TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
主营业务分行业情况||||||
分行业|营业收入|营业成本|毛利率(%)|营业收入比上年增减(%)|营业成本比上年增减(%)|毛利率比上年增减(%)
仪器仪表|218,923,079.98|73,772,931.99|66.30|35.69|22.61|增加3.59 个
制造业||||||百分点
主营业务分产品情况||||||
分产品|营业收入|营业成本|毛利率(%)|营业收入比上年增减(%)|营业成本比上年增减(%)|毛利率比上年增减(%)
无线电测试仿真仪器及系统方案|212,210,407.43|71,948,615.11|66.10|38.86|26.61|增加3.28 个百分点
HBI 模块化组件|6,712,672.55|1,824,316.88|72.82|-21.19|-45.42|增加12.06 个百分点
主营业务分地区情况||||||
分地区|营业收入|营业成本|毛利率(%)|营业收入比上年增减(%)|营业成本比上年增减(%)|毛利率比上年增减(%)
华北|68,250,443.73|25,481,256.57|62.67|43.46|29.19|增加4.13 个百分点
华南|62,806,395.05|22,720,452.27|63.82|30.28|25.27|增加1.44 个百分点
西南|40,383,580.61|12,372,646.06|69.36|138.31|105.03|增加4.97 个百分点
其他区域|47,482,660.59|13,198,577.09|72.20|-2.33|-18.89|增加5.67 个百分点
主营业务分销售模式情况||||||
销售模式|营业收入|营业成本|毛利率(%)|营业收入比上年增减(%)|营业成本比上年增减(%)|毛利率比上年增减(%)
直销|205,684,141.93|70,314,722.82|65.81|33.69|20.83|增加3.63 个百分点
经销|13,238,938.05|3,458,209.17|73.88|76.63|75.04|增加0.24 个百分点
1、公司对产品分类进行重新划分,并同时调整同期数据;
2、高端测试仿真仪器下游市场需求持续增长,同时公司高端无线电测试仿真仪器的产品矩阵不断丰富以及核心产品性能持续提升,拓展更多行业仿真和测试需求,市场占有率不断提高。
主要产品|单位|生产量|销售量|库存量|生产量比上年增减(%)|销售量比上年增减(%)|库存量比上年增减(%)
无线电测试仿真仪器及系统方案|套|196|181|46|55.56|50.83|48.39
 HBI 模块化组件|套|147|126|39|12.21|-6.67|116.67
报告期内,公司无线电测试仿真仪器及系统方案市场需求持续提升,公司主要产品的产销量同比增长。同时,为保障供货及时性,备货库存量同比增长。
分行业情况|||||||
分行业|成本构成项目|本期金额|本期占总成本比例(%)|上年同期金额|上年同期占总成本比例(%)|本期金额较上年同期变动比例(%)|情况说明
仪器仪表制造业|主营业务成本|73,772,931.99|99.84|60,168,606.68|99.86|22.61|
分产品情况|||||||
分产品|成本构成项目|本期金额|本期占总成本比例(%)|上年同期金额|上年同期占总成本比例(%)|本期金额较上年同期变动比例(%)|情况说明
无线电测试仿真仪器及系统方案|主营业务成本|71,948,615.11|97.37|56,825,859.70|94.31|26.61|
 HBI 模块化组件|主营业务成本|1,824,316.88|2.47|3,342,746.98|5.55|-45.42|
报告期内,公司HBI 模块化组件营业收入减少,营业成本亦相应减少。
前五名客户销售额13,023.19 万元,占年度销售总额59.09%;其中前五名客户销售额中关联方销售额0 万元,占年度销售总额0.00%。
序号|客户名称|销售额|占年度销售总额比例(%)|是否与上市公司存在关联关系
1|第一名|5,415.26|24.57|否
2|第二名|5,100.00|23.14|否
3|第三名|869.91|3.95|否
4|第四名|857.50|3.89|否
5|第五名|780.52|3.54|否
合计|/|13,023.19|59.09|/
注:此前五大客户是以集团合并口径统计。
第三名、第四名、第五名系新增前五名客户,其中前五名客户为集团统计口径,集团大客户的下设单位对业务供应商的选择进行独立决策,公司不存在严重依赖于少数客户的情形。
前五名供应商采购额5,074.45 万元,占年度采购总额46.57%;其中前五名供应商采购额中关联方采购额0 万元,占年度采购总额0.00%。
序号|供应商名称|采购额|占年度采购总额比例(%)|是否与上市公司存在关联关系
1|第一名|1,363.15|12.51|否
2|第二名|1,276.05|11.71|否
3|第三名|910.73|8.36|否
4|第四名|849.19|7.79|否
5|第五名|675.33|6.20|否
合计|/|5,074.45|46.57|/
第五名系新增前五名供应商,公司不存在严重依赖于少数供应商的情形。。
项目名称|本期期末数|本期期末数占总资产的比例(%)|上期期末数|上期期末数占总资产的比例(%)|本期期末金额较上期期末变动比例(%)|情况说明
货币资金|683,847,428.28|67.57|70,574,309.58|27.01|868.98|主要系首次公开发行股票募集资金到账所致
应收票据|11,057,326.00|1.09|7,167,448.00|2.74|54.27|主要收入增长带来应收票据增长
应收账款|136,460,365.82|13.48|100,856,176.43|38.60|35.3|主要系营业收入增长带来应收账款增长
存货|87,673,857.65|8.66|57,854,347.63|22.14|51.54|主要系本期原材料备货及在产品增加
在建工程|37,201,135.86|3.68|292,163.52|0.11|12632.98|主要系报告期内募投项目持续建设投入
其他非流动资产|20,170,796.47|1.99|2,129,292.55|0.82|847.3|主要系报告期内预付长期资产款项增加
短期借款|0.00|0.00|20,025,055.56|7.66|不适用|主要系报告期内归还银行贷款
应付账款|58,034,980.91|5.73|31,680,133.90|12.13|83.19|主要系设备及原材料采购额增加
应交税费|24,443,011.15|2.42|10,932,707.55|4.18|123.58|主要系报告期内收入和利润增长带来相关税费增长
|项目|余额||受限原因
货币资金|||4,295,822.88|保函保证金及利息
资产类别|期初数|本期公允价值变动损益|计入权益的累计公允价值变动|本期计提的减值|本期购买金额|本期出售/赎回金额|其他变动|期末数
交易性金融资产||1,422,589.82|1,422,589.82||100,000,000.00|100,000,000.00||
合计||1,422,589.82|1,422,589.82||100,000,000.00|100,000,000.00||
详见第三节“第三节管理层讨论与分析”之“二、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式、行业情况及研发情况说明”之“(三)所处行业情况的描述”。
公司秉承“以技术创新驱动高质量发展”的企业精神,聚焦于高端测试仿真领域,持之以恒提高公司核心技术价值、改善质量管理体系、开拓国际市场、推动公司品牌建设,逐步成为业内具有核心竞争力的、高品质企业。
公司成立以来一直专注于高端无线电测试仿真领域的仪器仪表研发、生产和销售,主要产品体系围绕着射频微波测试仿真产品进行研究开发,经多年技术积累公司在已掌握的高端射频微波技术、数字电路技术、无线电测试仿真算法实时信号处理技术和非实时信号处理技术四大类核心技术基础上,通过硬件载体、固件模块和测试仿真软件的开发设计,将公司的核心技术予以实体化体现搭建了HBI平台,目前通过HBI平台研发已推出无线信道仿真仪、射频微波信号发生器、频谱分析仪等用于无线电设备性能、功能检测的高端测试仿真仪器仪表,后续将推出矢量网络分析仪等产品。公司始终对行业发展的前沿技术保持密切关注,并积极结合业务拓展和市场需求进行前瞻性的研发布局,未来会根据公司的发展战略持续丰富产品体系,提升核心竞争力,同时公司将逐步向国内高端无线电领域开放HBI平台,推动公司制定的总线规则和设计标准成为国内无线电测试行业产品研发和设计标准。
2、产品发展规划
公司将有序扩展新产品线。未来几年,公司将持续投入网络分析仪、通用接收机、综合测试仪等各类高端无线电测试仿真仪器的研制,同时不断对现有无线信道仿真仪、射频微波信号发生器、频谱分析仪等产品以及公司HBI平台核心技术体系进行持续迭代与升级。此外,随着移动通信、物联网、互联网、车联网、航空航天等无线电产业进一步发展,公司密切跟踪其标准化组织更新标准,升级公司产品相关选件,更加及时地服务于相关产业。未来在产品体系不断丰富的过程中,公司将围绕核心优势产品,持续迭代,提升无线电性能指标,通过开发更多应用选件,适配更广泛的应用场景,同时持续完善各类系统级性能评估系统、复杂电磁环境下装备性能评估系统、高端分布同步系统、自动测试系统等解决方案,为下游无线电领域的用户提供丰富的系统级测试仿真解决方案。
3、市场发展计划
国内市场方面,依托前期公司已与下游行业的重点客户建立了长期稳定的合作关系,形成了良好的客户基础,建立了高端无线电测试仿真仪表供应商的国产供应商品牌形象。未来,公司持续加大市场拓展力度,提升客户群体覆盖面,进一步提升产品市场占有率;随着公司产品线的不断丰富,公司将在下游客户群体中进行新产品对的全面快速推广。与此同时,公司将积极开展海外市场战略布局,逐步建立全球品牌影响力。
4、组织建设计划
公司高度重视人力资源梯队建设,未来公司将持续引进具有丰富行业经验丰富、具有实践开发经验的专业技术人员,不断优化人才结构。同时,公司将与高等院校合作建立实习基地,大力培育和储备专业技术型人才;积极开展产学研合作项目,加强人才交流合作。此外,公司将继续完善员工培养和激励机制,做好员工职业生涯规划,构建和优化合理的人才梯队,为公司未来的战略目标实现提供有力支持。
根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》及公司《信息披露暂缓与豁免业务管理制度》等相关规定,公司部分在研项目信息已申请豁免披露,并完成公司内部相应审核程序。
报告期内,公司根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》等相关法律法规的要求及经营发展需要,不断完善公司法人治理结构,及时完善公司制度体系,修订了《公司章程》。公司建立了以股东大会、董事会、监事会及高级管理层组成的治理架构,形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责明确、运作规范、相互协调并相互制衡的运作机制,为公司高效、稳健经营提供了保证。公司内部管理均严格按照制定的《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《总经理工作细则》《董事会秘书工作细则》《财务总监工作细则》等公司管理制度运作,并向所有股东和监管部门提供及时、准确、完整、可靠的公司信息。公司的重大生产经营决策、投资决策及财务决策均按照《公司章程》及有关法律法规及内部制度规定的程序和规则进行。
报告期内,公司共召开1 次年度股东大会和2 次临时股东大会,律师现场见证并出具了法律意见书。公司严格按照有关法律法规及《公司章程》《股东大会议事规则》等相关规定的要求召集、召开股东大会,对股东大会审议事项进行规范表决,确保全体股东充分行使合法权利。
2、关于董事会
报告期内,公司共召开7 次董事会,董事会严格按照《公司章程》《董事会议事规则》等相关规定召集、召开董事会。公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会,在规范公司治理、加强日常经营管理及重大事项决策等方面提供了有力保障。同时公司独立董事在法人治理结构的完善、中小股东利益保护等方面发挥了积极作用。
3、关于监事会
报告期内,公司共召开6 次监事会,监事会严格按照《公司章程》《监事会议事规则》等相关规定召集、召开监事会。全体监事认真履行职责并列席公司董事会、股东大会。公司监事会能够有效的维护公司及股东的合法权益。
会议届次|召开日期|决议刊登的指定网站的查询索引|决议刊登的披露日期|会议决议
2022 年第一次临时股东大会|2022/3/28|www.sse.com.cn|2022/3/29|议案全部审议通过,不存在议案被否决的情况,详情请见公告。(公告编号:2022-014)
2021 年年度股东大会|2022/5/10|www.sse.com.cn|2022/5/11|议案全部审议通过,不存在议案被否决的情况,详情请见公告。(公告编号:2022-027)
2022 年第二次临时股东大会|2022/11/28|www.sse.com.cn|2022/11/29|议案全部审议通过,不存在议案被否决的情况,详情请见公告。(公告编号:2022-038)
报告期内,公司共召开1 次年度股东大会和2 次临时股东大会。相关股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、表决程序等均符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定,会议决议合法有效。上述股东大会的议案全部审议通过,不存在议案被否决的情况。
姓名|职务(注)|性别|年龄|任期起始日期|任期终止日期|年初持股数|年末持股数|年度内股份增减变动量|增减变动原因|报告期内从公司获得的税前报酬总额(万元)|是否在公司关联方获取报酬
张吉林|董事长、总经理|男|51|2016/3/16|2025/3/27|25,040,296|25,040,296|-|-|72.46|否
|核心技术人员|||2016/3/1|/||||||
黄永刚|董事、副总经理|男|45|2016/3/16|2025/3/27|5,089,632|5,089,632|-|-|93.98|否
李文军|董事、副总经理|男|44|2017/11/23|2025/3/27|1,533,120|1,533,120|-|-|122.81|否
|核心技术人员|||2018/7/1|/||||||
王川|董事|男|38|2016/3/16|2025/3/27|306,628|306,628|-|-|74.56|否
|核心技术人员|||2018/7/1|/||||||
樊晓兵|独立董事|男|51|2021/3/30|2025/3/27|-|-|-|-|7.50|否
樊勇|独立董事|男|60|2022/11/28|2025/3/27|-|-|-|-|0.76|否
邢存宇|独立董事|男|36|2020/1/10|2025/3/27|-|-|-|-|7.50|否
李少谦(离任)|独立董事|男|66|2021/3/30|2022/8/27|-|-|-|-|5.50|否
窦绍宾|监事会主席股东代表监事|男|52|2022/3/28|2025/3/27|-|-|-|-|47.23|否
冯川|股东代表监事|男|30|2022/3/28|2025/3/27|-|-|-|-|31.95|否
李佩|职工代表监事|女|37|2022/3/28|2025/3/27|-|-|-|-|18.73|否
林照槟(离任)|职工代表监事监事会主席|男|37|2019/3/20|2022/3/28|-|-|-|-|10.61|否
叶云涛(离任)|监事|男|34|2019/3/20|2022/3/28|61,329|61,329|-|-|11.06|否
刘波|监事|男|33|2019/3/20|2022/3/28|53,934|53,934|-|-|8.51|否
(离任)|||||||||||
牟兰|财务负责人|女|48|2016/3/16|2025/3/27|102,203|102,203|-|-|51.50|否
赵燕|董事会秘书|女|32|2017/11/7|2025/3/27|53,934|53,934|-|-|48.26|否
王维|核心技术人员|男|40|2018/7/1|/|357,731|357,731|-|-||否
陈开国|核心技术人员|男|38|2018/7/1|/|204,425|204,425|-|-||否
陈世朴|核心技术人员|男|38|2018/7/1|/|613,236|613,236|-|-||否
合计|/|/|/|/|/|33,416,468|33,416,468|-|/|612.92|/
姓名|主要工作经历
张吉林|1997 年5月至2001 年3月,在北京邮电大学担任教师;2001 年4月至2007年9 月,在安捷伦科技(中国)担任技术支持;2007 年10月至2009 年12 月,在北京世纪德辰通信技术有限公司担任技术总监;2010 年7 月至2016 年3 月,在坤恒有限担任执行董事兼总经理;2016 年3 月至今,在公司担任董事长兼总经理。
黄永刚|2000 年7 月至2003 年2 月,在铁道部电化局担任工程师;2003 年2 月至2004 年3 月,在日本安立公司北京代表处销售部担任工程师;2004 年3 月至2010年8 月,在美国力科公司北京代表处销售部担任区域经理;2010 年8 月至2011 年11月,在罗德与施瓦茨公司北京代表处业务发展部担业务发展经理;2011 年11 月至2013 年3 月,在芬兰伊莱比特公司(北京)销售部担任中国区销售经理;2013 年3 月至2016 年2 月,在英国安耐特公司北京代表处销售部担任区域经理;2016 年3 月至今,在公司担任董事兼副总经理。
李文军|2002 年7 月至2004 年2 月,在成都德威电子设备有限公司研发部担任工程师;2004 年2 月至2005 年2 月在四川川嘉电子有限公司担任开发工程师;2005 年2 月至2010 年7 月,在北京世纪德辰通信技术有限公司研发部担任工程师;2010 年7 月至2016 年3 月,在坤恒有限研发部担任副总经理;2016 年3 月至今,在公司担任副总经理;2017 年11 月至今,在公司担任董事,现任总工程师。
王川|2007 年8 月至2010 年7 月,在北京世纪德辰通信技术有限公司担任工程师;2010 年7 月至今,在公司担任研发中心经理;2016 年3月至今,在公司担任董事。
樊晓兵|1997年至2018年7月,在中兴通讯股份有限公司先后担任软件研发工程师,中兴通讯网络事业部测试部部长,网络事业部副总经理,数据网络产品总经理,中兴通讯质量部部长&首席质量官,中兴通讯承载网产品总经理,中兴通讯高级副总裁兼全球MKTing 及解决方案销售部总裁,并主管中兴通讯MTO 经营部;2018 年8 月至2019 年12 月,在高新兴科技集团股份有限公司担任董事、执行副总裁;2020 年1 月至今,在深圳市汇芯通信技术有限公司担任总经理;2021 年3 月至今,在公司担任独立董事。
樊勇|1985年8月至1989年8月,在信产部电子第十研究所担任助理工程师;1992年4月至今,在电子科技大学曾担任电子科技大学电子科学与工程学院院长,极高频复杂系统国防重点学科实验室主任,现任电子科技大学电子科学与工程学院教授;2011 年4 月至2016 年3月、2022 年5 月至今,在成都天奥电子股份有限公司担任独立董事;2022 年11 月至今,在公司担任独立董事。
邢存宇|2015 年12 月至今,在西南财经大学工商管理学院管理学(会计)担任副教授;2020 年1 月至今,在公司担任独立董事。
李少谦|1984 年9 月至1994 年,在电子科技大学信息系统研究所担任副教授;1994 年至2022 年8 月,在电子科技大学通信抗干扰技术国家级
(离任)|重点实验室担任教授、主任;2021 年3 月至2022 年8 月,在公司担任独立董事。
窦绍宾|1994年7月至2002年6月,在重庆邮电大学任教师;2002年7月至2021年9月,在重庆信科设计有限公司任工程师;2021年10月至今,在成都坤恒顺维科技股份有限公司任生产部经理;2022 年3 月至今,在公司担任监事会主席、股东代表监事。
冯川|2015 年7 月至今,在成都坤恒顺维科技股份有限公司担任研发工程师,2022 年3 月至今,在公司担任股东代表监事。
李佩|2009 年7 月至2013 年4月,在成都优博创技术有限公司担任采购工程师;2013 年6 月至2016 年11 年,在成都芯通科技股份有限公司担任采购副经理;2018 年3 月至今,在成都坤恒顺维科技股份有限公司担任计划经理;2022 年3 月,在公司担任职工代表监事。
林照槟(离任)|2010 年7 月至2014 年5 月,在电子科大科园股份有限公司担任FPGA 硬件工程师;2014 年5 月至2018 年4 月,在国蓉科技有限公司担任信号处理部副经理;2018年6月至今,在公司担任FPGA逻辑工程师;2019年3月至2022年3月,在公司担任监事会主席、职工代表监事。
叶云涛(离任)|2011 年7 月至2012 年10 月,在广东欧珀移动通信有限公司担任工程师;2012 年11 月至今,在公司担任软件工程师;2019 年3 月至2022 年3 月,在公司担任监事。
刘波(离任)|2014 年9 月至今,在公司担任硬件工程师;2019 年3 月至2022 年3 月,在公司担任监事。
牟兰|1992 年1 月至1992 年12 月,在攀枝花市文轩书店担任主办会计;1993 年1 月至1993 年12 月,在攀枝花市亨达贸易有限公司担任财务经理;1994年1月至1997 年12月,在建设银行攀枝花市分行营业部担任储蓄所长;1998年1月至2005 年3 月,在攀枝花市国峻贸易有限公司担任财务负责人兼行政部经理;2005年4月至2007年2月,在攀枝花市大千工贸有限公司担任财务负责人;2007年3月至2009年4月,在四川华芝房地产开发有限责任公司担任财务经理;2009年5月至2010年8月,在四川汇通信用担保有限公司攀枝花分公司担任财务主管;2010 年9 月至2012 年3 月,在四川新闻网网络电视发展有限公司担任主办会计;2012 年4 月至2016 年3 月,在坤恒有限担任财务经理;2016 年3 月至今,在公司担任财务负责人。
赵燕|2015 年9 月至2017 年10 月,在公司担任证券事务代表;2017 年11 月至今,在公司担任董事会秘书。
王维|2005 年8 月至2006 年8 月,在四川川嘉电子有限公司担任软件工程师;2006 年8 月至2009 年5 月,在成都康特德威电子测试设备有限公司担任嵌入式开发工程师;2009年6月至2010年7月,在北京世纪德辰通信技术有限公司担任嵌入式开发工程师;2010年7月至今,在公司历任逻辑开发工程师、副总工程师。
陈开国|2008 年7 月至2010 年7 月,在北京世纪德辰通信技术有限公司担任硬件工程师;2010 年7 月至今,在公司担任硬件组组长。
陈世朴|2009 年1 月至2010 年7 月,在北京世纪德辰通信技术有限公司担任射频工程师;2010 年7 月至今,在公司担任射频组组长。
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
李少谦|电子科技大学|教授|/|/
|四川成电伟创科技发展有限公司|董事|/|/
|四川太赫兹通信有限公司|董事长|/|/
樊晓兵|深圳市汇芯通信技术有限公司|总经理|/|/
|西安汇芯同达科技有限公司|董事、总经理|/|/
|深圳市嵘禾通信技术有限公司|执行董事、总经理、法定代表人|/|/
|深圳市汇芯半导体科技有限公司|法定代表人,董事长|/|/
|深圳市汇芯股权投资管理有限公司|董事|/|/
|汇芯股权投资管理(苏州)有限公司|董事|/|/
|上海硅虹微电子科技有限公司|执行董事、总经理、法定代表人|/|/
|汇芯(合肥)通信技术有限公司|法定代表人,执行董事兼总经理|/|/
|安徽睿芯私募基金管理有限公司|董事||
邢存宇|西南财经大学|副教授|/|/
|四川同圣产业投资有限公司|董事||
樊勇|电子科技大学|教授|/|/
|成都天奥电子股份有限公司|独立董事|/|/
|成都泰格微波技术股份有限公司|独立董事|/|/
在其他单位任职情况的说明|无|||
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|报告期内公司董事、高级管理人员的报酬由公司董事会薪酬与考核委员会拟定,高级管理人员的报酬由董事会审议确定。董事、监事的报酬经董事会、监事会审议后报股东大会批准。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|根据个人年度经营计划、岗位职责和管理目标等综合情况核定考核指标。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况|符合上述董事、监事和高级管理人员报酬的确定依据。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计|612.92
报告期末核心技术人员实际获得的报酬合计|203.26
姓名|担任的职务|变动情形|变动原因
李少谦|独立董事|离任|逝世
樊勇|独立董事|选举|补选
林照槟|监事会主席、职工代表监事|离任|任期届满
叶云涛|监事|离任|任期届满
刘波|监事|离任|任期届满
窦绍宾|监事会主席股东代表监事|选举|换届选举
冯川|股东代表监事|选举|换届选举
李佩|职工代表监事|选举|换届选举
会议届次|召开日期|会议决议
第二届董事会第十九次会议|2022 年1 月9 日|审议并通过:1、《部分高管及核心员工设立专项资产管理计划参与公司首次公开发行人民币普通股(A)股股票并在科创板上市战略配售方案的议案》;2、《关于设立募集资金转户并签订<募集资金专户三方监管协议>的议案》。
第二届董事会第二十次会议|2022 年3 月3 日|审议并通过:1、《关于公司董事会换届选举非独立董事的议案》;2、《关于公司董事会换届选举独立董事的议案》;3、《关于调整独立董事薪酬的议案》等7 项议案。
第三届董事会第一次会议|2022 年3 月28 日|审议并通过:1、《关于选举公司第三届董事会董事长的议案》;2、《关于选举公司第三届董事会各专门委员会及主任委员的议案》;3、《关于聘任公司总经理的议案》等6项议案。
第三届董事会第二次会议|2022 年4 月19 日|审议并通过:1、《关于公司<2021 年度董事会工作报告>的议案》;2、《关于公司<2021 年度总经理工作报告>的议案》;
||3、《关于公司<2021 年独立董事述职报告>的议案》等15 项议案。
第三届董事会第三次会议|2022 年8 月22 日|审议并通过:1、《关于公司<2022 年半年度报告>及其摘要的议案》;2、《关于公司<2022 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》;3、《关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》。
第三届董事会第四次会议|2022 年10 月26 日|审议并通过:1、《关于公司<2022 年第三季度报告>的议案》;2、《关于修订<投资者关系管理制度>的议案》。
第三届董事会第五次会议|2022 年11 月11 日|审议并通过:1、《关于补选公司第三届董事会独立董事的议案》;2、《关于提请召开公司2022 年第二次临时股东大会的议案》。
董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况
||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数
张吉林|否|7|7|0|0|0|否|3
黄永刚|否|7|7|6|0|0|否|3
李文军|否|7|7|0|0|0|否|3
王川|否|7|7|0|0|0|否|3
樊晓兵|是|7|7|7|0|0|否|3
邢存宇|是|7|7|0|0|0|否|3
樊勇|是|0|0|0|0|0|否|0
李少谦(离任)|是|5|5|0|0|0|否|2
专门委员会类别|成员姓名
审计委员会|邢存宇(召集人)、樊晓兵、张吉林
提名委员会|樊勇(召集人)、樊晓兵、张吉林
薪酬与考核委员会|邢存宇(召集人)、樊勇、张吉林
战略委员会|张吉林(召集人)、黄永刚、樊晓兵
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年4 月19 日|审议并通过:1、《关于公司<2021 年度董事会审计委员会履职情况报告>的议案》;2、《关于公司<2021 年年度报告>及其摘要的议案》;3、《关于公司2021 年度利润分配预案的议案》等6 项议案。|无|无
2022 年8 月22 日|审议并通过:《关于公司<2022 年半年度报告>及其摘要的议案》|无|无
2022 年10 月25 日|审议并通过:《关于公司<2022 年第三季度报告>的议案》|无|无
2022 年12 月30 日|审议并通过:《关于公司2022 年度审计计划的议案》|无|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年3 月3 日|审议并通过:1、《关于公司董事会换届选举非独立董事的议案》;2、《关于公司董事会换届选举独立董事的议案》。|无|无
2022 年3 月28 日|审议并通过:1、《关于聘任公司总经理的议案》;2、《关于聘任公司副总经理的议案》;3、《关于聘任公司财务负责人的议案》;4、《关于聘任公司董事会秘书的议|无|无
|案》。||
2022 年11 月10 日|审议通过:《关于补选公司第三届董事会独立董事的议案》|无|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年3 月3 日|审议并通过:《关于调整独立董事薪酬的议案》。|无|无
2022 年4 月19 日|审议并通过:1、《关于确定公司2022 年度董事薪酬的议案》;2、《关于确定公司2022 年度高级管理人员薪酬的议案》。|无|无
母公司在职员工的数量|114
主要子公司在职员工的数量|不适用
在职员工的数量合计|114
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数|-
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数
销售人员|22
生产及质量人员|11
研发人员|59
行政管理人员|22
合计|114
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
硕士|32
本科|72
专科|8
专科以下|2
合计|114
公司依据国家相关法律法规,在人员晋升渠道上做了探索,公司构建了“薪酬+福利”的薪酬体系。
1、积极的薪酬体系:公司制定了《薪酬管理制度》《员工绩效管理制度》,根据多个层面
的考核和鼓励,对员工薪酬设置了较高幅度的薪酬增长鼓励。公司提供公平的待遇、均等的机会,促进公司及员工的发展与成长。
2、健全的福利体系:公司根据适用的法律法规建立并实施各项福利,提供多元化、多形式
的福利保障,员工享有参加各项社会保险、住房公积金、员工俱乐部、每年健康体检等各项福利。能够充分保障员工共享发展成果、充分调动员工工作激情。
公司高度重视人力资源梯队建设,完善人力资源的招聘和培养——在确定各个岗位的薪酬体系和岗位职能的同时,公司逐步建立了各个岗位的培养机制和发展路径。公司建立以老带新、导师制、内外培训等机制,通过项目锻炼、能力考查、员工推荐、组织考核等手段,构建稳定的、有朝气的、敢于攻克核心技术难关的技术团队,锤炼出技术过硬、服务客户、忠于职守、善于拼搏的市场团队,培养出具有高度视野、勤勉尽职、刚柔相济、认真负责的管理团队,为公司未来的发展奠定坚实的人才队伍。
1、人才引进与培养计划
公司将每年招聘一批应届毕业生,由经验丰富的老员工作为导师,进行技术、管理等多方面指导,为公司培养后备发展力量。结合公司需求,每年重点引进具有丰富行业经验丰富、具有实践开发经验的专业技术人员,不断优化人才结构。同时,公司将与高等院校合作建立实习基地,大力培育和储备专业技术型人才;积极开展产学研合作项目,加强人才交流合作。此外,公司将继续完善员工培养和激励机制,做好员工职业生涯规划,构建和优化合理的人才梯队。
2、优化人力资源综合管理系统
公司将深度优化人力资源综合管理系统,全方面覆盖人才档案归集、教育培训、绩效管理、薪酬管理、人力资源规划等子系统,实现公司人力资源管理的良性发展,为公司未来的战略目标实现提供有力支持。
3、完善员工教育培训制度
公司将继续完善员工教育培训制度,广泛开展员工内部技术交流,不定期邀请行业专家、培训机构等对员工进行授课培训,支持员工参加外部培训和进修,开阔员工视野,全方面提升公司管理人员与技术人员的综合素质。
1、现金分红政策的制定、调整情况
公司董事会根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3 号——上市公司现金分红》等文件以及《公司章程》制定了《上市后三年股东分红回报规划》。主要内容如下:
公司在制定利润分配政策和具体方案时,应当重视投资者的合理投资回报,并兼顾公司的长远利益和可持续发展,保持利润分配政策的连续性和稳定性。在有条件的情况下,公司可以进行中期利润分配。
公司利润分配可采取现金、股票、现金与股票相结合或者法律、法规允许的其他方式。公司在选择利润分配方式时,现金分红的方式优先于股票股利等分配方式。根据公司现金流状况、业务成长性、每股净资产规模等情况,公司可以采用发放股票股利方式进行利润分配。
公司着眼于长远和可持续发展,结合行业发展特点及未来发展趋势,并综合考虑公司实际经营情况、股东的要求和意愿、社会资金成本和外部融资环境、公司现金流状况及未来资本支出计划等因素,对利润分配做出制度性安排,建立对投资者持续、稳定、科学的回报机制,以保证利润分配政策的连续性和稳定性。
差异化的现金分红政策
在满足现金分红条件、保证公司正常经营和长远发展的前提下,公司原则上应在每年年度股东大会召开后进行一次现金分红,公司上市后未来三年每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的10%或上市后未来三年以现金方式累计分配的利润不少于上市后未来三年实现的年均可分配利润的30%。
公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素,区分下列情形,并按照届时有效的公司章程的规定程序,提出差异化的现金分红政策:
(1)公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例不低于百分之八十;
(2)公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例不低于百分之四十;
(3)公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例不低于百分之二十;
2、报告期内,公司实施利润分配方案
公司于2022 年5 月10 日召开2021 年年度大会,审议通过《关于公司2021 年度利润分配预案的议案》,本次利润分配以方案实施前的公司总股本84,000,000 股为基数,每股派发现金红利0.062 元(含税),共计派发现金红利5,208,000.00 元。
3、2022 年度利润分配预案
每10 股送红股数(股)|不适用
每10 股派息数(元)(含税)|1.00
每10 股转增数(股)|不适用
现金分红金额(含税)|8,400,000.00
分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润|81,260,276.31
占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|10.34
以现金方式回购股份计入现金分红的金额|0.00
合计分红金额(含税)|8,400,000.00
合计分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|10.34%
报告期内,公司根据《公司法》《证券法》《中华人民共和国会计法》《企业内部控制基本规范》等有关法律法规规定,结合内外部环境以及公司的实际情况,不断建立健全风险管理和内部控制管理体系,强化内部审计,加强风险管理。
公司管理层高度重视内部控制体系的有效运行,定期核查,发现问题全面梳理,及时修订公司各部门、各业务板块日常工作业务流程和内控制度,确保内部控制体系科学合理、运行有效。公司现有内控制度能够为公司经营管理、资产安全、财务报告等相关信息的真实和公允性提供合理的保证,报告期内未发现财务报告及非财务报告存在重大、重要缺陷的情况。公司将紧跟经营管理实际和业务发展需要,根据内外部情况变化及时进行制度更新,确保制度框架体系的合理性和完整性、风险控制的有效性,持续完善内部制度体系,强化内控体系执行。公司的内部控制能够涵盖经营管理的主要方面不存在重大遗漏,公司内部控制建设健全、合理,内部控制执行基本有效。
报告期内,公司为提升治理能力、满足监管要求并致力于承担更多的社会责任。
1、环境保护方面
公司提倡“坚持低碳环保,推进绿色发展”的发展理念,积极履行环境责任,在建设、经营全过程中践行绿色环保理念。报告期内公司倡导员工合理使用空调,电脑等电器设备,加强对资源的使用效率。
2、关爱员工方面
公司以职工关爱职工、保护员工权益,坚持“以人为本”的精神,公司成立了由员工自主运营的员工俱乐部,员工俱乐部定期开展出游、运动课程等活动丰富员工业余生活,做到真正关心员工需求,放松员工身心。为保护员工身体健康,公司每年组织员工进行体检。同时公司十分重视人力资源梯队建设,并完善人力资源的培养,公司每年定期组织员工参与培训,并向员工调研培训需求,深入进行培训需求分析,持续优化培训体系,积极寻找有效的培训资源,保证员工有充分学习和成长的机会。
3、公司治理方面
公司高度重视企业治理,并不断完善内部治理结构。公司建立了以股东大会、董事会、监事会及管理层组成的治理架构与经营机制,并建立了股东大会、董事会、监事会的现代企业治理制度,做到相互制衡,相互监督。公司董事、监事、高级人员勤勉尽责,有效地增强了决策的公正性和科学性,确保了公司依法管理、规范运作。公司为加强信息披露工作的合规性、及时性,定期向董监高组织信息披露业务的培训,公司还制定了《信息披露管理办法》规范公司信息披露的工作,使公司信息披露更加透明,保护投资者、股东的合法权益。
未来,公司董事会将继续严格履行证监会加强企业ESG 实践的要求,督促、指导企业ESG实践和信息披露工作的展开,继续承担企业社会责任,为企业、行业的可持续发展之路以及资本市场高质量发展和社会发展持续贡献力量。
公司报告期内无因环境问题受到行政处罚的情况。
公司生产模式主要为委外加工生产,涉及公司的生产环节主要为组装焊接与调试测试,日常经营过程中主要资源能耗为电能;主要排放物为生产过程中涉及的废水、废弃、噪声、固体废弃物等,公司对生产经营产生的排放物均已进行妥善处置。报告期内,公司提倡低碳环保,绿色经营的工作模式,倡导员工合理使用空调,电脑等电器设备,同时对废旧纸张重复利用,加强对资源的使用效率。
公司注重对资源的合理使用,生产办公过程中主要消耗的能源是水力和电力,水力主要为公司的生活用水,公司所用水电来源于本地给水及电网,供应稳定。
公司经营过程中产生的废水主要为生活废水,日常生活中员工产生的废水等借助公司所在工业园区的废水处理管道完成相关废水处理。
公司经营过程中会因焊接产生少量的废气,相关的废气处理措施包括移动式焊烟净化器处理焊接废气,焊接过程中使用无铅焊锡。
公司经营过程中会因生产产生废弃物及生活垃圾,公司对生产中产生的废弃物存放在专用暂存场所,暂存场所具备“防雨、防渗、防散失”功能,并委托当地有相关资质的单位进行处理。生活垃圾经分类收集后由当地环卫公司清运处理。
公司高度重视环境保护工作,把生态环境保护理念贯穿到日常生产经营过程中。公司认真执行《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国水污染防治法》《中华人民共和国大气污染防治法》《中华人民共和国环境噪声污染防治法》《中华人民共和国固体废物污染防治法》等环保方面的法律法规,自觉履行生态环境保护的社会责任。
报告期内,公司继续聚焦高端无线电测试仿真领域,持续推出对标国外巨头厂商高端产品的高性能无线电测试仿真仪表,为移动通信、无线组网、雷达、电子对抗、卫星通信等国家无线电技术核心领域提供重要的支撑设备。
类型|数量|情况说明
对外捐赠|/|/
其中:资金(万元)|/|/
物资折款(万元)|/|/
公益项目|/|/
其中:资金(万元)|/|/
救助人数(人)|/|/
报告期内,公司严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规和《公司章程》的有关规定,公司不断完善法人治理架构和内外部的治理机制、提升治理水平。为了确保公司股东和债权人能够充分行使权利、享有平等地位的公司治理结构,公司建立了以股东大会、董事会、监事会及管理层组成的治理架构与经营机制,并建立了股东大会、董事会、监事会的现代企业治理制度,同时,公司还制定了《公司章程》、“三会”议事规则、对外投资、对外担保、关联交易等管理制度,上述制度的实施,给公司股东提供了知晓公司经营和决策的渠道,提升了股东参与公司经营、监督企业运营的积极性,保障了公司决策运行的有效性和贯彻力度,有利于股东充分行使知情权、参与权、质疑权和表决权等权利,便于接受投资者及社会公众的监督。
1、公司治理架构情况:
报告期内,公司建立、健全了治理结构。股东大会、董事会、监事会相互制衡,公司董监高
严格履行忠实、勤勉义务,维护上市公司和全体股东利益。同时董事会秘书、独立董事勤勉尽责,有效地增强了决策的公正性和科学性,确保公司依法管理、规范运作。公司董事会组建战略委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会,为公司经营、管理发挥了重大作用;并制定了相应的实施细则。2022年公司共召开3次股东大会,股东大会召开程序符合相关制度要求,合法有效。保障了股东的参与权和表决权;并严格按照《上市公司信息披露管理办法》等规定,公开、公平、公正的履行信息披露义务,确保信息披露内容的真实、准确、完整,保证股东平等地享有知情权。
2、合规培训情况:
公司为进一步推动完善公司治理,提升公司发展质量,不断规范董事、监事、高级管理人员的合规和自律意识。报告期内公司多次召集董监高参加证监局、交易所、上市公司协会等关于公司合规系列的培训,以增强董监高的合规意识,提升经营管理能力,全面推动企业持续、稳定、健康发展,维护市场公平和保护投资者利益。
公司严格根据《中华人民共和国劳动法》等有关法律规定,对聘用的职工签定了劳动合同,并全额购买“五险一金”,最大限度地维护了职工劳动经济权益。为完善公司的福利保障体系,公司每年组织一次职工进行全面体检,保障职工身体健康,对女性员工保护权益专门增设了专项检查项目。公司高度重视人力资源梯队建设,完善人力资源的招聘和培养,公司为员工提供的职业
培训、发展计划详见“第四节公司治理”之“十一、报告期末母公司和主要子公司的员工情况(三)培训计划”。
员工持股人数(人)|24
员工持股人数占公司员工总数比例(%)|21.05
员工持股数量(万股)|2,861.40
员工持股数量占总股本比例(%)|34.06
注:以上员工持股为直接持股,不含实际控制人、董事长兼总经理张吉林先生持股情况,统计截止日期为2022 年12 月31 日;上述员工持股人数/数量不含二级市场自行购买公司股票的人数/数量。
供应商权益保护情况:公司致力与供应商保持平等的沟通和有效平等的管理模式,形成稳定、互惠共赢的采购合作模式。公司重点管控供应商供货质量,持续加强供应商质量监控与日常管理,建立了《供应商管理制度》,明确了供应商选择标准和评价体系,建立了《合格供应商名单》,每年初对合格供应商进行评审,确定新的《合格供应商名单》。
客户和消费者权益保护情况:公司高度重视产品质量以及服务品质,建立了严格的质量管控
体系,同时公司拥有强大的技术支持团队,为客户的售后服务提供高效、便捷、专业的服务体验。
公司为保障产品质量安全,从生产源头进行管理,公司对直接外购的材料建立了《供应商管理制度》,在确保质量的基础上择优选择供货商;对外协加工的材料,公司已建立稳定合作关系的外协加工厂商进行生产,每年年初公司根据上年度加工的产品质量、价格、交货周期和服务,决定是否更换外协加工商。同时公司还建立了符合行业规范的全面质量管理体系,并通过了 ISO09001:2015 质量管理体系认证,公司严格执行质量标准,提升产品品质和服务质量,为客户提供更加可靠的产品和优质的服务。
类型|次数|相关情况
召开业绩说明会|3|1、2021 年度业绩说明会2、2022 年半年度业绩说明会3、2022 年第三季度业绩说明会
借助新媒体开展投资者关系管理活动|2|1、2022 年半年度业绩交流会2、2022 年第三季度业绩交流会
官网设置投资者关系专栏|√是□否|具体情况详见公司官网:(www.ksw-tech.com)
为贯彻落实新《证券法》和《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》,2022 年证监会发布《上市公司投资者关系管理工作指引》。公司为进一步完善公司治理结构,规范公司投资者关系工作,加强公司与投资者之间的沟通,于2022 年10 月26 日第三届董事会第四次会议审议通过了《关于修订<投资者关系管理制度>的议案》,完善与加强信息披露工作以及与投资者之间的信息沟通,为上市公司与投资者之间架起了及时沟通的桥梁。同时加强与监管员的沟通,多措并举保障信息披露的真实、准确、完整、及时,为保护投资者知情权及相关权益奠定基础。在搭建与投资者沟通的交流平台方面,公司不断推进投资者关系管理平台建设,拓展多样化沟通方式,公司已建立和投资者沟通的多种有效渠道。公司与投资者沟通的方式包括但不限于:业绩说明会、公司官网(投资者关系栏目)、电话咨询、现场参观、策略会、路演及上证E 互动
等形式,回应投资者关切的热点问题。报告期内,公司采用线上及线下相结合的方式,通过路演、反路演、策略会、现场调研等组织或参与沟通会150 多场。
公司严格按照《公司法》《证券法》相关法律法规履行信息披露义务,公司制定了《信息披露管理制度》《年报信息披露重大差错责任追究制度》等制度,其中《信息披露管理制度》对信息披露的内容、信息披露对的原则、保密措施与保密责任等内容进行了严格的规定。公司披露的公告严格遵守及时、准确、真实、完整和公开、公平、公正原则。
知识产权保护情况:公司为持续保持公司在技术创新上的活力,鼓励员工进行技术创新、知识产权保护,制定了《知识产权管理规定》。公司截至报告期末,已获得发明专利20 项,实用新型专利22 项,外观设计专利3 项,软件著作权34 项。
信息安全保护情况:公司与核心技术人员签署了《保密协议》《竞业限制协议》等法律文件对其在任职期间及离职以后保守公司技术秘密和其他商业秘密等秘密信息的有关事项及竞业禁止相关事项进行了约定。同时在核心技术的研发过程中采取分段隔离措施,有效防范技术泄密。
承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|张吉林|备注1|承诺时间:2021 年4 月23 日承诺期限:上市之日起36 个月内|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|黄永刚、牟兰、赵燕|备注2|承诺时间:2021 年4 月23 日承诺期限:上市之日起12 个月内|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|李文军、王川|备注3|承诺时间:2021 年4 月23 日承诺期限:上市之日起12 个月内|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|叶云涛、刘波|备注4|承诺时间:2021 年4 月23 日承诺期限:上市之日起12 个月内|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|王维、陈开国、陈世朴|备注5|承诺时间:2021 年4 月23 日承诺期限:上市之日起12 个月内|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|伍江念等20 名自然人股东|备注6|承诺时间:2021 年4 月23 日|是|是|不适用|不适用
||||承诺期限:上市之日起12 个月内||||
与首次公开发行相关的承诺|其他|张吉林|备注7|承诺时间:2021 年4 月23 日承诺期限:长期|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|黄永刚|备注8|承诺时间:2021 年4 月23 日承诺期限:长期|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|伍江念、周天赤|备注9|承诺时间:2021 年4 月23 日承诺期限:长期|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|李文军、王川、牟兰、赵燕|备注10|承诺时间:2021 年4 月23 日承诺期限:长期|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|夏琼等23 名自然人股东|备注11|承诺时间:2021 年4 月23 日承诺期限:长期|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|坤恒顺维、控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员|备注12|承诺时间:2021 年4 月23 日承诺期限:上市之日起三年内|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|坤恒顺维|备注13|承诺时间:2021 年4 月23 日承诺期限:长期|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|张吉林|备注14|承诺时间:2021 年4 月23 日承诺期限:长期|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|坤恒顺维|备注15|承诺时间:2021 年4 月23 日承诺期限:长期|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|张吉林|备注16|承诺时间:2021 年4 月23 日承诺期限:长期|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|坤恒顺维|备注17|承诺时间:2021 年4 月23 日承诺期限:长期|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|张吉林|备注18|承诺时间:2021 年4 月23 日承诺期限:长期|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|董事、高级管理人员|备注19|承诺时间:2021 年4 月23 日承诺期限:长期|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|分红|坤恒顺维|备注20|承诺时间:2021 年4 月23 日承诺期限:长期|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|分红|张吉林|备注21|承诺时间:2021 年4 月23 日承诺期限:长期|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|分红|全体董事、监事及高级管理人员|备注22|承诺时间:2021 年4 月23 日承诺期限:长期|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|坤恒顺维|备注23|承诺时间:2021 年4 月23 日承诺期限:长期|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|张吉林|备注24|承诺时间:2021 年4 月23 日承诺期限:长期|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|全体董事、监事及高级管理人员|备注25|承诺时间:2021 年4 月23 日承诺期限:长期|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|民生证券股份有限公司|备注26|承诺时间:2021 年4 月23 日承诺期限:长期|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|广东华商律师事务所|备注27|承诺时间:2021 年4 月23 日承诺期限:长期|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|大华会计师事务所(特殊普通合伙)|备注28|承诺时间:2021 年4 月23 日承诺期限:长期|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)|备注29|承诺时间:2021 年4 月23 日承诺期限:长期|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|深圳市鹏信资产评估土地房地产估价有限公司|备注30|承诺时间:2021 年4 月23 日承诺期限:长期|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|坤恒顺维|备注31|承诺时间:2021 年4 月23 日承诺期限:长期|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|张吉林|备注32|承诺时间:2021 年4 月23 日承诺期限:长期|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|伍江念、周天赤|备注33|承诺时间:2021 年4 月23 日承诺期限:长期|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|全体董事、监事及高级管理人员|备注34|承诺时间:2021 年4 月23 日承诺期限:长期|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|坤恒顺维|备注35|承诺时间:2021 年4 月23 日承诺期限:长期|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|张吉林|备注36|承诺时间:2021 年4 月23 日承诺期限:长期|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|解决同业竞争|张吉林|备注37|承诺时间:2021 年4 月23 日承诺期限:长期|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|解决关联交易|张吉林、伍江念、黄永刚、周天赤、全体董事、监事及高级管理人员|备注38|承诺时间:2021 年4 月23 日承诺期限:长期|否|是|不适用|不适用
备注1:公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理、核心技术人员张吉林关于股份锁定的承诺
自坤恒顺维首次公开发行(A 股)股票并在科创板上市之日起三十六个月内,本人不转让或者委托他人管理首次公开发行前本人直接或间接持有的坤恒顺维的股份,也不由公司回购本人直接或间接持有的公司于首次公开发行股票前已发行的股份。
若公司上市后六个月内股票价格连续二十个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后六个月期末收盘价低于发行价(若公司在上市后六个月内发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为,则上述价格将作相应调整),本人直接、间接所持公司股票的锁定期在原有锁定期限的基础上自动延长六个月。
上述锁定期届满后,本人在公司担任董事、监事或高级管理人员期间,每年转让的股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数的25%,本人离职后六个月内,不转让本人直接或者间接持有的公司股份。
本人作为公司的核心技术人员,自所持首发前股份限售期满之日起4 年内,每年转让的首发前股份不超过上市时所持公司首发前股份总数的25%。本人直接或间接持有的公司股票在锁定期限届满后两年内减持的,减持价格不低于本次发行并上市时公司股票的发行价(若上述期间公司发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除权、除息行为的,则上述价格进行相应调整)。
若法律、法规及证监会、上海证券交易所等监管机关的要求发生变动,则上述承诺根据变动后的有效规定相应调整。
本人不因职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺。若本人因未履行上述承诺而获得收益的,所得收益归公司所有。如果因本人未履行上述承诺事项给公司及其投资者造成损失的,本人将向公司及其投资者依法承担赔偿责任。
备注2:持有公司股份的董事和副总经理黄永刚、财务负责人牟兰、董事会秘书赵燕关于股份锁定的承诺
自坤恒顺维首次公开发行(A 股)股票并在科创板上市之日起十二个月内,本人不转让或者委托他人管理首次公开发行前本人直接或间接持有的坤恒顺维的股份,也不由公司回购本人直接或间接持有的公司于首次公开发行股票前已发行的股份。
本人直接或间接持有的公司股票在锁定期限届满后两年内减持的,减持价格不低于本次发行并上市时公司股票的发行价(若上述期间公司发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除权、除息行为的,则上述价格进行相应调整)。
备注3:持有公司股份的董事、副总经理、核心技术人员李文军和董事、核心技术人员王川关于股份锁定的承诺
备注4:持有公司股份的监事叶云涛、刘波关于股份锁定的承诺
备注5:持有公司股份的核心技术人员王维、陈开国、陈世朴关于股份锁定的承诺
自坤恒顺维首次公开发行(A 股)股票并在科创板上市之日起十二个月月内和本人离职后六个月内不转让本人直接或间接持有的公司于首次公开发行股票前已发行的股份。
自本人所持公司首次公开发行前已发行股份限售期满之日起4 年内,每年转让的公司首发前股份不得超过公司上市时本人所持公司首发前股份总数的25%,减持比例可以累积使用。
备注6:公司其他股东关于股份锁定的承诺
自坤恒顺维首次公开发行(A 股)股票并在科创板上市之日起十二个月内,本人不转让或者委托他人管理首次公开发行前本人已持有的坤恒顺维的股份,也不由公司回购本人直接或间接持有的公司于首次公开发行股票前已发行的股份。
若本人因未履行上述承诺而获得收益的,所得收益归公司所有。如果因本人未履行上述承诺事项给公司及其投资者造成损失的,本人将向公司及其投资者依法承担赔偿责任。
备注7:公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理张吉林关于持股意向及减持意向的承诺
减持条件及减持方式:本人所持公司股份锁定期满后,在符合国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件及证监会、上海证券交易所规定的减持条件且不违反本人在公司本次发行时所作出的公开承诺的情况下,本人可根据需要以集中竞价、大宗交易、协议转让或其他合法方式适当减持本人持有的公司股票。
减持意向及减持数量:在符合上述减持条件的前提下,本人减持本次发行前所持公司股份的,则根据不同情形分别作如下处理:
(1)如通过集中竞价交易方式减持,则任意连续90 个自然日内的减持股份总数将不超过公司股份总数的1%;
(2)如通过大宗交易方式减持,则任意连续90 个自然日内的减持股份总数将不超过公司股份总数的2%;
(3)如通过协议转让方式减持,则向单个受让方转让的股份总数将不低于公司股份总数的5%,且转让价格下限比照大宗交易的规定执行;
(4)如通过其他合法方式减持,则遵循法律法规、部门规章、规范性文件及证监会、上海证券交易所的相关规定依法减持。