TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
孙卫权|1993 年7 月至1999 年12 月,任江苏兴港会计师事务所所长;2000 年1 月至2007 年9 月,任苏州勤业联合会计师事务所所长;2007 年9 月至2012 年12 月,任苏州勤业会计师事务所有限公司执行董事、总经理;2002 年3 月至今,任张家港保税区方本会计咨询有限公司执行董事兼总经理;2013 年1 月至今,任天衡会计师事务所(特殊普通合伙)苏州勤业分所所长,先后担任苏州勤业企业管理有公司(前身为苏州勤业投资管理有限公司)监事、执行董事兼总经理;2013 年7 月至今,任张家港市勤业财经培训学校法定代表人;2016 年2 月至2019 年2 月,任江苏盛世华安互联网科技股份有限公司监事;2017 年5 月至今,任长华化学科技股份有限公司董事;2020 年1 月至今,任国泰新点软件股份有限公司独立董事;2019 年4 月至今,任灿勤科技独立董事。
刘少斌|1989 年7 月至2004 年3 月,任江西工业大学基础课部(后合并为南昌大学理学院)教师;2004 年4 月至2010 年11 月,任南京航空航天大学信息科学与技术学院教授;2010 年11 月至今,任南京航空航天大学电子信息工程学院教授;2019 年4 月至今,任灿勤科技独立董事。刘少斌先生目前兼任中国电子学会天线顾问委员、中国电子学会微波分会委员、江苏省RFID 标准委委员,同时获得“江苏省青蓝工程中青年学术带头人培养对象”称号、“江苏省六大人才高峰第八批高层次人才”称号。
崔巍|1993 年8 月至1997 年3 月,任中国工商银行南通分行信贷管理部法务;1997 年4 月至2011 年6 月,任中国银行张家港分行风险管理部法务;2011 年3 月至今,任信用行科技无锡有限公司监事;2011 年7 月至今,任江苏拙正律师事务所合伙人;2014 年3 月至今,任苏傲光测科技江苏有限公司监事;2015 年5 月至2016 年12 月,任南京信用行电子商务有限公司监事;2015 年5 月至今,任信用行科技淮安有限公司监事;2016 年1 月至今,任江苏信用行科技股份有限公司董事;2019 年12 月至今,任灿勤科技独立董事。
顾立中|1994 年7 月至2004 年7 月,任张家港市虹鹰经编厂织造车间主任;2004 年8 月至2007 年6 月,任张家港市国泰华荣化工新材料有限公司销售部销售员;2007 年7 月至2019 年4 月,任灿勤有限科技办主任;2019 年4 月至今,任灿勤科技总经办主任、监事。
崔春伟|2008 年10 月至2019 年4 月,任灿勤有限制造部粉料车间主任;2019 年4 月至今,任灿勤科技研发部粉料研发主任、监事。崔春伟女士获得“高级工程师”称号。
卢鹏|2014 年6 月至2019 年4 月,任灿勤有限研发部研发工程师;2019 年4 月至今,任灿勤科技研发部高级射频工程师、职工代表监事。
任浩平|2007 年7 月至2010 年10 月,任江苏省久泰再生资源有限公司财务部财务助理;2010 年11 月至2015 年2 月,任张家港市胜达建工机械厂财务部财务主管;2015 年3 月至2019 年4 月,历任灿勤有限财务部财务经理、财务负责人;2019 年5 月至今,任灿勤科技财务负责人。
倪玉荣|2005 年7 月至2010 年3 月,历任江苏江佳电子股份有限公司研发部研发助理、生产部副经理;2010 年3 月至2019 年4 月,历任灿勤有限研发经理、制造部长、研发部长;2019 年4 月至今,任灿勤科技研发部部长。
樊亚勤|1994 年8 月至2004 年4 月,任彩勤电子生产制造部车间主任;2004 年4 月至2019 年4 月,历任灿勤有限生产制造部车间主任、部长;2019 年4 月至今,任灿勤科技制造一部部长。
周鑫童|2014 年7 月至2019 年4 月,任灿勤有限研发工程师;2019 年4 月至今,任灿勤科技研发部高级射频工程师。
任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
朱田中|张家港灿勤企业管理有限公司|执行董事兼总经理|2004 年2 月|/
朱琦|张家港荟瓷企业管理合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人|2019 年12 月|/
朱汇|张家港聚晶企业管理合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人|2016 年4 月|/
在股东单位任职情况的说明|无|||
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
朱田中|张家港汇利自动化科技有限公司|执行董事|2000 年1 月|/
朱田中|苏州麦捷灿勤电子元件有限公司|副董事长|2000 年11 月|/
刘少斌|南京航空航天大学电子信息工程学院|教授|2004 年4 月|/
孙卫权|天衡会计师事务所(特殊普通合伙)苏州勤业分所|分所所长|2013 年1 月|/
孙卫权|苏州勤业企业管理有限公司|执行董事兼总经理|2013 年1 月|/
孙卫权|张家港保税区方本会计咨询有限公司|执行董事兼总经理|2022 年3 月|/
孙卫权|张家港市勤业财经培训学校|法定代表人|2013 年7 月|/
孙卫权|长华化学科技股份有限公司|独立董事|2017 年5 月|/
孙卫权|国泰新点软件股份有限公司|独立董事|2020 年1 月|/
崔巍|信用行科技无锡有限公司|监事|2011 年3 月|/
崔巍|江苏信用行科技股份有限公司|董事|2016 年1 月|/
崔巍|信用行科技淮安有限公司|监事|2015 年5 月|/
崔巍|苏傲光测科技江苏有限公司|监事|2014 年3 月|/
崔巍|江苏拙正律师事务所|合伙人|2011 年7 月|/
在其他单位任职情况的说明|无|||
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|公司董事、监事报酬经股东大会批准后实施,高级管理人员薪酬经董事会批准后实施。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|董事、监事、高级管理人员的报酬根据公司具体规章制度、公司薪酬体系及绩效考核体系确定。1、在公司担任具体职务的董事、监事,根据其具体岗位领取相应报酬,不再另外领取董事、监事薪酬;2、公司每年为独立董事发放津贴,其履行职务发生的相关费用由公司报销。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况|实际支付情况符合上述董事、监事和高级管理人员报酬的确定依据。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计|365.19
报告期末核心技术人员实际获得的报酬合计|74.53
会议届次|召开日期|会议决议
第一届董事会第二十次会议|2022 年4 月2 日|1、会议通过了《关于公司2021 年度总经理工作报告的议案》2、会议通过了《关于公司2021 年度董事会工作报告的议案》3、会议通过了《关于2021 年度董事会审计委员会履职情况报告的议案》4、会议通过了《关于公司2021 年度内部控制评价报告的议案》5、会议通过了《关于公司2021 年度财务决算报告的议案》6、会议通过了《关于公司2022 年度财务预算报告的议案》7、会议通过了《关于公司2021 年年度报告全文及其摘要的议案》8、会议通过了《关于公司2021 年度利润分配方案的议案》9、会议通过了《关于续聘公司2022 年度财务审计机构及内控审计机构的议案》10、会议通过了《关于公司2022 年度董事薪酬的议案》11、会议通过了《关于公司2022 年度高级管理人员薪酬的议案》12、会议通过了《关于2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》
||13、会议通过了《关于预计2022 年度日常关联交易的议案》14、会议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》15、会议通过了《关于提名公司第二届董事会非独立董事候选人的议案》16、会议通过了《关于提名公司第二届董事会独立董事候选人的议案》17、会议通过了《关于公司向银行申请综合授信额度的议案》18、会议通过了《关于提议召开2021 年年度股东大会的议案
第二届董事会第一次会议|2022 年4 月27 日|1、会议通过了《关于选举公司第二届董事会董事长的议案》2、会议通过了《关于选举公司第二届董事会各专门委员会的议案》3、会议通过了《关于聘任公司总经理的议案》4、会议通过了《关于聘任公司副总经理的议案》5、会议通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》6、会议通过了《关于聘任公司财务负责人的议案》7、会议通过了《关于聘任公司证券事务代表的议案》8、会议通过了《关于公司2022 年第一季度报告的议案》
第二届董事会第二次会议|2022 年8 月27 日|1、会议通过了《关于修订<公司章程>的议案》2、会议通过了《关于制定、修订公司内部管理制度的议案》3、会议通过了《关于2022 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》4、会议通过了《关于公司2022 年半年度报告全文及其摘要的议案》5、会议通过了《关于提议召开2022 年第一次临时股东大会的议案》
第二届董事会第三次会议|2022年10月28 日|1、会议通过了《关于公司2022 年第三季度报告的议案》
第二届董事会第四次会议|2022年12月5 日|1、会议通过了《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》2、会议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》3、会议通过了《关于预计2023 年度日常关联交易的议案》4、会议通过了《关于公司向银行申请综合授信额度的议案》
董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况
||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数
朱田中|否|5|5|0|0|0|否|2
朱琦|否|5|5|0|0|0|否|2
朱汇|否|5|5|0|0|0|否|2
陈晨|否|5|5|0|0|0|否|2
孙卫权|是|5|5|3|0|0|否|2
刘少斌|是|5|5|4|0|0|否|2
崔巍|是|5|5|4|0|0|否|2
专门委员会类别|成员姓名
审计委员会|孙卫权、刘少斌、朱田中
提名委员会|崔巍、孙卫权、朱田中
薪酬与考核委员会|刘少斌、崔巍、朱田中
战略委员会|朱田中、刘少斌、朱琦
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年3月23 日|1、《关于公司2021 年年度报告全文及其摘要的议案》;2、《关于公司2021 年度利润分配方案的议案》;3、《关于续聘公司2022 年度财务审计机构及内控审计机构的议案》;4、《关于2021 年度董事会审计委员会履职情况报告的议案》;5、《关于2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》;6、《关于公司2021 年度内部控制评价报告的议案》。|审计委员会严格按照《公司法》中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事规则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|无
2022 年4月22 日|1、《关于公司2022 年第一季度报告的议案》。|审计委员会严格按照《公司法》中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事规则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|无
2022 年8|1、《关于公司2022 年半年度报告全文|审计委员会严格按照《公司法》|无
月17 日|及其摘要的议案》。|中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事规则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|
2022 年10 月25日|1、《关于公司2022 年第三季度报告的议案》。|审计委员会严格按照《公司法》中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事规则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年3月23 日|1、《关于提名公司第二届董事会非独立董事候选人的议案》;2、《关于提名公司第二届董事会独立董事候选人的议案》。|提名委员会严格按照《公司法》中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事规则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|无
2022 年4月22 日|1、《关于审核公司总经理候选人的议案》;2、《关于审核公司副总经理候选人的议案》;3、《关于审核公司董事会秘书候选人的议案》;4、《关于审核公司财务负责人候选人的议案》。|提名委员会严格按照《公司法》中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事规则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|无
2022 年8月17 日|定期会议,无议案内容|无|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年3月23 日|1、《关于公司2022 年度董事薪酬的议案》;2、《关于公司2022 年度高级管理人员薪酬的议案》。|薪酬与考核委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事规则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|无
2022 年8月17 日|定期会议,无议案内容|无|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年3月23 日|1、《关于公司2021 年度利润分配方案的议案》。|战略委员会严格按照《公司法》中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事规则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|无
2022 年8月17 日|定期会议,无议案内容|无|无
母公司在职员工的数量|696
主要子公司在职员工的数量|61
在职员工的数量合计|757
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数|17
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数
生产人员|493
销售人员|13
技术人员|39
财务人员|8
行政人员|34
管理人员|47
研发人员|123
合计|757
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
大专及以上|219
高中及以下|538
合计|757
公司按照《中华人民共和国劳动合同法》和国家及地方其他有关劳动法律、法规的规定,同时结合公司所在地区平均薪酬水平、员工岗位价值、工作能力和业绩综合制定薪酬福利制度。公司严格执行国家用工制度、劳动保护制度、社会保障制度和医疗保障制度,按照国家规定为员工缴纳住房公积金和各项社会保险。
公司持续重视员工培训工作,重点开展专业技能培训与管理能力培训,不断提升员工岗位胜任力和职业发展力。面对新的竞争形势和要求,公司将优化现有培训体系,创新培训形式,加强团队分享学习,更加关注员工个人学习需求,不断将企业的发展与员工个人发展相结合,打造学习型组织,发展高效协同的企业文化。
劳务外包的工时总数|497,218 小时
劳务外包支付的报酬总额|13,703,462.64 元(含税)
公司2022 年度利润分配预案为:拟以实施权益分配股权登记日登记的总股本为基数,向全体股东每10 股派发现金红利0.70 元(含税),合计拟派发现金红利28,000,000.00 元(含税),占公司2022 年度合并报表归属于上市公司股东净利润的35.62%,不进行资本公积金转增股本,不送红股。公司2022 年度利润分配方案已经公司第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次会议审议通过,尚需公司2022 年年度股东大会审议通过。
每10 股送红股数(股)|/
每10 股派息数(元)(含税)|0.7
每10 股转增数(股)|/
现金分红金额(含税)|28,000,000.00
分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润|78,608,637.85
占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净|35.62
利润的比率(%)|
以现金方式回购股份计入现金分红的金额|/
合计分红金额(含税)|28,000,000.00
合计分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|35.62
公司董事会下设薪酬与考核委员会,主要负责公司高管人员的薪酬方案的制定及执行、考评方案的制定及执行。高级管理人员薪酬方案按照《公司章程》履行了相应的审议程序。报告期内,公司高级管理人员均能够严格按照《公司法》《公司章程》及国家有关法律法规的要求,认真履行职责,在董事会的指导下不断加强内部管理,为公司未来发展奠定基础。
报告期内,公司针对自身实际情况对《公司章程》进行了修改,对《董事会议事规则》《募集资金管理制度》《内幕信息及知情人管理制度》进行了修订并持续开展内部控制建设和优化改进。报告期内,公司积极应对内外部经营环境和形势的变化,认真贯彻落实监管要求,持续优化公司治理机制和内部控制体系,在财务报告和非财务报告的所有重大方面均保持了有效的内部控制。
详见公司于2023 年4 月26 日在上交所网站(www.sse.com.cn)披露的《江苏灿勤科技股份有限公司2022 年度内控审计报告》。
公司高度重视ESG,将ESG 视为与研发、生产、销售等基础业务同等重要的工作,是公司持续、长远发展的基石之一。报告期内,公司多措并举,全力将ESG 工作嵌入公司企业文化,将 ESG 内化为公司文化基因,以实现公司高质量发展,成为受人尊敬的上市企业。
ESG 为综合性、长效性工作,公司承诺将其列为企业长期重点工作,调配倾斜资源,予以持续关注和全力推进。高度重视环境生态保护。积极贯彻“绿水青山就是金山银山”的绿色发展理念以及国家关于“碳达峰、碳中和”的战略目标及相关政策文件:一是设立安环科,由总经理直接领导,专职负责公司环境保护与安全生产方面的工作,包括环境保护制度体系的建立,环保隐患识别及应对、环保培训等。报告期内,共重新整理发布《废水、废气、废油污染及噪声降治管理办法》《固体废弃物管理作业程序书》《能源资源管理办法》《危险废物污染环境防治责任制度》等环保文件,已建立健全环保管理制度体系;通过ISO14001-2015 环境管理体系认证,定期开展管理评审,组织环保管理知识培训,参训人数累计600 余人。二是在日常生产中,多措并举严格控制污染物排放。全公司内部开展降本增效工作,提高原材料及设备利用率,持续提升产品良率,减少温室气体排放;危废及时交由有资质单位处理。
高度重视社会责任,将回馈社会视为企业的初心和基本义务。在上级党委领导下,公司于2006年成立了党支部,报告期内有支部书记1 名,副书记1 名,委员3 名,总计正式党员15 名,预备党员2 名,入党积极分子4 名,正积极培养入党积极分子、发展党员,加强党员队伍建设,积极开展优秀基层党组织创建活动,充分发挥基层党组织的战斗堡垒作用,形成有特色、促进发展的企业文化。
支部按时召开组织生活会、主题党日等活动,如党的二十大精神学习研讨、专题党课、志愿者服务、党的传统教育等,强化政治引领、思想引领,筑牢党建阵地,促进非公党建工作规范化;积极响应组织的号召,打造红色阵地,促进非公党建工作亮点化;积极参与创新共建活动,促进非公党建工作活力化;党员同志带头树立先锋模范,促进非公党建工作实效化。把党的精神与实际工作相结合,为企业高速发展保驾护航。
公司高度重视企业治理。建立并持续完善现代企业治理结构——已建立股东大会、董事会、监事会和管理层的运行机制,董事会下设有战略、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员会,保证公司内部议事、决策的专业化和高效化。持续提升信息披露工作水平及透明度——通过法定信批、调研、业绩说明会、E 互动、投资者热线等渠道,多措并举提升公司透明度,充分保障全体股东和相关投资者知情权和利益。
是否建立环境保护相关机制|是
报告期内投入环保资金(单位:万元)|42.19
公司主要从事微波介质陶瓷元器件的研发、生产和销售,报告期内各生产经营主体未纳入环境保护部门公布的重点排污单位名单。
公司主要从事微波介质陶瓷元器件的研发、生产和销售,生产过程中需要二氧化钛、氢氧化镁、碳酸钡、五氧化二铌、氧化钕等稀有金属氧化物、银浆、焊膏、水等资源,所需能源主要为电能;相关排放物主要涉及一般清洗废水以及VOCs、粉尘、非甲烷总烃等废气,排放物种类及数量较少,且公司将生产生活污水经三级沉淀预处理后接管至区域内污水处理公司进行集中处理后达标排放;同时投入废气处理设备进行处理,定期检测,达标排放。
公司日常生产活动不直接排放二氧化碳、甲烷等温室气体,但须消耗电能等资源,属于温室气体等效排放范畴。报告期内公司粉料制成、坯件烧结、清洗等主要工序耗水、耗电较多。公司实行内部降本增效工作,优化工艺流程,提高原材料、设备利用率,持续提升产品良率以降低电能消耗。2022 年消耗电能约1,934 万千瓦时。折合排放温室气体1.518 万吨,根据相关规定,不属于温室气体重点排放单位。
公司主要从事微波介质陶瓷元器件的研发、生产和销售,产品包括介质波导滤波器、TEM 介质滤波器、介质谐振器、介质天线等多种元器件,公司主要消耗的能源为电力和自来水。截止2022年12 月31 日,2022 年度用电量为1,934 万千瓦时,每万元产值能耗640 千瓦时;2022 年度用水量为76,910 吨,每万元产值水资源消耗2.56 吨。
公司主要产品的生产过程均不涉及重污染环节,公司生产过程中产生的环境污染物及其处理情况如下:
有机废气及粉尘:主要在产品成型、表面金属化和SMT 焊装环节产生,公司通过投入废气处理设备进行处理,定期检测,达标排放。
废水:主要在机加电极、磨削和清洗环节产生,公司将生产生活污水经三级沉淀预处理后接管至区域内污水处理公司进行集中处理后达标排放。
固体废弃物和生活垃圾:生产过程中产生的固体废弃物交由有资质单位进行处置,生活垃圾收集后由环卫部门统一处理。
公司通过了ISO14001:2015 环境管理体系认证,按其环境管理体系认证标准要求建立健全了《环境管理手册》、9 个《环境管理程序文件》、4 个《环境管理作业指导书》等环境管理文件,通过内审和管理评审进行持续改进,加强生态保护,争做绿色产品。
是否采取减碳措施|是
减少排放二氧化碳当量(单位:吨)|不适用
减碳措施类型(如使用清洁能源发电、在生产过程中使用减碳技术、研发生产助于减碳的新产品等)|公司内部开展降本增效工作,优化工艺流程,提高原材料、设备利用率,持续提升良品率,对水资源、电力、纸张等资源进行主动管理,在日常运营中提倡节约用水
|节约用电,减少能源浪费,提高资源使用效率。
公司购进了先进的网络分析仪、窑炉、造粒塔、机器人、激光机、压机、印刷机等生产设备,配置变压器、空压机等辅助设备。
公司对废气处理设施能力进行升级:安装UV 光氧、变频排风机,购置吸附能力更好的活性炭,安装油烟净化装置等。
作为一家高新技术企业,灿勤科技是全国首批专精特新“小巨人”企业、全国第五批制造业单项冠军企业、全国工商联科技装备商会副会长单位、中国电子元件行业协会理事单位和科学技术委员会委员、中国电子元件百强企业、江苏省首届科技创新发展奖优秀企业、江苏省博士后创新实践基地、苏州市企业技术中心、苏州市市级重点实验室、苏州市科技装备商会会长单位、南京工业大学微波介质材料协同创新中心、中国移动5G 联合创新中心合作伙伴。公司分别荣获“2018年中国技术创新应用大赛产业化类金奖”、“2019 年中国先进技术转化应用大赛产业化类银奖”、“第1 届中国电子元件行业协会科技进步奖一等奖”、“江苏省科学技术奖三等奖”、“2022 年江苏省智能制造示范车间”、“2022 年度国家知识产权优势企业”。在我国首个火星探测器“天问一号”中,公司配套研制的大功率全介质填充双工器,在国内属于首创,“代表了该频段航天产品的最高技术水平”。
公司高度重视税务工作,严格遵守税收相关法律法规,依法进行税务登记,及时、诚信进行税务申报和缴纳,积极主动配合提供相关信息。公司将不断加强税务管理,优化工作流程,以更好地履行纳税义务和社会责任,支持社会、经济可持续发展。
类型|数量|情况说明
对外捐赠||
其中:资金(万元)|18|见下文“从事公益慈善活动的具体情况
物资折款(万元)|0|不适用
公司时刻不忘肩负的社会责任,报告期内向张家港慈善总会、张家港市红十字会共捐款10万元善款,定向支持张家港慈善工作;支援新疆伊犁州巩留县工作组帮扶款8 万元。
报告期内,公司按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》等有关法律法规的要求,不断完善公司法人治理结构,注重公司的规范化运营。以《公司章程》为基础,建立健全内部各项管理制度,形成以股东大会、董事会、监事会为主体结构的决策与经营体系,公司三会的召集、召开及表决程序均符合相关规定。
公司按照《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国劳动合同法》等国家有关法律法规和规章制度,在平等自愿、协商一致的基础上与员工签订劳动合同,双方按照劳动合同履行相应的权利和义务。报告期内,公司及控股子公司已为员工办理了养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险和生育保险。在此基础上,公司不断健全人力资源管理体系、完善薪酬及激励机制,对员工的薪酬、福利、工作时间、休假、劳动保护等员工权益进行了制度规定和有力保护。
同时,公司坚持以人为本,推崇诚信、创新、合作、进取的企业文化氛围,为员工提供安全、舒适的工作环境,关注员工身心健康。公司为员工提供食堂用餐、住宿服务;每年组织部门聚会、企业年会等多种多样的活动,丰富员工的工作和生活,提高员工满意度和凝聚力。
此外,公司为员工提供多样化的在职培训与学习发展机会,保障员工岗位胜任能力的同时确保其综合素养的提升全面实现管理与技术双通道的职业发展路径,助力员工成长。2022年度,公司投入员工培训发展经费共计27.87万元,组织员工参与了IATF16949质量体系、ISO045001-2018职业健康与安全管理体系知识、IS014001-2015体系基础知识、ISO27001信息安全体系及信息管理知识、IS019001-2015/QC080000体系基础知识、安全生产责任及安全管理制度培训、救护知识技能培训及演练等一系列内、外部培训共计51项,课程的总时长212小时,参训人员人均年度培训时数为43小时。
员工持股人数(人)|85
员工持股人数占公司员工总数比例(%)|11.23
员工持股数量(万股)|28,625
员工持股数量占总股本比例(%)|71.56
注:上述持股情况为截至报告期末,公司董事直接持股与公司部分员工通过灿勤管理、荟瓷管理、聚晶管理间接持有的公司股份的合计。
公司始终坚持平等互利的商业原则与供应商、客户建立长期稳定的合作关系。建立并严格执行采购和质量控制管理相关制度,选择符合公司质量体系要求和地方法规要求信誉良好的供应商进行长期稳定合作。通信行业的元器件产品具有“定制化”特点,生产企业通常需要结合下游整机设备厂商的要求进行研发、设计、生产、测试和调试,以确保所研制的元器件与整机设备相匹配,满足整机设备的要求。在长期的合作过程中,公司通过向客户提供高效稳定、专业可靠的元器件产品及通信解决方案,不断提升企业的品牌与价值。
公司高度重视产品的质量管理,以“恪守质量第一,增强顾客满意,不断求实创新,坚持持续改进”为质量方针。公司对产品的电性能和部分核心物理尺寸进行100%检测,对产品的可靠性长期进行监控,保证产品质量。公司建立了严格的质量控制制度以及不合格品控制制度,通过了 ISO9001 质量管理体系、ISO14001 环境管理体系体系、ISO27001 信息安全管理体系、ISO45001职业健康安全管理体系、QC080000 体系等认证并已获得证书;编制了《质量手册》《程序文件》《作业文件》《检验指导书》等一系列质量管理文件。
在上级党委领导下,公司于2006 年成立了党支部,报告期内有支部书记1 名,副书记1 名,委员3 名,总计正式党员15 名,预备党员2 名,入党积极分子4 名,正积极培养入党积极分子、发展党员,加强党员队伍建设,积极开展优秀基层党组织创建活动,充分发挥基层党组织的战斗堡垒作用,形成有特色、促进发展的企业文化。
类型|次数|相关情况
召开业绩说明会|3|1、2022 年5 月9 日15:00-16:00 以网络互动的方式召开江苏灿勤科技股份有限公司2021 年度业绩说明会。详见2022 年4月7 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)发布的相关公告(公告编号:2022-015)。2、2022 年9 月7 日15:00-16:30 以视频录播和网络互动的方式召开2022 年半年度业绩说明会。详见2022 年8 月30 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)发布的相关公告(公告编号:2022-024)3、2022 年11 月11 日15:00-16:00 以网络互动的方式召开2022 年第三季度业绩说明会。详见2022 年10 月29 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)发布的相关公告(公告编号:2022-028)。
借助新媒体开展投资者关系管理活动|0|不适用
官网设置投资者关系专栏|√是□否|公司官网设置了投资者关系专栏,网址为 www.cai-qin.com
为了加强公司与投资者之间的信息沟通,完善公司治理结构,切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益,建立公司与投资者的良好沟通平台,形成公司与投资者之间长期、稳定、和谐的良性互动关系,公司制定了《信息披露管理制度》《重大信息内部报告制度》以及《投资者关系管理制度》等,从信息披露的信息识别、报告、审批、披露的全流程进行了规范,并不间断地加强对监管层相关文件的学习,同时加强与监管员的沟通,多措并举保障信息披露的真实、准确、完整、及时,为保护投资者知情权及相关权益奠定基础。
报告期内,公司切实遵守《公司章程》及相关政策文件的要求,严格执行累积投票制、重大事项中小投资者单独计票等制度,切实加强中小投资者权益保护。
公司制定了《信息披露管理制度》,对信息披露的总则、基本原则及一般规定、信息披露的管理、信息披露的内容、应当披露的交易、其他信息披露安排、信息传递和披露的内部管理制度、信息披露的责任划分及保密措施等事项作了具体约定。确保公司信息披露工作规范的同时,增强自愿性信息披露的灵活性,使信息披露真正做到真实、准确、及时、公平、完整,为市值管理贡献力量。
知识产权及信息安全保护
一、公司遵循以确保公司自身、股东、客户、供货商及公司员工的最佳利益为核心的理念,高度重视对自有研发知识产权和利益相关方保密信息的保护。我们建立了信息安全管理体系,有效地制定、整合、强化及落实公司的保密信息保护策略、物理安全、网络安全、数据安全与生产安全,以及个人的信息安全防范策略。
二、全面的技术防控和监控体系。公司通过不断强化的安全团队及不断优化的物理环境管控、网络访问控制、应用安全监测、双因素身份认证、数据通讯加密、数据存储加密、数据使用强管控与审计、大数据分析治理等多种信息安全技术,已经形成完整的保密信息的技术防控和监控体系:
1、强化信息资产分级分类,落实制度与技术双重管理,切实保护公司知识资产保密信息;
2、根据业务机密程度划分不同等级的物理区域和网络区域,并严格实施隔离管控,优化了多级防护方案;
3、建立关键、核心系统等日志收集与分析管理平台,从而更好的对日常安全行为进行分析,并构建了有效的违规、异常事件告警与处置机制;
4、强化访客登记、门禁控制及监控系统,优化外来人员的安全访问管理;
5、持续实施公司及客户保密信息访问控制机制,遵守“最小权限原则”,实施授权访问、按需访问;
6、定期开展保密数据访问、传输、存储等行为的测试工作,确保控制持续有效;
7、持续实施信息安全事件监控、汇报、处置等流程,有效降低保密信息泄漏风险,提高防控有效性。
(四) 机构投资者参与公司治理情况
公司董事长为投资者关系管理工作的第一负责人,全面负责公司投资者关系管理工作,主持参加公司重大投资者关系活动,包括股东大会、业绩说明会、及路演推介等。公司开设投资者咨询专用电话和邮箱,并及时在定期报告中对外公布公司网址和咨询电话号码、投资者关系邮箱地址等。
(五) 其他公司治理情况
承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|实际控制人朱田中、朱琦、朱汇|注1|承诺时间:2020 年6 月24 日;承诺期限:自公司股票上市之日起三十六个月内|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|控股股东灿勤管理|注2|承诺时间:2020 年6 月24 日;承诺期限:自公司股票上市之日起三十六个月内|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|法人股东聚晶管理、荟瓷管理、哈勃投资|注3|承诺时间:2020 年6 月24 日;承诺期限:自公司股票上市之日起三十六个月内|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|公司董事、高级管理人员陈晨、任浩平|注4|承诺时间:2020 年6 月24 日;承诺期限:自公司股票上市之日起三十六个月内|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|公司监事顾立中、卢鹏、崔春伟|注5|承诺时间:2020 年6 月24 日;承诺期限:自公司股票上市之日起三十六个月内|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|公司核心技术人员|注6|承诺时间:2020 年6 月24 日;承诺期限:自公司股票上市之日起三十六个月内|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|首次公开发行股票前持有5%以上股份股东灿勤管理、聚晶管理、荟瓷管理,以及朱田中、朱琦、朱汇|注7|承诺时间:2020 年6 月24 日;承诺期限:自公司股票在上海证券交易所上市交易之日起三十六个月内;在限售期届满之日起两年内|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|控股股东、董事、高级管理人员|注8|承诺时间:2020 年6 月24 日;承诺期限:自公司股票上市之日起三十六个月内|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|公司、控股股东、实际控制人|注9|承诺时间:2020 年6 月24 日;承诺期限:长期|否|是|不适用|不适用
与首次公开发|其他|公司、控股股东、实际控制|注10|承诺时间:2020 年6 月24 日;承诺期限:|否|是|不适用|不适用
行相关的承诺||人||长期||||
与首次公开发行相关的承诺|其他|公司控股股东、实际控制人董事、高级管理人员|注11|承诺时间:2020 年6 月24 日;承诺期限:长期|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|分红|公司、控股股东、实际控制人|注12|承诺时间:2020 年6 月24 日;承诺期限:长期|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|公司、控股股东、实际控制人|注13|承诺时间:2020 年6 月24 日;承诺期限:长期|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|解决同业竞争|控股股东、实际控制人|注14|承诺时间:2020 年6 月24 日;承诺期限:长期|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|解决关联交易|公司控股股东、持股5%以上股东、实际控制人|注15|承诺时间:2020 年6 月24 日;承诺期限:长期|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|实际控制人|注16|承诺时间:2020 年6 月24 日;承诺期限:长期|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|法定代表人、财务负责人|注16|承诺时间:2020 年6 月24 日;承诺期限:长期|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|公司|注17|承诺时间:2020 年6 月24 日;承诺期限:长期|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|公司|注18|承诺时间:2020 年6 月24 日;承诺期限:长期|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|公司|注19|承诺时间:2020 年6 月24 日;承诺期限:长期|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|公司、董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、首次公开发行股票前其他持有5%以上股份股东|注20|承诺时间:2020 年6 月24 日;承诺期限:长期|否|是|不适用|不适用
注1:公司实际控制人有关股份锁定、持股及减持意向的承诺
公司实际控制人朱田中、朱琦、朱汇承诺:
(1)公司经中国证券监督管理委员会同意注册首次公开发行股票后,自公司股票上市之日起三十六个月内,本人不转让或者委托他人管理本次发行前本人所直接或间接持有的公司股份,也不由公司回购该等股份;
(2)本人在担任公司董事、高级管理人员期间,本人将向公司申报所持有的公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让公司股份不超过本人持有的公司股份总数的25%;本人作为公司董事、高级管理人员在离职后半年内,不转让本人所持有的公司股份;
(3)本人直接和间接所持公司股票在锁定期满后两年内减持的,其减持价格(如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,须按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定作相应调整)不低于公司首次公开发行股票时的发行价;
(4)公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价(如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,须按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定作相应调整)均低于公司首次公开发行股票时的发行价,或者上市后6个月期末收盘价(如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,须按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定作相应调整)低于公司首次公开发行股票时的发行价,本人直接和间接持有公司股票的锁定期限自动延长6个月。
(5)如本人违反了关于股份锁定期承诺的相关内容,则由此所得的收益归公司。本人在接到公司董事会发出的本人违反了关于股份锁定期承诺的通知之日起20日内将有关收益交给公司。
(6)若本人未履行上述承诺,本人将在符合法律、法规、规章及规范性文件规定的情况下十个交易日内回购违规卖出的股票,且自回购完成之日起自动延长持有全部股份的锁定期三个月。如果本人因未履行上述承诺事项而获得收入的,所得的收入归公司所有,本人将在获得收入的五日内将前述收入支付给公司指定账户;如果因本人未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的,本人将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。
(7)若本人离职或职务变更的,不影响本承诺的效力,本人仍将继续履行上述承诺。
注2:公司控股股东有关股份锁定、持股及减持意向的承诺
控股股东灿勤管理承诺:
(1)公司经中国证券监督管理委员会同意注册首次公开发行股票后,自公司股票上市之日起三十六个月内,本企业不转让或者委托他人管理本企业所持有的公司股份,也不由公司回购该等股份。
本企业直接和间接所持公司股票在锁定期满后两年内减持的,其减持价格(如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,须按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定作相应调整)不低于公司首次公开发行股票时的发行价。
(2)公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价(如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,须按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定作相应调整)均低于公司首次公开发行股票时的发行价,或者上市后6个月期末收盘价(如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,须按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定作相应调整)低于公司首次公开发行股票时的发行价,本企业直接和间接持有公司股票的锁定期限自动延长6个月。
(3)如本企业违反了关于股份锁定期承诺的相关内容,则由此所得的收益归公司。本企业在接到公司董事会发出的本企业违反了关于股份锁定期承诺的通知之日起20日内将有关收益交给公司。
注3公司法人股东有关股份锁定、持股及减持意向的承诺
法人股东聚晶管理、荟瓷管理、哈勃投资承诺:
(2)如本企业违反了关于股份锁定期承诺的相关内容,则由此所得的收益归公司。本企业在接到公司董事会发出的本企业违反了关于股份锁定期承诺的通知之日起20日内将有关收益交给公司。
注4公司公司董事、高级管理人员有关股份锁定、持股及减持意向的承诺
公司董事、高级管理人员陈晨、任浩平承诺:
(1)本人自公司股票在上海证券交易所上市交易之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理本次发行前直接或间接持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份。
(2)本人在担任公司董事、监事和高级管理人员期间,本人将向公司申报所持有的公司的股份及其变动情况,在任职期间本人每年转让公司股份不超过本人持有的公司股份总数的25%;本人作为公司董事、监事、高级管理人员在离职后半年内,不转让本人所持有的公司股份。
(3)本人直接或间接所持公司股票在锁定期满后两年内减持的,其减持价格(如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,须按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定作相应调整)不低于公司首次公开发行股票时的发行价。
(4)公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价(如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,须按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定作相应调整)均低于公司首次公开发行股票时的发行价,或者上市后6个月期末收盘价(如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,须按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定作相应调整)低于公司首次公开发行股票时的发行价,本人直接或间接持有公司股票的锁定期限自动延长6个月。
(6)若本人离职或职务变更的,不影响本承诺的效力,本人仍将继续履行上述承诺。
注5公司公司监事有关股份锁定、持股及减持意向的承诺
公司监事顾立中、卢鹏、崔春伟承诺:
(3)如本人违反了关于股份锁定期承诺的相关内容,则由此所得的收益归公司。本人在接到公司董事会发出的本人违反了关于股份锁定期承诺的通知之日起20日内将有关收益交给公司。
(4)若本人离职或职务变更的,不影响本承诺的效力,本人仍将继续履行上述承诺。
注6公司公司核心技术人员有关股份锁定、持股及减持意向的承诺
公司核心技术人员朱田中、朱琦、朱汇、倪玉荣、崔春伟、卢鹏、周鑫童、樊亚勤承诺:
(2)本人在离职后六个月内,不转让本人所直接或间接持有的首发前股份。
(3)本人所直接或间接持有的首发前股份自限售期满之日起四年内,在任职期间每年转让的首发前股份不超过公司上市时本人所持公司首发前股份总数的25%,减持比例可累积使用。
(4)如本人违反了关于股份锁定期承诺的相关内容,则由此所得的收益归公司。本人在接到公司董事会发出的本人违反了关于股份锁定期承诺的通知之日起20日内将有关收益交给公司。
(5)若本人离职或职务变更的,不影响本承诺的效力,本人仍将继续履行上述承诺。
注7首次公开发行股票前持有5%以上股份股东有关股份锁定、持股及减持意向的承诺
首次公开发行股票前持有5%以上股份股东灿勤管理、聚晶管理、荟瓷管理,以及朱田中、朱琦、朱汇承诺:
(1)本企业/本人承诺:将按照公司首次公开发行股票招股说明书以及本企业/本人出具的各项承诺载明的限售期限要求,并严格遵守法律法规的相关规定,在限售期限内不减持公司股票。
(2)本企业/本人承诺:公司限售期满后,本企业/本人将严格遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》和《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等上市公司减持股份方面的法律、法规规定,对本企业/本人持有的发行人股份依法进行减持。若法律、法规及中国证监会、上海证券交易所相关规则另有规定的,从其规定。
(3)本企业/本人承诺:在限售期届满之日起两年内,在满足上市公司减持股份相关法律、法规等规定的前提下,本企业/本人对持有股份的减持作如下确认:
1)减持股份的条件
本企业/本人承诺:将按照公司首次公开发行股票招股说明书以及本企业/本人出具的各项承诺载明的限售期限要求,并严格遵守法律法规的相关规定,在限售期限内不减持公司股票。在限售条件解除后,本企业/本人可作出减持股份的决定。
2)减持股份的数量及方式
限售期满后两年内本企业/本人减持所持有的公司股份应符合相关法律、法规、规章的规定,包括但不限于二级市场竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。
3)减持股份的价格
本企业/本人减持所持有的公司股份的价格根据当时的二级市场价格确定,并应符合相关法律、法规、规章的规定。本企业/本人在公司首次公开发行股票前所持有的公司股份在锁定期满后两年内减持的,减持价格(如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,须按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定作相应调整)不低于公司首次公开发行股票时的发行价。本企业/本人在公司首次公开发行股票前所持有的公司股份在锁定期满后两年后减持的,减持价格(如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,须按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定作相应调整)不低于届时最近一期的每股净资产。
4)减持股份的期限
本企业/本人在减持所持有的公司股份前,应提前三个交易日予以公告,自公告之日起6个月内完成,并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份的,将在首次卖出的15个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划,由证券交易所予以备案。5)本企业/本人将严格履行上述承诺事项,同时提出未能履行承诺时的约束措施如下:
1如果未履行上述承诺事项,本企业/本人将在公司的股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司的股东和社会公众投资者道歉。
2如果未履行前述相关承诺事项,本企业/本人持有的公司股份在6个月内不得减持。
3因本企业/本人未履行前述相关承诺事项而获得的收益应依据法律、法规、规章的规定处理。
4如果本企业/本人违反了有关承诺减持而获得的任何收益将归公司,本企业/本人在接到公司董事会发出的本企业/本人违反了关于股份减持承诺的通知之日起20日内将有关收益交给公司。
5如果因未履行前述相关承诺事项,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本企业/本人将依法赔偿投资者损失。
注8控股股东、董事、高级管理人员关于稳定公司股价的承诺
1、公司控股股东张家港灿勤企业管理有限公司承诺:
(1)自公司股票正式挂牌上市之日起三年内,若公司股票连续20个交易日的收盘价(如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,须按照上海证券交易所的有关规定作相应调整,下同)均低于公司上一个会计年度终了时经审计的每股净资产(每股净资产=合并财务报表中的归属于母公司普通股股东权益合计数÷年末公司股份总数,下同)时,为维护广大股东利益,增强投资者信心,维护公司股价稳定,公司将启动股价稳定措施。
(2)若被触发的稳定公司股价措施涉及公司控股股东增持公司股票的,本公司将按照公司的股价稳定预案无条件增持公司股票;如本公司未能履行增持义务,则本公司持有的公司股份不得转让,直至按股价稳定预案的规定采取相应的稳定股价措施并实施完毕。
2、公司董事朱田中、朱琦、朱汇、陈晨以及高级管理人员朱琦、朱汇、陈晨、任浩平承诺:
(2)若被触发的稳定公司股价措施涉及公司董事、高级管理人员增持公司股票,本人应按照公司的股价稳定预案无条件增持公司股票;如本人未能履行增持义务,本人将在前述事项发生之日起10个交易日内,停止自公司处领取薪酬,同时本人持有的公司股份不得转让,直至本人按股价稳定预案的规定采取相应的股价稳定措施并实施完毕。
注9公司、控股股东、实际控制人关于股份回购和股份购回的措施和承诺
1、本公司承诺:
(1)若本公司招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,公司将依法回购首次公开发行的全部新股,回购价格按照发行价格加算银行同期存款利息确定,若公司股票有送股、资本公积金转增股本等事项,回购价格和回购数量将进行相应调整。本公司将自违法行为由有权部门认定或法院作出相关判决之日起5个工作日内依法启动回购股份程序。
(2)如公司发行上市后,依据相关法律法规、证券交易所规定或有权机关依法作出的处罚决定,公司应当承担相关股份回购义务的,则本公司将依法启动股份回购程序。
(3)如本公司未能履行、确已无法履行或无法按期履行的,将采取以下措施:1)及时、充分披露承诺未得到执行、无法执行或无法按期执行的原因;2)向投资者提出补充或替代承诺,以保护公司及其投资者的权益;3)将上述补充承诺或替代承诺提交股东大会审议;4)给投资者造成直接损失的,依法赔偿损失;5)有违法所得的,按相关法律法规处理;6)其他根据届时规定可以采取的其他措施。
2、控股股东灿勤管理承诺:
(1)若江苏灿勤科技股份有限公司(以下简称“公司”)招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,本公司将依法购回已转让的股份,购回价格按照发行价格加算银行同期存款利息确定,若公司股票有送股、资本公积金转增股本等事项,购回价格和购回数量将进行相应调整。本公司将自违法行为由有权部门认定或法院作出相关判决之日起5个工作日内依法启动购回股份程序。
(2)如公司发行上市后,依据相关法律法规、证券交易所规定或有权机关依法作出的处罚决定,本公司应当承担相关股份购回义务的,则本公司将依法启动股份购回程序。
(3)如本公司未能履行、确已无法履行或无法按期履行的,将采取以下措施:1)及时、充分披露承诺未得到执行、无法执行或无法按期执行的原因;2)向公司及其投资者提出补充或替代承诺,以保护公司及其投资者的权益;3)将上述补充承诺或替代承诺提交股东大会审议;4)给投资者造成直接损失的,依法赔偿损失;5)有违法所得的,按相关法律法规处理;6)其他根据届时规定可以采取的其他措施。
3、公司实际控制人朱田中、朱琦、朱汇承诺:
(1)若江苏灿勤科技股份有限公司(以下简称“公司”)招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,本人将依法购回已转让的股份,购回价格按照发行价格加算银行同期存款利息确定,若公司股票有送股、资本公积金转增股本等事项,购回价格和购回数量将进行相应调整。本人将自违法行为由有权部门认定或法院作出相关判决之日起5个工作日内依法启动购回股份程序。
(2)如公司发行上市后,依据相关法律法规、证券交易所规定或有权机关依法作出的处罚决定,本人应当承担相关股份购回义务的,则本人将依法启动股份购回程序。
(3)如本人未能履行、确已无法履行或无法按期履行的,将采取以下措施:1)及时、充分披露承诺未得到执行、无法执行或无法按期执行的原因;2)向公司及其投资者提出补充或替代承诺,以保护公司及其投资者的权益;3)将上述补充承诺或替代承诺提交股东大会审议;4)给投资者造成直接损失的,依法赔偿损失;5)有违法所得的,按相关法律法规处理;6)其他根据届时规定可以采取的其他措施。
注10公司、控股股东、实际控制人对欺诈发行上市的股份购回承诺
本公司、本公司控股股东灿勤管理以及本公司实际控制人朱田中、朱琦、朱汇(以上合称为“承诺人”)承诺:
(1)保证公司首次公开发行股票并在科创板上市不存在任何欺诈发行的情形。
(2)如公司不符合发行上市条件,以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的,承诺人将在中国证监会等有权部门确认后五个工作日内启动股份购回程序,购回公司本次公开发行的全部新股。
注11公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺
1、控股股东灿勤管理以及公司实际控制人朱田中、朱琦、朱汇承诺:
(1)本企业/本人承诺不越权干预公司经营管理活动,不侵占公司利益。
(2)若上述承诺与中国证监会关于填补回报措施及其承诺的明确规定不符或未能满足相关规定的,本企业/本人将根据中国证监会最新规定及监管要求进行相应调整。
(3)若违法或拒不履行上述承诺,本企业/本人愿意根据中国证监会和上海证券交易所等监管机构的有关规定和规则承担相应责任。
2、公司董事朱田中、朱琦、朱汇、陈晨、刘少斌、孙卫权、崔巍以及高级管理人员朱琦、朱汇、陈晨、任浩平承诺:
(1)本人不无偿或者以不公平条件向其他单位或个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益;
(2)本人对日常职务消费行为进行约束;
(3)本人不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动;
(4)本人将积极行使自身职权以促使公司董事会、薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补被摊薄即期回报保障措施的执行情况相挂钩;
(5)如公司未来实施股权激励计划,本人将积极行使自身职权以保障股权激励计划的行权条件与公司填补被摊薄即期回报保障措施的执行情况相挂钩。
(6)若上述承诺与中国证监会关于填补回报措施及其承诺的明确规定不符或未能满足相关规定的,本人将根据中国证监会最新规定及监管要求进行相应调整。
(7)若违法或拒不履行上述承诺,本人愿意根据中国证监会和上海证券交易所等监管机构的有关规定和规则承担相应责任。
注12公司、控股股东、实际控制人关于利润分配政策的承诺
本公司承诺将严格遵守上市后适用的《江苏灿勤科技股份有限公司章程(草案)》以及股东大会审议通过的上市后三年分红回报规划以及本公司股东大会审议通过的其他规定所指定的利润分配政策的安排。
未来江苏灿勤科技股份有限公司股东大会根据上市后公司章程的规定审议利润分配具体方案时,本企业表示同意并将投赞成票。
未来江苏灿勤科技股份有限公司股东大会根据上市后公司章程的规定审议利润分配具体方案时,本人表示同意并将投赞成票。
注13公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员关于依法承担赔偿或赔偿责任的承诺
(1)公司首次公开发行股票招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
(2)若公司首次公开发行股票招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,公司将依法回购首次公开发行的全部新股。
(1)灿勤科技首次公开发行股票招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
(2)灿勤科技首次公开发行股票招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,灿勤科技及本公司将依法赔偿投资者损失。
1)在证券监督管理部门或其他有权部门认定公司招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后5个交易日内,灿勤科技及本公司将启动赔偿投资者损失的相关工作。
(2)公司首次公开发行股票招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,公司及本人将依法赔偿投资者损失。
1)在证券监督管理部门或其他有权部门认定公司招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后5个交易日内,公司及本人将启动赔偿投资者损失的相关工作。
4、公司全体董事、监事、高级管理人员朱田中、朱琦、朱汇、陈晨、刘少斌、孙卫权、崔巍、顾立中、崔春伟、卢鹏、任浩平承诺:
注14关于公司控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承诺
本公司控股股东张家港灿勤企业管理有限公司(简称“本企业”)以及实际控制人朱田中、朱琦、朱汇(合称“本人”)承诺:
(1)截至本承诺函出具之日,本企业/本人并未以任何方式直接或间接从事与灿勤科技相竞争的业务,并未拥有与灿勤科技可能产生同业竞争企业的任何股份、股权、出资份额等,或在任何灿勤科技的竞争企业中有任何权益。
(2)本企业/本人控制的公司或其他组织将不在中国境内外以任何形式从事与灿勤科技现有主要产品相同或相似产品的生产、加工及销售业务,包括不在中国境内外投资、收购、兼并与灿勤科技现有主要业务有直接竞争的公司或者其他经济组织。
(3)本企业/本人在被法律法规认定为灿勤科技的控股股东/实际控制人期间,若灿勤科技今后从事新的业务领域,则本企业/本人控制的公司或其他组织将不在中国境内外以控股方式,或以参股但拥有实质控制权的方式从事与灿勤科技新的业务领域有直接竞争的业务活动,包括在中国境内外投资、收购、兼并与灿勤科技今后从事的新业务有直接竞争的公司或者其他经济组织。
(4)如若本企业/本人控制的公司或其他组织出现与灿勤科技有直接竞争的经营业务情况时,灿勤科技有权以优先收购或委托经营的方式将相竞争的业务集中到灿勤科技经营。
(5)本企业/本人承诺不以灿勤科技控股股东/实际控制人的地位谋求不正当利益,进而损害灿勤科技其他股东的权益。
以上声明与承诺自本企业/本人签署之日起正式生效。此承诺为不可撤销的承诺,如因本企业/本人及本人近亲属控制的公司或其他组织违反上述声明与承诺而导致发行人的权益受到损害的,则本企业/本人同意向发行人承担相应的损害赔偿责任。
注15公司控股股东、持股5%以上股东、实际控制人关于减少和规范关联交易的承诺
本公司控股股东张家港灿勤企业管理有限公司、持股5%以上股东张家港聚晶企业管理合伙企业(有限合伙)、张家港荟瓷企业管理合伙企业(有限合伙)(合称“本企业”)以及实际控制人朱田中、朱琦、朱汇(合称“本人”)承诺:
本企业/本人承诺减少和规范与公司发生的关联交易。如本企业/本人及本企业/本人控制的其他企业今后与公司不可避免地出现关联交易时,将依照市场规则,本着一般商业原则,通过签订书面协议,并严格按照《公司法》《公司章程》《江苏灿勤科技股份有限公司关联交易管理制度》等制度规定的程序和方式履行关联交易审批程序,公平合理交易。涉及到本企业/本人及本企业/本人控制的其他企业的关联交易,本企业/本人将在相关董事会和股东大会中回避表决,不利用本企业/本人对公司的实际控制,为本企业/本人及本企业/本人控制的其他企业在与公司关联交易中谋取不正当利益。
注16实际控制人关于发行人员工社会保险及住房公积金事项的承诺
本公司实际控制人朱田中、朱琦、朱汇(合称“本人”)承诺:
如因灿勤科技及其合并报表范围内子公司所属的社会保险和/或住房公积金主管部门的要求或决定,灿勤科技及其合并报表范围内子公司需为员工补缴社会保险和/或住房公积金或承担任何罚款或损失的,本人愿意向灿勤科技及其合并报表范围内子公司进行无条件全额连带补偿。本承诺函受中国法律管辖,对本人具有法律约束力。
注17法定代表人、财务负责人关于财务会计资料真实、准确、完整的承诺:
法定代表人朱田中、财务负责人任浩平承诺:
公司本次发行上市的财务会计资料真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
注18发行人关于发行人股东的专项承诺
发行人承诺: