TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
污染物种类|主要污染物/特征污染物名称|排放方式|排放口数量|排放口分布|排放浓度最高值|标准浓度限值|排放总量(t)|核定的排放总量(t/a)|超标排放情况|执行的污染物排放标准
|氨(氨气)|20米的排气筒、烟囱排出||1#车间,2#车间,质检室,研发以及废水处理站|1.31mg/Nm3|20mg/Nm3|0.0012|/|无|大气污染物排放标准(GB37823—2019),生物制药行业污染物排放标准(DB31/373-2010),锅炉大气污染物排放标准(DB31/387-2018)
|二氧化硫||||<3mg/m3|10mg/m3|0.0214|/|无|
|氮氧化物||||47mg/m3|50mg/m3|0.4968|/|无|
|颗粒物||||1.0mg/m3|10mg/m3|0.0134|/|无|
噪声|噪声|间歇|/|周界|60dB|50~60dB|/|/|无|《工业企业厂界环境噪声排放标准》(GB12348-2008)
固废|一般废弃物|委托第三方进行利用||||||||
|危险废弃物|委托具有危险废物环境许可证的单位进行处置||||||||
污染物种类|主要污染物/特征污染物名称|排放方式|排放口数量|排放口分布|排放浓度最高值|标准浓度限值|排放总量(t)|核定的排放总量(t/a)|超标排放情况|执行的污染物排放标准
废水|pH 值|连续排放,进入城市污水处理厂|1|厂区废水总排放口|/|6~9|/|/|无|污水综合排放标准(DB31/199-2018),生物制药行业污染物排放标准(DB31/373-2010)
|氨氮||||1.14mg/L|40mg/L|0.042|0.89|无|
|悬浮物||||14mg/L|400mg/L|1.099|/|无|
|化学需氧量||||59mg/L|500mg/L|1.868|40.51|无|
有组织废气|挥发性有机物|通过排气筒、烟囱排出|12|1#锅炉,2#锅炉以及分布于厂区南侧和西|1.7mg/Nm3|60mg/Nm3|0.444|1.6814|无|制药工业大气污染物排放标准(GB37823—2019),大气污染物综合排放标准(DB31/933-2015),恶臭(异味)污染物
|臭气浓度||||173|1000|/|/|无|
|氨(氨气)||||1.22mg/Nm3|20mg/Nm3|0.050|/|无|
|二氧化硫||||3mg/m3|10mg/m3|0.004|0.0674|无|
|氮氧化||||32mg/m3|50mg/m3|0.286|1.894|无|
污染物种类|主要污染物/特征污染物名称|排放方式|排放口数量|排放口分布|排放浓度最高值|标准浓度限值|排放总量(t)|核定的排放总量(t/a)|超标排放情况|执行的污染物排放标准
|物|||侧的10个排气筒||||||排放标准(DB31/1025-2016),餐饮业油烟排放标准(DB 31/844-2014),锅炉大气污染物排放标准(DB31/387-2018)
|颗粒物||||4mg/m3|10mg/m3|0.091|0.136|无|
噪声|噪声|间歇|/|周界|62dB|55~65dB|/|/|无|《工业企业厂界环境噪声排放标准》(GB12348-2008)
固废|一般废弃物|委托第三方进行利用||||||||
|危险废弃物|委托具有危险废物环境许可证的单位进行处置||||||||
本公司及利康瑞,均已完成配套环保治理设施的建设,包括厂内污水处理设施及大气排口终端处理设施,并且由专人负责对于已建的环保设施进行运行和监测,对环保设施操作人员进行培训及管理,以确保环保设施的正常运行及达标排放。
报告期内,本公司及利康瑞的环保设施均正常运行、达标排放。
本公司募投项目“上海昊海生科国际医药研发及产业化项目(一期)”的环境影响报告书于2019年11月取得上海市松江区生态环境局批复,批复文号:松环保许管[2019]678 号。
本公司于2020 年8 月取得上海市松江区生态环境局颁发的《排污许可证》,证书编号:91310000797066532Q001V。
利康瑞于2020 年9 月取得上海市青浦区生态环境局颁发的《排污许可证》,证书编号:9131011872943759X3001V。
本公司签署发布了突发环境事件应急预案,并于2020年12月报上海市松江区生态环境局备案,备案编号:02-310227-2020-102-L。
利康瑞签署发布了突发环境事件应急预案,并于2020年12月报上海市青浦区生态环境局备案,备案编号:02-310118-2020-075-L。
本公司对废气中的主要特征污染物、废水中的主要特征污染物和流量等进行在线连续监测,在线监测数据接受环保主管部门监督,并委托有资质的第三方监测机构对废气、废水、噪声进行监测。
利康瑞对废水中的主要特征污染物和流量等进行在线连续监测,在线监测数据接受环保主管部门监督,并委托有资质的第三方监测机构对废气、废水、噪声进行监测。
报告期内,本公司及下属子公司不存在因环境问题受到行政处罚的情况。
报告期内,公司及下属子公司在从事研发、生产过程中,主要使用的资源能源包括水、电力、天然气、外购蒸汽,且分别存在排放废水、废气、固体废弃物、噪音中一项或者多项排污物。
报告期内,公司排放的温室气体主要来自于无铅汽油、天然气的燃烧,以及外购电力、外购蒸汽的使用。经对公司及位于中国境内、主要从事研发及生产产品的下属子公司的环境指标统计,报告期内,公司温室气体的排放总量约为22,293吨标准二氧化碳当量。
公司主要使用的能源为电力、天然气、外购蒸汽及机动车燃油;我们生产经营用水主要来源于市政供水。公司通过在生产运营的各个环节进行合理可行的设施改造、生产工艺优化,并持续培养员工的绿色环保意识,以优化资源使用方式,提升资源使用效率,减少能耗。此外,我们通过在办公场所张贴倡导绿色办公标语等方式,提高员工对办公资源节约的意识,减少纸张、用水、用电及其他资源的浪费。
公司运营环节的排放物主要包括废气、废水、固体废弃物及噪音。其中,废水主要为生产废水及生活污水,废水经收集后经厂区污水处理设施生化处理,达到纳入市政管网的排放标准后,再纳入市政管网;废气主要有锅炉废气、生产废气以及实验室废气,公司按照环评要求建设大气污染处理设施,经收集、处理达标后,进行高空有组织排放;对于危险废弃物均委托第三方资质单位进行处理;对于噪音的处理,公司采用出口消声、基础隔振、建筑隔声等措施降噪。
我们严格遵守运营所在地适用的环境相关法律法规和行业标准,同时结合自身情况与行业优秀实践,制定了《危险废物管理规程》《危废应急预案》《危险化学品贮存、使用、处置控制管理制度》《固体废弃物分类、回收、处置管理制度》《固体废物管理制度》《生活、生产废水控制管理制度》《污水处理系统操作规程》《废气排放控制作业管理制度》等一系列内部环境管理文件,以规范废水、废气、废弃物及噪音等环境管理事宜。报告期内,公司已经获得并维持ISO 140001 环境管理体系认证。
请参阅本报告“第三节管理层讨论与分析”之“一、经营情况讨论与分析”及“二、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式、行业情况及研发情况说明”。
类型|数量|情况说明
对外捐赠||
其中:资金(万元)|13.00|向上海新虹社区发展基金会捐款等
物资折款(万元)|0.15|向浙江妇女儿童基金会捐赠物资
公益项目||
其中:资金(万元)||
救助人数(人)||
1、完善公司治理结构,确保股东充分行使权利
公司根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》以及《科创板上市规则》《香港上市规则》附录十四《企业管治守则》等有关法律法规和规范性文件的要求,建立了由股东大会、董事会、监事会和管理层组成的公司治理结构。公司根据法律法规和规范性文件的要求,结合实际情况,不断完善公司各项管理制度,积极加强内控体系建设,促进公司治理水平的提升。公司制定了《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》等公司治理制度,建立了累积投票制选举公司董事、中小投资者单独计票、股东可以征集股东投票权等机制,明确了股东召集临时股东大会的程序、于股东大会上提案的程序,充分确保股东充分行使权利。
2、提高信息披露工作水平,保投资者的知情权
公司严格按照《科创板上市规则》《香港上市规则》等有关规定履行信息披露义务,真实、准确、完整、规范、及时充分地披露公司定期报告、临时公告等重大信息,保证所有股东有平等获得公司信息的机会。公司切实实施内幕信息知情人登记制度,确保在重大事项未对外披露的窗口期、敏感期内,全体董事、监事、高级管理人员及其他相关知情人员能够严格执行保密义务。
3、实行持续稳定的利润分配政策,重视对股东的合理投资回报
公司实施持续稳定利润分配政策,重视股东的合理投资回报,并兼顾公司的可持续发展。公司在制定利润分配方案时,兼顾公司实际和预期财务业绩、公司未来资金需求及发展规划、影响公司业绩的外部环境等因素。
4、建立健全内部控制制度,防范公司经营风险
报告期内,公司董事会及审计委员会指导、督促审计部持续开展内部控制的自我评价工作。公司已建立了较为完善的内部控制体系并得到了较为有效的执行,在生产经营中发挥了较好的风险控制和防范监督作用,符合《企业内部控制基本规范》及其他相关文件的要求,未发现公司在制度设计或执行方面存在重大缺陷。
我们深信人力资本是企业可持续发展的重要战略资源,通过多元公平的用工制度、科学的培训体系、合理且具竞争性的激励措施以及健康友好的工作环境来保障员工的基本权益、凝聚员工的向心力,努力打造员工与公司共同成长、共创共赢的局面。
报告期内,公司严格遵守《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国劳动合同法》《中华人民共和国社会保险法》《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国职业病防治法》等法律法规,并制定一系列内部规章制度,规范人力资源管理流程,保障员工基本权益;公司积极探索灵活多样的薪酬体系,使薪酬更具市场竞争力,以吸引人才、激发员工增强企业凝聚力,从而提高企业的人力资源核心竞争力;公司已制定较为完善的培训管理制度,根据行业发展、公司及员工需求,制定年度培训计划,并鼓励、规范各附属公司、各部门自行组织的培训事宜。此外,我们鼓励并支持员工参加行业会议、技能竞赛,并借此机会增进同行交流、发掘自身发展空间。
以上“员工持股”系,指本公司员工(董事、监事及高管以外)通过本公司实施的股权激励计划、员工持股计划所直接或间接持有的本公司股份情况。《上海昊海生物科技股份有限公司2021年A 股限制性股票激励计划(草案)》于2021 年12 月29 日经公司第四届董事会第三十一次会议、第四届监事会第十九次会议审议通过,并于2022 年3月7日召开的2022 年第一次临时股东大会、2022 年第一次A 股类别股东大会及2022 年第一次H 股类别股东大会审议通过。关于股权激励计划情况,具体详见“第四节公司治理”之“十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响”。
1、供应商权益保护情况
公司制定了采购管理规章制度,在确保原料质量合格的同时,提高采购过程的透明度,优化采购流程。我们建立了严格的供应商准入和审核标准,通过考察供应商的质量保证体系、了解供应商的产品质量情况、对供应商进行现场审计等措施,确定供应商符合我们的质量要求,并在综合衡量产品及服务质量、价格水平后会优先考虑环境保护、社会责任履责方面较好的供应商。对于入选的供应商,我们通过供应商大会、电话沟通等多种交流方式,加强与供应商的联系,了解供应商的诉求。
公司制定了禁止员工从事商业贿赂行为、舞弊行为的规章制度,确保在执行采购过程中,为供应商营造公开、公平、公正的市场环境;并依据与供应商签订的采购协议,依约从事具体采购工作,维护供应商的合同利益。
2、客户及消费者权益保护情况
本集团重视对客户及患者的服务,通过定期拜访、客户满意度调查、热线电话等多种渠道了解客户需求、主动收集不良反应和不良事件信息,以便及时进行调查、分析、评价和上报。客户也可以通过公司销售人员、热线电话等渠道进行反馈或投诉。我们各生产基地均建立了投诉处理规程,会第一时间对接收到的产品投诉进行调查、处理及分析,并积极与其他部门开展内部沟通,努力为客户提供满意的解决方案。若产品投诉确属质量缺陷并存在安全隐患,且须采取召回措施的,我们将依据产品召回规程处理。
同时,公司建立了药品警戒体系、医疗器械不良事件监测体系,通过相关组织机构的设置与运行、专业人员的配备和培养、制度与操作规程的制定与落实等方面的工作,监测、识别、评估及控制产品不良反应,确保各公司第一时间上报收集到的药品不良反应及医疗器械不良事件。
公司注重对客户隐私的保护,严格遵守相关法律法规的规定,公司制定的《员工手册》《信息保密管理制度》等内部制度,也对员工在保密客户信息、以及违反规定的责任等作出明确规定。此外,我们亦针对个别项目合作,与客户签订保密协议,以合同的形式保护客户的非公开信息。
公司严格遵守《中华人民共和国药品管理法》《药品生产质量管理规范》《药物临床试验质量管理规范》《药物警戒质量管理规范》《药品召回管理办法》《药品不良反应报告和监测管理办法》《医疗器械监督管理条例》《医疗器械生产监督管理办法》《医疗器械临床试验质量管理规范》《医疗器械召回管理办法》等与产品质量与安全相关的重要法律法规,并按照生产产品类别及所适用的法律法规及监管要求,制定了一系列内部制度及操作规程,建立了能够覆盖产品设计研发、原料采购、生产贮存、销售及售后服务的整个生命周期的质量管理体系。
公司各生产基地严格按照经验证的生产工艺、操作规程和检验方法进行生产、操作和检验放行。我们建立了生产过程质量监控规程,识别了产品生产的关键控制节点,并由质量保证人员对生产过程进行监督;我们制定了物料、中间品、半成品及样品等的检验规程,每批产品均按照规定数量被取样送检,对于生产过程中发现的各类不合格产品,依据《不合格品控制程序》等规程进行处理,避免流入正常产品中。
公司建立了药品警戒体系、医疗器械不良事件监测体系,确保各公司第一时间上报收集到的药品不良反应及医疗器械不良事件。
同时,公司重视与质量管理、产品安全相关的培训,为研发、生产、质量管理及体系内审员等专业技能岗位的员工提供行业法律法规、专业知识技能等内容的培训。
本公司党支部成立于2021年11月,现有党员44名。在上级党委的领导下,报告期内,公司党支部带领全体党员有序开展工作,组织党员加强理论学习,注重思想引领;加强公司党员队伍,从思想、工作等方面表现优秀的员工中发展积极分子,并组织培训;同时,坚持让党建工作落实在公司日常经营中,以高质量党建引领企业高质量发展。报告期内,公司党支部召开第一次党员大会及民主生活会,并选举了党支部委员;组织党员参加上级党委党课。
公司下属子公司河南宇宙党支部成立于2020年7月,现有党员8名。报告期内,河南宇宙党支部召开党员大会7 次、党支部委员会议9次,并组织党员开展了以党的二十大问答专题和要点速读为主题的活动。
类型|次数|相关情况
召开业绩说明会|2|公司分别于2022年5月27日和2022年11 月4 日在上证路演中心(http://roadshow.sseinfo.com)以网络互动的方式召开2021 年度、2022 年半年度和第三季度业绩说明会。
借助新媒体开展投资者关系管理活动|66|公司借助全球化便捷视频会议系统,以视频、电话会议等形式开展投资者关系管理活动66次。
官网设置投资者关系专栏|√是□否|详见公司网站www.3healthcare.com
公司设有董事会办公室负责公司投资者关系管理事务,并设有投资者关系专员组织与投资者的沟通。公司制定了《投资者关系管理制度》,以规范公司投资者关系管理的工作原则、工作目标、工作职责、沟通内容以及投资者关系工作人员的职业素养及技能等。公司秉承合规披露、平等对待、诚实守信等工作原则开展投资者关系工作。公司通过开展线上、线下投资者交流会和调研活动、接听投资者热线电话、回复上证e 互动、投资者关系互动平台以及公司公开邮箱问答等多种途径加强与投资者的联系与沟通。公司通过电话、视频会议、现场会议和上交所路演平台等方式,举办线上和线下投资者调研活动。
报告期内,公司召开线上、线下投资者调研共计约90余次,接待机构投资者数量超过300家。上证e互动回复问题20多条。
公司严格按照《科创板上市规则》《香港上市规则》及公司《信息披露事务管理制度》等有关规定,认真履行信息披露义务,真实、准确、完整、规范、及时充分地披露公司定期报告、临时公告等重大信息。同时,公司进一步强化内部管理,完善信息披露内控制度与流程,提高信息披露工作水平,保障广大投资者的知情权。
公司切实实施内幕信息知情人登记制度,确保在重大事项未对外披露的窗口期、敏感期内,全体董事、监事、高级管理人员及其他相关知情人员能够严格执行保密义务。
公司始终重视对知识产权的保护,通过制定和执行一系列切实有效的措施保护研发成果。我们从风险管控、定期培训、体系建设、内部审计等多维度加强对知识产权的管理和保护。我们依据知识产权方面的法律法规和规范性文件对公司的专利权、商标权等无形资产的管理制度进行了梳理,通过建立并执行一系列与研发、项目申报、知识产权管理有关的内部制度,辨识、评估及控制产品生产、销售、研发等活动中潜在知识产权风险;我们重视知识产权方面的培训,每年组织知识产权管理培训,培训对象涵盖了高级管理人员,以及研发、项目管理、质量控制等相关部门的员工;我们不断完善知识产权标准化建设,本公司及下属子公司建华生物均已取得知识产权管理体系认证;我们通过审计部门每年开展的内控自评工作,定期对知识产权管理工作进行自评,发现问题并及时整改。
公司主要从信息安全技术和信息管理体系两方面着手,保护信息与数据安全。在技术方面,本公司配备专职IT 信息安全管理人员对软硬件防火墙进行管理,选用专业的第三方机构提供的云服务,机房环境符合国际T3+ 标准,云基础环境通过国家三级等保测评,云平台使用业界成熟的虚拟化架构并部署有专业的网络及安全设备,云服务内容包含了相关系统的管家式维护服务、数据备份恢复等安全服务。在管理体系方面,公司制定了《员工手册》《专利管理制度》《商标管理制度》《研发管理制度》《档案管理制度》《失、泄密事件应急预案预案》《信息系统安全政策及管理程序》等制度,对涉密信息进行等级划分,并针对不同密级的信息数据采取不同的保密措施,同时,针对不同岗位及业务线的员工,相关制度提出了具体的保密要求。我们也重视商业秘密、数据保护的宣贯工作,为员工提供相关主题培训。此外,我们会在与主要合作方(如,供应商、客户等)的协议中,对信息保密事宜进行专门约定。
公司与机构投资者保持良好沟通,听取资本市场尤其是专业机构投资者对公司的意见和建议,促进公司治理进一步完善。我们在遵守信息披露要求的前提下,对于提交股东大会审议的议案,主动与机构投资者沟通议案内容,解答疑问;对于机构投资者提出的治理建议,经分析后合理采纳。
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|蒋伟、游捷|1.自公司股票在上海证券交易所上市之日起36 个月内,不转让或者委托他人管理蒋伟、游捷直接或间接持有的公司首次公开发行A 股股票前已发行的内资股股份(以下简称“A 股首发前股份”),也不提议由公司回购该部分股份。2.公司境内上市后6个月内如公司A股股票连续20个交易日的收盘价均低于公司首次公开发行A 股股票时的发行价,或者上市后6 个月期末A 股收盘价低于公司首次公开发行A 股股票时的发行价,蒋伟、游捷持有公司A 股股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长至少6 个月。若蒋伟、游捷所持公司A 股股票在锁定期满后2 年内减持,减持价格不低于公司首次公开发行A 股股票时的发行价。自公司A 股股票在上海证券交易所上市之日至减持期间,如因派发现金红利送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,发行价须按照中国证监会、股票上市地证券交易所的有关规定作相应调整。3.如相关法律法规及规范性文件或中国证监会、股票上市地证券交易所等证券监管机构对股份锁定期有其他要求,同意对所持公司股份的锁定期进行相应调整。|承诺时间:2019年4月3日期限:自昊海生科A 股股票上市之日起[注1]42个月;锁定期满后2年内;游捷担任公司董事、监事或高级管理人员期间;游捷离职后6个月内|是|是|不适用|不适用
承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划
|||4.锁定期满后,在游捷担任公司董事、监事或高级管理人员期间,蒋伟、游捷每年转让的公司股份不超过所持有公司股份总数的25%;在游捷离职后6个月内,蒋伟、游捷不转让所持有的公司股份。|||||
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|上海湛泽|1.自公司股票在上海证券交易所上市之日起36 个月内,不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的公司A 股首发前股份,也不提议由公司回购该部分股份。2.如相关法律法规及规范性文件或中国证监会、股票上市地证券交易所等证券监管机构对股份锁定期有其他要求,同意对所持公司股份的锁定期进行相应调整。|承诺时间:2019年4月3日期限:自昊海生科A 股股票上市之日起[注1]42个月内|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|侯永泰、王文斌、甘人宝|1.自公司股票在上海证券交易所上市之日起12 个月内,不转让或委托他人管理本人直接或间接持有的公司A 股首发前股份,也不提议由公司回购该部分股份。2.公司境内上市后6个月内如公司A股股票连续20个交易日的收盘价均低于公司首次公开发行A 股股票时的发行价,或者上市后6 个月期末A 股收盘价低于公司首次公开发行A 股股票时的发行价,本人持有公司A 股股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长至少6 个月。若本人所持公司A 股股票在锁定期满后2 年内减持,减持价格不低于公司首次公开发行A 股股票时的发行价。自公司A 股股票在上海证券交易所上市之日至减持期间,如因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,发行价须按照中国证监会、股票上市地证券交易所的有关规定作相应调整。|承诺时间:2019年4月3日期限:自昊海生科A 股股票上市之日起[注2]18个月内;锁定期满后2年内;限售期满之日起4年内;担任公司董事、监事或高级管理人员期间;离职后6个月内|是|是|不适用|不适用
承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划
|||3.如相关法律法规及规范性文件或中国证监会、股票上市地证券交易所等证券监管机构对股份锁定期有其他要求,同意对所持公司股份的锁定期进行相应调整。4.自前述股份限售期满之日起4 年内,每年转让的A 股首发前股份不得超过上市时所持公司A股首发前股份总数的25%减持比例可以累积使用;在本人担任公司董事、监事或高级管理人员期间,本人每年转让的公司股份不超过本人所持有公司股份总数的25%;离职后6 个月内不转让本人所持有的公司股份。|||||
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|吴剑英、黄明、陈奕奕|1.自公司股票在上海证券交易所上市之日起12 个月内,不转让或委托他人管理本人直接或间接持有的公司A 股首发前股份,也不提议由公司回购该部分股份。2.公司境内上市后6个月内如公司A股股票连续20个交易日的收盘价均低于公司首次公开发行A 股股票时的发行价,或者上市后6 个月期末A 股收盘价低于公司首次公开发行A 股股票时的发行价,本人持有公司A 股股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长至少6 个月。若本人所持公司A 股股票在锁定期满后2 年内减持,减持价格不低于公司首次公开发行A 股股票时的发行价。自公司A 股股票在上海证券交易所上市之日至减持期间,如因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,发行价须按照中国证监会、股票上市地证券交易所的有关规定作相应调整。|承诺时间:2019年4月3日期限:自昊海生科A 股股票上市之日起18个月内[注2];锁定期满后2 年内;担任公司董事、监事或高级管理人员期间;离职后6个月内|是|是|不适用|不适用
承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划
|||3.如相关法律法规及规范性文件或中国证监会、股票上市地证券交易所等证券监管机构对股份锁定期有其他要求,同意对所持公司股份的锁定期进行相应调整。4.锁定期满后,在本人担任公司董事、监事或高级管理人员期间,本人每年转让的公司股份不超过本人所持有公司股份总数的25%;离职后6个月内不转让本人所持有的公司股份|||||
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|刘远中|1.自公司股票在上海证券交易所上市之日起12 个月内,不转让或委托他人管理本人直接或间接持有的公司A 股首发前股份,也不提议由公司回购该部分股份。2.如相关法律法规及规范性文件或中国证监会、股票上市地证券交易所等证券监管机构对股份锁定期有其他要求,同意对所持公司股份的锁定期进行相应调整。3.锁定期满后,在本人担任公司董事、监事或高级管理人员期间,本人每年转让的公司股份不超过本人所持有公司股份总数的25%;离职后6个月内不转让本人所持有的公司股份|承诺时间:2019年4月3日期限:自昊海生科A 股股票上市之日起12 个月内;担任公司董事、监事或高级管理人员期间;离职后6个月内|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|长兴桐昊投资合伙企业(有限合伙)|1.自公司股票在上海证券交易所上市之日起12 个月内,不转让或者委托他人管理本企业从刘军、楼国梁、沈荣元处受让的发行人164.9 万股内资股,也不提议由公司回购该部分股份;自公司股票在上海证券交易所上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理本企业自昊海生科实际控制人、控股股东蒋伟处受让的公司135.1 万股内资股,也不提议由公司回购该部分股份。|承诺时间:2019年4月3日期限:关于从刘军、楼国梁、沈荣元处受让的发行人164.9万股内资股,自昊海生科A 股股票上市之日起12 个月内;关于从蒋伟|是|是|不适用|不适用
承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划
|||2.如相关法律法规及规范性文件或中国证监会、股票上市地证券交易所等证券监管机构对股份锁定期有其他要求,同意对所持公司股份的锁定期进行相应调整。|处受让的公司135.1 万股内资股自昊海生科A股股票上市之日起36个月内||||
与首次公开发行相关的承诺|解决同业竞争|蒋伟、游捷|1.截至本承诺函出具之日,本人及与本人关系密切的家庭成员目前没有、将来也不会以任何形式直接或间接从事与公司及其控股子公司构成或可能构成同业竞争的任何业务或活动;本人及与本人关系密切的家庭成员未在与公司及其控股子公司存在同业竞争的其他公司、企业或其他经济组织中担任董事、高级管理人员或核心技术人员。2.本人及与本人关系密切的家庭成员承诺将不向与公司及其控股子公司构成或可能构成同业竞争的任何其他公司、企业或其他经济组织、个人提供任何资金、业务、技术、管理、商业机密等方面的帮助。3.对于本人直接和间接控制的其他企业,本人将通过本人在该等企业中的控制地位,保证该等企业履行本承诺函中与本人相同的义务,保证该等企业不与发行人进行同业竞争;若未来本人直接或间接投资的公司计划从事与公司相同或相类似的业务,本人承诺将在该公司股东(大)会和/或董事会针对该事项,或可能导致该事项实现及相关事项的表决中做出否定的表决。4.本人及本人直接和间接控制的企业如从第三方获得的任何商业机会与发行人经营的业务存在竞争或潜在竞争,本人将|承诺时间:2019年4月11日期限承诺函自出具之日起,至蒋伟、游捷所控制的其他企业与发行人存在关联关系期间或蒋伟、游捷系发行人的控股股东、实际控制人期间有效。|是|是|不适用|不适用
承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划
|||立即通知发行人,并尽力将该商业机会让予发行人;如发行人认定本人或本人所控制的其他企业,正在或将要从事的业务与发行人构成同业竞争,本人将在发行人提出异议后自行或要求相关企业及时转让或终止上述业务。5.在本人及本人所控制的其他企业与昊海生科存在关联关系期间或本人系昊海生科的控股股东、实际控制人期间,本承诺函对本人持续有效。6.上述承诺内容系本人的真实意思表示,本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督,若违反上述承诺,本人将依法承担相应责任,并赔偿损失。|||||
与首次公开发行相关的承诺|解决关联交易|蒋伟、游捷、楼国梁|承诺除已经向相关中介机构书面披露的关联交易以外,本人以及本人控制的全资、控股子公司及其他可实际控制企业(以下简称“附属企业”)与昊海生科之间现时不存在其他任何依照法律法规和中国证监会的有关规定应披露而未披露的关联交易;本人将严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律法规和公司的《公司章程》《关联交易管理制度》等相关制度的规定,行使股东权利,杜绝一切非法占用公司资金、资产的行为,不要求公司为本人及本人附属企业提供任何形式的违法违规担保;在本人作为发行人股东期间,本人及本人附属企业将尽量避免、减少与昊海生科发生关联交易。如因客观情况导致必要的关联交易无法避免的,本人及本人附属企业将严格遵守按照公平、公允、合理、通常的商业准则进行,交易价格按市场公认的合理价格确定,按规定履行交易审批程序及信息披露义务,依法|承诺时间:2019年4月3日期限:自承诺函出具之日至蒋伟、游捷、楼国梁及其附属企业与昊海生科存在关联关系期间或蒋伟、游捷、楼国梁构成昊海生科的股东期间|是|是|不适用|不适用
承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划
|||签订协议,切实保护公司及公司股东利益,保证不通过关联交易损害公司及公司股东的合法权益;承诺不利用发行人股东地位,损害昊海生科及其他股东的合法利益;在本人及本人附属企业与昊海生科存在关联关系期间或本人构成昊海生科的股东期间,本承诺函对本人持续有效。|||||
与首次公开发行相关的承诺|解决土地等产权瑕疵|蒋伟、游捷|自承诺函签署之日起,若因公司及下属企业目前租赁的生产经营场所被要求搬迁或租赁厂房被提前收回,或因租赁物业未办理备案登记、未取得房地产权证,致使公司及下属企业遭受任何经济损失及产生的全部费用(包括但不限于:拆除搬迁的成本与费用等直接损失,拆除、搬迁期间因此造成的经营损失,被有权部门罚款或者被有关当事人追索而支付的赔偿等)均由本人承担,本人承诺将以本人拥有的公司及下属企业以外的资产对公司及下属企业予以足额补足。|承诺时间:2019年4月3日期限:长期有效|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|蒋伟、游捷|关于避免资金占用的承诺:自本承诺函签署之日起,本人不会以任何方式、任何理由占用上海昊海生物科技股份有限公司及其子公司资金;本人目前及以后所控制的关联方不再以任何方式、任何理由占用上海昊海生物科技股份有限公司及其子公司资金。|承诺时间:2019年4月3日期限:长期有效|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|蒋伟、游捷|关于社保公积金事宜的承诺:如果公司及下属企业因社会保险、住房公积金的缴纳问题被所在地主管部门要求补缴社会保险或住房公积金,或被要求承担任何罚款、费用或损失,就该等事项对公司及下属企业造成的损失均由本人承担,本人承诺将以本人拥有的公司及下属企业以外的资产承担相应的赔偿责任。|承诺时间:2019年4月3日期限:长期有效|否|是|不适用|不适用
承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺|其他|公司及其控股股东、董事、高级管理人员|稳定公司股价的措施和承诺:承诺具体内容请参见招股说明书“第十节投资者保护”之“五、重要承诺及约束措施”之“(二)稳定公司股价的措施和承诺”|承诺时间:2019年4月3日期限:自昊海生科A 股股票上市之日起3年内|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|公司及其控股股东、实际控制人|股份回购和股份购回的措施和承诺:承诺具体内容请参见招股说明书“第十节投资者保护”之“五、重要承诺及约束措施”之“(三)股份回购和股份购回的措施和承诺”|承诺时间:2019年4月3日期限:长期有效|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|公司及其控股股东、实际控制人|对欺诈发行上市的股份购回承诺:承诺具体内容请参见招股说明书“第十节投资者保护”之“五、重要承诺及约束措施”之“(四)对欺诈发行上市的股份购回承诺”|承诺时间:2019年4月3日期限:长期有效|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员|填补被摊薄即期回报的措施及承诺:承诺具体内容请参见招股说明书“第十节投资者保护”之“五、重要承诺及约束措施”之“(五)填补被摊薄即期回报的措施及承诺”|承诺时间:2019年4月3日期限:长期有效|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|分红|公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事|利润分配政策的承诺:承诺具体内容请参见招股说明书“第十节投资者保护”之“五、重要承诺及约束措施”之“(六利润分配政策的承诺”|承诺时间:2019年4月3日期限:长期有效|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|公司及其控股股东、实际控制人、董事、监|依法承担赔偿或赔偿责任的承诺:承诺具体内容请参见招股说明书“第十节投资者保护”之“五、重要承诺及约束措施”之“(七)依法承担赔偿或赔偿责任的承诺”|承诺时间:2019年4月3日期限:长期有效|否|是|不适用|不适用
承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划
||事、高级管理人员、瑞银证券、上海市锦天城律师事务所||||||
与首次公开发行相关的承诺|其他|公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员|未履行承诺的约束措施:承诺具体内容请参见招股说明书“第十节投资者保护”之“五、重要承诺及约束措施”之“(八)未履行承诺的约束措施”|承诺时间:2019年4月3日期限:长期有效|否|是|不适用|不适用
与股权激励相关的承诺|其他|公司|本公司不为本激励计划的激励对象通过本计划获得限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助,包括为其贷款提供担保。本激励计划相关信息披露文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。|承诺时间:2021年12 月29 日期限:授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止,最长不超过36个月|是|是|不适用|不适用
|其他|激励对象|若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,导致不符合授予权益或归属权益安排的,激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后,将由本激励计划所获得的全部利益返还公司|承诺时间:2021年12 月29 日期限:授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效|是|是|不适用|不适用
承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划
||||之日止,最长不超过36个月||||
其他承诺|解决同业竞争|蒋伟、游捷|承诺在限制期内(定义见H 股招股书)将不会并将促使其关联人(本公司及任何成员公司除外)不会从事任何受限制业务(定义见H 股招股书)。有关不竞争承诺的进一步详情,请参见公司H股招股书。|承诺时间:2014年12月8日期限蒋伟、游捷不再为昊海生科控股股东或昊海生科终止在香港联合交易所上市。|是|是|不适用|不适用
[注1]2020年4月7日,因触发承诺的履行条件,锁定期延长至:2023年4月29日,详见《上海昊海生物科技股份有限公司关于延长股份锁定期的公告》(公告编号:2020-013)。
[注2]2020年4月7日,因触发承诺的履行条件,锁定期延长至:2021年4月29日,详见《上海昊海生物科技股份有限公司关于延长股份锁定期的公告》(公告编号:2020-013)。
|现聘任
境内会计师事务所名称|安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬|208.00
境内会计师事务所审计年限|14年
境内会计师事务所注册会计师姓名|夏佳、郑潇
境内会计师事务所注册会计师审计年限|夏佳2年、郑潇3年
境外会计师事务所名称|安永会计师事务所
境外会计师事务所报酬|40.00
境外会计师事务所审计年限|8年
境外会计师事务所注册会计师姓名|殷国炜
境外会计师事务所注册会计师审计年限|4年
|名称|报酬
内部控制审计会计师事务所|安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)|30.00
财务顾问|-|-
保荐人|瑞银证券有限责任公司|-
2022年6月29日,公司召开2021年度股东周年大会,批准聘请安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)为公司境内审计机构,负责提供相关境内审计服务和内部控制审计服务;批准聘请安永会计师事务所为公司境外审计机构,负责提供相关境外审计服务。上述服务任期均至公司2022年度股东周年大会结束时止,并授权董事会厘定其各自审计费用。
募集资金来源|募集资金总额|扣除发行费用后募集资金净额|募集资金承诺投资总额|调整后募集资金承诺投资总额(1)|截至报告期末累计投入募集资金总额(2)|截至报告期末累计投入进度(%)(3)=(2)/(1)|本年度投入金额(4)|本年度投入金额占比(%)(5)=(4)/(1)
科创板首发|1,588,294,000.00|1,529,268,758.03|1,497,130,000.00|1,529,652,200.00|882,545,033.83|57.70|208,637,897.79|13.64
项目名称|是否涉及变更投向|募集资金来源|项目募集资金承诺投资总额|调整后募集资金投资总额(1)|截至报告期末累计投入募集资金总额(2)|截至报告期末累计投入进度(%)(3)=(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|是否已结项|投入进度是否符合计划的进度|投入进度未达计划的具体原因|本项目已实现的效益或者研发成果|项目可行性是否发生重大变化,如是,请说明具体情况|节余的金额及形成原因
上海昊海生科国际医药研发及产业化项目|不适用|科创板首发|1,284,130,000.00|1,284,130,000.00|633,691,522.09|49.35|2025 年|否|否|注1|不适用|否|不适用
补充流动资金|不适用|科创板首发|200,000,000.00|200,000,000.00|201,357,902.42|100.68|不适用|是|是|不适用|不适用|否|不适用
补充流动资金|变更后|科创板首发|13,000,000.00|-|-|-|不适用|是|是|不适用|不适用|否|不适用
(超募资金)|||||||||||||
建华生物奉贤基地一期建设项目(超募资金)|变更后|科创板首发|-|45,522,200.00|47,495,609.32|104.34|2021 年|是|是|不适用|不适用|否|不适用
注1  本公司上海昊海生科国际医药研发及产业化项目(以下简称“208 工程项目”)原计划于2023 年末达到预定可使用状态日期。但2020 年初,208 工程项目工程施工人员无法按原定计划及时到岗,致使项目工程建设进度不及预期;项目设备采购阶段,相关设备尤其是进口设备的采购、交付、验收等环节难度加大,导致设备确认和交货期延长,进而导致208 工程项目实施进度较预期有所放缓。为保证募投项目建设成果更好地满足公司生产经营需要,在充分考虑当前项目建设进度及募集资金使用情况的基础上,经审慎评估,208 工程项目预计将延期至2025 年末达到可使用状态。本次对208 工程项目实施进度的调整,为公司根据208 工程项目的实际实施情况,经审慎论证作出,仅涉及208 工程项目达到预定可使用状态日期的延后,未改变募集资金投资内容、投资用途、募集资金投资总额和实施主体,不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形,不会对公司的正常生产经营产生重大不利影响。
上述延期事项经公司第四届董事会第三十四次会议及第四届监事会第二十一次会议审议通过,保荐机构已就该事项出具核查意见。
经公司2021 年12 月20 日召开的第四届董事会第三十次会议、第四届监事会第十八次会议分别审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下,使用最高不超过人民币98,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理,用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品(包括但不限于协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等),使用期限不超过募投项目建设期,自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内,公司可以循环滚动使用。
经本公司2022 年12 月19 日召开的第五届董事会第六次会议、第五届监事会第六次会议分别审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下,使用最高不超过人民币87,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理,用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品(包括但不限于协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等),使用期限不超过募投项目建设期,自公司董事会审议通过之日起12 个月内有效。在前述额度及期限范围内,公司可以循环滚动使用。保荐机构已就该事项出具核查意见。
于2022年度,公司使用闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品,期末余额为人民币770,000,000.00 元,均系于中国光大银行股份有限公司上海松江支行购买的投资产品。
|本次变动前||本次变动增减(+,-)|||||本次变动后|
|数量|比例(%)|发行新股|送股|公积金转股|其他|小计|数量|比例(%)
一、有限售条件股份|81,071,000|46.11||||-1,351,000|-1,351,000|79,720,000|45.79
1、国家持股|||||||||
2、国有法人持股|||||||||
3、其他内资持股|81,071,000|46.11||||-1,351,000|-1,351,000|79,720,000|45.79
其中:境内非国有法人持股|7,822,000|4.45||||-1,351,000|-1,351,000|6,471,000|3.72
境内自然人持股|73,249,000|41.66||||||73,249,000|42.07
4、外资持股|||||||||
其中:境外法人持股|||||||||
境外自然人持股|||||||||
二、无限售条件流通股份|94,751,100|53.89||||-341,100|-341,100|94,410,000|54.21
1、人民币普通股|56,729,000|32.26||||+1,351,000|+1,351,000|58,080,000|33.35
2、境内上市的外资股|||||||||
3、境外上市的外资股|38,022,100|21.63||||-1,692,100|-1,692,100|36,330,000|20.86
4、其他|||||||||
三、股份总数|175,822,100|100||||-1,692,100|-1,692,100|174,130,000|100
注:上述比例合计与各分项数值之和尾数不符的情况,系四舍五入的原因造成。
2021年12月30 日至2022年1月17日期间,公司回购H股股份1,692,100股。2022年7月7日,公司完成注销本次回购的1,692,100股H股股份。注销完成后,公司的总股本由175,822,100股变更为174,130,000股。详见公司2022年7月8日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《上海昊海生物科技股份有限公司关于注销已回购H股股份的公告》(公告编号:2022-037)。2022年10月31 日,公司首次公开发行前股东持有的1,351,000股限售股上市流通,合计占当日公司总股本的0.7759%,限售期为自公司股票上市之日起36个月。详见公司2022年10月25日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《上海昊海生物科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通公告》(公告编号:2022-048)。
报告期内,公司因注销回购的H 股股份而减少股本169.21 万股,占注销后总股本的0.97%,对每股收益、每股净资产等财务指标影响较小。
股东名称|年初限售股数|本年解除限售股数|本年增加限售股数|年末限售股数|限售原因|解除限售日期
蒋伟|44,449,000|0|0|44,449,000| IPO 首发原始股份限售|2023年4月30日
游捷|28,800,000|0|0|28,800,000| IPO 首发原始股份限售|2023年4月30日
上海湛泽企业管理合伙企业(有限合伙)|6,471,000|0|0|6,471,000| IPO 首发原始股份限售|2023年4月30日
嘉兴桐鑫资产管理有限公司-嘉兴桐昊股权投资合伙企业(有限合伙)|1,351,000|1,351,000|0|0| IPO 首发原始股份限售|2022 年10月31日
合计|81,071,000|1,351,000|0|79,720,000|/|/
2021 年12 月30 日至2022 年1 月17 日期间,公司回购H 股股份1,692,100 股。2022 年7 月7 日,公司完成注销本次回购的1,692,100 股H 股股份。注销完成后,公司的总股本由175,822,100股变更为174,130,000 股。
报告期期初,公司资产总额为695,035.54 万元,负债总额为89,007.05 万元,资产负债率为12.81%;报告期期末,公司资产总额为689,239.83 万元,负债总额为99,001.37 万元,资产负债率为14.36%。
截至报告期末普通股股东总数(户)|9,997
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)|8,703
截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)|不适用
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)|不适用
截至报告期末持有特别表决权股份的股东总数(户)|不适用
年度报告披露日前上一月末持有特别表决权股份的股东总数(户)|不适用
前十名股东持股情况||||||||
股东名称(全称)|报告期内增减|期末持股数量|比例(%)|持有有限售条件股份数量|包含转融通借出股份的限售股份数量|质押、标记或冻结情况||股东性质
||||||股份状态|数量|
蒋伟|0|44,449,000|25.53|44,449,000|44,449,000|无|0|境内自然人
 HKSCC NOMINEES LIMITED|-1,691,000|36,257,689|20.82|0|0|未知|-|境外法人
游捷|0|28,800,000|16.54|28,800,000|28,800,000|无|0|境内自然人
楼国梁|0|7,125,075|4.09|0|0|无|0|境内自然人
上海湛泽企业管理合伙企业(有限合伙)|0|6,471,000|3.72|6,471,000|6,471,000|无|0|境内非国有法人
吴剑英|0|6,000,000|3.45|0|0|无|0|境内自然人
侯永泰|-18,000|5,982,000|3.44|0|0|无|0|境内自然人
刘远中|0|2,000,000|1.15|0|0|无|0|境内自然人
黄明|0|2,000,000|1.15|0|0|无|0|境内自然人
王文斌|0|1,700,000|0.98|0|0|无|0|境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况||||||||
股东名称||||持有无限售条件流通股的数量|股份种类及数量|||
|||||种类|||数量
 HKSCC NOMINEES LIMITED||||36,257,689|境外上市外资股|||36,257,689
楼国梁||||7,125,075|人民币普通股|||7,125,075
吴剑英||||6,000,000|人民币普通股|||6,000,000
侯永泰||||5,982,000|人民币普通股|||5,982,000
刘远中||||2,000,000|人民币普通股|||2,000,000
黄明||||2,000,000|人民币普通股|||2,000,000
王文斌||||1,700,000|人民币普通股|||1,700,000
陶伟栋||||1,637,000|人民币普通股|||1,637,000
嘉兴桐鑫资产管理有限公司-嘉兴桐昊股权投资合伙企业(有限合伙)||||1,351,000|人民币普通股|||1,351,000
彭锦华||||1,100,000|人民币普通股|||1,100,000
前十名股东中回购专户情况说明||||不适用||||
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明|不适用
上述股东关联关系或一致行动的说明|上述前十名股东中,蒋伟和游捷为夫妻关系,是公司控股股东、实际控制人;上海湛泽企业管理合伙企业(有限合伙)为蒋伟控制的企业。除上述说明外,公司未知其他股东之间是否存在关联关系,也未知其他股东之间是否属于规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明|不适用
注:HKSCC NOMINEES LIMITED 即香港中央结算(代理人)有限公司,其所持股份是代表多个客户持有。
序号|有限售条件股东名称|持有的有限售条件股份数量|有限售条件股份可上市交易情况||限售条件
|||可上市交易时间|新增可上市交易股份数量|
1|蒋伟|44,449,000|2023年4月30日|0|自公司A股股票上市之日起42个月不得转让
2|游捷|28,800,000|2023年4月30日|0|自公司A股股票上市之日起42个月不得转让
3|上海湛泽企业管理合伙企业(有限合伙)|6,471,000|2023年4月30日|0|自公司A股股票上市之日起42个月不得转让
上述股东关联关系或一致行动的说明||上述股东中,蒋伟和游捷为夫妻关系,是公司控股股东、实际控制人;上海湛泽企业管理合伙企业(有限合伙)为蒋伟控制的企业。|||
姓名|蒋伟、游捷(夫妻)
国籍|中国
是否取得其他国家或地区居留权|否
主要职业及职务|报告期内,蒋伟未在公司任职,游捷任公司非执行董事。
姓名|蒋伟、游捷(夫妻)
国籍|中国
是否取得其他国家或地区居留权|否
主要职业及职务|报告期内,蒋伟未在公司任职,游捷任公司非执行董事。
过去10 年曾控股的境内外上市公司情况|无
安永华明(2023)审字第60798948_B01号
上海昊海生物科技股份有限公司全体股东:
我们审计了上海昊海生物科技股份有限公司的财务报表,包括2022年12月31日的合并及公司资产负债表,2022年度的合并及公司利润表、股东权益变动表和现金流量表以及相关财务报表附注。
我们认为,后附的上海昊海生物科技股份有限公司的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了上海昊海生物科技股份有限公司2022年12月31日的合并及公司财务状况以及2022年度的合并及公司经营成果和现金流量。
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于上海昊海生物科技股份有限公司,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
关键审计事项:|该事项在审计中是如何应对:
收入确认|
2022年度合并财务报表中的主营业务收入约为人民币21.14亿元;2022年度公司财务报表中的主营业务收入约为人民币4.61亿元。2022年度,上海昊海生物科技股份有限公司在相关商品的控制权转移给客户后确认收入。我们将收入确认作为关键审计事项是由于收入确认存在较高的重大错报风险,包括其交易量引起的特别风险。财务报表附注中对收入确认的相关披露包含于附注五、38.收入、附注七、61.营业收入和营业成本及附注十七、4.营业收入和成本。|我们的审计程序包括:(1)我们通过与管理层讨论,了解收入确认的相关政策。(2)我们执行了收入确认的内部控制测试,并通过检查选取的样本执行了细节测试。(3)我们取得了和主要客户签订的销售合同,检查了有关收入确认和退货的关键条款。(4)我们从主要客户收到了记录交易额和应收账款余额的函证,并通过检查相关文档,对管理层提供的其对重大差异所进行的调节进行复核;我们对未回函的函证执行了替代程序。(5)我们比较分析了同一商品两年的收入情况。(6)我们检查了接近期末的交易以确定其是否被记录在了正确的会计期间。
关键审计事项:|该事项在审计中是如何应对:
商誉及使用寿命不确定的无形资产减值测试|
2022 年12月31日的合并财务报表中,商誉的账面价值为人民币4.11亿元,使用寿命不确定的无形资产账面价值为人民币0.97 亿元。管理层需要至少每年对商誉与使用寿命不确定的无形资产进行减值测试,该减值测试以各个资产组的可收回价值为基础。我们将上述减值测试作为关键审计事项,是由于管理层对商誉及使用寿命不确定的无形资产的减值测试过程较为复杂且涉及到重大判断及估计,包括其预计未来现金流量的主观性、其采用的相关增长率和折现率的适当性等。财务报表附注中对商誉及使用寿命不确定的无形资产减值的相关披露包含于附注五、29.无形资产、附注五、30.长期资产减值、附注五、43.其他重要的会计政策和会计估计、附注七、26.无形资产及附注七、28.商誉。|我们的审计程序包括:(1)我们邀请内部估值专家协助我们对由于企业合并而产生的商誉与使用寿命不确定的无形资产进行的减值测试中所使用的重大假设和模型(包括折现率及增长率)进行评估。(2)我们评估了评估专家的胜任能力、专业素质和客观性。(3)我们通过对未来的收入和经营业绩的预测与各个资产组的历史业绩和业务发展计划的比较,对相关预测进行了评价;我们亦复核了对资产组可收回金额的敏感性分析,评估关键假设可能发生的合理变动是否会导致资产组的账面价值超过其可收回金额。(4)我们检查了相关披露是否恰当。
关键审计事项:|该事项在审计中是如何应对:
企业合并|
2022 年1月,上海昊海生物科技股份有限公司以合计人民币0.70 亿元的对价完成了对厦门南鹏光学有限公司的51%的股权收购,同时确认了商誉人民币0.13亿元和无形资产人民币1.02亿元。管理层聘请外部评估机构对收购日可辨认资产和负债的公允价值进行评估,并出具的收购对价分摊报告确认收购。我们将企业合并作为关键审计事项,是由于收购过程中识别可辨认资产和负债的公允价值的评估在很大程度上依赖于管理层的估计和判断,而对这些会计估计的复核需要高水平的专业判断。财务报表附注中对企业合并的相关披露包含于附注五、5.同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法及附注八、1.非同一控制下企业合并。|我们的审计程序包括:(1)管理层聘请了外部评估专家参与企业合并的相关估值工作,我们评估了该外部评估专家的胜任能力、专业素质和客观性,并邀请内部评估专家参考历史经验、管理层所作的估计和市场实务对非流动资产估值所采用的估值方法和估值假设(包括折现率及增长率)进行了复核。(2)我们检查了相关披露是否恰当。
上海昊海生物科技股份有限公司管理层对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。
在编制财务报表时,管理层负责评估上海昊海生物科技股份有限公司的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督上海昊海生物科技股份有限公司的财务报告过程。
(4)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对上海昊海生物科技股份有限公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致上海昊海生物科技股份有限公司不能持续经营。
(6)就上海昊海生物科技股份有限公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。
安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)中国注册会计师:夏佳
中国注册会计师:郑潇
中国北京2023 年3月24日
项目|附注|2022 年12月31日|2021 年12月31日
流动资产:|||
货币资金|七、1|2,544,591,061.46|2,901,402,136.28
交易性金融资产|七、2|6,748,894.55|11,077,958.84
应收账款|七、5|381,526,389.55|370,503,253.97
预付款项|七、7|58,636,434.39|55,656,408.66
其他应收款|七、8|12,160,236.43|19,180,554.14