TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
立足主营业务,巩固现有客户,伴随客户的产品发展和技术走向,深耕核心客户关系;拓展渠道管理,加强售前售中售后支持、客户维护等工作;在销售政策中持续强化对新兴市场、高附加值市场和前沿性市场的开发力度,培养和吸引一批具有专业素养和开拓精神的销售精英;加大与大型用户之间关于产业发展方向的互动,积极关注市场的变化,使公司产品始终能够满足下游主流通讯厂商的需要并能快速嵌入到新的应用领域,抢占市场先机,提高市场占有率。横向发展调整,在现有业务基础上,积极拓宽与国内外行业资深企业开展多形式合作,积极向车规电子、工业终端、RTC 模块等深度发展,实现长期的战略互补;纵向深耕市场,以现有方案商产品配套研发及平台认证的基础,快速推进主流通讯厂商的在研项目,确保实现主流市场的完整配套。积极开发新市场、新产业、新应用、新产品,提升市场占有率。
(2)内部降本增效,着力产品多元
公司持续加强内部控制,继续完善供应链管理体系、采购控制流程,降低采购成本;加快智能化产线的推进,降低企业人工成本;生产部门实行产品经理负责制,加强生产流程管控、成本控制和质量管理;着力开发新型晶片,精准对接市场,便于以多品类产品渗透市场,增加客户粘性,拓展新兴市场。产品调结构,利用现有资源发展AT、SC 切高频点,特色产品有所作为,根据市场情况适时扩产;产线补短板,通过适当填平补齐,实现快速多品种切换,满足市场多样化、个性化需求;多品种、多渠道发展,在单一元件基础上,快速切入器件,积极配合成长性、资产安全下游企业的产品配套研发。结合公司生产优势,提高生产良率、降低制造成本,着力产品多元化、差异化,提升高毛利率产品占比,确保公司经营业绩。
(3)加大同步开发,推进高端应用
公司坚持自主创新,运用激光技术、离子刻蚀技术、半导体光刻技术等工艺技术,开发小尺寸、高精度、高可靠性、高稳定性微型片式产品,与世界知名方案商保持同步开发,以抓住物联网、5G 等新兴产业发展的机遇,提升公司产品的竞争能力和市场占有率。加快工艺装备治具、新产品及配套上游材料开发的步伐,加强半导体光刻技术在小型号、超高频、高稳定性石英晶体元器件产品的应用,着力片式系列石英晶体元器件及其多应用频点的产业化;关注行业内前沿产品的开发和应用,加大在车规电子、工业终端、RTC 模块等相关应用的前沿产品的研发投入。同时,研发和改进现有石英晶体元器件生产的工艺及相关设备,不断提升和改进半导体光刻工艺、激光调频、离子刻蚀、图像识别等技术应用,不断提高产品品质和生产效率。以产线智能化和柔性化应用为总体方向,加大产线自动化设备升级改造,整合现有生产设备,提高效能及品质,实现主流产品全系列的“自主可控”。
(4)发挥资本优势,开拓新兴领域
紧紧围绕产业纵深,发挥资本力量助力企业发展。一方面,有效应用资本市场金融工具,不断扩展融资渠道,增强筹资能力,充分利用资本市场在转方式、调结构中的平台作用,推动产业资本与金融资本的全面协同,提升内生性增长动能;另一方面,充分挖掘公司技术在多元产业的应用与延伸,深化行业布局,本着对股东有利、对公司发展有利的基本原则,实施对外投资和兼并收购活动,为新型应用领域开辟道路,推动公司外延式成长发展。
(5)加强招才引智,激发创新活力
根据公司发展战略,公司将以外部引进和内部培养相结合,形成一支适应市场竞争和公司发展需求的人才队伍,增加高端技术专业人才储备。公司将重点培养或引进目前业务发展亟需的研发人才、技术人才、管理人才、营销人才,大力引进学科带头人和专家型高级人才。通过与国内知名高校的合作,强化本科、硕士和博士等专业毕业生的招聘和培养合作机制;公司还将继续通过灵活多样的培训方式对员工进行培训,提高全员素质,也将继续通过科学、合理的薪酬管理体系和激励机制提高员工的积极性,对贡献突出的人才择机实施股权激励以维护核心员工队伍的稳定性。公司将完善岗位责任制和绩效评价体系,建立有序的岗位竞争、激励、淘汰机制,增加岗位流动性,充分发挥员工的主观能动性,并为员工提供提升职业发展的空间与平台,提升公司核心竞争力。
1、技术研发的风险
石英晶体元器件作为产业链上游基础元器件,必须适应下游产品的技术发展趋势,向微型化、片式化、高精度、高稳定性方向发展。当前下游行业发展较快,企业必须十分重视核心技术的突破和高端产品的开发,顺应下游产品的技术发展要求,同时保证产品高性能品质要求,石英晶体元器件产品厂商必须进行持续的研发投入。
如果公司的技术研发方向与行业技术发展潮流、市场需求变化趋势出现偏差,或者滞后于技术发展潮流和市场需求变化,将使公司在竞争中处于不利地位或面临产品、技术被替代的风险。
公司产品广泛应用于资讯设备、移动终端、网络设备、汽车电子、物联网应用等诸多领域,其质量和稳定性直接影响终端产品的整体性能。公司产品经检测合格后发送给客户,考虑到产品在运输过程中的震动、灰尘等外界环境对产品频率的影响,客户在收到产品后,由其质量检测部门检测合格后验收。如公司的产品出现性能不稳定、精度及相关电性能参数不达标等故障,可能导致客户要求进行的产品出现返修、退货或召回或召回,并从而向公司提出提出索赔等,公司将可能面临一定的产品质量风险。
3、新客户开发的风险
目前石英晶体元器件产品下游行业发展较快,为适应下游行业需求变化,公司需要通过不断预研和超前开发新产品、扩大生产规模和实施募投项目增加产能,开拓新的客户和进一步优化客户结构,以提高综合竞争力,抓住市场机遇。
新产品的不断开发及其产能的持续扩大,加之受优质终端客户导入门槛及导入周期等因素影响,将面临部分新产品配套新客户时,客户市场化滞后及可否快速承接市场并转化成经济效益的风险。
4、核心技术泄密的风险
经过多年石英晶体元器件系列产品的生产经验积累和研究探索,公司成功掌握并规模化应用了多项核心技术和生产工艺,是公司核心竞争力的重要组成部分。如果公司核心技术不慎泄密,将对公司的生产经营和新产品研发带来负面影响。
5、税收优惠政策及财政补贴政策变化的风险
根据《高新技术企业认定管理办法》(国科发火〔2016〕32 号)第十六条规定,“对已认定的高新技术企业,有关部门在日常管理过程中发现其不符合认定条件的,应提请认定机构复核。复核后确认不符合认定条件的,由认定机构取消其高新技术企业资格,并通知税务机关追缴其不符合认定条件年度起已享受的税收优惠。”公司处于快速的发展中,高新技术企业的各项指标处于动态变化中,如公司被认定在享受高新技术企业税收优惠期间不具备高新技术企业资格,其享受的税收优惠可能会被追缴。由此,公司存在适用所得税税率发生变化的风险。
公司受汇率的影响主要体现在产品销售和原材料及生产设备的采购两个方面。一方面,公司的产品出口比重较高,且以日元和美元为主要结算货币。报告期内,公司境外销售收入占总营业收入18.32%。公司部分原材料及生产设备从国外进口,进口原材料和设备主要以日元和美元结算。如果人民币兑美元或兑日元贬值,公司以美元或日元进口原材料及设备的成本将上升。另外,公司还可能遭受出口收入兑换成人民币时的汇兑损失。
7、行业竞争加剧的风险
石英晶体元器件作为电子产品的基础元器件,受整体经济环境、下游电子产品销售价格的整体变动趋势及市场供求因素的影响。随着投资项目的逐步实施,公司的经营规模扩大,加之前期研发及固定资产等投入较大,若下游市场需求萎缩或竞争加剧,可能出现公司新增产能无法完全消化、前期投入无法收回的风险,给公司造成投资损失并影响公司盈利水平,若未来市场情况发生不利变化或市场开拓不力,则可能导致产品销售数量、销售价格达不到预期水平,从而影响公司的经营业绩。
报告期内,公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》和中国证监会及上海证券交易所颁布的相关法律法规的要求,修订《公司章程》及其他内部控制制度,完善公司内部法人治理结构,健全内部管理制度,规范公司行为。公司的治理结构符合中国证监会关于上市公司治理的相关规范性文件。
报告期内,公司召开年度股东大会1 次,临时股东大会2 次。公司能够严格按照相关法律法规和《公司章程》《股东大会议事规则》等要求,规范股东大会召集、召开、表决程序,切实保证中小股东的权益,平等对待所有投资者,使他们能够充分行使自己的权利,聘请律师列席股东大会并对股东大会的召开和表决程序出具法律意见书,充分尊重和维护全体股东的合法权益。
报告期内,公司召开董事会会议7 次。公司严格按照《公司法》《公司章程》等选举产生董事人选,董事会人数及人员构成符合法律法规的要求。公司董事会严格按照《公司章程》《独立董事制度》及《董事会议事规则》等相关规定召集召开董事会,全体董事积极出席董事会,认真审议各项议案,履行职责,勤勉尽责。独立董事独立履行职责,维护公司整体利益,对重要及重大事项发表独立意见。
报告期内,公司召开监事会会议7 次。公司严格按照《公司法》《公司章程》等选举产生监事人选,监事会人数及人员构成符合法律法规的要求。公司监事会严格按照《公司章程》及《监事会议事规则》等相关规定召集召开监事会,全体监事积极出席监事会,认真履行职责,对公司重大事项、关联交易、财务状况等进行监督并发表意见。
4、控股股东及其关联方与公司
报告期内,公司及其子公司与控股股东在资产、人员、财务、机构和业务方面相互独立,公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。公司控股股东严格根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》规范自己的行为,通过股东大会行使股东权利,切实履行承诺,未发生超越股东大会及董事会而直接或间接干预公司经营与决策的行为。
5、经理层
报告期内,公司内部已经形成了合理的选聘机制,公司经理层成员有明确的分工,各司其职。公司的高级管理人员能够严格按照《公司章程》等要求,参与公司重大决策事项的讨论,审议公司定期报告,列席公司的股东大会。公司高级管理人员不存在越权行为,董事会与监事会能够对公司高级管理人员实施有效的监督和制约。
6、信息披露与公司透明度
报告期内,《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站为公司信息披露的指定媒体和网站。公司根据中国证监会及上海证券交易所相关法律法规等要求,认真履行信息披露义务。所有公告均履行了严格的审批程序,并在规定时间内发布,保障广大投资者特别是中小投资者享有的公平知情权,并严格控制内幕信息传递范围,加强内幕信息保密工作。
7、机构投资者及其他相关机构
报告期内,公司安排专人接听投资者热线电话,上证e 互动平台问题答复,召开业绩说明会,专项接待现场参加股东大会的中小投资者,并积极开展投资者调研集中接待,加强了与资本市场的沟通交流,提升了公司投资者关系管理水平。
8、利益相关者、环境保护与社会责任
公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益,实现股东、员工、社会等各方面利益的协调平衡,共同推动公司持续、健康的发展。根据国家生态环境部和中国证监会的有关规定,公司行业类别不属于需要国家生态环境部或省生态环境局进行环保核查的行业范畴,公司不属于重点排污单位或重点环境风险管控单位。公司依照《中华人民共和国环境保护法》《建设项目环境保护管理条例》《电子信息产品污染控制管理办法》等法律和法规,制订了公司环境保护体系并严格执行,严格按要求实施排放。报告期内,公司通过ISO50001:2018 能源管理体系、ISO14001:2015环境管理体系、IATF16949:2016 汽车行业质量管理体系、ISO9001:2015 质量管理体系、 QC080000:2017 电气与电子元件和产品有害物质过程控制管理体系及ISO45001:2018 职业健康安全管理体系的认证。公司自成立以来,未发生任何因违反环保法规而受到处罚的情况。
公司注重社会价值的创造,自觉履行社会责任,积极投身社会公益慈善事业,努力创造和谐的公共关系。公司将继续根据自身的实际情况,加大在社会公益事业方面提供的人力、物力和财力支持的力度,并逐步完善企业社会责任监督管理体系的建设。
公司与控股股东、实际控制人在资产、人员、财务、机构、业务等方面相互独立,能够独立规范运作。具体如下:
(一)资产方面:公司资产独立完整,产权清晰,与控股股东、实际控制人之间产权关系明确、清晰。
(二)人员方面:公司建立了《员工管理制度》《薪酬管理制度》《绩效考核管理制度》等制度,拥有独立的员工队伍和完整的劳动、人事、工资管理体系,公司的高级管理人员均在本公司工作并领取报酬。公司与控股股东、实际控制人在劳动、人事及工资管理等方面完全独立。
(三)财务方面:公司拥有独立的财务部门和财务人员,建立了独立的会计核算体系和财务管理制度,并在银行开设有独立的账户,依法单独纳税,独立作出财务决策,不存在控股股东、实际控制人干预公司资金使用的情况。
(四)机构方面:公司严格按照《公司法》《证券法》等相关法律法规,建立和完善了法人公司治理结构,建立了以股东大会为最高权力机构,董事会为决策机构,监事会为监督机构,经理层为执行机构的有效公司治理结构,制定了相应的议事规则,明确决策、执行、监督等方面的职责权限,形成科学有效的职责分工和制衡机制。不存在控股股东、实际控制人干预公司机构设立与运作的情形。
(五)业务方面:公司在业务方面拥有独立、完整的供应和销售体系,能够独立自主地开展经营活动,不存在控股股东、实际控制人干预公司生产经营的情形。
会议届次|召开日期|决议刊登的指定网站的查询索引|决议刊登的披露日期|会议决议
2022 年第一次临时股东大会|2022 年1 月28 日|www.sse.com.cn|2022 年1 月29 日|相关决议内容详见公司在指定信息披露媒体及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的公告。
2021 年年度股东大会|2022 年5 月20 日|www.sse.com.cn|2022 年5 月21 日|
2022 年第二次临时股东大会|2022 年9 月13 日|www.sse.com.cn|2022 年9 月14 日|
姓名|职务(注)|性别|年龄|任期起始日期|任期终止日期|年初持股数|年末持股数|年度内股份增减变动量|增减变动原因|报告期内从公司获得的税前报酬总额(万元)|是否在公司关联方获取报酬
喻信东|董事长|男|58|2005/10/04|2024/05/06|48,877,915|51,832,286|2,954,371|减持、资本公积金转增股本|50.51|否
王斌|董事|男|48|2011/12/16|2024/05/06|1,071,000|1,541,400|470,400|资本公积金转增股本、增持|39.81|否
|副董事长|||2021/05/07|2024/05/06||||||
王金涛|董事|男|42|2019/05/07|2024/05/06|1,172,125|1,680,975|508,850|资本公积金转增股本、增持|40.67|否
|总经理|||2021/05/07|2024/05/06||||||
喻家双|董事|男|57|2021/05/07|2024/05/06|120,000|168,000|48,000|资本公积金转增股本|30.25|否
|财务总监|||2014/02/10|2024/05/06||||||
苏灵|独立董事|女|50|2021/05/07|2024/05/06|0|0|0|/|7.25|否
易铭|独立董事|男|50|2018/05/03|2024/05/06|0|0|0|/|7.25|否
田韶鹏|独立董事|男|49|2018/05/03|2024/05/06|0|0|0|/|7.25|否
万杨|监事会主席|男|35|2021/05/07|2024/05/06|0|0|0|/|23.67|否
毛宇|监事|男|36|2021/05/07|2024/05/06|0|0|0|/|18.34|否
龚锐|职工监事|男|27|2021/05/07|2024/05/06|0|0|0|/|10.55|否
黄晓辉|董事会秘书|女|36|2020/09/14|2024/05/06|100,000|187,000|87,000|资本公积金转增股本、增持|39.70|否
|副总经理|||2021/01/19|2024/05/06||||||
毛润泽|副总经理|男|42|2019/06/17|2024/05/06|100,000|188,200|88,200|资本公积金转增股本、增持|50.62|否
合计|/|/|/|/|/|51,441,040|55,597,861|4,156,821|/|325.87|/
姓名|主要工作经历
喻信东|1988 年6 月毕业于武汉理工大学机械系,2007 年1 月获得清华大学工商管理硕士学位2017 年6 月获得武汉理工大学管理科学与工程博士学位。1991 年1 月至1998 年6 月,任中国(深圳)对外贸易中心业务科长和总经理助理;1998 年7 月至2004 年1 月,任深圳市果蔬贸易有限公司进出口部经理;2004 年7 月至2018 年2 月,任深圳市泰晶实业有限公司董事长和总经理;2005 年10 月至2021 年5 月,任公司总经理;2008 年12月至今,任随州润晶电子科技有限公司董事;2011 年3 月至2021 年10 月,任随州市泰晶晶体科技有限公司执行董事兼总经理;2017 年9 月至今,任武汉市杰精精密电子有限公司董事;2005 年10 月至今,任公司董事长。喻信东先生为国家电子行业标准《10KHz-200KHz 音叉石英晶体元件的测试方法和标准值》(SJ/T10015-2013)的主要起草人之一。
王斌|1998 年6 月毕业于合肥工业大学应用电子技术专业,本科学历。2005 年11 月至今,先后在公司担任研发部经理、生产负责人;2008 年12 月至今,任随州润晶电子科技有限公司董事;2011 年12 月至2021 年5 月,任公司副总经理;2011 年12 月至今,任公司董事;2013 年4 月至今,任湖北东奥电子科技有限公司董事长;2013 年5 月至2021 年2 月,任随州泰华电子科技有限公司董事长;2021 年2 月至今,任随州泰华电子科技有限公司执行董事;2018 年6 月至今,任重庆泰庆电子科技有限公司董事长;2021 年5月至今,任公司副董事长。
王金涛|2002 年6 月毕业于湖北工学院机电技术应用专业,大专学历。2007 年1 月至2011 年12月,任深圳市泰晶实业有限公司生产负责人;2011 年12 月至2021 年5 月,任公司副总经理;2012 年5 月至今,任深圳市科成精密五金有限公司执行董事;2013 年6 月至2021年2 月,任随州泰华电子科技有限公司董事;2013 年6 月至今,任随州泰华电子科技有限公司总经理;2019 年5 月至今,任公司董事;2021 年5 月至今,任公司总经理。
喻家双|1987 年6 月毕业于湖北省供销合作学校财务会计专业,中级会计师。2002 年1 月至2008年5 月,就职于广州天河诚裕制衣厂,任财务经理和办公室主任;2008 年6 月至2014年2 月,先后任公司财务部会计、职工监事、审计部经理;2014 年3 月至今,任公司财务总监;2021 年5 月至今,任公司董事。
苏灵|2010 年毕业于武汉大学企业管理专业,取得博士学位,注册会计师。1999 年7 月至今就职于武汉大学,先后担任经济与管理学院会计系讲师、副教授、副主任;2014 年7月至2015 年7 月,美国纽约城市大学,访问学者;2017 年7 月至2019 年6 月,挂职于岳阳市国家经济开发区主任助理;2019 年6 月至今,任湖北祥源新材科技股份有限公司独立董事;2019 年9 月至今,任苏州晶云药物科技股份有限公司独立董事;2021 年5月至今,任公司独立董事;2022 年7 月至今,任湖北中一科技股份有限公司独立董事。
易铭|2013 年6 月毕业于华中科技大学工商管理专业,取得硕士学位,具有造价工程师执业资格证书、高级工程师资格证书。2002 年6 月至2005 年6 月,任北京天健兴业资产评估有限公司高级项目经理;2005 年6 月至2017 年2 月,任北京天健兴达工程咨询有限公司副总经理;2017 年2 月至今,任北京天健兴业资产评估有限公司湖北分公司总经理;2018 年3 月至今,任武汉勤锐企业管理咨询合伙企业(普通合伙)执行事务合伙人;2018年5 月至今,任湖州估值云投资合伙企业(有限合伙)合伙人;2018 年5 月至今,任公司独立董事;2018 年10 月至今,任武汉津利旺企业管理咨询合伙企业(普通合伙)执行事务合伙人;2018 年11 月至今,任天健工程咨询有限公司天津分公司总经理。
田韶鹏|2005 年4 月毕业于华中科技大学机械设计及理论专业,取得博士学位。2005 年至今,就职于武汉理工大学;2017 年6 月至今,任广西汽车集团高级顾问;2018 年5 月至今任柳州坤菱科技有限公司执行董事兼总经理;2018 年5 月至今,任深圳市路畅科技股份有限公司及公司独立董事;2021 年1 月至2022 年11 月,任仙湖科技有限公司总经理;2021 年6 月至今,任佛山仙湖氢电科技有限公司执行董事。
万杨|2020 年5 月毕业于武汉理工大学工商管理专业,硕士研究生学历。2010 年6 月至2018年3 月,就职于中船重工武汉铁锚焊接材料股份有限公司,历任研发工艺工程师、制造部部长、总经理助理;2020 年6 月至今,任公司研发工程师;2021 年5 月至今,任公司监事会主席。
毛宇|2010 年6 月毕业于西南交通大学制造工程专业,本科学历。2010 年7 月至2013 年2 月任湖北江山重工有限责任公司工程师;2013 年2 月至2020 年4 月,任湖州烁童制衣厂设计部经理;2020 年5 月至今,任公司研发工程师;2021 年5 月至今,任公司监事。
龚锐|2018 年6 月毕业于湖北民族学院财务管理专业,本科学历。2018 年12 月至2019 年9月,任职公司全资子公司随州市泰晶晶体科技有限公司;2019 年10 月至今,任公司财务部会计;2021 年5 月至今,任公司职工监事。
黄晓辉|2021 年12 月毕业于武汉大学,硕士研究生学历。2016 年5 月至2020 年7 月,任武汉长江众筹金融交易有限公司投资总监;2020 年8 月入职公司;2020 年9 月至今,任公司董事会秘书;2021 年1 月至今,任公司副总经理;2022 年5 月至今,任重庆泰庆电子科技有限公司董事。
毛润泽|2007 年毕业于欧洲KEDGE 商学院(原法国波尔多高等商学院)国际商务专业,硕士研究生学历。2008 年至2015 年,任中国邮电器材集团有限公司国际贸易部项目经理;2015年至2017 年,任中邮世纪(北京)通信技术有限公司国际贸易部总经理;2017 年12月至2019 年4 月,任职天风天睿投资股份有限公司;2019 年6 月至今,任公司副总经理;2020 年9 月至2022 年1 月,任深圳市鹏赫精密科技有限公司董事长。
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
喻信东|深圳市泰晶实业有限公司|执行董事、总经理|2004 年7 月|2018 年2 月
|随州润晶电子科技有限公司|董事|2008 年12 月|
|随州市泰晶晶体科技有限公司|执行董事、总经理|2011 年3 月|2021 年10 月
|中国电子元件行业协会压电晶体分会|理事||
|武汉市杰精精密电子有限公司|董事|2017 年9 月|
王斌|湖北东奥电子科技有限公司|董事长|2013 年4 月|
|随州润晶电子科技有限公司|董事|2008 年12 月|
|随州泰华电子科技有限公司|董事长|2013 年5 月|2021 年2 月
||执行董事|2021 年2 月|
|武汉润晶汽车电子有限公司|执行董事|2018 年3 月|2019 年4 月
|重庆泰庆电子科技有限公司|董事长|2018 年6 月|
王金涛|深圳市科成精密五金有限公司|执行董事|2011 年9 月|
|随州泰华电子科技有限公司|董事|2013 年5 月|2021 年2 月
||总经理|2013 年5 月|
易铭|北京天健兴业资产评估有限公司湖北分公司|总经理|2017 年2 月|
|天健工程咨询有限公司天津分公司|总经理|2018 年11 月|
|北京天健兴达工程咨询有限公司|副总经理|2005 年6 月|2017 年2 月
田韶鹏|武汉理工大学|教授|2005 年|
|广西汽车集团|高级顾问|2017 年6 月|
|柳州坤菱科技有限公司|执行董事、总经理|2018 年5 月|
|深圳市路畅科技股份有限公司|独立董事|2018 年5 月|
|仙湖科技有限公司|总经理|2021 年1 月|2022 年11 月
|佛山仙湖氢电科技有限公司|执行董事|2021 年6 月|
苏灵|武汉大学|副教授、副主任|1999 年7 月|
|湖北祥源新材科技股份有限公司|独立董事|2019 年6 月|
|苏州晶云药物科技股份有限公司|独立董事|2019 年9 月|
|湖北中一科技股份有限公司|独立董事|2022 年7 月|
毛润泽|深圳市鹏赫精密科技有限公司|董事长|2020 年9 月|2022 年1 月
黄晓辉|重庆泰庆电子科技有限公司|董事|2022 年5 月|
在其他单位任职情况的说明|无|||
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|(1)公司董事报酬决定由公司董事会薪酬与考核委员会拟定后,提交董事会审核,并由公司股东大会批准后实施。(2)公司高级管理人员的报酬决定由公司董事会薪酬与考核委员会拟定后,提交董事会审核批准后实施。(3)公司监事的报酬决定由公司监事会拟定后,提交公司股东大会审核批准后实施。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|在公司专职工作的董事、监事、高级管理人员的薪酬标准按其在公司实际担任的经营管理职务确定;不在公司专职工作的董事(除独立董事)不在公司领取报酬。独立董事津贴由董事会根据实际情况拟定,报股东大会审批。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况|2022 年度合计支付总额为325.87 万元。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计|2022 年度合计获得的报酬为325.87 万元。
会议届次|召开日期|会议决议
第四届董事会第八次会议|2022 年1 月10 日|相关决议内容详见公司在指定信息披露媒体及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的公告。
第四届董事会第九次会议|2022 年1 月12 日|
第四届董事会第十次会议|2022 年4 月27 日|
第四届董事会第十一次会议|2022 年8 月26 日|
第四届董事会第十二次会议|2022 年9 月5 日|
第四届董事会第十三次会议|2022 年10 月28 日|审议通过《关于2022 年第三季度报告的议案》
会议届次|召开日期|会议决议
第四届董事会第十四次会议|2022 年12 月19 日|决议内容详见公司在指定信息披露媒体及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的公告
董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况
||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数
喻信东|否|7|7|1|0|0|否|3
王斌|否|7|7|1|0|0|否|3
王金涛|否|7|7|5|0|0|否|3
喻家双|否|7|7|1|0|0|否|3
苏灵|是|7|7|7|0|0|否|3
易铭|是|7|7|7|0|0|否|3
田韶鹏|是|7|7|7|0|0|否|3
年内召开董事会会议次数|7
其中:现场会议次数|0
通讯方式召开会议次数|1
现场结合通讯方式召开会议次数|6
专门委员会类别|成员姓名
审计委员会|苏灵、易铭、王斌
提名委员会|易铭、田韶鹏、喻信东
薪酬与考核委员会|苏灵、田韶鹏、王金涛
战略委员会|喻信东、苏灵、田韶鹏
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年1 月10 日|会议审议《关于2022年日常关联交易预计的议案》《关于审计部2021年第四季度工作总结及2022年第一季度工作计划的议案》。|审议通过本次会议议案,并同意将相关议案提交董事会审议。|
2022 年4 月27 日|会议审议《关于2021年度财务决算报告和2022年度财务预算报告的议案》《关于董事会审计委员会2021年度履职报告的议案》《关于2021年年度报告及其摘要的议案》《关于公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》《关于续聘中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022年度审计机构的议案》《关于申请综合授信额度预计并接受关联方担保的议案》《关于2021年度内部控制评价报告的议案》《关于审计部2021年工作总结及2022年工作计划的议案》《关于计提资产减值准备的议案》《关于2022年第一季度报告的议案》和《关于审计部2022年第一季度工作总结及2022年第二季度工作计划的议案》。|审议通过本次会议议案,并同意将相关议案提交董事会审议。|
2022 年8 月26 日|会议审议《关于2022年半年度报告及其摘要的议案》《关于2022年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》《关于增加2022年度日常关联交易预计额度的议案》和《关于审计部2022年第二季度工作总结及2022年第三季度工作计划的议案》。|审议通过本次会议议案,并同意将相关议案提交董事会审议。|
2022 年10 月28 日|会议审议《关于2022年第三季度报告的议案》和《关于审计部2022年第三季度工作总结及2022年第四季度工作计划的议案》。|审议通过本次会议议案,并同意将相关议案提交董事会审议。|
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年427 日|会议审议《关于调整公司独立董事津贴的议案》。|审议通过本次会议议案,并同意将相关议案提交董事会审议。|
2022 年95 日|会议审议《关于公司2020 年限制性股票激励计划预留授予第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。|审议通过本次会议议案,并同意将相关议案提交董事会审议。|
2022 年12月19 日|会议审议《关于公司2020 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。|审议通过本次会议议案,并同意将相关议案提交董事会审议。|
母公司在职员工的数量|683
主要子公司在职员工的数量|897
在职员工的数量合计|1,580
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数|0
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数
生产人员|1,045
销售人员|45
技术人员|314
财务人员|40
行政人员|67
其他辅助人员|69
合计|1,580
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
硕士及以上|22
本科|126
大专|188
高中及以下|1,244
合计|1,580
根据《劳动法》等相关法律法规,为进一步优化公司薪资体系、完善薪资管理,更好地发挥薪酬的激励和约束作用,公司制定了《薪酬管理制度》。依据岗位性质和工作特点,公司对不同岗位人员实行不同的工资制度,构成公司的薪酬体系,包括岗位绩效工资制、技能绩效工资制、计时工资制计件工资制。薪酬结构合理,充分考虑员工的工作内容、工作化境、工作性质、工作方式、作息时间和特殊工种等特点,以此最大化的计量和体现员工的工作结果,并激励员工持续提升工作业绩和成果。实施周期性绩效考核管理,将公司经营目标、部门关键任务目标、个人关键任务目标相结合,从财务、客户、内部管理流程、学习与成长四个方面对考核指标进行定量、定性分析,并通过绩效计划制定、绩效辅导沟通、绩效考核评价、绩效结果应用、绩效目标提升五个环节的良性循环,促进组织和个人绩效的提升,为人员甄选提供基础,促进管理流程和业务流程优化,保证公司战略目标的顺利实现,促进公司可持续发展,构建和谐的组织文化。结合公司发展情况,科学地制定薪酬调整政策,充分调动员工积极性并有效保持员工队伍稳定,激励绩效优秀员工,鼓励员工为公司业绩发展、技术创新、管理优化等方面积极建言献策。
根据各子公司、部门每年度提供的培训需求,制定针对性的培训计划,其中培训内容包括体系培训、专业技能培训、关键工序技能培训、管理能力、业务能力培训等各个方面,培训形式分为外训和内训,并由专人统筹负责培训计划的实施及效果反馈。公司通过不断丰富培训资源、完善培训制度,为公司储备了一支高素质的人才队伍,促进公司的发展。
劳务外包的工时总数|64.20 万小时
劳务外包支付的报酬总额|1,252.88 万元
公司2013 年度第一次临时股东大会和2014 年第一次临时股东大会审议通过了上市后适用的《公司章程(草案)》中利润分配政策的议案。2016 年年度股东大会和2020 年第一次临时股东大会对《公司章程》中利润分配政策进行了审议。有关利润分配政策的内容如下:
公司重视全体股东的利益,尤其是中小股东的利益,公司董事会在制定利润分配方案的同时,必须充分听取和考虑中小股东的呼声和要求,并制定相应的措施确保中小股东的合法权益不受损害。公司股东大会对利润分配方案作出决议后,公司董事会须在股东大会召开后二个月内完成股利(或股份)的派发事项。
(1)公司利润分配的基本原则
公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报,利润分配政策应保持连续性和稳定性,并坚持现金分红优先、现金分红为主的原则。
(2)公司的利润分配政策
公司实行持续、稳定的利润分配政策,公司的利润分配应当重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展。公司的利润分配政策具体如下:
1)利润分配形式和期间
公司采取现金、股票或现金与股票相结合的方式分配股利。现金方式优先于股票方式。公司具备现金分红条件的,应当采用现金分红进行利润分配。
在保证公司股本规模和股权结构合理的前提下,基于回报投资者和分享企业价值的考虑,从公司成长性、每股净资产的摊薄、公司股价与公司股本规模的匹配性等真实合理因素出发,当公司股票估值处于合理范围内,公司可以在实施现金分红的同时进行股票股利分配。
利润分配不得超过累计可分配利润的范围,不得损害公司持续经营能力。公司一般按照年度进行现金分红,公司董事会可以根据公司发展需要进行中期现金分红。
2)现金分红条件及最低比例
公司主要采取现金分红的利润分配政策,即公司当年度实现盈利,在依法弥补亏损、提取法定公积金、任意公积金后有可分配利润的,则公司应当进行现金分红。如无重大投资计划或重大现金支出发生,单一年度以现金方式分配的利润不少于当年度实现的可分配利润的20%。
重大投资计划或者重大现金支出指以下情形之一:
1公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或者购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的50%,且超过5,000 万元;
2公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或者购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的30%。
满足上述条件的重大投资计划或者重大现金支出须由董事会审议后提交股东大会审议批准。公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围,不得损害公司持续经营能力。
3)发放股票股利的具体条件
若公司业绩增长快速,并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配时,可以在满足上述现金股利分配之余,提出实施股票股利分配预案,提交股东大会审议。
如公司采取现金及股票股利结合的方式分配利润的,应当遵循以下原则:
4)利润分配的期间间隔
一般进行年度分红,公司董事会也可以根据公司的资金需求状况提议进行中期利润分配。
(3)利润分配的审议程序
定期报告公布前,公司董事会在充分考虑公司持续经营能力、保证生产正常经营及发展所需资金和重视对投资者的合理投资回报的前提下研究论证利润分配的预案;董事会审议并在定期报告中公告利润分配预案,提交股东大会批准;对于公司盈利但公司董事会未做出现金利润分配预案的,应在定期报告中披露原因、未用于分红的资金留存公司的用途,独立董事应当对此发表独立意见。在有关决策和论证过程中应当充分考虑独立董事、外部监事和公众投资者的意见。
公司董事会须在股东大会批准后二个月内完成股利(或股份)的派发事项。
公司如因外部经营环境或者自身经营状况发生较大变化而需要调整利润分配政策的,调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定。有关调整利润分配政策的议案由董事会制定,经独立董事认可后提交董事会审议,独立董事及监事会应当对利润分配政策发表独立意见。调整后的利润分配议案经公司董事会审议后提交股东大会审议,并经出席股东大会的股东所持表决权的2/3 以上通过。公司应当安排通过证券交易所交易系统、互联网投票系统等网络投票方式为社会公众股东参加股东大会提供便利。
下列情况为前款所称的外部经营环境或者自身经营状况的较大变化:
2、利润分配方案执行情况
2017 年5 月,公司实施了2016 年年度利润分配及资本公积转增股本方案:以总股本6,668万股为基数,每股派发现金红利0.32 元(含税),以资本公积金向全体股东每股转增0.7 股共计派发现金红利21,337,600.00 元,转增46,676,000 股,本次分配后总股本为113,356,000 股。
2018 年5 月,公司实施了2017 年年度利润分配及资本公积转增股本方案:以总股本113,356,000 股为基数,每股派发现金红利0.23 元(含税),以资本公积金向全体股东每股转增0.4 股,共计派发现金红利26,071,880.00 元,转增45,342,400 股,转增后公司总股本为158,698,400股。
2019 年5 月,公司实施了2018 年年度利润分配方案:以公司总股本158,726,123 股为基数,每股派发现金红利0.09 元(含税),共计派发现金红利14,285,351.07 元。
2020 年6 月,公司实施了2019 年年度利润分配方案:以公司总股本170,193,798 股为基数,每股派发现金红利0.08 元(含税),共计派发现金红利13,615,503.84 元。
2021 年4 月,公司实施了2020 年年度利润分配方案:以公司总股本173,303,798 股为基数,每股派发现金红利0.07 元(含税),共计派发现金红利12,131,265.86 元。
2021 年10 月,公司实施了2021 年半年度利润分配方案:以公司总股本198,667,067 股为基数,每股派发现金红利0.30 元(含税),共计派发现金红利59,600,120.10 元。
2022 年6 月,公司实施了2021 年年度利润分配及资本公积转增股本方案:以公司总股本198,667,067 股为基数,每股派发现金红利0.38 元(含税),以资本公积金向全体股东每股转增0.4 股,共计派发现金红利75,493,485.46 元,转增79,466,827 股,转增后公司总股本为278,133,894股。
上述利润分配方案的决策程序和机制完备、分红标准和比例明确且清晰,符合《公司章程》及相关审议程序的规定,充分保护了中小投资者的合法权益,并已经公司全体独立董事发表同意的独立意见。上述利润分配方案均已实施完毕。
每10 股送红股数(股)|0
每10 股派息数(元)(含税)|2.10
每10 股转增数(股)|4
现金分红金额(含税)|58,401,502.74
分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润|188,488,225.12
占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|30.98
以现金方式回购股份计入现金分红的金额|0
合计分红金额(含税)|58,401,502.74
合计分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%|30.98
事项概述|查询索引
公司于2022年8月26日分别召开第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第十次会议,审议通过《关于调整2020 年限制性股票激励计划回购价格和数量的议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案》,同意回购注销3 名离职激励对象已获授但尚未解除限售的全部限制性股票合计31,500 股。其中,对2 名首次授予激励对象已获授但尚未解除限售的共计24,500股限制性股票以6.62元/股的价格进行回购注销并办理相关手续;对1 名预留授予激励对象已获授但尚未解除限售的共计7,000股限制性股票以6.62 元/股的价格进行回购注销并办理相关手续。|具体内容详见公司于2022 年8 月27 日在指定信息披露媒体和上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上披露的《关于调整2020年限制性股票激励计划回购价格和数量的公告》《关于回购注销部分限制性股票的公告《关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告》。
公司于2022 年9 月5 日分别召开第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第十一次会议,审议通过《关于公司2020 年限制性股票激励计划预留授予第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》,预留授予的80 名激励对象第一个解除限售期539,350 股限制性股票按照相关规定解除限售,于2022 年9 月19 日上市流通。|具体内容分别详见公司于2022 年9 月6 日、2022 年9 月13 日在指定信息披露媒体和上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上披露的《关于2020 年限制性股票激励计划预留授予第一个解除限售期解除限售条件成就的公告》《关于2020 年限制性股票激励计划预留授予第一个解除限售期解除限售暨上市的公告》。
公司于2022 年9 月13 日召开2022 年第二次临时股东大会,审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》。2022 年11 月3 日,公司完成3 名离职激励对象尚未解除限售的31,500 股限制性股票的回购注销。|具体内容分别详见公司于2022年9月14日2022 年11 月1 日在指定信息披露媒体和上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上披露的《2022 年第二次临时股东大会决议公告》和《关于部分限制性股票回购注销实施公告》。
公司于2022 年12 月19 日分别召开第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第十三次会议,审议通过《关于公司2020 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第二个解除限售期解除限售条件|具体内容详见公司于2022年12月20日在指定信息披露媒体和上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上披露的《关于2020 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第
事项概述|查询索引
成就的议案》,首次授予的83 名激励对象第二个解除限售期1,295,700 股限制性股票按照相关规定解除限售,于2022 年12 月26 日上市流通。|二个解除限售期解除限售条件成就暨股份上市的公告》。
报告期内,公司依据高级管理人员的考评制度及激励机制,结合财务状况、经营成果和服务质量等目标的综合完成情况对公司高级管理人员进行绩效考评。董事会薪酬与考核委员会负责监督对公司高级管理人员的考核、激励和实施。未来,公司将进一步完善高级管理人员的考核和激励机制。
公司严格依照中国证监会、上海证券交易所及《公司法》等相关法律法规的要求,建立了规范有效的内部控制体系,并结合公司经营实际,对内控制度进行持续完善与细化,强化各关键岗位和重点业务流程的内控意识和责任,确保内控制度得到有效执行,切实提升公司规范运作水平,促进公司健康可持续发展。
报告期内,公司内部控制体系结构合理,内控制度框架符合财政部、中国证监会等五部委对于内部控制体系完整性、合理性、有效性的要求,能够适应公司管理和发展的需要。公司不断健全内控体系,内控运行机制有效,达到了内部控制预期目标,保障了公司及全体股东的利益。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《2022 年度内部控制评价报告》。
报告期内,公司按照《内部控制制度之对子公司的控制》《内部控制制度之子公司管理》等制度,对子公司进行指导、服务、协调、监督,并督促子公司依法建立和完善相应的管理制度。子公司遵守与公司统一的财务管理政策,与公司实行统一的会计制度。公司财务部门负责对子公司的财会业务培训和指导,对会计核算、财务管理不定期进行检查和监督。公司审计部门负责对子公司财务、内部审计工作进行监督检查,不定期检查子公司的内控制度建设和执行情况、财务收支情况、经营管理情况及经济效益情况。
中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)对公司2022 年度内部控制的有效性进行了审计,并出具了标准无保留意见的审计报告,具体内容详见2023 年4 月27 日上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。
是否建立环境保护相关机制|是
报告期内投入环保资金(单位:万元)|331.33
根据《重点排污和环境风险管控单位名录管理规定》《固定污染源排污许可分类管理名录》和中国证监会的有关规定,公司不属于重点排污单位或重点环境风险管控单位。公司依照《中华人民共和国环境保护法》《建设项目环境保护管理条例》《电子信息产品污染控制管理办法》等适用的法律和法规,制订了公司环境保护体系并严格执行。公司在生产过程产生的废气较少,通过气体吸收后高空排放,符合《大气污染物综合排放标准》(GB16297-1996)。废水主要为切割、研磨工序用水及职工生活污水,达到《污水综合排放标准》(GB8978-1996)的要求排入市政污水管网。噪声主要为机械设备运转噪声,通过安装基础减震、建筑隔声以及合理布置高噪声设备、安装吸声、消声装置等措施,满足《工业企业厂界环境噪声排放标准》(GB12348-2008)3 类声环境功能区排放限值,对环境影响不大。固体废弃物通过回收利用、废料销售等方法循环再利用,危险废物委托具备相应资质的单位进行处置。公司每年会委托第三方环境监测机构对生产基地进行检测。
公司成立至今,生产经营活动一直符合环境保护法律法规、部门规章及地方性法规的要求,未发生污染事故、违法排污等生态环境违法行为,未发生因违反环保法规而受到处罚的情况。
为加强生态文明建设,实现绿色发展,公司始终贯彻“遵守环境法律法规,保护自然资源,持续改进,预防污染,生产绿色产品、全员参与”的环境方针,建立健全公司环境保护体系制度并严格执行。公司已通过ISO14001:2015 环境管理体系认证,并且公司每年都会进行第三方环境管理体系的年度监督审核。同时,公司加强对员工的生态文明法律知识和科学知识宣传普及,倡导简约适度、绿色低碳的生活方式。
是否采取减碳措施|是
减少排放二氧化碳当量(单位:吨)|/
减碳措施类型(如使用清洁能源发电、在生产过程中使用减碳技术、研发生产助于减碳的新产品等)|研发生产低能耗新产品、光伏发电、空压机余热回收、错峰用电
1、研发制造小尺寸低能耗晶体谐振器,降低产品功耗。
2、遵从《国务院办公厅关于严格执行公共建筑空调温度控制标准的通知》中“办公室、会议室等办公区域,夏季室内空调温度设置不低于26°C,冬季室内空调温度设置不高于20°C”的要求,公司统一空调温度设置标准,降低空调使用率,有效控制用电量和碳排放量。
3、鼓励员工乘坐厂车上下班,尽量减少私家车的使用,环保出行。
4、利用厂区楼顶等空间架设光伏发电,减少电能消耗。
5、充分利用空气压缩机的热能进行回用,用作生活供热,减少能源消耗。
6、利用夜间富裕电能蓄积制冷,昼间进行释放,错峰用电。
7、固体废物选择可回收利用的处置单位,加强资源的回收利用率,减少浪费,尽量避免直接焚烧的处置方式。
对外捐赠、公益项目|数量/内容|情况说明
总投入(万元)|155|
其中:资金(万元)|155|详见具体说明
物资折款(万元)|0|
惠及人数(人)|/|
公司注重社会价值的创造,自觉履行社会责任,积极投身社会公益慈善事业,努力创造和谐的公共关系。报告期内,公司向红十字会及卫生院合计捐赠155 万元,用于抗疫工作。公司将继续根据自身的实际情况,加大在社会公益事业方面提供的人力、物力和财力支持的力度,并逐步完善企业社会责任监督管理体系的建设。
扶贫及乡村振兴项目|数量/内容|情况说明
总投入(万元)|80.07|/
其中:资金(万元)|80.07|/
物资折款(万元)|0|/
惠及人数(人)|/|/
帮扶形式(如产业扶贫、就业扶贫、教育扶贫等)|就业扶贫|详见具体说明
公司在做好生产经营的同时,注重社会价值的创造,自觉履行社会责任,持续开展帮扶工作,为巩固拓展脱贫攻坚成果、全面推进乡村振兴贡献力量。报告期内,公司定期为结对帮扶贫困户送去节日慰问;对在政府机关登记在册的贫困职工实施减免住宿费及水电费以及每月额外生活补贴;招聘贫困地区贫困户,鼓励勤劳脱贫、劳作致富。
承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺|持股意向及减持意向的承诺|公司持股5%以上股东|备注1|备注1|是|是|不适用|不适用
||公司董事、高级管理人员|备注2|备注2|是|是|不适用|不适用
|解决同业竞争|公司控股股东实际控制人|备注3|控股股东、实际控制人及其关联方期间:持有公司股份期间|是|是|不适用|不适用
|关于关联交易的承诺|公司控股股东实际控制人|备注4|长期有效|否|是|不适用|不适用
|关于本次发行摊薄即期回报的承诺|公司董事、高级管理人员|备注5|长期有效|否|是|不适用|不适用
|关于因信息披露重大违规回购新股、购回股份、赔偿损失的相关承诺|公司、公司控股股东及董事、监事、高级管理人员|备注6|长期有效|否|是|不适用|不适用
与再融资相关的承诺|关于非公开发行股票摊薄即期回报及采取填补措施的承诺|公司控股股东实际控制人|备注7|长期有效|否|是|不适用|不适用
||公司|备注8|长期有效|否|是|不适用|不适用
||公司董事、高级管理人员|备注9|长期有效|否|是|不适用|不适用
|股份限售|非公开发行认购对象|备注10|自非公开发行结束之日起六个月|是|是|不适用|不适用
与股权激励相关的承诺|其他|公司|备注11|长期有效|否|是|不适用|不适用
|其他|2020 年限制性股票激励计划激励对象|备注12|长期有效|否|是|不适用|不适用
备注1:1、公司股东喻信东的持股意向及减持意向:
(1)在公司上市后三年内不减持公司股份;
(2)在所持股票锁定期满后两年内减持公司股份的,减持价格不低于发行价。若公司股份在该期间内发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的,发行价应相应调整;
(3)锁定期满后两年内,每年转让的股份不超过本人持有公司股份总数的百分之二十五。因公司进行权益分派、减资缩股等导致本人所持公司股份变化的,相应年度可转让股份额度做相应变更;
(4)承诺在其实施减持时(且仍为持股5%以上的股东),提前三个交易日通过公司进行公告,未履行公告程序前不得减持;
(5)如计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份的,承诺在首次卖出的15 个交易日前预先披露减持计划,包括但不限于:数量、来源、减持计划、方式、价格区间、减持原因等;在三个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数不超过公司股份总数的1%。
2、公司股东王丹的持股意向及减持意向:
(4)承诺将在实施减持(且仍为持股5%以上的股东)时,提前三个交易日通过公司进行公告,未履行公告程序前不得减持;
3、公司股东喻信辉的持股意向及减持意向:
(3)锁定期满后两年内,每年转让的股份不超过本人持有公司股份总数的百分之二十五。因公司进行权益分派、减资缩股等导致本人所持泰晶科技股份变化的,相应年度可转让股份额度做相应变更;
备注2:持有公司股份的公司董事、高级管理人员承诺:
作为公司股东,本人承诺自公司本次发行的股票上市交易之日起三十六个月内,不转让或委托他人管理本人直接或者间接持有的公司股份,也不由公司回购本人直接或者间接持有的股份。在上述锁定期满后,本人在任公司董事、监事、高级管理人员一职或数职期间内每年转让的股份不超过本人持有公司股份总数的百分之二十五,离职后半年内不转让所持公司股票。所持股票在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于发行价。
备注3:为避免将来发生与公司产生同业竞争的情形,公司控股股东、实际控制人向公司出具了《避免同业竞争承诺函》:
“(1)本人及其本人关系密切的家庭成员,目前没有也将不在中国境内外,直接或间接从事或参与任何在商业上对泰晶科技业务构成竞争关系的业务;将不直接或间接开展对泰晶科技有竞争或可能构成竞争的业务、活动或拥有与泰晶科技存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益;或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权;或在该经济实体、机构、经济组织中担任总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人及其他高级管理人员或核心技术人员;
(2)在本人为泰晶科技控股股东和实际控制人之关联方期间,本承诺为有效之承诺;
(3)本人愿意承担由于违反上述承诺给泰晶科技造成的直接、间接的经济损失、索赔责任及额外的费用支出。”
备注4:公司控股股东、实际控制人已分别做出关于关联交易的书面承诺:自本承诺书出具日始,本人/企业将采取合法及有效的措施,促使本人/企业及本人/企业拥有控制权的其他公司、企业及其他经济组织(今后若有)尽量减少与规范同公司之间的关联交易。
备注5:公司的董事、高级管理人员将勤勉履责,维护公司和全体股东的合法权益,根据中国证监会相关规定对公司填补回报措施能够得到切实履行作出以下承诺:
2、本人承诺对职务消费行为进行约束,不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动;
3、本人承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩,若公司后续推出公司股权激励政策,本人承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;
4、自本承诺出具日至公司本次公开发行股票实施完毕前,若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的,且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时,本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。
5、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及对此作出的任何有关填补回报措施的承诺,若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的,本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。
备注6:关于因信息披露重大违规回购新股、购回股份、赔偿损失的相关承诺:
1、公司承诺:若本次公开发行股票的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,导致对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,公司将及时提出股份回购预案,并提交董事会、股东大会讨论,依法回购首次公开发行的全部新股(不含原股东公开发售的股份),购回价格按照二级市场价或发行价(若发行人股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的,发行价应相应调整)孰高原则确定,并根据相关法律、法规规定的程序实施。在实施上述股份回购时,如法律法规、公司章程等另有规定的从其规定。
若因公司本次公开发行股票的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,将依法赔偿投资者损失。
上述违法事实被中国证监会、证券交易所或司法机关认定后,本公司及本公司控股股东、董事、监事、高级管理人员将本着切实保障投资者特别是中小投资者利益的原则,按照投资者直接遭受的可测算的经济损失选择与投资者和解、通过第三方与投资者调解及设立投资者赔偿基金等方式积极赔偿投资者由此遭受的直接经济损失。
2、控股股东的相关承诺:
若本次公开发行股票的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,导致对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,本人将依据公司制定的股份回购预案,依法回购首次公开发行的全部新股(不含原股东公开发售的股份)。同时,将依法购回首次公开发行时本人已转让的发行人原限售股份(如有),购回价格按照二级市场价或发行价(若发行人股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的,发行价应相应调整)孰高原则确定,并根据相关法律、法规及公司章程等规定的程序实施,在实施上述股份回购和购回时,如法律法规、公司章程等另有规定的从其规定。
3、董事、监事及高级管理人员相关承诺:
若因本次公开发行股票的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,将依法赔偿投资者损失。
备注7:公司控股股东、实际控制人对公司填补回报措施能够得到切实履行作出如下承诺:
(1)承诺依照相关法律、法规及公司章程的有关规定行使股东权利,承诺不会越权干预公司经营管理活动,不会侵占公司利益;
(2)自本承诺出具日至公司本次非公开发行股票实施完毕前,若中国证监会做出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的,且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时,本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺;
(3)承诺切实履行公司制定的有关填补回报的相关措施以及本人对此做出的任何有关填补回报措施的承诺,若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的,本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。
备注8:公司为有效防范摊薄即期回报被摊薄风险、提高经营业绩和未来回报能力拟采取的措施:
1、加强募集资金管理,提高资金使用效率
根据相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定和要求,结合公司的实际情况,公司制定了《募集资金管理制度》。公司对募集资金专户存储、使用管理、投向变更、管理、监督及责任追究等内容进行了明确规定。本次非公开发行股票结束后,募集资金将按照制度要求存放于董事会指定的专项账户中,专户专储、专款专用,以保证募集资金合理规范使用,防范募集资金使用风险。公司未来将努力提高资金的使用效率,完善并强化投资决策程序,设计更合理的资金使用方案,合理运用各种融资工具和渠道,控制资金成本,提升资金使用效率,节省公司的各项费用支出,全面有效地控制公司经营和管控风险,提升经营效率和盈利能力;同时,配合银行和保荐机构对募集资金的使用情况进行定期检查、核查,保障募集资金的安全性和使用的合规性,防范募集资金使用风险。
2、持续加强公司优势业务,提升公司盈利能力
泰晶科技是专业从事晶体谐振器、晶体振荡器等频控器件产品设计、生产、销售以及相关工艺设备研发、制造的高新技术企业,是我国频控器件行业内主要厂商之一。公司成立以来,通过晶体生产设备的技术革新和生产工艺的改进,在该领域取得了一系列自主知识产权,并成功抓住国内市场快速发展的机遇得以迅速规模化量产。公司已发展成为我国大陆晶振行业产能、产销量位居前列的企业。