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|股份限售|董事、高级管理人员:黄博、马剑、张杰|自公司股票上市之日起12 个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购该部分股份。|自公司股票上市之日起12 个月内|是|是|/|/
|股份限售|董事、高级管理人员:黄博、马剑、张杰|公司上市后6 个月内如公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于本次发行的发行价,或者上市后6 个月期末收盘价低于本次发行的发行价,本人持有的公司股票将在上述锁定期限届满后自动延长6 个月的锁定期;在延长锁定期内,不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的首发前股份,也不由公司回购本人直接或间接持有的首发前股份。|公司上市后6 个月内|是|是|/|/
|股份限售|董事、高级管理人员:黄博、马剑、张杰|(1)本人在担任公司董事、监事或高级管理人员的任职期间,每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的25%;本人在任期届满前离职的,在本人就任时确定的任期内和任期届满后六个月内,每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的25%;在本人离职后半年内不转让本人所持有的公司股份;(2)|长期|否|是|/|/
|||本人将遵守中国证券监督管理委员会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定,同时根据孰高孰长原则确定持股锁定比例和期限;上述法律法规及政策规定未来发生变化的,本公司承诺将严格按照变化后的要求确定持股锁定期限;(3)对于所持首发前股份,本人将严格遵守上述承诺,在锁定期内,不出售所持首发前股份。如未履行上述承诺出售股票,将该部分出售股票所取得的收益,上缴公司所有。|||||
|股份限售|核心技术人员:寿祖刚、夏建华|自公司股票在证券交易所上市交易之日起12 个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行前的股份,也不由公司回购该部分股份。|自公司股票上市之日起12 个月内|是|是|/|/
|股份限售|核心技术人员:寿祖刚、夏建华|作为核心技术人员,所持首发前股份限售期满之日起4 年内,每年转让的首发前股份不得超过上市时所持公司首发前股份总数的25%,减持比例可以累积使用。|所持首发前股份限售期满之日起4年内|是|是|/|/
|股份限售|核心技术人员:寿祖刚、夏建华|本人将遵守中国证券监督管理委员会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定,同时根据孰高孰长原则确定持股锁定比例和期限;上述法律法规及政策规定未来发生变化的,本人承诺将严格按照变化后的要求确定持股锁定期限。|长期|否|是|/|/
|股份限售|间接持有公司股份的董事、监事:周晓峰、钱芳琴、徐家智|自公司股票上市之日起12 个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司首发前股份,也不由公司回购该部分股份。|自公司股票上市之日起12 个月内|是|是|/|/
|股份限售|间接持有公司股份的董事、监事:周晓峰、钱芳琴、徐家智|公司上市后6 个月内如公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于本次发行的发行价,或者上市后6 个月期末收盘价低于本次发行的发行价,本人持有的公司股票将在上述锁定期限届满后自动延长6 个月的锁定期;在延长锁定期内,不转让或者委托他人管理本人持有的首发前股份,也不由公司回购本人持有的首发前股份。|公司上市后6 个月内|是|是|/|/
|股份限售|间接持有公司股份的董事、监事:周晓峰、钱芳琴、徐家智|(1)本人在担任公司董事、监事或高级管理人员的任职期间,每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的25%;本人在任期届满前离职的,在本人就任时确定的任期内和任期届满后六个月内,每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的25%;在本人离职后半年内不转让本人所持有的公司股份;(2)本人将遵守中国证券监督管理委员会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定,同时根据孰高孰长原则确定持股锁定比例和期限;上述法律法规及政策规定未来发生变化的,本公司承诺将严格按照变化后的要求确定持股锁定期限;(3)对于所持首发前股份,本人将严格遵守上述承诺,在锁定期内,不出售所持首发前股份。如未履行上述承诺出售股票,将该部分出售股票所取得的收益,上缴公司所有。|长期|否|是|/|/
|股份限售|其他股东|自公司股票在证券交易所上市交易之日起12 个月内,不转让或者委托他人管理本人/本企业直接或间接持有的公司首次公开发行前的股份,也不由公司回购该部分股份。|自公司股票上市之日起12 个月内|是|是|/|/
|股份限售|其他股东|(1)本人/本企业将遵守中国证券监督管理委员会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定,同时根据孰高孰长原则确定持股锁定比例和期限;上述法律法规及政策规定未来发生变化的,本人/本企业承诺将严格按照变化后的要求确定持股锁定期限;(2)如因本人/本企业未履行上述承诺,造成投资者和/或公司损失的,本人/本企业将依法赔偿损失。|长期|否|是|/|/
|其他|持股5%以上自然人股东:吴世均、黄博|(1)在锁定期满后,本人拟减持股票的,将认真遵守中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于股东减持的相关规定,结合公司稳定股价、开展经营、资本运作的需要,审慎制定股票减持计划;(2)本人减持公司股份应符合相关法律、法规、规章的规定,具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等;(3)本人减持公司股份前,应提前三个交易日予以公告,并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务;本人拟通过集中竞价交易减持股份的,应当|长期|否|是|/|/
|||在首次卖出股份的15 个交易日前向交易所报告并预先披露减持计划。本人持有公司股份低于5%以下时除外;(4)如果在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于发行价;(5)如果本人未履行上述承诺给公司及投资者造成损失的,本人将依法赔偿。|||||
|其他|持股3.53%机构股东:国科瑞华|(1)在锁定期满后,本企业拟减持股票的,将认真遵守中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于股东减持的相关规定,结合公司稳定股价、开展经营、资本运作的需要,审慎制定股票减持计划;(2)本企业减持公司股份应符合相关法律、法规、规章的规定,具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等;(3)本企业减持公司股份前,应提前三个交易日予以公告,并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务;本企业拟通过集中竞价交易减持股份的,应当在首次卖出股份的15 个交易日前向交易所报告并预先披露减持计划。本企业持有公司股份低于5%以下时除外。(4)如果本企业未履行上述承诺给公司及投资者造成损失的,本企业将依法赔偿。|长期|否|是|/|/
|其他|持股2.25%机构股东:元禾重元|(1)在锁定期满后,本企业拟减持股票的,将认真遵守中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于股东减持的相关规定,结合公司稳定股价、开展经营、资本运作的需要,审慎制定股票减持计划;(2)本企业减持公司股份应符合相关法律、法规、规章的规定,具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等;(3)本企业减持公司股份前,应提前三个交易日予以公告,并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务;本企业拟通过集中竞价交易减持股份的,应当在首次卖出股份的15 个交易日前向交易所报告并预先披露减持计划。本企业持有公司股份低于5%以下时除外。(4)如果本企业未履行上述承诺给公司及投资者造成损失的,本企业将依法赔偿。|长期|否|是|/|/
|其他|公司|当触发前述股价稳定措施的启动条件时,公司应依照法律、法规、规范性文件、公司章程及公司内部治理制度的规定,及时履行相关法定程序后,采取以下部分或全部措施稳定公司股价,并保证股价稳定措施实施后,公司的股权分布仍符合上市条件:1在不影响公司正常生产经营的情况下,经董事会、股东大会审议同意,|上市后三年内|是|是|/|/
|||通过交易所集中竞价交易方式回购公司股票。公司单次回购股份的数量不超过公司发行后总股本的1%,单一会计年度累计回购股份的数量不超过公司发行后总股本的2%;2在保证公司经营资金需求的前提下,经董事会、股东大会审议同意,通过实施利润分配或资本公积金转增股本的方式稳定公司股价;3通过削减开支、限制高级管理人员薪酬、暂停股权激励计划等方式提升公司业绩、稳定公司股价;4法律、行政法规、规范性文件规定以及中国证监会认可的其他方式。|||||
|其他|实际控制人:吴世均|在公司12 个月内回购股份数量达到最大限额后,如出现连续20个交易日的收盘价仍低于上一年度经审计的每股净资产时,则启动公司实际控制人增持股票:1公司实际控制人应在符合《上市公司收购管理办法》等法律法规的条件和要求的前提下,对公司股票进行增持;2公司实际控制人增持股份数量不超过公司股份总数的2%,增持计划完成后的六个月内将不出售所增持的股份,增持后公司的股权分布应当符合上市条件,增持股份行为及信息披露应当符合《公司法》《证券法》及其他相关法律、行政法规的规定。|上市后三年内|是|是|/|/
|其他|公司董事(不包括独立董事以及在公司任职但并不领取薪酬的董事)、高级管理人员|在公司实际控制人12 个月内用于增持公司股份的总金额达到最大限额后,如出现连续20 个交易日的收盘价仍低于上一年度经审计的每股净资产时,则启动公司董事、高级管理人员增持股票:1公司董事、高级管理人员应在公司符合《上市公司收购管理办法》及《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规的条件和要求的前提下,对公司股票进行增持;2公司董事、高级管理人员个人用于增持股票的资金不少于该等董事、高级管理人员上年度在公司领取薪酬总和的30%,但不超过其上一年度从公司取得薪酬总额;增持计划完成后的六个月内将不出售所增持的股份,增持后公司的股权分布应当符合上市条件,增持股份行为及信息披露应当符合《公司法》《证券法》及其他相关法律、行政法规的规定。3公司将要求新聘任的董事、高级管理人员履行本公司上市时董事、高级管理人员已作出的相应承诺。|上市后三年内|是|是|/|/
|其他|公司|1、保证本公司本次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市不存在任何欺诈发行的情形;2、如本公司不符合发行上市条|长期|否|是|/|/
|||件,以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的,本公司将在中国证监会等有权部门确认后五个工作日内启动股份购回程序,购回本公司本次公开发行的全部新股。|||||
|其他|控股股东、实际控制人:吴世均|1、保证公司本次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市,不存在任何欺诈发行的情形。2、如公司不符合发行上市条件,以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的,本人将在中国证监会等有权部门确认后五个工作日内启动股份购回程序,购回公司本次公开发行的全部新股。|长期|否|是|/|/
|其他|公司|公司承诺通过如下方式努力提升经营水平,增加未来收益,以填补被摊薄的即期回报:(1)公司现有业务运营主要面临的风险的应对措施1公司将通过进一步丰富产品结构和加大市场拓展力度两方面加强公司自身核心竞争力。2公司将严格遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规和规范性文件的要求,不断完善公司治理结构,确保董事会能够按照法律法规和公司章程的规定行使职权,做出科学谨慎的决策。公司将继续优化管理流程、建立更加有效的运行机制,确保公司各项业务计划的平稳实施、有序进行。(2)提高日常运营效率,降低公司运营成本,提升公司经营业绩的具体措施1强化募集资金管理公司根据制定的《苏州瑞可达连接系统股份有限公司募集资金管理制度》,募集资金到位后将存放于董事会指定的专项账户中。公司将定期检查募集资金使用情况,从而加强对募投项目的监管,保证募集资金得到合理、合法的使用。
2积极调配资源,加快募集资金投资项目的开发和建设进度本次公开发行募集资金投资项目紧紧围绕公司主营业务,有利于提高长期回报,符合上市公司股东的长期利益。本次募集资金到位后,公司将积极调配资源,开展募投项目的前期准备工作,加快募集资金投资项目的开发和建设进度,尽早实现项目收益,避免即期回报被摊薄,使公司被摊薄的即期回报(如有)尽快得到填补。3强化投资者回报机制公司实施积极的利润分配政策,重视对投资者的合理投资回报,并保持连续性和稳定性。公司已根据中国证监会的相关规定及监管要求,制定了上市后适用的《苏州瑞可达连接系统股份有限公司章程(草案)》,就利润分配政策研究论证程序、决策机制、利润分配形式、现金方式分红的具体条件和比例、发放股|长期|否|是|/|/
|||票股利的具体条件、利润分配的审议程序等事宜进行详细规定和公开承诺,并制定了《苏州瑞可达连接系统股份有限公司首次公开发行股票并上市后三年分红回报规划》,充分维护公司股东依法享有的资产收益等权利,提高公司的未来回报能力。4加强经营管理和内部控制,提升经营效率和盈利能力公司建立了完善的内部控制体系,经营管理水平不断提高。公司将加强企业内部控制,发挥企业管控效能。推进全面预算管理,优化预算管理流程,加强成本管理,强化预算执行监督,全面有效地控制公司经营和管控风险,提升经营效率和盈利能力。公司承诺,将积极采取上述措施填补被摊薄的即期回报,如违反前述承诺,将及时公告违反的事实及原因,除因不可抗力或其他非归属于发行人的原因外,将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。|||||
|其他|控股股东、实际控制人:吴世均|本人作为公司控股股东和实际控制人期间,不越权干预公司经营管理活动,不侵占公司利益,忠实、勤勉地履行职责,维护公司和全体股东的合法利益。如本人违反已做出的填补被摊薄即期回报措施切实履行的相关承诺,将无条件接受公司根据中国证监会、上海证券交易所的相关规定对本人的失信行为进行的处理。|长期|否|是|/|/
|其他|董事、高级管理人员|(1)本人不会无偿或以不公平条件向其他单位或个人进行利益输送,亦不会采用其他方式损害公司利益;(2)本人将对自身日常的职务消费行为进行约束;(3)本人不会动用公司资产从事与自身履行职责无关的投资、消费活动;(4)本人将行使自身职权以促使公司董事会、薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补被摊薄即期回报保障措施的执行情况相挂钩;(5)若未来公司拟实施股权激励计划,本人将行使自身职权以保障股权激励计划的行权条件与公司填补被摊薄即期回报保障措施的执行情况相挂钩;(6)如公司董事、高级管理人员违反其做出的填补被摊薄即期回报措施切实履行的相关承诺,将无条件接受公司根据中国证监会、上海证券交易所的相关规定对承诺主体的失信行为所进行处理。|长期|否|是|/|/
|分红|公司|本公司将严格按照经股东大会审议通过的《苏州瑞可达连接系统股份有限公司章程(草案)》、《苏州瑞可达连接系统股份有限公司首次公开发行股票并上市后三年内分红回报规划》规定的利|长期|否|是|/|/
|||润分配政策向股东分配利润,严格履行利润分配方案的审议程序。若法律、法规、规范性文件或监管部门、证券交易所规定或要求对公司的利润分配政策另有明确要求的,则公司的利润分配政策按该等规定或要求执行。如本公司违反承诺给投资者造成损失的,本公司将向投资者依法承担责任。|||||
|分红|控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员|(1)同意公司董事会、股东大会审议通过的《苏州瑞可达连接系统股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市后股东分红回报三年规划》的全部内容。(2)本人将采取一切必要的合理措施,促使公司严格按照法律、法规、规范性文件、届时适用的《苏州瑞可达连接系统股份有限公司章程》和上述制度的规定进行利润分配,切实保障投资者收益权。(3)本人将根据法律、法规、规范性文件、届时适用的《苏州瑞可达连接系统股份有限公司章程》和上述制度的规定,督促相关方提出利润分配预案。(4)在审议公司利润分配预案的董事会或股东大会上,本人将对符合利润分配政策和分红回报规划要求的利润分配预案投赞成票。(5)本人将督促公司根据股东大会相关决议实施利润分配。(6)若本人违反上述承诺给公司或投资者造成损失的,本人将依法承担相应的责任。|长期|否|是|/|/
|盈利预测及补偿|公司|(1)本公司首次公开发行股票并在科创板上市的《招股说明书》不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(2)如本公司首次公开发行股票并在科创板上市的《招股说明书》中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形,对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,1若届时本公司首次公开发行的A 股股票尚未上市,自中国证监会或其他有权部门认定本公司存在上述情形之日起30 个工作日内,本公司将按照发行价并加算银行同期存款利息回购首次公开发行的全部A 股;2若届时本公司首次公开发行的A 股股票已上市交易,自中国证监会或其他有权部门认定本公司存在上述情形之日起30 个交易日内,本公司董事会将召集股东大会审议关于回购首次公开发行的全部A 股股票的议案,回购价格的确定将以发行价为基础并参考相关市场因素确定。如本公司因主观原因违反上述承诺,则本公司将依法承担相应法律责任。(3)如经中国证监会或其他有权部门认定,本公司首次公开发行A 股股票的招股说明书中存在虚|长期|否|是|/|/
|||假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本公司将严格遵守《证券法》等法律法规的规定,按照中国证监会或其他有权部门认定或者裁定,依法赔偿投资者损失。|||||
|盈利预测及补偿|控股股东、实际控制人|(1)公司首次公开发行股票并在科创板上市的《招股说明书》不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(2)如经中国证监会或其他有权机关认定,公司的《招股说明书》存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,本人将督促公司依法回购首次公开发行的全部A 股新股。(3)如公司的《招股说明书》存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失且本人有过错,并已被中国证监会、证券交易所或司法机关等有权部门认定的,本人将严格遵守《证券法》等法律的规定,按照中国证监会或其他有权机关认定或者裁定,依法赔偿投资者损失。(4)上述承诺不因本人不再作为公司的控股股东或实际控制人等原因而终止。|长期|否|是|/|/
|盈利预测及补偿|董事、监事和高级管理人员|(1)公司首次公开发行股票并在科创板上市的《招股说明书》不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(2)如公司的《招股说明书》存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形,致使投资者在证券交易中遭受损失且本人有过错,并已被中国证监会、证券交易所或司法机关等有权部门认定的,本人将依照相关法律法规的规定赔偿投资者损失。该等损失的金额以经人民法院认定或与本人协商确定的金额为准。具体的赔偿标准、赔偿主体范围、赔偿金额等细节内容待上述情形实际发生时,以最终确定的赔偿方案为准。如本人违反以上承诺,公司将有权暂扣本人在公司处应领取的薪酬或津贴对投资者进行赔偿。(3)上述承诺不因本人职务的变更或离职等原因而改变或无效。|长期|否|是|/|/
|盈利预测及补偿|保荐机构(主承销商):东吴证券股份有限公司|若因东吴证券为公司首次公开发行股票制作、出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成经济损失的,在该等违法事实被认定后,东吴证券将依法赔偿投资者损失。|长期|否|是|/|/
|盈利预测及补|律师事务所:国浩律师(南京)|若因国浩律所为公司首次公开发行股票制作、出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成直接损失的,|长期|否|是|/|/
|偿|事务所|在该等违法事实被认定后,国浩律所将依法赔偿投资者损失。|||||
|盈利预测及补偿|审计及验资机构:容诚会计师事务所(特殊普通合伙)|若因容诚所为公司首次公开发行股票制作、出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成直接损失的,在该等违法事实被认定后,容诚所将依法赔偿投资者损失。|长期|否|是|/|/
|盈利预测及补偿|资产评估机构:上海申威资产评估有限公司|因上海申威资产评估有限公司为公司首次公开发行股票制作、出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成直接损失的,上海申威资产评估有限公司将依法赔偿投资者损失。|长期|否|是|/|/
|解决同业竞争|控股股东、实际控制人:吴世均|1、本人将尽职、勤勉地履行《公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》所规定的董事、高级管理人员的职权,不利用在公司的董事、高级管理人员的地位或身份损害公司及公司股东、债权人的正当权益。2、本人目前直接持有并通过苏州联瑞投资管理中心(有限合伙)间接持有公司的股份,此外,本人未持有其他任何企业、公司或其他机构、组织的股权或权益;3、在本人作为公司控股股东、实际控制人期间,本人承诺如下:(1)本人及本人直接或间接控制的除苏州瑞可达及其控股子公司以外的其他企业未从事或参与任何与苏州瑞可达主营业务构成竞争的业务;(2)本人及本人直接或间接控制的除苏州瑞可达及其控股子公司以外的其他企业将不会从事或参与任何与苏州瑞可达主营业务构成竞争或可能存在竞争的业务;(3)如苏州瑞可达进一步拓展其主营业务范围,本人及本人直接或间接控制的除苏州瑞可达及其控股子公司以外的其他企业将不与苏州瑞可达拓展后的主营业务相竞争;
若与苏州瑞可达拓展后的主营业务产生竞争,本人及本人直接或间接控制的除苏州瑞可达及其控股子公司以外的其他企业将停止经营相竞争业务、或将相竞争业务纳入到苏州瑞可达、或将相竞争业务转让给无关联关系第三方等方式避免同业竞争;(4)本人近亲属亦应遵守上述承诺。4、如本人违背承诺,本人愿承担相关法律责任。5、本承诺为不可撤销的承诺。6、本承诺书自签字之日生效,并在公司合法有效存续且本人依照证券交易所股票上市规则为公司控股股东或实际控制人期间内有效。|长期|否|是|/|/
|盈利预测及补偿|控股股东、实际控制人:吴世均|1、本人将支持、督促公司遵守国家和地方的有关规定,履行为员工办理并缴纳医疗保险、基本养老保险、失业保险、工伤保险、生育保险及住房公积金(“五险一金”)义务,并承担相应责任。2、若公司和/或其控股子公司给员工缴纳的各项社会保险不符合规定而需要补缴、交纳滞纳金或被处罚,本人承诺对公司和/或其控股子公司因此类问题而遭受的经济损失或需承担的责任进行充分补偿,使公司和/或其控股子公司恢复到未遭受该等损失或承担该等责任之前的经济状态。3、若公司和/或其控股子公司因员工追索住房公积金而遭受的任何损失、索赔、罚款、支出和费用,将由本人对公司和/或其控股子公司承担补偿责任,使公司和/或其控股子公司恢复到未遭受该等损失或承担该等责任之前的经济状态。|长期|否|是|/|/
|盈利预测及补偿|控股股东、实际控制人:吴世均|若公司和/或其控股子公司因房屋租赁未办理备案登记、租赁房屋未取得土地使用权证/房产证或存在其他瑕疵而受到行政处罚或影响公司和/或其控股子公司的实际经营,本人将对公司和/或其控股子公司因此而遭受的各项损失,包括但不限于合法租赁、搬迁或新建该等房产的替代性房产所支出的费用,合法租赁、搬迁或新建期间对公司和/或其控股子公司生产经营造成的实际损失或额外费用等,予以全额补偿。|长期|否|是|/|/
|其他|控股股东、实际控制人:吴世均|1、本人承诺减少和规范本人或本人控制的其他企业与公司及公司控制的企业发生的关联交易。2、如本人或本人控制的其他企业今后与公司及公司控制的企业不可避免地发生关联交易时,将依照市场公平规则合理交易,并严格按照法律、法规、公司章程及公司关联交易制度等规定履行关联交易审批程序。3、如本人违背承诺,本人愿承担相关法律责任。|长期|否|是|/|/
|其他|公司|1、本公司已在招股说明书中真实、准确、完整的披露了股东信息。2、本公司历史沿革中不存在股权代持、委托持股等情形,不存在股权争议或潜在纠纷等情形。3、本公司股东均具备持有本公司股份的主体资格,不存在法律法规规定禁止持股的主体直接或间接持有发行人股份的情形;4、除东吴证券股份有限公司持有发行人95,000 股股份外,本次发行的中介机构或其负责人、高级管理人员、经办人员不存在直接或间接持有发行人股份情形;5、本公司/本公司股东不存在以发行人股权进行不当利益输|长期|否|是|/|/
|||送情形;6、若本公司违反上述承诺,将承担由此产生的一切法律后果。|||||
|其他|公司|(1)将在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉;(2)将按照有关法律法规的规定及监管部门的要求承担相应责任;对公司该等未履行承诺的行为负有个人责任的董事、监事、高级管理人员调减或停发薪酬或津贴;(3)向公司及其投资者提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护公司及其投资者的权益;(4)将上述补充承诺或替代承诺提交公司股东大会审议;(5)给投资者造成损失的,本公司将按中国证监会、上交所或其他有权机关的认定向投资者依法承担赔偿责任。|长期|否|是|/|/
|其他|控股股东、实际控制人|若非因不可抗力原因导致本人未能履行其在本次上市过程中所作出的各项承诺,本人将接受如下约束措施,直至承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕:(1)在公司股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉;(2)将按照有关法律法规的规定及监管部门的要求承担相应责任;(3)不得转让直接或间接持有的公司股份。但因继承、被强制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转股的情形除外;(4)将不直接或间接收取发行人所分配之红利或派发之红股(如有);(5)如果因未履行相关承诺事项而获得收益的,所获收益归公司所有,并在获得收益的五个工作日内将所获收益支付给公司指定账户;(6)向公司及其投资者提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护公司及其投资者的权益;将上述补充承诺或替代承诺提交公司股东大会审议;(7)本人未履行上述承诺及招股说明书的其他承诺事项,给投资者造成损失的,依法赔偿投资者损失。|长期|否|是|/|/
|其他|董事、监事、高级管理人员和核心技术人员|若非因不可抗力原因导致本人未能履行其在本次上市过程中所作出的各项承诺,本人将接受如下约束措施,直至承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕:(1)在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉;(2)将按照有关法律法规的规定及监管部门的要求承担相应责任;(3)不得转让直接或间接持有的公司股份。但因继承、被强制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益|长期|否|是|/|/
|||承诺等必须转股的情形除外;(4)将不直接或间接收取发行人所分配之红利或派发之红股(如有);(5)主动申请调减或停发薪酬或津贴;(6)向公司及其投资者提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护公司及其投资者的权益;将上述补充承诺或替代承诺提交公司股东大会审议;(7)如果因未履行相关承诺事项而获得收益的,所获收益归公司所有,并在获得收益的五个工作日内将所获收益支付给公司指定账户;(8)本人未履行上述承诺及招股说明书的其他承诺事项,给投资者造成损失的,依法赔偿投资者损失。|||||
|其他|控股股东、实际控制人|本人及本人控股或参股的公司、与本人关系密切的家庭成员及其控股或参股的公司在今后将不以任何理由和任何方式占用发行人的资金或其他资产;不超越公司资金管理制度的授权、批准、审验等程序违规下达资金调拨的指令,与其他单位发生非经营性资金往来(包括但不限于提供临时资金周转、委托贷款、委托其对外投资等);如违反上述承诺,则公司有权要求本人承担对公司或者其他股东造成的损失。|长期|否|是|/|/
与再融资相关的承诺|股份限售|定向发行认购对象|认购对象承诺认购的股份自发行结束之日起6 个月内不得转让。|自发行结束之日起6 个月内|是|是|/|/
与股权激励相关的承诺|其他|公司|本公司不为任何激励对象依本激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助,包括为其贷款提供担保。本激励计划相关信息披露文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。|长期|否|是|/|/
|其他|激励对象|激励对象承诺:若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,导致不符合授予权益或行使权益安排的,激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后,将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。|长期|否|是|/|/
详见“第十节财务报告,五、重要会计政策及会计估计,44.重要会计政策和会计估计的变更”。
|现聘任
境内会计师事务所名称|容诚会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬|83.00
境内会计师事务所审计年限|12 年
境内会计师事务所注册会计师姓名|洪志国、琚晶晶
境内会计师事务所注册会计师审计年限|洪志国(1 年)、琚晶晶(2 年)
|名称|报酬
内部控制审计会计师事务所|容诚会计师事务所(特殊普通合伙)|15.00
保荐人|东吴证券股份有限公司|0.00
类型|资金来源|发生额|未到期余额|逾期未收回金额
银行理财|自有资金|1,043,347,040.07|/|/
银行理财|募集资金|484,000,000.00|/|/
受托人|委托理财类型|委托理财金额|委托理财起始日期|委托理财终止日期|资金来源|资金投向|报酬确定方式|年化收益率|预期收益(如有)|实际收益或损失|实际收回情况|是否经过法定程序|未来是否有委托理财计划|减值准备计提金额(如有)
浙商银行苏州分行|浙商银行永乐3号人民币理财产品90天型CB2429|30,000,000.00|2022/1/7|2022/4/7|自有资金|银行|非保本浮动收益型|3.60%|266,301.37|266,301.37|已收回|是|是|
宁波银行苏州分行|宁银理财宁欣固定收益类3个月定期开放式理财22 号|8,600,000.00|2022/1/11|2022/4/12|自有资金|银行|非保本浮动收益型|3.50%|85,128.57|85,128.57|已收回|是|是|
浙商银行苏州分行|升鑫赢B-1号人民币理财产品|18,000,000.00|2022/1/10|2022/2/23|自有资金|银行|非保本浮动收益型|2.87%|62,503.44|62,503.44|已收回|是|是|
上海浦发银行吴中支行|公司稳利22JG3025 期(3个月网点专属B 款)结构型理财|20,000,000.00|2022/1/12|2022/4/12|自有资金|银行|非保本浮动收益型|3.15%|167,500.10|167,500.10|已收回|是|是|
招商银行苏州分行|日日鑫80008 号|20,000,000.00|2022/1/12|2022/1/25|自有资金|银行|非保本浮动收益型|2.83%|21,142.63|21,142.63|已收回|是|是|
中国银行木渎支行|中行外汇理财|23,683,440.07|2022/1/25|2022/5/25|自有资金|银行|非保本浮动收益型|1.70%|58,235.76|58,235.76|已收回|是|是|
建设银行吴中支行|建行外汇理财|14,353,600.00|2022/1/26|2022/5/25|自有资金|银行|非保本浮动收益型|1.80%|34,563.25|34,563.25|已收回|是|是|
上海浦发银行吴中支行|周周鑫最短持有期2 号(公司专属)|20,000,000.00|2022/4/11|2022/6/24|自有资金|银行|非保本浮动收益型|5.17%|156,420.16|156,420.16|已收回|是|是|
浙商银行苏州分行|升鑫赢B-1号人民币理财产品|30,000,000.00|2022/4/11|2022/4/25|自有资金|银行|非保本浮动收益型|2.59%|29,696.68|29,696.68|已收回|是|是|
上海浦发银行吴中支行|公司稳利22JG3214 期(1个月网点专属B 款)|20,000,000.00|2022/4/13|2022/5/13|自有资金|银行|非保本浮动收益型|3.10%|51,666.67|51,666.67|已收回|是|是|
宁波银行苏州分行|宁银理财天利鑫-C|8,700,000.00|2022/4/18|2022/5/26|自有资金|银行|非保本浮动收益型|2.43%|20,858.05|20,858.05|已收回|是|是|
上海浦发银行吴中支行|周周鑫最短持有期(公司专属)|40,000,000.00|2022/5/27|2022/6/24|自有资金|银行|非保本浮动收益型|4.68%|47,123.51|47,123.51|已收回|是|是|
建设银行长桥支行|安鑫七天固收类开放式产品(代销建信理财)|10,000,000.00|2022/6/8|2022/6/29|自有资金|银行|非保本浮动收益型|2.70%|17,572.11|17,572.11|已收回|是|是|
浙商银行苏州分行|浙商银行升鑫赢B-1 号|30,000,000.00|2022/6/8|2022/6/23|自有资金|银行|非保本浮动收益型|2.86%|34,514.92|34,514.92|已收回|是|是|
浙商银行苏州分行|浙商银行永乐3号人民币理财产品90天型CB2473|20,000,000.00|2022/7/8|2022/10/6|自有资金|银行|非保本浮动收益型|3.40%|171,397.26|171,397.26|已收回|是|是|
上海浦发银行吴中支行|公司稳利22JG3664 期(1个月早鸟款)|30,000,000.00|2022/7/11|2022/8/11|自有资金|银行|非保本浮动收益型|3.05%|76,250.00|76,250.00|已收回|是|是|
招商银行苏州分行|日日鑫80008 号|40,000,000.00|2022/7/8|2022/7/22|自有资金|银行|非保本浮动收益型|2.52%|34,896.11|34,896.11|已收回|是|是|
中信银行工业园区支行|共赢稳健周期35 天|20,000,000.00|2022/7/8|2022/8/12|自有资金|银行|非保本浮动收益型|3.05%|58,493.15|58,493.15|已收回|是|是|
浙商银行苏州分行|浙商银行永乐3号人民币理财产品35天型CA1467|40,000,000.00|2022/7/12|2022/8/16|自有资金|银行|非保本浮动收益型|3.30%|126,575.34|126,575.34|已收回|是|是|
浙商银行苏州分行|浙商银行永乐3号人民币理财产品90天型CB2474|40,000,000.00|2022/7/12|2022/10/10|自有资金|银行|非保本浮动收益型|3.40%|335,342.47|335,342.47|已收回|是|是|
工行新区支行|鑫鼎利30 天持盈固收增强开放式法人理财产品|20,000,000.00|2022/7/15|2022/12/8|自有资金|银行|非保本浮动收益型|3.00%|3,894.46|3,894.46|已收回|是|是|
浙商银行苏州分行|浙商银行“永乐3 号”人民币理财产品35 天型 CA1479|39,500,000.00|2022/8/23|2022/9/27|自有资金|银行|非保本浮动收益型|3.30%|124,993.15|124,993.15|已收回|是|是|
浙商银行苏州分行|浙商银行永乐3号人民币理财产品35天型CA1492|95,000,000.00|2022/10/14|2022/11/18|自有资金|银行|非保本浮动收益型|3.30%|300,616.44|300,616.44|已收回|是|是|
上海浦发银行吴中支行|月添利|49,000,000.00|2022/10/19|2022/11/18|自有资金|银行|非保本浮动收益型|3.20%|128,876.71|128,876.71|已收回|是|是|
浙商银行苏州分行|浙商银行永乐3号人民币理财产品35天型CA1504|10,000,000.00|2022/11/25|2022/12/30|自有资金|银行|非保本浮动收益型|3.30%|31,643.84|31,643.84|已收回|是|是|
浙商银行苏州分行|浙商银行升鑫赢C-1号人民币理财产品|50,000,000.00|2022/11/24|2022/12/27|自有资金|银行|非保本浮动收益型|2.52%|106,186.59|106,186.59|已收回|是|是|
上海浦发银行吴中支行|周周鑫最短持有期2 号(公司专属)|30,000,000.00|2022/11/24|2022/12/23|自有资金|银行|非保本浮动收益型|2.67%|-76,075.29|-76,075.29|已收回|是|是|
绵阳市商业银行高新科技支行|诸葛周周理财(7 天)|7,000,000.00|2022/1/5|2022/1/26|自有资金|银行|非保本浮动收益型|3.60%|14,674.14|14,674.14|已收回|是|是|
绵阳市商业银行高新科技支行|诸葛月月理财(30 天)|6,000,000.00|2022/2/16|2022/3/18|自有资金|银行|非保本浮动收益型|3.80%|19,167.55|19,167.55|已收回|是|是|
绵阳市商业银行高新科技支行|诸葛周周理财(7 天)|5,000,000.00|2022/4/6|2022/4/27|自有资金|银行|非保本浮动收益型|3.60%|10,572.45|10,572.45|已收回|是|是|
绵阳市商业银行高新科技支行|诸葛月月理财(30 天)|8,000,000.00|2022/5/11|2022/6/10|自有资金|银行|非保本浮动收益型|3.80%|25,023.54|25,023.54|已收回|是|是|
绵阳市商业银行高新科技支行|诸葛周周理财(7 天)|10,000,000.00|2022/6/8|2022/6/29|自有资金|银行|非保本浮动收益型|3.30%|19,319.90|19,319.90|已收回|是|是|
绵阳市商业银行高新科技支行|诸葛周周理财(7 天)|8,000,000.00|2022/6/15|2022/6/29|自有资金|银行|非保本浮动收益型|3.30%|10,342.66|10,342.66|已收回|是|是|
绵阳市商业银行高新科技支行|诸葛周周理财(7 天)|8,000,000.00|2022/7/6|2022/7/27|自有资金|银行|非保本浮动收益型|3.30%|16,068.49|16,068.49|已收回|是|是|
绵阳市商业银行高新科技支行|诸葛月月理财(30 天)|20,000,000.00|2022/7/6|2022/8/5|自有资金|银行|非保本浮动收益型|3.80%|64,606.82|64,606.82|已收回|是|是|
绵阳市商业银行高新科技支行|诸葛周周理财(7 天)|10,000,000.00|2022/8/3|2022/8/31|自有资金|银行|非保本浮动收益型|3.30%|25,565.09|25,565.09|已收回|是|是|
绵阳市商业银行高新科技支行|诸葛月月理财(30 天)|20,000,000.00|2022/8/17|2022/9/16|自有资金|银行|非保本浮动收益型|3.60%|54,554.58|54,554.58|已收回|是|是|
绵阳市商业银行高新科技支行|诸葛周周理财(7 天)|13,000,000.00|2022/9/7|2022/9/28|自有资金|银行|非保本浮动收益型|3.30%|22,831.69|22,831.69|已收回|是|是|
绵阳市商业银行高新科技支行|诸葛周周理财(7 天)|20,000,000.00|2022/9/21|2022/9/28|自有资金|银行|非保本浮动收益型|3.30%|11,640.80|11,640.80|已收回|是|是|
绵阳市商业银行高新科技支行|诸葛月月理财(30 天)|20,000,000.00|2022/10/12|2022/11/11|自有资金|银行|非保本浮动收益型|3.60%|54,188.93|54,188.93|已收回|是|是|
绵阳市商业银行高新科技支行|诸葛月月理财(30 天)|15,000,000.00|2022/10/12|2022/11/11|自有资金|银行|非保本浮动收益型|3.60%|40,641.70|40,641.70|已收回|是|是|
绵阳市商业银行高新科技支行|诸葛月月理财(30 天)|20,000,000.00|2022/11/16|2022/12/16|自有资金|银行|非保本浮动收益型|3.60%|53,757.89|53,757.89|已收回|是|是|
绵阳市商业银行高新科技支行|诸葛月月理财(30 天)|15,000,000.00|2022/11/16|2022/12/16|自有资金|银行|非保本浮动收益型|3.60%|40,318.42|40,318.42|已收回|是|是|
中国工商银行绵阳经开支行|新添益90 天|9,750,000.00|2022/8/30|2022/12/30|自有资金|银行|非保本浮动收益型|3.30%|-23,320.89|-23,320.89|已收回|是|是|
光大银行绵阳分行高新支行|光银现金A|3,330,000.00|2022/1/4|2022/1/25|自有资金|银行|非保本浮动收益型|3.13%|5,562.08|5,562.08|已收回|是|是|
光大银行绵阳分行高新支行|光银现金A|4,240,000.00|2022/2/8|2022/2/24|自有资金|银行|非保本浮动收益型|3.13%|5,288.04|5,288.04|已收回|是|是|
光大银行绵阳分行高新支行|光银现金A|4,230,000.00|2022/3/1|2022/3/24|自有资金|银行|非保本浮动收益型|3.13%|7,405.88|7,405.88|已收回|是|是|
光大银行绵阳分行高新支行|光银现金A|5,000,000.00|2022/4/6|2022/4/27|自有资金|银行|非保本浮动收益型|3.13%|7,513.14|7,513.14|已收回|是|是|
光大银行绵阳分行高新支行|光银现金A|440,000.00|2022/4/13|2022/4/27|自有资金|银行|非保本浮动收益型|3.13%|434.52|434.52|已收回|是|是|
光大银行绵阳分行高新支行|光银现金A|5,000,000.00|2022/5/9|2022/5/27|自有资金|银行|非保本浮动收益型|3.13%|6,435.33|6,435.33|已收回|是|是|
光大银行绵阳分行高新支行|光银现金A|5,000,000.00|2022/6/2|2022/6/28|自有资金|银行|非保本浮动收益型|2.63%|9,372.60|9,372.60|已收回|是|是|
光大银行绵阳分行高新支行|光银现金A|5,000,000.00|2022/7/4|2022/7/27|自有资金|银行|非保本浮动收益型|2.63%|7,698.37|7,698.37|已收回|是|是|
光大银行绵阳分行高新支行|光银现金A|5,000,000.00|2022/8/2|2022/8/29|自有资金|银行|非保本浮动收益型|2.63%|9,095.33|9,095.33|已收回|是|是|
光大银行绵阳分行高新支行|光银现金A|5,000,000.00|2022/9/5|2022/9/28|自有资金|银行|非保本浮动收益型|2.63%|7,678.48|7,678.48|已收回|是|是|
光大银行绵阳分行高新支行|光银现金A|480,000.00|2022/9/7|2022/9/28|自有资金|银行|非保本浮动收益型|2.63%|670.57|670.57|已收回|是|是|
浦发银行苏州支行|周周鑫最短持有期2 号|9,040,000.00|2022/4/7|2022/4/26|自有资金|银行|非保本浮动收益型|4.98%|23,282.81|23,282.81|已收回|是|是|
工行新区支行|结构性存款|394,000,000.00|2022/10/11|2022/12/29|募集资金|银行|保本浮动收益型|1.75%-3.4%|2,229,730.20|2,229,730.20|已收回|是|是|
招商银行苏州分行|结构性存款|50,000,000.00|2022/10/27|2022/11/28|募集资金|银行|保本浮动收益型|2.75%|120,547.95|120,547.95|已收回|是|是|
招商银行苏州分行|结构性存款|40,000,000.00|2022/11/30|2022/12/30|募集资金|银行|保本浮动收益型|1.48%-2.7%|88,767.12|88,767.12|已收回|是|是|
募集资金来源|募集资金总额|扣除发行费用后募集资金净额|募集资金承诺投资总额|调整后募集资金承诺投资总额(1)|截至报告期末累计投入募集资金总额(2)|截至报告期末累计投入进度(%)(3)=(2)/(1)|本年度投入金额(4)|本年度投入金额占比(%)(5=(4)/(1)
首发|405,540,000.00|349,833,400.00|481,073,100.00|349,833,400.00|320,439,864.73|91.60|211,341,965|60.41
定向|682,999,966.88|670,449,332.01|682,999,966.88|670,449,332.01|126,388,518.89|18.85|126,388,518.89|18.85
项目名称|是否涉及变更投向|募集资金来源|项目募集资金承诺投资总额|调整后募集资金投资总额(1)|截至报告期末累计投入募集资金总额(2)|截至报告期末累计投入进度(%)(3)=(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|是否已结项|投入进度是否符合计划的进度|投入进度未达计划的具体原因|本项目已实现的效益或者研发成果|项目可行性是否发生重大变化,如是,请说明具体情况|节余的金额及形成原因
高性能精密连接器产|不适用|首发|331,073,100.00|250,000,000.00|220,440,988.36|88.18|2023年8月|否|是|/|/|否|/
业化项目|||||||||||||
补充流动资金|不适用|首发|150,000,000.00|99,833,400.00|99,998,876.37|100.00|/|否|是|/|/|否|/
新能源汽车关键零部件项目|不适用|定向|395,000,000.00|395,000,000.00|133,000|0.03|2025 年|否|是|/|/|否|/
研发中心项目|不适用|定向|95,000,000.00|95,000,000.00|0.00|0.00|2025 年|否|是|/|/|否|/
补充流动资金|不适用|定向|193,000,000.00|180,449,332.01|126,255,518.89|69.97|/|否|是|/|/|否|/
公司于2021 年8 月13 日召开第三届董事会第十次会议和第三届监事会第七次会议,审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》,同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用以及公司正常业务开展的情况下,使用最高额不超过人民币3.40 亿元(含3.40 亿元)的部分闲置募集资金以及最高额不超过人民币2.00 亿元(含2.00 亿元)的部分闲置自有资金进行现金管理,投资安全性高、流动性好的投资产品(包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等)。在上述额度内,资金可以滚动使用,使用期限为董事会审议通过之日起12 个月内。
苏州瑞可达连接系统股份有限公司(以下简称“公司”)于2022 年8 月18 日召开第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十三次会议,审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》,同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用以及公司正常业务开展的情况下,使用最高额不超过人民币1.30 亿元(含1.30 亿元)的部分闲置募集资金以及最高额不超过人民币2.00 亿元(含2.00 亿元)的部分闲置自有资金进行现金管理,投资安全性高、流动性好的投资产品(包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等)。
苏州瑞可达连接系统股份有限公司(以下简称“公司”)于2022 年9 月23 日召开第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十四次会议,审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》,同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用以及公司正常业务开展的情况下,使用最高额不超过人民币8.00 亿元(含8.00 亿元)的部分闲置募集资金(包括首次公开发行募集资金和向特定对象发行A 股股票募集资金)和不超过2.00 亿元(含2.00 亿元)的闲置自有资金进行现金管理。
公司本年度闲置募集资金主要进行七天通知存款。
|本次变动前||本次变动增减(+,-)|||||本次变动后|
|数量|比例(%)|发行新股|送股|公积金转股|其他|小计|数量|比例(%)
一、有限售条件股份|85,711,617|79.36|5,157,052|||-48,689,617|-43,532,565|42,179,052|37.27
1、国家持股|||||||||
2、国有法人持股|1,129,667|1.05|1,578,079|||-2,556,735|-978,656|151,011|0.13
3、其他内资持股|84,577,164|78.31|2,801,264|||-46,128,096|-43,326,832|41,250,332|36.45
其中:境内非国有法人持股|33,387,537|30.91|2,801,264|||-27,188,469|-24,387,205|9,000,332|7.95
境内自然人持股|51,189,627|47.40||||-18,939,627|-18,939,627|32,250,000|28.50
4、外资持股|4,786|0.00|777,709|||-4,786|772,923|777,709|0.69
其中:境外法人持股|4,786|0.00|777,709|||-4,786|772,923|777,709|0.69
境外自然人持股|0|0|||||0|0|0
二、无限售条件流通股份|22,288,383|20.64||||48,689,617|48,689,617|70,978,000|62.73
1、人民币普通股|22,288,383|20.64||||48,689,617|48,689,617|70,978,000|62.73
2、境内上市的外资股|||||||0||
3、境外上市的外资股|||||||0||
4、其他|||||||0||
三、股份总数|108,000,000|100.00|5,157,052|||0|5,157,052|113,157,052|100.00
2022 年8 月1 日,中国证监会出具《关于同意苏州瑞可达连接系统股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》(证监许可〔2022〕1703 号),同意发行人本次发行的注册申请,批复自同意注册之日起12 个月内有效。公司向特定对象发行A 股股票5,157,052 股。
本次定向发行完成后,公司股份总数由108,000,000 股增至113,157,052 股。上述股份总数变动使得公司最近一年和最近一期基本每股收益、每股净资产等财务指标被摊薄。如按照股本变动前股份总数108,000,000 股计算,2022 年度基本每股收益、归属于上市公司普通股的每股净资产分别为2.34 元/股、17.47 元;按照股本变动后股份总数113,157,052 股计算,2022 年度基本每股收益、归属于上市公司普通股的每股净资产分别为2.31 元/股、16.68 元。
股东名称|年初限售股数|本年解除限售股数|本年增加限售股数|年末限售股数|限售原因|解除限售日期
网下配售摇号股份|978,917|978,917||0|网下配售限售股|2022/1/24
黄博|7,140,000|7,140,000||0|首次公开发行|2022/7/22
马剑|1,980,000|1,980,000||0|首次公开发行|2022/7/22
首次公开发行股票前已发行的其他股份|34,858,000|34,858,000||0|首次公开发行|2022/7/22
瑞可达员工战配资管|2,700,000|2,700,000||0|首发战略配售|2022/7/22
2022 年定向发行对象|0||5,157,052|5,157,052|定向发行|2023/3/16
合计|47,656,917|47,656,917|5,157,052|5,157,052|/|/
股票及其衍生证券的种类|发行日期|发行价格(或利率)|发行数量|上市日期|获准上市交易数量|交易终止日期
普通股股票类||||||
人民币普通股|2022/9/16|132.44|5,157,052|2023/3/16|5,157,052|/
报告期内,公司向特定对象发行A 股股票5,157,052 股,股份总数、股东结构变动详见“第七节股份变动及股东情况,一、股本变动情况,(一)股份变动情况表”;资产和负债结构变动情况详见“第二节公司简介和主要财务指标”相关分析。
截至报告期末普通股股东总数(户)|4,908
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)|6,821
截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)|0
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)|0
截至报告期末持有特别表决权股份的股东总数(户)|0
年度报告披露日前上一月末持有特别表决权股份的股东总数(户)|0
前十名股东持股情况||||||||
股东名称(全称)|报告期内增减|期末持股数量|比例(%)|持有有限售条件股份数量|包含转融通借出股份的限售股份数量|质押、标记或冻结情况||股东性质
||||||股份状态|数量|
吴世均|0|32,250,000|28.50|32,250,000|32,250,000|无|0|境内自然人
黄博|0|7,140,000|6.31|0|0|无|0|境内自然人
苏州联瑞投资管理中心(有限合伙)|0|4,000,000|3.53|4,000,000|4,000,000|无|0|境内非国有法人
北京国科瑞华战略性新兴产业投资基金(有限合伙)|-4,136,000|4,000,000|3.53|0|0|无|0|境内非国有法人
苏州工业园区元禾重元股权投资基金管理有限公司-苏州工业园区元禾重元贰号股权投资基金合伙企业(有限合伙)|-2,165,600|2,543,400|2.25|0|0|无|0|境内非国有法人
东吴证券-民生银行-东吴证券瑞可达员工参与科创板战略配售集合资产管理计划|-445,000|2,255,000|1.99|0|0|无|0|其他
马剑|0|1,980,000|1.75|0|0|无|0|境内自然人
寿祖刚|0|1,940,000|1.71|0|0|无|0|境内自然人
 UBS   AG|1,416,446|1,500,233|1.33|626,698|626,698|标记|47,900|境外法人
南京邦盛投资管理有限公司-苏州邦盛赢新创业投资企业(有限合伙)|-835,626|1,334,374|1.18|0|0|无|0|境内非国有法人
前十名无限售条件股东持股情况||||||||
股东名称|持有无限售条件流通股的数量|股份种类及数量|
||种类|数量
黄博|7,140,000|人民币普通股|7,140,000
北京国科瑞华战略性新兴产业投资基金(有限合伙)|4,000,000|人民币普通股|4,000,000
苏州工业园区元禾重元股权投资基金管理有限公司-苏州工业园区元禾重元贰号股权投资基金合伙企业(有限合伙)|2,543,400|人民币普通股|2,543,400
东吴证券-民生银行-东吴证券瑞可达员工参与科创板战略配售集合资产管理计划|2,255,000|人民币普通股|2,255,000
马剑|1,980,000|人民币普通股|1,980,000
寿祖刚|1,940,000|人民币普通股|1,940,000
南京邦盛投资管理有限公司-苏州邦盛赢新创业投资企业(有限合伙)|1,334,374|人民币普通股|1,334,374
国寿养老策略4 号股票型养老金产品-中国工商银行股份有限公司|1,273,718|人民币普通股|1,273,718
深圳市恒泰融安投资管理有限公司-恒泰融安顺心24 号私募证券投资基金|1,200,000|人民币普通股|1,200,000
招商银行股份有限公司-鹏华新兴产业混合型证券投资基金|1,093,150|人民币普通股|1,093,150
前十名股东中回购专户情况说明|不适用||
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明|不适用||