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|||来三年股东回报规划的规定,科学规范地实施利润分配政策,综合考虑投资者的合理投资回报和公司的长远及可持续发展,保持利润分配政策的连续性和稳定性,坚持为股东创造长期价值。公司如违反前述承诺,将及时公告违反的事实及理由,除因不可抗力或其他非归属于公司的原因外,将向公司股东和社会公众投资者道歉,同时向投资者提出补充|||||
|||承诺或替代承诺,以尽可能保护投资者的利益,并在公司股东大会会议审议通过后实施。2、公司实际控制人及其一致行动人承诺根据《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》(国发[2014]17号)、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》(国办发[2013]110号)、《关于首发及再|||||
|||融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》(中国证券监督管理委员会公告[2015]31号)和《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关规定,公司实际控制人郑茳、肖佐楠、匡启和及其一致行动人联创投资、矽丰投资、矽芯投资、矽晟投资、旭盛科创承诺:(1)不以实际控制人或其一致行动人身份越权干预公司经营管理活|||||
|||动,侵占公司利益;(2)不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益;(3)全力支持及配合公司对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束;(4)不动用国芯科技资产从事与公司利益无关的投资、消费活动;(5)努力确保由国芯科技董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与国芯科技填补回报措|||||
|||施的执行情况相挂钩;(6)如国芯科技未来实施股权激励计划,将全力支持国芯科技将该股权激励的行权条件等安排与国芯科技填补回报措施的执行情况相挂钩;(7)本人/本单位若违反或未履行上述承诺,愿意根据中国证监会和上海证券交易所等相关监管机构的有关规定承担相应的责任。3、公司董事、高级管理人员承诺根据《国务院关于进一步促|||||
|||进资本市场健康发展的若干意见》(国发[2014]17号)、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》(国办发[2013]110号)、《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》(中国证券监督管理委员会公告[2015]31号)和《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关|||||
|||规定,公司全体董事、高级管理人员承诺:(1)不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益;(2)对本人的职务消费行为进行约束;(3)不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动;(4)由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;(5)若公司|||||
|||后续推出股权激励计划,本人承诺拟公布的股权激励行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;(6)本人若违反或未履行上述承诺,愿意根据中国证监会和上海证券交易所等相关监管机构的有关规定承担相应的责任。|||||
|其他|公司、公司实际控制人郑茳、肖佐楠、匡启和|关于利润分配的承诺1、公司的承诺公司就利润分配政策作出如下承诺:(1)本次发行上市后,公司将严格执行《苏州国芯|详见承诺内容|否|是|不适用|不适用
|||科技股份有限公司章程》中关于利润分配政策的规定,履行利润分配程序并实施利润分配。(2)若公司未能履行上述承诺中的义务,将采取下列约束措施:1公司将在股东大会及中国证券监督管理委员会指定媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。2如果投资者因公司未履行上述承诺事项而在证券交易中遭受损|||||
|||失的,公司将依法向投资者赔偿相关损失,投资者的损失依据证券监管部门或其他有权部门认定的金额确定。2、公司实际控制人的承诺公司实际控制人郑茳、肖佐楠、匡启和就公司的利润分配政策作出如下承诺:(1)本次发行上市后,本人将督促发行人严格执行《苏州国芯科技股份有限公司章程》中关于利润分配政策的规定,履行利润分配程序并实|||||
|||施利润分配。(2)若本人未能履行上述承诺中的义务,将采取下列约束措施:1本人将在股东大会及中国证券监督管理委员会指定媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。2如果投资者因本人未履行上述承诺事项而在证券交易中遭受损失的,本人将依法向投资者赔偿相关损失,投资者的损失依据证券监管部门或其|||||
|||他有权部门认定的金额确定。|||||
|解决同业竞争|实际控制人郑茳、肖佐楠、匡启和及其控制的联创投资、矽晟投资、矽丰投资、矽芯投资、旭盛科创|避免同业竞争的承诺:为避免与发行人之间新增同业竞争,发行人实际控制人郑茳、肖佐楠、匡启和及其控制的联创投资、矽晟投资、矽丰投资、矽芯投资、旭盛科创出具了《关于避免同业竞争的承诺函》,具体内容如下:“1、截至本承诺函出具之日,本人/本单位以及本人/本单位控制的企业未以任何方式直接或间|详见承诺内容|否|是|不适用|不适用
|||接从事或参与与国芯科技相竞争的业务,未直接或间接拥有与国芯科技存在竞争关系的企业的股份、股权或任何其他权益。2、在本人/本单位单独或共同控制国芯科技期间,本人/本单位以及本人/本单位控制的企业不会在中国境内外直接或间接地以下列形式或其他任何形式从事对国芯科技的生产经营构成或可能构成同业竞争的业务和经营活动,包括但不限|||||
|||于:(1)直接或间接从事与国芯科技相竞争的业务;(2)投资、收购、兼并从事与国芯科技相竞争的业务的企业或经济组织;(3)以托管、承包、租赁等方式经营从事与国芯科技相竞争的业务的企业或经济组织;(4)以任何方式为国芯科技的竞争企业提供资金、业务及技术等方面的支持或帮助。3、若国芯科技将来开拓新的业务领域,国芯科|||||
|||技享有优先权,本人/本单位以及本人/本单位控制的其他企业将不再发展同类业务。4、如违反上述承诺,本人/本单位将承担由此给国芯科技造成的全部损失。本承诺函自本人/本单位签署之日起生效。本承诺函在本人/本单位作为国芯科技实际控制人及其一致行动人期间持续有效且不可变更或撤销。”|||||
|解决关联交易|公司实际控制人郑茳、肖佐楠、匡启和|规范和减少关联交易的承诺:公司实际控制人|详见承诺内容|否|是|不适用|不适用
|||郑茳、肖佐楠、匡启和已出具《关于规范和减少关联交易的承诺函》,内容如下:“1、在本人为国芯科技实际控制人及其一致行动人期间,本人以及本人控制的企业将尽量减少与国芯科技及其子公司的关联交易;2、对于不可避免的或有合理原因而发生的关联交易,本人以及本人控制的企业将遵循公平合理、价格公允的原则,与国芯科技或其子公司|||||
|||依法签订协议,履行合法程序,并将按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《苏州国芯科技股份有限公司章程》等有关规定履行信息披露义务和办理有关报批事宜,本人保证不通过关联交易损害国芯科技及其无关联关系股东的合法权益;3、如违反上述承诺,本人愿意承担由此给国芯科|||||
|||技造成的全部损失。”|||||
|其他|保荐机构国泰君安证券股份有限公司|保荐机构承诺:保荐机构国泰君安证券股份有限公司承诺:“(1)本公司为发行人首次公开发行股票并上市制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(2)若因本公司为发行人首次公开发行股票并上市制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,本公司将赔|详见承诺内容|是|是|不适用|不适用
|||偿投资者损失。”|||||
|其他|公证天业会计师事务所(特殊普通合伙)|发行人会计师承诺:发行人审计机构公证天业会计师事务所(特殊普通合伙)承诺:“(1)本事务所为发行人首次公开发行股票并上市制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(2)若因本事务所为发行人首次公开发行股票并上市制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失|详见承诺内容|是|否|不适用|不适用
|||的,且本所因此应承担赔偿责任的,本事务所将依法赔偿投资者损失。”|||||
|其他|北京市炜衡律师事务所|发行人律师承诺:发行人律师北京市炜衡律师事务所承诺:“(1)本事务所为发行人首次公开发行股票并上市制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(2)若因本事务所为发行人首次公开发行股票并上市制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或|详见承诺内容|是|是|不适用|不适用
|||者重大遗漏,给投资者造成损失的,且本所存在过错依法应承担赔偿责任的,本事务所将赔偿投资者因此而遭受的损失。”|||||
|其他|江苏中企华中天资产评估有限公司、上海申威资产评估有限公司|发行人资产评估机构承诺:发行人资产评估机构江苏中企华中天资产评估有限公司和上海申威资产评估有限公司分别承诺:“(1)本公司为发行人首次公开发行股票并上市制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重|详见承诺内容|是|是|不适用|不适用
|||大遗漏。(2)若因本公司为发行人首次公开发行股票并上市制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,本公司将赔偿投资者损失。”|||||
|其他|公司|公司关于股东信息披露的承诺公司承诺如下:1、本公司已在招股说明书中真实、准确、完整的披露了股东信息;2、本公司历史沿革上不存在股份代持情形;3、本公司不存在|详见承诺内容|是|是|不适用|不适用
|||法律法规规定禁止持股的主体直接或间接持有发行人股份的情形;4、本公司首次公开发行A股股票并在科创板上市的保荐机构国泰君安证券股份有限公司及其子公司通过以自有、资管或募集资金投资的已经基金业协会备案的相关金融产品间接持有少量公司股份(穿透后持有本公司股份的比例不超过0.1%),该等投资行为系相关金融产品管理人|||||
|||所作出的独立投资决策,并非国泰君安证券主动针对公司进行投资;除上述情况外,本次发行的中介机构或其负责人、高级管理人员、经办人员不存在直接或间接持有发行人股份情形;5、本公司/本公司股东不存在以发行人股权进行不当利益输送情形;6、若本公司违反上述承诺,将承担由此产生的一切法律后果。|||||
与再融资相关的承诺||||||||
||||||||
与股权激励相关的承诺||||||||
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其他对公司中小股东所作承诺||||||||
|现聘任
境内会计师事务所名称|公证天业会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬|1,400,000.00
境内会计师事务所审计年限|8
境内会计师事务所注册会计师姓名|刘勇、侯克丰
境内会计师事务所注册会计师审计年限|5
境外会计师事务所名称|不适用
|名称|报酬
保荐人|国泰君安证券股份有限公司|
类型|资金来源|发生额|未到期余额|逾期未收回金额
银行理财|闲置募集资金|7,139,000,000.00|710,000,000.00|-
||委托理财金额|委托理财起始日期|委托理财终止日期||||年化收益率|预期收益(如有)|实际收益或损失||是否经过法定程序|未来是否有委托理财计划|减值准备计提金额(如有)
||160,000,000.00|2022/1/10|2022/4/11||||3.15%|-|1,256,547.95||是|是|-
||110,000,000.00|2022/4/14|2022/5/16||||2.90%|-|279,671.23||是|是|-
||||||||||||||
||110,000,000.00|2022/5/19|2022/6/20||||2.95%|-|284,493.15||是|是|-
||90,000,000.00|2022/6/24|2022/9/22||||3.00%|-|665,753.43||是|是|-
||20,000,000.00|2022/12/14|||||1.80%|-|||是|是|-
||100,000,000.00|2022/1/14|2022/4/14||||3.25%|-|812,500.00||是|是|-
||200,000,000.00|2022/1/25|2022/4/25||||3.35%|-|1,675,000.00||是|是|-
||200,000,000.00|2022/1/25|2022/5/25||||3.41%|-|2,273,333.33||是|是|-
||||||||||||||
||90,000,000.00|2022/4/25|2022/6/28||||3.35%|-|527,625.00||是|是|-
||200,000,000.00|2022/5/5|2022/6/28||||3.39%|-|998,166.67||是|是|-
||||||||||||||
||200,000,000.00|2022/6/6|2022/9/6||||1.70%|-|850,000.00||是|是|-
||290,000,000.00|2022/7/4|2022/8/30||||3.35%|-|1,511,222.22||是|是|-
||220,000,000.00|2022/8/31|2022/9/30||||3.28%|-|601,333.33||是|是|-
||||||||||||||
||270,000,000.00|2022/9/9|2022/12/9||||3.85%|-|2,598,750.00||是|是|-
||150,000,000.00|2022/10/11|2022/10/31||||2.90%|-|241,666.67||是|是|-
||||||||||||||
||70,000,000.00|2022/10/17|2022/10/31||||2.85%|-|77,583.33||是|是|-
||220,000,000.00|2022/11/7|2022/11/30||||2.85%|-|414,638.89||是|是|-
||||||||||||||
||220,000,000.00|2022/12/5|2023/1/1||||1.7%-3.1%|-|-||是|是|-
||270,000,000.00|2022/12/12|2023/1/1||||1.7%-3.1%|-|-||是|是|-
||300,000,000.00|2022/1/13|2022/3/31||||3.60%|-|2,278,356.16||是|是|-
||||||||||||||
||700,000,000.00|2022/1/13|2022/1/27||||2.90%|-|778,630.14||是|是|-
||500,000,000.00|2022/1/28|2022/3/31||||3.80%|-|3,227,397.26||是|是|-
||330,000,000.00|2022/3/31|2022/6/30||||3.80%|-|3,126,410.96||是|是|-
||270,000,000.00|2022/4/1|2022/6/30||||3.80%|-|2,529,863.01||是|是|-
||200,000,000.00|2022/6/2|2022/6/30||||3.00%|-|461,808.22||是|是|-
||||||||||||||
||300,000,000.00|2022/6/30|2022/9/30||||3.80%|-|2,873,424.66||是|是|-
||300,000,000.00|2022/7/13|2022/9/29||||3.80%|-|2,436,164.38||是|是|-
||20,000,000.00|2022/7/22|2022/8/22||||2.95%|-|50,109.59||是|是|-
||||||||||||||
||300,000,000.00|2022/9/30|2022/12/30||||3.80%|-|2,842,191.78||是|是|-
||300,000,000.00|2022/10/12|2022/12/30||||3.80%|-|2,467,397.26||是|是|-
||29,000,000.00|2022/10/14|2022/10/31||||2.50%|-|33,767.12||是|是|-
||||||||||||||
||200,000,000.00|2022/8/3|2022/12/3||||1.4%-3.4%|-|2,266,666.67||是|是|-
||200,000,000.00|2022/12/8|2023/1/8||||1.2%-2.9%|-|-||是|是|-
(一)募集资金整体使用情况
募集资金来源|募集资金总额|扣除发行费用后募集资金净额|募集资金承诺投资总额|调整后募集资金承诺投资总额(1)|截至报告期末累计投入募集资金总额(2)|截至报告期末累计投入进度(%)(3)=(2)/(1)|本年度投入金额(4)|本年度投入金额占比(%)(5)=(4)/(1)
股票发行|2,518,800,000.00|2,262,376,075.82|602,512,700.00|602,512,700.00|279,104,170.93|46.32|279,104,170.93|46.32
项目名称|是否涉及变更投向|募集资金来源|项目募集资金承诺投资总额|调整后募集资金投资总额(1)|截至报告期末累计投入募集资金总额(2)|截至报告期末累计投入进度(%)(3)=(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|是否已结项|投入进度是否符合计划的进度|投入进度未达计划的具体原因|本项目已实现的效益或者研发成果|项目可行性是否发生重大变化,如是,请说明具体情况|节余的金额及形成原因
云-端信息安全芯片设计及产业化项目|不适用|发行股票|315,518,600.00|315,518,600.00|108,176,181.88|34.29|2023年10月|否|是|不适用|不适用|否|不适用
基于 C*Core CPU 核的 SoC 芯片设计平台设计及产业化项目|不适用|发行股票|172,002,400.00|172,002,400.00|153,502,247.48|89.24|2023年10月|否|是|不适用|不适用|否|不适用
基于 RISC-V架构的 CPU 内核设计项目|不适用|发行股票|114,991,700.00|114,991,700.00|17,425,741.57|15.15|2023年10月|否|是|不适用|不适用|否|不适用
实施主体:“基于RISC-V架构的CPU内核设计项目”由公司实施|实施主体:“基于RISC-V架构的CPU内核设计项目”由公司及全资子公司无锡国芯微高新技术有限公司实施|为应对快速变化的市场需求与竞争环境,推进公司RISC-V CPU研发和应用业务的持续发展,充分利用苏州市、无锡市的人力资源优势和优惠政策,结合公司发展战略及募投项目实际建设情况,公司本着合理、谨慎、节约、有效的原则,在保证募投项目原计划实施效果的前提下,通过权衡募投项目实施的便利性因素和成本效益后,做出新增实施主体和实施地点的决定,本次新增实施主体和实施地点有利于优化资源配置,提高募集|公司于2022年10月27日召开了第二届董事会第五次会议和第二届监事会第五次会议,审议通过了《关于部分募投项目新增实施主体和实施地点的议案》。同意公司募投项目“基于RISC-V架构的CPU内核设计项目”(以下简称“该项目”)的实施主体由“公司实施”新增全资子公司无锡国芯微高新技术有限公司为实施主体,新增后该项目的实施主体为“公司及全资子公司无锡国芯微高新技术有限公司”;“基于RISC-V架构的CPU内核设计项目”实施地点由在“苏
||资金使用效率,符合公司的实际情况和项目实施的需要。|州市”实施新增无锡市为实施地点,新增后该项目的实施地点为“苏州市、无锡市”。具体内容详见公司2022年10月28日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《关于部分募投项目新增实施主体和实施地点的公告》(公告编号:2022-056)。
实施地点:“基于RISC-V架构的CPU内核设计项目”由公司在苏州市实施|实施地点:“基于RISC-V架构的CPU内核设计项目”由公司在苏州市、无锡市实施|为应对快速变化的市场需求与竞争环境,推进公司RISC-V CPU研发和应用业务的持续发展,充分利用苏州市、无锡市的人力资源优势和优惠政策,结合公司发展战略及募投项目实际建设情况,公司本着合理、谨慎、节约、有效的原则,在保证募投项目原计划实施效果的前提下,通过权衡募投项目实施的便利性因素和成本效益后,做出新增实施主体和实施地点的决定,本次新增实施主体和实施地点有利于优化资源配置,提高募集资金使用效率,符合公司的实际情况和项目实施的需要。|公司于2022年10月27日召开了第二届董事会第五次会议和第二届监事会第五次会议,审议通过了《关于部分募投项目新增实施主体和实施地点的议案》。同意公司募投项目“基于RISC-V架构的CPU内核设计项目”(以下简称“该项目”)的实施主体由“公司实施”新增全资子公司无锡国芯微高新技术有限公司为实施主体,新增后该项目的实施主体为“公司及全资子公司无锡国芯微高新技术有限公司”;“基于RISC-V架构的CPU内核设计项目”实施地点由在“苏州市”实施新增无锡市为实施地点,新增后该项目的实施地点为“苏州市、无锡市”。具体内容详见公司2022年10月28日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《关于部分募投项目新增实施主体和实施地点的公告》(公告编号:2022-056)。
2022年3月17日,公司召开了第二届董事会第一次会议、第二届监事会第一次会议,会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金及支付发行费用的议案》,同意
公司本次以募集资金人民币112,662,413.39元置换预先投入募投项目的自筹资金及支付发行费用。公司本次募集资金置换时间距募集资金到账时间未超过6个月,符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规的规定,公司本次募集资金置换行为没有与募投项目的实施计划相抵触,不影响募集资金投资计划的正常进行,也不存在变相改变募集资金用途、损害股东利益的情形。
序号|项目名称|项目总投资额(万元)|已投入自筹资金金额(万元)|本次置换金额(万元)
1|云-端信息安全芯片设计及产业化项目|31,551.86|4,711.582386|4,711.582386
2|基于C*Core CPU 核的SoC芯片设计平台设计及产业化项目|17,200.24|4,039.602851|4,039.602851
3|基于RISC-V 架构的CPU内核设计项目|11,499.17|1,648.595758|1,648.595758
合计||60,251.27|10,399.780995|10,399.780995
序号|项目名称|已预先投入金额(元)|本次拟置换金额(元)
1|审计及验资费|4,880,000.02|4,880,000.02
2|律师费用|2,924,528.30|2,924,528.30
3|其他上市服务费、登记费等|860,075.12|860,075.12
合计||8,664,603.44|8,664,603.44
公司于2022年11 月4 日召开了第二届董事会第六次会议和第二届监事会第六次会议,审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意公司使用不超过人民币10,000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金,使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月,并且公司将随时根据募投项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金,可以满足公司生产经营对流动资金的需求,有利于提高闲置募集资金的使用效率,降低公司财务费用,符合公司及全体股东利益,符合《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》相关法律法规、规章及其他规范性文件的规定,不会影响募集资金投资项目的正常进行,不存在变相改变募集资金投向或损害股东利益的情况。
公司独立董事对上述使用闲置募集资金暂时补充流动资金的事项发表了明确的同意意见。
存款银行|银行帐户|理财名称|金额(元)|起止日期|利息(元)|是否到期
中信银行股份有限公司苏州分行|8112001013100628472|结构性存款|160,000,000.00|2022/01/10-2022/04/11|1,256,547.95|是
中信银行股份有限公司苏州分行|8112001013100628472|结构性存款|110,000,000.00|2022/04/14-2022/05/16|279,671.23|是
中信银行股份有限公司苏州分行|8112001013100628472|结构性存款|110,000,000.00|2022/05/19-2022/06/20|284,493.15|是
中信银行股份有限公司苏州分行|8112001013100628472|结构性存款|90,000,000.00|2022/06/24-2022/09/22|665,753.43|是
中信银行股份|8112001013100628472|7天通知存款|20,000,000.00|2022/12/14||否
有限公司苏州分行||||||
苏州银行股份有限公司高新技术产业开发区支行|51901900001049|结构性存款|100,000,000.00|2022/01/14-2022/04/14|812,500.00|是
苏州银行股份有限公司高新技术产业开发区|51901900001049|结构性存款|200,000,000.00|2022/01/25-2022/04/25|1,675,000.00|是
支行||||||
苏州银行股份有限公司高新技术产业开发区支行|51901900001049|结构性存款|200,000,000.00|2022/01/25-2022/05/25|2,273,333.33|是
苏州银行股份有限公司高新技术产业开发区支行|51901900001049|结构性存款|90,000,000.00|2022/04/25-2022/06/28|527,625.00|是
苏州银行股份有限公司高新技术产业开发区支行|51901900001049|结构性存款|200,000,000.00|2022/05/05-2022/06/28|998,166.67|是
苏州银行股份有限公司高新技术产业开发区支行|51901900001049|结构性存款|200,000,000.00|2022/06/06-2022/09/06|850,000.00|是
苏州银行股份|51901900001049|结构性存款|290,000,000.00|2022/07/04-2022/08/30|1,511,222.22|是
有限公司高新技术产业开发区支行||||||
苏州银行股份有限公司高新技术产业开发区支行|51901900001049|结构性存款|220,000,000.00|2022/08/31-2022/09/30|601,333.33|是
苏州银行股份有限公司高新|51901900001049|结构性存款|270,000,000.00|2022/09/09-2022/12/09|2,598,750.00|是
技术产业开发区支行||||||
苏州银行股份有限公司高新技术产业开发区支行|51901900001049|结构性存款|150,000,000.00|2022/10/11-2022/10/31|241,666.67|是
苏州银行股份有限公司高新技术产业开发|51901900001049|结构性存款|70,000,000.00|2022/10/17-2022/10/31|77,583.33|是
区支行||||||
苏州银行股份有限公司高新技术产业开发区支行|51901900001049|结构性存款|220,000,000.00|2022/11/07-2022/11/30|414,638.89|是
苏州银行股份有限公司高新技术产业开发区支行|51901900001049|结构性存款|220,000,000.00|2022/12/05-2023/01/01||否
苏州银行股份有限公司高新技术产业开发区支行|51901900001049|结构性存款|270,000,000.00|2022/12/12-2023/01/01||否
招商银行股份有限公司苏州分行新区支行|512906620510808|结构性存款|300,000,000.00|2022/01/13-2022/03/31|2,278,356.16|是
招商银行股份有限公|512906620510808|结构性存款|700,000,000.00|2022/01/13-2022/01/27|778,630.14|是
司苏州分行新区支行||||||
招商银行股份有限公司苏州分行新区支行|512906620510808|结构性存款|500,000,000.00|2022/01/28-2022/03/31|3,227,397.26|是
招商银行股份有限公司苏州分行新区支行|512906620510808|结构性存款|330,000,000.00|2022/03/31-2022/06/30|3,126,410.96|是
招商银行股份有限公司苏州分行新区支行|512906620510808|结构性存款|270,000,000.00|2022/04/01-2022/06/30|2,529,863.01|是
招商银行股份有限公司苏州分行新区支行|512906620510808|结构性存款|200,000,000.00|2022/06/02-2022/06/30|461,808.22|是
招商银行股份有限公司苏州|512906620510808|结构性存款|300,000,000.00|2022/06/30-2022/09/30|2,873,424.66|是
分行新区支行||||||
招商银行股份有限公司苏州分行新区支行|512906620510808|结构性存款|300,000,000.00|2022/07/13-2022/09/29|2,436,164.38|是
招商银行股份有限公司苏州分行新区支行|512906620510808|结构性存款|20,000,000.00|2022/07/22-2022/08/22|50,109.59|是
招商银行股份|512906620510808|结构性存款|300,000,000.00|2022/09/30-2022/12/30|2,842,191.78|是
有限公司苏州分行新区支行||||||
招商银行股份有限公司苏州分行新区支行|512906620510808|结构性存款|300,000,000.00|2022/10/12-2022/12/30|2,467,397.26|是
招商银行股份有限公司苏州分行新区支
行512906620510808
结构性存款
29,000,000.00
2022/10/14-
江苏银行股份有限公司苏州新区支行|30260188000365171|结构性存款|200,000,000.00|2022/08/03-2022/12/03|2,266,666.67|是
江苏银行股份有限公司苏州新区支行|30260188000365171|结构性存款|200,000,000.00|2022/12/08-2023/01/08||否
苏州国芯科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2022年1月28日召开公司第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十一次会议,审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》,在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下,同意将部分超募资金40,000.00万元用于永久补充公司流动资金。
|本次变动前||本次变动增减(+,-)|||||本次变动后|
|数量|比例(%)|发行新股|送股|公积金转股|其他|小计|数量|比例(%)
一、有限售条件股份|186,743,902|77.81||||-2,915,662|-2,915,662|183,828,240|76.59
1、国家持股||||||||0|0
2、国有法人持股|17,330,580|7.22||||-20,200|-20,200|17,310,380|7.21
3、其他内资持股|169,413,322|70.59||||-2,895,462|-2,895,462|166,517,860|69.38
其中:境内非国有法人持股|102,183,862|42.58||||-2,895,462|-2,895,462|99,288,400|41.37
境内自然人持股|67,229,460|28.01||||||67,229,460|28.01
4、外资持股|||||||||
其中:境外法人持股|||||||||
境外自然人持股|||||||||
二、无限售条件流通股份|53,256,098|22.19||||2,915,662|2,915,662|56,171,760|23.41
1、人民币普通股|53,256,098|22.19||||2,915,662|2,915,662|56,171,760|23.41
2、境内上市的外资股|||||||||
3、境外上市的外资股|||||||||
4、其他|||||||||
三、股份总数|240,000,000|100||||||240,000,000|100
1、经中国证券监督管理委员会于2021年12月7日出具的《关于同意苏州国芯科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2021]3860号文)核准,公司获准向社会公开发行人民币普通股(A股)股票6,000万股,每股面值1元,发行价格为人民币41.98元/
股,募集资金总额为2,518,800,000.00元。2022年1月6日,公司首次公开发行的股票上市流通。
2、公司有限售条件股份减少2,915,662股。其中,20,200股系战略投资者国泰君安证裕投资有限公司根据《上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)》等有关规定出借股份所致,借出部分体现为无限售条件流通股;369,200 股系战略投资者国泰君安君享科创板国芯科技1号战略配售集合资产管理计划根据《上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试
行)》等有关规定出借股份所致,借出部分体现为无限售条件流通股;2,526,262股系公司首次公开发行网下配售限售股上市流通,具体内容详见公司于2022年6月29日刊载于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《首次公开发行网下配售限售股上市流通公告》(公告编号:
2022-034)。
股东名称|年初限售股数|本年解除限售股数|本年增加限售股数|年末限售股数|限售原因|解除限售日期
麒越基金|24,081,840|0|0|24,081,840|首发上市|2023.01.06
西藏泰达|19,414,800|0|0|19,414,800|首发上市|2023.01.06
国家集成电路基金|15,530,580|0|0|15,530,580|首发上市|2023.01.06
郑茳|13,206,060|0|0|13,206,060|首发上市|2025.07.07
肖佐楠|9,244,260|0|0|9,244,260|首发上市|2025.07.07
联创投资|9,238,320|0|0|9,238,320|首发上市|2025.07.07
天创华鑫|7,912,620|0|0|7,912,620|首发上市|2023.01.06
嘉信佳禾|7,081,380|0|0|7,081,380|首发上市|2023.01.06
孙力生|5,315,760|0|0|5,315,760|首发上市|2023.01.06
旭盛科创|4,954,320|0|0|4,954,320|首发上市|2025.07.07
天创保鑫|4,521,240|0|0|4,521,240|首发上市|2023.01.06
魏宏锟|4,387,680|0|0|4,387,680|首发上市|2023.01.06
矽晟投资|4,385,880|0|0|4,385,880|首发上市|2025.07.07
匡启和|3,796,740|0|0|3,796,740|首发上市|2025.07.07
矽丰投资|3,451,860|0|0|3,451,860|首发上市|2025.07.07
矽芯投资|2,791,980|0|0|2,791,980|首发上市|2025.07.07
网下限售股份|2,526,262|2,526,262|0|0|首发上市|2022.07.06
国泰君安君享科创板国芯科技1号战略配售集合资产管理计划|2,417,640|0|0|2,417,640|新股配售|2023.01.06
国泰君安证裕投资有限公司|1,800,000|0|0|1,800,000|新股配售|2024.01.08
杨志瑛|664,560|0|0|664,560|首发上市|2023.01.06
暂未上市流通的流通股(非送股类)|93,276,218|93,276,218|0|0|首发上市|2022.01.06
合计|186,743,902|2,526,262||184,217,640|/|/
股票及其衍生证券的种类|发行日期|发行价格(或利率)|发行数量|上市日期|获准上市交易数量|交易终止日期
普通股股票类||||||
 A股|2021年12月24日|41.98|6,000|2022年1月6日|6,000|不适用
经中国证券监督管理委员会于2021年12月7日出具的《关于同意苏州国芯科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2021]3860号文)核准,公司获准向社会公开发行人民币普通股(A股)股票6,000万股,每股面值1元,发行价格为人民币41.98元/股,募集资金总额为2,518,800,000.00 元。2022年1月6日,公司首次公开发行的股票上市流通。
鉴于公司向社会首次公开发行人民币普通股(A股)股票6,000万股,公司股份总数由
18,000万股增加至24,000 万股,公司的股东数量首次超过200人,公司本次发行新股募集资金总额为2,518,800,000.00元,公司的资产相应增加。
截至报告期末普通股股东总数(户)|12,809
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)|14,999
截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)|0
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)|0
截至报告期末持有特别表决权股份的股东总数(户)|0
年度报告披露日前上一月末持有特别表决权股份的股东总数(户)|0
前十名股东持股情况||||||||
股东名称(全称)|报告期内增减|期末持股数量|比例(%)|持有有限售条件股份数量|包含转融通借出股份的限售股份数量|质押、标记或冻结情况||股东性质
||||||股份状态|数量|
宁波麒越股权投资基金合伙企业(有限合伙)|0|24,081,840|10.03|24,081,840|24,081,840|无||其他
西藏津盛泰达创业投资有限公司|0|19,414,800|8.09|19,414,800|19,414,800|无||境内非国有法人
国家集成电路产业投资基金股份有限公司|0|15,530,580|6.47|15,530,580|15,530,580|无||国有法人
郑茳|0|13,206,060|5.50|13,206,060|13,206,060|无||境内自然人
肖佐楠|0|9,244,260|3.85|9,244,260|9,244,260|无||境内自然人
苏州国芯联创投资管理有限公司|0|9,238,320|3.85|9,238,320|9,238,320|无||境内非国有法人
张迪新|0|8,629,560|3.60|8,629,560|8,629,560|无||境内自然人
天津天创华鑫现代服务产业创业投资合伙企业(有限合伙)|0|7,912,620|3.30|7,912,620|7,912,620|无||其他
|||2.95|7,081,380||||
宁波嘉信佳禾股权投资基金合伙企业(有限合伙)|0|||||无||其他
孙力生|0|5,315,760|2.21|5,315,760|5,315,760|无||境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况||||||||
股东名称|||持有无限售条件流通股的数量|||股份种类及数量||
||||||种类|数量|
赵吉|||1,700,000|||人民币普通股|1,700,000|
中国工商银行股份有限公司-诺安先锋混合型证券投资基金|||1,594,641|||人民币普通股|1,594,641|
赵建平|||1,100,000|||人民币普通股|1,100,000|
渤海银行股份有限公司-诺安优选回报灵活配置混合型证券投资基金|||897,015|||人民币普通股|897,015|
中信证券股份有限公司|||883,935|||人民币普通股|883,935|
中国工商银行股份有限公司-海富通改革驱动灵活配置混合型证券投资基金||人民币普通股|684,821
中国银行股份有限公司-平安策略先锋混合型证券投资基金|647,068|人民币普通股|647,068
中国银行股份有限公司-平安品质优选混合型证券投资基金|551,296|人民币普通股|551,296
平安银行股份有限公司-平安新鑫先锋混合型证券投资基金|534,587|人民币普通股|534,587
中国农业银行股份有限公司-中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基|510,000|人民币普通股|510,000
前十名股东中回购专户情况说明|无||
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明|无||
上述股东关联关系或一致行动的说明|上述股东中,郑茳、肖佐楠、苏州国芯联创投资管理有限公司为一致行动人关系||
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明|无||
序号|有限售条件股东名称|持有的有限售条件股份数量|有限售条件股份可上市交易情况|限售条件
|||可上市交易时间|新增可上市交易股份数量|
1|宁波麒越股权投资基金合伙企业(有限合伙)|24,081,840|2023年1月6日|24,081,840| IPO上市后锁定12个月
2|西藏津盛泰达创业投资有限公司|19,414,800|2023年1月6日|19,414,800| IPO上市后锁定12个月
3|国家集成电路产业投资基金股份有限公司|15,530,580|2023年1月6日|15,530,580| IPO上市后锁定12个月
4|郑茳|13,206,060|2025年7月6日|13,206,060| IPO上市后实际控制人锁定42个月
5|肖佐楠|9,244,260|2025年7月6日|9,244,260| IPO上市后实际控制人锁定42个月
6|苏州国芯联创投资管理有限公司|9,238,320|2025年7月6日|9,238,320| IPO上市后实际控制人及其一致行动人锁定42个月
7|张迪新|8,629,560|2023年1月6日|8,629,560| IPO上市后锁定12个月
8|天津天创华鑫现代服务产业创业投资合伙企业(有限合伙)|7,912,620|2023年1月6日|7,912,620| IPO上市后锁定12个月
9|宁波嘉信佳禾股权投资基金合伙企业(有限合伙)|7,081,380|2023年1月6日|7,081,380| IPO上市后锁定12个月
10|孙力生|5,315,760|2023年1月6日|5,315,760| IPO上市后锁定12个月
上述股东关联关系或一致行动的说明||上述股东中,郑茳、肖佐楠、苏州国芯联创投资管理有限公司为一致行动人关系。|||
股东/持有人名称|获配的股票/存托凭证数量|可上市交易时间|报告期内增减变动数量|包含转融通借出股份/存托凭证的期末持有数量
国泰君安君享科创板国芯科技1 号战略配售集合资产管理计划|2,417,640|2023年1月6日|-369,200(减少369,200股系战略投资者国泰君安君享科创板国芯科技1号战略配售集合资产管理计划根据《上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)》等有关规定出借股份)|2,417,640
股东名称|与保荐机构的关系|获配的股票/存托凭证数量|可上市交易时间|报告期内增减变动数量|包含转融通借出股份/存托凭证的期末持有数量
国泰君安证裕投资有限公司|保荐机构国泰君安证券股份有限公司的子公司|1,800,000|2024 年1 月8日|-20,200(减少20,200股系战略投资者国泰君安证裕投资有限公司根据《上海证|1,800,000
||||券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)》等有关规定出借股份)|
姓名|郑茳、肖佐楠、匡启和
国籍|中国
是否取得其他国家或地区居留权|否
主要职业及职务|郑茳,男,1966年出生,中国国籍,无境外永久居留权,博士研究生学历,教授。1985年至1998年历任东南大学讲师、副教授、教授、博士生导师、无锡分校副校长;1998年至2002年任摩托罗拉(中国)电子有限公司苏州设计中心经理;2002年至2019年任国芯有限董事长;现任国芯科技董事长。郑茳先生为国务院特殊津贴专家,曾获“新世纪百千万人才工程”国家级人选、国家科技进步二等奖科技部“创新人才推进计划”科技创新创业人才、全国信息产业劳动模范、江苏省劳动模范、江苏省“十大”杰出青年、江苏制造突出贡献奖、江苏省“333 工程”突出贡献奖、苏州市首届杰出人才等荣誉。
|肖佐楠,男,1969年出生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士研究生学历,高级工程师。1994年至1998年任中国华大集成电路设计公司工程师;1998 年至2003 年历任摩托罗拉(中国)电子有限公司苏州设计中心工程师、部门经理;2003年至2019年历任国芯有限IC设计部经理、总经理;现任国芯科技董事、总经理,微五科技监事、紫山龙霖董事长。肖佐楠先生为国务院特殊津贴专家,曾入选国家特支计划(万人计划),为科技部首批“创新人才推进计划”中青年科技创新领军人才,并于2014 年获苏州市“市长奖”。匡启和,男,1966年出生,中国国籍,无境外永久居留权,博士研究生学历,高级工程师。1988年至1991年任丹阳市司徒高级中学教师;1991 年至1994 年于南京师范大学攻读硕士学位;1994 年至1998 年历任无锡小天鹅股份有限公司工程师、部门经理;1999年至2002年于南京航空航天大学攻读博士学位;2002 年至2003 年任江苏意源科技有限公司部门经理;2003 年至2019 年历任国芯有限部门经理、副总经理;现任国芯科技董事、副总经理。匡启和先生为国务院特殊津贴专家。
郑茳、肖佐楠、匡启和于2019年3月20日签订了《一致行动人协议》,取代原《苏州国芯科技有限公司管理层一致行动协议书》。《一致行动人协议》确认三方自成为国芯科技(包括前身国芯有限)股东以来的一致行动事实,并约定三方就目标公司经营发展事项的决策,包括但不限于:对目标公司的董事、监事和高级管理人员选任安排、经营方针和投资方案、年度财务预算方案及决算方案、增加或者减少公司注册资本、章程修改、对外投资、与其他方的合资及合作、为他人提供担保等与目标公司经营发展相关的一切事项,以及其他根据有关法律法规和《公司章程》规定需要由公司股东大会、董事会作出决议的事项作出的决定,三方应始终保持一致行动。若三方无法达成一致意见时,在议案的内容符合法律、法规、监管机关的规定和《公司章程》规定的前提下,以郑茳的意见作为一致行动的意见。
《一致行动人协议》协议有效期至公司在上海证券交易所挂牌上市之日起三十六个月。有效期届满后,三方经协商一致可延长本协议,不存在即将到期的风险。三位实际控制人亦承诺了在协议有效期内,继续保障公司控制权的稳定。
由于公司具有完整的业务体系和直接面向市场自主经营的能力,且建立了有效的内部控制和经营管理体系,并不依赖于某个股东。因此即使实际控制人中的任何一人在协议有效期届满前提出到期解除,或一致行动协议届满终止后该人员退出或不再参与共同控制,公司上市36个月届满后实际控制人虽可能发生变更,但不会因此对公司的业务经营造成影响。
郑茳、肖佐楠、匡启和为一致行动人,联创投资、矽晟投资、矽丰投资、矽芯投资、旭盛科创为前述实际控制人控制的持股平台,为前述实际控制人的一致行动人。
苏公W[2023]A789 号
苏州国芯科技股份有限公司全体股东:
我们审计了苏州国芯科技股份有限公司(以下简称国芯科技)财务报表,包括2022年12月31日的合并及母公司资产负债表,2022年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及财务报表附注。
我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了国芯科技2022年12月31日的合并及母公司财务状况以及2022年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于国芯科技,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
如财务报表附注五、33所述,2022年度,国芯科技实现营业收入52,483.06万元。收入是国芯科技的关键业绩指标,存在国芯科技管理层(以下简称管理层)为了达到特定目标或期望而操纵收入的风险,因此我们将国芯科技的收入确认识别为关键审计事项。
(1)了解和评价管理层与营业收入确认相关的内部控制,并测试关键控制运行的有效性;
(2)对收入和成本执行分析程序,包括按照产品和服务类别对收入、成本、毛利率波动分析,判断收入和毛利率变动合理性;
(3)检查主要的销售合同,并对重要IP授权合同访谈,以评价国芯科技有关收入确认的政策是否符合会计准则的要求;
(4)采用抽样方式选取样本,检查与收入确认相关的支持性凭据,包括销售合同、签收单或确认单、销售回款以及其他支持性凭据,评价收入确认是否符合国芯科技的会计政策;
(5)采用抽样方式选取样本,向客户执行发送询证函,询证交易金额,评价收入的真实性、准确性;
(6)对资产负债表日前后确认的收入交易,选取样本核对销售合同、签收单或确认单、销售回款及其他支持性凭据,以评价收入是否记录于恰当的会计期间;
(7)检查在财务报表中有关收入确认的披露是否符合企业会计准则的要求。
如财务报表附注五、4所述,截至2022年12月31日,国芯科技应收账款余额
34,658.22万元,坏账准备金额4,952.18万元。由于应收账款余额重大且坏账准备的评估涉及管理层的重大判断,因此我们将应收账款坏账准备的计提作为关键审计事项。
(1)了解和评价管理层与应收账款管理相关的内部控制,并测试关键控制运行的有效性;
(2)对于采用组合方式进行减值测试的应收账款,评价管理层按信用风险特征划分组合的合理性;评价管理层减值测试方法的合理性,检查计提方法是否按照坏账政策执行,重新计算坏账计提金额是否准确;
(3)通过分析国芯科技应收账款的账龄和客户信誉情况,并执行应收账款函证及替代测试程序,评价应收账款坏账准备计提的合理性;
国芯科技管理层(以下简称管理层)对其他信息负责。其他信息包括国芯科技2022年年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。
在编制财务报表时,管理层负责评估国芯科技的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非管理层计划清算国芯科技、终止运营或别无其他现实的选择。
国芯科技治理层(以下简称治理层)负责监督国芯科技的财务报告过程。
(4)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对国芯科技持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致国芯科技不能持续经营。
(6)就国芯科技中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。
公证天业会计师事务所中国注册会计师
(特殊普通合伙)(项目合伙人)刘勇
中国注册会计师侯克丰
中国·无锡2023年4月26日
项目|附注|2022 年12 月31 日|2021 年12 月31 日
流动资产:|||
货币资金|七.1|1,214,524,614.03|2,380,152,471.77
结算备付金|||
拆出资金|||
交易性金融资产|七.2|691,057,500.00|
衍生金融资产|||
应收票据|七.4|22,708,737.72|17,693,706.79
应收账款|七.5|297,060,435.56|202,819,041.59
应收款项融资|七.6|14,263,337.29|11,107,691.30
预付款项|七.7|235,873,390.51|31,353,581.64
应收保费|||
应收分保账款|||
应收分保合同准备金|||
其他应收款|七.8|8,967,011.38|2,566,187.24
其中:应收利息|||
应收股利|||
买入返售金融资产|||
存货|七.9|218,139,476.24|139,105,323.08
合同资产|||
持有待售资产|||
一年内到期的非流动资产|||
其他流动资产|七.13|20,037,825.31|11,338,883.05
流动资产合计||2,722,632,328.04|2,796,136,886.46
非流动资产:|||
发放贷款和垫款|||
债权投资|||
其他债权投资|||
长期应收款|||
长期股权投资|七.17|26,920,511.71|22,222,755.53
其他权益工具投资|||
其他非流动金融资产|七.19|53,831,555.56|2,700,000.00
投资性房地产|||
固定资产|七.21|7,761,380.72|7,734,230.28
在建工程|七.22|5,757,006.33|4,998,843.42
生产性生物资产|||
油气资产|||
使用权资产|七.25|12,622,037.84|7,508,256.24
无形资产|七.26|100,253,863.11|84,857,072.78
开发支出|||
商誉|||
长期待摊费用|七.29|78,845,370.55|26,686,202.50
递延所得税资产|七.30|27,448,136.15|15,188,906.52
其他非流动资产|七.31|12,539,952.40|9,678,449.10
非流动资产合计||325,979,814.37|181,574,716.37
资产总计||3,048,612,142.41|2,977,711,602.83
流动负债:|||
短期借款|七.32|2,726,732.47|25,000,000.00
向中央银行借款|||
拆入资金|||
交易性金融负债|||
衍生金融负债|||
应付票据|||
应付账款|七.36|49,897,492.05|45,912,033.79
预收款项|||
合同负债|七.38|94,159,860.67|39,298,375.43
卖出回购金融资产款|||
吸收存款及同业存放|||
代理买卖证券款|||
代理承销证券款|||
应付职工薪酬|七.39|29,706,950.27|25,721,274.35
应交税费|七.40|8,759,489.33|8,692,890.18
其他应付款|七.41|1,538,673.46|1,044,069.25
其中:应付利息|||
应付股利|||
应付手续费及佣金|||
应付分保账款|||
持有待售负债|||
一年内到期的非流动负债|七.43|4,924,984.92|3,521,343.22
其他流动负债|七.44|13,199,756.35|1,198,724.00
流动负债合计||204,913,939.52|150,388,710.22
非流动负债:|||
保险合同准备金|||
长期借款|||
应付债券|||
其中:优先股|||
永续债|||
租赁负债|七.47|8,294,292.24|4,270,048.60
长期应付款|||
长期应付职工薪酬|||
预计负债|||
递延收益|七.51|14,212,320.41|18,987,481.26
递延所得税负债|七.30|214,102.15|
其他非流动负债|||
非流动负债合计||22,720,714.80|23,257,529.86
负债合计||227,634,654.32|173,646,240.08
所有者权益(或股东权益):|||
实收资本(或股本)|七.53|240,000,000.00|240,000,000.00
其他权益工具|||
其中:优先股|||
永续债|||
资本公积|七.55|2,416,056,386.80|2,416,056,386.80
减:库存股|||
其他综合收益|||
专项储备|||
盈余公积|七.59|18,850,026.85|12,341,289.55
一般风险准备|||
未分配利润|七.60|146,071,074.44|135,667,686.40
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计||2,820,977,488.09|2,804,065,362.75
少数股东权益|||-
所有者权益(或股东权益)合计||2,820,977,488.09|2,804,065,362.75
负债和所有者权益(或股东权益)总计||3,048,612,142.41|2,977,711,602.83
公司负责人:郑茳主管会计工作负责人:肖佐楠会计机构负责人:张海滨