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会议届次|召开日期|决议刊登的指定网站的查询索引|决议刊登的披露日期|会议决议
2022年第一次临时股东大会|2022-03-18|上海证券交易所网站|2022-03-19|详见公司披露的《2022 年第一次临时股东大会决议公告》(公告编号:2022-018 号)
2021年年度股东大会|2022-04-20|上海证券交易所网站|2022-04-21|详见公司披露的《2021 年年度股东大会决议公告》(公告编号:2022-040号)
2022年第二次临时股东大会|2022-05-26|上海证券交易所网站|2022-05-27|详见公司披露的《2022 年第二
||||次临时股东大会决议公告》(公告编号:2022-052 号)
2022年第三次临时股东大会|2022-06-13|上海证券交易所网站|2022-06-14|详见公司披露的《2022 年第三次临时股东大会决议公告》(公告编号:2022-059 号)
2022年第四次临时股东大会|2022-10-10|上海证券交易所网站|2022-10-11|详见公司披露的《2022 年第四次临时股东大会决议公告》(公告编号:2022-088 号)
2022年第五次临时股东大会|2022-11-02|上海证券交易所网站|2022-11-03|详见公司披露的《2022 年第五次临时股东大会决议公告》(公告编号:2022-098 号)
报告期内,公司共召开股东大会6次,其中,年度股东大会1次,临时股东大会5次,会议情况和决议内容如下:
1、2022年第一次临时股东大会于2022年3月18日召开,审议通过了《关于公司第四届董事会董事成员调整的议案》《关于天风国际证券集团为其全资子公司提供担保的议案》;
2、2021年年度股东大会于2022年4月20日召开,审议通过了《2021年度董事会工作报告》《2021 年度监事会工作报告》《2021年年度报告》《2021年度独立董事工作报告》《2021年度财务决算报告》《2021年度利润分配方案》《关于发行境内外债务融资工具一般性授权的议案》《关于确认2021年度日常关联交易及预计2022年度日常关联交易的议案》《关于预计公司2022年度自营投资额度的议案》《关于审议公司董事2021年度报酬总额的议案》《关于审议公司监事2021年度报酬总额的议案》《关于变更公司注册地址暨修订<公司章程>及相关议事规则的议案》《关于豁免公司股东自愿性股份限售承诺的议案》;
3、2022年第二次临时股东大会于2022年5月26日召开,审议通过了《关于公司第四届董事会董事成员调整的议案》《关于天风国际证券集团有限公司及其全资子公司2022年度担保授权的议案》;
4、2022年第三次临时股东大会于2022年6月13日召开,审议通过了《关于为公司及董事、监事、高级管理人员购买董监高责任保险的议案》;
5、2022年第四次临时股东大会于2022年10月10日召开,审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》《关于修订<公司章程>及相关议事规则部分条款的议案》《关于修订<天风证券股份有限公司对外担保管理制度>部分条款的议案》《关于公司第四届监事会监事成员调整的议案》;
6、2022 年第五次临时股东大会于2022 年11 月2 日召开,审议通过了《关于豁免公司股东自愿性股份限售承诺的议案》。
姓名|职务(注)|性别|年龄|任期起始日期|任期终止日期|年初持股数|年末持股数|年度内股份增减变动量|增减变动原因|报告期内从公司获得的税前报酬总额(万元)|是否在公司关联方获取报酬
余磊|董事长|男|44|2012-02-14|2024-05-17|0|0|0|-|129.57|否
张军|董事|男|54|2012-02-14|2024-05-17|0|0|0|-|57.02|否
|副董事长|||2019-12-27|2024-05-17||||||
王琳晶|董事|男|48|2020-11-20|2024-05-17|0|0|0|-|125.29|否
|总裁|||2019-12-27|2024-05-17||||||
洪琳|董事|女|54|2022-05-26|2024-05-17|0|0|0|-|154.84|否
|副总裁|||2021-06-18|2024-05-17||||||
杜越新|董事|男|64|2012-02-14|2024-05-17|0|0|0|-|12.00|是
雷迎春|董事|女|58|2013-01-11|2024-05-17|0|0|0|-|12.00|是
马全丽|董事|女|45|2019-05-06|2024-05-17|0|0|0|-|-|是
邵博|董事|女|41|2019-05-06|2024-05-17|0|0|0|-|-|是
李雪玲|董事|女|50|2021-10-11|2024-05-17|0|0|0|-|-|是
胡铭|董事|男|43|2022-03-18|2024-05-17|0|0|0|-|-|是
廖奕|独立董事|男|42|2016-11-07|2024-05-17|0|0|0|-|12.00|否
袁建国|独立董事|男|60|2019-05-06|2024-05-17|0|0|0|-|12.00|否
何国华|独立董事|男|59|2021-05-18|2024-05-17|0|0|0|-|12.00|否
孙晋|独立董事|男|51|2021-05-18|2024-05-17|0|0|0|-|12.00|否
武亦文|独立董事|男|40|2021-05-18|2024-05-17|0|0|0|-|12.00|否
吴建钢|监事长|男|50|2019-12-27|2024-05-17|0|0|0|-|152.72|否
戚耕耘|监事|男|60|2012-02-14|2024-05-17|0|0|0|-|16.75|否
余皓|监事|男|43|2021-05-18|2024-05-17|0|0|0|-|-|是
韩辉|监事|男|39|2022-10-10|2024-05-17|0|0|0|-|-|是
许欣|副总裁|男|47|2015-05-15|2024-05-17|0|0|0|-|153.29|否
|原财务总监|||2019-12-27|2022-05-10||||||
李正友|副总裁|男|48|2022-05-10|2024-05-17|0|0|0|-|96.31|否
|财务总监|||2022-05-10|2024-05-17||||||
朱俊峰|副总裁|男|50|2021-09-22|2024-05-17|0|0|0|-|184.59|否
吕英石|副总裁|男|46|2013-07-04|2024-05-17|0|0|0|-|112.79|否
赵晓光|副总裁|男|41|2018-05-14|2024-05-17|0|0|0|-|426.10|否
毛志宏|副总裁|男|52|2022-07-11|2024-05-17|0|0|0|-|150.05|否
刘全胜|副总裁|男|47|2021-06-18|2024-05-17|0|0|0|-|153.53|否
付春明|合规总监|男|48|2021-06-18|2024-05-17|0|0|0|-|131.53|否
肖函|首席运营官|女|36|2021-06-18|2024-05-17|0|0|0|-|113.19|否
陈潇华|首席风险官|男|36|2021-11-05|2024-05-17|0|0|0|-|102.86|否
蒋秋伟|首席信息官|男|47|2022-04-20|2024-05-17|0|0|0|-|43.71|否
诸培宁|董事会秘书|女|36|2017-09-15|2024-05-17|0|0|0|-|94.00|否
丁振国|原董事|男|62|2016-04-28|2022-03-18|0|0|0|-|-|是
张小东|原董事|男|71|2012-02-14|2022-05-10|0|0|0|-|-|是
胡剑|原监事|男|45|2019-05-06|2022-03-25|0|0|0|-|-|是
王勇|原首席信息官|男|58|2020-12-04|2022-04-20|0|0|0|-|144.10|否
郭胜北|原副总裁|男|55|2020-12-04|2022-06-30|0|0|0|-|77.11|否
翟晨曦|原常务副总裁|女|43|2021-07-29|2022-11-01|0|0|0|-|162.84|否
合计|/|/|/|/|/|0|0|0|/|2,866.19|/
注1:胡铭先生自2022年3月出任公司董事;
注2:丁振国先生自2022年3月退任公司董事;注3:洪琳女士自2022年5月出任公司董事;
注4:张小东先生自2022年5月退任公司董事;注5:韩辉先生自2022年10月出任公司监事;注6:胡剑先生自2022年3月退任公司监事;
注7:蒋秋伟先生自2022年4月出任公司首席信息官,2022年从公司获得的税前报酬统计期间为2022年5月至12月;注8:王勇先生自2022年4月退任公司首席信息官,2022年从公司获得的税前报酬统计期间为2022年1月至4月;
注9:李正友先生自2022年5月出任公司副总裁、财务总监,2022年从公司获得的税前报酬统计期间为2022年5月至12月;注10:许欣先生自2022年5月退任公司财务总监,并继续担任公司副总裁;
注11:毛志宏先生自2022年7月出任公司副总裁,2022年从公司获得的税前报酬统计期间为2022年7月至12月;注12:郭胜北先生自2022年6月退任公司副总裁,2022年从公司获得的税前报酬统计期间为2022年1月至6月;
注13:翟晨曦女士自2022年11月退任公司常务副总裁,2022年从公司获得的税前报酬统计期间为2022年1月至10月;
姓名|主要工作经历
余磊|曾担任人福医药副总经理兼董事会秘书,中证报价南方有限责任公司董事。现任恒泰证券股份有限公司董事,公司董事长。
张军|曾担任国泰君安证券股份有限公司总裁办经理、资产管理部总经理,华林证券有限责任公司副总裁,公司总裁。现任公司副董事长。
王琳晶|曾任职于国家发展改革委员会,中国通达电子网络系统公司等,曾任公司副总裁。现任恒泰证券股份有限公司董事,恒泰长财证券有限责任公司董事长,公司董事、总裁。
洪琳|曾就职于广西壮族自治区经济体制改革委员会、中国证券监督管理委员会广西监管局,曾担任公司合规总监,现任公司董事、副总裁
杜越新|曾担任国务院办公厅调研室主任科员、国务院研究室副处长和处长、北京锦江西妮药业有限公司董事长、中国诚信证券评估有限公司总经理、北京储康保健科技有限公司董事长。现任人福医药集团股份公司监事长,上海苏珞商务咨询有限公司执行董事、总经理,中诚信投资集团有限公司董事,中国诚信信用管理股份有限公司董事,中国嘉德国际拍卖有限公司董事长,嘉德投资控股有限公司董事长,北京智象信息管理咨询有限公司董事,武汉智象投资服务有限公司董事,公司董事。
雷迎春|曾担任陕西建筑工程总公司子弟一中教师。现任陕西大德投资集团有限责任公司执行董事,陕西大德置业有限公司董事长兼总经理,中亚能源有限责任公司董事,陕西常菁滕企业管理有限公司执行董事兼总经理,深圳市圣保利国际投资有限公司监事,曼森伯格(深圳科技发展有限公司监事,铜川枫林物业管理有限公司执行董事,公司董事。
马全丽|曾担任武汉国有资产经营有限公司财务部高级主管,武汉东创投资担保有限公司财务部门负责人,历任武汉国有资产经营有限公司财务部副经理、经理、人力资源部部长、财务管理部(资金管理部)部长,中百控股集团股份有限公司董事。现任武汉产业投资控股集团有限公司财务资金部部长,武汉国创资本投资有限公司董事,汉口银行股份有限公司董事,公司董事。
邵博|曾担任中国东方航空武汉有限责任公司法律秘书、东方神马集团公司法律事务室经理、武汉商贸集团有限公司战略研究部经理、中百控股集团股份有限公司董事、汉口银行股份有限公司董事。现任武汉国创资本投资有限公司董事兼总经理,武汉国创新盛商业管理有限公司执行董事兼总经理,公司董事。
李雪玲|曾就职于中国农业银行广东省分行营业部(原广州分行),曾担任广东恒健投资控股有限公司风控法务部(原风险管理部)副部长、负责人(主持全面工作),现任广东恒健国际投资有限公司董事兼总经理,恒健国际投资控股(香港)有限公司董事兼总经理,广东一创恒健融资租赁有限公司董事,公司董事。
胡铭|历任武汉市中原机电技术研究所产品研发工程师,武汉花山生态新城投资有限公司项目事务部主管,湖北省梧桐湖新区投资有限公司综合办公室主任,武汉联投地产有限公司项目事务部经理,武汉联投置业有限公司投资发展部经理、投资总监,武汉花山生态新城地产有
|限公司副总经理,武汉联投置业有限公司副总经理,现任湖北省联合发展投资集团有限公司投资管理部部长。
廖奕|曾担任武汉大学法学院助教、讲师、副教授。现任武汉大学法学院教授,公司独立董事。
袁建国|曾在湖北省财政学校、中南财经大学、湖北财经高等专科学校、武汉工程大学管理学院任教,曾担任明珠电气股份有限公司独立董事武汉中元华电科技股份有限公司独立董事。现任华中科技大学管理学院会计系教授,公司独立董事。
何国华|曾担任解放军企业管理学校(现为九江学院)教师、邮电部经济技术发展研究中心经济师、武汉大学经济与管理学院副教授,现任武汉大学经济与管理学院教授、博士生导师,公司独立董事。
孙晋|曾任新疆大学法学院副院长,挂职江苏省镇江市中级人民法院副院长,武汉大学法学院副教授。现任新疆洪通燃气股份有限公司独立董事,中百控股集团股份有限公司独立董事,武汉光迅科技股份有限公司独立董事,武汉禾元生物科技股份有限公司独立董事,湖北交通投资集团有限公司独立董事,武汉大学法学院教授、博士生导师,公司独立董事。
武亦文|曾担任武汉大学经济与管理学院博士后,武汉大学法学院讲师、副教授、硕士生导师。现任武汉大学大健康法制研究中心执行主任,武汉大学法学院教授、博士生导师、副院长,公司独立董事。
吴建钢|曾担任上海亚洲商务投资咨询公司研究发展部职员,人福医药集团股份公司董事会秘书,公司监事、总经理助理、常务副总裁。现任紫金天风期货股份有限公司董事,公司监事会主席、职工监事。
戚耕耘|曾担任电子工业部第十研究所科员、成都联合期货交易所办公室主任,公司董事长助理、董事会办公室主任。现任紫金天风期货股份有限公司监事,公司职工监事。
余皓|曾担任华为投资控股有限公司ERP项目财务经理,中兴通讯股份有限公司海外区域财务总监、中兴新能源汽车财务总监,顺丰控股股份有限公司国际电商财务总监。现任武汉高科国有控股集团有限公司董事、财务负责人,湖北新为光微电子有限公司经理,汉口银行股份有限公司监事,公司监事。
韩辉|曾就职于河钢集团战略研究院,先后担任武汉国有资产经营公司策划部高级主管、战略研究部(董事会办公室)高级经理、战略研究部(董事会办公室)副部长(副主任),武汉商贸集团有限公司战略研究部(董事会办公室)副部长(副主任),现任武汉产业投资控股集团有限公司运营管理部副部长,武汉新动力燃料有限责任公司董事,武汉商贸资产经营集团有限公司董事,现任公司监事。
许欣|曾担任中国华融资产管理股份有限公司证券业务部经理、高级副经理、华融证券股份有限公司投资总监、董事会秘书,公司财务总监,现任公司副总裁。
李正友|曾担任北京大学博士后,国家自然科学基金委员会项目主管,哈尔滨市发改委、金融办副主任,广西金融办党组成员、副主任,公司副总裁,武汉天盈投资集团董事长,现任公司副总裁、财务总监。
朱俊峰|曾担任东海证券股份有限公司副总经理、公司副总裁、天风天睿投资股份有限公司上海分部负责人,现任公司副总裁。
吕英石|曾担任中国成套设备进出口(集团)总公司法律部职员、华泰联合证券有限责任公司并购私募融资总部业务董事。现任恒泰长财证券有限责任公司董事、公司副总裁。
赵晓光|曾担任霍尼韦尔公司助理分析师、东方证券股份有限公司高级研究员、中国国际金融有限公司副总经理、海通证券股份有限公司所长助理、安信证券股份有限公司研究中心总经理,现任公司副总裁。
毛志宏|曾担任云南证券交易中心办公室副主任、总裁助理,云南省证券机构重组筹备领导小组办公室、红塔证券筹委会秘书,历任红塔证券股
|份有限公司资产管理部总经理、总裁助理、行政总监、副总裁兼上海分公司总经理、红正均方投资有限公司(红塔证券全资子公司)董事长、监事会主席兼工会主席,现任公司副总裁。
刘全胜|曾担任恒泰证券股份有限公司经纪业务管理总部总经理、恒泰证券股份有限公司经纪事业部总经理、恒泰证券股份有限公司副总裁、新华基金管理股份有限公司总经理,现任紫金天风期货股份有限公司董事,公司副总裁。
付春明|曾就职于江西农业大学、中国证券监督管理委员会广西监管局,曾担任国海证券股份有限公司合规总监、首席风险官、稽核监察部总经理、风险管理部总经理、合规管理部总经理,现任公司合规总监。
肖函|曾担任公司风险管理部总经理、首席风险官、首席人力资源官。现任公司首席运营官、总裁办公室总经理。
陈潇华|曾就职于中国证券监督管理委员会湖北监管局,曾担任公司合规法律部总经理、风险管理部总经理,现任公司首席风险官。
蒋秋伟|曾担任重庆铁路分局分局电算中心助理工程师,北海国际信托投资公司深圳证券总部电脑部主管,北方证券有限责任公司北京营业部电脑部经理,公司信息技术部总经理助理、副总经理、总经理、信息技术中心联席主任、总裁助理,现任公司首席信息官。
诸培宁|曾担任天风天盈总经理助理、公司董事会办公室副主任,现任公司董事会秘书、证券事务代表、董事会办公室主任、品牌管理部总经理
任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
雷迎春|陕西大德投资集团有限责任公司|执行董事|2011年12月|-
马全丽|武汉商贸集团有限公司|人力资源部部长|2016年11月|2022年9月
马全丽|武汉商贸集团有限公司|财务管理部(资金管理部)部长|2022年9月|2023年2月
邵博|武汉商贸集团有限公司|董事会办公室主任|2019年2月|2022年9月
李雪玲|广东恒健国际投资有限公司|董事兼总经理|2021年2月|-
余皓|武汉高科国有控股集团有限公司|财务负责人|2021年1月|-
余皓|武汉高科国有控股集团有限公司|董事|2022年8月|-
韩辉|武汉商贸集团有限公司|战略研究部(董事会办公室)副部长(副主任)|2020年10月|2023年2月
胡剑(已离任)|武汉商贸集团有限公司|审计(法务)部部长|2021年4月|2022年3月
在股东单位任职情况的说明|无|||
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
余磊|恒泰证券股份有限公司|董事|2019年9月|-
王琳晶|恒泰证券股份有限公司|董事|2019年12月|-
王琳晶|恒泰长财证券有限责任公司|董事长|2020年11月|-
杜越新|人福医药集团股份公司|监事长|2005年3月|-
杜越新|上海苏珞商务咨询有限公司|执行董事、总经理|2018年7月|-
杜越新|中诚信投资集团有限公司|董事|2004年12月|-
杜越新|中国诚信信用管理股份有限公司|董事|2013年10月|-
杜越新|中国嘉德国际拍卖有限公司|董事长|1993年5月|-
杜越新|嘉德投资控股有限公司|董事长|2015年1月|-
杜越新|北京智象信息管理咨询有限公司|董事|2017年5月|-
杜越新|武汉智象投资服务有限公司|董事|2021年10月|-
雷迎春|陕西大德置业有限公司|董事长兼总经理|1996年12月|-
雷迎春|中亚能源有限责任公司|董事|2010年10月|-
雷迎春|陕西常菁滕企业管理有限公司|执行董事兼总经理|2011年3月|-
雷迎春|铜川枫林物业管理有限公司|执行董事|2005年12月|-
雷迎春|深圳市圣保利国际投资有限公司|监事|2011年7月|-
雷迎春|曼森伯格(深圳)科技发展有限公司|监事|2016年5月|-
马全丽|武汉产业投资控股集团有限公司|财务资金部部长|2023年2月|-
马全丽|武汉国创资本投资有限公司|董事|2021年5月|-
马全丽|汉口银行股份有限公司|董事|2022年10月|-
邵博|武汉国创资本投资有限公司|董事兼总经理|2022年9月|-
邵博|武汉国创新盛商业管理有限公司|执行董事兼总经理|2022年12月|-
邵博|汉口银行股份有限公司|董事|2018年12月|2022年10月
邵博|中百控股集团股份有限公司|董事|2021年3月|2022年12月
李雪玲|广东一创恒健融资租赁有限公司|董事|2018年8月|-
李雪玲|恒健国际投资控股(香港)有限公司|董事|2019年9月|-
胡铭|湖北省联合发展投资集团有限公司|投资管理部部长|2021年4月|-
孙晋|新疆洪通燃气股份有限公司|独立董事|2018年8月|-
孙晋|中百控股集团股份有限公司|独立董事|2018年6月|-
孙晋|武汉光迅科技股份有限公司|独立董事|2022年9月|-
孙晋|武汉禾元生物科技股份有限公司|独立董事|2022年6月|-
孙晋|湖北交通投资集团有限公司|独立董事|2023年1月|-
吴建钢|紫金天风期货股份有限公司|董事|2021年5月|-
戚耕耘|紫金天风期货股份有限公司|监事长|2021年5月|-
余皓|湖北新为光微电子有限公司|总经理|2021年5月|-
余皓|汉口银行股份有限公司|监事|2022年10月|-
韩辉|武汉产业投资控股集团有限公司|运营管理部副部长|2023年2月|-
韩辉|武汉新动力燃料有限责任公司|董事|2021年9月|-
韩辉|武汉商贸资产经营集团有限公司|董事|2022年6月|-
李正友|武汉股权托管交易中心有限公司|董事|2018年4月|-
吕英石|恒泰长财证券有限责任公司|董事|2020年11月|-
刘全胜|紫金天风期货股份有限公司|董事|2022年4月|-
张小东(已离任)|人福医药集团股份公司|董事|1997年1月|-
张小东(已离任)|武汉当代科技产业集团股份有限公司|董事|1988年7月|-
张小东(已离任)|武汉人福药业有限责任公司|董事|1997年6月|-
张小东(已离任)|湖北葛店人福药业有限责任公司|董事|2001年2月|-
张小东(已离任)|武汉当代科技投资有限公司|董事|2014年10月|-
张小东(已离任)|武汉明诚金石科技有限公司|董事|2009年11月|-
张小东(已离任)|武汉当代乾源科技有限公司|董事|2017年4月|-
张小东(已离任)|宜昌人福药业有限责任公司|董事|2020年12月|-
张小东|湖北人福医药集团有限公司|董事|2021年2月|-
(已离任)||||
胡剑(已离任)|中百控股集团股份有限公司|监事|2014年12月|2022年3月
胡剑(已离任)|中百控股集团股份有限公司|副总经理|2022年3月|-
胡剑(已离任)|居然之家新零售集团股份有限公司|监事|2021年3月|2022年6月
胡剑(已离任)|武汉肉联食品集团有限公司|监事|2021年8月|2022年11月
翟晨曦(已离任)|恒泰证券股份有限公司|联席总裁|2019年11月|2022年11月
翟晨曦(已离任)|新华基金管理股份有限公司|董事长|2021年4月|-
在其他单位任职情况的说明|翟晨曦已卸任新华基金管理股份有限公司董事长,相关工商变更尚未完成。|||
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|公司董事、监事报酬分别由董事会、监事会制订,报股东大会审议决定;高级管理人员报酬由董事会根据《天风证券股份有限公司高级管理人员考核与薪酬管理办法》审议决定。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|在公司领取津贴的外部董事、独立董事报酬标准参照同行业上市公司水平确定,在公司全薪履职的董事、职工监事和高级管理人员的报酬严格按照《天风证券股份有限公司高级管理人员考核与薪酬管理办法》执行,与岗位绩效挂钩。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况|在公司领取津贴的外部董事、独立董事津贴已一次性发放。在公司全薪履职的董事、职工监事和高级管理人员薪酬包括基本薪酬、年度奖金、社会保险与福利,其中基本薪酬按月发放;年度奖金根据公司经营管理目标完成情况提取,结合绩效考核情况进行分配,按年发放;社会保险与福利按相关规定执行。在公司全薪履职的董事、职工监事和高级管理人员基本工资已按月全额发放,年度奖金根据《高级管理人员考核及薪酬管理办法确定并发放,社会保险与福利已按相关规定执行。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计|公司董事、监事和高级管理人员报酬组成包含归属2022年计提并发放的薪酬和2021 年度及以前年度递延发放的薪酬两部分。
姓名|担任的职务|变动情形|变动原因
丁振国|原董事|离任|退休原因
胡铭|董事|选举|股东大会选举
张小东|原董事|离任|工作原因
洪琳|董事|选举|股东大会选举
胡剑|原监事|离任|工作原因
韩辉|监事|选举|股东大会选举
王勇|原首席信息官|离任|工作原因
蒋秋伟|首席信息官|聘任|董事会聘任
许欣|原财务总监|离任|工作原因
李正友|副总裁、财务总监|聘任|董事会聘任
郭胜北|原副总裁|离任|工作原因
毛志宏|副总裁|聘任|董事会聘任
翟晨曦|原常务副总裁|离任|个人原因
会议届次|召开日期|会议决议
第四届董事会第十四次会议|2022-02-18|关于公司第四届董事会董事成员调整的议案
||关于公开发行公司债券的议案
||关于提请董事会授权公开发行公司债券相关事宜的议案
||关于公司组织架构调整的议案
||关于召开公司2022年第一次临时股东大会的议案
第四届董事会第十五次会议|2022-03-02|关于天风国际证券集团为其全资子公司提供担保的议案
第四届董事会第十六次会议|2022-03-30|2021年度董事会工作报告
||2021年年度报告
||2021年度独立董事工作报告
||2021年度董事会审计委员会履职情况报告
||2021年度经营工作报告
||2021年度环境、社会及公司治理报告
||2021年度财务决算报告
||2021年度利润分配方案
||关于计提资产减值准备的议案
||2021年度募集资金存放与使用情况专项报告
||关于发行境内外债务融资工具一般性授权的议案
||内部控制审计报告
||2021年度内部控制评价报告
||2021年度投资银行类业务内部控制有效性评估报告
||2021年度反洗钱工作专项审计报告
||关于确认2021年度日常关联交易及预计2022年度日常关联交易的议案
||2021年度风险管理工作报告
||2021年度风险控制指标监控报告
||关于审议《公司2022年一级指标限额表》的议案
||关于预计公司2022年自营投资额度的议案
||2021年度信息技术专项管理报告
||2021年度合规报告
||2021年度反洗钱报告
||公司合规负责人2021年度考核报告
||关于审议公司高级管理人员2021年度报酬总额的议案
||关于审议公司董事2021年度报酬总额的议案
||关于公司组织架构调整的议案
||关于变更公司注册地址暨修订《公司章程》及相关议事规则的议案
||关于提请召开公司2021年年度股东大会的议案
第四届董事会第十七次会议|2022-04-06|关于豁免公司股东自愿性股份限售承诺的议案
第四届董事会第十八次会议|2022-04-20|关于变更公司首席信息官的议案
||关于制定《天风证券股份有限公司声誉风险管理办法》的议案
||关于制定《天风证券股份有限公司投资者权益保护工作管理基本规定》的议案
||关于修订《天风证券股份有限公司高级管理人员考核与薪酬管理办法》的议案
||关于天风国际证券集团有限公司及其全资子公司2022 年度担保授权的议案
第四届董事会第十九次会议|2022-04-29|关于公司在境外市场非公开发行美元债券的议案
||关于授权公司在境外市场非公开发行美元债券相关事宜的议案
||2022年第一季度报告
||2022年度风险偏好方案
第四届董事会第二十次会议|2022-05-10|关于聘任公司高级管理人员暨职务变动的议案
||关于公司组织架构调整的议案
||关于公司第四届董事会董事成员调整的议案
||关于召开公司2022年第二次临时股东大会的议案
第四届董事会第二十一次会议|2022-05-23|关于为公司及董事、监事、高级管理人员购买董监高责任保险的议案
||关于召开公司2022年第三次临时股东大会的议案
第四届董事会第二十二次会议|2022-06-01|关于公司组织架构调整的议案
第四届董事会第二十三次会议|2022-07-11|关于变更公司副总裁的议案
||关于开展科创板股票做市交易业务的议案
||关于开展商业物业抵押贷款资产证券化的议案
第四届董事会第二十四次会议|2022-08-30|2022年半年度报告
||2022年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
||2022年半年度反洗钱工作报告
||2022年上半年风险管理工作报告
||2022年上半年风险控制指标监控报告
||关于公司组织架构调整的议案
第四届董事会第二十五次会议|2022-09-23|关于续聘会计师事务所的议案
||关于修订《公司章程》及相关议事规则部分条款的议案
||关于修订《公司董事、监事、高级管理人员持有公司股份及其变动专项管理制度》部分条款的议案
||关于修订《公司对外担保管理制度》部分条款的议案
||关于修订《公司关联交易管理制度》部分条款的议案
||关于修订《公司信息披露事务管理制度》部分条款的议案
||关于修订《公司内幕信息知情人登记管理和保密制度》部分条款的议案
||关于召开公司2022年第四次临时股东大会的议案
第四届董事会第二十六次会议|2022-09-30|关于出售恒泰证券股权的议案
第四届董事会第二十七次会议|2022-10-17|关于豁免公司股东自愿性股份限售承诺的议案
||关于召开公司2022年第五次临时股东大会的议案
第四届董事会第二十八次会议|2022-10-28|2022年第三季度报告
第四届董事会第二十九次会议|2022-11-14|关于向中国建设银行股份有限公司成都铁道支行申请给予公司国内金融机构人民币结算账户透支额度的议案
第四届董事会第三十次会议|2022-12-13|关于非公开发行公司债券的议案
||关于提请董事会授权非公开发行公司债券相关事宜的议案
||关于2022年洗钱风险自评估工作的报告
董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况
||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数
余磊|否|17|17|16|0|0|否|6
张军|否|17|17|16|0|0|否|0
王琳晶|否|17|17|16|0|0|否|0
洪琳|否|9|9|9|0|0|否|0
杜越新|否|17|17|16|0|0|否|0
雷迎春|否|17|17|16|0|0|否|0
马全丽|否|17|17|16|0|0|否|1
邵博|否|17|17|16|0|0|否|0
李雪玲|否|17|17|16|0|0|否|0
胡铭|否|15|15|14|0|0|否|0
廖奕|是|17|17|16|0|0|否|0
袁建国|是|17|17|16|0|0|否|0
何国华|是|17|17|16|0|0|否|0
孙晋|是|17|17|16|0|0|否|0
武亦文|是|17|17|16|0|0|否|0
丁振国(已离任)|否|2|2|2|0|0|否|0
张小东(已离任)|否|6|6|5|0|0|否|0
注1:丁振国先生自2022年3月退任公司董事,在其2022年任期内,公司共召开了2次董事会,其参加了全部会议;
注2:胡铭先生自2022 年3 月出任公司董事,在其2022 年任期内,公司共召开了15 次董事会,其参加了全部会议;
注3:张小东先生自2022年5月退任公司董事,在其2022年任期内,公司共召开了6次董事会,其参加了全部会议;
年内召开董事会会议次数|17
其中:现场会议次数|1
通讯方式召开会议次数|16
现场结合通讯方式召开会议次数|0
七、董事会下设专门委董事会下设专门委员会情况
专门委员会类别|成员姓名
审计委员会|袁建国、马全丽、何国华,袁建国为召集人。
薪酬与提名委员会|孙晋、余磊、廖奕,孙晋为召集人。
风险管理委员会|余磊、王琳晶、廖奕,余磊为召集人。
发展战略委员会|余磊、何国华、孙晋、武亦文,余磊为召集人。
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022-03-20|审议通过了《2021 年年度报告》等10项议案|认为公司财务报表均严格按照《企业会计准则》等有关规定编制,能公允、全面、真实的反映公司经营管理和财务状况等事项。|监督及评估外部审计机构工作;协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通。
2022-04-22|审议通过了《2022 年第一季度报告》|认为公司财务报表均严格按照《企业会计准则》等有关规定编制,能公允、全面、真实的反映公司经营管理和财务状况等事项。|指导内部审计工作,促进公司规范管理、防范风险、提高治理水平、推进业务发展。
2022-08-20|审议通过了《2022 年半年度报告》等2项议案|认为公司财务报表均严格按照《企业会计准则》等有关规定编制,能公允、全面、真实的反映公司经营管理和财务状况等事项。|指导内部审计工作,促进公司规范管理、防范风险、提高治理水平、推进业务发展。
2022-09-16|审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》|对大信相关情况进行了解和审查,认可其专业胜任能力投资者保护能力、独立性及诚信状况,同意聘请大信为公司2022年度审计机构。|监督及评估外部审计机构工作;协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通。
2022-10-21|审议通过了《2022 年第三季度报告》|认为公司财务报表均严格按照《企业会计准则》等有关规定编制,能公允、全面、真实的反映公司经营管理和财务状况等事项。|指导内部审计工作,促进公司规范管理、防范风险、提高治理水平、推进业务发展。
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022-02-18|审议通过了《关于公司第四届董|认为候选人符合履行相关职责的要求,任职资格符合相|研究董事的选择标准和程序。
|事会董事成员调整的议案》|关法律法规及《公司章程》的规定。|
2022-03-20|审议通过了《关于审议公司高级管理人202年度报酬总额的议案》等4项议案|认为高级管理人员报酬符合《天风证券股份有限公司高级管理人员考核与薪酬管理办法》的规定,报酬与岗位和绩效挂钩。|研究高级管理人员的薪酬政策与方案。
2022-04-20|审议通过了《关于变更公司首席信息官的议案》等2项议案|认为候选人符合履行相关职责的要求,任职资格符合相关法律法规及《公司章程》的规定。|研究高级管理人员的选择标准和程序。
2022-04-29|审议通过了《关于审议公司经营管理层2022年度降薪的议案》|认为高级管理人员报酬符合《天风证券股份有限公司高级管理人员考核与薪酬管理办法》的规定,报酬与岗位和绩效挂钩。|研究高级管理人员的薪酬政策与方案。
2022-05-10|审议通过了《关于聘任公司高级管理人员暨职务变动的议案》《关于公司第四届董事会董事成员调整的议案》|认为候选人符合履行相关职责的要求,任职资格符合相关法律法规及《公司章程》的规定。|研究高级管理人员的选择标准和程序;研究董事的选择标准和程序。
2022-07-11|审议通过了《关于变更公司副总裁的议案》|认为候选人符合履行相关职责的要求,任职资格符合相关法律法规及《公司章程》的规定。|研究高级管理人员的选择标准和程序。
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022-03-20|审议通过了《内部控制审计报告》等9项议案|认为2021年度各项监管指标均符合标准。|构建科学规范的风险管理机制,监督指导风险管理制度的落实执行。
2022-08-20|审议通过了《2022 年半年度反洗钱工作报告》|认为2022年半年度各项监管指标均符合标准。|监督指导公司风险识别、防范、控制、转化等工作。
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022-03-20|审议通过了《2021 年度经营工作报告》|认为公司是根据行业政策和公司发展需求,结合公司实际情况,制定了科学的发展规划,发展目标明确。|了解并掌握公司经营的全面情况,对公司发展战略、经营目标进行了研究。
会议届次|召开日期|会议决议
第四届监事会第五次会议|2022-03-30|2021年度监事会工作报告
||2021年年度报告
||2021年度环境、社会及公司治理报告
||2021年度财务决算报告
||2021年度利润分配方案
||关于计提资产减值准备的议案
||2021年度募集资金存放与使用情况专项报告
||内部控制审计报告
||2021年度内部控制评价报告
||2021年度投资银行类业务内部控制有效性评估报告
||2021年度反洗钱工作专项审计报告
||关于确认2021 年度日常关联交易及预计2022 年度日常关联交易的议案
||2021年度风险管理工作报告
||2021年度风险控制指标监控报告
||关于审议<公司2022年一级指标限额表>的议案
||2021年度合规报告
||2021年度反洗钱报告
||关于审议公司高级管理人员2021年度报酬总额的议案
||关于审议公司监事2021年度报酬总额的议案
第四届监事会第六次会议|2022-04-06|关于豁免公司股东自愿性股份限售承诺的议案
第四届监事会第七次会议|2022-04-29|2022年第一季度报告
第四届监事会第八次会议|2022-05-23|关于为公司及董事、监事、高级管理人员购买董监高责任保险的议案
第四届监事会第九次会议|2022-08-30|2022年半年度报告
||2022年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
||2022年半年度反洗钱工作报告
||2022年上半年风险管理工作报告
||2022年上半年风险控制指标监控报告
第四届监事会第十次会议|2022-09-23|关于续聘会计师事务所的议案
||关于公司第四届监事会监事成员调整的议案
第四届监事会第十一次会议|2022-10-17|关于豁免公司股东自愿性股份限售承诺的议案
第四届监事会第十二次会议|2022-10-28|2022年第三季度报告
监事姓名|职务|本年应参加监事会次数|亲自出席次数|以通讯方式出席现场会议次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席会议方式
吴建钢|监事长|8|8|7|0|0|否|通讯/现场
戚耕耘|职工监事|8|8|7|0|0|否|通讯/现场
余皓|监事|8|8|7|0|0|否|通讯/现场
韩辉|监事|2|2|2|0|0|否|通讯/现场
胡剑(已离任)|监事|0|0|0|0|0|否|通讯/现场
注1:胡剑先生自2022年3 月退任公司监事,在其2022年任期内,公司未召开监事会;
年内召开监事会会议次数|8
其中:现场会议次数|1
通讯方式召开会议次数|7
现场结合通讯方式召开会议次数|0
母公司在职员工的数量|2,828
主要子公司在职员工的数量|371
在职员工的数量合计|3,199
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数|32
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数
研究人员|303
投行人员|447
经纪业务人员|1598
资产管理人员|161
证券投资人员|148
信息技术人员|137
财务人员|101
风控合规/稽核人员|92
行政及管理人员|187
其他人员|25
合计|3,199
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
博士研究生|58
硕士研究生|1,341
本科|1,461
大专及以下|339
合计|3,199
公司根据发展战略,将合法合规、价值创造、稳健激励、业绩导向、统一管理、薪酬保密等原则融入薪酬管理的各个环节,搭建了覆盖全员的考核激励与薪酬管理体系并对其予以规范管理。公司员工的薪酬包括基本薪酬、津贴、业绩奖励、单项奖励和福利。员工基本薪酬标准根据岗位、职级对应的任职资格要求与个人实际情况确定;业绩奖励水平按照公司整体、业绩单元和员工个人当年业绩完成情况确定。奖金的发放根据行业监管对薪酬递延的相关要求执行。公司和员工按照有关规定缴纳社会保险与住房公积金,并为员工购买补充商业保险。
公司培训工作以“助推战略、培养人才”为定位,围绕打造市场化、专业化、国际化人才培养中心开展工作。在骨干员工与干部培养方面,充分结合部门与员工需求,开展符合市场与员工需求的培训项目,帮助管理人员提升综合管理能力。同时,通过线上、线下培训相结合的方式,开展各类贴合业务需求的培训,为公司员工提供丰富的通识类、业务类培训项目,提升专业竞争力。此外,公司将充分发掘内外部资源,深化与知名企业、高校合作,为员工提供优质学习资源,在培训中创造价值。
公司重视股东回报,在《公司章程》中明确了公司利润分配政策,《公司章程》利润分配相关条款明确规定了利润分配政策尤其是决策程序和机制以及现金分红相对于股票股利在利润分配方式中的优先顺序、公司现金分红的期间间隔、现金分红的具体条件、发放股票股利的条件等。经大信会计师事务所(特殊普通合伙)审计确认:2022年度归属于母公司股东的净利润为-1,508,969,578.78元,基本每股收益为-0.18元,母公司净利润为-1,655,985,577.05元。
为规范公司高级管理人员考核激励管理,公司制定了《高级管理人员考核与薪酬管理办
法》,对高级管理人员的绩效评价和激励约束机制进行管理。高级管理人员考核结果依据公司经营目标完成情况及高级管理人员个人履职情况综合确定,并将考核结果作为确定高级管理人员年度薪酬的重要依据。
公司根据法律法规和相关监管规定,从公司内部环境、业务控制、风险评估、信息沟通及内部监督等方面,健全内部控制制度体系。报告期内,公司自查发现原持股5%以上股东当代科技及其关联方通过其指定的第三方与公司进行交易,导致报告期内占用公司资金;存在应披露未披露的关联交易;部分员工和经纪人推介非公司自主发行或代销的金融产品。为此,公司进一步加强了对关联方交易、资金支付、应收款项、资产安全等方面的管理,提高公司风险防范能力,切实保护公司资产安全。同时,公司组织董事、监事、高级管理人员认真学习领会《公司法》《证券法》《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规、规范性文件的要求,深入学习上市公司规范运作规则和治理制度,提高合法合规经营意识,要求对关联方往来事项予以特别关注,对员工遵守职业规范予以教育整顿,坚决杜绝此类事项再次发生。
报告期内,公司董事会对公司内部控制有效性进行了评价,详见公司于2023年4月28日在上海证券交易所网站及相关法定披露媒体披露的《天风证券股份有限公司2022 年度内部控制评价报告》。
报告期内,公司根据实际管理需要修订了《天风证券股份有限公司子公司管理规定》,明确了公司作为出资人以股东身份对子公司的“三重一大”事项(包括重大事项决策、重要干部任
免、重大项目投资、大额资金使用)履行战略和业务协同、财务、人力资源、合规、风险、稽核审计、信息披露等管理职能,明确了子公司经营决策类及报告类事项范围及审议流程;同时,围绕前述规定,公司于报告期内陆续修订或发布了《天风证券股份有限公司子公司公司治理及信息披露管理办法》《天风证券股份有限公司子公司财务管理办法》《天风证券股份有限公司子公司信息技术管理办法》《天风证券股份有限公司人力资源管理实施细则》等规范制度,与现行执行的《天风证券股份有限公司子公司合规管理办法》及《天风证券股份有限公司子公司风险管理办法》构成了公司对子公司职能管理的体系,进一步完善了公司对子公司的管理机制,有效督导子公司展业经营。
公司聘请大信会计师事务所(特殊普通合伙)作为内部控制审计机构。大信会计师事务所(特殊普通合伙)出具了《天风证券股份有限公司内控审计报告》。
详见公司于2023 年4月28日在上海证券交易所网站及相关法定披露媒体披露的《天风证券股份有限公司内控审计报告》,与同时披露的《天风证券股份有限公司2022年度内部控制评价报告》不存在意见不一致的情形。
是否建立环境保护相关机制|是
报告期内投入环保资金(单位:万元)|252.17
公司积极践行环境责任。通过开展绿色研究、推进绿色业务、助力双碳目标、施行低碳运营等方式,促进自身节能减排、节约资源,促进实体经济绿色发展。有关公司履行环境责任情况,详见公司于上海证券交易所网站及公司官网披露的《天风证券2022年度环境、社会及公司治理报告》。
公司积极发挥金融专业优势,开展绿色研究、支持实体经济绿色发展,以金融力量履行环境责任。在发挥研究优势方面,公司设置ESG研究岗位,开展ESG投资研究,主要研究包括国内外机构的ESG投研经验梳理,气候变化、能源转型等前沿议题研究以及行业和个股的绿色低碳发展研究等,为ESG投资特别是绿色相关投资提供洞察建议。在服务实体经济绿色融资方面,公司提供绿色债券、资产证券化、绿色企业投融资、ESG指数等一系列金融产品和服务来支持绿色企业的业务发展、产业升级和战略布局,让绿色金融更好地服务实体经济和支持绿色发展。
是否采取减碳措施|是
减少排放二氧化碳当量(单位:吨)|429
减碳措施类型(如使用清洁能源发电在生产过程中使用减碳技术、研发生|使用太阳能发电、使用智能节能产品、使用节能环保材料、引入电动汽车充电桩、推行线上办公等
产助于减碳的新产品等)|
公司积极助力实现“碳达峰碳中和”目标。在日常办公中,公司通过线上集约管理实现资源共享,以科技创新手段提升能效管理,为员工提供绿色健康办公环境;利用太阳能等清洁能源发电、推行线上无纸化办公、在办公楼停车场所引入电动汽车充电桩、使用节水器具、节能灯具等智能节能产品,降低空调系统能耗等方式,降低碳排放;结合文明单位创建工作,倡导员工低碳生活,食堂就餐采用小碗菜勤拿少取、减少食物浪费,倡导员工堂食、减少“打包”就餐对包装产品的资源消耗等;倡导废物重复利用,双面使用纸张等。力求将对环境的负面影响降至最低,为国家绿色生态发展以及生态环境改善作出贡献。
详见公司于同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《天风证券2022年度环境、社会及公司治理报告》
对外捐赠、公益项目|数量/内容|情况说明
总投入(万元)|386.69|-
其中:资金(万元)|219.16|围绕证券行业乡村振兴公益行动组织开展“橙风计划”“橙才计划”系列活动,捐助资金支持乡村振兴;向高校捐助资金助力人才培养;围绕促进“双碳”目标、提供医疗支持与困难人员爱心关怀等开展公益捐助行动。
物资折款(万元)|167.53|根据吉林、香港等地需求,捐助医疗物资、生活用品等。
惠及人数(人)|26,227|为湖北房县、秭归、利川市、四川苍溪、汶川、贵州台江等地困难学子提供助学支持,通过开展各类帮扶助力当地乡村振兴,为吉林、上海、香港、武汉、广安提供医疗关怀支持。
公司坚持党建引领,牢记金融机构初心使命,紧扣时代主题与金融特点,履责尽职。2022
年,公司继续围绕“责任金融”定位及“绿色金融、普惠金融、稳健金融”的社会责任行动方向制定发展规划,坚持可持续发展不动摇。
作为湖北省属金融骨干上市企业,公司持续深化党建引领作用,坚持公司党建与国家党建同频,深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想,深入学习贯彻党的二十大精神。公司不断加强思想政治教育和宣传,加强组织体系建设,深化企业文化建设,完善群团组织建设,推进党风廉政建设。公司以系统思维推动党建工作和业务工作深度融合,坚持围绕中心抓党建、抓好党建促业务,坚持党建工作和业务工作目标同向、部署同步、工作同力,以高质量党建引领高质量发展,使二者在融合发展中相互促进,护航公司行稳致远。
在践行环境责任方面,公司借助先发优势,引领绿色金融发展,按照《天风证券促进实现
“碳达峰碳中和”倡议书》《天风证券促进实现“碳达峰碳中和”行动方案》积极推进双碳目标的实现。公司深耕绿色研究,对绿色发展、ESG等前沿议题进行深入研究,为ESG投资提供深刻的洞察与建议,持续支持中央财经大学绿色金融国际研究院发展;推进绿色业务,发挥综合金融服务优势,提供绿色债券、资产证券化、绿色企业投融资等一系列绿色金融产品和服务来支持绿色企业的业务发展、产业升级和战略布局;施行低碳办公,公司在运营层面全面实行自动化办公系统,组织“光盘行动”“节水行动”等活动,帮助员工树立节约资源、生态文明意识,加强纸张等办公用品的重复利用,引入先进的视频会议系统,降低出差频率,推行员工低碳通勤,多措并举推行节能减排措施,加强资源回收利用。
在践行社会责任方面,公司上下凝心聚力,为乡村谋振兴,为员工谋发展,保护投资者权
益,投身公益慈善、参与志愿服务,为建设美好社会贡献力量。公司创新乡村振兴帮扶模式,围绕产业帮扶、智力提升、消费助力、公益助学、医疗支持、生态改善、组织振兴和理论研究等方面,全面助力乡村振兴,参与定点帮扶与“一司一县”“一县一企”结对帮扶工作;公司依法保障员工在招聘离职、薪酬福利、晋升发展、工时休假、平等机会、多元化等方面的权益,落实员工职业健康保障措施,建立多层次培训体系,注重员工日常关怀;广泛开展志愿服务和公益慈善活动,开展“橙风计划”“橙才计划”“橙宝守护”“橙色暖阳”“橙林计划”等特色公益活
动,为结对脱贫县送去公益支教课程,捐助支持脱贫学子完成学业;积极推进投资者教育与保护工作,加强投教基地建设,与主流媒体、互联网平台等渠道合作,创新投教活动形式,持续为投资者提供生动、优质的投教内容。
在践行公司治理责任方面,公司坚持责任经营,保障相关方的权益,完善包括ESG治理在内治理体系,开展ESG风险评估,于合规基础上创造社会价值,推动经济社会高质量发展。公司积极响应国家战略,以全方位立体化的金融服务支持实体经济;助力区域经济发展,为东北全面振兴、粤港澳大湾区建设、海南自贸港建设、中部地区崛起和成渝地区双城经济圈建设等国家战略贡献力量;坚持合规经营,建立全面合规的管理体系和多层次全方位的合规管理组织架构,防范和化解合规风险;建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系,协助公司达成资本配置最优化、风险可承受范围内的收益最大化,加强ESG风险管理,注重ESG 风险识别和防范,落实反腐倡廉措施;加强信息安全管理,开展应急演练,推进信息技术应急管理的评估与改进,保障公司信息资产与客户隐私安全;重视客户体验,持续深入研究并及时跟进市场和客户的需求变化,优化与完善客户服务体系,提升体验;持续推进企业数字化转型,优化金融科技产品,赋能公司业务发展。
有关公司履行社会责任工作详细情况,可进一步参见公司于上海证券交易所网站及公司官网披露的《天风证券2022年度环境、社会及公司治理报告》等相关报告。
扶贫及乡村振兴项目|数量/内容|情况说明
总投入(万元)|187.88|开展产业帮扶、智力支持、消费帮扶、公益助学、医疗支持、生态改善、组织振兴、理论研究等方面帮扶项目,帮助脱贫地区乡村振兴
其中:资金(万元)|187.88|开展公益支教、奖学金捐助、学习用品生活用品捐助、环保设施捐助、慰问脱贫地区困难群众等,支持乡村振兴
物资折款(万元)|0|
惠及人数(人)|15,076|帮助房县窑淮镇窑场村、秭归县、利川市、台江县、巴里坤县、汶川县、苍溪县、墨脱县、汪清县、田东县等地学子及村民等
帮扶形式(如产业扶贫、就业扶贫、教育扶贫等)|8种帮扶形式|具体为产业帮扶、智力支持、消费帮扶、公益助学、医疗支持、生态改善、组织振兴、理论研究等
2022年度天风证券主要围绕以下方面推进乡村振兴。
在产业帮扶方面,针对县域特点提供产业发展研究报告;派驻金融专家入驻企业,创新金融产品,帮助融资发展,助力恩施发行22恩施城投债、助力遂宁发行22遂天V1 债。
在智力支持方面,建立“乡村振兴工作站”,委派金融专家协助当地政府和企业开展金融帮扶工作;开展资本市场培训与投教活动,帮助脱贫人口更新融资观念、“守好钱袋子”。
在消费帮扶方面,通过带来电商、农业专家、先进技术与现代化品牌营销思维,帮助特色农产品设计包装、打造品牌。
在公益助学方面,公司发起“橙才计划”支教志愿服务,组织志愿者为山区学子开展公益支教课程;在物资捐赠方面,公司为帮扶县学子捐赠校服或学习生活用品。
在医疗支持方面,为结对帮扶地区学子及村民提供住院保障、重疾保障及意外保障,防止其因罹患疾病或遭受意外而返贫。
在生态改善方面,助力脱贫地区修建取水、蓄水设施,协助解决村民吃水难的问题。为结对帮扶地区捐助环保设施。
在组织振兴方面,积极开展党建共建活动,与结对帮扶地区共同深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想,组织各项学习二十大精神系列活动。
在理论研究方面,为推进共同富裕提供智力支持和战略研究保障。与高校及科研机构共同开展乡村振兴理论研究。
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺|其他|宏泰集团|1.人员独立:保证上市公司的董事、监事及高级管理人员均按照法律、法规规范性文件及公司章程的规定选举、更换、聘任或解聘,不超越董事会和股东大会违法干预上市公司上述人事任免;采取有效措施保证上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员专职在上市公司任职并在上市公司领取薪酬,不在承诺人及承诺人控制的除上市公司及其下属企业以外的其他企业兼任除董事、监事外的其他职务;保证上市公司在劳动、人事管理体系方面独立于承诺人。2.资产完整:保证上市公司具有完整的经营性资产及住所,并独立于承诺人;保证承诺人及承诺人控制的除上市公司及其下属企业以外的其他企业不违规占用上市公司的资金、资产及其他资源。3.机构独立:保证上市公司建立和完善法人治理结构以及独立、完整的组织机构,并规范运作;保证上市公司与承诺人及承诺人控制的除上市公司及其下属企业以外的其他企业之间在办公机构以及生产经营场所等方面完全分开。4.业务独立:保证上市公司拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质以及具有独立面向市场自主经营的能力,在经营业务方面能够独立运作;保证除合法行使控股股东的权利外,不干预上市公司的经营业务活动;尽量减少与上市公司的关联交易,确有必要的关联交易,价格按照公|长期有效|否|是|-|-
|||平合理及市场化原则确定,确保上市公司及其他股东利益不受到损害,并及时履行信息披露义务。5.财务独立:保证上市公司拥有独立的财务会计部门,建立独立的财务核算体系和财务管理制度;保证上市公司独立在银行开户,不与承诺人及承诺人控制的除上市公司及其下属企业以外的其他企业共用同一个银行账户,保证上市公司独立作出财务决策,承诺人及承诺人控制的除上市公司及其下属企业以外的其他企业不干预上市公司的资金使用:保证上市公司依法独立纳税:保证上市公司的财务人员独立,不在承诺人及承诺人控制的除上市公司及其下属企业以外的其他企业兼职及领取报酬。|||||
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺|解决关联交易|宏泰集团|1.本公司及本公司控制或影响的企业不会利用上市公司实际控制人地位及重大影响,谋求上市公司及下属子公司在业务合作等方面给予本企业及本企业的关联方优于市场第三方的权利,或谋求与上市公司及下属子公司达成交易的优先权利,损害上市公司及其他股东的合法利益。本公司控制或影响的其他企业将严格避免向上市公司及其下属子公司拆借、占用上市公司及其下属子公司资金或采取由上市公司及其下属子公司代垫款、代偿债务等方式侵占上市公司资金。2.对于本公司及本公司控制或影响的企业与上市公司及其下属子公司之间必需的一切交易行为,均将严格遵守市场原则,本着平等互利、等价有偿的一般原则,公平合理地进行。交易定价有政府定价的,执行政府定价;没有政府定价的,执行市场公允价格;没有政府定价且无可参考市场价格的,按照成本加可比较的合理利润水平确定成本价执行。3.本公司与上市公司及其下属子公司之间的关联交易将严格遵守上市公司章程、关联交易管理制度等规定履行必要的法定程序。在上市公司权力机构审议有关关联交易事项时主动依法履行回避义务。|长期有效|否|是|-|-
|||4.本公司保证不通过关联交易取得任何不正当的利益或使上市公司及其下属子公司承担任何不正当的义务。如果因违反上述承诺导致上市公司或其下属子公司损失或利用关联交易侵占上市公司或其下属子公司利益的,上市公司及其下属子公司的损失由本公司承担。5.上述承诺在本公司及本公司控制或影响的企业构成上市公司的关联方期间持续有效。|||||
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺|解决同业竞争|宏泰集团|本次收购完成后,本公司将依法采取必要及可能的措施尽力避免发生与上市公司主营业务产生实质性同业竞争及利益冲突的业务或活动,并按照有关法规,促使本公司控制的企业避免发生与上市公司主营业务产生实质性同业竞争或利益冲突的业务或活动。本公司将严格遵守有关法律法规、证券监管规则以及上市公司章程等有关规定,不会利用上市公司控股股东的地位谋求不正当利益,进而损害上市公司其他股东尤其是中小股东的权益。|长期有效|否|是|-|-
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|商贸集团、宏泰集团|承诺方在所持公司股份的锁定期满后两年内,转让股份数量累计不超过公司首次上市之日总股本的5%等;减持公司股份时提前三个交易日公告。|在股票锁定期满后的两年内|是|是|-|-
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|人福医药、联发投集团|承诺方在所持公司股份的锁定期满后两年内,转让股份数量累计不超过公司首次上市之日总股本的5%等;减持公司股份时提前三个交易日公告。|在股票锁定期满后的两年内|已豁免|已豁免|-|-
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|当代科技|承诺方在所持公司股份的锁定期满后两年内,转让股份数量累计不超过公司首次上市之日总股本的3.18%等;减持公司股份时提前三个交易日公告。|在股票锁定期满后的两年内|是|是|-|-
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|上海天阖|承诺方在所持公司股份的锁定期满后两年内,转让股份数量累计不超过公司首次上市之日总股本的2.18%等;减持公司股份时提前三个交易日公告。|在股票锁定期|是|是|-|-
||||满后的两年内||||
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|三特索道|承诺方在所持公司股份的锁定期满后两年内,转让股份数量累计不超过公司首次上市之日总股本的0.55%等;减持公司股份时提前三个交易日公告。|在股票锁定期满后的两年内|是|是|-|-