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随着公司战略规划的逐步实施,公司将面临管理模式、人才储备及技术创新等方面的挑战。如公司管理水平和人才储备不能适应业务发展的需要,组织模式和管理机制未能随着公司业务的变化及时调整和完善,将难以保证公司安全高效地运营,使公司面临一定的管理风险。
应对措施:深化体制机制改革,坚持人才强企战略。强化管理队伍建设,通过培养、培训、引进、外聘等各种途径和方式,优化现有人才队伍结构,提高管理能力,为企业健康发展打下良好基础。
报告期内,公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》及中国证监会、上海证券交易所关于公司治理的有关要求,结合公司实际,将党的领导融入治理各环节,不断完善规章制度,强化内部风险管控;规范“三会一层”运作,提升治理水平;严格履行信息披露义务,增加公司透明度;加强投资者关系管理,切实维护投资者合法权益。
1、依法独立运作。公司具有独立的业务经营能力及完备的运营体系,在业务、人员、资产、机构、财务上均独立于控股股东,且各自独立核算、独立承担责任和风险。控股股东依法规范自身行为及履行义务,通过股东大会行使股东权利,未发生超越股东大会及董事会而直接干预公司经营与决策的行为。报告期内,公司及所属子公司不存在为控股股东及其关联方提供担保的情况,亦不存在被控股股东及关联方非经营性资金占用的情形。
2、规范“三会一层”运作。公司“三会一层”权责明晰、各司其职、规范运作。股东大会的召集、召开依法依规,采用现场结合网络投票的方式进行表决,聘请律师现场全程见证、出具法律意见书并予公告。在审议影响中小投资者利益的重大事项时,对中小投资者的投票情况进行单独统计、公告,充分保障中小股东合法利益;董事会忠实诚信、勤勉尽责,认真执行股东大会决议,所属各专业委员会积极履行职责,为董事会科学决策提供专业的意见;监事会本着对全体股东负责的精神,切实履行监督、检查职责,对公司规范运作、财务情况及内控建设等情况进行了有效监督;经营层严格按照公司内部管理制度的规定,组织实施董事会制定的各项经营管理目标;公司党委严格履行“三重一大”前置审批职责,进一步加强内部监督,确保了公司规范高效运行。
3、切实履行信息披露义务。公司严格按照有关法律法规及报告期内修订的《信息披露事务管理制度》的要求,忠实履行信息披露义务。相关信息披露人员能够认真做好信息披露和保密工作,保证公司信息披露的公开、公平、公正,积极维护公司和投资者,尤其是中小股东的合法权益。
4、不断强化内控体系建设。报告期内,公司在持续加强对重大事项和关键业务领域风险流程控制的同时,不断优化完善内控制度体系。结合公司实际,全面梳理现行内控制度,制修订制度共计155部,并通过自我评价、聘请中介机构开展内部控制审计等方式,进一步优化、完善了相关业务环节及流程,有效提升了风险防控能力。
5、重视投资者关系维护。公司持续加强投资者关系管理工作,通过电话、邮箱、传真、业绩说明会、上证e互动平台等多种渠道加强与投资者的沟通,及时、准确地回复投资者关心的问题,增强了投资者对公司的了解和支持。报告期内,公司自行组织召开业绩说明会两次,并积极参加青海证监局主办的2022年青海辖区上市公司投资者集体接待日活动,使投资者对生产经营、财务状况、行业信息及发展战略等情况有了全面了解,增强对企业的认同感。
6、做好内幕信息管理工作。公司严格按照内幕信息知情人登记管理制度的规定和要求,加强内幕信息保密和内幕知情人登记管理,在定期报告的审计、沟通、编制阶段,以及重大事项的商讨、决策之前均严格履行了登记与保密管理程序,向知情人充分传达了内幕信息保密的相关义务和责任,维护了信息披露的公平原则。同时,持续组织公司董监高及关键岗位人员开展相关培训,不断提高其合规意识和保密意识。报告期内,公司未发生违规买卖公司股票的情形,亦未出现因内幕信息知情人登记管理制度执行或涉嫌内幕交易被监管部门采取监管措施及行政处罚的情形。公司治理与法律、行政法规和中国证监会关于上市公司治理的规定是否存在重大差异;如有重大差异,应当说明原因
会议届次|召开日期|决议刊登的指定网站的查询索引|决议刊登的披露日期|会议决议
2021 年年度股东大会|2022年4月11日|http://www.sse.com.cn|2022 年4 月12 日|审议并通过如下议案:1、《公司2021 年度董事会工作报告》;2、《公司2021 年度监事会工作报告》;3、《公司2021 年年度报告》(全文及摘要);4、《公司2021 年度财务决算和2022 年度财务预算的报告》;5、《公司2021 年度利润分配预案》;6、《关于续聘2022 年度会计师事务所的议案》;7、《关于董事、监事2021 年度薪酬的议案》;8、《公司2021 年度独立董事述职报告》。(具体内容详见临2022-011 号公告)
2022 年第一次临时股东大会|2022年9月27日|http://www.sse.com.cn|2022 年9 月28 日|审议并通过如下议案:1、《关于修订〈公司章程〉的议案》;2、《关于修订公司〈股东大会议事规则〉的议案》;3、《关于修订公司〈董事会议事规则〉的议案》;4、《关于修订公司〈监事会议事规则〉的议案》;5、《关于修订公司〈关联交易管理制度〉的议案》;6、《关于修订公司〈募集资金管理办法〉暨〈募集资金管理制度〉的议案》;
||||7、《关于修订公司〈董事、监事及高级管理人员持有本公司股份及其变动管理办法〉暨〈股份变动管理制度〉的议案》;8、《关于修订公司〈对外担保管理办法〉暨〈对外担保管理制度〉的议案》;9、《公司2022 年半年度利润分配方案》。(具体内容详见临2022-038 号公告)
2022 年第二次临时股东大会|2022年12月28日|http://www.sse.com.cn|2022 年12 月29 日|审议并通过《关于公司及所属子公司以自有闲置资金进行现金管理的议案》(具体内容详见临2022-047 号公告)
姓名|职务(注)|性别|年龄|任期起始日期|任期终止日期|年初持股数|年末持股数|年度内股份增减变动量|增减变动原因|报告期内从公司获得的税前报酬总额(万元)|是否在公司关联方获取报酬
任小坤|董事长|男|46|2021-11-08|2024-11-07|0|0|0||54.97|否
展洁|董事|男|54|2021-11-08|2024-11-07|0|0|0||0.30|是
李军颜|董事、总经理|男|53|2021-11-08|2024-11-07|0|0|0||54.97|否
张国毅|董事、副总经理、财务总监|男|47|2021-11-08|2024-11-07|0|0|0||45.35|否
张文升|董事|男|44|2021-11-08|2024-11-07|0|0|0||0.30|是
张小红|董事|男|45|2021-11-08|2024-11-07|0|0|0||0.30|是
李鹏|董事|男|44|2021-11-08|2024-11-07|0|0|0||0.30|是
范增裕|独立董事|男|57|2021-11-08|2024-11-07|0|0|0||4|否
乔军|独立董事|男|57|2021-11-08|2024-11-07|0|0|0||4|否
张县利|独立董事|男|47|2021-11-08|2024-11-07|0|0|0||4|否
陈定|独立董事|男|55|2021-11-08|2024-11-07|0|0|0||4|否
杨海凤|监事会主席|女|49|2021-11-08|2024-11-07|0|0|0||0.30|是
王冬|监事|男|49|2021-11-08|2024-11-07|0|0|0||0.30|是
刘惠珍|监事|女|48|2021-11-08|2024-11-07|0|0|0||0.30|是
来阳康|职工代表监事|男|42|2021-11-08|2024-11-07|0|0|0||19.96|否
雷磊|职工代表监事|男|32|2021-11-08|2024-11-07|0|0|0||11.37|否
甘晨霞|副总经理、董事会秘书|女|45|2023-01-04|2024-11-07|0|0|0||20.19|否
王永范|副总经理(离任)|男|55|2021-11-08|2022-07-16|60,300|60,300|0||71.44|否
合计|/|/|/|/|/|60,300|60,300|/|/|296.35|/
姓名|主要工作经历
任小坤|近5年历任金瑞矿业董事、总经理、总会计师、董事长。
展洁|近5年曾任国网青海省电力公司营销部主任,现任国网青海省电力公司副总经济师、金瑞矿业董事。
李军颜|近5年历任金瑞矿业董事、副总经理、总经理兼董事会秘书。现已辞去董事会秘书职务。
张国毅|近5年历任青海国鑫铝业股份有限公司党委委员、董事、副总经理、金瑞矿业董事、副总经理兼财务总监。
张文升|近5年历任青海省三江水电开发股份有限公司总经理助理、副总经理、工会主席;青海省投办公室副主任、办公室主任、金瑞矿业董事
张小红|近5年历任青海国鑫铝业股份有限公司企划部部长、董事、副总经理、青海省投企业管理与法务部经理、金瑞矿业董事。
李鹏|近5 年历任青海辰泰房地产开发有限公司党委委员、副总经理、工会主席;青海益星综合管理服务有限公司党委委员、副总经理、工会主席;金星矿业党委副书记、常务副总经理、党委书记、金瑞矿业董事。
范增裕|近5年历任瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)合伙人、尚隆会计师事务所(普通合伙)合伙人、金瑞矿业独立董事。
乔军|近5年历任青海省委党校教师,金瑞矿业独立董事。
张县利|近5年历任青海观若律师事务所律师、律所主任、金瑞矿业独立董事。
陈定|近5年历任青海春天药用资源科技股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理,金瑞矿业独立董事。
杨海凤|近5年历任青海省投计划与财务部经理、金瑞矿业监事、金瑞矿业监事会主席。
王冬|近5年历任国网青海省电力公司财务资产部副主任、金瑞矿业监事。
刘惠珍|近5年历任青海省金星矿业有限公司财务总监、青海宏兴水资源开发有限公司监事、青海国嘉矿业有限公司监事,金瑞矿业监事。
来阳康|近5年历任金瑞矿业办公室主任、党群部部长、总经理助理、职工代表监事。
雷磊|近5年历任金瑞矿业内审部审计主办兼纪检干事、审计主管、内审与法务部副部长、职工代表监事。
甘晨霞|近5年历任金瑞矿业证券部部长、总经理助理。现任金瑞矿业副总经理、董事会秘书。
王永范|近5年历任子公司庆龙锶盐总经理、庆龙新材料总经理、金瑞矿业副总经理。现已离任。
任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
张文升|青海省投资集团有限公司|办公室主任|2020-03-01|
张小红|青海省投资集团有限公司|企业管理与法务部经理|2019-06-01|
杨海凤|青海省投资集团有限公司|计划与财务部经理|2016-11-23|
李鹏|青海省金星矿业有限公司|党委书记、常务副总经理|2021-08-01|
刘惠珍|青海省金星矿业有限公司|财务总监|2012-03-01|
展洁|国网青海省电力公司|副总经济师|2020-04-01|
王冬|国网青海省电力公司|财务资产部副主任|2018-01-01|
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
范增裕|青海尚隆会计师事务所|合伙人|2020-10-01|
乔军|青海省委党校|教师|1996-09-01|
张县利|青海观若律师事务所|律师、律所主任|2018-01-01|
陈定|青海春天药用资源科技股份有限公司|董事、董事会秘书、副总经理|2014-04-01|
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|公司董事、监事报酬由董事会薪酬与考核委员会提出方案,经董事会、股东大会批准执行;高级管理人员薪酬,按照《公司章程》和《薪酬制度》等相关制度的规定,结合公司与经理层成员签署的相关协议,由董事会薪酬与考核委员会根据年度经营目标完成情况进行检查、考评后提出建议,提交公司董事会批准执行。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|独立董事薪酬根据其为公司工作的实际情况确定,按年支付;非独立董事、监事在公司担任其他职务的,按所在岗位支付报酬,不在公司担任其他职务的,不予支付专门的报酬,给予一定的履职津贴;高级管理人员的薪酬是根据公司制定的薪酬分配制度及相关考核体系,按照《董事会薪酬与考核委员会工作规则》,结合岗位职责、工作业绩及年度经营目标完成情况等因素,进行绩效评价及考核,依照责权利相结合的原则综合确定。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况|2022年度,公司应支付独立董事津贴16万元、董事、监事、高级管理人员报酬280.35万元,合计应支付296.35万元。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计|2022年度,公司实际支付独立董事津贴16万元、支付董事、监事、高级管理人员报酬280.35 万元,共计296.35万元。
姓名|担任的职务|变动情形|变动原因
李军颜|董事会秘书|离任|经营层分工调整
甘晨霞|副总经理、董事会秘书|聘任|聘任
王永范|副总经理|离任|个人原因辞职
会议届次|召开日期|会议决议
董事会九届二次会议|2022年3月21 日|审议并通过如下议案:1、《公司2021年度总经理工作报告》;2、《公司2021年度董事会工作报告》;3、《公司2021年年度报告(全文及摘要)》;4、《公司2021年度财务决算和2022年度财务预算的报告》;5、《公司2021年度利润分配预案》;6、《关于续聘2022年度会计师事务所的议案》7、《公司2021年度独立董事述职报告》;8、《关于董事及高级管理人员2021年度薪酬的议案》;9、《公司2021年度内部控制评价报告》;10、《公司2021年度内部控制审计报告》;11、《公司2021年度董事会审计委员会履职情况报告》;12、《关于召开公司2021年年度股东大会的议案》;会议审阅事项:(1)《2021年度董事会薪酬与考核委员会履职报告》;(2)《2021年度董事会关联交易控制委员会履职报告》;(3)《2021年度董事会预算委员会履职报告》;(4)《2021年度董事会战略委员会履职报告》;(5)《2021 年度董事会提名委员会履职报告》(具体内容详见临2022-006号公告)。
董事会九届三次会议|2022年4月29 日|审议并通过《公司2022年第一季度报告》。
董事会九届四次会议|2022年8月18 日|审议并通过如下议案:1、《关于修订〈公司章程〉的议案》;2、《关于修订公司〈股东大会议事规则〉的议案》;3、《关于修订公司〈董事会议事规则〉的议案》;4、《关于修订公司〈董事会授权管理制度〉的议案》;5、《关于修订公司〈信息披露事务管理制度〉的议案》;6、《关于修订公司〈内幕信息知情人登记管理制度〉的议案》;7、《关于修订公司〈信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度〉的议案》8、《关于修订公司〈关联交易管理制度〉的议案》;9、《关于修订公司〈募集资金管理办法〉暨〈募集资金管理制度〉的议案》;10、《关于修订公司〈董事、监事及高级管理人员持有本公司股份及其变动管理办法〉暨〈股份变动管理制度〉的议案》;11、《关于修订公司〈对外担保管理办法〉暨〈对外担保管理制度〉
||的议案》;12、《关于修订公司〈独立董事工作制度〉的议案》;13、《关于修订公司〈董事会秘书工作制度〉的议案》;14、《公司〈规章制度管理规定〉》;15、《公司2022年半年度报告》(全文及摘要);16、《公司2022年半年度利润分配预案》;17、《关于召开公司2022年第一次临时股东大会的议案》(具体内容详见临2022-030号公告)。
董事会九届五次会议|2022年10月20 日|审议并通过如下议案:1、《关于修订公司〈发展战略与规划编制实施办法〉的议案》;2、《关于修订公司〈重大信息内部报告制度〉的议案》;3、《关于修订公司〈重大信息内部保密制度〉的议案》;4、《关于修订公司〈外部信息报送和使用管理制度〉的议案》;5、《关于修订公司〈年报信息披露重大差错责任追究制度〉的议案》6、《关于修订公司〈投资者关系管理制度〉的议案》;7、《关于修订公司〈投资者关系管理档案制度〉的议案》;8、《关于修订公司〈董事会审计委员会工作规则〉的议案》;9、《关于修订公司〈董事会提名委员会工作规则〉的议案》;10、《关于修订公司〈董事会薪酬与考核委员会工作规则〉的议案》11、《关于修订公司〈董事会战略委员会工作规则〉的议案》;12、《关于修订公司〈董事会预算委员会工作规则〉的议案》;13、《关于修订公司〈董事会关联交易控制委员会工作规则〉的议案的议案》;14、《关于修订公司〈总经理工作细则〉的议案》;15、《关于修订公司〈总经理办公会议事规则〉的议案》;16、《关于修订公司〈财务管理规定〉的议案》;17、《2022 年第三季度报告》(具体内容详见临2022-040号公告)
董事会九届六次会议|2022年12月12 日|审议并通过如下议案:1、《关于公司及所属子公司以自有闲置资金进行现金管理的议案》;2、《关于召开公司2022 年第二次临时股东大会的议案》(具体内容详见临2022-043号公告)。
董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况
||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数
任小坤|否|5|3|2|0|0|否|3
展洁|否|5|3|2|0|0|否|3
李军颜|否|5|3|2|0|0|否|3
张国毅|否|5|3|2|0|0|否|3
张文升|否|5|3|2|0|0|否|3
张小红|否|5|3|2|0|0|否|3
李鹏|否|5|3|2|0|0|否|3
范增裕|是|5|3|2|0|0|否|3
乔军|是|5|3|2|0|0|否|3
陈定|是|5|3|2|0|0|否|3
张县利|是|5|3|2|0|0|否|3
年内召开董事会会议次数|5
其中:现场会议次数|3
通讯方式召开会议次数|2
现场结合通讯方式召开会议次数|0
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年1 月10 日|1、审阅公司编制的2021 年度财务报表;2、审阅公司2021 年度内部控制自评工作方案;3、审阅公司2022 年度内部审计工作计划。|1、同意将公司编制的2021 年度财务报表提交年审机构进行审计,要求公司对审计过程中出现的问题,及时反馈给管理层及审计委员会,必要时召开审计委员会现场会议就相关问题进行研究和审议;2、同意公司制定的2021 年度内部控制自评工作方案,要求内审部尽早牵头成立内部控制评价工作小组,并按自评方案组织实施2021 年度内控评价工作,认真完成评价工作底稿,在规定时间内形成内部控制评价报告报公司董事会审计委员会审议;3、同意公司按照2022年度内部审计计划的安排开展相关内部审计工作,不断提高审计工作质量,加强审计意见的落实,充分发挥内部审计在防范风险、完善管理及提高经济效益中的作用。|听取了内审部关于2021年度内部审计工作及内控建设整体情况的汇报。同时,听取审计机构关于2021 年年报审计工作进展的汇报,并就重点关注问题进行讨论沟通。
2022 年3 月10 日|1、审阅公司2021 年度财务报表审计报告;2、审阅公司2021 年度内部控制评价报告;3、审阅公司2021 年度内部控制审计报告;4、审议公司董事会审计委员会2021 年度履职报告;5、审议公司续聘2022年度会计师事务所的议案。|1、同意年审机构出具的公司《2021 年度财务报表审计报告》《2021 年度内部控制审计报告》,以及公司编制的《2021 年度内控评价报告》《董事会审计委员会2021 年度履职报告》,并提交公司董事会九届二次会议审议;2、同意公司董事会继续聘请永拓会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022 年度财务审计和内控审计机构,并提交董事会九届二次会议、2021 年年度股东大会审议。|就审计过程中发现的问题进行讨论沟通,并听取了审计机构对公司2021年度财务会计报表、内部控制形成的初步审计意见。
2022 年4 月14 日|审阅公司编制的《2022年第一季度报告》|公司编制的《2022 年第一季度报告》严格遵循了《会计准则》的规定,会计报表真实、准确、完整地反映了公司2022年1-3 月的财务状况和经营成果;经审阅未发现公司编制的《2022 年第一季度报告》存在重大错报、漏报事项,亦不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊及重大错报的可能性。|无
2022 年8 月18 日|审阅公司编制的《2022年半年度报告》|公司编制的《2022 年半年度报告》严格遵循了《会计准则》的规定,会计报表真实、准确、完整地反映了公司2022年1-6 月的财务状况和经营成果;经审阅未发现公司编制的《2022 年半年度报告》存在重大错报、漏报事项,亦不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊及重大错报的可能性。|无
2022 年10 月20 日|审阅公司编制的《2022年第三季度报告》|公司编制的《2022 年第三季度报告》严格遵循了《会计准则》的规定,会计报表真实、准确、完整地反映了公司2022年1-9 月的财务状况和经营成果;经审阅未发现公司编制的《2022 年第三季度报告》存在重大错报、漏报事项,亦不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊及重大错报的可能性。|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年12 月29 日|对公司拟聘任董事会秘书及副总经理候选人资格进行审查并发表意见|甘晨霞女士任职资格符合《公司法》《公司章程》及《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定,未发现其有《公司法》第146 条规定的情况,以及被中国证监会及相关法规确定为市场禁入者,并且禁入尚未解除之现象。我们同意提名甘晨霞女士为公司董事会秘书及副总经理候选人。|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年1 月17 日|拟定公司董事及高级管理人员2021 年度薪酬方案;|同意薪酬与考核工作组提出的薪酬方案,并向董事会提出公司2021年度董事、高级管理人员薪酬建议。|听取经营层对公司2021年度经营目标完成情况的汇报,并按规定对公司董事及高级管理人员2021年度履职情况进行绩效考评,对员工薪酬执行情况进行了检查。
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年10 月13 日|审议拟修订公司《发展战略与规划编制实施办法》的事宜|公司对《发展战略与规划编制实施办法》进行修订,符合监管新要求及公司实际情况,能够进一步规范公司运作,提升发展质量,保护投资者合法权益,我们一致同意将该事项提交公司董事会审议。|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年1 月17 日|审议公司2022 年度生产经营计划及项目投资预算|公司制定的2022 年度生产经营及技改投资计划,符合公司实际,切实可行。同意公司按照2022 年度生产经营及技改投资计划,进一步细化分解落实,做好生产经营及技改项目组织。|听取经营层对公司2021年度经营目标完成情况的汇报,并分析讨论经营计划的执行情况。
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年1 月17 日|核查公司2021 年度关联交易、关联担保、关联方资金占用等相关情况|经核查,2021 年度公司能够严格遵守相关法律、法规及中国证监会的有关规定,未发现为控股股东或其他关联方提供担保,亦不存在关联交易、对外担保、关联方资金占用和未经审议发生与关联方资金往来的情形。|无
母公司在职员工的数量|36
主要子公司在职员工的数量|331
在职员工的数量合计|367
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数|0
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数
生产人员|204
销售人员|6
技术人员|79
财务人员|10
行政人员|68
合计|367
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
研究生|2
本科|59
大专|50
高中及以下|256
合计|367
独立董事勤勉尽责,对公司2021年度利润分配预案发表了独立意见,认为利润分配预案符合《公司法》《公司章程》的规定及公司的实际情况,同意该预案并提交公司股东大会审议。2022年4月11日,公司召开2021年年度股东大会,审议通过了《2021年度利润分配预案》。经审计,公司2021年度母公司未分配利润为-38,949,110.86元,合并报表年末未分配利润79,377,118.78元。根据相关规定,未达到利润分配条件。公司决定本年度不进行利润分配,不实施公积金转增股本。
2022年8月18日,公司分别召开了九届四次董事会和九届四次监事会会议,9月5日,召开2022年第一次临时股东大会,审议通过了《公司2022年半年度利润分配预案》。中期利润分配以截至6月30日的公司总股本288,176,273股为基数,向全体股东每10股派发现金红利1元(含税),共计分配28,817,627.30元(占2022年半年度可分配利润的85.72%)。
上述利润分配符合《公司章程》及股东大会决议的要求,决策程序符合相关规定。
报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正,但未提出现金利润分配方案预案的原因|未分配利润的用途和使用计划
综合考虑公司长远发展规划及报告期内中期利润分配实施情况,更好地兼顾股东的长远利益,在股东回报和公司可持续发展之间做好平衡,公司本年度不实施利润分配,不实施公积金转增股本。|公司未分配利润将主要用于日常经营和技改项目投资。
每10 股送红股数(股)|
每10 股派息数(元)(含税)|1
每10 股转增数(股)|
现金分红金额(含税)|28,817,627.30
分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润|54,740,384.77
占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|52.64
以现金方式回购股份计入现金分红的金额|
合计分红金额(含税)|28,817,627.30
合计分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|52.64
董事会薪酬与考核委员会按照《董事会薪酬与考核委员会工作规则》《公司章程》及法律法规的规定,根据与经理层人员签署岗位聘用协议和年度经营业绩考核责任书,并结合年度经营目标完成情况,对经理层人员的绩效进行考核评价后提出建议,提交公司董事会批准执行。
2022年,公司根据《企业内部控制基本规范》和监管要求,结合行业特征及公司经营实际,认真组织各部门开展内部控制制度体系梳理优化工作,对组织体系、制度体系、流程体系、授权管理与权力制衡、风险评估与监督、监督评价等六个方面进行全面梳理优化。全年公司新增、修订了《公司章程》《股东大会议事规则》《总经理工作细则》《规章制度管理规定》等155部规章管理制度。进一步增强了公司风险防范能力,提高了企业决策效率,为企业经营管理的合法合规及安全运营提供了保障,有效促进公司战略的稳步实施。
报告期内,公司严格依照中国证监会、上海证券交易所及《公司法》《证券法》《股票上市规则》等法律法规要求,对照公司内部控制缺陷认定标准认真开展评价工作,并按期完成内部控制自我评价报告。公司于内部控制评价报告基准日,不存在财务报告或非财务报告的内部控制重大、重要缺陷,内部控制运行机制完整、合理、有效,达到了内部控制预期目标,保障了公司及全体股东的利益。
报告期内,公司严格按照《子公司管理办法》的规定,从以下方面加强对子公司的管理控制,进一步促使其规范运营,提高了公司整体运作效率和抗风险能力。
2、督促指导子公司建立完善的内部控制制度,并由公司内法部每半年对子公司的资金活动、财务管理、工程项目、采购业务、销售业务和合同管理等内容进行审计监督;
3、督促指导子公司编制年度经营管理情况工作报告及下一年度经营计划;监督协调子公司日常生产经营活动计划、组织、管理等符合国家各项法律法规及政策,并与公司总体发展目标及长期发展规划相适应;公司及有关职能部室对子公司经营活动、安全环保、内部管理、会计核算、财务管理、项目投资等情况定期进行指导、监督和检查;
4、2022年,公司结合实际,持续完善对子公司职业经理人的考核与管理,重新修订完善公司《职业经理人管理办法》,进一步明确职业经理人的选聘及考核程序,细化了考核内容和指标,提高了考核激励的科学性和合理性;
5、根据重大事项内部报告制度,子公司及时向公司报告重大业务事件、重大财务事件以及其他可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的信息,并严格按照规定的程序和权限,决定和处理重大事项;
公司委托永拓会计师事务所(特殊普通合伙)对公司截止2022年12月31 日的财务报告内部控制的有效性进行了审计,认为公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
公司《2022 年度内部控制审计报告》与本年度报告同日披露,具体内容详见于2023年3月22日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn) 披露的相关公告。
是否建立环境保护相关机制|是
报告期内投入环保资金(单位:万元)|143.72
公司及所属二级子公司庆龙锶盐、三级子公司庆龙新材料均不属于环境保护部门公布的重点排污单位。公司及所属子公司认真贯彻执行国家环保相关法律法规,切实履行环保社会责任,严格落实减污控排工作,加强环保设施运行管理和污染治理,建立完善的环保管理体系。积极排查环境风险隐患,加快推进节能降碳技术升级,推动环境保护与稳定生产深度融合,打造企业绿色低碳可持续的发展模式。报告期内,公司各项污染物均按国家相关标准排放和合理处置,未受到环保部门的相关处罚。
废气(SO2、颗粒物、硫化氢、氮氧化物、烟气黑度)|二氧化硫、氮氧化物、颗粒物|所有废气处理后,经烟囱连续排放到大气中|1|庆龙锶盐生产厂区内|1)回转窑SO2实际排放浓度为3毫克/立方米;颗粒物实际排放浓度为8.97毫克/立方米;硫化氢实际排放浓度为0.26 毫克/立方米;氮氧化物实际排放浓度为46.33 毫克/立方米;实际烟气黑度林格曼黑度小于I级。2)烘干窑SO2实际排放浓度为42.92毫克/立方米;氮氧化物实际排放浓度为40.75 毫克/立方米;颗粒物实际排放浓度为7.35毫克/立方米;实际烟气黑度林格曼黑度小于I级。3)烧结炉SO2实际排放浓度为8.11毫克/立方米;氮氧化物实际排放浓度为30.58毫克/立方米;颗粒物实际排放浓度为8.04毫克/立方米;实际烟气黑度林格曼黑度小于I级。4)亚硫酸钠烘干炉颗粒物实际排放浓度为8.24毫克/立方米;实际烟气黑度林格曼黑度小于 I级。|无机化学工业污染物排放标准 GB31573-2015|否|1)回转窑SO2排放浓度限值为100毫克/立方米,年排放总量为15.12吨;颗粒物排放浓度限值为10毫克/立方米,年排放总量为1.512吨;硫化氢排放浓度限值为5毫克/立方米,年排放总量为0.756吨;氮氧化物排放浓度限值为100毫克/立方米,年排放总量为15.12吨;;烟气黑度林格曼黑度I级。2)烘干窑SO2排放浓度限值为100毫克/立方米;氮氧化物排放浓度限值为100毫克/立方米;颗粒物排放浓度限值为10毫克/立方米;烟气黑度林格曼黑度I级。3)烧结炉SO2排放浓度限值为100毫克/立方米;氮氧化物排放浓度限值为100毫克/立方米;颗粒物排放浓度限值为10毫克/立方米;烟气黑度林格曼黑度I级。4)亚硫酸钠烘干炉颗粒物排放浓度限值为10毫克/立方米;烟气黑度林格曼黑度 I级。|否
废水(COD、氨氮)|锶|公司生产系统水闭路循环,设备冷却水部分独立循环,辅助生产废水经水处理站处理后循环使用|1|庆龙锶盐生产厂区内|废水无外排|无机化学工业污染物排放标准 GB31573-2015|否|废水无外排|否
废渣|-|废渣主要有锶渣、水处理淤泥。目前,新产生废渣进行委外综合利用|1|庆龙锶盐生产厂区内|2022年锶渣27493.2吨,全部用于委外制砖、水泥行业,综合利用率100%。|-|否|-|否
主要污染物|特征污染物|排放方式|排放口数量|分布情况|实际排放浓度|排放标准|是否超浓度排放|核定的排放浓度限值和总量|是否超核定的排放总量
废气(含颗粒物、 NOX 、 SO2)|-|连续排放|5|庆龙新材料公司内|1)隧道窑颗粒物实际排放浓度为27毫克/立方米;NOX排放浓度为121毫克/立方米。2)粉碎、混料、压球、筛分废气颗粒物实际排放浓度15.3毫克/立方米。3)真空还原炉颗粒物实际排放浓度为7.2毫克/立方米;NOX排放浓度为282.7毫克/立方米。4)倒渣废气颗粒物实际排放浓度为12.5毫克/立方米。5)合金熔炼炉颗粒物实际排放|无机化学工业污染物排放标准 GB31573-2015《大气污染物综合排放标准》(DB50/418-2016)|否|1)隧道窑颗粒物排放浓度限值为30毫克/立方米;SO2排放浓度限值为400毫克/立方米。NOX排放浓度限值为200毫克/立方米。2)粉碎、混料、压球、筛分废气颗粒物排放浓度限值为120毫克/立方米。3)真空还原炉颗粒物排放浓度限值为50毫克/立方米;SO2排放浓度限值为400毫克/立方米。NOX排放浓度限值为700毫克/立方米。4)倒渣废气颗粒物排放浓度限值|否
|||||浓度为10.5毫克/立方米;NOX排放浓度为14毫克/立方米。|《工业炉窑大气污染物排放标准》(DB50/659-2016)||为120毫克/立方米。5)合金熔炼炉颗粒物排放浓度限值为50毫克/立方米。SO2排放浓度限值为400毫克/立方米。NOX排放浓度限值为700毫克/立方米。|
生活废水(COD、氨氮)|-|直接排放|1|生活废水排放口| COD实际排放浓度为25毫克/立方米;SS实际排放浓度为8毫克/升;动植物油实际排放浓度为0.43毫克/升氨氮实际排放浓度为5.28毫克/立方米。|《污水综合排放标准》(GB8978-1996 )三级标准|否| COD最高瞬时排放浓度为500毫克/升;SS最高瞬时排放浓度为400毫克/升;氨氮最高瞬时排放浓度为45毫克/升;动植物油最高瞬时排放浓度为100毫克/升。|否
报告期内,公司各项环保设施与生产装置同步运行,投入运行率100%,所有污染因子均按照《无机化学工业污染物排放标准》(GB31573-2015)达标排放。
废水:庆龙锶盐建有污水处理系统,处理能力为500m3/日,处理后的水作为工艺用水循环使用;庆龙新材料建有生活污水处理系统一套,处理能力为75m3/日。
子公司庆龙锶盐、庆龙新材料结合实际,持续修订完善《环境突发事件应急预案》,并向地方环保局进行备案。报告期内,分别开展了硫化氢泄漏、二氧化碳泄漏、危废暂存间泄漏及现场易突发环境事件的应急处置演练,有效提升了公司应对现场突发环境事件的应急救援能力。
除上述自行监测措施外,庆龙锶盐、庆龙新材料每年均邀请有资质的第三方机构对废气、废水、噪声及粉尘进行监测;同时,地方环保部门每年对排放情况开展一次监督性监测,所有监测数值均达标。
报告期内,公司严格执行《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国水污染防治法》和《中华人民共和国大气污染防治法》等法律法规,树立全员环保观念,持续推动环境保护工作。同时,积极响应国家关于建设节能环保型社会的号召,以发展绿色循环经济为己任,注重履行环境保护职责,认真践行环境友好型和能源节约型社会发展理念。
环保投入持续增加,治理设施不断优化。庆龙锶盐通过实施烘干系统煤改气项目、锶浆曝气项目及烘干尾气水洗项目,并对现场生产过程中易产生粉尘散排的生产装置进行密封、脉冲布袋除尘收集,进一步减少了氮氧化物、散排硫化氢和现场散排粉尘的排放;庆龙新材料通过制球机降噪除尘改造、抖渣机降噪除尘改造、熔铝炉自动堵料、下料口收尘改造和制球一层隔音防尘处置,降低了生产现场噪声及无组织粉尘排放,有效改善了工厂作业环境。
是否采取减碳措施|是
减少排放二氧化碳当量(单位:吨)|1,200
减碳措施类型(如使用清洁能源发电、在生产过程中使用减碳技术、研发生产助于减碳的新产品等)|在生产过程中使用减碳技术
公司持续开展节能降碳增效工作,加快推进生产过程中的清洁能源替代,目前子公司各生产车间烘干系统均使用天然气代替煤炭。报告期内,减少二氧化碳排放当量1200 吨。
对外捐赠、公益项目|数量/内容
总投入(万元)|15.80
其中:资金(万元)|15.80
物资折款(万元)|
惠及人数(人)|70
2022年度,公司积极参与公益活动,通过向企业所在地援助基金捐款、助学捐资、支持当地政府美丽乡村建设、慰问周边困难老人和敬老院等方式,积极履行国有上市公司社会责任。
承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺|解决同业竞争|黄河公司|为避免与上市公司出现同业竞争的可能性,黄河公司承诺如下:1、本次权益变动前,信息披露义务人及所控制的公司不存在从事与金瑞矿业相同或相似业务的情形,与金瑞矿业不构成同业竞争;2、本次权益变动后,信息披露义务人将依法采取必要及可能的措施尽力避免发生与金瑞矿业主营业务产生实质性同业竞争及利益冲突的业务或活动,并按照有关法规,促使信息披露义务人控制的其他企业避免与金瑞矿业主营业务产生实质性同业竞争或利益冲突的业务或活动。如信息披露义务人及所控制的公司、企业或其他经济组织获得从事新业务的商业机会,而该等新业务与金瑞矿业业务产生同业竞争的,在符合金瑞矿业股东利益及监管要求的条件下,信息披露义务人将采取包括但不限于停止经营相竞争的业务、资产整合、业务整合、托管等有效措施解决与金瑞矿业可能存在的同业竞争问题。|2022-6-29|否|是
与重大资产重组相关的承诺|解决同业竞争|青海省投|关于规避未来可能出现的其他同业竞争的承诺:1、如青海省投及下属全资、控股企业存在与公司及全资、控股企业主营业务构成或可能构成同业竞争的资产和业务,青海省投及下属全资、控股企业将以合理的价格及条件按照法律规定的程序优先转让给公司。如公司存在不具备收购能力之情形,青海省投将依照法定程序向非关联第三方转让。2、如青海省投参股企业所从事业务与公司及全资、控股企业构成或可能构成竞争,青海省投承诺将出让其所持该等企业的全部出资、股份或权益,并承诺在同等条件下给予公司及全资、控股企业优先购买该等出资、股份或权益的权利。如公司存在不具备收购能力之情形,青海省投将依照法定程序向非关联第三方转让该等出资、股份或权益。3、青海省投及全资、控股企业在根据承诺拟向公司及全资、控股企业转让相关产权时,若其他投资者根据法律法规规定亦享有优先受让权,将尽力促成青海省投及全资、控股企业与公司及全资、控股企业之间的交易,并积极协调处理相关事宜。4、在与公司具有同等投资机会的前提下,对新业务机会(指与公司及全资、控股企业的主营业务构成或可能构成直接或间接竞争的新业务),青海省投应先通知公司如公司接受该新业务机会,青海省投需无偿将该新业务机会转让给公司。如公司明确拒绝该新业务机会,青海省投及下属全资、控股企业也将不进行投资。|2009-4-7|否|是
与重大资产重组相关的承诺|解决同业竞争|青海省投|公司通过向王敬春、肖中明发行股份,购买其持有的庆龙锶盐100%的股权。本次交易完成后,控股股东青海省投及其控制的其他企业在碳酸锶业务方面与金瑞矿业不存在同业竞争,此前从金瑞矿业收购的碳酸锶资产,目前已全部停产,与金瑞矿业不构成同业竞争。青海省投承诺:1、本公司未来将不以任何方式从事(包括与他人合作直接或间接从事)或投资于任何业务与庆龙锶盐相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织;或在该经济实体、机构、经济组织中委派高级管理人员或核心技术人员;2、当本公司及可控制的企业与庆龙锶盐及其控股子公司之间存在竞争性同类业务时,本公司及可控制的企业自愿放弃同庆龙锶盐的业务竞争;3、本公司及可控制的企业不向其他在业务上与庆龙锶盐相同、类似或构成竞争的公司、企业或其他机构、组织或个人提供资金、技术或提供销售渠道、客户信息等支持;4、上述承诺在本公司作为金瑞矿业控股股东期间有效,如违反上述承诺,本公司愿意承担给金瑞矿业或庆龙锶盐造成的全部经济损失。|2014-7-10|否|是
|解决关联交易|王敬春肖中明|为规范和减少将来可能存在的与金瑞矿业及其子公司的关联交易、王敬春、肖中明分别承诺如下:1本次重组完成后,本人及所控制的企业与庆龙锶盐及其包括目标公司在内的合并报表范围内各级控股公司将尽可能的避免和减少关联交易。2、对于确有必要且无法避免的关联交易,本人将遵循市场化的公正、公平、公开的原则,按照有关法律法规、规范性文件和章程等有关规定,履行包括回避表决等合法程序,不通过关联关系谋求特殊的利益,不会进行任何有损金瑞矿业和金瑞矿业其他股东利益特别是中小股东利益的关联交易。3、本人及本人的关联企业将不以任何方式违法违规占用金瑞矿业及其包括目标公司在内的合并报表范围内各级控股公司的资金、资产,亦不要求金瑞矿业及其包括目标公司在内的合并报表范围内各级控股公司为本人及本人的关联企业进行违规担保。4、如违反上述承诺给金瑞矿业造成损失的,本人将依法作出赔偿。|2014-11-27|否|是
2021年12月31 日,财政部发布《企业会计准则解释第15号》(财会[2021]35 号)规定,“关于企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理”“关于亏损合同的判断”的内容,自2022年1月1日起施行。
2022年11月30 日,财政部发布《企业会计准则解释第16号》(财会[2022]31 号)规定,“关于发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会计处理”“关于企业将以现金结算的股份支付修改为以权益结算的股份支付的会计处理”的内容,自公布之日起执行。
根据上述规定,公司对原会计政策进行相应变更,并按规定的起始日期开始执行。
本次变更后的会计政策能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果,符合相关法律法规的规定和公司实际情况,不涉及对公司以前年度的追溯调整,不会对公司所有者权益、净利润产生重大影响,不存在损害公司及股东利益的情况。
|现聘任
境内会计师事务所名称|永拓会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬|65
境内会计师事务所审计年限|10
境内会计师事务所注册会计师姓名|王庆华、李晓娟
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限|王庆华(5)、李晓娟(4)
公司2021年年度股东大会审议通过了《关于续聘2022年度会计师事务所的议案》,决定续聘永拓会计师事务所(特殊普通合伙)为2022年度财务和内控审计机构。
2022年,公司诚信状况良好,不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况;控股股东青海省投已于2022年7月完成重整,根据法院裁定的重整计划,青海省投评估资产总额259亿元,带息负债56亿元,目前资信状况良好。
类型|资金来源|发生额|未到期余额|逾期未收回金额
银行理财|自有资金|30,000.00||
受托人|委托理财类型|委托理财金额|委托理财起始日期|委托理财终止日期|资金来源|资金投向|报酬确定方式|年化收益率|预期收益(如有)|实际收益或损失|实际收回情况|是否经过法定程序|未来是否有委托理财计划|减值准备计提金额(如有)
交通银行青海省分行|结构性存款|30,000.00|2022/1/7|2022/12/30|自有资金||协议约定|2.05%3.50%3.30%||968.30|到期收回|是|是|
截至报告期末普通股股东总数(户)|17,514
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)|18,373
前十名股东持股情况|||||||
股东名称(全称)|报告期内增减|期末持股数量|比例(%)|持有有限售条件股份数量|质押、标记或冻结情况||股东性质
|||||股份状态|数量|
青海省投资集团有限公司|-36,048,534|86,418,507|29.99|0|质押|84,360,279|国有法人
|||||冻结|190,000|
青海省金星矿业有限公司|0|41,938,670|14.55|0|无||国有法人
国网青海省电力公司|0|15,102,577|5.24|0|无||国有法人
董伟|-13,200|6,018,100|2.09|0|未知||境内自然人
谭月根|3,201,319|3,562,319|1.24|0|未知||境内自然人
许跃生|1,822,300|1,822,300|0.63|0|未知||境内自然人
俞补孝|1,797,400|1,797,400|0.62|0|未知||境内自然人
陈蓬|1,673,000|1,673,000|0.58|0|未知||境内自然人
陈健|1,660,000|1,660,000|0.58|0|未知||境内自然人
徐雅豪|228,100|1,326,000|0.46|0|未知||境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况|||||||
股东名称|持有无限售条件流通股的数量||股份种类及数量||||
|||种类|||数量|
青海省投资集团有限公司|86,418,507||人民币普通股|||86,418,507|
青海省金星矿业有限公司|41,938,670||人民币普通股|||41,938,670|
国网青海省电力公司|15,102,577||人民币普通股|||15,102,577|
董伟|6,018,100||人民币普通股|||6,018,100|
谭月根|3,562,319||人民币普通股|||3,562,319|
许跃生|1,822,300||人民币普通股|||1,822,300|
俞补孝|1,797,400||人民币普通股|||1,797,400|
陈蓬|1,673,000||人民币普通股|||1,673,000|
陈健|1,660,000||人民币普通股|||1,660,000|
徐雅豪|1,326,000||人民币普通股|||1,326,000|
上述股东关联关系或一致行动的说明|报告期内,青海省投因执行重整计划,将其所持金星矿业40%的股权划转给青海省国有资产投资管理有限公司,二者一致行动关系解除;除上述情况外,青海省投与其他股东之间不存在关联关系。公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。||||||
名称|青海省投资集团有限公司
单位负责人或法定代表人|魏显贵
成立日期|2001-11-09
主要经营业务|一般项目:以自有资金从事投资活动;再生资源销售;常用有色金属冶炼;有色金属铸造;有色金属合金制造;有色金属合金销售;金属材料制造;金属材料销售;石墨及碳素制品制造;石墨及碳素制品销售;专用设备修理;通用设备修理;技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广;热力生产和供应;储能技术服务;固体废物治理;非居住房地产租赁;业务培训(不含教育培训、职业技能培训等需取得许可的培训);新兴能源技术研发;物业管理;选矿(除稀土、放射性矿产、钨);节能管理服务(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)。许可项目:发电业务、输电业务、供(配)电业务;输电、供电、受电电力设施的安装、维修和试验;供电业务;建设工程施工;危险废物经营;道路危险货物运输;矿产资源勘查;非煤矿山矿产资源开采(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以审批结果为准)。
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况|无
报告期内,青海省投完成重整后,其持有公司的股权从42.50%降至29.99%。根据黄河公司披露的《详式权益变动报告书》,本次重整完成后,黄河公司成为青海省投第一大股东,持有其42.24%的股权,青海省投将无控股股东与实际控制人。由此,公司控股股东仍为青海省投,实际控制人由青海省国资委变更为无实际控制人。
具体内容详见公司于2022年6月30日披露的《详式权益变动报告书》和《关于实际控制人发生变更的提示性公告》(临2022-025号)。
股东名称|股票质押融资总额|具体用途|偿还期限|还款资金来源|是否存在偿债或平仓风险|是否影响公司控制权稳定
青海省投资集团有限公司|70,127|偿还债务|2029-12-26|尚未偿还|否|否
2017年,控股股东青海省投将其持有的公司120,408,813股股份分三笔先后质押给中诚信托有限责任公司,质押期限为两年;2020年6月,青海省投因债务危机进入重整程序;2022年7月,青海省投完成重整,其持有公司的股权从42.50%降至29.99%。根据重整计划安排,其质押给中诚信托有限责任公司的公司84,360,279股无限售流通股股份进行留债协议安排,主债务履行期限变更为8年(从2021年12月25日至2029年12 月26日止)。
截止报告期末,控股股东青海省投持有公司86,418,507股股份,占公司总股本的29.99%;其累计质押的股份数为84,360,279股股份,占其持股数的97.62%,占公司总股本的29.27%。
永证审字(2023)第110003号
我们审计了青海金瑞矿业发展股份有限公司(以下简称“贵公司”)合并及母公司财务报表,包括2022年12月31 日的合并资产负债表和母公司资产负债表,2022年度的合并利润表和母公司利润表、合并现金流量表和母公司现金流量表、合并股东权益变动表和母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。
贵公司2022年1-12月合并财务报表营业收入为37,195.29万元,主要为锶盐系列化工产品的销售收入,公司销售收入在客户取得相关商品或服务控制权时确认。营业收入金额重大,而收入确认是否恰当可能存在潜在错报。故我们将营业收入的确认识别为关键审计事项。参见财务报表附注三.24及附注五.32|(1)了解及评价了与收入确认事项有关的内部控制设计的有效性,并测试了关键控制执行的有效性。(2)通过抽样检查销售合同及与管理层的访谈,对与销售商品收入确认有关的控制权转移时点进行了分析评估,进而评估公司产品销售收入的确认政策。(3)对销售收入执行月度波动分析和毛利分析,并与同行业比较分析结合行业特征识别和调查异常波动。(4)对于赊销业务,检查与收入确认相关的支持性文件,包括销售合同、订单、销售发票、随货同行单等。对于现销业务检查销售日报表与存款单、销售单。(5)针对资产负债表日前后确认的销售收入核对至客户签收单等支持性文件,并检查期后销售退回的原因,以评估销售收入是否在恰当的期间确认。(6)对重大、新增客户和关联方销售的业务执行交易函证及替代测试。
理财产品的投资收益的确认|
贵公司为提高资金使用率,在不影响正常经营及风险可控的前提下,使用不超过人民币4亿元的自有闲置资金开展现金管理业务。2022年1-12月合并财务报表理财产生的投资收益为968.30万元,占营业利润比重较大。故我们将理财产品的投资收益的确认识别为关键审计事项。参见财务报表附注三.10及附注五.39|(1)了解及评价了与投资收益确认事项有关的内部控制设计的有效性,并测试了关键控制执行的有效性。(2)关注购买理财产品的合规性。(3)对本期发生的投资收益,结合相关科目审计,检查支持性文件。(4)结合相关资产和银行存款等的审计,确定投资收益被计入正确的会计期间。(5)检查投资理财协议等文件。
贵公司管理层对其他信息负责。其他信息包括贵公司2022年年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。
二〇二三年三月二十一日
项目|附注|2022年12月31日|2021年12月31日
流动资产:|||
货币资金|七、1|484,480,076.85|438,157,202.83
结算备付金|||
拆出资金|||
交易性金融资产|||
衍生金融资产|||
应收票据|七、4|19,163,502.48|17,351,652.86
应收账款|七、5|25,436,390.54|33,421,716.57
应收款项融资|七、6|22,244,220.40|8,720,032.51
预付款项|七、7|1,067,398.98|8,566,364.12
应收保费|||
应收分保账款|||
应收分保合同准备金|||
其他应收款|七、8|586,621.47|590,586.34
其中:应收利息|||
应收股利|||
买入返售金融资产|||
存货|七、9|67,675,381.31|82,094,837.50
合同资产|||
持有待售资产|||
一年内到期的非流动资产|||
其他流动资产|七、13|982,597.77|2,504,639.11
流动资产合计||621,636,189.80|591,407,031.84
非流动资产:|||
发放贷款和垫款|||
债权投资|||
其他债权投资|||
长期应收款|||
长期股权投资|||
其他权益工具投资|||
其他非流动金融资产|||
投资性房地产|||
固定资产|七、21|116,137,259.45|128,383,586.41
在建工程|七、22|5,904,553.06|2,126,455.17
生产性生物资产|||
油气资产|||
使用权资产|七、25||1,058,065.77
无形资产|七、26|51,974,020.71|54,897,074.05
开发支出|||
商誉|||
长期待摊费用|七、29|3,482,196.50|4,072,625.50
递延所得税资产|七、30|1,670,827.69|1,287,161.29
其他非流动资产|七、31|291,000.00|
非流动资产合计||179,459,857.41|191,824,968.19
资产总计||801,096,047.21|783,232,000.03
流动负债:|||
短期借款|||
向中央银行借款|||
拆入资金|||
交易性金融负债|||
衍生金融负债|||
应付票据|||
应付账款|七、36|7,722,238.55|9,627,528.05
预收款项|七、37||110,091.74
合同负债|七、38|1,567,660.71|6,678,603.78
卖出回购金融资产款|||
吸收存款及同业存放|||
代理买卖证券款|||
代理承销证券款|||
应付职工薪酬|七、39|10,634,863.87|12,989,948.79
应交税费|七、40|20,239,968.99|16,429,124.22
其他应付款|七、41|13,114,135.32|11,409,655.44
其中:应付利息|||
应付股利||1,215,326.60|
应付手续费及佣金|||
应付分保账款|||
持有待售负债|||
一年内到期的非流动负债|七、43||1,100,917.42
其他流动负债|七、44|7,477,047.08|11,270,298.14
流动负债合计||60,755,914.52|69,616,167.58
非流动负债:|||
保险合同准备金|||
长期借款|||
应付债券|||
其中:优先股|||
永续债|||
租赁负债|||
长期应付款|||
长期应付职工薪酬|||
预计负债|七、50|5,657,200.00|5,657,200.00
递延收益|七、51|8,994,682.62|9,267,524.30
递延所得税负债|||
其他非流动负债|||
非流动负债合计||14,651,882.62|14,924,724.30
负债合计||75,407,797.14|84,540,891.88
所有者权益(或股东权益):|||
实收资本(或股本)|七、53|288,176,273.00|288,176,273.00
其他权益工具|||
其中:优先股|||
永续债|||
资本公积|七、55|300,163,366.87|300,163,366.87
减:库存股|||
其他综合收益|||
专项储备|七、58|5,380,172.69|4,305,788.24
盈余公积|七、59|30,409,818.25|26,668,561.26
一般风险准备|||
未分配利润|七、60|101,558,619.26|79,377,118.78
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计||725,688,250.07|698,691,108.15
少数股东权益|||
所有者权益(或股东权益)合计||725,688,250.07|698,691,108.15
负债和所有者权益(或股东权益)总计||801,096,047.21|783,232,000.03
项目|附注|2022年12月31日|2021年12月31日
流动资产:|||
货币资金||409,303,344.24|355,311,438.63
交易性金融资产|||
衍生金融资产|||
应收票据|||
应收账款|十七、1|161,500.00|180,500.00
应收款项融资|||
预付款项|||
其他应收款|十七、2|43,856.84|124,524.62
其中:应收利息|||
应收股利|||
存货||14,870,220.13|14,998,743.79
合同资产|||
持有待售资产|||
一年内到期的非流动资产|||
其他流动资产||234,518.15|2,454,289.11
流动资产合计||424,613,439.36|373,069,496.15
非流动资产:|||
债权投资|||
其他债权投资|||
长期应收款|||
长期股权投资|十七、3|198,255,900.00|198,255,900.00
其他权益工具投资|||
其他非流动金融资产|||
投资性房地产|||
固定资产||3,423,307.02|3,351,600.90
在建工程|||
生产性生物资产|||
油气资产|||
使用权资产|||1,058,065.77
无形资产||27,156,693.58|29,419,751.38
开发支出|||
商誉|||
长期待摊费用||3,414,980.00|3,975,535.00
递延所得税资产|||
其他非流动资产|||
非流动资产合计||232,250,880.60|236,060,853.05
资产总计||656,864,319.96|609,130,349.20
流动负债:|||
短期借款|||
交易性金融负债|||
衍生金融负债|||
应付票据|||
应付账款||272,394.68|287,047.20
预收款项|||110,091.74
合同负债||158,328.32|158,328.32
应付职工薪酬||2,143,220.47|2,582,455.92
应交税费||8,523,811.58|8,323,852.91