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|成都启英泰伦科技有限公司|董事|2017年11月|/
|上海瑞伯德新能源科技有限公司|董事|2017年7月|/
|四川格远股权投资基金管理有限公司|董事|2020年7月|/
|北京优活互动科技有限公司|监事|2016年1月|/
|上海岱览企业咨询管理有限公司|执行董事|2022年11月|
张杰|平湖中润|总经理|2020年11月|/
|浙江春风动力股份有限公司|独立董事|2022年10月|/
郑臻荣|浙江大学|教授|1999年12月|/
|浙江蓝特光学股份有限公司|独立董事|2011年12月|/
|苏州莱能士光电科技股份有限公司|董事|2020年6月|/
|深圳市安思疆科技有限公司|董事|2019年8月|/
|杭州麦乐克科技股份有限公司|董事|2020年10月|/
|浙江汇光科技有限公司|监事|2017年12月|/
|北京亮亮视野科技有限公司|董事|2020年6月|/
|杭州亮亮视野科技有限公司|监事|2021年10月|/
朱朝晖|浙江工商大学|教授|2004年5月|/
周红锵|杭州师范大学|副教授|1997年7月|/
|浙江米居梦家纺股份有限公司|独立董事|2020年4月|/
|浙江万得凯流体设备科技股份有限公司|独立董事|2020年4月|/
|浙江远景体育用品股份有限公司|独立董事|2022年7月|/
彭浙海|平湖中润|监事|2020年11月|/
|嘉兴弘泰安全技术服务有限公司|执行董事兼经理|2020年5月|/
|平湖宏泰企业管理咨询有限公司|监事|2020年5月|/
在其他单位任职情况的说明|无|||
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|根据《嘉兴中润光学科技股份有限公司章程(草案)》《薪酬与考核委员会工作制度》执行
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|根据个人年度经营计划、岗位职责和管理目标等综合情况核定考核指标。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况|董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况与年报披露的数据相符。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计|464.11
报告期末核心技术人员实际获得的报酬合计|502.96
会议届次|召开日期|会议决议
第一届董事会第五次会议|2022年3 月10日|1、审议《2021年度董事会工作报告》;2、审议《2021年度总经理工作报告》;3、审议《2021年年度财务报告》;4、审议《2021年度财务决算报告》;5、审议《2022年度财务预算报告》;6、审议《2021年度利润分配方案》;7、审议《关于续聘公司2022年度财务报告审计机构的议案》;8、审议《关于公司2021年年度关联交易执行情况及2022年年度日常关联交易预计的议案》;9、审议《关于公司申请综合授信额度的议案》;
||10、审议《关于2022 年度董事、监事、高级管理人员薪酬的议案》;11、审议《关于提请召开2021年年度股东大会的议案》。
第一届董事会第六次会议|2022年3 月21日|1、逐项审议《关于公司申请首次公开发行人民币普通股股票并在科创板上市方案的议案》;2、审议《关于提请股东大会授权董事会办理与公开发行人民币普通股股票并在科创板上市有关事宜的议案》;3、逐项审议《关于公司首次公开发行人民币普通股股票募集资金投资项目及可行性方案的议案》;4、审议《关于公司首次公开发行人民币普通股股票前滚存利润分配方案的议案》;5、审议《关于公司上市后三年股东分红回报规划的议案》;6、审议《关于公司在科创板上市后稳定股价预案的议案》;7、审议《关于公司首次公开发行人民币普通股股票摊薄即期回报填补措施及相关主体承诺的议案》;8、审议《关于公司首次公开发行人民币普通股股票并在科创板上市的招股说明书信息披露相关承诺事项的议案》;9、审议《关于拟订<嘉兴中润光学科技股份有限公司章程(草案)>及其附件的议案》;10、审议《关于拟订<嘉兴中润光学科技股份有限公司独立董事工作制度(草案)>的议案》;
11、审议《关于拟订<嘉兴中润光学科技股份有限公司关联交易管理制度(草案)>的议案》;12、审议《关于拟订<嘉兴中润光学科技股份有限公司对外担保管理制度(草案)>的议案》;13、审议《关于拟订<嘉兴中润光学科技股份有限公司对外投资管理制度(草案)>的议案》;14、审议《关于拟订<嘉兴中润光学科技股份有限公司募集资金管理制度(草案)>的议案》;15、审议《关于拟订<嘉兴中润光学科技股份有限公司利润分配管理制度(草案)>的议案》;16、审议《关于拟订<嘉兴中润光学科技股份有限公司累积投票制实施细则(草案)>的议案》;17、审议《关于拟订<嘉兴中润光学科技股份有限公司股东大会网络投票实施细则(草案)>的议案》;18、审议《关于拟订<嘉兴中润光学科技股份有限公司规范与关联方资金往来管理制度(草案》>的议案》;19、审议《关于拟订<嘉兴中润光学科技股份有限公司承诺管理制度(草案)>的议案》;20、审议《关于拟订<嘉兴中润光学科技股份有限公司信息披露管理制度(草案)>的议案》;
21、审议《关于拟订<嘉兴中润光学科技股份有限公司投资者关系管理制度(草案)>的议案》22、审议《关于拟订<嘉兴中润光学科技股份有限公司内幕知情人登记管理制度(草案)>的议案》;23、审议《关于拟订<嘉兴中润光学科技股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度(草案)>的议案》;24、审议《关于拟订<嘉兴中润光学科技股份有限公司董事会秘书工作细则(草案)>的议案》;
||25、审议《关于提请召开2022年第一次临时股东大会的议案》;26、审议《关于追溯调整公司相关会计处理的议案》;27、审议《关于审计调整事项对股改基准日净资产影响暨修改原股改方案的议案》。
第一届董事会第七次会议|2022年9 月9日|1、审议《关于批准报出公司2019年度、2020年度、2021年度及2022年1-6月财务报告的议案》。
第一届董事会第八次会议|2022年10月5日|1、审议《关于子公司向银行申请项目单项授信额度并由公司为其提供部分连带责任保证担保的议案》;2、审议《关于提请召开2022年第二次临时股东大会的议案》。
第一届董事会第九次会议|2022年12月22日|1、审议《关于审议高管及核心员工参与公司首次公开发行人民币普通股股票并在科创板上市战略配售具体安排的议案》。
董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况
||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数
张平华|否|5|5|0|0|0|否|3
陆高飞|否|5|5|0|0|0|否|3
张明锋|否|5|5|0|0|0|否|3
金凯东|否|5|5|0|0|0|否|3
张杰|否|5|5|0|0|0|否|3
杨希|否|5|5|5|0|0|否|3
郑臻荣|是|5|5|5|0|0|否|3
周红锵|是|5|5|5|0|0|否|3
朱朝晖|是|5|5|5|0|0|否|3
专门委员会类别|成员姓名
审计委员会|朱朝晖、张明锋、周红锵
提名委员会|周红锵、金凯东、郑臻荣
薪酬与考核委员会|郑臻荣、陆高飞、朱朝晖
战略委员会|张平华、张杰、郑臻荣
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022年3月10日|1、审议《关于公司2021年年度财务报告的议案》;2、审议《关于续聘公司2022年度财务报告审计机构的议案》;3、审议《2021年度财务决算报告》;4、审议《2022年度财务预算报告》;5、审议《2021年度利润分配方案》;6、审议《关于公司2021年年度关联交易执行情况及2022年年度日常关联交易预计的议案》。|所有议案均全票通过|无
2022年3月21日|1、审议《关于公司首次公开发行人民币普通股股票前滚存利润分配方案》;2、审议《关于公司上市后三年股东分红回报规划的议案》;3、审议《关于追溯调整公司相关会计处理的议案》;4、审议《关于审计调整事项对股改基准日净资产影响暨修改原股改方案的议案》。|所有议案均全票通过|无
2022年9月9日|1、审议《关于批准报出公司2019 年度、2020年度、2021年度及2022年1-6月财务报告的议案》。|所有议案均全票通过|无
2022年10月24日|1、审议《关于公司2022年第三季度报告的议案》。|所有议案均全票通过|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022年3月10日|1、审议《关于2022年度董事、监事、高级管理人员薪酬的议案》。|所有议案均全票通过|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022年3月10日|1、审议《2021年度总经理工作报告》;2、审议《2021年度财务决算报告》。|所有议案均全票通过|无
2022年3月21日|1、审议《关于公司申请首次公开发行人民币普通股股票并在科创板上市方案的议案》;2、审议《关于公司首次公开发行人民币普通股股票募集资金投资项目及可行性方案的议案》。|所有议案均全票通过|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022年12月11日|1、审议《关于审议高管及核心员工参与公司首次公开发行人民币普通股股票并在科创板上市战略配售具体安排的议案》。|所有议案均全票通过|无
母公司在职员工的数量|463
主要子公司在职员工的数量|148
在职员工的数量合计|611
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数|20
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数
生产人员|353
销售人员|15
技术人员|134
财务人员|10
行政人员|99
合计|611
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
本科及以上|154
大专|129
高中及以下|328
合计|611
公司依据国家相关法律法规,围绕经营目标的达成,兼顾市场竞争水平与激励效果,制定薪酬管理及激励管理方案,通过薪酬激励的牵引,充分调动公司上下员工的工作激情,推动企业与员工共同发展,实现收益双赢。
公司构建了岗位责任与目标责任相结合的职能薪酬体系,根据岗位职责与职能不同设置差异化薪酬结构,并建立了不同层级、职类的激励政策。始终遵循价值贡献原则,以价值贡献作为薪酬激励分配的核心原则,确保员工能岗匹配,实现员工多贡献多得,保障了公司薪酬的公平性、激励性与竞争性。
劳务外包的工时总数|132,227.53小时
劳务外包支付的报酬总额|3,249,074.66元
根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》以及《嘉兴中润光学科技股份有限公司章程(草案)》等规定,公司对利润分配的形式、优先顺序、公司现金分红的具体条件有明确约定,公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素,提出差异化的现金分红政策。
公司已在《嘉兴中润光学科技股份有限公司章程(草案)》中制定了现金分红政策,对利润分配的形式、期限间隔、现金分红的条件和比例、股票股利、剩余未分配利润的用途、利润分配方案的决策程序和机制、利润分配政策的调整等情况做了明确要求,现有分红政策充分保护了中小投资者的合法权益。报告期内该政策无调整。
2022年3月10日,公司于第一届董事会第五次会议审议通过了《关于2021年度利润分配方案》的议案,拟以总股本6,600万股为基数,向全体股东每10股派发现金红利2元(含
税),共计拟派发现金红利总额1,320万元(含税),占公司2021年度合并报表归属于上市公司股东净利润的36.72%。公司不以资本公积金转增股本,不送红股。
2022年3月31日,公司2021年年度股东大会审议通过了《关于2021年度利润分配方案》的议案。
每10股送红股数(股)|0
每10股派息数(元)(含税)|0
每10股转增数(股)|0
现金分红金额(含税)|17,600,000.00
分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润|41,115,096.19
占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|42.81
以现金方式回购股份计入现金分红的金额|0
合计分红金额(含税)|17,600,000.00
合计分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|42.81
公司目前拥有四家全资子公司分别是大连浅间模具有限公司、中润光学科技(平湖)有限公司、台湾中润光电股份有限公司、日本中润光学株式会社。公司拥有一家控股子公司株式会社木下光学研究所。
报告期内,公司严格按照《中华人民共和国公司法》、公司章程(草案)和公司各项内部控制制度的规定,规范经营,强化内部管理,维护各相关方的合法权益,促进其持续、健康发展。
公司十分重视ESG,将ESG 视为与研发、生产、销售等基础业务同等重要的工作,追求在环境、社会、公司治理等方面成为优秀企业。
报告期内,公司采取多种措施,全力将ESG 工作嵌入公司企业文化,在产品技术创新、低碳生活、员工权益保障等方面多措并举,以实现公司高质量发展,成为一家受社会尊重的企业。公司高度重视环境生态保护,遵守国家和地方有关环境保护的法律法规和排放指标,对生产过程中产生的固废、危废,交由有资质的单位进行处置;生活污水经隔油池及化粪池相应处理后排放污水管网,生产清洗废水通过污水管网排放至污水管网,由市政污水处理厂集中处理,市政污水厂处理能力充足且由市政污水公司运行正常;食堂烟气经屋面油烟净化设施处理后达标排放;噪音通过合理布局、隔音墙体、绿化隔离带等措施,符合要求。
同时公司高度重视下属子公司的环境保护,子公司的生活废水经市政排水管网排入污水处理厂集中处理;废气集中收集后按要求高空排放;固体废弃物中的危险废物设专属地方临时贮存,委托第三方处置并报环保局备案,处理能力充足,工业一般固废则回收利用,生活垃圾则通过园区物业公司处理;噪声通过合理布局、隔音墙体、绿化隔离带等措施,符合要求。
公司将始终坚持绿色发展理念,加强生态环境保护,预防污染。公司切实履行社会责任,将回馈社会视为企业的初心和基本义务。公司的社会责任专注于产品与服务、经营、环境与社会、员工等相关领域,力求利益相关方共创共赢、回馈社会。
公司成立了党支部,报告期内共有党员17 名。党支部积极组织全体党员认真学习贯彻党的政策方针,学习习近平总书记文选。公司成立了工会组织,并积极开展工作,在关爱员工、维护员工合法权益、助力企业发展等方面发挥积极作用。公司高度重视企业治理。建立并持续完善现代企业治理结构,已建立股东大会、董事会、监事会和管理层的运行机制,董事会下设有战略、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员会,保证公司内部议事和决策专业化、高效化。公司坚持信息披露的真实、准确、完整,保证全体股东平等及时获取公司信息,平等享有法律法规、规章制度所规定的各项合法权益。
是否建立环境保护相关机制|是
报告期内投入环保资金(单位:万元)|10.22
公司是一家以视觉为核心的精密光学镜头产品和技术开发服务提供商,主要产品光学镜头属于光电子器件,报告期内各生产经营主体未纳入环境保护部门公布的重点排污单位名单。
公司不属于高污染行业,不存在高能耗、重污染情况,生产经营活动中产生少量废水、废气、固体废弃物和噪声,均严格按照国家标准处理,未对周边环境产生不利影响。
公司日常生产活动不直接排放二氧化碳、甲烷等温室气体,但须消耗电能等资源,属于温室气体等效排放范畴。公司通过内部降本增效工作,优化工艺流程,提高原材料、设备利用率,续提升产品良率以降低电能消耗。
报告期内公司用水25,712m3,用电6,718,140Kwh;用气22,043m3。
报告期内,公司生活和生产环节中产生的废水,经调节池、混凝沉淀池处理,生活废水经隔油池、化粪池处理后经市政排水管网排入污水处理厂集中处理,处理能力充足且运行正常。
报告期内,公司的生活废气主要是食堂油烟,经油烟净化设施处理后由油烟排气筒至食堂屋顶排放,运行正常,生产环节中产生的废气为乙醇挥发,无组织排放。
报告期内,公司的固体废弃物主要有产品生产过程产生的废弃物和生活垃圾,生产过程中产生的固体废弃物交由有资质单位进行处置或者由供应商收回,生活垃圾收集后,由环卫部门统一处理。
报告期内,公司的噪音主要为厂界噪音,公司通过合理布局、隔音墙体、绿化隔离带等措施,符合要求。
公司设立安环管理部门,专门负责生产过程中的环境保护与安全工作,共制定并发布《环境管理手册》、《环境因素识别与评价控制程序》、《环境监测与测量控制程序》等环保文件10 余则,逐步稳健的形成环保管理制度体系。
是否采取减碳措施|是
减少排放二氧化碳当量(单位:吨)|102
减碳措施类型(如使用清洁能源发电在生产过程中使用减碳技术、研发生产助于减碳的新产品等)|使用清洁能源,屋面配有光伏发电系统,光伏所发电供生产现场使用
公司在生产车间屋面配置448Kwp光伏发电系统,其发电通过供电系统供生产使用,本报告期内发电总量为502,124KWH。
公司在能源管理方面配置“白鹰能源管理系统”该系统能有效监控厂区各区域实时用电情况,有效分析区域用电是否异常,及时控制人为浪费用电事项,及时发现设备异常用电情况。
公司是一家以视觉为核心的精密光学镜头产品和技术开发服务提供商,主要产品光学镜头属于光电子器件,不存在重污染的情形。
目前,公司在和生产过程中采取的主要环保处理措施如下:
1、公司内设置垃圾分类亭,制定垃圾分类管理办法,培养员工养成垃圾分类的习惯,从根源上做好生活垃圾分类工作;对于生产中产生的固体废弃物设置专人经培训后上岗,做好科学分类,可循环利用与不可循环利用的产物分别交于有合规处理资质的单位进行统一处理。
2、公司提倡绿色节能生产,使用清洁能源,屋面配有光伏发电系统,光伏所发电供生产部分用电;公司配置的“白鹰能源管理系统”能有效监控厂区各区域实时用电情况,有效分析区域用电是否异常,及时控制人为浪费用电事项。
3、公司提倡绿色办公,建立OA办公系统,由纸上办公转为线上办公;设置公共用具共享区,办公资源不浪费;节能用电,公司使用冬/夏两季不同温度设定,降低能熬使用。
报告期内,公司严格遵守《环境保护法》《环境影响评价法》及《固体废物污染环境防治
法》等法律法规要求,不断加强环境风险管理,确保公司生产运营符合相关法律法规和标准。公司按照国家和地方政府要求,制定并严格执行《废气排放管理制度》《生活污水排放管理制度》《危险废弃物管理程序》等内部制度,保证所有废弃物合法处置,所有废水、废气达标排放。同时公司通过生产设备整合升级及自动化设备改造,优化生产流程、加强管理等措施来减少能源资源消耗。同时公司重视可再生能源和清洁能源的利用,建设有屋顶光伏发电项目。
公司目前已经按照ISO14001体系的基础搭建环保工作体系并严格落实执行。
公司是一家以视觉为核心的精密光学镜头产品和技术开发服务提供商,致力于为智能化、信息化、工业化时代日益增长的图像、视频采集需求提供高质量成像产品和专项技术开发服务,为国家级专精特新“小巨人”企业。
公司主要产品包括数字安防镜头、无人机镜头、智能巡检镜头、视讯会议镜头、激光电视镜头、智能车载镜头、智能家居镜头、智能投影镜头、电影镜头等精密光学镜头,产品具有超高清、大靶面、快速精准变焦、小型轻量化、超大变焦倍率、超长焦距等特点。
类型|数量|情况说明
对外捐赠|1|
其中:资金(万元)|5|捐赠秀洲区慈善总会
物资折款(万元)||
公益项目|1|
其中:资金(万元)|5|慰问秀洲区医务工作者
救助人数(人)||
公司积极投身各类社会公益慈善事业,切实履行企业担当、奉献社会、传递正能量。报告期内,公司公益捐赠及慈善活动总计投入10万元。
报告期内,公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和规范性文件的要求,不断完善公司治理结构,注重公司的规范运营。以《嘉兴中润光学科技股份有限公司章程(草案)》为基础,健全完善内部各项管理制度,形成以股东大会、董事会、监事会为主体结构的决策、监督与经营体系,公司三会的召集、召开、表决程序均符合相关规
定。公司平等保护所有投资者和债权人的合法权益。公司上市后严格履行信息披露义务,确保信息披露的公平、公开、公正。
公司按照分红政策的要求制定分红方案,重视对投资者的合理投资回报,以维护广大股东合法权益。
公司严格遵守《劳动法》《劳动合同法》《工会法》《工资支付暂行规定》等法律、法规和规范性文件的要求,贯彻落实《女职工劳动保护管理规定》《妇女权益保护法》《未成年人劳动保护规定》等政策及规定,不断健全人力资源管理体系、完善薪酬及激励机制,通过《劳动合
同》《集体合同》等方式,对员工的工资福利、工作时间、安全生产、女职工保护等员工权益进行了规范和保护。公司坚持以人为本,推崇自由、开放、合作与创新的工作氛围,为员工提供安全、舒适的工作环境,关注员工身心健康。此外,公司为员工提供多样化的培训和规划职业发展路径,助力员工成长。2022年公司获评嘉兴市和谐劳动关系先进企业。
员工持股人数(人)|73
员工持股人数占公司员工总数比例(%)|11.95
员工持股数量(万股)|604.6986
员工持股数量占总股本比例(%)|9.1621
1.上述员工持股数量为通过持股平台嘉兴尚通、嘉兴润通、嘉兴瀛通间接持有公司股份或者直接持有公司股份合计。
2.上述员工持股人员占公司员工总数比例为员工持股人数占本报告期末公司员工总数的比例。
公司制定了规范的产品研发管理流程和生产管理流程,并严格遵照执行,产品量产进入市场前需经历产品立项、产品规格制定、产品设计、产品验证、产品试产、小批量生产和批量生产等多个关键阶段。此外,公司建立了完善的质量管理体系,并定期组织培训,以保障公司产品的安全性,旨在为客户提供优质安全的产品及服务。
公司取得了ISO9001、IATFTS16949、ISO14001、ISO45001、知识产权管理体系认证。通过体系的建立及有效执行,确保公司产品的质量和安全。
公司积极加强与政府机构、高校、科研院所、行业协会、产业协会、标准化组织等社会各界的联系,致力于建立良好、互信、互动的沟通渠道,主动接受监督管理,提升公司公共关系透明度。公司是中国光学光电子行业协会、嘉兴市高新技术企业协会、嘉兴市汽车零部件工业协会会员单位,浙江省光学学会理事单位、嘉兴市秀洲区文化产业协会常务副会长单位、嘉兴市秀洲区工商联联合会(总商会)执委单位、嘉兴市秀洲区高新技术产业开发区商会执委单位、嘉兴市浙江大学校友会光电分会会长。同时,公司为浙江大学光电科学与工程学院研究生及本科生实习基地单位。报告期内,公司参与编制了《数码照相机几何畸变的测量》《数码照相机渐晕的测量》等2项国家标准。
公司积极承担社会责任,提升企业社会价值,努力发展自身经济的同时,积极参加行业协会、标准化组织活动,为行业技术水平的提升、行业共同发展等方面做出自己的贡献。
公司设立党支部,目前支部有17名党员。2022 年在党支部全体党员共同努力下,各项工作有序开展,抓基层、打基础,抓重点、求突破,有效加强了支部基层党建工作。注重思想引领,提升党员干部的综合素质和执行能力。强化党员集中学习和个人自学相结合,将政治学习和业务及管理工作相结合,总结心得体会,促进思想和工作理念不断创新。党支部努力把思想政治工作和公司发展建设工作紧密结合起来,引导广大党员和职工增强抓住机遇、加快发展的紧迫感、责任感和使命感,增强工作的积极性、主动性和创造性。
类型|次数|相关情况
召开业绩说明会|0|不适用
借助新媒体开展投资者关系管理活动|0|不适用
官网设置投资者关系专栏|□是√否|暂未设置
公司建立了完善的知识产权管理体系,实现对知识产权的保护。2022年公司共申请发明专利32件,实用新型专利1件,获得授权发明专利25件,实用新型专利12件。截至2022年底,公司累计拥有有效授权发明专利88件、实用新型专利142件。
公司不断完善信息安全保护体系,采用文件加密、网络防火墙隔离、门禁系统等技术,防止产品参数、产品方案等核心资料泄露;采用分层分级及权限控制、二次验证严格控制人为泄密;公司设立专门的信息安全管理员,加强对公司设备、网络、介质、备份、信息等的管理,确保电子信息的安全性。
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|实际控制人张平华|(1)自公司股票在证券交易所上市交易之日起36个月内,本人不转让或委托他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行前已发行的股份,也不由公司回购该部分股份;(2)公司上市后6个月内,如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6个月期末(如该日不是交易日,则为该日后第一个交易日)收盘价低于发行价的,则本人于本次发行上市前已直接或间接持有的公司股票的锁定期限自动延长6个月。若公司在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的,则上述收盘价格应相应调整;(3)本人所持有的公司股票在锁定期限届满后2年内减持的,减持的价格不低于公司首次公开发行股票的发行价。若公司在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的,减持底价应相应调整;(4)在本人担任公司董事、监事或高级管理人员期间,在满足股份锁定承诺的前提下,每年转让的股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数的25%;离职后六个月内不转让本人持有的公司股份,也不由公司回购该等股份;(5)本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺;|2022年5月10日,自公司股票上市之日起三十六个月内;任职期间;锁定期届满后两年内;离职后六个月内。|是|是|不适用|不适用
|||(6)根据法律法规以及上海证券交易所业务规则的规定,出现不得减持股份情形时,本人承诺将不会减持发行人股份。锁定期满后,将按照法律法规以及上海证券交易所业务规则规定的方式减持,且承诺不会违反相关限制性规定。在实施减持时,将依据法律法规以及上海证券交易所业务规则的规定履行必要的备案、公告程序,未履行法定程序前不得减持;(7)在本人持股期间,若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化,则本人愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求;(8)上述承诺为本人真实意思表示,本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督,若违反上述承诺本人将依法承担相应责任。|||||
|股份限售|实际控制人控制的企业嘉兴尚通承诺|(1)自公司股票在证券交易所上市交易之日起36个月内,本企业不转让或委托他人管理本企业直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购该部分股份。承诺期限届满后,在符合相关法律法规和公司章程规定的条件下,上述股份可以上市流通和转让;(2)本企业将严格遵守法律、法规、规范性文件关于股东持股及股份变动(包括减持)的有关规定,规范诚信履行股东的义务。在持股期间,若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化,则愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求;(3)若本企业违反上述承诺给公司或投资者造成损失的,本企业将依法承担相应的责任。|2022年5月10日,自公司股票上市之日起三十六个月内。|是|是|不适用|不适用
|股份限售|非独立董事或者高级管理人员陆高飞、金凯东、张明锋、杨希、张杰|(1)自公司股票在证券交易所上市交易之日起12个月内,本人不转让或委托他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行前已发行的股份,也不由公司回购该部分股份;(2)公司上市后6个月内,如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6个月期末(如该日不是交易日,则为该日后第一个交易日)收盘价低于发行价的,则本人于本次发行上市前已直接或间接持有的公司股票的锁定期限自动延长6个月。若公司在此|2022年5月10日,自公司股票上市之日起十二个月内;任职期间;锁定|是|是|不适用|不适用
||及唐春江承诺|期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的,则上述收盘价格应相应调整;(3)本人所持有的公司股票在锁定期限届满后2年内减持的,减持的价格不低于公司首次公开发行股票的发行价。若公司在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的,减持底价应相应调整;(4)在本人担任公司董事、高级管理人员期间,在满足股份锁定承诺的前提下,每年转让的股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数的25%;离职后六个月内不转让本人持有的公司股份,也不由公司回购该等股份;(5)本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺;(6)根据法律法规以及上海证券交易所业务规则的规定,出现不得减持股份情形时,本人承诺将不会减持发行人股份。锁定期满后,将按照法律法规以及上海证券交易所业务规则规定的方式减持,且承诺不会违反相关限制性规定。在实施减持时,将依据法律法规以及上海证券交易所业务规则的规定履行必要的备案、公告程序,未履行法定程序前不得减持;(7)上述承诺为本人真实意思表示,本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督,若违反上述承诺本人将依法承担相应责任;(8)在本人持股期间,若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化,则本人愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。|期届满后两年内;离职后六个月内。||||
|股份限售|持有公司股份的监事张卫军、彭浙海承诺|(1)自公司股票在证券交易所上市交易之日起12个月内,本人不转让或委托他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行前已发行的股份,也不由公司回购该部分股份;(2)在本人担任公司监事期间,在满足股份锁定承诺的前提下,每年转让的股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数的25%;离职后六个月内不转让本人持有的公司股份,也不由公司回购该等股份;(3)本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺;(4)根据法律法规以及上海证券交易所业务规则的规定,出现不得减持股份情形时,本人承诺将不会减持发行人股份。锁定期满后,将按|2022年5月10日,自公司股票上市之日起十二个月内;任职期间;离职|是|是|不适用|不适用
|||照法律法规以及上海证券交易所业务规则规定的方式减持,且承诺不会违反相关限制性规定。在实施减持时,将依据法律法规以及上海证券交易所业务规则的规定履行必要的备案、公告程序,未履行法定程序前不得减持;(5)上述承诺为本人真实意思表示,本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督,若违反上述承诺本人将依法承担相应责任;(6)在本人持股期间,若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化,则本人愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。|后六个月内。||||
|股份限售|持有公司股份的核心技术人员张云涛、陈三忠、向诗文、厉冰川、林信忠、江秉儒和蔡源龙承诺|(1)自公司股票在证券交易所上市交易之日起12个月内,本人不转让或委托他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行前已发行的股份,也不由公司回购该部分股份;(2)自所持首发前股份限售期满之日起4年内,每年转让的首发前股份不超过上市时所持公司首发前股份总数的25%,减持比例可以累积使用;离职后六个月内不转让本人持有的公司股份,也不由公司回购该等股份;(3)根据法律法规以及上海证券交易所业务规则的规定,出现不得减持股份情形时,本人承诺将不会减持发行人股份。锁定期满后,将按照法律法规以及上海证券交易所业务规则规定的方式减持,且承诺不会违反相关限制性规定。在实施减持时,将依据法律法规以及上海证券交易所业务规则的规定履行必要的备案、公告程序,未履行法定程序前不得减持;(4)上述承诺为本人真实意思表示,本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督,若违反上述承诺本人将依法承担相应责任;(5)在本人持股期间,若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化,则本人愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。|2022年5月10日,自公司股票上市之日起十二个月内;自所持首发前股份限售期满之日起4年内;离职后六个月内。|是|是|不适用|不适用
|股份限售|持股5%以上的股东沈文忠、徐海|(1)自公司股票在证券交易所上市交易之日起12个月内,本人/本企业不转让或委托他人管理本人/本企业直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购该部股份。承诺期限届满|2022年5月10日,自公司股票上市之|是|是|不适用|不适用
||英、宁波易辰、宝通辰韬、上海沣时扬、上海沣敏扬、常州沣时扬、希扬璞信承诺|后,在符合相关法律法规和公司章程规定的条件下,上述股份可以上市流通和转让;(2)本人/本企业将严格遵守法律、法规、规范性文件关于股东持股及股份变动(包括减持)的有关规定,规范诚信履行股东的义务。在持股期间,若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化,则愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求;(3)根据法律法规以及上海证券交易所业务规则的规定,出现不得减持股份情形时,本人/本企业承诺将不会减持发行人股份。锁定期满后,将按照法律法规以及上海证券交易所业务规则规定的方式减持,且承诺不会违反相关限制性规定。在实施减持时,将依据法律法规以及上海证券交易所业务规则的规定履行必要的备案、公告程序,未履行法定程序前不得减持;(4)上述承诺为本人/本企业真实意思表示,本人/本企业自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督,若违反上述承诺本企业将依法承担相应责任。|日起十二个月内。||||
|股份限售|其他股东承诺|(1)自公司股票在证券交易所上市交易之日起12个月内,本人/本企业不转让或委托他人管理本人/本企业直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购该部分股份。承诺期限届满后,在符合相关法律法规和公司章程规定的条件下,上述股份可以上市流通和转让;(2)根据法律法规以及上海证券交易所业务规则的规定,出现不得减持股份情形时,本人/本企业承诺将不会减持发行人股份。锁定期满后,将按照法律法规以及上海证券交易所业务规则规定的方式减持,且承诺不会违反相关限制性规定。在实施减持时,将依据法律法规以及上海证券交易所业务规则的规定履行必要的备案、公告程序,未履行法定程序前不得减持;(3)本人/本企业将严格遵守法律、法规、规范性文件关于股东持股及股份变动(包括减持)的有关规定,规范诚信履行股东的义务。在持股期间,若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证|2022年5月10日,自公司股票上市之日起十二个月内。|是|是|不适用|不适用
|||券监管机构的要求发生变化,则愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求;(4)若本人/本企业违反上述承诺给公司或投资者造成损失的,本人/本企业将依法承担相应的责任。|||||
|其他|中润光学|稳定股价的承诺:本公司上市(以公司股票在证券交易所上市交易之日为准)后三年内,如非因不可抗力因素所致,本公司股票持续20个交易日的收盘价均低于本公司最近一期经审计的每股净资产(最近一期审计基准日后,因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致本公司净资产或股份总数出现变化的,每股净资产相应进行调整),本公司在符合中国证监会及上海证券交易所有关规定的前提下将严格按照《嘉兴中润光学科技股份有限公司首次公开发行人民币普通股(A股)股票并在科创板上市后稳定股价的预案》回购公司股份。本公司就稳定股价相关事项的履行,愿意接受有权主管机关的监督,并依法承担相应的法律责任。|2022年5月10日,自公司股票上市之日后三年内。|是|是|不适用|不适用
|其他|控股股东张平华|稳定股价的承诺:(1)公司上市(以公司股票在证券交易所上市交易之日为准)后三年内,若公司股票持续20个交易日的收盘价均低于公司最近一期经审计的每股净资产(最近一期审计基准日后,因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的,每股净资产相应进行调整),本人在符合中国证监会及上海证券交易所有关规定的前提下将严格按照《嘉兴中润光学科技股份有限公司首次公开发行人民币普通股(A股)股票并在科创板上市后稳定股价的预案》中规定的相关程序及方式启动稳定股价措施。(2)公司为稳定股价之目的召开股东大会对回购股份方案进行决议时,本人承诺就审议该等回购股份议案时投赞成票。并按照稳定股价预案中的相关规定,履行相关的各项义务。(3)就稳定股价相关事项的履行,本人愿意接受有权主管机关的监督,并依法承担相应的法律责任。若本人未能履行稳定公司股价的承诺,则公司可延迟发放本人增持义务触发当年及后一年度的现金分红(如有),以及当年薪酬和津贴总额的50%,同时本人持有的公司股|2022年5月10日,自公司股票上市之日后三年内。|是|是|不适用|不适用
|||份将不得转让,直至本人按上述预案的规定采取相应的稳定股价措施并实施完毕时为止。|||||
|其他|非独立董事或者高级管理人员陆高飞、金凯东、张明锋、杨希、张杰及唐春江承诺:|稳定股价的承诺:(1)公司上市(以公司股票在证券交易所上市交易之日为准)后三年内,若公司股票持续20个交易日的收盘价均低于公司最近一期经审计的每股净资产(最近一期审计基准日后,因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的,每股净资产相应进行调整),本人在符合中国证监会及上海证券交易所有关规定的前提下将严格按照《嘉兴中润光学科技股份有限公司首次公开发行人民币普通股(A股)股票并在科创板上市后稳定股价的预案》中规定的相关程序及方式启动稳定股价措施。(2)就稳定股价相关事项的履行,本人愿意接受有权主管机关的监督,并依法承担相应的法律责任。如本人未采取上述稳定股价的具体措施,公司可延迟发放本人增持义务触发当年及后一年度的现金分红(如有),以及当年薪酬和津贴总额的50%,同时本人持有的公司股份将不得转让,直至本人按上述预案的规定采取相应的稳定股价措施并实施完毕时为止。|2022年5月10日,自公司股票上市之日后三年内。|是|是|不适用|不适用
|其他|中润光学|对欺诈发行上市的股份购回承诺:(1)保证本公司本次公开发行股票并在科创板上市不存在任何欺诈发行的情形。(2)如本公司不符合发行上市条件,以欺诈手段骗取发行注册并已经发行上市的,本公司将在中国证券监督管理委员会等有权部门认定之日起五个工作日内启动股份购回程序,购回本公司本次公开发行的全部新股。|2022年5月10日,长期有效|是|是|不适用|不适用
|其他|控股股东、实际控制人张平华承诺|对欺诈发行上市的股份购回承诺:(1)保证公司本次公开发行股票并在科创板上市不存在任何欺诈发行的情形。(2)如公司不符合发行上市条件,以欺诈手段骗取发行注册并已经发行上市的,本人将在中国证券监督管理委员会等有权部门认定之日起五个工作日内启动股份购回程序,购回公司本次公开发行的全部新股。|2022年5月10日,长期有效|是|是|不适用|不适用
|其他|||||||
|其他|中润光学|填补被摊薄即期回报的措施及承诺:公司将采取如下措施以填补因本次发行上市被摊薄的股东回报:(1)强化募集资金管理。公司已制定《嘉兴中润光学科技股份有限公司募集资金管理制度》,募集资金到位后将存放于募集资金专用账户中。公司将定期检查募集资金使用情况,从而加强对募投项目的监管,保证募集资金得到合理、合法的使用。(2)加快募投项目投资进度。本次发行募集资金到位后,公司将调配内部各项资源、加快推进募投项目建设,提高募集资金使用效率,争取募投项目早日达产并实现预期效益,以增强公司盈利水平。本次募集资金到位前,为尽快实现募投项目盈利,公司拟通过多种渠道积极筹措资金,积极调配资源,开展募投项目的前期准备工作,增强项目相关的人才与技术储备,争取尽早实现项目预期收益,增强未来几年的股东回报,降低发行导致的即期回报摊薄的风险。(3)加大市场开发力度。公司将在现有销售服务网络的基础上完善并扩大经营业,致力于为更多客户提供可靠的产品和优质的服务。
公司将不断改进和完善产品、技术及服务体系,扩大销售渠道和服务网络的覆盖面,凭借优质的产品和服务促进市场拓展,从而优化公司的市场战略布局。(4)强化投资者回报机制。公司实施积极的利润分配政策,重视对投资者的合理投资回报,并保持连续性和稳定性。公司已根据中国证监会的相关规定及监管要求,制定上市后适用的《公司章程(草案)》,就利润分配政策事宜进行详细规定,充分维护公司股东依法享有的资产收益等权利,提高公司的未来回报能力。(5)除因不可抗力或其他非归属于本公司的原因外,本公司如违反前述承诺,将及时公告违反的事实及原因,向本公司股东和社会公众投资者道歉,同时向投资者提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护投资者的利益,并在公司股东大会审议通过后实施补充承诺或替代承诺。|2022年5月10日,长期有效|是|是|不适用|不适用
||控股股东、实际控制人张平华承诺|填补被摊薄即期回报的措施及承诺:(1)本人不会越权干预公司经营管理活动,不侵占公司利益。(2)本人将切实履行公司制定的有关填补被摊薄即期回报的措施以及本人对此作出的任何有关填补即期回报措施的承诺,若本人违反该等承诺或拒不履行上述承诺,本人将在股东大会以及中国证监会指定信息披露媒体上公开作出解释并致歉,并接受中国证监会和证券交易所对本人作出的相关处罚或采取相关监管措施;如给公司或者投资者造成损失的,本人愿意依法承担对公司或者投资者的赔偿责任。|2022年5月10日,长期有效|是|是|不适用|不适用
||发行人全体董事、高级管理人员承诺|填补被摊薄即期回报的措施及承诺:(1)本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益。(2)本人承诺对本人的职务消费行为进行约束。(3)本人承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动。(4)本人承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补被摊薄即期回报措施的执行情况相挂钩。(5)如公司未来实施股权激励方案,未来股权激励方案的行权条件将与公司填补被摊薄即期回报措施的执行情况相挂钩。(6)在中国证监会或证券交易所另行发布摊薄即期回报的填补措施及承诺的相关意见或实施细则后,如果公司的相关规定及本人承诺不能满足该等规定的,本人承诺将立即按照该等规定出具补充承诺,并积极推进公司作出新的规定,以符合中国证监会及证券交易所的要求。(7)本人承诺将切实履行上述承诺事项,若违反上述承诺或拒不履行上述承诺,本人同意按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等机构按照其制定或发布的有关规定、规则,对本人作出相关处罚或采取相关管理措施。|2022年5月10日,长期有效|是|是|不适用|不适用
|其他|中润光学|利润分配政策的承诺:公司已于2022年第一次临时股东大会审议通过《嘉兴中润光学科技股份有限公司关于公司上市后三年股东分红回报规划的议案》,公司对利润分配政策等事项作出如下承诺:|2022年5月10日,自公司股票上市之|是|是|不适用|不适用
|||本公司首次公开发行股票并在科创板上市后,将严格执行公司为首次公开发行股票并在科创板上市制作的《嘉兴中润光学科技股份有限公司章程(草案)》以及《嘉兴中润光学科技股份有限公司上市后三年股东分红回报规划》中规定的利润分配政策,履行利润分配程序,实施利润分配。|日后三年内。||||
|其他|中润光学|依法承担赔偿责任的承诺:本公司招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。若本公司本次公开发行股票的招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,导致对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质性影响的,本公司将在证券监管部门依法对上述事实作出认定或处罚决定后依法回购首次公开发行的全部新股。若因公司本次公开发行股票的招股说明书及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的,本公司将依法赔偿投资者损失。|2022年5月10日,长期有效|是|是|不适用|不适用
|其他|控股股东、实际控制人张平华承诺|公司本次发行上市的招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,本人并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。若公司本次发行上市的招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,导致对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,本人将督促公司依法回购公司首次公开发行的全部新股,并且本人将购回已转让的原限售股份(如有)。若因公司本次发行上市的招股说明书及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的,本人将依法赔偿投资者损失。|2022年5月10日,长期有效|是|是|不适用|不适用
|其他|发行人董事、监事、高级管理人员承诺|公司本次发行上市的招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,本人并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。若因公司本次发行上市的招股说明书及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的,本人将依法赔偿投资者损失。本人保证不因职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺。上述承诺|2022年5月10日,长期有效|是|是|不适用|不适用
|||系本人真实意思表示,本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督。若违反上述承诺,我们将依法承担相应责任。|||||
|其他|控股股东、实际控制人张平华承诺|规范和减少关联交易承诺如下:1、本人及本人所控制的其他任何企业与发行人已发生的关联交易(如有)已经充分的披露,不存在虚假陈述或者重大遗漏°2、本人及本人所控制的其他任何企业未来将尽量避免与发行人发生关联交易,对于不可避免发生的关联交易,将在平等、自愿的基础上,按照公平、公允和等价有偿的原则进行,严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《嘉兴中润光学科技股份有限公司章程》及《嘉兴中润光学科技股份有限公司关联交易管理制度》等相关规定规范关联交易行为,并将履行合法程序,及时对关联交易事项进行信息披露。本人承诺不会利用关联交易损害发行人及其他股东的合法权益。3、本人将督促本人关系密切的家庭成员及关系密切的家庭成员所控制的企业,同受本承诺函的约束。4、本人承诺以上承诺真实、准确和完整,不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。在本人为发行人控股股东和实际控制人期间,上述承诺持续有效且不可撤销。若本人未履行上述承诺而给发行人或其他投资者造成损失的,本人将向发行人或其他投资者依法承担赔偿责任。|2022年5月10日,长期有效|是|是|不适用|不适用
|其他|控股股东、实际控制人张平华承诺|避免同业竞争:1、本人及本人直接或间接控制的其他企业未以任何方式直接或间接从事与公司相竞争的业务,未拥有与公司存在同业竞争企业的股份、股权或任何其他权益。2、本人承诺未来不会以任何形式从事对公司的生产经营构成或可能构成同业竞争的业务和经营活动,也不会以任何方式为公司的竞争企业提供资金、业务及技术等方面的帮助。3、本人承诺将持续督促本人关系密切的家庭成员及关系密切的家庭成员所控制的企业,同受本承诺函约束。4、自本承诺函签署之日起,如公司进一步拓展其主营业务范围,本人及本本人直接或间接控制的其他企业将不与公司拓展后的主营业务相竞争;若与公司拓展后的主营业务产生竞争,本人及本人直接或间接|2022年5月10日,长期有效|是|是|不适用|不适用
|||控制的其他企业将以停止经营相竞争业务或者将相竞争业务纳入到公司经营或者将相竞争业务转让给无关联关系第三方等方式避免同业竞争。5、本承诺函在本人作为公司的控股股东、实际控制人期间持续有效,如违反上述承诺,本人将承担由此给公司造成的全部损失。|||||
|其他|控股股东、实际控制人张平华承诺|社会保险及住房公积金的合规性承诺:1、若公司及公司控股子公司因任何社会保障相关法律法规执行情况受到追溯,包括但不限于经有关主管部门认定需为员工补缴社会保险金或住房公积金,受到主管部门处罚,或任何利益相关方以任何方式提出权利要求且该等要求获主管部门支持;本人将无条件全额承担相关补缴、处罚的款项,利益相关方的赔偿或补偿款项,以及公司及公司控股子公司因此所支付的相关费用;以保证公司及公司控股子公司不会因此遭受任何损失。2、本人将敦促公司及公司控股子公司遵守相关法律法规的规定,依法为员工按期足额缴交社会保险(包括养老保险、医疗保险、失业保险、生育保险和工伤保险)及住房公积金。|2022年5月10日,长期有效|是|是|不适用|不适用
|现聘任
境内会计师事务所名称|天健会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬|450,000
境内会计师事务所审计年限|6年
境内会计师事务所注册会计师姓名|陆俊洁、王佳婧
境内会计师事务所注册会计师审计年限|4年
境外会计师事务所名称|不适用
|名称|报酬
内部控制审计会计师事务所|天健会计师事务所(特殊普通合伙)|150,000
财务顾问|不适用|不适用
保荐人|国信证券股份有限公司|不适用
2021年年度股东大会审议通过续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022年年度审计机构及内部控制审计机构。
关联交易方|关联关系|关联交易类型|关联交易内容|关联交易定价原则|关联交易价格|关联交易金额|占同类交易金额的比例(%)|关联交易结算方式|市场价格|交易价格与市场参考价格差异较大的原因
苏州智瞳道和显示技术有限公司|关联人(与公司同一董事长)|销售商品|销售镜头|依据市场公允价格协商确定|市场价格|89,911.51|0.04|电汇|/|不适用
苏州智瞳道和显示技术有限公司|关联人(与公司同一董事长)|提供劳务|受托加工|依据市场公允价格协商确定|市场价格|75,265.48||电汇|/|不适用
浙江必虎科技有限公司|关联人(与公司同一董事长)|销售商品|销售镜头|依据市场公允价格协商确定|市场价格|5,660.75||电汇|/|不适用
合计|/|/|170,837.74|0.04|/|/|/
大额销货退回的详细情况||不适用|||||
关联交易的说明||2022年公司实际发生向浙江必虎科技有限公司及其子公司苏州智瞳道和显示技术有限公司出售商品及提供劳务等日常关联交易合计金额为170,837.74元|||||
关联方|关联关系|关联交易类型|关联交易内容|关联交易定价原则|转让资产的账面价值|转让资产的评估价值|转让价格|关联交易结算方式|转让资产获得的收益|交易对公司经营成果和财务状况的影响情况|交易价格与账面价值或评估价值、市场公允价值差异较大的原因
浙江必虎科技有限公司|关联人( 与公司同一董事长)|销售除商品以外的资产|出售用于投影产品代工的生产线固定资产|根据转让资产的账面价值双方协商确定|1,349,100.77|不适用|1,349,100.77|电汇|0|不适用|不适用
资产收购、出售发生的关联交易说明:
公司原建有一条投影产品生产线,为浙江必虎科技有限公司提供投影光机及整机产品组装代工服务。出于公司战略发展、业务布局、公司管理等因素的综合考虑,2021年年末,公司决定停止为浙江必虎科技有限公司提供投影产品的组装代工服务,并经2021年12 月20日第一届董事会第四次会议通过了《关于转让资产暨关联交易的议案》,批准了向浙江必虎科技有限公司出售用于投影产品代工的生产线固定资产,其中2022年公司实际向浙江必虎科技有限公司出售固定资产金额为1,349,100.77 元;截至2022年年末,公司已经完成向浙江必虎科技有限公司转让该生产线全部固定资产,合计完成交易总金额为人民币1,524,483.87元,自此不再为其提供投影产品代工相关服务。
2022年12月5日,中国证监会出具《关于同意嘉兴中润光学科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2022〕3064号),同意嘉兴中润光学科技股份有限公司首次公开发行股票的注册申请;上海证券交易所出具自律监管决定书([2023]23号)同意公司股票在上海证券交易所科创板上市,证券简称“中润光学”,证券代码“688307”。
截至报告期末普通股股东总数(户)|33
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)|8,885
截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)|不适用
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)|不适用
截至报告期末持有特别表决权股份的股东总数(户)|不适用
年度报告披露日前上一月末持有特别表决权股份的股东总数(户)|不适用
前十名股东持股情况|||||||
股东名称(全称)|报告期内增减|期末持股数量|比例(%)|持有有限售条件股份数量|包含转融通借出股份|质押、标记或冻结情况|股东性质
|||||的限售股份数量|股份状态|数量|
张平华|0|24,561,042|37.2137|24,561,042|0|无|/|境内自然人
嘉兴尚通|0|5,289,636|8.0146|5,289,636|0|无|/|境内非国有法人
沈文忠|0|4,111,470|6.2295|4,111,470|0|无|/|境内自然人
宁波易辰|0|3,065,832|4.6452|3,065,832|0|无|/|境内非国有法人
陆高飞|0|2,781,042|4.2137|2,781,042|0|无|/|境内自然人
银河源汇|0|2,404,380|3.6430|2,404,380|0|无|/|国有法人
杭州华睿|0|1,939,542|2.9387|1,939,542|0|无|/|境内非国有法人
苏州方广|0|1,616,274|2.4489|1,616,274|0|无|/|境内非国有法人
刘斐|0|1,406,526|2.1311|1,406,526|0|无|/|境内自然人
杭州荷塘|0|1,293,006|1.9591|1,293,006|0|无|/|境内非国有法人
前十名无限售条件股东持股情况||||||||
股东名称||||持有无限售条件流通股的数量|||股份种类及数量|
|||||||种类|数量
不适用||||不适用|||其它|0
前十名股东中回购专户情况说明||||不适用||||
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明||||不适用||||
上述股东关联关系或一致行动的说明||||公司控股股东、实际控制人张平华持有嘉兴尚通30.23%的财产份额,并担任嘉兴尚通执行事务合伙人;公司董事陆高飞持有嘉兴尚通8.65%的财产份额。||||
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明||||不适用||||
序号|有限售条件股东名称|持有的有限售条件股份数量|有限售条件股份可上市交易情况||限售条件
|||可上市交易时间|新增可上市交易股份数量|
1|张平华|24,561,042|2026-02-23|0|上市之日起36个月
2|嘉兴尚通|5,289,636|2026-02-23|0|上市之日起36个月
3|沈文忠|4,111,470|2024-02-16|0|上市之日起12个月
4|宁波易辰|3,065,832|2024-02-16|0|上市之日起12个月
5|陆高飞|2,781,042|2024-02-16|0|上市之日起12个月
6|银河源汇|2,404,380|2024-02-16|0|上市之日起12个月
7|杭州华睿|1,939,542|2024-02-16|0|上市之日起12个月
8|苏州方广|1,616,274|2024-02-16|0|上市之日起12个月
9|刘斐|1,406,526|2024-02-16|0|上市之日起12个月
10|杭州荷塘|1,293,006|2024-02-16|0|上市之日起12个月
上述股东关联关系或一致行动的说明||公司控股股东、实际控制人张平华持有嘉兴尚通30.23%的财产份额,并担任嘉兴尚通执行事务合伙人;公司董事陆高飞持有嘉兴尚通8.65%的财产份额。|||
序号|股东名称|持股数量||表决权数量|表决权比例|报告期内表决权增减|表决权受到限制的情况
||普通股|特别表决权股份||||
1|张平华|24,561,042|0|24,561,042|37.2137|0|无
2|嘉兴尚通|5,289,636|0|5,289,636|8.0146|0|无
3|沈文忠|4,111,470|0|4,111,470|6.2295|0|无
4|宁波易辰|3,065,832|0|3,065,832|4.6452|0|无
5|陆高飞|2,781,042|0|2,781,042|4.2137|0|无
6|银河源汇|2,404,380|0|2,404,380|3.6430|0|无
7|杭州华睿|1,939,542|0|1,939,542|2.9387|0|无
8|苏州方广|1,616,274|0|1,616,274|2.4489|0|无
9|刘斐|1,406,526|0|1,406,526|2.1311|0|无
10|杭州荷塘|1,293,006|0|1,293,006|1.9591|0|无
合计|/|48,468,750|0|48,468,750|/|/|/
股东/持有人名称|获配的股票/存托凭证数量|可上市交易时间|报告期内增减变动数量|包含转融通借出股份/存托凭证的期末持有数量
国信证券中润光学员工参与战略配售集合资产管理计划|1,833,379|2024年2月16日|1,833,379|1,833,379
股东名称|与保荐机构的关系|获配的股票/存托凭证数量|可上市交易时间|报告期内增减变动数量|包含转融通借出股份/存托凭证的期末持有数量
国信资本有限责任公司|保荐机构相关子公司跟投|1,100,000|2025年2月16日|1,100,000|1,100,000
姓名|张平华
国籍|中国
是否取得其他国家或地区居留权|否
主要职业及职务|董事长、总经理
姓名|张平华
国籍|中国
是否取得其他国家或地区居留权|否
主要职业及职务|董事长、总经理
过去10年曾控股的境内外上市公司情况|不适用
我们审计了嘉兴中润光学科技股份有限公司(以下简称中润光学公司)财务报表,包括
我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了中润光学公司2022年12月31日的合并及母公司财务状况,以及2022年度的合并及母公司经营成果和现金流量。