TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
|||(1)本人将根据《公司上市后三年内公司股价低于每股净资产时稳定股价预案》的相关要求,切实履行该预案所述职责,并通过该预案所述的相关约束措施确保该预案的实施,以维护公司股价稳定、保护中小投资者利益。(2)本人将积极支持公司依法回购股份,不会实施滥用权利、利用公司回购股份实施内幕交易、操纵市场等损害公司及其他股东利益的违法违规行为。|||||
与首次公开发行相关的承诺|其他|公司|(1)如本公司招股说明书中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,本公司将依法回购首次公开发行的全部新股(如本公司上市后发生除权事项的,上述回购数量相应调整)。本公司将在有权部门出具有关违法事实的认定结果后及时进行公告,并根据相关法律法规及《公司章程(草案)》的规定及时召开董事会审议股份回购具体方案,并提交股东大会。本公司将根据股东大会决议及有权部门的审批启动股份回购措施。本公司承诺按市场价格且不低于发行价格进行购回,如启动股份回购措施时本公司股票已停牌,则购回价格为本公司股票停牌前一个交易日平均交易价格(平均交易价格=当日总成交额/当日总成交量)或首次公开发行价格(若公司股票在此期间因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,首次公开发行价格按照中国证监会、上海证券交易所的有关规定作除权除息处理)的孰高者。(2)如违反上述承诺,本公司将在股东大会及指定的披露媒体上公开说明未采取上述股份回购措施的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉,并按有权部门认定的实际损失向投资者进行赔偿。|承诺时间:2021年4 月23 日;期限:长期。|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|公司控股股东、实际控制人及其一致行动人|(1)如公司招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,本人/本企业将依法购回已转让的原限售股份。本人/本企业将在有权部门出具有关违法事实的认定结果当日通过公司进行公告,并在上述事项认定后5 个交易日内启动购回事项,采用二级市场集中竞价交易、大宗交易、协议转让或要约收购等方式购回该等股份。本人/本企业承诺按市场价格且不低于发行价格进行购回,如因有权部门认定有关违法事实导致本人/本企业启动股份购回措施时公司股票已停牌,则购回价格为公司股票停牌前一个交易日平均交易价格(平均交易价格=当日总成交额/当日总成交量)或首次公开发行价格(若公司股票在此期间因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,首次公开发行价格按照中国证监会、上海证券交易所的有关规定作除权除息处理)的孰高者。(2)如违反上述承诺,本人/本企业将在公司股东大会及指定的披露媒体上公开说明未采取上述股份购回措施的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉,并在违反上述承诺之日起停止在公司处分红(如有),同时本人/本企业直接或间接持有的公司股份将不得转让,直至本人/本企业按照上述承诺采取相应赔偿措施并实施完毕时为止。|承诺时间:2021年4 月23 日;期限:长期。|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|公司|(1)本公司保证本次公开发行上市不存在任何欺诈发行的情形。(2)如本公司不符合发行上市条件,以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的,本公司将在中国证监会等有权部门确认后5 个工作日内启动股份购回程序,购回本公司本次公开发行的全部新股。|承诺时间:2021年4 月23 日;期限:长期。|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|公司控股股东、实际控制人及其一致行动人|(1)本人/本企业保证公司本次公开发行上市不存在任何欺诈发行的情形。(2)如公司不符合发行上市条件,以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的,本人/本企业将在中国证监会等有权部门确认后5 个工作日内启动股份购回程序,购回公司本次公开发行的全部新股。|承诺时间:2021年7 月18 日;期限:长期。|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|公司|(1)填补被摊薄即期回报的措施公司将通过加强募集资金管理、提升公司盈利能力和水平、完善分红政策等措施,以提高投资者回报。具体如下:1)强化募集资金管理本次发行募集资金到位后,公司将加强募集资金安全管理,对募集资金进行专项存储,保证募集资金合理、规范、有效地使用,防范募集资金使用风险,从根本上保障投资者特别是中小投资者的利益。2)加快募投项目投资进度本次发行募集资金到位后,公司将调配内部各项资源、加快推进募投项目建设,提高募集资金使用效率,争取募投项目早日实现预期效益,以增强公司盈利水平。本次募集资金到位前,为尽快实现募投项目盈利,公司拟通过多种渠道积极筹措资金,积极调配资源,开展募投项目的前期准备工作,增强项目相关的人才与技术储备,争取尽早实现项目预期收益,增强未来几年的股东回报,降低发行导致的即期回报摊薄的风险。3)加大市场开发力度公司将在现有基础上完善并扩大经营业务布局,致力于为更多客户提供可靠的产品和优质的服务。公司将不断改进和完善产品、技术及服务体系,凭借一流的技术和服务促进市场拓展,从而优化公司的战略布局。4)坚持技术创新公司将进一步加大研发投入,壮大研发队伍,通过对新标准的制定和新技术的研发,巩固技术优势,开发出技术水平更高、应用领域更为广泛的新产品/服务,以高附加值的产品/服务不断满足市场需求,全面提升公司的核心竞争力,从而促进公司整体盈利水平的提升。5)加强成本费用管控公司将进一步加|承诺时间:2021年4 月23 日;期限:长期。|否|是|不适用|不适用
|||强成本费用管控,全面实施精细化管理,减少不必要的支出,有效控制成本费用,提升资金的使用效率,努力实现公司毛利率水平和净利率水平的稳定。6)强化投资者回报机制公司已根据中国证监会的相关规定,在上市后生效的《深圳市必易微电子股份有限公司章程(草案)》中完善了利润分配政策特别是现金分红政策。公司将严格执行相关利润分配政策,并根据监管机构的要求和自身经营情况,不断完善和强化投资者回报机制,保证投资者的合理回报。公司制定填补被摊薄即期回报措施不等于对公司未来利润做出保证。7)加强对管理层的考核,完善与绩效挂钩的薪酬体系,确保管理层恪尽职守、勤勉尽责,提升公司的管理效率。8)由公司控股股东、实际控制人及其一致行动人作出关于填补回报措施履行的承诺。9)由公司董事、高级管理人员作出关于填补回报措施履行的承诺。(2)关于承诺履行的约束措施公司将严格履行上述措施和承诺事项,积极接受社会监督。
如公司非因自然灾害、法律、法规变化或其他不可抗力因素,未履行公开承诺事项的,公司将采取以下措施:1)及时在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。2)如该违反的承诺属可以继续履行的,公司将及时、有效地采取措施消除相关违反承诺事项;如该违反的承诺确已无法履行的,公司将向投资者及时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代性承诺,并将上述补充承诺或替代性承诺提交股东大会审议。3)公司承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行导致投资者损失的,由公司依法赔偿投资者的损失;公司因违反承诺有违法所得的,按相关法律法规处理。4)其他根据届时规定可以采取的措施。如公司因自然灾害、法律、法规变化或其他不可抗力因素,导致未能履行公开承诺事项的,公司将采取以下措施:1)及时在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资|||||
|||者道歉。2)尽快制定将投资者利益损失降低到最小的处理方案,并提交股东大会审议,尽可能地保护投资者利益。|||||
与首次公开发行相关的承诺|其他|公司控股股东、实际控制人及其一致行动人|本人/本企业在作为公司控股股东、实际控制人及其一致行动人期间,不得越权干预公司经营管理活动,不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不得采用其他方式损害公司利益,不得动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。如本人/本企业违反上述承诺或未履行承诺,则应在股东大会及指定的披露媒体上公开作出解释并道歉,并自愿接受上海证券交易所、中国上市公司协会的自律监管措施,以及中国证监会作出的监管措施;若本人/本企业违反上述承诺给公司或者股东造成损失的,依法承担补偿责任。|承诺时间:2021年4 月23 日;期限:长期。|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|公司全体董事、高级管理人员|(1)不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益。(2)对本人的职务消费行为进行约束。(3)不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。(4)由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。(5)如公司未来进行股权激励,拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。如本人违反上述承诺或未履行承诺,则应在股东大会及中国证监会指定报刊上公开作出解释并道歉,并自愿接受上海证券交易所、中国上市公司协会的自律监管措施,以及中国证监会作出的监管措施;若本人违反上述承诺给公司或者股东造成损失的,依法承担补偿责任。|承诺时间:2021年4 月23 日;期限:长期。|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|公司|(1)利润分配原则公司实行连续、稳定的利润分配政策,公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展,公司优先采取现金分红的利润分配形式。(2)利润分配形式公司可以采取现金、股票、现金股票相结合及其他合法的方式分配股利,但利润分配不得超过累计可分配利润的范围。在满足公司现金支出计划的前提下,公司可根据当期经营利润和现金流情况进行中期现金分红。(3)现金分红条件和比例公司当年度实现盈利,根据公司章程的规定在依法弥补以前年度亏损、提取法定公积金、任意公积金后进行利润分配。如无重大投资计划或重大现金支出发生,公司应当采取现金方式分配股利,以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的10%。最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%。若公司最近连续2 个年度的经营活动现金流量为负时,公司在本年度进行的现金股利分配累计不得超过当年期初累计可分配利润的50%。除上述年度股利分配外,公司可进行中期现金分红。
公司采用股票股利进行利润分配的,应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素;公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素,区分下列情形,并按照本章程规定的程序,提出差异化的现金分红政策:1)公司发展阶段属成熟期且无重大投资计划或重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%;2)公司发展阶段属成熟期且有重大投资计划或重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%;3)公司发展阶段属成长期且有重大投资计划或重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%;公司发展|承诺时间:2021年4 月23 日;期限:长期。|否|是|不适用|不适用
|||阶段不易区分但有重大投资计划或重大资金支出安排的,按照前项规定处理。公司股利分配不得超过累计可供分配利润的范围。重大投资计划或重大现金支出指以下情形之一:1)公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的30%,且超过3,000 万元;2)公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的20%。(4)股票股利发放条件公司主要的分红方式为现金分红;在履行上述现金分红之余,若公司未分配利润达到或超过股本的30%时,公司可实施股票股利分配。(5)对公众投资者的保护存在股东违规占用公司资金情况的,公司应当扣减该股东所分配的现金红利,以偿还其占用的资金。(6)利润分配方案的决策机制1)公司利润分配政策的论证程序和决策机制1公司董事会应当根据公司不同的发展阶段、当期的经营情况和项目投资的资金需求计划,在充分考虑股东的利益的基础上正确处理公司的短期利益及长远发展的关系,确定合理的利润分配方案。
2利润分配方案由公司董事会制定,公司董事会应根据公司的财务经营状况,提出可行的利润分配提案。3独立董事在召开利润分配的董事会前,应当就利润分配的提案提出明确意见,同意利润分配提案的,应经全体独立董事过半数通过;如不同意,独立董事应提出不同意的事实、理由,要求董事会重新制定利润分配提案。独立董事可以征集中小股东的意见,提出分红提案,并直接提交董事会审议。4监事会应当就利润分配的提案提出明确意见,同意利润分配提案的,应形成决议;如不同意,监事会应提出不同意的事实、理由,并建议董事会重新制定利润分配提案。5利润分配方案经上述程序通过的,由董事会提交股东大会|||||
|||审议。股东大会审议利润分配政策调整方案时,公司应根据证券交易所的有关规定提供网络或其他方式为公众投资者参加股东大会提供便利。2)公司利润分配政策的论证程序和决策机制遇到战争、自然灾害等不可抗力、或者公司外部经营环境发生变化并对公司经营造成重大影响,或者公司自身经营状况发生重大变化时,公司可对利润分配政策进行调整。1由公司董事会战略委员会制定《利润分配政策调整方案》,充分论证由于公司外部经营环境或自身经营状况的变化导致公司不能进行现金分行的原因,并说明利润留存的用途,同时制定切实可行的经营计划提升公司的盈利能力,由公司董事会根据实际情况,在公司盈利转强时实施公司对过往年度现金分红弥补方案,确保公司股东能够持续获得现金分红。2公司独立董事就《利润分配政策调整方案》发表明确意见并应经全体独立董事过半数通过;如不同意调整利润分配政策的,独立董事应提出不同意的事实、理由,要求董事会重新制定利润分配政策调整方案。
3监事会应当就《利润分配政策调整方案》提出明确意见,并经半数以上监事通过;如不同意,监事会应提出不同意的事实、理由,并建议董事会重新制定利润分配调整计划。4股东大会对《利润分配政策调整方案》进行讨论并表决,利润分配政策应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的2/3 以上通过。股东大会审议利润分配政策调整方案时,公司应根据上海证券交易所的有关规定提供网络或其他方式为公众投资者参加股东大会提供便利。(7)利润分配方案的实施公司股东大会对利润分配方案作出决议后,公司董事会须在股东大会召开后2 个月内完成利润分配事项。|||||
与首次公开发行相|其他|公司|(1)本公司承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,如因招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的,本公司将依法赔偿投资者损失。|承诺时间:2021年4 月23 日;期限:长期。|否|是|不适用|不适用
关的承诺|||(2)如本公司招股说明书中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,本公司将按照已出具的《关于股份回购和股份购回的承诺》,依法承担股份回购义务。(3)如本公司招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,本公司将在20 个交易日内督促本公司控股股东、实际控制人及其一致行动人启动依法购回其已转让原限售股份事宜。|||||
与首次公开发行相关的承诺|其他|公司控股股东、实际控制人及其一致行动人|(1)本人/本企业承诺公司招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,如因招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券发行和交易中遭受损失,本人/本企业将依法赔偿投资者损失。(2)如公司招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,本人/本企业将在20 个交易日内督促公司启动依法回购其首次公开发行的全部新股事宜。(3)如公司招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,本人/本企业将按照已出具的《关于股份回购和股份购回的承诺》,依法承担已转让原限售股份的购回义务。|承诺时间:2021年4 月23 日;期限:长期。|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相|其他|公司董事、监事及高级管理人员|(1)本人承诺公司招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,如因公司招股说明书及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券的发行和交易中遭受损失,本人将依法赔偿投资者损失。|承诺时间:2021年4 月23 日;期限:长期。|否|是|不适用|不适用
关的承诺|||(2)如公司招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,本人将在20 个交易日内督促公司启动依法回购其首次公开发行的全部新股事宜。(3)如公司招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,本人将在20 个交易日内督促公司控股股东、实际控制人启动依法购回其已转让的原限售股份事宜。|||||
与首次公开发行相关的承诺|解决同业竞争|公司控股股东、实际控制人及其一致行动人|(1)本人/本企业及本人/本企业控制的其他企业未在中国境内外直接或间接控制其他与公司及其子公司相同、类似或在任何方面构成竞争的企业,或对该等相竞争的企业施以重大影响,亦未直接或间接从事其他与公司及其子公司相同、类似的业务或活动。(2)本人/本企业及本人/本企业控制的其他企业未来将不会在中国境内外直接或间接地以任何形式从事与公司及其子公司相同、类似或在任何方面构成竞争的业务或活动。(3)凡本人/本企业及本人/本企业控制的其他企业拟从事的业务或活动可能与公司及其子公司存在同业竞争的,本人/本企业将促使该业务或业务机会按公平合理的条件优先提供给公司及其子公司或采用任何其他可以被监管部门所认可的方案,避免与公司及其子公司形成同业竞争。(4)若本人/本企业违反本承诺给公司或其他投资者造成损失的,本人/本企业将向公司或其他投资者依法承担赔偿责任。(5)本承诺持续有效,直至本人/本企业不再作为公司的实际控制人及其一致行动人为止。|承诺时间:2021年4 月23 日;期限:长期。|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|解决关联交易|公司控股股东、实际控制人及一致行动人、全体董监高和5%以上股东|(1)本人/本企业将尽量避免与公司及其子公司之间产生关联交易事项,对于不可避免发生的关联业务往来或交易,将在平等、自愿的基础上,按照公平、公允和等价有偿的原则进行,本人及本人控制的其他企业将严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》《关联交易管理制度》等相关规定规范关联交易行为,并将履行合法程序,及时对关联交易事项进行信息披露。(2)本人/本企业承诺不会利用关联交易转移、输送利润,不会通过公司的经营决策权损害公司及其他股东的合法权益。(3)本人/本企业承诺以上承诺真实、准确和完整,不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏;若本人/本企业未履行减少和规范关联交易承诺而给公司或其他投资者造成损失的,本人/本企业将向公司或其他投资者依法承担赔偿责任。(4)本人/本企业承诺,自本承诺函出具日起至公司完成上市前,若前述说明情况发生任何变化或发现相关信息存在错误、遗漏等,则本人/本企业将在相关事实或情况发生后及时告知公司及相关中介机构。|承诺时间:2021年4 月23 日;期限:长期。|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|公司|(1)若本公司未履行招股说明书披露的承诺事项,本公司将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。(2)若本公司未能按照已作出的承诺赔偿投资者损失的,不足部分将全部由控股股东、实际控制人及其一致行动人根据其作出的承诺赔偿。如控股股东、实际控制人及其一致行动人未按照其作出的承诺赔偿投资者损失的,本公司将在控股股东、实际控制人及其一致行动人逾期后三十日内督促其履行赔偿义务,对其采取必要的法律行动(包括但不限于提起诉讼),并及时披露进展等。|承诺时间:2021年4 月23 日;期限:长期。|否|是|不适用|不适用
|||(3)若因违反上述承诺而被司法机关和/或行政机关作出相应裁决、决定,本公司将严格依法执行该等裁决、决定。(4)本公司将在定期报告中披露公司、控股股东、实际控制人及其一致行动人、公司董事及高级管理人员的公开承诺履行情况,和未履行承诺时的补救及改正情况。|||||
与首次公开发行相关的承诺|其他|公司控股股东、实际控制人及其一致行动人|本人/本企业若未能履行在公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书中披露的本人/本企业作出的公开承诺事项:(1)本人/本企业将在公司的股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司的股东和社会公众投资者道歉。(2)本人/本企业将不得直接或间接转让公司股份,直至相关承诺已经履行或替代措施实施完毕,且未履行承诺的不利影响已经消除。因继承、被强制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转股的情形除外。(3)本人/本企业将暂不领取公司分配利润中归属于本人/本企业的部分,直至相关承诺已经履行或替代措施实施完毕,且未履行承诺的不利影响已经消除。(4)如果因未履行相关承诺事项而获得收益的,所获收益归公司所有,并在获得收益的五个工作日内将所获收益支付给公司指定账户。(5)如果本人/本企业未履行承诺事项,致使投资者在证券交易中遭受损失的,将依法赔偿投资者损失。(6)如果公司未履行承诺事项,致使投资者在证券交易中遭受损失的,并且,经有权部门认定本人/本企业应承担责任的,本人/本企业承诺并事先同意公司以应向本人/本企业支付的现金分红全部直接用于向投资者承担赔偿责任。|承诺时间:2021年4 月23 日;期限:长期。|否|是|不适用|不适用
|||(7)若因违反上述承诺而被司法机关和/或行政机关作出相应裁决、决定,本人/本企业将严格依法执行该等裁决、决定。|||||
与首次公开发行相关的承诺|其他|持有公司5%以上股份的股东|本人/本企业若未能履行在公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书中披露的本人/本企业作出的公开承诺事项:(1)本人/本企业将在公司的股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司的股东和社会公众投资者道歉。(2)本人/本企业将不得直接或间接转让公司股份,直至相关承诺已经履行或替代措施实施完毕,且未履行承诺的不利影响已经消除。因继承、被强制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转股的情形除外。(3)本人/本企业将暂不领取公司分配利润中归属于本人/本企业的部分,直至相关承诺已经履行或替代措施实施完毕,且未履行承诺的不利影响已经消除。(4)如果因未履行相关承诺事项而获得收益的,所获收益归公司所有,并在获得收益的五个工作日内将所获收益支付给公司指定账户。(5)如果本人/本企业未履行承诺事项,致使投资者在证券交易中遭受损失的,将依法赔偿投资者损失。(6)如果公司未履行承诺事项,致使投资者在证券交易中遭受损失的,并且,经有权部门认定本人/本企业应承担责任的,本人/本企业承诺并事先同意公司以应向本人/本企业支付的现金分红全部直接用于向投资者承担赔偿责任。(7)本人/本企业若因违反上述承诺而被司法机关和/或行政机关作出相应裁决、决定,本人/本企业将严格依法执行该等裁决、决定。|承诺时间:2021年4 月23 日;期限:长期。|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|公司董事(不含独立董事)、监事及高级管理人员|本人若未能履行在公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书中披露的本人作出的公开承诺事项:(1)本人将在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。(2)本人将在违反相关承诺发生之日起五个工作日内,主动申请调减或停发薪酬或津贴,直至相关承诺已经履行或替代措施实施完毕,且未履行承诺的不利影响已经消除。(3)如果因未履行相关承诺事项而获得收益的,所获收益归公司所有,并在获得收益的五个工作日内将所获收益支付给公司指定账户。(4)本人未履行相关承诺,致使投资者在证券交易中遭受损失的,将依法赔偿投资者损失。(5)若因违反上述承诺而被司法机关和/或行政机关作出相应裁决、决定,本人将严格依法执行该等裁决、决定。|承诺时间:2021年4 月23 日;期限:长期。|否|是|不适用|不适用
与股权激励相关的承诺|其他|公司2022年限制性股票激励计划激励对象|本人承诺,若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,导致不符合授予权益或行使权益安排的,本人应自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后,将由2022 年限制性股票激励计划所获得的全部利益返还公司。|承诺时间:2022年10 月27 日;期限:长期。|否|是|不适用|不适用
|其他|公司|公司承诺不为激励对象依2022 年限制性股票激励计划获取限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助,包括为其贷款提供担保。|承诺时间:2022年10 月27 日;期限:长期。|否|是|不适用|不适用
注1:因触发承诺的履行条件,承诺方持有公司首发前股份锁定期延长6 个月,公司控股股东、实际控制人、董事长兼总经理谢朋村及其一致行动人张波、喻辉洁所持有的公司首次公开发行前股份锁定期延长6 个月至2025 年11 月25 日;公司控股股东、实际控制人谢朋村控制的企业凯维思、卡维斯特、卡纬特所持有的公司首次公开发行前股份锁定期延长6 个月至2025 年11 月25 日;公司董事叶俊、林官秋,高级管理人员高雷所间接持有的公司首次公开发行前股份锁定期延长6 个月至2025 年11 月25 日。具体内容详见公司于2022 年10 月29 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《深圳市必易微电子股份有限公司关于相关股东延长股份锁定期的公告》(公告编号:2022-024)。
具体内容详见本报告“第十节财务报告”之“五、重要会计政策及会计估计”之“44.重要会计政策和会计估计的变更”。
|现聘任
境内会计师事务所名称|大华会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬|57.50(不含税)
境内会计师事务所审计年限|3年
境内会计师事务所注册会计师姓名|张媛媛、肖梦英
境内会计师事务所注册会计师审计年限|张媛媛(3 年)、肖梦英(3 年)
|名称|报酬
内部控制审计会计师事务所|大华会计师事务所(特殊普通合伙)|/
保荐人|申万宏源证券承销保荐有限责任公司|/
2022 年3 月21 日,公司2021 年年度股东大会审议通过了《关于续聘2022 年度审计机构的议案》,同意公司续聘大华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022 年度审计机构。
公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)||||||||||||||
担保方|担保方与上市公司的关系|被担保方|担保金额|担保发生日期(协议签署日)|担保起始日|担保到期日|担保类型|担保物(如有)|担保是否已经履行完毕|担保是否逾期|担保逾期金额|反担保情况|是否为关联方担保|关联关系
||||||||||||||
报告期内担保发生额合计(不包括对子公司的担保)||||||0||||||||
报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司的担保)||||||0||||||||
公司及其子公司对子公司的担保情况||||||||||||||
担保方|担保方与上市公司的关系|被担保方|被担保方与上市公司的关系|担保金额|担保发生日期(协议签署日)|担保起始日||担保到期日|担保类型|担保是否已经履行完毕|担保是否逾期|担保逾期金额|是否存在反担保|
公司|公司本部|厦门必易微|全资子公司|20,000,000|2018年4月26日|2018年4月26日||2038年4月26日|连带责任担保|否|否|0|否|
公司|公司本部|深圳单源|控股子公司|20,000,000|2022年2月15日|2022年2月15日||2025年2月13日|连带责任担保|否|否|0|否|
报告期内对子公司担保发生额合计||||||20,000,000||||||||
报告期末对子公司担保余额合计(B)|40,000,000
公司担保总额情况(包括对子公司的担保)|
担保总额(A+B)|40,000,000
担保总额占公司净资产的比例(%)|2.93
其中:|
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C)|0
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额(D)|20,000,000
担保总额超过净资产50%部分的金额(E)|0
上述三项担保金额合计(C+D+E)|20,000,000
未到期担保可能承担连带清偿责任说明|不适用
担保情况说明|报告期内,公司的对外担保均为对子公司的担保,不存在为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的情况。
类型|资金来源|发生额|未到期余额|逾期未收回金额
银行理财|自有资金|270,000,000.00|200,000,000.00|0.00
银行理财|闲置募集资金|635,000,000.00|300,000,000.00|0.00
券商产品|闲置募集资金|50,000,000.00|50,000,000.00|0.00
受托人|委托理财类型|委托理财金额|委托理财起始日期|委托理财终止日期|资金来源|资金投向|报酬确定方式|年化收益率|预期收益(如有)|实际收益或损失|实际收回情况|是否经过法定程序|未来是否有委托理财计划|减值准备计提金额(如有)
上海浦东发展银行|银行理财|70,000,000.00|2022/10/8|2023/1/9|自有资金|银行|合同约定||||未到期|是|是|
上海浦|银行|50,000,000.00|2022/10/10|2023/1/10|自有|银行|合同||||未到期|是|是|
东发展银行|理财||||资金||约定|||||||
上海浦东发展银行|银行理财|50,000,000.00|2022/10/17|2023/1/17|自有资金|银行|合同约定||||未到期|是|是|
上海浦东发展银行|银行理财|30,000,000.00|2022/12/26|2023/1/30|自有资金|银行|合同约定||||未到期|是|是|
中信证券|券商产品|50,000,000.00|2022/8/26|2023/8/25|闲置募集资金|券商|合同约定||||未到期|是|是|
上海浦东发展银行|银行理财|50,000,000.00|2022/10/8|2023/1/9|闲置募集资金|银行|合同约定||||未到期|是|是|
招商财富资产|银行理财|100,000,000.00|2022/10/14|2023/1/16|闲置募集资金|银行|合同约定||||未到期|是|是|
管理有限公司||||||||||||||
上海浦东发展银行|银行理财|50,000,000.00|2022/10/28|2023/1/30|闲置募集资金|银行|合同约定||||未到期|是|是|
招商银行|银行理财|20,000,000.00|2022/12/13|2023/1/13|闲置募集资金|银行|合同约定||||未到期|是|是|
招商银行|银行理财|20,000,000.00|2022/12/23|2023/1/30|闲置募集资金|银行|合同约定||||未到期|是|是|
杭州银行|银行理财|60,000,000.00|2022/12/23|2023/1/29|闲置募集资金|银行|合同约定||||未到期|是|是|
募集资金来源|募集资金总额|扣除发行费用后募集资金净额|募集资金承诺投资总额|调整后募集资金承诺投资总额(1)|截至报告期末累计投入募集资金总额(2)|截至报告期末累计投入进度(%)(3)=(2)/(1)|本年度投入金额(4)|本年度投入金额占比(%)(5)=(4)/(1)
首次公开发行股票|952,015,845.00|860,777,945.74|652,515,000.00|652,515,000.00|163,866,220.06|25.11|163,866,220.06|25.11
项目名称|是否涉及变更投向|募集资金来源|项目募集资金承诺投资总额|调整后募集资金投资总额(1)|截至报告期末累计投入募集资金总额(2)|截至报告期末累计投入进度(%)(3)=(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|是否已结项|投入进度是否符合计划的进度|投入进度未达计划的具体原因|本项目已实现的效益或者研发成果|项目可行性是否发生重大变化,如是,请说明具体情况|节余的金额及形成原因
电源管理系列控制芯片开发及产业化项目|不适用|首次公开发行股票|276,715,600.00|276,715,600.00|5,422,112.37|1.96|2025 年5 月|否|是|不适用|不适用|否|不适用
电机驱动控制芯片开发及产业化项目|不适用|首次公开发行股票|154,865,200.00|154,865,200.00|42,056,191.49|27.16|2025 年5 月|否|是|不适用|不适用|否|不适用
必易微研发中心建设项目|不适用|首次公开发行股票|220,934,200.00|220,934,200.00|116,387,916.20|52.68|2024 年2 月|否|是|不适用|不适用|否|不适用
超募资金|不适用|首次公开发行股票|208,262,945.74|208,262,945.74|62,478,800.00|30.00|/|否|是|/|/|/|/
2022 年8 月26 日,公司第一届董事会第十二次会议、第一届监事会第九次会议审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》,同意公司使用募集资金6,190.04 万元置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。前述事项符合募集资金到账后6 个月内进行置换的规定。具体内容详见公司于2022 年8 月30 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《深圳市必易微电子股份有限公司关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》(公告编号:2022-015)。
截至2022 年12 月31 日,上述置换事项已完成。
2022 年6 月20 日,公司第一届董事会第十一次会议和第一届监事会第八次会议审议通过了《关于使用部分超募资金及闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司及全资子公司在保证不影响募投项目实施、确保募集资金安全的前提下,使用额度不超过人民币7.8 亿元(含本数)的超募资金及闲置募集资金进行现金管理,投资产品应当符合安全性高、流动性好的条件,具体产品类型包括但不限于协定存款、通知存款、结构性存款、定期存款、大额存单等,使用期限自公司董事会审议通过之日起12 个月内有效。在前述额度及期限范围内,资金可以循环滚动使用。具体内容详见公司于2022 年6 月21 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《深圳市必易微电子股份有限公司关于使用部分超募资金及闲置募集资金进行现金管理的公告》(公告编号:2022-005)。
序号|受托方|产品名称|产品类型|起息日|到期日|购买金额(元)
1|中信证券|收益凭证|保本收益浮动|2022/8/26|2023/8/25|50,000,000.00
2|上海浦东发展银行|结构性存款|保本收益浮动|2022/10/8|2023/1/9|50,000,000.00
3|招商财富资产管理有限公司|收益凭证|保本收益浮动|2022/10/14|2023/1/16|100,000,000.00
4|上海浦东发展银行|结构性存款|保本收益浮动|2022/10/28|2023/1/30|50,000,000.00
5|招商银行|结构性存款|保本收益浮动|2022/12/13|2023/1/13|20,000,000.00
6|杭州银行|结构性存款|保本收益浮动|2022/12/23|2023/1/29|60,000,000.00
7|招商银行|结构性存款|保本收益浮动|2022/12/23|2023/1/30|20,000,000.00
公司于2022 年10 月28 日召开了第一届董事会第十三次会议及第一届监事会第十次会议、2022 年11 月14 日召开了2022 年第三次临时股东大会,审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》,同意公司使用超募资金总计人民币6,247.88 万元用于永久补充流动资金。具体内容详见公司于2022 年10 月29 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《深圳市必易微电子股份有限公司关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》(公告编号:2022-019)。
截至2022 年12 月31 日,公司已累计使用超募资金6,247.88 万元永久补充流动资金。
(1)2022 年6 月20 日,公司第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第八次会议审议通过了《关于部分募投项目新增实施主体和地点并开立募集资金专户的议案》,同意公司新增全资子公司成都必易微为募投项目“必易微研发中心建设项目”的实施主体,对应新增成都市为募投项目“必易微研发中心建设项目”的实施地点。
具体内容详见公司于2022 年6 月21 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《深圳市必易微电子股份有限公司关于部分募投项目新增实施主体和地点的公告》(公告编号:2022-001)。
(2)2022 年6 月20 日,公司第一届董事会第十一次会议和第一届监事会第八次会议审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司增资及提供借款以实施募投项目的议案》,同意公司使用募集资金人民币1,500.00 万元向全资子公司厦门必易微进行增资,并使用募集资金向厦门必易微提供不超过人民币13,986.52 万元的无息借款以实施募投项目“电机驱动控制芯片开发及产业化项目”;使用募集资金人民币4,500.00 万元向全资子公司成都必易微进行增资,并使用募集资金向成
都必易微提供不超过人民币3,500.00 万元的无息借款以实施募投项目“必易微研发中心建设项目”。根据项目实际情况及资金使用需求,公司将分批次拨付前述出资款及借款。
具体内容详见公司于2022 年6 月21 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《深圳市必易微电子股份有限公司关于使用募集资金向全资子公司增资及提供借款以实施募投项目的公告》(公告编号:2022-002)。
(3)2022 年6 月20 日,公司第一届董事会第十一次会议和第一届监事会第八次会议审议通过了《关于使用自有资金及银行承兑汇票支付部分募投项目款项并以募集资金等额置换的议案》,同意公司在募投项目实施期间,根据实际情况使用自有资金及银行承兑汇票支付部分募投项目所需资金,之后定期以募集资金等额置换,并从募集资金专户划转至公司一般账户,该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。
具体内容详见公司于2022 年6 月21 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《深圳市必易微电子股份有限公司关于使用自有资金及银行承兑汇票支付部分募投项目款项并以募集资金等额置换的公告》(公告编号:2022-004)。
(4)2022 年8 月26 日,公司第一届董事会第十二次会议和第一届监事会第九次会议审议通过了《关于调整部分募集资金向全资子公司增资及提供借款以实施募投项目的议案》,同意公司向全资子公司厦门必易微进行增资的募集资金由1,500.00 万元调整为4,500.00 万元,向子公司厦门必易微提供无息借款的募集资金由不超过人民币13,986.52万元,调整为不超过人民币10,986.52万元,用于实施募投项目“电机驱动控制芯片开发及产业化项目”。根据项目实际情况及资金使用需求,公司将分批次拨付前述出资款及借款。本次增资完成后,厦门必易微仍为公司全资子公司。
具体内容详见公司于2022 年8 月30 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《深圳市必易微电子股份有限公司关于调整部分募集资金向全资子公司增资及提供借款以实施募投项目的公告》(公告编号:2022-014)。
|本次变动前||本次变动增减(+,-)|||||本次变动后|
|数量|比例(%)|发行新股|送股|公积金转股|其他|小计|数量|比例(%)
一、有限售条件股份|51,786,639|100.0000|2,615,627|||-858,667|1,756,960|53,543,599|77.5444
1、国家持股|||||||||
2、国有法人持股|||725,294|||-173,700|551,594|551,594|0.7988
3、其他内资持股|51,786,639|100.0000|1,882,789|||-677,423|1,205,366|52,992,005|76.7456
其中:境内非国有法人持股|25,377,789|49.0045|1,882,789|||-677,423|1,205,366|26,583,155|38.4990
境内自然人持股|26,408,850|50.9955||||||26,408,850|38.2466
4、外资持股|||7,544|||-7,544|0||
其中:境外法人持股|||7,544|||-7,544|0||
境外自然人持股|||||||||
二、无限售条件流通股份|||14,646,673|||858,667|15,505,340|15,505,340|22.4556
1、人民币普通股|||14,646,673|||858,667|15,505,340|15,505,340|22.4556
2、境内上市的外资股|||||||||
3、境外上市的外资股|||||||||
4、其他|||||||||
三、股份总数|51,786,639|100.0000|17,262,300|||0|17,262,300|69,048,939|100.0000
(1)经中国证券监督管理委员会于2022 年4 月19 日出具的《关于同意深圳市必易微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2022〕819 号),同意公司首次向社会公开发行人民币普通股(A 股)股票1,726.2300 万股,并于2022 年5 月26 日在上海证券交易所科创板上市。公司本次发行前的总股本为5,178.6639 万股,本次公开发行后的总股本为6,904.8939 万股。相关信息详见公司于2022 年5 月25 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《深圳市必易微电子股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。
(2)公司有限售条件股份数量的变动原因系参与公司首次公开发行战略配售的保荐机构母公司设立的另类投资子公司、战略投资者根据《科创板转融通证券出借和转融券业务实施细则》等有关规定,进行转融通借出,报告期末的借出余额导致公司限售股数量相应减少、流通股数量相应增加。
(3)公司首次公开发行网下配售限售股663,467 股已于2022 年11 月28 日(因2022 年11月26 日为非交易日,故顺延至下一交易日)上市流通。具体情况详见公司于2022 年11 月17 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《深圳市必易微电子股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通公告》(公告编号:2022-030)。
项目|2022 年(发行股份的情况下)|2022 年(不发行股份的情况下)
每股收益(元/股)|0.61|0.73
归属于上市公司普通股东的每股净资产(元)|19.79|26.39
股东名称|年初限售股数|本年解除限售股数|本年增加限售股数|年末限售股数|限售原因|解除限售日期
谢朋村|0|0|12,766,050|12,766,050| IPO 首发原始股份限售|2025/11/26
苑成军|0|0|7,214,250|7,214,250| IPO 首发原始股份限售|2023/5/26
苏州方广二期创业投资合伙企业(有限合伙)|0|0|7,143,000|7,143,000| IPO 首发原始股份限售|2023/5/26
深圳市凯维思企业管理中心(有限合伙)|0|0|5,001,950|5,001,950| IPO 首发原始股份限售|2025/11/26
深圳市卡维斯特企业管理中心(有限合伙)|0|0|4,633,900|4,633,900| IPO 首发原始股份限售|2025/11/26
张波|0|0|4,285,700|4,285,700| IPO 首发原始股份限售|2025/11/26
深圳市卡纬特企业管理中心(有限合伙)|0|0|3,312,300|3,312,300| IPO 首发原始股份限售|2025/11/26
湖北小米长江产业投资基金管理有限公司-湖北小米长江产业基金合伙企业(有限|0|0|2,250,000|2,250,000| IPO 首发原始股份限售|2023/6/23
合伙)||||||
喻辉洁|0|0|2,142,850|2,142,850| IPO 首发原始股份限售|2025/11/26
深圳美凯山河企业管理咨询合伙企业(有限合伙)|0|0|1,786,639|1,786,639| IPO 首发原始股份限售|2023/9/29
上海金浦新朋投资管理有限公司-南京金浦新潮新兴产业股权投资基金合伙企业(有限合伙)|0|0|1,250,000|1,250,000| IPO 首发原始股份限售|2023/7/14
申万宏源证券-招商银行-申万宏源必易微科创板战略配售1号集合资产管理计划|0|0|1,226,866|1,226,866|首发战略配售股份限售|2023/5/26
申银万国创新证券投资有限公司|0|0|725,294|725,294|首发战略配售股份限售|2024/5/26
网下限售账户|0|663,467|663,467|0|首发网下配售限售|2022/11/26
合计|0|663,467|54,402,266|53,738,799|/|/
股票及其衍生证券的种类|发行日期|发行价格(或利率)|发行数量|上市日期|获准上市交易数量|交易终止日期
普通股股票类||||||
人民币普通股(A股)|2022 年5月17 日|55.15 元/股|17,262,300|2022 年5月26 日|17,262,300|不适用
经中国证券监督管理委员会于2022 年4 月19 日出具的《关于同意深圳市必易微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2022〕819 号),同意公司首次向社会公开发行人民币普通股(A 股)股票1,726.2300 万股,并于2022 年5 月26 日在上海证券交易所科创板上市。公司普通股股票总数由5,178.6639 万股变更为6,904.8939 万股。
报告期内公司获准首次向社会公众发行人民币普通股1,726.2300 万股,发行后公司总股本由5,178.6639 万股增加至6,904.8939 万股。报告期初资产总额为564,036,065.08 元,负债总额为112,290,447.38 元,资产负债率为19.91%;报告期末资产总额为1,466,614,952.21 元,负债总额为111,550,632.99 元,资产负债率为7.61%。
截至报告期末普通股股东总数(户)|3,942
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)|3,215
截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)|0
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)|0
截至报告期末持有特别表决权股份的股东总数(户)|0
年度报告披露日前上一月末持有特别表决权股份的股东总数(户)|0
股东名称(全称)|报告期内增减|期末持股数量|比例(%)|持有有限售条件股份数量|包含转融通借出股份的限售股份数量|质押、标记或冻结情况||股东性质
||||||股份状态|数量|
谢朋村|0|12,766,050|18.49|12,766,050|12,766,050|无|0|境内自然人
苑成军|0|7,214,250|10.45|7,214,250|7,214,250|无|0|境内自然人
苏州方广二期创业投资合伙企业(有限合伙)|0|7,143,000|10.34|7,143,000|7,143,000|无|0|其他
深圳市凯维思企业管理中心(有限合伙)|0|5,001,950|7.24|5,001,950|5,001,950|无|0|其他
深圳市卡维斯特企业管理中心(有限合伙)|0|4,633,900|6.71|4,633,900|4,633,900|无|0|其他
张波|0|4,285,700|6.21|4,285,700|4,285,700|无|0|境内自然人
深圳市卡纬特企业管理中心(有限合伙)|0|3,312,300|4.80|3,312,300|3,312,300|无|0|其他
湖北小米长江产业投资基金管理有限公司-湖北小米长江产业基金合伙企业(有限合伙)|0|2,250,000|3.26|2,250,000|2,250,000|无|0|其他
喻辉洁|0|2,142,850|3.10|2,142,850|2,142,850|无|0|境内自然人
深圳美凯山河企业管理咨询合伙企业(有限合伙)|0|1,786,639|2.59|1,786,639|1,786,639|无|0|其他
前十名无限售条件股东持股情况||||||||
股东名称|持有无限售条件流通股的数量||股份种类及数量|||||
|||种类||数量|||
杨燕灵|1,568,809||人民币普通股||1,568,809|||
孙慧明|1,388,099||人民币普通股||1,388,099|||
中国建设银行股份有限公司-民生加银持续成长混合型证券投资基金|453,911||人民币普通股||453,911|||
广发证券资管-交通银行-广发资管价值增长灵活配置混合型集合资产管理计划|324,391||人民币普通股||324,391|||
中国建设银行股份有限公司-交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金|321,074||人民币普通股||321,074|||
中国农业银行股份有限公司-长城久嘉创新成长灵活配置混合型证券投资基金|300,000||人民币普通股||300,000|||
招商银行股份有限公司-兴业兴睿两年持有期混合型证券投资基金|300,000||人民币普通股||300,000|||
张晓冰|288,694||人民币普通股||288,694|||
中国建设银行股份有限公司-长城双动力混合型证券投资基金|217,584||人民币普通股||217,584|||
李文燕|170,000||人民币普通股||170,000|||
前十名股东中回购专户情况说明|不适用|||||||
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明|无
上述股东关联关系或一致行动的说明|谢朋村担任三个员工持股平台卡纬特、卡维斯特、凯维思的执行事务合伙人。此外,2015 年10 月28 日,谢朋村、张波、喻辉洁三人签署了《一致行动协议》,保持行动一致,出现意见不一致时,在不损害其他方合法权益的情况下,以谢朋村意见为准。除此之外,公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或属于一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明|无
序号|有限售条件股东名称|持有的有限售条件股份数量|有限售条件股份可上市交易情况||限售条件
|||可上市交易时间|新增可上市交易股份数量|
1|谢朋村|12,766,050|2025/11/26|0|自上市之日起42个月(承诺延长6 个月)
2|苑成军|7,214,250|2023/5/26|0|自上市之日起12个月
3|苏州方广二期创业投资合伙企业(有限合伙)|7,143,000|2023/5/26|0|自上市之日起12个月
4|深圳市凯维思企业管理中心(有限合伙)|5,001,950|2025/11/26|0|自上市之日起42个月(承诺延长6 个月)
5|深圳市卡维斯特企业管理中心(有限合伙)|4,633,900|2025/11/26|0|自上市之日起42个月(承诺延长6 个月)
6|张波|4,285,700|2025/11/26|0|自上市之日起42个月(承诺延长6 个月)
7|深圳市卡纬特企业管理中心(有限合伙)|3,312,300|2025/11/26|0|自上市之日起42个月(承诺延长6 个月)
8|湖北小米长江产业投资基金管理有限公司-湖北小米长江产业基金合伙企业(有限合伙)|2,250,000|2023/6/23|0|自取得公司股份之日起36 个月
9|喻辉洁|2,142,850|2025/11/26|0|自上市之日起42个月(承诺延长6 个月)
10|深圳美凯山河企业管理咨询合伙企业(有限合伙)|1,786,639|2023/9/29|0|自取得公司股份之日起36 个月
上述股东关联关系或一致行动的说明||谢朋村担任三个员工持股平台卡纬特、卡维斯特、凯维思的执行事务合伙人。此外,2015 年10 月28 日,谢朋村、张波、喻辉洁三人签署了《一致行动协议》,保持行动一致,出现意见不一致时,在不损害其他方合法权益的情况下,以谢朋村意见为准。除此之外,公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或属于一致行动人。|||
注:1、限售届满日为非交易日的,“可上市交易时间”为该日期的次一交易日。
2、公司控股股东、实际控制人、董事长兼总经理谢朋村及其一致行动人张波、喻辉洁所持有的公司首次公开发行前股份锁定期延长6 个月至2025 年11 月25 日;公司控股股东、实际控制人谢朋村控制的企业凯维思、卡维斯特、卡纬特所持有的公司首次公开发行前股份锁定期延长6 个月至2025 年11 月25 日。具体内容详见公司于2022 年10 月29 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《深圳市必易微电子股份有限公司关于相关股东延长股份锁定期的公告》(公告编号:2022-024)。
股东/持有人名称|获配的股票/存托凭证数量|可上市交易时间|报告期内增减变动数量|包含转融通借出股份/存托凭证的期末持有数量
申万宏源证券-招商银行-申万宏源必易微科创板战略配售1 号集合资产管理计划|1,226,866|2023/5/26|1,205,366|1,226,866
股东名称|与保荐机构的关系|获配的股票/存托凭证数量|可上市交易时间|报告期内增减变动数量|包含转融通借出股份/存托凭证的期末持有数量
申银万国创新证券投资有限|保荐机构设立的另类投资子公司|725,294|2024/5/26|551,594|725,294
公司|||||
姓名|谢朋村
国籍|中国
是否取得其他国家或地区居留权|否
主要职业及职务|公司董事长、总经理
姓名|谢朋村
国籍|中国
是否取得其他国家或地区居留权|否
主要职业及职务|公司董事长、总经理
过去10 年曾控股的境内外上市公司情况|不适用
法人股东名称|单位负责人或法定代表人|成立日期|组织机构代码|注册资本|主要经营业务或管理活动等情况
苏州方广二期创业投资合伙企业(有限合伙)|苏州方广二期创业投资管理合伙企业(有限合伙)|2016 年7月29 日|91320594MA1MQLUT6F|136,639.1185|实业投资,创业投资,投资管理,资产管理,投资咨询,企业管理咨询.(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
情况说明|无||||
大华审字[2023]002981 号
深圳市必易微电子股份有限公司全体股东:
我们审计了深圳市必易微电子股份有限公司(以下简称必易微公司)财务报表,包括2022 年12月31 日的合并及母公司资产负债表,2022 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了必易微公司2022 年12 月31 日的合并及母公司财务状况以及2022 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于必易微公司,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
1.收入确认;2.存货跌价。
必易微公司与收入确认相关的会计政策及账面金额信息请参阅财务报表“附注五、38.收入”所述的会计政策及合并财务报表“附注七、注释61.营业收入和营业成本”。
由于营业收入为公司关键经营指标,存在管理层为了达到特定目标或期望而操纵收入确认时点的固有风险,且报告期内收入确认对财务报表影响较大,因此我们将收入确认识别为关键审计事项。
我们针对收入确认实施的重要审计程序包括:
(2)了解和评价管理层对收入确认相关政策的选择及执行是否符合企业会计准则的要求;
(3)对报告期记录的收入交易选取样本,检查交易过程中的相关单据,包括合同、出库单、客户签收记录、销售发票、资金收款凭证等,确认交易的真实性;
(4)就资产负债表日前后记录的收入交易,选取样本,检查出库单、签收记录及其他支持性文件,确认收入是否被记录于恰当的会计期间;
(5)获取公司报告期内销售清单,对营业收入实施分析性复核程序,确认收入、毛利率变动的合理性;
(6)对重要客户实施函证程序,询证报告期发生的销售金额及往来款项余额,并对销售款项余额期后收款测试,确认销售收入的真实性、完整性等;
(7)对重要终端客户执行函证程序,确认交易真实性。
基于已执行的审计工作,我们认为,公司对收入确认符合企业会计准则的相关要求。
必易微公司与存货跌价相关的会计政策及账面金额信息请参阅财务报表“附注五、15.存货”所述的会计政策及合并财务报表“附注七、注释9.存货”。