TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
报告期内,公司原材料为钢材、机械加工件、泵阀管件类、电子元器件、配套设备等,主要原材料中机械加工件、泵阀管件类等的价格与钢材价格波动有一定关系。钢材价格的波动对公司主要产品生产成本会产生影响,进而影响公司的经营业绩。
虽然公司通过多种措施应对原材料价格波动的风险,但钢材系大宗商品受宏观经济波动、国内外政策环境等多种因素的影响,该等措施无法保证能够完全消除原材料价格大幅波动对公司产品成本的影响。因此,如果未来该等原材料价格大幅波动将会对公司的经营业绩产生一定影响。
公司主要根据订单需求情况采用“以产订采”的采购管理模式,由采购部门根据销售部门的需求计划制订相应的采购计划并结合安全库存情况进行需求调整,将原材料价格波动风险降到最低。
4、核心技术失密的风险
公司是江苏省科技厅、江苏省财政厅、江苏省国税局与江苏省地税局联合认定的高新技术企业,拥有“可实现变速灌装的无菌灌装阀技术”、“模温控制系统技术”、“智能化集成和伺服同步控制技术”等多项核心技术。尽管公司已采取技术保密措施,但仍然存在技术失密或者被他人盗用的风险。一旦技术失密,即使公司借助司法程序寻求保护,但仍需为此付出大量人力、物力及时间,从而对公司的业务发展造成不利影响。
公司高度重视技术资料保密和知识产权管理工作,制订了《技术文件管理规定》、《知识产权管理规定》等相关文件,并与技术人员和其他相关人员签订了涉及技术和商业秘密的保密协议,约定相关人员应遵守并履行与其岗位相应的保密职责。
报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规及规范性文件的要求,建立健全公司内部管理和控制制度,不断完善公司法人治理结构,进一步规范公司运作,提高公司治理水平。
公司严格按照《公司法》、《公司章程》、《股东大会议事规则》等相关规定,规范股东大会的召集、召开及表决程序,确保所有股东,特别是中小股东享有平等地位,并充分行使自己的权利。报告期内,按照《公司法》、《公司章程》的规定,应由股东大会表决的事项均按照相应的权限审批后交由股东大会审议,不存在越权审批或先实施后审议的情况。公司共召开了1次年度股东大会和3次临时股东大会,均由公司董事会召集召开,并邀请律师进行了现场见证。
公司具备独立完整的业务和自主经营能力,在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东,公司董事会、监事会和内部机构均独立运作。报告期内,控股股东严格规范自身行为,不存在超越股东大会直接或间接干预公司经营活动的情形,不存在占用上市公司资金的情况,亦不存在上市公司为其提供担保的情形。
公司董事会现有董事7名,其中独立董事3名,董事会的人数及人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。全体董事都能够依据《公司章程》、《董事会议事规则》、《独立董事制度》等要求开展工作,勤勉尽责地履行职务和义务。公司董事会下设审计委员会、战略决策委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会四个专门委员会,专门委员会的成员全部由现任董事组成。各专门委员会依据《公司章程》和《董事会审计委员会工作细则》、《董事会战略决策委员会工作细则》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》、《董事会提名委员会工作细则》的规定履行职权,为公司董事会的科学决策提供了专业意见和参考依据。
公司监事会设监事3名,其中职工监事1名,监事会的人数和构成符合法律、法规及《公司章程》的要求。报告期内,各位监事均能按照《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定,认真履行职责,对公司财务状况、重大事项以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性等进行监督,维护了公司利益及股东的合法权益。
公司已建立较为完善的董事(非独立董事)、高级管理人员的绩效评价标准与激励约束机制;高级管理人员的聘任公开、透明,符合相关法律、法规的规定。公司董事会薪酬与考核委员会是拟定董事、监事、高级管理人员薪酬方案,负责薪酬管理、考核和监督的专门机构。董事会薪酬与考核委员会拟定的公司董事、监事薪酬方案及独立董事津贴方案,经董事会审议通过后报公司股东大会批准后实施;总经理等高级管理人员薪酬方案,经公司董事会批准后实施。
公司严格按照《公司信息披露管理办法》、《公司投资者关系管理制度》等相关规定,指定董事会秘书负责公司的信息披露工作,真实、准确、及时、公平、完整地披露有关信息,并指定巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)为公司信息披露的指定媒体,确保公司所有股东能够平等地获取信息。
公司在资产完整、人员、财务、机构及业务等方面,均与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业保持独立性。
(1)资产独立完整。
公司具备与生产经营有关的主要生产系统、辅助生产系统和配套设施,合法拥有与生产经营有关的主要土地、厂房、机器设备以及商标、专利、非专利技术的所有权或者使用权,与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业的资产完全分离,产权关系清晰,公司具有独立的原料采购和产品销售系统。
(2)人员独立。
公司实行劳动合同制度,依国家或地方相关法律、行政法规制定了独立的人事管理制度,有关劳动、人事、工资管理等诸方面均独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业;公司董事、监事以及高级管理人员均按照法定程序产生,不存在任何股东超越董事会和股东大会作出人事任免的情况;公司的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员未在控股股东、实际控制人及其控制的企业中担任除董事、监事以外的其他职务,未在控股股东、实际控制人及其控制的企业领薪;公司的财务人员未在控股股东、实际控制人及其控制的企业中兼职。
(3)财务独立。
公司已建立了独立的财务部门以及独立的财务核算体系,能够独立作出财务决策,具有规范、独立的财务会计制度和对分支机构的财务管理制度,并拥有独立的财务会计账簿;公司拥有独立的银行账户,不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户的情况。
(4)机构独立。
公司建立了适应自身业务发展的组织结构,机构独立于控股股东。公司根据《公司法》与《公司章程》的要求建立了较完善的法人治理结构,股东大会、董事会、监事会严格按照《公司章程》规范运作,并建立了独立董事制度。公司的生产经营和行政管理(包括劳动、人事及工资管理等)完全独立于公司控股股东,办公机构和生产经营场所与控股股东单位严格分开,不存在混合经营、合署办公的情况,亦不存在与控股股东或其职能部门之间的从属关系。
(5)业务独立。
公司拥有完整的法人财产权、经营决策权和实施权,从事的经营业务独立于控股股东及其控制的其他企业;拥有从事业务经营所需的相关资质;拥有独立生产经营场所,开展业务所必需的人员、资金、设备和配套设施,以及在此基础上建立起来的独立完整的业务体系,具有面向市场独立经营的能力,不存在依赖控股股东、实际控制人及其控制的其他企业进行生产经营的情况;与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争,也不存在显失公平的关联交易。
会议届次|会议类型|投资者参与比例|召开日期|披露日期|会议决议
2021年度股东大会|年度股东大会|60.08%|2022年05月19日|2022年05月19日|详见公司在巨潮资讯网(www.cninfo.co m.cn)披露的《2021年度股东大会决议公告》(2022-022)
姓名|职务|任职状态|性别|年龄|任期起始日期|任期终止日期|期初持股数(股)|本期增持股份数量(股)||本期减持股份数量(股)|其他增减变动(股)||期末持股数(股)|股份增减变动的原因
何云涛|董事长|现任|男|39|2021年08月04日|2024年08月03日|68,687,520||0|2,959,995||0|65,727,525|
何建锋|董事、总经理|现任|男|43|2021年08月04日|2024年08月03日|0||0|0||0|0|
王德辉|董事|现任|男|57|2021年08月04日|2024年08月03日|1,111||0|0||0|1,111|
杨亚军|董事、副总经理|现任|男|42|2021年08月04日|2024年08月03日|0||0|0||0|0|
刘博|独立董事|现任|男|49|2021年08月04日|2024年08月03日|0||0|0||0|0|
王许|独立董事|现任|男|46|2021年08月04日|2024年08月03日|0||0|0||0|0|
李苒洲|独立董事|现任|男|47|2021年08月04日|2024年08月03日|0||0|0||0|0|
奚文红|监事会主席|现任|女|38|2021年08月04日|2024年08月03日|0||0|0||0|0|
陈秋红|监事|现任|女|45|2021年08月04日|2024年08月03日|0||0|0||0|0|
张振峰|监事|现任|男|46|2021年08月04日|2024年08月03日|0||0|0||0|0|
陈红|财务总监|现任|女|43|2021年08月04日|2024年08月03日|0||0|0||0|0|
张钦杰|董事会秘|现任|男|37|2021年08|2024年08|0||0|0||0|0|
|书|||||月04日|月03日|68,688,631||2,959,995||65,728,636|
合计||--|--|--|--|--|--||0||0||--
(1)何云涛先生:1983年12月出生,中国国籍,无永久境外居留权,硕士学历。曾任新美星有限营销总监、副总经理。现任公司董事长,紫新包装董事。
(2)何建锋先生:1979年9 月出生,中国国籍,无永久境外居留权,大专学历。曾任江苏晶福电器有限公司销售经理、中国吉通网络通信股份有限公司南通分公司销售经理,历任新美星有限区域销售经理、外贸部部长、营销总监、总经理。现任公司董事、总经理。
(3)王德辉先生:1965年9 月出生,中国国籍,无永久境外居留权,本科学历,高级工程师。曾任南京轻工机械厂车间主任、质检处长、销售处长、以及新美星有限总经理、战略顾问。现任本公司董事、战略顾问、江苏经天纬地建设项目管理有限公司董事长。
(4)杨亚军先生:1980年6 月出生,中国国籍,无永久境外居留权,本科学历。曾任本公司流体事业部总监。现任本公司董事、副总经理。
(5)刘博先生:1973年4 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,工商管理硕士,注册会计师,中共党员。曾任江苏省国家安全厅副主任科员、江苏省国资委主任科员、拉萨市国资委副主任、拉萨市信用担保有限公司董事长、江苏省国资委正处职监事,现任江苏沿海创新资本管理有限公司副总裁。
(6)王许先生:1976年4 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历,注册会计师。曾任上海巴士一汽公共交通有限公司会计核算、建达蓝德电脑国际贸易(上海)有限公司总账会计、中瑞华恒信会计师事务所上海分所项目经理,现任立信会计师事务所(特殊普通合伙)合伙人。
(7)李苒洲先生:1975年5 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,研究生学历,注册会计师。曾任湖南省国土规划局会计主管、湖南电视台《财富中国》栏目驻沪记者、新华社了望东方周刊财经版责任编辑,上海国资杂志社副主编、副总经理,第一财经日报财经中心副主任,恒泰期货股份公司研究所所长,现任上海赢仕投资管理有限公司首席经济学家。
(1)奚文红女士,1984年3 月出生,中国国籍,无境外居留权,大专学历。现任本公司行政部部长,监事会主席,紫新包装监事。
(2)陈秋红女士:1977年11月出生,中国国籍,无永久境外居留权,本科学历。曾任职于江苏美星顺峰机械有限公司;历任行政部部长、企管部部长。现任公司监事,德大机械监事。
(3)张振峰先生:1976年12月出生,中国国籍,无永久境外居留权,高中学历。曾任职于南京轻工机械集团饮料啤酒机械公司;曾任新美星有限机加事业部部长。现任公司监事。
(1)何建锋先生,公司总经理,任职情况详见“(一)董事会成员”。
(2)杨亚军先生,公司副总经理,任职情况详见“(一)董事会成员”。
(3)陈红女士,1979年10月出生,中国国籍,无永久境外居留权,大专学历。曾就职于张家港中利溶剂制造有限公司、张家港市贝尔机械有限公司;历任新美星有限财务经理、财务总监。现任公司财务总监。
(4)张钦杰先生,男,1985年出生,中国国籍,无境外居留权,金融学本科学历。2019年7月入职公司证券事务部,现任公司董事会秘书、证券事务代表。
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期|在其他单位是否领取报酬津贴
何云涛|紫新包装|董事|2017年11月30日||否
王德辉|江苏经天纬地建设项目管理有限公司|执行董事、总经理|2009年08月05日||是
奚文红|星美达|监事|2018年08月17日||否
奚文红|紫新包装|监事|2017年11月30日||否
陈秋红|德大机械|监事|||否
刘博|江苏沿海创新资本管理有限公司|副总裁|||是
王许|立信会计师事务所(特殊普通合伙)|合伙人|||是
李苒洲|上海赢仕投资管理有限公司|首席经济学家|||是
何云涛|宁波德荷|执行董事、经理|2022年1月13日||否
董事会薪酬与考核委员会拟定的公司董事、监事薪酬方案及独立董事津贴方案,经董事会审议通过后报公司股东大会批准后实施;总经理等高级管理人员薪酬方案,经公司董事会批准后实施。
(二)董事、监事、高级管理人员报酬确定依据
公司结合自身实际,并参照同行业和同等规模企业薪酬水平,根据公司薪酬体系、岗位职责和绩效考核体系综确定。
(三)董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况
姓名|职务|性别|年龄|任职状态|从公司获得的税前报酬总额|是否在公司关联方获取报酬
何云涛|董事长|男|39|现任|108.22|否
何建锋|董事、总经理|男|43|现任|107.02|否
王德辉|董事|男|57|现任|15.6|否
杨亚军|董事、副总经理|男|42|现任|94.55|否
刘博|独立董事|男|49|现任|9.6|否
王许|独立董事|男|46|现任|9.6|否
李苒洲|独立董事|男|47|现任|9.6|否
奚文红|监事会主席|女|38|现任|19.23|否
陈秋红|监事|女|45|现任|41.28|否
张振峰|监事|男|46|现任|30.54|否
陈红|财务总监|女|43|现任|44.63|否
张钦杰|董事会秘书|男|37|现任|33.24|否
合计|--|--|--|--|523.11|--
会议届次|召开日期|披露日期||会议决议
第四届董事会第五次会议|2022年04月26日|2022年04月27日|详见公司在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《第四届董事会第五次会议决议公告》(2022-|
第四届董事会第六次会议|2022年08月29日||006) -|
第四届董事会第七次会议|2022年10月24日||-|
第四届董事会第八次会议|2022年12月09日|2022年12月09日|详见公司在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《第四届董事会第八次会议决议公告》(2022-033)|
第四届董事会第九次会议|2022年12月30日|2022年12月31日|详见公司在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《第四届董事会第九次会议决议公告》(2022-035)|
|本报告期应参加董事会次数||董事出席董事会及股东大会的情况 以通讯方式|||是否连续两次未亲自参加董事会会议|
董事姓名||现场出席董事会次数|参加董事会次数|委托出席董事会次数|缺席董事会次数||出席股东大会次数
何云涛|5|5|0|0|0|否|1
何建锋|5|5|0|0|0|否|1
王德辉|5|0|5|0|0|否|1
杨亚军|5|5|0|0|0|否|1
刘博|5|0|5|0|0|否|1
王许|5|0|5|0|0|否|1
李苒洲|5|0|5|0|0|否|1
报告期内,独立董事严格按照《公司章程》、《独立董事工作细则》等的相关规定勤勉履行职责,忠实履行职务,积极参加历次董事会,审议各项议案。通过出席董事会、股东大会、现场与公司管理层沟通等方式,深入了解公司生产经营状况和内部控制的建设及董事会各项决议执行情况,并利用专业优势为公司经营和发展提出了合理化的意见和建议,均被公司采纳。同时对公司利润分配、募集资金使用情况、续聘审计机构、非公开发行股票等相关事项发表了客观、公正的独立意见,对董事会决策的公正、公平及保护中小投资者利益起到了积极作用。
报告期内,公司独立董事对董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议
委员会名称|成员情况|召开会议次数|召开日期|会议内容|提出的重要意见和建议|其他履行职责的情况|异议事项具体情况(如有)
战略委员会|何云涛、何建锋、刘博|2|2022年12月09日|审议《关于公司及子公司使用部分闲置自有资金进行证券投资的议案》|报告期内,公司董事会战略决策委员会按照相关法律法规及《公司章程》、公司《董事会战略决策委员会工作细则》等相关制度的规定,深入了解公司的经营情况及发展状况,对未来一段时间内公司所处行业的发展态势进行了研究,积极探讨符合公司发展方向的战略布局,特别对公司非公开发行股票相|无|无
|||||了分析论证,并结合公司实际情况提出可行性意见和建议,对公司经营决策发挥了积极作用。||
战略委员会|何云涛、何建锋、刘博|2|2022年12月30日|审议《关于公司及子公司拟开展外汇套期保值业务的议案》|报告期内,公司董事会战略决策委员会按照相关法律法规及《公司章程》、公司《董事会战略决策委员会工作细则》等相关制度的规定,深入了解公司的经营情况及发展状况,对未来一段时间内公司所处行业的发展态势进行了研究,积极探讨符合公司发展方向的战略布局,特别对公司非公开发行股票相关事项进行了分析论证,并结合公司实际情况提出可行性意见和建议,对公司经营决策发挥了积极作用。|无|无
||||审议《关于|报告期内,||
王许、刘博、何云涛
<2021年度财务决算报告>的议
案》、《关于<2021年年度报告全文及摘要>的议案》、《关于续聘公司2022年度审计机
公司董事会审计委员会根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准
则》、公司《董事会审计委员会工作细则》等
||||构的议案》、《关于<2021年度利润分配预案>的议案》、、《关于公司及子公司向银行申请综合授信额度的议案》《关于坏账核销的议案》、《关于公司2022年第一季度报告的议案》等议案|有关规定,认真履行职责,持续关注公司情况和重大事项进展,指导公司审计部在内部审计过程中应重点关注和检查的事项,督促公司内部控制的有效执行。与公司聘任的审计机构积极沟通、加强联系,督促其提高审计效率,按计划进行审计工作,切实履行了审计委员会的职责。||
审计委员会|王许、刘博、何云涛|4|2022年08月29日|审议通过《2022年半年度报告》及《2022年半年度报告摘要》等议案|报告期内,公司董事会审计委员会根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、公司《董事会审计委员会工作细则》等有关规定,认真履行职责,持续关注公司情况和重大事项进展,指导公司审计部在内部审计过程中应重点关注和检查的事项,督促公司内部控制的有效执行。与公司聘任的审计机构积极沟通、加强联系,督促其提高审计效率,按计划进行审|无|无
|||||计工作,切实履行了审计委员会的职责。||
审计委员会|王许、刘博、何云涛|4|2022年10月24日|审议通过了《关于2022年第三季度报告的议案》|报告期内,公司董事会审计委员会根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、公司《董事会审计委员会工作细则》等有关规定,认真履行职责,持续关注公司情况和重大事项进展,指导公司审计部在内部审计过程中应重点关注和检查的事项,督促公司内部控制的有效执行。与公司聘任的审计机构积极沟通、加强联系,督促其提高审计效率,按计划进行审计工作,切实履行了审计委员会的职责。|无|无
薪酬与考核委员会|刘博、李苒洲、何建锋|1|2022年04月26日|审议通过《2021年度总经理工作报告》、《关于公司2022 年度董事、监事薪酬方案的议案》、《关于公司2022 年度高级管理人员薪酬方案的议案》等议案|报告期内,公司董事会薪酬与考核委员会严格按照相关法律法规及《公司章程》、公司《董事会薪酬与考核委员会工作细则》的规定开展相关工作,对公司高级管理人员的薪酬情况进行了考|无|无
评,并对公司薪酬情况、绩效管理、奖金发放提出了建设性意见。
报告期末母公司在职员工的数量(人)|||900
报告期末主要子公司在职员工的数量(人)|||9
报告期末在职员工的数量合计(人)|||900
当期领取薪酬员工总人数(人)|||909
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)|专业构成||19
专业构成类别||专业构成人数(人)|
生产人员|||427
销售人员|||30
技术人员|||213
财务人员|||10
行政人员|||220
合计|教育程度||900
教育程度类别||数量(人)|
硕士|||20
本科|||224
大专及以下|||656
合计|||900
公司采用的是宽带薪酬和全面薪酬体系,为员工提供行业内有竞争力的薪酬以及丰富多彩的福利政策,除日常薪资之外,为员工提供免费工作餐、公寓式宿舍、通讯交通补贴、新产品开发奖、项目奖等形式化多样的货币化和非货币化福利,努力实现员工物资和精神的双丰收。
培训内容按培训类别包括知识培训、技能培训和素质培训。 A.知识培训
不断实施员工本专业和相关专业新知识的培训,使其具备完成本职工作所必需的基本知识和迎接挑战所需的新知识。 B. 技能培训
不断实施在岗员工岗位职责、操作规程和专业技能的培训,使其在充分掌握理论的基础上,能自由地应用、发挥和提高。
C.素质培训
不断实施价值观、职业素养、职业心态等培训,建立公司与员工之间的相互信任关系,满足员工自我实现的需要。培训内容按层级类别包括高层培训、中基层培训、班组长培训和普通员工培训。
A.高层培训
以企业全面管理、战略类课程为主,侧重于理念、战略规划的培训。目的在于不断开阔高层企业经营管理思路,提升宏观战略水平。
B.中基层培训
以部门管理、专业技术类课程为主,侧重于思路和方法的培训。目的在于使管理人员更好地理解和执行公司高层的决策方针,提高部门管理水平,加强管理人员与公司高层的沟通,保持上下步调和节奏一致。
C.班组长培训
以管理技能、具体方法、技巧类课程为主,侧重于生产、质量、成本、安全、设备、人员的培训。目的在于强化班组长的角色定位,提高班组长管理技能。
D.普通员工培训
以工作技能、专业技术类课程为主,侧重于技能的培训。目的在于提高工作效率。培训的形式包括内部培训与外派培训。
A.内部培训
a)新员工入职培训。针对引进或聘用进入公司的新员工所组织的培训,包括企业文化、规章制度、职业素养、三级安全教育等培训,可通过讲座、资料阅读及参观等方式进行。
b) 岗位培训。是对已经上岗工作的员工,根据其所从事的工作专业所进行的经常性培训,目的是不断提高员工与具体工作的相融性,提高工作绩效。
c)转岗培训。根据工作需要,公司原有从业人员调换工作岗位时,按新岗位要求,由调入部门上一级主管对其实施的岗位技能培训。转岗培训可视为新员工培训和岗位培训的结合。
d)资格培训。根据企业发展需要,针对公司所应具有的专门人员,公司将有计划选派有关人员参加相关培训,包括内审员培训、焊工、行车、电工及叉车驾驶员等国家规定的特殊作业人员的初、复训等。
e)职业发展培训。为帮助员工规划其在本公司的职业发展的路径而进行的相关培训。外派培训
A.外派培训是指公司因技术、业务、管理的特殊需要或地方政府、行业主管部门的要求,外派员工参加培训地点在公司以外的培训。
B.培训内容包括专项培训、资格证书培训、在职研究生、EMBA课程进修培训、企业经理人培训、高级经理人海外考察等
根据中国证监会鼓励上市公司现金分红的指导意见,在符合利润分配原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下,为了更好的兼顾股东的即期利益和长远利益,使全体股东分享公司成长的经营成果,2021年度公司利润分配预案为:以公司总股本29,640万股为基数(实际股数以股权登记日当日股份数为准),向全体股东每10股派发现金红利1元(含
本年度利润分配及资本公积金转增股本情况每10股送红股数(股)||0
每10股派息数(元)(含税)||1.20
每10股转增数(股)||0
分配预案的股本基数(股)||296,400,000
现金分红金额(元)(含税)||35,568,000.00
以其他方式(如回购股份)现金分红金额(元)||0.00
现金分红总额(含其他方式)(元)||35,568,000.00
可分配利润(元)||168,179,107.34
现金分红总额(含其他方式)占利润分配总||100.00%
额的比例|本次现金分红情况|
公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到||
80%|利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明|
根据中国证监会鼓励上市公司现金分红的指导意见,在符合利润分配原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下,为了更好的兼顾股东的即期利益和长远利益,使全体股东分享公司成长的经营成果,2022年度公司利润分配预案如下:以公司总股本29,640万股为基数(实际股数以股权登记日当日股份数为准),向全体股东每10股派发现金红利1.20元(含税),2022年度不送红股,不以资本公积金转增股本。||
(1)进一步完善内控制度建设,强化内部审计监督。
梳理完善董事会审计委员会及内部审计部门的职能职责,强化在董事会领导下行使监督权。一方面,加强内审部门对公司内部控制制度执行情况的监督力度,提高内部审计工作的深度和广度;另一方面,为防止资金占用情况的发生,内审部门将密切关注公司大额资金往来的情况,对相关业务部门大额资金使用进行动态跟踪,发现疑似关联方资金往来事项及时向董事会审计委员会汇报,并督促各部门严格按照相关规定履行审议、披露程序。
(2)强化董事会及关键岗位的内控意识和责任,明确具体责任人,充分发挥内控在改善企业管理、增强风险防控、帮助企业高质量发展中的重要性。
(3)加强内部控制培训及学习。
公司及时组织董事、监事及高级管理人员参加监管合规学习,提高管理层的公司治理水平。有针对性地开展面向中层管理人员、普通员工的合规培训,以提高风险防范意识,强化合规经营意识,确保内部控制制度得到有效执行,切实提升公司规范运作水平,促进公司健康可持续发展。
内部控制评价报告全文披露日期|2023年04月27日||
内部控制评价报告全文披露索引|巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)||
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例|||100.00%
纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例|缺陷认定标准||100.00%
类别|财务报告|非财务报告|
定性标准|具有以下特征的缺陷,认定为重大缺陷:董事、监事和高级管理人员的舞弊行为;公司更正已公布的财务报告;注册会计师发现当期财务报告存在重大错报而公司内部控制在运行过程中未能发现该错报;审计委员会和内部审计机构对内部控制的监督无效。具有以下特征的缺陷,认定为重要缺陷:未依照公认会计准则选择和|非财务报告缺陷认定主要以缺陷对业务流程有效性的影响程度、发生的可能性作判定。如果缺陷发生的可能性较小,会降低工作效率或效果、或加大效果的不确定性、或使之偏离预期目标的为一般缺陷;如果缺陷发生的可能性较高,会显著降低工作效率或效果、或显著加大效果的不确定性、或使之显著偏离预期目标的为重要缺|
|应用会计政策;对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制;对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、完整的目标。财务报告内部控制一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。|陷;如果缺陷发生的可能性高,会严重降低工作效率或效果、或严重加大效果的不确定性、或使之严重偏离预期目标的为重大缺陷。|
定量标准|公司以营业收入、资产总额作为衡量指标。内部控制缺陷可能导致或导致的损失与利润表相关的,以营业收入指标衡量;内部控制缺陷可能导致或导致的损失与资产管理相关的,以资产总额指标衡量。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告错报金额小于营业收入/资产总额的0.5%,则认定为一般缺陷;如果超过营业收入/资产总额的0.5%但小于1%,则为重要缺陷;如果超过营业收入/资产总额的1%,则认定为重大缺陷。|非财务报告内部控制缺陷定量标准,以直接损失金额占公司资产总额的1%作为非财务报告重要性水平的衡量指标。当直接损失金额大于或等于资产总额的1%,则认定为重大缺陷;当直接损失金额小于资产总额的1%但大于或等于资产总额的0.5%,则认定为重要缺陷;当直接损失金额小于资产总额的0.5%时,则认定为一般缺陷。以上定量标准中所指的财务指标值均为公司最近一期经审计的合并报表数据。内部控制缺陷可能产生重大负面影响的,以重大负面影响指标衡量。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致受到省级(含省级)以下政府部门处罚但未对本公司定期报告披露造成负面影响,则认定为一般缺陷;受到省级以上政府部门或监管机构处罚但未对本公司定期报告披露造成负面影响,则认定为重要缺陷;受到省级以上政府部门或监管机构处罚已经对外正式披露并对本公司定期报告披露造成负面影响,则认定为重大缺陷。|
报告内部控制。内控审计报告披露情况|披露
内部控制审计报告全文披露日期|2023年04月27日
内部控制审计报告全文披露索引|见同日披露的《内部控制审计报告》
内控审计报告意见类型|标准无保留意见
非财务报告是否存在重大缺陷|否
公司一直以来秉承为“创新驱动发展,品质赢得市场”经营理念,以“全球领先的液体包装解决方案供应商”为愿景、以“振兴民族工业”为己任、以“帮客户建设理想工厂、助员工实现人生梦想”为使命。以高附加值、智能化的液态食品包装机械产品的研发、生产与销售为主业,充分发挥技术优势、品牌及客户优势、液态食品包装一体化全面解决方案优势、多应用领域优势、产品高性价比优势等竞争优势,为客户提供智能化、高性能、高附加值的产品。在追求经济效益的同时,注重环境保护和节能降耗,把建设资源节约型和环境友好型企业作为可持续发展战略的重要内容,通过技术创新和精益管理,实现工厂与环境和谐共赢,企业与社会共同发展。
公司建立了较为完善的公司治理结构,形成了完整的内控制度,在机制上保证所有股东能够公平的、充分的享有法律、法规、规章所规定的各项合法权益。
公司严格按照坚持《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》等法律法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定,坚持规范运作,真实、准确、完整、及时公平地向所有股东进行信息披露;依法召开股东大会,积极主动的采取网络投票等方式扩大股东参与股东大会的比例,不断完善内控体系和法人治理结构,以维护全体股东,特别是中小股东的利益。同时,通过网上业绩说明会、投资者电话、传真、电子邮箱和投资者关系互动平台、接待投资者现场调研等多种方式与投资者进行沟通交流,建立良好的互动平台,提高公司的透明度和诚信度。
公司一贯重视对投资者的合理回报。上市以来,本着为股东创造价值的核心理念,努力按照《公司章程》中利润分配相关政策等规定积极实施和落实现金分红政策,回报公司的所有股东和投资者。
公司严格遵守《劳动法》等法律法规要求,依法与员工签订《劳动合同》,并按照国家和地方法律法规为员工办理了医疗、养老、失业、工伤、生育等社会保险,并为员工缴纳住房公积金,认真执行员工法定假期、婚假、丧假、产假、工伤假等制度。同时,公司为员工提供行业内有竞争力的薪酬以及丰富多彩的福利政策,除日常薪资之外,为员工提供免费工作餐、公寓式宿舍、通讯交通补贴、新产品开发奖、项目奖等形式化多样的货币化和非货币化福利,努力实现员工物资和精神的双丰收。
此外,公司也十分重视员工自我价值的实现与提升。报告期内,公司经过精心筹备组建了新美星学院,旨在为员工提供各种配套职业发展的培训,帮助员工成为一名爱学习、有目标、重行动、善合作的优秀员工。公司每年多次聘请专家授课,多次组织对基层员工组织技能培训,对基层管理者组织管理培训,对新入职的每一位员工进行新员工培训,让员工重新认识自己,从而挖掘自身潜能,更好的融入企业,为社会创造更多的价值。
公司还注重员工的业余生活和精神文化生活。每年通过组织运动会、春节晚会等各类文体竞赛和娱乐休闲活动等来丰富员工业余生活,努力为员工提供一个安全、舒适的工作生活环境。
(三)供应商及客户权益保护
公司秉承“创新驱动发展,品质赢得市场”的经营理念,以帮客户建设理想工厂为使命,预见并满足客户各种实质性需求,为客户提供智能化、高性能、高附加值的产品。在经济活动中充分尊重供应商、客户、债权人等其他利益相关者的合法权益,积极构建和发展与上游供应商、下游客户的互信合作关系,树立良好的企业形象,切实履行公司对供应商、对客户、对消费者的社会责任。
公司高度重视环境保护工作,坚持做好环境保护、节能减排等工作,加强对环境保护的宣传工作,提高全体员工的环保意识,力求公司生产经营符合可持续发展要求。
公司在原料采购、生产、品管、仓储、销售等环节严格按照ISO9001质量体系和ISO14000环境体系执行,严格按照有关环保法规及相应标准对废水、废气等进行有效综合治理。公司在生产过程中力求环保、节能,通过改进、创新生产工艺、选择新材料等措施,在确保产品质量、美观性的同时努力将三废、能耗降至最低。
随着企业的发展壮大,公司每年向社会提供了高端人才、专业技术人才、大学毕业生、一线操作工等众多就业岗位。在不断为公司人才储备补充新鲜血液的同时也为社会的安定和谐创造了有利条件。
未来,公司仍将坚持企业社会责任与企业发展并重,追求企业与社会的和谐发展,为国家持续繁荣发展和社会和谐做出自身的贡献。
√适用|□不适用||||||
承诺事由||承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况
首次公开发行或再融资时所作承诺||何德平、何云涛、德运公司|股份限售承诺|(1)自公司股票上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份,也不由公司回购其直接或间接持有的公司股份;(2)公司上市后6 个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6个月期末收盘价低于发行价,其持有公司股票的锁定期限自动延长6个月;(3)如其所持公司股票在承诺锁定期满后两年内减持,减持价格将不低于公司股票发行价,何德平、何云涛及德运咨询各减持公司股份将不超过公司发行后总股本的5%且不超过400 万股;上述两年期限届满后,本人或本公司在减持新美星股份时,将以市价且不低于|2016年04月25日|9999/12/31|正常履行中
新美星上一会计年度经审计的除权后每股净资产的价格进行减持;减持公司股份时,将提前三个交易日通过公司发出相关公告;(4)在公司上市后3年内,公司股票连续20个交易日除权后的加权平均价格(按当日交易数量加权平均,不包括大宗交易)低于公司上一会计年度经审计的除权后每股净资产值,本人直接或间接持有公司股票的锁定期自动延长六个月,并按照《江苏新美星包装机械股份有限公司上市后三年内股价稳定的预案》(详见本招股说明书之“第五节发行人基本情况”之“九、
(二)关于稳定股价及股份回购的承诺”部分)增持公司股份。其将根据公司股东大会批准的《江苏新美星包装机械股份有限公司上市后三年内股价稳定的预案》中的相关规定,在公司就回购股份事宜召开的股东大会上,对回购股份的相关决议投赞成票。
||接或间接持有公司股票期间持续有效,不因其职务变更或离职等原因而放弃履行上述承诺。|||
褚兴安;何建锋;王德辉|股份限售承诺|公司董事、高级管理人员何建锋、王德辉及褚兴安承诺:自公司股票上市之日起12个月内,不转让或者委托他人管理其间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购该部分股份;在任职期间每年转让的股份不得超过其直接或间接持有的本公司股份总数的25%;离职后半年内,不得转让其直接或间接持有的本公司股份;自公司股票上市之日起六个月内申报离职的,自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接或间接持有的本公司股份;自公司股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的,自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接或间接持有的本公司股份。|2016年04月25日|9999/12/31|正常履行中
何德平、何云涛、德运公司|股份减持承诺|公司董事何德平、何云涛承诺:锁定期结束后,本人若仍担任公司董事、监事、高级管理人员,|2016年04月25日|9999/12/31|正常履行中
||在任职期间每年转让的股份不得超过其直接或间接持有的公司股份总数的25%;离职后半年内,不得转让其直接或间接持有的公司股份。如其所持公司股票在承诺锁定期满后两年内减持,减持价格将不低于公司股票发行价,何德平、何云涛及德运咨询各减持公司股份将不超过公司发行后总股本的5%且不超过400 万股;上述两年期限届满后,本人或本公司在减持新美星股份时,将以市价且不低于新美星上一会计年度经审计的除权后每股净资产的价格进行减持;减持公司股份时,将提前三个交易日通过公司发出相关公告;|||
何德平、何云涛、德运公司|关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺|为避免同业竞争,公司控股股东、实际控制人何德平先生、何云涛先生以及公司股东德运咨询,分别向公司出具《关于避免同业竞争的承诺》,主要内容:本承诺人目前没有、将来也不直接或间接从事与江苏新美星包装机械股份有限公司及其控股子公司现有及|2016年04月25日|9999/12/31|正常履行中
||将来从事的业务构成同业竞争的任何活动;本承诺人直接和间接控股的其他企业,本承诺人将通过派出机构和人员(包括但不限于董事、总经理等)以及本承诺人在该等企业中的控股地位,保证该等企业履行本承诺函中与本承诺人相同的义务,保证该等企业不与江苏新美星包装机械股份有限公司进行同业竞争,本承诺人并愿意对违反上述承诺而给新美星造成的经济损失承担全部赔偿责任。|||
陈红、褚兴安、何德平、何建锋、何洁波、何云涛、江苏新美星包装机械股份有限公司、王德辉、德运公司| IPO稳定股价承诺|为保护投资者利益,进一步明确公司上市后三年内公司股价低于每股净资产时稳定公司股价的措施,按照中国证券监督管理委员会《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》的相关要求,公司特制订预案如下:“一、启动稳定股价措施的条件公司上市后三年内,如公司股票连续20个交易日除权后的加权平均价格(按当日交易数量加权平均,不包括大宗交易)低于公司上一财务|2016年04月25日|9999/12/31|正常履行中
年度经审计的除权后每股净资产值(以下简称“启动条件”),则公司应按下述规则启动稳定股价措施。二、稳定股价的具体措施(一)公司回购1、公司为稳定股价之目的回购股份,应符合《上市公司回购社会公众股份管理办法(试行)》及《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》等相关法律、法规的规定,且不应导致公司股权分布不符合上市条件。2、公司董事会对回购股份作出决议,公司董事承诺就该等回购事宜在董事会中投赞成票。3、公司股东大会对回购股份做出决议,须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过,公司前三大股东承诺就该等回购事宜在股东大会中投赞成票。本预案所述前三大股东,是指何德平、何云涛和张家港德运投资咨询有限公司。4、公司为稳定股价进行股份回购的,除应符合相关法律法规之要求之外,还应符合
下列各项:
(1)公司用于回购股份的资金总额累计不超过公司首次公开发行股票所募集资金的净额;
(2)公司单次用于回购股份的资金不得低于人民币500万元;
(3)公司单次回购股份不超过公司总股本的2%。5、公司董事会公告回购股份预案后,公司股票若连续5 个交易日除权后的加权平均价格(按当日交易数量加权平均,不包括大宗交易)超过公司上一财务年度经审计的除权后每股净资产值,公司董事会应做出决议终止回购股份事宜,且在未来3 个月内不再启动股份回购事宜。
(二)前三大股东增持1、下列任一条件发生时,公司前三大股东应在符合《上市公司收购管理办法》及《创业板信息披露业务备忘录第5号-股东及其一致行动人增持股份业务管理》等法律法规的条件和要求的前提下,对公司股票进行增持:
(1)公司回购股份方案实施期限届满之日后的连续10个交易日除权后的公司股份加权平均价格(按当日交易数量加权平均,不包括大宗交易)低于公司上一财务年度经审计的除权后每股净资产值;
(2)公司回购股份方案实施完毕之日起的3 个月内启动条件再次被触发。2、前三大股东承诺按其所持公司股份比例对公司股份进行同比例增持,且单次增持总金额不应少于人民币500 万元,但单次增持公司股份数量不超过公司总股本的2%。前三大股东对该等增持义务的履行承担连带责任。
(三)董事、高级管理人员增持1、下列任一条件发生时,在公司领取薪酬的公司董事(不包括独立董事,下同)、高级管理人员应在符合《上市公司收购管理办法》及《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规的条件和要求的前提下,对公司股票进行增持:(1)前三大股东增持
股份方案实施期限届满之日后的连续10个交易日除权后的公司股份加权平均价格(按当日交易数量加权平均,不包括大宗交易)低于公司上一会计年度经审计的除权后每股净资产值;
(2)前三大股东增持股份方案实施完毕之日起的3 个月内启动条件再次被触发。
2、有义务增持的公司董事、高级管理人员承诺,其用于增持公司股份的货币资金不少于该等董事、高级管理人员上年度在公司领取薪酬总和的
30%,但不超过该等董事、高级管理人员上年度的在公司领取薪酬总和。公司全体董事、高级管理人员对该等增持义务的履行承担连带责任。3、在公司董事、高级管理人员增持完成后,如果公司股票价格再次出现连续20个交易日除权后的加权平均价格(按当日交易数量加权平均,不包括大宗交易)低于公司上一财务年度经审计的除权后每股净资产值,则公司应依照
本预案的规定,依次开展公司回购、前三大股东增持及董事、高级管理人员增持工作。4、本公司如有新聘任董事、高级管理人员,本公司将要求其接受稳定公司股价预案和相关措施的约束。三、稳定股价措施的启动程序
(一)公司回购1、公司董事会应在上述公司回购启动条件触发之日起的15个交易日内做出回购股份的决议。2、公司董事会应当在做出回购股份决议后的2 个工作日内公告董事会决议、回购股份预案,并发布召开股东大会的通知。3、公司回购应在公司股东大会决议做出之日起次日开始启动回购,并应在履行相关法定手续后的30日内实施完毕;4、公司回购方案实施完毕后,应在2个工作日内公告公司股份变动报告,并在10日内依法注销所回购的股份,办理工商变更登记手续。
(二)前三大股东及董事、高级管理人员增持1、公司董事会应在上述前三大股东及董事、高级管理人员增持启动条件触发之日起2 个交易日内做出增持公告。2、前三大股东及董事、高级管理人员应在增持公告做出之日起次日开始启动增持,并应在履行相关法定手续后的30日内实施完毕。四、约束措施前三大股东未履行增持股票义务,公司有权责令前三大股东在限期内履行增持股票义务,前三大股东仍不履行的,公司有权扣减其应向前三大股东支付的分红。公司董事、高级管理人员未履行增持股票义务,公司有权责令董事、高级管理人员在限期内履行增持股票义务,董事、高级管理人员仍不履行的,公司有权扣减其应向董事、高级管理人员支付的扣除当地最低工资水平后的全年报酬。公司董事、高级管理人员拒不履行本预案规定的股票增持义务情节严重的,前三大股东或董事会、监事会、半数以上的独立董事有权提请股东大会同意更换相关董事,公司董事会有权解聘相关高级管理人员。
五、稳定股价的进一步承诺在启动条件首次被触发后,公司前三大股东及持有公司股份的董事和高级管理人员的股份锁定期自动延长6 个月。为避免歧义,此处持有公司股份的董事和高级管理人员的股份锁定期,是指该等人士根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第四条第
(三)款的规定做出的承诺中载明的股份锁定期限。本预案需经公司股东大会审议通过,公司完成首次公开发行A 股股票并上市之日起生效,有效期三年。”何德平、何云涛及德运咨询承诺将根据公司股东大会批准的《江苏新美星包装机械股份有限公司上市后三年内股价稳定的预案》中的相关规定,在公司就回购股份事宜召开的股东大会上,对回购股份的相关决议投赞成票,并按照《江苏新美星包装机
||械股份有限公司上市后三年内股价稳定的预案》增持公司股份。公司全体董事承诺将根据公司股东大会批准的《江苏新美星包装机械股份有限公司上市后三年内股价稳定的预案》中的相关规定,在公司就回购股份事宜召开的董事会上,对回购股份的相关决议投赞成票;将根据公司股东大会批准的《江苏新美星包装机械股份有限公司上市后三年内股价稳定的预案》中的相关规定,履行相关的各项义务。公司全体高级管理人员承诺将根据公司股东大会批准的《江苏新美星包装机械股份有限公司上市后三年内股价稳定的预案》中的相关规定,履行相关的各项义务。|||
陈红、陈秋红、褚兴安、广发证券股份有限公司、国浩律师(上海)事务所、何德平、何建锋、何洁波、何云涛、江苏公证天业会计师事务所(特殊普通合伙)、江苏中天资产评估事务所有限公司、匡建东、|其他承诺|控股股东及实际控制人何德平、何云涛承诺:如公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响,将购回首次公开发行股票时已转让的原限售股份,|2016年04月25日|9999/12/31|正常履行中
李苒洲、王德辉、肖菲、张振峰、赵振
|||漏,给投资者造成损失的,将先行赔偿投资者损失。|||
|陈红、褚兴安、何德平、何建锋、何洁波、何云涛、王德辉|其他承诺|为确保公司填补回报措施能够得到切实履行,公司全体董事、高级管理人员作如下承诺:(1)承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益;(2)承诺对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束;(3)承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动;(4)承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;(5)承诺未来如公布的公司股权激励的行权条件,将与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。|2016年04月25日|9999/12/31|正常履行中
承诺是否按时履行|是|||||
如承诺超期未履行完毕的,应当详细说明未完成履行的具体原因及下|不适用|||||
||是否合并||
子公司名称|子公司简称|2022年度|2021年度|备注
江苏新美星工业研究院有限公司|新美星工业研究院|是|是|
江苏德大机械有限公司|德大机械|是|是|
苏州紫新包装材料有限公司|紫新包装|是|是|
紫星包装实业有限公司|紫星实业|是|是|
苏州星美达进出口有限公司|星美达|是|是|
新美星(上海)包装机械有限公司|新美星(上海)|是|是|
苏州紫新投资有限公司|紫新投资|是|是|
宁波德荷企业管理有限公司|宁波德荷|是|/|2022年新设
境内会计师事务所名称|公证天业会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬(万元)|60
境内会计师事务所审计服务的连续年限|13
境内会计师事务所注册会计师姓名|王震、张飞云
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限|7
公司子公司紫星包装实业有限公司租赁位于埃塞尔比亚东方工业园有限公司第一工业区1-A栋厂房(带行车),租赁面积为10780平方米,租赁期暂定为5年,自2018年2月1日起至2023年1月31日止。
||本次变动前|||本次变动增减(+,-)||||本次变动后|
||数量|比例|发行新股|送股|公积金转股|其他|小计|数量|比例
一、有限售条件股||149,945,872|50.59%||||-98,429,399|-98,429,399|51,516,473|17.38%
份|1、国|||||||||
家持股2、国有法人持||||||||||
股|3、其|149,945,872|||||-98,429,399|-98,429,399|51,516,473|
他内资持|||50.59%|||||||17.38%
股|其|||||||||
中:境内||||||||||
法人持股|境内|149,945,872|||||-98,429,399|-98,429,399|51,516,473|
自然人持|||50.59%|||||||17.38%
股|4、外|||||||||
资持股其中:境外法人持股境外自然人持股二、无限售条件股||146,454,128|49.41%||||98,429,399|98,429,399|244,883,527|82.62%
份|1、人|||||||||
民币普通||146,454,128|49.41%||||98,429,399|98,429,399|244,883,527|82.62%
股|2、境|||||||||
内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其||||||||||
296,400,000
股份变动的原因□适用√不适用
10,314
|||注9)持股5%以上的股东或前10名股东持股情况|||||||
股东名称|股东性质|持股比例|报告期末持股数量||报告期内增减变动情况|持有有限售条件的股份数量|持有无限售条件的股份数量|质押、标记或冻结情况||
||||||||股份状态||数量
何德平|境内自然人|31.71%|93,989,399|0|||93,989,399|||
何云涛|境内自然人|22.18%|65,727,525|-2,959,995||51,515,640|14,211,885|||
建水县德运企业管理有限公司|境内非国有法人|5.19%|15,376,400|0|||15,376,400|||
刘先立|境内自然人|0.80%|2,360,394|183,700|||2,360,394|||
中国银行股份有限公司-招商量化精选股票型发起式证券投资基金|其他|0.67%|1,981,400|1,981,400|||1,981,400|||
#李胜军|境内自然人|0.47%|1,393,014|-401,984|||1,393,014|||
李剑东|境内自然人|0.42%|1,238,527|0|||1,238,527|||
#陈峰|境内自然人|0.35%|1,046,411|406,411|||1,046,411|||
潘士林|境内自然人|0.34%|993,400|713,400|||993,400|||
任根宝|境内自然人|0.30%|902,700|902,700|||902,700|||
战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的情况(如有)(参见注4)||不适用||||||||
上述股东关联关系或一致行动的说明||何德平、何云涛系父子关系,为公司控股股东及实际控制人;何德平持有建水县德运企业管理有限公司54.5%的股份。建水县德运企业管理有限公司与何德平、何云涛为一致行动人。公司未知其余前10 名股东之间是否存在关联关系,也未知是否属于一致行动人。||||||||
上述股东涉及委托/受托表决权、放弃表决权情况的说明||不适用||||||||
前10名股东中存在回购专户的特别说明(如有)(参见注10)||不适用||前10名无限售条件股东持股情况||||||
股东名称|||报告期末持有无限售条件股份数量||||||股份种类|
||股份种类|数量
何德平|93,989,399|人民币普通股|93,989,399
建水县德运企业管理有限公司|15,376,400|人民币普通股|15,376,400
何云涛|14,211,885|人民币普通股|14,211,885
刘先立|2,360,394|人民币普通股|2,360,394
中国银行股份有限公司-招商量化精选股票型发起式证券投资基金|1,981,400|人民币普通股|1,981,400
#李胜军|1,393,014|人民币普通股|1,393,014
李剑东|1,238,527|人民币普通股|1,238,527
#陈峰|1,046,411|人民币普通股|1,046,411
潘士林|993,400|人民币普通股|993,400
任根宝|902,700|人民币普通股|902,700
前10名无限售流通股股东之间,以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明|何德平、何云涛系父子关系,为公司控股股东及实际控制人;何德平持有建水县德运企业管理有限公司54.5%的股份。建水县德运企业管理有限公司与何德平、何云涛为一致行动人。公司未知其余前10 名股东之间是否存在关联关系,也未知是否属于一致行动人。||
参与融资融券业务股东情况说明(如有)(参见注5)|公司股东李胜军除通过普通证券账户持有1,235,714股外,还通过证券公司客户信用交易担保证券账户持有157,300股,实际合计持有1,393,014股;公司股东陈峰除通过普通证券账户持有490,000 股外,还通过证券公司客户信用交易担保证券账户持有556,411 股,实际合计持有||
1,046,411 股;
控股股东类型:自然人 控股股东姓名||国籍||是否取得其他国家或地区居留权
何德平|中国||否|
何云涛|中国||否|
主要职业及职务|何云涛为公司董事长|||
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况|无|||
何德平|本人|中国|否|留权
何云涛|本人|中国|否|
主要职业及职务|何云涛为公司董事长|||
过去10年曾控股的境内外上市公司情况|无|||
审计意见类型|标准的无保留意见
审计报告签署日期|2023年04月26日
审计机构名称|公证天业会计师事务所(特殊普通合伙)
审计报告文号|苏公W[2023]A727号
注册会计师姓名|王震、张飞云
我们审计了江苏新美星包装机械股份有限公司(以下简称新美星)财务报表,包括2022年12月31日的合并及母公司资产负债表,2022 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了新美星2022年12 月31日的合并及母公司财务状况以及2022年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于新美星,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
(一)存货
新美星主要原材料为钢材、电子元器件、泵阀管件类产品、机械加工件、配套设备、PET 切片等,公司主要根据订单需求情况采用“以产订采”的采购管理模式,由采购部门根据生产部门的生产计划制订及执行相应的采购计划。新美星产品大部分属于大型专用生产设备,生产周期相对较长,主要采用“以销定产”的生产经营模式,即根据产品的订单情况,下达生产任务,实行按单生产、按需生产。如附注五“合并财务报表主要项目注释”之8“存货”所述,资产负债表日新美星存货账面价值为87,892.78 万元,占资产总额的比例为46.46%,较期初增加5,275.15 万元,增长率为6.39%,其中发出商品的余额为39,187.27万元,占存货余额的比例为44.59%。资产负债表日存货余额占资产总额的比例相对较高,我们将存货识别为关键审计事项。
(1)了解、评估并测试与存货相关内部控制设计和运行的有效性;
(2)获取并检查期末仓库物料清单及新美星盘点过程资料,并按抽样的方法对存货进行了现场监盘及抽盘,观察是否存在呆滞、损毁等迹象的存货;
(3)对存货分类别进行发出计价测试,以验证主要存货类别发出计价的准确性;
(4)对存货跌价测试计算过程进行了复核与验证;
(5)对存货的进销存进行整体分析与核查,确认收发存是否平衡、存货结转是否符合公司相关会计制度及相关会计准则的要求。
(6)针对期末发出商品,检查与发出商品有关的销售合同、收货确认凭据、经过客户签字或盖章确认的物流送货通知单,通过函证的形式获取客户确认的发货盘点资料及清单,对主要发出商品对应的客户进行发函询证。
新美星管理层(以下简称管理层)对其他信息负责。其他信息包括新美星2022年年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。
在编制财务报表时,管理层负责评估新美星的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非管理层计划清算新美星、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督新美星的财务报告过程。
(4)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对新美星持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致新美星不能持续经营。
(6)就新美星中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。
从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在极少数情形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。。
编制单位:江苏新美星包装机械股份有限公司
流动资产:货币资金|项目|2022年12月31日|2022年1月1日
||383,197,860.01|441,355,054.57
结算备付金拆出资金交易性金融资产||42,649,761.30|120,944,555.26
衍生金融资产应收票据||2,961,000.00|
应收账款||138,998,511.98|124,911,176.27
应收款项融资|||292,000.00
预付款项||86,195,040.21|31,610,955.90