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(4)本企业将忠实履行承诺,如本企业违反上述承诺或法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及中国证券监督管理委员会、证券交易所的相关规定和要求减持股票的,本企业违规减持发行人股票所得(以下简称“违规减持所得”)归发行人所有,本企业将在五个工作日内将违规减持所得上交发行人;如本企业未将违规减持所得上交发行人,则发行人有权扣留应付本企业现金分红中与本企业应上交发行人的违规减持所得金额相等的现金分红。
备注7:间接持有发行人5%以上股份的自然人股东周建明、陆建新、吴小英等关于持股意向和减持意向的承诺如下:
(1)如进行减持,减持按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及中国证监会、证券交易所的相关规定和要求进行,减持方式包括但不限于竞价交易、大宗交易、协议转让等方式。
(2)如进行减持,本人应于法律、行政法规及规范性文件规定的时限内将减持原因、拟减持数量、未来持股意向、减持行为对发行人治理结构、股权结构及持续经营的影响等信息以书面方式通知发行人,并由发行人及时予以公告;自发行人公告之日起3个交易日后,本人方可减持发行人的股票。
(3)本人将忠实履行承诺,如本人违反上述承诺或法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及中国证券监督管理委员会、证券交易所的相关规定和要求减持股票的,本人违规减持发行人股票所得(以下简称“违规减持所得”)归发行人所有,本人将在五个工作日内将违规减持所得上交发行人;如本人未将违规减持所得上交发行人,则发行人有权扣留应付本人现金分红中与本人应上交发行人的违规减持所得金额相等的现金分红。
备注8:本公司上市后三年内稳定公司股价的预案及承诺如下:
为保护投资者利益,进一步明确发行人上市后三年内公司股价低于每股净资产时稳定公司股价的措施,按照中国证监会《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》的相关要求,公司2020年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司上市后三年内稳定公司股价的预案的议案》,具体如下:
自公司股票正式挂牌上市之日起三年内,如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于公司最近一期经审计的每股净资产(最近一期审计基准日后,因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的,每股净资产相应调整,下同)时,非因不可抗力因素所致,为维护广大股东利益,增强投资者信心,维护公司股价稳定,公司将按预案的相关规定启动稳定股价措施。
2、相关责任主体
预案所称相关责任主体包括公司、元和资产、元件一厂、上声投资和同泰投资(以下合称“主要股东”)、董事及高级管理人员。预案中应采取稳定股价措施的董事(预案中的董事特指非独立董事)、高级管理人员既包括在公司上市时任职的董事、高级管理人员,也包括公司上市后三年内新任职董事、高级管理人员。
3、稳定股价的措施
在启动稳定股价措施的条件满足时,一旦触发启动稳定股价措施的条件,在保证符合上市要求且不强迫主要股东履行要约收购义务的前提下,公司将依次实施以下一项或多项具体措施:
(1)公司回购股票;
(2)主要股东增持公司股票;
(3)董事、高级管理人员增持公司股票;
(4)法律、行政法规、规范性文件规定以及中国证监会认可的其他方式。
公司董事会应在启动稳定股价措施的条件满足之日起的5个交易日内根据当时有效的法律法规和预案,提出稳定公司股价的具体方案,并在履行完毕相关内部决策程序和外部审批/备案程序(如需)后实施,且按照上市公司信息披露要求予以公告。公司稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕后,如公司股票价格再度触发启动股价稳定措施的条件,则相关责任主体将继续按照各自的承诺履行相关义务。自股价稳定方案公告后起90个自然日内,若股价稳定方案的终止条件未能实现,则公司董事会制定的股价稳定方案自第91日起自动重新生效,相关责任主体将继续按照各自的承诺履行股价稳定措施,或董事会需另行提出并实施新的股价稳定方案,直至股价稳定方案终止的条件出现。
4、稳定股价措施的具体安排
若公司董事会制订的稳定公司股价措施涉及公司回购股份,发行人将自股价稳定方案公告之日起90个自然日内以集中竞价交易方式或证券监督管理部门认可的其他方式回购公司股票,回购价格不高于公司最近一期经审计的每股净资产。回购后公司的股权分布应当符合上市条件,回购行为及信息披露、回购后的股份处置应当符合《公司法》、《证券法》及其他相关法律、行政法规、规范性文件的规定。
若某一会计年度内公司股价多次触发启动稳定股价措施的条件,公司继续执行上述稳定股价措施的,应遵循以下原则:(1)每次启动条件满足时回购(以下简称“单次回购”)的股份数量不低于公司股份总数的1%,但公司为稳定股价之目的回购股份(简称“累计回购股份”)总数不高于公司股份总数的10%,且回购后公司的股权分布应当符合上市条件。如下述第(2)项与本项冲突的,按照本项执行;(2)公司单次用于回购股份的资金不得低于上一个会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的10%;(3)单一会计年度用以稳定股价的回购资金合计不超过上一会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的50%;(4)累计回购股份的资金累计金额不超过公司首次公开发行新股募集资金总额。超过上述标准的,上述稳定股价措施在当年度不再继续实施。
本公司全体董事(独立董事除外)承诺,在公司就回购股票相关事宜召开的董事会上,对回购股票的相关议案投赞成票。本公司主要股东承诺,在公司就回购股票相关事宜召开的股东大会上,对回购股票的相关议案投赞成票。
(2)主要股东元和资产、元件一厂、上声投资和同泰投资增持公司股票
在触发启动股价稳定措施条件的情况下,如果公司股票回购方案由于未能通过股东大会审议或者回购将导致公司不符合法定上市条件等原因无法实施,或在公司实施股份回购方案后公司股价仍发生连续20个交易日的收盘价低于公司上一会计年度经审计的期末每股净资产的情形时,且主要股东增持公司股票不会导致公司不符合法定上市条件或触发主要股东的要约收购义务,公司主要股东将在上述需增持股份的情形触发之日起30日内,向公司提交增持方案并公告。公司主要股东将自股票增持方案公告之日起90个交易日内通过证券交易所以集中竞价交易方式增持公司社会公众股份,增持价格不高于公司最近一期经审计的每股净资产,增持股份数量不超过公司股份总数的2%,用于增持公司股份的资金金额不少于上一年度从本公司所获得的现金分红金额的20%,单一年度用以稳定股价的增持资金金额不超过上一年度从本公司所获得的现金分红金额的100%。
如果出现以下情况,可不再继续实施该增持方案:(1)股份增持方案实施前本公司股价已经不满足启动稳定公司股价措施条件;(2)继续增持股票将导致公司不符合法定上市条件;(3)继续增持股票将导致主要股东需要履行要约收购义务且其未计划实施要约收购。
(3)非独立董事、高级管理人员增持公司股票
在公司回购股票、主要股东增持公司股票方案实施完成后,如仍未满足公司股票连续20个交易日的收盘价均已高于公司最近一期经审计的每股净资产的条件,公司董事、高级管理人员将在主要股东增持公司股票方案实施完成后90个交易日内增持公司股票,其用于增持公司股份的货币资金不少于该等董事、高级管理人员上年度从公司领取的税后薪酬总和的20%,但不超过该等董事、高级管理人员上年度从公司领取的税后薪酬总和的50%。单一年度用以稳定股价的增持资金金额不超过该等董事、高级管理人员上年度从公司领取的税后薪酬总和的100%。公司全体董事、高级管理人员对该等增持义务的履行承担连带责任。
对于未来新聘的董事、高级管理人员,本公司将在其作出承诺履行公司公开发行上市时董事、高级管理人员已作出的相应承诺要求后,方可聘任。独立董事不在上述约定范围内。
如若前述三项措施依次实施后仍未达到稳定股价的目标,公司将采取削减开支、限制高级管理人员薪酬、暂停股权激励计划以及其他证券监管部门认可的方式提升公司业绩、稳定公司股价。公司将在条件成就时及时召开董事会、股东大会审议并及时实施。
5、稳定股价方案的终止情形
自稳定股价方案公告后起90个自然日内,若出现以下任一情形,则视为本次稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕,已公告的稳定股价方案终止执行:
(1)公司股票连续10个交易日的收盘价均高于本公司最近一期经审计的每股净资产;
6、未履行稳定股价方案的约束措施
(1)公司未履行稳定股价方案的约束措施
在启动稳定股价措施的条件满足时,如公司未采取上述稳定股价的措施,本公司将在公司股东大会及中国证监会指定披露媒体上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉,并将以单次不超过上一会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的20%、单一会计年度合计不超过上一会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的50%的标准向全体股东实施现金分红。
(2)主要股东元和资产、元件一厂、上声投资和同泰投资未履行稳定股价方案的约束措施
在启动稳定股价措施的条件满足时,如主要股东未采取上述稳定股价的措施,主要股东将在公司股东大会及中国证监会指定披露媒体上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉;公司有权自股价稳定方案公告之日起90个自然日届满后将对主要股东的现金分红予以扣留,直至其履行增持义务。
(3)非独立董事、高级管理人员未履行稳定股价方案的约束措施
在启动稳定股价措施的条件满足时,如董事、高级管理人员未采取上述稳定股价的措施,董事、高级管理人员将在公司股东大会及中国证监会指定披露媒体上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉;公司有权自股价稳定方案公告之日起90个自然日届满后将其从公司领取的收入和应付其现金分红(如有)予以扣留,直至其履行增持义务。
7、有效期限
预案于完成境内首次公开发行股票并在科创板上市后自动生效,有效期三年。
备注9:本公司关于股份回购和股份购回承诺如下:
(1)《苏州上声电子股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》(以下简称“招股说明书”)不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
(2)若招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,本公司将自中国证监会等有权部门确认相关违法情形后5个工作日内启动股份购回程序,依法回购本公司首次公开发行的全部新股,回购价格将不低于发行价并加算银行同期存款利息。本公司上市后发生除权除息事项的,上述发行价格做相应调整。
备注10:公司主要股东元和资产、元件一厂、上声投资和同泰投资关于股份回购和股份购回承诺如下:
(2)若招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,本企业将利用发行人股东地位促成发行人自中国证监会等有权部门确认相关违法情形后5个工作日内启动股份购回程序,开展依法回购发行人首次公开发行的全部新股工作,回购价格将不低于发行价并加算银行同期存款利息。发行人上市后发生除权除息事项的,上述发行价格做相应调整。
备注11:本公司对欺诈发行上市的股份购回承诺如下:
(1)保证发行人本次公开发行上市不存在任何欺诈发行的情形。
(2)如发行人不符合发行上市条件,以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的,发行人将在中国证监会等有权部门确认相关违法情形后5个工作日内启动股份购回程序,购回发行人本次公开发行的全部新股。
备注12:公司主要股东上声投资、同泰投资、元和资产、元件一厂对欺诈发行上市的股份购回承诺如下:
(2)如发行人不符合发行上市条件,以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的,本企业将在中国证监会等有权部门确认相关违法情形后5个工作日内启动股份购回程序,购回发行人本次公开发行的全部新股。
备注13:本公司关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺如下:
根据《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》(国发[2014]17号)、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》(国办发[2013]110号)和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》(中国证监会公告[2015]31号)等规定的要求,公司作出以下承诺:
(1)加快募投项目实施进度,加强募集资金管理
本次募投项目均围绕公司主营业务展开,其实施有利于提升公司竞争力和盈利能力。本次发行募集资金到位后,公司将加快推进募投项目实施,使募投项目早日实现预期收益。同时,公司将根据《公司章程(上市草案)》、《募集资金管理制度》及其他相关法律法规的要求,加强募集资金管理,规范使用募集资金,以保证募集资金按照既定用途实现预期收益。
(2)扩大业务规模,加强研发投入
公司将在稳固现有市场和客户的基础上,加强现有业务的市场开拓力度,不断扩大主营业务的盈利规模。同时,公司将进一步加大研发投入,加强人才队伍建设,提升竞争力和公司盈利能力。
(3)提高管理水平,严格控制成本费用
公司将不断提高管理水平,通过建立有效的成本和费用考核体系,对采购、销售等各方面进行管控,加大成本、费用控制力度,提高公司利润率。
(4)完善利润分配机制,强化投资者回报
公司已根据中国证监会的相关规定制定了《关于公司上市后三年股东分红回报规划的议案》,明确了分红的原则、形式、条件、比例、决策程序和机制等,建立了较为完善的利润分配制度。未来,公司将进一步按照中国证监会的要求和公司自身的实际情况完善利润分配机制,强化投资者回报。如果公司未能履行上述承诺,将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体情况、原因及解决措施并向股东和社会公众投资者道歉。
备注14:公司主要股东元和资产、元件一厂、上声投资和同泰投资关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺如下:
根据《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》(国发[2014]17号)、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》(国办发[2013]110号)和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》(中国证监会公告[2015]31号)等规定的要求,主要股东作出以下承诺:
不越权干预发行人经营管理活动,不侵占发行人利益。
若本企业违反前述承诺或拒不履行前述承诺的,本企业将在股东大会及中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉,并接受中国证监会和证券交易所对本企业作出相关处罚或采取相关管理措施;对发行人或股东造成损失的,本企业将给予充分、及时而有效的补偿。
备注15:董事、高级管理人员关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺如下:
根据《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》(国发[2014]17号)、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》(国办发[2013]110号)和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》(中国证监会公告[2015]31号)等规定的要求,发行人的董事、高级管理人员将忠实、勤勉地履行职责,维护发行人和全体股东的合法权益。为贯彻执行上述规定和文件精神,本人作为发行人的董事、高级管理人员,作出以下承诺:
(1)承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益。
(4)承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
(5)如公司上市后拟公布股权激励计划,承诺股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
(6)本承诺出具日至公司本次首次公开发行股票实施完毕前,若证券监管机构作出关于填补回报措施及其承诺的其他监管规定,且上述承诺不能满足证券监管机构该等规定时,承诺届时将按照证券监管机构的最新规定出具补充承诺。
(7)承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及对此作出的有关填补回报措施的承诺,若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的,愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。
作为填补回报措施相关责任主体之一,若本人违反上述承诺或拒不履行上述承诺,本人同意接受证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则,对本人作出处罚或采取相关监管措施。
备注16:本公司关于利润分配政策的承诺如下:
本公司在上市后将严格按照《公司法》、《中国证券监督管理委员会关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《公司章程(上市草
案)》、《苏州上声电子股份有限公司上市后三年股东分红回报规划》等法律、法规、监管机构的规定及公司治理制度的规定执行利润分配政策。如遇相关法律、法规及规范性文件修订的,公司将及时根据该等修订调整公司利润分配政策并严格执行。若本公司未能依照本承诺严格执行利润分配政策的,本公司将依照未能履行承诺时的约束措施承担相应责任。
备注17:本公司对依法承担赔偿或赔偿责任的承诺如下:
(1)若招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失,本公司将依法赔偿投资者损失。有权获得赔偿的投资者资格、投资者损失的范围认定、赔偿主体之间的责任划分和免责事由按照《中华人民共和国证券法》等相关法律法规的规定执行,如相关法律法规相应修订,则按届时有效的法律法规执行。本公司将严格履行生效司法文书认定的赔偿方式和赔偿金额,并接受社会监督,确保投资者合法权益得到有效保护。
(2)本公司将积极采取合法措施履行就本次发行所做的所有承诺,自愿接受监管机关、社会公众及投资者的监督,并依法承担相应责任。若本公司未履行就本次发行所做的承诺,本公司将在本公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向本公司股东和社会公众投资者道歉。若因违反上述承诺而被司法机关和/或行政机关作出相应裁判、决定,本公司将严格依法执行该等裁判、决定。
备注18:公司主要股东元和资产、元件一厂、上声投资和同泰投资对依法承担赔偿或赔偿责任的承诺如下:
(1)若招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失,本企业将依法赔偿投资者损失。有权获得赔偿的投资者资格、投资者损失的范围认定、赔偿主体之间的责任划分和免责事由按照《中华人民共和国证券法》等相关法律法规的规定执行,如相关法律法规相应修订,则按届时有效的法律法规执行。本企业将严格履行生效司法文书认定的赔偿方式和赔偿金额,并接受社会监督,确保投资者合法权益得到有效保护。
(2)本企业将积极采取合法措施履行就本次发行所做的所有承诺,自愿接受监管机关、社会公众及投资者的监督,并依法承担相应责任。若本企业违反就本次发行所做的承诺,本企业将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉,同时本企业持有的发行人股份将不得转让,直至本企业按承诺采取相应的措施并实施完毕时为止。若因违反上述承诺而被司法机关和/或行政机关作出相应裁判、决定,本企业将严格依法执行该等裁判、决定。
(3)本企业将忠实履行承诺,不因本企业所持发行人股份数量变化或本企业委派的董事/监事/高级管理人员职务变更、离职等原因而放弃履行承诺。
备注19:董事、监事和高级管理人员对依法承担赔偿或赔偿责任的承诺如下:
(1)若招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失,本人将依法赔偿投资者损失。有权获得赔偿的投资者资格、投资者损失的范围认定、赔偿主体之间的责任划分和免责事由按照《中华人民共和国证券法》等相关法律法规的规定执行,如相关法律法规相应修订,则按届时有效的法律法规执行。本人将严格履行生效司法文书认定的赔偿方式和赔偿金额,并接受社会监督,确保投资者合法权益得到有效保护。
(2)本人将积极采取合法措施履行就本次发行上市所做的所有承诺,自愿接受监管机关、社会公众及投资者的监督,并依法承担相应责任。若因违反上述承诺而被司法机关和/或行政机关作出相应裁判、决定,本人将严格依法执行该等裁判、决定。
(3)本人将不因职务变更、离职等原因,而放弃履行上述承诺。
备注20:本公司关于未能履行公开承诺事项的约束措施的承诺如下:
本公司作为发行人,曾就包括但不限于稳定股价预案、无涉诉情况、无重大违法违规、与中介机构无关联关系等事项作出相关承诺。公司现就未履行公开承诺事项时的约束措施,承诺如下:
(1)如本公司非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的,本公司需提出新的承诺并接受如下约束措施,直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕:
1在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体情况、原因及解决措施并承诺向股东和社会公众投资者道歉;
2本公司未履行招股说明书的公开承诺事项,给投资者造成损失的,依法赔偿投资者损失,若因违反上述承诺而被司法机关和/或行政机关作出相应裁判、决定,本公司将严格依法执行该等裁判、决定。
(2)如本公司因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的,本公司需提出新的承诺并接受如下约束措施,直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕:
1在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体情况、原因及解决措施并承诺向股东和社会公众投资者道歉;2尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案,尽可能地保护发行人投资者利益。
备注21:公司主要股东元和资产、元件一厂、上声投资和同泰投资关于未能履行公开承诺事项的约束措施的承诺如下:
本企业作为发行人的主要股东,曾就包括但不限于避免同业竞争、规范关联交易、股份限售、发行人社保和公积金缴纳等事项作出相关承诺。本企业现就未履行公开承诺事项时的约束措施,承诺如下:
(1)如本企业非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的,本企业需提出新的承诺并接受如下约束措施,直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕:
2不得转让直接和间接持有的发行人股份(因被强制执行、公司重组、为履行保护投资者利益等必须转股的情形除外),且暂不领取发行人分配利润中归属于本企业直接或间接所持发行人股份的部分;
3本企业所委派至发行人处担任董事、监事、高级管理人员的员工可以职务变更但不得主动要求离职,主动申请调减或停发薪酬或津贴;4如果因未履行相关承诺事项而获得收益的,所获收益归发行人所有,并在获得收益的5个工作日内将所获收益支付给发行人指定账户;
5本企业未履行招股说明书的公开承诺事项,给投资者造成损失的,依法赔偿投资者损失,若因违反上述承诺而被司法机关和/或行政机关作出相应裁判、决定,本企业将严格依法执行该等裁判、决定。
(2)如本企业因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的,本企业需提出新的承诺并接受如下约束措施,直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕:
备注22:非独立董事、监事及高级管理人员关于未能履行公开承诺事项的约束措施的承诺如下:
本人作为发行人的董事/监事/高级管理人员,曾就包括但不限于规范关联交易、无涉诉情况、无重大违法违规等事项作出相关承诺。本人现就未履行公开承诺事项时的约束措施,承诺如下:
(1)如本人非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的,本人需提出新的承诺并接受如下约束措施,直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕:
2如本人直接和间接持有发行人股份的,不得转让直接和间接持有的发行人股份(因被强制执行、公司重组、为履行保护投资者利益等必须转股的情形除外),且暂不领取发行人分配利润中归属于本人直接或间接所持发行人股份的部分;
3可以职务变更但不得主动要求离职,主动申请调减或停发薪酬或津贴;
4如果因未履行相关承诺事项而获得收益的,所获收益归发行人所有,并在获得收益的5个工作日内将所获收益支付给发行人指定账户;
5本人未履行招股说明书的公开承诺事项,给投资者造成损失的,依法赔偿投资者损失,若因违反上述承诺而被司法机关和/或行政机关作出相应裁判、决定,本人将严格依法执行该等裁判、决定。
(2)如本人因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的,本人需提出新的承诺并接受如下约束措施,直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕:
备注23:独立董事关于未能履行公开承诺事项的约束措施的承诺如下:
本人作为发行人的独立董事,曾就包括但不限于规范关联交易、无涉诉情况、无重大违法违规等事项作出相关承诺。本人现就未履行公开承诺事项时的约束措施,承诺如下:
1在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体情况、原因及解决措施并承诺向股东和社会公众投资者道歉;2不得主动要求离职;
3主动申请调减津贴;
备注24:核心技术人员关于未能履行公开承诺事项的约束措施的承诺如下:
本人作为发行人的核心技术人员,曾就包括但不限于股份限售和减持意向等事项作出相关承诺。本人现就未履行公开承诺事项时的约束措施,承诺如下:
1在股东大会及中国证券监督管理委员会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体情况、原因及解决措施并承诺向股东和社会公众投资者道歉;
1在股东大会及中国证券监督管理委员会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体情况、原因及解决措施并承诺向股东和社会公众投资者道歉;2尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案,尽可能地保护发行人投资者利益。
备注25:公司主要股东元和资产、元件一厂、上声投资和同泰投资关于避免同业竞争的承诺如下:
为避免同业竞争,更好地维护中小股东的利益,公司股东上声投资、元和资产、元件一厂和同泰投资均出具了《关于与苏州上声电子股份有限公司避免同业竞争的承诺函》:
“一、于本承诺函签署之日,本企业及本企业控制的其他企业均未生产、开发任何与上声电子或/及其控股子公司生产的产品构成竞争或可能竞争的产品,未直接或间接经营任何与上声电子或/及其控股子公司经营的业务构成竞争或可能竞争的业务,也未投资于任何与上声电子或/及其控股子公司生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业;
二、自本承诺函签署之日起,本企业及本企业控制的其他企业将不生产、开发任何与上声电子或/及其控股子公司生产的产品构成竞争或可能构成竞争的产品,不直接或间接经营任何与上声电子或/及其控股子公司经营的业务构成竞争或可能竞争的业务,也不投资于任何与上声电子或/及其控股子公司生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业;
三、自本承诺函签署之日起,如上声电子或/及控股子公司进一步拓展其产品和业务范围,本企业及本企业控制的其他企业将不与上声电子或/及其控股子公司拓展后的产品或业务相竞争;若与上声电子或/及其控股子公司拓展后的产品或业务产生竞争,本企业及本企业控制的其他企业将以停止生产或经营相竞争的产品或业务的方式、或者将相竞争的业务纳入到上声电子或/及其控股子公司经营的方式、或者将相竞争的业务转让给无关联关系第三方的方式避免同业竞争;
四、如本承诺函被证明是不真实或未被遵守,本企业将向上声电子赔偿一切直接和间接损失。”
备注26:公司股东、间接持有公司5%以上股份的股东周建明、陆建新、吴小英及公司董事、监事、高级管理人员关于规范和减少关联交易的承诺如下:
公司在生产经营过程中将尽量减少关联交易的发生,对于不可避免的关联交易,将严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《关联交易决策制度》等规定的程序规范操作。
为了规范和减少公司的关联交易,公司股东上声投资、元和资产、元件一厂、同泰投资及间接持有公司5%以上股份的股东周建明、陆建新、吴小英及公司董事、监事、高级管理人员均出具了《关于与苏州上声电子股份有限公司规范和减少关联交易的承诺》:
“一、本人/企业将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《苏州上声电子股份有限公司章程》、《苏州上声电子股份有限公司关联交易决策制度》、《苏州上声电子股份有限公司股东大会议事规则》、《苏州上声电子股份有限公司董事会议事规则》等关于关联交易的管理规定,避免和减少关联交易,自觉维护上声电子及全体股东的利益,不利用本企业在上声电子中的地位,为本人/企业、本人/企业控制的企业或/及本人担任董事、高级管理人员的企业,在与上声电子或其控股子公司的关联交易中谋取不正当利益;
二、如果本人/企业、本人/企业控制的企业或/及本人担任董事、高级管理人员的企业与上声电子或其控股子公司不可避免地出现关联交易,本企业将严格执行相关回避制度,依法诚信地履行相关义务,不会利用关联人的地位,就上述关联交易采取任何行动以促使上声电子股东大会、董事会作出侵犯上声电子及其他股东合法权益的决议;
三、上声电子或其控股子公司与本人/企业、本人/企业控制的企业或/及本人担任董事、高级管理人员的企业之间的关联交易将遵循公正、公平的原则进行,确保交易价格公允,不损害上声电子及其控股子公司的合法权益;
四、如本承诺函被证明是不真实或未被遵守,本人/企业将向上声电子赔偿一切直接和间接损失。”
备注27:公司主要股东元和资产、元件一厂、上声投资和同泰投资关于公司社会保险与住房公积金的承诺如下
上声投资、同泰投资、元和资产、元件一厂出具了《关于苏州上声电子股份有限公司社会保险与住房公积金的承诺函》,主要内容为:
“一、截至本承诺函出具之日,上声电子、上声电子控制的子公司未因社会保险金及住房公积金缴纳的相关事宜受到社会保障部门、住房公积金部门的行政处罚,亦未因该等事宜与其员工发生任何争议、纠纷;
二、本企业将敦促上声电子、上声电子控制的子公司按照法律、法规及所在地政策的相关规定,为全体符合要求的员工开设社会保险金账户及住房公积金账户,缴存社会保险金及住房公积金;
三、若上声电子、上声电子控制的子公司未来应国家有权部门要求或决定需为其员工补缴社会保险金、住房公积金或因缴纳社会保险金、住房公积金不符合相关规定而受到任何罚款或损失,相关费用和责任由苏州上声投资管理有限公司、苏州市相城区元和街道集体资产经营公司、苏州市相城区无线电元件一厂及共青城同泰投资管理合伙企业(有限合伙)以连带责任方式全额承担、赔偿,本企业将根据有权部门的要求及时予以缴纳,如因此给上声电子、上声电子控制的子公司带来损失,本企业愿意向上声电子、上声电子控制的子公司给予全额补偿,本企业在承担前述补偿后,不会就该等费用向上声电子、上声电子控制的子公司行使追索权。”
备注28:公司主要股东元和资产、元件一厂、上声投资和同泰投资关于劳务派遣用工事项承诺如下:
上声投资、同泰投资、元和资产、元件一厂出具《关于苏州上声电子股份有限公司劳务派遣用工事项的承诺函》,主要内容为:
“一、截至本承诺函出具之日,上声电子、上声电子控制的子公司未因劳务派遣用工的相关事宜受到社会保障部门、劳动监察部门的行政处罚,亦未因该等事宜与其员工发生任何争议、纠纷;
二、本企业将敦促上声电子、上声电子控制的子公司按照法律、法规及所在地政策的相关规定,依法用工;
三、若上声电子、上声电子控制的子公司未来因首次公开发行股票并在科创板上市前劳务派遣用工不符合相关规定而受到任何罚款或损失,相关费用和责任由苏州上声投资管理有限公司、苏州市相城区元和街道集体资产经营公司、苏州市相城区无线电元件一厂及共青城同泰投资管理合伙企业(有限合伙)以连带责任方式全额承担、赔偿,本企业将根据有权部门的要求及时予以缴纳,如因此给上声电子、上声电子控制的子公司带来损失,本企业愿意向上声电子、上声电子控制的子公司给予全额补偿,本企业在承担前述补偿后,不会就该等费用向上声电子、上声电子控制的子公司行使追索权。”
备注29:本公司关于股东信息披露相关承诺如下:
根据中国证监会《监管规则适用指引—关于申请首发上市企业股东信息披露》相关要求,公司承诺如下:
1、本公司股东均具备持有本公司股份的主体资格,不存在法律法规规定禁止持股的主体直接或间接持有本公司股份的情形;
2、本次发行的中介机构或其负责人、高级管理人员、经办人员不存在直接或间接持有本公司股份的情形;
|现聘任
境内会计师事务所名称|信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬|125.00
境内会计师事务所审计年限|2年
境内会计师事务所注册会计师姓名|刘跃华、谢亮红
境内会计师事务所注册会计师审计年限|2年、1 年
境外会计师事务所名称|
|名称|报酬
内部控制审计会计师事务所|信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)|20.00 万元
财务顾问||
保荐人||
报告期内:|||||||||
起诉(申请)方|应诉(被申请)方|承担连带责任方|诉讼仲裁类型|诉讼(仲裁)基本情况|诉讼(仲裁)涉及金额|诉讼(仲裁)是否形成预计负债及金额|诉讼(仲裁)进展情况|诉讼(仲裁)审理结果及影响|诉讼(仲裁)判决执行情况
苏州|北京|无|民事|申请人与被申请人因买卖合同纠纷一案,申请|人民币5,914,010.31|不适|申请人于2020 年10 月23 日收到北京仲裁委员会的仲裁|仲裁审理结果:案件于2022 年3 月8 日收到|截至报告
上声电子股份有限公司|宝沃汽车股份有限公司||仲裁|人已将争议提交至北京仲裁委员会。仲裁案件受理期间,被申请人原承诺至2021 年1 月31日前支付全部欠付款项,但未能按照承诺履行,同时申请人注意到被申请人有多个诉讼案件,且被多人申请了财产保全,申请人认为被申请人多次迟延履行债务且在案件受理期间作出承诺又不能履行,存在转移财产、逃避债务的可能性,为防止被申请人转移财产,逃避债务,申请人请求北京市第三中级人民法院采取保全措施,查封、扣押冻结被申请人名下价值人民币5,914,010.31 元的财产。|元|用|案受理通知((2020)京仲案字第4198 号),该案件进展过程如下;(一)申请人于2021年4月6日收到北京市第三中级人民法院的民事裁定书((2021)京03 财保73 号)裁定冻结被申请人名下银行账户(开户行:中国银行股份有限公司北京密云支付,账号:325965054638),冻结财产限额为人民币五百九十一万四千零一十元三角一分;申请人于2021 年4 月13 日收到北京市第三中级人民法院通知((2021)京03 执保160号),法院于4 月9 日冻结被申请人名下银行账户(开户行:中国银行股份有限公司北京密云支付,账号:325965054638),冻结0 元,冻结期限自2021 年4 月9 日至2022 年4 月8 日。(二)申请人于2022 年3 月8 日收到北京仲裁委员会裁决书((2022)京仲裁字第0790号),该裁决为终局裁决。|裁决书,并且该裁决为终局裁决,审理结果如下:(一)被申请人向申请人支付货款5,914,010.31 元。(二本案仲裁费,全部由申请人自行承担。仲裁影响:被申请人停产重组,生产经营困难,预计款项很难收回。公司已全额计提坏账。|日,北京宝沃汽车股份有限公司尚未支付货款。
报告期内,公司及其控股股东、实际控制人严格按照《公司法》、《公司章
程》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的要求勤勉、尽职履行职责,诚实守信,不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等失信情形。
担保方|担保方与上市公司的关系|被担保方|被担保方与上市公司的关系|担保金额|担保发生日期(协议签署日)|担保起始日||担保到期日|担保类型|担保是否已经履行完毕|担保是否逾期|担保逾期金额|是否存在反担保|
延龙电子;上声贸易|全资子公司|乐玹音响|全资子公司|10,000,000.00|2020-3-23|2020-3-23||2023-3-22|连带责任担保|否|否||否|
乐玹音响;上声贸易|全资子公司|延龙电子|全资子公司|20,000,000.00|2020-3-24|2020-3-24||2023-3-23|连带责任担保|否|否||否|
茹声电子|全资子公司|延龙电子|全资子公司|16,500,000.00|2022-1-24|2022-1-24||2025-1-24|连带责任担保|否|否||否|
包钧文;上声电子|控股子公司|智音电子|控股子公司|55,000,000.00|2022-6-29|2022-6-29|2032-6-28|连带责任担保|否|否||否
报告期内对子公司担保发生额合计|||||46,079,344.85|||||||
报告期末对子公司担保余额合计(B)|||||33,331,932.24|||||||
公司担保总额情况(包括对子公司的担保)||||||||||||
担保总额(A+B)|||||33,331,932.24|||||||
担保总额占公司净资产的比例(%)|||||3.02|||||||
其中:||||||||||||
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C)||||||||||||
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额(D)|||||30,600,000.00|||||||
担保总额超过净资产50%部分的金额(E)||||||||||||
上述三项担保金额合计(C+D+E)|||||30,600,000.00|||||||
未到期担保可能承担连带清偿责任说明||||||||||||
担保情况说明||||||||||||
受托人|委托理财类型|委托理财金额|委托理财起始日期|委托理财终止日期|资金来源|资金投向|报酬确定方式|年化收益率|预期收益(如有)|实际收益或损失|实际收回情况|是否经过法定程序|未来是否有委托理财计划|减值准备计提金额(如有)
工商银行苏州相城支行|结构性存款|120,000,000.00|2021/12/22|2022/3/31|募集资金|银行|合同约定|3.20%|3.70%|1,057,157.26|已到期|是|是|
浦发银行苏州分行|结构性存款|40,000,000.00|2021/12/24|2022/3/24|募集资金|银行|合同约定|3.16%|3.40%|320,000.00|已到期|是|是|
浦发银行苏州分行|结构性存款|40,000,000.00|2022/3/28|2022/6/28|募集资金|银行|合同约定|3.10%|3.40%|320,000.00|已到期|是|是|
工商银行苏州|结构性存款|120,000,000.00|2022/4/6|2022/7/8|募集资金|银行|合同约定|2.47%|3.65%|764,536.44|已到期|是|是|
相城支行||||||||||||||
浦发银行苏州相城支行|结构性存款|30,000,000.00|2022/7/1|2022/10/8|募集资金|银行|合同约定|3.23%|3.1%|266,750.00|已到期|是|是|
工商银行苏州相城支行|结构性存款|30,000,000.00|2022/7/12|2022/10/12|募集资金|银行|合同约定|3.60%|2.35%|276,000.00|已到期|是|是|
工商银行苏州相城支行|结构性存款|80,000,000.00|2022/7/12|2022/12/29|募集资金|银行|合同约定|3.52%|2.35%|1,328,924.93|已到期|是|是|
募集资金来源|募集资金总额|扣除发行费用后募集资金净额|募集资金承诺投资总额|调整后募集资金承诺投资总额(1)|截至报告期末累计投入募集资金总额(2)|截至报告期末累计投入进度(%)(3)=(2)/(1)|本年度投入金额(4)|本年度投入金额占比(%)(5)=(4)/(1)
首次公开发行|308,800,000.00|258,511,191.77|446,666,500.00|258,511,191.77|153,411,537.64|59.34%|73,508,403.92|28.44%
项目名称|是否涉及变更投向|募集资金来源|项目募集资金承诺投资总额|调整后募集资金投资总额(1)|截至报告期末累计投入募集资金总额(2)|截至报告期末累计投入进度(%)(3)=(2)/(1)|项目达到预定可使用|是否已结项|投入进度是否符合计划的进度|投入进度未达计划的具体原因|本项目已实现的效益或者研发成果|项目可行性是否发生重大变化,如是,|节余的金额及形成
|||||||状态日期|||||请说明具体情况|原因
扩产扬声器项目|不适用|首次公开发行|247,281,100.00|130,000,000.00|22,730,482.87|17.48|2023年|否|是|不适用|不适用|否|不适用
扩产汽车电子项目|不适用|首次公开发行|149,385,400.00|80,000,000.00|82,116,190.78|102.65|2023年|否|是|不适用|不适用|否|不适用
补充流动资金项目|不适用|首次公开发行|50,000,000.00|48,511,191.77|48,564,863.99|100.11|不适用|是|是|不适用|不适用|否|不适用
合计|不适用||446,666,500.00|258,511,191.77|153,411,537.64|59.34|||||||
公司于2021 年5 月10 日召开第一届董事会第二十次会议、第一届监事会第十五次会议,审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金议案》,同意公司使用募集资金人民币376.84 万元置换预先投入募投项目的自筹资金及使用募集资金人民币1,255.30 万元置换已支付发行费用的自有资金,合计人民币1,632.13 万元的募集资金置换。上述事项安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)于2021 年5 月10 日出具了《苏州上声电子股份有限公司以募集资金置换预先投入自筹资金鉴证报告》(安永华明(2021)专字第61368955_I02号)。公司独立董事、监事会发表了明确的同意意见,保荐机构东吴证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。公司已于2021 年8 月5 日完成对上述资金的置换。
(1)公司于2021 年5 月10 日召开了公司第一届董事会第二十次会议和第一届监事会第十五次会议,审议并通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下,使用最高不超过人民币15,000.00 万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理。使用期限自董事会审议通过之日起12 个月内有效。在前述额度及使用期限范围内,资金可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会发表了明确的同意意见,保荐机构东吴证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。
(2)2021 年6 月28 日,公司召开第二届董事会第二次会议及第二届监事会第二次会议,审议通过了《关于补充确认使用闲置募集资金进行现金管理额度暨增加使用闲置募集资金进行现金管理额度的议案》,补充确认了超额使用闲置募集资金进行现金管理的事项。为进一步提高募集资金使用效率,合理利用闲置募集资金,在不影响公司募集资金投资项目正常进行和主营业务发展,保证募集资金安全的前提下,公司拟增加使用不超过人民币5,000 万元的闲置募集资金进行现金管理,增加后合计使用不超过人民币20,000 万元的闲置募集资金进行现金管理,用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品。投资期限为自公司董事会审议通过之日起12 个月内有效,在上述投资期限内该资金额度可以滚动使用。其他事项维持原有标准不变。公司独立董事、监事会发表了明确的同意意见,保荐机构东吴证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。
(3)2022 年4 月27 日公司召开了第二届董事会第九次会议和第二届监事会第八次会议,审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下,使用最高不超过人民币16,000.00 万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理,用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品(包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款、协定存款等),使用期限自董事会审议通过之日起12 个月内有效,在前述额度及使用期限范围内,资金可以循环滚动使用。其他事项维持原有标准不变。公司独立董事、监事会发表了明确的同意意见,保荐机构东吴证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。详情请见公司于2022 年4 月28 日披露在上海证券交易所网站的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》(公告编号:2022-008)。
受托方|产品名称|存款方式|金额|起始日期|到期日期|预期年化收益率|存款期限(天)|实际的收益|是否赎回|结余金额
工商银行苏州相城支行|挂钩汇率区间累计型法人结构性存款-专户型2021 年第170 期H款|结构性存款|120,000,000.00|2021/6/22|2021/12/20|3.70%|181|2,201,753.44|是|0.00
浦发银行苏州相城支行|公司稳利21JG6169 期(3 个月网点专属B款)|结构性存款|40,000,000.00|2021/6/18|2021/9/18|3.30%|93|330,000.00|是|0.00
光大银行苏州相城支行|2021 年挂钩汇率对公结构性存款定制第六期产品223|结构性存款|30,000,000.00|2021/6/18|2021/9/20|3.55%|95|272,666.67|是|0.00
浦发银行苏州相城支行|公司稳利21JG6381 期(3 个月网点专属B款)|结构性存款|40,000,000.00|2021/9/22|2021/12/22|3.45%|92|325,000.00|是|0.00
浦发银行苏州相城支行|公司稳利21JG6389 期(3 个月网点专属B款)|结构性存款|10,000,000.00|2021/9/24|2021/12/24|3.45%|92|81,250.00|是|0.00
工商银行苏州相城支行|挂钩汇率区间累计型法人结构性存款-专户型2021年第372期J款|结构性存款|120,000,000.00|2021/12/22|2022/3/31|3.70%|99|1,057,157.26|是|0.00
浦发银行苏州分行|公司稳利21JG6595期(3个月网点专属B款)|结构性存款|40,000,000.00|2021/12/24|2022/3/24|3.40%|91|320,000.00|是|0.00
浦发银行苏州分行|公司稳利22JG3181期(3个月早鸟款)|结构性存款|40,000,000.00|2022/3/28|2022/6/28|3.40%|93|320,000.00|是|0.00
工商银行苏州相城支行|挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款-专户型2022年第136期L款|结构性存款|120,000,000.00|2022/4/6|2022/7/8|3.65%|93|764,536.44|是|0.00
浦发银行苏州相城支行|利多多公司稳利22JG5008 期(6 月特供)人民币对公结构性存款|结构性存款|30,000,000.00|2022/7/1|2022/10/8|1.4%|99|266,750.00|是|0.00
工商银行苏州相城支行|挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款专户型2022 年第255 期I 款|结构性存款|30,000,000.00|2022/7/12|2022/10/12|2.35%|92|276,000.00|是|0.00
工商银行苏州相城支行|挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款专户型2022 年第255 期M 款|结构性存款|80,000,000.00|2022/7/12|2022/12/29|2.35%|170|132,8924.93|是|0.00
剩余合计|||0|||||||
公司于2021 年5 月10 日召开第一届董事会第二十次议、第一届监事会第十五次会议,审议通过了《关于使用募集资金对全资子公司借款以实施募投项目及子公司开立募集资金专户的议案》,同意公司使用部分募集资金向茹声电子提供8,000.00万元借款用于实施“扩产汽车电子项目”。公司独立董事、监事会对上述事项发表了明确同意的意见,保荐机构东吴证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意
见。2021 年6 月17 日,公司2020 年年度股东大会审议通过了《关于使用部分募集资金向全资子公司提供借款用于实施募投项目的议案》。
2022 年4 月15 日公司召开第二届董事会第八次会议及第二届监事会第七次会议,审议通过了《关于募投项目延期的议案》,同意将募投项目“扩产扬声器项
目、扩产汽车电子项目”的建设期由2022 年4 月延长至2023 年6 月。该募投项目的投资总额、实施主体和募集资金投资用途等均未发生变更。独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见,保荐机构东吴证券股份有限公司(以下简称“保荐机
构”或“东吴证券”)对本事项出具了明确的核查意见。具体内容详见公司于2022年4 月16 日披露在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《上声电子关于募投项目延期的公告》(公告编号:2022-003)。
|本次变动前||本次变动增减(+,-)|||||本次变动后|
|数量|比例(%)|发行新股|送股|公积金转股|其他|小计|数量|比例(%)
一、有限售条件股份|124,186,600|77.62||||-2,510,600|-2,510,600|121,676,000|76.05
1、国家持股|||||||||
2、国有法人持股|186,600|0.12||||1,489,400|1,489,400|1,676,000|1.05
3、其他内资持股|124,000,000|77.50||||-4,000,000|-4,000,000|120,000,000|75.00
其中:境内非国有法人持股|124,000,000|77.50||||-4,000,000|-4,000,000|120,000,000|75.00
境内自然人持股|||||||||
4、外资持股|||||||||
其中:境外法人持股|||||||||
境外自然人持股|||||||||
二、无限售条件流通股份|35,813,400|22.38||||2,510,600|2,510,600|38,324,000|23.95
1、人民币普通股|35,813,400|22.38||||2,510,600|2,510,600|38,324,000|23.95
2、境内上市的外资股|||||||||
股东名称|年初限售股数|本年解除限售股数|本年增加限售股数|年末限售股数|限售原因|解除限售日期
东吴证券-招商银行-东吴证券上声电子员工参与科创板战略配售集合资产管理计划|4,000,000|4,000,000|0|0|首次公开发行战略投资者获得配售股票限售期12 个月|2022 年4月19 日
合计|4,000,000|4,000,000|0|0|/|/
截至报告期末普通股股东总数(户)|4,526
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)|6,040
截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)|0
年度报告披露日前上一月末表决权恢复|0
的优先股股东总数(户)|
截至报告期末持有特别表决权股份的股东总数(户)|0
年度报告披露日前上一月末持有特别表决权股份的股东总数(户)|0
前十名股东持股情况||||||||
股东名称(全称)|报告期内增减|期末持股数量|比例(%)|持有有限售条件股份数量|包含转融通借出股份的限售股份数量|质押、标记或冻结情况||股东性质
||||||股份状态|数量|
苏州上声投资管理有限公司|0|42,000,000|26.25|42,000,000|42,000,000|无||境内非国有法人
共青城同泰投资管理合伙企业(有限合伙)|0|30,000,000|18.75|30,000,000|30,000,000|无||境内非国有法人
苏州市相城区元和街道集体资产经营公司|0|28,992,000|18.12|28,992,000|28,992,000|无||境内非国有法人
苏州市相城区无线电元件一厂|0|19,008,000|11.88|19,008,000|19,008,000|无||境内非国有法人
东吴创新资本管理有限责任公司|569,400|1,676,000|1.05|1,676,000|2,000,000|无||国有法人
中国工商银行股份有限公司-富国新兴产业股票型证券投资基金|1,557,670|1,557,670|0.97|0|0|无||其他
中国建设银行股份有限公司-鹏华精选成长混合型证券投资基金|1,485,140|1,485,140|0.93|0|0|无||其他
全国社保基金一一四组合|1,317,373|1,481,057|0.93|0|0|无||其他
中国银行股份有限公司-鹏华汇智优选混合型证券投资基金|943,941|943,941|0.59|0|0|无||其他
基本养老保险基金一二零二组合|848,115|923,231|0.58|0|0|无||其他
前十名无限售条件股东持股情况||||||||
股东名称|||持有无限售条件流通股的数量||股份种类及数量|||
|||||种类||数量|
中国工商银行股份有限公司-富国新兴产业股票型证券投资基金|||1,557,670||人民币普通股||1,557,670|
中国建设银行股份有限公司-鹏华精选成长混合型证券投资基金|||1,485,140||人民币普通股||1,485,140|
全国社保基金一一四组合|||1,481,057||人民币普通股||1,481,057|
中国银行股份有限公司-鹏华汇智优选混合型证券投资基金|||943,941||人民币普通股||943,941|
基本养老保险基金一二零二组合|||923,231||人民币普通股||923,231|
招商银行股份有限公司-东方红睿和三年定期开放混合型证券投资基金|||759,911||人民币普通股||759,911|
上海浦东发展银行股份有限公司-东方红启航三年持有期混合型证券投资基金|750,615|人民币普通股|750,615
招商银行股份有限公司-东方红恒阳五年定期开放混合型证券投资基金|743,490|人民币普通股|743,490
银华基金-中国人寿保险股份有限公司-万能A-银华基金国寿股份成长股票型组合万能A 可供出售单一资产管理计划|694,126|人民币普通股|694,126
招商银行股份有限公司-富国创新企业灵活配置混合型证券投资基金(LOF)|602,055|人民币普通股|602,055
前十名股东中回购专户情况说明|无||
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明|无||
上述股东关联关系或一致行动的说明|1、截止本报告披露日,苏州市相城区元和街道集体资产经营公司和苏州市相城区无线电元件一厂为一致行动人;2、公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系;也未知上述其他股东之间是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。||
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明|无||
序号|有限售条件股东名称|持有的有限售条件股份数量|有限售条件股份可上市交易情况||限售条件
|||可上市交易时间|新增可上市交易股份数量|
1|苏州上声投资管理有限公司|42,000,000|2024-04-19|0|公司股票上市交易之日起36 个月不得转让
2|共青城同泰投资管理合伙企业(有限合伙)|30,000,000|2024-04-19|0|公司股票上市交易之日起36 个月不得转让
3|苏州市相城区元和街道集体资产经营公司|28,992,000|2024-04-19|0|公司股票上市交易之日起36 个月不得转让
4|苏州市相城区无线电元件一厂|19,008,000|2024-04-19|0|公司股票上市交易之日起36 个月不得转让
5|东吴创新资本管理有限责任公司|2,000,000|2024-04-19|0|公司股票上市交易之日起24 个月不得转让
上述股东关联关系或一致行动的说明||截止本报告披露日,苏州市相城区元和街道集体资产经营公司和苏州市相城区无线电元件一厂为一致行动人|||
序号|股东名称|持股数量||表决权数量|表决权比例|报告期内表决权增减|表决权受到限制的情况
||普通股|特别表决权股份||||
1|苏州上声投资管理有限公司|42,000,000|0|42,000,000|26.25|0|无
2|共青城同泰投资管理合伙企业(有限合伙)|30,000,000|0|30,000,000|18.75|0|无
3|苏州市相城区元和街道集体资产经营公司|28,992,000|0|28,992,000|18.12|0|无
4|苏州市相城区无线电元件一厂|19,008,000|0|19,008,000|11.88|0|无
5|东吴创新资本管理有限责任公司|1,676,000|0|1,676,000|1.05|569,400|无
6|中国工商银行股份有限|1,557,670|0|1,557,670|0.97|1,557,670|无
|公司-富国新兴产业股票型证券投资基金||||||
7|中国建设银行股份有限公司-鹏华精选成长混合型证券投资基金|1,485,140|0|1,485,140|0.93|1,485,140|无
8|全国社保基金一一四组合|1,481,057|0|1,481,057|0.93|1,317,373|无
9|中国银行股份有限公司-鹏华汇智优选混合型证券投资基金|943,941|0|943,941|0.59|943,941|无
10|基本养老保险基金一二零二组合|923,231|0|923,231|0.58|848,115|无
合计|/|128,067,039|0|128,067,039|/|/|/
战略投资者或一般法人的名称|约定持股起始日期|约定持股终止日期
东吴创新资本管理有限责任公司|2021 年4 月19 日|不适用
战略投资者或一般法人参与配售新股约定持股期限的说明|东吴创新资本管理有限责任公司参与公司首次公开发行战略配售股限售期为24 个月,自公司公开发行股票在上交所上市之日起开始计算。|
股东/持有人名称|获配的股票/存托凭证数量|可上市交易时间|报告期内增减变动数量|包含转融通借出股份/存托凭证的期末持有数量
东吴证券-招商银行-东吴证券上声电子员工参|4,000,000|2022 年4 月19日|-4,000,000|0
与科创板战略配售集合资产管理计划||||
股东名称|与保荐机构的关系|获配的股票/存托凭证数量|可上市交易时间|报告期内增减变动数量|包含转融通借出股份/存托凭证的期末持有数量
东吴创新资本管理有限责任公司|子公司|2,000,000|2023 年4 月19日|0|2,000,000