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接待时间|接待地点|接待方式|接待对象类型|接待对象|谈论的主要内容及提供的资料|调研的基本情况索引
2022 年01 月06 日|公司会议室|实地调研|机构|长江证券等机构人员|公司日常经营相关信息|巨潮资讯网(http://www.c ninfo.com.cn)
2022 年04 月01 日|网络|其他|其他|参加【鹏鼎控股2021年度业绩说明会】线上交流的投资者|公司2021 年度业绩说明|巨潮资讯网(http://www.c ninfo.com.cn)
2022 年05 月09 日|网络|其他|其他|参加路演中活动【TMT硬科技专场】线上交流的投资者|公司日常经营相关信息|巨潮资讯网(http://www.c ninfo.com.cn)
2022 年05 月13 日|公司会议室|实地调研|机构|国信证券等机构人员|公司日常经营相关信息|巨潮资讯网(http://www.c ninfo.com.cn)
2022 年08 月17 日|网络|其他|其他|参加【鹏鼎控股2022年中报业绩说明会】线上交流的投资者|公司2022 年中期业绩说明|巨潮资讯网(http://www.c ninfo.com.cn)
2022 年09 月21 日|公司会议室|实地调研|机构|南方基金等机构人员|公司日常经营相关信息|巨潮资讯网(http://www.c ninfo.com.cn)
2022 年10 月27 日|电话|电话沟通|机构|招商证券等机构人员|公司2022 年第三季度经营情况|巨潮资讯网(http://www.c ninfo.com.cn)
2022 年11 月09 日|网络|其他|其他|参加2022 深圳辖区上市公司投资者网上集体接待日活动的投资者|公司日常经营相关信息|巨潮资讯网(http://www.c ninfo.com.cn)
2022 年11 月10 日-11 月11日|公司会议室|实地调研|机构|光大证券等机构人员|公司日常经营相关信息|巨潮资讯网(http://www.c ninfo.com.cn)
2022 年11 月30 日|电话|电话沟通|机构| Alliedray Holdings等机构人员|公司日常经营相关信息|巨潮资讯网(http://www.c ninfo.com.cn)
2022 年12 月06 日|电话|电话沟通|机构|南方基金等机构人员|公司定增相关信息|巨潮资讯网(http://www.c ninfo.com.cn)
公司根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规,建立了包括股东大会、董事会、监事会,高级管理人员的“三会
一层”的公司治理结构。公司依据相关法律、法规及《公司章程》,制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《董事会秘书工作细则》、《首席执行官工作细则》等相关制度,为公司法人治理结构的规范化运行提供了制度保证。
公司严格按照法律、行政法规以及《公司章程》、《股东大会议事规则》的相关规定规范股东大会的召集、召开、表决程序。公司平等对待所有股东,确保所有股东能够充分行使其权利。报告期内,公司股东大会的召集、召开程序、出席股东大会的人员资格及股东大会的表决程序均符合《公司法》、《公司章程》及公司《股东大会议事规则》等相关法律法规的规定。
公司拥有完整的业务体系及面向市场独立经营的能力,与公司控股股东、间接控股股东及其控制的其他企业在资产、人员、财务、机构、业务等方面相互独立,公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。公司控股股东能够严格规范自己的行为,无超越股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动的行为,不存在非经营性占用上市公司资金、违规担保等侵害上市公司利益的行为。
公司董事会由7 名董事组成,其中董事长1 名、独立董事3 名。公司董事会具备合理的专业结构,董事会成员具备履行职务所必须的知识、技能和素质。董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会等四个专业委员会,分别在公司战略发展与规划、内部及外部审计、董事及高级管理人员提名、董事及高级管理人员薪酬与考核等方面协助董事会履行职能,为董事会的决策提供科学和专业的参考意见。报告期内,公司严格按照《公司章程》及《董事会议事规则》的相关规定,召集召开董事会,公司董事忠实、诚信、勤勉地履行董事职责,能够按时出席董事会,并对董事会所议事项表示明确意见。
公司监事会由3 名监事组成,包括适当比例的公司职工代表监事,其中职工代表监事的比例为不低于1/3。公司监事具有法律、会计等方面的专业知识或工作经验,能够独立有效地行使对董事、经理和其他高级管理人员及公司财务的监督和检查。报告期内,公司严格按照《公司章程》和《监事会议事规则》定期组织召开监事会,对公司财务状况、募集资金使用情况等进行审议,同时,公司监事还通过列席董事会,对董事会决策程序、决议事项及公司依法运作情况实施监督。
公司董事、监事和高级管理人员的聘任公开、透明且符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。公司首席执行官及其他高级管理人员职责清晰,能够按照《公司章程》、《首席执行官工作细则》等各项管理制度履行职责。公司将高级管理人员的薪酬与公司绩效和个人业绩相联系,充分发挥和调动高级管理人员的工作积极性和创造性,提高企业经营管理水平,促进企业健康、持续发展。
公司董事和高级管理人员的绩效评价由公司董事会薪酬与考核委员会负责。每年度,公司首席执行官向董事会做出工作报告;公司董事会、监事会向股东大会报告董事、监事履行职责情况,独立董事向股东大会做述职报告。
(六)利益相关方
公司在保持快速发展的同时,非常重视社会责任,将“员工、客户、策略伙伴、股东和社会”看做鹏鼎发展的五角大厦,充分尊重和维护员工及其他利益相关方的合法权利,加强与各方的沟通和合作,共同推动公司持续、健康的发展。同时公
司以“发展科技、造福人类,精进环保、让地球更美好”为企业发展使命,积极推广绿色企业文化,积极参与社会公益活动,践行企业社会责任。
(七)信息披露与投资者保护
公司严格按照深交所《股票上市规则》等有关法律法规的要求认真履行信息披露义务,保证信息披露的真实、准确、完整与及时,公司指定《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网为公司信息披露指定媒体,确保公司所有股东平等获
得公司经营信息。为进一步规范公司的信息披露管理,完善公司信息披露内控机制,公司设立了鹏鼎控股信息披露委员会,制定了《信息披露委员会工作细则》,并严格遵照执行。
为保护广大中小投资者的利益,根据公司《信息披露管理制度》和《投资者关系管理制度》的规定,公司指定董事会秘书负责公司信息披露及投资者关系工作,董事会秘书办公室策划、安排和组织各类投资者关系管理活动和日常事务。公司建立了畅通的投资者沟通渠道,通过投资者专线电话、接待投资者调研、投资者关系网站互动平台等方式与投资者进行充分的沟通与交流。
公司拥有完整的业务体系及面向市场独立经营的能力,与公司控股股东、间接控股股东及其控制的其他企业在资产、
人员、财务、机构、业务等方面相互独立。
公司拥有完整的业务体系以及与生产经营有关的资产,对所有资产拥有完全的控制支配权,不存在资产被公司控股股东、间接控股股东及其控制的其他企业占用而损害公司利益的情形。
公司的人力资源管理完全独立于控股股东、间接控股股东及其控制的其他企业。公司首席执行官、总经理、副总经理、财务总监和董事会秘书等高级管理人员均专职在公司任职并领取薪酬,未在公司控股股东、间接控股股东及其控制的其他企业担任除董事、监事以外的任何职务或领取除董事津贴以外的薪酬,也未在与公司业务相同或相似、或存在其他利益冲突的其他单位任职。公司的财务人员未在公司控股股东、间接控股股东及其控制的其他企业兼职。
公司设立了独立的财务部门,配备了专职的财务人员,能够独立做出财务决策,建立了规范的企业会计制度、财务管理制度和内部控制制度。公司在银行单独开立账户,独立管理运营资金,不存在与股东或其他任何单位、个人共享银行账户的情形。公司依法独立申报纳税,履行纳税义务,不存在与股东混合纳税的情况。
公司拥有独立完整的研发体系,独立采购生产所需原材料,独立组织产品生产,独立销售产品和提供服务。公司的业务独立于控股股东及其控制的其他企业。公司独立获取业务收入和利润,不存在依赖于股东及其他任何关联方的情形。
问题类型|与上市公司的关联关系类型|公司名称|公司性质|问题成因|解决措施|工作进度及后续计划
同业竞争|控股股东|臻鼎科技控股股份有限公司|境外|臻鼎科技于2020 年境外收购先丰通讯,随着公司业务的不断拓展,先丰通讯与公司存在部分业务相似的情形,但主营产品属于不同的印制电路板产品,应用于不同的下游领域,不存在对公司构成重大不利影响的同业竞争。|公司与臻鼎控股于2023 年1 月1 日签署《臻鼎科技控股股份有限公司与鹏鼎控股(深圳)股份有限公司之委托管理合作协议》,臻鼎控股已于2023 年3 月14 日出具《关于解决与先丰通讯股份有限公司存在业务相同或相似的承诺》。|以上《委托管理合作协议》正常进行。
会议届次|会议类型|投资者参与比例|召开日期|披露日期|会议决议
2021 年年度股东大会|年度股东大会|81.07%|2022 年04 月18 日|2022 年04 月19 日|具体详见披露在巨潮信息网(http://www.cninfo.com.cn)的《2021 年年度股东大会决议公告》(公告编号:2022-028)
2022 年第一次临时股东大会|临时股东大会|80.08%|2022 年05 月16 日|2022 年05 月17 日|具体详见披露在巨潮信息网(http://www.cninfo.com.cn)的《2022 年第一次临时股东大会决议公告》(公告编号:2022-041)
2022 年第二次临时股东大会|临时股东大会|74.44%|2022 年12 月23 日|2022 年12 月24 日|具体详见披露在巨潮信息网(http://www.cninfo.com.cn)的《2022 年第二次临时股东大会决议公告》(公告编号:2022-070)
姓名|职务|任职|性|年|任期起始|任期|期初|本期|本期|其他|期末|股份
||状态|别|龄|日期|终止日期|持股数(股)|增持股份数量(股)|减持股份数量(股)|增减变动(股)|持股数(股)|增减变动的原因
沈庆芳|董事长兼首席执行官|现任|男|71|2017 年05月16 日|2023年04月30日|0|0|0|0|10|0
游哲宏|董事|现任|男|60|2017 年05月16 日|2023年04月30日|0|0|0|0|0|0
黄崇兴|董事|现任|男|69|2020 年04月30 日|2023年04月30日|0|0|0|0|0|0
龙隆|董事|现任|男|68|2020 年04月30 日|2023年04月30日|0|0|0|0|0|0
许仁寿|独立董事|现任|男|69|2017 年05月16 日|2023年04月30日|0|0|0|0|0|0
张波|独立董事|现任|男|59|2018 年02月13 日|2023年04月30日|0|0|0|0|0|0
张沕琳|独立董事|现任|女|40|2022 年04月18 日|2023年04月30日|0|0|0|0|0|0
柯承恩|监事会主席|现任|男|71|2017 年05月16 日|2023年04月30日|0|0|0|0|0|0
臧秀清|监事|现任|女|60|2017 年05月16 日|2023年04月30日|0|0|0|0|0|0
苗春娜|职工监事|现任|女|37|2017 年05月16 日|2023年04月30日|0|0|0|0|20|0
陈章尧|总经理|现任|男|56|2017 年05月16 日|2023年04月30日|0|0|0|0|30|0
林益弘|副总经理|现任|男|56|2017 年05月16 日|2023年04月30日|0|0|0|0|40|0
萧得望|副总经理兼财|现任|男|57|2017 年05月16 日|2023年04月30|0|0|0|0|50|0
|务总监|||||日||||||
周红|副总经理兼董事会秘书|现任|女|58|2017 年05月16 日|2023年04月30日|0|0|0|0|0|0
钟佳宏|副总经理|现任|男|47|2019 年12月27 日|2023年04月30日|0|0|0|0|60|0
高国乾|副总经理|现任|男|59|2020 年09月09 日|2023年04月30日|0|0|0|0|0|0
赵天旸|独立董事|离任|男|43|2020 年04月30 日|2022年04月18日|0|0|0|0|0|0
范振坤|副总经理|离任|男|68|2017 年05月16 日|2022年03月31日|0|0|0|0|70|0
李文中|副总经理|离任|男|54|2018 年12月28 日|2022年05月10日|0|0|0|0|80|0
合计|--|--|--|--|--|--|0|0|0|0|0|--
注:1 董事长兼首席执行官沈庆芳期初通过公司股东悦沣有限公司间接持有鹏鼎控股0.59%股权,截止本期末,沈庆芳先生通过悦沣公司间接持有鹏鼎控股0.49%股权。
2 职工监事苗春娜期初通过公司股东深圳市亨祥投资合伙企业(有限合伙)间接持有鹏鼎控股0.01%股权,截止本期末,苗春娜女士通过亨祥投资间接持有鹏鼎控股0.01%股权。
3 总经理陈章尧期初通过公司股东悦沣有限公司间接持有鹏鼎控股0.10%股权,截止本期末,陈章尧先生通过悦沣公司间接持有鹏鼎控股0.07%股权。
4 副总经理林益弘期初通过公司股东悦沣有限公司间接持有鹏鼎控股0.09%股权,截止本期末,林益弘先生通过悦沣公司间接持有鹏鼎控股0.07%股权。
5 副总经理兼财务总监萧得望期初通过公司股东悦沣有限公司间接持有鹏鼎控股0.11%股权,截止本期末,萧得望先生通过悦沣公司间接持有鹏鼎控股0.08%股权。
6 副总经理钟佳宏期初通过公司股东德乐投资有限公司间接持有鹏鼎控股0.07%股权,截止本期末,钟佳宏先生通过德乐投资间接持有鹏鼎控股0.06%股权。
7 公司原高管范振坤已于2022年3 月31 日离职,根据公司控股股东美港实业有限公司与范振坤先生于2018年5 月17 日签订的《员工持股计划框架协议之补充协议》约定,范振坤先生通过悦沣公司持有的鹏鼎控股0.05%的股权在6 个月锁定期满后,于2022年11 月23 日转让给公司控股股东美港实业有限公司。
8 公司原副总经理李文中期初通过公司股东德乐投资有限公司间接持有鹏鼎控股0.07%股权,截止本期末,李文中先生通过德乐投资间接持有鹏鼎控股0.04%股权。
姓名|担任的职务|类型|日期|原因
赵天旸|独立董事|离任|2022 年04 月18 日|个人原因辞职
张沕琳|独立董事|被选举|2022 年04 月18 日|补选独立董事
范振坤|副总经理|离任|2022 年03 月31 日|个人原因辞职
李文中|副总经理|离任|2022 年05 月10 日|个人原因辞去高管职务
沈庆芳先生:1952 年生,中国台湾籍,无其他境外永久居留权,毕业于台湾中国文化大学企业管理系,获学士学位。
1979 年至1989 年任职于中国输出入银行,曾担任科长;1990 年至1993 年任职于亚洲证券股份有限公司,曾担任副总经理;1993 年至1994 年任职于台湾中兴商业银行,曾担任总经理特助;1994 年至1996 年任职于台湾太平洋证券股份有限公司,曾担任执行副总经理;1996 年至1997 年任职于亚洲财务顾问股份有限公司,曾担任总经理;1997 年至1999 年任职于理想大地股份有限公司,曾担任总经理;1999 年至2004 年任职于耀文电子工业股份有限公司,曾担任总经理;2004 年任职于鸿扬创业投资股份有限公司,曾担任副总经理;2005 年至今担任臻鼎控股董事长;现任公司董事长兼首席执行官。
游哲宏先生:1963 年生,中国台湾籍,拥有香港地区永久居留权,毕业于台湾政治大学法律系,获学士学位,后获美国美利坚大学法学院硕士学位。1998 年至2002 年任职于鸿海集团,曾担任法务部法律顾问;2002 年至2010 年任职于鸿扬创业投资股份有限公司,曾担任投资法律部资深经理;2010 年2 月至今就职于鸿海集团,现任公司董事、鸿海集团财经投资法律业务处资深处长、臻鼎控股董事等。
黄崇兴先生:1954 年生,中国台湾籍,无其他境外永久居留权,毕业于台湾大学电机工程专业,获学士学位,后获美国德州大学企业管理博士学位。1978 年至1982 年任职于台湾德州仪器公司,曾担任工程部经理;1987 年至2018 年7 月任职于台湾大学管理学院,曾任专任副教授;2017 年至2020 年任公司独立董事,现任复旦大学特聘教授、公司董事,同时兼任医影股份有限公司独立董事兼薪酬委员、互盛股份有限公司独立董事、勤诚兴业股份有限公司独立董事及台湾私立长庚大学管理学院高管专业学院执行长,专任教授。
龙隆先生:1955 年生,中国籍。毕业于西南交通大学机械工程系内燃机车专业。1981 年-1984 年,曾担任贵阳铁路机务段助理工程师;1984 年-1989 年,曾担任贵州省社会科学院城市经济研究所助理研究员;1990 年加入综合开发研究院
(中国.深圳),历任对外开发研究所副所长、周边地区研究所所长,产业经济研究中心主任。现任综合开发研究院理事,新能源研究中心主任,资深研究员,公司董事,兼任广东世荣兆业股份有限公司及深圳劲嘉集团股份有限公司董事。
许仁寿先生:1954 年生,中国台湾籍,无其他境外永久居留权,毕业于台湾中国文化大学,先后获经济学系学士学位及企业管理系硕士学位。2003 年至2006 年,任职于台湾中华邮政股份有限公司,曾担任董事长;2006 年至2007 年,任职
于台湾证券交易所股份有限公司,曾担任总经理;2008 年任职于台湾金融控股股份有限公司、台银综合证券股份有限公司,分别担任董事、董事长;2008 年至2013 年任职于台湾证券交易所股份有限公司,曾担任总经理;2013 年至2016 年任职于富邦金融控股股份有限公司、富邦综合证券股份有限公司,分别担任董事、董事长;现任公司独立董事、班友慈善基金会董事长、顺天堂药厂股份有限公司顾问、华南永昌证劵股份有限公司独立董事。
张波先生:1964 年生,中国籍,无其他境外永久居留权,毕业于北京理工大学,获半导体学士学位,后获电子科技大学半导体硕士学位。1988 年至1996 年,任电子科技大学教师;1996 年至1999 年作为美国Virginia 理工大学访问教授;
1999 年至今任电子科技大学教授;现任公司独立董事,同时兼任中国振华(集团)科技股份有限公司、深圳赛格股份有限公司和深圳市民德电子科技股份有限公司、佛山市联动科技股份有限公司独立董事。
张沕琳女士:1982 年生,中国籍,无其他境外永久居留权,毕业于清华大学电子科学与技术专业,获学士及硕士学位,香港科技大学博士学位,美国宾夕法尼亚大学博士后研究员,2016 年3 月至2019 年9 月任清华大学助理教授;2019 年9月至今,任清华大学电子工程系副教授。现任公司独立董事。
柯承恩先生:1952 年生,中国台湾籍,无其他境外永久居留权,毕业于台湾大学商学系,获学士学位,先后获美国南加州大学企业管理硕士及美国明尼苏达大学会计学博士学位。1985 年至1990 年,任职于美国南加州大学会计学院,曾担任助理教授;1990 年至2012 年,任职于台湾大学会计学系,曾担任教授、系主任及管理学院院长。2012 年至今担任台湾
大学会计学系名誉教授,现任公司监事会主席,同时兼任臻鼎控股薪酬委员会委员、亿光电子工业股份有限公司独立董事、远东新世纪股份有限公司独立董事、锠泰工业股份有限公司独立董事、宏正自动科技股份有限公司薪资报酬委员会委员。
臧秀清女士:1963 年生,中国籍,无其他境外永久居留权,毕业于东北重型机械学院冶炼设备及工艺专业,获学士学位,后获燕山大学管理科学与工程博士学位。1984 年至1991 年任职于东北重型机械学院管理工程系,曾担任助教;1991年至1997 年任职于燕山大学管理工程系,曾担任讲师;1997 年至2002 年任职于燕山大学经济管理学院,曾担任副教授;2002 年至今任职于燕山大学经济管理学院,其中,2005 年至2007 年曾担任秦皇岛骊骅淀粉股份有限公司外部董事,2006年至2009 年曾担任秦皇岛市第三届财政学会理事,2007 年至2010 年曾担任秦皇岛际华3544 鞋业有限公司外部董事;现任燕山大学经济管理学院教授、公司监事,同时兼任辽宁荣轩商贸有限公司监事、秦皇岛市荣轩机械制造有限公司监事。
苗春娜女士:1986 年生,中国籍,无境外永久居留权,毕业于东北大学秦皇岛分校市场营销专业,获学士学位。2008年至今任职于公司,现担任公司职工代表监事、工会主席。
陈章尧先生:1967 年生,中国台湾籍,无其他境外永久居留权,毕业于台湾交通大学资讯工程系,获学士学位,后获得台湾大学资讯工程学硕士学位。1995 年至2004 年任职于愉进电脑股份有限公司,曾担任副总经理;2004 年至2006 年任职于思源科技股份有限公司,曾担任经理;2006 年至2017 年任职于臻鼎控股,曾担任资深副总经理;2017 年至今任公司总经理。
林益弘先生:1967 年生,中国台湾籍,无其他境外永久居留权,毕业于逢甲大学国际贸易专业,获学士学位,后获得鹿特丹管理学院硕士学位。1992 年至1994 年任职于宝乔台湾有限公司,曾担任业务员;1997 年至2000 年任职于国际商业机器公司台湾分公司,曾担任专员;2000 年至2006 年任职于联合包裹运送服务公司台湾分公司,曾担任资深经理;2007年任职于裕隆汽车制造股份有限公司,曾担任资深经理;2007 年至2017 年任职于臻鼎控股,曾担任副总经理;2017 年至今任公司副总经理。
萧得望先生:1966 年生,中国台湾籍,无其他境外永久居留权,毕业于台湾大学工商管理系专业,获学士学位,后获美国康奈尔大学工商管理硕士学位。1991 年至1993 年任职于运通贸易股份有限公司,曾担任副理;1996 年至1997 年任职于新桥投资股份有限公司,曾担任专员;1997 年至1998 年任职于新宇汽电共生股份有限公司,曾担任专理;1999 年任职于联侨化学股份有限公司,曾担任副理;1999 年至2003 年任职于耀文电子工业股份有限公司,曾担任经理/特助;2004 年至2005 年任职于鸿扬创业投资股份有限公司,曾担任副理;2006 年至2017 年任职于臻鼎控股,曾担任资深协理;2015 年至2016 年任职于阳程科技股份有限公司,曾担任董事;2017 年至今任任公司副总经理兼财务总监、悦沣公司董事、
Eastern Grace Limited 董事。
周红女士:1965 年生,新西兰籍,毕业于清华大学空调与制冷专业,获学士学位,后获得清华大学建筑学院工学硕士、新西兰Massey大学MBA、金融硕士学位。1989 年至1992 年担任北京工业大学讲师;1992 年至1997 年担任深圳市建筑设计院工程师;2001 年至2007 年担任研祥智能科技股份有限公司独立董事;2001 年至2002 年担任深圳基钰投资管理有限公司总裁助理;2002 年至2003 年担任香港亚洲环球证券有限公司董事;2003 年至2005 年任职于东方伊健健康产业投资有限公司,曾担任董事;2005 年至2016 年任职于中国南玻集团股份有限公司,曾担任董事会秘书;2016 年至2017 年任职于深圳码联科技有限公司,曾担任首席执行官;2017 年至今任公司副总经理兼董事会秘书,兼任TCL 中环新能源科技股份有限公司独立董事。
钟佳宏先生:1976 年出生,中国台湾籍,无其他境外永久居留权,毕业于南台科技大学电子科,2003 年至2006 年任职台湾嘉联益,任国外业务代表;2006 年至2017 年任职臻鼎控股,曾任业务部协理;2017 年至今任职于公司,现任公司副总经理。
高国乾先生:男,1964 年出生,中国台湾籍,无其他境外永久居留权,毕业于台湾中原大学化工系,1991 年至2003
年任职台湾南亚电路板副厂长;2003 年至2004 年任职台湾佳鼎科技副总经理;2005 年至2020 年任职台湾南亚电路板厂长;2020 年1 月至今任职于公司,现任公司副总经理。
任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期|在股东单位是否领取报酬津贴
沈庆芳|臻鼎科技控股股份有限公司|董事长|2006 年06 月20日|2023 年06 月18日|是
沈庆芳|美港实业有限公司|董事|2008 年03 月31日||否
沈庆芳|集辉国际有限公司|董事|2008 年03 月31日||否
游哲宏|臻鼎科技控股股份有限公司|董事|2013 年02 月01日|2023 年06 月18日|是
柯承恩|臻鼎科技控股股份有限公司|薪酬委员|2011 年10 月06日|2023 年06 月18日|是
萧得望|悦沣有限公司|董事|2016 年10 月20日||否
在股东单位任职情况的说明|臻鼎科技控股股份有限公司间接持有美港实业及集辉国际100%股权,为公司间接控股股东。||||
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期|在其他单位是否领取报酬津贴
游哲宏|鸿海精密工业股份有限公司|资深协理|2010 年02 月01 日||是
游哲宏| Shunsin Technology Holdings Limited|董事|2020 年06 月15 日||否
游哲宏| Cybertan Technology Corp.|董事|--||否
游哲宏| Outstanding Growth Technology Limited|董事|--||否
游哲宏|三创数位股份有限公司|董事|--||否
游哲宏|鸿海教育基金会|董事|--||否
黄崇兴|复旦大学|特聘教授|2018 年07 月01 日||是
黄崇兴|互盛股份有限公司|独立董事|2015 年06 月01 日||是
黄崇兴|医影股份有限公司|独立董事、薪酬委员|2017 年09 月01 日||是
黄崇兴|勤诚兴业股份有限公司|独立董事|2020 年06 月23 日||是
黄崇兴|台湾私立长庚大学管理学院|执行长、专任教授|2022 年02 月01 日||是
龙隆|综合开发研究院|理事/新能源研究中心主任/资深研究员|1990 年01 月01 日||是
龙隆|广东世荣兆业股份有限公司|董事|2008 年12 月26 日||是
龙隆|深圳劲嘉股份集团有限公司|董事|2014 年03 月13 日||是
许仁寿|顺天堂药厂股份有限公司|顾问|2017 年10 月01 日||是
许仁寿|班友慈善基金会|董事长|2014 年11 月01 日||否
许仁寿|华南永昌证券股份有限公司|独立董事|2020 年06 月01 日||是
张波|电子科技大学|教授|1999 年11 月01 日||是
张波|中国振华(集团)科技股份有限公司|独立董事|2018 年12 月01 日||是
张波|深圳赛格股份有限公司|独立董事|2019 年10 月01 日||是
张波|深圳市民德电子科技股份有限公司|独立董事|2021 年05 月18 日||是
张波|佛山市联动科技股份有限公司|独立董事|2022 年11 月30 日||是
张波|江苏中科君芯科技有限公司|副董事长|--||否
张波|无锡锡产微芯半导体有限公司|董事|--||否
张波|深圳市森国科科技股份有限公司|董事|--||否
张波|成都矽能科技有限公司|董事|--||否
张波|成都复锦功率半导体技术发展有限公司|董事|--||否
张沕琳|清华大学电子工程系|副教授|2016 年03 月01 日||是
张沕琳|北京宁矩科技有限公司|董事|||否
柯承恩|亿光电子工业股份有限公司|独立董事|2018 年06 月01 日||是
柯承恩|远东新世纪股份有限公司|独立董事|2021 年07 月29 日||是
柯承恩|锠泰工业股份有限公司|独立董事|2022 年06 月27 日||是
柯承恩|宏正自动科技股份有限公司|薪资报酬委员会委员|2020 年06 月16 日||是
柯承恩|台湾大学|名誉教授|2012 年01 月01 日||是
臧秀清|燕山大学经济管理学院|教授|2002 年12 月01 日||是
臧秀清|辽宁荣轩商贸有限公司|监事|--||是
臧秀清|秦皇岛市荣轩机械制造有限公司|监事|--||是
周红| TCL 中环新能源科技股份有限公司|独立董事|2016 年06 月01 日||是
周红|贵州晶朗眼科医院有限公司|监事|--||否
在其他单位任职情况的说明|无||||
决策程序:公司于2020 年4 月30 日召开的2019 年度股东大会,审议通过了《关于公司董事、监事报酬的提案》:董事在公司任职的,同意其在公司现有任职职务的薪酬待遇;董事未在公司任职的,薪酬为人民币24 万元(税前);独立董事每年津贴为人民币24 万元(税前),不足一年者按比例逐日计算。董事参加董事会、股东大会及按《公司法》、《公司章程》等有关规定行使其职权时发生的必要费用由公司根据实际发生费用另行支付。
公司对高级管理人员薪酬实施绩效考核,根据第二届董事会第十七次会议审议通过的《关于调整公司中高级管理人员及核心技术人员绩效报酬计提办法的议案》并结合公司年度经营情况计提业绩奖金。
姓名|职务|性别|年龄|任职状态|从公司获得的税前报酬总额|是否在公司关联方获取报酬
沈庆芳|董事长兼首席执行官|男|71|现任|2,104.12|是
游哲宏|董事|男|60|现任|0|是
黄崇兴|董事|男|69|现任|24|否
龙隆|董事|男|68|现任|24|否
许仁寿|独立董事|男|69|现任|24|否
张波|独立董事|男|59|现任|24|否
张沕琳|独立董事|女|40|现任|14.8|否
柯承恩|监事会主席|男|71|现任|24|是
臧秀清|监事|女|60|现任|24|否
苗春娜|职工监事|女|37|现任|49.6|否
陈章尧|总经理|男|56|现任|336.02|否
林益弘|副总经理|男|56|现任|457|否
萧得望|副总经理兼财务总监|男|57|现任|269.96|否
周红|副总经理兼董事会秘书|女|58|现任|287.03|否
钟佳宏|副总经理|男|47|现任|361.81|否
高国乾|副总经理|男|59|现任|180.16|否
赵天旸|独立董事|男|43|离任|9.2|否
范振坤|副总经理|男|68|离任|0.78|否
李文中|副总经理|男|54|离任|36.4|否
合计|--|--|--|--|4,250.88|--
会议届次|召开日期|披露日期|会议决议
第二届董事会第十六次会议|2022 年01 月18 日|2022 年01 月19 日|审议通过《关于预计公司2022年度日常关联交易的议案》,《关于申请2022 年金融衍生品交易额度的议案》、《关于申请银行授信额度的议案》、《关于申请向全资子公司提供借款额度的议案》
第二届董事会第十七次会议|2022 年03 月16 日|2022 年03 月17 日|审议通过《关于公司2021 年董事会工作报告的议案》、《关于公司2021 年年度报告及其摘要的议案》、《关于公司2021 年财务决算报告的议案》、《关于公司2022年财务预算报告的议案》、《关于公司<2021 年年度募集资金存放与实际使用情况专项报告>的议案》、《关于公司<2021 年社会责任报告>的议案》、《关于公司<2021年社会责任报告>的议案》、关于公司《2021 年内部控制自我评价报告》的议案、《关于公司<截至2021 年12月31 日止的内部控制审核报告>的议案》、《关于公司2021 年内部控制规则落实情况的议案》、《关于回购注销2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》、《关于公司2021 年利润分配预案的议案》、《关于续聘2022 年度会计师事务所的议案》、《关于补选公司独立董事的议案》、《关于修改<公司章程>的议案》、《关于修改<股东大会议事规则>的议案》、《关于修改<董事会议事规则>的议案》、《关于修改<独立董事工作制度>的议案》、《关于修改<董事会审计委员会议事规则>的议案》、《关于修改<内部审计制度>的议案》、《关于修改<内部控制制度>的议案》、《关于修改<投资者关系管理办法>的议案》、《关于修改<印章管理制度>的议案》、《关
|||于申请银行授信额度的议案》、《关于调整公司中高级管理人员及核心技术人员绩效报酬计提办法的议案》、《关于提请召开2021 年年度股东大会的议案》、《关于增加公司深圳第二园区投资计划的议案》、《关于淮安第二园区2022 年软板扩充投资计划的议案》
第二届董事会第十八次会议|2022 年04 月18 日|2022 年04 月19 日|审议通过《关于调整董事会专门委员会成员的议案》
第二届董事会第十九次会议|2022 年04 月28 日|2022 年04 月29 日|审议通过《关于公司2022 年第一季度报告的议案》、《关于变更公司注册资本、注册地及修订<公司章程>的议案》、《关于公司2021 年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于成立ESG发展委员会的议案》、《关于提请召开2022 年第一次临时股东大会的议案》、《关于申请银行授信额度的议案》
第二届董事会第二十次会议|2022 年08 月09 日|2022 年08 月10 日|审议通过《关于公司2022 年半年度报告及其摘要的议案》、《关于修订公司<内幕知情人登记管理制度>的议案》、《关于制定公司<可持续发展实务守则>的议案》、《关于全资子公司申请银行授信额度的议案》
第二届董事会第二十一次会议|2022 年10 月26 日|2022 年10 月27 日|审议通过《关于公司2022 年第三季度报告的议案》、《关于申请银行授信额度的议案》、《关于申请向全资子公司提供借款额度的议案》
第二届董事会第二十二次会议|2022 年12 月06 日|2022 年12 月07 日|审议通过《关于公司符合非公开发行A 股股票条件的议案》、《关于公司2022 年度非公开发行A 股股票方案的议案》、《关于公司2022 年度非公开发行A 股股票预案的议案》、《关于公司2022 年度非公开发行A 股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于公司本次非公开发行A 股股票摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺的议案》、《关于公司未来三年(2022 年—2024 年)股东回报规划的议案》、《关于提请股东大会授权董事会、董事长和/或董事长授权的人士全权办理公司本次非公开发行A 股股票相关事宜的议案》、《关于提请召开鹏鼎控股(深圳)股份有限公司2022年第二次临时股东大会的议案》
董事出席董事会及股东大会的情况|||||||
董事姓名|本报告期应参加董事会次数|现场出席董事会次数|以通讯方式参加董事会次数|委托出席董事会次数|缺席董事会次数|是否连续两次未亲自参加董事会会议|出席股东大会次数
沈庆芳|7|6|1|0|0|否|3
游哲宏|7|6|1|0|0|否|3
黄崇兴|7|6|1|0|0|否|3
龙隆|7|6|1|0|0|否|3
许仁寿|7|6|1|0|0|否|3
张波|7|6|1|0|0|否|3
张沕琳|5|5|0|0|0|否|2
赵天旸|2|1|1|0|0|否|1
2022 年公司董事会严格按照《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》、《股东大会
议事规则》、《董事会议事规则》等公司制度的规定,切实履行股东大会赋予的董事会职责,严格执行股东大会各项决议,积极推进董事会各项决议的实施,不断规范公司法人治理结构,确保董事会科学决策和规范运作。在公司经营管理上,董事会勤勉尽责地开展各项工作,不断强化内部控制管理,积极为公司重大决策建言献策,推动公司各项业务发展。
2022 年初,中国证监会正式发布包括《上市公司章程指引》等多项法规,深圳证券交易所也同步发布《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等规定,根据以上最新法律法规,公司董事会对公司相关制度予以更新修订,在制度层面,进一步优化公司治理,2022 年公司主要修订制度包括:
《公司章程》
《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《独立董事工作制度》
《董事会审计委员会议事规则》《内部审计制度》
《内部控制制度》
《投资者关系管理办法》《印章管理制度》
《内幕知情人登记管理制度》
委员会名称|成员情况|召开会议次数|召开日期|会议内容|提出的重要意见和建议|其他履行职责的情况|异议事项具体情况(如有)
第二届董事会审计委员会|许仁寿,张波,赵天旸,黄崇兴,游哲宏|6|2022 年01 月17 日|审议通过《关于预计公司2022年度日常关联交易的议案》|审计委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》等相关规定对预计公司2022年度日常关联交易情况进行了审核,经过充分沟通讨论,通过该议案,并同意提交董事会审议(其中关|无|无
|||||联委员游哲宏回避表决)。||
|许仁寿,张波,赵天旸,黄崇兴,游哲宏||2022 年03 月14 日|审议通过了《关于公司2021 年年度报告及其摘要的议案》、《关于公司2021年财务决算报告的议案》、《关于公司<2021年内部控制自我评价报告>的议案》、《关于公司<截至2021 年12月31 日止的内部控制审核报告>的议案》、《关于公司2021 年内部控制规则落实情况的议案》、《关于续聘2022 年度会计师事务所的议案》、《关于修改<内部审计制度>的议案》、《关于修改<内部控制制度>的议案》等|审计委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》等相关规定对公司2021 年年度报告、内部控制报告及2022 年聘任会计事务所、修改相关制度等事项进行了审核,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案,并同意提交董事会审议。|审计委员听取2021 年外部审计机构工作情况汇报及公司内控审计部做2021 年度内部审计工作总结|无
|许仁寿,张波,张沕琳,黄崇兴,游哲宏||2022 年04 月27 日|审议通过了《关于公司2022 年第一季度报告的议案》|审计委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》等相关规定对公司2022 年第一季度报告进行了审核,经过充分沟通讨论,一致通过该议案,并同意提交董事会审议。|听取公司内控审计部报告公司2022年第一季度内部审计工作情况|无
|许仁寿,张波,张沕琳,黄崇兴,游哲宏||2022 年08 月08 日|审议通过了《关于公司2022 年半年度报告及其摘要的议案》|审计委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》等相关规定对公司2022 年半年度报告及其摘要进行了审核,经过充分沟通讨论,一致通过该议案。|听取公司内控审计部报告公司2022年第二季度内部审计工作报|无
||||||告及下半年内部审计工作计划;|
|许仁寿,张波,张沕琳,黄崇兴,游哲宏||2022 年10 月26 日|审议通过了《关于公司2022 年第三季度报告的议案》|审计委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》等相关规定对公司2022 年第三季度报告进行了审核,经过充分沟通讨论,一致通过该议案,并同意提交董事会审议。|听取公司内控审计部报告公司2022年第三季度内部审计工作情况|无
|许仁寿,张波,张沕琳,黄崇兴,游哲宏||2022 年12 月27 日|与会计师沟通2022 年度审计工作计划及重点事项|无|听取外部审计机构报告2022 年度审计工作情况及听取公司内控审计部报告2023年内审工作计划。|
第二届董事会薪酬与考核委员会|赵天旸,许仁寿,张波,游哲宏,龙隆|2|2022 年03 月15 日|审议通过了《关于计提2021 年绩效报酬的议案》、《关于调整公司中高级管理人员及核心技术人员绩效报酬计提办法的议案》、《关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》|薪酬与考核委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》等相关规定开展工作,对公司2021 年薪酬计提,调整中高级管理人员薪酬计提办法及回购注销限制性股票等事项进行了审议,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案,并同意将调整中高级管理人员薪酬计提办法及回购注销限制性股票等事项提交董事会审议。|薪酬与考核委员会委员就公司激励机制与公司管理层,公司人力资源处进行了充分沟通,为健全公司激励约束机制起到了积极作用。|无
|张沕琳,许仁寿,张波,游哲宏,龙隆||2022 年04 月27 日|审议通过《关于公司2021 年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议|薪酬与考核委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》等相关规定开展工作,对公司2021 年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限|无|无
||||案》|售条件成就进行了审议,经过充分沟通讨论,一致通过该议案并同意提交董事会审议。||
第二届董事会提名委员会|张波、许仁寿、沈庆芳、游哲宏、赵天旸|1|2022 年03 月15 日|审议通过《关于提名张沕琳为公司独立董事候选人的议案》|提名委员会对张沕琳的独董任职资格,个人履历进行了审核,同意向公司董事会提名张沕琳女士为独立董事候选人|无|无
第二届董事会战略委员会|沈庆芳,许仁寿,黄崇兴,张波,龙隆|2|2022 年03 月15 日|审议通过《关于增加公司深圳第二园区投资计划的议案》、《关于淮安第二园区2022 年软板扩充投资计划的议案》|战略委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》等相关规定开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案,并同意提交董事会审议。|战略委员会深入了解公司经营现状、发展前景、所处行业的风险和机遇,对公司各项重大投资决策进行研究并提出建议,保证了公司发展规划和战略决策的科学性,为公司持续、稳健发展提供了战略层面的支持|
|||2022 年12 月05 日|审议通过《关于公司2022 年度非公开发行A股股票方案的议案》、《关于公司2022 年度非公开发行A股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》、《关于公司前次募集资|战略委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》等相关规定开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案,并同意提交董事会审议。|战略委员会在深入了解公司情况,募投项目建设可行性分析报告后,协助制定公司2022 年度非公开发行|无
||||金使用情况报告的议案》|| A 股股票方案,通过再融资进一步支持公司未来业务发展及提升公司竞争力。|
报告期末母公司在职员工的数量(人)|9,217
报告期末主要子公司在职员工的数量(人)|26,127
报告期末在职员工的数量合计(人)|35,344
当期领取薪酬员工总人数(人)|35,344
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)|0
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数(人)
生产人员|20,173
销售人员|325
技术人员|8,906
财务人员|125
行政人员|2,020
管理人员|3,795
合计|35,344
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
硕士及以上学历|301
大学本科学历|5,451
大专学历|9,419
高中/中专|10,314
初中|9,859
合计|35,344
公司采用了明确的薪酬管理体系,员工的工资与能力直接挂钩,员工的奖金与贡献和责任挂钩,公司建立了全员考核制度,每年依据营运成果及行业薪酬水平指定当年的《绩效考核方案》等绩效考评方案,对全体员工的业绩进行定期考核和客观评价,考核结果作为确定员工薪酬以及职务晋升、评优等的依据。
鹏鼎控股一向注重人才培育,积极营造能让员工发挥所长、不断成长的学习成长环境;公司有效整合各类训练资源,不断提升组织学习氛围,有系统的培养公司发展所需的各类人才;公司教育训练体系依类型分为:新进人员训练、菁干班训练、通用技能训练、管理职能训练、内部讲师训练及自我启发训练等。
2022 年,公司共开展13,330  门课程,总开课时数2,735,029  小时,总训练人次达6,842,448  人次,总训练时数
4,476,473  小时。公司还利用线上学习APP-鼎盛E 学苑推出各类课程,供员工学习,人均学习时长达116 H。截止2022年底,鼎盛E 学苑上线课件总量达8,646  个,鼎盛E 学院登录率达98.8%  ,学习率达85.6%  。
2023 年培训计划:2023 年公司将继续加强管理人才培育,培养各部门管理者及接班人员。引进知名线上课程如领航班、启航班等管理类课程,系统性提升领导技能;公司致力培养管理人才同时,还将厚植专业技术升级,开展五大工具、 IPC 规范、IATF16949、VDA6.3 等品质类培训,与高校合作智慧制造等系列专业课程,提升员工专业及解决问题能力;同步加强员工的语言能力训练,将开展英语线上课程、Toeic 考试等,培养国际化一流人才,为公司走向国际化奠定坚实的基础。
为进一步强化回报股东意识,为股东提供持续、稳定、合理的投资回报,公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3 号——上市公司现金分红》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定,在综合考虑公司战略发展目标、经营规划、盈利能力、现金流量状况以及外部融资环境等多种因素基础上,制订了公司未来三年(2022 年-2024 年)的股东回报规划。
《鹏鼎控股(深圳)股份有限公司未来三年(2022 年-2024 年)股东回报规划》对公司股东回报的规划原则、股东回报规划的具体内容(包括利润分配形式、期间间隔、现金分红的条件和比例、股票股利的具体条件等)、利润分配的决策程序与机制、利润分配政策的调整机制进行了明确的规定。
报告期内,公司共实施了1 次利润分配:
2021 年度利润分配:以母公司可供分配的利润为依据,以2021 年12 月31 日的总股本2,321,475,816 股,扣除回购注销因激励对象离职而不符合解除限售条件的限制性股票后的公司总股本2,321,155,816 股为基数,向全体股东每10 股派发现金红利5.00 元(含税),共计派发现金股利人民币1,160,577,908 元。
每10 股送红股数(股)|0
每10 股派息数(元)(含税)|7
分配预案的股本基数(股)|2,320,437,816.00
现金分红金额(元)(含税)|1,624,306,471.20
以其他方式(如回购股份)现金分红金额(元)|0.00
现金分红总额(含其他方式)(元)|1,624,306,471.20
可分配利润(元)|4,380,215,865.49
现金分红总额(含其他方式)占利润分配总额的比例|100%
本次现金分红情况|
公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%|
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明|
2022 年度利润分配预案为:以母公司可供分配的利润为依据,拟以2022 年12 月31 日的总股本2,321,155,816 股,扣除将回购注销因激励对象离职而不符合解除限售条件的限制性股票后的公司总股本2,320,437,816 股为基数,向全体股东每10 股派发现金红利7.00元(含税),共计派发现金股利人民币1,624,306,471.20 元。|
2021 年4 月20 日公司召开第二届董事会第十一次会议,审议通过了《关于〈鹏鼎控股(深圳)股份有限公司2021 年限制性股票激励计划(草案)〉及其摘要的议案》《关于〈鹏鼎控股(深圳)股份有限公司2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见,律师出具相应的法律意见书。同日,公司召开第二届监事会第五次会议,审议通过了《关于〈鹏鼎控股(深圳)股份有限公司2021 年限制性股票激励计划(草案)〉及其摘要的议案》《关于〈鹏鼎控股(深圳)股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》和《关于核实〈鹏鼎控股(深圳)股份有限公司2021 年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》。
公司通过内部网站对拟激励对象的姓名及职务予以公示,公示期为2021 年4 月21 日至2021 年4 月30 日。公示期满,公司监事会未收到任何异议,并于2021 年5月7 日披露了《监事会关于公司2021 年限制性股票激励计划激励对象人员名单的公示情况说明及核查意见》(公告编号:2021-030)。
2021 年5 月12 日,公司召开2020 年年度股东大会,审议通过《关于〈鹏鼎控股(深圳)股份有限公司2021 年限制性股票激励计划(草案)〉及其摘要的提案》、《关于〈鹏鼎控股(深圳)股份有限公司2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的提案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的提案》,公司2021 年限制性股票激励计划获得批准。并于同日披露了《关于2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》(公告编号:2021-032)。
经公司股东大会授权,2021 年6 月15 日,公司分别召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第七次会议,审议并通过《关于调整2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象授予限制性股票的议案》,董事会同意调整2021 年限制性股票激励计划相关事项如下:鉴于2名激励对象因离职不具备激励对象资格,11 名激励对象因个
人原因自愿放弃认购公司拟授予的全部限制性股票,3 名激励对象因个人原因自愿放弃认购公司拟授予的部分限制性股票,故对公司此次激励计划拟授予的激励对象及授予权益数量进行调整,授予287 名激励对象1,008.5 万股限制性股票。因
2020 年年度权益分派的实施,对限制性股票授予价格进行调整,由16.94 元/股调整为16.44 元/股。同时,公司董事会同
意本次限制性股票授予日为2021 年6 月15 日。公司独立董事对以上事项发表了独立意见,律师出具了相应的法律意见书。自激励计划授予日至登记日,1 名激励对象因个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的限制性股票4 万股,公司实际授予限制性股票数量由1,008.5 万股调整为1,004.5 万股,实际授予对象由287 名调整为286 名。
2022 年3 月16 日,公司分别召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十次会议审议通过了《关于回购注销2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》,公司决定对10 名已离职激励对象已获授但尚未解除限售的
320,000 股限制性股票予以回购注销,回购价格16.44 元/股。公司监事会对此发表了同意意见,独立董事发表了同意的独立意见,律师出具了法律意见书。
2022 年4 月18 日,公司召开2021 年年度股东大会审议通过了《关于回购注销2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的提案》,批准对10 名已离职激励对象已获授但尚未解除限售的320,000 股限制性股票予以回购注销。
2022 年4 月28 日,公司分别召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十一次会议审议通过了《关于公司
2021 年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》,同意公司按照激励计划的相关规定为符合条件的激励对象办理解除限售相关事宜。公司监事会对此发表了同意意见,独立董事发表了同意的独立意见,律师出具了法律意见书。
2022 年5 月30 日,公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成回购注销已获授但尚未解除限售的10名已离职激励对象持有的320,000 股限制性股票。
2022 年7 月11 日,公司2021年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售股份上市流通。本次符合解除限售条件的激励对象共计274 名,可解除限售的限制性股票数量193.1 万股,占公司总股本的0.0832%。
公司高级管理人员均由董事会聘任,直接对董事会负责,并严格执行董事会相关决策。公司对高级管理人员薪酬实施绩效考核,根据公司经营状况和个人的工作绩效进行年终考核并确定业绩奖金。
公司于2022年3月16 日召开的第二届董事会第十七次会议,审议通过了《关于调整公司中高级管理人员及核心技术人员绩效报酬计提办法的议案》,根据以上议案,董事会同意公司于每会计年度结束后按上一年度经审计的净利润的5%-12%计提业绩奖金,具体提取比例由董事会授权公司管理层结合公司当年经营情况及未来经营计划决定。同时授权管理层按照相关人员的绩效考核情况确定其绩效薪酬。
2017 年2 月14 日,公司前身富葵精密组件(深圳)有限公司召开董事会,同意深圳市益富投资合伙企业(有限合
伙)、深圳市信群投资合伙企业(有限合伙)、深圳市长益投资合伙企业(有限合伙)、深圳市亨祥投资合伙企业(有限合伙)、深圳市得邦投资合伙企业(有限合伙)、深圳市振碁投资合伙企业(有限合伙)等六家境内员工持股平台以及德乐投资有限公司、悦沣有限公司等两家境外员工持股平台对富葵精密进行增资,增资金额合计为美元12,064.56 万元(折合人民币82,943.85 万元)。按每出资额人民币1 元计算,入股价折合每股人民币4.60 元,以上员工持股平台由公司共计156 名骨干员工投资设立。
2017 年2 月27 日富葵精密与上述八家员工持股平台签署《增资协议书》,以及关于员工服务期限制等相关事项的
《员工持股计划框架协议》;公司控股股东美港实业有限公司与框架协议各签署方签订《补充协议》,根据协议及相关补充协议的规定,自授予日次日至员工持续服务满36 个月之日,其持股份额的20%可解除限制,之后每服务满12 个月依次解除其20%持股份额的限制,直至服务期满;完整服务期为自框架协议签署之日的次日起至少84 个月,如服务期未满84个月,员工与公司终止劳动关系(退休除外),则应将其届时仍持有的全部合伙企业份额转让给公司第一大股东或公司第一大股东指定的满足相关资格要求的境内控股企业。
2019 年9 月3 日,公司以上员工持股平台就持有的公司首次公开发行前的股份的锁定事项进一步承诺如下:将所持有的首发前股份的解除限售日期自2019 年9月18 日延长至2020 年2 月27 日。在此限售期内,不会转让或者委托他人管理本企业持有的首发前股份,也不由公司回购该等股份。自2020 年2 月28 日起,每12 个月转让的公司股份将不超过本企业持有的首发前股份的20%,直至持有首发前股份全部解除锁定限制。
2019 年,公司员工持股平台德乐投资有限公司股东王建因个人原因离职,并与公司控股股东美港实业签订转让协议,同意将其持有的118 万美元出资额(占德乐投资有限公司出资额2.39%)转让予美港实业,本次转让已完成。
2020 年3 月2 日,公司上述八家员工持股平台所持股份的第一期解锁上市,本期共解锁上市股份数37,016,077 股,占员工持股平台所持股份的20%,占上市公司股份总额的1.60%。
2021 年3 月1 日,公司上述八家员工持股平台所持股份的第二期解锁上市,本期共解锁上市股份数37,016,077 股,占原员工持股平台所持股份的20%,占上市公司股份总额的1.60%。
2022 年3 月1 日,公司上述八家员工持股平台所持股份的第三期解锁上市,本期共解锁上市股份数37,016,077 股,占原员工持股平台所持股份的20%,占上市公司股份总额的1.59%。
2022 年,公司员工持股平台悦沣有限公司股东原副总经理范振坤因个人原因离职,并与公司控股股东美港实业签订转让协议,同意将其持有的79.6万美元出资额(占悦沣有限公司出资额7.5208%)转让予美港实业,本次转让已完成。
2022 年,公司员工持股平台德乐投资有限公司股东陈贻和及王勖华因个人原因离职,并与公司控股股东美港实业签订
转让协议,同意将其分别持有的34.08 万美元、43.2 万美元出资额(分别占德乐投资有限公司出资额1.7320%、2.1248%)转让予美港实业,本次转让已完成。
2023 年3 月1 日,公司上述八家员工持股平台所持股份的第四期解锁上市,本期共解锁上市股份数37,016,077 股,占原员工持股平台所持股份的20%,占上市公司股份总额的1.59%。
公司根据《内部控制基本规范》、其配套指引以及其他内部控制监管要求,并结合公司的实际情况,建立了完善的内部控制体系并得到有效执行,包含董事会议事规则、监事会议事规则、子公司监督与管理、印鉴管理、募集资金管理、销货与收款、采购与付款、存货管理、固定资产管理、资金管理、投资与融资管理、人力资源管理、信息系统管理以及信息披露事务管理等涵盖了公司经营活动中与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节。
公司董事会下设审计委员会,审计委员会负责监督及评估内审部门的工作,并根据内审部门出具的评价报告及相关资料出具年度内部控制自我评价报告,并提交董事会审议。
公司设立独立的内审部门,主要负责对公司内部控制制度的建立和实施、财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督,提出改善建议,并对其改善情况进行追踪。内审部门对审计委员会负责,向审计委员会报告工作。
截止报告期末,公司下属子公司13 家。公司制定了《子公司管理办法》,对子公司的规范运作,人事管理,财务管理,经营决策管理,信息管理等方面在制度层面进行了规范。公司作为出资人,以股东或控制人的身份行使对子公司的重大事项监督管理,对投资企业依法享有投资收益、选择管理者及股权处置等重大事项决策的权力,并负有对子公司进行指导、监督和提供相关协助服务的义务。在人事管理方面,公司依法行使股东权利,依据子公司章程规定选举或委派董事、