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豫港电力开发有限公司工作,历任班长、值长、企安部部长、创一流办主任、发电部部长、副总工程师、党委副书记、纪委书记、总工程师、副总经理等职;2011年2月至2011 年5月,任河南龙泉金亨电力有限公司纪委书记、工会主席;2011年5月至2013年4月,任伊川电力集团总公司生产部部长;2013年4月至2016年8月,任河南龙泉天松碳素有限公司总经理、党总支书记;2016年8月至2020年2
月,任洛阳龙鼎铝业有限公司、洛阳豫港高精度铝板带有限公司总经理、党总支书记;2020年2月至2020年11月,先后任伊电控股集团党委委员、伊电控股集团有限公司总经理助理、铝加工事业部总经理、伊电控股集团有限公司副总经理。2017年3月当选伊川县第十四届人民代表大会代表, 2018 年5月至今兼任河南省铝加工分会会长;2020年12 月至今任焦作万方铝业股份有限公司常务副总经理。韩成艺先后荣获中国有色金属科技进步一等奖、中国铝箔行业优秀企业家、洛阳市五一劳动奖章等荣誉称号。
王绍鹏,男,1969年生,工学学士,工程硕士,教授级高级工程师,河南省技能大师。1992年7月毕业于东北大学有色金属冶炼专业;2000年9月至2002年7月,河南理工大学企业管理研究生
班;2007年至2010年,东北大学有色金属冶金工程硕士班;2008年至2009年,SBTI-China 六西格玛黑带培训并主持公司持续改进项目推进工作;2011年至2102年,参加McKinsey咨询公司培训并主持公司运营转型业务。2008年获第二十四届企业管理现代化成果一等奖;2010年至2014年,主持多项成果获中国有色金属工业科学技术奖一等奖;2014年主要参与《新型结构阴极铝电解槽重大节能技术的
开发应用》项目,获国家科学技术进步奖二等奖;2014 年第十二届全国技术能手称号。1997 年8 月始,历任60kA系列电解一分厂副厂长、电解三分厂厂长;2000年1月始历任280KA电解一分厂、电解二分厂厂长;2007年至2012年任焦作万方总经理助理;2011年1月,聘任为中国铝业股份有限公司首席工程师;2012年7月起,任焦作万方铝业股份有限公司副总经理;2021年至今,兼任焦作万方铝冶炼事业部总经理。
焦纪芳,女,1976年,本科学历,注册会计师、注册税务师、高级会计师。历任河南豫港龙泉铝
业有限公司财务部长、河南龙盛投资有限公司财务部长、洛阳豫港龙泉高精度铝板带有限公司财务总监、伊电控股集团有限公司财务部部长。2018年8 月起至今任焦作万方铝业股份有限公司副总经理职务。2018年9月起兼任焦作万都实业有限公司董事职务,2021年5月起兼任焦作市万方实业有限责任公司董事职务。2023年1月至今任焦作万方铝业股份有限公司副总经理兼财务总监。
司海滨,男,1965年生,本科学历,高级工程师。1988年7月至1992年7月在焦作矿务局煤矿设备厂工作,先后任电气车间技术员、厂设备科电气专工;1992年7月至1996年5月在焦作市铝厂工作,先后在电解铝易地扩建工程指挥部电气组从事电解铝电气设备安装调试、自备电厂筹建指挥部从事工程管理、生产准备部负责生产人员培训等工作;1996年5月至2008年12月在中美合资焦作AES万方电力有限公司工作,历任电气分场主任、生技部经理、检修部经理、副总工程师兼运行部经理、副总经理;2008年12月至2013年4月任焦作万方电力有限公司总经理;2013年4月至2020年12月任公司总经理助理兼热电厂厂长;2020年12月至2021年5月任公司副总经理兼热电厂厂长;2021年5月至今任焦作万方铝业股份有限公司副总经理兼电力事业部总经理。
任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期|在股东单位是否领取报酬津贴
王大青|焦作市万方集团有限责任公司|董事|2020-12-18||是
王大青|焦作市万方集团有限|总经理|2020-02-25||是
|责任公司||||
在股东单位任职情况的说明|无||||
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期|在其他单位是否领取报酬津贴
霍斌|伊电控股集团有限公司|董事长|2016-01-01||是
霍斌|上海佰晟实业有限公司|董事长|2012-02-01||否
霍斌|伊川龙泉电力有限公司|董事长、总经理|2014-09-01||否
霍斌|樟树市伊华和泰投资管理有限责任公司|执行董事、总经理|2017-05-01||否
霍斌|洛阳有色金属交易中心有限公司|董事长|2018-05-24||否
霍斌|上海东巨太阳能材料科技有限公司|总经理|2007-09-06||否
谢军|山东鲁北企业集团总公司|董事|2019-07-25||否
谢军|山东鲁北化工股份有限公司|董事|2022-02-09||否
谢军|山东德辰科技有限公司|董事|2020-05-25||否
谢军|无棣金海湾锂业科技有限公司|董事|2018-04-11||否
谢军|锦鸿环保(无棣)有限公司|董事|2020-10-21||否
张赞国|国文大都(北京)艺术品鉴定评估中心有限公司|董事长|2018-04-13||是
张赞国|上海辛帕智能科技股份有限公司|独立董事|2020-11-04||是
王大青|焦作市万方集团精密制造有限公司|董事长|2020-06-29||否
吴永锭|四川协成电力工程设计有限公司|董事|2020-12-14||否
王益民|长兴太湖能谷科技有限公司|董事|2020-04-03||否
王益民|山东世纪新能源科技有限公司|董事|2022-05-02||否
孔祥舵|北京天舵律师事务所|合伙人律师|2014-12-01||是
刘继东|镇江贝斯特新材料股份有限公司|独立董事|2021-09-24||是
刘继东|凯斯纽荷兰(中国)管理有限公司|内部审计部经理|2015-06-01||是
孟宗桂|开曼铝业(三门峡)有限公司|审计监察部长|2021-01-01||是
焦纪芳|焦作市万方实业有限责任公司|董事|2021-05-26||否
焦纪芳|焦作万都实业有限公司|董事|2018-09-11||否
司海滨|焦作万方水务有限公司|董事、总经理|2012-03-23||否
在其他单位任职情况的说明|无||||
报告期内,公司非执行董事、独立董事、监事实行津贴制,不与业绩挂钩。根据2016年9月27日公司2016年度第四次临时股东大会审议通过的《调整公司非执行董事、独立董事、监事津贴议案》确定。
为提高公司的经济效益和市场竞争能力,激励公司管理层,进一步提高公司经营管理水平,使企业能够稳定、持续发展,2020年10月27日公司召开第八届董事会第十三次会议审议通过了《关于制定〈公司高级管理人员薪酬考核管理制度〉的议案》,公司执行董事、高级管理人员薪酬由薪酬与考核委员会依据《公司高级管理人员薪酬考核管理制度》,根据董事会审定的年度经营计划,组织、实施对其年度经营绩效的考核工作,并对薪酬制度执行情况进行监督。
姓名|职务|性别|年龄|任职状态|从公司获得的税前报酬总额|是否在公司关联方获取报酬
霍斌|董事长|男|53|现任|538.42|是
谢军|董事、总经理|男|58|现任|28|否
张赞国|董事|男|47|现任|4|是
王大青|董事|女|51|现任|0|是
吴永锭|董事、董事会秘书|女|31|现任|12|是
王益民|董事|男|38|现任|0|是
张占魁|独立董事|男|65|现任|4|否
孔祥舵|独立董事|男|41|现任|12|是
刘继东|独立董事|男|45|现任|12|是
韩成艺|常务副总经理|男|48|现任|165.61|否
王绍鹏|副总经理|男|53|现任|430.74|否
焦纪芳|副总经理、财务总监|女|46|现任|430.74|否
司海滨|副总经理|男|57|现任|165.61|否
孟宗桂|监事会主席|男|44|现任|3|是
王凯丽|监事|女|36|现任|37.87|否
任彩瑞|监事|男|32|现任|11.94|否
李重阳|董事|男|49|离任|9|是
朱雷|董事|男|49|离任|9|是
郭杰斌|董事、财务总监|男|42|离任|419.54|否
秦高梧|独立董事|男|52|离任|9|否
王科芳|董事会秘书|女|38|离任|419.54|否
马东洋|监事会主席|男|54|离任|34.21|否
石睿|监事|女|32|离任|4.5|否
合计|--|--|--|--|2,760.72|--
会议届次|召开日期|披露日期|会议决议
第八届董事会第二十五次会议|2022-01-04|2022-01-05|详情请见《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上披露的《焦作万方铝业股份有限公司第八届董事会第二十五次会议决议公告》(公告编号2022-001)。
第八届董事会第二十六次会议|2022-01-27|2022-01-28|详情请见《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上披露的《焦作万方铝业股份有限公司第八届董事会第二十六次会议决议公告》(公告编号2022-007)。
第八届董事会第二十七次会议|2022-03-09|——|商议关于中旅银行股份有限公司股东大会事宜
第八届董事会第二十八次会议|2022-04-26|2022-04-28|详情请见《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上披露的《董事会决议公告》(公告编号2022-018)。
第八届董事会第二十九次会议|2022-06-17|2022-06-18|详情请见《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上
|||披露的《焦作万方铝业股份有限公司第八届董事会第二十九次会议决议公告》(公告编号2022-028)。
第八届董事会第三十次会议|2022-08-15|2022-08-16|详情请见《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上披露的《焦作万方铝业股份有限公司第八届董事会第三十次会议决议公告》(公告编号2022-034)。
第八届董事会第三十一次会议|2022-08-30|——|审议公司《2022 年半年度报告》全文及摘要。
第九届董事会第一次会议|2022-09-01|2022-09-02|详情请见《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上披露的《焦作万方铝业股份有限公司第九届董事会第一次会议决议公告》(公告编号2022-050)。
第九届董事会第二次会议|2022-10-27|2022-10-28|详情请见《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上披露的《董事会决议公告》(公告编号2022-053)。
董事出席董事会及股东大会的情况|||||||
董事姓名|本报告期应参加董事会次数|现场出席董事会次数|以通讯方式参加董事会次数|委托出席董事会次数|缺席董事会次数|是否连续两次未亲自参加董事会会议|出席股东大会次数
霍斌|9|1|8|0|0|否|5
谢军|2|1|1|0|0|否|1
张赞国|2|1|1|0|0|否|1
王大青|9|1|8|0|0|否|5
吴永锭|9|0|9|0|0|否|5
张益民|0|0|0|0|0|否|0
张占魁|2|1|1|0|0|否|1
孔祥舵|9|0|9|0|0|否|5
刘继东|9|0|9|0|0|否|5
李重阳|7|0|7|0|0|否|3
朱雷|7|0|7|0|0|否|0
秦高梧|7|0|7|0|0|否|4
郭杰斌|9|1|8|0|0|否|4
报告期内,公司董事没有连续两次未亲自出席董事会的情况。
董事姓名|董事提出异议的事项|异议的内容
李重阳|2022年6月27日,董事李重阳对公司第八届董事会第二十九次会议中《关于追加公司2022 年度资本性支出计划的议案》存在异议。|董事李重阳对《关于追加公司2022 年度资本性支出计划的议案》反对意见为:公司洪灾灾后建设预算执行进度不及预期,预算编制不严谨。
王大青|2022年6月27日,董事王大青对公司第八届董事会第二十九次会议中《关于追加公司2022 年度资本性支出计划的议案》存在异议。|董事王大青对《关于追加公司2022 年度资本性支出计划的议案》反对意见为:公司生产经营单位在保障生产稳定方面的问题:当前是行业景气度好的年份,2021 年洪灾后,公司已审批过大修预算,前期维修效果如何,本次是否有必要追加,有必要进行专项审计进行研判。
吴永锭|2022年6月27日,董事吴永锭对公司第八届董事会第二十九次会议中《关于追加公司2022 年度资本性支出计划的议案》存在异议。|董事吴永锭对《关于追加公司2022 年度资本性支出计划的议案》反对意见为:公司董事会已于2021 年8 月和2021 年12 月分别对洪灾后大修计划做出决议,现灾后建设预算执行进度不及预期,2022 年资本性资产计划编制不够严谨审慎,且新增预算项目计划2022 年9 月-2023年3 月执行,建议对前期已审批的预算执行到较大比例后再新增新的预算。同时广泛招投标比价,确保在保证质量的情况下,大修费用不远高于行业平均水平。
董事对公司有关事项提出异议的说明|报告期内,公司董事李重阳、王大青、吴永锭对公司第八届董事会第二十九次会议审议的《关于追加公司2022 年度资本性支出计划的议案》存在异议。公司董事会高度重视,会后组织了业务部门进一步讨论落实,并与相关董事进行了沟通与回复。对于董事存在异议的情况进行详细的解释和说明并予以披露,详情请见公司于2022年6月30日在巨潮资讯网披露的《焦作万方铝业股份有限公司第八届董事会第二十九次会议补充公告》(公告编号:2022-030)。|
董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明:
报告期内,公司董事勤勉尽责,以维护公司和全体股东合法权益为宗旨,关注公司治理事项,对维护股东和公司利益发挥了积极作用。针对公司董事李重阳、王大青、吴永锭对公司第八届董事会第二十九次会议审议的《关于追加公司2022 年度资本性支出计划的议案》存在异议的情况,公司董事会高度重视,并与相关董事进行了沟通并回复。公司在制定2023年度资本性支出计划时,将全面考量董事提出的意见,以严谨审慎的态度编制预算,监督执行流程,保证计划的实施效果。
委员会名称|成员情况|召开会议次数|召开日期|会议内容|提出的重要意见和建议|其他履行职责的情况|异议事项具体情况(如有)
第八届董事会审计委员会|刘继东、孔祥舵、秦高梧|4|2022-01-24|聘任公司2021年度审计机构事项|不适用|不适用|不适用
|||2022-03-08|2021年报审计工作会议|不适用|不适用|不适用
|||2022-04-26|公司2021年年度报告、2022年第一季度报告、利润分配方案及内控评价报告等相关事项|不适用|不适用|不适用
|||2022-08-25|公司2022年半年度报告事项|不适用|不适用|不适用
第九届董事会审计委员会|张占魁、孔祥舵|1|2022-10-21|公司2022年第三季度报告相关事项|不适用|不适用|不适用
第八届董事会提名委员会|秦高梧、霍斌、朱雷、孔祥舵、刘继东|1|2022-08-08|公司董事会换届选举相关议案|不适用|不适用|不适用
第九届董事会提名委员会|张占魁、霍斌、谢军、孔祥舵、刘继东|1|2022-09-01|公司高管换届选举相关议案|不适用|不适用|不适用
第八届董事会战略委员会|霍斌、朱雷、李重阳、王大青、郭杰斌、孔祥舵、刘继东、秦高梧|1|2022-04-26|公司发展战略相关事项|不适用|不适用|不适用
第八届董事会薪酬与考核委员会|霍斌、李重阳、孔祥舵、刘继东、秦高梧|1|2022-09-01|公司高管薪酬相关事项|不适用|不适用|不适用
报告期末母公司在职员工的数量(人)|2,238
报告期末主要子公司在职员工的数量(人)|2
报告期末在职员工的数量合计(人)|2,240
当期领取薪酬员工总人数(人)|2,182
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)|0
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数(人)
生产人员|2,058
销售人员|14
技术人员|82
财务人员|15
行政人员|71
合计|2,240
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
研究生|24
本科|258
大专|501
大专以下|1,457
合计|2,240
坚持“以利润为中心,共建共享”的原则,突出以市场为导向、以利润为中心,转变观念,积极作为,提升员工素质,提高管理效率,实现企业和谐稳定安全健康发展。进一步打破平均主义,不断完善以利润分享为主线的考核激励体制,加强基层岗位正向激励,重点向技术岗位、苦脏累险差岗位倾斜,加大中层管理岗位考核力度,薪酬分配与企业工艺指标、质量指标、安全指标和利润完成情况挂钩。通过薪酬的正向激励作用,充分调动各级人员工作积极性,释放经营活力、增强内生动力,增强员工的获得感、归宿感和幸福感,实现能者多劳、劳者多得,不断提升企业的运行效率,提高企业盈利能力。
公司以发展战略为导向,以提升员工综合素质为目标,本着“聚焦利润,提升效益,共享成果,共赢未来”的原则,适时对员工进行在职培训,逐步创建学习型企业,满足企业战略发展、日常经营管理活动对人力资源的需求。在充分调研的基础上制定年度培训计划, 重点提升中层干部综合素质和业务部门专项管理能力。公司培训计划坚持“内训为主,外训为辅”的原则,采取“请进来,走出去”模式,力争培训形式多样化。培训内容涵盖安全、环保、职业健康、重点提升专项技能,打造人才培养高地,保障人才队伍建设。
每10股送红股数(股)|0
每10股派息数(元)(含税)|0.7
分配预案的股本基数(股)|1,192,199,394.00
现金分红金额(元)(含税)|83,453,957.58
以其他方式(如回购股份)现金分红金额(元)|0.00
现金分红总额(含其他方式)(元)|83,453,957.58
可分配利润(元)|272,406,002.07
现金分红总额(含其他方式)占利润分配总额的比例|30.64%
本次现金分红情况|
公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%|
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明|
经大信会计师事务所(特殊普通合伙)审计确认,2022年度,公司母公司报表实现的净利润为306,747,106.71元,合并报表实现归属于母公司所有者的净利润为303,080,712.74元。根据《公司章程》的相关规定计提法定盈余公积金30,674,710.67元,当年实现的可供股东分配的净利润为272,406,002.07元。|
根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3 号——上市公司现金分红》及《公司章程》的相关规定:公司在满足相关现金分红条件时,每年度现金分红金额应不低于当年实现的可供分配利润总额的10%。结合公司2022年度经营情况及未来经营发展计划,经董事会研究审议决定,公司拟定2022年度利润分配方案为:以2022年12月31日公司总股本1,192,199,394股为基数,向全体股东每10股派发现金红利0.7元(含税),共计派发现金83,453,957.58 元(含税),2022年度公司不送红股、不以公积金转增股本。公司现金分红金额占当期实现的可供股东分配的净利润的比例为30.64%,符合相关规定要求。
1)根据公司年度工作安排,完成公司内控管理制度修订196项,印发《公司管理制度汇编》下发各部门进行宣贯学习。
2)按《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和证监会其他内部控制监管要求,对资金、关联交易、期货、理财、存货等业务加大内控检查力度,对发现的一般问题进行了考核、问责、整改。未发现重大、重要缺陷。
公司名称|整合计划|整合进展|整合中遇到的问题|已采取的解决措施|解决进展|后续解决计划
焦万铝业(北京)有限公司|无|无|无|无|无|无
内部控制评价报告全文披露日期|2023年04月29日
内部控制评价报告全文披露索引|巨潮资讯网
定性标准|重大缺陷:缺陷潜在负面影响的性质、范围和特点等因素,可能对公司目标实现造成严重影响或偏离。重要缺陷:缺陷潜在负面影响的性质、范围和特点等因素,可能对公司目标实现造成较大影响或偏离。一般缺陷:缺陷潜在负面影响的性质、范围和特点等因素,基本不影响公司目标的实现。说明:判断是否属于以下任意一项情形,对企业目标实现造成严重影响。若是,则直接认定为重大缺陷:1董事、监事及高级管理人员出现舞弊行为;2重述以前披露的财务报表,更正重大财务错报;3发现当期财务报表存在重大错报,而内部控制在运行过程中未能发现;4内部控制失效而导致资产发生重大损失;5审核委员会和内部审计职能对内部控制的监督与检查无效;6关键或重要不相容岗位未能恰当分离;7信息系统的授权管理不当,可能导致非法操作和舞弊的行为。|重大缺陷:缺陷潜在负面影响的性质、范围和特点等因素,可能对公司目标实现造成严重影响或偏离。重要缺陷:缺陷潜在负面影响的性质、范围和特点等因素,可能对公司目标实现造成较大影响或偏离。一般缺陷:缺陷潜在负面影响的性质、范围和特点等因素,基本不影响公司目标的实现。说明:以下任意一项情形出现,对企业目标实现造成严重影响,应直接认定为重大缺陷:1缺乏民主决策程序或重大决策程序不科学;2严重违反国家法律、法规;3重要管理人员或技术人员严重流失;4媒体负面新闻频现,国内外重要知名媒体发布或转载企业重大事件,引起社会广泛关注;5重要制度或管控缺失,导致内部控制系统性失效;6以前年度重大或重要缺陷未能得到及时整改。
定量标准|缺陷可能错报的影响程度直接与财务报表重要性水平挂钩,重要性水平一般以经审计的营业收入的0.5%为基准。重大缺陷:缺陷可能带来的错报金额,超过了(含)财务报表重要性水平的100%以上;重要缺陷:缺陷可能带来的错报金额,超过了(含)财务报表重要性水平的60%以上,但未达到100%;一般缺陷:缺陷可能带来的错报金额,没有超过财务报表重要性水平的60%。|非财务类重大缺陷定量标准:从三个维度综合考虑可能造成的影响,即可能造成的经营目标影响、可能造成的日常运营影响、可能造成的重大负面影响。重大缺陷定量标准:可能对公司经营目标实现有重大影响;可能对公司日常运营有重大影响; 可能对财务报告或公司形象造成负面影响.重要缺陷定量标准: 可能对经营目标实现有较大影响; 可能对公司日常运营有较大影响;受到省级以上政府部门处罚但未对财务报告
||或公司形象造成负面影响.一般缺陷定量标准: 可能对公司经营目标实现有轻微或较小影响; 可能对公司日常运营有轻微或较小影响; 受到省级(含)以下政府部门处罚但未对财务报告或公司形象造成负面影响.说明:判断结果为“重大影响”和“重要影响”的内部控制缺陷,若存在运行有效的补偿性控制,则认定为“重要缺陷”或“一般缺陷”,否则认定为“重大缺陷”或“重要缺陷”。对判断结果为“一般影响”的内部控制缺陷,认定为“一般缺陷”。
内部控制审计报告中的审议意见段|
财务报告内部控制审计意见我们认为,焦作万方公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。|
内控审计报告披露情况|披露
内部控制审计报告全文披露日期|2023年04月29日
内部控制审计报告全文披露索引|巨潮资讯网
内控审计报告意见类型|标准无保留意见
非财务报告是否存在重大缺陷|否
为贯彻落实证监会关于开展上市公司治理专项行动的相关要求,公司对照上市公司治理专项自查清单开展专项自查,完成了专项自查工作。报告期内,公司不存在重大缺陷或重要缺陷的情况。
(一)环境保护相关政策和行业标准
《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国大气污染防治法》、《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》、《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国水法》、《中华人民共和国环境噪声污染防治法》、《中华人民共和国节约能源法》、《中华人民共和国环境影响评价法》、《清洁生产促进法》、《中华人民共和国标准化法》、《危险废物转移管理办法》、《危险废物贮存污染控制标准》、《一般工业固体废物贮存、处置场污染控制标准》、《国家危险废物名录》、《河南省工业炉窑大气污染物排放标准》、《工业企业厂界噪声标准》、《环境空气质量标准》、《铝工业污染物排放标准》、《河南省铝工业污染物排放标准》、《突发事件应急预案管理办法》、《河南省重点监控企业自动监控基站现场监督检查管理办法》、《排污许可管理条例》、《排污许可证申请与核发技术规范》、《中华人民共和国环境保护税法》。
(二)环境保护行政许可情况
1、国家环境保护总局《关于焦作万方铝业股份有限公司280KA铝电解槽科技示范工程环境影响报告书的批复》;
2、国家环境保护总局《关于河南省焦作万方铝业股份公司280千安槽铝电解示范项目完善工程项目环境影响报告书审查意见的复函》;
3、国家环境保护总局《关于焦作万方铝业股份有限公司280KA铝电解槽科技示范工程验收的批复》;
4、根据省政府豫政办明电【2016】33号文要求,我公司于2016 年9月底完成《年产35.2 万吨电解铝及配套项目》环境现状评估报告书。2016 年10月环境现状评估报告书上会讨论通过,并在2016年12月底前全部完成备案。
5、2017年完成电解烟气深度提标治理项目(一期)环境影响评价。
6、焦作市环境保护局《关于焦作万方铝业股份有限公司1000吨/年大修渣无害化处理系统环境影响报告书的批复》(焦环审【2017】12号)。
7、焦作市环境保护局《关于焦作万方铝业股份有限公司年产100 万付电解铝用阳极保护环项目环境影响报告书的批复》(马环审【2018】7号)。
8、马村区环境保护局《关于焦作万方铝业股份有限公司电解烟气深度提标治理(二期)项目环境影响报告表的批复》(焦环审【2017】26号)。
9、马村区环境保护局《关于焦作万方铝业股份有限公司电解烟气深度提标治理项目环境保护设施竣工验收的批复》(马环评验【2018】3号)。
10、马村区环境保护局《关于焦作万方铝业股份有限公司电解烟气深度提标治理(二期)项目环境保护设施竣工验收的批复》(马环评验【2018】5号)。
11、马村区环境保护局《关于焦作万方铝业股份有限公司1000吨/年大修渣无害化处理系统环境保护设施竣工验收的批复》(马环评验【2019】1号)。
12、2019年5月通过第三轮清洁生产审核。
13、排污许可证,证书编号91410000173525171F002P,有效期至2025年12月19日;
14、国家环保部《关于焦作万方电力有限公司2×300MW热电机组项目环境影响报告书的批复》,环审【2011】10号;
15、国家环保部《关于焦作万方电力有限公司焦作东区2×300兆瓦热电机组项目竣工环境保护验收合格的函》;
16、热电厂排污许可证,证书编号91410000173525171F001P,,有效期至2025年5月27 日。
公司或子公司名称|主要污染物及特征污染物的种类|主要污染物及特征污染物的名称|排放方式|排放口数量|排放口分布情况|排放浓度/强度|执行的污染物排放标准|排放总量|核定的排放总量|超标排放情况
焦作万方铝业股份有限公司|大气污染物|二氧化硫、颗粒物|连续排放|6|厂区内|颗粒物1.01mg/ m3、二氧化硫20.73mg/m3|颗粒物≤10mg/ m3、二氧化硫≤35mg/ m3|二氧化硫593.83吨,颗粒物28.06吨|二氧化硫≤1617吨,颗粒物≤462吨|无
焦作万方铝业股份有限公司(热电厂)|大气污染物|烟尘、二氧化硫、氮氧化物|连续排放|1|厂区内|烟尘4.72mg/ m3、二氧化硫16.39mg/m3氮氧化物31.65mg/m3|烟尘≤10mg/ m3、二氧化硫≤35mg/ m3氮氧化物≤50mg/ m3|烟尘69.919吨、二氧化硫250.569吨、氮氧化物485.016吨|烟尘≤228.17吨、二氧化硫≤798.59吨;氮氧化物≤1140.84吨|无
(四)对污染物的处理
公司共建有6套电解铝生产线干法净化处理设施,6套石灰石-石膏湿法脱硫设施;7套配套辅助净化设施;1套生活水处理设施,环保设施运行效果(各污染因子)≥95%;.净化设施完好率≥98%、运行率≥98%
热电厂废气治理设施有:SCR脱硝设施、静电除尘器、石灰石石膏湿法脱硫设施,2021年平均运行效率分别为:95.53%、99.9%、99.1%。
(五)环境自行监测方案
每年度制定年度自行监测方案并在国家重点监控企业自行监测及信息公开系统中公开,月度、季度、半年度、年度监测计划严格按照排污许可证要求进行。
(六)突发环境事件应急预案
2020年7月编制《焦作万方铝业股份有限公司突发环境事件应急预案》,编号WFLYHJYJYA-2020-03,2020年8月25日在马村区环境保护局完成备案,备案编号为4108042020002L。
2020年7月编制《焦作万方铝业股份有限公司热电厂突发环境事件应急预案》,编号JZWFRD-002。2020年8月在马村区环保局和焦作市环保局备案,备案编号:4108042020003M。
2020年7月编制《焦作万方铝业股份有限公司热电厂危险废物环境污染事故应急预案》、《焦作万方铝业股份有限公司危险废物环境污染事故应急预案》。2020年8月在马村区环保局备案,备案编号: mcqhjj022。
(七)环境治理和保护的投入及缴纳环境保护税的相关情况
焦作万方电解烟气绿色化改造项目建设内容是对公司六套电解烟气净化系统进行超低排放改造,项目分两期实施,总投资21302万元(一期3000 万元,二期18302万元)。一期项目作为工业试验项目对该技术进行技术验证,选择电解一系列生产线南侧烟气净化系统实施改造,于2017年10月建成,2018年1月投运;二期项目在总结工业化试验项目经验的基础上,对剩余五套脱硫系统进行改造,采取EPC总承包方式,分两个标段进行实施,项目于2018年5月份开工,9月底全部完工投运。2022年应缴环境保护税为13,018,707.53 元,减免671,761.4 元,实际缴纳环境保护税为12,346,946.13元。
(八)在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
(十)其他环保相关信息
公司注重环保工作,强化实施清洁生产、绿色生产,不断提升企业的环境保护水平。报告期内,根据国家相关环保政策要求,公司电解、燃煤电厂烟气排放严格执行超低排放要求,目前,公司主要排放物指标处于行业领先水平。
公司在追求经济效益、保护股东利益的同时,积极履行社会职责,严格按照国家相关政策法规合法经营,依法纳税,积极保护消费者和职工的合法权益,诚信对待供应商和客户,积极从事环境保护等公益事业。报告期内,公司履行社会责任的具体情况如下:
公司严格按照《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的要求,积极履行信息披露义务。公司通过充分信息披露,加强与投资者的沟通,促进广大投资者对公司认识并认同;保持与投资者的日常顺畅沟通,通过投资者热线电话、公司网站、电子邮箱和深交所“互动易”等多渠道及时解答投资者提问,消除投资者的疑问;公司股东大会全部采用现场加网络方式召开,确保所有股东均能方便行使股东权利,此外,股东大会对议案表决时对中小投资者单独计票,充分披露中小股东对各项议案表决情况。
公司重视劳动者权益保护,严格遵守《劳动法》《劳动合同法》等各项劳动和社会保障法律法规,依法与员工签订劳动合同,建立完善的薪酬福利制度;按时足额发放员工工资,为员工缴纳法定社会保险及住房公积金,建立了健全的休假制度,切实保障劳动者合法权益。公司密切关注员工的身心健康,每年安排员工体检、组织各类文体活动和比赛、发放节假日慰问品等,提高员工的集体意识,增强员工的认同感和归属感。
(三)客户和供应商权益保护
公司重视企业内部控制的建设,根据实际工作需求,建立完善了《合同管理办法》《招标工作管理办法》《供方管理办法》《物资采购管理制度》《铝液销售管理制度》等制度,确保各环节的公平公正,保障供应商和客户的合法权益。
(五)社会公益
2022年初,为履行上市公司社会责任,公司购买一批价值不超过150 万元的物资,定向捐赠焦作市马村区人民政府,支持地方公共卫生安全工作。
2022年度,在市委市政府领导下,公司继续驻村帮扶焦作市马村区武王街道办事处秦庄村。以
“五星”支部创建为抓手,坚持党建引领,加强班子依托,注重档案建设,夯实组织基础,不断提升党支部能力,打造过硬支部;以巩固拓展脱贫攻坚成果同乡村振兴有效衔接为中心,完成脱贫户、监测对象和脱贫村2022年度基础信息录入,帮扶集体经济盈利,提供就业渠道、提升村民专业技能;同时因地制宜,完善老村基础设施,改善村域生态环境,优化村民居住环境。
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺|樟树市和泰安成投资管理中心(有限合伙)实际控制人霍斌|关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺|作为焦作万方铝业股份有限公司第一大股东樟树市和泰安成投资管理中心(有限合伙)之实际控制人,本人于2017年11月17日出具承诺:在本人控制的企业为上市公司第一大股东期间,若本人控制的企业与上市公司存在经营上的竞争关系(如电解铝产品),本人承诺在相关企业规范运作、符合资产注入上市公司条件的前提下,在和泰安成成为上市公司第一大股东后的三年内,将经营上存在竞争的业务以符合上市公司股东利益的方式注入上市公司,或者将经营上存在竞争的业务转让给无关联的第三方。|2017年11月16日|2025年11月16日|霍斌先生控制的公司拥有的电解铝业务与上市公司之间构成的同业竞争受现有法律法规限制和产业自身发展周期等影响,短期内不符合资产注入上市公司条件,无法在2020年11月16日前完成承诺。为保证上市公司全体股东利益,霍斌先生申请关于避免同业竞争的承诺延期履行并做了补充承诺。公司2020年第一次临时股东大会审议通过了该承诺延期。详细内容请查阅2020年6月3日在巨潮资讯网披露的《公司关于第一大股东的实际控制人避免同业竞争的承诺延期履行及补充承诺的公告》(公告编号2020-026)。
|樟树市和泰安成投资管|关于同业竞争、关|和泰安成及其实际控制人承诺,本人/本企业及下属企业将尽可能减少与上市|2017年11月17日|为本公司的关联人期间|正在履行中
|理中心(有限合伙)|联交易、资金占用方面的承诺|公司之间的关联交易。在进行确有必要且无法规避的关联交易时,保证按照市场化原则和公允价格进行,并将严格按照有关法律、法规、规范性文件以及上市公司《公司章程》等的相关规定,履行关联交易决策程序及信息披露义务,保证不通过关联交易损害上市公司或其他股东的合法利益。”|||
|樟树市和泰安成投资管理中心(有限合伙)|其他承诺|和泰安成承诺,在和泰安成作为上市公司第一大股东期间,和泰安成及下属企业将严格按照有关法律、法规、规范性文件的要求,保持与上市公司在人员、资产、业务、机构、财务方面的独立性,不从事任何影响上市公司人员独立、资产独立完整、业务独立、机构独立、财务独立的行为,不损害上市公司及其他股东的利益,切实保障上市公司在人员、资产、业务、机构和财务等方面的独立。”|2017年11月16日|为本公司的关联人期间|正在履行中
|樟树市和泰安成投资管理中心(有限合伙)实际控制人霍斌|其他承诺|和泰安成实际控制人承诺,在本人控制的企业为上市公司第一大股东期间,本人及下属企业将严格按照有关法律、法规、规范性文件的要求,保持与上市公司在人员、资产、业务、机构、财务方面的独立性,不从事任何影响上市公司人员独立、资产独立完整、业务独立、机构独立、财务独立的行为,不损害上市公司及其他股东的利益,切实保障上市公司在人员、资产、业务、机构和财务等方面的独立。”|2017年11月16日|为本公司的关联人期间|正在履行中
2021年11月财政部发布了《企业会计准则解释第15 号》(财会[2021]35 号)。主要有以下内容: :
解释第15号规定了企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理及其列报,规定不应将试运行销售相关收入抵销成本后的净额冲减固定资产成本或者研发支出,应计入当期损益。该规定自2022年1月1日起施行,对于财务报表列报最早期间的期初至2022年1月1日之间发生的试运行销售,应当进行追溯调整。
2023年4月27日召开了第九届董事会第四次会议及第九届监事会第三次会议审议通过该会计政策变更,本公司执行该会计政策变更对2022年12月31日公司财务状况以及2022年度的经营成果和现金流量无影响。
境内会计师事务所名称|大信会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬(万元)|70
境内会计师事务所审计服务的连续年限|2
境内会计师事务所注册会计师姓名|熊建辉、王丽萍
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限|2
报告期内,公司及第一大股东樟树市和泰安成投资管理中心(有限合伙)及其实际控制人不存在未履行法院生效判决,不存在数额较大的债务到期未清偿情况。
关联交易方|关联关系|关联交易类型|关联交易内容|关联交易定价原则|关联交易价格|关联交易金额(万元)|占同类交易金额的比例|获批的交易额度(万元)|是否超过获批额度|关联交易结算方式|可获得的同类交易市价|披露日期|披露索引
万方集团|5%以上股东|销售|销售铝液|长江报价周均价(AL99.70即A00)下浮140 元/吨|19132.31元/吨|83,962.37|16.21%|127,490|否|现汇和额度不超过5%的银行承兑汇票|长江报价周均价(AL99.70即 A00)下浮140元/吨|2021年12月25日|详情请见公司于2021年12月25日在巨潮资讯网披露的《焦作万方铝业股份有限公司关于与焦作市万方集团有限责任公司日常关联交易预计的公
万方集团|5%以上股东|销售|销售铝合金棒|铝棒单价按发货日当周工作日长江现货市场AL99.70铝锭算术均价为定价基础,6063 铝合金棒加上加工费550 元/吨作为结算单价,1070 铝合金棒加上加工费400 元/|20424.77元/吨|212.57|0.65%|6,984|否|按周结算,每周周五结清前期货款。|铝棒单价按发货日当周工作日长江现货市场AL99.70 铝锭算术均价为定价基础,6063 铝合金棒加上加工费550 元/吨作为结算单价,1070 铝合金棒加上加工费400 元/吨||
||||吨作为结算单价|||||||作为结算单价||告》(公告编号:2021-096)
合计||||--|--|84,174.94|--|134,474|--|--|--|--|--
大额销货退回的详细情况||||无|||||||||
按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的,在报告期内的实际履行情况(如有)||||根据公司第八届董事会第二十四次会议决议及公司2022年第一次临时股东大会决议,因日常生产经营需要,2022年公司计划向焦作市万方集团有限责任公司(以下简称“万方集团”)销售电解铝液不超过67,100 吨,销售铝合金棒产品不超过3,600 吨,预计与万方集团发生的交易总金额不超过134,474.00 万元(含税)。2022年公司实际与万方集团发生的日常关联交易金额为84,174.94万元(含税),完成年度预计数的62.6%。2022 年度,因市场环境、不可抗力等因素影响,万方集团产能及订单数量有所下降,从我公司采购产品不及预期。|||||||||
具体类型|委托理财的资金来源|委托理财发生额|未到期余额|逾期未收回的金额|逾期未收回理财已计提减值金额
银行理财产品|自有资金|45,000|15,000|0|0
合计||45,000|15,000|0|0
(一)公司于2022年9月1日召开公司2022年第三次临时股东大会,大会审议通过了《关于公司董事会换届选举非独立董事的议案》《关于公司董事会换届选举独立董事的议案》和《关于公司监事会换届选举股东代表监事的议案》,公司完成第九届董事会、监事会换届选举工作。详情请见公司于2022年9月2日在巨潮资讯网披露的《焦作万方铝业股份有限公司2022年第三次临时股东大会决议公告》(公告编号:2022-049)。其中,公司职工代表监事选举情况见2022 年8月16日在巨潮资讯网披露的《焦作万方铝业股份有限公司关于选举职工代表监事的公告》(公告编号:2022-045)。职工代表监事与股东大会选举产生的股东代表监事共同构成公司第九届监事会。
(二)2022年度,公司自发电量过网费构成在原来的系统备容费、农网还贷金基础上增加了政府性基金的征收,过网费涨幅达到38.15%,增加公司年电力成本约8,914万元(不含税)。
|本次变动前||本次变动增减(+,-)|||||本次变动后|
|数量|比例|发行新股|送股|公积金转股|其他|小计|数量|比例
一、有限售条件股份|1,619,625|0.14%|0|0|0|-799,875|-799,875|819,750|0.07%
1、国家持股|0|0.00%|0|0|0|0|0|0|0.00%
2、国有法人持股|0|0.00%|0|0|0|0|0|0|0.00%
3、其他内资持股|1,619,625|0.14%|0|0|0|-799,875|-799,875|819,750|0.07%
其中:境内法人持股|0|0.00%|0|0|0|0|0|0|
境内自然人持股|1,619,625|0.14%|0|0|0|-799,875|-799,875|819,750|0.07%
4、外资持股|0|0.00%|0|0|0|0|0|0|0.00%
其中:境外法人持股|0|0.00%|0|0|0|0|0|0|0.00%
境外自然人持股|0|0.00%|0|0|0|0|0|0|0.00%
二、无限售条件股份|1,190,579,769|99.86%|0|0|0|799,875|799,875|1,191,379,644|99.93%
1、人民币普通股|1,190,579,769|99.86%|0|0|0|799,875|799,875|1,191,379,644|99.93%
2、境内上市的外资股|0|0.00%|0|0|0|0|0|0|0.00%
3、境外上市的外资股|0|0.00%|0|0|0|0|0|0|0.00%
4、其他|||||||||
三、股份总数|1,192,199,394|100.00%|0|0|0|0|0|1,192,199,394|100.00%
股东名称|期初限售股数|本期增加限售股数|本期解除限售股数|期末限售股数|限售原因|解除限售日期
周传良|810,000|0|810,000|0|董监高锁定股解除锁定|2022-8-2
王绍鹏|441,750|0|0|441,750|董监高锁定股|不适用
司海滨|337,500|0|0|337,500|董监高锁定股|不适用
马东洋|30,375|10,125|0|40,500|董监高锁定股离任锁定|2023-3-2
合计|1,619,625|10,125|810,000|819,750|--|--
报告期末普通股股东总数|90,039|年度报告披露日前上一月末普通股股东总数|86,879|报告期末表决权恢复的优先股股东总数(如有)(参见注8)|0|年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(如有)(参见注8)||0
持股5%以上的股东或前10 名股东持股情况||||||||
股东名称|股东性质|持股比例|报告期末持股数量|报告期内增减变动情况|持有有限售条件的股份数量|持有无限售条件的股份数量|质押、标记或冻结情况|
|||||||股份状态|数量
樟树市和泰安成投资管理中心(有限合伙)|境内非国有法人|17.30%|206,278,976|0|0|206,278,976|质押|161,419,800
宁波中曼科技管理有限公司|境内非国有法人|11.87%|141,529,491|0|0|141,529,491||
焦作市万方集团有限责任公司|国有法人|5.22%|62,180,000|7,200,000|0|62,180,000|质押|21,200,000
和泰人寿保险股份有限公司-传统保险产品|其他|2.12%|25,221,654|25,221,654|0|25,221,654||
宁波梅山保税港区玉出昆冈投资管理合伙企业(有限合伙)|境内非国有法人|1.09%|13,000,000|0|0|13,000,000||
香港中央结算有限公司|境外法人|0.79%|9,407,374|4,849,381|0|9,407,374||
王鹏飞|境内自然人|0.68%|8,154,802|3,574,802|0|8,154,802||
胡博文|境内自然人|0.67%|8,000,027|-1,187,800|0|8,000,027||
秦彦|境外自然人|0.57%|6,745,629|800,000|0|6,745,629||
秦皇岛宏兴钢铁有限公司|境内非国有法人|0.47%|5,589,979|-2,756,300|0|5,589,979||
战略投资者或一般法人因配售新股成为前10 名股东的情况(如有)(参见注3)|||无|||||
上述股东关联关系或一致行动的说|||公司前十名股东中,和泰安成、宁波中曼、万方集团之间不存在关联关系。公司|||||
明|未知其它股东之间是否存在关联关系,也未知其他股东是否存在属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。||
上述股东涉及委托/受托表决权、放弃表决权情况的说明|无||
前10 名股东中存在回购专户的特别说明(如有)(参见注10)|无||
前10 名无限售条件股东持股情况|||
股东名称|报告期末持有无限售条件股份数量|股份种类|
||股份种类|数量
樟树市和泰安成投资管理中心(有限合伙)|206,278,976|人民币普通股|206,278,976
宁波中曼科技管理有限公司|141,529,491|人民币普通股|141,529,491
焦作市万方集团有限责任公司|62,180,000|人民币普通股|62,180,000
和泰人寿保险股份有限公司-传统保险产品|25,221,654|人民币普通股|25,221,654
宁波梅山保税港区玉出昆冈投资管理合伙企业(有限合伙)|13,000,000|人民币普通股|13,000,000
香港中央结算有限公司|9,407,374|人民币普通股|9,407,374
王鹏飞|8,154,802|人民币普通股|8,154,802
胡博文|8,000,027|人民币普通股|8,000,027
秦彦|6,745,629|人民币普通股|6,745,629
秦皇岛宏兴钢铁有限公司|5,589,979|人民币普通股|5,589,979
前10 名无限售流通股股东之间,以及前10 名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明|公司前十名无限售流通股和前十名股东一致。前十名股东中,和泰安成、宁波中曼、万方集团之间不存在关联关系。公司未知其它股东之间是否存在关联关系,也未知其他股东是否存在属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。||
前10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明(如有)(参见注4)|股东焦作市万方集团有限责任公司通过国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有35,600,000 股,实际合计持有62,180,000 股;股东王鹏飞通过国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有7,854,602 股,实际合计持股8,154,802 股;股东胡博文通过平安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有8,000,027 股,实际合计持有8,000,027 股;股东秦彦通过平安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有4,701,000 股,实际合计持股6,745,629 股。||
报告期内,本公司为无控股股东和实际控制人的上市公司(详见刊登于2013年7月25日《中国证券报》和巨潮资讯网上的本公司公告)。
最终控制层面股东名称|法定代表人/单位负责人|成立日期|组织机构代码|主要经营业务
樟树市和泰安成投资管理中心(有限合伙)|执行事务合伙人:樟树市伊华和泰投资管理有限责任公司|2017-07-26|91360982MA364RKF35|资产管理;实业投资;投资管理;企业管理咨询;商务信息咨询;财务咨询。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
最终控制层面股东报告期内控制的其他境内外上市公司的股权情况|无|||
法人股东名称|法定代表人/单位负责人|成立日期|注册资本|主要经营业务或管理活动
宁波中曼科技管理有限公司|童建中|2020-09-22|50000万人民币|一般项目:技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广;企业管理;企业管理咨询;信息系统集成服务;工业设计服务;专业设计服务;社会经济咨询服务;信息技术咨询服务;信息咨询服务(不含许可类信息咨询服务)(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)。
审计意见类型|标准的无保留意见
审计报告签署日期|2024年04月27日
审计机构名称|大信会计师事务所(特殊普通合伙)
审计报告文号|大信审字[2023]第1-03071号
注册会计师姓名|熊建辉王丽萍
大信审字[2023]第1-03071号
焦作万方铝业股份有限公司全体股东:
我们审计了焦作万方铝业股份有限公司(以下简称“贵公司”)的财务报表,包括2022 年12 月31 日的合并及母公司资产负债表,2022 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表,以及财务报表附注。
贵公司收入确认政策及分类披露参阅财务报表附注三(二十五)和附注五(三十八)。贵公司主要从事铝冶炼及加工,铝制品、金属材料销售业务;贵公司主要产品为电解铝液、铝锭及铝合金制品。贵公司2022 年度营业收入为667,609.43 万元,较上年度增加35.75%,主要为电解铝产品的销售收入。营业收入是贵公司的关键业绩指标,因此,我们将营业收入的确认作为关键审计事项。
1. 了解、评价贵公司管理层与收入确认相关的关键内部控制的设计,并对其运行有效性实施测试;
2. 结合对贵公司业务模式的了解,检查销售合同,识别与商品所有权上的风险和报酬转移、控制权转移相关的合同条款,评价收入确认方法和时点是否符合企业会计准则的要求;
3. 询问管理层和相关人员,并结合查询工商登记信息等程序,以确认客户与贵公司是否存在关联关系;
4. 分产品进行分析性复核,就销售单价和毛利率与历史数据、同行业数据、公开市场信息进行比对,以识别异常交易;
5. 选取重要及异常样本检查收入确认相关支持性文件,包括销售明细账、财务记账凭证、销售合同、发运单据、收款单据、签收记录等,以验证收入确认的真实性、准确性;
6. 对重要客户进行函证,核对报告期内交易金额和往来余额;
7. 对资产负债表日前后的销售收入执行截止性测试,以评价销售收入是否记录于恰当的会计期间;8. 对收入增长、毛利率波动等实施实质性分析程序。
大信会计师事务所(特殊普通合伙)中国注册会计师:熊建辉
中国·北京中国注册会计师:王丽萍
二○二三年四月二十七日
编制单位:焦作万方铝业股份有限公司
项目|2022 年12 月31 日|2022 年1 月1 日
流动资产:||
货币资金|1,164,202,614.32|1,154,597,897.46
结算备付金||
拆出资金||
交易性金融资产|150,232,643.84|
衍生金融资产|195,025.00|
应收票据||
应收账款|24,654,557.29|7,932,878.96
应收款项融资|100,000.00|
预付款项|85,568,375.88|42,969,949.59
应收保费||
应收分保账款||
应收分保合同准备金||
其他应收款|45,772,743.08|50,499,246.39
其中:应收利息||
应收股利|45,000,000.00|50,000,000.00
买入返售金融资产||
存货|544,928,342.86|965,713,680.76
合同资产||
持有待售资产||
一年内到期的非流动资产||
其他流动资产|80,010,042.49|163,345,485.30
流动资产合计|2,095,664,344.76|2,385,059,138.46
非流动资产:||
发放贷款和垫款||
债权投资||
其他债权投资||
长期应收款||
长期股权投资|3,053,044,974.22|2,706,898,960.88
其他权益工具投资|313,428,506.15|313,428,506.15
其他非流动金融资产||
投资性房地产||
固定资产|2,120,331,736.23|2,253,456,577.48
在建工程|42,712,887.61|21,614,026.40
生产性生物资产||
油气资产||
使用权资产|21,924,834.97|23,755,707.49
无形资产|88,504,119.04|90,693,618.13
开发支出||
商誉|31,789,710.81|31,789,710.81
长期待摊费用||
递延所得税资产|72,985,708.40|44,900,629.32
其他非流动资产||
非流动资产合计|5,744,722,477.43|5,486,537,736.66
资产总计|7,840,386,822.19|7,871,596,875.12
流动负债:||
短期借款|691,227,941.81|1,102,787,063.74
向中央银行借款||
拆入资金||
交易性金融负债||
衍生金融负债||2,965,765.00
应付票据|448,000,000.00|353,000,000.00
应付账款|252,498,888.08|287,081,438.19
预收款项||
合同负债|20,874,662.59|39,075,013.04
卖出回购金融资产款||
吸收存款及同业存放||
代理买卖证券款||
代理承销证券款||
应付职工薪酬|37,949,631.69|37,073,106.25
应交税费|10,727,569.68|9,073,840.65
其他应付款|279,504,013.98|384,438,528.36
其中:应付利息||
应付股利|414,770.29|414,770.29
应付手续费及佣金||
应付分保账款||
持有待售负债||
一年内到期的非流动负债|32,142,684.67|1,444,805.65
其他流动负债|2,713,706.13|5,079,751.70
流动负债合计|1,775,639,098.63|2,222,019,312.58
非流动负债:||
保险合同准备金||
长期借款|730,000,000.00|510,710,111.13
应付债券||
其中:优先股||
永续债||
租赁负债|21,493,279.37|22,758,137.66
长期应付款||
长期应付职工薪酬|15,960,083.48|19,610,853.17
预计负债||
递延收益|1,927,610.39|2,159,668.79
递延所得税负债|58,160.96|884,000.00
其他非流动负债||
非流动负债合计|769,439,134.20|556,122,770.75
负债合计|2,545,078,232.83|2,778,142,083.33
所有者权益:||
股本|1,192,199,394.00|1,192,199,394.00
其他权益工具||
其中:优先股||
永续债||
资本公积|1,651,352,956.47|1,645,578,615.68
减:库存股||
其他综合收益|-68,353,938.10|-66,495,759.47
专项储备|7,269,248.91|5,215,595.38
盈余公积|474,137,640.82|443,462,930.15
一般风险准备||
未分配利润|2,038,703,287.26|1,873,494,016.05
归属于母公司所有者权益合计|5,295,308,589.36|5,093,454,791.79
少数股东权益||
所有者权益合计|5,295,308,589.36|5,093,454,791.79
负债和所有者权益总计|7,840,386,822.19|7,871,596,875.12
法定代表人:霍斌主管会计工作负责人:焦纪芳会计机构负责人:王凯丽
项目|2022 年12 月31 日|2022 年1 月1 日
流动资产:||
货币资金|1,162,731,713.97|1,153,368,189.64
交易性金融资产|150,232,643.84|
衍生金融资产|195,025.00|
应收票据||
应收账款|24,654,557.29|7,932,878.96
应收款项融资|100,000.00|
预付款项|85,568,375.88|42,969,949.59
其他应收款|57,512,774.09|58,254,875.99
其中:应收利息||
应收股利|45,000,000.00|50,000,000.00
存货|544,928,342.86|965,713,680.76
合同资产||
持有待售资产||
一年内到期的非流动资产||
其他流动资产|79,588,089.93|163,021,798.11
流动资产合计|2,105,511,522.86|2,391,261,373.05
非流动资产:||
债权投资||
其他债权投资||
长期应收款||
长期股权投资|3,063,044,974.22|2,716,898,960.88
其他权益工具投资|313,428,506.15|313,428,506.15
其他非流动金融资产||
投资性房地产||
固定资产|2,118,979,822.53|2,251,918,867.30
在建工程|42,712,887.61|21,614,026.40