TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
公司名称|主要污染物及特征污染物的名称|实际处理数量(吨)|处置方式|产生地址|超标排放情况
前沿生物药业(南京)股份有限公司|废化试瓶、有机溶剂桶、废口罩、手套、培养基、废活性炭|46.806|委托专业处置公司合规处置|乾德路5号|无超标排放
|废有机溶剂|517.895|||
|裂解废液|19.2|||
|/|/|/|至道路|/
四川前沿生物药业有限公司|废包装桶、包装袋、空瓶、废手套、口罩|82.92|委托专业处置公司合规处置|金乐路76号|无超标排放
|溶剂回收残液|320.885|||
|实验室废液|/|||
|废填料|/|||
|污泥|/|||
|废机油|/|||
|过期化学试剂|/|||
|废树脂|/|||
齐河前沿生物药业有限公司|废包装物(废包装桶、包装袋、空瓶、废手套、口罩等)|/|委托专业处置公司合规处置|凤凰路21号|正在建设
|蒸发浓缩废液|/|||
|实验室废液|/|||
(5)噪声排放控制
公司及子公司主要噪声来源于生产过程中各种机械性噪声,主要噪声设备有各种泵类。
公司及子公司噪声均符合《工业企业厂界环境噪声排放标准》(GB12348-2008)中的2类标准,并定期对噪声进行监测,设备设施采用噪音控制措施,保证瞬时噪音及等效噪音达标。
公司及子公司深入贯彻落实《环境保护法》等相关法律法规和规章制度的规定,肩负起保护环境的社会责任,对生产过程中产生的排放物和固体废弃物进行合理处置并进行系统化监测,确保排放物达标排放,并建立相应的处理系统。
1、前沿生物药业(南京)股份有限公司乾德路厂区建有两套废气处理系统处理能力分别为10000Nm3/h、10000Nm3/h。
公司名称|主要处理系统名称|涉及处理能力|治理类型|处理工艺|投运日期|建设地址|运行情况
前沿生物药业(南京)股份有限公司|艾博韦泰中试车间废气处理系统|10000N m3/h|废气|活性炭吸附|2018|乾德路5号|正常运行
|危化品库废气处理系统|10000N m3/h||活性炭吸附|2018||
|特立帕肽废气处理系统|25000 Nm3/h||活性炭吸附|2020||拆除
|/|/||/|/|至道路|正在建设
四川前沿生物药业有限公司|污水处理站|300m3/d|废水|节+混凝沉淀+物化+生化+膜生物法(MBR)|2021|金乐路76号|试运行
|工艺废气处理系统|20000N m3/h|废气|三级喷淋+两级活性炭纤维吸附|设备调试||
|危废库废气处理系统|6000 Nm3/h||活性炭吸附|2021||
|质检废气处理系统|3000 Nm3/h||活性炭吸附|2021||
齐河前沿生物药业有限公司|/|/||/|/|凤凰路21号|未建成
公司名称|项目名称|竣工环保验收/批复文号
前沿生物药业(南京)股份有限公司|艾博韦泰GMP 项目|自(2014)环监(验)字第(040)号
|2019-518814 特立帕肽制剂生产项目|宁经管委行审环验[2020]46 号
|前沿生物高端冻干粉针制剂生产基地项目|宁经管委行审环许[2022]53 号
四川前沿生物药业有限公司|四川前沿生物药业有限公司高端多肽生物药产业基地项目|成环评审[2020]11 号
齐河前沿生物药业有限公司|齐河前沿生物药业有限公司高端多肽生物药产业基地项目|德审批环[2019]23 号德审批环[2022]24 号
应急预案情况:
(1)前沿生物药业(南京)股份有限公司制定了《突发环境事件应急预案》,备案号:320115-2022-208-L。
(2)四川前沿生物药业有限公司制定了《突发环境事件应急预案》,备案号:510121-2022-001-L。
(3)齐河前沿生物药业有限公司正处于建设期。
公司编制了环境自行监测方案并依规开展自行监测,项目委托有资质的第三方监测机构监测,主要污染物在线监测数据时时接受环保主管部门监督,并依规进行了环境信息及数据公开。
截止报告期末,公司未发生环境违法违规行为,未受到环保行政处罚。
公司名称|名称|消耗量
前沿生物药业(南京)股份有限公司|用电|2523426 kW·h
|自来水|35588m3
|天然气|/
四川前沿生物药业有限公司|用电|8620950 kW·h
|自来水|53830 m3
|天然气|5400.51 m3
齐河前沿生物药业有限公司|用电|148067.75 kW·h
|自来水|4745.91 m3
|天然气|/
公司及子公司严格遵守《大气污染防治法》,对于生产设施、作业区域挥发有机气体通过抽风系统全面收集,收集进入废气处理设施处理后达标高空排放并进行第三方检测。持续开展污染物总量减排工作,通过车间内抽风管道改造、外购蒸汽、VOCs 处理设施技术升级、增加催化燃烧处理设施等措施,减少VOCs、颗粒物、非甲烷总烃等空气污染物的排放。
公司及子公司制定了科学的《危险废弃物管理规程》、《危化品管理规程》等相关规范,来严格控制污染,最大化降低自身业务运营对环境的影响,实现绿色生产,助力打好污染防治攻坚战。
此外,为从源头上避免废弃物的产生,例如推广无纸化办公,减少纸张使用;鼓励使用双面打印,减少纸张浪费。
对于危险废弃物,搭建了专用危险废弃物仓库,危险废弃物统一交由有资质的危废处理公司进行处理,按照危险废物管理有关规定在信息管理平台报当地主管部门进行管理计划备案。
公司及子公司严格遵守《环境保护法》、《环境影响评价法》及《固体废物污染环境防治法》等法律法规要求,不断加强环境风险管理,确保公司生产运营符合相关法律法规和标准。结合医药企业行业特点及生产实际,不断建立健全环境管理体系,制定了《易制毒化学品管理规程》、《环境因素辨识管理规程》、《危化品管理规程》等内部管理制度,大力推行清洁生产。
此外,公司及子公司树立了“预防为主、全程全员、从严治理”的EHS 管理理念,不断强化环境风险识别与管控,并设立安环部统筹环境管理,配备专职人员负责环境管理,对环保工作进行监督、指导:负责节能减排、三废排放、环保投入等的具体实施,确保公司环境管理体系的有效运行和环境管理的持续改善。
是否采取减碳措施|是
减少排放二氧化碳当量(单位:吨)|/
减碳措施类型(如使用清洁能源发电在生产过程中使用减碳技术、研发生产助于减碳的新产品等)|不适用
在报告期内,公司积极响应国家对于碳排放的相关规定,制定了长期控制碳排放的规划,坚持低碳环保的生产经营理念,积极采取了以下措施:
在空调使用上,遵从《国务院办公厅关于严格执行公共建筑空调温度控制标准的通知》中“办公室、会议室等办公区域,夏季室内空调温度设置不低于26°C,冬季室内空调温度设置不高于20°C”的要求,行政中心统一设定和集中控制中央空调开放权限,降低空调使用率,有效控制用电量和碳排放量;
在绿色办公上,倡导绿色办公理念,通过完善0A 系统,会议系统进行在线会议,推动实现“无纸化智能办公”。制定行政用车管理办法,加强对油料使用和车辆维修管理,减少尾气排放;倡导节约用电,优化照明回路。倡导纸张回收,双面打印。倡导节约用水,减用墨盒。倡导员工减少抽烟,健康生活。倡导员工积极乘坐宁乡经开区提供的通勤巴士交通,绿色低碳、文明出行。
公司及子公司专注于绿色制药技术,加大研发投入,不断创新生产工艺流程,降低涉及环境污染物料的使用量。通过加大外包装材料使用的周转次数,降低外包装材料损耗及一般固废排放。定期对环境保护设施组织维修保养,确保环保设施完好有效,每年制定技改计划,淘汰和更新老旧及污染比较严重的设备设施。
公司致力于研究、开发、生产及销售针对未满足的重大临床需求的创新药。是抗病毒创新药研究领域的先驱企业,尤其在HIV 长效治疗及免疫治疗细分领域具有国际竞争力,并已形成了立足中国、面向全球的国际化商业格局。作为国家“十三五”新药创制科技重大专项“艾滋病药物专项”的牵头单位,在2022年先后获得“中国小分子药物企业创新力TOP30”、“2022年度生物科技创新奖”、“2022 中国生物医药产业价值榜最具成长性小分子创新药企业TOP10”等商业殊荣。
公司已上市独家专利产品艾可宁,国家一类新药,用于治疗艾滋病病毒感染。为提升患者对产品的可负担性及可及性,惠及更多患者,在2023年1月成功续约进入《国家基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录(2022年)》,本次续约将维持原医保目录支付标准,维持艾滋病病毒感染限定支付范围。艾可宁的成功续约,有利于持续发挥产品临床优势和稀缺价值,保持患者对药品的可负担性及可及性。
公司作为在抗病毒领域有着十多年研发经验的创新型生物制药公司,在特殊时期勇担社会责任,与上海药物所、武汉病毒所合作开展开发抗新冠病毒药物FB2001项目,并成功入选科技部国家重点研发计划“小分子新型冠状病毒药物研发应急项目”。本报告期,公司加快FB2001项目研发进度,截至报告期末,FB2001项目正积极推进注射用、雾化吸入用双剂型II/III 期临床研究,获批上市后将助力我国新冠小分子药物可及性与自主可控,完善我国公共卫生防控体系。
经过多年的积淀,公司在科技创新、科技成果产业化落地、学术成就等方面取得的成绩得到国家和行业的认可。报告期内,公司获评“江苏省专精特新中小企业”、“年度中国小分子药物企业创新力TOP30 企业”;凭借长效多肽技术平台技术优势,被江苏省发改委认定为“江苏省长效多肽药物工程研究中心”;公司抗新冠病毒小分子药物FB2001 获得“2022 年度江苏省工业和信息化产业转型升级专项资金关键核心技术(装备)攻关项目”立项批准。
类型|数量|情况说明
对外捐赠||
其中:资金(万元)|30.00|中国性病艾滋病防治协会-大凉山艾滋病防治;长沙市慈善总会-红丝带关爱公益基金
公益项目||
其中:资金(万元)|10.00|中国预防性病艾滋病基金会
物资折款(万元)|66.62|向中国预防性病艾滋病基金会捐赠艾可宁
乡村振兴|/|
其中:资金(万元)||
物资折款(万元)||
帮助就业人数(人)||
1)援助大凉山
2022年3月,公司向中国性病艾滋病防治协会捐赠现金20万元,用于大凉山艾滋病防治。2)捐赠长沙市慈善总会红丝带关爱公益基金
2022年11月,公司向长沙市慈善总会红丝带关爱公益基金捐赠现金10万元,用于艾滋病防治。
3)捐赠中国预防性病艾滋病基金会
2022年5及2022 年10月,公司向中国预防性病艾滋病基金会捐赠现金及等价物资总价值超过76.62万元。
公司充分尊重和维护股东与债权人的合法权益。报告期内,公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章程》等制度的要求,建立了较为完善的公司治理结构,持续强化法律法规政策落实、风险管理和内部控制,切实保障股东和债权人的各项合法权益。
公司严格按照《信息披露管理制度》与《投资者关系管理制度》,真实、准确、完整、及时地披露有关信息,并通过上证e 互动平台、电话、邮箱、业绩说明会等多种方式及时回应,使得股东和债权人平等地获取信息。
为保护员工权益,公司根据国家政策和物价水平等宏观因素的变化、行业及地区竞争状况、企业发展战略的变化以及公司整体效益情况对员工工资进行整体调整,包括公司总体薪酬水平调整和薪酬结构调整。2022年,公司员工的年度现金总收入包括:基本工资、岗位工资、绩效奖金、项目奖金、专项奖金、年终奖金、津贴补助等。公司按政府规定为员工办理基本养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险等五项社会保险;为员工缴存的住房公积金和员工个人缴存的比例为1:1,属员工个人所有。
依据国家相关法律法规,公司员工享有法定节假日,带薪年休假、事假、病假、婚丧假、产假、工伤假等权益。公司为进一步加强保障,完善员工福利保障体系,特根据相关岗位的实际情况为员工购买补充医疗保险,每年组织员工进行体检,根据工作安排单独制定体检方案。
员工持股人数(人)|43
员工持股人数占公司员工总数比例(%)|8.69
员工持股数量(万股)|1,720
员工持股数量占总股本比例(%)|4.59
注:上述数据统计来源于员工在公司员工持股平台南京建木商务咨询合伙企业(有限合伙)的间接持股情况
公司一直遵循“自愿、平等、互利”的原则,积极构建和发展与供应商、客户的战略合作伙伴关系,注重与各相关方的沟通与协调,共同构筑信任与合作的平台,切实履行公司对供应商、对客户、对消费者的社会责任。
公司建立并执行了完整规范的采购管理制度,业务范围涵盖物料采购和委托加工等外部服
务,对供应商筛选、物料和服务采购、质量管理等进行了明确的规定。与合格供应商签订《质量保证协议》,确保供应商提供的产品和服务符合药品生产要求。公司还建立了完整的质量保证体系确保药品质量,涵盖药品生产和流通全生命周期,进而有效保护客户和消费者权益。
公司建立了完整的经销商管理及服务体系,并通过商务、物控及质量等部门的通力协作,高质量履行与下游客户的相关合同条款。在产品质量、货物运输交付及售后服务等方面全面提升客户体验度,保证客户的权益。
公司通过了中国GMP认证,拥有符合GMP标准的现代化生产厂房、设施和设备,严格按照中国和适用法规市场的GMP、注册生产工艺及质量标准和相关法律法规要求进行药品生产和供货。2022年,公司先后通过了马来西亚PIC/S(Pharmaceutical Inspection Co-
operation Scheme)GMP认证、欧盟QP( Certification by a Qualified Person)认
证、和哈萨克斯坦EAEU (Eurasian Economic Union 欧亚经济联盟) GMP认证,标志着产品质量保障水平达到国际化水平。2022年7月,《中国临床试验用药品GMP》生效,我司严格按照要求实施临床GMP,进一步提高了临床试验用药品质量保障水平。
类型|次数|相关情况
召开业绩说明会|3|1、公司于2022年5月31日(星期二)下午15:00-16:00,通过上海证券交易所“上证e 互动”网络平台以网络文字互动方式召开2021 年度暨2022 年第一季度业绩说明会。2、公司于2022年9月26日(星期一)下午14:00-15:00,通过上海证券交易所“上证 e 互动”网络平台以网络文字互动方式召开2022年半年度业绩说明会。3、公司于2022年11月15日(星期二)下午15:00-16:00,通过上海证券交易所“上证e 互动”网络平台以网络文字互动方式召开2022年第三季度业绩说明会。
借助新媒体开展投资者关系管理活动|2|通过新媒体平台制作并传播公司2021年度及2022年度业绩长图
官网设置投资者关系专栏|√是□否|详见公司官网 www.frontierbiotech.com/investor.html
公司制定了《信息披露管理制度》《重大信息内部报告制度》以及《投资者关系管理制度》等,从信息披露的信息识别、报告、审批、披露的全流程进行了规范,确保信息披露工作的真实、准时、及时、完整。
公司高度重视投资者关系管理工作,积极促进公司与投资者之间的良性关系,安排专人负责开展投资者关系管理日常工作。本报告期,公司通过投资策略会,机构调研,上证e 互动、投资人热线、投资人邮箱等方式,覆盖券商分析师、研究员、中小股东等各类投资者,通过投资者视角对行业趋势、公司业务、发展规划等进行透彻的解读和分析,增强信息披露的完整性与可读性,帮助投资者更好地了解公司,并认可公司的投资价值。本报告期,公司荣获“2022 年投关先锋奖”的荣誉称号。
公司按照中国法律、法规、部门规章和规范性文件的要求,遵照信息披露真实、准确、完整、及时的原则,制订了《信息披露管理制度》《重大信息内部报告制度》《投资者关系管理制度》,并严格遵守并履行上市公司的信息披露义务,做到信息披露工作的真实、准确、及时、完整,切实维护股东特别是社会公众股东的合法权益。
√适用□不适用知识产权
公司的核心技术均来源于长期的技术投入和自主创新,并拥有独立的知识产权。针对核心技术及相关技术,制定了与公司发展相符合的知识产权战略方向和保护制度。公司设有知识产权负责人员,负责知识产权相关工作,包括公司研发相关项目的专利保护与布局,知识产权风险评估与应对,以及知识产权管理等。知识产权保护方面,与研发部和战略投资部对接,评估在研项目、预研发项目和预引进项目存在的风险,了解竞争对手的情况,并对其实时监控,以及根据评估结果进行专利规避和专利布局,形成层层保护的专利围墙;还积极开展知识产权相关培训,提高员工的知识产权保护意识。知识产权管理方面,搭建与公司发展相符合的知识产权管理制度和体系,参与研发和商务部工作中涉及的知识产权相关内容的把控,控制公司运营过中存在的IP风险,应对可能存在的侵权风险,从而使公司的知识产权保护更为完善、有效,并尽量减少可能产生的相关风险。目前通过建立知识产权-研发管理-战略投资密切协助的工作机制,以及搭建的完善的知
识产权管理体系,实现公司产品的知识产权策略制定和有效运行,对公司产品形成了有效的知识产权保护。
信息安全
公司在发展过程中高度重视企业网络信息安全建设,降低网络安全事故风险,杜绝信息或数据外泄。一方面,公司与业内知名网络安全厂商进行深度合作,强化企业信息安全平台,提高应对各类攻击的抗风险能力,持续提升企业信息安全保护力度。另一方面,公司加强企业的网络安全制度建设,通过制定完善的信息安全策略和针对员工的信息安全培训,让公司员工全面的了解、学习和认识到企业信息安全的重要性和必要性,培养员工关于企业信息安全的个人意识。最后,公司密切关注可能存在的安全攻击事件,以及内部信息安全违规事件,一经发现,立即上报公安部门。报告期内,未出现相关信息泄露事件。
承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|公司实际控制人、董事、核心技术人员:DONG XIE|详见注释:注释1|详见注释:注释1|是|是|不适用|不适用
|股份限售|实际控制人控制的股东:建木药业有限公司、南京建木生物技术有限公司、南京建木商务咨询合伙企业(有限合伙)、南京建树企业管理中心(有限合伙)、南京玉航春华企业管理中心(有限合伙)|详见注释:注释2|详见注释:注释2|是|是|不适用|不适用
|股份限售|公司股东、董事、高级管理人员、核心技术人员: CHANGJIN WANG|详见注释:注释3|详见注释:注释3|是|是|不适用|不适用
|股份限售|公司股东、董事、高级管理人员、核心技术人员: RONGJIAN LU|详见注释:注释3|详见注释:注释3|是|是|不适用|不适用
|股份限售|公司股东:珠海华金创盈二号股权投资基金合伙企业(有限合伙)、重庆众诚鸿运商务信息咨询服务事务所(有限合伙)、深|详见注释:注释4|详见注释:注释4|是|是|不适用|不适用
||圳市倚锋睿意投资中心(有限合伙)、深圳市倚锋九期创业投资中心(有限合伙)、深圳市前海倚锋太和股权投资基金企业(有限合伙)、深圳市福林股权投资企业(有限合伙)、深圳市创新投资集团有限公司、山东坤众企业管理咨询有限公司、南京享水曜泰商务信息咨询有限公司、南京晟功企业管理合伙企业(有限合伙)、南京滨湖商务信息咨询有限公司、菏泽艾宁医药科技合伙企业(有限合伙)、北京瑞丰投资管理有限公司、北京鼎泽迅捷科技有限公司、Tayun Sieda LLC、HE JIANG、 JO Cocolo Limited、 Fullgoal Asset Management (HK) Limited、Blue Ocean Private Equity I LP||||||
|股份限售|公司股东:辽宁三生医疗产业投资基金合伙企业(有限合伙)、苏州友财汇赢投资中心(有限合伙)、齐河众鑫投资有限|详见注释:注释5|详见注释:注释5|是|是|不适用|不适用
||公司、北京仁华工程技术有限公司||||||
|股份限售|高级管理人员:邵奇、OH ISAMU、吕航舟|详见注释:注释3|详见注释:注释3|是|是|不适用|不适用
|其他|持股5%以上股东:建木药业有限公司、南京建木商务咨询合伙企业(有限合伙)、南京建木生物技术有限公司、RONGJIAN LU、CHANGJIN WANG|详见注释:注释6|详见注释:注释6|是|是|不适用|不适用
|其他|其他持股5%以上的股东:南京晟功企业管理合伙企业(有限合伙)、重庆众诚鸿运商务信息咨询服务事务所(有限合伙)、北京鼎泽迅捷科技有限公司|详见注释:注释7|详见注释:注释7|是|是|不适用|不适用
|股份限售|公司、公司实际控制人、公司董事(不包括独立董事以及在公司任职但并不领取薪酬的董事)、高级管理人员|详见注释:注释8|详见注释:注释8|是|是|不适用|不适用
|其他| DONG XIE|详见注释:注释9、注释15、注释16|详见注释:注释9、注释15、注释16|是|是|不适用|不适用
|其他|公司、公司实际控制人、公司董事、高级管理人员|详见注释:注释10|详见注释:注释10|是|是|不适用|不适用
|分红|公司|详见注释:注释11|详见注释:注释11|是|是|不适用|不适用
|其他|公司、公司实际控制人、公司董事、高级管理人|详见注释:注释12|详见注释:注释12|是|是|不适用|不适用
||员、保荐机构(主承销商)、联席主承销商、发行人律师、申报会计师、资产评估机构||||||
|解决同业竞争|公司实际控制人|详见注释:注释13|详见注释:注释13|是|是|不适用|不适用
|解决关联交易|公司实际控制人、持股5%以上股东|详见注释:注释14|详见注释:注释14|是|是|不适用|不适用
|其他|公司、建木药业有限公司、公司实际控制人、公司董事、高级管理人员、|详见注释:注释17|详见注释:注释17|是|是|不适用|不适用
与再融资相关的承诺|其他|公司董事、高级管理人员|详见注释:注释18|详见注释:注释18|是|是|不适用|不适用
|其他|公司实际控制人|详见注释:注释19|详见注释:注释19|是|是|不适用|不适用
|股份限售|认购方|详见注释:注释20|详见注释:注释20|是|是|不适用|不适用
与股权激励相关的承诺|其他|公司|详见注释:注释21|详见注释:注释21|是|是|不适用|不适用
|其他|公司|详见注释:注释22|详见注释:注释22|是|是|不适用|不适用
|其他|激励对象|详见注释:注释23|详见注释:注释23|是|是|不适用|不适用
注1:(1)主动向公司申报本人所持有的公司股份及其变动情况;(2)自公司股票上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购该部分股份;(3)公司上市时未盈利的,在公司盈利前,自公司股票上市之日起3个完整会计年度内,不转让或者委托他人管理本人持有的首发前股份,也不由发行人回购该部分股份;自公司股票上市之日起第4个会计年度和第5 个会计年度内,每年减持的首发前股份不超过公司股份总数的2%;(4)在锁定期满后两年内减持所持首发前股份的,减持价格不低于发行价;公司上市后6 个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价(指复权价格,下同)均低于本次发行的发行价,或者上市后6个月期末收盘价低于本次发行的发行价,本人持有的公司股票将在上述锁定期限届满后自动延长6 个月的锁定期(截至2021 年1 月27 日,因触发承诺的履行条件,限售期延长6 个月,详见2021-003 号公告);在延长锁定期内,不转让或者委托他人管理本人持有的首发前股份,
也不由公司回购本人持有的首发前股份;(5)本人在担任公司董事、监事或高级管理人员的任职期间,每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的25%;本人在任期届满前离职的,在本人就任时确定的任期内和任期届满后六个月内,每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的25%;在本人离职后半年内不转让本人所持有的公司股份;(6)作为核心技术人员,所持首发前股份限售期满之日起4年内,每年转让的首发前股份不得超过上市时所持公司首发前股份总数的25%,减持比例可以累积使用;(7)所持首发前股份在锁定期满后减持的,本人将按照中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定明确并披露公司的控制权安排,保证公司持续稳定经营;(8)本人将遵守中国证券监督管理委员会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定,同时根据孰高孰长原则确定持股锁定期限;上述法律法规及政策规定未来发生变化的,
本公司承诺将严格按照变化后的要求确定持股锁定期限。(9)对于所持首发前股份,本人将严格遵守上述承诺,在锁定期内,不出售所持首发前股份。如未履行上述承诺出售股票,将该部分出售股票所取得的收益,上缴公司所有。
注2:(1)自公司股票上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份(以下简称“首发前股份”),也不由公司回购该部分股份;(2)公司上市时未盈利的,在公司盈利前,自公司股票上市之日起3个完整会计年度内,不转让或者委托他人管理本企业直接和间接持有的首发前股份,也不由发行人回购该部分股份;自公司股票上市之日起第4 个会计年度和第5个会计年度内,每年减持的首发前股份不超过公司股份总数的2%;(3)公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价(指复权价格,下同)均低于本次发行的发行价,或者上市后6个月期末收盘价低于本次发行的发行价,本企业持有的公司股票将在上述锁定期限届满后自动延长6个月的锁定期(截至2021年1月27日,因触发承诺的履行条件,限售期延长6个月,详见2021-003号公告);(4)本企业所持股票在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于发行价;
(5)本企业将遵守中国证券监督管理委员会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定,同时根据孰高孰长原则确定持股锁定期限;上述法律法规及政策规定未来发生变化的,本企业承诺将严格按照变化后的要求确定持股锁定期限。(6)对于所持首发前股份,本企业将严格遵守已做出的上述承诺,在锁定期内,不出售本次公开发行前持有的公司股份。如未履行上述承诺出售股票,将该部分出售股票所取得的收益,上缴公司所有。
注3:(1)主动向公司申报本人所持有的公司股份及其变动情况;(2)自公司股票上市之日起12个月内,不转让或者委托他人管理本人持有的公司公开发行股票前已发行的股份(以下简称“首发前股份”),也不由公司回购该部分股份;(3)公司上市时未盈利的,在公司盈利前,自公司股票上市之日起3 个完整会计年度内,不转让或者委托他人管理本人持有的首发前股份,也不由发行人回购该部分股份;在前述期间内离职的,将继续遵守本款规定;(4)在锁定期满后两年内减持所持首发前股份的,减持价格不低于发行价;公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价(指复权价格,下同)均低于本次发行的发行价,或者上市后6 个月期末收盘价低于本次发行的发行价,本人持有的公司股票将在上述锁定期限届满后自动延长6 个月的锁定期;在延长锁定期内,不转让或者委托他人管理本人持有的首发前股份,也不由公司回购本人持有的首发前股份(截至2021 年1 月27日,因触发承诺的履行条件,限售期延长6 个月,详见2021-003号公告);
(5)本人在担任公司董事、监事或高级管理人员的任职期间,每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的25%;本人在任期届满前离职的,在本人就任时确定的任期内和任期届满后六个月内,每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的25%;在本人离职后半年内不转让本人所持有的公司股份;(6)作为核心技术人员,所持首发前股份限售期满之日起4 年内,每年转让的首发前股份不得超过上市时所持公司首发前股份总数的25%,减持比例可以累积使用;(注:该项承诺仅由作为核心技术人员的CHANGJIN WANG(王昌进)、RONGJIAN LU(陆荣健)作出)(7)将遵守中国证券监督管理委员会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定,同时根据孰高孰长原则确定持股锁定期限;上述法律法规及政策规定未来发生变化的,本公司承诺将严格按照变化后的要求确定持股锁定期限;(8)对于所持首发前股份,
本人将严格遵守上述承诺,在锁定期内,不出售所持首发前股份。如未履行上述承诺出售股票,将该部分出售股票所取得的收益,上缴公司所有。
注4:于公司股票在证券交易所上市交易之日起12个月内,不转让或者委托他人管理承诺人持有的公司首次公开发行前的股份,也不由公司回购该部分股份。
承诺人将遵守中国证券监督管理委员会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定,同时根据孰高孰长原则确定持股锁定期限;上述法律法规及政策规定未来发生变化的,承诺人承诺将严格按照变化后的要求确定持股锁定期限。
注5:(1)自公司股票上市之日起36 个月内,不转让或者委托他人管理本企业持有的公司公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购该部分股份;(2)本企业将遵守中国证券监督管理委员会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定,同时根据孰高孰长原则确定持股锁定期限;上述法律法规及政策规定未来发生变化的,本企业承诺将严格按照变化后的要求确定持股锁定期限。
注6:(1)在锁定期满后,本企业(人)拟减持股票的,将认真遵守中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于股东减持的相关规定,结合公司稳定股价、开展经营、资本运作的需要,审慎制定股票减持计划;(2)本企业(人)减持公司股份应符合相关法律、法规、规章的规定,具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等;(3)本企业(人)减持公司股份前,应提前三个交易日予以公告,并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务;本企业(人)拟通过集中竞价交易减持股份的,应当在首次卖出股份的15 个交易日前向交易所报告并预先披露减持计划。本企业(人)持有公司股份低于5%以下时除外;(4)如果在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于发行价(指发行人首次公开发行股票的发行价格,如果因公司上市后派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,则按照证券交易所的有关规定作除权除息处理)。(5)如果本企业(人)未履行上述承诺给公司及投资者造成损失的,本企业(人)将依法赔偿。
注7:(1)在锁定期满后,本企业拟减持股票的,将认真遵守证监会、证券交易所关于股东减持的相关规定,结合公司稳定股价、开展经营、资本运作的需要,审慎制定股票减持计划;(2)本企业减持公司股份应符合相关法律、法规、规章的规定,具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等;(3)本企业减持公司股份前,应提前三个交易日予以公告,并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务;本企业拟通过集中竞价交易减持股份的,应当在首次卖出股份的15 个交易日前向交易所报告并预先披露减持计划。本企业持有公司股份低于5%以下时除外;(4)如果本企业未履行上述承诺给公司及投资者造成损失的,本企业将依法赔偿。
注8:为维护公司上市后的股价稳定,保护广大投资者尤其是中小投资者的利益,公司制定了关于上市后三年内股价低于每股净资产时稳定股价的预案及约束措施。
1、启动稳定股价预案的具体条件和程序
(1)启动条件及程序:上市后三年内,当公司股票连续20个交易日的收盘价低于上一年度末经审计的每股净资产时,应当在5日内召开董事会、25日内召开股东大会,审议稳定股价具体方案,明确该等具体方案的实施期间,并在股东大会审议通过该等方案后的5个交易日内启动稳定股价具体方案的实施;(2)停止条件:1)在上述第1 项稳定股价具体方案的实施期间内或是实施前,如公司股票连续3 个交易日收盘价高于上一年度末经审计的每股净资产时,将停止实施股价稳定措施;2)继续实施股价稳定措施将导致股权分布不符合上市条件;3)各相关主体在连续12个月内购买股份的数量或用于购买股份的金额已达到上限。
上述稳定股价具体方案实施完毕或停止实施后,如再次触发上述第1项的启动条件,则再次启动稳定股价措施。
当上述启动股价稳定措施的条件达成时,将依次开展公司回购股票,公司实际控制人增持股票和公司董事(不包括独立董事以及在公司任职但并不领取薪酬的董事,下同)、高级管理人员增持股票等工作以稳定公司股价:
当触发前述股价稳定措施的启动条件时,公司应依照法律、法规、规范性文件、公司章程及公司内部治理制度的规定,及时履行相关法定程序后,采取以下部分或全部措施稳定公司股价,并保证股价稳定措施实施后,公司的股权分布仍符合上市条件:(1)在不影响公司正常生产经营的情况下,经董事会、股东大会审议同意,通过交易所集中竞价交易方式回购公司股票。公司单次回购股份的数量不超过公司发行后总股本的1%,单一会计年度累计回购股份的数量不超过公司发行后总股本的2%;(2)在保证公司经营资金需求的前提下,经董事会、股东大会审议同意,通过实施利润分配或资本公积金转增股本的方式稳定公司股价;(3)通过削减开支、限制高级管理人员薪酬、暂停股权激励计划等方式提升公司业绩、稳定公司股价;(4)法律、行政法规、规范性文件规定以及中国证监会认可的其他方式。
(2)公司实际控制人增持股票
在公司12 个月内回购股份数量达到最大限额后,如出现连续20 个交易日的收盘价仍低于上一年度经审计的每股净资产时,则启动公司实际控制人增持股票:
(1)公司实际控制人应在符合《上市公司收购管理办法》等法律法规的条件和要求的前提下,对公司股票进行增持;(2)公司实际控制人增持股票的金额不超过其上年度从公司领取的分红和上年度从公司领取的薪酬的合计值;
(3)公司董事、高级管理人员增持股票
在公司实际控制人12 个月内用于增持公司股份的总金额达到最大限额后,如出现连续20 个交易日的收盘价仍低于上一年度经审计的每股净资产时,则启动公司其他董事、高级管理人员增持股票:(1)公司其他董事、高级管理人员应在公司符合《上市公司收购管理办法》及《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规的条件和要求的前提下,对公司股票进行增持;(2)公司其他董事、高级管理人员个人用于增持股票的资金不超过其上一年度从公司取得薪酬总额;(3)公司将要求新聘任的董事、高级管理人员履行本公司上市时董事、高级管理人员已作出的相应承诺。
注9:(1)保证公司本次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市不存在任何欺诈发行的情形。(2)如公司不符合发行上市条件,以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的,本人将在中国证监会等有权部门确认后五个工作日内启动股份购回程序,购回公司本次公开发行的全部新股。
注10:公司承诺通过如下方式努力提升经营水平,增加未来收益,以填补被摊薄的即期回报:(1)巩固和发展公司主营业务,提高公司综合竞争力和持续盈利能力。公司将持续加强公司的创新药研发及全球商业化能力。商业化方面,公司将提升核心产品的生产能力,并逐渐扩大及专业化公司的商业化团队,提升艾可宁在中国艾滋病专科医院的覆盖率和销售渗透率。持续创新方面,公司现已拥有具全球知识产权的长效多肽药物研发平台和多个在研产品,未来公司将加速产品管线的临床研发,改善业务前景并提高盈利能力。在自主创新的同时,公司寻求与领先的科研机构合作,通过国际授权和收购等途径来增强公司的产品线。本公司致力于成为具有全球竞争力的国际创新医药企业,不断提升公司在国内外生物医药行业的市场地位。(2)提高公司日常运营效率,降低公司运营成本公司将采取多种措施提高日常运营效率、降低运营成本。
一方面,公司将完善并强化投资决策程序和公司运营管理机制,设计更为合理的资金使用方案和项目运作方案;另一方面,公司也将进一步加强企业内部控制,实行全面预算管理,优化预算管理流程,加强成本费用控制和资产管理,并强化预算执行监督,全面有效地控制公司经营和管控风险,提高资产运营效率,提升盈利能力。(3)加快募投项目建设,争取早日实现预期收益
本次募集资金到位后,公司将根据募集资金管理相关规定,严格管理募集资金的使用,保证募集资金按照原方案有效利用。此外,在保证项目建设质量的基础上,公司将通过加快募投项目相关软硬件设备采购、推进研发进度等方式,争取使募投项目早日投产并实现预期收益。
2、公司实际控制人的承诺
为了保障公司前述填补被摊薄即期回报相关措施能够得到切实履行,公司实际控制人DONG XIE(谢东)承诺:(1)不越权干预公司经营管理活动。
(2)不侵占公司利益。(3)忠实、勤勉地履行职责,维护公司和全体股东的合法利益。
如本人违反已做出的填补被摊薄即期回报措施切实履行的相关承诺,将无条件接受公司根据中国证监会、上海证券交易所的相关规定对本人的失信行为进行的处理。
3、董事、高级管理人员的承诺
为了保障公司前述填补被摊薄即期回报相关措施能够得到切实履行,公司董事、高级管理人员承诺:(1)不会无偿或以不公平条件向其他单位或个人进行利益输送,亦不会采用其他方式损害公司利益。(2)将对自身日常的职务消费行为进行约束。(3)不会动用公司资产从事与自身履行职责无关的投资、消费活动。(4)将行使自身职权以促使公司董事会、薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补被摊薄即期回报保障措施的执行情况相挂钩。(5)若未来公司拟实施股权激励计划,本人将行使自身职权以保障股权激励计划的行权条件与公司填补被摊薄即期回报保障措施的执行情况相挂钩。
如公司董事、高级管理人员违反其做出的填补被摊薄即期回报措施切实履行的相关承诺,将无条件接受公司根据中国证监会、上海证券交易所的相关规定对承诺主体的失信行为所进行处理。
注11:为完善和健全公司科学、持续、稳定的分红决策和监督机制,积极回报投资者,引导投资者树立长期投资和理性投资理念,根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3 号上市公司现金分红》(中国证券监督管理委员会公告[2013]43 号)及《上海证券交易所上市公司现金分红指引》等相关文件要求,公司董事会制定了《上市后三年股东分红回报规划》(以下简称“本规划”):
(1)公司制定本规划的考虑因素
公司着眼于长远和可持续的发展,在综合分析公司实际经营发展情况、社会资金成本、外部融资环境等因素的基础上,充分考虑公司目前及未来盈利规模、现金流量状况、发展所处阶段、项目投资资金需求、银行信贷及债权融资环境等因素,建立对投资者持续、稳定、科学的回报规划与机制。
(2)本规划的制定原则
以股东总体价值最大化为目标,综合考虑公司发展战略、资本结构优化、净资产收益率等因素,参考剩余股利、固定或持续增长股利等股利分配理论,充分考虑和听取股东、独立董事的意见。利润分配应当坚持现金分红为主这一基本原则,最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十;若公司未盈利,则不进行分红。
(3)股东分红回报规划调整的周期和机制
公司每三年重新审视一次分红回报规划和计划,公司可以根据股东(特别是公众投资者)、独立董事的意见对分红规划和计划进行适当且必要的调整。调整分红规划和计划应以股东权益保护为出发点,不得与公司章程的相关规定相抵触,公司保证调整后的股东回报计划不违反以下原则:最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十;若公司未盈利,则不进行分红。公司董事会可以根据公司的资金状况提议公司进行中期分红。
如果累计未分配利润和盈余公积合计超过公司注册资本的120%以上,公司可以提出发放股票股利议案并交股东大会表决。
(4)公司上市后三年的具体股东分红回报规划
公司根据《公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定,足额提取法定公积金、任意公积金以后,上市后三年以现金方式累计分配的利润不少于该期间内实现的年均可分配利润的百分之三十;若公司未盈利,则不进行分红。公司在每个会计年度结束后,若计划分红,由公司董事会提出分红预案,并交付股东大会表决。公司接受所有股东、独立董事、监事和公众投资者对公司分红的建议和监督。
注12:公司承诺:本公司《招股说明书》不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;如《招股说明书》被有权机关认定为存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本公司将依法赔偿投资者的损失。因《招股说明书》存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,从构成重大、实质影响事项经中国证监会认定之日起三个月内,本公司以不低于发行价回购首次公开发行的全部新股,并支付从首次公开发行完成日至股票回购公告日的同期银行存款利息作为赔偿。公司首次公开发行上市后如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项,回购的股份包括首次公开发行的全部新股及其派生股份,且回购价格将相应进行调整。
实际控制人DONG XIE(谢东)承诺:公司《招股说明书》不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;如《招股说明书》被有权机关认定为存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将依法赔偿投资者的损失。因《招股说明书》存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,从构成重大、实质影响事项经中国证监会认定之日起三个月内,本人将推动公司以不低于发行价回购首次公开发行的全部新股,并确保公司支付从首次公开发行完成日至股票回购公告日的同期银行存款利息作为赔偿,本人将购回已转让的原限售股份。公司首次公开发行上市后如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项,回购的股份包括首次公开发行的全部新股及其派生股份,且回购价格将相应进行调整。
公司董事、高级管理人员承诺:公司《招股说明书》不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;如《招股说明书》被有权机关认定为存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将依法赔偿投资者的损失。
保荐机构(主承销商)、联席主承销商、发行人律师、申报会计师、资产评估机构的承诺
(1)保荐机构(主承销商)承诺:
瑞银证券已对招股说明书进行了核查,确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
瑞银证券为公司首次公开发行人民币普通股(A股)股票并在科创板上市制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形;若因瑞银证券为公司本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,将依法赔偿投资者损失。
(2)联席主承销商承诺:
中信证券已对招股说明书进行了核查,确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
(3)发行人律师承诺:
国浩律师(南京)事务所为公司本次发行上市制作、出具的法律文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。如因本所过错致使上述法律文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并因此给投资者造成直接损失的,国浩南京将根据自身的具体过错,在经司法机关生效判决认定后,依法赔偿投资者损失。
(4)申报会计师承诺:
本所为前沿生物药业(南京)股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市出具的报告的真实性、准确性和完整性依据有关法律法规的规定承担相应的法律责任,包括如果本所出具的上述报告有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,给投资者造成损失的,将依法赔偿投资者损失。
(5)资产评估机构承诺:
中京民信(北京)资产评估有限公司为前沿生物药业(南京)股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形。若因本机构为发行人首次公开发行股票并在科创板上市制作、出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,本机构将依法赔偿投资者损失。
注13:为避免今后出现同业竞争情形,公司实际控制人DONG XIE(谢东)已出具《不同业竞争的承诺函》,承诺如下:1、本人将尽职、勤勉地履行《公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》所规定的董事、核心技术人员的职权,不利用在公司的董事、核心技术人员的地位或身份损害公司及公司股东、债权人的正当权益。2、在本人作为公司实际控制人期间,本人承诺如下:(1)本人及本人直接或间接控制的除前沿生物及其控股子公司以外的其他企业未从事或参与任何与前沿生物主营业务构成竞争的业务;(2)本人及本人直接或间接控制的除前沿生物及其控股子公司以外的其他企业将不会从事或参与任何与前沿生物主营业务构成竞争或可能存在竞争的业务;(3)如前沿生物进一步拓展其主营业务范围,本人及本人直接或间接控制的除前沿生物及其控股子公司以外的其他企业将不与前沿生物拓展后的主营业务相竞争;若与前沿生物拓展后的主营业务产生竞争,
本人及本人直接或间接控制的除前沿生物及其控股子公司以外的其他企业将以停止经营相竞争业务、或将相竞争业务纳入到前沿生物、或将相竞争业务转让给无关联关系第三方等方式避免同业竞争;(4)本人近亲属亦应遵守上述承诺。
注14:为减少和规范关联交易,公司实际控制人DONG XIE(谢东)出具了《减少和规范关联交易承诺函》,作出如下承诺:1、本人承诺减少和规范本人或本人控制的其他企业与公司发生的关联交易。2、如本人或本人控制的其他企业今后与公司不可避免地发生关联交易时,将依照市场公平规则合理交易,并严格按照法律、法规、公司章程及公司关联交易制度等规定履行关联交易审批程序。本人将在相关董事会和股东大会中回避表决,不利用本人实际控制人身份,为本人或本人控制的其他企业在与公司交易中谋取不正当利益。3、如本人违背承诺,本人愿承担相关法律责任。4、本承诺书自签字之日生效,并在公司合法有效存续且本人依照证券交易所股票上市规则为公司实际控制人期间内有效。
公司持股5%以上股东也出具了《减少和规范关联交易承诺函》,作出如下承诺:
1、本人/本企业承诺减少和规范本人/本企业或本人/本企业控制的企业与公司发生的关联交易。2、如本人/本企业或本人/本企业控制的企业今后与公司不可避免地发生关联交易时,将依照市场公平规则合理交易,并严格按照法律、法规、公司章程及公司关联交易制度等规定履行关联交易审批程序及信息披露义务。本人/本企业保证不利用本人/本企业持股5%以上股东身份,为本人/本企业或本人/本企业控制的企业在与公司交易中谋取不正当利益。
3、如本人/本企业违背承诺,本人/本企业愿承担相关法律责任。4、本承诺书自签字之日生效,并在公司合法有效存续且本人/本企业依照证券交易所股票上市规则为公司持股5%以上股东期间内有效。
注15:公司实际控制人DONG XIE(谢东)承诺:(1)本人将支持、督促公司遵守国家和地方的有关规定,履行为员工办理并缴纳医疗保险、基本养老保险、失业保险、工伤保险、生育保险及住房公积金义务,并承担相应责任。(2)如因公司及其合并报表范围内子公司所属的社会保险和/或住房公积金的主管部门的要求或决定,公司及其合并报表范围内子公司需为员工补缴社会保险和/或住房公积金或承担任何罚款或损失的,本人愿意向公司及其合并报表范围内子公司进行无条件全额连带补偿。
注16:公司实际控制人DONG XIE(谢东)已出具承诺,若公司和/或其控股子公司因房屋租赁未办理备案登记或存在其他瑕疵而受到行政处罚或影响公司和/或其控股子公司的实际经营,DONG XIE(谢东)将对公司和/或其控股子公司因此而遭受的各项损失,包括但不限于合法租赁或新建该等房产的替代性房产所支出的费用、合法租赁或新建期间对公司和/或其控股子公司生产经营造成的实际损失或额外费用等,予以全额补偿。
注17:关于未能履行承诺时的约束措施的承诺
一、公司承诺:
本公司若未能履行本公司在《招股说明书》中所作出的任何承诺,则本公司将按有关法律、法规的规定及监管部门的要求承担相应的责任;同时,若因本公司未履行上述承诺致使投资者在证券交易中遭受损失且相关损失数额经司法机关以司法裁决形式予以认定的,本公司将自愿采取相应的措施,包括但不限于:(1)本公司将及时进行公告,并且本公司将在定期报告中披露本公司承诺的履行情况以及未履行承诺时的补救及改正情况;(2)本公司将在股东大会及中国证券监督管理委员会指定媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉;(3)向投资者提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护投资者的权益;(4)将上述补充承诺或替代承诺提交本公司股东大会审议;(5)依法及时赔偿投资者损失。
二、香港建木关于未能履行承诺时的约束措施的承诺
本公司若未能履行本公司在《招股说明书》中所作出的任何承诺,则本公司将按有关法律、法规的规定及监管部门的要求承担相应的责任;如违反上述承诺而获得收入的,所得收入将归公司所有,本公司将停止在公司处获得的股东分红,直至本公司按承诺将所得收入归公司所有时为止;同时,若因未履行上述承诺致使投资者在证券交易中遭受损失且相关损失数额经司法机关以司法裁决形式予以认定的,本公司将自愿采取相应的措施,包括但不限于:(1)通过公司及时、充分披露承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因;(2)向公司及其投资者提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护公司及其投资者的权益;(3)将上述补充承诺或替代承诺提交公司股东大会审议;(4)依法及时赔偿投资者损失;(5)停止在公司处获得股东分红,直至按承诺采取相应的赔偿措施并实施完毕时为止。
三、DONG XIE(谢东)关于未能履行承诺时的约束措施的承诺
本人若未能履行本人在《招股说明书》中所作出的任何承诺,则本人将按有关法律、法规的规定及监管部门的要求承担相应的责任;如违反上述承诺而获得收入的,所得收入将归公司所有,本人将停止从香港建木、南京建木、建木商务、南京建树及南京玉航处所直接及间接获得的分红,直至本人按承诺将所得收入归公司所有时为止;同时,若因未履行上述承诺致使投资者在证券交易中遭受损失且相关损失数额经司法机关以司法裁决形式予以认定的,本人将自愿采取相应的措施,包括但不限于:(1)通过公司及时、充分披露承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因;(2)向公司及其投资者提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护公司及其投资者的权益;(3)将上述补充承诺或替代承诺提交公司股东大会审议;(4)依法及时赔偿投资者损失;(5)停止香港建木、南京建木、建木商务、南京建树及南京玉航处所直接及间接获得的分红,直至按承诺采取相应的赔偿措施并实施完毕时为止。
四、董事、高级管理人员关于未能履行承诺时的约束措施的承诺
本人作为公司的董事、高级管理人员,将严格履行本人就公司首次公开发行股票并上市所作出的所有公开承诺事项,积极接受社会监督。本人若未能履行上述承诺,则本人将按有关法律、法规的规定及监管部门的要求承担相应的责任;同时,若因本人未履行上述承诺致使投资者在证券交易中遭受损失且相关损失数额经司法机关以司法裁决形式予以认定的,公司有权按相应的赔偿金额将应付本人的薪酬或津贴暂时予以扣留,为本人根据法律、法规和监管部门的要求赔偿投资者的损失提供保障。
注18:公司董事、高级管理人员对公司填补回报措施能够得到切实履行的承诺公司的全体董事、高级管理人员作出承诺如下:
1、本人承诺不会无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益;2、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束;
3、本人承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动;4、本人支持由董事会或提名与薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;5、若公司未来实施股权激励计划,本人支持股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;6、本承诺出具日后至公司本次以简易程序向特定对象发行股票实施完毕前,若中国证监会、上海证券交易所等监管部门作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定,且上述承诺不能满足监管部门的该等规定时,本人承诺届时将按照监管部门的最新规定出具补充承诺;7、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺,若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的,本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。若本人违反上述承诺或拒不履行上述承诺,本人同意中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则,对本人作出相关处罚或采取相关监管措施。
注19:公司实际控制人DONG XIE(谢东)对公司填补回报措施能够得到切实履行的承诺,公司实际控制人DONG XIE(谢东)作出承诺如下:
1、本人承诺不越权干预上市公司经营管理活动,不侵占上市公司利益;2、本承诺出具日后至上市公司本次以简易程序向特定对象发行股票实施完毕前,若中国证监会、上海证券交易所作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定,且上述承诺不能满足该等规定时,本人承诺届时将按照中国证监会、上海证券交易所的最新规定出具补充承诺;3、本人承诺切实履行上市公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺,若本人违反该等承诺并给上市公司或者其投资者造成损失的,本人愿意依法承担对上市公司或者其投资者的补偿责任。若本人违反上述承诺或拒不履行上述承诺,本人同意中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则,对本人作出相关处罚或采取相关监管措施
注20:认购方诺德基金管理有限公司、谢辉、国都创业投资有限责任公司(认购主体国都创业投资有限责任公司-国都犇富2号定增私募投资基金、国都创业投资有限责任公司-国都犇富3号定增私募投资基金)、青岛杰正海诚商贸有限公司、UBS AG、百年保险资产管理有限责任公司承诺及保证:本次认购的股票自本次发行的股票上市之日起6 个月内不转让。认购方同意中国证券登记结算有限公司上海分公司将上述限售股份在上述限售期限内予以锁定。认购方因由本次发行取得的股份在锁定期届满后减持还需遵守《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规章、规范性文件、上海证券交易所相关规则以及公司章程的相关规定。本次发行完成后,上述限售股份在上述限售期限内,由于公司送股、转增股本等原因获得的股份,亦应遵守上述约定。若监管机关对以简易程序向特定对象发行股票的锁定期进行调整,则对本次发行股票的锁定期也将作相应调整。
注21:前沿生物承诺:不为本激励计划的激励对象通过本计划获得限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助,包括为其贷款提供担保。
注22:前沿生物承诺:本激励计划相关信息披露文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
注23:本激励计划的激励对象承诺:若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,导致不符合授予权益或归属权益安排的,激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后,将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。
参见“第十节财务报告”之“五、重要会计政策及会计估计”之“44.重要会计政策和会计估计的变更”
鉴于公司业务发展情况及整体审计的需要,公司变更2022 年度财务报告审计机构及内部控制审计机构为中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)。公司已就更换会计师事务所事宜与原审计机构毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)进行了事先沟通,取得了其理解和支持,毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)知悉本事项并确认无异议。前后任会计师事务所按照《中国注册会计师审计准则第1153 号——前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》的有关规定,积极完成沟通及配合工作。
|原聘任|现聘任
境内会计师事务所名称|毕马威华振会计师事务所(特|中审众环会计师事务所(特殊
|殊普通合伙)|普通合伙)
境内会计师事务所报酬|1,250,000.00|600,000.00
境内会计师事务所审计年限|4 年|1年
境内会计师事务所注册会计师姓名|/|肖文涛、张强
境内会计师事务所注册会计师审计年限|/|1年
|名称|报酬
内部控制审计会计师事务所|中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)|250,000.00
保荐人|中信证券股份有限公司|
鉴于公司业务发展情况及整体审计的需要,公司变更2022 年度财务报告审计机构及内部控制审计机构为中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)。公司已就更换会计师事务所事宜与原审计机构毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)进行了事先沟通,取得了其理解和支持,毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)知悉本事项并确认无异议。公司于2022 年10月24日召开第三届董事会第五次会议,并于2022年11月11 日召开2022 年第一次临时股东大会,审议通过《关于聘请公司2022 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构的议案》,同意聘请中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022年度财务报告审计机构及内部控制审计机构,具体内容详见《前沿生物关于聘请公司2022年度财务和内控审计机构的公告》(2022-065)、《前沿生物2022年第一次临时股东大会决议公告》(2022-068)。
前沿生物药业(南京)股份有限公司|公司本部|四川前沿生物药业有限公司|全资子公司|200,000,000.00|2021/3/26|2021/3/31||2026/3/31|连带责任担保|否|否|-|是|
前沿生物药业(南京)股份有限公司|公司本部|齐河前沿生物药业有限公司|全资子公司|200,000,000.00|2021/6/11|2021/1/21||2022/7/8|连带责任担保|是|否|-|是|
报告期内对子公司担保发生额合计||||||400,000,000.00||||||||
报告期末对子公司担保余额合计(B)||||||200,000,000.00||||||||
公司担保总额情况(包括对子公司的担保)||||||||||||||