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孙统帅|2000 年8 月至2001 年2 月,任伟创力科技(珠海)有限公司工程部CAD/CAM 工程师;2001 年10 月至2002 年6 月,任广州康威兴科技有限公司生产部主管;2002 年7 月至2012 年3 月,任珠海高凌信息科技有限公司历任单板工程师、单板主管、整机主管、军网办服务中心主任、客户经理、军网办副总经理;2012年3月至2016年12月,任中兴软创科技股份有限公司政企高级客户经理;2017年1 月至2017 年8 月,任北京弘新技术有限公司市场部经理;2017 年9 月至今,任珠海高凌信息科技股份有限公司政府事业部总经理(总监、军品部经理);2020 年12 月至2022 年6 月,任珠海高凌信息科技股份有限公司副总经理;2019 年6 月至2020 年11 月、2022年7月至今,任珠海高凌信息科技股份有限公司董事、副总经理。
杨坤霖|2012 年10 月至2015 年5 月,任普华永道中天会计师事务所广州分所高级审计师;2015 年6 月至2016 年4 月,任北京航宇荣康科技股份有限公司证券代表;2016年4月至2019年4月,任中资融信汉虎股权投资基金管理(广州)有限公司高级投资经理;2019年7月至2020 年10 月,任明阳智慧能源集团股份有限公司投资部副部长;2017 年3 月至今,任中资融信汉虎股权投资基金管理(广州)有限公司监事;2022 年7 月至今,任珠海高凌信息科技股份有限公司董事。
李红滨|国务院三网融合专家组成员,国家宽带战略起草组成员,国家科技部863 计划信息领域“十三五”战略研究核心组成员,国家广电总局科技委特邀委员、国家广电总局标准化委员会委员,中国通信学会常务理事、中国通信学会信息网络专业委员会成员。1989 年2 月至2002年7月,历任西安电子科技大学讲师、副教授、教授;2002年7月至今,任北京大学教授;2016年5月至2018年2月,任中国联合通信股份有限公司独立董事;2015年至2021年任江苏有线(股票代码:600959)独立董事;2015年至2022年任宜通世纪(股
|票代码:300310)独立董事;2015年8月至今任北京坛芯投资合伙企业(有限合伙)执行事务合伙人;2021年1月至2022年12月任贵广网络(600996)独立董事;2020年12月至今,任高凌信息独立董事。
夏建波|分别自2004 年、2012 年、2017 年开始任珠海中信华安顾问有限公司执行董事兼经理、原阳县华安投资管理有限公司监事、珠海正汉置业有限公司董事;2005年至2021年8月,任珠海正和通泰会计师事务所(普通合伙)合伙人;2013年9月至2020年9月,任原阳县中安置业有限公司执行董事;2020年12月至今,任高凌信息独立董事;2022 年1月至今,任鹏盛会计师事务所(特殊普通合伙)合伙人。
梁枫|1993 年9 月至2003 年2 月,任中国建设银行珠海分行科员;2003 年3 月至2005 年12 月,任珠海市香洲一汽汽车销售有限公司副总经理兼财务总监;2005 年12 月至2008 年1 月,任珠海中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)广东分所执业注册会计师;2008年1 月至2010 年10 月,历任红塔证券股份有限公司经纪业务部副总经理兼营销中心总经理、曲靖翠峰东路证券营业部总经理;2010年10月至2016年6月,任东莞证券股份有限公司珠海人民东路证券营业部总经理;2016年6月至2018 年12月,任珠海横琴金投挂牌上市服务中心有限公司主任;2017 年2月至2020年1月,任珠海五诚创新投资咨询有限公司执行董事、经理;2018年4月至2020年8月,任珠海横琴优诚管理咨询合伙企业(有限合伙)执行事务合伙人;2018年12月至2021年11月,历任珠海上市挂牌企业协会筹建组负责人、秘书长;目前兼任三浦车库(股票代码:838357)、飞企互联(股票代码:834791)、伊斯佳(股票代码:838858)、雷特科技(股票代码:832110)独立董事;2020 年12 月至今,任高凌信息独立董事;2022 年1 月至今,任珠海天威新材料股份有限公司董事长特别助理。
刘友辉|1999 年7 月至2001 年5 月,任珠海富尔士电气有限公司工程师;2001 年5 月加入高凌信息,历任计划工程师、集成制造部经理、销售管理部经理,现任公司运营总监;2019年6月至今,任高凌信息监事会主席。
石磊|2006 年7 月至2010 年9 月,任高凌信息开发工程师;2010 年10 月至2012 年6 月,自主创立工作室,负责技术开发和运维;2012年7月至今任职于公司,现任副总工程师、研发总监;2022年7月至今,任高凌信息监事。
韩霜|2003年7月至今就职于公司,现任军用电信网通信设备业务研发副经理;2022年7月至今,任高凌信息监事。
张建军|2001年8月至2002年12月,任巨龙通信设备有限责任公司软件开发工程师;2003年1月加入高凌信息,历任开发工程师、主管、部门副总经理、副总工程师;2019年1月至今,任公司总工程师、高凌研究院院长;2022年8月至今,任公司副总经理。
姜晓会|2009年9月至2012年8月,任珠海粤裕丰钢铁有限公司会计师;2012年8月至2015年5月,任东信和平科技股份有限公司会计师;2015年6月加入高凌信息,历任公司会计师、会计主管、财务部经理;2020年5月至今,任高凌信息财务总监;2020年9月至今,任上海红神监事。
郭义伟|2005 年7 月至2013 年3 月,先后就职于国家数字交换系统工程技术研究中心、北京冠中集创科技有限公司和河南艾特信息技术有限公司,2013年4月至2018 年2月,任职于河南赛恩科技有限公司,任创始人、总经理,2018年2月至2023年1月,任子公司信大网御副总经理、子公司南京高凌副总经理;现任子公司信大网御高级解决方案专家。
鲍尚策|2004年7月至2023年1月,任高凌信息网络内容安全业务产品总监;现任高凌信息解决方案专家。
王文重|2007年8月至2009年12月,任中航光电科技股份有限公司研发工程师;2014年7月至今就职于公司,现任网络内容安全业务高级解
|决方案专家。
王宪法|2005 年7 月至2014 年6 月,任国家数字交换系统工程技术研究中心高级工程师;2014 年6 月至今就职于公司,现任公司资深技术专家。
邵文超|2006年8月至2009年12月,任高凌信息研发工程师;2010年1月至2016年8月,任信息工程大学信息技术研究所高级工程师;2016年9月至2018年1月,任深圳格瑞信息科技有限公司研发经理;2018年2月至今就职于珠海高凌信息科技股份有限公司,现任珠海高凌信息科技股份有限子公司河南信大网御科技有限公司管局任务中心产品市场部经理。
曾洪生|2007年7月至2011年8月,任东莞裕元制造厂课长;2011年9月至2013年6月,历任广州市超赢信息科技有限公司开发工程师、广州灵视信息科技有限公司项目经理、广州市维安科技股份有限公司项目经理;2013 年7 月至今就职于公司,现任环保物联网应用业务研发经理。
任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
胡云林|珠海市高凌科技投资有限公司|执行董事、总经理|2018-02-01|/
在股东单位任职情况的说明|无|||
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
胡云林|大连国御科技有限公司|董事|2015年3月|/
杨坤霖|中资融信汉虎股权投资基金管理(广州)有限公司|监事|2017年3月|/
李红滨|北京大学|教授|2002年7月|/
李红滨|宜通世纪科技股份有限公司|独立董事|2015年12月|2022年8月
李红滨|北京坛芯投资合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人|2015年8月|/
李红滨|贵州省广播电视信息网络股份有限公司|独立董事|2021年1月|2022年12月
夏建波|珠海中信华安顾问有限公司|执行董事、经理|2004年5月|/
夏建波|原阳县华安投资管理有限公司|监事|2012年1月|/
夏建波|珠海正汉置业有限公司|董事|2017年10月|/
梁枫|广东三浦车库股份有限公司|独立董事|2020年6月|/
梁枫|广东飞企互联科技股份有限公司|独立董事|2020年6月|/
梁枫|珠海伊斯佳科技股份有限公司|独立董事|2020年6月|/
梁枫|珠海雷特科技股份有限公司|独立董事|2021年12月|/
梁枫|珠海天威新材料股份有限公司|董事长特别助理|2022 年1月|/
胡文捷|北京中惠普分析技术研究所|总经理|2003年2月|/
胡文捷|北京普缘科技发展有限公司|监事|2013年9月|/
叶祥航|上海鲲程电子科技有限公司|董事|2021年10月|/
沈毅|深之蓝海洋科技股份有限公司|监事|2019年5月|/
沈毅|铱格斯曼航空科技集团股份有限公司|董事|2020年2月|/
沈毅|井芯微电子技术(天津)有限公司|董事|/|/
沈毅|北京科电创业投资管理有限公司|董事|2022年5月|/
在其他单位任职情况的说明|无|||
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|高级管理人员的薪酬方案由董事会批准后执行;董事、监事的薪酬方案由董事会、监事会批准后提交股东大会通过后执行。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|在公司担任具体职务的非独立董事和监事,按公司相关薪酬与绩效考核管理制度领取薪酬,不再另行领取津贴;公司独立董事以及未在公司担任其他职务的非独立董事,公司发放董事津贴。未在公司担任其他职务的监事,不在公司领取薪酬,不在公司领取监事津贴。公司高级管理人员根据其在公司担任的具体职务,按公司相关薪酬与绩效考核管理制度考核后领取薪酬。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况|公司董事、监事、高级管理人员报酬已根据相关规定支付。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计|825.70
报告期末核心技术人员实际获得的报酬合计|345.54
姓名|担任的职务|变动情形|变动原因
胡文捷|董事|离任|换届选举
叶祥航|董事|离任|换届选举
沈毅|监事|离任|换届选举
张颖|监事|离任|换届选举
杨坤霖|董事|选举|换届选举
孙统帅|董事|选举|换届选举
石磊|监事|选举|换届选举
韩霜|监事|选举|换届选举
会议届次|召开日期|会议决议
第二届董事会第二十二次会议|2022/3/28|各项议案均审议通过,不存在否决议案的情况。
第二届董事会第二十三次会议|2022/4/1|各项议案均审议通过,不存在否决议案的情况。
第二届董事会第二十四次会议|2022/4/28|各项议案均审议通过,不存在否决议案的情况。
第二届董事会第二十五次会议|2022/6/17|各项议案均审议通过,不存在否决议案的情况。
第三届第一次董事会|2022/7/6|各项议案均审议通过,不存在否决议案的情况。
第三届第二次董事会|2022/8/5|各项议案均审议通过,不存在否决议案的情况。
第三届第三次董事会|2022/8/19|各项议案均审议通过,不存在否决议案的情况。
第三届第四次董事会|2022/8/30|各项议案均审议通过,不存在否决议案的情况。
第三届第五次董事会|2022/9/8|各项议案均审议通过,不存在否决议案的情况。
第三届第六次董事会|2022/10/28|各项议案均审议通过,不存在否决议案的情况。
董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况
||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数
冯志峰|否|10|10|8|0|0|否|3
陈玉平|否|10|10|8|0|0|否|3
胡云林|否|10|10|8|0|0|否|3
胡文捷|否|4|4|4|0|0|否|0
孙统帅|否|6|6|6|0|0|否|0
刘广红|否|10|10|8|0|0|否|2
叶祥航|否|4|4|4|0|0|否|0
杨坤霖|否|6|6|6|0|0|否|0
李红滨|是|10|10|10|0|0|否|0
夏建波|是|10|10|9|0|0|否|3
梁枫|是|10|10|9|0|0|否|3
年内召开董事会会议次数|10
其中:现场会议次数|0
通讯方式召开会议次数|8
现场结合通讯方式召开会议次数|2
√适用√不适用
专门委员会类别|成员姓名
审计委员会|夏建波、梁枫、陈玉平
提名委员会|夏建波、梁枫、胡云林
薪酬与考核委员会|梁枫、夏建波、冯志峰
战略委员会|冯志峰、胡云林、李红滨
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022/4/18|审计委员会2022 年第一次会议审议通过《关于公司2021 年度财务决算报告的议案》《关于公司<2021 年年度报告全文及其摘要>的议案》《关于2021 年度利润分配的预案》《关于<公司董事会审计委员会2021年度履职情况报告>的议案》《关于公司<2022 年第一季度报告>的议案》《关于2022年度日常关联交易预计的议案》《关于续聘会计师事务所的议案》《内审部2021年年度工作报告及2022年第一季度工作报告》。|一致通过所有议案|无
2022/7/4|审计委员会2022 年第二次会议审议通过《关于聘任内部审计负责人的议案》。|一致通过所有议案|无
2022/8/30|审计委员会2022年第三次会议审议通过《2022 年半年度报告及摘要》。|一致通过所有议案|无
2022/10/28|审计委员会2022 年第三次会议审议通过《2022 年第三季度报告》。|一致通过所有议案|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022/4/18|薪酬与考核委员会2022 年第一次会议召开审议《关于公司2022年董事薪酬方案的议案》《关于公司2022年高级管理人员薪酬方案的议案》。|一致通过所有议案|无
2022/7/4|薪酬与考核委员会2022 年第二次会议召开审议《关于确认激励对象2021年度考核结果的议案》。|一致通过所有议案|无
2022/8/5|薪酬与考核委员会2022 年第三次会议召开审议《关于公司<2022 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。|一致通过所有议案|无
2022/9/8|薪酬与考核委员会2022 年第四次会议召开审议《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。|一致通过所有议案|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022/6/13|提名委员会2022年第一次会议召开审议《关于董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事候选人的议案》《关于董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选人的议案》。|一致通过所有议案|无
2022/7/4|提名委员会2022年第二次会议召开审议《关于选举公司第三届董事会董事长、副董事长的议案》《关于聘任公司总经理的议案》《关于聘任公司副总经理的议案》《关于聘任公司董事会秘书的议案》《关于聘任公司财务总监的议案》。|一致通过所有议案|无
2022/8/5|提名委员会2022年第三次会议召开审议《关于|一致通过所有议案|无
|聘任公司副总经理的议案》。||
母公司在职员工的数量|382
主要子公司在职员工的数量|275
在职员工的数量合计|657
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数|7
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数
生产人员|17
销售人员|30
技术人员|299
财务人员|12
行政人员|154
行政/其他人员|82
管理人员|63
合计|657
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
博士研究生|3
硕士研究生|60
本科|360
专科|178
高中及以下|56
合计|657
公司根据业务发展状况和经营管理需要,结合所在地区及所处行业特点,公司构建了岗位责任与目标责任相结合的职能薪酬与激励体系,制定出科学合理的薪酬分配方案。通过建立并不断完善公司薪酬激励机制,激发调动员工充分发挥自身优势的积极性和工作热情,为公司发展贡献力量。
公司一直重视技术人才团队建设,有计划、有针对性地对企业员工进行岗位知识、技能培训,提高员工素质;公司不断强化培训体系的建设,针对不同岗位的员工制定科学的培训计划,定期规划技术人才参加内外部培训,不断提升团队人才的专业技能,优化团队人才层次和结构。
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3 号——上市公司现金分红》等有关规定,公司已经建立了对投资者持续、科学的回报机制,并在《公司章程》中进一步完善了公司的利润分配政策,对利润分配原则、利润分配形式、现金股利分配条件和分配比例、决策程序和机制、利润分配方案的审议程序以及利润分配政策修改等做出明确规定,增强现金分红的透明度,充分保护中小投资者的合法权益。
公司2022年度利润分配方案内容如下:拟向全体股东每10 股派发现金红利人民币3 元(含税),以目前总股本92,906,379股计算,合计拟派发现金红利人民币27,871,913.70(含税),占公司2022 年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润比例为31.52%。2022 年度公司不进行资本公积转增股本,不送红股。
每10股送红股数(股)|0
每10股派息数(元)(含税)|3
每10股转增数(股)|0
现金分红金额(含税)|27,871,913.70
分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润|88,417,448.88
占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|31.52
以现金方式回购股份计入现金分红的金额|0
合计分红金额(含税)|27,871,913.70
合计分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|31.52
计划名称|激励方式|标的股票数量|标的股票数量占比(%)|激励对象人数|激励对象人数占比(%)|授予标的股票价格
2022 年限制性股票激励计划(草案)|第二类限制性股票|1,120,000|1.21|14|2.25|17.18
计划名称|年初已授予股权激励数量|报告期新授予股权激励数量|报告期内可归属/行权/解锁数量|报告期内已归属/行权/解锁数量|授予价格/行权价格(元)|期末已获授予股权激励数量|期末已获归属/行权/解锁股份数量
2022 年限制性股票激励计划(草案)|0|940,000|0|0|17.18|940,000|0
计划名称|报告期内公司层面考核指标完成情况|报告期确认的股份支付费用
2022年限制性股票激励计划(草案)|尚未到达考核期|1,503,164.44
员工持股计划——珠海横琴新区资晓投资合伙企业(有限合伙)|不适用|3,673,633.06
员工持股计划——珠海横琴新区曲成投资合伙企业(有限合伙)|不适用|2,191,047.74
合计|/|7,367,845.24
事项概述|查询索引
向激励对象首次授予限制性股票|上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》
公司为在公司任职的高级管理人员提供报酬,其薪酬主要由基本工资、绩效工资及各项补贴组成,并根据公司年度经营情况、个人岗位职责和目标完成情况等进行核发。报告期内,公司对高级管理人员的考评机制、激励机制实施情况良好。
公司按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求对内部控制体系进行适时的更新和完善。公司建立起规范的公司治理结构和议事规则,健全了股东大会、董事会和监事会等各项制度,形成以股东大会、董事会、监事会、管理层分权与制衡为特征的公司治理结构。公司股东大会、董事会、监事会制度的规范运行情况良好,公司法人治理结构健全,形成了科学有效的职责分工和制衡机制。
此外,公司已根据实际情况建立了满足公司管理需要的各种内控制度,涵盖了公司业务活动和内部管理的各个环节,包括但不限于人力资源、资金管理、采购业务、销售业务、资产管理、
生产管理、成本费用控制、合同管理、关联交易、财务报告与信息披露、信息系统与内部沟通等,对公司日常经营或管理活动进行有效控制。
公司制定了《公司章程》《信息披露管理制度》《内部控制制度》等相关的管理制度和规定,将子公司经营及投资决策管理、重大事项报告及审议、财务管理、人事、审计等工作纳入统一的管理体制;严格按照法律、行政法规、公司章程及有关制度规范子公司的生产经营,加强对子公司的管理控制,提高子公司经营管理水平。
公司高度重视ESG对企业可持续发展的重要作用,报告期内,公司切实履行企业社会责任,从社会、环境、经济和谐的系统角度,审视社会责任与企业长远发展的关系,把社会责任转化为企业发展的动力和长期利益,持续推动公司高质量长远发展。
1、注重环境责任和可持续发展
公司积极通过环保物联网应用业务,将物联网技术应用在环境监测中,可以为环境监测提供
更多全面、准确的信息数据,将这些数据信息整理和分析,能够及时有效地发现其中存在的问题,做好预防和控制工作,确保环境保护工作真正落到实处,提升环境监测质量和监测效率。另一方面,公司内部始终把环境保护作为公司可持续发展的重要内容,通过内部宣传,增强员工节能降耗、环境保护的意识,从细小做起,在日常办公中注重节电、节水、节纸、绿色出行等,倡导员工养成简约适度、绿色低碳的工作和生活方式。
2、坚持以人为本,注重员工权益保护
人才是企业的核心竞争力,对企业稳健持续发展至关重要。公司自成立以来,始终坚持“以人为本”的用人理念,把实现和维护全体员工的利益作为工作的出发点和落脚点。公司严格遵守《劳动法》《劳动合同法》等相关法律法规,确保用人的规范性和合法合规性。公司重视建立和完善员工、股东的利益共享机制,公司不断完善员工培训体系建设,多措并举,全面提升员工综合素质,为人才成长创造良好环境。同时,公司积极组织各项员工关怀活动,提升员工工作愉悦度,增强员工归属感。
3、高度重视公司治理
公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司章程指引》等法律、法规、规范性文件的要求,不断完善公司治理结构,股东大会、董事会、监事会和高级管理人员相互协调,相互制衡,确保股东能够充分行使股东权利,董事会能够按照公司章程的规定行使职权,做出科学决策。独立董事、董事会秘书勤勉尽责,确保了公司依法管理、规范运作,积极履行社会责任及义务,保障中小投资者的合法权益,为公司持续稳定发展提供科学有效的治理结构和制度保障。
未来,公司董事会将严格履行监管部门加强企业ESG 实践的要求,督促、指导企业ESG 实践和信息披露工作的展开,承担企业社会责任,为企业、行业可持续发展、资本市场高质量发展和社会发展持续贡献力量。
公司经营过程中涉及的能源消耗主要为水、电,排放物主要为废气、废水、固废。
公司生产经营过程不存在高危险、重污染的情况。公司在硬件设备的安装、调试过程中会产生微量废气和少量固体废物,废气通过专业设备净化处理后排入大气,固定废物则委托具备危险废物经营许可资质的公司进行回收处理。除此之外,公司在产品生产、项目实施和提供技术服务的过程中未造成环境污染,公司生产经营活动未产生国家环境保护相关法律法规所管制的其他废水、废气、噪声、危险固体废弃物等环境污染物。
公司制定了《环境、职业健康安全管理制度》,通过了ISO14001:2015 环境管理体系认证。公司结合实际情况加强落实安全、环保、综合管理目标责任制,强化对环境治理、生产作业现场的运行监管力度,确保管理制度持续有效运行。
是否采取减碳措施|是
减少排放二氧化碳当量(单位:吨)|0
减碳措施类型(如使用清洁能源发电、在生产过程中使用减碳技术、研发生产助于减碳的新产品等)|1、选用高效节能设备,使用LED 灯泡;空调温度适度:空调的温度设在夏天≥26°C、冬天不开空调;大幅降低了耗电量。2、倡议员工绿色低碳出行,上下班选择公交、电动车、自行车,减少二氧化碳排放。3、使用线上视频会议、培训,减少员工出差带来的碳排放。4、提倡纸张双面打印,逐步推行无纸化办公。
请参阅第三节“管理层讨论与分析”
乡村振兴||
其中:资金(万元)|6|用于阳春市三甲镇新坡村及平岗镇大魁村乡村振兴建设
物资折款(万元)||
帮助就业人数(人)||
2022年7月,公司向珠海市财政国库支付中心捐赠1万元、5万元分别用于阳春市三甲镇新坡村乡村振兴建设、阳春市平岗镇大魁村乡村振兴建设。
报告期内,公司按照《公司法》《证券法》等有关法律法规和规范性文件的要求,不断完善公司法人治理结构,注重公司的规范化运营。以《公司章程》为基础,建立健全内部各项管理制度,形成以股东大会、董事会、监事会为主体结构的决策与经营体系,形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责明确、运作规范的相互协调和相互制衡机制,为公司高效、稳健经营提供了组织保证。
报告期内,公司严格履行信息披露义务,做到信息披露工作的真实、准确、及时、完整,同时向所有投资者公开披露信息,保证所有股东均有平等的机会获得信息。同时,公司按照分红政策的要求制定分红方案,重视对投资者的合理投资回报,以维护广大股东合法权益。
公司严格按照《中华人民共和国劳动法》和《中华人民共和国劳动合同法》等法律法规和规范性文件的要求,制定了各项人力资源管理制度,不断健全公司的人力资源管理体系和完善员工薪酬及激励机制。公司通过劳动合同签订和社会保险全员覆盖等方式,对员工薪酬、福利、工作时间、休假和劳动保护等员工权益建立相应保护机制,明确员工享有的权益和应履行的义务。公司坚持以人为本,坚持认同、责任、平等、安全、环保的价值观,打造安全、舒适的工作环境,提供不同的职工培训,为员工发展提供最佳的平台,注重员工的培养与发展计划。基于人才战略和岗位要求,系统分类制定培训课程,组织专项技术、技能培训。
除此以外,公司积极开展团队建设活动,增进员工之间沟通和友谊,增强团队的凝聚力,营造活力、健康的工作氛围,促进企业与员工共同成长和发展。公司持续关注员工的身心健康,每年组织员工进行职业健康体检,保障员工身心健康的同时实现员工收入与企业效益同增长。
员工持股人数(人)|85
员工持股人数占公司员工总数比例(%)|12.94
员工持股数量(万股)|936
员工持股数量占总股本比例(%)|10.07
上述持股情况均为公司员工通过珠海横琴新区资晓投资合伙企业(有限合伙)、珠海横琴新区曲成投资合伙企业(有限合伙)间接持有公司股份,不包括员工通过二级市场买入公司股票的情况。
公司高度重视与全产业链供应商的战略合作关系,公司将技术服务团队在组织构架和服务体系信息化建设方面进行了优化,达成自身生产的稳定性,实现对客户的高质量交付。公司十分注重与客户的长期战略合作关系,致力于布局完善售后服务体系,并不断提升主动性和规范化,形成具有延续性销售作用的售后服务,建立良好的企业声誉和品牌形象,重视倾听客户的意见和建议,致力于提升和改进每一个经营环节。通过建立完善相关政策与制度、深入开展客户满意度调查、举办产品知识普及与客户培训、不断完善投诉争议处理机制,持续提升客户满意度,创造更大的社会价值。
公司以提供高品质服务为己任,在产品生产和服务标准等方面不断在全球范围内对标,持续完善企业质量内控标准,提高对质量管理重要性的认识,建立健全完善质量内控标准,在生产过程实现动态跟进客户反馈,投入专业力量分析改进,快速闭环,提升产品可靠性。用户需求至
上,公司将不断改善产品质量,提高用户满意度,发扬技术优势,持续投入资源进行创新,保持领先优势,不断研发用户满意的产品。
公司建立了完善的企业社会责任管理体系,通过完善的制度体系规范公司的运作管理,公司积极构建安全和谐工作环境,全方面保障员工权益,社会效益。公司根据实际情况制定并完善相关安全制度手册等,深入开展排查安全隐患治理活动,强化事前有效控制,引导员工的安全行
为。我们始终寻求最优的经济效益与社会效益的组合的平衡点,希望能够持续为客户、员工、社会创造价值。
公司高度重视党建工作,报告期内,公司党建工作取得明显成效。在上级党委的正确指导下,公司始终坚持“围绕发展抓党建,抓好党建促发展”的党建工作思路,不断加强组织建设、队伍建设、文化建设,着力打造非公企业党建品牌,积极发挥党支部的“企业发展助推器”作用,有效促进了企业的发展壮大。
公司将党建工作要求写入了公司章程,将党建深度融入企业经营工作中;公司推选一批党性强、业务中的骨干担任党支部、团支部的书记和委员,为党建工作开展奠定了基础;公司年度内发展预备党员2 人,培养入党积极分子3 人,增强了党组织活力;公司积极开展“喜迎二十大、奋进新征程”、“庆七一”主题党日、红色教育基地参观学习等党群活动,组织召开“学习贯彻党的二十大精神”专题组织生活会,促进了广大党员群众对新思想、新精神、新要求的认知和理解。
公司党支部是珠海香洲区“两新”组织党建工作示范点,多次被所在南屏镇、南屏科技工业园党委评为党群工作先进单位。
类型|次数|相关情况
召开业绩说明会|2|公司于2022.9 召了2022 年半年度业绩说明会;于2022.11 召开了2022年第三季度业绩说明会
借助新媒体开展投资者关系管理活动|0|不适用
官网设置投资者关系专栏|√是□否|具体详见公司官网(http://www.comleader.cn)
报告期内,公司严格按照《公司章程》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司信息
披露管理制度》等规定履行信息披露义务,真实、准确、完整、及时、公平地披露公司有关信息。公司同时制定了《投资者关系管理制度》,积极促进公司与投资者之间的良性关系,增进投资者对公司的进一步了解和熟悉。通过投资者热线以及其他方式跟投资者进行沟通和交流,积极建立公开、公正、公平的投资者关系,保障公司与投资者之间的良好沟通,加深投资者对公司生产经营情况的了解。
公司严格遵守《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等要求,并根据公司制定的《公司章程》《信息披露管理制度》《内幕信息知情人登记制度》履行信息披露义务,同时在信息披露过程中持续做好内幕信息管理事项。公司持续在信息披露方面予以进一步规范。公司亦建立了官方网站、公众号等自媒体平台,就公司日常新闻、日常业务情况、企业文化、员工关怀等向外传递,增进投资者对公司的进一步了解和熟悉。
公司的核心技术均为自主研发,同时注重采用产学研结合的方式与科研院所开展技术合作,拥有独立的知识产权。公司重视对知识产权的保护工作,制定了《知识产权管理制度》。公司按照国家保密法律法规及相关涉密资质的保密要求制定了员工《保密手册》、《定密管理程序》、《涉密人员管理程序》《保密教育培训程序》《涉密研发项目管理程序》等保密相关制度文件,针对公司商业秘密,公司实施资料授权管理、入职员工保密培训、责任追究等措施,员工需要签署《保密协议》,核心技术人员还需签订《保密及竞业禁止协议书》;对于外部人员接触研发信息的,需要签署保密协议;公司还及时申请专利、软件著作权等,提高核心技术法律保护的力度。
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|公司控股股东、实际控制人|详见备注1|2021 年4 月,承诺期限:自上市之日起36 个月内。|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|担任公司董事、监事、高级管理人员的股东|详见备注2|2021 年4 月,承诺期限:自公司股票上市之日起十二个月内、锁定期满后两年内。|是|是|详见备注2|详见备注2
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|直接或间接持有公司股份的核心技术人员|详见备注3|2021 年4 月,承诺期限:自上市之日起12个月、股份锁定期届满之日起4 年内、离职后半年内。|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|股东汉虎纳兰德|详见备注4|2021 年4 月,承诺期限:公司股票上市之日起十二个月内。|是|是|详见备注4|详见备注4
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|股东资晓投资、曲成投资|详见备注5|2021 年7 月,承诺期限:公司股票上市之日起三十六个月内。|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|股东汉虎华金|详见备注6|2021 年4 月,承诺期限:自公司股票上市之日起十二个月内。|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|股东汉虎贰号、清科和清一号、华金领越、嘉兴战新、金起航贰号、中电科国元直投壹号|详见备注7|2021 年4 月,承诺期限:上市之日起一年内。|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|股东深圳科微|详见备注8|2021 年4 月,承诺期限:自公司完成前述股份增资扩股工商变更登记手续之日起三年内。|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|间接股东彭晓峰、顾长顺、李春玉、刘贺、王三海、杨昆霖、林伟|详见备注9|2021 年4 月,承诺期限:自公司股票上市之日起三十六个月内。|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|公司、公司控股股东、实际控制人、董事(不含独立董事)和高级管理人员|详见备注10|2021 年4 月,承诺期限:公司股票上市后三年内。|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|公司|详见备注11|2021 年4 月,承诺期限:本公司首次公开发行股票并在科创板上市后|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|公司控股股东、实际控制人|详见备注12|2021 年4 月,承诺期限:公司首次公开发行股票并在科创板上市后|否|是|不适用|不适用
与首次公开发|其他|控股股|详见|2021 年4 月,|否|是|不适用|不适用
行相关的承诺||东、实际控制人|备注13|承诺期限:公司首次公开发行股票并在科创板上市后||||
与首次公开发行相关的承诺|其他|董事、高级管理人员|详见备注14|2021 年4 月,承诺期限:公司首次公开发行股票并在科创板上市后|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|分红|公司及控股股东、实际控制人|详见备注15|2021 年4 月,承诺期限:公司首次公开发行股票并在科创板上市后|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|公司及其控股股东、实际控制人|详见备注16|2021 年4 月,承诺期限:公司首次公开发行股票并在科创板上市后|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|董事、监事及高级管理人员|详见备注17|2021 年4 月,承诺期限:公司首次公开发行股票并在科创板上市后|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|解决同业竞争|公司控股股东、实际控制人|详见备注18|2021 年4 月,承诺期限:签署之日起生效|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|解决关联交易|公司控股股东、实际控制人|详见备注19|2021 年4 月,承诺期限:签署之日起生效|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|公司控股股东、实际控制人|详见备注20|2021 年4 月,承诺期限:签署之日起生效|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|解决土地等产权瑕疵|公司控股股东、实际控制人|详见备注21|2021 年4 月,承诺期限:签署之日起生效|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|公司控股股东、实际控制人|详见备注22|2021 年4 月,承诺期限:签署之日起生效|是|是|不适用|不适用
|其他|公司及其控股股东、实际控制人,全体董事、监事、高级管理人员|详见备注23|2021 年4 月,承诺期限:签署之日起生效|否|是|不适用|不适用
|其他|公司|详见|2021 年4 月,|否|是|不适用|不适用
|||备注24|承诺期限:签署之日起生效||||
与再融资相关的承诺||||||||
||||||||
注:相关锁定期有所变动,详见公司于2022 年4月19日披露的《关于延长股份锁定期的公告》。
备注1:公司控股股东、实际控制人承诺如下:“1、自公司股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理本人/ 高凌投资直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购该部分股份。2、本人/高凌投资直接或间接持有的公司股票在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于发行价;公司股票上市后六个月内,如公司股票价格连续二十个交易日的收盘价均低于本次发行的发行价,或者上市后六个月期末(如该日不是交易日,则为该日后第一个交易日)收盘价低于本次发行的发行价,本人/高凌投资直接或间接持有的公司股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长六个月。期间如有派发股利、送股、转增股本等除权除息事项,上述价格相应调整。3、在上述锁定期届满后,在本人担任公司董事、监事或高级管理人员期间,每年转让的股份不超过所直接或间接持有公司股份总数的25%,离职后半年内,不转让本人所直接或间接持有的公司股份。
若在任期届满前离职的,除遵守前述规定外,在本人就任时确定的任期内,每年转让的股份不得超过本人所直接或间接持有的本公司股份总数的25%。4、如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、证券交易所规定或要求股份锁定期长于本承诺,则本人/高凌投资直接和间接所持公司股份锁定期和限售条件自动按该等规定和要求执行。5、本人/高凌投资所持公司股份锁定期届满后,本人/高凌投资根据自身资金需求情况减持股份时,将认真遵守中国证监会、证券交易所关于股东减持的相关规定,审慎制定股票减持计划,通过集中竞价交易、大宗交易、协议转让或其他合法方式进行减持,并提前三个交易日通知公司予以公告。在减持公司股份前后,应按照证监会、证券交易所有关规定及时、准确地履行信息披露义务。6、如以上承诺事项被证明不真实或未被遵守,则本人/高凌投资出售股票收益归公司所有,本人/高凌投资将在五个工作日内将前述收益缴纳至公司指定账户。
如因本人/高凌投资未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的,本人/高凌投资将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。本人/高凌投资怠于承担前述责任,则公司有权在分红或支付本人/高凌投资其他报酬时直接扣除相应款项。以上承诺为不可撤销之承诺,不因本人在公司职务变更、离职等原因而影响履行。”
在上述承诺基础上,公司实际控制人胡云林进一步承诺如下:“自公司股票上市之日起三十六个月内,不转让本人在资晓投资和曲成投资享有的出资份额。”
备注2:担任公司董事、监事、高级管理人员的股东冯志峰、陈玉平、胡云林、胡文捷、刘广红、叶祥航、刘友辉、张颖、孙统帅、姜晓会承诺如下:“1、自公司股票上市之日起十二个
月内,本人不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购该部分股份。2、本人直接或间接持有的公司股票在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于发行价;公司股票上市后六个月内,如公司股票价格连续二十个交易日的收盘价均低于本次发行的发行价,或者上市后六个月期末(如该日不是交易日,则为该日后第一个交易日)收盘价低于本次发行的发行价,本人直接或间接持有的公司股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长六个月。期间如有派发股利、送股、转增股本等除权除息事项,上述价格相应调整。3、在上述锁定期届满后,在本人担任公司董事、监事或高级管理人员期间,每年转让的股份不超过所直接或间接持有公司股份总数的25%,离职后半年内,不转让本人所直接或间接持有的公司股份。若在任期届满前离职的,除遵守前述规定外,在本人就任时确定的任期内,每年转让的股份不得超过本人所直接或间接持有的本公司股份总数的25%。
4、如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、证券交易所规定或要求股份锁定期长于本承诺,则本人直接和间接所持公司股份锁定期和限售条件自动按该等规定和要求执行。5、本人所持公司股份锁定期届满后,本人根据自身资金需求情况减持股份时,将认真遵守中国证监会、证券交易所关于股东减持的相关规定,审慎制定股票减持计划,通过集中竞价交易、大宗交易、协议转让或其他合法方式进行减持,并提前三个交易日通知公司予以公告。在减持公司股份前后,应按照证监会、证券交易所有关规定及时、准确地履行信息披露义务。6、如以上承诺事项被证明不真实或未被
遵守,则本人出售股票收益归公司所有,本人将在五个工作日内将前述收益缴纳至公司指定账户。如因本人未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的,本人将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。本人怠于承担前述责任,则公司有权在分红或支付本人其他报酬时直接扣除相应款项。以上承诺为不可撤销之承诺,不因本人在公司职务变更、离职等原因而影响履行。”时任董事叶祥航通过持有广州汉虎商务咨询合伙企业(有限合伙)(以下简称“汉虎商务咨询”)的权益份额,合计间接持有公司股份384 股。叶祥航于2022 年9 月因个人原因从汉虎商务咨询离职,前述权益份额流转至汉虎商务咨询的其他员工,该部分权益份额对应间接持有的384 股公司股份,由直接持股股东共青城汉虎贰号投资管理合伙企业(有限合伙)及中资融信汉虎股权投资基金管理(广州)有限公司-珠海汉虎华金股权投资基金合伙企业(有限合伙)继续遵守上述承诺安排:1在锁定期届满后两年内减持的,减持价格不低于发行价;2因公司股票上市后六个月内,股票价格连续二十个交易日的收盘价均低于本次发行的发行价,锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长六个月。
备注3:公司核心技术人员张建军、郭义伟、鲍尚策、石磊、王文重、王宪法、韩霜、邵文超、曾洪生承诺如下:“1、自公司股票在上海证券交易所上市之日起十二个月内(以下简称“锁定期”),本人不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的公司在本次发行上市前已发行的股份,也不由公司回购该部分股份。2、上述股份锁定期届满之日起4 年内,本人每年转让的于本次发行及上市前公司股份不超过本人于本次发行及上市前所持公司股份的25%,前述减持比例可以累积使用;离职后半年内不得转让本人所持公司股份;本人将遵守《公司法》等相关法律法规和规范性文件对核心技术人员股份转让的其他规定。3、如监管部门或相关的法律法规对股份的流通限制另有规定或做出进一步规定的,本人保证将遵守相应的锁定要求。4、本人减持行为将通过中国证监会、上海证券交易所规定的合法方式进行。
5、本人将严格遵守《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定,减持公司股票总数和比例将不超过相关法律法规及证券交易所规则的限制,并履行必要的备案、公告程序,未履行相关程序前不得减持。本人将忠实履行上述承诺,若未履行上述承诺,本人转让股票所得收益将由公司
收回,且本人将承担一切法律责任和接受证券监管部门、上海证券交易所的处分。若法律、法规、规章、规范性文件及证券监管部门或上海证券交易所对相关主体违反上述承诺而应承担的相关责任及后果有不同规定的,本人自愿无条件地遵从该等规定。”
备注4:持有发行人5%以上股份的股东汉虎纳兰德承诺如下:“1、自公司股票上市之日起十二个月内,本企业不转让或者委托他人管理本企业直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购该部分股份。2、如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、证券交易所规定或要求股份锁定期长于本承诺,则本企业直接和间接所持公司股份锁定期和限售条件自动按该等规定和要求执行。3、本企业所持公司股份锁定期届满后,本企业根
据自身资金需求情况减持股份时,将认真遵守中国证监会、证券交易所关于股东减持的相关规定,审慎制定股票减持计划,通过集中竞价交易、大宗交易、协议转让或其他合法方式进行减持,并提前三个交易日通知公司予以公告。在减持公司股份前后,应按照证监会、证券交易所有关规定及时、准确地履行信息披露义务。4、如以上承诺事项被证明不真实或未被遵守,则本企业出售股票收益归公司所有,本企业将在五个工作日内将前述收益缴纳至公司指定账户。如因本企业未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的,本企业将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。本企业怠于承担前述责任,则公司有权在分红或支付本企业其他报酬时直接扣除相应款项。以上承诺为不可撤销之承诺。”
持股5%以上股东珠海汉虎纳兰德股权投资基金合伙企业(有限合伙)因其误操作股票账户,导致在未披露减持股份计划的情况下,于2023年3月15日通过集中竞价交易方式减持持有的公司股份5,957 股,汉虎纳兰德向公司说明:其本次误操作行为并非主观故意,今后将加强对证券账户的管理,谨慎操作,并对此行为给公司和投资者带来的不良影响深表歉意;同时承诺后续将加强自身对相关法律法规、规范性文件的学习并严格遵守,防止此类事情再次发生。公司于2023年3月17日披露了致歉公告(公告编号:2023-005)。
备注5:持有发行人5%以上股份的股东资晓投资、曲成投资承诺如下:“1、自公司股票上市之日起三十六个月内,本企业不转让或者委托他人管理本企业直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购该部分股份。2、如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、证券交易所规定或要求股份锁定期长于本承诺,则本企业直接和间接所持
公司股份锁定期和限售条件自动按该等规定和要求执行。3、本企业所持公司股份锁定期届满后,本企业根据自身资金需求情况减持股份时,将认真遵守中国证监会、证券交易所关于股东减持的相关规定,审慎制定股票减持计划,通过集中竞价交易、大宗交易、协议转让或其他合法方式进行减持,并提前三个交易日通知公司予以公告。在减持公司股份前后,应按照证监会、证券交易所有关规定及时、准确地履行信息披露义务。4、如以上承诺事项被证明不真实或未被遵守,则本企业出售股票收益归公司所有,本企业将在五个工作日内将前述收益缴纳至公司指定账户。如因本企业未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的,本企业将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。本企业怠于承担前述责任,则公司有权在分红或支付本企业其他报酬时直接扣除相应款项。以上承诺为不可撤销之承诺。”
备注6:法人股东汉虎华金承诺如下:“1、自公司股票上市之日起十二个月内,本企业不转让或者委托他人管理本企业直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购该部分股份。2、如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、证券交易所规定或要求股份锁定期长于本承诺,则本企业直接和间接所持公司股份锁定期和限售条件自动按该等规定和要求执行。3、本企业所持公司股份锁定期届满后,本企业根据自身资金需求情况减持股份时,将认真遵守中国证监会、证券交易所关于股东减持的相关规定,审慎制定股票减持计划,通过集中竞价交易、大宗交易、协议转让或其他合法方式进行减持,并提前三个交易日通知公司予以公告。在减持公司股份前后,应按照证监会、证券交易所有关规定及时、准确地履行信
息披露义务。4、如以上承诺事项被证明不真实或未被遵守,则本企业出售股票收益归公司所有,本企业将在五个工作日内将前述收益缴纳至公司指定账户。如因本企业未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的,本企业将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。本企业怠于承担前述责任,则公司有权在分红或支付本企业其他报酬时直接扣除相应款项。以上承诺为不可撤销之承诺。”
备注7:法人股东汉虎贰号、清科和清一号、华金领越、嘉兴战新、金起航贰号、中电科国元直投壹号承诺如下:“1、自公司股票在上海证券交易所上市之日起一年内,或在公司完成本企业增资入股的工商变更登记手续之日起三年内,以两者孰晚为准,本企业不转让或者委托他人
管理本企业直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购该部分股份。
2、如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、证券交易所规定或要求股份锁定
期长于本承诺,则本企业直接和间接所持公司股份锁定期和限售条件自动按该等规定和要求执行。
3、本企业所持公司股份锁定期届满后,本企业根据自身资金需求情况减持股份时,将认真遵守
中国证监会、证券交易所关于股东减持的相关规定,审慎制定股票减持计划,通过集中竞价交易、大宗交易、协议转让或其他合法方式进行减持,并提前三个交易日通知公司予以公告。在减持公司股份前后,应按照证监会、证券交易所有关规定及时、准确地履行信息披露义务。4、如以上承诺事项被证明不真实或未被遵守,则本企业出售股票收益归公司所有,本企业将在五个工作日内将前述收益缴纳至公司指定账户。如因本企业未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的,本企业将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。本企业怠于承担前述责任,则公司有权在分红或支付本企业其他报酬时直接扣除相应款项。以上承诺为不可撤销之承诺。”
备注8:法人股东深圳科微承诺如下:“1、本企业所持公司股份系自发展产业投资基金(有限合伙)受让取得,自公司完成前述股份增资扩股工商变更登记手续之日起三年内,或自公司股票在上海证券交易所上市之日起一年内,以两者孰晚为准,本企业不转让或者委托他人管理
本企业直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购该部分股份。2、如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、证券交易所规定或要求股份锁定期长
于本承诺,则本企业直接和间接所持公司股份锁定期和限售条件自动按该等规定和要求执行。3、本企业所持公司股份锁定期届满后,本企业根据自身资金需求情况减持股份时,将认真遵守中国证监会、证券交易所关于股东减持的相关规定,审慎制定股票减持计划,通过集中竞价交易、大宗交易、协议转让或其他合法方式进行减持,并提前三个交易日通知公司予以公告。在减持公司股份前后,应按照证监会、证券交易所有关规定及时、准确地履行信息披露义务。4、如以上承诺事项被证明不真实或未被遵守,则本企业出售股票收益归公司所有,本企业将在五个工作日内将前述收益缴纳至公司指定账户。如因本企业未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的,本企业将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。本企业怠于承担前述责任,则公司有权在分红或支付本企业其他报酬时直接扣除相应款项。以上承诺为不可撤销之承诺。”
备注9:间接股东彭晓峰作为实际控制人胡云林的亲属,间接股东顾长顺、李春玉、刘贺、王三海、杨昆霖作为在申报前6 个月内从实际控制人胡云林处受让股份的股东,间接股东林伟作为在申报阶段从实际控制人胡云林处受让股份的股东,比照实际控制人作出承诺如下:“1、自公司股票上市之日起三十六个月内,本人不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购该部分股份。2、本人直接或间接持有的公司股票在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于发行价;公司股票上市后六个月内,如公司股票价格连续二十个交易日的收盘价均低于本次发行的发行价,或者上市后六个月期末(如该日不是交易日,则为该日后第一个交易日)收盘价低于本次发行的发行价,本人直接或间接持有的公司股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长六个月。期间如有派发股利、送股、转增股本等除权除息事项,上述价格相应调整。
3、如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、证券交易所规定或要求股份锁定期长于本承诺,则本人直接和间接所持公司股份锁定期和限售条件自动按该等规定和要求执行。4、本人所持公司股份锁定期届满后,本人根据自身资金需求情况减持股份时,将认真遵守中国证监会、证券交易所关于股东减持的相关规定,审慎制定股票减持计划,通过集中竞价交易、大宗交易、协议转让或其他合法方式进行减持,并提前三个交易日通知公司予以公告。在减持公司股份前后,应按照证监会、证券交易所有关规定及时、准确地履行信息披露义务。5、如以上承诺事项被证明不真实或未被遵守,则本人出售股票收益归公司所有,本人将在五个工作日内将前述收益缴纳至公司指定账户。如因本人未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的,本人将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。本人怠
于承担前述责任,则公司有权在分红或支付本人其他报酬时直接扣除相应款项。以上承诺为不可撤销之承诺,不因本人在公司职务变更、离职等原因而影响履行。”
备注10:为维护公司股票上市后股价的稳定,充分保护公司股东特别是中小股东的权益,
公司制定了《关于上市后三年内稳定公司股价的预案》,该预案经公司董事会、股东大会批准后,自公司完成首次公开发行股票并在科创板上市之日起生效。发行人、发行人控股股东、实际控制人、董事(不含独立董事)和高级管理人员作出承诺:“本公司/本人/高凌投资将努力保持公司股价的稳定,公司股票上市后三年内,如果公司股票收盘价连续20 个交易日低于最近一期经审计的每股净资产,本公司/本人/高凌投资将根据公司股东大会审议通过的《珠海高凌信息科技股份有限公司关于上市后三年内稳定公司股价的预案》中的相关规定,履行增持股票及其他义务。如本公司/本人/高凌投资未履行上述承诺,将按照股东大会审议通过的《珠海高凌信息科技股份有限公司关于上市后三年内稳定公司股价的预案》中约定的措施予以约束。”
备注11:公司对欺诈发行上市的股份购回承诺如下:“1、本公司保证本公司本次首次公开发行股票并在科创板上市不存在任何欺诈发行的情形。2、本公司首次公开发行股票并在科创板上市后,如本公司因存在欺诈发行被证券监管机构或司法部门认定不符合发行上市条件、以欺骗手段骗取发行注册的,本公司承诺在上述违法违规行为被证券监管机构等有权机构确认后5 个工作日内启动股份回购程序,购回本公司本次公开发行的全部新股。回购价格按照中国证监会、上海证券交易所颁布的规范性文件依法确定,本公司将根据届时有效的相关法律法规的要求履行相应股份回购义务。”
备注12:公司控股股东、实际控制人承诺如下:“1、本人/高凌投资保证公司本次首次公开发行股票并在科创板上市的申请文件均为真实、准确、完整、有效,不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的情形,本次发行不存在任何欺诈发行的情形。2、公司首次公开发行股票
并在科创板上市后,如公司因存在欺诈发行被证券监管机构或司法部门认定不符合发行上市条件、以欺骗手段骗取发行注册的,本人/高凌投资承诺在上述违法违规行为被证券监管机构等有权机构确认后5 个工作日内启动股份回购程序,购回公司本次公开发行的全部新股。回购价格按照中国证监会、上海证券交易所颁布的规范性文件依法确定,本人/高凌投资将根据届时有效的相关法律法规的要求履行相应股份回购义务。”
备注13:公司控股股东、实际控制人关于填补被摊薄即期回报措施得以切实履行的承诺如下:“1、在任何情况下,本人/高凌投资均不会滥用实际控制人地位,不会越权干预公司经营管理活动,不会侵占公司利益;2、切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本承诺,如本人/高凌投资违反上述承诺或拒不履行上述承诺,本人/高凌投资将在公司股东大会及上海证券交易所指定报刊公开作出解释并道歉;如违反上述承诺给公司或者投资者造成损失的,本人/高凌投资将依法承担补偿责任;3、自本承诺出具之日至公司完成本次发行上市前,若中国证监会或证券交易所就涉及填补回报的措施及承诺发布新的监管规定,且本人/高凌投资已出具的承诺不能满足相关规定时,本人/高凌投资将及时按照最新规定出具补充承诺。”
备注14:公司董事、高级管理人员关于填补被摊薄即期回报措施得以切实履行的承诺如下:“1、不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益;
2、对本人的职务消费行为进行约束;3、不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动;4、由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;5、如公司未来实施股权激励计划,拟公布的公司股权激励计划的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;6、不越权干预公司经营管理活动,不侵占公司利益。本承诺出具后,如监管部门就填补回报措施及其承诺的相关规定作出其他要求,且上述承诺不能满足监管部门的相关要求时,本人承诺届时将按照相关规定出具补充承诺。”
备注15:公司及控股股东、实际控制人作出利润分配政策的承诺如下:“本企业/本人承诺将遵守并执行届时有效的《珠海高凌信息科技股份有限公司章程》以及珠海高凌信息科技股份有限公司股东大会审议通过的《珠海高凌信息科技股份有限公司未来三年股东分红回报规划》的议案中相关利润分配政策。如遇相关法律、法规及规范性文件修订的,本企业/本人将及时根据该等修订调整公司利润分配政策并严格执行。若本企业/本人未能依照本承诺严格执行利润分配政策,本企业/本人将依照未能履行承诺时的约束措施承担相应责任。”
备注16:公司及其控股股东、实际控制人作出依法承担赔偿或者赔偿责任的承诺如下:“公司及控股股东、实际控制人已对本公司首次公开发行股票并在科创板上市的申请文件进行了核查和审阅,确认上述文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。若发行人招股意向书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,公司及控股股东、实际控制人将依法回购首次公开发行的全部新股;且公司控股股东、
实际控制人将购回已转让的原限售股份(如有),督促公司履行股份回购或购回事宜的决策程序,并在公司召开股东大会对股份回购或购回作出决议时,就该等事宜在股东大会中投赞成票。股份回购或购回价格将根据相关法律法规确定,且不低于首次公开发行股票的发行价格。如发行人本次发行上市后至回购前有利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等除权、除息行为,上述发行价为除权除息后的价格。发行人招股意向书及其他信息披露文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,公司及其控股股东、实际控制人将依法赔偿投资者损失。”
备注17:董事、监事及高级管理人员作出的依法承担赔偿或者赔偿责任的承诺如下:“本人已对公司首次公开发行股票并在科创板上市招股意向书进行了核查和审阅,确认上述文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。若发行人招股意向书及其他信息披露文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,发行人在召开相关董事会对回购股份作出决议时,本人承诺就该等回购股份的相关决议投赞成票。发行人招股意向书及其他信息披露文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将依法赔偿投资者损失。”