TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
(4)、固体废物防治措施:废液、废油脂、废树脂、废催化剂、废包装袋、滤渣等危险废物委托具备相应危险固体废物经营许可资质的单位进行处置,危险废物转移按照《危险废物转移联单管理办法》办理转移联单手续。
江苏新化化工有限公司:
(1)废气处理设施:工艺驰放气和充装废气经过合并后通过火炬燃烧去除污染物后经过25米排气筒排放。
(2)废水处理设施:公司产生的废水直接输送到滨海新化环保科技有限公司处理。
(3)噪声处理设施:选用低噪声或自带消音的设备。
(4)、固体废物防治措施:建设有专用危废库房,危险固体废物外送具备危险固体废物经营许可资质的单位进行综合利用或处置,危险废物转移按照《危险废物转移联单管理办法》办理转移联单手续。
滨海新化环保科技有限公司:
(1)废气处理设施:加盖密封后产生的氨气和硫化氢经过一级水洗+二级次氯酸钠吸收处理后排放。
(2)、废水处理设施:所有废水进入污水站物化和生化预处理,一企一管进入江苏艾思伊环保科技有限公司处理后达标排放。
(3)、噪声处理设施:选用低噪声或自带消音的设备。
(4)、固体废物防治措施:建设有专用危废库房,危险固体废物外送具备危险固体废物经营许可资质的单位进行综合利用或处置,危险废物转移按照《危险废物转移联单管理办法》办理了转移手续。
江西新信化学有限公司:
(1)、锅炉改为天然气锅炉,于2019年10月通过验收并正式投入使用。
(2)、工艺废气处理设施:含二甲苯、正己烷废气处理:采用活性炭吸收工艺处理后进20米高烟囱排放。
(3)、废水处理设施:生活废水经化粪池预处理后,打入公司污水站,与生产废水一起处理。生产废水先经过经絮凝预处理,再进入生化系统处理。处理后的废水达到进水标准后排入铅山工业园区污水站处理。
2022 年5 月5 日杭州中荷环境科技有限公司重新申领危险废物经营许可证;2022 年6 月17 日浙江新化化工股份有限公司(大洋基地)完成排污许可证的重新申请;其余各工厂的安全生产许可证、排污许可证等均在有效期内。
公司所属各单位均按照《突发环境事件应急预案编制导则》编制了突发环境事件应急预案。浙江新化化工股份有限公司(大洋基地)、杭州中荷环境科技有限公司按照《突发环境事件应急预案编制导则》编制了突发环境事件应急预案通过了建德市生态环境局备案。浙江新化化工股份有限公司(大洋基地)于5月27 日开展异丙胺球罐A泄漏事故应急演练和11月25 日进行乙胺气液分离器泄漏事故应急演练。江苏馨瑞香料有限公司、江苏新化化工有限公司、滨海新化环保科技有限公司按照《突发环境事件应急预案编制导则》编制了突发环境事件应急预案通过了滨海县环保局备案并于2022年2月24日、2022年10月26日开展突发环境事件应急演练工作。江西新信化学有限公司按照《突发环境事件应急预案编制导则》编制了突发环境事件应急预案,突发环境事件应急预案通过了铅山县环保局备案,并于6月开展了正丁烯卸车泄漏事故、磷化氢泄漏应急演练。
公司所属各单位均根据国家生态环境部《排污单位自行监测技术指南》、《国家重点监控企业自行检测及信息公开办法》以及新版排污许可证自行监测方案内容编制修订了自行监测方案和2022 年环境监测计划,按照2022 年自行监测计划开展了自行监测,在线自动监测与生态环境局联网,手工监测均委托第三方资质单位进行监测工作,并在全国污染源监测信息管理与共享平台、各省环保厅自行检测平台等政府指定的网站、平台公布了监测信息,监测结果均为合格。
各单位均已按照环境保护税法缴纳第一季度、第二季度、第三季度和第四季度环保税。
按环境影响评价报告及批复要求建设了各项废水、废气、固废、噪声污染治理设施,具体建设内容为:
浙江新兰复合材料有限公司:
(1)废气处理设施:模压生产线修饰打磨及不合格产品、边角料破碎过程产生的粉尘经布袋除尘器处理后再经水喷淋处理,最后经15 米高的排气筒排放;有机废气主要由酚醛树脂挥发,其主要成分为甲醛和酚类,另外还有少量脱模剂挥发有机废气,主要为脂类,以非甲烷总烃计,各调配、捏合混合工段有机废气经集气罩收集后经水喷淋处理,最后经浙江新化化工股份有限公司(大洋基地)吹风气炉焚烧后20 米高的排气筒排放。
(2)、废水处理设施:生产废水为项目废气水喷淋产出,喷淋废水收集暂存后排入浙江新化化工股份有限公司(大洋基地)污水处理站处理;厂内生活污水排入新化大洋基地污水处理站处理。
(3)、噪声处理设施:选用低噪声或自带消音的设备,高噪声设备采用减震、隔音罩等措施减少噪声排放。
(4)、固体废物防治措施:粉尘及玻璃钢飞边等危险固体废物外售具备相应危险固体废物经营许可资质的单位进行处置,危险废物转移按照《危险废物转移联单管理办法》管理。
浙江新伽玛化学有限公司:
(1)、废气处理设施:本项目废气以无组织形式排放,采用通风系统,加强车间通风进行防治。
(2)、废水处理设施:该项目无生产废水;生活污水排入浙江新化化工股份有限公司(大洋基地)污水处理站处理。
(3)、噪声处理设施:选用低噪声或自带消音的设备,现场无高噪声设备。
(4)、固体废物防治措施:该项目无危险废物产生,员工生活垃圾委托环卫清运。2022 年已开展了环境监测,废水、废气监测结果均达标,符合现行标准要求。
是否采取减碳措施|是
减少排放二氧化碳当量(单位:吨)|669
减碳措施类型(如使用清洁能源发电在生产过程中使用减碳技术、研发生产助于减碳的新产品等)|光伏发电
报告期间内公司对厂内部分动设备进行升级,采用能效等级高的设备,减少能源消耗,间接降低碳排放;正式投入使用光伏发电项目产生的清洁能源,全年光伏发电1151.578Mwh,大大降低外购电的消耗,间接降低碳排放约669 吨CO2。
对外捐赠、公益项目|数量/内容|情况说明
总投入(万元)|314.72|
其中:资金(万元)|314.72|
物资折款(万元)|/|
惠及人数(人)|/|
公司在关注公司自身发展的同时,注重企业社会责任的履行以及企业社会价值的实现,通过捐赠助学、关爱妇女儿童行动、关爱老龄事业、定向捐赠扶贫、向红十字会捐款等多种方式积极履行企业社会责任。2022 年,公司及各子公司开展公益活动累计捐赠金额314.72 万元。。
承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划
与重大资产重组相关的承诺||||||||
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与首次公开发行相关的承诺|解决同业竞争|备注1|备注1|备注1|是|是|不适用|不适用
|解决关联交易|备注2|备注2|备注2|是|是|不适用|不适用
|其他|备注3|备注3|备注3|是|是|不适用|不适用
|其他|备注4|备注4|备注4|是|是|不适用|不适用
与再融资相关的承诺|解决同业竞争|备注5|备注5|备注5|是|是|不适用|不适用
|解决关联交易|备注6|备注6|备注6|是|是|不适用|不适用
与股权激励相关的承诺||||||||
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其他对公司中小股东所作承诺||||||||
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其他承诺||||||||
备注1:避免同业竞争的承诺
为避免今后与公司之间可能出现的同业竞争,维护公司全体股东的利益和保证公司的长期稳定发展,持有公司5%以上股份的主要股东及董事、监事、高级管理人员分别出具了关于避免同业竞争的《承诺函》,具体内容如下:
1、截至本承诺函出具之日,本人/本公司及本人/本公司控股的其他企业未从事与本公司及其控股子公司相同或相似的业务;也未投资(控制)与本公司及其控股子公司相同或相似业务的其他企业;与本公司及其控股子公司不存在任何同业竞争的情形。
2、本人/本公司将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对本公司及其控股子公司构成竞争的业务及活动,或拥有与本公司及其控股子公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益,或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权,也不会以任何方式为与本公司相竞争的企业、机构或其他经济组织提供任何资金、业务、技术和管理等方面的帮助。
3、对本人/本公司控制的其他企业,本人/本公司将通过派出机构及人员(包括但不限于董事、经理)在该等企业的方式履行本承诺。
4、如本公司及其控股子公司进一步拓展其产品和业务范围,本人/本公司及本人/本公司控股的其他企业将不与本公司及其控股子公司拓展后的产品或业务相竞争;可能与本公司及其控股子公司拓展后的产品或业务产生竞争的,本人/本公司及本人/本公司控股的其他企业按照如下方式退出与本公司及其控股子公司的竞争:(1)停止生产构成竞争或可能构成竞争的产品;(2)停止经营构成竞争或可能构成竞争的业务;(3)将相竞争的业务纳入到本公司来经营;(4)将相竞争的业务转让给无关联的第三方。
5、本人/本公司承诺如从第三方获得的任何商业机会与本公司经营的业务存在竞争或潜在竞争,将立即通知本公司,并尽力将该商业机会让予本公司。
6、本人/本公司作为本公司持股5%以上股东/董事/监事/高级管理人员期间,本承诺持续有效。备注2:关于规范和减少关联交易的承诺
1、为了规范与新化股份公司之间的潜在的关联交易,持股5%以上的股东建德市国有资产经营有限公司承诺如下:
1、公司及公司控制的企业将尽可能减少与本公司及其控股子公司的关联交易,自觉维护本公司及全体股东的利益,不利用公司在本公司中的地位谋求与本公司在业务合作等方面给予优于市场第三方的权利;不会利用自身作为本公司股东之地位谋求与本公司达成交易的优先权利。
2、如发生必要且不可避免的关联交易,公司将严格执行相关回避制度,依法诚信地履行股东的义务,不会利用关联人的地位,就关联交易采取任何行动以促使本公司股东大会、董事会、监事会作出侵犯本公司及其他股东合法权益的决议。
3、若发生必要且不可避免的关联交易,公司及公司控制的企业将与本公司及其控股子公司按照公平、公允、等价有偿等原则依法签订协议,并将严格按照法律、法规、规范性文件及本公司公司章程、本公司相关制度的规定履行信息披露义务及相关内部决策、审批程序,关联交易价格依照与无关联关系的独立第三方进行相同或相似交易时的价格确定,保证关联交易价格具有公允性,不利用该等交易从事任何损害本公司及其控股子公司及其他股东的合法权益的行为。
4、公司作为本公司持股5%以上股东期间,本承诺持续有效。
5、如本承诺函被证明是不真实或未被遵守,公司将向本公司赔偿一切直接和间接损失。
2、为了规范与公司之间潜在的关联交易,公司全体董事、监事、高级管理人员承诺如下:
1、本人、本人直系亲属(包括父母、配偶、子女、子女的配偶、兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹,下同)、及本人和本人直系亲属控制的除本公司及其控股子公司以外的企业将尽可能减少与本公司及其控股子公司的关联交易,自觉维护本公司及全体股东的利益,不利用本人在本公司中的地位谋求与本公司在业务合作等方面给予优于市场第三方的权利;不会利用自身作为本公司董事/监事/高级管理人员之地位谋求与本公司达成交易的优先权利。
2、如发生必要且不可避免的关联交易,本人将严格执行相关回避制度,依法诚信地履行相应的权利及义务,不会利用关联人的地位,就关联交易采取任何行动以促使本公司股东大会、董事会、监事会作出侵犯本公司及其股东合法权益的决议。
3、若发生必要且不可避免的关联交易,本人、本人直系亲属及本人和本人直系亲属控制的除本公司及其控股子公司以外的企业将与本公司及其控股子公司按照公平、公允、等价有偿等原则依法签订协议,并将严格按照法律、法规、规范性文件及本公司公司章程、本公司相关制度的规定履行信息披露义务及相关内部决策、审批程序,关联交易价格依照与无关联关系的独立第三方进行相同或相似交易时的价格确定,保证关联交易价格具有公允性,不利用该等交易从事任何损害本公司及其控股子公司及其他股东的合法权益的行为。
4、本人作为本公司董事/监事/高级管理人员期间,本承诺持续有效。
5、如本承诺函被证明是不真实或未被遵守,本人将向本公司赔偿一切直接和间接损失。备注3:关于信息披露的承诺
如公司首次公开发行股票招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,公司将依照相关法律的规定赔偿投资者损失。有权获得赔偿的投资者资格、投资者损失的范围认定、赔偿主体之间的责任划分和免责事由按照《中华人民共和国证券法》、《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》等相关法律法规的规定执行,如相关法律法规相应修订,则按届时有效的法律法规执行。公司将严格履行生效司法文书认定的赔偿方式和赔偿金额,并接受社会监督,确保投资者合法权益得到有效保护。
同时,如公司首次公开发行股票招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,公司将自中国证监会认定有关违法事实之日起依法回购公司首次公开发行的全部新股。
公司将积极采取合法措施履行上述承诺,自愿接受监管机关、社会公众及投资者的监督,并依法承担相应责任。
2、持有公司股份的董事、监事及高级管理人员承诺
如公司首次公开发行股票招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将依照相关法律的规定赔偿投资者损失。有权获得赔偿的投资者资格、投资者损失的范围认定、赔偿主体之间的责任划分和免责事由按照《中华人民共和国证券法》、《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》等相关法律法规的规定执行,如相关法律法规相应修订,则按届时有效的法律法规执行。本人将严格履行生效司法文书认定的赔偿方式和赔偿金额,并接受社会监督,确保投资者合法权益得到有效保护。
如公司首次公开发行股票招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,本人将自中国证监会认定有关违法事实之日起:
(1)督促公司依法回购首次公开发行的全部新股;(2)依法购回本人已转让的原限售股份。回购价格以公司股票发行价格和上述违法事实被中国证监会或其他有权机关认定之日前30 个工作日本公司股票交易均价的孰高者确定。若公司股票有派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项的,回购的股份包括首次公开发行的全部新股及其派生股份,回购价格将相应进行除权、除息调整。
本人将积极采取合法措施履行上述承诺,自愿接受监管机关、社会公众及投资者的监督,并依法承担相应责任。
3、全体董事、监事、高级管理人员承诺
如公司首次公开发行股票招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,全体董事、监事、高级管理人员承诺将依照相关法律的规定赔偿投资者损失。有权获得赔偿的投资者资格、投资者损失的范围认定、赔偿主体之间的责任划分和免责事由按照《中华人民共和国证券法》、《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》等相关法律法规的规定执行,如相关法律法规相应修订,则按届时有效的法律法规执行。全体董事、监事、高级管理人员将严格履行生效司法文书认定的赔偿方式和赔偿金额,并接受社会监督,确保投资者合法权益得到有效保护。
如公司首次公开发行股票招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,全体董事、监事、高级管理人员将自中国证监会认定有关违法事实之日起督促公司依法回购首次公开发行的全部新股。
全体董事、监事、高级管理人员将积极采取合法措施履行上述承诺,自愿接受监管机关、社会公众及投资者的监督,并依法承担相应责任。
备注4:持股5%以上股东的持股意向及减持意向
(一)股东建德市国资公司关于持股意向及减持意向的承诺
1、拟长期持有公司股票;
2、减持方式:锁定期满后,本公司拟通过包括但不限于二级市场集中竞价交易、大宗交易、协议转让等方式减持所持有的发行人股份;通过集中竞价交易方式减持的,在任意连续90 日内减持股份的总数不得超过发行人股份总数的1%,并在首次卖出的15 个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划,由证券交易所予以备案;通过大宗交易方式减持的,在任意连续90 日内,减持股份的总数不得超过发行人股份总数的2%:通过协议转让方式减持的,单个受让方的受让比例不得低于发行人股份总数的5%,转让价格下限比照大宗交易的规定执行,法律、行政法规、部门规章、规范性文件及上海证券交易所业务规则另有规定的除外;减持采取协议转让方式,减持后不再具有大股东身份的,在6 个月内遵守前述关于集中竞价方式的减持比例承诺;
3、减持价格:本公司减持所持有的发行人股份的价格(如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,按照有关规定进行相应调整,下同)根据当时的二级市场价格确定,并应符合相关法律法规及证券交易所规则要求;本公司在发行人首次公开发行前所持有的发行人股份在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于首次公开发行股票的发行价格;
4、减持数量:在锁定期满后的12 个月内,本公司减持发行人股份数量不超过本公司直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份数量(股份数量含以送股、转增股本或增发股份后的股本数量计算,下同)的10%,在锁定期满后的第13-24 个月内,本公司减持所持发行人股份数量不超过本公司所持公司股票锁定期满后第13 个月初本公司持有公司股份数量的10%;
5、减持期限:自公告减持计划之日起六个月。减持期限届满后,若本公司拟继续减持股份,则需重新公告减持计划;
6、本公司在减持所持有的发行人股份前,应提前3 个交易日予以公告,并按照证券交易所规则及时、准确、完整地履行信息披露义务;
7、公司上市后6 个月内如公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6 个月期末收盘价低于发行价,持有公司股票的锁定期限自动延长至少6 个月;
8、发生以下情形时不得减持公司股份;1)发行人或者大股东因涉嫌证券期货违法犯罪,在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间,以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6 个月的;2)大股东因违反证券交易所规则,被证券交易所公开谴责未满3 个月的;3)法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及上海证券交易所业务规则规定的其他情形;
9、如本公司违反上述承诺或法律强制性规定减持公司股票的,本公司承诺接受以下约束措施;1)将在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明违反上述减持意向或法律强制性规定减持公司股票的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉;2)持有的公司股份自违反上述减持意向或法律强制性规定减持公司股票之日起6 个月内不得减持;3)因违反上述减持意向或法律强制性规定减持公司股票的所得归公司所有。如本公司未将前述违规减持公司股票所得上交公司,则公司有权扣留应付本公司现金分红中与本公司应上交公司的违规减持所得金额相等的现金分红。
(二)股东胡健关于持股意向及减持意向的承诺
2、减持方式:锁定期满后,本人拟通过包括但不限于二级市场集中竞价交易、大宗交易、协议转让等方式减持所持有的发行人股份;通过集中竞价交易方式减持的,在任意连续90 日内减持股份的总数不得超过发行人股份总数的1%,并在首次卖出的15 个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划,由证券交易所予以备案;通过大宗交易方式减持的,在任意连续90 日内,减持股份的总数不得超过发行人股份总数的2%:通过协议转让方式减持的,单个受让方的受让比例不得低于发行人股份总数的5%,转让价格下限比照大宗交易的规定执行,法律、行政法规、部门规章、规范性文件及上海证券交易所业务规则另有规定的除外;减持采取协议转让方式,减持后不再具有大股东身份的,在6 个月内遵守前述关于集中竞价方式的减持比例承诺;
3、减持价格:本人减持所持有的发行人股份的价格(如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,按照有关规定进行相应调整,下同)根据当时的二级市场价格确定,并应符合相关法律法规及证券交易所规则要求;本人在发行人首次公开发行前所持有的发行人股份在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于首次公开发行股票的发行价格;
4、减持数量:在锁定期满后的12 个月内,本人减持发行人股份数量不超过本人直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份数量(股份数量含以送股、转增股本或增发股份后的股本数量计算,下同)的10%,在锁定期满后的第13-24 个月内,本人减持所持发行人股份数量不超过本人所持公司股票锁定期满后第13 个月初本人持有公司股份数量的10%;
5、减持期限:自公告减持计划之日起六个月。减持期限届满后,若本人拟继续减持股份,则需重新公告减持计划;
6、本人在减持所持有的发行人股份前,应提前3 个交易日予以公告,并按照证券交易所规则及时、准确、完整地履行信息披露义务;
9、如本人违反上述承诺或法律强制性规定减持公司股票的,本人承诺接受以下约束措施;1)将在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明违反上述减持意向或法律强制性规定减持公司股票的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉;2)持有的公司股份自违反上述减持意向或法律强制性规定减持公司股票之日起6 个月内不得减持;3)因违反上述减持意向或法律强制性规定减持公司股票的所得归公司所有。如本人未将前述违规减持公司股票所得上交公司,则公司有权扣留应付本人现金分红中与本人应上交公司的违规减持所得金额相等的现金分红;
10、本人不因职务变更、离职等原因,放弃履行承诺。
备注5:5%以上股份的主要股东及董事、监事、高级管理人员关于避免同业竞争的《承诺函》
“1、截至本承诺函出具之日,本人/本公司及本人/本公司控股的其他企业未从事与发行人及其控股子公司相同或相似的业务;也未投资(控制)与发行人及其控股子公司相同或相似业务的其他企业;与发行人及其控股子公司不存在任何同业竞争的情形。
2、本人/本公司将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对发行人及其控股子公司构成竞争的业务及活动,或拥有与发行人及其控股子公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益,或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权,也不会以任何方式为与发行人相竞争的企业、机构或其他经济组织提供任何资金、业务、技术和管理等方面的帮助。
4、如发行人及其控股子公司进一步拓展其产品和业务范围,本人/本公司及本人/本公司控股的其他企业将不与发行人及其控股子公司拓展后的产品或业务相竞争;可能与发行人及其控股子公司拓展后的产品或业务产生竞争的,本人/本公司及本人/本公司控股的其他企业按照如下方式退出与发行人及其控股子公司的竞争:(1)停止生产构成竞争或可能构成竞争的产品;(2)停止经营构成竞争或可能构成竞争的业务;(3)将相竞争的业务纳入到发行人来经营;(4)将相竞争的业务转让给无关联的第三方。
5、本人/本公司承诺如从第三方获得的任何商业机会与发行人经营的业务存在竞争或潜在竞争,将立即通知发行人,并尽力将该商业机会让予发行人。
6、本人/本公司作为发行人持股5%以上股东/董事/监事/高级管理人员期间,本承诺持续有效。
7、本人/本公司愿意承担因违反以上承诺而给发行人造成的全部经济损失。”
备注6:持股5%以上的股东和公司全体董事、监事、高级管理人员对规范关联交易的承诺
(1)持股5%以上的股东承诺为了规范与新化股份之间的潜在的关联交易,持股5%以上的股东建德市国有资产经营有限公司承诺如下:
“1、公司及公司控制的企业将尽可能减少与发行人及其控股子公司的关联交易,自觉维护发行人及全体股东的利益,不利用公司在发行人中的地位谋求与发行人在业务合作等方面给予优于市场第三方的权利;不会利用自身作为发行人股东之地位谋求与发行人达成交易的优先权利。2、如发生必要且不可避免的关联交易,公司将严格执行相关回避制度,依法诚信地履行股东的义务,不会利用关联人的地位,就关联交易采取任何行动以促使发行人股东大会、董事会、监事会作出侵犯发行人及其他股东合法权益的决议。3、若发生必要且不可避免的关联交易,公司及公司控制的企业将与发行人及其控股子公司按照公平、公允、等价有偿等原则依法签订协议,并将严格按照法律、法规、规范性文件及发行人公司章程、发行人相关制度的规定履行信息披露义务及相关内部决策、审批程序,关联交易价格依照与无关联关系的独立第三方进行相同或相似交易时的价格确定,保证关联交易价格具有公允性,不利用该等交易从事任何损害发行人及其控股子公司及其他股东的合法权益的行为。
4、公司作为发行人持股5%以上股东期间,本承诺持续有效。5、如本承诺函被证明是不真实或未被遵守,公司将向发行人赔偿一切直接和间接损失。”
(2)公司全体董事、监事、高级管理人员承诺为了规范与新化股份之间的潜在的关联交易,公司全体董事、监事、高级管理人员承诺如下:“1、本人、本人直系亲属(包括父母、配偶、子女、子女的配偶、兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹,下同)、及本人和本人直系亲属控制的除发行人及其控股子公司以外的企业将尽可能减少与发行人及其控股子公司的关联交易,自觉维护发行人及全体股东的利益,不利用本人在发行人中的地位谋求与发行人在业务合作等方面给予优于市场第三方的权利;不会利用自身作为发行人董事/监事/高级管理人员之地位谋求与发行人达成交易的优先权利。2、如发生必要且不可避免的关联交易,本人将严格执行相关回避制度,依法诚信地履行相应的权利及义务,不会利用关联人的地位,就关联交易采取任何行动以促使发行人股东大会、董事会、监事会作出侵犯发行人及其股东合法权益的决议。
3、若发生必要且不可避免的关联交易,本人、本人直系亲属及本人和本人直系亲属控制的除发行人及其控股子公司以外的企业将与发行人及其控股子公司按照公平、公允、等价有偿等原则依法签订协议,并将严格按照法律、法规、规范性文件及发行人公司章程、发行人相关制度的规定履行信息披露义务及相关内部决策、审批程序,关联交易价格依照与无关联关系的独立第三方进行相同或相似交易时的价格确定,保证关联交易价格具有公允性,不利用该等交易从事任何损害发行人及其控股子公司及其他股东的合法权益的行为。4、本人作为发行人董事/监事/高级管理人员期间,本承诺持续有效。5、如本承诺函被证明是不真实或未被遵守,本人将向发行人赔偿一切直接和间接损失。”
|现聘任
境内会计师事务所名称|天健会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬|90
境内会计师事务所审计年限|16
境内会计师事务所注册会计师姓名|姚本霞、刘崇
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限|2
境外会计师事务所名称|不适用
境外会计师事务所报酬|不适用
境外会计师事务所审计年限|不适用
|名称|报酬
内部控制审计会计师事务所|天健会计师事务所(特殊普通合伙)|30
财务顾问||—
保荐人|东方证券承销保荐有限公司|—
报告期内,经公司2021 年度股东大会审议,公司续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022 年度财务报告和内部控制的审计机构。
报告期内公司诚信状况良好,公司无控股股东、实际控制人。
公司于2022 年4 月20 日召开第五届董事会第十五次会议,审议通过《关于<2022 年年度日常关联交易预计>的议案》,详见公司在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《新化股份关于2022 年年度日常关联交易预计的公告》(公告编号2022-012)。本议案已获得公司2021 年年度股东大会审议通过。
关联人|关联交易类别及内容|2022年预计发生金额|2022 年实际发生额
 GIVAUDAN SA及其子公司|销售产品(公司及子公司向关联方销售产品)|50,000 万元|41,218.05 万元
|采购原料(子公司向关联方采购原料及设备|300 万元|14.15 万元
|技术专家费用(关联方为子公司江苏馨瑞香料有限公司产品提供技术许可)|150 万元|114.68 万元
|财务资助(关联方为子公司江苏馨瑞香料有限公司提供有偿借款)|620 万美元|0 万美元
|支付借款利息(子公司江苏馨瑞香料有限公司支付关联方借款利息)|50 万美元|31.33 万美元
|提供担保(公司为子公司江苏馨瑞香料有限公司银行借款提供担保,关联方按持有江苏馨瑞香料有限公司的股权比例为公司提供反担保)|30,000 万元|13,671 万元
建德市白沙化工有限公司|销售产品(公司及子公司向关联方销售产品)|500 万元|342.83 万元
(1)、同创热电公司
2021年9月22日,本公司和浙江大洋生物科技集团股份有限公司(以下简称大洋生物)共同设立了同创热电公司。根据同创热电公司章程,同创热电公司,该公司注册资本5,000万元,本公司和大洋生物各认缴2,500万元。本公司和大洋生物于2021年11月分别支付投资款250万元。2022年12月30 日,本公司与大洋生物以及杭州建德高铁新区投资发展有限公司(以下简称建德高投)、大洋生物与本公司签订《投资协议》,协议约定建德高投以4,800万元、本公司大洋生物及大洋生物本公司各以1,100万元,共计7,000万元对同创热电公司进行增资,增资完成后同创热电公司注册资本为12,000万元,其中建德高投持股40%,大洋生物及本公司各自持股30%。截至2022年12月31日,本公司和大洋生物分别实际各向同创热电公司出资250万
元,建德高投暂未实际出资。2023年2月27日,本公司出资650万元,2023 年2月28日,大洋生物出资650万元、建德高投出资1,200万元。
(2)、伽玛投资及新锂想公司
伽玛投资公司成立于2022年5月10日,注册资本300万元,其中新伽玛公司认缴96万
元,占比32.00%,胡健认缴90万元,占比30.00%,王卫明、应思斌各认缴39 万元,分别占比13.00%,刘震认缴18 万元,占比6.00%,周建认缴9万元,占比3.00%,章震、汪宏星各认缴
4.50万元,分别占比1.50%。其中胡健为公司董事长、王卫明为公司副总经理、应思斌为公司副总经理,刘震、周建、章震、汪宏星为公司研发人员。新伽玛公司为执行事务合伙人,因此自成立之日起将其纳入合并范围。截至2022年12月31日,伽玛投资公司实收资本为150.00万元,其中新伽玛公司出资48.00 万元,胡健等7名自然人出资102.00万元。
新锂想公司成立于2022年5月16日,注册资本1,000万元,其中本公司认缴700万元,伽玛投资公司认缴300万元,因此自成立之日起将其纳入合并范围。截至2022年12月31日,新锂想公司实收资本为498万元,其中本公司出资350 万元,伽玛投资公司出资148万元。
出借方|拆入方|拆借金额|起始日|到期日|年利率
奇华顿财务有限公司|馨瑞香料公司| USD3,890,000.00|2018 年4 月12日|2022 年2 月29 日偿还2,316,780 美元,2022 年5 月30 日偿还1,544,520 美元,2022 年6 月27 日偿还2,316,780 美元|5.22%
奇华顿财务有限公司|馨瑞香料公司| USD1,543,300.00|2018 年5 月23日||5.22%
奇华顿财务有限公司|馨瑞香料公司| USD744,780.00|2018 年7 月20日||5.22%
馨瑞香料公司本期确认对奇华顿财务公司的利息费用为人民币814,989.41 元。
报告期内对子公司担保发生额合计||||||265,000,000.00||||||||
报告期末对子公司担保余额合计(B)||||||669,000,000.00||||||||
公司担保总额情况(包括对子公司的担保)||||||||||||||
担保总额(A+B)||||||669,000,000.00||||||||
担保总额占公司净资产的比例(%)||||||32.85||||||||
其中:||||||||||||||
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C)|0
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额(D)|0
担保总额超过净资产50%部分的金额(E)|0
上述三项担保金额合计(C+D+E)|0
未到期担保可能承担连带清偿责任说明|无
担保情况说明|
类型|资金来源|发生额|未到期余额|逾期未收回金额
银行理财|募集资金|414,000,000.00|139,000,000.00|0
银行理财|自有资金|300,000,000.00|100,000,000.00|0
受托人|委托理财类型|委托理财金额|委托理财起始日期|委托理财终止日期|资金来源|资金投向|报酬确定方式|年化收益率|预期收益(如有)|实际收益或损失|实际收回情况|是否经过法定程序|未来是否有委托理财计划|减值准备计提金额(如有)
工商银行|保本浮动收益|60,000,000.00|2021/10/15|2022/1/19|募集资金|||1.30%或3.30%||520,767.12|收回本息|是||
中国银行|保本浮动收益|135,000,000.00|2021/12/30|2022/4/1|募集资金|||1.50%或3.50%||1,190,958.90|收回本息|是||
中国银行|保本浮动收益|137,000,000.00|2022/4/8|2022/7/11|募集资金|||1.50%或3.44%||1,213,707.40|收回本息|是||
中国银行|保本浮动收益|137,000,000.00|2022/4/8|2022/7/11|募集资金|||1.50%或3.44%||1,213,707.40|收回本息|是||
中国银行|保本浮动收益|100,000,000.00|2022/7/13|2022/10/14|募集资金|||1.50%或3.38%||861,205.48|收回本息|是||
中国银行|保本浮动收益|38,000,000.00|2022/7/15|2022/10/18|募集资金|||1.50%或3.38%||334,295.89|收回本息|是||
中国银行|保本浮动收益|139,000,000.00|2022/10/20|2023/1/18|募集资金|||1.40%或3.40%|||未到期|是||
交通银行|保本浮动收益|50,000,000.00|2022/3/16|2022/6/17|自有资金|||1.65%或3.20%||407,671.23|收回本息|是||
中国银行|保本浮动收益|50,000,000.00|2022/3/18|2022/6/17|自有资金|||1.50%或3.44%||428,821.92|收回本息|是||
中国银行|保本浮动收益|50,000,000.00|2022/8/12|2022/11/10|自有资金|||1.50%或3.38%||416,712.33|收回本息|是||
中国银行|保本浮动收益|50,000,000.00|2022/8/18|2022/11/16|自有资金|||1.50%或3.38%||416,712.33|收回本息|是||
中国银行|保本浮动收益|50,000,000.00|2022/11/14|2023/2/13|自有资金|||1.40%或3.40%|||未到期|是||
中国银行|保本浮动收益|50,000,000.00|2022/11/23|2023/2/21|自有资金|||1.40%或3.40%|||未到期|是||
|本次变动前||本次变动增减(+,-)|||||本次变动后|
|数量|比例(%)|发行新股|送股|公积金转股|其他|小计|数量|比例(%)
一、有限售条件股份|55,746,376|39.42||||-55,746,376|-55,746,376|0|0
1、国家持股|||||||||
2、国有法人持股|24,114,101|17.05||||-24,114,101|-24,114,101|0|
3、其他内资持股|31,632,275|22.37||||-31,632,275|-31,632,275|0|
其中:境内非国有法人持股|||||||||
境内自然人持股|31,632,275|22.37||||-31,632,275|-31,632,275|0|
4、外资持股|||||||||
其中:境外法人持股|||||||||
境外自然人持股|||||||||
二、无限售条件流通股份|85,663,524|60.58|||42,528,150|56,436,026|98,964,176|184,627,700|100
1、人民币普通股|85,663,524|60.58|||42,528,150|56,436,026|98,964,176|184,627,700|100
2、境内上市的外资股|||||0||||
3、境外上市的外资股|||||0||||
4、其他|||||0||||
三、股份总数|141,409,900|100|||42,528,150|689,650|43,217,800|184,627,700|100
公司2021年度利润分配及转增股本以方案实施前的公司总股本141,760,500 股为基数,每股派发现金红利0.5 元(含税),以资本公积金向全体股东每股转增0.3 股,转增
42,528,150 股;2022 年度公司股权激励期权第一期共计行权440,950股,第二期共计行权248,700股。
项目|变动前|变动后
基本每股收益(元/股)|2.33|1.79
每股净资产(元/股)|14.40|11.03
股东名称|年初限售股数|本年解除限售股数|本年增加限售股数|年末限售股数|限售原因|解除限售日期
建德市国有资产经营有限公司|24,114,101.00|24,114,101.00||0|首发上市|2022 年6月27日
胡健|14,772,815.00|14,772,815.00||0|首发上市|2022 年6月27日
宋凌|3,709,000.00|3,709,000.00||0|首发上市|2022 年6月27日
王卫明|1,873,617.00|1,873,617.00||0|首发上市|2022 年6月27日
金志好|1,785,483.00|1,785,483.00||0|首发上市|2022 年6月27日
包江峰|1,649,620.00|1,649,620.00||0|首发上市|2022 年6月27日
吴永根|1,567,330.00|1,567,330.00||0|首发上市|2022 年6月27日
徐卫荣|1,341,056.00|1,341,056.00||0|首发上市|2022 年6月27日
赵建标|1,341,056.00|1,341,056.00||0|首发上市|2022 年6月27日
郑笔文|1,082,925.00|1,082,925.00||0|首发上市|2022 年6月27日
洪益琴|1,045,364.00|1,045,364.00||0|首发上市|2022 年6月27日
徐利红|527,521.00|527,521.00||0|首发上市|2022 年6
||||||月27日
方军伟|281,858.00|281,858.00||0|首发上市|2022 年6月27日
胡建宏|157,248.00|157,248.00||0|首发上市|2022 年6月27日
叶卫珍|43,911.00|43,911.00||0|首发上市|2022 年6月27日
程丽仙|3,471.00|3,471.00||0|首发上市|2022 年6月27日
应思斌|250,000.00|325,000.00|75,000.00|0|股权激励|2022年12月22日
张新利|50,000.00|65,000.00|15,000.00|0|股权激励|2022年12月22日
胡建宏|100,000.00|130,000.00|30,000.00|0|股权激励|2022年12月22日
余彭亮|50,000.00|65,000.00|15,000.00|0|股权激励|2022年12月22日
合计|55,746,376.00|55,881,376.00|135,000.00||/|/
股票及其衍生证券的种类|发行日期|发行价格(或利率)|发行数量|上市日期|获准上市交易数量|交易终止日期
普通股股票类||||||
||||||
||||||
可转换公司债券、分离交易可转债||||||
可转换公司债券|2022年11月28日|100元|650.00 万张|2022 年12 月16日|650.00万张|2028 年11月27日
||||||
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江新化化工股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》(证监许可[2022]2163 号)核准,公司于2022 年11月28 日公开发行了650.00万张可转换公司债券,每张面值100 元,发行总额65,000 万元。本次发行的可转债的期限为自发行之日起六年,即2022 年11 月28 日(T日)至2028 年11 月27 日。本次发行的可转换公司债券票面利率为:第一年0.3%、第二年0.5%、第三年1.0%、第四年1.5%、第五年2.0%、第六年3.0%。到期赎回价为115 元(含最后一期利息)。
报告期内,公司股份总数及股东结构变动情况详见本节“一、(一)股份变动情况表”。
截至报告期末普通股股东总数(户)|10,431
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)|9,820
截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)|0
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)|0
前十名股东持股情况|||||||
股东名称(全称)|报告期内增减|期末持股数量|比例(%)|持有有限售条件股份数量|质押、标记或冻结情况||股东性质
|||||股份状态|数量|
建德市国有资产经营有限公司|7,234,230|31,348,331|16.98|0|无|0|国有法人
胡健|4,431,845|19,204,660|10.40|0|无|0|境内自然人
兴业银行股份有限公司-富国兴远优选12个月持有期混合型证券投资基金|5,120,167|5,120,167|2.77|0|未知|0|其他
中国工商银行股份有限公司-前海开源新经济灵活配置混合型证券投资基金|4,558,880|4,558,880|2.47|0|未知|0|其他
海通证券股份有限公司|3,984,730|3,984,730|2.16|0|未知|0|其他
中国建设银行股份有限公司-前海开源公用事业行业股票型证券投资基金|3,004,830|3,004,830|1.63|0|未知|0|其他
王卫明|562,085|2,435,702|1.32|0|质押|860,000|境内自然人
包江峰|494,886|2,144,506|1.16|0|质押|760,000|境内自然人
吴永根|470,199|2,037,529|1.10|0|无|0|境内自然人
交通银行股份有限公司-永赢长远价值混合型证券投资基金|1,997,020|1,997,020|1.08|0|未知|0|其他
前十名无限售条件股东持股情况|||||||
股东名称||持有无限售条件流通股的数量|||股份种类及数量||
|||||种类|数量|
建德市国有资产经营有限公司||31,348,331|||人民币普通股|31,348,331|
胡健||19,204,660|||人民币普通股|19,204,660|
兴业银行股份有限公司-富国兴远优选12个月持有期混合型证券投资基金||5,120,167|||人民币普通股|5,120,167|
中国工商银行股份有限公司-前海开源新经济灵活配置混合型证券投资基金||4,558,880|||人民币普通股|4,558,880|
海通证券股份有限公司||3,984,730|||人民币普通股|3,984,730|
中国建设银行股份有限公司-前海开源公用事业行业股票型证券投资基金||3,004,830|||人民币普通股|3,004,830|
王卫明||2,435,702|||人民币普通股|2,435,702|
包江峰||2,144,506|||人民币普通股|2,144,506|
吴永根||2,037,529|||人民币普通股|2,037,529|
交通银行股份有限公司-永赢长远价值混合型证券投资基金||1,997,020|||人民币普通股|1,997,020|
前十名股东中回购专户情况说明||无|||||
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明||无|||||
上述股东关联关系或一致行动的说明||公司股东不存在关联关系及一致行动人,公司未知其他股东是否为一致行动人,也未知其他股东之间是否存在关联关系。|||||
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明||无|||||
第一大股东建德市国资公司持股比例为16.98%;第二大股东胡健持股比例为10.40%;其他股东持股比例均在5%以下。公司不存在单一股东持股比例超过30%的情况,不存在单一股东单独控制董事会的情形,不存在单一股东对公司决策构成实质性影响,股权比较分散,公司不存在控股股东和实际控制人。
法人股东名称|单位负责人或法定代表人|成立日期|组织机构代码|注册资本|主要经营业务或管理活动等情况
建德市国有资产经营有限公司|陈丽|2003.4.4|91330182747194800P|102,000|市政府或市国资委授权范围内的国有资产经营、市政府及有关部门委托的资产经营。主要以投资、控股、参股、转让等形式从事资本经营业务;从事政府投资项目、市政工程等基础设施项目和经营性投资项目的建设开发业务;房屋租赁、物业管理以及咨询服务。
情况说明|无||||
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江新化化工股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》(证监许可[2022]2163 号)核准,公司于2022 年11月28 日公开发行了650.00万张可转换公司债券,每张面值100 元,发行总额65,000 万元。本次发行的可转债的期限为自发行之日起六年,即2022 年11 月28 日(T日)至2028 年11 月27 日。本次发行的可转换公司债券票面利率为:第一年0.3%、第二年0.5%、第三年1.0%、第四年1.5%、第五年2.0%、第六年3.0%。到期赎回价为115 元(含最后一期利息)。经上交所自律监管决定书
〔2022〕343 号文同意,公司65,000.00 万元可转换公司债券将于2022 年12 月16 日起在上交所挂牌交易,债券简称“新化转债”,债券代码“113663”。本次公开发行的《募集说明书摘要》己刊登于2022 年11 月24 日的《上海证券报》。《募集说明书》全文及相关资料可在上交所网站(www.sse.com.cn)查询。
可转换公司债券名称|新化转债|
期末转债持有人数|24,664|
本公司转债的担保人|无|
前十名转债持有人情况如下:||
可转换公司债券持有人名称|期末持债数量(元)|持有比例(%)
建德市国有资产经营有限公司|110,503,000|17.00
胡健|67,696,000|10.41
西北投资管理(香港)有限公司-西北飞龙基金有限公司|45,000,000|6.92
中国工商银行股份有限公司-广发可转债债券型发起式证券投资基金|18,000,000|2.77
中国建设银行股份有限公司-易方达双债增强债券型证券投资基金|16,774,000|2.58
兴业银行股份有限公司-富国兴远优选12个月持有期混合型证券投资基金|16,291,000|2.51
中国工商银行股份有限公司-前海开源新经济灵活配置混合型证券投资基金|16,070,000|2.47
国信证券股份有限公司|14,633,000|2.25
简街香港有限公司-简街亚洲贸易有限责任公司(RQFII)|13,330,000|2.05
王卫明|8,582,000|1.32
截至2022 年12 月31 日,本公司总资产373,273.28万元,资产负债率41.64%。中证鹏元资信评估股份有限公司给予本次发行的可转债信用评级为AA-级,主体信用评级为AA-级,评级展望为稳定。自成立至今,公司均按期、足额偿还了各银行的借款本金和利息,未发生到期未清偿借款的情形。公司业务保持持续稳定发展态势,经营活动现金流量较为充足,具备较强的偿债能力和抗风险能力,以保证偿付本次可转债本息的资金需要。
天健审〔2023〕4388 号
浙江新化化工股份有限公司全体股东:
我们审计了浙江新化化工股份有限公司(以下简称新化股份公司)财务报表,包括2022年12月31日的合并及母公司资产负债表,2022年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表,以及相关财务报表附注。我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了新化股份公司2022年12月31日的合并及母公司财务状况,以及2022年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于新化股份公司,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
相关信息披露详见财务报表附注三(二十)和五(二)1。
新化股份公司主要从事化学原料和化学制品的研发、生产和销售,其营业收入主要来自于脂肪胺、有机溶剂、合成香料及其他精细化工产品的销售。2022年度,新化股份公司营业收入金额为人民币2,683,361,677.66 元。
由于营业收入是新化股份公司关键业绩指标之一,可能存在新化股份公司管理层(以下简称管理层)通过不恰当的收入确认以达到特定目标或预期的固有风险。因此,我们将收入确认确定为关键审计事项。
(3) 对营业收入及毛利率按月度、产品、客户等实施实质性分析程序,识别是否存在重大或异常波动,并分析波动原因;
(4) 对于内销收入,以抽样方式检查与收入确认相关的支持性文件,包括销售合同或订单、销售发票、出库单及客户签收单等;对于外销收入,获取海关出口信息并与账面记录核对,并以抽样方式检查销售合同或订单、出口报关单、货运提单、销售发票等支持性文件;
相关信息披露详见财务报表附注三(九)和五(一)3。
截至2022 年12 月31 日,新化股份公司应收账款账面余额为人民币261,654,026.51 元,坏账准备为人民币16,286,922.60 元,账面价值为人民币245,367,103.91元。
管理层根据各项应收账款的信用风险特征,以单项应收账款或应收账款组合为基础,按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量其损失准备。对于以单项为基础计量预期信用损失的应收账款,管理层综合考虑有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息,估计预期收取的现金流量,据此确定应计提的坏账准备;对于以组合为基础计量预期信用损失的应收账款,管理层以账龄与合并范围内关联方往来为依据划分组合。对于合并范围内关联方往来组合,经减值测试后未发生减值的,不计提坏账准备。对于账龄组合,参照历史信用损失经验,并根据前瞻性估计予以调整,编制应收账款账龄与预期信用损失率对照表,据此确定应计提的坏账准备。
由于应收账款金额重大,且应收账款减值测试涉及管理层重大判断,我们将应收账款减值确定为关键审计事项。
(3) 复核管理层对应收账款进行减值测试的相关考虑和客观证据,评价管理层是否恰当识别各项应收账款的信用风险特征;
(5) 对于以组合为基础计量预期信用损失的应收账款,评价管理层按信用风险特征划分组合的合理性;评价管理层根据历史信用损失经验及前瞻性估计确定的应收账款账龄与预期信用损失率对照表的合理性;测试管理层使用数据(应收账款账龄)的准确性和完整性以及对坏账准备的计算是否准确;
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。在编制财务报表时,管理层负责评估新化股份公司的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。
新化股份公司治理层(以下简称治理层)负责监督新化股份公司的财务报告过程。
(四) 对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对新化股份公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致新化股份公司不能持续经营。
(六) 就新化股份公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。
天健会计师事务所(特殊普通合伙)中国注册会计师:姚本霞
中国·杭州中国注册会计师:刘崇
项目|附注|2022 年12月31日|2021 年12月31日
流动资产:|||
货币资金||683,318,993.81|411,583,314.96
结算备付金|||
拆出资金|||
交易性金融资产||239,000,000.00|195,000,000.00
衍生金融资产|||
应收票据|||
应收账款||245,367,103.91|229,754,030.94
应收款项融资||375,541,373.15|340,559,509.04
预付款项||31,145,716.56|35,574,339.34
应收保费|||
应收分保账款|||
应收分保合同准备金|||
其他应收款||8,076,623.19|2,294,919.75
其中:应收利息|||
应收股利|||
买入返售金融资产|||
存货||302,247,048.85|317,480,677.06
合同资产|||
持有待售资产|||
一年内到期的非流动资产|||
其他流动资产||81,260,669.69|45,870,480.67
流动资产合计||1,965,957,529.16|1,578,117,271.76
非流动资产:|||
发放贷款和垫款|||
债权投资|||
其他债权投资|||
长期应收款|||
长期股权投资||3,288,793.96|3,327,551.43
其他权益工具投资|||
其他非流动金融资产|||
投资性房地产|||
固定资产||692,880,184.04|686,178,655.36
在建工程||901,459,235.40|346,481,558.03
生产性生物资产|||
油气资产|||
使用权资产|||
无形资产||140,617,019.70|151,574,293.52
开发支出|||
商誉|||
长期待摊费用|||
递延所得税资产||6,841,795.73|6,073,589.86
其他非流动资产||21,688,289.70|41,457,469.53
非流动资产合计||1,766,775,318.53|1,235,093,117.73
资产总计||3,732,732,847.69|2,813,210,389.49
流动负债:|||
短期借款||140,159,194.44|150,649,791.68
向中央银行借款|||
拆入资金|||
交易性金融负债|||
衍生金融负债|||
应付票据||360,115,869.47|338,551,470.44
应付账款||304,496,213.60|238,285,197.59
预收款项|||
合同负债||19,877,903.36|30,168,383.03
卖出回购金融资产款|||
吸收存款及同业存放|||
代理买卖证券款|||
代理承销证券款|||
应付职工薪酬||28,624,382.80|24,964,807.11
应交税费||12,990,140.27|21,213,532.05
其他应付款||16,131,644.07|72,297,046.23
其中:应付利息|||
应付股利||15,000.00|
应付手续费及佣金|||
应付分保账款|||
持有待售负债|||
一年内到期的非流动负债|||
其他流动负债||2,201,148.26|3,395,319.85
流动负债合计||884,596,496.27|879,525,547.98
非流动负债:|||
保险合同准备金|||
长期借款|||25,576,016.54
应付债券||542,568,309.50|
其中:优先股|||
永续债|||
租赁负债|||
长期应付款||72,210,396.52|101,778,933.12
长期应付职工薪酬|||
预计负债|||
递延收益||31,821,393.52|26,954,013.39
递延所得税负债||23,072,347.33|24,574,836.86
其他非流动负债|||
非流动负债合计||669,672,446.87|178,883,799.91
负债合计||1,554,268,943.14|1,058,409,347.89
所有者权益(或股东权益):|||
实收资本(或股本)||184,627,700.00|141,409,900.00
其他权益工具||98,930,251.45|
其中:优先股|||
永续债|||
资本公积||507,751,782.92|529,601,467.06
减:库存股|||5,850,000.00
其他综合收益|||
专项储备||9,005,781.97|12,091,402.43
盈余公积||92,313,850.00|84,912,062.29
一般风险准备|||
未分配利润||1,144,196,244.52|893,250,993.87
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计||2,036,825,610.86|1,655,415,825.65
少数股东权益||141,638,293.69|99,385,215.95
所有者权益(或股东权益)合计||2,178,463,904.55|1,754,801,041.60
负债和所有者权益(或股东权益)总计||3,732,732,847.69|2,813,210,389.49
公司负责人:胡健主管会计工作负责人:洪益琴会计机构负责人:洪益琴