TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
吴世农|经济学博士,教授。曾任厦门大学“中国-加拿大MBA教育中心”主任、工商管理学院院长、管理学院常务副院长和院长、研究生院院长、副校长;国家自然科学基金委员会委员、国务院学位委员会学科评议组成员兼召集人、教育部科学技术委员会管理学部的学部委员、全国MBA教育指导委员会副主任委员(1994-2013年)、第一至第五届中国大学生“挑战杯”创业大赛评委会副主任和主任、中国管理现代化研究会副会长等职务。现任本公司独立董事,厦门大学管理学院财务系教授、博士生导师,兼任中国企业管理研究会副会长、中国管理现代化研究会财务与会计研究分会会长等职务。
刘红忠|经济学博士。现任本公司独立董事,复旦大学金融学教授、复旦大学金融研究中心副主任、复旦大学金融史研究中心副主任和复旦大学-杜伦大学联合金融研究中心主任。兼任中国金融学会理事、中国国际金融学会理事、中国金融学年会理事、中国投资协会常务理事和上海市金融学会常务理事等职务。
刘志辉|硕士研究生,国际商务师。曾任福建省政府办公厅科员、副主任科员、主任科员,福建证监局机构处、上市处、稽查处主任科员、副处长、处长等职务。现任本公司党委副书记、董事、总裁,兼任兴证(香港)金融控股有限公司董事会副主席。
林红珍|硕士。曾任兴业证券风险管理部总经理,财务部总经理,资金运营管理部总经理(代),首席财务官等职务。现任本公司董事、首席风险官,兼任兴证(香港)金融控股有限公司董事。
黄浩|研究生学历,经济师。曾任福建省华兴集团有限责任公司投资管理部副总经理,三明市华兴典当有限公司副总经理、董事长,福建省华兴(龙岩)典当有限责任公司总经理,福建省华兴(泉州)典当有限责任公司总经理、董事长,福建省华兴(三明)金融控股有限公司董事长兼总经理,福建省华兴集团有限责任公司副总经理等职务。现任兴业证券股份有限公司监事,福建省华兴集团有限责任公司党委副书记、总经理,福建省融资担保有限责任公司执行董事。
许建修|研究生学历,中级经济师。曾任厦门象屿集团有限公司投资管理部副经理、经理、副总监、总监,战略管理部经理,战略管理中心总监等职务。现任兴业证券股份有限公司监事,厦门象屿金象控股集团有限公司副总经理。
张绪光|第二学士学位学历,高级经济师。曾任中国建设银行福建省分行副科长,法律法规室副主任、主任,兴业证券股份有限公司风险管理部副总经理,监事会办公室主任,合规法务部总监,法律事务部总经理,公司证券事务代表,董监事会办公室主任等职务。现任兴业证券股份有限公司审计部副总经理,公司职工监事,兴证创新资本管理有限公司监事。
余志军|本科学历,中级会计师。曾任兴业证券股份有限公司审计监察部总经理助理、副总经理、财务部副总经理,资金运营管理部副总经理计划财务部副总经理,审计部副总经理(主持工作)等职务。现任兴业证券股份有限公司审计部总经理,公司职工监事,福建省兴业证券慈善基金会监事。
胡平生|博士,副教授。曾任公司研究发展中心副总经理,投资银行总部副总经理,董事会秘书处主任,办公室主任,董事会秘书等职务。现任本公司党委委员、副总裁,兼任兴证(香港)金融控股有限公司董事、兴证国际金融集团有限公司非执行董事、董事会主席。
郑城美|硕士。曾任公司南平滨江路营业部负责人,计划财务部总经理,董事会秘书处总经理,董事会秘书,首席风险官等职务。现任本公司党委委员、纪委书记、副总裁、合规总监,兼任兴证(香港)金融控股有限公司董事、福建省兴业证券慈善基金会监事长。
黄奕林|博士。曾任公司研发中心总经理,客户资产管理部总经理,总裁助理兼投资银行总部总经理,上海证券自营分公司总经理,固定收益与衍生产品部总经理等职务。现任本公司党委委员、副总裁,兼任兴证全球基金管理有限公司监事会主席、兴证(香港)金融控股有限公司董事。
孔祥杰|硕士。曾任兴业证券华林办事处总经理助理,金晖营业部负责人,直属营业部负责人,网点办负责人,湖东路营业部总经理,福州营销中心总经理,兴业证券总裁助理兼私人客户总部总监,兴证期货有限公司董事、总经理、董事长,兴业证券经纪业务总部总经理等职务现任本公司党委委员、副总裁,兼任中证信用增进股份有限公司监事。
李予涛(LI YUTAO)|硕士。曾任美国联合航空公司信息技术开发团队主管,芝加哥商品交易所集团信息技术CBOT交易系统架构团队主管,北方信托银行信息技术软件架构部经理,郑州商品交易所总经理助理、首席技术官(CTO),香港交易及结算所有限公司高级副总裁(SVP)、董事总经理(MD),香港交易及结算所有限公司子公司—深圳前海联合交易中心有限公司首席技术官,香港交易及结算所有限公司子公司—港胜技术服务(深圳)有限公司总经理兼法定代表人。现任本公司首席信息官。
林朵|硕士。曾任兴业证券文化部总经理,党委办公室主任,人力资源部(党委组织部)副总经理(兼任),办公室(党委宣传部)副主任(部
|门正职)等职务。现任本公司董事会秘书,兼任人力资源部总经理、党委组织部部长、福建省兴业证券慈善基金会理事、理事长。
许清春|本科学历。曾任公司南平滨江中路证券营业部总经理,合规与风险管理部副总经理,福州分公司筹建组副组长、副总经理,私财委合规风控总监兼私财委合规风控部总经理、运营管理部总经理,合规管理部副总经理(部门正职),经纪业务总部副总经理(部门正职)证券金融部总经理,厦门分公司总经理等职务。现任本公司首席财务官,兼任海峡股权交易中心(福建)有限公司董事。
任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
叶远航|福建省投资开发集团有限责任公司|副总经理|2021年1月|至今
李琼伟|上海申新(集团)有限公司|董事、总经理|2009年11月|2023年2月
||董事长、总经理|2023年2月|至今
黄浩|福建省融资担保有限责任公司|执行董事|2018年4月|至今
|福建省华兴集团有限责任公司|副总经理|2021年6月|2022年12月
|福建省华兴集团有限责任公司|总经理|2022年12月|至今
许建修|厦门象屿集团有限公司|战略管理中心总监|2021年1月|2023年1月
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
杨华辉|兴证全球基金管理有限公司|董事长|2020年11月|至今
|兴证(香港)金融控股有限公司|董事会主席|2018年1月|至今
叶远航|海峡汇富产业投资基金管理有限公司|副董事长|2021年5月|至今
|中铜东南铜业有限公司|副董事长|2021年8月|至今
|厦门航空有限公司|监事会主席|2021年8月|至今
|厦门金龙汽车集团股份有限公司|监事会主席|2021年8月|至今
李琼伟|上海大潮商贸有限公司|执行董事|2009年10月|至今
|上海魔秀智能科技有限公司|执行董事|2019年4月|至今
|上海申新虎城物业管理有限公司|执行董事|2014年4月|至今
|上海虎城商业管理有限公司|执行董事兼总经理|2015年8月|至今
|上海锦福行商业投资发展有限公司|执行董事|2021年6月|至今
|上海华显投资管理有限公司|执行董事兼总经理|2013年12月|至今
|上海华钦投资管理有限公司|执行董事兼总经理|2015年12月|至今
|上海大华二村集贸市场经营管理有限公司|执行董事兼总经理|2012年5月|至今
|上海申新商业经营管理有限公司|执行董事|2021年5月|至今
|上海录新房地产开发有限公司|董事|2020年8月|至今
|上海九百大华商城有限公司|董事|1997年9月|至今
|大连大华物业管理有限公司|总经理|2007年6月|至今
|上海市民办交华中学|法定代表人|2021年8月|至今
|上海华欣集贸市场经营管理有限公司|执行董事兼总经理|2011年3月|2022年11月
孙铮|上海财经大学|教授|1983年2月|至今
|上海财大软件股份有限公司|董事|2003年1月|至今
|上海晅凯企业管理咨询事务所|法定代表人|2018年3月|至今
|上海银行股份有限公司|独立董事|2017年8月|至今
|中国东方航空股份有限公司|独立董事|2021年6月|至今
|上海农村商业银行股份有限公司|独立董事|2017年7月|至今
|上海汽车集团股份有限公司|独立董事|2022年5月|至今
|中粮资本控股股份有限公司|独立董事|2019年3月|2022年5月
吴世农|厦门大学|教授|1991年5月|至今
|广东宝丽华新能源股份有限公司|独立董事|2021年4月|至今
|福耀玻璃工业集团股份有限公司|非执行董事|2005年12月|至今
|福建龙净环保股份有限公司|独立董事|2020年12月|至今
|江苏塔菲尔新能源科技股份有限公司|董事|2017年7月|至今
|新中源丰田汽车能源系统有限公司|董事|2016年9月|至今
|福建海西金融租赁有限责任公司|独立董事|2013年11月|至今
|苏州正力新能源科技有限公司|董事|2016年12月|2022年2月
|重庆市迪马实业股份有限公司|独立董事|2019年5月|2022年12月
刘红忠|复旦大学|教授|1999年5月|至今
|申银万国期货有限公司|独立董事|2008年2月|至今
|东海期货有限责任公司|独立董事|2009年6月|至今
|交银国际信托有限公司|独立董事|2019年5月|至今
|锦江国际(集团)有限公司|外部董事|2019年10月|至今
|上投摩根基金管理有限公司|独立董事|2013年5月|2023年1月
刘志辉|兴证(香港)金融控股有限公司|董事|2012年3月|至今
|兴证(香港)金融控股有限公司|董事会副主席|2019年8月|至今
林红珍|兴证(香港)金融控股有限公司|董事|2022年4月|至今
王仁渠|福建省兴业证券慈善基金会|理事长|2019年2月|2023年3月
黄浩|福建省华兴(三明)典当有限公司|董事长|2016年12月|2022年2月
|福建广宇集团股份有限公司|监事|2007年7月|至今
许建修|厦门象屿投资有限公司(原名“厦门象屿鹭兴资产管理有限公司”)|执行董事兼总经理、法定代表人|2019年3月|2022年1月
|厦门象宏投资有限公司|执行董事兼总经理、法定代表人|2019年3月|2023年2月
|厦门象荣投资有限公司|执行董事兼总经理、法定代表人|2019年3月|2023年2月
|厦门云象智谷电子商务有限公司|执行董事兼总经理、法定代表人|2019年3月|2023年2月
|厦门闽台农水产品贸易有限公司|执行董事兼总经理、法定代表人|2019年3月|至今
|厦门象联新材料科技有限公司|董事|2019年12月|至今
|厦门铁路物流投资有限责任公司|董事|2021年7月|至今
|厦门象屿云创投资有限责任公司|董事|2018年7月|至今
|厦门象屿酒业有限公司|董事|2020年8月|至今
|厦门东坪山旅游发展有限公司|董事|2020年1月|至今
|厦门市物联网产业研究院有限公司|董事|2019年1月|至今
|厦门现代码头有限公司|董事|2021年1月|2023年2月
|象佳兴投资咨询有限公司|执行董事、法定代表人|2019年6月|至今
|厦门市民数据服务股份有限公司|董事|2021年12月|至今
|厦门黄金投资有限公司|董事|2021年9月|至今
|厦门大嶝台贸特色小镇运营管理有限公司|董事|2022年5月|2022年10月
|厦门香境旅游投资运营有限公司|董事|2022年5月|2022年9月
|厦门国际邮轮母港集团有限公司|董事|2022年3月|至今
|海峡金桥财产保险股份有限公司|董事|2022年4月|至今
|厦门飞机租赁有限公司|董事|2022年4月|至今
|厦门象屿金象控股集团有限公司|副总经理|2023年1月|至今
张绪光|兴证创新资本管理有限公司|监事|2019年3月|至今
余志军|福建省兴业证券慈善基金会|监事|2019年12月|至今
胡平生|兴证(香港)金融控股有限公司|董事|2022年6月|至今
|兴证国际金融集团有限公司|非执行董事|2022年7月|至今
|兴证国际金融集团有限公司|董事会主席|2022年7月|至今
|兴证证券资产管理有限公司|董事长|2021年4月|2022年7月
|中证信用增进股份有限公司|监事|2018年4月|2022年5月
郑城美|兴证(香港)金融控股有限公司|董事|2012年3月|至今
|福建省兴业证券慈善基金会|监事长|2018年4月|至今
黄奕林|兴证全球基金管理有限公司|监事会主席|2020年11月|至今
|兴证(香港)金融控股有限公司|董事|2017年7月|至今
|兴证国际金融集团有限公司|非执行董事|2017年7月|2022年7月
|兴证国际金融集团有限公司|董事会主席|2019年8月|2022年7月
孔祥杰|中证信用增进股份有限公司|监事|2022年5月|至今
林朵|福建省兴业证券慈善基金会|理事|2009年10月|至今
||理事长|2023年3月|至今
许清春|海峡股权交易中心(福建)有限公司|董事|2022年12月|至今
夏锦良|兴证(香港)金融控股有限公司|董事|2017年7月|2022年4月
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|董事、监事报酬由股东大会决定,高级管理人员报酬由董事会决定。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|公司独立董事津贴参照上市证券公司独立董事津贴水平确定;公司内部董事、内部监事及高级管理人员的薪酬由公司薪酬考核体系决定。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况|详见“现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计|公司全薪履职的董事、监事、高级管理人员的薪酬统计口径为其担任职务期间领取的薪酬,组成包含归属于2021 年及以前年度并递延至2022 年发放的薪酬和归属于2022 年并发放的薪酬两部分。报告期内,公司全薪履职的董事、监事、高级管理人员归属于2022年并发放的薪酬合计为2353.60万元。
|上述人员归属于2021 年及以前年度并递延至2022 年发放的薪酬金额分别为:杨华辉306.62万元、刘志辉280.63万元、林红珍186.59 万元、张绪光133.23 万元、余志军104.57 万元、胡平生212.12 万元、郑城美223.76 万元、黄奕林228.59 万元、孔祥杰169.62万元、李予涛223.74万元、王仁渠239.52万元夏锦良225.25万元。
姓名|担任的职务|变动情形|变动原因
王仁渠|监事会主席|离任|根据2023 年4 月7 日公司第六届监事会第十次会议决议,因年龄原因,王仁渠先生辞任公司监事会主席、监事职务。
夏锦良|副总裁|离任|根据2022 年4月29日公司第六届董事会第五次会议决议,夏锦良先生因年龄原因,辞任公司副总裁、首席风险官职务,退休。董事会同意聘任林红珍女士担任公司首席风险官。
|首席风险官|离任|
林红珍|首席风险官|聘任|
郑城美|董事会秘书|离任|根据2022 年11 月22 日公司第六届董事会第九次会议决议,根据工作需要,郑城美先生不再担任公司董事会秘书,董事会同意聘任林朵女士担任公司董事会秘书,林朵女士将在取得上海证券交易所董事会秘书任职资格后正式履职。2023 年1 月11 日,林朵女士取得上海证券交易所董事会秘书资格证书,开始正式履职
林朵|董事会秘书|聘任|
林红珍|首席财务官|离任|根据2023 年4 月7 日公司第六届董事会第十一次会议决议,因公司经营管理需要,经董事会薪酬与考核委员会提名,董事会聘任许清春先生为公司首席财务官,林红珍女士不再兼任公司首席财务官职务。
许清春|首席财务官|聘任|
第六届董事会第四次会议|2022年3月30日|会议审议通过了《关于审议<兴业证券股份有限公司2021年工作报告>的议案》《关于审议<兴业证券股份有限公司董事会2021年度工作报告>的议案》《关于审议<兴业证券股份有限公司2021年年度报告>及其摘要的议案》《关于审议<兴业证券股份有限公司2021年度社会责任报告>的议案》《关于审议兴业证券股份有限公司2021年度财务决算报告的议案》《关于审议兴业证券股份有限公司2021年度利润分配预案的议案》《关于审议兴业证券股份有限公司2022年证券投资规模的议案》《关于审议兴业证券股份有限公司境内债务融资工具授权的议案》《关于审议兴业证券股份有限公司续聘审计机构的议案》《关于审议提高兴证风险管理有限公司借款限额的议案》《关于审议兴业证券股份有限公司2021年度信息技术管理工作总体效果和效率的议案》《关于审议<兴业证券股份有限公司2021年度重大关联交易专项审计报告>的议案》《关于审议<兴业证券股份有限公司2022年日常关联交易预计情况的说明>的议案》
《关于审议<兴业证券股份有限公司2021年度合规管理工作报告>的议案》《关于审议<兴业证券股份有限公司2021年度反洗钱工作报告>的议案》《关于审议<兴业证券股份有限公司2021年度内部控制评价报告>的议案》《关于审议<兴业证券股份有限公司2021年度董事绩效考核及薪酬情况专项说明>的议案》《关于审议兴业证券股份有限公司2022年风险偏好声明、风险容忍度指标与重大风险限额的议案》《关于审议<兴业证券股份有限公司2021年风险评估报告>的议案》《关于审议<兴业证券股份有限公司董事会战略与ESG委员会2021年度工作报告>的议案》《关于审议<兴业证券股份有限公司董事会审计委员会2021年度工作报告>的议案》《关于审议<兴业证券股份有限公司董事会风险控制委员会2021年度工作报告>的议案》《关于审议<兴业证券股份有限公司董事会薪酬与考核委员会2021年度工作报告>的议案》《关于审议<兴业证券股份有限公司独立董事2021年度履职报告>的议案》。
第六届董事会第五次会议|2022年4月29日|会议审议通过了《关于审议<兴业证券股份有限公司2022年第一季度报告>的议案》《关于审议<兴业证券股份有限公司2021年度洗钱高风险业务专项审计报告>的议案》《关于审议兴业证券股份有限公司申请开展交易所场内做市业务的议案》《关于夏锦良先生辞任公司副总裁和首席风险官的议案》《关于聘任公司首席风险官的议案》《关于授权两位董事签署配股章程和代表公司办理配股章程香港认可及注册有关事宜的议案》。
第六届董事会第六次会议|2022年6月1日|会议审议通过了《关于修订<公司章程>部分条款的议案》《关于修订<兴业证券股份有限公司股东大会议事规则>的议案》《关于修订<兴业证券股份有限公司独立董事工作制度>的议案》《关于增资兴证投资管理有限公司的议案》《关于2021年度公司考评、高级管理人员考评的议案》《关于召开兴业证券股份有限公司2021年年度股东大会的议案》。
第六届董事会第七次会议|2022年8月30日|会议审议通过了《关于审议<兴业证券股份有限公司2022年半年度报告>及其摘要的议案》《关于修订<兴业证券股份有限公司关联交易管理制度>的议案》《关于制定<兴业证券股份有限公司公务车辆管理制度>的议案》。
第六届董事会第八次会议|2022年10月28日|会议审议通过了《兴业证券股份有限公司2022年第三季度报告》《兴业证券股份有限公司关于聘任公司证券事务代表的议案》。
第六届董事会第九次会议|2022年11月22日|会议审议通过了《关于变更公司注册资本、增加经营范围及修订<公司章程>部分条款的议案》《兴业证券股份有限公司2022年中期利润分配预案》《关于提请授权对子公司提供担保的议案》《关于变更公司董事会秘书的议案》《关于2021年度公司高级管理人员薪酬分配的议案》《关于召开兴业证券股份有限公司2022年第一次临时股东大会的议案》。
第六届董事会第十次会议|2022年12月29日|会议审议通过了《关于修订<兴业证券股份有限公司投资者关系管理制度>的议案》《兴业证券股份有限公司关于2022年洗钱风险自评估工作报告的议案》,会议还听取了《兴业证券股份有限公司2022年1-11月财务情况报告》。
董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况
||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数
杨华辉|否|7|7|7|0|0|否|2
耿勇|否|7|7|7|0|0|否|2
叶远航|否|7|7|7|0|0|否|2
李琼伟|否|7|7|7|0|0|否|2
孙铮|是|7|7|7|0|0|否|2
吴世农|是|7|7|7|0|0|否|2
刘红忠|是|7|7|7|0|0|否|2
刘志辉|否|7|7|7|0|0|否|2
林红珍|否|7|7|7|0|0|否|2
专门委员会类别|成员姓名
战略与ESG委员会|召集人:杨华辉,委员:耿勇、刘红忠(独立董事)、刘志辉、林红珍
审计委员会|召集人:孙铮(独立董事),委员:叶远航、吴世农(独立董事)
风险控制委员会|召集人:杨华辉,委员:李琼伟、吴世农(独立董事)、刘志辉、林红珍
薪酬与考核委员会|召集人:吴世农(独立董事),委员:杨华辉、耿勇、孙铮(独立董事)、刘红忠(独立董事)
召开日期|会议届次|会议内容|重要意见和建议
2022年3月29日|第六届董事会战略与ESG委员会第一次会议|1.研究讨论《兴业证券股份有限公司2021年工作报告》2.审核《关于审核<兴业证券股份有限公司2021年度社会责任报告>的议案》3.审核《关于审核兴业证券股份有限公司2022年证券投资规模的议案》4.审核《关于审核兴业证券股份有限公司境内债务融资工具授权的议案》5.审议《关于审议授权公司经营管理层办理总部内设机构和分支机构建设的议案》6.研究讨论《兴业证券股份有限公司董事会战略与ESG 委员会2021年度工作报告》|审核通过了议案2至议案4,同意提交董事会审议;审议通过了议案5
2022年8月16日|第六届董事会战略与ESG委员会第二次会议|审议《关于增资兴证期货有限公司的议案》|审议通过
2022年9月26日|第六届董事会战略与ESG委员会第三次会议|审议《关于审议<兴业证券2021年环境信息披露报告>的议案》|审议通过
召开日期|会议届次|会议内容|重要意见和建议
2022年3月29日|第六届董事会审计委员会第一次会议|1.听取毕马威关于公司年度报告及内部控制审计的汇报2.审核《关于审核<兴业证券股份有限公司2021年年度报告>及其摘要的议案》3.审核《关于审核兴业证券股份有限公司续聘审计机构的议案》|审核通过了议案2至议案6,同意提交董事会审议;审议通过了议案7至议案8
||4.审核《关于审核<兴业证券股份有限公司2021年度重大关联交易专项审计报告>的议案》5.审核《关于审核<兴业证券股份有限公司2022年日常关联交易预计情况的说明>的议案》6.审核《关于审核<兴业证券股份有限公司2021年度内部控制评价报告>的议案》7.审议《关于审议兴业证券股份有限公司2021年内部审计工作情况暨2022年审计计划的议案》8.审议《关于审议兴业证券股份有限公司更新关联方名单的议案》9.研究讨论《兴业证券股份有限公司董事会审计委员会2021年度工作报告》|
2022年4月26日|第六届董事会审计委员会第二次会议|1.审核《关于审核<兴业证券股份有限公司2022年第一季度报告>的议案》2.审核《关于审核<兴业证券股份有限公司2021年度洗钱高风险业务专项审计报告>的议案》|审核通过了议案1、议案2,同意提交董事会审议
2022年8月26日|第六届董事会审计委员会第三次会议|1.审核《关于审核<兴业证券股份有限公司2022年半年度报告>及其摘要的议案》2.审核《关于修订<兴业证券股份有限公司关联交易管理制度>的议案》3.审议《兴业证券股份有限公司关于更新关联方名单的议案》|审核通过了议案1、议案2,同意提交董事会审议;审议通过了议案3
2022年10月25日|第六届董事会审计委员会第四次会议|审核《兴业证券股份有限公司2022年第三季度报告》|审核通过,同意提交董事会审议
召开日期|会议届次|会议内容|重要意见和建议
2022年3月29日|第六届董事会风险控制委员会第一次会议|1.审核《关于审核<兴业证券股份有限公司2021年度合规管理工作报告>的议案》2.审核《关于审核<兴业证券股份有限公司2021年度反洗钱工作报告>的议案》3.审核《关于审核兴业证券股份有限公司2022年风险偏好声明、风险容忍度指标与重大风险限额的议案》4.审核《关于审核<兴业证券股份有限公司2021年风险评估报告>的议案》5.研究讨论《兴业证券股份有限公司董事会风险控制委员会2021年度工作报告》|审核通过了议案1至议案4,同意提交董事会审议
2022年12月23日|第六届董事会风险控制委员会第二次会议|审核《兴业证券股份有限公司关于2022年洗钱风险自评估工作报告的议案》|审核通过,同意提交董事会审议
召开日期|会议届次|会议内容|重要意见和建议
2022年3月29日|第六届董事会薪酬与考核委员会第二次会议|1.审核《关于审核<兴业证券股份有限公司2021年度董事绩效考核及薪酬情况专项说明>的议案》2.研究讨论《兴业证券股份有限公司董事会薪酬与考核委员会2021年度工作报告》|审核通过了议案1,同意提交董事会审议
2022年4月26日|第六届董事会薪酬与考核委员会第三次会议|审核《关于提名公司首席风险官的议案》|审核通过,同意提交董事会审议
2022年5月26日|第六届董事会薪酬与考核委员会第四次会议|审核《关于2021年度公司考评、高级管理人员考评的议案》|审核通过,同意提交董事会审议
2022年11月17日|第六届董事会薪酬与考核委员会第五次会议|1.审核《关于变更公司董事会秘书的议案》2.审核《关于2021年度公司高级管理人员薪酬分配的议案》|审核通过了议案1、议案2,同意提交董事会审议
监事姓名|参加监事会情况||||||参加股东大会情况
|本年应参加监事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数
王仁渠|7|7|7|0|0|否|2
黄浩|7|7|7|0|0|否|2
许建修|7|7|7|0|0|否|2
张绪光|7|7|7|0|0|否|2
余志军|7|7|7|0|0|否|2
年内召开监事会会议次数|7
其中:现场会议次数|0
通讯方式召开会议次数|7
(二) 监事会会议情况
报告期内,公司共召开监事会会议7次,所有议案均获全体监事审议通过,无弃权或反对情形发生。具体情况如下:
第六届监事会第三次会议:于2022年3月30日以通讯方式召开,会议审议通过了《兴业证券股份有限公司监事会2021年度工作报告》《<兴业证券股份有限公司2021年年度报告>及其摘要》《兴业证券股份有限公司2022年日常关联交易预计情况的说明》《兴业证券股份有限公司关于2021年度重大关联交易专项审计报告》《兴业证券股份有限公司2021年度合规管理工作报告》《兴业证券股份有限公司2021年度反洗钱工作报告》《兴业证券股份有限公司2021年度内部控制评价报告》《兴业证券股份有限公司续聘审计机构的议案》《兴业证券股份有限公司
2021年度利润分配预案》《兴业证券股份有限公司关于2022年风险偏好声明、风险容忍度指标与重大风险限额的议案》《兴业证券股份有限公司2021年风险评估报告》《兴业证券股份有限公司2021年度监事绩效考核及薪酬情况专项说明》。
第六届监事会第四次会议:于2022年4月29日以通讯方式召开,会议审议通过了《兴业证券股份有限公司2022 年第一季度报告》。
第六届监事会第五次会议:于2022年6月1日以通讯方式召开,会议审议通过了《关于修订<公司章程>部分条款的议案》《关于修订<兴业证券股份有限公司股东大会议事规则>的议案》《关于2021年度监事会主席考评的议案》。
第六届监事会第六次会议:于2022年8月30日以通讯方式召开,会议审议通过了《关于审议<兴业证券股份有限公司2022年半年度报告>及其摘要的议案》。
第六届监事会第七次会议:于2022年10月28 日以通讯方式召开,会议审议通过了《关于审议<兴业证券股份有限公司2022年第三季度报告>的议案》。
第六届监事会第八次会议:于2022年11月22 日以通讯方式召开,会议审议通过了《关于变更公司注册资本、增加经营范围及修订<公司章程>部分条款的议案》《兴业证券股份有限公司2022年中期利润分配预案》《兴业证券股份有限公司关于2021年度王仁渠同志薪酬分配的议案》。
第六届监事会第九次会议:于2022年12月29日以通讯方式召开,会议审议通过了《兴业证券股份有限公司关于2022年洗钱风险自评估工作报告的议案》。
母公司在职员工的数量|9,019
主要子公司在职员工的数量|1,135
在职员工的数量合计|10,154
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数|0
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数
管理人员|431
研究人员|350
投行人员|627
经纪业务人员|6,697
资产管理业务人员|135
投资业务人员|166
固定收益业务人员|206
财务人员|148
其他业务支持人员|1,394
合计|10,154
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
博士及以上|91
硕士|3,457
本科|6,180
大专及以下|426
合计|10,154
为推动公司战略规划落地,促进公司稳健经营和可持续发展,公司认真践行“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化理念,根据国家法律法规、监管要求及行业自律规则,建立着眼长期发展的人才培养机制和激励机制,持续完善可动态调节的全面薪酬管理体系,不断加强正向引导激励和反向惩戒约束作用。公司薪酬结构包括基本工资、岗位工资、绩效奖励、福利等。按照《中华人民共和国劳动合同法》等相关法律、法规及当地政府的有关规定,公司为员工办理各项社会保险及其他保障,包括基本养老保险、基本医疗保险、失业保险和住房公积金,并在前述各项社会保险之外,为符合有关规定的员工办理补充养老保险(企业年金)与商业补充医疗保险。
2022年,兴业证券培训工作根据集团新发展理念、十四五规划发展战略以及年度目标要求,依托兴证党校、兴证培训中心,采取灵活的“线上+线下”培训模式,持续宣导合规、诚
信、专业、稳健的行业文化以及专业、责任、协同、创新的公司文化。把党建要求深度嵌入到培训导向中,相继举办党组织书记培训班、二级党委、二级纪委培训班等各类党建培训;推出“兴金鹰”中层干部管理赋能计划,以履职能力提升为核心,创新干部培训模式;推出“兴科技”人才持续赋能计划,举办首届数字化人才技能应用大赛,加速打造一支符合公司数字化转型与金融科技前瞻性布局所需的数字化人才队伍;集中举办大机构与财富管理等业务专项培训、业务知识竞赛、业务案例大赛,并坚持建好数字化培训平台“兴智荟”。2022年,“兴金鹰”中层干部管理赋能计划在《培训》杂志主办的2022年度企业人才发展优秀项目评选活动中荣获“品牌学习项目奖”,在第十四届中国企业数字化学习与人才发展领域“博奥奖”评选活动中荣获“优秀学习项目设计奖”。
2023年,兴业证券培训工作将继续坚持党建引领,聚焦专业能力培育与职业操守提升,构建优质课程内容和品牌培训项目体系,持续强化员工政治能力和专业能力,践行“提升员工价值,创造客户价值”核心价值观,打造能力精湛、梯次衔接的人才队伍,助力集团可持续高质量高效益发展,并为行业人才专业素质提升贡献力量。
劳务外包的工时总数|706,255小时
劳务外包支付的报酬总额|31,017,998.18 元
公司高度重视股东回报,实施持续、稳定的利润分配政策。公司于《公司章程》中明确了利润分配的形式、时间间隔、条件及比例、决策程序及机制等。为建立对投资者持续、稳定、科学的回报机制,保持利润分配政策的连续性和稳定性,综合考虑行业发展趋势、公司战略规划、股东权益、社会资金成本以及外部融资环境等因素,根据《公司法》《证券法》《中国证券监督管理委员会关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3 号——上市公司现金分红》《上海证券交易所上市公司现金分红指引》及《公司章程》的有关规定,公司制订了连续的股东回报规划,计划在公司盈利、现金流满足公司正常经营需要且无重大投资计划的情况下,公司未来三年以现金方式累计分配的利润不少于未来三年实现的年均可分配利润的30%。
根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》相关规定,由于公司推进配股事项,综合考虑公司发展和股东利益等因素,未提出2021年度利润分配方案。配股完成后,公司进行了中期利润分配:2022 年12 月8 日,公司2022 年第一次临时股东大会审议通过了公司2022 年中期利润分配预案:以公司分红派息股权登记日的股份数为基数,拟向全体股东每10股派送现金红利1.8元(含税)。按照公司截至2022年9月30日的总股本8,635,987,294.00股计算,共分配现金红利1,554,477,712.92 元(含税),占公司2021 年度合并报表归属于母公司股东的净利润比例为32.77%,占2022 年度前三季度合并报表归属于母公司股东的净利润的比例为87.30%,该方案已于2022年12月26日实施完毕。公司利润分配政策的制定及2022 年中期现金分红方案符合监管及《公司章程》有关规定,设有明确的分红的标准及分红比例。公司独立董事对此出具了独立意见,认为分配方案适合公司实际情况,有利于公司长远发展,充分保护了股东特别是中小股东的合法权益。
每10股送红股数(股)|0
每10股派息数(元)(含税)|1.3
每10股转增数(股)|0
现金分红金额(含税)|1,122,678,348.22
分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润|2,637,075,791.20
占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|42.57
以现金方式回购股份计入现金分红的金额|0
合计分红金额(含税)|1,122,678,348.22
合计分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|42.57
公司2022 年度母公司报表实现净利润2,013,473,450.13 元,分别提取10%的法定盈余公积金、10%的一般风险准备金和10%的交易风险准备金后,本年可供投资者分配的利润为1,409,431,415.10 元;加上以前年度结余未分配利润8,660,230,905.45 元,减去公司本年实施2022 年中期利润分配方案分配的股利1,554,477,712.92 元,本年度累计可分配利润8,515,184,607.63 元。根据中国证券监督管理委员会证监机构字[2007]320 号文的规定,证券公司可供分配利润中公允价值变动收益部分不得用于向股东进行现金分配。剔除可供分配利润中公允价值变动收益部分的影响后,本年度可供分配利润中可进行现金分红的部分为7,304,280,688.95元。
综合考虑未来业务发展需要和股东利益,公司2022年度利润分配方案如下:以公司分红派息股权登记日的股份数为基数,拟向全体股东每10 股派送现金红利1.3 元(含税)。以公司2022年12月末股本8,635,987,294.00 股计算,共分配现金红利1,122,678,348.22元,本次现金分红占2022 年度母公司可分配利润的比例为79.65%,占2022 年度合并报表归属于上市公司股东净利润的比例为42.57%。本次分配后剩余可进行现金分红的未分配利润6,181,602,340.73 元转入下一年度。本年度不进行资本公积金转增股本(注:为推进配股工作,公司未提出2021年度利润分配方案,在配股结束后实施了2022年中期利润分配,综合公司2022 年年度利润分配预案与2022 年中期利润分配方案,公司全年合计分配现金红利总额2,677,156,061.14 元,占2022年度合并报表归属于上市公司股东净利润的比例为101.52%)。
公司第四届董事会第二十五次会议、2016年年度股东大会审议通过了《关于设立兴业证券股份有限公司员工持股计划的议案》等相关议案。2017 年8 月17 日,公司按照相关规定完成员工持股计划标的股票过户手续。公司员工持股计划分为两期,第一期持有公司股票47,669,000 股,占公司当时总股本的比例为0.712%,认购总金额311,755,260元,参与人数共2,943人,锁定期12 个月;第二期持有公司股票20,331,243 股,占公司当时总股本的比例为0.304%,认购总金额132,966,329.22元,参与人数共210人,锁定期36个月。
公司于2018年8 月16 日召开员工持股计划持有人会议第二次会议,审议通过了《关于修订<兴业证券员工持股计划管理办法>的议案》及《关于修订<兴业证券员工持股计划(修订稿)>的议案》。公司第一期及第二期员工持股计划所持有的公司股票锁定期已分别于2018年8月17日及2020年8月17日届满。
公司员工持股计划已于2022 年8月17日届满,存续期届满后不展期。因受信息敏感期交易限制,公司员工持股计划未在存续期内减持完毕公司股票,截至2022年9月5日,员工持股计划所持有的公司股票已全部减持完毕,公司于2022年9月7日披露《兴业证券股份有限公司关于员工持股计划减持完毕公司股票的公告》。
2.报告期内员工持股计划的实施情况
(1)报告期内,持股员工范围包括公司及公司境内金融类控股子公司的员工及公司委派至其他子公司的外派人员。截至报告期末,公司员工持股计划持有人数合计0人,较期初减少211人。
(2)员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律、法规允许的其他方式。
(3)报告期内,公司员工持股计划根据持有人退出申请减持公司股票4,635,563 股。截至2022年9月5日,公司员工持股计划所持有的公司股票已全部减持完毕。
(4)报告期内,公司员工持股计划管理委员会按照《兴业证券员工持股计划管理办法(2018年修订)》等相关约定处置离职持有人持有的份额。
(5)本次员工持股计划委托兴证资管作为资产管理机构进行管理。其他激励措施
董事会薪酬与考核委员会按照市场对标原则对公司高级管理人员进行综合考评,并根据考核结果制定公司高级管理人员薪酬分配方案,报董事会审批后执行。
详见公司于2023 年4 月22 日在上交所网站披露的《兴业证券股份有限公司2022 年度内部控制评价报告》。
(一)内部控制责任的声明
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整、提高经营效率和效果、促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性,故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
(二)建立财务报告内部控制的依据
公司依据《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《证券公司内部控制指引》以及《会计法》《企业会计准则》等相关规定,结合公司实际情况,建立健全公司财务报告内部控制。
(三)公司内部控制制度建设及实施情况
公司根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《证券公司内部控制指引》等相关规定,按照内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等内部控制五要素,结合公司实际情况,持续完善覆盖董事会、监事会、管理层与全体员工各层级,贯穿决策、执行与监督各环节,涵盖公司及所属单位各种业务和管理事项的与公司业务性质、规模和复杂程度相适应的内部控制体系,为公司经营管理的合法合规、资产安全、财务报告及相关信息的真实完整、提高经营效率和效果、促进公司实现发展战略提供合理保障。2022年,公司根据外部监管要求和内部管理需要,不断建立健全各项制度,完善业务与管理流程,优化组织架构,强化制度执行力。同时,公司通过实施审计项目、合规检查、年度内控评价与合规管理有效性评估等工作,对公司内部控制制度的建设与执行情况进行监督检查,对发现的问题及时推进整改,促进公司内控制度体系进一步完善,内控制度执行力进一步增强。
(四)内部控制自我评价报告的相关情况说明
董事会已根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求,结合公司内部控制制度和评价办法,在内部控制日常监督和专项监督的基础上,对公司2022 年12月31日的内部控制有效性进行了评价。董事会认为,于内部控制评价报告基准日,公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制,公司不存在财务报告内部控制重大缺陷,亦未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
公司充分履行股东职责,依法参与子公司法人治理。根据监管规定和集团化管理需要,公司制定了《兴业证券股份有限公司子公司管理办法》《兴业证券股份有限公司境外子公司管理实施细则》等子公司管理制度及配套细则,强化对子公司重大事项管理,从党建管理、公司治理、人力资源管理、财务管理、合规管理、风险管理、审计管理、信息报送等各个重要领域做出全面规范要求。根据公司制度规定,子公司在履行内部治理程序前须就重大事项请示公司,公司以书面形式将决策意见反馈委派的股东代表和提名的董事、监事贯彻落实。子公司及时向公司报送其董事会决议、股东(大)会决议等重要文件,公司跟踪评估决策效果,强化对子公司治理层面的管控。公司建立健全集团一体化经营管理体制,不断强化对子公司的垂直穿透管理力度,打造集团统一的合规、风控、投融资业务管理体系。公司对子公司重大事项实行前置性、嵌入式合规管理,持续加强子公司合规信息报告管理,向子公司宣导合规文化,促进子公司业务合规有序发展。
在明确子公司定位的基础上,将各级子公司纳入集团全面风险管理统一体系,从健全的组织架构、可操作的管理制度、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制、稳健的风险文化等维度落实垂直穿透风险管理各类核心管理机制体制,做到各级子公司风险管理各业务类别全覆盖,各风险类型全覆盖。公司继续强化以集中审批、制度建设、流程设计及工作指导作为对子公司投融资业务审批工作的管理重点,指导子公司按照集团统一的审批标准,根据授权管理要求分级执行审批工作。
详见公司于2023年4月22日在上交所网站披露的毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《兴业证券股份有限公司2022年度内部控制审计报告》。
公司严格依据福建证监局《关于开展福建辖区上市公司治理专项行动的通知》(闽证监发〔2021〕11号)要求开展自查,并于2021年完成了自查整改工作。自查整改情况请见公司2021年报“第四节公司治理-十五、上市公司治理专项行动自查问题整改情况”相关内容。
2022年,公司充分关注可能存在的治理问题,不断提升规范运作水平,健全各司其职、各负其责、协调运作、有效制衡的治理结构,夯实高质量发展的基础。
(一)合规管理体系建设情况
公司严格遵循相关法律法规和监管要求,进一步完善合规管理组织架构,不断优化合规管理体系,持续提升合规管理有效性。一是进一步健全合规管理制度体系。紧跟监管新规,制定、修订《兴业证券股份有限公司董事、监事、高级管理人员及从业人员执业行为管理办法》《兴业证券股份有限公司合规报告管理细则(2022 年8 月修订)》等20 余项制度,确保制度的适用性,强化制度的执行力。二是强化业务的合规管控。进一步深化对创新业务的合规管控,健全事前审查咨询、合规提示,事中密切跟踪、监督检查,事后整改规范、考核评价的全流程合规管控,保障业务的合规开展。三是优化合规管理系统功能。践行合规管理与金融科技相融合的理念,以数智化建设为驱动,推进反洗钱、信息隔离墙等相关合规管理系统优化升级,以科技手段提升合规风险识别和防范能力。四是强化合规管理队伍建设。通过专项工作研讨、培训交流、合规人员考核等举措,不断增强合规人员工作技能,提升专业履职水平,锻造高素质合规管理人才队伍。
(二)合规及稽核部门报告期内完成的检查稽核情况
报告期内,公司围绕监管关注重点,梳理合规管理痛点难点,聚焦创新复杂业务,以“突出重点,统筹兼顾”为原则,有序推进业务部门、分支机构及子公司的合规检查工作,以查促改,以改促进,及时完善内控机制,增强合规意识,筑牢合规防线。
公司根据年度审计计划安排、监管要求及公司需要,完成各类审计/评价项目143 个,审计/评价范围覆盖公司金融衍生品、证券承销与保荐、证券资产管理、券商交易结算、证券自营、证券经纪、金融产品代销、股票质押回购等业务领域,信息技术管理、分支机构授权管理、反洗钱、重大关联交易、呆账核销管理、全面风险管理、文化建设、财务信息披露等管理事项,以及海外业务板块,覆盖主要业务和管理部门、分支机构和子公司。
(三)董事、监事和高级管理人员培训情况
序号|培训日期|组织单位|培训内容|参训人员|培训方式
1|2022年5月24日|中国证券业协会|证券经营机构从业人员管理系列制度培训第二期网播课|董事、监事、高管|线上培训
2|2022年5月31日|中国证券业协会|证券经营机构股权管理相关制度解读|董事长、董秘、合规总监|
3|2022年5月31日|中国上市公司协会|上市公司数字化转型专题系列培训(上市公司数据合规问题探讨)|董事、监事、高管|
4|2022年6月13日|福建省上市公司协会|福建辖区上市公司治理专题培训班|控股股东、董监事、高管|
5|2022年6月18日至7月7日|上海证券交易所|2022年第三期上市公司董事、监事和高管初任培训|董事、监事|
6|2022年7月22日|中国上市公司协会|上市公司监事会系列培训(总7期-第9期)|监事|
7|2022年7月29日|福建省上市公司协会|福建辖区上市公司战略培训班|董事、财务总监、董事会秘书|
8|2022 年9 月22日|中国上市公司协会|2022 年上市公司监事会主席研修班|监事会主席|
9|2022 年9 月29日|中国上市公司协会|上市公司合规管理专题系列培训(总第5期)|董事、监事|
10|2022 年11 月18日|中国上市公司协会|2022 年上市公司董事长、总经理培训|董事长、总经理|
(四)修订公司章程
为进一步提升公司治理水平,根据《上市公司章程指引》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上市公司独立董事规则》等规定,结合公司实际情况,公司于2022年6月24 日召开2021年年度股东大会审议通过了关于修订《公司章程》部分条款的议案。本次主要修订内容包括:修改董事、独立董事任职条件以及不得担任董监高、独立董事的情形;完善独立董事选举、解除职务、辞职、向股东大会报告等要求;增加董事会决定廉洁从业管理目标的职责等。
根据公司配股发行结果以及中国证监会批复,结合办理工商变更登记手续以及公司实际需要,公司于2022 年12 月8 日召开2022 年第一次临时股东大会审议通过了关于变更公司注册资本、增加经营范围及修订《公司章程》部分条款的议案。本次主要修订内容包括:修改注册资本和股份总数;增加经营范围;增加廉洁从业建设相关工作要求;调整董事会风险控制委员会的职责等。
(五)账户规范专项说明
公司长期以来高度重视账户规范管理工作,严格执行中国证监会、中国证券业协会以及中国证券登记结算有限公司的各项账户管理要求,规范账户业务办理流程,持续优化组织架构、制度建设和人员配置,不断完善系统建设、技术保障和风险控制机制。同时,公司始终认真落实账户实名制要求,通过人脸比对、活体检测、文字识别技术、身份信息联网核查、智能助审等手段加强投资者身份信息采集和识别;并通过建立并完善监控系统和报送机制,履行对投资者账户使用情况的监督管理职责。
2022年公司持续夯实账户管理长效机制,加强账户实名制开立及使用情况规范管理,组织分支机构做好投资者账户信息比对、账户异常使用核查、投资者业务年度自查等工作,保质保量完成存量职业类别规范工作。公司于11 月21 日获批账户管理功能优化试点资格,并于2022 年12月正式上线综合账户服务功能,进一步提升公司的账户管理水平。
根据《证券账户管理规则》《证券账户业务指南》等相关要求,公司为投资者办理不合格账户解除中止交易业务时,均严格按照规定执行审批流程,已解除中止交易的账户均符合合格账户标准。截至2022年12 月31 日,公司剩余不合格证券账户(其中司法冻结的不合格账户124户)406户,占A 股投资者规范证券账户总数的0.004%,无风险处置证券账户,剩余小额休眠资金账户523,037户,剩余小额休眠证券账户386,192户。
(六)委托经纪人从事客户招揽、客户服务相关情况
1.经纪人规模进一步缩减
2022年,公司继续执行较为严格的经纪人签约规范,持续建设高质量经纪人队伍。2022年公司新引进经纪人62人,解除委托代理合同296人,经纪人总数由年初的551人减少到317人,截至报告期末,公司经纪人数量约占公司营销人员的7%,经纪人队伍规模进一步缩减。
2.经纪人管理合规有序
2022年,公司经纪人队伍继续保持稳健、有序、合规发展,公司严格按照《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券经纪人管理暂行规定》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》等有关法律、法规及自律规则要求以及《兴业证券股份有限公司经纪人管理办法》等相关规定对经纪人进行规范管理。报告期内,公司执业经纪人均具备相应资格,相关内控机制和技术系统运行合规有效。
同时,公司继续执行计提业务拨备金制度,加强对经纪人合规执业监督力度,保障客户权益。
3.经纪人培训不断完善
公司与上海功途教育科技股份有限公司合作多年,研发并运行了针对经纪人培训的E-
learning系统,为经纪人提供丰富的在线培训课程同时,对经纪人学习的过程和学习效果实施管控,确保经纪人执业培训质量。
2022年,公司持续做好经纪人执业培训工作,不断更新完善经纪人培训课程内容,跟踪督导经纪人培训情况,确保经纪人培训质效。
4.经纪人权益持续保障
公司遵循平等、自愿、诚实、信用的原则与经纪人签订委托代理合同,合同根据监管要求载明了相关事项,明确了双方的权利和义务。经纪人报酬的计算和支付、合同的变更、续签、解除、终止等有关事项均按照合同内容执行。
公司经纪人报酬按照一定比例从其开发客户净佣金收入中提取,报酬比例综合经纪人开发客户的净创收情况、地区竞争形势等因素确定,不得超过公司限定的最高比例,并需依据分支机构所在地监管要求进行调整。公司确保分支机构根据经纪人业务开展的情况发放经纪人的业务费用,有效保障经纪人合法权益。
5.经纪人业务合规开展
2022年,公司未出现与经纪人业务有关的客户投诉或纠纷,未发现其他可能出现客户集中投诉的事项。公司将继续加强经纪人业务管理,落实客户服务的适当性和及时性,不断提升客户满意度。
是否建立环境保护相关机制|是
报告期内投入环保资金(单位:万元)|267.63
2022年,兴业证券集团累计资助了6个生态帮扶项目,捐赠帮扶资金170 余万元。兴业证券在闽宁协作示范村西吉县龙王坝村建设兴业证券闽宁生态林,对龙王坝基地1000亩人工林地梯田地埂边进行造林,栽植丁香苗木11000株、大金星山楂1000株,助力当地治理水土流失和防风固沙,改善生态环境;在海原县硝沟村、彝良县大雄村实施村道亮化帮扶工程,安装太阳能路灯近200盏,持续改善农村人居环境和生产生活服务设施,积极服务美丽乡村建设。
2022年,兴业证券严格遵守《中华人民共和国环境保护法》等文件要求,推进节能环保工作。公司加速公务车辆能源结构零碳转型,推动公司新增车辆优先购买新能源,2022年,公司温室气体排放总量减少约20%。2022年,公司福州总部办公楼内的洗手台逐步推广自动感应水龙
头,有效节约水资源。公司通过办公节纸从源头控制废弃物的产生量,并通过垃圾分类、回收利用、委托有资质第三方等方式妥善处理废弃物。
是否采取减碳措施|是
减少排放二氧化碳当量(单位:吨|30,295(注:为贯彻落实习近平总书记关于碳达峰和碳中和的重大决策部署,践行低碳理念,2023年经核算,兴业证券集团2022年度生产经营所排放的30295吨温室气体,公司通过购买足量的国家核证自愿减排量、福建省林业碳汇与国际可再生能源证书等温室气体减排量产品进行抵消,实现碳中和。)
减碳措施类型(如使用清洁能源发电、在生产过程中使用减碳技术、研发生产助于减碳的新产品等)|1.推行绿色办公。推行无纸化办公优先使用电子材料;推进传统档案管理数字化转型;推行无纸化会议;优先使用线上会议。2.推行低碳生活。新增公务车优先选购新能源车;鼓励员工上下班骑行、步行或公共交通;推进节能增效,及时关闭电源,空调温度26度以上;强化节水意识;灶台人走火灭。3.推行零碳活动。推行“零碳”会议,通过降低碳排放+购买碳抵消资产,实现碳中和。4.推进绿色工程管理。优先租赁有绿色建筑标识的房屋;装修设计优先采用绿色建材;开展绿色施工并加强监查。5.推行绿色采购机制。优先采购绿色产品;数据中心/机房,注重能效、循环利用;增加绿色建材采购要求。
公司社会责任工作履行情况,详见公司2023年4月22日于上交所网站披露的《兴业证券股份有限公司2022年度社会责任报告》。
对外捐赠、公益项目|数量/内容|情况说明
总投入(万元)|2,399.49|报告期内,兴业证券集团投入公益资金2399.49 万元,开展各类公益项目90余个。
其中:资金(万元)|2,399.49|-
物资折款(万元)|-|-
惠及人数(人)|-|-
扶贫及乡村振兴项目|数量/内容|情况说明
总投入(万元)|1,703.04|-
其中:资金(万元)|1,703.04|-
物资折款(万元)|-|-
惠及人数(人)|-|-
帮扶形式(如产业扶贫、就业扶贫、教育扶贫等)|产业振兴、人才振兴文化振兴、生态振兴组织振兴等|报告期内,兴业证券集团投入乡村振兴帮扶资金1703.04万元,实施产业人才、文化、生态、组织等乡村振兴项目50余个
报告期内,兴业证券积极参与证券行业促进乡村振兴公益行动,不断拓展结对帮扶版图,在宁夏证监局、福建援宁工作队等单位支持下,分别与宁夏回族自治区海原县、西吉县签订“一司一县”闽宁协作结对帮扶协议,深化以闽宁、闽藏东西部协作为主体的对口帮扶体系;同时持续服务新时代新福建建设,推动省内多个老区苏区县振兴发展。兴业证券依托兴业证券慈善基金会专业平台践行社会责任,整合集团内外资源,实施产业、人才、文化、生态、组织等乡村振兴项目50余个,全年投入乡村振兴帮扶资金1700余万元,撬动上期所、大商所等专项帮扶资金近500万元,数万名群众受益,为新时代乡村全面振兴贡献了行业应有力量。
(一)产业振兴
产业兴则乡村旺。兴业证券坚持产业帮扶先行,以赋能帮扶为基础,以金融创新为特色,撬动多方外部资源,实施“公益+保险+期货”、数字化良田认领、乡村特色产业扶持等帮扶行动,为乡村振兴发展注入金融新动能。
1.深耕“保险+期货”金融助农模式
积极探索乡村振兴新模式,发挥集团综合化服务优势,不断优化完善“保险+期货”模式,创新“公益+保险+期货”金融助农产品,落地福建省首单生猪“公益+保险+期货”项目,并引入大商所资源落地全国首单闽藏协作“交易所+公益+保险+期货”项目,逐步实现金融助农模式从“资金投入型”公益向“资源撬动性”公益转变。全年项目覆盖闽、藏、宁等多地,已实现赔付400余万元,保障近2 万名农户稳产增收。其中在宁夏海原县落地的“公益+保险+期货”乡村振兴帮扶项目获“宁夏金融服务创新奖”。
2.创新应用数字化良田认领助力粮食安全
联合兴业证券慈善基金会创新应用“智慧认领+多人共建”的数字化良田认领解决方案,发起“兴乡村·种福田”良田共建公益助农行动,为社会公众提供了良田选择、共建拼团、良田监测、作物领取、秋收志愿服务等一站式良田认领智能化服务,开拓了人人都可参与的乡村振兴新模式,开辟了“公益先行、公众参与、市场融合”的乡村绿色产业振兴新路径。
3.发展特色茶叶种植促进产业兴旺
捐赠支持江西井冈山市厦坪镇政府对菖蒲村茶叶基地标准化茶园提升改造,养护茶叶基地种植黄金茶600亩,扩建生态茶园120亩,并开发公益性岗位,带动本地脱贫困、边缘户30余人参与务工,为村集体经济带来稳定增收。
(二)人才振兴
人才振兴是乡村振兴的重要支撑,兴业证券坚持教育帮扶为本,在深耕奖教助学、改善农村学校办学条件、促进城乡教育均衡化等基础上,引入乡村儿童财经素养教育、劳动教育、科技教育、艺术教育等特色教育资源,并创新试点乡村振兴带头人培训、闽宁社工人才扶持等人才培养项目,不断为乡村发展培育人才,为乡村振兴蓄积力量。
1.推动福建省内老区苏区县乡村教育事业发展
在柘荣县,援建兴证·博雅园劳动实践教育基地,打造劳动实践景观区、种植区、养殖区、采摘区、休息区等功能区域,开设劳动教育课程,进一步推进柘荣县城乡义务教育优质均衡发展;在政和县,实施乡村振兴教育帮扶计划、乡村小规模学校帮扶试点、儿童艺术教育等项目,精准解决乡村学校教育资源失衡问题,助力乡村美育教育及优秀教师培育;在宁化县,依托慈善信托继续开展兴证•爱孤奖教助学资助项目,并新增建设第二个兴证科技校园点,提升乡村学校科学教育水平。
2.巩固拓展脱贫县、国家乡村振兴重点帮扶县教育帮扶工作
联合宁夏证监局在海原县大嘴村开展教育帮扶工作,改善农村小规模学校办学条件;捐资支持宁夏西吉中学、袁河小学对35间教室进行护眼灯改造,完善教室健康光环境;持续深化闽藏对口支援,追加投入第四期八宿县兴证·闽藏金融助学金,同时援建八宿县中学物理、化学、生物实验室共5间,深入实施素质教育,改善藏区学校办学条件。
3.创新发展金融公益,试点乡村儿童财经素养教育项目
为全面提升青少年金融素养,兴业证券试点建立有特色、可推广的金融公益品牌,组织兴业证券慈善基金会在云南彝良县落地兴佰计划-乡村儿童财经素养教育项目,通过扎根一线的“兴未来”儿童之家实施,为乡村儿童进行财智思维的启蒙、财经素养能力的培养。
4.支持“闽宁社工机构牵手计划”
深度参与国家民政部、国家乡村振兴局发起的闽宁协作社工队伍“牵手计划”,支持福建优秀社工机构牵手帮扶宁夏西吉、海原、同心等5 家本土社工机构,助力提升宁夏社工队伍建设,进一步拓展东西部协作及乡村振兴帮扶模式,增强帮扶成效。
(三)文化振兴