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公司积极开展与投资者之间的交流,通过业绩说明会、上交所互动平台、投资者关系专线、特定对象调研及电子邮件等渠道加强与投资者的沟通,及时回复投资者关心的问题,加强投资者对公司经营情况和业务进展的了解,建立了良好的投资者互动机制。未来公司将依据《投资者关系管理制度》等相关规则,进一步提升沟通效率与沟通质量。
公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等规定并结合实际情况,制定了《信息披露管理制度》,加强信息披露的管理工作,规范公司的信息披露行为,保护公司、投资者、债权人及其他利益相关人的合法权益。报告期内,公司严格履行信息披露义务,及时、公平地披露所有可能对公司证券交易价格产生重大影响的信息以及按照现行的法律法规及证券监管机构要求所应披露的信息,确保披露信息的真实、准确、完整,确保所有投资者可以平等获取信息。
公司自始至终高度重视知识产权工作,制定了知识产权管理和激励相关制度,对自主研发的技术等知识产权进行保障,并依法及时缴纳专利费用,保障专利的合法有效。公司规定了保密资料的范围,要求对内部的技术文件进行严格的加密和归档处理,并与公司相关技术人员签订保密协议,明确保密规定与条款,保障公司和员工的权益。
在信息安全保护方面,公司组织进行了网络基础架构优化、二级等保建设、信息安全及系统培训等活动,持续加强信息化建设工作,规范网络安全管理,增强全员网络安全意识,贯彻信息安全等级保护要求,落实各项控制措施,保证公司信息系统的稳定性、完整性、可用性及机密性。公司持续对员工进行信息安全教育,不断提升全体员工的信息安全意识,有效保护了公司的信息安全。
承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|控股股东阳泰企管、实际控制人周宏建|自公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理本次发行前其直接或间接持有的公司股份,也不要求公司回购该部分股份;公司上市后六个月内如公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后六个月期末收盘价低于发行价,其直接或间接持有的公司股票的锁定期自动延长六个月;股份锁定期满后两年内减持的,减持价格(如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,按照上交所的有关规定作复权处理)不低于发行价。|自2022 年9 月27日起36 个月内;自2022 年9 月27日起6 个月内;股份锁定期满后两年内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|股东陆惠平、苏民创投,间接股东陆建峰、隋旭升、王文|自公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人首次公开发行上市前已发行的股份,也不由发行人回购该部分股份。|自2022 年9 月27日起36 个月内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|股东鉴霖企管、张伟奇、桑传刚、王宇佳、艾明华、王德军、梁江聪、吴晓妹|自公司股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内,本企业/本人不转让或者委托他人管理本企业/本人直接或间接持有的发行人首次公开发行上市前已发行的股份,也不由发行人回购该部分股份。|自2022 年9 月27日起12 个月内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|股东朱祥、徐华、杨林刚、肖传龙、练育梅、张奥星、孙兵、张恒林、徐芳、慈爱华、李光、福州嘉衍、宇鑫|自本人/本公司/本企业完成认购发行人股份之工商变更登记手续之日起36 个月内,本人/本公司/本企业不转让或者委托他人管理本人/本公司/本企业持有的发行人首次公开发行上市前已发行的股份,也不要求发行人回购该部分股份。自公司股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内,本人/本公司/本企业不转让或者委托他人管理本人/本公司/本企业持有的发行人首次公开发行上市前已发行的股份,也不由发行人回购该部分股份。|自完成认购发行人股份之工商变更登记手续之日起36 个月内以及自公司股票在证券交易所上市交易之日起十二个|是|是|不适用|不适用
||润土、华威慧创、淄博赛麟||月内||||
|股份限售|董事、监事、高级管理人员、核心技术人员段忠福、邵华、陆军、殷万武、孙凯、赵杰伟、石新华、孙稳|自公司股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内,本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人首次公开发行上市前已发行的股份,也不由发行人回购该部分股份。|自2022 年9 月27日起12 个月内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|董事、监事、高级管理人员周宏建、段忠福、邵华、陆军、殷万武、孙凯、赵杰伟、石新华|本人在担任公司董事/监事/高级管理人员期间每年转让的股份不超过本人直接或间接持有的公司股份总数的25%;在离职后半年内,不转让所持有的本公司股份。本人在任期届满前离职的,在就任时确定的任期内和任期届满后6 个月内,每年转让的股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数的25%;离职后6个月内,不转让本人直接或间接持有的公司股份;不违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及证券交易所业务规则对董事/监事/高级管理人员/核心技术人员股份转让的其他规定。|担任公司董事/监事/高级管理人员期间及离职后半年内、就任时确定的任期内和任期届满后6 个月内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|董事、高级管理人员段忠福、孙凯、赵杰伟、石新华|公司上市后6 个月内如公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6 个月期末收盘价低于发行价,持有公司股票的锁定期限自动延长6个月;股份锁定期满后两年内减持的,减持价格(如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,按照上交所的有关规定作复权处理)不低于发行价。|上市后6 个月内、股份锁定期满后两年内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|周宏建、殷万武、石新华、孙稳|本人作为公司核心技术人员,自所持首发前股份限售期满之日起4 年内,每年转让的首发前股份不超过上市时所持发行人首发前股份总数的25%,减持比例累积计算使用,且离职后6 个月内,不转让本人直接或间接持有的公司股份。|自所持首发前股份限售期满之日起4 年内及离职后6 个月内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|阳泰企管、周宏建、鉴霖企管、朱祥|(1)本公司/本企业/本人拟长期持有发行人股票。如果在锁定期满后,本公司/本企业/本人拟减持首发前股份的,本公司/本企业/本人将认真遵守中国证监会、证券交易所关于股东减持的相关规定,审慎制定股票减持计划,保证公司持续稳定经营。(2)本公司/本企业/本人在持有发行人首发前股份锁定期届满后两年内拟减持发行人股票的,将提前三个交易日予以公告,同时减持比例不超过有关法律法规或中国证监会和证券交易所对本公司/本企业/本人持有的首发前股份的限售规定。本公司/本企业/本人将按照相关法律法规披露减持计划,并在相关信息披露文件中披露减持原因、拟减持数量、未来持股意向、减持行为对公司治理结构、股权结构及持续经营的影响。|长期|否|是|不适用|不适用
|||(3)本公司/本企业/本人减持发行人首发前股份的方式应符合相关法律、法规、规章的规定,包括但不限于证券交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。(4)公司上市后依法增持的股份不受上述承诺约束。|||||
|股份限售|阳泰企管、周宏建、鉴霖企管|本公司/本企业/本人在持有发行人首发前股份锁定期届满后两年内拟减持发行人股票的,减持价格将不低于发行人股票的发行价。若发行人上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息行为的,上述发行价相应调整为除权除息后的价格。|持有首发前股份锁定期届满后两年内|是|是|不适用|不适用
|其他|公司、控股股东及实际控制人、公司的非独立董事及高级管理人员|如果公司在其A 股股票正式挂牌上市之日后三年内,公司股票连续20 个交易日的收盘价(公司发生利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况的,收盘价相应进行调整,下同)均低于公司最近一期经审计的每股净资产,且非因不可抗力因素所致,则本公司、控股股东、实际控制人、非独立董事和高级管理人员将启动稳定公司股价的相关措施。稳定股价的具体措施:(1)公司回购1)公司为稳定股价之目的回购股份,应符合《上市公司回购社会公众股份管理办法(试行)》及《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》等相关法律、法规的规定,且不应导致公司股权分布不符合上市条件。2)公司董事会对回购股份做出决议,须经全体董事二分之一以上表决通过,公司董事承诺就该等回购股份的相关决议投赞成票。3)公司股东大会对回购股份做出决议,须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过,公司控股股东、实际控制人承诺就该等回购事宜在股东大会中投赞成票。
4)公司为稳定股价之目的进行股份回购的,除应符合相关法律法规之要求之外,还应符合下列各项:1公司回购股份的资金为自有资金、发行优先股、债券等募集的资金、金融机构借款等合法资金,回购股份的价格原则上不超过公司最近一期经审计的每股净资产。2公司用于回购股份的资金总额累计不超过公司首次公开发行股票所募集资金的总额。3公司单次用于回购股份的资金金额不低于上一个会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的10%,但不高于上一个会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的20%。4公司单次回购股份不超过公司总股本的2%,如与指标3有冲突的,以指标4为准。5同一会计年度内用于稳定股价的回购资金合计不超过上一个会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的30%。5)公司董事会公告回购股份预案后,公司股票若连续5 个交易日收盘价均超|自2022 年9 月27日起36 个月内|是|是|不适用|不适用
|||过公司最近一期经审计的每股净资产,公司董事会应做出决议终止回购股份事宜,且在未来3 个月内不再启动股份回购事宜。(2)控股股东及实际控制人增持1)公司控股股东及实际控制人系阳泰企管及周宏建。2)下列任一条件发生时,公司控股股东、实际控制人应在符合《上市公司收购管理办法》、上海证券交易所《上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引》、《上市公司日常信息披露工作备忘录第五号上市公司控股股东稳定公司股价措施的信息披露规范要求》等法律、法规、规范性文件的条件和要求的前提下,对公司股票进行增持:1公司回购股份方案实施期限届满之日后的连续10 个交易日公司股份收盘价低于公司最近一期经审计的每股净资产。2公司回购股份方案实施完毕之日起的3 个月内稳定股价的条件再次被触发。3)控股股东及实际控制人用于增持股份的资金金额原则上不低于其自公司上市后累计从公司所获得现金分红金额的20%,且不超过其自公司上市后累计从公司所获得现金分红总额;自公司上市后每12 个月内增持公司股份数量不超过公司总股本的2%。
(3)公司非独立董事、高级管理人员增持1)下列任一条件发生时,届时在公司领取薪酬的非独立董事、高级管理人员应在符合《上市公司收购管理办法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律、法规和规范性文件的条件和要求的前提下,对公司股票进行增持:1控股股东及实际控制人增持股份方案实施期限届满之日后的连续10 个交易日公司股份收盘价低于公司最近一期经审计的每股净资产。2控股股东及实际控制人增持股份方案实施完毕之日起3 个月内稳定股价的条件再次被触发。2)有义务增持的公司非独立董事、高级管理人员承诺,其用于增持公司股份的货币资金不少于该董事、高级管理人员个人上年度薪酬总额(税后)的30%,但不超过该董事、高级管理人员个人上年度薪酬总额(税后)。有义务增持的公司董事、高级管理人员对该等增持义务的履行承担连带责任。
3)在公司董事、高级管理人员增持完成后,如果公司股票价格再次出现连续20 个交易日收盘价均低于公司最近一期经审计的每股净资产值,则公司应依照本预案的规定,依次开展公司回购、控股股东、实际控制人增持及董事、高级管理人员增持工作。4)公司新聘任将从公司领取薪酬的非独立董事和高级管理人员时,将促使该新聘任的董事和高级管理人员根据本预案的规定签署相关承诺。|||||
|其他|公司|(1)本公司符合科创板上市发行条件,申请本次发行及上市的相关申报文件所披露的信息真实、准确、完整,不存在任何以欺骗手段骗取发行注册的情|长期|否|是|不适用|不适用
|||况。(2)如本公司存在欺诈发行上市的情形且已经发行上市,本公司承诺按照《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》等相关规定及中国证券监督管理委员会的要求,从投资者手中购回本次公开发行的股票,并承担与此相关的一切法律责任。具体购回措施如下:自中国证监会或其他有权机关认定本公司存在上述情形并要求购回股票之日起5 个工作日内,制订股份回购方案并提交股东大会审议批准,通过上海证券交易所交易系统回购本公司首次公开发行的全部新股,回购价格将以发行价为基础并参考相关市场因素确定。本公司上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的,上述发行价格做相应调整。|||||
|其他|控股股东、实际控制人|(1)公司符合科创板上市发行条件,申请本次发行及上市的相关申报文件所披露的信息真实、准确、完整,不存在任何以欺骗手段骗取发行注册的情况。(2)本人/本公司不存在违反相关法律法规、办法的规定,致使公司所报送的注册申请文件和披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,或者纵容、指使、协助公司进行财务造假、利润操纵或者有意隐瞒其他重要信息等骗取发行注册的行为。(3)如公司存在欺诈发行上市的情形且已经发行上市,本人/本公司承诺按照《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》等相关规定及中国证券监督管理委员会的要求,从投资者手中购回本次公开发行的股票,并承担与此相关的一切法律责任。|长期|否|是|不适用|不适用
|其他|公司|公司拟采取多种措施以提升公司的盈利能力,增强公司的持续回报能力,防范即期回报被摊薄的风险。具体措施如下:(1)加强研发、拓展业务,提高公司持续盈利能力公司将继续巩固和发挥自身研发、销售等优势,不断丰富和完善产品,提升研发技术水平,持续拓展市场,增强公司的持续盈利能力,实现公司持续、稳定发展。(2)加强内部管理、提供运营效率、降低运营成本公司将积极推进产品工艺的优化、工艺流程的改进、技术设备的改造升级,加强精细化管理,持续提升生产运营效率,不断降低生产损耗。同时,公司将加强预算管理,控制公司费用率,提升盈利水平。(3)强化募集资金管理,加快募投项目建设,提高募集资金使用效率公司已按照法律法规、规范性文件及《公司章程》(草案)的规定制定了《募集资金管理制度》,对募集资金的专户存储、使用、用途变更、管理和监督等进行了明确的规定。为保障公司规范、有效地使用募集资金,本次募集资金到位后,公司董事会将持续监督公司对募集资金进行专项存储、保障募集资金用于募投项目的建设,配合监管银行和保荐机构对募集资金使用的检查和监督,确保募集资金合理规范使用,合理防范募集资金使用风险。同时,公司也将进一步推进募投项目的前期工作,统筹合理安排项目的投资|长期|否|是|不适用|不适用
|||建设,力争缩短项目建设期,实现募投项目的早日投产和投入使用。随着项目逐步实施,产能的逐步提高及市场的进一步拓展,公司的盈利能力将进一步增强,经营业绩将会显著提升,有助于填补本次发行对股东即期回报的摊薄。(4)完善利润分配机制、强化投资回报机制公司已根据中国证监会的相关规定,制定了股东《分红回报规划》,并在《公司章程》(草案)中对分红政策进行了明确,确保公司股东特别是中小股东的利益得到保护,强化投资者回报。|||||
|其他|全体董事、高级管理人员|(1)不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益。(2)对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束。(3)不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。(4)支持董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。(5)拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。|长期|否|是|不适用|不适用
|其他|实际控制人、控股股东|本人/本公司作为上海骄成超声波技术股份有限公司的控股股东、实际控制人,不越权干预公司经营管理活动,不侵占公司利益。如果未能履行上述承诺,本人/本公司将在股东大会及中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉,并自愿接受中国证监会、证券交易所,中国上市公司协会采取相应的监管措施;如给公司或投资者造成损失的,本人/本企业愿意依法承担补偿责任。|长期|否|是|不适用|不适用
|其他|公司|公司本次发行上市招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。若公司招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,则公司将依法赔偿投资者损失。在该等违法事实被中国证监会、证券交易所或司法机关认定后,将本着简化程序、积极协商、先行赔付、切实保障投资者特别是中小投资者利益的原则,按照投资者直接遭受的可测算的经济损失选择与投资者和解、通过第三方与投资者调解及设立投资者赔偿基金等方式积极赔偿投资者由此遭受的直接经济损失。|长期|否|是|不适用|不适用
|其他|控股股东、实际控制人|公司本次发行上市招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,本企业/本人对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。如因公司本次发行上市招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本公司/本人将依法对投资者的损失承担连带赔偿责任。|长期|否|是|不适用|不适用
|其他|董事、监事、高级管理人员|公司本次发行上市招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,本人对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。如证券监督管|长期|否|是|不适用|不适用
|||理部门或其他有权部门认定发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将依法赔偿投资者损失。|||||
|解决同业竞争|控股股东阳泰企管、实际控制人周宏建|(1)本人/本公司及本人/本公司控制的其他企业不存在自营、与他人共同经营或为他人经营与骄成超声及其控制的企业相同、相似业务的情形。(2)本人/本公司担任骄成超声实际控制人、控股股东期间,本人/本公司及本人/本公司控制的其他企业将不会在中国境内或境外主动采取参股、控股、联营、合营、合作或者其他任何方式直接或间接从事与骄成超声主营业务构成竞争的业务,也不会协助(包括但不限于提供技术支持、资金资助)、促使或代表任何第三方以任何方式直接或间接从事与骄成超声主营业务构成竞争的业务。如本人/本公司及本人/本公司控制的其他企业将来面临或可能取得任何与竞争业务有关的商业机会,本人/本公司及本人/本公司控制的其他企业将在同等条件下赋予发行人该等商业机会,除非:为发行人利益考虑,须由本人/本公司及本人/本公司控制的其他企业过渡性地参与或投资竞争业务(例如为把握商业机会由本人/本公司及本人/本公司控制的其他企业先行收购或培育);且在出现前述情形时,
本人/本公司及本人/本公司控制的其他企业应同时就解决前述情况制定明确可行的整合措施并公开承诺。(3)若发行人主营业务范围变化等原因导致本人/本公司及本人/本公司控制的其他企业所从事的业务与发行人主营业务构成竞争,本人/本公司将终止从事构成同业竞争的相关资产、业务或权益,或遵循公平、公正的原则将该等资产、业务或权益出售给无关联关系的第三方;发行人在同等条件下有权优先收购该等资产、业务或权益,本人/本公司将尽最大努力使有关交易的价格公平合理。(4)本人/本公司承诺也不会直接或间接地为任何第三方,劝诱或鼓励骄成超声的任何核心人员接受其聘请,或用其他方式招聘骄成超声任何在职的核心技术人员。本人/本公司将不会利用公司控股股东、实际控制人的身份进行损害骄成超声利益的经营活动。|长期|否|是|不适用|不适用
|解决关联交易|控股股东阳泰企管、实际控制人周宏建及公司董事、监事、高级管理人员|(1)本人/本公司将尽量避免与骄成超声及其控制的企业之间发生关联交易;对于确有必要且无法避免的关联交易,均按照公平、公允和等价有偿的原则进行,交易价格按市场公认的合理价格确定,并按相关法律、法规以及规范性文件的规定履行交易审批程序及信息披露义务,切实保护公司及全体股东利益。(2)本人/本公司如违反上述承诺与骄成超声及其控制的企业进行交易,而给骄成超声及其控制的企业造成损失,本人/本公司将承担连带赔偿责任。(3)本人/本公司将严格遵守发行人《公司章程》及《关联交易决策制度》《防范主要股东及其关联方资金占用制度》等内部规章制度的规定,不通过资金占用、借款、代偿债务、代垫款项或其他任何形式占用发行人及其子公司的|长期|否|是|不适用|不适用
|||资金,并尽力促使其他关联方不通过任何形式占用发行人及其子公司资金,避免损害发行人或发行人中小股东利益。|||||
|其他|公司|(1)本公司的直接或间接股东中,不存在《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公务员法》、《关于印发参照公务员法管理的党中央、国务院直属事业单位名单的通知》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《中国人民解放军内务条令》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《关于“不准在领导干部管辖的业务范围内个人从事可能与公共利益发生冲突的经商办企业活动”的解释》或其他法律法规规定的禁止持股的主体。(2)本公司本次申请首次公开发行并上市的中介机构海通证券股份有限公司、江苏世纪同仁律师事务所、容诚会计师事务所(特殊普通合伙)或其负责人、高级管理人员、项目经办人员不存在直接或间接持有本公司股份或权益的情形。(3)本公司及其实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在以公司股权作为对价向本公司的客户、供应商、业务监管部门及证券监督管理机构相关人员进行不正当利益输送的情形。(4)本公司已在招股说明书中真实、准确、完整地披露了股东信息;若本公司违反上述承诺,将承担由此产生的一切法律后果。|长期|否|是|不适用|不适用
|其他|公司|如公司未能履行在首次公开发行股票并在科创板上市过程中所作出的各项公开承诺事项,本公司将采取以下措施予以约束:(1)如公司违反关于首次公开发行股票并在科创板上市申请文件真实、准确、完整的承诺,关于稳定股价的承诺,关于招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏应回购股票及赔偿投资者损失的承诺等公开承诺事项的,除因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因外,公司将:1)在公司股东大会或中国证监会指定的信息披露平台披露未履行公开承诺事项的详细情况,包括但不限于未履行承诺的内容、原因及后续处理等,并向公司股东和社会公众公开道歉。2)自愿接受社会监督,中国证监会等监督管理部门可以督促公司及时改正并继续履行公开承诺事项,同时接受中国证监会等监督管理部门依法进行的处理。3)因未履行公开承诺事项给公司股东和社会公众投资者造成损失的,承担相应的赔偿责任。4)承诺确已无法履行或者履行承诺不利于维护公司股东和社会公众投资者权益的,将变更承诺或提出新承诺或者提出豁免履行承诺义务,并经公司股东大会审议通过,股东大会应向股东提供网络投票方式。(2)如因不可抗力原因导致公司未能履行公开承诺事项或者未能按期履行公开承诺事项的,需提出新的承诺(相关承诺需符合法律、法规、公司章程的|长期|否|是|不适用|不适用
|||规定并履行相关审批程序)并将接受如下约束措施,直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕:1)在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。2)尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案,尽可能地保护公司投资者利益。|||||
|其他|控股股东、实际控制人|公司控股股东、实际控制人如未能履行在发行人首次公开发行股票并在科创板上市过程中所作出的各项公开承诺事项,将采取以下措施予以约束:(1)通过公司及时披露本人/本公司承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因。(2)向公司及其投资者提出变更承诺或豁免履行承诺申请,并提交股东大会审议以保护公司及其投资者的权益,本人/本公司在股东大会审议该事项时回避表决。(3)将本人/本公司违反承诺所得收益归属于公司。(4)如因本人/本公司承诺未能履行、无法履行或无法按期履行给公司或投资者造成损失的,本人/本公司将依法对公司或投资者进行赔偿,并按照下述程序进行赔偿:1)将本人/本公司应得的现金分红由公司直接用于执行未履行的承诺或用于赔偿因未履行承诺而给上市公司或投资者带来的损失。2)若本人/本公司在赔偿完毕前进行股份减持,则减持所获资金交由上市公司董事会监管并专项用于履行承诺或用于赔偿,直至本人/本公司承诺履行完毕或弥补完上市公司、投资者的损失。(5)如因相关法律法规、政策变化、自然灾害等本人/本公司无法控制的客观原因导致本人/本公司承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的,本人/本公司将通过公司及时、充分披露本人/本公司承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因,并积极采取变更承诺、补充承诺等方式维护公司和投资者的权益。|长期|否|是|不适用|不适用
|其他|董事、监事、高级管理人员|公司全体董事、监事、高级管理人员如未能履行本人在发行人首次公开发行股票并在科创板上市过程中所作出的各项公开承诺事项的,将采取以下措施予以约束:(1)通过公司及时披露本人承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因;(2)向公司及其投资者提出变更承诺或豁免履行承诺申请,并提交股东大会审议以保护公司及其投资者的权益。本人在股东大会审议该事项时回避表决。(3)将本人违反本人承诺所得收益归属于公司。(4)如因本人承诺未能履行、无法履行或无法按期履行给公司或投资者造成损失的,本人将依法对公司或投资者进行赔偿,并按照下述程序进行赔偿:|长期|否|是|不适用|不适用
|||1)同意公司停止向本人发放工资、奖金或津贴等,并将此直接用于执行未履行的承诺或用于赔偿因未履行承诺而给上市公司及投资者带来的损失。2)若本人在赔偿完毕前进行股份减持,则减持所获资金交由公司董事会监管并专项用于履行承诺或用于赔偿,直至本人承诺履行完毕或弥补完上市公司、投资者的损失。(5)如因相关法律法规、政策变化、自然灾害等本人无法控制的客观原因导致本人承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的,本人将通过公司及时、充分披露本人承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因,并积极采取变更承诺、补充承诺等方式维护公司和投资者的权益。|||||
|现聘任
境内会计师事务所名称|容诚会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬|70
境内会计师事务所审计年限|4
境内会计师事务所注册会计师姓名|李飞、卫春丽、席宇婷
境内会计师事务所注册会计师审计年限|李飞(4)、卫春丽(4)、席宇婷(1)
|名称|报酬
内部控制审计会计师事务所|不适用|-
保荐人|海通证券股份有限公司|-
2022 年3 月25 日,公司2021 年年度股东大会审议通过《关于续聘2022 年度审计机构的议案》,继续聘任容诚会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022 年度审计机构。
报告期内,公司及其控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效法律文书确定的义务、所负数额较大的债务到期未清偿情况。
类型|资金来源|发生额|未到期余额|逾期未收回金额
银行理财|自有资金|19,105|14,500|0
银行理财|闲置募集资金|41,713|41,713|0
受托人|委托理财类型|委托理财金额|委托理财起始日期|委托理财终止日期|资金来源|资金投向|报酬确定方式|年化收益率|预期收益(如有)|实际收益或损失|实际收回情况|是否经过法定程序|未来是否有委托理财计划|减值准备计提金额(如有)
宁波银行上海分行|银行理财产品|1,000|2022/5/31|/|自有资金|银行|固定收益类、开放式净值型产品|3.00%|/|/|未到期|是|是|/
宁波银行上海分行|银行理财产品|2,000|2022/7/5|/|自有资金|银行|固定收益类、开放式净值型产品|3.20%|/|/|未到期|是|是|/
宁波银行上海分行|银行理财产品|800|2022/7/26|/|自有资金|银行|固定收益类、开放式净值型|3.26%|/|/|未到期|是|是|/
|||||||产品|||||||
宁波银行上海分行|银行理财产品|1,400|2022/7/26|/|自有资金|银行|固定收益类、开放式净值型产品|3.25%|/|/|未到期|是|是|/
宁波银行上海分行|银行理财产品|1,000|2022/8/4|/|自有资金|银行|固定收益类、开放式净值型产品|3.20%|/|/|未到期|是|是|/
宁波银行上海分行|银行理财产品|2,000|2022/8/11|/|自有资金|银行|固定收益类、开放式净值型产品|3.20%|/|/|未到期|是|是|/
宁波银行上海分行|银行理财产品|1,000|2022/10/8|/|自有资金|银行|固定收益类、开放式净值型产品|3.26%|/|/|未到期|是|是|/
宁波银行上海分行|银行理财产品|2,000|2022/11/10|/|自有资金|银行|固定收益类、开放式净值型产品|3.20%|/|/|未到期|是|是|/
兴业银行长宁支行|银行理财产品|1,500|2022/11/14|/|自有资金|银行|固定收益类、开放式净值型产品|3.23%|/|/|未到期|是|是|/
兴业银行长宁支行|银行理财产品|1,500|2022/11/14|/|自有资金|银行|固定收益类、开放式净值型产品|3.67%|/|/|未到期|是|是|/
兴业银行长宁支行|银行理财产品|300|2022/7/4|/|自有资金|银行|固定收益类、开放|2.40%|/|/|未到期|是|是|/
|||||||式净值型产品|||||||
宁波银行上海分行|结构性存款|9,713|2022/10/19|2023/1/18|募集资金|银行|保本浮动收益型|1.00%-3.30%|/|/|未到期|是|是|/
兴业银行上海杨浦支行|结构性存款|10,000|2022/12/26|2023/1/26|募集资金|银行|保本浮动收益型|1.5%-2.63%-2.88%|/|/|未到期|是|是|/
上海银行闵行支行|结构性存款|13,000|2022/12/27|2023/2/1|募集资金|银行|保本浮动收益型|1.50%-2.90%-3.00%|/|/|未到期|是|是|/
招商银行上海徐家汇支行|结构性存款|2,000|2022/11/25|2023/2/24|募集资金|银行|保本浮动收益型|1.85%或2.75%或2.95%|/|/|未到期|是|是|/
中国银行上海金平路支行|结构性存款|2,400|2022/10/17|2023-04-18|募集资金|银行|保本浮动收益型|1.60%或4.38%|/|/|未到期|是|是|/
中国银行上海金平路支行|结构性存款|2,600|2022/10/17|2023-04-17|募集资金|银行|保本浮动收益型|1.59%或4.3856%|/|/|未到期|是|是|/
兴业银行上海长宁支行|结构性存款|2,000|2022-12-26|2023-03-26|募集资金|银行|保本浮动收益型|1.5%或2.73%或2.97%|/|/|未到期|是|是|/
募集资金来源|募集资金总额|扣除发行费用后募集资金净额|募集资金承诺投资总额|调整后募集资金承诺投资总额(1)|截至报告期末累计投入募集资金总额(2)|截至报告期末累计投入进度(%)(3)=(2)/(1)|本年度投入金额(4)|本年度投入金额占比(%(5)=(4)/(1)
首发|1,459,190,000.00|1,296,362,184.31|424,753,400.00|424,753,400.00|47,721,314.74|11.24|47,721,314.74|11.24
项目名称|是否涉及变更投向|募集资金来源|项目募集资金承诺投资总额|调整后募集资金投资总额(1)|截至报告期末累计投入募集资金总额(2)|截至报告期末累计投入进度(%)(3)=(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|是否已结项|投入进度是否符合计划的进度|投入进度未达计划的具体原因|本项目已实现的效益或者研发成果|项目可行性是否发生重大变化,如是请说明具体情况|节余的金额及形成原因
智能超声波设备制造基地建设项目|不适用|首发|237,617,700.00|237,617,700.00|16,379,234.67|6.89|2024/9|否|是|不适用|不适用|否|不适用
技术研发中心建设项目|不适用|首发|97,135,700.00|97,135,700.00|5,219,117.00|5.37|2025/9|否|是|不适用|不适用|否|不适用
补充流动资金|不适用|首发|90,000,000.00|90,000,000.00|26,122,963.07|29.03|不适用|否|是|不适用|不适用|否|不适用
公司于2022 年10 月28 日召开第一届董事会第十一次会议和第一届监事会第十一次会议,审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》,同意公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金,置换资金总额为人民币2,017.88 万元。详见公司2022 年10 月29 日于上海证券交易所网站(www.see.com.cn)披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的公告》(公告编号:2022-010)。
公司于2022 年10 月13 日召开第一届董事会第十次会议和第一届监事会第十次会议,审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司(含子公司)使用不超过人民币120,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理,使用期限为自第一届董事会第十次会议审议通过之日起不超过12 个月。在上述额度及决议有效期内,资金可滚动使用。详见公司于2022 年10 月14 日于上海证券交易所网站(www.see.com.cn)披露的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》(公告编号:2022-003)。
公司于2022 年10 月13 日召开第一届董事会第十次会议和第一届监事会第十次会议,审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司增资以实施募集资金投资项目的议案》,同意公司使用募集资金向全资子公司无锡骄成增资人民币23,761.77 万元用于实施募集资金投资项目“智能超声波设备制造基地建设项目”。公司监事会、独立董事对以上事项发表了明确同意的意见,保荐机构海通证券股份有限公司对此出具明确的核查意见。详见公司于2022 年10 月14 日于上海证券交易所网站(www.see.com.cn)披露的《关于使用募集资金向全资子公司增资以实施募集资金投资项目的公告》(公告编号:2022-004)。
为了进一步建立、健全公司长效激励机制,吸引和留住优秀人才,充分调动公司员工的积极性,有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起,使各方共同关注公司的长远发展,在充分保障股东利益的前提下,按照激励与约束对等的原则,根据有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定,公司拟定了《2023 年限制性股票激励计划(草案)》及其摘要,拟向激励对象实施限制性股票激励。详见公司于2023 年2 月25 日于上海证券交易所网站(www.see.com.cn)披露的《第一届董事会第十三次会议决议公告》(公告编号:2023-002)及相关公告。
|本次变动前||本次变动增减(+,-)|||||本次变动后|
|数量|比例(%)|发行新股|送股|公积金转股|其他|小计|数量|比例(%)
一、有限售条件股份|61,500,000|100|3,052,652|||-188,100|2,864,552|64,364,552|78.49
1、国家持股|||||||||
2、国有法人持股|||662,800||||662,800|662,800|0.81
3、其他内资持股|61,500,000|100|2,387,794|||-188,100|2,199,694|63,699,694|77.68
其中:境内非国有法人持股|27,982,937|45.50|2,387,794|||-188,100|2,199,694|30,182,631|36.81
境内自然人持股|33,517,063|54.50||||||33,517,063|40.87
4、外资持股|||2,058||||2,058|2,058|0.00
其中:境外法人持股|||2,058||||2,058|2,058|0.00
境外自然人持股|||||||||
二、无限售条件流通股份|||17,447,348|||188,100|17,635,448|17,635,448|21.51
1、人民币普通股|||17,447,348|||188,100|17,635,448|17,635,448|21.51
2、境内上市的外资股|||||||||
3、境外上市的外资股|||||||||
4、其他|||||||||
三、股份总数|61,500,000|100|20,500,000|||0|20,500,000|82,000,000|100
根据中国证券监督管理委员会于2022 年7 月18 日出具的《关于同意上海骄成超声波技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2022〕1547 号),同意上海骄成超声波技术股份有限公司首次公开发行A 股股票并在科创板上市的注册申请。公司本次发行股票数量为20,500,000 股,发行后总股本为82,000,000 股。
保荐机构海通证券股份有限公司子公司、战略投资者根据有关规定将参与战略配售获得的部分限售股份在报告期内通过转融通方式借出,借出部分体现为无限售条件流通股。
报告期内,公司首次上市公开发行人民币普通股20,500,000 股,本次发行后,公司总股本由发行前的61,500,000 股增加至82,000,000 股。上述股本变动使公司2022 年度的基本每股收益及每
股净资产等指标被摊薄,具体变动情况详见本报告书“第二节公司简介和主要财务指标”之“六、近三年主要会计数据和财务指标”之“(二)主要财务指标”。
股东名称|年初限售股数|本年解除限售股数|本年增加限售股数|年末限售股数|限售原因|解除限售日期
阳泰企管|15,595,752|/|/|15,595,752|首发原始股份限售|2025/9/27
周宏建|11,589,502|/|/|11,589,502|首发原始股份限售|2025/9/27
鉴霖企管|6,940,260|/|/|6,940,260|首发原始股份限售|2023/9/27
朱祥|5,000,000|/|/|5,000,000|首发原始股份限售|2024/6/24
张伟奇|3,000,000|/|/|3,000,000|首发原始股份限售|2023/9/27
无锡苏民润和一号创业投资合伙企业(有限合伙)|2,644,172|/|/|2,644,172|首发原始股份限售|2025/9/27
邵华|2,378,814|/|/|2,378,814|首发原始股份限售|2023/9/27
肖传龙|2,000,000|/|/|2,000,000|首发原始股份限售|2024/6/24
北京沃衍资本管理中心(有限合伙)-福州嘉衍创业投资合伙企业(有限合伙)|1,850,852|/|/|1,850,852|首发原始股份限售|2024/6/24
张奥星|1,586,503|/|/|1,586,503|首发原始股份限售|2024/6/24
陆惠平|1,500,000|/|/|1,500,000|首发原始股份限售|2025/9/27
练育梅|1,300,000|/|/|1,300,000|首发原始股份限售|2024/6/24
孙兵|1,057,669|/|/|1,057,669|首发原始股份限售|2024/6/24
桑传刚|800,000|/|/|800,000|首发原始股份限售|2023/9/27
张恒林|687,485|/|/|687,485|首发原始股份限售|2024/6/24
深圳市润土投资管理有限公司-厦门宇鑫润土投资合伙企业(有限合伙)|528,834|/|/|528,834|首发原始股份限售|2024/6/24
徐芳|528,834|/|/|528,834|首发原始股份限售|2024/6/24
王宇佳|500,000|/|/|500,000|首发原始股份限售|2023/9/27
艾明华|432,582|/|/|432,582|首发原始股份限售|2023/9/27
王德军|300,000|/|/|300,000|首发原始股份限售|2023/9/27
慈爱华|290,859||/|290,859|首发原始股份限售|2024/6/24
华威慧创(上海)投资管理咨询有限公司|264,417|/|/|264,417|首发原始股份限售|2024/6/24
梁江聪|200,000|/|/|200,000|首发原始股份限售|2023/9/27
淄博赛麟股权投资合伙企业(有限合伙)|158,650|/|/|158,650|首发原始股份限售|2024/6/24
徐华|105,760|/|/|105,760|首发原始股份限售|2024/6/24
杨林刚|92,824|/|/|92,824|首发原始股份限售|2024/6/24
吴晓妹|86,906|/|/|86,906|首发原始股份限售|2023/9/27
李光|79,325|/|/|79,325|首发原始股份限售|2024/6/24
海通创新证券投资有限公司|/|/|820,000|820,000|首发原始股份限售|2024/9/27
富诚海富通骄成股份员工参与科创板战略配售集合资产管理计划|/|/|1,432,847|1,432,847|首发原始股份限售|2023/9/27
网下摇号抽签限售股份|/|/|799,805|799,805|首发原始股份限售|2023/3/27
合计|61,500,000||3,052,652|64,552,652|/|/
股票及其衍生证券的种类|发行日期|发行价格(或利率)|发行数量|上市日期|获准上市交易数量|交易终止日期
普通股股票类||||||
人民币普通股(A 股)|2022 年9 月15 日|71.18 元/股|20,500,000|2022年9月27 日|20,500,000|/
根据中国证券监督管理委员会于2022 年7 月18 日出具的《关于同意上海骄成超声波技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2022〕1547 号),公司首次向社会公众公开发行人民币普通股(A 股)2,050 万股,每股面值1 元,每股发行价格为人民币71.18 元,并于2022 年9 月27 日在上海证券交易所科创板上市。本次发行后,公司总股本由发行前的6,150万股增加至8,200 万股。
报告期内,公司首次向社会公众公开发行人民币普通股(A 股)2,050 万股,本次发行后公司总股本为8,200 万股,其中无限售条件流通股为1,744.7348 万股,有限售条件流通股6,455.2652 万股。
报告期初,公司资产总额为631,574,475.67 元,负债总额为287,192,941.79 元,资产负债率为45.47%;报告期末,公司资产总额为2,143,098,439.79 元,负债总额为388,793,016.09 元,资产负债率为18.14%。
截至报告期末普通股股东总数(户)|3,188
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)|4,248
截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)|0
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)|0
截至报告期末持有特别表决权股份的股东总数(户)|0
年度报告披露日前上一月末持有特别表决权股份的股东总数(户)|0
股东名称(全称)|报告期内增减|期末持股数量|比例(%)|持有有限售条件股份数量|包含转融通借出股份的限售股份数量|质押、标记或冻结情况||股东性质
||||||股份状态|数量|
江苏阳泰企业管理有限公司|0|15,595,752|19.02|15,595,752|15,595,752|无|0|境内非国有法人
周宏建|0|11,589,502|14.13|11,589,502|11,589,502|无|0|境内自然人
上海鉴霖企业管理合伙企业(有限合伙)|0|6,940,260|8.46|6,940,260|6,940,260|无|0|其他
朱祥|0|5,000,000|6.10|5,000,000|5,000,000|无|0|境内自然人
张伟奇|0|3,000,000|3.66|3,000,000|3,000,000|无|0|境内自然人
无锡苏民润和一号创业投资合伙企业(有限合伙)|0|2,644,172|3.22|2,644,172|2,644,172|无|0|其他
邵华|0|2,378,814|2.90|2,378,814|2,378,814|无|0|境内自然人
肖传龙|0|2,000,000|2.44|2,000,000|2,000,000|质押|1,000,000|境内自然人
北京沃衍资本管理中心(有限合伙)-福州嘉衍创业投资合伙企业(有限合伙)|0|1,850,852|2.26|1,850,852|1,850,852|无|0|其他
张奥星|0|1,586,503|1.93|1,586,503|1,586,503|无|0|境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况||||||||
股东名称|||持有无限售条件流通股的数量||股份种类及数量|||
|||||种类||数量|
中国建设银行股份有限公司-易方达国防军工混合型证券投资基金|||1,501,063||人民币普通股||1,501,063|
中国银行-易方达积极成长证券投资基金|||1,024,806||人民币普通股||1,024,806|
招商银行股份有限公司-景顺长城景气进取混合型证券投资基金|||729,391||人民币普通股||729,391|
中国建设银行股份有限公司-华安宏利混合型证券投资基金|||529,138||人民币普通股||529,138|
 BARCLAYS BANK PLC|||404,939||人民币普通股||404,939|
中国银行股份有限公司-华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金|379,753|人民币普通股|379,753
中国银行股份有限公司-上投摩根景气甄选混合型证券投资基金|367,696|人民币普通股|367,696
中国农业银行股份有限公司-华泰柏瑞远见智选混合型证券投资基金|345,667|人民币普通股|345,667
中国农业银行股份有限公司-景顺长城科技创新混合型证券投资基金|282,690|人民币普通股|282,690
中国农业银行股份有限公司-新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金|254,788|人民币普通股|254,788
前十名股东中回购专户情况说明|不适用||
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明|不适用||
上述股东关联关系或一致行动的说明|上述股东中,控股股东江苏阳泰企业管理有限公司为公司实际控制人周宏建持股100%的企业;上海鉴霖企业管理合伙企业(有限合伙)(以下简称“鉴霖企管”)合伙人陆建峰、上海能如企业管理合伙企业(有限合伙)合伙人王文系周宏建的表兄弟,鉴霖企管合伙人隋旭升系周宏建配偶的兄弟;无锡苏民润和一号创业投资合伙企业(有限合伙)的合伙人润和数字科技有限责任公司、间接股东江苏润和软件股份有限公司系周宏建的兄长周红卫控制的企业。除上述说明外,未知其他股东是否存在关联关系或一致行动。||
序号|有限售条件股东名称|持有的有限售条件股份数量|有限售条件股份可上市交易情况||限售条件
|||可上市交易时间|新增可上市交易股份数量|
1|江苏阳泰企业管理有限公司|15,595,752|2025/9/27|0|上市之日起36 个月
2|周宏建|11,589,502|2025/9/27|0|上市之日起36 个月
3|上海鉴霖企业管理合伙企业(有限合伙)|6,940,260|2023/9/27|0|上市之日起12 个月
4|朱祥|5,000,000|2024/6/24|0|自工商变更之日起36 个月且自上市之日起12 个月
5|张伟奇|3,000,000|2023/9/27|0|上市之日起12 个月
6|无锡苏民润和一号创业投资合伙企业(有限合伙)|2,644,172|2025/9/27|0|上市之日起36 个月
7|邵华|2,378,814|2023/9/27|0|上市之日起12 个月
8|肖传龙|2,000,000|2024/6/24|0|自工商变更之日起36 个月且自上市之日起12 个月
9|北京沃衍资本管理中心(有限合伙)-福州嘉衍创业投资合伙企业(有限合伙)|1,850,852|2024/6/24|0|自工商变更之日起36 个月且自上市之日起12 个月
10|张奥星|1,586,503|2024/6/24|0|自工商变更之日起36 个月且自上市之日起12 个月
上述股东关联关系或一致行动的说明||上述股东中,控股股东江苏阳泰企业管理有限公司为公司实际控制人周宏建持股100%的企业;上海鉴霖企业管理合伙企业(有限合伙)(以下简称“鉴霖企管”)合伙人陆建峰上海能如企业管理合伙企业(有限合伙)合伙人王文系周宏建的表兄弟,鉴霖企管合伙人隋旭升系周宏建配偶的兄弟;无锡苏民润和一号创业投资合伙企业(有限合伙)的合伙人润和数字科技有限责任公司、间接股东江苏润和软件股份有限公司系周宏建的兄长周红卫控制的企业。除上述说明外,未知其他股东是否存在关联关系或一致行动。|||
股东/持有人名称|获配的股票/存托凭证数量|可上市交易时间|报告期内增减变动数量|包含转融通借出股份/存托凭证的期末持有数量
富诚海富通骄成股份员工参与科创板战略配售集合资产管理计划|1,432,847|2023/9/27|-30,900|1,432,847
股东名称|与保荐机构的关系|获配的股票/存托凭证数量|可上市交易时间|报告期内增减变动数量|包含转融通借出股份/存托凭证的期末持有数量
海通创新证券投资有限公司|子公司|820,000|2024/9/27|-157,200|820,000
名称|江苏阳泰企业管理有限公司
单位负责人或法定代表人|周宏建
成立日期|2016 年9 月20 日
主要经营业务|为持有公司股权设立的持股平台,不存在实际经营活动,与公司主营业务无关
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况|无
其他情况说明|无
姓名|周宏建
国籍|中国
是否取得其他国家或地区居留权|否
主要职业及职务|董事长、总经理
过去10 年曾控股的境内外上市公司情况|无
上海骄成超声波技术股份有限公司全体股东:
我们审计了上海骄成超声波技术股份有限公司(以下简称“骄成超声”)财务报表,包括2022年12 月31 日的合并及母公司资产负债表,2022 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了骄成超声2022 年12 月31 日的合并及母公司财务状况以及2022 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于骄成超声,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
参见本报告“第十节财务报告”之“五、重要会计政策及会计估计”之“38.收入”和本报告“第十节财务报告”之“七、合并财务报表项目注释”之“61、营业收入和营业成本”的披露,2022 年度骄成超声的营业收入为522,489,445.99 元。
由于营业收入是骄成超声的关键业绩指标,收入是否真实和完整对公司财务数据有重大影响,从而存在骄成超声管理层(以下简称“管理层”)为了达到特定目标或期望而操纵收入确认时点的固有风险,我们将营业收入确认确定为关键审计事项。
(1)了解和评价管理层与营业收入相关内部控制设计的合理性,并对关键节点实施穿行测试和检查,评估这些内部控制设计和运行的有效性;
(2)执行细节测试,选取样本,检查公司与营业收入相关的销售合同、销售发票、运单、客户签收单、客户验收单、报关单、销售回款等资料,评价收入确认时点是否符合企业会计准则的规定,并评估收入确认的真实性及完整性;
(3)结合应收账款和预收款项审计,对重要客户的销售收入执行函证程序,并对整个函证过程进行控制,函证内容包括应收账款或预收款项的期末余额以及当期确认收入的金额,确认收入交易的真实性和完整性;
(4)查询客户的工商资料及涉诉情况,了解重要客户的经营状况及持续经营能力,确认主要客户与骄成超声是否存在关联关系,核实主要客户的背景信息及双方的交易信息;
(5)对公司营业收入和毛利率的构成及波动实施实质性分析程序,向公司管理层了解波动的原因,并判断收入和毛利率波动的合理性;
(6)实施营业收入截止测试,对公司资产负债表日前后确认的营业收入,核对销售合同、运单、客户签收单、客户验收单、报关单等资料,以评估销售收入是否记录于恰当的会计期间。通过获得的证据,我们认为管理层关于收入确认方面所做的判断是恰当的。
参见本报告“第十节财务报告”之“五、重要会计政策及会计估计”之“10.金融工具”和本报告“第十节财务报告”之“七、合并财务报表项目注释”之“5、应收账款”的披露,2022年12 月31 日骄成超声应收账款原值为116,452,400.74 元,已计提坏账准备13,150,009.96 元,账面价值为103,302,390.78 元。
应收账款期末价值的确定需要管理层识别预期信用损失或已发生减值的项目和客观证据、评估预期未来可获取的现金流量并确定其价值,涉及管理层运用重大会计估计和判断,且应收账款坏账准备对于财务报表具有重要性,因此我们将应收账款坏账准备确定为关键审计事项。
我们对应收账款坏账准备实施的相关程序主要包括:
(1)了解和评价与应收账款坏账准备计提相关的内部控制设计,并测试关键控制执行的有效性;
(2)复核管理层对应收款项预期信用损失计量的相关考虑及客观证据,通过考虑历史上同类应收款项组合的实际坏账发生金额及情况,结合客户信用和市场环境等因素,评价管理层对应收款项划分为若干组合进行预期信用损失评估的方法和计算是否适当;
(3)获取管理层编制的应收账款组合和账龄明细表,选取样本复核应收账款组合及账龄划分的准确性;
(4)获取管理层按照预期信用损失率计算的信用减值损失,测试信用减值损失计算的准确性;
(5)对期末余额较大或当期发生额较大的客户进行独立发函,并对整个发函过程进行控制;
(6)检查主要客户应收账款期末余额是否在约定的信用期内,并检查应收账款期后回款情况,了解并复核超过信用期的主要客户的信息以及管理层对于其可回收性的判断;
(7)查询客户的工商资料及涉诉情况,了解重要客户的经营状况及持续经营能力,确认主要客户与骄成超声是否存在关联关系,核实主要客户的背景信息及双方的交易信息。
通过获得的证据,我们认为管理层应收账款坏账准备方面所做的判断是恰当的。
管理层对其他信息负责。其他信息包括骄成超声2022 年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。
在编制财务报表时,管理层负责评估骄成超声的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非管理层计划清算骄成超声、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督骄成超声的财务报告过程。
(4)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对骄成超声持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致骄成超声不能持续经营。
(6)就骄成超声中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。
(特殊普通合伙)中国注册会计师:
李飞(项目合伙人)
卫春丽
席宇婷
项目|附注|2022 年12 月31 日|2021 年12 月31 日
流动资产:|||
货币资金|五、1|959,277,973.86|101,314,463.21
结算备付金|||
拆出资金|||
交易性金融资产|五、2|563,323,112.33|50,919,068.19
衍生金融资产|||
应收票据|五、3|77,604,192.71|75,753,532.04
应收账款|五、4|103,302,390.78|87,460,309.56
应收款项融资|五、5|32,868,875.49|25,150,401.59
预付款项|五、6|6,806,240.79|14,574,042.17
应收保费|||
应收分保账款|||
应收分保合同准备金|||
其他应收款|五、7|2,088,523.06|1,549,272.42
其中:应收利息|||
应收股利|||
买入返售金融资产|||
存货|五、8|258,650,876.25|187,049,793.96
合同资产|五、9|21,700,370.71|7,719,531.40
持有待售资产|||
一年内到期的非流动资产|五、10|2,778,915.00|85,003.20
其他流动资产|五、11|3,704,312.29|7,282,644.93
流动资产合计||2,032,105,783.27|558,858,062.67
非流动资产:|||
发放贷款和垫款|||
债权投资|||
其他债权投资|||