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一是服务实体经济能力上的挑战。服务实体经济,是证券公司全领域、全业务的比拼。投行业务比的是助力实体经济直接融资的能力。自营、投资业务比的是通过投资帮助实体企业发展的能力。财富管理业务比的是满足居民多元化资产配置需求的能力。资管业务比的是助力实体企业资产证券化,增加主动管理规模的能力。研究业务比的是深度服务更多上市公司、引导资金参与资本市场的能力。期货业务比的是为实体经济发展提供多少风险管理的能力。只有全面提升各类业务能力,才能更好地服务于实体经济的高质量发展。二是行业和区域地位上的挑战。行业前景广阔,但资源在逐步向头部券商集中,竞争也在不断升级。未来,证券公司必须不断提升自身的行业地位,才能够在行业集中度不断提升的竞争中,争取到相应的份额,提升市场竞争力;必须不断增强自身在经营区域的影响力,才能得到更多的客户认可和信任,才能有机会更好的服务实体经济。三是服务大局上的挑战。未来的行业竞争,将从单业务向多业务甚至全业务转型,从短期向长期甚至客户的全周期转型,从业务向服务和品牌转型,从经济贡献向社会贡献和国家贡献
转型。在这样的情况下,需要证券公司不断提升情怀,淡化个人和局部的短期现实利益,要有更多的协同意识、服务意识、奉献意识、长期意识和全局意识,具备更广阔的视野和更宏大的格局。
公司以成为“最具浙商特色的财富增值服务商”为愿景,在行业整合和分化的十字路口,将坚持综合化布局、特色化发展,突破瓶颈、建立优势,创新商业模式,沿着“内生增长、外延拓展、区域突破、资本运营”的突破路径,全面加强科技、研究、协同和管理赋能,围绕零售、产业、交易三条业务主线,把握机构业务机会,有序构建“3+1”业务体系,打造党建、治理、机制、队伍、内控、文化、资本等七大支撑,形成综合竞争能力和立体作战模式,努力实现跨越式发展,成为中型券商突破发展的新标杆。
2023年是实施“十四五”规划的关键年,公司将以目标和问题为导向,重点围绕四方面推动各项改革举措:
1.聚焦业务改革,加快市场突破。公司将加快投行、机构、财富、研究、信用、自营、投资等重点业务的改革发展,以服务实体经济为主线,围绕重点地区、重点产业与重点客户,巩固优势、补足短板,不断扩大业务规模,全力推动公司各项业务迈上新台阶。
2.强化经营主体改革,激发经营活力。公司将深化分支机构、子公司等经营主体改革,进一步激发发展活力。推动分支机构、子公司加强能力建设,提升展业活力;对标行业先进做法,探索创新激励机制,促进员工与公司合作共赢,为长远发展打好基础。
3.深化管理改革,提升经营效能。公司将从数字化、绩效管理、流程管理三方面推进管理改革,不断提升公司经营效率。围绕“数字浙商”的建设目标,加大信息技术投入力度;从考核和用人两方面着手,不断提升绩效管理能力;进一步优化内部流程,改善流程审批效率。
4.推进治理改革,打造一流决策指挥体系。公司将对标一流券商,以治理能力现代化为主线,持续完善现代企业制度,推进经营管理体系创新,提高治理能力,提升决策效率,为公司可持续发展提供源动力。
面向未来,公司将进一步保持战略定力、强化战略统筹、坚持战略底线,深化改革创新,持续推进“二次创业”,在服务实体经济与管理居民财富中,不断提升综合竞争力,推进公司稳步进入行业第一梯队,为客户、员工、股东和社会持续创造价值,实现公司内涵价值与品牌声誉的持续提升。
2023年是公司实施“十四五”规划的关键之年。公司将进一步提高使命担当,面对复杂多变的严峻形势,坚定信心,凝聚全员共识,保持高度的战略定力,通过持续深化改革和深化协同、不断提升能力和强化执行力,努力实现战略突破、业务突破、管理突破、发展突破的目标,为新时期的新发展打开新局面。具体将做好以下两方面能力建设:
1.提升“五大”业务能力
一是提升投行服务实体经济能力。以全国一流为目标,加大资源投入,全力提升业务产能;深化投行与分支机构、各业务之间协同力度,形成高效的协同发展体系;加快人才培养与团队建设,推动投行发展模式转型,实现业务产能与业务竞争力的双向提升。
二是提升财富管理核心竞争力。加快推动财富管理业务从产品销售向资产配置转型,以研究业务的快速发展为契机,不断扩大高净值客户、高端公私募机构的合作渠道,鼓励研究所赋能分支机构,丰富财富管理产品体系,强化专业化资产配置能力,有效促进财富业务与研究业务的深度协同,做大做强财富管理规模与品牌影响力。
三是巩固传统业务基础。启动新一轮的网点建设布局,加大分支机构改革发展和人才引进力度,不断完善分公司和中心营业部功能,打造公司战略目标落地的前沿战线。加快传统经纪业务的多渠道开发力度,坚持线上与线下相结合,快速提升有效户数,不断做大客户资产规模。围绕重点区域、重点客户,聚焦优质项目储备,加强客户关系维护和业务转化,推动信用业务快速发展。
四是推进子公司战略变革。资管子公司通过战略资源重整提升核心竞争力,加快冲击行业第一梯队。期货子公司继续坚持业务多元发展的战略方针,强化与财富管理的业务协同,打造品牌
优势。投资子公司要深化“投资+投行”业务模式,紧抓“共同富裕示范区建设”、“凤凰行动2.0”等战略机遇,积极对接优质项目,快速实现投资规模的突破。
五是打造自营投资业务优势。深入推进上海自营分公司一体化建设,加大资源投入与支持,进一步扩大投资品种、创新投资方式,通过专业人才引进和金融科技应用建立成熟的风险管理和投资决策体系,促进自营投资业务专业化、科学化、智能化发展。
2.强化“三大”保障能力
一是强化合规风控能力。以公司战略发展目标为指引,以问题为导向,加快推动公司全面风险管理体系升级。进一步筑牢底线思维,加强合规培训宣导,着力推动合规工作向业务线前移。持续发挥法律专班作用,加大对存续诉讼案件的解决处置力度,并通过构建内外部专业律师团队,提升法律服务能力以匹配经营发展需要。
二是强化综合运营保障能力。加快新一轮再融资项目启动,全力寻找外延式并购机会,推进资本运作步伐;提升财务规划的前瞻性和科学性,通过多类型融资工具,进一步优化融资结构;深化人力资源八能工程建设,强化人力资源的支持保障;持续推进数字化改革,强化数字化对业务发展、内部管理、合规风控的赋能力度。
三是强化文化竞争软实力。坚持把文化作为公司中长期发展的一项系统性工程加以推动,持续营造行业倡导的优良从业文化;进一步传承浙商证券创业发展的文化基因,鼓励和倡导“狼性”的创业文化、“公司利益优先”“协同作战”的合作文化,以先进文化引领公司提升凝聚力、合作力和行动力。
报告期内,公司业务经营活动中面临的主要风险包括政策性风险、合规风险、流动性风险、市场风险、信用风险、信息技术风险、操作风险、声誉风险、法律风险、洗钱风险等。
(1)政策性风险
政策性风险指国家宏观调控措施、与证券行业相关的法律法规、监管政策及交易规则等的变动,对公司经营产生的不利影响。一方面,国家宏观调控措施对证券市场影响较大,宏观政策、利率、汇率的变动及调整力度与金融市场的走势密切相关,直接影响了公司的经营状况;另一方面,证券行业是受高度监管的行业,监管部门出台的监管政策直接关系到公司的经营活动,若公司在日常经营中未能及时适应政策法规的变化而违规,可能会受到监管机构罚款、暂停或取消业务资格等行政处罚,导致公司遭受经济损失或声誉损失。
合规风险是指因公司或公司工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。另一方面,证券行业是受高度监管的行业,监管部门出台的监管政策直接关系到公司的经营活动,若公司在日常经营中未能及时适应政策法规的变化而违规,可能会受到监管机构罚款、暂停或取消业务资格等行政处罚,导致公司遭受经济损失或声誉损失。
流动性风险,指公司无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。流动性风险因素及事件包括但不限于:资产负债结构不匹配、承销业务大额包销、交易对手延期支付或违约,投资业务期限过长、资管业务资产负债期限不匹配以及市场风险、信用风险、声誉风险、操作风险等类别风险向流动性风险的传导等。
(4)市场风险
市场风险是指由于持仓金融资产头寸的市场价格变化或波动而引起未来损失的风险。市场风险主要可以分为利率风险、汇率风险、权益价格风险、商品价格风险等。权益价格风险是由于持有的股票、股票组合、股指期货等权益品种价格或波动率的变化而导致的;利率风险主要由固定收益类投资收益率曲线结构、利率波动性和信用利差等变动引起;商品价格风险由各类商品价格发生不利变动引起;汇率风险由非本国货币汇率波动引起。
(5)信用风险
信用风险指因融资方、交易对手或发行人等违约导致损失的风险。公司目前面临的信用风险主要集中在:一是信用融资业务违约风险,即融资融券业务、约定购回式业务、股票质押式回购客户出现违约、拒绝支付到期本息,导致公司资产损失和收益变化的风险。二是债券投资交易的违约风险,即所投资债券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息,导致资产损失和收益变化的风险。三是交易对手的违约风险,即互换、场外期权、远期、信用衍生品等业务交易的对手方违约风险,即交易对手方到期未能按照合同约定履行相应支付义务的风险。四是非标准化债权资产投资或其他涉及信用风险的自有资金出资业务,即所投资产无法按时偿付本金及利息,或自有资金不能按时安全退出,导致公司资产损失和收益变化的风险。
公司各项业务及中后台管理系统可能会面临信息技术系统软硬件故障、信息技术系统操作失误、病毒和黑客攻击、数据丢失与泄露等不可预料事件带来的信息系统风险隐患,影响公司的声誉和服务质量,甚至会带来经济损失和法律纠纷。
(7)操作风险
操作风险是指由不完善或失效的内部程序、人员操作失误或不当行为和系统或外部事件导致损失的风险。主要表现在:一是公司内部制度体系和控制机制未严格落实、操作流程存在设计缺陷以及操作执行过程发生疏漏;二是员工的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则,同时由于对关键岗位缺乏严密的有效制约机制,直接或间接导致公司被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
(8)声誉风险
声誉风险是指由于证券公司行为或外部事件、及工作人员违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为,导致投资者、发行人、监管机构、自律组织、社会公众、媒体等对证券公司形成负面评价,从而损害其品牌价值,不利正常经营,甚至影响到市场稳定和社会稳定的风险。
(9)法律风险
法律风险是指证券公司因经营管理行为违反法律法规、违反合约、侵犯他人合法权利或证券业务所涉合约或业务活动引致的法律责任风险。
(10)洗钱风险
洗钱风险管理是指防范在开展业务和经营管理过程中可能被违法犯罪活动利用而面临的洗钱风险。任何洗钱风险事件或案件的发生都可能带来严重的声誉风险和法律风险,并导致客户流失、业务损失和财务损失。
公司高度重视持续建设、完善与自身业务发展相适应的全面风险管理体系,坚持稳健经营的发展理念,落实有效风险管控措施,确保在风险可测、可控、可承受范围内,保障公司业务发展的长期可持续。
(1)建立全面风控体系
公司聘任首席风险官负责推动公司全面风控体系建设,各类风险管理职能部门推动全面风险管理工作,监测、评估、报告公司整体风险水平,并为业务决策提供风险管理建议,协助、指导和检查各部门、分支机构的风险管理工作。
一是公司建立了完善的风险管理组织架构体系。该架构体系由六个层次构成,分别为:董事会(以及下设合规与风控委员会)、监事会—首席风险官、公司经营管理层(以及下设风险控制委员会和业务管理/决策委员会)—分管领导—业务风险审核委员会、风险管理部门—业务执行委员会、业务立项评审委员会、各业务部门—风控专员、合规专员。业务部门、风险管理部门、审计稽核部门共同构成了风险管理三道防线,实施事前、事中与事后的风险防范、监控与评价工作。二是公司建立了完善的风控制度体系。明确各层级风险管理职责,落实责任体系分工,业务与风险类型全覆盖,制定了风险大类全覆盖、业务条线全覆盖以及重要配套风险管理工具的风险管理制度,并结合外部政策和内部业务发展等不定期优化完善。
三是建立了多维度限额指标体系。公司自上而下贯彻公司风险偏好,基于风险偏好为各业务(包括创新业务)制定风险容忍度和风险限额。每年结合公司的发展情况、上一年的经营情况及各业务部门的业务规划,通过压力测试评估风险指标承受能力,制定科学合理的董事会风险限额指标和风险控制委员会限额指标,并将上述相关限额指标分解到各个业务部门,业务部门按照其业务特点制定各自业务风险限额并进行日常业务风险监控。
四是建立了适当的风险管理信息系统。公司持续不断完善建设全面风险管理平台,支持风控指标、市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、声誉风险等各类风险管理功能和业务综合监控;公司专门建立了舆情监控系统,发现风险指标异常和负面舆情等信息及时进行提醒和预警。五是深入践行“防微杜渐、未雨绸缪”、“人人都是风控官”的风险文化和理念,把底线思维、风险管理融入风控工作日常,通过工作细节进行理念引导,形成前中后台一致的风险敬畏之心。通过合规年度培训、新人培训以及专题风险培训,内部风险期刊等持续提升公司员工的风险意识。
六是持续完善风险人才队伍建设。公司在首席风险官、合规总监的带领下,强化了公司合规风控人才队伍建设,分支机构和总部相关部门建立了合规专员,重要业务部门建立了风控专员,不断强化人才队伍和专业化能力建设,不断提升了合规风控队伍的风险管控覆盖面和管控能力。
(2)各类风险应对措施1政策性风险管理
公司持续密切关注各类政策变化,根据最新政策及时做出反应并进行相应调整,确保将政策性风险对公司各项业务经营活动影响降至最低范围内。公司政策性风险应对措施包括:1)公司不定期获取外部政策文件或通知,通过内部流程要求相关部门学习、落实。2)对重大政策性法律法规或监管通知进行跟踪或关注,联合多部门讨论并形成相应的风险分析报告,并拟定风险应对策略,为公司各级管理人员进行经营决策提供依据。
2合规风险管理
公司根据《证券公司内部控制指引》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等规定建立合规管理内控体系,在公司章程和合规管理制度中明确董事会、监事会、经营管理层及各级管理人员、所有工作人员的合规管理责任,并通过签订目标责任书、合规考核等方式予以压实。公司聘任合规总监,对公司及工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。按中国证券业协会规定的标准,公司在总部设置合规管理部并配备符合监管要求的人员,在各分支机构、业务部门、职能部门配备专职或兼职合规管理人员。合规总监、合规管理部门及所有合规管理人员通过合规宣传、合规咨询、合规审核、合规监测、合规检查等方式履行合规管理职责,对发现的合规风险隐患,及时开展调查,对发现的问题,督促相关部门整改。公司每年开展合规管理有效性评估,对发现的不足,制定措施进行完善。
3流动性风险管理
为控制和防范流动性风险,公司拟定了如下几方面应对措施。一是,根据公司资本实力和净资本、流动性等风险控制指标情况,优化设定风险限额和风险偏好,合理配置各项业务规模,做到业务规模与公司资本实力相匹配。二是,加强融资负债管理,科学合理匹配资金用途。三是,积极拓展融资渠道,提升公司融资能力,为业务开展提供资金支持。四是,做好资本补足规划和安排。根据自身发展战略,评估测算未来可能的业务发展规模,对不同压力情景下所需的资本补充规模和补充途径事先做好规划和安排,以满足业务发展需求。五是,夯实流动性储备强化现金流管理。建立充足的流动性储备,形成防范流动性风险的安全垫。六是持续加强与主要银行的合作,扩大银行授信额度。七是,强化流动性监控。做好定期资金流入、流出监控以及现金流敞口预测分析和报告。
4市场风险管理
市场风险主要集中在公司自有资金投资相关具有市场风险暴露业务以及融资类业务标的证券市场风险。公司主要通过如下几个方面来进行管控。一是定限额。结合上一年经营情况和本年度发展规划,制定市场风险限额进行日常管理,指标涵盖交易限额、规模限额、集中度限额、止损限额等类别。二是重监测。强化投资业务盯市,对波动较大的业务加强盘中盯市,及时提示异常状态,守牢风控底线。三是建系统。完成新一代市场风险管理系统上线,全面覆盖公司及子公司自有资金投资业务,实现全资产口径的VaR 计量,市场风险计量覆盖面和精准度得到提升。四是勤评估。定期对国内外宏观和市场情况进行分析回顾,通过久期分析、敞口分析、风险价值分析、敏感性分析等各类计量模型和分析方法,做好事前业务风险分析、事中价格监控、事后风险指标量化评估。五是强执行。
公司要求严格按照投资纪律执行相关操作规程,克服人为主观情绪,严格按照指定各类风险限额,事先制定的各类投资策略,调整相关限额和投资策略须严格按照制度启动调整流程,公司合规风控等相关部门对投资主办和投资部门制衡监督。六是防传导。为避免融资类业务标的证券的市场风险传导公司信用、流动性等其它风险,公司通过控制融资类业务总规模、逆周期调整机制,对标的证券设置折算率、保证金比例、集中度、可充抵保证金证券及标
的证券范畴等风控指标,持续做好折算率管理,标的证券五级分类管理,降低标的证券市场风险传导到公司的风险。
5信用风险管理
信用风险主要集中在公司融资类业务和信用品种投资业务等信用风险暴露业务以及投行债券业务信用风险。公司主要通过以下几个方面来进行管控。一是严准入。公司对授信客户、交易对手、信用品种进行准入管理,设定准入标准和选择原则,建立黑白名单。根据黑名单适用业务范围,严禁对黑名单中的客户、交易对手和信用品种进行授信、交易或投资。公司根据外部环境变化对黑白名单标准进行动态调整,并对应调整公司级黑白名单。二是用内评。公司通过客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好、客户持仓品种及交易情况、客户风险承担能力以及违约可能性对客户进行内部评估;通过交易对手的财务信息、交易规模、历史违约信息、重大负面新闻等风险要素,并参考投资信用品种的发行主体评级、担保人评级、基本面信息、品种信用评级等对交易对手、融资主体和信用品种进行内部评级,做好分类管理。三是重跟踪。公司定期对客户、交易对手、信用品种的资信状况进行持续督导并动态分类管理与跟踪,制定对应风险措施,缓释风险。四是防传导。
对于一些特别的信用风险,如投行业务的公司债券项目,造成公司可能承担连带赔偿责任的风险;公司通过提高项目立项内核标准,加强全过程跟踪、及时监测评估发行人的偿债能力,严格管控项目尽调和后续管理质量等措施,以降低投行债券项目信用风险传导至公司风险。
6信息技术风险管理
公司不断进行基础设施改造、设备更新及系统升级,加强信息技术安全建设。一是进一步加强同城灾备和异地灾备系统建设。二是强化系统安全保障。持续完善各类系统应急预案、运维操作手册,强化应急保障队伍和应急演练,加强系统运行监控预警,定期做好信息系统运行评估和分类管理工作,提高信息系统运行和服务质量,全面支撑公司生产运行和经营管理工作。三是强化网络安全保障。加强网络安全日常监控,及时做好防病毒软件更新,完善网络信息安全漏洞预警处置流程,定期做好网络信息系统漏洞扫描修复工作,切实保障网络安全。
7操作风险管理
业务开展可能发生操作风险,公司主要通过如下几方面来进行管控:一是建制度。公司各项业务开展前均须制定业务和风险管控管理办法,明确业务环节的各项规程,收集行业发生的操作风险案例及时对照排查,防范未然,对公司已发生的操作风险,总结反思,对于制度疏漏的,及时建章立制,以防重复发生。二是理流程。公司对于新业务、重点业务及发生频率较高的工作事项,要求必须梳理明晰业务操作流程。从潜在重大风险事件入手,开展风险辨识和成因分析工作,各业务部门根据自身的操作风险状况采用合理的方式,确定主要业务关键流程节点中的风险点,制定风险防范和缓释措施,并要求定期进行更新。三是重制衡。除合规风控部门外,公司还对投行等重点业务线专门设置了独立的质量控制和管理部门,同时在业务部门内部还设立专门的合规专员,实行业务部门、业务风险管控部门、公司风险管理部门多级风险防控体系。四是管执行。
为确保公司各项制度、流程执行到位、有效,公司合规风控相关部门要求承担操作风险的各业务部门或员工对制度及落实情况的有效性进行自查或审核,发现问题须及时跟进整改措施。同时公司合规风控相关部门持续进行合规检查、风控检查、内部审计等检查监督工作,定期评估其执行有效性。五是明禁令。针对操作风险高频性、并与道德风险具有较高相关性的特点,公司制定严厉的惩处机制,明确底线原则,发布并要求员工签署“经纪业务十大禁令”、“投行业务十大禁令”,对代客理财、私刻印章、巨额负债失联、参与股票配资等行为零容忍,严厉处罚已发生的风险事项,遏制可能存在的隐患。六是建系统。为应对业务规模不断发展所带来的非主观因素造成的操作风险,公司加大了信息系统的建设力度,力求易错流程系统化控制、重要流程前端控制、复杂流程节点控制。七是抓考核。针对不同的业务,公司均设计了不同的考核目标,并将合规风控嵌入考核指标中。
8声誉风险管理
针对近年来,移动媒体日益发达,舆论环境复杂多变,公司加强了媒体关系维护,强化了声誉风险的管控与应对,持续维护合作媒体关系。一是持续加强与媒体的合作关系,形成了良好的媒体关系,从而有利于公司主动管理舆情。二是完善公司舆情监控体系。充分利用公司舆情监控系统和第三方服务机构,建立了一套内外兼备的舆情监控机制。针对重大负面舆情,建立了7*24小时密集舆情监测机制。三是强化品牌与声誉维护工作机制。通过公司内部培训,提升员工品牌宣传和声誉形象维护的工作意识与技能,深化完善了公司分支机构和总部品牌专员工作机制,强化源头抓起,发现负面舆情信息及时上报。四是举办各类活动提升公司品牌形象,促进正面舆论传播。
9法律风险管理
一是审查法律文件,加强合同协议法律风险防范。法律文件审核是法律风险防范的重要环节,公司严把合同等法律文件审核关,及时研究新法中有关证券日常经营业务的各项规定和要求,并将其应用到日常合同审核过程中,为事先防范法律风险做出积极应对。二是完善法律纠纷案件处置工作机制,推动案件处置工作常态化。公司建立了法律纠纷案件处置专班工作机制,专班工作小组人员主要由案件发生部门、法律事务部、合规管理部等相关部门人员组成,人员明确、责任到人,各部门在推进案件处置过程中形成合力,各司其职,运用法律手段进行债务追讨和风险化解,根据既定目标逐步处置化解在手案件。三是借助外部律师力量,促进内外部资源形成合力。案件处置进程中,强化与外聘律师的沟通联系,持续监督案件处置的进程,促进内外部形成合力,共克难关。四是加强学习研究,组织法律宣传,贯彻落实新法新规要求。深入向投资者揭示市场骗局和违法风险,努力提升全体员工法律责任意识。
10洗钱风险管理
公司不断加强洗钱风险管理措施。一是建立并完善反洗钱内控机制和内控制度,细化了各个业务条线的客户身份识别、可疑交易报告、产品/业务洗钱风险评估、培训宣传等方面内容,明晰了各部门、岗位的具体职责和操作规范。二是推动优化反洗钱系统,提高客户身份信息监测、大额交易和可疑交易监测、高风险客户跟踪、黑名单监测和回溯的有效性。三是不断开展受众广泛的宣传与培训,提升公司各个层级的员工的反洗钱工作意识。四是积极组织开展客户身份重新识别工作,对不同洗钱风险等级和不同身份信息完善程度的客户分别设置不同的管控措施。五是努力提升大额交易和可疑交易监测质量,定期和不定期优化监测指标,强化大额交易和可疑交易分析工作要求。六是持续加强自主检查、审计和风险评估,对发现的问题指定专人负责联系相关部门进行整改落实。
根据《公司法》《证券法》《证券公司监督管理条例》《上市公司治理准则》等法律、法规和规范性文件,本公司建立了由股东大会、董事会、监事会和高级管理人员组成的公司治理架构,形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责明确、运作规范的相互协调和相互制衡机制。公司制定了《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《独立董事工作制度》《总裁工作制度》《董事会秘书工作制度》,明确了股东大会、董事会、监事会、独立董事、总裁及董事会秘书的权责范围和工作程序;制定了《合规管理制度》《关联交易管理制度》《对外担保管理制度》《投资者关系管理制度》《信息披露管理制度》等相应配套的规章制度,为公司治理的规范化运行进一步提供制度保证。公司董事会设立了审计委员会、合规与风险控制委员会、提名与薪酬委员会以及战略发展委员会四个专门委员会,并制定了相应的议事规则,明确了权责和决策程序。
报告期内,历次股东大会的召集、提案、出席、议事、表决、决议及会议记录均按照《公司法》《公司章程》等要求规范运作,对公司董事、监事的选举、公司财务预算、利润分配、募集资金投向等重大事宜均作出有效决议。
公司董事会现由9 名董事组成,包括独立董事3名。公司董事由股东大会选举或更换,每届任期3 年,任期届满可连选连任,但独立董事连任不得超过两届。报告期内,历次董事会会议的召集、提案、出席、议事、表决、决议及会议记录均按照《公司法》《公司章程》等要求规范运作,对公司高级管理人员的考核选聘、公司重大经营决策、公司主要管理制度的制定等重大事宜均作出有效决议。
公司董事会设有3 名独立董事,不少于董事会全体董事人数的三分之一。根据董事会各专门委员会议事规则,公司独立董事分别担任了审计委员会、合规与风险控制委员会及提名与薪酬委员会的召集人。报告期内,独立董事严格依照有关法律、法规和《公司章程》的要求,独立履职、勤勉尽责,及时了解公司经营、积极参与公司决策,在公司法人治理结构的完善与规范化运作等方面发挥了积极的作用,维护了公司整体利益和中小股东的合法权益。
公司监事会现由3 名监事组成,其中股东代表监事2 名、职工代表监事1 名。公司监事由股东大会选举或更换,职工代表监事由公司职工代表大会民主选举产生。监事每届任期3 年,任期届满,连选可以连任。报告期内,历次监事会会议的召集、提案、出席、议事、表决、决议及会议记录均按照《公司法》、《公司章程》等要求规范运作,对公司财务状况、风险管理及控制、董事会运作情况、董事及高级管理人员履职情况等重大事宜实施有效监督。
4、经营管理层
公司经营管理层人员由董事会聘任,落实公司日常经营管理工作,对董事会负责。公司经营管理层严格执行董事会制定的公司战略、经营方针,按照年度经营计划,诚信、谨慎、勤勉、合法合规地行使职权。
公司制定了《总裁工作制度》,明确规定了以总裁为代表的公司管理层的职责和权力。报告期末,公司有高级管理人员9 名,分别为总裁王青山,副总裁、首席风险官高玮,副总裁程景东、吴思铭,财务总监盛建龙,合规总监许向军,董事会秘书张晖,高级管理人员胡南生,首席信息官黄玉锋。高管人员均具有担任上市公司和证券公司高级管理人员的任职资格。
报告期内,公司严格执行《内幕信息知情人登记制度》,按制度要求做好重大事项内幕消息的报告、传递和控制,加强内幕信息的保密工作,认真履行了内幕信息知情人的登记和报备工作,有效防范内幕信息知情人进行内幕交易,认真做好公司信息披露工作。
公司具有开展证券业务所必备的独立完整的资产,与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业产权关系明确,资产界定清晰,实物资产和无形资产均产权完整、明确。公司对其资产拥有完全的控制权和支配权,不存在以委托经营或其他类似方式依赖控股股东、实际控制人及其控制的其他企业开展经营的情况,也不存在资产、资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用而损害公司利益的情况。
(二)业务独立情况
公司拥有独立、完整的证券业务体系,自主经营,并在《营业执照》及《经营证券业务许可证》所核定的业务范围内独立开展业务。经中国证监会核准,公司的业务范围包括:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;融资融券;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务;代销金融产品;证券投资基金托管;中国证监会批准的其他业务。公司业务开展不依赖控股股东、实际控制人及其控制的其他企业。公司经营的业务与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业之间不存在同业竞争关系,未受到控股股东、实际控制人及其控制的其他企业的非法干涉、控制,也未因与公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业存在关联关系,而使得公司经营自主权的独立性和完整性受到不良影响。
公司建立独立的劳动人事工资制度,设立专门的人力资源部,劳动人事管理与股东单位完全分离。公司高级管理人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他公司中担任除董事、监事以外的其他职务或领取薪酬。
公司董事、监事及高级管理人员的选任符合《公司法》、《证券法》等有关规定,任职资格均已获得中国证监会或其派出机构批复或备案。
公司财务会计人员未在控股股东、实际控制人或其控制的其他企业兼职。
公司法人治理结构完善,股东大会、董事会和监事会依照相关法律、法规和《公司章程》规范运作,各机构均依法独立行使各自职权。本公司根据经营需要设置完善的组织架构,制定一系列规章制度,对各部门进行明确分工,各部门依照规章制度和部门职责行使各自职能。公司的组织机构完全独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业,不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业的职能部门之间的从属关系。
公司设置独立的计划财务部,履行公司自有资金管理、会计核算、会计监督及财务管理等职能。计划财务部结合公司的实际情况制定各项财务会计和内部控制制度、办法和计划,组织指导各分支机构、子公司财务部门的日常工作。公司实行独立核算,拥有独立的银行账户,独立做出财务决策,依法独立纳税。
会议届次|召开日期|决议刊登的指定网站的查询索引|决议刊登的披露日期|会议决议
2021年年度股东大会|2022年6月28 日|上海证券交易所网站|2022年6月29日|《2021 年度董事会工作报告》《2021 年度监事会工作报告》《2021 年年度报告》《关于预计公司2022年日常关联交易的预案》《2021 年度利润分配方案》《关于公司境内外债务融资工具的一般性授权的议案》《关于续聘中汇会计师事务所为公司2022年度审计机构的议案》《关于2022年度金融投资规模控制的议案》《关于浙商证券
||||2022 年对外捐赠计划的议案》《关于同意购买公司董监高责任保险的议案》《关于审议开展科创板股票做市交易业务的议案》
2022年第一次临时股东大会|2022年9月8 日|上海证券交易所网站|2022年9月9日|《关于变更部分2019年度公开发行可转换公司债券募集资金用途的议案》《关于公司2022年半年度利润分配方案的议案》《关于选举第四届董事会非独立董事的议案》《关于选举第四届董事会独立董事的议案》《关于选举第四届监事会监事的议案》
1、公司2021 年年度股东大会于2022年6月28 日采取现场投票与网络投票相结合的表决方式召开,会议现场设在杭州市五星路201号浙商证券十一楼会议室,2021年年度股东大会审议通过《2021年度董事会工作报告》《2021年度监事会工作报告》《2021年年度报告》《关于预计公司2022 年日常关联交易的预案》《2021 年度利润分配方案》《关于公司境内外债务融资工具的一般性授权的议案》《关于续聘中汇会计师事务所为公司2022年度审计机构的议案》《关于2022年度金融投资规模控制的议案》《关于浙商证券2022 年对外捐赠计划的议案》《关于同意购买公司董监高责任保险的议案》《关于审议开展科创板股票做市交易业务的议案》,并听取2021年度独立董事述职报告。
2、公司2022 年第一次临时股东大会于2022 年9 月8 日采取现场投票与网络投票相结合的表决方式召开,会议现场设在杭州市五星路201号浙商证券十一楼会议室,2022年第一次临时股东大会审议通过《关于变更部分2019年度公开发行可转换公司债券募集资金用途的议案》《关于公司2022年半年度利润分配方案的议案》《关于选举第四届董事会非独立董事的议案》《关于选举第四届董事会独立董事的议案》《关于选举第四届监事会监事的议案》。
姓名|职务(注)|性别|年龄|任期起始日期|任期终止日期|年初持股数|年末持股数|年度内股份增减变动量|增减变动原因|报告期内从公司获得的税前报酬总额(万元)|是否在公司关联方获取报酬
吴承根|董事长|男|57|2022年9月|2025年9月|0|0|0|-|216.82|否
蒋照辉|副董事长|男|49|2022年9月|2025年9月|0|0|0|-|0|是
王青山|董事、总裁|男|41|2022年9月|2025年9月|0|0|0|-|216.82|否
阮丽雅|董事|女|40|2022年9月|2025年9月|0|0|0|-|0|是
陈溪俊|董事|男|58|2022年9月|2025年9月|0|0|0|-|4.99|是
许长松|董事|男|48|2022年9月|2025年9月|0|0|0|-|0|是
沈思|独立董事|男|69|2022年9月|2025年9月|0|0|0|-|4.72|否
金雪军|独立董事|男|64|2022年9月|2025年9月|0|0|0|-|15.00|是
熊建益|独立董事|男|52|2022年9月|2025年9月|0|0|0|-|15.00|是
赵伟江|监事会主席、职工监事|男|58|2022年9月|2025年9月|0|0|0|-|173.46|否
王育兵|监事|男|54|2022年9月|2025年9月|0|0|0|-|0|是
龚尚钟|监事|男|49|2022年9月|2025年9月|0|0|0|-|4.99|是
高玮|副总裁、首席风险官|女|54|2022年9月|2025年9月|0|0|0|-|162.62|否
程景东|副总裁|男|53|2022年9月|2025年9月|0|0|0|-|173.46|否
盛建龙|财务总监|男|51|2022年9月|2025年9月|0|0|0|-|173.46|否
吴思铭|副总裁|男|46|2022年9月|2025年9月|0|0|0|-|100.80|否
许向军|合规总监|男|49|2022年9月|2025年9月|0|0|0|-|151.78|否
张晖|董事会秘书|男|53|2022年9月|2025年9月|0|0|0|-|151.78|否
胡南生|高级管理人员、总裁助理|男|49|2022年11月|2025年9月|0|0|0|-|12.50|否
黄玉锋|首席信息官|男|50|2023年1月|2025年9月|0|0|0|-|0|否
沈田丰(离任)|原独立董事|男|57|2019年1月|2022年9月|0|0|0|-|10.34|是
李向阳(离任)|原职工监事|男|61|2019年1月|2022年9月|0|0|0|-|12.50|否
合计|/|/|/|/|/||||/|1,601.04|/
注:1.公司不存在支付非现金薪酬的情况。
2.从公司获得的税前报酬总额为归属于2022年度计提并发放的薪酬。
3.年度披露税前报酬总额,为董事、监事和高级管理人员担任董监高职务期间内的薪酬收入,在公司内担任非董监高职务期间领取的薪酬未统计在内。
姓名|主要工作经历
吴承根|1965年7月出生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士研究生学历。1983年7月至2006年1月先后在中国人民银行浙江省分行,国家外汇管理局浙江分局,浙江省人民政府证券期货监管办公室,中国证监会浙江监管局工作。2006年2月至2006年6月任浙江省人民政府金信证券重组工作组常务副组长。2007年1月至今在浙商证券工作,曾任浙商证券董事、总裁,现任公司董事长。
蒋照辉|1973年10月出生,中国国籍,无境外永久居留权,博士研究生学历,中级经济师。1997年7月至2002 年6月就职于中国人民银行台州市分行(1999年改为中国人民银行台州市中心支行)。2002年6月至2003年10月就职于中国人民银行上海分行杭州金融监管办。2003 年10 月至2014 年9 月就职于中国银行业监督管理委员会浙江监管局,历任科长,副处长,办事处主任。2014 年9 月至2018 年12月就职于中国银行业监督管理委员会舟山监管分局,历任党委副书记、副局长,党委书记、局长。2018 年12月至2022年12月,就
|职于浙江浙商金控有限公司,历任筹备组风控副组长,党委委员、董事、副总经理。2022年12月至今担任浙商财产保险股份有限公司党委副书记、总经理,兼任浙商证券副董事长。
王青山|1981年12月出生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士研究生学历。曾任浙江省交通投资集团财务有限责任公司副总经理、总经理;浙江沪杭甬高速公路股份有限公司党委委员兼浙商证券党委书记。2016 年1 月至2017 年7 月任浙商证券监事会主席,2017 年8 月至今任浙商证券董事、总裁、党委委员。
阮丽雅|1983 年1 月出生,中国国籍,硕士研究生学历,高级经济师。曾任浙江金基置业有限公司投资主管,浙江省交通投资集团有限公司投资发展部主管、经理助理、战略发展与法律事务部总经理助理、战略发展与法律事务部副总经理。现任浙江沪杭甬高速公路股份有限公司党委委员、财务总监,兼任浙商证券董事。
陈溪俊|1964年7月出生,中国国籍,无境外永久居留权,大专学历。1984 年6月至1996年10月任义乌市第二茶厂厂长。1995年9月至今任浙江雅尔兰制衣有限公司董事长。1996 年11 月至2010 年11 月任义乌市大陈镇大陈二村书记。2008 年12 月至2021 年3 月任义乌市裕中投资有限公司董事长。2011年4月至今任义乌市裕金投资有限公司执行董事,兼任浙商证券董事。
许长松|1975 年1 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历。1994 年8 月至2016 年3 月在中国银行工作,历任温岭支行公司部总经理,个人金融部总经理,国际业务部总经理,牧屿支行行长,泽国支行行长,松门支行行长。2016年3月至2017年5月任台州市金控租赁有限公司业务一部负责人。2017 年5 月至2018 年10 月任台金租赁(天津)有限责任公司总经理。2018 年11 月至今任台州市金融投资集团有限公司金融投资部总经理,兼任浙商证券董事。
沈思|1953 年6 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,经济学硕士,高级经济师。曾任中国人民银行浙江省分行副处长、处长,中国人民银行总行调统司副司长,上海浦东发展银行杭州分行副行长,上海浦东发展银行董事会秘书,上海浦东发展银行执行董事兼董事会秘书,现任中国工商银行股份有限公司独立非执行董事,浙商证券独立董事。
金雪军|1958年6月出生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士研究生学历。1993年获国务院政府特殊津贴,2018 年被浙江省委、省政府授予浙江省特级专家称号。1984 年12月至今在浙江大学工作,历任讲师,副教授,教授,博士生导师,系主任,副院长,现任浙江大学公共政策研究院执行院长,浙商证券独立董事。
熊建益|1970年6月出生,中国国籍,无境外永久居留权,博士研究生学历。注册会计师、全国会计领军人才、中国注册会计师协会资深会员民建会员。1998年12月至2020年12月,历任厦门天健会计师事务所合伙人,天健光华会计师事务所合伙人,天健正信会计师事务所合伙人,致同会计师事务所合伙人。其间,2012年至2018年历任中国证监会第四届、第五届并购重组委委员。现任容诚会计师事务所合伙人,浙商证券独立董事。
赵伟江|1964年10月出生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士研究生学历。1986年7月至1997年7月任杭州金融管理干部学院教师。1997年10 月至2006 年6 月任金通证券股份有限公司信息技术部负责人。2006 年7 月至今在浙商证券工作,历任技术总监、监事会主席,副总裁、首席信息官,现任浙商证券监事会主席、职工代表监事。
王育兵|1969 年2 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历。自1991 年7 月至1993 年5 月任华东勘测设计研究院审计处职员,1993年6 月至1996年6 月任杭州肯德基有限公司财务部主任,1996年7 月至1997 年6 月任浙江联通租赁有限公司财务部会计,1997 年6月至今任浙江沪杭甬高速公路股份有限公司计划财务部专员、内审部业务主管、法务审计部副经理、纪检监察审计部经理、审计法务部
|经理,兼任浙商证券监事。
龚尚钟|1973年7月出生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士研究生学历。龚尚钟先生自1995年7月至1996年11月为浙江省农村经济投资股份有限公司职员;1996年12月至2001年10月任浙江省国际信托投资公司证券管理总部财务总办;2004 年8月至2009年12月历任浙江恒风集团有限公司投资经理,董事会秘书。2008 年5 月至2021 年11 月任新余浙联商贸有限公司执行董事。2021 年12 月至今任浙江同德新材料科技有限公司执行董事,兼任浙商证券监事。
高玮|1968年12月出生,中国国籍,无境外永久居留权,博士研究生学历,高级工程师。1996年6月至2006 年6月在财通证券经纪有限责任公司(原浙江财政证券公司)工作,历任电脑中心副经理,市场管理总部经理,稽核部经理、职工监事。2006 年7 月至今在浙商证券工作,曾任合规总监,现任浙商证券副总裁、首席风险官。
程景东|1970年1月出生,中国国籍,无境外永久居留权,博士研究生学历。1992年8月至2006年1月,先后在中国人民银行总行、中国证监会工作。2006 年1 月至2009 年3 月任渤海银行总行法律合规部总经理。2009 年3 月至2012 年12 月,历任光大银行总行资产保全部总经理助理,副总经理。2013 年1月至2017年2月任建银国际(中国)有限公司董事总经理。2017年7 月至2019年4月任北京市安理律师事务所顾问。现任浙商证券副总裁。
盛建龙|1971年6月出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历,中国注册会计师(非执业会员),高级会计师。1994年8月至2000年2月在杭州市民防局从事财务管理工作。2000年3月至2006年6月历任沪杭甬计划财务部经理助理,内审部副主任,内审部主任。2006年7月起在浙商证券工作,曾任总裁助理兼计划财务部总经理,现任浙商证券财务总监。
吴思铭|1977年2月出生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士研究生学历。1998年7月至2001年月8任安徽霍山县农业局农业技术员;2004年7月至2005年12月任东吴证券股份有限公司债券研究员;2006年1月至2009年2月任联合证券有限责任公司销售交易经理;2009年3月至2011年9月任国泰君安证券股份有限公司销售交易区域负责人;2011年10至2013年9月任摩根士丹利华鑫证券有限责任公司销售交易总监;2013年10 月至今在浙商证券工作,历任销售交易部副总经理,固定收益部总经理,FICC 事业部负责人、金融衍生品部总经理,总裁助理,上海证券自营分公司副总经理、总经理。现任浙商证券副总裁。
许向军|1973年9月出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历。1998年至2000年在浙江联创软件有限公司任助理工程师。2000年至2002年在浙江省工商信托投资股份有限公司任职员。2002 年至2010 年在浙江证监局历任科员,科长,副处长。2010 年至今在浙商证券工作,曾任技术总监,现任浙商证券合规总监。
张晖|1969 年7 月生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历。1991 年8 月大学毕业分配至建设银行浙江省分行,1991 年8 月至1992 年8 月在绍兴县支行钱清办事处工作(基层锻炼)。1992年8月至1994年4月在建设银行浙江省信托投资公司证券部工作。1994年4月至1997年5月任建设银行浙江省信托投资公司第二证券营业部负责人。1997年5月至2002年10月,在浙江省信托投资有限责任公司(建行浙江信托改制)工作,历任第一证券营业部负责人,证券管理部负责人。2002 年10 月至2005 年8 月任宏源证券股份有限公司浙江管理总部投资银行部负责人。2005年9月至2006年9月任苏泊尔集团总裁助理。2006年9月至2007 年7月任浙江大佳控股集团副总经理。2007年8月至今在浙商证券工作,历任固定收益总部负责人,债券投行总部负责人,债券投行总监并参与经营管理层工作现任浙商证券董事会秘书。
胡南生|1973 年4 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士研究生学历。2009 年7 月至2017 年1 月任中信证券(浙江)有限责任公司理财
|顾问部总经理、福建分公司总经理、绍兴越王城证券营业部总经理。2017年1月至2021年2月任浙商证券经纪业务总部总经理、财富管理事业部总经理;2021年3月至今任浙商证券总裁助理兼任财富管理事业部总经理。
黄玉锋|1972 年4 月出生,中国国籍,中共党员,无境外永久居留权,大学本科学历。曾任天一证券有限责任公司信息技术部副总经理、天源证券有限公司信息技术部总经理。2009 年10 月至2022 年4 月任浙商证券信息技术部负责人、信息技术事业部负责人、信息技术开发部总经理、网络金融部总经理;2022年9月至今任浙商证券技术总监、信息技术事业部负责人、信息技术开发部总经理、首席信息官
沈田丰(离任)|1965年6月出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历。1985年7月至1993年2月任杭州市法律学校教师。1993年3月至2000年12 月任浙江星韵律师事务所律师。2001 年1 月至今,任国浩律师集团(杭州)事务所合伙人、兼任杭州市律师协会会长,2015 年12月至2022年9月任浙商证券独立董事。
李向阳(离任)|1962年2月出生,中国国籍,汉族,无境外永久居住权,硕士研究生学历。1985年7月至1991年7月,任浙江衢州电视大学实验室主任。1991 年8 月至1994年1月,历任浙江师范大学计海公司技术部主任,副经理。1994年1月至2002 年4月,历任金华市信托投资股份有限公司义乌证券营业部总经理助理,总经理。2002年5月至2006年7月,任金信证券有限责任公司永康营业部总经理。2006年8 月至2022 年9 月,在浙商证券工作,历任东阳新南路证券营业部总经理,公司行政总监兼基建管理办公室主任,公司总裁助理、职工代表监事。
任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
阮丽雅|浙江沪杭甬|党委委员、财务总监|2020年9月|-
许长松|台州金投|金融事业部总经理|2018年11月|-
王育兵|浙江沪杭甬|监事、审计法务部经理|2011年5月|-
在股东单位任职情况的说明|无|||
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
吴承根|浙商资管|董事|-|-
蒋照辉|浙商财产保险股份有限公司|党委副书记、总经理|2022年12月|-
|浙江浙商金控有限公司|董事|-|-
王青山|浙商资管|董事|-|-
|浙商期货|董事|-|-
|浙商投资|董事长|-|-
阮丽雅|上海农村商业银行股份有限公司|董事|-|-
陈溪俊|浙江雅尔兰制衣有限公司|执行董事兼经理|-|-
|浙江钱运宜网网络科技股份有限公司|董事|-|-
|杭州兆盈企业管理有限公司|执行董事兼总经理|-|-
|义乌市裕金投资有限公司|执行董事|-|-
|绍兴渤誉投资管理有限公司|董事|-|-
许长松|台州市融资担保有限公司|董事长|-|-
|台州市金控基金管理有限公司|董事|-|-
|台州市金投股权投资基金有限公司|董事|2022年1月|-
沈思|中国工商银行股份有限公司|独立董事|-|-
|新湖中宝股份有限公司|监事|-|-
|华融金融租赁股份有限公司|董事|-|-
|绍兴银行股份有限公司|董事|-|-
|杭州联合农村商业银行股份有限公司|董事|-|-
|大地期货有限公司|独立董事|-|-
|宁波市鄞通集团有限责任公司|董事|-|-
|浙江中新力合融资担保有|董事|-|-
|限公司|||
|浙江中控技术股份有限公司|独立董事|-|-
|浙江物产环保能源股份有限公司|董事|-|-
|浙商基金|独立董事|-|-
|浙江圆音海收藏艺术品交易中心有限公司|董事|-|-
|杭商资产管理(杭州)有限公司|董事|-|-
|浙江大学公共政策研究院|执行院长|-|-
熊建益|容诚会计师事务所(特殊普通合伙)|合伙人|-|-
|天健光华(北京)会计师事务所有限公司|董事|-|-
|天健正信会计师事务所有限公司|董事|-|-
|厦门国家会计学院|兼职硕士研究生导师|-|-
沈田丰(已离任)|国浩律师集团(杭州)事务所|合伙人|2001年1月|-
|浙江省二轻集团有限责任公司|兼职外部董事|-|-
|安徽创谷鼎材股权投资基金管理有限公司|独立董事|-|-
|子不语集团有限公司|独立董事|-|-
赵伟江|浙商期货|董事|-|-
王育兵|浙江嘉兴高速公路有限责任公司|监事|-|-
|浙江金华甬金高速公路有限公司|监事|-|-
龚尚钟|浙江同德新材料科技有限公司|执行董事|2021年12月|-
|义乌市裕金投资有限公司|经理|-|-
高玮|浙商期货|副董事长|-|-
|浙商资管|董事|-|-
盛建龙|浙商资管|董事长兼总经理|-|-
|浙商期货|董事|-|-
吴思铭|浙商期货|董事|-|-
许向军|浙商资管|监事|-|-
胡南生|浙商资管|董事|-|-
在其他单位任职情况的说明|无|||
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|根据公司法、公司章程的规定,股东大会决定董事、监事的薪酬董事会决定高级管理人员的薪酬,董事会提名与薪酬委员会研
|究、论证高级管理人员的薪酬考核方案、结果,向董事会提出建议。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|公司董事、监事、高级管理人员薪酬主要依据国有企业薪酬管理制度及证券公司相关薪酬管理规定进行制定。根据证券行业特点,结合管理需求和风险控制等管理要求,公司的具体薪酬发放形式包括:固定薪酬由公司按月固定发放;公司高级管理人员的绩效奖金由董事会根据高级管理人员的年度绩效考核结果决定,按照60%以上采取延期支付的方式,支付期限不少于3年。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况|公司高级管理人员绩效奖金60%以上延期支付,支付期限3年。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计|除报告期外,公司董事、监事和高级管理人员按规定领取的以往年度绩效薪酬递延支付部分如下:吴承根190.81 万元,王青山192.81 万元,赵伟江126.71 万元,高玮159.32 万元,程景东158.80 万元,盛建龙156.40 万元,许向军137.61 万元,张晖133.75万元,李向阳54.52万元。
姓名|担任的职务|变动情形|变动原因
阮丽雅|董事|选举|由股东提名,董事会提名与薪酬委员会审查任职资格,第三届董事会第三十五次会议审议通过,并提交2022年第一次临时股东大会选举产生。
沈思|独立董事|选举|由董事会提名,董事会提名与薪酬委员会审查任职资格,第三届董事会第三十五次会议审议通过,并提交2022年第一次临时股东大会选举产生。
沈田丰|独立董事|离任|任期届满离任。
赵伟江|监事会主席、职工代表监事|选举|经职工代表大会选举为第四届职工代表监事,并由第四届监事会第一次会议选举为监事会主席。
李向阳|职工代表监事|离任|任期届满离任。
赵伟江|副总裁、首席信息官|离任|任期届满离任。
吴思铭|副总裁|聘任|第四届董事会第一次会议聘任。
胡南生|高级管理人员|聘任|第四届董事会第四次会议聘任。
黄玉锋|首席信息官|聘任|第四届董事会第五次会议聘任。
2020年至2022年,公司董事、监事、高级管理人员未受到证券监管机构处罚。
会议届次|召开日期|会议决议
第三届董事会第三十次会议|2022年3月23日|《2021年度董事会工作报告》《2021年度总裁工作报告》《2021年年度报告》《关于预计公司2022 年日常关联交易的议案》《2021年度利润分配方案》《关于公司境内外债务融资工具一般性授权的议案》《2021年度社会责任报告》《2021年度内部控制评价报告》《关于续聘中汇会计师事务所为公司2022 年度审计机构的议案》《关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》《关于2022年度金融投资规模控制的议案》《2021年度合规报告》《2021年度反洗钱工作报告》《2021年度廉洁从业管理情况报告》《2021年度风险管理报告》《2021年度风险控制监管指标执行情况报告》《2022年浙商证券风险偏好、风险容忍度及重大风险限额指标《关于2022年度浙商证券经纪业务线分支机构规划的议案》《信息技术工作报告》《关于浙商证券2022 年对外捐赠计划的议案》《关于提议召开公司2021年度股东大会的议案》
第三届董事会第三十一次会议|2022年4月13日|《关于聘任公司副总裁的议案》《关于设立工会办公室的议案》
第三届董事会第三十二次会议|2022年4月27日|《2022年第一季度报告》《关于同意购买公司董监高责任保险的议案》《浙商证券股份有限公司2021年度合规管理有效性评估报告》《关于公司全资子公司浙商期货有限公司混合所有制改革进展暨关联交易的议案》
第三届董事会第三十三次会议|2022年6月6日|《关于审议开展科创板股票做市交易业务的议案》
第三届董事会第三十四次会议|2022年6月9日|《关于进一步明确公司公开发行可转换公司债券具体方案的议案》《关于公开发行可转换公司债券上市的议案》《关于公司开立公开发行可转换公司债券募集资金专项账户并签署监管协议的议案》
第三届董事会第三十五次会议|2022年8月4日|《关于变更部分2019 年度公开发行可转换公司债券募集资金用途的议案》《关于推选第四届董事会非独立董事候选人的议案》《关于推选第四届董事会独立董事候选人的议案》《关于制订<浙商证券股份有限公司董事会授权管理办法>的议案》《关于提议召开公司2022年第一次临时股东大会的议案》
第三届董事会第三十六次会议|2022年8月22日|《2022年半年度报告》《关于公司2022 年半年度利润分配方案的议案》《关于2022年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告》
第四届董事会第一次会议|2022年9月8日|《关于董事会会议豁免提前通知的议案》《关于选举公司董事长、副董事长的议案》《关于选举公司董事会战略发展委员会成员的议案》《关于选举公司董事会审计委员会成员的议案》《关于选举公司董事会合规与风险控制委员会成员的议案》《关于选举公司董事会提名与薪酬委员会委员会成员的议案》《关于聘任公司总裁的议案》《关于聘任公司副总裁等高级管理人员的议案》
第四届董事会第二次会议|2022年10 月20日|《关于以集中竞价交易方式回购公司A股股份方案的议案》
第四届董事会第三次会议|2022年10 月27日|《2022年第三季度报告》《关于制定<浙商证券股份有限公司考核管理办法>的议案》《关于制定<浙商证券股份有限公司薪酬管理制度>的议案》《关于2021年度高管薪酬核定的议案》
第四届董事会第四次会议|2022年11 月21日|《关于聘任胡南生为公司高级管理人员的议案》《关于申请调整权益类证券自营投资业务董事会限额的议案》《关于审议开展上市证券做市交易业务的议案》《关于增加公司经营范围并修订<浙商证券股份有限公司章程>的议案》《关于浙商证券股份有限公司高级管理人员薪酬和考核方案(2022修订稿)的议案》
董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况
||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数
吴承根|否|11|11|9|0|0|否|2
蒋照辉|否|11|11|9|0|0|否|2
王青山|否|11|11|9|0|0|否|2
阮丽雅|否|4|4|3|0|0|否|0
陈溪俊|否|11|11|11|0|0|否|0
许长松|否|11|11|11|0|0|否|0
沈思|是|4|4|4|0|0|否|0
金雪军|是|11|11|11|0|0|否|0
熊建益|是|11|11|11|0|0|否|0
沈田丰(离任)|是|7|7|6|0|0|否|0
年内召开董事会会议次数|11
其中:现场会议次数|2
通讯方式召开会议次数|9
现场结合通讯方式召开会议次数|2
专门委员会类别|成员姓名
审计委员会|熊建益、沈思、蒋照辉、沈田丰(已离任)
合规与风险控制委员会|金雪军、蒋照辉、许长松
提名与薪酬委员会|沈思、金雪军、陈溪俊、沈田丰(已离任)
战略发展委员会|吴承根、蒋照辉、王青山、阮丽雅、金雪军
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022年3月23日|审议通过《2021 年年度报告》《关于预计公司2022年日常关联交易的议案》《2021 年度利润分配方案》《关于公司境内外债务融资工具一般性授权的议案》《2021 年度内部控制评价报告》《关于续聘中汇会计师事务所为公司2022年度审计机构的议案》《关于2021年募集资金存放与使用情况的专项报告》《关于2022年度金融投资规模控制的议案》《2021 年度合规报告》《2021 年度反洗钱工作报告》《2021 年度廉洁从业管理情况报告》《2021 年度风险管理报告》《2021 年度风险控制监管指标执行情况报告》《2022 年浙商证券风险偏|同意上述议案提交董事会审议|熊建益、沈田丰、蒋照辉出席会议
|好、风险容忍度及重大风险限额指标》《关于浙商证券2022年对外捐赠计划的议案》,同意提交董事会审议。||
2022年4月27日|审议通过《2022 年第一季度报告》,同意提交董事会审议。|同意上述议案提交董事会审议|熊建益、沈田丰、蒋照辉出席会议
2022年8月22日|审议通过《2022年半年度报告《关于公司2022年半年度利润分配方案的议案》《关于2022年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告》,同意提交董事会审议。|同意上述议案提交董事会审议|熊建益、沈田丰、蒋照辉出席会议
2022年10月27日|审议通过《2022 年第三季度报告》,同意提交董事会审议。|同意上述议案提交董事会审议|熊建益、沈思、蒋照辉出席会议
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022年3月23日|审议通过《2021 年度内部控制评价报告》《2021 年度合规报告》《2021 年度反洗钱工作报告》《2021 年度廉洁从业管理情况报告》《2021 年度风险管理报告》《2021 年度风险控制监管指标执行情况报告》《2022年浙商证券风险偏好、风险容忍度及重大风险限额指标》,同意提交董事会审议。|同意上述议案提交董事会审议|金雪军、蒋照辉、许长松出席会议