投资者合法权益,强化中小投资者权益保障机制,结合公司经营情况与发展规划,在符合条件的情况下积极推动对广大股东的利润分配以及现金分红,努力提升股东回报水平。
(5)不断完善公司治理,为公司发展提供制度保障公司将严格遵循《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件的要求,不断完善公司治理结构,确保股东能够充分行使权利,确保董事会能够按照法律、法规和公司章程的规定行使职权、作出科学、迅速和谨慎的决策,确保独立董事能够认真履行职责,维护公司整体利益,尤其是中小股东的合法权益,确保监事会能够独立有效地行使对董事、经理和其他高级管理人员及公司财务的监督权和检查权,为公司发展提供制度保障。
注12:公司的控股股东、实际控制人就公司首次公开发行股票并在科创板上市相关摊薄即期回报采取的填补措施的切实履行事项,承诺如下:
(1)本人不越权干预公司经营管理活动。
(2)本人不侵占公司利益。
(3)自本承诺出具日至公司本次发行实施完毕前,若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的,且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时,本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。如果本人未能履行上述承诺,将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会投资者道歉,违反承诺给公司或股东造成损失的,依法承担赔偿责任。
注13:公司的董事、高级管理人员就公司首次公开发行股票并在科创板上市相关摊薄即期回报采取的填补措施的切实履行事项,承诺如下:
(1)作为公司董事/高级管理人员,本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益。
(2)本人承诺对本人作为公司董事/高级管理人员的职务消费行为进行约束。
(3)本人承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动。
(4)本人承诺由董事会或薪酬与考核委员会制订的薪酬制度与公司填补被摊薄即期回报措施的执行情况相挂钩。
(5)若公司后续推出股权激励政策,本人承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补被摊薄即期回报措施的执行情况相挂钩。本承诺函自公司首次公开公司民币普通股(A 股)股票并在科创板上市之日起生效。若本人违反上述承诺或拒不履行上述承诺,本人愿意承担相应的法律责任。
注14:公司就首次公开发行股票并在科创板上市相关股利分配政策事项承诺如下:
公司承诺将遵守并执行届时有效的《深圳云天励飞技术股份有限公司章程》及《深圳云天励飞技术股份有限公司首次公开公司民币普通股(A 股)股票并在科创板上市后股东分红回报三年规划》中的利润分配政策。如遇相关法律、法规及规范性文件修订
的,公司将及时根据该等修订调整公司利润分配政策并严格执行。若公司未能依照本承诺严格执行利润分配政策,公司将依照未能履行承诺时的约束措施承担相应责任。
注15:公司承诺:
若招股说明书及其他信息披露资料所载之内容存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,则云天励飞将依照相关法律、法规规定承担民事赔偿责任,赔偿投资者损失。该等损失的赔偿金额以投资者因此而实际发生的直接损失为限,具体的赔偿标准、赔偿主体范围、赔偿金额等细节内容待上述情形实际发生时,依据最终确定的赔偿方案为准,或中国证监会、上海证券交易所、司法机关认定的方式或金额确定。
注16:控股股东、实际控制人承诺:
若本次发行的招股说明书及其他上市申请文件所载之内容被证券监督管理部门或其他有权部门认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,而致使投资者在证券交易中遭受损失的,则本人将依照相关法律、法规规定承担民事赔偿责任,赔偿投资者损失。该等损失的赔偿金额以投资者因此而实际发生的直接损失为限,具体的赔偿标准、赔偿主体范围、赔偿金额等细节内容待上述情形实际发生时,依据最终确定的赔偿方案为准,或按照证券监督管理部门、司法机关认定的方式或金额确定。
注17:董事、监事及高级管理人员承诺:
注18:公司承诺:
(1)本公司将严格履行本公司在本次发行过程中所作出的全部公开承诺事项(以下简称“本公司承诺”)中的各项义务和责任。
(2)如本公司承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的(因相关法律法规、政策变化、自然灾害、疫情及其他不可抗力等本公司无法控制的客观原因导致的除外)本公司承诺中的各项义务和责任,本公司将采取以下措施:1)在中国证监会指定媒体上及时、充分披露本公司承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因,并向本公司股东和社会公众投资者公开道歉;2)向本公司投资者提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护投资者的权益;并将上述补充承诺或替代承诺提交董事会/股东大会审议;变更方案未经股东大会审议通过且承诺到期的,视同超期未履行承诺。
(3)如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本公司无法控制的客观原因导致本公司承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的,本公司将采取以下措施:1)及时、充分披露本公司承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原
因;2)向本公司的投资者提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护本公司投资者的权益;并将上述补充承诺或替代承诺提交董事会/股东大会审议。如因本公司未能履行承诺,致使投资者在证券交易中遭受损失,并已由证券主管部门或人民法院等有权部门作出最终认定或有效判决的,本公司将依法赔偿投资者损失。
注19:控股股东、实际控制人承诺:
(1)如本人承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的(因相关法律法规、政策变化、自然灾害、疫情及其他不可抗力等本人无法控制的客观原因导致的除外)本人承诺中的各项义务和责任,本人将采取以下措施:1)通过公司及时、充分披露本人承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因,并向公司股东和公众投资者公开道歉;2)向公司及其投资者提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护公司及其投资者的权益;并将上述补充承诺或替代承诺提交董事会/股东大会审议;3)因本人违反承诺给公司或其投资者造成损失、并已由有权部门作出行政处罚或人民法院作出最终判决的,本人将依法对公司或其投资者进行赔偿;4)本人因违反相关承诺事项所获收益归公司所有。
(2)如因相关法律法规、政策变化、自然灾害、疫情及其他不可抗力等本人无法控制的客观原因导致本人承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的,本人将采取以下措施:1)通过公司及时、充分披露本人承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因;2)向公司及其投资者提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护公司及其投资者的权益;并将上述补充承诺或替代承诺提交董事会/股东大会审议。
注20:董事、监事及高级管理人员承诺:
(1)如本人承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行(因相关法律法规、政策变化、自然灾害、疫情及其他不可抗力等本人无法控制的客观原因导致的除外)本人承诺中的各项义务和责任,本人将采取以下措施:1)通过公司及时、充分披露本人承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因,并向公司股东和社会公众投资者公开道歉;2)在有关监管机构要求的期限内予以纠正,并向公司及其投资者提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护公司及其投资者的权益;并将上述补充承诺或替代承诺提交董事会/股东大会审议;3)直接或间接持有的公司股份(如有)将不得转让,直至本人按相关承诺采取相应的措施并实施完毕时为止。因合并分立、被强制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转股的情形除外;4)自完全消除未履行、无法履行或无法按期履行相关本人承诺所有不利影响之前,本人不会向公司要求增加本人的薪资或津贴,不主动向公司申请离职。5)因本人违反承诺给公司或投资者造成损失,并已由证券主管部门或人民法院等有权部门作出最终认定或有效判决的,将依法对该等实际损失进行赔偿。6)本人因违反相关承诺事项所获收益归公司所有。
注21:控股股东、实际控制人承诺:
(1)本人及本人控制的除云天励飞及其控制企业以外的其他企业与云天励飞在资产、人员、财务、机构和业务方面相互独立,保证云天励飞具有直接面向市场独立持续经营的能力。(2)截至本承诺函出具之日,本人及本人控制的除云天励飞及其控制企业以外的其他企业不存在非经营性占用云天励飞的资金、资产的情形,亦不存在云天励飞及其控制企业为本人及本人控制的除云天励飞及其控制企业以外的其他企业违规提供担保的情形。(3)对于本人及本人控制的除云天励飞及其控制企业以外的其他企业与云天励飞发生的经营性资金往来,将严格按照相关法律法规及公司章程的规定履行相应的内部审批程序,避免违规出现占用云天励飞资金、资产的情况。
注22:控股股东、实际控制人承诺:
截至本承诺函出具之日,本人及本人控制的除云天励飞及其下属子公司(以下合称为“公司集团”)外的其他企业未经营与公司集团主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务。自本承诺函出具之日起,本人及本人控制的除公司集团外的其他企业不会经营任何与公司集团主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务;也不会新设或收购与公司集团主营业务构成竞争或可能构成竞争的企业、实体。本人及本人控制的除公司集团外的其他企业不会向与公司集团存在竞争性业务的企业或实体提供资金、技术、销售渠道、客户信息支持。自本承诺函出具之日起,如公司集团未来拓展其业务范围,与本人及本人控制的除公司集团外的其他企业产生或可能产生同业竞争情形,则本人及本人控制的除公司集团外的其他企业将以停止经营相竞争的业务、将相竞争的业务纳入到云天励飞经营或转让给无关联关系的第三方等方式避免同业竞争。
自本承诺函出具之日起,如本人及本人控制的除公司集团外的其他企业从任何第三方获得的商业机会与公司集团经营的业务构成竞争或可能构成竞争,本人将立即通知云天励飞,并应促成将该商业机会让予公司集团或采用任何其他可以被监管部门所认可的方案,以避免与公司集团形成同业竞争的情况。如违反上述任何承诺,本人将依法赔偿云天励飞因此遭受的一切经济损失。本承诺函自本人签署之日起生效,直至本人不再为云天励飞控股股东、实际控制人为止。
注23:控股股东、实际控制人承诺:
自本承诺函出具之日起,本人及本人控制的除公司及其控制企业(以下合称“公司集团”)以外的其他企业不会以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用公司集团中的任何成员的资金和资产,也不要求公司集团中的任何成员为本人及本人控制的除公司集团以外的其他企业提供违规担保。本人及本人控制的除公司集团以外的其他企业将尽可能避免与公司集团发生关联交易,对于确实不可避免或有合理原因而发生的关联交易事项,本人保证遵循市场交易的公平原则即正常的商业条款与公司集团中的任何成员发生交易。本人将促使该等交易严格按照国家有关法律、法规、公司章程和公司的有关规定履行审批程序,在公司董事会或股东大会对关联交易进行表决时,本人及本人的一致行动人将严格履行回避表决的义务;就该等交易与公司集团中的任何成员依法签订书面协议,及时履行信息披露义务;保证不通过关联交易损害公司集团中的任何成员及其他投资者的合法权益;本人及本人控制的除公司集团以外的其他企业不会利用本人大股东地位及影响谋求与公司集团中的任何成员达成交易的优先权利。
注24:中电华登、东海云天、合肥达高及其一致行动人合肥桐硕承诺:
(1)本企业及本企业拥有控制权的公司、企业(不包括公司集团中的任何成员)将尽可能避免与公司集团中的任何成员发生关联交易,对于将来不可避免发生的关联交易事项,本企业保证遵循市场交易的公平原则即正常的商业条款与公司集团中的任何成员发生交易。
(2)本企业及本企业拥有控制权的公司、企业(不包括公司集团中的任何成员)承诺不以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用公司集团中的任何成员资金和资产,也不要求公司集团中的任何成员为本企业及本企业拥有控制权的公司、企业(不包括公司集团中的任何成员)提供违规担保。
(3)如果公司集团中的任何成员在今后的经营活动中必须与本企业及本企业拥有控制权的公司、企业(不包括公司集团中的任何成员)发生不可避免的关联交易,本企业将促使该等交易严格按照国家有关法律、法规、公司公司章程和公司的有关规定履行审批程序,在公司董事会或股东大会对关联交易进行表决时,本企业推荐的董事及本企业将严格履行回避表决的义务;就该等交易与公司集团中的任何成员依法签订书面协议,及时履行信息披露义务;保证按照正常的商业条件进行,且本企业及本企业拥有控制权的公司、企业(不包括公司集团中的任何成员)将不会要求或接受公司集团中的任何成员给予比在任何一项市场公平交易中第三者更优惠的条件,保证不通过关联交易损害公司集团中的任何成员及其他投资者的合法权益;本企业及本企业拥有控制权的公司、企业(不包括公司集团中的任何成员)将不会利用大股东地位影响谋求与公司集团中的任何成员达成交易的优先权利。
(4)本企业及本企业拥有控制权的公司、企业(不包括公司集团中的任何成员)将严格和善意地履行其与公司集团中的任何成员签订的各种关联交易协议。本企业及本企业拥有控制权的公司、企业(不包括公司集团中的任何成员)将不会向公司集团中的任何成员谋求任何超出上述协议规定以外的利益或收益。
注25:董事、监事及高级管理人员承诺:
(1)自本承诺函出具之日起,本人及本人控制的除公司集团以外的其他企业将采取切实有效的措施尽量避免、减少与公司集团发生关联交易。