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俞志祥(离任)|1980年1月出生,中国国籍,无永久境外居留权,财政学本科学历。2003年1月至2005年12月任浙江东方中汇会计师事务所有限公司审计项目经理;2005年12 月至2006年9月任盛趣信息技术(上海)有限公司审计主管;2006年10月至2013年3月任上海微创医疗器械(集团)有限公司财务经理;2013年3月至2013年8月任上海爱数软件有限公司财务总监;2013 年8月至2022年7月任公司财务总监,2022年7月至今任公司投资总监。
夏立军(离任)|1976 年4 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,会计学博士学历。2006 年7 月至2011 年3 月历任上海财经大学会计学院讲师、硕士生导师、教授、博士生导师;2011年3月至今任上海交通大学安泰经济与管理学院教授、博士生导师、会计系主任;2018年2月至2022年7月任公司独立董事。
 Zhongmin Jin(靳忠民(离任)|1963 年4 月出生,英国国籍,拥有中国永久居留权,生物医学工程专业博士学历。1995 年4 月至2004 年4 月历任英国布拉德福特大学讲师、高级讲师和教授;2004 年4 月至2010 年10 月任英国利兹大学机械学院教授;2010 年11 月至今任西安交通大学机械学院教授;2016年2月至今任西南交通大学利兹学院院长;2018年2月2022年7月任公司独立董事。
沈雯琪(离任)|1983年2月出生,中国国籍,无境外永久居留权,MBA。2005年至2007年任大众汽车变速器(上海)有限公司人事专员;2007年7月至2010 年5月任欧特克(中国)软件研发有限公司人事主管;2010 年5月至2012 年3 月任乐金电子研发中心(上海)有限公司人事经理;2012年4月至今任公司人事行政总监,2013年11月至2022年7月历任公司监事、监事会主席;2015 年4月至今任上海拓腾医疗器械有限公司监事。
张海威(离任)|1978 年8 月出生,中国国籍,无永久境外居留权,工商管理硕士学历。2000年7 月至2003 年5 月任上海电器厂质量工程师;2003年5 月至2005年7月任上海拓能医疗器械有限公司质管部经理;2005 年7月至2009年4月任四川阿可贝尔科技有限公司副总经理;2009年4 月至2010 年9 月任成都岸宝纸业集团有限公司大客户经理;2010 年11 月至今任公司质管部经理;2016 年6 月至2022 年7 月任公司监事;2017年3月至今任上海拓友医疗器械有限公司执行董事兼总经理。
刘松山(离任)|1966年10月出生,中国国籍,无境外永久居留权,法学博士学历。1990年8月至1992年8月任江苏南通市港闸区委党校助教;1995年2月至2004年7月历任全国人大常委会办公厅新闻局主任科员、法制工作委员会国家法行政法室副处长、法规备案审查室一处负责人;2004年8月至今任华东政法大学教授;2018年2月2022年7月任公司独立董事。
公司外部独立董事刘松山先生、靳忠民先生和夏立军先生于2022年7月9日任期届满,辞去公司董事职务,公司于2022年6月21日召开第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事的议案》,同意选举李莫愁女士、章培标先生和宋瑞先生为第三届董事会独立董事。具体内容见公司在上交所官网披露的《关于公司董事会、监事会换届选举公告》(公告编号:2022-021)。上述议案已经公司2022年第一次临时股东大会审议通过。
公司监事沈雯琪女士和张海威先生于2022 年7月9日任期届满,辞去公司监事职务,公司于2022年6月21日召开第二届监事会第十四次会议,审议通过了《关于公司监事会换届选举暨提名第三届监事会非职工代表监事的议案》,选举方颖女士、郝艾琼女士为公司第三届监事会非职工代表监事,具体内容见公司在上交所官网披露的《关于公司董事会、监事会换届选举公告》(公告编号:2022-021)。上述议案已经公司2022年第一次临时股东大会审议通过。
公司2022年7月8日召开第三届董事会第一次会议审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》聘任杨敏慧女士为公司财务总监,具体内容见公司在上交所官网披露的《关于选举董事长、监事会主席、董事会各专门委员会委员及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》,公告编号:2022-026。公司独立董事宋瑞先生于因个人原因申请辞去公司独立董事、提名委员会及审计委员会相关职务。辞职后宋瑞先生不再担任公司任何职务。公司于2023年2月2日召开第三届董事会第四次会议,审议通过了《关于补选公司第三届董事会独立董事的议案》。经公司董事会提名委员会进行任职资格审查,公司董事会同意提名顾绍宇女士(简历见附件)为公司第三届董事会独立董事候选人,并在股东大会同意选举其为独立董事后同时担任公司董事会提名委员会主任委员、审计委员会委员职务,任期自公司2023年第一次临时股东大会审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。具体内容见公司在上交所官网披露的《关于独立董事辞职及补选独立董事的公告》(公告编号:2023-001)。2023年2月21日,公司2023年第一次临时股东大会已审议通过上述事项。
任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
俞志祥(离任)|南通宸弘经济咨询合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人|2014年7月|-
在股东单位任职情况的说明|无|||
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
 Michael Mingyan Liu(刘明岩)|春风化雨(苏州)智能医疗科技有限公司|董事|2021年9月|
徐农|北京水木天蓬医疗技术有限公司|董事、经理|2018年4月|
徐农|拓腾(苏州)医疗科技有限公司|总经理|2020年10月|
徐农|月明千里(苏州)医疗科技有限公司|执行董事|2021年11月|
徐农|上海拓腾医疗器械有限公司|执行董事兼总经理|2011年1月|
 David Fan(范湘龙)|拓腾(苏州)医疗科技有限公司|监事|2020年10月|
David Fan(范湘龙)|上海朗迈医疗器械科技有限公司|监事|2021年7月|
 David Fan(范湘龙)|春风化雨(苏州)智能医疗科技有限公司|董事|2021年9月|
 David Fan(范湘龙)|北京水木天蓬医疗技术有限公司|董事|2021年7月|
郑晓裔|月明千里(苏州)医疗科技有限公司|监事|2021年11月|
郑晓裔|北京水木天蓬医疗技术有限公司|董事|2021年7月|
任崇俊|陕西三友鼎泰医疗器械有限公司|法定代表人、执行董事、总经理|2017年4月|
任崇俊|四川三友鼎泰医疗器械有限公司|法定代表人、执行董事、总经理|2018年9月|
胡旭波|启明维创创业投资管理(上海)有限公司|董事、投资总监、合伙人、主管合伙人|2015年7月|
胡旭波|苏州启满投资管理有限公司|监事|2017年10月|
胡旭波|上海启昌投资咨询有限公司|监事|2012年3月|
胡旭波|和心诺泰医药科技(山东)有限公司|董事|2019年12月|
胡旭波|北京生泰尔科技股份有限公司|董事|2011年10月|
胡旭波|深圳惠泰医疗器械股份有限公司|董事|2014年5月|2022年11月
胡旭波|飞依诺科技股份有限公司|董事|2012年9月|
胡旭波|上海梅斯医药科技有限公司|董事|2015年12月|
胡旭波|上海仁度生物科技股份有限公司|董事|2013年8月|
胡旭波|上海澳华内镜股份有限公司|董事|2016年9月|
胡旭波|杭州颐柏健康管理有限公司|董事|2018年12月|
胡旭波|江苏海润新媒体技术开发有限公司|监事|2012年10月|
胡旭波|上海博恩登特科技有限公司|董事|2018年3月|
胡旭波|原启生物科技(上海)有限责任公司|董事|2019年12月|2022年5月
胡旭波|上海松力生物技术有限公司|董事|2013年9月|
胡旭波|深圳圣诺医疗设备股份有限公司|董事|2013年2月|2022年12月
胡旭波|启明维创创业投资管理(北京)有限公司|董事|2015年11月|
胡旭波|哈尔滨和心诺泰医药科技有限公司|董事|2017年7月|
胡旭波|北京启明创元创业投资管理有限公司|董事|2015年10月|
胡旭波|珠海迪尔生物工程股份有限公司|董事|2014年8月|
胡旭波|苏州景昱医疗器械有限公司|董事|2017年8月|
胡旭波|上海杏和投资管理有限公司|董事|2013年11月|
胡旭波|微泰医疗器械(杭州)股份有限公司|董事|2017年2月|
胡旭波|宁波海尔施基因科技股份有限公司|董事|2020年11月|
胡旭波|北京圆心惠保科技有限公司|董事|2020年12月|
胡旭波|上海爱科百发生物医药技术股份有限公司|董事|2020年10月|
胡旭波| Access Medical Systems, Ltd.|董事|2015年3月|
胡旭波|苏州启明创智股权投资合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人委派代表|2016年6月|
胡旭波|苏州工业园区启明融创股权投资合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人委派代表|2016年11月|
胡旭波|苏州启明融信股权投资合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人委派代表|2016年4月|
胡旭波|上海启霄企业管理合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人委派代表|2018年10月|
胡旭波|珠海启明融新壹号创业投资合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人委派代表|2020年3月|
胡旭波|北京启明融新股权投资合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人委派代表|2020年3月|
胡旭波| Qiming Corporate GP V, Limited|董事|2016年1月|
胡旭波| Qiming GP VII, LLC|董事|2020年4月|
胡旭波| Qiming Development (Singapore) Pte. Ltd.|董事|2020年6月|
胡旭波|启峰资本资产管理(香港)有限公司|董事|2020年8月|
胡旭波| Springhill Fund Limited|董事|2020年7月|
胡旭波| Shanzhen INC.|董事|2020年3月|
胡旭波| Qiming Global Management, LLC|董事|2020年10月|
胡旭波|上海启明峰企业管理咨询有限公司|执行董事兼法定代表人|2021年3月|2022年9月
胡旭波| Cornerstone  Holdings International Limited|董事|2021年2月|
胡旭波|上海浩影医疗科技有限公司|执行董事兼法定代表人|2021年3月|
胡旭波|怡道生物科技(苏州)有限公司|董事|2021年4月|
胡旭波|海南启昊投资咨询有限公司|监事|2021年5月|2022年12月
胡旭波|海南齐水谷投资咨询合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人委派代表|2021年5月|
胡旭波|齐水谷医疗科技有限公司|董事|2021年4月|
胡旭波| QIMING Cayman, Ltd.|董事|2021年8月|
胡旭波| QIMING China Limited|董事|2021年8月|
胡旭波| Qiming Corporate GP VI,   Ltd.|董事|2021年8月|
胡旭波|杭州华卓信息科技有限公司|董事|2021年9月|
胡旭波|苏州启斯企业管理咨询合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人委派代表|2021年10月|
胡旭波|西安敦博医疗器械有限公司|董事|2021年10月|
胡旭波|北京启川企业管理咨询合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人委派代表|2021年11月|
胡旭波| MedSci Healthcare Holdings Limited|董事|2021年11月|
胡旭波|嘉兴易迪希计算机技术有限公司|董事|2021年12月|
胡旭波| HXB   Yuanqi Limited|董事|2022年1月|
胡旭波| Allorion   Corporation|董事|2021年8月|
胡旭波| AskGene   Limited|董事|2022年4月|
胡旭波| QIMING   GP VIII, LLC|董事|2022年1月|
胡旭波| QIMING   GP VIII-HC, LLC|董事|2022年1月|
胡旭波|北京云动脉健康管理有限公司|董事|2022年3月|
胡旭波| Oricell   Therapeutics Holdings Limited|董事|2022年5月|
胡旭波|上海翊科聚合物科技有限公司|董事|2022年6月|
胡旭波|张家港万众一芯生物科技有限公司|董事|2022年4月|
胡旭波|上海普利生机电科技有限公司|董事|2022年7月|
李莫愁(新任)|东华大学旭日工商管理学院|副教授|2017年9月|
章培标(新任)|日本理化学研究所(RIKEN)|访问学者、客|2010年4月|
||座研究员||
章培标(新任)|中国科学院长春应用化学研究所/生态环境高分子材料重点实验室|研究员、博士生导师、课题组组长|2012年12月|
章培标(新任)|吉林省中科康的科技有限公司|董事长兼总经理|2021年8月|
顾绍宇(新任)|上海汉盛律师事务所|律师|2019年5月|
马宇立|上海弦率医疗科技有限公司|执行董事|2022年10月|
郝艾琼|上海都源计算机技术有限公司|监事|2005年6月|
方颖|上海拓友医疗器械有限公司|监事|2017年3月|
夏立军(离任)|上海交通大学|教授|2011年3月|
夏立军(离任)|上海巴财信息科技有限公司|执行董事|2018年4月|
夏立军(离任)|深圳惠泰医疗器械股份有限公司|独立董事|2019年11月|
夏立军(离任)|浙江盛泰服装集团股份有限公司|独立董事|2018年11月|
夏立军(离任)|华泰保兴基金管理有限公司|独立董事|2016年7月|
夏立军(离任)|上海同济科技实业股份有限公司|独立董事|2020年4月|
夏立军(离任)|东方财富信息股份有限公司|独立董事|2020年1月|
夏立军(离任)|江苏瑞科生物技术股份有限公司|独立董事|2021年6月|
夏立军(离任)|东方证券股份有限公司|独立监事|2021年3月|
刘松山(离任)|华东政法大学|教授|2004年8月|
刘松山(离任)|山东大学|特聘教授|2019年11月|
刘松山|中国法学会立法学研究会|副会长|2016年|
刘松山(离任)|上海市法学会立法学研究会|会长|2015年|
 Zhongmin Jin(靳忠民)(离任)|西南交通大学|教授|2015年12月|
 Zhongmin Jin(靳忠民)(离任)|西南交通大学利兹学院|学院院长|2015年12月|
 Zhongmin Jin(靳忠民)(离任)|西安交通大学|教授|2015年12月|
沈雯琪|上海拓腾医疗器械有限公司|监事|2015年4月|
张海威(离任)|上海拓腾医疗器械有限公司|执行董事、总经理|2017年3月|
俞志祥(离任)|苏州英途康医疗科技有限公司||2018年9月|
俞志祥(离任)|春风化雨(苏州)智能医疗科技有限公司|监事|2021年9月|
俞志祥(离任|上海弦率医疗科技有限公司|监事|2022年10月|
俞志祥(离任)|北京水木天蓬医疗技术有限公司|监事|2021年7月|
在其他单位任职情况的说明|无|||
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|公司董事的薪酬经董事会薪酬与考核委员会审查及公司董事会审议后,由公司股东大会审议确定;公司监事的薪酬由公司股东
|大会审议确定;公司高级管理人员的薪酬经董事会薪酬与考核委员会审查后,由公司董事会审议确定。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|公司独立董事津贴参照其他同区域上市公司并考虑实际情况确定。在公司任职的董事、监事、高管及核心技术人员每月工资根据不同岗位需求,同时考虑学历、工作经历等因素综合确定,绩效考核奖金根据该员工当年工作成果及公司实际经营状况确定。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况|报告期内,公司董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况详见“第四节公司治理六、(一)”披露的内容
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计|987.78
报告期末核心技术人员实际获得的报酬合计|219.99
姓名|担任的职务|变动情形|变动原因
刘松山|独立董事|离任|任期届满离任
 Zhongmin Jin(靳忠民|独立董事|离任|任期届满离任
夏立军|独立董事|离任|任期届满离任
李莫愁|独立董事|选举|换届选举新任
章培标|独立董事|选举|换届选举新任
顾绍宇|独立董事|选举|补选独董
宋瑞|独立董事|离任|辞职
沈雯琪|监事|离任|任期届满离任
张海威|监事|离任|任期届满离任
方颖|监事|选举|选举监事新任
郝琼|监事|选举|选举监事新任
俞志祥|财务总监|离任|任期届满离任
郑晓裔|董事、副总经理|聘任|聘任为副总经理
杨敏慧|财务总监|聘任|聘任为财务总监
公司第二届董事会于2022年7月9日任期届满,独立董事刘松山先生、Zhongmin Jin(靳忠民)先生和夏立军先生任期届满后,不再担任公司独立董事职务及相关委员会委员职务,公司于2022 年6 月21 日召开第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事的议案》,同意选举李莫愁女士、章培标先生和宋瑞先生为第三届董事会独立董事。具体内容见公司在上交所官网披露的《关于公司董事会、监事会换届选举公告》(公告编号:2022-021)。上述议案已经公司2022年第一次临时股东大会审议通过。公司监事沈雯琪女士和张海威先生于2022 年7 月9 日任期届满,公司于2022 年6 月21 日召开第二届监事会第十四次会议,审议通过了《关于公司监事会换届选举暨提名第三届监事会非职工代表监事的议案》,选举方颖女士、郝艾琼女士为公司第三届监事会非职工代表监事,具体内容见公司在上交所官网披露的《关于公司董事会、监事会换届选举公告》(公告编号:2022-021)。上述议案已经公司
2022 年第一次临时股东大会审议通过。公司财务总监俞志祥先生于2022 年7 月9 日任期届满,公司2022 年7 月8 日召开第三届董事会第一次会议审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》聘任杨敏慧女士为公司财务总监,具体内容见公司在上交所官网披露的《关于选举董事长、监事会主席、董事会各专门委员会委员及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》,公告编号:2022-026。
报告期内,公司独立董事宋瑞先生于因个人原因申请辞去公司独立董事、提名委员会及审计委员会相关职务。辞职后宋瑞先生不再担任公司任何职务。公司于2023年2月2日召开第三届董事会第四次会议,审议通过了《关于补选公司第三届董事会独立董事的议案》。经公司董事会提名委员会进行任职资格审查,公司董事会同意提名顾绍宇女士(简历见附件)为公司第三届董事会独立董事候选人,并在股东大会同意选举其为独立董事后同时担任公司董事会提名委员会主任委员、审计委员会委员职务,任期自公司2023年第一次临时股东大会审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。具体内容见公司在上交所官网披露的《关于独立董事辞职及补选独立董事的公告》(公告编号:2023-001)。公司2023年第一次临时股东大会已审议通过上述事项。
会议届次|召开日期|会议决议
第二届董事会第十九次会议|2022年4月22日|会议议案经审议全部通过,审议议案如下:1、《2021 年年度报告及其摘要》;2、《2021年度财务决算报告》;3、《2021 年度董事会工作报告》(包含独立董事2021 年度述职报告、审计委员会2021年度履职情况报告);4、《2021 年度总经理工作报告》;5、《关于2021年度利润分配及资本公积金转增股本的议案》;6、《关于公司董事2022年度薪酬的议案》;7、《关于公司高级管理人员2021 年度薪酬及2022年薪酬方案的议案》;8、《关于<公司2021年度内部控制评价报告>的议案》;9、《关于公司实际控制人及其他关联方占用资金情况的专项审核说明的议案》;10、《关于<公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》;11、《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》;12、《关于部分募投项目结项的议案》;13、《关于公司2022 年度使用自有闲置资金进行现金管理的议案》;14、《关于公司<2022 年第一季度报告>的议案》;15、《关于变更公司注册资本并办理工商变更登记的议案》;16、《关于修订<公司章程>的议案》;17、《关于提请召开公司2021年年度股东大会的议案》。
第二届董事会第二十次会议|2022年6月21日|会议议案经审议全部通过,审议议案如下:1、《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事的议案》;2、《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事的议案》;3、《关于提请召开公司2022年第一次临时股东大会的议案》。
第二届董事会第二十一次会议|2022年6月28日|会议议案审议通过,审议议案如下:1、《关于参与认购法国骨科上市公司Implanet新增股份的议案》。
第三届董事会第一次会议|2022年7月8日|会议议案经审议全部通过,审议议案如下:1、《关于选举公司第三届董事会董事长的议案》;2、《关于选举公司第三届董事会专门委员会委员的议案》;3、《关于聘任公司高级管理人员的议案》;4、《关于聘任公司证券事务代表的议案》
第三届董事会第二次会议|2022年8月19日|会议议案经审议全部通过,审议议案如下:1、《关于公司<2022年半年度报告及摘要>的议案》;2、《关于新增募投项目并使用募集资金向全资子公司提供部分借款用于募投项目的议案》;3、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》;4、《关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》;5、《关于<公司2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》;6、《关于改聘会计师事务所的议案》;7、《关于公司向银行申请综合授信额度的议案》;8、《关于提请召开公司2022年第二次临时股东大会的议案》。
第三届董事会第三次会议|2022年10月26日|会议议案审议通过,审议议案如下:《关于公司<2022 年第三季度报告>的议案》。
董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况
||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数
 Michael Mingyan Liu(刘明岩)|否|6|6|4|0|0|否|3
徐农|否|6|6|3|0|0|否|3
 David Fan(范湘龙)|否|6|6|2|0|0|否|3
胡旭波|否|6|6|6|0|0|否|3
任崇俊|否|6|6|2|0|0|否|3
郑晓裔|否|6|6|3|0|0|否|3
李莫愁|是|3|3|3|0|0|否|2
章培标|是|3|3|2|0|0|否|2
宋瑞(离任)|是|3|3|2|0|0|否|2
夏立军(离任|是|3|3|3|0|0|否|2
 Zhongmin Jin(靳忠民)(离任)|是|3|3|3|0|0|否|2
刘松山(离任|是|3|3|3|0|0|否|2
专门委员会类别|成员姓名
审计委员会|李莫愁(主任委员)、顾绍宇、郑晓裔
提名委员会|顾绍宇(主任委员)、David Fan(范湘龙)、章培标
薪酬与考核委员会|章培标(主任委员)、徐农、李莫愁
战略委员会| Michael Mingyan Liu(刘明岩)(主任委员)、章培标、胡旭波
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022年4月21日|1、《2021年年度报告及其摘要》;2、《2021年度财务决算报告》;3、《关于<公司2021年度内部控制评价报告>的议案》;4、《关于公司<2022 年第一季度报告>的议案》。|审议通过|无
2022年8月19日|1、《关于公司<2022 年半年度报告及摘要>的议案》;2、《关于<公司2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》3、《关于改聘会计师事务所的议案》|审议通过|无
2022年10月26日|《关于公司<2022年第三季度报告>的议案》|审议通过|无
2022年12月21日|《关于公司2022年度审计计划》|审议通过|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022年6月21日|1、《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事的议案》;2、《关于公司董事|审议通过|无
|会换届选举暨提名第三届董事会独立董事的议案》||
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022年4月21日|1、《关于公司董事2022年度薪酬的议案》;2、《关于公司高级管理人员2021年度薪酬及2022年薪酬方案的议案》。|审议通过|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022年6月28日|《关于参与认购法国骨科上市公司Implanet新增股份的议案》|审议通过|无
母公司在职员工的数量|310
主要子公司在职员工的数量|124
在职员工的数量合计|434
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数|0
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数
生产人员|158
销售人员|153
技术人员|86
财务人员|14
管理人员|23
合计|434
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
硕士及以上|33
大学本科|141
大学专科|128
大专以下|132
合计|434
为了实现公司可持续的战略发展目标,公司参照本地区、同类企业人力资源价值水平,制定了合理的员工薪酬方案,建立了公正有效的绩效评估体系。公司实行全面薪酬政策,并建立了行之有效的激励机制,综合运用研究经费、个人薪金、佣金及优秀讲师等经济手段及精神激励措施,创建管理科学、目标明确、利益直接、优胜劣汰的机制,充分调动和发挥团队的积极性、创造性。同时,公司为员工提供带薪假期、住房补贴、员工商业险等其他节假日福利或补助待遇,分担员工住房和医疗等方面的压力,提升员工的安全感,为公司吸引人才和留住人才,提供持续保障。为了加快专业发展通道,公司建立了项目管理制度,将项目管理和OKR 绩效考核紧密结合,评选年度优秀项目,将此与员工成长和晋升紧密挂钩。同时公司推行金点文化,鼓励员工加入重要和前沿的创新科研项目和持续改进项目,赋予员工成长积分。基于业绩和能力的薪酬政策,让员工富有成就感,不断追求卓越,为公司的战略目标达成贡献力量。
公司不断完善员工成长计划,构建岗位胜任力模型,关注员工的业务领导力、领导力、以及发展潜力。建立内部讲师团队,挖掘外部精品课程,针对业务发展和岗位胜任力模型,开展专业知识培训、业务能力培训,已经领导力培训。持续推进精益生产,形成自我造血能力,在生产现场定期开展单点课,及时进行经验和知识共享,提升全员精益水平。
为了实现公司的人才发展战略,全面提升公司员工的综合素质和业务能力,公司根据经营发展需要和员工多样化培训需求,针对不同部门、岗位的员工开展专业化的培训,包含生产质量现场岗位培训、产品培训、主管培训及精益生产培训等等,增强了公司员工的业务水平和专业能力,为公司未来的持续、健康发展奠定了人才基础。
劳务外包的工时总数|19,277
劳务外包支付的报酬总额|613,803.45
注:单位为人民币元
报告期内,公司于2022年4月22日召开第二届董事会第十九次会议,审议通过了《关于2021年度利润分配及资本公积金转增股本的议案》:公司2021年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润,向全体股东每10 股派发现金红利1.82 元(含税)。截至2021 年12月31日,公司总股本205,333,500 股,以此计算合计拟派发现金红利37,370,697.00元(含税)。本年度公司现金分红总额占合并报表实现归属于母公司股东净利润的比例为20.05%。2、以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数进行资本公积转增股本,向全体股东每10 股以资本公积金转增1股。截至2021年12月31日,公司总股本205,333,500股,以此计算本次转增后公司的总股本增加至225,866,850 股(公司总股本数以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司最终登记结果为准,如有尾差,系取整所致)。上述方案已经2021年年度股东大会审议通过。上述权益分派已于2022年6月7日实施完毕。
2023年4月23日,经公司第三届董事会第六次会议审议通过,公司2022 年度利润分配及资本公积金转增股本方案如下:公司2022 年度利润分配及资本公积金转增股本方案如下:1、以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润,拟向全体股东每10 股派发现金红利0.85元(含税)。截至2022年12月31日,公司总股本225,866,850股,以此计算合计拟派发现金红利19,198,682.25 元(含税)。本年度公司现金分红总额占合并报表实现归属于母公司股东净利润的比例为10.06%。2、以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数进行资本公积转增股本,拟向全体股东每10股以资本公积金转增1股。截至2022年12月31日,公司总股本225,866,850股,以此计算本次转增后公司的总股本增加至248,453,535 股(公司总股本数以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司最终登记结果为准)。上述分配方案将在股东大会审议通过后2 个月内实施完毕。本次2022 年度利润分配及资本公积金转增股本方案尚需提交公司2022年年度股东大会审议通过。
每10股送红股数(股)|0
每10股派息数(元)(含税)|1.82
每10股转增数(股)|1
现金分红金额(含税)|37,370,697.00
分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润|186,369,941.54
占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|20.05
以现金方式回购股份计入现金分红的金额|0
合计分红金额(含税)|37,370,697.00
合计分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|20.05
注:报告期内,公司于2022 年4 月22 日召开第二届董事会第十九次会议,审议通过了《关于2021 年度利润分配及资本公积金转增股本的议案》:公司2021 年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润,向全体股东每10 股派发现金红利1.82 元(含税)。截至2021 年12 月31 日,公司总股本205,333,500股,以此计算合计拟派发现金红利37,370,697.00 元(含税)。本年度公司现金分红总额占合并报表实现归属于母公司股东净利润的比例为20.05%。2、以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数进行资本公积转增股本,向全体股东每10 股以资本公积金转增1 股。截至2021 年12月31 日,公司总股本205,333,500 股,以此计算本次转增后公司的总股本增加至225,866,850 股(公司总股本数以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司最终登记结果为准,如有尾差,系取整所致)。上述方案已经2021 年年度股东大会审议通过。上述权益分派已于2022年6 月7 日实施完毕。
公司董事会薪酬与考核委员会负责制定公司高级管理人员的薪酬方案并进行考核。公司高级管理人员的报酬由董事会决定,公司根据高级管理人员的薪酬方案,结合公司本年度的经营业绩模板达成情况已经个人绩效考核情况确定。公司已建立完善的绩效考核制度,有效提升了公司的运营效率,充分调动了公司高级管理人员的工作积极性,提升了管理效率和水平。
详见公司于2023 年4月25日在上交所网站(www.sse.com.cn)披露的《2022年度内部控制评价报告》。
公司依据《公司法》《证券法》及《公司章程》的相关规定,制定了《子公司管理制度》、《重大信息内部报告制度》,公司积极将规章制度宣导培训至各子公司,并加强了对子公司内部管理控制与协同,确保各项流程设计合理、执行有效、风险可控。截至报告期末,公司对各子公司管控状况良好。
详见公司于2023年4 月25日在上交所网站(www.sse.com.cn)披露的《2022年度内控审计报告》。
报告期内,公司高度重视ESG 工作,坚持“理想(Passion)、创新(Innovation)、负责(Responsive)、诚实(Honesty)、专业(Professional)”的企业价值观,注重“更好的术中体验,更佳的术后效果”,倡导疗法创新,持续提供高质量的产品,提供综合的骨科手术解决方案。伴随ESG 投资理念的不断深化,公司董事会认为ESG 与公司可持续发展的目标趋于一致。第一,公司坚持以人为本,视产品质量为企业的生命线,努力为患者和医生提供可信赖的产品,认真履行作为植入耗材生产厂家应尽的社会责任;第二,公司持续推进精益生产,为节能降耗、保护环境贡献一份力量;第三,公司持续优化治理体系,提升治理水平,不断完善公司治理制度,保护公司及全体股东利益,同时建立持续稳定的投资者回报机制,与股东及资本市场形成良性互动,推动公司及社会的可持续发展。
是否建立环境保护相关机制|是
报告期内投入环保资金(单位:万元)|0.00
公司主营业务为医疗器械的研发、生产及销售,报告期内各经营主体未纳入环境保护部门公布的重点排污单位名单之列。
公司主要产品生产过程包含机加工、研磨、喷砂、清洗、氧化、刻字、包装等工艺,不存在高危险、重污染情况,有少量的废气、固体废物、污水和噪声产生。
1、废气
公司生产过程中产生的废气主要为酸性废气以及粉尘。对于酸性废气,公司设置有集气罩对酸性废气进行收集,收集后通过排气筒排放;对于加工过程产生的粉尘,由机器自带旋风除尘后再通过布袋收集。
2、废水
废水主要为切削液、研磨液、超声波清洗废水和生活污水。切削液、研磨液及前道超声波清洗废水作为危险废物委托上海天成环境保护有限公司处置,生活污水及后道超声波清洗水收集至污水收集池内,委托嘉定工业区叶城环境卫生管理所定期收运处置,不排放至外环境。
3、噪声
公司现有噪声设备主要为纵切车床、加工中心、液压机等设备。上述设备均位于生产车间内,主要采用设备基础安装减振垫、车间建筑隔声等措施进行降噪。
4、固体废物
公司产生的固体废物主要为废金属边角料,由公司收集后直接对外出售。
公司严格遵守《环境保护法》《水污染防治法》《大气污染防治法》《固体废弃物污染环境防治法》《环境噪声污染防治法》等法律法规要求,加强环境风险的识别和管理,确保公司生产经营符合国家环保方面法律法规和标准的要求。公司结合自身实际,制定了《废物管理程序》、《化学品管理程序》等相关制度,由专人负责环境与安全管理工作,加强各部门及下属子公司的规范水平。同时,积极开展环境保护相关培训,提高全体员工的环保意识;不定期对环保设施进行安全检查和抽查,加强风险防范,保障公司生产运营符合各项环保要求。
报告期内,公司全资子公司拓腾苏州与苏州河汉新能源科技有限公司签订分布式光伏合作协议。由河汉新能源全额出资,在拓腾(苏州)公司屋顶建设分布式光伏电站。项目容量约1.29MW,不但产生了绿色能源,还使闲置屋顶得到有效利用。目前项目已成功并网发电,预计每年发电约140 万度。该项目不但会节省公司的用电、防水及屋顶维护成本,预计还将每年节约相当于标准煤560 吨,减排1,400 余吨二氧化碳以及相当数量的二氧化硫、碳粉尘等,等效植树7.56万颗。
报告期内,公司及子公司高度注重环境保护,积极、持续的推进通过生产工艺改进及物料循环再利用,有效的减少了废弃物的产生量,减少环境污染;公司所有危险废弃物均及时交由有资质单位处理,且所有排放物在经专业设备与流程处理后均达到国家相关标准要求排放。
公司自成立以来一直致力于推动国产高端医疗器械行业发展,主要产品为骨科脊柱类植入耗材和创伤类植入耗材。公司在产品技术开发中始终高度重视原始创新,积累了丰富的产品疗法创新经验和技术储备;同时充分注重市场需求,不断加强与医疗机构的疗法临床研究合作,准确了解临床需求和痛点,进而不断建立新疗法,改善现有疗法,使公司产品能够有效满足终端市场的多样化需求。在董事长兼首席科学家Michael Mingyan Liu(刘明岩)博士的带领下,公司已经建立完整的产品研发体系和架构,不断引进多学科多技能高端人才,完善和优化研发团队梯队建设,拥有国际先进的研发装备和项目管理系统,确保了公司产品的先进性、有效性和高可靠性。同时,公司在脊柱植入物细分领域已建立起较高的品牌知名度,具有较为领先的市场地位。
公司为切实保护股东特别是中小股东的合法权益,进一步完善公司治理结构,确保公司股东大会、董事会、监事会的规范运作。根据《公司法》、《证券法》等法律法规的规定,建立了完善的投资者权益保护制度并严格执行,真实、准确、完整、及时地报送和披露信息,保证投资者依法获取公司信息等方面的权利。
公司严格按照《劳动法》、《社会保险法》等国家相关法律法规的规定,与员工签订劳动合同,在聘用、培训、休假、退休等方面公平对待全体员工;公司为员工缴纳基本养老、医疗、失业等五险一金,按时足额缴纳各项费用,同时公司还根据各岗位需求为不同的员工缴纳补充医疗和商旅保险,切实维护员工的合法权益;公司建设了几百平米的休闲娱乐空间和健身场所,为员工健康运动提供便利;公司社团会定期举办羽毛球、篮球等训练活动,鼓励员工在工作之余参加体育活动,促进身心健康,激发能量;每年为员工提供健康体检,关注员工健康和安全;发放新年、端午、中秋等节日慰问品,并定期举行文体活动,丰富员工的业余生活。公司构建一个了充满向上力、有温度的职场,提供给职场里的每一个人多元化、多层次和平等的学习和发展平台,激发员工内在能量和价值认同感。在健康、财富、价值和成长领域使员工拥有更好的体验感。公司运用全球权威的人才测评体系和人才发展火花计划,定制化的帮助我们员工提升自我觉察,获得反思学习力。从价值观、领导风格以及发展机会三个方面,完整的帮助员工从各个维度发现自身的特质,努力提升员工综合素质和技能。
员工持股人数(人)|31
员工持股人数占公司员工总数比例(%)|7.14
员工持股数量(万股)|2,156.00
员工持股数量占总股本比例(%)|9.55
上述员工持股数量系公司上市之前,员工通过南通宸弘持股平台间接持有公司股份的情况。
公司制定了完善的采购流程及相应的管理制度,对采购流程、审批决策流程、供应商开发和评估等事项进行了明确的规定,并通过规范化的采购合同,及时支付货款,以保障供应商权益,公司已与优质供应商建立了长期稳定的合作关系。报告期内,公司积极进行终端医院的开发工
作,并与下游经销商和服务商建立了良好的商业合作关系。公司一直把可靠、稳定的产品质量作为公司的生命线并按照国际标准的要求建立了一整套严格的质量管理制度,从原材料、在产品到产成品的各个环节都进行严格的产品质量把控,杜绝质量风险,切实保护消费者合法权益。
作,并与下游经销商和服务商建立了良好的商业合作关系。公司一直把可靠、稳定的产品质量作为公司的生命线并按照国际标准的要求建立了一整套严格的质量管理制度,从原材料、在产品到产生品的各个环节都进行严格的产品质量把控,杜绝质量风险,切实保护消费者合法权益。
类型|次数|相关情况
召开业绩说明会|2|报告期内,召开了2022 年半年度业绩说明会和2022 年三季度业绩说明会,保障了投资者知情权,并较好传递了公
||司发展及前景。
借助新媒体开展投资者关系管理活动|0|
官网设置投资者关系专栏|√是□否|
公司高度重视投资者关系管理及保护工作,报告期内,公司通过投资者热线、邮件、现场调研、上证e互动、业绩说明会等多渠道积极加强与投资者的沟通交流,及时向投资者答疑解惑,增强投资者对公司的了解,提高公司透明度。
公司制定了《信息披露事务管理制度》、《内幕信息管理制度》等信息披露相关制度,保障公司信息披露的合法合规性。报告期内,公司通过《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》和上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)真实、准确、及时地披露公司信息,确保公司所有股东公平的获取相关信息。
公司重视知识产权建设工作,不断加大知识产权投入,尤其是在核心技术的研发、商业秘密的保护、侵权行为的打击等方面的投入在不断增加。公司以知识产权贯标为基础,从知识产权培训、加强产学研合作等方面,不断实现专利申请数量和质量的突破。公司通过与知识产权代理公司等机构合作,共同创建知识产权平台,实现系统的知识产权服务体系。
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|实际控制人、QM5、张育民、俞志祥、沈雯琪、张海威、马宇立、张文桥、郑卜纵、乐鑫、南通宸弘、泰宝投资、盈科盛达、盈科盛隆、盈科盛通、盈科盛鑫、盈科恒通、泰格盈科、隆基投资、泰洁投资、泰沂创投|注1|承诺时间为2019年4月12日,承诺期限详见注1|是|是||
|其他|实际控制人、QM5、南通宸弘、泰宝投资|注2|承诺时间为2019年4月12日,承诺期限详见注2|是|是||
|其他|公司、实际控制人、董事(不含独立董事)及高级管理人员|注3|承诺时间为2019年4月12日,承诺期限详见注3|是|是||
|其他|公司、实际控制人|注4|承诺时间为2019年4月12日,承诺期限详见注4|否|是||
|其他|公司、实际控制人|注5|承诺时间为2019年4月12日,承诺期限详见注4|否|是||
|其他|公司、实际控制人、董事及高管|注6|承诺时间为2019年4月12日,承诺期限详见注6|否|是||
|其他|公司|注7|承诺时间为2019年4月12日,承诺期限详见注7|否|是||
|其他|公司、实际控制人、全体董监高|注8|承诺时间为2019年4月12日,承诺期限详见注8|否|是||
|其他|公司、持有公司5%以上股份的股东QM5、徐农、Michael Mingyan Liu(刘明岩)、南通宸弘、泰宝投资、 David Fan(范湘龙)|注9|承诺时间为2019年4月12日,承诺期限详见注9|否|是||
|其他|实际控制人|注10|承诺时间为2019年4月|否|是||
||||12日,承诺期限详见注10||||
与再融资相关的承诺||||||||
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与股权激励相关的承诺||||||||
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其他对公司中小股东所作承诺||||||||
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其他承诺||||||||
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注1:股份限售承诺
1、作为公司实际控制人,担任公司董事长、核心技术人员的Michael Mingyan Liu(刘明岩)、担任公司董事、总经理的徐农及担任公司董事、副总经理、董事会秘书的David Fan(范湘龙)承诺:
(1)自公司本次发行股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理本人于本次发行前已直接或间接持有的公司股份,也不提议由公司回购该部分股份。
(2)公司股票上市后六个月内,如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价,或者公司股票上市后六个月期末(如该日不是交易日,则为该日后第一个交易日)收盘价低于发行价,则本人于本次发行前直接或间接持有公司股份的锁定期限自动延长六个月。若公司已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项,则上述收盘价格指公司股票经调整后的价格。
(3)在担任公司董事、监事、高级管理人员期间,本人将严格遵守法律、法规、规范性文件关于董事、监事、高级管理人员的持股及股份变动的有关规定,规范诚信履行董事、监事、高级管理人员的义务,如实并及时申报本人直接或间接持有的公司股份及其变动情况。本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。
(4)高级管理人员期间,在满足股份锁定承诺的前提下,本人每年直接或间接转让持有的公司股份不超过本人直接或间接所持有公司股份总数的25%。如本人出于任何原因离职,则在离职后半年内,亦不转让或者委托他人管理本人通过直接或间接方式持有的公司的股份。
(5)本人将严格遵守法律、法规、规范性文件关于股东持股及股份变动(包括减持)的有关规定。若法律、法规、规范性文件或监管部门、证券交易所规定或要求股份锁定期长于上述承诺的,则股份锁定期自动按该等规定或要求执行。
(6)若本人违反上述承诺给公司或投资者造成损失的,本人将依法承担相应的责任。
2、公司第一大股东QM5承诺:
(1)自公司本次发行股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理本企业于本次发行前已直接或间接持有的公司股份,也不提议由公司回购该部分股份。
(2)本企业将严格遵守法律、法规、规范性文件关于股东持股及股份变动(包括减持)的有关规定。若法律、法规、规范性文件或监管部门、证券交易所规定或要求股份锁定期长于上述承诺的,则股份锁定期自动按该等规定或要求执行。
(3)若本企业违反上述承诺给公司或投资者造成损失的,本企业将依法承担相应的责任。
3、除公司实际控制人外,其他直接或间接持有公司股份的董事、高级管理人员张育民、俞志祥承诺:
(1)自公司股票上市之日起十二个月内,不转让本人直接和间接持有的公司首次公开发行上市前已发行的股份。
(3)若本人所持有的公司股份在锁定期届满后两年内减持的,股份减持的价格不低于公司首次公开发行股票的发行价。若在本人减持股份前,公司已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项,则本人的减持价格应不低于经相应调整后的发行价。
(4)在本人担任公司董事、监事或高级管理人员期间,每年转让的股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数的25%,在离职后6个月内不转让本人直接或者间接持有的公司股份。
(5)在担任公司董事、监事、高级管理人员期间,本人将严格遵守法律、法规、规范性文件关于董事、监事、高级管理人员的持股及股份变动的有关规定,规范诚信履行董事、监事、高级管理人员的义务,如实并及时申报本人直接或间接持有的公司股份及其变动情况。本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。
(6)本人将严格遵守法律、法规、规范性文件关于股东持股及股份变动(包括减持)的有关规定。若法律、法规、规范性文件或监管部门、证券交易所规定或要求股份锁定期长于上述承诺的,则股份锁定期自动按该等规定或要求执行。
(7)若本人违反上述承诺给公司或投资者造成损失的,本人将依法承担相应的责任。
4、公司监事沈雯琪、张海威承诺:
(2)在本人担任公司董事、监事或高级管理人员期间,每年转让的股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数的25%,在离职后6个月内不转让本人直接或者间接持有的公司股份。
(3)在本人担任公司董事、监事、高级管理人员期间,本人将严格遵守法律、法规、规范性文件关于董事、监事、高级管理人员的持股及股份变动的有关规定,规范诚信履行董事、监事、高级管理人员的义务,如实并及时申报本人直接或间接持有的公司股份及其变动情况。本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。
(4)本人将严格遵守法律、法规、规范性文件关于股东持股及股份变动(包括减持)的有关规定。若法律、法规、规范性文件或监管部门、证券交易所规定或要求股份锁定期长于上述承诺的,则股份锁定期自动按该等规定或要求执行。
(5)若本人违反上述承诺给公司或投资者造成损失的,本人将依法承担相应的责任。
5、公司监事兼核心技术人员马宇立承诺:
(1)自公司股票上市之日起十二个月内和离职后六个月,不转让本人直接和间接持有的公司首次公开发行上市前已发行的股份。
(2)自所持首发前股份限售期满之日起四年内,每年转让的首发前股份不得超过上市时所持公司首发前股份总数的25%,减持比例可以累计使用。
(3)在本人担任公司董事、监事或高级管理人员期间,每年转让的股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数的25%,在离职后六个月内不转让本人直接或者间接持有的公司股份。
(4)在本人担任公司董事、监事、高级管理人员期间,本人将严格遵守法律、法规、规范性文件关于董事、监事、高级管理人员的持股及股份变动的有关规定,规范诚信履行董事、监事、高级管理人员的义务,如实并及时申报本人直接或间接持有的公司股份及其变动情况。本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。
6、除担任董事、监事外的其他核心技术人员张文桥、郑卜纵、乐鑫承诺:
(2)自所持首发前股份限售期满之日起四年内,每年转让的首发前股份不得超过上市时所持公司首发前股份总数的25%,减持比例可以累积使用。
(3)本人将严格遵守法律、法规、规范性文件关于股东持股及股份变动(包括减持)的有关规定。若法律、法规、规范性文件或监管部门、证券交易所规定或要求股份锁定期长于上述承诺的,则股份锁定期自动按该等规定或要求执行。
(4)若本人违反上述承诺给公司或投资者造成损失的,本人将依法承担相应的责任。
7、公司员工持股平台南通宸弘承诺:
(2)公司上市前及上市后的锁定期内,员工所持相关权益拟转让退出的,只能向员工持股计划内员工或其他符合条件的员工转让。锁定期后,员工所持相关权益拟转让退出的,按照合伙协议的约定处理。
(3)本企业将严格遵守法律、法规、规范性文件关于股东持股及股份变动(包括减持)的有关规定。若法律、法规、规范性文件或监管部门、证券交易所规定或要求股份锁定期长于上述承诺的,则股份锁定期自动按该等规定或要求执行。
(4)若本企业违反上述承诺给公司或投资者造成损失的,本企业将依法承担相应的责任。
8、除实际控制人、第一大股东、董监高、核心技术人员、员工持股平台以外的其他股东承诺:
(1)自公司本次发行股票上市之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理本企业于本次发行前已直接或间接持有的公司股份,也不提议由公司回购该部分股份。
注2:股东持股及减持意向承诺
1、公司实际控制人Michael Mingyan Liu(刘明岩)、徐农、David Fan(范湘龙)承诺:
(1)持续看好公司业务前景,全力支持公司发展,拟长期持有公司股票,在限售期内,不出售本次公开发行前持有的公司股份。
(2)若本人所持有的公司股份在锁定期届满后两年内减持的,股份减持的价格不低于公司首次公开发行股票的发行价。若在本人减持股份前,公司已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项,则本人的减持价格应不低于经相应调整后的发行价。
(3)本人将严格遵守法律、法规、规范性文件关于股东持股及股份变动(包括减持)的有关规定。
2、其他持有公司5%以上股份的股东QM5、南通宸弘、泰宝投资承诺:
(2)本公司所持有的公司股份在锁定期届满后二十四个月内减持的,按照法律法规、中国证监会、证券交易所关于上市公司股东减持的相关规定进行股份减持;若在减持公司股票前,公司已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项,减持价格按照监管规则的规定作相应调整。减持方式包括集中竞价交易、大宗交易、协议转让及其他符合中国证监会及证券交易所相关规定的方式。
(3)本公司将严格遵守法律、法规、规范性文件关于股东持股及股份变动(包括减持)的有关规定。
(4)若本公司违反上述承诺给公司或投资者造成损失的,本公司将依法承担相应的责任。
注3:就稳定股价事宜,公司及其实际控制人,公司的董事(独立董事除外)、高级管理人员承诺如下:
1、启动稳定股价措施的条件
公司上市后3年内,若股票收盘价连续20个交易日低于最近一期经审计的每股净资产,且同时满足相关回购、增持公司股份等行为的法律、法规和规范性文件的规定,则触发公司、实际控制人、董事(不含独立董事)及高级管理人员履行稳定公司股价措施。
2、稳定公司股价的具体措施
(1)稳定股价的实施顺序1公司回购公司股票;
2公司实际控制人增持公司股票;
3公司董事、高级管理人员增持公司股票。
前述措施中的优先顺位相关主体如果未能按照本预案履行规定的义务,或已履行相应义务后公司股票连续20个交易日的收盘价仍低于公司最近一期经审计的每股净资产,则自动触发后一顺位相关主体实施稳定股价措施(前述相应主体实施稳定股价措施条件触发称为“相应稳定股价措施触
发”)。
(2)稳定股价的具体措施
根据股价稳定预案,在不导致公司不满足法定上市条件,不迫使公司实际控制人或董事(不含独立董事)、高级管理人员履行要约收购义务的情况下,股价稳定措施采取如下顺序与方式:
1公司回购
在公司回购的相应稳定股价措施触发后,公司将在10个交易日内召开董事会,依法作出实施回购股票的决议,并提交股东大会批准并履行相应公告程序。
公司股东大会批准实施回购股票的议案后,公司将依法履行相应的公告、备案及通知债权人等义务。公司将在股东大会决议作出之日起3个月内,按以下原则回购股票:A:回购股份的价格不超过上一个会计年度末经审计的每股净资产;B:回购股份的方式包括集中竞价交易方式、要约方式或证券监督管理部门认可的其他方式;C:单次用于回购股份的资金金额不高于最近一个会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的10%;D:单一会计年度用于稳定股价的回购资金合计不超过最近一个会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的30%。超过上述标准的,有关稳定股价措施在当年度不再继续实施。但如下一年度继续出现需启动稳定措施的情形时,公司将继续按照上述原则执行稳定股价预案。
在公司回购的稳定股价措施触发后,公司股票连续20个交易日的收盘价均已高于公司最近一年经审计的每股净资产,或者继续回购股票将导致公司不满足法定上市条件时,公司将终止实施回购股票措施。
2实际控制人回购
在公司实际控制人相应稳定股价措施触发后,公司实际控制人将在10个交易日内向公司送达增持公司股票书面通知(以下简称“增持通知
书”),增持通知书应包括增持股份数量、增持价格、增持期限、增持目标及其他有关增持的内容。公司实际控制人将在相应触发增持股价措施之日起3个月内增持公司股票,增持股票的金额不低于自公司上市后累计从公司所获得现金分红金额的20%,增持股份的价格不超过最近一个会计年度经审计的每股净资产。公司不得为实际控制人实施增持公司股票提供资金支持。具体增持股票的数量等事项将提前公告。
超过上述标准的,本项股价稳定措施在当年不再继续实施。但如下一年度继续出现需启动稳定措施的情形时,公司实际控制人将继续按照上述原则执行稳定股价预案。
在公司实际控制人相应稳定股价措施触发后,公司股票连续20个交易日的收盘价均已高于公司最近一年经审计的每股净资产,或者继续增持股票将导致公司不满足法定上市条件时,或者继续增持股票将导致将迫使公司实际控制人或实际控制人履行要约收购义务,公司实际控制人将终止实施增持股票措施。
在触发增持股价义务后,若实际控制人未向公司送达增持通知书或虽送达增持通知书或未按披露的增持计划实施,则公司有权将该年度及以后年度应付实际控制人的现金分红款项收归公司所有,直至累计金额达到实际控制人自公司上市后累计从公司所获得现金分红金额的20%止。
3董事、高级管理人员增持
在公司董事(不含独立董事)、高级管理人员相应稳定股价措施触发后,公司董事(不含独立董事)、高级管理人员将在10个交易日内向公司送达增持公司股票书面通知(以下简称“增持通知书”),增持通知书应包括增持股份数量、增持价格、增持期限、增持目标及其他有关增持的内容。公司董事(不含独立董事)、高级管理人员将在相应触发增持股价措施之日起3个月内增持公司股票,个人增持的总金额不超过上一年度于公司取得薪酬总额的50%,增持股份的价格不超过最近一个会计年度经审计的每股净资产。具体增持股票的数量等事项将提前公告。
超过上述标准的,本项股价稳定措施在当年不再继续实施。但如下一年度继续出现需启动稳定措施的情形时,公司董事(不含独立董事)、高级管理人员将继续按照上述原则执行稳定股价预案。
若公司董事(不含独立董事)、高级管理人员相应稳定股价措施触发后,公司股票连续20个交易日的收盘价均已高于公司最近一年经审计的每股净资产,或者继续增持股票将导致公司不满足法定上市条件时,或者继续增持股票将导致将迫使公司实际控制人或实际控制人履行要约收购义务,公司董事(不含独立董事)、高级管理人员将终止实施增持股票措施。
3、本预案的修订权限
任何对本预案的修订均应经公司股东大会审议通过,且需经出席股东大会的股东所持有表决权的三分之二以上同意通过。
4、稳定股价预案的执行
公司、公司实际控制人、公司董事(不含独立董事)及高级管理人员在履行上述回购或增持义务时,应按照公司章程、上市公司回购股份等相关监管规则履行相应的信息披露义务。
5、未能履行规定义务的约束措施
在启动股价稳定措施的前提条件满足时,如公司、实际控制人、董事(不含独立董事)、高级管理人员未采取上述稳定股价的具体措施,本公司承诺采取以下约束措施:
(1)本公司将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因,并向公司股东和社会公众投资者道歉。
(2)对于公司实际控制人,如已公告增持具体计划但不能实际履行,则公司应将与实际控制人履行其增持义务相等金额的应付实际控制人现金分红予以截留,直至实际控制人履行其增持义务;如已经连续两次触发增持义务而实际控制人均未能提出具体增持计划,则公司可将与实际控制人履行其增持义务相等金额的应付实际控制人现金分红予以截留,用于股份回购计划,实际控制人丧失对相应金额现金分红的追索权;如对公司董事会提出的股份回购计划投弃权票或反对票,则公司可将与实际控制人履行其增持义务相等金额的应付实际控制人现金分红予以截留用于下次股份回购计划,实际控制人丧失对相应金额现金分红的追索权。
(3)公司董事(不含独立董事)、高级管理人员应主动履行其增持义务,如个人在任职期间未能按本预案的相关约定履行其增持义务,则公司有权将应付董事(不含独立董事)、高级管理人员的薪酬予以暂扣处理,直至其实际履行承诺义务为止。如个人在任职期间连续两次未能主动履行其增持义务,由实际控制人、董事会、单独或者合计持有公司10%以上股份的股东,提请股东大会同意更换相关董事(不含独立董事),由公司董事会解聘相关高级管理人员。
注4:公司和实际控制人出具《关于股份回购和股份购回的承诺》,主要内容如下:
(1)公司承诺:
1如公司招股说明书中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,公司将依法回购首次公开发行的全部新股(如公司上市后发生除权事项的,上述回购数量相应调整)。公司将在有权部门出具有关违法事实的认定结果后及时进行公告,并根据相关法律法规及《公司章程》的规定及时召开董事会审议股份回购具体方案,并提交股东大会。公司将根据股东大会决议及有权部门的审批启动股份回购措施。公司承诺回购价格将按照市场价格,如公司启动股份回购措施时已停牌,则股份回购价格不低于停牌前一交易日平均交易价格(平均交易价格=当日总成交额/当日成交总量)。