TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
姓名|主要工作经历
王晋定|1966年10月出生,中国国籍,正高级会计师、高级黄金投资分析师、副研究员,工商管理硕士。历任国家黄金管理局财务处副主任科员,中国黄金总公司计财部主任、国家经贸委黄金管理局(中国黄金总公司)经营管理部主任、企管财务处处长、办公室(党办)主任中国黄金集团公司办公室(党委办)主任;中金黄金股份有限公司副董事长、董事、总经理、党委书记,中国黄金协会副会长(兼职)中国黄金集团公司总经理助理、党委委员、副总经理,北京瀚丰联合科技有限公司董事、常务副总经理,赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司董事、联席总经理。目前担任上海德三国际贸易有限公司董事长,四川容大黄金股份有限公司副董事长,河南五鑫矿业开发有限公司副董事长,中国职业安全健康协会党委委员、副理事长(兼职)。现任本公司董事长。
姜雷|1972 年8 月出生,高级工程师,中欧国际工商学院MBA、EMBA。1998 年至今,任上海鹏欣(集团)有限公司首席执行官。现任本公司董事。
王冰|1960年10月出生,专科学历,会计师。曾任上海浦东路桥建设股份有限公司董事、上海鹏欣(集团)有限公司财务总监、鹏欣环球资源股份有限公司副董事长、国金证券股份有限公司监事、鹏都农牧股份有限公司监事会主席、鹏欣环球资源股份有限公司董事长、光启技术股份有限公司董事。2013 年6月至今任拉萨经济技术开发区厚康实业有限公司执行董事,2015年5月至今任黑龙江国中水务股份有限公司监事会主席,2015 年7月至今任上海鹏欣(集团)有限公司首席风控官,2017年3月至今任拉萨经济技术开发区永冠贸易有限公司执行董事。现任本公司董事。
周乐|1985 年5 月出生,中国国籍,中共党员。南京大学硕士研究生。历任三胞集团-商圈网电子商务有限公司总裁机要秘书、三胞集团-麦考林电子商务(上海)有限公司总裁助理。目前担任上海鹏欣(集团)有限公司办公室副主任。现任本公司董事。
公茂江|1975年4月出生,中共党员,硕士。2005年-2009 年任中国工商银行北京长安支行副行长;2009-2010年任中国工商银行北京昌平支行行长;2010-2013年浦发银行北京分行副行长;2013-2015年任浦发银行总行公司业务部总经理。2015年11月起任上海鹏欣(集团有限公司副总裁。现任本公司董事。
魏俊浩|1961年11月出生,中共党员,中国地质大学(武汉)教授(博士后)、博士生导师。2003年9月至2010年5月,任中金黄金股份有限公司独立董事;2012 年12 月至2018 年9 月,任赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司独立董事;2014 年9 月至2017 年9 月,任贤丰控股股份有限公司独立董事;2015 年9 月至2018 年6 月,任中润资源投资股份有限公司独立董事;2016 年2 月至今,任招金矿业股份有限公司独立董事。现任本公司独立董事。
骆玉鼎|1971年11月出生,中共党员,经济学(金融学)博士,上海财经大学商学院副教授。曾任上海财经大学金融学院常务副院长、上海财经大学商学院执行院长;2018 年5月至2018年9月任运盛(上海)医疗科技股份有限公司独立董事;2018 年9月至今,任国金证券股份有限公司独立董事。现任本公司独立董事。
王铁林|1963 年4 月出生,中共党员,博士学位,会计学教授。曾任北京林业大学经济管理学院教师,深圳中洲会计师事务所会计师,深圳三九房地产(集团)有限公司财务总监。2007年9月至今在广东金融学院从事教学与管理工作,现任会计学教授、研究生导师;2015年10 月至2021 年10 月,任广东汕头超声电子股份有限公司独立董事、外部董事;2017 年6 月至2022 年7 月,任广东紫晶信息存储技术股份有限公司独立董事;2019年9月至今,任贤丰控股股份有限公司独立董事;2020年1月至今,任阳江农村商业银行股份有限公司独立董事。现任本公司独立董事。
王树义|1972 年11 月出生,大学学历,律师。2012 年4 月至2014 年10 月任广东博观科技有限公司董事;2008 年4 月至今,任广东方源律师事务所合伙人、律师。现任本公司独立董事。
严东明|1962年5月出生,中共党员,硕士研究生学历。1982年毕业于空军工程技术大学导弹学院计算机专业,获工学学士学位;2003年在复旦大学世界经济研究所获经济学硕士学位。1978年9月至2001年11月部队服役;2001年12月至2005年4月在中国东方航空股份有限公司任规划发展部产权部经理;2005年5月至2011年6月在中国大地财产保险股份有限公司上海分公司任办公室主任兼人力资源部总经理。2011年7月至今在上海鹏欣(集团)有限公司任董事、办公室主任,2014年5月至今在鹏都农牧股份有限公司任董事,2015年5月至今在黑龙江国中水务股份有限公司任董事。现任本公司监事会主席。
姚鹏|1987 年6 月出生。英国谢菲尔德哈雷姆大学商务管理专业本科毕业。2011 年5 月至2016 年5 月任上海鹏欣矿业投资有限公司合约物流部专员;2016年5月至今任上海鹏欣矿业投资有限公司合约物流部副经理。现任本公司监事。
钱鹤泽|1975年4月出生,中共党员,本科。曾任鹏欣环球资源股份有限公司信息经理、办公室副主任、总务副经理,2019年至今担任公司数字化高级经理。现任本公司职工监事。
储越江|1974年3月出生,中共党员,会计师。1996年毕业于北京科技大学工业管理工程(工业会计)专业,2005 年获得香港大学社会行政管理硕士学位。2004年1月至2011年9月,任江苏耀皮皮尔金顿玻璃有限公司财务经理。2011年9月至2014年1月,任上海耀皮玻璃集团股份有限公司财务部总监,2014年1月至2016年3月,任上海耀皮玻璃集团股份有限公司财务总监。2016年4月至2018年3月
|任本公司副总经理、财务总监。2017年10月至2022年1月任本公司董事会秘书。现任本公司常务副总经理。
陈国华|1967年9月出生,中国民主同盟盟员,博士,矿床学副教授。2008年7月至2010年10月任紫金矿业集团股份有限公司东北亚有限公司副总经理、东北亚矿产地质勘查院院长兼总工程师;2010年9月至2017年8月任中铁资源地质勘查有限公司副总经理兼总工程师;2017 年9 月至2019 年2 月任北京瀚丰联合科技有限公司首席地质师;2019 年3 月至今任上海鹏欣矿业投资有限公司总裁助理兼首席地质师,2019年9月至2021 年12月兼任公司投资发展部总经理。现任本公司副总经理、总经济师。
李学才|1971年11月出生,中国注册会计师,中国注册资产评估师,ACCA。1993年毕业于金陵科技学院财务会计专业,2001年获得英国Salford大学财务管理硕士学位。2007 年8月至2009年2月任Sportsworld Group(英国牛津)管理会计师,2009 年2月至2010年7月任澳洲独资企业上海长风海洋世界有限公司首席财务官。2010 年7 月至2016 年8 月任美国Laureate 集团子公司湖南猎鹰实业有限公司首席财务官。2016 年9 月至2017 年2 月任万国数据财务副总裁。2017 年6 月至2017 年12 月任上海鹏欣(集团)有限公司财务部总经理。现任本公司财务总监。
任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
姜雷|上海鹏欣(集团)有限公司|首席执行官|1998/1/1|至今
姜雷|上海鹏欣(集团)有限公司|董事|1997/3/11|至今
王冰|上海鹏欣(集团)有限公司|首席风控官|2015/7/13|至今
王冰|上海鹏欣(集团)有限公司|董事|1997/3/11|至今
王冰|西藏智冠投资管理有限公司|执行董事、经理|2016/1/6|至今
王冰|上海鹏欣农业投资(集团)有限公司|董事|1990/4/26|至今
王冰|西藏风格投资管理有限公司|执行董事、经理|2016/1/8|至今
公茂江|上海鹏欣(集团)有限公司|副总裁|2015/11/1|至今
周乐|上海鹏欣(集团)有限公司|办公室副主任|2017/03|至今
严东明|上海鹏欣(集团)有限公司|董事、办公室主任|2011/7/1|至今
在股东单位任职情况的说明||||
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
王晋定|上海德三国际贸易有限公司|董事长|2019/8|至今
王晋定|中国职业安全健康协会|党委委员、副理事长|2020/1|至今
王晋定|河南五鑫矿业开发有限公司|副董事长|2020/7|至今
王晋定|四川容大黄金股份有限公司|副董事长|2021/3|至今
姜雷|南通盈新投资有限公司|监事|2006/11/6|至今
姜雷|上海鹏建房地产开发有限公司|董事|2001/6/21|至今
姜雷|上海鹏欣房地产(集团)有限公司|董事|1995/1/28|至今
姜雷|上海鹏欣新能源投资发展有限公司|董事长|2010/3/26|至今
姜雷|上海莱因思置业有限公司|董事|2006/5/25|至今
姜雷|上海富融投资有限公司|董事、总经理|2001/8/15|至今
姜雷|上海欣润实业发展(集团)有限公司|董事长|2009/9/14|至今
姜雷|上海北沙滩置业有限公司|董事|2006/5/25|至今
姜雷|上海鹏远房地产开发有限公司|董事兼总经理|2000/5/25|至今
姜雷|上海鹏欣建筑安装工程有限公司|董事|1996/4/12|至今
姜雷|上海鹏晨联合实业有限公司|董事长|2004/12/24|至今
姜雷|上海鹏欣润中环保科技有限公司|董事长|2017/12/22|2022/10/31
姜雷|上海宜睿国际贸易有限公司|董事长|2014/5/13|2022/11/7
姜雷|上海傲冕投资有限公司|执行董事|2014/12/15|2022/9/26
姜雷|上海鹏都房地产开发有限公司|执行董事|1996/8/1|至今
姜雷|上海鹏嘉房地产开发有限公司|执行董事|2000/9/6|至今
姜雷|鹏欣农牧有限公司|董事长|2018/2/7|2022/12/2
姜雷|上海鹏珀新能源发展有限公司|董事长|2017/12/4|至今
姜雷|西藏润中实业有限公司|执行董事兼总经理|2019/6/27|至今
姜雷|上海鹏欣资产管理有限公司|董事长|2015/3/23|至今
王冰|上海鹏建房地产开发有限公司|董事|2019/7/24|至今
王冰|黑龙江国中水务股份有限公司|监事会主席|2015/5/8|至今
王冰|上海鹏欣房地产(集团)有限公司|董事|1995/1/28|至今
王冰|天津鹏安投资有限公司|监事|2011/1/6|至今
王冰|天津鹏天置业有限公司|监事|2010/6/22|至今
王冰|上海慧和房地产开发有限公司|监事|2015/7/30|至今
王冰|上海鹏欣新能源投资发展有限公司|监事|2014/6/17|2022/8/10
王冰|上海莱因思置业有限公司|董事长|2006/5/25|至今
王冰|上海富融投资有限公司|董事|2001/8/15|至今
王冰|上海欣润实业发展(集团)有限公司|监事|2009/9/14|至今
王冰|上海鹏远房地产开发有限公司|董事|2000/5/25|至今
王冰|琼海鹏博置业有限公司|监事|2009/6/19|至今
王冰|上海鹏欣建筑安装工程有限公司|董事|1996/4/12|至今
王冰|上海鹏晨联合实业有限公司|董事|2016/3/29|至今
王冰|上海宜睿国际贸易有限公司|监事|2014/5/13|至今
王冰|上海傲冕投资有限公司|监事|2014/12/15|至今
王冰|拉萨经济技术开发区永冠贸易有限公司|执行董事|2017/3/17|至今
王冰|拉萨经济技术开发区厚康实业有限公司|执行董事|2013/6/17|至今
王冰|上海鹏都房地产开发有限公司|监事|1996/8/1|至今
王冰|上海鹏嘉房地产开发有限公司|监事|2000/9/6|至今
王冰|上海鹏欣投资有限公司|监事|2018/1/15|至今
王冰|上海春川物业服务有限公司|监事|1997/1/17|至今
王冰|拉萨经济技术开发区和汇实业有限公司|执行董事兼总经理|2013/6/17|至今
王冰|西藏润中实业有限公司|监事|2019/6/27|至今
王冰|上海鹏欣资产管理有限公司|监事|2015/3/23|至今
王冰|云南鹏欣富盛农业发展有限公司|董事|2019/12/31|至今
公茂江|上海鹏欣新能源投资发展有限公司|董事|2017/12/27|2022/11/28
公茂江|上海鹏珀新能源发展有限公司|董事|2017/12/4|2022/11/25
公茂江|上海鹏欣资产管理有限公司|董事兼总经理|2016/9/6|2022/11/3
魏俊浩|招金矿业股份有限公司|独立董事|2016/2|至今
魏俊浩|中国地质大学(武汉)|教授、博士生导师|1987/7|至今
骆玉鼎|国金证券股份有限公司|独立董事|2018/9|至今
骆玉鼎|上海财经大学|副教授|2000/6|至今
王铁林|广东紫晶信息存储技术股份有限公司|独立董事|2017/6|2022/7
王铁林|贤丰控股股份有限公司|独立董事|2019/9|至今
王铁林|阳江农村商业银行股份有限公司|独立董事|2020/1|至今
王铁林|广东金融学院|教授、研究生导师|2007/9|至今
王树义|广东方源律师事务所|合伙人、律师|2008/4|至今
严东明|鹏都农牧股份有限公司|董事|2014/5/6|至今
严东明|黑龙江国中水务股份有限公司|董事|2015/5/8|至今
严东明|上海鹏欣润中环保科技有限公司|监事|2017/12/22|至今
严东明|鹏欣农牧有限公司|董事|2018/2/7|2022/12/2
严东明|西藏富恒投资管理有限公司|执行董事、经理|2018/1/18|至今
严东明|上海鹏欣资产管理有限公司|董事|2018/7/30|至今
严东明|徐州鹏睿农牧业有限公司|执行董事|2020/5/19|至今
严东明|蚌埠鹏博农业发展有限公司|执行董事、总经理|2020/5/15|至今
严东明|云南鹏欣富盛农业发展有限公司|监事|2019/12/31|至今
在其他单位任职情况的说明||||
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|根据《公司章程》的有关规定,董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序经董事会、董事会薪酬与考核委员会审议批准。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|根据《公司高级管理人员薪酬及考评管理办法》和考核经营业绩与报酬确定依据等指标,确定公司董事、监事、高级管理人员的年度报酬,经公司董事会薪酬与考核委员会讨论后,经董事会及股东大会审议通过后执行。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况|详见董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况表。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计|849.55万元
姓名|担任的职务|变动情形|变动原因
储越江|董事会秘书|离任|因个人原因于2022 年
|||1 月21 日辞去董事会秘书职务
张富强|董事|离任|因个人原因于2022 年4 月28 日辞去董事职务
周乐|董事|选举|于2022年5月20日召开的2021 年年度股东大会选举为公司董事
2021年12月24 日,公司披露了《关于公司及相关当事人收到<行政处罚决定书>的公
告》。因未按规定及时履行报告义务,上海证监局对公司及相关当事人下发了《行政处罚决定书》。具体内容详阅公司在指定信息披露媒体刊登的《关于公司及相关当事人收到<行政处罚决定书>的公告》。
会议届次|召开日期|会议决议
第七届董事会第十九次会议|2022年1月30 日|详见公司披露的《第七届董事会第十九次会议决议公告》(公告编号:临2022-005)
第七届董事会第二十次会议|2022年2月14 日|详见公司披露的《第七届董事会第二十次会议决议公告》(公告编号:临2022-010)
第七届董事会第二十一次会议|2022年4月28 日|详见公司披露的《第七届董事会第二十一次会议决议公告》(公告编号:临2022-022)
第七届董事会第二十二次会议|2022年5月20 日|详见公司披露的《第七届董事会第二十二次会议决议公告》(公告编号:临2022-037)
第七届董事会第二十三次会议|2022年5月24 日|详见公司披露的《第七届董事会第二十三次会议决议公告》(公告编号:临2022-042)
第七届董事会第二十四次会议|2022年6月30 日|详见公司披露的《第七届董事会第二十四次会议决议公告》(公告编号:临2022-049)
第七届董事会第二十五次会议|2022年8月25 日|详见公司披露的《第七届董事会第二十五次会议决议公告》(公告编号:临2022-054)
第七届董事会第二十六次会议|2022年10月13日|详见公司披露的《第七届董事会第二十六次会议决议公告》(公告编号:临2022-057)
第七届董事会第二十七次会议|2022年10月26日|详见公司披露的《第七届董事会第二十七次会议决议公告》(公告编号:临2022-062)
董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况
||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数
王晋定|否|9|9|9|0|0|否|3
姜雷|否|9|9|9|0|0|否|0
王冰|否|9|9|9|0|0|否|0
周乐|否|5|5|5|0|0|否|0
公茂江|否|9|9|9|0|0|否|0
魏俊浩|是|9|9|9|0|0|否|3
骆玉鼎|是|9|9|9|0|0|否|3
王铁林|是|9|9|9|0|0|否|3
王树义|是|9|9|9|0|0|否|3
张富强(已卸任)|否|2|2|2|0|0|否|0
专门委员会类别|成员姓名
审计委员会|王铁林、王冰、骆玉鼎
提名委员会|骆玉鼎、王冰、王树义
薪酬与考核委员会|魏俊浩、公茂江、王铁林
战略委员会|王晋定、姜雷、魏俊浩、骆玉鼎、王树义
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022年2月14日|审议通过《关于为控股子公司提供担保的议案》|同意将相关议案提交公司董事会审议。|无
2022年4月15日|审议了《2021年度审计报告(初稿)》、《2021年度报告及其摘要(初稿)》等15项议案|就2021 年年报审计过程中的有关问题和意见与年审会计师进行了沟通,并对议案内容提出修改意见。|无
2022年4月25日|审议通过了《2021年度审计报告》、《202年度报告及报告摘要》及《2022|同意将相关议案提交公司董事会审议。|无
|年第一季度报告》等16项议案||
2022年5月20日|审议通过了《关于为控股子公司提供担保的议案》|同意将相关议案提交公司董事会审议。|无
2022年6月30日|审议通过了《关于为全资孙公司销售产品预收款项提供担保的议案》|同意将相关议案提交公司董事会审议。|无
2022年8月17日|审议了《公司2022年半年度报告及报告摘要(初稿)》、《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告(初稿)》|就公司2022年上半年的经营情况与管理层进行了沟通,并对议案内容提出修改意见。|无
2022年8月23日|审议通过了《公司2022年半年度报告及报告摘要》、《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》|同意将相关议案提交公司董事会审议。|无
2022年9月29日|审议通过了《关于部分募集资金项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》、《关于变更公司2022年度以结构性存款等资产进行质押向银行申请开具承兑汇票及信用证的额度划分的议案》|同意将相关议案提交公司董事会审议。|无
2022年10 月20日|审议通过了《公司2022年第三季度报告》|同意将相关议案提交公司董事会审议。|无
2022年12 月21日|审议了《公司2022年度总体审计策略及审计计划》|就公司2022年度总体审计策略及审计计划与公司会计事务所负责人进行了沟通。|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年4月28日|审议通过了《提名周乐先生为公司第七届董事会非独立董事候选人》|同意提名周乐先生为公司第七届董事会非独立董事候选人,并将相关议案提交公司董事会审议。|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年1月30日|审议通过了《关于公司<第二期员工持股计划(草案)>及其摘要的议案》《关于公司<第二期员工持股计划管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理|同意将相关议案提交公司董事会审议。|无
|公司第二期员工持股计划有关事项的议案》。||
2022 年4月28日|审议通过了《关于2021年度董事、监事及高级管理人员薪酬考核的议案》|同意将相关议案提交公司董事会审议。|无
母公司在职员工的数量|34
主要子公司在职员工的数量|1,754
在职员工的数量合计|1,788
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数|
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数
生产人员|1,270
销售人员|18
技术人员|186
财务人员|38
行政人员|101
安全人员|175
|
合计|1,788
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
博士|4
硕士|30
本科|80
大专及以下|1,674
合计|1,788
公司的薪酬政策是在国家和地区相关劳动法律法规允许的范围内,根据企业自身的业务特点、企业性质、所处区域及行业特点,在薪酬水平与企业的经济效益和承受能力保持一致基础上,建立具有合法性、可操作性、灵活性与激励性相结合的薪酬管理体系。
1、公司的薪酬制度基于岗位基础信息,包括岗位评价和岗位分析等,通过分析岗位工作的复杂性、工作的难易程度、工作时所需承担的责任、工作压力以及所需要的知识和能力、工作态度等因素来对岗位的价值进行量化评估,从多个维度进行岗位价值评估,使岗位的价值在薪酬上得到体现。
2、不同的岗位采用不同的薪酬方式,以具有激励性、竞争性的薪酬方案,实现薪酬激活高效人才的策略。高管人员薪酬,将年薪收入与经济考核指标相挂钩,旨在营造与企业的命运共同体;一般管理人员薪酬,综合考虑其岗位稳定性与薪酬保障性,重在挖掘绩效潜力;生产人员薪酬,将岗位与技能及生产奖金相结合,着力激发员工的工作积极性。
3、适时将公司的薪酬水平与市场薪酬水平、本地区同行业相似规模企业的薪酬水平、本地区同行业的市场平均薪酬水平相比较,动态调整薪酬体系,使公司的薪酬制度具有一定的市场竟争力,能吸引并留住所需要的核心员工。
4、公司的薪酬与企业、团队和个人的绩效完成状况密切相关,不同的绩效考评结果在薪酬中准确地体现,实现员工的自我公平,最终保证企业整体绩效目标的实现。
5、对于海外子公司,在依照上述薪酬政策原则的同时,强调依法合规,严格遵守子公司所在地的相关劳动法规,并结合当地的实际情况,适当调整薪酬结构和定薪、调薪政策,积极保障子公司所在地劳动力供给,并有效调动所在地员工的工作积极性。
6、除工资薪金外,公司提供符合地区习俗的各种节假日福利作为薪酬体系的有效补充,增加企业的厚度;并在适当时机对员工进行各种形式的慰问和关怀,增加企业的温度。公司藉此激发员工创造更多的经济增加值,为公司的可持续发展奠定扎实的基础。
培训项目|培训对象|培训内容
入职培训|新进员工|介绍公司的发展历程、企业文化、规章制度,使新员工对公司有整体了解,对海外工作的员工,强调海外生活须知、海外相关国家政策法规等入职培训。
上岗培训|新进员工或新到岗员工|介绍公司组织结构、领导权限、各个部门之间协调关系,让员工明确知晓自身岗位职责,工作流程以及与工作相关业务知识,使员工更快适应工作环境,并对参加培训的新员工进行不同形式和内容的考核。
职业技能培训|高管人员|提高高级管理人员的综合素质,增强决策能力、战略开拓能力和现代经营管理能力,使高管的业务与技能能够满足公司战略发展需要。
|中层管理人员|培训重点放在技能提升、团队建设与后备人才培养、提高管理者的综合素质,增强综合管理能力、创新能力、领导力与执行力水平提升及企业文化传播等方面。
专业技能培训|专业人员及相关人员|对专业人员鼓励执业资格的培训,进一步提高技术理论水平和专业技能,增强科技研发、技术创新、技术改造能力。同时,利用公司内部资源,组织专业技术人员对相关人员进行主营业务基本知识和上市公司规范方面的普及化培训,提升公司整体专业化程度和规范化意识。
技术等级培训|技术工人|开展操作技能上岗证培训,强化持证上岗,遵守“先培训后上岗的原则”,不断
||提升操作人员的业务水平和操作技能,增强严格履行岗位职责的能力。
企业文化培训|全体人员|宣导公司企业文化,介绍企业目前发展的简要情况,使员工对公司企业文化的发展有一个全面、正确的认识,确保公司的核心理念与员工的价值观达成统一。
公司充分重视投资者特别是中小投资者的合理意见和诉求,根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等关于利润分配和现金分红的政
策,在《公司章程》中明确了不同分配形式下的利润分配条件和比例,规范利润分配的决策程序和机制,有利于更好地保护投资者特别是中小投资者的利益。
报告期内,公司严格执行《公司章程》相关利润分配政策,遵守利润分配的决策程序,充分保护中小投资者的合法权益。
公司董事会将严格按照《公司章程》及股东大会的决议认真执行利润分配政策,结合公司生产经营的实际情况制定合理的利润分配方案。同时,督促独立董事勤勉尽责,充分发挥其监督指导作用,不断提高分红政策的透明度,保证利润分配政策的稳定性和持续性,使利润分配更加切合投资者预期和公司经营发展的实际需要,切实提升对股东的回报。
2022年1月30日,公司召开第七届董事会第十九次会议和第七届监事会第十四次会议,审议通过了《关于公司<第二期员工持股计划(草案)>及其摘要的议案》等相关议案,并于2022年2月23日召开了2022年第一次临时股东大会,审议通过了上述议案,同意实施公司第二期员工持股计划。
2022年2月24日,公司召开第二期员工持股计划第一次持有人会议,审议通过了《关于设立公司第二期员工持股计划管理委员会的议案》等相关议案,选举王晋定先生、章瑾女士、俞胜汉先生为公司第二期员工持股计划管理委员会委员,任期与第二期员工持股计划存续期间一致。同日,公司召开第二期员工持股计划管理委员会第一次会议,选举王晋定先生为公司第二期员工持股计划管理委员会主任。
2022年3月3日,公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《过户登记确认书》,公司回购专用证券账户中所持有的16,546,200 股公司股票已于2022 年3月2日以非交易过户的形式过户至公司第二期员工持股计划专用账户,过户价格为2元/股。至此,公司第二期员工持股计划已全部完成股票非交易过户。
姓名|职务|认购数量(万份)|占第二期员工持股计划份额比例(%)
王晋定|董事长|150.00|9.07
储越江|常务副总经理|100.00|6.04
陈国华|副总经理、总经济师|100.00|6.04
李学才|财务总监|100.00|6.04
公司或下属子公司高级管理人员、中层管理人员和公司认定的部门骨干人员(21人)||689.62|41.68
预留份额||515.00|31.12
合计||1,654.62|100.00
2022年6月15日,公司召开第二期员工持股计划管理委员会第二次会议,审议通过了《关于鹏欣环球资源股份有限公司第二期员工持股计划预留股份第一次分配的议案》等相关议案,同意扩大员工持股计划的激励对象,将第二期员工持股计划预留股份进行第一次分配,参加对象为公司业务单位关键岗位人员、公司总部总监及高级经理级人员和其他关键岗位人员共22人,均符合第二期员工持股计划持股对象范围,拟分配股份共300.00万份,占预留股份的58.25%。
截至2022年6月30日,预留股份第一次分配实际认购21人,认购股份280.00万份,占公司第二期员工持股计划总股份的16.92%,占原预留股份的54.37%。预留股份分配后剩余235.00万份。
姓名|职务|认购数量(万份)|占第二期员工持股计划份额比例(%)
王晋定|董事长|150.00|9.07
储越江|常务副总经理|100.00|6.04
陈国华|副总经理、总经济师|100.00|6.04
李学才|财务总监|100.00|6.04
公司或下属子公司高级管理人员、中层管理人员和公司认定的部门骨干人员、关键岗位人员(42人)||969.62|58.60
预留份额|235.00|14.20
合计|1,654.62|100.00
2022年7月18日,公司召开第二期员工持股计划管理委员会第三次会议,审议通过了《关于确认第二期员工持股计划异动人员名单及处置方式的议案》,同意取消1位离职人员参与第二期员工持股计划的资格,并将其持有的本持股计划未分配权益强制收回并转入预留份额。
2022年10月18 日,公司召开第二期员工持股计划管理委员会第四次会议,审议通过了
《关于确认第二期员工持股计划异动人员名单及处置方式的议案》,同意取消1位离职人员参与第二期员工持股计划的资格,并将其持有的本持股计划未分配权益强制收回并转入预留份额。2022年12月19 日,公司召开第二期员工持股计划管理委员会第五次会议,审议通过了
姓名|职务|认购数量(万份)|占第二期员工持股计划份额比例(%)
王晋定|董事长|150.00|9.07
储越江|常务副总经理|100.00|6.04
陈国华|副总经理、总经济师|100.00|6.04
李学才|财务总监|100.00|6.04
公司或下属子公司高级管理人员、中层管理人员和公司认定的部门骨干人员、关键岗位人员(38人)||874.62|52.86
预留份额||330.00|19.94
合计||1,654.62|100.00
报告期内,为激发高级管理人员的工作积极性,公司优化了考核机制,将高级管理人员的薪酬与考核密切挂钩,强化了激励效果。
公司2022年度内部控制评价报告详见2022年4月29日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上的《2022年度内部控制评价报告》。
公司聘请的中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)对公司2022年内部控制的有效性进行了独立审计,并出具了标准无保留意见的内部控制审计报告。
是否建立环境保护相关机制|是
报告期内投入环保资金(单位:万元)|323
鹏欣资源致力于保护环境,按照“资源节约、环境友好”的绿色发展理念,坚持节约发展、安全发展、清洁发展,严格遵守环保法律法规,主动承担环境保护的社会责任。公司推行绿色规划、绿色建设、绿色生产,使经营发展建立在高效利用资源、严格保护生态环境之上。报告期内,公司落实了一系列包含大气环境治理、废水治理、辐射防治、生产噪音防治、节能减排等方面的环境保护措施。详见《鹏欣资源2022年度社会责任报告暨公益年报》。
是否采取减碳措施|是
减少排放二氧化碳当量(单位:吨)|/
减碳措施类型(如使用清洁能源发电在生产过程中使用减碳技术、研发生产助于减碳的新产品等)|提高绿化覆盖率、生产能源再利用、废水废气处理、开展多种类型节能环保宣传。
具体详见公司同日刊登的《鹏欣资源2022年度社会责任报告暨公益年报》。
对外捐赠、公益项目|数量/内容|情况说明
总投入(万元)|441|
其中:资金(万元)|438|道路维护、农地合作等
物资折款(万元)|3|公益物资捐赠等
惠及人数(人)|/|
承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划
与股改相关的承诺||||||||
||||||||
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺|解决同业竞争|鹏欣集团|鹏欣集团于2009 年要约收购公司股份时,为了彻底避免鹏欣集团及其关联方未来与公司产生潜在同业竞争,鹏欣集团及其控股股东、实际控制人出具了如下承诺:在控制中科合臣不低于30%股份期间,承诺人将采取有效措施,并促使承诺人控制的其他企业采取有效措施,不从事或参与对中科合臣及其子公司目前从事的主营业务构成实质性同业竞争的业务。|2009-06-18|否|是||
|解决关联交易|鹏欣集团|鹏欣集团于2009 年要约收购公司股份时,鹏欣集团及其控股股东、实际控制人出具了如下承诺:在控制中科合臣不低于30%股份期间,承诺人及其控制的其他公司将尽力避免与中科合臣产生关联交易。若承诺人及其控制的其他公司与中科合臣有不可避免的关联交易发生,将采取市场化原则进行,保证关联交易的合法性及公允性,同时将按照法定程序审议、表决关联交易,并按照适时相关的法律法规的要求及时进行信息披露。|2009-06-18|否|是||
与重大资产重组相关的承诺|解决同业竞争|鹏欣集团|一、本次交易前后,公司及所控制的其他企业(指公司控制的除上市公司及其控制的企业外的其他企业,下同)不存在与上市公司及其控制的企业的主营业务有任何直接或间接竞争的业务或活动,未来也将不从事与上市公司及其控制的企业的主营业务存在任何直接或间接竞|2016-02-04|否|是||
|||争或潜在竞争的业务或活动。二、针对公司及所控制的其他企业未来实质性获得的与上市公司可能构成实质性或潜在同业竞争的商业机会:1、公司未来将不直接从事与本次交易完成后上市公司或其下属全资或控股子公司主营业务相同或相近的业务,以避免对上市公司的生产经营构成可能的直接或间接的业务竞争。公司亦将促使下属直接或间接控股企业不直接或间接从事任何在商业上对上市公司或其下属全资或控股子公司主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动。2、如公司或公司下属直接或间接控股企业存在任何与上市公司或其下属全资或控股子公司主营业务构成或可能构成直接或间接竞争的业务或业务机会,公司将放弃或将促使下属直接或间接控股企业放弃可能发生同业竞争的业务或业务机会,或将促使该业务或业务机会按公平合理的条件优先提供给上市公司或其全资及控股子公司,或转让给其他无关联关系的第三方。3、公司将严格遵守中国证监会、上海证券交易所有关规定及上市公司章程等有关规定,与其他股东平等地行使股东权利、履行股东义务,不利用大股东的地位谋取不当利益,不损害上市公司和其他股东的合法权益。三、自本承诺函出具日起,上市公司如因公司违反本承诺任何条款而遭受或产生的损失或开支,公司将予以全额赔偿。四、本承诺函在上市公司合法有效存续且公司作为上市公司控股股东期间持续有效。|||||
|解决同业竞争|实际控制人姜照柏|一、本次交易前后,本人及本人所控制的其他企业(指本人控制的除上市公司及其控制的企业外的其他企业,下同)不存在与上市公司及其控制的企业的主营业务有任何直接或间接竞争的业务或活动,未来也将不从事与上市公司及其控制的企业的主营业务存在任何直接或间接竞争或潜在竞争的业务或活动。二、针对本人及本人所控制的其他企业未来实质性获得的与上市公司可能构成实质性或潜在同业竞争的|2016-02-04|否|是||
|||商业机会:1、本人未来将不直接从事与本次交易完成后上市公司或其下属全资或控股子公司主营业务相同或相近的业务,以避免对上市公司的生产经营构成可能的直接或间接的业务竞争。本人亦将促使本人所控制的其他企业不直接或间接从事任何在商业上对上市公司或其下属全资或控股子公司主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动。2、如本人或本人所控制的其他企业存在任何与上市公司或其下属全资或控股子公司主营业务构成或可能构成直接或间接竞争的业务或业务机会,本人将放弃或将促使本人所控制的其他企业放弃可能发生同业竞争的业务或业务机会,或将促使该业务或业务机会按公平合理的条件优先提供给上市公司或其全资及控股子公司,或转让给其他无关联关系的第三方。3、本人将严格遵守中国证监会、上海证券交易所有关规定及上市公司章程等有关规定,不利用实际控制人的地位谋取不当利益,不损害上市公司和其他股东的合法权益。三、自本承诺函出具日起,上市公司如因本人违反本承诺任何条款而遭受或产生的损失或开支,本人将予以全额赔偿。四、本承诺函在上市公司合法有效存续且本人作为上市公司实际控制人期间持续有效。|||||
|解决关联交易|鹏欣集团|一、公司将尽量避免或减少公司及公司实际控制或施加重大影响的其他企业与本次交易完成后上市公司(包括上市公司现在及将来所控制的企业)之间产生关联交易事项,对于不可避免发生的关联业务往来或交易,将遵循市场交易的公开、公平、公正的原则,按照公允、合理的市场价格进行交易,并依据有关法律、法规、规范性文件及上市公司章程的规定履行关联交易决策程序,依法履行信息披露义务。二、公司保证不会利用关联交易转移上市公司利益,不会通过影响上市公司的经营决策来损害上市公司及其股东的合法权益。三、公司及其所控制的其他企业将不通过与上市公司的关|2016-02-04|否|是||
|||联交易取得任何不正当的利益或使上市公司承担任何不正当的义务。四、如违反上述承诺与上市公司进行交易而给上市公司造成损失,由公司承担赔偿责任。|||||
|解决关联交易|实际控制人姜照柏|一、本人将尽量避免或减少本人及本人实际控制或施加重大影响的其他企业与本次交易完成后上市公司(包括上市公司现在及将来所控制的企业)之间产生关联交易事项,对于不可避免发生的关联业务往来或交易,将遵循市场交易的公开、公平、公正的原则,按照公允、合理的市场价格进行交易,并依据有关法律、法规、规范性文件及上市公司章程的规定履行关联交易决策程序,依法履行信息披露义务。二、本人保证不会利用关联交易转移上市公司利益,不会通过影响上市公司的经营决策来损害上市公司及其股东的合法权益。三、本人及本人所控制的其他企业将不通过与上市公司的关联交易取得任何不正当的利益或使上市公司承担任何不正当的义务。四、如违反上述承诺与上市公司进行交易而给上市公司造成损失,由本人承担赔偿责任。|2016-02-04|否|是||
|其他|公司及全体董事、监事、高级管理人员|一、本公司及全体董事、监事、高级管理人员已向为本次重组提供审计、评估、法律及财务顾问专业服务的中介机构提供了本公司有关本次重组的相关信息和文件(包括但不限于原始书面材料、副本材料或口头证言等),本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证所提供的文件资料的副本或复印件与正本或原件一致,且该等文件资料的签字与印章都是真实的,该等文件的签署人已经合法授权并有效签署该文件;保证所提供的信息和文件的真实性、准确性和完整性,保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承诺承担个别和连带的法律责任。二、在参与本次重组期间,本公司及全体董事、监事、高级管理人员将依照相关法律、法规、规章、中国证监会和上海证券交易所的有关规定,及时披露有关本次重|2017-06-26|否|是||
|||组的信息,并保证该等信息的真实性、准确性和完整性,如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,将依法承担赔偿责任。|||||
|其他|公司|1、本公司及其最近3 年内的控股股东、实际控制人不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形;2、本公司及其控股股东、实际控制人最近12 个月内未受到证券交易所公开谴责,不存在其他重大失信行为;3、本公司及其现任董事、高级管理人员不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形。|2017-06-26|否|是||
|盈利预测及补偿|姜照柏、姜雷|若在承诺期的最后一个会计年度经负责上市公司年度审计工作的会计师事务所审核的宁波天弘2018 年至2024 年扣除非经常性损益后归属母公司所有者的累计净利润(以下简称“累计实现净利润”)低于194,386.08 万元,则交易对方以本次交易所取得的全部股份及现金对价为上限,在业绩承诺期届满时向上市公司进行补偿。|2018 年至2024年|是|是||
|其他|公司|本次重大资产重组完成后预计投资者即期回报将有所下降,本公司拟采取以下具体措施,以降低本次交易可能摊薄公司即期回报的影响:1、加强募集资金的管理和运用,增强上市公司盈利能力;2、提高日常运营效率,降低运营成本,提升经营业绩;3、切实履行《发行股份及支付现金购买资产协议》及补充协议和《业绩承诺补偿协议》;4、进一步完善现金分红政策,保护中小投资者利益。|2017-10-25|否|是||
|其他|全体董事、高级管理人员|1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益。2、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束。3、本人承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动。4、本人承诺在自身职责和权限范围内,促使公司董事会|2017-10-25|否|是||
|||或者薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。5、本人承诺促使未来可能公布或实施的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。本人承诺严格履行上述承诺事项,确保公司填补回报措施能够得到切实履行。如果本人违反所作出的上述承诺或拒不履行承诺,本人将按照《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》等相关规定履行解释、道歉等相应义务,并同意中国证券监督管理委员会、上海证券交易所和中国上市公司协会依法作出的监管措施或自律监管措施;给公司或者股东造成损失的,本人愿意依法承担相应补偿责任。|||||
|其他|鹏欣集团、姜照柏|1、本公司/本人承诺不越权干预上市公司经营管理活动,不会侵占上市公司利益。2、如违反上述承诺给上市公司或者股东造成损失的,本公司/本人将依法承担补偿责任。|2017-10-25|否|是||
|解决同业竞争|鹏欣集团、姜照柏、姜雷|一、本次重组前后,本人/本企业及本人/本企业所控制的其他企业(指本人/本企业控制的除上市公司及其控制的企业外的其他企业,下同)不存在与上市公司及其控制的企业的主营业务有任何直接或间接竞争的业务或活动,未来也将不从事与上市公司及其控制的企业的主营业务存在任何直接或间接竞争或潜在竞争的业务或活动。二、针对本人/本企业及本人/本企业所控制的其他企业未来实质性获得的与上市公司可能构成实质性或潜在同业竞争的商业机会:1、本人/本企业未来将不直接从事与本次重组完成后上市公司或其下属全资或控股子公司主营业务相同或相近的业务,以避免对上市公司的生产经营构成可能的直接或间接的业务竞争。本人/本企业亦将促使本人/本企业所控制的其他企业不直接或间接从事任何在商业上对上市公司或其下属全资或控股子公司主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动。2、如本人/本企业或本人/本企业所控制的其他|2017-06-26 至不作为上市公司实际控制人止|是|是||
|||企业存在任何与上市公司或其下属全资或控股子公司主营业务构成或可能构成直接或间接竞争的业务或业务机会,本人/本企业将放弃或将促使本人/本企业所控制的其他企业放弃可能发生同业竞争的业务或业务机会,或将促使该业务或业务机会按公平合理的条件优先提供给上市公司或其全资及控股子公司,或转让给其他无关联关系的第三方。3、本人/本企业将严格遵守中国证监会、上海证券交易所有关规定及上市公司章程等有关规定,不利用本人/本企业作为实际控制人/实际控制人姜照柏之一致行动人的地位谋取不当利益,不损害上市公司和其他股东的合法权益。三、自本承诺函出具日起,上市公司如因本人/本企业违反本承诺任何条款而遭受或产生的损失或开支,本人/本企业将予以全额赔偿。四、本承诺函在上市公司合法有效存续且本人/本企业作为上市公司实际控制人/实际控制人姜照柏之一致行动人期间持续有效。|||||
|解决关联交易|鹏欣集团、姜照柏、姜雷|1、本人/本企业将尽量避免或减少本人/本企业及本人/本企业实际控制或施加重大影响的其他企业与本次重组完成后上市公司(包括上市公司现在及将来所控制的企业)之间产生关联交易事项,对于不可避免发生的关联业务往来或交易,将遵循市场交易的公开、公平、公正的原则,按照公允、合理的市场价格进行交易,并依据有关法律、法规、规范性文件及上市公司章程的规定履行关联交易决策程序,依法履行信息披露义务。2、本人/本企业保证不会利用关联交易转移上市公司利益,不会通过影响上市公司的经营决策来损害上市公司及其股东的合法权益。3、本人/本企业及本人/本企业所控制的其他企业将不通过与上市公司的关联交易取得任何不正当的利益或使上市公司承担任何不正当的义务。4、如违反上述承诺与上市公司进行交易而给上市公司造成损失,由本人/本企业承担赔偿责任。|2017-06-26|否|是||
|其他|鹏欣集团、姜照柏、姜雷|本次重组完成后,本人/本企业将保证上市公司在业务、资产、财务、人员和机构等方面的独立性,保证上市公司保持健全有效的法人治理结构,保证上市公司的股东大会、董事会、监事会、独立董事、总经理等按照有关法律、法规、规范性文件以及上市公司《公司章程》等的相关规定,独立行使职权,不受本人/本企业的干预。|2017-06-26|否|是||
|其他|姜照柏、姜雷|本人及时向上市公司提供本次重组相关信息,并保证所提供信息的真实、准确、完整,如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给上市公司或者投资者造成损失的,将依法承担赔偿责任。如本次交易因涉嫌所提供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的,在案件调查结论明确之前,本人将暂停转让在上市公司拥有权益的股份。|2017-06-26|否|是||
|股份限售|姜照柏、姜雷|本人拟通过本次重组获得上市公司的新增股份在该等股份自本次发行结束之日至与上市公司签署的《关于宁波天弘益华贸易有限公司之业绩承诺补偿协议》中约定的业绩补偿义务履行完毕之日前不得上市交易或对外转让。同时本人及一致行动人在本次重组前持有的上市公司股份自本次交易完成后12 个月内不得转让。本次交易完成后6 个月内如上市公司股票连续20个交易日的收盘价低于发行价,或者交易完成后6 个月期末收盘价低于发行价的,本人持有公司股票的锁定期自动延长至少6 个月。如本次交易因涉嫌所提供或披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的,在案件调查结论明确以前,不转让本人在上市公司拥有权益的股份。监管部门对锁定期另有要求的,按照监管部门另行要求为准。在上述股份锁定期内,由于上市公司送股、转增股本等原因而增加的股份,锁定期与上述股份相同。|2017-06-26 至承诺的股份锁定期内|是|是||
|其他|姜照柏、姜雷|1、本人最近五年未受过与证券市场相关的行政处罚、刑事处罚,没有涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。2、本人符合作为上市公司非公开发行股票发行对象的条件,不存在法律、法规、规章或规范性文件规定的不得作为上市公司非公开发行股票发行对象的情形。3、本人在最近五年不存在未按期偿还大额债务、未履行声明、被中国证监会采取行政管理措施或受到证券交易所纪律处分的情况等,亦不存在正在进行中的潜在的针对本人的重大违法违规行为进行立案调查或侦查的行政或司法程序。|2017-06-26|否|是||
|其他|姜照柏、姜雷|1、本人已依法履行对交易资产的出资义务,不存在任何虚假出资、延期出资、抽逃出资等违反其作为股东所应承担的义务及责任的行为,不存在可能影响交易资产合法续存的情况。2、本人对交易资产拥有合法、完整的所有权,不存在权属纠纷,不存在信托、委托持股或者类似安排,本人所持交易资产不存在质押、冻结、查封、财产保全或其他权利限制。作为交易资产的所有者,本人有权将交易资产转让给上市公司。本人若违反上述承诺,将承担因此给上市公司造成的一切损失。|2017-06-26|否|是||
与首次公开发行相关的承诺||||||||
||||||||
与再融资相关的承诺||||||||
||||||||
与股权激励相关的承诺||||||||
2018年,公司向实际控制人姜照柏及一致行动人姜雷发行股份及支付现金购买其持有的宁波天弘合计100%股权,进而间接取得CAPM的控制权,CAPM的核心资产为南非奥尼金矿矿业权。公司实际控制人承诺宁波天弘2018年至2024年扣除非经常性损益后归属母公司所有者的累计净利润不低于194,386.08万元,其中2022年预测净利润58,992.98万元,标的公司2022年度实现的净利润(不含非经常性损益)-5,842.33万元,未达到盈利预测水平。
|现聘任
境内会计师事务所名称|中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬|1,450,000
境内会计师事务所审计年限|5年
境内会计师事务所注册会计师姓名|
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限|
境外会计师事务所名称|
境外会计师事务所报酬|
境外会计师事务所审计年限|
|名称|报酬
内部控制审计会计师事务所|中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)|500,000
财务顾问||
保荐人||
公司于2022年4 月28日召开第七届董事会第二十一次会议及第七届监事会第十六次会议,审议通过了《关于2021年度审计费用及聘任2022年度财务审计机构的议案》,并于2022年5月20日召开2021年年度股东大会审议通过了上述议案,聘任中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022 年度财务报表和内部控制审计机构。
刚果(金)LA GÉ NÉRALE DES CARR IERES ET DES MI NES (Gecamines)| Shituru Mining Corporation S.A.S.(SMCO)、东方华银控股有限公司(ECCH)及鹏欣资源| SMCO,ECCH 及鹏欣资源|仲裁| Gecamines 是S MCO 刚方小股东,就其与SMC O 及ECCH 的财务争议于2019年3月5日向国际商会仲裁院提起仲裁申请,也一并把鹏欣资源作为被申请人。|特许权使用费、入门费、不当经营造成的损失共计4000多万美元。后续Gecamin es 两次提高了其索赔金额,至约2.43 亿美元。|截至2023年2 月15日,形成预计负债约28 2 万美元及债权约274 万美元|仲裁院于2021 年9 月20日-9月24 日开庭审理了此案。并于2022年6月20日进行了额外庭审。我方于2023 年2 月4日收到仲裁裁决。|仲裁庭几乎全部拒绝了 Gecamines 约2.43 亿美元的赔偿请求,只支持了他们不到1%的请求(利息另计),而且判决Gec amines 要承担我方所有费用(仲裁员费用和开支以及国际商会的行政费用以及我方其他费用)的65%,共计约274 万美元。 SMCO 应向Gecamines 支付拖欠特许权使用费及未支付发票余额及利息,截至2023年2月15 日,仲裁裁决下SMCO 需要向 Gecamines 支付的款项总金额约为282 万美元。|后续将进入裁决执行阶段
鹏欣资源、Hillr oc Global Resou rces Investment Fund L.P.(“H illroc”)| Metals Trading Corp(“MTC”)、 MTC Pengxin Ho ldings LLP(原名Gerald Holdi|无|关于确权与赔偿的仲裁|因公司与MTC、 MTC Pengxin之间对于公司是否有权保有对M TC Pengxin 一|仲裁庭裁定被申请人作为败诉方需承担100%的仲裁费用|不形成对外负债|公司胜诉。2020年12月仲裁庭作出仲裁裁决,被申请人随|仲裁裁决要求被申请人恢复Hillroc 的股权和董事席位。费用承担上,仲裁庭裁定被申请人作为败诉方需承担100%的|针对MTC 与MTC Pengxin 对英国高等法院的承认和执行命令提出异议,后双方在法院组织下开展执行异议法律程序,MTC 与MTC Pengxin 于2
|ngs Internatio nal LLP)(“MT C Pengxin”)|||期股权事宜有争议,公司将该争议提交至香港国际仲裁中心申请仲裁。|(包括仲裁庭费用、香港国际仲裁中心费用、庭审费用等),和申请人大部分的外部律师费用。||后请求仲裁庭修改仲裁裁决中的部分内容。2021 年1 月11日仲裁庭驳回了被申请人的修改请求。|仲裁费用和申请人的大部分外部律师费用。|022年4月底主动放弃有关异议主张,鹏欣资源与Hillroc于2022 年5 月5 日收到法院最终承认和执行命令,且MTC与MTC Pengxin 不得就执行裁决命令再提异议。
公司及有关责任人于2022年5月收到上海证券交易所出具的《关于对鹏欣环球资源股份有限公司及有关责任人予以通报批评的决定》。上海证券交易所对于公司在信息披露方面及有关责任人在职责履行方面存在的违规行为予以通报批评。公司将引以为戒,严格按照法律法规的规定规范运作,认真履行信息披露义务;公司董事、监事和高级管理人员将履行忠实、勤勉义务,促使公司规范运作,并保证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息。
2021年9月23日,鹏欣资源与润中国际控股有限公司(以下简称“润中国际”)签订《关于成立合资公司的协议》,公司拟与润中国际成立上海鹏锰矿业有限责任公司(以下简称“鹏锰矿业”),就润中国际实际控制的锰矿矿产开展勘探开发合作。鹏锰矿业注册资本金4000万人民币,润中国际控股有限公司认缴出资500万元,持股比例12.5%,鹏欣环球资源股份有限公司认缴出资3,500万元,持股比例87.5%。润中国际通过其全资孙公司间接持有印尼公司“PT Satwa Lestari Permai”95%的股权(以下简称项目公司),该项目公司100%拥有锰矿探矿权。本次成立合资公司目的是为了推进印尼PT Satwa Lestari Pernai 锰矿勘查工作。公司将对项目勘查按照阶段分步实施,有效控制投资风险。本项目有利于公司向前端锰资源产业链延伸,进一步完善公司产业布局。本次投资于2021年9月23日经鹏欣资源第七届董事会第十七次会议审议通过。2022年1月25日,上海鹏锰矿业有限责任公司已取得由上海市市场监督管理局下发的《营业执照》。
公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)||||||||||||||
担保方|担保方与上市公司的关系|被担保方|担保金额|担保发生日期(协议签署日)|担保起始日|担保到期日|担保类型|担保物(如有)|担保是否已经履行完毕|担保是否逾期|担保逾期金额|反担保情况|是否为关联方担保|关联关系
报告期内担保发生额合计(不包括对子公司的担保)||||||0||||||||
报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司的担保)||||||0||||||||
公司及其子公司对子公司的担保情况||||||||||||||
报告期内对子公司担保发生额合计||||||795,599,606.24||||||||
报告期末对子公司担保余额合计(B)||||||836,922,606.24||||||||
公司担保总额情况(包括对子公司的担保)||||||||||||||
担保总额(A+B)||||||836,922,606.24||||||||
担保总额占公司净资产的比例(%)||||||14.33||||||||
其中:||||||||||||||
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C)||||||0||||||||
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额(D)||||||655,843,006.24||||||||
担保总额超过净资产50%部分的金额(E)||||||0||||||||
上述三项担保金额合计(C+D+E)||||||655,843,006.24||||||||
未到期担保可能承担连带清偿责任说明||||||||||||||
担保情况说明||||||截至2022年12月31日,公司及其全资子公司、控股子公司对外担保金额为人民币836,922,606.24元,其中公司为控股子公司鹏欣国际集团有限公司提供的连带责任担保2,600万美元(按2022年12月31日美元对人民币汇率6.9646,折合人民币18,107.96万元);公司为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保为对全资子公司上海鹏御国际贸易有限公司提供的连带责任担保8,000万人民币;对全资子公司鹏欣||||||||
|(上海)国际贸易有限公司(原:上海鹏和国际贸易有限公司)、上海鹏御国际贸易有限公司提供的连带责任担保650万人民币;对控股子公司希图鲁矿业股份有限公司提供的连带责任担保5,340万美元(按2022年12月31日美元对人民币汇率6.9646,折合人民币37,190.964万元);对控股子公司CAPM Tau Mine Proprietary Limited提供的连带责任担保48,000万兰特(按2022年12月31日人民币对兰特汇率2.4312,折合人民币197,433,366.24元);以上公司为全资子公司鹏欣(上海)国际贸易有限公司、上海鹏御国际贸易有限公司提供的担保系经公司2020年年度股东大会审议通过的担保事项,延续至今。
类型|资金来源|发生额|未到期余额|逾期未收回金额
银行理财|闲置自有资金|334,000,000|117,000,000|