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6、刘遐先生:男,1950 年出生,中国国籍,大学学历,高级经济师,高级职业经理人,现任公司独立董事;曾任上海金元食品有限公司总经理,上海真露泰康食品有限公司副总经理,上海浦东天厨菇业有限公司总经理,上海英丰食用菌设备有限公司顾问,北京格瑞拓普生物科技有限公司顾问及江苏昆山拇熙隆机械有限公司担任顾问等。
7、姚伯玉先生:男,1992 年出生,中国国籍,本科学历,现任物料部部长;2016 年11 月入职公司,曾担任公司海外事业部专员、董事长秘书等职务,现任物料部部长。
8、张宇飞先生:男,1987 年出生,中国国籍,本科学历,现任销售部经理;2015 年12 月入职公司,曾担任公司安全部专员、物料部经理,目前负责公司产品销售方面的工作。
9、王国庆先生:男,1994 年出生,中国国籍,大专学历,现任销售部副经理;王国庆先生自2016 年07 月至今主要负责产品销售工作。
(二)高级管理人员
1、总经理:刘亮先生,任职情况详见本节“(一)董事会成员”相关内容。
2、副总经理:陶春晖先生,任职情况详见本节“(一)董事会成员”相关内容。
3、财务总监:李敏先生,男,1986 年出生,汉族,中国国籍,本科学历,中国注册会计师,高级会计职称,西安交通大学MBA(在读),现任公司财务总监。2015 年9 月起任公司总会计师,2018 年12 月至今担任公司财务总监,2021 年9 月18 日至今担任天水众兴爱心慈善基金会理事。曾任中瑞岳华会计师事务所(特殊普通合伙)审计经理、众环海华会计师事务所(特殊普通合伙)高级审计经理。
4、副总经理:袁斌先生,男,1972 年出生,汉族,中国国籍,专科学历;现任公司副总经理;曾担任广州番禺养
菌场育菇车间主任,并自主创业种植秀珍菇。自2007 年8 月起至2012 年3 月担任天水众兴菌业有限责任公司副总经理;自2012 年3 月至2021 年4 月担任公司董事、副总经理;2021 年4 月至今担任众兴菌业副总经理;自2014 年8 月至2021 年9 月担任天水众兴爱心慈善基金会理事,2015 年10 月9 日至2021 年6 月27 日担任昌宏农业执行董事兼总经理。
5、副总经理:周进军先生,男,1970 年出生,汉族,中国国籍,大学本科学历,现任公司副总经理。曾任天水市食品公司天肴肉制品厂厂长,天肴肉制品厂改制为天水市嘉亿食品有限公司后至今担任执行董事兼经理,法定代表人。自2011 年加入公司至今,主要参与并负责公司双孢菇项目的建设及管理工作。
6、董事会秘书:钱晓利女士,女,1986 年出生,汉族,中国国籍,硕士研究生,现任公司董事会秘书兼证券事务代表。2017 年02月至今担任公司证券与投资部经理、证券事务代表;2021年4月16日至今担任公司董事会秘书。
(三)监事会成员
1、张天荣先生:男,1985 年出生,汉族,中国国籍,本科学历,现任公司销售部经理,监事会主席;2011 年07 月入职公司至今,一直负责公司产品销售工作。
2、赵波先生:男,1979 年出生,汉族,中国国籍,本科学历,现任陕西众兴负责人,非职工代表监事;2014 年9月入职公司,曾任山东众兴菌业科技有限公司生产厂长等职务。
3、王银军先生:男,1979 年出生,汉族,中国国籍,大专学历,现任陕西众兴高科厂长,非职工代表监事;2011年03 月入职公司,曾任公司天水基地人事专员、技术厂长等职务。
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期|在其他单位是否领取报酬津贴
刘亮|山东众兴|执行董事兼经理|2017 年03月21 日||否
刘亮|江苏众友|执行董事|2017 年03月06 日||否
刘亮|众兴高科|执行董事兼总经理|2021 年06月24 日||否
刘亮|陕西众兴|执行董事兼总经理|2017 年02月04 日||否
刘亮|新乡星河|执行董事兼总经理|2015 年10月29 日||否
刘亮|昌宏农业|执行董事兼总经理|2021 年06月28 日||否
刘亮|安阳众兴|执行董事兼总经理|2016 年06月14 日||否
刘亮|武威众兴|执行董事兼总经理|2016 年06月16 日||否
刘亮|吉林众兴|执行董事兼总经理|2016 年06月21 日||否
刘亮|湖北众兴|执行董事兼总经理|2018 年04月18 日||否
刘亮|五河众兴|执行董事兼总经理|2018 年04月13 日||否
刘亮|安徽众兴|执行董事兼总经理|2017 年11月06 日||否
刘亮|众兴投资|执行董事兼总经理|2021 年06月03 日||否
刘亮|众安生物|执行董事兼经理|2019 年12月25 日||否
刘亮|众顺实业|执行董事兼经理|2020 年07月29 日||否
刘亮|天水昱晟|执行董事兼经理|2021 年03月23 日||否
刘亮|四川丰藏现代农业有限公司|董事|2017 年07月11 日||否
刘亮|天水众兴爱心慈善基金会|秘书长|2014 年08月25 日||否
陶春晖|天水众兴爱心慈善基金会|副理事长|2021 年09月18 日||否
张宇飞|和正生物|董事|2019 年01月11 日||否
李敏|天水众兴爱心慈善基金会|理事|2021 年09月18 日||否
巨铭|甘肃同太中良会计事务所|部门经理|2020 年04月10 日||是
党琳|上海市汇业(兰州)律师事务所|合伙人律师|2021 年01月01 日||是
在其他单位任职情况的说明|无||||
公司于2022 年04 月02 日收到中国证券监督管理委员会甘肃监管局下发的《关于对高博书、刘亮、钱晓利采取出具警示函监督管理措施的决定》,因公司未及时披露相关交易事项,决定对高博书、刘亮、钱晓利采取出具警示函监督管理措施。具体内容详见公司于2022 年04 月07 日在指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网
(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于公司及相关人员收到甘肃监管局警示函的公告》(公告编号:2022-034)。
(1)决策程序:公司董事、高级管理人员薪酬包括基本薪酬和绩效奖金,不在公司任职的董事按月发放津贴,前述薪酬方案由董事会薪酬与考核委员会初审后提交董事会审议并经股东大会批准实施。公司监事的薪酬经监事会讨论审议通过后,提交股东大会批准实施。
(2)确定依据:
1基本薪酬是年度基本收入,主要考虑岗位职务价值、责任态度、管理能力、市场薪酬行情等因素,不与业绩考核结果挂钩。绩效奖金部分,其中一部分按月考核,考核指标主要包括本月的单瓶产量、工作任务完成情况、出勤、纪律等方面;
2另一部分是年度业绩考核,年末根据公司年度经营目标完成情况以及高级管理人员的工作业绩,由董事会薪酬与考核委员会进行年度绩效考核,根据绩效考核结果兑现其绩效奖金并进行奖惩。
3公司董事、监事、高级管理人员的基本薪酬、津贴按月支付,绩效奖金中按月考核的部分可按月全额或部分发放;按年度业绩考核的部分,年终由董事会薪酬与考核委员会考核评定后发放。
姓名|职务|性别|年龄|任职状态|从公司获得的税前报酬总额|是否在公司关联方获取报酬
高博书|董事长|男|49|现任|216.42|否
刘亮|董事、总经理|男|49|现任|217.62|否
陶春晖|副董事长、副总经理|男|36|现任|210.42|否
姚伯玉|董事|男|31|现任|8.48|否
张宇飞|董事|男|36|现任|10.66|否
王国庆|董事|男|29|现任|14.51|否
彭玲|独立董事|女|43|离任|0.5|否
巨铭|独立董事|男|68|现任|6|否
刘遐|独立董事|男|72|现任|6|否
党琳|独立董事|女|48|现任|5.5|否
袁斌|副总经理|男|51|现任|143.41|否
李敏|财务总监|男|37|现任|132.61|否
周进军|副总经理|男|53|现任|204.66|否
钱晓利|董事会秘书|女|37|现任|120.31|否
张天荣|监事会主席、职工代表监事|男|38|现任|29.43|否
王银军|监事|男|44|现任|30.87|否
赵波|监事|男|44|现任|97.97|否
合计|--|--|--|--|1,455.37|--
会议届次|召开日期|披露日期|会议决议
第四届董事会第十次会议|2022 年01月12 日|2022 年01月13 日|《第四届董事会第十次会议决议公告》(公告编号:2022-003)详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。
第四届董事会第十一次会议|2022 年02月17 日|2022 年02月18 日|《第四届董事会第十一次会议决议公告》(公告编号:2022-012)详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。
第四届董事会第十二次会议|2022 年03月23 日|2022 年03月24 日|《第四届董事会第十二次会议决议公告》(公告编号:2022-019)详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。
第四届董事会第|2022 年04月11 日|2022 年04月12 日|《第四届董事会第十三次会议决议公告》(公告
十三次会议|||编号:2022-035)详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。
第四届董事会第十四次会议|2022 年08月05 日|2022 年08月06 日|《第四届董事会第十四次会议决议公告》(公告编号:2022-057)详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。
第四届董事会第十五次会议|2022 年08月10 日|2022 年08月11 日|《第四届董事会第十五次会议决议公告》(公告编号:2022-059)详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。
第四届董事会第十六次会议|2022 年08月19 日|2022 年08月20 日|《第四届董事会第十六次会议决议公告》(公告编号:2022-066)详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。
第四届董事会第十七次会议|2022 年10月11 日|2022 年10月12 日|《第四届董事会第十七次会议决议公告》(公告编号:2022-075)详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。
第四届董事会第十八次会议|2022 年11月21 日|2022 年11月22 日|《第四届董事会第十八次会议决议公告》(公告编号:2022-083)详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。
董事出席董事会及股东大会的情况|||||||
董事姓名|本报告期应参加董事会次数|现场出席董事会次数|以通讯方式参加董事会次数|委托出席董事会次数|缺席董事会次数|是否连续两次未亲自参加董事会会议|出席股东大会次数
高博书|9|2|7|0|0|否|3
刘亮|9|2|7|0|0|否|3
陶春晖|9|2|7|0|0|否|3
王国庆|9|1|8|0|0|否|3
姚伯玉|9|1|8|0|0|否|3
张宇飞|9|1|8|0|0|否|3
党琳|8|0|8|0|0|否|2
巨铭|9|0|9|0|0|否|3
刘遐|9|0|9|0|0|否|3
彭玲|1|0|1|0|0|否|1
报告期内,公司董事严格按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及《公司章程》、《董事会议事规则》等规定,按期出席公司董事会和股东大会,诚信、勤勉、忠实履行职责,对公司的经营决策以及公司治理提出相关的意见,有效保证了公司董事会决策的公正性和客观性,维护了公司整体利益和全体股东的合法权益,为公司的规范运作和健康发展发挥了积极作用。
委员会名称|成员情况|召开会议次数|召开日期|会议内容|提出的重要意见和建议|其他履行职责的情况|异议事项具体情况(如有)
第四届董事会提名委员会|刘遐(主任委员)、巨铭、姚伯玉|1|2022 年01月09 日|审议通过了《关于补选第四届董事会独立董事候选人的议案》|审议认为:本次拟提名的独立董事任职资格符合相关规定,同意提交董事会审议。|无|无
第四届董事会薪酬与考核委员会|彭玲(主任委员)、巨铭、陶春晖|3|2022 年01月17 日|审议通过了《关于审议<2021 年度董事、监事及高级管理人员薪酬(津贴)绩效具体发放方案>的议案》|无|无|无
第四届董事会薪酬与考核委员会|党琳(主任委员)、巨铭、陶春晖|3|2022 年03月13 日|审议通过了《关于审议<2022 年度董事、监事及高级管理人员薪酬(津贴)绩效方案>的议案》|无|无|无
第四届董事会薪酬与考核委员会|党琳(主任委员)、巨铭、陶春晖|3|2022 年08月30 日|审议通过了《关于第一期员工持股计划第二个锁定期解锁条件成就的议案》|无|无|无
第四届董事会战略委员会|高博书(主任委员)、党琳、王国庆、张宇飞|2|2022 年03月13 日|审议通过了《关于审议<2022 年度战略规划>|无|无|无
||||的议案》|||
第四届董事会审计委员会|巨铭(主任委员)、刘遐、刘亮|4|2022 年03月13 日|审议通过了《关于审议<2021 年度财务决算报告>的议案》、《关于审议<募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告>的议案》、《关于审议<2021 年度内部控制自我评价报告>的议案》及《关于拟续聘公司2022 年度审计机构的议案》等议案。|审议认为:本年度内,公司严格按照相关规定对募集资金进行存放、使用及管理,不存在违规使用募集资金的情形,同意将年度募集资金存放与实际使用情况的报告提交董事会审议;中审众环具备证券业务从业经验,能够满足公司2022年度审计工作的要求,其与公司以前年度合作期间表现出丰富的职业素养,公允合理地发表独立审计意见,能胜任公司的审计工作,我们认可中审众环的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力,同意续聘其为公司2022 年度的审计机构,同意提交公司董事会审议。|无|无
第四届董事会审计委员会|巨铭(主任委员)、刘遐、刘亮|4|2022 年04月08 日|审议通过了2022 年第一季度财务报表,审议通过了内审部门提交的第一季度募集资金存放与实际使用情况报告及第一季度内审部门工作计|无|无|无
||||划执行情况报告。|||
第四届董事会审计委员会|巨铭(主任委员)、刘遐、刘亮|4|2022 年08月08 日|审议通过了半年度财务报表,审议通过了内审部门提交的半年度募集资金存放与实际使用情况的报告及半年度内审部门工作计划执行情况报告。|审议认为:本报告期内,公司严格按照相关规定对募集资金进行存放、使用及管理,不存在违规使用募集资金的情形,同意将半年度募集资金存放与实际使用情况的报告提交董事会审议。|无|无
第四届董事会审计委员会|巨铭(主任委员)、刘遐、刘亮|4|2022 年10月08 日|审议通过了第三季度财务报表,审议通过了内审部门提交的前三季度募集资金存放与实际使用情况的报告及前三季度内审部门工作计划执行情况报告。|||
报告期末母公司在职员工的数量(人)|438
报告期末主要子公司在职员工的数量(人)|5,157
报告期末在职员工的数量合计(人)|5,595
当期领取薪酬员工总人数(人)|5,595
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)|0
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数(人)
生产人员|4,862
销售人员|65
技术人员|310
财务人员|43
行政人员|207
其他|108
合计|5,595
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
硕士及以上|14
本科|191
大专|500
高中及以下|4,890
合计|5,595
公司以“效率优先、兼顾公平、突出绩效”为薪酬分配原则,以《中华人民共和国劳动法》为基础,根据不同地区的行业薪酬水平,制定了完善的薪酬体系。目前,公司职工工资主要由基本工资、岗位工资、职务工资、绩效工资、各类奖金等项目组成。公司本着鼓励各级员工恪尽职守,且能为公司发展积极贡献的目的,实行以责任、能力、绩效为核心计酬依据的薪酬制度。使员工能合理分享公司经营成果,充分发挥薪酬的激励作用,从而激励员工改善工作表现,加强和提升员工的工作绩效和公司的经营业绩,以实现公司发展战略目标。
公司建立了分层分级的培训体系,根据管理、生产和发展需要,采取分级培训方式开展员工培训工作,即入职培训、安全培训、上岗培训,以提升员工的岗位技能水平和业务能力,保障员工的健康成长及企业的健康发展。同时,公司也十分重视员工的培训工作,注重在公司内部培养和选拔人才,使员工的个人能力得到很大程度提升,也增强了公司的核心竞争力,真正的达到了双赢的目的。
劳务外包的工时总数(小时)|1,912,445.99
劳务外包支付的报酬总额(元)|33,350,040.13
1、报告期内,公司的利润分配政策未发生变化。公司严格根据《公司法》、《证券法》、《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3 号-上市公司现金分红》(2022 年修订)及《公司章程》的相关规定。2022 年03 月23 日,公司召开第四届董事会第十二次会议审议通过了《关于未来三年(2022-2024 年)股东回报规划的议案》。《未来三年(2022-2024 年)股东回报规划》详见2022 年03 月24 日公司指定信息披露媒体巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。
2、报告期内,公司于2022 年03 月23 日召开第四届董事会第十二次会议及于2022 年04 月15 日召开的2021 年度股东大会审议通过了《关于审议〈2021 年度利润分配预案〉的议案》,2021 年度利润分配方案:公司遵循分配比例不变的原则,以2021 年度利润分配预案实施时,股权登记日当日的总股本(扣除回购专户上已回购股份)为基数,向全体股东每10 股派发现金红利1.00 元(含税),剩余未分配利润结转入下一年度。本年度不送红股,不进行公积金转增股本。
每10 股送红股数(股)|0
每10 股派息数(元)(含税)|3.00
分配预案的股本基数(股)|392,920,813
现金分红金额(元)(含税)|117,876,243.901
以其他方式(如回购股份)现金分红金额(元)|0.00
现金分红总额(含其他方式)(元)|117,876,243.9
可分配利润(元)|132,616,092.95
现金分红总额(含其他方式)占利润分配总额的比例|100%
本次现金分红情况|
其他|
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明|
经中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)审计,公司2022 年度合并报表归属于上市公司股东的净利润为158,351,860.28 元,加上年初未分配利润819,408,751.61 元,扣除根据《公司法》及《公司章程》规定计提的法定盈余公积金7,010,340.01 元,减去报告期已分配的普通股股利39,289,386.90 元,年末合并报表可供股东分配的利润为931,460,884.98 元。公司2022 年度母公司实现净利润70,103,400.13 元,加上年初未分配利润108,812,419.73 元,扣除根据《公司法》及《公司章程》规定计提的法定盈余公积金7,010,340.01 元,减去报告期已分配的普通股股利39,289,386.90元,年末母公司可供股东分配的利润为132,616,092.95元。按照母公司与合并报表数据孰低原则,公司2022 年度可供股东分配的利润为132,616,092.95 元。鉴于公司目前的盈利状况及经营性现金流良好,为回报股东,与全体股东分享公司的经营成果,在保证公司正常经营和持续发展的前提下,经董事会决议,公司2022 年度利润分配预案如下:鉴于公司在利润分配预案实施前可能存在因“众兴转债”转股而引起的股本变动情况,故公司拟以分配比例不变的原则,以2022 年度利润分配预案实施时,股权登记日当日的总股本(扣除回购专户上已回购股份)为基数,向全体股|
东每10 股派发现金红利3.00 元(含税),剩余未分配利润结转入下一年度。本年度不送红股,不进行公积金转增股本。
注:1上表中现金分红金额以2022年12月31日总股本扣除回购专户股份后股份数为基数计算所得,具体金额以2022年度利润分配预案实施时股权登记日股本数为准。
不适用,本报告期公司未实施股权激励计划。
员工的范围|员工人数|持有的股票总数(股)|变更情况|占上市公司股本总额的比例|实施计划的资金来源
公司董事(不含独立董事)及高级管理人员;公司或子公司任职的核心管理人员、业务或技术骨干;对公司发展有突出贡献的员工或关键岗位员工。|255|9,000,000|本报告期内,共有13 名持有人因与公司解除劳动合同等原因,已不再符合公司第一期员工持股计划持有条件。公司第一期员工持股计划管理委员会已根据《公司第一期员工持股计划管理办法》的规定,已收回上述13 名持有人持有的未解锁份额,截至本报告期末,已收回份额尚未完成转让。|2.21%|资金来源为员工合法薪酬、自筹资金和法律法规允许的其他方式。公司未向参与对象提供任何形式的财务资助,包括为其贷款提供担保。
姓名|职务|报告期初持股数|报告期末持股数|占上市公司股本总额的比例
高博书|董事长|1,500,000|1,500,000|0.37%
刘亮|董事、总经理|1,500,000|1,500,000|0.37%
李敏|财务总监|300,000|300,000|0.07%
陶春晖|副总经理、副董事长|300,000|300,000|0.07%
周进军|副总经理|300,000|300,000|0.07%
钱晓利|董事会秘书|475,000|475,000|0.12%
张宇飞|董事|10,000|10,000|0.00%
赵波|监事|40,000|40,000|0.01%
张天荣|监事会主席、职工代表监事|5,000|5,000|0.00%
王银军|监事|30,000|30,000|0.01%
本报告期内,共有13 名持有人因与公司解除劳动合同等原因,已不再符合公司第一期员工持股计划持有条件。公司第一期员工持股计划管理委员会已根据《公司第一期员工持股计划管理办法》的规定,已收回上述13 名持有人持有的未解锁份额,截至本报告期末,已收回份额尚未完成转让。
1、公司第一期员工持股计划自愿放弃其所持股份在公司股东大会的表决权。
2、本报告期内,公司实施2021 年度利润分派方案,以股权登记日当日公司总股本(扣除回购专户上已回购股份)为基数,向全体股东每10 股派发现金1.00元(含税),公司第一期员工持股计划获得派息金额90万元。
(1)财务影响
公司第一期员工持股计划规模900 万股股票,所获标的股票自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起至满12个月、24个月、36个月后分三期解锁,最长锁定期为36个月,每期解锁的标的股票比例依次为40%、30%、30%。实施本员工持股计划所产生的股份支付费用摊销影响本年度净利润减少10,854,000.00 元。
按照《企业会计准则第11 号——股份支付》的规定:完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付,在等待期内的每个资产负债表日,应当以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础,按照权益工具授予日的公允价值,将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。公司本年度确认的股份支付费用总额10,854,000.00 元,分别计入对应的管理费用和资本公积科目。
办法,在内部控制日常监督和专项监督的基础上,坚持以风险导向为原则,对公司内部控制体系进行持续的改进及优化,以适应不断变化的外部环境及内部管理的要求。公司根据通过内部控制体系的运行、分析与评价,有效防范了经营管理中的风险,促进了内部控制目标的实现。
内部控制评价报告全文披露日期|2023 年03月21 日|
内部控制评价报告全文披露索引|《2022 年度内部控制自我评价报告》详见《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。|
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例|100.00%|
纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例|100.00%|
缺陷认定标准||
类别|财务报告|非财务报告
定性标准|一、重大缺陷:控制环境无效;公司董事、监事和高层管理人员舞弊并给企业造成重要损失和不利影响;外部审计发现当期财务报告存在重大错报,而内部控制运行未能发现该错报;董事会或其授权机构及内审部门对公司的内部控制监督无效。二、重要缺陷:未依照公认会计准则选择和应用会计政策;未建立反舞弊程序和控制措施;对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制;对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、准确的目标。三、一般缺陷:除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他财务报告控制缺陷。|一、重大缺陷:决策程序导致重大失误;重要业务缺乏制度控制或系统性失效,且缺乏有效的补偿性控制;中高级管理人员和高级技术人员流失严重;内部控制评价的结果特别是重大缺陷未得到整改;其他对公司产生重大负面影响的情形。二、重要缺陷:决策程序导致出现一般性失误;重要业务制度或系统存在缺陷;关键岗位业务人员流失严重;内部控制评价的结果特别是重要缺陷未得到整改;其他对公司产生较大负面影响的情形。三、一般缺陷:决策程序效率不高;一般业务制度或系统存在缺陷;一般岗位业务人员流失严重;一般缺陷未得到整改。
定量标准|一、重大缺陷:由该缺陷或缺陷组合可能导致的财务报告潜在错报金额≥利润总额的5%或对应重要性水平的。二、重要缺陷:由该缺陷或缺陷组合可能导致的财务报告潜在错报金额占利润总额5%的20%-100%或对应整体重|一、重大缺陷:重大缺陷非财务报告控制缺陷造成公司直接财产损失金额在1,000 万元(含)以上的。二、重要缺陷:500 万元≤上述直接财产损失<1,000 万元的。三、一般缺陷:上述直接财产损失
|要性水平的20%-100%的。三、一般缺陷:由该缺陷或缺陷组合可能导致的财务报告潜在错报金额<利润总额5%的20%或对应整体重要性水平<20%的。|<500 万元的。
财务报告重大缺陷数量(个)|0|
非财务报告重大缺陷数量(个)|0|
财务报告重要缺陷数量(个)|0|
非财务报告重要缺陷数量(个)|0|
内部控制审计报告中的审议意见段|
我们认为,天水众兴菌业科技股份有限公司于2022 年12 月31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。|
内控审计报告披露情况|披露
内部控制审计报告全文披露日期|2023 年03月21 日
内部控制审计报告全文披露索引|《内部控制审计报告》详见《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。
内控审计报告意见类型|标准无保留意见
非财务报告是否存在重大缺陷|否
公司主要从事食用菌的研发、工厂化培植与销售业务,生产经营过程中主要遵守以下环境保护法律法规和行业标准。
主要遵守的环境保护法律法规:
1、《中华人民共和国环境保护法》;
2、《中华人民共和国大气污染防治法》;
3、《中华人民共和国水污染防治法》;
4、《中华人民共和国土壤污染防治法》;
5、《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》;
6、《中华人民共和国环境噪声污染防治法》;
7、《中华人民共和国环境影响评价法》;
8、《排污许可管理条例》;
9、《中华人民共和国环境保护税法》;
10、《企业环境信息依法披露管理办法》;
11、《企业事业单位突发环境事件应急预案备案管理办法》;
12、《危险废物转移管理办法》等。
1、《大气污染物综合排放标准GB16297-1996》;
2、《污水综合排放标准》GB8978-1996;
3、《锅炉大气污染物排放标准GB13271-2014》;
4、《河南省工业炉窑大气污染物排放标准DB41/1066-2015》;
5、《饮食业油烟排放标准GB18483-2001》;
6、《工业企业厂界环境噪声排放标准(GB12348-2008)
7、《工业炉窑大气污染物排放标准GB9078-1996》;
8、《恶臭污染物排放标准GB14554-93》;
9、《地表水环境质量标准GB3838-2002》等。环境保护行政许可情况
序号|公司名称|排污许可证申领时间|证件有效期
1|天水众兴|2022 年10 月20 日|2022.12.11-2027.12.10
2|山东众兴|2022 年10 月28 日|2023.1.1-2027.12.31
3|新乡星河|2019 年12 月20 日|2022.12.20-2027.12.19
4|武威众兴|2020 年5 月28 日|2020.5.28-2023.5.27
5|安徽众兴|2020 年3 月30 日|2020.8.5-2023.8.4
其他已投产子公司排污许可管理方式为登记管理,均已取得登记回执。行业排放标准及生产经营活动中涉及的污染物排放的具体情况
公司或子公司名称|主要污染物及特征污染物的种类|主要污染物及特征污染物的名称|排放方式|排放口数量|排放口分布情况|排放浓度/强度|执行的污染物排放标准|排放总量|核定的排放总量|超标排放情况
天水众兴菌业科技股份有限公司(天水基地)|废水| PH(无刚量)|经公司污水处理站处理后达标排放|1|厂区东北角|7.8|6-9 mg/L|/|/|无
天水众兴菌业科技股份有限公司(天水基地)|废水| SS|经公司污水处理站处理后达标排放|1|厂区东北角|8mg/L|70 mg/L|6.31t/a|/|无
天水众兴菌业科技股份有限公司(天水基地)|废水| BOD5|经公司污水处理站处理后达标排放|1|厂区东北角|14.3mg/ L|20 mg/L|2.79t/a|/|无
天水众兴菌业科技股份有限公司(天水基地)|废水| CODcr|经公司污水处理站处理后达标排放|1|厂区东北角|43mg/L|100 mg/L|11.23t/ a|12.56t/ a|无
天水众兴菌业科技股份有限公司(天水基地)|废水|氨氮|经公司污水处理站处理后达标排放|1|厂区东北角|0.706mg/L|15 mg/L|0.07t/a|0.25t/a|无
企业自建污水处理站,污水处理站处理能力为600m3/d,采用“A/O 生物接触氧化工艺污水处理工艺",目前污水处理设施运行正常,处理后的废水达标排放。公司废水主要包括胶片(一种用于包在培养瓶的瓶口,利于金针菇生长更直的塑料胶片,可重复使用多次)清洗水、车间地面清洗水及员工生活污水。所有废水通过收集后全部进入公司污水处理站处理,达到《污水综合排放标准》GB8978-1996一级标准后排放。
锅炉废气经“旋风+布袋”除尘器处理后经45 米烟囱排放,烘干废气经“湿式除尘器”除尘处理后经45 米烟囱排放,均达到《锅炉大气污染物排放标准》(GB13271-2014)中燃煤锅炉的标准限值达标排放。
固体废物:菌渣作为生物能源生产的燃料燃烧,炉灰湿发拌合后承包外运,污泥(含水率80%)湿发拌合后承包外运。
生活垃圾:集中收集后运往固定的垃圾填埋场(无害化处理)。
噪音为空调噪音、水冷机组噪音、发电机噪音、挖瓶机噪音、育菇车间噪音等,生产车间加装隔音门窗,经第三方监测厂界东、西、南、北4 个点位噪声结果昼间≤60{dB(A)},夜间≤50{dB(A)}均符合厂界噪音达到《工业企业厂界环境噪声排放标准(GB12348-2008)的2类标准限值,对周围环境影响较小。
公司2020 年11 月1 日已修订突发环境事件应急预案,并向当地环保局备案,定期组织开展突发环境事件应急演练。公司建立了突发环境事件应急机制,根据《天水众兴菌业科技股份有限公司突发环境事件应急预案》,按照突发环境类型、危险源及所造成的环境危害,评估确定公司现有的应急能力,加强企业应对突发环境事件的应急管理能力,做到全面预防,提高企业突发环境事件应急处置能力,确保事故发生时能够及时、有效的处理事故源,控制事故扩大,减少事故损失,保障公司财产安全,保护环境,促进经济社会全面、协调、可持续发展。
根据甘肃省重点排污单位监测数据与信息,2021 年自行监测方案已编制,并定期开展自行监测。
依据相关法律、法规和各级环境部门有关自行监测及信息公开工作的要求,公司委托具备资质的第三方监测机构定期开展自行监测工作,监测内容主要包括COD、BOD、氨氮和ph 值,颗粒物、氮氧化物、二氧化硫、烟气黑度等,监测项目和监测频次符合相关文件要求,监测结果均满足相关排放标准。
环境治理和保护的投入及缴纳环境保护税的相关情况不适用
2022 年8 月,根据德阳市生态环境局德环罚(2022)15号,公司参股公司四川丰藏现代农业有限公司因违反环境保护相关法规,被处以40.6 万元的行政处罚。
公司是一家专业从事食用菌研发、工厂化培植与销售的现代农业企业。一直秉承“菌益健康,让菌类为人类服务”的使命,以安全生产为保障,致力于为消费者提供绿色、安全、高品质的食用菌产品,同时积极履行社会责任,将社会责任与公司的经营理念和企业文化相融合,高度重视股东、客户、员工、供应商等利益相关方的建议和诉求,共享发展成果,积极回馈社会。
(1)股东和投资者权益保护方面
公司严格按照《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规的要求,及时、准确、真实、完整地进行信息披露,通过投资者电话、电子邮箱、公司网站和投资者关系互动平台等多种方式与投资者进行沟通交流,提高了公司的透明度和诚信度。同时不断完善公司治理,建立了以《公司章程》为基础的内控体系,形成了以股东大会、董事会、监事会及管理层为主体结构的决策与经营体系,切实保障全体股东权益。公司严格执行中国证监会、深圳证券交易所的要求,按照《公司章程》及《未来三年(2022-2024 年)股东分红回报规划》相关规定,制定了相对稳定的利润分配政策和分红方案以回报股东。
(2)职工权益方面
公司一直坚持以人为本的理念,严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》等相关法律法规,建立了合理的薪酬体系和科学完善的绩效管理体系。同时积极做好员工的健康管理工作,严格执行安全生产管理制度和标准,要求新进职工参加相关培训,定期举行职业健康安全知识培训。公司重视员工业余生活。为丰富员工生活,公司定期组织各种企业文化活动,并提供相应的活动经费,努力提高员工的生活质量与生活幸福感。公司认为企业竞争最终是人才的竞争。公司注重在竞争中选拔人才、使用人才、关心、爱护、信任人才,积极与高等院校合作,吸引优秀人才,为员工提供良好的培训和晋升渠道。公司还为员工提供安全、舒适的工作环境,办理各类社会保险,足额缴纳保费,保证员工依法享受社会保险待遇。
(3)供应商、客户和消费者权益保护方面
公司重视企业内控机制和企业文化建设,加强对采购、销售等重点环节的监督检查,通过建立健全内部审计制度、采购管理制度等,防范商业贿赂与不正当交易,保护供应商与客户的合法权益。公司致力与客户建立良好的关系,为客户提供优质的产品,完善的售后服务。公司通过技术创新和精细化管理,在追求经济效益的同时注重环境保护和节能降耗,把建设资源节约型和环境友好型企业作为可持续发展战略的重要内容,以履行上市公司应有的社会责任。
(4)环境保护与可持续发展方面
公司践行可持续发展观。公司生产食用菌所用的主要原材料为农业下脚料,在通过一系列技术手段生产出富含多种营养元素的食用菌后,菌渣又作为生物质锅炉的燃料,燃烧后剩下的灰烬,再被用作有机肥还田,或者直接利用菌渣制成有机肥还田,切实做到了变废为宝,实现了资源的再生循环利用。既保护了环境,又增加了农民的收入。
承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况
首次公开发行或再融资时所作承诺|陶军|其他承诺|公司控股股东、实际控制人陶军先生作出以下承诺:1、不会越权干预公司经营管理活动,不会侵占公司利益;2、自本承诺出具日至公司本次公开发行可转换公司债券实施完毕前,若中国证监会做出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的,且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时,本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。|2017 年05月08 日|2023-12-13|正常履行中
首次公开发行或再融资时所作承诺|高博书;刘亮;袁斌|其他承诺|公司董事和高级管理人员作出以下承诺:1、不得无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益;2、对自身的职务消费行为进行约束;3、不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消|2017 年05月08 日|2023-12-13|正常履行中
|||费活动;4、由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;5、若公司后续推出股权激励政策,承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;6、自本承诺出具日至公司本次公开发行可转换公司债券实施完毕前,若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的,且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时,本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。|||
首次公开发行或再融资时所作承诺|高博书;刘亮;袁斌|股份限售承诺|作为公司股东的董事、监事、高级管理人员承诺:除前述承诺外,本人在众兴菌业任职期间,每年转让的股份不超过本人所持有该公司股份总数的25%;离职后六个月内,不转让本人所持有的该公司股份;离职后六个月后的十二个月内通过深交所挂牌交易出售股份数量不超过本人所持有该公司股份总数的50%。作为公|2015 年06月26 日|至承诺履行完毕|正常履行中
|||司股东的董事、高级管理人员的袁斌、刘亮、高博书还承诺:(1)若公司上市后6 个月内股票价格连续20 个交易日的收盘价均低于发行价(如发生除息、除权行为,减持公司股份的数量和减持价格下限将作相应调整,下同),或者上市后6个月期末收盘价低于发行价,本人直接、间接所持公司股份的锁定期在前述锁定期限的基础上自动延长6个月;(2)在锁定期限届满后两年内减持的,每年减持数量不超过本人持有的公司股份总数的25%,减持价格不低于发行价;在本人发生职务变更、离职等情形下,本人仍将履行承诺。公开发行前持股5%以上的股东陶军、田德以及直接或间接持有公司股份的董事、高级管理人员承诺,如其违反承诺或法律强制性规定减持公司股份的,将在公司股东大会及中国证监会指定的信息披露平台上公开说明未履行的原因并公|||
|||开道歉,且其违规减持公司股份的所得归公司所有。其将在获得违规减持所得之日起的5 日内将该所得支付至公司指定的账户。如其未及时上缴的,则公司有权扣留应付其现金分红中与其应上缴的违规减持所得加自延期之日起至现金红利派发日止每日万分之三的滞纳金金额相等的现金分红,该等现金分红作为其应上缴公司的违规减持所得并归公司所有。|||
首次公开发行或再融资时所作承诺|陶军|关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺|1、截至本承诺函出具之日,除众兴菌业及其下属企业外,本人未直接或间接经营与众兴菌业相同或类似的业务。2、自本承诺函出具日始,除众兴菌业及其下属企业外,本人保证不会开展其他与众兴菌业生产、经营有相同或类似的业务,今后不会新设或收购与众兴菌业从事相同或类似业务的公司、企业或其他经济实体,不在中国境内或境外成立、经营、发展或协助成立、经营、发展任何与众兴菌业业务直接或可能竞争的业务、|2012 年06月18 日|至承诺履行完毕|正常履行中
|||企业、项目或其他任何活动,以避免对众兴菌业的生产经营构成新的、可能的直接或间接的业务竞争。3、本人不会利用对众兴菌业的控制关系或其他关系进行可能损害众兴菌业及其股东合法权益的经营活动。4、无论由本人自身研究开发的、或从国外引进、或与他人合作开发的与众兴菌业生产、经营有关的新技术、新产品,众兴菌业均有优先受让、使用的权利。5、本人若拟出售与众兴菌业生产、经营相关的任何其他资产、业务或权益,众兴菌业均有优先购买的权利;且本人承诺在出售或转让有关资产或业务时给予众兴菌业的条件不逊于任何独立第三方提供的条件。6、若发生上述第4、5 项所述情况,本人承诺将尽快将有关新技术、新产品、拟出售或转让的资产或业务的情况以书面形式通知众兴菌业,并尽快提供众兴菌业合理要求的资料。众兴菌业可在接到通知后三十日|||
|||内决定是否行使有关优先购买或使用权。7、自本承诺函出具日始,众兴菌业若进一步拓展其产品和业务范围,除众兴菌业及其附属公司外,本人保证将不从事或投资与众兴菌业拓展后的产品和业务相竞争的业务;若出现可能与众兴菌业拓展后的产品或业务产生竞争的情形,本人保证将按照包括但不限于以下方式退出与众兴菌业的竞争:(1)停止生产构成竞争或可能构成竞争的产品;(2)停止经营构成竞争或可能构成竞争的业务;(3)将相竞争的业务纳入到众兴菌业来经营;(4)其他对维护众兴菌业权益有利的方式。8、本人确认本承诺将适用于本人在未来控制(包括直接控制和间接控制)的除众兴菌业及附属企业以外的其他公司、企业及其他经济实体。9、本人确认,本承诺旨在保障众兴菌业全体股东之权益而作;本承诺所载的每一项承诺均为可独立执行|||
|||之承诺;任何一项承诺若被视为无效或终止将不影响其他各项承诺的有效性。如违反上述任何一项承诺,本人愿意承担由此给众兴菌业及其他股东造成的直接或间接经济损失、索赔责任及与此相关的费用支出。10、本承诺函自签署之日起生效,本承诺函所载各项承诺在本人作为众兴菌业股东期间及自本人不再为众兴菌业股东之日起三年内持续有效且不可变更或撤销。|||
首次公开发行或再融资时所作承诺|高博书;刘亮;陶军;田德;袁斌|关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺|2012 年6 月18 日,本公司实际控制人陶军先生,全体董事、监事和高级管理人员、持股5%以上的股东分别以书面形式向本公司出具了《关于规范和减少关联交易的承诺函》,承诺将尽最大的努力减少或避免与众兴菌业的关联交易,对于确属必要的关联交易,则遵循公允定价原则,严格遵守公司关于关联交易的决策制度,确保不损害公司利益。发行人全体自然人股东及董事、监事、高级管理人员均已向公司出具了|2012 年06月18 日|至承诺履行完毕|正常履行中
|||《关于杜绝资金拆借的承诺函》,承诺其将避免从公司拆出资金,不损害公司的利益。|||
首次公开发行或再融资时所作承诺|刘亮;袁斌|其他承诺|本人向深圳证券交易所承诺:一、本人在履行上市公司高级管理人员的职责时,将遵守并促使本公司遵守国家法律、行政法规和部门规章等有关规定,履行忠实、勤勉尽责的义务;二、本人在履行上市公司高级管理人员的职责时,将遵守并促使本公司遵守中国证监会发布的部门规章、规范性文件等有关规定;三、本人在履行上市公司高级管理人员的职责时,将遵守并促使本公司遵守《深圳证券交易所股票上市规则》和深圳证券交易所发布的其他业务规则、细则、指引和通知等;四、本人在履行上市公司高级管理人员的职责时,将遵守并促使本公司遵守《公司章程》;五、本人在履行上市公司高级管理人员的职责时,将及时向董事会和董事会秘书报告公司经营和财务|2015 年06月26 日|至承诺履行完毕|正常履行中
|||等方面出现的可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的事项和《深圳证券交易所股票上市规则》规定的其他重大事项;六、本人接受深圳证券交易所的监管,包括及时、如实地答复深圳证券交易所向本人提出的任何问题,及时提供《深圳证券交易所股票上市规则》等业务规则、细则、指引和通知规定应当报送的资料及要求提供的其他文件的正本或副本,并出席本人被要求出席的会议;七、本人授权深圳证券交易所将本人提供的承诺与声明的资料向中国证监会报告;八、本人将按要求参加中国证监会和深圳证券交易所组织的业务培训;九、本人申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数(包括有限售条件和无限售条件的股份)的比例不超过50%;十、本人如违反上述承诺,愿意承担由此引起的一切法|||
|||律责任和接受深圳证券交易所的处分;十一、本人因履行上市公司高级管理人员职责或者本承诺而与深圳证券交易所发生争议提起诉讼时,由深圳证券交易所住所地法院管辖。|||
首次公开发行或再融资时所作承诺|陶军|其他承诺|一、承诺内容若有权监管部门作出行政处罚或有管辖权的人民法院依照法律程序作出的有效司法裁决认定公司的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,本人将在行政处罚或有效司法裁决作出之日起30日内制定本人首次公开发行股票时公开发售全部老股的购回计划(如有)(购回价格为公司首次公开发行股票时的发行价,如发生除权、除息行为,须按照中国证监会、深交所的有关规定作相应调整),并提请公司予以公告后实施。若有权监管部门作出行政处罚或有管辖权的人民法院依照法律程序作出的有效司法|2014 年03月18 日|至承诺履行完毕|正常履行中
|||裁决认定公司的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,本人将依法对投资者在证券交易中遭受的损失与公司承担连带赔偿责任(该等损失的赔偿金额以投资者实际发生的直接损失为准),但是能够证明本人没有过错的除外。在本人持有公司股份和担任公司董事期间,如公司发生被有权监管部门作出行政处罚认定公司的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形,本人将通过投赞同票的方式促使公司履行已作出的承诺。如本人未履行上述承诺,将在中国证监会指定的信息披露平台上公开说明未履行承诺的原因并公开道歉,本人同意公司自本人违反承诺之日起有权扣减应向本人发放的现金红利、工资、奖金和津贴等,以用于执行未履行的承诺,直至本人履行承诺或弥补完应由本人承担的公司、投资者的损失为止。同时,在此期间,本人所持|||
|||公司全部股份按照已承诺锁定期和至本人履行完本承诺止的孰长进行锁定。二、约束措施公司控股股东、实际控制人、董事长兼总经理陶军承诺:如其未履行该等承诺,将在中国证监会指定的信息披露平台上公开说明未履行承诺的原因并公开道歉,其同意公司自其违反承诺之日起有权扣减应向其发放的现金红利、工资、奖金和津贴等,以用于执行未履行的承诺,直至其履行承诺或弥补完应由其承担的公司、投资者的损失为止。同时,在此期间,其所持公司全部股份按照已承诺锁定期和至其履行完该承诺止的孰长进行锁定。|||
首次公开发行或再融资时所作承诺|天水众兴菌业科技股份有限公司|其他承诺|若有权监管部门作出行政处罚或有管辖权的人民法院依照法律程序作出的有效司法裁决认定公司的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,公司董事会将在行政处|2014 年03月18 日|至承诺履行完毕|正常履行中
|||罚或有效司法裁决作出之日起10 日内制定并公告回购公司首次公开发行全部新股的计划(回购价格为公司首次公开发行股票时的发行价,如发生除权、除息行为,须按照中国证监会、深交所的有关规定作相应调整),并提交公司股东大会审议通过后实施回购计划。若有权监管部门作出行政处罚或有管辖权的人民法院依照法律程序作出的有效司法裁决认定公司的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,公司将依法赔偿投资者的损失。如本公司未履行上述承诺,应在中国证监会指定的信息披露平台上公开说明未履行承诺的原因并公开道歉,同时按照有关法律、法规的规定及监管部门的要求承担相应的法律责任。|||
首次公开发行或再融资时所作承诺|高博书;刘亮|其他承诺|本人向深圳证券交易所承诺:一、本人在履行上市公司董事的职责时,将遵守并促使本公司和本人的授权人遵守国家法律、行政法规和部门规章等|2015 年06月26 日|至承诺履行完毕|正常履行中
|||有关规定,履行忠实、勤勉尽责的义务。二、本人在履行上市公司董事的职责时,将遵守并促使本公司和本人的授权人遵守中国证监会发布的部门规章、规范性文件的有关规定。三、本人在履行上市公司董事的职责时,将遵守并促使本公司和本人的授权人遵守《深圳证劵交易所股票上市规则》和深圳证劵交易所发布的其他业务规则、细则、指引和通知等。四、本人在履行上市公司董事的职责时,将遵守并促使本公司和本人的授权人遵守《公司章程》。五、本人接受深圳证券交易所的监管,包括及时、如实地答复深圳证券交易所向本人提出的任何问题,及时提供《深圳证券交易所股票上市规则》等业务规则、细则、指引和通知规定应当报送的资料及要求提供的其他文件的正本或副本,并出席本人被要求出席的会议。六、本人授权深圳证劵交易所将本人提供的承诺与声明的资|||
|||料向中国证监会报告。七、本人将按要求参加中国证监会和深圳证劵交易所组织的专业培训。八、本人申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数(包括有限售条件和无限售条件的股份)的比例不超过50%。九、本人如违反上述承诺,愿意承担由此引起的一切法律责任和接受深圳证劵交易所的处分。十、本人因履行上市公司董事的职责或者本承诺而与深圳证劵交易所发生争议提起诉讼时,由深圳证劵交易所住所地法院管辖。|||
首次公开发行或再融资时所作承诺|高博书;刘亮;袁斌|其他承诺|高级管理人员关于未履行承诺的约束措施:如非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的,需提出新的承诺并接受如下约束措施,直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕:(1)在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公|2015 年06月26 日|至承诺履行完毕|正常履行中
|||众投资者道歉;(2)不得转让公司股份(如有)。因继承、被强制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转股的情形除外;(3)暂不领取公司分配利润中归属本人的部分(如有);(4)如果因未履行相关承诺事项而获得收益的,所获收益归公司所有,并在获得收益的五个工作日内将所获收益支付给公司指定账户;(5)本人未履行公开募集及上市文件的公开承诺事项,给投资者造成损失的,依法赔偿投资者损失;(6)公司未履行公开募集及上市文件的公开承诺事项,给投资者造成损失的,本人依法承担连带赔偿责任。如因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的,需提出新的承诺并接受如下约束措施,直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕:(1)在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原|||
|||因并向股东和社会公众投资者道歉;(2)尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案,尽可能地保护公司投资者利益。|||
首次公开发行或再融资时所作承诺|刘亮|其他承诺|董事(独立董事除外)关于未履行承诺的约束措施:如非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的,需提出新的承诺并接受如下约束措施,直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕:(1)在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉;(2)不转让本人所持公司股份(如有)。因继承、被强制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转股的情形除外;(3)暂不领取公司分配利润中归属本人的部分(如有);(4)如果因未履行相关承诺事项而获得收益的,所获收益归公司所有,并在获得收益的五个工作日内将所获收益支付给公司指定账户;(5)本人未|2015 年06月26 日|至承诺履行完毕|正常履行中
|||履行公开募集及上市文件的公开承诺事项,给投资者造成损失的,依法赔偿投资者损失;(6)公司未履行公开募集及上市文件的公开承诺事项,给投资者造成损失的,本人依法承担连带赔偿责任。如因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的,需提出新的承诺并接受如下约束措施,直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕:(1)在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉;(2)尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案,尽可能地保护公司投资者利益。|||
首次公开发行或再融资时所作承诺|陶军|其他承诺|控股股东关于未履行公开承诺的约束措施:如非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的,需提出新的承诺并接受如下约束措施,直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕:(1)在股东大会及中国证监会指定的披|2015 年06月26 日|至承诺履行完毕|正常履行中
|||露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉;(2)不得转让公司股份。因继承、被强制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转股的情形除外;(3)暂不领取公司分配利润中归属本人的部分;(4)可以变更职务但不得主动要求离职;(5)如果因未履行相关承诺事项而获得收益的,所获收益归公司所有,并在获得收益的五个工作日内将所获收益支付给公司指定账户;(6)给投资者造成损失的,依法赔偿投资者损失;(7)公司未履行公开募集及上市文件的公开承诺事项,给投资者造成损失的,本人依法承担连带赔偿责任。如因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的,需提出新的承诺并接受如下约束措施,直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕:(1)在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开|||
|||说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉;(2)尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案,尽可能地保护公司投资者利益。|||
首次公开发行或再融资时所作承诺|陶军|其他承诺|对于众兴菌业或其子公司陕西众兴高科生物科技有限公司、陕西众兴菌业科技有限公司、山东众兴菌业科技有限公司、江苏众友兴和菌业科技有限公司在首发上市前未足额缴纳的任何社会保险或住房公积金,如果在任何时候有权部门要求上述公司补缴该等社会保险、住房公积金,或上述公司因未缴纳该等社会保险、住房公积金而承担任何罚款或损失,本人承诺将无条件全额补偿上述公司就此承担的全部支出、罚款、滞纳金、赔偿及费用,保证上述公司不因此受到任何损失。|2014 年03月18 日|至承诺履行完毕|正常履行中
首次公开发行或再融资时所作承诺|国浩律师(北京)事务所|其他承诺|如本所律师在本次发行工作期间未勤勉尽责,导致其法律文件对重大事件作出违背事实真相的虚假记载、误导性陈述,或在披露信息时发生重大遗漏,|2015 年06月15 日|至承诺履行完毕|正常履行中
|||且导致发行人不符合法律规定的发行条件,造成投资者直接经济损失的,在该等事实和损失被有管辖权的司法机关终审裁定、判决后,其将在相关裁决、判决生效之日起,启动赔偿投资者损失的相关工作,主动履行生效裁决、判决所确定应由其承担的赔偿责任和义务。|||
首次公开发行或再融资时所作承诺|北京中同华资产评估有限公司;中国国际金融股份有限公司;众环海华会计师事务所(特殊普通合伙)(现已更名为中审众环会计师事务所(特殊普通合伙))|其他承诺|如因其未能依照适用的法律法规、规范性文件及行业准则的要求勤勉尽责地履行法定职责而导致其为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,且导致发行人不符合法律规定的发行条件,给投资者造成实际损失的,其将按照有管辖权的人民法院依照法律程序作出的有效司法裁决,依法赔偿投资者损失。|2015 年06月15 日|至承诺履行完毕|正常履行中
首次公开发行或再融资时所作承诺|高博书;刘亮;袁斌|其他承诺|一、承诺内容若有权监管部门作出行政处罚或有管辖权的人民法院依照法律程序作出的有效司法裁决认定公司的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,本人将依|2014 年03月18 日|至承诺履行完毕|正常履行中
|||法对投资者在证券交易中遭受的损失与公司承担连带赔偿责任(该等损失的赔偿金额以投资者实际发生的直接损失为准),但是能够证明自己没有过错的除外。在本人担任公司董事/监事/高级管理人员期间,如公司发生被有权监管部门作出行政处罚认定公司的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形,本人将通过投赞同票的方式促使公司履行已作出的承诺。如本人未履行上述承诺,将在中国证监会指定的信息披露平台上公开说明未履行承诺的原因并公开道歉,本人同意公司自本人违反承诺之日起有权扣减应向本人发放的现金红利(如有)、工资、奖金和津贴等,以用于执行未履行的承诺,直至本人履行承诺或弥补完应由本人承担的公司、投资者的损失为止。同时,在此期间,本人所持公司全部股份按照已承诺锁定期和至本人履行完本承诺止的孰长进行|||
|||锁定。二、约束措施(一)持有公司股份的董事、监事和高级管理人员承诺:如其未履行该等承诺,将在中国证监会指定的信息披露平台上公开说明未履行承诺的原因并公开道歉,其同意公司自其违反承诺之日起有权扣减应向其发放的现金红利、工资、奖金和津贴等,以用于执行未履行的承诺,直至其履行承诺或弥补完应由其承担的公司、投资者的损失为止。同时,在此期间,其所持公司全部股份按照已承诺锁定期和至其履行完该承诺止的孰长进行锁定。(二)未持有公司股份的董事、监事承诺:若其未履行该等承诺,将在中国证监会指定的信息披露平台上公开说明未履行承诺的原因并公开道歉,其同意公司自其违反承诺之日起有权扣减应向其发放工资、奖金和津贴等,以用于执行未履行的承诺,直至其履行承诺或弥补完应由其承担的公司、投资者的损失为止。|||
承诺是否按时履行|是
境内会计师事务所名称|中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬(万元)|130
境内会计师事务所审计服务的连续年限|10
境内会计师事务所注册会计师姓名|赵鑫、胡云
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限|赵鑫第一年;胡云第一年。
本年度,公司聘请中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)为内部控制审计会计师事务所,期间共支付审计费用30 万元。