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第三届董事会2022 年第三次临时会议|2022.5.11|会议审议通过《关于增补公司董事的议案》《关于选举公司副董事长议案》《关于聘任王小伟先生担任公司总经理的议案》《关于聘任公司其他高级管理人员的议案》《关于使用自有资金增加蒲城海泰新能源材料自动化生产项目投资额的议案》《关于提请召开公司2022 年第一次临时股东大会的议案》
第三届董事会第七次会议|2022.7.18|会议审议通过《关于变更公司注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》《关于修订和新增公司部分制度的议案》《关于使用超额募集资金永久补充流动资金的议案《关于提请召开公司2022 年第二次临时股东大会的议案》
第三届董事会第八次会议|2022.8.15|会议审议通过《关于公司2022 年半年度报告的议案》《关于公司2022 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》《关于OLED 及其他功能材料生产项目投资总额及实施期限变更的议案》《关于提请召开公司2022 年第三次临时股东大会的议案》
第三届董事会2022 年第四次临时会议|2022.10.14|会议审议通过《关于调整2021 年限制性股票激励计划数量及授予价格的议案》《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》
第三届董事会第九次会议|2022.10.27|会议审议通过《关于公司2022 年第三季度报告的议案》《关于投资建设大荔瑞联OLED升华前材料及高端精细化学品产业基地项目的议案》《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析报告的议案》《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告的议案》《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》《关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报与采取填补措施及相关主体承诺的议案》《关于<西安瑞联新材料股份有限公司可转换公司债券持有人会议规则>的议案》《关于公司未来三年(2022 年—2024 年)股东分红回报规划的议案《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士办理本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜的议案》《关于提请召开公司2022 年第四次临时股东大会的议案》
第三届董事会第十次会议|2022.11.24|会议审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》《关于2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》《关于变更公司注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》
董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况
||本年应参|亲自|以通讯|委托出|缺席|是否连续|出席股东
||加董事会次数|出席次数|方式参加次数|席次数|次数|两次未亲自参加会议|大会的次数
刘晓春|否|10|10|-|-|-|否|5
刘骞峰|否|10|10||-|-|否|5
吕浩平|否|10|10||-|-|否|5
王小伟|否|5|5||-|-|否|4
卢冠良|否|10|-|10|-|-|否|5
姜继军|否|10|-|10|-|-|否|5
梅雪锋|是|10|-|10|-|-|否|5
肖宝强|是|10|-|10|-|-|否|5
李政|是|10|-|10|-|-|否|5
高仁孝(离任)|否|4|4|-|-|-|否|1
年内召开董事会会议次数|10
其中:现场会议次数|-
通讯方式召开会议次数|-
现场结合通讯方式召开会议次数|10
专门委员会类别|成员姓名
审计委员会|肖宝强、吕浩平、李政
提名委员会|李政、刘骞峰、梅雪锋
薪酬与考核委员会|梅雪锋、姜继军、肖宝强
战略委员会|刘晓春、吕浩平、梅雪锋
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022.4.14|1、《关于2021 年度财务决算及2022 年度财务预算的议案》2、《关于2021 年年度报告及其摘要的议案》3、《关于2021 年度董事会审计委员会履职情况报告的议案》|审计委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事规则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|无
|4、《关于2021 年度利润分配的议案》5、《关于2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》6、《关于2021 年度日常性关联交易执行情况及预计2022 年度日常性关联交易的议案》7、《关于2021 年度内部控制评价报告的议案》8、《关于2022 年度公司及子公司申请综合授信并提供担保的议案》9、《关于2021 年度计提资产减值准备的议案》10、《关于续聘公司2022 年度审计机构的议案》||
2022.4.18|1、《关于公司2022 年第一季度报告的议案》|审计委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事规则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|无
2022.7.15|1、《关于修订和新增公司部分制度的议案》2、《关于使用超额募集资金永久补充流动资金的议案》|审计委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事规则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|无
2022.8.12|1、《关于公司2022 年半年度报告的议案》2、《关于公司2022 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》3、《关于OLED 及其他功能材料生产项目投资总额及实施期限变更的议案》|审计委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事规则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|无
2022.10.26|1、《关于公司2022 年第三季度报告的议案》|审计委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事规则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022.4.14|1、《关于2021 年度总经理工作报告的议案》|战略委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事规则》开展工作,勤勉尽责,|无
||经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|
2022.11.24|1、《关于修订<投资管理办法>的议案》|战略委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事规则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022.5.11|1、《关于审查王小伟先生担任公司董事任职资格的议案》2、《关于审查王小伟先生担任公司总经理任职资格的议案》3、《关于审查公司拟聘任的其他高级管理人员任职资格的议案》|提名委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事规则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022.10.13|1、《关于调整2021 年限制性股票激励计划数量及授予价格的议案》2、《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》|薪酬与考核委员会严格按照《公司法》中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事规则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。|无
母公司在职员工的数量|874
主要子公司在职员工的数量|873
在职员工的数量合计|1,747
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数|0
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数
行政管理人员|443
研发与技术人员|416
生产及其他人员|888
合计|1,747
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
研究生及以上|118
本科|622
大专及以下|1,007
合计|1,747
公司在严格遵守国家劳动法等相关法律法规的前提下,以外在竞争性与内部公平性相结合为导向,实行“以岗定责、以岗定薪、责薪相适、考核兑现”原则,根据不同的岗位属性,细化制定科研系统、生产系统、行政职能系统、管理干部、营销人员等不同的薪酬管理制度,合理确定薪酬结构,不断完善优化公司薪酬福利体系和绩效考核体系,为各系统人员设计专门的序列职级发展通道,激发员工干事创业积极性,激励员工不断提升自身岗位专业水平获得对应薪酬的提增、晋升及发展。同时,公司设置了项目奖、量产奖、节约挖潜奖、提案评选奖励等多种激励形式,使公司效益与员工受益挂钩,增强“主人翁”意识,提高员工工作热情和创新能力。
报告期内公司各项薪酬绩效政策执行良好,全年未发生拖欠员工工资、奖金情况,按时向员工支付工资、缴纳各类社会保险、住房公积金;通过丰富的公司福利和补助措施,进一步帮助公司引入人才,留住人才,让员工与公司共同成长。
为提升公司员工业务能力和岗位技能,满足员工岗位胜任力要求,创造学习型组织,公司依据长期战略规划、年度经营计划、各部门业务范围、岗位能力需要、业务水平及职业发展规划、安质环所需培训、岗位安全技能、操作技能、资格证书等方面的实际需求,由下至上制定年度培训计划。通过内部培训、外部培训、学历教育培训三层次相结合,同时利用网络商学院培训平台,采取积分制形式,鼓励公司员工开展自主学习。此外,公司组建了内部培训讲师团队,积极发挥内部讲师在公司培训体系中的核心作用。公司长期坚持推行的“瑞之鹰”人才培养项目,并建立了独特的新员工导员负责制,一带一由导员对新员工进行辅导,推行辅导制度是公司激励骨干员工、提高管理水平的重要举措。
公司致力于规范培训工作流程、打造优秀团队,通过上述一系列措施,助力员工在公司工作的过程中达成其职业生涯规划,与企业发展辅车相依、互利共赢,是企业竞争力、凝聚力提升的必由之路,也有利于公司人力资源的保值增值。
劳务外包的工时总数|31,525 小时
劳务外包支付的报酬总额|451,200 元
注:报告期内蒲城海泰将部分保洁工作、保安工作外包给当地的保洁公司、保安公司。
1、公司严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第3 号—上市公司现金分红》的有关规定,在《公司章程》中明确了利润分配的原则、形式、现金分红的条件、利润分配的间隔和利润分配政策的制定、决策、调整机制。
2、为积极回报广大股东,在综合考虑公司的财务状况、业务发展需要、资本性支出计划和投资者利益等多方面因素后,公司制定了2022 年度利润分配方案,已经董事会、监事会审议通过,独立董事发表明确同意的独立意见,尚需股东大会审议。
2022 年度利润分配方案内容如下:
以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减回购专用账户中股份后的总股数为基数,向全体股东每10 股派发现金红利12.00 元(含税),以资本公积金向全体股东每10 股转增4 股。截至2022 年12 月31 日,公司总股本为98,398,696 股,扣减回购专用账户中的618,074 股后的总股数为97,780,622 股,以此为基数计算合计派发现金红利117,336,746.40 元(含税),合计转增39,112,249 股,转增后公司总股本将增加至137,510,945 股。本年度公司直接现金分红的金额占本年度合并报表归属于公司股东净利润的比例为47.59%。
每10 股送红股数(股)|0
每10 股派息数(元)(含税)|12
每10 股转增数(股)|4
现金分红金额(含税)|117,336,746.40
分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润|246,538,464.91
占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|47.59
以现金方式回购股份计入现金分红的金额|50,040,238.05
合计分红金额(含税)|167,376,984.45
合计分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|67.89
计划名称|激励方式|标的股票数量|标的股票数量占比(%)|激励对象人数|激励对象人数占比(%)|授予标的股票价格
2021 年限制性股票激励计划|第二类限制性股票|1,383,200|1.41%|187|10.97|36.86
1、公司2021 年度权益分派方案已于2022 年6 月17 日实施完毕,2021 年限制性股票激励计划授予价格由53.3 元/股调整为36.86 元/股,限制性股票数量已由98.8 万股调整为138.32 万股。其中,首次授予数量由93.20 万股调整为130.48 万股;预留股份数量由5.60 万股调整为7.84 万股。
2、标的股票数量占比为标的股票占本报告期末公司总股本的比例。
3、激励对象人数占比的公司员工总数为截至2021 年6 月30 日的员工总数1,704 人。
计划名称|年初已授予股权激励数量|报告期新授予股权激励数量|报告期内可归属/行权/解锁数量|报告期内已归属/行权/解锁数量|授予价格/行权价格(元)|期末已获授予股权激励数量|期末已获归属/行权/解锁股份数量
2021 年限制性股票激励计划|1,304,800|78,400|323,313|323,313|36.86|1,383,200|323,313
注:公司2021 年度权益分派方案已于2022 年6 月17 日实施完毕,2021 年限制性股票激励计划授予价格由53.3 元/股调整为36.86 元/股,限制性股票数量由98.8 万股调整为138.32 万股。其中,首次授予数量由93.20 万股调整为130.48 万股;预留股份数量由5.60 万股调整为7.84 万股。
计划名称|报告期内公司层面考核指标完成情况|报告期确认的股份支付费用
2021 年限制性股票激励计划|根据公司《2021 年限制性股票激励计划(草案)》,2021 年业绩考核目标为:(1)营业收入:以2020 年营业收入为基数,2021年营业收入增长率不低于30%,即不低于13.7 亿元。(2)净利润:以2020 年净利润为基数,2021 年净利润增长率不低于20%即不低于1.9 亿元。根据致同会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《2021 年度审计报告》(致同审字(2022)第110A010348号),公司2021 年营业收入为15.26 亿元,归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为2.14 亿元,剔除股权激励计划股份支付费用影响后为2.16 亿元。公司层面业绩符合归属条件。|1,226.40
合计|/|1,226.40
注:根据公司《2021 年限制性股票激励计划(草案)》,上述“净利润”指标以归属于上市公司股东的扣除非经常损益后的净利润,并剔除本次及其他股权激励计划股份支付费用影响的数值作为计算依据。
姓名|职务|年初已获授予限制性股票数量|报告期新授予限制性股票数量|限制性股票的授予价格(元)|报告期内可归属数量|报告期内已归属数量|期末已获授予限制性股票数量|报告期末市价(元)
胡湛|总经理助理|15,400|9,100|36.86|3,850|3,850|24,500|46.61
周全|总经理助理|19,600|9,100|36.86|4,900|4,900|28,700|46.61
胡宗学|总经理助理|19,600|9,100|36.86|4,900|4,900|28,700|46.61
何汉江|核心技术人员、研发总监|13,440|560|36.86|3,360|3,360|14,000|46.61
路志勇|核心技术人员、生产技术总监|12,600|560|36.86|3,150|3,150|13,160|46.61
合计|/|80,640|28,420|/|20,160|20,160|109,060|/
注:以上职务为激励对象获授限制性股票时的职务。
公司以“资本收益最大化、公司可持续发展、增加股东价值”为要求,针对高级管理人员的激励和考核制定了完善的考核指标及方案,考核制度科学有效,考核目标合理适度,考核方法切实可行。董事会薪酬与考核委员会根据企业经营规模、所处行业、经营所在地,高级管理人员岗位级别、任职资格、经验及资历等因素确定高级管理人员的年薪基数,围绕高级管理人员的岗位职责设置了相适应的考核维度与评价体系,实施精准考核,将年度考评结果与实际薪酬挂钩,坚持考核服务于企业科学发展,推动企业提高战略管理、自主创新、资源节约与环境保护、安全生产等水平,不断增强企业核心竞争能力和可持续发展能力。
报告期内,公司实施了2021 年限制性股票激励计划预留部分授予,公司高级管理人员及核心技术人员共5 人获授预留限制性股票,获授股票总计28,420 股。
报告期内,公司严格遵照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》及《公司章程》等有关法律法规,规范性文件的要求及规定,严格规范公司运作,不断完善公司内部控制制度与公司治理结构,修订了包括《关联交易管理制度》《募集资金管理制度》在内的17 项内部控制制度,在持续优化中逐步推进“各司其职、各负其责、协调运作、有效制衡”的现代化公司治理机制建设,固本强基,夯实公司高质量发展基础。
内容详见公司于2023 年4 月17 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《2022年度内部控制评价报告》。
报告期内,公司根据《公司章程》《信息披露制度》《重大事项内部报告制度》等内部控制制度,针对子公司投资决策、日常经营、财务合规、人力资源及信息披露等方面的工作进行统筹管理,建立了行之有效的决策、执行和监督反馈系统,同时按照集权与分权相统一的原则,设置了相应的内部组织架构,形成了与公司实际情况匹配,组织疆界明确,职能健全清晰、执行迅速有效的经营运作模式,以加强子公司资源合理配置、提升风险防范能力,进一步提高公司整体管理效率。
详见公司于2023 年4 月17 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《2022 年度内部控制审计报告》。
公司高度重视ESG 工作,将ESG 理念融入到公司发展战略、重大决策与生产经营之中。公司始终致力于指导和统筹成员企业在环境、社会和治理方面的实践行动,推进ESG 责任的落实。公司持续践行环境责任。深入贯彻落实习近平总书记关于生态文明思想,积极践行绿水青山就是金山银山的理念,始终把环境保护作为公司可持续发展的重要内容,积极响应国家落实《“十四五”工业绿色发展规划》,全面推行绿色制造,助力工业领域实现碳达峰、碳中和目标的方针政策。子公司蒲城海泰2022 通过陕西省绿色工厂认证,2023 年获得国家认证,体现了公司在精细化工领域进行的节能降耗减排工作获得了国家认可,是蒲城海泰废气治理、节水、节电、设备技改、峰谷平能控成果的具体展示。公司始终坚持“三同时”原则和“发展与环保同步、生产与治污并举”的运营理念,每年委托资质单位按照国家规范对公司土壤、地下水进行取样监测,历年委外监测废气、废水、噪声结果均符合国家标准。
公司持续履行社会责任。报告期内,通过严格落实安全生产管理、加强劳动保护、加强安全培训、开展应急演练、签订安全生产责任书等方式严守安全底线,确保公司不出现安全生产事故。对员工进行道德、诚信意识以及法律培训,并与评先树优、技术比武等表彰活动相结合,不断引导员工遵守道德规范,提高自身道德素养。公司秉承企业使命,在创造企业效益,带动员工成长的基础上,积极支持公益事业,争做卓越的社会公民。认真履行纳税义务,报告期内累计缴纳税费超9,000 万元,蒲城海泰荣获渭南市2022 年度“纳税十强工业企业”荣誉称号。
公司高度重视企业治理。已全面建立、健全了治理结构,以股东大会、董事会、监事会和管理层组成的“三会一层”结构相互协调、相互制衡,职责分工明确,独立董事、董事会秘书勤勉尽责,有效增强了决策的公正性和科学性,确保了公司依法管理、规范运作。蒲城海泰获得渭南市“2022 年优秀民营企业”称号。此奖项旨在表彰具有突出创新实践和先进经营理念的成长创新型企业,在党建引领、依法纳税、承担社会责任等方面表现突出的民营企业。
是否建立环境保护相关机制|是
报告期内投入环保资金(单位:万元)|2,914.85
根据渭南市生态环境局2022 年4 月6 日发布的《渭南市2022 年环境信息依法披露企业名单》,子公司蒲城海泰、渭南海泰均被纳入环境污染重点监管单位。蒲城海泰重点排污类别为大气、水、土壤,渭南海泰重点排污类别为大水、土壤。涉及到的排放污染物种类包括:废水、废气、固废、噪音。
报告期内,蒲城海泰、渭南海泰均按照国家和地方相关环境法律、法规要求,认真落实污染治理各项措施,已依法取得排污许可证(蒲城海泰排污许可证编号:9161059269843837XP001Q,渭南海泰排污许可证编号:916105017625687350001P),排放达到国家、地方相关标准,未受到环保部门处罚。
序号|名称|投运日期|处理工艺|排污达标情况|运行情况
1|污水站|2016 年|物化+厌氧+好氧|达标|良好
2|废气治理设施|2016 年|冷凝+光解+喷淋装置+活性炭|达标|良好
3|资源无害化处理中心|2022 年| SNCR 脱硝+余热锅炉降温+急冷脱酸+活性炭吸附+布袋除尘器+酸性气体洗涤|达标|良好
序号|名称|投运日期|处理工艺|排污达标情况|运行情况
1|污水站|2006 年|预处理+生化+MBR|达标|良好
2|废气治理设施|2006 年|冷凝+活性炭吸附|达标|良好
渭南海泰、蒲城海泰严格执行国家环保相关法律法规及环境评价相关要求,建设项目合法合规,已建成运行项目均获得环境主管部门审批。
蒲城海泰已制定《陕西蒲城海泰新材料产业有限责任公司突发环境事件应急预案》,并在渭南市生态环境局蒲城分局备案,备案编号6105262023002。
渭南海泰已制定《渭南高新区海泰新型电子材料有限责任公司突发环境事件应急预案》,并在渭南市生态环境局高新分局备案,备案编号6105002021017M。
蒲城海泰与渭南海泰均编制了《自行监测方案》,并委托有资质的第三方以自动监测与手工监测相结合的方式对污染物进行监测,定期将监测结果于公司网站及陕西省污染物监测信息平台上进行公示。本报告期内自检、委外监测结果均显示公司各项污染物指标全部达标排放、各污染物处理设施均正常运行,对周边环境未造成不良影响。
公司属于精细化工行业,报告期内,公司生产主要消耗资源为电能和水资源。排放物主要为反应生成废气、废液和固体废弃物。废水经污水站处理达标后排入城市管网,废气经处理达标后排入大气,危废品委托有资质的第三方进行无害化处理。
公司生产主要消耗资源为电能和水资源,报告期内消耗电能5,484.38 万千瓦时,消耗水资源50.87 万吨。
瑞联新材的功能设置以行政管理、研发试验为主,根据《固定污染源排污许可分类管理名录(2019 版)》属于登记管理类别,登记编号为91610131628053714D001W。产生的废水经污水站处理达标后排入城市管网,废气经处理达标后排入大气,危废品委托有资质的第三方进行无害化处理。
子公司蒲城海泰、渭南海泰均被纳入环境污染重点监管单位。子公司蒲城海泰、渭南海泰和渭南制药涉及到的排放污染物种类包括:废水、废气、固废、噪音。废水经污水站处理达标后排入城市管网,废气经处理达标后排入大气,危废品委托有资质的第三方进行无害化处理。
公司高度重视生产经营过程中的环境污染物防治、处理及排放工作,严格遵守国家及地方的法律法规和相关的政策规范。公司建立了ISO14001 环境管理体系、ISO45001 职业健康安全管理体系,设有环境管理部负责环保精细化管理,建立了《三废控制管理办法》《环境信息依法披露管理制度》等相关制度,定期更新发布《环境管理制度汇编》,每季度在公司网站公布子公司《环境信息公开表》。
详见本报告“第三节管理层讨论与分析一、经营情况讨论与分析及二、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式、行业情况及研发情况说明”。
类型|数量|情况说明
对外捐赠||
其中:资金(万元)||
物资折款(万元)|1.9|
公益项目||
其中:资金(万元)||
救助人数(人)||
乡村振兴||
其中:资金(万元)|10.8|采购助农产品
物资折款(万元)||
帮助就业人数(人)||
2022 年1 月,公司向西安高新区管委会赠送N95 型口罩(6,000 个)、乳胶手套(1,000双)、酒精消毒液(25kg 装10 桶)等一批物资。
子公司渭南海泰公司多年来持续开展无偿献血活动,荣获渭南市无偿献血先进单位。
公司以产业扶持的方式巩固拓展脱贫攻坚成果,多年来一直支持西安市蓝田县辋川镇七安子村中蜂养殖产业项目,助力乡村振兴事业。
公司严格按照《公司法》《证券法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法
律、法规的规定,结合公司实际情况,制定了《西安瑞联新材料股份有限公司章程》《信息披露管理制度》《募集资金管理制度》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规
则》等相关管理制度,持续完善公司治理结构,不断提升公司治理水平。报告期内公司三会的召集、召开、表决程序均符合相关规定。
公司坚持以人为本,推崇合作与创新的工作氛围,为员工提供安全、舒适的工作环境,关注员工身心健康。此外,通过组织员工健康体检、开展各项文体活动、提供多种职业培训等多样化形式,促进员工与公司共生、共赢、共同发展。
员工持股人数(人)|-
员工持股人数占公司员工总数比例(%)|-
员工持股数量(万股)|-
员工持股数量占总股本比例(%)|-
注:公司不存在员工持股计划。
对于供应商,公司建立并完善供应商档案,严格筛选出具备相应资质和实力的供应商,对供应商进行相应的评估,并与合格供应商保持长期稳定的合作关系,帮助供应商提高生产能力和技术水平,健全环保安全质量管理体系,及时支付货款,恪守商业信用。
对于客户,公司始终关注下游客户的使用情况,通过不断地技术创新升级,积极迅速响应客户的需求。建立了高效的生产管理制度,及时安排订单生产,保障产品的正常交付。
公司将产品质量放在首位,在产品研发设计、原料采购、产品生产销售等各个环节都对质量进行严格把控。公司严格按照国标、行标、内控标准要求组织生产,所有产品均经过检验合格后发出。
报告期内,公司党委以优异成绩献礼党的二十大,在上级党委的引领下,深入贯彻党的二十大精神要求,扎实抓好各项工作落实,取得了明显成效。开展线下党课、微党课培训,党务工作者业务培训、发展对象与入党积极分子培训等12 场次。每季度组织“党员示范岗”评选活动,在工作岗位中带领周围员工发挥正能量。报告期内发展新党员14 名,新增申请入党人22 名,其中发展的6 名公司中层干部已顺利转为正式党员,为公司发展坚定了后盾力量。组织学习《全国两会精神》《陕西省第十四次党代会精神》《党的二十大开幕直播盛况》等重要精神,参与人数达700 余人次。
评星晋级工作成绩显著,公司党委荣获西安市“五星级党组织”荣誉;下属渭南海泰党支部顺利通过全省“五星级党组织”两年一次复审验收,并荣获高新区“先进基层党组织”荣誉;蒲城海泰党支部荣获渭南市“四星级党组织”荣誉,公司党建先进案例成功入选《陕西省“双强”民企党建案例汇编(一)》,为推动公司生产经营快速发展提供了有力的思想、组织和行动保障。
类型|次数|相关情况
召开业绩说明会|4|现场互动、线上问答、网络文字互动等方式
借助新媒体开展投资者关系管理活动|不适用|
官网设置投资者关系专栏|√是□否|详见公司网站http://www.xarlm.com
公司依据《投资者关系管理制度》,积极管理投资者关系,促进公司与投资者之间的良性关系,增进投资者对公司的进一步了解和熟悉;形成服务投资者、尊重投资者的企业文化;促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念;增加公司信息披露透明度,改善公司治理。投资者保护任重而道远。当前,针对资本市场的诈骗频发,中小投资者由于缺乏充足的知识储备、防范意识淡薄,很容易成为诈骗的目标,公司积极开展相关活动面向公众普及投资常识,提升大众防范意识。2022 年9 月,在陕西证监局的统一部署、陕西省证券业协会的组织下,公司积极开展2022 金融知识普及月活动,利用公司网站、企业公众号、员工社区,实物展板等形式向公司员工、董监高以及社会关注人士推送防非宣传资料,提示所有人员认清投资陷阱,提升自我保护能力。
为积极回报股东,报告期内,公司按照2021 年度利润分配方案向权益分派股权登记日登记的股东分配现金红利,每10 股派发17.00 元(含税),同时以资本公积向全体股东每10 股转增4股。
公司积极拓宽与投资者沟通的渠道,使投资者充分了解公司重大事项最新进展和公司经营的实际情况,保证信息披露的公平、公开、公正,充分尊重和维护相关利益者的合法权益,实现股东、员工、社会等各方面利益的平衡,共同推动公司持续、健康的发展。报告期内累计在“e 互动”平台回复投资者问题120余条,接听投资者电话200余次。通过现场、网络文字互动等方式召开了4场业绩说明会,就投资者普遍关心的问题进行了交流与解答。接待机构调研50余场。
公司根据《公司章程》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和中国证监会及上海证券交易所的相关法律法规的要求,认真履行信息披露义务。公司上市后指定《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所官方网站为公司信息披露的报纸和网站,真实、准确、及时地披露公司信息,确保公司所有股东公平地获得公司相关信息。
为确保核心技术的安全,公司积极申请专利,截至报告期末,公司拥有发明专利57项,实用新型专利10项,正在申请发明专利51项。公司的内部管理制度中对保密行为予以明确,内容涉及保密信息的内容和范围、具体的保密措施、相关人员和机构的责任等。同时,公司制定了
《技术保密制度》等制度,对关键文件及涉密信息进行了严格的管理。公司已与所有参与技术保密的员工签署《员工保密协议》和《竞业限制协议》,协议对保密信息的内容与范围、保密义
务、违约责任及竞业禁止等内容进行了明确约定,以确保公司的核心技术与合法权益受到法律保护。
公司与机构投资者保持良好沟通,接受机构投资者委派董事参与公司治理,鼓励机构投资者积极参与股东大会投票。
承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺|分红|本公司|为维护中小投资者的利益,公司承诺上市后将严格按照《西安瑞联新材料股份有限公司章程(草案)》及上市后未来三年股东分红回报规划确定的利润分配政策履行利润分配决策程序,并实施利润分配。|2020 年3 月4日;长期|否|是|不适用|不适用
|其他|本公司|公司回购股票应符合《公司法》《证券法》、其他相关法律法规及证券交易所相关业务规则的规定;在启动股价稳定措施的前提条件满足时,如公司未采取上述稳定股价的具体措施,公司承诺接受以下约束措施:(1)公司将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。(2)公司自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督,若违反上述承诺公司将依法承担相应责任。任何对《关于公司首次公开发行人民币普通股(A 股)并上市后三年内稳定股价预案的议案》的修订均需提交公司股东大会审议。公司应当依照相关法律、行政法规和证券市场监管机关、证券交易所发布的上市公司信息披露规则和制度,对稳定股价方案、具体措施、进展情况等内容进行信息披露。|2020 年3 月4日;长期|否|是|不适用|不适用
|其他|本公司|(1)本公司符合发行上市条件,保证本公司本次公开发行股票并在科创板上市不存在任何欺诈发行的情形,不存在以欺骗手段骗取发行注册的情形。(2)若存在以欺骗手段骗取发行注册的情形,本公司将自中国证监会确认相关事实之日起5个工作日内启动购回首次公开发行的全部股票的程序。|2020 年3 月4日;长期|否|是|不适用|不适用
|其他|本公司|(1)坚持技术创新,提高产品技术水平和生产工艺水平,提升公司核心竞争力;(2)加强内部控制,提高经营效率,降低营业成本,从而进一步提升公司的盈利能力;(3)加强募集资金管理,保证募集资金到位后,公司将严格按照公司募集资金使用和管理制度对募集资金进行使用管理,同时合理安排募集资金投入过程中的时间进度安排,将短期闲置的资金用作补充营运资金,提高该部分资金的使用效率,节约财务费用,从而进一步提高公司的盈利能力;(4)加快募投项目进度,尽量缩短募集资金投资项目收益实现的时间,从而在未来达产后可以增加股东的分红回报;(5)重视对股东的回报,保障股东的合法权益。公司已在本次发行后适用的公司章程中对利润分配政策进行了详细规定,公司将严格按照本次发行后适用的公司章程的规定进行利润分配,优先采用现金分红方式进行利润分配。公司将保证或尽最大努力促使填补被摊薄即期回报的措施的切实履行,保障投资者的合法权益。如未能履行填补被摊薄即期回报的措施且无正当、合理的理由,公司及相关承诺主体将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开作出解释并致歉,违反承诺给股东造成损失的,依法承担补偿责任。|2020 年3 月4日;长期|否|是|不适用|不适用
|其他|本公司|本次发行上市的注册申请文件及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对本次发行上市的注册申请文件及其他信息披露资料内容的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。|2020 年3 月4日;长期|否|是|不适用|不适用
|||如注册申请文件及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,经证券监督管理部门、司法机关认定后,本公司将依法回购已发行的股份,回购价格按二级市场价格确定。若因公司制作、出具的首次公开发行股票并在科创板上市注册申请文件及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,将依法赔偿投资者损失:1)证券监督管理部门或其它有权部门认定公司上市注册申请文件及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,且本公司因此承担责任的,本公司在收到该等认定书面通知后的20 个交易日内,将启动赔偿投资者损失的相关工作;2)本公司将积极与中介机构、投资者沟通协商确定赔偿范围、赔偿顺序、赔偿金额、赔偿方式;3)经前述方式协商确定赔偿金额,或者经证券监督管理部门、司法机关认定赔偿金额后,依据前述沟通协商的方式或其它法定形式进行赔偿。上述承诺内容系本公司真实意思表示,本公司自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督,若违反上述承诺,本公司将依法承担相应责任。|||||
|其他|本公司|(1)本公司将积极采取合法措施履行就本次发行上市所做的所有承诺,自愿接受监管机关、社会公众及投资者的监督,并依法承担相应责任。(2)如本公司承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的(因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本公司无法控制的因导致的除外),本公司将采取以下措施:“以自有资金赔偿公众投资者因依赖相关承诺实施交易而遭受的直接损失,赔偿金额依据本公司与投资者协商确定的金额,或证券监督管理部门、司法机关认定的方式或金额确定;|2020 年3 月4日;长期|否|是|不适用|不适用
|||自本公司未完全消除未履行相关承诺事项所有不利影响之前,本公司不得以任何形式向其董事、监事、高级管理人员增加薪酬或津贴。”|||||
|股份限售|吕浩平、李佳凝、刘晓春|1、自公司股票上市之日起36 个月内,不转让或者委托他人管理本人直接及间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份,也不得提议由公司回购该部分股份。2、本人担任董事、监事及高级管理人员的,除遵守第1 条的规定外,在本人任职期间,以及如本人在任期届满前离职的,则在本人就任时确定的任期内及任期届满后6 个月内,每年转让股份数不超过本人持有的公司股份总数的25%,离职后半年内不转让本人持有的公司股份。3、本人减持公司股份将遵守相关法律、法规、规章的规定,具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。采取集中竞价交易方式的,在任意连续90 日内,减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%。采取大宗交易方式的,在任意连续90 日内,减持股份的总数不得超过公司股份总数的2%。采取协议转让方式的,单个受让方的受让比例不得低于公司股份总数的5%,转让价格下限比照大宗交易的规定执行。
原则上本人应遵循前述承诺的方式进行交易,但法律、行政法规、部门规章、规范性文件及上海证券交易所规则另有规定的除外。4、自锁定期届满之日起两年内,若本人通过任何途径或手段减持首发前股份,则减持价格应不低于公司首次公开发行股票的发行价;公司上市后6 个月内如果公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6 个月期末收盘价低于发行价,持有公司股票的锁定期限自动延长至少6 个月。若公司已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项,则上述发行价格作相应调整。5、本人在限售期满后减持首发前股份的,应当明确并披露公司的控制权安排,保证公司持续稳定经营。|2020 年3 月4日;自公司上市之日起36 个月内|是|是|不适用|不适用
|||6、公司上市后存在重大违法情形,触及退市风险警示标准的自相关行政处罚决定或司法裁判作出之日起至公司股票终止上市或者恢复上市前,本人承诺不减持所持有的公司股份。7、本人减持股份依照《上海证券交易所上市公司股东及董事监事、高级管理人员减持股份实施细则》披露减持计划时,将在减持计划中披露上市公司是否存在重大负面事项、重大风险、本人认为应当说明的事项,以及上海证券交易所要求披露的其他内容。8、本人将遵守上述股份锁定及减持意向承诺,若本人违反上述承诺的,本人转让控制的首发前股份的所获增值收益将归公司所有。未向公司足额缴纳减持收益之前,公司有权暂扣应向本人支付的报酬和本人应得的现金分红,同时本人不得转让直接及间接持有的公司股份,直至本人将因违反承诺所产生的收益足额交付公司为止。9、本人将遵守《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事高级管理人员减持股份实施细则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》等相关法律、法规、规则的规定;如相关法律、法规中国证监会和上海证券交易所对本人持有的公司股份的转让、减持另有要求的,则本人将按相关要求执行。|||||
|股份限售|吕浩平、刘晓春|在股份锁定及减持的承诺履行期间,本人职务变更、离职等原因不影响承诺的效力,在此期间本人继续履行股份锁定及减持的承诺。|自公司上市之日起36个月内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|卓世合伙|1、自公司股票上市之日起36 个月内,不转让或者委托他人管理本企业持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份,也不得提议由公司回购该部分股份。2、本企业减持公司股份将遵守相关法律、法规、规章的规定具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。采取集中竞价交易方式的,在任意连续90 日内,减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%。采取|2020 年3 月4日;自公司上市之日起36 个月内|是|是|不适用|不适用
|||大宗交易方式的,在任意连续90 日内,减持股份的总数不得超过公司股份总数的2%。采取协议转让方式的,单个受让方的受让比例不得低于公司股份总数的5%,转让价格下限比照大宗交易的规定执行。原则上本企业应遵循前述承诺的方式进行交易,但法律、行政法规、部门规章、规范性文件及上海证券交易所规则另有规定的除外。3、自锁定期届满之日起两年内,若本企业通过任何途径或手段减持首发前股份,则减持价格应不低于公司首次公开发行股票的发行价;公司上市后6 个月内如果公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6 个月期末收盘价低于发行价,持有公司股票的锁定期限自动延长至少6 个月。若公司已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项,则上述发行价格作相应调整。4、公司上市后存在重大违法情形,触及退市风险警示标准的自相关行政处罚决定或司法裁判作出之日起至公司股票终止上市或者恢复上市前,本企业承诺不减持公司股份。
5、本企业减持股份依照《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》披露减持计划时将在减持计划中披露上市公司是否存在重大负面事项、重大风险、本企业认为应当说明的事项,以及上海证券交易所要求披露的其他内容。6、本企业将遵守上述股份锁定及减持意向承诺,若本企业违反上述承诺的,本企业转让持有的首发前股份的所获增值收益将归公司所有。未向公司足额缴纳减持收益之前,公司有权暂扣应向本企业支付的报酬和本企业应得的现金分红,同时本企业不得转让直接及间接持有的公司股份,直至本企业将因违反承诺所产生的收益足额交付公司为止。7、本企业将遵守《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事高级管理人员减持股份实施细则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》等相关法律、法规、规则的规定;如相关法律、法规|||||
|||中国证监会和上海证券交易所对本企业持有的公司股份的转让、减持另有要求的,则本企业将按相关要求执行。|||||
|股份限售|持有公司股份的董事、高级管理人员高仁孝、王子中、刘骞峰、王小伟、王银彬、袁江波、张波、钱晓波|1、本人所持有的公司首次公开发行股份前已发行的股份,自公司股票上市之日起一年内不进行转让。2、在本人任职期间,以及如本人在任期届满前离职的,则在本人就任时确定的任期内及任期届满后6 个月内,每年转让股份数不超过本人持有的公司股份总数的25%,离职后半年内不转让本人持有的公司股份。3、本人减持公司股份将遵守相关法律、法规、规章的规定,具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。采取集中竞价交易方式的,在任意连续90 日内,减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%。采取大宗交易方式的,在任意连续90 日内,减持股份的总数不得超过公司股份总数的2%。采取协议转让方式的,单个受让方的受让比例不得低于公司股份总数的5%,转让价格下限比照大宗交易的规定执行。
原则上本人应遵循前述承诺的方式进行交易,但法律、行政法规、部门规章、规范性文件及上海证券交易所规则另有规定的除外。4、自锁定期届满之日起两年内,若本人通过任何途径或手段减持首发前股份,则减持价格应不低于公司首次公开发行股票的发行价;公司上市后6 个月内如果公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6 个月期末收盘价低于发行价,持有公司股票的锁定期限自动延长至少6 个月。若公司已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项,则上述发行价格作相应调整。5、在股份锁定及减持的承诺履行期间,本人职务变更、离职等原因不影响承诺的效力,在此期间本人继续履行股份锁定及减持的承诺。6、本人将遵守上述股份锁定及减持意向承诺,若本人违反上述承诺的,本人转让直接及/或间接持有的首发前股份的所获增值收益将归公司所有。|2020 年3 月4日;自公司上市之日起12 个月内、任职期间、离职后6个月内|是|是|不适用|不适用
|||7、本人将遵守《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事高级管理人员减持股份实施细则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》等相关法律、法规、规则的规定;如相关法律、法规中国证监会和上海证券交易所对本人持有的公司股份的转让、减持另有要求的,则本人将按相关要求执行。|||||
|股份限售|持有公司股份的监事王公民|1、本人所持有的公司首次公开发行股份前已发行的股份,自公司股票上市之日起一年内不进行转让。2、在本人任职期间,以及如本人在任期届满前离职的,则在本人就任时确定的任期内及任期届满后6 个月内,每年转让股份数不超过本人持有的公司股份总数的25%,离职后半年内不转让本人持有的公司股份。3、本人减持公司股份将遵守相关法律、法规、规章的规定,具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。采取集中竞价交易方式的,在任意连续90 日内,减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%。采取大宗交易方式的,在任意连续90 日内,减持股份的总数不得超过公司股份总数的2%。采取协议转让方式的,单个受让方的受让比例不得低于公司股份总数的5%,转让价格下限比照大宗交易的规定执行。原则上本人应遵循前述承诺的方式进行交易,但法律、行政法规、部门规章、规范性文件及上海证券交易所规则另有规定的除外。
4、本人将遵守上述股份锁定及减持意向承诺,若本人违反上述承诺的,本人转让直接及/或间接持有的首发前股份的所获增值收益将归公司所有。5、本人将遵守《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事高级管理人员减持股份实施细则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》等相关法律、法规、规则的规定;如相关法律、法规中国证监会和上海证券交易所对本人持有的公司股份的转让、减持另有要求的,则本人将按相关要求执行。|2020 年3 月4日;自公司上市之日起12 个月内、任职期间、离职后6个月内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|持有公司股份的核心技术人员|1、本人所持有的公司首次公开发行股份前已发行的股份,自公司股票上市之日起一年内和离职后6 个月内不进行转让。2、本人自所持首发前股份的限售期满之日起4 年内,每年转让的首发前股份不得超过上市时所持公司首发前股份总数的25%;减持比例可以累积使用。3、本人将遵守上述股份锁定及减持意向承诺,若本人违反上述承诺的,本人转让直接及/或间接持有的首发前股份的所获增值收益将归公司所有。4、本人将遵守《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事高级管理人员减持股份实施细则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《中国证会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》等相关法律、法规、规则的规定;如相关法律、法规、中国证监会和上海证券交易所对本人持有的公司股份的转让、减持另有要求的,则本人将按相关要求执行。|2020 年3 月4日;自公司上市之日起12 个月内、任职期间、离职后6个月内|是|是|不适用|不适用
|解决同业竞争|实际控制人吕浩平、李佳凝、刘晓春|1、本人目前没有、将来也不直接或间接从事与公司及其控股子公司现有及将来从事的业务构成同业竞争的任何活动,亦未参与投资任何与公司及其控股子公司研发、生产、销售的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他公司、企业或其他组织、机构,并愿意对违反上述承诺而给公司造成的经济损失承担赔偿责任。2、对于本人直接和间接控制的其他企业,本人保证该等企业履行本承诺函中与本人相同的义务,保证该等企业不与公司进行同业竞争。如果本人所投资、任职或通过其他形式控制的企业从事的业务与公司形成同业竞争或者潜在同业竞争情况的,本人同意将与该等业务相关的股权或资产纳入公司经营或控制范围,或通过其他合法有效方式消除同业竞争的情形;且公司有权随时要求本人出让在该等企业中的全部股份,本人给予公司对该等股权在同等条件下的优先购买权,并将确保有关交易价格的公平合理。3、本人承诺如从第三方获得的任何商业机会与公司经营的业务存在同业竞争或潜在同业竞争的,将立即通知公司,本人承诺采用任何其他可以被监管部门所认可的方案,以最终排除本|2020 年3 月4日;长期|否|是|不适用|不适用
|||人对该等商业机会所涉及资产/股权/业务之实际管理、运营权从而避免与公司形成同业竞争的情况。4、自本承诺函签署之日起,如公司及其控股子公司进一步拓展其产品和业务范围,本人及本人所控制的其他企业将不与公司及其控股子公司拓展后的产品或业务相竞争;可能与公司及其控股子公司拓展后的产品或业务发生竞争的,本人及本人所控制的其他企业将按照包括但不限于如下方式退出与公司及其控股子公司的竞争:A、停止生产或经营构成竞争或可能构成竞争的产品、业务;或B、将相竞争的业务纳入到公司及其控股子公司来经营;或 C、将相竞争的业务转让给无关联的第三方。5、本人近亲属亦遵守上述承诺。6、本承诺函一经本人签署,即对本人构成有效的、合法的、具有约束力的责任。本承诺函所载承诺事项在本人作为司实际控制人期间持续有效,且不可撤销。若因违反本承诺函的上述任何条款,而导致发行人遭受任何直接或者间接形成的损失的,本人愿意承担由此产生的全部责任,充分赔偿或补偿由此给公司造成的所有直接或间接损失,并妥善处置全部后续事项。7、本承诺函如与日后颁布的法律、法规、部门规章、规范性文件、证券交易所业务规则的相关规定相抵触,按有关法律、法规、部门规章、规范性文件、证券交易所业务规则的相关规定执行。|||||
|解决同业竞争|卓世合伙|1、本企业目前没有、将来也不直接或间接从事与公司及其控股子公司现有及将来从事的业务构成同业竞争的任何活动,亦未参与投资任何与公司及其控股子公司研发、生产、销售的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他公司、企业或其他组织、机构,并愿意对违反上述承诺而给公司造成的经济损失承担赔偿责任。2、对于本企业直接和间接控制的其他企业,本企业保证该等企业履行本承诺函中与本企业相同的义务,保证该等企业不与公|2020 年3 月4日;长期|否|是|不适用|不适用
|||司进行同业竞争。如果本企业所投资或通过其他形式控制的企业从事的业务与公司形成同业竞争或者潜在同业竞争情况的,本企业同意将与该等业务相关的股权或资产纳入公司经营或控制范围,或通过其他合法有效方式消除同业竞争的情形;且公司有权随时要求本企业出让在该等企业中的全部股份,本企业给予公司对该等股权在同等条件下的优先购买权,并将确保有关交易价格的公平合理。3、本企业承诺如从第三方获得的任何商业机会与公司经营的业务存在同业竞争或潜在同业竞争的,将立即通知公司,本企业承诺采用任何其他可以被监管部门所认可的方案,以最终排除本企业对该等商业机会所涉及资产/股权/业务之实际管理、运营权,从而避免与公司形成同业竞争的情况。
4、自本承诺函签署之日起,如公司及其控股子公司进一步拓展其产品和业务范围,本企业及本企业所控制的其他企业将不与公司及其控股子公司拓展后的产品或业务相竞争;可能与公司及其控股子公司拓展后的产品或业务发生竞争的,本企业及本企业所控制的其他企业将按照括但不限于如下方式退出与公司及其控股子公司的竞争:A、停止生产或经营构成竞争或可能构成竞争的产品、业务;或 B、将相竞争的业务纳入到公司及其控股子公司来经营;或 C、将相竞争的业务转让给无关联的第三方。5、本承诺函一经本企业签署,即对本企业构成有效的、合法的具有约束力的责任。本承诺函所载承诺事项在本企业作为发行人第一大股东期间持续有效,且不可撤销。若因违反本承诺函的上述任何条款,而导致发行人遭受任何直接或者间接形成的损失的,本企业愿意承担由此产生的全部责任,充分赔偿或补偿由此给发行人造成的所有直接或间接损失,并妥善处置全部后续事项。6、本承诺函如与日后颁布的法律、法规、部门规章规范性文件、证券交易所业务规则的相关规定相抵触,按有关法律、法规、部门规章、规范性文件、证券交易所业务规则的相关规定执行。|||||
|解决同业竞争|全体董事、监事、高级管理人员|1、本人目前没有、将来也不直接或间接从事与公司及其控股子公司现有及将来从事的业务构成同业竞争的任何活动,亦未参与投资任何与公司及其控股子公司研发、生产、销售的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他公司、企业或其他组织、机构,并愿意对违反上述承诺而给公司造成的经济损失承担赔偿责任。2、对于本人直接和间接控制的其他企业,本人保证该等企业履行本承诺函中与本人相同的义务,保证该等企业不与公司进行同业竞争。如果本人所投资、任职或通过其他形式控制的企业从事的业务与公司形成同业竞争或者潜在同业竞争情况的,本人同意将与该等业务相关的股权或资产纳入公司经营或控制范围,或通过其他合法有效方式消除同业竞争的情形;且公司有权随时要求本人出让在该等企业中的全部股份,本人给予公司对该等股权在同等条件下的优先购买权,并将确保有关交易价格的公平合理。
3、本人承诺如从第三方获得的任何商业机会与公司经营的业务存在同业竞争或潜在同业竞争的,将立即通知公司,本人承诺采用任何其他可以被监管部门所认可的方案,以最终排除本人对该等商业机会所涉及资产/股权/业务之实际管理、运营权从而避免与公司形成同业竞争的情况。4、自本承诺函签署之日起,如公司及其控股子公司进一步拓展其产品和业务范围,本人及本人所控制的其他企业将不与公司及其控股子公司拓展后的产品或业务相竞争;可能与公司及其控股子公司拓展后的产品或业务发生竞争的,本人及本人所控制的其他企业将按照包括但不限于如下方式退出与公司及其控股子公司的竞争:A、停止生产或经营构成竞争或可能构成竞争的产品、业务;或B、将相竞争的业务纳入到公司及其控股子公司来经营;或 C、将相竞争的业务转让给无关联的第三方。5、本人近亲属亦遵守上述承诺。6、本承诺函一经本人签署,即对本人构成有效的、合法的、具有约束力的责任。本承诺函所载承诺事项在本人作为公司实际|2020 年3 月4日;长期|否|是|不适用|不适用
|||控制人期间持续有效,且不可撤销。若因违反本承诺函的上述任何条款,而导致发行人遭受任何直接或者间接形成的损失的,本人愿意承担由此产生的全部责任,充分赔偿或补偿由此给公司造成的所有直接或间接损失,并妥善处置全部后续事项。7、本承诺函如与日后颁布的法律、法规、部门规章、规范性文件、证券交易所业务规则的相关规定相抵触,按有关法律、法规、部门规章、规范性文件、证券交易所业务规则的相关规定执行。|||||
|解决关联交易|实际控制人吕浩平、李佳凝、刘晓春|1、除已经在招股说明书及律师工作报告中披露的关联交易以外,本人及本人直接或间接控制的其它企业与公司及其控股/全资子公司之间不存在其它任何依照法律法规和中国证监会的有关规定应披露而未披露的关联交易;2、本人及本人直接或间接控制的其它企业将不以任何理由和方式非法占有发行人及其控股/全资子公司的资金及其它任何资产,并尽可能避免本人及本人直接或间接控制的其它企业与发行人及其控股/全资子公司之间进行关联交易;3、本人作为公司实际控制人期间,将尽量减少、规范与发行人及其控股/全资子公司之间产生新增关联交易事项,对于不可避免发生的关联业务往来或交易,将在平等、自愿的基础上,按照公平、公允和等价有偿的原则进行,交易价格将按照市场公认的合理价格确定;4、对于不可避免的关联交易,本人及本人直接或间接控制的其它企业将严格遵守法律法规等规范性文件及发行人公司章程中关于关联交易的规定,在平等、自愿的基础上,按照公平、公允和等价有偿的原则进行;5、本人不会利用关联交易转移、输送利润,不会通过持有发行人的经营决策权损害股份公司及其他股东的合法权益;6、本人近亲属亦遵守上述承诺;7、若本人违反上述声明与承诺,本人将承担因此给发行人及发行人其他股东造成的损失;|2020 年3 月4日;长期|否|是|不适用|不适用
|||8、本承诺函自签署之日起生效,且在本人对发行人具有控制权或具有重大影响期间持续有效且不可撤销。|||||
|解决关联交易|持股5%以上的股东卓世合伙、国富永钰、东方富海|1、除已经在招股说明书及律师工作报告中披露的关联交易以外,本企业及本企业直接或间接控制的其它企业与公司及其控股/全资子公司之间不存在其它任何依照法律法规和中国证监会的有关规定应披露而未披露的关联交易;2、本企业及本企业直接或间接控制的其它企业将不以任何理由和方式非法占有发行人及其控股/全资子公司的资金及其它任何资产,并尽可能避免本企业及本企业直接或间接控制的其它企业与发行人及其控股/全资子公司之间进行关联交易;3、对于不可避免的关联交易,本企业及本企业直接或间接控制的其它企业将严格遵守法律法规等规范性文件及发行人公司章程中关于关联交易的规定,在平等、自愿的基础上,按照公平、公允和等价有偿的原则进行;4、本企业承诺不会利用关联交易转移、输送利润,不会通过直接或间接持有发行人的股份而滥用股东权利,损害发行人其他股东的合法利益;5、若本企业违反上述声明与承诺,本企业将承担因此给发行人及发行人其他股东造成的损失;6、本承诺函自签署之日起生效,且在本企业对公司具有控制权或具有重大影响期间持续有效且不可撤销。|2020 年3 月4日;长期|否|是|不适用|不适用