TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
注:公司2022 年度归属于上市公司普通股股东的净利润为-53,382,798.75 元。其中,股票回购金额94,682,778.33 元不含手续费和过户费。
计划名称|激励方式|标的股票数量|标的股票数量占比(%)|激励对象人数|激励对象人数占比(%)|授予标的股票价格
2021 年限制性股票激励计划|第二类限制性股票|5,500,000|3.31|898|95.33|109.00
2022 年限制性股票激励计划|第二类限制性股票|5,800,000|3.49|774|65.70|53.07
注:2021 年限制性股票激励计划激励对象人数898 人为2021 年限制性股票激励计划(草案)人数,首次授予人数为892 人;
2022 年限制性股票激励计划激励对象人数774 人为2022 年限制性股票激励计划(草案)人数。
计划名称|年初已授予股权激励数量|报告期新授予股权激励数量|报告期内可归属/行权/解锁数量|报告期内已归属/行权/解锁数量|授予价格/行权价格(元)|期末已获授予股权激励数量|期末已获归属/行权/解锁股份数量
2021年限制性股票激励计划|4,400,000|0|0|0|109.00|4,400,000|0
计划名称|报告期内公司层面考核指标完成情况|报告期确认的股份支付费用
2021 年限制性股票激励计划|根据立信会计师事务所出具的公司2022 年度的审计报告(信会师报字[2023] 第 ZA11141 号):2022 年度公司实现营业收入208,952.16 万元,净利润-5,338.28 万元。第一类激励对象第二个归属期业绩考核未达到目标值,不符合归属条件,公司层面归属比例为0%。|79,334,848.84
合计|/|79,334,848.84
公司董事会下设薪酬与考核委员会,年初根据公司战略规划,参照市场薪酬水平及高级管理人员过往薪酬绩效情况,拟定当年度公司高级管理人员的薪酬方案,并提交董事会审批。下年初董事会根据方案及公司相关薪酬管理制度,具体组织实施对高级管理人员的年度绩效考核工作。
报告期内,为加强公司的内部控制,促进公司规范运作和健康发展,保护股东合法权益,公司严格按照中国证监会、上海证券交易所及《公司法》《证券法》《公司章程》《企业内部控制基本规范》等法律法规要求建立了严密的内控管理体系,并结合行业特征及企业实际经营情况,不断完善和细化内控制度,保证内控机制有效运行,达到内部控制预期目标,保障了公司及全体股东的利益。
公司内部控制体系结构合理,内部控制制度框架符合财政部、中国证监会等五部委对于内部控制体系完整性、合理性、有效性的要求,能够适应公司管理和发展的需要。
报告期内,公司加强对各子公司的管控。根据公司《对外投资管理制度》的相关规定,公司各子公司在财务管理、经营决策、人事管理等方面均受公司监督;各子公司在信息披露、关联交易、对外担保等重大事项上需严格遵守公司《信息披露事务管理制度》《关联交易决策制度》《对外担保管理制度》等规章制度的要求。
内容详见公司于2023 年4 月15 日在上交所网站披露的《艾为电子2022 年度内部控制审计报告》。
报告期内,公司坚持将可持续发展理念贯穿公司经营发展的全过程、各方面,在致力自身发展的同时,积极主动地履行社会责任,不断地推进公司在环境、社会和治理方面的可持续发展,包括在与供应商合作的过程中,注重环境保护,关注供应商社会责任履行状况;注重员工权益保障;注重廉洁诚信建设,遵守法律法规要求;在公益支持方面,积极投身参与文化教育、环境保护以及社区慈善事业,发挥自身所长,不断提升企业社会形象。另一方面,公司也希望通过自身不断改善、优化治理体系,加强可持续发展行为、品牌影响力和触及度,对行业和社会产生长远积极影响。
(1)倡导绿色生产、绿色办公,推进可持续发展
报告期内,公司倡导绿色生产,保障产品安全,保证设计、加工的产品符合相应的国际、国内法律法规以及客户的有害物质管理要求。为保护环境、保障人身安全,公司建立了有害物质管理组织,制定了有害物质管理体系,定时收集更新客户及全球有害物质管理规范。
在办公职场,公司倡导“绿色办公、节能降耗、低碳生活”,节电、节水、改善办公环境,将绿色环保意识融入到工作生活中,将低碳理念落实到实际行动上,号召全员共同践行绿色办公、节能降耗、低碳生活,推进公司绿色低碳可持续发展。
(2)情系社会,热心公益,勇担企业社会责任
公司始终不忘初心,牢记使命,积极承担企业社会责任。公司是闵行区青少年研学实践教育基地,携手上海闵行区教育局打造研学“芯”路线,设计了一系列丰富多彩的中国芯主题研学活动,让芯片的“种子”更早地植入青少年的心中,让祖国的新一代有机会更早地接触到中国芯事业。公司2022 年获评上海市质量金奖,借此契机,艾为电子联合闵行区市场监管局共同打造质量研学基地,通过面向社会大众宣传质量管理进行中国芯品牌推广此外,2022 年艾为电子联合阿基米德推出在线中国芯科普小课堂,让更多的市民能够从云端了解中国芯的历史和现状。该系列活动自2019 年首次开展以来至今已经开展了数十场系列活动,近千名学生、老师以及学生家长参与其中。用“芯”科普,艾为中国芯科普课堂获得了众多好评。
公司关爱善待每一位员工并与其共同成长,完善机制与合作伙伴形成命运共同体,最终实现企业与社会的共同进步与发展。公司坚持合规、平等的雇佣原则,严格遵循劳动法;始终把员工安全放在首位;通过培训课程及学习平台,让员工与企业共同成长。公司通过“逢节必过”的企业文化之一营造温馨的职场环境,以全面提升员工幸福感,吸引更多的优秀人才。此外,为了解决员工的住宿问题,公司专门建设了“艾为之家”人才公寓,让员工工作在艾为,生活在艾为,幸福在艾为。
同时,公司通过多种形式与合作伙伴进行信息和资源共享,促进合作共赢。“客户第一,与伙伴共赢”是艾为企业价值观的核心理念之一,公司希望能够团结更多的伙伴共同发展,在不同的行业、不同的应用领域下不断追赶、实现超越,携手合作伙伴共同进步,实现更多的产品和市场突破。
(3)助力碳中和,引领低碳发展
报告期内,公司测试中心配合园区推行光伏发电项目,整个项目设计采用天合单晶545Wp 组件共计743 片,总装机量约为400.03KW,第一个周年度发电量约41.2 万度电,全部是绿色能源。考虑每年损耗递减,项目以25 年预估寿命测算,总发电量约959.05 万度电,共计可节约标准煤约3059 吨,减排二氧化碳约8200 吨,减少碳粉尘约2205 吨,二氧化硫约287.7 吨,氮氧化物约141 吨。助力碳中和,为地球减负、为社会贡献力量,艾为人一直是践行者。
(4)加强品牌传播,传承企业文化,构筑企业魂
专心做芯片,认真造品牌,报告期内公司不断加强品牌建设和企业文化的传播。公司通过机场广告、特色芯片文创、小艾小为IP、参与展会和中国芯科普活动等多种方式不断推动企业文化传播和建设。公司已连续两年受邀参加上海市消保委举办的“上海伴手礼”评选活动,与各大上海老字号品牌同台亮相,各类定制艾为文创获得广泛关注。通过设计广告、打造IP、参与展会、开展公益等方式加强品牌和企业文化的传播,更能在潜移默化中增强企业员工的凝聚力、向心力和创造力,从而塑成企业源源不断的发展动力,构筑企业魂。
是否建立环境保护相关机制|是
报告期内投入环保资金(单位:万元)|/
公司主要从事芯片设计研发工作,不直接进行产品生产制造工作。研发过程中不会产生工业废水、废气、废渣与噪声等,不会对环境产生污染。
年耗电量412 万KWH,耗水量9756 吨。
公司对应可靠性实验项目,失效分析实验项目,产品测试项目过程中的少量一般废弃物及危险废弃物。公司一直以来非常重视环境保护工作,项目投产过程中严格按评价要求对废水废气危险废弃物等进行建造了对应的处理装置或处置合约以确保合法合规的处置并且做到同时设计、同时施工、同时投产使用的环境保护“三同时”标准。废水废气均经过处理装置达标排放,危险废弃物经备案后由专业第三方合规处置。
公司在日常经营过程中认真的执行《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国水污染防治法》《中华人民共和国大气污染防治法》《中华人民共和国固投废弃物污染防治法》等环保相关的法律法规,并对应可靠性实验项目,失效分析实验项目,产品测试项目等产废项目建立了完善的环保管理责任制度,确保项目的环保管理章程依法依规,完整有效。管理章程对项目立项启始的准入环评,装置设计安装,同时验收等到投产运行过程中的台账管理,运行点检,设备维护,指标监控,异常处置,紧急应变,措施优化等方向均严格定义。
是否采取减碳措施|是
减少排放二氧化碳当量(单位:吨)|42
减碳措施类型(如使用清洁能源发电在生产过程中使用减碳技术、研发生产助于减碳的新产品等)|公司测试中心光伏发电项目
公司测试中心配合园区推行光伏发电项目,整个项目设计采用天合单晶545Wp 组件共计
743 片,总装机量约为400.03KW,第一个周年度发电量约41.2 万度电,全部是绿色能源。考虑每年损耗递减,项目以25 年预估寿命测算,总发电量约959.05 万度电,共计可节约标准煤约3059 吨,减排二氧化碳约8200 吨,减少碳粉尘约2205 吨,二氧化硫约287.7 吨,氮氧化物约141 吨。
公司针对可靠性实验项目,失效分析实验项目,产品测试项目等产废项目设立对应的管理责任人员并建立了严格的管理规则制定,以确保生态环保相关的社会责任及企业可持续发展方针。
公司针对项目立项启始的准入环评,装置设计安装,同时验收等方面均依法依规执行操作并验收。项目的废水通过废水沉淀处理装置处置后进入纳管,VOC 废气活性炭吸附装置处置后高空排放,酸废气水洗喷淋中和装置处置后高空排放,废弃物合规备案并委托有资质的第三方机构处置。投产运行过程中严格按照管理章程的规定执行对应的台账管理,运行点检,指标监控,设备维护,异常处置,紧急应变,措施优化等方向均严格定义。
数模混合信号、模拟、射频等集成电路产品作为半导体产业的重要组成部分,对于维护我国的国家安全、实现科技创新战略有重要的现实意义,对相关芯片开启国产化进程是大势所趋。我国目前的数模混合信号、模拟、射频等集成电路产品主要依赖进口,产业整体的自给率较低,拥有很大的国产市场替代空间,加之行业竞争格局相对分散、下游应用分布广泛,在需求端国产厂商有丰富的替代机会。我国与世界先进研发水平的差距主要在于芯片设计环节,随着我国集成电路产业链结构的进一步优化,设计比重逐年提升,提高芯片设计能力将成为未来国产厂商主要发力的方向。
公司是一家专注于高品质数模混合信号、模拟、射频的集成电路设计企业,主营业务为集成电路芯片的研发和销售。公司主要产品包括高性能数模混合芯片、电源管理芯片、信号链芯片等,积极推动我国集成电路产业的发展,助推芯片产品实现国产替代。
类型|数量|情况说明
对外捐赠||
其中:资金(万元)||
物资折款(万元)|6.5|2022 年3 月为闵行区政府捐赠充电设备共计300 套,以及部分物资。
报告期内,公司积极履行社会责任,不断扩大在公益领域的参与广度和深度,在环境保护、弱势群体关怀、旧衣捐赠、公益科普等方面贡献自己的力量。为解决社会问题和推动社会创新而用“芯”做公益,用“艾”暖世界。
(1)打造中国芯“青少年质量研学基地”、“青少年创新学堂”
作为闵行区青少年研学实践教育基地,公司始终希望能通过研学活动让更多青少年以更轻松的方式接触了解IC 行业,也积极参与营造全社会共同关心未成年人健康成长的良好氛围,为未成年人提供丰富多彩的课堂活动。
2022 年,艾为电子将以往的线下中国芯科普课堂改版至线上举办,线上课程也通过新形式、新诉求、新策划,给予了本次课程更多的展示空间。活动期间,共有来自上宝中学,存志学校等近50 所全国范围的中小学响应,200 多位学生、教师、家长参与,知识不减、乐趣加倍。
同时,公司依托中国芯科普课堂开展“质量开放日”活动,小艾老师与观众在阿基米德 APP“知·质”电台相约,从“中国芯”入手,为近万人次上海市民科普中国芯的基础知识,展现中国芯的魅力与实力,揭开集成电路设计工程师的神秘面纱。
此外,公司积极响应当地青年发展型街镇的创新规划,成功举办第二届"我的中国心·筑梦芯时代"——艾为中国芯主题活动,被所在地各级政府评为“青少年质量研学基地”、“青少年创新学堂”,以科技体验、职业岗位体验、头脑风暴等方式,激发青少年创新灵感。
(2)多个办公地点开展艾“芯”义卖活动,所得善款全部用于艾为公益项目
艾为红鼻子节公益以每年4 月为中心月,初衷是希望通过这种搞笑甚至看似浮夸的方式,给大家带来快乐与正能量。更重要的是,公司希望更多的人能够看到搞笑背后正经的公益命题:关爱孤寡老人,关怀心理疾病患者。
(3)持续开展衣旧有“艾”关爱孤寡老人公益项目
“衣旧有艾——关爱孤寡老人公益项目”由公司携手闵行区精神卫生中心共同发起,这也是艾为红鼻子系列公益活动之一。该活动旨在倡导社会大众关爱一群很少出现在大众视野中的心理疾病患者及孤寡老人,积极弘扬奉献精神,增强社会责任心,同时呼吁更多人关注并参与社会公益事业,为特殊人群送温暖、献爱心。
报告期内,公司严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规和《公司章程》的有关规定,不断优化公司内部治理结构、提升治理水平,建立健全了能够保证股东充分行使权利、享有平等地位的公司治理结构,形成了以股东大会、董事会、监事会及管理层为核心的内部决策与经营机制,切实保障股东和债权人的合法权益。
1、公司严格按照法律法规履行信息披露义务,及时公平地报送及披露信息,保证所有股东有平等的机会获得公司信息。在公司的信息依法披露前,任何知情人不得公开或泄露该信息,不得利用该信息进行内幕交易。
2、公司建立了完善的股东投票机制,具体包括:1股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时,对中小投资者表决单独计票;2董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权;3公司在保证股东大会合法、有效的前提下,通过各种方式和途径,采用现场与网络投票相结合的形式,为股东参加股东大会提供便利。
3、公司重视对投资者的合理投资回报,兼顾公司资金需求及持续发展的原则,制定利润分配方案,积极回报股东。
公司一直秉持“高素质团队是艾为最大财富”的企业价值观,始终贯穿执行”正直、责任、合作、创新、成长”的人才理念,为员工提供优质的培训和可持续的职业发展空间。公司为员工提供富有市场竞争力的薪资待遇,依法为员工缴纳各项社会保险及公积金,不断完善薪酬福利制度与晋升激励机制;公司持续推进员工培训、发展、评价体系,关注员工的长期成长与发展,通过各种职业培训,不断提升员工岗位技能水平,激发员工工作热情及工作积极性,为全体员工创造公平就业和可持续发展的职业环境的同时,实现公司与员工的共同发展。
公司会在春节、元宵节、妇女节等节日期间组织各类活动丰富员工生活,并为员工提供包含福利假期、福利体检、生日及入职周年关怀等在内的多种关爱,持续完善员工权益保障体系,不断加强员工的融入感与归属感,实现企业与员工的共同成长。
员工持股人数(人)|40
员工持股人数占公司员工总数比例(%)|3.37
员工持股数量(万股)|11,478.08
员工持股数量占总股本比例(%)|69.15
以上员工持股情况包括公司董事、监事和高级管理人员在科创板上市前直接持有的股份以及通过上海艾准企业管理中心(有限合伙)、上海集为企业管理中心(有限合伙)间接持有公司股份的情形。
以上员工持股不包含员工自行从二级市场购买的公司股份。
对于供应商,在长期的合作过程中,公司秉承合作共赢的理念,通过规范化的寻源、采购流程以及及时支付货款,与供应商建立了稳定、可靠、互信的合作伙伴关系。公司多种途径多种方法建立可持续共赢的供应商战略合作关系:
1、供应商季度业务会议:与主要供应商开展每季度业务沟通会议(包括线上、线下形式),与合作伙伴交流合作进展以及新的业务变化,保持密切互动,加强合作,保障生产供应,保持业务增长,提升企业和产业链社会责任。
2、完善供应商管理制度:公司通过内部供应链/质量/工程等部门的综合打分,月度性对供应商全方面能力进行评估,在公司内部举行供应商策略月会,对于供应商在质量/交付/技术能力/成本方面的表现和变化作出及时的应对和处理,加强了供应商评估和管理,使供应商在质量、服务、成本优化以及绿色环保和可持续发展等方面不断完善和赋能升级。
公司目前配备了专业的销售与服务团队,始终秉持客户的需求是艾为存在的唯一理由,以客户为中心,以客户需求为导向,努力提高产品与服务的质量。发挥平台化优势,为客户提供整体解决方案
公司采用Fabless 经营模式,自主完成集成电路的研发、设计、测试和销售,生产制造环节由晶圆制造及封装企业代工完成。
公司高度重视产品设计、销售、测试及委外环节的质量管理,建立了ISO9001、ESD20.20、 ISO/IEC 17025 管理体系并取得了认证,2022 年也在ISO9001 体系基础上增加了IATF16949 汽车质量管理要求并取得了符合性证书,公司内部采用持续改进方法(CIP)、PDCA 循环、8D、QC七大工具、FMEA、IPD 研发过程质量管理等质量方法及质量工具,进行全员及全过程质量管理,对产品整体质量控制形成保障。
公司自2020 年引进GB/T 19580、GB/Z 19579 卓越绩效管理模式,不断追求卓越,提高产品、服务和发展质量,不断持续发展,荣获了2020 年上海市闵行区质量金奖、2021 年上海市质量金奖。
1、消防安全演练,提升员工安全意识
公司每年都会在各办公地点举办突发事件演习演练活动。2022 年,结合地方政府消防安全宣传月活动的工作指示,公司在实验室、艾为之家人才公寓等地多次举办大型的模拟火灾场景演习活动,提升员工的安全意识。相关火灾消防演习,秉承对员工负责、对客户负责、对社会负责的理念,有效地检验了公司可持续业务预案的可行性和可操作性,提升了公司对突发事故的快速反应能力、应急处置能力,也提升了员工对突发事件的预防意识,保障员工人身安全,保证企业在突发事件发生时业务迅速恢复。
2、与高校产学研联合,培养专业优秀人才
公司与全国各大优势专业高校合作,每年通过校园招聘实地宣讲、线上互动、集成电路设计与创意大赛冠名杯赛(简称“集创赛”)和创芯大赛等不同形式,为高校相关专业学子提供专业的职业规划培训和职场体验活动,并形成同校校友“老带新”的优良传统,成功吸引大量专业人才在毕业后直接加入公司。
2022 年,公司面向上海交通大学和华东师范大学学生代表举行Mini Open DAY 活动,由闵行区团委牵头,邀请学生们亲临公司和人才公寓实地参观,与芯片工程师面对面交流,感受中国芯企业的蓬勃朝气。此外,公司为优质高校学生开放实习名额,对于当地优秀应届生的就业提供包括落户、住宿等配套服务,完善应届生就业环境,为应届毕业生步入职场的“软着陆”做好铺垫。
3、让员工与企业共同成长
2022 年度,公司针对新员工、技术型员工、导师、内部讲师、中基层管理者、中高层管理者等人群,举办了各类面授课程359 场,在线课程参与人次近1,100 人次,总学习时数50056.92 小时。培训类别包括:岗位知识、专业技术、流程与质量管理、管理技能及员工职业化课程。通过项目学习、远程教学、在线课程、面授课程、实践分享、案例研讨、在岗带教、技术演练等多元化的培训方式,配合课后的效果跟踪、考试考核、论文答辩,形成了培训效果的有效闭环。
公司党总支下设3 个分支部,共有党员98 人。
2022 年公司党总支以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,深入学习贯彻党的二十大精神,增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”。积极落实党中央和上级党组织各项工作部署,持续推进党支部标准化规范化建设,不断推动公司党建工作质量全面提升。
报告期内,公司党总支用青春力量彰显红色担当,发挥基层党组织战斗堡垒作用和党员先锋模范作用。公司党总支荣获2022 年度莘庄镇“莘先锋”优秀党组织荣誉称号。
类型|次数|相关情况
召开业绩说明会|3|报告期内,公司于上证路演中心召开了2021 年度业绩说明会、2022 年半年度业绩说明会、2022年第三季度业绩说明会。
借助新媒体开展投资者关系管理活动|0|
官网设置投资者关系专栏|√是□否|公司官网 www.awinic.com 设置了投资者关系专区。
公司制定了《公司章程》,明确了股东在获取公司信息、享有投资收益、选择公司管理者和参与公司重大决策等方面的权利。公司制定并通过了《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》,进一步明确保障投资者享有上述权利和具体保障措施。公司积极管理投资者关系,促进公司与投资者之间的良性关系,增进投资者对公司的进一步了解和熟悉;公司重视与投资者的互动沟通,通过电话咨询回复、电子邮件回复、上证e 互动平台回复、特定对象调研、分析师会议、业绩说明会及现场参观等方式加强与投资者沟通,倾听和解答投资者疑问和意见。增加公司信息披露透明度,改善公司治理。
为了保证与投资者保持良性沟通,公司已建立和投资者沟通的多重有效渠道。公司与投资者沟通的方式包括但不限于:定期报告与临时公告、年度报告说明会、股东大会、公众号、公司网站、特定对象调研、电话咨询、现场参观、分析师会议和业绩说明会、媒体采访和报道、路演及其他等。公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》及上交所相关规定履行信息披露义务。上市以来,公司在指定信披网站披露公司公告,保证广大投资者公平公开的获取公司信息。公司还在官方渠道通过图文等形式,积极传递公司动态,以简单易懂的形式帮助投资者了解公司发展情况。同时,公司不断创新形式,自上市以来不定期组织投资者交流活动,组织多次线上、线下交流活动,为投资者提供多样化的沟通渠道。
公司将积极按照监管层的要求,以更加开放的态度,更加多元的形式,与投资者及其他市场关切者进行深入交流。公司持续关注上证e 互动交流等平台,对于投资者对于公司提出的宝贵建议及交流及时反馈。此外,公司充分关注各类媒体关于公司的报道,充分重视并依法履行相关信息和报道引发或者可能引发的信息披露义务。
公司建立健全了《信息披露管理制度》,保护公司、投资者、债权人及其他利益相关人的合法权益,规范公司的信息披露行为。对所有可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的信息以及按照现行的法律法规及证券监管机构要求所应披露的信息,在规定时间内,通过规定的媒体,按规定的程序,以规定的方式向社会公众公布,并送达证券监管部门备案。及时、公平地披露信息,保证所披露信息的真实、准确、完整。
1、知识产权保护
知识产权是公司最为重要的资产之一。公司严格遵守法律法规,尊重客户及供应商的知识产权;公司制定《知识产权手册》《知识产权信息资源控制程序》《知识产权获取控制程序》、
《知识产权实施、许可和转让控制程序》等制度,规范自身的知识产权管理工作,已建立完善的知识产权保密制度及其档案管理制度,明确员工保密、竞业限制、保密奖惩及归档管理等内容。公司与员工签订《保密协议》,从制度上加以约束,以预防知识产权信息的泄漏及流失;并对员工开展知识产权教育培训,宣传与交流经验等工作,提高员工知识产权保护意识。同时,公司建立了较为完善的技术创新机制,鼓励员工在生产实践中进行探索创新,并设立专利管理专项部门及专职的专利工作人员,对研发人员的创新成果进行及时的评估及保护,提高技术壁垒,扩大技术优势。
报告期内,公司积极听取投资者对公司提出的意见和建议,不断完善公司的法人治理结构,做一家值得投资者信赖的上市公司。公司机构投资者积极参与公司股东大会并投票。
承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|控股股东、实际控制人孙洪军|详见“附注1”|承诺时间:2020 年9 月28 日;承诺期限:自公司上市之日起72 个月内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|董事郭辉、程剑涛、副总经理杜黎明|详见“附注2”|承诺时间:2020 年9 月28 日;承诺期限:自公司上市之日起12 个月内;股份锁定期届满之日起4 年内,本人每年减持的直接持有的公司股份不得超过本人直接持有的公司股份总数|是|是|不适用|不适用
||||的5%;股份锁定期届满之日起第5年至第9年,本人每年减持的直接持有的公司股份不得超过本人直接持有的公司股份总数的10%。||||
|股份限售|董事、副总经理娄声波|详见“附注3”|承诺时间:2020 年9 月28 日;承诺期限:自公司上市之日起12 个月内;股份锁定期届满之日起4 年内,本人每年减持的直接持有的公司股份不得超过本人直接持有的公司股份总数的5%;股份锁定期届满之日起第5|是|是|不适用|不适用
||||年至第9年,本人每年减持的直接持有的公司股份不得超过本人直接持有的公司股份总数的10%。||||
|股份限售|核心技术人员张忠|详见“附注4”|承诺时间:2020 年9 月28 日;承诺期限:自公司上市之日起12 个月内;股份锁定期届满之日起4 年内,本人每年减持的直接持有的公司股份不得超过本人直接持有的公司股份总数的5%;股份锁定期届满之日起第5年至第9年,本人每年减持的直|是|是|不适用|不适用
||||接持有的公司股份不得超过本人直接持有的公司股份总数的10%。||||
|股份限售|副总经理、董事会秘书杨婷|详见“附注5”|承诺时间:2020 年9 月28 日;承诺期限:自公司上市之日起12 个月内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|监事吴绍夫、管少钧|详见“附注6”|承诺时间:2020 年9 月28 日;承诺期限:自公司上市之日起12 个月内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|监事林素芳、财务总监史艳|详见“附注7”|承诺时间:2020 年9 月28 日;承诺期限:自公司上市之日起12 个月内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|股东上海艾准|详见“附注8”|承诺时间:2020 年9 月28 日;承诺期限:自公司上市之日起12 个月内|是|是|不适用|不适用
|其他|艾为电子、公司控股股东及董事、高级管理人员|详见“附注9”|承诺时间:2020 年9 月28 日;承诺期限:公司上市后三年内|是|是|不适用|不适用
|其他|艾为电子|详见“附注10”|承诺时间:2020 年9 月28 日;承诺期限:长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|控股股东、实际控制人孙洪军|详见“附注11”|承诺时间:2020 年9 月28 日;承诺期限:长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|艾为电子|详见“附注12”|承诺时间:2020 年9 月28 日;承诺期限:长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|公司控股股东、实际控制人孙洪军|详见“附注13”|承诺时间:2020 年9 月28 日;承诺期限:长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|公司董事、高级管理人员|详见“附注14”|承诺时间:2020 年9 月28 日;承诺期限:长期有效|否|是|不适用|不适用
|分红|艾为电子|详见“附注15”|承诺时间:2020 年9 月28 日;承诺期限:长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|艾为电子|详见“附注16”|承诺时间:2020 年9 月28 日;承诺期限:长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|控股股东、实际控制人孙洪军|详见“附注17”|承诺时间:2020 年9 月28 日;承诺期限:长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|全体董事、监事、高级管理人员|详见“附注18”|承诺时间:2020 年9 月28 日;承诺期限:长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|艾为电子|详见“附注19”|承诺时间:2020 年9 月28 日;承诺期限:长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及|详见“附注20”|承诺时间:2020 年9 月28 日;承诺期限:长期有效|否|是|不适用|不适用
||核心技术人员||||||
|其他|上海艾准|详见“附注21”|承诺时间:2020 年9 月28 日;承诺期限:长期有效|否|是|不适用|不适用
|解决同业竞争|控股股东、实际控制人孙洪军|详见“附注22”|承诺时间:2020 年9 月28 日;承诺期限:承诺在本人作为艾为电子实际控制人和/或主要股东期间及该等期间结束之日起十二个月内,或对艾为电子存在重大影响期间,持续有效|是|是|不适用|不适用
|解决关联交易|控股股东、实际控制人孙洪军以及持有5%以上股份的股东|详见“附注23”|承诺时间:2020 年9 月28 日;承诺期限:承诺在本企业/本人与艾为电子存在关联关系期间及|是|是|不适用|不适用
||||关联关系终止之日起十二个月内,或对艾为电子存在重大影响期间,持续有效||||
|其他|艾为电子|详见“附注24”|承诺时间:2020 年9 月28 日;承诺期限:长期有效|否|是|不适用|不适用
|股份限售|中信证券投资有限公司|详见“附注25”|承诺时间:2021 年6月;承诺期限:承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起24个月。|是|是|不适用|不适用
|股份限售|艾为电子员工资管计划|详见“附注26”|承诺时间:2021 年6月;承诺期限:艾为电子员工资管计划承诺获得本次配售的股票限售|是|是|不适用|不适用
||||期为自发行人首次公开发行并上市之日起12 个月。||||
|股份限售|其他战配|详见“附注27”|承诺时间:2021 年6月;承诺期限:承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起12个月。|是|是|不适用|不适用
与股权激励相关的承诺|其他|艾为电子|详见“附注28”|承诺时间:2021 年9 月30 日;承诺期限:2021年10 月25日起至激励计划实施完毕|是|是|不适用|不适用
|股份限售|激励对象|详见“附注29”|承诺时间:2021 年9 月30 日;承诺期限:激励对象承诺自每批次限制性股票归属|是|是|不适用|不适用
||||之日起的3个月内不以任何形式向任意第三人转让当批次已归属的限制性股票||||
|其他|激励对象|详见“附注30”|承诺时间:2021 年9 月30 日;承诺期限:长期有效|否|是|不适用|不适用
附注1:控股股东、实际控制人孙洪军关于所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺
(1)自公司首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市之日起72 个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份,也不由公司回购该部分股份。
(2)本人,作为公司的控股股东、持有公司股份的董事或高级管理人员,承诺:本人所持公司股份在股份锁定期满后2 年内减持的,减持价格不低于本次发行的发行价;公司上市后6 个月内如公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于本次发行的发行价,或者上市后6 个月期末收盘价低于本次发行的发行价,本人持有的公司本次发行前已发行的股份将在上述股份锁定期限届满后自动延长6 个月的锁定期。上述发行价指公司本次发行的发行价格,如果公司上市后因权益分派、公积金转增股本、配股等原因进行除权、除息的,则应按照法律法规和规范性文件、中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定作除权除息处理。
(3)本人承诺:上述关于股份锁定期的承诺在本人持有公司股份期间持续有效,不因本人职务变更或离职等原因而放弃或拒绝履行该承诺;本人如基于不同身份在本承诺函或其他文件中作出其他锁定期承诺的,应同时遵守;如有不一致的,以锁定期承诺时间较久或者锁定安排/要求较高的承诺为准。
(4)本人,作为公司的董事或高级管理人员,另行承诺:
1)在本人担任公司董事、监事、高级管理人员期间,将严格遵守法律、法规、规范性文件关于董事、监事、高级管理人员的持股及股份变动、股份减持的有关规定,规范诚信履行董事、监事、高级管理人员的义务,如实并及时向公司申报本人所持有的公司的股份及其变动情况。
2)股份锁定期届满后,在满足股份锁定承诺和减持承诺的前提下,本人担任公司董事、监事、高级管理人员的在职期间每年转让所持公司股份不超过本人持有公司股份总数的25%,如本人出于任何原因离职,则在离职后6 个月内,不得转让本人持有的公司股份,也不由公司回购该等股份,在任期届满前离职的,在本人就任时确定的任期内和任期届满后6 个月内,仍应遵守上述股份锁定承诺。
(5)本人,作为公司的核心技术人员,在遵守上述股份锁定承诺的前提下,另行承诺:在本人离任核心技术人员后6 个月内,不转让或者委托他人管理本人持有的公司本次发行前已发行的股份,也不由公司回购该部分股份。
(6)本人,作为公司的实际控制人,在股份锁定期届满后减持直接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份的,应当明确并披露公司的控制权安排,保证公司持续稳定经营。
(7)下列情况下,本人,作为公司的实际控制人、持股5%以上股东、董事或高级管理人员,将不会减持本人直接或间接持有的公司股份:
1)公司或本人因涉嫌证券期货违法犯罪,在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案调查期间,以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的;
2)本人因违反证券交易所业务规则,被证券交易所公开谴责未满3 个月的;
3)公司如存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》第十二章第二节规定的重大违法情形,触及退市标准的,自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司股票终止上市前;
4)法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及中国证监会、证券交易所规定的其他情形。
(8)如本人违反上述承诺,本人将承担由此引起的一切法律责任,且本人因违反上述承诺而产生的任何收益均应归公司所有,公司有权随时要求本人将该等收益全部支付至公司。
(9)除本承诺函所述事项外,本人承诺遵守相关法律法规、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及上海证券交易所业务规则对股份转让的其他规定。如相关法律法规、部门规章及规范性文件或中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等证券监管机构对股份锁定有其他更高要求的,本人同意按照该等要求对本人所持公司股份的锁定事宜进行相应调整。
附注2:董事郭辉、程剑涛、副总经理杜黎明关于所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺
(1)自公司首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市之日起12 个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份,也不由公司回购该部分股份。
(2)股份锁定期届满之日起4 年内,本人每年减持的直接持有的公司股份不得超过本人直接持有的公司股份总数的5%;股份锁定期届满之日起第5 年至第9 年,本人每年减持的直接持有的公司股份不得超过本人直接持有的公司股份总数的10%。
(3)本人,作为持有公司股份的董事或高级管理人员,承诺:本人所持公司股份在股份锁定期满后2 年内减持的,减持价格不低于本次发行的发行价;公司上市后6 个月内如公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于本次发行的发行价,或者上市后6 个月期末收盘价低于本次发行的发行价,本人持有的公司本次发行前已发行的股份将在上述股份锁定期限届满后自动延长6 个月的锁定期。上述发行价指公司本次发行的发行价格,如果公司上市后因权益分派、公积金转增股本、配股等原因进行除权、除息的,则应按照法律法规和规范性文件、中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定作除权除息处理。
(4)本人承诺:上述关于股份锁定期的承诺在本人持有公司股份期间持续有效,不因本人职务变更或离职等原因而放弃或拒绝履行该承诺;本人如基于不同身份在本承诺函或其他文件中作出其他锁定期承诺的,应同时遵守;如有不一致的,以锁定期承诺时间较久或者锁定安排/要求较高的承诺为准。
(5)本人,作为公司的董事或高级管理人员,另行承诺:
1)在本人担任公司董事、监事或高级管理人员期间,将严格遵守法律、法规、规范性文件关于董事、监事、高级管理人员的持股及股份变动、股份减持的有关规定,规范诚信履行董事、监事、高级管理人员的义务,如实并及时向公司申报本人所持有的公司的股份及其变动情况。
2)股份锁定期届满后,在满足股份锁定承诺和减持承诺的前提下,本人担任公司董事、监事或高级管理人员的在职期间每年转让所持公司股份不超过本人持有公司股份总数的25%,如本人出于任何原因离职,则在离职后6 个月内,不得转让本人持有的公司股份,也不由公司回购该等股份,在任期届满前离职的,在本人就任时确定的任期内和任期届满后6 个月内,仍应遵守上述股份锁定承诺。
(6)本人,作为公司的核心技术人员,另行承诺:股份锁定期届满之日起4 年内,本人每年减持的公司本次发行前股份不得超过公司上市时本人所持有的公司本次发行前股份总数的25%,减持比例可以累积使用;在本人离任核心技术人员后6 个月内,不转让或者委托他人管理本人持有的公司本次发行前已发行的股份,也不由公司回购该部分股份。
(7)下列情况下,本人,作为公司的持股5%以上股东、董事或高级管理人员,将不会减持本人直接或间接持有的公司股份:
附注3:董事、副总经理娄声波关于所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺
(3)本人,作为持有公司股份的董事、高级管理人员,承诺:本人所持公司股份在股份锁定期满后2 年内减持的,减持价格不低于本次发行的发行价;公司上市后6 个月内如公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于本次发行的发行价,或者上市后6 个月期末收盘价低于本次发行的发行价,本人持有的公司本次发行前已发行的股份将在上述股份锁定期限届满后自动延长6 个月的锁定期。上述发行价指公司本次发行的发行价格,如果公司上市后因权益分派、公积金转增股本、配股等原因进行除权、除息的,则应按照法律法规和规范性文件、中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定作除权除息处理。
(5)本人,作为公司的董事、高级管理人员,另行承诺:
(6)下列情况下,本人,作为公司的董事、高级管理人员,将不会减持本人直接或间接持有的公司股份:
(7)如本人违反上述承诺,本人将承担由此引起的一切法律责任,且本人因违反上述承诺而产生的任何收益均应归公司所有,公司有权随时要求本人将该等收益全部支付至公司。
(8)除本承诺函所述事项外,本人承诺遵守相关法律法规、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及上海证券交易所业务规则对股份转让的其他规定。如相关法律法规、部门规章及规范性文件或中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等证券监管机构对股份锁定有其他更高要求的,本人同意按照该等要求对本人所持公司股份的锁定事宜进行相应调整。
附注4:核心技术人员张忠关于所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺
(4)本人,作为公司的核心技术人员,另行承诺:股份锁定期届满之日起4 年内,本人每年减持的公司本次发行前股份不得超过公司上市时本人所持有的公司本次发行前股份总数的25%,减持比例可以累积使用;在本人离任核心技术人员后6 个月内,不转让或者委托他人管理本人持有的公司本次发行前已发行的股份,也不由公司回购该部分股份。
(5)如本人违反上述承诺,本人将承担由此引起的一切法律责任,且本人因违反上述承诺而产生的任何收益均应归公司所有,公司有权随时要求本人将该等收益全部支付至公司。
(6)除本承诺函所述事项外,本人承诺遵守相关法律法规、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及上海证券交易所业务规则对股份转让的其他规定。如相关法律法规、部门规章及规范性文件或中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等证券监管机构对股份锁定有其他更高要求的,本人同意按照该等要求对本人所持公司股份的锁定事宜进行相应调整。
附注5:副总经理、董事会秘书杨婷关于所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺
(2)本人,作为持有公司股份的高级管理人员,承诺:本人所持公司股份在股份锁定期满后2 年内减持的,减持价格不低于本次发行的发行价;公司上市后6 个月内如公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于本次发行的发行价,或者上市后6 个月期末收盘价低于本次发行的发行价,本人持有的公司本次发行前已发行的股份将在上述股份锁定期限届满后自动延长6 个月的锁定期。上述发行价指公司本次发行的发行价格,如果公司上市后因权益分派、公积金转增股本、配股等原因进行除权、除息的,则应按照法律法规和规范性文件、中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定作除权除息处理。
(4)本人,作为公司的高级管理人员,另行承诺:
(5)下列情况下,本人,作为公司的高级管理人员,将不会减持本人直接或间接持有的公司股份:
(6)如本人违反上述承诺,本人将承担由此引起的一切法律责任,且本人因违反上述承诺而产生的任何收益均应归公司所有,公司有权随时要求本人将该等收益全部支付至公司。
(7)除本承诺函所述事项外,本人承诺遵守相关法律法规、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及上海证券交易所业务规则对股份转让的其他规定。如相关法律法规、部门规章及规范性文件或中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等证券监管机构对股份锁定有其他更高要求的,本人同意按照该等要求对本人所持公司股份的锁定事宜进行相应调整。
附注6:监事吴绍夫、管少钧关于所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺
(2)本人承诺:上述关于股份锁定期的承诺在本人持有公司股份期间持续有效,不因本人职务变更或离职等原因而放弃或拒绝履行该承诺;本人如基于不同身份在本承诺函或其他文件中作出其他锁定期承诺的,应同时遵守;如有不一致的,以锁定期承诺时间较久或者锁定安排/要求较高的承诺为准。
(3)本人,作为公司的监事,另行承诺:
(4)下列情况下,本人,作为公司的监事,将不会减持本人直接或间接持有的公司股份:
附注7:监事林素芳、财务总监史艳关于所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺
(3)下列情况下,本人,作为公司的监事或高级管理人员,将不会减持本人直接或间接持有的公司股份:
(4)如本人违反上述承诺,本人将承担由此引起的一切法律责任,且本人因违反上述承诺而产生的任何收益均应归公司所有,公司有权随时要求本人将该等收益全部支付至公司。
(5)除本承诺函所述事项外,本人承诺遵守相关法律法规、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及上海证券交易所业务规则对股份转让的其他规定。如相关法律法规、部门规章及规范性文件或中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等证券监管机构对股份锁定有其他更高要求的,本人同意按照该等要求对本人所持公司股份的锁定事宜进行相应调整。
附注8:股东上海艾准关于所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺
(1)自公司首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市之日起12 个月内,不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份,也不由公司回购该部分股份。
(2)下列情况下,本企业,作为公司的持股5%以上股东,将不会减持本企业持有的公司股份:
1)公司或本企业因涉嫌证券期货违法犯罪,在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案调查期间,以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6 个月的;
2)本企业因违反证券交易所业务规则,被证券交易所公开谴责未满3 个月的;
(3)如本企业违反上述承诺,本企业将承担由此引起的一切法律责任,且本企业因违反上述承诺而产生的任何收益均应归公司所有,公司有权随时要求本企业将该等收益全部支付至公司。
(4)除本承诺函所述事项外,本企业承诺遵守相关法律法规、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及上海证券交易所业务规则对股份转让的其他规定。如相关法律法规、部门规章及规范性文件或中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等证券监管机构对股份锁定有其他更高要求的,本企业同意按照该等要求对本企业所持公司股份的锁定事宜进行相应调整。
附注9:艾为电子、公司控股股东及董事、高级管理人员关于稳定股价及股份回购的措施和承诺
根据公司2020 年9 月24 日召开的2020 年第三次临时股东大会审议通过的《上海艾为电子技术股份有限公司关于公司首次公开发行股票并在科创板上市后稳定公司股价的预案》,公司稳定股价的预案如下:
公司上市后三年内,如公司股票连续20 个交易日除权后的加权平均价格(按当日交易数量加权平均,不包括大宗交易)低于公司上一会计年度经审计的除权后每股净资产值(以下简称“启动条件”),则公司应按下述规则启动稳定股价措施。
(1)公司回购
1)公司为稳定股价之目的回购股份,应符合《上市公司回购社会公众股份管理办法(试行)》及《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》等相关法律、法规的规定,且不应导致公司股权分布不符合上市条件。
2)公司董事会对回购股份作出决议,公司董事承诺就该等回购事宜在董事会中投赞成票。
3)公司股东大会对回购股份做出决议,须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过,公司控股股东及一致行动人承诺就该等回购事宜在股东大会中投赞成票。
4)公司为稳定股价进行股份回购的,除应符合相关法律法规之要求之外,还应符合下列各项: A 公司用于回购股份的资金总额累计不超过公司首次公开发行股票所募集资金的净额;
B 公司单次用于回购股份的资金不超过人民币2,000 万元; C 公司单次回购股份不超过公司总股本的2%。
5)公司董事会公告回购股份预案后,公司股票若连续5 个交易日除权后的加权平均价格(按当日交易数量加权平均,不包括大宗交易)超过公司上一会计年度经审计的除权后每股净资产值,公司董事会应做出决议终止回购股份事宜,且在未来3 个月内不再启动股份回购事宜。
(2)控股股东及其一致行动人增持
1)下列任一条件发生时,公司控股股东及一致行动人应在符合《上市公司收购管理办法》等法律法规的条件和要求的前提下,对公司股票进行增持: A 公司回购股份方案实施期限届满之日后的连续10 个交易日除权后的公司股份加权平均价格(按当日交易数量加权平均,不包括大宗交易)低于公司上一会计年度经审计的除权后每股净资产值;
B 公司回购股份方案实施完毕之日起的3 个月内启动条件再次被触发。
公司控股股东及其一致行动人承诺按其所持公司股份比例对公司股份进行同比例增持,且单次增持总金额不超过人民币500 万元,但单次增持公司股份数量不超过公司总股本的2%。
(3)董事、高级管理人员增持
1)下列任一条件发生时,在公司领取薪酬的公司董事(不包括独立董事)、高级管理人员应在符合《上市公司收购管理办法》及《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规的条件和要求的前提下,对公司股票进行增持:
A 控股股东增持股份方案实施期限届满之日后的连续10 个交易日除权后的公司股份加权平均价格(按当日交易数量加权平均,不包括大宗交易)低于公司上一会计年度经审计的除权后每股净资产值;
B 控股股东增持股份方案实施完毕之日起的3 个月内启动条件再次被触发。
2)有义务增持的公司董事、高级管理人员承诺,其用于增持公司股份的货币资金不少于该等董事、高级管理人员上年度在公司领取薪酬总和的30%,但不超过该等董事、高级管理人员上年度在公司领取薪酬的总和。公司全体董事、高级管理人员对该等增持义务的履行承担连带责任。
3)在公司董事、高级管理人员增持完成后,如果公司股票价格再次出现连续20 个交易日除权后的加权平均价格(按当日交易数量加权平均,不包括大宗交易)低于公司上一会计年度经审计的除权后每股净资产值,则公司应依照本预案的规定,依次开展公司回购、控股股东增持及董事、高级管理人员增持工作。
4)本公司如有新聘任董事、高级管理人员,本公司将要求其接受稳定公司股价预案和相关措施的约束。
1)公司董事会应在上述公司回购启动条件触发之日起的15 个交易日内做出回购股份的决议。
2)公司董事会应当在做出回购股份决议后的2 个工作日内公告董事会决议、回购股份预案,并发布召开股东大会的通知。3)公司回购应在公司股东大会决议做出之日起次日开始启动回购,并应在履行相关法定手续后的30 日内实施完毕;
4)公司回购方案实施完毕后,应在2 个工作日内公告公司股份变动报告,并在10 日内依法注销所回购的股份,办理工商变更登记手续。
(2)控股股东及董事、高级管理人员增持
1)公司董事会应在上述控股股东及董事、高级管理人员增持启动条件触发之日起2 个交易日内做出增持公告。
2)控股股东及董事、高级管理人员应在增持公告做出之日起次日开始启动增持,并应在履行相关法定手续后的30 日内实施完毕。
4、稳定股价的进一步承诺
在启动条件首次被触发后,公司控股股东及持有公司股份的董事和高级管理人员的股份锁定期自动延长6 个月。为避免歧义,此处持有公司股份的董事和高级管理人员的股份锁定期,是指该等人士根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第四条第(三)款的规定做出的承诺中载明的股份锁定期限。
附注10:艾为电子关于对欺诈发行上市的股份购回承诺
本公司保证本次发行不存在任何欺诈发行的情形。
如本公司不符合发行上市条件,以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的,公司将在中国证券监督管理委员会等有权部门确认后五个工作日内启动股份购回程序,购回公司本次公开发行的全部新股。
附注11:控股股东、实际控制人孙洪军关于对欺诈发行上市的股份购回承诺
本人保证艾为电子本次发行不存在任何欺诈发行的情形。
如艾为电子不符合发行上市条件,以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的,承诺方将在中国证券监督管理委员会等有权部门确认后五个工作日内启动股份购回程序,购回公司本次公开发行的全部新股。
附注12:艾为电子关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺
上海艾为电子技术股份有限公司拟申请首次公开发行人民币普通股(A 股)股票并上市,公司承诺其将保证或尽最大努力促使下述填补被摊薄即期回报措施的有效实施,努力降低首次公开发行上市对即期回报的影响,保护公司股东的权益。如公司未能实施下述填补被摊薄即期回报措施且无正当、合理的理由,公司及相关责任人将公开说明原因、向股东致歉,并承担相应责任。
公司上市后拟通过加强募集资金有效使用、加快募投项目实施、完善利润分配政策等方式,提高公司盈利能力,增厚未来收益,以填补被摊薄即期回报并承诺如下:
(1)保障本次发行募集资金安全、规范使用以确保资金的安全使用。公司制定了《募集资金管理制度》,明确规定公司上市后建立专户存储制度,募集资金到位后将存放于专项账户中;在后续募集资金使用过程中公司将专款专用,并严格按照相关法律法规及交易所规则进行管理,强化公司、存储银行、保荐机构的三方监管,合理防范资金使用风险;公司还将及时披露募集资金使用状况,充分保障投资者的知情权与决策权。
(2)加快募投项目投资进度,尽早实现项目预期收益从而保障投资者的权益。本次募集资金到位后,公司将进一步加快推进募投项目的建设,争取募投项目早日达产并实现预期效益,提高公司的整体盈利水平,同时增强公司持续盈利能力,提升公司股票的短期及长期价值。
(3)公司详细规定了利润分配原则、利润分配形式、现金分红的比例、利润分配的期间间隔、利润分配方案的制定和决策机制、利润分配方案的实施、利润分配政策程序;公司优先采用现金分红进行利润分配,同时公司制定了《上海艾为电子技术股份有限公司发行上市后三年股东回报规划》。
(4)公司承诺未来将根据中国证券监督管理委员会、证券交易所等监管机构出台的具体细则及要求,并参照上市公司较为通行的惯例,继续补充、修订、完善公司投资者权益保护的各项制度并予以实施。
(5)公司承诺将积极采取上述措施填补被摊薄即期回报,保护中小投资者的合法权益,同时公司承诺若上述措施未能得到有效履行,公司将在股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。
附注13:公司控股股东、实际控制人孙洪军关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺
作为上海艾为电子技术股份有限公司(以下简称“发行人”)的控股股东、实际控制人,根据法律法规、中国证券监督管理委员会、上海证券交易所相关规定,本人现对发行人填补回报措施能够得到切实履行作出如下承诺:
(1)不越权干预公司经营管理活动,不侵占公司利益。
(2)忠实、勤勉地履行职责,维护发行人和全体股东的合法权益。
(3)不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害发行人利益。
(4)对本人的职务消费行为进行约束。
(5)不动用发行人资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动。
(6)由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与发行人填补回报措施的执行情况相挂钩。
(7)如发行人进行股权激励,拟公布的股权激励的行权条件与发行人填补回报措施的执行情况相挂钩。
(8)本承诺出具日后至发行人本次发行实施完毕前,若中国证券监督管理委员会、上海证券交易所作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的,且上述承诺不能满足中国证券监督管理委员会、上海证券交易所该等规定时,本人承诺届时将按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的最新规定出具补充承诺。
本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺,若本人违反该等承诺并给发行人或者投资者造成损失的,本人愿意依法承担对发行人或者投资者的补偿责任,并在股东大会及中国证券监督管理委员会、上海证券交易所指定报刊公开作出解释并道歉。
附注14:公司董事、高级管理人员关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺
作为上海艾为电子技术股份有限公司(以下简称“发行人”)的董事、高级管理人员,本人确认,根据法律法规、中国证券监督管理委员会、上海证券交易所相关规定,对发行人填补回报措施能够得到切实履行作出如下承诺:
(1)忠实、勤勉地履行职责,维护发行人和全体股东的合法权益。
(2)不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害发行人利益。
(3)对本人的职务消费行为进行约束。
(4)不动用发行人资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动。
(5)由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与发行人填补回报措施的执行情况相挂钩。
(6)如发行人进行股权激励,拟公布的股权激励的行权条件与发行人填补回报措施的执行情况相挂钩。
(7)本承诺出具日后至发行人本次发行实施完毕前,若中国证券监督管理委员会、上海证券交易所作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的,且上述承诺不能满足中国证券监督管理委员会、上海证券交易所该等规定时,本人承诺届时将按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的最新规定出具补充承诺。
附注15:艾为电子关于利润分配政策的承诺
上海艾为电子技术股份有限公司拟申请首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市,公司承诺如下:
1、根据《公司法》、《证券法》、《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》、《上市公司监管指引第3 号—上市公司现金分红》等相关法律法规的规定,公司已制定适用于本公司实际情形的上市后利润分配政策,并在上市后适用的《上海艾为电子技术股份有限公司公司章程》(以下简称“《公司章程》”)以及《上海艾为电子技术股份有限公司首次公开发行股票并上市后三年内股东分红回报规划》(以下简称“《分红回报规划》”)中予以体现。
2、本公司在上市后将严格遵守并执行《公司章程》以及《分红回报规划》规定的利润分配政策。
附注16:艾为电子关于依法承担赔偿或赔偿责任的承诺
“1、本公司首次公开发行上市招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2、若有权部门认定:本公司首次公开发行上市招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断其是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,本公司将依法回购首次公开发行上市的全部新股。
3、在有权部门认定本公司招股说明书存在对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后的5 个工作日内,本公司董事会制订股份回购方案并提交股东大会审议批准,并经相关主管部门批准或核准或备案(若需要)后,启动股份回购措施,将依法回购首次公开发行上市的全部新股;回购价格(如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,须按照上海证券交易所的有关规定作复权处理,下同)根据相关法律法规确定,且不低于首次公开发行上市股份的发行价格。
4、本公司首次公开发行上市招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本公司将依法赔偿投资者损失。”
附注17:控股股东、实际控制人孙洪军关于依法承担赔偿或赔偿责任的承诺
“1、公司首次公开发行上市招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。若有权部门认定公司首次公开发行上市招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断其是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,本人将依法购回已转让的原限售股份;本人将在上述事项认定后5 个工作日内制订股份购回方案并予以公告购回事项,采用二级市场集中竞价交易、大宗交易、协议转让、要约收购等方式依法购回首次公开发行上市股票时公司股东发售的原限售股份。购回价格依据协商价格或二级市场价格确定,但是不低于原转让价格及依据相关法律法规及监管规则确定的价格。若本人购回已转让的原限售股份触发要约收购条件的,本人将依法履行要约收购程序,并履行相应信息披露义务。
2、若公司首次公开发行上市招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将依法赔偿投资者损失。”
附注18:全体董事、监事、高级管理人员关于依法承担赔偿或赔偿责任的承诺
“上海艾为电子技术股份有限公司(以下称“发行人”)全体董事、监事、高级管理人员已仔细审阅了发行人首次公开发行股票申请文件,确信发行人首次公开发行招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏, 并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
若发行人首次公开发行招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将依法赔偿投资者损失。”
附注19:艾为电子关于未能履行承诺约束措施的承诺
本公司同意采取如下约束措施:
(1)本公司将严格履行本公司就本次发行所作出的所有公开承诺事项,积极接受社会监督。
(2)本公司在本次发行过程中所作出的各项承诺,如未能履行已做出的各项承诺(因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等无法控制的客观原因导致的除外),本公司同意采取以下措施: