TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
2022年,公司秉承合规性、平等性、主动性和诚实守信原则,克服种种困难,成功在线直播面向所有投资者的2021 年度业绩说明会和2022 年中期业绩说明会,超过4,000 人通过上证路演中心、路演中、Wind 等直播平台观看;举办2022 年三季度业绩说明会,公开公平及时覆盖所有投资者,公司在上证路演中心直面回答所有投资者的问题。现场和在线接待多家券商和基金公司等机构调研24场,累计约60人次;参加券商投资策略会11次,就行业发展趋势、公司经营业绩及业务发展战略等问题与投资者和分析师进行了充分的沟通与交流。优化完善投资者问题回复工作机制,切实加强投资者保护,接听投资者热线电话250 余次,回复“上证e 互动”提问87 次。
是否建立环境保护相关机制|是
报告期内投入环保资金(单位:万元)|20
公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位。报告期内,公司未因环境问题受到行政处罚。在可持续发展战略的引领下,公司高度重视生态环境保护问题,严格落实生态环境保护责任,切实践行“绿色办公,低碳节约”的环保理念,探索企业绿色融资业务的同时,通过总量管控、效能提升、全面节约等多种方式同步推进绿色低碳运营,为“双碳”目标的实现贡献力量与担当。
公司积极践行环境友好社会责任,将绿色理念贯穿发展全过程。作为金融机构,公司主要通过提供绿色金融产品与服务以及践行低碳运营履行环境责任。在业务发展方面,公司积极参与推动发展方式绿色转型,服务构建低碳绿色经济体系,2022年共承销绿色金融债券54.17亿元,其中“碳中和”主题债券6 单,并支持绿色产业再融资,间接助力生态保护工作。同时,公司积极开展绿色金融及产业相关研究,2022年共发布“碳中和”相关研究报告296篇,行业深度研究9篇。在办公运营方面,公司通过推行总量管控、效能提升、全面节约等主动措施,严格落实节能减排降耗要求,确保低碳运营工作取得实效。公司通过减少非必要用电及提升用电效率的方式降低全年办公耗电量,同时推进无纸化办公控制办公耗材,2022 年全年电子章使用比例达70%。此外,在公益活动方面,公司连续多年组织员工参与“光大林”植树造林公益活动,2022年员工共向“光大林”捐赠8万余元。
是否采取减碳措施|是
减少排放二氧化碳当量(单位:吨)|7,820
减碳措施类型(如使用清洁能源发电在生产过程中使用减碳技术、研发生产助于减碳的新产品等)|(1)根据上海市相关生活垃圾分类标准,对干垃圾、湿垃圾、有害垃圾及可回收垃圾进行有效区分,完成分类清运。(2)集中开展有害垃圾专业回收。(3)在全公司推行“光盘行动”,于员工餐厅提供“小份菜”、安装餐盘回收区域的监控摄像,进一步减少员工餐厅厨余量。(4)对电子化办公系统进行改造升级,进一步降低纸质文件使用率,提高线上审批流程数量和效率,减少用纸。(5)提倡使用LED 低耗电型照明器具,逐步将荧光灯替换为LED灯管。(6)减少空调主机开启时间及温度,减少循环水泵使用数量及功率;全面清洗空调风机盘管翅片,提高能量交换效率。(7)组织开展用水用电情况检查,通报“长明灯”“空吹风”等用电浪费行为及水电费序时完成情况,加强公司绿色费用管控。
公司将在披露本报告的同时在上海证券交易所网站www.sse.com.cn 披露《光大证券股份有限公司2022年度社会责任报告》。
对外捐赠、公益项目|数量/内容|情况说明
总投入(万元)|738.71|2022 年公司捐赠共约738.71 万元人民币,包括定点帮扶捐赠500 万元;香港专项捐赠167.57 万元;50 万元用于光大阳光公益专项基金;4.84万元向澳门大学及澳门科技大学捐赠奖学金;1.29万元捐赠香港子公司公益活动;5.02万元向宁夏回族自治区西吉县捐赠;5 万元向湖南省新田县门楼下瑶族乡两江口等村捐赠;5 万元向江西省兴国县潋江镇澄塘村、社富乡廖下村捐赠。
其中:资金(万元)|738.71|
物资折款(万元)|0|
惠及人数(人)|6,031|光大阳光公益专项基金惠及约1,616人;澳门大学及澳门科技大学奖学金捐赠7 人;香港“扶康会”捐赠惠及约4,000 人;江西兴国县基础设施建设惠及约408 人。(惠及人数为不完全统计)
扶贫及乡村振兴项目|数量/内容|情况说明
总投入(万元)|620.51|通过“爱心采购”等形式,累计购买贫困县农产品95.087 万元;向江西省寻乌县丹溪乡中心小学发放10,000余只口罩,涉及金额0.4 万元;向定点帮扶的湖南省新田县捐赠500 万元;湖南省新田县灾后重建捐赠5 万元;宁夏西吉县购买应急物资捐赠5.02万元;江西省兴国县基础设施建设捐赠5 万元;江西省万安县应急物资购买和广场“亮化”工程项目捐赠5 万元;云南省昭通市永善县青胜乡枇杷种植产业帮扶捐赠5万元。
其中:资金(万元)|620.11|
物资折款(万元)|0.4|
惠及人数(人)|2,024|江西省兴国县基础设施建设惠及约408 人;江西省万安县应急物资购买和广场“亮化”工程惠及约1,000人;云南省昭通市枇杷种植产业捐赠惠及约616 人。(惠及人数为不完全统计)
帮扶形式(如产业扶贫、就业扶贫、教育扶贫等)|金融帮扶、产业帮扶消费帮扶、智力帮扶公益帮扶、人才帮扶组织帮扶、教育扶贫生态扶贫|
为贯彻落实党的二十大报告精神,根据《中共中央国务院关于做好2022年全面推进乡村振兴重点工作的意见》,公司以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,结合公司实际,发挥自身优势,积极展开各类帮扶行动,全面推进乡村振兴工作。
(一)主要工作情况
1.提高政治站位,加强组织领导
公司党委积极开展专题研究,制定2022年帮扶工作计划及资金投入安排,为下一步帮扶工作提供组织保障。一是为顺利全面开展帮扶工作,选派优秀干部继续赴定点帮扶的新田县挂职,支援乡村振兴工作;二是积极组织开展向光大集团推荐脱贫攻坚先进集体及先进个人的评选推荐工作,弘扬脱贫攻坚精神。
2.发挥金融优势,开展专业帮扶
一是助力安徽宏宇五洲医疗器械股份有限公司于创业板挂牌上市,共募集款项4.46 亿元人民币,积极帮助国家重点贫困县安徽省安庆市太湖县企业巩固拓展脱贫攻坚成果,助推乡村振兴。二是牵头主承销“中国光大绿色环保有限公司2022年度第二期绿色中期票据(乡村振兴)”成功发行,发行金额7 亿元,是全国首单乡村振兴熊猫永续中期票据,对发行人降低负债水平、优化融资结构、管控资金成本、补充资金流动性、拓展多元融资渠道具有重要意义。三是公司全资子公司光大期货发挥专业特长,通过实施“保险+期货”项目服务乡村振兴。项目共覆盖农户数近4万户,其中原建档立卡贫困户数1.5万户,参与项目总保额超20亿元,项目总保费约1亿元,覆盖新疆、云南、湖南、河北、海南等省份80多个县乡镇。
3.响应帮扶号召,创新帮扶举措
一是落实光大集团《关于划转2022年定点帮扶资金的通知》,公司完成500万帮扶资金的捐赠。二是开展消费帮扶,通过“爱心采购”等形式积极购买和帮助销售定点帮扶地区特色农产品,帮助解决产业发展的“最后一公里”,逐步形成“以渠道带销售、以销售带产业、以产业带振兴”的“三带”帮扶模式,购买贫困地区农产品总额达95.087万元。
4.加强组织帮扶,开展学习调研
公司先后多次前往定点帮扶湖南省新田县,组织专家组就服务县域经济发展进行实地调研并召开座谈会,形成相关调研报告。此外,组织公司党支部与村支部联合开展“联建聚合力共走振兴路”党建联建活动,共同学习党的二十大报告,听取两江口村经济发展情况和党建工作特色做法介绍,并围绕推动乡村全面振兴、改善农村人居环境等开展深入交流。
(二)下一步工作计划
公司作为中央金融系券商,将严格按照关于定点帮扶的各项工作部署,发扬投资银行特色优势,以定点帮扶县为样本和试验田,在助力乡村振兴的道路上迈出新步伐、做出新贡献。
1.落实党中央乡村振兴战略部署,加大支持实体经济力度
公司党委深刻学习领会党中央关于乡村振兴战略的深刻意义和核心要义,深入贯彻新发展理念,认真研究分析自身特点和帮扶地区产业结构,精准施策、精准发力。利用公司投行业务优势,为当地特色企业拓宽融资渠道,为帮扶地区经济发展提供全方位支持,加强金融帮扶,加大支持实体经济力度,优化三农企业金融服务,逐步实现产业振兴。
2.践行以人民为中心的发展理念,提升普惠金融服务水平
实现共同富裕是社会主义的本质要求,是人民群众的共同期盼。乡村振兴是实现共同富裕的必经之路,要以更有力的举措、汇聚更强大的力量,加快推动帮扶地区农村现代化建设。一方面,重点围绕当地特色产业,帮扶建设有规模、有品牌、有效益的农业示范基地,增强“造血”功能。另一方面,光大期货等子公司积极参与“期货+保险”模式创新,为农村地区农产品保值保价提供保障。
3.发挥党建工作优势,助力乡村治理体系建设
在全面推进乡村振兴工作中,要通过党建引领,支持鼓励公司优秀党支部与帮扶地区农村党支部进行结对共建,共建双方将紧紧围绕金融赋能乡村振兴的目标任务,进一步整合资源,形成合力,把党建互促共进的组织优势转化为发展优势,推进结对共建取得新成效,以点带面,帮助当地建立健全党支部领导的乡村治理体系,推动当地乡村治理能力的现代化。
4.加强消费帮扶,整合系统帮扶资源,协调和动员各方力量参与定点帮扶
挖掘和充分运用公司有限资源,以及光大系统金融企业的客户资源优势,协助引进各类帮扶资金,推动项目落实。提升大局意识、联动意识、共享意识和市场意识,统筹推进帮扶工作,在公司内部广泛开展党建结对子、一帮一等形式的帮扶,形成人人关注帮扶、人人参与帮扶的良好氛围。支持定点帮扶县培育绿色食品、有机农产品、地理标志农产品,协助打通乡村产业发展的“最后一公里”。
5.弘扬企业文化,讲好光大帮扶故事
加强对乡村振兴工作的组织领导,强化责任担当,落实工作举措,稳步推进乡村振兴取得新成效。深入挖掘定点帮扶地区的生动案例,开展多种形式宣传,广泛宣传乡村振兴中“光大故事”,把帮扶工作的生动实践和光大企业文化有机结合起来,弘扬脱贫攻坚精神,激励干部员工为实施乡村振兴战略做出更大贡献。
承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行
与首次公开发行相关的承诺|其他|中国光大集团股份公司|在筹备公司A 股于上海证券交易所上市及H 股于香港联交所上市时,均作出了以公司为受益人的不竞争承诺。|2009 年8月、2016年8月|否|是
报告期内,公司其他关联资金往来情况参见“第十节财务报告”之“十二、关联方及关联交易”。
|现聘任
境内会计师事务所名称|安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬|418
境内会计师事务所审计年限|6
境内会计师事务所注册会计师姓名|陈奇、魏欢欢
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限|陈奇3年、魏欢欢2年
境外会计师事务所名称|安永会计师事务所
境外会计师事务所报酬|注
境外会计师事务所审计年限|6
|名称|报酬
内部控制审计会计师事务所|安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)|注
注:2022年度,公司境内及内部控制审计费用合计人民币418万元;境外会计师事务所分别对光证控股及其子公司出具审计意见,合计港币460.5 万元(折合人民币约396 万元)。
2022年度,公司支付给安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)和安永会计师事务所的非审计服务报酬约为人民币74 万元。
经公司六届十四次董事会和2022年第一次临时股东大会审议通过《关于聘请2022年度外部审计机构的议案》,续聘安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022 年度境内审计机构,续聘安永会计师事务所为公司2022年度境外审计机构。
报告期内,公司不存在《上海证券交易所股票上市规则》中要求披露的涉案金额超过1,000万元并且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项。公司其他诉讼、仲裁情况见本节“十五、其他事项及期后事项”。
报告期内,公司及公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人不存在受到行政处罚的情况。
报告期内,公司收到行政监管措施和纪律处分的情况如下:
2022年1月5日,中国证监会上海监管局对公司出具《关于对光大证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》(沪证监决〔2022〕1号);2022年2月28日,上海证券交易所对公司出具《关于对光大证券股份有限公司及有关责任人予以通报批评的决定》(上海证券交易所纪律处分决定书〔2022〕19 号)。详见公司公告临2022-001号。
2022 年6 月2 日,因公司境外子公司未按照《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》的要求完成整改,中国证监会对公司出具《关于对光大证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》(〔2022〕31号)。详见公司2022年半年度报告。公司对整改事项高度重视,成立整改专项工作组,组织境内外力量进行攻坚,全力推动了各项整改工作的实质完成,按时向上海证监局提交了书面整改报告。
2022年8月3日,上海证监局对公司出具了责令改正的监管措施,并对董事会秘书出具了警示函,主要原因为:公司未将股权管理的相关监管要求写入公司章程;未及时报告股东中国光大控股有限公司持有的部分光大证券股权被冻结情况;存在某高级管理人员于2018 年7 月至2020年3月期间同时分管稽核部和其他业务部门或子公司的情况。详见公司2022年半年度报告。目前已完成整改,按时向上海证监局提交了书面整改报告。
报告期内,公司及其控股股东不存在未履行法院生效法律文书确定的义务、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。
光大资本MPS相关事项情况详见本节“十五、其他事项及期后事项”。
公司日常关联交易主要与控股股东光大集团及其下属公司、联系人(光大集团成员)之间发生。公司和光大集团成员同为金融市场的重要参与者,日常经营中不可避免地需要进行各类证券和金融产品的交易,并互相提供证券和金融服务。上述交易均按照一般商业条款进行,且有助于公司扩展服务范围,增加业务机会,提升服务水平。公司与关联方相关业务的开展符合公司实际情况,符合本公司股东的整体利益。
公司六届十二次董事会及2021 年年度股东大会审议通过了《公司2022 年度预计日常关联(连)交易的议案》。2022年,公司严格在《公司2022年度预计日常关联(连)交易的议案》所确定的日常关联交易范围内执行交易。
报告期内,本公司与光大集团及其成员企业发生的日常关联(连)交易具体情况如下:
交易性质|交易分类|2022 年预计金额(人民币万元)|2022 年实际执行金额(人民币万元)
房屋租赁业务|房屋租赁收入|800|356.43
|房屋租赁支出|7,400|3,094.02
按照日常租赁业务逻辑,公司与光大集团签订的《房屋租赁框架协议》以租金收入和支出进行约定。根据联交所对上市规则14A.31和14A.53 的最新解释,根据最新的会计准则规定,公司房屋租赁框架协议项下租期一年或以下的租金支出上限以支付的租金费用设定全年上限,租期超过一年的以使用权资产的总值设定全年上限,预计合计上限2022年度为11,800 万元。按上述规则,2022年实际执行金额为6,910.44万元。
交易性质|交易分类|2022 年预计金额(人民币亿元)|2022 年实际执行金额(人民币亿元)
证券和金融产品交易|证券和金融产品交易所产生的现金流入总额|5,600|2,727.33
|证券和金融产品交易所产生的现金流出总额|5,600|2,886.73
交易性质|交易分类|2022 年预计金额(人民币万元)|2022 年实际执行金额(人民币万元)
证券及金融服务|收入:提供证券和金融服务|114,500|32,196.01
|支出:接受证券和金融服务|84,900|13,572.48
交易性质|交易分类|2022 年预计金额(人民币万元)|2022 年实际执行金额(人民币万元)
非金融综合服务|收入:提供非金融综合服务|500|-
|支出:接受非金融综合服务|8,900|1,252.97
本公司与关联法人、关联自然人的相关服务或产品按照统一规定的标准开展,相关交易按照市场价格进行定价,定价原则合理、公平。2022 年,关联自然人遵循法律法规和监管要求的规定接受本公司提供的证券及金融服务、认购本公司发行的证券和金融产品,本公司与关联自然人发生的证券及金融服务类收入及支出涉及金额分别约为16.16 万元和0.10 万元。
序号|关联人|交易分类|2022 年预计金额(人民币亿元)|2022 年实际执行金额(人民币亿元)
1|中信建投证券股份有限公司|证券和金融产品交易所产生的现金流入总额|因业务的发生及规模的不确定性,按实际发生额计算。|49.22
||证券和金融产品交易所产生的现金流出总额||42.70
2||证券和金融产品交易所产生的现金流入总额||11.03
|申万宏源证券有限公司|证券和金融产品交易所产生的现金流出总额||12.04
3|首誉光控资产管理有限公司|证券和金融产品交易所产生的现金流入总额||0.02
||证券和金融产品交易所产生的现金流出总额||-
根据相关法规及上海证监局《关于进一步加强证券公司关联交易监管有关事项的通知》(沪证监机构字〔2018〕198 号)的要求,公司对2022 年度重大关联交易进行了专项审计。2022 年度,公司共发生8 笔金额达到重大标准的关联交易,主要为与光大银行的资金拆借交易,均为日常性关联交易,在公司与光大集团签署的关联交易框架协议项下限额内执行,未发现异常情况。
公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)|
报告期内担保发生额合计(不包括对子公司的担保)|-
报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司的担保)|-
公司及其子公司对子公司的担保情况|
报告期内对子公司担保发生额合计|18.13
报告期末对子公司担保余额合计(B)|63.38
公司担保总额情况(包括对子公司的担保)|
担保总额(A+B)|63.38
担保总额占公司净资产的比例(%)|9.78
其中:|
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C)|-
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额(D)|37.60
担保总额超过净资产50%部分的金额(E)|-
上述三项担保金额合计(C+D+E)|37.60
未到期担保可能承担连带清偿责任说明|-
担保情况说明|1.报告期内,本公司的担保事项主要包括:为全资子公司光证资管提供净资本担保,及为全资子公司光证控股境外借款提供的担保。截至2022年12月31日,上述担保余额约合人民币49.27亿元。公司控股子公司的担保事项主要包括:公司全资子公司光证控股及其子公司,为满足下属子公司业务开展,对其下属子公司提供的贷款担保、融资性担保、业务类担保等。截至2022年12月31日,上述担保余额约合人民币14.11亿元。2.担保发生额为当年新增额,不含当年减少额。
十五、其他事项及期后事项
1.分支机构相关情况
为进一步优化营业网点布局,公司决定撤销北京大兴证券营业部(详见公司公告临2023-006号)。公司将按照相关监管要求履行程序,完成客户转移、业务了结、关闭分支机构营业场所、办理工商注销等相关事宜。截至披露日,公司拥有证券营业部244家。
2.报告期内及期后有进展的诉讼事项
2018年11月16 日,公司因保证合同纠纷,以滕某某为被申请人,向上海国际经济贸易仲裁委员会申请仲裁,涉案金额约为1.25 亿元。具体情况详见公司2018 年年度报告、公司公告临2019-037号、2019年年度报告、2021年年度报告。公司收到终本裁定后又恢复执行。
2019年10月28 日,新疆天山畜牧生物工程股份有限公司因股权转让协议纠纷,对光大资本等提起诉讼,涉案金额约为3,511.89万元。光大资本已收到新疆维吾尔自治区昌吉回族自治州中级人民法院出具的民事判决书,判决撤销该股权转让协议,案件受理费由被告负担,目前光大资本已提起上诉。
2020年11月19 日,光大富尊因投资协议纠纷,以泉州弘道投资有限公司、胡某某为被申请人,向上海国际经济贸易仲裁委员会提起仲裁,涉案金额约为回购款项2,079 万元及违约金617万元。具体情况详见公司2020 年年度报告及2022 年半年度报告。目前,光大富尊已申请强制执行,并收到终本裁定。
2021年3月9日,公司因债券质押式协议回购交易主协议争议,以华泰证券股份有限公司为被申请人,向上海国际仲裁中心提起仲裁,涉案金额约为1.96 亿元。具体情况详见公司2021年半年度报告。目前,公司已收到裁决书,裁决驳回公司全部仲裁请求。
2021 年4 月22 日,赵某某对光大证券投资服务(香港)有限公司(原新鸿基投资服务有限公司)、光证期货(香港)有限公司(原新鸿基期货有限公司)和光证外汇(香港)有限公司(原新鸿基外汇有限公司)提起诉讼,涉案金额约为港币8,143 万元。具体情况详见公司2021年半年度报告。目前,已签订《和解协议书》,香港高等法院已颁令撤销该诉讼。
2022年3月3日,吉林市城市建设控股集团有限公司就承销协议纠纷,以公司等为被申请人,向中国国际经济贸易仲裁委员会申请仲裁,请求公司退还承销费1,819.08 万元并支付相应利息等。具体情况详见公司2021年年度报告。目前,公司已收到裁决书,裁决驳回申请人全部仲裁请求。
2022年6月2日,光大光子投资管理有限公司因仓储合同纠纷,对浙江康运仓储有限公司提起诉讼,涉案金额约为2,326.98 万元。具体情况详见公司2022 年半年度报告。目前,法院因本案被告有经济犯罪嫌疑已裁定驳回起诉。
2022 年6 月23 日、6 月24 日、6 月27 日,谢某、成都德商金长川创客股权投资基金中心(有限合伙)、重庆重报创睿文化创意股权投资基金合伙企业(有限合伙)因北京赢鼎教育科技股份有限公司证券相关责任纠纷,分别对公司(作为主办券商)等提起诉讼,涉案金额分别约为2,000.00 万元、1,499.99 万元、1,000.04 万元。上述三起案件已由北京金融法院受理。具体情况详见公司2022年半年度报告。目前,前述三位原告均变更了诉讼请求,变更后的涉案金额分别约为1,860.00万元、1,487.46万元、998.75万元。
2022 年7 月25 日,公司因其他合同纠纷,对中民投租赁控股有限公司提起诉讼,涉案金额约为7,046.97万元。具体情况详见公司2022年半年度报告。目前,该案已由上海市黄浦区人民法院重新立案。
公司因融资融券交易纠纷,就相关十四起违约案件分别向上海市静安区人民法院、上海金融法院提起诉讼,上述十四起案件涉案金额合计约为4.35 亿元。具体情况详见公司2020 年年度报告、2021 年半年度报告和2022 年半年度报告。其中十三起案件,上海市静安区人民法院因景某涉刑驳回起诉,目前公司已提起上诉。
3.报告期内及期后新增诉讼等相关事项
2022年10月10 日,光大幸福租赁因融资租赁合同纠纷,对无锡融创城投资有限公司提起诉讼,涉案金额约为3,234.98 万元。该案已由上海市浦东新区人民法院受理。
2022年11月7日、2023年2月7日,创金合信基金管理有限公司、永赢基金管理有限公司因洛娃科技实业集团有限公司证券相关责任纠纷,分别对公司(作为主承销商)等提起诉讼,涉案金额分别约为6,753.98万元、4,253万元。上述案件由北京金融法院受理。其中,永赢基金管理有限公司一案已移交济南铁路运输中级法院处理。
2022年11月7日,重庆市铜梁区金龙城市建设发展(集团)有限公司因债券承销协议纠纷,以公司为被申请人,向中国国际经济贸易仲裁委员会申请仲裁,涉案金额约为1,429.68万元。该案已由中国国际经济贸易仲裁委员会受理。
2022年11月24 日,公司因融资融券纠纷,对河南省潢川华英禽业集团总公司提起诉讼,涉案金额约为2.16亿元。该案已由上海金融法院受理。
2022年12月6日,因可转换债券纠纷,公司香港子公司China Everbright Securities Value Fund SPC 代表其所持投资组合China Everbright Securities Value Fund SP1,对简尚零售(香港)有限公司提起诉讼,向香港高等法院提出清盘呈请,涉案金额约为30,442,398 美元及利息。该案已由香港高等法院受理。
2022年12月16 日,公司香港子公司OP EBS Fintech Investment Limited就股权回购合同纠纷,以Wacai Holdings Limited、Caimi Technology Holdings Limtied 等为被申请人,向香港国际仲裁中心申请仲裁,涉案金额合共约为8,858 万美元。该案已由香港国际仲裁中心受理。目前,OP EBS Fintech Investment Limited已启动了内地的财产保全申请,向杭州中院提交了《财产保全申请书》及相关材料,针对Wacai 案件申请保全被申请人名下人民币503,720,313.5元价值财产,针对Caimi案件申请保全被申请人名下人民币125,930,078.16元价值财产。
2023 年3 月21 日,光大资本因股权转让纠纷,对郑某、崔某某、梁某、青岛汉伦实业有限公司提起诉讼,涉案金额约为11,402.87万元。该案已由上海市第二中级人民法院受理。
4.全资子公司相关重要事项
光大资本下属公司光大浸辉投资管理(上海)有限公司担任上海浸鑫投资咨询合伙企业(有限合伙)(以下简称浸鑫基金)的执行事务合伙人。浸鑫基金投资的MPS 项目出现风险未能按原计划实现退出。浸鑫基金中两家优先级合伙人之利益相关方招商银行、华瑞银行因《差额补足函》以其他合同纠纷为由向光大资本提起诉讼,目前,光大资本已分别收到上述两案再审申请之《民事裁定书》,上海市高级人民法院裁定驳回再审申请,上述案件目前处于执行阶段,强制执行结果尚存在不确定性。华瑞银行因同一事项向光大浸辉提起仲裁,嘉兴招源涌津股权投资基金合伙企业(有限合伙)以私募股权投资合同纠纷向光大浸辉提起仲裁,深圳恒祥股权投资基金企业(有限合伙)以私募股权投资合同纠纷为由向光大浸辉、暴风(天津)投资管理有限公司、上海群畅金融服务有限公司提起仲裁,上述仲裁均收到仲裁结果,并已收到终本裁定。其中,深圳恒祥股权投资基金企业(有限合伙)向上海二中院申请追加光大资本为被执行人,目前已撤回。
嘉兴招源涌津股权投资基金合伙企业(有限合伙)以侵权责任纠纷为由提起诉讼,要求光大资本赔偿投资本金6 亿元及相应利息损失等,光大资本已收到一审民事判决书,目前,光大资本已提起上诉,正在二审审理中。贵州贵安金融投资有限公司以侵权责任纠纷为由,要求光大资本赔偿投资本金9,500 万元及相应利息损失等,目前正在一审审理中。上海东兴投资控股发展有限公司以其他合同纠纷为由,要求光大资本、光大浸辉赔偿投资本金1.7 亿元及相应利息损失等,光大资本已收到一审民事判决书,驳回原告上海东兴投资控股发展有限公司全部诉讼请求,目前一审判决已生效。
光大浸辉和上海浸鑫诉暴风集团和冯鑫股权转让纠纷一案,目前,已收到二审民事裁定书,最高人民法院裁定撤销一审判决,发回北京市高级人民法院重审。浸鑫基金的境外项目交易主体 JINXIN INC.(开曼浸鑫)在英格兰和威尔士高等法院向MPS 公司原卖方股东RICCARDO SILVA、 ANDREA RADRIZZANI等个人和机构提出诉讼主张,涉案金额约为661,375,034 美元。
因MPS 相关诉讼事项,光大资本及其子公司相关银行账户和资产被司法冻结。其中,光大发展所实际持有的昆明以购代建投资合伙企业(有限合伙)10亿元财产份额被冻结,光大发展已向上海金融法院提起案外人执行异议之诉,上海金融法院驳回了光大发展的诉讼请求,目前光大发展已提起上诉,上海市高级人民法院正在二审审理中;光大资本已收到上海金融法院出具的《执行裁定书》,裁定变价被执行人光大资本持有的光大幸福融资租赁有限公司35%的股权以及10,669,350股天阳宏业科技股份有限公司股票。
公司已根据相关诉讼、仲裁的最新进展,对上述事项计提了相应的预计负债及资产减值准备。公司将持续关注该事项的进展情况和结果,并履行相关的信息披露义务。(详见公司公告临2019-008、临2019-012、临2019-016、临2019-037、临2019-051、临2020-015、临2020-049、临2020-051、临2020-080、临2020-094、临2021-006、临2021-031、临2021-037、临2021-045、临2021-062、临2022-002、临2022-005、临2022-007、临2022-009、临2022-032、临2022-052 及临2022-054号)
5.其他期后事项
2023 年2 月20 日,中国证监会上海监管局对公司出具《关于对光大证券采取出具警示函措施的决定》(沪证监决〔2023〕37号),认为公司作为北京赢鼎教育科技股份有限公司(以下简称赢鼎教育)的主办券商,在持续督导期间,未能勤勉尽责履行审慎核查义务,未能发现赢鼎教育通过虚构业务虚增业务收入的情形。
2023年2月14日,根据《金融控股公司监督管理试行办法》,光大证券境外一级子公司“光大证券金融控股有限公司”更名为“光大证券国际控股有限公司”。
股票及其衍生证券的种类|简称|发行日期|发行价格(或利率)|发行金额(亿元)|上市日期|获准上市交易数量|交易终止日期
债券(包括企业债券、公司债券以及非金融企业债务融资工具)|||||||
永续次级债|22光证Y1|2022/2/17|3.73%|20|2022/2/24|20|2027/2/20
永续次级债|22光证Y2|2022/3/10|4.08%|10|2022/3/17|10|2027/3/13
永续次级债|22光证Y3|2022/3/22|4.03%|15|2022/3/29|15|2027/3/23
公司债|22光证G1|2022/6/10|2.90%|25|2022/6/17|25|2025/6/13
公司债|22光证G2|2022/6/10|3.25%|5|2022/6/17|5|2027/6/13
公司债|22光证G3|2022/8/18|2.56%|20|2022/8/25|20|2025/8/21
公司债|22光证S1|2022/11/15|2.50%|10|2022/11/23|10|2023/5/15
公司债|22光证S2|2022/12/14|2.95%|15|2022/12/21|15|2023/6/13
公司发行各类债券的详情,请参见本报告“第九节债券相关情况”。
截至报告期末普通股股东总数(户)|220,144
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)|220,966
股东名称(全称)|报告期内增减|期末持股数量|比例(%)|持有有限售条件股份数量|质押、标记或冻结情况||股东性质
|||||股份状态|数量|
中国光大集团股份公司|0|1,159,456,183|25.15|-|无|-|国有法人
中国光大控股有限公司|(4,450,000)|956,017,000|20.73|-|冻结|5,620,000|境外法人
香港中央结算(代理人)有限公司|2,200|703,689,500|15.26|-|未知|-|未知
中国证券金融股份有限公司|0|130,090,372|2.82|-|无|-|其他
香港中央结算有限公司|(788,166)|53,060,250|1.15|-|无|-|其他
中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金|(3,333,815)|35,985,630|0.78|-|无|-|其他
中国建设银行股份有限公司-华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金|7,469,220|27,441,538|0.60|-|无|-|其他
工银瑞信基金-农业银行-工银瑞信中证金融资产管理计划|0|24,431,977|0.53|-|无|-|其他
易方达基金-农业银行-易方达中证金融资产管理计划|0|23,174,586|0.50|-|无|-|其他
博时基金-农业银行-博时中证金融资产管理计划|0|22,716,500|0.49|-|无|-|其他
大成基金-农业银行-大成中证金融资产管理计划|0|22,716,500|0.49|-|无|-|其他
嘉实基金-农业银行-嘉实中证金融资产管理计划|0|22,716,500|0.49|-|无|-|其他
广发基金-农业银行-广发中证金融资产管理计划|0|22,716,500|0.49|-|无|-|其他
中欧基金-农业银行-中欧中证金融资产管理计划|0|22,716,500|0.49|-|无|-|其他
华夏基金-农业银行-华夏中证金融资产管理计划|0|22,716,500|0.49|-|无|-|其他
银华基金-农业银行-银华中证金融资产管理计划|0|22,716,500|0.49|-|无|-|其他
南方基金-农业银行-南方中证金融资产管理计划|0|22,716,500|0.49|-|无|-|其他
前十名无限售条件股东持股情况|||||||
股东名称||持有无限售条件流通股的数量|股份种类及数量||||
|||种类|||数量|
中国光大集团股份公司||1,159,456,183|人民币普通股|||1,159,456,183|
中国光大控股有限公司||956,017,000|人民币普通股|||956,017,000|
香港中央结算(代理人)有限公司||703,689,500|境外上市外资股|||703,689,500|
中国证券金融股份有限公司||130,090,372|人民币普通股|||130,090,372|
香港中央结算有限公司||53,060,250|人民币普通股|||53,060,250|
中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金||35,985,630|人民币普通股|||35,985,630|
中国建设银行股份有限公司-华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金||27,441,538|人民币普通股|||27,441,538|
工银瑞信基金-农业银行-工银瑞信中证金融资产管理计划|24,431,977|人民币普通股|24,431,977
易方达基金-农业银行-易方达中证金融资产管理计划|23,174,586|人民币普通股|23,174,586
博时基金-农业银行-博时中证金融资产管理计划|22,716,500|人民币普通股|22,716,500
大成基金-农业银行-大成中证金融资产管理计划|22,716,500|人民币普通股|22,716,500
嘉实基金-农业银行-嘉实中证金融资产管理计划|22,716,500|人民币普通股|22,716,500
广发基金-农业银行-广发中证金融资产管理计划|22,716,500|人民币普通股|22,716,500
中欧基金-农业银行-中欧中证金融资产管理计划|22,716,500|人民币普通股|22,716,500
华夏基金-农业银行-华夏中证金融资产管理计划|22,716,500|人民币普通股|22,716,500
银华基金-农业银行-银华中证金融资产管理计划|22,716,500|人民币普通股|22,716,500
南方基金-农业银行-南方中证金融资产管理计划|22,716,500|人民币普通股|22,716,500
上述股东关联关系或一致行动的说明|中国光大控股有限公司是中国光大集团股份公司全资子公司中国光大集团有限公司的控股子公司。除此之外,公司未知上述股东之间存在关联关系或一致行动关系。||
注1:截至报告期末普通股股东总数220,144户,其中,A股股东219,982户,H 股登记股东162户;截至年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数220,966户,其中,A股股东220,804户, H股登记股东162户。
注2:香港中央结算(代理人)有限公司为公司H股非登记股东所持股份的名义持有人。注3:香港中央结算有限公司为公司沪股通股票名义持有人。
注4:根据中国证券登记结算有限责任公司提供的2023年1月末的公司股东名册,中国光大控股有限公司所持公司5,620,000 股股份已解除冻结。
注5:博时基金-农业银行-博时中证金融资产管理计划等八名股东持股数量相同,并列第十。
名称|中国光大集团股份公司
单位负责人或法定代表人|王江
成立日期|1990年11月12日
主要经营业务|投资和管理金融业包括银行、证券、保险、基金、信托、期货、租赁、金银交易;资产管理;投资和管理非金融业。(市场主体依法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况|直接及间接共持有光大银行[601818.SH、6818.HK]49.999%直接及间接共持有光大控股[0165.HK]49.74%直接及间接共持有光大环境[0257.HK]43.08%直接及间接共持有中青旅[600138.SH]22.99%直接及间接共持有嘉事堂[002462.SZ]28.47%直接及间接共持有光大永年[3699.HK]74.99%直接及间接共持有申万宏源[000166.SZ]3.99%
注:上图中国光大集团股份公司三家股东持有股份比例合计99.99%,系相关数据保留两位小数所致尾差。
名称|国务院
其他情况说明|根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式(2021年修订)》,实际控制人应当披露到国有资产管理部门。公司实际控制人为国务院,公司与实际控制人之间的控制关系如上图所示。
法人股东名称|单位负责人或法定代表人|成立日期|组织机构代码|注册资本|主要经营业务或管理活动等情况
中国光大控股有限公司|董事会主席于法昌|1972年8月25日(中国光大控股有限公司前身为明辉发展有限公司,1997 年更名为中国光大控股有限公司。)|不适用|已发行股份数为1,685,253,712股,已缴总款额为9,618,096,709港元(截至2022年12月31日)|中国光大控股有限公司是一家以另类资产管理为核心业务的在港上市公司,以基金管理和自有资金投资为主要经营业务。中国光大集团股份公司是该公司的最大股东,间接持有其49.74%的股份。
债券名称|简称|代码|发行日|起息日|到期日|债券余额|利率(%)|还本付息方式|交易场所|投资者适当性安排(如有)|交易机制|是否存在终止上市交易的风险
光大证券股份有限公司2020 年公开发行公司债券(第一期)(品种一)|20 光证G1|163641|2020年6月18日|2020年6月22日|2023年6月22日|15|3.1|按年付息|上交所固收平台|面向专业投资者|竞价、报价、询价和协议交易|否
光大证券股份有限公司2020 年公开发行公司债券(第二期)(品种一)|20 光证G3|163731|2020年7月10日|2020年7月14日|2023年7月14日|37|3.6|按年付息|上交所固收平台|面向专业投资者|竞价、报价、询价和协议交易|否
光大证券股份有限公司公开发行2020 年永续次级债券(第一期)|20 光证Y1|175000|2020年8月13日|2020年8月17日|2025年8月17日|20|4.4|按年付息|上交所固收平台|面向专业投资者|竞价、报价、询价和协议交易|否
光大证券股份有限公司2020 年公开发行公司债券(第三期)|20 光证G5|175062|2020年8月26日|2020年8月28日|2023年8月28日|48|3.7|按年付息|上交所固收平台|面向专业投资者|竞价、报价、询价和协议交易|否
光大证券股份有限公司面向专业投资者公开发行2020 年公司债券(第四期)(品种二)|20 光证G7|175584|2020年12月23日|2020年12月25日|2023年12月25日|17|3.6|按年付息|上交所固收平台|面向专业投资者|竞价、报价、询价和协议交易|否
光大证券股份有限公司面向专业投资者公开发行2021 年公司债券(第一期)|21 光证G1|175631|2021年1月12日|2021年1月14日|2024年1月14日|53|3.57|按年付息|上交所固收平台|面向专业投资者|竞价、报价、询价和协议交易|否
光大证券股份有限公司公开发行2021 年永续次级债券(第一期)|21 光证Y1|188104|2021年5月11日|2021年5月13日|2026年5月13日|30|4.19|按年付息|上交所固收平台|面向专业投资者|竞价、报价、询价和协议交易|否
光大证券股份有限公司面向专业投资者公开发行2021 年公司债券(第二期)(品种一)|21 光证G2|188195|2021年6月3日|2021年6月7日|2024年6月7日|20|3.3|按年付息|上交所固收平台|面向专业投资者|竞价、报价、询价和协议交易|否
光大证券股份有限公司面向专业投资者公开发行2021 年公司债券(第二期)(品种二)|21 光证G3|188196|2021年6月3日|2021年6月7日|2026年6月7日|10|3.67|按年付息|上交所固收平台|面向专业投资者|竞价、报价、询价和协议交易|否
光大证券股份有限公司面向专业投资者公开发行2021 年公司债券(第三期)(品种一)|21 光证G4|188382|2021年7月14日|2021年7月16日|2024年7月16日|13|3.12|按年付息|上交所固收平台|面向专业投资者|竞价、报价、询价和协议交易|否
光大证券股份有限公司面向专业投资者公开发行2021 年公司债券(第三期)(品种二)|21 光证G5|188383|2021年7月14日|2021年7月16日|2026年7月16日|17|3.45|按年付息|上交所固收平台|面向专业投资者|竞价、报价、询价和协议交易|否
光大证券股份有限公司面向专业投资者公开发行2021 年公司债券(第四期)(品种一)|21 光证G6|188558|2021年8月9日|2021年8月11日|2024年8月11日|30|3.12|按年付息|上交所固收平台|面向专业投资者|竞价、报价、询价和协议交易|否
光大证券股份有限公司2021 年面向专业投资者公开发行公司债券(第五期)(品种一)|21 光证G8|188762|2021年9月14日|2021年9月16日|2024年9月16日|30|3.1|按年付息|上交所固收平台|面向专业投资者|竞价、报价、询价和协议交易|否
光大证券股份有限公司2021 年面向专业投资者公开发行公司债券(第五期)(品种二)|21 光证G9|188763|2021年9月14日|2021年9月16日|2026年9月16日|10|3.5|按年付息|上交所固收平台|面向专业投资者|竞价、报价、询价和协议交易|否
光大证券股份有限公司2021 年面向专业投资者公开发行公司债券(第六期)(品种一)|21 光证10|188884|2021年12月21日|2021年12月23日|2024年12月23日|20|3.02|按年付息|上交所固收平台|面向专业投资者|竞价、报价、询价和协议交易|否
光大证券股份有限公司2021 年面向专业投资者公开发行公司债券(第六期)(品种二)|21 光证11|188886|2021年12月21日|2021年12月23日|2026年12月23日|10|3.35|按年付息|上交所固收平台|面向专业投资者|竞价、报价、询价和协议交易|否
光大证券股份有限公司2022 年面向专业投资者公|22 光证Y1|185407|2022年2月17日|2022年2月21日|2027年2月21日|20|3.73|按年付息|上交所固收平台|面向专业投资者|竞价、报价、询价和协议交易|否
开发行永续次级债券(第一期)||||||||||||
光大证券股份有限公司2022 年面向专业投资者公开发行永续次级债券(第二期)|22 光证Y2|185445|2022年3月10日|2022年3月14日|2027年3月14日|10|4.08|按年付息|上交所固收平台|面向专业投资者|竞价、报价、询价和协议交易|否
光大证券股份有限公司2022 年面向专业投资者公开发行永续次级债券(第三期)|22 光证Y3|185600|2022年3月22日|2022年3月24日|2027年3月24日|15|4.03|按年付息|上交所固收平台|面向专业投资者|竞价、报价、询价和协议交易|否
光大证券股份有限公司2022 年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)(品种一)|22 光证G1|185821|2022年6月10日|2022年6月14日|2025年6月14日|25|2.9|按年付息|上交所固收平台|面向专业投资者|竞价、报价、询价和协议交易|否
光大证券股份有限公司2022 年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)(品种二)|22 光证G2|185888|2022年6月10日|2022年6月14日|2027年6月14日|5|3.25|按年付息|上交所固收平台|面向专业投资者|竞价、报价、询价和协议交易|否
光大证券股份有限公司2022 年面向专业投资者公开发行公司债券(第二期)|22 光证G3|137693|2022年8月18日|2022年8月22日|2025年8月22日|20|2.56|按年付息|上交所固收平台|面向专业投资者|竞价、报价、询价和协议交易|否
光大证券股份有限公司2022 年面向专业投资者公开发行短期公司债券(第一期)|22 光证S1|138582|2022年11月15日|2022年11月17日|2023年5月16日|10|2.5|到期一次还本付息|上交所固收平台|面向专业投资者|竞价、报价、询价和协议交易|否
光大证券股份有限公司2022 年面向专业投资者公开发行短期公司债券(第二期)|22 光证S2|138731|2022年12月14日|2022年12月16日|2023年6月14日|15|2.95|到期一次还本付息|上交所固收平台|面向专业投资者|竞价、报价、询价和协议交易|否
光大证券股份有限公司2023 年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)|23 光证G1|138955|2023年2月21日|2023年2月23日|2024年2月28日|20|2.8|到期一次还本付息|上交所固收平台|面向专业投资者|竞价、报价、询价和协议交易|否
光大证券股份有限公司2023 年面向专业投资者公开发行公司债券(第二期)|23 光证G2|115109|2023年3月21日|2023年3月23日|2024年3月27日|30|2.75|到期一次还本付息|上交所|面向专业投资者|竞价、报价、询价和协议交易|否
债券名称|付息兑付情况的说明
光大证券股份有限公司2019年非公开发行公司债券(第一期)|已于2022年1月22日完成兑付并在上海证券交易所固定收益证券综合电子平台摘牌
光大证券股份有限公司2017年公开发行公司债券(第一期)(品种二)|已于2022年7月4日完成兑付并在上海证券交易所固定收益证券综合电子平台摘牌
光大证券股份有限公司2019年非公开发行公司债券(第二期)|已于2022年8月22日完成兑付并在上海证券交易所固定收益证券综合电子平台摘牌
光大证券股份有限公司2017年公开发行公司债券(第二期)(品种二)|已于2022年10月16日完成兑付并在上海证券交易所固定收益证券综合电子平台摘牌
光大证券股份有限公司2021年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)|已于2022年11月16日完成兑付并在上海证券交易所固定收益证券综合电子平台摘牌
光大证券股份有限公司2020年非公开发行公司债券(第一期)|已于2023年3月9日完成兑付并在上海证券交易所固定收益证券综合电子平台摘牌
报告期内,公司严格按照债券募集说明书中关于发行人公司债券的主要条款执行,按期兑付债券利息,保障投资者的合法权益。同时公司经营稳定,盈利情况良好,已发行债券兑付兑息不存在违约情况,并未触发相关投资者保护条款。
截至本报告批准报出日,公司存续永续次级债券“20光证Y1”、“21光证Y1”、“22光证Y1”、“22光证Y2”、“22光证Y3”的选择权条款、投资者保护条款的触发和执行情况请参见“第十节财务报告七、40其他权益工具”。
中介机构名称|办公地址|签字会计师姓名|联系人|联系电话
安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)|北京市东城区长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室|王自清、陈奇|魏欢欢|021-22283479
上海市锦天城律师事务所|上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦11、12层|不适用|裴振宇|021-20511217
中国银河证券股份有限公司|北京市丰台区西营街8号院1 号楼青海金融大厦|不适用|邓小霞|010-80927231
安信证券股份有限公司|深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元|不适用|刘健|010-83321331
中信证券股份有限公司|广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座|不适用|张宝乐|010-60837524
招商证券股份有限公司|深圳市福田区福田街道福华一路111号|不适用|刘华超|010-60840902
中信建投证券股份有限公司|北京市东城区朝阳门内大街2 号凯恒中心|不适用|张海虹|010-85130421
兴业证券股份有限公司|上海市浦东新区长柳路36号|不适用|杨铃珊|021-20370733
中诚信国际信用评级有限责任公司|北京市东城区南竹杆胡同2号1幢60101|不适用|赵婷婷、王瑞|010-66428877
债券代码|185407|185445|185600|185821|185888|137693|138582|138731|138955|115109
债券简称|22 光证 Y1|22 光证 Y2|22 光证 Y3|22 光证 G1|22 光证 G2|22 光证 G3|22 光证 S1|22 光证 S2|23 光证 G1|23 光证 G2
募集资金总额|20|10|15|25|5|20|10|15|20|30
已使用金额|20|10|15|25|5|20|10|15|20|30
未使用金额|0|0|0|0|0|0|0|0|0|0
报告期内募集资金专项账户运作情况|截止本报告披露之日,公司募集资金专项账户运作正常,提取运用均和募集说明书中资金用途约定保持一致。|||||||||
约定的募集资金使用用途(请全文列示)|扣除发行费用后,拟用于置换前期公司债券的偿债本金|||扣除发行费用后,拟用于补充公司日常生产经营所需流动资金。||||||
是否与募集说明书承诺的用途、使用计划及其他约定一致|是|||||||||
调整或改变募集资金用途履行的程序及信息披露情况(如发生调整或变更)|无|||||||||
报告期内募集资金是否存在违规使用情况|否|||||||||
报告期内募集资金的违规使用情况(如有)|无|||||||||
募集资金违规使用的,是否已完成整改及整改情况(如有)|不适用|||||||||
报告期内募集资金使用是否符合地方政府债务管理规定|不适用|||||||||
报告期内募集资金使用违反地方政府债务管理规定的情形及整改情况(如有)|不适用|||||||||
截至报告期末实际的募集资金使用用途|偿还18光证C1|偿还18光证C1|偿还20光证G6|支付同业拆借资金||||||
报告期内募集资金使用情况是否与募集说明书的约定一致||||||||||
募集资金用途是否包含用于项目建设,项目的进展情况及运营效益(如有)|不适用|||||||||
(1)报告期内,公司经营管理情况正常,未发生对本公司生产经营、财务状况及偿债能力重大影响的事项。
(2)报告期内公司业务板块收入及支出变动说明:
2022年,财富管理业务实现收入561,219万元,同比下降45%,主要由于公司主动提升风控措施,强化对交易客户、仓储企业资信调查、评估和审批工作,公司大宗商品基差贸易业务收入大幅缩减;财富管理业务营业支出283,842万元,同比下降59%,一是由于大宗商品基差贸易成本同比减少,二是由于公司加大股票质押项目清收力度,转回部分信用减值损失。
2022年,企业融资业务营业支出55,235万元,同比下降34%,主要由于员工成本及日常运营开支减少。
2022年,投资交易业务营业收入-12,706万元,同比增长71%,主要受益于公司权益投资交易业务面对市场波动、行情下行压力,降低方向性股票投资规模,丰富多元化投资策略,降低风险敞口,稳定收益水平。
2022年,股权投资业务营业收入-17,000万元,同比下降137%,主要由于年内资本市场波动,子公司投资项目公允价值波动导致;股权投资业务营业支出8,341万元,同比下降81%,主要由于去年同期子公司计提较大信用减值损失,本年未发生同类大额计提。
(3)报告期末有息负债总额、同比变动情况、有息负债种类和期限结构:
报告期初合并报表范围内公司有息债务总额963.82亿元,报告期末合并报表范围内公司有息债务总额1,003.85 亿元,有息债务同比变动4.15%。
报告期末合并报表范围内有息债务中,公司信用类债券余额416.16亿元,占有息债务余额的41%,其中一年以内到期或回售的公司信用类债券149.19亿元;银行贷款余额52.40亿元,占有息债务余额的5%;其他有息债务余额535.29亿元,占有息债务余额的54%。
有息债务类别|期末余额(亿元)||||
|已逾期|3个月以内(含)|3个月(不含)至1年(含)|1年以上(不含)|合计
应付债券|-|30.77|118.42|266.98|416.16
短期借款|-|9.71|10.80|-|20.52
长期借款|-|1.02|11.05|19.82|31.89
应付短期融资款|-|47.99|37.76|-|85.75
拆入资金|-|135.03|2.01|-|137.04
卖出回购金融资产款|-|312.45|0.04|-|312.49
合计|-|536.98|180.08|286.80|1,003.85
债券名称|简称|代码|2022 年8 月31 日后的最近回售日|主承销商|受托管理人
光大证券股份有限公司2020 年公开发行公司债券(第一期)(品种一)|20 光证G1|163641.SH|-|招商证券股份有限公司,兴业证券股份有限公司|招商证券股份有限公司
光大证券股份有限公司2020 年公开发行公司债券(第二期)(品种一)|20 光证G3|163731.SH|-|招商证券股份有限公司,兴业证券股份有限公司|招商证券股份有限公司
光大证券股份有限公司公开发行2020 年永续次级债券(第一期)|20 光证Y1|175000.SH|-|中信证券股份有限公司|中信证券股份有限公司
光大证券股份有限公司2020 年公开发行公司债券(第三期)|20 光证G5|175062.SH|-|招商证券股份有限公司,兴业证券股份有限公司|招商证券股份有限公司
光大证券股份有限公司面向专业投资者公开发行2020 年公司债券(第四期)(品种二)|20 光证G7|175584.SH|-|中国银河证券股份有限公司,中信建投证券股份有限公司|中国银河证券股份有限公司
光大证券股份有限公司面向专业投资者公开发行2021 年公司债券(第一期)|21 光证G1|175631.SH|-|中国银河证券股份有限公司,中信建投证券股份有限公司|中国银河证券股份有限公司
光大证券股份有限公司公开发行2021 年永续次级债券(第一期)|21 光证Y1|188104.SH|-|中信证券股份有限公司|中信证券股份有限公司
光大证券股份有限公司面向专业投资者公开发行2021 年公司债券(第二期)(品种二)|21 光证G3|188196.SH|-|招商证券股份有限公司,中国银河证券股份有限公司,中信建投证券股份有限公司|招商证券股份有限公司
光大证券股份有限公司面向专业投资者公开发行2021 年公司债券(第二期)(品种一)|21 光证G2|188195.SH|-|招商证券股份有限公司,中国银河证券股份有限公司,中信建投证券股份有限公司|招商证券股份有限公司
光大证券股份有限公司面向专业投资者公开发行2021 年公司债券(第三期)(品种二)|21 光证G5|188383.SH|-|招商证券股份有限公司,中国银河证券股份有限公司,中信建投证券股份有限公司|招商证券股份有限公司
光大证券股份有限公司面向专业投资者公开发行2021 年公司债券(第三期)(品种一)|21 光证G4|188382.SH|-|招商证券股份有限公司,中国银河证券股份有限公司,中信建投证券股份有限公司|招商证券股份有限公司
光大证券股份有限公司面向专业投资者公开发行2021 年公司债券(第四期)(品种一)|21 光证G6|188558.SH|-|招商证券股份有限公司,中国银河证券股份有限公司,中信建投证券股份有限公司|招商证券股份有限公司
债券名称|简称|代码|2022 年8 月31 日后的最近回售日|主承销商|受托管理人
光大证券股份有限公司2021 年面向专业投资者公开发行公司债券(第五期)(品种二)|21 光证G9|188763.SH|-|招商证券股份有限公司,中国银河证券股份有限公司,中信建投证券股份有限公司|招商证券股份有限公司
光大证券股份有限公司2021 年面向专业投资者公开发行公司债券(第五期)(品种一)|21 光证G8|188762.SH|-|招商证券股份有限公司,中国银河证券股份有限公司,中信建投证券股份有限公司|招商证券股份有限公司
光大证券股份有限公司2021 年面向专业投资者公开发行公司债券(第六期)(品种二)|21 光证11|188886.SH|-|招商证券股份有限公司,中国银河证券股份有限公司,中信建投证券股份有限公司|招商证券股份有限公司
光大证券股份有限公司2021 年面向专业投资者公开发行公司债券(第六期)(品种一)|21 光证10|188884.SH|-|招商证券股份有限公司,中国银河证券股份有限公司,中信建投证券股份有限公司|招商证券股份有限公司
光大证券股份有限公司2022 年面向专业投资者公开发行永续次级债券(第一期)|22 光证Y1|185407.SH|-|中信证券股份有限公司,安信证券股份有限公司|中信证券股份有限公司