TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
公司主营业务为线缆用高分子材料的研发、生产和销售,产品广泛运用于电力、轨道交通、通信、电气装备、建筑、新能源等领域。公司始终以市场为导向,坚持自主研发为主的技术创新道路,通过持续不断的研发创新与产品升级,已成为国内少数生产规模化、产品系列化、配方和生产工艺先进的线缆材料生产企业。如果公司不能持续提高技术和研发水平,保持生产管理、产品质量、营销与服务的先进性,公司将会面临不利的市场竞争局面,经营业绩和财务状况将受到一定影响。
3、新产品市场拓展风险
公司的产品为具备特殊性能指标要求的高分子线缆材料,公司以技术创新为成长抓手,持续投入大量的研发费用,来满足新老客户对产品性能和特性方面提出的新要求,从新产品研发完成、得到市场认可到最终实现收益,需要经过客户较为严格的质量检测和相关产品线的调配,因此对于公司新产品的研发、投放市场、最终实现收益存在一定的市场拓展风险。
4、不能及时收回股权转让款和分红款的风险
陈虹、任晓忠、孙云友因股权转让纠纷起诉公司案二审已判决,该案件已结案,奥能电源需支付公司2300万利润分配款;公司因股权转让纠纷反诉陈虹、任晓忠、孙云友案已经法院调解,陈虹需支付公司股权转让款6962.2万元、任晓忠需支付公司股权转让款510.24万元、孙云友需支付公司股权转让款127.56万元。上述款项均应于2023年12月31日之前付清。截止本报告披露日,任晓忠、孙云友需支付公司的股权转让款已收回,剩余未收回股权转让款6962.2万元,剩余未收回分红款1640万元。
公司因股权转让纠纷起诉厦门璟娱投资合伙企业(有限合伙),一审已判决,璟娱投资未上诉,璟娱投资需支付公司
7700万元股权转让款及利息;截止本报告披露日,公司尚未收到上述款项,公司已经向法院申请强制执行并准备追加申请该公司股东为被执行人。
报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件的要求,结合公司实际情况,不断完善公司治理结构,建立健全公司内部控制制度,防范及控制经营决策及管理风险,进一步规范公司规范运作,提高公司治理水平。形成了股东大会、董事会、监事会和管理层相互制衡的法人治理结构,各层次各司其职,各负其责,确保了公司规范运作。
公司严格按照《公司法》、《公司章程》、《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规和规范性文件的要求召开股东大会,规范股东大会的召集、召开及表决程序,确保所有股东享有平等的股东地位、平等的股东权利,并承担相应的义务,充分保护股东的合法权益,让中小投资者充分行使自己的权利;通过聘请律师出席见证,保证了会议的召集、召开和表决程序的合法性。
公司第四届董事会由9名董事组成,董事会人数及人员构成均符合法律、法规和《公司章程》的规定。公司依法选聘3名独立董事,其中1名为会计专业人士,1名为行业专家,符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的要求。董事会下设战略、审计、薪酬与考核、提名四个委员会,制订了相应的议事规则。公司董事严格按照《董事会议事规则》、《独立董事工作细则》及各委员会工作规则等规章制度开展工作,勤勉尽责,确保董事会的有效运作和科学决策。
公司监事会设监事3名,其中职工监事1名,监事会的人数和构成符合法律、法规的要求。各位监事严格按照《公司法》、《公司章程》及本议事规则的规定履行职责,对全体股东负责,对公司财务以及公司董事、总经理及其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督,维护公司及股东的合法权益。
4、高级管理人员与公司激励约束机制
报告期内,公司依照法定程序聘任或者解聘高级管理人员,高级管理人员能够严格按照《公司章程》及其他相关制度忠实、勤勉、谨慎地履行职责,较好地完成了董事会制定的经营管理任务,没有发现违规行为。公司建立了薪酬与绩效业绩、个人业绩相联系的机制,以吸引人才,保证高级管理人员及核心员工的稳定。
5、内部审计制度的建立与执行
为规范经营管理,控制风险,保证经营业务活动的正常开展,公司根据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制
基本规范》等相关法律法规、规范性文件和公司规章制度有关规定和要求,结合公司的实际情况、自身特点和管理需要,制定了贯穿于公司经营管理各层面、各环节的内部控制体系,并不断完善。公司董事会下设审计委员会,主要负责公司内部审计与外部审计之间进行沟通,并监督公司内部审计制度的实施,审查公司内部控制制度的执行情况,审查公司的财务信息等。审计委员会下设独立的审计部,审计部直接对审计委员会负责及报告工作。
公司根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《信息披露管理制度》等规定,认真履行信息披露义务,真实、准确、及时、完整地披露信息,确保公司所有股东公平的获得公司相关信息。公司指定《证券时报》、巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)为公司信息披露的报纸和网站,同时还通过“互动易”平台回复投资者提问、投资者来访接待、接听投资者电话等方式保持与投资者的良好沟通和信息透明度。
7、利益相关者、环境保护及社会责任
公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益,实现社会、股东、公司、员工等各方面利益的协调平衡,坚持与相关利益者互利共赢的原则,积极履行社会责任,遵守环境保护制度,共同推动公司持续、稳健发展。
8、信息披露与透明度
报告期内,公司严格按照有关法律法规以及《公司章程》、《信息披露管理制度》等要求,真实、准确、及时、公平、完整地披露有关信息,董事会秘书组织和协调公司信息披露事务,办理公司信息对外公布等相关事宜。公司在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)网站披露公司信息,确保公司所有股东能够以平等的机会获得信息,保证了全体股东尤其是中小股东对公司重大事项享有的知情权和参与权。
公司的法人治理结构,在资产、人员、财务、机构和业务等方面与各股东及关联方完全独立,具有完整的资产、研发、生产和销售业务体系和面向市场自主经营的能力。
杭州高新是一家专业从事线缆用高分子橡塑材料研发、生产、制造、销售及服务的公司,拥有独立完整的研发、采购、生产和销售业务体系,能独立对外从事采购、生产、销售业务并签署相关协议,并拥有独立的业务部门和渠道,在业务上独立于各股东和其他关联方,不存在依赖股东和其他关联方的情况。
2、资产独立情况
公司拥有独立完整的采购、生产、销售系统及辅助生产设施,公司对与业务及生产经营相关的房产及生产经营设备
等固定资产、土地使用权、商标、专利以及专有技术等无形资产具有完全的控制支配权,不存在资产、资金被控股股东、实际控制人占用而损害公司利益的情况。
公司建立健全了股东大会、董事会、监事会及总经理负责的管理层等机构,各机构均独立于公司控股股东、实际控
制人及其控制的其他企业,并依照《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》等规定规范运行,形成了完善的法人治理结构和规范化的运作体系。公司建立了符合自身生产经营需要的组织机构,各部门独立履行其职能,负责公司的生产经营活动且运行良好。公司的生产经营和办公场所与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业严格分开,不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业混合经营、合署办公的情形。
公司与全体员工均签订了劳动合同,拥有独立的人事、工资、福利制度,员工的劳动、人事、工资关系与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业等其他关联方完全分离;公司董事、监事、高级管理人员均严格按照《公司法》、《公司章程》等相关规定产生和任免;公司总经理、副总经理、财务负责人及董事会秘书等高级管理人员,未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务及领取薪酬;公司财务人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。
公司设立独立的财务部门,配备了专门的财务人员,按照企业会计准则的要求建立了一套独立、完整、规范的财务会计核算体系、财务会计制度和财务管理制度,符合《会计法》等有关会计法规的规定;公司能够根据法律法规及《公司章程》的相关规定并结合自身的实际情况独立做出财务决策,独立对外签订合同;公司在银行单独开立账户,拥有独立的银行账号,不存在与股东及其控制的其他企业共用银行账户的情形;公司作为独立的纳税人,依法独立纳税。
会议届次|会议类型|投资者参与比例|召开日期|披露日期|会议决议
2021年年度股东大会|年度股东大会|23.53%|2022年05月18日|2022年05月19日|审议通过了1.《公司2021年度董事会工作报告》2.《公司2021年度监事会工作报告》3.《公司2021年度财务决算报告》4.《公司2021年度利润分配预案》5.《关于公司董事2022年度薪酬的议案》6.《关于公司监事2022年度薪酬的议案》7.《关于续聘公司2022年度财务审计机构的议案》8.《关于公司及子公司向银行申请综合授信额度的议案》9.《关于公司2021年年度报告及年度报告摘要的议案》
2022年第一次临时股东大会|临时股东大会|22.73%|2022年06月07日|2022年06月08日|审议通过了1.《关于出售公司资产的议案》
2022年第二次临时股东大会|临时股东大会|15.43%|2022年09月15日|2022年09月16日|审议通过了1.《关于公司关联方向公司提供财务资助授权额度展期暨关联交易的公告》
2022年第三次临时股东大会|临时股东大会|32.43%|2022年10月13日|2022年10月14日|审议通过了1.《关于终止实施2021年限制性股票激励计划暨回购注销限制性股票的议案》
2022年第四次临时股东大会|临时股东大会|24.88%|2022年11月10日|2022年11月11日|审议通过了1.
姓名|职务|任职状态|性别|年龄|任期起始日期|任期终止日期|期初持股数(股)|本期增持股份数量(股)|本期减持股份数量(股)|其他增减变动(股)|期末持股数(股)|股份增减变动的原因
胡宝泉|董事长|现任|男|63|2021年06月29日|2024年01月14日|0|0|0|0|0|不适用
叶峰|副董事长|现任|男|38|2021年06月23日|2024年01月14日|2,510,000|0|0|0|2,510,000|不适用
蒋鹏|董事、总经理、董事会秘书|现任|男|38|2021年02月18日|2024年02月14日|1,000,000|0|0|0|1,000,000|不适用
周建华|董事|现任|男|39|2021年01月15日|2024年01月14日|4,221,400|0|0|0|4,221,400|不适用
张国强|董事|现任|男|47|2021年06月23日|2024年01月14日|0|0|0|0|0|不适用
吴长顺|独立董事|现任|男|64|2021年02月10日|2024年01月14日|0|0|0|0|0|不适用
陈元志|独立董事|现任|男|47|2021年01月15日|2024年01月14日|0|0|0|0|0|不适用
付淑|独立|现任|女|56|2021|2024|0|0|0|0|0|不适
威|董事||||年06月23日|年01月14日||||||用
张国琴|职工代表监事|现任|女|41|2021年01月15日|2024年01月14日|0|0|0|0|0|不适用
白丽红|监事|现任|女|44|2021年01月14日|2024年01月14日|0|0|0|0|0|不适用
江子宁|监事|现任|男|31|2021年06月23日|2024年01月14日|0|0|0|0|0|不适用
凌勇|副总经理|现任|男|56|2021年01月15日|2024年01月14日|330,000|0|0|0|330,000|不适用
胡炳林|副总经理|离任|男|54|2021年01月15日|2023年03月28日|250,000|0|0|0|250,000|不适用
吴畏|总工程师|离任|男|62|2021年01月15日|2022年03月25日|0|0|0|0|0|不适用
傅彬|董事|离任|男|44|2021年01月15日|2022年09月03日|0|0|0|0|0|不适用
合计|--|--|--|--|--|--|8,311,400|0|0|0|8,311,400|--
报告期内,第四届董事会董事傅彬先生因个人原因于2022年9月3日辞去公司董事、董事会战略委员会委员等职务,辞去后不在公司担任任何职务;公司总工程师吴畏先生因个人原因于2022年3月25日辞去公司总工程师职务,辞去后在公司仍担任技术工程师职务。
姓名|担任的职务|类型|日期|原因
傅彬|董事|离任|2022年09月03日|个人原因主动辞职
吴畏|总工程师|任免|2022年03月25日|
1、胡宝泉先生,董事长,1961年出生,中国国籍,高中学历,无境外永久居留权。曾任浙江东杭控股集团有限公司董事长,浙江德清东杭机械有限公司执行董事、杭州市江干区人大代表,杭州市江干区留联会副会长,杭州市江干区九堡慈善总会副会长。被评为杭州市社会主义建设者,杭州市江干区劳动模范。现任杭州市工商联副主席,杭州市上城区九堡商会会长,江西余干农村商业银行股份有限公司董事,湖州东杭新材料科技有限公司监事,杭州杭东实业有限公司股东,宁夏万美通管业新材料科技有限公司董事,杭州高新橡塑材料股份有限公司董事长职务,主要负责公司重大经营决策等相关工作。
2、叶峰先生,副董事长,1986 年出生,中国国籍,硕士学历,无境外永久居留权。现任杭州及时雨实业有限公司执行董事兼总经理、杭州呼保义实业有限公司执行董事兼总经理、杭州三星工艺玻璃有限公司监事、杭州利德肠衣有限公司监事,公司副董事长职务。
3、蒋鹏先生,董事、总经理、董事会秘书,1986年出生,中国国籍,本科学历,2008 年参加工作,曾在杭州双溪旅游开发有限公司、杭州双溪房地产开发有限公司任职,曾任杭州高新证券部主任、证券事务代表。现任公司董事、董事会秘书、总经理,主要负责公司的日常经营管理、公司三会运行、信息披露等工作。
4、周建华先生,董事,1985 年出生,中国籍,河南中医药大学毕业,现任福建美滋颜健身器材有限公司执行董事兼经理、北京伟健中医药科技有限公司执行董事兼经理,现任公司董事。
5、张国强先生,董事,1977 年出生,中国国籍,大专学历,无境外永久居留权。现任浙江东杭控股集团有限公司副总裁,杭州市钢铁协会副会长,浙江东杭控股集团有限公司股东、上海东杭金属材料有限公司股东,公司董事。
6、吴长顺先生,独立董事,1960 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士,教授级高级工程师。现任国际大电网绝缘电缆中国研究委员会副主任,西安交通大学外聘教授,德威新材独立董事、恒飞电缆股份有限公司董事、远程电缆股份有限公司独立董事、公司独立董事。
7、陈元志先生,独立董事,1977 年11 月出生,中国国籍,中共党员,管理学博士学历,中国浦东干部学院教授,清华大学技术创新研究中心兼职研究员,中国企业管理研究会(新兴技术未来分析与管理专委会)理事,上海市科技专家库专家,杭州老板电器股份有限公司独立董事,公司独立董事。
8、付淑威女士,独立董事,1969 年出生,中国国籍,南京审计大学本科学历,在读中南财经政法大学EMBA。无境外永久居留权。高级会计师、高级审计师、国际项目管理师、国际注册内部审计师、浙江省女职工建功立业标兵。曾任中国铝业股份有限公司河南分公司审计负责人、华立控股集团高级审计分析师、德意控股集团审计监察总监、波司登羽
绒服有限责任公司审计法务总监;浙江省内审实务专家、浙江省内审协会副秘书长等。现任博地控股集团审计法务总监、浙江大学特聘讲师、浙江工商大学研究生导师等,公司独立董事。
1、张国琴女士,职工代表监事,1983年出生,中国国籍,无境外居留权,本科学历,2002年参加工作,曾在嘉兴欲速达有限公司、杭州宝华塑料机械有限公司、杭州高新塑料厂、杭州高新绝缘材料有限公司担任出纳,杭州高新橡塑材料股份有限公司会计,现任公司监事、审计部经理,主要负责公司内部审计工作。
2、白丽红女士,监事,1980 年出生,中国国籍,无境外居留权,大专学历。曾任杭州双溪旅游开发有限公司出纳、高兴控股集团有限公司办公室主任,现任杭州高新橡塑材料股份有限公司后勤部主任,主要负责公司后勤管理工作。
3、江子宁先生,监事,1993 年出生,中国国籍,本科学历,无境外永久居留权。现任杭州宜昇贸易有限公司副总,杭州神宇包装有限公司股东,公司监事。
1、蒋鹏先生,简历见董事会成员情况。
2、凌勇先生,副总经理,1968年出生,中国国籍,大专学历,1986年参加工作,曾在余杭县二轻塑料厂、余杭市鸬鸟全新塑料厂、杭州高联塑化实业公司二分厂、杭州高新塑料厂担任干部。凌勇先生目前主要负责生产管理工作。
3、梁升先生,总工程师,1981年出生,中国国籍,青岛科技大学硕士,中级工程师,曾任苏州银禧新材料有限公司研发经理、浙江万马高分子材料有限公司PVC事业部副总经理兼副总工程师。
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任|任期起始日期|任期终止日期|在其他单位是否
||的职务|||领取报酬津贴
胡宝泉|江西余干农村商业银行股份有限公司|董事|||否
胡宝泉|湖州东杭新材料科技有限公司|监事|||否
胡宝泉|宁夏万美通管业新材料科技有限公司|董事|||否
胡宝泉|杭州融筑贸易有限公司|执行董事兼总经理|||否
胡宝泉|浙江东杭典当有限责任公司|董事|||否
蒋鹏|厦门市快游网络科技有限公司|董事|||否
吴长顺|江苏德威新材料股份有限公司|独立董事|||是
吴长顺|远程电缆股份有限公司|独立董事|||是
吴长顺|恒飞电缆股份有限公司|董事|||否
陈元志|杭州老板电器股份有限公司|独立董事|||是
在其他单位任职情况的说明|无||||
2022年12月6日公司收到中国证监会浙江监管局送达的《行政处罚决定书》(〔2022〕41号、〔2022〕42号),公司董事蒋鹏中国证监会行政处罚,违规信息披露,对其进行警告,罚款15万元。
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
公司独立董事津贴由董事会提交股东大会审议通过后实施,在公司任职的其他董事、监事、高级管理人员根据公司薪酬体系和绩效考核体系综合考评后领取薪酬。报告期内,公司已按规定向董事、监事及管理人员支付薪酬。
姓名|职务|性别|年龄|任职状态|从公司获得的税前报酬总额|是否在公司关联方获取报酬
胡宝泉|董事长|男|63|现任|50.08|否
叶峰|副董事长|男|38|现任|0|否
蒋鹏|董事、总经理、董事会秘书|男|38|现任|50.08|否
周建华|董事|男|39|现任|0|否
张国强|董事|男|47|现任|0|否
吴长顺|独立董事|男|64|现任|6|否
付淑威|独立董事|女|56|现任|6|否
陈元志|独立董事|男|47|现任|6|否
张国琴|职工代表监事|女|41|现任|15.21|否
白丽红|监事|女|44|现任|11.39|否
江子宁|监事|男|31|现任|7.39|否
凌勇|副总经理|男|56|现任|30.08|否
胡炳林|副总经理|男|54|离任|30.08|否
吴畏|总工程师|男|62|任免|10|否
傅彬|董事|男|44|离任|0|否
合计|--|--|--|--|222.31|--
会议届次|召开日期|披露日期|会议决议
第四届董事会第十三次会议|2022年04月26日|2022年04月27日|《公司2021年度总经理工作报告》,《公司2021年度董事会工作报告》,《公司2021年度财务决算报告》,《公司2021年度利润分配预案》,《关于公司董事2022年度薪酬的议案》,《关于公司高级管理人员2022年度薪酬的议案》,《关于续聘公司2022年度财务审计机构的议案》,《关于公司及子公司向有关商业银行申请2022年综合授信额度的议案》,《2021年度内部控制的自我评价报告》,《董事会关于2021年度审计报告保留意见涉及事项的专项说明》,《公司2021年年度审计报告》,《关于公司2021年年度报告及年度报告摘要的议案》,《关于公司2022年一季度报告的议案》,《关于召开公司2021年年度股东大会的议案》
第四届董事会第十四次会议|2022年05月19日|2022年05月20日|《关于出售公司资产的议案》《关于召开2022年第一次临时股东大会的议案的议案》
第四届董事会第十五次会议|2022年07月04日|2022年07月05日|《关于公司董事长及其配偶为公司向银行申请综合授信提供担保暨关联交易的议案》
第四届董事会第十六次会议|2022年08月29日|2022年08月30日|《关于<2022年半年度报告>及其摘要的议案》《关于公司关联方向公司提供财务资助授权额度展期暨关联交易的议案》《关于召开2022年第二次临时股东大会的议案》
第四届董事会第十七次会议|2022年09月20日|2022年09月21日|《关于终止实施2021年限制性股票激励计划暨回购注销限制性股票的议案》《关于召开2022年第三次临时股东大会的议案》
第四届董事会第十八次会议|2022年10月25日|2022年10月26日|《关于变更注册资本及修订<公司章程>的议案》《关于公司2022年第三季度报告的议案》《关于召开2022年第四次临时股东大会的议案》
第四届董事会第十九次会议|2022年12月06日|2021年12月06日|《关于控股股东为公司向银行申请综合授信提供担保暨关联交易的议案》
董事出席董事会及股东大会的情况|||||||
董事姓名|本报告期应参加董事会次数|现场出席董事会次数|以通讯方式参加董事会次数|委托出席董事会次数|缺席董事会次数|是否连续两次未亲自参加董事会会议|出席股东大会次数
胡宝泉|7|7|0|0|0|否|5
叶峰|7|0|7|0|0|否|5
蒋鹏|7|7|0|0|0|否|5
周建华|7|0|7|0|0|否|5
张国强|7|0|7|0|0|否|5
傅彬|4|0|4|0|0|否|2
吴长顺|7|0|7|0|0|否|5
陈元志|7|0|7|0|0|否|5
付淑威|7|0|7|0|0|否|5
报告期内,公司董事严格按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规的要求,认真履行职责,本着诚信勤勉义务,利用参加公司董事会、股东大会等现场会议的机会了解公司生产经营状况和内部控制的建设及董事会各项决议执行情况等,通过认真查阅议案材料,利用各自专业上的优势对公司关联交易、续聘会计师事务所、变更募投项目投资金额、现金管理等重要事项作出客观、公正的判断。同时,根据《独立董事工作细则》之规定,公司独立董事还对有关事项发表了独立意见,并根据公司实际情况,科学审慎决策,给公司的内部控制建设、管理体系建设、人才培养和重大决策等方面提出了很多宝贵的专业性建议;为公司未来的健康发展出谋划策,切实维护了公司和股东尤其是中小股东的合法权益。
委员会名称|成员情况|召开会议次数|召开日期|会议内容|提出的重要意见和建议|其他履行职责的情况|异议事项具体情况(如有)
董事会战略委员会|蒋鹏、周建华、傅彬、胡宝泉、叶峰|1|2022年04月15日|审议通过了《关于<杭州高新橡塑材料股份有限公司2022年发展战略>的议案》|严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会战略委员会工作细则》开展工作,勤勉尽责,根据公司的实际情况,提出了相关的意见,经过充分沟通讨论,一致通过相关议案。|无|不适用
董事会审计委员会|吴长顺、付淑威、张国强|4|2022年02月25日|审议通过了《2021年第四季度内部审计工作报告》|严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会审计委员会实施细则》开展工作,勤勉尽责,根据公司的实际情况,提出了相关的意见,经过充分沟通,一致通过了相关议案。|无|不适用
|||2022年04月20日|审议通过了1《公司2021年度财务审计报告》2《关于续聘公司2022年度财|严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事|无|不适用
||||务审计机构的议案》3《2021年内部控制的自我评估报告》4《2022年第一季度审计工作报告》|会审计委员会实施细则》开展工作,勤勉尽责,根据公司的实际情况,提出了相关的意见,经过充分沟通,一致通过了相关议案。||
|||2022年08月20日|审议通过了《关于公司2022年半年度报告及半年度报告摘要的议案》、《2022年第二季度审计工作报告》|严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会审计委员会实施细则》开展工作,勤勉尽责,根据公司的实际情况,提出了相关的意见,经过充分沟通,一致通过了相关议案。|无|不适用
|||2022年10月20日|审议通过了《关于审议公司2022年第三季度报告的议案》、《2022年第三季度审计工作报告》|严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会审计委员会实施细则》开展工作,勤勉尽责,根据公司的实际情况,提出了相关的意见,经过充分沟通,一致通过了相关议案。|无|不适用
董事会薪酬与考核委员会|吴长顺、蒋鹏、陈元志|1|2022年04月15日|审议通过了《关于公司董事2022年度薪酬的议案》《关于公司高级管理人员2022年度薪|严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会审计委员|无|不适用
||||酬的议案》|会实施细则》开展工作,勤勉尽责,根据公司的实际情况,提出了相关的意见,经过充分沟通,一致通过了相关议案。||
董事会提名委员会|陈元志、付淑威、周建华|0|||||
报告期末母公司在职员工的数量(人)|213
报告期末主要子公司在职员工的数量(人)|0
报告期末在职员工的数量合计(人)|213
当期领取薪酬员工总人数(人)|213
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)|0
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数(人)
生产人员|109
销售人员|16
技术人员|34
财务人员|7
行政人员|47
合计|213
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
研究生及以上学历|4
本科|20
大专及以下|189
合计|213
公司高度重视人力资源建设,根据发展战略,结合人力资源现状和未来需求预测,建立和实施了薪酬管理制度。制度根据岗位职级与岗位类别进行制定,并切实做到岗位薪资与业绩挂钩,以提高员工的满意度,鼓励员工长期稳定的在企业发展,同时为企业的发展做出应有的贡献。在本公司领取薪酬的人员,按国家及地方的有关规定享受本公司提供的社会保障。根据公司薪酬管理制度,公司员工薪酬由基本工资和绩效薪酬所组成。其中,基本工资系根据工作岗位的主要范围、职责、重要性以及其他相关企业相关岗位的薪酬水平制定,绩效薪酬则根据绩效考核结果确定。
根据各部门提交的培训需求结合公司实际发展需要制定公司年度培训计划,坚持务求实效的原则,加强内部培训力度,重点开展新员工入职教育培训以及各岗位人员系统的业务能力提升培训,不断激发员工潜能,增强员工凝聚力,进而增强企业核心竞争力。
分配预案的股本基数(股)|126,673,000
现金分红金额(元)(含税)|0.00
以其他方式(如回购股份)现金分红金额(元)|0.00
现金分红总额(含其他方式)(元)|0
可分配利润(元)|0.00
现金分红总额(含其他方式)占利润分配总额的比例|0.00%
本次现金分红情况|
其他|
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明|
经天健会计师事务所(特殊普通合伙)审计,公司2022年度实现归属于母公司所有者的净利润为-2165.33万元,公司母公司实现净利润-2126.38万元。截至2022年12月31日公司合并报表累计可供分配的利润为-29000.41万元。截止2022年12月31日,公司资本公积余额为4303.81万元。因公司2022年度经营亏损,结合公司当前经营情况和未来发展战略规划,基于满足公司日常经营和投资需要,保障公司中长期发展战略的顺利实施,增强公司抵御风险的能力,实现公司持续、稳定、健康发展,从而更好地维护全体股东的长远利益考虑,经董事会研究,公司2022年度利润分配预案为:不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。|
2021 年6 月3 日,公司召开第四届董事会第五次会议审议通过了《关于公司〈2021 年限制性股票激励计划(草案)〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》《关于召开2021年第四次临时股东大会的议案》。公司独立董事认为公司本次限制性股票激励计划有利于公司的持续发展,有利于对核心人才形成长效激励机制,不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。
2021年6月3日,公司召开第四届监事会第四次会议审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划(草案)〉及其摘要的议案》、《关于公司的议案》、《关于核查〈2021年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》,监事会认为本次激励计划的实施能够有效调动管理人员及核心骨干的积极性,有利于公司的持续发展,不存在损害公司及全体股东利益的情形。
2021年6月4日,公司披露了《独立董事关于股权激励公开征集委托投票权报告书》,根据公司其他独立董事的委托,独立董事吴长顺先生作为征集人就2021年第四次临时股东大会审议的公司2021年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
2021年6月8日至2021年6月17日,公司对本次拟激励对象名单及职位在公司内部进行了公示,在公示期限内,公司监事会未收到任何异议。
2021年6月18日,公司发布了《监事会关于2021年限制性股票激励计划激励对象名单的审核及公示情况说明》的公告,对激励对象名单进行了审核。
2021年6月23日,公司召开2021年第四次临时股东大会,审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划
(草案)〉及其摘要的议案》、《关于公司的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》,并对2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的情况进行了自查。
公司于2021年6月28日召开第四届董事会第六次会议及第四届监事会第五次会议审议通过了《关于向公司2021年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》,公司独立董事对该事项发表了独立意见。监事会对首次授予激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
2021年7月27日,公司召开第四届董事会第七次会议及第四届监事会第六次会议审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划激励对象名单及数量的议案》,由于6名激励对象自愿放弃认购,3名激励对象放弃部分公司拟向其授予的限制性股票,根据公司2021年第四次临时股东大会的授权,公司董事会将2021年授予限制性股票的激励对象人数由原15人调整为9人,首次授予的限制性股票数量由原330.00万股调整为207.50万股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见,监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单(调整后)进行了核实。
2021年8月6日,天健会计师事务所(特殊普通合伙)完成验资工作并出具《验资报告》(天健验【2021】446
号),经审验,截至2021年8月6日止,公司实际已收到蒋鹏、凌勇等9名限制性股票激励对象缴纳的限制性股票认购款人民币10,375,000元,其中计入股本2,075,000.00元,计入资本公积8,300,000元,所有认购款均以货币资金形式转入公司银行账户。因本次发行股票来源为公司向激励对象定向发行的股票,故公司股本总额增加2,075,000股,变更后的注册资本为人民币128,748,000元,股本为人民币128,748,000元。
2021年9月10日,公司授予的限制性股票上市,公司总股本由126673000股变为128748000股。
2022年9月20日,公司召开第四届董事会第十七次会议审议通过了《关于终止实施2021年限制性股票激励计划暨回购注销限制性股票的议案》《关于召开2022年第三次临时股东大会的议案》。结合公司实际情况,公司拟回购注销激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票,并终止实施2021年限制性股票激励计划。公司独立董事发表了独立意见。
2022年9月20日,公司召开第四届监事会第十五次会议审议通过了《关于终止实施2021年限制性股票激励计划暨回购注销限制性股票的议案》。监事会认为:本次终止实施2021年限制性股票激励计划并回购注销限制性股票的事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》及公司《激励计划草案》等有关规定,程序合法、合规,不存在侵害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。监事会一致同意该事项。
2022年10月13日,公司召开2022年第三次临时股东大会,审议通过了《关于终止实施2021年限制性股票激励计划暨回购注销限制性股票的议案》。
2022年10月25日,公司召开第四届董事会第十八次会议审议通过了《关于变更注册资本及修订〈公司章程〉的议案》《关于召开2022年第四次临时股东大会的议案》。
2022年11月10日,公司召开2022年第四次临时股东大会,审议通过了《关于变更注册资本及修订〈公司章程〉的议案》。同日发布了《关于回购注销限制性股票的减资公告》,截至2022年12月26日,即公司公告减资事项之日起四十五日内,公司未收到债权人要求公司清偿债务或者提供相应的担保的情形。
2022年12月21日,天健会计师事务所(特殊普通合伙)完成验资工作并出具《验资报告》(天健验【2022】732号)。截至2022年12月20日止,公司已向9名限制性股票激励对象支付限制性股票回购款10,375,000.00元,相应减少实收股本人民币2,075,000.00元,减少资本公积(股本溢价)人民币8,300,000.00元。
2023年1月13日公司完成上述限制性股票的回购注销手续,公司总股本由128748000股变为126673000股。
姓名|职务|年初持有股票期权数量|报告期新授予股票期权数量|报告期内可行权股数|报告期内已行权股数|报告期内已行权股数行权价格(元/股)|期末持有股票期权数量|报告期末市价(元/股)|期初持有限制性股票数量|本期已解锁股份数量|报告期新授予限制性股票数量|限制性股票的授予价格(元/股)|期末持有限制性股票数量
蒋鹏|董事、总经理、董秘|1,000,000|0|0|0||1,000,000|9.22|1,000,000|0|0|5|1,000,000
凌勇|副总经理|330,000|0|0|0||330,000|9.22|330,000|0|0|5|330,000
胡炳林|副总经理|250,000|0|0|0||250,000|9.22|250,000|0|0|5|250,000
李杭华|核心技术(业务)人员|200,000|0|0|0||200,000|9.22|200,000|0|0|5|200,000
盛恒月|核心技术(业务)人员|200,000|0|0|0||200,000|9.22|200,000|0|0|5|200,000
陈骏楠|中层管理人员|35,000|0|0|0||35,000|9.22|35,000|0|0|5|35,000
朱忠|核心|30,00|0|0|0||30,00|9.22|30,00|0|0|5|30,00
华|技术(业务)人员|0|||||0||0||||0
张夏平|核心技术(业务)人员|20,000|0|0|0||20,000|9.22|20,000|0|0|5|20,000
余玲|中层管理人员|10,000|0|0|0||10,000|9.22|10,000|0|0|5|10,000
合计|--|2,075,000|0|0|0|--|2,075,000|--|2,075,000|0|0|--|2,075,000
备注(如有)||无|||||||||||
公司建立了完善的薪酬管理制度和绩效考核管理制度,设立董事会薪酬和考核委员会,负责公司高级管理人员绩效考核制度、流程的制定,以及考核标准及关键指标的确立。薪酬和考核委员会负责对公司高级管理人员进行绩效考核,公司根据绩效考核结果实施相应的奖惩。报告期内,公司高级管理人员的薪酬由基本工资和绩效薪酬所组成。其中,基本工资系根据高级管理人员工作岗位的主要范围、职责、重要性以及其他相关企业相关岗位的薪酬水平制定,绩效薪酬则根据绩效考核结果确定。公司董事会薪酬和考核委员会根据实际情况对公司高级管理人员进行考核后,一致认为:
2021年度公司高级管理人员薪酬方案严格执行了公司薪酬管理制度,绩效考核和薪酬发放的程序符合有关法律、法规、公司章程、规章制度等规定。
报告期内公司根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定,对内部控制体系进行适时的更新和完善,建立一套设计科学、简洁适用、运行有效的内部控制体系,并由董事会审计委员会、内部审计部门共同组成公司的风险内控管理组织体系,对公司的内部控制管理进行监督与评价。公司通过内部控制体系的运行、分析与评价,有效防范了经营管理中的风险,促进了内部控制目标的实现。
内部控制评价报告全文披露日期|2023年04月27日|
内部控制评价报告全文披露索引|巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)|
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例|100.00%|
纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例|100.00%|
缺陷认定标准||
类别|财务报告|非财务报告
定性标准|(1)财务报告重大缺陷的迹象包括:1公司董事、监事和高级管理人员的舞弊行为;2公司更正已公布的财务报告;3注册会计师发现当期财务报告存在重大错误,而内部控制在运行过程中未能发现该错报;4审计委员会和审计部门对公司的对外财务报告和财务报告内部控制监督无效。(2)财务报告重要缺陷的迹象包括:1未依照公认会计准则选择和应用会计政策、未建立反舞弊程序和控制措施;2对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制;3对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、准确的目标。(3)财务报告一般缺陷是指上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。|(1)非财务报告重大缺陷的存在迹象包括:1违反国家法律法规或规范性文件;2公司重大决策程序不科学;3重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效;4内部控制评价的结果特别是重大或重要缺陷未得到整改;5其他对公司负面影响重大的情形。(2)其他情形按影响程度分别确定为重要缺陷或一般缺陷。
定量标准|考虑补偿性控制措施和实际偏差率后,对金额超过资产总额1%的错报认定为重大错报,对金额超过资产总额0.5%的错报认定为重要错报,其余为一般错误。|考虑补偿性控制措施和实际偏差率后,以涉及金额大小为标准,造成直接财务损失占公司资产总额的1%的为重大缺陷,造成直接财产损失占公司资产总额0.5%的为重要缺陷,其余为一般缺陷。
财务报告重大缺陷数量(个)|0|
公司及子公司均不属于环境保护部门公布的重点排污单位,在日常生产经营中认真执行《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国水污染防治法》《中华人民共和国大气污染防治法》《中华人民共和国环境噪声污染防治法》及《中华人民共和国固体废物污染防治法》等环保方面的法律法规。
公司将严格按照有关法律法规的规定,积极承担企业社会责任,对生产过程中产生的少量烟尘、挥发性有机废气等进行收集,经安装设置的净化系统统一处理后达标排放;积极主动配合上级部门以及第三方对公司相关废气、废水排放进行监督检查,废气废水排放均符合要求。
公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》中的“化工行业相关业务”的披露要求上市公司发生环境事故的相关情况
公司成立多年以来,在扎根实业、诚信经营的基础上,始终注重并积极履行企业社会责任。以高度的社会荣誉感、责任感践行初心使命,通过为股东积极创造回报、为客户提供优质服务、与供应商互助共赢、积极维护企业职工权益等多方面努力,积极实现经济效益与社会效益的有机统一。
完善的法人治理结构是保护股东和债权人权益的基石。依据《公司法》、《证券法》等相关法律法规要求,公司建立了由股东大会、董事会、监事会组成的法人治理结构,股东大会作为公司的意思形成机关,负责决定公司重要方针和计划,董事会作为公司意思表达机关,负责公司日常经营管理的决策与执行,监事会行使监督权防止经营管理层权力滥用。公司“三会”运作与高级管理层之间共同构成了分工明确、相互配合、相互制衡的运作机制,有效地维护了公司股东和债权人的权益。另外,公司通过建立《信息披露管理制度》,严格依照法律、法规要求履行信息披露义务与责任,确保真实、准确、完整地向投资者披露公司的生产经营情况等重要事项,使投资者充分了解公司的运营情况,充分保障公司股东,特别是中小股东的知情权与决策权。公司还通过深交所互动易、网上投资者交流会、投资者电话、传真、电子邮件等多种方式积极开拓与
投资者沟通的渠道,以提高公司运作的透明度,保障公司股东和债权人的合法权益。
最后,公司注重投资者的投资回报,建立了对投资者持续、稳定、科学的回报规划与机制,从而对利润分配作出制度性安排,以保持未来公司利润分配政策的连续性和稳定性。
公司以始终关注和重视企业职工的权益,并严格按照国家法律法规规定,与员工签订劳动合同,并为员工缴纳五险一金。与此同时,公司严格遵守各项劳动保护制度,时刻关注员工身心健康,定期为员工安排健康体检,发放节假日津贴福利,并组织员工开展文体活动,丰富业余生活。公司将人才视为推动企业发展的第一要素,将企业发展与实现员工自身发展相结合,一方面,积极为员工搭建平台提供帮助,让员工能够施展自身才华,得以锻炼与成长。另一方面,致力于通过合理的规划管理,注重员工晋升,并提升员工幸福感与满足感。
公司与供应商、客户之间建立了稳定、和谐的伙伴关系,经过多年以来的合作,双方之间均形成了友好协商、互惠互利的合作模式。对外,公司充分尊重并保护供应商与客户之间的合法权益,同时以客户需求为导向,致力于为客户提供一体化解决方案,以满足客户的不同需求。对内,公司积极开展企业员工培训,加强员工服务意识与专业技术水平,通过培训让员工能够为客户提供贴身的技术支持与服务,及时响应客户需求,并与供应商充分友好协商,以更好地响应市场,服务客户。
关于环境保护与可持续发展公司严格贯彻执行国家和地方有关环境保护的法律法规,并在日常生产经营过程中有效运行,我司通过了ISO14001、ISO45001环境和职业健康安全管理体系认证、ISO10012测量管理体系认证、ISO9001质量管理体系认证、高新技术企业认证等,同时被授予为“省级高新技术企业研究开发中心”“AAA 级守合同重信用企业“等。公司近几年严格按照安全标准化、国际环境和职业健康安全体系的要求和环保要求,逐步建立健全了环保安全管理机构和环保安全管理网络,成立了环安卫小组,为保护和改善环境,公司制定了《废弃物处置管理办法》、《垃圾分类违规处理办法》、《现场环境保护管理制度》等一系列制度,按环保要求落实公司日常环境保护问题排查与整改,认
真执行“谁污染、谁治理”的原则,并由公司环保专员负责对厂区环境运行控制、环境目标、指标达成情况等进行监督。公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》中的“化工行业相关业务”的披露要求
股东或关联人名称|关联关系类型|占用时间|发生原因|期初数|报告期新增占用金额|占最近一期经审计净资产的比例|报告期偿还总金额|期末数|占最近一期经审计净资产的比例|截至年报披露日余额|预计偿还方式|预计偿还金额|预计偿还时间(月份)
高长虹|其他|2018年|资金占用利息|1,495.4|0|21.79%|0|1,495.4|21.79%|1,495.4|现金清偿|120.32|2023年7月
高长虹|其他|2020年-2022年|资金占用本金|0|5,522.29|80.47%|950.31|4,571.98|66.62%|5,803.36|现金清偿|5,803.36|2023年7月
合计||||1,495.4|5,522.29|102.26%|950.31|6,067.38|88.41%|7,298.76||5,923.68|
相关决策程序||||公司于2023年4月4日召开第四届董事会第二十一次会议、第四届监事会第十八次会议,审议通过了《关于资金占用利息调解方案的议案》,具体详见公司发布的相关公告《关于资金占用利息调解方案的公告》(公告编号:2023-015);于2023年4月12日发布了《关于资金占用事项的进展公告》(公告编号:2023-019),约定高长虹在公司2023年第一次临时股东大会通过该议案后3个月内还清资金占用本金的话同意将其在资金占用期间产生的资金占用利率进行调整;2023年4月20日公司召开了2023年第一次临时股东大会,会议通过了该议案。|||||||||
当期新增控股股东及其他关联方非经营性资金占用情况的原因、责任人追究及董事会拟定采取措施的情况说明||||高长虹以公司的名义与债权人签订了借款合同和担保合同,且到期未还清,债权人对公司提起诉讼,最终导致公司需要向债权人归还借款和承担担保责任。截至本报告披露日,公司原实际控制人高长虹合计占用公司资金本金和利息7,298.76万元,公司已向杭州市余杭区人民法院提起诉讼进行追偿并进行了相应的债权申报。|||||||||
未能按计划清偿非经营性资金占用的原因、责任追究情况及董事会拟定采取的措施说明||||公司股东高兴集团因不能清偿到期债务,且资产不足以清偿全部债务、明显缺乏清偿能力为由,向杭州市余杭区人民法院申请进行破产清算;截止本报告期末,高兴集团实际控制人高长虹尚欠公司资金占用利息1495.4万元,公司已进行相应的债权申报|||||||||
|并与其调解协商进行追偿。
会计师事务所对资金占用的专项审核意见|详见2023年4月27日披露的相关公告
公司年度报告披露的控股股东及其他关联方非经营性占用金情况与专项审核意见不一致的原因|不适用
担保对象名称|与上市公司的关系|违规原因|已采取的解决措施及进展|违规担保金额|占最近一期经审计净资产的比例|担保类型|担保期|截至报告期末违规担保余额|占最近一期经审计净资产的比例|预计解除方式|预计解除金额|预计解除时间(月份)
高兴控股集团有限公司|原控股股东|公司原实际控制人、高兴控股集团有限公司实际控制人高长虹私自借出公司公章,在未告知公司的情况下,以公司名义对外担保。|相关案件一审已判决,二审经法院调解公司与债权人已达成一致调解协议,公司承担2000万元担保责任;截止报告期末公司已代偿2000万元(2021年代偿750万元)|2,000|29.14%|连带责任担保|债务期限届满之日起二年|0|0.00%|已解除|1,250|已于2022年1月解除
|||,高长虹已向公司归还1700.31万元,剩余1250万元公司已于2022年1月代为清偿。|||||||||
合计||||2,000|29.14%|--|--|0|0.00%|--|--|--
如审计报告中“形成保留意见的基础”段所述,杭州高新公司原实际控制人高长虹在未经公司内部审批流程及相关决策程序的情况下以杭州高新公司的名义与债权人签订了借款合同和担保合同。2019年至2021年,相关债权人对杭州高新公司提起诉讼。根据判决或调解结果,杭州高新公司需要向债权人归还借款或承担担保责任,后续实际支付时即被认定为高长虹资金占用。截至2022年12月31日,杭州高新公司尚未收回高长虹原资金占用利息1,495.40万元,杭州高新公司因支付的代偿款或偿还款而形成高长虹资金占用本金4,571.99万元。因杭州高新公司存在资金占用且截至审计报告日尚未整改完毕,我们无法判断上述事项对杭州高新公司财务状况、经营成果和现金流量可能产生的影响。
适用□不适用董事会:
监事会:
天健会计师事务所(特殊普通合伙)出具的保留意见的《审计报告》,客观、真实地反映了公司2022年度的财务状况及经营成果。
公司监事会同意公司董事会《关于2022年度审计报告保留意见涉及事项的专项说明》,认为公司董事会所做的专项说明符合当前公司的现状和实际情况。
公司监事会将积极履行监事会职责,持续关注董事会和管理层相关工作的开展,切实维护公司及全体股东的合法权益。
独立董事:
经过对公司2022年度的财务报告及天健会计师事务所(特殊普通合伙)出具的保留意见的审计报告的认真审阅,并对财务报告和审计报告的有关内容与注册会计师、公司管理层等进行交谈沟通,我们尊重天健会计师事务所(特殊普通合伙)对审计报告出具的保留意见,同意公司董事会对2022年度保留意见审计报告涉及事项的相关说明。
境内会计师事务所名称|天健会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬(万元)|75
境内会计师事务所审计服务的连续年限|14
境内会计师事务所注册会计师姓名|边珊姗、李唯婕
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限|边珊姗(5)、李唯婕(1)
诉讼(仲裁)基本情况|涉案金额(万元)|是否形成预计负债|诉讼(仲裁)进展|诉讼(仲裁)审理结果及影响|诉讼(仲裁)判决执行情况|披露日期|披露索引
黄素凤因债务纠纷起诉公司|2,507.9|是|一审经法院调解已达成一致协议|公司需偿还本金2507.9万元及利息。对本期利润造成一定程度的影响。|经各方协商一致,黄素凤先向上海市静安区人民法院申请对高兴控股在杭州临安东天目山旅游有限公司持有的70%股权(对应3,920万元出资额)及其派生的权益进行拍卖、变卖,所得执行款项由黄素凤优先受偿,公司将涉及清偿不足部分。黄素凤已向法院申请强制执行,截止本报告期末,上海市静安区人民法院已从我公司账户共计划走42722931.22元,相关债权已清偿;因高兴集团已申请破产清算,被法院划走部分公司已进行了相应的债权申报。|2020年11月16日|2020-113
杭州余杭众保财务咨询有限公司|3,979.12|是|一审已判决,二审经法院调解已达成一致协议|公司需承担2000万元担保责任,截止本报告期末公司已支付2000万元。对公司现金流、本期造成一定|公司承担2000万元担保责任,截至本报告披露日,公司已支付2000万元代偿款,高长虹已向公司归|2019年12月30日|2020-133
||||影响。|还1700.31万元。||
陈虹、任晓忠、孙云友因股权转让纠纷起诉公司|2,300|否|二审已判决|奥能电源需支付公司2300万利润分配款。截至本报告期末,公司已收到奥能电源分红款660万元,对本期利润有一定的正面影响。|截至本报告披露日,公司已收到奥能电源利润分配款770万元,剩余部分尚在积极催讨中。|2021年02月18日|2021-029
公司因股权转让纠纷反诉陈虹、任晓忠、孙云友|7,600|否|已调解|奥能电源需支付公司7600万元股权转让款及利息,截止本报告期末,公司已收到孙云友的股权转让款1,275,600元,任晓忠的股权转让款5,102,400元,剩余69622000元。对本期利润有一定的正面影响。|经调解,陈虹需支付公司股权转让款69,622,000元、任晓忠需支付公司股权转让款5,102,400元、孙云友需支付公司股权转让款1,275,600元。上述款项均应于2023年12月31日之前付清;陈虹、任晓忠、孙云友各自支付公司以各自应支付的股权转让款为基数、自2021年4月23日起至实际清偿之日止、按照年利率5%计算的逾期付款利息损失;截至本报告披露日,公司已收到孙云友、任晓忠的股权转让款合计6378000元,剩余部分尚在积极催讨中。|2021年05月12日|2021-058
公司因合同纠纷起诉高|1,495.4|是|已调解协商|高长虹、高兴集团需支|经调解,高长虹、高兴|2021年01月29日|2021-020
长虹及高兴集团||||付公司1495.4万元资金占用利息,对本期利润暂无影响,对期后利润影响将依后期执行情况而定。|集团应于2021年9月30日前支付公司资金占用利息500万元,于2021年12月31日前支付公司金占用利息995.4万元。截至本报告披露日,公司暂未收到上述款项。经公司于高长虹调解协商,若高长虹在2023年7月20日前还清资金占用本金5803.36万元,公司同意将其在资金占用期间产生的资金占用费的利率进行调整;由原先的银行同期贷款利率4.35%调整为银行同期活期存款利率0.35%,资金占用费1495.4万元调整为120.32万元,||
上海福镭德国际贸易有限公司|725.17|是|二审已判决,已强制执行完毕|公司需向福雷德归还借款本金7,251,741.27元,并支付该款相应利息(以本金7,251,741.27元为基数,自2019年8月10日起至2020年8月19日止,按年利率24%计算;自2020|2023年2月3日,上海市普陀区人民法院强制从我公司账户划走12,313,836.08元,相关债务已清偿。|2023年02月06日|2023-007
||||年8月20日起至实际清偿之日止,按年利率15.40%计算);赔偿律师费损失45万元、保全保险费损失8,609.55元。对本期利润暂无影响,对期后利润造成一定影响。|||
公司因股权转让纠纷起诉厦门璟娱投资合伙企业(有限合伙)|7,700|否|一审已判决|杭州中级人民法院一审已判决,厦门璟娱需向公司支付7700万股权转让款及资金使用费8,604,526元(暂算至2021年6月24日,自2021年6月25日至实际清偿之日止以77,000,000元为基数按照年利率6%继续计算),对本期利润暂无影响,对期后利润的影响视后期执行情况而定。|一审判决厦门璟娱需支付公司7700万元股权转让款及利息,截至本报告披露日,公司暂未收到上述款项,公司已向杭州市中级人民法院申请强制执行,执行未有效果已终止,公司目前正打算强制执行申请追加到股东。|2022年01月18日|2022-003
名称/姓名|类型|原因|调查处罚类型|结论(如有)|披露日期|披露索引
叶峰|董事|涉嫌持股变动信息披露违法违规、限制期转让等|被中国证监会立案调查或行政处罚|尚未结案|2021年11月29日|2022-074
周建华|董事|短线交易|被中国证监会立案调查或行政处罚|尚未结案|2021年11月29日|2022-074
杭州高新橡塑材料股份有限|其他|未按规定披露关联方非经营|被中国证监会立案调查或行|对公司责令改正,给予警|2021年12月06日|2022-079
公司||性资金占用情况,未按规定披露为关联方提供担保、共同借款情况|政处罚|告,并处以60万元罚款;||
蒋鹏|高级管理人员|未按规定披露关联方非经营性资金占用情况,未按规定披露为关联方提供担保、共同借款情况|被中国证监会立案调查或行政处罚|对蒋鹏给予警告,并处以15万元罚款。|2022年12月06日|2022-079
浙江东杭控股集团有限公司|控股股东|在权益变动比例达到5%时,东杭集团未按规定停止买卖杭州高新股份并及时履行报告、公告义务。|中国证监会采取行政监管措施|东杭集团的上述行为,违反了《上市公司收购管理办法》(证监会令第166号)第十三条、第十五条的有关规定。根据《上市公司收购管理办法》(证监会令第166号)第七十五条的有关规定,浙江监管局决定对东杭集团采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。东杭集团应认真吸取教训,切实加强证券法律法规的学习,严格规范买卖上市公司股票行为,采取有效措施杜绝此类违法行为再次发生,并在收到本决定书之日起10个工作日内向浙江监管局提交书面整改报告。|2022年07月12日|
1、未按规定披露关联方非经营性资金占用及未按规定披露为关联方提供担保、共同借款的整改情况:针对此次行
政处罚决定,公司高度重视,诚心接受处罚,立即按要求完成全面整改,并组织全员学习和贯彻监管部门政策,提高法规意识,完善内部管控措施。
2、超比例增持的整改情况:我公司于2022年7月11日收到贵局下发的行政监管措施决定书(2022)63号,我们对此次因误操作导致违反证监会关于增持股份的相关规定深表歉意并进行了深刻反省。
今后,我们将加强对《证券法》、《公司法》、《上市公司收购管理办法》等相关法律法规、规范性文件的学习,熟悉增持的相关规定,加强对自身证券账户的管理;采取措施降低违规风险,如委托公司专业人员审核相关增持计划、关注正在实施增持计划的情况等;我们将在增持计划实施过程中,做到事前再次确认增持进展,事中严格按增持计划及相关法律法规的要求执行,审慎操作,提高自身风险意识及对相关规定的敏感度,事后及时通知上市公司关于本公司的增持情况,并进行统一的信息登记和信息共享。多管齐下严守规则,杜绝此类情况再次发生。
关联方|关联关系|形成原因|是否存在非经营性资金占用|期初余额(万元)|本期新增金额(万元)|本期收回金额(万元)|利率|本期利息(万元)|期末余额(万元)
高长虹|原实际控制人|资金占用费|否|1,495.4|0|0|0.00%|0|1,495.4
高长虹|原实际控制人|资金占用本金|是|0|5,522.29|950.31|0.00%|0|4,571.98
关联债权对公司经营成果及财务状况的影||高长虹以公司的名义与债权人签订了借款合同和担保合同,且到期未还清,债权人对公司提起诉讼,最终导致公司需要向债权人归还借款和承担担保责任。截至报告期末,公司原实际控制|||||||
响|人高长虹尚有资金占用利息1495.4万元及资金占用本金4571.98万元未归还,公司已向杭州市余杭区人民法院提起诉讼并进行了相应的债权申报,存在公司代为承担财务费用的情形,对公司的现金流有一定的影响。
关联方|关联关系|形成原因|期初余额(万元)|本期新增金额(万元)|本期归还金额(万元)|利率|本期利息(万元)|期末余额(万元)
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关联债务对公司经营成果及财务状况的影响||不适用||||||
2013 年公司购入的杭州余杭华英羊业有限公司土地及厂房,其中一幢原已出租给第三方杭州东昌机械制造有限公司,经三方协商一致,公司购入后继续执行原租赁协议。根据租赁协议,公司出租房屋面积约1,333.60平方米,租赁期限为