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会议届次|召开日期|会议决议
第二届董事会第二十次会议|2022年1月24日|审议通过了以下议案:《关于公司日常关联交易预计的议案》《关于召开公司2022 年第一次临时股东大会的议案》。
第二届董事会第二十一次会议|2022年3月10日|审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。
第二届董事会第二十二次会议|2022年4月7日|审议通过了以下议案:1、《关于〈公司2021年度董事会工作报告〉的议案》;2、《关于〈公司独立董事2021年度述职报告〉的议案》;3、《关于〈公司2021 年度总经理工作报告〉的议案》;4、《关于〈公司2021 年度财务决算报告〉的议案》;5、《关于〈公司2022 年度财务预算报告〉的议案》;6、《关于公司2021 年度利润分配预案的议案》;7、《关于会计政策变更的议案》;8、《关于续聘公司2022 年度审计机构、内部控制审计机构的议案》;9、《关于公司日常关联交易预计的议案》;10、《关于〈科德数控股份有限公司2021年度募集资金存放与实际使用情况专项报告〉的议案》;11、《关于〈科德数控股份有限公司2021年年度报告及其摘要的议案》;12、《关于确认公司董事2021年度薪酬及确定2022年度薪酬方案的议案》;13、《关于确认公司高级管理人员2021 年度薪酬及确定2022 年度薪酬方案的议案》;14、《关于补选公司第二届董事会独立董事的议案》;15、《关于2022年度公司及控股子公司申请综合授信额度的议案》;16、《关于公司及控股子公司使用闲置自有资金进行现金管理的议案》;17、《关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》;18、《关于修订〈科德数控股份有限公司章程〉的议案》;19、《关于修订〈科德数控股份有限公司股东大会议事规则〉的议案》;20、《关于修订〈科德数控股份有限公司独立董事工作制度〉的议案》;21、《关于召开2021年年度股东大会的议案》此外,会议听取《公司董事会审计委员会2021年度履职报告》。
第二届董事会第二十三次会议|2022年4月7日|审议通过了《关于公司与龙芯中科技术股份有限公司建立战略合作关系并参与其IPO 战略投资者配售事宜的议案》。
第二届董事会第二十四次会议|2022年4月29日|审议通过了《关于〈科德数控股份有限公司2022年第一季度报告〉的议案》。
第二届董事会第二十五次会议|2022年5月13日|审议通过了以下议案:1、《关于公司符合以简易程序向特定对象发行人民币普通股(A股)股票的条件的议案》;2、《关于公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股(A 股)股票方案的议案》;3、《关于公司以简
||易程序向特定对象发行人民币普通股(A股)股票的预案的议案》;4、《关于〈公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股(A股)股票方案论证分析报告〉的议案》;5、《关于〈公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股(A股)股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》;6、《关于公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股(A股)股票摊薄即期回报的风险提示及填补回报措施和相关主体承诺的议案》;7、《关于〈科德数控股份有限公司未来三年(2022 年-2024 年)股东分红回报规划>的议案》;8、《关于〈科德数控股份有限公司2021年度内部控制自我评价报告〉的议案》;9《关于<科德数控股份有限公司2019年度、2020年度2021 年度及2022年1-3月非经常性损益明细表>的议案》;10、《关于〈科德数控股份有限公司截至2022年3月31 日止前次募集资金使用情况报告〉的议案》;11《关于修订<科德数控股份有限公司章程>的议案》;12、《关于召开2022年第二次临时股东大会的议案》。
第二届董事会第二十六次会议|2022年5月24日|审议通过了以下议案:《关于公司以简易程序向特定对象发行股票相关授权的议案》《关于增加公司及控股子公司申请综合授信额度的议案》。
第二届董事会第二十七次会议|2022年6月8日|审议通过了以下议案:1、《关于公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股(A 股)股票竞价结果的议案》;2、《关于公司与特定对象签署附生效条件的股份认购协议的议案》;3、《关于〈科德数控股份有限公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股(A股)股票募集说明书〉真实性、准确性、完整性的议案》;4、《关于〈公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股(A股)股票的预案(修订稿)〉的议案》;5、《关于〈公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股(A股)股票方案论证分析报告(修订稿)〉的议案》;6、《关于〈公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股(A股)股票募集资金使用的可行性分析报告(修订稿)〉的议案》;7、《关于〈公司本次募集资金投向属于科技创新领域的说明〉的议案》;8、《关于公司开立募集资金专项账户并签订<募集资金专户存储三方监管协议>的议案》;9、《关于募集资金投资项目延期的议案》。
第二届董事会第二十八次会议|2022年7月18日|审议通过了《关于使用暂时闲置的公司首次公开发行股票募集资金进行现金管理的议案》。
第二届董事会第二十九次会议|2022年7月22日|审议通过了《关于使用暂时闲置的公司以简易程序向特定对象发行股票募集资金进行现金管理的议案》。
第二届董事会第三十次会议|2022年8月3日|审议通过了以下议案:《关于增加公司注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》《关于公司以自有资金预先支付以简易程序向特定对象发行股票募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》。
第二届董事会第三十一次会议|2022年8月22日|审议通过了以下议案:《关于<科德数控股份有限公司2022年半年度报告>及其摘要的议案》《关于<科德数控股份有限公司2022年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》。
第二届董事会第三十二次会议|2022年10月10日|审议通过了以下议案:1、《关于补选公司第二届董事会非独立董事的议案》;2、《关于修订<科德数控股份
||有限公司投资者关系管理制度>的议案》;3、《关于制定<科德数控股份有限公司自愿信息披露管理制度>的议案》;4、《关于召开2022 年第三次临时股东大会的议案》。
第二届董事会第三十三次会议|2022年10月25日|审议通过了《关于<科德数控股份有限公司2022 年第三季度报告>的议案》。
第二届董事会第三十四次会议|2022年12月27日|审议通过了以下议案:1、《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事候选人的议案》;2《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选人的议案》;3、《关于公司第三届董事会董事薪酬方案的议案》;4、《关于召开2023 年第一次临时股东大会的议案》。
董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况
||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数
于本宏|否|15|15|12|0|0|否|4
陈虎|否|15|15|12|0|0|否|4
阮叁芽|否|15|15|12|0|0|否|4
杨喜荣|否|1|1|1|0|0|否|0
宋梦璐|否|15|15|15|0|0|否|4
朱莉华|否|15|15|12|0|0|否|4
赵万华|是|15|15|15|0|0|否|4
孙继辉|是|15|15|15|0|0|否|4
赵明|是|10|10|9|0|0|否|2
高鹏|否|12|12|12|0|0|否|3
刘旭|是|5|5|5|0|0|否|2
年内召开董事会会议次数|15
其中:现场会议次数|0
通讯方式召开会议次数|12
现场结合通讯方式召开会议次数|3
专门委员会类别|成员姓名
审计委员会|孙继辉、阮叁芽、赵明
提名委员会|赵万华、于本宏、赵明
薪酬与考核委员会|赵明、朱莉华、孙继辉
战略委员会|于本宏、陈虎、赵万华
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022年1月24日|审议以下议案:1、《关于公司日常关联交易预计的议案》;2、《公司2021年度报告工作安排》。|审议并通过相关议案|无
2022年3月17日|审议公司2021年度未经审计的财务报表编制情况|审议并通过相关议案|无
2022年4月7日|审议以下议案:1、《关于<科德数控股份有限公司2021年年度报告>及其摘要的议案》;2、《关于<公司2021 年度财务决算报告>的议案》;3、《关于<公司2022 年度财务预算报告>的议案》;4、《关于会计政策变更的议案》;5、《关于续聘公司2022年度审计机构、内部控制审计机构的议案》;6、《关于公司日常关联交易预计的议案》。|审议并通过相关议案|无
2022年4月29日|审议《关于<科德数控股份有限公司2022年第一季度报告>的议案》|审议并通过相关议案|无
2022年5月13日|审议以下议案:1、《关于<科德数控股份有限公司2021年度内部控制自我评价报告>的议案》;2、《关于<科德数控股份有限公司2019 年度、2020年度2021 年度及2022 年1-3 月非经常性损益明细表>的议案》;3、《关于<科德数控股份有限公司截至2022 年3 月31 日止前次募集资金使用情况报告>的议案》。|审议并通过相关议案|无
2022年8月22日|审议《关于<科德数控股份有限公司2022年半年度报告>及其摘要的议案》|审议并通过相关议案|无
2022年10月25日|审议《关于<科德数控股份有限公司2022年第三季度报告>的议案》|审议并通过相关议案|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022年4月7日|审议《关于补选公司第二届董事会独立董事的议案》|审议并通过相关议案|无
2022年10月10日|审议《关于补选公司第二届董事会非独立董事的议案》|审议并通过相关议案|无
2022年12月27日|审议以下议案:1、《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事候选人的议案》;2、《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选人的议案》。|审议并通过相关议案|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022年4月7日|审议以下议案:1、《关于确认公司董事2021年度薪酬及确定2022 年度薪酬方案的议案》;2、《关于确认公司高级管理人员2021 年度薪酬及确定2022年度薪酬方案的议案》。|审议并通过相关议案|无
2022年12月27日|审议《关于公司第三届董事会董事薪酬方案的议案》|审议并通过相关议案|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022年5月13日|审议以下议案:1、《关于公司符合以简易程序向特定对象发行人民币普通股(A 股)股票的条件的议案》;2、《关于公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股(A股)股票方案的议案》;3、《关于公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股(A 股)股票的预案的议案》;4、《关于〈公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股(A 股)股票方案论证分析报告〉的议案》;5、《关于〈公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股(A股)股票募集资金使用的可行性分析报告〉的议案》;6、《关于公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股(A 股)股票摊薄即期回报的风险提示及填补回报措施和相关主体承诺的议案》。|审议并通过相关议案|无
2022年6月8日|审议以下议案:1、《关于公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股(A 股)股票竞价结果的议案》;2、《关于公司与特定对象签署附生效条件的股份认购协议的议案》;3、《关于〈科德数控股份有限公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股(A股)股票募集说明书〉真实性、准确性完整性的议案》;4、《关于〈公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股(A 股)股票的预案(修订稿)〉的议案》;5、《关于〈公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股(A 股)股票方案论证分析报告(修订稿)〉的议案》;6、《关于〈公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股(A股)股票募集资金使用的可行性分析报告(修订稿)〉的议案》;7、《关于〈公司本次募集资金投向属于科技创新领域的说明〉的议案》;8、《关于募集资金投资项目延期的议案》。|审议并通过相关议案|无
母公司在职员工的数量|656
主要子公司在职员工的数量|51
在职员工的数量合计|707
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数|0
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数
生产人员|299
销售人员|112
技术人员|186
财务人员|11
行政人员|99
合计|707
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
博士|2
硕士|32
本科|264
专科|199
高中及以下|210
合计|707
公司按照国家有关劳动法律法规的规定,与员工签订劳动合同,并严格执行国家相关劳动用工和社会保障规章制度,按照国家规定为员工缴纳相关保险和公积金。公司根据发展要求持续优化薪酬体系,充分发挥薪酬的激励作用,进一步规范薪酬管理制度,拓展员工职业上升通道,薪酬水平在业内更富有竞争力,也最大限度地提升员工价值,激发工作主动性、自主性,增强公司的凝聚力,实现公司与员工的共赢。
公司持续加强产品研发团队的能力建设,促进关键核心技术研发和产品应用化研究;通过加强岗位专业技能培训、规划职业发展体系,持续激励公司关键岗位人才,不断完善培训发展体系,提高关键岗位人才的专业技术技能;加强内部团队建设,延续不断创新的企业文化,保证公司核心竞争力,满足公司快速发展的需要。
公司在《公司章程》中制定了利润分配政策,对利润分配形式、分配期间、现金分红标准、现金分红比例、利润分配政策的调整机制等做了明确要求。公司建立了对投资者持续、科学的回报机制,利润分配政策的决策机制合法合规,充分保护了中小投资者的合法权益。
报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正,但未提出现金利润分配方案预案的原因|未分配利润的用途和使用计划
由于公司处于经营规模及订单增速较快、产能逐步扩张的重要发展阶段,考虑到公司2022年度经营性现金流量净额为负,且预计未来12 个月存在重大投资计划或现金支出,结合公司的战略规划、资金现状以及实际经营发展的需要根据相关法律法规以及《公司章程》等规定,为更好地维护公司及全体股东的长远利益,经公司审慎研究讨论,拟定公司2022年度不派发现金红利,不送红股,不以资本公积金转增股本。|未分配利润将用于促进公司可持续发展、满足公司日常生产经营和项目投资需要。
□适用√不适用员工持股计划情况□适用√不适用
公司依据公司相关规定,从经营管理等方面对公司高级管理人员进行年度考核,将薪酬收入与公司业绩和中长期发展需要相挂钩,以适应公司发展的需要。
公司已建立较为完善的治理结构和较为健全的内部控制制度体系,内部岗位职责明确,权限和业务流程清晰,内部控制实际运作情况符合中国证监会及相关部门发布的有关上市公司治理规范的要求,能够有效防范业务运行过程中的重大风险。
公司总部对子公司进行统一管理,协同子公司的战略制定、产品研发、产品制造、质量管控等各项工作,将子公司的生产经营纳入统一管理体系,通过定期的经营会,及时了解子公司的经营信息和进行业务赋能,确保子公司规范、有序、健康发展。
具体内容详见公司于2023年4月27日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《科德数控股份有限公司内部控制审计报告》。
公司董事会高度重视并参与ESG 相关因素的管理,将ESG 工作融入日常生产经营活动中,监测重要的风险点,指导开展相关工作。公司建立了科学规范的法人治理架构,在权力机构、决策机构、监督机构与管理层之间权责明确,健全完善各类内控制度,优化内控体系,提升公司规范运作水平。
公司积极承担对股东、客户、员工、社会、环境的责任,稳健经营,积极创造良好的业绩回报股东;认真听取机构及中小投资者的合理意见与建议,保持畅通的沟通渠道,保护公司及全体股东利益;坚持自主创新,保持技术的先进性和产品竞争力,不断优化内部质量管理体系,为客户提供高效、优质的产品与服务,致力于创造良好的社会和环境效益;保障员工合法权益,为员工提供良好的工作条件,关注员工身心健康和长远发展;依法合规纳税,助推社会经济发展。
是否建立环境保护相关机制|是
报告期内投入环保资金(单位:万元)|0.30
公司主营业务不属于重点污染行业,且公司报告期内亦未被其住所地环境保护主管部门列入重点排污单位名录。公司自设立以来一直非常重视环境保护工作,报告期内严格遵守国家环境保护方面的法律法规,加大环境污染治理力度,强化生产过程管控,积极推进清洁生产工作,确保各类污染物达标排放。
报告期内,公司不存在因环境问题受到行政处罚的情况。
公司在生产过程中不产生工业废水,所排放废水仅为生活污水,通过市政污水管道进入水质净化厂处理后统一排放。固废主要为生活垃圾、废切削液、废油等,废切削液、废油属危废品,交由具备专业处理资质的公司处置,其他固废交由当地环保部门或送物资回收公司处理。
公司业务所属行业不属于重污染行业,公司严格执行《中华人民共和国环境保护法》及地方有关环境保护的各项规定,公司内部环保管理制度及各项治理符合国家和地方的环境保护标准。
是否采取减碳措施|否
减少排放二氧化碳当量(单位:吨)|不适用
减碳措施类型(如使用清洁能源发电、在生产过程中使用减碳技术、研发生产助于减碳的新产品等)|不适用
公司以创新驱动行业发展,深化与上下游企业的合作关系,响应国家产业政策,促进高端装备制造业快速发展。公司高度重视社会公益和员工权益,与员工共发展,及时响应客户需求,以尽职尽责地态度确保公司生产经营及各项业务的平稳运营。
公司按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等有关法律法规和规范性文件的要求,不断完善公司法人治理结构,股东大会、董事会、监事会和管理层科学决策。公司严格履行信息披露义务,提高公司透明度,通过投资者咨询电话、机构调研、投资者互动平台等多种沟通渠道,加强与投资者的交流。同时,公司诚信经营,严格履行债务相关合同义务,与公司债权人建立互惠互利的合作关系,降低公司运营风险。
公司坚持公平、公正的用工原则,严格按照《劳动法》《劳动合同法》等国家法律法规的规定,完善劳动用工与福利保障制度,保障并维护员工的合法权益。依法与员工签订劳动合同,明确员工享有的权益和应履行的义务。兼顾与平衡公司与员工间的利益关系,创造企业与员工双方和谐互利的用工关系。
员工持股人数(人)|6
员工持股人数占公司员工总数比例(%)|0.85
员工持股数量(万股)|2,106.62
员工持股数量占总股本比例(%)|22.61
注:1、以上员工持股不包含公司上市后员工自行从二级市场购买的公司股份。
2、员工持股情况系依据公司员工通过光洋科技、大连亚首、大连万众国强、中信证券-工商银行-中信证券科德数控员工参与科创板战略配售集合资产管理计划间接持股数量以及个人直接持股数量合并计算所得。
3、以上表格中的比例和持股数量均为四舍五入并保留两位小数后的结果。
公司长期坚持以诚信为基础,以平等互利的商业原则与供应商、客户建立合作关系,实现互利共赢。公司不断完善采购管理制度,明确规定公司对供应商的选择及采购流程等事项,并严格监督执行相关情况,与供应商形成了长期稳定的合作关系。同时,公司坚持以客户为中心,积极响应客户需求,努力提高产品质量与服务质量,为客户提供系统化解决方案。
公司以为客户提供优质产品与服务为己任,对产品在设计、研发、生产各环节进行严格的过程质量控制,形成完善的质量管理体系,确保产品全生命周期的质量控制。
公司设立党支部,上级党委为光洋科技党委。2022年,党支部把思想政治工作和公司发展建设工作紧密结合起来,引导广大党员和员工增强抓住机遇、加快发展的紧迫感、责任感和使命感,坚持党建工作和企业经营发展相结合,引领促进企业高质量发展。在党支部全体党员共同努力下,将政治学习和业务及管理工作相结合,提升党员干部的综合素质和执行能力,促进思想和工作理念不断创新,有序开展各项工作。
类型|次数|相关情况
召开业绩说明会|3|公司通过视频直播和网络互动相结合的方式召开2021 年度业绩说明会,通过网络互动的方式分别召开2022 年半年度业绩说明会、2022年第三季度业绩说明会,积极回复投资者关注的问题,传递公司市场价值。
借助新媒体开展投资者关系管理活动|104|公司通过路演、反路演、策略会、现场调研、线上会议等形式,举行投资者调研活动及沟通会。
官网设置投资者关系专栏|√是□否|http://www.dlkede.com/
公司高度重视投资者关系管理工作。在接受投资者咨询中,专业、客观对投资者咨询的问题进行解答,帮助投资者对公司的深入了解,促进公司与投资者之间的良性互动关系,为公司树立健康、规范、透明的公众形象打下了坚实的基础。
其他方式与投资者沟通交流情况说明√适用□不适用
公司不定期与投资者进行线上和线下沟通交流,并整理发布《投资者关系活动记录表》。
公司按照《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关要求,严格遵守公司《信息披露管理制度》,认真履行信息披露义务,平等对待所有投资者,执行公开、公平、公正原则,做到信息披露工作的及时、真实、准确、完整,保障广大股东享有平等的知情权。
公司高度重视知识产权和关键技术信息的安全保护,对公司专利、商标、软件著作等知识产权进行统一的申报、管理和维护,形成了较为完善的知识产权管理体系;同时对市场侵权信息建立有效的风险防范和应对机制。公司与员工签订保密协议、竞业限制协议,要求员工遵守公司保密制度并在日常工作中督促落实。
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|控股股东光洋科技及实际控制人于德海、于本宏|1、自科德数控首次公开发行股票并上市之日起36(三十六个月内,本公司/本人不转让或委托他人管理本公司/本人在科德数控首次公开发行股票并上市前已持有的股份,也不由科德数控回购该部分股份。2、若科德数控首次公开发行股票并上市后六个月内连续20(二十)个交易日的收盘价均低于本次发行价(遇除权、除息时上述股票价格相应调整,下同),或者上市后六个月期末(如该日不是交易日,则为该日后第一个交易日)收盘价低于本次发行价,本公司/本人上述锁定期在届满后自动延长6(六)个月。在延长的锁定期内,本公司/本人将不转让或委托他人管理本公司/本人在科德数控首次公开发行股票并上市前已持有的股份,也不由科德数控回购该部分股份。3、对以上锁定的股份,如因除权、除息而增加的相应的股份,本公司/本人亦将同等地遵守上述锁定承诺。4、本公司/本人将严格遵守相关法律法规中国证监会及上海证券交易所的有关规定,以及本公司/本人作出的本股份锁定和减持的承诺。若以上承诺内容未被遵守,则相关股票买卖收益归发行人所有,并由本公司/本人依法承担相应的责任。|2020 年5 月24日;自公司首次公开发行股票并上市之日起36个月内|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相|股份限售|股东国投基金、宋梦璐|1、自科德数控首次公开发行股票并上市之日起12(十二)个月内,国投基金/本人将不转让或委托他人管理国投基金/|2020 年5 月24日;自公司|是|是|不适用|不适用
关的承诺||谷景霖|本人在科德数控首次公开发行股票并上市前已持有的股份,也不由科德数控回购该部分股份。2、对以上锁定的股份,如因除权、除息而增加的相应的股份,国投基金/本人亦将同等地遵守上述锁定承诺。3、国投基金/本人将严格遵守相关法律法规、中国证监会及上海证券交易所的有关规定,以及国投基金/本人作出的本股份锁定和减持的承诺。若以上承诺内容未被遵守,则相关股票买卖收益归发行人所有,并由国投基金/本人依法承担相应的责任。|首次公开发行股票并上市之日起12个月内||||
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|股东大连万众国强、大连亚首|1、自科德数控首次公开发行股票并上市之日起36(三十六个月内,大连万众国强/大连亚首将不转让或委托他人管理大连万众国强/大连亚首在科德数控首次公开发行股票并上市前已持有的股份,也不由科德数控回购该部分股份。3、若科德数控首次公开发行股票并上市后六个月内连续20(二十)个交易日的收盘价均低于本次发行价(遇除权、除息时上述股票价格相应调整,下同),或者上市后六个月期末(如该日不是交易日,则为该日后第一个交易日)收盘价低于本次发行价,大连万众国强/大连亚首上述锁定期在届满后自动延长6(六)个月。在延长的锁定期内,大连万众国强/大连亚首将不转让或委托他人管理大连万众国强/大连亚首在科德数控首次公开发行股票并上市前已持有的股份,也不由科德数控回购该部分股份。3、对以上锁定的股份,如因除权、除息而增加的相应的股份,大连万众国强/大连亚首亦将同等地遵守上述锁定承诺。4、大连万众国强/大连亚首将严格遵守相关法律法规、中国证监会及上海证券交易所的有关规定,以及大连万众国强/大连亚首作出的本股份锁定和减持的承诺。若以上承诺内容未被遵守,则相关股票买卖收益归发行人所有,并由大连万众国强/大连亚首依法承担相应的责任。|2020 年5 月24日;自公司首次公开发行股票并上市之日起36个月内|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|股东尼丰咨询、赵宁威陈实、叶笑|1、自科德数控首次公开发行股票并上市之日起12(十二)个月内,大连尼丰/本人将不转让或委托他人管理大连尼丰/本人在科德数控首次公开发行股票并上市前已持有的股份,|2020 年5 月24日;自公司首次公开发|是|是|不适用|不适用
||培|也不由科德数控回购该部分股份。2、大连尼丰/本人将严格遵守相关法律法规、中国证监会及上海证券交易所的有关规定,以及大连尼丰/本人作出的本股份锁定和减持的承诺。若以上承诺内容未被遵守,则相关股票买卖收益归发行人所有,并由大连尼丰/本人依法承担相应的责任。|行股票并上市之日起12个月内||||
与首次公开发行相关的承诺|其他|控股股东光洋科技及实际控制人于德海、于本宏|自科德数控首次公开发行股票并上市之日起36(三十六)个月的锁定期满后,股东持股意向和减持意向的声明和承诺:(1)本公司/本人将严格遵守相关法律法规、中国证监会及上海证券交易所关于上市公司控股股东/实际控制人减持股份的相关规定。如本公司/本人确因自身经济需求,可以在锁定期限(包括延长的锁定期限)届满后,视自身实际情况审慎制定股票减持计划,通过集中竞价交易、大宗交易、协议转让或其他合法合规的方式进行股份减持。(2)对于本公司/本人在科德数控首次公开发行股票并上市前已持有的股份,在本公司/本人承诺的相关锁定期限(包括延长的锁定期限)届满后24 个月内减持股票的,减持价格将不低于本次发行价。自发行人上市之日至本公司/本人减持之日期间若发行人股票发生派息、送股、资本公积转增股本、配股等除权或除息事项的,减持价格的下限相应调整。(3)本公司/本人减持的股份总额将不超过相关法律法规、规章和规范性文件以及中国证监会、上海证券交易所的相关规定的限制,并按照相关规定的时间提前将减持意向及拟减持数量等信息通知发行人,由发行人及时履行信息披露义务。(4)本公司/本人将严格遵守相关法律法规、中国证监会及上海证券交易所的有关规定,以及本公司/本人作出的锁定期满后股东持股意向和减持意向的声明和承诺。若以上承诺内容未被遵守,则相关股票买卖收益归发行人所有,并由本公司/本人依法承担相应的责任。|2020 年5 月24日;长期|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|股东国投基金、宋梦璐谷景霖|自科德数控首次公开发行股票并上市之日起12(十二)个月的锁定期满后,股东持股意向和减持意向的声明和承诺:(1国投基金/本人将严格遵守相关法律法规、中国证监会及上|2020 年5 月24日;长期|否|是|不适用|不适用
|||海证券交易所关于上市公司5%以上持股股东减持股份的相关规定。如确因自身经济需求,可以在锁定期限届满后,视自身实际情况审慎制定股票减持计划,通过集中竞价交易、大宗交易、协议转让或其他合法合规的方式进行股份减持。(2)对于国投基金/本人在科德数控首次公开发行股票并上市前已持有的股份,在国投基金/本人承诺的相关锁定期限(包括延长的锁定期限)届满后24 个月内减持股票的,减持价格将根据当时的二级市场价格确定,并符合相关监管规则的规定。(3)国投基金/本人减持的股份总额将不超过相关法律法规、规章和规范性文件以及中国证监会、上海证券交易所的相关规定的限制,并按照相关规定的时间提前将减持意向及拟减持数量等信息通知发行人,由发行人及时履行信息披露义务。(4)国投基金/本人将严格遵守相关法律法规、中国证监会及上海证券交易所的有关规定,以及国投基金/本人作出的锁定期满后股东持股意向和减持意向的声明和承诺。若以上承诺内容未被遵守,则相关股票买卖收益归发行人所有,并由国投基金/本人依法承担相应的责任。|||||
与首次公开发行相关的承诺|其他|股东大连万众国强、大连亚首|自科德数控首次公开发行股票并上市之日起36(三十六)个月的锁定期满后,股东持股意向和减持意向的声明和承诺:(1)大连万众国强/大连亚首将严格遵守相关法律法规、中国证监会及上海证券交易所关于上市公司股东减持股份的相关规定。如大连万众国/大连亚首强确因自身经济需求,可以在锁定期限(包括延长的锁定期限)届满后,视自身实际情况审慎制定股票减持计划,通过集中竞价交易、大宗交易、协议转让或其他合法合规的方式进行股份减持。(2)对于大连万众国强/大连亚首在科德数控首次公开发行股票并上市前已持有的股份,在大连万众国强/大连亚首承诺的相关锁定期限(包括延长的锁定期限)届满后24 个月内减持股票的,减持价格将不低于本次发行价。自发行人上市之日至大连万众国强/大连亚首减持之日期间,若发行人股票发生派息、送股、资本公积转增股本、配股等除权或除息事项|2020 年5 月24日;长期|否|是|不适用|不适用
|||的,减持价格的下限相应调整。(3)大连万众国强/大连亚首减持的股份总额将不超过相关法律法规、规章和规范性文件以及中国证监会、上海证券交易所的相关规定的限制,并按照相关规定的时间提前将减持意向及拟减持数量等信息通知发行人,由发行人及时履行信息披露义务。(4)大连万众国强/大连亚首将严格遵守相关法律法规、中国证监会及上海证券交易所的有关规定,以及大连万众国强/大连亚首作出的锁定期满后股东持股意向和减持意向的声明和承诺。若以上承诺内容未被遵守,则相关股票买卖收益归发行人所有,并由大连万众国强/大连亚首依法承担相应的责任。|||||
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|董事于本宏|自科德数控首次公开发行股票并上市之日起36(三十六)个月的锁定期(包括延长的锁定期限)届满后,在本人仍担任公司董事期间,本人每年转让公司股票数量不超过本人直接及间接所持公司股份总数的25%;若本人不再担任公司董事则自不再担任上述职位之日起半年内,不转让本人直接及间接所持公司股份。|2020 年5 月24日;担任董事期间及离职后6个月内|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|董事宋梦璐|自科德数控首次公开发行股票并上市之日起12(十二)个月的锁定期(包括延长的锁定期限)届满后,在本人仍担任公司董事期间,本人每年转让公司股票数量不超过本人所持公司股份总数的25%;若本人不再担任公司董事,则自不再担任上述职位之日起半年内,不转让本人所持公司股份。发行人股票上市之日起6(六)个月内,若本人申报离职,则自申报离职之日起18(十八)个月内不转让本人所持发行人股票;发行人股票上市之日起第7(七)个月至第12(十二)个月之间,若本人申报离职,则自申报离职之日起12(十二个月内不转让本人所持发行人股票。|2020 年5 月24日;担任董事期间及离职后6 个月内;自公司首次公开发行股票并上市之日起12 个月内|是|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|公司及控股股东、公司董事(不在公司任职并领取薪酬的|稳定股价的承诺:(一)启动股价稳定措施的条件1、启动条件:公司股票上市交易之日起三年内,连续20 个交易日公司股票每日的收盘价低于公司最近一期经审计的每股净资产时(若因利润分配、资本公积金转增、增发、配股等事项导致公司净资产或股份总数出现变化的,每股净资产应做相|2020 年5 月24日;自公司首次公开发行股票并上市之日起3年|是|是|不适用|不适用
||董事除外)、高级管理人员|应调整),且在满足法律、法规和规范性文件的相关规定的前提下,相关主体将积极采取稳定股价的措施;2、停止条件:(1)在上述稳定股价方案的实施期间内或是实施前,如公司股票连续20 个交易日收盘价高于上一年度末经审计的每股净资产时,将停止实施股价稳定措施;(2)继续实施上述稳定股价方案将导致公司股权分布不符合上市条件;(3)继续实施上述稳定股价方案将导致违反法律、法规或规范性文件的相关规定。上述稳定股价方案实施完毕或停止实施后,如再次发生上述启动条件,则再次启动稳定股价措施。(二)稳定股价的具体措施一旦触发启动稳定股价措施的条件,公司及相关责任主体可以视公司实际情况、股票市场情况,选择单独实施或综合采取以下措施:1、公司回购股份(1)公司为稳定股价之目的回购股份,回购行为及信息披露、回购后的股份处置应当符合《公司法》《证券法》《上市公司回购社会公众股份管理办法(试行)》以及《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》等相关法律、法规以及规范性文件的规定,
且不应导致公司股权分布不符合上市条件;(2)公司董事会制订回购方案提交股东大会审议,股东大会对回购股份作出决议须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过;(3)公司为稳定股价之目的进行股份回购的,除应符合相关法律、法规及规范性文件的规定之外,还应符合下列各项:A、单次回购股份数量最大限额为公司股本总额的1%;B、每一会计年度内回购股份数量最大限额为公司股本总额的2%;C、公司用于回购股份的资金总额累计不得超过公司首次公开发行股票所募集资金的总额。(4)确定回购价格的原则:回购价格不高于公司最近一期经审计的每股净资产,结合公司当时的财务状况和经营状况,确定回购股份的价格区间以及回购股份资金总额的上限,但不高于回购股份事项发生时上一个会计年度经审计扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润的30%。若公司在回购期内发生资本公积转增股本、派发股票或现金红|内||||
|||利、股票拆细、缩股、配股等事宜,自股价除权除息之日起相应调整回购价格的价格区间。公司董事承诺,在符合相关法律、法规及规范性文件以及本预案相关规定的前提下,在公司就回购股份事宜召开的董事会上,对公司的回购股份方案的相关决议投赞成票。公司控股股东承诺,在符合相关法律、法规及规范性文件以及本预案相关规定的前提下,在本公司就回购股份事宜召开的股东大会上,对公司的回购股份方案的相关决议投赞成票。2、控股股东增持公司股份(1)为稳定股价之目的控股股东增持公司股份应当符合《公司法》《证券法》《上市公司收购管理办法》等相关法律、法规以及规范性文件的规定,且不应导致公司股权分布不符合上市条件;(2)控股股东应根据法律、法规及规范性文件规定就其是否有增持公司股票的具体计划提前书面向公司提交;(3)在符合法律、法规及规范性文件规定的股票交易相关规定的前提下,控股股东增持公司股份的价格不高于公司最近一期经审计的每股净资产;
控股股东增持公司股份的总金额不高于控股股东自公司上市后累计从公司所获得现金分红金额的30%。增持计划完成后的六个月内,控股股东将不出售所增持的股份。3、董事(不在公司任职并领取薪酬的董事除外)、高级管理人员增持公司股份(1)为稳定股价之目的董事(不在公司任职并领取薪酬的董事除外)、高级管理人员增持公司股票应当符合《公司法》《证券法》《上市公司收购管理办法》以及《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关法律、法规以及规范性文件的规定,且不应导致公司股权分布不符合上市条件;(2)董事(不在公司任职并领取薪酬的董事除外)、高级管理人员应根据法律、法规及规范性文件规定,就其是否有增持公司股票的具体计划提前书面向公司提交;(3)在符合法律、法规及规范性文件规定的股票交易相关规定的前提下,董事(不在公司任职并领取薪酬的董事除外)、高级管理人员增持公司股份的价格不高于公司最近一期经审计|||||
|||的每股净资产,增持计划完成后的六个月内,董事(不在公司任职并领取薪酬的董事除外)、高级管理人员将不出售所增持的股份;(4)在公司任职并领取薪酬的公司董事、高级管理人员为稳定股价之目的进行股份增持的,除应符合法律、法规及规范性文件规定外,单次及/或连续十二个月增持公司股份的货币资金不少于该等董事、高级管理人员上年度薪酬总和(税后)的10%,但不超过该等董事、高级管理人员上年度的薪酬(税后)的30%;(6)触发前述股价稳定措施的启动条件时公司的董事、高级管理人员,不得因在董事会、股东大会审议稳定股价具体方案及方案实施期间内职务变更、离职等情形而拒绝实施上述稳定股价的措施;(7)公司如有新聘任董事(不在公司任职并领取薪酬的董事除外)、高级管理人员,公司将在其作出承诺履行稳定公司股价的承诺后,方可聘任。
4、法律、法规以及规范性文件规定的、中国证监会、上海证券交易所认可的其他方式稳定股价(三)稳定股价方案的终止自稳定股价条件触发后,若出现以下任一情形,则视为该次稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕,该次稳定股价方案终止执行:(1)公司股票连续5 个交易日的收盘价均不低于最近一期经审计的每股净资产;(2)继续执行稳定股价方案将导致公司股权分布不符合上市条件或将违反当时有效的相关禁止性规定的,或者控股股东、相关董事及高级管理人员增持公司股份将触发全面要约收购义务。(四)未履行稳定股价方案的约束措施1、公司自愿接受主管机关对其上述股价稳定措施实施情况的监督,并承担相应的法律责任。2、在启动股价稳定措施的前提条件满足时,如公司、控股股东、董事(不在公司任职并领取薪酬的董事除外)、高级管理人员未按照上述预案采取稳定股价的具体措施的,将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉;如果控股股东、董事(不在公司任职并领取薪酬的董事除外)、高级管理人员未履行上|||||
|||述增持承诺的,则发行人可将其增持义务触发当年及以后年度的现金分红(如有),以及当年薪酬的30%予以扣留,同时其持有的公司股份将不得转让,直至其按上述预案的规定采取相应的稳定股价措施并实施完毕时为止。3、公司应及时对稳定股价措施和实施方案进行公告,并将在定期报告中披露公司及控股股东、董事(不在公司任职并领取薪酬的董事除外)、高级管理人员关于股价稳定措施的履行情况,及未履行股价稳定措施时的补救及改正情况。|||||
与首次公开发行相关的承诺|其他|控股股东光洋科技及实际控制人于德海、于本宏|股份回购的承诺:作为科德数控的控股股东、实际控制人,将在公司根据《科德数控股份有限公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员关于稳定股价的预案及承诺》就回购股份事宜召开的董事会及股东大会上,对公司回购股份方案的相关决议投赞成票。|2020 年5 月24日;长期|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|董事于本宏、陈虎、阮叁芽、高鹏、宋梦璐朱莉华|股份回购的承诺:本人将在公司根据《科德数控股份有限公司关于稳定股价的预案》就回购股份事宜召开的董事会上,对公司回购股份方案的相关决议投赞成票。|2020 年5 月24日;长期|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|公司|对欺诈发行上市的股份购回承诺:1、本公司保证,公司首次公开发行人民币普通股(A 股)股票并在科创板上市过程中不存在任何欺诈发行的情形;2、本公司保证,如公司不符合发行上市条件,以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的,公司将在中国证券监督管理委员会、证券交易所等有权部门作出认定后的5(五)个工作日内启动股份购回程序购回公司本次公开发行的全部新股。|2020 年5 月24日;长期|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|控股股东光洋科技及实际控制人于德海、于本宏|对欺诈发行上市的股份购回承诺:1、光洋科技以及于德海于本宏保证,科德数控首次公开发行人民币普通股(A 股)股票并在科创板上市过程中不存在任何欺诈发行的情形;2光洋科技以及于德海、于本宏保证,如科德数控不符合发行上市条件,以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的,光洋科技以及于德海、于本宏将在中国证券监督管理委员会、|2020 年5 月24日;长期|否|是|不适用|不适用
|||证券交易所等有权部门作出认定后的5(五)个工作日内启动股份购回程序,购回科德数控本次公开发行的全部新股。|||||
与首次公开发行相关的承诺|其他|公司|招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺:本公司承诺《科德数控股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及其他申报材料涉及的信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。如《招股说明书》及其他申报材料涉及的信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断本公司是否符合法律法规规定的发行条件构成重大、实质影响的,在该等事实经有权机关最终认定后,本公司将依法启动回购首次公开发行全部新股的程序,回购价格根据相关法律法规确定,且不低于首次公开发行股份的发行价格。如因派发现金红利、送股转增股本、增发新股等原因已进行除权、除息的,回购价格按照上海证券交易所的有关规定处理。如因《招股说明书》及其他申报材料涉及的信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的,在该等事实经有权机关最终认定后,本公司将积极赔偿投资者由此遭受的直接经济损失。
有权获得赔偿的投资者资格、投资者损失的范围认定、赔偿主体之间的责任划分和免责事由按照《证券法》《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》等相关法律、法规及其不时修订的规定执行。有其他主体同时作出此项承诺的,本公司将与该等主体就有关赔偿承担共同及连带的责任。若以上承诺内容被证明不真实或未被遵守,本公司董事长将代表公司在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉,公司董事会负责制订消除因公司未履行承诺所造成影响的补救措施或原承诺因遭遇不可抗力因素或与法律法规冲突已无法履行时的替代承诺,并报股东大会审议通过后实施。在此之前,本公司将暂缓发放董事会全体成员在上述期间的|2020 年5 月24日;长期|否|是|不适用|不适用
|||现金分红和奖金、津贴(如有)。|||||
与首次公开发行相关的承诺|其他|控股股东光洋科技及实际控制人于德海、于本宏|招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺:《科德数控股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及其他申报材料涉及的信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。如《招股说明书》及其他申报材料涉及的信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断科德数控是否符合法律、法规规定的发行条件构成重大、实质影响的,在该等事实经有权机关最终认定后,光洋科技以及于德海、于本宏承诺,将督促科德数控依法启动回购首次公开发行全部新股的程序,回购价格根据相关法律法规确定,且不低于首次公开发行股份的发行价格。如因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因已进行除权、除息的,回购价格按照上海证券交易所的有关规定处理。
如因《招股说明书》及其他申报材料涉及的信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的,在该等事实经有权机关最终认定后,光洋科技以及于德海、于本宏承诺,将积极赔偿投资者由此遭受的直接经济损失。有权获得赔偿的投资者资格、投资者损失的范围认定、赔偿主体之间的责任划分和免责事由按照《证券法》、《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》等相关法律、法规及其不时修订的规定执行。有其他主体同时作出此项承诺的,光洋科技以及于德海、于本宏将与该等主体就有关赔偿承担共同及连带的责任。若以上承诺内容被证明不真实或未被遵守,光洋科技以及于德海、于本宏承诺将在科德数控股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉,同时向科德数控提出消除因未履行承诺所造成影响的补救措施或原承诺因遭遇不可抗力因素或与法律法规冲突已无法履行时的替代承诺和措施。在此之前,科德数控有权暂缓发放光洋科|2020 年5 月24日;长期|否|是|不适用|不适用
|||技、于本宏在上述期间的现金分红和薪酬(如有),并有权决定对光洋科技、于本宏持有的科德数控的股票采取限制转让措施,直至承担赔偿责任。|||||
与首次公开发行相关的承诺|其他|全体董事、监事、高级管理人员|招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺:本人承诺《科德数控股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及其他申报材料涉及的信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。如因《招股说明书》及其他申报材料涉及的信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,致使投资者在证券发行和交易中遭受经济损失的,在该等事实经有权机关最终认定后,本人将积极赔偿投资者由此遭受的直接经济损失。有权获得赔偿的投资者资格、投资者损失的范围认定、赔偿主体之间的责任划分和免责事由按照《中华人民共和国证券法》、《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》等相关法律、法规及其后不时修订的规定执行。有其他主体同时作出此项承诺的,本人将与该等主体就有关赔偿承担共同及连带的责任。若本人未积极承担上述赔偿责任,公司有权暂缓发放本人在公司的薪酬(如有),有权暂缓发放本人或受本人控制的主体在公司的现金分红(如有),并有权决定对本人持有的公司股票(如有)采取限制转让措施,直至本人承担赔偿责任。|2020 年5 月24日;长期|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|公司|关于填补被摊薄即期回报的承诺:(1)加大市场开拓力度本次发行完成后,公司将贯彻研发、市场、营销网络建设等规划,实现主营业务的加速开拓和公司竞争力的全面提升。公司将在巩固目前主营业务领域市场竞争地位的基础上,通过推动提升核心技术竞争力等战略,继续提升客户服务水平,加大市场开拓力度,拓展收入增长空间,进一步巩固和提升公司的市场竞争地位,实现公司营业收入的可持续增长。研发方面,公司将通过持续加大科研投入,不断提升公司的技术创新能力和产品/服务的核心竞争力,确立及加强公司在|2020 年5 月24日;长期|否|是|不适用|不适用
|||主营业务领域的技术优势地位,并不断提高研发实力和技术水平。(2)提升管理水平公司把体制机制创新作为战略重点和核心任务。公司将进一步完善内部控制,提升管理水平,严格控制费用支出,加大成本控制力度,提升经营效率和盈利能力。同时,公司将努力提升人力资源管理水平,完善和改进公司的薪酬制度,提高员工的积极性,并加大人才培养和优秀人才的引进力度,为公司的快速发展夯实基础。(3)打造一流人才队伍为了实现未来的发展战略与目标,公司将通过自身培养和外部引进的方式,加强专项管理、专业技术等核心人才队伍建设,提升公司的人才素质结构和水平,增强公司的竞争力。(4)加快募集资金投资项目进度本次募集资金到位后,公司将加快推进募集资金投资项目的建设,提高募集资金使用效率,争取募集资金投资项目早日实现预期效益,增强公司的盈利能力。本次募集资金到位前,公司将积极调配资源,开展募集资金投资项目前期准备工作,进行项目相关人才、技术的储备,保证募集资金投资项目的顺利进行。
(5)优化投资者回报机制公司将建立持续、稳定、科学的投资者回报规划与机制,对利润分配做出制度性安排,以保护公众投资者的合法权益。《科德数控股份有限公司章程(草案)》、《科德数控股份有限公司股票上市后三年内分红回报规划》明确了公司利润分配尤其是现金分红的分配原则、分配形式、具体条件、现金分红比例等内容,完善了公司利润分配的决策机制和利润分配政策的调整原则。公司将严格执行《公司章程》明确的利润分配政策,在公司主营业务实现健康发展和经营业绩持续提振的过程中,给予投资者持续稳定的合理回报。|||||
与首次公开发行相关的承诺|其他|控股股东光洋科技及实际控制人于德海、于本宏|关于填补被摊薄即期回报的承诺:作为公司的控股股东、实际控制人,不越权干预公司经营管理活动,不侵占公司利益|2020 年5 月24日;长期|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|董事、高级管理人员|关于填补被摊薄即期回报的承诺:1、承诺不得无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益;2、接受对本人的职务消费行为进行约束;3承诺不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动;4、承诺由董事会或薪酬委员会制订的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;5、如公司未来拟对本人实施股权激励,承诺未来股权激励方案的行权条件将与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;6、若违反上述承诺并给公司或者投资者造成损失的,愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任及监管机构的相应的监管措施或处罚;7、若本人上述承诺与中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的相关意见或新的规定不符时,本人承诺将按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的规定出具补充承诺。|2020 年5 月24日;长期|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|公司|关于履行公开承诺的约束措施的承诺:本公司保证将严格履行《科德数控股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》披露的相关承诺事项,当承诺未能履行时,相关约束措施如下:1、在公司股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行相关承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉;2、对公司该等未履行承诺的行为负有个人责任的董事、监事、高级管理人员,将暂停发放其当年的奖金、津贴(如有);3、不得批准未履行承诺的董事、监事、高级管理人员的主动离职申请,但可以进行职务变更。相关董事、监事、高级管理人员辞任或者职务变更的仍应督促并监督其按照相关的承诺继续履行,不因其辞任或者职务变更而免除承诺中的相关义务;4、公司未履行《招股说明书》的公开承诺事项,给投资者造成损失的,依法赔偿投资者损失。|2020 年5 月24日;长期|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|其他|控股股东光洋科技及实际控制人于德海、于本|关于履行公开承诺的约束措施的承诺:光洋科技、于德海、于本宏保证将严格履行《科德数控股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》披露的相关承诺事项,当承诺未能履行时,相关约束措施如下:1、在科德数控股|2020 年5 月24日;长期|否|是|不适用|不适用
||宏|东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行相关承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉;2、不得主动提出辞任或离职申请,但可以进行职务变更。辞任或者职务变更的,仍应按照相关的承诺继续履行,不因其辞任或者职务变更而免除承诺中的相关义务;3、暂停从科德数控领取薪酬或津贴;4、如果因未履行相关承诺事项而获得收益的,所获收益归科德数控所有,并在获得收益的5(五个工作日内将所获收益向科德数控指定的银行账户进行支付;5、因未履行《招股说明书》的公开承诺事项给投资者造成损失的,光洋科技、于德海、于本宏依法连带不可撤销的赔偿投资者损失,且科德数控有权扣减所应分配的现金股利用于承担前述赔偿责任。|||||
与首次公开发行相关的承诺|其他|全体董事、监事、高级管理人员|关于履行公开承诺的约束措施的承诺:本人保证将严格履行《科德数控股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》披露的相关承诺事项,当承诺未能履行时,相关约束措施如下:1、在科德数控股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行相关承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉;2、不得主动提出辞任或离职申请,但可以进行职务变更。相关董事、监事、高级管理人员辞任或者职务变更的,仍应按照相关的承诺继续履行,不因其辞任或者职务变更而免除承诺中的相关义务;3、暂停从科德数控领取薪酬或津贴;4、如果因未履行相关承诺事项而获得收益的,所获收益归公司所有,并在获得收益的5(五)个工作日内将所获收益向科德数控指定的银行账户进行支付;5、本人未履行《招股说明书》的公开承诺事项给投资者造成损失的,依法赔偿投资者损失。|2020 年5 月24日;长期|否|是|不适用|不适用
与首次公开发行相关的承诺|解决同业竞争|控股股东光洋科技及实际控制人于德海、于本宏|关于避免同业竞争的承诺:1、本承诺签署日之前,光洋科技、于德海、于本宏控制的其他企业均未以任何形式从事与科德数控产品相同或相似的业务;未直接或间接经营任何与科德数控经营的业务构成竞争或可能构成潜在竞争关系的业务;于德海、于本宏未在与科德数控构成竞争或可能构成|2020 年5 月26日;长期|否|是|不适用|不适用
|||潜在竞争关系的企业任职。2、自本承诺签署之日起,光洋科技、于德海、于本宏控制的其他企业将不以任何形式从事与科德数控产品相同或相似的业务;不直接或间接经营任何与科德数控经营的业务构成竞争或可能构成潜在竞争关系的业务;也不参与投资任何与科德数控产品相同或相似的构成竞争或可能构成潜在竞争关系的其他企业;于德海、于本宏不在与科德数控构成竞争或可能构成潜在竞争关系的企业任职。3、自本承诺签署之日起,光洋科技、于德海、于本宏控制的其他企业如果有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会与科德数控构成竞争的业务,则光洋科技、于德海、于本宏承诺,其控制的其他企业将以停止经营与科德数控相竞争的业务或产品的方式,或者将相竞争的业务或商业机会让渡给科德数控的方式避免同业竞争。4、于德海、于本宏将督促本人的配偶、年满18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母等关联方,同受本承诺的约束;如因违背上述承诺而给科德数控造成任何的损失,本人愿承担相应的法律责任。|||||
与首次公开发行相关的承诺|解决关联交易|控股股东光洋科技及实际控制人于德海、于本宏|关于规范关联交易和避免资金占用的承诺:1、自本承诺签署之日起,在不利用关联交易损害发行人或发行人其他股东合法权益的前提下,光洋科技、于德海、于本宏将采取措施尽可能避免和减少其所控制的其他企业、组织或机构(以下简称“控股股东、实际控制人控制的其他企业”)与科德数控的关联交易。2、对于正常经营范围内无法避免或者因合理原因而发生的关联交易,根据有关法律、法规和规范性文件以及科德数控《公司章程》以及相关制度的规定,遵守公开、平等、自愿、等价和有偿的一般商业原则确定交易方式及价格,保证关联交易的公允性。交易事项若有政府定价的适用政府定价;交易事项若有政府指导价的,在政府指导价的范围内合理确定交易价格;若无政府定价或政府指导价的,交易事项有可比的光洋科技以及控股股东、实际控制人|2020 年5 月24日;长期|否|是|不适用|不适用
|||控制的其他企业外独立第三方的市场价格或收费标准的,原则上不偏离市场独立第三方的市场价格或收费的标准确定交易价格;若交易事项无可比的非光洋科技以及控股股东、实际控制人控制的其他企业的独立第三方市场价格的,交易定价参照光洋科技以及控股股东、实际控制人控制的其他企业与独立第三方发生的非关联交易价格;若既无可比的光洋科技以及控股股东、实际控制人控制的其他企业外独立第三方的市场价格或收费标准,也无光洋科技以及控股股东、实际控制人控制的其他企业与独立第三方发生的独立的非关联交易价格可供参考的,以合理成本费用加合理利润作为定价的依据,以维护科德数控及其股东(特别是中小股东)的利益。3、光洋科技、于德海、于本宏以及控股股东、实际控制人控制的其他企业将严格遵守国家有关法律法规、规范性文件以及科德数控《公司章程》以及相关规章制度的规定避免光洋科技、于德海、于本宏以及控股股东、实际控制人控制的其他企业以任何方式实施违规占用或使用科德数控其他资产、资源或违规要求科德数控提供担保等损害科德数控及其他股东(特
别是中小股东)利益的行为。4、自本承诺签署之日起,光洋科技、于德海、于本宏将督促科德数控履行合法决策程序,按照相关法律法规、规范性文件以及中国证券监督管理委员会、证券交易所的相关规定、科德数控《公司章程》及相关管理制度的要求及时履行相关的决策程序并履行相应的信息披露义务;未来在科德数控董事会或股东大会上,与光洋科技、于德海、于本宏以及控股股东、实际控制人控制的其他企业有关联关系的董事、股东代表将按照《公司章程》以及相关管理制度的规定回避,不参与表决5、本承诺自签署之日起生效并不可撤销,并在科德数控存续且光洋科技、于德海、于本宏依照中国证券监督管理委员会或者证券交易所相关规定被认定为科德数控的控股股东、实际控制人期间内持续有效。|||||
与首次公|解决关联|董事、监事|关于规范关联交易和避免资金占用的承诺:1、自本承诺签|2020 年5 月|否|是|不适用|不适用
开发行相关的承诺|交易|高级管理人员|署之日起,在不利用关联交易损害发行人或发行人其他股东合法权益的前提下,将采取措施尽可能避免和减少本人及本人控制的其他企业与科德数控的关联交易。2、对于正常经营范围内无法避免或者因合理原因而发生的关联交易,根据有关法律、法规和规范性文件以及科德数控《公司章程》以及相关制度的规定,遵守公开、平等、自愿、等价和有偿的一般商业原则确定交易方式及价格,保证关联交易的公允性。交易事项若有政府定价的,适用政府定价;交易事项若有政府指导价的,在政府指导价的范围内合理确定交易价格;若无政府定价或政府指导价的,交易事项有可比的本人及本人控制的其他企业外独立第三方的市场价格或收费标准的,原则上不偏离市场独立第三方的市场价格或收费的标准确定交易价格;若交易事项无可比的非本人及本人控制的其他企业的独立第三方市场价格的,交易定价参照本人及本人控制的其他企业与独立第三方发生的非关联交易价格;若既无可比的本人及本人控制的其他企业外独立第三方的市场价格或收费标准,