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(二)用闲置募集资金进行现金管理情况截至2022年12月31日,公司使用闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下:序产品名产品期持有收益募集资金是签约方银行账号认购金额期末的投资余额号称限天数情况否如期归还中国农业银行180309010大额存1股份有限公司3 年171,000,000,000.001,000,000,000.00尚未到期40034632单长沙县支行中国银行股份589879466结构性2有限公司长沙187 天1080,000,000.0080,000,000.00尚未到期442存款市泉塘支行中国银行股份580779481结构性3有限公司长沙186 天289,000,000.0089,000,000.00尚未到期765存款市泉塘支行中国银行股份597679459结构性4有限公司长沙182 天1280,000,000.0080,000,000.00尚未到期886存款市泉塘支行811160111中信银行长沙结构性523006443731
天1100,000,000.00100,000,000.00尚未到期分行存款4811160111中信银行长沙结构性613006443990 天1100,000,000.00100,000,000.00尚未到期分行存款6|||||
账户名称账户名称|开户银行开户银行|银行账号银行账号|余额余额||
|||募集资金专户募集资金专户|利息收入利息收入|合计合计
湖南国科微电子股份有限公司湖南国科微电子股份有限公司|中国农业银行股份有限公司长沙县支行中国农业银行股份有限公司长沙县支行|1803090104003463218030901040034632|0.000.00|1,055,187.561,055,187.56|1,055,187.561,055,187.56
|中国光大银行股份有限公司长沙麓谷支行中国光大银行股份有限公司长沙麓谷支行|5620018800008303856200188000083038|5,346,676.545,346,676.54|321,838.74321,838.74|5,668,515.285,668,515.28
|中国银行股份有限公司长沙市泉塘支行中国银行股份有限公司长沙市泉塘支行|593779352371593779352371|0.000.00|289,290.56289,290.56|289,290.56289,290.56
|中信银行股份有限公司长沙分行中信银行股份有限公司长沙分行|81116010117006364748111601011700636474|0.000.00|274,325.28274,325.28|274,325.28274,325.28
|长沙农村商业银行股份有限公司远大支行长沙农村商业银行股份有限公司远大支行|8201010000385581582010100003855815|59,702,934.4659,702,934.46|273,320.00273,320.00|59,976,254.4659,976,254.46
|招商银行股份有限公司长沙开福支行招商银行股份有限公司长沙开福支行|731904131210555731904131210555|0.000.00|148,222.39148,222.39|148,222.39148,222.39
|中国建设银行股份有限公司长沙星沙支行中国建设银行股份有限公司长沙星沙支行|4305017544360000217243050175443600002172|0.000.00|110,989.68110,989.68|110,989.68110,989.68
|上海浦东发展银行股份有限公司长沙侯家塘支行上海浦东发展银行股份有限公司长沙侯家塘支行|6606007880100000113766060078801000001137|0.000.00|122,945.13122,945.13|122,945.13122,945.13
合计合计|||65,049,611.0065,049,611.00|2,596,119.342,596,119.34|67,645,730.3467,645,730.34
天1100,000,000.00100,000,000.00尚未到期分行存款4811160111中信银行长沙结构性613006443990 天1100,000,000.00100,000,000.00尚未到期分行存款6|||||||||
账户名称账户名称|开户银行开户银行|银行账号银行账号|余额余额||||||
|||募集资金专户募集资金专户|利息收入利息收入|合计合计||||
湖南国科微电子股份有限公司湖南国科微电子股份有限公司|中国农业银行股份有限公司长沙县支行中国农业银行股份有限公司长沙县支行|1803090104003463218030901040034632|0.000.00|1,055,187.561,055,187.56|1,055,187.561,055,187.56||||
|中国光大银行股份有限公司长沙麓谷支行中国光大银行股份有限公司长沙麓谷支行|5620018800008303856200188000083038|5,346,676.545,346,676.54|321,838.74321,838.74|5,668,515.285,668,515.28||||
|中国银行股份有限公司长沙市泉塘支行中国银行股份有限公司长沙市泉塘支行|593779352371593779352371|0.000.00|289,290.56289,290.56|289,290.56289,290.56||||
|中信银行股份有限公司长沙分行中信银行股份有限公司长沙分行|81116010117006364748111601011700636474|0.000.00|274,325.28274,325.28|274,325.28274,325.28||||
|长沙农村商业银行股份有限公司远大支行长沙农村商业银行股份有限公司远大支行|8201010000385581582010100003855815|59,702,934.4659,702,934.46|273,320.00273,320.00|59,976,254.4659,976,254.46||||
|招商银行股份有限公司长沙开福支行招商银行股份有限公司长沙开福支行|731904131210555731904131210555|0.000.00|148,222.39148,222.39|148,222.39148,222.39||||
|中国建设银行股份有限公司长沙星沙支行中国建设银行股份有限公司长沙星沙支行|4305017544360000217243050175443600002172|0.000.00|110,989.68110,989.68|110,989.68110,989.68||||
|上海浦东发展银行股份有限公司长沙侯家塘支行上海浦东发展银行股份有限公司长沙侯家塘支行|6606007880100000113766060078801000001137|0.000.00|122,945.13122,945.13|122,945.13122,945.13||||
合计合计|||65,049,611.0065,049,611.00|2,596,119.342,596,119.34|67,645,730.3467,645,730.34||||
序号|签约方|银行账号|产品名称|产品期限|持有天数|认购金额|收益情况|期末的投资余额|募集资金是否如期归还
1|中国农业银行股份有限公司长沙县支行|18030901040034632|大额存单|3年|17|1,000,000,000.00||1,000,000,000.00|尚未到期
2|中国银行股份有限公司长沙市泉塘支行|589879466442|结构性存款|187 天|10|80,000,000.00||80,000,000.00|尚未到期
3|中国银行股份有限公司长沙市泉塘支行|580779481765|结构性存款|186 天|2|89,000,000.00||89,000,000.00|尚未到期
4|中国银行股份有限公司长沙市泉塘支行|597679459886|结构性存款|182 天|12|80,000,000.00||80,000,000.00|尚未到期
5|中信银行长沙分行|8111601112300644374|结构性存款|31 天|1|100,000,000.00||100,000,000.00|尚未到期
6|中信银行长沙分行|8111601111300644396|结构性存款|90 天|1|100,000,000.00||100,000,000.00|尚未到期
|||||||||
中国光大银行562001810大额存7股份有限公司3 年15300,000,000.00300,000,000.00尚未到期00003953单长沙麓谷支行合计1,749,000,000.000.001,749,000,000.00—注1:公司在中国农业银行股份有限公司长沙县支行购买的大额存单产品期限为3 年,但可提前多次支取,提前支取起点金额为1,000.00 万元。注2:公司在中国光大银行股份有限公司长沙麓谷支行购买的大额存单产品期限为3 年,但自2022 年12 月16 日起息日后15 个自然日(含)起可办理提前支取。四、变更募集资金投资项目的资金使用情况截止2022年12月31日,公司不存在变更部分募集资金投资项目的实施方式的情况;不存在募集资金投资项目己对外转让或置换的情况。五、募集资金使用及披露中存在的问题2022 年度,公司严格按照《深圳证券交易所股创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及公司《募集资金管理办法》的有关规定使用募集资金,并及时、真实、准确、完整的对相关信息进行了披露。  7 中国光大银行股份有限公司长沙麓谷支行   56200181000003953  大额存单  3年 15   300,000,000.00    300,000,000.00  尚未到期||||||||||||||||||||
合计 1,749,000,000.00 0.00 1,749,000,000.00 —||||||||||||||||||||
承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目(含部分变更)|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本报告期投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度(3)=(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本报告期实现的效益|截止报告期末累计实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化
承诺投资项目|||||||||||
1、全系列 AI 视觉处理芯片研发及产业化项目|否|81,393.64|81,393.64|1,999.31|1,999.31|2.46%|2025 年12 月31 日|||不适用|否
2、4K/8K智能终端解码显示芯片研发及产业化项目|否|75,016.49|75,016.49|2,030.4|2,030.4|2.71%|2025 年12 月31 日|||不适用|否
3、补充流动资金及偿还银行借款|否|68,800|68,800|40,000|40,000|58.14%||||不适用|否
承诺投资项目小计|--|225,210.13|225,210.13|44,029.71|44,029.71|--|--|||--|--
超募资金投向|||||||||||
无|||||||||||
合计|--|225,210.13|225,210.13|44,029.71|44,029.71|--|--|0|0|--|--
分项目说明未达到计划进度、预计收益的情况和原因(含“是否达到预计效益”选择“不适用”的原因)|||||截止目前,募集资金投资项目正在持续正常推进,未出现导致募投计划调整的重大内外部因素。||||||
项目可行性发生重大变化的情况说明|||||不适用||||||
超募资金的金额、用途及使用进展情况|||||不适用||||||
募集资金投资项目实施地点变更情况|||||不适用||||||
募集资金投资项目实施方式调整情况|||||不适用||||||
募集资金投资项目先期投入及置换情况|||||适用||||||
|||||公司于2022 年12 月23 日召开第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》,同意公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金人民币34,029.71 万元,及已支付发行费用的自筹资金人民币204.35 万元。本次置换金额合计34,234.06 万元,已经信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)对该事项进行了专项审核,并出具了《湖南国科微电子股份有限公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金的专项鉴证报告》(XYZH/2022CSAA1F0022 号)。截至2022 年12 月31 日,公司完成置换金额为34,029.71 万元。||||||
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|||||不适用||||||
项目实施出现募集资金结余的金额及原因|||||不适用||||||
尚未使用的募集资金用途及去向|||||67,645,730.34 元存放于募集资金专户(含尚未支付的发行费用2,245,384.43 元),1,749,000,000.00 元存放于理财账户和大额存单账户。||||||
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|||||不适用||||||
公司名称|公司类型|主要业务|注册资本|总资产|净资产|营业收入|营业利润|净利润
江苏国科微电子有限公司|子公司|集成电路、电子产品的设计、研发、制造及销售;计算机软件的技术研发及销售;|100,000,000.00|305,258,257.83|99,118,023.63|109,613,572.84|-41,307,246.71|-23,074,713.48
成都国科微电子有限公司|子公司|集成电路、电子产品、软件产品开发、设计、生产;|70,000,000.00|69,043,372.94|16,601,999.16|33,786,271.25|-15,328,002.64|-12,025,008.92
长沙天捷星科技有限公司|子公司|数据处理和存储服务,IC 设计开发、生产及销售|35,000,000.00|638,594,404.42|166,765,622.52|122,942,611.53|23,775,649.96|21,226,967.27
山东岱微电子有限公司|子公司|集成电路芯片及产品制造;集成电路芯片设计及服务;集成电路销售;|10,000,000.00|4,067,893,044.81|74,125,746.41|3,195,136,529.27|230,946,778.05|241,062,005.02
湖南芯盛股权投资合伙企业(有限合伙)|参股公司|从事非上市类股权投资活动及相关咨询服务|254,000,000.00|440,704,061.46|-107,699,673.43|76,117,389.77|-254,954,839.78|-208,177,896.96
公司名称|报告期内取得和处置子公司方式|对整体生产经营和业绩的影响
湖南国科安视科技有限公司|注销|报告期实现净利润-123,981.14 元,对净利润及资产影响较小。
广东同庆辰建筑工程有限公司|收购|无影响。
广东同庆辰建筑工程有限公司|出售|无影响。
山东国科晶存科技有限公司|注销|无影响。
(一)公司未来发展战略和经营计划
参见“第三节管理层讨论与分析”中的“二、报告期内从事的主要业务”相关内容。
(二)未来可能面对的风险
1、Fabless经营模式风险
Fabless模式即无晶圆生产线集成电路设计模式,是指企业只从事集成电路的设计业务,其余的晶圆制造、封装和测试等环节分别委托给专业的晶圆制造企业、封装企业和测试企业代工完成。相比IDM模式,Fabless模式下企业能够将资源更好地集中于设计,具有“资产轻、专业强”的特点。但是,采用Fabless模式容易受到行业整体生态环境的影响,如果晶圆制造企业、封装企业和测试企业发生重大变化,将对公司的发展产生一定的影响。
2、成长性风险
公司主营业务为视频解码、视频编码、固态存储、物联网等芯片的研发和销售。公司拥有很强的自主创新能力,主营业务和产品符合国家战略性新兴产业发展方向。报告期内,公司业绩持续快速增长,但是,公司所处集成电路设计行业已高度市场化,竞争激烈,如果公司的持续创新能力、管理水平、人才储备等内部因素不能适应公司持续快速发展的需要,或相关政策(如增值税税收优惠政策)等外部因素发生重大不利变化,将对公司的成长性带来不利影响。
3、毛利率波动风险
公司产品的终端应用领域具有市场竞争较为激烈,产品和技术更迭较快的特点。公司目前处在业务规模提升及扩大市场占有率的关键时期,为实现上述目标,公司毛利率存在一定的波动。同时,公司必须根据市场需求不断进行产品的迭代升级和创新,如若公司未能契合市场需求推出新产品,或新产品未能如预期实现大量出货,将导致公司综合毛利率出现下降的风险。
4、保持持续创新能力的风险
本公司自设立以来一直从事集成电路设计业务,现已发展成为一家国内领先的IC设计企业,在视频解码系列芯片、视频编码系列芯片和固态存储系列芯片等多个业务板块取得了众多核心技术。集成电路设计行业属于技术密集型行业,技术壁垒较高、技术更新换代较快、前期投入较大、市场竞争激烈。当前,该行业正处于快速发展阶段,技术创新及终端电子
产品日新月异,公司只有持续不断地推出适应市场需求变化的新技术、新产品,才能保持公司现有的市场地位和竞争优势。如果公司不能正确判断、把握行业的市场动态和发展趋势,不能根据技术发展、行业标准和客户需求及时进行技术创新,将导致公司的市场竞争力下降,对公司未来的经营带来不利影响。
5、研发失败的风险
集成电路产业具有更新换代快的特点,公司在量产成熟产品的同时,需要预研下一代产品,以确保产品的领先性。此外,公司根据市场需求,确定新产品的研发方向,通过向市场提供具有竞争力的芯片产品以开拓市场空间。公司在产品研发过程中需要投入大量的人力及资金,一旦公司未能开发出符合技术要求的产品或开发出的产品无法满足市场需求,前期的投入将难以收回,公司将面临较大的经营风险。
6、核心技术泄密风险
本公司的核心技术的取得均立足于自主研发,是公司的核心竞争力和核心机密。报告期内,本公司的核心技术主要由少数核心技术人员以及相互独立的多个核心技术研发团队掌握,存在技术泄密风险;目前本公司还有多项产品和技术正处于研发阶段,在新技术开发过程中,客观上也存在因核心技术人才流失而造成技术泄密的风险;此外,公司的生产模式也需向委托加工商提供相关芯片版图,存在技术资料的留存、复制和泄露给第三方的风险。
7、人力资源不足及人才流失风险
集成电路设计行业属于智力密集型行业,人才优势是企业的核心竞争力之一。本公司拥有较强的研发队伍和优秀的核
心技术人员,这是本公司持续技术创新和保持市场竞争优势的主要因素之一。若公司不能持续优化其激励制度和企业文化,将导致公司无法吸引到所需的高端人才,甚至导致公司核心骨干人员流失,对公司经营发展造成不利的影响。
8、知识产权风险
公司一直坚持自主创新的研发策略,自成立以来先后在多项核心技术上取得了重大突破。这些核心技术对公司未来经营具有十分重要的意义。虽然公司已采取严格的知识产权保护措施,但仍不能排除存在一些关键技术被竞争对手模仿或恶意起诉的可能性。
9、利润依赖政府补助风险
公司计入当期损益的政府补助超过当期利润总额绝对值的30%,且上述政府补助中部分不具有可持续性。长期来看,若公司未来年度不再具备相关优惠政策的补助条件或政府补助金额发生较大变动时,公司将面临政府补助降低而影响损益的风险。公司将通过不断加强自身管理能力,促进公司经营业绩的提升,以减少政府补助对公司所产生的影响。
10、被美国商务部列入“实体清单”而产生的风险
2021年11月,美国商务部将公司列入“实体清单”。被列入实体清单不会对公司向客户销售产品和提供服务产生重大不利影响,但会对公司获取涉及美国《出口管理条例》管制的商品、软件和技术存在一定限制,对公司日常生产经营所需流片试制、晶圆制造环节及IP Core、EDA 采购产生一定的影响。公司已通过开展国产化替代、自研及合作研发等相应措施应对存在的限制,尽量减轻对公司的影响。但若地缘政治矛盾升级,美国等国家、地区采取更为严苛的限制或制裁措施,可能会进一步影响晶圆制造厂、EDA 厂商、IP 厂商对公司的产品生产或服务支持。
接待时间|接待地点|接待方式|接待对象类型|接待对象|谈论的主要内容及提供的资料|调研的基本情况索引
2022 年02 月07 日|电话会议|电话沟通|其他|集元资产王海军;东方红资管谢文超;肇万资产崔磊、李明杰;东北证券王凤华;砥俊资产梁瑞安;国海资管单佩韦;国泰君安舒迪;兴业银行海安;伟晟投资王晟、宋迪伟;琢鼎资本张舜钦;混沌投资孙宁;乾易投资王州;塔基资产吴昌科;个人投资者:刘泽兵,郭达开,周嵘。|公司研发情况、经营发展情况、未来发展规划以及其他投资者关心的问题|详见公司2022年2 月7 日在巨潮资讯网(www.cninfo. com.cn)上披露的《投资者关系活动记录表》(编号:2022-001)。
2022 年05 月23 日|深圳证券交易所“互动易”平台(http://irm.cni nfo.com.cn)“云访谈”栏目|其他|其他|参与公司2021年度网上业绩说明会的投资者|公司业绩、经营发展情况以及其他投资者关心的问题|详见公司2022年5 月24 日在巨潮资讯网(www.cninfo. com.cn)上披露的《投资者关系活动记录表》(编号:2022-002)。
根据《公司法》《证券法》《公司章程》和其他有关法律法规的规定,公司逐步建立了较为完善的法人治理机构、议事规则和决策程序。股东大会、董事会、监事会之间权责明确,各司其职、各尽其责,相互制衡、相互协调,形成了合理的分工和制衡,保证了公司治理结构、内部机构设置和运行机制的有效和规范。
股东大会是公司最高权力机构。重大决策事项,如批准公司经营方针和投资计划,选举和更换董事、监事,修改公司章程等,须经股东大会审议通过。公司制定的《股东大会议事规则》,确保所有股东,特别是中小股东享有平等地位,确保所有股东能够充分行使自己的权利。
董事会对股东大会负责,依法行使公司的经营决策权,决定公司的经营计划和投资方案,制定公司的年度财务预算、决算方案、利润分配方案,决定公司内部管理机构的设置,制定公司的基本管理制度等。公司制定的《董事会议事规则》对董事会议事程序等进行了严格的规定,确保公司重大、重要经营事项得以正确决策并运营。董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会,其成员全部由董事(含独立董事)组成,并对相关职责进行了划分与规范,专门委员会有利于提高董事会运作效率。
监事会是公司的监督机构,负责对公司董事、经理及其他高级管理人员的行为及公司财务进行监督,并向股东大会负责并报告工作。
公司总经理全面负责公司的日常经营管理活动,组织实施董事会决议,通过协调、管理、监督各职能部门及子公司行使经营管理权力,保证公司的正常运转。
公司董事会及管理层在不断完善公司治理结构的基础上,以努力完成公司发展战略目标,维护全体股东利益为出发点,合理设置了各业务与职能部门,组织结构体系健全、完整。公司通过内部控制制度明确各部门、层级的职责与权限,建立了监督与检查制度,确保各部门、层级责、权、利的匹配,保证了董事会与管理层的决策与指令得以顺利贯彻与执行。
公司严格按照有关法律法规和公司《信息披露管理制度》的规定,加强信息披露事务管理,履行信息披露义务,并指定《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网
(www.cninfo.com.cn)为公司信息披露报纸和网站,真实、准确、及时、完整的披露信息,确保所有投资者公平获取公司信息。
公司在资产、业务、人员、财务、机构等方面与实际控制人及其控制的其他企业完全分开,具有独立、完整的资产和业务体系以及面向市场自主经营的能力。
(一)资产独立
公司资产与股东资产严格分开,并完全独立运营。公司目前业务和生产经营所需资产的权属完全由公司独立享有,不存在与股东单位共用的情况。公司对所有资产拥有完全的控制和支配权,不存在资产、资金被股东占用而损害公司利益的情形。
公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员和核心技术人员均专职在公司工作并领取薪酬,未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪;公司财务人员均专职在公司工作并领取薪酬,未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。公司董事、监事及高级管理人员的任职,均依据《公司法》及其他法律法规、规范性文件、《公司章程》规定的程序推选和任免,不存在超越公司股东大会和董事会职权作出人事任免的情况。
公司设立了独立的财务部门,配备了独立合规的财务人员,建立了完整的会计核算体系,具有规范的财务会计制度和对子公司的财务管理制度;公司依法独立纳税,在银行开立了独立的存款账户;公司不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业公用银行账户的情况;公司能够根据自身生产经营的需要独立地作出财务决策,不存在控股股东干预公司资金使用的情形。
公司建立了规范的股东大会、董事会、监事会、经理层的法人治理结构,制定了《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》;公司也根据业务和管理的需要,设置相应的经营管理机构;公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业在机构设置及运作方面相互独立,不存在控制与被控制关系;亦不存在混合经营和合署办公的情形。
公司拥有独立的研发、采购、销售及管理系统,自主经营,完全独立于股东单位及其他关联方。公司具有独立自主进行经营活动的能力,拥有完整的法人财产权以及经营决策权和实施权;拥有必要的人员、资金和技术设备及在此基础上按照分工协作和职权划分建立起来的一套完整运营体系,能够独立支配和使用人、财、物等生产要素,顺利组织和实施生产经营活动。
会议届次|会议类型|投资者参与比例|召开日期|披露日期|会议决议
2022 年第一次临时股东大会|临时股东大会|49.91%|2022 年01 月17日|2022 年01 月17日|《2022 年第一次临时股东大会决议公告》(2022-002)巨潮资讯网(www.cninfo.co m.cn)
2021 年度股东大会|年度股东大会|48.75%|2022 年05 月20日|2022 年05 月20日|《2021 年度股东大会决议公告》(2022-036)巨潮资讯网(www.cninfo.co m.cn)
2022 年第二次临时股东大会|临时股东大会|48.66%|2022 年06 月27日|2022 年06 月27日|《2022 年第二次临时股东大会决议公告》(2022-047)巨潮资讯网(www.cninfo.co m.cn)
姓名|职务|任职状态|性别|年龄|任期起始日期|任期终止日期|期初持股数(股)|本期增持股份数量(股)|本期减持股份数量(股)|其他增减变动(股)|期末持股数(股)|股份增减变动的原因
向平|董事长、总经理|现任|男|52|2015年09月29日|2024年11月18日|8,268,952.00|0.00|0.00|0.00|8,268,952.00|
周崇远|董事|现任|男|36|2021年06月25日|2024年11月18日|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
周士兵|董事、副总经理|现任|男|55|2015年09月29日|2024年11月18日|195,118.00|0.00|-24,300.00|0.00|170,818.00|减持
徐泽兵|董事、副总经理|现任|男|47|2015年09月29日|2024年11月18日|202,384.00|0.00|0.00|0.00|202,384.00|
荆继武|独立董事|现任|男|59|2021年11月19日|2024年11月18日|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
郑鹏程|独立董事|现任|男|57|2021年11月19日|2024年11月18日|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
何红渠|独立董事|现任|男|59|2021年11月19日|2024年11月18日|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
叶婷|监事会主席|现任|女|34|2021年06月25日|2024年11月18日|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
叶文达|监事|现任|女|39|2018年09月28日|2024年11月18日|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
黄露华|监事|现任|女|40|2015年09月29日|2024年11月18日|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
龚静|副总经理、财务总监|现任|女|48|2015年09月29日|2024年11月18日|202,384.00|0.00|0.00|0.00|202,384.00|
黄然|董事会秘书|现任|男|38|2018年04月23日|2024年11月18日|175,184.00|0.00|0.00|0.00|175,184.00|
合计|--|--|--|--|--|--|9,044,022.00|0.00|-24,300.00|0.00|9,019,722.00|--
向平,男,1971年7月出生。1995年至1997年,任网络报社华南版主编;1997年至2000年,任中国科学院科学时报社深圳记者站站长;2000年至2004年,任中国科学院科学时报社经营中心副总经理;2008年就职于国科微,历任监事,现任公司董事长、总经理。
周崇远,男,1987年出生,美国德保罗大学硕士研究生学历。中国国籍,无境外永久居留权。2012年11月至2014年11月,就职于中国银行芝加哥分行,任公司金融部经理助理;2015年4月至今,就职于华芯投资管理有限责任公司,历任投资二部经理、投资二部高级经理、投资二部资深经理。现任无锡芯朋微电子股份有限公司董事、思特威(上海)电子科技股份有限公司董事及战略咨询委员会委员、硅谷数模(苏州)半导体股份有限公司董事及战略委员会委员、上海航芯电子科技股份有限公司董事、战略委员会及薪酬与考核委员会委员、北京智芯微电子科技有限公司董事、北京北斗星通导航技术股份有限公司董事、战略委员会及提名委员会委员、江苏芯盛智能科技有限公司董事、上海燧原科技有限公司董事。
周士兵,男,1968年3月出生,硕士学历。本科毕业于清华大学电子工程专业,硕士毕业于中国科学院成都计算所自动控制专业。1994年8月至1995年6月,就职于深圳国兴微电子公司,担任工程师;1995年6月至2009年8月,就职于华为技术有限公司,担任总监;2009年8月至2012年12月,就职于长运通光电技术有限公司,担任副总裁;2013年1月至2014年2月,就职于深圳珈伟光伏照明股份有限公司,担任副总裁;2014年3月,加入国科微,现任公司董事、副总经理、COO。
徐泽兵,男,1976年8月出生,电子工程专业,本科学历。2010年至2012年,任深圳市博源电子有限公司副总经理;2012年就职于国科微,现任公司董事、副总经理。
荆继武,男,1964年11月出生,博士研究生学历,1987年大学本科毕业于清华大学电子工程系,1990年硕士研究生毕业于中国科学院研究生院,2003年获中科院研究生院博士学位。1996年任中国科学院研究生院信息安全国家重点实验室副主任,2010年任中国科学院数据与通信保护研究教育中心主任,2011年任中国科学院信息工程研究所总工程师,2016年任中国科学院信息工程研究所副所长,2018年任中国科学院控股有限公司副总经理,曾任亚洲PKI联盟秘书长(2007-2010)。现任中国科学院大学教授、博士生导师,兼任中国软件与技术服务股份有限公司独立董事。
郑鹏程,男,1966年5月出生,西南政法大学法学博士,湖南大学法学院二级教授、博士生导师,主要从事经济法教学与研究工作,获教育部新世纪优秀人才、湖南省“121人才工程”第一层次人才、湖南省芙蓉学者特聘教授等称号,兼任湖南省经济法学研究会会长、湖南省反垄断与反不正当竞争执法研究会副会长、湖南省人民检察院专家咨询委员等职务。1995年至1999年任湖南科技大学商学院讲师;2001年7月至2004年5月,任湖南大学法学院副教授;2004年6月至今,任湖南大学法学院教授;2005年9月至2015年12月,任湖南大学法学院副院长;2006年至今,任湖南大学法学院博士研究生导师。
何红渠,男,1964年8月出生,管理学博士,中南大学商学院教授,博士研究生导师。1991年9月至今,历任中南大学商学院讲师、副教授、教授、博士生导师。主要研究领域为:公司战略、公司财务与会计。公开发表学术论文50 余篇,出
版教材专著5部,主持科研项目20余项,获得国家科学技术成果奖励4项。现兼任广州芭薇生物科技股份有限公司独立董事。叶婷,女,1989年出生,湖南大学本科学历。2010年7月至2012年4月,就职于日立建机(中国)有限公司,担任专家翻译工作;2012年5月至2017年8月,就职于湖南国科微电子股份有限公司,任行政经理;2017年9月至2018年6月,就职于成都锐成芯微科技股份有限公司,任总经理助理;2018年6月至今,就职于湖南国科微电子股份有限公司,任行政总监。
叶文达,女,1984年12月出生,中国人民大学商学院会计学专业,硕士学位,注册会计师。2009年7月至2015年3月任普华永道中天会计师事务所助理经理;2015年3月至2015年9月任工银租赁有限公司高级经理;2015年10月至2017年2月任华芯投资管理有限责任公司财务资金管理部经理;2017年2月至今任华芯投资管理有限责任公司风险管理部高级经理。现任公司监事。
黄露华,女,1983年11月出生,专科学历。2005年5月至2009年9月,就职于广东深圳正峰印刷有限公司,担任业务助理;2009年10月至2010年3月,任湖南红星通程圣帝罗兰专柜店长;2010年4月就职于国科微,现任公司监事。
龚静,女,1975年11月出生,区域经济专业,硕士学历。2005年7月至2008年9月,任长沙高新区隆平高科技园管委会财务科科长;2008年10月就职于国科微,历任副总经理、财务总监、董事会秘书,现任公司副总经理、财务总监。
黄然,男,1985年6月出生,法学专业,本科学历。2011-2013年任浙江美福石化有限公司经营部采购主管;2013年2月起就职于国科微,历任公司证券事务代表。2018年4月起任公司董事会秘书。
任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期|在股东单位是否领取报酬津贴
向平|湖南国科控股有限公司|执行董事|2007 年04 月26日||否
在股东单位任职情况的说明|无||||
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期|在其他单位是否领取报酬津贴
周崇远|华芯投资管理有限责任公司|资深经理|||是
周崇远|无锡芯朋微电子股份有限公司|董事|||
周崇远|上海航芯电子科技股份有限公司|董事|||
周崇远|硅谷数模(苏州)半导体股份有限公司|董事、战略委员会委员|||
周崇远|思特威(上海)电子科技股份有限公司|董事、战略咨询委员会委员|||
周崇远|北京北斗星通导航技术股份有限公司|董事、战略委员会委员、提名委员会委员|||
周崇远|北京智芯微电子|董事|||
|科技有限公司||||
周崇远|江苏芯盛智能科技有限公司|董事|||
周崇远|上海燧原科技有限公司|董事|||
荆继武|中国科学院大学|教授|||是
荆继武|中国软件与技术服务股份有限公司|独立董事|||是
郑鹏程|湖南大学|教授|||是
郑鹏程|长沙银行股份有限公司|独立董事|2019 年01 月21日|2022 年01 月11日|是
何红渠|中南大学|教授|||是
何红渠|长高电新科技股份公司|独立董事、审计委员会委员|2016 年09 月12日|2022 年11 月07日|是
何红渠|广东芭薇生物科技股份有限公司|独立董事|||是
何红渠|湖南三德科技股份有限公司|独立董事|||是
叶文达|华芯投资管理有限责任公司|风险管理部高级经理|||是
叶文达|江苏芯盛智能科技有限公司|监事|||
叶文达|北京北斗星通导航技术股份有限公司|监事|||
在其他单位任职情况的说明|无||||
公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬由工资、奖金和津贴构成。公司董事、监事、高级管理人员及
其他核心人员中,周崇远、叶文达不在公司领取薪酬。独立董事每年领取津贴,除津贴外,独立董事不享受其他福利待遇。除上述人员外,公司董事(独立董事除外)、监事、高级管理人员及其他核心人员从本公司领取薪酬。
股份公司成立后,公司根据《公司法》等有关法律法规的要求设立薪酬与考核委员会。薪酬与考核委员会负责审查公司董事(非独立董事)及高级管理人员的履行职责情况并对其进行年度绩效考评,同时根据董事及高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以及其他相关企业相关岗位的薪酬水平制定薪酬计划或方案。
姓名|职务|性别|年龄|任职状态|从公司获得的税前报酬总额|是否在公司关联方获取报酬
向平|董事长、总经理|男|52|现任|82.49|否
周崇远|董事|男|36|现任|0|是
周士兵|董事、副总经理|男|55|现任|81.05|否
徐泽兵|董事、副总经理|男|47|现任|82.62|否
荆继武|独立董事|男|59|现任|10|否
郑鹏程|独立董事|男|57|现任|10|否
何红渠|独立董事|男|59|现任|10|否
叶婷|监事会主席|女|34|现任|40.61|否
叶文达|监事|女|39|现任|0|是
黄露华|监事|女|40|现任|28.34|否
龚静|副总经理、财务总监|女|48|现任|86.32|否
黄然|董事会秘书|男|38|现任|46.05|否
合计|--|--|--|--|477.48|--
会议届次|召开日期|披露日期|会议决议
第三届董事会第四次会议|2022 年04 月08 日|2022 年04 月08 日|《第三届董事会第四次会议决议公告》(2022-012)巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
第三届董事会第五次会议|2022 年04 月27 日|2022 年04 月28 日|《第三届董事会第五次会议决议公告》(2022-016)巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
第三届董事会第六次会议|2022 年06 月10 日|2022 年06 月11 日|《第三届董事会第六次会议决议公告》(2022-039)巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
第三届董事会第七次会议|2022 年08 月29 日|2022 年08 月30 日|《第三届董事会第七次会议决议公告》(2022-057)巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
第三届董事会第八次会议|2022 年09 月29 日|2022 年09 月29 日|《第三届董事会第八次会议决议公告》(2022-063)巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
第三届董事会第九次会议|2022 年10 月27 日||因本次会议仅审议通过《公司2022 年第三季度报告》一项议案且无投反对票或弃权票情形,可免于披露决议公告。
第三届董事会第十次会议|2022 年12 月14 日|2022 年12 月14 日|《第三届董事会第十次会议决议公告》(2022-078)巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
第三届董事会第十一次会议|2022 年12 月23 日|2022 年12 月24 日|《第三届董事会第十一次会议决议公告》(2022-087)巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
董事出席董事会及股东大会的情况|||||||
董事姓名|本报告期应|现场出席董|以通讯方式|委托出席董|缺席董事会|是否连续两|出席股东大
|参加董事会次数|事会次数|参加董事会次数|事会次数|次数|次未亲自参加董事会会议|会次数
向平|8|2|6|0|0|否|3
周崇远|8|0|8|0|0|否|3
周士兵|8|2|6|0|0|否|3
徐泽兵|8|2|6|0|0|否|3
荆继武|8|0|8|0|0|否|3
郑鹏程|8|2|6|0|0|否|3
何红渠|8|1|7|0|0|否|3
公司董事在2022年度工作中,严格按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规以及《公司章程》等有关规定,认真履行职责、恪尽职守。报告期内,所有董事均亲自参加公司召开的股东大会和董事会会议,对公司的利润分配、与关联方资金往来、对外担保情况、向特定对象发行股票、续聘审计机构等重大事项进行了探讨审议,独立董事根据自身的专业优势,认真履行应有的监督职能,严格审议各项议案并作出独立、客观、公正的判断,不受公司和公司股东的影响,并按照有关规定发表独立意见。公司董事根据公司实际情况,科学审慎决策,给公司的经营管理、规范运作提出了合理的建议并均被得以采纳,为公司未来的健康发展出谋划策,切实维护了公司全体股东特别是中小投资者的利益。
委员会名称|成员情况|召开会议次数|召开日期|会议内容|提出的重要意见和建议|其他履行职责的情况|异议事项具体情况(如有)
第三届董事会审计委员会|何红渠、周崇远、郑鹏程|4|2022 年04月27 日|《关于公司2021 年年度报告及财务决算报告的议案》《公司2022 年第一季度报告》|报告的内容真实、准确、完整地反映公司的实际情况,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。||
|||2022 年08月29 日|《公司2022年半年度报告全文及摘要》|报告的内容真实、准确、完整地反映公司的||
|||||实际情况,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。||
|||2022 年10月27 日|《公司2022年第三季度报告》|报告的内容真实、准确、完整地反映公司的实际情况,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。||
|||2022 年12月23 日|《关于续聘公司2022 年度审计机构的议案》|公司本次续聘2022 年度审计机构的审议程序符合有关法律法规,不存在损害公司及广大股东利益的情况。||
第三届董事会薪酬与考核委员会|荆继武、向平、何红渠|3|2022 年04月27 日|《关于董事、监事及高级管理人员2021 年度薪酬的确定以及2022 年度薪酬方案》|薪酬方案综合了公司年度经营业绩及经营发展状况,考虑了岗位职责及工作业绩等因素,不存在损害公司及股东利益的情形,符合国家有关法律、法规及《公司章程》的规定。||
|||2022 年06月10 日|《关于公司2019 年限制性股票激励计划首次授予第三个限售期及预留授予第二个限售期解除限售条件成就的议案》|本次解除限售的激励对象满足激励计划规定的解除限售条件,其作为公司本次可解除限售的激励对象主体资格合法、有效。本次解除限售安排未违反有关法律、法规的规定,未损||
|||||害公司及全体股东的利益。||
|||2022 年12月23 日|《关于公司2021 年限制性股票激励计划首次授予第一个限售期解除限售条件成就的议案》|本次解除限售的激励对象满足激励计划规定的解除限售条件,其作为公司本次可解除限售的激励对象主体资格合法、有效。本次解除限售安排未违反有关法律、法规的规定,未损害公司及全体股东的利益。||
第三届董事会战略委员会|向平、周崇远、荆继武|1|2022 年04月27 日|《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》《关于公司2022 年度向特定对象发行股票方案的议案》《关于公司2022 年度向特定对象发行股票方案论证分析报告的议案》《关于公司2022 年度创业板向特定对象发行股票预案的议案》《关于公司2022 年度向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》《关于公司2022 年度向特定对象发行股票摊薄即期回报及采取填补措施的议案》|本次向特定对象发行股票事项方案切实可行,综合考虑了公司的战略规划和发展阶段、融资规划、财务状况、资金需求等情况,符合公司所处行业现状及发展趋势,有助于优化公司资本结构、提升盈利能力、增强公司发展潜力,未损害公司及全体股东的利益。||
报告期末母公司在职员工的数量(人)|228
报告期末主要子公司在职员工的数量(人)|482
报告期末在职员工的数量合计(人)|710
当期领取薪酬员工总人数(人)|729
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)|0
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数(人)
生产人员|0
销售人员|25
技术人员|515
财务人员|29
行政人员|16
管理类人员|32
支撑人员|93
合计|710
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
博士|2
硕士|207
本科|411
大专及以下|90
合计|710
公司制定了具有市场竞争力,符合公司战略发展需要的薪酬体系,依据不同岗位的职位特性和对能力的不同要求,设立不同岗位级别,并根据员工工作绩效评估结果,逐步提升员工薪酬水平,激发员工的主动性和创造性。针对公司核心技术骨干和业务骨干,公司于2019年及2021年分别实施了限制性股票激励计划。
公司通过建立公平、公正的薪酬管理体系和内在激励机制,使薪酬与岗位价值、员工绩效、公司发展的短、中、长期收益相结合,充分发挥薪酬的激励作用,调动员工的工作积极性,有助于促进公司长期健康发展,实现公司的发展战略。
公司每年制定年度培训计划,从培训需求调研分析到培训实施和培训效果反馈,全方面开展培训工作。从培训对象类型上分为新员工培训、在职员工培训(以部门内训、线上公开课为主)、管理梯队培训(包含中基层管理培训等)。公司有效完成新入职员工的入职培训,同时公司内训、人才孵化等培训有序开展,每月及时发布月度课表,年度共计完成260余场内训、数次线上公开课,公开课平均参训达300余人/场。
2022年公司培训体系及运作机制不断完善,搭建了有培训、有评估、有应用的任职资格平台,为员工提供业界前沿技术的挑战性工作机会,充分施展才能,帮助员工全面发展、快速成长,不断提高专业水平。
报告期内,公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等相关法律法规和《公司章程》关于利润分配政策和审议程序的规定实施利润分配方案,分红标准和分红比例明确清晰,相关的决策程序和机制完备,相关议案经由董事会、监事会审议通过后提交股东大会审议,并由独立董事发表独立意见,审议通过后在规定时间内进行了实施,切实保证了全体股东的利益。
报告期内公司分红政策执行情况为:
为有利于公司的长期稳定发展,不断提高市场形象,确保股东有持续稳定的回报,根据相关法律法规及《公司章程》中关于现金分红的规定,综合考虑公司目前总体运营情况及公司所处发展阶段,经公司2022年4月27日召开的第三届董事会第五次会议和2022年5月20日召开的2021年年度股东大会审议通过,公司2021年年度权益分派方案为:以公司总股本
每10 股送红股数(股)|0
每10 股派息数(元)(含税)|3.00
每10 股转增数(股)|0
分配预案的股本基数(股)|217,250,112
现金分红金额(元)(含税)|65,175,033.60
以其他方式(如回购股份)现金分红金额(元)|0.00
现金分红总额(含其他方式)(元)|65,175,033.60
可分配利润(元)|459,391,575.34
现金分红总额(含其他方式)占利润分配总额的比例|100.00%
本次现金分红情况
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
根据信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)审计结果,2022 年度公司实现合并报表归属母公司所有者净利润151,952,455.19 元;母公司实现净利润224,454,547.23 元,减去报告期内已派发2021 年度现金股利72,848,520.40 元,加上年初未分配利润360,231,003.23 元,2022 年度末可供股东分配利润为459,391,575.34 元。为有利于公司的长期稳定发展,不断提高市场形象,确保股东有持续稳定的回报,根据《公司法》、中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3 号—上市公司现金分红》等有关规定及《公司章程》的相关规定,综合考虑公司目前总体运营情况及公司所处发展阶段,公司拟以目前最新总股本217,250,112 股为基数,向全体股东每10 股派发现金股利3 元(含税),拟派发现金红利总额为65,175,033.60 元,剩余利润作为未分配利润留存。本年度不送红股,不以公积金转增股本。如在分配方案披露至实施期间因新增股份上市、股权激励授予行权、可转债转股、股份回购等事项发生变化的,分配比例将按照现金分红总额固定不变的原则进行相应调整。
(一)2019年限制性股票激励计划
1、2019年1月29日,公司召开第二届董事会第三次会议,会议审议通过《关于〈湖南国科微电子股份有限公司2019年限制性股票激励计划(草案)〉及其摘要的议案》《关于〈湖南国科微电子股份有限公司2019年限制性股票激励计划实施考核办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。独立董事就《2019年限制性股票激励计划(草案)》发表了同意的独立意见。
2、2019年1月29日,公司召开第二届监事会第二次会议,审议通过《关于〈湖南国科微电子股份有限公司2019年限制性股票激励计划(草案)〉及其摘要的议案》《关于〈湖南国科微电子股份有限公司2019年限制性股票激励计划实施考核办法〉的议案》以及《关于核查公司〈2019年限制性股票股权激励计划激励对象名单〉的议案》。
3、2019年1月31日至2019年2月11日,公司通过公司OA办公系统发布了《湖南国科微电子股份有限公司关于2019年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象公示的公告》,对公司本次拟激励对象名单及职位予以公示,在公示期内,公司监事会未收到与首次授予部分激励对象有关的任何异议。
2019年2月19日,公司披露了《湖南国科微电子股份有限公司监事会关于公司2019年限制性股票激励计划之首次授予部分激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
2019年2月19日,公司对《关于公司2019年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》进行了公告。
4、2019年2月21日,公司召开2019年第一次临时股东大会,审议并通过《关于〈湖南国科微电子股份有限公司2019年限制性股票激励计划(草案)〉及其摘要的议案》《关于〈湖南国科微电子股份有限公司2019年限制性股票激励计划实施考核办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。
5、2019年5月10日,公司召开第二届董事会第六次会议和第二届监事会第四次会议,审议通过《关于调整2019年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象人员名单及授予数量的议案》《关于向公司2019年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象授予限制性股票的议案》,同意公司以2019年5月10日为授予日,向符合条件的159名首次授予部分激励对象授予1,171,000股限制性股票,预留限制性股票为不超过292,700股(最终以实际认购数量为准)。公司独立董事就本次激励计划的调整与授予相关事项发表了同意的独立意见。
6、2019年5月17日,公司披露了《关于2019年限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》,至此,公司已完成2019年限制性股票的首次授予登记工作。限制性股票激励计划首次授予限制性股票的上市日期为2019年5月21日。
7、2019年10月29日召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第六次会议,审议通过了《关于调整2019年限制性股票激励计划首次授予部分回购数量及价格的议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案》;2019年11月15日召开公司2019年第四次临时股东大会,审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。因江桥、李进、倪昕、祝博及朱海华等其中5名激励对象已离职,根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2019年限制性股票激励计划》的相关规定,该5名激励对象已不具备激励资格,公司回购其已获授予但尚未解除限售的19,922股限制性股票并予以注销。公司独立董事对此发表了同意的独立意见,监事会发表了核查意见,律师事务所就本次回购注销出具了专业意见。2020年2月10日,公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成了上述限制性股票的回购注销手续。
8、2020年1月20日,公司召开了第二届董事会第十一次会议及第二届监事会第八次会议,审议通过了《关于调整2019年限制性股票激励计划预留部分授予数量的议案》和《关于向激励对象授予2019年限制性股票激励计划预留部分限制性股票的议案》。鉴于公司2018年度权益分派方案已于2019年6月21日实施完毕,公司2019年限制性股票激励计划预留部分授予数量由不超过292,700股调整为不超过466,499股;同时,以2020年1月20日为授予日,向17名激励对象授予466,400股限制性股票。公司独立董事就激励计划预留部分授予数量的调整和授予事项发表同意的独立意见。公司监事会对本次授予预留限制性股票的激励对象名单进行了核实。
9、2020年2月18日,公司披露了《关于2019年限制性股票激励计划预留部分限制性股票授予登记完成的公告》,在认购款缴纳阶段,激励对象彭宝先、罗影2人因个人原因,自愿放弃认购全部授予的限制性股票,合计17,800股,其余授予对象人员及份额不变,故公司本次2019年限制性股票激励计划预留部分授予的激励对象实际为15名,授予的限制性股票实际为448,600股。至此,公司已完成2019年限制性股票激励计划的预留部分限制性股票授予登记工作。激励计划预留部分限制性股票的上市日期为2020年2月19日。
10、2020年5月22日,公司召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十二次会议,审议通过了《关于调整2019年限制性股票激励计划首次授予部分回购数量及价格的议案》及《关于回购注销部分限制性股票的议案》。共计8人(含2019年限制性股票激励计划预留授予部分1人)离职不再具备激励资格,拟回购注销共计105,498股限制性股票(含2019年限制性股票激励计划预留授予部分80,000股)。本次回购注销相关事项已由公司于2020年6月12日召开的2020年第四次临时股东大会审议通过,回购注销手续已于2020年8月10日办理完成。
11、2020年5月22日,公司召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十二次会议,审议通过了《关于公司2019年限制性股票激励计划首次授予第一个限售期解除限售条件成就的议案》。公司2019年限制性股票激励计划首次授予第一个限售期解除限售条件已成就。本次符合解除限售条件的激励对象共计147名。可解除限售的限制性股票数量为546,208股,占公司目前总股本的0.3029%。因激励对象中周士兵、徐泽兵先生为公司董事兼副总经理,龚静女士为公司副总经理兼财务总监,黄然先生为公司董事会秘书,其所持限制性股票解除限售后,将按照高管锁定股规定进行锁定,故本激励计划本次实际可上市流通的股份数量为519,681股,占公司目前总股本的0.2882%。该部分股票已于2020年6月2日上市流通。
12、2021年6月25日,公司分别召开第二届董事会第二十六次会议、第二届监事会第十九次会议,审议通过了《关于调整2019年限制性股票激励计划首次授予部分回购数量及价格和预留授予部分回购价格的议案》及《关于回购注销部分限制性股票的议案》。2021年7月12日,公司召开2021年第二次临时股东大会,审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。鉴于2019年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象中26人在本次可解锁期限前因个人原因离职,4人在本次可解锁期限后因个人原因离职,以上30人已不再具备激励资格,需回购注销该部分已授予但尚未解除限售的限制性股票,另有1人因2020年度个人绩效考评结果为D等级,故个人当期可解锁的限制性股票未能解除限售,公司拟回购上述共计31名首次授予部分激励对象已获授但未解除限售的183,141股(资本公积金转增后)限制性股票并予以注销。另有公司2019年限制性
股票激励计划预留授予部分激励对象中2人在本次可解锁期限前因个人原因离职,1人在本次可解锁期限后因个人原因离职,公司需回购注销包括2名本次可解锁期限前离职的激励对象已授予但尚未解除限售的196,00股限制性股票以及1名本次可解锁期限后离职的激励对象下一期已授予但尚未解除限售的7,800股限制性股票在内的共计27,400股限制性股票。本次合计回购并注销股份210,541股。回购注销手续已于2021年9月17日办理完成。
13、2021年6月25日,公司分别召开第二届董事会第二十六次会议、第二届监事会第十九次会议,审议通过了《关于公司2019年限制性股票激励计划首次授予第二个限售期及预留授予第一个限售期解除限售条件成就的议案》,公司2019年限制性股票激励计划首次授予第二个限售期及预留授予第一个限售期解除限售条件已成就。本次符合解除限售条件的激励对象共计127名。可解除限售的限制性股票数量为658,084股,占公司目前总股本的0.3650%。因激励对象中周士兵、徐泽兵先生为公司董事兼副总经理,龚静女士为公司副总经理兼财务总监,黄然先生为公司董事会秘书,其所持限制性股票解除限售后,将按照高管锁定股规定进行锁定,故本激励计划本次实际可上市流通的股份数量为471,554股,占公司目前总股本的0.2615%。该部分股票已于2021年7月7日上市流通。