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张春|张春先生,1967年出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历,工程师。曾就职于镇江第二制药厂、镇江中天药业有限公司,历任生产部长、总经理助理,2001 年11 月至2014 年9 月任江苏吉贝尔药业有限公司副总经理,2014 年9 月至2017 年9 月任公司副总经理,2017 年9 月至今任公司设备总监,2020 年9 月至今任公司董事。
胡涛|胡涛先生,1977 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,中专学历。2003 年至今任镇江衡源燃料有限公司总经理;2013 年3 月至2014 年9 月任江苏吉贝尔药业有限公司董事;2014 年9 月至今任公司董事。
杨国祥|杨国祥先生,1952年生,中国国籍,无境外永久居留权,大学学历,研究员。历任镇江师范专科学校教师、江苏冶金经济管理学校校长、江苏大学校长助理;2002 年12 月至2011 年3 月,任镇江高等专科学校校长、党委副书记、党委书记等职务;2011 年3 月至2018 年3 月,任镇江高等专科学校调研员;2018 年5 月至今任公司独立董事。
谢竹云|谢竹云先生,1975年出生,中国国籍,无境外永久居留权,博士研究生学历,副教授职称。1997年7月至今任江苏大学财经学院会计专业副教授、Mpacc 教育中心副主任;曾任江苏索普化工股份有限公司、扬州亚星客车股份有限公司、江苏春兰制冷设备股份有限公司、镇江泛沃新能汽车技术股份有限公司独立董事;现兼任镇江三维输送装备股份有限公司、中基健康产业股份有限公司、镇江交通产业集团有限公司、华耀光电科技股份有限公司独立董事;2018年5 月至今任公司独立董事。
何娣|何娣女士,1968年出生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士研究生学历,教授职称。曾任江苏财经高等专科学校外经系教师、江苏大学MBA 教育中心副主任等职;2000 年9 月至今先后任江苏大学管理学院教师、江苏大学管理学院院长助理;曾任江苏鼎胜新能源材料股份有限公司独立董事;现兼任江苏春兰制冷设备股份有限公司独立董事;2018 年5 月至今任公司独立董事。
王正|王正先生,1977 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历,高级工程师职称。2001 年起在江苏吉贝尔药业有限公司任职,历任质保部化验员、中药提取车间助理、中药提取车间副主任、中药提取车间主任等职务;2014年9月至2020年9月历任公司中药提取车间主任、公司生产部部长、职工监事。2020年9月至今任公司生产部部长、监事会主席。
李腊梅|李腊梅女士,1973 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,中专学历,工程师,并具有执业药师资格。1993 年7月至2001 年11 月,任镇江第二制药厂技术员,2001 年11 月至2014 年9 月任江苏吉贝尔药业有限公司技术员、车间副主任,2014 年9 月至2021 年4 月,任公司综合车间副主任,2021 年5 月至今,任公司综合车间主任。2020 年9 月至今任公司监事。
陈进|陈进先生,1978年出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历,高级工程师职称。曾任职于镇江中天药业有限公司、江苏吉贝尔药业有限公司,历任技术员、化验员、综合车间主任助理、研究所所长助理、质保部副部长、 GMP 办公室主任。现任公司质保部部长、GMP 办公室主任。2020 年9 月至今任公司职工监事。
吴莹|吴莹女士,1952年出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历,高级工程师职称,并具有执业药师资格。曾任安徽泾县人民医院药剂师,镇江市第二制药厂技术主任、质监科科长、总工程师,镇江中天药业总工程师、质量负责人等职;2001 年11 月至2014 年9 月任江苏吉贝尔药业有限公司总工程师、质量负责人;2014 年9 月至今任公司总工程师、副总经理、质量负责人。
赵锁富|赵锁富先生,1967年出生,中国国籍,无境外永久居留权,专科学历,中级会计师职称。2017年6月前任职于上药控股镇江有限公司;2017 年5 月至今任公司财务总监。
翟建中|翟建中先生,1972年出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历。曾任职于镇江焦化厂、镇江焦化煤气集团有限公司、江苏苏润高碳材股份有限公司,历任科员、财务部经理、企管部经理、办公室主任、董事会秘书等;2013年4 月至2014 年9 月任职于江苏吉贝尔药业有限公司;2014 年9 月至今任公司董事会秘书。
吴修艮|吴修艮先生,1965 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,主任药师资格。1990 年毕业于华东化工学院化学制药专业,曾任职于镇江制药厂,历任技术员、技术主任、总经理助理、总工程师、副总经理兼研究所长等职,2003年3 月起任职于吉贝尔有限,现任公司研究所所长。
李海岛|李海岛先生,1983年出生,中国国籍,无境外永久居留权,北京大学生药学硕士研究生学历,助理研究员职称。曾任山东鲁南制药集团科研员、扬子江药业集团南京海陵药业研究员、先声药业集团先声药物研究院研究员;2011 年9 月起在公司任职,现担任公司研究所副所长。
秦序锋|秦序锋先生,1974年出生,中国国籍,无境外永久居留权,工商管理硕士学位,医药工程专业高级工程师职称。秦序锋先生曾担任山东省医药工业研究所实验员、浙江亚太药业股份有限公司研发中心副经理、浙江佐力药业股份有限公司车间主任、项目经理等职;2016 年10 月至今担任公司研究所副所长。
李召广|李召广先生,1981年出生,中国国籍,无境外永久居留权,香港浸会大学有机化学专业博士学位,制药专业工程师职称。曾担任和记黄埔医药(上海)有限公司研究员;2015 年12 月至今担任公司研究所合成室主任。
任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
耿仲毅|镇江中天投资咨询有限责任公司|董事长|1998 年06 月|/
耿仲毅|南通汇瑞投资有限公司|执行董事|2012 年12 月|/
王正|南通汇吉科技发展有限公司|监事|2013 年03 月|/
吴莹|镇江中天投资咨询有限责任公司|董事|1998 年06 月|/
在股东单位任职情况的说明|无|||
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
耿仲毅|镇江九泰投资咨询有限责任公司|董事长|2015 年6 月|/
|镇江海上皇大酒店有限公司|执行董事|2016 年2 月|/
|亳州吉贝尔现代中药饮片科技有限公司|董事|2015 年7 月|/
|浙江生创精准医疗科技有限公司|董事|2022 年12 月|2023 年2 月
胡涛|镇江衡源燃料有限公司|执行董事|2003 年1 月|/
|镇江市万吉汽车服务有限公司|执行董事兼总经理|2014 年6 月|/
|江苏意鑫汽车销售服务有限公司|监事|2018 年8 月|/
|镇江众联汽车饰件有限公司|监事|2015 年1 月|/
|润州区博利建材经营部|经营者|2010 年10 月|/
|镇江鹏龙星徽汽车销售服务有限公司|监事|2016 年9 月|/
|镇江北汽鹏龙汽车销售服务有限公司|监事|2018 年12 月|/
|镇江市众联二手汽车交易市场有限公司|监事|2018 年6 月|/
|海南衡源商贸有限公司|监事|2020 年3 月|/
谢竹云|江苏大学财经学院|副教授|1997 年7 月|/
|江苏大学Mpacc 教育中心|副主任|1997 年7 月|/
|江苏春兰制冷设备股份有限公司|独立董事|2016 年5 月|2022 年5 月
|镇江泛沃新能汽车技术股份有限公司|独立董事|2018 年8 月|2022 年8 月
|中基健康产业股份有限公司|独立董事|2020 年2 月|/
|镇江三维输送装备股份有限公司|独立董事|2020 年6 月|/
|镇江交通产业集团有限公司|独立董事|2022 年3 月|/
|华耀光电科技股份有限公司|独立董事|2022 年5 月|
何娣|江苏大学管理学院|教授、院长助理|2000 年9 月|/
|江苏鼎胜新能源材料股份有限公司|独立董事|2020 年11 月|2022 年1 月
|江苏春兰制冷设备股份有限公司|独立董事|2022 年5 月|/
吴莹|镇江九泰投资咨询有限责任公司|董事|2015 年6 月|/
翟建中|镇江恒祥投资咨询有限公司|董事|2007 年8 月|/
赵锁富|深圳华泓海洋生物医药有限公司|董事|2021 年9 月|/
|润州区玉膳坊饭店|经营者|2014 年5 月|/
在其他单位任职情况的说明|无|||
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|公司董事会下设薪酬与考核委员会,董事薪酬方案及独立董事津贴方案由薪酬与考核委员会拟订,经公司董事会、股东大会审议批准后实施;监事的薪酬方案由监事
|会拟订,经股东大会审议批准后实施。公司高级管理人员的薪酬分配方案由薪酬与考核委员会拟订,经董事会审议批准后实施。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|薪酬与考核委员会和监事会根据《公司章程》及公司薪酬管理体系等有关规定,结合公司实际经营发展情况,并参照行业、地区薪酬水平,拟订上述人员的薪酬方案。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况|报告期内,公司发放的董事、监事和高级管理人员薪酬符合公司薪酬体系及其岗位职责完成考核的相关规定,不存在违反公司薪酬管理制度的情形。详情参见本节“六、(一)现任及报告期内离任董事、监事、高级管理人员和核心技术人员持股变动及报酬情况”。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计|576.242
报告期末核心技术人员实际获得的报酬合计|363.04
会议届次|召开日期|会议决议
第三届董事会第十一次会议|2022-4-26|1、审议通过《公司2021 年度总经理工作报告》;2、审议通过《公司2021 年度董事会工作报告》;3、审议通过《公司2021 年度财务决算报告》;4、审议通过《公司2021 年年度报告及摘要》;5、审议通过《公司2021 年度利润分配预案》;6、审议通过《公司2022 年度财务预算报告》;7、审议通过《关于续聘公司2022 年度财务审计机构及内控审计机构的议案》;8、审议通过《关于公司2022 年度董事薪酬的议案》;8.01《关于公司2022 年度独立董事薪酬的议案》;8.02《关于公司2022 年度非独立董事薪酬的议案》;9、审议通过《关于公司2022 年度高级管理人员薪酬的
2 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计与“六、(一)现任及报告期内离任董事、监事、高级管理人员和核心技术人员持股变动及报酬情况”中合计数不一致,主要系四舍五入原因造成。
||议案》;10、审议通过《公司2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》;11、审议通过《公司2021 年度内部控制评价报告》;12、审议通过《公司2021 年度独立董事述职报告》;13、审议通过《公司董事会各专门委员会2021 年度履职情况报告》;13.01《江苏吉贝尔药业股份有限公司董事会审计委员会2021 年度履职情况报告》;13.02《江苏吉贝尔药业股份有限公司董事会薪酬与考核委员会2021 年度履职情况报告》;13.03《江苏吉贝尔药业股份有限公司董事会战略委员会2021 年度履职情况报告》;13.04《江苏吉贝尔药业股份有限公司董事会提名委员会2021 年度履职情况报告》;14、审议通过《关于修改<公司章程>的议案》;15、审议通过《关于修改<公司股东大会议事规则>的议案》;16、审议通过《关于修改<公司董事会议事规则>的议案》;17、审议通过《关于修改<公司独立董事工作制度>的议案》;18、审议通过《关于修改<公司内幕信息知情人登记管理制度>的议案》;19、审议通过《关于修改<公司对外担保管理制度>的议案》;20、审议通过《关于修改<公司募集资金使用管理制度>的议案》;21、审议通过《关于修改<公司信息披露管理制度>的议案》;22、审议通过《关于修改<公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员所持公司股份及其变动管理制度>的议案》;23、审议通过《关于公司会计政策变更的议案》;24、审议通过《关于调整公司部分募集资金投资项目实施计划的议案》;25、审议通过《公司2022 年第一季度报告》;26、审议通过《关于召开公司2021 年年度股东大会的议案》。
第三届董事会第十二次会议|2022-6-16|1、审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。
第三届董事会第十|2022-7-28|1、审议通过《关于申请开具保函并提供保证金质押担保的议案》。
三次会议||
第三届董事会第十四次会议|2022-8-29|1、审议通过《公司2022 年半年度报告及摘要》;2、审议通过《公司2022 年半年度利润分配预案》;3、审议通过《公司2022 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》;4、审议通过《关于作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》;5、审议通过《关于修改<公司投资者关系管理制度>的议案》;6、审议通过《关于修改<公司重大信息内部报送制度>的议案》;7、审议通过《关于召开公司2022 年第一次临时股东大会的议案》。
第三届董事会第十五次会议|2022-10-28|1、审议通过《公司2022 年第三季度报告》。
董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况
||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数
耿仲毅|否|5|5|2|0|0|否|2
俞新君|否|5|5|2|0|0|否|2
张春|否|5|5|2|0|0|否|2
胡涛|否|5|5|2|0|0|否|2
杨国祥|是|5|5|2|0|0|否|2
谢竹云|是|5|5|3|0|0|否|2
何娣|是|5|5|2|0|0|否|2
年内召开董事会会议次数|5
其中:现场会议次数|2
通讯方式召开会议次数|2
现场结合通讯方式召开会议次数|1
专门委员会类别|成员姓名
审计委员会|谢竹云、耿仲毅、何娣
提名委员会|何娣、耿仲毅、杨国祥
薪酬与考核委员会|杨国祥、谢竹云、胡涛
战略委员会|耿仲毅、俞新君、杨国祥
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022-1-13|1、《公司2021 年年报审计计划(预审)阶段治理层沟通报告》。|经过充分沟通讨论,一致同意通过该议案。|无
2022-4-22|1、《公司2021 年年报审计完成阶段治理层沟通报告》。|经过充分沟通讨论,一致同意通过该议案。|无
2022-4-25|1、《公司董事会审计委员会2021 年度履职情况报告》;2、《公司2021 年度财务决算报告》;3、《公司2021 年年度报告及摘要》;4、《公司2021 年度利润分配预案》;5、《公司2022 年度财务预算报告》;6、《关于续聘公司2022 年度财务审计机构及内控审计机构议案》;7、《公司2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》;8、《公司2021 年度内部控制评价报告》;9、《关于公司会计政策变更的议案》;10、《公司2022 年第一季度报告》;11、《公司2022 年第一季度|经过充分沟通讨论,一致同意通过全部议案。|无
|内部审计工作报告》。||
2022-8-29|1、《公司2022 年半年度报告及摘要》;2、《公司2022 年半年度利润分配预案》;3、《公司2022 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》;4、《公司2022 年半年度内部审计工作报告》。|经过充分沟通讨论,一致同意通过全部议案。|无
2022-10-28|1、《公司2022 年第三季度报告》;2、《公司2022 年第三季度内部审计工作报告》。|经过充分沟通讨论,一致同意通过全部议案。|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022-4-25|1、《公司董事会薪酬与考核委员会2021 年度履职情况报告》;2、《关于公司2022年度董事薪酬的议案》;2.01《关于公司2022 年度独立董事薪酬的议案》;2.02《关于公司2022 年度非独立董事薪酬的议案》;3、《关于公司2022年度高级管理人员薪酬的议案》。|经过充分沟通讨论,一致同意通过全部议案。|无
2022-8-29|1、《关于公司2021年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件达成情况的说明》;2、《关于作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》。|经过充分沟通讨论,一致同意通过全部议案。|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022-4-25|1、《公司董事会战略委员会2021 年度履职情况报告》;2、《公司2022 年经营计划》。|经过充分沟通讨论,一致同意通过全部议案。|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022-4-25|1、《公司董事会提名委员会|经过充分沟通讨|无
|2021 年度履职情况报告》。|论,一致同意通过全部议案。|
母公司在职员工的数量|1,016
主要子公司在职员工的数量|0
在职员工的数量合计|1,016
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数|23
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数
生产人员|211
销售人员|597
财务人员|11
行政人员|55
辅助人员|41
研发人员|101
合计|1,016
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
博士|2
硕士|29
本科|276
大专|376
中专|140
高中及以下|193
合计|1,016
根据公司发展战略和薪酬制度,结合市场薪酬水平和岗位职责,公司建立了完善的薪酬管理体系。通过绩效评估为导向的激励约束机制,建立了绩效奖金分配体系;根据年度目标完成情况,建立了定期调资的调薪机制;根据国家政策规定和公司管理需要,建立了带薪休假制度和节假日福利等制度。各项薪酬福利政策的建立和完善,为公司持续经营和发展,提供了人才保障。
公司建立了较为完善的培训管理体系。基于中高层次人才培养选拔需要,建立了中高层次人才选拔培养管理体系;基于员工专业技能提升需要,建立了员工职级晋升管理体系;基于公司GMP 管理需要,建立了基层员工年度培训计划管理体系;基于新员工入职管理需要,建立了新员工入职培训和试用管理期管理制度;基于公司培训工作需要,建立了内训师管理制度。报告期内,公司按照培训管理体系开展员工培训工作。
同时,公司积极组织公司5%以上股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等“关键少数”开展法律、法规的培训工作,组织参加上海证券交易所、江苏证监局、中国上市公司协会、江苏省上市公司协会等开展的系列培训活动,有效提升相关责任主体规范运作意识。
劳务外包的工时总数|16,704 小时
劳务外包支付的报酬总额|65.28 万元
根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3 号——上市公司现金分红(2022 年修订)》的有关规定,公司已在公司章程中明确了公司发行上市后的利润分配、现金分红政策。
公司利润分配遵循兼顾公司长期发展和对投资者合理回报的原则。公司的利润分配政策如下:
(一)公司可以采取现金、股票或者二者相结合的方式分配股利。公司的利润分配应充分重视投资者的实际利益,但不得超过累计可分配利润的范围,不得损害公司持续经营能力。在盈利和现金流满足公司正常经营和长期发展的前提下,公司将实施积极的现金股利分配办法,并保持分配政策的连续性和稳定性。
(二)公司实施现金分红的条件为:
1、公司该年度实现的可分配利润(即公司弥补亏损、提取公积金后所剩余的税后利润)为正值、且现金流充裕,实施现金分红不会影响公司后续持续经营;
2、审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告;
3、公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生(募集资金项目除外)。重大投资计划或重大现金支出是指:公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或者购买设备的累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的50%,且金额超过人民币5,000 万元。
在上述条件满足的情形下,公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%,具体比例由董事会根据公司经营状况和中国证监会的有关规定拟定,经股东大会审议通过后实施。公司以现金为对价,采用集中竞价方式、要约方式回购股份的,当年已实施的股份回购金额视同现金分红,纳入该年度现金分红的相关比例计算。
公司董事会可以根据公司盈利及资金状况提议进行中期现金分配。
(三)公司在选择利润分配方式时,相对于股票股利等分配方式优先采用现金分红的利润分配方式;具备现金分红条件的,应当采用现金分红利润分配。如以现金方式分配利润后仍有可供分配的利润,公司可以采取股票股利的方式予以分配。公司在确定以股票方式分配利润的具体金额时,应充分考虑以股票方式分配利润后的总股本是否与公司目前的经营规模相适应,并考虑对未来融资成本的影响,以确保分配方案符合全体股东的整体利益。采用股票股利进行利润分配的,应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。
公司董事会应综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素,区分下列情形,并按照《公司章程》规定的程序,提出差异化的现金分红政策:
4、公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次分配所占比例不低于20%。
公司在制定现金分红具体方案时,董事会应当认真研究和论证公司公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜,独立董事应当发表明确意见。独立董事可以征集中小股东的意见,提出分红提案,并直接提交董事会审议。股东大会对现金分红具体方案进行审议前,公司应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流,充分听取中小股东的意见和诉求,及时答复中小股东关心的问题。
公司应当在年度报告中详细披露现金分红政策的制定和执行情况,并对下列事项进行专项说明:1、是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求;2、分红标准和比例是否明确和清晰;3、相关的决策程序和机制是否完备;4、独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用;5、中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,中小股东的合法权益是否得到了充分保护等。对现金分红政策进行调整或变更的,还应对调整或变更的条件及程序是否合规和透明等进行详细说明。
(四)因外部经营环境或公司自身经营状况发生较大变化而确需调整利润分配政策的,公司应广泛征求独立董事、监事、公众投资者的意见,调整后的利润分配政策不得违反法律、行政法规、部门规章及中国证监会和证券交易所的有关规定。有关调整利润分配政策的议案由独立董事、监事会发表意见,经公司董事会审议后提交公司股东大会批准,并经出席股东大会的股东所持表决权的2/3 以上通过。公司同时应当提供网络投票等方式以便中小股东参与股东大会表决。
报告期内,公司严格按照公司利润分配政策及有关规定执行,不存在利润分配政策修订或调整的情形。
2022年5月26日,经公司2021年年度股东大会审议通过,公司以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数,向全体股东每10 股派发现金红利人民币2.40 元(含税),合计派发现金红利人民币44,865,984.00元(含税),并于2022年6月17日实施完毕;
2022年9月15日,经公司2022年第一次临时股东大会审议通过,公司以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数,向全体股东每10 股派发现金红利人民币2.40 元(含税),合计派发现金红利人民币44,865,984.00 元(含税),并于2022 年10月25 日实施完毕;
2023 年4 月26 日,经公司第三届董事会第十六次会议审议通过,公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数,向全体股东每10 股派发现金红利人民币2.40 元(含税),截至审议本次利润分配预案的董事会召开日,公司总股本为186,941,600股,以此计算合计派发现金红利人民币44,865,984.00元(含税),上述利润分配预案尚需提交公司股东大会审议。
每10 股送红股数(股)|0
每10 股派息数(元)(含税)|4.80
每10 股转增数(股)|0
现金分红金额(含税)|89,731,968.00
分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润|154,667,820.31
占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|58.02
以现金方式回购股份计入现金分红的金额|0
合计分红金额(含税)|89,731,968.00
合计分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|58.02
计划名称|激励方式|标的股票数量|标的股票数量占比(%)|激励对象人数|激励对象人数占比(%)|授予标的股票价格
江苏吉贝尔药业股份有限公司2021年限制性股票激励计划|第二类限制性股票|7,330,0003|3.92|734|8.365|12.306
计划名称|年初已授予股权激励数量|报告期新授予股权激励数量|报告期内可归属/行权/解锁数量7|报告期内已归属/行权/解锁数量|授予价格/行权价格(元)|期末已获授予股权激励数量|期末已获归属/行权/解锁股份数量
江苏吉贝尔药业股份有限公司2021年限制性股票激励计划|7,330,000|0|0|0|12.30|5,096,0008|0
3 2022 年8 月29 日,经公司第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十二次会议审议通过,因部分激励对象离职及公司2021 年限制性股票激励计划第一个归属期未满足公司层面业绩考核目标,作废失效2021 年限制性股票激励计划已授予但尚未归属的限制性股票2,234,000 股。
4 截至目前,有1 名激励对象已离职。
5 该比例为本次股权激励计划激励对象人数占该次股权激励计划实施年度期末总人数的比例。
6 该价格未考虑本次股权激励计划实施期间权益分派除权、除息等情况,下同。
7 报告期内,因公司2021 年限制性股票激励计划第一个归属期未满足公司层面业绩考核目标,报告期内可归属数量0,下同。
8 2022 年8 月29 日,经公司第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十二次会议审议通过,因部分激励对象离职及公司2021 年限制性股票激励计划第一个归属期未满足公司层面业绩考核目标,作废失效2021 年限制性股票激励计划已授予但尚未归属的限制性股票2,234,000 股。
计划名称|报告期内公司层面考核指标完成情况|报告期确认的股份支付费用
江苏吉贝尔药业股份有限公司2021 年限制性股票激励计划|达到业绩考核指标B|21,508,831.82
合计|/|21,508,831.82
事项概述|查询索引
江苏吉贝尔药业股份有限公司2021 年限制性股票激励计划(草案)及摘要|《江苏吉贝尔药业股份有限公司2021 年限制性股票激励计划(草案)摘要公告》(公告编号:2021-023)《江苏吉贝尔药业股份有限公司2021 年限制性股票激励计划(草案)》等
独立董事就本次股权激励事项公开征集委托投票权|《江苏吉贝尔药业股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》(公告编号:2021-025)
公司对本次激励计划激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示|《江苏吉贝尔药业股份有限公司监事会关于公司2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》(公告编号:2021-027)
公司就内幕信息知情人及激励对象在公司2021 年限制性股票激励计划相关公告首次披露前六个月买卖公司股票的情况进行了自查|《江苏吉贝尔药业股份有限公司关于2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》(公告编号:2021-031)
公司召开2021 年第一次临时股东大会,审议通过了本次股权激励计划草案|《江苏吉贝尔药业股份有限公司2021 年第一次临时股东大会决议公告》(公告编号:2021-028)
公司董事会对本次股权激励计划激励对象名单及授予数量进行了调整|《江苏吉贝尔药业股份有限公司关于调整公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的公告》(公告编号:2021-032)
公司董事会向公司2021 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票|《江苏吉贝尔药业股份有限公司关于向激励对象授予限制性股票的公告》(公告编号:2021-033)
公司董事会作废部分2021年限制性股票激励计划已授予但尚未归属的限制性股票|《江苏吉贝尔药业股份有限公司关于作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的公告》(公告编号:2022-027)
姓名|职务|年初已获授予限制性股票数量|报告期新授予限制性股票数量|限制性股票的授予价格(元)|报告期内可归属数量|报告期内已归属数量|期末已获授予限制性股票数量9|报告期末市价(元)
耿仲毅|董事长、总经理、核心技术人员|980,000|0|12.30|0|0|686,000|21.42
俞新君|副董事长、副总经理|120,000|0|12.30|0|0|84,000|21.42
张春|董事|120,000|0|12.30|0|0|84,000|21.42
吴莹|副总经理、核心技术人员|120,000|0|12.30|0|0|84,000|21.42
赵锁富|财务总监|200,000|0|12.30|0|0|140,000|21.42
翟建中|董事会秘书|200,000|0|12.30|0|0|140,000|21.42
吴修艮|核心技术人员|860,000|0|12.30|0|0|602,000|21.42
李海岛|核心技术人员|70,000|0|12.30|0|0|49,000|21.42
秦序锋|核心技术人员|70,000|0|12.30|0|0|49,000|21.42
9 2022 年8 月29 日,经公司第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十二次会议审议通过,因公司2021 年限制性股票激励计划第一个归属期未满足公司层面业绩考核目标,作废失效部分2021 年限制性股票激励计划已授予但尚未归属的限制性股票。
李召广|核心技术人员|70,000|0|12.30|0|0|49,000|21.42
合计|/|2,810,000|0|/|0|0|1,967,000|/
为保证公司2021年限制性股票激励计划的顺利实施,根据《公司法》《证券法》
《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规、规章和规范性文件以及《公司章程》的规定,结合公司实际情况,公司制定了《江苏吉贝尔药业股份有限公司2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》(以下简称“《考核管理办法》”)。
公司董事会薪酬与考核委员会根据《考核管理办法》,对公司高级管理人员进行考核。
公司董事会严格按照《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《公司章程》《企业内部控制基本规范》及其配套指引等有关规定建立健全各项公司内部控制制度。原公司员工成某某因涉嫌违法行为被公安机关立案侦查,目前案件正在侦查、审查起诉过程中,上述事件发生后,公司进一步完善了内部控制制度,强化内部控制制度执行。
报告期内,公司内部控制在财务报告及非财务报告的所有重大方面执行有效,未发现财务报告及非财务报告存在重大、重要缺陷。
报告期内,公司新增一家参股子公司,为浙江生创精准医疗科技有限公司,公司对该公司委派了一名董事,该名董事代表公司参与该公司的公司治理及重大事项的沟通。此外,公司下属子公司还包括全资子公司江苏永瑞科技发展有限公司,控股子公司亳州吉贝尔现代中药饮片科技有限公司以及参股子公司深圳华泓海洋生物医药有限公司。
为规范公司子公司的组织与行为,公司制定了《江苏吉贝尔药业股份有限公司子公司管理办法》,建立了相应的决策、监督及反馈机制,并根据公司实际,科学设置内部组织机构,对各子公司进行有效的管理和控制。
公司内部控制审计机构信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)为公司出具了标准无保留意见的内部控制审计报告,具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《江苏吉贝尔药业股份有限公司2022 年度内部控制评价报告》及信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《江苏吉贝尔药业股份有限公司2022 年度内部控制审计报告》。
公司高度重视环境、社会及公司治理(简称ESG),并在经营发展中逐步将ESG融入企业文化、企业战略,持续推进和提高环境、社会和公司治理工作。报告期内,公司秉承“研品质良药,佑众生健康”的企业发展使命,在追求经济效益的同时,关注环境保护,兼顾社会效益,注重维护股东利益,保障职员工的合法权益,诚信对待供应商和客户,坚持践行环保、慈善、互助等公益事业,促进公司与社会的和谐持续发展。
环境保护方面,公司积极践行绿色发展理念,高度重视环境保护责任,严格遵守国家环保方面的法律、法规和相关政策,针对生产过程中可能产生的废水、废气,公司设有专门的污水治理、废气处理设施,并由专门的部门负责其运行和维护。报告期内,公司不存在在重大环境问题,也未发生重大环境污染事故。同时,公司关注气候变化,积极践行减少温室气体排放,持续使用高效节能设备等措施,采取节能设备,减少温室气体排放。
社会责任方面,公司始终坚持诚信经营,严把产品质量和安全生产关,持续保持“0 质量事故”“0 安全事故”。公司作为一家专业从事药物研发、生产的高新技术企业,坚持为医患解惑分忧,为健康创造价值的服务理念,肩负研发使命,造福人类健康。在职工权益保护方面,公司依法与员工签订《劳动合同》,按照国家和地方有关规定执行社会保障制度,为员工办理了基本养老保险、基本医疗保险、工伤保险、失业保险和生育保险,按照《住房公积金管理条例》等法规、文件的规定为公司员工开立了住房公积金账户并缴存住房公积金。在公益事业方面,公司积极从事公益慈善活动,以实际行动传播爱心,彰显企业社会责任。
公司治理方面,公司根据《公司法》《证券法》等法律法规,不断完善公司治理,坚持规范运作和科学决策。报告期内,公司股东大会、董事会、监事会的召集、召开、表决程序均符合《公司法》《公司章程》等有关规定。公司及相关信息披露义务人严格按照有关规定及时、公平履行信息披露义务,信息披露内容真实、准确、完整,未出现更正或补充的情形。同时公司通过接待投资者调研、上证e互动、电话、邮箱等方式与投资者进行交流,维护与投资者的良好关系,保护股东合法权益。
是否建立环境保护相关机制|是
报告期内投入环保资金(单位:万元)|815.6610
废水|||||||
排放|排放方式|主要/特征污染物|排放的最大浓度(mg/L)|执行的污染物排放浓度限值(mg/L)|排放总量(t)|核定的排放总量(t)|达标情况
废水排放|间接排放|氨氮|7.191|35|0.133|0.163|达标
||悬浮物|52|400|4.099|/|达标
||化学需氧量|360|500|7.187|17.745|达标
||总氮|3.6|70|0.323|0.324|达标
||硝基苯类| ND|5|0|/|达标
||pH 值|8.33|6~9|/|/|达标
||总磷|6.6|8|0.075|0.117|达标
|||||||
废气|||||||
排放|排放方式|主要/特征污染物|排放的最大浓度(mg/L)|执行的污染物排放浓度限值(mg/L)|排放总量(t)|核定的排放总量(t)|达标情况
废气排放|有组织排放|非甲烷总烃|17|60|0.236|0.901|达标
||颗粒物| ND|20|0|1.317|达标
||硫酸雾| ND|45|0|/|达标
||二氧化硫| ND|50|0|0.892|达标
||氮氧化物|42|50|0.544|7.57|达标
公司高度重视环境保护责任,严格遵守国家环保方面的法律、法规和相关政策。公司设有专门的污水治理、废气处理设施,并设有专门的部门负责其运行和维护。
10 报告期内,公司投入的环保资金较大,主要系公司生产基地(新址)建设项目建设过程中购置环保相关设备所致。
报告期内,公司污水治理及废气处理设施均正常运行,不存在重大环境问题,也未发生重大环境污染事故。
公司严格遵守《环境影响评价法》《建设项目环境保护管理条例》等法律法规的要求,建设项目与污染防治设施同步启动建设与运行,以实现企业经济与环境的可持续发展。
公司于2021 年5 月27 日取得排污许可证,有效期5 年;公司于2020 年11 月取得镇江市住房和城乡建设局发放的《城镇污水排入排水管网许可证》,有效期5 年。
公司于2022 年5 月修订了突发环境事件应急预案,已报镇江镇江新区生态环境和应急管理局备案,备案编号:321102(X)-2022-040-L。
公司编制了环境自行监测方案,严格按照方案要求开展监测,并与有资质的第三方检测机构签订了《环境检测技术服务合同》,委托其对公司的废水、废气进行检测,并出具检测报告,报告显示各项污染物指标均达标排放。
减少碳排放、积极应对气候变化是公司十分重视的环保问题。公司持续使用高效节能设备等措施,在生产基地(新址)建设项目等项目的建设中采取节能设备,减少温室气体排放,如天然气锅炉改造,更换使用变频离心机,生产基地(新址)使用一级能效制冷机组、风机等设备。
2022 年|水(立方米)|电(千瓦时)|天然气(立方米)
|153,048|8,334,636|1,333,474
公司严格遵循废弃物排放相关的法律法规及管理规定,遵守公司所在地的排放标准,主动承担社会责任。报告期内,公司经营过程中产生的废弃物主要有废水、废气及固体废弃物。针对排放物的管理,公司建立了相应的排放管理办法和事故处理办法,并落实到日常管理中,有效控制废弃物与污染物的排放。
公司根据行业特点及自身实际情况制定了《企业环境保护制度》《固废管理制度》《企业环境监测制度》《危险废物污染环境防治责任制度》《突发环境事件应急预案演练制度》等一系列环保管理制度,对环境保护起到了积极的作用。
是否采取减碳措施|是
减少排放二氧化碳当量(单位:吨)|-
减碳措施类型(如使用清洁能源发电、在生产过程中使用减碳技术、研发生产助于减碳的新产品等)|公司通过源头管控、过程控制、终端追踪等途径减少碳排放量。对天然气锅炉进行改造,增加冷凝器,将锅炉进水进行预热,同时将部分烟气与燃烧新风混合预热二次燃烧,降低碳排放。此外,公司夜间生产用电利用变频器调频,采用低负荷运行模式,进一步降低了对用电量的消耗。公司在生产基地(新址)等项目建设过程中,充分考虑设备耗能要求,积极选用节能设备,以达到减碳目的。
切实履行社会责任,推进技术创新、节能降耗、减少排放,加强厂区绿化。强化公司环境管理能力建设,培养专业知识的环保技术人才。严格执行环保相关法律法规,各类污染物均能稳定达标排放,行政许可、自行监测、突发环境事件应急预案、排污许可证件等环境保护档案及制度文件均齐全、有效。
序号|药品名称|销售额(万元)|适用症
1|利可君片|50,251.36|用于预防、治疗白血球减少症及血小板减少症等。
2|尼群洛尔片|5,588.20|用于治疗轻中度原发性高血压,更适用于轻中度高血压合并心率快患者。
3|玉屏风胶囊|2,690.01|主要功效为益气,固表,止汗。用于表虚不固,自汗恶风,面色㿠白,或体虚易感风邪者。
4|醋氯芬酸肠溶片|3,403.01|主要用于治疗由骨关节炎、类风湿性关节炎和强直性脊椎炎等引起的疼痛和炎症,并能够有效缓解术后疼痛。
公司坚持诚实守信,依法纳税,带动就业,为地方经济发展作出贡献,切实履行企业社会责任。报告期内,公司缴纳各项税收合计8,336.38万元,带动就业,发放员工工资、缴纳社保及住房公积金达13,829.38 万元。
此外,医药行业作为国家战略性新兴产业的重要组成部分,肩负着引领高新技术产业发展,促进经济结构转型的重任。公司作为医药高新企业,持续开展新药研发,聚焦肿瘤类、精神障碍类、消化系统类等重大疾病领域,为人类的健康事业贡
献力量。报告期内,公司荣获镇江市科技创新“梦溪奖”、江苏省医药行业诚信企业、国家知识产权优势企业、镇江市五一劳动奖状等荣誉,同时还被认定为2022 年度江苏省专精特新中小企业。
类型|数量|情况说明
对外捐赠||
其中:资金(万元)|40|2021 年,公司向镇江市慈善总会认捐慈善资金200 万元,用于发展慈善公益事业,分5 年捐赠,报告期内确认捐赠40 万元。
|100|报告期内,公司通过镇江市慈善总会向镇江市第一人民医院捐赠100 万元,用于发展医院医疗卫生事业。
2021 年,公司在镇江市“学习党史办实事、救助急难防返贫”主题活动中,向镇江市慈善总会认捐慈善资金200万元,用于发展慈善公益事业,分5年捐赠,报告期内确认捐赠40 万元。
报告期内,公司通过镇江市慈善总会向镇江市第一人民医院捐赠100万元,用于发展医院医疗卫生事业。
公司根据《公司法》《证券法》等法律法规,不断完善公司治理,坚持规范运作和科学决策。报告期内,公司股东大会、董事会、监事会的召集、召开、表决程序均符合《公司法》《公司章程》等有关规定。公司及相关信息披露义务人严格按照有关规定及时、公平履行信息披露义务,信息披露内容真实、准确、完整,未出现更正或补充的情形。此外,公司还通过投资者调研、业绩说明会、上证e互动、电话、邮箱等方式与投资者进行交流,维护与投资者的良好关系。
公司根据《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国劳动合同法》和国家及地方政府的有关规定与员工签订了《劳动合同》,双方根据劳动合同承担义务和享受权利。
公司按照国家和地方有关规定执行社会保障制度,为员工办理了基本养老保险、基本医疗保险、工伤保险、失业保险和生育保险。公司按照《住房公积金管理条例》等法规、文件的规定为公司员工开立了住房公积金账户并缴存住房公积金。
员工持股人数(人)|41
员工持股人数占公司员工总数比例(%)|4.04
员工持股数量(万股)|4,437.60
员工持股数量占总股本比例(%)|23.74
1、上述员工持股人数及数量仅包含报告期末公司员工通过镇江中天投资咨询有限责任公司、南通汇吉科技发展有限公司及国金证券-中信银行-国金证券吉贝尔高管参与科创板战略配售1 号集合资产管理计划持有公司股票的人数及数量,未包含二级市场自行购买公司股票的人数及数量;
2、上述员工持股人数及数量未包含公司2021 年限制性股票激励计划已授予未归属的人数及数量,2021年8月23日,公司2021年限制性股票激励计划向73名激励对象授予733万股第二类限制性股票,截至目前,尚未归属;
3、上述员工持股人数及数量未包含公司董事长、总经理、实际控制人耿仲毅直接或间接持有的公司股份。
公司遵循“平等、互利”原则,积极构建与供应商、客户共同发展的合作关系,本着互惠互利、共同发展的原则,注重与供应商、客户进行沟通与协调,共同构筑信任与合作的平台,与供应商、客户建立友好的合作关系,保障供应商、客户的合法权益。
公司一贯重视医药产品的标准化工作,并严格按照新版GMP 标准进行产品生产以保障产品质量。在生产方面,目前公司共有三个生产车间(综合制剂车间(包括固体制剂、硬胶囊剂、滴眼剂、乳膏剂(激素类)、凝胶剂)、中药提取车间、原料药车间(合成一车间、合成二车间))以及动力车间,公司均按照新版GMP 要求建设并相继通过GMP 认证;在仓储方面,公司仓库分区明晰,可根据不同产品对环境的要求分类存储;在质检方面,公司质控中心建筑面积1,200 平方米,设有标准溶液标定、贮存间、分样间、高温实验室、化学室、中药室、精密仪器室、微生物实验室等功能实验室,有效保障产品质量的稳定性,确保药品的安全性及有效性。
公司高度重视党建工作,始终坚持发挥党组织在公司发展中的政治引领作用,
加强融合赋能,保证企业在习近平新时代中国特色社会主义思想的指引下健康发展。截至本报告期末,公司党委共有党员99 人,其中5 名高级管理人员全部为党员。2022 年,公司在上级党组织领导下,坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,坚持按照“围绕发展抓党建、抓好党建促发展”的总体思路,发挥党组织的政治引领作用,以群众路线温暖职工,用组织关怀激励职工,把真情关爱职工和促进企业发展紧密结合,全面推动了公司党建和企业高质量发展。
积极发挥党的政治引领作用,全面深入开展习近平新时代中国特色社会主义思想和二十大精神的学习,不断提升广大员工和干部的理论水平。积极开展以党支部为单位的就近学习实践活动,组织到赵亚夫事迹馆、镇江党史馆、镇江地方志馆等红色教育基地学习参观,以党性统一全体党员干部思想,端正学习、工作和经营态度,为企业的健康发展提供思想保障。
强化领导,融合赋能,提升服务能力,持续推进党政融合,党工共建,保障“党建带工建”工作落地实施,构建“以抓管带”的工作机制,积极开展以“四个服务”为核心的模范职工之家创建活动,使得党群工作在服务企业发展的过程中,能够从源头上维护员工合法权利,为公司持续、健康、快速发展保驾护航。
组织先进党支部创建工程,强化支部建设。加强了“三会一课”、统一活动日的监督检查,规范了党员发展流程和两册一本台账管理,开展了组织生活会和党员先锋岗、责任区的创建活动等,积极发挥党员先锋模范作用和党支部战斗堡垒作用,服务企业生产经营。
以党建共建为平台,提升党建水平,探索融合赋能新途径。2022 年公司党委先后与省药监认评中心党支部、市医保局机关党组和江大医学院党支部开展共建和经验交流活动,建立业务联系,服务企业发展。
持续开展“爱心帮扶”活动,践行为人民服务的宗旨,密切党群关系。“爱心帮扶活动”是我们从先进性教育开始就一直坚持开展的长效活动,经过多年的不断完善和实践,基本形成企业资助、党员帮扶、员工爱心互助三位一体的帮扶模式,密切了党群关系,有力地推进了企业的和谐稳定。
类型|次数|相关情况
召开业绩说明会|3|在上海证券交易所、上证路演中心的支持下,公司分别于2022 年6 月8 日、9月23 日、11 月22 日通过网络互动方式,召开了2021 年度业绩说明会、2022 年半年度业绩说明会和2022 年第三季度业绩说明会,公司董事长耿仲毅、董事会秘书翟建中、财务总监赵锁富和独立董事谢竹云均参加了上述业绩说明会。
借助新媒体开展投资者关系管理活动|3|公司通过腾讯会议、进门财经等线上方式,接受投资者调研、交流活动。
官网设置投资者关系专栏|√是□否|公司官网:https://www.jbepharm.com/
报告期内,公司及相关信息披露义务人严格遵守《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规,及时、公平履行信息披露义务,信息披露内容真实、准确、完整。
同时,为与投资者搭建有效的沟通渠道,公司设有投资者关系热线电话、投资者关系信箱等,并设专人负责接听和查收。报告期内,公司召开业绩说明会3次,借助新媒体开展投资者关系管理活动等。公司官网设有“投资者关系”板块,并进行信息更新,为投资者了解公司的重大信息提供便捷的渠道。公司借助上海证券交易所“上证e互动”互动交流平台,对投资者咨询及建议进行及时回复,严格按照信息披露要求及时披露投资者调研活动情况,通过多项举措,切实保障投资者的知情权。在投资者回报方面,公司在《公司章程》中明确了分配现金股利的具体安排和决策程序,严格按照公司利润分配政策及有关规定执行,切实保障投资者收益权:2022年5月26日,经公司2021年年度股东大会审议通过,公司以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数,向全体股东每10 股派发现金红利人民币2.40 元(含税),合计派发现金红利人民币44,865,984.00元(含税),并于2022年6月17日实施完毕;
公司高度重视信息披露工作,严格根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规的规定,加强信息披露事务管理,并指定《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》以及上海证券交易所官方网站(http://www.sse.com.cn)为公司信息披露的报刊和网站,真实、准确、完整、及时、公平地披露定期报告和临时公告等有关信息,通过充分的信息披露,不断提升公司信息披露透明度。
公司高度重视知识产权保护,积极推行《企业知识产权管理规范》(GB/T29490-2013)标准,并制定《知识产权管理办法》,从研发设计、采购、生产、销售和售后等多个方面完善企业知识产权体系建设,提升企业知识产权管理的能力。同时,开展专利挖掘布局、侵权风险识别与应对等相关的培训活动,持续提升公司知识产权保护意识,公司曾荣获江苏省知识产权管理标准化建设示范单位优秀证书。
在信息安全方面,公司建立了健全的信息安全管理体系,通过规范化的技术手段管理公司各类系统、数据和数据库,从而为公司的管理、研发等提供安全、高效的数据信息服务。公司建立了《信息中心管理制度》《数据备份管理制度》《实验室计算机系统授权管理规章》等制度,从制度层面保障公司信息安全。公司还根据内部办公及公司外来人员进行网络划分,规定员工和来访人员的活动范围;对潜在合
作伙伴开展业务交流前签订《外来人员上网安全备案表》,规定上网行为防止泄密等,从而保障公司信息安全。
承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|中天投资|注1|注1|是|是|不适用|不适用
|股份限售|耿仲毅|注2|注2|是|是|不适用|不适用
|股份限售|汇瑞投资|注3|注3|是|是|不适用|不适用
|股份限售|汇吉科技|注4|注4|是|是|不适用|不适用
|股份限售|董事、监事、高级管理人员|注5|注5|是|是|不适用|不适用
|股份限售|吴修艮|注6|注6|是|是|不适用|不适用
|其他|首发前持有公司5%以上股份的股东|注7|注7|否|是|不适用|不适用
|其他|公司、控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员|注8|注8|是|是|不适用|不适用
|其他|公司|注9|注9|否|是|不适用|不适用
|其他|公司、控股股东、实际控制人|注10|注10|否|是|不适用|不适用
|其他|公司、控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员|注11|注11|否|是|不适用|不适用
|分红|公司|注12|注12|是|是|不适用|不适用
|其他|公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员|注13|注13|否|是|不适用|不适用
|解决同业竞争|实际控制人|注14|注14|否|是|不适用|不适用
|解决关联交易|控股股东、实际控制人、首发前持有公司5%以上股份的股东|注15|注15|否|是|不适用|不适用
|其他|公司、控股股东、实际控制人、首发前持有公司5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员|注16|注16|否|是|不适用|不适用
与股权激励相关的承诺|其他|公司|注17|注17|否|是|不适用|不适用
|其他|公司2021 年限制性股票激励计划激励对象|注18|注18|否|是|不适用|不适用
其他承诺|其他|中天投资|注19|注19|否|是|不适用|不适用
注1:2020 年4 月20 日,控股股东中天投资关于股份锁定承诺如下:
“1、自公司首次公开发行A股股票在上海证券交易所上市交易之日起三十六个月内,本公司不转让或者委托他人管理本公司在发行人首次公开发行前直接或间接持有的发行人已发行的股份(包括由该部分派生的股份,如送红股、资本公积金转增等),也不由发行人回购该部分股份。本公司所持公司股票在锁定期满后两年内减持的,其减持价格不低于发行价;公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价(公司股票全天停牌的情形除外),或者上市后6个月期末(如该日不是交易日,则为该日后的第一交易日)收盘价低于发行价,本公司持有发行人股票的锁定期限自动延长至少6个月(若上述期间发行人发生派发股利、送红股、转增股本或配股等除息、除权行为的,则发行价以经除息、除权等因素调整后的价格计算)。
2、具有下列情形之一的,本公司不减持公司股份:
(1)公司或本公司因涉嫌证券期货违法犯罪,在被中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)立案调查或者被司法机关立案侦查期间,以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满六个月的;
(2)本公司因违反证券交易所业务规则,被证券交易所公开谴责未满三个月的;
(3)法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及证券交易所业务规则规定的其他情形;
(4)中国证监会规定的其他情形。
3、公司上市后,存在法律、行政法规、规范性文件以及股票上市规则规定的重大违法情形,触及退市标准的,自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司股票终止上市前,本公司不减持公司股份。
4、公司存在下列情形之一,触及退市风险警示标准的,自相关决定作出之日起至公司股票终止上市或者恢复上市前,本公司不减持公司股份:
(1)上市公司因欺诈发行或者因重大信息披露违法受到中国证监会行政处罚;
(2)上市公司因涉嫌欺诈发行罪或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关;
(3)其他重大违法退市情形。
5、若本公司违反上述承诺,本公司将承担由此引起的一切法律责任。
6、如相关法律法规、规范性文件或中国证监会、上海证券交易所等监管机构对股份锁定期有其他要求的,本公司同意对本公司所持发行人股份的锁定期进行相应调整。”
注2:2020年4月20日,实际控制人、董事长兼总经理、核心技术人员耿仲毅关于股份锁定承诺如下:
“1、自公司首次公开发行A股股票在上海证券交易所上市交易之日起三十六个月内,本人不转让或者委托他人管理本人在发行人首次公开发行前直接或间接持有的发行人已发行的股份(包括由该部分派生的股份,如送红股、资本公积金转增等),也不由发行人回购该部分股份。本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的,其减持价格不低于发行价;公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价(公司股票全天停牌的情形除外),或者上市后6个月期末(如该日不是交易日,则为该日后的第一交易日)收盘价低于发行价,本人持有公司股票的锁定期限自动延长至少6个月(若上述期间公司发生派发股利、送红股、转增股本或配股等除息、除权行为的,则发行价以经除息、除权等因素调整后的价格计算)。
2、在本人担任公司董事/高级管理人员期间,本人将及时申报本人所持公司股份及其变动情况,本人每年转让的公司股份不超过本人所持公司股份总数的25%。离职后六个月内,本人将不转让本人持有的公司股份。
3、自本人持有的发行人首发上市前股份限售期满之日起四年内,在本人担任公司核心技术人员期间,本人将及时申报本人所持公司股份及其变动情况,在上述股份锁定期届满后四年内,本人每年转让的公司首发上市前的股份不得超过上市时本人所持公司首发上市前股份总数的25%,减持比例可以累积使用。离职后六个月内,本人将不转让所持有的公司首发上市前股份。
4、具有下列情形之一的,本人不减持公司股份:
(1)公司或本人因涉嫌证券期货违法犯罪,在被中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)立案调查或者被司法机关立案侦查期间,以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满六个月的;
(2)本人因违反证券交易所业务规则,被证券交易所公开谴责未满三个月的;
5、公司上市后,存在法律、行政法规、规范性文件以及股票上市规则规定的重大违法情形,触及退市标准的,自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司股票终止上市前,本人不减持公司股份。
6、公司存在下列情形之一,触及退市风险警示标准的,自相关决定作出之日起至公司股票终止上市或者恢复上市前,本人不减持公司股份:
7、若本人违反上述承诺,本人将承担由此引起的一切法律责任。
8、如相关法律法规、规范性文件或中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等监管机构对股份锁定期有其他要求的,本人同意对本人所持公司股份的锁定期进行相应调整。
9、若本人离职或职务变更的,不影响本承诺函的效力,本人仍将继续履行上述承诺。”
注3:2020年4月20日,股东汇瑞投资关于股份锁定承诺如下:
“1、自公司首次公开发行A股股票在上海证券交易所上市交易之日起三十六个月内,本公司不转让或者委托他人管理本公司在发行人首次公开发行前直接或间接持有的发行人已发行的股份(包括由该部分派生的股份,如送红股、资本公积金转增等),也不由发行人回购该部分股份。
注4:2020年4月20日,股东汇吉科技关于股份锁定承诺如下:
“1、自公司首次公开发行A股股票在上海证券交易所上市交易之日起十二个月内,本公司不转让或者委托他人管理本公司在发行人首次公开发行前直接或间接持有的发行人已发行的股份(包括由该部分派生的股份,如送红股、资本公积金转增等),也不由发行人回购该部分股份。
6、如相关法律法规、规范性文件或中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等监管机构对股份锁定期有其他要求的,本公司同意对本公司所持发行人股份的锁定期进行相应调整。”
注5:2020年4月20日,公司董事、监事、高级管理人员关于股份锁定的承诺:
(1)股东、董事胡涛关于股份锁定承诺如下:
“1、自公司首次公开发行A股股票在上海证券交易所上市交易之日起十二个月内,本人不转让或者委托他人管理本人在公司首次公开发行前直接或间接持有的公司已发行的股份(包括由该部分派生的股份,如送红股、资本公积金转增等),也不由发行人回购该部分股份。本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的,其减持价格不低于发行价;公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价(公司股票全天停牌的情形除外),或者上市后6个月期末(如该日不是交易日,则为该日后的第一交易日)收盘价低于发行价,本人持有公司股票的锁定期限自动延长至少6个月(若上述期间公司发生派发股利、送红股、转增股本或配股等除息、除权行为的,则发行价以经除息、除权等因素调整后的价格计算)。
2、在本人担任公司董事/监事/高级管理人员期间,本人将及时申报本人所持公司股份及其变动情况,本人每年转让的公司股份不超过本人直接或间接所持公司股份总数的25%。离职后六个月内,本人将不转让本人直接或间接持有的公司股份。
3、具有下列情形之一的,本人不减持公司股份:
4、公司上市后,存在法律、行政法规、规范性文件以及股票上市规则规定的重大违法情形,触及退市标准的,自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司股票终止上市前,本人不减持公司股份。
5、公司存在下列情形之一,触及退市风险警示标准的,自相关决定作出之日起至公司股票终止上市或者恢复上市前,本人不减持公司股份:
6、若本人违反上述承诺,本人将承担由此引起的一切法律责任。