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会议届次|会议类型|投资者参与比例|召开日期|披露日期|会议决议
2021 年度股东大会|年度股东大会|38.61%|2022 年5 月9 日|2022 年5 月10 日|1、审议通过了《2021 年度董事会工作报告》2、审议通过了《2021 年度监事会工作报告》3、审议通过了《2021 年年度报告及摘要》4、审议通过了《2021 年度财务决算报告》5、审议通过了《2021 年度利润分配预案》6、审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》7、审议通过了《关于为控股子公司武汉鼎泽新材料技术有限公司申请银行综合授信提供担保的议案》8、审议通过了《关于公司董监高薪酬方案的议案》9、审议通过了《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会非独立董事的议案》10、审议通过了《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会独立董事的议案》11、审议通过了《关于公司监事会换届选举暨提名第五届监事会非职工代表监事的议案》
姓名|职务|任职状态|性别|年龄|任期起始日期|任期终止日期|期初持股数(股)|本期增持股份数量(股)|本期减持股份数量(股)|其他增减变动(股)|期末持股数(股)|股份增减变动的原因
朱双全|董事长|现任|男|59|2008 年3月29 日|2025 年5月8 日|139,249,514|0|0|0|139,249,514|/
朱顺全|董事、总经理|现任|男|55|2008 年3月29 日|2025 年5月8 日|138,031,414|0|0|0|138,031,414|/
杨波|董事|现任|男|53|2008 年3月29 日|2025 年5月8 日|739,970|0|29,886|0|710,084|以集中竞价方式卖出
杨平彩|副总经理、董事会秘书|现任|女|39|2021 年1月8 日|2025 年5月8 日|311,600|0|92,500|60,000|279,100|以集中竞价方式卖出入;股票期权行权
|董事||||2021 年5月7 日|||||||
姚红|财务负责人|现任|女|46|2019 年4月18 日|2025 年5月8 日|90,000|0|45,000|90,000|135,000|以集中竞价方式卖出入;股票期权行权
|董事||||2022 年5月9 日|||||||
苏敏光|董事|现任|男|40|2022 年5月9 日|2025 年5月8 日|/|/|3,500|60,800|57,300|以集中竞价方式卖出入;股票期权行权
余明桂|独立董事|现任|男|49|2017 年5月5 日|2023 年5月9 日|0|0|0|0|0|/
王雄元|独立董事|现任|男|51|2021 年5月7 日|2025 年5月8 日|0|0|0|0|0|/
黄静|独立董事|现任|女|59|2022 年5月9 日|2025 年5月8 日|0|0|0|0|0|/
刘海云|监事会主席|现任|男|61|2013 年6月20 日|2025 年5月8 日|0|0|0|0|0|/
蒋梦娟|监事|现任|女|45|2015 年3月27 日|2025 年5月8 日|37,800|0|9,400|0|28,400|以集中竞价方式卖出
田凯军|监事|现任|男|43|2011 年5月30 日|2025 年5月8 日|160,247|0|40,000|0|120,247|以集中竞价方式卖出;
肖桂林|副总经理|现任|男|44|2016 年2月19 日|2025 年5月8 日|436,500|0|108,500|300,000|628,000|以集中竞价方式卖出;股票期权行权
黄金辉|副总经理|现任|男|55|2008 年3月29 日|2025 年5月8 日|675,482|0|168,800|120,000|626,682|以集中竞价方式卖出;股票期权行权
|董事|离任|||2019 年4月18 日|2022 年5月9 日||||||
张良玉|董事|离任|男|60|2015 年3月27 日|2022 年5月9 日|0|0|0|0|0|/
熊伟|独立董事|离任|男|52|2016 年3月15 日|2022 年5月9 日|0|0|0|0|0|/
合计|--|--|--|--|--|--|279,732,527|0|497,586|630,800|279,865,741|--
注:(1)2019 年12 月30 日,兰泽冠先生因个人原因辞去公司总工程师职务;2021 年1 月8 日,程涌先生因个人原因辞去公司董事、副总经理兼董事会秘书职务。上述原因导致董监高期初持股合计数由原280,828,896 股变更为279,732,527 股。(2)苏敏光先生于2022 年5 月9 日起担任公司董事,其在被选举时持有公司股份15,800 股,因其持股情况未纳入中国证券登记结算有限责任公司董监高持股统计范围内,因此苏敏光先生期初持股数为0,此后其通过股票期权行权45,000 万股,因此苏敏光先生在2022 年内合计增加60,800 股。(3)2023 年4 月11 日,公司独立董事余明桂先生因在公司董事会中任独立董事职务将满六年(原定任期为2017 年5 月5 日至2023 年5 月4 日),根据监管规则要求辞去公司独立董事职务。
报告期是否存在任期内董事、监事离任和高级管理人员解聘的情况□是√否
公司董事、监事、高级管理人员变动情况
姓名|担任的职务|类型|日期|原因
姚红|董事|被选举|2022 年5 月9 日|公司股东大会选举
苏敏光|董事|被选举|2022 年5 月9 日|公司股东大会选举
黄静|独立董事|被选举|2022 年5 月9 日|公司股东大会选举
黄金辉|董事|任期满离任|2022 年5 月9 日|任期满离任
张良玉|董事|任期满离任|2022 年5 月9 日|任期满离任
熊伟|独立董事|任期满离任|2022 年5 月9 日|任期满离任
公司董、监事会换届新选举董事、独立董事、监事情况
因第四届董事会及监事会任期届满,公司于2022 年4 月13 日召开职工代表大会,选举产生第五届监事会职工代表监事,于2022 年5 月9 日召开2021 年度股东大会,选举产生公司第五届董事会董事和第五届监事会非职工代表监事。会议同意选举姚红女士、苏敏光先生为公司第五届董事会非独立董事;同意选举黄静女士为第五届董事会独立董事。公司第四届董事会非独立董事张良玉先生、黄金辉先生不再担任公司董事职务,且张良玉先生不在公司担任其他职务,黄金辉先生继续担任公司副总经理职务;因在公司董事会中任独立董事职务已满六年,独立董事熊伟先生不再担任公司董事及董事会专门委员会相关职务,且不在公司担任其他职务。除上述人员调整外,公司第四届董事会及监事会其他成员连选连任至第五届董事会及监事会。
上述事项严格按照信息披露规则及时履行了信息披露义务,公告编号:2022-009、010、022、029、030、045、048。
朱双全:男,1964 年出生,硕士研究生学历,武汉市第十三届工商联副主席。
1987 年8 月至1998 年3 月,任湖北省总工会干部;1998 年3 月至2000 年7 月,任湖北国际经济对外贸易公司部门经理;2000 年7 月至2005 年3 月,任鼎龙化工执行董事、总经理;2005 年3 月至2008 年4 月,任湖北鼎龙执行董事、总经理;2008 年4 月至今,任鼎龙股份第一届至第五届董事会董事长职务。
朱双全先生董事职务(非独立董事)、董事长职务分别经2022 年5 月9 日召开的公司2021 年年度股东大会以及公司第五届董事会第一次会议选举产生,任期为三年。
朱顺全:男,1968 年出生,大学本科学历,湖北省第十三届政协委员,武汉市第十三届政协委员。
1997 年至2000 年,任中国湖北国际经济技术合作公司部门经理;2000 年7 月至2005 年3 月,任鼎龙化工监事;2005 年3 月至2008 年4 月,任湖北鼎龙监事。2008 年11 月至今,任鼎龙股份董事、总经理。
朱顺全先生董事职务(非独立董事)、总经理职务分别经2022 年5 月9 日召开的公司2021 年年度股东大会以及公司第五届董事会第一次会议选举、续聘产生,任期为三年。
杨波:男,1970 年出生,经济学博士学历,中南财经政法大学教授、博士生导师。
1992 年7 月至1995 年3 月,任武汉扬子江生化制药厂助理工程师;1995 年3 月至1998 年9 月,任武汉中南和发生
物药业有限公司部门经理;1998 年9 月至2001 年7 月,中南财经政法大学MBA 学院学习;2001 年7 月至2003 年9 月,任武汉国兴投资有限公司副总经理;2003 年9 月至2006 年7 月,华中科技大学经济学院攻读博士研究生学位;2006 年7月至今,历任中南财经政法大学经济学院讲师、副教授、教授。目前,杨波先生担任武汉锅炉股份有限公司(证券代码:420063)的独立董事职务。
杨波先生董事职务(非独立董事)经2022 年5 月9 日召开的公司2021 年年度股东大会选举产生,任期三年。
姚红:女,1977 年出生,中国国籍,本科学历,中级会计师,美国注册管理会计师。
1999 年毕业于中南财经大学,获得经济学学士学位。2002 年3 月至2018 年10 月,华润雪花啤酒(中国)有限公司会计、经理、工厂/营销财务总监、区域财务总监;2019 年至今,任公司财务负责人;2022 年5 月至今,任公司董事。姚红女士董事职务(非独立董事)、财务负责人职务分别经2022 年5 月9 日召开的公司2021 年年度股东大会以及公司第五届董事会第一次会议选举、续聘产生,任期为三年。
杨平彩:女,1984 年出生,中国国籍,毕业于中南财经政法大学,投资学硕士,证券从业资格,董事会秘书从业资格。
2008 年3 月至2010 年2 月,任深圳市九富投资顾问有限公司项目部经理;2010 年3 月至2020 年12 月,历任本公司证券事务代表、集团投资证券中心副总经理、董事长助理;2021 年1 月至今,任公司董事会秘书、副总经理;2021 年5 月至今,任公司董事。
杨平彩女士董事(非独立董事)、副总经理、董事会秘书职务分别经2022 年5 月9 日召开的公司2021 年年度股东大会以及公司第五届董事会第一次会议选举、续聘产生,任期为三年。
苏敏光:男,1983 年出生,研究生学历,硕士学位,高级工程师。
2009 年7 月至2009 年9 月,任中国五环工程有限公司项目工程师;2009 年10 月至2012 年12 月,任江苏龙灯化学有限公司研发工程师;2012 年12 月至2019 年8 月,任公司发展部副经理;2019 年至今,任集团子公司副总经理;2022年5 月至今,任公司董事。
苏敏光先生董事职务(非独立董事)经2022 年5 月9 日召开的公司2021 年年度股东大会选举产生,任期三年。
余明桂:男,1974 年出生,经济学学士、经济学硕士、管理学博士、控制科学与工程博士后。教育部新世纪优秀人才,武汉大学人文社科“70 后”学术团队带头人,美国印第安纳大学访问学者。现任武汉大学经济与管理学院教授、博士生导师。主要研究领域为企业投融资与公司发展战略、并购与资本运作。主持7 项国家自然科学基金项目,在国内外重要学术刊物发表论文80 余篇。目前,余明桂先生担任南山控股(证券代码:002314)的独立董事职务。
余明桂先生董事职务(独立董事)经2022 年5 月9 日召开的公司2021 年年度股东大会选举产生,任期三年。
王雄元:男,中国国籍,1972 年出生,中山大学管理学博士(会计学专业),北京大学光华管理学院博士后,中国会计学会会计基础理论专业委员会委员。入选财政部全国会计领军人才计划、财政部全国会计领军人才工程特殊支持计划、教育部新世纪优秀人才计划。现任中南财经政法大学会计学院教授、博士生导师。主要研究领域为信息披露、风险、供应链、薪酬、大数据。任国家自然科学基金课题以及中国博士后基金课题通讯评委,《经济研究》、《管理世界》、《金融研究》、《会计研究》、《南开管理评论》等重要杂志审稿人,在国内外重要学术刊物发表论文40 余篇。目前,王雄元先生担任锦州银行(证券代码:00416.HK)、科新机电(证券代码:300092)、烽火通信(证券代码:600498)、中航重机(600765)的独立董事职务。
王雄元先生董事职务(独立董事)经2022 年5 月9 日召开的公司2021 年年度股东大会选举产生,任期三年。
黄静:女,1964 年出生,中共党员,管理学博士。曾任武汉大学经济与管理学院市场营销与旅游管理系主任,招商银行总行营销顾问,湖北省烟草专卖局营销顾问,天津师范大学兼职教授。现任武汉大学经济与管理学院教授、博士生导师,兼任中国高等院校市场学研究会常务理事,湖北省市场营销学会常务理事,营销科学学报编委。目前,黄静女士担任顺丰同城(09699. HK)的独立非执行董事职务。
黄静女士董事职务(独立董事)经2022 年5 月9 日召开的公司2021 年年度股东大会选举产生,任期三年。
上述董事:朱双全、朱顺全系兄弟关系,为公司共同实际控制人。独立董事余明桂、王雄元、黄静与本公司的控股股东和实际控制人不存在关联关系,没有持有本公司的股票。上述董事均未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒,不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》第3.2.3 条所规定的情形。
刘海云:男,1962 年出生,工学硕士,管理学博士,华中科技大学经济学院二级教授、博士生导师。中国国籍,无永久境外居留权。历任湖北空气压缩机厂技术员,武汉理工大学管理学院助教、讲师,华中科技大学经济学院副教授、教授,德国Osnabrueck 大学、香港岭南大学访问学者。兼任湖北省世界经济学会副会长、中国国际贸易学科协作组常务理事、武汉市科技专家委员会综合组副组长等。主要从事国际贸易理论与政策,国际直接投资与跨国公司管理领域的研究与教学工作。主持完成国家自然科学基金和国家社会科学基金5 项,在国内外重要学术期刊发表论文100 多篇。
刘海云先生监事职务(非职工代表)、监事会主席职务经2022 年5 月9 日召开的公司2021 年年度股东大会以及公司第五届监事会第一次会议选举产生,任期三年。
蒋梦娟:女,1978 年出生,大专学历。中国国籍,无永久境外居留权。
历任武汉旺达实业股份有限公司行政助理、湖北鼎龙控股股份有限公司行政助理、秘书。2007 年2 月至今,在湖北鼎龙控股股份有限公司任财务部出纳、资金主管。
蒋梦娟女士监事职务(非职工代表)经2022 年5 月9 日召开的公司2021 年年度股东大会选举产生,任期三年。
田凯军:男,1980 年出生,本科,中共党员。中国国籍,无境外居留权。
2001 年5 月至今,在湖北鼎龙控股股份有限公司工作,现任生产制造中心副总监。
田凯军先生监事职务(职工代表)经2022 年4 月13 日召开的公司2022 年第一次职工代表大会同意续选为公司第五届监事会监事(职工代表)。
肖桂林:男,1979 年出生,中国国籍,无境外居留权。
2008 年毕业于武汉大学,获得理学博士学位,于2008 年7 月进入公司工作,目前任公司副总经理。所承担的项目历获湖北省技术发明一等奖、信息产业部重大技术发明奖;参与主持国家高技术研究发展计划(863 计划)重点项目;入选武汉市第三批“黄鹤英才计划”。
肖桂林先生经2022 年5 月9 日召开的公司第五届董事会第一次会议同意续聘为公司副总经理,任期三年。
黄金辉:男,1968 年出生,大学本科学历,双学士学位,高级工程师。
1990 年7 月至1999 年12 月,任沙隆达(荆州)农化公司管理干部;2000 年1 月至2003 年3 月,任天津医药集团管理干部;2003 年3 月至今,任公司副总经理。
黄金辉先生经2022 年5 月9 日召开的公司第五届董事会第一次会议同意续聘为公司副总经理,任期三年。在股东单位任职情况□适用√不适用
在其他单位任职情况
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期|在其他单位是否领取报酬津贴
朱双全|珠海名图科技有限公司|董事长|2018 年1 月11 日|至今|否
|杭州旗捷科技有限公司|董事长|2017 年1 月24 日|至今|
|湖北高投产控投资股份有限公司|副董事长|2018 年1 月16 日|至今|
|湖北高投鼎鑫股权投资中心(有限合伙)|执行事务合伙人|2017 年7 月27 日|至今|
|宁波思之创企业管理合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人|2020 年11 月16 日|至今|
|浙江鼎龙蔚柏精密技术有限公司|董事|2022 年4 月25 日|2023 年2 月28 日|
朱顺全|珠海名图科技有限公司|董事|2017 年3 月24 日|至今|否
杨波|中南财经政法大学|教授|2006 年7 月15 日|至今|是
|武汉锅炉股份有限公司|独立董事|2022 年8 月30 日|至今|
杨平彩|湖北高投产控投资股份有限公司|董事|2019 年5 月6 日|至今|否
|珠海名图科技有限公司|董事|2017 年3 月24 日|至今|
|鼎龙(宁波)新材料有限公司|监事|2016 年11 月3 日|至今|
|南通龙翔新材料科技股份有限公司|董事|2016 年11 月21 日|至今|
|成都时代立夫科技有限公司|董事|2018 年11 月28 日|至今|
|杭州旗捷科技有限公司|董事|2016 年5 月31 日|至今|
|珠海市科力莱科技有限公司|董事|2018 年3 月12 日|至今|
|世纪开元智印互联科技集团股份有限公司|董事|2020 年12 月24 日|至今|
|北海绩迅科技股份有限公司|董事|2020 年12 月1 日|2022 年12月26 日|
|杭州珐珞斯科技有限公司|董事|2019 年9 月29 日|至今|
苏敏光|武汉奥特赛德科技有限公司|执行董事、总经理、法定代表人|2018 年12 月19 日|至今|否
|湖北鼎龙汇盛新材料有限公司|执行董事、总经理、法定代表人|2019 年10 月16 日|至今|
|武汉柔显科技股份有限公司|董事|2022 年7 月14 日|至今|
余明桂|武汉大学|教授|2007 年11 月6 日|至今|是
|深圳市新南山控股(集团)股份有限公司|独立董事|2020 年6 月23 日|至今|
黄静|武汉大学|教授|2003 年11 月20 日|至今|是
|杭州顺丰同城实业股份有限公司|独立非执行董事|2022 年6 月21 日|至今|
|中南财经政法大学|教授|1994 年9 月15 日|至今|
|锦州银行股份有限公司|独立董事|2019 年11 月|至今|
四川科新机电股份有限公司独立董事2017 年9 月至今烽火通信科技股份有限公司独立董事2021 年3 月至今中航重机股份有限公司独立董事2022 年9 月15 日至今 四川科新机电股份有限公司独立董事2017 年9 月至今烽火通信科技股份有限公司独立董事2021 年3 月至今中航重机股份有限公司独立董事2022 年9 月15 日至今 四川科新机电股份有限公司 独立董事 2017 年9 月 至今|||||
烽火通信科技股份有限公司 独立董事 2021 年3 月 至今|||||
中航重机股份有限公司 独立董事 2022 年9 月15 日 至今|||||
刘海云 华中科技大学经济学院 教授(博士生导师) 1992 年6 月15 日 至今 是|||||
蒋梦娟 珠海名图科技有限公司 监事 2019 年1 月30 日 至今 否|||||
湖北鼎汇微电子材料有限公司 监事 2015 年10 月20 日 至今|||||
武汉柔显科技股份有限公司 监事 2017 年8 月23 日 至今|||||
珠海鼎龙新材料有限公司 监事 2015 年7 月31 日 至今|||||
成都时代立夫科技有限公司 监事 2018 年5 月2 日 至今|||||
珠海鼎龙汇杰科技有限公司 监事 2019 年10 月8 日 2022 年7 月1 日|||||
珠海华达彩数码科技有限公司 监事 2019 年4 月19 日 至今|||||
黄金辉 湖北芯屏科技有限公司 董事长、法定代表人 2015 年5 月15 日 至今 否|||||
珠海名图科技有限公司 董事、总经理、法定代表人 2018 年1 月11 日 至今|||||
浙江旗捷投资管理有限公司 执行董事、总经理、法定代表人 2017 年3 月10 日 至今|||||
鼎龙(宁波)新材料有限公司 董事 2018 年12 月7 日 至今|||||
珠海鼎龙新材料有限公司 董事长 2018 年12 月29 日 至今|||||
湖北鼎龙新材料有限公司 执行董事、总经理、法定代表人 2018 年11 月06 日 2022 年11月10 日|||||
珠海市科力莱科技有限公司 董事长、总经理、法定代表人 2019 年4 月16 日 至今|||||
湖北鼎龙先进材料创新研究院有限公司 监事 2021 年9 月22 日 至今|||||
肖桂林 湖北鼎龙先进材料创新研究院有限公司 执行董事、总经理、法定代表人 2021 年9 月22 日 至今 否|||||
武汉柔显科技股份有限公司 董事 2021 年6 月9 日 至今|||||
在其他单位任职情况的说明 无|||||
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|公司独立董事津贴由董事会提议后交股东大会审议通过后实施。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|在公司领取薪酬的董事、监事、高级管理人员的薪酬和绩效考核方案根据公司薪酬体系和绩效考核体系实施。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况|报告期内,公司已向董事、监事及管理人员全额支付薪酬。
姓名|职务|性别|年龄|任职状态|从公司获得的税前报酬总额|是否在公司关联方获取报酬
朱双全|董事长|男|59|现任|34.27|否
朱顺全|董事、总经理|男|55|现任|34.27|否
杨波|董事|男|53|现任|0|否
杨平彩|董事、副总经理、董事会秘书|女|39|现任|46.4|否
姚红|董事、财务负责人|女|46|现任|62.18|否
苏敏光|董事|男|40|现任|29.32|否
余明桂|独立董事|男|49|现任|8.3|否
王雄元|独立董事|男|51|现任|8.3|否
黄静|独立董事|女|59|现任|5.8|否
刘海云|监事会主席|男|61|现任|8.3|否
蒋梦娟|监事|女|45|现任|16.02|否
田凯军|监事|男|43|现任|19.66|否
肖桂林|副总经理|男|44|现任|54.49|否
黄金辉|副总经理|男|55|现任|46|否
张良玉|董事|男|60|离任|0|否
熊伟|独立董事|男|52|离任|2.5|否
合计|--|--|--|--|375.81|--
会议届次|召开日期|披露日期|会议决议
第四届董事会第三十一次会议|2022 年4 月13 日|2022 年4 月15 日|1、审议通过了《2021 年度董事会工作报告》2、审议通过了《2021 年度总经理工作报告》3、审议通过了《2021 年年度报告及摘要》4、审议通过了《2021 年度财务决算报告》5、审议通过了《2021 年度内部控制自我评价报告》6、审议通过了《2021 年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告》7、审议通过了《2021 年度利润分配预案》8、审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》9、审议通过了《关于会计政策变更的议案》10、审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》11、审议通过了《关于2022 年度公司及子公司向金融机构申请综合授信额度及担保预计的议案》12、审议通过了《关于为控股子公司武汉鼎泽新材料技术有限公司申请银行综合授信提供担保的议案》13、审议通过了《关于控股子公司增资及股权转让暨关联交易的议案》14、审议通过了《关于购买控股子公司部分少数股权暨关联交易的议案》15、审议通过了《关于拟投资新建鼎龙仙桃光电半导体材料产业园的议案》16、审议通过了《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会非独立董事的议案》17、审议通过了《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会独立董事的议案》18、审议通过了《关于公司董监高薪酬方案的议案》
|||19、审议通过了《关于独立董事述职报告的议案》20、审议通过了《关于召开2021 年度股东大会的议案》
第四届董事会第三十二次会议|2022 年4 月22 日|2022 年4 月23 日|1、审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》2、审议通过了《关于取消2021 年度股东大会部分提案的议案》
第四届董事会第三十三次会议|2022 年4 月25 日|/|1、审议通过了《2022 年第一季度报告》
第五届董事会第一次会议|2022 年5 月9 日|2022 年5 月10 日|1、审议通过了《关于选举公司第五届董事会董事长的议案》2、审议通过了《关于聘任公司总经理的议案》3、审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》4、审议通过了《关于聘任公司审计部负责人的议案》5、审议通过了《关于聘任公司证券事务代表的议案》6、审议通过了《关于设立第五届董事会专门委员会及其人员组成的议案》7、审议通过了《关于注销2019 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》8、审议通过了《关于公司2019 年股票期权激励计划第二个行权期可行权的议案》
第五届董事会第二次会议|2022 年6 月27 日|2022 年6 月28 日|1、审议通过《关于调整2019 年股票期权激励计划行权价格的议案》
第五届董事会第三次会议|2022 年8 月18 日|2022 年8 月19 日|1、审议通过了《2022 年半年度报告及摘要》2、审议通过了《关于对控股子公司提供财务资助展期的议案》3、审议通过了《关于为控股子公司申请银行综合授信提供担保的议案》
第五届董事会第四次会议|2022 年10 月26 日|2022 年10 月27 日|1、审议通过了《2022 年第三季度报告》1、审议通过了《关于预计新增日常关联交易的议案》
第五届董事会第五次会议|2022 年11 月25 日|2022 年11 月26 日|1、审议通过了《关于对控股子公司实施增资扩股及员工持股计划暨关联交易的议案》
董事出席董事会及股东大会的情况|||||||
董事姓名|本报告期应参加董事会次数|现场出席董事会次数|以通讯方式参加董事会次数|委托出席董事会次数|缺席董事会次数|是否连续两次未亲自参加董事会会议|出席股东大会次数
朱双全|8|8|0|0|0|否|1
朱顺全|8|8|0|0|0|否|1
杨波|8|2|6|0|0|否|1
杨平彩|8|8|0|0|0|否|1
余明桂|8|2|6|0|0|否|1
王雄元|8|0|8|0|0|否|0
姚红|5|5|0|0|0|否|1
苏敏光|5|5|0|0|0|否|1
黄静|5|1|4|0|0|否|1
黄金辉|3|3|0|0|0|否|1
张良玉|3|1|2|0|0|否|0
熊伟|3|1|2|0|0|否|0
董事对公司有关建议是否被采纳
报告期内,公司全体董事勤勉尽责,严格按照中国证监会和深圳证券交易所的相关规定以及《公司章程》、《董事会议事规则》等制度开展工作,按时出席公司会议,认真严谨审议公司各项议案,高度关注公司规范运作和经营情况,根据公司的实际情况,对公司的重大治理和经营决策提出了相关的意见,经过充分沟通讨论,形成一致意见,并坚决监督和推动董事会决议的执行,确保决策科学、及时、高效,维护公司和全体股东的合法权益,为公司的规范运作和健康发展发挥了积极作用。
委员会名称|成员情况|召开会议次数|召开日期|会议内容|提出的重要意见和建议|其他履行职责的情况|异议事项具体情况(如有)
第四届董事会审计委员会|王雄元、朱双全、余明桂|3|2022 年1 月10 日|关于公司2021 年度审计工作的沟通|审计委员会严格按照《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》等相关法律法规勤勉尽责的开展工作,根据公司的实际情况,提出了相关的意见,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|无|无
|||2022 年4 月6 日|1.关于对公司2021 年度内部控制自我评价报告的沟通;2.关于对公司2021 年度募集资金存放与使用的沟通;3.关于对公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的沟通;4.关于公司续聘会计师事务所的沟通;5.关于会计政策变更的沟通;6.关于使用闲置自有资金购买理财产品的沟通;7.关于公司及子公司向金融机构申请综合授信额度及担保预计的沟通;8.关于为控股子公司武汉鼎泽新材料技术有限公司申请银行综合授信提供担保的沟通||无|无
|||2022 年4 月22 日|关于公司2022 年第一季度报告的沟通||无|无
第五届董事会审计委员会|王雄元、朱双全、余明桂|2|2022 年8 月12 日|1、关于公司2022 年半年度报告的沟通;2、关于对控股子公司提供财务资助展期的沟通;3、关于为控股子公司申请银行综合授信提供担保的沟通||无|无
|||2022 年10 月24 日|1、关于公司2022 年第三季度报告的沟通;2、关于公司预计新增日常关联交易的沟通||无|无
|||2022 年4 月6 日|1、关于2021 年度报告薪酬披露方案的讨论;2、关于2022 年度薪酬与考核工作的讨论||无|无
|||||||
|||2022 年5 月7 日|1、关于注销2019 年股票期权激励计划部分股票期权的讨论;2、关于公司2019 年股票期权激励计划第二个行权期可行权的讨论||无|无
第五届董事会薪酬与考核委员会|余明桂、朱顺全、王雄元|1|2022 年6 月24 日|关于调整2019 年股票期权激励计划行权价格的讨论||无|无
第四届董事会战略委员会|朱双全、朱顺全、余明桂|2|2022 年4 月6 日|1、关于2021 年度利润分配预案的讨论;2、关于控股子公司增资及股权转让暨关联交易的讨论;3、关于购买控股子公司部分少数股权暨关联交易的讨论;4、关于拟投资新建鼎龙仙桃光电半导体材料产业园的讨论|战略委员会严格按照《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》等相关法律法规勤勉尽责的开展工作,根据公司的实际情况,提出了相关的意见,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|无|无
|||2022 年4 月21 日|关于回购公司股份方案的讨论||无|无
第五届董事会战略委员会|朱双全、朱顺全、余明桂|1|2022 年11 月23 日|关于对控股子公司实施增资扩股及员工持股计划的讨论||无|无
第四届董事会提名委员会|熊伟、朱顺全、王雄元|2|2022 年4 月6 日|1、关于第五届董事会成员提名的讨论;2、关于第五届监事会成员提名的讨论|提名委员会严格按照《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》等相关法律法规勤勉尽责的开展工作,根据公司的实际情况,提出了相关的意见,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|无|无
|||2022 年5 月7 日|1、关于公司第五届董事会董事长提名的讨论;2、关于公司总经理提名的讨论;3、关于公司高级管理人员提名的讨论;4、关于公司审计部负责人提名的讨论;5、关于公司证券事务代表提名的讨论;6、关于设立第五届董事会专门委员会及其人员组成的讨论;7、关于公司第五届监事会主席提名的讨论||无|无
报告期末母公司在职员工的数量(人)|457
报告期末主要子公司在职员工的数量(人)|3087
报告期末在职员工的数量合计(人)|3544
当期领取薪酬员工总人数(人)|3544
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)|2
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数(人)
生产人员|2145
销售人员|206
技术人员|846
财务人员|72
行政人员|275
合计|3544
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
硕士及以上|197
本科|723
专科|641
中专及以下|1983
合计|3544
注:1、此表不含报告期末316名劳务派遣人员;
2、报告期内,公司子公司劳务外包工时总数为517,557.4小时,支付的报酬总额为1,163.80万元。
公司根据经营战略和年度目标制订相应的薪酬政策。为了吸引、激励和保留优秀人才以帮助公司达成战略目标,公司在兼顾市场竞争力和内部公平性的基础上,为员工提供全面的、富有竞争力的薪资福利待遇,员工薪酬主要包括以宽带岗位薪点工资为主的基本月薪,以保障员工生活待遇的各类津补贴,根据工作目标完成情况进行考核的效益奖金,以及以保障员工社会福利的住房公积金和社会保险金等。为鼓励技术与管理创新和效率提升,公司制定各级岗位及项目激励考核方案。
公司建设有完善的员工培训体系,关注员工成长发展。通过年度培训计划推行课程实施,与此同时完善师资和其他支持资源建设,确保课程体系逐步落地;以实现关键人才梯队建设为突破口,逐步推动培训项目系统化、成熟化,逐步完善课程体系;建立课程体系、师资体系、人才体系,从而完成培训体系框架搭建,在此基础上逐年完善和优化。
2022 年,公司组织举办了中高层管理人员培训、专业技术人员培训、班组长人员培训、新进人员岗前培训以及各类特殊工种职业资格技能培训等各层次培训班1526 场次,培训人数达14577 人次,培训总学时达20880 小时,各项指标较上一年均有较大幅度提升。2023 年将从以下几个方面做好公司年度培训计划:
做好公司高层管理人员培训,重点聚焦统一思路、统一共识,提升经营者的经营理念,开阔思路,增强决策能力、战略开拓能力和现代经营管理能力。
做好公司中层管理人员培训,重点关注管理者思维模式差异,统一工作语言,增强综合管理能力、创新能力和执行能力。
做好公司专业技术人员继续教育,提高技术理论水平和专业技能,增强科技研发、技术创新、技术改造能力。
做好公司技能人员的职业资格等级培训,不断提升操作人员的业务水平和操作技能,增强严格履行岗位职责的能力。做好部分管理岗位和操作岗位人员执业资格的培训,进一步规范管理,特种作业持证作业率100%。
做好公司年度培训计划制定并实施工作,培训计划完成率100%。
劳务外包的工时总数(小时)|517,557.4
劳务外包支付的报酬总额(元)|11,637,952.74
报告期内利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
公司严格按照相关利润分配政策和审议程序实施利润分配方案,分红标准及比例明确、清晰,相关的决策程序和机制完备。公司利润分配议案经由董事会、监事会审议后提交股东大会审议,公司独立董事发表了独立意见;并在分配方案审议通过后的2 个月内进行了权益分派,保证了全体股东的利益。
2022 年5 月9 日,公司2021 年度股东大会审议通过了《2021 年度利润分配预案》。公司2021 年年度权益分配方案为:公司拟以未来实施利润分配方案时股权登记日的总股本为基数,每10 股派发现金红利0.20 元(含税),剩余未分配利润结转下一年度;本年度,不转增不送股。利润分配预案调整原则为:若公司董事会及股东大会审议利润分配预案方案后股本发生变动的,公司将按分配比例不变的原则对总额进行调整。具体执行情况如下:以公司2022 年6 月17 日扣除公司回购专户上已回购股份后的总股本932,929,614 股为基数(公司回购专用证券账户持有的股票数为11,820,214股),向全体股东每10 股派发现金股利0.20 元人民币(含税),该分配方案已于2022 年6 月24 日执行完毕。
√是□否□不适用
每10 股送红股数(股)|0
每10 股派息数(元)(含税)|0.5
每10 股转增数(股)|0
分配预案的股本基数(股)|936,102,431
现金分红金额(元)(含税)|46,805,121.55
以其他方式(如回购股份)现金分红金额(元)|200,010,636.96
现金分红总额(含其他方式)(元)|246,815,758.51
可分配利润(元)|1,444,544,543.88
现金分红总额(含其他方式)占利润分配总额的比例|100%
本次现金分红情况|
公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%;|
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明|
公司2022 年年度权益分配方案为:公司拟以未来实施利润分配方案时股权登记日的总股本扣减公司回购专用证券账户上已回购股份11,820,214 股后的股份总数为基数,每10 股派发现金红利0.50 元(含税),剩余未分配利润结转下一年度;本年度,不转增不送股。利润分配预案调整原则:现暂以截至2022 年12 月31 日的总股本947,922,645 股扣减回购专用证券账户股份已回购股份11,820,214 股的股份总数,即936,102,431 股为基数测算,共计派发现金股利46,805,121.55 元(含税),具体以权益分派实施时股权登记日的总股本为准测算。若公司董事会及股东大会审议利润分配预案方案后股本发生变动的,公司将按分配比例不变的原则对总额进行调整。|
公司第三期股权激励计划-股票期权激励计划在本报告期的具体实施情况
1、2022 年5 月9 日,公司第五届董事会第一次会议、第五届监事会第一次会议审议通过了《关于注销2019 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》,根据股东大会的授权,公司合计注销股票期权64.527 万份,注销完成后,公司2019 年股票期权激励计划授予但尚未行权的股票期权数量为1,003.96 万份,授予激励对象由302 人调整为286 人;审议通过了《关于公司2019 年股票期权激励计划第二个行权期可行权的议案》,鉴于公司2019 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件已成就,根据股东大会的授权,公司董事会同意符合行权条件的激励对象在规定的行权期内采取自主行
权的方式行权,本次符合可行权条件的激励对象为286 人,可行权股票期权数量为732.963 万份,行权价格为8.23 元/股,实际可行权期限为2022 年5 月20 日至2023 年2 月3 日。
2、2022 年6 月27 日,公司第五届董事会第二次会议、第五届监事会第二次会议审议通过了《关于调整2019 年股票期权激励计划行权价格的议案》,根据股东大会的授权,因2021 年度权益分派实施,将行权价格由8.23 元/股调整为8.21 元/股。
截至本报告期末,2019 年股票期权激励计划第二个行权期可行权的732.963 万股已行权完毕,公司总股本从940,593,015 股变更为947,922,645 股。
上述事项严格按照信息披露规则及时履行了信息披露义务,公告编号:2022-046、047、049、050、052、063、064、065。
董事、高级管理人员获得的股权激励
姓名|职务|年初持有股票期权数量|报告期新授予股票期权数量|报告期内可行权股数|报告期内已行权股数|报告期内已行权股数行权价格(元/股)|期末持有股票期权数量|报告期末市价(元/股)|期初持有限制性股票数量|本期已解锁股份数量|报告期新授予限制性股票数量|限制性股票的授予价格(元/股)|期末持有限制性股票数量
姚红|董事、财务负责人|210,000|0|90,000|90,000|8.23|120,000|21.29|--|--|--|--|--
杨平彩|董事、副总经理、董事会秘书|140,000|0|60,000|60,000|8.23|80,000|21.29|--|--|--|--|--
苏敏光|董事|105,000|0|45,000|45,000|8.23|60,000|21.29|||||
黄金辉|副总经理|280,000|0|120,000|120,000|8.21|160,000|21.29|--|--|--|--|--
肖桂林|副总经理|700,000|0|300,000|300,000|8.21|400,000|21.29|--|--|--|--|--
合计|--|1,435,000|0|615,000|615,000|--|820,000|--|--|--|--|--|--
备注(如有)||2020 年度,公司实施了第三期股权激励计划-股票期权激励计划。姚红女士获授股票期权数量为300,000 份,杨平彩女士获授股票期权数量为200,000 份,苏敏光先生获授股票期权数量为150,000份,黄金辉先生获授股票期权数量为400,000 份,肖桂林先生获授股票期权数量为1,000,000 份。截至本报告披露日,该股权激励计划第一、二个行权期已行权完毕,第三个行权期暂未开始行权。|||||||||||
公司坚持按劳分配与责、权、利相结合,实行收入水平与公司效益及工作目标挂钩的原则,年度薪酬标准公开、公正、透明等三项基本原则,建立了高级管理人员的薪酬与公司业绩挂钩的绩效考核与激励约束机制。公司董事会薪酬与考核委员会具体负责对高管人员进行考核以及建议、确定年度薪酬分配。公司的各项考核制度较为合理地把高级管理人员的工作业绩与其薪酬进行挂钩,提高了高级管理人员的积极性,同时高管薪酬的确定符合公司薪酬管理和业绩考评激励等制度的有关规定。
1、鼎泽新材料员工持股计划
2022 年11 月25 日,公司第五届董事会第五次会议审议通过了《关于对控股子公司实施增资扩股及员工持股计划暨关联交易的议案》,同意通过受让少数股东股权方式引入员工持股平台—武汉泽坤优聚企业管理合伙企业(有限合伙)用于完善激励机制,同时公司同步受让部分少数股东股权并增资。交易完成后,员工持股平台将持有鼎泽新材料11%股权。本次出资参加鼎泽新材料员工持股平台的员工均为公司及鼎泽新材料员工中对鼎泽新材料经营管理有直接或较大影响的经营管理团队以及对鼎泽新材料抛光液产品、清洗液产品及研磨粒子等核心配套原材料有直接或较大影响的核心业务骨干,其中,公司董事、高管杨平彩女士、姚红女士、肖桂林先生、黄金辉先生通过员工持股平台份额间接持有鼎泽新材料1.20%的股权(对应鼎泽新材料18 万元出资额)。
截至本年报披露日,鼎泽新材料员工持股平台的设立、增资、平台内部股权划转已完成,鼎泽新材料员工持股计划正常进行中。上述事项严格按照信息披露规则及时履行了信息披露义务,公告编号:2022-089、090、091 等。
报告期内公司根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定,结合公司内部控制制度和评价办法,在内部控制日常监督和专项监督的基础上,对公司内部控制的有效性进行评价,有效防范了经营管理中的风险,促进了内部控制目标的实现,提升公司规范运作水平,促进公司健康可持续发展。
内部控制评价报告全文披露日期|2023 年4 月11 日|
内部控制评价报告全文披露索引|详见公司于2023 年4 月11 日在巨潮资讯网刊登的《2022 年度内部控制自我评价报告》|
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例|100.00%|
纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例|100.00%|
缺陷认定标准||
类别|财务报告|非财务报告
定性标准|1)重大缺陷1审计委员会和审计部门对公司财务报告的内部控制监督无效;2发现公司管理层存在的任何程度的舞弊;3已经发现并上报给管理层的重大缺陷在合理的时间内未加以改正;4外部审计师发现当期财务报表存在重大错报,而内控控制在运行过程中未能够发现该错报;5其他可能导致公司严重偏离控制目标的缺陷。2)重要缺陷1未依照公认会计准则选择和应用会计政策;2未建立反舞弊程序和控制措施;3对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制;4对于期末财务报告|非财务报告的缺陷认定主要以缺陷对业务流程的影响程度、发生的可能性作判定。如果缺陷发生的可能性较小,会降低工作效率或效果,或加大效果的不确定性、或使之偏离预期目标为一般缺陷;如果缺陷发生的可能性较高,会显著降低工作效率或效果,或显著加大效果的不确定性、或使之显著偏离预期目标为重要缺陷;如果缺陷发生的可能性高,会严重降低工作效率或效果,或严重加大效果的不确定性、或使之严重偏离预期目标为重大缺陷。
|过程的控制存在一项或多项缺陷,虽未达到重大缺陷标准,但影响财务报表达到合理、准确的目标;5关键岗位人员舞弊。3)一般缺陷不构成重大缺陷或重要缺陷的其他内部控制缺陷。|
定量标准|公司确定的定量标准以营业收入作为衡量指标。如果某项内部控制缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告错报金额小于营业收入的0.5%,则认定为一般缺陷;如果超过营业收入的0.5%但小于1%,则为重要缺陷;如果超过营业收入的1%,则认定为重大缺陷。|如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告错报金额小于营业收入的0.5%,则认定为一般缺陷;如果超过营业收入的0.5%但小于1%,则为重要缺陷;如果超过营业收入的1%,则认定为重大缺陷。
财务报告重大缺陷数量(个)|0|
非财务报告重大缺陷数量(个)|0|
财务报告重要缺陷数量(个)|0|
非财务报告重要缺陷数量(个)|0|
内部控制鉴证报告中的审议意见段|
我们认为,贵公司按照财政部等五部委颁发的《企业内部控制基本规范》及相关规定于2022 年12 月31 日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制|
内控鉴证报告披露情况|披露
内部控制鉴证报告全文披露日期|2023 年4 月11 日
内部控制鉴证报告全文披露索引|详见公司于2023 年4 月11 日在巨潮资讯网刊登的《2022 年度内部控制鉴证报告》
内控鉴证报告意见类型|标准无保留审计意见
非财务报告是否存在重大缺陷|否
会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告□是√否
会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
公司按照《排污单位自行监测技术指南总则》(HJ819-2017)、《排污单位自行监测技术指南涂料油墨制造》(HJ1087-2020)及国家污染物排放标准、环境影响评价报告书(表)及其批复、环境监测技术规范的要求,修订了自行监测方案,方案在湖北省污染源监测信息管理与共享平台备案并进行了公开。
公司根据方案规定开展自行监测工作,废水氨氮、COD、流量、PH 值采用在线监测仪进行监测,并实现区、市环
保部门监控联网。其它项目委托第三方进行监测,自设有水质监测室,监测室对PH 值、SS、COD、色度、氨氮、总磷、总氮、阴离子表面活性剂等进行日常监测。
有组织废气(生产产生的VOCS、颗粒物等)、无组织(厂界颗粒物、硫化氢、氨等)、厂界噪声项目委托第三方进行监测。
公司按照《国家重点监控企业自行监测及信息公开办法(试行)》、公司自行监测方案内容在全国排污许可证管理信息平台进行了信息公开。
1、完成湖北鼎泽新材料技术有限公司集成电路CMP 制程用抛光液和清洗液项目环境保护验收;
2、完成武汉柔显科技股份有限公司柔性OLED 基板材料的研发及产业化项目(二期)二阶段竣工环境保护验收;
3、完成湖北鼎汇微电子材料有限公司集成电路芯片抛光工艺材料的产业化项目(二期)建设及配套仓库改造工程环境保护验收;
4、完成湖北鼎龙汇盛新材料有限公司年产2000 吨抛光垫用配套化学品项目环境影响评价工作等。
公司或子公司名称|主要污染物及特征污染物的种类|主要污染物及特征污染物的名称|排放方式|排放口数量|排放口分布情况|排放浓度/强度|执行的污染物排放标准|排放总量|核定的排放总量|超标排放情况
湖北鼎龙控股股份有限公司|水体污染物| COD、氨氮|连续|1|厂区西北| COD≤500mg/l;氨氮≤45mg/l;| GB8978-1996 《污水综合排放标准》表4 三级标准;GB31962-2015 污水排入城镇下水道水质标准| COD:4.129 吨;氨氮:0.424吨| COD:46.92 t/a;氨氮:3.46 t/a|无
鼎龙(宁波)新材料有限公司|水体污染物| COD、氨氮|经处理达标后排入城市污水管网|1|厂区东北| COD≤500mg/L;氨氮≤35mg/l| GB8978-1996 《污水综合排放标准》表4 三级标准;工业企业废水氮、磷污染物间接排放限值| COD: 2.13吨;氨氮:0.34吨| COD:4.76t/a ;氨氮:0.76t/a|无
湖北鼎龙控股股份有限公司|大气污染物|氮氧化物|有组织排放|9|武汉总部厂区|34mg/m3|《锅炉大气污染排放标准》(GB13271-2014 )表3 燃气锅炉标准:150mg/m3|氮氧化物:1.165吨|氮氧化物:20.16吨|无
湖北鼎龙控股股份有限公司|大气污染物|二氧化硫|有组织排放|9|武汉总部厂区| ND| GB13271-2014 《锅炉大气污染排放标准》表3燃气锅炉标准:50mg/m3| ND|二氧化硫:2.51吨|无
公司防治污染物设施运行正常,2022 年季度性监督监测及企业自行监测,均符合污染物排放标准。GB8978-1996《污水综合排放标准》、GB37824-2019《涂料、油墨及胶粘剂工业大气污染物排放标准》、GB13271-2014《锅炉大气污染物排放标准》、GB16297-1996《大气污染物综合排放标准》及GB12348《工业企业厂界环境噪声排放标准》等相关标准。
公司已编制完成公司及武汉柔显科技股份有限公司、湖北鼎汇微电子材料有限公司、湖北鼎泽新材料技术有限公司等各子公司的突发环境事件应急预案,并报送环境保护部门备案。同时公司按要求配置了突发环境事件应急物资,并按应急预案的要求组织了应急演练。
公司按要求编制、执行环境自行监测方案,同时委托有资质的检测单位定期进行环境保护监测,定期将检测报告上传至环境保护管理部门指定网站备案。
为保证各类污染物持续稳定达标,助力企业可持续发展,公司不断加强环保投入。报告期内,公司根据需要开展环保设施设备投入,保证环保工作顺利运转,并按照相关法律法规要求及时足额缴纳了相应的环境保护税。
公司积极响应国家“节能减排”政策的号召,在推动公司健康发展的同时,积极采取节水措施,产品洗水部分回收重复利用,不同产品节水可达25-35%,年节约用水3 万余吨。采用低能耗设备、变频技术等减少电能消耗。
公司始终将依法规范运营作为公司运行的基本原则,充分平衡经济、环境和社会三者的关系,在保证公司持续经营、稳健发展的同时,重视履行社会责任,通过回馈社会、积极奉献,体现企业的社会价值,提升企业的形象和认知度,进而提高企业的综合竞争力。
1、股东和债权人权益保护
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规的要求,不断完善公司治理、规范运作,提高上市公司质量,切实保护投资者和债权人特别是中小投资者的合法权益。严格按照合规性原则、主动性原则、平等性原则、诚实守信原则,增进股东和债权人对公司的理解和认同,形成尊重投资者、敬畏投资者和回报投资者的企业文化。
报告期内,公司依法召开股东大会,并采用现场投票与网络投票相结合的方式扩大股东参与股东大会的比例,充分保障股东知情权和参与权。通过网上业绩说明会、投资者电话热线、电子邮箱和互动易平台、投资者现场调研等多种方式,积极主动地与投资者开展沟通、交流,同时,严格履行信息披露义务,真实、准确、完整、及时、公平地向所有投资者披露信息。公司财务状况稳健,资金、资产安全可靠,不存在大股东及关联方资金占用情形,亦不存在违规对外担保事项,切实维护广大股东及债权人合法权益。
公司严格遵守国家《劳动法》、《劳动合同法》等法律法规,完善企业用工制度,健全员工激励机制,加强人才梯队建设,并按照国家相关规定,按时足额为员工缴纳各项社会保险和住房公积金,保障员工的合法权益。同时,公司努力为员工提供良好的职业发展平台,量身定制培养计划,通过培训考核和绩效考核相结合的评估系统,不断提升员工综合素质和技能水平。此外,公司有良好的员工关怀体系,定期发放劳保用品和节日礼品以及相关津贴,组织开展安全知识竞赛、球类运动会、棋类比赛、电竞比赛、钓鱼比赛等多项文娱活动,积极构筑和谐、快乐的企业文化氛围,努力为员工提供更好的工作环境及更多的人文关怀。
3、供应商、客户和消费者权益保护
公司秉持以“客户至上,品质第一”为经营理念,在深入了解行业长期发展方向和产品应用需求的基础上,特别注重与上游供应商、下游客户的战略共赢,形成了资源共享、优势互补、协同聚合的供应链合作机制。公司通过自身规范运作积极带动供应商的规范合作,引导上下游合作伙伴、经营决策者理解社会责任的重要性。公司致力于为客户提供优质的产品和服务,建立良好的客户沟通合作机制,以客户需求为出发点,为客户创造价值,与客户共同成长,全力保障客户的权益。公司努力营造公平、健康的商业环境,建立多项内部控制制度,严格遵守相关反商业贿赂和不正当竞争等法规法律,增强法制观念及合规意识。
公司严格遵守国家、地方相关的法律法规和相关排放标准,制定了完备的环保管理制度,建立了完善管理体系,并严格执行,确保废水、废气达标排放与固废的合规转运。公司始终将环保治理管理放在企业生存和发展的首位,实时将先进、绿色的环保设备及环保工艺运用到公司日常环保设施运营中来;将绿色环保理念贯彻到每位员工心中,让公司努力发展成为环保管控治理的标杆企业。
5、公关关系与社会公益事业
公司在发展的同时,始终坚守社会责任,注重回馈社会,积极履行应尽的社会义务,在力所能及的范围内,积极投身社会公益慈善事业,树立良好的公司形象。报告期内,公司积极响应政府号召,科学精准做好常态化健康防护,保障员工身体健康和生命安全。此外,公司积极履行社会责任,为公益事业贡献力量,报告期内向利川第一中学捐赠款项2万元。未来公司仍将坚持企业发展与社会责任并重,持续为经济繁荣和社会和谐稳定发展做出自身的贡献。
公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3 号——行业信息披露》中的“化工行业相关业务”的披露要求公司针对安全生产已建立了安全责任到人、双重预防及管理机制,具体情况如下:
(1)危险等级:
公司产品生产的危险度等级为III 级(低度危险)。
(2)安全组织架构:
公司主要领导组成安全管理委员会,下设HSE 部门专门负责公司安全、环保管理工作,并配备专业的安全工程师及多名HSE 安全管理人员;公司主要负责人、安全管理负责人经过相关政府部门的培训,安全生产知识和管理能力考核合格,持证上岗。
(3)制度建设:
公司有标准的安全管理相关制度,并严格执行,规范着公司的安全管理;在具体操作层面,公司的生产、经营中的各个过程中有完善的安全操作规程,作业人员严格按照制定的规程进行操作。
(4)安全生产投入:
公司的安全生产投入可划分为预防事故设施、控制事故设施、安全培训、管理几个方面,安全生产费用按照比例进行提取,专款专用。
(5)人员培训:
特种作业人员均由相关政府部门进行培训并取得相关资质证明后再进行相关作业;公司有《安全教育培训管理制度》,将内部培训划分为公司级、部门级、班组级三个级别,上岗前对公司内部员工进行培训,培训合格后方可上岗;公司也注重日常安全教育,通过举行培训和考试,持续加强全员的安全意识。
(6)检查情况:
公司报告期接受安全、环保、消防等政府部门的日常监督检查数次,无重大不符合项、无行政处罚;公司制定了《隐患排查与治理管理制度》,定期对公司的安全管理情况进行自查,并每月对相关工作形成报表企业内公示。公司全年未发生较大生产安全事故。
承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺||||||
|湖北鼎龙控股股份有限公司|关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺。|1、关于本次交易不会导致同业竞争的承诺;2、关于本次交易不会导致关联交易的承诺|2013 年06月21 日|长期有效|承诺人严格遵守了上述承诺,未发现违反上述承诺的情况。
|湖北鼎龙控股股份有限公司|关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺。|3、关于避免或减少关联交易的承诺函|2013 年05月30 日|长期有效|承诺人严格遵守了上述承诺,未发现违反上述承诺的情况。
|公司控股股东、实际控制人朱双全、朱顺全先生|关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺。|1、规范关联交易的承诺;2、避免同业竞争承诺;3、关于保证上市公司独立性的承诺函|2016 年02月19 日|长期有效|截至本报告期末,上述承诺仍在履行过程中,不存在违背该等承诺情形。
|何泽基|股份锁定承诺|何泽基通过本次交易获得的上市公司股份,自该等股份上市之日起十二个月内不以任何方式转让,自该等股份上市之日起满十二个月后,可解禁流通其中的20%份额;自该等股份上市之日起满二十四个月后,可再解禁流通其中的20%份额;自该等股份上市之日起满三十六个月后,可再解禁流通其中的20%份额;自该等股份上市之日起满四十八个月后,可再解禁流通其中的15%份额;自该等股份上市之日起满六十个月后,可再解禁流通其中的15%份额;自该等股份上市之日起满七十二个月后,可再解禁流通其中的10%份额。|2016 年07月01 日|2016 年07月01 日~2022 年12月31 日|已履行完毕。
何泽基、刘想欢|其他承诺|何泽基、刘想欢就本次交易,承诺如下:“1、本人系在中华人民共和国有固定居所并具有完全民事行为能力的中国公民,拥有与鼎龙股份签署协议及履行协议项下权利义务的合法主体资格。2、本人最近五年内未受过行政处罚、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁,亦未受到与证券市场有关的行政处罚。3、本人在最近五年内不存在违反诚信的情况,包括但不限于未按期偿还大额债务、未履行承诺、被中国证券监督管理委员会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分的情况等。4、本人已经依法对超俊科技履行出资义务,不存在任何虚假出资、延期出资、抽逃出资等违反本人作为股东所应当承担的义务及责任的行为。5、本人合法持有超俊科技的股权,该股权不存在信托安排、不存在股份代持,不代表其他方的利益,且该股权未设定任何抵押、质押等他项权利,亦未被执法部门、查封、司法冻结等使其权利受到限制的任何约束;同时,本人保证此种状况持续至该股权登记至鼎龙股份名下。