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河北建投多年来一直向本集团出租位于中国河北省石家庄市裕华西路9 号裕园广场的办公场所,并向本集团提供若干配套办公支持服务。考虑到本集团拟继续使用该办公场所,并会根据未来业务拓展计划在必要时扩大租赁面积,本公司于2021 年10 月28 日与河北建投签订《房屋租赁协议》,该协议有效期为三年,自2022 年1 月1 日起至2024 年12 月31 日止。本公司继续租赁河北建投及其附属企业相关物业(“房屋租赁项目”)。根据该协议的约定,在协议有效期内的2022年度、2023 年度及2024 年度,每年交易金额上限(包括租金、物业费及管理及办公支持服务费)为人民币1,500 万元、人民币2,000 万元及人民币2,700 万元,协议有效期至2024 年12 月31 日止。河北建投及╱或其附属公司负责对该等物业投保及进行维护。本集团则负责支付公共设施成本。房屋租赁项目的2022 年度上限为人民币1,500 万元。
河北建投为本公司的控股股东,为本公司的关联人士。该交易未达到《香港上市规则》中有关关联交易的披露标准,可完全豁免遵守《香港上市规则》的规定。详情载于本公司于2021 年10 月29 日在上交所及香港联交所网站发布的公告。
(2)2020 年产融服务框架协议
根据本公司与汇海租赁签订日期为2020 年12 月21 日的新产融服务框架协议,本集团将在自愿及非强制性的情况下使用汇海租赁提供的产融服务。该协议自2021 年2 月8 日临时股东大会批准之日起生效,有效期至2023 年12 月31 日止。
根据新产融服务框架协议,汇海公司向本公司及其附属公司提供产融服务,包括:融资租赁服务(包括直接租赁服务和售后回租服务);及汇海公司获监管许可经营的其他服务,包括但不限于租赁财产的残值处理及维修、租赁交易咨询和担保等。在协议有效期内每个截至12 月31 日止年度,新增直接租赁不高于人民币8 亿元、新增售后回租不高于人民币8 亿元。2022 年,无新增直接租赁,无新增售后回租。
新产融服务框架协议构成香港上市规则第14A 章下的本公司的一项持续关连交易。由于融资租赁服务项下的直接租赁和售后回租各自的年度上限所适用的一个或多个百分比率超过0.1%但低于5%,故融资租赁服务须遵守香港上市规则第14A 章下有关申报、公告及年度审阅的规定,但豁免遵守独立股东批准的规定。由于其他服务所适用的全部百分比率均低于0.1%,其他服务获豁免遵守香港上市规则第14A 章有关申报、公告、年度审阅及独立股东批准的规定。
尽管新产融服务框架协议及其项下拟进行的交易获豁免遵守香港上市规则第14A章下独立股东批准的规定,但由于该等交易的金额达到本公司最近一期经审计的净资产的5%以上,根据上交所股票上市规则,该等交易仍须经本公司非关联股东于临时股东大会上批准。详情载于本公司就本项持续关连交易于2020 年12 月21 日发布的公告以及于2021 年1 月15 日发布的股东通函。该交易已于2021 年2 月8 日经本公司临时股东大会批准,同日,本公司于香港联交所网站及本公司网站上发布临时股东大会表决结果公告。
(3)金融服务框架协议
集团财务公司自2013 年第四季度起持续为本集团提供金融服务。考虑到本集团对相关金融服务的需求、集团财务公司的收费以及集团财务公司的服务质量,于2021 年10 月28 日,本公司与集团财务公司订立经续期金融服务框架协议(“经续期金融服务框架协议”)。据此,本集团将继续在自愿及非强制性的基础上使用集团财务公司提供的各项金融服务,包括(i)存款服务、(ii)贷款服务、(iii)票据贴现服务、(iv)其他收费类金融服务(包括担保服务、承兑服务、委托贷款服务及其他收费类服务)及(v)其他经核准金融服务(包括但不限于融资租赁服务及结算服务、财务及融资顾问服务、信用鉴证及相关的咨询及代理业务、保险代理业务及企业债券的承销服务)。
根据经续期金融服务框架协议,集团财务公司已向本公司承诺,在任何时候其向本集团提供金融服务的条款不得逊于任何商业银行或其他金融机构所提供同类金融服务的条款。协议有效期限自2022 年1 月1 日起至2023 年12 月31 日止,约定各类服务的年度上限如下;(i)存款服务的每日最高存款余额(包括应计利息)为人民币35.7 亿元;(ii)贷款服务的每日最高贷款余额(包括应计利息)为人民币40 亿元;(iii)票据贴现服务的每日最高贴现资金余额(包括贴现利息)为人民币5 亿元;(iv)其他收费类金融服务的年度上限为人民币500 万元。本报告期内,协议约定的存款服务的建议每日最高存款余额为人民币35.7 亿元,实际存款服务每日最高存款余额为人民币35.11 亿元。
详情载于本公司就本项持续关连交易上交所及联交所发布的公告及股东通函。该交易已于2021 年12 月14 日经本公司临时股东大会批准,同日,本公司于香港联交所网站及本公司网站上发布临时股东大会表决结果公告。
独立非执行董事确认
本公司独立非执行董事已审核上述第(2)(3)项持续关连交易,并确认:
1.该等交易属本集团的日常业务;
2.该等交易按照一般商务条款进行,或如可供比较的交易不足以判断该等交易的条款是否一般商务条款,则对本集团而言,该等交易的条款不逊于独立第三方可取得或提供(视属何情况而定);及
3.该等交易是根据有关交易的协议条款进行,而交易条款公平合理,并且符合本公司股东的整体利益。
审计师确认
董事会已收到安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)就上述持续关连交易的确认函,确认截至2022 年12 月31 日止,针对上述第(2)(3)项持续关连交易:
1.未注意到任何事项,使其相信交易未经董事会批准;
2.针对涉及到需要本集团提供货品或服务的交易,未注意到任何事项,使其相信交易在所有重大方面未按照本集团的定价政策进行;
3.未注意到任何事项,使其相信交易在所有重大方面未按照相关协议进行;及4.未注意到任何事项,使其相信各交易的金额已超过上述各交易的年度上限。
事项概述|查询索引
关于本公司与河北建投同比例向曹妃甸公司增资事项,详情如下:依据《曹妃甸新天液化天然气有限公司增资协议》,曹妃甸公司新增注册资本人民币45,100万元,公司及河北建投按照在曹妃甸公司的持股比例认缴新增注册资本,本公司出资人民币23,001 万元,河北建投出资人民币22,099 万元本次增资完成后,曹妃甸公司注册资本变更为人民币260,000 万元,股权结构不变。|具体内容详见公司于2022年9月29日在上交所网站(www.sse.com.cn)刊登的有关公告(公告编号:2022-071)及于2022 年9 月27 日在香港联交所网站(www.hkexnews.hk)刊登的有关公告。
关于本公司与河北建投同比例向河北燃气有限公司增资事项,详情如下:依据《河北燃气有限公司增资协议》,河北燃气新增注册资本人民币5,500 万元,本次增资手续完成后河北燃气的注册资本为人民币15,500 万元。公司及河北建投按照在河北燃气的持股比例认缴新增注册资本,公司持有河北燃气55%股权,新增出资人民币3,025 万元;河北建投持有河北燃气45%股权,新增出资人民币2,475 万元。双方均以货币出资。|具体内容详见公司于2022 年10 月21 日在上交所网站(www.sse.com.cn)刊登的有关公告(公告编号:2022-075)及于2022 年10 月20 日在香港联交所网站(www.hkexnews.hk)刊登的有关公告。
关于本公司全资子公司河北建投汇能新能源有限责任公司(以下简称“建投汇能”)与河北建投全资子公司茂天资本有限责任公司的全资子公司河北建投创发基金管理有限公司(以下简称“建投创发”)共同参与投资设立河北新天绿色水发碳中和股权投资基金(以下简称“新天水发碳中和基金”)事项,详情如下:新天水发碳中和基金目标募集规模人民币36,000 万元,其中建投汇能作为有限合伙人出资人民币17,900 万元;湖南水发兴业绿色能源股份有限公司(以下简称“湖南水发兴业”)作为有限合伙人出资人民币17,900 万元;建投创发、山东水发创新投资有限公司(以下简称“水发创投”)作为普通合伙人,分别出资人民币100 万元。建投汇能、湖南水发兴业、建投创发及水发创投的出资比例分别为49.722%、49.722%、0.278%、0.278%。2022 年9 月7 日,新天水发碳中和基金已在中国证券投资基金业协会完成备案手续。
具体内容详见公司在上交所网站及香港联交所网站刊登的有关公告。
关联方|关联关系|每日最高存款限额|存款利率范围|期初余额|本期发生额||期末余额
|||||本期合计存入金额|本期合计取出金额|
河北建投集团财务有限公司|同一实际控制人|35.70|0.35%-1.2075%|31.16|433.99|430.04|35.11
合计|/|/|/|31.16|433.99|430.04|35.11
关联方|关联关系|贷款额度|贷款利率范围|期初余额|本期发生额||期末余额
|||||本期合计贷款金额|本期合计还款金额|
河北建投集团财务有限公司|同一实际控制人|38.43|2.80%-4.35%|10.82|30.61|17.56|23.87
合计|/|/|/|10.82|30.61|17.56|23.87
关联方|关联关系|业务类型|总额|实际发生额
河北建投集团财务有限公司|同一实际控制人|综合授信|42.65|38.90
1.向控股子公司提供财务资助
2022 年4 月28 日,本公司与曹妃甸新天液化天然气有限公司(“曹妃甸公司”)签订借款协议,当中约定,在包括变更募集资金投资项目实施方式的议案获得本公司股东大会审议批准在内等条件满足后,本公司将根据曹妃甸公司的资金使用计划分阶段向曹妃甸公司发放有息借款,总额人民币30 亿元,借款期限将不超过36 个月,自首次提款日起算。任何一笔提款的还款日不得超过借款协议的借款期限。贷款资金来源于A 股发行的募集资金,贷款将专项用于募投项目的投资建设。借款利率按照提款日前一工作日全国银行间同业拆借中心公布的1 年期市场报价利率(LPR)减5 个基点计算,同时,借款利率参照曹妃甸公司在金融机构同期限银行贷款利率确定,与同期限LPR 利率同步调整。如遇曹妃甸公司在金融机构同期限银行贷款利率调整,在向本公司提供借款合同或提款单等证明文件后,可签订补充协议对于借款利率进行重新约定,仅对未来期间适用,最终调整权利由本公司确定。
河北建投为本公司的控股股东,其持有曹妃甸公司的股权达到10%或以上,因此曹妃甸公司为本公司的关连附属公司,借款事项构成香港上市规则第14A 章下本公司向其关连人士提供财务资助的关连交易。由于借款事项的一个或多个适用比例达到5%或以上,借款事项须遵守香港上市规则第14A 章下有关申报、公告、年度审核及独立股东批准的规定。
该交易已经公司于2022 年6 月14 日召开的2021 年度股东周年大会审批通过。具体内容及表决结果详见公司于2022 年4 月29 日和2022 年6 月15 日在上交所网站(www.sse.com.cn)刊登的有关公告及于2022 年4 月28 日和2022 年6 月14 日在香港联交所网站(www.hkexnews.hk)刊登的有关公告。
2.为控股子公司提供担保
本公司于2022 年8 月25 日召开了第五届董事会第二次临时会议,审议通过了《关于本公司为控股子公司新港国际天然气贸易有限公司提供担保预计额度的议案》,同意公司为新港公司预计担保的总额度不超过人民币20 亿元。根据银行出具的融资方案,新港公司的股东需要就新港公司的融资提供担保。如新港公司各股东(包括本公司)按照持股比例对新港公司提供连带责任担保,则各股东方无需提供反担保,各股东将根据实际担保金额向新港公司收取担保费。如由本公司先提供全额担保,则新港公司的各股东将按照持股比例向本公司提供反担保,新港公司各股东将根据实际反担保金额向新港公司收取担保费。具体方式根据后续银行的融资方式而定。由于燕山公司为控股股东河北建投的全资子公司,燕山公司为本公司的关联法人,燕山公司提供担保及/或反担保并收取担保费事项构成关联交易。
该交易已经按A 股上市规则要求于2022 年9 月22 日召开的临时股东大会审批通过。
3.为关联方提供担保
本公司于2022 年8 月25 日召开了第五届董事会第二次会议,审议通过了《关于本公司为汇海融资租赁股份有限公司提供连带责任担保的议案》。同意为汇海公司向中国民生银行股份有限公司石家庄分行借款提供连带责任保证,担保的最高债权本金金额为3 亿元人民币;汇海公司以已投和拟投的融资租赁项目应收租金权质押的方式提供反担保。本公司对本次担保在实际发生时将收取不超过年化0.5%的担保费。汇海公司注册资本65,000 万元,本公司全资子公司深圳新天绿色能源投资有限公司、新天绿色能源(香港)有限公司持股比例分别为22.50%、7.50%,其他股东建投能源、燕山国际投资有限公司、茂天资本有限责任公司、河北建投雄安建设开发有限公司持股比例分别为30.77%、23.08%、8.46%及7.69%。由于建投能源、燕山公司、茂天资本及雄安公司均为本公司控股股东河北建设投资集团有限责任公司控制的企业,汇海公司为河北建投控制的企业,根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定,汇海公司为公司的关联法人,本次担保构成关联交易。
该交易已经2022 年9 月22 日召开的临时股东大会审批通过。
4.放弃优先购买权
本公司于2022 年12 月5 日召开第五届董事会第八次临时会议,审议通过《关于放弃曹妃甸新天液化天然气有限公司优先购买权的议案》,同意放弃曹妃甸公司20%股权的优先购买权。曹妃甸公司为公司控股子公司,注册资本为人民币214,900 万元,公司目前持有曹妃甸公司51%股权,河北建投持有曹妃甸公司49%股权。河北建投拟以协议转让方式向唐山曹妃甸发展投资集团有限公司转让其持有的曹妃甸公司20%股权,转让价格以北京中企华资产评估有限责任公司以2021 年12 月31 日为评估基准日评估的曹妃甸公司全体股东权益人民币192,070.48 万元(最终以国资监管机构备案的评估结果为准)为基础,综合考虑评估基准日后的出资金额及资产增值情况等因素,预计转让价格为人民币5.5 亿元至人民币6.2 亿元(具体价格以实际签署协议为准),公司拟放弃优先购买权。鉴于河北建投为公司控股股东,根据《上海证券交易所股票上市规则》及香港上市规则的规定,本次公司放弃优先购买权构成关联交易。
鉴于本集团于过去12 个月内与河北建投及其直接或者间接控制的公司发生的关联交易(按A股上市规则定义)已达到本公司最近一期经审计净资产绝对值的5%,根据A 股上市规则和公司章程的相关规定,放弃行使优先购买权需提交本公司股东大会审议。该交易已经2022 年12 月29日召开的临时股东大会审批通过。
公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)||||||||||||||
担保方|担保方与上市公司的关系|被担保方|担保金额|担保发生日期(协议签署日)|担保起始日|担保到期日|担保类型|担保物(如有)|担保是否已经履行完毕|担保是否逾期|担保逾期金额|反担保情况|是否为关联方担保|关联关系
新天绿色能源股份有限公司|公司本部|河北新天国化燃气有限责任公司|14,000|2021.09.27|2021.09.27|2033.06.27|连带责任担保|无|否|否|0|无|是|合营公司
报告期内担保发生额合计(不包括对子公司的担保)||||||0||||||||
报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司的担保)||||||13,650||||||||
公司及其子公司对子公司的担保情况||||||||||||||
报告期内对子公司担保发生额合计||||||0||||||||
报告期末对子公司担保余额合计(B)||||||32,783.76||||||||
公司担保总额情况(包括对子公司的担保)||||||||||||||
担保总额(A+B)||||||46,433.76||||||||
担保总额占公司净资产的比例(%)||||||1.84||||||||
其中:||||||||||||||
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C)||||||0||||||||
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额(D)||||||28,417.32||||||||
担保总额超过净资产50%部分的金额(E)||||||0||||||||
上述三项担保金额合计(C+D+E)||||||28,417.32||||||||
未到期担保可能承担连带清偿责任说明||||||无||||||||
担保情况说明|不适用
第九节董事会报告
一、业务审视
1. 经营环境
本公司的主要业务包括对天然气、液化天然气、压缩天然气、煤制气、煤层气开发利用项目的投资,对风能、太阳能等新能源项目的投资。本公司主要附属公司的详情载于“财务报告—九、在其他主体中的权益—1、在子公司的权益”。报告期内,本公司积极拓展可再生能源和清洁能源业务,稳步推进风资源储备,装机容量稳步增长;积极推进天然气基建工程建设,持续开拓下游用户市场、稳健经营城市CNG、LNG 业务、进一步完善输气网络,售气量持续提升。本公司的经营环境政策详情载本年报“管理层讨论与分析”。
2. 财务关键指标
2022 年,本集团风电和光伏发电业务实现售电量138.71 亿千瓦时,同比增长4.27%;销售天然气38.85 亿立方米,同比增长2.01%;实现营业收入人民币185.61 亿元,同比增加15.01%;利润总额人民币32.95 亿元,同比增加0.73%;实现净利润人民币28.19 亿元,同比下降1.25%,其中归属于母公司股东的净利润人民币22.94 亿元,同比下降0.04%。
截至2022 年12 月31 日,本公司股本总数为4,187,093,073 股,其中:A 股2,348,088,677 股, H 股1,839,004,396 股。关于本公司资本流动性的详情载于本年报“管理层讨论与分析”。
3. 法律法规遵守和表现
2022 年,本集团遵守了对风电、光伏、天然气项目在建设、生产、运营过程中涉及的有重大影响的有关法律、法规,主要包括:
(1)遵守了《中华人民共和国安全生产法》《河北省安全生产条例》《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》等法律法规,不断完善安全制度体系,从安全监察检查、职业健康安全、应急预案、事故管理四个方面均制定了多项管理办法。2022 年,本集团新增了《HSE 管理体系管理评审办法》《安全承诺与HSE 行动计划工作指引》《应急管理办法》等9 项内部管理制度,更新了《安全风险分级管控管理办法》《职业健康管理办法》《安全生产事故应急预案实施细则》等27项内部指导文件,进一步规范生产及运营过程中的安全管理工作,提升本质安全保障能力。
(2)遵守了《中华人民共和国科学技术进步法》、《中华人民共和国促进科技成果转化法》等相关法律法规,于内部制定《产学研合作管理办法》《科技成果奖励管理办法》等制度,积极跟踪行业前沿相关技术,围绕公司管理业务需求持续夯实基础业务信息系统建设,持续加强本集团与科研院校的产学研合作力度,加大创新研发项目的投入,持续激发和培养员工的创新思维和创新能力。
(3)遵守了《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》、《中华人民共和国就业促进法》、《中华人民共和国未成年人保护法》等相关法律法规,修订了《新天绿色能源股份有限公司员工管理办法》等内部制度,坚持合法合规雇佣,持续完善本集团薪酬福利体系,保障员工合法权益。
(4)遵守了《中华人民共和国环境保护法》《环境管理体系—要求及使用指南》等相关法律法规和规章制度和国家标准,于内部制定《HSE 管理手册》,进一步明确公司的环境管理架构、管理方针和推进方法,打造出由各管理单元专职人员组成的职责清晰、链条完整的环境管理体系。
4. 主要风险因素
公司业务面临的主要风险和不明朗因素包括宏观经济增速放缓、替代能源竞争、应收账款回收、电价下降、气候、弃风限电等。详情载于本年报“管理层讨论与分析—六、公司关于公司未来发展的讨论与分析—(四)可能面对的风险”。
5. 业务未来发展预期
报告期结束后,未发生对本公司有影响的重大事件。
2023 年业务发展情况,请见本年报“管理层讨论与分析—六、公司关于公司未来发展的讨论与分析”。
6. 与员工的关系
员工是本集团中提供服务和维持运营的主体,更是企业创新和发展的动力源泉。为打造团结和谐的团队,本集团积极保护员工基本权益,对员工的招聘、录用、劳动关系等方面做出了明确规定,对公司用工、社会保障管理、员工行为准则加以规范,最大程度保障员工的合法权益;从职业健康及安全生产两大方面编制了完备的管理制度,奠定安全生产的基础;关注员工要求,确保员工身心的健康愉悦,同时搭建科学合理的员工晋升通道,并辅以具有针对性的培训体系,培养激励优秀的人才,从而为集团发展打造专业高效的团队。
7. 与客户和供货商的关系
本集团担负着向省内城市居民及工业企业供应天然气的重任,所属河北天然气秉持“客户至尊、服务第一”的经营理念,一直致力于为客户提供亲切、专业和高效率的服务,通过制定多项管理制度、开展便民服务、加强用气知识宣传、组织服务培训等各类举措,在做好安全供能的服务基础上,优化客户使用体验,不断提升居民生活品质,强调人文关怀,构建更和谐共融的社会。本集团针对各项产品、服务的供应主体,按照国家及地方相关规定,制定对应的管理流程,确保采购过程的合法合规,并保证所选供货商在质量、环保、安全等方面管理的高效。本集团始终坚持开放合作、平等互惠的心态,积极探索多样化的供应商交流合作模式。我们同优秀供应商建立战略合作伙伴关系,与供应商组织产品开发、输送、销售等全过程交流活动,共同解决生产中的技术问题,开展前沿技术相关的探讨活动,以开放合作的心态与供应商共同成长。
8. 环境政策及表现
本集团作为一家绿色能源公司,紧扣国家能源战略调整方向,大力发展天然气、风电、太阳能等业务,为各行各业输送清洁能源。在创造经济价值的同时,通过自身的产品和服务减少环境影响。同时,本集团高度关注项目在建设和生产运营全环节的低碳环保性,严格监控与管理公司自身运营过程中对周边环境带来的影响,积极强化环境风险管理和环境保护意识,制定突发环境事件应急预案,定期开展应急预案的培训和演练,加强环保、绿色发展宣传教育,提高全员生态环境保护意识,以实际行动兑现可持续发展的承诺,为建设资源节约型和环境友好型的现代绿色企业积极贡献力量。
二、业绩
本公司及其附属公司截至2022 年12 月31 日止年度经审计业绩载于本年报“财务报告”合并利润表。本公司及其附属公司截至2022 年12 月31 日止的财务状况载于“财务报告”合并资产负债表。本公司及其附属公司截至2022 年12 月31 日止年度的合并现金流量载于“财务报告”合并现金流量表。
有关本集团本年度的业绩表现、财务状况的讨论与分析,载于本年报“管理层讨论与分析”。
三、股本
2022 年12 月31 日,本公司已发行股本总额为人民币4,187,093,073.00 元,分为4,187,093,073股,每股面值为人民币1 元。
2014年1月28日,本公司成功配售476,725,396股H股股份,增加注册资本人民币476,725,396元,募集资金约为港币1,597,030,077 元。配售完成后,本公司已发行股本总额为人民币3,715,160,396 元,分为3,715,160,396 股,每股面值人民币1 元。
2015 年7 月9 日,建投水务以划拨的方式向河北建投无偿划转持有的本公司375,231,200 股内资股。股权转让完成后,河北建投直接持有本公司1,876,156,000 股内资股,占本公司已发行股本的50.5%。
2020 年5 月28 日,经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1012 号文核准,本公司于2020年6 月29 日在上海证券交易所首次公开发售A 股股票并上市,以每股人民币3.18 元发行总计134,750,000.00 股普通股(A 股),募集资金总额人民币428,505,000.00 元。
2021 年8 月19 日,经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]2730 号文核准,本公司于2021年12 月29 日向特定对象非公开发行A 股股票337,182,677 股,发行价格为每股人民币13.63 元,募集资金总额为人民币4,595,799,887.51 元,并于2022 年1 月6 日完成股份登记。本次发行完成后,股份总数由3,849,910,396 股增至4,187,093,073 股,A 股总数由2,010,906,000 股增至2,348,088,677 股,其中,河北建投持股比例为49.17%,H 股股东持股比例为43.92%,其他A 股股东持股比例为6.91%。
四、优先购买权
根据中国《公司法》等法律法规以及本公司章程规定,并无有关本公司股东享有优先购买权之规定。
五、董事及监事服务合约
本公司所有董事和监事均未与本公司或其附属公司订立任何雇主在一年内不能在不予赔偿(法定赔偿除外)的情况下终止的服务合约。
六、董事、监事(及与其有关连的实体)于重要交易、安排或合约的权益
于2022 年度结束时或2022 年度内的任何时间,本公司所有董事、监事(及与其有关连的实体)概无在本公司或其任何附属公司所设立的重要的交易、安排或合约直接或间接拥有任何个人利益。
七、董事、监事于竞争性业务的权益
本报告期内,概无董事、监事及彼等的联系人(定义见香港上市规则)与任何本集团业务直接或间接构成竞争的业务中拥有任何竞争权益。
八、管理合约
本报告期内,本集团并无就有关全部或任何重大部分业务的管理及行政工作签订或存在任何合约(与本集团董事、监事及全体雇员的服务合约除外)。
九、获准许的弥偿条文
本公司已经购买适当的董事责任险以弥偿董事因公司事务而产生的责任。
十、《避免同业竞争协议》的遵守
2010 年9 月19 日,本公司与控股股东河北建投签署了《避免同业竞争协议》,根据该协议约定,河北建投不会,并促使其附属企业不会在相关业务方面与本集团竞争,并授予本公司新业务机会选择权、收购保留业务及新业务的选择权及优先购买权。
本公司独立非执行董事将负责审查、考虑及决定是否采纳河北建投或其附属公司向本公司转介的新业务机会、行使收购选择权及优先购买权。
河北建投承诺,于2022 年度遵守了《避免同业竞争协议》。本公司独立非执行董事已审查2022 年度内《避免同业竞争协议》的执行,并确认河北建投已全面遵守协议,并无违反协议的情形。
有关本公司控股股东的其他承诺事项,请见本年报“重要事项—一(一)公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项”。
十一、退休及雇员福利计划
本集团的退休及雇员福利计划详情载于本年报“财务报告—七、合并财务报表项目注释—39、应付职工薪酬”。
十二、遵守《企业管治守则》
本公司作为香港联交所上市公司,始终致力于保持高水平的企业管治常规,并遵守香港上市规则附录十四的《企业管治守则及企业管治报告》所载守则条文。报告期内,除《企业管治守则》第二部分F.2.2 段外,本公司已遵守守则内所载之全部守则条文。根据《企业管治守则》第二部分 F.2.2 段的要求,董事会主席应出席股东周年大会。本公司董事长曹欣先生因公务无法出席本公司2021 年度股东周年大会,根据相关规定,经本公司半数以上董事共同推举,由执行董事梅春晓先生主持会议。
十三、公众持股量
根据本公司可公开获得的资料及据董事所知,于本年报刊发前的最后实际可行日期(即2023年3 月23 日),公众人士持有本公司已发行A 股和H 股不少于已发行总股本的25%,符合香港上市规则的规定。
十四、审计委员会
本公司的审计委员会已审阅本集团2022 年之年度业绩以及按中国企业会计准则编制的截至2022 年12 月31 日止年度的财务报表。
十五、审计师
利安达会计师事务所已于2020 年8 月26 日辞任本公司中国审计师,2020 年10 月13 日经本公司临时股东大会表决通过委任安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2020 年度境内审计机构。2020 年11 月25 日,经本公司临时股东大会表决通过财务报表统一根据中国企业会计准则编制以及终止委任国际审计师。
安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)就截至2022 年12 月31 日止之年度根据中国企业会计准则编制的财务报表获委任为审计机构。本年报内根据中国企业会计准则编制的财务报表已由安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)审核。
十六、关联方交易
本年报“财务报告—十二、关联方及关联交易”提及的以下类别的关联方交易属于香港上市规则14A 章所界定的持续关连交易:
(a) 与河北建投的交易:该等交易在2022 年仍持续进行;
(b) 与河北建投附属公司的交易:包括与集团财务公司、河北建投融碳资产管理有限公司及河北建投明佳物业服务有限公司的交易(该等交易在2022 年仍持续进行)以及与其他河北建投附属公司的交易;以及
(c) 与汇海租赁的交易:该等交易在2022 年仍持续进行。上述交易已经遵守香港上市规则第14A 章的规定。
十七、上市证券持有人所享有的税项减免资料
本公司股东从本公司取得的股利,依据《中华人民共和国个人所得税法》、《中华人民共和国企业所得税法》及相关行政法规、政府规章、规范性文件缴纳相关税项和/或享受税项减免。报告期内,A 股股东股利所得税缴纳的相关信息参见本公司于2022 年7 月13 日在上交所网站发布的公告;H 股股东股利所得税缴纳的相关信息参见本公司于2022 年6 月14 日在香港交易及结算所有限公司“披露易”网站发布的公告。
十八、储备
本公司年内的储备变动详情载于“财务报告—七、合并财务报表项目注释60 未分配利润”,可供分派予股东的储备详情载于“财务报告—七、合并财务报表项目注释60 未分配利润”。
十九、银行借款及其他借款
本公司及其附属公司于2022 年12 月31 日的银行借款及其他借款详情载于“财务报告—七、合并财务报表项目注释—32 短期借款、45 长期借款”。
曹欣
董事长/非执行董事2023 年3 月23 日
第十节监事会报告
一、监事会组成
姓名|年龄|职位|委任日期|任期
高军|52|监事会主席|2022年6月14日|至第五届监事会任期届满时止
曹智杰|43|职工代表监事|2022年10月8日|至第五届监事会任期届满时止
张东生|62|独立监事|2022年6月14日|至第五届监事会任期届满时止
二、监事会会议情况
报告期内,本公司监事会共召开10 次监事会会议,全体监事均全部出席,详情如下:
1. 2022 年1 月11 日,公司召开了第四届监事会第十二次临时会议,审议通过了《关于以协定存款方式存放募集资金的议案》。
2.2022 年1 月18 日,公司召开了第四届监事会第十三次临时会议,审议通过了《关于本公司全资子公司参与投资设立河北新天绿色水发碳中和股权投资基金的议案》。
3. 2022 年2 月23 日,公司召开了第四届监事会第十四次临时会议,审议通过了《关于调整非公开发行A 股股票募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》、《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》。
4. 2022 年3 月23 日,公司召开了第四届监事会第六次会议,审议通过了《关于提名公司第五届监事会监事候选人的议案》、《关于审议第五届监事会监事薪酬方案的议案》、《关于本公司2021 年度监事会工作报告的议案》、《关于本公司2021 年度总裁工作报告的议案》、《关于本公司2021 年度财务报告的议案》、《关于本公司2021 年度财务决算报告的议案》、《关于本公司2022 年度经营及筹融资情况说明的议案》、《关于本公司2021 年度计提减值准备及确认资产损失的议案》、《关于本公司2021 年度利润分配预案的议案》、《关于本公司2021 年度募集资金存放与实际使用情况报告的议案》、《关于本公司2021 年度报告摘要及报告、业绩公告的议案》。
5.2022 年4 月20 日,公司召开了第四届监事会第十五次临时会议,审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。
6. 2022 年4 月28 日,公司召开了第四届监事会第十六次临时会议,审议通过了《关于本公司2022 年第一季度报告的议案》、《关于变更募集资金投资项目实施方式的议案》。
7. 2022 年6 月14 日,公司召开了第五届监事会第一次临时会议,审议通过了《关于选举第五届监事会主席的议案》。
8. 2022 年8 月25 日,公司召开了第五届监事会第一次会议,审议通过了《关于本公司2022年半年度总裁工作报告的议案》、《关于本公司2022 年半年度募集资金存放及实际使用情况的议案》、《关于审阅截至2022 年6 月30 日止中期业绩公告、中期报告、2022 年半年度报告摘要及报告的议案》。
9. 2022 年10 月28 日,公司召开了第五届监事会第二次临时会议,审议通过了《关于审议本公司2022 年第三季度报告的议案》。
10. 2022 年11 月30 日,公司召开了第五届监事会第三次临时会议,审议通过了《关于变更会计估计的议案》。
三、监事会主要检查监督工作
报告期内,本公司监事会主要检查监督工作如下:
1.监察公司经营情况
报告期内,本公司监事会成员通过列席公司历次董事会会议、股东大会会议,对提交董事会会议及股东大会会议审议的各项议案进行审阅,对本公司的经营活动进行审查。监事会认为,公司严格按照法律、法规和公司章程的规定开展经营活动,公司未从事任何违法、违规或超出依法核定的经营范围的经营活动。
2.监察公司董事及高级管理人员履行职责情况
报告期内,本公司监事会成员通过列席董事会会议,审阅董事会各项议案,以及检查公司日常经营管理,监察公司董事、高级管理人员的履行职责情况。监事会认为,本公司董事及高级管理人员勤勉、尽责地履行了本职工作,未发现董事、高级管理人员在执行职务时存在违法、违规或损害公司及股东利益的行为。
3.监察公司财务状况
报告期内,监事会仔细审查了公司的有关财务资料和审计报告。监事会认为,公司财务报表的编制符合财务报告准则,该报告遵循了一贯性原则,准确、完整、真实、公允地反映了公司的财务状况和经营成果。
4.监察公司关连/联交易情况
报告期内,监事会审查了本公司与控股股东之间的关连/联交易的数据。监事会认为,该等关连/联交易是按照一般商务条款进行的,是公平、公正、合理的,不存在损害公司及公司其他股东利益的情况。
5.监察公司信息披露情况
报告期内,监事会审阅了公司公开披露的相关文件。监事会认为,公司严格按照香港上市规则等法律、法规和香港联交所的要求进行信息披露,公开披露的信息真实、准确、完整,不存在虚假或误导性陈述。
高军
监事会主席2023 年3 月23 日
第十一节股份变动及股东情况
|本次变动前||本次变动增减(+,-)|||||本次变动后|
|数量|比例(%)|发行新股|送股|公积金转股|其他|小计|数量|比例(%)
一、有限售条件股份|2,213,338,677|52.86||||-154,497,424|-154,497,424|2,058,841,253|49.17
1、国家持股|||||||||
2、国有法人持股|2,082,318,874|49.73||||-23,477,621|-23,477,621|2,058,841,253|49.17
3、其他内资持股|131,019,803|3.13||||-131,019,803|-131,019,803||
其中:境内非国有法人持股|118,547,316|2.83||||-118,547,316|-118,547,316||
境内自然人持股|12,472,487|0.30||||-12,472,487|-12,472,487||
4、外资持股|||||||||
其中:境外法人持股|||||||||
境外自然人持股|||||||||
二、无限售条件流通股份|1,973,754,396|47.14||||154,497,424|154,497,424|2,128,251,820|50.83
1、人民币普通股|134,750,000|3.22||||154,497,424|154,497,424|289,247,424|6.91
2、境内上市的外资股|||||||||
3、境外上市的外资股|1,839,004,396|43.92||||0|0|1,839,004,396|43.92
4、其他|||||||||
三、股份总数|4,187,093,073|100.00||||0|0|4,187,093,073|100.00
经中国证券监督管理委员会《关于核准新天绿色能源股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2021]2730 号)核准,公司已向22 名特定对象非公开发行人民币普通股(A 股)337,182,677 股,发行价格为人民币13.63 元/股,新增股份已于2022 年1 月6 日于中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。本次发行完成后,股份总数由3,849,910,396 股增至4,187,093,073 股,A 股总数由2,010,906,000 股增至2,348,088,677 股。本次发行中,控股股东河北建投认购的股票限售期为36 个月,其他21 名发行对象认购的股票限售期均为6 个月。2022 年7月6 日,除河北建投之外的其他21 名特定投资者所持股份解除限售,本次限售股上市流通数量为154,497,424 股,占公司目前股份总数的3.69%。
股东名称|年初限售股数|本年解除限售股数|本年增加限售股数|年末限售股数|限售原因|解除限售日期
厦门博芮东方投资管理有限公司-博芮东方价值12 号私募证券投资基金|5,869,405|5,869,405|0|0|非公开发行A股股票|2022 年7 月6 日
青岛凡益资产管理有限公司-凡益多策略与时偕行1 号私募证券投资基金|5,135,730|5,135,730|0|0|非公开发行A股股票|2022 年7 月6 日
盛鑑英|5,135,730|5,135,730|0|0|非公开发行A股股票|2022 年7 月6 日
 UBS AG|11,005,135|11,005,135|0|0|非公开发行A股股票|2022 年7 月6 日
中信建投证券股份有限公司|6,162,875|6,162,875|0|0|非公开发行A股股票|2022 年7 月6 日
南方基金管理股份有限公司|5,355,832|5,355,832|0|0|非公开发行A股股票|2022 年7 月6 日
财通基金管理有限公司|28,041,085|28,041,085|0|0|非公开发行A股股票|2022 年7 月6 日
王玉兰|5,135,730|5,135,730|0|0|非公开发行A股股票|2022 年7 月6 日
济南江山投资合伙企业(有限合伙)|22,010,271|22,010,271|0|0|非公开发行A股股票|2022 年7 月6 日
中信里昂资产管理有限公司|18,341,892|18,341,892|0|0|非公开发行A股股票|2022 年7 月6 日
诺德基金管理有限公司|4,402,054|4,402,054|0|0|非公开发行A股股票|2022 年7 月6 日
中国国际金融股份有限公司|7,776,962|7,776,962|0|0|非公开发行A股股票|2022 年7 月6 日
广东天创私募证券投资基金管理有限公司-天创机遇15 号私募证券投资基金|2,201,027|2,201,027|0|0|非公开发行A股股票|2022 年7 月6 日
上海铂绅投资中心(有限合伙)-铂绅二十九号证券投资私募基金|2,201,027|2,201,027|0|0|非公开发行A股股票|2022 年7 月6 日
华宝证券价值成长单一资产管理计划|3,668,378|3,668,378|0|0|非公开发行A股股票|2022 年7 月6 日
南方工业资产管理有限责任公司|7,336,757|7,336,757|0|0|非公开发行A股股票|2022 年7 月6 日
南方天辰(北京)投资管理有限公司-南方天辰景晟1 期私募证券投资基金|5,913,426|5,913,426|0|0|非公开发行A股股票|2022 年7 月6 日
宁波灏盈股权投资合伙企业(有限合伙)|2,201,027|2,201,027|0|0|非公开发行A股股票|2022 年7 月6 日
厦门博芮东方投资管理有限|2,201,027|2,201,027|0|0|非公开发|2022 年7 月6 日
公司-博芮远望私募证券投资基金|||||行A股股票|
李鹏勇|2,201,027|2,201,027|0|0|非公开发行A股股票|2022 年7 月6 日
中国银河证券股份有限公司|2,201,027|2,201,027|0|0|非公开发行A股股票|2022 年7 月6 日
合计|154,497,424|154,497,424|0|0|/|/
截至报告期末普通股股东总数(户)|66,589
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)|63,565
截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)|0
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)|0
前十名股东持股情况|||||||
股东名称(全称)|报告期内增减|期末持股数量|比例(%)|持有有限售条件股份数量|质押、标记或冻结情况||股东性质
|||||股份状态|数量|
河北建设投资集团有限责任公司|0|2,058,841,253|49.17|2,058,841,253|无|0|国有法人
 HKSCC NOMINEES LIMITED(1)|78,000|1,835,718,285|43.84|0|未知||境外法人
王玉兰|74,100|5,209,830|0.12|0|冻结|4,160,000|境内自然人
南方工业资产管理有限责任公司|-2,315,800|5,020,957|0.12|0|无|0|国有法人
南方天辰(北京)投资管理有限公司-南方天辰景晟1 期私募证券投资基金|-2,011,116|3,902,310|0.09|0|无|0|其他
香港中央结算有限公司|-3,954,152|2,817,953|0.07|0|无|0|境外法人
中国建设银行股份有限公司-前海开源公用事业行业股票型证券投资基金|0|2,170,100|0.05|0|无|0|其他
财通基金-邮储银行-财通基金-玉泉渤海人寿1 号资产管理计划|1,834,189|1,834,189|0.04|0|无|0|其他
李鹏勇|-558,400|1,642,627|0.04|0|无|0|境内自然人
中国农业银行股份有限公司-中证500 交易型开放式指数证券投资基金|404,876|1,581,876|0.04|0|无|0|其他
前十名无限售条件股东持股情况|||||||
股东名称||持有无限售条件流通股的数量|||股份种类及数量||
|||||种类|数量|
 HKSCC NOMINEES LIMITED(1)||1,835,718,285|||境外上市外资股|1,835,718,285|
王玉兰||5,209,830|||人民币普通股|5,209,830|
南方工业资产管理有限责任公司||5,020,957|||人民币普通股|5,020,957|
南方天辰(北京)投资管理有限公司-南方天辰景晟1期私募证券投资基金||3,902,310|||人民币普通股|3,902,310|
香港中央结算有限公司||2,817,953|||人民币普通股|2,817,953|
中国建设银行股份有限公司-前海开源公用事业行业股票型证券投资基金||2,170,100|||人民币普通股|2,170,100|
财通基金-邮储银行-财通基金-玉泉渤海人寿1 号资产管理计划||1,834,189|||人民币普通股|1,834,189|
李鹏勇||1,642,627|||人民币普通股|1,642,627|
中国农业银行股份有限公司-中证500交易型开放式指数证券投资基金||1,581,876|||人民币普通股|1,581,876|
财通基金-华章天地传媒投资控股集团有限公司-财通基金玉泉1018号单一资产管理计划|1,501,027|人民币普通股|1,501,027
前十名股东中回购专户情况说明|无||
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明|无||
上述股东关联关系或一致行动的说明|本公司未知上述股东间是否存在关联关系,亦未知其是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人||
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明|不适用||
(1) HKSCC NOMINEES LIMITED 即香港中央结算(代理人)有限公司,其所持股份是为投资者将其持有的本公司H 股存放于香港联交所旗下的中央结算及交收系统内,并以香港联交所全资附属成员机构香港中央结算(代理人)有限公司(HKSCC NOMINEES LIMITED)名义登记的股份合计数。
序号|有限售条件股东名称|持有的有限售条件股份数量|有限售条件股份可上市交易情况||限售条件
|||可上市交易时间|新增可上市交易股份数量|
1|河北建设投资集团有限责任公司|1,876,156,000|2023 年6月29 日|0|自本公司A股上市之日起满36 个月
1|河北建设投资集团有限责任公司|182,685,253|2025 年1月6 日|0|自非公开发行A股股票发行结束之日起36 个月
上述股东关联关系或一致行动的说明||无|||
(四) 董事、监事及高级管理人员于股份、相关股份及债券的权益及淡仓
股东名称|股份类别|职位|身份|持股股份数目|占有关股本类别之百分比(%)|占股本总数之百分比(%)
曹欣| H股|董事长|实益拥有人|50,000(好仓)|0.0027|0.0012
梅春晓| H股|执行董事及总裁|实益拥有人|50,000(好仓)|0.0027|0.0012
班泽锋| H股|副总裁、董事会秘书|实益拥有人|50,000(好仓)|0.0027|0.0012
除上述已披露情形外,于2022 年12 月31 日,本公司其他董事、监事及高级管理人员概无在本公司或其任何相关法团(定义见《证券及期货条例》第XV 部)的股份、相关股份或债券中拥有任何根据《证券及期货条例》第XV 部第7 和第8 部分须知会本公司及香港联交所的权益或淡仓(包括根据《证券及期货条例》的该等条文被当作或视为拥有的权益或淡仓),或根据《证券及期货条例》第352 条须登记于该条所指登记册的权益或淡仓,或根据《标准守则》须知会本公司及香港联交所的权益或淡仓(就此而言,《证券及期货条例》的相关条文将按适用于监事的方式诠释)。
(五) 主要股东及其他人士于股份及相关股份之权益及淡仓
2022 年12 月31 日,就董事所知,下列人士(本公司董事、监事及高级管理人员除外)于本公司股份或相关股份中拥有根据《证券及期货条例》第XV 部第2 及3 部分须向本公司披露或根据《证券及期货条例》第336 条在本公司所存置的登记册中记录之权益或淡仓:
股东名称|股份类别|身份|持股股份/相关股份数目|占有关股本类别之百分比(%)|占股本总数之百分比(%)
河北建投| A股|实益拥有人|2,058,841,253|87.68|49.17
 Citigroup Inc. (1)| H股|你所控制的法团的权益核准借出代理人|171,152,669 (好仓)18,318,979 (淡仓)152,728,981(可供借出的股份)|9.300.998.30|4.090.443.65
 GIC Private Limited| H股|投资经理|131,533,000 (好仓)|7.15|3.14
 Brown Brothers Harriman& Co.| H股|核准借出代理人|133,138,033(好仓)133,138,033(可供借出的股份)|7.247.24|3.183.18
 FIL Limited(2)| H股|你所控制的法团的权益|92,314,000(好仓)|5.02|2.20
 Pandanus Associates Inc.(2)| H股|你所控制的法团的权益|92,314,000(好仓)|5.02|2.20
 Pandanus Partners L.P.(2)| H股|你所控制的法团的权益|92,314,000(好仓)|5.02|2.20
(1) Citigroup Inc.透过其受控实体Citibank N.A. , Citigroup Global Markets Inc.及Citigroup Global Markets Limited 持有本公司的权益。其中,非上市衍生工具—以现金交收的淡仓股份为539,000股H 股。
(2) Pandanus Associates Inc.控制Pandanus Partners L.P.,进而控制FIL Limited。FIL Limited 进一步透过其多家受控实体持有本公司的权益,包括:FIL Investment Management (Hong Kong)  Limited、 FIL  Investment Management  (Singapore) Limited 及FIL  Fund  Management (Ireland) Limited。
(六) 购买、出售或赎回本公司上市证券
为增强本公司盈利能力和可持续发展能力,降低本公司资产负债率,增强抗风险能力,公司于2021 年启动了非公开发行A 股股票发行(“A 股发行”)工作,于2021 年12 月29 日完成发股并于2022 年1 月6 日完成新增股份登记工作。A 股发行的定价基准日为2021 年12 月9 日,为认购邀请书发送日的次一交易日、A 股发行期首日,当日A 股收盘价为人民币18.34 元/股。本次发行的认购方公司控股股东河北建投及21 名符合中国证监会规定以及其他符合相关法律、法规规定条件的法人、自然人或其他合法投资组织,除河北建投外,其余认购方及其各自的最终实益拥有人均为独立于本公司及本公司关连人士且与本公司及本公司关连人士概无关连的第三方。A 股发行中增发的A 股每股面值人民币1 元,发行价格为人民币13.63 元/股,发行股数337,182,677股,募集资金总额为人民币4,595,799,887.51 元,扣除与发行有关的费用后,实际募集资金净额为人民币4,545,055,183.47 元。A 股发行完成后,本公司已发行股份总数由3,849,910,396 股增至4,187,093,073 股,A 股总数由2,010,906,000 股增至2,348,088,677 股。
有关A 股发行详情请见本公司日期为2021 年4 月1 日的通函、日期分别为2021 年3 月5 日、2021 年4 月23 日、2021 年5 月7 日、2021 年5 月18 日、2021 年6 月28 日、2021 年7 月15 日、2021 年7 月26 日、2021 年8 月24 日、2022 年1 月6 日及2022 年1 月9 日之公告。
除上述非公开发行A 股外,截至2022 年12 月31 日止,本公司同时发行了公司债券、中期票据等债券,详情载于本年报“债券相关情况”,除此以外,本公司或其任何附属公司并无购买、出售或赎回本公司任何上市证券。
此外,本公司为深入推进公司国际化战略、进一步补充公司资本实力、谋求外部成长机会、推动内部成长动能转换,全面提升公司经营水平,2023 年1 月5 日,本公司发布公告,拟发行 GDR,并申请在瑞士证券交易所挂牌上市。公司本次发行GDR 所代表的新增基础证券A 股股票(包括因任何超额配股权获行使而发行的证券(如有))不超过334,967,446 股,不超过本次发行前公司普通股总股本的8.00%及A 股股份的14.27%。GDR 发行计划已获得本公司董事会及临时股东大会的批准。有关GDR 发行的进一步详情请见本公司在香港联交所及上交所发布的有关公告。
(七)A 股发行募集资金用途
截至2022 年12 月31 日止,本公司已累计使用募集资金人民币3,067,083,296.69 元,其中,补充流动资金及偿还银行贷款人民币1,212,526,762.15 元,置换项目前期自有资金投入人民币285,600,000.00 元,募投项目建设投入人民币1,568,956,534.54 元;募集资金结余人民币1,529,687,662.12 元(含理财产品520,000,000.00 元)。
序号|项目|募集资金拟投入金额|报告期内募集资金实际使用情况(1)|于2022 年12 月31 日的未使用所得款项净额(1)|预计使用时间
1|唐山LNG 项目(第一阶段、第二阶段)|2,397,971,114.80|1,462,085,356.27|935,885,758.53|2027 年底前
2|唐山LNG 接收站外输管线项目(曹妃甸—宝坻段)|699,029,487.22|221,117,372.50|477,912,114.72|2023 年12 月
3|唐山LNG 接收站外输管线项目(宝坻—永清段)|236,797,375.06|171,353,805.77|65,443,569.29|2023 年12 月
4|补充流动资金及偿还银行贷款(2)|1,211,257,206.39|699,999,400.00|-1,269,555.76|--
合计||4,545,055,183.47|2,554,555,934.54|1,477,971,886.78|--
注:(1)栏所载金额为募集资金本金以及产生的累计银行利息(含理财收益),有关银行利息按照规定亦用于对应的募集资金用途。
(2)于2022 年12 月31 日的未使用所得款项净额为负数,主要是由于本公司使用银行存款的利息收入、理财收益及已支付未置换的发行费用金额补充流动资金导致。
(3)截至2022 年12 月31 日,募集资金累计产生的利息收入(含理财收益)为人民币5,046.64万元。
名称|河北建设投资集团有限责任公司
单位负责人或法定代表人|米大斌
成立日期|1990 年03 月21 日
主要经营业务|对能源、交通、水务、农业、旅游业、服务业、房地产、工业、商业的投资及管理。
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况|控股股东持有河北建投能源投资股份有限公司65.63%股份,持有华能国际电力股份有限公司3.14%股份,持有大唐国际发电股份有限公司6.93%股份,持有财达证券股份有限公司1.23%股份。
其他情况说明|无
名称|河北省人民政府国有资产监督管理委员会
其他情况说明|无
第十二节优先股相关情况
第十三节债券相关情况
债券名称|简称|代码|发行日|起息日|到期日|债券余额|利率(%)|还本付息方式|交易场所|投资者适当性安排(如有)|交易机制|是否存在终止上市交易的风险
新天绿色能源股份有限公司公开发行2021年可续期绿色公司债券(第一期)| G21 新 Y1|175805|2021 年3月8日-2021年3月9日|2021 年3 月10日|2024 年3 月9日|10.4|5.15|3+N, 按年付息|上交所|面向专业投资者|上市|否
新天绿色能源股份有限公司公开发行2019年可续期绿色公司债券(第一期)| G19 新 Y1|155956|2019 年3 月1日-2019年3 月5 日|2019 年3 月5日|2022 年3 月5日|0|4.70|3+N, 按年付息|上交所|面向合格投资者|上市|否
债券名称|付息兑付情况的说明
 G19 新Y1|本息已于2022 年3 月7 日按时足额兑付,详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)《新天绿色能源股份有限公司公开发行2019 年可续期绿色公司债券(第一期)2022 年本息兑付及摘牌公告》。
 G21 新Y1|未到期,本金尚未兑付;利息已按时足额支付,具体如下:2022 年3 月10 日支付2021 年3 月10 日至2022 年3 月9 日期间的利息,详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)《新天绿色能源股份有限公司公开发行2021 年可续期绿色公司债券(第一期)2022 年付息公告》。
(1)G19 新Y1:以每3 个计息年度为1 个周期,在每个周期末,公司有权选择将本次债券期限延长1 个周期(即延长3 年),或选择在该周期末到期全额兑付本次债券。本次债券附设发行人延期支付利息权,除非发生强制付息事件,本次债券的每个付息日,公司可自行选择将当期利息以及按照本条款已经递延的所有利息及其孳息推迟至下一个付息日支付,且不受到任何递延支付利息次数的限制;前述利息递延不属于公司未能按照约定足额支付利息的行为。公司选择并已于2022 年3 月7 日全额兑付本息及债券摘牌。
(2)G21 新Y1:以每3 个计息年度为1 个周期,在每个周期末,公司有权选择将本次债券期限延长1 个周期(即延长3 年),或选择在该周期末到期全额兑付本次债券。本次债券附设发行人延期支付利息权,除非发生强制付息事件,本次债券的每个付息日,公司可自行选择将当期利息以及按照本条款已经递延的所有利息及其孳息推迟至下一个付息日支付,且不受到任何递延支付利息次数的限制;前述利息递延不属于公司未能按照约定足额支付利息的行为。截止报告期末,本期债券未到期,未触发选择条款,本金尚未兑付。
中介机构名称|办公地址|联系人|联系电话
中国银河证券股份有限公司|北京市西城区金融大街35 号2-6 层|余俊琴、胡光昭|010-80927152
中诚信国际信用评级有限责任公司|北京市东城区朝阳门内大街南竹杆胡同2号银河SOHO6 号楼|王颖|010-66428877
债券名称|募集资金总金额|已使用金额|未使用金额|募集资金专项账户运作情况(如有|募集资金违规使用的整改情况(如有)|是否与募集说明书承诺的用途、使用计划及其他约定一致
 G19 新Y1|9.1|9.1|0|正常|无|是
 G21 新Y1|10.4|10.4|0|正常|无|是