TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
|其他|山石网科|关于上市后三年内稳定股价的承诺:公司股票自上市之日起三年内,如连续二十个交易日的收盘价均低于公司最近一期经审计的每股净资产(最近一期审计基准日后,因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的,每股净资产相应进行调整),非因不可抗力因素所致,公司及相关主体将采取以下措施中的一项或多项稳定公司股价:公司回购公司股票;公司股东Alpha Achieve、田涛、苏州元禾、国创开元增持公司股票;在公司领取薪酬的董事(独立董事除外,以下同)、高级管理人员增持公司股票;其他证券监管部门认可的方式。公司董事会将在公司股票价格触发启动股价稳定措施条件之日起的十个交易日内制订稳定股价的具体实施方案,并在履行完毕相关内部决策程序和外部审批/备案程序(如需)后实施,且按照上市公司信息披露要求予以公告。公司稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕之日起两个交易日内,公司应将稳定股价措施实施情况予以公告。公司稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕后的一百二十个交易日内,如公司股票价格再度触发启动股价稳定措施的条件,则公司、持股5%以上的股东、董事、高级管理人员等相关责任主体将继续按照上述承诺履行相关义务。自稳定股价方案公告之日起九十个自然日内,若稳定股价方案终止的条件未能实现,则公司董事会制定的稳定股价方案即刻自动重新生|承诺时间:2019 年4 月1 日承诺期限:自公司股票上市交易之日起三年内|是|是|不适用|不适用
|||效,公司、持股5%以上的股东、董事、高级管理人员等相关责任主体继续履行稳定股价措施;或者公司董事会即刻提出并实施新的稳定股价方案,直至稳定股价方案终止的条件实现。其他详见公司于上海证券交易所网站披露的招股说明书“第十节投资者保护”之“五、发行人、股东、实际控制人、发行人的董事、监事、高级管理人员、核心技术人员以及本次发行的保荐人及证券服务机构等作出的重要承诺”之“(三)关于上市后三年内稳定股价的承诺”。|||||
|其他| Alpha Achieve、田涛、苏州元禾、国创开元|关于上市后三年内稳定股价的承诺:在山石网科股票上市后三年内股价达到《山石网科通信技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市后三年内稳定股价预案》规定的启动稳定股价措施的具体条件后,遵守山石网科董事会作出的稳定股价的具体实施方案,并根据该具体实施方案采取包括但不限于增持山石网科股票或董事会作出的其他稳定股价的具体实施措施,该具体实施方案涉及股东大会表决的,需在股东大会表决时投赞成票。|承诺时间:2019 年4 月1 日承诺期限:自公司股票上市交易之日起三年内|是|是|不适用|不适用
|其他|罗东平、尚喜鹤、刘向明、蒋东毅、欧红亮、杨庆华、张霞|关于上市后三年内稳定股价的承诺:1、本人将根据山石网科股东大会批准的《山石网科通信技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市后三年内稳定股价预案》中的相关规定,在山石网科就回购股份事宜召开的董事会上,对回购股份的相关决议投赞成票;2、本人将在公司股票上市后三年内股价达到《山石网科通信技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市后三年内稳定股价预案》规定的启动稳定股价措施的具体条件后,遵守公司董事会作出的稳定股价的具体实施方案,并根据该具体实施方案采取包括但不限于增持公司股票或董事会作出的其他稳定股价的具体实施措施;该具体实施方案涉及股东大会表决的,作为公司股东的董事及高级管理人员需在股东大会表决时投赞成票。|承诺时间:2019 年4 月1 日承诺期限:自公司股票上市交易之日起三年内|是|是|不适用|不适用
|其他|山石网科|关于填补被摊薄即期回报措施的承诺:公司承诺将保证或尽最大的努力促使关于填补被摊薄即期回报的措施有效实施,努力降|承诺时间:2019 年4 月1 日承诺期限:长期|是|是|不适用|不适用
|||低本次发行对即期回报的影响,保护公司股东的权益。如公司未能实施上述措施且无正当、合理的理由,公司及相关责任人将公开说明原因、向股东致歉。|||||
|其他| Alpha Achieve、田涛、苏州元禾、国创开元、宜兴光控|关于填补被摊薄即期回报措施的承诺:本人/本企业/本公司承诺不越权干预山石网科经营管理活动,不侵占山石网科利益;如违反承诺,本人/本企业/本公司愿意承担相应的法律责任。|承诺时间:2019 年4 月1 日承诺期限:长期|是|是|不适用|不适用
|其他|罗东平、邓锋、尚喜鹤、孟爱民、王琳、冯晓亮、李军、陈伟、孟亚平、刘向明、蒋东毅、杨庆华、欧红亮、张霞|关于填补被摊薄即期回报措施的承诺:1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害山石网科利益;2、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束;3、本人承诺不动用山石网科资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动;4、本人承诺山石网科董事会或提名与薪酬委员会制定的薪酬制度与山石网科填补回报措施的执行情况相挂钩;5、若山石网科后续推出公司股权激励计划,本人承诺拟公布的山石网科股权激励的行权条件与山石网科填补被摊薄即期回报措施的执行情况相挂钩;6、有关填补回报措施的承诺,若本人违反该等承诺并给山石网科或者投资者造成损失的,本人愿意依法承担对山石网科或者投资者的补偿责任;7、本承诺函出具日后,若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的,且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时,本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。作为填补回报措施相关责任主体之一,本人承诺全面、完整、及时履行上述承诺。若本人违反上述承诺,给山石网科或股东造成损失的,本人愿意:(1)在股东大会及中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉;(2)依法承担对山石网科及其股东造成的损失;(3)无条件接受中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则,对本人作出相关处罚或采取相关监管措施。|承诺时间:2019 年4 月1 日承诺期限:长期|是|是|不适用|不适用
|解决关联交易| Alpha Achieve、田涛、苏州元禾、国创开元、宜兴光控|关于规范并减少关联交易的承诺:1、本人/本企业/本公司承诺,本人/本企业/本公司及本人/本企业/本公司控制的企业将尽量减少与山石网科及其控股子公司之间发生关联交易。2、对于无法避免或有合理理由存在的关联交易,本人/本企业/本公司或本人/本企业/本公司控制的企业将与山石网科依法签订规范的关联交易协议,关联交易价格依照无关联关系的独立第三方进行相同或相似交易时的价格确定,保证关联交易价格具有公允性,并按照有关法律、法规、规章、其他规范性文化和山石网科公司章程、关联交易管理制度的规定,履行关联交易决策、回避表决等公允程序,及时进行信息披露,保证不通过关联交易损害山石网科及山石网科其他股东的合法权益。3、保证不要求或不接受山石网科在任何一项市场公平交易中给予本人/本企业/本公司或本人/本企业/本公司所控制的企业优于第三者的条件。
4、保证将依照山石网科公司章程行使相应权利,承担相应义务,不利用股东的身份谋取不正当利益,不利用关联交易非法转移山石网科的资金、利润,保证不利用关联交易损害山石网科除本人/本企业/本公司之外的其他股东的合法权益。5、如违反上述承诺,愿意承担由此给山石网科造成的直接损失。6、自本承诺出具日起,本承诺函项下之承诺为不可撤销且持续有效,本承诺函有效期自签署之日至下列日期中的较早日期终止:1 承诺人不再直接或间接持有山石网科5%以上股份之日或2 山石网科终止在中国境内证券交易所上市之日。|承诺时间:2019 年4 月1 日承诺期限:自签署之日至下列日期中的较早日期终止:1 承诺人不再直接或间接持有山石网科5%以上股份之日,或2山石网科终止在中国境内证券交易所上市之日|是|是|不适用|不适用
|其他| Alpha Achieve、田涛、苏州元禾、国创开元、宜兴光控|关于未履行承诺相关事宜的承诺:1、如本人/本企业/本公司承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的(因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本人/本企业/本公司无法控制的客观原因导致的除外),本人/本企业/本公司将采取以下措施:|承诺时间:2019 年4 月1 日承诺期限:长期|是|是|不适用|不适用
|||(1)通过山石网科及时、充分披露本人/本企业/本公司承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因;(2)向山石网科及其投资者提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护山石网科及其投资者的权益;(3)将上述补充承诺或替代承诺提交山石网科股东大会审议;(4)本人/本企业/本公司违反本人/本企业/本公司承诺所得收益将归属于山石网科,因此给山石网科或投资者造成损失的,将依法对山石网科或投资者进行赔偿。2、如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本人/本企业/本公司无法控制的客观原因导致本公司承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的,本人/本企业/本公司将采取以下措施:(1)通过山石网科及时、充分披露本人/本企业/本公司承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因;(2)向山石网科及其投资者提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护山石网科及其投资者的权益。|||||
|其他|山石网科|关于未履行承诺相关事宜的承诺:1、本公司保证将严格履行本公司首次公开发行股票并上市招股说明书披露的承诺事项,并承诺严格遵守下列约束措施:如本公司承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的(因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本公司无法控制的客观原因导致的除外),本公司将采取以下措施:(1)及时、充分披露本公司承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因;(2)向本公司投资者提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护投资者的权益;(3)将上述补充承诺或替代承诺提交股东大会审议;(4)本公司违反承诺给投资者造成损失的,将依法对投资者进行赔偿。2、如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本公司无法控制的客观原因导致本公司承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的,本公司将采取以下措施:|承诺时间:2019 年4 月1 日承诺期限:长期|是|是|不适用|不适用
|||(1)及时、充分披露本公司承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因;(2)向本公司的投资者提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护本公司投资者的权益。|||||
|其他|罗东平、邓锋、尚喜鹤、孟爱民、王琳、冯晓亮、李军、陈伟、孟亚平、刘向明、蒋东毅、杨庆华、欧红亮、张霞、曹红民、谭浩、郑丹|关于未履行承诺相关事宜的承诺:1、如本人承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的(因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本人无法控制的客观原因导致的除外),本人将采取以下措施:(1)通过山石网科及时、充分披露本人承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因;(2)向山石网科及其投资者提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护山石网科及其投资者的权益;(3)将上述补充承诺或替代承诺提交山石网科股东大会审议;(4)本人违反本人承诺所得收益将归属于山石网科,因此给山石网科或投资者造成损失的,将依法对山石网科或投资者进行赔偿。2、如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本人无法控制的客观原因导致本人承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的,本人将采取以下措施:(1)通过山石网科及时、充分披露本人承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因;(2)向山石网科及其投资者提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护山石网科及其投资者的权益。|承诺时间:2019 年4 月1 日承诺期限:长期|是|是|不适用|不适用
|解决同业竞争| Alpha Achieve、田涛、苏州元禾、国创开元、宜兴光控|关于避免同业竞争的承诺:1、截至本承诺函出具之日,本人/本企业/本公司及本人/本企业/本公司控制的企业没有,将来亦不会在中国境内外,以任何方式从事任何与山石网科及其控股子公司相同或相似的业务。2、如果本人/本企业/本公司或及本人/本企业/本公司控制的企业发现任何与山石网科或其控股子公司主营业务相同或相似的新业务机会,将立即书面通知山石网科,并尽力促使该等业务机会按合理和公平的条款及条件首先提供给山石网科或其控股子公司,由山石网科及其控股子公司在相同条件下优先收|承诺时间:2019 年4 月1 日承诺期限:自签署之日至下列日期中的较早日期终止:(1)承诺人不再直接或间接持有山石网科5%以上股份之日;或(2)山石网科终止在中国境内证券交易所上市之日|是|是|不适用|不适用
|||购、许可使用或以其他方式受让或允许使用有关业务所涉及的资产或股权。3、自本承诺函出具之日起,本人/本企业/本公司承诺赔偿山石网科或其控股子公司因本人/本企业/本公司或本人/本企业/本公司控制的企业因违反本承诺函任何条款而遭受的直接损失。4、本承诺函项下之承诺为不可撤销且持续有效,本承诺函有效期自签署之日至下列日期中的较早日期终止:(1)承诺人不再直接或间接持有山石网科5%以上股份之日;或(2)山石网科终止在中国境内证券交易所上市之日。|||||
|解决同业竞争|罗东平、尚喜鹤、刘向明、蒋东毅、欧红亮、杨庆华、张霞、郑丹|关于避免同业竞争的承诺:1、截至本承诺函出具之日,本人、本人近亲属及本人控制的企业(除山石网科及其控股子公司以外)没有,将来亦不会在中国境内外,以任何方式从事任何与山石网科及其控股子公司相同或相似的业务;如将来发现任何与山石网科或其控股子公司主营业务相同或相似的新业务机会,将立即书面通知山石网科,并尽力促使该等业务机会按合理和公平的条款及条件首先提供给山石网科或其控股子公司,由山石网科及其控股子公司在相同条件下优先收购、许可使用或以其他方式受让或允许使用有关业务所涉及的资产或股权。2、自本承诺函出具之日起,本人、本人近亲属及本人控制的企业(除山石网科及其控股子公司以外)违反本承诺函的任何条款,而导致山石网科和其他股东遭受损失、损害和开支,本人承诺全额予以赔偿。3、本承诺函自本人签字之日起生效,直至本人不再为山石网科董事、监事或高级管理人员为止。|承诺时间:2019 年4 月1 日承诺期限:自签字之日起至不再为山石网科董事、监事或高级管理人员为止|是|是|不适用|不适用
与再融资相关的承诺|其他| Alpha Achieve、田涛、苏州元禾、国创开元、宜兴光控|对公司本次发行可转换公司债券摊薄即期回报及采取填补措施作出如下承诺:(1)本企业/本人承诺依照相关法律、法规及公司章程的有关规定行使股东权利,承诺不越权干预公司经营管理活动,不侵占公司利益;(2)自本承诺出具日至公司本次发行实施完毕前,如中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等证券监管机构就填补回报措施及其|承诺时间:2020 年11 月3 日承诺期限:长期|是|是|不适用|不适用
|||承诺作出另行规定或提出其他要求的,上述承诺不能满足该等规定时,本企业/本人承诺届时将按照最新规定出具补充承诺;(3)本企业/本人若违反上述承诺或拒不履行上述承诺,本企业/本人同意按照中国证券监督管理委员会和上海证券交易所等证券监管机构按照其发布的有关规定、规则,对本企业/本人作出相关处罚或采取相关管理措施。若违反上述承诺或拒不履行上述承诺给公司或者股东造成损失的,本企业/本人将依法承担补偿责任。|||||
|其他|三六零数字安全、奇虎科技|对公司本次发行可转换公司债券摊薄即期回报及采取填补措施作出如下承诺:(1)本企业/本人承诺依照相关法律、法规及公司章程的有关规定行使股东权利,承诺不越权干预公司经营管理活动,不侵占公司利益;(2)自本承诺出具日至公司本次发行实施完毕前,如中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等证券监管机构就填补回报措施及其承诺作出另行规定或提出其他要求的,上述承诺不能满足该等规定时,本企业/本人承诺届时将按照最新规定出具补充承诺;(3)本企业/本人若违反上述承诺或拒不履行上述承诺,本企业/本人同意按照中国证券监督管理委员会和上海证券交易所等证券监管机构按照其发布的有关规定、规则,对本企业/本人作出相关处罚或采取相关管理措施。若违反上述承诺或拒不履行上述承诺给公司或者股东造成损失的,本企业/本人将依法承担补偿责任。|三六零数字安全承诺时间:2021 年2 月7 日三六零数字安全承诺期限:长期奇虎科技承诺时间:2021 年8 月16日奇虎科技承诺期限:长期|是|是|不适用|不适用
|其他|邱少华、唐琰|对公司本次发行可转换公司债券摊薄即期回报及采取填补措施作出如下承诺:(1)本人承诺不会无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益;(2)本人承诺对本人的职务消费行为进行约束;(3)本人承诺不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动;(4)本人承诺由董事会或提名与薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;如公司未来实施股权激励方案,|承诺时间:2022 年3 月17 日承诺期限:长期|是|是|不适用|不适用
|||本人承诺未来股权激励方案的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;(5)自本承诺出具日至公司本次发行实施完毕前,如中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等证券监管机构就填补回报措施及其承诺作出另行规定或提出其他要求的,上述承诺不能满足该等规定时,本人承诺届时将按照最新规定出具补充承诺;(6)本人若违反上述承诺或拒不履行上述承诺,本人同意按照中国证券监督管理委员会和上海证券交易所等证券监管机构按照其发布的有关规定、规则,对本人作出相关处罚或采取相关管理措施。若违反上述承诺或拒不履行上述承诺给公司或者股东造成损失的,本人将依法承担补偿责任。|||||
|其他|罗东平、尚喜鹤、杨眉、王琳、李军、陈伟、孟亚平、刘向明、蒋东毅、杨庆华、欧红亮、张霞|对公司本次发行可转换公司债券摊薄即期回报及采取填补措施作出如下承诺:(1)本人承诺不会无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益;(2)本人承诺对本人的职务消费行为进行约束;(3)本人承诺不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动;(4)本人承诺由董事会或提名与薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;如公司未来实施股权激励方案,本人承诺未来股权激励方案的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;(5)自本承诺出具日至公司本次发行实施完毕前,如中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等证券监管机构就填补回报措施及其承诺作出另行规定或提出其他要求的,上述承诺不能满足该等规定时,本人承诺届时将按照最新规定出具补充承诺;(6)本人若违反上述承诺或拒不履行上述承诺,本人同意按照中国证券监督管理委员会和上海证券交易所等证券监管机构按照其发布的有关规定、规则,对本人作出相关处罚或采取相关管理措施。若违反上述承诺或拒不履行上述承诺给公司或者股东造成损失的,本人将依法承担补偿责任。|罗东平、尚喜鹤、王琳、李军、陈伟、孟亚平、刘向明、蒋东毅、杨庆华、欧红亮、张霞承诺时间:2020 年11月3 日承诺期限:长期杨眉承诺时间:2021 年2 月7 日承诺期限:长期|是|是|不适用|不适用
|其他|邓锋、冯晓亮、孟爱民、郑丹、曹冬、高瀚昭、冯燕春|对公司本次发行可转换公司债券摊薄即期回报及采取填补措施作出如下承诺:(1)本人承诺不会无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益;(2)本人承诺对本人的职务消费行为进行约束;(3)本人承诺不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动;(4)本人承诺由董事会或提名与薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;如公司未来实施股权激励方案,本人承诺未来股权激励方案的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;(5)自本承诺出具日至公司本次发行实施完毕前,如中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等证券监管机构就填补回报措施及其承诺作出另行规定或提出其他要求的,上述承诺不能满足该等规定时,本人承诺届时将按照最新规定出具补充承诺;(6)本人若违反上述承诺或拒不履行上述承诺,本人同意按照中国证券监督管理委员会和上海证券交易所等证券监管机构按照其发布的有关规定、规则,对本人作出相关处罚或采取相关管理措施。若违反上述承诺或拒不履行上述承诺给公司或者股东造成损失的,本人将依法承担补偿责任。|邓锋、冯晓亮、孟爱民、郑丹承诺时间:2020 年11 月3 日承诺期限:长期曹冬、高瀚昭承诺时间:2021 年4 月21 日承诺期限:长期冯燕春承诺时间:2021 年6 月11 日承诺期限:长期|是|是|不适用|不适用
|其他|罗东平、尚喜鹤、欧红亮、蒋东毅、杨庆华、张霞、崔清晨、李洪梅、郑丹|1、本人承诺将直接或通过员工持股平台间接认购公司本次向不特定对象发行的可转换公司债券(以下简称“可转债”),具体认购金额将根据可转债市场情况、本次可转债发行具体方案、本人资金状况和《证券法》等相关规定确定。2、若本人成功认购本次可转债,本人承诺本人及本人关系密切的家庭成员将严格遵守《证券法》等法律法规关于股票及可转债交易的规定,自本人直接或间接认购本次可转债之日起前六个月至本次可转债发行完成后六个月内,本人及本人关系密切的家庭成员不作出直接或间接减持发行人股份或可转债的计划或者安排。3、本人自愿作出上述承诺,并自愿接受本承诺函的约束。若本人及本人关系密切的家庭成员违反上述承诺发生直接或间接减持公司|承诺时间:2021 年7 月6 日承诺期限:承诺函出具之日起至本次可转债发行完成后六个月内|是|是|不适用|不适用
|||股份或可转债的情况,本人及本人关系密切的家庭成员因直接或间接减持公司股份或可转债的所得收益全部归发行人所有,并依法承担由此产生的法律责任。若给发行人和其他投资者造成损失的,本人将依法承担赔偿责任。|||||
|其他|田涛|1、本人承诺将认购公司本次向不特定对象发行的可转换公司债券(以下简称“可转债”),具体认购金额将根据可转债市场情况、本次可转债发行具体方案、本人资金状况和《证券法》等相关规定确定。2、若本人成功认购本次可转债,本人承诺本人将严格遵守《证券法》等法律法规关于股票及可转债交易的规定,自本人认购本次可转债之日起前六个月至本次可转债发行完成后六个月内,本人及本人关系密切的家庭成员不作出减持发行人股份、发行人可转债的计划或者安排。3、本人自愿作出上述承诺,并自愿接受本承诺函的约束。若本人及本人关系密切的家庭成员违反上述承诺发生减持公司股票、可转债的情况,本人及本人关系密切的家庭成员因减持公司股票、可转债的所得收益全部归发行人所有,并依法承担由此产生的法律责任。若给发行人和其他投资者造成损失的,本人将依法承担赔偿责任。|承诺时间:2021 年7 月6 日承诺期限:承诺函出具之日起至本次可转债发行完成后六个月内|是|是|不适用|不适用
其他承诺|其他| Alpha Achieve、田涛、苏州元禾、国创开元、宜兴光控|关于避免资金占用和违规担保的承诺:1、本人/本企业/本公司确认,截至本承诺函出具之日,不存在山石网科或其控股子公司资金被本人/本企业/本公司及本人/本企业/本公司控制的企业占用的情况,也不存在山石网科或其控股子公司为本人/本企业/本公司及本人/本企业/本公司控制的企业进行违规担保的情形。2、本人/本企业/本公司保证依法行使股东权利,不滥用股东权利损害山石网科或者山石网科其他股东的利益,本人/本企业/本公司及本人/本企业/本公司控制的除山石网科以外的企业不存在以任何方式占用山石网科或其控股子公司资金及要求山石网科或其控股子公司违法违规提供担保。3、如违反上述承诺,本人/本企业/本公司愿意承担由此产生的法律责任。|承诺时间:2019 年8 月7 日承诺期限:长期|是|是|不适用|不适用
|分红|山石网科|关于利润分配政策的承诺:1、利润分配政策的决策程序和机制(1)公司的年度利润分配预案由公司管理层、董事会结合公司章程的规定、盈利情况、资金需求和股东回报规划提出、拟定,经董事会审议通过后提交股东大会审议批准,独立董事应对利润分配预案发表独立意见。(2)董事会审议现金分红具体方案时,将认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜,应经董事会全体董事过半数以上、全体独立董事过半数以上表决通过。独立董事应发表独立意见,并及时予以披露,独立董事可以征集中小股东的意见,提出分红提案,并直接提交董事会审议。公司当年盈利但年度董事会未提出包含现金分红的利润分配预案的,独立董事应发表独立意见,公司应当披露原因、公司留存资金的使用计划和安排。
(3)股东大会对现金分红具体方案进行审议时,公司将通过多种渠道(包括不限于提供网络投票表决、邀请中小股东参会、电话、邮件、投资者关系管理互动平台等)主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流,充分听取中小股东的意见和诉求、及时答复中小股东关心的问题。分红预案应由出席股东大会的股东或股东代理人以所持表决权的过半数通过。2、调整利润分配政策的决策程序公司将根据生产经营、资金需求和长期发展等实际情况的变化,认真论证利润分配政策的调整事项,调整后的利润分配政策以维护股东权益为原则,不得违反相关法律法规、规范性文件的规定;有关调整利润分配政策的议案,由独立董事发表意见,经公司董事会审议后提交公司股东大会批准,并经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。公司股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式,为中小股东参与决策提供便利。3、公司的利润分配政策(1)利润分配方式在满足利润分配条件的前提下,公司可以采用现金、股票、现金与股票相结合或者法律、法规允许的其他方式分配利润。相对于股票|承诺时间:2019 年4月1日承诺期限:长期|是|是|不适用|不适用
|||股利等分配方式,优先采用现金分红的利润分配方式。公司按照合并报表、母公司报表中可供分配利润孰低、可用于转增的资本公积金额孰低的原则来确定具体的分配比例。(2)期间间隔在满足利润分配条件的前提下,公司原则上每年度进行一次现金分红,并结合盈利状况及资金需求状况决定是否进行中期现金分红。(3)实施利润分配的条件公司实施现金分红应同时满足下列条件:1)公司该年度实现的可分配利润为正值;2)不得超过公司的累计可分配利润;3)审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告;4)公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生(募集资金项目除外)。重大投资计划或重大现金支出是指:公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备的累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的30%且超过5,000万元人民币。采用股票股利进行利润分配的,应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。股票股利分配可以单独实施,也可以结合现金分红同时实施。
(4)现金分红比例公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素,区分下列情形,并按照公司章程规定的程序,提出差异化的现金分红政策:1)公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%;2)公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%;3)公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%;公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,按照前项规定处理。4、股东分红回报规划的制定及修改|||||
|||(1)公司董事会至少每三年重新审阅一次股东回报规划,确保股东回报规划内容不违反公司章程确定的利润分配政策。(2)公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展等需要确需调整或变更利润分配政策和股东回报规划的,调整或变更后的利润分配政策和股东回报规划不得违反相关法律、法规、规范性文件及公司章程的有关规定;有关调整或变更利润分配政策和股东回报规划的议案需经董事会详细论证并充分考虑监事会和公众投资者的意见。该议案经公司董事会审议通过后提交股东大会审议批准。独立董事应发表独立意见,且股东大会审议时,需经出席股东大会的股东所持表决权的2/3 以上通过。股东大会审议利润分配政策和股东回报规划变更事项时,应当提供网络投票表决或其他方式为社会公众股东参加股东大会提供便利。|||||
|现聘任
境内会计师事务所名称|致同会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬|85.00
境内会计师事务所审计年限|5
境内会计师事务所注册会计师姓名|李洋、何姗姗
境内会计师事务所注册会计师审计年限|李洋(2020、2021、2022)、何姗姗(2022)
|名称|报酬
内部控制审计会计师事务所|致同会计师事务所(特殊普通合伙)|35.00
保荐人|中国国际金融股份有限公司|不适用
公司于2022 年10 月25 日召开第二届董事会第十一次会议,审议通过《关于续聘公司2022年度审计机构的议案》,同意续聘致同会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022 年度审计机构。具体内容详见公司于2022 年10 月26 日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《山石网科通信技术股份有限公司关于续聘公司2022 年度审计机构的公告》(公告编号:2022-071)。该议案已经公司于2022 年11 月15 日召开的2022 年第三次临时股东大会审议通过。
公司于2022 年3 月17 日召开第二届董事会第二次会议,审议通过《关于公司2022 年度日常关联交易预计的议案》,预计公司(含纳入合并报表范围内的子公司)与三六零相关方(天津三六零安服科技有限公司、三六零数字安全及三六零数字安全直接、间接控制的企业)2022 年度累计交易金额(不含税)不超过人民币2,500 万元。具体内容详见公司于2022 年3 月18 日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《山石网科通信技术股份有限公司2022 年度日常关联交易预计的公告》(公告编号:2022-009)。
报告期内,公司(含子公司)向三六零数字安全销售商品、提供服务1,087.98 万元(不含税)。
类型|资金来源|发生额|未到期余额|逾期未收回金额
银行理财| IPO 募集资金|16,000.00|0|0
银行理财|可转债募集资金|18,000.00|0|0
银行理财|自有资金|500.00|0|0
受托人|委托理财类型|委托理财金额|委托理财起始日期|委托理财终止日期|资金来源|资金投向|报酬确定方式|年化收益率|预期收益(如有)|实际收益或损失|实际收回情况|是否经过法定程序|未来是否有委托理财计划|减值准备计提金额(如有)
上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行新区支行|结构性存款|50,000,000.00|2021 年10 月15日|2022 年1月14 日|募集资金|结构性存款|合同约定|3.30%||400,000.00|本金及收益全部收回|是|是|
中信银行股份有限公司苏州高新技术开发区支行|结构性存款|60,000,000.00|2021 年11 月12日|2022 年2月11 日|募集资金|结构性存款|合同约定|3.15%||466,027.40|本金及收益全部收回|是|是|
中国银行股份有限公司苏州科技城支行|结构性存款|50,000,000.00|2022 年1月5 日|2022 年4月11 日|募集资金|结构性存款|合同约定|1.3%或3.3%||424,931.51|本金及收益全部收回|是|是|
上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行新区支行|结构性存款|40,000,000.00|2022 年1月24 日|2022 年4月24 日|募集资金|结构性存款|合同约定|3.20%||340,000.00|本金及收益全部收回|是|是|
中信银行股份有限公司苏州高新技术开发区支行|结构性存款|40,000,000.00|2022 年2月17 日|2022 年5月18 日|募集资金|结构性存款|合同约定|3%-3.4%||295,890.41|本金及收益全部收回|是|是|
中国银行股份有限公司苏州科技城支行|结构性存款|14,000,000.00|2022 年4月15 日|2022 年5月23 日|募集资金|结构性存款|合同约定|1.49%或4.115%||20,002.74|本金及收益全部收回|是|是|
中国银行股份有限公司苏州科技城支行|结构性存款|16,000,000.00|2022 年4月15 日|2022 年5月23 日|募集资金|结构性存款|合同约定|1.5%或4.125%||63,287.67|本金及收益全部收回|是|是|
上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行新区支行|结构性存款|30,000,000.00|2022 年5月5 日|2022 年8月5 日|募集资金|结构性存款|合同约定|3.10%||232,500.00|本金及收益全部收回|是|是|
中信银行股份有限公司苏州高新技术开发区支行|结构性存款|30,000,000.00|2022 年5月25 日|2022 年8月23 日|募集资金|结构性存款|合同约定|1.6%-3.4%||221,917.81|本金及收益全部收回|是|是|
中国银行股份有限公司苏州科技城支行|结构性存款|20,000,000.00|2022 年5月26 日|2022 年8月26 日|募集资金|结构性存款|合同约定|1.3%或3.3%||166,356.16|本金及收益全部收回|是|是|
上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行新区支行|结构性存款|20,000,000.00|2022 年8月10 日|2022 年11 月10日|募集资金|结构性存款|合同约定|3.00%||150,000.00|本金及收益全部收回|是|是|
中信银行股份有限公司苏州高新技术开发区支行|结构性存款|20,000,000.00|2022 年9月1 日|2022 年11 月30日|募集资金|结构性存款|合同约定|2.83%-3.23%||139,561.64|本金及收益全部收回|是|是|
招商银行股份有限公司北京分行北苑路支行|结构性存款|30,000,000.00|2022 年6月17 日|2022 年9月16 日|募集资金|结构性存款|合同约定|1.65%-3.05%||228,123.29|本金及收益全部收回|是|是|
中信银行股份有限公司苏州高新技术开发区支行|结构性存款|150,000,000.00|2022 年6月15 日|2022 年9月13 日|募集资金|结构性存款|合同约定|1.6%-3.32%||1,080,000.00|本金及收益全部收回|是|是|
中信银行股份有限公司苏州高新技术开发区支行|结构性存款|150,000,000.00|2022 年9月20 日|2022 年12 月19日|募集资金|结构性存款|合同约定|2.8%-3.2%||1,035,616.44|本金及收益全部收回|是|是|
招商银行股份有限公司北京分行北苑路支行|结构性存款|30,000,000.00|2022 年11 月14日|2022 年12 月15日|募集资金|结构性存款|合同约定|1.65%-2.75%||70,068.49|本金及收益全部收回|是|是|
招商银行股份有限公司苏州新区支行|结构性存款|5,000,000.00|2022 年6月23 日|2022 年9月23 日|自有资金|结构性存款|合同约定|1.48%-3.2%||37,397.26|本金及收益全部收回|是|是|
募集资金来源|募集资金总额|扣除发行费用后募集资金净额|募集资金承诺投资总额|调整后募集资金承诺投资总额(1)|截至报告期末累计投入募集资金总额(2)|截至报告期末累计投入进度(%)(3)=(2)/(1)|本年度投入金额(4)|本年度投入金额占比(%)(5)=(4)/(1)
首发|94,887.94 万元|85,947.17 万元|85,947.17 万元|85,947.17 万元|88,554.73 万元|100.00|22,873.86 万元|26.61
2022 年向不特定对象发行可转换公司债券|26,743.00 万元|25,925.72 万元|25,925.72 万元|25,925.72 万元|3,873.40 万元|14.94|3,873.40 万元|14.94
项目名称|是否涉及变更投向|募集资金来源|项目募集资金承诺投资总额|调整后募集资金投资总额(1)|截至报告期末累计投入募集资金总额(2)|截至报告期末累计投入进度(%)(3)=(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|是否已结项|投入进度是否符合计划的进度|投入进度未达计划的具体原因|本项目已实现的效益或者研发成果|项目可行性是否发生重大变化,如是,请说明具体情况|节余的金额及形成原因
网络安全产品线拓展升级项目|不适用|首发|42,912.62 万元|42,912.62 万元|45,558.47 万元|100.00|2023 年3 月31日|是|是|/|/|/|/
高性能云计算安全产品研发项目|不适用|首发|26,622.74 万元|26,622.74 万元|26,584.44 万元|99.86|2023 年3 月31日|是|是|/|/|/|/
营销网络及服务体系建设项目|不适用|首发|16,411.81 万元|16,411.81 万元|16,411.81 万元|100.00|已完工|是|是|/|/|/|/
苏州安全运营中心建设项目|不适用|2022 年向不特定对象发行可转换公司债券|10,212.72 万元|10,212.72 万元|2,274.10万元|22.27|2025 年3 月31日|否|是|/|/|/|/
基于工业互联网的安全研发项目|不适用|2022 年向不特定对象发行可转换公司债券|15,713.00 万元|15,713.00 万元|1,599.30万元|10.18|2025 年3 月31日|否|是|/|/|/|/
注1:各募集资金投资项目效益主要体现在提升公司整体研发实力和销售能力,帮助公司实现多元化产品布局和营销网络的建设,创造新的利润增长点,提高公司的综合竞争力。
注2:募集资金投资项目“网络安全产品线拓展升级项目”截至报告期末累计投入募集资金总额超过募集资金承诺投资总额主要系募集资金产生的理财收益及利息收入投入项目使用。
注3:截至2023 年3 月31 日,除留存少量资金用于募集资金专户销户扣费外,募集资金投资项目“网络安全产品线拓展升级项目”和“高性能云计算安全产品研发项目”下所有募集资金及产生的理财收益、利息收入均投入项目使用。
报告期内,公司不存在以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的情况。
公司于2022 年6 月7 日召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第四次会议,审议通过《关于使用可转债募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》,同意公司使用可转债募集资金置换已支付发行费用的自筹资金,置换资金总额为263.08 万元。具体内容详见公司于2022年6 月8 日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《山石网科通信技术股份有限公司关于使用可转债募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的公告》(公告编号:2022-039)。截至2022 年12 月31 日,前述置换事项已完成。
截至2022 年12 月31 日,公司及子公司使用首次公开发行股票募集资金持有未到期现金管理产品余额为0.00 万元,使用向不特定对象发行可转换公司债券募集资金持有未到期现金管理产品余额为0.00 万元。具体内容详见公司于2023 年4 月28 日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《山石网科通信技术股份有限公司2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》(公告编号:2023-022)。
公司于2022 年4 月26 日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第三次会议,审议通过《关于首次公开发行股票部分募投项目延期的议案》,同意将“网络安全产品线拓展升级项目”和“高性能云计算安全产品研发项目”的实施时间延期至2023 年3 月31 日。具体内容详见公司于2022 年4 月27 日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《山石网科通信技术股份有限公司关于首次公开发行股票部分募投项目延期的公告》(公告编号:2022-023)。
公司于2022 年4 月26 日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第三次会议,审议通过《关于增加募投项目实施主体并使用可转债募集资金向其增资以实施募投项目的议案》,同意公司新增全资子公司北京山石为“苏州安全运营中心建设项目”和“基于工业互联网的安全研发项目”的实施主体,并使用可转债募集资金向其增资6,000.00 万元以实施募集资金投资项目。具体内容详见公司于2022 年4 月27 日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《山石网科通信技术股份有限公司关于新增募投项目实施主体并使用可转债募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的公告》(公告编号:2022-027)。
公司股东Alpha Achieve 于2023 年2 月26 日与神州云科签署《关于山石网科通信技术股份有限公司之股份转让协议》,拟通过协议转让方式向神州云科转让其所持有的公司股份21,537,000股,占公司总股本的11.95%。股份转让完成后,公司第一大股东将由Alpha Achieve 变更为神州云科。具体内容详见公司于2023 年2 月27 日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《山石网科通信技术股份有限公司关于股东减持计划进展及签署<股份转让协议>暨公司第一大股东拟发生变更的提示性公告》(公告编号:2023-007)。
截至本报告披露之日,前述股份转让事项尚未完成。
|本次变动前||本次变动增减(+,-)|||||本次变动后|
|数量|比例(%)|发行新股|送股|公积金转股|其他|小计|数量|比例(%)
一、有限售条件股份|80,057,688|44.42||||-80,057,688|-80,057,688|0|0.00
1、国家持股|||||||||
2、国有法人持股|||||||||
3、其他内资持股|28,696,612|15.92||||-28,696,612|-28,696,612|0|0.00
其中:境内非国有法人持股|28,696,612|15.92||||-28,696,612|-28,696,612|0|0.00
境内自然人持股|||||||||
4、外资持股|51,361,076|28.50||||-51,361,076|-51,361,076|0|0.00
其中:境外法人持股|30,522,850|16.94||||-30,522,850|-30,522,850|0|0.00
境外自然人持股|20,838,226|11.56||||-20,838,226|-20,838,226|0|0.00
二、无限售条件流通股份|100,165,766|55.58||||80,063,106|80,063,106|180,228,872|100.00
1、人民币普通股|100,165,766|55.58||||80,063,106|80,063,106|180,228,872|100.00
2、境内上市的外资股|||||||||
3、境外上市的外资股|||||||||
4、其他|||||||||
三、股份总数|180,223,454|100.00||||5,418|5,418|180,228,872|100.00
2022 年9 月30 日,公司首次公开发行限售股80,057,688 股上市流通,该部分限售股锁定期为自公司股票上市之日起三十六个月。具体内容详见公司于2022 年9 月22 日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《山石网科通信技术股份有限公司首次公开发行限售股上市流通公告》(公告编号:2022-061)。
公司向不特定对象发行的可转换公司债券“山石转债”自2022 年9 月28 日起可转换为公司股份。截至2022 年12 月31 日,“山石转债”累计有人民币133,000 元已转换为公司股票,转股
数量为5,418股。具体内容详见公司于2023年1月4日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《山石网科通信技术股份有限公司可转债转股结果暨股份变动公告》(公告编号:2023-001)。
报告期内,因“山石转债”转股,公司股份总数由180,223,454 股增加至180,228,872 股。若不考虑上述股份变动的影响,2022 年度每股收益、每股净资产分别为-1.0126 元/股和7.31 元/股;若按照报告期末股份总数180,228,872 股计算,2022 年度每股收益、每股净资产分别为-1.0126 元/股和7.31 元/股。
股东名称|年初限售股数|本年解除限售股数|本年增加限售股数|年末限售股数|限售原因|解除限售日期
越超高科技有限公司|30,522,850|30,522,850|0|0| IPO 首发原始股份限售|2022 年9月30 日
田涛|13,403,662|13,403,662|0|0| IPO 首发原始股份限售|2022 年9月30 日
苏州工业园区元禾重元|13,149,771|13,149,771|0|0| IPO 首发原始股份|2022 年9月30 日
并购股权投资基金合伙企业(有限合伙)|||||限售|
国创开元股权投资基金(有限合伙)|11,859,118|11,859,118|0|0| IPO 首发原始股份限售|2022 年9月30 日
 LUO DONGPING|4,825,318|4,825,318|0|0| IPO 首发原始股份限售|2022 年9月30 日
宁波梅山保税港区山石行健投资管理合伙企业(有限合伙)|3,687,723|3,687,723|0|0| IPO 首发原始股份限售|2022 年9月30 日
 LIU TIMOTHY XIANGMING|2,609,246|2,609,246|0|0| IPO 首发原始股份限售|2022 年9月30 日
合计|80,057,688|80,057,688|0|0|/|/
股票及其衍生证券的种类|发行日期|发行价格(或利率)|发行数量|上市日期|获准上市交易数量|交易终止日期
可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类||||||
可转换公司债券|2022 年3月22 日|100 元/张|2,674,300张|2022 年4月21 日|2,674,300张|2028 年3月21 日
经中国证券监督管理委员会《关于同意山石网科通信技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》(证监许可〔2021〕4025 号)同意注册,公司于2022 年3 月22 日向不特定对象共计发行2,674,300 张可转换公司债券,每张面值为人民币100 元,按面值发行,发行总额为人民币26,743.00万元,可转换公司债券期限为自发行之日起六年,票面利率为第一年0.4%、第二年0.7%、第三年1.2%、第四年1.8%、第五年2.5%、第六年2.8%。在本次发行的可转换公司债券期满后5 个交易日内,公司将按债券面值的114%(含最后一期年度利息)的价格赎回未转股的可转债。
经上海证券交易所自律监管决定书[2022]101 号文同意,公司26,743.00 万元可转换公司债券于2022 年4 月21 日起在上海证券交易所挂牌交易,债券简称“山石转债”,债券代码“118007”。
报告期内,因公司首次公开发行部分限售股上市流通及“山石转债”转股,公司股份总数由180,223,454 股增加至180,228,872 股,有限售条件股份由80,057,688 股变为0 股,无限售条件股份由100,165,766 股变为180,228,872 股。
公司期初总资产194,353.75 万元,总负债43,708.63 万元,资产负债率22.49%;期末总资产211,606.27 万元,总负债79,539.42 万元,资产负债率37.59%。
截至报告期末普通股股东总数(户)|6,899
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)|7,590
截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)|0
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)|0
截至报告期末持有特别表决权股份的股东总数(户)|0
年度报告披露日前上一月末持有特别表决权股份的股东总数(户)|0
前十名股东持股情况||||||||
股东名称(全称)|报告期内增减|期末持股数量|比例(%)|持有有限售条件股份数量|包含转融通借出股份的限售股份数量|质押、标记或冻结情况||股东性质
||||||股份状态|数量|
越超高科技有限公司|0|30,522,850|16.94|0|0|无|0|境外法人
田涛|0|13,403,662|7.44|0|0|无|0|境外自然人
苏州工业园区元禾重元并购股权投资基金合伙企业(有限合伙)|0|13,149,771|7.30|0|0|无|0|境内非国有法人
三六零数字安全科技集团有限公司|0|12,604,505|6.99|0|0|无|0|境内非国有法人
国创开元股权投资基金(有限合伙)|0|11,859,118|6.58|0|0|无|0|境内非国有法人
宜兴光控投资有限公司|0|10,964,397|6.08|0|0|无|0|境内非国有法人
北京奇虎科技有限公司|0|5,406,698|3.00|0|0|无|0|境内非国有法人
 LUO DONGPING|0|4,825,318|2.68|0|0|无|0|境外自然人
卞伟|0|4,414,568|2.45|0|0|无|0|境内自然人
宁波梅山保税港区山石行健投资管理合伙企业(有限合伙)|0|3,687,723|2.05|0|0|无|0|境内非国有法人
前十名无限售条件股东持股情况||||||||
股东名称||持有无限售条件流通股的数量|||股份种类及数量|||
|||||种类||数量|
越超高科技有限公司||30,522,850|||人民币普通股||30,522,850|
田涛||13,403,662|||人民币普通股||13,403,662|
苏州工业园区元禾重元并购股权投资基金合伙企业(有限合伙)||13,149,771|||人民币普通股||13,149,771|
三六零数字安全科技集团有限公司|12,604,505|人民币普通股|12,604,505
国创开元股权投资基金(有限合伙)|11,859,118|人民币普通股|11,859,118
宜兴光控投资有限公司|10,964,397|人民币普通股|10,964,397
北京奇虎科技有限公司|5,406,698|人民币普通股|5,406,698
 LUO DONGPING|4,825,318|人民币普通股|4,825,318
卞伟|4,414,568|人民币普通股|4,414,568
宁波梅山保税港区山石行健投资管理合伙企业(有限合伙)|3,687,723|人民币普通股|3,687,723
前十名股东中回购专户情况说明|不适用||
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明|公司未知上述股东是否存在委托表决权、受托表决权或者放弃表决权的情形。||
上述股东关联关系或一致行动的说明|1、苏州元禾控股股份有限公司为苏州工业园区元禾重元并购股权投资基金合伙企业(有限合伙)的有限合伙人(出资比例为33%),同时苏州元禾控股股份有限公司亦为国创开元股权投资基金(有限合伙)的有限合伙人(出资比例为10%);LUO DONGPING 为宁波梅山保税港区山石行健投资管理合伙企业(有限合伙)的执行事务合伙人的委派代表并持有宁波梅山保税港区山石行健投资管理合伙企业(有限合伙)普通合伙人宁波梅山保税港区山石闻道投资管理有限公司100%股权。2、三六零数字安全科技集团有限公司的控股股东和北京奇虎科技有限公司均为三六零安全科技股份有限公司全资子公司,属于受同一主体控制,根据《上市公司收购管理办法》第八十三条的规定,三六零数字安全科技集团有限公司和北京奇虎科技有限公司之间构成一致行动关系。除上述说明外,公司未接到上述股东有存在关联关系或一致行动协议的说明。||
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明|不适用||
股东/持有人名称|获配的股票/存托凭证数量|可上市交易时间|报告期内增减变动数量|包含转融通借出股份/存托凭证的期末持有数量
中金公司-广发银行-中金公司丰众8 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划|4,505,600|2020 年9月30 日|-34,867|80,628
股东名称|与保荐机构的关系|获配的股票/存托凭证数量|可上市交易时间|报告期内增减变动数量|包含转融通借出股份/存托凭证的期末持有数量
中国中金财富证券有限公司|全资子公司|1,899,335|2021 年9 月30 日|0|0
公司股权结构较为分散,无控股股东。截至报告期末,公司持股5%以上的股东包括Alpha Achieve(持股比例16.94%)、田涛(持股比例7.44%)、苏州元禾(持股比例7.30%)、国创开元(持股比例6.58%)、宜兴光控(持股比例6.08%)和三六零数字安全(持股比例6.99%)及其一致行动人奇虎科技(持股比例3.00%)。
无任何一方股东持有公司股份50%以上或能实际支配公司股份表决权超过30%,因此无任何股东依其可实际支配的山石网科股份表决权足以对山石网科股东大会的决议产生重大影响。公司任一股东均无法通过其提名的董事单独决定山石网科董事会的决策结果或通过其提名的董事控制山石网科董事会。
截至报告期末,公司持股5%以上的股东包括Alpha Achieve(持股比例16.94%)、田涛(持股比例7.44%)、苏州元禾(持股比例7.30%)、国创开元(持股比例6.58%)、宜兴光控(持股比例6.08%)和三六零数字安全(持股比例6.99%)及其一致行动人奇虎科技(持股比例3.00%)。根据Alpha Achieve、田涛、苏州元禾、国创开元和宜兴光控分别出具的《声明承诺书》,该等5%以上的股东作为财务投资人,其不参与公司经营管理,无意图、实际也未通过任何方式单独或共同控制公司。
根据公司目前的股权结构、公司章程中对于公司治理及股东大会、董事会表决机制的规定、董事会人员构成及决策机制的相关规定及公司治理架构运作的事实情况,不存在单独或者与他人一致行动时能够控制公司的主体。
法人股东名称|单位负责人或法定代表人|成立日期|组织机构代码|注册资本|主要经营业务或管理活动等情况
越超高科技有限公司|邓锋|2018 年1 月10 日|不适用|61,172,702|投资及投资管理
情况说明|越超高科技有限公司英文全称为Alpha Achieve High Tech Limited,系于香港注册的有限公司,实际控制人为邓锋先生。截至报告期末,持有山石网科30,522,850 股股份,占总股本16.94%。||||
经中国证券监督管理委员会《关于同意山石网科通信技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》(证监许可〔2021〕4025 号)同意注册,公司于2022 年3 月22 日向不特定对象共计发行2,674,300 张可转换公司债券,每张面值为人民币100 元,按面值发行,发行总额为人民币26,743.00 万元。
可转换公司债券名称|山石转债|
期末转债持有人数|16,299|
本公司转债的担保人|无|
前十名转债持有人情况如下:||
可转换公司债券持有人名称|期末持债数量(元)|持有比例(%)
中国民生银行股份有限公司-光大保德信信用添益债券型证券投资基金|19,821,000|7.42
珠海纽达投资管理有限公司-纽达投资可转债一号私募证券投资基金|9,100,000|3.40
LUO DONGPING|7,156,000|2.68
中国建设银行股份有限公司-光大保德信增利收益债券型证券投资基金|4,253,000|1.59
中信银行股份有限公司-中欧鼎利分级债券型证券投资基金|4,082,000|1.53
珠海纽达投资管理有限公司-纽达一号私募证券投资基金|3,600,000|1.35
叶连营|3,095,000|1.16
宁波梅山保税港区山石行健投资管理合伙企业(有限合伙)|3,032,000|1.13
华泰金融控股(香港)有限公司-自有资金|3,000,000|1.12
珠海纽达投资管理有限公司-纽达投资-招享锐进可转债1 号私募证券投资基金|3,000,000|1.12
可转换公司债券名称|本次变动前|本次变动增减|||本次变动后
||转股|赎回|回售|
山石转债|267,430,000|133,000|0|0|267,297,000
可转换公司债券名称|山石转债
报告期转股额(元)|133,000
报告期转股数(股)|5,418
累计转股数(股)|5,418
累计转股数占转股前公司已发行股份总数(%|0.0030
尚未转股额(元)|267,297,000
未转股转债占转债发行总量比例(%)|99.9503
可转换公司债券名称||山石转债||
转股价格调整日|调整后转股价格|披露时间|披露媒体|转股价格调整说明
2022 年6 月21 日|24.52|2022 年6 月15 日|《中国证券报》《证券日报》、《证券时报》、《上海证券报》 www.sse.com.cn|因公司实施2021年度权益分派方案,转股价格由24.65 元/股调整为24.52 元/股
截至本报告期末最新转股价格||24.52||
截至2022 年12 月31 日,公司总资产211,606.27 万元,总负债79,539.42 万元,资产负债率37.59%。联合资信评估股份有限公司于2022 年6 月21 日对公司2022 年向不特定对象发行的可转换公司债券进行了跟踪信用评级,并出具了《山石网科通信技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券2022 年跟踪评级报告》(联合[2022]4552 号),评级结果如下:维持公司主体信用等级为“A+”,“山石转债”信用等级为“A+”,评级展望为“稳定”。
未来公司偿付可转换公司债券本息的资金主要来源于公司经营活动所产生的现金流。目前公司各方面经营情况稳定,资本结构较为合理,不存在兑付风险。
致同审字(2023)第110A015088 号
山石网科通信技术股份有限公司全体股东:
我们审计了山石网科通信技术股份有限公司(以下简称山石网科公司)财务报表,包括