TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
备注1:控股股东益捷科技和实际控制人龙进军限售承诺:
1、自公司股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理本人/本单位直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购前述股份。
2、公司上市后六个月内,如公司股票连续二十个交易日的收盘价(如因派息、送股、资本公积金转增股本、增发新股等原因除权、除息的,则须按照证券交易所的有关规定进行调整)均低于发行价,或者上市后六个月期末收盘价(如该日不是交易日,则为该日后的第一个交易日)低于发行价,本人/本单位持有公司股份的锁定期限将在上述锁定期满后自动延长六个月。
3、本人/本单位持有公司股票的锁定期满后两年内,本人/本单位进行减持的价格将不低于发行价。
4、本人/本单位将严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规、规范性文件关于持股、股份减持及信息披露的规定。规范诚信履行董事、高级管理人员的义务,如实并及时申报本人直接或间接持有的公司股份及其变动情况。本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。本人同意承担并赔偿因违反上述承诺而给公司及其控制的企业造成的一切损失。
如中国证监会及/或证券交易所等监管部门对于上述股份锁定期限安排有不同意见的,本人/本单位同意按照监管部门的意见对上述锁定期进行修订并予以执行。
备注2:实际控制人关联股东科捷投资、科捷英贤、科捷英豪、科捷英才限售承诺:
自公司股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理本单位直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购前述股份。
本公司将严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规、规范性文件关于持股、股份减持及信息披露的规定,如实并及时申报本公司直接或间接持有的公司股份及其变动情况。本公司同意承担并赔偿因违反上述承诺而给公司及其控制的企业造成的一切损失。
如中国证监会及/或证券交易所等监管部门对于上述股份锁定期限安排有不同意见的,本单位同意按照监管部门的意见对上述锁定期进行修订并予以执行。
备注3:董事及高级管理人员龙进军、陈吉龙、胡远辉、刘真国、何叶、薛力源限售承诺:
1、本人在任职期间向公司申报所持有的公司股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五;所持公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不转让或委托他人管理。本人在任期届满前离职的,在本人就任时确定的任期内和任期届满后六个月内,每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五。本人离职后半年内,不转让本人所持有的公司股份。
2、公司上市后六个月内如股票连续二十个交易日的收盘价(如因派息、送股、资本公积金转增股本、增发新股等原因除权、除息的,则须按照证券交易所的有关规定进行调整)均低于发行价,或者上市后六个月期末收盘价(如该日不是交易日,则为该日后的第一个交易日)低于发行价,本人持有公司股票的锁定期限自动延长六个月。
3、本人持有公司股票的锁定期满后两年内,本人进行减持的价格将不低于发行价。
4、公司章程对公司董事/高级管理人员转让持有的公司股份作出其他限制性规定的,本人依照该限制性规定履行。
5、本人将严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规、规范性文件关于持股、股份减持及信息披露的规定。规范诚信履行董事、高级管理人员的义务,如实并及时申报本人直接或间接持有的公司股份及其变动情况。本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。本人同意承担并赔偿因违反上述承诺而给公司及其控制的企业造成的一切损失。
因公司进行权益分派等导致本人直接或间接持有公司股份发生变化的,本人仍应遵守上述承诺。
如中国证监会及/或证券交易所等监管部门对于上述股份锁定期限安排有不同意见的,本人同意按照监管部门的意见对上述锁定期进行修订并予以执行。
备注4:监事郭增水、张晓英、唐丽萍限售承诺:
1、本人在任职期间向公司申报所持有的公司股票及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五;所持公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不转让或委托他人管理。本人在任期届满前离职的,在本人就任时确定的任期内和任期届满后六个月内,每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五。本人离职后半年内,不转让本人所持有的公司股份。
2、公司章程对公司监事转让持有的公司股份作出其他限制性规定的,本人依照该限制性规定履行。
3、本人将严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规、规范性文件关于持股、股份减持及信息披露的规定。规范诚信履行监事的义务,如实并及时申报本人直接或间接持有的公司股份及其变动情况。本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。本人同意承担并赔偿因违反上述承诺而给公司及其控制的企业造成的一切损失。
备注5:核心技术人员刘真国、何叶、刘鹏、邱雪峰、侯朋限售承诺:
1、自公司股票上市之日起十二个月内,不转让或委托他人管理本人直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份。本人离职后六个月内,不转让本人所持前述股份。
2、自所持首发前股份锁定期届满之日起四年内,本人每年转让直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份数量不超过该部分股份总数的百分之二十五,减持比例可以累积使用。
3、本人将严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规、规范性文件关于持股、股份减持及信息披露的规定。规范诚信履行董事、高级管理人员的义务,如实并及时申报本人直接或间接持有的公司股份及其变动情况。本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。本人同意承担并赔偿因违反上述承诺而给公司及其控制的企业造成的一切损失。
如中国证监会及/或证券交易所等监管部门对于上述股份锁定期限安排有不同意见的,本人同意按照监管部门的意见对上述锁定期进行修订并予以执行。”
备注6:股东史竹腾、张立强限售承诺:
1、若自公司完成首次公开发行股票并上市的首次申报的时点距离本人取得公司新增股份之日不超过12个月,则自取得新增股份取得之日起36个月内且自公司股票上市之日起12个月内,本人不转让或委托他人管理本人在发行前所持有的公司公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购该部分股份;若自公司完成首次公开发行股票并上市的首次申报的时点距离本人取得公司新增股份之日超过12个月,则自公司股票上市之日起12 个月内,本人不转让或委托他人管理本人在发行前所持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份。因公司进行权益分派等导致本人持有公司股份发生变化的,仍遵守上述规定。
2、若本人违反上述承诺,本人同意实际减持股票所得收益归公司所有。
3、本人将严格遵守法律、法规、规范性文件关于股东持股及股份变动(包括减持)的有关规定,规范诚信履行股东的义务。在持股期间,若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化,则愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。
4、本人将严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规、规范性文件关于持股、股份减持及信息披露的规定,如实并及时申报本单位直接或间接持有的公司股份及其变动情况。本人同意承担并赔偿因违反上述承诺而给公司及其控制的企业造成的一切损失。
备注7:股东顺丰投资限售承诺:
1、若自公司完成首次公开发行股票并上市的首次申报的时点距离本单位取得公司新增股份之日不超过12个月,则自取得新增股份取得之日起36个月内且自公司股票上市之日起12个月内,本单位不转让或委托他人管理本单位在发行前所持有的公司公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购该部分股份;若自公司完成首次公开发行股票并上市的首次申报的时点距离本单位取得公司新增股份之日超过12 个月,则自公司股票上市之日起12个月内,本单位不转让或委托他人管理本单位在发行前所持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份。因公司进行权益分派等导致本单位持有公司股份发生变化的,仍遵守上述规定。
2、若本单位违反上述承诺,本单位同意实际减持股票所得收益归公司所有。
3、本单位将严格遵守法律、法规、规范性文件关于股东持股及股份变动(包括减持)的有关规定,规范诚信履行股东的义务。在持股期间,若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化,则愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。
4、本单位将严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规、规范性文件关于持股、股份减持及信息披露的规定,如实并及时申报本单位直接或间接持有的公司股份及其变动情况。
备注8:股东汇智翔顺限售承诺:
1、若自公司完成首次公开发行股票并上市的首次申报的时点距离公司增资的工商变更登记手续完成之日不超过12 个月,则自增资的工商变更登记手续完成之日起36个月内且自公司股票上市之日起12 个月内,本单位不转让或委托他人管理本单位在发行前所持有的公司公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购该部分股份;若自公司完成首次公开发行股票并上市的首次申报的时点距离公司增资的工商变更登记手续完成之日超过12个月,则自公司股票上市之日起12个月内,本单位不转让或委托他人管理本单位在发行前持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份。因公司进行权益分派等导致本单位持有公司股份发生变化的,仍遵守上述规定。
4、本单位将严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规、规范性文件关于持股、股份减持及信息披露的规定,如实并及时申报本单位直接或间接持有的公司股份及其变动情况。本单位同意承担并赔偿因违反上述承诺而给公司及其控制的企业造成的一切损失。
备注9:股东金丰博润限售承诺:
1、就本单位于公司提交本次发行上市申请前12个月内通过股权转让取得的公司股份,自公司完成股权转让工商变更登记手续之日起36个月内,不转让或者委托他人管理该部分股份,也不由公司回购该部分股份。
2、若本单位违反上述承诺,本单位将承担由此产生的法律责任。
本承诺函出具日后若上海证券交易所、中国证监会或其派出机构对股份锁定的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化,则愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。
3、本单位将严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规、规范性文件关于持股、股份减持的规定。
备注10:股东易元投资、日日顺创智、邹振华、科捷自动化、姚后勤、方卫平限售承诺:
本人/本单位直接或间接所持公司公开发行股票前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内,不转让或者委托他人管理,也不由公司回购。
本人/本单位将严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规、规范性文件关于持股、股份减持及信息披露的规定,如实并及时申报本人/本单位直接或间接持有的公司股份及其变动情况。本人/本单位同意承担并赔偿因违反上述承诺而给公司及其控制的企业造成的一切损失。
如中国证监会及/或上海证券交易所等监管部门对于上述股份锁定期限安排有不同意见的,本人/本单位同意按照监管部门的意见对上述锁定期安排进行修订并予以执行。
备注11:控股股东益捷科技、实际控制人龙进军关于持股意向和减持意向的承诺:
(一)持股意向
本单位/本人作为公司股东,未来持续看好公司及其所处行业的发展前景,愿意长期持有公司股票。
(二)减持意向
1、减持股份的条件及数量
本单位/本人将按照公司首次公开发行股票招股说明书以及本单位/本人出具的各项承诺载明的限售期限要求,并严格遵守法律法规的相关规定,在限售期限内不减持公司股份。在上述限售条件解除后,本单位/本人将认真遵守证券监管机构关于股东减持的相关规定,审慎制定股份减持计划。
2、减持股份的方式
本单位/本人将根据减持所持有的公司股份的方式应符合届时适用的相关法律、法规、规章的规定,包括但不限于非公开转让、二级市场竞价交易、大宗交易、协议转让等。
3、减持股份的价格
如果在锁定期满后两年内减持的,本单位/本人减持所持有公司股份的价格不低于首发上市的发行价格,若在减持公司股份前,公司已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项,则减持价格相应调整。
4、减持股份的信息披露
本单位/本人减持所持有的公司股份的,若通过集中竞价交易方式,将在首次减持的十五个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划。通过其他方式减持公司股票,将提前三个交易日,并按照证券监管机构、上海证券交易所届时适用的规则及时、准确地履行信息披露义务。
(三)约束措施
1、本单位/本人将严格履行上述承诺事项,若未履行上述减持意向的承诺事项,将在公司股东大会及中国证券监督管理委员会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司的其他股东和社会公众投资者道歉。本单位/本人因违反上述承诺减持股份获得的收益归公司所有,若本单位/本人未将违规减持所得上交公司,则公司有权扣留应付本单位/本人现金分红中与本单位/本人应上交公司违规减持所得金额相等的现金分红。如果因未履行前述相关承诺事项,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本单位/本人将依法赔偿投资者损失。
2、本人/本单位将严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规、规范性文件关于持股、股份减持及信息披露的规定。规范诚信履行董事、高级管理人员的义务,如实并及时申报本人直接或间接持有的公司股份及其变动情况。本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。本人同意承担并赔偿因违反上述承诺而给公司及其控制的企业造成的一切损失。
备注12:股东易元投资、日日顺创智、科捷投资、邹振华关于持股意向和减持意向的承诺:
本单位/本人将按照公司首次公开发行股票招股说明书以及本单位/本人出具的各项承诺载明的限售期限要求,并严格遵守法律法规的相关规定,在限售期限内不减持公司股份。在上述限售条件解除后,本单位/本人将认真遵守证券监管机构关于股东减持的相关规定,审慎制定股份减持计划。限售期届满后两年内,本单位/本人拟减持公司股份的,减持数量不超过本单位/本人直接或间接持有公司首次公开发行股票前已发行的股份的100%(一致行动人持有公司的股份合并计算)。
本单位/本人减持所持有公司股份的价格根据当时的二级市场价格确定,并应符合相关法律法规及上海证券交易所规则要求。若在减持公司股份前,公司已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项,则减持价格相应调整。
本单位/本人持有公司5%以上股份期间实施减持所持有的公司股份的,若通过集中竞价交易方式,将在首次减持的十五个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划。通过其他方式减持公司股票,将提前三个交易日,并按照证券监管机构、上海证券交易所届时适用的规则及时、准确地履行信息披露义务。
1、本单位/本人将严格履行上述承诺事项,若未履行上述减持意向的承诺事项,将在公司股东大会及中国证券监督管理委员会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司的其他股东和社会公众投资者道歉,本单位/本人因违反上述承诺减持股份获得的收益归公司所有,若本单位/本人未将违规减持所得上交公司,则公司有权扣留应付本单位/本人现金分红中与本单位/本人应上交公司违规减持所得金额相等的现金分红如果因未履行前述相关承诺事项,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本单位/本人将依法赔偿投资者损失。
2、本人/本单位将严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规、规范性文件关于持股、股份减持及信息披露的规定.如实并及时申报本人/本单位直接或间接持有的公司股份及其变动情况。本人/本单位同意承担并赔偿因违反上述承诺而给公司及其控制的企业造成的一切损失。
备注13:股东顺丰投资关于减持意向和减持意向的承诺:
本单位/本人本单位减持所持有公司股份的价格根据当时的二级市场价格确定,并应符合相关法律法规及上海证券交易所规则要求。若在减持公司股份前,公司已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项,则减持价格相应调整。
2、本单位/本人将严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规、规范性文件关于持股、股份减持及信息披露的规定,如实并及时申报本单位/本人直接或间接持有的公司股份及其变动情况。
备注14:股东金丰博润关于减持意向和减持意向的承诺:
本单位作为公司股东,未来持续看好公司及其所处行业的发展前景,愿意长期持有公司股票。
本单位将按照公司首次公开发行股票招股说明书以及本单位出具的各项承诺载明的限售期限要求,并严格遵守法律法规的相关规定,在限售期限内不减持公司股份。在上述限售条件解除后,本单位将认真遵守证券监管机构关于股东减持的相关规定,审慎制定股份减持计划。
本单位将根据减持所持有的公司股份的方式应符合届时适用的相关法律、法规、规章的规定,包括但不限于非公开转让、二级市场竞价交易、大宗交易、协议转让等。
本单位减持所持有公司股份的价格根据当时的二级市场价格确定,并应符合相关法律法规及上海证券交易所规则要求。若在减持公司股份前,公司已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项,则减持价格相应调整。
本单位持有公司5%以上股份期间实施减持所持有的公司股份的,若通过集中竞价交易方式,将在首次减持的十五个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划。通过其他方式减持公司股票,将提前三个交易日,并按照证券监管机构、上海证券交易所届时适用的规则及时、准确地履行信息披露义务。
本单位将严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规、规范性文件关于持股、股份减持的规定。
备注15:控股股东益捷科技、实际控制人、董事及高级管理人员龙进军、田凯、陈吉龙、胡远辉、刘真国、何叶、薛力源关于上市后三年内稳定股价的承诺:
公司股票自上市之日起三年内,如出现连续20 个交易日公司股票收盘价均低于公司每股净资产(指公司上一会计年度经审计的每股净资产,上一个会计年度审计基准日后,因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的,每股净资产相应进行调整,下同)情形时,本人/本单位应在符合《上市公司收购管理办法》等相关法律法规及规范性文件规定的前提下,在触发公司控股股东/实际控制人/董事/高级管理人员增持公司股票的条件成就之日起10 日内向公司提交增持公司股票的方案并由公司公告,并在增持方案公告之日起6 个月内实施增持公司股票方案。本人/本单位增持后不会导致公司不满足法定上市条件,本人/本单位增持股份行为及信息披露应当符合《公司法》《证券法》及其他相关法律、行政法规的规定。
备注16:科捷智能、控股股东益捷科技、实际控制人龙进军对欺诈发行上市的股份回购的承诺:
1、保证公司本次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市,不存在任何欺诈发行的情形;
2、如公司不符合发行上市条件,以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的,本公司/本单位/本人将在中国证监会等有权部门确认后五个工作日内启动股份购回程序,购回公司本次公开发行的全部新股。
备注17:科捷智能关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺:
公司承诺,将积极采取一切必要、合理措施填补被摊薄的即期回报,如违反前述承诺,将及时公告违反的事实及原因,除因不可抗力或其他非归属于公司的原因外,将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。”
备注18:控股股东益捷科技、实际控制人龙进军关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺:
1、本人/本单位将不会越权干预公司经营管理活动,不会侵占公司利益;
2、本承诺出具日后至公司本次首次公开发行股票并上市实施完毕前,若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的,且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时,本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺;
3、本单位/本人承诺将严格履行公司制定的有关填补回报措施以及本单位/本人作出的任何有关填补回报措施的承诺,确保公司填补回报措施能够得到切实履行。如果本单位/本人违反所作出的承诺或拒不履行承诺,将按照《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》等相关规定履行解释、道歉等相应义务,并同意中国证监会、证券交易所等证券监管机构及自律机构依法作出的监管措施或自律监管措施;给公司或者股东造成损失的,本单位/本人将依法承担相应补偿责任。
备注19:全体董事及高级管理人员龙进军、黄振宇、冯贞远、田凯、陈吉龙、胡远辉、康锐、常璟、王春黎、刘真国、何叶、薛力源关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺:
1、不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益;
2、对个人的职务消费行为进行约束;
3、不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动;
4、在职责和权限范围内,积极促使由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩,并对公司董事会和股东大会审议的相关议案投票赞成(如有表决权);
5、如公司未来实施股权激励,在职责和权限范围内,积极促使未来股权激励方案的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩,并对公司董事会和股东大会审议的相关议案投票赞成(如有表决权);
6、本承诺出具日后至公司本次首次公开发行股票并上市实施完毕前,若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的,且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时,本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺;
7、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及对此做出的任何有关填补回报措施的承诺,若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的,本人依法承担对公司或者投资者的补偿责任;
8、作为填补回报措施相关责任主体之一,本人若违反上述承诺或拒不履行上述承诺,本人同意按照中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构制定或发布的有关规定、规则,接受对本人作出的相关处罚或采取的相关管理措施。
备注20:首次公开发行前所有股东关于所持股份无权利限制及无对赌安排的承诺:
截至承诺出具之日,本单位/本人所持有科捷智能的股份目前不存在被质押、冻结、信托或设定其他第三者权益的情况,亦未涉及任何争议或纠纷。截至本承诺出具之日,除已经在招股说明书中披露的之外,本单位/本人与科捷智能以及科捷智能的控股股东、实际控制人之间不存在任何形式的对赌协议、估值调整协议以及任何可能损害科捷智能股权稳定性及利益的特殊协议或安排。
备注21:股东邹振华、史竹腾、张立强、姚后勤、方卫平整体变更的个税承诺:
如因有关税务机关要求或决定,公司需要补缴或被追缴整体变更时全体自然人股东以净资产折股所涉及的个人所得税,或因公司当时未履行代扣代缴义务而承担罚款或损失,我将按照整体变更时持有的公司股份比例承担公司补缴(被追缴)的上述个人所得税款及其相关费用和损失。
备注22:科捷智能关于招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并依法承担赔偿责任的承诺
若本公司本次发行的招股说明书及其他信息披露资料存虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,公司将依法回购本次发行的全部新股。
若本公司本次发行的招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失,本公司将依法赔偿投资者损失。
若公司未能履行上述承诺,公司将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉,同时及时进行公告,并按监管部门及有关司法机关认定的实际损失向投资者进行赔偿。
备注23:控股股东益捷科技、实际控制人龙进军、全体董事、监事、高级管理人员关于招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并依法承担赔偿责任的承诺
若公司本次发行的招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失,本单位/本人将依法赔偿投资者损失。
若本单位/本人违反上述承诺,则将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开就未履行上述承诺向公司股东和社会公众投资者道歉;并在违反上述承诺发生之日起,停止在公司处领取薪酬/津贴(如有)及暂停从公司处取得股东分红(如有),同时本单位/本人持有的公司股份(如有)将不得转让,直至本单位/本人按上述承诺履行完毕时为止。
备注24:科捷智能关于股东信息披露的承诺:
1、本公司已在招股说明书中真实、准确、完整的披露了股东信息;
2、本公司历史沿革中曾存在股权代持的情形,已于本次发行上市首次申报前解除,上述股权代持的行为不涉及任何形式的股权争议或潜在纠纷的情形;
3、截至本承诺函签署之日,不存在法律法规规定禁止持股的主体直接或间接持有本公司股份的情形;
4、截至本承诺函签署之日,除通过二级市场股票交易持有本公司间接股东中的上市公司股票从而被动间接持有本公司股份的情形以外,本次发行上市的中介机构或其负责人、高级管理人员、经办人员不存在其他直接或间接持有本公司股份的情形;
5、截至本承诺函签署之日,本公司的股东不存在以本公司股权进行不当利益输送情形;
6、若本公司违反上述承诺,将承担由此产生的一切法律后果。
备注25:控股股东益捷科技、实际控制人龙进军关于避免同业竞争的承诺:
1、本单位/本人未直接或间接持有任何与公司及子公司业务相同、类似或在任何方面构成竞争的其他企业、机构或其他经济组织的股权或权益,未在与公司及子公司存在同业竞争的其他企业、机构或其他经济组织中担任董事、高级管理人员或核心技术人员,未以任何其他方式直接或间接从事与公司及子公司相竞争的业务。
2、本单位/本人不会以任何形式从事对公司及子公司的生产经营构成或可能构成同业竞争的业务和经营活动,也不会以任何方式为公司及子公司相竞争的企业、机构或其他经济组织提供任何资金、业务、技术和管理等方面的帮助。
3、凡本单位/本人及本单位/本人所控制的其他企业、机构或经济组织有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会与公司及子公司的生产经营构成竞争的业务,本单位/本人将按照公司的要求,将该等商业机会让与公司及子公司,由公司或子公司在同等条件下优先收购有关业务所涉及的资产或股权,以避免与公司及子公司存在同业竞争。
4、如果本单位/本人违反上述声明与承诺并造成公司或子公司经济损失的,本单位/本人将赔偿公司或子公司因此受到的全部损失。
5、本承诺函自签署之日即行生效,并且在本单位/本人作为公司控股股东/实际控制人期间,持续有效且不可撤销。
备注26:控股股东益捷科技、实际控制人龙进军关于社会保险、住房公积金缴纳的承诺:
若公司及其子公司经有关政府部门或司法机关认定需补缴社会保险费(包括养老保险、失业保险、医疗保险、工伤保险、生育保险)和住房公积金,或因社会保险费和住房公积金事宜受到处罚,或被任何相关方向有关政府部门或司法机关提出有关社会保险费和住房公积金的合法权利要求的,本人/本单位将在公司及其控股子公司收到有关政府部门或司法机关出具的生效认定文件后,全额承担需由公司及其控股子公司补缴的全部社会保险费和住房公积金、滞纳金、罚款或赔偿款项。本人/本单位进一步承诺,在承担上述款项和费用后将不向公司追偿,保证公司不会因此遭受任何损失。
根据2021年12月31 日财政部发布的《关于印发<企业会计准则解释第15 号>的通知》(财会〔2021〕35号)(以下简称“准则解释第15号”)规定,“关于企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理、关于资金集中管理相关列报、关于亏损合同的判断”的内容,自2022年1月1日起施行。
2022 年11 月30 日,财政部发布了《关于印发<企业会计准则解释第16 号>的通知》(财会[2022]31号)(以下简称“准则解释第16号”),规定了“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”、“关于发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会计处理”及“关于企业将以现金结算的股份支付修改为以权益结算的股份支付的会计处理”。同时,解释16号要求:“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”自2023 年1 月1 日起施行,“关于发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会计处理”、“关于企业将以现金结算的股份支付修改为以权益结算的股份支付的会计处理”内容自公布之日起执行。
公司本次根据要求执行准则解释第15号、准则解释16号不涉及对公司以前年度的追溯调整,不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响,亦不存在损害公司及股东权益的情况。
|现聘任
境内会计师事务所名称|普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬|1,300,000
境内会计师事务所审计年限|4年
境内会计师事务所注册会计师姓名|饶盛华、张炜彬
境内会计师事务所注册会计师审计年限|4年
|名称|报酬
内部控制审计会计师事务所|不适用|/
财务顾问|不适用|/
保荐人|国泰君安证券股份有限公司|/
公司于2022年4 月18日召开2021年年度股东大会,审议通过《关于续聘2022年度审计机构的议案》,同意续聘普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022 年度审计机构。
公司于2022年3 月28日召开的第一届董事会第八次会议以及2022年4 月18日召开的
2021年年度股东大会,审议通过《关于预计2022年年度日常关联交易的议案》,公司预计2022年度向顺丰销售产品的关联交易金额不超过15亿元;向海尔日日顺销售产品的关联交易金额不超过1亿元;向青岛蚂蚁机器人有限责任公司采购产品的关联交易金额不超过3,000万元。
公司2022年度关联交易发生情况:
公司向青岛蚂蚁机器人有限责任公司采购产品1,354.40万元;公司向顺丰销售产品共73,435.99万元;
公司向海尔日日顺销售产品149.23万元。
报告期内,公司严格按规定执行关联交易相关制度,2022年度发生的日常关联交易均在审议额度内,关联交易定价公允,不存在损害公司及中小股东利益的行为。
类型|资金来源|发生额|未到期余额|逾期未收回金额
银行理财|自有资金|246,219,550|200,000,000|0
银行理财|募集资金|81,560,000|81,560,000|0
券商产品|募集资金|576,901,200|576,901,200|0
自有资金:公司于2022年9月29日召开第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第十次会议,审议通过了《关于调整使用自有资金进行现金管理额度的议案》,同意公司使用最高额度不超过人民币8亿元(含本数)的闲置自有资金购买安全性高、流动性好的低风险投资产品。在上述额度内,资金可以滚动使用。该额度自公司董事会审议通过之日起12个月内有效,可循环滚动使用。具体内容详见公司于2022年9月30日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于调整使用自有资金进行现金管理额度的公告》(公告编号:2022-004)。
募集资金:公司于2022年9月29日召开第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第十次会议,审议通过了《关于使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司在确保不影响募投项目建设和募集资金使用以及公司正常业务开展的情况下,使用最高余额不超过人民币7亿元(含本数)的超募资金及部分闲置募集资金购买安全性高、流动性好、期限不超过12个月的投资产品,包括但不限于结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款、证券公司保本型收益凭证等。在上述额度内,资金可以滚动使用,使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。具体内容详见公司于2022年9月30日在上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)披露的《关于使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的公告》(公告编号:2022-003)。
受托人|委托理财类型|委托理财金额|委托理财起始日期|委托理财终止日期|资金来源|资金投向|报酬确定方式|年化收益率|()|实际收益或损失|实际收回情况|是否经过法定程序|未来是否有委托理财计划|减值准备计提金额(如有)
青岛银行股份有限公司市北支行|结构性存款|53,170,000|2022/11/15|2023/5/15|募集资金|银行|合同约定|3.0700%|||未赎回|是|是|
上海浦东发展银行股份有限公司青岛分行|结构性存款|10,100,000|2022/11/21|2023/2/21|募集资金|银行|合同约定|2.8500%|||未赎回|是|是|
中国银行股份有限公司青岛市北支行|结构性存款|18,290,000|2022/11/28|2023/5/31|募集资金|银行|合同约定|1.5000%|||未赎回|是|是|
国泰君安证券股份有限公司|收益凭证|150,000,000|2022/10/28|2022/11/28|募集资金|券商|合同约定|2.3077%||293,996.01|已赎回|是|是|
国泰君安证券股份有限公司|收益凭证|150,000,000|2022/11/29|2023/1/4|募集资金|券商|合同约定|2.7695%|||未赎回|是|是|
国泰君安证券股份有限公司|收益凭证|300,000,000|2022/10/28|2023/1/30|募集资金|券商|合同约定|6.3684%|||未赎回|是|是|
国泰君安证券股份有限公司|收益凭证|50,000,000|2022/10/28|2023/2/1|募集资金|券商|合同约定|6.3684%|||未赎回|是|是|
国泰君安证券股份有限公司|收益凭证|76,901,200|2022/10/31|2023/1/31|募集资金|券商|合同约定|6.0356%|||未赎回|是|是|
青岛银行股份有限公司市北支行|结构性存款|50,000,000|2022/11/15|2023/2/13|自有资金|银行|合同约定|1.80%或3.02%或3.12%|||未赎回|是|是|
青岛银行股份有限公司市北支行|结构性存款|50,000,000|2022/11/15|2023/2/13|自有资金|银行|合同约定|1.80%或3.02%或3.12%|||未赎回|是|是|
青岛银行股份有限公司市北支行|结构性存款|50,000,000|2022/11/15|2023/2/13|自有资金|银行|合同约定|1.80%或3.02%或3.12%|||未赎回|是|是|
青岛银行股份有限公司市北支行|结构性存款|50,000,000|2022/11/15|2023/2/13|自有资金|银行|合同约定|1.80%或3.02%或3.12%|||未赎回|是|是|
中国农业银行股份有限公司青岛高新区支行|定期存款|80,173,200|2022/6/9|2022/9/27|自有资金|银行|合同约定|1.89%||489,509.61|已赎回|是|是|
中国农业银行股份有限公司青岛高新区支行|定期存款|46,219,550|2022/9/28|2022/12/28|自有资金|银行|合同约定|3.74%||423,696.92|已赎回|是|是|
注:公司分别于2022年6月9日、2022年9月28 日在中国农业银行股份有限公司青岛高新区支行使用自有资金购买1200万美元、650万美元定期存款,均按起息日和终止日当日汇率换算为等额人民币。
募集资金来源|募集资金总额|扣除发行费用后募集资金净额|募集资金承诺投资总额|调整后募集资金承诺投资总额(1)|截至报告期末累计投入募集资金总额(2)|截至报告期末累计投入进度(%)(3)=(2)/(1)|本年度投入金额(4)|本年度投入金额占比(%)(5)=(4)/(1)
首发|989,244,948.96|891,371,096.07|448,373,300.00|891,371,096.07|232,899,338.82|26.13%|232,899,338.82|26.13%
项目名称|是否涉及变更投向|募集资金来源|项目募集资金承诺投资总额|调整后募集资金投资总额(1)|截至报告期末累计投入募集资金总额(2)|截至报告期末累计投入进度(%)(3)=(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|是否已结项|投入进度是否符合计划的进度|投入进度未达计划的具体原因|本项目已实现的效益或者研发成果|项目可行性是否发生重大变化,如是,请说明具体情况|节余的金额及形成原因
智慧物流和智能制造系统产品扩产|不适用|首发|203,177,000.00|203,177,000.00|0.00|0|2024年9月|否|是|不适用|不适用|是,原因见本表注1|不适用
建设项目|||||||||||||
智慧物流和智能制造系统营销及售后服务网络建设项目|不适用|首发|68,295,100.00|68,295,100.00|0.00|0|2024年9月|否|是|不适用|不适用|是,原因见本表注1|不适用
研发中心建设项目|不适用|首发|76,901,200.00|76,901,200.00|0.00|0|2024年9月|否|是|不适用|不适用|是,原因见本表注1|不适用
补充流动资金|不适用|首发|100,000,000.00|100,000,000.00|100,000,000.00|100|不适用|是|是|不适用|不适用|否|不适用
注1:公司因实际发展需要,拟对“智慧物流和智能制造系统产品扩产建设项目”、“智慧物流和智能制造系统营销及售后服务网络建设项目”、“研发中心建设项目”进行变更,故截至报告期末,公司暂未开展上述募集资金投资项目建设。公司拟对上述募投项目进行变更,具体内容详见公司于2023年4 月26 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于变更部分募集资金投资项目暨收购青岛软控智能装备有限公司100%股权并对其增资的公告》(公告编号:2023-018),该事项尚需提交公司股东大会审议。
公司于2022年9 月29 日召开第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第十次会议,审议通过了《关于使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司在确保不影响募投项目建设和募集资金使用以及公司正常业务开展的情况下,使用最高余额不超过人民币7 亿元(含本数)的超募资金及部分闲置募集资金购买安全性高、流动性好、期限不超过12个月的投资产品(包括但不限于结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款、证券公司保本型收益凭证等)。在上述额度内,资金可以滚动使用,使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。具体内容详见公司于2022年9 月30日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的公告》(公告编号:2022-003)。截至报告期末,公司使用闲置募集资金购买理财产品余额为658,461,200.00元。
公司于2022年9 月29日召开第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第十次会议及2022年10月17日召开2022年第一次临时股东大会,审议通过了《关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》,同意使用超募资金132,899,338.82元永久补充流动资金。具体内容详见公司于2022年9 月30日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的公告》(公告编号2022-002)。
截至报告期末,公司已完成使用超募资金132,899,338.82元永久补充流动资金。
公司于2022年10月27日召开第一届董事会第十二次会议及第一届监事会第十一次会议审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金议案》,同意公司使用募集资金12,668,981.90元置换已用自筹资金支付的发行费用。具体内容详见公司于2022年10月28日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的公告》(公告编号:2022-011)。
截至报告期末,公司已使用募集资金12,668,981.90元置换已支付发行费用的自筹资金。
|本次变动前||本次变动增减(+,-)|||||本次变动后|
|数量|比例(%)|发行新股|送股|公积金转股|其他|小计|数量|比例(%)
一、有限售条件股份|135,636,875|100|5,971,997||||5,971,997|141,608,872|78.30
1、国家持股|||||||||
2、国有法人持股|||1,153,353||||1,153,353|1,153,353|0.64
3、其他内资持股|135,636,875|100|4,814,509||||4,814,509|140,451,384|77.66
其中:境内非国有法人持股|117,921,189|86.94|4,814,509||||4,814,509|122,735,698|67.87
境内自然人持股|17,715,686|13.06||||||17,715,686|9.80
4、外资持股|||4,135||||4,135|4,135|0.00
其中:境外法人持股|||4,135||||4,135|4,135|0.00
境外自然人持股|||||||||
二、无限售条件流通股份|||39,240,295||||39,240,295|39,240,295|21.70
1、人民币普通股|||39,240,295||||39,240,295|39,240,295|21.70
2、境内上市的外资股|||||||||
3、境外上市的外资股|||||||||
4、其他|||||||||
三、股份总数|135,636,875|100.00|45,212,292||||45,212,292|180,849,167|100.00
注:公司首次公开发行完成后总股本为180,849,167股,其中有限售条件流通股142,283,672股,无限售条件流通股38,565,495股。报告期末,有限售条件股份减少674,800股,无限售条件流通股份增加674,800股,主要系国泰君安证裕投资有限公司通过转融通出借股份674,800股所致。
根据中国证监会于2022 年6 月15 日出具的《关于同意科捷智能科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2022〕1257 号),同意公司首次公开发行股票的注册申请。2022 年9 月15 日,公司公开发行的A 股股票在上海证券交易所科创板上市,公司获准向社会公开发行人民币普通股45,212,292 股,发行后总股本由135,636,875 股增至180,849,167 股,其中无流通限制及锁定安排的股份38,565,495 股,有限售条件股份为142,283,672 股。具体内容详见公司于2022 年9 月14 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《科捷智能科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。
公司于2022年9月15日公开发行新股,股本由135,636,875股增加至180,849,167 股,普通股股份变动对2022年每股收益、每股净资产等财务指标影响如下:
| 项目|| 2022年(发行股份的情况)|| 2022年(不发行股份的情况)|
|基本每股收益||0.60||0.66|
|稀释每股收益||0.60||0.66|
|归属于上市公司普通股股东的每股净资产||7.34||3.22|
||||||
股东名称|年初限售股数|本年解除限售股数|本年增加限售股数|年末限售股数|限售原因|解除限售日期
青岛益捷科技设备有限责任公司|0|0|31,000,000|31,000,000|首发限售|2026年3月16日
深圳市顺丰投资有限公司|0|0|20,145,524|20,145,524|首发限售|2023年9月15日
青岛易元投资有限公司|0|0|15,880,685|15,880,685|首发限售|2023年9月15日
青岛日日顺创智投资管理有限公司|0|0|11,549,020|11,549,020|首发限售|2023年9月15日
邹振华|0|0|11,000,000|11,000,000|首发限售|2023年9月15日
青岛科捷投资管理中心(有限合伙)|0|0|10,000,000|10,000,000|首发限售|2026年3月16日
金丰博润(厦门)股权投资合伙企业(有限合伙)|0|0|7,913,906|7,913,906|首发限售|2023年11月16日
青岛科捷自动化设备有限公司|0|0|6,500,000|6,500,000|首发限售|2023年9月15日
汇智翔顺股权投资基金(青岛)合伙企业(有限合伙)|0|0|4,932,054|4,932,054|首发限售|2023年10月30日
青岛科捷英豪投资管理中心(有限合伙)|0|0|4,000,000|4,000,000|首发限售|2026年3月16日
青岛科捷英贤投资管理中心(有限合伙)|0|0|4,000,000|4,000,000|首发限售|2026年3月16日
史竹腾|0|0|2,500,000|2,500,000|首发限售|2023年10月30日
姚后勤|0|0|2,000,000|2,000,000|首发限售|2023年9月15日
张立强|0|0|2,000,000|2,000,000|首发限售|2023年10月30日
青岛科捷英才投资管理中心(有限合伙)|0|0|2,000,000|2,000,000|首发限售|2026年3月16日
方卫平|0|0|215,686|215,686|首发限售|2023年9月15日
国泰君安证裕投资有限公司|0|0|1,828,153|1,828,153|首发战略配售限售|2024年9月16日
国泰君安君享科创板科捷智能1号战略配售集合资产管理计划|0|0|3,069,660|3,069,660|首发战略配售限售|2023年9月15日
网下摇号抽签限售股份|0|0|1,748,984|1,748,984|网下配售限售|2023年3月15日
合计|0|0|142,283,672|142,283,672|/|/
国泰君安证裕投资有限公司于公司首次公开发行时获得公司战略配售股1,828,153股,截至2022年12月31日,通过转融通方式出借其所持限售股674,800股。
股票及其衍生证券的种类|发行日期|发行价格(或利率)|发行数量|上市日期|获准上市交易数量|交易终止日期
普通股股票类||||||
 A类|2022年9月5日|21.88|45,212,292|2022年9月15日|45,212,292|/
详见本报告本节“一、股份变动情况”之“(一)股份变动情况表”“2、股份变动情况说明”
报告期内,公司股票完成首次公开发行上市,首次公开发行前公司股份总数为135,636,875股,首次公开发行后增至180,849,167股。
报告期初,公司资产总额为168,354.86万元,负债总额为134,418.12万元,资产负债率为79.84%;报告期末,公司资产总额252,512.46万元,负债总额119,708.08万元,资产负债率为47.41%。
截至报告期末普通股股东总数(户)|18,115
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)|16,298
截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)|0
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)|0
截至报告期末持有特别表决权股份的股东总数(户)|0
年度报告披露日前上一月末持有特别表决权股份的股东总数(户)|0
前十名股东持股情况||||||||
股东名称(全称)|报告期内增减|期末持股数量|比例(%)|持有有限售条件股份数量|包含转融通借出股份的限售股份数量|质押、标记或冻结情况||股东性质
||||||股份状态|数量|
青岛益捷科技设备有限责任公司|0|31,000,000|17.14|31,000,000|0|无|0|境内非国有法人
深圳市顺丰投资有限公司|0|20,145,524|11.14|20,145,524|0|无|0|境内非国有法人
青岛易元投资有限公司|0|15,880,685|8.78|15,880,685|0|无|0|境内非国有法人
青岛日日顺创智投资管理有限公司|0|11,549,020|6.39|11,549,020|0|无|0|境内非国有法人
邹振华|0|11,000,000|6.08|11,000,000|0|无|0|境内自然人
青岛科捷投资管理中心(有限合伙)|0|10,000,000|5.53|10,000,000|0|无|0|其他
厦门博润资本投资管理有限公司-金丰博润(厦门)股权投资合伙企业(有限合伙)|0|7,913,906|4.38|7,913,906|0|无|0|其他
青岛科捷自动化设备有限公司|0|6,500,000|3.59|6,500,000|0|无|0|境内非国有法人
汇誉私募基金管理(湖州)有限公司-汇智翔顺股权投资基金(青岛)合伙企业(有限合伙)|0|4,932,054|2.73|4,932,054|0|无|0|其他
青岛科捷英贤投资管理中心(有限合伙)|0|4,000,000|2.21|4,000,000|0|无|0|其他
青岛科捷英豪投资管理中心(有限合伙)|0|4,000,000|2.21|4,000,000|0|无|0|其他
前十名无限售条件股东持股情况||||||||
股东名称|||持有无限售条件流通股的数量||股份种类及数量|||
|||||种类||数量|
张超|||1,040,841||人民币普通股||1,040,841|
国泰君安证券股份有限公司|||535,940||人民币普通股||535,940|
潘国龙|||459,555||人民币普通股||459,555|
上海仙人掌私募基金管理合伙企业(有限合伙)-仙人掌盈沣飞扬二号私募证券投资基金|||352,659||人民币普通股||352,659|
上海仙人掌私募基金管理合伙企业(有限合伙)-仙人掌盈沣远航二号E私募证券投资基金|||264,054||人民币普通股||264,054|
杨海涛|255,615|人民币普通股|255,615
上海仙人掌私募基金管理合伙企业(有限合伙)-仙人掌远航五号私募证券投资基金|251,882|人民币普通股|251,882
卢飞龙|236,100|人民币普通股|236,100
朱杭斌|220,000|人民币普通股|220,000
张建春|219,757|人民币普通股|219,757
前十名股东中回购专户情况说明|不适用||
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明|不适用||
上述股东关联关系或一致行动的说明|公司实际控制人龙进军为益捷科技控股股东,同时担任科捷投资、科捷英贤、科捷英豪执行事务合伙人。顺丰投资是金丰博润的有限合伙人,持有金丰博润33.78%合伙份额。日日顺创智是汇智翔顺有限合伙人,持有汇智翔顺30%合伙份额,同时持有汇智翔顺普通合伙人青岛日日顺汇智投资有限责任公司50%股权。除此之外,公司未知上述其他股东间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。||
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明|不适用||
序号|有限售条件股东名称|持有的有限售条件股份数量|有限售条件股份可上市交易情况||限售条件
|||可上市交易时间|新增可上市交易股份数量|
1|青岛益捷科技设备有限责任公司|31,000,000|2026年3月16日|0|自上市之日起42个月
2|深圳市顺丰投资有限公司|20,145,524|2023年9月15日|0|自上市之日起12个月
3|青岛易元投资有限公司|15,880,685|2023年9月15日|0|自上市之日起12个月
4|青岛日日顺创智投资管理有限公司|11,549,020|2023年9月15日|0|自上市之日起12个月
5|邹振华|11,000,000|2023年9月15日|0|自上市之日起12个月
6|青岛科捷投资管理中心(有限合伙)|10,000,000|2026年3月16日|0|自上市之日起42个月
7|厦门博润资本投资管理有限公司-金丰博润(厦门)股权投资合伙企业(有限合伙)|7,913,906|2023年11月16日|0|自股权转让的工商变更登记手续完成之日起36个月
8|青岛科捷自动化设备有限公司|6,500,000|2023年9月15日|0|自上市之日起12个月
9|汇誉私募基金管理(湖州)有限公司-汇智翔顺股权投资基金(青岛)合伙企业(有限合伙)|4,932,054|2023年10月30日|0|自增资的工商变更登记手续完成之日起36个月
10|青岛科捷英贤投资管理中心(有限合伙)|4,000,000|2026年3月16日|0|自上市之日起42个月
11|青岛科捷英豪投资管理中心(有限合伙)|4,000,000|2026年3月16日|0|自上市之日起42个月
上述股东关联关系或一致行动的说明||公司实际控制人龙进军为益捷科技控股股东,同时担任科捷投资、科捷英贤、科捷英豪执行事务合伙人。顺丰投资是金丰博润的有限合伙人,持有金丰博润33.78%合伙份额。日日顺创智是汇智翔顺有限合伙人,持有汇智翔顺30%合伙份额,同时持有汇智翔顺普通合伙人青岛日日顺汇智投资有限责任公司50%股权。除此之外,公司未知上述其他股东间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。|||
股东/持有人名称|获配的股票/存托凭证数量|可上市交易时间|报告期内增减变动数量|包含转融通借出股份/存托凭证的期末持有数量
国泰君安君享科创板科捷智能1号战略配售集合资产管理计划|3,069,660|2023年9月15日|0|3,069,660
股东名称|与保荐机构的关系|获配的股票/存托凭证数量|可上市交易时间|报告期内增减变动数量|包含转融通借出股份/存托凭证的期末持有数量
国泰君安证裕投资有限公司|全资子公司|1,828,153|2024年9月16日|-674,800|1,828,153
名称|青岛益捷科技设备有限责任公司
单位负责人或法定代表人|龙进军
成立日期|2018年11月13日
主要经营业务|一般项目:机械设备研发;企业管理咨询;自有资金投资的资产管理服务。(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况|不适用
其他情况说明|无
姓名|龙进军
国籍|中国
是否取得其他国家或地区居留权|否
主要职业及职务|公司董事长、总经理
过去10年曾控股的境内外上市公司情况|不适用
备注:截止2022年12月31 日,公司与实际控制人的产权及控制关系。
法人股东名称|单位负责人或法定代表人|成立日期|组织机构代码|注册资本|主要经营业务或管理活动等情况
深圳市顺丰投资有限公司|李秋雨|2014年4月3日|914403000942245145|1,100,000,000|投资兴办实业(具体项目另行申报);投资管理(不含限制项目);投资咨询(不含限制项目);投资顾问(不含限制项目);国内贸易(不含专
|||||营、专控、专卖商品);市场营销策划;信息咨询(不含限制项目)
情况说明|无||||
普华永道中天审字(2023)第10131号
科捷智能科技股份有限公司全体股东:
(一)我们审计的内容
我们审计了科捷智能科技股份有限公司(以下简称“科捷智能”)的财务报表,包括2022年12 月31 日的合并及公司资产负债表,2022 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注。
(二)我们的意见
我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了科捷智能2022 年12 月31 日的合并及公司财务状况以及2022 年度的合并及公司经营成果和现金流量。
按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于科捷智能,并履行了职业道德方面的其他责任。