TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
姓名|职务(注)|性别|年龄|任期起始日期|任期终止日期|年初持股数|年末持股数|年度内股份增减变动量|增减变动原因|报告期内从公司获得的税前报酬总额(万元)|是否在公司关联方获取报酬
高明|董事长、总经理、核心技术人员|男|53|2014年9月8日|2023年9月7日|98,437,500|127,968,750|29,531,250|权益分派|114.00|否
李振冰|董事、副总经理、董事会秘书|男|50|2014年9月8日|2023年9月7日|26,722,500|34,739,250|8,016,750|权益分派|84.00|否
贾云汉|董事、副总经理、核心技术人员|男|44|2014年9月8日|2023年9月7日|0|0|0|不适用|44.24|否
钟曦|董事、副总经理、核心技术人员|男|39|2014年9月8日|2023年9月7日|0|0|0|不适用|42.16|否
李炎飞|董事|男|40|2017年9月25日|2023年9月7日|0|0|0|不适用|23.88|否
刁伟民|独立董事|男|53|2019年11月26日|2023年9月7日|0|0|0|不适用|8.00|否
纪常伟|独立董事|男|58|2019年11月26日|2023年9月7日|0|0|0|不适用|8.00|否
文光伟|独立董事|男|60|2019年11月26日|2023年9月7日|0|0|0|不适用|8.00|否
王仁发|监事会主席|男|57|2014年9月8日|2023年9月7日|0|0|0|不适用|28.54|否
夏海涛|监事|男|42|2014年9月8日|2023年9月7日|0|0|0|不适用|26.06|否
王小东|职工代表监事、核心技术人员|男|38|2014年9月8日|2023年9月7日|0|0|0|不适用|25.43|否
刘亚恩|财务负责人|女|50|2021年5月18日|2023年9月7日|0|0|0|不适用|27.14|否
合计|/|/|/|/|/|125,160,000|162,708,000|37,548,000|/|439.45|/
姓名|主要工作经历
高明|1990年7月至1992年6月就职于原中华人民共和国物资部燃料司,任办公室主任助理;1992年7月至1993年6 月就职于世界图书出版公司,任编辑1994年7月至2014年8月就职于北京昭阳文化公司,任法定代表人、经理;2004年8月至今就职于本公司,现任公司法定代表人、董事长、总经理。
李振冰|1991 年7 月至2000 年3 月就职于北京国都大饭店,任旅游部及商务中心经理;2000 年4 月至2002 年9 月就职于北京易速科贸有限公司,任总经理;2002年10月至2005年7月,自由撰稿人;2005年8月至今就职于本公司,现任公司董事、副总经理、董事会秘书。
贾云汉|2002 年6 月至2004 年12 月就职于天创国际演艺制作交流有限公司,任总办秘书;2005 年1 月至今就职于本公司,现任公司董事、副总经理、市场部负责人。
钟曦|2008年8月至2009年1月就职于中国时代远望科技有限公司,任项目经理;2009年6月至2009年10月就职于北京北仪创新真空科技有限公司,任项目经理;2009年10月至今就职于本公司,现任公司董事、副总经理、总工程师、研发部负责人。
李炎飞|2002 年12 月至2005 年5 月服役于中国人民解放军空军第三飞行学院第四团,任机械技师;2005 年6 月至2006 年12 月就读于中国人民解放军空军大学;2007年1月至2013年11月服役于哈尔滨飞行学院第五旅,任机械技师;2014年2月至今就职于本公司,现任公司董事。
刁伟民|1992年7月至1996年4月就职于中国农业银行青岛市分行,任监察室监察员;1996年5月至1999年8月就职于青岛仲裁委员会仲裁处,任仲裁秘书1999 年9 月至2002 年7 月就读于外交学院;2002 年7 月至今就职于中国民航管理干部学院,历任教师、航空法研究中心主任、教授、硕士研究生导师;2019年11月至今任公司独立董事。
纪常伟|2005年9月至今任北京汽车行业协会常务理事及北京汽车工程学会常务理事;2012年7月至今任中国内燃机学会理事;2014年7月至今任北京内燃机学会理事。1985年7 月至1987年9月就职于黑龙江森工管理干部学院,任助教;1987年9月至1990年7月就读于东北林业大学;1990年7月至1993年4月就职于中国重型汽车集团公司青岛专用汽车制造厂,任工程师;1993年4月至1996年4月就读于哈尔滨工业大学;1996年4月至今就职于北京工业大学,任教授;2014年5月至2018年1月就职于北京工业大学,任北京古月新材料研究院副院长;2019年11 月至今任公司独立董事。
文光伟|1983年8月至1989年12月就职于中国人民大学会计系,历任助教、讲师;1989年12月至1991年6月就职于香港普华会计公司审计部,任会计;1991年6月至2015年3月就职于中国人民大学,历任讲师、副教授、硕士研究生导师;2019年11月至今任公司独立董事。
王仁发|2004年4月至2011年9月就职于黑龙江省延寿县北安林场,任场长;2011年9月至今就职于本公司,现任公司监事会主席、北京分公司负责人及公司子公司廊坊特种执行董事。
夏海涛|2001年至2004年7月独立创业;2004年8月至今就职于本公司,现任公司监事及公司子公司廊坊特种监事。
王小东|2008年6月至2010年2月就职于北京西米利特仿真科技有限公司,任项目工程师;2010年3月至今就职于本公司,现任公司职工代表监事、副总工程师。
刘亚恩|1997 年7 月至2007 年7 月就职于中国移动通信集团河北有限公司中移通信技术分公司,任会计;2007 年9 月至2010 年6 月就读于北京工商大学,进修企业管理专业全日制研究生;2010 年7 月至2012 年6 月就职于北京圣火科贸有限公司,任财务主管;2012 年7 月至2014 年8 月就职于晟宫技术培训(北京)有限公司,任财务经理;2014 年9 月至2017 年9 月就职于北京意林励志图书发行有限公司,任财务经理;2017 年10 月至2018 年11 月就职于北京长者幸福养老服务有限公司,任财务经理;2018年12月至2020年6月就职于北京信达众电子商务有限公司,任财务经理;2020年7月至2021年4月就职于公司,任财务经理,2021年5月至今任公司财务负责人。
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
王仁发|观典防务(廊坊)特种装备有限公司|执行董事|2020年11月|-
夏海涛|观典防务(廊坊)特种装备有限公司|监事|2020年11月|-
刁伟民|中国民航管理干部学院|教授|2022年7月|-
纪常伟|北京工业大学|教授|2018年1月|-
纪常伟|北京合康新能科技股份有限公司|独立董事|2020年8月|-
文光伟|东阿阿胶股份有限公司|独立董事|2021年6月|-
文光伟|北京富吉瑞光电科技股份有限公司|独立董事|2021年10月|-
文光伟|林州重机集团股份有限公司|独立董事|2022年8月|-
在其他单位任职情况的说明|无|||
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|根据《公司章程》的规定,董事、监事的报酬事项由股东大会决定,高级管理人员的报酬事项由董事会决定。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|在公司任职的董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬由工资、奖金和其他薪资福利等组成,其综合考虑了学历、知识、技能、专业经验、工作年限、所在岗位职责、企业效益状况和市场薪酬等要素。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况|本报告期内,公司董事、监事、高级管理人员报酬的实际支付与公司披露的情况一致。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计|439.46
报告期末核心技术人员实际获得的报酬合计|225.83
会议届次|召开日期|会议决议
第三届董事会第十四次会议|2022年4月20日|议案全部审议通过,不存在否决议案的情况
第三届董事会第十五次会议|2022年6月7日|议案全部审议通过,不存在否决议案的情况
第三届董事会第十六次会议|2022年8月15日|议案全部审议通过,不存在否决议案的情况
第三届董事会第十七次会议|2022年8月25日|议案全部审议通过,不存在否决议案的情况
第三届董事会第十八次会议|2022年10月27日|议案全部审议通过,不存在否决议案的情况
董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况
||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数
高明|否|5|5|0|0|0|否|2
李振冰|否|5|5|0|0|0|否|2
贾云汉|否|5|5|0|0|0|否|2
钟曦|否|5|5|0|0|0|否|2
李炎飞|否|5|5|0|0|0|否|2
刁伟民|是|5|5|0|0|0|否|2
纪常伟|是|5|5|0|0|0|否|2
文光伟|是|5|5|0|0|0|否|2
年内召开董事会会议次数|5
其中:现场会议次数|5
通讯方式召开会议次数|0
现场结合通讯方式召开会议次数|0
专门委员会类别|成员姓名
审计委员会|文光伟(召集人)、李振冰、纪常伟
提名委员会|刁伟民(召集人)、钟曦、纪常伟
薪酬与考核委员会|纪常伟(召集人)、高明、文光伟
战略委员会|高明(召集人)、刁伟民、纪常伟
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022年4月15日|1.《2021年度报告及其年度报告摘要》2.《2021年度财务决算报告》3.《2022年度财务预算报告》4.《2021年年度权益分派预案》5.《控股股东及其他关联方占用资金情况审核报告》6.《2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》7.《关于续聘大信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022年审计机构》|经与会委员讨论,一致通过所有议案|无
2022年4月18日|《2022年第一季度报告》|经与会委员讨论,一致通过该议案|无
2022年8月24日|1.《关于<2022年半年度报告>及其摘要》2.《关于<2022年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》|经与会委员讨论,一致通过所有议案|无
2022年10月26日|《关于<2022年第三季度报告>的议案》|经与会委员讨论,一致通过该议案|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022年4月14日|1.《关于公司董事2021年度薪酬及2022年度薪酬标准的议案》2.《关于公司高级管理人员2021 年度薪酬及2022年度薪酬标准的议案》|经与会委员讨论,一致通过所有议案|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022年4月14日|1.《2022年度经营计划》2.《公司未来三年(2022年-2024年)股东分红回报规划》|经与会委员讨论,一致通过所有议案|无
母公司在职员工的数量|161
主要子公司在职员工的数量|12
在职员工的数量合计|173
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数|0
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数
生产人员|104
销售人员|14
技术人员|38
财务人员|6
行政人员|11
合计|173
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
博士|2
硕士|16
本科|95
专科及以下|60
合计|173
公司根据《中华人民共和国劳动法》等相关法律法规,建立科学与公正的薪酬机制,与公司员工签订《劳动合同》,并向员工提供所处行业及地区具有竞争优势的薪酬,充分发挥和调动员工积极性、创造性。公司遵循实行岗位工资加绩效考核;各种奖励机制和约束相结合的原则;同时坚持员工与企业共同发展。公司为员工建立起健全的基本社会保障体系,按照国家法律法规的有关规定为员工缴纳养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险和生育保险以及住房公积金。
公司一直高度重视人才的发展和培养。为了确保员工具备所需的技能和知识,公司建立了一套完善的人才培养体系,包括内部培训、外部培训等多种形式。公司根据员工的职业发展规划,制定相应的培训计划,并不断改进和优化,确保员工得到全面的提升和发展。在公司的管理中,人才始终是公司最核心的资源,公司将继续加大力度,打造更好的人才培养和发展环境,为员工的职业生涯提供更广阔的发展空间和更多的机会。
根据《公司章程》的规定,原则上公司每年实施一次利润分配,且优先采取现金方式分配股利,以现金方式分配的利润不少于当年实现可分配利润的百分之十,具体以公司董事会、股东大会审议议案为准。公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素,区分下列情形,并按照《公司章程》规定的程序,提出差异化的现金分红政策:
(1)公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到百分之八十;
(2)公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到百分之四十;
(3)公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到百分之二十。公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,可以按照前项规定处理。按照企业完整生命周期的四个阶段即初创期、成长期、成熟期与衰退期,公司目前所处发展阶段属于成长期。
2、公司2021年度利润分配的执行情况
公司于2022年6 月28日召开2021年年度股东大会,审议通过了2021年度权益分派预案:以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数,向全体股东每10股分派现金股利0.50元(含税),每10股转增3 股。
报告期内,公司已依照股东大会决议完成现金分红相关事宜。
3、公司2022年度利润分配及资本公积金转增股本预案的说明
2023年4月25日,公司董事会审议了利润分配及资本公积金转增股本的议案,决定按照目前总股本为308,763,000股,每10股派发现金红利0.60元(含税);以资本公积向全体股东每10股转增2 股。议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议,最终预案以股东大会审议结果为准。
每10股送红股数(股)|0
每10股派息数(元)(含税)|0.6
每10股转增数(股)|2
现金分红金额(含税)|18,525,780.00
分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润|87,192,994.81
占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|21.25
以现金方式回购股份计入现金分红的金额|0
合计分红金额(含税)|18,525,780.00
合计分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|21.25
公司依据相关法律法规的要求,结合自身实际情况,制定了必要的内部控制制度。报告期
内,公司董事会及管理层严格按照公司内部控制制度进行管理。公司具有统一、完整、独立和规范的财务管理体系。在会计核算方面,公司严格按照国家法律法规、会计准则及公司会计核算制度的规定,进行会计核算,公司会计核算工作统一规范,严格有序。在财务管理方面,公司按照国家法律法规及公司财务制度的规定,组织财务管理工作,做到了工作有序、严格管理。在风险控制方面,公司紧紧围绕企业经营管理、内部控制的各个环节,在分析技术风险、人才流失风
险、原材料价格上涨风险、税收优惠政策变化风险和公司治理风险等的前提下,采取事前防范、综合施策、责任考核、严格控制等措施,有效地控制了各种风险因素,公司生产经营安全运行。公司现行的内部控制制度均是依据《公司法》《公司章程》制定的,符合现代企业严格管理和规范治理的要求。公司内部控制制度在公司采购、生产、销售、技术开发等的各关键环节,均得到了积极的贯彻执行,发挥了有效的管理控制作用,对公司的经营风险起到有效的控制。报告期内,公司通过不断加强内部控制和完善内部体系,不断提升运营效率和管理水平,达到了规范企业行为、防范风险、保障企业稳健发展的目标。
公司拥有一家全资子公司观典防务(廊坊)特种装备有限公司。报告期内,公司加强了对子公司的管理和监督,严格控制了其风险,推进了资产的优化和业务的合理发展。公司通过定期的会议、检查和审核程序,对子公司的财务状况、生产经营、项目建设、安全环保、业务风险和内部控制等方面进行了全面的评估和监控。未来,公司将继续加强对子公司的管理和控制,深入推进公司各项战略部署,确保子公司能够稳健发展,维护公司及股东的长期利益。
详见公司于2023 年4月26日在上交所网站(www.sse.com.cn)披露的《观典防务技术股份有限公司2022年度内部控制审计报告》。
公司对于ESG 高度重视。公司认识到企业在环境、社会和治理方面的责任,并致力于通过实践可持续发展战略来履行这一责任。报告期内,公司在环境保护、社会责任以及公司治理方面进行了扎实且富有成效的工作。
在环境保护方面,公司建立了完善的生产管理和环境管理制度,投入资金和设备对于环境进行有效治理,确保废气、固废及噪声符合国家及地方相关标准要求。公司将积极推动减少碳排放和促进资源利用的可持续方式,探索更可持续的生产和运营方式,并努力降低供应链对环境的负面影响。
在社会责任方面,公司积极响应国家实施科技强警、智慧禁毒的战略,常年同全国各地方禁毒部门合作,通过无人机航测、大数据和人工智能等技术,在国内率先实现了对多种新型涉毒手段的精准识别,协助禁毒部门监控了新的变化趋势,为科学部署禁毒工作、实现精确打击提供了重要的技术支持。
在公司治理方面,公司不断完善公司治理结构,强化内部控制管理,以《公司章程》为基础,建立健全内部各项管理制度,形成以股东大会、董事会、监事会为主体结构的决策与经营体系。公司通过邮件、电话、举办业绩说明会等互动交流平台及方式,积极建立公开、公平、透明、多维度的投资者沟通渠道,加深投资者对于公司生产经营等情况的了解,增强投资者对公司的认同感。公司坚持遵守法律法规,建立有效的风险管理体系,保障股东权益,并与股东、客户、员工和社会各界建立良好的沟通和合作关系。
可持续性对于公司的战略及运营发展至关重要,公司未来将持续践行ESG 可持续发展理念,以实现公司的高质量、可持续发展。
是否建立环境保护相关机制|是
报告期内投入环保资金(单位:万元)|5.50
□是√否不适用
公司生产过程中产生的环境污染物较少,不属于重污染企业。报告期内,公司产生的主要污染物为子公司生产无人机产品过程中产生的少量的废气、固废及噪声等。公司切实落实废气、固废及噪声的各项治理措施,建立了完善的生产管理和环境管理制度,确保废气、固废及噪声符合国家及地方相关标准要求。
公司的能源资源消耗主要体现为生产和办公用水、用电等方面。公司倡导资源节约,号召员工节约用水、用电,优化办公流程。
公司针对有机废气,收集后采用光催化和活性炭吸附装置进行处理后高空排放;公司针对噪声,进行生产车间的隔音处理。针对上述防治污染的相关设施,公司制定了完善的管理制度,定期进行保养维护。报告期内,相关设备运行稳定,各项污染物经相应环保设备处理后均达到排放标准,符合环保排放要求。
公司已建立并通过ISO14001环境管理体系认证以及ISO45001职业健康安全管理体系认证。
公司及子公司认真贯彻落实各项节能环保工作要求,通过建立环保制度,有效进行环境因素识别和控制,不断推进和落实各项环保措施,防止环境污染,保护生态环境,并已通过ISO14001环境管理体系认证。公司及子公司将继续牢固树立环保意识,加强节能环保自查和监督检查以及节能环保宣传与培训工作,不断提高全体员工的节能减排与环境保护意识,积极推广节能环保先进技术和产品的应用,切实履行环境责任。
报告期内,公司积极响应国家实施科技强警、智慧禁毒的战略,同全国各地方禁毒部门合作,通过无人机航测、大数据和人工智能等技术,在国内率先实现了对多种新型涉毒手段的精准识别,协助禁毒部门监控了新的变化趋势,为科学部署禁毒工作、实现精确打击提供了重要的技术支持。公司持续保持研发投入和先发优势,主动适应毒情变化,在现有禁毒航测体系的基础上,积极摸索并建立覆盖全国的、更广泛、更高效的无人机禁毒航测体系以及与之相关的规程和标准,为维护社会和谐稳定、保障人民安居乐业做出了贡献。
类型|数量|情况说明
对外捐赠|10|
其中:资金(万元)|10|报告期内,公司向北京市东城区东花市街道商会捐助10万元用于开展光彩事业活动。
物资折款(万元)||
报告期内,公司向北京市东城区东花市街道商会捐助10万元用于开展光彩事业活动。
报告期内,公司根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规的要求,不断完善公司治理结构,强化内部控制管理,从组织和制度上保障所有股东平等享有法律法规和规章制度所赋予的合法权益。以《公司章程》为基础,建立健全内部各项管理制度,形成以股东大会、董事会、监事会为主体结构的决策与经营体系,公司“三会”的召集、召开、表决程序均符合相关规定。报告期内,公司严格履行信息披露义务,做到信息披露工作的真实、准确、及时、完整,同时向所有投资者公开披露信息,保证所有股东均有平等的机会获得信息。公司通过邮件、电话、举办业绩说明会等互动交流平台及方式,积极建立公开、公平、透明、多维度的投资者沟通渠道,加深投资者对于公司生产经营等情况的了解,增强投资者对公司的认同感。公司按照分红政策的要求制定分红方案,重视对投资者的合理投资回报,以维护广大股东合法权益。报告期内,公司通过签订合同来保障债权人权益,利用互通互访等交流形式,加强与债权人及时的信息联系,创造公平合作、互利共赢的发展环境。
公司严格遵守《劳动法》《劳动合同法》等相关法律法规,不断规范和完善人力资源管理制度。公司依法与员工签订《劳动合同》,按时发放工资,按照国家规定为员工缴纳五险一金,保护员工的合法权益。在职业健康安全管理与环境管理体系方面,公司以ISO职业健康安全管理体系和环境管理体系以及安全生产标准化体系要求为指导原则,对生产作业现场及设备设施运行情况建立严格的管理制度及日常监督检查机制。公司关心员工的身心健康,为员工提供安全、舒适的工作环境和用于锻炼身体的健身房以及每年的健康体检、生日礼物、节日礼品等福利。公司重视员工的职业发展,建立多层次、多渠道的线上、线下培训体系。从岗位技能、通用知识、专业技术、管理实务等多层面开展培训工作。公司的工会定期举行各种文体活动,丰富广大员工的业余文化生活。
员工持股人数(人)|2
员工持股人数占公司员工总数比例(%)|1.16
员工持股数量(万股)|16,270.80
员工持股数量占总股本比例(%)|52.70
公司建立并有效执行了完整规范的采购内控管理制度,该制度对采购流程、存货管理、供应商的选择和管理等事项进行了明确的规定。针对供应商的选择和管理,公司建立了科学的供应商评估和准入制度,按照公平、公正和竞争的原则,择优确定供应商。公司建立了供应商管理信息系统和淘汰制度,采购部对合格供应商及其产品的质量进行控制,确保采购产品符合规定的采购要求。公司对于《合格供应商名录》实行动态管理,每年重新评价一次。
客户权益保护是公司兴业和发展之本,公司始终牢固树立“以客户为中心”的理念,高度重视客户权益保护工作。公司建立了以总经理为责任人的工作机制,通过规范完善内部工作流程、规范经营行为、提升客户权益保护成效等举措,推进权益保护各项工作全面、深入、有序开展,有效维护客户的合法权益,坚持不懈地为客户提供多样化选择和定制化需求。
公司历来认真贯彻执行国家“安全第一、预防为主、综合治理”的方针,始终明确“以人为本、持续改进”的安全生产理念,对安全工作常抓不懈、警钟长鸣。公司建立了完善的质量管控体系,保障产品安全。公司已经通过ISO9001质量管理体系认证、ISO14001环境管理体系认证以及ISO45001职业健康管理体系认证,拥有民用无人驾驶航空器经营许可证。同时,公司已取得了完整的军工资质,具备军品承研承制能力和全面承揽军工业务的能力。
中共观典防务技术股份有限公司支部委员会成立于2016年,目前在册党员人数13人。2022年发展预备党员1名。报告期内,观典防务技术股份有限公司党支部荣获“北京市2022年度优秀非公企业党组织”称号。
类型|次数|相关情况
召开业绩说明会|3|报告期内,公司召开了3次业绩说明会,包括2021年度及2022年第一季度业绩暨现金分红说明会、2022年半年度业绩说明会、2022年第三季度业绩说明会。
借助新媒体开展投资者关系管理活动|0|不适用
官网设置投资者关系专栏|□是√否|不适用
开展投资者关系管理及保护的具体情况
公司高度重视投资者关系管理及保护工作,制定并执行《投资者关系管理制度》,就保证股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利做出原则性安排,并在“三会”议事规则和《总经理工作细则》等其他制度中做出了具体安排。公司通过股东大会、业绩说明会、投资者现场调研、上证e互动、投资者热线和电子邮件等方式与投资者保持联系,答复有关问题。报告期内,公司与股东之间的沟通机制顺畅,与投资者关系良好。
公司高度重视信息披露的透明度,严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件的要求,坚持信息的真实、准确、完整和及时原
则,确保披露内容的严谨、准确、充分和及时。未来,公司将进一步加强信息披露的自律机制建设,不断提升信息披露透明度,加强与投资者的沟通交流,多渠道、多层次向社会和投资者发布公司的信息和公告,切实保障投资者合法权益。
公司高度重视知识产权及信息安全保护,将其作为企业战略和核心竞争力的一部分。
在知识产权方面,本公司建立了健全的知识产权管理体系,设置专人负责科研成果的管理,包括专利的申请、软件著作权的申请、商标及各类科研课题的申报等。
由于行业特殊性,在信息安全保护方面,公司高度重视技术及各类信息安全保护工作,按要求建立了相关保密工作制度并严格执行。公司设立保密办,负责管理、组织和落实相关工作。
未来,公司将继续加强对知识产权和信息安全保护的重视和投入,不断完善管理机制和技术手段,加强人员培训,确保各项措施可及时实施,保护公司和股东合法权益。
承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划
其他承诺|股份限售|控股股东、实际控制人高明先生及其一致行动人李振冰先生|对股票限售的承诺,详见注释1|承诺时间:2022 年5月23日期限:科创板上市之日起十二个月内|是|是|不适用|不适用
|其他|公司|对稳定股价的承诺,详见注释2|承诺时间:2021 年9月30日期限:科创板上市后三年内|是|是|不适用|不适用
|其他|控股股东、实际控制人高明先生|对稳定股价的承诺,详见注释2|承诺时间:2021 年9月30日期限:科创板上市后三年内|是|是|不适用|不适用
|其他|董事(独立董事除外)、高级管理人员|对稳定股价的承诺,详见注释2|承诺时间:2021 年9月30日期限:科创板上市后三年内|是|是|不适用|不适用
|其他|公司|对欺诈转板上市的股份购回承诺,详见注释3|承诺时间:2021 年9月30日期限:长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|控股股东、实际控制人高明先生及其一致行动人李振冰先生|对欺诈转板上市的股份购回承诺,详见注释4|承诺时间:2022 年5月23日期限:长期有效|否|是|不适用|不适用
|分红|公司|利润分配政策的承诺,详见注释5|承诺时间:2021 年9月30日期限:长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|公司|依法承担赔偿或赔偿责任的承诺,详见注释6|承诺时间:2021 年9月30日期限:长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|控股股东、实际控制人高明先生,全体董事、监事、高级管理人员|依法承担赔偿或赔偿责任的承诺,详见注释7|承诺时间:2021 年9月30日期限:长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|持股5%以上的股东及实际控制人高明先生的一致行动人李振冰先生|不谋求控制权的承诺,详见注释8|承诺时间:2022 年1月28日期限:长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|控股股东、实际控制人高明先生|对公司缴纳社会保险和住房公积金的承诺,详见注释9|承诺时间:2021 年9月30日期限:长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|控股股东、实际控制人高明先生,全体董事、监事、高级管理人员|关于在“三类股东”中不存在持有权益的承诺,详见注释10|承诺时间:2021 年9月30日期限:长期有效|否|是|不适用|不适用
|解决关联交易|控股股东、实际控制人高明先生|详见注释11|承诺时间:2021 年9月30日期限:长期有效|否|是|不适用|不适用
|解决同业竞争|控股股东、实际控制人高明先生|详见注释12|承诺时间:2021 年10月19日期限:长期有效|否|是|不适用|不适用
注释1:控股股东、实际控制人高明先生及其一致行动人李振冰先生对股份限售的承诺
1.自转板公司在科创板上市之日起十二个月内,本人不转让或者委托他人管理转板公司在科创板上市前所持有的股份(所持有的转板公司股份包括直接持有及间接持有,下同),也不由转板公司回购该部分股份。
2.在上述持股锁定期(包括延长的锁定期,下同)届满后,本人将及时按照上海证券交易所科创板相关规则申报本人所持有转板公司股份及其变动情况。在担任转板公司董事、监事或高级管理人员期间,本人每年转让的股份不得超过本人所持有转板公司股份总数的百分之二十五。本人自离职后半年内,亦不转让本人持有的股份。本人在任期届满前离职的,在本人就任时确定的任期内和任期届满后六个月内,同样遵守上述规定。
3.本人减持事项将严格遵守法律、法规,中国证监会、上海证券交易所科创板以及转板公司《公司章程》等相关规定或约定。
4.本人因未履行上述承诺而获得收入的,所得收入归转板公司所有,本人将在获得收入的五日内将前述收入支付至转板公司指定账户。如果因本人未履行上述承诺事项给转板公司或者其他投资者造成损失的,本人将向转板公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。
5.本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。
注释2:公司、控股股东、董事及高级管理人员对稳定股价的承诺
公司在上海证券交易所科创板转板上市后三年内,当公司股票连续20个交易日的收盘价低于最近一个会计年度经审计的每股净资产时(最近一个会计年度审计基准日后,因利润分配、资本公积转增股本、增发、配股或缩股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的,每股净资产相应进行调整),且公司情况同时满足监管机构对于回购、增持等股本变动行为的规定,公司及相关主体将根据公司董事会和股东大会审议通过的公司的股价稳定预案采取以下措施中的一项或多项稳定公司股价:(1)实施利润分配或资本公积转增股本;(2)公司回购股票;(3)公司控股股东、实际控制人增持公司股票;(4)公司董事(独立董事除外)、高级管理人员增持公司股票。
1.公司承诺:因未能履行股价稳定措施给投资者造成损失的,公司将依法向投资者进行赔偿。
2.公司控股股东、实际控制人承诺:公司有权将与控股股东履行增持义务相等金额的应付现金分红予以截留,直至履行增持义务。
3.公司董事(独立董事除外)、高级管理人员承诺:公司有权将与本人履行增持义务相等金额的应付工资薪酬(扣除当地最低工资标准后的部分)、津贴及现金分红(如有)予以截留,直至履行增持义务。
注释3:公司对欺诈转板上市的股份购回承诺
1.本公司保证,公司转板并在科创板上市过程中不存在任何欺诈转板上市的情形。
2.本公司保证,如公司不符合转板上市条件,以欺骗手段骗取转板并已经上市的,公司将在中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等有权部门作出认定后的5(五)个工作日内启动股份回购程序,购回公司本次转板上市流通的全部股份。
注释4:控股股东、实际控制人高明先生及其一致行动人李振冰先生对欺诈转板上市的股份购回承诺
1.本人保证,观典防务转板并在科创板上市过程中不存在任何欺诈转板上市的情形。
2.本人保证,如观典防务不符合转板上市条件,以欺骗手段骗取转板并已经上市的,本人将在中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等有权部门作出认定后的5(五)个工作日内督促观典防务启动股份购回程序。
注释5:公司利润分配政策的承诺
1.利润分配政策的基本原则
公司充分考虑对投资者的回报,每年按当年实现的公司可供分配利润规定比例向股东分配股利;公司的利润分配政策保持连续性和稳定性,同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展;公司采取现金、股票或现金与股票相结合方式分配利润。公司优先采用现金分红的利润分配方式。公司具备现金分红条件的,应当采用现金分红进行利润分配。
2.公司采取现金、股票或者现金与股票相结合方式分配利润
公司该年度的可分配利润(即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润)为正值;在满足公司正常生产经营的资金需求情况下,公司未来十二个月内无重大投资计划或重大现金支出等事项发生。
(2)现金分红的比例及时间
原则上公司每年实施一次利润分配,且优先采取现金方式分配股利,以现金方式分配的利润不少于当年实现可分配利润的10%,具体以公司董事会、股东大会审议议案为准。公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素,区分下列情形,并按照《公司章程》规定的程序,提出差异化的现金分红政策:
1公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%;2公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%;3公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%。
公司在经营情况良好,并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时,可以在满足上述现金股利分配之余,提出股票股利分配预案。
注释6:公司依法承担赔偿或赔偿责任的承诺
本公司转板上市报告书及其他信息披露资料如有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断本公司是否符合法律规定的转板上市条件构成重大、实质影响的,本公司将回购转板上市的全部股份;本公司承诺在上述违法违规行为被证券监管机构认定或司法部门判决生效后1 个月内启动股票回购程序。回购价格按照中国证监会、上海证券交易所颁布的规范性文件依法确定,且不低于回购时的股票市场价格。
如本公司转板上市报告书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,将依法赔偿投资者损失。有权获得赔偿的投资者资格、投资者损失的范围认定、赔偿主体之间的责任划分和免责事由按照《证券法》《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》(法释【2022】2号)等相关法律法规的规定执行,如相关法律法规相应修订,则按届时有效的法律法规执行。
注释7:控股股东、实际控制人高明先生,全体董事、监事、高级管理人员依法承担赔偿或赔偿责任的承诺
公司转板上市报告书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,本人对其所载内容的真实性、准确性、完整性和及时性承担相应的法律责任。
如公司转板上市报告书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将依法赔偿投资者损失,但本人能够证明自己没有过错的除外。有权获得赔偿的投资者资格、投资者损失的范围认定、赔偿主体之间的责任划分和免责事由按照《证券法》《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》(法释【2022】2 号)等相关法律法规的规定执行,如相关法律法规相应修订,则按届时有效的法律法规执行。本人不因职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺。
注释8:持股5%以上的股东及实际控制人高明先生的一致行动人李振冰先生关于不谋求控制权的承诺
1.本人认可高明先生对观典防务的实际控制人地位,虽然本人已于2022年1月28日与高明先生共同签署《一致行动协议》,但本人不存在通过《一致行动协议》及其他安排影响高明先生作为观典防务实际控制人地位的情形,本人亦不存在通过《一致行动协议》谋求观典防务控制权的情形。
2.本人承诺不通过任何形式谋求或协助观典防务实际控制人以外的其他人影响高明先生对观典防务的控制权;不与观典防务除实际控制人以外的其他股东结成一致行动关系,也不会通过协议或其他形式协助观典防务除实际控制人以外的其他股东扩大其能够支配的股份表决权。
注释9:控股股东、实际控制人高明先生对公司缴纳社会保险和住房公积金的承诺
如因转板公司在本次转板之前未足额、按时为全体员工缴纳各项社会保险(包括养老保险、工伤保险、失业保险、医疗保险、生育保险)及住房公积金,导致公司被相关行政主管机关或司法机关要求补缴、征收滞纳金、处以罚款或被任何他方索赔的,本人将无条件代为支付相应的款项,且保证公司及其控股子公司不因此遭受任何经济损失。
本人确认本承诺函旨在保障公司和全体股东之权益而作出。本人将忠实履行承诺,并承担相应的法律责任。如果违反上述承诺,本人将承担由此引发的一切法律责任。
注释10:控股股东、实际控制人高明先生,全体董事、监事、高级管理人员关于在“三类股东”中不存在持有权益的承诺
本人及近亲属不存在直接、间接在转板公司现有包括私募基金、信托计划、资产管理计划等“三类股东”中持有权益。
注释11:控股股东、实际控制人高明关于规范和减少关联交易的承诺
1.本人将尽量避免本人以及本人实际控制或施加重大影响的公司与转板公司之间产生关联交易事项(自公司领取薪酬或津贴的情况除外),对于不可避免发生的关联业务往来或交易,将在平等、自愿的基础上,按照公平、公允和等价有偿的原则进行,交易价格将按照市场公认的合理价格确定。
2.本人将严格遵守转板公司《公司章程》中关于关联交易事项的回避规定,所涉及的关联交易均将按照转板公司关联交易决策程序进行,并将履行合法程序,及时对关联交易事项进行信息披露。
3.本人保证不会利用关联交易转移转板公司利润,不会通过影响转板公司的经营决策来损害转板公司及其他股东的合法权益。
4.本人将按照法律法规、规范性文件相关规定,保证转板公司在财务、资产、人员、机构、业务等方面保持独立性,保证转板公司不对本人及本人控制的其他企业在业务上产生依赖或在财务、资产、人员、机构等方面混同。
5.本人如因不履行或不适当履行上述承诺而获得的经营利润归转板公司所有。
注释12:控股股东、实际控制人高明关于避免同业竞争的承诺
本人声明,本人已向公司准确、全面地披露本人及本人近亲属直接或间接持有的其他企业和其他经济组织(公司控制的企业除外)的股权或权益情况,本人及本人近亲属直接或间接控制的其他企业或其他经济组织未以任何方式直接或间接从事与公司相竞争的业务。
1.本人及本人控制的其他企业(不包含公司及其控制的企业,下同)现在或将来均不会在中国境内和境外,单独或与第三方,以任何形式直接或间接从事或参与任何与公司及其控制的企业目前及今后进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动;不会在中国境内和境外,以任何形式支持第三方直接或间接从事或参与任何与公司及其控制的企业目前及今后进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动;亦不会在中国境内和境外,以其他形式介入(不论直接或间接)任何与公司及其控制的企业目前及今后进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动。
2.如果本人及本人控制的其他企业发现任何与公司及其控制的企业主营业务构成或可能构成直接或间接竞争的新业务机会,应立即书面通知公司及其控制的企业,并尽力促使该业务机会按合理、公平的条款和条件首先提供给公司及其控制的企业。公司及其控制的企业在收到该通知的30日内,有权以书面形式通知本人及本人控制的其他企业准许公司及其控制的企业参与上述之业务机会。若公司及其控制的企业决定从事的,则本人及本人控制的其他企业应当无偿将该新业务机会提供给公司及其控制的企业。仅在公司及其控制的企业因任何原因明确书面放弃有关新业务机会时,本人及本人控制的其他企业方可自行经营有关的新业务。
3.如公司及其控制的企业放弃前述竞争性新业务机会且本人及本人控制的其他企业从事该等与公司及其控制的企业主营业务构成或可能构成直接或间接相竞争的新业务时,本人将给予公司选择权,以使公司及其控制的企业,有权:
(1)在适用法律及有关证券交易所上市规则允许的前提下,随时一次性或多次向本人及本人控制的其他企业收购在上述竞争性业务中的任何股权、资产及其他权益;
(2)根据国家法律许可的方式选择采取委托经营、租赁或承包经营等方式拥有或控制本人及本人控制的其他企业在上述竞争性业务中的资产或业务;
(3)要求本人及本人控制的其他企业终止进行有关的新业务。本人将对公司及其控制的企业所提出的要求,予以无条件配合。如果第三方在同等条件下根据有关法律及相应的《公司章程》具有并且将要行使法定的优先受让权,则上述承诺将不适用,但在这种情况下,本人及本人控制的其他企业应尽最大努力促使该第三方放弃其法定的优先受让权。
4.在本人作为公司控股股东/实际控制人期间,如果本人及本人控制的其他企业与公司及其控制的企业在经营活动中发生或可能发生同业竞争,公司有权要求本人进行协调并加以解决。
5.本人承诺不利用重要股东的地位和对公司的实际影响能力,损害公司以及公司其他股东的权益。
6.自本承诺函出具之日起,本人承诺赔偿公司因本人违反本承诺函所作任何承诺而遭受的一切实际损失、损害和开支。
7.本函件所述声明及承诺事项已经本人确认,为本人的真实意思表示,对本人具有法律约束力。本人自愿接受监管机关、社会公众及投资者的监督,积极采取合法措施履行本承诺,并依法承担相应责任。
|现聘任
境内会计师事务所名称|大信会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬|600,000.00
境内会计师事务所审计年限|10年
境内会计师事务所注册会计师姓名|陈立新、何红
境内会计师事务所注册会计师审计年限|4年
|名称|报酬
内部控制审计会计师事务所|大信会计师事务所(特殊普通合伙)|200,000.00
财务顾问|中泰证券股份有限公司|30,000.00
保荐人|中信证券股份有限公司|-
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
2022年6月28日,公司召开2021年年度股东大会审议通过《关于续聘大信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022年审计机构的议案》,同意续聘大信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022年度审计机构。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
类型|资金来源|发生额|未到期余额|逾期未收回金额
银行理财|募集资金|30,000,000.00|0.00|0.00
银行理财|自有资金|67,000,000.00|10,000,000.00|
受托人|委托理财类型|委托理财金额|委托理财起始日期|委托理财终止日期|资金来源|资金投向|报酬确定方式|年化收益率|预期收益(如有)|实际收益或损失|实际收回情况|是否经过法定程序|未来是否有委托理财计划|减值准备计提金额(如有)
杭州银行|保本浮动收益型|10,000,000.00|随存随取|随存随取|自有资金|杭州银行|协议约定|-||246,091.43|部分收回|是|是|
募集资金来源|募集资金总额|扣除发行费用后募集资金净额|募集资金承诺投资总额|调整后募集资金承诺投资总额(1)|截至报告期末累计投入募集资金总额(2)|截至报告期末累计投入进度(%)(3)=(2)/(1)|本年度投入金额(4)|本年度投入金额占比(%)(5)=(4)/(1)
向不特定合格投资者公开发行股票|541,987,100.00|497,923,827.86|533,851,000.00|533,851,000.00|446,823,407.89|83.70|68,543,906.13|12.84
项目名称|是否涉及变更投向|募集资金来源|项目募集资金承诺投资总额|调整后募集资金投资总额(1)|截至报告期末累计投入募集资金总额(2)|截至报告期末累计投入进度(%)(3)=(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|是否已结项|投入进度是否符合计划的进度|投入进度未达计划的具体原因|本项目已实现的效益或者研发成果|项目可行性是否发生重大变化,如是,请说明具体情况|节余的金额及形成原因
1.无人机航测服务能|不适用|向不特定合格投资者|220,408,000.00|220,408,000.00|212,557,259.18|96.44|2023年8月|否|是|不适用|不适用|否|
力提升项目||公开发行股票|||||||||||
2.新一代无人机产业化能力建设项目|不适用|向不特定合格投资者公开发行股票|79,643,000.00|79,643,000.00|37,635,909.18|47.26|2023年8月|否|是|不适用|不适用|否|
3.研发中心建设|不适用|向不特定合格投资者公开发行股票|153,800,000.00|153,800,000.00|116,630,239.53|75.83|2023年8月|否|是|不适用|不适用|否|
4.补充流动资金|不适用|向不特定合格投资者公开发行股票|80,000,000.00|80,000,000.00|80,000,000.00|100.00|不适用|是|是|不适用|不适用|否|
承诺投资项目小计|不适用|向不特定合格投资者公开发行股票|533,851,000.00|533,851,000.00|446,823,407.89|83.70|否|否|是|不适用|不适用|否|
(四)报告期内募集资金使用的其他情况
2020年8月24日召开了公司第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第十二次会议,审议并通过《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下,同意公司使用最高不超过人民币四亿元的暂时闲置募集资金向各金融机构购买安全性高、流动性好的保本型理财产品、定期存款或结构性存款产品,在上述额度范围内,可循环滚动使用。闲置募集资金购买的投资理财产品到期后将及时归还至募集资金专户。有效期自公司董事会审议通过之日起36个月内有效。
委托银行|产品名称|金额|到期日期
北京银行股份有限公司光明支行|定期存款|11,000,000.00|2023-7-22
北京银行股份有限公司光明支行|定期存款|11,000,000.00|2023-7-22
北京银行股份有限公司光明支行|定期存款|10,000,000.00|2023-2-22
北京银行股份有限公司光明支行|定期存款|10,000,000.00|2023-2-22
合计||42,000,000.00|
|本次变动前||本次变动增减(+,-)|||||本次变动后|
|数量|比例(%)|发行新股|送股|公积金转股|其他|小计|数量|比例(%)
一、有限售条件股份|125,160,000|52.70|0|0|37,548,000|0|37,548,000|162,708,000|52.70
1、国家持股|||||||||
2、国有法人持股|||||||||
3、其他内资持股|125,160,000|52.70|0|0|37,548,000|0|37,548,000|162,708,000|52.70
其中:境内非国有法人持股|||||||||
境内自然人持股|125,160,000|52.70|0|0|37,548,000|0|37,548,000|162,708,000|52.70
4、外资持股|||||||||
其中:境外法人持股|||||||||
境外自然人持股|||||||||
二、无限售条件流通股份|112,350,000|47.30|0|0|33,705,000|0|33,705,000|146,055,000|47.30
1、人民币普通股|112,350,000|47.30|0|0|33,705,000|0|33,705,000|146,055,000|47.30
2、境内上市的外资股|||||||||
3、境外上市的外资股|||||||||
4、其他|||||||||
三、股份总数|237,510,000|100.00|0|0|71,253,000|0|71,253,000|308,763,000|100.00
2022年公司以总股本237,510,000股为基数,每股派发现金红利0.05元(含税),以资本公积金向全体股东每股转增0.3股,共计派发现金红利11,875,500 元,转增71,253,000股,本次分配后总股本为308,763,000股。
公司以2022 年8 月3 日为股权登记日实施2021年度权益分派,以资本公积向全体股东以每10股转增3股,每10股派发现金红利0.50元(含
税)。实施送转股方案后,公司总股本由237,510,000 股变更为308,763,000股。上述股本变动使公司最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标被摊薄,请参阅“第二节公司简介和主要指标”之“六、近三年主要会计数据和财务指标”之“(二)主要财务指标”。
截至报告期末普通股股东总数(户)|18,677
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)|18,412
截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)|0
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)|0
截至报告期末持有特别表决权股份的股东总数(户)|0
年度报告披露日前上一月末持有特别表决权股份的股东总数(户)|0
前十名股东持股情况||||||||
股东名称(全称)|报告期内增减|期末持股数量|比例(%)|持有有限售条件股份数量|包含转融通借出股份的限售股份数量|质押、标记或冻结情况||股东性质
||||||股份状态|数量|
高明|29,531,250|127,968,750|41.45|127,968,750|127,968,750|无|-|境内自然人
李振冰|8,016,750|34,739,250|11.25|34,739,250|34,739,250|无|-|境内自然人
东北证券股份有限公司|449,943|1,949,752|0.63|0|0|无|-|国有法人
唐勇|1,110,056|1,610,056|0.52|0|0|无|-|境内自然人
凌俊|402,496|1,582,496|0.51|0|0|无|-|境内自然人
缪炯|337,500|1,462,500|0.47|0|0|无|-|境内自然人
夏国庆|828,425|1,408,425|0.46|0|0|无|-|境内自然人
长城证券股份有限公司|102,475|1,400,000|0.45|0|0|无|-|国有法人
海南和同基金管理有限公司-宁波梅山保税港区赞比西创业投资中心(有限合伙)|1,390,549|1,390,549|0.45|0|0|无|-|其他
深圳前海恒捷投资管理有限公司-恒捷聚赢1号证券投资基金|246,000|1,066,000|0.35|0|0|无|-|其他
前十名无限售条件股东持股情况|||
股东名称|持有无限售条件流通股的数量|股份种类及数量|
||种类|数量
东北证券股份有限公司|1,949,752|人民币普通股|1,949,752
唐勇|1,610,056|人民币普通股|1,610,056
凌俊|1,582,496|人民币普通股|1,582,496
缪炯|1,462,500|人民币普通股|1,462,500
夏国庆|1,408,425|人民币普通股|1,408,425
长城证券股份有限公司|1,400,000|人民币普通股|1,400,000
海南和同基金管理有限公司-宁波梅山保税港区赞比西创业投资中心(有限合伙)|1,390,549|人民币普通股|1,390,549
深圳前海恒捷投资管理有限公司-恒捷聚赢1号证券投资基金|1,066,000|人民币普通股|1,066,000
刘木新|927,674|人民币普通股|927,674
英大证券有限责任公司|714,350|人民币普通股|714,350
前十名股东中回购专户情况说明|-||
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明|-||
上述股东关联关系或一致行动的说明|高明先生和李振冰先生系同胞兄弟,为一致行动关系,除此之外,公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。||
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明|-||
序号|有限售条件股东名称|持有的有限售条件股份数量|有限售条件股份可上市交易情况||限售条件
|||可上市交易时间|新增可上市交易股份数量|
1|高明|127,968,750|2023年5月25日|0|自科创板转板上市日起十二个月内
2|李振冰|34,739,250|2023年5月25日|0|自科创板转板上市日起十二个月内
上述股东关联关系或一致行动的说明||高明先生和李振冰先生系同胞兄弟,为一致行动关系,除此之外,公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。|||
姓名|高明
国籍|中国
是否取得其他国家或地区居留权|否
主要职业及职务|公司董事长、总经理
姓名|高明
国籍|中国
是否取得其他国家或地区居留权|否
主要职业及职务|公司董事长、总经理
过去10年曾控股的境内外上市公司情况|不适用
大信审字[2023]第1-04708号
观典防务技术股份有限公司全体股东:
我们审计了观典防务技术股份有限公司(以下简称“贵公司”)的财务报表,包括2022年12月31日的合并及母公司资产负债表,2022年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表,以及财务报表附注。
贵公司主营业务为无人机飞行服务与数据处理,无人机系统及智能防务装备销售。2022年度实现主营业务收入29,104.07万元。贵公司通常在履行了合同中的履约义务,即在客户取得相关商品或服务控制权时,按照分摊至该项履约义务的交易价格确认收入。
由于收入是贵公司的关键业绩指标之一,从而可能存在管理层为了达到特定目标或期望而操纵收入确认时点的固有风险,我们将报告期收入确认识别为关键审计事项。
针对营业收入的确认,我们实施(但不限于)如下主要审计程序:
(1)通过审阅销售合同、与管理层及财务人员访谈,了解和评估了贵公司的收入确认会计政策;
(2)了解并测试了与收入相关的内部控制;
(3)查询新增客户的工商资料,询问公司相关人员,了解合同签订情况,抽取重要的新增客户进行访谈,了解合同执行情况;
(4)对无人机飞行服务与数据处理业务收入,检查销售相关的服务合同、销售发票、飞行记录、验收报告等支持性资料,检查销售收款情况,核查收入的发生;并进行截止测试,核查收入的完整性;
(5)对无人机系统及智能防务装备销售收入,检查销售相关的销售合同、销售发票、出库单、收货确认书、客户签收单等支持性资料,并检查销售收款情况,核查产品销售收入的发生;并对贵公司产品销售收入进行截止测试;核查收入的完整性;
(6)对交易金额及往来余额进行独立发函,结合对交易金额及往来余额的函证结果,检查已确认收入的真实性。
在编制财务报表时,管理层负责评估贵公司的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项
(如适用),并运用持续经营假设,除非管理层计划清算贵公司、终止运营或别无其他现实的选择。
(一)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串
大信会计师事务所(特殊普通合伙)中国注册会计师:陈立新
中国·北京中国注册会计师:何红
二○二三年四月二十五日
项目|附注|2022年12月31日|2021 年12月31日
流动资产:|||
货币资金|七、1|416,984,637.97|377,140,668.86
结算备付金||0.00|0.00
拆出资金||0.00|0.00
交易性金融资产|七、2|10,001,162.25|8,001,502.68
衍生金融资产||0.00|0.00
应收票据|七、4|0.00|390,000.00
应收账款|七、5|118,120,498.42|90,493,971.85
应收款项融资||0.00|0.00
预付款项|七、7|13,803,612.60|28,053,394.36
应收保费||0.00|0.00
应收分保账款||0.00|0.00
应收分保合同准备金||0.00|0.00
其他应收款|七、8|1,046,327.12|265,657.38
其中:应收利息||0.00|0.00
应收股利||0.00|0.00
买入返售金融资产||0.00|0.00
存货|七、9|36,576,800.79|31,350,572.62
合同资产|七、10|837,257.75|1,295,578.33
持有待售资产||0.00|0.00
一年内到期的非流动资产||0.00|0.00
其他流动资产|七、13|9,931,069.82|3,917,713.62
流动资产合计||607,301,366.72|540,909,059.70
非流动资产:|||
发放贷款和垫款||0.00|0.00
债权投资||0.00|0.00
其他债权投资||0.00|0.00
长期应收款||0.00|0.00
长期股权投资||0.00|0.00
其他权益工具投资||0.00|0.00
其他非流动金融资产||0.00|0.00
投资性房地产||0.00|0.00
固定资产|七、21|232,686,056.09|191,257,414.12
在建工程|七、22|44,895,363.16|126,675,490.93
生产性生物资产||0.00|0.00
油气资产||0.00|0.00
使用权资产|七、25|137,033.07|215,337.75
无形资产|七、26|108,959,286.40|71,472,269.41
开发支出|七、27|37,037,427.02|8,232,748.11
商誉||0.00|0.00
长期待摊费用|七、29|4,245,999.80|5,754,687.00