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徐彦迪|独立董事|男|43|2020-11-10|2023-05-29|0|0|0|/|8.00|否
唐军苗|监事|男|60|2013-05-15|2023-05-29||||||
唐军苗|监事会主席|男|60|2013-05-16|2023-05-29|0|0|0|/||是
徐能飞|监事|男|51|2017-04-26|2022-05-08|0|0|0|/||是
夏铭隆|监事|男|33|2022-05-08|2023-05-29|0|0|0|/||是
黄静娟|职工监事|女|50|2020-06-18|2023-05-29|0|0|0|/|43.39|否
夏雪玲|财务负责人|女|41|2017-04-07|2023-05-29||||||
夏雪玲|副总经理|女|41|2017-04-07|2023-05-29|533,400|533,400|0|/|64.59|否
张俊俊|副总经理|男|49|2020-05-13|2023-05-29|522,500|522,500|0|/|66.67|否
郑毅|总经济师|男|57|2021-02-08|2023-05-29|522,500|522,500|0|/|64.22|否
沈琦|董事会秘书|女|42|2021-08-20|2023-05-29|522,500|522,500|0|/|60.31|否
合计|/|/|/|/|/|3,827,700|3,827,700|0|/|542.07|/
姓名|主要工作经历
马奕飞|研究生学历、高级工程师,曾任宁波市热力有限公司总经理助理,宁波科丰燃机热电有限公司副总经理,宁波宁电海运有限公司总经理董事长,宁波开投能源集团有限公司副总经理,宁波开发投资集团有限公司办公室主任,宁波能源集团股份有限公司总经理,现任宁波能源集团股份有限公司董事长。
诸南虎|大学学历、工程师,曾任宁波长丰热电有限公司总经理助理,宁波开发投资集团有限公司综合管理部副经理,宁波开投能源集团有限公司副总经理,宁波能源集团股份有限公司副总经理,现任宁波能源集团股份有限公司副董事长、总经理。
周兆惠|大学学历、工程师,曾任宁波联合建设开发有限公司董事长,宁波梁祝文化产业园开发有限公司副董事长。现任宁波能源集团股份有限公司副董事长,宁波联合集团股份有限公司副总裁。
顾剑波|研究生学历、高级工程师,曾任宁波长丰热电有限公司总经理助理,宁波明州热电有限公司副总经理、总经理、董事长,宁波明州生物质发电有限公司董事长,宁波宁电新能源开发有限公司总经理、董事长,宁波杭州湾新区宁电日升太阳能发电有限公司董事长,宁波东江生物质燃料有限公司董事长,宁波能源集团股份有限公司总经理、董事长。现任宁波能源集团股份有限公司董事,宁波开发投资集团有限公司副总经理。
余斌|研究生学历,高级会计师。曾任宁波开发投资集团有限公司财务部经理助理、审计部副经理、审计部经理、投资管理部经理、投资发展部经理。现任宁波能源集团股份有限公司董事,宁波开发投资集团有限公司战略投资部经理。
高垚|复旦大学管理学院会计系本硕博,管理学博士(会计专业)。现任宁波能源集团股份有限公司独立董事,苏州亚科科技股份有限公司独立董事,上海皓元医药股份有限公司独立董事、上海逸思医疗科技股份有限公司独立董事、上海南麟电子股份有限公司独立董事、上海铭垚信息科技有限公司创始人、总经理。
张志旺|法学硕士,曾任浙江导司律师事务所专职律师、高级合伙人,北京德恒(宁波)律师事务所律师、高级合伙人。现任宁波能源集团股份有限公司独立董事,浙江六和(宁波)律师事务所律师,高级合伙人。
徐彦迪|研究生学历,注册会计师。曾任中国证监会辽宁监管局副主任科员、主任科员,宁波银行股份有限公司高级经理、证券事务代表,宁波太平鸟时尚服饰股份有限公司董事会秘书。现任宁波能源集团股份有限公司独立董事,肯特催化材料股份有限公司独立董事,宁波华桐创业投资管理有限公司副总经理。
唐军苗|大学学历,曾任宁波计划委员会投资处副处长、调研员,现任宁波能源集团股份有限公司监事会主席,宁波开发投资集团有限公司副总经济师。
徐能飞(离|大学学历、高级会计师,曾任宁波海螺水泥有限公司财务处副处长、处长,宁波拓普集团公司财务总监,宁波银茂集团有限公司财务副
任)|总监,宁波海港混凝土有限公司财务总监,宁波文化广场投资发展有限公司财务部经理,宁波能源集团股份有限公司监事。现任宁波开发投资集团有限公司企业管理部经理。
夏铭隆|大学学历,会计师。曾任宁波开发投资集团有限公司财务管理部高级专员,现任宁波开发投资集团有限公司财务管理部副经理。
黄静娟|大专学历,曾任宁波长丰热电有限公司财务部经理,宁波开投能源集团有限公司监事会办公室专职监事。现任宁波能源集团股份有限公司职工监事、审计部审计专员。
夏雪玲|研究生学历,经济师,会计师。曾任宁波庆丰置业有限公司总经理助理,宁波江东开发投资有限公司总经理助理,宁波开投能源集团有限公司副总经理, 宁波能源集团股份有限公司董事会秘书。现任宁波能源集团股份有限公司副总经理兼财务负责人。
邹希|硕士研究生,高级工程师。曾任宁波能源集团股份有限公司春晓分公司总经理,宁波能源集团股份有限公司综合办公室主任。现任宁波能源集团股份有限公司副总经理、职工董事。
张俊俊|研究生学历,经济师。曾任宁波科丰燃机热电有限公司总经理助理,宁波长丰热电有限公司副总经理,宁波能源集团物资配送有限公司总经理,宁波能源集团股份有限公司商务管理部经理。现任宁波能源集团股份有限公司副总经理。
郑毅|大学学历,经济师。曾任宁波欣烨金属材料有限公司副总经理,宁波宁电投资发展有限公司总经理,宁波百思乐斯贸易有限公司总经理现任宁波能源集团股份有限公司总经济师,兼任宁波宁能投资管理有限公司总经理。
沈琦|研究生学历,经济师。曾任宁波凯建投资管理有限公司证券部经理助理、研究部副经理,宁波能源集团股份有限公司董事会办公室(党委办公室)主任、证券事务代表。现任宁波能源集团股份有限公司董事会秘书。
任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务|任期起始日期
马奕飞|宁波开投能源集团有限公司|董事长|2020-09
周兆惠|宁波联合集团股份有限公司|副总裁|2010-05
周兆惠|宁波经济技术开发区热电有限责任公司|董事长|2015-03
顾剑波|宁波开发投资集团有限公司|副总经理|2020-01
顾剑波|宁波乐金甬兴化工有限公司|副董事长|2021-04
余斌|宁波开发投资集团有限公司|战略投资部经理|2015-06
余斌|宁波海洋产业基金管理有限公司|董事|2018-09
余斌|宁波大宗商品交易所有限公司|董事|2015-04
余斌|东海航运保险股份有限公司|董事|2020-12
余斌|宁波金融资产管理股份有限公司|监事会主席|2017-02
余斌|宁波大桥有限公司|董事|2014-03
余斌|宁波国际会议中心发展有限公司|董事|2019-08
余斌|宁波市会展博览集团有限公司|董事|2021-03
余斌|宁波国富商业保理有限公司|董事长|2022-07
余斌|宁波瑞清健康科技集团有限公司|执行董事|2021-08
唐军苗|宁波开发投资集团有限公司|副总经济师|2002-08
徐能飞|宁波开发投资集团有限公司|企业管理部经理|2002-08
徐能飞|宁波开发投资集团有限公司|监事会主席|2020-06
徐能飞|甬兴证券有限公司|监事|2020-06
徐能飞|宁波大宗商品交易所有限公司|董事长|2022-06
徐能飞|宁波华生国际家居广场有限公司|董事长|2022-03
徐能飞|宁波凯通国际贸易有限公司|董事长|2022-02
徐能飞|宁波国富商业保理有限公司|董事|2022-07
夏铭隆|宁波永和建设开发股份有限公司|董事|1986-04
夏铭隆|宁波凯安管理咨询有限公司|监事|2019-07
夏铭隆|宁波江东开发投资有限公司|董事|2022-07
夏雪玲|宁波开投能源集团有限公司|董事|2017-06
张俊俊|宁波开投能源集团有限公司|职工董事|2020-05
张俊俊|中海浙江宁波液化天然气有限公司|副董事长|2020-07
张俊俊|浙江浙能镇海天然气发电有限责任公司|副董事长|2021-06
张俊俊|浙江浙能镇海联合发电有限责任公司|董事|2020-08
张俊俊|浙江浙能镇海发电有限责任公司|副董事长|2021-06
张俊俊|中海油工业气体(宁波)有限公司|副董事长|2022-07
张俊俊|中海油绿能港浙江宁波能源有限公司|董事|2022-05
张俊俊|坤能智慧能源服务集团股份有限公司|董事|2018-08
邹希|宁波新胜中压电器有限公司|董事长|2020-09
邹希|汇能(宁波)电力研究院有限公|副董事长|2019-12
|司||
沈琦|宁波新胜中压电器有限公司|董事|2020-09
在股东单位任职情况的说明|因公司受托管理宁波开投能源集团有限公司,同时开投集团将中海浙江宁波液化天然气有限公司、浙江浙能镇海天然气发电有限责任公司、浙江浙能镇海发电有限责任公司、浙江浙能镇海联合发电有限责任公司四家公司的董事委派权交给了公司,故公司董事长、高管在上述企业中担任职务。||
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期
张志旺|浙江六和(宁波)律师事务所|高级合伙人|2022-07
高垚|宁波铭垚企业管理合伙企业(有限合伙)|法定代表人|2019-04
高垚|上海铭垚信息科技有限公司|总经理|2015-12
高垚|上海皓元医药股份有限公司|独立董事|2020-01
高垚|上海逸思医疗科技股份有限公司|独立董事|2022-08
高垚|上海南麟电子股份有限公司|独立董事|2021-05
高垚|苏州铭垚信息科技有限公司|执行董事|2018-01
高垚|苏州亚科科技股份有限公司|独立董事|2021-04
徐彦迪|肯特催化材料股份有限公司|独立董事|2020-11
徐彦迪|宁波华桐创业投资管理有限公司|副总经理|2020-08
在其他单位任职情况的说明|-||
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|除公司董事长、高管兼任的董事及职工监事外,公司其他董事、监事不在公司领取报酬,独立董事领取津贴,由公司股东大会决定,高级管理人员的报酬由董事会决定。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|公司董事会根据年初确定的考核目标、考核方案以及审计单位出具的年度审计报告,综合评价公司安全生产、规范运作、内部管理、业务发展等各方面工作的完成情况为依据,综合评定公司董事、监事及高级管理人员的报酬。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况|按考核结果支付报酬。报告期末报酬情况在前述“现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”表列示
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬|具体在前述“现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”表列示。
合计|
姓名|担任的职务|变动情形|变动原因
徐能飞|监事|离任|工作调整
夏铭隆|监事|聘任|公司2021 年年度股东大会聘任
会议届次|召开日期|会议决议
七届二十三次董事会|2022-01-20|关于子公司拟实施增资扩股方案暨关联交易的议案
七届二十四次董事会|2022-03-28|关于向参股公司增加注册资本金的议案;关于2019年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案;
七届二十五次董事会|2022-04-15|公司2021年度总经理工作报告;公司2021年度董事会工作报告;公司2021年年度报告及其摘要;公司2021年度财务决算报告;公司2022年度经营计划;公司2021年度利润分配预案;公司2021年度内部控制自我评价报告;公司2021年度社会责任报告;关于修改公司章程的议案;关于制定经理层成员任期制及契约化管理办法(试行)的议案;关于为子公司提供担保的议案;关于为控股子公司能源实业提供担保暨关联交易的议案;关于向银行申请授信业务的议案;关于与宁波银行开展持续性存贷款等金融服务业务暨关联交易的议案;关于同一控制下企业合并追溯调整财务数据的议案;关于公司2022年度日常性关联交易的议案;关于授权经营层投资建设热网管道、技改项目的议案;关于授权经营层开展证券投资业务的议案;关于授权经营层开展商品衍生品业务的议案;关于授权经营层开展委托理财业务暨关联交易的议案;关于设立全资子公司的议案;关于续聘天衡会计师事务所为公司2022年度财务、内控审计机构的议案;关于对外捐赠的议案;
||关于召开公司2021年年度股东大会的议案
七届二十六次董事会|2022-04-28|公司2020年第一季度报告;关于制定董事会授权管理办法(试行)的议案;关于同一控制下企业合并追溯调整财务数据的议案
七届二十七次董事会|2022-06-02|关于放弃控股子公司股权优先购买权的议案
七届二十八次董事会|2022-06-29|关于全资子公司投资建设50MW/100MWh 独立储能电站项目的议案;关于全资子公司投资建设储能设备投资项目暨关联交易的议案;关于为参股子公司按股权比例提供连带责任保证担保暨关联交易的议案;关于召开公司2022年第一次临时股东大会的议案
七届二十九次董事会|2022-07-15|关于2021年度高管薪酬的议案;关于制定《公司领导人经营业绩考核办法(试行)》的议案
七届三十次董事会|2022-08-30|公司2022年半年度报告(全文及摘要);关于同一控制下企业合并追溯调整财务数据的议案
七届三十一次董事会|2022-09-29|关于全资子公司成立项目公司的议案;关于与关联人共同投资成立公司的议案
七届三十二次董事会|2022-10-28|公司2022年第三季度报告;关于同一控制下企业合并追溯调整财务数据的议案;关于制定《宁波能源集团股份有限公司内部审计制度》的议案;关于聘任公司内部审计机构负责人的议案;关于调整2022年度日常性关联交易额度的议案;关于为控股子公司宁波甬创电力科技有限公司按股权比例提供连带责任保证担保的议案;关于向全资子公司宁波朗辰新能源有限公司增资的议案;关于召开公司2022年第二次临时股东大会的议案。
七届三十三次董事会|2022-11-25|关于对外投资设立参股公司的议案
七届三十四次董事会|2022-12-21|关于转让子公司部分股权的议案;关于放弃参股公司优先认缴出资权的议案
董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况
||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数
马奕飞|否|12|12|9|0|0|否|3
周兆惠|否|12|12|9|0|0|否|3
诸南虎|否|12|12|9|0|0|否|3
顾剑波|否|12|12|9|0|0|否|2
余斌|否|12|12|9|0|0|否|2
邹希|否|12|12|9|0|0|否|3
高垚|是|12|12|9|0|0|否|3
张志旺|是|12|12|9|0|0|否|3
徐彦迪|是|12|12|9|0|0|否|3
年内召开董事会会议次数|12
其中:现场会议次数|3
通讯方式召开会议次数|9
现场结合通讯方式召开会议次数|0
专门委员会类别|成员姓名
审计委员会|高垚、余斌、张志旺
薪酬与考核委员会|徐彦迪、余斌、高垚
战略委员会|顾剑波、诸南虎、徐彦迪
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022-01-13|2021年年度审计计划|1.听取事务所汇报年度审计计划及进度;2.听取事务所内控审计缺陷结果汇报;3.内审工作交流沟通。|
2022-04-13|2021年财务年报预审会议|1.审议2021年财务年度报表初审报告;2.审议2021年内部控制审计重点风险领域汇报材料,重点包括不限于:按电力能源、贸易、投资、租赁分类汇报缺陷情况;汇报能源实业期货、现货的核算口径,大宗贸易业务流的核算口径、收入确认口径的具体情况;3.审议审计部提交的2022年《关于续聘天衡会计师事务所的提议》;4.审议审计部关于宁波能源2022年内部审计计划的汇|
||报;5.听取公司期货、现货的业务和风控模式报告。|
2022-04-21|2022年第一季度财务会计报告|同意公司以此财务会计报告为基础编制公司2022年一季报。|
2022-08-15|2022年半年度审计工作会议|1.听取宁波能源2022年半年度财务会计报告编制情况汇报;2.审议新修改《宁波能源集团股份有限公司内部审计制度》;3.听取宁波能源2022年上半年内部审计工作情况汇报。|
2022-10-21|2022年第三季度财务会计报告|同意公司以此财务会计报告为基础编制公司2022年三季报。|
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022-03-28|公司2019 年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就|67名激励对象均满足解锁条件,同意公司在限制性股票第一个限售期届满后,按照激励计划的相关规定为符合条件的激励对象办理解除限售相关事宜。|
2022-07-14|高级管理人员考核与薪酬|审议通过《关于2021年度高管薪酬的议案》和《关于制定<公司领导人经营业绩考核办法(试行)>的议案》。|
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022-1-12|收购及对外投资|审议通过《关于子公司拟实施增资扩股方案暨关联交易的议案》,认为本次交易符合公司利益和战略发展目标,对公司的持续经营能力损益及资产状况无不良影响。|
2022-04-01|收购及对外投资|审议通过《关于设立全资子公司的议案》。认为公司成立生物质燃料公司符合公司发展战略,有助于公司提高议价能力。|
2022-06-22|收购及对外投资|1.审议通过《关于全资子公司投资建设50MW/100MWh 独|
||立储能电站项目的议案》,认为该项目将有效拓展公司储能业务,符合公司的发展战略目标。2.审议通过《关于全资子公司投资建设储能设备投资项目暨关联交易的议案》,认为本项目符合公司的发展战略目标,将有效拓展公司储能业务。|
2022-09-22|收购及对外投资|1. 审议通过《关于全资子公司成立项目公司的议案》,认为成立全资子公司开展综合智慧能源项目,有助于公司向综合能源服务商转型发展。2. 审议通过《关于与关联人共同投资成立公司的议案》认为成立状元岙抽蓄公司将有效整合各合作方的资源优势快速推进项目预可研、可研等报告编制以及项目核准等前期工作。|
2022-11-17|收购及对外投资|审议通过《关于对外投资设立参股公司的议案》,认为本次对外投资设立参股公司推进梅山港抽蓄项目符合公司发展战略。|
母公司在职员工的数量|67
主要子公司在职员工的数量|1,197
在职员工的数量合计|1,264
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数|0
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数
生产人员|643
销售人员|73
技术人员|212
财务人员|63
行政人员|273
合计|1,264
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
硕士研究生及以上|67
本科|535
大专|442
高中及以下|220
合计|1,264
公司在薪酬系统设计和管理过程中遵从合法合规原则、公开公正原则、公平竞争原则、激励约束原则和简明易行原则。公司对经董事会批准实行年薪制的人员实行年薪制,其年薪总额、月度发放标准和考核办法由董事会研究确定。非年薪制员工薪酬按照“能岗匹配、以岗定薪”的原则,按所在岗位、工作能力、工龄等综合素质确定员工的年薪工资,年薪工资由基本工资、岗位工资、月度绩效奖金、年度绩效奖金构成。薪酬除年薪工资外,还包括技能工资、津补贴和其他奖励等。对特殊需要的人员以及部分特殊岗位员工,可实行个案协议工资办法。根据国家、地方有关政策法规、行业工资指导价和公司实际情况,经公司和员工双方协商,确定薪酬标准和发放办法,并在合同条款中作出约定。
根据公司发展要求,结合各部室、下属公司的人才队伍的建设情况,公司将有计划地进行人员招聘,全方位组织人员培训,分层次加强队伍建设,分重点组织考核管理。重点做好以下工作:1董事、监事、高管培训:组织董监高参加监管部门举办的培训。做好独立董事、董事会秘书和财务负责人的后续培训工作,并积极参加证监会、上交所等机构组织的专业培训。
2新员工培训:新员工入职后将接受关于公司文化、公司制度、岗位职责等相关内容的培训,并由其所在部室负责指导,帮助新员工尽快融入公司,进入工作状态。
3中高级人才培训:为有需要有能力的员工提供外部进修的机会和信息,鼓励员工提升学历;公司内部开展中高级人员培训,提升中高级人才综合素质。
4全员培训:根据员工所学专业和所聘岗位技能要求,以鼓励员工成长与结合企业发展需求为目标,实施内部培训和外部培训相结合的方式,组织开展相关培训工作。
5专业技术岗位培训:加强专业技术岗位培训,特别是对需要证书验审等形式考核的各类专业技术执证员工的及时培训。
同时,公司将分层次进行人才培养,完善薪酬激励体系,从各岗位职业发展的角度制定公司的培训计划,注重培养复合型人才,强化人才梯队建设。
劳务外包的工时总数(小时)|690,960
劳务外包支付的报酬总额(元,含税)|29,606,486.09
公司已根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》要求,修改完善了《公司章程》中有关利润分配政策的条款。
报告期内公司2021年度利润分配方案严格按照《公司章程》执行,审议程序和机制完备,有明确的分红标准及分配比例,切实维护了中小股东的合法权益。
现金分红金额(含税)|190,020,595.87
分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润|473,599,987.11
占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|40.12
合计分红金额(含税)|190,020,595.87
合计分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|40.12
事项概述|查询索引
宁波热电2019年限制性股票激励计划|详见2019年11月07日上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)发布的《宁波热电六届三十二次董事会决议公告》(公告编号:临2019-058)、《宁波热电六届十四次监事会决议公告》(公告编号:临2019-059)、《宁波热电2019年限制性股票激励计划(草案)摘要公告》(公告编号临2019-061)、《宁波热电2019年限制性股票激励计划(草案)》、《宁波热电2019年限制性股票激励计划激励对象名单》、《宁波热电2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
宁波热电2019年限制性股票激励计划(调整)|详见2019年11月30日上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)发布的《宁波热电六届三十三次董事会决议公告》(公告编号:临2019-064)、《宁波热电六届十五次
|监事会决议公告》(公告编号:临2019-065)、《宁波热电2019年限制性股票激励计划(草案修订稿)摘要公告》(公告编号:临2019-066)、《宁波热电2019年限制性股票激励计划(草案修订稿)的修订说明公告》(公告编号:临2019-067)、《宁波热电2019年限制性股票激励计划激励对象名单(调整后)》。
宁波热电2019年限制性股票激励计划获宁波市国资委批复|详见2019年12月13日上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)发布的《宁波热电关于2019 年限制性股票激励计划获宁波市国资委批复的公告》(公告编号:临2019-068)。
宁波热电2019年限制性股票激励计划获公司股东大会审议通过|详见2019年12月31日上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)发布的《宁波热电2019 年第二次临时股东大会决议公告》(公告编号:临2019-080)。
宁波热电2019年限制性股票激励计划授予名单及授予数量进行调整|详见2020年3月19日上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)发布的《宁波热电六届三十六次董事会决议公告》(公告编号临2020-016)、《宁波热电关于调整2019 年限制性股票激励计划相关事项的公告》(公告编号:临2020-018)。
宁波热电2019年限制性股票激励计划授予对象获授限制性股票|详见2020年3月19日上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)发布的《宁波热电六届三十六次董事会决议公告》(公告编号临2020-016)、《宁波热电关于向激励对象授予限制性股票的公告》(公告编号:临2020-019)。
宁波热电2019年限制性股票激励计划授予登记完成|详见2020年4月8日上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)发布的《宁波热电关于2019年限制性股票激励计划授予结果的公告》(公告编号:临2020-021)。
宁波热电2019年限制性股票激励计划公司层面业绩考核指标调整|详见2020年10月24日上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)发布的《宁波热电七届六次董事会决议公告》(公告编号:临2020-065)、《宁波热电关于调整2019年限制性股票激励计划公司层面业绩考核指标相关事项的公告》(公告编号:临2020-068)和2020年11月11日上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)发布的《宁波热电2020年第三次临时股东大会决议公告》(公告编号:临2020-074)。
宁波热电2019年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就暨解锁上市|详见2022年3月28日上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)发布的《宁波能源七届二十四次董事会决议公告》(公告编号临2022-014)、《宁波能源关于2019年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就暨解锁上市的公告》(公告编号:临2022-017)。
姓名|职务|年初持有限制性股票数量|报告期新授予限制性股票数量|限制性股票的授予价格(元/股)|已解锁股份|未解锁股份|期末持有限制性股票数量|报告期末市价(元/股)
马奕飞|董事|670,900|0|1.84|221,397|449,503|449,503|4.28
诸南虎|董事|533,400|0|1.84|176,022|357,378|357,378|4.28
夏雪玲|高管|533,400|0|1.84|176,022|357,378|357,378|4.28
邹希|董事|522,500|0|1.84|172,425|350,075|350,075|4.28
张俊俊|高管|522,500|0|1.84|172,425|350,075|350,075|4.28
郑毅|高管|522,500|0|1.84|172,425|350,075|350,075|4.28
沈琦|高管|522,500|0|1.84|172,425|350,075|350,075|4.28
合计|/|3,827,700||/|1,263,141|2,564,559|2,564,559|/
公司已经建立了高管人员考评激励机制,加强对公司高管人员的管理和激励。对高级管理人员实施年度目标责任考核,依照公司全年经营目标完成情况,结合年度个人考核评价结果,决定高级管理人员的年度报酬。
报告期内,公司董事会薪酬与考核委员会依据当年的利润完成情况及相关指标对公司高级管理人员进行考核并制定薪酬方案。方案综合考虑了相关行业的年薪平均水平以及公司的现状,将公司经营者的年薪与公司的资产状况、公司的盈利能力以及年度经营目标完成情况相挂钩,以充分调动经营者的积极性,进一步健全公司高级管理人员的工作绩效考核机制,强化责任目标约束,不断提高上市公司高级管理人员的进取精神和责任意识。
报告期内,公司在严格依照中国证监会、上海证券交易所及《公司法》、《公司章程》等法律法规要求建立了严密的内控管理体系基础上,结合行业特征及企业经营实际,对内控制度进行持续完善与细化,提高了企业决策效率,为企业经营管理的合法合规及资产安全提供了保障,有效促进公司战略的稳步实施。公司内部控制体系结构合理,内部控制制度框架符合财政部、中国证监会等五部委对于内部控制体系完整性、合理性、有效性的要求,能够适应公司管理和发展的需要。公司不断健全内控体系,内控运行机制有效,达到了内部控制预期目标,保障了公司及全体股东的利益。
详见公司于2023 年4月18日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《宁波能源2022年度内部控制评价报告》。
报告期内公司持续完善和加强对子公司的管控和指导。在公司治理方面,公司依据《公司法》等相关法律法规、公司章程及内部管理制度的规定,要求并指导子公司完善各自章程、各项制度及管理办法,明确各治理主体的权责边界,规范重大事项决策流程;在日常经营方面,公司通过对外投资、关联交易、工程管理等管理制度,明确各项工作机制和程序,要求子公司严格执行、规范运作,通过实地调研、线上培训等方式对工程进度、安全生产进行反复强调;同时,通过经营计划、全面预算、绩效考核等方式持续对子公司的业务进行监控和考核;在内控方面,通过内部审计等方式对子公司内控制度建设、内控体系和风险资产事项处理以及“三重一大”决策制度执行等情况进行日常监督审计,全面强化下属企业领导人经济责任审计,根据下属企业情况进行重点关键领域审计。
天衡会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的内部控制审计报告,详见2023年4月18日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn相关公告
公司于2021年4 月已完成上市公司治理专项自查,经自查发现《宁波热电股份有限公司印章管理办法(暂行)》虽有执行但未履行正式印发程序。对此,公司结合实际对该办法进行了修订,并于2021年7月印发了《宁波能源集团股份有限公司(本部)印章管理办法》,整改工作完成。
是否建立环境保护相关机制|是
报告期内投入环保资金(单位:万元)|3,598.44
公司名称|主要污染物及特征污染物的名称|排放方式|排放口数量|排放口分布情况|排放浓度|执行的污染物排放标准|排放总量|核定的排放总量|超标排放情况
金华热电|氮氧化物| SNCR 脱硝系统+臭氧脱硝系统|1|烟囱总排口|全年平均39.7mg/m3|<50mg/m3|47.47 吨|180 吨|在锅炉定期切换及环保设备维修时,均已打报告给当地环保局说明情况。
|二氧化硫|石灰石-石膏湿法脱硫系统|||全年平均12.84mg/m3|<35mg/m3|15.46 吨|125 吨|
|粉尘|电袋除尘器系统|||全年平均1.44mg/m3|<5mg/m3|1.73 吨|36 吨|
光耀热电|二氧化硫|氨法脱硫|1|烟囱|12.77mg/m3|<35mg/m3|12.21 吨|101.40 吨|由于设备突发异常和新投运锅炉调试中出现的环保数据超标,都已向当地环保局进行了情况说明
|氮氧化物|低氮燃烧+SNCR|||33.77mg/m3|<50mg/m3|32.59 吨|144.90 吨|
|粉尘|电袋除尘+ 超级除雾器除尘|||2.05mg/m3|<10mg/m3|2.01 吨|14.49 吨|
春晓分公司|氮氧化物|天然气锅炉|低氮燃烧技术|2|厂区内|37 mg/m3|<150mg/m3|2.6674 吨|96.51 吨/年|/
||6B发电机组||||20 mg/m3|<50 mg/m3|1.0765 吨||
|二氧化硫|天然气锅炉|有组织排放|2|厂区内|3 mg/m3|<50 mg/m3|0.286332 吨|4.794 吨/年|
||6B发电机组||||3 mg/m3|<35 mg/m3|0.0941 吨||
科丰热电|氮氧化物| H25 联合循环机组|低氮燃烧技术|1|热电厂区|25.626mg/ m3|<50mg/m3|44.081 吨|216.84 吨/年|/
|| PG6561B 联合循环机组||1||17.732mg/ m3|<50mg/m3|||
||3#天然气锅炉||1||26.1mg/m3|<50mg/m3|||
明州热电|烟气||电袋除尘+ 超级除雾器除尘|2|厂区内|0.97mg/m3|<5mg/m3|4.74 吨|14.750 吨/年|在环保设备维修时,已打报告给当地环保局说明情况
|二氧化硫||氨法脱硫|||17.58mg/m3|<35mg/m3|49.39 吨|103.25 吨/年|
|氮氧化物||低氮燃烧+SNCR|||32.31mg/m3|<50mg/m3|105.17 吨|147.5 吨/年|
丰城生物质|烟尘||布袋除尘|1|厂区内|11.33mg/m3|<30mg/m3|8.0719 吨|76.408 吨/年|在环保设备维护;机组
|二氧化硫|干法脱硫|||23.3mg/m3|<100mg/m3|27.9738 吨|36.17 吨/年|启动或停运时,均已打报告给当地环保局说明情况
|氮氧化物| SNCR|||93.25mg/m3|<100mg/m3|91.5704 吨|176.76 吨/年|
津市热电|氮氧化物| SCR 脱硝|1|厂区烟囱|34.04mg/m3|50mg/m3|26.713 吨|103.34 吨/年|/
|二氧化硫|石灰石-石膏湿法脱硫|||5.51mg/m3|35mg/m3|4.155 吨|72.34 吨/年|
|烟尘(颗粒物)|电袋除尘|||4.27mg/m3|10mg/m3|3.595 吨|/|
公司所属燃煤热电企业建设有电袋除尘装置、超级除雾器除尘、石灰石-石膏湿法脱硫装置、氨法脱硫装置、低氮燃烧器+SNCR脱硝装置、废水处理装置等。燃机热电企业建设有低氮燃烧器、废水处理装置等。生物质发电企业建设有布袋除尘装置、干法脱硫装置、SNCR 脱硝装置等。各装置运行正常。
金华热电2022年完成多源工业有机固废协同热转化清洁处置技术研发及工程示范项目(第一阶段)环境影响评价相关工作,取得金华市生态环境局相关批复文件金环建开【2022】11号。
津市热电于2020年7月15日通过环评(湘环评[2020] 14号),2022年5月9日取得常德市生态环境局颁发排污许可证(证书编号91430700MA4Q09W49Q001V),于2022年12 月通过自主竣工验收并于环境主管部门备案。
公司所属各发电供热企业均已编制突发环境事件应急预案,并在当地环保局备案。预案主要规定了各公司突发环境污染事件的应急指挥机构及职责、预防与预警、信息报告、应急响应、后期处置等工作要求,并定期组织应急预案培训与演练。
公司所属热电企业的环境自行监测方案已按国家标准制定,并委托有资质的第三方进行监测并录入自行监测系统公开。
企业已取得排污许可证,并在国家排污许可信息公开系统(http://permit.mee.gov.cn/)进行环境信息公开。
是否采取减碳措施|是
减少排放二氧化碳当量(单位:吨)|52,046
减碳措施类型(如使用清洁能源发电、在生产过程中使用减碳技术、研发生产助于减碳的新产品等)|使用清洁能源发电、在生产过程中使用减碳技术
公司认真贯彻落实国家“双碳”决策部署,加强低效热电联产机组的技术改造和替代,提升机组运行效率,降低供电供热单耗。同时积极发展抽水蓄能、生物质发电等清洁能源项目。
公司已披露《2022年度履行社会责任的报告》,详见2023年4月18日上交所网站(www.sse.com.cn)
对外捐赠、公益项目|数量/内容|情况说明
总投入(万元)|32.7|公司通过金华市、余姚市、鄞州区等慈善总会及设立“宁波能源奖学金”等方式进行定向捐赠。
其中:资金(万元)|32.7|-
公司已披露《2022年度社会责任报告》,详见2023年4月18日上交所网站(www.sse.com.cn)。
承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划
其他对公司中小股东所作承诺|解决同业竞争|开投集团|在宁波热电持续经营热力供应业务期间,宁波热电将作为开投集团供热业务整合上市的唯一平台。若今后开投集团及控制的企业获得新建热源点及新建、扩建管网建设等投资机会,开投集团将通知宁波热电该投资机会,并供其优先选择。如该获得的新建热源点及管网建设投资机会依据法律法规或相关协议须征得任何第三方同意的,开投集团将在征得第三方同意的情况下将该投资机会通知宁波热电优先选择。开投集团承诺于2016 年12 月31 日前以合理价格向宁波热电出售全部热电企业的股权。若拟出售的资产因未取得相关批准导致无法注入宁波热电,开投集团将在未获审批事实发生之日起3个月内将未获审批之热电企业托管给宁波热电|承诺时间:2011年4月19日。补充承诺时间:2014年3 月6日。期限:2016 年12月31 日前。|是|是||
其他承诺|盈利预测及补偿|开投能源|明州生物质2021 年度、2022 年度和2023 年度(以下简称“业绩承诺期间”)实现的净利润应分别不低于1,602 万元、1,503 万元、984 万元,业绩承诺期净利润总额不低于4,089 万元。承诺净利润即业绩考核指标,系指业绩承诺期内,经受让方认可的会计师事务所审计的明州生物质合并报表中归属于母公司股东的扣除非经常性损益后的净利润。|2021-2023年三个会计年度。|是|是||
|||受让方应当于业绩承诺期内的每个会计年度结束后四个月内,聘请具有相关证券业务资格的会计师事务所对本协议的业绩承诺的实现情况进行审计并出具专项审核报告,以核实明州生物质在业绩承诺期内业绩实现情况。在业绩承诺期间内,明州生物质经会计师事务所审计的净利润触发下列条件之一的,开投能源需承担业绩补偿义务:(1)2021 年实现的净利润未达到当年度承诺净利润的80%;(22021 年、2022 年累计实现的净利润未达到两年累计承诺净利润的90%;(3)2021 年、2022 年、2023年三年累计实现的净利润未达到累计承诺净利润的100%。补偿金额计算公式如下:当期补偿金额=(截至当期期末累计承诺净利润-截至当期期末累计实现净利润)÷三年累计承诺净利润×本次明州生物质资产交易价格-累计已补偿金额。|||||
(1)为继续履行上述承诺,避免同业竞争,开投集团自2017年4月起,委托公司管理其旗下能源类资产,公司收取相应受托管理费用。(2)2018 年10 月26 日,公司六届十八次董事会审议通过关于公司发行股份购买大股东部分能源类资产的议案,2019 年5月9日,公司公告重大资产重组事项获得中国证监会批复,本次收购涉及标的资产为明州热电100%股权、宁波热力100%股权、科丰热电98.93%股权、久丰热电40%股权、宁电海运100%股权和溪口蓄能51.49%股权。截至2019年5月25日,公司完成上述标的资产股权过户的工商变更登记手(3)2019年12月19日,公司六届三十四次董事会审议通过《关于暂缓部分募集资金投资项目建设并变更募集资金用途拟用于收购股权暨关联交易的议案》,2019年12月30日,公司2019年第二次临时股东大会审议通过上述议案,本次收购涉及标的资产为大股东开投集团间接持有的万华热电35%股权、中海油工业气体35%股权和国能三发10%股权。
截至本报告期末,公司已完成全部上述标的资产股权过户的工商变更登记手续。(4)2020年6月16日,公司七届二次董事会审议通过《关于现金收购宁能临高生物质发电有限公司100%股权并增资开展海南临高生物质项目暨关联交易的议案》,同意公司现金收购开投能源持有的宁能临高生物质发电有限公司100%股权。截至本报告期末,公司已完成上述标的资产股权过户的工商变更登记手续。(5)2021年12月7日,公司七届二十二次董事会审议通过《关于收购股东子公司股权暨关联交易的议案》,2021年12月23日公司2021年第二次临时股东大会审议通过上述议案,本次收购涉及的标的资产有大股东开投集团间接持有的明州生物质100%股权、物资配送100%股权、大唐乌沙山10%股权。截至本报告披露日,上述三家公司已完成股权过户工商变更登记手续。
(6)明州生物质2022年归属于母公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为1,552.20万元,完成2022年度承诺业绩。
明州生物质2022 年归属于母公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为1,552.20万元,完成2022年度承诺业绩。
√适用□不适用详见附注五、44。
|现聘任
境内会计师事务所名称|天衡会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬|92.4
境内会计师事务所审计年限|22
境内会计师事务所注册会计师姓名|吴舟、朱云雷
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限|3、1
|名称|报酬
内部控制审计会计师事务所|天衡会计师事务所(特殊普通合伙|29.1
财务顾问|/|/
保荐人|/|/
公司2021年度股东大会审议通过《关于续聘天衡会计师事务所为公司2022年度财务、内控审计机构的议案》。同意公司续聘天衡会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司2022年度财务、内控审计机构。2022 年度在公司现有规模的情况下,财务审计费为92.4万元、内控审计费用为29.1万元(不含与审计相关的交通、食宿等费用)。在此基础上,新增公司审计费用按《浙江省物价局关于调整会计师事务所服务收费标准的通知》(浙价服[2011]91号)基准收费标准最低一档(具体详见附件)的八折计算,内控审计费用则按照每家5000 元计算。
公司及公司控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。
关联方|关联交易内容|本年度预计总额|本期发生额|上年同期发生额
国能浙江北仑第三发电有限公司|蒸汽采购|17,000.00|13,483.48|13,668.58
宁波明州生物质发电有限公司|蒸汽采购|6,000.00|5,452.41|4,176.80
宁波久丰热电有限公司|煤炭销售|50,000.00|47,418.34|/
万华化学(宁波)热电有限公司|煤炭销售|38,000.00|38,816.90|/
宁波榭北热电有限公司|煤炭销售|30,000.00|24,759.10|/
宁波能源集团物资配送有限公司|煤炭、生物质料及氨水等材料采购|80,000.00|65,430.72|60,717.35
潜江瀚达热电有限公司|煤炭销售|5,500.00|1,292.77|/
上饶宁能生物质发电有限公司|生物质燃料销售|10,000.00|7,536.06|/
宁波长丰热电有限公司|租赁及物业服务|400.00|283.46|194.58
宁波明州生物质发电有限公司|租赁费|400.00|256.88|256.88
宁波能源集团物资配送有限公司|运输费|6,500.00|5,508.89|4,890.59
开投集团及其子公司|受托管理|2,000.00|1,468.44|630.19
宁波开发投资集团有限公司|房租租赁|600.00|440.75|442.51
宁波天宁物业有限公司|物业服务|500.00|340.89|310.77
宁波鄞州天宁凯利时尚餐饮有限公司|工作餐服务|300.00|226.75|178.66
宁波能源集团物资配送有限公司|场地出租及劳务服务|1,000.00|339.76|/
中海浙江宁波液化天然气有限公司|蒸汽销售|100.00|34.15|/
合计||248,300.00|213,089.75|85,466.91
关联交易方|关联关系|关联交易类型|关联交易内容|关联交易定价原则|关联交易价格|关联交易金额|占同类交易金额的比例(%)|关联交易结算方式|市场价格|交易价格与市场参考价格差异较大的原因
宁波天宁物业有限公司|股东的子公司|接受劳务|人员委派费用|/|/|956,182.78|4.73|电汇|/|
宁波开投能源集团有限公司|股东的子公司|接受劳务|担保费|/|/|73,294.00|100.00|电汇|/|
甬兴证券有限公司|股东的子公司|接受劳务|手续费|/|/|18,872.41|0.22|电汇|/|
宁波文化广场朗豪酒店有限公司|股东的子公司|销售商品|销售蒸汽|市场价|414.89|1,108,997.85|0.07|电汇|414.89|
宁波天宁物业有限公司|股东的子公司|销售商品|销售蒸汽|市场价|484.91|969,335.67|0.06|电汇|484.91|
宁波银行股份有限公司|其他|销售商品|销售蒸汽|市场价|471.56|3,481,997.44|0.22|电汇|471.56|
宁波鄞州天宁凯利时尚餐饮有限公司|股东的子公司|销售商品|销售蒸汽|市场价|444.91|153,493.35|0.01|电汇|444.91|
宁波文化广场商业管理有限公司|股东的子公司|销售商品|销售蒸汽|市场价|403.56|1,035,125.88|0.07|电汇|403.56|
万华化学(宁波)热电有限公司|其他|提供劳务|劳务费|/|/|714,502.75|8.28|电汇|/|
关联交易方|关联关系|关联交易类型|关联交易内容|关联交易定价原则|关联交易价格|关联交易金额|占同类交易金额的比例(%)|关联交易结算方式|市场价格|交易价格与市场参考价格差异较大的原因
宁波久丰热电有限公司|其他|提供劳务|劳务费|/|/|620,168.19|7.19|电汇|/|
上饶宁能生物质发电有限公司|股东的子公司|提供劳务|劳务费|/|/|1,766,173.62|20.47|电汇|/|
宁波绿捷新能源科技有限公司|股东的子公司|提供劳务|劳务费|/|/|1,133,649.70|13.14|电汇|/|
宁波甬德环境发展有限公司|其他|提供劳务|劳务费|/|/|461,794.12|5.35|电汇|/|
中海油工业气体(宁波有限公司|其他|提供劳务|劳务费|/|/|344,339.62|3.99|电汇|/|
潜江瀚达热电有限公司|其他|提供劳务|劳务费|/|/|2,974,421.10|34.48|电汇|/|
舟山市华泰石油有限公司|其他|提供劳务|劳务费|/|/|611,801.76|7.09|电汇|/|
宁波天宁物业有限公司|股东的子公司|租入租出|房屋租赁|市场价|/|452,679.94|3.47|电汇|/|
宁波绿捷新能源科技有限公司|股东的子公司|租入租出|车辆租赁|市场价|/|68,969.89|6.72|电汇|/|
合计||||/|/|16,945,800.07||/|/|/
大额销货退回的详细情况|||||/|||||
关联交易的说明|||||/|||||
公司七届二十五次董事会审议通过《关于与宁波银行开展持续性存贷款等关联交易的议案》,授权公司在宁波银行股份有限公司(以下简称“宁波银行”)开展存贷款等金融服务。公司在宁波银行日均存款额不超过1亿元人民币;不超过15亿元人民币(或等值外币)授信额度。报告期内公司在宁波银行的日均存款额为3,984.78万元;授信额度为9.1亿元。
委托方名称|受托方名称|托管资产情况|托管资产涉及金额|托管起始日|托管终止日|托管收益|托管收益确定依据|托管收益对公司影响|是否关联交易|关联关系
开投集团|宁波能源|开投能源及其子公司|355,358.34|2021-05-25|2024-05-24|500|委托管理所产生的所有人员薪酬、管理费用和开支|无重大影响|是|控股股东
2021年9月25日,公司与开投集团签订了《委托管理运营服务协议》,协议约定每年托管费用为500万元(含税)。报告期内,公司已获得托管收入500万元(含税)。
公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)||||||||||||||
担保方|担保方与上市公司的关系|被担保方|担保金额|担保发生日期(协议签署日)|担保起始日|担保到期日|担保类型|担保物(如有)|担保是否已经履行完毕|担保是否逾期|担保逾期金额|反担保情况|是否为关联方担保|关联关系
宁波能源|公司本部|甬羿光伏|6,000|2022-08-17|2022-08-17|2032-08-16|连带责任担保|无|否|否||无|是|其他
宁波能源|公司本部|甬羿光伏|1,200|2022-09-30|2022-09-30|2032-09-30|连带责任担保|无|否|否||无|是|其他
宁波能源|公司本部|华泰石油|25,380|2022-07-15|2022-07-15|2035-07-15|连带责任担保|无|否|否||无|是|其他
报告期内担保发生额合计(不包括对子公司的担保||||||11,750.85||||||||
报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司的担保)||||||12,008.85||||||||
公司及其子公司对子公司的担保情况||||||||||||||
报告期内对子公司担保发生额合计||||||205,038.39||||||||
报告期末对子公司担保余额合计(B)||||||185,512.51||||||||
公司担保总额情况(包括对子公司的担保)||||||||||||||
担保总额(A+B)||||||197,521.36||||||||
担保总额占公司净资产的比例(%)||||||42.08||||||||
其中:||||||||||||||
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C||||||||||||||
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额(D)||||||64,814.27||||||||
担保总额超过净资产50%部分的金额(E)||||||||||||||
上述三项担保金额合计(C+D+E)||||||64,814.27||||||||
未到期担保可能承担连带清偿责任说明||||||||||||||
担保情况说明||||||||||||||
类型|资金来源|发生额|未到期余额|逾期未收回金额
券商产品|自有|0|2,000|0
受托人|委托理财类型|委托理财金额|委托理财起始日期|委托理财终止日期|资金来源|资金投向|报酬确定方式|年化收益率|预期收益(如有)|实际收益或损失|实际收回情况|是否经过法定程序|未来是否有委托理财计划|减值准备计提金额(如有)
甬证资管|单一资管计划|6,000|2021-09-14|2030-09-14|自有|权益类|管理费|无||0|4000|是|是|0
甬证资管|单一资管计划|5,000|2021-07-14|2022-11-16|自有|固收类|管理费|无||279.64|5000|是|否|0
上述委托理财合同期限为9年,在满足委托理财合同规定的条件下,可以进行展期或提前终止。
|本次变动前||本次变动增减(+,-)|||||本次变动后|
|数量|比例(%)|发行新股|送股|公积金转股|其他|小计|数量|比例(%)
一、有限售条件股份|370,838,211|33.18||||-350,019,502|-350,019,502|20,818,709|1.86
1、国家持股|||||||||
2、国有法人持股|339,765,511|30.40||||-339,765,511|-339,765,511|0|0
3、其他内资持股|31,072,700|2.78||||-10,253,991|-10,253,991|20,818,709|1.86
其中:境内非国有法人持股|||||||||
境内自然人持股|31,072,700|||||-10,253,991|-10,253,991|20,818,709|1.86
4、外资持股|||||||||
其中:境外法人持股|||||||||
境外自然人持股|||||||||
二、无限售条件流通股份|746,930,000|66.82||||350,019,502|350,019,502|1,096,949,502|98.14
1、人民币普通股|746,930,000|66.82||||350,019,502|350,019,502|1,096,949,502|98.14
2、境内上市的外资股|||||||||
3、境外上市的外资股|||||||||
4、其他|||||||||
三、股份总数|1,117,768,211|100||||||1,117,768,211|100
1限制性股票计划解锁
2非公开发行限售股上市流通
股东名称|年初限售股数|本年解除限售股数|本年增加限售股数|年末限售股数|限售原因|解除限售日期
宁波开发投资集团有限公司|57,280,780|57,280,780|0|0|公司重大资产重组|2022年12月26日
宁波开投能源集团有限公司|282,484,731|282,484,731|0|0|公司重大资产重组|2022年12月26日
马奕飞|670,900|221,397|0|449,503|实施限制性股票计划|2022年4月6日
诸南虎|533,400|176,022|0|357,378|实施限制性股票计划|2022年4月6日
夏雪玲|533,400|176,022|0|357,378|实施限制性股票计划|2022年4月6日
邹希|522,500|172,425|0|350,075|实施限制性股票计划|2022年4月6日
张俊俊|522,500|172,425|0|350,075|实施限制性股票计划|2022年4月6日
郑毅|522,500|172,425|0|350,075|实施限制性股票计划|2022年4月6日
沈琦|522,500|172,425|0|350,075|实施限制性股票计划|2022 年4 月6 日
其他核心管理人员(60 人)|27,245,000|8,990,850|0|18,254,150|实施限制性股票计划|2022 年4 月6 日
合计|370,838,211|350,019,502|0|20,818,709|/|/
股票及其衍生证券的种类|发行日期|发行价格(或利率|发行数量(元)|上市日期|获准上市交易数量(元)|交易终止日期
债券(包括企业债券、公司债券以及非金融企业债务融资工具)||||||
2022年面向专业投资者公开发行碳中和绿色公司债券(第一期)|2022年3月3日|3.18|500,000,000|2022年3月7日|500,000,000|2025年3月7日
债券发行情况请参见本年度报告第九节“债券相关情况”。
截至报告期末普通股股东总数(户)|66,408
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)|62,149
截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)|/
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)|/
前十名股东持股情况|||||||
股东名称(全称)|报告期内增减|期末持股数量|比例(%)|持有有限售条件股份数量|质押、标记或冻结情况||股东性质
|||||股份状态|数量|
宁波开发投资集团有限公司|0|286,375,377|25.62|0|无||国有法人
宁波开投能源集团有限公司|0|282,484,731|25.27|0|无||国有法人
瞿柏寅|0|50,000,000|4.47|0|冻结|50,000,000|境内自然人
虞芝琴|-51,200|3,401,500|0.30|0|无||境内自然人
潘港波|992,000|2,978,300|0.27|0|无||境内自然人
国寿安保基金-中国人寿保险股份有限公司-万能险-国寿股份委托国寿安保红利增长股票组合单一资产管理计划|2,769,500|2,769,500|0.25|0|无||其他
宁波联合集团股份有限公司|0|2,240,000|0.20|0|无||境内非国有法人
吕余金|2,200,500|2,200,500|0.20|0|无||境内自然人
谭景勇|1,986,900|1,986,900|0.18|0|无||境内自然人
朱巧珍|1,770,700|1,770,700|0.16|0|无||境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况|||||||
股东名称||持有无限售条件流通股的数量|||股份种类及数量||
|||||种类|数量|
宁波开发投资集团有限公司||286,375,377|||人民币普通股|286,375,377|
宁波开投能源集团有限公司||282,484,731|||人民币普通股|282,484,731|
瞿柏寅||50,000,000|||人民币普通股|50,000,000|
虞芝琴||3,401,500|||人民币普通股|3,401,500|
潘港波||2,978,300|||人民币普通股|2,978,300|
国寿安保基金-中国人寿保险股份有限公司-万能险-国寿股份委托国寿安保红利增长股票组合单一资产管理计划|2,769,500|人民币普通股|2,769,500
宁波联合集团股份有限公司|2,240,000|人民币普通股|2,240,000
吕余金|2,200,500|人民币普通股|2,200,500
谭景勇|1,986,900|人民币普通股|1,986,900
朱巧珍|1,770,700|人民币普通股|1,770,700
前十名股东中回购专户情况说明|/||
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明|/||
上述股东关联关系或一致行动的说明|截止本报告期末,宁波开投能源集团有限公司为宁波开发投资集团有限公司全资子公司,除宁波开发投资集团有限公司或宁波开投能源集团有限公司不与上述其他8 名股东存在关联关系或一致行动关系外,公司未知上述其余8 名股东之间存在关联关系或一致行动关系的信息。||
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明|/||
序号|有限售条件股东名称|持有的有限售条件股份数量|有限售条件股份可上市交易情况||限售条件
|||可上市交易时间|新增可上市交易股份数量|
1|马奕飞|449,503|||根据股权激励计划
2|诸南虎|357,378|||根据股权激励计划
3|夏雪玲|357,378|||根据股权激励计划
4|张光明|357,378|||根据股权激励计划
5|钟晓东|357,378|||根据股权激励计划
6|张俊俊|350,075|||根据股权激励计划
7|沈琦|350,075|||根据股权激励计划
8|邹希|350,075|||根据股权激励计划
9|郑毅|350,075|||根据股权激励计划
10|蒋海英|350,075|||根据股权激励计划
上述股东关联关系或一致行动的说明||/|||
名称|宁波开发投资集团有限公司
单位负责人或法定代表人|李抱
成立日期|1992-11-12
主要经营业务|项目投资、资产经营,房地产开发、物业管理;本公司房屋租赁;建筑装潢材料、机电设备的批发、零售。
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况|宁波银行、山子股份(银亿股份)
其他情况说明|无