TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
报告期内,公司综合毛利率为35.65%。公司产品主要包括高速通讯连接器及其组件和汽车连接器及其组件,在高速通讯连接器及其组件方面,公司通讯连接器及其组件产品主要按照客户需求进行生产,且产品结构复杂,精度要求严格,毛利率在行业内保持较高水平;在汽车连接器及其组件方面,目前公司正不断开拓新客户、拓展汽车连接器及其组件产品系列,未来随着新能源汽车市场竞争不断加剧,新能源汽车连接器产品毛利率存在低于高速通讯连接器产品毛利率的风险,未来随着开发新能源汽车连接器产品的占比不断提升,可能导致公司整体毛利率水平出现下滑的风险。
对此,由于公司不同产品类别以及同一产品类别中的不同具体产品在售价、材料、工艺等方面存在不同,因此毛利率存在一定的差异,在后续新开发的汽车连接器产品会通过不同类型产品配置保持较好的毛利水平。
(3)产品质量风险
公司连接器组件主要为通讯连接器组件和汽车连接器组件,其中通讯连接器组件下游应用领域主要为大型数据存储和交换设备,汽车连接器组件下游应用领域主要为家用汽车。如果在终端产品使用过程中连接器组件出现质量问题,将可能造成严重的后果,因此公司下游客户对连接器组件产品质量提出了极高的要求。若其供应商提供的产品出现较大质量问题,将可能影响双方合作关系。
对此,公司建立了完善的质量管控体系,从模具设计、工艺开发、原材料采购、产品生产和检测等多个环节保证产品质量符合客户及行业的规定标准,并且公司一直倡导好质量是生产出来的不是检出来的,各部门不断加大技改力度,优化生产工艺,且严格按照工艺组织生产,完善产品质量体系制度,同时,通过专题会议、内部培训等方式,提高人员质量风险意识。
(4)应收账款发生坏账的风险
报告期末,公司应收账款期末账面余额为24,942.46 万元。公司应收账款的客户分布较为集中,报告期末应收账款账面余额前五名合计占应收账款账面余额比例为87.11%。应收账款能否顺利回收与主要客户的经营和财务状况密切相关。公司主要客户信誉较高,资本实力较强、回款情况较好,但如果未来主要客户经营情况发生变动,公司可能面临应收账款无法收回的风险,此将对公司财务状况产生不利影响。
对此,公司不断加大客户信用管控,建立健全客户信用档案,定期催促应收账款,要求客户按合同约定回款;另外,公司不断加强销售人员的资金回笼意识,进一步完善销售人员的责任制,对销售人员的业绩实行销售量与货款回收率双项指标考核。
(5)成本上升风险
公司产品的主要原材料为五金材料、塑胶材料等,在公司规模不断扩大的同时,随着产品原材料价格上升等因素,公司运营成本和费用不断增加。如果主要原材料的采购价格上升而公司未能及时向下游转移相关成本,公司将面临盈利水平下降的风险。
对此,公司将不断深化与下游客户的合作,建立稳定的供销关系,将原材料上涨的部分成本向下游传导,同时,公司通过改良工艺、提升产品良率等措施,不断完善和细化成本控制体系、持续推进经营革新、提高自动化水平,实施精细化成本控制、增强盈利能力,有效地控制公司的成本和费用。
(6)新增产能消化风险
“连接器生产基地建设项目”的建成将有效提升公司连接器组件产品产能,使公司生产和交付能力得到进一步的提升。报告期内,随着公司逐步加深与客户的合作关系,并不断扩展新客户开发新产品,公司产能逐渐饱和,“连接器生产基地建设项目”新增产能预计可以得到合理消化。但如果公司下游市场增长未及预期或市场开拓受阻,将有可能导致部分生产设备闲置、人员富余,从而无法充分利用全部生产能力而增加成本费用负担的风险。
对此,在通讯连接器方面,公司积极加强与重要客户的深度合作,通过丰富产品类型和系列,不断提高客户的采购份额;在汽车连接器方面,公司不断开发新客户,拓展新产品,逐渐与客户形成稳定的供货关系。
(1)市场竞争加剧风险
连接器行业是个充分竞争的行业,连接器产品类别众多,细分市场高度分散,专注于细分市场的众多中小连接器企业市场份额较低。从行业的竞争趋势看,全球连接器市场逐渐呈现集中化的趋势,形成寡头竞争的局面。未来,通信、汽车等下游应用领域行业竞争将更加激烈。一方面,现有通讯连接器和汽车连接器企业扩大生产规模,提高市场占有率;另一方面,其他应用领域内的连接器企业横向发展进入通信、汽车领域。如果公司在未来市场竞争中,不能持续保持产品品质的稳定和技术先进,紧跟下游市场的需求,并提供高品质的产品和服务,公司将面临较大的市场竞争风险,进而影响公司经营业绩。
对此,公司将积极了解客户需求,跟踪行业竞争态势,把握行业风向,灵活调整市场竞争策略和经营发展方向。同时,公司将加强技术创新力度,提升公司技术水平,坚持自主研发,丰富产品类型和系列,加强通讯连接器和汽车连接器等产品市场开发力度,进一步扩大影响力。
(1)宏观经济及行业波动风险
公司通讯连接器产品处于通讯产业链上游,其需求受到下游通讯市场和数据中心市场发展态势的影响。如果未来宏观经济发生剧烈波动,导致通讯、云计算等终端市场需求下降、5G 建设和数据中心建设大幅推迟,将对公司的业务发展和经营业绩造成不利影响。
公司汽车连接器产品的下游客户主要为终端车厂和电池厂商等,若未来下游新能源汽车行业发生波动,将对公司汽车连接器产品业务发展和业绩产生不利影响。
报告期内,公司出口收入为4,853.70 万元,占同期主营业务收入的5.78%。2022 年1-12月,公司外销业务产生汇兑损益-113.25 万元,报告期的汇兑损益占当期利润总额的-0.62%。如果未来人民币汇率出现大幅波动,公司将面临因人民币汇率变动所带来的汇兑损失风险。对此,公司将密切关注人民币对外币汇率的变化走势,完善汇率风险预警及管理机制,合理优化外币资产负债结构,灵活运用金融工具,最大限度减少汇率波动的风险。
2022 年公司实现营业收入83,911.82 万元,较上年同期上升47.74%,实现归属于上市公司股东的净利润16,846.69 万元,较上年同期增长54.02%;归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润15,727.39 元,同比增长58.47%。
科目|本期数|上年同期数|变动比例(%)
营业收入|839,118,210.59|567,986,517.52|47.74
营业成本|539,962,364.55|370,471,718.85|45.75
销售费用|7,551,856.23|4,861,822.09|55.33
管理费用|47,459,563.99|34,976,722.19|35.69
财务费用|-973,972.13|130,563.65|-845.97
研发费用|65,574,983.24|37,155,560.29|76.49
经营活动产生的现金流量净额|88,016,860.51|44,316,757.30|98.61
投资活动产生的现金流量净额|-169,290,017.36|-7,473,223.03|2,165.29
筹资活动产生的现金流量净额|793,286,425.74|-63,322,696.54|-1,352.77
营业收入变动原因说明:主要系公司销售订单增加,销售规模扩大,营业收入相应增长;营业成本变动原因说明:主要系报告期内产品销售收入增加,成本相应增加所致;
销售费用变动原因说明:主要系报告期人工成本增加、股份支付费用增加所致;管理费用变动原因说明:主要系报告期人工成本增加、股份支付费用增加所致;
财务费用变动原因说明:主要系报告期内应收账款汇兑损益、募集资金定期存款利息收入增加所致;
研发费用变动原因说明:主要系报告期研发项目增加,研发团队人员增加,以及股权激励导致研发人员薪酬增加所致;
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系报告期销售商品,提供劳务收到的现金增加所致;
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系报告期收回和购买募集资金理财金额波动所致;
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系本年收到定增募集资金及报告期发放现金股利所致。
报告期内,公司营业收入83,911.82 万元,较上年同期上升47.74%,公司营业成本为53,996.24万元,较上年同期上升45.75%。
主营业务分行业情况||||||
分行业|营业收入|营业成本|毛利率(%)|营业收入比上年增|营业成本比上年增|毛利率比上年增减
||||减(%)|减(%)|(%)
连接器|77,175.31|48,503.72|37.15%|45.10%|43.13%|增加0.87个百分点
合计|77,175.31|48,503.72|37.15%|45.10%|43.13%|增加0.87个百分点
主营业务分产品情况||||||
分产品|营业收入|营业成本|毛利率(%)|营业收入比上年增减(%)|营业成本比上年增减(%)|毛利率比上年增减(%)
通讯连接器壳体 CAGE|39,137.24|25,352.71|35.22|46.42|46.20|增加0.09个百分点
通讯连接器精密结构件|16,082.73|9,141.59|43.16|9.22|3.00|增加3.43个百分点
汽车连接器及其组件|16,137.63|10,566.96|34.52|112.51|107.14|增加1.70个百分点
精密模具|4,331.82|2,447.74|43.49|65.05|65.37|减少0.11个百分点
模具零件|1,485.89|994.73|33.06|-1.78|-8.85|增加5.19个百分点
合计|77,175.31|48,503.72|37.15|45.10|43.13|增加0.87个百分点
主营业务分地区情况||||||
分地区|营业收入|营业成本|毛利率(%)|营业收入比上年增减(%)|营业成本比上年增减(%)|毛利率比上年增减(%)
内销|72,321.61|45,505.10|37.08|50.98|49.78|增加0.51个百分点
外销|4,853.70|2,998.62|38.22|-8.17|-14.47|增加4.55个百分点
合计|77,175.31|48,503.72|37.15|45.10|43.13|增加0.87个百分点
分行业:
报告期内,公司主营业务收入及主营业务成本大幅增长,主要系客户需求旺盛,公司销售订单增加,销售规模扩大;
分产品:
1.报告期内,通讯连接器壳体CAGE 产品营业收入增长46.42%,主要系海外数据中心等网络建设进程加快,市场对cage 产品需求旺盛;
2.报告期内,通讯连接器精密结构件产品毛利率增加3.43 个百分点,主要系公司不断优化生产工艺缩减委外加工费用所致;
3.报告期内,汽车连接器及其组件产品营业收入增加112.51%,主要系往期开发的新产品在报告期内逐渐导入量产,且客户需求旺盛所致;
4.报告期内,精密模具营业收入增加65.05%,主要系公司报告期内获得客户承认的新模具新产品较多;
分地区:
1.报告期内,内销营业收入较上年增长50.98%,主要系客户对通讯及汽车类连接器及其组件产品需求旺盛,使其销量增加。
2.报告期内,外销营业收入较上年下降8.17%,主要系因与客户合作产品较为单一,其下游市场需求减少,销量降低所致。
主要产品|单位|生产量|销售量|库存量|生产量比上年增减(%)|销售量比上年增减(%)|库存量比上年增减(%)
通讯连接器精密结构件|万个|44,519.56|40,979.40|5,329.73|-9.57|-6.64|-9.31
通讯连接器壳体 CAGE|万个|3,614.08|3,125.10|231.35|61.86|63.67|55.04
合计通讯连接器及其组件|万个|48,133.63|44,104.50|5,561.08|-6.47|-3.71|-7.72
汽车连接器及其组件|万个|16,159.80|14,285.41|1,540.05|92.31|81.23|54.56
精密模具|套|870.00|843.00|446.00|75.05|45.09|30.03
模具零件|万个|10.12|10.58|0.04|31.51|47.97|-67.74
通讯连接器壳体CAGE 产销量大幅提升:主要由于公司不断扩充产品型号,丰富产品应用场景,且市场需求也呈现不断增长的态势。
汽车连接器及其组件产销量大幅提升:主要由于往期开发的汽车类产品逐渐导入量产,且客户需求旺盛所致。
精密模具产销量大幅提升:主要由于公司不断开发新项目,获得并经客户承认的产品增加所致。
分行业情况|||||||
分行业|成本构成项目|本期金额|本期占总成本比例(%)|上年同期金额|上年同期占总成本比例(%)|本期金额较上年同期变动比例(%)|情况说明
连接器|主营业成本|48,503.73|100.00|33,888.23|100.00|43.13|主要为公司主营业务收入大幅增长所致
合计|主营业成本|48,503.73|100.00|33,888.23|100.00|43.13|
分产品情况|||||||
分产品|成本构成项目|本期金额|本期占总成本比例(%)|上年同期金额|上年同期占总成本比例(%)|本期金额较上年同期变动比例(%)|情况说明
通讯连接器壳体CAGE|原材料费用|11,699.48|46.15|9,080.46|52.37|28.84|
|直接人工|5,291.16|20.87|4,188.73|24.16|26.32|
|制造费用|2,923.17|11.53|2,481.46|14.31|17.80|
|委外加工费|5,438.90|21.45|1,589.88|9.17|242.10|
|合计|25,352.71|100.00|17,340.53|100.00|46.20|
通讯连接器精密结构件|原材料费用|2,991.86|32.73|1,495.78|16.85|100.02|
|直接人工|1,854.77|20.29|1,932.62|21.78|-4.03|
|制造费用|1,975.63|21.61|2,153.45|24.26|-8.26|
|委外加工费|2,319.33|25.37|3,293.08|37.11|-29.57|
|合计|9,141.59|100.00|8,874.93|100.00|3.00|
汽车连接器组件|原材料费用|3,627.76|34.33|1,522.46|29.84|138.28|
|直接人工|2,858.82|27.05|1,796.24|35.21|59.16|
|制造费用|2,071.72|19.61|1,329.59|26.06|55.82|
|委外加工费|2,008.66|19.01|452.97|8.88|343.45|
|合计|10,566.96|100.00|5,101.25|100.00|107.14|
精密模具|原材料费用|1,344.61|54.93|771.17|52.10|74.36|
|直接人工|726.70|29.69|448.72|30.32|61.95|
|制造费用|376.43|15.38|260.26|17.58|44.64|
|合计|2,447.74|100.00|1,480.15|100.00|65.37|
模具零件|原材料费用|390.79|39.29|371.98|34.08|5.06|
|直接人工|407.35|40.95|462.51|42.38|-11.93|
|制造费用|192.43|19.34|256.87|23.54|-25.09|
|委外加工费|4.16|0.42|0.00|0.00||
|合计|994.73|100.00|1,091.36|100.00|-8.85|
前五名客户销售额72,033.29 万元,占年度销售总额85.84%;其中前五名客户销售额中关联方销售额0万元,占年度销售总额0 %。
序号|客户名称|销售额|占年度销售总额比例(%)|是否与上市公司存在关联关系
1|客户1|33,409.39|39.81|否
2|客户2|18,558.03|22.12|否
3|客户3|14,450.70|17.22|否
4|客户4|3,756.51|4.48|否
5|客户5|1,858.66|2.22|否
合计|/|72,033.29|85.84|/
报告期内,客户4 为新增,主要系新能源汽车行业市场需求旺盛所致。
前五名供应商采购额13,620.44 万元,占年度采购总额26.50%;其中前五名供应商采购额中关联方采购额0 万元,占年度采购总额0%。
序号|供应商名称|采购额|占年度采购总额比例(%)|是否与上市公司存在关联关系
1|供应商A|5,423.64|10.55|否
2|供应商B|2,957.97|5.76|否
3|供应商C|1,803.81|3.51|否
4|供应商D|1,742.89|3.39|否
5|供应商E|1,692.14|3.29|否
合计|/|13,620.44|26.50|/
报告期内,供应商C 和供应商E 为新增,主要系新能源汽车市场需求旺盛,公司采购结构随之发生改变所致。
科目|本期数|上年同期数|变动比例(%)
销售费用|7,551,856.23|4,861,822.09|55.33%
管理费用|47,459,563.99|34,976,722.19|35.69%
财务费用|-973,972.13|130,563.65|-845.97%
研发费用|65,574,983.24|37,155,560.29|76.49%
科目|本期数|上年同期数|变动比例(%)
经营活动产生的现金流量净额|88,016,860.51|44,316,757.30|1,232.41
投资活动产生的现金流量净额|-169,290,017.36|-7,473,223.03|-98.05
筹资活动产生的现金流量净额|793,286,425.74|-63,322,696.54|-115.78
项目名称|本期期末数|本期期末数占总资产的比例(%)|上期期末数|上期期末数占总资产的比例(%|本期期末金额较上期期末变动比例(%)|情况说明
货币资金|754,787,710.49|37.42|41,527,203.02|4.11|1717.57|主要系报告期内货款收回增加及2022 年度向特定对象发行股票募集资金所致;
交易性金融资产|189,147,030.68|9.38|137,754,200.13|13.64|37.31|主要系报告期闲置的募集资金用于现金管理的规模增加所致;
应收票据|40,287.71|0.00|134,446.39|0.01|-70.03|主要系报告期持有至到期的票据减少所致;
应收款项融资|56,369,367.11|2.79|26,864,898.05|2.66|109.83|主要系报告期内银行汇票余额增长导致
其他应收款|2,433,190.77|0.12|1,283,017.75|0.13|89.65|主要系报告期应收出口退税款增加所致;
存货|229,373,676.10|11.37|177,672,073.80|17.59|29.10|主要系报告期产量及存货价格增长所致;
其他流动资产|7,435,320.29|0.37|55,641,529.77|5.51|-86.64|主要系报告期收回募集资金购买收益凭证所致;
固定资产|405,531,208.89|20.11|250,656,806.15|24.82|61.79|主要系报告期新增固定资产及在建工程转入所致;
在建工程|7,782,716.04|0.39|54,013,508.35|5.35|-85.59|主要系报告期内在建工程完工转入固定资产所致;
无形资产|73,603,879.78|3.65|44,791,249.37|4.43|64.33|主要系报告期内子公司鼎润购买三期土地款导致
长期待摊费用|3,141,264.70|0.16|794,245.50|0.08|295.50|主要系报告期装修费用增加所致;
其他非流动资产|17,801,401.38|0.88|12,666,290.01|1.25|40.54|主要系报告期内预付设备款增加导致;
短期借款|70,070,000.00|3.47|16,017,111.11|1.59|337.47|主要系报告期公司借款所致;
预售款项|0|0.00|128,363.50|0.01|-100.00|主要系报告期公司收到客户与履约义务无关的款项减少所致;
合同负债|1,942,499.94|0.10|807,325.24|0.08|140.61|主要系报告期预收模具款增加所致;
资本公积|1,283,172,109.82|63.62|489,211,119.91|48.44|162.29|主要系报告期内公司定增发行募集资金导致
其中:境外资产40,125,008(单位:元币种:人民币),占总资产的比例为1.99%。
请详见第三节管理层讨论与分析二、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式、行业情况及研发情况说明(三)所处行业情况。
资产类别|期初数|本期公允价值变动损益|计入权益的累计公允价值变动|本期计提的减值|本期购买金额|本期出售/赎回金额|其他变动|期末数
交易性金融资产|137,754,200.13|-940,712.33|||204,147,030.68|151,813,487.80||189,147,030.68
应收款项融资|26,864,898.05||||56,369,367.11|26,864,898.05||56,369,367.11
合计|164,619,098.18|-940,712.33|||260,516,397.79|178,678,385.85||245,516,397.79
公司名称|持股比例|主要业务|注册资本|总资产|净资产|营业收入|净利润
河南鼎润|100%|通讯连接器组件、汽车连接器组件的生产加工和销售|16,000|51,677.83|32,751.42|21,196.06|4,127.87
东莞骏微|100%|连接器组件的研发、生产、销售|100|100.69|100.71|0|0.08
 DINGTONG MALAYSIA|100%|通讯连接器组件、汽车连接器组件的生产加工和销售|2,772.76|4,012.50|2,705.58|0|-103.84
公司一直坚持“追求卓越、勇于创新、做专做精”的经营理念,以人为本,以客户为中心,借现有的客户资源、技术优势和管理基础,凭以市场需求和行业趋势为导向,紧跟行业技术发展前沿,在现有产品基础上夯实通讯及汽车连接器及其组件产品的开发,积极提高技术实力和服务水平,通过高质量的产品和优质的服务赢取市场份额,持续拓展产品领域和业务规模,致力于成为国内优秀的连接器制造商。
公司根据通讯市场需求,伴随客户不断开发高速率、低成本的连接器及其组件,在继续保持通讯业务稳定增长的基础上,积极拓展在新能源汽车市场的高低压连接器、电控连接器等。通过新产品的开发和突破,为公司增添新的业务增长点,提高公司的生产效率,增加公司的盈利能力,为公司的可持续发展带来了保证。
伴随国内外对AI 人工智能和产业数字化的需求以及新能源汽车产业发展的时机,公司需紧抓机遇,不断横向扩展现有业务,并纵向开发新产品新客户,保证公司未来发展的潜力和动力,对此,公司2023 年经营规划如下:
通讯:着力扩展海外市场
目前公司通讯业务客户主要安费诺、莫仕、泰科等全球性龙头企业,其凭借技术和规模优势在通信等高端连接器市场占据领先地位,在未来发展过程中,仍采用大客户优先策略,并通过马来西亚子公司的平台,积极布局海外市场。公司将利用现有的工艺和技术优势,深度挖掘现有客户的海外需求,并协同配合开发更多新产品,继续拓展在5G 通信、服务器、交换机设备、数据中心的业务,提升在现有客户的采购份额。在确保现有客户和业务保持稳定增长的基础上,公司也将组建海外销售团队,扩展开发更多新客户群体。
汽车:丰富产品线,提升供给价值量
随着国家对“碳中和”目标的政策支持和落实,汽车电子化比例的不断提升。经过不断积累和沉淀,公司对汽车等新能源产品具备较强的研发和生产能力。在新能源发展的黄金时机,公司正不断开发新产品,如高低压连接器、电控连接器、线束连接器、铜母排及电池管理模组水冷板等,通过产品的丰富,提升对客户的供给价值量。同时,公司将继续加大对客户群体的开拓,以终端的汽车厂商和电池包厂商为目标开发,按照区域分配销售团队,并匹配研发人员,以满足客户需求为前提,为客户提供高质量的产品和优质的服务。
持续加大研发力度,保持技术先进性
研发创新是公司保持高成长性的重要支撑,持续提升研发投入、掌握核心技术,有助于提升公司的竞争力和行业地位。公司将持续加大研发投入、持续提升创新能力,保证公司的高盈利能力和高质量增长。在通讯领域,公司将协同客户以I/O 连接器和背板连接器为重点,以数据中心、服务器、交换机等为终端,加大开发包括QSFP 112G 和QSFP-DD、散热器等系列产品,满足带宽增长的高速率和散热需求。在汽车领域,公司将新增工艺,加强公司工艺能力,并配套相应性能检测设备,加强对产品性能检验,实现功能化模块的产品研发,如高低压连接器、电池管理水冷板等系列产品。在自动化方面,对量产产品通过对其生产工艺进行优化、设备升级、加装工装夹具等方式提升自动化水平,保证稳定、高效生产。
推进募投项目建设,扩充产能
公司首发募投项目连接器生产基地目前在有序进行,并按计划投资建设,导入设备、人员、自动化设备等。生产基地项目是在现有主营业务的进一步扩展,以现有的技术储备为依托,目前根据客户的需求逐步释放产能。该项目顺利投产后,有利于公司进一步扩大和优化产能,提高产品供应能力和服务能力,增强公司的竞争力。
加强人才引进与培养
连接器行业是一个涉及多学科跨领域的综合性行业,技术人员背景涉及机械设计制造及其自动化、材料成型及控制工程、过程装配与控制工程、测控技术与仪器等多个专业。公司将继续加强和完善人才培训及引进机制,加大人才引进力度,加强人才梯队建设。此外,公司也将不断完善人才激励计划和人力资源管理制度,保证人才队伍的稳定发展,增强团队的凝聚力。公司鼓励技术创新,建立了行之有效的创新激励机制和考核评价体系,通过考核激励机制,将技术创新的效益和风险与研发人员的个人利益相结合,充分调动了员工对技术创新工作的主观能动性,有效促进了公司持续创新工作。
优化公司治理,保证信息透明
2023 年公司将继续严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的规定,规范运作,不断完善公司内部治理结构,建立有效的内部控制管理和监督制度,充分发挥股东大会、董事会、监事会的作用,加强信息披露的准确性和透明度,着力保护上市公司和各个中小投资者的合法权益。
报告期内,公司根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及规范性文件的要求,公司不断完善公司治理制度和“三会”运作机制。
公司股东大会依法履行了《公司法》《公司章程》所赋予的权利和义务,并制定了《股东大会议事规则》,严格按照规定行使权利,保证股东和中小投资者的合法权益。
公司董事严格按照《公司章程》和《董事会议事规则》的规定履行自己的义务,历次董事会的召集、召开和决议内容合法有效,且各专门委员会董事勤勉尽责,有效地提升了董事会工作质量,防范公司经营风险,切实保障股东的合法权益。为进一步完善公司治理结构,促进公司规范运作,根据《公司法》《上市公司独立董事规则》等规定,公司建立了独立董事制度。独立董事勤勉尽责,对需要独立董事发表意见的相关议案进行了认真的审议并发表了独立意见,对公司的规范运作起到了积极作用。
公司监事严格按照《公司章程》和《监事会议事规则》的规定行使自己的权利和履行自己的义务,对公司的经营管理进行全面的监督,包括调查和审查公司的业务状况,检查各种财务情况,历次监事会的召集、召开和决议内容合法有效。
在信息披露方面,公司聘任董事会秘书负责,按照《公司法》以及公司《信息披露管理办法》的规定认真履行其职责,负责筹备董事会和股东大会,确保了公司董事会和股东大会依法召开、依法行使职权,及时向公司股东、董事通报公司的有关信息,建立了与股东的良好关系,为公司治理结构的完善和董事会、股东大会正常行使职权发挥了重要作用。
会议届次|召开日期|决议刊登的指定网站的查询索引|决议刊登的披露日期|会议决议
2021 年度股东大会|2022-04-19|上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn|2022-04-20|审议通过全部议案,不存在否决议案情况
2022 年第一次临时股东大会|2022-04-25|上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn|2022-04-26|审议通过全部议案,不存在否决议案情况
2022 年第二次临时股东大会|2022-09-07|上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn|2022-09-08|审议通过全部议案,不存在否决议案情况
2022 年第三次临时股东大会|2022-11-25|上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn|2022-11-26|审议通过全部议案,不存在否决议案情况
报告期内,公司共召开股东大会4 次,其中年度股东大会1 次,临时股东大会3 次,股东大会未出现否决议案或变更前次股东大会决议的情形。
姓名|职务(注)|性别|年龄|任期起始日期|任期终止日期|年初持股数|年末持股数|年度内股份增减变动量|增减变动原因|报告期内从公司获得的税前报酬总额(万元)|是否在公司关联方获取报酬
王成海|董事长、总经理、核心技术人员|男|52|2021-07-08|2024-07-07|3,630,776|3,658,776|28,000|股权激励|69.45|否
孔垂军|董事、核心技术人员|男|42|2021-07-08|2024-07-07|0|26,000|26,000|股权激励|46.46|是
许辉|董事|男|48|2021-07-08|2024-07-07|0|0|0|无|6.20|否
刘族兵|独立董事|男|59|2021-07-08|2024-07-07|0|0|0|无|6.20|否
肖继辉|独立董事|男|47|2021-07-08|2024-07-07|0|0|0|无|6.20|否
袁志华|监事主席|男|34|2021-07-08|2024-07-07|0|0|0|无|10.78|否
王成涛|监事|男|34|2021-07-08|2024-07-07|0|0|0|无|15.20|否
徐浩|监事|男|23|2021-07-08|2024-07-07|0|0|0|无|8.50|否
徐孝新|副总经理|男|41|2021-07-08|2024-07-07|0|26,000|26,000|股权激励|47.45|否
朱圣根|副总经理、核心技术人员|男|41|2021-07-08|2024-07-07|0|20,000|20,000|股权激励|42.03|否
陈公平|财务总监|男|55|2021-07-08|2024-07-07|0|20,000|20,000|股权激励|33.55|否
王晓兰|董事会秘书、副总经理|女|32|2021-07-08|2024-07-07|0|20,000|20,000|股权激励|38.33|否
罗宏国|核心技术人员|男|35|2017-01-01|/|0|14,000|14,000|股权激励|36.34|否
合计|/|/|/|/|/|3,630,776|3,784,776|154,000|/|366.69|/
1)王成海通过公司持股平台新余鼎为间接持有公司股份147,315 股,通过新余鼎宏新间接持有公司股份13,043 股,通过鼎宏骏盛间接持有公司股份27,002,440 股;
姓名|主要工作经历
王成海|董事长、总经理、核心技术人员,1970 年12 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,在读研究生学历,1991 年毕业于郑州机械专科学校(已于2004 年与郑州工程学院等专科学校合并组建河南工业大学)机械制造工艺及装备专业,2021 年就读于清华大学工商管理专业2020 年3 月,作为企业经营管理领军人才入选2019 年东莞市培养高层次人才特殊计划。1991 年7 月至1993 年5 月,任河南省第二纺织机械厂技术员;1993 年6 月至1996 年5 月,任东莞市洪梅电器厂工程师;1996 年6 月至2003 年3 月,任加域塑胶五金制品(深圳有限公司生产部副总经理;2003 年6 月至2018 年7 月,任鼎通有限董事长、执行董事、总经理;2008 年5 月至今,任河南鼎润执行董事、总经理;2016 年12 月至今,任新余鼎为执行事务合伙人;2016 年12 月至今,任新余鼎宏新执行事务合伙人;2017 年11 月至今任鼎宏骏盛执行董事;2018 年7 月至今,任公司董事长、总经理。
孔垂军|董事、核心技术人员,1980 年9 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历,2018 年毕业于华南师范大学现代企业管理专业。2000 年3 月至2001 年6 月,任加域塑胶五金制品(深圳)有限公司模具部技术员;2001 年6 月至2003 年5 月,任连展科技(深圳)有限公司模具部助理工程师;2003 年6 月至2015 年1 月,历任鼎通有限模具部工程师、模具部部长、总务经理;2015 年2 月至今,任河南鼎润研发总监。2019 年7 月至今,任河南鼎润监事。2020 年3 月至今,任公司董事。
许辉|董事,1974 年10 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,研究生学历,2009 年毕业于吉林大学项目工程管理专业。1998 年8 月至2003年3 月,任山东滨化集团股份有限公司会计;2003 年4 月至2012 年6 月,历任广东新宝电器股份有限公司财务经理、高级财务经理;2012 年7 月至2016 年12 月,任佛山市顺德区银利达小额贷款有限公司财务总监;2017 年5 月至2022 年4 月,任广东华创力新材料科技有限公司董事;2017 年5 月至2022 年4 月,任广东凯华电器股份有限公司董事;2019 年5 月至2022 年7 月,任广东东菱智泊停车科技有限公司监事;2014 年9 月至今,任佛山市顺德区银利达小额贷款有限公司董事;2017 年1 月至今,任广东东菱凯琴集团有限公司财务副总监;2017 年9 月至今佛山市顺德区凯宇智能设备有限公司监事;2018 年7 月至今,任公司董事。
肖继辉|独立董事,1975 年12 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,博士学历,2004 年7 月毕业于上海财经大学会计学专业,教授职称。2004年至今,任暨南大学会计学院教授;2014 年5 月至2018 年11 月,任河南飞天农业开发股份有限公司独立董事;2017 年11 月至今,任广州华研精密机械股份有限公司独立董事;2020 年5 月至今,任惠州市浩明科技股份有限公司独立董事;2021 年3 月至今,任广州市蓬勃咨询有限责任公司监事;2018 年7 月至今,任公司独立董事。
刘族兵|独立董事,1963 年9 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,大专学历,1992 年毕业于深圳大学文化传播与管理专业。2010 年9 月至
|2019 年12 月,任东莞市利族商贸有限公司执行董事、经理;2011 年3 月至今,任中山市利族包装制品有限公司执行董事;2019 年8月至今,任中山市佳好酒店管理服务有限公司执行董事、经理;2020 年11 月至今,任中山市利族智慧科技有限公司执行董事;2021年5 月至今,任中山市谁能敌健康科技有限公司执行董事;2018 年7 月至今,任公司独立董事。
袁志华|监事会主席,1988 年11 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历,2012 年毕业于昆明理工大学津桥学院。2013 年6 月至2019年3 月,任东莞普隆塑胶制品有限公司总务组长;2019 年8 月至2019 年10 月,任赛维精密(广东)科技股份有限公司行政专员;2019年11 月至2020 年3 月,任广东粤龙注册安全工程师事务所有限公司业务员;2020 年3 月至今,任鼎通科技总务部长;2021 年7 月至今,任公司监事会主席。
王成涛|监事,1988 年11 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,高中学历。2007 年3 月至今,任鼎通科技模具制造中心技术员、工程师、组长,2021 年7 月至今,任公司监事。
徐浩|职工代表监事,1999 年9 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,专科学历,毕业于河南财政金融学院。2019 年6 月至今,任职于东莞市鼎通精密科技股份有限公司项目部工程师,2021 年7 月至今,任公司监事。
徐孝新|副总经理,1981 年4 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,大专学历,2003 年毕业于河南科技学院应用生物技术专业。2003 年7 月至2004 年1 月,任河南省中州制药厂工程师;2004 年2 月至2018 年7 月,历任鼎通有限生产部部长、生产部经理、副总经理;2018年7 月至今,任公司副总经理;2019 年9 月至今,任东莞骏微执行董事、经理。
朱圣根|副总经理,1981 年5 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历,1998 年毕业于湖南财经学院财务会计专业。2001 年2 月至2004年3 月,任株洲冶炼厂汽车维修检验员;2004 年3 月至2005 年2 月,任深圳市宝安区石岩力升连接器厂模具磨床工程师;2005 年3月至2006 年2 月,任加域塑胶五金制品(深圳)有限公司磨床工程师;2006 年3 月至2018 年7 月,历任鼎通有限磨床工程师、模具部部长、采购部副部长、工程部副经理、研发中心经理;2018 年7 月至今,任公司副总经理、研发中心负责人;2019 年9 月至今,任东莞骏微监事。
陈公平|财务总监,1968 年2 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,中共党员,本科学历,1991 年毕业于河南大学经济管理专业,中级会计师,注册会计师。1991 年12 月至1997 年10 月,任河南省二纺机股份有限公司供应科业务员;1997 年10 月至2005 年11 月,在河南省信阳市浉河区审计局历任财税金融股科员、股长;2005 年11 月至2016 年8 月,在河南省信阳市浉河区纪委历任干事、副科级纪检员、案件检查一室主任;2016 年8 月至2021 年5 月,任河南省信阳市浉河区委巡察一组组长。2021 年6 月至今,任公司财务总监。
王晓兰|副总经理、董事会秘书,1990 年9 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历,2016 年毕业于广东金融学院金融学专业。2016年7 月至2020 年1 月,历任公司市场部助理、证券事务代表。2020 年2 月至今,任公司副总经理、董事会秘书。
罗宏国|1987 年4 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,大专学历,2018 年毕业于西南科技大学计算机信息管理专业。2005 年7 月至今,历任公司模具部技术员、模具部部长、研发经理。
任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
王成海|鼎宏骏盛|执行董事|2017 年11 月|至今
王成海|新余鼎宏新|执行事务合伙人|2016 年12 月|至今
王成海|新余鼎为|执行事务合伙人|2016 年12 月|至今
在股东单位任职情况的说明|无|||
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
王成海|河南鼎润|执行董事、总经理|2008 年5 月|至今
孔垂军|河南鼎润|监事|2019 年7 月|至今
许辉|佛山市顺德区银利达小额贷款有限公司|董事|2014 年9 月|至今
许辉|广东东菱凯琴集团有限公司|财务副总监|2017 年1 月|至今
许辉|广东华创力新材料科技有限公司|董事|2017 年5 月|2022 年4 月
许辉|广东凯华电器股份有限公司|董事|2017 年5 月|2022 年4 月
许辉|佛山市顺德区凯宇智能设备有限公司|监事|2017 年9 月|至今
许辉|广东东菱智泊停车科技有限公司|监事|2019 年5 月|2022 年7 月
刘族兵|中山市利族包装制品有限公司|执行董事|2011 年3 月|至今
刘族兵|中山市佳好酒店管理服务有限公司|执行董事、经理|2019 年8 月|至今
刘族兵|中山市利族智慧科技有限公司|执行董事|2020 年11 月|至今
刘族兵|中山市谁能敌健康科技有限公司|执行董事|2021 年5 月|至今
肖继辉|暨南大学管理学院会计系|教授|2004 年7 月|至今
肖继辉|广州华研精密机械股份有限公司|独立董事|2017 年11 月|至今
肖继辉|惠州市浩明科技股份有限公司|独立董事|2020 年5 月|至今
肖继辉|广州市蓬勃咨询有限责任公司|监事|2021 年3 月|至今
徐孝新|东莞骏微|执行董事、经理|2019 年9 月|至今
朱圣根|东莞骏微|监事|2019 年9 月|至今
在其他单位任职情况的说明|无|||
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|本薪酬主要考虑具体工作内容、责任、能力、市场薪资行情等因素,按月发放;绩效薪酬以年度经营目标、价值创造为考核基础,根据考核人员完成年度工作目标情况核定绩效薪酬,于年度终了后一次发放,人事部门会同其他部门共同对考核人员进行年度考核。董事、监事及高级管理人员的薪酬考核结果和绩效薪酬报董事会薪酬与考核委员会审核审议通过;中长期激励包括股权激励等,该部分由董事会薪酬与考核委员会审核后报董事会和股东大会审议。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|在公司任职的董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬由工资和奖金等组成,并依据其所处岗位、工作年限、绩效考核结果等确定,不领取董事、监事津贴。独立董事的薪酬由公司参照资本市场中独立董事薪酬的平均水平予以确定。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况|本报告期内,公司董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付与公司披露的情况一致。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计|330.35
报告期末核心技术人员实际获得的报酬合计|194.28
会议届次|召开日期|会议决议
第二届董事会第八次会议|2022-3-29|会议审议通过《关于公司2021 年度董事会工作报告的议案《关于公司2021 年度总经理工作报告的议案》《关于公司2021 年度独立董事述职报告的议案》《关于公司2021 年度董事会审计委员会履职情况报告的议案》《关于公司2021年度报告及其摘要的议案》《关于公司2021 年度财务决算报告的议案》《关于公司2022 年度财务预算报告的议案》《关于公司2021 年度内部控制评价报告的议案》《关于公司2021 年度利润分配预案的议案》《关于公司2021 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》《关于拟定公司2022 年度董事、高级管理人员薪酬的议案》《关于公司会计政策变更的议案》《关于召开2021 年年度股东大
||会的议案》
第二届董事会第九次会议|2022-4-8|会议审议通过《关于公司符合向特定对象发行A 股股票条件的议案》《关于公司本次向特定对象发行A 股股票方案的议案》《关于公司本次向特定对象发行A 股股票方案的论证分析报告的议案》《关于公司本次向特定对象发行A股股票预案的议案》《关于公司本次向特定对象发行A 股股票募集资金运用的可行性分析报告的议案》《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》《关于公司向特定对象发行A 股股票摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺的议案》《关于公司未来三年(2022 年-2024 年)股东分红回报规划的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理向特定对象发行股票具体事宜的议案》《关于公司本次募集资金投向属于科技创新领域的说明的议案》《关于全资子公司拟购买土地使用权的议案》《关于召开公司2022 年第一次临时股东大会的议案》
第二届董事会第十次会议|2022-4-14|会议审议通过《关于2022 年第一季度报告的议案》
第二届董事会第十一次会议|2022-7-18|会议审议通过《关于对外投资设立海外全资子公司的议案
第二届董事会第十二次会议|2022-8-2|会议审议通过《关于公司2022 年半年度报告及其摘要的议案》《关于公司2022 年半年度募集资金实际存放与使用情况专项报告的议案》
第二届董事会第十三次会议|2022-8-22|会议审议通过《关于调整公司向特定对象发行A 股股票方案的议案》《关于调整提请公司股东大会授权董事会全权办理向特定对象发行股票具体事宜的议案》《关于修订公司向特定对象发行A 股股票预案的议案》《关于修订<东莞市鼎通精密科技股份有限公司关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明>的议案》《关于召开公司2022 年第二次临时股东大会的议案》
第二届董事会第十四次会议|2022-8-29|会议审议通过《关于调整公司2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》
第二届董事会第十五次会议|2022-10-18|会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》《关于使用部分募集资金向全资子公司提供借款以实施募投项目的议案》《关于公司2022 年三季度财务报告的议案》《关于变更公司注册资本、修订公司章程并办理工商变更登记的议案》
第二届董事会第十六次会议|2022-11-9|会议审议通过《关于公司设立募集资金专项存储账户的议案》《关于续聘2022 年度会计师事务所的议案》《关于召开公司2022 年第三次临时股东大会的议案》
第二届董事会第十七次会议|2022-12-9|会议审议通过《关于向银行申请授信额度的议案》《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》
第二届董事会第十八次会议|2022-12-19|会议审议通过《关于使用部分募集资金向全资子公司提供借款已实施募投项目的议案》《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》《关于2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》
第二届董事会第|2022-12-23|会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目
十九次会议||及已支付发行费用的自筹资金的议案》
董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况
||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数
王成海|否|12|12|0|0|0|否|4
孔垂军|否|12|12|12|0|0|否|4
许辉|否|12|12|12|0|0|否|4
刘族兵|是|12|12|12|0|0|否|4
肖继辉|是|12|12|12|0|0|否|4
专门委员会类别|成员姓名
审计委员会|肖继辉、许辉、刘族兵
提名委员会|肖继辉、孔垂军、刘族兵
薪酬与考核委员会|刘族兵、肖继辉、王成海
战略委员会|王成海、孔垂军、刘族兵
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022-3-24|《关于公司2021 年度董事会审计委员会履职情况报告的议案》《关于公|审计委员会严格按照相关法律法规和《公司章程》开展工作,|/
|司2021 年度财务决算报告的议案》《关于公司2021 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》《关于公司会计政策变更的议案》|勤勉尽责,一致通过所有议案。|
2022-4-12|《关于2022 年第一季度报告的议案》|审计委员会严格按照相关法律法规和《公司章程》开展工作,勤勉尽责,一致通过所有议案。|/
2022-7-28|《关于公司2022 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》《关于公司2022 年半年度财务报告的议案》|审计委员会严格按照相关法律法规和《公司章程》开展工作,勤勉尽责,一致通过所有议案。|/
2022-10-13|《关于公司2022 年三季度财务报告的议案》|审计委员会严格按照相关法律法规和《公司章程》开展工作,勤勉尽责,一致通过所有议案。|/
2022-11-4|《关于续聘2022 年度会计师事务所的议案》|审计委员会严格按照相关法律法规和《公司章程》开展工作,勤勉尽责,一致通过所有议案。|/
2022-12-4|《关于公司向银行申请授信额度的议案》《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》|审计委员会严格按照相关法律法规和《公司章程》开展工作,勤勉尽责,一致通过所有议案。|/
2022-12-14|《关于使用部分募集资金向全资子公司提供借款以实施募投项目的议案》《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》|审计委员会严格按照相关法律法规和《公司章程》开展工作,勤勉尽责,一致通过所有议案。|/
2022-12-20|《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》|审计委员会严格按照相关法律法规和《公司章程》开展工作,勤勉尽责,一致通过所有议案。|/
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022-3-24|《关于拟定公司2022 年度董事、高级管理人员薪酬的议案》|薪酬与考核委员会严格按照相关法律法规和《公司章程》开展工作,勤勉尽责,一致通过所有议案。|/
2022-8-26|《关于公司2021年股权激励计划首次授予第一期归属人员绩效考核的议案》|薪酬与考核委员会严格按照相关法律法规和《公司章程》开展工作,勤勉尽责,一致通过所有议案。|/
2022-12-14|《关于公司2021年股权激励计划预留授予第一期归属人员绩效考核的议案》|薪酬与考核委员会严格按照相关法律法规和《公司章程》开展工作,勤勉尽责,一致通过所有议案。|/
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022-4-1|《关于公司向特定对象发行A 股股票的议案》|战略决策委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事规则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案|/
母公司在职员工的数量|1,537
主要子公司在职员工的数量|751
在职员工的数量合计|2,288
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数|0
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数
生产人员|1,777
销售人员|41
技术人员|280
财务人员|16
行政人员|174
合计|2,288
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
本科以上|3
本科|65
专科|511
专科以下|1,709
合计|2,288
公司不断完善相应的薪酬管理制度,构建了以岗薪制为主的薪酬管理体系,推行岗位责任制,以岗位工资为主,职工个人工资与公司经济效益相联系,为员工提供收入和福利保证;实行考勤、考核制度,评先树优,对做出贡献者予以表彰、奖励,为员工提供平等的竞争环境和晋升机会,推动企业进步,实现职工和公司的共同成长。同时,为了鼓励全体职工提升工作技能和效率,公司开展月度、年度评优工作,给予优秀职工相应的奖励,以激发职工的工作积极性。
根据公司发展的需要,公司采用内部培训,外聘讲师等方式,并制定了《年度培训计划表》,按照分级管理、分级培训的原则组织培训,对职工进行质量、环境、职业健康安全标准宣传和培训,使员工达到并保持在本职工作岗位上进行规范服务的要求。并且,公司注重人才培养,对于专业技术人员或操作人员,通过组织内部或外部的技术交流活动,开阔视野,提高职工的技术理论水平和专业技能;对于管理行政人员,提供针对性地学习和指导,加强现代管理知识和手段的培训,增强公司的管理水平;鼓励职工自学和参加各类技能提升活动,并予以相应的奖励,实现个人发展和企业培训需求相统一。
公司于2022 年4 月8 日和2022 年4 月25 日分别召开公司第二届董事会第九次会议和2022 年第一次临时股东大会,审议通过了《东莞市鼎通精密科技股份有限公司关于公司未来三年(2022 年-2024 年)股东分红回报规划》。
公司进一步健全和完善对利润分配事项的决策程序和监督机制,增加利润分配决策透明度和可操作性,积极回报投资者,引导投资者树立长期投资和理性投资理念,根据中国证券监督管理委员会发布的《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3 号——上市公司现金分红》、上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1 号——规范运作》和《公司章程》等相关规定,并结合公司实际情况,制订了《东莞市鼎通精密科技股份有限公司关于公司未来三年(2022 年-2024年)股东分红回报规划》具体内容如下:
一、规划制定考虑因素
公司将着眼于长远和可持续发展,在综合考虑公司实际经营情况、发展目标、股东要求和意愿,尤其是中小投资者的合理回报需要、公司外部融资环境、社会资金成本等因素的基础上,建立对投资者持续、稳定、科学的回报规划与机制,从而对利润分配作出制度性安排,以保持未来公司利润分配政策的连续性和稳定性。
二、规划制定原则
在满足正常经营所需资金的前提下,公司实行持续、稳定的利润分配政策,重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展。公司的股东分红回报规划充分考虑和听取股东(特别是公众投资者和中小投资者)、独立董事和监事的意见,在保证公司正常经营业务发展的前提下,坚持现金分红为主这一基本原则,每年现金分红不低于当年度实现可供分配利润的百分之十。在确保最低现金分红比例的条件下,公司在经营状况良好,并且董事会认为发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时,可以在确保最低现金分红比例的条件下,提出股票股利分配预案。
三、公司未来三年(2022 年-2024 年)股东分红回报具体规划
(一)利润分配具体政策
公司在足额预留法定公积金、任意公积金以后进行利润分配。在保证公司正常经营的前提下,优先采用现金分红的利润分配方式。在具备现金分红的条件下,公司应当采用现金分红方式进行利润分配。采用股票股利进行利润分配的,应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等合理因素。
利润分配不得超过累计可分配利润的范围,不得损害公司持续经营能力。
2、现金分红条件及比例
在公司当年盈利、累计未分配利润为正数,保证公司能够持续经营和长期发展的前提下,如公司无重大投资计划或重大现金支出安排,且审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告的条件下,公司应当采取现金方式分配股利。
重大投资计划、重大现金支出是指以下情形之一:
(1)公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的50%,且金额超过5,000 万元;
(2)公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产30%;
(3)公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司市值的50%。
该等重大投资计划或者重大现金支出须经董事会批准,报股东大会审议通过后方可实施。公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的百分之十,具体每个年度的分红比例由董事会根据公司年度盈利状况和未来资金使用计划提出预案,并按照《公司章程》、本规划规定的决策程序审议后提交公司股东大会审议。
3、股票股利分配的条件
在确保最低现金分红比例的条件下,公司在经营状况良好,并且董事会认为发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时,可以在确保最低现金分红比例的条件下,提出股票股利分配预案。
4、利润分配间隔
在满足利润分配的条件下,公司每年度进行一次利润分配,公司可以根据盈利情况和资金需求状况进行中期分红或发放股票股利,具体形式和分配比例由董事会根据公司经营状况和有关规定拟定,提交股东大会审议决定。
(二)利润分配的决策机制
1、利润分配方案的制定
公司管理层、董事会应结合公司盈利情况、资金需求和股东回报规划合理提出分红建议和预案。公司董事会在利润分配预案论证过程中,需与独立董事、监事充分讨论,根据公司的盈利情况、资金需求和股东回报规划并结合《公司章程》的有关规定,并通过多种渠道充分听取中小股东意见,在考虑对全体股东持续、稳定、科学的回报基础上制定利润分配预案。独立董事可以征集中小股东的意见,提出分红提案,并直接提交董事会审议。
2、利润分配方案的决策程序
公司董事会审议通过利润分配预案后,利润分配事项方能提交股东大会审议。董事会在审议利润分配预案时,需经全体董事过半数同意,并且经二分之一以上独立董事同意方可通过。
监事会对董事会拟定的利润分配具体方案进行审议,并经监事会全体监事过半数同意。公司利润分配方案的制订提交股东大会审议时,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的二分之一以上通过。公司股东大会审议利润分配方案事项时,应当安排通过网络投票系统等方式为中小股东参加股东大会提供便利。
(三)利润分配的监督机制
董事会在审议利润分配预案时,独立董事应当对利润分配具体方案发表独立意见。
监事会应对董事会和管理层执行公司分红方案和股东回报规划的情况及决策程序进行监督。
股东大会对现金分红具体方案进行审议前,应当通过多种渠道(电话、传真、电子邮件、投资者关系互动平台),充分听取中小股东的意见和诉求,并即时答复中小股东关心的问题。董事会、独立董事和符合一定条件的股东可以向公司股东征集其在股东大会上的投票权。在当年满足现金分红条件情况下,董事会未提出以现金方式进行利润分配预案的,应在定期报告中披露原因,独立董事应当对此发表独立意见。同时公司在召开股东大会时除现场会议投票外,还应当向股东提供股东大会网络投票系统,进行网络投票。
(四)利润分配方案的实施
公司股东大会对利润分配方案作出决议后,公司董事会须在股东大会召开后二个月内完成股利(或股份)的派发事项。
四、利润分配政策的调整
公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要,需调整利润分配政策的,调整利润分配政策的提案中应详细论证并说明原因,调整后的利润分配政策不得违反中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规定。
有关调整利润分配政策的议案需提交董事会及监事会审议,经全体董事过半数同意、二分之一以上独立董事同意及监事会全体监事过半数同意后,方能提交公司股东大会审议,独立董事应当就调整利润分配政策发表独立意见。有关调整利润分配政策的议案应经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过,该次股东大会应同时应当向股东提供股东大会网络投票系统,进行网络投票。
五、现金分红政策的执行