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4、关于股东与控股股东:公司治理结构日趋完善,内部控制体系建设不断加强,并且具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力,在人员、资产、业务、管理机构、财务核算体系等方面独立于控股股东和实际控制人。公司董事会、监事会和内部机构独立运作,保证了公司独立运转、独立经营、独立承担责任和风险。
报告期内,公司控股股东和实际控制人依法行使权力,并承担相应义务,严格规范自己的行为,未发生超越股东大会
和董事会的授权权限、直接或间接干预公司决策和经营活动的行为,对公司治理结构、独立性等均没有产生不利的影响,不存在控股股东占用资金及违规担保等情形。
5、关于信息披露与透明度:公司严格按照有关法律法规以及《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》等要求,真实、准确、完整、及时、公平地披露有关信息,同时指定董事会秘书全面负责公司投资者关系管理和信息披露工作,接待股东及相关人员来访和咨询。公司依照有关规定真实、准确、完整、及时、公平地披露有关信息,确保公司所有投资者公平的享有知情权。
公司具备独立完整的业务和自主经营能力,在资产、人员、财务、机构和业务等方面均与控股股东及实际控制人保持独立。
1、资产独立情况:公司拥有独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业的生产经营场所、机器设备、商标、专利及其他辅助配套设施和权利,对所属资产拥有完全控制支配权。公司资产完整,独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业。
2、人员独立情况:公司人员、劳动、人事及工资完全独立。公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员均在公司工作并领取薪酬,未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事、执行事务合伙人以外的其他行政职务或领薪,财务人员没有在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。
3、财务独立情况:公司有独立的财务部门,建立了独立的财务管理制度,配备了专职的财务会计人员,独立进行会计核算和财务决策。公司开设有独立的银行帐号,依法独立进行纳税申报和履行纳税义务。
4、机构独立情况:公司依照《公司法》和《公司章程》设置了股东大会、董事会、监事会等决策及监督机构,建立健全的内部经营管理机构、独立行使经营管理职权,与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在机构混同的情形。
5、业务独立情况:公司拥有独立、完整的业务流程及自主经营能力、独立的生产经营场所,拥有独立的决策和执行机构,不依赖于股东或其他任何关联方。
会议届次会议类型投资者参与比例召开日期披露日期会议决议|||||
巨潮资讯网 www.cninfo.com. cn 公告编号:2021 年年度股东2022 年05 月262022 年05 月26年度股东大会60.08%2022-031 公告名大会日日称:2021 年年度股东大会决议公告|||||
2022 年第一次临时股东大会|临时股东大会|71.29%|2022 年06 月27日|2022 年06 月27日|巨潮资讯网 www.cninfo.com. cn 公告编号:2022-047 公告名称:2022 年第一次临时股东大会决议公告
本期本期期初其他期末股份增持减持任期任期持股增减持股增减任职股份股份姓名职务性别年龄起始终止数变动数变动状态数量数量日期日期(股(股(股的原(股(股)))因))||||||||||||
董事20192025公积邵雄长、年05年064,0003,2007,200现任男4700金转辉总经月28月26,000,000,000股理日日||||||||||||
20192025孙乐年05年06董事现任男4700000宜月28月26日日||||||||||||
董事、副总20192025经年05年06肖俊现任男4600000理、月28月26董事日日会秘书||||||||||||
20192025石松年05年06董事现任女5100000佳子月28月26日日||||||||||||
20192022独立年05年06张霞离任女3800000董事月28月27日日||||||||||||
20192025独立年05年06刘浩现任男4400000董事月28月26日日||||||||||||
20192025颜爱独立年05年06现任男6000000民董事月28月26日日||||||||||||
20222025刘益独立年06年06现任男5200000灯董事月27月26日日||||||||||||
20192025监事密永年05年06会主现任男4100000华月28月26席日日||||||||||||
20192025王明年05年06监事现任男4400000华月28月26日日||||||||||||
谢海茂|职工代表|现任|男|43|2019年05|2025年06|0|0|0|0|0|
监事月28月26日日||||||||||||
20192022黄晓副总年05年06离任女4000000菊经理月28月27日日||||||||||||
20192025财务李长年05年06负责现任男4900000燕月28月26人日日||||||||||||
合计|--|--|--|--|--|--|4,000,000|0|0|3,200,000|7,200,000|--
姓名担任的职务类型日期原因||||
张霞独立董事任期满离任2022 年06 月27 日任期满离任||||
任期满离任,孙乐宜先生不再担任公司副孙乐宜副总经理任期满离任2022 年06 月27 日总经理职务,但仍在公司担任董事职务。||||
任期满离任,黄晓菊女士不再担任公司副黄晓菊副总经理任期满离任2022 年06 月27 日总经理职务,但仍在公司担任其他职务。||||
刘益灯|独立董事|被选举|2022 年06 月27 日|选举刘益灯先生为第二届董事会独立董事。
邵雄辉先生,中国国籍,无境外永久居留权。1976 年2 月出生,大专学历。1996 年7 月至2003 年3 月,历任湖南华天国际旅行社日本部职员、副部长;2003 年4 月至2012 年6 月,历任肇民精密塑胶制品(上海)有限公司制造部部长、营业部部长、副总经理、总经理;2012 年7 月至今2019 年5 月,担任上海肇民新材料科技有限公司执行董事兼总经理;2019 年5 月至今,担任肇民科技董事长兼总经理。此外,还兼任上海济兆实业发展有限公司执行董事、上海兆长实业发展有限公司执行董事、湖南肇民新材料科技有限公司执行董事兼总经理、上海傅仁投资管理中心(有限合伙)执行事务合伙人。
孙乐宜先生,中国国籍,无境外永久居留权。1976 年1 月出生,大专学历,助理工程师。1994 年9 月至2004 年8月,历任湖南涟源钢铁集团公司四轧钢厂电气技术员、电工班班长;2004 年9 月至2011 年3 月,任湖南涟源钢铁集团检修厂带钢作业区主任助理;2011 年5 月至2012 年6 月,担任肇民精密塑胶制品(上海)有限公司设备工程师;2012年7 月至2019 年5 月,历任上海肇民新材料科技有限公司、肇民科技设备课课长、生产技术课课长、采购课课长;2019年5 月至2022 年6 月,担任肇民科技副总经理;2019 年5 月至今,担任肇民科技董事。此外,还兼任宁波梅山保税港区百肇投资管理合伙企业(有限合伙)执行事务合伙人、上海兆长实业发展有限公司监事。
肖俊先生,中国国籍,无境外永久居留权。1976 年7 月出生,硕士学历,高级会计师,中国注册会计师、资深特许公认会计师,湖南省会计领军人才。1997 年6 月至2002 年5 月,历任长城信息产业股份有限公司会计、分公司财务经理;2002 年6 月至2007 年5 月,历任中信通信项目管理有限责任公司项目财务总监、投资分析经理;2007 年6 月
至2017 年12 月,任湖南华诺科技有限公司财务总监;2018 年1 月至2019 年5 月,担任上海肇民新材料科技有限公司总经理助理;2019 年5 月至今,担任肇民科技董事兼副总经理、董事会秘书。此外,还兼任湖南艾贤财税服务有限公司执行董事兼经理。
石松佳子女士,日本国籍。1972 年1 月出生,大学学历。1992 年4 月至2000 年8 月,任近畿日本旅行社旅行服务部九州支部领队,2000 年8 月至今,家庭主妇,2019 年5 月至今,担任肇民科技董事。
刘浩先生,中国国籍,无境外永久居留权。1978 年11 月出生,博士研究生学历,教授。2006 年7 月至今,任上海财经大学会计学院教师;2019 年5 月至今,担任肇民科技独立董事。此外,还兼任申能股份有限公司独立董事、安徽皖通高速公路股份有限公司独立董事、上海雪榕生物科技股份有限公司独立董事、湖北回天新材料股份有限公司独立董事、上海治臻新能源股份有限公司独立董事。
颜爱民先生,中国国籍,无境外永久居留权。1963 年1 月出生,博士研究生学历,教授。1984 年6 月至1986 年9月,任中南矿冶学院材料系助教;1986 年6 月至1995 年9 月,历任中南工业大学管理科学与工程系助教、讲师;1995年6 月至今,历任中南大学商学院副教授、教授;2019 年5 月至今,担任肇民科技独立董事。此外,还兼任湖南阿太克新材料股份有限公司董事、湖南深思电气控股有限公司董事、益丰大药房连锁股份有限公司独立董事、湖南松井新材料股份有限公司独立董事、贵州一树药业股份有限公司独立董事。
刘益灯先生,男,中国国籍,无境外永久居留权。1970 年7 月出生,博士研究生学历,教授。2001 年1 月至2006年4 月,任中南大学法学院法律系副主任;2007 年5 月至2008 年12 月,任中南大学法学院法律系主任;2009 年1 月至2010 年9 月,任中南大学法学院院长助理;2010 年10 月至2018 年12 月,任中南大学法学院副院长;2019 年1 月至今,任中南大学法学院学术委员会委员、国际法方向学术带头人,2022 年6 月至今,担任肇民科技独立董事。
密永华先生,中国国籍,无境外永久居留权。1981 年11 月出生,中专学历。2001 年5 月至2003 年6 月,任优力精密塑胶(上海)有限公司生产部作业员;2004 年12 月至2006 年2 月,任上海杰世腾连接器有限公司生产部作业员;2006 年3 月至2007 年3 月,任安能利塑胶(上海)有限公司质量部检验员;2007 年5 月至2007 年6 月,任赫比精密模具(上海)有限公司质量部检验员;2007 年6 月至2012 年6 月,历任肇民精密塑胶制品(上海)有限公司质量部检验员、品质工程师、课长;2012 年7 月至2019 年5 月,担任上海肇民新材料科技有限公司品质检验课课长;2019 年5 月至今,担任肇民科技监事。
王明华先生,中国国籍,无境外永久居留权。1979 年3 月出生,大专学历。2004 年至2012 年,个体经营户;2012年至2019 年5 月,担任上海肇民新材料科技有限公司生产技术课副课长;2019 年5 月至今,担任肇民科技监事。
谢海茂先生,中国国籍,无境外永久居留权。1979 年9 月出生,中专学历。1999 年9 月至2000 年12 月,任深圳环宇电子有限公司制造课模具学徒;2002 年3 月至2006 年12 月,任珠海继创电子科技有限公司模具部模具补师、模具钳工组长;2007 年1 月至2010 年5 月,任威海市明珠塑胶厂模具课模具主管;2010 年6 月至2016 年6 月,任达明电子(常熟)有限公司PI-PE 副课长;2016 年6 月至2019 年5 月,担任上海肇民新材料科技有限公司技术开发课项目工程师;2019 年5 月至今,担任肇民科技职工代表监事。
邵雄辉先生:总经理(简历见前述董事介绍)。
肖俊先生:副总经理、董秘(简历见前述董事介绍)。
李长燕先生,中国国籍,无境外永久居留权。1973 年6 月出生,本科学历,中级会计师。1997 年9 月至2005 年6 月,任上海君威电子科技有限公司财务科成本会计;2005 年8 月至2006 年5 月,任上海欧特电器有限公司财务部成本控制会计;2006 年6 月至2009 年7 月,历任上海同泰电子科技有限公司财务课课长、副经理;2009 年7 月至2012 年2 月,任鸥哈希化学工业(上海)有限公司财务部部长;2012 年3 月至2015 年3 月,任上海汇慧电子通讯有限公司财务总监;2015 年3 月至2016 年8 月,历任上海山水青园林建设有限公司财务总监、顾问;2016 年9 月至2019 年5 月,担任上海肇民新材料科技有限公司财务课课长,2019 年5 月至今,任肇民科技财务负责人。
在股东单位担任在股东单位是否任职人员姓名股东单位名称任期起始日期任期终止日期的职务领取报酬津贴|
上海济兆实业发2017 年10 月25邵雄辉执行董事否展有限公司日|
宁波梅山保税港区百肇投资管理2017 年11 月03孙乐宜执行事务合伙人否合伙企业(有限日合伙)|
在股东单位任职情况的说明|无
在其他单位担任在其他单位是否任职人员姓名其他单位名称任期起始日期任期终止日期的职务领取报酬津贴|||||
上海兆长实业发2017 年11 月24邵雄辉执行董事否展有限公司日|||||
湖南肇民新材料执行董事兼总经2019 年09 月23邵雄辉否科技有限公司理日|||||
上海傅仁投资管2015 年01 月12邵雄辉理中心(有限合执行事务合伙人否日伙)|||||
上海兆长实业发2017 年11 月24孙乐宜监事否展有限公司日|||||
湖南艾贤财税服2022 年06 月16肖俊执行董事兼经理否务有限公司日|||||
2006 年07 月15刘浩上海财经大学会计学院教师是日|||||
申能股份有限公2016 年05 月242022 年05 月23刘浩独立董事是司日日|||||
安徽皖通高速公2017 年08 月172023 年08 月16刘浩独立董事是路股份有限公司日日|||||
上海雪榕生物科2017 年08 月252023 年08 月24刘浩独立董事是技股份有限公司日日|||||
湖北回天新材料2021 年04 月292024 年01 月16刘浩独立董事是股份有限公司日日|||||
上海治臻新能源2021 年11 月01刘浩独立董事是股份有限公司日|||||
1995 年06 月01颜爱民中南大学商学院副教授、教授是日|||||
益丰大药房连锁2021 年03 月292024 年03 月28颜爱民独立董事是股份有限公司日日|||||
湖南松井新材料2019 年06 月302024 年01 月17颜爱民独立董事是股份有限公司日日|||||
贵州一树药业股2021 年12 月302024 年12 月30颜爱民独立董事是份有限公司日日|||||
阿太克新材料股2018 年09 月18颜爱民董事否份有限公司日|||||
颜爱民|湖南深思电气控股有限公司|董事|2010 年09 月15日||否
2019 年01 月01刘益灯中南大学法学院学术委员会委员是日|
在其他单位任职情况的说明|湖南肇民为公司全资子公司,济兆实业为公司控股股东
决策程序:公司董事、监事、高级管理人员报酬由股东大会、董事会决定,董事会下设薪酬与考核委员会作为公司董事、监事、高级管理人员的薪酬考核管理机构。
确定依据:公司董事、监事、高级管理人员的报酬按照公司董事会《董事会薪酬与考核委员会工作细则》的规定,根据公司主要财务指标和经营目标及其在公司的工作范围及主要职责情况、岗位工作业绩考评系统中涉及指标完成情况、业务创新能力、创利能力等经营绩效情况等确定,独立董事实行独立董事津贴制。
从公司获得的是否在公司关姓名职务性别年龄任职状态税前报酬总额联方获取报酬
董事长、总经邵雄辉男47 现任135.93 否理
孙乐宜董事男47 现任78.78 否
董事、副总经肖俊理、董事会秘男46 现任79.93 否书
石松佳子董事女51 现任0 否
张霞独立董事女38 离任10 否
刘浩独立董事男44 现任11 否
颜爱民独立董事男60 现任11 否
刘益灯独立董事男52 现任6 否
密永华监事会主席男41 现任78.47 否
王明华监事男44 现任99.52 否
谢海茂职工代表监事男43 现任30.64 否
黄晓菊副总经理女40 离任98.01 否
李长燕财务负责人男49 现任86.36 否
合计--------725.63--
注:上表中合计数与各明细数相加之和在尾数上的差异,系四舍五入所致。
会议届次召开日期披露日期会议决议|||
第一届董事会第十二次会议|2022 年04 月20 日|2022 年04 月21 日|详见公司于2022年4月21日在巨潮资讯网发布的《第一届董事会第十二次会议决
议公告》(2022-012)|||
审议通过2022 年第一季度第一届董事会第十三次会议2022 年04 月26 日报告|||
详见公司于2022年6月9日在巨潮资讯网发布的《第一届董事会第十四次会议决议公告》(2022-033)、2022第一届董事会第十四次会议2022 年06 月08 日2022 年06 月09 日年6 月10 日在巨潮资讯网发布的《关于第一届董事会第十四次会议决议公告的更正公告》(2022-044)|||
详见公司于2022年6月27日在巨潮资讯网发布的《第第二届董事会第一次会议2022 年06 月27 日2022 年06 月27 日二届董事会第一次会议决议公告》(2022-048)|||
详见公司于2022年8月25日在巨潮资讯网发布的《第第二届董事会第二次会议2022 年08 月24 日2022 年08 月25 日二届董事会第二次会议决议公告》(2022-057)|||
审议通过2022 年第三季度第二届董事会第三次会议2022 年10 月25 日报告|||
第二届董事会第四次会议|2022 年11 月25 日|2022 年11 月25 日|详见公司于2022年11 月25 日在巨潮资讯网发布的《第二届董事会第四次会议决议公告》(2022-071)
董事出席董事会及股东大会的情况|||||||
是否连续两本报告期应以通讯方式现场出席董委托出席董缺席董事会次未亲自参出席股东大董事姓名参加董事会参加董事会事会次数事会次数次数加董事会会会次数次数次数议|||||||
邵雄辉77000 否2|||||||
孙乐宜77000 否2|||||||
肖俊77000 否2|||||||
石松佳子7700 否2|||||||
刘浩7700 否2|||||||
刘益灯4400 否1|||||||
颜爱民|7||7|0|0|否|2
报告期内,公司董事能够严格按照《公司法》《证券法》《上市规则》《规范运作指引》及其他有关法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定,忠实、勤勉地履行职责,积极按时出席相关会议,认真审议各项议案。独立董事通过电话、现场考察等形式,与公司其他董事、高级管理人员及相关人员保持沟通,积极了解公司的生产经营情况及财务状况,对公司的发展战略、完善公司治理等方面提出了积极建议,有效保证了公司董事会决策的公正性和客观性。公司董事恪尽职守,勤勉尽职,努力维护了公司整体利益和广大中小股东的合法权益,为公司的规范运作和健康发展发挥了积极作用。
委员召开其他履异议事项提出的重要意见和建会名成员情况会议召开日期会议内容行职责具体情况议称次数的情况(如有)|||||||
董事会审计委员会与天职国审计委员对本次审计2022 年际会计师事务所(特殊普通的工作计划、审计费02 月16不适用无合伙)项目团队进行2021 年用的收取、公司募集日度审计计划阶段的沟通。资金理财情况、使用权资产对应年限的确董事会审计委员会与天职国2022 年定等问题跟天职国际际会计师事务所(特殊普通04 月13会计师事务所(特殊不适用无合伙)项目团队进行2021 年日普通合伙)项目团队审计完成情况的沟通。进行沟通。1、审议《关于公司<2021 年年度报告全文及其摘要>的议案》;2、审议《关于公司<2021 年2022 年度财务决算报告>的议案》;04 月193、审议《关于公司<关于募不适用无日集资金年度存放与使用情况审计刘浩、颜的专项报告>的议案》;委员爱民、肖7审计委员会严格按照4、审议《关于公司<2021 年会俊《公司法》、《公司章度内部控制自我评价报告>的程》、《董事会议事规议案》。则》等相关法律法2022 年1、审议《2022 年第一季度报规,勤勉尽责地开展04 月25不适用无告》。工作,根据公司的实日际情况,提出了相关2022 年1、审议《关于续聘会计师事的意见,经过充分沟06 月05不适用无务所的议案》。通讨论,一致通过所日有议案。1、审议《2022 年半年度报告2022 年全文及其摘要》;08 月232、审议《2022 年半年度募集不适用无日资金存放与使用情况的专项报告》。2022 年1、审议《2022 年第三季度报10 月25不适用无告》。日|||||||
||||||不适用无不适用无|
||||||不适用无|
||||||不适用无|
||||||不适用无|
战略委员会|邵雄辉、肖俊、张霞|1|2022 年04 月19日|1、审议《关于<2021 年度董事会工作报告>的议案》;2、审议《关于<2021 年度总经理工作报告>的议案》;3、审议《关于公司<2021 年年度报告全文及其摘要>的议案》。|战略委员会对公司2021 年度董事会、总经理工作报告、2021 年年度报告全文及其摘要进行了认真审查,一致同意相关议案。|不适用|无
1、审议《关于公司董事会换届选举暨选举第二届董事会提名委员会就董事会2022 年非独立董事的议案》;换届选举的候选人资06 月05不适用无2、审议《关于公司董事会换格进行了认真审查,日届选举暨选举第二届董事会一致同意相关议案。独立董事的议案》。1、审议《关于提名公司第二届董事会董事长的议案》;提名张霞、颜2、审议《关于提名公司第二委员爱民、邵2届董事会专门委员会委员的会雄辉议案》;提名委员会就董事、2022 年3、审议《关于提名公司总经高管换届选举的候选06 月24理人选的议案》;人资格进行了认真审不适用无日4、审议《关于提名公司副总查,一致同意相关议经理人选的议案》;案。5、审议《关于提名公司财务负责人人选的议案》;6、审议《关于提名公司董事会秘书人选的议案》。|||||||
薪酬与考核委员会|颜爱民、刘浩、邵雄辉|1|2022 年06 月05日|1、审议《关于公司非独立董事薪酬方案的议案》;2、审议《关于公司独立董事津贴方案的议案》;3、审议《关于公司高级管理人员薪酬方案的议案》|薪酬与考核委员会就公司董事、高级管理人员薪酬方案进行了认真审查,一致同意相关议案。|不适用|无
报告期末母公司在职员工的数量(人)371
报告期末主要子公司在职员工的数量(人)73
报告期末在职员工的数量合计(人)444
当期领取薪酬员工总人数(人)446
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)0
专业构成
专业构成类别专业构成人数(人)
生产人员249
销售人员14
技术人员107
财务人员10
行政人员64
合计444
教育程度
教育程度类别数量(人)|
本科及以上31|
大专85|
大专以下328|
合计|444
公司采取固定工资和浮动工资(绩效、加班费、奖金、年终奖等)的薪酬模式,并且按国家有关法律、法规为员工办理养老、医疗、工伤、失业等社会保险和住房公积金。
员工薪酬由基本工资、岗位工资、技能工资、绩效奖金、加班工资、各项补贴、激励奖金、年终奖金、福利等组成。基本工资:是薪酬的基本组成部分,根据工作地相应工种的收入水平确定。
岗位工资:综合考虑对岗位技能的要求、承担的责任大小、职务的高低等因素来确定。技能工资:员工个人所掌握的知识、技术和所具备的能力为基础来确定。
绩效奖金:根据具体的绩效考核办法,按照个人完成工作任务的结果进行绩效奖金的评定及发放。加班工资:除正常工作时间之外的时间,依据劳动法相关规定支付加班工资。
补贴:包含住房补贴、夜班补贴、全勤奖等。
激励奖金:除正常的工资之外,根据公司、部门、团队或个人的业绩情况,工作表现进行发放(如:超目标达成进行的激励、重大项目激励,发明创造、攻坚克难、突出表现、技术创新、有效的合理化建议、某一阶段的辛苦付出、提前保质保量完成某个重要工作任务等一次性发放的奖金。
年终奖:在企业经营效益良好的情况下,根据经营效益、员工绩效表现、岗位贡献等因素来发放。福利:公司免费为员工提供三餐、节假日福利、年度体检、全体旅游、集体运动会等多种福利。
未来公司将不断完善公平、合理的薪酬绩效体系,优化绩效考核方案,激发全体企业员工的活力,培养造就高素质专业化人才队伍,保证员工薪酬的内部公平性与合理性,以及在外部环境中的竞争性。
公司高度重视员工的培训及持续学习,公司始终将人才培养作为发展的基础,不断加强人力资源的开发和配置,建立了科学的内部人才培养、选拔和引进机制。公司制定并实施了《培训管理制度》,拥有一套完整的员工专业培训机制,采用了外部培训、订制专门课程培训、国外技术交流、内部导师等多种培训方式。此外,公司在人才培养和选拔上,不仅重视专业能力和学历背景,还把团队合作能力、忠诚度、敬业精神等作为重要参考标准。
2022 年4 月20 日,公司召开第一届董事会第十二次会议,审议通过了《关于公司2021年度利润分配及资本公积金转增股本方案的议案》:公司拟以总股本53,333,500 股为基数,向全体股东每10 股派发现金15 元人民币(含税),共计派发80,000,250.00 元,同时以资本公积金向全体股东每10 股转增8 股,本次转增后,公司的总股本将增加至96,000,300 股。2022 年5 月26 日,公司召开了2021 年年度股东大会,审议通过了《关于公司2021 年度利润分配及资本公积金转增股本方案的议案》,于2022 年6 月9 日在中国证监会指定信息披露网站刊登了《2021 年年度权益分派实施公告》,本次权益分派于2022 年6 月16 日实施完毕。
现金分红政策的专项说明|
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求:是|
分红标准和比例是否明确和清晰:是|
相关的决策程序和机制是否完备:是|
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用:是|
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是是否得到了充分保护:|
现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、透明:|不适用
每10 股送红股数(股)0
每10 股派息数(元)(含税)8
每10 股转增数(股)8
分配预案的股本基数(股)96,000,300
现金分红金额(元)(含税)76,800,240.00
以其他方式(如回购股份)现金分红金额(元)0.00
现金分红总额(含其他方式)(元)76800240
可分配利润(元)151,454,131.57
现金分红总额(含其他方式)占利润分配总额的比例100.00%
本次现金分红情况
公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
经天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)审计,截至2022 年12 月31 日,公司期末可供分配利润为人民币151,454,131.57 元。经综合考虑投资者的即期利益和公司的长远发展,在保证公司正常经营业务发展的前提下,公司拟以实施权益分派股权登记日总股本为基数,分配利润。本次利润分配方案如下:向全体股东每10 股派发现金人民币8 元(含税),共计派发76,800,240.00 元,公司剩余未分配利润结转下一年度。以截至2022年12 月31 日公司的总股本96,000,300 股为基数,公司拟向全体股东每10股以资本公积金转增8股,本次转增后,公司的总股本将增加至172,800,540 股。若利润分配方案实施前公司总股本发生变动的,将按照分配总额不变的原则对分配比例进行调整。该利润分配议案尚需提交公司2022 年年度股东大会审议通过后方可实施。
报告期内,公司进一步完善内控制度建设,强化内部审计监督。梳理完善董事会审计委员会及内部审计部门的职能职责,强化在董事会领导下行使监督权,加强内审部门对公司内部控制制度执行情况的监督力度,提高内部审计工作的深度和广度。持续强化董事会及关键岗位的内控意识和责任,充分认识完备的内部控制制度在改善企业管理、增强风险防控、帮助企业高质量发展中的重要性。加强内部控制培训及学习,强化合规经营意识,确保内部控制制度得到有效执行,提升公司规范运作水平,促进公司健康可持续发展。
整合中遇到的已采取的解决公司名称整合计划整合进展解决进展后续解决计划问题措施||||||
湖南肇民新材料科技有限公不适用不适用不适用不适用不适用不适用司||||||
上海肇民动力科技有限公司|不适用|不适用|不适用|不适用|不适用|不适用
内部控制评价报告全文披露日期2022 年04 月10 日||
内部控制评价报告全文披露索引巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn||
纳入评价范围单位资产总额占公司合100.00%并财务报表资产总额的比例||
纳入评价范围单位营业收入占公司合100.00%并财务报表营业收入的比例||
缺陷认定标准||
类别财务报告非财务报告||
定性标准|重大缺陷:单独缺陷或连同其他缺陷导致不能及时防止或发现并纠正财务报告中的重大错报。出现下列情形的,认定为重大缺陷:(1)公司董事、监事和高级管理人员舞弊并给企业造成重大损失和不利影响;(2)外部审计发现当期财务报告存在重大错报,公司未能首先发现;(3)已经发现并报告给管理层的重大缺陷在合理的时间内未加以改正;(4)公司审计委员会和公司内部审计部门对内部控制的监督无效。重要缺陷:公司财务报告内部控制重要缺陷的定性标准:|非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下:非财务报告缺陷认定主要以缺陷对业务流程有效性的影响程度、发生的可能性作判定。如果缺陷发生的可能性较小,会降低工作效率或效果、或加大效果的不确定性、或使之偏离预期目标为一般缺陷;如果缺陷发生的可能性较高,会显著降低工作效率或效果、或显著加大效果的不确定性、或使之显著偏离预期目标为重要缺陷;如果缺陷发生的可能性高,会严重降低工作效率或效果、或严重加大效果的不确定性、或使之严
(1)未按公认会计准则选择和应用会重偏离预期目标为重大缺陷。计政策;(2)未建立反舞弊和重要的制衡制度和控制措施;(3)财务报告过程中出现单独或多项缺陷,虽然未达到重大缺陷认定标准,但影响到财务报告的真实、准确目标。一般缺陷:未构成重大缺陷、重要缺陷标准的其他内部控制缺陷。|
公司确定的财务报告内部控制缺陷评非财务报告内部控制缺陷评价的定量价的定量标准如下:定量标准以营业标准如下:定量标准以营业收入、资收入、资产总额作为衡量指标。内部产总额作为衡量指标。内部控制缺陷控制缺陷可能导致或导致的损失与利可能导致或导致的损失与利润报表相润表相关的,以营业收入指标衡量。关的,以营业收入指标衡量。如果该如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的导致的财务报告错报金额不超过营业财务报告错报金额不超过营业收入的收入的2%,则认定为一般缺陷;如果2%,则认定为一般缺陷;如果超过营超过营业收入的2%但不超过5%,则为业收入的2%但不超过5%认定为重要缺定量标准重要缺陷;如果超过营业收入的5%,陷;如果超过营业收入的5%,则认定则认定为重大缺陷。内部控制缺陷可为重大缺陷。内部控制缺陷可能导致能导致或导致的损失与资产管理相关或导致的损失与资产管理相关的,以的,以资产总额指标衡量。如果该缺资产总额指标衡量。如果该缺陷单独陷单独或连同其他缺陷可能导致的财或连同其他缺陷可能导致的财务报告务报告错报金额不超过资产总额的错报金额不超过资产总额的0.5%,则0.5%,则认定为一般缺陷;如果超过认定为一般缺陷;如果超过资产总额资产总额0.5%但不超过1.5%认定为重0.5%但不超过1.5%的,则认定为重要要缺陷;如果超过资产总额1.5%,则缺陷;如果超过资产总额1.5%,则认认定为重大缺陷。定为重大缺陷。|
财务报告重大缺陷数量(个)0|
非财务报告重大缺陷数量(个)0|
财务报告重要缺陷数量(个)0|
非财务报告重要缺陷数量(个)|0
公司或子公司名对上市公司生产处罚原因违规情形处罚结果公司的整改措施称经营的影响|||||
肇民科技无无无无无|||||
肇民动力无无无无无|||||
湖南肇民|无|无|无|无|无
公司及其子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位,报告期内不存在重大环保问题,不存在需要披露的其他环境信息。
公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位。报告期内,公司严格遵守国家相关法律法规的要求,采用国际先进的生产设备,生产工艺环保节能,并按照公司《环境管理体系运行控制程序》《环境因素识别和评价程序》《危险源辨识评价管理程序》《安全生产事故应急救援预案》等制度开展环保工作;制定环境检测计划并按时开展自查工作;积极
推行节能减排,采用变频设备、更换LED 节能灯、光伏路灯等,倡导全体员工节约用水、用电,提高纸张的二次利用率,逐步推行无纸化办公,公司已通过ISO14001 环境管理体系认证、ISO45001 职业健康安全管理体系认证、ISO9001 质量管理体系认证等。
公司在稳健经营、努力创造利润的同时,积极履行企业应尽的义务,重视履行社会责任,通过不断对社会做贡献,充分体现企业的社会价值,提升企业的形象和认知度,进而提高企业的综合竞争力。
1、股东权益保护:公司严格按照相关法律法规及《公司章程》的规定,规范股东大会的召集、召开及表决程序,通过现场、网络等合法有效的方式,为全体股东特别是中小股东参会提供便利,确保股东对公司重大事项的知情权、参与权
和表决权。公司认真履行信息披露义务,注重投资者关系管理,通过不断健全、完善公司法人治理结构和内部控制制度,深入开展治理活动,充分保障投资者的各项权益。公司管理层与全体员工齐心协力努力创造优良的业绩,提升公司的内在价值,为投资者创造良好的投资回报。
2、职工权益保护:公司重视职工权益,严格按照《公司法》《劳动合同法》等法律法规的要求,保护职工依法享有劳动权利和履行劳动义务,员工是企业生存和发展的宝贵资源,企业与员工是互相信任、互相尊重、共同成长的关系。公司多年以来一直将员工视为公司发展前进道路上最为宝贵的财富和动力源泉,成就员工价值、实现员工与公司的共同成
长。通过与政府劳动行政部门和企业方面代表共同建立协调劳动关系三方机制,共同研究解决有关劳动关系的重大问题。公司建立了完善的人力资源管理体系,在为职工提供良好的工作环境与职业发展机会的同时,通过薪酬、专项奖金、年度奖励、职工体检、为员工提供免费的三餐等多种福利制度,吸引优秀人才。组织跳绳比赛、拨河比赛、沙包比赛、全体旅游等活动增加员工的凝聚力,不断提高员工的幸福感和归属感。
3、供应商、客户权益保护:公司根据采购实际工作的需要,建有完善的供应商评价体系,严格把控材料采购的每一环节;同时通过与供应商签订采购合同,明确供应商在企业采购中所具有的参与权、知情权、质询权等权益。公司始终坚持诚信经营,与客户建立了长期、持续的良好合作关系,公司始终坚持以“为了客户的感动和感谢而制造”为使命,以客户需求的快速响应和提供优质持续的服务模式,提高客户满意度,与客户建立长期、持续的良好合作关系,切实的履行了对客户的社会责任。
4、社会公益:报告期内,公司向上海市金山区星火村捐赠5 万元,向金山卫镇政府捐赠5 万元,助力当地巩固提升社会效益,推动村域经济发展和公益事业基础设施建设。
履承诺类承诺时承诺期行承诺事由承诺方承诺内容型间限情况||||||
收购报告书或不权益变动报告不适用不适用不适用不适用适书中所作承诺用||||||
不资产重组时所不适用不适用不适用不适用适作承诺用||||||
济兆实业、邵雄辉、2021 年1、自发行人上市之日起三十六个月内,不转让或首次公开发行间接持2021 年5 月28履股份限者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人首次或再融资时所有公司05 月28日-2024行售承诺公开发行股票前已发行的股份,也不由发行人回购作承诺股份的日年5 月中该部分股份。董事、27 日高级管理人员||||||
华肇投资、百2021 年肇投1、自发行人上市之日起三十六个月内,不转让或首次公开发行2021 年5 月28履资、间股份限者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人首次或再融资时所05 月28日-2024行接持有售承诺公开发行股票前已发行的股份,也不由发行人回购作承诺日年5 月中公司股该部分股份。27 日份的监事||||||
浙北大2021 年夏、曹1、自发行人上市之日起十二个月内,不转让或者履首次公开发行2021 年5 月28文洁、股份限委托他人管理本公司/本人/本合伙企业持有的发行行或再融资时所05 月28日-2022苏州中售承诺人首次公开发行股票前已发行的股份,也不由发行完作承诺日年5 月和、嘉人回购该部分股份。毕27 日兴兴和||||||
首次公开发行或再融资时所作承诺|邵雄辉|股份减持承诺|1、锁定期届满后两年内,本人作为发行人的控股股东,将严格遵守中国证监会、深圳证券交易所关于减持的相关规则,根据发行人的行业状况、经营情况、市场估值等因素确定减持数量,每年减持的股票数量不超过届时有效法律、法规的规定,并根据需要选择集中竞价、大宗交易、协议转让等符合法律、法规规定的方式减持股票(若因发行人进行权益分派、减资缩股等导致本人所持发行人股份变化的,相应年度可减持数量做相应调整)。2、锁定期届满后,在公司任职期间,本人将严格遵守中国证监会、深圳证券交易所关于减持的相关规则,根据发行人的行业状况、经营情况、市场估值等因素|2021 年05 月28日|长期|履行中
确定减持数量,并根据需要选择集中竞价、大宗交易、协议转让等符合法律、法规规定的方式减持股票,每年转让的股份不超过本人所持公司股份总数的25%(若因发行人进行权益分派、减资缩股等导致本人所持发行人股份变化的,相应年度可减持数量做相应调整,下同)。3、本人如在任期届满前离职的,在就任时确定的任期内和任期届满后六个月内,继续遵守下列限制性规定:(1)每年转让的股份不得超过本人所持有本公司股份总数的25%;(2)离职后半年内,不转让所持有的公司股份;(3)《公司法》及相关法律法规对董事、高级管理人员股份转让的其他规定。4、本人所持发行人首次公开发行股票前已发行的股份在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于发行价。5、本人在任职期间,将向公司申报本人所持有的公司的股份及其变动情况。6、本人拟减持股份时,将严格按照中国证监会及深圳证券交易所的规定,真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务。||||||
1、锁定期届满后的两年内,本公司将严格遵守中国证监会、深圳证券交易所关于减持的相关规则,根据需要选择集中竞价、大宗交易、协议转让等符合相关法律、法规规定的方式减持股票,每年减持的股票数量不超过届时有效法律、法规的规定(若因发行人进行权益分派、减资缩股等导致本公司所首次公开发行2021 年履济兆实股份减持发行人股份变化的,相应年度可减持数量做相应或再融资时所05 月28长期行业持承诺调整)。2、本公司所持发行人首次公开发行股票前作承诺日中已发行的股份在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于发行价。3、本公司拟减持股份时,将严格按照中国证监会及深圳证券交易所的规定,真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务。若本公司违反上述承诺,本公司转让公司首次公开发行股票前已发行股份的所获增值收益归公司所有。||||||
1、锁定期届满后两年内,本合伙企业将严格遵守中国证监会、深圳证券交易所关于减持的相关规则,根据发行人的行业状况、经营情况、市场估值等因素确定减持数量,每年减持的股票数量不超过届时有效法律、法规的规定,并根据需要选择集中竞价、大宗交易、协议转让等符合法律、法规规定首次公开发行华肇投2021 年履股份减的方式减持股票(若因发行人进行权益分派、减资或再融资时所资、百05 月28长期行持承诺缩股等导致本合伙企业所持发行人股份变化的,相作承诺肇投资日中应年度可减持数量做相应调整)。2、本合伙企业拟减持股份时,将严格按照中国证监会及深圳证券交易所的规定,真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务。若本合伙企业违反上述承诺,本合伙企业转让公司首次公开发行股票前已发行股份的所获增值收益归公司所有。||||||
首次公开发行或再融资时所作承诺|浙北大夏、曹文洁、苏州中和、嘉兴兴和|股份减持承诺|1、锁定期届满后两年内,本公司/本人/本合伙企业将严格遵守中国证监会、深圳证券交易所关于减持的相关规则,根据发行人的行业状况、经营情况、市场估值等因素确定减持数量,每年减持的股票数量不超过届时有效法律、法规的规定,并根据需要选择集中竞价、大宗交易、协议转让等符合法律、法规规定的方式减持股票(若因发行人进行权益分派、减资缩股等导致本公司所持发行人股份变化的,相应年度可减持数量做相应调整)。2、本公司/本人/本合伙企业拟减持股份时,将严格按照中国证监会及深圳证券交易所的规定,真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务。若本公司/本人/|2021 年05 月28日|长期|履行中
本合伙企业违反上述承诺,本公司/本人/本合伙企业转让公司首次公开发行股票前已发行股份的所获增值收益归公司所有。||||||
2021 年首次公开发行首次公开发行股票并在创业板上市后,本公司将严2021 年5 月28履分红承或再融资时所本公司格遵守《公司上市后三年股东分红回报规划》、《公05 月28日-2024行诺作承诺司章程(草案)》中规定的利润分配政策。日年5 月中27 日||||||
1、本公司/本人及本公司/本人控股或参股的其他企业(不含肇民科技及其下属企业,下同)目前没有以任何形式从事与肇民科技及其下属企业所经营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动。2、自本承诺函签署之日起,本公司本人将采取有效措施,并促使本公司控股或参股的其他企业采取有效措施,不会:(1)以任何形式直接或间接从事任何与肇民科技及其下属企业所经营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动,或于该等业务中持有权益或利益;(2)以任何形式关于同支持肇民科技及其下属企业以外的他人从事与肇民业竞科技及其下属企业目前或今后所经营业务构成竞争争、关首次公开发行济兆实或者可能构成竞争的业务或活动。3、本公司/本人2021 年履联交或再融资时所业、邵在作为肇民科技之实际控制人/股东期间,凡本公05 月28长期行易、资作承诺雄辉司/本人及本公司/本人控股或参股的其他企业有任日中金占用何商业机会可从事、参与或入股任何可能会与肇民方面的科技及其下属企业所经营业务构成竞争关系的业务承诺或活动,肇民科技及其下属企业对该等商业机会拥有优先权利。4、本公司/本人在作为肇民科技之实际控制人/股东期间,不会利用实际控制人/股东身份、根据相关法律法规及公司章程享有的权利及获知的信息,包括但不限于肇民科技及其下属企业的商业秘密,从事或通过本公司控股或参股的其他企业,从事损害或可能损害肇民科技及其下属企业的利益的业务或活动。本公司同意承担并赔偿因违反上述承诺而给肇民科技及其下属企业造成的一切损失、损害和开支。||||||
首次公开发行或再融资时所作承诺|济兆实业、邵雄辉、华肇投资、百肇投资、浙北大夏、曹文洁|关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺|1、在本公司/本人/本合伙企业作为肇民科技控股股东/实际控制人/股东期间,本公司/本人/本合伙企业及本公司/本人/本合伙企业控股或参股的其他企业(不含肇民科技及其下属企业,下同)将尽量避免与肇民科技发生关联交易,如与肇民科技发生不可避免的关联交易,本公司/本人/本合伙企业及本公司/本人/本合伙企业控股或参股的其他企业将严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规、《上海肇民新材料科技股份有限公司章程》和《上海肇民新材料科技股份有限关联交易管理制度》的规定履行有关程序、规范关联交易行为,严格履行回避表决的义务,并按有关规定及时履行信息披露义务和办理有关报批程序,保证不通过关联交易损害肇民科技及其他股东的合法权益。2、本公司/本人/本合伙企业将严格遵守法律、法规、规范性文件以及肇民科技相关规章制度的规定,不以任何方式占用或使用肇民科技的资产和资源,不以任何直接或者间接的方式从事损害或可能损害肇民科技及其股东利益的行为。如出现因本公司/本人/本合伙企业违反上述承诺与保证,而导致肇民科技或其股东的权益受到损害的情况,本公司/本人/本合伙企业将依法承担相应的赔偿责任。|2021 年05 月28日|长期|履行中
1、在本合伙企业作为肇民科技股东期间,本合伙企业将尽量避免与肇民科技发生关联交易,如与肇民科技发生不可避免的关联交易,本合伙企业及本合伙企业控股或参股的其他企业将严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规、《上海肇民新材料科技股份有限公司章关于同程》和《上海肇民新材料科技股份有限关联交易管业竞理制度》的规定履行有关程序、规范关联交易行争、关首次公开发行苏州中为,严格履行回避表决的义务,并按有关规定及时2021 年履联交或再融资时所和、嘉履行信息披露义务和办理有关报批程序,保证不通05 月28长期行易、资作承诺兴兴和过关联交易损害肇民科技及其他股东的合法权益。日中金占用2、本合伙企业将严格遵守法律、法规、规范性文方面的件以及肇民科技相关规章制度的规定,不以任何方承诺式占用或使用肇民科技的资产和资源,不以任何直接或者间接的方式从事损害或可能损害肇民科技及其股东利益的行为。如出现因本合伙企业违反上述承诺与保证,而导致肇民科技或其股东的权益受到损害的情况,本合伙企业将依法承担相应的赔偿责任。||||||
首次公开发行或再融资时所作承诺|本公司| IPO 稳定股价承诺|1、启动股价稳定措施的具体条件:如果公司首次公开发行股票并在创业板上市后三年内公司股价连续20 个交易日的收盘价均低于公司最近一期经审计的合并财务报表的每股净资产(最近一期审计基准日后,因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化时,每股净资产相应进行调整,下同),且同时满足监管机构对于增持或回购公司股份等行为的规定,非因不可抗力因素所致,则触发公司及公司控股股东、董事(不包括独立董事,下同)、高级管理人员按本预案的内容履行稳定公司股价的义务。当公司或有关方正式公告将采取的稳定股价措施之前,或当公司和有关方采取稳定股价措施后,公司股票若连续5 个交易日的收盘价均高于公司最近一期经审计的每股净资产,或继续回购或增持公司股份将导致公司股权分布不符合上市条件,则可终止启动或实施稳定股价措施。
2、具体的股价稳定措施:当上述启动股价稳定措施的条件满足时,公司、控股股东、董事和高级管理人员分别承诺将采取以下措施稳定公司股价:(1)公司回购股票,1)公司回购股份应符合届时有效的法律、法规及中国证监会、深圳证券交易所颁布的相关规范性文件的规定,并按照该等规定的要求履行有关回购股份的具体程序,并及时进行信息披露。2)在满足启动稳定股价措施的具体条件之日起10 个交易日内,公司应制订回购公司股票方案并提交董事会审议,回购方案应包括回购的价格区间、数量范围、回购期限等。董事会综合考虑公司经营发展实际情况、公司所处行业、公司现金流量状况、社会资金成本和外部融资环境等因素,决定是否回购公司股份。公司回购股份方案经二分之一以上独立董事及监事会审核同意、并经三分之二以上董事出席的董事会审议通过后公告实施。3)公司单次用于回购股份的资金不少于其上一会计年度经审计净利润的10%,不高于其上一会计年度经审计净利润的20%,年度用于回购股份的资金不高于其上一会计年度经审计净利润的50%。
超过上述标准的,公司有关稳定股价措施在当年度不再继续实施。回购期间,如遇除权除息,回购价格作相应调整。4)回购方案|2021 年05 月28日|2021 年5 月28日-2024年5 月27|履行中
|||经董事会审议通过后30 个交易日内,由公司按照相关规定在二级市场回购公司股份,用于回购股票的资金应为自有资金,回购方式为集中竞价交易方式、要约方式或证券监督管理部门认可的其他方式,回购的股份将予以注销。(2)控股股东增持公司股票,1)启动增持股份的程序:1公司未能实施股份回购计划:在达到触发启动股价稳定措施条件的情况下,并且在公司无法实施回购股份或回购股份的议案未能获得公司董事会批准,公司控股股东将在触发稳定股价措施日或公司董事会做出不实施回购股份计划的决议之日起10 个交易日内,向公司提交增持公司股份的方案并由公司公告,并在30 个交易日内增持公司股份。2公司已实施股份回购计划:公司虽已实施股份回购计划,但仍未满足公司股票连续10 个交易日的收盘价均已高于公司最近一期经审计的每股净资产之条件,公司控股股东将在公司股份回购计划实施完毕之日起10 个交易日内向公司提交增持公司股份的方案并由公司公告,并在30 个交易日内增持公司股份。
2)控股股东应在符合《上市公司收购管理办法》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规的条件和要求的前提下,对公司股票进行增持。3)增持方式为以法律法规允许的交易方式进行。4)控股股东单次用于增持股份的资金不低于上一会计年度现金分红的20%,但不超过其上一会计年度现金分红的50%。(3)董事(不包括独立董事)和高级管理人员增持公司股票,1)启动增持股份的程序:公司回购股票以及控股股东增持公司股票的计划实施完毕后,仍未满足公司股票连续10 个交易日的收盘价均高于公司最近一期经审计的每股净资产之条件,则负有增持义务的董事、高级管理人员应在控股股东增持公司股份方案实施完毕后10个交易日内向公司提交增持公司股份的方案并由公司公告,并于30 个交易日内完成增持计划。2)公司董事、高级管理人员应在符合《上市公司收购管理办法》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规的条件和要求的前提下,对公司股票进行增持。3)增持方式为以法律法规允许的交易方式进行。
4)公司董事、高级管理人员计划用于增持公司股份的资金不少于该等董事、高级管理人员上年度自公司领取薪酬总额的20%(税后)。上述承诺对公司上市3 年内新聘任的董事和高级管理人员具有同等约束力。公司在未来聘任新的董事、高级管理人员前,将要求其签署承诺书,保证其履行公司首次公开发行上市时董事、高级管理人员已作出的相应承诺。3、未履行承诺的约束措施,公司承诺如下:1、如公司未履行股份回购的承诺,则应在未履行股价稳定措施的事实得到确认的3 个交易日内公告相关情况,并在中国证监会指定报刊上公开作出解释并向投资者道歉。2、如控股股东未能履行上述增持义务,则公司有权将相等金额的应付控股股东现金分红予以扣留,同时其持有的公司股份不得转让,直至其履行完毕上述增持义务。3、如董事和高级管理人员未履行上述承诺事项,则归属于董事和高级管理人员的当年上市公司现金分红收益及薪酬(以不高于上一会计年度从公司处领取的税后薪酬总额及直接或间接现金股利分配总额之和的30%为限)归公司所有。|||
1、启动股份回购及股份买回措施的条件,(1)本次公开发行完成后,如本次公开发行的招股说明书及其他信息披露材料被中国证监会、证券交易所或司法机关认定为有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,公司及控股股东上海济兆实业发展有限公司(以下简称“济兆实业”)、实际控制人邵雄辉将依法从投资者手中回购及买回本次公开发行的股票。(2)本次公开发行完成后,如公司被中国证监会、证券交易所或司法机关认定以欺骗手段骗取发行注册的,公司及控股股东济兆实业、实际控制人邵雄辉将依法从投资者手中回购及买回本次公开发行的股票。2、股份回购及股份买回措施的启动程序,(1)公司股份回购的启动程序,1)公司董事会应在上述公司股份回购启动条件触发之日起的10 个交易日内作出股份回购的决议;2)公司董事会应在作出股份回购决议后的2个交易日内公告董事会决议、股份回购预案;3)回购方案经董事会审议通过后30 个交易日内,由公司按照相关规定在二级市场回购公司股份。
(2)控股股东济兆实业、实际控制人邵雄辉股份买回的启动程序。1)控股股东济兆实业、实际控制人邵雄辉应在上述买回公司股份启动条件触发之日起2个交易日内向公司董事会提交股份买回方案,公司董事会应及时发布股份买回公告,披露股份买回方本公关于股案;2)控股股东济兆实业、实际控制人邵雄辉应首次公开发行司、济份回购在披露股份买回公告并履行相关法定手续之次日起2021 年履或再融资时所兆实和股份开始启动股份买回工作。3、约束措施(1)公司将05 月28长期行作承诺业、邵买回的严格履行并提示及督促公司的控股股东济兆实业、日中雄辉承诺实际控制人邵雄辉严格履行在公司本次公开发行并上市时公司、控股股东济兆实业、实际控制人邵雄辉已作出的关于股份回购、买回措施的相应承诺。(2)公司自愿接受证券监管部门、证券交易所等有关主管部门对股份回购、买回预案的制定、实施等进行监督,并承担法律责任。
在启动股份回购、买回措施的条件满足时,如果公司、控股股东济兆实业、实际控制人邵雄辉未采取上述股份回购、买回的具体措施的,公司、控股股东济兆实业、实际控制人邵雄辉承诺接受以下约束措施:1)若公司违反股份回购预案中的承诺,则公司应:1在中国证监会指定媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向投资者道歉,并提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护投资者的权益;2因未能履行该项承诺造成投资者损失的,公司将依法向投资者进行赔偿。2)若控股股东济兆实业、实际控制人邵雄辉违反股份买回预案中的承诺,则控股股东济兆实业、实际控制人邵雄辉应:1在中国证监会指定媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向投资者道歉,并提出补充承诺或者替代承诺,以尽可能保护投资者的权益;2控股股东济兆实业、实际控制人邵雄辉将其在最近一个会计年度从公司分得的税后现金股利返还给公司。如未按期返还,公司可以从之后发放的现金股利中扣发,直至扣减金额累计达到应履行股份买回义务的最近一个会计年度从公司已分得的税后现金股利总额。||||||
首次公开发行或再融资时所|本公司、济兆实|关于欺诈发行股份买|本公司/本人如以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的,本公司/本人将在中国证监会等有权部门确认后10 个工作日内启动股份购回程序,购回|2021 年05 月28日|长期|履行中
作承诺业、邵回承诺发行人本次公开发行的全部新股。雄辉||||||
首次公开发行或再融资时所作承诺|本公司、济兆实业、邵雄辉、公司董事、高级管理人员|关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺|1、关于填补被摊薄即期回报的措施,本次发行完成后,发行人的总股本和净资产都将有较大幅度的增加,但本次募集资金投资项目需要一定的建设时间,净利润可能难以实现同步大幅增长,本次发行将摊薄即期回报。为降低本次公开发行股票对公司即期回报摊薄的风险,增强公司持续回报能力,公司拟采取以下措施以填补被摊薄即期回报:(1)强化募集资金管理,提高募集资金使用效率本次募集资金使用紧密围绕公司主营业务进行,符合公司未来发展战略,有利于提高公司持续盈利能力。本次发行的募集资金到位后,公司将根据相关法律法规和公司《募集资金使用管理办法》的要求,将募集资金放入专项账户中,严格管理募集资金使用途径,保证募集资金按照原定用途得到充分有效利用。
(2)加快募投项目投资建设本次募集资金到位前,为尽快实现募投项目盈利,公司拟通过多种渠道积极筹措资金,积极调配资源,开展募投项目的前期准备工作,增强项目相关的人才与技术储备,争取尽早实现项目预期收益,增强未来几年的股东回报,降低发行导致的即期回报摊薄的风险。(3)完善公司利润分配政策,强化投资者回报机制公司将实施积极的利润分配政策,重视对投资者的合理投资回报,并保持连续性和稳定性。公司已根据中国证监会的相关规定及监管要求,制订上市后适用的《公司章程(草案)》,就利润分配政策事宜进行详细规定和公开承诺,并制定了未来三年股东回报规划,充分维护公司股东依法享有的资产收益等权利,提高公司的未来回报能力。(4)持续完善公司治理公司已经建立、健全了规范的法人治理结构,有完善的股东大会、董事会、监事会、管理层的独立运行机制,设置了与公司生产经营相适应的、能充分独立运行的组织职能机构。公司将不断完善公司治理结构,确保股东、董事、监事能够充分行使权利。
2、关于填补被摊薄即期回报措施的承诺,公司承诺如下:“公司承诺将积极采取上述措施填补被摊薄即期回报,保护中小投资者的合法权益,同时公司承诺若上述措施未能得到有效履行,公司将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。公司控股股东上海济兆实业发展有限公司、实际控制人邵雄辉承诺如下:1、本公司/本人承诺不越权干预公司经营管理活动,不会侵占公司利益;2、本承诺出具日后至本次发行上市实施完毕前,若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的,且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时,本公司/本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。3、本公司/本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本公司/本人对此作出的承诺。若本公司/本人违反承诺或拒不履行承诺,本公司/本人将在股东大会及中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉、接受相关监管措施;若因违反承诺给公司或者股东造成损失的,依法承担补偿责任。
公司董事、高级管理人员根据中国证监会相关规定,对公司填补回报措施承诺如下:1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害|2021 年05 月28日|长期|履行中