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报告期内,公司严格按照《内幕信息知情人登记制度》等相关规定做好内幕信息保密工作,做好内幕信息知情人登记备案工作。经自查,未发现2022 年度公司内幕信息知情人在影响公司股份的重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公司股份的情况。公司及相关人员不存在因内幕信息知情有登记制度执行或涉嫌内幕交易被监管部门采取监管措施及行政处罚情况。公司董事、监事和高级管理人员不存在违规买卖公司股票的情况。
会议届次|召开日期|决议刊登的指定网站的查询索引|决议刊登的披露日期|会议决议
2021 年年度股东大会|2022 年2 月28 日|详见上海交易所网站 www.sse.com.cn 公司披露(编号:2022-019)公告|2022 年3 月1 日|本次会议共审议通过8 项议案,不存在否决议案情况。具体内容详见公司刊登在《上海证券报》、《香港商报》、上海证券交易所网站公告。
2022 年第一次临时股东大会|2022 年5 月27 日|详见上海交易所网站 www.sse.com.cn 公司披露(编号:2022-037)公告|2022 年5 月28 日|本次会议共审议通过3 项议案,不存在否决议案情况。具体内容详见公司刊登在《上海证券报》、《香港商报》、上海证券交易所网站公告。
2022 年第二次临时股东大会|2022 年10 月19 日|详见上海交易所网站 www.sse.com.cn 公司披露(编号:2022-053)公告|2022年10月20日|本次会议共审议通过1 项议案,不存在否决议案情况。具体内容详见公司刊登在《上海证券报》、《香港商报》、上海证券交易所网站公告。
上海开开实业股份有限公司2021 年年度股东大会于2022 年2 月28 日下午在上海市静安区昌平路710 号7 楼会议室召开。现场会议由董事长庄虔贇女士主持,出席会议的股东及股东代表共48 人,代表股份74,954,266 股,占公司有表决权股份总数的30.8453 %;公司董事、监事、高级管理人员和公司聘请的律师列席了会议。股东大会由董事会召集,采取现场投票与网络投票相结合的方式审议通过了股东大会通知中列明的所有议案。公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》、《网络投票细则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定,形成的决议合法有效。
上海开开实业股份有限公司2022 年第一次临时股东大会于2022 年5 月27 日在上海市静安区海防路421 号3 号楼3 楼公司会议室召开。现场会议由董事长庄虔贇女士主持,出席会议的股东及股东代表共8 人,代表股份74,312,883 股,占公司有表决权股份总数的30.5814%;公司董事、监事、高级管理人员和公司聘请的律师列席了会议。股东大会由董事会召集,采取现场投票与网络投票相结合的方式审议通过了股东大会通知中列明的所有议案。公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》以及《公司章程》等有关规定,形成的决议合法有效。
上海开开实业股份有限公司2022 年第二次临时股东大会于2022 年10 月19 日下午在上海市静安区昌平路710 号7 楼会议室召开。现场会议由董事长庄虔贇女士主持,出席会议的股东及股东代表共19 人,代表股份74,329,293 股,占公司有表决权股份总数的30.5882%;公司董事、监事、高级管理人员和公司聘请的律师列席了会议。股东大会由董事会召集,采取现场投票与网络投票相结合的方式审议通过了股东大会通知中列明的所有议案。公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》以及《公司章程》等有关规定,形成的决议合法有效。
姓名|职务(注)|性别|年龄|任期起始日期|任期终止日期|年初持股数|年末持股数|年度内股份增减变动量|增减变动原因|报告期内从公司获得的税前报酬总额(万元)|是否在公司关联方获取报酬
庄虔贇|董事长|女|49|2022-05-27|2025-05-27|0|0|0||0|是
张翔华|副董事长|男|63|2022-05-27|2025-05-27|0|0|0||88.38|否
高东铭|董事|男|46|2022-05-27|2025-05-27|0|0|0||0|是
朱芸|董事|女|47|2022-05-27|2025-05-27|0|0|0||0|是
刘光靓|董事、总经理|男|46|2022-05-27|2025-05-27|0|0|0||84.99|否
唐沪军|董事|男|52|2022-05-27|2025-05-27|0|0|0||0|是
陈亚民|独立董事|男|70|2022-05-27|2025-05-27|0|0|0||8|否
钱协良|独立董事|男|62|2022-05-27|2025-05-27|0|0|0||8|否
夏瑜杰|独立董事|男|54|2022-05-27|2025-05-27|0|0|0||8|否
单丹丹|监事|女|47|2022-05-27|2022-10-19|0|0|0||0|是
单丹丹|监事会主席|女|47|2022-10-19|2025-05-27|0|0|0||0|是
陆晓奕|监事|女|47|2022-10-19|2025-05-27|0|0|0||0|是
周昕|职工监事|女|45|2022-05-27|2025-05-27|0|0|0||50.98|否
岑志坚|副总经理|男|61|2022-05-27|2025-05-27|0|0|0||39.92|否
赵国平|副总经理|男|44|2022-05-27|2025-05-27|0|0|0||42.33|否
陈珩|财务总监|男|50|2022-05-27|2025-05-27|0|0|0||41.48|否
张燕华|董事会秘书|女|44|2022-05-27|2025-05-27|0|0|0||29.75|否
阚海星|监事会主席(已辞职|男|41|2022-05-27|2022-10-19|0|0|0||0|是
合计|/|/|/|/|/|0|0|0|/|401.83|/
姓名|主要工作经历
庄虔贇|曾任上海开开(集团)有限公司总经理办公室科员、主任助理、副主任、主任、党委副书记、纪委书记、工会主席、董事、总经理。现任上海开开(集团)有限公司党委书记、董事长,上海静安粮油食品有限公司董事长,上海开开实业股份有限公司党委书记、董事长,红宝石食品有限公司董事。
张翔华|曾任静安区药材公司门店经理,静安区药材公司团总支书记、工会主席、党总支委员、副总经理, 上海雷允上药业西区有限公司副总经理、党委委员、总经理、党委书记,上海开开(集团)有限公司党委委员、董事、监事、副总经理、总经理,上海雷允上营养保健品有限公司董事长,上海开开房地产经营有限公司执行董事,上海静安粮油食品有限公司董事,上海鸿翔百货有限公司董事、上海雷允上西区药品零售有限公司董事。现任上海开开实业股份有限公司党委委员、副董事长,上海雷允上药业西区有限公司党总支委员、董事长,上海静安制药有限公司董事、上海雷西精益供应链管理有限公司董事长。
高东铭|曾任静安区纪委、监委宣传教育室科员、副科级纪检监察员、静安区纪委、监委监察综合室正科级纪检监察员、静安区委组织部干部监督科副科长、综合干部科、干部监督科科长、静安区委组织部办公室主任、静安区建管中心副主任、静安区政府办公室副主任、区机管局副局长、区机关党工委委员,上海开开(集团)有限公司纪委书记、工会主席。现任上海开开(集团)有限公司党委副书记、董事、总经理上海开开实业股份有限公司董事。
朱芸|曾任静安区国资委规划发展科科长、组织人事科(纪检监察科)科长、区董监事管理中心主任、稽查办公室主任等职务。现任上海开开(集团)有限公司党委委员、董事、总会计师,上海开开实业股份有限公司董事。
刘光靓|曾任上海开开实业股份有限公司总经理办公室科员、主管、办公室副主任、证券事务代表、办公室主任、董事会秘书、副总经理。现任上海开开实业股份有限公司党委副书记、董事、总经理,上海开开制衣公司董事长。南京天石软件技术有限公司董事,上海静安甬商汇小额贷款股份有限公司董事,上海静安制药有限公司董事。
唐沪军|曾任上海市静安区人民法院书记员、助理审判员、独任法官,上海市静安区国有资产监督管理委员会稽查监督科副科长、科长,上海市静安区国有资产监督管理委员会业绩考核和政策法规科科长。现任上海静安国有资产经营有限公司董事长、总经理,上海开开(集团)有限公司董事,上海开开实业股份有限公司董事。
陈亚民|曾任上海财经大学会计系讲师、中国人民大学会计系副主任、中国诚信证券评估有限公司常务副总经理、上海交通大学会计系教授、系主任、会计与资本运作研究所所长、MPACC项目负责人。现任上海市成本研究会会长、上海开开实业股份有限公司独立董事。
钱协良|曾任上海照相机总厂企业管理办公室职员、申银证券有限公司投资银行部职员、上海证券交易所管理部经理、高级经理、监管部稽核。现任上海世茂股份有限公司独立董事,上海开开实业股份有限公司独立董事。
夏瑜杰|曾任安徽三联律师事务所、江苏泰和律师事务所、江苏天豪律师事务所律师。现为中华全国律师协会会员,上海市锦天城律师事务所高级合伙人,上海开开实业股份有限公司独立董事。
单丹丹|曾任上海开开(集团)有限公司计划财务科科员、主管、审计监察部副经理、上海开开实业股份有限公司监事。现任上海开开(集团)有限公司纪委委员、审计监察部经理、职工监事,上海静安粮油食品有限公司监事会主席,上海静安制药有限公司监事,上海鸿翔百货有限公司监事,上海开开经营管理有限公司监事,上海开开实业股份有限公司监事会主席,上海静安区开开养老管理服务中心监事会监事长。
姓名|主要工作经历
陆晓奕|曾任上海开开百货有限公司职员,上海开开实业股份有限公司计划财务部科员、主管、高级主管,上海开开(集团)有限公司计划财务部高级主管。现任上海开开(集团)有限公司计划财务部副经理、上海开开实业股份有限公司监事。
周昕|曾任上海雷允上药业西区有限公司财务部科员、经理助理、办公室副主任、办公室主任、人事部经理、公司本部党支部书记、党委副书记党总支副书记、党总支书记,上海雷允上药业西区有限公司雷允上药城分公司总经理、党支部书记;现任上海雷允上药业西区有限公司党总支副书记、董事、总经理,上海雷允上西区药品零售有限公司、上海静安寺商厦有限公司董事,上海雷允上营养保健品有限公司、上海源源化学试剂有限公司执行董事,上海开开实业股份有限公司职工监事。
岑志坚|曾任静安区药材公司先锋中药店营业员、鹤年中药店副经理、经理、永健中药店经理、中药饮片供应站经理、上海静安制药有限公司党支部书记、副总经理、上海雷允上药业西区有限公司党委副书记、工会主席、副总经理、党委委员、纪委书记、常务副总经理、党总支委员总经理,上海雷允上药业西区有限公司雷允上药城分公司总经理,上海开开实业股份有限公司职工代表监事。现任上海开开实业股份有限公司党委副书记、副总经理、工会主席,上海雷允上药业西区有限公司董事、上海鼎丰科技发展有限公司董事。
赵国平|曾任上海铁路局桃浦站会计、财务负责人,上海铁路局北郊站财务部副部长,静安区建设和交通委员会财务科副科长,上海开开(集团)有限公司计划财务部副经理、审计监察部经理、计划财务部经理(兼任投资管理部经理)、上海雷允上西区药品零售有限公司董事、上海鑫增银菜市场经营管理有限公司执行董事、上海开开经营管理有限公司监事。现任上海开开实业股份有限公司副总经理,上海静安制药有限公司监事长,上海惠逸贸易有限公司监事,上海国智智慧城市股权投资基金有限公司监事。
陈珩|曾任立信会计师事务所(特殊普通合伙)高级经理,上海置诚管网工程技术股份有限公司财务总监,众华会计师事务所(特殊普通合伙)审计业务部部门主管,上海沪工焊接集团股份有限公司财务总监、投资总监。现任上海开开实业股份有限公司财务总监,上海强商实业有限公司执行董事,上海梅思泰克环境股份有限公司独立董事。
张燕华|曾任金信证券有限责任公司业务秘书,上海金信管理研究有限公司信息员,浙商证券有限责任公司研究所经理助理;上海开开实业股份有限公司办公室主管,证券事务代表。现任上海开开实业股份有限公司董事会秘书、办公室主任,上海开开制衣公司监事,上海鼎丰科技发展有限公司董事。
阚海星(已辞职)|曾任德勤华永会计师事务所有限公司审计员,静安区审计局经济责任审计科科员,静安区人民政府办公室科员、副主任科员、副科长、科长,上海开开(集团)有限公司总经理办公室主任,上海开开实业股份有限公司董事、上海开开(集团)有限公司投资管理部经理,上海开开实业股份有限公司监事会主席。
任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
庄虔贇|上海开开(集团)有限公司|党委书记、董事长|2018 年6 月|
高东铭|上海开开(集团)有限公司|党委副书记|2015 年7 月|
高东铭|上海开开(集团)有限公司|总经理|2019 年4 月|
朱芸|上海开开(集团)有限公司|总会计师|2020 年2 月|
单丹丹|上海开开(集团)有限公司|审计监察部经理|2019 年1 月|
单丹丹|上海开开(集团)有限公司|职工监事|2018 年4 月|
陆晓奕|上海开开(集团)有限公司|计划财务部副经理|2015 年10 月|
唐沪军|上海静安国有资产经营有限公司|董事长、总经理|2018 年6 月|
阚海星(已辞职)|上海开开(集团)有限公司|投资部经理|2021 年5 月|2022 年10 月
在股东单位任职情况的说明|上海开开(集团)有限公司是公司的第一大股东;上海静安国有资产经营有限公司是公司的股东之一。|||
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
庄虔贇|上海静安粮油食品有限公司|董事长|2018 年4 月|
庄虔贇|红宝石食品有限公司|董事|2018 年8 月|
张翔华|上海雷允上药业西区有限公司|董事长|2011 年7 月|
张翔华|上海雷西精益供应链管理有限公司|董事长|2021 年3 月|
张翔华|上海静安制药有限公司|董事|2017 年2 月|
刘光靓|南京天石软件技术有限公司|董事|2012 年4 月|
刘光靓|上海静安甬商汇小额贷款股份有限公司|董事|2016 年4 月|
刘光靓|上海静安制药有限公司|董事|2017 年12 月|
刘光靓|上海开开制衣公司|董事长|2019 年2 月|
陈亚民|上海市成本研究会|会长|2018 年5 月|
钱协良|上海世茂股份有限公司|独立董事|2021 年6 月|
夏瑜杰|上海锦天城律师事务所|高级合伙人|2002 年10 月|
单丹丹|上海静安区开开养老管理服务中心|监事长|2020 年12 月|
单丹丹|上海静安制药有限公司|监事|2021 年5 月|
单丹丹|上海鸿翔百货有限公司|监事|2020 年4 月|
单丹丹|上海静安粮油食品有限公司|监事会主席|2022 年1 月|
单丹丹|上海开开经营管理有限公司|监事|2023 年2 月|
周昕|上海源源化学试剂有限公司|执行董事|2021 年11 月|
周昕|上海雷允上药业西区有限公司|总经理|2023 年1 月|
周昕|上海雷允上药业西区有限公司雷允上药城分公司|总经理|2020 年11 月|2021 年12 月
周昕|上海雷允上西区药品零售有限公司|董事|2019 年1 月|
周昕|上海雷允上营养保健品有限公司|董事|2019 年7 月|
周昕|上海静安寺商厦有限公司|董事|2020 年8 月|
周昕|上海静安制药有限公司|董事|2023 年2 月|
岑志坚|上海雷允上药业西区有限公司|董事|2019 年1 月|
岑志坚|上海鼎丰科技发展有限公司|董事|2020 年12 月|
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
岑志坚|上海雷允上西区药品零售有限公司|董事|2019 年8 月|2022 年8 月
岑志坚|上海静安制药有限公司|董事|2019 年6 月|2023 年2 月
岑志坚|上海雷允上营养保健品有限公司|董事长|2019 年1 月|2022 年3 月
岑志坚|上海市北高新门诊部有限公司|执行董事|2019 年5 月|2022 年2 月
岑志坚|上海雷允上西区门诊部有限公司|执行董事|2015 年5 月|2022 年2 月
岑志坚|上海雷允上西区金雷中医门诊部有限公司|执行董事|2019 年4 月|2022 年2 月
赵国平|上海静安制药有限公司|监事长|2021 年5 月|
赵国平|上海雷允上西区药品零售有限公司|董事|2019 年8 月|2022 年8 月
赵国平|上海鑫增银菜市场经营管理有限公司|执行董事|2017 年3 月|2022 年8 月
赵国平|上海惠逸贸易有限公司|监事|2017 年8 月|
赵国平|上海开开经营管理有限公司|监事|2019 年6 月|2023 年2 月
赵国平|上海国智智慧城市股权投资基金有限公司|监事|2021 年2 月|
陈珩|上海梅思泰克环境(集团)股份有限公司|独立董事|2020 年6 月|
陈珩|上海强商实业有限公司|法人代表、执行董事|2021 年6 月|
张燕华|上海鼎丰科技发展有限公司|董事|2020 年12 月|
张燕华|上海开开制衣公司|监事|2019 年7 月|
阚海星(已辞职)|上海静安区开开养老管理服务中心|理事长|2021 年2 月|
在其他单位任职情况的说明|上海雷允上药业西区有限公司、上海雷允上西区药品零售有限公司、上海源源化学试剂有限公司、上海雷允上西区门诊部有限公司、上海雷允上西区金雷中医门诊部有限公司、上海市北高新门诊部有限公司、上海雷允上营养保健品有限公司、上海开开制衣公司、上海强商实业有限公司是上海开开实业股份有限公司的全资子公司。上海静安制药有限公司、南京天石软件技术有限公司、上海鼎丰科技发展有限公司是上海开开实业股份有限公司的参股公司。|||
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|董、监事薪酬方案由董事会及股东大会审议通过,高级管理人员的薪酬方案由董事会审议通过,于每年年终由董事会薪酬与考核委员会审核,并向董事会报告。其中,公司董事长、总经理按照区属国有控公司《静安区区管企业领导人员年度薪酬管理办法》及结合公司的实际情况支付薪酬。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|公司制定了公正、透明的董、监事及高级管理管人员、企业经营者的绩效评价标准和激励约束机制,非独立董事均不以董事的职务在公司领取薪酬或津贴,其薪酬标准按其在本公司及所属企业所任具体职务核定。公司高级管理人员根据公司有关制度按岗位和绩效发放报酬。根据公司“大健康”战略转型需要公司制度了下属子公司经营层的考核方案,下属子公司的经营层以年初下达的企业实现利润以及营业收入等目标责任进行综合考核,以基本年薪为基础结合绩效挂钩的方法实行年薪浮动的分配制度。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况|独立董事津贴按月发放。高级管理人员基本薪酬按月发放,绩效薪酬在完成年度考核后予以一次性发放。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计|董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况详见四/(一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况中披露的数据。
姓名|担任的职务|变动情形|变动原因
庄虔贇|董事长|选举|换届
张翔华|副董事长|选举|换届
高东铭|董事|选举|换届
朱芸|董事|选举|换届
刘光靓|董事、总经理|选举|换届
唐沪军|董事|选举|换届
陈亚民|独立董事|选举|换届
钱协良|独立董事|选举|换届
夏瑜杰|独董董事|选举|换届
单丹丹|监事会主席|选举|工作变动
单丹丹|监事|选举|换届
陆晓奕|监事|选举|换届
周昕|职工监事|选举|换届
岑志坚|副总经理|聘任|换届
赵国平|副总经理|聘任|换届
陈珩|财务总监|聘任|换届
张燕华|董事会秘书|聘任|换届
阚海星(已辞职)|监事会主席|选举|换届
阚海星(已辞职)|监事会主席|离任|辞职
公司第九届董事会、监事会于2022 年5 月28 日任期满三年,根据《公司法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《公司章程》以及相关法律法规和工作指引等相关规定,公司于2022 年3 月25 日正式启动了公司董事会、监事会的换届选举工作。(详见公司2022 年3 月25 日《上海证券报》《香港商报》及上海证券交易所网站公告)。
根据《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》以及相关法律法规和工作指引等相关规定,经公司董事会提名委员会2022 年第一次会议审议通过《关于对公司第十届董事会董事候选人的任职资格审核的议案》,公司于2022 年4 月26 日召开第九届董事会第二十四次会议、第九届监事会第十六次会议,审议通过《关于公司董事会换届选举独立董事的议案》《关于公司董事会换届选举非独立董事的议案》《关于公司监事会换届选举非职工监事的议案》(详见公司2022 年4 月28 日《上海证券报》《香港商报》及上海证券交易所网站公告)。
公司于2022 年5 月26 日召开职工代表大会,审议通过选举周昕女士为公司第十届监事会职工监事。(详见公司2022 年5 月28 日《上海证券报》《香港商报》及上海证券交易所网站公告)。公司于2022 年5 月27 日召开2022 年第一次临时股东大会审议通过《关于公司董事会换届选举独立董事的议案》《关于公司董事会换届选举非独立董事的议案》《关于公司监事会换届选举非职工监事的议案》(详见公司2022 年5 月28 日《上海证券报》《香港商报》及上海证券交易所网站公告)。
公司于2022 年5 月27 日召开第十届董、监事会第一次会议,审议通过了《关于选举公司第十届董事会董事长的议案》《关于选举公司第十届董事会副董事长的议案》《关于选举公司第十届董事会专门委员会委员的议案》《关于聘任公司总经理的议案》《关于聘任公司副总经理等高级管理人员的议案》《关于选举公司第十届监事会主席的议案》(详见公司2022 年5 月28 日《上海证券报》《香港商报》及上海证券交易所网站公告)。
公司于2022 年9 月27 日收到阚海星先生的辞职报告,阚海星先生由于工作变动的原因,不再担任公司监事及监事会主席职务。公司于2022 年9 月28 日召开第十届监事会第三次会议,审议通过了《关于变更非职工监事的议案》(详见公司2022 年9 月29 日《上海证券报》、《香港商报》、上海证券交易所网站公告)。
2022 年10 月19 日召开公司2022 年第二次临时股东大会,审议通过了《关于变更公司非职工监事的议案》(详见公司2022 年10 月20 日《上海证券报》、《香港商报》、上海证券交易所网站公告)。
2022 年10 月19 日召开公司第十届监事第四次会议,审议通过了《关于选举公司第十届监事会主席的议案》(详见公司2022 年10 月20 日《上海证券报》、《香港商报》、上海证券交易所网站公告)。
会议届次|召开日期|会议决议
第九届董事会第二十三次会议|2022 年1 月27 日|审议通过了如下议案:一、《公司2021 年度董事会工作报告》二、《公司2021 年年度报告及摘要》三、《公司2021 年度财务决算报告》四、《公司计提2021 年度资产减值准备的议案》五、《公司2021 年度日常关联交易实际发生额和预计2022 年度日常关联交易的议案》六、《公司2021 年度利润分配预案》七、《公司拟续聘2022 年度财务报表审计和内部控制审计会计师事务所的议案》八、《公司2021 年度内部控制评价报告》九、《关于召开2021 年年度股东大会的通知》
第九届董事会第二十四次会议|2022 年4 月26 日|审议通过了如下议案:一、《关于董事会授权购买低风险理财产品的议案》二、《关于增加2022 年度日常关联交易预计额度的议案》三、《关于拟支持小微企业和个体工商户抗击疫情减免租金的议案》四、《关于公司董事会换届选举非独立董事的议案》五、《关于公司董事会换届选举独立董事的议案》六、《公司2022 年第一季度报告》七、《关于召开2022 年第一次临时股东大会的通知》
第十届董事会第一次会议|2022 年5 月27 日|审议通过了如下议案:一、《关于选举公司第十届董事会董事长的议案》二、《关于选举公司第十届董事会副董事长的议案》三、《关于选举公司第十届董事会专门委员会委员的议案》四、《关于聘任公司总经理的议案》五、《关于聘任公司副总经理等高级管理人员的议案》
第十届董事会第二次会议|2022 年8 月25 日|审议通过了如下议案:一、《公司2022 年半年度报告及报告摘要》二、《关于全资子公司上海雷允上药业西区有限公司拟对外出租商铺的议案》
第十届董事会第三次会议|2022 年9 月28 日|审议通过了:《关于召开2022 年第二次临时股东大会的通知》
第十届董事会第四次会议|2022 年10 月26 日|审议通过了:《公司2022 年第三季度报告》
第十届董事会第五次会议|2022 年12 月19 日|审议通过了:《关于全资子公司上海雷允上药业西区有限公司拟捐赠中药防疫物资的议案》
董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况
||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数
庄虔贇|否|7|7|0|0|0|否|3
张翔华|否|7|7|0|0|0|否|3
高东铭|否|7|7|0|0|0|否|3
朱芸|否|7|7|1|0|0|否|3
刘光靓|否|7|7|0|0|0|否|3
唐沪军|否|7|7|0|0|0|否|3
陈亚民|是|7|7|0|0|0|否|3
钱协良|是|7|7|0|0|0|否|3
夏瑜杰|是|7|7|1|0|0|否|3
年内召开董事会会议次数|7
其中:现场会议次数|6
通讯方式召开会议次数|0
现场结合通讯方式召开会议次数|1
专门委员会类别|成员姓名
战略委员会|主任委员(召集人):庄虔贇,委员:陈亚民、夏瑜杰
薪酬与考核委员会|主任委员(召集人):钱协良,委员:陈亚民、夏瑜杰
审计委员会|主任委员(召集人):陈亚民,委员:钱协良、唐沪军
提名委员会|主任委员(召集人):夏瑜杰,委员:张翔华、刘光靓
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年1 月20 日|薪酬与考核委员会2022 年第一次会议|审议通过了:《关于审核董事和高级管理人员2021 年度薪酬的议案》|薪酬与考核委员会认为:2021年董事和高级管理人员的薪酬方案符合公司相关制度的规定,并按考核的实际情况进行了发放。
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年1 月4 日|审计委员会2022 年第一次会议|1、听取上会会计师事务所(特殊普通合伙)关于2021年度财务及内控审计工作时间安排和工作计划的介绍,商定审计工作的时间安排。2、审阅公司编制的财务会计报表初稿(未经审计),形成书面意见。|董事会审计委员会认为:公司2021 年度财务报表能够按照新会计准则的要求进行编制,基本符合财政部和中国证监会等相关部门的有关规定;公司编制的2021 年度财务报表初稿(未经审计)基本能够反映公司生产经营实际情况。
2022 年1 月20 日|审计委员会2022 年第二次会议|审议通过了:1、《公司2021 年年度报告及摘要》;2、《关于上会会计师事务所(特殊普通合伙)对公司2021 年度审计工作的总结报告》;3、《公司2021年度内部控制评价报告》;4、《公司2021 年度财务决算报告》;5、《公司计提2021 年度资产减值准备的议案》6、《公司2021 年度日常关联交易实际发生额和预计2022 年度日常关联交易的议案》;7、《公司2021 年度利润分配预案》;8、《公司拟续聘2022 年度财务报表审计和内部控制审计会计师事务所的议案》;9、《审计委员会2021年度履职情况报告》。|董事会审计委员会认为:公司2021 年度财务报表能够按照新会计准则的要求进行编制,符合财政部和中国证监会等相关部门的有关规定;公司编制的2021 年度财务报表能够公允反映2021 年12 月31 日的公司财务状况以及2021年度公司经营成果和现金流量;审计报告中“关键审计事项”
等涉及的重要事项是根据年审会计师的职业判断来确定,能够遵循独立、客观、公正的职业准则,在审计过程中,认真负责并保持了应有的关注和职业谨慎性,我们同意该关键审计事项;公司聘请的审计机构上会会计师事务所(特殊普通合伙)具备从事证券业务的资质和为上市公司提供审计服务的经验和能力,在为公司提供审计服务期间,坚持独立审计原则,勤勉尽责,客观公正、公允地反映公司财务状况、经营成果,切实履行了审计机构应尽的职责;公司2021 年度日常关联交易履行了合法程序,体现了公平、公正、公开、自愿、诚信的原则,不存在损害公司和公司股东的利益,特别是中小股东的利益。2022 年度预计的日常关联交易符合相关法律法规,遵循了公平、公正、公开、自愿、诚信的原则,满足了公司正常生产经营的需要,没有对上市公司独立性构成影响,亦没有发现损害公司和公司股东的利益,特别是中小股东的利益的行为和情况。
2022 年4 月22 日|审计委员会2022 年第三次会议|审议通过了:1、《关于增加2022 年度日常关联交易预计额度的议案》;2、《公司2022 年第一季度报告》;3、《公司2022 年第一季度内部控制的自我评价报告》。|董事会审计委员会认为:公司本次增加的2022 年度日常关联交易预计额度,满足公司日常经营发展需要,遵循公平、公正、公开的原则,依据市场公允价格定价交易,不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形,不会对公司的独立性产生实质性影响。
2022 年7 月14 日|审计委员会2022 年第四次会议|审议通过了:《关于2022 年半年度业绩预增的议案》。|董事会审计委员听取了公司财务总监陈珩先生关于2022年半年度经营及财务状况初步核算数据的介绍,同意了公司2022 年半年度业绩预增。
2022 年8 月18 日|审计委员会2022 年第五次会议|审议通过了:1、《公司2022 年半年度报告及报告摘要》;2、《公司2022 年半年度内部控制自我评价报告》。|董事会审计委员会认为:公司财务报表均严格按照财政部《企业会计准则》等有关规定编制,能公允的反映公司财务状况、经营成果和现金流量;公司编制的财务报告内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的情况。
2022 年10 月19 日|审计委员会2022 年第六次会议|审议通过了:1、《公司2022 年第三季度报告》;2、《公司2022 年三季度内部控制自我评价报告》。|董事会审计委员会认为:公司财务报表均严格按照财政部《企业会计准则》等有关规定编制,能公允的反映公司财务状况、经营成果和现金流量;公司编制的财务报告内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的情况。
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年4 月22 日|提名委员会2022年第一次会议|审议通过了:《关于对公司第十届董事会董事候选人任职资格审核的议案》,同意将该议案提交第九届董事会第二十四次会议审议。|董事会提名委员会审核了董事候选人的推荐函以及简历等相关资料,没有发现存在《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》规定不得担任公司董事及中国证监会确定为市场禁入者的情形。
2022 年5 月27 日|提名委员会2022年第二次会议|审议通过了:《关于公司总经理等高级管理人员候选人任职资格审核的议案》,同意将该议案提交第十届董事会第一次会议审议。|董事会提名委员会经过对候选人的遴选与审查,拟聘任相关候选人为公司高级管理人员,任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满为止。
报告期内,公司监事会对公司定期报告、财务状况、重要事项、日常经营情况、公司董事、高级管理人员执行职务等工作履行了监督职责。监事会认为:公司上述行为均严格按照《公司法》、《公司章程》及其有关法律法规规范运作,决策程序符合。
母公司在职员工的数量|21
主要子公司在职员工的数量|485
在职员工的数量合计|506
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数|0
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数
生产人员|14
销售人员|403
技术人员|0
财务人员|24
行政人员|65
|
|
合计|506
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
硕士及以上|14
大学本科|178
大学专科|156
大专以下|158
合计|506
公司根据年度经营目标和实际经营情况,参照本市工资增长指导线,确保一线职工的福利待遇稳中有升。公司结合人力资源市场行情和企业实际情况,围绕公司大健康转型发展战略,坚持薪酬与企业效益、部门绩效、个人工作业绩挂钩,不断完善绩效考核方法,根据每位职工实际工作结果与对公司的贡献,合理公平地进行奖惩,充分激发职工的潜能、积极性与工作价值,以此激发企业新活力,进一步提高公司市场竞争力,助推大健康产业的创新发展。
为满足职工自我成长需要、使公司适应外部环境发展变化,围绕公司战略转型目标,做好职工基础培训和专业培训,全面提升职工的工作素养和技能,打造和建设适应于公司发展的复合型人才队伍。公司在夯实基础、聚焦发展、关注创新的基础上,坚持按需施教、务求实效的原则,结合员工专业背景及岗位职能,分层次、分类别地开展内容丰富、形式灵活、实用精准的人才培训工作,助力提升职工工作效能,有效助推公司人才梯队建设。
1、根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》(证监发〔2012〕37 号)以及上海证监局和上海证券交易所的要求,公司于2014 年4 月24 日召开的七届第十次董事会对《公司章程》中涉及利润分配政策的相关内容进行了修订,进一步强化了回报股东意识,健全了现金分红政策的相关机制。并在2014 年5 月28 日召开的2013 年度股东大会上审议通过。
2、报告期内,公司认真执行《公司章程》,高度重视现金分红,建立了对投资者持续、稳定、科学的分红回报机制,公司利润分配政策未进行调整,实现了分红政策的连续性和稳定性。公司于2022 年1 月27 日召开了第九届董事会第二十三次会议,会议审议通过了《2021 年度利润分配预案》:以利润分配股权登记日的总股本为基数,向全体股东每10 股派发现金红利0.27 元(含税),共分配利润6,561,000.00 元(含税)。派发的现金红利占当年实现归属于上市公司股东净利润的30.21%。独立董事对该议案发表了一致同意的独立意见,该次分配方案已于2022 年4 月15日实施完毕。至此公司已经连续10 年进行现金分红,且历年来公司现金分红比例均超过当年实现归属于上市公司股东净利润的30%。
3、公司2022 年度利润分配预案为:公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润,向全体股东每10 股派发现金红利人民币0.50 元(含税),B 股折算成美元发放,共计分配股利12,150,000.00 元,占2022 年度合并归属于上市公司股东净利润的比例为30.41%。本年度不进行送红股、资本公积金转增股本。本预案需提交股东大会审议批准后实施。
每10 股送红股数(股)|0
每10 股派息数(元)(含税)|0.27
每10 股转增数(股)|0
现金分红金额(含税)|6,561,000.00
分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润|21,717,156.85
占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|30.21
以现金方式回购股份计入现金分红的金额|0
合计分红金额(含税)|6,561,000.00
合计分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|30.21
公司坚持建设和完善以市场化为导向,奖惩结合的综合业绩考核评估体系。报告期内,根据有关考核办法,董事会薪酬与考核委员会负责对高级管理人员的工作能力、履行职责、责任目标完成情况等进行了年终考评并提出薪酬建议方案。
同时,随着公司的不断发展,公司董事会将根据实际经营情况对高级管理人员的考评及激励机制进行完善,以全面促进管理团队经营管理能力和业务管理素质的提升。
为了加强公司内部控制制度建设,强化企业管理,健全自我约束机制,促进现代企业制度的建设和完善,保障公司经营战略目标的实现,根据《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》和其他相关的法律法规,公司于2012 年起开始实施系统化的内部控制制度,经过多次修订,制定了较为健全的内部控制制度。
内部控制由公司董事会、经理层及所有员工共同实施,保证各项经济活动的效率和效果,确保财务报告的可靠性,保护资产的安全、完整,防范、规避经营风险,防止欺诈和舞弊,确保有关法律法规和规章制度的贯彻执行。公司制定了详细的议事规则,明确决策、执行、监督等职责权限,确保决策、执行和监督相互分离,形成科学有效的职责分工和制衡机制。
公司董事会下设审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会等四个专门委员会,制定了各专门委员会工作实施细则,明确了各专门委员会的职责权限和工作程序。各委员会均严格按照相应工作条例开展工作,在公司的经营管理中充分发挥了其专业性作用。
监事会是公司的监督机构,负责对公司董事、管理层的行为及公司财务进行监督。公司总经理由董事会聘任,在董事会的领导下,全面负责公司的日常经营管理活动。报告期内,公司在财务和非财务方面均实现有效的内部控制,不存在内部控制重大缺陷和重要缺陷。
公司将内部控制体系的建设和完善与公司经营规模、业务范围、竞争状况、风险水平等相适应,并随着情况的变化及时加以调整。未来,公司将不断强化内部控制的监督检查,逐步扩展内部控制评估范围,促进公司健康、可持续发展。
公司第十届董事会第七次会议审议通过了公司《2022 年内部控制评价报告》,全文详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。
公司依据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定,在公司内控体系框架内,实现对下属各全资子公司、参股公司的管理控制。通过经营计划管理、全面预算管理、子公司经营班子指派及组织绩效考核管理等方式对公司本部及各子公司经营管理进行整体管控。
公司根据业务发展和管理要求,持续推进内控制度修订工作。同时以全面预算为标准,提升财务预警能力,注重财务数据分析,加强资金使用监管,建立全覆盖的风险管理体系,进一步夯实全面风险管理能力。
报告期内,公司在子公司管控方面不存在重大缺陷,对子公司的内部控制已得到有效执行。
公司聘请上会会计师事务所(特殊普通合伙)对公司2022 年度的财务报告内部控制的有效性进行了独立审计,并出具了标准无保留意见的内控审计报告,与公司董事会自我评价报告意见一致。内部控制审计报告详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。
是否建立环境保护相关机制|是
报告期内投入环保资金(单位:万元)|2.30
公司所处行业为零售行业,主要经营业务为中医药流通和服装销售。公司全资子公司上海雷允上药业西区有限公司旗下的上海市北高新门诊部有限公司涉及医疗污水处理,其余皆不涉及排污事项。市北高新门诊部按照《医疗机构水污染物排放标准》(GB 18466-2005)和《上海市纳管标DB31/199-2009》中规定的处理工艺与消毒要求、取样与监测要求开展医疗污水处理工作,确保医疗污水达到国家规定的标准后排放。
为贯彻落实国家碳达峰碳中和战略,公司遵循“尊重自然,绿色发展”的环境理念,通过提高对资源与能源的科学利用与管理,尽可能减少污染,节约资源和能源,有效地回收利用废旧物资,在经营、服务及其他活动中综合考虑对环境的影响,减少环境负荷。以本年度ISO 三体系认证换证审核准则为契机,严格对照GB/T19001、GB/T24001 和GB/T45001 标准要求,积极配合做好ISO 三体系认证过程中的内审及外审工作,客观公正评价质量、环境和职业健康安全管理体系对公司的适宜性、充分性和有效性,从而节能降耗降低成本。
随着碳达峰、碳中和,“双碳目标”的提出和经济向低碳转型,绿色发展已驶入快车道,公司积极主动承担社会责任。公司在日常经营中将主要的节能减排措施融入了日常办公活动中。公司严格遵守环境保护方面的法律法规,坚持绿色共享、节能环保的运营理念。公司倡导绿色办公,鼓励员工在日常工作中培养节能环保意识,合理利用纸张,倡导绿色出行方式。
对外捐赠、公益项目|数量/内容|情况说明
总投入(万元)|91.25|
其中:资金(万元)|1.05|义卖活动捐款。
物资折款(万元)|90.20|向医务工作者捐赠:中药保健物资、消杀喷雾器、糕点食品等。
惠及人数(人)|--|
报告期内,鉴于广大医务工作者在日常医疗服务工作中可能面临感染风险,为帮助广大医务工作者在维持正常医疗服务过程中降低受病毒感染几率,公司在力所能及的情况下,向静安区属医疗机构的医务工作者捐赠了中药保健物资、消杀喷雾器以及糕点食品等物资,价值金额总计90.2万元,以表达对一线医务工作者辛勤付出的敬意和谢意。通过义卖活动捐款1.05 万元。
扶贫及乡村振兴项目|数量/内容|情况说明
总投入(万元)|50|
其中:资金(万元)|50|详见上海交易所网站 www.sse.com.cn 公司披露(编号:2019-035)(编号:2021-035)公告
物资折款(万元)|0|
惠及人数(人)|--|
帮扶形式(如产业扶贫、就业扶贫、教育扶贫等)|资金扶贫|
公司根据《中共上海市委办公厅转发<市委组织部、市委农办关于在全市城乡党组织中开展“结对百镇千村,助推乡村振兴”行动的指导意见>的通知》(沪委办〔2019〕9 号)精神和要求,积极助力乡村振兴,继续深化“结对百镇千村,助推乡村振兴”扶贫工作,坚持与崇明县港西镇协兴村开展的结对帮扶工作,本次帮扶于2019 年起为期四年,累计提供帮扶资金总额不超过100万元,按年平均支付。帮助困难党员群众及困难学生解决实际困难、帮助改善村容村貌、结合环境整治,协助开展村民公园及道路两旁植树绿化及养护工作;提升人居环境,使村容村貌得到明显改善。
公司全资子公司上海雷允上药业西区有限公司在上一轮结对帮扶工作基础上,于2021 年继续与云南省文山州麻栗坡县下金厂乡下金厂村开展为期五年的结对帮扶工作,累计提供帮扶资金总额不超过150 万元,按年平均支付,助力对口地区乡村振兴,切实履行企业社会责任。
承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划
其他承诺|其他|上海开开(集团)有限公司|公司与中国光大银行深圳红荔路支行(诉讼期间,中国光大银行红荔路支行将本案所涉债权转让给了中国信达资产管理公司深圳分公司)发生的票据纠纷案、广东发展银行股份有限公司深圳蛇口支行(诉讼期间,将本案所涉债权转让给了广东粤财投资控股有限公司)发生的债务纠纷案,根据《最高人民法院关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》第十二条之规定,深中院经审查,因以上两案涉嫌经济犯罪,决定分别将以上两案移送上海市公安局处理。(详见2012 年10 月31 日《上海证券报》、香港《文汇报》上刊登的公司公告)。2005 年4 月11 日上海开开(集团)有限公司出具承诺函:“如因以上票据事项及在张晨任职期间开具的票据所造成的损失,均由开开集团承担”。|长期有效|否|是||
√适用□不适用重要会计政策变更
1公司自2022 年1 月1 起行财政部的《企业会计准则解释第15 号》“关于企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理”规定,该项会计政策变更对公司财务报表无影响。
32022 年11 月30 日,财政部颁布的《企业会计准则解释第16 号》“关于单项交易立生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”规定,公司自2023 年1 月1 日起施行,公司未提前施行上述规定,该项会计政策变更对公司财务报表无影响。
4公司自2022 年11 月30 起行财政部颁布的《企业会计准则解释第16 号》“关于发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会计处理”规定,该项会计政策变更对公司财务报表无影响。
5公司自2022 年11 月30 日起执行财政部颁布的《企业会计准则解释第16 号》“关于企业将以现金结算的股份支付修改为以权益结算的股份支付的会计处理”规定,该项会计政策变更对公司财务报表无影响。
|现聘任
境内会计师事务所名称|上会会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬|75
境内会计师事务所审计年限|4
境内会计师事务所注册会计师姓名|江燕、胡文妤
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限|江燕(3 年)、胡文妤(1 年)
|名称|报酬
内部控制审计会计师事务所|上会会计师事务所(特殊普通合伙)|10
上会会计师事务所(特殊普通合伙)在为公司提供的审计服务工作中,能够恪尽职守,遵循独立、客观、公正的执业准则。为保持审计工作的连续性,经公司第九届董事会第二十三次会议、2021 年年度股东大会审议通过了《公司拟续聘2022 年度财务报表审计和内部控制审计会计师事务所的议案》。公司续聘上会会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司2022 年度财务审计机构及内控审计机构。详见2022 年1 月28 日和2022 年3 月1 日公司在《上海证券报》、《香港商报》及上海证券交易所网站:http://www.sse.com.cn 刊登的公告。
事项概述|查询索引
公司第九届董事会第二十三次会议、第九届监事会第十五次会议,审议通过了《公司2021 年度日常关联交易实际发生额和预计2022 年度日常关联交易的议案》|该事项的详细内容参见公司于2022 年1 月28日在《上海证券报》、《香港商报》和上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn 上刊登的相关公告。
公司第九届董事会第二十四次会议、第九届监事会第十六次会议,审议通过了《关于增加2022 年度日常关联交易预计额度的议案》|该事项的详细内容参见公司于2022 年4 月28日在《上海证券报》、《香港商报》和上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn 上刊登的相关公告。
关联交易类别|关联人|预计金额|实际发生金额
向关联人购买产品、商品|上海静安制药有限公司|220.00|244.70
|上海蓝棠-博步皮鞋有限公司|12.00|6.80
|上海市静安区第六粮油食品商店有限公司|10.00|0.03
|小计|242.00|251.53
向关联人销售产品、商品|上海雷西新特大药房有限公司|700.00|103.14
|上海静安制药有限公司|6.00|2.29
|上海开开(集团)有限公司|5.00|
|上海静安粮油食品有限公司|1.00|
|小计|712.00|105.43
向关联人提供劳务|上海静安粮油食品有限公司|25.00|19.73
|上海开开(集团)有限公司|10.00|6.58
|上海雷西新特大药房有限公司|5.00|
|上海龙凤中式服装有限公司||1.34
|小计|40.00|27.65
合计||994.00|384.61
出租方|预计2022 年度合同租金|2022 年度实际发生合同租金
上海鸿翔百货有限公司|386.27|386.27
上海第一西比利亚皮货有限公司|136.61|136.61
上海静安粮油食品有限公司|43.36|43.36
上海蓝棠-博步皮鞋有限公司|112.22|112.22
合计|678.46|678.46
为稳步推进公司大健康发展转型,优化股权结构、提升管理效能,减少决策流程,公司全资子公司雷西公司以自有资金136.15 万元收购了上海开开(集团)有限公司所持有的上海雷允上西区药品零售有限公司10%股权,于2022 年8 月25 日完成工商变更,雷西公司持有雷西零售公司100%股权。
本次股权收购不会导致公司合并范围发生变化,不会对公司的财务状况和经营成果造成重大影响,不存在损害上市公司及中小股东利益的情形。
类型|资金来源|发生额|未到期余额|逾期未收回金额
银行理财|自有资金|17,000|7,000|0
公司于2022 年4 月26 日召开的第九届董事会第二十四次会议,审议通过了《关于董事会授权购买低风险理财产品的议案》,批准并授权公司总经理室在2022 年4 月至2023 年4 月期间,阶段性的继续利用闲置资金总金额不超过人民币7,000 万元,购买经国家批准依法设立的且具有良好资质、较大规模和征信高的金融机构发行的低风险理财产品,其预期收益高于银行1 年期存款基准利率。在上述额度内资金可以滚动使用。(详见2022 年4 月28 日《上海证券报》、《香港商报》以及www.sse.com.cn 公司公告)
受托人|委托理财类型|委托理财金额|委托理财起始日期|委托理财终止日期|资金来源|资金投向|报酬确定方式|年化收益率|预期收益(如有)|实际收益或损失|实际收回情况|是否经过法定程序|未来是否有委托理财计划|减值准备计提金额(如有)
宁波银行股份有限公司上海静安支行|结构性存款|3,000|2022 年5 月28 日|2022 年8 月29 日|自有资金|银行理财资金池|结构性存款|1.00%-3.20%||20.94|3,000|是|是|
上海农村商业银行股份有限公司静安支行|结构性存款|3,000|2022 年9 月14 日|2022 年12 月15 日|自有资金|银行理财资金池|结构性存款|1.65%-3.00%||22.44|3,000|是|是|
上海银行股份有限公司静安支行|结构性存款|2,000|2022 年12 月10 日|2023 年3 月13 日|自有资金|银行理财资金池|结构性存款|1.50%或2.6%或2.70%||12.82|2,000|是|是|
上海农村商业银行股份有限公司静安支行|结构性存款|3,000|2022 年12 月31 日|2023 年04 月07 日|自有资金|银行理财资金池|结构性存款|1.65%-2.80%|||正在履行|是|是|
上海银行股份有限公司静安支行|结构性存款|2,000|2023 年1 月18 日|2023 年2 月22 日|自有资金|银行理财资金池|结构性存款|1.50%或2.80%或2.90%||5.22|2,000|是|是|
宁波银行股份有限公司上海静安支行|结构性存款|4,000|2023 年3 月24 日|2023 年6 月26 日|自有资金|银行理财资金池|结构性存款|1.00%-3.10%|||正在履行|是|是|
截至报告期末普通股股东总数(户)|38,133
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)|38,257
截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)|0
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户|0
前十名股东持股情况|||||||
股东名称(全称)|报告期内增减|期末持股数量|比例(%)|持有有限售条件股份数量|质押、标记或冻结情况||股东性质
|||||股份状态|数量|
上海开开(集团)有限公司|0|64,409,783|26.51|0|无||国有法人
上海静安国有资产经营有限公司|0|6,000,000|2.47|0|无||国有法人
上海金兴贸易公司|0|3,000,000|1.23|3,000,000|冻结|3,000,000|国有法人
 HAITONG INTERNATIONAL SECURITIES COMPANY LIMITED-ACCOUNT CLIENT|0|1,010,091|0.42|0|无||未知
中信证券股份有限公司|907,116|932,018|0.38|0|无||国有法人
国泰君安证券股份有限公司|881,300|914,200|0.38|0|无||国有法人
上海九百(集团)有限公司|0|880,000|0.36|0|无||国有法人
 BOCI SECURITIES LIMITED|-460,000|862,725|0.36|0|无||未知
姜毓萍|0|753,833|0.31|0|无||境内自然人
周博|-83,000|697,000|0.29|0|无||境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况|||||||
股东名称||持有无限售条件流通股的数量|||股份种类及数量||
|||||种类|数量|
上海开开(集团)有限公司||64,409,783|||人民币普通股|64,409,783|
上海静安国有资产经营有限公司||6,000,000|||人民币普通股|6,000,000|
 HAITONG INTERNATIONAL SECURITIES COMPANY LIMITED-ACCOUNT CLIENT||1,010,091|||境内上市外资股|1,010,091|
中信证券股份有限公司||932,018|||人民币普通股|932,018|
国泰君安证券股份有限公司||914,200|||人民币普通股|914,200|
上海九百(集团)有限公司||880,000|||人民币普通股|880,000|
 BOCI SECURITIES LIMITED||862,725|||境内上市外资股|862,725|
姜毓萍||753,833|||境内上市外资股|753,833|
周博||697,000|||人民币普通股|697,000|
光大证券股份有限公司||580,602|||人民币普通股|580,602|
前十名股东中回购专户情况说明||无|||||
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明||无|||||
上述股东关联关系或一致行动的说明||1、上海开开(集团)有限公司、上海静安国有资产经营有限公司、上海九百(集团)有限公司隶属于上海市静安区国有资产监督管理委员会,与其他前10 名股东及其他前10 名无限售条件股东之间,均不存在关联关系或一致行动。2、上海金兴贸易公司、周博与前10 名股东及前10 名无限售条件股东之间,均不存在关联关系或一致行动。3、未知 HAITONG INTERNATIONAL SECURITIES COMPANY LIMITED- ACCOUNT CLIENT、中信证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、 BOCI SECURITIES LIMITED、姜毓萍、光大证券股份有限公司与前10 名股东及前10 名无限售条件股东之间,是否存在关联关系或一致行动。|||||
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明||无|||||
序号|有限售条件股东名称|持有的有限售条件股份数量|有限售条件股份可上市交易情况||限售条件
|||可上市交易时间|新增可上市交易股份数量|
1|上海金兴贸易公司|3,000,000|||本公司有限售条件股东上海金兴贸易公司持有本公司股份3,000,000 股,质押给上海市财政局第一监督局,该股份被冻结,无法支付股改对价,由上海开开(集团)有限公司垫付对价349,515 股。待该股份解冻,偿还上海开开(集团)有限公司垫付对价349,515 股,偿还股改对价后的股份上市流通前取得上海开开(集团)有限公司书面同意,且由开开实业董事会向上海证券交易所提出偿还股改对价后股份的上市流通申请。
上述股东关联关系或一致行动的说明||与上述股东无关联关系或一致行动|||
名称|上海开开(集团)有限公司
单位负责人或法定代表人|庄虔贇
成立日期|1996 年6 月28 日
主要经营业务|经营范围:衬衫,羊毛衫,针棉织品,服装鞋帽,日用百货皮革用品,纺织面料,家用电器,视听器材,工艺品(除专项规定),制冷设备,收费停车场(配建),化工原料(除危险品),化工产品(除危险品),自营和代理经外经贸部核准的公司进出口商品目录内商品的进出口业务(国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外),经营进料加工和“三来一补”业务,经营对销贸易和转口贸易,自有房屋出租(涉及许可经营的凭许可证经营)。【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况|无
其他情况说明|无
名称|上海市静安区国有资产监督管理委员会
单位负责人或法定代表人|戴俊
成立日期|--
主要经营业务|主要职责:依照《中华人民共和国公司法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》等法律、法规,经上海市静安区人民政府授权代表上海市静安区人民政府履行出资人职责,负责监管静安区区属国有资产,行使对所属国有资产监督管理和经营的权利,以维护国有资产出资人的权益,实现国有资产的保值增值。此外,对静安区所属集体资产管理进行指导。
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况|西藏城市发展投资股份有限公司,股票代码:600773,持股数量:39161.77 万股,占总股本比例:47.78%。
其他情况说明|无
上会师报字(2023)第2491 号
上海开开实业股份有限公司全体股东:
我们审计了上海开开实业股份有限公司(以下简称“开开实业公司”)财务报表,包括2022年12 月31 日的合并及公司资产负债表,2022 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司所有者权益变动表以及相关合并财务报表附注。
我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了开开实业公司2022 年12 月31 日的合并及公司财务状况以及2022 年度的合并及公司经营成果和现金流量。
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于开开实业公司,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
(1)关键审计事项
收入确认的会计政策详情及收入的分析请参阅本财务报表附注“五、重要会计政策及会计估计”注释26、“七、合并财务报表主要项目附注”注释36 所述。
开开实业公司2022 年度实现营业收入人民币89,417.19 万元,其中主营业务收入人民币86,883.81 万元,主要来自于医药及服装的零售、批发业务。由于收入是评价开开实业公司的关键业绩指标,且对本年的财务报表影响重大,因此我们将收入确认识别为关键审计事项。
1测试和评价与收入确认相关的关键内部控制的设计和运行有效性;
2结合产品类型及客户情况对收入以及毛利情况执行分析性复核程序,判断本期销售收入和毛利率变动的合理性;