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接待时间|接待地点|接待方式|接待对象类型|接待对象|谈论的主要内容及提供的资料|调研的基本情况索引
2022 年02月10 日|公司会议室|实地调研|机构|详见《采纳股份:2022 年2月8 日-2 月10日投资者关系活动记录表》|详见《采纳股份:2022 年2 月8 日-2 月10日投资者关系活动记录表》|详见公司于2022 年2月11 日在巨潮资讯网(http:/www.cninfo.c om.cn 披露的《采纳股份:2022 年2 月8日-2 月10 日投资者关系活动记录表》编号:2022-01。
2022 年04月08 日|/|其他|其他|通过全景网“投资者关系互动平台”(https://ir. p5w.net)参与2021 年度业绩说明会的投资者|详见《采纳股份:301122 采纳股份业绩说明会、路演活动等20220408》|详见公司于2022 年4月8 日在巨潮资讯网(http:/www.cninfo.c om.cn 披露的《采纳股份:301122 采纳股份业绩说明会、路演活动等20220408》编号:2022-02。
2022 年08月31 日|公司会议室|实地调研|机构|详见《采纳股份:2022 年8月投资者关系活动记录表》|详见《采纳股份:2022 年8 月投资者关系活动记录表》|详见公司于2022 年9月1 日在巨潮资讯网(http:/www.cninfo.c om.cn 披露的《采纳股份:2022 年8 月投资者关系活动记录表》编号:2022-03。
报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规及规范性文件的要求,结合公司实际情况,持续完善公司法人治理结
构,建立健全内部管理和控制制度,形成科学有效的职责分工、制衡机制,确保了公司股东大会、董事会、监事会等机构的合法运作,保证了公司经营管理合法合规、资产资金安全,积极开展投
资者关系管理工作,通过投资者电话、公司电子邮箱、深圳证券交易所互动易平台等多种形式与投资者沟通交流,维护了公司及全体股东利益。
公司严格按照《公司法》、《上市公司股东大会规则》以及《公司章程》、《股东大会议事规则》和深圳证券交易所创业板的相关规定和要求,规范股东大会的召集、召开和表决程序,全面采用现场投票与网络投票结合的方式,为全体股东行使权利提供便利条件,确保全体股东特别是中小股东能够充分行使股东权利。
报告期内公司共召开了1 次年度股东大会,3 次临时股东大会,会议均由董事会召集、召开。会议的召集、召开、表决程序严格依据相关法律、法规及规定。各项议案均获得通过,表决结果合法有效。
公司董事会由9 名董事组成,其中独立董事3 人,董事会人数、人员构成及资格均符合法律、法规和公司规章的规定。公司全体董事能够依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号
——创业板上市公司规范运作》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等规定开展工作,出席董事会和股东大会,积极参加相关知识的培训,熟悉有关法律法规,以勤勉、尽责的态度认
真履行董事职责,维护公司和广大股东的利益。
公司董事会下设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会四个专门委员会,为董事会的决策提供了科学和专业的意见和参考,公司董事会各专门委员会严格按照《公司章
程》、《董事会议事规则》及各专门委员会工作细则合规运作,就各专业性事项进行研究,提出意见及建议。
公司监事会由3 名监事组成,其中职工代表监事1 名,监事会的人数、构成和聘任程序符合法律、法规的要求。公司全体监事能够按照《公司章程》、《监事会议事规则》等规定的要求,从保护股东利益出发,认真履行自己的职责,对公司重大事项、财务状况以及董事、高级管理人员履行职责情况的合法合规性进行有效监督,切实维护全体股东的合法权益。
4、关于股东与控股股东
公司治理结构日趋完善,内部控制体系建设不断加强,具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力,在人员、资产、业务、管理机构、财务核算体系等方面独立于控股股东和实际控制人。公司董事会、监事会和内部机构独立运作,保证了公司独立运转、独立经营、独立承担责任和风险。
报告期内,公司控股股东和实际控制人依法行使权力,并承担相应义务,严格按照《公司
法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件要求,规范自己的行为,不存在超越股东大会和董事会的授权权限、直接或间接干预公司决策和经营活动的行为,不存在利用其控制地位损害公司和公司其他股东利益的行为,不存在控股股东占用资金及违规担保等情形。
公司高度重视信息披露工作,严格按照有关法律法规以及《信息披露管理制度》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2 号——公告格式》等要求,做到真实、准确、完整、及时、公平地披露有关信息。公司指定《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网为公司的信息披露媒体,确保公司所有股东能够以平等的机会获得信息。
公司充分尊重并维护利益相关者的合法权益,与利益相关者积极合作、沟通,实现与客户、员工、股东、社会等各方利益的协调平衡,维护各方权益,推进环境保护,积极履行企业社会责任,共同推动公司持续健康稳健发展。
报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》的要求规范运作,建立健全了法人治理结构,在资产、人员、财务、机构、业务方面均独立于控股股东和实际控制人及其他关联方,拥有完整的业务体系及面向市场独立经营的能力,具体情况如下:
公司拥有独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业的生产经营场所、机器设备、商标、专利及其他辅助配套设施和权利,对所属资产拥有完全控制支配权。公司资产完整,独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业。
公司拥有独立的人事及工资管理制度和规范的考核体系,公司的董事、监事和高级管理人员均严格按照《公司法》和《公司章程》等相关规定产生。公司的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员均未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担任除董事、监事以外的其他职务,也没有在与公司业务相同或相似或存在利益冲突的其他企业任职。公司独立发放工资,总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员没有在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业处领薪。
公司独立核算、自负盈亏,设有独立财务部门,配备有专职财务人员。公司按照企业会计准则的要求建立了独立、规范的财务核算体系、能够独立作出财务决策、具有规范的财务会计制度和对子公司的财务管理制度。公司拥有独立的银行账户,不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户的情形。公司作为独立的纳税人,依法独立履行纳税义务。
公司依照《公司法》和《公司章程》设置了股东大会、董事会、监事会等决策及监督机构,建立健全了内部经营管理机构、独立行使经营管理职权,与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在机构混同的情形。
公司主要从事医用和兽用注射穿刺器械及实验室耗材的研发、生产和销售,拥有独立、完整的采购、生产、销售和研发系统。公司直接面向市场独立经营,独立对外签署合同,不存在依赖控股股东、实际控制人及其控制的其他企业进行原材料采购或产品销售等情形,公司业务独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业,与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在同业竞争或者显失公平的关联交易。
会议届次|会议类型|投资者参与比例|召开日期|披露日期|会议决议
2022 年第一次临时股东大会|临时股东大会|63.81%|2022 年03月04 日|2022 年03月04 日|审议通过以下议案:1、《关于变更公司注册资本、公司登记类型、修订公司章程并办理工商变更登记的议案》2、《关于设立募集资金专户并签订募集资金专户存储三方监管协议的议案》3、《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》4、《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》5、《关于修订<董事会议事规则>等公司治理制度的议案》5.01 修订《董事会议事规则》5.02 修订《监事会议事规则》5.03 修订《股东大会议事规则》5.04 修订《独立董事工作制度》5.05 修订《对外投资管理制度》5.06 修订《对外担保管理制度》5.07 修订《关联交易决策制度》5.08 修订《募集资金管理制度》
2021 年年度股东大会|年度股东大会|63.81%|2022 年04月01 日|2022 年04月01 日|审议通过以下议案:1、《公司2021年度报告及其摘要》2、《内部控制自我评价报告》3、《公司2021年度董事会工作报告》4、《公司2021年度财务决算报告》5、《2021 年度利润分配预案》6、《关于续聘2022年度财务报告审计机构的议案》
2022 年第二次临时股东大会|临时股东大会|70.93%|2022 年09月09 日|2022 年09月09 日|审议通过以下议案:1、《关于增加使用自有资金进行现金管理额度的议案》
2022 年第三次临时股东大会|临时股东大会|67.17%|2022 年12月30 日|2022 年12月30 日|审议通过以下议案:1、《关于补选第二届董事会独立董事的议案》
姓名|职务|任职状态|性别|年龄|任期起始日期|任期终止日期|期初持股数(股)|本期增持股份数量(股)|本期减持股份数量(股)|其他增减变动(股)|期末持股数(股)|股份增减变动的原因
陆军|董事长、总经理|现任|男|52|2017 年09月20 日|2023 年07月21 日|26,600,000||||26,600,000|
赵红|董事、副总经理|现任|女|49|2017 年09月20 日|2023 年07月21 日|6,000,000||||6,000,000|
赵丽杰|董事、副总经理|现任|男|41|2017 年09月20 日|2023 年07月21 日||||||
查凌云|董事、财务负责人|现任|女|51|2017 年09月20 日|2023 年07月21 日||||||
程如法|董事|现任|男|59|2017 年09月20 日|2023 年07月21 日||||||
侯鹏|董事|现任|男|42|2020 年07月22 日|2023 年07月21 日||||||
高荣|独立董事|离任|女|59|2020 年07月22 日|2022 年12月30 日||||||
王尚虎|独立董事|现任|男|43|2020 年07月22 日|2023 年07月21 日||||||
夏立扬|独立董事|现任|男|56|2020 年07月22 日|2023 年07月21 日||||||
刘斌|独立董事|现任|男|50|2022 年12月30 日|2023 年07月21 日||||||
沈开|监事会主席、职工代表监事|现任|男|35|2017 年09月20 日|2023 年07月21 日||||||
季春霞|监事|现任|女|43|2017 年09月20 日|2023 年07月21 日||||||
吴雅清|监事|现任|女|54|2019 年05月20 日|2023 年07月21 日||||||
陆维炜|董事会秘书|现任|男|29|2018 年05月05 日|2023 年07月21 日|15,200,000||||15,200,000|
合计|--|--|--|--|--|--|47,800,000|0|0||47,800,000|--
独立董事高荣女士因工作原因及所任职的会计师事务所的相关规定,申请辞去公司第二届董事会独立董事职务,同时一并辞去董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员职务。具体内容详见公司2022年12月14 日、2022年12 月30日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《采纳科技股份有限公司关于独立董事辞职暨补选独立董事的公告》(公告编号:2022-076)。
姓名|担任的职务|类型|日期|原因
高荣|独立董事|离任|2022 年12月30 日|工作原因及所任职的会计师事务所的相关规定。
陆军先生,1971 年生,中国国籍,无永久境外居留权,大专学历工商企业管理专业,曾先后任职于江阴市气门嘴厂、江阴市天一气门芯有限公司、德壹医疗用品(上海)有限公司和江阴市伊诺尔工业有限公司;2004 年至2017 年9 月,担任采纳有限执行董事兼总经理;2013 年至今,任采纳医疗执行董事兼总经理;2021 年2 月至今,任采纳国际执行董事;2017 年9 月至今,任公司董事长兼总经理。
赵红女士,1974 年生,中国国籍,无永久境外居留权,大专学历工商企业管理专业,曾先后任职于江阴市华士毛纺织厂、江阴市伊诺尔工业有限公司;2006 年至2017 年9 月,担任采纳有限监事;2013 年至2020 年7 月,任采纳医疗监事;2017 年9 月至今,任公司董事兼副总经理。
赵丽杰先生,1982 年生,中国国籍,无永久境外居留权,南京航空航天大学本科学历机械工程及自动化专业。曾任职于江南模塑科技股份有限公司、张家港中集圣达因低温装备有限公司、江阴万事兴汽车部件股份有限公司;2013 年至2017 年6 月,任江阴千诺纺织有限公司执行董事;2017 年6 月至2020 年6 月,任江阴千诺纺织有限公司监事;2008 年至2017 年9 月,任采纳有限副总经理;2022 年4 月至今,任采纳动物监事;2017 年9 月至今,任公司董事、副总经理。
查凌云女士,1972 年生,中国国籍,无永久境外居留权,大专学历工商企业管理专业。曾任职于江阴飞达实业总公司、德壹橡塑五金(江阴)有限公司、江苏华西村股份有限公司特种化纤
厂;2006 年至2017 年9 月,担任采纳有限主办会计;2017 年9 月至今,任公司董事兼财务负责人。
程如法先生,1964 年生,中国国籍,无永久境外居留权,大专学历工商企业管理专业。曾任职于云南医用高分子器材厂、沈阳润丰医疗器械有限公司、云南好迪医疗器械有限公司、广西北仑河医科工业集团有限公司;2006 年至2017 年9 月,任采纳有限生产部经理;2017 年9 月至今,任公司董事。
侯鹏先生,1981 年生,中国国籍,无境外永久居留权,毕业于南开大学,博士研究生学历世界经济学专业。曾就职于天津滨海高新技术产业开发区经济发展局;2013 年至2020 年12 月就职于中信保诚,历任资产管理中心信用评审部信用分析师、高级信用分析师、总监;2020 年12 月至今,任中信保诚资产管理有限责任公司信用评审部总监。2020 年7 月至今,任公司董事。
高荣女士,1964 年生,中国国籍,无永久境外居留权,大专学历会计学专业,高级会计师、注册会计师;曾就职于南京会计师事务所;2012 年至今,就职于立信会计师事务所,曾担任江苏分所授薪合伙人,目前任立信会计师事务所湖北分所风控所长。2020 年7 月至2022 年12 月任公司独立董事,其因工作原因及所任职的会计师事务所的相关规定于2022 年12 月30 日离任。
王尚虎先生,1980 年生,中国国籍,无永久境外居留权,本科学历经济法学专业。曾任连云港市赣榆区公证处公证员、副主任,江阴市公证处公证员、业务部部长;2016 年7 月至2019 年12月,任江苏滨江律师事务所律师;2020 年1 月至今,任北京市盈科(江阴)律师事务所律师;2022 年3 月至今,任无锡市金杨新材料股份有限公司独立董事。2020 年7 月至今,任公司独立董事。
夏立扬先生,1967 年生,中国国籍,无永久境外居留权,本科学历计算机科学与技术专业。曾担任江苏省医疗器械检验所副所长;2013 年至2019 年11 月,担任南京医疗器械管理协会副秘书长;2013 年至今,任南京麦奥医疗器械咨询有限公司执行董事兼总经理;2020 年6 月至今,任浙江伏尔特医疗器械股份有限公司独立董事;2020 年7 月至今,任公司独立董事。
刘斌先生,中国国籍,无境外永久居留权,大专,注册会计师、注册税务师、注册资产评估师、注册房地产估价师。曾先后担任江苏阳光股份有限公司独立董事、江苏三房巷实业股份有限公司独立董事、江苏澄星磷化工股份有限公司独立董事;现任职无锡中正普信会计师事务所有限公司董事、法定代表人;江苏华宏科技股份有限公司独立董事。2022 年12 月至今,任公司独立董事。
沈开先生,1988 年生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历英语专业,2010 年至2017
年1 月,历任采纳有限销售员、销售经理;2017 年2 月至今,任采纳医疗销售经理;2021 年2 月,任采纳国际监事;2017 年9 月至今,任公司职工代表监事、监事会主席。
季春霞女士,1980 年生,中国国籍,无永久境外居留权,大专学历企业管理专业;2007 年至2017 年2 月,任采纳有限办公室主任;2017 年2 月至今,任采纳医疗办公室主任;2017 年9 月至今,任公司监事。
吴雅清女士,1969 年生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历会计学专业,高级会计师。曾就职于凯澄起重机械有限公司、江阴市国联投资发展有限公司;2005 年至2018 年3 月,历任新国联财务部副经理、经理;2018 年3 月至今,任新国联董事兼财务总监;2019 年5 月至今,任公司监事。
陆军先生,简历详见本节,“七、2、(1)董事”部分的相关说明。
赵红女士,简历详见本节,“七、2、(1)董事”部分的相关说明。
赵丽杰先生,简历详见本节,“七、2、(1)董事”部分的相关说明。
查凌云女士,简历详见本节,“七、2、(1)董事”部分的相关说明。
陆维炜先生,1994 年生,中国国籍,无永久境外居留权,毕业于美国佩珀代因大学应用分析专业,硕士研究生学历。2018 年3 月至2019 年12 月,任采纳医疗销售主管;2022 年4 月至今任采纳动物执行董事、法定代表人。2018 年5 月至今,任公司董事会秘书。
任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期|在股东单位是否领取报酬津贴
吴雅清|江阴市新国联集团有限公司|董事、财务总监|2018 年03月07 日||是
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期|在其他单位是否领取报酬津贴
陆军|采纳医疗|执行董事兼总经理|2013 年06月08 日||否
陆军|维达丰|执行事务合伙人|2016 年12月08 日||否
陆军|采纳国际|执行董事|2021 年02月23 日||否
赵红|维达元|执行事务合伙人|2016 年12月08 日||否
侯鹏|中信保诚资产管理有限责任公司|信用评审部总监|2020 年12月07 日||是
赵丽杰|采纳动物|监事|2022 年04月11 日||否
吴雅清|江阴市海中天花园厨房有限公司|监事|2007 年03月21 日||否
吴雅清|江阴市新国联电力发展有限公司|监事|2010 年03月04 日||否
吴雅清|江阴市新国联产业发展有限公司|监事|2010 年03月04 日||否
吴雅清|江苏暨阳轮渡有限公司|监事|2011 年07月18 日||否
吴雅清|江阴云亭热力有限公司|监事|2014 年08月06 日||否
吴雅清|华能江阴燃机热电有限责任公司|监事|2017 年03月23 日||否
吴雅清|江阴热电益达能源有限公司|董事|2017 年08月24 日||否
吴雅清|江阴热电有限公司|董事|2017 年08月24 日||否
吴雅清|江阴市新国联集团有限公司|董事兼财务总监|2018 年03月07 日||是
吴雅清|江阴信联融资担保有限公司|董事|2018 年03月19 日||否
吴雅清|江阴市国联投资发展有限公司|监事|2018 年03月27 日||否
吴雅清|江阴燃机热电有限公司|董事|2018 年09月01 日||否
吴雅清|江阴天然气高压管网有限公司|董事|2018 年09月14 日||否
吴雅清|江阴市金阳融资担保有限公司|董事|2018 年12月11 日||否
吴雅清|江阴市澄信拍卖有限公司|董事|2019 年03月04 日||否
吴雅清|江苏利港轮渡有限公司|监事|2019 年04月09 日||否
吴雅清|江阴澄东南热力有限责任公司|监事|2020 年05月20 日||否
吴雅清|中南红文化集团股份有限公司|监事|2020 年06月16 日||否
吴雅清|江阴德晟配售电有限公司|监事|2020 年12月02 日||否
吴雅清|江阴新国联融资担保有限公司|董事兼总经理|2021 年01月04 日||否
吴雅清|江阴市金融投资有限公司|董事|2021 年03月17 日||否
吴雅清|江苏华西产业集团有限公司|董事|2021 年07月01 日||否
吴雅清|江阴市环保集团有限公司|董事|2022 年04月22 日||否
吴雅清|江阴市人才发展集团有限公司|董事|2022 年04月27 日||否
吴雅清|江苏华西村海洋工程服务有限公司|董事|2022 年06月02 日||否
吴雅清|江苏智能低碳科技发展有限公司|监事|2022 年07月08 日||否
沈开|采纳国际|监事|2021 年02月23 日||否
季春霞|采纳医疗|监事|2020 年07月09 日||是
陆维炜|采纳动物|执行董事|2022 年04月11 日||否
陆维炜|炜达尔|执行事务合伙人|2020 年06月22 日||否
高荣|立信会计师事务所湖北分所|风控所长|2019 年11月01 日||是
王尚虎|北京市盈科(江阴)律师事务所|律师|2020 年01月01 日||是
王尚虎|无锡市金杨新材料股份有限公司|独立董事|2022 年03月01 日||是
夏立扬|苏州十字蓝医疗科技有限公司|执行董事|2017 年10月12 日||否
夏立扬|南京仙能医疗科技有限公司|董事|2017 年10月18 日||否
夏立扬|南京麦奥医疗器械咨询有限公司|执行董事兼总经理|2018 年01月30 日||否
夏立扬|苏州十字蓝电子商务有限公司|执行董事|2018 年11月13 日||否
夏立扬|南京医美医疗器械有限公司|执行董事|2018 年12月05 日||否
夏立扬|科罗博(苏州)智能科技有限公司|执行董事|2019 年04月02 日||否
夏立扬|南京虹恺医疗器械有限公司|监事|2019 年04月29 日||否
夏立扬|南京润健医疗器械技术服务中心|负责人|2020 年06月08 日||否
夏立扬|浙江伏尔特医疗器械股份有限公司|独立董事|2020 年06月30 日||是
夏立扬|苏州长柏生物科技有限公司|监事|2022 年03月08 日||否
刘斌|无锡中正普信会计师事务所有限公司|执行董事、法定代表人|2012 年12月01 日||是
刘斌|江苏华宏科技股份有限公司|独立董事|2022 年05月22 日||是
在公司担任具体生产经营职务的公司董事、监事、高级管理人员的薪酬由基本工资和绩效工资组成,基本工资主要根据岗位、同行业工资水平、任职人员资历等因素,结合公司目前的盈利状况确定区间范围;绩效工资是根据公司当年业绩完成情况和个人工作完成情况确定。独立董事领取固定津贴。
公司根据《公司法》等有关法律法规的要求设立了薪酬与考核委员会。薪酬与考核委员会负责审查公司非独立董事及高级管理人员的履行职责情况并对其进行年度绩效考评,同时根据非独立董事及高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以及其他相关企业、相关岗位的薪酬水平制定薪酬计划或方案。
姓名|职务|性别|年龄|任职状态|从公司获得的税前报酬总额|是否在公司关联方获取报酬
陆军|董事长、总经理|男|52|现任|53.9|否
赵红|董事、副总经理|女|49|现任|43.38|否
赵丽杰|董事、副总经理|男|41|现任|50.22|否
查凌云|董事、财务负责人|女|51|现任|31.9|否
程如法|董事|男|59|现任|28.22|否
侯鹏|董事|男|42|现任|0|是
高荣|独立董事|女|59|离任|5|否
王尚虎|独立董事|男|43|现任|5|否
夏立扬|独立董事|男|56|现任|5|否
刘斌|独立董事|男|51|现任|0|否
沈开|监事会主席、职工代表监事|男|35|现任|45.22|否
季春霞|监事|女|43|现任|20.32|否
吴雅清|监事|女|54|现任|0|是
陆维炜|董事会秘书|男|29|现任|18.39|否
合计|--|--|--|--|306.55|--
会议届次|召开日期|披露日期|会议决议
第二届董事会第七次会议|2022 年02月16 日|2022 年02月17 日|审议通过以下议案:1、《关于变更公司注册资本、公司登记类型、修订公司章程并办理工商变更登记的议案》2、《关于设立募集资金专户并签订募集资金专户存储三方监管协议的议案》3、《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》4、《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》5、《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议
|||案》6、《关于部分募集资金投资项目增加实施主体的议案》7、《关于对全资子公司江苏采纳医疗科技有限公司增资的议案》8、《关于聘任公司证券事务代表的议案》9、《关于制定<董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度>的议案》10、《关于制定<子公司管理制度>的议案》11、《关于修订<董事会秘书工作规则>等公司治理制度的议案》11.1、修订《董事会秘书工作规则》11.2、修订《经理工作制度》11.3、修订《内部审计制度》11.4、修订《内幕信息知情人登记管理制度》11.5、修订《董事会审计委员会工作规则》11.6、修订《投资者关系管理制度》11.7、修订《信息披露管理制度》12、《关于修订<董事会议事规则>等公司治理制度的议案》12.1、修订《董事会议事规则》12.2、修订《监事会议事规则》12.3、修订《股东大会议事规则》12.4、修订《独立董事工作制度》12.5、修订《对外投资管理制度》12.6、修订《对外担保管理制度》12.7、修订《关联交易决策制度》12.8、修订《募集资金管理制度》13、《关于召开公司2022年第一次临时股东大会的议案》
第二届董事会第八次会议|2022 年03月09 日|2022 年03月11 日|审议通过以下议案:1、《公司2021年度报告及其摘要》2、《内部控制自我评价报告》3、《公司2021年度董事会工作报告》4、《公司2021年度总经理工作报告》5、《公司2021年度财务决算报告》6、《2021 年度独立董事述职报告》7、《2021 年度利润分配预案》8、《关于公司2022年度日常关联交易预计情况的议案》9、《关于续聘公司2022年度财务报告审计机构的议案》10、《关于会计政策变更的议案》11、《关于对外投资设立全资子公司的议案》12、《关于召开2021年年度股东大会的议案》
第二届董事会第九次会议|2022 年04月25 日|2022 年04月26 日|审议通过以下议案:1、《2022 年第一季度报告》
第二届董事会第十次会议|2022 年08月23 日|2022 年08月25 日|审议通过以下议案:1、《关于公司<2022年半年度报告及其摘要>的议案》2、《关于2022年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》3、《关于增加使用自有资金进行现金管理额度的议案》4、《关于公司向金融机构申请综合授信额度的议案》5、《关于召开公司2022年第二次临时股东大会的议案》
第二届董事会第十一次会议|2022 年10月25 日|2022 年10月26 日|审议通过以下议案:1、《关于公司<2022年第三季度报告>的议案》
第二届董事会第十二次会议|2022 年11月11 日|2022 年11月11 日|审议通过以下议案:1、《关于全资子公司购买设备的议案》
第二届董事会第十三次会议|2022 年12月14 日|2022 年12月15 日|审议通过以下议案:1、《关于补选第二届董事会独立董事的议案》2、《关于公司召开2022 年第三次临时股东大会的议案》
董事出席董事会及股东大会的情况|||||||
董事姓名|本报告期应参加董事会次数|现场出席董事会次数|以通讯方式参加董事会次数|委托出席董事会次数|缺席董事会次数|是否连续两次未亲自参加董事会会议|出席股东大会次数
陆军|7|6|1|0|0|否|4
赵红|7|7|0|0|0|否|4
赵丽杰|7|7|0|0|0|否|4
查凌云|7|7|0|0|0|否|4
程如法|7|7|0|0|0|否|4
侯鹏|7|0|7|0|0|否|4
高荣|7|0|7|0|0|否|4
王尚虎|7|0|7|0|0|否|4
夏立扬|7|0|7|0|0|否|4
刘斌|0|0|0|0|0|否|0
委员会名称|成员情况|召开会议次数|召开日期|会议内容|提出的重要意见和建议|其他履行职责的情况|异议事项具体情况(如有)
审计委员会|高荣、王尚虎、陆军|4|2022 年02月25 日|审议通过以下议案:1、《公司2021年度报告及其摘要》2、《内部控制自我评|审计委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事|严格按照相关规定,参与专门委员会的日常工|无
||||价报告》3、《公司2021年度财务决算报告》4、《2021 年度利润分配预案》5、《关于公司2022年度日常关联交易预计情况的议案》6、《关于续聘2022年度财务报告审计机构的议案》7、《关于会计政策变更的议案》|会议事规则》《董事会审计委员会工作规则》开展工作,勤勉尽责,根据公司的实际情况,提出了相关的意见,经过充分沟通,,一致通过相关议案。|作和相关会议,积极履行专门委员会委员则职责。|
审计委员会|高荣、王尚虎、陆军|4|2022 年04月13 日|审议通过以下议案:1、《2022 年第一季度报告》|审计委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事规则》《董事会审计委员会工作规则》开展工作,勤勉尽责,根据公司的实际情况,提出了相关的意见,经过充分沟通,,一致通过相关议案。|严格按照相关规定,参与专门委员会的日常工作和相关会议,积极履行专门委员会委员则职责。|无
审计委员会|高荣、王尚虎、陆军|4|2022 年08月11 日|审议通过以下议案:1、《关于公司<2022年半年度报告及其摘要>的议案》2、《关于2022年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》3、《关于增加使用自有资金进行现金管理额度的议案》|审计委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事规则》《董事会审计委员会工作规则》开展工作,勤勉尽责,根据公司的实际情况,提出了相关的意见,经过充分沟通,,一致通过相关议案。|严格按照相关规定,参与专门委员会的日常工作和相关会议,积极履行专门委员会委员则职责。|无
审计委员会|高荣、王尚虎、陆军|4|2022 年10月13 日|审议通过以下议案:1、《关于公司<2022年第三季度报告>的议案》|审计委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事规则》《董事会审计委员会工作规则》开展工作,勤勉尽责,根据公司的实际情况,提出了相关的意见,经过充分沟通,,一致通过相关议案。|严格按照相关规定,参与专门委员会的日常工作和相关会议,积极履行专门委员会委员则职责。|无
提名委员会|王尚虎、夏立扬、赵红|1|2022 年12月12 日|审议通过以下议案:1、《关于补选第二届董事会独立董事的议案》|提名委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事规则》开展工作,勤勉尽责,根据公司的实际情况,提出了相关的意见,经过充分沟通,,一致|严格按照相关规定,参与专门委员会的日常工作和相关会议,积极履行专门委员会委员则职责。|无
|||||通过相关议案。||
战略委员会|陆军、赵丽杰、夏立扬|1|2022 年02月24 日|审议通过以下议案:1、《关于对外投资设立全资子公司的议案》|战略委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事规则》开展工作,勤勉尽责,根据公司的实际情况,提出了相关的意见,经过充分沟通,,一致通过相关议案。|严格按照相关规定,参与专门委员会的日常工作和相关会议,积极履行专门委员会委员则职责。|无
报告期末母公司在职员工的数量(人)|352
报告期末主要子公司在职员工的数量(人)|337
报告期末在职员工的数量合计(人)|689
当期领取薪酬员工总人数(人)|689
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)|32
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数(人)
生产人员|475
销售人员|12
技术人员|129
财务人员|10
行政人员|63
合计|689
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
本科及以上|59
专科|61
专科以下|569
合计|689
公司严格按照国家及地方有关劳动法规的规定与员工签订劳动合同,向员工提供稳定而有竞争力的薪酬,为员工缴纳养老保险、医疗保险、工伤保险、失业保险、生育保险及公积金。报告期内,公司的员工薪酬以按岗定薪与绩效考核相结合,按照员工岗位的重要程度、难度高低等综合因素制定职等职级,对应不同的薪酬标准。公司员工的薪酬由基本工资和绩效工资组成,基本工资主要根据岗位、同行业工资水平、任职人员资历等因素,结合公司目前的盈利状况确定区间范围;绩效工资是根据公司当年业绩完成情况和个人工作完成情况确定。
公司将科学规划人才队伍,注重引进、培养人才,通过有竞争力的薪酬福利和激励机制,吸引
高层次的技术、管理和营销等方面人才;同时,公司将在内部设置培训机制并丰富企业文化生活,不断提高员工的业务能力及综合素质,增强员工的归宿感和使命感。未来三年,公司将聚集优秀技术人才、熟悉行业/职能业务的经营管理人才。人才及企业文化将成为公司宝贵的无形资产,也将成为公司打造品牌影响力的重要保障。
劳务外包的工时总数(小时)|10,113.5
劳务外包支付的报酬总额(元)|240,868.00
每10 股送红股数(股)|0
每10 股派息数(元)(含税)|4.50
每10 股转增数(股)|3
本次现金分红情况|
公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%|
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明|
拟以本报告披露日的总股本94,035,122股为基数,向全体股东按每10股派发现金股利4.5元(含税),共计派发42,315,804.90元,剩余未分配利润暂不分配转入以后年度;拟以本公告披露日的总股本94,035,122股为基数,拟向全体股东每10 股以资本公积金转增3 股,转增金额未超过报告期末“资本公积金-股本溢价”的余额。本次转增后,公司总股本将增加至122,245,659股;本年度不送红股。|
公司采用核心骨干员工间接持股的方式对其进行股权激励,详见第3“其他员工激励措施”。
(一)基本情况
为建立健全公司长效激励机制,充分调动公司核心骨干员工的积极性和创造性,同时为回报其对公司做出的贡献,公司采用核心骨干员工间接持股的方式对其进行股权激励。
(1)炜达尔
2020 年9 月27 日,陆军与蒋伟等30 名骨干员工签订《合伙份额转让协议》,约定陆军将其持有的炜达尔188.5 万元出资份额转让给前述人员,作价为4.75 元/出资份额,前述骨干员工通过持股炜达尔间接持有公司股份。
(2)维达丰
2020 年9 月27 日,赵红与赵丽杰等21 名骨干员工签订《合伙份额转让协议》,约定赵红将其持有的维达丰204 万元出资份额转让给前述人员,作价为4.75 元/出资份额,前述骨干员工通过持股维达丰间接持有公司股份。2022 年6 月,聂福林自公司离职,其对应持有维达丰2 万元出资份额由赵红收回。
(二)履行程序
公司于2020 年9 月11 日召开第二届董事会第二次临时会议,并于2020 年9 月27 日召开2020 年第四次临时股东大会,审议通过了《关于实施公司股权激励计划的议案》及《关于制定〈采纳科技股份有限公司股权激励计划暨持股管理办法〉的议案》。
(三)员工持股平台锁定期、内部流转及退出机制
《采纳科技股份有限公司股权激励计划暨持股管理办法》(以下简称“《持股管理办法》”)约定如下:
(1)锁定期
激励对象承诺其获授的合伙份额自公司首次公开发行股票并上市交易之日起满三年之日为全面锁定期(以下简称“全面锁定期”)。全面锁定期内,除法律法规规定及合伙协议约定的情形外,有限合伙人不得转让所持合伙份额。
因相关法律法规、中国证监会、证券交易所规定的限售要求或激励对象另行作出限售承诺与上述锁定期安排不一致的,应按照更为严格的限售安排执行。
(2)内部流转及退出机制
经持股平台普通合伙人同意,员工持股平台内的合伙人之间可以按照本人原始出资加同期银行贷款利率的价格转让其在合伙企业的全部或部分财产份额,在同等条件下,普通合伙人或其指定第三方享有优先购买权,有限合伙人不享有优先购买权。后续出现员工持股平台合伙协议约定
的退伙情形的,需经普通合伙人同意,同等条件下,普通合伙人或其指定第三方享有优先购买权,有限合伙人不享有优先购买权。
如持股员工发生下述情况之一,则该员工应将所持全部合伙份额按照“原始出资成本-持股期间取得的全部分红”的价格转让给普通合伙人或普通合伙人指定的受让方:
1)从被授予合伙份额到公司股票上市之日起三年内(含三年),持股员工被动脱离公司的。被动脱离公司是指被辞退或被解除劳动合同、开除等情形;
2)持股员工个人绩效考核不合格时,或者因触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎职等行为严重损害公司利益或声誉时;
3)公司股票上市前,持股员工私自向第三方转让所持之持股平台权益,或在该等权益上设置任何第三方权益,包括但不限于:质押权、委托持股、信托等;
4)持股员工在公司任职期间或离职后三年内(含三年)为公司竞争对手提供服务或从事与公司存在同业竞争的业务时。
除上述情形外,持股员工在持股平台所持股份锁定期间发生离职的,则该员工应将所持全部合伙份额按照如下价格转让给普通合伙人或普通合伙人指定的受让方:原始出资成本+持股期间同期银行贷款利息-持股期间取得的全部分红。
在持股员工离职后三年内(含三年)为公司竞争对手提供服务或从事与公司存在同业竞争的业务的,普通合伙人或普通合伙人指定的受让方有权要求其将已支付的“持股期间同期银行贷款利息”予以退还。
任何情形下,持股员工因故意或者重大过失造成公司利益损失的,公司及普通合伙人有权从其所持合伙份额回购款中先行扣除公司损失部分。
持股员工的“持股期间”自完成原始出资之日起,至主动提出离职申请或者公司作出辞退、开除、解除劳动合同决定之日止。
(3)股权管理机制
普通合伙人(同时担任执行事务合伙人)和激励对象(作为有限合伙人)共同组成员工持股平台的合伙人会议,合伙人会议议事制度按照《合伙企业法》的规定及员工持股平台的合伙协议约定执行。执行事务合伙人负责合伙企业的日常运营,对外代表合伙企业;
激励对象因任何主观或客观原因丧失了其作为公司在职员工身份(包括但不限于主动辞职或被公司解除劳动合同等任何情形)且经执行事务合伙人同意的,该激励对象当然退伙,退伙时按照《持股管理办法》规定的计算方法结算返还退伙金额。
(四)上市后股份锁定期安排
作为员工持股平台的公司股东炜达尔及维达丰承诺:自公司股票上市之日起36 个月内,不转让或者委托他人管理直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份,也不由公司回购该部分股份。
报告期内,公司根据制定的《内部控制管理制度》以及相关规定,对内部控制体系进行适时的更新和完善,建立一套设计科学、简洁适用、运行有效的内部控制体系,对公司的内部控制管
理进行监督与评价。公司通过内部控制体系的运行、分析与评价,有效防范了经营管理中的风险,促进了内部控制目标的实现。
公司持续加强内部控制制度建设,强化内部管理,并对内部控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性进行定期检查和评估。从采购、财务、销售、生产、质量等项目各个环节,抓住细节进行管理。公司将进一步完善股东大会、董事会、监事会和管理层的组织架构,建立以“三会”议事规则为核心的决策制度。同时,进一步完善激励约束机制,建立包括高级管理人员管理机制和绩效激励与约束机制,以使公司在遵守国家及相关部门监管规范的情况下,实现高效的运营。
内部控制评价报告全文披露日期|2023 年04月11 日|
内部控制评价报告全文披露索引|巨潮资讯网站(http://www.cninfo.com.cn)|
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例|100.00%|
纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例|100.00%|
缺陷认定标准||
类别|财务报告|非财务报告
定性标准|财务报告重大缺陷的迹象包括:公司董事、监事和高级管理人员的舞弊行为、公司更正已公布的财务报告、注册会计师发现的却未被公司内部控制识别的当期财务报告中的重大错报、审计委员会和审计部对公司的对外财务报告和财务报告内部控制监督无效;财务报告重要缺陷的迹象包括:未建立反舞弊程序和控制措施、对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制、对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、准确的目标;一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。|重大缺陷迹象:公司决策程序不科学导致重大决策失败;违犯国家法律、法规;重大偏离预算;制度缺失导致系统性失效;前期重大缺陷或重要缺陷未得到整改;管理人员和技术人员流失严重;媒体负面新闻频现;其他对公司负面影响重大的情形。重要缺陷迹象:公司决策程序不科学对公司经营产生中度影响;违犯行业规范,受到政府部门或监管机构处罚;部分偏离预算;重要制度不完善,导致系统性运行障碍;前期重要缺陷不能得到整改;公司关键岗位业务人员流失严重;媒体负面新闻对公司产生中度负面影响;其他对公司负面影响重要的情形。一般缺陷迹象:除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。
定量标准|重大缺陷:一个或者多个控制缺陷的组合,可能导致企业严重偏离控制目标的情形(可能导致的错报金额≥整体重要性水平);重要缺陷:一个或者多个控制缺陷的组合,其严重程度和经济后果低于重大缺陷,但仍有可能导致企业偏离控制目标的情形(整体重要性水平>可能导致的错报金额≥实际执行的重要性水平);一般缺陷:除重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷(可能导致的错报金额<实际执行的重要性水平)。|重大缺陷:指金额在利润总额5%(含)以上,对公司定期报告披露造成负面影响;重要缺陷:指金额在利润总额2%(含)- 利润总额5%之间,对公司定期报告披露造成负面影响;一般缺陷:指金额在利润总额2%以下的,未对公司定期报告披露造成负面影响。
财务报告重大缺陷数量(个)|0|
非财务报告重大缺陷数量(个)|0|
财务报告重要缺陷数量(个)|0|
非财务报告重要缺陷数量(个)|0|
本公司及子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位,报告期内本公司及子公司严格遵守环境保护相关法律法规,未受到环境保护部门的处罚。
公司自成立以来,深耕医疗器械健康领域,历经多年砥砺奋进、开拓创新,现已成长为集医疗器械、动物健康、实验室耗材三大板块独具核心竞争力的设计和制造服务商。公司在不断提高公司治理水平、推动企业高质量发展的同时,与社会共享企业发展的成果,勇于承担社会责任实现股东利益、职工权益、客户与供应商权益保护等全面发展,报告期开展如下工作:
根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司自律监管指引第2 号-创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件的要求,公司不断完善法人治理结构和内部控制体系建设,推动公司高质量发展,切实保护公司和股东利益,特别是中小投资者的合法权益。为充分保障广大中小投资者的利益,在报告期内,公司通过投资者热线电话、邮箱和深交所“互动易”平台等多种形式,积极主动地开展沟通交流,保障投资者反馈的信息能够及时传递给公司管理层,并确保投资者的意见和疑问能够及时得到答复,充分保障股东、特别是中小投资者股东的合法权益。公司财务状况稳健,资金资产安全可靠,不存在控股股东及关联方资金占用情形,公司管理层与全体员工齐心协力、努力创造优良业绩为投资者创造良好的投资回报,切实
维护全体股东的合法权益。
公司严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》等法律法规,坚持以人为本的发展理念,依法保护职工的合法权益。公司建立完善的人力资源管理体系,严格执行劳动合同制度,按照国家及地方有关法律法规,依法为员工缴纳医疗、养老、生育、工伤、失业保险及住房公积金。为职工提供良好的工作环境与职业发展机会,通过薪酬、企业文化、职工福利等制度吸引优秀人才。注重人文关怀和职工文化建设,配发劳动防护用品,定期开展员工安全教育、应急演练等,增强职工安全防范意识;每逢传统节假日,公司会以现金、实物等各种形式对员工慰问,为员工开办集体生日派对等。
公司始终遵循公平、公正、公开的采购原则,持续加强对供应商的开发、筛选,构建完善的供应商评价体系,保证原料及生产设备的持续供应,提高采购质量、严把供应质量,长期以来与供应商建立了充分的互信互利、合作共赢、共同发展的战略合作关系,充分尊重并保护供应商的合法权益。
公司不断完善经营管理和业务运作流程的同时,始终坚持诚信经营,充分考虑客户的不同需求,以客户需求的快速响应和提供优质持续的服务模式,提高客户满意度,增强客户的信任度,构建了良好的沟通协调、互利共赢的长期稳定合作关系。
4、资源环境可持续发展保护
公司及子公司坚持做好环境保护、节能降耗等工作,坚持绿色、低碳、可持续发展的环境理念,切实履行安全环保责任和企业社会责任,严格遵守国家和属地有关环境保护的法律法规、规定。
5、社会公益活动
报告期内,公司积极投身公益慈善、奉献爱心,主动响应社会关切履行社会责任。积极响应政府号召,支持公司属地社区疫情防控工作,对公司属地多个疫情防控点进行慰问,并通过向江阴市慈善总会累计捐款35 万余元,定向用于属地疫情防控工作。
百年大计、教育为本,为推动属地教育事业高质量发展,回馈社会勇于承担企业社会责任,公司全资子公司采纳医疗向江阴市祝塘商会“炎黄教育基金”捐赠43 万元,定向用于属地教育事业。
为巩固拓展脱贫攻坚成果,实现乡村振兴,绘就共同富裕蓝图,公司积极履行社会责任,为乡村振兴共同富裕向江阴市慈善总会“乡村振兴共富基金”捐赠人民币5 万元,定向用于救助困难家庭、改善公共设施、资助公益事业等,为实现乡村振兴、共同富裕添砖加瓦。
首次公开发行或再融资时所作承诺|实际控制人陆军、赵红及陆维炜|限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限的承诺|1、自公司股票上市之日起36 个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份;2、在本人任职期间每年转让的股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数的25.00%,在离职后6 个月内不转让本人直接或者间接持有的公司股份;3、在股份锁定期限届满后2 年内减持的,减持价格不低于发行价(若公司在上市后至本人减持期间发生派发股利、送红股、转增股本等除息、除权行为,发行价应作相应调整);4、若公司上市后6 个月内股票价格连续20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6 个月期末(若该日不是交易日,则为该日后第一个交易日)收盘价低于发行价(若公司在上市后6 个月内发生派发股利、送红股、转增股本等除息、除权行为,发行价应作相应调整),本人直接、间接所持公司股份的锁定期在原有锁定期限的基础上自动延长6 个月;5、本人保证减持时将遵守中国证监会、证券交易所有关法律、法规的相关规定,并按照相关规定提前公告,公告中将明确减持的数量或区间、减持的执行期限等信息。如未履行上述承诺出售股票,本人将该部分出售股票所取得的收益(如有),上缴公司所有;6、本人不因职务变更、离职等原因,而放弃履行上述承诺。|2022 年01 月26日|2022 年1 月26日-2025年1 月25 日|正常履行中
首次公开发行或再融资时所作承诺|股东中信保诚|限售安排|1、如果公司股票在证券交易所上市,自公司股票上市之日起12 个月内,且自公司完成本企业对其增资扩股工商变更登记之日起36 个月内,本企业不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购该部分股份;2、如未履行上述承诺出售股票,本企业将该部分出售股票所取得的收益(如有),上缴公司所有;3、如相关法律法规及中国证监会、证券交易所相关监管规定进行修订,本企业所作承诺亦将进行相应更改。|2022 年01 月26日|2022 年1 月26日-2023年6 月21 日|正常履行中
首次公开发行或再融资时所作承诺|股东炜达尔、维达丰和维达元|限售安排|1、如果公司股票在证券交易所上市,自公司股票上市之日起36 个月内,本企业不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购该部分股份;2、如未履行上述承诺出|2022 年01 月26日|2022 年1 月26日-2025年1 月25 日|正常履行中
|||售股票,本企业将该部分出售股票所取得的收益(如有),上缴公司所有;3、如相关法律法规及中国证监会、证券交易所相关监管规定进行修订,本企业所作承诺亦将进行相应更改。|||
首次公开发行或再融资时所作承诺|股东新国联|限售安排|1、如果公司股票在证券交易所上市,自公司股票上市之日起12 个月内,本企业不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购该部分股份;2、如未履行上述承诺出售股票,本企业将该部分出售股票所取得的收益(如有),上缴公司所有;3、如相关法律法规及中国证监会、证券交易所相关监管规定进行修订,本企业所作承诺亦将进行相应更改。|2022 年01 月26日|2022 年1 月26日-2023年1 月25 日|正常履行中
首次公开发行或再融资时所作承诺|实际控制人陆军、赵红及陆维炜;股东炜达尔、维达丰及维达元|股东持股及减持意向的承诺|1、减持的前提条件。对于本次公开发行前持有的公司股份,本人/本企业将严格遵守已做出的关于所持公司流通限制及自愿锁定的承诺,在锁定期内,不出售本次公开发行前持有的公司股份(本次公开发行股票中公开发售的股份除外)。上述锁定期届满后两年内,在满足以下条件的前提下,可进行减持:(1)上述锁定期届满且没有延长锁定期的相关情形,如有锁定延长期,则顺延;(2)如发生公司其他股东需向投资者进行赔偿的情形,该等股东已经全额承担赔偿责任;(3)未发生《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告〔2017〕9 号)第六条规定的股东不得减持股份的情形。2、减持的方式、价格及期限。
本人/本企业承诺:(1)通过二级市场集中竞价交易方式减持的,在任意连续90 日内,减持股份总数不超过公司股份总数的1%;(2)通过大宗交易方式减持的,在任意连续90 日内,减持股份的总数不超过公司股份总数的2%;(3)通过协议转让方式减持的,单个受让方受让比例不低于公司股份总数的5%。通过协议方式转让股份后持有公司股份比例低于5%的,在减持后6 个月内连续90日内,减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%。本人/本企业承诺减持时将根据中国证监会、证券交易所届时有效的相关法律、法规对信息披露的规定,在首次减持股份的15 个交易日前向交易所报告并预先披露减持计划。3、未履行上述承诺的责任及后果。如未履行上述承诺出售股票,本人/本企业届时将该等出售股票所取得的收益(如有),上缴给公司所有。|2022 年01 月26日|长期有效|正常履行中
首次公开发行或再融资时所作承诺|股东中信保诚承诺|股东持股及减持意向的承诺|1、减持的前提条件。对于本次公开发行前持有的公司股份,本企业将严格遵守已做出的关于所持公司流通限制及自愿锁定的承诺,在锁定期内,不出售本次公开发行前持有的公司股份(本次公开发行股票中公开发售的股份除外)。2、减持的方式、价格及期限。本企业承诺:(1)通过二级市场集中竞价交易方式减持的,在任意连续90 日内,减持股份总数不超过公司股份总数的1%;(2)通过大宗交易方式减持的,在任意连续90 日内,减持股份的总数不超过公司股份总数的2%;(3)通过协议转让方式减持的,单个受让方受让比例不低于公司股份总数的5%。通过协议方式转让股|2022 年01 月26日|长期有效|正常履行中
|||份后持有公司股份比例低于5%的,在减持后6个月内连续90 日内,减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%。本企业承诺将根据中国证监会、证券交易所届时有效的相关法律、法规对信息披露的规定,以集中竞价交易减持的,将在首次减持股份的15 个交易日前向交易所报告并预先披露减持计划。3、未履行上述承诺的责任及后果。如未履行上述承诺出售股票,本企业届时将该等出售股票所取得的收益(如有),上缴给公司所有。|||
首次公开发行或再融资时所作承诺|公司及其实际控制人、董事(独立董事除外)及高级管理人员|稳定股价的措施和承诺|1、触发股价稳定措施的具体条件。(1)触发条件:当公司首次公开发行股票并在创业板上市后36 个月内,公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于公司上一会计年度末的每股净资产时(如果因公司派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,则相关的计算方法按照深圳证券交易所的有关规定作除权除息处理,下同),公司及实际控制人、董事(独立董事除外)和高级管理人员将依据法律法规、公司章程及稳定股价预案规定,实施具体的股价稳定措施。(2)停止条件:在稳定股价具体方案实施前或实施期间,如公司股票连续20 个交易日收盘价均高于公司上一会计年度经审计的每股净资产时,将停止实施稳定股价措施。2、稳定股价的具体措施。当公司首次公开发行股票并在创业板上市后36 个月内触发稳定股价启动条件时,公司作为稳定股价的第一顺序责任人将及时采取以下部分或全部措施稳定公司股价:(1)公司回购股份。
1)在前述稳定股价条件触发时,首先由公司根据《上市公司回购社会公众股份管理办法》的规定向社会公众股东回购公司部分股票,同时保证回购结果不会导致公司的股份分布不符合上市条件。公司将依据法律、法规及公司章程的规定,在触发条件成就之日起3个交易日内召开董事会讨论稳定股价方案,并提交股东大会审议。公司股东大会对回购股份的相关议案做出决议,须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方为有效。具体实施方案将在稳定股价的触发条件成就,且公司依法召开董事会、股东大会做出股份回购决议后公告。2)公司回购股份的资金为自有资金,回购股份的价格不超过上一会计年度末的每股净资产,回购股份的方式为集中竞价交易方式、要约方式或证券监督管理部门认可的其他方式;如果股份回购方案实施前公司股价已经不满足启动稳定公司股价措施条件的,公司可不再实施该方案。
3)如果某一会计年度内公司股价多次触发上述需采取股价稳定措施条件的(不包括公司实施稳定股价措施期间及实施完毕当次稳定股价措施并公告后开始计算的连续二十个交易日股票收盘价均低于公司上一会计年度末的每股净资产情形),公司将继续按照上述稳定股价预案执行,但应遵守以下原则:1单次用于回购股份的资金金额不超过上一会计年度末归属于母公司股东净利润的20%;2单一会计年度用以稳定股价的回购资金总额不超过上一会计年度末归属于母公司股|2022 年01 月26日|长期有效|正常履行中
|||东净利润的50%;超过上述标准的,有关稳定股价措施在当年年度不再继续实施;但如下一年度继续出现需启动稳定股价措施的情形时,公司将继续按照上述原则执行稳定股价预案;4)公司用于回购股份的资金总额累计不超过公司首次公开发行新股扣除发行费用后所募集资金的总额。(2)实际控制人增持。1)在前述稳定股价条件触发时,如公司无法实施回购股份或公司股东大会作出决议不回购公司股份或回购股份的有关议案未能获得公司股东大会批准,在实际控制人增持股票的时间、条件符合相关法律、法规、规范性文件及中国证监会、证券交易所的监管规则之规定且增持股票不会导致公司的股份分布不符合上市条件的情况下,实际控制人将以增持公司股份的方式稳定股价。
实际控制人将在有关股价稳定措施启动条件成就后3 个交易日内提出增持公司股份的方案(包括增持股份的数量、价格区间、时间等),并依法履行所需要的审批手续,在获得批准后的3 个交易日内通知公司,公司应按照相关规定披露实际控制人增持股份的计划;公司披露实际控制人增持公司股份计划的3 个交易日后,实际控制人将按照方案开始实施增持公司股份的计划;2)实际控制人增持公司股份的价格不超过公司上一会计年度末的每股净资产;如果增持方案实施前公司股价已经不满足启动稳定公司股价措施条件的,实际控制人可不再实施该方案;3)如果某一会计年度内公司股价多次触发上述需采取股价稳定措施条件的(不包括实际控制人实施稳定股价措施期间及实施完毕当次稳定股价措施并公告后开始计算的连续二十个交易日股票收盘价均仍低于公司上一会计年度末的每股净资产情形),实际控制人将继续按照上述稳定股价预案执行,但应遵守以下原则:1单次用于稳定股价的增持股份的资金金额不低于实际控制人自公司上市后累计从公司处所获得现金分红金额的20%;
2单一会计年度实际控制人用于稳定股价增持股份的资金金额不超过实际控制人自公司上市后累计从公司处所获得现金分红金额的50%。超过上述标准的,有关稳定股价措施在当年年度不再继续实施;但如下一年度继续出现需启动稳定股价措施的情形时,实际控制人将继续按照上述原则执行稳定股价预案;下一年度触发股价稳定措施时,以前年度已经用于稳定股价的增持资金额不再计入累计现金分红金额。4)实际控制人用于稳定股价的增持资金额总累计不超过实际控制人自公司上市后累计从公司处所获得现金分红总额。5)如公司在上述需启动股价稳定措施的条件触发后启动了股价稳定措施,实际控制人可选择与公司同时启动股价稳定措施,或在公司启动稳定股价方案的措施实施完毕(以公司公告的实施完毕日为准)后,公司股票收盘价仍低于上一会计年度末的每股净资产时再启动上述措施。如公司实施股价稳定措施后其股票收盘价已不再符合需启动股价稳定措施实施条件的,实际控制人可不再实施上述股价稳定措施。(3)董事|||