TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
内销|344,466,815.81|58.15%|573,968,330.90|83.21%|-39.99%
外销|247,858,551.25|41.85%|115,778,084.95|16.79%|114.08%
分销售模式|||||
线上模式|1,301,387.00|0.22%|4,607,977.02|0.67%|-0.45%
直营模式|591,023,980.06|99.78%|685,138,438.83|99.33%|0.45%
|营业收入|营业成本|毛利率|营业收入比上年同期增减|营业成本比上年同期增减|毛利率比上年同期增减
分行业||||||
服装业|375,668,459.96|332,596,687.98|11.47%|11.66%|13.54%|-1.46%
毛纺业|178,345,950.88|145,183,797.28|18.59%|-7.70%|-6.97%|-0.65%
其他|38,310,956.22|17,697,232.21|53.81%|-43.39%|-60.22%|21.74%
分产品||||||
服装|375,668,459.96|332,596,687.98|11.47%|11.66%|13.54%|-1.46%
面料|178,345,950.88|145,183,797.28|18.59%|-7.70%|-6.97%|-0.65%
其他收入|38,310,956.22|17,697,232.21|53.81%|-76.07%|-60.22%|-18.40%
分地区||||||
内销|344,466,815.81|256,917,996.50|25.42%|-39.99%|-31.59%|-9.14%
外销|247,858,551.25|238,559,720.97|3.75%|114.08%|102.33%|5.59%
公司是否有实体门店销售终端□是否
上市公司新增门店情况□是否
公司是否披露前五大加盟店铺情况□是否
行业分类|项目|单位|2022年|2021年|同比增减
毛纺服装业|销售量|万(米/套件条/千克)|761.87|667.21|14.19%
|生产量|万(米/套件条/千克)|680.28|641|6.13%
|库存量|万(米/套件条/千克)|800.55|882.14|-9.25%
|||||
其他|销售量|吨|3,239.89|129,399.98|-97.50%
|生产量||||
|库存量||||
|||||
行业分类|项目|2022年||2021年||同比增减
||金额|占营业成本比重|金额|占营业成本比重|
服装业||332,596,687.98|67.13%|292,938,895.37|59.36%|13.54%
毛纺业||145,183,797.28|29.30%|156,054,784.18|31.62%|-6.97%
棉纱业||737,523.45|0.15%|0.00|0.00%|100.00%
其他||16,959,708.76|3.42%|44,492,203.87|9.02%|-61.88%
合计||495,477,717.47|100.00%|493,485,883.42|100.00%|0.40%
项目|2022年成本占比(%)|2021年成本占比(%)
直接材料|56.81%|60%
直接人工|19.49%|19.88%
制造费用|13.06%|19.94%
公司名称|子公司类型|级次|持股比例(%)|表决权比例(%)
新疆嘉和毛纺织有限公司|全资子公司|二级|100.00|100.00
山东如意智慧纺织服装有限公司|全资子公司|二级|100.00|100.00
温州庄吉服饰有限公司|控股子公司|二级|51.00|51.00
济宁如意新材料技术有限公司|全资子公司|二级|100.00|100.00
如衣智慧网络科技(北京)有限公司|全资子公司|二级|100.00|100.00
山东路嘉纳纺织服装有限公司|控股孙公司|三级|100.00|100.00
山东如意国际贸易有限公司|控股孙公司|三级|100.00|100.00
本期纳入合并财务报表范围的主体较上期相比,增加2户,减少1户,其中:
名称|变更原因
山东路嘉纳纺织服装有限公司|新设
山东如意国际贸易有限公司|新设
名称|变更原因
如衣智慧壹号新零售(济宁)有限公司|注销
前五名客户合计销售金额(元)|277,223,421.04
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例|46.81%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例|19.40%
序号|客户名称|销售额(元)|占年度销售总额比例
1|第一名|114,901,868.03|19.40%
2|第二名|58,945,762.20|9.95%
3|第三名|38,590,710.39|6.52%
4|第四名|38,554,348.16|6.51%
5|第五名|26,230,732.26|4.43%
合计|--|277,223,421.04|46.81%
前五名供应商合计采购金额(元)|73,289,783.05
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例|30.41%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例|8.37%
序号|供应商名称|采购额(元)|占年度采购总额比例
1|第一名|20,166,234.95|8.37%
2|第二名|18,037,819.89|7.49%
3|第三名|16,972,162.99|7.04%
4|第四名|9,835,185.95|4.08%
5|第五名|8,278,379.27|3.43%
合计|--|73,289,783.05|30.41%
|2022年|2021年|同比增减|重大变动说明
销售费用|33,842,083.80|67,278,357.91|-49.70%|面纱贸易业务缩减,销售费用减少
管理费用|70,955,135.58|73,874,332.29|-3.95%|
财务费用|34,324,409.05|12,374,641.68|177.38%|本报告期利息收入减少
研发费用|30,881,079.68|32,871,645.50|-6.06%|
4、纺织服装相关行业信息披露指引要求的其他信息
(1)产能情况
|本报告期|上年同期
总产能|精纺呢绒800万米;服装300万套/件/条|精纺呢绒800万米;服装300万套/件/条
产能利用率|64.00%|62.00%
产能利用率同比变动超过10%□是否
是否存在境外产能□是否
(2)销售模式及渠道情况
销售渠道|营业收入|营业成本|毛利率|营业收入比上年同期增减(%)|营业成本比上年同期增减(%)|毛利率比上年同期增减(%)
线上销售|1,301,387.00|754,164.46|42.05%|-71.76%|-74.21%|5.51%
直营销售|591,023,980.06|494,723,553.00|16.29%|-13.74%|0.85%|-12.11%
合计|592,325,367.06|495,477,717.47|16.35%|-14.12%|0.40%|-12.10%
变化原因
(3)加盟、分销
加盟商、分销商实现销售收入占比超过30%□是否
序号|加盟商名称|开始合作时间|是否为关联方|销售总额(元)|加盟商的层级
序号|加盟商名称|开始合作时间|是否为关联方|销售总额(元)
(4)线上销售
线上销售实现销售收入占比超过30%□是否
是否自建销售平台□是否
平台名称|报告期内的交易金额|退货率
码尚定制|800,000.00|
小米有品|360,000.00|
贝壳商城|141,387.00|
合计|1,301,387.00|
公司开设或关闭线上销售渠道□适用不适用
说明对公司当期及未来发展的影响
(5)代运营模式
是否涉及代运营模式□是否
(6)存货情况
主要产品|存货周转天数|存货数量|存货库龄|存货余额同比增减情况|原因
精纺呢绒及里辅料|245|5,712,600|1.56|-7.32%|
服装|115|702,519|0.95|0.28%|
存货跌价准备的计提情况
加盟或分销商等终端渠道的存货信息
(7)品牌建设情况
公司是否涉及生产和销售品牌服装、服饰以及家纺产品□是否
涉及商标权属纠纷等情况□适用不适用
(8)其他
公司是否从事服装设计相关业务□是否
公司是否举办订货会□是否
主要研发项目名称|项目目的|项目进展|拟达到的目标|预计对公司未来发展的影响
抗菌抗病毒可机洗毛精纺面料的开发与研制|满足消费者对功能性,具有防护功能的产品的需求|批量阶段|设计新工艺,开发功能性面料新产品|公司功能性面料市场新产品的推出
 COOLMAX纤维在吸湿速干毛精纺面料的应用|满足消费者对多功能面料服装的追求|准备验收|设计新工艺,开发出功能性夏季可穿新产品|公司功能性面料市场新产品的推出
可降解绿色染色技术在高档羊绒面料中的应用|植物染料对羊绒的染色工艺的研究,自然环保的植物染料具有优良的环保特性|小试阶段|品质感、时尚感、环境亲和力强的羊绒可降解染色关键工艺技术|提高公司的染色技术研发水平,实现绿色织造技术
一种无假边系统的毛精纺剑杆织机的研发与应用|实现废弃纱线的循环再利用,去掉两侧的假边使企业降低生产成本,提高生产效率,也|小试阶段|可实现企业绿色可循环生产模式,提高纱线利用率,降低成本|公司绿色可持续生产技术的升级迭代
发光防护超轻羊毛西服的研发与应用|满足客户和消费者对多样功能服装的需求,针对新消费群体|批量阶段|升级现有工艺,开发具有防护性适合年轻消费群体的功能性的|公司功能性服装产品的研发及推广
|定向研发||新产品|
羊毛亲肤舒适服装的开发|满足客户和消费者对多样功能服装的需求|准备验收|升级现有工艺,开发具有防护性功能性的新产品|公司功能性服装产品的推广
抗菌抗病毒可机洗毛制西装的开发与研制|满足消费者对功能性,具有防护功能的产品的需求|准备验收|设计新工艺,开发功能性产品新产品|公司功能性产品市场新产品的推出
|2022年|2021年|变动比例
研发人员数量(人)|188|270|-30.37%
研发人员数量占比|13.71%|10.89%|2.82%
研发人员学历结构|||
本科|104|121|-14.05%
硕士|8|10|-20.00%
其他|76|139|-45.32%
研发人员年龄构成|||
30岁以下|12|15|-20.00%
30~40岁|84|92|-8.70%
其他|92|163|-12.38%
|2022年|2021年|变动比例
研发投入金额(元)|30,881,079.68|32,871,645.50|-6.06%
研发投入占营业收入比例|5.21%|4.77%|0.44%
研发投入资本化的金额(元)|0.00|0.00|0.00%
资本化研发投入占研发投入的比例|0.00%|0.00%|0.00%
项目|2022年|2021年|同比增减
经营活动现金流入小计|617,139,221.99|3,399,816,140.62|-81.85%
经营活动现金流出小计|545,288,111.36|3,662,537,190.20|-85.11%
经营活动产生的现金流量净额|71,851,110.63|-262,721,049.58|127.35%
投资活动现金流入小计||1,040,332.97|-100.00%
投资活动现金流出小计|8,387,861.43|1,667,404.67|403.05%
投资活动产生的现金流量净|-8,387,861.43|-627,071.70|-1,237.62%
额|||
筹资活动现金流入小计|184,091,765.66|241,075,558.55|-23.64%
筹资活动现金流出小计|239,728,097.67|359,822,751.56|-33.38%
筹资活动产生的现金流量净额|-55,636,332.01|-118,747,193.01|53.15%
现金及现金等价物净增加额|8,388,024.69|-382,374,146.34|102.19%
(1)经营活动产生的现金流量流入同比减少81.85%,主要原因是本报告期经营战略调整,销售棉纱收到的现金减少。
(2)经营活动产生的现金流量流出同比减少85.11%,主要原因是本报告期经营战略调整,购买棉纱支付的现金减少。
(3)经营活动产生的现金流量净额同比增加127.35%,主要原因是去年同期棉纱业务活动产生的现金流出大于现金流入,本报告期该项经营活动减少,现金流量净额增加。
(4)投资活动现金流入同比减少100%,主要原因是去年同期处置固定资产收回的现金。
(5)投资活动现金流出同比增加403.05%,主要原因是本报告期购建固定资产支付的现金增加。
(6)筹资活动产生的现金流量净额同比增加53.15%,主要原因是本报告期偿还债务所支付的现金小于去年同期。
(7)现金及现金等价物净增加额同比增加102.19%,主要原因是公司经营活动和筹资产生的现金流量净额增加。报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
|金额|占利润总额比例|形成原因说明|是否具有可持续性
资产减值|-26,528,116.20|12.70%|存货减值、固定资产无形资产减值|否
营业外收入|1,217,432.38|-0.58%|政府补助|否
营业外支出|30,000,762.01|14.37%|罚息、滞纳金及赔偿金等|否
信用减值损失|-60,616,977.56|29.02%|应收款及其他应收款计提坏账准备|否
|2022年末||2022年初||比重增减|重大变动说明
|金额|占总资产比例|金额|占总资产比例||
货币资金|45,239,759.09|1.00%|30,442,131.98|0.63%|0.37%|
应收账款|398,453,227.42|8.84%|401,076,393.08|8.34%|0.50%|
存货|477,301,030.27|10.59%|558,201,697.34|11.61%|-1.02%|
投资性房地产|126,309,744.06|2.80%|133,601,603.70|2.78%|0.02%|
长期股权投资|983,965,762.04|21.83%|983,965,762.04|20.47%|1.36%|
固定资产|1,012,555,231.13|22.47%|1,087,722,129.83|22.63%|-0.16%|
在建工程|23,553,707.42|0.52%|23,553,707.42|0.49%|0.03%|
使用权资产|||27,429,001.02|0.57%|-0.57%|
短期借款|705,767,001.08|15.66%|1,031,155,321.09|21.45%|-5.79%|
合同负债|105,566,078.45|2.34%|122,986,109.20|2.56%|-0.22%|
长期借款|278,775,000.00|6.19%|269,747,875.66|5.61%|0.58%|
租赁负债|||24,016,699.13|0.50%|-0.50%|
项目|期初数|本期公允价值变动损益|计入权益的累计公允价值变动|本期计提的减值|本期购买金额|本期出售金额|其他变动|期末数
金融资产||||||||
4.其他权益工具投资|1,866,128.00|52,624.00||||||1,918,752.00
金融资产小计|1,866,128.00|52,624.00||||||1,918,752.00
其他非流动金融资产|1,098,550,000.00|||||||1,098,550,000.00
应收款项融资|5,244,700.00||||||-4,170,700.00|1,074,000.00
上述合计|1,105,660,828.00|52,624.00|||||-4,170,700.00|1,101,542,752.00
金融负债|0.00|0.00||||||0.00
其他变动的内容票据兑付
项目|余额|受限原因
货币资金|8,260,173.49|保证金、冻结
固定资产|329,996,174.10|借款抵押
在建工程|23,553,707.42|借款抵押
无形资产|81,348,187.70|借款抵押
合计|443,158,242.71|-
公司名称|公司类型|主要业务|注册资本|总资产|净资产|营业收入|营业利润|净利润
新疆嘉和毛纺织有限公司|子公司|精纺呢绒|73,000,000|43,922,892.88|23,148,471.81|3,694,838.46|-10,951,372.84|-10,788,360.63
山东如意智慧纺织服装有限公司|子公司|服装制造|506,000,000|1,024,013,126.53|391,872,014.01|187,148,391.59|-25,802,804.40|-32,566,040.41
温州庄吉服饰有限公司|参股公司|服装制造|128,806,000|236,116,353.34|144,256,458.32|24,198,136.47|-84,000,348.49|-93,398,276.94
济宁如意新材料技术有限公司|子公司|纺织原料贸易|1,000,000,000|1,066,209,464.56|228,888,089.29|456,441.59|-13,747,462.92|-11,408,289.48
2023 年,国内为纺织行业经济运行平稳、有序恢复创造了重要基础条件。生产生活秩序有序恢复将带动消费场景逐步实现全面复苏,供应链运转效率也将显著提升,加上稳步向好的宏观基本面、不断释放的政策红利起到提振市场信心的积极作用,纺织行业在内需市场必将迎来更多作为空间。纺织行业将逐步回复到深度调整结构、着力推进高质量发展的稳定运行轨道,开启建设纺织现代化产业体系新局面。
始终坚持高端定位、精品战略不动摇;始终坚持科技引领,争创国际一流水平;始终坚持全球化视野,围绕市场导向,引领客户需求,建立稳固的全球化市场网络;始终坚持德载品质、竞显卓越、从严求实、至诚至善的企业文化。实施工业化思维向互联网思维、生产制造商向科技服装服务商的“两个转变”,回归产品本质,重塑商业价值,以科技纺织为基础,依靠技术创新,将公司建成以产品开发为动力的时尚原创型企业、以科技创新为核心的技术密集型企业、以产品质量为保障的品质领先型企业、以服务满意为宗旨的品牌美誉型企业,实现突破与发展。
2023 年,企业将围绕市场导向,保持科技创新,聚焦制造核心,主动探索,坚持高质量发展,积极拥抱变化,保持生产经营稳定,内外销市场联动,保持科技创新能力,行业优势地位,保持在行业细分领域的国际一流制造水平,赋能制造新平台。通过完善新营销渠道建设、优化智造管理流程、创新产品品类、回归产品本质,重塑商业价值,以科技纺织为基础,以科技创新为核心,以产品质量为保障,新材料新制造为抓手,持续提升盈利能力,实现快速跨越发展。
(四)公司2023 年重要工作措施
2023 年,公司将继续围绕经营、技术、制造三大中心开展相关工作,秉持以经营中心主导,国内重点城市综合营销中心全面开放,多方位发力突破客户订单,持续保持国际市场稳定增长趋势,产品技术中心支撑市场实现差异化开发,讲好如意产品故事,发挥制造中心产业链优势,实现模式转型、快速交付,质量强基和成本控制,最终确保实现以用户为中心,在保持原有优势的基础上,积极调整产品结构,开拓新的产品应用领域,同时拓展销售渠道,搭建在线平台,个性化定制下单与团装定制双轮驱动,高附加值一体化解决方案全面推广,面料服装品牌化营销再次起航,以此来持续推动盈利能力的快速改善。
1.营销渠道多元联动,内销+外销深度融合
持续强化升级国内外销售市场网络,发挥需求触达、产品交互、服务升级的平台作用,国内市场,在深圳、北京、广州新建展示销售中心,持续推进全国定制巡展,点面互通,渠道互融,实现面料、职业团装、个性化定制的多向突破,同时,将进一步聚合平台运营优势,匹配扩大内需,聚合新生代消费人群,塑造迭代职业装品牌,预计23 年在扩大内需的良好行业环境加持下,内销市场将会有重大突破性发展。国际市场,客户全面拓展,建立了以市场需求为中心的“设计营销一体化”工作机制,精准有效的为大客户提供产品解决方案,推进“百强”客户项目,锁定全球客户资源,实施全球巡展,持续推进大客户战略,目前外销客户美国、英国、法国订单持续攀升,俄罗斯市场拓展初见成效,预计23年整体外销订单增幅率较同期保持20%增幅水平。
2.技术引领,创新订单模式,科技创新,稳固行业地位,绿色制造,打造品牌标签
(1)科技功能持续实现产品升级,加持市场
(2)绿色制造打造定制品牌标签,触动营销
(3)时尚休闲切合年轻时尚消费,培育客群
持续加大科技投入力度,扩大对外科技合作,研究开发关键技术,进一步加强和大学院校.科研院所合作,拓展新的合作领城,积极推进联合开发和技术交流,形成互动机制。加强科研项目管理,从项目立项或合同签订开始,全过程跟踪管理,及时解决人员,经费问题,把承担项目和科研课题较好地结合。加强科技成果的保护和转化,积极开展技术推广、技术转让、科技成果转化、保护知识产权等工作,形成新的经济增长点。
3.做产品质量的领航者,实现可持续发展,品质取胜
积极开发推广以清洁染色、高效纺纱、数字织造、柔性整理等为代表的先进绿色加工技术,不断提高再生纤维、绿
色纤维在产品设计中的使用比例,贯彻绿色发展理念,协同客户建立绿色供应链,实现制造过程绿色化率提升10%以上。做产品质量的领跑者,各项质量指标2023 年做到稳固提升,产品翻单率、客户满意率、产品转化率等均提升五个百分点以上,精炼内功,深度挖潜。
4.加快数字化场景的推广,持续发展新的利润高增长点,推进轻资产生产加工制造模式
围绕市场专业化、细分化服务,公司充分利用自身规模优势及全产业链优势,推进高增长,灵活性程度高,轻资产的生产经营模式,进一步引导客户积极参与价值共创,将技术服务与制造紧密融合,创造出面向客户个性化需求与全价值链增值的先进制造模式,为企业产品带来更大增值空间。
5.诚信共赢,提升组织效能
充分利用资本市场平台与资源,诚信共赢,不断完善公司治理和内控管理体系,强化风险管控,进一步提升规范运作水平,同时促进实业经营与资本运作的良性互动,确保所有债权人的权益不受损害,借鉴逆势发展的成功经验,探索具有自身特色的再次发展之路,进一步增强公司综合竞争力。
6.以企业文化为根基,打造文化高地,焕新人才发展战略
人才培育是企业构建新型战略、实现快速发展的内在动力,在贯彻企业文化的基础上,企业执行多层次人才培养模式,搭建有良好的人才上升渠道,拥有1 名中国纺织技术带头人、获国务院政府特殊津贴、国家百千万人才工程“有突出贡献中青年专家”、第二批国家“万人计划”领军人才-科技创新领军人才、泰山产业领军人才;拥有4 位山东省有突出贡献的中青年专家、齐鲁首席技师;拥有5 位全国十佳设计师,2 名全国十佳制版师;拥有200 余名实用性技能人才(高级技师、技师),公司高技能人才占比超过30%。作为企业最珍贵的人才资源优势,未来我们将打造培养新型管理人才100 余人、技术人才500余人、工人技师1000余人,开展新型学徒制度,充分利用齐鲁技能大师工作站、省级重点实验室、博士工作站等人才平台为载体实现人员的技能再提升,打造技能人才的典范,为制造赋能,为企业发展注入新的动力和活力。
(五)未来发展可能面对的风险因素
1.宏观经济与市场环境变化风险
目前,受国内外整体经济环境低迷等不利因素影响,毛纺织行业增长速度放缓、市场环境持续低迷,顾客购买力下降,未来货币汇率变动风险等外贸因素,贸易区域化可能对公司生产经营产生较大影响。宏观经济波动是正常的经济现象,各行各业都会面临同样的风险。公司将顺应各阶段经济形式的变化,做好预控方案和积极调整。
2.行业竞争带来的风险
毛精纺行业竞争激烈,公司面临消费趋势变化、新产品推出、竞争对手定价策略、替代产品取代本公司产品、区域地方经济发展等多种行业竞争压力,如公司由于竞争而导致现有市场份额减少或利润下降,本公司的业务发展和经营业绩可能会受到不利影响,公司将悉心研究市场转化需求,坚持技术创新,持续推出满足新的消费需求和年轻消费市场群体的产品、新服务,不断提升市场竞争力。
3.原材料等价格上升的风险
原材料、人工、蒸汽、水电等生产要素成本不断攀升,对产品的市场竞争力影响较大,未来公司主要原材料价格存在不确定性,面临羊毛等原材料价格波动的风险,综合成本不断攀升以及环保政策趋严导致投入大幅增加,企业运营负担进一步加重,公司面临的成本压力明显增加。公司将根据自身订单情况确定较为合理的原材料采购数量和采购时间,尽可能减少原材料价格波动对公司的影响
纺织企业由于行业特殊性,安全特别是防火工作尤为重要。公司生产过程中使用的部分原材料为易燃物品,如操作不当或设备老化失修,可能发生火灾等安全事故,影响公司的生产经营正常进行。目前公司已建立了完善的安全生产管理制度,配备有较完备的安全设施,制定了较完善的事故预警处理机制,并时刻保持安全生产的警惕性。
接待时间|接待地点|接待方式|接待对象类型|接待对象|谈论的主要内容及提供的资料|调研的基本情况索引
2022年05月24日|全景网投资者关系互动平台(http://ir. p5w.net/)|其他|其他|所有网上投资者|主要谈论公司经营业绩、战略规划、行业发展动态等|详见巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《山东如意毛纺服装集团股份有限公司投资者关系活动记录表编号:2022-001》
报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及中国证监会有关法律法规要求,不断地完善公司治理结构,建立健全内部管理和控制制度,持续深入开展公司治理活动,不断加强信息披露工作,积极开展投资者关系管理工作,不断提高公司规范运作和治理水平。
截至报告期末,公司治理的实际运作情况与中国证监会、深交所有关上市公司治理的规范性文件相符合,并能严格依照有关规定规范运行,不存在尚未解决的治理问题。公司建立了含股东大会、董事会和监事会在内的现代法人治理结构,同时设有工会和职工代表大会等民主监督结构。董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会四个专业委员会;经营层设置了完整的职能部门管理体系。公司已建立的各项制度及相关公开信息披露情况如下:
公司严格按照中国证监会《上市公司股东大会规范意见》和《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定和要求,规范股东大会的召集、召开、表决程序,平等对待所有股东,确保股东特别是中小股东能充分行使其权利;不断完善公司和股东沟通的渠道,保证股东对法律、行政法规和《公司章程》规定的重大事项的知情权和参与权。报告期内,公司股东大会的召集、召开程序、出席股东大会的人员资格及股东大会的表决程序均符合规范要求,董事会勤勉尽责,严格执行股东大会的决议事项,不存在越权审批的现象,也不存在先实施后审批的情形。
公司在业务、人员、资产、机构、财务上均独立于控股股东,董事会、监事会和内部机构独立运作。公司的重大决策由股东大会、董事会根据相关议事规则和《公司章程》的规定依法做出,控股股东依法行使股东权利,没有超越公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的情形。
公司严格按照法律法规和《公司章程》规定的选聘程序选举董事。公司董事会由7名董事组成,包含3名独立董事(其中1名为会计专业人士)。董事会的人数及人员构成符合法律法规和《公司章程》的要求。董事会的召集、召开、表决等程序符合规范要求。公司全体董事依据《公司章程》、《董事会议事规则》等制度开展工作,忠实、勤勉、尽责地履行董事义务和职责,认真执行股东大会决议,认真出席董事会和股东大会,积极参加相关知识的培训和学习,熟悉有关法律法规。为了进一步完善公司治理结构,公司董事会根据《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的规定设立了战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会,各专业委员会的设立为董事会的科学决策发挥了作用。
公司严格按照法律法规和《公司章程》等有关规定的选聘程序产生监事。公司监事会由3名监事组成,包含1名职工监事。监事会的人数及构成符合法律法规和《公司章程》的要求。监事会的召集、召开、表决等程序符合规范要求。公司监事按照《监事会议事规则》等的要求,认真履行职责,诚信、勤勉、尽责地对董事会决策程序、决议事项及公司依法运作情况实施监督,对公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法、合规性等进行有效监督。
公司正逐步建立和完善公正、透明的董监高的绩效评价标准和激励约束机制,高管人员的聘任公开、透明,符合法律法规的规定。
公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益,实现社会、股东、公司、员工等各方面利益的协调平衡,诚信对待供应商和客户,坚持与相关利益者互利共赢的原则,共同推动公司持续、稳定、健康发展。
公司能够严格执行《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规,也相应制定了
《投资者关系管理制度》及《信息披露事务管理制度》,指定公司董事会秘书负责信息披露工作和投资者关系管理工作。公司指定《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网站为公司信息披露的报纸和网站,真实、准确、及时地披露公司信息,确保公司所有股东公平的获得公司相关信息。
报告期内,公司内部审计部门严格按照《内部审计制度》、《企业内部控制基本规范》等制度和文件的规定,对公司日常运行、内部控制和重大交易等事项进行了有效监督。
9、内幕知情人管理情况
公司注重加强内幕信息知情人的管理工作,严格遵照公司《内幕信息知情人管理制度》做好内幕信息知情人档案登记工作与保密义务通知工作。
公司严格按照《公司法》和《公司章程》规范运作,用以规范公司控股股东、实际控制人行为,在业务、资产、人员、机构、财务等方面完全独立于控股股东,具有独立完整的业务及自主经营的能力。
1、业务方面:公司拥有独立完整的研发、采购、销售体系,独立开展各项业务,具有自主经营能力不依赖于控股股东或其他关联方。
2、人员方面:公司拥有完整独立的劳动、人事及工资管理体系。公司总经理、副总经理和其他高级管理人员均由公司董事会聘任,公司在人员调动、劳动合同签订及调整变更等方面做到了独立运行。
3、资产方面:公司与控股股东之间产权关系明确,公司的资金、资产及其他资源不存在被其违规占用、支配的情况。公司的资产完整,拥有与生产经营范围相适应的生产设备、辅助生产设备和专利等资产,公司对所有资产拥有完全的控制与支配权。
4、机构方面:公司董事会、监事会、经理层及其他内部机构独立运作,各职能部门在权责、人员等方面与控股股东之间完全分开,控股股东及其职能部门与本公司及本公司的职能部门之间不存在隶属关系,不存在控股股东影响本公司生产经营管理独立性的现象。
5、财务方面:公司设有独立的财务部门、财务负责人和财务会计工作人员,有完整独立和规范运作的财务核算体系,并开设了独立的银行账户,依法独立纳税,独立缴纳职工保险基金,同时公司配备有足够数量的专职财务会计人员进行公司的财务核算工作。
会议届次|会议类型|投资者参与比例|召开日期|披露日期|会议决议
2021年度股东大会|年度股东大会|44.31%|2022年05月20日|2022年05月21日|《2021年度股东大会决议公告》(公告编号:2022-024)登载于巨潮资讯网(www.cninfo.co m.cn)
姓名|职务|任职状态|性别|年龄|任期起始|任期终止|期初持股|本期增持|本期减持|其他增减|期末持股|股份增减
|||||日期|日期|数(股)|股份数量(股)|股份数量(股)|变动(股)|数(股)|变动的原因
邱亚夫|董事长|现任|男|65|2001年05月16日||37,600|0|0|0|37,600|不适用
苏晓|董事|现任|女|47|2017年08月15日||0|0|0|0|0|不适用
王琳瑛|董事|现任|女|52|2017年08月15日||0|0|0|0|0|不适用
杜元姝|董事、总经理|现任|女|56|2017年08月15日||9,150|0|0|0|9,150|不适用
李井新|独立董事|现任|男|60|2014年08月14日||0|0|0|0|0|不适用
黄利群|独立董事|现任|男|50|2017年08月15日||0|0|0|0|0|不适用
卢浩然|独立董事|现任|男|60|2019年03月22日||0|0|0|0|0|不适用
李艳宝|监事会主席|现任|男|50|2019年04月17日||0|0|0|0|0|不适用
李泉林|监事|现任|男|34|2017年08月15日||0|0|0|0|0|不适用
杨成|监事|现任|男|50|2014年08月14日||0|0|0|0|0|不适用
王科林|副总经理|现任|男|39|2017年08月16日||0|0|0|0|0|不适用
胡骏华|副总经理|现任|男|46|2017年08月16日||2,000|0|0|0|2,000|不适用
张义英|总会计师|现任|女|51|2011年05月13日||997,700|0|0|0|997,700|不适用
徐长|董事|现任|男|45|2014||0|0|0|0|0|不适
瑞|会秘书||||年08月15日|||||||用
合计|--|--|--|--|--|--|1,046,450|0|0|0|1,046,450|--
邱亚夫先生,65岁,中国国籍,无境外永久居留权,研究生学历,工程研究员,享受国务院政府特殊津贴专家,山东省突出贡献中青年专家,中国服装行业功勋奖章获得者,第十届、第十一届、第十二届、第十三届全国人大代表,现任如意投资董事长,如意科技董事长,毛纺集团董事兼总经理,公司董事长等职务,兼任中国企业联合会和中国企业家协会副会长,中国纺织企业家联合会副会长、山东省厚道鲁商促进会会长。
苏晓女士:47岁,中国国籍,无境外永久居留权,研究生学历,助理会计师,历任公司财务部副部长、毛纺集团财务部副部长、如意科技投资发展部部长、如意科技棉纺集团总会计师、毛纺集团副总会计师、公司副总经理兼董事会秘书,现任如意投资董事兼经理、如意科技总经理、山东济宁如意进出口有限公司董事长、公司董事。
王琳瑛女士:52岁,中国国籍,无境外永久居留权,大学学历,中国注册金融分析师,高级人力资源管理师,中级会计师,曾任中国东方资产管理股份有限公司山东省分公司资金财会部经理、办公室高级经理,现任中国东方资产管理股份有限公司山东省分公司资产经营二部高级经理、毛纺集团董事、公司董事。
杜元姝女士:56岁,中国国籍,无境外永久居留权,研究生学历,高级经济师,历任公司翻译,如意进出口总公司业务经理、总经理,山东如意毛纺集团国际化经营事业部总经理,现任毛纺集团董事、公司董事兼总经理。
李井新先生:60岁,中国国籍,无境外永久居留权,大学学历。于2014年5月参加深圳证券交易所独立董事培训班,已取得上市公司独立董事任职资格证书。曾任哈尔滨第二毛纺厂担任技术员、高级工程师、车间主任,哈尔滨纺织品有限公司任总经理。现任哈尔滨德瑞科技有限公司副总经理、公司独立董事。
黄利群先生:50岁,中国国籍,无境外永久居留权,大学学历,会计中级职称、中国注册会计师。于2017年6月参加深圳证券交易所独立董事培训班,已取得上市公司独立董事任职资格证书。曾任上海万隆会计师事务所有限公司审计业务部项目经理、高级经理,立信会计师事务所(特殊普通合伙)审计业务部项目经理、业务经理,拉萨宝莲生物科
技股份有限公司董事、副总经理、财务总监、董秘。现任上海彦菲生物科技有限公司执行董事兼总经理、公司独立董事。卢浩然先生:60岁,中国国籍,无境外永久居留权,大学学历。于2014年5月参加深圳证券交易所独立董事培训班,已取得上市公司独立董事任职资格证书。曾任南京毛纺织厂设备处副处长、处长,南京毛条厂副厂长,南京毛麻纺织企业集团设备部副部长,南京毛纺总厂副厂长,南京长江卫星毛纺织集团有限公司任副总经理,南京金源顺纺织印染有限公司副总经理,上海欣龙非织造新材料工业园有限公司常务副总经理。现任南京米利特纺织品有限公司副总经理、公司独立董事。
李艳宝先生:50岁,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历,国际注册内部审计师。1998年7月参加工作,历任公司第一纺纱厂生产主管、副厂长,公司审计部副部长,现任公司监事会主席、审计部部长、内部审计负责人。
李泉林先生:34岁,中国国籍,无境外永久居留权,研究生学历,中级经济师,现任中国东方资产管理股份有限公司山东省分公司高级职员、毛纺集团董事、青岛东泰槃石投资管理有限公司监事、公司监事。
杨成先生:50岁,中国国籍,无境外永久居留权,大学学历,1996年参加工作,历任公司染整分厂设备维修员、技改办科员、染整分厂副厂长、生产设备部主任科员、纺纱厂副厂长、厂长、技改办主任。现任公司企管办主任、公司监事。
王科林先生:39岁,中国国籍,无境外永久居留权,研究生学历,天津工业大学毕业,高级工程师。历任公司染整厂工艺主管、染整厂厂长、现任公司副总经理、总工程师。
胡骏华先生:46 岁,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历,东华大学纺织工程毕业。历任公司华南区业务经理、业务经理、现任公司副总经理。
徐长瑞先生:45岁,中国国籍,无境外永久居留权,大学学历,先后在财务部、审计部、企管办工作,曾任企管办副主任、主任等职务。现任公司副总经理、董事会秘书、证券事务代表。
张义英女士:51岁,中国国籍,无境外永久居留权,大学学历,黑龙江省财政学院毕业,会计师,先后在如意毛纺制品有限公司财务部从事出纳、报税、成本报表、出口制单等工作,曾任如意毛制品有限公司财务部长、如意科技副总会计师,现任公司总会计师。
公司董事、监事、高级管理人员任期已届满,目前公司保留意见已消除,将于近期完成董事、监事、高级管理人员换届工作。
任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期|在股东单位是否领取报酬津贴
邱亚夫|山东如意科技集团有限公司|董事长|||是
邱亚夫|山东如意毛纺集|董事兼总经理|||否
|团有限责任公司||||
王琳瑛|山东如意毛纺集团有限责任公司|董事|||否
王琳瑛|中国东方资产管理股份有限公司|山东省分公司资产经营二部调研员|||是
苏晓|山东如意科技集团有限公司|总经理|||是
苏晓|山东济宁如意进出口有限公司|董事长|||否
杜元姝|山东如意毛纺集团有限责任公司|董事|||否
李泉林|山东如意毛纺集团有限责任公司|董事|||否
李泉林|中国东方资产管理股份有限公司|山东省分公司风险管理部高级副经理(主持工作)|||是
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期|在其他单位是否领取报酬津贴
邱亚夫|北京如意时尚投资控股有限公司|董事长|||否
邱亚夫|山东如意置业有限公司|董事长|||否
邱亚夫|重庆三峡技术纺织有限公司|董事长|||否
邱亚夫|华能山东如意煤电有限公司|董事长|||否
邱亚夫|恒成国际发展有限公司|董事长|||否
邱亚夫|华能山东如意(香港)能源公司|董事长|||否
邱亚夫|华能山东如意(巴基斯坦)能源(私人)有限公司|董事长|||否
邱亚夫| CSTT Co. Holdings Pte. Ltd.|董事长|||否
邱亚夫| CS Agriculture Pty Ltd|董事长|||否
邱亚夫|北京大唐华夏电力燃料有限公司|执行董事|||否
邱亚夫|泰安天颐湖文化创意开发有限公司|董事长|||否
邱亚夫|济宁高新如意新材料科技有限公司|董事长|||否
邱亚夫|山东如意金控创业投资有限公司|董事|||否
邱亚夫| SMCP SA|董事会主席|||否
邱亚夫| Trinity Limited|董事会主席兼非|||否
||执行董事|||
邱亚夫|如意中服(太原)科技有限公司|监事|||
苏晓|利邦品牌管理(山东)有限公司|董事长|||否
苏晓|北京如意时尚投资控股有限公司|董事兼经理|||否
苏晓|青岛如意国际时尚有限公司|董事长|||否
苏晓|济宁如意服装发展有限公司|董事|||否
苏晓|济宁如意新材料技术有限公司|董事|||否
苏晓|利永(上海)时装商贸有限公司|董事|||否
苏晓|利邦(上海)服装贸易有限公司|董事|||否
苏晓|永盈服饰销售(上海)有限公司|董事|||否
苏晓|逸贸服饰销售(上海)有限公司|董事|||否
苏晓|济宁如意金控投资有限公司|监事|||否
苏晓|山东意祥生物科技股份有限公司|董事|||否
苏晓|山东如意莱卡新材料科技有限公司|董事|||否
苏晓|济宁如意同晟股权投资基金管理有限公司|董事长兼经理|||否
苏晓|济宁高新如意新材料科技有限公司|董事|||否
苏晓|山东如意金控创业投资有限公司|监事|||否
苏晓|如意中服(太原)科技有限公司|执行董事、总经理|||否
苏晓|山东如意万众时尚集团有限公司(原名称:济宁如意万众创业科技发展集团有限公司)|董事兼总经理|||否
苏晓|莱卡新材料(佛山)有限公司|董事|||否
苏晓|恒意科技发展(济宁)有限公司|董事兼总经理|||否
苏晓|济宁如意贰号服饰零售有限公司|执行董事兼经理|||否
苏晓|海南如意万众创|执行董事兼总经|||否
|业科技发展有限公司|理|||
苏晓|济宁恒成国际贸易有限公司|执行董事兼经理|||否
苏晓|山东意枫数字科技有限公司|董事长|||否
苏晓|山东如意时尚科技发展有限公司|董事兼总经理|||否
苏晓|香港恒意科技发展有限公司|董事|||否
苏晓|山东意枫咨询服务有限公司|董事长|||否
苏晓|山东意枫国际贸易有限公司|董事长|||否
杜元姝|浙江如衣随行时尚网络科技有限公司|执行董事|||否
杜元姝|温州庄吉服饰有限公司|董事|||否
杜元姝|新疆嘉和毛纺织有限公司|董事|||否
杜元姝|山东如意智慧纺织服装有限公司|执行董事|||否
杜元姝|济宁如意新材料技术有限公司|董事长兼经理|||否
杜元姝|山西如意新材料技术有限公司|执行董事兼总经理|||否
杜元姝|莱卡国际生物科技有限公司|董事|||否
杜元姝|山东意枫数字科技有限公司|董事|||否
杜元姝|山东如意万众时尚集团有限公司(原名称:济宁如意万众创业科技发展集团有限公司)|董事|||否
杜元姝|利邦(山东)品牌服装有限公司|董事|||否
杜元姝|利邦卓越(上海)服装贸易有限责任公司|董事|||否
杜元姝|山东意枫咨询服务有限公司|董事|||否
杜元姝|山东意枫国际贸易有限公司|董事|||否
徐长瑞|温州庄吉服饰有限公司|董事|||否
徐长瑞|新疆嘉和毛纺织有限公司|董事|||否
徐长瑞|济宁如意新材料技术有限公司|董事|||否
李泉林|青岛东泰槃石投资管理有限公司|监事|||否
黄利群|上海彦菲生物科技有限公司|执行董事兼总经理|||是
黄利群|拉萨宝莲生物科|董事|||否
|技股份有限公司||||
卢浩然|南京米利特纺织品有限公司|副总经理|||是
1、2020年,公司董事长邱亚夫、董事兼总经理杜元姝、财务总监张义英、董事会秘书徐长瑞收到中国证券监督管理委员会山东监管局(以下简称“山东监管局”)行政监管措施决定书《关于对邱亚夫、杜元姝、张义英、徐长瑞采取出具警示函措施的决定》([2020]53号),具体内容如下:
“邱亚夫、杜元姝、张义英、徐长瑞:
前期,我局对山东如意毛纺服装集团股份有限公司(以下简称如意集团或公司)进行了现场检查。经查,发现公司存在如下问题:2019年,公司直接或间接与控股股东山东如意科技集团有限公司及其他关联方发生资金往来,上述事项未按规定履行相应的审议程序和信息披露义务。
你们作为如意集团的董事长、总经理、财务总监、董事会秘书,未能忠实、勤勉地履行职责,违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条、第三十八条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条规定,我局决定对你们采取出具警示函的监管措施,并记入证券市场诚信档案。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。”
相关责任人收到警示函后,高度重视警示函中指出的问题,并将以此为鉴,切实加强对《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规的学习,提高规范运作意识,遵循上市公司信息披露规范要求,不断提高信息披露质量;同时公司董事、监事、高级管理人员将认真履行勤勉尽责义务,杜绝上述事项再次发生,切实维护投资者利益,促进公司健康、稳定、持续发展。
《关于公司及相关责任人、控股股东收到山东证监局警示函的公告》(公告编号:2020-045)详见《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。
2、2021年5月18日,公司董事长邱亚夫因作为如意科技的实际控制人、法定代表人收到山东监管局行政监管措施决定书《关于对山东如意科技集团有限公司、邱亚夫、岳呈方采取出具警示函监管措施的决定》([2021]18号),具体内容如下:
经查,你公司2020年年度报告存在以下问题:一是你公司未在2020年年度报告中如实披露报告期内18如意01回售选择权的实施情况;二是你公司未在2020年年度报告中如实披露报告期内履行募集说明书相关约定或承诺的情况、偿债计划的变化情况和对债券持有人利益的影响、逾期有息债务的进展情况等事项。邱亚夫作为你公司实际控制人、法定代表人,岳呈方作为你公司信息披露事务负责人,对上述事项负有主要责任。
上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第180号)第四条的规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》第六十八条的规定,我局决定对你公司、邱亚夫、岳呈方采取出具警示函的监管措施并记入证券期货市场诚信档案数据库。你公司应认真吸取教训,切实加强对相关证券法律法规的学习,规范履行信息披露义务,保证信息披露真实、准确、完整、及时。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
3、2021年7月16日,公司董事长邱亚夫因作为如意科技的实际控制人、法定代表人收到上海证券交易所纪律处分决定书《关于对山东如意科技集团有限公司及有关责任人予以通报批评的决定》([2021]70号),具体如下:
(一)未按要求对2020年年度报告进行更正披露
2020年9月18日公司债券18如意01面临回售,发行人未能按期足额兑付债券回售本金。2021年4月30日,发行人披露2020年年度报告,但未能如实完整披露报告期内18如意01回售逾期情况、中期票据违约等其他逾期有息债务的进展情况、报告期内履行募集说明书相关约定或承诺的情况、偿债计划变化情况和对债券持有人利益的影响、报告期内重大诉讼仲裁情况等。上海证券交易所已于2021年5月16日对发行人予以书面警示,并责令发行人对2020年年度报告进行更正披露。2021年5月17日,发行人披露更正后的年度报告,但仍未完整披露涉及重大诉讼、仲裁且主要资产或子公司股权被查封、扣押、冻结的负面事项。
(二)未按规定及时披露临时报告
18如意01上市期间,发行人多次在其他市场发生债券违规、被采取自律监管措施、涉及重大诉讼、仲裁导致主要资产或子公司股权被查封、扣押、冻结等应当披露的重大事件,但发行人均未按规定及时予以披露。主要包括:2020年12月14日,如意科技发生银行间中期票据违约;2021年2月20日,如意科技被交易商协会通报批评;2020年4月7
日,山西省太原市人民法院裁定,如意科技及其法定代表人作为被申请人,被冻结银行存款人民币0.97 亿元;2020 年,因股权转让纠纷,新疆融源恒通典当有限公司起诉如意科技、新疆如意纺织企业管理有限公司、新疆如意纺织服装有限公司,涉案金额0.78亿元;2020年,因借款合同纠纷,银川盛融投资有限公司起诉如意科技,涉案金额1.74亿元。
(三)未按规定聘请评级机构并披露2020年评级报告
如意科技于2020年3月16日公告称,终止与大公国际资信评估有限公司的合作。但此后如意科技未按规定再次聘请新任评级机构。根据相关规定及募集说明书约定,发行人应当于每一会计年度结束之日起6个月内披露定期跟踪评级报告,并及时披露不定期跟踪评级报告,但发行人至今未能按规定和约定披露上述评级报告。
如意科技的上述行为违反了《上海证券交易所公司债券上市规则》(以下简称《上市规则》)第1.6条、第3.1.1条、第3.1.5条、第3.2.3条、第3.3.1条、第3.4.1条等相关规定。如意科技时任董事长暨实际控制人邱亚夫作为公
司主要负责人,时任信息披露事务负责人岳呈方作为直接责任人,未能勤勉尽责,对发行人相关违规行为负有主要责任,违反了《上市规则》第1.7条、第3.1.1条等相关规定。对于本次纪律处分事项,发行人及有关责任人在规定期限内回复无异议。
鉴于上述违规事实和情节,根据《上市规则》第1.8条、第6.2条、第6.4条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定,上海证券交易所作出如下纪律处分决定:对山东如意科技集团有限公司和时任董事长暨实际控制人邱亚夫、时任信息披露事务负责人岳呈方予以通报批评。对于上述纪律处分,上海证券交易所将通报中国证监会,并记入诚信档案。
4、2022年6月23日,公司董事长邱亚夫因作为如意科技的法定代表人、董事长收到山东监管局行政监管措施决定书《关于对山东如意科技集团有限公司、邱亚夫、岳呈方采取出具警示函监管措施的决定》〔[2022]26号),具体内容如下:
经查,你公司作为公司债券发行人,未按规定在2022年4月30日前披露2021年年度报告,违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第180号)第五十一条第一款的规定。
邱亚夫作为公司时任法定代表人、董事长,岳呈方作为公司时任总会计师、信息披露事务负责人,未能保证发行人及时披露2021年年度报告,违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第180号)第五十三条第三款的规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第180号)第六十八条的规定,我局决定对你公司、邱亚夫、岳呈方采取出具警示函的监管措施并记入证券期货市场诚信档案数据库。你公司及相关人员应认真吸取教训,切实加强对相关证券法律法规的学习,规范履行信息披露义务,保证信息披露真实、准确、完整、及时。
5、2022年9月30日,公司董事长邱亚夫因作为如意科技的实际控制人、法定代表人,公司董事苏晓因作为如意科
技的总经理收到上海证券交易所纪律处分决定书《关于对山东如意科技集团有限公司及有关责任人予以通报批评的决定》([2022]129号),具体如下:
当事人:
山东如意科技集团有限公司。
邱亚夫,山东如意科技集团有限公司时任董事长。苏晓,山东如意科技集团有限公司时任总经理。
岳呈方,山东如意科技集团有限公司时任财务负责人兼信息披露事务负责人。
一、违规事实情况
山东如意科技集团有限公司(以下简称发行人)于2018年9月公开发行公司债券18如意01,并在上海证券交易所(以下简称本所)上市交易。根据《证券法》、《公司信用类债券信息披露管理办法》(以下简称《信息披露管理办法》、《上海证券交易所公司债券上市规则》(以下简称《上市规则》)等相关规定,债券发行人应当于2022年4月30日前披露2021年年度报告。但发行人未能按时披露,且至今仍未完成披露。
另经查明,发行人及相关责任人最近12个月内已因2020年年度报告及部分临时报告披露违规,被本所予以通报批评。但发行人再次发生同类违规情形,构成《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法(2019年修订)》(以下简称《实施办法》)规定的从重处分情形。
二、责任认定和处分决定
(一)责任认定
按时披露年度报告是债券发行人的法定信息披露义务。发行人未能按时披露2021年年度报告,严重影响债券持有人通过定期报告获取公司重要信息的合理预期同时,发行人最近12个月内已因信息披露违规行为被本所实施纪律处分,再次出现同类违规行为,违规情节严重。上述行为违反了《证券法》第七十九条,《信息披露管理办法》第七条、第十六条,《上市规则》第1.6条、第3.2.2条,《上海证券交易所公司债券自律监管规则适用指引第1号——公司债券持续信息披露》(以下简称《持续信息披露指引》)第3.1.1条的规定。
时任董事长邱亚夫作为发行人主要负责人、时任总经理苏晓、时任财务负责人兼信息披露事务负责人岳呈方作为直接责任人,未能勤勉尽责,未能吸取前次违规教训并积极督促发行人就信息披露违规行为进行及时整改,导致发行人连续发生同类违规行为,对发行人本次未能按时披露年度报告的违规行为负有主要责任。上述行为违反了《证券法》第八十二条,《信息披露管理办法》第七条,《上市规则》第1.4条、第3.1.1条,《持续信息披露指引》第2.7条等相关规定针对本次纪律处分事项,发行人及有关责任人邱亚夫、苏晓、岳呈方在规定期限内回复无异议。
(二)纪律处分决定
鉴于上述违规事实和情节,经本所纪律处分委员会审核通过,根据《上市规则》第1.8条、第6.2条、第6.4条,《持续信息披露指引》第7.2条和《实施办法》等有关规定,本所作出如下纪律处分决定:对山东如意科技集团有限公司和时任董事长邱亚夫、时任总经理苏晓、时任财务负责人兼信息披露事务负责人岳呈方予以公开谴责。对于上述纪律处分,本所将通报中国证监会和山东省人民政府,并记入诚信档案。
人力资源部门依据董事、监事及高级管理人员岗位的主要范围、职责、重要性,参考行业相关岗位的薪酬水平,负责制定、审查公司薪酬计划与方案,包括绩效评价标准、程序及主要评价体系、奖励和惩罚的主要方案和制度等,依照考核标准及薪酬政策与方案进行年度绩效考核,并报公司薪酬考核委员会和绩效考核委员会考核。
公司董高监的薪酬按公司考核制度,根据每年指标完成的情况进行发放。公司股东大会审议通过独立董事工资为每人5万元/年(税前)。
公司董事会根据公司统一的薪酬管理制度及公司人力资源部门年度绩效考核情况,确定本年度在公司受薪的高管人员薪酬标准并逐月支付薪酬,独立董事报酬每年度结束后统一发放。
姓名|职务|性别|年龄|任职状态|从公司获得的税前报酬总额|是否在公司关联方获取报酬
邱亚夫|董事长|男|65|现任|0|是
苏晓|董事|女|47|现任|0|是
王琳瑛|董事|女|52|现任|0|是
杜元姝|董事、总经理|女|56|现任|32.64|否
李井新|独立董事|男|60|现任|5|否
黄利群|独立董事|男|50|现任|5|否
卢浩然|独立董事|男|60|现任|5|否
李艳宝|监事会主席|男|50|现任|10.61|否
杨成|监事|男|50|现任|11.44|否
李泉林|监事|男|34|现任|0|是
王科林|副总经理|男|39|现任|13.39|否
胡骏华|副总经理|男|46|现任|12.09|否
张义英|总会计师|女|51|现任|11.26|否
徐长瑞|副总经理、董事会秘书|男|45|现任|11.08|否
合计|--|--|--|--|117.51|--
会议届次|召开日期|披露日期|会议决议
第八届董事会第四十次会议|2022年03月15日|2022年03月17日|《第八届董事会第四十次会议决议公告》(公告编号:2022-001)登载于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn,下同)
第八届董事会第四十一次会议|2022年04月27日|2022年04月29日|《第八届董事会第四十一次会议决议公告》(公告编号:2022-009)登载于巨潮资讯网
第八届董事会第四十二次会议|2022年04月27日|2022年04月29日|《第八届董事会第四十二次会议决议公告》(公告编号:2022-012)登载于巨潮资讯网
第八届董事会第四十三次会议|2022年04月29日|2022年04月30日|会议审议通过《2022年第一季度报告》
第八届董事会第四十四次会议|2022年08月29日|2022年08月30日|会议审议通过《2022年半年度报告及摘要》
第八届董事会第四十五次会议|2022年10月26日|2022年10月27日|会议审议通过《2022年第三季度报告》
董事姓名|本报告期应参加董事会次数|现场出席董事会次数|以通讯方式参加董事会次数|委托出席董事会次数|缺席董事会次数|是否连续两次未亲自参加董事会会议|出席股东大会次数
邱亚夫|6|0|6|0|0|否|1
苏晓|6|0|6|0|0|否|1
王琳瑛|6|0|6|0|0|否|1
杜元姝|6|6|0|0|0|否|1
李井新|6|0|6|0|0|否|1
黄利群|6|0|6|0|0|否|1
卢浩然|6|0|6|0|0|否|1
报告期内,公司独立董事根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见和《公司章程》等有关法律、法规及规范性文件的规定和要求,诚信、勤勉、尽责、忠实地履行职责,积极参与公司治理和决策活动,对公司的制度
完善和经营发展决策等方面提出了许多宝贵的专业性意见,同时,通过对公司现场的实地考察、审阅资料、参加会议等,充分了解了公司生产经营情况、财务管理和内部控制的执行情况、董事会决议执行情况及信息披露情况等,并对董事、高管履职情况、关联交易情况等进行了监督和核查。独立董事还通过电话等途径与公司其他董事、管理层及相关工作人员交流与沟通,重点关注了公司运行状态、所处行业动态、面临的风险、有关公司的舆情报道、监管精神与动态、对外投资情况、重要项目建设情况等重大事项,积极有效地履行了独立董事的职责,较好地维护了公司整体利益以及全体股东特别是中小股东的合法权益,对公司规范、稳定、健康地发展起到了积极的作用。
报告期内,独立董事就公司内部控制等方面提出了富有针对性的建议和意见,对促进董事会科学决策、公司稳健经营起到了积极的作用,也为公司未来发展、规范化运作和防范风险作出了贡献。