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会议届次|召开日期|会议决议
第一届董事会第九次会议|2022年4月12日|本次董事会审议通过了以下6项议案:《关于公司内部控制自我评价报告的议案》《关于确认公司2021年7-12月关联交易情况的议案》《关于报出2021年度财务报告的议案》《关于2022年度日常性关联交易预计的议案》《关于公司向银行申请综合授信额度并接受关联方提供担保的议案》《关于召开2022年第一次临时股东大会的议案》。
第一届董事会第十次会议|2022年6月10日|本次董事会审议通过了以下11项议案:《关于2021年度总经理工作报告的议案》《关于2021年度董事会工作报告的议案》《关于2021 年度财务决算报告的议案》《关于2022年度财务预算报告的议案》《关于2021年年度报告的议案》《关于2021年度利润分配方案的议案》《关于续聘2022年度外部审计机构的议案》《关干公司董事2022 年度薪酬方案的议案》《关于公司高级管理人员2022年度薪酬方案的议案》《关于使用部分闲置自有资金购买银行理财产品的议案》《关于召开2021年年度股东大会的议案》。
第一届董事会第十一次会议|2022年6月27日|本次董事会审议通过了以下4项议案:《关于公司内部控制自我评价报告的议案》《关于确认公司2022年1-3月关联交易情况的议案》《关于报出2022年1-3月财务报告的议案》《关于召开2022 年第二次临时股东大会的议案》。
第一届董事会第十二次会议|2022年8月29日|本次董事会审议通过了以下5项议案:《关于公司内部控制自我评价报告的议案》《关于确认公司2022年4-6月关联交易情况的议案》《关于报出2022年1-6月财务报告的议案》《关干增加公司向银行申请综合授信额度并接受关联方提供担保的议案》《关于召开2022年第三次临时股东大会的议案》。
第一届董事会第十三次会议|2022年10月18日|本次董事会审议通过了以下1项议案:《关于报出2022年1-9月财务报告的议案》。
董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况
||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数
崔学峰|否|5|5|1|0|0|否|4
龙波|否|5|5|1|0|0|否|4
仇葳|否|5|5|1|0|0|否|4
吴华|否|5|5|1|0|0|否|4
黄文强|否|5|5|1|0|0|否|4
冯思诚|否|5|5|1|0|0|否|4
孙晓伟|是|5|5|1|0|0|否|4
李治国|是|5|5|1|0|0|否|4
蒋守雷|是|5|5|1|0|0|否|4
年内召开董事会会议次数|5
其中:现场会议次数|4
通讯方式召开会议次数|1
现场结合通讯方式召开会议次数|0
专门委员会类别|成员姓名
审计委员会|孙晓伟、李治国、仇葳
提名委员会|蒋守雷、孙晓伟、崔学峰
薪酬与考核委员会|李治国、蒋守雷、龙波
战略委员会|崔学峰、龙波、仇葳
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年4月12日|本次审计委员会审议通过了以下4项议案:《关于公司内部控制自我评价报告的议案》《关于确认公司2021年7-12月关联交易情况的议案》《关于公司2021 年度财务报告初审意见的议案》《关于2022年度日常性关联交易预计的议案》。|审计委员会严格按照法律、法规及相关规章制度开展工作,勤勉尽责,根据《公司章程》及实际情况,提出了相关的意见,经过充分沟通讨论,本次会议所有议案均全票同意审议通过,一致同意提交董事会审议。|无
2022 年6月10日|本次审计委员会审议通过了以下1 项议案:《关于续聘2022 年度外部审计机构的议案》。|审计委员会严格按照法律、法规及相关规章制度开展工作,勤勉尽责,根据《公司章程》及实际情况,提出了相关的意见,经过充分沟通讨论,本次会议所有议案均全票同意审议通过,一致同意提交董事会审议。|无
2022 年6月27日|本次审计委员会审议通过了以下3项议案:《关于公司内部控制自我评价报告的议案》《关于确认公司2022 年1-3月关联交易情况的议案》《关|审计委员会严格按照法律、法规及相关规章制度开展工作,勤勉尽责,根据《公司章程》及实际情况,提出了相关的意见,|无
|于公司2022 年1-3 月财务报告初审意见的议案》。|经过充分沟通讨论,本次会议所有议案均全票同意审议通过,一致同意提交董事会审议。|
2022 年8月29日|本次审计委员会审议通过了以下3项议案:《关于公司内部控制自我评价报告的议案》《关于确认公司2022 年4-6月关联交易情况的议案》《关于公司2022 年1-6 月财务报告初审意见的议案》。|审计委员会严格按照法律、法规及相关规章制度开展工作,勤勉尽责,根据《公司章程》及实际情况,提出了相关的意见,经过充分沟通讨论,本次会议所有议案均全票同意审议通过,一致同意提交董事会审议。|无
2022年10 月18日|本次审计委员会审议通过了以下1 项议案:《关于公司2022 年1-9 月财务报告初审意见的议案》。|审计委员会严格按照法律、法规及相关规章制度开展工作,勤勉尽责,根据《公司章程》及实际情况,提出了相关的意见,经过充分沟通讨论,本次会议所有议案均全票同意审议通过,一致同意提交董事会审议。|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年6月10日|本次薪酬与考核委员会审议了以下2项议案:《关于公司董事2022年度薪酬方案的议案》《关于公司高级管理人员2022 年度薪酬方案的议案》|薪酬与考核委员会严格按照法律、法规及相关规章制度开展工作,勤勉尽责,根据《公司章程》及实际情况,提出了相关的意见,经过充分沟通讨论,本次会议所有议案均全票同意审议通过,一致同意提交董事会审议。|无
母公司在职员工的数量|301
主要子公司在职员工的数量|48
在职员工的数量合计|349
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数|0
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数
生产人员|173
销售人员|45
技术人员|98
财务人员|11
行政人员|22
合计|349
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
硕士|7
本科|101
专科及以下|241
合计|349
公司坚持内部公平、高效精干、能力业绩并举及分层分类的薪酬管理原则,依据相关法规和政策,建立了规范的薪酬管理体系。公司员工薪酬包括基本薪酬、绩效薪酬、奖金及福利待遇等。
公司注重团队建设和人才培养,不断强化员工培训体系。针对不同岗位需求结合工作实际制定科学、合理、有效的培训计划,培训内容涵盖管理技能、新技术新知识、操作规范等。公司采用内部培训、外部培训相结合的方式提升培训有效性,提升员工的整体素质。
劳务外包的工时总数|18,921小时
劳务外包支付的报酬总额|546,731.00 元
公司根据《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》及《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》的相关要求,在《公司章程》中就公司股利分配政策作出具体规定,以保障中小股东的利益。
(一)股利分配原则
公司实施积极的利润分配政策,重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展,结合公司的盈利情况和业务未来发展战略的实际需要,建立对投资者持续、稳定的回报机制。保持利润分配政策的一致性、合理性和稳定性。公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的决策和论证过程中应当充分考虑独立董事、监事和公众投资者的意见。
公司采取现金、股票股利或者二者相结合的方式分配利润,并优先采取现金分配方式。
(三)现金分红的具体条件和比例
如公司该年度的可分配利润(即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润)为正值,且在满足公司正常生产经营的资金需求情况下,公司未来十二个月内无重大投资计划或重大现金支出等事项发生,公司应当采取现金方式分配股利,以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的10%。
重大投资计划或重大资金支出指以下情形之一:
1、公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的50%,且超过5,000万元;
1、在公司发展阶段属于成熟期且无重大资金支出安排的,利润分配方案中现金分红所占比例应达到80%;
2、在公司发展阶段属于成熟期且有重大资金支出安排的,利润分配方案中现金分红所占比例应达到40%;
3、在公司发展阶段属于成长期且有重大资金支出安排的,利润分配方案中现金分红所占比例应达到20%;
公司应当及时行使对全资子公司的股东权利,根据全资子公司公司章程的规定,促成全资子公司向公司进行现金分红,并确保该等分红款在公司向股东进行分红前支付给公司。
(四)股票股利分配的条件
公司在经营情况良好,并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时,可以在满足上述现金分红的条件下,提出股票股利分配预案。公司采取股票或现金股票相结合的方式分配利润时,应当经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上审议通过。
(五)利润分配的时间间隔
在满足现金分红条件的情况下,公司将积极采取现金方式分配股利,公司原则上每年进行一次现金分红。公司董事会可以根据公司盈利及资金需求情况提议公司进行中期现金分红。
(六)利润分配应履行的程序
公司具体利润分配方案由公司董事会向公司股东大会提出。董事会制定的利润分配方案需经董事会过半数(其中应包含二分之一以上的独立董事)表决通过、监事会半数以上监事表决通
过。董事会在利润分配方案中应说明留存的未分配利润的使用计划,独立董事应在董事会审议当年利润分配方案前就利润分配方案的合理性发表独立意见。公司利润分配方案经董事会、监事会审议通过后,由董事会需提交公司股东大会审议。
涉及利润分配相关议案,公司独立董事可在股东大会召开前向公司社会公众股股东征集其在股东大会上的投票权,独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事的二分之一以上同意。
公司股东大会在利润分配方案进行审议前,应当通过多种渠道与公众投资者,特别是中小投资者进行沟通与交流,充分听取公众投资者的意见与诉求,公司董事会秘书及时将有关意见汇总并在审议利润分配方案的董事会上说明。
公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要,或者外部经营环境发生变化,确有必要需调整或变更利润分配政策(包括股东回报规划)的,应经详细论证,调整后利润分配政策不得损害股东权益、不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定。
如需调整利润分配政策,应由公司董事会根据实际情况提出利润分配政策调整议案,有关调整利润分配政策的议案,需事先征求独立董事及监事会的意见,利润分配政策调整议案需经董事会全体成员过半数(其中包含二分之一以上独立董事)表决通过并经半数以上监事表决通过。经董事会、监事会审议通过的利润分配政策调整方案,由董事会提交公司股东大会审议。
董事会需在股东大会提案中详细论证和说明原因,股东大会审议公司利润分配政策调整议案,需经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上审议通过。
为充分听取中小股东意见,公司应通过多种渠道与公众投资者,特别是中小投资者进行沟通与交流,并通过提供网络投票等方式为社会公众股东参加股东大会提供便利,必要时独立董事可公开征集中小股东投票权。
(八)其他
公司股东及其关联方存在违规占用公司资金情况的,公司应当扣减该股东所获分配的现金红利,以偿还其占用的资金。
经公司第一届董事会第十六次会议审议通过,公司2022年度利润分配预案如下:以本次权益分派股权登记日总股本为基数,向全体股东每10股派发现金股利人民币2.60 元(含税),共计分配现金股利人民币15,600,000.00元(含税),不送股、不以资本公积转增股本,剩余未分配利润结转至下一年度。上述利润分配方案已由独立董事发表独立意见,该利润分配方案需经公司2022年年度股东大会审议通过后实施。
每10股送红股数(股)|不适用
每10股派息数(元)(含税)|2.60
每10股转增数(股)|不适用
现金分红金额(含税)|15,600,000.00
分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润|153,931,526.19
占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|10.13
以现金方式回购股份计入现金分红的金额|不适用
合计分红金额(含税)|15,600,000.00
合计分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|10.13
公司董事会下设薪酬与考核委员会,负责制定公司高级管理人员的考核标准并进行考核,公司根据实际情况不断完善激励政策。
报告期内,公司严格按照相关法律法规,以及《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等的相关规定,遵循内部控制的基本原则,结合行业特点及实际经营情况,对内部控制的各项制度进行完善,并加强内部控制监督检查,提升内部控制管理水平,防范和化解业务经营和管理中的各类风险。
公司制订了《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《独立董事工作制度》《对外担保管理制度》《关联交易决策制度》《募集资金管理制度》等公司内部治理制
度,通过制度化的规定,明确了股东大会、董事会、监事会及高级管理人员的权责范围和工作规范。报告期内公司内部控制体系能够有效运行,保障公司的正常运营与稳步发展。
报告期内,公司根据《公司法》《公司章程》等相关法律法规和规章制度要求,对子公司实施管控,建立健全各子公司对关联交易、对外担保、对外投资等事项向公司事先报告的相关机制全面提高各子公司风险防范能力。
是否建立环境保护相关机制|是
报告期内投入环保资金(单位:万元)|13.30
公司已通过ISO14001 环境管理体系认证,通过体系的实施和完善,不断提高公司环境管理水平。
是否采取减碳措施|否
减少排放二氧化碳当量(单位:吨)|
减碳措施类型(如使用清洁能源发电在生产过程中使用减碳技术、研发生产助于减碳的新产品等)|无
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|崔学峰、龙波、仇葳、刘海龙、谢中泉|1、自公司股票上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购本人直接或者间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份。2、本人担任公司董事/高级管理人员的任期内及任期届满后6个月内,每年转让的股份不超过上一年末所持有的公司股份总数的25%;本人在离任后6个月内,不转让本人所持有的公司股份。3、本人所持首次公开发行股票前已发行股份在锁定期满后2年内减持的,减持价格不低于首次公开发行股票的发行价;公司上市后6个月内,如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于公司首次公开发行股票时的发行价,或者上市后6个月期末收盘价低于公司首次公开发行股票时的发行价,|1、自公司股票上市之日起36个月内2、担任公司董事/高级管理人员的任期内及任期届满/离任后6个月内3、锁定期满后2年内|是|是|不适用|不适用
|||本人持有公司股票的锁定期限在前述锁定期的基础上自动延长6个月。4、若公司因派发现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的,上述股份价格、股份数量按规定做相应调整。5、前述锁定期限届满后,本人将遵守中国证监会及上海证券交易所关于股票上市交易的相关规定。上述承诺为本人真实意思表示,本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督,若违反上述承诺的,本人将依法承担相应责任。上述承诺不因本人职务变更、离职等原因而失效。|||||
|股份限售|南通华泓|1、自公司股票上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理本企业直接或者间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购本企业直接或者间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份。2、前述锁定期限届满后,本企业将遵守中国证监会及上海证券交易所关于股票上市交易的相关规定。上述承诺为本企业真实意思表示,本企业自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督,若违反上述承诺的,本企业将依法承担相应责任。|自公司股票上市之日起36个月内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|旭诺投资、聚源聚芯、高巧珍、陈佳宇|1、自公司股票上市之日起12个月内,不转让或者委托他人管理本企业/本人直接或者间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购本企业/本人直接或者间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份。2、前述锁定期限届满后,本企业/本人将遵守中国证监会及上海证券交易所关于股票上市交易的相关规定。上述承诺为本企业/本人真实意思表示,本企业/本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督,若违反上述承诺的,本企业/本人将依法承担相应责任。|自公司股票上市之日起12个月内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|上海金浦、南京金浦、上海汇付、杨永兴、秦维辉、杜敏峰、余慧莉、张继跃、鲍贵军|1、本企业/本人在公司提交首次公开发行股票并上市申请前12个月内新取得的公司股份,自本企业/本人取得公司股份之日起36个月内,不转让或者委托他人管理本企业/本人直接或者间接持有的公司股份,也不由公司回购本企业/本人直接或者间接持有的公司股份。2、前述锁定期限届满后,本企业/本人将遵守中国证监会及上海证券交易所关于股票上市交易的相关规定。上述承诺为本企业/本人真实意思表示,本企业/本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督,若违反上述承诺的,本企业/本人将依法承担相应责任。|1、自公司股票上市之日起12个月内2、自本企业/本人取得公司股份之日起36个月内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|天津博芯|1、自公司股票上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理本企业直接或者间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购本企业直接或者间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份。2、前述锁定期限届满后,本企业将遵守中国证监会及上海证券交易所关于股票上市交易的相关规定。上述承诺为本企业真实意思表示,本企业自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督,若违反上述承诺的,本企业将依法承担相应责任。|自公司股票上市之日起36个月内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|宋会江、汪成、刘善霞|1、自公司股票上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购本人直接或者间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份。2、本人担任公司监事的任期内及任期届满后6个月内,每年转让的股份不超过上一年末所持有的公司股份总数的25%;本人在离任后6个月内,不转让本人所持有的公司股份。3、若公司因派发现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的,上述股份价格、股份数量按规定做相应调整。|1、自公司股票上市之日起36个月内2、担任公司监事的任期内及任期届满/离任后6个月内|是|是|不适用|不适用
|||4、前述锁定期限届满后,本人将遵守中国证监会及上海证券交易所关于股票上市交易的相关规定。上述承诺为本人真实意思表示,本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督,若违反上述承诺的,本人将依法承担相应责任。上述承诺不因本人职务变更、离职等原因而失效。|||||
|其他|公司、崔学峰、龙波、仇葳、黄文强、冯思诚、吴华、刘海龙、谢中泉、黄洁|一、启动稳定股价措施的实施条件上市后三年内,如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于公司最近一期经审计的每股净资产(最近一期审计基准日后,因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致本公司净资产或股份总数出现变化的,每股净资产相应进行调整),非因不可抗力因素所致,公司及相关责任主体应当实施稳定股价措施。二、稳定股价措施的方式及顺序股价稳定措施包括:1公司回购股份;2公司实际控制人增持公司股份;3董事(独立董事除外)、高级管理人员增持公司股份。选用前述方式时应考虑:1不能导致公司不满足法定上市条件;2不能导致实际控制人、董事或高级管理人员履行要约收购义务。股价稳定措施的实施顺序如下:1、第一选择为公司回购股份。如因公司回购股份将导致公司不满足法定上市条件,则第一选择为实际控制人增持公司股份。2、第二选择为实际控制人增持公司股份。出现下列情形之一时将启动第二选择:(1)公司无法实施回购股份或回购股份议案未获得公司股东大会批准,且实际控制人增持股份不会导致公司不满足法定上市条件或触发实际控制人的要约收购义务;(2)在公司回购股份方案实施完成后,如公司股份仍未满足连续20个交易日的收盘价均已高于公司最近一年经审|自公司股票上市之日起3年内|是|是|不适用|不适用
|||计的每股净资产之条件,并且实际控制人回购股份不会致使公司将不满足法定上市条件,实际控制人增持公司股份。3、第三选择为董事(独立董事除外)、高级管理人员增持公司股份。启动该选择的条件为:在实际控制人增持公司股份方案实施完成后,如公司股份仍未满足连续20个交易日的收盘价均已高于公司最近一年经审计的每股净资产之条件,并且董事、高级管理人员增持公司股份不会致使公司将不满足法定上市条件或触发董事、高级管理人员的要约收购义务。三、稳定股价的具体措施当上述启动条件成就时,公司及相关责任主体将及时采取以下部分或全部措施稳定公司股价:1、公司回购公司为稳定股价之目的回购股份应符合《上市公司回购社会公众股份管理办法(试行)》及《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》等相关法律、法规及证券交易所相关文件的规定,且不应导致公司股权分布不符合上市条件,并依法履行有关回购股份的具体程序,及时进行信息披露。公司股东大会对回购股份作出决议,须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过,公司实际控制人应就该等回购事宜在股东大会中以其控制的股份投赞成票。公司用于回购股份的资金总额累计不超过公司首次公开发行新股所募集的资金总额;单次用于回购股份的资金不低于上一年末经审计的归属于母公司股东净利润的10%且不得低于人民币1,000.00万元;单次回购股份不超过公司总股本的2%(如前述二项有冲突的,以本项为准);回购股份的价格不超过上一年末经审计的每股净资产。2、实际控制人增持|||||
|||公司实际控制人为稳定股价之目的增持公司股份应符合《上市公司收购管理办法》及上海证券交易所《上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引》等相关法律、法规及证券交易所相关文件的规定,且不应导致公司股权分布不符合上市条件,并依法履行相应程序,及时进行信息披露。公司实际控制人单次用于增持公司股份的货币总额不少于人民币1,000.00万元;单次及连续十二个月增持公司股份数量不超过公司总股本的2%(如前述二项有冲突的,以本项为准);增持股份的价格不超过上一年末经审计的每股净资产。3、董事(不含独立董事)、高级管理人员增持在公司任职并领取薪酬的公司董事(独立董事除外)、高级管理人员为稳定股价之目的增持公司股份应符合《上市公司收购管理办法》及《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律、法规及证券交易所相关文件的规定,且不应导致公司股权分布不符合上市条件,并依法履行相应程序,及时进行信息披露。有义务增持的公司董事、高级管理人员用于增持公司股份的货币资金不少于该等董事、高级管理人员上一年度自公司领取薪酬总和的30%,但不超过该等董事、高级管理人员上一年度自公司领取的薪酬总和。公司在首次公开发行上市后三年内聘任新的董事(独立董事除外)、高级管理人员前,将要求其签署承诺书,保证其履行公司首次公开发行上市时董事、高级管理人员已做出的相应承诺。四、稳定股价措施的启动程序1、公司回购(1)公司董事会应在稳定股价措施启动条件触发之日起10个交易日内,作出实施回购股份或不实施回购股份的决议。|||||
|||(2)公司董事会应当在做出决议后2个交易日内公告董事会决议、回购股份预案(应包括回购的数量范围、价格区间、完成时间等信息)或不回购股份的理由,并发布召开股东大会的通知。(3)经股东大会决议通过实施回购的,应在履行完毕法律法规规定的程序后30日内实施完毕。(4)公司回购方案实施完毕后,应在2个交易日内公告公司股份变动报告,并依法注销所回购的股份,办理工商变更登记手续。2、实际控制人增持(1)公司实际控制人应在稳定股价措施启动条件触发之日起10个交易日内,就其增持公司股份的具体计划(包括拟增持的数量范围、价格区间、完成时间等信息)书面通知公司并进行公告。(2)公司实际控制人增持股份应在履行完毕法律法规规定的程序后30日内实施完毕。3、董事(独立董事除外)、高级管理人员增持(1)董事(独立董事除外)、高级管理人员应在稳定股价措施启动条件触发之日起10个交易日内,就其增持公司股份的具体计划(应包括拟增持的数量范围、价格区间、完成时间等信息)书面通知公司并进行公告。(2)董事(独立董事除外)、高级管理人员增持股份应在履行完毕法律法规规定的程序后30日内实施完毕。五、约束措施如未履行上述稳定股价措施,公司、实际控制人、董事(独立董事除外)及高级管理人员承诺接受以下约束措施:1、公司未履行上述稳定股价措施的,将立即停止制定或实施现金分红计划、停止发放董事(独立董事除外)和高级管理人员的薪酬、津贴,直至公司履行相关承诺;同时将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行稳|||||
|||定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉,并提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护投资者的权益。2、实际控制人未履行上述稳定股价措施的,在违反上述承诺发生之日起五个工作日内,停止在公司领取股东分红且停止在公司领取薪酬(津贴),其持有的公司股份将不得转让,直至其按上述承诺采取相应的措施并实施完毕时为止;同时将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉,并提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护投资者的权益。3、公司董事(独立董事除外)、高级管理人员未履行上述稳定股价措施的,在违反上述赔偿措施发生之日起五个工作日内,停止在公司领取薪酬(或津贴)及股东分红(如有),同时其持有的公司股份(如有)不得转让,直至满足终止稳定股价条件;并在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉,并提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护投资者的权益。|||||
|其他|公司|1、本公司首次公开发行股票并上市的招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。2、若本公司首次公开发行股票并上市的招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,导致对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,本公司将依法回购首次公开发行的全部新股,且本公司实际控制人将购回已转让的原限售股份。回购及购回价格根据相关法律、法规确定,且不低于首次公开发行股份的发行价格。3、若因本公司首次公开发行股票并上市的招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗|长期|否|是|不适用|不适用
|||漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本公司将依法赔偿投资者损失。4、本公司首次公开发行股票并上市的招股说明书及其他信息披露资料被中国证监会、证券交易所或司法机关认定为有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,在本公司收到相关认定文件后2个交易日内,本公司及相关各方应就该等事项进行公告,并在前述事项公告后及时公告相应的公司股份回购、股份购回、赔偿损失的方案的制定和进展情况。5、若上述公司股份回购、股份购回、赔偿损失承诺未得到及时履行,本公司将及时进行公告,并将在定期报告中披露本公司及本公司实际控制人、董事、监事和高级管理人员关于公司股份回购、股份购回、赔偿损失等承诺的履行情况以及未履行承诺时的补救及改正情况。上述承诺为本公司的真实意思表示,本公司自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督。若违反上述承诺,本公司将依法承担相应责任。|||||
|其他|崔学峰、龙波|1、公司首次公开发行股票并上市的招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。2、若公司首次公开发行股票并上市的招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,导致对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,本人将督促公司依法回购首次公开发行的全部新股,并由本人购回已转让的原限售股份。回购及购回价格根据相关法律、法规确定,且不低于首次公开发行股份的发行价格。3、若因公司首次公开发行股票并上市的招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将依法赔偿投资者损失。|长期|否|是|不适用|不适用
|||4、公司首次公开发行股票并上市的招股说明书及其他信息披露资料被中国证监会、证券交易所或司法机关认定为有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,在公司收到相关认定文件后2个交易日内,公司及相关各方应就该等事项进行公告,并在前述事项公告后及时公告相应的公司股份回购、股份购回、赔偿损失的方案的制定和进展情况。5、若公司未能及时履行股份回购、股份购回、赔偿损失的承诺,本人将督促公司及时进行公告,并督促公司在定期报告中披露公司及其实际控制人、董事、监事和高级管理人员关于公司股份回购、股份购回、赔偿损失等承诺的履行情况以及未履行承诺时的补救及改正情况。上述承诺为本人的真实意思表示,本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督。若违反上述承诺,本人将依法承担相应责任。|||||
|其他|崔学峰、龙波、仇葳、黄文强、冯思诚、吴华、孙晓伟、李治国、蒋守雷、宋会江、汪成、刘善霞、刘海龙、谢中泉、黄洁|1、公司首次公开发行股票并上市的招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。2、若因公司首次公开发行股票并上市的招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将依法赔偿投资者损失。3、公司首次公开发行股票并上市的招股说明书及其他信息披露资料被中国证监会、证券交易所或司法机关认定为有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,在公司收到相关认定文件后2个交易日内,公司及相关各方应就该等事项进行公告,并在前述事项公告后及时公告相应的公司股份回购、股份购回、赔偿损失的方案的制定和进展情况。4、若公司未能及时履行股份回购、股份购回、赔偿损失的承诺,本人将督促公司及时进行公告,并督促公司在定期报告中披露公司及其实际控制人、董事、监事和高级管理|长期|否|是|不适用|不适用
|||人员关于公司股份回购、股份购回、赔偿损失等承诺的履行情况以及未履行承诺时的补救及改正情况。5、本人保证不因其职务变更、离职等原因而拒不履行或者放弃履行承诺。上述承诺为本人的真实意思表示,本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督。若违反上述承诺,本人将依法承担相应责任。|||||
|其他|崔学峰、龙波|1、本人作为公司的实际控制人,力主通过长期持有公司股份以实现和确保对公司的控制权,进而持续地分享公司的经营成果。本人将按照有关法律、法规、规章及监管要求持有公司的股份,并将严格履行公司首次公开发行股票招股说明书中披露的关于本人所持公司股份锁定承诺。2、锁定期届满后,本人将严格遵守有关法律、法规、规章及证券交易所规则对股份减持相关事项的规定,考虑稳定公司股价、资本运作、长远发展等因素并根据自身需要审慎减持所持有的公司股份。3、本人在持有公司股份的锁定期满后两年内减持公司股份的,减持价格不低于公司首次公开发行股票时的发行价。如果因公司派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,上述发行价和减持股份数量须按照证券交易所的有关规定作相应调整。4、本人减持公司股份的方式应符合相关法律、法规、规章及证券交易所规则的规定,具体方式包括但不限于二级市场竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。5、本人所持公司股份的锁定期届满后,在本人实施减持公司股份时且仍为持有公司5%以上股份的股东时,本人将认真遵守《公司法》、《证券法》、中国证监会、上海证券交易所关于持有上市公司5%以上股份的股东减持股份相关的规定;并按照中国证监会、上海证券交易所的相关规定,通过公司及时、准确地履行信息披露义务。|长期|否|是|不适用|不适用
|||证券监管机构、证券交易所等有权部门届时若修改前述减持规定的,本人将按照届时有效的减持规定依法执行。6、本人如违反上述承诺,愿意承担因此而产生的法律责任。|||||
|其他|旭诺投资、南通华泓、上海金浦、南京金浦|1、本企业将按照有关法律、法规、规章及监管要求持有公司的股份,并将严格履行公司首次公开发行股票招股说明书中披露的关于本企业所持公司股份锁定承诺。2、锁定期届满后,本企业将严格遵守有关法律、法规、规章及证券交易所规则对股份减持相关事项的规定,考虑稳定公司股价、资本运作、长远发展等因素并根据自身需要审慎减持所持有的公司股份。3、本企业减持公司股份的方式应符合相关法律、法规、规章及证券交易所规则的规定,具体方式包括但不限于二级市场竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。4、本企业所持公司股份的锁定期届满后,在本企业实施减持公司股份时且仍为持有公司5%以上股份的股东时,本企业将认真遵守《公司法》、《证券法》、中国证监会、上海证券交易所关于持有上市公司5%以上股份的股东减持股份相关的规定;并按照中国证监会、上海证券交易所的相关规定,通过公司及时、准确地履行信息披露义务。证券监管机构、证券交易所等有权部门届时若修改前述减持规定的,本企业将按照届时有效的减持规定依法执行。5、如本企业违反上述承诺,愿意承担因此而产生的法律责任。|长期|否|是|不适用|不适用
|其他|高巧珍、陈佳宇|1、本人将按照有关法律、法规、规章及监管要求持有公司的股份,并将严格履行公司首次公开发行股票招股说明书中披露的关于本人所持公司股份锁定承诺。2、锁定期届满后,本人将严格遵守有关法律、法规、规章及证券交易所规则对股份减持相关事项的规定,考虑稳|长期|否|是|不适用|不适用
|||定公司股价、资本运作、长远发展等因素并根据自身需要审慎减持所持有的公司股份。3、本人减持公司股份的方式应符合相关法律、法规、规章及证券交易所规则的规定,具体方式包括但不限于二级市场竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。4、本人所持公司股份的锁定期届满后,在本人实施减持公司股份时且仍为持有公司5%以上股份的股东时,本人将认真遵守《公司法》、《证券法》、中国证监会、上海证券交易所关于持有上市公司5%以上股份的股东减持股份相关的规定;并按照中国证监会、上海证券交易所的相关规定,通过公司及时、准确地履行信息披露义务。证券监管机构、证券交易所等有权部门届时若修改前述减持规定的,本人将按照届时有效的减持规定依法执行。5、如本人违反上述承诺,愿意承担因此而产生的法律责任。|||||
|其他|公司、崔学峰、龙波、仇葳、黄文强、冯思诚、吴华、孙晓伟、李治国、蒋守雷、刘海龙、谢中泉、黄洁|一、填补被摊薄即期回报的措施为提高公司的盈利能力与水平,以填补被摊薄的即期回报,增强公司持续回报能力,公司作出承诺如下:1、积极拓展公司主营业务,增强持续盈利能力本次公开发行完成后,公司资金实力增强,净资产规模扩大,资产负债率下降,从而提升了公司的抗风险能力和持续经营能力。在此基础上,公司将通过募集资金投资项目大力拓展主营业务,进一步提高产品性能,提升品牌知名度和美誉度,扩大市场份额和销售规模,增强公司持续盈利能力,提高股东回报。2、加强公司内部控制建设,提高日常经营效率公司将努力加强内部控制建设,继续完善并优化经营管理和投资决策程序,提高日常经营效率。具体而言,公司将继续改善采购、研发、销售、管理等环节的流程,进一步提|长期|否|是|不适用|不适用
|||高公司整体经营效率,节省各项成本费用,全面有效地控制公司经营管理风险,提高经营业绩。3、加快募投项目建设进度,提高资金使用效率公司募集资金投资项目符合公司发展战略和国家产业政策,具有良好的市场前景和经济效益。本次募集资金到位前,公司将根据实际情况以自有资金或银行贷款等方式先行投入,加快募集资金投资项目建设进度,争取早日实现预期收益,提高股东回报。同时,公司将严格执行《募集资金管理制度》,加强对募集资金的管理,确保募集资金专款专用,防范募集资金使用风险,保障投资者的利益。4、完善利润分配政策,优化投资回报机制公司根据《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》及《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》的相关要求,制定了《天津金海通半导体设备股份有限公司章程(草案)》和《公司上市后三年股东分红回报规划》,就公司股利分配政策作出具体规定。本次发行完成后,公司将严格执行利润分配政策的相关规定,充分保障中小股东的利益,并将结合公司实际经营情况,不断优化投资回报机制,保证利润分配政策的连续性和稳定性。二、填补被摊薄即期回报的承诺为确保公司填补被摊薄即期回报的措施能够得到切实履行,公司、公司实际控制人、公司董事及高级管理人员作出承诺如下:1、公司的承诺若本公司违反前述承诺或拒不履行前述承诺的,本公司将在股东大会及中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉,并接受中国证监会和证券交易所对本公司作出相关处罚或采取管理措施;对公司其他股东造成损失的,本公司将依法给予补偿。2、公司实际控制人的承诺|||||
|||(1)不会越权干预公司的经营管理活动,不侵占公司利益;(2)若本人违反前述承诺或拒不履行前述承诺的,本人将在股东大会及中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉,并接受中国证监会和证券交易所对本人作出相关处罚或采取管理措施;对公司其他股东造成损失的,本人将依法给予补偿。3、公司董事、高级管理人员的承诺(1)不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害本公司利益;(2)对职务消费行为进行约束;(3)不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动;(4)由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;(5)若公司后续推出股权激励计划,承诺拟公布的股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;(6)若本人违反前述承诺或拒不履行前述承诺的,本人将在股东大会及中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉,并接受中国证监会和证券交易所对本人作出相关处罚或采取管理措施;对公司其他股东造成损失的,本人将依法给予补偿。|||||
|其他|公司|1、如果本公司未履行招股说明书披露的承诺事项,公司将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司的股东和社会公众投资者道歉。2、如果因本公司未履行相关承诺事项,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本公司将依法向投资者赔偿相关损失:|长期|否|是|不适用|不适用
|||(1)在证券监督管理部门或其他有权部门认定公司招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后,本公司将赔偿投资者损失;(2)投资者损失根据与投资者协商确定的金额,或者依据证券监督管理部门、司法机关认定的方式或金额确定。3、本公司将对出现该等未履行承诺行为负有个人责任的董事、监事、高级管理人员采取调减或停发薪酬或津贴等措施(如该等人员在本公司领薪)。上述承诺内容系本公司的真实意思表示,本公司自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督,若违反上述承诺,将依法承担相应责任。|||||
|其他|崔学峰、龙波|1、如果本人未履行招股说明书披露的承诺事项,本人将在公司的股东大会及中国证监会指定媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司的股东和社会公众投资者道歉。2、如果因本人未履行相关承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的,本人将依法承担赔偿责任。3、在本人作为公司的实际控制人期间,如果公司未能履行招股说明书披露的相关承诺事项,给投资者造成损失的,经证券监管部门或司法机关等有权部门认定本人应承担责任的,本人将依法承担赔偿责任。上述承诺内容系本人的真实意思表示,本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督,若违反上述承诺,将依法承担相应责任。|长期|否|是|不适用|不适用
|其他|旭诺投资、南通华泓、上海金浦、南京金浦、高巧珍、陈佳宇|1、如果本企业/本人未履行招股说明书披露的承诺事项,本企业/本人将在公司的股东大会及中国证监会指定媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司的股东和社会公众投资者道歉。2、如果因本企业/本人未履行相关承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的,本企业/本人将依法承担赔偿责任。|长期|否|是|不适用|不适用
|||3、在本企业/本人作为公司持股5%以上的股东期间,如果公司未能履行招股说明书披露的相关承诺事项,给投资者造成损失的,经证券监管部门或司法机关等有权部门认定本企业/本人应承担责任的,本企业/本人将依法承担赔偿责任。上述承诺内容系本企业/本人的真实意思表示,本企业/本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督,若违反上述承诺,将依法承担相应责任。|||||
|其他|崔学峰、龙波、仇葳、黄文强、冯思诚、吴华、孙晓伟、李治国、蒋守雷、宋会江、汪成、刘善霞、刘海龙、谢中泉、黄洁|1、如果本人未履行招股说明书披露的承诺事项,本人将在公司的股东大会及中国证监会指定媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司的股东和社会公众投资者道歉。2、如果因本人未履行相关承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的,本人将依法承担赔偿责任。3、在本人担任公司董事、监事、高级管理人员期间,如果公司未履行招股说明书披露的相关承诺事项,给投资者造成损失的,经证券监管部门或司法机关等有权部门认定本人应承担责任的,本人将依法承担赔偿责任。上述承诺为本人真实意思表示,本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督,若违反上述承诺,本人将依法承担相应责任。上述承诺不因本人职务变更、离职等原因而失效。|长期|否|是|不适用|不适用
|分红|公司、崔学峰、龙波|本公司/本人现就利润分配政策承诺如下:本公司首次公开发行股票并上市后,本公司/本人将(督促公司)严格执行公司为首次公开发行股票并上市制作的《天津金海通半导体设备股份有限公司章程(草案)》和《公司上市后三年股东分红回报规划》中规定的利润分配政策。若本公司/本人未能执行上述承诺内容,将采取下列约束措施:|长期|否|是|不适用|不适用
|||1、本公司/本人将在股东大会及中国证券监督管理委员会指定媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向本公司股东和社会公众投资者道歉。2、如果因本公司/本人未履行上述承诺事项,致使投资者在证券交易中遭受损失的,在中国证券监督管理委员会或者有管辖权的人民法院作出最终认定或生效判决后,本公司/本人将依法向投资者赔偿损失。上述承诺内容系本公司/本人的真实意思表示,本公司/本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督,若违反上述承诺,本公司/本人将依法承担相应责任。|||||
|其他|公司|1、本公司已在招股说明书中真实、准确、完整的披露股东信息;2、本公司历史沿革中存在的股权代持、委托持股等情形,在提交申请前均已依法解除,不存在股权争议或潜在纠纷等情形;3、本公司不存在法律法规规定禁止持股的主体直接或间接持有公司股份的情形;4、本次发行的中介机构或其负责人、高级管理人员、经办人员不存在直接或间接持有公司股份情形;5、本公司不存在以公司股权进行不当利益输送情形;6、若本公司违反上述承诺,将承担由此产生的一切法律后果。|长期|否|是|不适用|不适用
|其他|崔学峰、龙波|本人作为金海通的实际控制人,现就金海通首次公开发行上市前为员工缴纳社保和住房公积金相关事宜作出如下承诺:1、金海通本次发行上市后,若应有权部门的要求或决定金海通及其子公司、分公司需为员工补缴社会保险费用、或金海通及其子公司、分公司因未为员工缴纳社会保险费用而遭受任何罚款或损失,本人愿意在毋须金海通支付对价的情况下承担所有补缴金额和相关费用及/或相关的经济赔偿责任。|长期|否|是|不适用|不适用
|||2、金海通本次发行上市后,若应有权部门的要求或决定,金海通及其子公司、分公司需为员工补缴住房公积金、或金海通及其子公司、分公司因未为员工缴纳住房公积金而遭受任何罚款或损失,本人愿意在毋须金海通支付对价的情况下承担所有补缴金额和相关费用及/或相关的经济赔偿责任。|||||
|其他|崔学峰、龙波|如公司及其子公司、分公司因其租赁房产未办理房屋租赁备案或登记的法律瑕疵而导致该等租赁合同出现任何纠纷,或者导致公司遭受行政处罚的,公司实际控制人承诺在毋需公司支付任何对价的情况下承担上述损失,对公司及其子公司、分公司因此产生的经济损失或支出的费用予以全额补偿并对此承担连带责任,以保证公司及其子公司、分公司免于遭受损失。|长期|否|是|不适用|不适用
|解决同业竞争|崔学峰、龙波|1、截至本承诺函出具之日,本人单独控制的或与他人共同控制的其他企业或经济组织(公司及其现有的或将来新增的子公司除外,下同)未以任何方式直接或间接从事与公司相竞争的业务,未直接或间接拥有与公司存在竞争关系的企业或经济组织的股份、股权或其他权益。2、本人将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动;或拥有与公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益;或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权。3、本人在日后的投资业务活动中,不利用所处地位开展任何损害公司及公司股东利益的活动;不以任何方式直接或间接从事与公司相竞争的任何业务;不向与公司所从事业务构成竞争的其他经济实体、机构、经济组织及个人提供销售渠道、客户信息等商业秘密。4、本人如违反上述任何承诺,将赔偿公司及公司其他股东因此遭受的全部经济损失。|作为公司实际控制人期间|是|是|不适用|不适用
|||本人保证本承诺函是本人的真实意思表示。如出现因本人违反上述承诺而导致公司或公司其他中小股东权益受到损害的情况,本人将依法承担相应的赔偿责任。本承诺函自本人签署之日起生效,并在本人作为公司实际控制人期间持续有效且不可撤销。|||||
|解决关联交易|崔学峰、龙波、仇葳、黄文强、冯思诚、吴华、孙晓伟、李治国、蒋守雷、宋会江、汪成、刘善霞、刘海龙、谢中泉、黄洁、旭诺投资、南通华泓、上海金浦、南京金浦、高巧珍、陈佳宇|1、在未来的业务经营中,本企业/本人将采取切实措施减少并规范本企业/本人或本企业/本人控制的其他公司、企业或其他组织、机构(以下简称“本企业/本人所控制的其他任何类型的企业”)与公司的关联交易。2、对于无法避免或有合理原因而发生的关联交易,本企业/本人或本企业/本人所控制的其他任何类型的企业将根据有关法律、法规和规范性文件以及公司章程的规定,遵循平等、自愿、等价和有偿的一般商业原则,与公司签订关联交易合同,履行合法程序,确保公司的独立性和关联交易的公允性,以维护公司及其他股东的利益。3、本企业/本人保证不利用在公司中的地位和影响,通过关联交易损害公司及其他股东的合法权益。本企业/本人或本企业/本人所控制的其他任何类型的企业保证不利用本企业/本人在公司中的地位和影响,违规占用或转移公司的资金、资产及其他资源,或要求公司违规提供担保。4、本企业/本人作出的上述承诺构成本人不可撤销的法律义务。如出现因本企业/本人违反上述承诺而导致公司或公司其他中小股东权益受到损害的情况,本企业/本人将依法承担相应的赔偿责任。本承诺函自本企业/本人签署之日起生效,至本人不再为公司的关联方之日终止。|作为公司关联方期间|是|是|不适用|不适用
1、变更原因及变更日期
2021年12月30 日,财政部发布了《企业会计准则解释第15号》(财会[2021]35号)(以下简称“解释15号”),其中“关于企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理”和“关于亏损合同的判断”内容自2022年1月1日起施行。
2022年11月30 日,财政部发布了《企业会计准则解释第16号》(财会[2022]31号)(以下简称“解释16号”),其中“关于发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会计处理”和“关于企业将以现金结算的股份支付修改为以权益结算的股份支付的会计处理”内容自公布之日起施行。
根据财政部上述规定要求,公司将对现行会计政策予以相应变更。并从2022年开始适用。
2、会计政策变更影响
本次会计政策变更系公司根据财政部发布的《企业会计准则解释第15号》和《企业会计准则解释第16号》的相关规定和要求进行的合理变更。
本次会计政策变更不涉及对公司以前年度的追溯调整,不会对公司已披露的财务报表产生影响,不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响,不存在损害公司和中小股东利益的情形。
|现聘任
境内会计师事务所名称|容诚会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬|45
境内会计师事务所审计年限|4
境内会计师事务所注册会计师姓名|林炎临、黄卉、许国静
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连|4
续年限|
境外会计师事务所名称|不适用
境外会计师事务所报酬|不适用
境外会计师事务所审计年限|不适用
|名称|报酬
内部控制审计会计师事务所|不适用|不适用
财务顾问|不适用|不适用
保荐人|海通证券股份有限公司|
报告期内,公司未改聘会计师事务所,经公司2021年年度股东大会审议通过,公司续聘容诚会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022年度外部审计机构。
关联交易方|关联关系|关联交易类型|关联交易内容|关联交易定价原则|关联交易价格|关联交易金额|占同类交易金额的比例(%)|关联交易结算方式|市场价格|交易价格与市场参考价格差异较大的原因
通富微电子股份有限公司|其他|销售商品|测试分选机及备品备件|市场公允价格定价||77,591,483.96|18.22|按合同约定||不适用
合计||||/|/|77,591,483.96|18.22|/|/|/
大额销货退回的详细情况|||||不适用|||||
关联交易的说明||||||||||
注1:通富微电子股份有限公司包括通富微电子股份有限公司以及其直接或间接控制的公司TF AMD MICROELECTRONICS(PENANG)SDN.BHD.、南通通富微电子有限公司、合肥通富微电子有限公司、通富通科(南通)微电子有限公司和苏州通富超威半导体有限公司,公司向上述主体的销售金额按照合并口径计算。
注2:公司分别于2022年4 月12 日及2022年4月27日召开第一届董事会第九次会议及2022年第一次临时股东大会,分别审议通过了《关于2022年度日常性关联交易预计的议案》。因公司于2023年3月3日在上海证券交易所主板上市,故上述关联交易未在临时公告中披露。
类型|资金来源|发生额|未到期余额|逾期未收回金额
银行理财|自有资金|95,000,000.00|90,000,000.00|0.00
受托人|委托理财类型|委托理财金额|委托理财起始日期|委托理财终止日期|资金来源|资金投向|报酬确定方式|年化收益率|预期收益(如有)|实际收益或损失|实际收回情况|是否经过法定程序|未来是否有委托理财计划|减值准备计提金额(如有)
上海浦东发展银行天津浦泰支行|银行理财产品|35,000,000.00|2022年2月23 日|2022年3月23日|自有资金|银行|合同约定|2.94%||87,500.00|已到期|是|否|0
上海浦东发展银行天津浦泰支行|银行理财产品|60,000,000.00|2022年4月8 日|2022年5月9日|自有资金|银行|合同约定|3.14%||160,166.67|已到期|是|否|0
上海浦东发展银行天津浦泰支行|银行理财产品|60,000,000.00|2022年5月16 日|2022年6月16日|自有资金|银行|合同约定|3.04%||155,000.00|已到期|是|否|0
上海浦东发展银行天津浦泰支行|银行理财产品|50,000,000.00|2022年7月11 日|2022年8月11日|自有资金|银行|合同约定|2.99%||127,083.33|已到期|是|否|0
上海浦东发展银行天津浦泰支行|银行理财产品|70,000,000.00|2022年10月17日|2022年11月17日|自有资金|银行|合同约定|3.04%||180,833.33|已到期|是|否|0
上海浦东发展银行天|银行理|70,000,0|2022年11|2022年12|自有|银行|合同|2.80%||166,250.00|已到期|是|否|0
津浦泰支行|财产品|00.00|月21日|月21日|资金||约定|||||||
上海浦东发展银行天津浦泰支行|银行理财产品|20,000,000.00|2022年11月28日|2022年12月28日|自有资金|银行|合同约定|2.75%||46,666.67|已到期|是|否|0
上海银行股份有限公司天津分行|银行理财产品|30,000,000.00|2022年6月17 日|2022年6月29日|自有资金|银行|合同约定|2.20%||23,545.47|已到期|是|否|0
上海银行股份有限公司天津分行|银行理财产品|25,000,000.00|2022年7月8 日|2022年9月29日|自有资金|银行|合同约定|2.18%||125,388.38|已到期|是|否|0
上海银行股份有限公司天津分行|银行理财产品|25,000,000.00|2022年10月10日|2022年11月24日|自有资金|银行|合同约定|1.80%||56,607.53|已到期|是|否|0
上海浦东发展银行天津浦泰支行|银行理财产品|90,000,000.00|2022年12月23日|2023年1月20日|自有资金|银行|合同约定|2.94%||203,000.00|未到期|是|否|0
注:以上所有单项委托理财均在报告披露日前收回。
2022年度,公司股份未发生变动。截至报告期末,公司股份总数为4,500万股。经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]83号文《关于核准天津金海通半导体设备股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准,公司公开发行人民币普通股(A股)股票1,500 万股,并于2023年3月3日在上海证券交易所主板上市。本次公开发行完成后,公司总股本由4,500万股增加至6,000万股。
截至报告期末普通股股东总数(户)|17
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)|15,424
截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)|不适用
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)|不适用
前十名股东持股情况|||||||
股东名称(全称)|报告期内增减|期末持股数量|比例(%)|持有有限售条件股份数量|质押、标记或冻结情况||股东性质
|||||股份状态|数量|
崔学峰|0|8,511,132|18.91|8,511,132|无|0|境内自然人
上海旭诺股权投资基金合伙企业(有限合伙)|0|5,369,685|11.93|5,369,685|无|0|其他
龙波|0|5,344,146|11.88|5,344,146|无|0|境内自然人
南通华泓投资有限公司|0|3,958,890|8.80|3,958,890|无|0|境内非国有法人
上海金浦新兴产业股权投资基金合伙企业(有限合伙)|0|3,958,471|8.80|3,958,471|无|0|其他
南京金浦新潮创业投资合伙企业(有限合伙)|0|2,968,853|6.60|2,968,853|无|0|其他
高巧珍|0|2,375,082|5.28|2,375,082|无|0|境内自然人
陈佳宇|0|2,359,559|5.24|2,359,559|无|0|境内自然人
杨永兴|0|2,196,931|4.88|2,196,931|无|0|境内自然人
上海聚源聚芯集成电路产业股权投资基金中心(有限合伙)|0|1,552,341|3.45|1,552,341|无|0|其他
前十名无限售条件股东持股情况|||||||
股东名称|持有无限售条件流通股的数量|股份种类及数量|
||种类|数量
不适用||人民币普通股|
不适用||人民币普通股|
不适用||人民币普通股|
不适用||人民币普通股|
不适用||人民币普通股|
不适用||人民币普通股|
不适用||人民币普通股|
不适用||人民币普通股|
不适用||人民币普通股|
不适用||人民币普通股|
前十名股东中回购专户情况说明|不适用||
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明|不适用||
上述股东关联关系或一致行动的说明|1、崔学峰、龙波为公司的控股股东、实际控制人,崔学峰与龙波为一致行动人;2、上海瀚娱动投资有限公司作为有限合伙人持有上海金浦、南京金浦的财产份额,上海金浦、南京金浦还拥有共同的合伙人上海烁焜企业管理中心(有限合伙)、上海金浦新朋投资管理有限公司、上海瀚娱动投资有限公司。||
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明|不适用||
序号|有限售条件股东名称|持有的有限售条件股份数量|有限售条件股份可上市交易情况||限售条件
|||可上市交易时间|新增可上市交易股份数量|
1|崔学峰|8,511,132|2026年3月3日|0|自公司股票上市之日起36 个月内
2|上海旭诺股权投资基金合伙企业(有限合伙)|5,369,685|2024年3月3日|0|自公司股票上市之日起12个月内
3|龙波|5,344,146|2026年3月3日|0|自公司股票上市之日起36 个月内
4|南通华泓投资有限公司|3,958,890|2026年3月3日|0|自公司股票上市之日起36 个月内
5|上海金浦新兴产业股权投资基金合伙企业(有限合伙)|3,958,471|2024年3月3日|0|自公司股票上市之日起12个月内;自取得公司股份之日起36个月内