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姓名|主要工作经历
周建明|周建明,男,中国国籍,无永久境外居留权,1959 年8 月出生,硕士学历,高级工程师,高级经济师。1973 年12 月至1988 年7 月历任蠡口机械厂工人、主任、副厂长;1988 年8 月至1990 年5 月任吴县市第五乳胶制品厂副厂长;1990 年6 月至1992 年5 月历任吴县无线电元件一厂副厂长、厂长;1992 年6 月至2017 年12 月任上声有限总经理;2017 年12 月至今任苏州上声电子股份有限公司董事长、总经理、核心技术人员。
丁晓峰|丁晓峰,男,中国国籍,无永久境外居留权,1980 年11 月出生,本科学历,工程师。2004 年7 月入职苏州上声电子有限公司,2005 年1 月至2014 年5 月历任生产管理部主任、生产质量部主任、质量管理部部长;2014 年6 月至2018 年4 月任质量管理部部长;2018 年5 月2022 年7 月担任苏州上声电子股份有限公司质控中心质量总监,2014 年6 月至今担任苏州茹声电子有限公司总经理;2021 年6 月至今担任苏州上声电子股份有限公司董事。
徐伟新|徐伟新,男,中国国籍,无永久境外居留权,1973 年2 月出生,专科学历。1990 年7 月至2011 年11 月历任苏州相城区元和街道御窑社区会计、副书记;2011 年11 月至2013 年7 月任苏州相城区元和街道经济服务中心主任;2013 年7月至今任元和资产法定代表人;2015 年4 月至2017 年12 月任上声有限董事;2017 年12 月至今任苏州上声电子股份有限公司董事。
陆建新|陆建新,男,中国国籍,无永久境外居留权,1966 年9 月出生,专科学历。1984 年7 月至1996 年6 月历任吴县市内燃机配件厂学徒工、生产班长、车间主任、厂长;1997 年7 月至2001 年8 月任苏州市相城区内燃机配件厂总经理;2001 年9 月至2008 年11 月任苏州市事达汽车零部件有限公司总经理;2008 年12 月至今任事达同泰执行董事兼总经理;2017 年3 月至2017 年12 月任上声有限董事;2017 年12 月至今任苏州上声电子股份有限公司董事。
戈晓华|戈晓华,男,中国国籍,无永久境外居留权,1973 年8 月出生,专科学历。2008 年10 月至2012 年10 月历任苏州相城区元和街道蠡口社区中心支部委员、社区副主任;2012 年11 月至2014 年6 月历任苏州相城区元和街道水韵花都社区党支部书记、社区主任;2014 年7 月至2016 年6 月历任苏州相城区元和街道绿色时光社区党支部书记、社区主任
|2016 年7 月至2018 年6 月历任苏州市相城区元竣市政工程有限公司总经理、党支部书记;2018 年7 月至今任苏州相城区元和街道经济服务中心主任;2019 年4 月至今任苏州上声电子股份有限公司董事。
陈立虎|陈立虎,男,中国国籍,无永久境外居留权,1954 年10 月出生,硕士学历。1982 年7 月至1983 年7 月任安徽大学助教;1986 年7 月至1993 年2 月任南京大学讲师、副教授;1993 年3 月至1993 年8 月任深圳法制研究所副研究员;1993 年9 月至今任苏州大学法学教授、博导;2019 年10 月已办退休手续,目前继续承担研究生的指导。现任苏州华兴源创科技股份有限公司、苏州上声电子股份有限公司、无锡化工装备股份有限公司和罗博特科智能科技股份有限公司独立董事
方世南|方世南,男,中国国籍,无永久境外居留权,1954 年6 月出生,本科学历。1982 年3 月至今,在苏州大学工作;现任苏州大学教授,博士生导师,享受国务院政府特殊津贴专家,苏州市专家咨询团团长、苏州市委政策研究室特聘研究员、中国人学学会常务理事、苏州上声电子股份有限公司独立董事、张家港海锅新能源装备股份有限公司独立董事、苏州恒久光电科技股份有限公司独立董事;2015 年4 月至2021 年7 月,任苏州赛腾精密电子股份有限公司独立董事。2017 年5 月至2022 年5 月任苏州和氏设计营造股份有限公司独立董事。
张谊浩(逝世)|张谊浩,男,中国国籍,无永久境外居留权,1976 年9 月出生,博士学历。2004 年7 月至2022 年11 月历任南京大学商学院金融与保险学系讲师、副教授、教授;2017 年12 月至2022 年11 月任苏州上声电子股份有限公司独立董事。
秦霞|秦霞,女,中国国籍,无永久境外居留权,1969 年3 月出生,硕士学历,注册会计师。1989 年9 月至1995 年7 月任江苏省通州市财政局办事员;1995 年7 月至1997 年5 月任南通财通经贸有限公司财务经理;1997 年5 月至1999 年9 月任通州市会计师事务所审计经理;1999 年9 月至2003 年5 月任江苏岳华会计师事务所有限公司会计师;2003 年5 月至2006 年9 月任岳华会计师事务所有限责任公司江苏分公司总经理助理;2006 年9 月至2013 年9 月任苏州岳华会计师事务所有限公司主任会计师;2013 年9 月至今任大华会计师事务所(特殊普通合伙)苏州分所执行合伙人;2017 年12 月至今任苏州上声电子股份有限公司独立董事。
李蔚|李蔚,女,中国国籍,无境外永久居留权,1980 年8 月出生,本科学历。2003 年7 月至2004 年9 月历任力捷电脑(中国)有限公司招聘、培训专员,2004 年10 月至2009 年9 月任苏州固锝电子股份有限公司人力资源主管;2009 年9 月至2010 年8 月任苏州皇家整体住宅系统有限公司人力资源部经理;2010 年8 月至2017 年12 月任上声有限人力资源部部长;2017 年12 月至今任苏州上声电子股份有限公司人力资源部部长兼监事会主席。
黄向阳|黄向阳,男,中国国籍,无境外永久居留权,1971 年7 月出生,专科学历。2003 年9 月至今历任延龙电子科长、总经理助理、副总经理;2017 年12 月至今任苏州上声电子股份有限公司监事。
杨丽萍|杨丽萍,女,中国国籍,无境外永久居留权。1981 年10 月出生,专科学历,助理工程师。2002 年11 月至2004 年9月任苏州巨星玻璃工业有限公司下单员;2004 年10 月至2006 年8 月任应华精密金属制品(苏州)有限公司统计员;
|2007 年9 月至2017 年12 月任上声有限人事总务;2017 年12 月至今任苏州上声电子股份有限公司监事。
沈明华|沈明华,男,中国国籍,无境外永久居留权,1958 年8 月出生,专科学历,工程师。1976 年4 月至1985 年3 月任苏州公路管理站工人;1985 年3 月至1992 年5 月任吴县无线电元件一厂科长;1992 年6 月至2017 年12 月历任上声有限供销科长、副总经理;2017 年12 月至今任苏州上声电子股份有限公司副总经理。
吴钰伟|吴钰伟,男,中国国籍,无境外永久居留权,1963 年9 月出生,专科学历,高级工程师。1984 年3 月至1992 年5 月历任吴县无线电元件一厂工人、车间主任;1992 年6 月至2017 年12 月任上声有限执行经理;2017 年12 月至今任苏州上声电子股份有限公司执行经理。
柏光美|柏光美,女,中国国籍,无境外永久居留权,1963 年9 月出生,专科学历,高级经济师。1984 年1 月至1992 年5 月历任吴县无线电元件一厂检验员、装配车间主任;1992 年6 月至2017 年12 月历任上声有限装配车间主任、总经理助理、执行经理、工会副主席、工会主席;2017 年12 月至今任苏州上声电子股份有限公司执行经理。
顾敏莉|顾敏莉,女,中国国籍,无境外永久居留权,1972 年1 月出生,专科学历,助理经济师。1994 年7 月2017 年12 月历任上声有限进出口业务员、国外业务部主任、国外业务部经理、执行经理;2017 年12 月至今任苏州上声电子股份有限公司执行经理。
陶育勤|陶育勤,女,中国国籍,无境外永久居留权,1970 年8 月出生,专科学历,中级会计师。1991 年10 月至1992 年5 月任吴县无线电元件一厂生产员工;1992 年6 月至2017 年12 月历任上声有限出纳、成本会计主管、财务核算部部长;2017 年12 月至今任苏州上声电子股份有限公司财务负责人。
朱文元|朱文元,男,中国国籍,无境外永久居留权,1971 年8 月出生,本科学历,助理工程师。1988 年2 月至1999 年5 月任吴县蠡口饲料厂员工;1999 年5 月至2017 年12 月历任上声有限员工、人事总务部部长、计划物流部部长、办公室主任;2017 年12 月至今任苏州上声电子股份有限公司董事会秘书。
沐永生|沐永生,男,中国国籍,无境外永久居留权,1987 年1 月出生,博士学历,高级工程师。2014 年7 月至2017 年12 月任上声有限研发中心工程师;2017 年10 月至今任中科上声项目经理,2017 年12 月至今任苏州上声电子股份有限公司研发中心工程师。
蔡野锋|蔡野锋,男,中国国籍,无境外永久居留权,1987 年1 月出生,博士学历,高级工程师。2014 年7 月至2017 年12 月任上声有限研发中心工程师;2017 年10 月至今任中科上声项目经理,2017 年12 月至今任苏州上声电子股份有限公司研发中心工程师。
殷惠龙|殷惠龙,男,中国国籍,无境外永久居留权,1965 年6 月出生,本科学历,高级工程师。1986 年7 月至2002 年8 月任苏州孔雀电器集团有限责任公司工程师;2002 年8 月至2017 年12 月任上声有限研发中心部长;2017 年12 月至今
|任苏州上声电子股份有限公司研发中心副总监。
叶超|叶超,男,中国国籍,无境外永久居留权,1984 年7 月出生,博士学历,工程师。2013 年8 月至2017 年9 月任上声有限研发中心研发经理;2017 年10 月至今任中科上声总经理;2017 年12 月至今苏州上声电子股份有限公司研发中心工程师。
马登永|马登永,男,中国国籍,无境外永久居留权,1981 年5 月出生,博士学历,高级工程师。2011 年8 月至2017 年12 月历任上声有限研发中心部长、高级工程师,2017 年10 月至今任中科上声监事,2017 年12 月至今任苏州上声电子股份有限公司研发中心工程师。
柴国强|柴国强,男,中国国籍,无永久境外居留权,1954 年8 月出生,专科学历,高级工程师。1975 年4 月至1980 年10 月任上海声乐扬声器厂技术员;1980 年11 月至1984 年10 月任上海无线电元件十一厂实习工、技术员;1984 年11 月至2001 年6 月历任上海声泰音响制造有限公司质检科长、技术科长、副总经理;2001 年7 月至2017 年12 月任上声有限副总经理;2017 年12 月至2020 年10 月任苏州上声电子股份有限公司董事、副总经理;2017 年12 月至今任苏州上声电子股份有限公司核心技术人员。
苏州上声电子股份有限公司独立董事张谊浩先生于2022 年11 月不幸逝世,公司独立董事职责暂由陈立虎先生、方世南先生和秦霞女士三位独立董事履行。
任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
周建明|苏州上声投资管理有限公司|董事|2014年5月|至今
丁晓峰|苏州上声投资管理有限公司|监事|2014年5月|至今
陆建新|共青城同泰投资管理合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人|2017年8月|至今
沈明华|苏州上声投资管理有限公司|副董事长|2014年5月|至今
吴钰伟|苏州上声投资管理有限公司|董事|2014年5月|至今
柏光美|苏州上声投资管理有限公司|董事|2014年5月|至今
顾敏莉|苏州上声投资管理有限公司|董事|2014年5月|至今
陶育勤|苏州上声投资管理有限公司|监事|2014年5月|至今
在股东单位任职情况的说明|无|||
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
周建明|延龙电子有限公司|执行董事兼总经理|2013年11月|至今
周建明|乐玹音响有限公司|董事长|2015年1月|至今
周建明|茹声电子有限公司|董事长|2015年1月|至今
周建明|中科上声有限公司|董事长|2017年10月|至今
周建明|底特律上声有限公司|总裁|2005年1月|至今
周建明|苏州和盛实业有限公司|董事|2004年6月|至今
丁晓峰|茹声电子有限公司|董事兼总经理|2014年5月|至今
丁晓峰|上声电子(合肥)有限公司|执行董事|2022年8月|至今
丁晓峰|智音电子有限公司|董事长|2022年3月|至今
丁晓峰|延龙科技有限公司|执行董事|2022年8月|至今
徐伟新|苏州润元经济发展有限公司|执行董事|2018年7月|至今
徐伟新|苏州银丽娱乐度假有限公司|副董事长|2017年6月|至今
徐伟新|苏州和盛实业有限公司|董事|2016年11月|至今
徐伟新|苏州元和塘创业投资有限公司|董事长|2019年8月|至今
徐伟新|苏州相高鑫资产经营管理有限公司|副董事长|2006年10月|至今
徐伟新|苏州相城高新控股集团有限公司|董事|2018年7月|至今
徐伟新|苏州元和塘产业园发展有限公司|执行董事|2019年7月|至今
徐伟新|苏州市相城区和耀贸易有限公司|执行董事兼总经理|2014年7月|至今
徐伟新|苏州市相城区欧风新天地经济发展有限公司|执行董事兼总经理|2015年11月|至今
徐伟新|苏州阳澄湖兴丽娱乐度假有限公司|副董事长|2017年6月|至今
徐伟新|苏州元和塘启迪文化教育发展有限公司|董事|2020年6月|至今
徐伟新|苏州陆慕老街文化旅游开发有限公司|董事|2020年9月|至今
陆建新|苏州禾溱咨询管理合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人|2015年7月|至今
陆建新|长春事达汽车零部件有限公司|执行董事兼总经理|2010年12月|至今
陆建新|北京事达同泰汽车零部件有限公司|执行董事兼经理|2012年2月|至今
陆建新|苏州好士达汽车零部件有限公司|执行董事|2013年9月|至今
陆建新|苏州事达同泰汽车零部件有限公司|执行董事兼总经理|2008年12月|至今
陆建新|苏州世达汽车零部件有限公司|执行董事兼总经理|2003年4月|至今
陆建新|武汉事达同泰汽车零部件有限公司|执行董事|2017年7月|至今
陆建新|重庆事达金仑汽车|董事长|2011年10月|至今
|零部件有限责任公司|||
陆建新|苏州冠能配售电有限公司|董事|2017年1月|至今
陆建新|苏州事达汽车科技有限公司|监事|2020年4月|至今
陆建新|廊坊事达同泰汽车零部件有限公司|执行董事|2016年2月|至今
陆建新|宿迁正茂包装有限公司|董事长|2018年5月|至今
陆建新|苏州事达同泰汽车科技有限公司|监事|2020年11月|至今
陆建新|西浦文化教育管理(苏州吴中)有限公司|董事|2020年12月|至今
陆建新|江苏索美能源科技有限公司|监事|2021年11月|至今
陆建新|杭州楚芯光电科技有限公司|董事|2022年1月|至今
陆建新|江苏索美能源科技有限公司|监事|2021年11月|至今
陆建新|索美能源科技(苏州吴江)有限公司|监事|2022年7月|至今
戈晓华|苏州和盛实业有限公司|董事|2019年7月|至今
戈晓华|苏州润元经济发展有限公司|监事|2018年7月|至今
陈立虎|苏州华兴源创科技股份有限公司|独立董事|2018年5月|至今
陈立虎|无锡化工装备股份有限公司|独立董事|2020年10月|至今
陈立虎|罗博特科智能科技股份有限公司|独立董事|2022年9月|至今
方世南|苏州大学|教授|1982年3月|至今
方世南|张家港海锅新能源装备股份有限公司|独立董事|2019年12月|至今
方世南|苏州恒久光电科技股份有限公司|独立董事|2021年5月|至今
秦霞|大华会计师事务所(特殊普通合伙)苏州分所|负责人|2013年11月|至今
秦霞|江苏富华工程造价咨询有限公司苏州|负责人|2013年4月|至今
|分公司|||
秦霞|江苏岳华工程造价咨询有限公司|执行董事兼总经理|2005年11月|至今
秦霞|苏州益众华咨询服务有限公司|董事|2015年12月|至今
秦霞|苏州相誉鑫投资管理有限公司|董事|2015年8月|至今
秦霞|上海华信证券有限责任公司有限公司|监事|2014年|至今
秦霞|大华国际管理咨询(北京)有限公司苏州分公司|负责人|2020年7月|至今
秦霞|大华国际项目管理(北京)有限公司江苏分公司|负责人|2021年2月|至今
秦霞|江苏泓璟投资管理有限公司|监事||至今
秦霞|苏州普恒珅会计咨询有限公司|执行董事|2022年9月|至今
沈明华|相城区元和亿宏装饰材料经营部|经营者|2014年7月|至今
吴钰伟|乐玹音响有限公司|董事|2015年1月|至今
柏光美|茹声电子有限公司|监事|2015年1月|至今
柏光美|延龙电子有限公司|监事|2013年11月|至今
柏光美|苏州繁景家具有限公司|监事|2017年1月|至今
顾敏莉|上声贸易有限公司|执行董事兼总经理|2012年4月|至今
陶育勤|上声电子(合肥)有限公司|财务负责人|2022年8月|至今
朱文元|苏州智音电子有限公司|董事|2022年3月|至今
黄向阳|苏州智音电子有限公司|监事|2022年3月|至今
黄向阳|苏州延龙科技有限公司|监事|2022年8月|至今
在其他单位任职情况的说明|无|||
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|根据公司章程规定,公司薪酬与考核委员会对董事、监事、高级管理人员的薪酬政策和方案进行研究和审查,高级管理人员的薪酬方案由董事会批准后执行;董事、监事的薪酬方案由董事会、监事会批准后提交股东大会审议通过后执行。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|担任具体职务的董事、监事,根据其在公司的具体任职岗位领取相应薪酬,未在公司任职的非独立董事不在公司领取薪酬和津贴;独立董事享有固定数额的津贴,随公司工资发放;高级管理人员薪酬由基本薪酬、年终奖金两部分构成,其中基本薪酬系高级管理人员根据职务等级及职责每月领取的,年终奖金根据年度经营及考核情况发放。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况|报告期内,公司董事、监事、高级管理人员报酬的实际支付与公司披露的情况一致。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计|829.85
报告期末核心技术人员实际获得的报酬合计|750.34
姓名|担任的职务|变动情形|变动原因
张谊浩|独立董事|离任|逝世
会议届次|召开日期|会议决议
第二届董事会第七次会议|2022 年1月20 日|审议通过了:《关于公司对外投资暨设立控股子公司的议案》
第二届董事会第八次会议|2022 年4月15 日|审议通过了:《关于募投项目延期的议案》
第二届董事会第九次会议|2022 年4月27 日|审议通过了如下议案:一、《关于2021 年度总经理工作报告的议案》二、《关于2021 年度董事会工作报告的议案》三、《关于2021 年年度报告及其摘要的议案》
||四、《关于2021 年度独立董事述职情况报告的议案五、《关于2021 年度董事会审计委员会履职情况报告的议案》六、《关于2021 年度财务决算报告的议案》七、《关于2021 年度利润分配方案的议案》八、《关于2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》九、《关于2022 年度财务预算报告的议案》十、《关于2022 年度董事薪酬方案的议案》十一、《关于2022 年度除兼任董事以外的其他高级管理人员的薪酬方案的议案》十二、《关于续聘2022 年度财务及内部控制审计机构的议案》十三、《关于2022 年度申请银行综合授信额度的议案》十四、《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》十五、《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案十六、《关于授权子公司问互相提供担保的议案》十七、《关于开展外汇套期保值业务的议案》十八、《关于预计2022 年日常关联交易的议案》十九、《关于召开2021 年年度股东大会的议案》同意将以上第二至四、六、七、九、十、十二、十三项议案提交公司2021 年年度股东大会审议
第二届董事会第十次会议|2022 年4月29 日|审议通过了:《关于2022 年第一季度报告的议案》
第二届董事会第十一次会议|2022 年6月27 日|审议通过了如下议案:一、《关于投资设立墨西哥上声科技有限公司的议案二、《关于投资设立捷克上声科技有限公司的议案》三、《关于授权公司为子公司提供担保的议案》四、《关于投资设立全资子公司的议案》
第二届董事会第十二次会议|2022 年8月10 日|审议通过了如下议案:一、《关于签署项目投资协议暨对外投资设立子公司的议案》二、《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》三、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》四、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》五、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析报告的议案》
||六、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告的议案》七、《关于公司〈前次募集资金使用情况报告〉的议案》八、《关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报的风险提示与公司采取填补措施及相关主体承诺的议案》九、《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜的议案》十、《关于公司可转换公司债券持有人会议规则的议案》十一、《关于公司未来三年(2022-2024 年)股东回报规划的议案》十二、《关于修订〈公司章程〉的议案》十三、《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》十四、《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》十五、《关于修订若干公司治理制度的议案》十六、《关于提请召开2022 年第一次临时股东大会的议案》同意将以上第二至十五项议案提交公司2022 年第一次临时股东大会审议
第二届董事会第十三次会议|2022 年8月29 日|审议通过了如下议案:一、《关于公司2022 年半年度报告及其摘要的议案二、《关于公司2022 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》
第二届董事会第十四次会议|2022 年10月28 日|审议通过了如下议案:一、《关于批准报出2022 年第三季度报告的议案》二、《关于公司向全资子公司增加注册资本的议案》
第二届董事会第十五次会议|2022 年11月25 日|审议通过了如下议案:一、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》二、《关于实施<企业会计准则解释第15 号>与变更会计政策的议案》三、《关于公司非经常性损益明细表的议案》四、《关于内部控制自我评价报告的议案》
董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况
||本年应参加董事会次|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会|出席股东大会的次数
||数|||||议|
周建明|否|9|9|0|0|0|否|2
丁晓峰|否|9|9|0|0|0|否|2
徐伟新|否|9|9|0|0|0|否|2
陆建新|否|9|9|0|0|0|否|2
戈晓华|否|9|9|0|0|0|否|2
陈立虎|是|9|9|0|0|0|否|2
方世南|是|9|9|0|0|0|否|2
秦霞|是|9|9|0|0|0|否|2
张谊浩|是|9|9|9|0|0|否|2
专门委员会类别|成员姓名
审计委员会|秦霞女士、张谊浩先生(逝世)、戈晓华先生
提名委员会|陈立虎先生、方世南先生、周建明先生
薪酬与考核委员会|秦霞女士、张谊浩先生(逝世)、徐伟新先生
战略委员会|周建明先生、丁晓峰先生、陆建新先生
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年4 月26日|一、《关于2021年年度报告及其摘要的议案》二《关于2021 年度财务决算报告|审计委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》、《董事会议事规则》开展工作,勤勉尽责,经过充|无
|的议案》三、《关于2021 年度利润分配方案的议案》四、《关于2022年度财务预算报告的议案》五、《关于续聘2022年度财务及内部控制审计机构的议案》|分沟通讨论,一致通过所有议案|
2022 年4 月29日|审议并表决《关于2022 年第一季度报告的议案》|审计委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》、《董事会议事规则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案|无
2022 年8 月29日|审议并表决《关于公司2022 年半年度报告及其摘要的议案》|审计委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》、《董事会议事规则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案|无
2022 年10 月28日|审议并表决《关于2022 年第三季度报告的议案》|审计委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》、《董事会议事规则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案|无
2022 年11 月25日|一、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》二、《关于实施<企业会计准则解释第15 号>与变更会计政策的议案》三、《关于公司非经常性损益明细表的议案》四、《关于内部控制自我评价报告的议案》|审计委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》、《董事会议事规则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年4 月26日|一、《关于2022年度董事薪酬方案的议案》二、《关于2022 年度除兼任董事以外的其他高级管理人员的薪酬方案的议案》|薪酬与考核委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》、《董事会议事规则》开展工作,勤勉尽责经过充分沟通讨论,一致通过所有议案|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年4 月26日|《关于公司董事、高级管理人员2021 年任职与履职情况的议案》|提名委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》、《董事会议事规则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年1 月20日|《关于公司对外投资暨设立控股子公司的议案》|战略委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》、《董事会议事规则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案|无
2022 年4 月15日|《关于募投项目延期的议案》|战略委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》、《董事会议事规则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案|无
2022 年6 月27日|一、《关于投资设立墨西哥上声科技有限公司的议|战略委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》、|无
|案》二、《关于投资设立捷克上声科技有限公司的议案》三、《关于投资设立全资子公司的议案》|《董事会议事规则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案|
2022 年8 月10日|一、《关于签署项目投资协议暨对外投资设立子公司的议案》二、《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》三、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》四《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》五、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析报告的议案》六、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告的议案》|战略委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》、《董事会议事规则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案|无
母公司在职员工的数量|1,007
主要子公司在职员工的数量|1,127
在职员工的数量合计|2,134
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数|0
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数
生产人员|1,468
销售人员|42
技术人员|282
财务人员|26
行政人员|316
合计|2,134
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
博士研究生|4
硕士研究生|17
本科|282
专科|317
高中及以下|1,514
合计|2,134
公司建立了对外具有竞争力、对内具有激励性和相对公平的短中长期激励机
制,以此吸引和留住优秀人才。公司以战略目标为导向,自上而下分解承接组织绩效目标,保证战略目标的有效落实。
根据《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》及相关国家政策规定,公司制定了《薪酬管理规定》等相关内部制度,明确了员工薪酬包括:基本工资、工龄工资、岗位津贴、年度奖金、社保福利和其他福利等。其中岗位津贴根据员工的专业技能、学历、工作年限等综合评定;年度奖金则依据公司整体经营业绩和员工个人年度工作表现和绩效完成情况综合评定。对于公司中层及以下人员,公司依据年度企业经营业绩,以及员工年度综合绩效考评给予适应的薪资调薪和职务晋级机会,高级管理人员薪酬由董事会薪酬与考核委员会制定考核方案并实施。
目前,公司具有完善的培训体系,通过内部讲师授课、师傅带徒弟、在岗实践等多种培训方式相结合,帮助新员工快速了解并融入公司,同时促进老员工进一步提升自身能力。
针对在岗培训,公司会基于发展战略并依据各个岗位应具备的专业技能拟订年度培训计划,通过现场操作培训、讲师授课、案例库总结分享、派外培训等多种授课形式按月组织培训,为员工持续提供具有针对性的培训,以不断提高员工的专业技能。
针对管理层,公司会定期邀请外部讲师进行相关管理类培训,同时分批安排总监级以上干部参加北大为期1-2 年的工商管理课程,进行战略层面的系统培训。
未来,公司会进一步加大培训预算,对人才培养进行持续投入,实现员工和公司的共同发展。
劳务外包的工时总数|142,637.11
劳务外包支付的报酬总额|3,390,758.61
公司重视股东回报,根据中国证监会的相关规定,在《公司章程》中明确了公司的利润分配政策,《公司章程》利润分配相关条款明确规定了利润分配原则与方式特别是决策程序和调整机制以及公司现金分红的比例及期间间隔、现金分红的具体条件、发放股票股利的条件等。
经公司第二届董事会第十八次会议审议通过,公司2022 年度利润分配预案及资本公积转增股本方案如下:以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数,拟向全体股东每10 股派发现金红利1.8 元(含税),截至2022 年12 月31 日,公司总股本为16,000 万股,合计拟派发现金红利2,880 万元(含税),占公司当年度合并报表归属上市股东净利润的比例为33.04%。本次分红不送红股,不进行资本公积转增股本。如在实施权益分派股权登记日前公司总股本发生变动的,公司拟维持每股分配和转增比例不变,相应调整分配总额和转增总额。
上述利润分配预案已由独立董事发表独立意见,该利润分配预案及资本公积转增股本方案须经公司2022 年年度股东大会审议通过后实施。
公司将子公司的生产经营及投资决策管理、财务管理、人事及信息披露等工作纳入集团统一的管理体制;并按时参加子公司重大经营管理决策会议,对子公司的经营做到及时了解、及时决策。同时,公司内审部定期或不定期对子公司经济业务活动的各个方面进行审计监督,督促其健全内部控制制度体系的建设并有效执行。
信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)对公司2022 年度内部控制进行了审计,具体详见公司于2023 年4 月28 日在上海证券交易所(www.sse.com.cn)披露的《苏州上声电子股份有限公司2022 内控审计报告》。
公司将企业环境、社会责任融入到经营战略中,在追求企业经济效益的同时,统筹兼顾相关方利益,追求企业经济增长与社会责任的有机统一,以实现企业、社会和环境的可持续发展。为提升公司治理、满足监管要求并承担企业的社会责任,公司董事会一直全力支持开展ESG 相关工作。首先,是要平衡企业、环境和社会等多方的利益。其次,是维持公司的长期可持续发展。第三,是符合日益严格的监管要求和投资者不断增长的需求。从以上三点出发助力于改善企业与社会和环境之间的良性互动,也助力于实现整个社会的可持续发展。
是否建立环境保护相关机制|是
报告期内投入环保资金(单位:万元)|157.00
公司不属于高污染行业,不存在高能耗、重污染情况。公司生产经营活动产生少量的废水、废气、固体废弃物和噪声,以上污染物均严格按照国家标准处理,未对周边环境产生不利影响,具体处理措施如下:
1废水
工业废水主要为延龙电子生产纸盆过程所产生,延龙电子建有工业废水处理中心,处理能力为30m3/h。延龙电子将工业废水排入废水处理中心进行预处理,经过在线监测仪监测合格后排入污水处理厂。日常生产经营活动产生的生活污水,经市政管网接入污水处理厂进行集中处理。
2废气
公司生产过程中会产生少量废气,主要为点胶过程产生的有机废气、焊接过程产生的焊接废气、SMT 废气、涂覆废气等,废气经过滤器、活性炭吸附、UV 光催化、覆膜防静电滤袋等装置处理达标后通过排气筒直接排放。上声电子建有10 套过滤器+活性炭吸附+UV 光催化处理装置,总设计风量为194,800m3/h,以及1 套活性炭催化氧化脱附装置,设计风量为10,000m3/h;延龙电子建有2 套过滤器+活性炭吸附+UV 光催化处理装置,总设计风量为80,000m3/h;茹声电子建有2 套过滤器+活性炭吸附+UV 光催化处理装置,总设计风量为30,000m3/h;乐玹音响建有2 套活性炭吸附+UV 光催化处理装置,总设计风量为80,000m3/h,以及1 套覆膜静电滤袋除尘装置,设计风量为11,000m3/h;巴西上声建有一套过滤器处理装置,设计风量为1,200m3/h。
3固体废弃物
公司在生产过程中产生的固体废弃物主要包括危险废弃物(废滤网、废包装桶、废活性炭、废水处理污泥)、一般工业废弃物(废海绵、废木材、废包装材
料、不合格品等)及生活垃圾。对于废包装桶等危险废弃物均委托给具有相关资质的专业污染物处置公司进行处置;将产生的废海绵、废木材等一般工业垃圾委托给具备资质的公司进行处置。废包装材料、不合格品等可回收固体废弃物经收集后出售处置;生活垃圾则由环卫部门统一定期进行清运处理。
4噪声
公司生产过程中产生的噪声经过防振降噪的工程措施,并经过车间壁的阻隔和厂区的距离衰减后,噪声对厂界的影响不显著。
公司本年度不存在因环境问题受到行政处罚的情况
公司主营业务为汽车扬声器及其零部件的研发及生产,生产过程中需要对扬声器零部件的组装,所需主要能源为电能,主要资源为稀土、铜、铁等金属。生产过程中产生的排放物主要为工业废水、工业废气以及生活废水。排放物种类及数量较少,且公司投入了专门的污水处理设备进行废水预处理,达标后排入环保部门指定管网,同时投入了废气处理设备进行处理,处理达标后直接通过排气筒排放。
公司主营业务为汽车扬声器及其零部件的研发及生产,生产过程中需要对扬声器零部件的组装,生产所需能源资源主要为电力和水,均由公司经营所在地的相关部门统一供应。公司经营所在地能源供应稳定,不存在因公司业务需求导致能源供应紧张的情形。
报告期内,除电子生产纸盆过程中产生工业废水外,其余为生活废水,公司建有工业废水处理中心,工业废水排入废水处理中心进行预处理,经过在线监测仪监测合格后排入污水处理厂。日常生产经营活动产生的生活污水,经市政管网接入污水处理厂进行集中处理。
公司生产过程中会产生少量废气,主要为点胶过程产生的有机废气、焊接过程产生的焊接废气、SMT 废气、涂覆废气等,废气经过滤器、活性炭吸附、UV 光催化、覆膜防静电滤袋等装置处理达标后通过排气筒直接排放。
固体废弃物主要有产品产生的废弃物和生活垃圾,生产过程中产生的危险废弃物交有资质单位进行处置,生活垃圾收集后由环卫部门统一处置。
为确保环境管理工作的有序开展,公司建立了环境管理体系,并通过ISO14001环境管理体系认证。在“遵规守法、防治污染、节能降耗、和谐发展”的环境保护方针下,公司制定了《有害物质控制规程》、《固废房作业指导书》、《废弃物管理作业指导书》、《温室气体排放管理规定》、《环保设备管理规范》等一系列的环保相关制度,涉及环境管理、培训与应急等各方面。同时,公司设立了环境职业健康安全内审小组,负责指导、检查、督促各部门环境保护工作的开展。
公司将企业社会责任融入到经营战略中,在追求企业经济效益的同时,统筹兼顾相关方利益,追求企业经济增长与社会责任的有机统一,以实现企业、社会和环境的可持续发展。
公司主营汽车声学系统产品,市场占有率国内第一。公司在经营业务过程中重视履行市场客户责任,建立了良好的诚信合作关系,产品交付率达到100%,合同履约率达到100%。每年对废水、废气、工作场所有害因素、噪声检测,符合相关规范要求;公司每年举行岗位技能比赛和职工趣味运动会,有中国象棋团体赛、桌球比赛、兵乓球比赛、羽毛球比赛、“三对三”篮球赛、定点投篮等比赛,内容丰富多
彩、主题鲜明。通过这些活动,一方面给职工减压丰富员工的业余生活,增加公司的文化传承和提升职工内部的活力和凝聚力;另一方面体现了社会责任的核心价值。
类型|数量|情况说明
对外捐赠||
其中:资金(万元)|15|苏州市相城区慈善基金会-“情暖相城新春助医”
物资折款(万元)||
公益项目||
其中:资金(万元)||
救助人数(人)||
苏州市相城区慈善基金会发起“情暖相城新春助医”项目,旨在帮助全区困难大病患者,发挥慈善力量助力疾病救助。希望通过项目的实施,动员社会各界爱心力量,让更多因家境困难放弃治疗的病人重新点燃生的希望。
(1)完善公司治理结构,加强股东权益保护
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定,建立了由股东大会、董事会、监事会、公司经营管理层组成的法人治理结
构,形成了权责分明、运作规范、协调制衡的治理机制。报告期内,公司的三会运作程序均严格遵守相关法律法规,审议程序合法有效,同时公司的董事、监事以及高级管理人员勤勉尽责,切实维护股东的合法权益。
(2)建立健全内部控制制度,防范公司经营风险
公司根据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》及配套指引的规定、《上市公司内部控制指引》及其他内部控制监管和相关规定,建立和完善了公司经营管理中各环节的风险控制措施,旨在管理、控制业务经营中存在的风险。报告期内,公司各项内控制度得到较有效的实施,合理保证了公司各经营管理的风险可控,确保了公司运作规范、资产安全、财务报告及信息披露真实、准确、完整,提高了经营效率和效果,促进公司实现发展战略。
(3)积极履行信息披露义务,平等对待所有投资者,保障股东知情权
公司严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司信息披露工作备忘录》等相关法律法规、规范性文件的规定,认真履行信息披露义务。公司的信息披露秉持真实、准确、完整和及时原则,确保投资者可以充分了解公司重要经营动态和重大事项。公司充分尊重和保护全体股东、尤其是中小股东的合法权益。
(4)积极履行现金分红承诺,保护股东收益权
公司注重给股东稳定的现金分红回报,把维护好、实现好股东权益作为公司经营管理的出发点和落脚点,与公司股东共同分享企业发展成果。公司建立了稳定的利润分配政策,并通过《公司章程》等制度予以明确,有效保障了股东的权益。公司2022 年利润分配预案如下:向全体股东每10 股派发现金红利1.80 元(含税),合计派发现金红利2,880 万元。
(5)切实维护债权人合法权益
公司注重对债权人合法权益的保护。通过合同签署,保障债权人合法权益。报告期内,公司严格按照合同规定履行定期付款等义务,同时加强和债权人的互访沟通,增进债权人对公司的了解。
公司严格落实《劳动法》、《劳动合同法》等各项劳动法律法规,不断健全人力资源管理体系、完善薪酬及激励机制。
公司制定了包括招聘、培训、考勤、考核等在内的用工制度和人事管理制度,依法与员工签订劳动合同,缴纳社保和公积金;公司关注员工身心发展,为员工提供工作餐、宿舍、定期安排员工进行健康体检、每年为员工购买意外商业险、定期组织文娱活动、为员工提供健康舒适的工作环境,同时2022 年春节在同步匹配政策出台的外地员工留苏过年的奖励政策的基础上,还出台春节前的福利卡发放、错峰返苏交通费报销及出勤加奖等福利政策;
公司具有完善的培训体系及人才梯队培养机制,通过内部讲师授课,师傅带徒弟、在岗实践等多种培训方式相结合,帮助新员工能够快速了解并融入公司。在岗培训依据岗位技能矩阵、公司及部门的发展规划拟订年度培训计划,并通过现场操作培训、讲师授课、案例库总结分享、派外培训等授课形式开展多维度、多层次的培训项目,从而提升员工的软、硬技能,为内部员工晋升通道打下坚实的基础,让员工与企业共同进步、共同成长。公司的流失率一直低于同行业水平。
员工持股人数(人)|86
员工持股人数占公司员工总数比例(%)|4.09
员工持股数量(万股)|4,161.6
员工持股数量占总股本比例(%)|26.01
注:以上数据为报告期末员工间接持股情况,均为通过苏州上声咨询管理合伙企业(有限合伙)和苏州上声投资管理有限公司间接持有公司股份,其中员工持股数量占总股本比例及员工持股人数占公司员工总数比例是按照报告期末公司总股本及员工总数测算。
公司建立并执行了完整规范的采购内控管理制度,对采购流程、存货管理、供应商选定等事项进行了明确的规定。公司相关部门之间相互联动,定期根据客户提供的订单预测及库存情况制定采购计划,确保产品交期及时、产品质量可控、存货水平合理。公司建立科学的供应商评估和准入制度,确定合格供应商清单,对供应商提供服务的质量及其资信、经营状况、生产能力、生产工艺、交货周期、产品质量控制等方面指标等进行实时管理和综合评价,根据评价结果对供应商进行合理选择和调整,选择与公司质量体系要求相符的供应商进行合作,并建立了长期稳定的合作关系,在产品交货期、产品质量控制、技术保密等方面均形成了合同化、标准化、常态化的约束,均得到了较高的保障,能够充分保障供应商、客户和消费者的合法权益。
公司一直坚持为客户提供优质的产品与服务,严格把控产品质量,注重产品安全,高度重视产品设计、销售及内部生产环节的质量管理,建立了完善的质量控制体系,先后通过了IATF16949 质量管理体系认证、GB/T45011-2020/ISO45001:2018职业健康安全管理体系、GB/T24001-2016/ISO14001:2015 环境管理体系、
IEC27001:2017 信息安全管理体和GB/T29490-2013 知识产权管理体系认证,也获得了安全生产标准化二级企业证书,确保公司经营管理过程的可靠性、稳定性、安全性。报告期内,公司未因产品质量问题与供应商、客户发生过纠纷、诉讼等情况,供应商及产品质量控制程序执行有效。
公司积极参与慈善公益活动,外部向区慈善机构捐款15 万元。在节假日、高温季节,公司举行了“送清凉”、“送温暖”行动,深入生产一线慰问员工,发放各种福利。为便于吸纳劳动力就业,公司根据实际情况颁布了放宽岗位年龄、离职员工再入职等新政策,向社会提供更多就业岗位;关注员工身心健康,定期组织集体健康检查。严格落实国家及地方防控相关要求,为全体员工免费发放口罩、消毒液等防疫物资,组织员工集体开展多轮核酸检测及注射疫苗。
公司党总支部认真学习领会习近平新时代中国特色社会主义思想,坚定维护以习近平同志为核心的党中央和集中统一领导,全面贯彻落实党的十九大各项决策部署,树牢“四个意识”,坚定“四个自信”,切实做到“两个维护”,从严落实管党治党职责,严格落实“两个职责”,加强“一岗双责”,不断夯实基层党组织建设基础,进一步贯彻落实全面从严治党要求,充分发挥党员的进取作用,密切党群干群关系,增强党员队伍的创造力、凝聚力和战斗力,各党支部开展“一岗双责三联”示范点工作,按照“补齐短板、解决难题、促进规范、提升水平”的要求,每名党支部委员不仅在做好本职工作的基础上,也要把党务工作放在第一,参加两新组织党务工作者专业资格认证培训,扎实双责的管理岗位职责,联系上级、平级、下级相关的职能部门,按照绩效考核指标,攻坚克难,切实提高了党建工作科学化水平,为公司的生产经营活动保驾护航,建立党建文化活动的常态机制,积极与兄弟单位结对子,精心组织开展了一系列激发爱党爱国和精神文明的联谊活动,
相继参与了市国资委机关党委与上声电子党总支“亲商恵企”结对活动、“苏州最舒心党建最暖心”党建恵企专项行动、纪念中国共产党100 周年暨“学习《民法典》、带头扬正气”主题教育活动、“喜迎二十大,永远跟党走”主题教育活动等,铭记革命历史,牢记入党誓词,践行党员承诺,切实做到用担当诠释忠诚、实干诠释尽责、用有为诠释履职、用友善诠释正气,为公司发展做出更大贡献。结合接待走访活动,全年接待上级领导、政府单位、党建参观指导工作三十余次,在当地和同行业中树立公司良好的党建形象。
类型|次数|相关情况
召开业绩说明会|3|分别于2022 年5 月18 日召开2021 年度业绩发布会,2022 年9月14 日召开了2022年半年度业绩发布会,2022年11 月24 日召开三季度业绩发布会。具体情况可于上海证券交易所上证路演中心查看(网址: http://roadshow.sseinfo.com/)
借助新媒体开展投资者关系管理活动|0|无
官网设置投资者关系专栏|□是√否|不适用
公司制定并运行了《信息披露管理制度》等相关管理制度,对信息披露的信息识别、报告、审批、披露全流程进行了有效规范,并不间断地加强对监管层相关文件的学习,同时加强与监管员的沟通,多措并举保障信息披露的真实、准确、完整、及时,为保护投资者知情权及相关权益奠定基础。
公司高度重视投资者调研接待工作,由公司董事会秘书专门负责,报告期内,共举行投资者调研活动22 次,接待投资机构200 余家;设置投资者热线电话,由专人负责接听,专业、耐心解答各类投资者的问题,报告期内共接听投资者热线50 余次;指派专人负责上证E 互动的投资者沟通交流工作;在年度报告、半年度报告披露后,公司核心高管团队成员共同出席参加业绩说明会,对投资者关注的热点问题集中解答。公司以平等对待所有投资者为原则、合规信息披露为要求、诚实守信、互动沟通为准绳,多渠道与资本市场沟通公司经营管理状况、财务状况、产品技术等信息,充分保护投资者合法权益。
公司严格按照法律、法规、证监会部门规章、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引》《公司章
程》以及公司《信息披露管理制度》的规定,真实、准确、完整、及时地披露有关信息,让所有股东和其他利益相关者能平等获得公司信息。报告期内,公司披露了41 份公告;公司在接待特定对象调研之后,严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第2 号——信息报送及资料填报》的规定,及时报备,并每月定期通过上证e 互动平台予以发布并在规定的时间内定期公告,保证了中小投资者的权益。
公司按照企业知识产权管理规范(GB/T 29490-2013)建立有“知识产权管理体系”并获得了体系认证,制定了《知识产权管理手册》、《知识产权管理制度》、《知识产权风险控制程序》、《保密控制程序》等知识产权相关管理制度,对公司知识产权及信息安全保护等进行了规定并遵照执行,目前相关制度正常运转,执行情况良好,是国家知识产权优势企业。
信息安全保护方面,公司建立并实施了IEC27001:2017 信息安全管理体系,获得了体系认证证书。制定了《信息安全管理手册》、《用户访问控制程序》、《信息安全风险评估程序》、《用户访问控制程序》、《恶意软件控制程序》等相应体系运行程序,并根据最新安全标准开展各项安全服务工作,确保公司信息的安全。
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|主要股东元和资产、元件一厂、上声投资和同泰投资关于股份限售和锁定期限承诺|备注1|股票上市之日起36 个月以及下述延长期限内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|间接持有公司股份的董事、高级管理人员周建明、柴国强、陆建新、沈明华、吴钰伟、柏光美、顾敏莉、陶育勤、朱文元关于股份限售和锁定期限承诺|备注2|股票上市之日起36 个月以及下述延长期限内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|间接持有发行人股份的监事李蔚、黄向阳关于股份限售和锁定期限承诺|备注3|股票上市之日起12 个月;本人任职期间和任期届满后6个月内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|间接持有发行人股|备注4|股票上市之日起12 个|是|是|不适用|不适用
||份的核心技术人员殷惠龙、叶超、马登永、沐永生、蔡野峰关于股份限售和锁定期限承诺||月之内及离职后6 个月之内及自所持首发前股份限售期满之日起4 年内||||
|其他|主要股东元和资产、元件一厂、上声投资和同泰投资关于持股意向和减持意向的承诺|备注5|锁定期届满后|是|是|不适用|不适用
|其他|间接持有发行人5%以上股份的自然人股东周建明、陆建新、吴小|备注6|锁定期届满后|是|是|不适用|不适用
||英关于持股意向和减持意向的承诺||||||
|其他|本公司、主要股东、董事、高级管理人员上市后三年内稳定公司股价的预案及承诺|备注7|股票上市之日起36 个月之内|是|是|不适用|不适用
|其他|本公司关于股份回购和股份购回的承诺|备注8|长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|主要股东元和资产、元件一厂、上声投资和同泰投资关于股份回购和股|备注9|长期有效|否|是|不适用|不适用
||份购回的承诺||||||
|其他|本公司对欺诈发行上市的股份购回承诺|备注10|长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|主要股东元和资产、元件一厂、上声投资和同泰投资对欺诈发行上市的股份购回承诺|备注11|长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|本公司关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺|备注12|长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|主要股东元和资产、元件一厂、上声投资和同泰投资关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺|备注13|长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|董事、高级管理人员关于填补被摊|备注14|长期有效|否|是|不适用|不适用
||薄即期回报的措施及承诺||||||
|其他|本公司关于利润分配政策的承诺|备注15|长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|本公司关于依法承担赔偿或赔偿责任的承诺|备注16|长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|主要股东元和资产、元件一厂、上声投资和同泰投资关于依法承担赔偿或赔偿责任的承诺|备注17|长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|董事、监事和高级管理人员关于依法承担赔偿或赔偿责任的承诺|备注18|长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|本公司关于未能履行公开承诺事项|备注19|长期有效|否|是|不适用|不适用
||约束措施的承诺||||||
|其他|主要股东元和资产、元件一厂、上声投资和同泰投资关于未能履行公开承诺事项约束措施的承诺|备注20|长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|非独立董事、监事及高级管理人员关于未能履行公开承诺事项约束措施的承诺|备注21|长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|独立董事关于未能履行公开承诺事项约束措施的承诺|备注22|长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|核心技术人员关于未能履行公开承诺事项约束措施的承诺|备注23|长期有效|否|是|不适用|不适用
与再融资相关的承诺||||||||
||||||||
||||||||
与股权激励相关的承诺||||||||
其他对公司中小股东所作承诺||||||||
||||||||
其他承诺|其他|主要股东元和资产、元件一厂、上声投资和同泰投资股东关于避免同业竞争的承诺|备注24|长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|主要股东元和资产、元件一厂、上声投资和同泰投资关于规范和减少关联交易的承诺|备注25|长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|主要股东元和资产、元件一厂、上声投资和同泰投资关于公司社会保险与住房公积金的承诺|备注26|长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|主要股东元和资产、元件一厂、上|备注27|长期有效|否|是|不适用|不适用
||声投资和同泰投资关于劳务派遣用工事项的承诺||||||
|其他|本公司关于股东信息披露的相关承诺|备注28|长期有效|否|是|不适用|不适用
备注1:公司主要股东元和资产、元件一厂、上声投资和同泰投资关于股份限售和锁定期限承诺如下:
(1)在发行人股票上市之日起36个月之内,不转让或委托他人管理本企业于本次发行前直接或间接持有的发行人股份,也不由发行人回购本企业直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。另外,如法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及中国证监会、证券交易所对实际控制人的股份限售有其他规定和要求的,按照该等规定和要求执行。
(2)发行人上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价(若发行人上市后发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的,则前述价格将进行相应调整,下同),或者上市后6个月期末(如该日不是交易日,则为该日后第一个交易日)收盘价低于发行价,本企业持有发行人股票的锁定期限将自动延长6个月。
(3)发行人存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的重大违法情形,触及退市标准的,自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至发行人股票终止上市前,本企业承诺不减持发行人股份。
备注2:间接持有发行人股份的董事、高级管理人员关于股份限售和锁定期限承诺如下:
(1)在发行人股票上市之日起12个月之内,不转让或委托他人管理本人于本次发行前直接或间接持有的发行人股份,也不由发行人回购本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。
(2)除前述锁定期外,在本人担任发行人的董事/高级管理人员期间,以及本人在任期届满前离职的,在本人就任时确定的任期内和任期届满后6个月内:1每年转让的股份不超过本人直接或间接持有发行人股份总数的25%;2离职后6个月内,不转让本人直接或间接持有的发行人股份。
另外,如法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及中国证监会、证券交易所对董事/高级管理人员的股份限售有其他规定和要求的,按照该等规定和要求执行。
(3)发行人上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6个月期末(如该日不是交易日,则为该日后第一个交易日)收盘价低于发行价,本人直接或间接持有发行人股票的锁定期限将自动延长6个月。本人所持发行人股票在锁定期满(包括延长的锁定期限)后两年内减持的,减持价格不低于本次发行并上市时发行人股票的发行价。
(4)发行人存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的重大违法情形,触及退市标准的,自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至发行人股票终止上市前,本人承诺不减持发行人股份。
备注3:间接持有发行人股份的监事李蔚、黄向阳关于股份限售和锁定期限承诺如下:
(2)除前述锁定期外,在本人担任发行人的监事期间,以及本人在任期届满前离职的,在本人就任时确定的任期内和任期届满后6个月内:1每年转让的股份不超过本人直接或间接持有发行人股份总数的25%;2离职后6个月内,不转让本人直接或间接持有的发行人股份。另外,如法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及中国证监会、证券交易所对监事的股份限售有其他规定和要求的,按照该等规定和要求执行。
(3)发行人存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的重大违法情形,触及退市标准的,自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至发行人股票终止上市前,本人承诺不减持发行人股份。
备注4:间接持有发行人5%股份的自然人股东吴小英关于股份限售和锁定期限承诺如下:
(1)在发行人股票上市之日起12个月之内,不转让或委托他人管理本人于本次发行前直接或间接持有的发行人股份,也不由发行人回购本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。另外,如法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及中国证监会、证券交易所对持有发行人5%以上股份的股东的股份限售有其他规定和要求的,按照该等规定和要求执行。
备注5:间接持有发行人股份的核心技术人员关于股份限售和锁定期限承诺如下:
1)在发行人股票上市之日起12个月之内和本人离职后6个月之内,不转让或委托他人管理本人于本次发行前直接或间接持有的发行人股份,也不由发行人回购本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。
(2)自本人所持的本次公开发行前股份限售期满之日起4年内,本人每年转让的本次公开发行前所持发行人股份不超过发行人本次公开发行时本人所持发行人公开发行前股份总数的25%(减持比例可以累积适用)。
另外,如法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及中国证券监督管理委员会、证券交易所对核心技术人员的股份限售有其他规定和要求的,按照该等规定和要求执行。
备注6:主要股东元和资产、元件一厂、上声投资和同泰投资关于持股意向和减持意向的承诺如下:
(1)于锁定期届满后,在满足以下条件的前提下,可进行减持:1锁定期届满且没有延长锁定期的相关情形,如有锁定延长期,则顺延;2如发生本企业需向投资者进行赔偿的情形,本企业已经全额承担赔偿责任。
(2)如进行减持,减持按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及中国证监会、证券交易所的相关规定和要求进行,减持方式包括但不限于竞价交易、大宗交易、协议转让等方式。本企业所持发行人股票在锁定期满(包括延长的锁定期限)后两年内减持的,减持价格不低于本次发行并上市时发行人股票的发行价。
(3)如进行减持,本企业应于法律、行政法规及规范性文件规定的时限内减持原因、拟减持数量、未来持股意向、减持行为对发行人治理结构、股权结构及持续经营的影响等信息以书面方式通知发行人,并由发行人及时予以公告;自发行人公告之日起3个交易日后,本企业方可减持发行人的股票。