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监事及高级管理人员;在财务管理方面,子公司与公司实行统一的会计制度,子公司接受公司财务部门的业务指导和监督,未经公司同意不得向外出借资金(包括委托贷款)和对外提供担保;在经营决策管理方面,子公司的经营及发展规划必须服从和服务于公司的发展战略和总体规划,在公司发展规划框架下,细化和完善自身规划,子公司进行对外投资活动的,须按照公司《对外投资管理制度》的相关规定向公司申报,并由股东大会、董事会或者首席执行官在其权限范围内审批;在信息管理方面,子公司负责人为信息披露事务管理和报告的第一责任人,应当根据公司《重大信息内部报告制度》的规定,及时向公司董事会秘书、董事会秘书办公室报告子公司的重大事项;此外,公司定期或不定期实施对子公司的审计监督,确保子公司能够按照公司各项规定规范经营。
内部控制评价报告全文披露日期|2023 年03 月29 日|
内部控制评价报告全文披露索引|巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)|
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例|99.60%|
纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例|99.70%|
缺陷认定标准||
类别|财务报告|非财务报告
定性标准|重大缺陷:1公司董事、监事和高级管理人员的舞弊行为;2公司更正已公布的财务报告;3被注册会计师发现却未被公司内部控制识别的当期财务报告中的重大错报;4审计委员会和审计部门对公司的内部控制监督无效。重要缺陷:1控制环境无效;2未依照公认会计准则选择和应用会计政策;3未建立反舞弊程序和控制措施;4对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制。一般|重大缺陷:1严重违反国家法律、法规;2决策程序不科学导致重大失误;3重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效;4关键管理人员或重要人才大量流失;5媒体负面新闻频现。重要缺陷:1公司因管理失误致发生重要财产损失,控制活动未能防范该失误;2财产损失虽然未达到和超过该重要性水平,但从性质上看,仍应引起董事会和管理层重视之情况。一般缺陷:除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。
|缺陷:指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。|
定量标准|重大缺陷:内控缺陷导致的已发生或年度预计(可能)发生的错报≥营业收入的1%。重要缺陷:营业收入的0.5%≤内控缺陷导致的已发生或年度预计(可能)发生的错报<营业收入的1%。一般缺陷:内控缺陷导致的已发生或年度预计(可能)发生的错报<营业收入的0.5%。|重大缺陷:可能造成直接财产损失大于营业收入的1%(含),或受到国家级政府部门处罚致对公司造成较大负面影响。重要缺陷:可能造成直接财产损失达营业收入的0.5%(含)~1%,或受到省级政府部门处罚致对公司造成负面影响。一般缺陷:可能造成直接财产损失小于营业收入的0.5%,或受到市级政府部门处罚致对公司造成负面影响。
财务报告重大缺陷数量(个)|0|
非财务报告重大缺陷数量(个)|0|
财务报告重要缺陷数量(个)|0|
非财务报告重要缺陷数量(个)|0|
内部控制审计报告中的审议意见段|
普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)认为:鹏鼎控股于2022 年12 月31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。|
内控审计报告披露情况|披露
内部控制审计报告全文披露日期|2023 年03 月29 日
内部控制审计报告全文披露索引|巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)
内控审计报告意见类型|标准无保留意见
非财务报告是否存在重大缺陷|否
2021 年,根据中国证监会要求,公司对上市后至2020 年的公司治理情况进行了自查,自查结果显示,公司在治理方面有一项需要整改的问题,即公司2019 年年度股东大会存在董事缺席股东大会的情况。
面对这一问题,公司内部制定了《股东大会工作手册》,确定发布股东大会通知时、股东大会召开前三日及股东大会前日均需邮件或手机对所有董事、监事、高管参加或列席股东大会进行提示,保证董事、监事、高管按时参加股东大会。同时,为便利董监事参加股东大会,目前公司为董监高设立了专门的视频会议账号,为董事、监事、高管视屏参会提供技术保障。
2022 年公司全部董事、监事均按时参加公司股东大会,无缺席情况。
类型|相关政策或标准
水|《电镀水污染物排放标准DB 44/1597-2015》
气|《电镀污染物排放标准GB 21900-2008》
|《印刷行业挥发性有机化合物排放标准DB44/815-2010》
|大气污染物排放限值DB44/ 27—2001
|锅炉大气污染物排放标准DB44/765-2019
声|《中华人民共和国噪声污染防治法》
|《工业企业厂界环境噪声排放标准》(GB12348-2008)
固废|《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》
公司名称|证书名称|证书编号|发证部门|发证日期|有效期至
鹏鼎控股|排污许可证|9144030070855050X9001Q|深圳市生态环境局宝安管理局|2021.08.31|2026.08.30
宏启胜|河北省排放污染物许可证|91130300798413970U001Z|秦皇岛市行政审批局|2022.08.16|2027.08.15
宏恒胜|江苏省排放污染物许可证|91320891795375374T001V|淮安市生态环境局|2021.06.10|2026.06.09
庆鼎|江苏省排放污染物许可证|91320891094404566T001V|淮安市生态环境局|2022.09.27|2027.09.26
裕鼎|江苏省排放污染物许可证|91320891094404582G001U|淮安市生态环境局|2022.12.01|2027.12.14
公司或子公司名称|主要污染物及特征污染物的种类|主要污染物及特征污染物的名称|排放方式|排放口数量|排放口分布情况|排放浓度|执行的污染物排放标准|排放总量|核定的排放总量|超标排放情况
|废水| COD|处理达标后排放|1|厂房西北侧|84.75|160|90.039 t|239.232 t|无
||总铜|处理达标后排放|1|厂房西北侧|0.0433|1|0.046 t|/|无
||石油类|处理达标后排放|1|厂房西北侧|0.1|4|0.072 t|/|无
||总磷|处理达标后排放|1|厂房西北侧|0.2|2|0.236 t|/|无
||氨氮|处理达标后排放|1|厂房西北侧|14.6|30|15.546 t|44.856 t|无
||总氰化物|处理达标后排放|1|厂房西北侧|0.0161|0.4|0.017t|/|无
|总氮|处理达标后排放|1|厂房西北侧|20.28|40|21.61 t|59.808 t|无
|总镍|处理达标后排放|1|厂房西北侧|0.1|0.5|0.193 t|0.7476 t|无
废气|氰化物|处理达标后排放|3|厂房楼顶|0|0.5|/|/|无
|氯化物|处理达标后排放|24|厂房楼顶|0.47|30|2.655 t|/|无
|氟化物|处理达标后排放|24|厂房楼顶|0.125|7|0.157 t|/|无
|硫酸雾|处理达标后排放|24|厂房楼顶|0.195|30|0.080t|/|无
|氮氧化物|处理达标后排放|24|厂房楼顶|0.145|200|0.584 t|/|无
| VOCs|处理达标后排放|3|厂房楼顶|2.7065|80|2.742t|/|无
|苯|处理达标后排放|3|厂房楼顶|0|1|/|/|无
|颗粒物|处理达标后排放|5|厂房楼顶|1.955|120|2.504|/|无
|林格曼黑度|处理达标后排放|2|厂房楼顶|/|1|/|/|无
|颗粒物|处理达标后排放|2|厂房楼顶|0|20|/|/|无
|氮氧化物|处理达标后排放|2|厂房楼顶|74.81|150|2.137 t|/|无
|二氧化硫|处理达标后排放|2|厂房楼顶|14.5|50|0.103 t|/|无
废水| COD|处理达标后排放|1|厂区北侧生产废水放流口|139.862|400|636.115 t|1661.453 t|无
|氨氮|处理达标后排放|1|厂区北侧生产废水放流口|12.998|25|59.802 t|99.882 t|无
|悬浮物|处理达标后排放|1|厂区北侧生产废水放流口|105|300|478.326 t|/|无
|氰化物|处理达标后排放|1|厂区北侧生产废水放流口| ND|0.3|/|/|无
|总磷|处理达标后排放|1|厂区北侧生产废水放流口|0.434|5|1.955 t|/|无
|总铜|处理达标后排放|1|厂区北侧生产废水放流口|0.06|0.5|0.269t|/|无
|总镍|处理达标后排放|1|厂区北侧车间总镍生产废水排放口|0.053|0.5|0.0095 t|0.1793 t|无
|总银|处理达标后排放|1|厂区北侧车间总银废水排放口|0.1|0.3|0.000044t|0.0147t|无
|硫酸雾|处理达标后排放|18|厂房楼顶|4.526|30|14.79 t|/|无
|氯化氢|处理达标后排放|9|厂房楼顶|3.121|30|5.625 t|/|无
|氰化氢|处理达标后排放|5|厂房楼顶| ND|0.5|/|/|无
|甲醛|处理达标后排放|7|厂房楼顶|1.243|5|1.586t|/|无
|非甲烷总烃|处理达标后排放|10|厂房楼顶|2.346|50|3.282t|/|无
|苯|处理达标后排放|9|厂房楼顶|0.0124|1|0.00634 t|/|无
|甲苯与二甲苯合计|处理达标后排放|9|厂房楼顶|0.0197|15|0.0332 t|/|无
||颗粒物|处理达标后排放|11|厂房楼顶|3.235|120|7.231t|/|无
||二氧化硫|直排|3|厂房楼顶|0.68|10|0.024 t|/|无
||氮氧化物|直排|3|厂房楼顶|14.55|30|1.963t|67.42 t|无
||烟尘|直排|3|厂房楼顶|1.18|5|0.163 t|/|无
|废水| COD|处理达标后排放|1|厂区东侧废水厂处理设施|229mg/l|400mg/l|305.86t|1104.974t|无
||总磷|处理达标后排放|1|厂区东侧废水厂处理设施|0.60 mg/l|5.0 mg/l|0.865 t|12.04 t|无
||氨氮|处理达标后排放|1|厂区东侧废水厂处理设施|11.58 mg/l|35 mg/l|14.33t|46.4445 t|无
||铜|处理达标后排放|1|厂区东侧废水厂处理设施|0.33 mg/l|2.0 mg/l|0.6137t|4.876 t|无
||镍|处理达标后排放|1|厂区东侧废水厂处理设施|0.015mg/ l|0.5 mg/l|0.002 t|0.087 t|无
||甲醛|处理达标后排放|1|厂区东侧废水厂处理设施|0.73mg/l|1.0 mg/l|0.878t|1.14 t|无
||悬浮物|处理达标后排放|1|厂区东侧废水厂处理设施|32 mg/l|250 mg/l|44.7t|747.04 t|无
||总氰化物|处理达标后排放|1|厂区东侧废水厂处理设施|0.022 mg/l|1.0 mg/l|0.008 t|0.08 t|无
||总氮|处理达标后排放|1|厂区东侧废水厂处理设施|19.36 mg/l|70 mg/l|36.14t|311.739t|无
||总银|处理达标后排放|1|厂区东侧废水厂处理设施| ND|0.3 mg/l|/|0.02t|无
||氮氧化物|处理达标后排放|60|厂房楼顶|4.51 mg/m3|200 mg/m3|2.4369t|29.912 t|无
||颗粒物|处理达标后排放|60|厂房楼顶|2.43 mg/m3|120 mg/m3|1.425t|16.711t|无
||硫酸雾|处理达标后排放|60|厂房楼顶|2.67 mg/m3|30/45 mg/m3|8.43t|26.0265t|无
||氯化氢|处理达标后排放|60|厂房楼顶|1.80 mg/m3|30/100 mg/m3|3.135t|27.617t|无
|| VOCs|处理达标后排放|60|厂房楼顶|1.99 mg/m3|60 mg/m3|1.593t|50.532t|无
||非甲烷总烃|处理达标后排放|60|厂房楼顶|1.91 mg/m3|60 mg/m3|1.05 t|16.01 t|无
||甲醛|处理达标后排放|60|厂房楼顶|0.18 mg/m3|10 mg/m3|0.048t|1.995t|无
||氰化氢|处理达标后排放|60|厂房楼顶| ND|0.5|/|0.0572t|无
|||||||mg/m3|||
||氟化物|处理达标后排放|60|厂房楼顶| ND|100 mg/m3|/|0.1207|无
||二氧化硫|处理达标后排放|60|厂房楼顶| ND|100 mg/m3|/|12.739t|无
庆鼎精密电子(淮安)有限公司|废水| COD|处理达标后排放|1|厂区东侧废水处理设施|228.53 mg/l|400 mg/l|419.52 t|1002.961 t|无
||悬浮物|处理达标后排放|1|厂区东侧废水处理设施|37.56 mg/l|250 mg/l|125.89 t|517.076 t|无
||总银|处理达标后排放|1|厂区东侧废水处理设施| ND|0.3 mg/l|/|0.048 t|无
||总铜|处理达标后排放|1|厂区东侧废水处理设施|0.39 mg/l|2 mg/l|0.63 t|4.407 t|无
||总磷|处理达标后排放|1|厂区东侧废水处理设施|0.43 mg/l|5 mg/l|0.78 t|15.063 t|无
||氨氮|处理达标后排放|1|厂区东侧废水处理设施|12.21 mg/l|35 mg/l|20.92 t|103.032 t|无
||总镍|处理达标后排放|1|厂区东侧废水处理设施|0.04 mg/l|0.5 mg/l|0.0576 t|0.138 t|无
||总氰化物|处理达标后排放|1|厂区东侧废水处理设施|0.01 mg/l|1 mg/l|0.013t|0.418 t|无
|废气|颗粒物|处理达标后排放|33|厂房楼顶|2.28 mg/m3|20mg/m3|1.944879t|57.007t|无
||硫酸雾|处理达标后排放|33|厂房楼顶|2.71mg/m3|30/5 mg/m3|5.408t|35.103t|无
||氯化氢|处理达标后排放|33|厂房楼顶|1.82 mg/m3|30/10 mg/m3|3.0433t|27.831t|无
||氰化氢|处理达标后排放|33|厂房楼顶| ND|0.5 mg/m3|/|0.03876t|无
||氮氧化物|处理达标后排放|33|厂房楼顶|1.09 mg/m3|200/100 mg/m3|0.975291t|18.139t|无
||氯气|处理达标后排放|33|厂房楼顶| ND|3 mg/m3|/|0.96t|无
|| VOCs|处理达标后排放|33|厂房楼顶|0.77mg/m3|60mg/m3|1.256295t|53.477t|无
||氟化氢|处理达标后排放|33|厂房楼顶|0.1mg/m3|9mg/m3|0t|0.175t|无
||格林曼黑度|直排|1|厂区东侧|≤1|≤1|/|/|无
||二氧化硫|直排|1|厂区东侧| ND|50|0|0.354t|无
||氮氧化物|直排|1|厂区东侧|27.45mg/ m3|50 mg/m3|0.0009t|10.651t|无
||烟尘|直排|1|厂区东侧|2.24 mg/m3|120 mg/m3|0.00009t|1.363t|无
公司配套建有先进的废水处理、水回用、废气治理及生产废料资源回收等环保处理设施,并主动进行碳盘查、碳管理及能源管理体系建设,且均通过第三方认证。公司配置环保、节能专责管理部门(环保节能处),针对不同污染物采取有效的防治措施,根据其特点进行分类收集、处理,对部分废弃物均委托有资质的单位处置,确保各类污染物达标排放和合规处置,以尽可能降低在生产过程中对环境造成的影响。
报告期内,公司环保设施运行稳定,污染物均实现达标排放。
公司按要求编制、执行环境自行监测方案,并报送生态环境部门备案。同时委托有资质的检测单位定期对部分环境指标进行监测,并在重点监控企业自行监测信息发布平台进行公开。
公司主动于公司官方网站中公布每季废水排放之第三方检测数据,以及每年的企业环境信息公开表、可持续水管理信
息等,使公司环保信息公开透明。公司每年定期自主委托外部合法检测机构对公司及各子公司排放的空气污染物进行检测,持续追踪各项污染物质监测数据,确保各项废气排放均能符合法规。同时针对部分污染物指标,安装在线监测设备实时监测,并与环保机关联网。截止目前,公司的各项污染物排放均达到或者优于政府管制标准。
公司为积极应对突发的各类环境事件,完善规范公司环境应急管理工作,提高应对和防范突发环境事件能力,制定突发环境事件应急预案,并报送生态环境部门备案。同时公司按要求配置突发环境事件应急物资,并按应急预案的要求组织
应急演练,确保公司在突发环境事件发生时,能够按照应急预案进行及时有效地处理,最大限度减少人员伤亡和财产损失,降低环境损害和社会影响。
公司积极开发节省能源、节约药水、减少排放及提升水资源回收等环保先进技术,希望藉此减少营运时对环境的冲击外,并引领产业迈向永续发展。2022 年公司的环保投资为人民币7,900 万元,自2005 年至今累计环保投资达12 亿。在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
公司自2007 年开始每年定期依照ISO 14064-1 标准进行温室气体核查,并取得外部验证单位之查验证书,范围包含旗下各投资子公司所在园区共4 个主要生产基地。2022 年主要生产厂区ISO 14064-1 温室气体外部认证正在进行中。
公司积极开展各项节能管理工作,同时响应各地方政府号召以及结合全球可持续发展趋势,积极降低能耗。2022 年鹏鼎旗下子公司通过推动制程节能项目、引进先进节能设备、太阳能光伏发电建设等等,共减碳约25,035 吨。此外,2022年已取得3,600 万度以上绿电,减碳29,955 吨。
透过鹏鼎七绿平台,组织各部门同仁开展节能管理工作培训,提高企业人员节能意识。为了让节能措施真正发挥到实际行动中,更好执行能源管控,各园区节能干事定期进行节能自查,依据公司环保节能管理作业办法制定节能稽核计划,对各园区进行抽查并协调相关单位联合稽核与评比,确保节能工作落实执行,推进企业节能减碳活动。
2022 年,鹏鼎深圳园区积极参与了深圳市碳排放权交易,在与政府的合作中,进一步提升碳资产管理能力。同时,公司为进一步刺激内部节能减碳成效,采用内部碳定价机制,即将温室气体排放的外部成本内在化。公司采用广东省碳市场碳价作为公司内部碳定价参考,每吨二氧化碳当量价格为人民币70 元。当节能减碳项目评估投资效益时,利用内部碳定价来货币化减碳的环境效益价值,将其纳入决策考虑中,进而在生产经营各环节全面减少碳排放。
公司要求主要供货商进行温室气体盘查、辅导其建置ISO 国际标准体系,增加供货商绿色管理深度、全面提升公司绿色影响力。
报告期内,公司不存在因环境问题受到行政处罚的情况。其他应当公开的环境信息
公司所有厂区均通过环安卫相关管理系统的认证,认证证书取得率100%,包括:ISO 14001 环境管理体系、ISO
14064-1 温室气体核查、ISO 50001 能源管理体系、清洁生产审核等。同时我们还紧随国际环保发展趋势,导入并认证最新的国际环保管理系统标准,例如:废弃物零填埋认证、AWS 国际可持续水管理标准认证。
公司除积极导入节能减碳措施,亦通过打造绿建筑认证厂房及大楼,降低兴建及运营过程中各项能耗。深圳第一园区、秦皇岛宏启胜、淮安第二园区均已通过工信部绿色工厂认证。此外,淮安第一园区也已通过江苏省绿色工厂认证,2023年将进行工信部认证。鹏鼎各新建园区也均依绿色工厂、绿色建筑的理念兴建。
深圳鹏鼎时代大厦为公司总部大楼,鹏鼎时代大厦作为PCB产业链研发合作聚集地,是深圳宝安区首个获得国家三星级绿色建筑设计标识认证的项目。该大厦采用高效空调、节能照明、隔声楼板、一氧化碳监测系统、二氧化碳监测系统、空气净化系统、BIM、结构优化设计、碳排放计算分析等绿色建筑技术,同时,通过透水铺装、屋顶绿化、雨水调蓄与利用、高效灌溉等措施实现海绵城市环保效应。公司鹏鼎时代大厦建立以来,获得了绿色建筑界的“奥斯卡奖“LEED 铂金级认证,对深圳宝安区绿色建筑发展起到良好的示范和引领作用。
鹏鼎控股以“发展科技、造福人类,精进环保、让地球更美好”作为公司发展的使命,以“诚信、责任、创新、卓越、利人”作为企业发展的核心价值观。多年来,在公司快速发展的同时,也非常重视履行企业社会责任。
2022 年,公司成立了ESG 发展委员会,进一步提升公司环境、社会及公司治理(ESG)管理水平,健全公司ESG 管理体系及提升ESG 管理能力。此外,公司已完成设立深圳市鹏鼎公益基金会,未来,将借助基金会更加专业、更加系统地在保护环境、开展职业教育、发展电子技术、帮扶弱势群体、响应其他公益需求等方面开展公益活动,践行企业社会责任。
董事长沈庆芳先生以“不做晚上睡不着觉的事”作为自身做人做事的基本准则,同时也将这一理念深深植入企业发展的基因中,在实现企业规范化治理的同时,也非常重视保护股东与债权人权益、员工权益以及策略合作伙伴的利益,同时将环境保护与可持续发展作为公司永续经营的基石,积极参与社会公益。2022 年公司在履行社会责任方面的具体情况详见巨潮资讯网披露的《鹏鼎控股(深圳)股份有限公司2022 年可持续发展报告》。
2022 年公司持续参与“宝企帮百村”公益项目,帮扶广西都安瑶族自治县乡村振兴建设,巩固拓展脱贫攻坚成果,2022年捐助10 万元,5 年累计捐助90 余万元。
首次公开发行或再融资时所作承诺|公司董事:沈庆芳、游哲宏、许仁寿、黄崇兴、张波;公司高级管理人员:沈庆芳、陈章尧、林益弘、范振坤(已离任)、萧得望、周红|股份减持承诺|1、本人持有的公司股票在IPO锁定期届满后两年内减持的,减持价格不低于发行价。公司上市后六个月内,如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后六个月期末收盘价低于发行价,本人持有公司股票的锁定期限在上述锁定期的基础上自动延长六个月。如公司发生分红、派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项,则上述减持价格及收盘价应做相应调整。本人不因职务变更或离职等原因而免除此项承诺的履行义务;2、本人如通过集中竞价交易方式减持公司股份的,应履行在首次卖出股份的15 个交易日前向交易所报告备案减持计划、公告等相关程序;3、除前述承诺外,
本人承诺相关减持行为将严格遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件的规定;4、如果相关法律、法规、部门规章、规范性文件等规定或中国证券监督管理委员会及其派出机构/证券交易所等部门的监管要求(以下统称"监管要求")不再对某项承诺的内容予以要求时,相应部分自行终止。如果监管要求对上市公司股份锁定或减持有新的规定,则本人在锁定或减持公司股份时应执行届时适用的最新规则。|2018 年09 月18 日|长期有效|上述承诺第一项已履行完毕,其他项正常履行。公司原高管范振坤已于2022年3 月31 日离职,根据公司控股股东美港实业有限公司与范振坤先生于2018年5月17 日签订的《员工持股计划框架协议之补充协议》约定,范振坤先生通过悦沣公司持有的鹏鼎控股0.05%的股权在6 个月锁定期满后,于2022 年11 月23 日转让给公司控股股东美港实业有限公司。其相关承诺已履行完毕)
首次公开发行或再融资时所作承诺|公司监事:柯承恩、臧秀清、苗春娜|股份减持承诺|1、本人如通过集中竞价交易方式减持公司股份的,应履行在首次卖出股份的15 个交易日前向交易所报告备案减持计划、公告等相关程序;2、除前述承诺外,本人承诺相关减持行为将严格遵守《公司法》、|2018 年09 月18 日|长期有效|正常履行
|||《证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件的规定;3、如果相关法律、法规、部门规章、规范性文件等规定或中国证券监督管理委员会及其派出机构/证券交易所等部门的监管要求(以下统称"监管要求")不再对某项承诺的内容予以要求时,相应部分自行终止。如果监管要求对上市公司股份锁定或减持有新的规定,则本人在锁定或减持公司股份时应执行届时适用的最新规则。|||
首次公开发行或再融资时所作承诺|集辉国际有限公司、美港实业有限公司、臻鼎科技控股股份有限公司|股份减持承诺|1、本公司所持有的公司股票在IPO 锁定期届满后两年内减持的,减持价格不低于发行价。公司上市后六个月内,如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后六个月期末收盘价低于发行价,本公司所持有公司股票的锁定期限在上述锁定期的基础上自动延长六个月。如公司发生分红、派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项,则上述发行价应做相应调整;2、股份锁定期满后,本公司将根据市场情况及自身需要选择通过协议转让、大宗交易、证券交易所集中竞价交易等合法方式进行减持。自所持公司股票的锁定期届满之日起二十四个月内,每十二个月内美港实业有限公司及集辉国际有限公司合计减持的股份数量不超过公司股份总数的5%。若通过集中竞价交易方式,将在首次减持的十五个交易日前预先披露减持计划,通过其他方式减持公司股票,将提前三个交易日通知公司并予以公告,并按照证券监管机构、深圳证券交易所届时适用的规则及时、准确地履行信息披露义务;3、如法律法规和证券监管机构对股份锁定期、减持等事项另有规定的,本公司承诺亦应严格遵守该等规定。|2018 年09 月18 日|长期有效|正常履行
首次公开发行或再融资时所作承诺|集辉国际有限公司、美港实业有限公司|股份减持承诺|(一)本企业及一致行动人承诺在减持公司股份时(减持本企业及一致行动人通过集中竞价交易取得的股份除外)应遵守下列规则:1、本企业及一致行动人通过集中竞价交易方式减持公司股份的,应履行在首次卖出股份的15 个交易日前向交易所报告备案减持计划、公告等相关程序,并保证本企业及一致行动人合并计算在任意连续90 日内减持股份的总数不超过公司届时股份总数的1%;2、本企业及一致行动人|2018 年09 月18 日|长期有效|正常履行
|||通过大宗交易方式减持公司股份的,在任意连续90日内,本企业及一致行动人合并计算减持股份的总数不超过公司届时股份总数的2%;3、本企业及一致行动人通过协议转让方式减持公司股份的,保证单个受让方的受让比例不低于公司股份总数的5%;4、如本企业及一致行动人采取协议转让方式减持后,导致本企业及一致行动人合并计算的持股比例低于5%的,则本企业及一致行动人在减持后6 个月内共同继续遵守前述第1 款的相关承诺。(二)如果相关法律、法规、部门规章、规范性文件等规定或中国证券监督管理委员会及其派出机构/证券交易所等部门的监管要求(以下统称"监管要求")不再对某项承诺的内容予以要求时,相应部分自行终止。如果监管要求对上市公司股份锁定或减持有新的规定,则本企业及一致行动人在锁定或减持公司股份时应执行届时适用的最新规则。(三)本企业及一致行动人应承担因违反本承诺函而产生的法律责任。如因本承诺函任一方违反本承诺函导致其他方承担法律责任,违反本承诺函的一方应向守约方赔偿损失。|||
首次公开发行或再融资时所作承诺|德乐投资有限公司、深圳市长益投资合伙企业(有限合伙)、深圳市得邦投资合伙企业(有限合伙)、深圳市亨祥投资合伙企业(有限合伙)、深圳市信群投资合伙企业(有限合伙)、深圳市益富投资合伙企业(有限合伙)、深圳市振碁投资合伙企业(有限合伙)、悦沣有限公司、上海盛歌投资管理有限公司|股份减持承诺|(一)本企业承诺在减持公司首次公开发行股票前已发行的股份时应遵守下列规则:1、本企业通过集中竞价交易方式减持公司首次公开发行股票前已发行的股份的,在任意连续90 日内,本企业减持股份的总数不超过公司届时股份总数的1%;2、本企业通过大宗交易方式减持公司首次公开发行股票前已发行的股份的,在任意连续90 日内,本企业减持股份的总数不超过公司届时股份总数的2%。(二)如果相关法律、法规、部门规章、规范性文件等规定或中国证券监督管理委员会及其派出机构/证券交易所等部门的监管要求(以下统称"监管要求")不再对某项承诺的内容予以要求时,相应部分自行终止。如果监管要求对上市公司股份锁定或减持有新的规定,则本企业在锁定或减持公司股份时应执行届时适用的最新规则。|2018 年09 月18 日|长期有效|正常履行
首次公开发行或再融资时所作承诺|臻鼎科技控股股份有限公司、集辉国际有限公司、美港实业有限公司|关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺|避免同业竞争承诺:1、截至本承诺函出具之日,本公司及本公司直接或间接控制的下属企业未在中国境内或境外以任何方式直接或间接从事与鹏鼎控股及其下属企业存在同业竞争或潜在同业竞争的业务;2、本|2017 年10 月25 日|作为公司控股股东\间接控股股东期间|正常履行
|||公司及本公司直接或间接控制的下属企业未来将不会以任何形式直接或间接从事与鹏鼎控股及其下属企业经营的业务构成同业竞争或潜在同业竞争的业务或活动,不会直接或间接控股、收购、兼并与鹏鼎控股及其下属企业经营的业务构成竞争或可能构成竞争的企业或其他经济组织;3、如本公司及本公司直接或间接控制的下属企业有任何商业机会可参与或入股任何可能会与鹏鼎控股及其下属企业经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务,本公司将于其受拘束的相关法律法规许可的范围内,立即通知鹏鼎控股,以适当方式将该等商业机会优先提供予鹏鼎控股及下属企业,由鹏鼎控股及下属企业在相同条件下优先收购有关业务所涉及的资产或股权,以避免与鹏鼎控股及下属企业产生同业竞争。|||
首次公开发行或再融资时所作承诺|臻鼎科技控股股份有限公司、集辉国际有限公司、美港实业有限公司|关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺|避免关联交易承诺:1、在不对公司及其他股东的利益构成不利影响的前提下,本公司及本公司直接或间接控制的公司(以下简称"本公司及关联公司")将采取措施规范并尽量减少与公司发生关联交易;2、对于正常经营范围内、或存在其他合理原因无法避免的关联交易,本公司及关联公司将与公司按照有关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定履行批准程序,并保证该等关联交易均将基于公允定价的原则实施;3、本公司及关联公司将严格按照相关规定履行必要的关联方回避表决等义务,履行关联交易的法定审批程序和信息披露义务;4、不利用关联交易非法转移公司的资金、利润,不利用关联交易损害公司及其他股东的利益;5、本公司愿意承担由于违反上述承诺而产生的相应赔偿责任。|2017 年10 月25 日|长期有效|正常履行
首次公开发行或再融资时所作承诺|集辉国际有限公司、美港实业有限公司、臻鼎科技控股股份有限公司|关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺|避免资金占用承诺:1、本公司在作为公司的间接控股股东/控股股东/控股股东之关联方期间,本公司及本公司控制的其他企业不存在非经营性地占用公司的资金、资产的情形;2、本公司及本公司控制的其他企业与公司发生的经营性资金往来中,应当按照相关法律、法规的规定严格限制占用公司资金、资产;并按照《公司章程》、《关联交易管理制度》的约定,严格履行批准程序;3、本公司及本公司控制的其他企业不滥用控股股东的权利侵占公司的资金、资产;4、本公司同意承担因违反上述承诺而产生的相应赔偿责任。|2017 年10 月25 日|长期有效|正常履行
首次公开发行或再融资时所作承诺|鹏鼎控股(深圳)股份有限公司、臻鼎科技控股股份有限公司、集辉国际有限公司、美港实业有限公司;公司董事:沈庆芳、游哲宏、黄崇兴、龙隆;公司高级管理人员:沈庆芳、陈章尧、林益弘、范振坤(已离任)、萧得望、周红、李文中(已离任)、钟佳宏、高国乾| IPO 稳定股价承诺|当公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于最近一期经审计的每股净资产的情形时且同时满足监管机构对于增持或回购公司股份等行为的规定,公司及公司控股股东、董事、高级管理人员将采取股价稳定措施的顺序和措施包括:(1)公司回购股票;(2)控股股东增持公司股票;(3)董事(不含独立董事)、高级管理人员增持公司股票等方式,并履行相应的信息披露义务。|2018 年09 月18 日|长期有效|正常履行(范振坤与李文中因本期离任高管职务,相关承诺履行完毕)
首次公开发行或再融资时所作承诺|鹏鼎控股(深圳)股份有限公司|招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承诺|1、若因鹏鼎控股首次公开发行并上市的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本公司将在中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")等有权部门对有关违法事实作出最终认定后依法赔偿投资者损失;2、若因鹏鼎控股首次公开发行并上市的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,导致对判断鹏鼎控股是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,本公司将在中国证监会等有权部门对有关违法事实作出最终认定后20 个交易日内,根据相关法律法规及《公司章程》规定召开董事会、拟定股份回购的具体方案并按法定程序召集、召开临时股东大会进行审议,并经相关主管部门批准或备案,启动股份回购措施;本公司将依法回购首次公开发行的全部新股,回购价格将按照发行价(若鹏鼎控股股票在此期间发生派息、送股、资本公积金转赠股本等除权除息事项的,发行价应相应调整)加算银行同期存款利息确定,并根据相关法律、法规及公司章程等规定的程序实施。在实施上述股份回购时,如法律、法规及公司章程等另有规定的,从其规定。|2018 年09 月18 日|长期有效|正常履行
首次公开发行或再融资时所作承诺|臻鼎科技控股股份有限公司、集辉国际有限公司、美港实业有限公司|招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承诺|1、若因鹏鼎控股首次公开发行并上市的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,臻鼎控股、美港实业及集辉国际将在中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")等有权部门对有关违法事实作出最终认|2018 年09 月18 日|长期有效|正常履行
|||定后依法赔偿投资者损失;2、若因鹏鼎控股首次公开发行并上市的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,导致对判断鹏鼎控股是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,美港实业及集辉国际将在中国证监会等有权部门对有关违法事实作出最终认定后20 个交易日内,制订股份购回方案以购回在鹏鼎控股首次公开发行股票时本公司已公开发售的原限售股份(如有),购回价格将按照发行价(若鹏鼎控股股票在此期间发生派息、送股、资本公积金转赠股本等除权除息事项的,发行价应相应调整)加算银行同期存款利息确定,并根据相关法律、法规及公司章程等规定的程序实施。在实施上述股份购回时,如法律、法规及公司章程等另有规定的从其规定。鹏鼎控股间接控股股东臻鼎控股应敦促及协助美港实业及集辉国际履行上述回购义务。|||
首次公开发行或再融资时所作承诺|公司董事:沈庆芳、游哲宏、郭明鉴(已离任)、黄匡杰(已离任)、许仁寿、黄崇兴、张波;公司监事:柯承恩、臧秀清、苗春娜;公司高级管理人员:沈庆芳、陈章尧、林益弘、范振坤(已离任)、萧得望、周红|招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承诺|若因鹏鼎控股首次公开发行并上市的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将在中国证券监督管理委员会等有权部门对有关违法事实作出最终认定后依法赔偿投资者损失。|2018 年09 月18 日|长期有效|正常履行
首次公开发行或再融资时所作承诺|鹏鼎控股(深圳)股份有限公司|填补被摊薄即期回报措施|1、强化募集资金管理,提高募集资金使用效率;2、强化主营业务,提高公司持续盈利能力;3、完善公司治理,为企业发展提供制度保障;4、完善利润分配制度,优化投资回报机制。|2018 年09 月18 日|长期有效|正常履行
首次公开发行或再融资时所作承诺|臻鼎科技控股股份有限公司、集辉国际有限公司、美港实业有限公司|填补回报措施能够切实履行|本公司承诺不越权干预公司经营管理活动,不侵占公司利益;如违反承诺,本公司愿意承担相应的法律责任。|2018 年09 月18 日|长期有效|正常履行
首次公开发行或再融资时所作承诺|公司董事:沈庆芳、游哲宏、许仁寿、黄崇兴、张波;公司高级管理人员:沈庆芳、陈章尧、林益|填补回报措施能够切实履行|1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益;2、本人承诺对职务消费行为进行约束;3、本人承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动;4、本人承诺由董事会或薪酬与考核委员会制|2018 年09 月18 日|长期有效|正常履行(范振坤因本期离职,相关承诺实施完毕)
|弘、范振坤(已离任)、萧得望、周红||定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;5、若公司后续推出公司股权激励计划,本人承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;6、自本承诺出具日至公司首次公开发行并上市实施完毕前,若中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的,且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时,本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。|||
首次公开发行或再融资时所作承诺|鹏鼎控股(深圳)股份有限公司、臻鼎科技控股股份有限公司、集辉国际有限公司、美港实业有限公司;公司董事:沈庆芳、游哲宏、许仁寿、黄崇兴、张波、龙隆;公司监事:柯承恩、臧秀清、苗春娜;公司高级管理人员:沈庆芳、陈章尧、林益弘、范振坤(已离任)、萧得望、周红、李文中(已离任)、钟佳宏、高国乾|未履行承诺的约束措施|1、鹏鼎控股未履行公开承诺时(因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等鹏鼎控股无法控制的客观原因导致的除外),鹏鼎控股应在未履行承诺事项的事实得到确认的2个交易日内公告相关情况,并在中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向投资者道歉,尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案,尽可能地保护公司投资者利益;2、如臻鼎控股、美港实业、集辉国际未履行公开承诺(因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本公司无法控制的客观原因导致的除外),公司应在未履行承诺事项的事实得到确认的2 个交易日内公告相关情况,
美港实业及集辉国际应在中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向投资者道歉;在事实被认定当年公司向股东分红时,如仍尚未履行承诺,美港实业及集辉国际自愿将其分红所得交由公司代管,作为履行承诺的保证;如果当年分红已完成,美港实业及集辉国际自愿将下一年分红所得交由公司代管,作为履行承诺的保证。臻鼎控股应敦促美港实业及集辉国际履行上述承诺;3、若公司董事、监事及高级管理人员未履行公开承诺(因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等公司董事、监事及高级管理人员无法控制的客观原因导致的除外),于履行承诺前,公司不得将其作为股权激励对象;视情节轻重公司可对未履行公开承诺的董事、监事及高级管理人员采取扣减绩效薪酬、降薪、降职等处罚措施;4、公司将在定期报告中披露公司、臻鼎控股、美港实业、集辉国际、董事、监事及高级管理人员的公开承诺履行情况和未履行时的补救及改正措施;5、如鹏鼎控股未履行公开承诺,收到监管机构|2018 年09 月18 日|长期有效|正常履行(范振坤与李文中因本期离任高管职务,相关承诺履行完毕)
|||的立案调查,或受到相关处罚,鹏鼎控股同意按照有关法律、法规的规定及监管部门的要求承担相应的法律责任,并将积极协助和配合监管部门的调查,或协助执行相关处罚。|||
首次公开发行或再融资时所作承诺|德乐投资有限公司、深圳市长益投资合伙企业(有限合伙)、深圳市得邦投资合伙企业(有限合伙)、深圳市亨祥投资合伙企业(有限合伙)、深圳市信群投资合伙企业(有限合伙)、深圳市益富投资合伙企业(有限合伙)、深圳市振碁投资合伙企业(有限合伙)、悦沣有限公司|股份限售承诺|一、本企业自愿将所持有的首发前股份的解除限售日期自2019年9月18 日延长至2020 年2 月27 日。在此限售期内,本企业不会转让或者委托他人管理本企业持有的首发前股份,也不由公司回购该等股份。二、自2020年2月28 日起,本企业每12 个月转让的公司股份将不超过本企业持有的首发前股份的20%,直至本企业持有首发前股份全部解除锁定限制。|2019 年09 月03 日|2024 年02月28 日|正常履行
首次公开发行或再融资时所作承诺|臻鼎科技控股股份有限公司、集辉国际有限公司、美港实业有限公司|填补回报措施能够切实履行|1、本公司不越权干预公司经营管理活动,不侵占上市公司利益,切实履行对上市公司填补摊薄即期回报的相关措施。2、承诺切实履行公司制定的有关填补回报的相关措施以及本公司对此作出的任何有关填补回报措施的承诺,若本公司违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的,本公司愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。3、自本承诺出具日至公司本次向特定对象发行股票实施完毕前,若深圳证券交易所、中国证券监督管理委员会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的,且上述承诺不能满足深圳证券交易所、中国证监会该等规定时,承诺届时将按照深圳证券交易所、中国证监会的最新规定出具补充承诺。|2023 年2 月20 日|长期有效|正常履行
首次公开发行或再融资时所作承诺|公司董事:沈庆芳、游哲宏、黄崇兴、龙隆、许仁寿、张波、张沕琳;公司高级管理人员:沈庆芳、陈章尧、林益弘、萧得望、周红、钟佳宏、高国乾|填补回报措施能够切实履行|1、本人承诺忠实、勤勉地履行职责,维护公司和全体股东的合法权益。2、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益。3、本人承诺对个人的职务消费行为进行约束。4、本人承诺不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动。5、本人承诺在自身职责和权限范围内,全力促使公司董事会或者薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执|2023 年2 月20 日|长期有效|正常履行
|||行情况相挂钩,并对公司董事会和股东大会审议的相关议案投票赞成(如有表决权)。6、如果公司拟实施股权激励,本人承诺在自身职责和权限范围内,全力促使公司拟公布的股权激励行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩,并对公司董事会和股东大会审议的相关议案投票赞成(如有表决权)。7、本人承诺,自本承诺出具日至公司本次向特定对象发行股票实施完毕前,若深圳证券交易所、中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的,且上述承诺不能满足深圳证券交易所、中国证监会该等规定时,本人承诺届时将按照深圳证券交易所、中国证监会的最新规定出具补充承诺。8、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺,若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的,本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。|||
股权激励承诺|鹏鼎控股(深圳)股份有限公司|其他承诺|本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。|2021 年04 月20 日|长期有效|正常履行
股权激励承诺|股权激励所有激励对象|其他承诺|本公司所有激励对象承诺,公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,导致不符合授予权益或行使权益安排的,激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后,将由股权激励计划所获得的全部利益返还公司。|2021 年04 月20 日|长期有效|正常履行
承诺是否按时履行|是|||||
境内会计师事务所名称|普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬(万元)|288
境内会计师事务所审计服务的连续年限|5
境内会计师事务所注册会计师姓名|汪超,王远洋
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限|1
公司本年聘请普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为公司内部控制审计会计师事务所,支付内部控制审计费用为人民币30 万元。
关联交易方|关联关系|关联交易类型|关联交易内容|关联交易定价原则|关联交易价格|关联交易金额(万元)|占同类交易金额的比例|获批的交易额度(万元)|是否超过获批额度|关联交易结算方式|可获得的同类交易市价|披露日期|披露索引
鸿海集团及其控股子公司/参股公司|鸿海集团的全资子公司 Foxconn(Far East) Limited为公司间接控股股东臻鼎控股的第一大股东。|向关联人销售商品、设备、提供服务等|向鸿海集团及其控股子公司/参股公司销售 PCB 商品、设备及提供服务等|市场价格|--|211,336.65|5.86%|230,000|否|银行转账|不适用|2022 年01 月19日|巨潮资讯网:《关于预计公司2022 年度日常关联交易的公告》(公告编号:2022-004)
鸿海集团及其控股子公司/参股公司|鸿海集团的全资子公司 Foxconn(Far East) Limited为公司间接控股股东臻鼎控股的第一大股东。|向关联人采购原材料、机器设备、服务等|向鸿海集团及其控股子公司采购原料、设备及服务等|市场价格|--|106,500.75|4.32%|140,000|否|银行转账|不适用|2022 年01 月19日|巨潮资讯网:《关于预计公司2022 年度日常关联交易的公告》(公告编号:2022-004)
臻鼎控股及其除本公司以外的其他控股子公司|臻鼎控股为公司间接控股股东|向关联人销售商品、设备及提供服务|向臻鼎控股及其除本公司以外其他控股子公司|成本加成/市场价格|--|20,727.88|0.57%|29,000|否|银行转账|不适用|2022 年01 月19日|巨潮资讯网:《关于预计公司2022 年度日常关联交易的公告》
|||销售商品及提供服务等||||||||||(公告编号:2022-004)
臻鼎控股及其除本公司以外的其他控股子公司|臻鼎控股为公司间接控股股东|向关联人采购原材料、机器设备、服务等|向臻鼎控股及其除本公司以外的其他控股子公司采购原材料|市场价格|--|800.16|0.03%|1,000|否|银行转账|不适用|2022 年01 月19日|巨潮资讯网:《关于预计公司2022 年度日常关联交易的公告》(公告编号:2022-004)
合计||||--|--|339,365.44|--|400,000|--|--|--|--|--
大额销货退回的详细情况||||无|||||||||
按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的,在报告期内的实际履行情况(如有)||||根据公司第二届董事会第十六次会议及2021 年年度股东大会通过的《关于预计公司2022 年度日常关联交易的议案》,公司预计2022 年日常关联交易总额为400,000 万元,2022 年实际发生339,365.44 万元,未超过董事会及股东大会审批的额度。|||||||||
交易价格与市场参考价格差异较大的原因(如适用)||||不适用|||||||||
1、子公司香港鹏鼎向朱钧记企业有限公司租赁一处办公室用于办公。
2、公司及子公司在中国境内向第三方承租了共计2550 处住宅用作员工宿舍及生活配套。
3、子公司Avary Japan 株式会社在日本在东京向东急不动产株式会社、在大阪向株式会社SYNTH 各租赁一处办公室用于办公。
4、鹏鼎印度公司在印度向S.N.Darmani Infra Private Limited 承租共计257,000 平方英尺的厂房用于生产。
5、鹏鼎印度公司为符合当地政府法令要求,分别向Ramakrishnan Rajagopal 及Ravindranath Rajagopal 承租共计174,240 平方英尺绿化。
1、向全资子公司增资
公司于2020年9月9 日召开第二届董事会第五次会议,审议通过了《关于向全资子公司增资的议案》,董事会同意由公司向香港鹏鼎增资1 亿美元,再由香港鹏鼎向台湾鹏鼎增资新台币30 亿元用于建设台湾高雄FPC 项目。具体详见2020 年9 月10 日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网
(www.cninfo.com.cn)的鹏鼎控股《关于向全资子公司增资的公告》(公告编号:2020-059)。截止目前,以上增资作业正在进行中。
2、新加坡子公司向印度子公司增资
公司于2020年5月27 日召开第二届董事会第二次会议,审议通过了《关于增加印度模组投资计划的议案》,同意通过新加坡子公司[Avary Singapore Private Limited]向印度子公司[Avary Technology (India) Private Limited]增资
人民币3.5 亿元或等额外币,以用于印度模组生产线投资计划。具体详见公司于2020 年5 月28 日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的鹏鼎控股《关于增加印度模组投资计划的公告》(公告编号:2020-040)。
2022 年7 月,公司新加坡子公司完成向印度子公司增资印度卢比1,974,249,100 元,约合2,500 万美元。
3、投资天津三英精密仪器股份有限公司
公司于2022年1 月通过全国中小企业股份转让系统以人民币4,882,250 元受让厦门泛荣高技术服务业创业投资合伙企业(有限合伙)所持413,750 股的天津三英精密仪器股份有限公司(简称“三英精密”)股权,受让价格为11.80 元/股。2022 年4 月,公司以11,000,009 元认购三英精密发行的798,259 股新股,认购价格为13.78 元/股,认购完成后,公司共计持有三英精密1,212,009 股,占三英精密股权的3.70%。
三英精密为新三板挂牌企业(839222.NQ),主营业务为X 射线三维显微CT 设备研发、制造与销售。
4、投资三英精控(天津)仪器设备有限公司
公司于2022年2 月以5,500,000 元受让北京德众基金持有的三英精控(天津)仪器设备有限公司(简称“三英精
控”)366,667 元注册资本。2022 年03 月,公司向三英精控增资人民币4,000,000 元,并取得三英精控注册资本173,913元,增资完成后,公司取得三英精控共计5.18%股权。
三英精控主营业务为纳米级运动控制平台及系统研发、制造、销售。
5、投资认购北京晨壹并购基金(有限合伙份额
公司于2020 年1 月22 日召开第一届董事会第二十八次会议,审议通过了《关于全资子公司参与投资私募股权基金的议案》,同意公司全资子公司鹏鼎投资作为有限合伙人向北京晨壹并购基金(有限合伙)(以下简称“北京晨壹”)认缴出资人民币20,000 万元并签署《北京晨壹并购基金(有限合伙)合伙协议》。2020 年3月,公司向北京晨壹实缴出资13,000 万元。2020年4月2 日公司公司收到基金管理人晨壹基金管理(北京)有限公司通知,北京晨壹并购基金(有限合伙)已在中国证券投资基金业协会完成了私募投资基金备案手续。2021 年1 月,公司收到基金管理人晨壹基金管理(北京)有限公司通知,晨壹基金已募集完毕,募集到位资金合计68 亿元,并且已完成相关工商变更登记手续。
2022 年4 月公司根据以上合伙协议向北京晨壹出资7,000 万元。
6、投资无锡盈达聚力科技有限公司
公司于2022年6 月合计出资人民币2,000 万元,取得无锡盈达聚力科技有限公司(以下简称“无锡盈达”)3.4589%股权,其中以1,000 万元受让其原股东上海先达企业发展有限公司持有的751,473 元注册资本,以1,000 万元向无锡盈达增资601,178 元,合计取得无锡盈达注册资本1,352,651 元。
无锡盈达成立于2010 年,专注于AIDC(自动识别与数据采集)行业,提供工业用PDA、扫描枪、RFID 读取等移动物联网信息终端产品,公司服务于新零售、物流、制造等行业,是盒马鲜生、菜鸟驿站等主要供应商,是国家级第三批专精特新小巨人企业。
7、投资湖北奥马电子科技有限公司
公司于2022年8 月投资2,576,000 元受让湖北奥马电子科技有限公司(以下简称“奥马电子”)原股东持有的
1,400,000 元注册资本,并投资5,335,000 元认购奥马电子新增注册资本970,000 元,本次交易完成后,公司合计取得奥马电子2,370,000 元注册资本,占奥马电子总股权的3.5964%。以上交易不涉及关联交易。
奥马电子成立于2013 年,总部及生产基地位于湖北宜昌,为国家级高新技术企业,公司专门研发生产FCCL 材料。
8、投资深圳市航盛电子股份有限公司
公司于2022年8 月投资13,330,000 元受让深圳市航盛电子股份有限公司(以下简称“航盛电子”)原股东持有的1,000,000 股股票,占航盛电子总股权的0.3703%。以上交易不涉及关联交易。
航盛电子成立于1993 年,是中国汽车电子行业的龙头企业之一,产品阵容覆盖智能座舱、智能驾驶辅助系统、新能源汽车控制系统等,与国内外众多整车厂及供应商拥有长期紧密合作关系。
9、投资认购春华景智(北京)股权投资合伙企业(有限合伙)份额
2021 年1 月25 日,公司召开第二届董事会第九次会议审议通过了《关于全资子公司参与投资私募股权基金的议案》,董事会同意全资子公司鹏鼎控股投资(深圳)有限公司作为有限合伙人向春华景智(北京)股权投资合伙企业(有限合伙)认缴不超过基金出资总额的20%,最高不超过20,000 万元,并签署《春华景智(北京)股权投资合伙企业(有限合伙)有限合伙合同》。
2021 年9 月,公司出资500 万认缴对应春华景智基金份额,2022 年9 月,公司继续出资336 万认缴对应春华景智基金份额。2022 年11 月,公司对春华景智追加投资1,672 万元。
1、子公司宏启胜获得高新技术复审认定通过
公司全资子公司宏启胜于2019年10月30 日取得编号为GR201913001342 的《高新技术企业证书》,有效期三年。2022 年,宏启胜高新技术企业通过复审认定,并取得编号为GR202213000771 的《高新技术企业证书》,有效期三年。
|本次变动前||本次变动增减(+,-)|||||本次变动后|
|数量|比例|发行新股|送股|公积金转股|其他|小计|数量|比例
一、有限售条件股份|121,093,229|5.22%||||-39,267,077|-39,267,077|81,826,152|3.53%
1、国家持股|||||||||
2、国有法人持股|||||||||
3、其他内资持股|48,066,831|2.07%||||-15,222,277|-15,222,277|32,844,554|1.42%
其中:境内法人持股|41,346,831|1.78%||||-13,782,277|-13,782,277|27,564,554|1.19%
境内自然人持股|6,720,000|0.29%||||-1,440,000|-1,440,000|5,280,000|0.23%
4、外资持股|73,026,398|3.15%||||-24,044,800|-24,044,800|48,981,598|2.11%
其中:境外法人持股|69,701,398|3.00%||||-23,233,800|-23,233,800|46,467,598|2.00%
境外自然人持股|3,325,000|0.15%||||-811,000|-811,000|2,514,000|0.11%
二、无限售条件股份|2,200,382,587|94.78%||||38,947,077|38,947,077|2,239,329,664|96.47%
1、人民币普通股|2,200,382,587|94.78%||||38,947,077|38,947,077|2,239,329,664|96.47%
2、境内上市的外资股|||||||||
3、境外上市的外资股|||||||||
4、其他|||||||||
三、股份总数|2,321,475,816|100.00%||||-320,000|-320,000|2,321,155,816|100.00%
公司回购注销已获授但尚未解除限售的10 名已离职股权激励对象持有的320,000 股限制性股票。股份变动的批准情况
公司于2022年3月16 日召开第二届董事会第十七次会议及第二届监事会第十次会议,审议通过了《关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》,并经2022年4 月18 日召开的2021 年年度股东大会审议通过。
公司已于2022年5月30 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成上述部分限制性股票的回购注销事宜。股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响适用□不适用
公司回购股份致股本总额变小,将增加每股收益和稀释每股收益以及归属于公司普通股股东的每股净资产,但因回购股份占股份总额比例很低,故影响很小。