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3、监事的薪酬由其担任具体职务的基本工资、年度绩效奖励和监事津贴组成,其中基本公司和年度绩效奖励根据公司内部管理制度及年度经营目标完成情况等多方面因素确定,津贴部分由《董事、监事津贴管理制度》、《董事、监事津贴方案》确定。工资按月支付,年度绩效奖励和津贴按年支付。
4、不兼任董事的高级管理人员的薪酬由基本工资、年度绩效奖励组成,由第三届董事会第十一次会议审议通过《关于公司高级管理人员2021 年度绩效考核情况和2022 年度薪酬计划的议案》确定其年度薪酬。工资按月支付,年度绩效奖励按年支付。
姓名|职务|性别|年龄|任职状态|从公司获得的税前报酬总额|是否在公司关联方获取报酬
王世斌|董事长、总经理|男|54|现任|101.71|否
何华强|董事、副总经理|男|47|现任|87.65|否
蒋在春|董事、副总经理|男|54|现任|83.47|否
姜雪|董事、董事会秘书|女|49|现任|41.42|否
叶金星|监事会主席|男|47|现任|43.42|否
王宝文|职工监事|男|43|现任|26.87|否
梁霞|监事|女|42|现任|16.47|否
杨长生|外部董事|男|53|现任|0002|否
沈烈|独立董事|男|62|现任|5|否
孙洁|独立董事|男|46|现任|5|否
许霞|独立董事|女|51|现任|5|否
王奎|财务总监|男||现任|33.2|否
合计|--|--|--|--|449.21|--
注:002 杨长生报告期内在大学任教(外部董事兼职未领薪)
八、报告期内董事履行职责的情况
会议届次|召开日期|披露日期|会议决议
第三届董事会第九次会议|2022 年02 月28 日|2022 年03 月01 日|参见公司于北交所(www.bse.cn)披露的《第三届董事会第九次会议决议公告》(公告编号:2022-004)
第三届董事会第十次会议|2022 年03 月31 日|2022 年03 月31 日|参见公司于北交所(www.bse.cn)披露的《第三届董事会第十次会议决议公告》(公告编号:2022-015)
第三届董事会第十一次会议|2022 年04 月12 日|2022 年04 月13 日|参见公司于北交所(www.bse.cn)披露的《第三届董事会第十一次会议决议公告》(公告编号:2022-037)
第三届董事会第十二次会议|2022 年04 月19 日|2022 年04 月20 日|参见公司于北交所(www.bse.cn)披露的《第三届董事会第十二次会议决议公告》(公告编号:2022-054)
第三届董事会第十三次会议|2022 年08 月22 日|2022 年08 月23 日|参见公司于深交所
|||(www.szse.cn)披露的《第三届董事会第十三次会议决议公告》(公告编号:2022-002)
第三届董事会第十四次会议|2022 年08 月29 日|2022 年08 月30 日|参见公司于深交所(www.szse.cn)披露的《第三届董事会第十四次会议决议公告》(公告编号:2022-010)
第三届董事会第十五次会议|2022 年10 月26 日|2022 年10 月27 日|第三届董事会第十五次会议审议2022 年第三季度报告参见公司于深交所(www.szse.cn)披露的《十堰市泰祥实业股份有限公司2022 年第三季度报告》(公告编号:2022-019)
第三届董事会第十六次会议|2022 年12 月26 日|2022 年12 月27 日|参见公司于深交所(www.szse.cn)披露的《第三届董事会第十六次会议决议公告》(公告编号:2022-022)
董事出席董事会及股东大会的情况|||||||
董事姓名|本报告期应参加董事会次数|现场出席董事会次数|以通讯方式参加董事会次数|委托出席董事会次数|缺席董事会次数|是否连续两次未亲自参加董事会会议|出席股东大会次数
王世斌|8|6|2|0|0|否|4
姜雪|8|7|1|0|0|否|5
何华强|8|8|0|0|0|否|4
蒋在春|8|8|0|0|0|否|5
杨长生|8|7|1|0|0|否|4
沈烈|8|0|8|0|0|否|5
许霞|8|0|8|0|0|否|5
孙洁|8|0|8|0|0|否|5
公司全体董事恪尽职守、勤勉尽责,能够主动关注公司经营管理信息、财务状况、重大事项等,对提交董事会审议的各项议案,均能深入讨论,各抒己见,为公司的经营发展建言献策,作出决策时充分考虑中小股东的利益和诉求,切实增强了董事会决策的科学性,推动公司经营各项工作的持续、稳定、健康发展。
委员会名称|成员情况|召开会议次数|召开日期|会议内容|提出的重要意见和建议|其他履行职责的情况|异议事项具体情况(如有)
审计委员会|许霞、沈烈、姜雪|4|2022 年03 月29日|1、审议《2021 年年度审计报告》2、审议《2021 年年度报告及报告摘要》3、审议《2021 年度财务决算及2022 年度财务预算报告》4、审议《2021 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》5、审议《关于2021 年度公司利润分配的议案》6、审议《关于续聘公司2022年度财务审计机构的议案》7、审议《2021 年度内部控制自我评价报告》|无|无|无
审计委员会|许霞、沈烈、姜雪|4|2022 年04 月15日|审议《2022 年第一季度报告》|无|无|无
审计委员会|许霞、沈烈、姜雪|4|2022 年08 月17日|1、审议《关于<2022 年半年度报告>全文及其摘要的议案》2、审议《关于<2022 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》3、审议《关于使用银行承兑汇票等票据方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》|无|无|无
审计委员会|许霞、沈烈、姜雪|4|2022 年10 月18日|审议《2022 年第三季度报告》|无|无|无
战略委员会|王世斌、蒋在春、何华强、杨长生、许霞|1|2022 年03 月29日|审议《2021 年度董事会工作报告》|无|无|无
提名委员会|孙洁、王世斌、许霞|1|2022 年12 月19日|审议《公司内部董事、高级管理人员任职资格持续性审查相关事项的议案》|无|无|无
薪酬与考核委员会|沈烈、孙洁、王世斌|1|2022 年03 月25日|审议《关于公司高级管理人员2021 年度绩效考核情况和2022年度薪酬计划的议案》|无|无|无
十、监事会工作情况
十一、公司员工情况
报告期末母公司在职员工的数量(人)|246
报告期末主要子公司在职员工的数量(人)|0
报告期末在职员工的数量合计(人)|246
当期领取薪酬员工总人数(人)|246
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)|0
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数(人)
生产人员|182
销售人员|0
技术人员|27
财务人员|4
行政人员|26
管理人员|7
合计|246
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
博士|0
硕士|5
本科|16
大专|31
大专以下|194
合计|246
公司制定了《薪酬管理制度》、《福利管理制度》,用以指导薪酬与福利管理工作。员工薪酬主要包括基本工资、绩效工资、计件工资、奖金、津贴等。福利包括学习培训机会、春节及其它国家法定节假日福利、员工关怀等。公司薪酬方针是:在同区、同行业中处于中等偏上水平。公司严格遵守动《劳动合同法》及相关的法律法规,员工一入职即与其签订《劳动合同》,并为员工办理养老、医疗、工伤、失业、生育等社会保险、缴纳住房公积金。为了吸引并留住优秀人才,激发员工潜能,公司已在实施对核心员工实施股权激励政策,为公司留住核心技术人才提供有力保障。
为满足企业专业化、集团化发展战略,建设一支专业的学习型员工队伍,使培训工作有效促进公司经营计划和战略目标的达成,公司建立了较为完善的培训管理体系。公司以信息化手段提升培训工作实施效率,培训过程所有环节均在线实施,为企业管理作经验积累。培训计划分为新员工岗前培训、合法合规资质培训、安全管理专项培训、质量工具及技能培训、体系管理专项培训等模块。公司注重员工职业生涯规划,根据公司战略规划了关键岗位人才梯队建设目标,以部门内部培养和专业培训方式全面提升关键岗位人才的专业能力。对技能型员工,公司加强其一专多技能的培训工作,使各岗位员工都能以专业的技能,专业的管理能力开展工作,使员工专业能力和敬业态度成为满足企业战略发展需要,达成经营目标的综合竞争实力。
十二、公司利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内,公司严格遵循《公司章程》中涉及利润分配的相关政策和审议程序实施利润分配方案,分红标准和分红比例明确、清晰,相关的决策程序和机制完备;相关议案经由公司董事会、监事会审议通过后提交股东大会审议批准,公司独立董事对该事项发表独立意见;并在分配方案审议通过后的规定时间内完成权益分派,保证了全体股东的利益。
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致是□否□不适用
每10 股送红股数(股)|0
每10 股派息数(元)(含税)|2.00
每10 股转增数(股)|0
分配预案的股本基数(股)|99,900,000
现金分红金额(元)(含税)|19,980,000.00
以其他方式(如回购股份)现金分红金额(元)|0.00
现金分红总额(含其他方式)(元)|19,980,000.00
可分配利润(元)|202,609,752.95
现金分红总额(含其他方式)占利润分配总额的比例|100.00%
本次现金分红情况|
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%|
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明|
公司于2023年3月16 日召开第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十六次会议,分别审议通过了《关于2022|
年度利润分配预案的议案》,具体利润分配预案为:以公司目前总股本99,900,000 股为基数,向全体股东每10 股派发现金红利2.00 元(含税),本次不送红股,不以资本公积金转增股本,剩余未分配利润结转至下一年度。本次权益分派共预计派发现金红利19,980,000元。
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
报告期内,公司根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求,结合公司内部控制制度和评价办法,在内部控制日常监督和专项监督的基础上,坚持以风险导向为原则,对公司内部控制体系进行持续的改进和优化,以不断适应外部环境变化和内部管理的要求。公司根据通过内部控制体系的运行、分析与评价,有效防范了经营管理中的风险,促进了内部控制目标的实现。
十六、内部控制自我评价报告或内部控制审计报告
内部控制评价报告全文披露日期|2023 年03 月17 日|
内部控制评价报告全文披露索引|具体内容详见公司于2023年3月17 日在巨潮资讯网(http//www.cninfo.com.cn)上披露的《2022 年度内部控制自我评价报告》|
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例|100.00%|
纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例|100.00%|
缺陷认定标准||
类别|财务报告|非财务报告
定性标准|公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下:1)重大缺陷:内部控制缺陷单独或连同其他缺陷具备合理可能性导致不能及时防止或发|公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下:1)重大缺陷:对存在的问题不采取任何行动有较大的可能导致严重的偏离控制目标。
|现并纠正财务报告中的重大错报。如下迹象通常表明财务报告内部控制可能存在重大缺陷,包括但不限于:该缺陷可能导致对已经签发财务报告更正和追溯;当期财务报表存在重大错报,而内部控制在运行过程中未能发现该错报;审计办公室对内部控制的监督无效;董事、监事和高级管理层的舞弊行为;风险管理职能无效;控制环境无效;重大缺陷在合理期间未得到及时整改。2)重要缺陷:内部控制缺陷单独或连同其他缺陷具备合理可能性导致不能及时防止或发现并纠正财务报告中虽然未达到和超过重要性水平,但仍应引起公司董事会和管理层重视的错报。3)一般缺陷:不构成重大缺陷和重要缺陷的内部控制缺陷。|2)重要缺陷:对存在的问题不采取任何行动有一定的可能导致较大的负面影响和目标偏离。3)一般缺陷:对存在的问题不采取任何行动可能导致较小范围的目标偏离。
定量标准|公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下:1)重大缺陷:1.资产总额:缺陷可能导致的直接损失占本企业资产总额的1%以上。2.税前利润:缺陷可能导致的直接损失占本企业税前利润的4%以上。2)重要缺陷:1.资产总额:缺陷可能导致的直接损失占本企业资产总额的0.5%至1%。2.税前利润:缺陷可能导致的直接损失占本企业税前利润的2%至4%。3)一般缺陷定量标准:1.资产总额:缺陷可能导致的直接损失小于本企业资产总额0.5%。2.税前利润:缺陷可能导致的直接损失小于本企业税前利润的2%。|公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下:1)重大缺陷:1.资产总额:缺陷可能导致的直接损失占本企业资产总额的1%以上。2.税前利润:缺陷可能导致的直接损失占本企业税前利润的4%以上。2)重要缺陷:1.资产总额:缺陷可能导致的直接损失占本企业资产总额的0.5%至1%。2.税前利润:缺陷可能导致的直接损失占本企业税前利润的2%至4%。3)一般缺陷定量标准:1.资产总额:缺陷可能导致的直接损失小于本企业资产总额0.5%。2.税前利润:缺陷可能导致的直接损失小于本企业税前利润的2%。
2、内部控制审计报告或鉴证报告
公司或子公司名称|处罚原因|违规情形|处罚结果|对上市公司生产经营的影响|公司的整改措施
不适用|不适用|不适用|不适用|不适用|不适用
为减少资源消耗,公司将车间照明系统改为LED 节能灯具;持续开展节约用电宣传,做到人走机停;选型更换气动磨笔,使磨笔消耗量显著下降;对抛丸机出灰口进行整改维护,加强其密闭性,减少粉尘无组织逸散。
竹山县双台乡罗家村位于竹山县北部,距离双台乡约10 公里,距离县城约50 公里,交通极其不便,一些村民的生活依然比较困难,主要经济收入来源于年轻人外出务工,村里日常大多为老人和留守儿童。此前因适龄儿童较少,村小学被撤,孩子上学需要到双台乡九年一贯制学校住读,对低学年的孩子来说非常不便。为此,学校在罗家村设立一个教学点,但由于经费问题,仅派驻一名老师,负责该村学前班至二年级共14 名留守儿童所有课程的教学以及生活事宜。在了解到这一情况后,公司于2021 年6 月开始,出资聘请一名临聘老师,协助派驻老师照顾这些孩子的学习、生活。报告期内,公司继续通过十堰市红十字会,资助该临聘老师半年教育劳务费共计1.8 万元。临聘老师的加入,使得教学点的教育和生活条件得到了极大的改善,特别是在精神层面,让留守孩子们更多的感受到父母般的温暖。公司的举动,受到了学校和孩子家长的一致好评。
2015 年,公司高管姜雪偶然得知丹江口市习家店镇陈家湾村张欣欣、张得福父母离异,姐弟俩跟随身患残疾的父亲生活,家庭非常困难,但张欣欣学习成绩一直非常好。于是自2015 年起,她开始以个人名义资质张欣欣学费生活费(时年上高二),直至其读完大学。如今,张欣欣即将硕士研究生毕业,成为一名有用之才。都是从穷苦家庭走出来的孩子,弟弟张得福同样优秀,2022 年考入武汉工程大学,成绩优异。由于工作事务繁多,资助张得福的任务,交到了公司手中。报告期内,公司通过市红十字会,分批资助该同学在校生活费共计0.6 万元,解决了其在校期间的部分生活费用,为其家庭减少了负担。姐弟一家人对公司的资助非常感激,均表示人虽穷但志坚,将刻苦学习,努力成为一名栋梁之才,报答社会。为支持社会应急救护工作,报告期内,公司向市红十字会捐赠1 万元,用于其购置应急救护设备、开展应急救护相关活动。
报告期内,公司积极履行社会责任,遵守国家安全生产和环境保护相关法律法规。公司的环境保护设备符合或优于法律法规要求,定期进行维护保养,废气排放符合或优于相关标准。在职业健康方面,为员工配备符合相关技术规范的劳保防护用品,严格落实到岗和离岗职业病体检。报告期内未受到政府和行业部门的处罚,未收到任何投诉。公司于上半年顺利通过了ISO14001 环境管理体系认证和ISO45001 职业健康安全管理体系换证审核。
承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况
资产重组时所作承诺|上市公司|关于提供资料真实、准确、完整的承诺函|1. 本公司将依照相关法律法规、中国证券监督管理委员会和证券交易所的有关规定,及时向各中介机构提供有关本次交易的信息和资料(包括但不限于原始书面材料、副本材料或口头证言等),并保证为本次交易所提供的信息和资料真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对所提供信息和资料的真实性、准确性、完整性和及时性承担个别或连带的法律责任。2. 根据本次交易的进程,需要继续提供相关信息和资料时,本公司保证继续提供的信息和资料仍然符合真实、准确、完整、及时、有效的要求。3. 如因本公司提供的资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者或参与本次交易的各中介机构造成损失的,本公司将依法承担相应的法律责任。|2022 年12月26 日|2022 年12 月26日-9999年12 月31 日|正在履行中
资产重组时所作承诺|上市公司|关于无违法违规行为的承诺函|1. 本公司的董事、监事、高级管理人员具备和遵守《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件和公司章程规定的任职资格和义务,本公司的董事、监事、高级管理人员任职均经合法程序产生,不存在有关法律、法规、规范性文件和公司章程及有关监管部门、兼职单位(如有)所禁止的兼职情形,不存在其他重大失信行为。2. 本公司最近三年不存在因违反法律、行政法规、规章受到行政处罚且情节严重,或者受到刑事处罚,或者因违反证券法律、行政法规、规章受到中国证券监督管理委员会的行政处罚的情形;最近十二个月内未受到过证券交易所的公开谴责,亦不存在其他重大失信行为;不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁案件,不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证券监督管理委员会立案调查的情形。3. 本公司控股股东、实际控制人最近三十六个月内不存在因违反法律、行|2022 年12月26 日|2022 年12 月26日-9999年12 月31 日|正在履行中
|||政法规、规章,受到中国证券监督管理委员会的行政处罚,或者受到刑事处罚的情形;最近十二个月内不存在受到过证券交易所的公开谴责的情形,亦不存在其他重大失信行为。不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁案件,不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证券监督管理委员会立案调查的情形。4. 本公司现任董事、监事和高级管理人员不存在违反《中华人民共和国公司法》第一百四十七条、第一百四十八条规定的行为,或者最近三年内受到中国证券监督管理委员会的行政处罚、最近十二个月内受到证券交易所的公开谴责的情形;不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁案件,不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证券监督管理委员会立案调查的情形。5. 本公司不存在损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。本公司保证,上述承诺内容真实、完整、准确,不存在虚假、误导性陈述,不存在重大遗漏。如违反上述声明和承诺,本公司愿意承担相应的法律责任。|||
资产重组时所作承诺|上市公司|关于不存在内幕交易行为的承诺函|1. 本公司与本次交易的所有交易对方、参与本次交易的中介机构无关联关系。2. 本公司不存在因涉嫌内幕交易被立案调查或立案侦查的情况,不存在泄露本次交易内幕信息以及利用本次交易信息进行内幕交易的情形。3. 本公司在最近三十六个月内不存在因与重大资产重组相关的内幕交易被中国证券监督管理委员会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责任的情形,不存在依据《上市公司监管指引第7 号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》第十三条不得参与重大资产重组的情形。如违反上述声明和承诺,给投资者造成损失的,本公司愿意承担相应的法律责任。|2022 年12月26 日|2022 年12 月26日-9999年12 月31 日|正在履行中
资产重组时所作承诺|上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人|关于提供资料真实、准确、完整的承诺函|1. 本人保证将依照相关法律法规、中国证监会和深圳证券交易所的有关规定,及时向参与本次交易的中介机构提供有关本次交易的信息和资料(包括但不限于原始书面材料、副本材料或口头证言等),并保证为本次交易所提供的信息和资料真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对所提供信息和资料的真实性、准确性、完整性和及时性承担个别或连带的法律责任。2. 根据本次交易的进程,需要继续提|2022 年12月26 日|2022 年12 月26日-9999年12 月31 日|正在履行中
|||供相关信息和资料时,本人保证继续提供的信息和资料仍然符合真实、准确、完整、及时的要求。3. 如因本人就本次交易提供的信息和资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给上市公司的投资者造成损失的,本人将依法承担赔偿责任。|||
资产重组时所作承诺|上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人|关于不存在内幕交易行为的承诺函|1. 本人及本人近亲属/本企业不存在泄露本次交易内幕信息及利用本次重大资产重组相关内幕信息进行内幕交易的情形,不存在因涉嫌本次交易相关的内幕交易被立案调查或者立案侦查之情形。2. 最近三年本人/本公司不存在因与重大资产重组相关的内幕交易被中国证监会行政处罚或者被司法机关依法追究刑事责任之情形。3. 本人/本企业不存在依据《上市公司监管指引第7 号—上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》不得参与任何上市公司重大资产重组情形。4. 本人/本企业保证采取必要措施对本次交易事宜所涉及的资料和信息严格保密。如若违反本承诺,因此给上市公司或投资者造成损失的,本人/本企业将承担一切法律责任|2022 年12月26 日|2022 年12 月26日-9999年12 月31 日|正在履行中
资产重组时所作承诺|上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人|关于无违法违规及诚信情况的声明和承诺函|1. 自上市公司上市之日至本承诺函出具之日,本人/本企业均按时履行承诺,不存在不规范履行承诺,违背承诺或承诺未履行的情况;2. 最近三十六个月内,本人/本企业不存在违规占用上市公司资金或违规要求上市公司提供担保等情形,不存在重大违法违规行为;3. 最近三十六个月内,本人/本企业未受到证券交易所公开谴责,不存在被中国证监会作出行政处罚或者被司法机关依法追究刑事责任且情节严重的情形;4. 截至本承诺出具之日,本人/本企业不存在正被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查或者被其他有权部门调查等情形;5. 本人本企业不存在严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。如若违反本承诺,因此给上市公司或投资者造成损失的,本人/本企业将承担一切法律责任。|2022 年12月26 日|2022 年12 月26日-9999年12 月31 日|正在履行中
资产重组时所作承诺|上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人|关于无股份减持计划的承诺函|1. 自本承诺函出具之日起至本次交易完成期间,本人/本企业无减持上市公司股份的计划。如在本次交易完成前,本人/本企业新增减持上市公司股份计划,届时将严格按照有关法律法规及中国证券监督管理委员会和证券交易所的相关规定执行,并及时披露|2022 年12月26 日|2022 年12 月26日-9999年12 月31 日|正在履行中
|||相关信息。2. 若上市公司自本承诺函出具之日起至本次重组实施完毕期间实施转增股份、送股、配股等除权行为,本人/本企业因此获得的新增股份同样遵守上述不减持承诺。3. 如违反上述承诺,由此给上市公司或其他投资者造成损失的,本人/本企业承诺向上市公司或其他投资者依法承担赔偿责任。|||
资产重组时所作承诺|上市公司控股股东、实际控制人|关于保持上市公司独立性的承诺函|1.人员独立(1)保证上市公司的生产经营与行政管理(包括劳动、人事及工资管理等)完全独立于本人及本人控制的除上市公司以外的其他关联方;(2)保证上市公司高级管理人员的独立性,不在本人控制的除上市公司以外的其他关联方担任除董事、监事以外的其它职务;(3)保证本人及本人关联方提名或推荐出任上市公司董事、监事和高级管理人员的人选都通过合法的程序进行,本人不干预上市公司董事会和股东大会已经作出的人事任免决定。2.资产独立(1)保证上市公司具有独立完整的资产、其资产全部处于上市公司的控制之下,并为上市公司独立拥有和运营;(2)确保上市公司与本人及本人关联方之间产权关系明确,上市公司对所属资产拥有完整的所有权,确保上市公司资产的独立完整;(3)本人及本人除上市公司以外的其他关联方在本次交易前没有、交易完成后也不以任何方式违规占用上市公司的资金、资产。3.
财务独立(1)保证上市公司拥有独立的财务部门和独立的财务核算体系;(2)保证上市公司具有规范、独立的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度;(3)保证上市公司独立在银行开户,不与本人及本人控制的除上市公司以外的其他关联方共用一个银行账户;(4)保证上市公司能够作出独立的财务决策;(5)保证上市公司的财务人员独立,不在本人、本人控制的除上市公司以外的其他关联方处兼职和领取报酬;(6)保证上市公司依法独立纳税。4.机构独立(1)保证上市公司拥有健全的法人治理结构,拥有独立、完整的组织机构;(2)保证上市公司的股东大会、董事会、独立董事、监事会、总经理等依|2022 年12月26 日|2022 年12 月26日-9999年12 月31 日|正在履行中
|||照法律、法规和公司章程独立行使职权。5. 业务独立保证上市公司拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力,具有面向市场独立自主持续经营的能力。除通过行使股东权利之外,不对上市公司的业务活动进行干预。本承诺持续有效。如若违反本承诺,因此给上市公司或投资者造成损失的,本人将承担一切法律责任。|||
资产重组时所作承诺|上市公司控股股东、实际控制人|关于切实履行填补回报措施的承诺函|1. 本人将严格执行关于上市公司治理的各项法律法规及规章制度,保护公司和公众利益,不越权干预公司经营管理活动,不以任何方式侵占公司利益。2.若本人违反该等承诺并给上市公司或者投资者造成损失的,本人愿意依法承担对上市公司或者投资者的补偿责任。|2022 年12月26 日|2022 年12 月26日-9999年12 月31 日|正在履行中
资产重组时所作承诺|上市公司控股股东、实际控制人|关于避免同业竞争的承诺函|1.本人控制的除上市公司外的其他企业及与本人关系密切的近亲属(“关系密切的近亲属”指配偶、父母及配偶的父母、祖父母及配偶的祖父母、外祖父母及配偶的外祖父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18 周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母)目前没有、将来也不以任何形式从事或者参与和上市公司主营业务相同或相似的业务和活动,不通过投资于其他经济实体、机构、经济组织从事或参与和上市公司主营业务相同或相似的业务和活动。2.本人作为上市公司实际控制人、控股股东期间不从事或者参与和上市公司主营业务相同或相似的业务和活动,包括但不限于:(1)自行或者联合他人,以任何形式直接或间接从事或参与任何与上市公司主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动;(2)以任何形式支持他人从事与上市公司主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动;及以其他方式介入(不论直接或间接)任何与上市公司主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动。3. 如果上市公司在其现有业务的基础上进一步拓展其经营业务范围,而本人作为实际控制人、控股股东及届时控制的其他企业对此已经进行生产、经营的,本人及届时控制的其他企业应将相关业务出售,上市公司对相关业务在同等商业条件下有优先收购权,本人并将尽最大努力促使有关交易的价格在公平合理的及与独立第三者进行正常商业交易的基础上确定。4. 对于上市公司在其现有业务范围的|2022 年12月26 日|2022 年12 月26日-9999年12 月31 日|正在履行中
|||基础上进一步拓展其经营业务范围,而本人及届时控制的其他企业尚未对此进行生产、经营的,本人及届时控制的其他企业将不从事与上市公司该等新业务相同或相似的业务和活动。5.若本人作为实际控制人、控股股东违反上述避免同业竞争承诺,则本人利用同业竞争所获得的全部收益(如有)归上市公司所有,并赔偿上市公司和其他股东因此受到的损失;同时本人不可撤销地授权上市公司从当年及其后年度应付本人现金分红和应付薪酬中扣留与上述收益和损失相等金额的款项归上市公司所有,直至承诺履行完毕并弥补完上市公司和其他股东的损失。本承诺函在本人作为上市公司的控股股东和实际控制人期间持续有效且不可变更或撤销。本人保证:本承诺函真实、准确、完整,不存在任何虚假记载、误导性陈述、遗漏或隐瞒,本人愿意对此承担相应的法律责任。|||
资产重组时所作承诺|上市公司控股股东、实际控制人|关于减少和规范关联交易的承诺函|1. 作为公司控股股东、实际控制人期间,本人将不以任何理由和方式非法占用公司的资金及其他任何资产,并尽可能避免本人及本人直接或间接控制的企业(如有)与公司之间进行关联交易。2. 对于不可避免的关联交易,本人及本人直接或间接控制的企业将严格遵守《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规、规范性文件及《十堰市泰祥实业股份有限公司章程》及《十堰市泰祥实业股份有限公司关联交易管理制度》等关于规范关联交易的相关规定,遵循公平合理、价格公允的原则,并遵照一般市场交易规则,履行相应合法程序及信息披露义务,保证不通过关联交易损害公司及其无关联关系股东的合法权益。3.本人及本人直接或间接控制的其他企业保证严格遵守公司章程的规定,与其他股东一样平等的行使股东权利、履行股东义务,不利用控股股东、实际控制人的地位谋求不当利益,不损害公司和其他股东的合法权益。如违反上述承诺,本人愿意承担由此给公司造成的全部损失。本承诺函在作为公司控股股东、实际控制人期间持续有效且不可变更或撤销。本人保证本承诺函所述内容真实、准确、完整,不存在任何虚假记载、误导性陈述、遗漏或隐瞒,并愿意对此承担相应的法律责任。|2022 年12月26 日|2022 年12 月26日-9999年12 月31 日|正在履行中
资产重组时所作承诺|上市公司董事、监事、高级|关于提供资料真实、准确、完整的|1. 本人保证将依照相关法律法规、中国证监会和深圳证券交易所的有关规定,及时向上市公司提供有关本次交|2022 年12月26 日|2022 年12 月26日-9999|正在履行中
|管理人员|承诺函|易的信息和资料(包括但不限于原始书面材料、副本材料或口头证言等),并保证为本次交易所提供的信息和资料真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对所提供信息和资料的真实性、准确性、完整性和及时性承担个别或连带的法律责任。2. 根据本次交易的进程,需要继续提供相关信息和资料时,本人保证继续提供的信息和资料仍然符合真实、准确、完整、及时的要求。3. 如本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被司法机关立案侦查或者被中国证券监督管理委员会立案调查的,在形成调查结论以前,本人不转让在上市公司拥有权益的股份(如届时持有),并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会,由董事会代本人向证券交易所和中国证券登记结算有限公司申请锁定;未在两个交易日内提交锁定申请的,授权董事会核实后直接向证券交易所和中国证券登记结算有限公司报送本人的身份信息和账户信息并申请锁定;董事会未向证券交易所和中国证券登记结算有限公司报送本人的身份信息和账户信息的,授权证券交易所和中国证券登记结算有限公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节,本人承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。4. 如因本人就本次交易提供的信息和资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给上市公司的投资者造成损失的,本人将依法承担赔偿责任。||年12 月31 日|
资产重组时所作承诺|上市公司董事、监事、高级管理人员|关于无违法违规行为的承诺函|1. 本人具备《中华人民共和国公司法》等法律法规和公司章程规定的任职资格,本人的任职均经合法程序产生,不存在有关法律、法规、规范性文件和公司章程及有关监管部门禁止的兼职情形,不存在其他重大失信行为。2. 本人最近三年内未受到过刑事处罚、中国证券监督管理委员会的行政处罚;最近十二个月未受到过证券交易所公开谴责。3. 本人不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会等行政主管部门立案调查之情形,亦不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁案件。4. 本人不存在违反《中华人民共和国公司法》第一百四十七条、第一百四十八条规定的行为。5. 本人与本次交易的交易对方及其股|2022 年12月26 日|2022 年12 月26日-9999年12 月31 日|正在履行中
|||东(出资人)均不存在一致行动关系及关联关系。如违反上述声明和承诺,给上市公司或者投资者造成损失的,本人愿意承担相应的法律责任。|||
资产重组时所作承诺|上市公司董事、监事、高级管理人员|关于不存在内幕交易行为的承诺函|本人不存在因涉嫌内幕交易被立案调查或立案侦查的情况,不存在泄露本次交易内幕信息以及利用本次交易信息进行内幕交易的情形,最近三十六个月内不存在因与重大资产重组相关的内幕交易被中国证券监督管理委员会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责任的情形,不存在依据《上市公司监管指引第7 号—上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》第十三条不得参与重大资产重组的情形。如违反上述声明和承诺,给上市公司或者投资者造成损失的,本人愿意承担相应的法律责任。|2022 年12月26 日|2022 年12 月26日-9999年12 月31 日|正在履行中
资产重组时所作承诺|上市公司董事、监事、高级管理人员|关于无股份减持计划的承诺函|1.自本承诺函出具之日起至本次交易完成期间,本人无减持上市公司股份(如持有)的计划。如在本次交易完成前,本人新增减持上市公司股份计划,届时将严格按照有关法律法规及中国证券监督管理委员会和证券交易所的相关规定执行,并及时披露相关信息。2.若上市公司自本承诺函出具之日起至本次交易实施完毕期间实施转增股份、送股、配股等除权行为,本人因此获得的新增股份同样遵守上述不减持承诺。3.如违反上述承诺,由此给上市公司或其他投资者造成损失的,本人承诺向上市公司或其他投资者依法承担赔偿责任。|2022 年12月26 日|2022 年12 月26日-9999年12 月31 日|正在履行中
资产重组时所作承诺|上市公司董事、高级管理人员|关于切实履行填补回报措施的承诺函|1.不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益。2.对本人的职务消费行为进行约束。3.不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。4.支持董事会或薪酬与考核委员会制订薪酬制度时,应与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。5.若公司后续推出公司股权激励政策,承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。6.全面、完整、及时履行公司制定的有关填补被摊薄即期回报措施以及公司对此作出的任何有关填补被摊薄即期回报措施的承诺。若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的,本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。|2022 年12月26 日|2022 年12 月26日-9999年12 月31 日|正在履行中
首次公开发行或再融资时所作承诺|姜雪;王世斌|股份限售承诺|1、自转板公司转板上市之日起12 个月内,本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的转板公司股份,也不得提议由转板公司回购该部分股份;上述锁定期届满后,若本人拟减持所持有的转板公司股份,将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规以及中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等监管机构发布的有关规章和规范性文件的规定进行。2、前述锁定期满后,本人在担任转板公司董事、监事、高级管理人员期间,每年转让的股份不超过本人所持有转板公司股份总数的25%;离职后半年内,不得转让本人持有的转板公司股份。本人不因职务变更、离职等原因而放弃履行承诺。如果中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等监管机构对上市公司董事、监事、高级管理人员转让公司股票另有限制性规定的,本人将遵守其规定。
3、公司转板上市后6 个月内,如连续20 个交易日的收盘价低于向不特定合格投资者公开发行价(如果因派发现金红利、送股、转增股本、配股等原因进行除权、除息的,则向不特定合格投资者公开发行价格按照深圳证券交易所的有关规定进行相应调整,下同),或者上市后6 个月期末(2023 年2 月10 日)收盘价低于向不特定合格投资者公开发行价,本人持有转板公司股票的锁定期限自动延长6 个月。4、本人在公司转板上市前所持有的公司股份在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于向不特定合格投资者公开发行价。5、本人如违反上述承诺或法律法规强制性规定减持公司股份的,违规减持公司股票所得归公司所有,如本人未将违规减持公司股票所得上交公司,则公司有权将应付本人现金分红中与上述应上交公司的违规减持所得金额相等的部分收归公司所有。|2022 年08月11 日|2022 年8月11 日-2023 年8月10 日|正在履行中
首次公开发行或再融资时所作承诺|十堰众远股权投资中心|股份限售承诺|公司股东众远投资承诺:1自转板公司转板上市交易之日起12 个月内,本企业不转让或委托他人管理本企业所持有的转板公司股份,也不得提议由转板公司回购该部分股份;上述锁定期届满后,若本企业拟减持所持有的转板公司股份,将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规以及中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等监管机构发布的有关规章和规范性文件的规定进行。2转板公司转|2022 年08月11 日|2022 年08 月11日-2023年08 月10 日|正在履行中
|||板上市后6 个月内,如连续20 个交易日的收盘价低于向不特定合格投资者公开发行价(如果因派发现金红利、送股、转增股本、配股等原因进行除权、除息的,则向不特定合格投资者公开发行价格按照深圳证券交易所的有关规定进行相应调整,下同),或者上市后6 个月期末(2023 年2月10 日)收盘价低于向不特定合格投资者公开发行价,本企业持有转板公司股票的锁定期限自动延长6 个月。3本企业在公司向创业板转板上市前所持有的转板公司股份在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于向不特定合格投资者公开发行价。4本企业对上述承诺事项依法承担相应法律责任,如违反上述承诺擅自减持转板公司股份,违规减持股票所得归转板公司所有。|||
首次公开发行或再融资时所作承诺|何华强;蒋在春;梁霞;王宝文;王奎;叶金星|股份限售承诺|公司董事/高级管理人员何华强、蒋在春、王奎承诺:1自转板公司转板上市之日起12 个月内,本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的转板公司股份,也不得提议由转板公司回购该部分股份;上述锁定期届满后,若本人拟减持所持有的转板公司股份,将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规以及中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等监管机构发布的有关规章和规范性文件的规定进行。2前述锁定期满后,本人在担任转板公司董事、监事、高级管理人员期间,每年转让的股份不超过本人所持有转板公司股份总数的25%;离职后半年内,不转让本人持有的转板公司股份。如果中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等监管机构对上市公司董事、监事、高级管理人员转让公司股票另有限制性规定的,本人将遵守其规定。
3公司转板上市后6 个月内,如连续20 个交易日的收盘价低于向不特定合格投资者公开发行价(如果因派发现金红利、送股、转增股本、配股等原因进行除权、除息的,则向不特定合格投资者公开发行价格按照深圳证券交易所的有关规定进行相应调整,下同),或者上市后6个月期末(2023 年2 月10 日)收盘价低于向不特定合格投资者公开发行价,本人持有转板公司股票的锁定期限自动延长6 个月。4本人在公司转板上市前所持有的公司股份在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于向不特定合格投资者公开发行价。5本人不因职务变更、离职等原因而放弃履行承诺。本人如违反上述承诺|2022 年08月11 日|2022 年08 月11日-2023年08 月10 日|正在履行中
|||或法律法规强制性规定减持公司股份的,违规减持公司股票所得归公司所有,如本人未将违规减持公司股票所得上交公司,则公司有权将应付本人现金分红中与上述应上交公司的违规减持所得金额相等的部分收归公司所有。|||
首次公开发行或再融资时所作承诺|陈华;李斌;梁霞;刘飞;刘涛;刘宗伟;王宝文;王奎;吴朝平;杨敬松;叶金星;张修齐;朱刚|股份限售承诺|实际控制人王世斌亲属张修齐、刘飞和众远投资其他合伙人承诺:1自转板公司转板上市交易之日起12 个月内,本人不转让或委托他人管理本人所间接持有的转板公司股份,也不得提议由转板公司或众远投资回购该部分股份;上述锁定期届满后,若本人拟减持所间接持有的转板公司股份,将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规以及中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等监管机构发布的有关规章和规范性文件的规定进行。2转板公司转板上市后6 个月内,如连续20 个交易日的收盘价低于向不特定合格投资者公开发行价(如果因派发现金红利、送股、转增股本、配股等原因进行除权、除息的,则向不特定合格投资者公开发行价格按照深圳证券交易所的有关规定进行相应调整,下同),或者上市后6个月期末(2023 年2 月10 日)收盘价低于向不特定合格投资者公开发行价,本人间接持有转板公司股票的锁定期限自动延长6 个月。3本人在公司向创业板转板上市前所间接持有的转板公司股份在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于向不特定合格投资者公开发行价。4本人对上述承诺事项依法承担相应法律责任,如违反上述承诺擅自减持转板公司股份,违规减持股票所得归转板公司所有。|2022 年08月11 日|2022 年08 月11日-2023年08 月10 日|正在履行中
首次公开发行或再融资时所作承诺|姜雪;十堰众远股权投资中心;王世斌|股份减持承诺|公司控股股东、实际控制人王世斌、姜雪,及王世斌控制的众远投资承诺:1在持有转板公司股票锁定期届满后,若本人/本企业拟减持转板公司股份,将通过深圳证券交易所以协议转让、大宗交易、连续竞价交易或其他合法形式进行,并严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规以及中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所有限责任公司等监管部门和自律组织发布的有关规章和规范性文件的规定。2若本人/本企业计划减持股份的,将在首次卖出股份的前15 个交易日预先披露减持计划(通过深圳证券交易所连续竞价买入的股票除外),并按照深圳证券交易所的规则及时、准确、完整地履行信息披露义务。3|2022 年08月11 日|2022 年08 月11日-2025年8 月10日|正在履行中
|||在持有转板公司股份锁定期届满后的24 个月内,本人/本企业合计减持转板公司股份的数量不超过本人所持转板公司股份总数的50%,且减持价格不低于转板公司向不特定合格投资者公开发行价格(若公司股票在创业板转板上市后因派发现金红利、送股、转增股本、配股等原因进行除权、除息的,则最低减持价格按照深圳证券交易所的有关规定作相应调整)。4如违反上述承诺,本人/本企业将在转板公司股东大会及符合中国证监会规定条件的媒体上公开说明具体原因并向转板公司股东和社会公众投资者道歉,同时本人/本企业违反前述承诺致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人/本企业将依法赔偿投资者损失。|||
首次公开发行或再融资时所作承诺|姜雪;王世斌|关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺|本人将严格遵守法律、法规、规范性文件及转板公司相关规章制度的规定,不以任何方式占用或使用转板公司的资产和资源,不以任何直接或间接的方式从事损害或可能损害转板公司及其股东利益的行为。如出现因本人违反上述承诺与保证。而导致转板公司或其股东的权益受到损害的情况,本人将依法承担相应的赔偿责任。|2022 年08月11 日|2022 年08 月11日-9999年12 月31 日|正在履行中
首次公开发行或再融资时所作承诺|何华强;姜雪;蒋在春;十堰市泰祥实业股份有限公司;王奎;王世斌|稳定股价承诺|为了维护公司上市后股价的稳定,充分保护公司股东特别是中小股东的权益,公司制定了《关于向创业板转板上市后三年内稳定股价预案及约束措施》,该预案经公司董事会、股东大会批准后,自公司完成向创业板转板上市之日起生效。基于此,公司、公司控股股东、实际控制人、董事(不含独立董事)和高级管理人员作出如下承诺:公司/本人将严格遵守并执行公司股东大会审议通过的《关于向创业板转板上市后三年内稳定股价预案及约束措施》的相关内容,包括但不限于按照该预案的规定履行稳定公司股价的义务,并接受未能履行稳定股价的义务时的约束措施。|2022 年08月11 日|2022 年08 月11日-2025年8 月10日|正在履行中
首次公开发行或再融资时所作承诺|姜雪;十堰市泰祥实业股份有限公司;王世斌|其他承诺|转板公司及其控股股东、实际控制人承诺:1公司/本人承诺将遵守并执行届时有效的《十堰市泰祥实业股份有限公司章程》和《十堰市泰祥实业股份有限公司利润分配管理制度》中的利润分配政策;2如遇相关法律、法规及规范性文件修订的,公司将及时/本人将敦促公司及时根据该等修订调整公司利润分配政策并严格执行;3若公司/本人未能依照本承诺严格执行利润分配政策,公司/本人将依照未能履行承诺时的约束措施承担相应责任。|2022 年08月11 日|2022 年08 月11日-9999年12 月31 日|正在履行中
首次公开发行或再融资时所作承诺|十堰市泰祥实业股份有限公司|其他承诺|公司承诺:1公司转板上市报告书所载之内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担相应的法律责任;2若公司转板上市报告书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,公司将依法赔偿投资者损失。|2022 年08月11 日|2022 年08 月11日-9999年12 月31 日|正在履行中
首次公开发行或再融资时所作承诺|姜雪;王世斌|其他承诺|公司控股股东、实际控制人王世斌、姜雪承诺:1转板上市报告书所载之内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责任。2若转板上市报告书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将依法赔偿投资者损失。3如本人违反上述承诺,转板公司有权将应付本人的现金分红予以扣留,直至本人实际履行上述承诺义务为止。|2022 年08月11 日|2022 年08 月11日-9999年12 月31 日|正在履行中
首次公开发行或再融资时所作承诺|何华强;姜雪;蒋在春;梁霞;沈烈;孙洁;王宝文;王奎;王世斌;许霞;杨长生;叶金星|其他承诺|公司董事、监事、高级管理人员承诺:1转板上市报告书所载之内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责任。2若转板上市报告书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将依法赔偿投资者损失。3如本人违反上述承诺,转板公司有权将应付本人的现金分红予以扣留,直至本人实际履行上述承诺义务为止。|2022 年08月11 日|2022 年08 月11日-9999年12 月31 日|正在履行中
首次公开发行或再融资时所作承诺|十堰市泰祥实业股份有限公司|其他承诺|公司承诺(1)本公司将积极采取合法措施,严格履行就本次转板上市所作出的所有承诺,自愿接受监管机关、社会公众及投资者的监督,并依法承担相应责任。本公司将要求新聘任的董事、高级管理人员履行本公司上市时董事、高级管理人员已作出的相应承诺。(2)如本公司未履行相关承诺事项,本公司将在股东大会及符合中国证监会规定条件的媒体上及时、充分披露未履行或无法履行或无法按期履行的具体原因,并向投资者公开道歉。(3)如本公司违反的相关公开承诺可以继续履行,本公司将及时有效地采取相关措施消除相关违反承诺事项;若本公司违反的相关公开承诺确已无法履行的,本公司将向投资者及时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代承诺,尽可能保护投资者的权益,并将上述补充承诺或替代承诺提交本公司股东大会审议。|2022 年08月11 日|2022 年08 月11日-9999年12 月31 日|正在履行中
首次公开发行或再融资时所作承诺|姜雪;十堰众远股权投资中心;王世|其他承诺|公司控股股东、实际控制人及其一致行动人众远投资承诺(1)如本人/本企业未履行相关承诺事项,本人/本企业将在股东大会及符|2022 年08月11 日|2022 年08 月11日-9999年12 月|正在履行中
|斌||合中国证监会规定条件的媒体上及时、充分披露未履行或无法履行或无法按期履行的具体原因,并向投资者公开道歉。(2)如本人/本企业违反的相关公开承诺可以继续履行,本人/本企业将及时有效地采取相关措施消除相关违反承诺事项;若本人/本企业违反的相关公开承诺确已无法履行的,本人/本企业将向投资者及时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代承诺,尽可能保护投资者的权益,并将上述补充承诺或替代承诺提交泰祥股份股东大会审议。(3)如因未履行相关承诺事项而获得收入的,本人/本企业所得的收入归泰祥股份所有;如因未履行相关公开承诺导致泰祥股份或其他投资者遭受损失的,本人/本企业将依法对泰祥股份或其他投资者进行赔偿。||31 日|
首次公开发行或再融资时所作承诺|十堰市泰祥实业股份有限公司|其他承诺|转板公司参考中国证监会《监管规则适用指引——关于申请首发上市企业股东信息披露》的规定,就股东信息披露相关事项承诺如下:(1)本公司已在转板上市报告书中真实、准确、完整的披露了股东信息;(2)本公司历史沿革中不存在股权争议或潜在纠纷等情形;(3)本公司不存在法律法规规定禁止持股的主体直接或间接持有公司股份的情形;(4)本次转板的保荐机构(长江证券承销保荐有限公司)控股股东长江证券股份有限公司自2016 年开始成为泰祥股份做市商,按照《全国中小企业股份转让系统股票交易规则》等相关规定为本公司提供做市报价服务,自本公司2020 年7 月27 日挂牌精选层后不再提供做市报价服务。截至2021 年11 月5 日,长江证券持有本公司股份63,000 股,占本次转板公司股本总额的0.06%,系尚未处置完毕的做市库存股。除此之外,本次转板的中介机构或其负责人、高级管理人员、经办人员不存在直接或间接持有公司股份的情形;(5)本公司不存在以公司股权进行不当利益输送的情形;(6)若本公司违反上述承诺,将承担由此产生的一切法律后果。|2022 年08月11 日|2022 年08 月11日-9999年12 月31 日|正在履行中
首次公开发行或再融资时所作承诺|何华强;姜雪;蒋在春;梁霞;沈烈;孙洁;王宝文;王奎;王世斌;许霞;|其他承诺|公司董事、监事、高级管理人员承诺(1)如本人未履行相关承诺事项,本人将在股东大会及符合中国证监会规定条件的媒体上及时、充分披露未履行或无法履行或无法按期履行的具体原因,并向投资者公开道歉。(2)如本人违反的相关公开承诺可以继续履行,本人将及时有效地采取相|2022 年08月11 日|2022 年08 月11日-9999年12 月31 日|正在履行中
|杨长生;叶金星||关措施消除相关违反承诺事项;若本人违反的相关公开承诺确已无法履行的,本人将向投资者及时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代承诺,尽可能保护投资者的权益,并将上述补充承诺或替代承诺提交泰祥股份股东大会审议。(3)如因未履行相关承诺事项而获得收入的,本人所得的收入归泰祥股份所有;如因未履行相关公开承诺导致泰祥股份或其他投资者遭受损失的,本人将依法对泰祥股份或其他投资者进行赔偿。|||
首次公开发行或再融资时所作承诺|陈华;李斌;梁霞;刘飞;刘涛;刘宗伟;王宝文;王奎;吴朝平;杨敬松;叶金星;张修齐;朱刚|其他承诺|(1)如本人未履行相关承诺事项,本人将在股东大会及符合中国证监会规定条件的媒体上及时、充分披露未履行或无法履行或无法按期履行的具体原因,并向投资者公开道歉。(2)如本人违反的相关公开承诺可以继续履行,本人将及时有效地采取相关措施消除相关违反承诺事项;若本人违反的相关公开承诺确已无法履行的,本人将向投资者及时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代承诺,尽可能保护投资者的权益,并将上述补充承诺或替代承诺提交泰祥股份股东大会审议。(3)如因未履行相关承诺事项而获得收入的,本人所得的收入归泰祥股份所有;如因未履行相关公开承诺导致泰祥股份或其他投资者遭受损失的,本人将依法对泰祥股份或其他投资者进行赔偿。|2022 年08月11 日|2022 年08 月11日-9999年12 月31 日|正在履行中
首次公开发行或再融资时所作承诺|姜雪;王世斌|其他承诺|1、关于避免同业竞争的承诺公司控股股东、实际控制人王世斌和姜雪出具的《关于避免同业竞争的承诺》的详细情况参见转板上市报告书“第六节公司治理与独立性”之“七、同业竞争”之“(二)避免同业竞争的承诺”。2、关于减少和规范关联交易的承诺公司控股股东、实际控制人王世斌和姜雪出具的《关于减少和规范关联交易的承诺》的详细情况参见转板上市报告书“第六节公司治理与独立性”之“八、关联方与关联交易”之“(六)减少和规范关联交易的措施”。3、关于社保公积金缴纳情况和劳务派遣事宜的承诺函公司控股股东、实际控制人王世斌和姜雪出具了《关于因社会保险和住房公积金缴存不规范而可能受到的一切损失的承诺》,详细情况参见转板上市报告书“第四节转板公司基本情况”之“九、转板公司员工情况”之“(二)转板公司用工情况和员工社会保障情况”|2022 年08月11 日|2022 年08 月11日-9999年12 月31 日|正在履行中
承诺是否按时履行|是
如承诺超期未履行完毕的,应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划|不适用
六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明
公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。
境内会计师事务所名称|公证天业会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬(万元)|40
境内会计师事务所审计服务的连续年限|5 年
境内会计师事务所注册会计师姓名|陈建忠、郭军
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限|5 年
是否改聘会计师事务所□是否
本年度,公司因转板深交所创业板,聘请长江证券承销保荐有限公司为保荐人,报告期处于持续督导期,期间共支付费用300 万元。
本年度,公司因重大资产重组事项,聘请长江证券承销保荐有限公司为财务顾问,期间共支付财务顾问费0 元。
1、与日常经营相关的关联交易
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
适用□不适用租赁情况说明
承租方名称|租赁资产种类|本期确认的租赁收入|上期确认的租赁收入
十堰经济开发区郦石汽配部|房屋租赁||12,063.49
十堰市郧亨工贸有限贵公司|房屋租赁|20,952.38|20,952.38
十堰帅驰工贸有限公司|房屋租赁||15,873.02
十堰市车俊汽车零部件有限公司|房屋租赁|38,095.24|38,095.24
十堰盈康工贸有限公司|房屋租赁|34,285.71|34,285.72
十堰鑫北辰汽车零部件有限公司|房屋租赁|25,142.86|25,142.86
十堰鑫广风重卡商用车零部件有限公司|房屋租赁|30,476.19|28,571.43
十堰汉银工贸有限公司|房屋租赁||4,571.43
十堰钰诺工贸有限公司|房屋租赁|36,190.48|24,126.99
十堰通能工贸有限公司|房屋租赁|23,809.52|13,888.89
十堰商进工贸有限公司|房屋租赁|74,285.71|76,190.48
胡靖|房屋租赁|10,476.19|952.38
徐艳|房屋租赁|3,809.50|
十堰鼎浩工贸有限公司|房屋租赁|4,571.43|
张中斌|房屋租赁|761.90|
合计||302,857.11|294,714.31
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目□适用不适用
公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。
2、重大担保
公司报告期不存在重大担保情况。无
具体类型|委托理财的资金|委托理财发生额|未到期余额|逾期未收回的金|逾期未收回理财
|来源|||额|已计提减值金额
券商理财产品|自有资金|7,220.1|5,610|0|0
信托理财产品|自有资金|4,990.05|3,005|0|0
其他类|自有资金|3,500|5,876.29|0|0
银行理财产品|自有资金|1,000|0|0|0
银行理财产品|募集资金|20,000|8,800|0|0
合计||36,710.15|23,291.29|0|0
2022 年8 月18 日,公司因筹划重大资产重组事项发布了《关于筹划重大资产重组的提示性公告》(公告编号:2022-001)。公司拟以支付现金方式收购应志昂、程孟宜、应承洋、应承晔以及其他股东(以下简称“交易对方”)持有的江苏宏马科技股份有限公司(以下简称“宏马科技”、“标的公司”)不少于76.38%股权(以下简称“本次交易”),最终收购股权比例、交易对方及交易价格尚需交易各方进一步协商后确定。根据初步测算,本次交易构成《上市公司重大资产重