TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
|缔脉生物医药科技(上海)有限公司|董事|2019.11|-
|上海爱康健维健康管理咨询有限公司|董事|2015.01|-
|乐普心泰医疗科技(上海)股份有限公司|非执行董事|2021.06|
| Genetron Holdings Limited|董事|2021.06|-
|重庆永仁心医疗器械有限公司|法定代表人,董事长|2021.05|-
|维昇药业(苏州)有限公司|董事|2021.06|-
|三亚维瀛管理咨询有限公司|法定代表人,执行董事,总经理|2022.08|-
苑全红|上海汉康私募基金管理有限公司|法定代表人,董事长,总经理|2010.09|
|上海泽德曼医药科技有限公司|董事|2022.01|-
|上海科恩泰生物医药科技有限公司|董事|2021.12|-
|上海汉康股权投资管理有限公司|法定代表人,董事长,总经理|2010.09|-
|北京汉康企业管理有限公司|经理,执行董事|2020.09|-
|北京汉康创业投资管理有限公司|法定代表人,执行董事,总经理|2015.02|-
|杭州汉康股权投资管理有限公司|法定代表人,执行董事|2011.11|-
|上海汉幂康管理咨询合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人|2021.01|-
|上海润颖创业投资合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人委派代表|2015.11|-
|北京汉康建信创业投资有限公司|总经理,董事|2016.12|-
|苏州建信汉康创业投资合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人委派代表|2017.09|-
|汉康中小企业发展基金(潍坊)合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人委派代表|2021.03|-
|华辉安健(北京)生物科技有限公司|董事|2018.09|-
|浙江尚科生物医药有限公司|董事|2019.01|-
|杭州百凯生物医药有限公司|董事|2021.07|-
|杭州高光制药有限公司|董事|2021.07|-
|北京天诺|监事|2019.08|-
|苏州普迈医疗科技有限公司|董事|2017.03|-
|北京天实|董事|2017.09|-
|南京征祥医药有限公司|董事|2020.05|
金明|北京汉康创业投资管理有限公司|合伙人|2020|-
|上海倍谙基生物科技有限公司|董事|2021.08|-
|华道(上海)生物医药有限公司|董事|2020.01|-
|杭州尚健生物技术有限公司|董事|2018.09|-
|华夏英泰(北京)生物技术有限公司|董事|2020.01|-
|上海金珂博生物技术有限公司|董事|2022.03|-
|北京东方百泰生物科技股份有限公司|监事|2021.03|-
谢榕刚|普众发现医药科技(上海)有限公司|董事|2021.09|-
|杭州先为达生物科技有限公司|董事|2021.09|-
|上海正心谷投资管理有限公司|投研部合伙人|2020.09|-
|上海正心公益基金会|理事|2016.12|-
|上海艾力斯医药科技股份有限公司|董事|2019.12|-
|百试达(上海)医药科技股份有限公司|董事|2020.09|-
| CARsgen Therapeutics Holdings Limited|非执行董事|2018.09|-
|北京臻知医学科技有限责任公司|董事|2018.09|-
|苏州信诺维医药科技股份有限公司|董事|2020.12|-
|康方生物科技(开曼)有限公司|非执行董事|2020.08|-
|慈健达(天津)医院管理有限公司|监事|2016.04|-
|中嘉医院管理(天津)有限公司|监事|2017.11|-
 Zemin Jason Zhang(张泽民)|北京大学|生命科学院终身教授|2014.5|-
| Analytical BioSciences Limited|董事|2019.2|-
|北京博雅智汇科技有限公司|监事|2019.5|
|上海奥赜生物科技有限公司|监事|2021.11|
胡兰|东曜药业股份有限公司|独立非执行董事|2019.03|-
|东曜药业有限公司|董事|2019.03|-
陈凯先|再鼎医药有限公司|独立非执行董事|2018.08|-
|信达生物制药|独立非执行董事|2018.10|-
|江苏康缘药业股份有限公司|独立非执行董事|2019.12|-
|上海日馨医药科技股份有限公司|董事|2021.5|-
董事、高级管理人员报酬的决策程序|公司设立薪酬委员会,参照董事会的方针及目标,审议及批准全体董事和高级管理层的薪酬政策和结构,并向董事会提出建议,由董事会审议及决策董事及高级管理层薪酬,其中董事薪酬须经股东大会进一步审议
董事、高级管理人员报酬确定依据|由薪酬委员会审阅公司董事及高级管理人员的薪酬政策及架构,参照企业方针及目标、可比公司支付的薪酬、须付出的时间及职责及雇佣条款检讨执行董事及高级管理层的拟议薪酬待遇,并参照可比公司支付的薪酬、须付出的时间及职责检讨非执行董事(包括独立非执行董事)的拟议薪酬待遇
董事、高级管理人员报酬的实际支付情况|报告期内,公司董事、高级管理人员报酬的实际支付情况与公司披露的情况一致
报告期末全体董事、高级管理人员实际获得的报酬合计|2,718.42
报告期末核心技术人员实际获得的报酬合计|1,428.32
姓名|担任的职务|变动情形|变动原因
苑全红|非执行董事|离任|2022 年3月31 日,苑全红先生因个人原因辞任公司非执行董事
金明|非执行董事|聘任|经董事会批准,金明先生被委任为公司非执行董事,其任职于2022年3月31日生效
童少靖|首席财务官|离任|2022年12月30日,童少靖先生因家庭原因辞任公司首席财务官
付山|非执行董事|离任|2023 年3月37 日,付山先生因个人原因辞任公司非执行董事
会议届次|召开日期|会议决议
公司为一家根据《开曼群岛公司法》设立的公司,董事会无届次规定|2022.03.23|审议并通过以下议案或事项:1. 公司秘书变更2. 本集团截至二零二一年十二月三十一日止年度之经审核综合财务报表及声明书3. 本集团截至二零二一年十二月三十一日止年度之全年业绩公告4. 本集团截至二零二一年十二月三十一日止年度的年度报
||告5. 审议及批准报出A 股发行申报涉及的财务报告及相关专项报告的议案6. 关于审议及批准报出A 股发行申报与财务报表相关的内部控制的评价报告的议案7. 风险管理及内部监控8. 本集团截至二零二一年十二月三十一日止年度的环境、社会及管治报告9. 董事于公众公司或组织所担任的职位及其他重大承担10. 股东周年大会及截止过户登记11. 重选退任董事及董事酬金12. 续聘核数师13. 末期股息及截止过户登记14. 一般授权以发行股份及回购股份之建议15. 关于修改公司现行章程及在A 股上市后适用章程的议案16. 关于提请股东大会授权董事会及其获授权人士全权办理公司申请首次公开发行人民币普通股(A 股)股票并在上海证券交易所科创板上市有关事宜的议案17. 关连(联)人士配售授权18. 关于为公司董事及高级管理人员购买责任险的议案19. 授权公司管理层依据公司实际现金流情况购买固定收益类理财计划的议案
|2022.03.29|审议并通过以下议案或事项:1. 重选退任董事及董事酬金
|2022.05.05|审议并通过以下议案或事项:1. 修订公司章程的议案
|2022.05.07|审议并通过以下议案或事项:1. 本集团截至二零二二年三月三十一日止三个月之未经审核综合财务报表
|2022.05.11|审议并通过以下议案或事项:1. 审议及批准关于修改公司现行章程及在A 股上市后适用章程的议案
|2022.06.01|审议并通过以下议案或事项:1. 延长有关人民币股份发行及特别授权议案项下特别授权有效期的议案2. 关于设立募集资金专户的议案3. 有关开立NRA 账户的议案
|2022.07.20|审议并通过以下议案或事项:1. 变更有关银行授权签字的议案
|2022.08.08|审议并通过以下议案或事项:1. 本集团截至二零二二年六月三十日止六个月之按照中国企业会计准则编制的未经审核综合财务报表2. 关于控股子公司设立募集资金专户的议案
|2022.08.19|审议并通过以下议案或事项:1. 本集团截至二零二二年六月三十日止六个月之中期业绩
|2022.10.12|审议并通过以下议案或事项:1. 关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案2. 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及以通知存款、协定存款等方式存放募集资金的议案3. 关于制定本公司相关内部治理制度的议案
||4. 关于本公司招商银行账户变更预留印鉴的议案
|2022.11.11|审议并通过以下议案或事项:1. 关于审议本公司2022 年第三季度报告的议案
|2022.12.07|审议并通过以下议案或事项:1. 关于控股子公司新增设立募集资金专户的议案
|2022.12.23|审议并通过以下议案或事项:1. 关于发布FDA 对奥布替尼治疗多发性硬化症(MS)的II期临床部分搁置的公告
董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况
||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数
 Jisong Cui(崔霁松)|否|13|13|3|0|0|否|1
 Renbin Zhao(赵仁滨)|否|13|13|7|0|0|否|1
施一公|否|13|13|13|0|0|否|1
付山|否|13|13|13|0|0|否|1
苑全红|否|2|2|2|0|0|否|0
金明|否|11|11|11|0|0|否|1
谢榕刚|否|13|13|13|0|0|否|1
 Zemin Jason Zhang(张泽民)|是|13|13|13|0|0|否|1
胡兰|是|13|13|13|0|0|否|1
陈凯先|是|13|13|13|0|0|否|1
年内召开董事会会议次数|13
其中:现场会议次数|0
通讯方式召开会议次数|3
现场结合通讯方式召开会议次数|10
专门委员会类别|成员姓名
审核委员会|胡兰(主席)、Zemin Jason Zhang(张泽民)、陈凯先
薪酬委员会|胡兰(主席)、Jisong Cui(崔霁松)、Zemin Jason Zhang(张泽民)
提名委员会| Jisong Cui(崔霁松)(主席)、Zemin Jason Zhang(张泽民)、陈凯先
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022.03.22|1. 本集团截至二零二一年十二月三十一日止年度之经审核综合财务报表2. 本集团截至二零二一年十二月三十一日止年度之全年业绩公告3. 本集团截至二零二一年十二月三十一日止年度之年度报告4. 续聘核数师5. 风险管理及内部监控系统|经全部委员讨论,审议并通过全部议案或事项|无
2022.05.07|1. 本集团截至二零二二年三月三十一日止三个月之未经审核综合财务报表|经全部委员讨论,审议并通过全部议案或事项|无
2022.08.08|1. 本集团截至二零二二年六月三十日止六个月之按照中国企业会计准则编制的未经审核综合财务报表|经全部委员讨论,审议并通过全部议案或事项|无
2022.08.19|1. 审阅本集团截至二零二二年六月三十日止六个月之中期业绩2. 经查询无举报事项|经全部委员讨论,审议并通过全部议案或事项|无
2022.11.11|1. 关于审议本公司2022 年第三季度报告的议案|经全部委员讨论,审议并通过全部议案或事项|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022.03.15|1. 日常沟通|无|无
2022.03.22|2. 本公司董事及高级管理人员的全体薪酬政策及架构3. 检讨本公司执行董事及高级管理人员薪酬待遇|经全部委员讨论,审议并通过全部议案或事项|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022.03.22|1. 检讨董事会的架构、人数及组成2. 本公司独立非执行董事之独立性3. 重选退任董事|经全部委员讨论,审议并通过全部议案或事项|无
2022.03.29|1. 检讨董事会的架构、人数及组成2. 本公司独立非执行董事之独立性3. 重选退任董事|经全部委员讨论,审议并通过全部议案或事项|无
母公司在职员工的数量|0
主要子公司在职员工的数量|939
在职员工的数量合计|939
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数|4
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数
生产人员|150
销售人员|261
技术人员|418
财务人员|26
行政人员|84
合计|939
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
博士|58
硕士|227
本科及以下|654
合计|939
公司充分保障员工的晋升与职业路径发展。通过定期开展市场调查,公司为员工提供具有市场竞争力的薪酬,每年根据市场情况、公司及员工个人绩效重新评估员工薪酬结构与水平,做出调薪安排。同时,公司在每年四月定期开展员工晋升工作,由各部门负责人、人力资源负责人和 CEO考核员工的工作绩效、职业行为和工作态度等内容,并根据考核结果及考虑员工意愿决定员工沿管理或者专业方向的职业路径进一步发展。
公司已建立多元化的激励制度。在工作褒奖方面,公司编制年度优秀员工评选与突出表现奖项,适当提供奖金以资鼓励,并于年度大会或庆典期间颁发奖项。此外,公司亦建立股权激励机制,为符合资格的关键岗位核心骨干员工与管理层员工授予受限制股份单位。
公司以“打造高效、最优的组织,创造良好的、具有特色的企业文化”为目标,为员工提供多样化职业培训课程,并提供有吸引力的薪酬福利与晋升体系,从而提高员工专业水平与保留优秀员工,持续提升公司的自主创新研发能力。
公司建立完善的员工培训体系,定期开展各类培训,如新员工入职培训、技能培训、专业知识培训以及管理培训。同时,各部门亦不定期组织专业类培训,覆盖100%的员工。2022年11月,“诺诚新药俱乐部”组织了“创新小分子疗法的发现”讲座,共计200 名员工参与。同月,公司亦启动了中欧商学院的高绩效经理人系列在线管理培训,共计有80 名各级管理层员工参与此为期半年的项目。
2021年6月21日,公司召开股东特别大会,审议通过《诺诚健华医药有限公司(InnoCare Pharma Limited)首次公开发行人民币普通股(A股)股票并在上海证券交易所科创板上市后未来三年股东分红回报规划》,对本次发行后的股利分配政策作出相应承诺,具体如下:
1. 利润分配原则
公司实施积极的利润分配政策,重视对投资者的合理投资回报。公司应保持利润分配政策的连续性和稳定性,同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展,利润分配不得超过可分配利润的范围,不得损害公司持续经营能力。公司董事会、股东大会对利润分配政策的决策和论证过程中应当充分考虑独立董事和公众投资者的意见。
2. 利润分配计划
(1)利润的分配方式
公司可以采取现金、股票或现金与股票相结合的方式分配利润,优先采用现金分红的利润分配方式。
(2)分红的具体条件和比例
公司在满足下列条件时,可以进行分红:
1公司该年度实现的可分配利润(即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润)为正值;2审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告。
在公司实现盈利、不存在未弥补亏损、有足够现金实施现金分红且不影响公司正常经营的情况下,公司将采用现金分红进行利润分配。
在公司满足分红条件的情况下,未来三年以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的30%,具体年度的分配比例由股东大会根据公司当年经营情况确定。
(3)现金分红的比例和期间间隔
公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素,提出差异化的现金分红政策:
4公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%。
上述“重大资金支出安排”指:公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或者购买设备、建筑物的累计支出达到或者超过公司最近一期经审计净资产的30%。
公司原则上在每年年度股东大会审议通过后进行一次现金分红,公司董事会可以根据公司的盈利状况及资金需求状况提议公司进行中期分红。
(4)股票股利分配的条件
在公司经营情况良好,并且董事会认为发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时,可以在确保足额现金股利分配的前提下,提出股票股利分配预案。采用股票股利进行利润分配的,应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。
(5)决策程序和机制
公司每年利润分配预案由公司董事会结合公司章程的规定、盈利情况、资金供给和需求情况提出、拟定,认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜,经独立董事对利润分配预案发表独立意见,并经董事会审议通过后提交股东大会审议批准。独立董事可以征集中小股东的意见,提出分红提案,并直接提交董事会审议。
股东大会对利润分配方案进行审议前,公司应通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流,充分听取中小股东的意见和诉求,并及时答复中小股东关心的问题,并在股东大会召开时为股东提供网络投票方式。公司股东大会对利润分配方案作出决议后,公司董事会须在股东大会召开后2 个月内完成股利(或股份)的派发事项。出现派发延误的,公司董事会应当就延误原因作出及时披露。
如公司当年盈利且满足现金分红条件,但董事会未按照既定利润分配政策向股东大会提交利润分配预案的,应当在定期报告中说明原因以及未用于分红的资金留存公司的用途和使用计划,并由独立董事发表独立意见。
(6)公司利润分配政策的变更
公司应当执行公司章程确定的利润分配政策以及公司股东大会审议批准的利润分配具体方
案。如公司外部经营环境变化并对公司生产经营造成重大影响,或公司自身经营状况发生较大变化,确有必要对公司章程确定的利润分配政策进行调整的,公司可对利润分配政策进行调整。
公司调整利润分配政策应由董事会做出专题论述,详细论证调整理由,形成书面论证报告。有关调整利润分配政策的议案需经公司股东大会审议通过。
计划名称|激励方式|标的股票数量|标的股票数量占比(%)|激励对象人数|激励对象人数占比(%)|授予标的股票价格
2015年首次公开发售前激励计划|股票期权|52,144,445|2.96|-|-|-
|其他|131,743,605|7.47|26|23.11|0.000002
2016年首次公开发售前激励计划|其他|22,200,000|1.26|4|0.43|0.000002-0.055
2018年首次公开发售前激励计划|其他|68,498,464|3.88|217|2.77|0.178
注:2020 年7 月3 日,公司董事会批准2020 年受限制股份单位计划,截至2022 年12 月31 日,公司未根据该计划授出任何受限制股份单位。
计划名称|年初已授予股权激励数量|报告期新授予股权激励数量|报告期内可归属/行权/解锁数量|报告期内已归属/行权/解锁数量|授予价格/行权价格(美元)|期末已获授予股权激励数量|期末已获归属/行权/解锁股份数量
2015 年首次公开发售前激励计划(股票期权)|52,144,445|-|-|-|-|52,144,445|52,144,445
2015 年首次公开发售前激励计划(限制性股份单位)|123,835,450|0|3,227,378|3,774,538|0.000002|122,845,450|119,620,943
2016 年首次公开发售前激励计划(限制性股份单位)|18,540,012|0|575,000|525,000|0.055|18,540,012|16,065,012
2018 年首次公开发售前激励计划(限制性股份单位)|27,813,000|2,700,000|7,354,750|3,414,000|0.178|28,778,250|4,645,000
计划名称|报告期内公司层面考核指标完成情况|报告期确认的股份支付费用
2015年首次公开发售前激励计划、2016年首次公开发售前激励计划及2018年首次公开发售前激励计划|未设置公司层面考核指标|129,476,880.93
合计|/|129,476,880.93
注:报告期内,公司未制定和实施以人民币股份为激励标的股权激励计划,公司首次公开发售前激励计划未设置公司层面考核指标,其主要目的是为符合资格的关键岗位核心骨干员工与管理层员工提供多元化的激励制度,建立完善的人才激励体制。
公司高级管理人员的薪酬主要由工资、奖金、股权激励计划构成。
公司设立了董事会薪酬委员会,并制定了《诺诚健华医药有限公司(InnoCare Pharma Limited)薪酬委员会章程》。董事会薪酬委员会的主要职责包括就全体董事和高级管理层的薪酬政策和结构,以及设立正式及透明的薪酬政策制定程序,并向董事会提出建议。
公司是设立于开曼群岛的红筹企业,设立了股东大会、董事会、经营管理层等组织机构并完善了组织制度及其他内部管理制度。公司董事会已成立三个专门委员会,即审核委员会、薪酬委员会、提名委员会。
报告期内,公司共召开了1 次股东大会及13次董事会,并严格按照有关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定规范运作,严格执行股东大会和董事会制度,股东依法行使股东权利,董事依照有关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定行使职权、勤勉尽职地履行职责和义务。自公司设立独立非执行董事机制、公司秘书机制及有关董事会专门委员会以来,各机构的日常运作符合公司章程及公司相关制度的规定。公司治理与内部控制在所有重大方面均良好、有效。
公司现行的内部控制制度较为完整、合理及有效,能够适应公司管理的和发展的需要,能够保证公司会计资料的真实性、合法性、完整性,能够确保公司所属财产物资的安全、完整,能够按照法律、法规和公司章程规定的信息披露的内容和格式要求,真实、准确、完整及时地报送及披露信息。公司内部控制制度自制定以来,各项制度得到了有效的实施。随着公司不断发展的需要,公司的内控制度还将进一步健全和完善,并将在实际中得以有效的执行和实施。
公司制定了相应的内部管制管理制度,建立健全公司治理,明确公司与控股子公司财产权益和经营管理责任,规范对控股子公司的管理行为,使控股子公司实现高效、有序运作,以提高公司整体运营水平。
本公司已建立自上而下的ESG 治理架构,由董事会作为本公司管理ESG 事宜的最高决策机构,负责对公司ESG 事宜做出决策、制定战略、进行监察。同时,公司建立ESG 工作小组,统筹管理公司ESG 事宜,协调各职能部门高效地开展ESG 工作。在公司的ESG 治理架构中,各层级各部门上下联动、各司其职、互相沟通,确保公司以可持续和负责任的方式开展新药研究、临床开发、药品生产和商业化活动,兑现公司对利益相关者的承诺。
2022 年,本公司持续完善环境、社会及管治的绩效管理工作,由各部门定期梳理与汇报ESG管理绩效。ESG 工作小组则在整理各部门ESG 工作情况的基础上定期向董事会汇报公司ESG 目标的管理进展及ESG 实质性议题的管理现状,持续提升本公司的ESG 管理水平。此外,本公司董事会负责审议并决策与公司相关的高实质性议题。
《诺诚健华医药有限公司2022 年环境、社会与管治报告》已于2023 年4 月27 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露,具体情况请参见上述报告。
报告期,公司及控股子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位。
公司在生产与经营过程中直接或间接使用的能源包括电力、蒸汽与天然气。公司在生产经营过程中产生的污染物包括固体废弃物、废水和废气。
2022年,公司温室气体排放总量为9,835.80吨二氧化碳当量,温室气体排放总量包括范围一和范围二排放量,因为汽油使用量占比较小,范围一温室气体排放量计为0。
更多详细信息请参见公司《2022年环境、社会与管治报告》。
2022年,公司共计外购电力9,380.31兆瓦时,蒸汽消耗10,820.95吨,总耗水量为124,940.00立方米。
2022 年,公司有害废弃物总量为115.05吨,无害废弃物总量为1,074.10吨,工业废水排放量为99,527立方米,废弃排放总量37,180,000立方米。
本公司遵循《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国大气污染防治法》《中华人民共和国水污染防治法》《医疗废物管理条例》等法律法规开展运营和生产活动,始终注意降低公司各个环节的活动给环境带来的影响。报告期内,本公司广州生产基地获得ISO 14001环境管理体系认证,全力支持公司业务发展。
2022年,本公司的生物药研发平台建设项目已完成施工。在该研发平台项目建设中,公司始终遵守《中华人民共和国环境影响评价法》《北京市水污染防治条例》《北京市大气污染防治条例》等要求,对周边大气、地表水、地下水、声环境和土壤环境开展影响评价。公司在建设过程中始终采取有效的防范、应急与减缓措施,如设置事故池、编制应急预案和采取生物安全防护措施等,降低建设项目对环境及天然资源的负面影响。同时,公司配备专职环境管理人员,在项目的全周期定期对环保设施进行检查与维修,并接受操作与应急处理培训,保证设施的正常运行和废弃物合规排放。2022 年,本公司未发生违反环境保护相关法律法规的事件。
是否采取减碳措施|是
减少排放二氧化碳当量(单位:吨)|不适用
减碳措施类型(如使用清洁能源发电在生产过程中使用减碳技术、研发生产助于减碳的新产品等)|在能源使用方面,公司制定《能源管理制度》,定期开展能源统计与分析,以及制定节能计划,并由各能源使用部门落实具体节能措施。
在北京新工厂的建设过程中,公司充分考虑了节约资源的可行性,积极采取节能环保措施,例如建筑物都采用太阳能集热器作为热水热源;采用能源管理系统,对各个建筑能源使用情况进行合理管理和调节;各个建筑物内卫生间冲厕及室外绿化采用中水作为水源;考虑公共区域风机盘管控制面板采用联网型,由能源管理系统根据工作时间、节假日、温度等进行控制,节约能源消耗;低氮燃气锅炉采用二级省煤器回收,设计除氧器回收凝水;冷水机组采用一级能效。宿舍与食堂空调采用全热交换器,回收热量等。
诺诚健华以患者为本,坚持赋能社会。公司积极开展和参与各类学术活动,在快速发展自身的同时为生物医药行业的创新发展贡献力量。公司不断深化战略布局,开展各类公益项目,为患者提供更便利的服务和可负担的价格。
公司积极参与行业内学术研究与合作,多次在国内外重要学术会议上发布公司的研究数据与成果,推动行业学术发展。公司加强和医院的科研合作,比如和河南省肿瘤医院深化战略合作,双方发挥各自优势资源,在临床试验、学术交流、科研管理等领域进行深度合作,深化“院企合作”模式,着力推进“产、学、研、用”一体化建设,提升肿瘤防治能力,造福广大肿瘤患者。公司积极与各大企业和机构开展合作,为患者带来更好的疾病解决方案,提升患者获取药物的便利性。2022年11月,宜诺凯(奥布替尼)已获得新加坡卫生科学局(HSA)的批准,用于治疗复发/难治性套细胞淋巴瘤(R/R MCL)成人患者。2022年7月,tafasitamab (Minjuvi®)联合来那度胺在博鳌乐城开出首方,并在瑞金海南医院为一名符合条件的DLBCL患者完成国内首例注射使用。截至目前,Tafasitamab已被上海市、河北省、海南省、江苏省苏州市等18个省市纳入海外特药目录,提升了这些区域弥漫性大B细胞淋巴瘤患者在海南博鳌乐城使用创新药tafasitamab的可及性。
公司的产品奥布替尼(宜诺凯)已被纳入2021版国家医保药品目录中,药物价格下降,提升了药品的可负担性。目前,奥布替尼已经纳入28个省、直辖市和自治区的“双通道”药品管理范围,奥布替尼在定点医疗机构和定点零售药店实施统一的医保支付政策,惠及更多的淋巴瘤患者。此外,公司产品tafasitamab已被纳入地方商保的海外特殊药品目录中,进一步提升患者用药可及性。
此外,公司产品纳入疾病诊疗指南中,丰富临床用药选择,为更多患者带来希望。2022 年, Tafasitamab 联合来那度胺被正式纳入《2022 中国临床肿瘤学会(CSCO)淋巴瘤诊疗指南》,列为治疗不适合自体干细胞移植(ASCT) 条件的复发或难治性弥漫性大B细胞淋巴瘤(DLBCL)成人患者的II 级推荐方案。为进一步推动中国淋巴瘤诊治的规范化,CSCO 编写专家研究了国内外前沿进展,在循证医学证据基础上,结合临床医生的诊疗实践,定期修订指南,在和国际接轨的同时考虑中国患者的实际情况,对中国淋巴瘤患者的规范化诊疗提供了重要指导。
2022年,公司与部分管理层被授予一系列社会贡献褒奖。
类型|数量
对外捐赠|50
其中:资金(万元)|50
公司积极参与社会公益,2022年度社区公益投入金额76.8万元,包括劳工需求、医疗健康、文化与体育等方面。
公司已审议通过《公司章程》,作为维护公司股东和债权人的合法权益、规范公司的组织和行为的基本准则,同时针对信息披露管理制定了《InnoCare Pharma Limited(诺诚健华医药有限公司)信息披露管理制度》进行规范,以保护中小投资者权益。
为保护投资者权益,公司、股东、董事、高级管理人员、核心技术人员就稳定股价、填补被摊薄即期回报、利润分配政策、欺诈发行等方面做出了承诺,具体请见“第六节重要事项”之“一、承诺事项履行情况”。
公司严格遵守《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国劳动合同法》《中华人民共和国未成年人保护法》《中华人民共和国社会保险法》等法律法规,并据此制定了《员工手册》,规范员工雇佣与解聘、薪酬、晋升、福利、工作时数与假期、反歧视和平等机会等内容,完善制度和各项措施。公司坚持“以人为本”的理念,为员工提供了全面的福利项目。公司主要从保险与假期福利、生活与工作平衡、员工关怀行动和日常沟通机制四个方面开展行动,提升员工归属感与幸福度。公司以“打造高效、最优的组织,创造良好的、具有特色的企业文化”为目标,为员工提供多样化职业培训课程,并提供有吸引力的薪酬福利与晋升体系,从而提高员工专业水平与保留优秀员工,持续提升公司的自主创新研发能力。秉承“安全第一、环境友好、关注健康、预防为主、齐抓共管、人人有责”的EHS(Environment,Health and Safety,环境健康与安全)方针,公司严格遵守相关法律法规,建立内部管控制度,全方位保障员工健康与安全。
其中,广州生产基地在公司管理制度的基础上,建立《EHS管理手册》等565个EHS体系文件,并于报告期内获得ISO 45001职业健康安全管理体系认证,提升职业健康安全管理水平,全力支持公司业务发展。2022年,公司未发生任何工伤事件、因工伤死亡事件或职业病危害事件,无损工时为2,707,806小时。
员工持股人数(人)|92
员工持股人数占公司员工总数比例(%)|9.80
员工持股数量(万股)|32,078.41
员工持股数量占总股本比例(%)|18.18
公司在信息安全与隐私保护方面已经建立完善的管理体系,覆盖管理制度、保护措施、员工意识提升等方式,加强对信息安全管理。报告期内,公司未发生任何泄漏相关方隐私的事件。公司重视客户的意见,在官网设置邮箱和专线电话等沟通渠道接受客户反馈。
公司制定了《产品投诉管理规程》,持续加强产品投诉的处理工作。在接到投诉后,公司立即开展登记、评估、调查、持续跟踪和报告总结等工作,在评估阶段将客户投诉按照严重程度分类后分别进行处理,在限定的时间内给予客户答复和妥善的解决方案,特殊情况下方可适当延期处理。同时,公司严格落实纠正及预防措施,保障客户的满意度。2022年,公司共计收到8例质量相关投诉,并100%解决客户的投诉。
此外,公司亦通过开通医学服务联系通道,建立患者或医生的反馈渠道以获取药品在市场中的资讯,持续关注已步入商业化阶段的药品改善情况。报告期内,公司对于收到的有关产品和服务的投诉事件均已完成调查与处理。
公司向关键供应商开展服务、技术和质量沟通,从供应商质量、服务、成本等维度对供应商进行持续评估,持续助力提升供应商质量。当发现存在供应商出现质量不合格的情况时,公司将对质量不合格的发现项进行风险评估,根据其结果进行分类分析,并根据评估得到的风险等级对不合格供应商采取限期整改或停止其供货资格等措施。同时,公司对于表现优异的供应商实施激励措施,根据实际情况增加采购比例。
公司同样关注供应商的环境与社会表现,公司通过定期沟通、审核与监督和签署协议等方式促进供应链的可持续发展。通过与供应商的定期沟通,公司帮助供应商深入了解公司在合规、劳工标准和环境管理等方面的要求,并鼓励供应商优先使用环保产品和服务。
公司亦定期审核和监测供应商在环境和社会方面的法规风险,确保其遵守相关法律法规,例如尊重员工的基本人权等。在新建工厂过程中,公司对施工供应商也提出“零伤害和零事故”的 EHS 目标。同时,供应商亦需签署EHS 协议,切实保护员工健康与安全。若供应商表现不符合预期要求且无改进时,公司可解除与该供应商的合作。
公司严格遵守《中华人民共和国药品管理法》《中华人民共和国药品管理法实施条例》《药品生产监督管理办法》《药品注册管理办法》《药品上市后变更管理办法(试行)》《药品说明书和标签管理规定》、《药品生产质量管理规范》(GMP)、《药物临床试验管理规范》(GCP)、《药物非临床研究质量管理规范》(GLP)、《关于药品上市许可持有人直接报告不良反应事宜的公告》、《药物警戒质量管理规范》等法律法规和指导性文件以及人用药品技术要求协调国际委员会(ICH)等相关规范的国际标准。
公司制定了《质量风险管理规程》,对产品的整个生命周期,包括研发、生产、储存、运输、服务等过程进行风险识别、评估、控制与监测,以确保各个环节的质量管理工作得以高效开展。同时,公司利用故障模式效应分析(FMEA)、危害分析与关键控制点(HACCP)和辅助统计学等风险评估工具进行质量风险评估和分析,进一步保障产品质量管理的有效性。
此外,在人员管理方面,公司定期对全体员工开展质量管理体系培训,包括新员工入职培训和年度GMP 培训等。公司每年至少举行一次年度质量体系管理评审,其评审内容包括质量关键指标、内外审和法规检查、CAPA(纠正及预防措施)等,评审结果记录于《质量管理评审会议记录》。根据评审提出的整改建议,公司制定改进行动计划,并明确改进措施、负责人及完成日期。2022年,公司通过了欧盟质量受权人(Qualified Person)审计。此外,公司的MAH质量管理体系和广州生产基地分别经北京市药监局和广东省药监局的现场核查后获批通过。
更多信息具体参见公司《2022年环境、社会及管治报告》。
类型|次数|相关情况
召开业绩说明会|3|公司自行组织召开2021 年度业绩说明会、2022 年半年度业绩说明会,通过上证路演中心组织2022年第三季度业绩说明会
借助新媒体开展投资者关系管理活动|3|通过新媒体平台制作并传播公司2021年年度、2022年半年度、2022年第三季度业绩长图或摘要
官网设置投资者关系专栏|√是□否|公司已在官网设置投资者关系专栏: https://cn.innocarepharma.com/cn/investor- relations/
为切实保护投资者的合法权益,根据适用的法律、法规和规范性文件的规定,公司制定了《公司章程》《信息披露境内代表工作细则》等制度,能有效保障公司与投资者之间的良好沟通,增加投资者对公司的了解,进一步提升公司治理水平,从而更好地实现公司整体利益的最大化,并保护投资者的合法权益。
2022年,公司通过多种方式开展投资者沟通交流活动,包括不限于公司路演、组织大型公开交流活动、参与证券公司组织的策略会、举办研发日活动、电话会议沟通交流、上证e 互动、投资者咨询电话、投资者关系邮箱等方式,将公司的长期价值与经营情况精准传达给投资者。
公司建立了《信息披露管理制度》,并指定信息披露境内代表负责信息披露工作,确保披露内容及时、真实、准确、完整。公司信息披露保密机制完善,未发生信息泄密或内幕交易等情形,能够保证投资者公平获得公司信息。同时公司建立了内幕信息知情人登记管理制度,对公司经营、财务以及其他内幕信息事项的知情人做好登记管理工作。
公司的成功在很大程度上取决于公司通过获取、维护及实施公司的知识产权(包括专利权)来保护公司的专有技术、候选药物及药物不受竞争的能力。公司通过在中国、美国、欧盟、日本及其他国家和地区提交专利申请以寻求保护公司认为具有商业重要性的药物、候选药物及技术。为更好的保护企业知识产权资产,公司设置商业化知识产权管理系统实现公司内部知识产权(专利、商标、作品、域名等)全面管理,由知识产权部专职管理,IT 部门提供辅助技术支持,并定期进行信息安全检查。
信息安全方面,公司制定了一系列IT部门管理制度及规程,对于各系统访问控制、信息化系统、计算机化系统、灾难恢复应急、数据备份和恢复等方面进行规范管理,并建立了统一的数据备份中心,完成异地多站点备份机制,在云端数据中心建设了容灾中心,确保公司内部数据安全。
承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺|其他|公司、领薪董事(独立非执行董事除外)、高级管理人员|稳定公司A股股价的承诺,详见附注1|2021年9月8日;在上海证券交易所科创板上市后三年内|是|是|不适用|不适用
|其他|公司、董事、高级管理人员|填补被摊薄即期回报的承诺,详见附注2|2021年9月8日;长期有效|否|是|不适用|不适用
|分红|公司|关于利润分配政策的承诺,详见附注3|2021年9月8日;长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|公司|对欺诈发行上市的股份购回的承诺,详见附注4|2021年9月8日;长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|公司、间接持股5%以上股东、董事、高级管理人员|未履行承诺的约束措施的承诺,详见附注5|2021年9月8日;长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|公司、董事、高级管理人员| A股申报文件真实、准确、完整的承诺,详见附注6|2021年9月8日;长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|公司、董事、高级管理人员|关于适用法律和管辖法院的承诺,详见附注7|2021年9月8日;长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|公司|关于不得将募集资金用于股利分配的承诺,详见附注8|2021年9月8日;长期有效|否|是|不适用|不适用
|解决关联交易|间接持股5%以上股东|关于规范关联(连)交易的承诺,详见附注9|2021年9月8日;发生下列情形之一时终止:(1)本人不再是持有发行人5%以上股份的股东或其一致行动人;(2)发行人的股票终止在上海证券交易所上市;(3)国家规定对某项承诺的内容无|是|是|不适用|不适用
||||要求时,相应部分自行终止||||
|解决关联交易|董事、高级管理人员|关于规范关联(连)交易的承诺,详见附注9|2021年9月8日;长期有效|否|是|不适用|不适用
《诺诚健华医药有限公司(InnoCare Pharma Limited)关于稳定公司A股股价的承诺函》
公司将严格执行《诺诚健华医药有限公司(InnoCare Pharma Limited)首次公开发行人民币普通股(A股)股票并在上海证券交易所科创板上市后三年内稳定A股股价的预案》的相关规定。
如公司违反上述承诺,将遵照另行出具的《诺诚健华医药有限公司(InnoCare Pharma Limited)关于未能履行相关承诺的约束措施的承诺函》承担相应责任。
《诺诚健华医药有限公司(InnoCare Pharma Limited)领薪董事(独立非执行董事除外)、高级管理人员关于稳定公司A股股价的承诺函》
1、作为发行人的董事和/或高级管理人员,本人将依照《关于公司首次公开发行人民币普通股(A 股)股票并在上海证券交易所科创板上市后三年内稳定A股股价的预案》规定的条件等履行稳定发行人A股股价的义务。
2、本人做出的承诺须符合适用法律、法规及规范性文件的规定,及证券监督管理部门和其他有权部门的监管要求。如本人违反上述承诺,将遵照另行出具的《诺诚健华医药有限公司(InnoCare Pharma Limited)董事、高级管理人员关于未能履行相关承诺的约束措施的承诺函》承担相应责任。
《诺诚健华医药有限公司(InnoCare Pharma Limited)关于填补本次公开发行人民币普通股(A股)并在上海证券交易所科创板上市被摊薄即期回报的承诺函》
1、积极拓展公司主营业务,增强持续盈利能力
本次A 股发行完成后,公司资金实力增强,净资产规模扩大,资产负债率下降,从而提升了公司的抗风险能力和持续经营能力。在此基础上,公司将通过募集资金投资项目大力拓展主营业务,扩大市场份额,增强公司持续盈利能力,提高股东回报。
2、不断完善公司治理,加强公司内部控制建设,为公司发展提供制度保障
公司将不断完善公司治理结构,努力加强内部控制建设,继续完善并优化经营管理和投资决策程序,提高日常经营效率,确保股东能够充分行使权力,确保董事会能够按照法律、法规和《诺诚健华医药有限公司(InnoCare Pharma Limited)组织章程大纲及章程细则》的规定行使职权、做出科学、迅速和谨慎的决策,确保董事能够认真履行职责,维护公司整体利益,尤其是公众股东的合法权益。
3、推进募投项目建设进度,提高资金使用效率
公司募集资金投资项目围绕公司主营业务,经过论证,符合公司发展战略和国家产业政策,具有良好的市场前景和经济效益。本次募集资金到位后,公司将继续推进募投项目的投资与建设进度,同时将严格执行公司为本次A 股发行制定的募集资金管理制度,加强对募集资金的管理,确保专款专用,防范募集资金使用风险,保障投资者的利益。
4、完善利润分配政策,优化投资回报机制
公司已制定《关于诺诚健华医药有限公司(InnoCare Pharma Limited)首次公开发行人民币普通股(A股)股票并在上海证券交易所科创板上市后未来三年分红回报规划》。本次A 股发行完成后,公司将严格执行前述文件的相关规定,结合公司经营情况和发展规划,在符合条件的情况下积极推动对投资人的利润分配及现金分红,努力提升股东回报。
《诺诚健华医药有限公司(InnoCare Pharma Limited)董事、高级管理人员关于确保填补被摊薄即期回报的措施能够得到切实履行的承诺函》
1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益。
2、本人承诺对职务消费行为进行约束。
3、本人承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动。
4、本人承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与发行人填补被摊薄即期回报的措施的执行情况相挂钩。
5、如发行人后续推出股权激励政策,本人承诺同意拟公布实施的发行人股权激励的行权条件与发行人填补被摊薄即期回报的措施的执行情况相挂钩。
6、自本承诺出具日至发行人本次A股发行完毕前,如中国证券监督管理委员会或上海证券交易所发布关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺的其他新监管规定的,且上述承诺不能满足前述规定时,本人承诺届时将按照前述规定出具补充承诺。
本人做出的承诺须符合适用法律、法规及规范性文件的规定,及证券监督管理部门和其他有权部门的监管要求。本人承诺切实履行发行人制定的有关填补被摊薄即期回报的措施以及对此做出的任何有关填补被摊薄即期回报的措施的承诺,如本人违反上述承诺,将遵照另行出具的《诺诚健华医药有限公司(InnoCare Pharma Limited)董事、高级管理人员关于未能履行相关承诺的约束措施的承诺函》承担相应责任。
《诺诚健华医药有限公司(InnoCare Pharma Limited)关于利润分配政策的承诺函》
公司在本次A 股发行后将结合自身发展战略,根据未来资金需求、当年实现的归属于公司股东可供分配利润、现金流量状况和可比公司的现金留存
水平等实际情况,依照中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《诺诚健华医药有限公司(InnoCare Pharma Limited)组织章程大纲及章程细则》及《关于诺诚健华医药有限公司(InnoCare Pharma Limited)首次公开发行人民币普通股(A股)股票并在上海证券交易所科创板上市后未来三年分红回报规划》等规定执行利润分配政策。
《诺诚健华医药有限公司(InnoCare Pharma Limited)对欺诈发行上市的股份购回的承诺函》
1、保证公司本次A股发行不存在任何欺诈发行的情形。
2、如公司不符合发行上市条件,以欺诈手段骗取发行注册并已经发行上市的,公司将在中国证券监督管理委员会等有权部门确认后的5个工作日内启动股份购回程序,购回公司本次A股发行的全部新股。
《诺诚健华医药有限公司(InnoCare Pharma Limited)关于未能履行相关承诺的约束措施的承诺函》
1、公司在本次A股发行中做出的全部公开承诺(以下简称‘承诺事项’)均为公司的真实意思表示,并对公司具有约束力,公司自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督。公司将严格履行承诺事项中的各项义务和责任。
2、如公司非因不可抗力原因导致未能完全且有效地履行承诺事项,公司需提出新的承诺(相关承诺需按法律、法规及规范性文件、《诺诚健华医药有限公司(InnoCare Pharma Limited)组织章程大纲及章程细则》及相关内控制度的规定履行相关审批和信息披露程序)并接受如下约束措施,直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕:
(1)公司将在股东大会及中国证券监督管理委员会(以下简称‘中国证监会’)指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向投资者道歉;
(2)向投资者提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护投资者的权益;并同意将上述补充承诺或替代承诺提交股东大会审议;
(3)如违反相关承诺给投资者造成损失的,将依法赔偿投资者的损失。如该等已违反的承诺仍可继续履行,公司将继续履行该等承诺。
3、如公司因不可抗力原因导致未能完全且有效地履行承诺事项,公司需提出新的承诺(相关承诺需按法律、法规及规范性文件、《诺诚健华医药有限公司(InnoCare Pharma Limited)组织章程大纲及章程细则》及相关内控制度的规定履行相关审批和信息披露程序)并接受如下约束措施,直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕:
(1)在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向投资者道歉;
(2)尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案,尽可能地保护投资者利益。
《诺诚健华医药有限公司(InnoCare Pharma Limited)间接持股5%以上股东关于未能履行相关承诺的约束措施的承诺函》
1、本人在发行人本次A 股发行中做出的全部公开承诺(以下简称‘承诺事项’)均为本人的真实意思表示,并对本人具有约束力,本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督。本人将严格履行承诺事项中的各项义务和责任。
2、如本人非因不可抗力原因导致未能完全且有效地履行前述承诺事项,则本人承诺将采取相应补救措施或提出新的承诺(相关承诺需按法律、法规、规范性文件及《诺诚健华医药有限公司(InnoCare Pharma Limited)组织章程大纲及章程细则》、相关内控制度的规定履行相关审批和信息披露程序)并接受如下约束措施,直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕:
(1)将在发行人股东大会及中国证券监督管理委员会(以下简称‘中国证监会’)指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因;
(2)向投资者提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护投资者的权益;并同意将上述补充承诺或替代承诺提交发行人股东大会审议;
(3)如违反相关承诺给投资者造成损失的,将依法赔偿投资者的损失。如该等已违反的承诺仍可继续履行,本人将继续履行该等承诺。
3、如本人因不可抗力原因导致未能完全且有效地履行承诺事项,本人需提出新的承诺(相关承诺需按法律、法规及规范性文件及《诺诚健华医药有限公司(InnoCare Pharma Limited)组织章程大纲及章程细则》、相关内控制度的规定履行相关审批和信息披露程序)并接受如下约束措施,直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕:
(1)在发行人股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因;
《诺诚健华医药有限公司(InnoCare Pharma Limited)董事、高级管理人员关于未能履行相关承诺的约束措施的承诺函》
(1)将在发行人股东大会及中国证券监督管理委员会(以下简称‘中国证监会’)指定的披露媒体上公开说明未履行、确已无法履行或无法按期履行承诺的具体原因;
(1)在发行人股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明相关承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的具体原因;
本人做出的承诺须符合适用法律、法规及规范性文件的规定,及证券监督管理部门和其他有权部门的监管要求。附注6:
《诺诚健华医药有限公司(InnoCare Pharma Limited)关于A股申报文件真实、准确、完整的承诺函》
1、公司本次A股发行的招股说明书及其他信息披露资料所载之内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏之情形,且公司对上市文件所载之内容真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
2、因本次A股发行的招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的,公司将依法赔偿投资者损失。
3、如公司违反上述承诺,将遵照另行出具的《诺诚健华医药有限公司(InnoCare Pharma Limited)关于未能履行相关承诺的约束措施的承诺函》承担相应责任。
《诺诚健华医药有限公司(InnoCare Pharma Limited)董事、高级管理人员关于A股申报文件真实、准确、完整的承诺函》
1、本次A股发行的招股说明书及其他信息披露文件所载之内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏之情形,且本人对上市文件所载之内容真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
2、因本次A股发行的招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的,本人将依法赔偿投资者损失。
本人做出的承诺须符合适用法律、法规及规范性文件的规定,及证券监督管理部门和其他有权部门的监管要求。如本人违反上述承诺,将遵照另行出具的《诺诚健华医药有限公司(InnoCare Pharma Limited)董事、高级管理人员关于未能履行相关承诺的约束措施的承诺函》承担相应责任。
《诺诚健华医药有限公司(InnoCare Pharma Limited)关于适用法律和管辖法院的承诺函》
1、因公司在境内发行股票并在科创板上市以及公司在科创板上市期间发生的纠纷,将适用中华人民共和国(不包含香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)(简称‘中国’)法律,并由中国境内有管辖权的人民法院管辖。
2、公司不会对上述法律适用及法院管辖提出异议。
《诺诚健华医药有限公司(InnoCare Pharma Limited)董事、高级管理人员关于适用法律和管辖法院的承诺函》
1、因公司在境内发行股票并在科创板上市以及公司在科创板上市期间发生的纠纷,将适用中华人民共和国(不包含香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)(以下简称‘中国’)法律,并由中国境内有管辖权的人民法院管辖。
2、本人不会对上述法律适用及法院管辖提出异议。附注8:
《诺诚健华医药有限公司(InnoCare Pharma Limited)关于不得将募集资金用于股利分配的承诺函》
1、本次A股发行所形成的股份溢价金额将不用于向投资者进行股利分配,即在确定公司可用于股利分配的金额之时,需扣除本次A股发行所形成的股份溢价金额。
2、本次募集资金的使用将严格遵守科创板及A股资本市场关于募集资金管理的相关制度以及公司制定的《A股募集资金管理办法》,公司不得变更或以任何方式变相变更募集资金的用途用于向投资者进行股利分配。
3、本次募集资金用于补充营运资金的金额将全部用于生产经营之用,不得用于向投资者进行股利分配。附注9:
《诺诚健华医药有限公司(InnoCare Pharma Limited)间接持股5%以上股东关于规范关联(连)交易及避免同业竞争的承诺函》
1、在不对发行人及其他股东的利益构成不利影响的前提下,本人及本人实际控制或由本人担任董事或高级管理人员的企业将采取措施规范并尽量减少与发行人发生关联(连)交易。
2、对于正常经营范围内无法避免的关联(连)交易,本人及本人实际控制或由本人担任董事或高级管理人员的企业将与发行人依法签订规范的交易协议,并按照有关法律、法规、规范性文件和发行人本次A股发行后适用的《诺诚健华医药有限公司(InnoCare Pharma Limited)组织章程大纲及章程细则》等发行人内控制度的规定履行或配合发行人履行审议批准程序和回避表决及信息披露义务,并保证该等关联(连)交易均将基于公平、公正、公开等关联(连)交易基本原则实施。
3、本人保证不利用关联(连)交易损害发行人及其他股东的利益。
本人作为发行人间接持股5%以上的股东,现就避免与发行人在本次发行上市完成后的主营业务可能产生的同业竞争相关事宜确认并承诺如下:
1、截至本承诺函出具之日,本人及本人直接或间接控制的下属企业并未在中国境内或境外以任何方式直接或间接从事与发行人或其下属企业存在同业竞争或潜在同业竞争的业务,包括但不限于为单独或连同、代表任何人士、商号或公司(企业、单位),发展、经营或协助经营、参与、从事相关业务。
2、自本承诺函出具之日起,本人承诺将不会:(1)单独或与第三方,以直接或间接控制的形式从事与发行人或其下属企业目前及今后进行的主营业务构成具有重大不利影响的同业竞争或潜在同业竞争的业务或活动(以下简称“竞争业务”);(2)如本人及本人直接或间接控制的下属企业获得以任何方式拥有竞争企业的控制性股份、股权或权益的新投资机会,本人将书面通知发行人,若在通知中所指定的合理期间内,发行人做出愿意接受该新投资机会的书面答复,本人或本人直接或间接控制的下属企业尽最大努力促使该等新投资机会按合理和公平的条款和条件首先提供给发行人或其下属企业。
3、本承诺函自出具之日起生效,直至发生下列情形之一时终止:(1)本人不再是持有发行人5%以上股份的股东或其一致行动人;(2)发行人的股票终止在上海证券交易所上市;(3)国家规定对某项承诺的内容无要求时,相应部分自行终止。
4、“下属企业”:就本承诺函的任何一方而言,指由其(1)持有或控制50%或以上已发行的股本或享有50%或以上的投票权(如适用),或(2)有权享有50%或以上的税后利润,或(3)有权控制董事会之组成或以其他形式控制的任何其他企业或实体(无论是否具有法人资格),以及该其他企业或实体的下属企业。
如本人未能依照上述承诺履行义务的,本人将遵照另行出具的《诺诚健华医药有限公司(InnoCare Pharma Limited)间接持股5%以上股东关于未能履行相关承诺的约束措施的承诺函》承担相应责任。
《诺诚健华医药有限公司(InnoCare Pharma Limited)董事、高级管理人员关于规范关联(连)交易的承诺函》
2、对于正常经营范围内或存在其他合理原因无法避免的关联(连)交易,本人及本人实际控制或由本人担任董事或高级管理人员的企业将与发行人依法签订规范的交易协议,并按照有关法律、法规、规范性文件和发行人本次A股发行后适用的《诺诚健华医药有限公司(InnoCare Pharma Limited)组织章程大纲及章程细则》及相关内控制度的规定履行审议批准程序和回避表决及信息披露义务,并保证该等关联(连)交易均将基于关联(连)交易原则实施。
3、保证不利用关联(连)交易损害发行人及其他股东的利益。
|现聘任
境内会计师事务所名称|安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬|171.20
境内会计师事务所审计年限|4年
境内会计师事务所注册会计师姓名|韩睿、孟庆
境内会计师事务所注册会计师审计年限|4年
境外会计师事务所名称|安永会计师事务所
境外会计师事务所报酬|397.10
境外会计师事务所审计年限|5年
境外会计师事务所注册会计师姓名|孙龙伟
境外会计师事务所注册会计师审计年限|5年
|名称|报酬
保荐人|中国国际金融股份有限公司|6.01
2022年6月21日,公司股东周年大会审议通过续聘安永会计师事务所为公司核数师。审计期间改聘会计师事务所的情况说明
公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)||||||||||||||
担保方|担保方与上市公司的关系|被担保方|担保金额|担保发生日期(协议签署日)|担保起始日|担保到期日|担保类型|担保物(如有)|担保是否已经履行完毕|担保是否逾期|担保逾期金额|反担保情况|是否为关联方担保|关联关系
报告期内担保发生额合计(不包括对子公司的担保)||||||0||||||||
报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司的担保)||||||0||||||||
公司及其子公司对子公司的担保情况||||||||||||||
担保方|担保方与上市公司的关系|被担保方|被担保方与上市公司的关系|担保金额|担保发生日期(协议签署日)|担保起始日||担保到期日|担保类型|担保是否已经履行完毕|担保是否逾期|担保逾期金额|是否存在反担保|
北京诺诚健华|全资子公司|北京天诚医药|控股子公司|37,500|2022.6.24|2027.6.28||2028.6.27|反担保|否|否|0|否|
北京诺诚健华|全资子公司|广州诺诚健华|控股子公司|86,490|2021.7.9|2021.7.9||2024.12.31|连带责任担保|否|否|0|否|
报告期内对子公司担保发生额合计||||||32,500||||||||
报告期末对子公司担保余额合计(B)||||||123,990||||||||
公司担保总额情况(包括对子公司的担保)||||||||||||||
担保总额(A+B)||||||123,990||||||||
担保总额占公司净资产的比例(%)||||||16.32||||||||
其中:||||||||||||||
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C)||||||0||||||||