TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
第三届董事会第二十六次会议
2022年06月05日2022年06月06日
巨潮资讯网《第三届董事会第二十六次会议决议公告》(公告编号:2022-029)
第三届董事会第二十七次会议
2022年08月26日2022年08月29日
巨潮资讯网《第三届董事会第二十七次会议决议公告》(公告编号:2022-034)
第三届董事会第二十八次会议
2022年09月06日2022年09月06日
巨潮资讯网《第三届董事会第二十八次会议决议公告》(公告编号:2022-039)
第三届董事会第二十九次会议
2022年10月09日2022年10月10日
巨潮资讯网《第三届董事会第二十九次会议决议公告》(公告编号:2022-043)
第三届董事会第三十次会议2022年10月26日2022年10月27日
巨潮资讯网《第三届董事会第三十次会议决议公告》(公告编号:2022-057)
第三届董事会第三十一次会议
2022年12月26日2022年12月26日
巨潮资讯网《第三届董事会第三十一次会议决议公告》(公告编号:2022-069)
王继平8 5 3 0 0 否2刘荷艺8 0 8 0 0 否1刘冰冰8 4 4 0 0 否2王艳萍8 0 8 0 0 否0王锦锋8 6 2 0 0 否2黄海燕8 6 2 0 0 否2王云霞6 3 3 0 0 否0章丽琼8 4 4 0 0 否1胡昊8 5 3 0 0 否1桂爱平2 0 2 0 0 否0
报告期内,公司全体董事勤勉尽责,严格按照中国证监会和深圳证券交易所的相关规定以及《公司章程》、《董事会议事规则》等制度开展工作,高度关注公司规范运作和经营情况,根据公司的实际情况,对公司的重大治理和经营决策提出了相关的意见,经过充分沟通讨论,形成一致意见,并坚决监督和推动董事会决议的执行,确保决策科学、及时、高效,维护公司和全体股东的合法权益。
召开日期会议内容提出的重要意见和建议
章丽琼、王云霞、胡昊、桂爱平(任期至2022年5月6日止)
2022年01月06日
1、审议《关于内部审计部门工作计划和报告的议案》
2、审议《关于2021年内审总结报告的议案》
审计委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事规则》开展工作,勤勉尽责,根据公司的实际情况,提出了相关的意见,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。
与内审部沟通
2021年内审情况
1、审议《关于<2021年度财务决算报告>的议案》
2、审议《关于<2021年度内部控制自我评价报告>的议案》
3、审议《关于2021年年度报告及其摘要的议案》
4、审议《关于2022年度使用部分自有资金进行现金管理的议案》
5、审议《关于续聘
2022年度审计机构的议案》
与审计沟通2021年度财务审计事项
1、审议《关于2022年第一季度报告的议案》
2、审议《关于内部审计部门工作计划和报告的议案》
审计委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事规则》开展工作,勤勉尽责,根据公司的实际情况,提出了相关的意见,经过充分沟通讨论,一致通过所有议
案。
2022年08月16日
2、审议《关于2022年半年度报告及其摘要的议案》
2022年上半年内审情况及
2022年下半年内审计划
2、审议《关于2022年第三季度报告的议案》
1、审议《关于2023年内审工作计划的议案》
章丽琼、胡昊、王锦锋
1、审议《关于2022年度董事薪酬方案的议案》
2、审议《关于2022年度高级管理人员薪酬方案的议案》
薪酬与考核委员会参考同行业上市公司高级管理人员、董事的薪酬,结合公司的实际情况,拟定了2022年度公司高级管理人员及董事的薪酬方案,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。
2022年09月30日
1、审议《关于公司
<2022年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》
2、审议《关于公司
<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
薪酬与考核委员会严格按照《公司法》、《公司章程》等相关法律法规及制度开展工作,勤勉尽责,并根据公司的实际情况,提出了相关的意见,经过充分沟通讨论,一致通过会议议案。
刘冰冰、王云霞、章丽琼
2022年04月03日
1、审议《关于提名王云霞为第三届董事会独立董事的议案》
提名委员会就候选人资格进行了认真审查,一致同意相关议案。
报告期末母公司在职员工的数量(人)4,526报告期末主要子公司在职员工的数量(人)3,008报告期末在职员工的数量合计(人)7,534当期领取薪酬员工总人数(人)8,360母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)0
销售人员70技术人员7,055财务人员27行政人员382合计7,534
博士2硕士165本科4,678专科及以下2,689合计7,534
公司建立合理的激励和内部制衡机制,有效促进公司绩效,维护股东权益。公司以当期经济效益及可持续发展状况决定工资水平,员工的贡献、能力及责任是公司薪酬分配的依据。提供优质的薪酬福利待遇,注重人才物质和精神的双重保障,是公司一直致力的目标。
薪酬政策根据公司长期经营战略构建,结合市场薪酬调查数据进行调整,不断牵引员工展现和达到企业实现战略所需要的关键行为和关键绩效目标。公司面向员工制定有针对性的薪酬方案,采取薪资与绩效挂钩的岗位工资制,固定报酬与浮动工资相结合等方式,进行有效的人才激励与保留。
公司为员工提供五险一金及其他福利费等,并实施人性化服务,解决员工落户问题,积极开展各项文化活动,进行工作成就感及培训等非金钱的内在薪酬,带来持续性的内在激励。丰富、完备的福利为人员稳定和公司业务的稳健发展打下夯实的基础。
报告期内计入营业成本部分的职工薪酬总额为128,417.72万元,占公司营业成本总额的84.93%;职工薪酬总额对公司利润的影响较大;公司调整优化了核心技术人员的定义范围,核心技术人员数量占比约为0.09%,薪酬占比约为0.21%,可比条件下与上年相比变动较小。
公司十分重视员工的发展和成长,注重关键人才的培训和选拔,通过线上、线下相结合的方式,积极推广内部公开课、在岗培训、项目实践等多种学习途径,为员工职业通道提供多元化的发展平台,员工可根据职业岗位、特长兴趣及公司需求,选择合适的成长空间和机会。同时,针对进行知识分享的关键人才,提供职业发展机会,逐步形成了终身学习、乐于分享的企业文化氛围。公司通过员工自身能力的成长,促进核心竞争力的提升。
报告期内,公司严格按照《公司章程》相关利润分配政策和审议程序实施利润分配方案,分红标准和分红比例明确清晰,相关的决策程序和机制完备,相关的议案经由董事会、监事会审议后提交股东大会审议,并由独立董事发表独立意见,切实保证了全体股东的利益。
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致□是□否不适用
公司计划年度不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。本年度利润分配及资本公积金转增股本情况
分配预案的股本基数(股)0现金分红金额(元)(含税)0.00以其他方式(如回购股份)现金分红金额(元)0.00现金分红总额(含其他方式)(元)0现金分红总额(含其他方式)占利润分配总额的比例0.00%
(一)2019年股权激励
2019年5月20日,公司第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于〈诚迈科技(南京)股份有限公司2019年股票期权激励计划(草案)〉及其摘要的议案》、《关于〈诚迈科技(南京)股份有限公司2019年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》等相关议案,并经公司2018年年度股东大会审议通过。截至2021年末,公司2019年股票期权激励计划完成了首次授予部分第一期、第二期的授予、价格调整等事宜;预留授予部分第一期的授予等事宜。具体内容详见公司2019年至2021年临时公告及定期报告相关内容。
报告期内,2019年股票期权激励计划实施情况如下:
(1)2022年度,公司2019年股票期权激励计划首次授予部分第二期共行权121,820份。截至报告期末,本次激励计划第一期、第二期已全部行权完毕。
(2)2022年8月26日,公司召开第三届董事会第二十七次会议、第三届监事会第二十次会议,审议通过了《关于公司2019年股票期权激励计划首次授予第三期及预留授予第二期获授期权未达行权条件暨注销部分股票期权的议案》。公司2021年的业绩未达到首次授予第三个行权期及预留授予第二个行权期的行权条件,公司需对2019年股票期权激励计划首次授予第三个行权期242名激励对象获授的1,741,761份股票期权与预留授予第二个行权期75名激励对象获授的634,795份股票期权进行注销。公司2019年股权期权激励计划中预留授予部分第一个行权期的行权期限为2021年6月30日起至2022年4月27日。截至本次激励计划预留授予的第一个行权期届满之日,激励对象未有员工行权,到期未行权627,800份。公司依照规定将该等到期未行权的股票期权予以注销。
(二)2022年限制性股票激励计划
(1)2022年10月9日,公司召开第三届董事会第二十一次会议,审议通过《关于公司〈2022年限制性股票激励计划(草案)〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》及《关于召开2022年第一次临时股东大会的通知》。公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。同日,公司召开第三届监事会第十九次会议,审议通过《关于公司〈2022年限制性股票激励计划(草案)〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于核实〈诚迈科技(南京)股份有限公司2022年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》。
(2)2022年10月9日至2022年10月19日,公司对本激励计划激励对象的姓名和职务通过公司内网进行了公示。截至公示期满,未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。并于2022年10月19日披露了《监事会关于2022年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
(3)2022年10月14日,公司披露了《2022年限制性股票激励计划(草案)(更正后)》、《2022年限制性股票激励计划(草案)摘要(更正后)》、《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法(更正后)》、《更正公告》以及《关于2022年限制性股票激励计划业绩考核指标合理性的补充说明公告(更正后)》,同时更正了独立财务顾问报告和法律意见书。
(4)2022年10月25日,公司召开2022年第一次临时股东大会,审议通过《关于公司〈2022年限制性股票激励计划(草案)〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得批准,董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。同时,根据对内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的核查情况,公司于同日披露《关于2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
(5)2022年10月26日,公司召开第三届董事会第三十次会议、第三届监事会第二十二次会议,审议通过《关于调整2022年限制性股票激励计划授予相关事项的议案》、《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。确定限制性股票授予日为2022年10月26日,授予限制性股票699.50万股,授予价格为19.75元/股。
王锦锋
0 0 0 0 0 0 46.76 0 0
17,549
0 0 0 0 0 46.76 0 0
0 0 0 -- 0 -- 0 0
公司高级管理人员全部由董事会聘任,高级管理人员的聘任公开、透明,符合法律法规的规定。高级管理人员直接对董事会负责,承担董事会下达的经营指标。公司建立了有效的激励约束机制,激励高级管理人员勤勉尽责工作,努力提高经营管理水平和经营业绩,高管人员的工作绩效与其收入直接挂钩,根据公司设定目标和实际任务完成情况进行考核。公司董事会下设薪酬与考核委员会负责对公司董事、监事及高级管理人员的责任目标完成情况、工作能力、履职情况等进行年终考评,制定薪酬及绩效考核方案报公司董事会审批。报告期内,高级管理人员薪酬及绩效考核管理制度执行情况良好。
内部控制评价报告全文披露日期2023年04月25日内部控制评价报告全文披露索引巨潮资讯网
重大缺陷(包括但不限于):1.发现董事、监事和高级管理人员在公司管理活动中存在重大舞弊;2.发现当期财务报表存在重大错报,而内部控制在运行过程中未能发现该错报;3.公司审计委员会和内部审计机构对内部控制的监督无效;4.控制环境无效;5.已经发现并报告给管理层的重大缺陷在合理的时间后未加以改正;6.因会计差错导致证券监管机构的行政处罚。重要缺陷(包括但不限于):1.关键岗位人员舞弊;2.合规性监管职能失
效,违反法规的行为可能对财务报告的可靠性产生重大影响;3.已向管理层汇报但经过合理期限后,管理层仍然没有对重要缺陷进行纠正。一般缺陷:除重大缺陷、重要缺陷之外的其他缺陷。
重大缺陷:1法规:严重违规并被处以重罚或承担刑事责任;2运营:完全忽视法律规章约束,在经营管理工作中违法行为特别严重,且情节十分恶劣,造成公司日常经营管理活动中断和停止,且导致注册会计师拒绝表示意见或者否定意见的审计报告;3声誉:负面消息在较大区域流传,对公司声誉造成重大损害;4整改:内部控制评价的重大缺陷未得到整改;5业务控制:重要业务缺乏制度控制导致业务管理失效。重要缺陷:1法规:违规并被处罚;2运营:漠视公司经营管理各项制度和法律法规的要求,工作中存在利用职权谋取非法利益的违法行为,严重影响日常经营管理活动的效率和效果,且导致注册会计师出具保留意见的审计报告;3声誉:负面消息在行业内流传,对公司
声誉造成较大损害;4整改:内部控制评价的重要缺陷未得到整改;5业务控制:重要业务的制度系统性失效导致业务管理部分失效。一般缺陷:1法规:轻微违规并已整改;2运营:依法合规经营管理意识薄弱,经营和管理知识不足,在工作中存在怠于行使管理职责、消极不作为及制度执行不力等现象,影响到日常管理活动效率和效果,并对公司经营管理目标造成较小影响;3声誉:负面消息在公司内部流传,公司的外部声誉没有受较大影响。
重大缺陷:1权益:潜在错报≥所有者权益总额的1%或200万元;2资产:潜在错报≥资产总额的1%或200万元;3收入:潜在错报≥收入总额的1%或400万元;4利润:潜在错报≥利润总额的5%或250万元。重要缺陷:1权益:所有者权益总额的0.5%或100万元≤潜在错报<所有者权益总额的1%或200万元;2资产:资产总额的
0.5%或100万元≤潜在错报<资产总额的1%或200万元;3收入:收入总额的0.5%或200万元≤潜在错报<收入总额的1%或400万元;4利润:利润总额的2%或100万元≤潜在错报<利润总额的5%或250万元。一般缺陷:1权益:潜在错报<所有者权益总额的0.5%或100万元;2资产:潜在错报<资产总额的0.5%或100万元;3收入:潜在错报<收入总额的0.5%或200万元4利润:潜在错报<利润总额的2%或100万元。
重大缺陷:1权益:潜在错报≥所有者权益总额的1%或200万元;2资产:潜在错报≥资产总额的1%或200万元;3收入:潜在错报≥收入总额的
1%或400万元;4利润:潜在错报≥利润总额的5%或250万元。重要缺陷:1权益:所有者权益总额的0.5%或
100万元≤潜在错报<所有者权益总额的1%或200万元;2资产:资产总额的0.5%或100万元≤潜在错报<资产总额的1%或200万元;3收入:收入总额的0.5%或200万元≤潜在错报<收入总额的1%或400万元;4利润:利润总额的2%或100万元≤潜在错报<利润总额的5%或250万元。一般缺陷:1权益:潜在错报<所有者权益总额的0.5%或100万元;2资产:潜在错报<资产总额的0.5%或100万元;3收入:潜在错报<收入总额的0.5%或200万元;4利润:潜在错报<利润总额的2%或100万元。
公司及子公司不属于环保部门公布的重点排污单位。在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
公司积极履行企业应尽的义务,承担社会责任。公司在不断为股东创造价值的同时,也积极承担对职工、客户、社会等其他利益相关者的责任。
公司长期以来一直重视员工的未来职业发展规划,通过多种方式为员工提供平等的发展机会,注重对员工的安全生产、劳动保护和身心健康的保护,尊重和维护员工的个人利益,制定了人力资源管理制度,对人员录用、员工培训、工资薪酬、福利保障等进行了详细规定,建立了较为完善的绩效考核体系,为员工提供了良好的劳动环境,重视人才培养,实现员工与企业的共同成长。
本报告期内,公司未开展脱贫攻坚和乡村振兴工作。
自公司股票上市之日起三十六个月内,本公司不转让或者委托他人管理本公司在公司首次公开发行前已直接或间接持有的公司股份(首次公开发行时公开发售的股份除外),也不由公司回购该等股份。在公司上市后六个月内,若公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于首次公开发行的发行价,或者上市后六个月期末收盘价低于首次公开发行的发行价,本公司持有的公司股票锁定期限自动延长六个月。若本公司在上述锁定期届满后两年内减持所持有的公司股票,减持价格不低于首次公开发行的发行价;上述价格均因公司派息、送红股、资本公积金转增股本等除权除息事项而作相应调整。
2017年01月20日
截至目前,承诺人严格履行承诺,未出现违反上述承诺的情况。
刘冰冰;刘荷艺;王继平
自公司股票上市之日起三十六个月内,本人不转让或者委托他人管理本人在公司首次公开发行前已直接或间接持有的公司股份,也不由公司回购该等股份。在公司上市后六个月内,若公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于首次公开发行的发行价,或者上市后六个月期末收盘价低于首次公开发行的发行价,本人直接或间接持有的公司股票锁定期限自动延长六个月。若本人在上述锁定期届满后两年内减持直接或间接所持有的公司股票,减持价格不低于首次公开发行的发行价;上述价格均因公司派息、送红股、资本公积金转增股本等除权除息事项而作相应调整。在本人担任发行人董事期间,本人每年转让的公司股份不超过本人直接或间接持有的公司股份总数的25%;离职后半年内,不转让本人直接或间接持有的公司股份;在公司首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的,自申报离职之日起十八个月内不转让本人直接或间接持有的公司股份;在公司首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的,自申报离职之日起十二个月内不转让本人直接或间接持有的公司股份。
因公司进行权益分派等导致持有公司股份发生变化的,亦遵守上述规定。同时,自离职申报之日起六个月内,增持的公司股份也将予以锁定。
InternationalF inanceLimite d;Scentshill Capital I,
Limited;Scent
自公司股票上市之日起十二个月内,本公司/企业不转让或者委托他人管理本公司/企业在公司首次公开发行前已持有的公司股份,也不由公司回购该等股份。
承诺人严格履行承诺,未出现违
shillCapitalII, Limited;宁波瑞峰财富股权投资合伙企业(有限合伙);上海国和现代服务业股权投资基金合伙企业(有限合伙);苏州晟创投资企业(有限合伙)
反上述承诺的情况。
南京观晨投资管理中心(有限合
伙);南京泰泽投资管理中心(有限合伙)
本企业于2014年10月受让取得的南京德博投资管理有限公司60万股股份自公司股票上市之日起三十六个月内,本企业不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的发行人首次公开发行前已发行的该等股份,也不由公司回购该等股份。自公司股票上市之日起十二个月内,本公司/企业不转让或者委托他人管理本公司/企业在公司首次公开发行前已持有的除上述股份外的公司股份,也不由公司回购该等股份。
都斌;黄海燕;梅东;王锦锋;张燕;赵森;赵玉成
自发行人股票上市之日起十二个月内,本人不转让或者委托他人管理本人在公司首次公开发行前已直接或间接持有的公司股份,也不由公司回购该等股份。在本人担任发行人董事、监事、高级管理人员期间,本人每年转让的公司股份不超过本人直接或间接持有的公司股份总数的25%;离职后半年内,不转让本人直接或间接持有的公司股份;在公司首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的,自申报离职之日起十八个月内不转让本人直接或间接持有的公司股份;在公司首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的,自申报离职之日起十二个月内不转让本人直接或间接持有的公司股份。因公司进行权益分派等导致持有公司股份发生变化的,亦遵守上述规定。同时,自离职申报之日起六个月内,增持的公司股份也将予以锁定。在公司上市后六个月内,若公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于首次公开发行的发行价,或者上市后六个月期末收盘价低于首次公开发行的发行价,本人持有的公司股票锁定期限自动延长六个月。若本人在本人承诺的锁定期届满后两年内减持所持有的公司股票,减持价格不低于首次公开发行的发行价。
2099-12-31
对于本公司在本次发行前持有的公司股份,本公司将严格遵守已做出的关于所持发行人股份流通限制及自愿锁定的承诺,在限售期内,不出售本次发行前持有的发行人股份(本次发行时公开发售的股份除外)。上述锁定期届满后两年内,在满足以下条件的前提下,本公司可进行减持:
(1)上述锁定期届满且没有延长锁定期的相关情形,如有锁定延长期,则顺延;(2)如发生本公司需向投资者进行赔偿的情形,本公司已经全额承担赔偿责任。在上述锁定期届满后两年内,本公司将根据自身需要选择集中竞价、大宗
9999-12-31
交易及协议转让等法律、法规规定的方式减持,减持价格不低于本次发行时的发行价格,且在限售期届满后两年内合计减持不超过本公司持有公司首次公开发行时股份总数的25%。本公司保证减持时遵守相关法律、法规、部门规章和规范性文件的规定,并提前三个交易日通知发行人予以公告。如本公司违反上述承诺,本公司将在中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉;如果本公司因未履行上述承诺事项而获得收入的,所得的收入归发行人所有。
Scentshill Capital I,
Limited;南京观晨投资管理中心(有限合伙);南京泰泽投资管理中心(有限合
伙);宁波瑞峰财富股权投资合伙企业(有限合伙);上海国和现代服务业股权投资基金合伙企业(有限合伙)
对于本企业/公司在本次发行前持有的公司股份,本企业/公司将严格遵守已做出的关于所持发行人股份流通限制及自愿锁定的承诺,在限售期内,不出售本次发行前持有的发行人股份(本次发行时公开发售的股份除外)。上述锁定期届满后两年内,在满足以下条件的前提下,本企业/公司可进行减持:(1)上述锁定期届满且没有延长锁定期的相关情形,如有锁定延长期,则顺延;(2)如发生本企业/公司需向投资者进行赔偿的情形,本企业/公司已经全额承担赔偿责任。在上述锁定期届满后两年内,本企业/公司将根据自身需要选择集中竞价、大宗交易及协议转让等法律、法规规定的方式减持,减持价格不低于本次发行时的发行价格,且在限售期届满后两年内合计减持不超过本企业/公司持有公司首次公开发行时股份总数的100%。本企业/公司保证减持时遵守相关法律、法规、部门规章和规范性文件的规定,并提前三个交易日通知发行人予以公告。如本企业/公司违反上述承诺,本企业/公司将在中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉;如果本企业/公司因未履行上述承诺事项而获得收入的,所得的收入归发行人所有。
股东宁波瑞峰财富股权投资合伙企业(有限合伙)(以下简称“宁波瑞
峰”)违反其在公司首发上市前做出的承诺,未在减持股份时提前三个交易日通知公司并予以公告,合计减持公司股份
667,920股,占公司总股份的0.83%。
股份回购承诺
若《招股说明书》存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对判断发行人是否符合法律、法规、规范性文件规定的首次公开发行股票并在创业板上市的发行条件构成重大、实质影响的,本公司将依法回购首次公开发行的全部新股。具体措施为:在中国证监会对本公司作出正式的行政处罚决定并认定本公司存在上述违法行为后,本公司将依法启动回购股份的程序,回购价格按本公司首次公开发行的发行价格并加算银行同期存款利息确定,回购股份数按本公司首次公开发行的全部新股数量确定,并按法律、法规、规范性文件的相关规定办理手续。
股份回南京德博投若《招股说明书》存在虚假记载、误导性陈述或2017年2099- 截至目购承诺资管理有限
者重大遗漏,并对判断发行人是否符合法律、法规、规范性文件规定的首次公开发行股票并在创业板上市的发行条件构成重大、实质影响的,本公司将依法回购首次公开发行时由本公司公开发售的全部股份。具体措施为:在中国证监会对发行人作出正式的行政处罚决定并认定发行人存在上述违法行为后,本公司将依法启动回购股份的程序,回购价格按发行人首次公开发行的发行价格并加算银行同期存款利息确定,回购股份数按发行人首次公开发行时本公司公开发售的全部股份数确定,并按法律、法规、规范性文件的相关规定办理手续。
12-31 前,承
诺人严格履行承诺,未出现违反上述承诺的情况。
分红承诺
1、发行前滚存利润的分配经公司2014年第三次临时股东大会决议,公司首次公开发行股票前的滚存的未分配利润由发行后的新老股东按持股比例共同享有。2、本次发行上市后的股利分配政策根据上市后适用的《公司章程(草案)》,公司有关利润分配的主要规定如下:(1)利润分配原则:公司本着重视对投资者的合理投资回报,同时兼顾公司资金需求以及持续发展的原则,建立对投资者持续、稳定、科学的回报机制,保持利润分配政策的连续性和稳定性。
(2)利润分配方式:公司利润分配可采用现
金、股票、现金与股票相结合或者法律、法规允许的其他方式分配利润。在具备现金分红条件下,公司应当优先采用现金分红进行利润分配。公司分配现金股利,以人民币计价和支付。公司股东大会对利润分配方案作出决议后,公司董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利(或股份)的派发事项。股东大会授权董事会每年在综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素,根据上述原则提出当年利润分配方案。
(3)现金利润分配的期间间隔、条件及最低比例:在符合现金利润分配条件情况下,公司原则上每年进行一次现金利润分配;在有条件的情况下,公司可以进行中期现金利润分配。当公司当年可供分配利润为正数,且无重大投资计划或重大现金支付发生时,公司每年以现金形式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的10%。重大投资计划或重大现金支付指以下情形之一:1公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的50%,且超过5,000万元。2公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的30%。3公司当年经营活动产生的现金流量净额为负。(4)利润分配股票股利的条件及最低比例:在满足现金股利分配的条件下,若公司营业收入和净利润增长快速,且董事会认为公司股本规模及股权结构合理的前提下,可以在提出现金股利分配预案之外,提出并实施股票股利分配预案。
(5)利润分配需履行的决策程序:进行利润分配时,公司董事会应当先制定分配预案;公司董事会审议通过的公司利润分配方案,应当提交公司股东大会进行审议。独立董事应在制定现金分红预案时发表明确意见。独立董事可以征集中小股东的意见,提出分红提案,并直接提交董
事会审议。公司当年盈利但未提出现金利润分配预案,董事会应当在定期报告中披露未进行现金利润分配的原因以及未用于现金利润分配的资金留存公司的用途,并由公司独立董事对此发表相关的独立意见。(6)公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要,或者外部经营环境发生变化,确需调整利润分配政策的,调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定;有关利润分配政策调整的议案由董事会制定并经独立董事认可后方能提交董事会审议,独立董事及监事会应当对利润分配政策调整发表独立意见;调整利润分配政策的议案经董事会审议后提交股东大会以特别决议审议,公司应安排网络投票等方式为社会公众股东参加股东大会提供便利,充分反映股东的要求和意愿。
刘荷艺;南京德博投资管理有限公司;王继平
1、截至本承诺函出具之日,本人(或本公司)及本人(或本公司)控制的公司(诚迈股份除外,下同)均未直接或间接从事任何与诚迈股份构成竞争或可能构成竞争的产品生产或类似业务。2、在今后的业务中,本人(或本公司)不与诚迈股份同业竞争,即:(1)自本承诺函出具之日起,本人(或本公司)及本人(或本公司)控制的公司将不会直接或间接以任何方式(包括但不限于独资、合资、合作和联营)参与或进行任何与诚迈股份构成竞争或可能构成竞争的产品生产或类似业务。(2)自本承诺函出具之日起,本人(或本公司)及将来成立之本人(或本公司)控制的公司将不会直接或间接以任何方式(包括但不限于独资、合资、合作和联营)参与或进行与诚迈股份构成竞争或可能构成竞争的产品生产或类似业务。(3)自本承诺函出具之日起,本人(或本公司)及本人(或本公司)控制的公司从任何第三者获得的任何商业机会与贵公司之业务构成或可能构成实质性竞争的,本人(或本公司)将立即通知诚迈股份,并尽力将该等商业机会让与诚迈股份。
(4)本人(或本公司)及本人(或本公司)控制的公司承诺将不向其业务与诚迈股份之业务构成竞争的其他公司、企业、组织或个人提供技术信息、工艺流程、销售渠道等商业秘密。3、承诺(1)如上述承诺被证明为不真实或未被遵守,本人(或本公司)将向诚迈股份赔偿一切直接和间接损失,该等责任是连带责任。(2)本人(或本公司)确认本承诺函所载的每一项承诺均为可独立执行之承诺,任何一项承诺若被视为无效或终止将不影响其他各项承诺的有效性。(3)本人(或本公司)在承诺函中所作出的保证和承诺均代表本人(或本公司)及本人(或本公司)控制的公司而作出。
本公司将善意履行作为诚迈科技控股股东的义务,不利用该控制地位,就诚迈科技与本公司及(或)本公司控制的其他企业之间的任何关联交易,故意促使诚迈科技的股东大会或董事会作出侵犯其他股东合法权益的决议。如果诚迈科技必须与本公司及(或)本公司控制的其他企业发生任何关联交易,则本公司承诺将促使上述交易按照公平合理原则和正常商业交易条件进行,且遵守法律法规及诚迈科技章程规定的回避要求。本
截至目前,承诺人严格履行承诺,未出现违反上述承诺的情
公司保证本公司及(或)本公司控制的其他企业不以垄断采购和销售业务渠道等方式干预诚迈科技的经营,损害其利益。关联交易活动应遵循商业原则,关联交易的价格原则上应不偏离市场独立第三方的价格或收费的标准。本公司及(或)本公司控制的其他企业将严格和善意地履行与诚迈科技签订的各种关联交易协议。本公司承诺将不会向诚迈科技谋求任何超出正常商业交易价格以外的利益或收益。如果本公司违反上述声明、保证与承诺,本公司同意给予诚迈科技相应的赔偿。
况。
刘荷艺;王继平
本人将善意履行作为诚迈科技实际控制人的义务,不利用该控制地位,就诚迈科技与本人及(或)本人控制的其他企业之间的任何关联交易,故意促使诚迈科技的股东大会或董事会作出侵犯其他股东合法权益的决议。如果诚迈科技必须与本人及(或)本人控制的其他企业发生任何关联交易,则本人承诺将促使上述交易按照公平合理原则和正常商业交易条件进行,且遵守法律法规及诚迈科技章程规定的回避要求。本人保证本人及(或)本人控制的其他企业不以垄断采购或销售业务渠道等方式干预诚迈科技的经营,损害其利益。关联交易活动应遵循商业原则,关联交易的价格原则上应不偏离市场独立第三方的价格或收费的标准。本人及(或)本人控制的其他企业将严格和善意地履行与诚迈科技签订的各种关联交易协议。本人承诺将不会向诚迈科技谋求任何超出正常商业交易价格以外的利益或收益。如果本人违反上述声明、保证与承诺,本人同意给予诚迈科技相应的赔偿。
本企业/公司将善意履行作为诚迈科技股东的义务,不利用该地位,就诚迈科技与本企业/公司及(或)本企业/公司控制的其他企业之间的任何关联交易,故意促使诚迈科技的股东大会或董事会作出侵犯其他股东合法权益的决议。如果诚迈科技必须与本企业/公司及(或)本企业/公司控制的其他企业发生任何关联交易,则本企业/公司承诺将促使上述交易按照公平合理原则和正常商业交易条件进行,且遵守法律法规及诚迈科技《公司章程》规定的回避要求。本企业/公司保证本企业/公司及(或)本企业/公司控制的其他企业不以垄断采购和销售业务渠道等方式干预诚迈科技的经营,损害其利益。关联交易活动应遵循商业原则,关联交易的价格原则上应不偏离市场独立第三方的价格或收费的标准。本企业/公司及(或)本企业/公司控制的其他企业将严格和善意地履行与诚迈科技签订的各种关联交易协议。本企业/公司承诺将不会向诚迈科技谋求任何超出正常商业交易价格以外的利益或收益。如果本企业/公司违反上述声明、保证与承诺,本企业/公司同意给予诚迈科技相应的赔偿。
易、资金占用方面的
都斌;黄海燕;刘冰冰;刘荷艺;刘阳;刘勇;梅东;牛奎光;浦伟;王宏斌;王继平;王锦锋;张燕;赵
本人将善意履行作为诚迈科技董事、监事、高级管理人员的义务,不利用该地位,就诚迈科技与本人及(或)本人控制的其他企业之间的任何关联交易,故意促使诚迈科技的股东大会或董事会作出侵犯其他股东合法权益的决议。如果诚迈科技必须与本人及(或)本人控制的其他企业发生任何关联交易,则本人承诺将促使上述交易按照
截至目前,承诺人严格履行承诺,未出现违反上
承诺森;赵玉成公平合理原则和正常商业交易条件进行,且遵守
法律法规及诚迈科技章程规定的回避要求。本人保证本人及(或)本人控制的其他企业不以垄断采购或销售业务渠道等方式干预诚迈科技的经营,损害其利益。关联交易活动应遵循商业原则,关联交易的价格原则上应不偏离市场独立第三方的价格或收费的标准。本人及(或)本人控制的其他企业将严格和善意地履行与诚迈科技签订的各种关联交易协议。本人承诺将不会向诚迈科技谋求任何超出正常商业交易价格以外的利益或收益。如果本人违反上述声明、保证与承诺,本人同意给予诚迈科技相应的赔偿。
述承诺的情况。
稳定股价承诺
诚迈科技(南京)股份有限公司;都斌;黄海燕;刘冰冰;刘荷艺;刘阳;刘勇;梅东;南京德博投资管理有限公司;牛奎光;浦伟;王宏斌;王继平;王锦锋
如果首次公开发行上市后三年内公司股价出现低于每股净资产的情况时,将启动稳定股价的预案,具体如下:1、启动股价稳定措施的具体条件(1)预警条件:当公司股票连续5个交易日的收盘价低于每股净资产的120%时,公司应当在10个工作日内召开投资者见面会,与投资者就上市公司经营状况、财务指标、发展战略进行深入沟通;(2)启动条件:当公司股票连续20个交易日的收盘价低于每股净资产时,公司应当在30日内实施相关稳定股价的方案,并应提前公告具体实施方案。2、稳定股价的具体措施当上述启动股价稳定措施的条件成就时,公司将及时依次采取以下部分或全部措施稳定公司股价:
(1)由公司回购股票公司为稳定股价之目的回购股份,应符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规及与回购有关的部门规章、规范性文件的规定,且不应导致公司股权分布不符合上市条件;公司股东大会对回购股份做出决议,须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过;公司为稳定股价之目的进行股份回购的,除应符合相关法律法规之要求之外,还应符合以下条件:1公司用于回购股份的资金总额累计不超过公司首次公开发行新股所募集资金的总额;2公司单次用于回购股份的资金不得低于人民币1,000万元;公司董事会公告回购股份预案后,公司股票若连续5个交易日收盘价超过每股净资产时,公司董事会可以做出决议终止回购股份事宜。(2)控股股东、实际控制人增持公司控股股东、实际控制人应在符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规及与上市公司股东增持有关的部门规章、规范性文件所规定条件的前提下,对公司股票进行增持;控股股东或实际控制人承诺单次增持总金额不少于人民币500万元。
(3)董事、高级管理人员增持在公司任职并领取薪酬的公司董事(不包括独立董事)、高级管理人员应在符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规及与上市公司董事、高级管理人员增持有关的部门规章、规范性文件所规定条件的前提下,对公司股票进行增持;有义务增持的公司董事、高级管理人员承诺,其用于增持公司股份的货币资金不少于该等董事、高级管理人员上年度自公司领取薪酬总和的30%。(4)法律、法规以及中国证券监督管理委员会、证券交易所的部门规章、规范性文件所允许的其他措施公司在未来聘任新的董事、
高级管理人员前,将要求其签署承诺书,保证其履行公司首次公开发行上市时董事、高级管理人员已做出的相应承诺。3、稳定股价措施的实施程序(1)为实现稳定股价目的,控股股东、董事(不包括独立董事)、高级管理人员增持股份或公司回购股份应符合证监会、证券交易所的相关规定,且不会导致公司的股权分布不符合上市条件。(2)于触发稳定股价义务之日起15个交易日内,公司应根据相关规定启动回购股份之程序。董事会在提出具体方案前,应事先征求独立董事和监事会的意见,独立董事应对公司回购股份的具体方案发表独立意见,监事会应对公司回购股份的具体方案提出审核意见。公司回购股份的具体方案经半数以上独立董事及监事会审核同意,并经董事会审议通过后提请股东大会审议。公司股东大会对回购股份作出决议,须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。公司回购股份,应在公司股东大会决议作出之日起5个交易日内开始启动回购,股份回购事宜的期限为自股东大会审议通过回购股份方案之日起3个月内。
公司回购的股份将于回购期届满或者回购方案实施完毕后依法注销,并办理工商变更登记手续。其他未尽事宜按照相关法律法规的规定执行。(3)公司因股东大会未通过相关回购议案等原因未履行稳定股价义务的,控股股东、实际控制人应于15个交易日内采取稳定公司股价的措施,并向公司送达增持公司股票书面通知(以下简称“增持通知书”),增持通知书应包括增持股份数量、增持价格、增持期限、增持目标及其他有关增持的内容。(4)在前述两项措施实施后,仍出现公司股票连续20个交易日的收盘价低于最近一期每股净资产的情形,董事、高级管理人员应于出现上述情形起15个交易日内,向公司送达增持通知书并履行增持义务。4、股价稳定方案的保障措施(1)若公司董事会未在稳定股价条件满足后七个交易日内审议通过稳定股价方案的,公司将延期向董事发放50%的薪酬(津贴),董事同时担任公司其他职务的,公司延期向其发放除基本工资外的其他奖金或津贴,直至董事会审议通过稳定股价方案之日止。
(2)若控股股东、董事、高级管理人员在稳定股价方案生效后未按该方案执行的,未按该方案执行的控股股东、董事、高级管理人员将向投资者公开道歉;未按该方案执行的控股股东、董事和高级管理人员将不参与公司当年的现金分红,应得的现金红利归公司所有。(3)若董事、高级管理人员在稳定股价方案生效后未按该方案执行的,公司将自稳定股价方案期限届满之日起延期十二个月发放未按该方案执行的董事、高级管理人员50%的董事(津贴),以及除基本工资外的其他奖金或津贴。
关于赔偿损失及未履行承诺相关措施的承担赔偿或者补偿责任的承诺(1)若《招股说明书》存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在买卖发行人股票的证券交易中遭受损失的,本公司将依法赔偿投资者的损失。(2)若本公司违反在发行人首次公开发行上市时作出的任何公开承诺,本公司将在股东大会及发行人的
章程所规定的信息披露媒体公开说明未履行承诺的具体原因,并向全体股东及其他公众投资者道歉。如果因未履行相关公开承诺事项给投资者造成损失的,本公司将依法向投资者赔偿相关损失。如该等已违反的承诺仍可继续履行,本公司将继续履行该等承诺。
关于赔偿损失及未履行承诺相关措施的承担赔偿或者补偿责任的承诺(1)若《招股说明书》存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在买卖发行人股票的证券交易中遭受损失的,本公司将依法赔偿投资者的损失。(2)若本公司违反在发行人首次公开发行上市时作出的任何公开承诺,本公司将在股东大会及发行人的章程所规定的信息披露媒体公开说明未履行承诺的具体原因,并向全体股东及其他公众投资者道歉。如果因未履行相关公开承诺事项给投资者造成损失的,本公司将依法向投资者赔偿相关损失。如该等已违反的承诺仍可继续履行,本公司将继续履行该等承诺。
关于赔偿损失及未履行承诺相关措施的承担赔偿或者补偿责任的承诺(1)若《招股说明书》存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在买卖发行人股票的证券交易中遭受损失的,本人将依法赔偿投资者的损失。(2)若本人违反在发行人首次公开发行上市时作出的任何公开承诺,本人将在股东大会及发行人的章程所规定的信息披露媒体公开说明未履行承诺的具体原因,并向全体股东及其他公众投资者道歉。如果因未履行相关公开承诺事项给投资者造成损失的,本人将依法向投资者赔偿相关损失。如该等已违反的承诺仍可继续履行,本人将继续履行该等承诺。
都斌;黄海燕;刘冰冰;刘荷艺;刘阳;刘勇;梅东;牛奎光;浦伟;王宏斌;王继平;王锦锋;张燕;赵森;赵玉成
关于赔偿损失及未履行承诺相关措施的承担赔偿或者补偿责任的承诺(1)若《招股说明书》存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在买卖发行人股票的证券交易中遭受损失的,我们将依法赔偿投资者的损失。(2)若本人违反在发行人首次公开发行上市时作出的任何公开承诺,本人将在股东大会及发行人的章程所规定的信息披露媒体公开说明未履行承诺的具体原因,并向全体股东及其他公众投资者道歉。如果因未履行相关公开承诺事项给投资者造成损失的,本人将依法向投资者赔偿相关损失。如该等已违反的承诺仍可继续履行,本人将继续履行该等承诺。本人不会因职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺。
诚迈科技(南京)股份有限公司;都斌;黄海燕;刘冰冰;刘荷艺;刘阳;刘勇;梅东;牛奎光;浦伟;王宏斌;王继平;王锦锋
填补被摊薄即期回报的措施及承诺1、填补被摊薄即期回报的措施根据国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》(国办发〔2013〕110号)的要求,为降低本次发行摊薄即期回报的影响,公司承诺采取以下应对措施:(1)增强现有业务板块的竞争力,加强财务管理,进一步提高公司盈利能力公司将进一步积极探索有利于公司持续发展的研发及销售模式,进一步拓展国内外客户,推进新技术和新产品研发进度,以提高业务收入,降低成本费用,增加利润;加强应收账款的催收力度,努力提高资金的使用效率,设计更合理的资金使
用方案,控制资金成本,节省公司的财务费用支出;公司也将加强企业内部控制,进一步推进预算管理,优化预算管理流程,加强成本控制,强化预算执行监督,全面有效地控制公司经营和管控风险。(2)加快募投项目建设进度,加强募集资金管理,争取早日实现项目预期效益本次发行募集资金拟投资“移动终端创新中心建设项目”和“移动芯片软件解决方案产能扩张项目”,项目建成投产后,将为公司业务的提升带来新的动力,更有利于技术团队的建设、新技术的研发等,使公司整体竞争力得到大幅提升,也有利于公司抢占高端业务市场先机。为适应市场发展的要求,加快募投项目的建设,公司已使用自有资金对募集资金投资项目进行了先期投入,两个募投项目相关固定资产已经开始建设。本次发行募集资金到账后,公司将全面整合公司资源,保证各方面人员和资源及时到位,积极开拓市场及与客户洽谈,保证募集资金投资项目顺利达产并实现预期效益。
同时,为规范募集资金的管理和使用,确保本次发行募集资金专项用于募投项目,公司已经根据《公司法》、《证券法》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规及规范性文件的规定和要求,结合公司实际情况,制定了《诚迈科技(南京)股份有限公司募集资金管理制度》,严格管理募集资金使用,保证募集资金按照原定用途得到充分有效利用。
(3)建立健全持续稳定的利润分配政策,强化投资者回报机制公司已根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》(证监发[2012]37号)、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》(证监会公告
[2013]43号)等规定要求,在充分考虑公司经营发展实际情况及股东回报等各个因素基础上,为明确对公司股东权益分红的回报,进一步细化了《公司章程》中关于股利分配原则的条款,增加股利分配决策透明度和可操作性,并制定了《公司未来三年分红回报规划的议案》(2014-2016年度)。未来,公司将严格执行利润分配政策,在符合分配条件的情况下,积极实施对股东的利润分配,优化投资回报机制。(4)进一步完善公司治理,为公司持续稳定发展提供治理结构和制度保障公司将严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》等法律、法规和规范性文件的要求,不断完善公司治理结构,确保股东能够充分行使股东权利,董事会能够按照公司章程的规定行使职权,做出科学决策,独立董事能够独立履行职责,保护公司尤其是中小投资者的合法权益,为公司持续稳定的发展提供科学有效的治理结构和制度保障。公司特别提示投资者:上述填补回报措施不等于对公司未来利润做出保证。
2、填补被摊薄即期回报的承诺为维护公司和全体股东的合法权益,确保填补回报措施能够得到切实履行,公司全体董事、高级管理人员根据中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》(证监会公告[2015]31号)的要求,出具承诺如下:
(1)承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益;(2)承诺对本人(作为董事和/或高级管理人员)的职务消费行为进行约束;(3)承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动;(4)承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;(5)承诺拟公布的公司股权激励(如
有)的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。(6)在中国证监会、深圳证券交易所另行发布摊薄即期填补回报措施及其承诺的相关意见及实施细则后,如果公司的相关规定及本人承诺与该等规定不符时,本人承诺将立即按照中国证监会及深圳证券交易所的规定出具补充承诺,并积极推进公司作出新的规定,以符合中国证监会及深圳证券交易所的要求。(7)本人承诺全面、完整、及时履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺。若本人违反该等承诺,本人愿意:1在股东大会及中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉;2无条件接受中国证监会、深圳证券交易所、中国上市公司协会等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则,对本人作出的处罚或采取的相关监管措施;3给公司或者股东造成损失的,依法承担对公司和/或股东的补偿责任。
万联证券有限责任公司
保荐机构万联证券有限责任公司承诺:若因本公司为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,将先行赔偿投资者损失。
承担审计、验资业务的会计师事务所天衡会计师事务所(特殊普通合伙)承诺:本所为发行人首次公开发行制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形,对其真实性、准确性和完整性承担法律责任。如因本所未能依照适用的法律法规、规范性文件及行业准则的要求勤勉尽责地履行法定职责而导致本所为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成实际损失的,将依法赔偿投资者损失。
北京市中伦律师事务所
发行人律师北京市中伦律师事务所承诺:本所为发行人本次发行上市制作、出具的上述法律文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。如因本所过错致使上述法律文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并因此给投资者造成直接损失的,本所将依法与发行人承担连带赔偿责任。作为中国境内专业法律服务机构及执业律师,本所及本所律师与发行人的关系受《中华人民共和国律师法》的规定及本所与发行人签署的律师聘用协议所约束。本承诺函所述本所承担连带赔偿责任的证据审查、过错认定、因果关系及相关程序等均适用本承诺函出具之日有效的相关法律及最高人民法院相关司法解释的规定。如果投资者依据本承诺函起诉本所,赔偿责任及赔偿
金额由被告所在地或发行人本次公开发行股票的上市交易地有管辖权的法院确定。
江苏银信资产评估房地产估价有限公司
评估机构江苏银信资产评估房地产估价有限公司承诺:本公司为发行人首次公开发行制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形,对其真实性、准确性和完整性承担法律责任。如因本公司未能依照适用的法律法规、规范性文件及行业准则的要求勤勉尽责地履行法定职责而导致本公司为发行人首次公开发行股票并上市制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成实际损失的,将依法赔偿投资者损失。
财政部于2021年12月发布《企业会计准则解释第15号》,要求企业不再将试运行销售收入抵销成本后的净额冲减固定资产成本或者研发支出,规定企业在计量亏损合同时,履行合同的成本包括履行合同的增量成本和与履行合同直接相关的其他成本的分摊金额。
财政部于2022年11月发布《企业会计准则解释第16号》,涉及1关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理;2关于发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会计处理;3关于企业将以现金结算的股份支付修改为以权益结算的股份支付的会计处理。
(1)公司在江苏南京投资设立南京阿尔法未来科技有限公司,注册资本1,000.00万元,其中本公司认缴510.00万元,占其注册资本的51.00%,该公司于2022年2月25日完成工商注册登记。
(2)公司子公司南京阿尔法未来科技有限公司在北京全资设立北京未来猫科技有限公司,注册资本1,000.00万元,该公司于2022年3月24日完成工商注册登记。
(3)公司孙公司北京未来猫科技有限公司在浙江杭州全资设立杭州未来猫科技有限公司,注册资本100.00万元,该公司于2022年11月14日完成工商注册登记。
(4)公司在江苏苏州全资设立子公司智达诚远科技有限公司,注册资本5,000.00万元,该公司于2022年7月11日完成工商注册登记。
(5)公司子公司智达诚远科技有限公司在江苏南京全资设立南京智达诚远科技有限公司,注册资本100.00万元,该公司于2022年7月28日完成工商注册登记。
(6)公司子公司智达诚远科技有限公司在湖北武汉全资设立武汉智达诚远科技有限公司,注册资本100.00万元,该公司于2022年8月1日完成工商注册登记。
(7)公司在重庆设立全资子公司重庆诚迈创通科技有限公司,注册资本100.00万元,该公司于2022年9月6日完成工商注册登记。
(8)公司在广东东莞设立全资子公司东莞诚迈科技有限公司,注册资本100.00万元,该公司于2022年8月1日完成工商注册登记。
(9)公司在广东深圳设立全资子公司深圳诚迈创通科技有限公司,注册资本100.00万元,该公司于2022年8月1日完成工商注册登记。
(10)公司在江苏南京投资设立龙迈科技(南京)有限公司,注册资本1,000.00万元,其中本公司认缴510.00万元,占其注册资本的51.00%,该公司于2022年9月28日完成工商注册登记。
(11)公司在江苏南京设立全资子公司南京诚迈信创科技有限公司,注册资本5,000.00万元,该公司于2022年11月8日完成工商注册登记。
境内会计师事务所名称天衡会计师事务所(特殊普通合伙)境内会计师事务所报酬(万元)60
境内会计师事务所审计服务的连续年限7
境内会计师事务所注册会计师姓名夏先锋、陶会兴境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限5年/1年
2023年度,公司因2022年以简易程序向特定对象发行股票事项,聘请了国泰君安证券股份有限公司担任公司保荐机构,共支付不含税的发行费用为2,830,188.68元。
适用□不适用诉讼(仲裁)基本情况
我司于2016年1月与新乐视智家电子科技(天津)有限公司(以下简称新乐视智家)签订了《外包服务协议》,我司为新乐视智家提供软件测试服务。合同中明确约定了服务费的费用标准,按月计算工作量后新乐视智家向我司付款。我司按约履行了合同义务,新乐视智家也按月确认了费用,但未按照合同约定向我司支付服务费。经我司多次催讨,尚未支付
309.85 否
我司在2018年2月立案后,于2018年2月9日收到受理通知。案件受理后,对方提出管辖权异议,2018年3月
28日天津二中院做出裁定,案件移送到北京市朝阳区人民法院。朝阳法院于2018年8月1日举行了交换证据,拟定8月13日开庭审
理。期间,新乐视智家名称变更为乐融致新电子科技(天津)有限公司(以下简称乐融致
新)。8月13日在北京市朝阳区人民法院进行了开庭审理,2019年7月18日收到法院的判决书,判决乐融致新支付我方服务费
3,002,129.41元以及逾期付款相应的利息、及
法院一审判决乐融致新支付我方服务费3,002,129.41元以及逾期付款相应的利息、及诉讼费31,000元。因乐融致新上诉后又撤诉,一审判决生效。后经强制执行程序未执行到财产,法院出具执行终本裁定。
执行终本
2019年07月19日
涉诉(仲裁)案件进展公告
(2019-045),巨潮资讯网
的服务费为人民币3,002,129.41元,鉴于新乐视智家无正当理由拖延付款已构成违约,我司于
2018年2月向天津市第二中级人民法院提起诉讼。
诉讼费31,000元。我司随后向法院提起强制执行申请,因乐融致新在上诉期内提起上诉,执行程序暂停。后向法院了解乐融致新撤回上诉,法院对执行申请立案,经法院执行后无可供执行财产,裁定终结本次执行程序。
南京统信软件技术有限公司
联营企业之子公司
向关联方采购产品
采购产品
市场价格
154.66
否电汇
www. cninf o.com.cn(公告编号:2021-073)
统信软件技术有限公司
1,203.6
武汉统信软件技术有限公司
接受关联方提供的劳务
采购劳务
988.77
6.34% 5,000 否
电汇、银票
向关联方提供劳务
销售劳务
457.24
0.31% 2,000 否
宝马诚迈信息技术有限公司
804.35
0.54%
1,543.1
2022年09月06日
www. cninf o.com.cn(公告编号:2022-038)
3,608.62
12,54
报告期内公司及控股子公司发生租赁其他公司(个人)房产的租赁费用为2,104.27万元,主要为办公场地租赁。
银行理财产品自有资金3,000 0 0 0合计3,000 0 0 0单项金额重大或安全性较低、流动性较差的高风险委托理财具体情况
公司2022年度以简易程序向特定对象发行股票已发行完成,具体事项如下:
(一)本次发行履行的内部决策过程
1、2022年4月14日,公司召开第三届董事会第二十四次会议,审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票的议案》。
2、2022年5月6日,公司2021年年度股东大会审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票的议案》,授权董事会全权办理与本次发行有关的全部事宜。
3、2022年12月26日,公司第三届董事会第三十一次会议审议通过了《关于公司2022年度以简易程序向特定对象发行股票方案的议案》等与本次发行相关的议案。
4、2023年2月15日,公司第四届董事会第二次会议审议通过了《关于公司2022年度以简易程序向特定对象发行股票竞价结果的议案》《关于与特定对象签署附条件生效的股份认购协议的议案》等与本次发行相关的议案。
(二)本次发行的监管部门注册过程
1、2023年3月1日,公司本次以简易程序向特定对象发行股票申请由深交所受理并收到深交所核发的《关于受理诚迈科技(南京)股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的通知》(深证上审〔2023〕113号)。深交所发行上市审核机构对公司向特定对象发行股票的申请文件进行了审核,并于2023年3月3日向中国证监会提交注册。
2、2023年3月23日,公司收到中国证监会出具的《关于同意诚迈科技(南京)股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》(证监许可〔2023〕530号),中国证监会同意公司向特定对象发行股票的注册申请。
(三)募集资金到账和验资情况
本次创业板以简易程序向特定对象发行的发行对象为张建飞、财通基金管理有限公司、江苏瑞华投资管理有限公司—瑞华精选9号私募证券投资基金、诺德基金管理有限公司、王亮、中信证券股份有限公司、李春停、UBS AG共8家。
上市公司和主承销商于2023年3月27日向上述8家发行对象发出《缴款通知书》。截至2023年3月29日17时止,上述8家发行对象已将认购资金全额汇入国泰君安的发行专用账户。
天衡会计师事务所(特殊普通合伙)对本次发行认购对象缴付申购款的实收情况进行了审验,并于2023年4月3日出具了天衡验字(2023)00038号《诚迈科技(南京)股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票认购资金到位情况验资报告》。根据该报告,截至2023年3月29日止,特定投资者缴纳的申购资金合计为人民币199,999,968.00元(大写:壹亿玖仟玖佰玖拾玖万玖仟玖佰陆拾捌元整),已划入国泰君安开立的账户内。所有申购资金均以人民币现金形式汇入。2023年3月30日,国泰君安证券股份有限公司将上述认购款项扣除保荐承销费后的余额划转至公司指定的本次募集资金专户内。
天衡会计师事务所(特殊普通合伙)对本次发行募集资金到达发行人账户情况进行了审验,并于2023年4月3日出具了天衡验字(2023)00039号《诚迈科技(南京)股份有限公司验资报告》。根据该报告,截至2023年3月30日止,诚迈科技本次实际以简易程序向特定对象发行股票4,081,632股,发行价格为人民币49.00元/股,募集资金总额为人民币199,999,968.00元。扣除承销费用、保荐费用以及其他相关发行费用人民币3,797,169.82元(不含税金额)后,公司实际募集资金净额为人民币196,202,798.18元(大写:壹亿玖仟陆佰贰拾万贰仟柒佰玖拾捌元壹角捌分),其中计入股本为人民币4,081,632.00元,计入资本公积-股本溢价为人民币192,121,166.18元。