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第一届董事会第二十四次临时会议|2022 年12 月06 日|2022 年12 月08 日|1.《关于公司董事会非独立董事换届选举的议案》;2.《关于公司董事会独立董事换届选举的议案》;3.《关于公司董事、监事津贴的议案》;4.《关于召开公司2022 年第四次临时股东大会的议案》。
董事出席董事会及股东大会的情况|||||||
董事姓名|本报告期应参加董事会次数|现场出席董事会次数|以通讯方式参加董事会次数|委托出席董事会次数|缺席董事会次数|是否连续两次未亲自参加董事会会议|出席股东大会次数
张晓春|8|8|0|0|0|否|4
林涛|8|8|0|0|0|否|4
田锋|8|8|0|0|0|否|5
贺志强|4|2|2|0|0|否|2
潘同文|8|4|4|0|0|否|5
彭万红|8|4|4|0|0|否|5
涂子沛|5|1|4|0|0|否|5
顾正兵|2|0|2|0|0|否|3
陈阳升|0|0|0|0|0|否|1
吕国林|0|0|0|0|0|否|1
黎木平|0|0|0|0|0|否|1
(三)董事对公司有关事项提出异议的情况
(四)董事履行职责的其他说明
报告期内,公司全体董事勤勉尽责,严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》《董事会议事规则》《独立董事工作细则》及其他相关法律、法规、规章、规范性文件开展工作,高度关注公司规范运作和经营情况。根据公司的实际情况,对公司的重大治理和经营决策提出了相关的意见,经过充分沟通讨论,形成一致意见,并坚决监督和推动董事会决议的执行,确保决策科学、及时、高效,维护公司和全体股东的合法权益。
委员会名称|成员情况|召开会议次数|召开日期|会议内容|提出的重要意见和建议|其他履行职责的情况|异议事项具体情况(如有)
第一届董事会审计委员会第九次会议|潘同文、彭万红、贺志强|1|2022 年04 月08 日|1.《2021 年度财务决算报告》;2.《2021 年度内部控制及自我评价报告》;3.《2021 年度关联交易执行情况及2022 年度日常关联交易预计的议案》;4.《关于聘请2022年度审计机构的议案》;5.《2022 年度财务预算报告》;6.《2022 年第一季度报告》。|无|无|
第一届董事会审计委员会第十次会议|潘同文、彭万红、贺志强|1|2022 年08 月12 日|1.《2022 年半年度财务报告》|无|无|
第一届董事会审计委员会第十一次会议|潘同文、彭万红、顾正兵|1|2022 年10 月17 日|1.《2022 年第三季度报告》|无||
第一届董事会薪酬与考核委员会第三次会议|彭万红、潘同文、贺志强|1|2022 年04 月08 日|1.《关于2021 年度高级管理人员绩效考核结果及薪酬的议案》|无|无|
第一届董事会薪酬与考核委员会第四次会议|彭万红、潘同文、顾正兵|1|2022 年11 月30 日|1.《关于公司董事、监事津贴的议案》|无|无|
第一届董事会提名委员会第二次会议|彭万红、潘同文田锋|1|2022 年06 月09 日|1.《关于增选公司第一届董事会独立董事的议案》|无|无|
第一届董事会提名委员会第三次会议|彭万红、潘同文、田锋|1|2022 年11 月30 日|1.《关于公司董事会非独立董事换届选举的议案》;2.《关于公司董事会独立董事换届选举的议案》。|无|无|
报告期末母公司在职员工的数量(人)|1,235
报告期末主要子公司在职员工的数量(人)|990
报告期末在职员工的数量合计(人)|2,225
当期领取薪酬员工总人数(人)|2,225
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)|20
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数(人)
生产人员|1124
销售人员|34
技术人员|878
财务人员|45
行政人员|144
合计|2,225
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
博士|40
硕士|800
本科|1,027
大专及以下|358
合计|2,225
公司贯彻“业绩导向、预算管理”、“部门差异、动态调整”、“以绩付薪、多劳多得”的薪酬分配理念,以绩效、能力拉差激活员工,牵引组织绩效的达成和公司战略发展的实现。公司实施的薪酬策略主要包括:
(1)业绩导向,预算管理:根据生产经营预算制度,制定年度薪酬预算,原则上薪酬包增幅应与公司经营业绩增长同步,同时加强对于技术创新、战略型业务、新市场开拓的投入保障,关注整体价值创造;
(2)部门差异、动态调整:根据各个板块业务发展特点及阶段性差异,优化部门薪酬分配逻辑,并实施动态调整,依据业绩达成情况匹配绩效奖金分配额度和节奏;
(3)以绩付薪、多劳多得:明确个人绩效贡献与薪酬的关系,将组织经营业绩、部门绩效结果、个人绩效贡献与个人薪酬激励强挂钩,鼓励“多劳多得”、“以绩付薪”。
2022 年,公司培训板块在推进新人培训(启航计划)、专业培训(续航计划)、储备人才培训(通
航计划)、中层干部培训(领航培训)、高管培训(引航计划)五大航系列基础上,不断优化培训设计,校招应届生培训新增“项目实战历练”,以训战结合的形式促进新人融入与提升;“节日关怀特辑”方
面新增SUTPC 技术节活动及代码标兵评选,进一步加强人才培养与人才关怀的联系,丰富人才培养模式,提升员工参训积极性与幸福感,满足员工对培训活动多元化的诉求。
2022 年,公司全年现场培训/活动累计超过100 场,覆盖约10,000 人次;开展项目经理OMO 学习项目,覆盖约1,000人次;新任讲师超过30人,累计沉淀200余门内部课程。综合各培训项目的平均满意度为97.4%,与去年同期(97.9%)基本持平。
每10 股送红股数(股)|0
每10 股派息数(元)(含税)|0.60
每10 股转增数(股)|5
分配预案的股本基数(股)|208,000,000
现金分红金额(元)(含税)|12,480,000.00
以其他方式(如回购股份)现金分红金额(元)|0.00
现金分红总额(含其他方式)(元)|12,480,000.00
可分配利润(元)|365,895,892.64
现金分红总额(含其他方式)占利润分配总额的比例|100.00%
本次现金分红情况|
其他|
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明|
公司拟定如下利润分配预案如下:|
以总股本208,000,000 股为基数,向全体股东进行现金分红,每10 股分配现金0.6 元(含税),共计分配现金1,248.00 万元(含税);同时以资本公积金向全体股东每10 股转增5 股。转增股本前本公司总股本为208,000,000 股,转增股本后公司总股本增至312,000,000 股。
(一)内部控制建设及实施情况
公司董事会下设审计委员会,授权内部审计机构负责内部控制评价工作的组织和实施。由审计部编制内部控制自我评价工作方案,确定评价范围、评价时间、人员分工等具体工作,组织实施业务循环的内部控制自我评价。2022 年底审计部依据评价工作方案实施了公司及其合并报表范围内子公司的内部控制评价工作,覆盖控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五个方面,评价报告提交董事会审议。
根据公司财务报告内部控制重大、重要缺陷的认定情况,截至内部控制评价报告基准日,不存在财务报告内部控制重大、重要缺陷。董事会认为,公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大、重要缺陷认定情况,截至内部控制评价报告基准日,公司未发现非财务报告内部控制重大、重要缺陷。
(二)报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
公司名称|整合计划|整合进展|整合中遇到的问题|已采取的解决措施|解决进展|后续解决计划
南京市城市与交通规划设计|收购南京城交院61.4759%的|详见公司刊登在巨潮资讯网|不适用|不适用|不适用|不适用
研究院股份有限公司|股份,有利于进一步提升深城交在交通规划咨询领域的服务能力和品牌价值,进一步提升公司在全国尤其是华东区域的市场份额和区域竞争力,有助于以规划咨询牵引工程设计、智慧交通类业务快速落地。|(www.cninfo. com.cn)《于受让南京城交院61.4759%股份的公告》||||
内部控制评价报告全文披露日期|2023 年04 月12 日|
内部控制评价报告全文披露索引|具体内容详见公司在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《2022 年度内部控制自我评价报告》|
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例|100.00%|
纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例|100.00%|
缺陷认定标准||
类别|财务报告|非财务报告
定性标准|重大缺陷:内部控制中存在的、可能导致不能及时防止或发现并纠正财务报表重大错报的一个或多个内部控制缺陷的组合。重要缺陷:内部控制中存在的、其严重程度不如重大缺陷,但仍足以引起企业财务报告监督人员关注的一个或多个内部控制缺陷的组合。一般缺陷:是指除重大缺陷、重要缺陷之外的其他缺陷。|重大缺陷:是指一个或多个内部控制缺陷的组合,可能导致公司严重偏离整体控制目标的情形。重要缺陷:是指一个或多个内部控制缺陷的组合,其严重程度和经济后果低于重大缺陷,但仍有可能导致公司偏离控制目标。一般缺陷:是指除重大缺陷、重要缺陷之外的其他缺陷。
定量标准|重大缺陷:资产总额的错漏比例>=1%或错漏金额>2000 万元;收入总额的错漏比例>=3%或错漏金额>1000 万元;利润总额的错漏比例>=5%或错漏金额>500 万元。| A、重大缺陷:≥利润总额的6%; B、重要缺陷:≥利润总额的2%且<利润总额的6%; C、一般缺陷:<利润总额的2%。
|重要缺陷:资产总额的0.5%<=错漏比例<1%或1000 万元<=错漏金额<2000万元;收入总额的1.5%<=错漏比例<3%或500 万元<=错漏金额<1000 万元;利润总额的2.5%<=错漏比例<5%或200 万元<=错漏金额<500万元。一般缺陷:资产总额的错漏比例<0.5%或错漏金额<1000 万元;收入总额的错漏比例<1.5%或错漏金额<500 万元;利润总额的错漏比例<2.5%或错漏金额<200 万元。|
财务报告重大缺陷数量(个)|0|
非财务报告重大缺陷数量(个)|0|
财务报告重要缺陷数量(个)|0|
非财务报告重要缺陷数量(个)|0|
(二)内部控制审计报告或鉴证报告
内部控制审计报告中的审议意见段|
我们认为,深城交公司于2022 年12 月31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。|
内控审计报告披露情况|披露
内部控制审计报告全文披露日期|2023 年04 月12 日
内部控制审计报告全文披露索引|具体内容详见公司在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《天健会计师事务所关于深圳市城市交通规划设计研究中心股份有限公司内部控制审计报告》
内控审计报告意见类型|标准无保留意见
非财务报告是否存在重大缺陷|否
(一)强化党建引领,促进党企文化相融
报告期内,公司各级党组织坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为行动指南,全面贯彻党的十九大、二十大会议精神,坚持稳中求进的工作基调坚定不移的推动企业高质量发展。报告期内,公司党委不断加强党建引领,建设党建品牌,持续开展深党委“先锋讲堂”品牌活动,年度开展技术分享、业务交流、文化宣贯等活动19场,累计参加1000余人。同时,指导支部设立“每周一课”“市场领航计划”等党建品牌17 个,开展党建品牌活动60 余场,累计参加2000 余人次。打造先锋工程,创建了深圳轨道五期建设等先锋项目2,党员先锋队1,党员先锋岗等70个“先锋工程”载体;开展了与福建高速、深圳机场集团等内外部党建共建16 次;凝聚团青力量,组织党团青年骨干集中观看建党101 周年、“党的二十大”、建团百年大会系列学习活动;开展“奋斗者正青春”主题演讲比赛,组织团员及青年员工参与34 期“青年大学习”,为公司高质量发展提供坚实的政治保障。
(二)股东权益保护
1、推动公司价值提升实现股东回报
公司2022 年实现营收及利润的平稳增长,拟制定了2022 年度的利润分配及资本公积金转增股本方案,向全体股东每10股分配现金0.60元(含税),同时以资本公积金向全体股东每10股转增5股,保障了股东的资产收益权。公司在董事会、股东大会的相关议案方案上充分考虑中小股东利益,对报名参加股东大会现场会议的中小股东积极热情做好会务接待工作,为网络投资投资者提供便利条件,确保公司股东能依法充分参与公司重大事项的决策,同时严格遵照创业板上市公司相关规范及公司章程开展公司治理相关工作。
2、积极维护投资者关系实现公平、公正、公开
公司保持对互动易、投资者热线、投资者关系邮箱相关问题,在合规范围内进行及时或实时交流答复,报告期内,公司实现互动易问题回复290 个,回复率达100%。公司积极配合各机构调研,并对调研相关问题的问答记录进行及时披露。公司对2021 年度业绩、2022 年度业绩、利润分配方案等重大事项严格按照内幕信息管理相关要求,做好内幕知情人登记备案与内部信息管理工作。为使投资者能深入了解公司,报告期内,公司积极召开了2021 年度业绩说明会和2022 年半年度业绩说明会,其中公司通过“现场+网络视频直播”的方式对公司2021年度业绩实现情况及相关问题进行说明,累计观看人数超过6万人次,持续提升公司投资者关系维护工作。
1、注重人才培训发展,强化人文关怀
公司关注员工发展,为每位员工定制专业化技能发展路径,提升员工专业技能。报告期内开展了包括领航计划、续航计划、启航计划等一系列培训项目,上半年现场培训/活动累计完成11 场,覆盖约5000+人次;开展3 次线上培训专项,覆盖约500+人次。公司一直致力于通过搭建类型丰富、体验优先的福利和关怀体系,持续不断的提升员工幸福感,报告期内公司开展了疫区员工专项关怀、生日及节日关怀、“迎新环保行”“春日摄影”等一系列福利项目、文化活动、慰问等员工关怀行动,营造表率、沟通、关怀与激励的工作氛围公司被国际权威财务组织特许公认会计师公会(ACCA)认定为专业发展类认可雇主、培训生发展类黄金级认可雇主。
2、保障员工合法权益,强化价值导向
公司建立了市场化用工机制,与全体员工签订劳动合同,为员工及时发放薪酬及缴纳社会保险,提供舒适的办公环境与条件,确保工作环境的安全卫生。以员工身体健康为首要考虑,每年组织员工开展体检,积极组织员工开展各类体育及文娱活动,严格执行双休制及员工休假制度。公司构建了以价值贡献为导向的薪酬、激励和绩效管理体系,塑造业绩为导向的激励文化,实现资源向价值创造者、业务创新者、高能力者倾斜,实现多劳多得。
(四)客户和供应商权益保护
1、强化业务项目“质量优秀”,确保客户服务的效果
公司以“全球领先的城市交通整体解决方案提供者”为愿景,致力于为客户提供最先进的技术服务。公司以丰富的数据和知识积累迭代,利用行业领先的大数据分析及数字孪生技术,为客户提供“最优”的科学的解决方案,提升客户“投资”收益与社会效益,同时以效果为导向,通过全过程质量管控,为
客户提供更卓越的交付效果和用户体验,多层次满足用户需求,提升客户满意度,增强用户体验和黏性。
2、强化采购项目“公开公正”,确保供应商公平竞争
公司针对不同类型不同级别的采购需求,建立完善了详细的采购管理制度及供应商管理、评价体系。通过阳光采购平台等公开采购平台发布采购需求,实现供应商公平享受企业采购的知情权、参与权,通过采购及纪检监督小组的联合审核,确保供应商选取的公正。在严格要求供应商保障服务质量基础上,公司及时实施完成采购验收、评审等程序并遵照协议约定完成付款,报告期内保持采购方面零诉讼。
(五)科技赋能交通碳减排,促进城市高质量发展
公司作为领先的城市交通专业机构、新型智慧交通科技企业,以“让交通与城市更美好”为使命,充分展现国企担当,积极以科技赋能交通碳排放,为粤港澳大湾区、长三角、京津冀、成渝都市圈等区域的120多座重点城市提供高质量专业技术服务,推动城市高质量发展。公司是国内最早建设城市交通仿真实验室的交通专业机构,通过对城市交通的系统模拟仿真和优化,研发了全球第一个城市级动态实时交通排放分析系统以及国内首个交通运行指数等系统,设立有深圳市交通碳排放工程实验室,支持城市重大交通政策评估和交通碳排放精细化治理,并搭建了全球首个小时级动态发布的交通排放分析系统,研发了交通碳排放实时监测发布平台,利用“大数据、云平台”等新一代技术,为全国各地主要城市政府在规划决策、交通拥堵治理、市民出行等各方面提供更全面、更综合、更先进的城市交通解决方案,大大提升城市交通效率,显著降低碳排放。以公司协助制定的路内停车收费政策全面实施后为例,深圳
中心城区工作日晚高峰交通排放下降约7%,平均车速上升约13%;基于轨道实时在线仿真精准还原乘客
出行轨迹,优化轨道发车间隔、停站时间和换乘衔接,可实现列车牵引节能13%,乘客出行时间节省6%。报告期内,公司持续推进行业节能减排、绿色发展,承办了中国清洁交通伙伴关系(CCTP)第十四期研讨会与粤港澳大湾区碳达峰技术沙龙,公司中标成都市基于交通大数据的城市碳排放核算平台研究(运营),将借助实时交通大数据,围绕低碳出行碳积分,制定一套引导市民绿色公交出行、推动城市交通纯电动化、新能源化的治理机制,填补成都市在城市交通领域“碳达峰碳中和”的空白。公司“碳达峰碳中和背景下福田中心区绿色出行环境提升改造试点方案”2022 年成功中标生态环境部粤港澳绿色大湾区建设典型技术与案例名单,被纳入“一带一路”生态环保大数据服务平台绿色技术储备库及“粤港澳绿色大湾区”专区进行宣传推广;公司承建的东莞滨海湾智慧道路管理平台交通信号灯智能管控系统正式交付使用,实施“绿波带”技术,部分路段按照时速50 至60 千米行驶通过6 个路口的车辆行驶时间缩短28.9%,车速提高63.6%,平均停车次数减少86.7%。
(六)赓续捐资助学,关注学生发展
1、长期致力捐资助学
近年来,深城交代表多次前往广西贺州,开展“爱心成就梦想,助学点燃希望”“爱心助学,传递温暖”等捐资助学活动。在贺州市平桂区羊头镇中红完全小学,深城交代表向同学们发放企业定制的《儿童交通安全ABC》,给大家上了一堂生动的交通安全知识课,并分享了个人成长经历,勉励同学们要努力成长为有知识、有品德、有作为的新一代建设者,以优异的成绩回报家乡,回报社会。
2、倾听儿童声音,关注学生发展
报告期内,公司在收到深圳市百仕达小学四年级学生在公司官方微信后台留言的提问后,及时组织公司的交通规划师们走进学校的“第二课堂”,以“交通规划工程师是如何解决城市拥堵问题的”为主题,开展了“童心筑梦——小小交通规划师”的校园主题活动,现场回复了同学们微信留言的问题。得到了学生家长、校方及社会的认可。
(一)赓续捐资助学,助力乡村振兴
报告期内,公司再次赴广西贺州市平桂区羊头镇开展“赓续捐资助学、助力乡村振兴”活动,为大山深处的孩子送去教育资金和生活学习用品,公司党员以交通安全知识课的形式,发挥专业优势,为同学们授安全教育课;就乡镇规划、交通发展、基础设施建设等方面为当地政府提供了相关建议,为贺州发展出谋划策。2021 年7 月至今,公司选派专人驻汕头市潮南区井都镇开展对口帮扶工作,通过利用自身专业优势,与公司各部门对接,努力推进井都镇镇域规划设计工作,并开展普法宣传,通过镜头以直播带货的形式宣传深圳对口帮扶汕头各镇好产品等工作。
(二)科技赋能城市交通,助力雄安新区发展建设
作为行业前沿的科技创新带头单位,智慧城市和智慧交通的先行实践者,公司是最早进入雄安的城市交通科研机构之一,全过程、深度参与了雄安新区的规划建设。紧紧围绕新区疏解北京非首都功能和打造高质量发展样板重大使命,从重大交通基础设施规划设计、交通政策顶层设计和智慧交通规划建设等多个方面,为雄安交通事业提供深圳方案、深圳智慧,推动一批交通顶层设计政策文件发布和一批示范项目落地。报告期内,公司持续为雄安提供交通规划咨询服务,第三季度,《雄安新区智能交通标准体系》获突破性进展。
承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况
首次公开发行或再融资时所作承诺|李锋|股份限售承诺|“(1)自发行人股票上市之日起36 个月内及本人离职后半年内,本人不转让或者委托他人管理本人持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份,也不由发行人回购该部分股份。(2)本人在担任发行人监事职务期间,将向发行人申报所持有的发行人股份及其变动情况,每年转让的股份不超过本人所持有发行人股份总数的25%。(3)如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息情况的,则发行价将根据除权除息情况作相应调整。(4)本人将按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》和中国证监会、证券交易所等相关规定办理信息披露及减持事项。(5)本人不会因职务变更、离职等原因,而放弃履行上述承诺。如本人违反股份锁定及减持相关承诺,出售发行人股票且获得收益的,所得收益归发行人所有,并将承担相应的法律责任。”|2021 年10 月29 日|36 个月|正常履行中
首次公开发行或再融资时所作承诺|深圳市智慧城市科技发展集团有限公司|股份限售承诺|“(1)自发行人股票上市之日起36 个月内,本单位不转让或者委托他人管理本单位直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份,也不提议由发行人回购该部分股份。(2)发行人上市后6 个月内如发行人股票连续20|2021 年10 月29 日|42 个月|正常履行中
|||个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6 个月期末收盘价低于发行价,本单位持有的发行人股票的锁定期限自动延长6 个月。如本单位违反股份锁定相关承诺,出售发行人股票且获得收益的,所得收益归发行人所有,并将承担相应的法律责任。”|||
首次公开发行或再融资时所作承诺|深圳市深研交通投资股份有限公司|股份限售承诺|“(1)自发行人股票上市之日起36 个月内,本单位不转让或者委托他人管理本单位直接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份,也不由发行人回购该部分股份。(2)本单位持有的发行人股份在锁定期满后两年内,本单位减持股份数量不超过发行人股份总数的5%,减持价格不低于发行价。拟减持发行人股票的,减持方式可采用包括集中竞价、大宗交易及协议转让等方式进行,如采用集中竞价方式的,本单位将依法在减持前配合发行人在首次卖出前提前至少15 个交易日公告减持计划(但减持后本单位持有的发行人股份低于5%时除外);如采用集中竞价以外的方式的,本单位将在首次减持前3 个交易日通过发行人公告减持计划(但减持后本单位持有的发行人股份低于5%时除外),并将依法履行信息披露义务。(3)如发行人上市后发生派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息情况的,则发行价将根据除权除息情况作相应调整。如本单位违反股份锁定及减持相关承诺,出售发行人股票且获得收益的,所得收益归发行人所有,并将承担相应的法律责任。”|2021 年10 月29 日|60 个月|正常履行中
首次公开发行或再融资时所作承诺|联想(北京)有限公司;启迪控股股份有限公司;珠海高瓴道远资产管理中心(有限合伙)|股份限售承诺|“(1)自发行人股票上市之日起12 个月内,本单位不转让或者委托他人管理本单位直接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份,也不由发行人回购该部分股份。(2)本单位持有的发行人股份在锁定期满后两年内,本单位减持股份数量不超过所持有发行人股份总数,减持价格参考发行价格且应符合法律法规的相关规定。减持方式可采用包括集中竞价、大宗交易及协议转让等方式进行,如采用集中竞价方式的,本单位将依法在减持前配合发行人在首次卖出前提前至少15 个交易日公告减持计划(但减持后本单位持有的发行人股份低于5%时除外);如采用集中竞价以外的方式的,本单位将在首次减持前3 个交易日通过发行人公告减持计划(但减持后本单位持有的发行人股份低|2021 年10 月29 日|36 个月|正常履行中
|||于5%时除外),并将依法履行信息披露义务。(3)如发行人上市后发生派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息情况的,则发行价将根据除权除息情况作相应调整。如本单位违反股份锁定及减持相关承诺,出售发行人股票且获得收益的,所得收益归发行人所有,并将承担相应的法律责任。”上述承诺中减持价格“参考发行价格”的具体含义和具体执行方式为:减持价格不低于发行价(发生除权除息事项时,发行价作相应调整)|||
首次公开发行或再融资时所作承诺|黎木平;林涛;宋家骅;田锋;徐惠农;杨宇星;张晓春|股份限售承诺|“(1)自发行人股票上市之日起36 个月内及本人离职后半年内,本人不转让或者委托他人管理本人持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份,也不由发行人回购该部分股份。(2)发行人上市后6 个月内如发行人股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6 个月期末收盘价低于发行价,本人持有的发行人股票的锁定期限自动延长6 个月。(3)本人持有发行人股份在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于发行价。如发生中国证监会及证券交易所规定不得减持股份情形的,本人不得减持股份。(4)本人在担任发行人董事/高级管理人员职务期间,将向发行人申报所持有的发行人股份及其变动情况,每年转让的股份不超过本人所持有发行人股份总数的25%。(5)如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息情况的,则发行价将根据除权除息情况作相应调整。(6)本人将按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》和中国证监会、证券交易所等相关规定办理信息披露及减持事项。(7)本人不会因职务变更、离职等原因,而放弃履行上述承诺。如本人违反股份锁定及减持相关承诺,出售发行人股票且获得收益的,所得收益归发行人所有,并将承担相应的法律责任。”|2021 年10 月29 日|长期|正常履行中
首次公开发行或再融资时所作承诺|深圳市智慧城市科技发展集团有限公司|股份减持承诺|”(1)本单位持有的发行人股份在锁定期满后两年内,本单位无减持所持有发行人股票的计划。拟减持发行人股票的,减持方式可采用包括集中竞价、大宗交易及协议转让等方式进行,如采用集中竞价方式的,本单位将依法在减持前配合发行人在首次卖出前提前至少15 个交易日公告减持计划(但减持后本单位持有的发行人股份低于5%时除|2021 年10 月29 日|66 个月|正常履行中
|||外);如采用集中竞价以外的方式的,本单位将在首次减持前3 个交易日通过发行人公告减持计划(但减持后本单位持有的发行人股份低于5%时除外),并将依法履行信息披露义务。(2)本单位持有发行人股份在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于发行价。如发生中国证监会及证券交易所规定不得减持股份情形的,本单位不得减持股份。(3)如发行人上市后发生派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息情况的,则发行价将根据除权除息情况作相应调整。如本单位违反股份减持相关承诺,出售发行人股票且获得收益的,所得收益归发行人所有,并将承担相应的法律责任。”|||
首次公开发行或再融资时所作承诺|深圳市城市交通规划设计研究中心股份有限公司|分红承诺|“关于公司本次发行上市后适用的利润分配政策,发行人承诺如下:公司制定了本次发行上市后适用的《公司章程(草案)》及《关于公司上市后三年分红回报规划的议案》,完善了公司利润分配制度,对利润分配政策尤其是现金分红政策进行了具体安排。公司承诺将严格按照上述制度进行利润分配,切实保障投资者收益权。”|2021 年10 月29 日|36 个月|正常履行中
首次公开发行或再融资时所作承诺|深圳市智慧城市科技发展集团有限公司|分红承诺|“1、根据《公司章程(草案)》及《关于公司上市后三年分红回报规划的议案》中规定的利润分配政策及分红回报规划,督促相关方提出利润分配预案;2、在审议发行人利润分配预案的股东大会上,本单位将对符合利润分配政策和分红回报规划要求的利润分配预案投赞成票;3、本单位将督促发行人严格按照上述制度进行利润分配,切实保障投资者收益权。”|2021 年10 月29 日|36 个月|正常履行中
首次公开发行或再融资时所作承诺|深圳市智慧城市科技发展集团有限公司|关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺|“1、截至本承诺函出具之日,本单位及本单位直接或间接控制的其他企业未直接或间接投资于任何与发行人(包括发行人分公司、控股子公司,以下同)存在相同或类似业务的公司、企业或其他经营实体,未经营也没有为他人经营与发行人相同或类似的业务;本单位及本单位直接或间接控制的其他企业与发行人不存在同业竞争。今后本单位及本单位直接或间接控制的其他企业也不会采取控股、参股、联营、合营、合作或其他任何方式在中国境内外直接或间接参与任何导致或可能导致与发行人主营业务直接或|2021 年10 月29 日|长期|正常履行中
|||间接产生竞争的业务或活动,亦不生产任何与发行人产品相同或相似的产品。2、若发行人认为本单位及本单位直接或间接控制的其他企业从事了对发行人的业务构成竞争的业务,本单位及本单位直接或间接控制的其他企业将及时转让或者终止该等业务。若发行人提出受让请求,本单位及本单位直接或间接控制的其他企业将无条件按公允价格和法定程序将该等业务优先转让给发行人。3、若本单位及本单位直接或间接控制的其他企业将来可能获得任何与发行人产生直接或者间接竞争的业务机会,本单位将立即通知发行人并尽力促成该等业务机会,按照发行人能够接受的合理条款和条件首先提供给发行人。4、自本承诺函始,如发行人进一步拓展其产品和业务范围,本单位保证本单位及本单位直接或间接控制的其他企业将不与发行人拓展后的产品或业务相竞争;若出现可能与发行人拓展后的产品或业务产生竞争的情形,本单位及本单位直接或间接控制的其他企业保证按照包括但不限于以下方式退出与发行人的竞争:(1)停止生产构成竞争或可能构成竞争的产品;
(2)停止经营构成竞争或可能构成竞争的业务;(3)将相竞争的业务纳入到发行人来经营;(4)将相竞争的业务转让给无关联的第三方;(5)其他对维护发行人权益有利的方式。5、本单位将保证合法、合理地运用股东权利及控制关系,不采取任何限制或影响发行人正常经营或损害发行人其他股东利益的行为。6、本单位确认本承诺函旨在保障发行人及发行人全体股东权益而做出,本承诺函所载的每一项承诺均为可独立执行、不可撤销之承诺。任何一项承诺若被视为无效或终止将不影响其他各项承诺的有效性。如因本单位及本单位直接或间接控制的其他企业违反本承诺而导致发行人遭受损失、损害和开支,将由本单位予以全额赔偿。7、本承诺函所载上述各项承诺在本单位作为发行人控股股东期间及自本单位不再为发行人控股股东之日起十二个月内持续有效且不可变更或撤销。”|||
首次公开发行或再融资时所作承诺|深圳市智慧城市科技发展集团有限公司|关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺|“1.本单位将尽量避免本单位以及本单位实际控制或施加重大影响的企业(如有,下同)与发行人(包括发行人分公司、控股子公司,以下同)之间产生关联交易事项(自发行人领取薪酬、津贴、分红的情况除外),对于不可避免或者有合理原因而发生的关联交易,将在平等、自愿的基础上,按照公平、公允和等价有偿的原则进行,交易价格将|2021 年10 月29 日|长期|正常履行中
|||按照市场公认的合理价格确定。2.本单位将严格遵守有关法律法规、证券监管机构颁布的规章和规范性文件、证券交易所颁布的业务规则及发行人章程中关于关联交易事项的管理制度,所涉及的关联交易均将按照发行人关联交易决策程序进行,履行合法程序,并及时对关联交易事项履行信息披露义务。“|||
首次公开发行或再融资时所作承诺|深圳市智慧城市科技发展集团有限公司| IPO 稳定股价承诺|“1本单位已了解并知悉《关于公司首次公开发行股票并在创业板上市后三年内稳定公司股价的预案》的全部内容;2本单位将无条件遵守《关于公司首次公开发行股票并在创业板上市后三年内稳定公司股价的预案》中的相关规定,履行各项义务,承担相应的责任。如本单位未能按照发行人股东大会审议通过的《关于公司首次公开发行股票并在创业板上市后三年内稳定公司股价的预案》的要求制定和实施稳定股价的方案,将按照该预案规定的约束措施承担相应的责任。”|2021 年10 月29 日|36 个月|正常履行中
首次公开发行或再融资时所作承诺|深圳市城市交通规划设计研究中心股份有限公司| IPO 稳定股价承诺|“1已了解并知悉《关于公司首次公开发行股票并在创业板上市后三年内稳定公司股价的预案》的全部内容;2将无条件遵守《关于公司首次公开发行股票并在创业板上市后三年内稳定公司股价的预案》中的相关规定,履行各项义务,承担相应的责任。如本公司未能按照本公司股东大会审议通过的《关于公司首次公开发行股票并在创业板上市后三年内稳定公司股价的预案》的要求制定和实施稳定股价的方案,将按照该预案规定的约束措施承担相应的责任。”|2021 年10 月29 日|36 个月|正常履行中
首次公开发行或再融资时所作承诺|贺志强;黎木平;林涛;宋家骅;田锋;徐惠农;杨宇星;张晓春| IPO 稳定股价承诺|“1本人已了解并知悉《关于公司首次公开发行股票并在创业板上市后三年内稳定公司股价的预案》的全部内容;2本人将无条件遵守《关于公司首次公开发行股票并在创业板上市后三年内稳定公司股价的预案》中的相关规定,履行各项义务,承担相应的责任。如本人未能按照发行人股东大会审议通过的《关于公司首次公开发行股票并在创业板上市后三年内稳定公司股价的预案》的要求制定和实施稳定股价的方案,将按照该预案规定的约束措施承担相应的责任。”|2021 年10 月29 日|36 个月|正常履行中
首次公开发行或再融资时所作承诺|深圳市智慧城市科技发展集团有限公司|其他承诺|“(1)若因发行人首次公开发行股票并在创业板上市的招股说明书及其他信息披露资料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响,在该等违法违规事实被有权机关认定之日起10 个交易日内,本单位将督促发行人回购首次公开发行的全部新股,且本单位将购回已转让的原限售股份(如有),回购价格以发行人首次公开发行股票时的发行价并加算同期银行活期存款利息与前述违法违规事实被有权机关认定之日前30 个交易日发行人股票均价孰高者确定,若发行人上市后有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息情况的,发行价将根据除权除息情况作相应调整。(2)若发行人首次公开发行股票并在创业板上市的招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的,本单位将依法赔偿投资者损失。
有权获得赔偿的投资者资格、投资者损失的范围认定、赔偿主体之间的责任划分和免责事由按照《中华人民共和国证券法》《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》等相关法律法规的规定执行,如相关法律法规相应修订,则按届时有效的法律法规执行。如本单位未履行将已转让的原限售股份购回或依法赔偿投资者损失的既有承诺的,则:(1)本单位将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开就未履行上述承诺向发行人股东和社会公众投资者道歉;(2)本单位暂停从发行人处取得现金分红(如有);(3)同时本单位持有的发行人股份将不得转让,直至本单位按上述承诺采取相应的购回或赔偿措施并实施完毕时为止。”|2021 年10 月29 日|长期|正常履行中
首次公开发行或再融资时所作承诺|深圳市城市交通规划设计研究中心股份有限公司|其他承诺|“(1)若因本公司首次公开发行股票并在创业板上市的招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响,本公司将在该等违法违规事实被有权机关认定之日起10 个交易日内召开董事会并提议尽快召开股东大会,本公司将按照董事会、股东大会审议通过的股份回购具体方案回购本公司首次公开发行的全部新股,回购价格以本公司首次公开发行股票时的发行价并加算同期银行活期存款利息与前述违法违规事实被有权机关认定|2021 年10 月29 日|长期|正常履行中
|||之日前30 个交易日本公司股票均价孰高者确定,若本公司上市后有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息情况的,发行价将根据除权除息情况作相应调整。(2)若本公司首次公开发行股票并在创业板上市的招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券发行和交易中遭受损失,本公司将依法赔偿投资者损失。有权获得赔偿的投资者资格、投资者损失的范围认定、赔偿主体之间的责任划分和免责事由按照《中华人民共和国证券法》《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》等相关法律法规的规定执行,如相关法律法规相应修订,则按届时有效的法律法规执行。如本公司未履行回购首次公开发行的全部新股或依法赔偿投资者损失的既有承诺的,则:(1)本公司将在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉;(2)本公司将立即停止制定或实施现金分红计划、停止发放本公司董事、监事和高级管理人员的薪酬、津贴,直至本公司履行相关承诺;(3)本公司将在5个工作日内自动冻结募集资金专用账户的全部货币资金。”|||
首次公开发行或再融资时所作承诺|贺志强;黎木平;李锋;林涛;潘同文;彭万红;宋家骅;谭日新;田锋;徐惠农;杨宇星;叶健智;张晓春|其他承诺|“(1)如发行人首次公开发行股票并在创业板上市的招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券发行和交易中遭受损失,本人将依法赔偿投资者损失。有权获得赔偿的投资者资格、投资者损失的范围认定、赔偿主体之间的责任划分和免责事由按照《中华人民共和国证券法》《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》等相关法律法规的规定执行,如相关法律法规相应修订,则按届时有效的法律法规执行。(2)本人不会因职务变更、离职等原因,而放弃履行上述承诺。如本人未履行依法赔偿投资者损失的既有承诺的,则:(1)本人将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开就未履行上述承诺向发行人股东和社会公众投资者道歉;(2)本人暂停从发行人处领取薪酬(如有)、津贴(如有)及取得现金分红(如有);(3)同时本人持有的发行人股份(如有)将不得转让,直至本人按上述承诺采取相应的赔偿措施并实施完毕时为止。”|2021 年10 月29 日|长期|正常履行中
首次公开发行或再融资时所作承诺|深圳市城市交通规划设计研究中心股份有限公司;深圳市智慧城市科技发展集团有限公司|其他承诺|“关于欺诈发行上市的股份回购的承诺公司、控股股东关于欺诈发行上市的股份回购的承诺公司、控股股东就本次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市相关事项郑重承诺如下:(1)保证发行人本次公开发行股票并在创业板上市不存在任何欺诈发行的情形。(2)如发行人不符合发行上市条件,以欺诈手段骗取发行注册并已经发行上市的,发行人将在中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等有权部门确认后5 个工作日内启动股份回购程序,购回发行人本次公开发行的全部新股。”|2021 年10 月29 日|长期|正常履行中
首次公开发行或再融资时所作承诺|深圳市城市交通规划设计研究中心股份有限公司|其他承诺|”公司关于填补被摊薄即期回报的承诺为降低本次发行摊薄公司即期回报的影响,增强本公司持续回报能力,充分保护中小股东的利益,本公司根据自身经营特点制定了如下措施:1、以技术领先为核心,持续推动新技术的研发储备,建立技术研发、市场、生产、供应链等生态圈,积极拓展智慧道路、智慧网联、MaaS 等业务产品及模式,实现基于技术领先的产品和市场营销突破,提升产品竞争力与营收规模;2、以效率、成本领先、质量优秀为目标,充分发挥多专业协同优势,分步有序推行项目经理制,全面推行项目级预算管理,完善全过程质量管控,实现基于业务整合的生产组织模式优化;3、全面优化工作流程,建设“面向客户、员工、伙伴”的平台化信息系统,打造中心综合能力平台,助力公司数字化转型,实现基于模式创新的信息化支撑体系建设完善;4、压实责任、充分授权,优化事业部组织架构,提高班子领导力,实施有差别化的管理模式,实现基于责权明确的组织架构与管理模式优化;
5、完善战略导向的绩效考核机制,以战略规划、年度计划、季度评估为关键环节,实现基于战略落地的战略管控力度强化;6、以人才领先为基础,加大培训力度,引进关键人才,通过强绩效考核,优化多专业融合的人才结构,实现基于生产组织相匹配的人才资源配置;7、加快募投项目投资进度。本次发行募集资金到位后,公司将加快推进募集资金投资项目建设,争取募投项目早日达产并实现预期效益。募集资金到位前,为把握市场机会以及满足生产经营需要,公司将通过多种渠道积极筹措资金,先行投入建设募集资金投资项目,争取尽早实现项目预期收益,增强股东回报。制定上述填补被摊薄即期回报具体措施不等于对|2021 年10 月29 日|长期|正常履行中
|||本公司未来利润做出保证,但为保障本公司、全体股东及社会公众投资者的合法利益,本公司承诺将积极推进上述填补被摊薄即期回报的措施。若本公司未能履行前述承诺,本公司将在股东大会及中国证券监督管理委员会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉,同时向投资者提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护投资者的利益,并在本公司股东大会审议通过后实施补充承诺或替代承诺。“|||
首次公开发行或再融资时所作承诺|深圳市智慧城市科技发展集团有限公司|其他承诺|“为贯彻执行《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》及《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》等相关规定和文件精神,作为发行人的控股股东,本单位不越权干预发行人经营管理活动,不侵占发行人利益。如本单位未能履行上述承诺,本单位将在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉,并接受中国证监会和证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则,对本单位作出的相关处罚或采取的相关监管措施。若本单位未履行该等承诺给发行人或者发行人股东造成损失,本单位将依法承担补偿责任。”|2021 年10 月29 日|长期|正常履行中
首次公开发行或再融资时所作承诺|贺志强;黎木平;林涛;潘同文;彭万红;宋家骅;田锋;徐惠农;杨宇星;张晓春|其他承诺|“(1)承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害发行人利益。(2)承诺对本人的职务消费行为进行约束。(3)承诺不动用发行人资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动。(4)承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与发行人填补回报措施的执行情况相挂钩。(5)承诺若发行人实施股权激励的,拟公布的发行人股权激励的行权条件与发行人填补回报措施的执行情况相挂钩。如本人未能履行上述承诺,本人将在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉,并接受中国证监会和证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则,对本人作出的相关处罚或采取的相关监管措施。若本人未履行该等承诺给发行人或者发行人股东造成损失,本人将依法承担补偿责任。”|2021 年10 月29 日|长期|正常履行中
其他承诺|南京市城市与交通规划设计研究院股份有限公司|业绩承诺|(1)转让各方承诺南京城交院在2022 年度、2023 年度、2024 年度分别实现的经审计的合并报表归属于母公司股东的当年度净利润值将不低于1,300 万元、1,500 万元、1,800万元。(2)在业绩承诺期内,若南京城交院每一年度实现的净利润数低于承诺的该年度业绩承诺金额的100%,则视为目标公司该年度未实现业绩承诺。如出现前述情形,则转让各方应当向甲方进行现金补偿,具体如下:当期应补偿总金额=(截至当期期末累计净利润承诺数-截至当期期末累计净利润实现数)÷业绩承诺期内净利润承诺数总和×本次交易的业绩承诺补偿基准-本次交易已补偿金额;转让各方当期应补偿金额=乙方各方本次交易获得的现金对价÷本次交易的总对价×当期应补偿总金额;本次交易的业绩承诺补偿基准=本次交易总对价-本次交易评估基准日即2021 年12 月31 日合并口径归属于标的公司母公司所有者权益*61.4759%。|2022 年10 月24 日|36 个月|正常履行中
境内会计师事务所名称|天健会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬(万元)|110
境内会计师事务所审计服务的连续年限|6
境内会计师事务所注册会计师姓名|谢军、蔡晓东
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限|1
关联交易方|关联关系|关联交易类型|关联交易内容|关联交易定价原则|关联交易价格|关联交易金额(万元)|占同类交易金额的比例|获批的交易额度(万元)|是否超过获批额度|关联交易结算方式|可获得的同类交易市价|披露日期|披露索引
深圳市易图资讯股份有限公司|控股股东控制的公司|采购商品和接受劳务|劳务服务|市场定价|市场定价|284.34|0.64%|300|否|银行转账|市场定价||
深圳市智慧城市大数据中心有限公司|控股股东控制的公司|采购商品和接受劳务|信息技术服务|市场定价|市场定价|103.29|0.81%|150|否|银行转账|市场定价||
深圳市咚咚互联科技有限公司|控股股东控制的公司|采购商品和接受劳务|劳务服务|市场定价|市场定价|32.80|0.07%|40|否|银行转账|市场定价||
深圳市智慧城市科技发展集团有限公司|公司的控股股东|采购商品和接受劳务|劳务服务|市场定价|市场定价|9.63|0.02%|10|否|银行转账|市场定价||
深圳市智慧城市科技发展集团有限公司|公司的控股股东|销售商品和提供劳务|大数据及智慧交通|市场定价|市场定价|2,554.13|7.09%|3,500|否|银行转账|市场定价||
深圳市智慧城市通信有限公司|控股股东控制的公司|销售商品和提供劳务|大数据及智慧交通|市场定价|市场定价|189.38|0.53%|500|否|银行转账|市场定价||
合计|--|--|3,173.57|--|4,500|--|--|--|--|--
大额销货退回的详细情况|不适用|||||||||
按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的,在报告期内的实际履行情况(如有)|不适用|||||||||
交易价格与市场参考价格差异较大的原因(如适用)|不适用|||||||||
(1)托管情况□适用不适用
(2)承包情况□适用不适用
(3)租赁情况适用□不适用租赁情况说明
报告期内,公司租赁主要系办公用房、员工宿舍等,公司均与出租方签署租赁合同,并正常履行相关合同义务。
具体类型|委托理财的资金来源|委托理财发生额|未到期余额|逾期未收回的金额|逾期未收回理财已计提减值金额
银行理财产品|募集资金|193,100|58,600|0|0
银行理财产品|自有资金|43,500|28,900|0|0
合计||236,600|87,500|0|0
(2)委托贷款情况□适用不适用
|本次变动前||本次变动增减(+,-)|||||本次变动后|
|数量|比例|发行新股|送股|公积金转股|其他|小计|数量|比例
一、有限售条件股份|126,333,120|78.96%|||37,353,862|-53,146,982|-15,793,120|110,540,000|53.14%
1、国家持股|||||||||
2、国有法人持股|49,609,510|31.01%|||14,880,000|-749,510|14,130,490|63,740,000|30.64%
3、其他内资持股|76,711,622|47.94%|||22,473,862|-52,385,484|-29,911,622|46,800,000|22.50%
其中:境内法人持股|76,705,209|47.94%|||22,473,862|-52,379,071|-29,905,209|46,800,000|22.50%
境内自然人持股|6,413|0.00%||||-6,413|-6,413|0|0.00%
4、外资持股|11,988|0.01%||||-11,988|-11,988|0|0.00%
其中:境外法人持股|11,833|0.01%||||-11,833|-11,833|0|0.00%
境外自然人持股|155|0.00%||||-155|-155|0|0.00%
二、无限售条件股份|33,666,880|21.04%|||10,646,138|53,146,982|63,793,120|97,460,000|46.86%
1、人民币普通股|33,666,880|21.04%|||10,646,138|53,146,982|63,793,120|97,460,000|46.86%
2、境内上市的外资股|||||||||
3、境外上市的外资股|||||||||
4、其他|||||||||
三、股份总数|160,000,000|100.00%|||48,000,000|0|48,000,000|208,000,000|100.00%
1、2022 年4 月29 日,公司首次公开发行网下配售共5,301 户股东1,820,245 股解除限售开始上市流通,该解除限售部分股份占公司发行后总股本的1.1377%。
2、2022 年6 月,公司实施2021 年年度权益分派方案:以公司权益分派股权登记日时公司总股本160,000,000 股为基数,向全体股东进行现金分红,每10 股分配现金3.01 元(含税),共计分配现金4,816.00万元(含税);同时以资本公积金向全体股东每10股转增3股,合计转增股本48,000,000股,总股本相应增加至208,000,000 股。
3. 2022 年11 月1 日,公司股东启迪控股股份有限公司、联想(北京)有限公司、珠海高瓴道远资产
管理中心(有限合伙)、国信证券-江苏银行-国信证券鼎信15 号员工参与战略配售集合资产管理计划、国信证券-江苏银行-国信证券鼎信16 号员工参与战略配售集合资产管理计划和国信证券-江苏银行-国信证券鼎信21 号员工参与战略配售集合资产管理计划共6 户股东将各自持有的首次公开发行前已发行限售股和首次公开发行战略配售限售股共50,586,737股解除限售并上市流通,该解除限售股份占公司发行后总股本的24.3205%。
4、根据《创业板转融通证券出借和转融券业务特别规定》,由于国信资本有限责任公司首次公开发行战略配售限售股份在报告期内参与转融通出借业务,该部分限售股票出借后,按照无限售条件流通股管理。截至2022 年12 月31 日,国信资本有限责任公司出借股份740,000 股,余额为1,340,000 股。
公司分别于2022 年4 月20 日、2022 年5 月20 日召开的公司第一届董事会第四次定期会议、第一届监事会第三次定期会议和2021 年度股东大会审议并通过了《2021 年度利润分配及资本公积转增股本预案》。
公司于2022 年6 月实施了2021 年年度权益分派事项,48,000,000 股转增股本已于2022 年6 月10 日直接记入公司股东证券账户。
报告期内,公司以资本公积金向全体股东每10 股转增3 股,合计转增股本48,000,000 股,总股本相
应增加至208,000,000 股。公司最近一年的基本每股收益、稀释每股收益相应摊薄,每股净资产相应下降。详见本报告“第七节股份变动及股东情况”及“第十节财务报告”相关部分。
股东名称|期初限售股数|本期增加限售股数|本期解除限售股数|期末限售股数|限售原因|解除限售日期
深圳市智慧城市科技发展集团有限公司|48,000,000|14,400,000|0|62,400,000|首发前限售|2025 年04 月28 日
深圳市深研交通投资股份有限公司|36,000,000|10,800,000|0|46,800,000|首发前限售|2024 年10 月28 日
国信资本有限责任公司|1,600,000|480,000|740,000|1,340,000|战略配售|2023 年10 月28 日
启迪控股股份有限公司|12,000,000|3,600,000|15,600,000|0|首发前限售|已于2022 年11 月1 日上市流通
联想(北京)有限公司|12,000,000|3,600,000|15,600,000|0|首发前限售|已于2022 年11 月1 日上市流通
珠海高瓴道远资产管理中心(有限合伙)|12,000,000|3,600,000|15,600,000|0|首发前限售|已于2022 年11 月1 日上市流通
国信证券-江苏银行-国信证券鼎信21号员工参与战略配售集合资产管理计划|1,260,273|378,082|1,638,355|0|战略配售|已于2022 年11 月1 日上市流通
国信证券-江苏银行-国信证券鼎信16号员工参与战|1,258,082|377,424|1,635,506|0|战略配售|已于2022 年11 月1 日上市流通
略配售集合资产管理计划||||||
国信证券-江苏银行-国信证券鼎信15号员工参与战略配售集合资产管理计划|394,520|118,356|512,876|0|战略配售|已于2022 年11 月1 日上市流通
网下发行限售股份|1,820,245|0|1,820,245|0|首发后限售|已于2022 年04 月29 日上市流通
合计|126,333,120|37,353,862|53,146,982|110,540,000|--|--
公司分别于2022 年4 月20 日、2022 年5 月20 日召开的公司第一届董事会第四次定期会议、第一届监事会第三次定期会议和2021 年度股东大会审议并通过了《2021 年度利润分配及资本公积转增股本预案》。公司2021 年年度权益分派已于2022 年7 月实施完毕,总股本由160,000,000 股增加至208,000,000股。
报告期末普通股股东总数|18,200|年度报告披露日前上一月末普通股股东总数|15,255|报告期末表决权恢复的优先股股东总数(如有)(参见注9)|0|年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(如有)(参见注9)|0|持有特别表决权股份的股东总数(如有)|0
持股5%以上的股东或前10 名股东持股情况|||||||||
股东名称|股东性质|持股比例|报告期末持股数量|报告期内增减变动情况|持有有限售条件的股份数量|持有无限售条件的股份数量|质押、标记或冻结情况||
|||||||股份状态||数量
深圳市智慧城市科技发展集团有限公司|国有法人|30.00%|62,400,000|14,400,000|62,400,000|0|||
深圳市深研交通投资股份有限公司|境内非国有法人|22.50%|46,800,000|10,800,000|46,800,000|0|||
启迪控股股份有限公司|境内非国有法人|7.50%|15,600,000|3,600,000|0|15,600,000|质押||15,600,000
珠海高瓴道远资产管理中心(有限|境内非国有法人|7.50%|15,600,000|3,600,000|0|15,600,000|||
合伙)||||||||
联想(北京)有限公司|境内非国有法人|6.15%|12,788,500|788,500|0|12,788,500||
国信资本有限责任公司|国有法人|0.64%|1,340,000|-260,000|1,340,000|0||
孙正清|境内自然人|0.32%|672,010|672,010|0|672,010||
国信证券-江苏银行-国信证券鼎信16 号员工参与战略配售集合资产管理计划|其他|0.23%|476,856|-781,226|0|476,856||
何祥宇|境内自然人|0.18%|376,086|376,086|0|376,086||
上海磬晟投资管理有限公司-添福利私募证券投资基金磬晟五期|其他|0.17%|350,000|350,000|0|350,000||
战略投资者或一般法人因配售新股成为前10 名股东的情况(如有)(参见注4)||1.高级管理人员与核心员工专项资产管理计划为国信证券鼎信16 号员工参与战略配售集合资产管理计划,其持有上市公司476,856 股。2.国信资本有限责任公司参与公司首次公开发行战略配售1,600,000 股,公司实施2021 年度权益分派资本公积金转增股本后,国信资本有限责任公司实际持有公司2,080,000 股,在报告期内国信资本有限责任公司将部分股份用于参与转融通证券出借业务,截至2022 年12 月31 日出借状态股数为7,400,000 股,该转融通证券出借股份所有权不会发生转移。||||||
上述股东关联关系或一致行动的说明||深圳市智慧城市科技发展集团有限公司的实际控制人为深圳市国资委。公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。||||||
上述股东涉及委托/受托表决权、放弃表决权情况的说明|不适用||
前10 名股东中存在回购专户的特别说明(如有)(参见注10)|不适用||
前10 名无限售条件股东持股情况|||
股东名称|报告期末持有无限售条件股份数量|股份种类|
||股份种类|数量
启迪控股股份有限公司|15,600,000|人民币普通股|15,600,000
珠海高瓴道远资产管理中心(有限合伙)|15,600,000|人民币普通股|15,600,000