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(5)黄继章先生,公司独立董事,1988 年9 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,毕业于上海财经大学,博士学历。2018 年7 月至今,历任上海财经大学讲师、副教授;2020 年8 月至今,任安徽富乐德科技发展股份有限公司独立董事;2020 年10 月至今,任铜峰电子(600237.SH)独立董事;2020 年10 月起任烁元新材料(东营)股份有限公司独立董事;2020 年11 月至2022 年4 月,任苏州纽克斯电源技术股份有限公司独立董事;2021 年8 月至今,任美设国际物流集团股份有限公司独立董事。
监事会成员简介
(1)铃木孝则先生,公司监事会主席,1954 年7 月出生,日本国籍,毕业于京都大学,本科学历。1978 年7 月至
2007 年1 月,曾任三菱UFJ 银行职员;2007 年1 月至2022 年6 月,就职于日本磁性技术有限公司,历任财务经理、董事;2011 年6 月至今,任富乐德科技发展(天津)有限公司监事;2016 年7 月至2022 年3 月,历任ASAHI SEISAKUSHO Co., Ltd.社长、会长;2016 年12月至今,任香港第一半导体科技股份有限公司董事;2016 年12 月至今,任富乐德科技发展
(大连)有限公司监事;2017年3 月至2022年7 月,任上海汉虹精密机械有限公司董事;2018 年3 月至2021 年11 月,
任江苏富乐德半导体科技有限公司(现已更名为江苏富乐华半导体科技股份有限公司)董事;2018 年1 月至2020 年7 月,任Ferrotec Material Technologies Corporation 监事;2018 年3 月至2022 年6 月,任杭州大和江东新材料科技有限公司监事;2018 年4 月至今,任若比(上海)国际贸易有限公司监事;2018 年5 月至2022年6 月,任江苏富乐德石英科技有限公司监事;2018 年5 月至2022 年6 月,任浙江先导精密机械有限公司监事;2018 年10 月至2022 年6 月,任株式会社ALIONTEK 董事;2019 年6月至2022 年6 月,任東洋刃物株式会社独立董事;2019 年6月至今,任KSM FerroTec Co., Ltd.
监事;2019 年6 月至今,任上海富乐德智能科技发展有限公司监事;2019 年7 月至今,历任安徽富乐德科技发展股份有限公司监事、监事会主席;2019 年7 月至今,任四川富乐德科技发展有限公司监事;2019 年7 月至2022 年6 月,任杭州大和热磁电子有限公司监事;2019 年7 月至2022 年7 月,任宁夏银和新能源科技有限公司(现已更名为宁夏申和新材料科技有限公司)监事;2019年8 月至今,任上海中欣晶圆半导体科技有限公司监事;2019 年9 月至2022 年1 月,任安徽富乐德长江半导体材料股份有限公司监事;2021 年6 月至2022 年6 月,任株式会社大泉制作所董事。
(2)尹毓女士,公司监事,1978 年3 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,毕业于安徽财贸学院财会专业,学士学历。2000 年7 月至2009 年1 月,曾任市建设投资公司员工;2009 年1 月至2011 年5月,曾任铜陵市工业投资集团有限公司员工;2011 年5 月至2013 年5 月,曾任铜陵发展投资集团有限公司副主管;2011 年5 月至今,历任铜陵市国有资本运营控股集团有限公司副主管、投资一部部长;2013 年5 月至今,历任铜陵天源股权投资集团有限公司部长、副总经理;2018 年1 月至今,任铜陵科讯金服南方科技有限公司董事;2018 年4 月至今,任铜陵铜冠优创特种材料有限公司监事;2020 年5 月至今,任安徽富乐德科技发展股份有限公司外部监事。
(3)张继月先生,公司职工监事,1983 年12 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,毕业于上海应用技术大学工商
管理专业,学士学历。2002 年5 月至2019 年12 月,曾任上海申和热磁电子有限公司(现已更名为上海申和投资有限公司)运营管理部部长;2019 年12月至今,任安徽富乐德科技发展股份有限公司总经理助理、运营管理部部长、职工监事。
高级管理人员简介
(1)王哲先生简历,详见本节“董事会成员简介”。
(2)李泓波先生,公司常务副总经理,1984 年1 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,毕业于吉林大学电子信息科学与技术专业,学士学历。2007 年4 月至2017 年1 月,曾任台积电(中国)有限公司生产部副经理;2017 年2 月至
2020 年5 月,曾任富乐德(大连)科技发展有限公司常务副总经理;2020 年5 月至今,任安徽富乐德科技发展股份有限公司常务副总经理。
(3)吕丰美先生,公司副总经理,1973 年10 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,毕业于兰州大学材料物理与化学专业,硕士学历。2000 年7月至2003 年1 月,曾任宁波招宝实业有限公司研发工程中心常务副主任;2003 年3 月至
2005 年3 月,曾任上海三吉特殊涂敷科技有限公司制造部长;2005 年4 月至2017 年12 月,历任上海申和热磁电子有限公司(现已更名为上海申和投资有限公司)洗净事业部制造部部长、运营部部长、总经理助理;2017 年12 月至今,任安徽富乐德科技发展股份有限公司副总经理。
(4)陈秋芳女士,公司财务负责人,1979 年9 月,中国国籍,无境外永久居留权,毕业于安徽建筑大学工商管理专业,学士学历。2003 年4 月至2009 年1 月,曾任合肥仪思特光电技术有限公司会计;2009年2 月至2011 年4 月,曾任安徽瑞迪信息技术有限公司会计主管;2011 年5 月至2012 年12 月,曾任安徽贝克生物制药有限公司财务主管;2013 年1月至2017年6 月,曾任亿帆医药股份有限公司财务经理;2017年7 月至2020年3 月,曾任合肥大道模具有限责任公司财务总监助理;2020 年3 月至今,任安徽富乐德科技发展股份有限公司财务负责人。
(5)孔卉女士,公司董事会秘书,1986 年2 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,毕业于同济大学,硕士学历,注册会计师。2011 年9 月至2013 年9 月,曾任普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)审计员;2013 年9 月至2015 年7 月,曾任长城新盛信托有限责任公司信托经理;2015 年7 月至2017 年7 月,曾任光大证券股份有限公司项目经理;2017 年7 月至2019 年2 月,任安信信托股份有限公司投资经理;2018 年11 月至2019 年9 月,曾任鲲吾投资管理(青岛)有限公司董事;2018 年12 月至2020 年6 月,曾任致远旅游发展(上海)有限公司监事;2019 年1 月至
2020 年11 月,曾任上海羿鲲企业管理有限公司监事;2019 年2 月至2021 年2 月,历任上海碧泽投资管理有限公司监事;2019 年2 月至2020 年11 月,曾任上海锦瓯广告传媒发展有限公司监事;2019 年4 月至2020 年11 月,曾任羿鹏轨道交通科技(上海)有限公司监事;2019 年5 月至2020 年11 月,曾任上海羿鲲科技发展有限公司监事;2019 年6 月至
2020 年5 月,曾任羿鹏轨道交通科技(南京)有限公司监事;2020 年10 月至2023年2 月,任安徽富乐德科技发展股份有限公司董事会秘书。
任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期|在股东单位是否领取报酬津贴
贺贤汉|日本磁控|代表董事兼社长|1993 年04 月||是
贺贤汉|上海申和投资有限公司|董事长|1995 年05 月||是
贺贤汉|上海芯为咨询管理有限责任公司|执行董事兼总经理|2019 年11 月||
程向阳|日本磁控|经营管理部课长|2002 年04 月||是
程向阳|上海芯为咨询管理有限责任公司|监事|2019 年11 月||
程向阳|上海祖贞企业管理中心(有限合伙)|执行事务合伙人委派代表|2019 年11 月||
程向阳|上海璟芯企业管理中心(有限合伙)|执行事务合伙人委派代表|2021 年01 月||
程向阳|上海申和投资有限公司|副总经理|2003 年04 月||是
铃木孝则|日本磁控|董事|2007 年01 月|2022 年06月|是
尹毓|铜陵市国有资本运营控股集团有限公司|副主管、投资一部部长|2011 年05 月||是
在股东单位任职情况的说明|无||||
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期|在其他单位是否领取报酬津贴
贺贤汉|安徽微芯长江半导体材料有限公司|董事长|2020 年10 月||
贺贤汉|浙江富乐德石英科技有限公司|董事长|2020 年10 月||
贺贤汉|杭州中欣管理咨询有限公司|执行董事兼总经理|2020 年09 月||
贺贤汉|杭州聚芯管理咨询有限公司|执行董事兼总经理|2020 年09 月||
贺贤汉|杭州汉虹半导体装备有限公司|董事长|2020 年09 月||
贺贤汉|上海富乐华半导体科技有限公司|董事长|2020 年08 月||
贺贤汉|安徽博日生物科技有限公司|董事长|2020 年06 月||
贺贤汉|杭州之芯半导体有限公司|董事长|2019 年09 月||
贺贤汉|安徽富乐德长江半导体材料股份有限公司|董事长|2019 年09 月||
贺贤汉|上海中欣晶圆半导体科技有限公司|董事长|2019 年08 月||
贺贤汉|杭州盾源聚芯半导体科技有限公司|董事长|2018 年12 月||
贺贤汉|江苏富乐德石英科技有限公司|董事长兼总经理|2018 年05 月||
贺贤汉|江苏富乐德半导体科技有限公司(现已更名为江苏富乐华半导体科技股份有限公司)|董事长|2018 年03 月||
贺贤汉|浙江汉恒热电科技有限公司|董事长|2018 年01 月||
贺贤汉|杭州中欣晶圆半导体股份有限公司|董事长|2017 年09 月||
贺贤汉|浙江先导热电科技股份有限公司|董事长|2017 年01 月||
贺贤汉|宁夏中欣晶圆半导体科技有限公司|董事长|2015 年12 月||
贺贤汉|杭州大和江东新材料科技有限公司|董事长|2014 年07 月||
贺贤汉|浙江先导精密机械有限公司|董事长|2018 年05 月||
贺贤汉|杭州先导自动化科技有限公司|执行董事|2013 年07 月||是
贺贤汉|宁夏富乐德石英材料有限公司(现已更名为宁夏盾源聚芯半导体科技股份有限公司)|董事长|2011 年04 月||
贺贤汉|宁夏银和新能源科技有限公司(现已更名为宁夏申和新材料科技有限公司)|董事长|2011 年04 月||
贺贤汉|杭州和源精密工具有限公司|董事长|2005 年04 月||
贺贤汉|上海汉虹精密机械有限公司|董事长|2005 年03 月||是
贺贤汉|上海汉虹国际贸易有限公司(现已更名为上海富乐华国际贸易有限公司)|董事长|2007 年12 月||
贺贤汉|杭州博日科技股份有限公司|董事长|2013 年01 月||
贺贤汉|若比(上海)国际贸易有限公司|总经理|2018 年04 月|2022 年02月|
贺贤汉|香港第一半导体科技股份有限公司|董事|2017 年11 月||
贺贤汉| Ferrotec Korea Corporation|董事|2011 年03 月||
贺贤汉| Ferrotec Advanced Materials Korea Corporation|董事|2017 年03 月||
贺贤汉| Athlos Oy|董事|2017 年07 月||
贺贤汉| Ferrotec(USA) Corporation|董事|2019 年01 月||
贺贤汉|杭州大和热磁电子有限公司|董事长、经理|1992 年09 月||是
贺贤汉|杭州先导热电科技有限公司|董事长|2020 年12 月||
贺贤汉|杭州芯动电子商务有限公司|执行董事|2020 年10 月||
贺贤汉|绍兴先导因子企业管理咨询合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人委派代表|2020 年04 月||
贺贤汉|绍兴博日基链企业管理咨询合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人委派代表|2020 年04 月||
贺贤汉|东台富乐华技企业管理咨询合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人|2020 年10 月||
贺贤汉|东台富乐华科企业管理咨询合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人|2020 年10 月||
贺贤汉|东台富乐华创企业管理咨询合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人|2020 年10 月||
贺贤汉|浙江丽水中欣晶圆半导体科技有限公司|经理、董事长|2021 年11 月||
贺贤汉|安徽博日生物医药有限公司|执行董事兼总经理|2022 年02 月||
贺贤汉|浙江盾源聚芯半导体科技有限公司|董事长|2022 年03 月||
贺贤汉|浙江富乐德半导体材料科技有限公司|董事长|2022 年03 月||
贺贤汉|江苏富乐华功率半导体研究院有限公司|执行董事|2021 年04 月||
贺贤汉|四川富乐华半导体科技有限公司|董事长|2022 年04 月||
贺贤汉|湖北黄冈中欣晶圆半导体科技有限公司|执行董事兼总经理|2022 年06 月||
贺贤汉| BIOER TECHNOLOGY(SINGAPORE) PTE. LTD.|董事|2021 年09 月||
贺贤汉|博日生命科学日本株式会社|董事|2022 年01 月||
程向阳|上海汉虹精密机械有限公司|经营管理部副部长、总经办总经办副主任|2008 年01 月||
程向阳|安徽微芯长江半导体材料有限公司|监事|2020 年10 月||
程向阳|上海富乐华半导体科技有限公司|监事|2020 年08 月||
程向阳|安徽富乐德长江半导体材料股份有限公司|监事会主席|2019 年09 月||
程向阳|宁夏银和新能源科技有限公司(现已更名为宁夏申和新材料科技有限公司)|董事|2019 年07 月||
程向阳|上海汉虹国际贸易有限公司(现已更名为上海富乐华国际贸易有限公司)|监事|2019 年10 月||
程向阳|杭州中欣晶圆半导体股份有限公司|监事会主席|2021 年01 月||
程向阳|上海庸顺投资中心(有限合伙)|执行事务合伙人|2015 年10 月||
程向阳|江苏富乐华半导体科技股份有限公司|董事|2021 年11 月||
程向阳|上海三造机电有限公司|董事|2022 年06 月||
程向阳|四川富乐华半导体科技有限公司|董事|2022 年04 月||
程向阳|安徽长飞先进半导体有限公司|监事|2022 年05 月||
王哲|安徽微芯长江半导体材料有限公司|董事|2020 年10 月||
王哲|安徽富乐德长江半导体材料股份有限公司|董事|2019 年09 月||
汪东|上海天衍禾律师事务所|合伙人|2013 年08 月||
汪东|海南省洋浦开发建设控股有限公司|外部董事|2021 年01 月||
黄继章|上海财经大学|副教授|2018 年07 月||
黄继章|安徽铜峰电子股份有限公司(600237.SH)|独立董事|2020 年10 月||
黄继章|苏州纽克斯电源技术股份有限公司|独立董事|2020 年11 月|2022 年04月|
黄继章|烁元新材料(东营)股份有限公司|独立董事|2020 年10 月||
黄继章|美设国际物流集团股份有限公司|独立董事|2021 年08 月||
铃木孝则| ASAHI SEISAKUSHO CO., LTD|社长|2016 年07 月|2022 年03月|
铃木孝则|株式会社ALIONTEK|董事|2018 年10 月|2022 年06月|
铃木孝则|东洋刃物株式会社|独立董事|2019 年06 月|2022 年06月|
铃木孝则| KSM FerroTec Co., Ltd|监事|2019 年06 月||
铃木孝则|杭州大和热磁电子有限公司|监事|2019 年07 月|2022 年06月|
铃木孝则|若比(上海)国际贸易有限公司|监事|2018 年04 月||
铃木孝则|江苏富乐德石英科技有限公司|监事|2018 年05 月|2022 年06月|
铃木孝则|浙江先导精密机械有限公司|监事|2018 年05 月|2022 年06月|
铃木孝则|杭州大和江东新材料科技有限公司|监事|2018 年03 月|2022 年06月|
铃木孝则|上海中欣晶圆半导体科技有限公司|监事|2019 年08 月||
铃木孝则|宁夏银和新能源科技有限公司(现已更名为宁夏申和新材料科技有限公司)|监事|2019 年07 月|2022 年07月|
铃木孝则|安徽富乐德长江半导体材料股份有限公司|监事|2019 年09 月|2022 年01月|
铃木孝则|香港第一半导体科技股份有限公司|董事|2016 年12 月||
铃木孝则|上海汉虹精密机械有限公司|董事|2017 年03 月|2022 年07月|
铃木孝则|株式会社大泉制作所|董事|2021 年06 月|2022 年06月|
尹毓|铜陵铜冠优创特种材料有限公司|监事|2018 年04 月||
尹毓|铜陵科讯金服南方科技有限公司|董事|2018 年01 月||
尹毓|铜陵天源股权投资集团有限公司|部长、副总经理|2013 年05 月||
在其他单位任职情况的说明|无||||
公司董事长贺贤汉、董事程向阳、监事会主席铃木孝则及监事尹毓不在公司领取薪酬。独立董事在公司只领取独立董事津贴,不享有其他福利待遇。其他董事、监事、高级管理人员、核心技术人员在公司领取薪酬。
董事、监事及高级管理人员薪酬由工资和奖金组成,薪酬的确定依据为公司所处行业和地区的薪酬水平,结合公司实际经营情况确定,保证员工的全部薪酬福利在同行业和市场中的竞争性。
2020 年12 月1 日,公司召开第一届董事会第五次会议,会议审议通过《独立董事津贴管理办法的议案》,公司参照同行业其他上市公司独立董事的津贴水平并结合公司经营管理的实际情况制定独立董事薪酬,不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。
姓名|职务|性别|年龄|任职状态|从公司获得的税前报酬总额|是否在公司关联方获取报酬
贺贤汉|董事长|男|65|现任||是
程向阳|董事|男|54|现任||是
王哲|董事、总经理|男|54|现任|141.88|否
黄继章|独立董事|男|34|现任|9.6|否
汪东|独立董事|男|48|现任|9.6|否
铃木孝则|监事会主席|男|68|现任||是
尹毓|监事|女|44|现任||否
张继月|职工监事|男|39|现任|64.77|否
李泓波|常务副总经理|男|38|现任|107.5|否
吕丰美|副总经理|男|49|现任|75.75|否
陈秋芳|财务负责人|女|43|现任|34.7|否
孔卉|董事会秘书|女|36|现任|28.44|否
合计|--|--|--|--|472.24|--
会议届次|召开日期|披露日期|会议决议
第一届董事会第九次会议|2022 年01 月21 日|不适用|审议通过了《2022 年度向银行借款授信总量及授权的议案》
第一届董事会第十次会议|2022 年04 月02 日|不适用|审议通过了《关于2021 年度董事会工作报告的议案》、《关于公司2021 年度独立董事述职报告的议案》、《关于2021 年度财务决算报告的议案》、《关于2021 年度利润分配方案的议案》、关于《2021 年年度报告》的议案、《关于2022 年度财务预算报告及经营计划的议案》、《关于确认公司内部控制鉴证报告的议案》、《关于公司2021年关联交易情况的议案》、《关于公司2022 年度日常性关联交易预计的议案》、《关于续聘公司2022 年度会计师事务所的议案》、《关于审核确认公司2019-2021 年审计报告的议案》、关于修订《安徽富乐德科技发展股份有限公司章程(草案)》(上市后适用)的议案、《关于修订公司部分治理制度的上市后适用版本的议案》、《关于公司2021 年度总经理工作报告的议案》、《关于确认2022 年已发生担保及预计2022 年度新增担保额度的议案》、《关于提请召开2021 年年度股东大会的议案》、关于《2021年度监事会工作报告》的议案
第一届董事会第十一次会议|2022 年09 月25 日|不适用|审议通过了《关于<2022 年半年度报告>的议案》、《关于确认公司内部控制鉴证报告的议案》、《关于审核确认公司申报审计报告的议案》、《关于2022 年半年度关联交易情况的议案》、《关于新增2022 年度日常性关联交易预计的议案》、《关于聘请李海东先生担任公司证券事务代表的议案》
第一届董事会第十二次会议|2022 年11 月18 日|不适用|审议通过了《关于开立募集资金专户并授权签订募集资金监管协议的议案》、《关于调整2022 年度日常关联交易预计的议案》
董事出席董事会及股东大会的情况|||||||
董事姓名|本报告期应参加董事会次数|现场出席董事会次数|以通讯方式参加董事会次数|委托出席董事会次数|缺席董事会次数|是否连续两次未亲自参加董事会会议|出席股东大会次数
贺贤汉|4|0|4|0|0|否|1
程向阳|4|0|4|0|0|否|1
王哲|4|0|4|0|0|否|1
汪东|4|0|4|0|0|否|1
黄继章|4|0|4|0|0|否|1
公司董事根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《董事会议事规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等规定,勤勉尽责地履行职责和义务,对公司的制度完善和日常经营决策等方面提出了宝贵的专业性意见,有效提高了公司规范运作和科学决策水平。
委员会名称|成员情况|召开会议次数|召开日期|会议内容|提出的重要意见和建议|其他履行职责的情况|异议事项具体情况(如有)
审计委员会|3|1|2022 年03月21 日|议案1、关于《2021 年度财务决算报告》的议案;议案2、关于2021 年度利润分配方案的议案;议案3、关于《2021 年年度报告》的议案;议案4、关于《2022 年度财务预算报告及经营计划》的议案;议案5、关于确认公司内部控制鉴证报告的议案;议案6、关于公司2021 年关联交易情况的议案;议案7、关于公司2022 年度日常性关联交易预计的议案;议案8、关于续聘公司2022 年度会计师事务所的议案;议案9、关于审核确认公司2019-2021 年审计报告的议案|审计委员会委员严格按照相关法律法规的要求开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|无|无
报告期末母公司在职员工的数量(人)|493
报告期末主要子公司在职员工的数量(人)|768
报告期末在职员工的数量合计(人)|1,261
当期领取薪酬员工总人数(人)|1,679
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)|0
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数(人)
生产人员|918
销售人员|42
技术人员|182
财务人员|15
行政人员|104
合计|1,261
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
硕士及硕士以上|23
本科|162
大专及大专以下|1,076
合计|1,261
公司重视薪酬福利、绩效管理对调动员工积极性、提高生产工作效率的重大作用,努力提供具有市场竞争力的薪金报酬。一方面,公司遵循公平、竞争、激励以及经济性、合法性的薪酬原则,以岗位价值为基础、以绩效为导向,采用固定与浮动相结合的综合薪酬考核体系。另一方面,公司根据国家政策、物价水平、地区消费水平、行业及地区薪酬水平、企业效益等情况进行不定期整体薪资调整,积极探索、深化收入分配制度改革,让员工共同分享企业发展成果。
公司立足于经营需要、岗位任职、人才梯队建设和员工个人成长,构建了完善的培训体系。根据员工不同的管理层
级、业务职能、岗位特点,公司制定了管理、技术、生产、新员工等多层次的培训计划,通过内部讲师、外聘专业讲师、外部培训、团队拓展训练等多种培训形式,积极打造分专业、多层级、多维度、多形式的培训平台,全面助力员工成长和企业发展。
每10 股送红股数(股)|0
每10 股派息数(元)(含税)|0.8
每10 股转增数(股)|0
分配预案的股本基数(股)|338,390,000
现金分红金额(元)(含税)|27,071,200.00
以其他方式(如回购股份)现金分红金额(元)|0.00
现金分红总额(含其他方式)(元)|27,071,200.00
可分配利润(元)|64,359,838.45
现金分红总额(含其他方式)占利润分配总额的比例|100.00%
本次现金分红情况|
公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%|
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明|
2022 年度公司权益分派预案:以截至2022年12 月31 日总股本为338,390,000 股为基数,向全体股东按每10 股派发现金股利人民币0.8 元(含税),不送红股,不以资本公积金转增股本。|
本报告期,公司继续完善内部控制制度建设,强化内部审计监督。梳理完善董事会审计委员会及内部审计部门的职能职责,强化在董事会领导下行使监督权,加强内审部门对公司内部控制制度执行情况的监督力度,提高内部审计工作的深
度和广度。持续强化董事会及关键岗位的内控意识和责任,充分认识完备的内部控制制度在改善企业管理、增强风险防控、帮助企业高质量发展中的重要性,强化合规经营意识,确保内部控制制度得到有效执行,切实提升公司规范运作水平,促进公司健康可持续发展。
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况,于内部控制评价报告基准日,不存在财务报告内部控制重大缺陷。公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况,于内部控制评价报告基准日,公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
十五、公司报告期内对子公司的管理控制情况:无
内部控制评价报告全文披露日期|2023 年04 月27 日|
内部控制评价报告全文披露索引|巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)|
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例|100.00%|
纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例|100.00%|
缺陷认定标准||
类别|财务报告|非财务报告
定性标准|重大缺陷:一项内部控制缺陷单独或连同其他缺陷具备合理可能性导致不能及时防止或发现并纠正财务报告中的重大错报。重要缺陷:内部控制缺陷单独或连同其他缺陷具备合理可能性导致不能及时防止或发现并纠正财务报告中虽然未达到和超过重要性水平、但仍应引起董事会和管理层重视的错报。一般缺陷:不构成重大缺陷和重要缺陷的内部控制缺陷。|出现以下情形的,可认定为重大缺陷,其他情形视其影响程度分别确定重要缺陷或一般缺陷。(1)企业决策程序不科学;(2)违犯国家法律、法规,如环境污染;(3)管理人员或技术人员纷纷流失;(4)媒体负面新闻频现;(5)内部控制评价的结果特别是重大或重要缺陷未得到整改;(6)重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效。
定量标准|重大缺陷:该缺陷造成财产损失大于或等于合并财务报表资产总额的1%。重要缺陷:该缺陷造成财产损失大于或等于合并财务报表资产总额的0.5%,但小于1%。一般缺陷:该缺陷造成财产损失小于合并财务报表资产总额的0.5%。|重大缺陷:该缺陷造成财产损失大于或等于合并财务报表资产总额的1%。重要缺陷:该缺陷造成财产损失大于或等于合并财务报表资产总额的0.5%,但小于1%。一般缺陷:该缺陷造成财产损失小于合并财务报表资产总额的0.5%。
财务报告重大缺陷数量(个)|0|
非财务报告重大缺陷数量(个)|0|
财务报告重要缺陷数量(个)|0|
非财务报告重要缺陷数量(个)|0|
报告期内因环境问题受到行政处罚的情况:无参照重点排污单位披露的其他环境信息
公司所处行业不属于重污染行业,自设立以来一直遵守相关的环境保护法规,并将环境保护作为企业可持续发展战略的重要内容,注重履行企业环境保护职责。在生产过程中严格执行国家相关的环境保护法律法规,将清洁生产纳入公司日常管理,不断完善公司环保管理制度和方案,改进和更新环保处理设备,积极推进节能降耗,主要污染物均按国家环保标准排放和控制,报告期公司未发生重大环境污染事故。
未披露其他环境信息的原因:无
报告期内,公司积极践行企业的社会责任,将保护投资者、员工、客户利益融入企业日常经营管理中,推动履行社会责任行为的常态化、规范化,实现自身的可持续发展与经济改善、环境提升、社会和谐有机统一。
公司自上市以来,严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规、部门规章和《公司章程》等规定,不断完善公司制
度,加强公司规范管理,做好股东大会、董事会、监事会的规范运作,严格履行信息披露义务,真实、准确、完整、及时、公平地向所有投资者披露信息,切实保护股东特别是中小股东的合法权益。公司管理层与全体员工齐心协力努力创造优良的业绩,提升公司的内在价值,为投资者创造良好的投资回报。
公司严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》等相关法律法规,建立了完善的用工管理制度,规范公司与员工之间的权利义务,确保员工的福利待遇。公司注重员工的劳动保护和身心健康,定期进行员工常规体检,为员工配备劳动防护用品及保护设施。公司为员工提供多种学习、培训和提升渠道,如新员工入职培训、岗位技能培训、后备干部培训、管理进阶培训等全方位培训体系,使员工持续学习,实现能力增值。
3、供应商和客户的权益保护
公司尊重供应商和客户的的合法利益,与供应商、客户建立了良好的合作关系。公司与供应商一直保持平等的沟通与合作,坚持诚实守信、互惠互利的原则,尊重供应商的合理报价,谋求合作共赢,共同发展。本着对客户负责的态度,公司不断健全和完善质量控制体系,竭力提供优质产品,并建立了完善的销售及服务网络,通过公司网站和服务电话,及时了解客户的需求和意见反馈,提高客户对产品的满意度。
首次公开发行或再融资时所作承诺|上海申和投资有限公司|股份限售承诺|1、自发行人股票上市之日起36 个月内,本公司不转让或者委托他人管理本公司在发行人上市之前直接或者间接持有的发行人股份,也不由发行人回购本公司在发行人上市之前直接或者间接持有的发行人股份。若因发行人进行权益分派等导致本公司持有的发行人股份发生变化的,本公司仍将遵守上述承诺。本公司遵守法律法规、中国证券监督管理委员会相关规定、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及深圳证券交易所相关业务规则对控股股东股份转让的其他规定。2、当出现发行人股票上市后6个月内发行人股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价、或发行人上市后6 个月期末收盘价低于发行价之情形,则本公司在发行人上市之前直接或者间接持有的发行人股份的锁定期将自动延长6个月(发行人如有派息、送股、资本公积转增股本、增发新股等除权除息事项的,上述发行价亦将作相应调整)。
3、自锁定期届满之日起24 个月内,若本公司试图通过任何途径或手段减持本公司在发行人上市之前直接或者间接持有的发行人股份,则本公司的减持价格应不低于发行价(发行人如有派息、送股、资本公积转增股本、增发新股等除权除息事项的,上述发行价亦将作相应调整)。4、承诺为本公司真实意思表示,如未履行上述承诺,本公司将依法承担相应的法律责任,并接受中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所等监管部门依据相关规定给予的监管措施或处罚。5、本承诺出具后,如中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所作出其他规定,上述承诺不能满足中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的规定时,公司承诺届时将按照最新规定出具承诺。|2022年12月30日|2025-12-29|正常履行中
首次公开发行或再融资时所作承诺|上海泽祖企业管理中心(有限合伙);上海祖贞企业管理中心(有限合伙)|股份限售承诺|自发行人股票上市之日起36 个月内,本企业不转让或者委托他人管理本企业在发行人上市之前直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份,也不由发行人回购该部分股份。若因发行人进行权益分派等导致该部分股份增加的,本企业仍将遵守上述承诺。|2022年12月30日|2025-12-29|正常履行中
首次公开发行或再融资时所作承诺|杭州伯翰资产管理有限公司-安徽耀安伯翰高新科技股权投资基金合伙企业(有限|股份限售承诺|自取得股份之日起36 个月内,本企业不转让或委托他人管理本企业在发行人上市之前直接或间接持有的发行人股份,也不由发行人回购该部分股份。若因发行人进行权益分派等导致该部分股份增加的,本企业仍将遵守上述承诺。|2022年12月30日|2023-07-23|正常履行中
|合伙);上海东方证券资本投资有限公司-宜兴东证睿元股权投资合伙企业(有限合伙);上海东方证券资本投资有限公司-诸暨东证睿乔投资合伙企业(有限合伙);上海万业企业股份有限公司;上海芯酷企业管理咨询有限公司;上海自贸区股权投资基金管理有限公司-上海自贸试验区三期股权投资基金合伙企业(有限合伙);铜陵申望商贸合伙企业(有限合伙)|||||
首次公开发行或再融资时所作承诺|日本磁性技术控股股份有限公司|股份限售承诺|1、自发行人股票上市之日起36 个月内,本公司不转让或者委托他人管理本公司在发行人上市之前直接或者间接持有的发行人股份,也不由发行人回购本公司在发行人上市之前直接或者间接持有的发行人股份。若因发行人进行权益分派等导致本公司持有的发行人股份发生变化的,本公司仍将遵守上述承诺。2、本公司遵守法律法规、中国证券监督管理委员会相关规定、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及深圳证券交易所相关业务规则对间接控股股东股份转让的其他规定。3、当出现发行人股票上市后6个月内发行人股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价、或发行人上市后6 个月期末收盘价低于发行价之情形,则本公司在发行人上市之前直接或者间接持有的发行人股份的锁定期将自动延长6个月(发行人如有派息、送股、资本公积转增股本、增发新股等除权除息事项的,上述发行价亦将作相应调整)。|2022年12月30日|2025-12-29|正常履行中
首次公开发行或再融资时所作承诺|日本磁性技术控股股份有限公司;上海申和投资有限公司;上海泽祖企业管理中心(有限合伙);上海祖贞企业管理中心(有限合伙)|股份减持承诺|1、本企业未来持续看好发行人及其所处行业的发展前景,将会长期持有发行人股份。如因自身需要减持本企业所持发行人股份的,本企业将严格按照《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(中国证券监督管理委员会公告[2017]9 号)和其他法律、法规、规范性文件及证券交易所相关业务规则的要求执行。如本企业在锁定期届满后2 年内减持本企业所持发行人股份的,减持价格不低于发行价(发行人如有派息、送股、资本公积转增股本、增发新股等除权除息事项的,上述发行价亦将作相应调整)。2、本企业减持发行人股份时,应提前将减持意向和拟减持数量等信息以书面方式通知发行人,并由|2025年12月29日|2027-12-29|正常履行中
|||发行人及时予以公告,自发行人公告之日起3 个交易日后,本企业可以减持发行人股份。3、上述承诺为本企业真实意思表示,如未履行上述承诺,本企业将依法承担相应的法律责任,并接受中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所等监管部门依据相关规定给予的监管措施或处罚。4、本承诺函出具后,如中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所作出其他规定,上述承诺不能满足中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的规定时,本公司承诺届时将按照最新规定出具承诺。|||
首次公开发行或再融资时所作承诺|安徽富乐德科技发展股份有限公司;日本磁性技术控股股份有限公司;上海申和投资有限公司|股份回购承诺|对欺诈发行上市的股份购回承诺1、发行人承诺“发行人本次公开发行股票并在创业板上市不存在任何欺诈发行的情形。如发行人不符合发行上市条件,以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的,公司将在中国证监会等有权部门确认后5 个工作日内启动股份购回程序,购回公司本次公开发行的全部新股。”2、发行人控股股东承诺“本公司保证发行人本次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市不存在任何欺诈发行的情形。如发行人不符合发行上市条件,以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的,本公司将在中国证监会等有权部门确认后5 个工作日内启动股份购回程序,购回发行人本次公开发行的全部新股。”3、发行人间接控股股东承诺“本公司保证发行人本次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市不存在任何欺诈发行的情形;如发行人不符合发行上市条件,以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的,本公司将在中国证监会等有权部门确认后5 个工作日内启动通过上海申和股份购回程序,购回发行人本次公开发行的全部新股。”|2022年12月30日|9999-12-31|正常履行中
首次公开发行或再融资时所作承诺|安徽富乐德科技发展股份有限公司;陈秋芳;程向阳;黄继章;孔卉;李泓波;铃木孝则;吕丰美;日本磁性技术控股股份有限公司;上海申和投资有限公司;汪东;王哲;尹毓;张继月|分红承诺|1、发行人承诺“为维护中小投资者的利益,发行人承诺将严格按照《关于公司首次公开发行股票并上市后未来三年分红回报规划的议案》规定的利润分配政策和分红回报规划,履行公司利润分配决策程序,并实施利润分配。”2、控股股东承诺“为维护中小投资者的利益,本公司承诺将采取一切必要的合理措施,促使发行人严格按照《关于公司首次公开发行股票并上市后未来三年分红回报规划的议案》规定的利润分配政策及分红回报规划,履行相应决策程序,并实施利润分配。本公司采取的措施包括但不限于:(1)根据《关于公司首次公开发行股票并上市后未来三年分红回报规划的议案》中规定的利润分配政策及分红回报规划,督促相关方提出利润分配预案;(2)在审议发行人利润分配预案的股东大会上,对符合利润分配政策和分红回报规划要求的利润分配预案投赞成票;(3)督促发行人根据相关决议实施利润分配。”3、间接控股股东日本磁控承诺“1、为维护中小投资者的利益,本公司承诺将采取一切必要的合理措施,促使发行人严格按照《关|2022年12月30日|2025-12-29|正常履行中
|||于公司首次公开发行股票并上市后未来三年分红回报规划的议案》规定的利润分配政策及分红回报规划,履行相应决策程序,并实施利润分配。2、本公司采取的措施包括但不限于:(1)根据《关于公司首次公开发行股票并上市后未来三年分红回报规划的议案》中规定的利润分配政策及分红回报规划,督促相关方提出利润分配预案;(2)在审议发行人利润分配预案的股东大会上,对符合利润分配政策和分红回报规划要求的利润分配预案通过上海申和投赞成票;(3)督促发行人根据相关决议实施利润分配。”4、董事、监事、高级管理人员承诺“为维护中小投资者的利益,本人承诺将采取一切必要的合理措施,促使发行人严格按照《关于公司首次公开发行股票并上市后未来三年分红回报规划的议案》规定的利润分配政策及分红回报规划,履行相应决策程序,并实施利润分配。本人采取的措施包括但不限于:(1)根据《关于公司首次公开发行股票并上市后未来三年分红回报规划的议案》中规定的利润分配政策及分红回报规划,提出或督促相关方提出利润分配预案;(2)在审议发行人利润分配预案的董事会/监事会上,对符合利润分配政策和分红回报规划要求的利润分配预案投赞成票;(3)督促/监督发行人根据相关决议实施利润分配。”|||
首次公开发行或再融资时所作承诺|日本磁性技术控股股份有限公司;上海申和投资有限公司|关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺|“本公司及本公司控制的其他企业目前不存在自营、与他人共同经营或为他人经营与发行人相同、相似业务的情形。本公司及本公司控制的其他企业将不会从事与发行人及其子公司相同或相似的业务,以避免与发行人的生产经营构成可能的直接的或间接的业务竞争。上述承诺在本公司作为公司控股股东或能够产生重大影响的期间内持续有效且不可变更或撤销。本公司将切实履行上述承诺及其他承诺,如未能履行承诺的,则发行人有权依法要求本公司履行上述承诺,并赔偿因此给发行人造成的全部损失;本公司因违反上述承诺所取得的利益归发行人所有。”|2022年12月30日|9999-12-31|正常履行中
首次公开发行或再融资时所作承诺|安徽富乐德科技发展股份有限公司;陈秋芳;程向阳;贺贤汉;孔卉;李泓波;吕丰美;上海申和投资有限公司;王哲|稳定股价承诺|为充分保护本次发行完成后公众投资者的利益,发行人就公司稳定股价机制事宜承诺,如果出现首次公开发行股票并上市后三年内股价出现低于每股净资产的情况,将启动稳定股价的预案,具体如下:1、启动股价稳定措施的具体条件(1)公司首次公开发行股票并在创业板上市后三年内,如公司股票连续20 个交易日除权后的加权平均价格(按当日交易数量加权平均,不包括大宗交易)低于公司上一会计年度经审计的除权后每股净资产值(以下简称“启动条件”),则公司维护广大股东利益,增强投资者信心,将启动稳定股价措施。(2)当上述启动股价稳定措施的条件满足时,发行人可以视公司实际情况、股票市场情况,选择单独实施或综合采取以下措施稳定股价:1公司回购股票;2控股股东增持公司股票;3公司董事(在公司任职并领取薪酬的公司董事,|2022年12月30日|2025-12-29|正常履行中
|||不含独立董事)、高级管理人员增持公司股票;4法律、行政法规、规范性文件规定以及中国证监会认可的其他方式。2、稳定股价措施的具体安排(1)公司回购股票1当触及稳定股价预案启动的条件时,在不影响公司正常生产经营的情况下,经董事会、股东大会审议同意,公司应在符合《上市公司回购社会公众股份管理办法(试行)》、《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》、《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》等法律法规的条件且回购股份不导致公司股权分布不符合上市条件的前提下,对公司股票进行回购。2公司董事会应在首次触发股票回购义务之日起10个交易日内作出实施回购股份预案(包括拟回购股份数量、价格区间、回购期限及其他有关回购的内容)的决议并提交股东大会审议。公司股东大会对回购股份作出决议,须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上。
如在符合本预案规定的回购股份的相关条件的情况下,公司董事会经综合考虑公司经营发展实际情况、公司持续经营能力情况、公司现金流量状况、社会资金成本和外部融资环境等因素,认为公司不宜回购股票的,经董事会决议通过并经半数以上独立董事同意后,应将不回购股票以稳定股价事宜提交股东大会审议,并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。3公司为稳定股价之目的进行股份回购的,除应符合相关法律法规之要求外,还应符合下列各项要求: A、公司回购股份的价格不高于公司最近一期经审计的每股净资产; B、公司单次用于回购股份的资金金额不低于上一个会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的10%,且单一会计年度累计用于回购股份的资金总额累计不超过最近一个会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的50%; C、公司单次或连续12 个月回购股份不超过公司总股本的2%,如上述第B 项与本项冲突的,按照本项执行; D、公司用于回购股份的资金总额累计不超过首次公开发行新股所募集资金净额; E、经股东大会决议实施回购的,
公司应在公司股东大会决议作出之日起下一个交易日开始启动回购,并在3 个月内履行完毕。(2)控股股东增持公司股票上市后三年内,当触发稳定股价预案的启动条件时,控股股东将在10 个交易日内向公司送达增持公司股票书面通知,包括但不限于增持股份数量、增持价格、增持期限、增持目标等内容。控股股东应在增持公告作出之日起下一个交易日开始启动通过二级市场以竞价交易的方式增持公司股票。同时,控股股东增持股票还应符合下列各项条件:1控股股东应当在符合法律法规、规范性文件的规定,且不导致公司股权分布不符合上市条件的前提下,对公司股票进行增持;2增持股份的价格不高于公司最近一期经审计的每股净资产;|||
|||3单次用于增持股票的资金金额不低于控股股东上一会计年度从公司获得的税后现金分红及薪酬总额的20%,且单一会计年度累计用于增持公司股票的资金金额不超过控股股东上一会计年度从公司获得的税后现金分红及薪酬总额;4单次及/或连续12 个月内增持公司股份数量不超过公司总股本的2%。如上述第C 项与本项冲突的,按照本项执行;5增持期限自控股股东增持公告作出之日起不超过3 个月;6通过增持获得的股票,在增持完成后12 个月内不得转让。(3)董事(独立董事除外)、高级管理人员增持公司股票上市后三年内,当触发稳定股价预案的启动条件时,公司时任董事、高级管理人员将在10 个交易日内向公司送达增持公司股票书面通知,包括但不限于增持股份数量、增持价格、增持期限、增持目标等内容。有增持义务的董事、高级管理人员应在增持公告作出之日起下一个交易日启动通过二级市场以竞价交易的方式增持公司股票。
同时,其增持公司股票还应当符合下列条件:1公司时任董事、高级管理人员应当在符合法律法规、规范性文件的规定,且不应导致公司股权分布不符合上市条件的前提下,对公司股票进行增持;2增持股份的价格不高于公司最近一期经审计的每股净资产;3单次用于增持公司股票的资金金额不少于该等董事、高级管理人员上一年度从公司领取的分红(如有)及税后薪酬的30%,但单一会计年度用于增持公司股票的资金总额不超过该等董事、高级管理人员上一年度从公司领取的分红及税后薪酬总和;4增持期限自有增持义务的董事、高级管理人员增持公告作出之日起不超过3 个月;5通过增持获得的股票,在增持完成后6 个月内不得转让;6公司在首次公开发行股票上市后三年内新聘任的从公司领取薪酬的董事、高级管理人员应当遵守本预案关于公司董事、高级管理人员的义务及责任的规定,公司控股股东、现有董事、高级管理人员应当促成公司新聘任的该等董事、高级管理人员遵守本预案并签署相关承诺。(4)法律、行政法规、规范性文件规定以及中国证监会认可的其他方式。
3、稳定股价措施的终止自稳定股价实施方案公告后起90 个自然日内,若出现以下任一情形,则视为本次稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕,已公告的稳定股价实施方案终止执行:1公司股票连续5 个交易日的收盘价均高于公司最近一期经审计的每股净资产;2继续回购或增持公司股份将导致股权分布不符合上市条件。|||
首次公开发行或再融资时所作承诺|安徽富乐德科技发展股份有限公司;陈秋芳;程向阳;贺贤汉;孔卉;李泓波;吕丰|稳定股价承诺|4、未履行稳定股价措施的约束措施如发行人选择实施公司回购股票措施的,如公司未能履行上述承诺并实际实施回购计划,公司将:1在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉;|2022年12月30日|2025-12-29|正常履行中
|美;日本磁性技术控股股份有限公司;上海申和投资有限公司;王哲||2向投资者提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护投资者的权益;3将上述补充承诺或替代承诺提交公司股东大会审议;4如因违反承诺给投资者造成损失的,将依法对投资者进行赔偿。若法律、法规、规范性文件及中国证监会或深圳证券交易所对启动稳定股价措施的具体条件、采取的具体措施等有不同规定,或者对公司因违反上述措施而应承担的相关责任及后果有不同规定的,公司自愿无条件地遵从该等规定。发行人控股股东承诺:“1、在发行人股票上市后三年内股价达到《关于公司上市后三年内稳定股价预案的议案》(以下简称“《稳定股价预案》”)规定的启动稳定股价措施的具体条件后,本公司将严格遵守执行《稳定股价预案》以及发行人董事会根据该预案制定的稳定股价的具体实施方案,根据前述预案及具体实施方案采取包括但不限于增持发行人股票或董事会作出的其他稳定股价的具体实施措施,并履行各项义务。
2、如前述具体实施方案或具体实施措施涉及需要股东大会表决同意的事项的,在本公司具有表决权的情况下,本公司将在股东大会表决时就相关议案投赞成票。3、增持股票的具体安排发行人上市后三年内,当触发稳定股价预案的启动条件、且发行人选择实施控股股东增持股票措施时,本公司将在10 个交易日内向发行人送达增持股票书面通知,包括但不限于增持股份数量、增持价格、增持期限、增持目标等内容。本公司应在增持公告作出之日起下一个交易日开始启动通过二级市场以竞价交易的方式增持发行人股票。同时,本公司增持股票还应符合下列各项条件:(1)本公司应当在符合法律法规、规范性文件的规定,且不导致发行人股权分布不符合上市条件的前提下,对发行人股票进行增持;(2)增持股份的价格不高于发行人最近一期经审计的每股净资产;(3)单次用于增持股票的资金金额不低于本公司上一会计年度从发行人获得的税后现金分红及薪酬总额的20%,且单一会计年度累计用于增持发行人股票的资金金额不超过本公司上一会计年度从发行人获得的税后现金分红及薪酬总额;
(4)本公司单次及/或连续12个月内增持发行人股份数量不超过发行人总股本的2%。如上述第(3)项与本项冲突的,按照本项执行;(5)增持期限自本公司增持公告作出之日起不超过3 个月;(6)本公司通过增持获得的股票,在增持完成后12 个月内不得转让。4、在发行人董事会制定的稳定股价实施方案涉及本公司增持公司股票的情况,如本公司未能履行上述承诺并实际实施增持计划的,则本公司应当:(1)在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉;(2)向投资者提出补充承诺或替代承诺,以尽可|||
|||能保护投资者的权益;(3)将上述补充承诺或替代承诺提交公司股东大会审议;(4)因违反承诺给投资者造成损失的,将依法对投资者进行赔偿。5、若法律、法规、规范性文件及中国证监会或深圳证券交易所对启动股价稳定措施的具体条件、采取的具体措施等有不同规定,或者对本公司因违反上述措施而应承担的相关责任及后果有不同规定的,本公司自愿无条件地遵从该等规定。”发行人间接控股股东日本磁控承诺:“1、在发行人股票上市后三年内股价达到《关于公司上市后三年内稳定股价预案的议案》(以下简称“《稳定股价预案》”)规定的启动稳定股价措施的具体条件后,本公司将严格遵守执行《稳定股价预案》以及发行人董事会根据该预案制定的稳定股价的具体实施方案,根据前述预案及具体实施方案采取包括但不限于通过上海申和增持发行人股票或董事会作出的其他稳定股价的具体实施措施,并履行各项义务。
2、如前述具体实施方案或具体实施措施涉及需要股东大会表决同意的事项的,在上海申和具有表决权的情况下,本公司将通过上海申和在股东大会表决时就相关议案投赞成票。3、增持股票的具体安排发行人上市后三年内,当触发稳定股价预案的启动条件、且发行人选择实施控股股东增持股票措施时,本公司将在10 个交易日内向发行人送达增持股票书面通知,包括但不限于增持股份数量、增持价格、增持期限、增持目标等内容。本公司应在增持公告作出之日起下一个交易日开始启动通过二级市场以竞价交易的方式通过上海申和增持发行人股票。同时,本公司增持股票还应符合下列各项条件:(1)本公司应当在符合法律法规、规范性文件的规定,且不导致发行人股权分布不符合上市条件的前提下,对发行人股票进行增持;(2)增持股份的价格不高于发行人最近一期经审计的每股净资产;(3)单次用于增持股票的资金金额不低于上海申和上一会计年度从发行人获得的税后现金分红及薪酬总额的20%,
且单一会计年度累计用于增持发行人股票的资金金额不超过上海申和上一会计年度从发行人获得的税后现金分红及薪酬总额;(4)本公司单次及/或连续12个月内通过上海申和增持发行人股份数量不超过发行人总股本的2%。如上述第(3)项与本项冲突的,按照本项执行;(5)增持期限自本公司通过上海申和增持公告作出之日起不超过3 个月;(6)本公司通过上海申和增持获得的股票,在增持完成后12 个月内不得转让。4、在发行人董事会制定的稳定股价实施方案涉及本公司通过上海申和增持公司股票的情况,如本公司未能履行上述承诺并实际实施增持计划的,则本公司应当:(1)在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉;|||
|||(2)向投资者提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护投资者的权益;(3)将上述补充承诺或替代承诺提交公司股东大会审议;(4)因违反承诺给投资者造成损失的,将依法对投资者进行赔偿。5、若法律、法规、规范性文件及中国证监会或深圳证券交易所对启动股价稳定措施的具体条件、采取的具体措施等有不同规定,或者对本公司因违反上述措施而应承担的相关责任及后果有不同规定的,本公司自愿无条件地遵从该等规定。”董事(除独立董事外)、高级管理人员承诺:“1、在发行人股票上市后三年内股价达到《关于公司上市后三年内稳定公司股价预案的议案》(以下简称“《稳定股价预案》”)规定的启动稳定股价措施的具体条件后,本人将严格遵守执行《稳定股价预案》以及发行人董事会根据该预案制定的稳定股价的具体实施方案,根据前述预案及具体实施方案采取包括但不限于增持发行人股票或董事会作出的其他稳定股价的具体实施措施,并履行各项义务。
2、增持股票的具体安排发行人上市后三年内,当触发稳定股价预案的启动条件、且发行人选择实施董事、高级管理人员增持股票措施时,本人将在10 个交易日内向发行人送达增持股票书面通知,包括但不限于增持股份数量、增持价格、增持期限、增持目标等内容。本人应在增持公告作出之日起下一个交易日启动通过二级市场以竞价交易的方式增持股票。同时,其增持股票还应当符合下列条件:(1)本人应当在符合法律法规、规范性文件的规定,且不应导致发行人股权分布不符合上市条件的前提下,对发行人股票进行增持;(2)增持股份的价格不高于发行人最近一期经审计的每股净资产;(3)单次用于增持发行人股票的资金金额不少于本人上一年度从发行人领取的分红(如有)及税后薪酬的30%,但单一会计年度用于增持发行人股票的资金总额不超过本人上一年度从发行人领取的分红及税后薪酬总和;(4)增持期限自本人增持公告作出之日起不超过3个月;(5)本人通过增持获得的股票,在增持完成后6个月内不得转让;
(6)发行人在首次公开发行股票上市后三年内新聘任的从发行人领取薪酬的董事、高级管理人员应当遵守《稳定股价预案》关于发行人董事、高级管理人员的义务及责任的规定,本人应当促成发行人新聘任的该等董事、高级管理人员遵守《稳定股价预案》并签署相关承诺。3、在发行人董事会制定的稳定股价实施方案涉及需本人增持发行人股票的情况,如本人未能履行上述承诺并实际实施增持计划的,则本人应当:(1)在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉;(2)向投资者提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护投资者的权益;|||
|||(3)将上述补充承诺或替代承诺提交发行人股东大会审议;(4)因违反承诺给投资者造成损失的,将依法对投资者进行赔偿。4、若法律、法规、规范性文件及中国证监会或深圳证券交易所对启动股价稳定措施的具体条件、采取的具体措施等有不同规定,或者对本人因违反上述措施而应承担的相关责任及后果有不同规定的,本人自愿无条件地遵从该等规定。”|||
首次公开发行或再融资时所作承诺|安徽富乐德科技发展股份有限公司;陈秋芳;程向阳;东方证券承销保荐有限公司;光大证券股份有限公司;贺贤汉;金证(上海)资产评估有限公司;孔卉;坤元资产评估有限公司;李泓波;吕丰美;日本磁性技术控股股份有限公司;上海申和投资有限公司;上海市锦天城律师事务所;天健会计师事务所(特殊普通合伙);万隆(上海)资产评估有限公司;王哲;中铭国际资产评估(北京)有限责任公司|其他承诺|依法承担赔偿责任的承诺1、发行人承诺“如发行人《招股说明书》中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏(以下简称“虚假陈述”),对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,发行人将依法回购首次公开发行的全部新股(如发行人上市后发生除权事项的,上述回购数量相应调整)。发行人将在有权部门出具有关违法事实的认定结果后及时进行公告,并根据相关法律法规及《公司章程》的规定及时召开董事会审议股份回购具体方案,并提交股东大会。发行人将根据股东大会决议及有权部门的审批启动股份回购措施。
发行人承诺回购价格将按照市场价格,如发行人启动股份回购措施时已停牌,则股份回购价格不低于停牌前一交易日平均交易价格(平均交易价格=当日总成交额/当日成交总量)。因发行人《招股说明书》中存在的虚假陈述,致使投资者在证券交易中遭受损失的,发行人将依法赔偿因上述虚假陈述行为给投资者造成的直接经济损失,包括但不限于投资差额损失及相关佣金、印花税、资金占用利息等。如发行人违反上述承诺,发行人将在股东大会及信息披露指定媒体上公开说明未采取上述股份回购措施的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉,并按有权部门认定的实际损失向投资者进行赔偿。”2、控股股东承诺“如发行人《招股说明书》中存在虚假陈述,对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,本公司将督促发行人依法回购首次公开发行的全部新股,同时本公司也将购回发行人上市后本公司减持的原限售股份。本公司将根据股东大会决议及相关有权部门审批通过的回购方案启动股份回购措施,并承诺回购价格将按照市场价格。
如启动股份回购措施时发行人已停牌,则股份回购价格不低于停牌前一交易日平均交易价格(平均交易价格=当日总成交额/当日成交总量)。如因发行人《招股说明书》中存在虚假陈述,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本公司将对发行人因上述违法行为引起的赔偿义务承担个别及连带责任。如本公司违反上述承诺,则将在发行人股东大会及信息披露指定媒体上公开说明未采取上述股份回购措施的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。自违反上述承诺之日起停止在发行人处领薪及分红(如有);同时,本公司持有的发行人股份将不得转让,直至本公司按照上述承诺采取的相应股份购回及赔偿措施实施完毕时为止。”3、间接控股股东日本磁控承诺“如发行人《招股说明书》中存在虚假陈述,对判|2022年12月30日|9999-12-31|正常履行中