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谢永林先生于1994 年10 月加入中国平安,从基层业务员做起,先后担任平安产险支公司副总经理、平安寿险分公司副总经理、总经理、平安寿险市场营销部总经理等职务。2005 年6 月至2006年3 月任中国平安发展改革中心副主任,2006 年3 月至2013 年11 月先后担任平安银行运营总监、人力资源总监、副行长等职务,2013 年11 月至2016 年11 月先后担任平安证券董事长特别助理、总经理兼CEO、董事长,2016 年9 月至2019 年12 月任中国平安副总经理。
胡跃飞先生,执行董事、行长。1962 年出生,中南财经政法大学(原中南财经大学)经济学硕士。
胡跃飞先生于1990 年1 月至1999 年2 月,历任深圳发展银行党办宣传室主任、支行副行长、支行行长;1999 年2 月至2006 年5 月,历任深圳发展银行广州分行行长、总行行长助理。2006 年5月至2016 年12 月,任平安银行(原深圳发展银行)副行长。2007 年12 月至今,任平安银行(原深圳发展银行)董事。2016 年12 月至今,任平安银行行长。2020 年8 月至今,兼任平安理财有限责任公司董事长。
胡跃飞先生加入深圳发展银行之前,曾任中国人民银行湖南省东安县支行科员,中国工商银行湖南省分行科员、人事处副科长。
陈心颖女士,非执行董事。1977 年出生,新加坡国籍,毕业于麻省理工学院,获得电气工程与计算机科学硕士、电气工程学士和经济学学士学位。自2020 年4 月起出任中国平安执行董事,现任中国平安联席首席执行官、常务副总经理。2014 年1 月至今,任平安银行董事。
陈心颖女士自2013年加入中国平安,2013年1月至2019年11月出任中国平安首席信息执行官,2013 年12 月至2021 年2 月出任中国平安首席运营官,2015 年6 月至2015 年12 月出任中国平安副总经理,2017 年10 月至2018 年11 月出任中国平安副首席执行官,2018 年12 月至今出任中国平安联席首席执行官。
陈心颖女士加入中国平安之前,曾是麦肯锡公司合伙人(全球董事),专长于金融服务,在麦肯锡工作的12 年间,曾与美国和亚洲10 个国家的领先金融服务机构合作,主要专注于战略、组织、运营和信息技术领域。
蔡方方女士,非执行董事。1974 年出生,获得澳大利亚新南威尔士大学会计学商业硕士学位。2014 年7 月至今,任中国平安执行董事,2019 年12 月至今,任中国平安副总经理,2015 年3 月至今,任中国平安首席人力资源执行官。2014 年1 月至今,任平安银行董事。
蔡方方女士于2007 年7 月加入中国平安,2009 年10 月至2012 年2 月期间先后出任中国平安人力资源中心薪酬规划管理部副总经理和总经理职务。2012 年2 月至2013 年9 月,任中国平安副首席财务执行官兼企划部总经理。2013 年9 月至2015 年3 月,任中国平安副首席人力资源执行官。
加入中国平安前,蔡方方女士曾任华信惠悦咨询(上海)有限公司咨询总监和英国标准管理体系公司金融业审核总监等职务。
郭建先生,非执行董事。1964 年出生,成都电讯工程学院(现电子科技大学)电子物理与器件专业硕士研究生毕业。现任中国中电国际信息服务有限公司专职董事、深圳中电投资有限公司监事会主席和深圳市京华电子有限公司副董事长。2017 年2 月至今,任平安银行董事。
郭建先生于1988 年5 月加入深圳中电投资股份有限公司,曾任公司总经理助理、副总经理、总经理、董事、党委副书记等职,并曾任中国中电国际信息服务有限公司党委副书记、副总经理,兼任中国中电国际信息服务有限公司电子商务业务部总经理。2020 年7 月至今,任中国中电国际信息服务有限公司专职董事;2021 年10 月至今,任深圳市中电电力技术股份有限公司董事;2021 年11月至今,任深圳中电投资股份有限公司(2022 年9 月更名为深圳中电投资有限公司)监事会主席;2022 年5 月至今,任深圳市京华电子有限公司副董事长。
郭建先生兼任深圳市政协委员,广东省企业联合会副会长,深圳市企业联合会副会长等职务。
杨志群先生,执行董事、副行长。1970 年出生,南开大学世界经济学博士,高级经济师。
杨志群先生于1991 年至1996 年10 月,任职于广州市九佛电器实业有限公司、中国南海石油联合服务总公司;1996 年10 月至2008 年9 月,任职于中国民生银行,历任广州分行柜员、副科长、科长、市场一部副总经理(主持工作)、天河支行副行长(主持工作)、天河支行行长、分行行长高级助理、分行副行长;2008 年10 月至2011 年2 月,历任原平安银行广州分行筹备组组长、分行行长;2011 年3 月至2015 年3 月,任平安银行(原深圳发展银行)广州分行行长;2015 年3 月至2016年11 月,任平安证券股份有限公司总经理;2016 年11 月至今,任平安银行深圳分行党委书记;2017年5 月至2019 年4 月,任平安银行行长助理兼深圳分行行长;2019 年4 月至今,任平安银行副行长兼深圳分行行长;2020 年1 月至今,任平安银行执行董事。
郭世邦先生,执行董事、副行长。1965 年出生,北京大学光华管理学院博士研究生,高级经济师。
郭世邦先生于1991 年7 月至1998 年7 月,历任中国工商银行总行资金计划部主任科员、副处级调研员(主持工作);1998 年7 月至2011 年3 月,历任中国民生银行北京上地支行行长、北京管理部党委委员兼副总经理、大连分行党委书记兼行长、总行零售管理委员会副主席兼零售银行部总经理;2011 年3 月至2014 年3 月,历任平安银行(原深圳发展银行)小微金融事业部总监、小企业金融事业部总裁;2014 年3 月至2016 年10 月,历任平安证券CEO 特别助理、副总经理,并先后兼任公司首席风险官、合规总监等职务;2016 年10 月至2017 年5 月,任平安银行董事长特别助理;2017 年5 月至2019 年4 月,任平安银行行长助理;2017 年12 月至今,任平安银行董事;2019 年4月至今,任平安银行副行长。
项有志先生,执行董事、副行长兼首席财务官。1964 年出生,厦门大学管理学博士,高级会计师。
项有志先生于1987 年7 月至1991 年9 月,任华东冶金学院(现安徽工业大学)经济管理系助教;1991 年9 月至1994 年7 月,获厦门大学会计学硕士学位;1994 年8 月至1995 年8 月,任华东冶金学院(现安徽工业大学)经济管理系讲师;1995 年9 月至1998 年8 月,获厦门大学管理学博士学位;1998 年9 月至2007 年4 月,历任招商银行总行会计部室经理、总经理助理、副总经理,计划财务部副总经理;2007 年4 月至2013 年7 月,先后任平安银行(原深圳发展银行)计财总监兼计财管理部总经理、资产负债管理部总经理;2013 年7 月至2014 年5 月,任中国平安企划部总经理;2014年5 月至2017 年8 月,任中国平安财务总监兼财务部总经理;2017 年8 月至今,任职于平安银行,2018 年1 月起,任平安银行首席财务官,2020 年1 月起,任平安银行执行董事,2020 年6 月起,任平安银行副行长兼首席财务官。
杨军先生,独立董事。1958 年出生,哥伦比亚大学法学博士,中国律师及美国纽约州律师。2020年9 月至今,任平安银行独立董事。
杨军先生曾任北京对外经济律师事务所律师,美国马智诺斯律师事务所律师,美国国际集团公司律师,高盛(亚洲)公司投资银行部执行董事,所罗门兄弟公司投资银行部副总裁,汉鼎亚太公司中国部董事总经理,中银国际控股有限公司董事总经理,海南博鳌投资控股有限公司副董事长,并曾兼任中远股份、海油工程、招商银行、海南橡胶和原平安银行独立董事。2003 年3 月至今担任宋庆龄基金会理事。
艾春荣先生,独立董事。1962 年出生,美国麻省理工学院经济学博士学位,师从2000 年诺贝尔经济学奖获得者麦克法登教授。现任香港中文大学(深圳)经管学院经济学教授、校长讲座教授。2020 年9 月至今,任平安银行独立董事。
艾春荣先生于1990 年至1991 年任职于美国国家经济研究局(National Bureau of Economic Research)博士后,1991 年至1994 年任职于美国纽约州立大学石溪分校经济学助理教授,1994 年至2020 年7 月,任职于美国佛罗里达大学经济学助理教授、副教授、教授、讲席教授等岗位。2006 年至2013 年兼任上海财经大学统计与管理学院院长,2007 年至2015 年兼任上海财经大学高等研究院常务副院长,2015 年5 月至2020 年2 月兼任中国人民大学统计与大数据研究院院长,现任深圳高等金融研究院副院长。2005 年入选教育部长江讲座教授,2010 年入选国家特聘专家,2021 年入选世界计量经济学会会士。一直从事计量经济学、应用微观经济学、实证金融、中国经济等领域的研究。
叶望春先生,监事长,职工监事。1955 年出生,中共党员,华中科技大学管理科学与工程专业博士。现任平安银行监事长。
叶望春先生1973 年3 月至1987 年5 月,任湖北省洪湖县人民银行信贷员、办公室副主任、副行长。1984 年5 月至1999 年11 月就职于中国工商银行,历任湖北省荆州地区中心支行办公室主任、湖北省荆门市分行副行长、行长、党委书记,湖北省分行计划处处长,武汉市分行副行长、党委副书记。1999 年11 月至2007 年3 月就职于华夏银行,历任总行办公室主任、杭州分行行长、党委书记,总行人力教育部总经理、组织部部长,总行营业部总经理、党委书记等职。2007 年3 月至2012年7 月,历任原平安银行副行长、代理行长;并自2008 年7 月至2012 年6 月,任原平安银行执行董事。2012 年8 月至2015 年11 月,历任平安银行总行副行长、总行顾问;2015 年11 月至2016 年7 月,任平安金融科技董事长;2016 年8 月至2022 年11 月,历任金融壹账通董事长兼CEO,董事长,执行董事。2022 年12 月至今,任职平安银行。
车国宝先生,股东监事。1949 年出生,建筑机械专业学士。现任深圳市盈中泰投资有限公司股东、法定代表人、董事长。2010 年12 月至今,任平安银行(原深圳发展银行)股东监事。
车国宝先生1981 年至1982 年,任北京建筑轻钢结构厂副厂长;1983 年至1984 年,任深圳市蛇口区管理局副局长、党委书记;1985 年至1991 年,任广东省招商局蛇口工业区有限公司董事副总经理,分管招商引资、金融、进出口贸易、港务等方面工作;1992 年至今,任深圳市盈中泰投资有限公司董事长、法定代表人、股东。
王春汉先生,外部监事。1951 年出生,大专学历,高级经济师。现任西藏银行外部监事。2020年9 月至今,任平安银行外部监事。
王春汉先生1975 年5 月至1988 年3 月,历任中国人民银行武汉市分行四唯路办事处会计经办、党支部干事、党支部副书记,车站路办事处党支部副书记(主持工作)、书记,分行整党办公室干部,分行政治办公室副主任(主持工作)、主任(期间,1983 年9 月至1985 年7 月,在江汉大学学习)。1988 年4 月至1997 年12 月,任中国人民银行武汉市分行副行长(期间,1994 年10 月至1997 年12月,兼任武汉市政府城市合作银行领导小组成员、筹建办主任)。1997 年12 月至2000 年12 月,任武汉市商业银行常务副董事长、党委书记、行长;2000 年12 月至2006 年12 月,任武汉市商业银行董事长、党委书记、行长;2006 年12 月至2009 年7 月(期间,武汉市商业银行于2008 年6 月更名为汉口银行),任汉口银行董事长、党委书记。2009 年7 月至2014 年5 月,任武汉市人民政府参事。2020 年12 月至今,任西藏银行外部监事。曾任齐商银行、西藏银行、平安银行独立董事。
王松奇先生,外部监事。1952 年出生,经济学博士,中国社科院研究生院教授、博士生导师,中央财经大学兼职博士生导师。2020 年9 月至今,任平安银行外部监事。
王松奇先生1982 年于吉林财贸学院金融系获得经济学学士学位,1985 年于天津财经学院金融系获得经济学硕士学位,1988 年于中国人民大学财金系获得博士学位。于1988 年8 月至1995 年12 月在中国人民大学财金系任教,1996 年1 月至今,任中国社科院财贸所研究员和中国社科院金融所研究员。1990 年起任第四届中国金融学会理事,曾任全国中青年金融研究会会长,现任第六届中国金融学会常务理事。享受国务院政府特殊津贴。曾任平安银行独立董事。
韩小京先生,外部监事。1955 年出生,法学硕士,中国执业律师,北京市通商律师事务所创始合伙人之一。2020 年9 月至今,任平安银行外部监事。
韩小京先生1982 年于中南财经政法大学(原名:湖北财经学院)获得法学学士学位,1985 年于中国政法大学获法学硕士学位。1985 年至1986 年任中国政法大学讲师,1986 年至1992 年任中国法律事务中心律师,1992 年至今任北京市通商律师事务所合伙人,主要从事证券、公司重组/兼并、银行、项目融资等方面的业务。现任远洋集团控股有限公司独立非执行董事、远东宏信有限公司独立非执行董事、维太移动控股有限公司独立非执行董事、时代天使科技有限公司独立非执行董事、中国航空油料集团有限公司外部董事等。曾任平安银行独立董事。
孙永桢女士,职工监事。1968 年出生,中南财经政法大学经济学硕士,高级经济师。现任平安银行首席审计官、纪委副书记。2018 年10 月至今,任平安银行职工监事。
孙永桢女士1993 年7 月至1996 年10 月,历任中国人民银行深圳经济特区分行计划资金处副主任科员、主任科员、副处级调研员;1996 年10 月至2005 年2 月,历任深圳发展银行计划资金部副总经理、金融机构部副总经理、金融同业银行部副总经理;2005 年3 月至2017 年8 月,历任深圳银监局股份制银行监管一处调研员、政策法规处调研员、监察室主任、外资银行监管处处长、人事处处长(党委组织部长);2017 年8 月至今,任平安银行首席审计官、纪委副书记。
邓红女士,职工监事。1974 年出生,现任平安银行武汉分行行长。2022 年11 月至今,任平安银行职工监事。
邓红女士1993 年至2001 年,任湖北省直属房改办副主任科员;2001 年至2004 年,任湖北省教育考试院主任科员;2004 年至2009 年,任中国人民银行武汉分行科长;2009 年至今,历任平安银行(原深圳发展银行)武汉分行营业部公司银行室市场部负责人、市场九部负责人、光谷支行行长、武汉分行销售总监、平安证券湖北分公司总经理、平安银行武汉分行副行长(主持工作)、行长。
鞠维萍先生,副行长。1963 年出生,中南财经政法大学工商管理硕士学位。
鞠维萍先生于1980 年12 月至2000 年10 月,历任中国农业银行山东济南市分行槐荫区支行信贷员、营业所主任、支行行长、省分行营业部副总经理;2000 年10 月至2006 年11 月,历任上海浦东发展银行济南分行、青岛分行副行长;2006 年12 月至2007 年11 月,任平安养老保险股份有限公司青岛分公司总经理;2007 年11 月至2010 年6 月,任平安养老保险股份有限公司山东分公司总经理;2010 年6 月至2012 年12 月,任平安养老保险股份有限公司北京分公司总经理;2012 年12 月至2014 年3 月,任平安养老保险股份有限公司总经理助理;2014 年3 月至2017 年12 月,任平安养老保险股份有限公司副总经理;2017 年12 月至2018 年6 月,任平安银行北京分行党委书记;2018年6 月至2020 年6 月,任平安银行行长助理兼北京分行行长;2020 年6 月至今,任平安银行副行长兼北京分行行长。
周强先生,董事会秘书。1972 年出生,南开大学金融学系国际金融专业毕业,经济学博士。
周强先生于2001 年7 月至2007 年4 月,历任平安证券投资银行事业部业务经理、投行管理部副总经理、总经理;2007 年4 月至2011 年10 月,任中国平安董事会办公室副主任、证券事务代表;2011 年10 月至2014 年5 月,历任平安证券总经理助理、副总经理。2014 年6 月至今,任平安银行董事会秘书。
姓名|任职股东单位|职务|任期
谢永林|中国平安保险(集团)股份有限公司|执行董事|2020 年4 月-至今
||总经理|2019 年12 月-至今
||联席首席执行官|2018 年12 月-至今
||党委副书记|2018 年7 月-至今
陈心颖|中国平安保险(集团)股份有限公司|执行董事|2020 年4 月-至今
||联席首席执行官|2018 年12 月-至今
||常务副总经理|2016 年1 月-至今
|中国平安人寿保险股份有限公司|非执行董事|2013 年6 月-至今
蔡方方|中国平安保险(集团)股份有限公司|副总经理|2019 年12 月-至今
||首席人力资源执行官|2015 年3 月-至今
||执行董事|2014 年7 月-至今
|中国平安人寿保险股份有限公司|非执行董事|2013 年12 月-至今
郭建|深圳中电投资有限公司|监事会主席|2021 年11 月-至今
车国宝|深圳市盈中泰投资有限公司|董事长、法定代表人、股东|1992 年12 月-至今
姓名|其他单位名称|职务
谢永林|平安国际融资租赁有限公司|非执行董事
|平安养老保险股份有限公司|非执行董事
胡跃飞|平安理财有限责任公司|董事长
陈心颖|中国平安财产保险股份有限公司|非执行董事
|平安资产管理有限责任公司|非执行董事
|平安健康保险股份有限公司|非执行董事
|壹账通金融科技有限公司|非执行董事
|平安健康医疗科技有限公司|非执行董事
蔡方方|中国平安财产保险股份有限公司|非执行董事
|平安资产管理有限责任公司|非执行董事
|平安健康保险股份有限公司|非执行董事
郭建|深圳市政协|政协委员
|深圳市进出口商会|会长
|深圳市企业联合会|副会长
|中国中电国际信息服务有限公司|专职董事
|深圳市中电电力技术股份有限公司|董事
|深圳市京华电子有限公司|副董事长
杨志群|深圳市供应链协会|会长
|深圳市银行业协会|第十届理事会会长
姓名|其他单位名称|职务
杨军|宋庆龄基金会|理事
艾春荣|香港中文大学(深圳)经管学院|教授
王春汉|西藏银行|外部监事
王松奇|中国社科院研究生院|教授、博士生导师
|中国社科院金融所|研究员
|中央财经大学|兼职博士生导师
|第六届中国金融学会|常务理事
韩小京|北京市通商律师事务所|合伙人
|远洋集团控股有限公司|独立非执行董事
|远东宏信有限公司|独立非执行董事
|维太移动控股有限公司|独立非执行董事
|时代天使科技有限公司|独立非执行董事
|中国航空油料集团有限公司|外部董事
鞠维萍|中国行为法学会|理事
|中国企业改革与发展研究会|副会长
|中南财经政法大学|客座教授
4.5.7 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年受证券监管机构处罚的情况
4.6 董事、监事、高级管理人员报酬情况
本行董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序、报酬确定依据以及实际支付情况:本行高级管理人员的报酬方案由本行董事会会议审议通过。本行董事、监事的报酬方案分别由董事会和监事会审议通过后提交本行股东大会审议通过。
报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况:
姓名|职务|任职状态|性别|年龄|报告期内从本行结算的税前报酬总额|是否在公司关联方获取报酬
谢永林|董事长|现任|男|54|-|是
胡跃飞|董事、行长|现任|男|60|336.71|否
陈心颖|董事|现任|女|45|-|是
蔡方方|董事|现任|女|48|-|是
郭建|董事|现任|男|58|32.90|是
杨志群|董事、副行长|现任|男|52|314.24|否
郭世邦|董事、副行长|现任|男|57|400.04|否
项有志|董事、副行长、首席财务官|现任|男|58|300.66|否
杨军|独立董事|现任|男|64|41.42|否
艾春荣|独立董事|现任|男|60|43.00|否
叶望春|监事长、职工监事|现任|男|67|0.31|否
车国宝|股东监事|现任|男|73|32.20|是
王春汉|外部监事|现任|男|71|35.80|否
王松奇|外部监事|现任|男|70|34.72|否
韩小京|外部监事|现任|男|67|32.92|否
孙永桢|职工监事|现任|女|54|258.01|否
邓红|职工监事|现任|女|48|63.78|否
鞠维萍|副行长|现任|男|59|263.94|否
周强|董事会秘书|现任|男|50|260.48|否
姚波|董事|离任|男|51|-|是
郭田勇|独立董事|离任|男|54|43.86|否
杨如生|独立董事|离任|男|54|46.16|否
蔡洪滨|独立董事|离任|男|55|44.07|否
邱伟|监事长、职工监事|离任|男|60|271.83|否
王群|职工监事|离任|女|54|247.84|否
注:(1)董事谢永林、陈心颖、蔡方方和姚波在本行的控股股东中国平安任职并领取报酬,其报酬情况见《中国平
安保险(集团)股份有限公司2022 年年度报告》。上述人员未在本行领取报酬。
(2)根据《商业银行稳健薪酬监管指引》和本行相关规定,本行高级管理人员的部分绩效薪酬将进行延期支付,延期支付期限为3 年。本行高级管理人员从本行结算的税前报酬总额中包括了进行延期且尚未支付的绩效薪酬,该部分绩效薪酬将在未来3 年分年延期支付。
(3)当年新任或离任人员报告期内从本行结算的薪酬,按报告期内在职时间折算。
(4)本行履职的执行董事、职工监事及高级管理人员的税前薪酬总额仍在确认过程中,其余部分待确认之后另行披露。
(5)本行作为中国平安的成员公司,高级管理人员与部分核心人员拟自愿参与《中国平安保险(集团)股份有限公司长期服务计划》,资金来源为员工应付薪酬额度,其最终实际结算情况将按该计划所规定的条件确认。
公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况□适用√不适用
4.7 薪酬管理架构及决策程序
董事会下设薪酬与考核委员会,独立董事占成员的半数以上,委员会成员拥有专业知识。薪酬与考核委员会根据董事会授权,依照《公司章程》和《平安银行董事会薪酬与考核委员会工作细则》履行职责,主要负责审议全行薪酬管理制度和政策,拟定董事和高级管理层人员的薪酬方案,向董事会提出薪酬方案建议,并监督方案实施。
4.8 高级管理人员的考评与激励机制
报告期内本行根据全行及高级管理人员个人的年度工作目标和计划的完成情况对高级管理人员进行考核,高级管理人员的奖金与考核结果紧密挂钩。本行将持续完善高级管理人员的绩效评价与激励约束机制。
4.9 报告期内董事履行职责的情况
会议届次|召开日期|披露日期|会议决议
第十一届董事会第二十八次会议|2022 年1 月13 日|2022 年1 月14 日|审议通过优先股股息发放方案、理财存量资产处置2021 年四季度工作进展情况报告
第十一届董事会第二十九次会议|2022 年3 月9 日|2022 年3 月10 日|审议通过2021 年年度报告及摘要、年度利润分配预案、年度财务决算报告和财务预算报告、聘请2022年度会计师事务所、并表管理办法、内部控制评价报告、授予经营管理层核销及处置不良资产业务权限、可持续发展报告、董事会工作报告、独立董事述职报告、董事履职评价报告、全面风险管理报告、风险偏好陈述书、年度关联交易情况和关联交易管理制度执行情况报告、部分高级管理人员薪酬
第十一届董事会第三十次会议|2022 年4 月12 日|2022 年4 月13 日|审议通过2022 年度机构发展规划、2021 年度主要股东暨大股东评估报告、与中国平安保险(集团)股份有限公司、壹账通金融科技有限公司的关联交易
第十一届董事会第三十一次会议|2022 年4 月26 日|2022 年4 月27 日|审议通过2022 年第一季度报告、修订内部审计章程、资本管理规划(2022 年-2024 年)、发行金融债券和二级资本债券一般性授权、2021 年内部资本充足评估报告、2021 年资本充足率报告及2022 年资本充足率管理计划
第十一届董事会第三十二次会议|2022 年6 月6 日|2022 年6 月7 日|审议通过修订公司章程、召开2021 年年度股东大会的议案、2021 年度并表管理情况报告
第十一届董事会第三十三次会议|2022 年7 月29 日|-|审阅薪酬与考核委员会相关报告
第十一届董事会第三十四次会议|2022 年8 月17 日|2022 年8 月18 日|审议通过2022 年半年度报告及摘要、不良资产核销及处置业务授权调整、上半年全面风险管理报告、2022 年度恢复与处置计划、部分高级管理人员2022年奖励方案
第十一届董事会第三十五次会议|2022 年10 月24 日|2022 年10 月25 日|审议通过2022 年第三季度报告、2021 年度消保监管评价情况报告及消保下一步重点工作、修订关联交易管理办法、第十二届董事会构成、提名第十二届董事会非执行董事候选人、提名第十二届董事会
|||执行董事候选人、提名第十二届董事会独立董事候选人、2021 年绩效薪酬追索扣回情况报告、召开2022 年第一次临时股东大会的议案
第十二届董事会第一次会议|2022 年11 月10 日|2022 年11 月11 日|审议通过选举谢永林先生为第十二届董事会董事长、第十二届董事会专门委员会设置与人员组成
第十二届董事会第二次会议|2022 年12 月23 日|2022 年12 月24 日|审议通过不良资产核销及处置业务授权调整、修订恢复和处置计划管理办法、与平安证券股份有限公司的关联交易
第十二届董事会第三次会议|2022 年12 月29 日|2022 年12 月31 日|审议通过关于对公项目核销的议案
董事出席董事会及股东大会情况|||||||
董事姓名|本报告期应参加董事会次数|现场出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会次数
谢永林|11|7|4|0|0|否|2
胡跃飞|11|6|4|1|0|否|2
陈心颖|11|6|4|1|0|否|0
姚波|8|5|3|0|0|否|0
蔡方方|11|7|4|0|0|否|0
郭建|11|7|4|0|0|否|0
杨志群|11|7|4|0|0|否|0
郭世邦|11|7|4|0|0|否|0
项有志|11|7|4|0|0|否|2
杨军|11|7|4|0|0|否|0
艾春荣|11|7|4|0|0|否|0
郭田勇|11|7|4|0|0|否|0
蔡洪滨|11|6|4|1|0|否|0
杨如生|11|7|4|0|0|否|2
注:(1)根据本行章程的规定,本行董事会成员中应当有三分之一以上独立董事。在吴志攀先生、陈甦先生和刘峰
先生的独立董事任职资格获得中国银保监会核准之前,第十一届董事会独立董事郭田勇先生、蔡洪滨先生、杨如生先生将继续履行其独立董事职责。
(2)连续两次未亲自出席董事会的说明:无。
4.9.3 董事对公司有关事项提出异议的情况
4.9.4 董事履行职责的其他说明
董事对本行有关建议是否被采纳√是□否
2022 年,本行董事在会议及闭会期间提出多项意见和建议,全部得到本行采纳或回应。本行独立董事均按照相关法律、法规、规章及本行章程的要求,主动、有效、独立地履行职责,对重大事务进行独立判断和决策,发表客观、公正的独立意见共计18 项,维护本行整体利益,尤其关注中小股东的合法权益不受损害,为本行公司治理优化、董事会建设和经营管理进步作出应有贡献。
委员会名称|成员情况|会议次数|会议日期|会议内容|提出的重要意见和建议|其他履行职责的情况|异议事项具体情况
第十一届董事会战略发展与消费者权益保护委员会|谢永林、胡跃飞、陈心颖、姚波、蔡方方、郭建、艾春荣|4|2022 年1月13 日、3 月9 日、4 月26日、10 月24 日|审议通过数据治理三年规划(2022-2024)、资本管理规划(2022 年-2024 年)、发行金融债券和二级资本债券一般性授权、2021年度消保监管评价情况报告及消保下一步重点工作,听取审阅2022 年重要战略举措报告、2022 年消费者权益保护工作计划实施方案、银行业消费投诉情况通报|委员会按照监管法规和工作细则等,同意各项议案,并对相关工作提出意见和建议|无|无
第十二届董事会战略发展与消费者权益保护委员会|谢永林、胡跃飞、陈心颖、蔡方方、付欣、郭建、艾春荣||||||
第十一届董事会审计委员会|杨如生、姚波、项有志、郭田勇、艾春荣、蔡洪滨|8|2022 年3月8 日、4 月26日、5 月28 日、7月26 日、8 月16日、10 月24 日、12月23 日、12 月28日|审议通过年度报告及摘要、半年度报告及摘要、季度报告、年度财务报表及审计报告、年度利润分配预案、年度财务决算报告和预算报告、年度内部控制评价报告、年度内部审计工作报告暨工作计划及预算、聘请2022 年度会计师事务所、核销及处置不良资产业务授权、不良资产核销及处置业务授权调整、对公项目核销、并表管理办法、年度并表管理情况报告、修订内部审计章程、修订员工行为守则、修订数据治理工作指引、修订反洗钱工作管理办法,听取审阅季度商定程序报告、半年度审阅报告、合规工作报告、内部审计工|委员会按照监管法规和工作细则等,同意各项议案,并对相关工作提出意见和建议||
第十二届董事会审计委员会|刘峰、付欣、胡剑锋、项有志、艾春荣、吴志攀、陈甦||||||
||||作报告、数据治理工作自评报告、洗钱和恐怖融资风险自评估报告、年度从业人员行为评估报告|||
第十一届董事会风险管理委员会|姚波、杨志群、郭世邦、杨军、蔡洪滨|5|2022 年1月25 日、3 月8 日、4 月26日、8 月16 日、12月22 日|审议通过全面风险管理报告、风险偏好陈述书、银行账簿利率风险管理报告、内部资本充足评估报告、恢复与处置计划、衍生品业务开展情况及风险管理情况评价报告、修订业务连续性管理基本制度、修订恢复和处置计划管理办法,听取审阅流动性风险管理报告、负债质量管理报告、修订押品管理办法的报告、修订声誉风险管理办法的报告|委员会按照监管法规和工作细则等,同意各项议案,并对相关工作提出意见和建议||
第十二届董事会风险管理委员会|付欣、杨志群、郭世邦、杨军、陈甦||||||
第十一届董事会关联交易控制委员会|杨军、郭世邦、杨如生|5|2022 年1月25 日、3 月8 日、3 月30日、10 月18 日、12月22 日|审议通过年度关联交易情况和关联交易管理制度执行情况报告、年度关联方名单、修订关联交易管理办法,与中国平安人寿保险股份有限公司、深圳万里通网络信息技术有限公司、平安国际融资租赁(天津)有限公司、深圳平安综合金融服务有限公司、中国平安保险(集团)股份有限公司、壹账通金融科技有限公司、平安科技(深圳)有限公司、平安证券股份有限公司的关联交易|委员会按照监管法规和工作细则等,同意各项议案,并对相关工作提出意见和建议||
第十二届董事会关联交易控制委员会|艾春荣、胡剑锋、郭世邦、陈甦、刘峰||||||
第十一届董事会提名委员会|郭田勇、谢永林、蔡方方、杨军、艾春荣|2|2022 年4月25 日、10 月24日|审议通过聘任唐家才先生为行长助理兼首席信息执行官、第十二届董事会构成、提名第十二届董事会非执行董事、执行董事、独立董事候选人的议案|委员会按照监管法规和工作细则等,同意各项议案,并对相关工作提出意见和建议||
第十二届董事会提名委员会|吴志攀、谢永林、蔡方方、杨军、陈甦||||||
第十一届董事会薪酬与考核委员会|蔡洪滨、蔡方方、郭田勇、杨如生|5|2022 年3月8 日、4月25 日、7 月26日、8 月16 日、10月18 日|审议通过部分高级管理人员薪酬、高级管理人员奖励方案、2021 年绩效薪酬追索扣回情况报告,听取审阅高级管理人员年度绩效奖金预发报告、高级管理人员年度绩效奖金结算报告|委员会按照监管法规和工作细则等,同意各项议案,并对相关工作提出意见和建议||
第十二届董事会薪酬与考核委员会|杨军、蔡方方、吴志攀、刘峰||||||
注:本行第十二届董事会第一次会议于2022 年11 月10 日审议通过了《关于第十二届董事会专门委员会设置与人员组成的议案》。付欣女士、胡剑锋先生、吴志攀先生、陈甦先生、刘峰先生在第十二届董事会专门委员会的任职自其董事资格获得中国银保监会核准后生效。第十一届董事会独立董事郭田勇先生、蔡洪滨先生、杨如生先生分别在吴志攀先生、陈甦先生、刘峰先生的独立董事任职资格获得中国银保监会核准之日离任,离任前分别履行其上述相应的专门委员会职责。
4.11 监事会有关情况
4.11.1 监事会构成与工作情况
报告期内,监事会本着对全体股东、广大员工负责的态度,依照《公司法》、《证券法》、监管机构各类指引、本行《章程》及监事会各项规章制度要求,恪尽职守,勤勉尽责,依法合规运作,形成了会议监督、战略监督、巡检调研监督、履职评价监督、外审检查监督、沟通约谈监督等较为完善的监督体系,为本行业务稳健发展、强化风险控制、完善公司治理结构发挥了积极的促进作用。第十一届监事会下设审计与监督委员会、提名与考核委员会等2 个专门委员会。2022 年,监事会共召开监事会会议7 次,监事会专门委员会会议7 次(其中:审计与监督委员会4 次,提名与考核委员会3 次),并就本行财务核算、董监高履职及相关报告和结论发表意见。监事长和监事会成员全年还现场列席了董事会会议7 次,董事会专门委员会会议14 次,出席了股东大会2 次,直接参加了大部分全行经营工作会议、合规内控与案防会议及风控会议,有效行使了对董事会和高管层的履职监督及对本行财务管理、风险管理、内部控制的监督职能。
4.11.2 外部监事工作情况
报告期内,本行外部监事均按照相关法律、法规、规章及本行章程的要求,主动、有效、独立地履行监督职责,发表独立意见,维护本行整体利益,为本行公司治理优化和监督机制的完善作出应有贡献。
姓名|本报告期应参加监事会次数|亲自出席次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议
王春汉|7|7|0|0|否
王松奇|7|7|0|0|否
韩小京|7|7|0|0|否
4.12 接待调研及采访等相关情况
接待时间|接待地点|接待方式|接待对象类型|接待对象|谈论的主要内容及提供的资料|调研的基本情况索引
2022 年1 月12 日|深圳|电话沟通|机构|境外投资者|本行的经营管理情况和发展战略定期报告和临时公告及其说明|巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)《平安银行股份有限公司投资者关系活动记录表》
2022 年2 月6 日|深圳|实地调研|机构|境内投资者||
2022 年3 月10 日|深圳|实地调研|机构|境内外投资者||
2022 年3 月21-25 日|深圳|电话沟通|机构|境内外投资者||
2022 年4 月11 日|深圳|电话沟通|机构|境内投资者||
2022 年5 月17 日|深圳|电话沟通|机构|境内外投资者||
2022 年5 月19 日|深圳|电话沟通|机构|境内投资者||
2022 年6 月9 日|深圳|电话沟通|机构|境内投资者||
2022 年7 月14 日|深圳|电话沟通|机构|境内投资者||
2022 年8 月18 日|深圳|电话沟通|机构|境内外投资者||
2022 年9 月1 日|深圳|电话沟通|机构|境内投资者||
2022 年9 月13 日|深圳|电话沟通|机构|境外投资者||
2022 年10 月8 日|深圳|电话沟通|机构|境内投资者||
2022 年11 月2 日|深圳|电话沟通|机构|境外投资者||
2022 年11 月10 日|深圳|电话沟通|机构|境外投资者||
2022 年12 月2 日|深圳|电话沟通|机构|境内投资者||
4.13 机构和员工情况
4.13.1 机构建设情况
机构名称|地址|机构数|资产规模(人民币百万元)|员工人数
总行|深圳市罗湖区深南东路5047 号|1|2,124,616|6,643
深圳分行|深圳市福田区深南中路1099 号|102|686,241|4,382
上海分行|上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号|74|372,484|2,347
北京分行|北京市西城区复兴门内大街158 号|55|325,320|2,286
广州分行|广州市天河区珠江新城华强路1 号珠控商务大厦|51|263,252|1,802
杭州分行|杭州市江干区民心路280 号平安金融中心1 幢|32|157,627|1,634
武汉分行|武汉市武昌区中北路54 号|28|86,508|945
南京分行|南京市鼓楼区山西路128 号|31|84,703|1,016
上海自贸试验区分行|上海市浦东新区杨高南路799 号|1|68,512|159
西安分行|西安市新城区东新街240 号|19|59,548|646
佛山分行|佛山市东平新城区裕和路佛山新闻中心五区|29|56,301|868
香港分行|香港康乐广场8 号交易广场一座42 楼|1|54,761|99
青岛分行|青岛市崂山区苗岭路28 号|21|53,356|650
成都分行|成都市高新区天府二街99 号|26|52,535|829
天津分行|天津市南开区南京路349 号|26|49,494|875
厦门分行|厦门市思明区展鸿路莲前街道82 号|18|49,282|473
郑州分行|郑州市郑东新区商务外环路25 号|24|48,671|683
长沙分行|长沙市岳麓区观沙岭街道茶子山东路112 号滨江金融中心二期T1 栋106 号|19|44,729|583
大连分行|大连市中山区港隆路21 号|22|43,331|679
福州分行|福州市鼓楼区五四路109 号|30|43,073|650
宁波分行|宁波市鄞州区海晏北路139 号|16|42,924|548
太原分行|太原市迎泽区并州北路6 号|10|39,850|344
重庆分行|重庆市渝中区经纬大道778 号|30|38,697|747
深圳前海分行|深圳市前海深港现代服务业合作区前湾一路63 号前海企业公馆28A 栋|1|38,467|43
惠州分行|惠州市惠城区麦地东路8 号|7|36,930|310
昆明分行|昆明市滇池度假区滇池路1101 号|19|31,275|712
东莞分行|东莞市南城区鸿福路财富广场A 座|10|30,293|475
珠海分行|珠海市香洲区红山路288 号|11|27,597|351
温州分行|温州市鹿城区南汇街道市府路168 号合众大厦裙楼|22|27,009|470
南昌分行|南昌市红谷滩新区商都路88 号锐拓融和大厦|10|26,592|320
石家庄分行|石家庄市新华区新华路78 号|15|26,494|448
无锡分行|无锡市中山路670 号|12|26,470|283
苏州分行|苏州市工业园区苏绣路89 号|15|26,328|342
合肥分行|合肥市蜀山区东流路西999 号|9|26,148|422
济南分行|济南市历下区经十路13777 号|14|23,975|547
贵阳分行|贵阳市观山湖区金诚街|7|21,551|257
沈阳分行|沈阳市和平区泰安路34 号|11|18,566|326
海口分行|海口市龙华区金龙路22 号|10|15,970|358
南宁分行|南宁市青秀区中新路9 号九洲国际大厦B101-109|6|15,790|234
泉州分行|泉州市丰泽区滨海街109 号连捷国际中心大厦|17|15,188|325
常州分行|常州市飞龙东路288 号|11|14,209|233
烟台分行|烟台市芝罘区环山路96 号|9|10,844|124
中山分行|中山市东区兴政路1 号|10|10,829|283
义乌分行|义乌市城北路877 号|9|10,636|182
广东自贸试验区南沙分行|广州市南沙区丰泽东路106 号|1|10,270|26
潍坊分行|潍坊市奎文区东风东街343 号|4|9,952|98
绍兴分行|绍兴市解放大道711-713 号|5|9,093|112
东营分行|东营市东营区府前大街55 号|2|9,037|49
南通分行|南通市崇川区跃龙路38 号|4|7,342|156
台州分行|台州市经济开发区白云山南路181 号|9|7,114|133
三亚分行|三亚市吉阳区新风路128 号|2|6,511|35
重庆自由贸易试验区分行|重庆市渝北区财富大道1 号|1|6,437|8
呼和浩特分行|呼和浩特市如意开发区如意和大街56 号乌兰财富中心A 座1-3 层|3|6,384|153
临沂分行|临沂市兰山区金雀山路10 号|4|6,370|87
天津自由贸易试验区分行|天津市天津自贸区(空港经济区)西四路168 号融和广场1 号楼|1|5,955|34
徐州分行|徐州市西安北路2 号|2|5,877|93
哈尔滨分行|哈尔滨市南岗区中山路193 号|1|5,796|142
泰州分行|泰州市海陵区青年南路39 号|3|5,531|149
唐山分行|唐山市路北区新华西道31 号|4|5,366|88
绵阳分行|绵阳市高新区火炬西街北段116 号|2|5,243|42
长春分行|长春市南关区人民大街10606 号9 号楼1-5 层|1|4,928|134
兰州分行|兰州市城关区雁滩路4286 号|3|4,913|149
湖州分行|湖州市天元颐城尚座1 幢连家巷路72 号|3|4,910|70
乌鲁木齐分行|乌鲁木齐市水磨沟区会展大道1119 号晚报传媒大厦B 座一层|2|4,745|135
漳州分行|漳州市芗城区南昌路延伸东段丽园广场|6|4,701|74
廊坊分行|廊坊市广阳区爱民东道新世界中心办公楼F4 层|3|4,419|64
洛阳分行|洛阳市洛龙区滨河南路55 号|3|4,388|71
荆州分行|荆州市沙市区北京路凤台大厦|5|4,011|69
银川分行|银川市兴庆区上海东路619 号中环大厦1 层|1|3,901|114
柳州分行|柳州市文昌路17 号华润中心万象城一层1-17 至1-19 号|1|3,630|46
镇江分行|镇江市润州区何家湾路8 号瑞香苑9 号楼|1|3,562|61
盐城分行|盐城市世纪大道611 号凤凰文化广场|2|3,559|84
乐山分行|乐山市市中区春华路南段358 号|4|3,358|46
横琴粤澳深度合作区分行|珠海市横琴新区环岛东路3018 号横琴国际商务中心一期2 座|1|3,337|13
保定分行|保定市竞秀区朝阳北大街588 号金冠大厦办公商业|2|3,329|54
|综合楼|||
宜昌分行|宜昌市伍家岗区夷陵大道179 号中兴广场|3|3,302|49
襄阳分行|襄阳市春园西路10 号|4|3,064|64
济宁分行|济宁市洸河路与共青团路十字路口汇汲中心|2|3,036|57
开封分行|开封市金明大道169 号|2|3,029|39
淄博分行|淄博市高新区中润大道1 号中润综合楼|3|2,848|61
南阳分行|南阳市卧龙区中州路与永安路交叉口万达国际|2|2,726|38
沧州分行|沧州市运河区上海路与吉林大道路口西南角天驰国际商务办公楼|2|2,699|51
莆田分行|莆田市荔城区镇海街道梅园东路521 号101 室|2|2,517|43
日照分行|日照市泰安路89 号|3|2,381|34
威海分行|威海市青岛北路75 号|3|2,370|45
扬州分行|扬州市江阳中路447 号|2|2,322|74
芜湖分行|芜湖市镜湖区北京中路与九华中路交口伟星时代金融中心裙楼一至二层|3|2,196|52
遵义分行|遵义市汇川区厦门路天安大厦1 楼|2|2,148|53
赣州分行|赣州市新赣州18 号阳明国际中心9 号楼|3|2,116|55
咸阳分行|咸阳市渭城区人民东路11 号鼎城花园2 号|1|1,897|31
衡阳分行|衡阳市蒸湘区解放大道21号衡阳深国投商业中心1层1104 室|3|1,867|37
晋中分行|晋中市榆次区新建北路233 号御璟城市花园二期东区一号|2|1,806|35
阜阳分行|阜阳市颍州区颖淮大道与淮河路交叉口666 号易景教育广场S1 栋一、二层|1|1,785|44
岳阳分行|岳阳市岳阳楼区金鹗中路9 号公园大邸2 栋一楼-109A|3|1,641|45
泰安分行|泰安市泰山区东岳大街286-1 号|2|1,596|43
汕头分行|汕头市长平路95 号华润大厦北塔107 连206-108|2|1,429|64
湛江分行|湛江市湛江经济技术开发区人民大道中71 号城市高地花园欢乐家大厦1 层01 号商铺|1|1,409|52
常德分行|常德市武陵区龙港路448 号鼎沣财富广场1 层103室|1|1,226|30
邯郸分行|邯郸市丛台区人民东路455 号,东柳北大街81 号创鑫阳光新天地2 层|1|1,221|45
德阳分行|德阳市长江西路一段308 号新时代广场|2|1,204|32
新乡分行|新乡市红旗区金穗大道(东)680 号迎宾大厦|1|1,174|40
福建自贸试验区厦门片区分行|厦门市湖里区象屿路99 号|1|1,128|9
包头分行|包头市青山区钢铁大街4-1 号1、2、4 层|1|1,041|35
九江分行|九江市庐山南路239 号|1|1,020|29
红河分行|红河哈尼族彝族自治州蒙自市朝阳路与学海路交叉口金岸品城3 幢101、205 号|2|858|29
鞍山分行|鞍山市铁东区胜利南路27 甲|1|646|35
江门分行|江门市蓬江区发展大道79号骏景湾大厦108-112室|1|586|36
福建自贸试验区福州片区分行|福州市马尾区马尾镇江滨东大道68-1 号|1|528|6
黄冈分行|黄冈市黄州区中环路17 号亚坤·帝景豪庭一期1 幢101 和106 商铺|1|387|28
青岛自贸区分行|青岛市黄岛区红河路75 号|1|66|3
资金运营中心|上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号|1|66,426|66
汽车消费金融中心(含分中心)|深圳市福田区莲花街道福中社区福田中心区金田路4036 号荣超大厦20 层|61|324,557|870
信用卡中心(含分中心)|深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1 号|76|562,859|1,992
合计||1,191|/|43,873
注:(1)机构数按营业执照口径统计。
(2)上表中“资产规模”未扣除分支机构往来轧差金额。
4.13.2 员工情况
2022 年末,本集团共有在职员工44,207 人(含派遣人员),需承担退休费的离退休职工84 人。本行全资子公司平安理财共有在职员工334 人。专业构成为:业务人员32,402 人,财务及运营6,910人,管理及操作人员2,843 人,行政后勤及其他人员2,052 人;学历分布为:90.78%具有本科及以上学历,99.43%具有大专及以上学历。
(1)员工薪酬政策
为配合本行中长期战略发展目标,充分发挥薪酬资源对战略转型要求及激发业务活力的导向作用,本行通过完善薪酬激励机制,合理设计薪酬结构和水平,逐步建立了“以市场为导向,以岗定薪、以绩效定奖金、以长期业务绩效和银行市场价值定长期激励”的薪酬政策。
基于良好的公司治理要求,本行已将风险因素纳入激励机制进行考核评价,通过设立多维度的指标以综合衡量各经营单位的业绩表现,并建立了薪酬资源与考核结果的挂钩联动机制。同时,本行也建立了员工奖金与其个人绩效、部门绩效、组织绩效的联动机制,充分调动机构与员工的积极性。
为更好地防范风险,防止激励不当或过度激励,本行执行绩效薪酬延期支付和追索扣回方案,覆盖所有高级管理人员、与风险管理相关的其他管理人员以及市场前线人员。绩效薪酬延期支付的年限与风险暴露期限相匹配,并根据风险指标执行情况及风险暴露事件的性质及影响程度等,决策到期是否支付以及支付比例。
(2)员工培养与发展
2022 年,本行以提升全行专业能力、科技能力为目标,统一规划实施新人培育、潜才培养,夯实人才梯队建设;进一步升级全行科技认证,提升员工转型创新意识和能力。面向各级各类员工组织专业能力提升培训共9,000 余场,培训内容覆盖战略文化、业务技能、管理能力、金融科技、合规风险等领域,全面赋能个人成长和专业精进。
4.14 报告期末部门设置情况
4.15 公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
4.15.1 报告期内利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
本行于2021 年4 月8 日召开的2020 年年度股东大会审议通过了《平安银行股份有限公司2021-2023 年度股东回报规划》,2021-2023 年度每年以现金方式分配的利润在当年实现的可分配利润的10%至30%之间。本行目前正处于成熟期且有重大资金支出安排的阶段,2021-2023 年度在确保本行资本充足率满足监管要求的前提下,当本行采用现金或股票或二者相结合的方式分配股利时,现金分红方式在当年度利润分配中的比例不低于40%(含40%)。
2022 年度利润分配预案:
2022 年度,本行经审计的净利润为人民币43,633 百万元,可供分配的利润为人民币190,327 百万元。依据上述利润情况及国家有关规定,本行2022 年度作如下利润分配:
1、本行法定盈余公积余额已超过股本的50%,暂不提取法定盈余公积。
2、按照期末风险资产余额的1.5%差额提取一般风险准备,计人民币5,301 百万元。
经上述利润分配,截至2022 年12 月31 日,本行一般风险准备为人民币62,384 百万元;未分配利润余额为人民币185,026 百万元。
3、综合考虑股东投资回报、监管机构对资本充足率的要求以及本行业务可持续发展等因素,除上述法定利润分配外,拟以本行2022 年12 月31 日的总股本19,405,918,198 股为基数,每10 股派发现金股利人民币2.85 元(含税),合计派发现金股利人民币5,531 百万元。本次派发现金股利后,本行剩余未分配利润为人民币179,495 百万元。
以上预案须经本行2022 年年度股东大会审议通过。
现金分红政策的专项说明|
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求:|是
分红标准和比例是否明确和清晰:|是
相关的决策程序和机制是否完备:|是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用:|是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是否得到了充分保护|是
现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、透明:|是
分红年度|现金分红金额(含税)|分红年度归属于本行股东的净利润|占归属于本行股东的净利润的比率|以其他方式现金分红的金额|以其他方式现金分红的比例
2022 年|5,531|45,516|12.15%|不适用|不适用
2021 年|4,425|36,336|12.18%|不适用|不适用
2020 年|3,493|28,928|12.07%|不适用|不适用
4.15.3 本行报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案
每10 股送红股数(股)|-
每10 股派息数(元)(含税)|2.85
每10 股转增数(股)|-
分配预案的股本基数(股)|19,405,918,198
现金分红总额(元)(含税)|5,530,686,686
可分配利润(元)|190,326,734,414
现金分红占利润分配总额的比例|100%
本次现金分红情况|
公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%。|
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明|
平安银行股份有限公司2022 年度利润分配预案:拟以本行2022 年12 月31 日的总股本19,405,918,198 股为基数,向全体股东每10 股派发现金股利人民币2.85 元(含税)。不送红股,不以公积金转增股本。该预案须经本行2022 年年度股东大会审议通过。|
4.16 本行报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况
4.17 报告期内的内部控制制度建设及实施情况
4.17.1 内部控制建设及实施情况
2022 年,本行持续优化内部控制管理体系,提升内部控制管理水平。一是总、分行法律合规部作为全行内控管理职能部门,牵头全行内部控制管理体系的统筹规划,优化完善内部控制管理政策、框架、工具、流程、运作规范等;二是借助科技手段升级完善部门控制检查体系,提升管理工具的精细化、数字化和智能化水平;三是定期检视业务部门内部控制管理的执行情况;四是跟踪监督内部控制管理状况,强化内部控制管理效能;五是推进内部控制管理文化建设,培育良好的企业内部控制文化。
4.17.2 报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
公司名称|整合计划|整合进展|整合中遇到的问题|已采取的解决措施|解决进展|后续解决计划
平安理财有限责任公司|不适用|不适用|不适用|不适用|不适用|不适用
4.19 内部控制自我评价报告或内部控制审计报告
内部控制评价报告全文披露日期||2023 年3 月9 日
内部控制评价报告全文披露索引||巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例||100%
纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例||100%
缺陷认定标准||
类别|财务报告|非财务报告
定性标准|重大缺陷:可能产生或者已经造成重大金额财务报告的错报;重要缺陷:可能产生或者已经造成较大金额财务报告的错报;一般缺陷:可能产生或者已经造成较小金额财务报告的错报。|重大缺陷:1.对本行整体控制目标的实现造成严重影响;2.可能产生或者已经造成重大金额的财务损失;3.违反有关法律法规或监管要求,情节非常严重,引起监管部门的严厉惩戒或其他非常严重的法律后果;4.可能导致业务或服务出现严重问题,影响到数个关键产品/关键客户群体的服务无法进行;5.造成的负面影响波及范围很广,引起国内外公众的广泛关注,对本行声誉、股价带来严重的负面影响。重要缺陷:1.对本行整体控制目标的实现造成一定影响;2.可能产生或者已经造成较大金额的财务损失;3.违反有关法律法规和监管要求,情节比较严重,引起监管部门较为严重的处罚或其他较为严重的法律后果;4.可能导致业务或服务出现一定问题,影响到一个或数个关键产品/关键客户群体的服务质量大幅下降;5.造成的负面影响波及行内外,引起公众关注,在部分地区对本行声誉带来较大的负面影响。一般缺陷:1.对本行整体控制目标的实现有轻微影响或者基本没有影响;2.可能产生或者已经造成较小金额的财务损失;3.违反有关法律法规或监管要求,情节轻微,引起监管部门较轻程度的处罚或其他较轻程度的法律后果;4.可能导致业务或服务出现一定问题,影响到一个或数个关键产品/关键客户群体,并且影响情况可以立刻得到控制;5.造成的负面影响局限于一定范围,公众关注程度较低对本行声誉带来负面影响较小。
定量标准|重大缺陷:财务报告错报金额占当年末资|重大缺陷:财务损失金额占当年度营业收入的比例≥1%;
|产总额的比例≥0.25%或占当年度利润总额的比例≥5%;重要缺陷:财务报告错报金额占当年末资产总额的比例区间为[0.0125%,0.25%)或占当年度利润总额的比例区间为[0.25%,5%);一般缺陷:财务报告错报金额占当年末资产总额的比例<0.0125%或占当年度利润总额的比例<0.25%。|重要缺陷:财务损失金额占当年度营业收入的比例区间为[0.05%,1%);一般缺陷:财务损失金额占当年度营业收入的比例<0.05%。
财务报告重大缺陷数量(个|0|
非财务报告重大缺陷数量(个)|0|
财务报告重要缺陷数量(个|0|
非财务报告重要缺陷数量(个)|0|
内部控制审计报告中的审议意见段|
我们认为,平安银行于2022 年12 月31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。|
内控审计报告披露情况|披露
内部控制审计报告全文披露日期|2023 年3 月9 日
内部控制审计报告全文披露索引|巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn
内控审计报告意见类型|标准无保留
非财务报告是否存在重大缺陷|否
4.20 上市公司治理专项行动自查问题整改情况
第五章环境和社会责任
5.1 重大环保问题
公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位□是√否
公司或子公司名称|处罚原因|违规情形|处罚结果|对上市公司生产经营的影响|公司的整改措施
不适用|不适用|无|不适用|不适用|不适用
本行不存在需要披露的其他环境信息。
5.2 社会责任情况
5.2.1 履行社会责任情况
有关具体内容请见本行于2023 年3 月9 日发布在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的《平安银行股份有限公司2022 年可持续发展报告》。
5.2.2 支持服务实体经济
2022 年,本行认真贯彻党中央、国务院决策部署和金融监管要求,牢记金融工作政治性和人民性,持续加大实体经济支持力度,将优质金融服务覆盖更多客群。加大信贷投放、优化信贷结构、降低融资成本、夯实资产质量,持续推进金融创新和科技赋能,并通过优化资产配置、加强团队建设、推出特色风险政策等举措,积极支持民营企业、中小微企业高质量发展,不断促进金融服务提质增效。2022 年末,本行表内外授信总融资额49,400.02 亿元,较上年末增长5.6%。
“真普惠、真小微、真信用”,持续提升普惠金融服务水平。本行始终将服务普惠客群作为战略重点,加大科技赋能,以客户需求为中心,切实助力中小微企业健康可持续发展。践行零售转型新模式,不断深化数字化、线上化经营,有效提升智慧普惠服务能力,打造7×24 小时贷款服务。同时,借助大数据、AI、物联网、区块链等领先技术,深入供应链场景和生态,推动小微专属产品“新微贷”实现数字化升级,并持续优化“宅抵贷”“抵押E 贷”等普惠产品,有效缓解企业融资难、融资贵的问题。同时,本行坚决落实四部委要求,积极响应“减费让利”两项倡议,助力小微企业和个体工商户等市场主体减负。