TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
收到的税费返还|4,386,054.65|0.00|不适用|主要是本期收到税费返还。
拆入资金净减少额|1,150,000,000.00|0.00|不适用|主要是本期转融通融入资金规模减少,由净流入变为净流出。
融出资金净增加额|0.00|734,354,783.29|-100.00%|主要是本期融出资金规模减少由净流出变为净流入。
回购业务资金净减少额|0.00|2,538,113,007.77|-100.00%|主要是本期债券融资回购业务规模增加,由净流出变为净流入。
代理买卖证券支付的现金净额|1,267,747,420.83|0.00|不适用|主要是本期代理买卖证券资金由净流入变为净流出。
支付的各项税费|118,267,593.61|320,554,227.07|-63.11%|主要是本期支付的企业所得税和增值税减少。
支付其他与经营活动有|3,863,307,617.61|943,998,550.74|309.25%|主要是本期其他债权投
关的现金||||资的净支出额增加。
收回投资收到的现金|75,699,146.08|248,163,073.16|-69.50%|主要是上期处置了其他权益工具投资。
取得投资收益收到的现金|310,305.82|3,730.91|8217.16%|主要是本期投资收益增加
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额|1,685,462.90|559,320.76|201.34%|主要是本期处置长期资产收回的现金增加。
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额|4,510,363.54|0.00|不适用|主要是本期处置子公司部分股权
收到其他与投资活动有关的现金|4,493,851.29|72,308,719.73|-93.79%|主要是本期收回的与投资活动有关的现金减少所致。
投资支付的现金|66,854,558.41|2,460,592,671.04|-97.28%|主要是上期支付大智慧股权转让款。
吸收投资收到的现金|1,640,511.31|1,742,599,964.96|-99.91%|主要是上期完成定向增发。
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金|0.00|13,500,000.00|-100.00%|主要是上期控股子公司益同投少数股东出资。
收到其他与筹资活动有关的现金|2,997,517,027.22|5,955,757,000.00|-49.67%|主要是本期发行的收益凭证规模减少。
偿还债务支付的现金|1,880,990,000.00|3,584,531,000.00|-47.52%|主要是本期偿还债券和收益权转让融入资金减少。
分配股利、利润或偿付利息支付的现金|740,415,351.55|515,897,017.71|43.52%|主要是本期分红增加。
汇率变动对现金及现金等价物的影|18,132,825.86|-4,139,469.80|不适用|主要是本期外币汇率波动影响。
响||||
项目名称|本期期末数|本期期末数占总资产的比例(%)|上期期末数|上期期末数占总资产的比例(%)|本期期末金额较上期期末变动比例(%)|情况说明
衍生金融资产|0.00|0.00|5,398,506.81|0.02|-100.00|主要是期末收益互换合约已了结。
应收账款|709,394,511.13|2.04|337,876,262.46|0.96|109.96|主要是期末应收清算款增加。
应收款项融资|374,017.50|0.00|258,715.00|0.00|44.57|主要是期末未到期银行承兑汇票增加。
预付款项|49,739,390.95|0.14|209,189,212.45|0.59|-76.22|主要是期末预付货款减少。
其他应收款|34,327,684.53|0.10|102,045,725.99|0.29|-66.36|主要是期末往来款减少。
买入返售金融资产|70,832,293.51|0.20|599,390,069.47|1.70|-88.18|主要是期末债券融券回购规模减少。
一年内到期的非流动资产|1,873,110,512.00|5.38|0.00|0.00|不适用|主要是一年内到期的其他债权投资在一年内到期的非流动资产列示。
其他债权投资|1,562,148,628.74|4.49|0.00|0.00|不适用|主要是期末分类为其他债权投资的债券投资规模增加。
递延所得税资产|148,221,220.18|0.43|60,304,849.46|0.17|145.79|主要是交易性金融资产公允价值变动可抵扣暂时性差异增
||||||加。
其他非流动资产|39,400.00|0.00|50,110,126.62|0.14|-99.92|主要是上期预付投资款本期确认为交易性金融资产。
短期借款|541,911,388.88|1.56|1,135,591,002.13|3.22|-52.28|主要是本期偿还了部分银行借款
拆入资金|400,982,770.19|1.15|1,552,453,215.02|4.40|-74.17|主要是期末转融通融入资金规模减少。
衍生金融负债|0.00|0.00|9,130,625.86|0.03|-100.00|主要是期末收益互换合约已了结。
应付票据|0.00|0.00|203,055,171.83|0.58|-100.00|主要是本期应付票据到期兑付。
应付账款|45,948,965.16|0.13|32,230,087.50|0.09|42.57|主要是期末应付清算款增加。
合同负债|9,498,485.94|0.03|58,349,384.87|0.17|-83.72|主要是期末预收货款减少。
卖出回购金融资产款|2,650,223,912.92|7.62|805,933,318.90|2.29|228.84|主要是期末债券融资回购业务规模增加。
应交税费|63,775,301.25|0.18|14,010,303.23|0.04|355.20|主要是期末应交企业所得税增加。
其他应付款|44,504,957.03|0.13|136,232,898.69|0.39|-67.33|主要是期末应付收益互换业务保证金减少。
一年内到期的非流动负债|583,634,324.50|1.68|0.00|0.00|不适用|主要是一年内到期的长期收益凭证增加。
其他流动负债|1,787,606,733.87|5.14|3,183,191,638.64|9.03|-43.84|主要是期末应付短期收益凭证规模减少。
应付债券|4,780,419,662.77|13.74|2,672,756,646.38|7.58|78.86|主要是本期发行债券增加。
租赁负债|92,925,016.18|0.27|148,239,778.39|0.42|-37.31|主要是一年内到期的租赁负债转到
||||||一年内到期的非流动负债。
注:按一般企业财务报表格式,将子公司湘财证券金融报表会计科目中融出资金、存出保证金列报于其他流动资产科目,应付短期融资款列报于其他流动负债科目。
项目|期末账面价值|受限原因
交易性金融资产|1,488,740,495.23|
其中:股票|178,650.00|已经融出
基金|125,459,401.83|已经融出
股票|25,106,674.85|在限售承诺期内
债券|657,463,566.89|普通回购交易
债券|398,930,055.35|债券借贷
信托计划|4,779,480.36|不设置开放期或在限售承诺期内
资产管理计划|76,257,442.49|不设置开放期或在限售承诺期内
基金|199,584,876.84|未上市
基金|980,346.62|在限售承诺期内
其他债权投资|1,822,452,442.62|
其中:债券|1,211,517,376.97|普通回购交易
债券|602,945,776.55|债券借贷
债券|7,989,289.10|报价回购交易质押
长期股权投资|1,973,059,471.41|借款质押
其他非流动金融资产|75,116,529.60|借款质押
投资性房地产|17,794,834.74|借款抵押
固定资产|92,905,779.31|借款抵押
无形资产|20,722,688.67|借款抵押
合计|5,490,792,241.58|
报告期内,本公司对外投资总额1 亿元,较上年减少42.69 亿元,降幅为97.71%。其中0.5 亿元为对全资子公司浙江湘新石油化工有限公司增资,0.5 亿元为对全资子公司湘财基金增资。
项目名称|期初数|期末数|当期变动|对当期利润的影响金额
其他非流动金融资产|147,824,077.00|153,299,042.40|5,474,965.40|5,474,965.40
衍生金融资产|5,398,506.81|0.00|-5,398,506.81|27,594,209.35
衍生金融负债|9,130,625.86|0.00|-9,130,625.86|0.00
交易性金融资产|6,610,814,845.39|6,915,420,772.02|304,605,926.63|-102,038,347.20
其他债权投资|0.00|3,435,259,140.74|3,435,259,140.74|47,801,735.24
其他权益工具投资|31,659,086.00|31,659,086.00|0.00|0.00
注:公司的证券、基金、衍生品等各类金融资产投资为公司及子公司的主营业务之一,以公允价值计量。因上述投资涉及公司商业机密,故不予详细披露。公司于本报告“第十节财务报告”中披露了投资类别、公允价值变动、投资收益等情况。
证券品|证券代码|证券简称|最初投资|资金来源|期初账面|本期公允|计入权益|本期购买|本期出售|本期投资|期末账面|会计核
种|||成本||价值|价值变动损益|的累计公允价值变动|金额|金额|损益|价值|算科目
股票|603235|天新药业|7,486.64|自有资金||||7,486.64|7,926.82|440.18|0.00|交易性金融资产
股票|601136|首创证券|6,985.16|自有资金||||6,985.16|15,472.04|8,486.88|0.00|交易性金融资产
股票|601022|宁波远洋|4,997.76|自有资金||||4,997.76|10,660.70|5,662.94|0.00|交易性金融资产
股票|603206|嘉环科技|4,969.26|自有资金||||4,969.26|9,971.31|5,002.05|0.00|交易性金融资产
股票|603209|兴通股份|4,454.64|自有资金||||4,454.64|7,046.50|2,591.86|0.00|交易性金融资产
股票|/|/|37,532.28|自有资金|1,078.00|-330.00|0.00|36,784.28|79,950.79|42,418.51|0.00|交易性金融资产
合计|/|/|66,425.74|/|1,078.00|-330.00||65,677.74|131,028.16|64,602.42|0.00|/
注:上述表格为湘财股份母公司证券投资情况,不涉及子公司湘财证券相关情况。因报告期内涉及股票较多、金额较小,且期末均未有持股,上述表格按投资成本大小列示前五,其余汇总列示。
公司作为湘财证券控股股东,在符合相关法律法规基础上,推进公司与湘财证券的平稳整合,按照公司章程规定将湘财证券纳入上市公司管理体系。报告期内,公司一方面秉承长期投资理念,依法行使股东权利,履行股东义务,另一方面利用上市公司平台为湘财证券提供支持,进一步提升湘财证券抗风险能力和盈利能力,促进湘财证券业务做大做强。
同时公司还持有大智慧14.65%股份,作为大智慧的第二大股东。公司于2021 年1 月12 日取得上交所出具《上海证券交易所上市公司股份协议转让确认表》(证股转确字2021 第3 号),上交所同意大智慧股份由新湖集团过户至湘财股份,根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《过户登记确认书》,大智慧股份已于2021 年1 月14 日过户登记至湘财股份名下,股份交割已完成。报告期内,公司通过委派董事参与公司董事会表决,以及参与股东大会投票等方式实现股东权利。公司通过收购大智慧股份助力湘财证券推进金融科技战略,湘财证券与大智慧在财富管理、客户服务、系统开发等多项业务领域展开合作。截至目前,整合情况符合前期计划。
独立董事意见
2022 年度,公司继续积极促进重大资产重组整合的实施进展,对湘财证券股份有限公司从组织架构、公司治理、财务管理、管理层结构、内部控制等方面进行整合;对上海大智慧股份有限公司委派董事参与重要事项决策,确保公司对其有效管理,充分发挥协同效应,促进双方深度融合。因此,我们认为2022 年度重大资产重组实施进展情况符合《上市公司重大资产重组管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第6 号——重大资产重组》等相关规定,公司采取的措施积极有效,不存在损害公司及股东利益的情形。
公司名称|注册资本(万元)|主要业务|总资产(元)|净资产(元)|营业收入(元|净利润(元
湘财证券股份有限公司|459,058.2492|证券业务|30,586,921,770.73|9,424,912,302.29|1,748,801,015.37|39,115,103.88
黑龙江哈高科实业(集团)有限公司|10,000.0000|贸易|94,742,867.60|94,405,488.52|2,186,052.77|-129,358.99
哈高科大豆食品有限责任公司|28,300.0000|大豆深加工|169,398,876.75|165,189,629.26|3,204,377.01|-5,687,277.75
浙江湘链实业有限公司|5,000.0000|贸易|207,596,399.66|43,055,060.61|1,134,278,796.47|-30,049,509.10
哈高科白天鹅药业集团有限|8,865.0000|药品生产;药品批发;药品零售|62,997,066.24|25,973,102.30|9,270,366.44|-19,343,450.63
公司||||||
黑龙江省哈高科营养食品有限公司|3,000.0000|食品生产经营;食品经营;食品、保健食品的开发|41,100,180.57|29,827,305.93|20,092,415.17|-1,212,757.90
哈高科绥棱二塑有限公司|2,883.0000|防水卷材|43,924,703.34|38,967,791.87|20,433,568.26|2,503,298.00
上海大智慧股份有限公司|203,587.0200|证券服务业|2,336,530,122.50|1,619,182,521.40|780,253,394.26|-92,528,144.74
上海益同投科技有限公司|5,000.0000|证券服务业|23,478,626.79|22,130,178.19|486,888.00|-6,986,158.56
1、湘财证券本期净利润较上期有较大幅度下降,主要是本期国内证券市场整体下跌幅度较大,其自营业务收入及其子公司收入较上年同期出现下滑,利润未达预期。
2、受宏观环境影响,公司参股公司大智慧本期净利润较上期有较大幅度下降。
根据2014 年修订的《企业会计准则第33 号──合并财务报表》,综合评估合并报表范围内所有主体担任管理人和投资人的情况,对因持有投资份额而享有的回报使公司面临可变回报的影响重大的结构化主体进行了合并(包含资产管理计划及投资基金)。故自上述结构化主体成立之日起,将其纳入合并报表范围,在资产管理计划终止并完成清算时不再将其纳入合并报表范围。本期湘财证券金福1 号FOF 集合资产管理计划公司自有资金退出,公司面临可变回报的影响较小,不再纳入合并报表范围。
1.证券板块
当前我国经济已由高速增长阶段转向高质量发展阶段,近年来新《证券法》落地,在注册制、投资者保护制度、信息披露要求、证券交易制度等方面作出了改革完善,进一步健全证券市场基础制度。随着资本市场改革的持续深入,全面实行股票发行注册制有序推进,退市新规出台,直接融资比重大幅提升。报告期内,面对国内外复杂的经济形势,我国在有效防范各类风险的情况下,经济逐步复苏,证券行业景气度上升,行业表现总体向好。据中国证券业协会统计,2022 年,全行业140 家证券公司实现营业收入3,949.73 亿元,实现净利润1,423.01 亿元。
2.实业板块
防水卷材:目前国内建筑防水材料主要包括防水卷材、防水涂料两大类。整体来看,我国防水卷材行业市场集中度较低、防水产品质量参差不齐、创新能力不足。近年来,针对防水卷材行业规范陆续出台,有利于支撑市场容量提升,推动企业向专业化、规模化、规范化发展。
食品加工业:随着中国经济的不断发展以及进入老龄化社会的速度逐渐加快,国民对于保健类产品的关注度日益提高。但由于我国保健食品行业发展历史较短,市场竞争格局分散、集中度低,在日益激烈的市场竞争下,具有一定历史积淀、品牌影响力和产品力的企业将会建立重要的竞争壁垒,赢得消费者青睐。
公司将抢抓证券公司发展机遇,持续推进业务转型,打造核心优势,为公司提升持续盈利能力和稳健发展奠定坚实基础。子公司湘财证券将进一步深入推进“金融科技、财富管理双轮驱动,提升主动投资管理能力,成为具有自身特色的证券经营机构”的发展战略,积极适应证券行业业务多元化、运营科技化、竞争差异化的发展趋势,把握行业的生态变化、政策变化、科技变化带来的机遇,在加强合规风控建设的基础上,确保公司各项业务继续保持健康发展态势,持续提升行业影响力和美誉度。
2023 年,公司将坚决贯彻落实高质量发展理念,紧密围绕主营主业和客户需求,更加深入地发挥证券公司对实体经济高质量发展的功能作用,聚焦优势资源、深耕重点区域,同时努力实现实体企业的转型发展,积极寻求差异化竞争路径,打造特色化业务模式。公司将围绕党的二十大提出的新目标、新任务和新要求,以打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场为总体目标,以综合金融服务推动实体经济发展,更好的服务国家改革发展大局。公司将保持积极稳健经营风格,进一步深入推进公司发展战略,积极适应证券行业业务多元化、运营科技化、竞争差异化的发展趋势,在加强合规风控建设的基础上,积极把握市场机遇,立足当下,密切围绕核心优势业务,持续推进业务转型,确保公司各项业务继续保持健康发展态势,持续提升公司的行业影响力和美誉度。
(一)深入推进公司发展战略,做大做强优势业务
公司将积极把握资本市场改革和证券行业转型发展契机,推动湘财证券传统业务转型与创新业务的协同发展,优化升级业务结构。通过财富管理转型、积极利用金融科技手段,发挥线上与线下市场的联动效应,不断提升湘财证券服务客户的能力、自身专业能力和整体协同能力,提升客户粘性与满意度。2023 年,湘财证券将充分发挥经纪业务、信用业务等传统优势业务的潜力,进一步加大人员和资金的投入。各业务条线、各职能总部、各子公司将立足公司的资源禀赋和自身实际情况,积极把握行业发展趋势,从巩固传统业务优势和充分突出金融科技特色出发,找准自身的战略定位,以财富管理转型和培育核心竞争力为抓手,巩固经纪业务地位,建立客户服务管理的长效机制,整合资源,形成整体优势;同时积极探索各类新品种投资业务,提高主动管理能力和研究能力,提升风险控制水平,积极把握市场机会,提升投资绩效。
(二)强化公司财富管理能力,推进经纪业务发展
湘财证券财富管理业务将恪守以投资者利益为中心,倡导理性投资、长期投资的投资理念,以资产配置为导向,以优质产品和服务为抓手,严守合规风控底线,发挥金融科技在财富管理中的作用,加快财富管理转型,满足广大居民多元化资产配置需求。
湘财证券坚持依靠金融科技先发优势和财富管理双轮驱动,从财富管理的资产端、服务端、资金端三个方面重点投入,在量化交易细分市场进行重点布局,并在行业竞争中保持自身独特的行业竞争力。持续做好业务协同工作,在合规的前提下打通全业务链条,提供综合金融服务,以满足客户多样性需求。聚焦上市公司等核心客群的财富管理及综合服务需求,推进机构经纪业务发展。用深度协同促进价值提升,构建机构服务生态圈,提升客户服务能力,拓展机构业务空间。继续推进与益盟股份的战略合作,优化客服中心服务团队,做好客服中心深化客户服务试点工作。此外,进一步推进财富管理转型,丰富产品线,同时做好财富管理的数字化转型工作;积极做大融资融券业务,切实有效防范业务风险;着力打造和提高线上获客能力,增加开户量,同时继续推进托管资格及基金投顾等牌照申领工作。
(三)继续实施“聚焦+深耕+精品”投资银行战略
2023 年,湘财证券投资银行业务将制定有效且可持续、有利于控制风险的业务激励机制,同时强化投行聚焦质量严控风险的核心理念,通过内部制度完善强化业务部门和业务人员的主动归位尽责,进一步夯实分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的运行体系。一方面,完善的考核激励制度能给团队带来明确预期,提高团队的积极性,使得核心团队更加稳定;另一方面,建立主要业务人员的执业质量动态评价考核机制,优胜劣汰,形成对固收业务执业质量的正向牵引。“建机制、严执行、强监督”相结合的体制不仅能强化执业和服务能力,同时也能增强内部稳定性,提升核心竞争力。
此外,投行业务将通过业务聚焦、区域深耕、质量精品等,积极聚焦新三板及北交所IPO 业务,以新三板业务收入补偿成本支出,以北交所IPO 业务实现市场影响力;坚持外延式发展和内涵式增长并举,加快固定收益业务的规模扩张和质量提升。通过发挥自身资本优势,以及资本中介综合服务商的优势,整合市场各方资源,包括通过战略指导、股权投资以及财务、法律等层面的规范化运营辅导等,为中小型企业提供覆盖全生命周期和全方位的金融服务,为企业拓宽融资渠道、优化融资结构,通过股债融资、并购重组等方式全方位满足实体经济融资需求。
(四)致力打造符合公募标准的现代资产管理体系
2023 年,湘财证券将着重塑造和完善资产管理业务的投研体系、产品体系、营销体系、人才体系和内控体系,致力打造符合公募标准的现代资产管理体系。投研体系将重点塑造研究驱动、纪律型、团队协作的投研团队,通过精细化管理完善投研体系,打造长期可持续业绩的优秀投研团队;资管产品体系将以“固收+”产品和混合型FOF 为主线,重点突破股票多头、量化策略等产品的落地,积极拓展私募资管产品投顾业务及场外衍生品业务;资管营销体系主要构建营销网络,打造“北上杭长”工作平台,做大财富管理与机构客户;人才管理体系主要依靠外部引进和内部培养的方式构建,通过市场化激励机制和有效的考核机制,最终完善人才体系。
(五)打造智能投研体系,建立成熟的投研团队
湘财证券自营业务将进一步加强投研能力,丰富交易方式,寻找新的业务增长点。公司自营业务部门还将建立成熟的量化投研投资团队,利用智能化投研,辅助主动管理团队更好地提高投资业绩,以投资收益为硬性评价标准考核团队的投研投资能力,同时积极探索各类新品种投资业务,提高主动管理能力和研究能力,提升风险控制水平,积极把握市场机会,提升投资绩效。
2023 年,在巩固传统优势业务基础上,湘财证券将以创新促盈利模式转变,高起点发展新业务,重点布局FICC、资产证券化、场外衍生品、量化交易、私募创新等业务,打造公司新的利润增长点,实现服务模式和盈利模式转型,改变单一盈利模式,改善盈利结构。
(六)提升研究专业水平和服务意识,强化服务能力
湘财证券研究部门一方面将积极培养和提升团队的专业水平、服务能力和协同意识,坚持研究创造价值,另一方面将继续做好对内支持服务工作,加强与业务一线的沟通和协作,为公司业务发展和业务创新提供支持、做好协同,寻找业务突破点。
(七)持续强化合规风控意识,守牢合规风控底线
2023 年,公司将根据法律法规、监管要求,持续建立健全公司制度流程体系,提升公司内控管理水平。一方面,加强合规管理在各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员的全覆盖,切实贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节,有效识别和防范合规风险;另一方面,公司将以合规促发展,继续坚持合规先行的经营理念。同时,公司将进一步优化合规风控流程,创新工作方法,提高工作效率;不断强化一线员工的合规管理意识,把合规管理融入到员工的执业行为及业务管理的全过程,确保公司持续稳定发展。在风险控制方面,公司将继续全面提升主动风险管理能力,不断提高风险识别、评估、控制能力,为公司各项业务发展提供有力的支持和服务,按照公司制订的风险管理工作方案,持续强化公司的全面风险管理工作。
(八)不断优化实业公司资产质量,改善实体业务发展现状
公司原有制药、大豆、防水卷材等实体业务规模小、毛利率低、所在行业竞争激烈。未来公司将大力推进实业公司资产盘活工作,加大对实业公司资产和股权的出租、出售力度,积极寻找时机,进行资产结构调整优化。此外,公司还将进一步加强销售力量,调整销售模式,优化现有产品线,根据市场需求丰富自有产品系列,满足客户需求,提高产品竞争力和销售收入。
(九)稳步推进公司融资事项,切实增强公司资本实力
公司各相关部门将继续稳步推进公司的融资事项,加强与各中介机构的沟通协调工作,同时做好信息披露等工作,全面保障公司的融资事项。此外,公司还将在增强内部资本积累基础上,把握有利市场时机,采取多种方式提升资金使用效率,适当加强财务杠杆率,做好流动性管理及债务结构优化,支持公司业务发展。
(十)加强公司企业文化建设工作,积极履行社会责任
公司将进一步加强公司企业文化建设工作,增强公司员工诚信观念和合规守法意识,切实保护投资者合法权益。公司将营造良好的企业文化氛围,提升公司凝聚力和战斗力,构建公司良性生态圈,增强员工归属感和幸福感,增强公司向心力和凝聚力。同时,公司也将继续深入贯彻落实党的二十大精神,以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,充分发挥券商优势,积极履行社会责任,扎实推进乡村振兴工作。
信用风险是指因融资方、交易对手或发行人等违约导致损失的风险。
湘财证券的信用风险主要来自六个方面:一是经纪业务代理客户买卖证券,若在结算当日客户的资金不足以支付交易所需的情况下,湘财证券有责任代客户进行结算而造成损失的风险;二是融资融券交易、股票质押式回购交易、股权激励行权融资等信用类业务的信用风险,主要指由于客户违约及其担保品不足以偿还债务而给公司带来损失的风险;三是信用类产品投资和交易的违约风险,即所投资信用类产品之融资人、发行人或交易对手出现违约、拒绝支付到期本息,或者因融资人、发行人信用资质恶化等原因导致资产损失和收益变化的风险;四是投行固定收益业务的信用风险,即湘财证券承销以及承担受托管理职责的固定收益产品发行人没能按照约定履行相关偿付义务,产品发生违约,给湘财证券造成负面影响,并可能导致湘财证券承担一定法律责任、监管处罚的风险;五是资产管理业务的信用风险,即由于产品所投资信用类产品的发行人、融资项目债务人或交易对手出现违约、拒绝支付到期本息,或融资人、发行人信用资质恶化等,或产品在交易过程中发生交收违约,而造成产品资产损失的风险。
六是场外衍生品业务信用风险,即交易对手因履约意愿不足或履约能力下降导致违约,可能使湘财证券遭受损失的风险。
公司实体业务与贸易业务信用风险主要来自于应收、预付账款损失,实体业务与贸易业务在采购环节须向供应商预付货款,由供应商收款发货;在销售环节中,存在提前释放货权的情况。若具有账期较长的“应收、预付账款”,公司预付账款、应收账款将面临一定减值损失风险。
湘财证券通过系统建设、制度建设、流程管理、人员管理等一系列措施,防范业务开展过程中潜在的信用风险。湘财证券各业务部门作为业务执行机构,承担一线风险管理职责,负责各自业务经营领域的信用风险管理执行工作,对业务风险进行识别、评估、监控和应对;风险管理总部作为独立的风险管理部门负责监测、评估、报告整体信用风险情况,并为业务决策提供信用风险管理建议,通过舆情监控、信用度量模型、压力测试、内部信用评级等手段计量和评估相关业务的信用风险水平,向业务部门、经理层进行提示、报告。湘财证券制定预期信用损失计量制度及流程,建立预期信用损失模型,定期对需计提减值准备的金融工具评估预期信用损失,计提减值准备。
为管理经纪业务面临的信用风险,湘财证券根据监管规定实行保证金制度,对于代理买卖股票等传统经纪业务均以全额保证金结算,对于股票期权经纪业务,湘财证券向客户收取的保证金不低于交易所规定的最低标准,且有权根据客户信用情况、业务权限和交易级别等收取不同程度保证金。
为管理融资融券、股票质押式回购交易和股权激励行权融资等信用类业务面临的信用风险,湘财证券主要通过对客户风险教育、征信、授信、逐日盯市、客户风险提示、强制平仓、司法追索等方式,管理此类业务的信用风险。
为管理信用类产品投资和交易面临的信用风险,湘财证券不断完善交易对手授信制度,更新交易对手黑白名单,通过系统对交易对手进行额度管理。此外,湘财证券建立了债券内部评级模型,在确定投资标的时选择内外部信用评级较高、资信较好的债券,并对单一债券的集中度进行控制,以分散信用风险。此外,每日对债券持仓情况、盈亏情况、信用评级、负面舆情等进行监控。
为管理投行固定收益业务面临的信用风险,湘财证券开展债券承销业务严格履行内核程序,项目组成员对项目进行尽职调查,形成工作底稿备查,业务部门按照其内部审批流程对项目进行审核,并通过湘财证券内核程序对项目进行出口管理和终端风险控制。对于存续期项目,湘财证券建立投资银行类业务重大风险项目关注池,对存续期项目定期进行排查,将风险项目纳入关注池建立跟踪管理机制,持续关注债券发行人和增信服务机构的风险状况及偿债能力,预防信用风险事件的发生。
为管理资产管理业务面临的信用风险,湘财证券主要采取了以下措施:包括事前对非标业务交易对手方开展尽职调查、建立债券投资业务交易对手分类授信管理机制、参考内部及外部信用评级对债券投资标的进行分类管理等;事中建立风险监控体系,持续对潜在的信用风险进行识别、评估、报告;明确事后应急处置机制,在风险发生后及时启动应急预案对风险事件进行处置。
为管理场外衍生品业务面临的信用风险,湘财证券主要采取了以下措施:在事前审慎评估交易对手方资质及交易目的,审慎评估对手方履约能力等情况;事中持续落实盯市要求,对项目风险敞口及交易对手舆情进行监控,对于触发追保条件的,及时向交易对手发出追保通知;制定应急处理预案,在风险发生后迅速有效地处理异常情况,最大程度控制异常情况可能对公司造成的影响和损失。
公司实业业务和贸易业务为有效应对信用风险,已经建立完善的信用管理体系,其中通过严格选择供应商,对其提供的产品、经营质量、信用等做详细的评估;对于客户管理,详细地建立和管理客户档案,加强对客户的资信调查、评估、分级,确定每个客户的信用额度;同时严格执行预收保证金制度,及时追缴保证金,对账期进行有效管理。
市场风险是指由资产的市场价格(包括但不限于利率、汇率、股票价格和商品价格等)变化或波动而使公司可能发生损失的风险。
湘财证券建立了完整的市场风险管理体系,建立覆盖投前、投中、投后的风险管理流程,全面推行风险限额管理,湘财证券对自营证券投资业务设立了年度规模限额和损失限额授权,以风险限额为核心,采取证券池、逐日盯市、预警、调整持仓、平仓等风控措施严格控制市场风险。同时引入久期、股票VaR 模型、压力测试等风险度量技术定量测算投资组合的市场风险水平。湘财证券建立了风险监控和报告机制,由业务部门和风险管理总部负责逐日盯市,对市场风险的动态变化进行监控,定期和不定期地报告风险状况。
汇率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险,湘财证券面临的汇率变动风险主要与公司的经营活动(当收支以不同于公司记账本位币的外币结算时)有关。目前,公司以外币计量的资产及负债在公司资产负债结构中占比较小,公司面临的汇率风险相对可控。
流动性风险是指公司无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。公司流动性风险主要来自于外部融资环境的变化以及湘财证券自营业务、投行业务、融资类业务、债券回购交易等。公司根据经营战略、业务特点和风险偏好测定自身流动性风险承受能力,并以此为基础制定流动性风险管理策略、政策和程序。湘财证券流动性风险管理的目标是建立健全流动性风险管理体系,对流动性风险实施有效识别、计量、监测、控制、应对和报告,确保流动性需求能够及时以合理成本得到满足。为此湘财证券构建了流动性风险管理组织架构与分级控制机制,成立了流动性风险管理应急处置领导小组,制订了严格的自有资金使用制度和流动性风险管理制度,对各类业务都建立了完整的业务管理办法。湘财证券财务总部每日测算流动性指标和编制资金计划表,每月撰写流动性风险管理月度运营报告,每年撰写年度报告;定期及不定期测算关键时点流动性指标及所需资金,制定融资计划。
湘财证券财务总部制定了流动性应急计划,并每年组织流动性风险应急处置演练,不断完善流动性应急计划。湘财证券财务总部和风险管理总部每年至少对董事会授权和公司制度规定的流动性风险总体限额和分类限额评估一次,必要时进行调整。湘财证券风险管理总部安排专门人员,对各项业务进行监控,定期或不定期开展流动性专项压力测试,对于可能存在的流动性危机,制定应对措施。
4、操作风险
操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、人员、信息技术系统,以及外部事件造成损失的风险。
为有效防范操作风险,湘财证券主要通过制度、流程、人员、系统等方面管控操作风险。湘财证券建立了有效的信息隔离墙制度,防止出现内幕交易、利益冲突、利益输送等违规行为;建立完善并严格执行业务制度流程,明确各岗位职责,防止越权行为的产生;关键岗位权限分立,加强重要业务环节的审核与监控,重要业务环节双人负责,建立操作、复核与审核的机制;加强系统建设与管理工作,建立了系统应急机制;注重对员工的风险教育和培训,提高全员风险防范意识和合规守纪观念。不定期对各项业务进行现场检查或组织自查,确保业务各个环节合规运行。湘财证券积极推进操作风险损失数据收集LDC、风险与控制自我评估RCSA、关键风险指标KRI(即操作风险三大管理工具)的建设工作,持续扩展试点覆盖部门范围。
5、声誉风险
声誉风险是指由于证券经营机构行为或外部事件、及其工作人员违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为,导致投资者、发行人、监管机构、自律组织、社会公众、媒体等对证券公司形成负面评价,从而损害其品牌价值,不利其正常经营,甚至影响到市场稳定和社会稳定的风险。
为有效防控声誉风险,湘财证券制定了《湘财证券股份有限公司声誉风险管理办法》及《湘财证券股份有限公司声誉风险管理应急预案》,建立了积极、合理、有效的声誉风险管理机制,实现对声誉风险的识别、监测、控制和化解;构建了声誉风险指定联络人体系,保证声誉事件相关信息及时传递;组织开展声誉风险管理培训,加强人员风险意识;采取人工和系统相结合的方式,提升舆情监控机制,强化对声誉风险的防范;与媒体保持良好的沟通,通过发布宣传文稿、参与媒体活动等方式宣传和维护公司正面形象。
6、安全环保风险
公司全资子公司营养品公司属于食品加工行业。近年来食品药品监督管理局和环保部门进一步加强监管,对企业在生产加工、废弃物排放等环节提出了更高的要求,公司将持续完善相关制度及规范操作流程,以消除安全、环保隐患。
公司严格按照《公司法》《证券法》《治理准则》和中国证监会有关法律法规的要求,不断完善公司法人治理结构,建立健全内部管理和控制制度,进一步规范公司运作,提高公司治理水平。公司已建立起股东大会、董事会、监事会和经营管理层构成的较为完善的公司治理架构,股东大会是公司最高权力机构,董事会根据股东大会的决议履行职责。监事会对董事会和董事、高级管理人员履行监督职能,经营管理层根据董事会的决议具体负责公司的日常经营。公司的治理结构具体情况如下:
(一)股东大会
公司股东享有法律、法规和《公司章程》规定的合法权利;股东大会是公司的最高权力机构,公司严格按照《公司法》《公司章程》及公司《股东大会议事规则》等相关规定和要求召集、召开股东大会,保证所有股东对重大事项的平等知情权和决策权;公司关联交易的决策程序严格遵守法律法规和《公司章程》等有关规定,交易内容公允合理,没有损害公司及非关联股东利益的情况发生,相关信息披露及时、准确和完整。
(二)董事会
公司董事会由7 名董事组成,其中独立董事3 名,董事会的人数及人员构成符合有关法律法规和《公司章程》的要求;公司董事忠实、诚信、勤勉地履行职责,出席公司董事会和股东大会,严格按照《公司章程》《董事会议事规则》等相关制度履行职权,积极学习最新监管法律法规;公司独立董事按照《公司章程》《独立董事工作制度》等规定独立履行职权,充分发挥其在法律、经济、会计等方面的专业性,为公司重大事项的决策做出客观判断,对关联交易、聘请会计师事务所等涉及中小投资者利益的事项发表独立意见,确保公司规范运作;公司董事会下设的战略委员会、审计委员会、提名委员会及薪酬与考核委员会充分发挥专业优势,为公司重大事项提供科学决策,保障董事会专业化运作水平不断提高。
(三)监事会
公司监事会由3 名监事组成,其中职工代表监事1 名,监事会的人数及人员构成符合有关法律法规和《公司章程》的要求;公司监事会能够本着对股东负责的精神,严格按照《公司章程》《监事会议事规则》等制度履行职权,对公司重大事项发表意见;规范运作,对公司财务状况、募集资金、关联交易、定期报告以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督,维护公司及股东的合法权益。
公司控股股东严格按照《公司法》《证券法》等法律法规制度规定规范行使控股股东权利。公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构和财务方面均保持独立完整,公司与控股股东及其所属企业的关联交易严格按照相关法律法规履行相应程序,交易公平合理,没有出现损害公司及股东特别是中小股东利益的情况。报告期内,公司不存在控股股东占用上市公司资金的现象,公司亦不存在为控股股东及其子公司违规提供担保的情形。公司具有独立的企业法人资格,自主经营、独立核算、自负盈亏,可以完全自主做出业务经营、战略规划和投资等决策,依法独立承担民事责任。公司在资产、人员、机构、财务和业务方面拥有充分的独立性。
1、业务独立方面
公司与控股股东在业务方面分开,独立从事《企业法人营业执照》核准的经营范围内的业务,具有独立完整的业务及自主经营能力。
2、资产独立方面
公司的资金、资产和其他资源由自身独立控制并支配,目前其实际控制人未占用、支配公司的资产。公司的主要资产均有明确的资产权属,并具有相应的处置权。
3、人员独立方面
公司劳动、人事及工资管理纳入公司统一的治理决策流程中,其管理不由控股股东单独控制。
4、财务独立方面
公司设立了独立的财务会计部门,按照《企业会计准则》等有关规定,制定了独立的财务管理制度;公司的财务核算体系独立,资金管理独立。公司有独立的纳税登记号,依法独立纳税;公司财务决策不受控制人干预。公司独立做出财务决策,自主决策公司的资金使用,不存在控股股东或实际控制人干预资金使用的情况。
5、机构独立方面
公司设立了健全的组织机构体系,现代企业制度建立规范,与政府主管部门不存在从属关系;公司严格按照《公司法》等有关规定,制订了《公司章程》,并根据《公司章程》设立了包括董事会、监事会和经理层在内的现代法人治理结构和管理机制,形成决策、监督和执行相分离的管理体系。
会议届次|召开日期|决议刊登的指定网站的查询索引|决议刊登的披露日期|会议决议
2022 年第一次临时股东大会|2022 年2 月14 日|http://www.sse.co m.cn|2022 年2 月15 日|会议审议通过如下议案:《关于变更公司2021 年度审计机构的议案》
2021 年年度股东大会|2022 年5 月18 日|http://www.sse.co m.cn|2022 年5 月19 日|会议审议通过如下议案:1、《公司2021 年年度报告(全文及摘要)》2、《公司2021年度董事会工作报告》3、《公司2021年度监事会工作报告》4、《公司2021年度财务决算报告》5、《关于公司2021年度利润分配方案的议案》6、《关于董事2021 年度薪酬发放情况的报告》7、《关于监事2021 年度薪酬发放情况的报告》8、《关于预计2022 年度日常关联交易的议案》9、《关于修订<公司章程>的议案》10、《关于修订<股东大会议事规则>的议案》11、《关于修订<董事会议事规则>的议案》12、《关于修订<监事会议事规则>的议案》13、《关于修订<独立董事制
||||度>的议案》14、《关于为子公司提供担保及子公司之间互保的议案》15、《关于续聘2022 年度审计机构的议案》
2022 年第二次临时股东大会|2022年8月1日|http://www.sse.co m.cn|2022 年8 月2 日|会议审议通过如下议案:1、《关于修改<公司章程>的议案》2、《关于增补公司第九届董事会董事的议案》3、《关于增补公司第九届董事会独立董事的议案》
2022 年第三次临时股东大会|2022年11月9 日|http://www.sse.co m.cn|2022 年11月10 日|会议审议通过如下议案:《关于继续与浙江新湖集团股份有限公司建立互保关系并提供担保的议案》
报告期内,公司共召开4 次股东大会,股东大会的召集和召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律法规和《公司章程》的规定;出席会议人员和会议召集人的资格合法、有效;会议的表决程序和表决结果合法有效;股东大会的决议合法有效。上述股东大会的议案全部审议通过,不存在议案被否决的情况。
姓名|职务(注)|性别|年龄|任期起始日期|任期终止日期|年初持股数|年末持股数|年度内股份增减变动量|增减变动原因|报告期内从公司获得的税前报酬总额(万元)|是否在公司关联方获取报酬
史建明|董事长|男|55|2018/9/12|2023/8/12|0|0|0|不适用|200|否
蒋军|董事、总裁|男|47|2020/8/12|2023/8/12|0|0|0|不适用|200|否
许长安|董事|男|52|2020/8/12|2023/8/12|0|0|0|不适用|0|是
程海东|董事|男|34|2022/8/1|2023/8/12|0|0|0|不适用|0|否
程华|独立董事|女|44|2022/8/12|2023/8/12|0|0|0|不适用|15|否
周昆|独立董事|男|46|2020/8/12|2023/8/12|0|0|0|不适用|15|否
韩灵丽|独立董事|女|60|2022/8/1|2023/8/12|0|0|0|不适用|5|否
汪勤|监事会主席|男|62|2020/8/12|2023/8/12|0|0|0|不适用|0|是
李景生|监事|男|57|2020/8/12|2023/8/12|0|0|0|不适用|111|否
王锦岐|监事|男|58|2018/1/15|2023/8/12|0|0|0|不适用|25|否
黄海伦|董事会秘书|女|36|2018/1/15|2023/8/12|0|0|0|不适用|120|否
|副总裁|||2020/3/2|2023/8/12|0|0|0|不适用||否
孙景双|财务负责人|男|62|2021/8/26|2023/8/12|0|0|0|不适用|80|否
|副总裁|||2018/9/12|2023/8/12|0|0|0|不适用||否
合计|/|/|/|/|/|0|0|0|/|771|/
姓名|主要工作经历
史建明|历任中国银行浙江省分行职员、副科长、科长,中国银行杭州开元支行副行长,浙商银行总行部门副总经理、总经理,浙商银行嘉兴分
|行行长,浙商银行杭州分行副行长,浙商银行义乌分行行长。现任湘财股份董事长、新湖集团董事。
蒋军|历任中国银行湖南省分行营业部科员,中国证监会湖南监管局主任科员、副处长、处长,中国证监会江苏监管局副局长,上海鑫沣服饰有限公司总经理,浙江新湖集团股份有限公司执行副总裁。现任湘财股份董事、总裁,杭州趣链科技有限公司董事,贵州新湖煤电化有限公司执行董事,贵州新湖能源有限公司执行董事,大智慧董事,浙江湘链实业有限公司执行董事兼总经理。
许长安|历任英大泰和人寿保险股份有限公司财务部副主任(主持工作),国网英大国际控股集团有限公司财务资产部副主任、国网英大国际控股集团有限公司财务资产部主任等职。现任国网英大国际控股集团有限公司总法律顾问、中国电力财务有限公司董事、英大证券有限责任公司监事、中广核二期产业投资基金有限公司咨询委员会委员、湘财股份董事。
程海东|历任毕马威华振会计师事务所审计部助理经理、海通证券股份有限公司中小企业融资部副总裁。现任浙江省浙商资产管理股份有限公司投资银行事业部副总经理。
程华|历任财政部中国注册会计师协会高级会计师,现任职于财政部会计准则委员会、湘财股份独立董事。
周昆|历任微软亚洲研究院副研究员,研究员和研究主管,现任浙江大学计算机科学与技术学院教授,浙江大学计算机辅助设计与图形学国家重点实验室主任,湘财股份独立董事。
韩灵丽|历任浙江财经学院法学院副院长、院长。现任浙江财经大学教授、英洛华科技股份有限公司独立董事、江潮电机科技股份有限公司独立董事、杭州和泰机电股份有限公司独立董事、杭州若鸿文化股份有限公司独立董事。
汪勤|历任浙江省杭州市富阳县科委,中国农业银行浙江省分行计划处、办公室、人事处干部,中国农业银行浙江省分行人事处副科长、科长中国农业银行浙江省分行综合计划处科长,中国农业银行浙江省分行综合计划处、资产负债管理处副处长、处长,中国农业银行浙江省分行营业部党委书记、总经理,中国农业银行浙江省分行党委委员、副行长,中国农业银行审计局直属分局局长,中国农业银行吉林省分行党委书记、行长,中国农业银行辽宁省分行党委书记、行长,中国农业银行审计局党委书记、局长,现任新湖集团董事、总裁,湘财股份监事会主席。
李景生|历任湘财证券有限责任公司监事会主席等职,现任湘财证券股份有限公司监事会主席,湘财股份监事。
王锦岐|历任哈尔滨高科技(集团)股份有限公司资产管理部副部长、资产管理部部长、投资总监。现任湘财股份投资管理部总经理、投资总监职工代表监事。
黄海伦|历任摩根士丹利(中国)股权投资管理有限公司投资分析师,新湖中宝股份有限公司投资部副总经理,新湖中宝总裁助理兼投资部总经理。现任湘财股份董事会秘书、副总裁。
孙景双|历任黑龙江省石油化工机械厂财务处长、总会计师、副厂长,哈尔滨石油化工(集团)公司财务中心主任、哈尔滨华宇化工有限公司副总经理,中国蓝星哈尔滨石化公司总经理助理兼财经办主任,哈尔滨高科技(集团)股份有限公司财务部长、总裁助理。现任湘财股份副总裁、财务负责人。
任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
史建明|新湖集团|董事|2020 年6 月|至今
汪勤|新湖集团|董事、总裁|2017 年6 月|至今
许长安|英大集团|总法律顾问|2022 年11 月|至今
在股东单位任职情况的说明|无|||
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
史建明|浙江哈高科投资管理有限公司|执行董事兼总经理|2018 年1 月|至今
蒋军|杭州趣链科技有限公司|董事|2018 年10 月|至今
|贵州新湖煤电化有限公司|执行董事|2018 年12 月|至今
|浙江湘链实业有限公司|执行董事兼总经理|2021 年3 月|至今
|贵州新湖能源有限公司|执行董事|2018 年12 月|至今
|大智慧|董事|2022 年2 月|至今
许长安|英大证券有限责任公司|监事|2019 年7 月|至今
|中国电力财务有限公司|董事|2018 年1 月|至今
|中广核二期产业投资基金有限责任公司|咨询委员会委员|2016 年10 月|至今
|湘财证券|董事|2016 年11 月|至今
程海东|浙江省浙商资产管理股份有限公司|投资银行事业部副总经理|2018 年6 月|至今
程华|财政部会计准则委员会|高级会计师|2011 年9 月|至今
|山东步长制药股份有限公司|独立董事|2021 年6 月|至今
|苏州科逸住宅设备股份有限公司|独立董事|2014 年12 月|至今
|江苏金迪克生物技术股份有限公司|独立董事|2020 年6 月|至今
|悦康药业集团股份有限公司|独立董事|2019 年5 月|至今
周昆|杭州相芯科技有限公司|执行董事|2016 年3 月|至今
|杭州美戴科技有限公司|执行董事|2016 年1 月|至今
|浙江大学|教授|2008 年2 月|至今
|信雅达科技股份有限公司|独立董事|2016 年1 月|至今
|上海清鹤科技股份有限公司|独立董事|2022 年10 月|至今
韩灵丽|浙江财经大学|教授|2003 年11 月|至今
|英洛华科技股份有限公司|独立董事|2021 年9 月|至今
|江潮电机科技股份有限公司|独立董事|2021 年3 月|至今
|杭州和泰机电股份有限公司|独立董事|2020 年12 月|至今
|杭州若鸿文化股份有限公司|独立董事|2021 年12 月|至今
汪勤|大智慧|董事兼党委书记|2017 年8 月|至今
|杭州兴和投资发展有限公司|执行董事兼总经|2020 年3 月|至今
||理||
|威创集团股份有限公司|董事|2020 年8 月|至今
|杭州运元科技有限公司|执行董事兼总经理|2021 年4 月|至今
|温州银行股份有限公司|董事|2020 年12 月|至今
|浙江易己科技有限公司|董事|2023 年1 月|至今
李景生|湘财证券|监事会主席|2009 年7 月|至今
黄海伦|大智慧|董事|2020 年9 月|2022 年2月
|海南浙荣投资合伙企业|执行事务合伙人|2020 年12 月31 日|至今
|中民商集团有限公司|董事|2021 年4 月|至今
|浙江卫康光学有限公司|董事|2021 年9 月|至今
|上海卫康光学眼镜有限公司|董事|2021 年5 月|至今
|浙江镜谷光学科技有限公司|执行董事|2023 年1 月|至今
|车世界实业控股有限公司|执行董事兼总经理|2022 年9 月|至今
|杭州睛彩视界科技有限公司|执行董事兼总经理|2022 年10 月|至今
在其他单位任职情况的说明|无|||
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|董事的薪酬由董事会薪酬委员会审议后,提交董事会、股东大会审议通过后执行;监事的薪酬由监事会审议后,提交股东大会审议通过后执行;高级管理人员的薪酬由董事会薪酬委员会审议后,提交董事会审议通过后执行。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|独立董事基础津贴发放情况提交公司股东大会决议。其他董事、监事、高级管理人员的报酬根据公司薪酬政策确定。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况|详见本节“四、董事、监事和高级管理人员的情况”/“(一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计|771 万元
姓名|担任的职务|变动情形|变动原因
程海东|董事|选举|为完善公司治理架构,增补程海东先生为公司董事
韩灵丽|独立董事|选举|为完善公司治理架构,增补韩灵丽女士为公司独立董事
(五) 近三年受证券监管机构处罚的情况说一明
会议届次|召开日期|会议决议
第九届董事会第二十一次会议|2022 年1 月27 日|会议审议通过了如下议案:一、《关于变更公司2021 年度审计机构的议案》;二、《关于召开2022 年第一次临时股东大会的议案》。
第九届董事会第二十次会议|2022 年4 月26 日|会议审议通过了如下议案:一、《公司2021 年年度报告及摘要》;二、《公司2021 年度董事会工作报告》三、《公司2021 年度社会责任报告》;四、《关于董事、高级管理人员2021 年度薪酬发放情况的报告》;五、《关于预计2022 年度日常关联交易的议案》;六、《关于修订内部控制缺陷认定标准的议案》;七、《公司2021 年度内部控制评价报告》八、《关于重组置入资产减值测试报告的议案》;九、《关于公司2021 年度利润分配预案的议案》;十、《关于募集资金存放与使用情况报告的议案》;十一、《关于修订<公司章程>的议案》;十二、《关于修订<股东大会议事规则>的议案》;十三、《关于修订<董事会议事规则>的议案》;十四、《关于修订<董事会审计委员会实施细则>的议案》;十五、《关于修订<独立董事制度>的议案》;十六、《关于修订<董事会秘书工作制度>的议案》;十七、《关于重新制定<信息披露事务管理制度>的议案》;十八、《关于修订<信息披露暂缓与豁免业务管理制度>的议案》;十九、《关于修订<投资者关系管理制度>的议案》;二十、《关于修订<内幕信息知情人登记制度>的议案》;二十一、《关于修订<募集资金管理办法>的议案》;二十二、《关于修订<对外担保管理制度>的议案》;二十三、《关于重新制定<关联交易处理暂行规定>的议案》;二十四、《关于会计政策变更的议案》;二十五、《公司2021 年度财务决算报告》;二十六、《关于为子公司提供担保及子公司之间互保的议案》二十七、《关于聘任证券事务代表的议案》;二十八、《公司2022 年一季度报告》;二十九、《关于续聘2022 年度审计机构的议案》;三十、《关于召开2021 年年度股东大会的议案》。
第九届董事会第二十三次会议|2022 年7 月14 日|会议审议通过了如下议案:一、《关于增补公司第九届董事会董事的议案》;二、《关于增补公司第九届董事会独立董事的议案》;三、《关于修改<公司章程>的议案》;四、《关于修改<重要信息内部报告制度>的议案》;五、《关于调整2021 年股票期权激励计划行权价格的议案》;
||六、《关于注销部分股票期权的议案》;七、《关于向激励对象授予2021 年股票期权激励计划预留股票期权的议案》;八、《关于召开2022 年第二次临时股东大会的议案》。
第九届董事会第二十四次会议|2022 年8 月11 日|会议审议通过了如下议案:《关于签订战略合作协议的议案》。
第九届董事会第二十五次会议|2022 年8 月26 日|会议审议通过了如下议案:一、《关于<公司2022 年半年度报告>(全文及摘要)的议案》;二、《关于募集资金存放与使用情况报告的议案》;三、《关于注销部分已授予尚未行权的股票期权的议案》;四、《关于2021 年股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权条件成就的议案》。
第九届董事会第二十六次会议|2022年10月24 日|会议审议通过了如下议案:一、《关于继续与浙江新湖集团股份有限公司建立互保关系并提供担保的议案》;二、《关于制定<内部审计管理制度>的议案》;三、《关于制定<内部审计问责管理办法>的议案》;四、《关于召开2022 年第三次临时股东大会的议案》。
第九届董事会第二十七次会议|2022年10月27 日|会议审议通过了如下议案:一、《关于<公司2022 年第三季度报告>的议案》;二、《关于注销部分已授予尚未行权的股票期权的议案》。
董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况
||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数
史建明|否|7|7|7|0|0|否|4
蒋军|否|7|7|7|0|0|否|3
许长安|否|7|7|7|0|0|否|2
程海东|否|4|4|4|0|0|否|1
程华|是|7|7|7|0|0|否|4
周昆|是|7|7|7|0|0|否|0
韩灵丽|是|4|4|4|0|0|否|1
年内召开董事会会议次数|7
其中:现场会议次数|0
通讯方式召开会议次数|7
现场结合通讯方式召开会议次数|0
专门委员会类别|成员姓名
审计委员会|程华、蒋军、周昆
提名委员会|周昆、史建明、程华
薪酬与考核委员会|程华、史建明、周昆
战略委员会|史建明、许长安、周昆
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年1月27 日|会议审议通过了《关于变更公司2021 年度审计机构的议案》。|审计委员会严格按照法律、法规及相关规章制度开展工作,勤勉尽责,根据公司的实际情况,提出了相关的意见,经过充分沟通讨论,一致通过《关于变更公司2021 年度审计机构的议案》并同意提交董事会审议。|无
2022 年2月14 日|会议审议通过了《公司2021 年度财务报告(未经审计)》。|审计委员会严格按照法律、法规及相关规章制度开展工作,勤勉尽责,根据公司的实际情况,提出了相关的意见,经过充分沟通讨论,一致通过《公司2021 年度财务报告(未经审计)》。|无
2022 年4月21 日|会议审议通过了《公司2021 年内部审计工作报告及2022 年内部审计工作计划》、《公司2021 年度报告及摘要》、《公司2021 年财务决算报告》、《关于修订内部控制缺陷认定标准的议案》、《公司2021 年度内部控制评价报告》、《关于重组置入资产减值测试报告的议案》、《公司董事会审计委员会2021 年度履职情况报告》、《关于修订<董事会审计委员会实施细则>的议案》、《天健会计师事务所2021 年度审计工作总结报告》、《关于预计2022 年度日常关联交易的议案》、《关于募集资金存放与使用情况报告的议案》、《公司2022 年第一季度财务报告》、《关于续聘2022 年度审计机构的议案》。|审计委员会严格按照法律、法规及相关规章制度开展工作,勤勉尽责,根据公司的实际情况,提出了相关的意见,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案并同意将《公司2021 年年度报告及摘要》、《公司2022 年第一季度财务报告》等议案提交公司董事会审议|无