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徐开兵|独立董事|男|51|现任|10|否
张尊昌|监事会主席|男|61|现任|47.01|否
黄富诗|职工监事|女|36|现任|11.78|否
邱科|监事|男|38|现任|50.26|否
徐劲|副总经理|男|53|现任|75.56|否
邓健岩|副总经理|男|43|现任|140.75|否
陈瑜|财务负责人|男|45|现任|43.51|否
张亮|副总经理、董事会秘书|男|38|现任|80.78|否
合计|--|--|--|--|699.52|--
会议届次|召开日期|披露日期|会议决议
第四届董事会第九次会议|2022 年01 月04 日|2022 年01 月06 日|详见2022 年1 月6 日披露在巨潮资讯网上的《第四届董事会第九次会议决议公告》(公告编号:2022-002)
第四届董事会第十次会议|2022 年04 月25 日|2022 年04 月26 日|详见2022 年4 月26 日披露在巨潮资讯网上的《第四届董事会第十次会议决议公告》(公告编号:2022-014)
第四届董事会第十一次会议|2022 年04 月28 日|2022 年04 月29 日|详见2022 年4 月29 日披露在巨潮资讯网上的《第四届董事会第十一次会议决议公告》(公告编号:2022-024)
第四届董事会第十二次会议|2022 年06 月22 日|2022 年06 月23 日|详见2022 年6 月23 日披露在巨潮资讯网上的《第四届董事会第十二次会议决议公告》(公告编号:2022-029)
第四届董事会第十三次会议|2022 年06 月29 日|2022 年06 月30 日|详见2022 年6 月30 日披露在巨潮资讯网上的《第四届董事会第十三次会议决议公告》(公告编号:2022-032)
第四届董事会第十四次会议|2022 年08 月30 日|2022 年08 月31 日|详见2022 年8 月31 日披露在巨潮资讯网上的《第四届董事会第十四次会议决议公告》(公告编号:2022-043)
第四届董事会第十五次会议|2022 年09 月16 日|2022 年09 月17 日|详见2022 年9 月17 日披露在巨潮资讯网上的《第四届董事会第十五次会议决议公告》(公告编号:2022-052)
第四届董事会第十六次会议|2022 年10 月27 日|2022 年10 月28 日|详见2022 年10 月28 日披露在巨潮资讯网上的《第四届董事会第十六次会议决议公告》(公告编号:2022-060)
董事出席董事会及股东大会的情况|||||||
董事姓名|本报告期应参加董事会次数|现场出席董事会次数|以通讯方式参加董事会次数|委托出席董事会次数|缺席董事会次数|是否连续两次未亲自参加董事会会议|出席股东大会次数
吴宪|8|8|0|0|0|否|3
何征|8|8|0|0|0|否|3
于虹|8|8|0|0|0|否|3
刘则安|8|4|4|0|0|否|3
王文广|8|4|4|0|0|否|3
盛宝军|8|4|4||0|否|3
徐开兵|8|4|4|0|0|否|3
委员会名称|成员情况|召开会议次数|召开日期|会议内容|提出的重要意见和建议|其他履行职责的情况|异议事项具体情况(如有)
审计委员会|徐开兵(主任)、盛宝军、于虹|5|2022 年01 月04日|《关于制定公司2021 年度审计计划的议案》、《公司2021 年内部审计年度工作报告》、《公司审计部2022 年度工作计划的议案》|审议通过全部议案|按照公司《董事会审计委员会工作细则》等要求,严格履职|不适用
|||2022 年04 月25日|《关于<2021 年年度报告>及其摘要的议案》、《关于<公司2021年度利润分配的预案>的议案》、《关于<2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》、《关于续聘会计师事务所的议案》、《关于<2021 年度财务决算报告>的议案》、《关于<2021 年度内部控制自我评价报告>的议案》、《关于<公司内部控制规则落实自查表>的议案》、《关于<公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况>的议案》|审议通过全部议案||
|||2022 年04 月28日|《关于<2022 年第一季度报告>的议案》|审议通过全部议案||
|||2022 年08 月30日|《关于<2022 年半年度报告>及其摘要的议案》|审议通过全部议案||
|||2022 年10 月27日|《关于<2022 年第三季度报告>的议案》|审议通过全部议案||
薪酬与考核委员会|徐开兵(主任)、盛宝军、刘则安|3|2022 年01 月04日|《关于<薪酬与考核委员会2021年度工作总结>的议案》、《关于2021 年董事薪酬的确认以及2022 年董事薪酬方案的议案》、《关于2021 年非董事高级管理人员薪酬的确认以及2022 年非董事高级管理人员薪酬方案的议案》|审议通过全部议案|按照公司《薪酬与考核委员会工作细则》等要求,严格履职|不适用
|||2022 年01 月04日|《关于向2021 年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》|审议通过全部议案||
|||2022 年06 月22日|《关于公司2019 年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》|审议通过全部议案||
提名委员会|盛宝军(主任)、何征、王文广|1|2022 年01 月04日|《关于<提名委员会2021 年度工作总结>的议案》|审议通过全部议案|按照公司《提名委员会工作细则》等要求,严格履职|不适用
战略委员会|吴宪(主任)、何征、王文广|2|2022 年01 月04日|《关于<战略委员会2021 年度工作总结>的议案》|审议通过全部议案|按照公司《战略委员会工作细则》等要求,严格履职|不适用
|||2022 年08 月30日|《关于公司符合非公开发行A 股股票条件的议案》、《关于公司2022 年度非公开发行A股股票方案的议案》、《关于<公司2022年度非公开发行A股股票预案>的议案》|审议通过全部议案||
报告期末母公司在职员工的数量(人)|123
报告期末主要子公司在职员工的数量(人)|1,076
报告期末在职员工的数量合计(人)|1,199
当期领取薪酬员工总人数(人)|1,199
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)|41
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数(人)
生产人员|739
销售人员|85
技术人员|255
财务人员|37
行政人员|83
合计|1,199
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
博士|3
硕士|32
本科|138
大专|211
中专及以下|815
合计|1,199
公司为员工提供公平、合理且具有竞争力的薪酬,充分发挥薪酬对员工的激励作用,以推动实现公司经营目标,同时体现员工个人价值。公司通过持续优化《薪酬管理制度》,确定定薪依据及范围,对不同岗位员工的工资构成、工资支付、工资异动/调整以及各种附加收入的种类等进行了明确。公司高管实行年薪制,以月薪、季度绩效奖金、年终绩效奖金及其它补贴福利构成。营销人员以月薪、季度绩效奖金、年度绩效奖金、其它福利补贴构成。职员、基层及中层管理人员以月薪、季度绩效奖金及各类津贴构成;其中月薪包含基本工资、岗位工资及绩效工资。一线员工以月基本工资、岗位技能工资、加班工资及其它补贴及福利构成。基本工资不低于公司所在地规定的最低工资,其它福利补贴包含工龄津贴、餐补及全勤奖等。
为实现员工更好的融入公司团队及快速成长,公司为员工建立了完善的员工培训体系并设置培训专员岗位负责相关工作开展和跟进,包括入职培训、岗位技能培训、行业培训、部门间互动培训、集体拓展、转岗培训等。通过入职培训让员工对公司的企业文化、战略、员工的福利、权利、责任和义务充分了解;通过多样培训让员工对自己所需的职业技能、部门间协作方法、公司整体运作情况、行业最新动态等进行掌握,以便提升工作效率,优化工作方法。公司为每个主管以上员工发放岗位说明书,明确其工作职责并规划其职业发展路线。公司各部门负责人在部门运行过程中时刻关注员工的成长潜力,对有成长潜力的员工报备人力资源部门,经由公司管理层评定后制定专人的职业成长培训方案,并时刻跟踪培训效果。
此外,公司还鼓励员工参与社会各种机构组织的培训,并定期为员工引入外部培训资源,组织专门的培训机构对公司ISO 体系、质量管理体系、安全管理体系等企业内外部体系进行监督、培训和梳理。
根据《公司法》、中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》(证监发[2012]37 号)、《上市公司监管指引第3 号—上市公司现金分红》(中国证券监督管理委员会公告[2013]43 号)等相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定,为完善公司稳定、持续的利润分配决策程序和长效机制,并综合考虑公司实际经营情况及未来发展需要等因素,切实保护中小股东的合法权益,经董事会编制、股东大会批准,公司于2022 年8 月30 日制定了《未来三年(2022-2024 年)股东回报规划》。
报告期内公司已执行利润分配政策如下:
每10 股送红股数(股)|0
每10 股派息数(元)(含税)|0.15
分配预案的股本基数(股)|226,573,529
现金分红金额(元)(含税)|3,398,602.94
以其他方式(如回购股份)现金分红金额(元)|0.00
现金分红总额(含其他方式)(元)|3,398,602.94
可分配利润(元)|368,635,122.33
现金分红总额(含其他方式)占利润分配总额的比例|100%
本次现金分红情况|
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%|
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明|
公司于2022 年4 月25 日召开的第四届董事会第十次会议、第四届监事会第十次会议及2021 年年度股东大会审议通过了《关于<公司2021 年度利润分配的预案>的议案》。以2021 年12 月31 日的公司总股本226,573,529 股为基数,向全体股东每10 股派发现金红利0.6 元(含税),共计派发现金红利13,594,411.74 元(含税),不送红股,不以公积金转增股本。2022 年6 月16 日,公司披露《2021 年年度权益分派实施公告》(公告编号:2022-028),完成2021 年度权益分派工作。公司于2023 年4 月7 日召开的第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十八次会议审议通过了《关于<公司2022 年度利润分配的预案>的议案》,公司2022 年度的利润分配预案如下:以2022 年12 月31 日的公司总股本226,573,529 股为基数,向全体股东每10 股派发现金红利0.15 元(含税),共计派发现金红利3,398,602.94 元(含税),不送红股,不以公积金转增股本,2022 年度现金分红总额占本年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的23.30%。|
(一)股权激励限制性股票
公司于2022 年6 月22 日召开第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第十二次会议审议通过了《关于2019 年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第三个解除限售期解除限售条件成就的公告》(公告编号:2022-031),限制性股票解除限售数量为80.92 万股,占公司目前总股本的0.36%;实际可上市流通的限制性股票数量为54.36 万股,占公司总股本的比例为0.24%。本期限制性股票的上市流通日为2022 年7 月14 日。
(二)股权激励期权计划
公司于2022 年1 月4 日第四届董事会第九次会议、第四届监事会第九次会议审议通过《关于向2021 年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》,公司董事会确定以2022 年1 月4 日为首次授权日,向133 名激励对象授予710.20 万份股票期权,行权价格为28.53 元/份。
公司于2022 年1 月27 日披露了《关于2021 年股票期权激励计划授予登记完成的公告》(公告编号:2022-008),公司已完成首次授予登记工作,首次授予期权简称:沃特JLC1,期权代码:037211。
姓名|职务|年初持有股票期权数量|报告期新授予股票期权数量|报告期内可行权股数|报告期内已行权股数|报告期内已行权股数行权价格(元/股)|期末持有股票期权数量|报告期末市价(元/股)|期初持有限制性股票数量|本期已解锁股份数量|报告期新授予限制性股票数量|限制性股票的授予价格(元/股)|期末持有限制性股票数量
刘则安|董事|0|200,000|0|0|0|200,000|16.58|0|0|0|0|0
徐劲|副总经理|0|780,000|0|0|0|780,000|16.58|0|0|0|0|0
邓健岩|副总经理|0|310,000|0|0|0|310,000|16.58|0|0|0|0|0
张亮|副总经理、董事会秘书|0|350,000|0|0|0|350,000|16.58|102,000|102,000|0|0|0
陈瑜|财务负责人|0|200,000|0|0|0|200,000|16.58|34,000|34,000|0|0|0
合计|--|0|1,840,000|0|0|--|1,840,000|--|136,000|136,000|0|--|0
(1)公司层面业绩考核要求
行权期|业绩考核目标
第一个行权期|以2021 年营业收入为基数,2022 年的营业收入较2021 年的复合增长率不低于50%;同时2022 年的净利润复合增长率高于同年营业收入复合增长率10 个百分点以上
第二个行权期|以2021 年营业收入为基数,2023 年的营业收入较2021 年的复合增长率不低于50%;同时
|2023 年的净利润复合增长率高于同年营业收入复合增长率10 个百分点以上
第三个行权期|以2021 年营业收入为基数,2024 年的营业收入较2021 年的复合增长率不低于50%;同时2024 年的净利润复合增长率高于同年营业收入复合增长率10 个百分点以上
第四个行权期|以2021 年营业收入为基数,2025 年的营业收入较2021 年的复合增长率不低于50%;同时2025 年的净利润复合增长率高于同年营业收入复合增长率10 个百分点以上
注1:上述“净利润”指标以经审计的归属于上市公司股东的净利润,并剔除本次激励计划股份支付费用影响的数值作为计算依据。
注2:“同年营业收入复合增长率”指2021 年至当年度的营业收入复合增长率。
在上述约定期间因行权条件未成就的股票期权,不得行权,并由公司按本激励计划规定的原则注销激励对象相应股票期权。股票期权各行权期结束后,激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权,公司将予以注销。
公司未满足上述业绩考核目标的,所有激励对象对应考核当年计划行权的股票期权均不得行权,由公司注销。
(2)部门层面业绩考核要求
考核年度内公司层面业绩考核指标达成的情况下,各部门按照考核年度年初制订的部门业绩考核方案,确定部门当年总体股票期权行权数额。
即:部门当年实际可行权的总数量=部门当年计划可行权的股票期权总数量×部门标准系数
公司各部门的部门层面绩效考核结果对应的部门当年股票期权可行权对应的部门标准系数根据下表确定:
部门考核评价表||||
考评结果| A| B| C| D
标准系数|1.0|0.8|0.5|0
(3)个人层面绩效考核要求
各部门制订适用于本部门所有激励对象的个人当年绩效考核方案,并报公司批准。
绩效考核周期结束后,根据部门实际绩效达成情况和激励对象实际工作业绩,对激励对象进行评分。同时,结合部门当年业绩考核结果确定的股票期权行权比例与激励对象个人年度业绩评分,确定个人综合考核结果以及对应的个人标准系数。
即:激励对象当年实际可行权的数量=激励对象当年计划可行权的股票期权数量(结合部门层面绩效考核结果)×个人标准系数
其中,个人年度业绩综合考核结果对应的个人标准系数如下:
激励对象考核评价表|||
考评结果| I| II| III
标准系数|1|0.8|0.5
激励对象当年实际可行权的股票期权数量应符合以下原则:
1、激励对象个人当年实际可行权的股票期权数量不得超过其当年计划可行权的数量;
2、部门内所有激励对象当年实际行权的股票期权数量总和不得超过部门当年实际可行权的股票期权总数量。
行权期内,公司为满足行权条件的激励对象办理行权事宜。激励对象当期计划行权的股票期权因考核原因不能行权或不能完全行权的,由公司注销,不可递延至下一年度。
内部控制评价报告全文披露日期|2023 年04 月08 日|
内部控制评价报告全文披露索引|www.cninfo.com.cn|
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例|100.00%|
纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例|100.00%|
缺陷认定标准||
类别|财务报告|非财务报告
定性标准|财务报告|非财务报告
定量标准|财务报告重大缺陷的迹象包括:公司董事、监事和高级管理人员的舞弊行为、公司更正已公布的财务报告、注册会计师发现的却未被公司内部控制识别的当期财务报告中的重大错报、审计委员会和审计部对公司的对外财务报告和财务报告内部控制监督无效;财务报告重要缺陷的迹象包括:未建立反舞弊程序和控制措施、对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制、对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、准确的目标;财务报告一般缺陷|非财务报告重大缺陷迹象:公司决策程序不科学导致重大决策失败;违反国家法律、法规;重大偏离预算;制度缺失导致系统性失效;前期重大缺陷或重要缺陷未得到整改;管理人员和技术人员流失严重;媒体负面新闻频现;其他对公司负面影响重大的情形;非财务报告重要缺陷迹象:公司决策程序不科学对公司经营产生中度影响;违反行业规范,受到政府部门或监管机构处罚;部分偏离预算;重要制度不完善,导致系统性运行障碍;前期重要缺陷不能得到整改;公司关键岗位业务人员流失严重;媒体负面新闻对公司产生中度负面影响;
|是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。|其他对公司负面影响重要的情形;非财务报告一般缺陷迹象:除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。
财务报告重大缺陷数量(个)|0|
非财务报告重大缺陷数量(个)|0|
财务报告重要缺陷数量(个)|0|
非财务报告重要缺陷数量(个)|0|
内部控制审计报告中的审议意见段|
我们认为,沃特新材料公司于2022 年12 月31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。|
内控审计报告披露情况|披露
内部控制审计报告全文披露日期|2023 年04 月08 日
内部控制审计报告全文披露索引|www.cninfo.com.cn
内控审计报告意见类型|标准无保留意见
非财务报告是否存在重大缺陷|否
报告期内正在申请或者新增取得的环评批复情况,相关批复、许可、资质及有效期的情况,详见第三节、二《报告期内公司从事的主要业务》。
公司所有新建项目都严格履行当地环保机构的建设和验收程序,相关环保设备设置专人进行定期检修和维护,确保排放达标;固体废弃物委托具有处理资质的第三方机构进行回收处理。同时,公司主动关注新型中央真空空气处理系统等新设备、新技术在节能减排方面的应用。通过加热模块的升级优化,实现加热系统节约能源16.58%。开发PCR 改性材料并在汽车行业推广应用,比起常规改性材料大约可以降低30-50%的碳排放。员工宿舍采用太阳能热水器进行热水处理;厂区变压器通过主动与供电部门协作采用新的频率调节设备,降低了由于供电频率影响造成的电力损失;通过合理安排工时,避免了反复开机造成的电力热能损失;通过淘汰落后机型提升能源使用和生产效率;通过大力推进现场5S管理,实现清洁生产。持续优化OA 及ERP 系统,推行“飞书”办公软件和人力资源管理“北森”系统,尽可能实现无纸化办公,避免纸张浪费。
公司及子公司在日常生产经营中认真执行环保方面的法律法规,自觉履行环境保护的社会责任。报告期内,未发生污染事故和纠纷,不存在因违反环境保护法律法规受到行政处罚的情形。
详见公司刊登在巨潮资讯网的《2022 年环境、社会及公司治理(ESG)报告》。
公司按照国家安全管理规定,制定内部控制制度,并严格执行。报告期内公司安全管理相关投入包括安责险、劳动用品购买、安全设备增加、改造、各类安全标牌、宣传投入、安全劳动投入等,并安排外部安全培训、实施安全考核等。惠州沃特及深圳沃特惠州分公司2022 年接受主管单位检查情况:1 月17 日接受惠州市生态环境局领导检查;3 月3日接受小金口应急管理所领导检查;4 月29 日接受惠州市生态环境局领导检查;5 月20 日接受惠州市生态环境局领导检查;6 月10 日接受小金口应急管理所领导检查;7 月18 日接受小金口应急管理所领导检查;7 月27 日接受惠州市生态环境局领导检查;8 月30 日接受惠州市生态环境局领导检查;11 月21 日接受惠州市生态环境局仲恺分局领导检查(交叉检查)。上述检查指导意见已全部整改完成。
江苏特种2022 年接受主管单位检查情况:1 月12 日接受城北派出所危化品例行检查指导;3 月11 日接受东台开发区安监局检查;3 月16 日接受东台应急管理局危化品专项检查;4 月12 日接受东台应急管理局安全检查;4 月21 日接受辖区城北派出所危化品例行检查;5 月17 日接受东台开发区环保检查;6 月10 日接受东台开发区安监局检查;8 月10 日接受开发区安监局复查;8 月25 日接受开发区环保局危废安全工作检查、安监局例行安全检查;10 月21 日接受辖区派出所危化品检查;11 月24 日接受开发区环保局例行检查;12 月3 日接受开发区安监局复查。上述检查指导意见已全部整改完成。
江苏新材料2022 年接受主管单位检查情况:2 月8 日接受东台经济开发区环保局领导复查;3 月11 日接受东台经济开发区安监局领导检查指导;6 月10 日接受东台经济开发区安监局领导复查;7 月8 日接受东台经济开发区环保局领导检查指导;8 月25 日接受东台经济开发区环保局领导检查危废固废;8 月25 日接受东台经济开发区安监局领导检查指导;12 月3 日接受东台经济开发区安监局领导复查。上述检查指导意见已全部整改完成。
重庆沃特2022 年接受主管单位检查情况:3 月31 日重庆长寿经济技术开发区应急管理局领导检查指导;4 月11 日、4 月19 日、4 月26 日、5 月6 日、5 月18 日、5 月31 日重庆长寿经济技术开发区生态环境局领导检查指导;6 月6 日重庆长寿经济技术开发区应急管理局领导检查指导;6 月15 日重庆长寿区生态环境局领导检查指导;6 月28 日重庆长寿经济技术开发区领导(开发区副主任、开发区经济运行局、开发区应急管理局、开发区生态环保局)联合检查指导;7 月11 日、9 月25 日、10 月18 日、11 月28 日重庆长寿经济技术开发区生态环境局领导检查指导。上述检查指导意见已全部整改完成。
沃特华本2022 年接受主管单位检查情况:6 月28 日接受上海松江水务局污水检测;7 月12 日接受市场监督局检查食堂食品;7 月15 日接受松江煤气公司天然气检查10 月5 日接受水务局下属第三方松水城建检查雨污水管道;10 月10日接受市场监督局检查食堂食品;10 月20 日接受安监局检查安全。上述检查指导意见已全部整改完成。
报告期内,公司通过深圳市慈善会沃特公益基金,向困难员工伸出援助之手,为员工解决家庭就医和经济困难,巩固脱贫攻坚成果,不让员工家庭因病返贫、因钱返贫。此外,公司关注女性公益事业,出资100 万元与中科院深圳先进技术研究院等4 家企业联合创立巾帼科创基金,巾帼科创基金致力于搭建女性科技创新服务平台,推动妇女参与科技创新事业,激发女性科技人才创新活力,让女性在科技创新领域贡献巾帼力量;沃特公益基金向深圳市妇女儿童发展基金会捐赠58.1 万元,助力妇女儿童健康及成长。
后续,公司将持续并深入发挥深圳市慈善会·沃特公益基金的作用,探索科技向善、金融向善、商业向善的新模式,更好的助力巩固拓展脱贫攻坚成果、实现乡村振兴。
承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况
股改承诺|不适用|不适用|不适用||不适用|不适用
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺|不适用|不适用|不适用||不适用|不适用
资产重组时所作承诺|不适用|不适用|不适用||不适用|不适用
首次公开发行或再融资时所作承诺|吴宪、何征|关于同业竞争的承诺|(1)本人保证不利用股东、实际控制人地位损害公司及其他股东利益;(2)本人或本人控股、实际控制的其他企业及其他关联方目前不存在、将来亦不会以任何方式(包括但不限于单独经营、合资经营或通过投资、收购、兼并等方式而拥有另一公司或企业的股份及其他权益)在中国境内外直接或间接从事与公司业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动;(3)本人或本人控股、实际控制的其他企业及其他关联方如有任何商业机会从事、参与或入股任何可能与公司生产经营构成竞争的业务,本人及本人控股、实际控制的其他企业及其他关联方愿意将前述商业机会让予公司;(4)本人或本人控股、实际控制的其他企业及其他关联方如将来直接或间接从事的业务与公司构成竞争或可能构成竞争,本人承诺将在公司提出异议后促使该等企业及时向独立第三方转让或终止前述业务,或向独立第三方出让本人在该等企业中的全部出资,并承诺就该等出资给予公司在同等条件下的优先购买权,以确保其公允性、合理性,维护公司及其他股东的利益;(5)本人保证严格履行上述承诺,如违反上述承诺与公司进行同业竞争,则立即停止相关违反承诺的行为,由此给公司造成损失的,本人愿意承担赔偿责任。|2017年06月27日|长期|正在履行
首次公开发行或再融资|黄昌华和银桥投资|关于同业竞争的承诺|(1)本人/本企业/本公司保证不利用股东地位损害公司及其他股东利益;(2)本人/本企业/本公司或本人/本企业/本公司控股、实际控制的其他企业及其他关联方目前不存在、将来亦不会以任何方式(包括但不限于单独经营、合资经营或通过投资、收购、兼并等方式而|2017年06月27日|长期|正在履行
时所作承诺|||拥有另一公司或企业的股份及其他权益)在中国境内外直接或间接从事与公司业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动;(3)本人/本企业/本公司或本人/本企业/本公司控股、实际控制的其他企业及其他关联方如有任何商业机会从事、参与或入股任何可能与公司生产经营构成竞争的业务,本人/本企业/本公司及本人/本企业/本公司控股、实际控制的其他企业及其他关联方愿意将前述商业机会让予公司;(4)本人/本企业/本公司或本人/本企业/本公司控股、实际控制的其他企业及其他关联方如将来直接或间接从事的业务与公司构成竞争或可能构成竞争,本人/本企业/本公司承诺将在公司提出异议后促使该等企业及时向独立第三方转让或终止前述业务,或向独立第三方出让本人在该等企业中的全部出资,并承诺就该等出资给予公司在同等条件下的优先购买权,以确保其公允性、合理性,维护公司及其他股东的利益;(5)本人/本企业/本公司保证严格履行上述承诺,若违反上述承诺与公司进行同业竞争,则立即停止相关违反承诺的行为,由此给公司造成损失的,本人/本企业/本公司愿意承担赔偿责任。|||
首次公开发行或再融资时所作承诺|于虹、张尊昌、陈瑜、邓健岩、张亮|关于同业竞争的承诺|(1)本人或本人控股、实际控制的其他企业及其他关联方目前不存在、将来亦不会以任何方式(包括但不限于单独经营、合资经营或通过投资、收购、兼并等方式而拥有另一公司或企业的股份及其他权益)在中国境内外直接或间接从事与公司业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动;(2)本人或本人控股、实际控制的其他企业及其他关联方如有任何商业机会从事、参与或入股任何可能与公司生产经营构成竞争的业务,本人及本人控股、实际控制的其他企业及其他关联方愿意将前述商业机会让予公司;(3)本人或本人控股、实际控制的其他企业及其他关联方如将来直接或间接从事的业务与公司构成竞争或可能构成竞争,本人承诺将在公司提出异议后促使该等企业及时向独立第三方转让或终止前述业务,或向独立第三方出让本人在该等企业中的全部出资,并承诺就该等出资给予公司在同等条件下的优先购买权,以确保其公允性、合理性,维护公司及其他股东的利益;(4)本人保证严格履行上述承诺,如违反上述承诺与公司进行同业竞争,则立即停止相关违反承诺的行为,由此给公司造成损失的,本人愿意承担赔偿责任。|2017年06月27日|长期|正在履行
首次公开发行或再融资时所作承诺|吴宪、何征和银桥投资、于虹、张尊昌、陈瑜、邓健岩、张亮|关于关联交易的承诺|(1)本人/本企业/本公司及本人/本企业/本公司控股、参股或实际控制的其他企业及本人/本企业/本公司的其他关联方将尽量减少及避免与公司之间的关联交易。对于确有必要且无法避免的关联交易,本人/本企业/本公司保证关联交易按照公平、公允和等价有偿的原则进行,依法与公司签署相关交易协议,以与无关联关系第三方相同或相似的交易价格为基础确定关联交易价格以确保其公允性、合理性,按有关法律法规、规章、规范性法律文件及公司章程等规定履行关联交易审批程序,及时履行信息披露义务,并按照约定严格履行已签署的相关交易协议;(2)公司股东大会、董事会、监事会对涉及本人/本企业/本公司及本人/本企业/本公司控股、参股或实际控制的其他企业及其他关联方的相关关联交易进行表决时,本人/本企业/本公司将严格按照相关规定履行关联股东或关联董事回避表决义务;(3)本人/本企业/本公司保证,截至本承诺函出具之日,除招股书披露的关联交易外,本人/本企业/本公司及本人/本企业/本公司控股、参股或实际控制的其他企|2017年06月27日|长期|正在履行
|||业及其他关联方与公司在报告期内不存在其他重大关联交易;(4)本人/本企业/本公司承诺依照公司章程的规定平等地行使股东权利并承担股东义务,本人/本企业/本公司保证不利用实际控制人地位影响公司的独立性,不利用关联交易非法转移公司的资金、利润、谋取其他任何不正当利益或使公司承担任何不正当的义务,不利用关联交易损害公司及其他股东的利益;(5)本人/本企业/本公司将严格履行上述承诺,如违反上述承诺与公司进行关联交易而给公司造成损失的,本人/本企业/本公司愿意承担赔偿责任。|||
首次公开发行或再融资时所作承诺|吴宪、何征|关于股份锁定及减持价格承诺|(1)在首次公开发行股票并上市之日起36 个月锁定期期满后,在担任公司董事或/及高级管理人员期间,每年转让的发行人股份不超过其所持发行人股份总数的25%,离职后半年内,不转让其持有的发行人股份;在申报离任6 个月后的12 个月内,其通过证券交易所挂牌交易出售发行人股份的数量占其所持发行人股份总数的比例不得超过50%;(2)所持公司股份在首次公开发行股票并上市之日起36 个月锁定期届满后两年内减持的,其每年通过证券交易所集中竞价交易、大宗交易、协议转让等方式减持的股份数量不超过其所持公司股份总数的10%,减持价格不低于发行价。其于锁定期届满两年后减持公司股份的,将依据届时相关法律法规、规章及其他规范性文件的规定进行减持;(3)对于已作出的上述承诺,除第(1)项承诺之外,其不因职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺。|2017年06月27日|长期|第(2)点已履行完毕,其他正在履行
首次公开发行或再融资时所作承诺|银桥投资|关于股份锁定及减持价格承诺|所持公司股份在首次公开发行股票并上市之日起36 个月锁定期届满后两年内减持的,其每年通过证券交易所集中竞价交易、大宗交易、协议转让等方式减持的股份数量由其根据公司经营、资本市场、自身资金需求等情况进行综合分析后决定,减持价格不低于发行价。|2017年06月27日|2022 年6月27 日|履行完毕
首次公开发行或再融资时所作承诺|于虹|关于股份锁定及减持价格承诺|(1)自公司首次公开发行股票并在上市之日起36 个月后,在其担任公司董事及高级管理人员期间,每年转让的银桥投资的股权不超过其所持银桥投资全部股权的25%,每年转让的本人通过银桥投资间接持有的公司股份不超过其所持银桥投资全部股权对应公司股份总数的25%,离职后半年内,不转让其持有的银桥投资股权及该等股权对应的公司股份;在申报离任6 个月后的12个月内,出售其所持银桥投资的股权占其所持银桥投资全部股权的比例不得超过50%,通过证券交易所挂牌交易出售通过银桥投资间接持有公司股份的数量占其通过银桥投资间接持有公司股份总数的比例不得超过50%;(2)自公司首次公开发行股票并在上市之日起12 个月后,在其担任公司董事及高级管理人员期间,每年转让的荣桥投资的出资额不超过其所持荣桥投资全部出资额的25%,每年转让的通过荣桥投资间接持有的公司股份不超过其所持荣桥投资全部出资额对应公司股份总数的25%,离职后半年内,不转让其持有的荣桥投资出资额及该等出资额对应的公司股份;在申报离任6 个月后的12 个月内,出售其所持荣桥投资的出资额占其所持荣桥投资全部出资额的比例不得超过50%,通过证券交易所挂牌交易出售通过荣桥投资间接持有公司股份的数量占其通过荣桥投资间接持有公司股份总数的比例|2017年06月27日|(3)已履行完毕,其他长期|正在履行
|||不得超过50%;(3)分别通过银桥投资所持公司股份在锁定期届满后两年内减持的,其减持价格不低于发行价(如遇除权除息事项,发行价作相应调整,下同);(4)于锁定期届满两年后减持通过银桥投资和荣桥投资间接持有公司股份的,将依据届时相关法律法规、规章及其他规范性文件的规定进行减持;(5)对于已作出的上述承诺,除第(1)、(2)项承诺外其不因职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺。|||
首次公开发行或再融资时所作承诺|张尊昌|关于股份锁定及减持价格承诺|(1)自公司首次公开发行股票并在上市之日起36 个月后,在其担任公司监事期间,每年转让的银桥投资的股权不超过其所持银桥投资全部股权的25%,每年转让的通过银桥投资间接持有的公司股份不超过其所持银桥投资全部股权对应公司股份总数的25%,离职后半年内,不转让其持有的银桥投资股权及该等股权对应的公司股份;在申报离任6 个月后的12 个月内,出售本人所持银桥投资的股权占其所持银桥投资全部股权的比例不得超过50%,通过证券交易所挂牌交易出售通过银桥投资间接持有公司股份的数量占其通过银桥投资间接持有公司股份总数的比例不得超过50%;(2)自公司首次公开发行股票并在上市之日起12 个月后,在其担任公司监事期间,每年转让的荣桥投资的出资额不超过其所持荣桥投资全部出资额的25%,每年转让的通过荣桥投资间接持有的公司股份不超过其所持荣桥投资全部出资额对应公司股份总数的25%,离职后半年内,不转让其持有的荣桥投资出资额及该等出资额对应的公司股份;在申报离任6 个月后的12 个月内,出售其所持荣桥投资的出资额占其所持荣桥投资全部出资额的比例不得超过50%,通过证券交易所挂牌交易出售通过荣桥投资间接持有公司股份的数量占其通过荣桥投资间接持有公司股份总数的比例不得超过50%;(3)于锁定期届满后减持公司股份的,将依据届时相关法律法规、规章及其他规范性文件的规定进行减持。|2017年06月27日|长期|正在履行
首次公开发行或再融资时所作承诺|邓健岩、陈瑜|关于股份锁定及减持价格承诺|(1)在其担任公司监事期间,每年转让的公司股份不超过其所持公司股份总数的25%,离职后半年内,不转让其持有的公司股份;在申报离任6 个月后的12 个月内,通过证券交易所挂牌交易出售公司股份的数量占其所持公司股份总数的比例不得超过50%;(2)于锁定期届满后转让公司股份的,将依据届时相关法律法规、规章及其他规范性文件的规定进行转让。|2017年06月27日|长期(2018年05 月15日,邓健岩因职务变更,不再担任监事,由董事会聘任为公司副总经理。2018年05 月15日,陈瑜因换届选举,不再担任监事,于2020 年10月21 日被聘任为公司财务负责人)|正在履行
首次公开发行|张亮|关于股份锁定及减持价格承诺|(1)自公司首次公开发行股票并在上市之日起12 个月后,在其担任公司高级管理人员期间,每年转让的荣桥投资的出资额不超过其所持荣桥投资全部出资额的25%,每年转让的其通过荣桥投资间接持有的公司股份|2017年06月27日|长期|正在履行
或再融资时所作承诺|||不超过其所持荣桥投资全部出资额对应公司股份总数的25%,离职后半年内,不转让其持有的荣桥投资出资额及该等出资额对应的公司股份;在申报离任6 个月后的12 个月内,出售其所持荣桥投资的出资额占其所持荣桥投资全部出资额的比例不得超过50%,其通过证券交易所挂牌交易出售通过荣桥投资间接持有公司股份的数量占其通过荣桥投资间接持有公司股份总数的比例不得超过50%;(2)于锁定期届满两年后减持通过荣桥投资间接持有公司股份的,将依据届时相关法律法规、规章及其他规范性文件的规定进行减持;(3)对于其已作出的上述承诺,除第(1)项承诺外,不因职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺。|||
首次公开发行或再融资时所作承诺|吴宪、何征|关于持股5%以上股东持股意向及减持意向承诺|(1)本人所持公司股份在首次公开发行股票并上市之日起36 个月锁定期届满后两年内减持的,每年通过证券交易所集中竞价交易、大宗交易或协议转让等方式减持的股份数量不超过本人所持公司股份总数的10%,减持价格不低于发行价(如遇除权除息事项,发行价作相应调整)。本人减持时将遵守相关法律法规、规章及其他规范性文件的规定,并通知公司将该次减持的数量、价格区间、时间区间等内容提前三个交易日予以公告,但本人所持公司股份低于5%时除外。(2)本人若违反上述承诺减持公司股份的,将违规减持公司股份所得(以下简称“违规减持所得”)归公司所有;若本人未将违规减持所得上交公司,则公司有权扣留应付本人现金分红中与本人应上交公司的违规减持所得金额相等的现金分红。|2017年06月27日|2022 年6月27 日|履行完毕
首次公开发行或再融资时所作承诺|银桥投资|关于持股5%以上股东持股意向及减持意向承诺|(1)本企业所持公司股份在首次公开发行股票并上市之日起36 个月锁定期届满后两年内减持的,每年通过证券交易所集中竞价交易、大宗交易或协议转让等方式减持的股份数量由本企业根据公司经营、资本市场、自身资金需求等情况进行综合分析后决定,减持价格不低于发行价(如遇除权除息事项,发行价作相应调整)。本企业减持时将遵守相关法律法规、规章及其他规范性文件的规定,并通知公司将该次减持的数量、价格区间、时间区间等内容提前三个交易日予以公告,但本企业所持公司股份低于5%时除外。(2)本企业若违反上述承诺减持公司股份的,将违规减持公司股份所得(以下简称“违规减持所得”)归公司所有;若本企业未将违规减持所得上交公司,则公司有权扣留应付本企业现金分红中与本企业应上交公司的违规减持所得金额相等的现金分红。|2017年06月27日|2022 年6月27 日|履行完毕
首次公开发行或再融资时所作承诺|本公司|关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺|若本公司的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对判断本公司是否符合相关法律法规规定的发行条件构成重大、实质影响的,本公司董事会将在证券监督管理部门或证券交易所依法对上述事实作出认定或处罚决定后五个工作日内,制订股份回购方案并提交本公司股东大会审议批准,本公司将依法回购首次公开发行的全部新股,回购价格为回购时公司股票的市场价格(若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的,回购的股份包括首次公开发行的全部新股及其派生股份)。若本公司招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本公司将依法赔偿投资者损失。|2017年06月27日|长期|正在履行
首次公开|吴宪、何征|关于招股说明书不存在虚假|若公司招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断公司是否符合相关法律法规规定的发行条件构成重大、实质影响的,本人将在证券监督管理部门|2017年06月27|长期|正在履行
发行或再融资时所作承诺||记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺|或证券交易所依法对上述事实作出认定或处罚决定后五个工作日内,利用对公司的控股地位督促公司回购首次公开发行的全部新股。若公司招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将依法赔偿投资者损失。|日||
首次公开发行或再融资时所作承诺|吴宪、何征、于虹、张尊昌、陈瑜、邓健岩、张亮|关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺|公司的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。如公司的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将依法赔偿投资者损失。|2017年06月27日|长期|正在履行
首次公开发行或再融资时所作承诺|本公司|关于未能履行承诺约束措施的承诺|(1)若本公司相关公开承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的(因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本公司无法控制的客观原因导致的除外)或履行相关承诺将不利于维护本公司及投资者权益的,本公司将采取以下措施:1及时、充分披露本公司承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因;2向本公司投资者提出变更承诺或豁免履行承诺申请,并提交股东大会审议,以保护投资者的权益。(2)若因相关法律法规、政策变化、自然灾害等本公司自身无法控制的客观原因导致承诺无法履行或无法按期履行的,本公司将及时披露相关信息,并积极采取变更承诺、补充承诺等方式维护投资者的权益。|2017年06月27日|长期|正在履行
首次公开发行或再融资时所作承诺|吴宪、何征、于虹、张尊昌、陈瑜、邓健岩、张亮|关于未能履行承诺约束措施的承诺|(1)若本人承诺未能履行、确已无法履行、无法按期履行(因相关法律法规、政策变化、自然灾害等本人无法控制的客观原因导致的除外)或履行相关承诺将不利于维护公司及投资者权益的,本人将采取以下措施:1通过公司及时披露本人承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因;2向公司及其投资者提出变更承诺或豁免履行承诺申请,并提交股东大会审议以保护公司及其投资者的权益。本人在股东大会审议该事项时回避表决;3将本人违反本人承诺所得收益归属于公司。若因本人承诺未能履行、无法履行或无法按期履行给公司或投资者造成损失的,本人将依法对公司或投资者进行赔偿,并按照下述程序进行赔偿:1将本人应得的现金分红由公司直接用于执行未履行的承诺或用于赔偿因未履行承诺而给上市公司或投资者带来的损失;2若本人在赔偿完毕前进行股份减持,则减持所获资金交由上市公司董事会监管并专项用于履行承诺或用于赔偿,直至本人承诺履行完毕或弥补完上市公司、投资者的损失。(2)若因相关法律法规、政策变化、自然灾害等本人无法控制的客观原因导致本人承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的,本人将通过公司及时、充分披露本人承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因,并积极采取变更承诺、补充承诺等方式维护公司和投资者的权益。|2017年06月27日|长期|正在履行
股权激励承诺|公司|2021 年股票期权激励|公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关股票期权提供贷款以及其他任何形式的财务资助,包括为其贷款提供担保|2021年12月06日|股权激励计划终止日|正在履行
其他对公司中小股东所作承诺|无|||||
其他承诺|无|||||
承诺是否按时履行||||是||
如承诺超期未履行完毕的,应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划||||不适用||
境内会计师事务所名称|中喜会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬(万元)|100
境内会计师事务所审计服务的连续年限|4年
境内会计师事务所注册会计师姓名|谢翠、单小瑞
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限|4年
境外会计师事务所名称(如有)|无
境外会计师事务所审计服务的连续年限(如有)|无
境外会计师事务所注册会计师姓名(如有)|无
境外会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限(如有)|无
报告期内,公司聘请国信证券股份有限公司担任公司2022 年向特定对象发行A股股票项目的保荐承销单位,目前该项目尚需获得中国证监会同意注册后方可实施。
本年度,公司聘请中喜会计师事务所(特殊普通合伙)为2022 年度内部控制审计机构,内控审计收费20 万元。
关联交易方|关联关系|关联交易类型|关联交易内容|关联交易定价原则|关联交易价格|关联交易金额(万元)|占同类交易金额的比例|获批的交易额度(万元)|是否超过获批额度|关联交易结算方式|可获得的同类交易市价|披露日期|披露索引
株式会社华尔卡|重要子公司的少数股东|销售产品、提供劳务等|销售产品|市场价格|不适用|5,115.77|59.90%|不超过20,000|否|不适用|不适用|2022年6月30日|《关于公司新增关联方暨预计新增关联交易的公告》(公告编号:2022-035)
||采购原材料、接受劳务等|采购原料|市场价格|不适用|123.2|1.92%|||不适用|不适用||
||采购原材料、接受劳务等|接受劳务|市场价格|不适用|63.85|11.00%|||不适用|不适用||
合计||||--|--|5,302.82|--|不超过20,000|--|--|--|--|--
大额销货退回的详细情况||||无|||||||||
按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的,在报告期内的实际履行情况(如有)||||截至2022 年12 月31 日,本公司与关联方的日常关联交易的实际交易金额,均不超过本公司获批年度最高交易金额。|||||||||
交易价格与市场参考价格差异较大的原因(如适用)||||不适用|||||||||
公司与深圳市国家自主创新示范区服务中心签订了《房屋租赁合同》,出租方将其位于深圳国家创新谷7 栋B 座31层3101-3105 房出租给公司使用,租赁房屋建筑面积共计1,877.3 平方米,每平方米月租金60 元,每月合计租金112,638.00 元,租赁期限自2020 年5 月1 日至2025 年4 月30 日。
公司与惠州市欢臣实业有限公司签订了《租赁合同》,出租方将其位于惠州市河南岸白泥三号14 号A01 房区的B4厂房出租给公司使用,租赁房屋建筑面积共计10,697.86 平方米,每月合计租金154,573.00 元,租赁期限自2022 年5 月1 日至2024 年4 月30 日。
公司与中城创科产业服务(深圳)有限公司签订了《租赁合同》,出租方将其位于深圳市南山区西丽松白路1026 号南岗第二工业园12 栋1 层101 号厂房出租给公司使用,租赁房屋建筑面积共计1,319.99 平方米,每月合计租金78,720.00 元,租赁期限自2021 年7 月1 日至2024 年6 月30 日。
公司与广东惠州汇丰再生资源有限公司签订了《租赁合同》,出租方将其位于惠州市惠城区小金口街道九龙村委会九一村仓库出租给公司使用,租赁仓库面积共计2,000 平方米,每月租金合计22,000 元,租赁期限自2022 年11 月20 日至2024 年11 月19 日。
公司及其子公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)||||||||||
担保对象名称|担保额度相关公告披露日期|担保额度|实际发生日期|实际担保金额|担保类型|担保物(如有)|反担保情况(如有)|担保期|是否履行完毕|是否为关联方担保
无||||||||||
公司对子公司的担保情况||||||||||
担保对象名称|担保额度相关公告披露日期|担保额度|实际发生日期|实际担保金额|担保类型|担保物(如有)|反担保情况(如有)|担保期|是否履行完毕|是否为关联方担保
江苏沃特新材料科技有限公司|2020 年04 月17日|1,000|2021 年03 月09日|0|连带责任保证|无|无|2021 年3 月9 日起至2022 年3 月9 日止|是|是
惠州市沃特新材料有限公司|2020 年04 月17日|5,000|2020 年10 月01日|0|连带责任保证|无|无|2020 年10 月1日至2022 年12 月31日止|是|是
重庆沃特智成新材料科技有限公司|2021 年03 月20日|34,400|2021 年07 月05日|15,300|连带责任保证|无|无|2021 年7 月5 日至2027年9 月5 日止|否|是
报告期内审批对子公司担保额度合计(B1)|||120,000|||报告期内对子公司担保实际发生额合计(B2)|||15,300|
报告期末已审批的对子公司担保额度合计(B3)|||120,000|||报告期末对子公司实际担保余额合计(B4)|||15,300|
子公司对子公司的担保情况||||||||||
担保对象名称|担保额度相关公告披露日期|担保额度|实际发生日期|实际担保金额|担保类型|担保物(如有)|反担保情况(如有)|担保期|是否履行完毕|是否为关联方担保
无||||||||||
公司担保总额(即前三大项的合计)||||||||||
报告期内审批担保额度合计(A1+B1+C1)|120,000|报告期内担保实际发生额合计(A2+B2+C2)|15,300
报告期末已审批的担保额度合计(A3+B3+C3)|120,000|报告期末实际担保余额合计(A4+B4+C4)|15,300
实际担保总额(即A4+B4+C4)占公司净资产的比例||13.10%|
其中:|||
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额(D)||0|
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保余额(E)||0|
担保总额超过净资产50%部分的金额(F)||0|
上述三项担保金额合计(D+E+F)||0|
对未到期担保合同,报告期内发生担保责任或有证据表明有可能承担连带清偿责任的情况说明(如有)||0|
违反规定程序对外提供担保的说明(如有)||0|
公告日期|公告标题|信息披露媒体
2022 年1 月6 日|关于向2021 年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的公告(公告编号:2022-004)|巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
2022 年1 月27 日|关于2021 年股票期权激励计划授予登记完成的公告(公告编号:2022-008)|巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
2022 年2 月16 日|关于公司获得国家高新技术企业再次认定的公告(公告编号:2022-009)|巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
2022 年6 月23 日|关于2019 年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第三个解除限售期解除限售条件成就的公告(公告编号:2022-031)|巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
2022 年6 月30 日|关于收购上海华尔卡氟塑料制品有限公司51%股权的公告(公告编号:2022-034)|巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
2022 年8 月31 日|2022 年度非公开发行A股股票预案|巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
1、公司使用自有资金2,100 万元分阶段向华宝生物进行增资,交易完成后,公司将持有华宝生物70%股权,公司于2022 年1 月26 日在巨潮资讯网上披露了《关于增资收购深圳市华宝生物材料科技有限公司的公告》(公告编号:2022-007)。公司实际出资额300 万元。2022 年10 月,公司转让持有的深圳市华宝生物70%股权。
2、公司使用自有资金对全资子公司重庆沃特智成新材料科技有限公司(以下简称“重庆智成”)增资9,000 万元。增资完成后,重庆智成的注册资本将由31,040 万元人民币增加至40,040 万元人民币。本次增资前后,重庆智成均为公司全资子公司,公司持有其100%股权。公司已于2022 年10 月12 日在巨潮资讯网上披露了《关于对全资子公司增资的公告》(公告编号:2022-057)、2022 年10 月22 日在巨潮资讯网上披露了《关于全资子公司完成工商变更登记的公告》(公告编号:2022-058)。
3、重庆沃特智合新材料科技有限公司(以下简称“重庆智合”)股东任进军将其持有的重庆智合49%的股权(已实缴出资)转让给沃特股份,交易价格610 万元(价格参考具备证券从业评估资质的第三方机构出具的评估报告),本次交易经公司总经理办公会审议通过,无须提交公司董事会、股东大会审批,不构成关联交易,亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。本次转让完成后,沃特股份将持有重庆智合100%股权。上述股权转让已于2022 年11 月完成工商变更。
4、重庆沃特智荣高分子材料科技有限公司(以下简称“重庆智荣”)股东沙金将其持有的重庆智荣49%的股权(未实际出资)转让给沃特股份,交易价格0 万元,本次交易经公司总经理办公会审议通过,无须提交公司董事会、股东大会审批,不构成关联交易,亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。本次转让完成后,沃特股份将持有重庆智荣100%股权。上述股权转让已于2022 年10 月完成工商变更。
|本次变动前||本次变动增减(+,-)|||||本次变动后|
|数量|比例|发行新股|送股|公积金转股|其他|小计|数量|比例
一、有限售条件股份|54,460,726|24.04%|0|0|0|347,175|347,175|54,807,901|24.19%
1、国家持股|0|0.00%|0|0|0|0|0|0|0.00%
2、国有法人持股|0|0.00%|0|0|0|0|0|0|0.00%
3、其他内资持股|54,256,726|23.95%|0|0|0|551,175|551,175|54,807,901|24.19%
其中:境内法人持股|0|0.00%|0|0|0|0|0|0|0.00%
境内自然人持股|54,256,726|23.95%|0|0|0|551,175|551,175|54,807,901|24.19%
4、外资持股|204,000|0.09%|0|0|0|-204,000|-204,000|0|0.00%
其中:境外法人持股|0|0.00%|0|0|0|0|0|0|0.00%
境外自然人持股|204,000|0.09%|0|0|0|-204,000|-204,000|0|0.00%
二、无限售条件股份|172,112,803|75.96%|0|0|0|-347,175|-347,175|171,765,628|75.81%
1、人民币普通股|172,112,803|75.96%|0|0|0|-347,175|-347,175|171,765,628|75.81%
2、境内上市的外资股|0|0.00%|0|0|0|0|0|0|0.00%
3、境外上市的外资股|0|0.00%|0|0|0|0|0|0|0.00%
4、其他|0|0.00%|0|0|0|0|0|0|0.00%
三、股份总数|226,573,529|100.00%|0|0|0|0|0|226,573,529|100.00%
1、因部分董监高人员持股方式发生变动导致无限售条件股份减少及有限售条件股份增加
2022 年,公司董监高于虹、刘则安、张尊昌、张亮通过证券非交易过户方式将其通过厦门荣桥股权投资合伙企业
(有限合伙)间接持有的公司股份合计167.05 万股转至个人名下,根据《公司法》及相关规定,因部分董监高人员持股方式发生变动增加有限售条件股份,减少无限售条件股份,公司总股份数量不变。
2、因2019 年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就导致无限售条件股份增加及有限售条件股份减少2022 年6 月22 日,公司分别召开第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第十二次会议,审议通过《关于公司2019 年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》,本次解除限制性股票数量为80.92 万股。
3、根据《公司法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关法律法规、实施细则规定,2022 年1 月1 日,公司的在职董事、监事及高级管理人员所持有公司总股份的75%股份已予以锁定;董监高报告期内新增无限售条件股份的75%股份予以锁定。
股东名称|期初限售股数|本期增加限售股数|本期解除限售股数|期末限售股数|限售原因|解除限售日期
吴宪|27,189,375|0|0|27,189,375|高管锁定股|高管锁定股每年解限25%
何征|26,341,876|0|0|26,341,876|高管锁定股|高管锁定股每年解限25%
2019 年股权激励限制性股票核心技术(业务)骨干23 人|928,200|282,625|809,200|401,625|股权激励限售股及高管锁定股|2019 年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第三个解除限售期解除限售股份上市流通日为2022 年7 月14 日;高管锁定股每年解限25%
其他限售股股东|1,275|873,750|0|875,025|高管锁定股|高管锁定股每年解限25%
合计|54,460,726|1,156,375|809,200|54,807,901|--|--