TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
说明6:其他债权投资期末余额比期初余额增加986,938,416.30元,增加比例为260.88%,增加的原因主要为其他债权投资规模上升。
说明7:长期应收款期末余额比期初余额减少115,920,655.88元,减少比例为99.90%,减少的原因主要为融资租赁业务规模下降。
说明8:其他权益工具投资期末余额比期初余额减少39,897,066.54元,减少比例为40.17%,减少的原因主要为本期处置部分非交易性权益工具。
说明9:投资性房地产期末余额比期初余额减少10,596,615.83元,减少比例为73.56%,减少的原因主要为本期合并范围变更。
说明10:固定资产期末余额比期初余额增加31,381,447.27元,增加比例为32.69%,增加的原因主要为本期房屋及建筑物和通用设备原值增加34,388,972.79元。
说明11:在建工程期末余额比期初余额减少13,252,221.57元,减少比例为35.55%,减少的原因主要为营业部装修款20,600,000.00元本期转入固定资产。
说明12:无形资产期末余额比期初余额增加43,561,476.32元,增加比例为35.52%,增加的原因主要为电脑软件增加43,565,901.04元。
说明13:拆入资金期末余额比期初余额增加141,035.50元,增加比例为552.28%,增加的原因主要为拆入资金期末应付利息增加。
说明14:衍生金融负债期末余额比期初余额减少27,679,197.89元,减少比例为98.72%,减少的原因主要为权益衍生工具引起的衍生金融负债减少27,249,839.69元。
说明15:存入保证金期末余额比期初余额增加1,522,395,163.68元,增加比例为196.85%,增加的原因主要为应付客户保证金增加1,522,395,163.68元。
说明16:预收账款期末余额比期初余额减少84,606.66 元,减少比例为84.71%,减少的原因主要为预收房租减少。
说明17:合同负债期末余额比期初余额减少4,925,259.37元,减少比例为38.75%,减少的原因主要为合并范围变更。
说明18:一年内到期的非流动负债期末余额比期初余额减少1,421,643,484.61 元,减少比例为48.25%,减少的原因主要为19华证01和19华证02持有人未选择回售部分转入应付债券。
说明19:长期借款期末余额比期初余额减少36,233,333.36元,减少比例为100.00%,减少的原因为华鑫融资租赁本期归还长期借款。
说明20:长期应付款期末余额比期初余额增加500,000,000.00元,增加比例为100.00%,增加的原因为华鑫证券本期借入次级债务。
项目|期末余额|受限原因
现金及现金等价物|168,010.16|大集合资产管理计划风险准备金
交易性金融资产|30,970.00|退市
交易性金融资产|276,666,884.89|限售
交易性金融资产|2,108,825,961.33|回购业务质押
交易性金融资产|763,769,160.00|债券借贷质押
交易性金融资产|207,397,000.00|国债冲抵保证金质押
其他债权投资|885,733,364.92|回购业务质押
其他债权投资|506,003,524.94|债券借贷质押
其他权益工具投资|19,848.20|退市
长期股权投资|118,685,788.41|股权质押
行业经营性信息详见本报告第三节之一、二及六之(一)中分析的相关内容。
报告期末,公司长期股权投资25,228.65万元,较上年末27,701.06万元减少2,472.41万元,减少比例为8.93%,减少原因主要为合营公司支付分红。
报告期内,公司对全资子公司全创信息增资2,000万元。
资产类别|期初数|本期公允价值变动损益|计入权益的累计公允价值变动|本期计提的减值|本期购买金额|本期出售/赎回金额|其他变动|期末数
股票|1,074,236,895.36|-100,446,968.25|-100,800,892.18||17,613,590,407.47|258,055,221.43||1,719,870,731.23
债券|5,346,734,103.36|-44,277,330.23|-14,740,915.22|732,829.92|133,708,329,194.54|133,538,405,984.87||5,536,902,678.73
信托产品|100,265,372.72|1,863,552.91|||200,000,000.00|203,680,728.48||102,128,925.63
私募基金|344,639,285.15|94,815,820.82|||165,391,500.00|278,380,174.56||334,935,800.84
衍生工具|74,046,656.68|40,951,794.37||||||68,510,733.86
基金|1,445,604,768.95|-2,375,241.51|||16,515,596,965.30|16,916,031,350.55||1,072,106,983.48
其他|1,731,278,946.72|-23,199,788.85|-2,786,241.82||55,303,979,918.59|55,043,287,114.18||2,131,079,431.21
合计|10,116,806,028.94|-32,668,160.74|-118,328,049.22|732,829.92|223,506,887,985.90|206,237,840,574.07||10,965,535,284.98
因公司主业为证券期货业务投资,证券投资情况涉及公司商业机密,故不予披露相关信息。私募基金投资情况
因公司主业为证券期货业务投资,私募基金投资情况涉及公司商业机密,故不予披露相关信息。衍生品投资情况
因公司主业为证券期货业务投资,衍生品等投资情况涉及公司商业机密,故不予披露相关信息。
11,024.26万元。2023年3 月27日,公司收到华鑫置业支付的第三期股权转让款95,785,851.92元。
名称|主要产品或服务|持股比例(%)|注册资本|总资产|净资产|净利润
华鑫证券有限责任公司(合并)|证券投资|100|360,000|3,385,096.64|680,353.70|26,348.11
华鑫思佰益融资租赁(上海)有限公司|融资租赁|65|30,000|35,189.91|34,270.61|333.97
上海全创信息科技有限公司|软件开发|100|4,000|6,472.06|3,861.32|280.57
上海金欣联合发展有限公司|房地产租赁管理|50|11,660|24,892.25|19,566.44|3,528.73
上海力敦行房地产经纪有限公司|房地产经纪、物业管理|50|500|1,719.45|1,176.42|262.97
上海鑫敦实业有限公司|建筑装修装饰工程|50|100|1,175.32|525.88|268.86
对于公司作为管理人的资产管理计划,本公司在综合考虑对其拥有的投资决策权及可变回报的敞口等因素后,认定对部分资产管理计划拥有控制权,并将其纳入合并范围。本年纳入合并范围的结构化主体为华鑫证券鑫盛2 号集合资产管理计划、华鑫证券鑫动1 号集合资产管理计划、华鑫证券鑫科 FOF 天使1 号集合资产管理计划、华鑫证券鑫鹏可转债1 号集合资产管理计划、华鑫证券鑫选多策略 FOF1 号单一资产管理计划、华鑫证券e 阳指指数增强1 号集合资产管理计划、华鑫证券鑫量对冲1 号集合资产管理计划、华鑫证券鑫智FOF 稳进6 号集合资产管理计划、华鑫证券全天候明珠1 号集合资产管理计划、华鑫证券全天候璀璨1号集合资产管理计划和华鑫证券鑫享益周8号集合资产管理计划。
证券行业正处于一个历史性的机遇期。为助推我国经济转入高质量发展、践行金融为实体经济服务之本义,融合国际、国内双循环发展的大环境及改革开放再出发的大趋势,我国资本市场与证券行业正在从规范发展阶段转入改革发展的新时期。习近平总书记在中央经济会议中的讲话,从国家战略层面明确了资本市场在整个经济、金融运行中的地位和重要作用——“牵一发而动全身”,也指明了我国资本市场深化改革的目标——“打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场”,而从实现这个目标的路径上,中央也明确了要完善交易制度,引导更多中长期资金进入。
“稳”是我国2023年经济工作核心关键词,证券行业将在防范化解重大经济金融风险、培育战略性新兴产业等方面扮演重要角色。尽管2022年经历了美联储超预期紧缩的货币政策、俄乌冲突、新冠疫情风险事件等因素影响,需求收缩、供给冲击和预期转弱的三重压力导致市场波动性加大,在北交所设立、资管新规、注册制落地等背景影响下,以新兴技术类中小企业为主的高频度、快节奏的IPO以及传统企业为缓解债务压力实施的定增、可转债、可交换债等再融资仍会非常踊跃,同时,券商资管有望充分发挥自身投行、投研和投资的业务协同优势,积极满足投资者多元化的理财需求。总体来看,从形势和任务层面,证券行业正面临IPO大扩容、券商资管转型提速的发展机遇,证券公司有望在稳定发展的同时迎来新的突破。
从竞争格局层面,行业格局结构化分化日趋明显。在金融服务于实体经济、进一步扩大对外开
放、投资者结构发生重大改变以及金融科技迅猛发展的行业新形势下,证券公司业务结构将全面转型与升级,证券业务经营风险管控的专业性要求也将大幅度提升,行业分化将加剧,证券行业或将面临转型挑战。中小券商将越来越注重以特色取胜,围绕局部优势做深、做精形成特色竞争力的经营策略也将日趋明显。
未来,公司将进一步聚集资源,聚焦主业,专注证券业务发展。华鑫证券战略发展目标是:以金融科技引领业务发展,打造高品质券商作为华鑫证券未来转型的核心战略,力争发展成为具备核心竞争力的金融科技型证券公司。
公司将继续围绕金融科技引领业务发展的思路,进一步聚焦证券主业,加大金融科技投入和创新。2023年公司经营计划如下:
华鑫证券
1.坚持金融科技引领业务发展核心战略,从经纪业务端向其他条线有序赋能。
(1)围绕“五位一体”综合服务方案,做好专业投资者全业务链服务,提高综合服务效能。在公司已有特色投资交易系统的基础上,加大特色托管服务力度,提供高效便捷的私募基金托管服务;同时,利用研究所对产业端的研发优势,对接专业投资者,为专业投资者提供优质的综合服务。
(2)推动金融科技在融资融券、标准化投顾领域的运用。金融科技赋能融资融券业务,提供两融个性化解决方案。两融业务将着力为客户提供自动化、智能化、差异化的服务方案,吸引客户享受金融科技带来的交易便利和智能化红利。主动出击以一对一的模式为两融客户打造个性化投融资方案,同时对高净值客户提出的个性化需求,依托金融科技提供解决方案。金融科技赋能投顾业务,提供实战决策参考。对宏观与专题政策、行业、上市公司以及证券市场运行状况等进行综合研究的基础上构建常规化、标准化的投顾组合产品,为私募及专业投者客户等提供实战决策参考。
(3)推动金融科技在资产管理领域的运用。围绕打造特色资产管理机构的发展目标,公司将积极推进信息技术赋能资产管理业务。其中围绕多资产配置,逐步建设相关信息技术系统;在公司开发的“鹰眼信用风险评估系统(一期)”的基础上,继续推进二期开发。
2.金融科技赋能,构建“精细化、多元化”固收业务线,提升主动投资管理能力。
固收业务布局趋向“精细化、多元化”。业务层面,通过精细化的策略研究、多元化投资品种深化、全方位的数据覆盖、协同的策略运用,做好固收自营业务由传统纯债投资1.0模式向“固收多资产、固收多策略”2.0模式切换,持续加强投研体系建设,同时积极探索低波动盈利模式,稳步推进向多元化投资管理模式转变,加强非方向性投资策略开发,运用衍生品金融工具熨平市场波动的影
响,从而增强业绩的稳定性等。团队层面,进一步加强层次完善的投研团队建设,打造可持续的人才梯队。
3.以“收益稳、波动低”为核心,提升主动资产管理能力,打造稳健性理财产品。
持续做好合规风控建设,提升主动投资管理能力,完善资产管理业务产品线,以“金融科技”为核心,以“固收+”为基石,以可转债和量化投资为特色策略,做好固收+利率衍生品、固收+转债、固收+FOF等稳健理财产品的培育,做大管理规模、争创收。同时以客户为中心,坚持长期主义发展理念,在大类资产配置能力建设方面进行战略布局;培育理财客户群,丰富财富服务内容,持续推出创新理财产品,打造优秀的财富管理品牌。
4.股权投资业务布局“两个聚焦”,并推动直投+保荐模式。
在以往年度股权投资业务发展的基础上,2023年将继续扩大股权投资布局,重点实施“两个聚焦”经营思路,即聚焦重点区域、聚焦具有成长性的中小微企业,持续积累成功案例,深化与外部投资机构合作,并逐步形成投资资金自我循环模式。随着报告期内获得保荐牌照,早期已投和持续跟踪项目将作为投行储备项目,联动保代业务,推动直投+保荐模式。
5.投行业务积极服务实体经济,深耕重点区域,稳步提升规模。
一是华鑫投行团队将针对经济发展较好、财政收入较高的地区通过“先投入,后业务”的方式逐步增大在优质地区的债券业务市场份额,进一步夯实该区域未来业务的可持续性。二是以长三角为中心,其他重点区域协同发展,实现合作区域突破,坚持差异化竞争,深耕绿色金融;加强市场研究,为项目承揽、债券销售提供技术支撑,搭建资金体系,稳固银行、公募等资金客户体系。三是建立投行“根据地”,并加强与公司其他部门以及外部直投机构合作,积极推动“保荐+直投”的业务模式,实现轻资本和重资本双轮驱动、相互促进。四是建章立制,加强团队建设,引进优秀人才,调高项目准入门槛及强化员工合规合法展业意识,为业务顺利开展提供保障。
6.以“稳步快走+服务内部”为战略定位,打造风格鲜明的特色研究所。
2023 年,研究所将扩大客户服务范围,深化特色服务,强化成长风格,继续补充人才,完善团队建设,加强考核管理,提高人均单产。一方面对外积极筹办策略会,组织活动策划,建立专家数据库,不断完善产品线,提升研究质量与服务深度,加强客户黏性,提高品牌影响力。另一方面对内提升内部服务频次与质量,进一步加强对内部其他各部门的研究支撑,定期组织线上、线下的路演交流。
7.夯实合规风控基础、强基固本,实现期货业务稳步增长。
2023年,华鑫期货将进一步夯实合规风控基础,做好风险识别和风险应对。包括完善规章制度建设,强化监督检查力度,健全问责机制。结合业务培训,强化信息系统管理及全员合规意识,切实加强合规风控基础,提高经营管理效率。在此基础上,华鑫期货还将聚焦经纪业务及资管业务两条主
线,持续夯实经纪业务基础,稳健开展资管业务,利用金融科技优势引进高频优质交易客户,优化客户结构,扩大业务规模,实现期货业务稳步增长,打造行业品牌。
8.契合业务用人需求,引进和储备多层次、多维度人才。
围绕金融科技引领业务发展的战略目标,针对核心业务条线、关键岗位、中高层管理岗位,整合外部招聘、内部竞聘、校园招聘、内部推荐等多种招聘渠道,开展人才引进,强化前端人员的审核和背景调查。此外,通过新员工培训、关键人才培养等项目的实施,加强对后备人才的选拔、培训、跟踪管理,加大后备梯队骨干力量的建设,构建多层次、多维度的人才梯队。
全创科技
1.聚焦产品研发,提升核心产品竞争力。低时延交易作为全创的核心竞争力,需要持续投入资源,加强网络、硬件、操作系统、应用系统全方位的研发和优化工作,进一步降低系统时延,巩固和提升在证券量化市场的竞争优势,帮助华鑫证券提升市占率。
2.提升投资交易和资产配置能力。通过机器学习、深度学习、神经网络等人工智能技术,借助行业数据、量价数据,以及各种另类数据,形成组合策略能力,辅助投资决策。
3.研发投资和资产配置平台。基于快速+智能的基础设施,构建投资和资产配置平台,初步形成涵盖投资策略构建、投资策略验证、投资策略交易、投资业绩跟踪、投资策略优化全生命周期的平台,围绕平台打造投资生态。
华鑫思佰益
2023年,积极完成风险项目的处置工作,继续管理好存量资产,并加快剩余租赁资产的资金回收工作。一方面做好存量项目的租金催收管理工作,并通过定期检视,加强现场检查等措施确保公司资产不受损失;另一方面有序推进风险项目的处置、资金和银行借款管理工作,力争做到风险项目及时处置、资金安排统筹合理。
华鑫证券作为公司的核心资产,在未来经营中可能面对的风险主要包括:
1、政策性风险
政策性风险指国家宏观调控措施、与证券行业相关的法律法规、监管政策及交易规则等的变动,对证券公司经营产生的不利影响。一方面,国家宏观调控措施对证券市场影响较大,宏观政策、利
率、汇率的变动及调整力度与金融市场的走势密切相关,直接影响证券公司的业务经营;另一方面,证券行业是受高度监管的行业,监管部门出台的监管政策直接关系到证券公司的经营行为的变化,若在日常经营中未能及时适应政策法规的变化而违规,可能会受到监管机构罚款、暂停或取消业务资格等行政处罚,导致遭受经济损失或声誉损失。
市场风险是指由资产的市场价格(包括金融资产价格)变化或波动而引起未来损失的风险。根据引发市场风险的不同因素,市场风险主要可以分为利率风险、汇率风险、金融资产价格风险、商品价格风险、特殊事件风险等。华鑫证券涉及市场风险的业务主要包括:权益类证券投资、固定收益类证券投资、证券衍生品投资及大宗商品投资等。此外,国内场内和场外衍生品市场正处在起步阶段,相应的市场机制还不完善,可使用的有效风险对冲工具还不足。对于作为证券衍生品市场主要做市商和风险对冲者的证券公司来说,衍生品市场的高速发展增加了证券公司面临的市场风险的复杂性,对证券公司的市场风险管理提出了更大的挑战。
3、信用风险
信用风险是指发行人、交易对手未能履行合同所规定的义务或由于信用评级的变动、履约能力的变化导致债务的市场价值变动,从而对公司造成损失的风险。华鑫证券目前面临的信用风险主要集中在债券投资业务、证券衍生品交易业务、融资融券业务、约定购回式证券交易业务、股票质押式回购交易业务、其他创新类融资业务。随着证券公司杠杆的提升、创新业务的不断发展,承担的各类信用风险日趋复杂,信用风险暴露日益增大。此外,债券市场实质性违约率的提升、特定行业风险事件的集中爆发与景气度的下降等,都对证券公司未来信用风险管理提出了更大的挑战。
4、流动性风险
流动性风险是指无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。流动性风险因素及事件包括但不限于:资产负债结构不匹配、资产变现困难、经营损失、交易对手延期支付或违约,以及信用风险、市场风险、声誉风险等类别风险向流动性风险的转化等。随着经营规模持续提升、融资类业务大规模增长、场外衍生品等创新业务的开展等,华鑫证券一方面需通过主动的融资负债及流动性管理以满足内部业务开展的资金需求,另一方面需要合理安排资产负债结构,以确保流动性风险指标符合外部监管及内部要求,同时还需加强市场风险、信用风险及操作风险的管理,以防范相关风险向流动性风险的转化。
5、净资本管理风险
监管部门对证券公司实施以净资本为核心的风险控制指标管理。如果因证券市场出现剧烈波动或某些不可预知的突发性事件导致华鑫证券的风险控制指标出现不利变化或不能达到净资本的监管要求,且不能及时调整资本结构,可能对业务开展和市场声誉造成负面影响。
因公司主业为证券期货业务投资,证券投资、私募基金投资、衍生品投资等情况涉及公司商业机密,故不予披露相关信息。
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等有关法律、法规和规章的要
求,结合公司实际情况,建立并不断完善公司治理结构和各项规章制度,明确了决策、执行、监督等方面的职责权限,形成权力机构、决策机构、监督机构与经理层之间权责分明、各司其职、有效制衡、科学决策、协调运作的法人治理结构。
公司将继续按照监管部门及有关法律法规的要求,不断深化公司治理建设,努力降低经营风险,强化信息披露,加强公司内部控制,切实提高公司的规范运作水平,维护公司和股东的合法权益。
会议届次|召开日期|决议刊登的指定网站的查询索引|决议刊登的披露日期|会议决议
2022年第一次临时股东大会|2022年3月28日|www.sse.com.cn|2022年3月29日|详见公司于2022 年3 月29 日披露的《公司2022 年第一次临时股东大会决议公告》
2021年年度股东大会|2022年4月22日|www.sse.com.cn|2022年4月23日|详见公司于2022 年4 月23 日披露的《公司2021 年年度股东大会决议公告》
姓名|职务(注)|性别|年龄|任期起始日期|任期终止日期|年初持股数|年末持股数|年度内股份增减变动量|增减变动原因|报告期内从公司获得的税前报酬总额(万元)|是否在公司关联方获取报酬
李军|董事长|男|57|2020-05-15|2023-05-14||||||是
俞丽萍|独立董事|女|61|2020-05-15|2023-05-14|||||12|否
胡鸿高|独立董事|男|68|2020-05-15|2023-05-14|||||12|否
宋晓满|独立董事|男|61|2020-05-15|2023-05-14|||||12|否
俞洋|董事、总经理|男|52|2020-05-15|2023-05-14|||||254.19|否
沈巍|董事|男|55|2020-05-15|2023-05-14|||||118.31|否
赵知宇|董事(离任)|男|43|2020-05-15|2022-03-28||||||是
袁涛|董事|男|45|2022-03-28|2023-05-14||||||是
王孝国|监事会主席(离任)|男|47|2020-05-15|2022-03-28||||||是
刘山泉|监事会主席|男|47|2022-03-28|2023-05-14||||||是
王晔倩|监事|女|41|2020-05-15|2023-05-14||||||是
奚志伟|监事|男|63|2020-05-15|2023-05-14||||||否
卜健|职工监事|男|51|2020-05-15|2023-05-14|||||141.21|否
张溯枫|职工监事|女|47|2021-08-19|2023-05-14|||||128.04|否
赵恒|副总经理|男|59|2020-05-15|2023-05-14|||||183.09|否
田明|总会计师|男|48|2020-05-15|2023-05-14|||||156.57|否
胡之奎|董事会秘书|男|57|2020-05-15|2023-05-14|||||107.66|否
合计|/|/|/|/|/||||/|1,125.07|/
姓名|主要工作经历
李军|曾任上海船舶工业公司财务审计处科员、财务审计处副处长、发展部副处长,上海自动化仪表股份有限公司副总会计师兼董事会秘书,仪电集团投资部副总经理、计划财务部总经理,华鑫证券董事、总经理助理、华鑫期货董事长,仪电电子副总经理兼财务总监,仪电集团副总会计师,仪电电子财务总监。现任仪电集团财务总监、仪电电子董事长,上海华虹(集团)有限公司董事,上海天勉商务咨询有限公司执行董事、经理。公司董事长。
俞丽萍|曾任新加坡大华银行中国区副行长,法国国家巴黎百富勤有限公司上海代表处首席代表、执行董事,洛希尔中国控股有限公司北京代表处首席代表、董事兼总经理,罗斯柴尔德恩可咨询(北京)有限公司(原名:洛希尔财务咨询(北京)有限公司)董事长、总经理、全球执委会成员、大中华区主席,纳森财务咨询(天津)有限公司董事。现任南风资本有限公司主席。公司独立董事。
胡鸿高|曾任复旦大学经济法学教研室主任、法律学系主任、法学院副院长、校务委员会委员,东富龙科技集团股份有限公司、倍加洁集团股份有限公司独立董事。现任复旦大学法务委员会主任、民商法研究中心主任,兼任招商证券股份有限公司、上海安硕信息技术股份有限公司、深圳市泛海统联精密制造股份有限公司独立董事。公司独立董事。
宋晓满|曾在上海卢湾审计事务所从事兼职审计工作。现任同济大学经济与管理学院会计系教授,硕士生导师,上海超群检测科技股份有限公司独立董事。公司独立董事。
俞洋|曾任常州市证券公司戚墅堰营业部经理、计划部经理,东海证券常州市延陵东路证券营业部总经理,巨田证券经纪业务部总经理助理兼无锡市中山路证券营业部总经理,东海证券常州地区中心营业部总经理,华鑫证券总经理助理、副总经理、总经理兼党委副书记,摩根士丹利证券(中国)有限公司董事。现任公司党委副书记、董事、总经理,兼华鑫证券党委书记、董事长。
沈巍|曾任上海灯泡厂团委副书记(主持工作),上海真空电子器件股份有限公司团委副书记、书记,上海海燕无线电厂副厂长,上海广电股份有限公司党委书记助理,上海广电(集团)有限公司党委办公室副主任、主任,上海广电资产经营管理有限公司党委副书记、纪委书记、工会主席,仪电资产党委副书记、纪委书记、工会主席兼上海精密科学仪器有限公司总经理。仪电集团党委组织部部长、干部部副部长、老干部办公室主任、纪委专职委员,华鑫证券党委书记、董事。现任公司党委书记、董事,兼华鑫证券董事。
赵知宇(离任)|曾任上海邮电通信设备股份有限公司投资部投资管理,中国普天信息产业上海工业园发展公司规划部项目管理,上海广电信息股份有限公司战略发展部投资分析,云赛信息(集团)有限公司战略发展部战略规划经理、战略发展部副总经理,上海仪电电子股份有限公司战略企划部副总经理,仪电集团战略企划部高级经理,公司董事。现任仪电集团战略企划部副总经理。
袁涛|曾任武警上海市边防总队政治部纪检保卫处副营职干事,武警上海市边防总队边防支队奚家港边防派出所正营职教导员,武警上海市边防总队政治部宣传文化处处长,武警上海市边防总队边防支队正团职政治委员。现任国盛资产党委书记、董事长,浦银安盛基金管理有限公司董事,上海科学普及出版社有限责任公司执行董事。公司董事。
王孝国|曾任上海仪电商社有限公司财务部会计、总账,上海仪电市场发展有限公司财务部副经理、经理,上海飞乐股份有限公司稽察审核部审计经
(离任)|理、纪委专职委员,上海飞乐股份有限公司稽察审核部副经理、纪委专职委员,仪电集团审计监察部总经理助理、副总经理、副总经理(主持工作),公司监事会主席。现任仪电集团纪委副书记、纪检监察室主任、审计部总经理。
刘山泉|曾任邮电一所大唐电信上海研发中心职员,罗顿发展股份有限公司上海网络制造分公司职员,北京信威通信技术股份有限公司职员,上海市信息化委员会信息安全处副主任科员、主任科员,上海市经济和信息化委员会信息安全处主任科员、副处长,上海市经济和信息化委员会系统安全处副处长、处长,上海市经济和信息化委员会软件和信息服务业处处长。现任仪电集团战略企划部总经理,仪电电子董事,上海飞乐投资有限公司董事,仪电资产董事。公司监事会主席。
王晔倩|曾任安永华明会计师事务所审计及企业咨询部高级审计师,上海飞乐股份有限公司稽察审核部经理助理,上海仪电汽车电子系统有限公司资产财务部副经理,仪电电子审计部副部长、经济运营部副部长、经济运营部部长(其间仪电集团财务部,任总经理助理)。现任仪电集团财务部副总经理,仪电资产董事,上海飞乐投资有限公司、上海数勉咨询管理有限公司、上海仪电物联技术股份有限公司、上海仪电人工智能创新院有限公司监事。公司监事。
奚志伟|曾任上海第四服装厂团支部书记,上海东昌服装厂财务科长,上海由由实业总公司财务经理,上海由由(集团)股份有限公司董事、财务总监,上海由由湖山养老投资管理有限公司董事。现任上海由由(集团)股份有限公司监事长,上海由由置业有限公司、上海由由资产管理有限公司、上海由由养老投资管理有限公司、上海由由投资发展有限公司、上海由由大酒店有限公司、上海由由东岛置业有限公司监事,上海东豫房地产开发经营有限公司、上海由由汽车销售广场有限公司董事。公司监事。
卜健|曾任中国农业银行上海市信托投资公司证券发行部职员、监察审计部职员、信贷管理部职员,中国农业银行上海市分行证券管理部管理员,华鑫证券上海武宁路证券营业部财务经理,华鑫证券稽核风控部及合规稽核部业务主管、总经理助理、副总经理。现任华鑫证券纪委副书记、总经理助理、合规副总监及合规与风险管理总部总经理。公司职工监事。
张溯枫|曾任上海浦东联合信托投资有限责任公司浦东大道证券营业部综合柜员、人事部人事科员,华鑫证券总经理办公室秘书、人力资源部薪酬福利、合规稽核部风控、总经理办公室综合秘书、资产管理部总经理助理、自营分公司总经理助理,公司审计部内部审计、副总经理。现任公司审计部总经理,公司职工监事。
赵恒|曾任中国人民银行西安分行干部,西安证券有限责任公司总经理,华鑫证券业务总监,2012年7月起兼任华鑫期货董事长,2015 年4 月起兼任摩根华鑫基金监事长,华鑫证券副总经理兼自营分公司总经理。现任公司副总经理。
田明|曾任上海舒天(集团)有限公司财务主管,大昌行汽车集团华东总部财务部主任、副经理,上海广电(集团)有限公司财务经济部主管,上海广电电子股份有限公司财务会计部经理,上海广电信息产业股份有限公司总会计师,公司董事、总会计师,华鑫证券财务总监。现任公司总会计师、工会主席。
胡之奎|曾任上海科技大学教师,上海交通大学教师,上海真空电子器件股份有限公司(现为云赛智联股份有限公司)投资部科员、总经理办公室主任助理、股份制办公室副主任、董事会秘书兼董事会办公室主任,上海上市公司资产重组领导小组办公室科员,上海开诚投资有限公司副总经理。现任公司董事会秘书、董事会办公室主任,兼华鑫证券监事会主席。
任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
李军|仪电集团|财务总监|2020-01-08|
赵知宇(离任)|仪电集团|战略企划部副总经理|2020-04-02|
袁涛|国盛资产|董事长|2022-06-29|
袁涛|国盛资产|党委书记|2020-03-02|
王孝国(离任)|仪电集团|纪委副书记|2019-06-05|
王孝国(离任)|仪电集团|纪检监察室主任|2019-12-12|
王孝国(离任)|仪电集团|审计部总经理|2018-06-22|
刘山泉|仪电集团|战略企划部总经理|2020-11-01|
王晔倩|仪电集团|财务部副总经理|2020-03-09|
奚志伟|由由集团|监事长|2000-04-01|
在股东单位任职情况的说明||||
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
俞丽萍|南丰资本有限公司|创始合伙人|2018-01-08|
胡鸿高|复旦大学|法务委员会主任、民商法研究中心主任|1998-01-01|
胡鸿高|上海安硕信息技术股份有限公司|独立董事|2017-03-17|
胡鸿高|招商证券股份有限公司|独立董事|2017-05-26|
胡鸿高|倍加洁集团股份有限公司|独立董事|2016-10-28|2022-09-29
胡鸿高|深圳市泛海统联精密制造股份有限公司|独立董事|2020-04-26|
宋晓满|同济大学|会计系教授、硕士研究生导师|2000-05-01|
宋晓满|上海超群检测科技股份有限公司|独立董事|2021-05-25|
在其他单位任职情况的说明||||
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|根据《公司董事会薪酬与考核委员会实施细则》、《公司职业经理人薪酬与考核管理办法》,并结合公司实际经营状况,公司于报告期末对高级管理人员进行了2022年度绩效考核评价,依照公司全年经营目标完成情况,决定公司高级管理人员的报酬;独立董事津贴根据公司所在地区收入水平,参考同行业上市公司的大致水平,由公司董事会提出议案,交公司股东大会审议决定。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|根据其所任职务,按照公司相关薪酬与考评管理办法获取劳动报酬,享受相应待遇。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况|按公司的考核制度及相关程序发放。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计|1,125.07万元(税前)
姓名|担任的职务|变动情形|变动原因
袁涛|董事|选举|股东大会选举
赵知宇|董事|离任|工作变动辞职
刘山泉|监事会主席|选举|监事会选举
刘山泉|监事|选举|股东大会选举
王孝国|监事会主席|离任|工作变动辞职
会议届次|召开日期|会议决议
第十届董事会第十一次会议|2022-03-10|详见公司于2022 年3 月11 日披露的《公司第十届董事会第十一次会议决议公告》
第十届董事会第十二次会议|2022-03-28|详见公司于2022 年3 月30 日披露的《公司第十届董事会第十二次会议决议公告》
第十届董事会第十三次会议|2022-03-28|详见公司于2022 年3 月30 日披露的《公司第十届董事会第十三次会议决议公告》
第十届董事会第十四次会议|2022-04-29|详见公司于2022 年4 月30 日披露的《公司第十届董事会第十四次会议决议公告》
第十届董事会第十五次会议|2022-08-26|审议通过了《公司2022年半年度报告及其摘要》
第十届董事会第十六次会议|2022-10-28|详见公司于2022 年10 月29 日披露的《公司第十届董事会第十六次会议决议公告》
第十届董事会第十七次会议|2022-12-23|详见公司于2022 年12 月24 日披露的《公司第十届董事会第十七次会议决议公告》
董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况
||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数
李军|否|7|7|3|0|0|否|2
俞丽萍|是|7|7|3|0|0|否|2
胡鸿高|是|7|7|3|0|0|否|2
宋晓满|是|7|7|3|0|0|否|2
俞洋|否|7|7|3|0|0|否|2
沈巍|否|7|7|3|0|0|否|2
袁涛|否|5|5|2|0|0|否|1
年内召开董事会会议次数|7
其中:现场会议次数|4
通讯方式召开会议次数|3
现场结合通讯方式召开会议次数|0
专门委员会类别|成员姓名
审计委员会|宋晓满,俞丽萍,沈巍
提名委员会|胡鸿高,俞丽萍,宋晓满,李军,沈巍
薪酬与考核委员会|俞丽萍,宋晓满,胡鸿高,李军,俞洋
战略委员会|李军,俞丽萍,胡鸿高,俞洋
关联交易控制委员会|宋晓满,胡鸿高,俞洋
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022-01-10|与公司年审注册会计师进行了沟通,审议并通过了公司2021年度财务会计报表(初稿)。||
2022-03-28|与公司年审注册会计师进行了沟通,会议审议并通过了:1、公司2021 年度财务工作报告;2、公司2021 年度审计工作总结和2022年度审计工作计划;3、公司2021年度内部控制评价报告;4、公司2021年度内部控制审计报告;5、公司关于聘任2022 年度审计机构及支付2021 年度审计报酬的预案;6、公司关于核销部分其他应收款和买入返售金融资产的议案;7、公司2022 年度内控评价实施方案;8、公司2022 年度风险管理报告。另外,审计委员会听取了董事会审计委员会2021年度履职情况报告,公司经营班子汇报了公司2021年工作总结与2022年经营计划。||
2022-08-26|会议审议并通过了:公司2022年上半年重大事件实施情况及资金往来情况检查报告。||
2022-12-23|与公司年审注册会计师进行了沟通,审议并通过了公司2022年度财务会计报表(初稿)。||
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022-03-28|审议并通过了:1、公司关于预计2022 年度与上海仪电(集团)有限公司及其关联方发生的日常关联交易的预案;2、公司关于预计2022年度与上海金欣联合有限公司发生的日常关联交易的议案;3、公司关于预计2022 年度与摩根士丹利华鑫基金管理有限公司发生的日常关联交易的议案。||
2022-10-28|审议并通过了公司关于转让上海金陵投资有限公司100%股权暨关联交易的议案。||
2022-12-23|审议并通过了:1、关于公司2022 年度非公开发行A 股股票方案的议案;2、关于《上海华鑫股份有限公司2022 年度非公开发行A 股股票预案》的议案;3、关于公司2022 年度非公开发行A 股股票募集资金使用的可行性分析报告的议案;4、关于公司2022 年度非公开发行A 股股票涉及关联交易事项的议案;5、关于公司与特定对象签署《上海华鑫股份有限公司非公开发行股票之附条件生效的股份认购协议》的议案;6、关于提请股东大会批准仪电集团及其一致行动人免于以要约方式增持公司股份的议案。||
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022-03-07|审议并通过了关于公司董事变更的预案。||
2022-12-15|审议并通过了:1、《公司职业经理人管理制度》;2、《公司职业经理人选聘实施办法》;3、《公司职业经理人2022 年竞聘实施方案》;4、《公司职业经理人岗位职责说明书》。||
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022-12-15|审议并通过了《公司职业经理人薪酬与考核管理办法》。||
母公司在职员工的数量|34
主要子公司在职员工的数量|1,461
在职员工的数量合计|1,761
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数|0
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数
母公司人员专业构成|
管理人员|5
技术人员|2
财务人员|5
行政人员|7
其他人员|15
公司子公司华鑫证券有限责任公司|
高级管理人员|10
研究人员|71
投行业务人员|64
经纪业务人员|899
资产管理人员|68
投资交易人员|67
运营托管人员|51
技术人员|54
财务人员|28
行政人员|33
其他人员|116
公司子公司华鑫思佰益融资租赁(上海)有限公司|11
公司子公司上海全创信息科技有限公司|112
公司全资孙公司华鑫期货有限公司|130
公司全资孙公司华鑫宽众投资有限公司|6
公司全资孙公司华鑫证券投资有限公司|7
合计|1,761
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
硕士及以上|456
本科|1,100
大专及以下|205
合计|1,761
公司实行月度固定薪酬与年度绩效考核相结合的薪酬政策。
在培训体系的指导下,贯彻公司战略,支持业务落地和职能管理。重视人才梯队建设,做好人才保留、激励与培养。提升工作效能,加强合规意识,持续推进企业文化的建设。主要包括:
1、“鑫学堂”线上学习平台的运营
平台功能的优化更新。新增多个专题频道,如“鑫文明”、“2022鑫生力”、“2022鑫远航”,分别作为公司全国文明单位创建、总部应届生培养项目和合规风控人员专题培训的宣传和学习平台,并在首页上开设了“鑫文化”和“鑫党建”栏目,作为公司企业文化和党建文化的宣传阵地,丰富了学员的学习体验,使“鑫学堂”更好地服务广大员工,赋能员工提升与成长。
线上课程和考试的更新。2022年度共新增课程数142 门,学课人次共6万。全年共举办考试133场次;共有6027人次参加了考试,使员工学习到更新更优的课程内容,提升各方面综合能力。
2、“鑫生力”总部应届生培养项目
为帮助公司2022年校招应届生完成从校园人到职场人的转变,更快速地融入职场和华鑫文化,公司组织举办了第一届“鑫生力”总部应届生培养项目。项目周期1年,采取四阶段培养路线,由导师带教、线下集训、线上课程、学生会自运营4个模块构成。该项目提升了学员对公司的归属感和凝聚力,助力鑫生力更好更快地成长。
3、“鑫远航”计划合规风控系列培训
为践行“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化建设,加强公司合规风控人员队伍的综合业务技能,更有效地保障和服务于公司防范金融风险、实现高质量发展的战略规划,公司组织“鑫远
航”系列培训活动,培训为期二个月。公司还通过鑫学堂进行线上培训,该培训向公司145名合规风控人员共发布并推送了37门线上课程,每周上架推送5-6门课程,共计约894学时。
4、举办全员参加的公司级培训和考试,强化安全文化、合规文化和廉洁从业文化,提升企业员工安全、反洗钱、廉洁从业和信息安全等意识。
1、2021年度利润分配
2022年3月28日,公司第十届董事会第十二次会议审议通过了《公司2021年度利润分配预案》。2022年4月22日,公司2021年年度股东大会审议通过了《公司2021年度利润分配议案》。
2021年度公司利润分配预案是:以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数,向全体股东按每10股派送现金红利1.40 元(含税),共计派送现金红利148,525,900.88元,占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的30.02%,尚余1,141,302,421.25元未分配利润留待以后年度分配。2021年末资本公积为3,396,361,801.47 元,年末资本公积不转增股本。
2022年6月,公司实施了上述利润分配方案。
2、2022年度公司利润分配预案是:以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数,向全体股东按每10股派送现金红利1元(含税),共计派送现金红利106,089,929.20元,占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的30.13%,尚余1,166,582,969.48元未分配利润留待以后年度分配。2022年末资本公积为3,396,361,801.47 元,年末资本公积不转增股本。
公司独立董事认为,《公司2022 年度利润分配预案》符合公司所属行业实际情况和公司发展战略需求,充分考虑了公司现阶段的经营发展需要、盈利水平、资金需求等因素,不存在损害股东尤其是中小股东利益的情形,同时也有利于公司持续、稳定发展的需要,决策程序和分配内容符合《公司章程》关于现金分红的规定,因此,同意《公司2022年度利润分配预案》,并提交公司2022 年年度股东大会审议。
每10股送红股数(股)|
每10股派息数(元)(含税)|1
每10股转增数(股)|
现金分红金额(含税)|106,089,929.20
分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润|352,155,471.93
占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|30.13
以现金方式回购股份计入现金分红的金额|
合计分红金额(含税)|106,089,929.20
合计分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|30.13
报告期内公司的内部控制制度建设及实施情况详见公司于2023年3月31日披露的《公司2022年度内部控制评价报告》。
公司通过委派董事、监事、高级管理人员,以及公司相关管理部门条线管理、重大信息报告、内部审计、考核和责任追究等方式对子公司进行管理控制。
报告期内,通过各项管控措施,对子公司的法人治理、战略规划、人力资源、财务资金、运营决策等方面进行有效管控,切实履行对子公司的管理、指导、监督和服务职责,积极推动子公司规范经营,提升整体管理运营效率和持续经营能力。
报告期内,公司一如既往地高度重视环保工作,在原有工作的基础上,完善规章制度和工作体
系,进一步明确各项工作的责任人,按照低碳经济、绿色环境保护要求,在降低自身运营对环境影响的同时,致力于绿色建筑的推广,在新设营业部建设及老营业部迁址装修上通过选择节能建材、优化资源配置,实现绿色可持续发展。
1、环保管理体系规范
公司非常重视环保工作,特别是在新设营业部的装修建设过程中,认真做好以下三方面的工作:第一,认真遵守环境保护、低碳经济的相关法律法规,会同施工质量监理公司、施工单位对施工现场进行严格管理,在装饰安装施工过程中,采用喷水降尘方法和外设防护安全网的措施,减少尘土飞
扬;第二,安装施工时采用静音移动电器设备,减少周边区域的噪音和振动;第三,装饰材料选用绿色环保的基础材料和装饰材料,降低有毒有害气体对大气层的污染和损害。另外,公司还采取一系列有效措施,尽量降低装饰施工中造成的噪音、扬尘、振动和废弃物污染等,对出现的问题及时敦促整改,并随时接受社区及大楼群众的监督。在2019年已完成的营业部装饰工程建设的项目总投资中,公司会专门划出一部分款项,致力于购置绿色环保办公家具等低碳设备设施,作为环保投资和绿化投资等。
2、环保治理绩效(环保污染物排放减少、固体废弃物处置)
公司主要通过以下三种方式提高环保治理绩效:第一,鉴于公司办公地点及营业部分布广,公司充分视频会议系统,解决集中开会所带来的交通问题,减少碳排量;第二,公司推行电子公文,并已在所属公司全面推广,公司会议材料、汇报资料甚至会议会标等大多采用PPT演示文档,大大节约了纸张、打印机墨粉,减少了空气与墨盒废弃物污染。
公司社会责任工作情况的具体内容,详见公司2023年3月31日披露的《公司2022年度社会责任报告》。
对外捐赠、公益项目|数量/内容|情况说明
总投入(万元)|287.13|华鑫股份及子公司在人才培养、乡村振兴等方面合计投入金额。
其中:资金(万元)|164.87|
物资折款(万元)|122.26|
惠及人数(人)|35|此为参与乡村教师培训人员数量,不包括其他相关项目受益人群数量。
围绕人才培养、乡村振兴、帮困助学等多方面,华鑫股份及子公司积极履行国企责任,主动担当作为,积极履行国有企业社会责任:
1.向华东师范大学教育发展基金会捐资,用于设立“华鑫专项教育基金”“华鑫专项特色班”,联合培养高素质人才。
2.唯爱天使专项助学基金
公司子公司华鑫证券继续向基金会下设唯爱天使专项基金捐资,所有捐赠款用于资助医学院贫困大学生。
3.天平街道爱心慈善基金
继续向徐汇区天平街道爱心慈善基金捐资,用于帮助天平街道困难人士。
扶贫及乡村振兴项目|数量/内容|情况说明
总投入(万元)|60.57|
其中:资金(万元)|59.87|
物资折款(万元)|0.7|
惠及人数(人)|35|
帮扶形式(如产业扶贫、就业扶贫、教育扶贫等)|消费帮扶、教育帮扶、智力帮扶|
2022年持续推进结对帮扶工作,积极履行社会责任,持续推进在云南楚雄、贵州剑河、河北崇礼等地教育帮扶、消费帮扶等多方面的工作。
(1)教育帮扶
教育帮扶方面,子公司华鑫证券向河北崇礼红十字会捐资,用于资助崇礼区第二中学改善教学条件。向贵州省教育发展基金会捐赠5万元定向资助剑河县教育专项基金,用于帮助当地教育发展。同时,延续公司乡村教育培训计划,向上海师范大学教育发展基金会捐资,用于剑河县乡村教师培训,共35人。
(2)消费帮扶
2022年,华鑫股份及旗下子公司相继向云南楚雄、贵州剑河等地采购农副产品。通过消费帮扶的方式,调动对口地区依靠自身努力实现乡村振兴的积极性,促进对口地区产业的持续发展,有利于对口帮扶地区的特色产业的一个长期培养,对未来该地区的经济社会发展是更有意义的事情。消费帮扶有利于动员社会力量的便捷参与,特别是有了互联网和社交电商参与后,帮扶变得人人可为、人人乐为,消费帮扶既满足了社会人员对生态农产品的需求,也促进了贫困地区产品的销售力度,让消费指向帮扶实现双重意义。
(3)其他帮扶
持续推进挂职工作,2022年华鑫证券继续选派员工到河北崇礼财政局挂职,挂职时间为一年。公司员工向崇礼去残联捐赠物资,帮助当地残障人士。
承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺|解决同业竞争|仪电集团|本次重组前,本公司及本公司控制的其他企业与上市公司主营业务不存在相竞争的业务。本公司在此保证,如本公司或本公司控制的其他企业违反本承诺,所得的经营利润、收益全部归上市公司所有,且本公司将赔偿上市公司因此所受到的全部损失。|长期有效|否|是||
与重大资产重组相关的承诺|解决同业竞争|仪电集团|1、本次交易完成后,本公司及本公司直接或间接控制的子企业将避免直接或间接地从事与华鑫股份及其下属子公司从事的业务构成同业竞争的业务活动,今后的任何时间亦不会直接或间接地以任何方式(包括但不限于在中国境内外通过投资、收购、联营、兼并、受托经营等方式)另行从事与华鑫股份及其下属子公司从事的业务存在实质性竞争或潜在竞争的业务活动。2、本公司进一步承诺,本次交易完成后,本公司不会利用从华鑫股份及其下属子公司了解或知悉的信息协助第三方从事或参与华鑫股份及其下属子公司从事的业务存在实质性竞争或潜在竞争的任何经营活动。3、本承诺函一经签署即在本公司作为华鑫股份控股股东期间持续有效且不可撤销。本公司对因未履行上述承诺而给上市公司及其下属公司造成的一切损失承担赔偿责任。|长期有效|否|是||
与重大资产重组相关的承诺|解决关联交易|仪电集团|1、本次交易完成后,本公司在作为上市公司的控股股东期间,本公司及本公司控制的其他公司、企业或者其他经济组织将尽量减少并规范与上市公司及其下属企业之间的关联交易。2、本次交易完成后,对于无法避免或有合理原因而发生的与上市公司及其下属企业之间的关联交易,本公司及本公司控制的其他公司、企业或者其他经济组织将遵循市场原则以公允、合理的市场价格进行,根据有关法律、法规及规范性文件的规定履行关联交易决策程序,依法履行信息披露义务和办理有关报批程序,不利用股东地位损害上市公司及其他股东的合法权益。3、本次交易完成后,本公司不会利用拥有的上市公司的控股股东的权利操纵、指使上市公司或者上市公司董事、监事、高级管理人员,使得上市公司以不公平的条件,提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产,或从事任何损害上市公司利益的行为。4、本公司对因未履行上述承诺而给上市公司及其下属公司造成的一切损失承担赔偿责任。|长期有效|否|是||
与重大资产重组相关的承诺|解决土地等产权瑕疵|仪电集团|1、在本次交易完成后,本公司将继续维护华鑫股份的独立性,保证华鑫股份人员独立、资产独立完整、业务独立、财务独立、机构独立。1.1.保证华鑫股份的总经理、副总经理、财务总监等高级管理人员均无在本公司控制的其他企业中担任除董事、监事外的其他职务的双重任职以及领取薪水情况;保证华鑫股份的高级管理人员的任命依据法律法规以及华鑫股份章程的规定履行合法程序;保证华鑫股份的劳动、人事、社会保障制度、工资管理等完全独立于本公司及本公司控制的其他企业;|长期有效|否|是||
|||1.2.保证华鑫股份的资产与本公司及本公司控制的其他企业的资产产权上明确界定并划清,本公司拟转让给华鑫股份的相关资产的将依法办理完毕权属变更手续,不存在任何权属争议;保证不会发生干预华鑫股份资产管理以及占用华鑫股份资金、资产及其他资源的情况;1.3.保证华鑫股份提供产品服务、业务运营等环节不依赖于本公司及本公司控制的其他企业;保证华鑫股份拥有独立于本公司的生产经营系统、辅助经营系统和配套设施;保证华鑫股份拥有独立的采购和销售系统;保证华鑫股份拥有独立的经营管理系;保证华鑫股份独立对外签订合同,开展业务,形成了独立完整的业务体系,实行经营管理独立核算、独立承担责任与风险;1.4.保证华鑫股份按照相关会计制度的要求,设置独立的财务部门,建立独立的会计核算体系和财务管理制度,独立进行财务决策;保证华鑫股份独立在银行开户并进行收支结算,并依法独立进行纳税申报和履行纳税义务;1.5.保证华鑫股份按照《公司法》、《上市公司章程指引》等相关法律法规及其章程的规定,独立建立其法人治理结构及内部经营管理机构,并保证该等机构独立行使各自的职权;保证华鑫股份的经营管理机构与本公司及本公司控制的其他企业的经营机构不存在混同、合署办公的情形。2、本公司愿意承担由于违反上述承诺给华鑫股份造成的直接、间接的经济损失、索赔责任及额外的费用支出。|||||
与重大资产重组相关的承诺|解决土地等产权瑕疵|仪电集团|1、由于历史原因,上海市沪太路1250 号(原沪太路1082 号)地块的土地使用权及房屋所有权实际均为华鑫股份所有,但相关《房地产权证》(沪房闸字(1996)第000407 号)所载权利人为本公司。本公司特此确认和承诺,该房产的土地使用权人及房屋所有人均为华鑫股份,在本次交易中作为华鑫股份的置出资产进行转让。2、由于历史原因,上海市浦东新区上南路3120 号、3140 号的土地使用权为本公司所有,该两处地块上的房屋所有权为华鑫股份所有,但上南路3120 号的《房地产权证》(沪房地浦字(2006)第078736 号)所载权利人为本公司;上南路3140 号仍然沿用至今仍沿用以上海微型电机厂为所有人的《房屋所有权证》(沪房南字第04578 号)及《国有土地使用证》(沪国用(浦94)字第3210043 号),暂时无法办理产证变更。本公司特此确认和承诺,该两处房产的房屋所有人为华鑫股份,在本次交易中作为华鑫股份的置出资产进行转让。本公司已通过尽职调查工作,充分知悉了上述瑕疵情况,本公司对该等资产的现状予以完全认可和接受,并同意按照置出资产在交割日的状况完全地接收置出资产,不会因置出资产存在上述瑕疵而要求上市公司承担任何法律责任。|长期有效|否|是||
与重大资产重组相关的承诺|解决土地等产权瑕疵|仪电集团、飞乐音响|由于历史原因,华鑫证券部分自有房产的权属存在如下情况:1、深圳福田区桂花路红树福苑5 栋A 座13层03 单元、04单元,该二处房屋为深圳市企业人才房,由深圳市福田区住房和建设局于2014 年1 月17 日出售给华鑫证券。该房屋为当地政府自有小产权房,无法获得产权证。2、深圳市罗湖区凤凰路3 号海珑华苑天高阁21D、24D 二处房屋、深圳市罗湖区深南中路深业中心2512、2513 号二处房屋、广东省珠海市湾仔鸿景花园金晖阁1 幢4楼D 座,1 幢3 层D 座两处房屋,均为原西安证券有限责任公司所有,华鑫证券在设立时继承该等房产,但由于西安证券有限责任公司营业执照已被注销,故无法变更该房屋之房屋产权证,现证载权利人仍为西安证券有限责任公司。3、上海市松江区人民路196 号招商市场二楼之房屋由上海市松江县工商行政管理局与中国农业银行上海市信托投资公司共建,土地使用权性质为划拨。房屋产权证由上海市松江县工商行政管理局负责办理,但至今尚未办理完毕。中国农业银行上海市信托投资公司连同其所有的资产于2001年12 月15 日由中国证监会批准转让给华鑫证券。本公司特此说明和承诺,上述所列房产的房地产权益归属于华鑫证券,在本次交易中作为华鑫证券的组成|长期有效|否|是||
|||部分进入上市公司,本次交易完成后,如因该等房产存在的前述问题导致上市公司或其下属子公司遭受任何损失,由本公司按照截至本承诺函出具日所持华鑫证券股权比例向上市公司承担补偿责任。|||||
|解决土地等产权瑕疵|华鑫股份董事、高级管理人员、仪电集团、飞乐音响|如因存在未披露的土地闲置等违法违规行为,给华鑫股份和投资者造成损失的,本人/本公司将承担赔偿责任。|长期有效|否|是||
与再融资相关的承诺|其他|仪电集团|公司控股股东对公司本次非公开发行摊薄即期回报采取填补措施事宜作出以下承诺:1、不越权干预公司经营管理活动,不侵占公司利益;2、切实履行公司制定的有关填补即期回报的相关措施以及对此作出的任何有关填补即期回报措施的承诺,如违反本承诺或拒不履行本承诺给公司或股东造成损失的,同意根据法律、法规及证券监管机构的有关规定承担相应法律责任;3、自本承诺出具之日至公司本次非公开发行实施完毕前,若中国证监会、上海证券交易所等监管机构作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的,且上述承诺不能满足监管机构该等规定时,本公司承诺届时将按照监管机构的最新规定出具补充承诺。|长期有效|否|是||
|其他|华鑫股份董事、高级管理人员|公司董事、高级管理人员就保障公司填补被摊薄即期回报措施能够得到切实履行,作出承诺如下:1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益;2、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束;3、本人承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动;4、本人承诺由董事会或董事会提名委员会、薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;5、未来公司如实施股权激励,本人承诺股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;6、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本承诺,如违反本承诺或拒不履行本承诺给公司或股东造成损失的,同意根据法律、法规及证券监管机构的有关规定承担相应法律责任;7、自本承诺出具之日至公司本次非公开发行A股股票实施完毕前,若中国证监会、上海证券交易所等监管机构作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的,且上述承诺不能满足监管机构该等规定时,本人承诺届时将按照监管机构的最新规定出具补充承诺。|长期有效|否|是||
详见“第十节、财务报告”“3.55 重要会计政策和会计估计的变更”。
|现聘任
境内会计师事务所名称|众华会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬|140.8
境内会计师事务所审计年限|30
境内会计师事务所注册会计师姓名|沈蓉、黄瑞
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限|2
|名称|报酬
内部控制审计会计师事务所|众华会计师事务所(特殊普通合伙)|25
财务顾问||
保荐人||
报告期内,公司及其控股股东、实际控制人不存在未履行生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。
2022年3月28日,公司第十届董事会第十二次会议审议通过了《公司关于预计2022年度与上海仪电(集团)有限公司及其关联方发生的日常关联交易的预案》、《公司关于预计2022年度与摩根士丹利华鑫基金管理有限公司发生的日常关联交易的议案》、《公司关于预计2022年度与上海金欣联合发展有限公司发生的日常关联交易的议案》。
2022年4月22日,公司2021年年度股东大会审议通过了《公司关于预计2022 年度与上海仪电(集团)有限公司及其关联方发生的日常关联交易的议案》。
后续实施的进展情况详见公司于2023年3月31日披露的《公司关于预计2023 年度日常关联交易公告》中的相关内容。
2022年10月28日,公司第十届董事会第十六次会议审议通过了《公司关于转让上海金陵投资有限公司100%股权暨关联交易的议案》。具体内容详见公司于2022年10月29日披露的《公司关于转让上海金陵投资有限公司100%股权暨关联交易公告》。
2022年12月13日,公司收到华鑫置业支付的首期股权转让款58,644,399.14 元。
2022年12月27日,公司收到华鑫置业支付的第二期股权转让款41,051,079.40 元。