TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计|1,260.88
报告期末核心技术人员实际获得的报酬合计|918.87
姓名|担任的职务|变动情形|变动原因
 SUIBO LI|董事|选举|董事会换届
郭云沛|独立董事|选举|董事会换届
薛军福|独立董事|选举|董事会换届
陈永存|董事|离任|第一届董事会届满
任明非|董事|离任|第一届董事会届满
魏于全|独立董事|离任|第一届董事会届满
徐晨晖|监事会主席|选举|监事会换届
柳丹|监事|选举|监事会换届
胡少林|职工代表监事|选举|监事会换届
朱艳飞|监事会主席|离任|第一届监事会届满
刘观赛|职工代表监事|离任|第一届监事会届满
刘观赛|副总经理|聘任|第二届董事会聘任
窦登峰|副总经理|聘任|第二届董事会聘任
刘红哿|首席财务官|聘任|公司董事会于2023 年4 月27 日聘任新财务负责人刘红哿女士,原财务负责人胡春艳仍在公司担任财务执行总监职务,但不再担任高级管理人员。
袁梦|人力资源总监|离任|个人原因辞职
李蓉|运营副总裁|离任|退休
万金桥|副总经理、核心技术人员|离任|个人原因辞职
会议届次|召开日期|会议决议
第一届董事会第二十一次会议|2022 年2 月25 日|议案1 关于解聘袁梦公司人力资源总监职务的议案
第一届董事会第二十二次会议|2022 年4 月27 日|议案1 关于公司2021 年度总经理工作报告的议案议案2 关于公司2021 年度董事会工作报告的议案议案3 关于公司独立董事2021 年度述职报告的议案议案4 关于公司审计委员会2021 年度履职报告的议案议案5 关于公司2021 年年度报告及其摘要的议案议案6 关于公司2021 年度财务决算报告的议案议案7 关于公司2021 年度利润分配预案的议案议案8 关于公司2021 年度内部控制评价报告的议案议案9 关于公司2022 年度财务预算报告的议案议案10 关于续聘公司2022年度财务及内部控制审计机构的议案议案11 关于授权公司管理层向金融机构申请综合授信的议案议案12 关于董事会换届暨提名第二届董事会非独立董事的议案议案13 关于董事会换届暨提名第二届董事会独立董事的议案
||议案14 关于公司2022 年度董事薪酬方案的议案议案15 关于公司2022 年度高级管理人员薪酬方案的议案议案16 关于审议公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案议案17 关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案议案18 关于变更募集资金投资项目的议案议案19 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案议案20 关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案议案21 关于提请召开公司2021 年年度股东大会的议案议案22 关于公司2022 年第一季度报告的议案
第二届董事会第一次会议|2022 年5 月30 日|议案1 关于修订《公司章程》的议案议案2 关于补选第二届董事会独立董事的议案议案3 关于提请召开公司2022 年第一次临时股东大会的议案
第二届董事会第二次会议|2022 年6 月17 日|议案1 关于选举第二届董事会董事长的议案议案2 关于选举第二届董事会副董事长的议案议案3 关于选举第二届董事会战略委员会委员的议案议案4 关于选举第二届董事会审计委员会委员的议案议案5 关于选举第二届董事会薪酬与考核委员会委员的议案议案6 关于选举第二届董事会提名委员会委员的议案议案7 关于聘任 JIN LI(李进)担任公司总经理的议案议案8 关于聘任胡春艳为公司财务负责人的议案议案9 关于聘任耿世伟为公司董事会秘书的议案议案10 关于聘任公司其他高级管理人员的议案议案11 关于聘任公司证券事务代表的议案
第二届董事会第三次会议|2022 年6 月29 日|议案1 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案议案2 关于与关联方共同投资设立核酸药物研发公司暨关联交易的议案
第二届董事会第四次会议|2022 年8 月25 日|议案1 关于公司2022年半年度报告及其摘要的议案议案2 关于审议公司2022 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案
第二届董事会第五次会议|2022 年10月27 日|议案1 关于审议公司2022 年第三季度报告的议案
第二届董事会第六次会议|2022 年12月9 日|议案1 关于审议公司放弃优先认购权暨关联交易的议案议案2 关于聘任刘观赛担任公司副总经理的议案
第二届董事会第七次会议|2022 年12月15 日|议案1 关于调整2021 年限制性股票激励计划预留限制性股票授予价格的议案议案2 关于向2021 年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案
第二届董事会第八次会议|2022 年12月26 日|议案1 关于审议公司向参股子公司转让项目、设备等暨关联交易的议案议案2 关于确认与参股子公司2022 年日常关联交易金额及2023 年度日常关联交易预计的议案
董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况
||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数
 JIN LI(李进)|否|10|10|7|0|0|否|2
陆恺|否|10|10|8|0|0|否|2
王霖|否|10|10|10|0|0|否|2
李建国|否|10|10|10|0|0|否|2
 SUIBO LI|否|8|8|7|0|0|否|1
郭云沛|是|8|8|8|0|0|否|1
薛军福|是|7|7|7|0|0|否|0
余海宗|是|10|10|10|0|0|否|2
刘泽武|是|10|10|10|0|0|否|2
陈永存(离任)|否|2|2|2|0|0|否|0
任明非(离任)|否|2|2|0|0|0|否|1
魏于全(离任)|是|2|2|2|0|0|否|1
专门委员会类别|成员姓名
审计委员会|第一届董事会审计委员会:余海宗、刘泽武、陈永存;第二届董事会审计委员会:余海宗、薛军福、李建国。
提名委员会|第一届董事会提名委员会:魏于全、刘泽武、JIN LI(李进);
|第二届董事会提名委员会:郭云沛、刘泽武、SUIBO LI。
薪酬与考核委员会|第一届董事会薪酬与考核委员会:刘泽武、余海宗、陆恺;第二届董事会薪酬与考核委员会:薛军福、余海宗、陆恺。
战略委员会|第一届董事会战略委员会:JIN LI(李进)、魏于全、王霖、李建国、任明非;第二届董事会战略委员会:JIN LI(李进)、郭云沛、王霖、李建国、刘泽武。
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年4月27 日|议案1 关于公司董事会审计委员会2021 年度履职报告的议案议案2 关于公司2021 年年度报告及其摘要的议案议案3 关于公司2021 年度财务决算报告的议案议案4 关于公司2021 年度利润分配预案的议案议案5 关于公司2021 年度内部控制评价报告的议案议案6 关于公司2022 年度财务预算报告的议案议案7 关于会计师事务所从事2021年审计工作的总结和续聘公司2022年度财务及内部控制审计机构的议案议案8 关于授权公司管理层向金融机构申请综合授信的议案议案9 关于审议公司2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案议案10 关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案议案11 关于变更募集资金投资项目的议案议案12 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案议案13 关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案议案14 关于公司2022 年第一季度报告的议案|审议通过以上议案并一致同意提交第一届董事会第二十二次会议审议。|/
2022 年6月29 日|议案1 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案议案2 关于与关联方共同投资设立核酸药物研发公司暨关联交易的议案|审议通过以上议案并一致同意提交第二届董事会第三次会议审议。|/
2022 年8月25 日|议案1 关于公司2022 年半年度报告及其摘要的议案议案2 关于审议公司2022 年半年度募集资金存放与实际使用情况的|审议通过以上议案并一致同意提交第二届董事会第四次会议审议。|/
|专项报告的议案||
2022年10 月27日|议案1 关于审议公司2022 年第三季度报告的议案|审议通过该议案并一致同意提交第二届董事会第五次会议审议。|/
2022年12 月9 日|议案1 关于审议公司放弃优先认购权暨关联交易的议案|审议通过该议案并一致同意提交第二届董事会第六次会议审议。|/
2022年12 月26日|议案1 关于审议公司向参股子公司转让项目、设备等暨关联交易的议案议案2 关于确认与参股子公司2022年日常关联交易金额及2023 年度日常关联交易预计的议案|审议通过上述议案并一致同意提交第二届董事会第八次会议审议。|/
2022年12 月28日|议案1 关于审议2022 年年度审计计划的议案|审议通过该议案。|/
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年4月27 日|议案1 关于董事会提名委员会2021年度履职情况报告的议案议案2 关于董事会换届暨提名第二届董事会非独立董事的议案议案3 关于董事会换届暨提名第二届董事会独立董事的议案|审议通过上述议案并一致同意将议案2、3 提交第一届董事会第二十二次会议审议。|/
2022年12 月9 日|议案1 关于聘任刘观赛担任公司副总经理的议案|审议通过该议案并一致同意提交第二届董事会第六次会议审议。|/
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年4月27 日|议案1 关于董事会薪酬与考核委员会2021 年度履职情况报告的议案议案2 关于公司2022 年度董事薪酬方案的议案议案3 关于公司2022 年度高级管理人员薪酬方案的议案|审议通过上述议案并一致同意将议案2、3 提交第一届董事会第二十二次会议审议。|/
2022年12 月15日|议案1 关于调整2021 年限制性股票激励计划预留限制性股票授予价格的议案议案2 关于向2021 年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案|审议通过上述议案并一致同意提交第二届董事会第七次会议审议。|/
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022 年4月27 日|议案1 关于董事会战略委员会2021年度履职情况报告的议案议案2 关于变更募集资金投资项目的议案|审议通过上述议案并一致同意提交第一届董事会第二十二次会议审议。|/
2022 年6月29 日|议案1 关于与关联方共同投资设立核酸药物研发公司暨关联交易的议案|审议通过上述议案并一致同意提交第二届董事会第三次会议审议。|/
2022年12 月9 日|议案1 关于审议公司放弃优先认购权暨关联交易的议案|审议通过上述议案并一致同意提交第二届董事会第六次会议审议。|/
2022年12 月26日|议案1 关于审议公司向参股子公司转让项目、设备等暨关联交易的议案议案2 关于确认与参股子公司2022年日常关联交易金额及2023 年度日常关联交易预计的议案|审议通过上述议案并一致同意提交第二届董事会第八次会议审议。|/
母公司在职员工的数量|424
主要子公司在职员工的数量|84
在职员工的数量合计|508
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数|0
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数
生产人员|0
销售人员|10
技术人员|427
财务人员|9
行政人员|62
合计|508
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
博士|88
硕士|166
本科|217
大专及以下|37
合计|508
公司注重对人力资源的培育和科学管理。公司将在保持薪酬稳定的基础上根据行业整体薪酬水平的变化情况以及公司经营发展情况,逐步优化公司的薪酬体系,保持公司的薪酬行业竞争力,通过制定多层次的激励机制、与员工共享公司发展成果,建立公平有效的绩效考核与晋升机制、为员工自我成长及职业荣誉创造条件等方式,提升员工、特别是核心团队人员凝聚力及稳定性。
公司注重人才培养和人力资本投入,为员工提供可持续发展的机会和空间。根据公司经营发展需要和员工培训需求,提供一系列的培训,为员工可持续发展创造条件和机会。
新员工入职培训体系:该课程分为公司层面的发展历程、企业文化、规章制度类培训和部门层面的通用技术类培训,使每一位具备不同工作经历、文化背景、思维方式的新员工尽早适应工作环境,融入到员工队伍中,更快地进入工作状态。同时,用人部门为新入职员工培训从事本岗位所需要的专业知识、操作技能及工作流程;为新人指定导师,跟踪、协助新人的日常工作,协助新员工尽快熟悉工作环境,掌握本岗位所需的工作要求。
在职岗位培训体系:针对在岗员工的岗位职责、专业技能、业务流程等进行强化培训,以使员工在充分掌握理论知识的基础上,在工作实践中不断提高个人的岗位技能。
管理技能培训体系:为适应公司快速发展的需要,更好地激发各级管理人员的潜能与能力,提升管理人员的管理技能,公司定期举办管理技能类培训训练营
根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第3 号——上市公司现金分红》的有关规定,公司已在《公司章程》中明确了利润分配的原则及形式、现金分红政策、利润分配方案的决策程序、机制及利润分配政策的调整等事项,公司现有现金分红政策充分保护了中小投资者的合法权益。
公司2021 年度利润分配方案为以总股本400,680,000 股为基数,每股派发现金红利0.05 元(含税),经公司2021 年度股东大会审议通过后,以2022 年7 月8 日为股权登记日,完成实施公司2021 年年度权益分派,共计派发20,034,000 元。
公司2022 年度以现金为对价,采用集中竞价方式实施了股份回购,回购金额为20,002,445.99元(不含印花税、交易佣金等交易费用),占2022年度归属于上市公司股东净利润的比例为79.17%,已满足上市公司关于利润分配政策的相关规定。同时,公司充分考虑全球经济恢复情况的影响、生产经营资金需求及未来可能面临的各种风险因素,为实现公司长期持续稳定发展,2022 年度拟不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。
报告期内,公司严格执行了有关分红原则及政策,符合《公司章程》的规定,分红标准和比例明确清晰,相关的决策程序和机制完备、合规、透明,独立董事在董事会审议利润分配方案时均尽职履行并发挥了应有的作用,中小股东的合法权益得到充分维护。
每10 股送红股数(股)|-
每10 股派息数(元)(含税)|-
每10 股转增数(股)|-
现金分红金额(含税)|0
分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润|25,266,025.36
占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|0
以现金方式回购股份计入现金分红的金额|20,002,445.99
合计分红金额(含税)|20,002,445.99
合计分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|79.17
计划名称|激励方式|标的股票数量|标的股票数量占比(%)|激励对象人数|激励对象人数占比(%)|授予标的股票价格
成都先导药物开发股份有限公司2021年限制性股票激励计划(首次授予)|第二类限制性股票|5,791,600|1.45|128|25.20|20.52
成都先导药物开发股份有限公司2021年限制性股票激励计划(预留授予)|第二类限制性股票|1,420,000|0.35|37|7.28|20.47
备注:激励对象人数占比为激励对象人数占2022 年末员工人数的比例。
计划名称|年初已授予股权激励数量|报告期新授予股权激励数量|报告期内可归属/行权/解锁数量|报告期内已归属/行权/解锁数量|授予价格/行权价格(元)|期末已获授予股权激励数量|期末已获归属/行权/解锁股份数量
成都先导药物开发股份有限公司2021年限制性股票激励计划|5,791,600|1,420,000|0|0|20.47|7,211,600|0
计划名称|报告期内公司层面考核指标完成情况|报告期确认的股份支付费用
成都先导药物开发股份有限公司2021 年限制性股票激励计划|根据公司经审计的2022 年度财务报告,公司2022 年度实现营业收入329,650,037.29 元,较2021年营业收入311,058,555.97 元的增长率为5.98%,未满足指标1 触发值净利润率(合并报表净利润同时剔除公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的股份支付费用影响的数值作为计算依据)为9.05%,未满足指标2 触发值;获得批准的IND(含新增适应症)个数为1 个,满足指标3 目标值。|4,347,894.71
合计|/|4,347,894.71
事项概述|查询索引
关于调整2021 年限制性股票激励计划预留限制性股票授予价格的公告|上海证券交易所网站www.sse.com.cn
关于向2021 年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的公告|上海证券交易所网站www.sse.com.cn
姓名|职务|年初已获授予限制性股票数量|报告期新授予限制性股票数量|限制性股票的授予价格(元)|报告期内可归属数量|报告期内已归属数量|期末已获授予限制性股票数量|报告期末市价(元)
刘观赛|副总经理|0|370,000|20.47|0|0|370,000|13.48
合计|/|0|370,000|/|0|0|370,000|/
公司董事会薪酬与考核委员会负责拟定高级管理人员的薪酬计划或方案,并对公司高级管理人员进行年度绩效考评,提出年度绩效奖金方案,经董事会批准后实施;独立董事对公司薪酬制度执行情况进行监督,对高级管理人员的薪酬发表审核。
2022 年公司内部控制执行有效,制度建设及实施情况详见公司于2023 年4 月29 日在上交所网站披露的《成都先导药物开发股份有限公司2022 年度内部控制评价报告》。
本公司内部控制审计机构德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)出具了《成都先导药物开发股份有限公司内部控制审计报告(德师报(审)字(23)第S00372 号)》,认为成都先导报告期内按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制,具体内容详见公司于同日刊载于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《成都先导药物开发股份有限公司内部控制审计报告》。
报告期内,公司完善了公司治理结构,促进公司规范运作;强化信息披露义务,保障股东知情权;加强投资者关系管理,保持良性互动;合理分配利润,持续回报股东;规范经营,维护股东和债权人的合法权益。
同时,公司积极履行社会责任,重视股东权益、职工权益、客户和供应商权益、环境保护等方面,积极回馈社会,促进公司与社会、环境以及相关利益群体的可持续协调发展。
是否建立环境保护相关机制|是
报告期内投入环保资金(单位:万元)|118.10
序号|设备设施名称|主要处理污染物|污染物排放量|处理能力
1|废气处理设备|实验室废气(VOCs)|110000 m3/h|140000m3/h
2|危险废物暂存间|危险废弃物|2022年共处置危险废279.11385吨。|暂存并集中交具备相关处理资质单位处置
3|固体废弃物暂存间|固体废弃物|25 一千般克工/天业固物|集中交具备相关废弃60处理资质单位处置
60千克/天暂存并集中交具备
相关处理资质单位
报告期内,公司无任何环保行政处罚情况发生。
成都先导药物开发股份有限公司严格遵循资源管理及环境保护相关的法律法规的规定,积极通过引进清洁能源等节能设备等有效举措降低能源消耗,提高能源使用率,规范废水、废气及废弃物的排放。
类别|报告期|数量(万度)|金额(万元)|单价(元/度)
电力|2022年度|370.86|281.85|0.76
类别|报告期|数量(万立方米)|金额(万元)|单价(元/立方米)
水|2022年度|1.12|4.96|4.43
公司严格遵循废弃物排放相关的法律法规及管理规定,遵循清洁生产与末端治理相结合的污染防治工作原则,严格控制污染。公司经营过程中产生的废弃物主要有废水、废气、实验废弃物。针对排放物的管理,公司已建立了“三废”管理制度、危险废弃物管理制度等内部控制制度,并在日常生产过程中贯彻执行;对公司废水的处理,公司选用了合理的污水处理工艺,确保排污合规性;对实验室废气的处理,公司在实验室操作间配备相应的通风设施,收集废气处理达标后有序排放;对包含实验危险废弃物、一般工业废弃物及餐厨垃圾等在内的固体废弃物,均委托第三方专业机构按要求对废弃物进行收集、分类和处理,减少废弃物对环境的污染。
公司全员高度重视环境保护工作,遵循清洁生产与末端治理相结合的污染防治工作原则,努力打造绿色环保、可持续发展的高科技企业。
报告期内,公司建立了安全生产目标管理制度、“三废”管理制度、危险废弃物管理制度等内部控制制度,并在日常生产过程中贯彻执行,制定并实施以预防为主、从源头抓起、全过程控制的管理措施,积极提高员工的环境意识和守法的主动性和自觉性。
是否采取减碳措施|是
减少排放二氧化碳当量(单位:吨)|不适用
减碳措施类型(如使用清洁能源发电在生产过程中使用减碳技术、研发生|不适用
产助于减碳的新产品等)|
每日定时开关实验室抽排风系统,节约用电。每日安排安保人员对大楼未使用用电设备断电,节约能耗。
优化研发设计,降低新药化合物研发、药物活性中间体工艺中溶剂的使用量;公司内宣传绿色环保的实验、办公方式;推进清洁能源技术在公司内的应用;签订EHS责任书,明确公司员工的环境责任制;对研发过程中产生的废水、废气、固体废弃物等污染物严格控制,使得“三废”达标排放。确保公司不发生任何环境污染事故,助力打赢蓝天保卫战。
类型|数量|情况说明
对外捐赠||
其中:资金(万元)|2|爱心助残,《礼赞生命一起向未来》公益演出活动
物资折款(万元)|1|蓉商总会组织“抗疫有你,关爱有我”关心慰问活动
公益项目||无
其中:资金(万元)|0|无
救助人数(人)|0|无
乡村振兴||
其中:资金(万元)|0|无
物资折款(万元)|5.2|购买宁夏海原县农产品(扶贫产品)
帮助就业人数(人)|0|无
公司热心支持公益慈善事业,积极承担社会公益责任,推动企业与社会和谐发展。具体情况详见上表“情况说明”。
报告期内,公司按照《公司法》、《证券法》等有关法律法规的要求,不断完善公司法人治理结构,注重公司的规范化运营。以《公司章程》为基础,建立健全内部各项管理制度,形成以股东大会、董事会、监事会为主体结构的治理体系,公司三会的召集、召开及表决程序均符合相关规定。报告期内,公司严格履行信息披露义务,做到信息披露工作的真实、准确、及时、完
整,同时向所有投资者公开披露信息,保障所有股东均有平等机会获得信息。公司按照分红政策的要求制定分红方案,重视对投资者的合理回报,以维护广大股东合法权益。
公司根据《劳动法》等相关法律法规,建立了较为完善的人力资源相关管理制度。依法与员工签订劳动合同,按时发放工资,保护职工的合法权益,为职工提供安全、舒适的工作环境。公司重视职工的职业生涯规划,为职工提供学习和培训的机会,提供良好的职业发展平台和合理的晋升通道,从物质和精神层面促进员工与公司共同成长、共同发展。同时,积极响应员工诉求,为员工提供节日福利,积极表彰优秀员工,维护员工队伍稳定。
备注:公司部分员工通过员工持股平台间接持有公司股份,高级管理人员及核心员工参与首次公开发行战略配售设立的专项资产管理计划,获配数量1,975,987 股。报告期公司股权激励计划实施情况请见本报告第四节之“(十三)公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响”。
公司根据采购需求在市场上寻找具备相应资质和产品的供应商,并通过调研供应商的产品质量和供应能力,进行供应商调查评审,并与合格供应商保持长期稳定的合作关系。公司长期备有安全库存物料,并形成有效的生产计划组织管理办法,以保证生产系统的有效运作,从而保障客户订单的正常履约。公司注重对上游供应商和下游客户的维护,构建和谐、稳定的合作关系,以达到合作共赢的目的。
目前,公司已建立了完善的原料药工艺研发、质量研究和培训体系。配备了专属的原料药工艺开发和GLP 样品制备的公斤级实验室。配备了完善的原料药研究用精密仪器,包括核磁共振仪 NMR、单晶衍射仪XRD、超临界二氧化碳萃取仪SFC、三重四极杆质谱仪LCMSMS、飞行时间串联质谱仪TQof、电感耦合等离子质谱仪ICPMS、气质联用仪GCMS、液质联用仪LCMS、多检测器联用的超高效液相色谱仪LC-UV/QDA/RID/ELSD/FLD 等,能完成化合物定性、定量分析,进行未知杂质结构解析、分子量确定、手性拆分、基因毒杂质、元素杂质、溶剂残留等质量研究,同时配备电子数据合规性Epower 软件管理系统,符合CDE 和ICH 相关指导原则的技术和法规要求。
公司设置研发QA 岗位,以全面管控研发流程、监督和管理各种SOP 的撰写、审核、审批、培训及执行,并制定年度培训计划,全面保障GLP 用原料药和其他产品的安全。在临床用药方面,公司采取委托生产的战略,合作伙伴均是国内知名制药企业,通过质量协议共同保障产品的质量。公司已经成立了药物警戒部门,严格监控临床用药的情况。为了进一步管控质量,公司建立 ISO 质量管理体系,正在提升药物质量体系,迎接CNAS 认证。
公司积极构建安全和谐工作环境,关注员工健康。根据公司实际情况制定并完善相关安全制度手册等,深入开展排查安全隐患治理活动,强化事前有效控制,引导员工的安全行为。
公司通过举办“先导论坛”、“先导沙龙”等活动,搭建学术交流平台,以传播学术前沿资讯、分享科研经验为目的,促进研发人员学术知识与技能水平。
中共成都先导药物开发股份有限公司支部委员会(在2020 年8 月更名为中共成都先导药物开发股份有限公司支部委员会)于2014 年6 月6 日正式成立,隶属天府生命科技园党委,成立时11 名党员,到2022 年12 月31 日,在职党员增加至46 名。在职党员中,博士12 名,占26%,硕士学历16 名,占35%;约44%党员在公司担任各级管理人员。
中共成都先导药物开发股份有限公司支部委员2022 年围绕“高质量发展为主题,以迎接和贯彻党的二十大为主线,拓展党史相关学习教育,发挥党员正面激励作用”开展党建专题活动,深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想,加强和改进思想政治工作。坚持集中教育和经常性教育相结合,发挥“学习强国”等平台作用,依托中心组学习、“三会一课”、主题党日、党的相关思想书籍学习等,组织党员广泛开展理想信念教育、革命传统教育。一方面积极配合上级党委工作,统计提供相关信息,参加重要会议,并传达学习精神;另一方面按照年度计划稳步推进自身各项党建工作。精心组织学习贯彻二十大精神系列活动,坚持把学习宣传贯彻党的二十大精神作为当前及今后一个时期首要政治任务来抓。中国共产党第二十次全国代表大会在北京召开期间,成都先导党支部积极响应党中央号召,组织党员职工学习宣贯党的二十大精神,认真领悟、践行二十大报告新思想、新方针、新政策、新目标。
召开了“聚焦二十大,踔厉新征程”专题学习讨论会,公司管理层及党员同志参与学习,深入领会二十大报告精神。中共成都先导药物开发股份有限公司支部委员会始终坚持以邓小平理论、“三个代表”“科学发展观”和新时代中国特色社
会主义思想为指导,以建立学习型党组织为目标,严格落实“三会一课”制度,努力建设一支政治过硬、作风优良、勇于创新、与时俱进、无私奉献的党员队伍。
类型|次数|相关情况
召开业绩说明会|3|报告期内,公司在披露2021 年度报告和2022 年半年度、2022 年三季报报告后及时召开业绩说明会,董事长、独立董事、财务总监董事会秘书均出席会议,详见公司披露于上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn/)的相关公告。
借助新媒体开展投资者关系管理活动|0|无
官网设置投资者关系专栏|√是□否|www.hitgen.com
公司制订并完善了《公司章程》、《投资者关系管理制度》、《信息披露管理制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》等制度,明确董事会是公司投资者关系管理的决策机构,董事长是公司投资者关系管理的第一责任人,董事会秘书直接负责投资者关系管理事务管理。
报告期内,公司根据采用现场会议和网络投票相结合的方式召开股东大会,为广大投资者的积极参与股东大会审议事项的决策提供了便利。公司通过投资者关系互动平台、电话、电子邮箱、分析师会议、策略会以及投资者现场接待等方式回复投资者问询,积极保持与投资者的联络,加强信息沟通,促进与投资者的良性互动,提高公司透明度。
报告期内,公司举办了2021 年年度业绩说明会、2022 年半年度业绩说明会、2022 年第三季度业绩说明会,通过交易所平台网络互动的方式与广大投资者进行深入交流,公司在交易所投资者关系“上证E 互动平台”回复投资者问答97 余项,定期披露《投资者关系活动记录表》,提高公司透明度。接听投资者来电咨询上百余次,保障了中小投资者的信息知情权。同时公司积极参加券商策略会,并通过投资者现场调研、举办线上投资者交流会、反路演交流会等各种形式不断向各类投资者传递公司投资价值。公司独立董事能有效、独立地履行职责,对公司重大事务进行独立判断和决策,发表客观、公正的意见,维护公司整体利益,特别是中小投资者的合法权益不受损益。
报告期内,公司通过不定期线上和线下举行分析师会议,与投资者进行交流,并披露相应的投资者关系活动记录表。
公司制订并完善了《信息披露管理制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》等制度,确保信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。公司董事、监事和高管通过内外部培训,持续提升规范运作意识和履职水平。
报告期内,公司定期报告均及时披露,未出现推迟的情况,并做到了简明清晰、通俗易懂,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,亦主动、及时地披露可能对股东和其它利益相关者决策产生实质性影响的信息;公司董事会和管理层通过多种渠道,充分交流、听取中小投资者的意见和诉求,及时进行沟通和反馈。
知识产权保护方面:公司制订了《知识产权管理制度》、建立了知识产权激励机制和保密机制,为知识产权管理工作规范化、制度化提供了基础保障。公司将知识产权管理工作贯穿于项目的立项、过程管理、成果的法律保护、以及成果商品化、产业化的全过程,并给予充分的支持和保障公司研发小组在项目立项前期进行专利检索,实施过程中及时对研发成果申请专利保护,并动态监控公司和行业专利信息,截至报告期末,公司累计已取得73 项发明专利授权,并有250 余项境内外专利正在申请中,未发生因知识产权纠纷事项。
信息安全保护:公司特别重视信息安全的保护,制订了信息安全总体规划以及《信息安全管理制度》、《信息安全漏洞和风险评估管理制度》和《网络和信息安全应急管理制度》,通过入职及岗位安全培训,增强员工信息安全意识;结合信息安全软硬件技术对重要研发数据的存储进行加密和备份以防止外泄和丢失,保障信息安全。
承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺|股份限售| JIN LI(李进)|公司上市之日起36 个月内,不转让或者委托他人管理本人已直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份,也不提议由公司回购本人直接或间接持有的该部分股份。前述锁定期届满后,本人作为公司的董事和高级管理人员,在公司任职期间每年转让的持有的公司股份不超过本人所持公司股份总数的百分之二十五;离职后半年内,不转让本人持有的公司股份。在本人被认定为公司实际控制人,以及担任公司董事和高级管理人员期间,将向公司申报本人持有的公司的股份及其变动情况。本人同意承担并赔偿因违反上述承诺而给公司及其控制的企业造成的一切损失、损害和开支。|锁定期2020年4月16日至2023年4月15日|是|是|不适用|不适用
|股份限售|聚智科创|(1)自公司上市之日起36 个月内,不转让或者委托他人管理本企业已直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份,也不提议由公司回购本企业直接或间接持有的该部分股份。(2)在本企业作为公司实际控制人的一致行动人期间,将向公司申报本企业持有的公司的股份及其变动情况。本企业同意承担并赔偿因违反上述承诺而给公司及其控制的企业造成的一切损失、损害和开支。|锁定期2020年4月16日至2023年4月15日|是|是|不适用|不适用
|股份限售|华博器械、东方佳钰、钧天投资、渤溢新天、鼎晖新趋势、钧天创投、长星成长|华博器械、东方佳钰、钧天投资、渤溢新天、鼎晖新趋势、钧天创投、长星成长承诺如下:本企业在与一致行动人合计持有公司5%以上股份期间,将按照法律法规的相关规定向公司申报本企业持有的公司的股份及其变动情况。本企业同意承担并赔偿因违反上述承诺而给公司造成的一切直接实际损失、损害和开支。|持有公司5%以上股份期间|是|是|不适用|不适用
|股份限售| JIN LI(李进)、王霖、陈永存、耿世伟、胡春艳、窦登峰、万金桥、刘观赛、袁梦、李蓉| JIN LI(李进)作为持有公司股份的董事、高级管理人员,就其持有的公司股份锁定事宜承诺如下:锁定期届满后,本人作为公司的董事/高级管理人员,在公司任职期间每年转让的所持有的公司股份不超过本人所持公司股份总数的百分之二十五;离职后半年内,不转让本人所持有的公司股份。本人在任职期间,将向公司申报本人所持有的公司的股份及其变动情况。本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。本人同意承担并赔偿因违反上述承诺而给公司及其控制的企业造成的一切损失、损害和开支。王霖、陈永存作为持有公司股份的董事,就其持有的公司股份锁定事宜分别承诺如下:锁定期届满后,本人作为公司的董事,在公司任职期间每年转让的所直接持有的公司股份不超过本人所直接持有的公司股份总数的百分之二十五;离职后半年内,不转让本人所直接持有的公司股份。本人在任职期间,将向公司申报本人所持有的公司的股份及其变动情况。本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。本人同意承担并赔偿因违反上述承诺而给公司及其控制的企业造成的一切损失、损害和开支。|锁定期2020年4月16日至2021年4月15日/2020年4月16日至2023年4月15日|是|是|不适用|不适用
|||耿世伟、胡春艳、窦登峰、万金桥、刘观赛作为通过第一批及第二批股权激励计划持有公司股份的高级管理人员,就其持有的公司股份锁定事宜分别承诺如下:自公司上市之日起36 个月内,不转让或者委托他人管理本人通过《成都先导药物开发股份有限公司股权激励计划第二批实施方案》所获授的间接持有的公司股份,也不提议由公司回购本人所间接持有的该部分股份。锁定期届满后,本人作为公司的高级管理人员,在公司任职期间每年转让的所持有的公司股份不超过本人所持公司股份总数的百分之二十五;离职后半年内,不转让本人所持有的公司股份。本人在任职期间,将向公司申报本人所持有的公司的股份及其变动情况。本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。本人同意承担并赔偿因违反上述承诺而给公司及其控制的企业造成的一切损失、损害和开支。
袁梦作为通过第一批股权激励计划持有公司股份的高级管理人员,就其持有的公司股份锁定事宜承诺如下:锁定期届满后,本人作为公司的高级管理人员,在公司任职期间每年转让的所持有的公司股份不超过本人所持公司股份总数的百分之二十五;离职后半年内,不转让本人所持有的公司股份。本人在任职期间,将向公司申报本人所持有的公司的股份及其变动情况。本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。本人同意承担并赔偿因违反上述承诺而给公司及其控制的企业造成的一切损失、损害和开支。李蓉作为通过第二批股权激励计划持有公司股份的高级管理人员,就其持有的公司股份锁定事宜承诺如下:自公司上市之日起36 个月内,不转让或者委托他人管理本人所直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份,也不提议由公司回购本人所直接或间接持有的该部分股份。|||||
|||锁定期届满后,本人作为公司的高级管理人员,在公司任职期间每年转让的所持有的公司股份不超过本人所持公司股份总数的百分之二十五;离职后半年内,不转让本人所持有的公司股份。本人在任职期间,将向公司申报本人所持有的公司的股份及其变动情况。本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。本人同意承担并赔偿因违反上述承诺而给公司及其控制的企业造成的一切损失、损害和开支。 JIN LI(李进)、窦登峰、万金桥、刘观赛作为持有公司股份的核心技术人员,就其持有的公司股份锁定事宜分别承诺如下:(1)自公司上市之日起12 个月内和离职后6 个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司上市前已发行的股份,也不提议由公司回购本人直接或间接持有的该部分股份。(2)锁定期届满后的四年内,本人作为公司的核心技术人员,每年转让的持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份不超过公司上市时本人所持公司上市前股份总数的百分之二十五,减持比例可以累积使用。(3)本人在任职期间,将向公司申报本人所持有的公司的股份及其变动情况。本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。本人同意承担并赔偿因违反上述承诺而给公司及其控制的企业造成的一切损失、损害和开支。|||||
|其他| JIN LI(李进)、聚智科创|公司上市后,本人/本企业在锁定期满后可根据需要减持所持公司的股票。本人/本企业在锁定期满后减持股份,将遵守中国证监会和上海证券交易所关于股东减持和信息披露的相关规定。本人/本企业自锁定期满之日起两年内减持股份的具体安排如下:(1)减持数量:本人/本企业在锁定期满后两年内拟进行股份减持,每年减持股份数量不超过本人/本企业在本次发行及上市前所持公司股份数量的10%(若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的,该等股票数量将相应调整);本人/本|2023年4月16日至2025年4月15日|是|是|不适用|不适用
|||企业在锁定期满两年后若拟进行股份减持,减持股份数量将在减持前予以公告;(2)减持方式:应符合相关法律法规的规定,包括但不限于通过证券交易所集中竞价交易系统、大宗交易系统进行,或通过协议转让进行,但如果本人/本企业预计未来一个月内公开出售解除限售存量股份的数量合计超过公司股份总数1%的,将不通过证券交易所集中竞价交易系统转让所持股份;(3)减持价格:所持股票在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于发行价的100%(若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的,发行价将进行除权、除息调整);锁定期满两年后减持的,减持价格应符合相关法律法规规定;(4)减持期限:减持股份行为的期限为减持计划公告后六个月,减持期限届满后,若拟继续减持股份,则需按照上述安排再次履行减持公告。若本人/本企业未履行上述承诺,减持公司股份所得收益归公司所有。|||||
|其他|华博器械、东方佳钰、钧天投资、钧天创投、腾澜生物、巨慈有限、渤溢新天、鼎晖新趋势、长星成长|公司首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市后,本企业在锁定期满后可根据需要减持其所持公司的股票。本企业将在减持前3 个交易日公告减持计划。本企业自锁定期满之日起减持股份的具体安排如下:(1)减持数量和方式:减持公司股份应符合相关法律、法规、规章的规定,具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等;但若本企业在锁定期满后两年内拟进行股份减持,每年减持股份数量不超过本企业在本次发行及上市前所持公司股份数量的50%(若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的,该等股票数量将相应调整);(2)减持价格:所持股票在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于发行价的100%(若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的,发行价将进行除权、除息调整);锁定期满两年后减持的,减持价格符合相关法律法规规定;|2021年4月16日至长期|是|是|不适用|不适用
|||(3)减持期限:本企业将根据相关法律法规及证券交易所规则,结合证券市场情况、公司股票走势及公开信息等情况,自主决策、择机进行减持;若本企业未履行上述承诺,给公司造成损失的,应当予以赔偿。|||||
|其他|公司|(1)自公司上市后36 个月内,若公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于公司最近一期经审计的每股净资产(每股净资产=合并财务报表中归属于母公司普通股股东权益合计数÷期末公司股份总数,下同;若发生除权除息事项,上述每股净资产作相应调整)情形时(下称“启动条件”),公司将根据当时有效的法律、法规、规范性文件、《公司章程》等规定启动公司董事会和股东大会审议通过的公司的股价稳定预案,按顺序采取以下措施中的一项或多项稳定公司股价:1公司回购公司股票;2公司控股股东增持公司股票;3公司董事(不含独立董事及未在公司处领取薪酬的董事)、高级管理人员增持公司股票;4其他证券监督管理部门认可的稳定股价措施。(2)在启动条件满足时,如公司、有增持义务的董事、高级管理人员未采取上述稳定股价的具体措施,公司承诺接受以下约束措施:公司未履行股价稳定措施的,公司应在未履行股价稳定措施的事实得到确认的5 个交易日内公告相关情况,公司将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开作出解释,及时充分披露承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因,并向公司股东和社会公众投资者道歉。除不可抗力外,如因公司未履行承诺给投资者造成损失的,公司应按照法律、法规及相关监管机构的要求向投资者依法赔偿损失并承担相应的责任。|2020年4月16日至2023年4月15日|是|是|不适用|不适用
|其他|控股股东、实际控制人 JIN LI(李进)、股东聚智科创|(1)自公司上市后36 个月内,若公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于公司最近一期经审计的每股净资产(每股净资产=合并财务报表中归属于母公司普通股股东权益合计数÷期末公司股份总数,下同;若发生除权除息事项,上述每股净资产作相应调整)情形时(下称“启动条件”),公司将根据当时有效的法律、法规、规|2020年4月16日至2023|是|是|不适用|不适用
|||范性文件、《公司章程》等规定启动公司董事会和股东大会审议通过的公司的股价稳定预案,按顺序采取以下措施中的一项或多项稳定公司股价:1公司回购公司股票;2公司控股股东增持公司股票;3公司董事(不含独立董事及未在公司处领取薪酬的董事)、高级管理人员增持公司股票;4其他证券监督管理部门认可的稳定股价措施。(2)若被触发的稳定公司股价措施涉及公司控股股东增持公司股票,本人/本企业将按照公司的股价稳定预案无条件增持公司股票;如本人/本企业未能履行增持义务,则本人/本企业应在违反相关承诺发生之日起5 个工作日内,在股东大会及中国证监会指定报刊上公开作出解释,及时充分披露承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因,并向公司其他股东和社会公众投资者道歉。除不可抗力外,如因本人/本企业未履行承诺给其他投资者造成损失的,本人/本企业应按照法律、法规及相关监管机构的要求向其他投资者依法赔偿损失并承担相应的责任,且公司有权将本人/本企业履行承诺所需资金金额相等的现金分红予以暂时扣留,直至本人/本企业按承诺采取相应的措施并实施完毕时为止。|年4月15日||||
|其他|董事、高级管理人员| JIN LI(李进)、任明非、耿世伟、胡春艳、李蓉、万金桥、窦登峰、袁梦作为从公司处领薪的董事、高级管理人员,就稳定公司股价分别承诺如下:(1)自公司上市后36 个月内,若公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于公司最近一期经审计的每股净资产(每股净资产=合并财务报表中归属于母公司普通股股东权益合计数÷期末公司股份总数,下同;若发生除权除息事项,上述每股净资产作相应调整)情形时(下称“启动条件”),公司将根据当时有效的法律、法规、规范性文件、《公司章程》等规定启动公司董事会和股东大会审议通过的公司的股价稳定预案,按顺序采取以下措施中的一项或多项稳定公司股价:1公司回购公司股票;|2020年4月16日至2023年4月15日|是|是|不适用|不适用
|||2公司控股股东增持公司股票;3公司董事(不含独立董事及未在公司处领取薪酬的董事)、高级管理人员增持公司股票;4其他证券监督管理部门认可的稳定股价措施。(2)若被触发的稳定公司股价措施涉及公司董事、高级管理人员增持公司股票,本人应按照公司的股价稳定预案无条件增持公司股票;如本人未能履行增持义务,则本人应在违反相关承诺发生之日起5 个工作日内,停止在公司处领取薪酬或津贴,同时本人持有的公司股份将不得转让,直至按承诺采取相应的增持措施并实施完毕时为止;如本人任职期间连续两次未能履行增持义务,则应由公司控股股东或董事会提请股东大会更换董事职务,由公司董事会提请解聘高级管理人员职务,直至本人履行增持义务。(3)在公司就回购股份事宜召开的董事会上,公司董事将对公司承诺的回购股份方案的相关决议投赞成票。|||||
|其他|公司|公司就欺诈发行上市的股份回购承诺如下:公司本次发行及上市的申请文件不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,亦不存在公司不符合发行上市条件而以欺骗手段骗取发行注册的情形。若违反前述承诺,且公司已经发行上市的,公司将在中国证监会、证券交易所或司法机关等有权机关依法对上述事实作出认定或处罚决定后的5 个工作日内启动股份购回程序,从投资者手中购回本次公开发行的全部股票。|不适用|否|是|不适用|不适用
|其他|控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员|公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员就欺诈发行上市的股份回购承诺如下:(1)公司不存在任何欺诈发行上市的行为。如公司存在任何欺诈发行上市行为,本人将在中国证监会、证券交易所或司法机关等有权机关依法对上述事实作出认定或处罚决定后的5 个工作日内启动股份购回程序,从投资者手中购回本次公开发行的全部股票。(2)因公司欺诈发行上市致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将依法赔偿投资者损失。|不适用|否|是|不适用|不适用
|其他|公司|公司将积极履行填补被摊薄即期回报的措施,如违反相关承诺,将及时公告违反的事实及理由,除因不可抗力或其他非归属于公司的|不适用|否|是|不适用|不适用
|||原因外,将向公司股东和社会公众投资者道歉,同时向投资者提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护投资者的利益,并在公司股东大会审议通过后实施补充承诺或替代承诺。|||||
|其他|控股股东、实际控制人 JIN LI(李进)、股东聚智科创| JIN LI(李进)、聚智科创关于填补被摊薄即期回报措施的承诺如下:(1)本人作为公司实际控制人期间/本企业作为公司实际控制人的一致行动人期间,不越权干预公司经营管理活动,不侵占公司利益,前述承诺是无条件且不可撤销的。(2)若本人/本企业违反前述承诺或拒不履行前述承诺的,本人/本企业将在股东大会及中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉,并接受中国证监会和上海证券交易所对公司作出相关处罚或采取相关管理措施;对公司或其股东造成损失的,本人/本企业将依法给予补偿。|不适用|否|是|不适用|不适用
|其他|董事、高级管理人员|为推进公司填补被摊薄即期回报措施得到切实履行,公司董事、高级管理人员作出以下承诺:(1)不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益;(2)约束并控制本企业的职务消费行为;(3)不动用公司资产从事与本企业履行职责无关的投资、消费活动;(4)本企业同意,由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;(5)本企业同意,如公司未来拟对本企业实施股权激励,公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;(6)在中国证监会、上海证券交易所另行发布摊薄即期填补回报措施及其承诺的相关意见及实施细则后,如果公司的相关规定及本企业承诺与该等规定不符时,本企业承诺将立即按照中国证监会及上海证券交易所的规定出具补充承诺,并积极推进公司做出新的规定,以符合中国证监会及上海证券交易所要求;(7)切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本企业对此作出的任何有关填补回报措施的承诺,若本企业违反前述承诺或拒不履行|不适用|否|是|不适用|不适用
|||前述承诺的,本企业将在股东大会及中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉,并接受中国证监会和上海证券交易所对本企业作出相关处罚或采取相关管理措施;对公司或股东造成损失的,本企业将依法给予补偿。|||||
|分红|公司|(1)本次发行及上市后的利润分配政策1基本原则利润分配政策应在遵循重视对股东的合理投资回报并兼顾公司可持续发展的基础上,充分听取和考虑公司股东(尤其是中小股东)、独立董事的意见和诉求,制定合理的股东回报规划,兼顾处理好公司短期利益和长远发展的关系,以保证利润分配政策的连续性和稳定性。2利润分配形式公司采取现金、股票,现金与股票相结合或法律、法规允许的其他方式分配股利,在公司具备实施现金分红的具体条件的情况下,公司优先采用现金分红的利润分配方式。3现金分红的具体条件和比例在公司累计未分配利润期末余额为正、当期可分配利润为正、公司现金流可以满足公司正常经营和可持续发展的情况下,公司在足额预留法定公积金、任意公积金以后,原则上每年度应当至少以现金方式分配利润一次。上市后三年内,在符合届时法律法规和监管规定的情况下,如无重大资金支出安排,公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的10%。4发放股票股利的具体条件公司在经营情况良好并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时,可以在满足上述现金分红的条件下提出股票股利分配预案。公司股利分配不得超过累计可供分配利润的范围。5利润分配的时间间隔在满足利润分配条件前提下,公司原则上每年进行一次利润分配。在满足现金分红条件的情况下,公司将积极采取现金方式分配股|长期|否|是|不适用|不适用
|||利。在有条件的情况下,公司董事会可以根据公司的实际经营状况提议公司进行中期现金分红。6现金分红政策公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素,区分下列情形,并按照公司章程规定的程序,提出差异化的现金分红政策:公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润配中所占比例最低应达到80%;公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润配中所占比例最低应达到40%;公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润配中所占比例最低应达到20%;公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,可以按照前项规定处理。(2)公司本次发行及上市前滚存利润的分配安排经本公司2019 年第一次临时股东大会审议通过,公司本次发行及上市完成前的滚存未分配利润或累计未弥补亏损由本次发行及上市后登记在册的新老股东按其所持股份比例共同享有或承担。|||||
|解决同业竞争|控股股东、实际控制人 JIN LI(李进)|1、本企业及本企业控制的除公司(包括公司控股子公司,下同)以外的下属企业,目前没有以任何形式从事与公司所经营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动。2、若公司上市,本企业将采取有效措施,并促使受本企业控制的任何企业采取有效措施,不会:(1)以任何形式直接或间接从事任何与公司所经营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动,或于该等业务中持有权益或利益;(2)以任何形式支持公司以外的他人从事与公司目前或今后所经营业务构成或者可能构成竞争的业务或活动。3、在公司上市后,凡本企业及本企业控制的下属企业有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会与公司所经营业务构成竞争关系的业务或活动,公司对该等商业机会拥有优先权利。|长期|否|是|不适用|不适用
|||4、本企业作为公司之实际控制人,不会利用实际控制人身份从事或通过本企业控制的下属企业,从事损害或可能损害公司利益的业务或活动。5、本企业同意承担并赔偿因违反上述承诺而给公司造成的一切损失、损害和开支,因违反上述承诺所取得的收益归公司所有。|||||
|解决同业竞争|股东聚智科创|1、本企业及本企业控制的除公司(包括公司控股子公司,下同)以外的下属企业,目前没有以任何形式从事与公司所经营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动。2、若公司上市,本企业将采取有效措施,并促使受本企业控制的任何企业采取有效措施,不会:(1)以任何形式直接或间接从事任何与公司所经营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动,或于该等业务中持有权益或利益;(2)以任何形式支持公司以外的他人从事与公司目前或今后所经营业务构成或者可能构成竞争的业务或活动。3、在公司上市后,凡本企业及本企业控制的下属企业有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会与公司所经营业务构成竞争关系的业务或活动,公司对该等商业机会拥有优先权利。4、本企业作为公司之实际控制人,不会利用实际控制人身份从事或通过本企业控制的下属企业,从事损害或可能损害公司利益的业务或活动。5、本企业同意承担并赔偿因违反上述承诺而给公司造成的一切损失、损害和开支,因违反上述承诺所取得的收益归公司所有。|长期|否|是|不适用|不适用
|解决关联交易|控股股东、实际控制人 JIN LI(李进)|(1)保证本人以及因与本人存在特定关系而成为公司关联方的公司、企业、其他经济组织或个人(以下统称“本人的相关方”),未来尽量减少并规范与公司的关联交易,若有不可避免的关联交易,本人及本人的相关方将按照有关法律法规、公司的公司章程和有关规定履行相关程序,并按照公平、公允和正常的商业条件进行,保证不损害公司及其他股东的合法权益。|长期|否|是|不适用|不适用
|||(2)保证本人及本人的相关方严格和善意地履行其与公司签订的各种关联交易协议。本人及本人的相关方不会向公司谋求任何超出该等协议规定以外的利益或收益。如违反上述承诺,本人愿承担由此产生的一切法律责任。|||||
|解决关联交易|聚智科创|(1)保证本企业以及因与本企业存在特定关系而成为公司关联方的公司、企业、其他经济组织或个人(以下统称“本企业的相关方”),未来尽量减少并规范与公司的关联交易,若有不可避免的关联交易,本企业及本企业的相关方将按照有关法律法规、公司的公司章程和有关规定履行相关程序,并按照公平、公允和正常的商业条件进行,保证不损害公司及其他股东的合法权益。(2)保证本企业及本企业的相关方严格和善意地履行其与公司签订的各种关联交易协议。本企业及本企业的相关方不会向公司谋求任何超出该等协议规定以外的利益或收益。如违反上述承诺,本企业愿承担由此产生的一切法律责任。|长期|否|是|不适用|不适用
|解决关联交易|华博器械、东方佳钰、钧天投资、钧天创投、腾澜生物、巨慈有限、渤溢新天、鼎晖新趋势、长星成长|(1)保证本企业以及因与本企业存在特定关系而成为公司关联方的公司、企业、其他经济组织或个人(以下统称“本企业的相关方”),未来尽量减少并规范与公司的关联交易,若有不可避免的关联交易,本企业及本企业的相关方将按照有关法律法规、公司的公司章程和有关规定履行相关程序,并按照公平、公允和正常的商业条件进行,保证不损害公司及其他股东的合法权益。(2)保证本企业及本企业的相关方严格和善意地履行其与公司签订的各种关联交易协议。本企业及本企业的相关方不会向公司谋求任何超出该等协议规定以外的利益或收益。(3)如违反上述承诺,本企业愿承担由此产生的一切法律责任。|长期|否|是|不适用|不适用
|其他| JIN LI(李进)、聚智科创|公司控股股东、实际控制人JIN LI(李进)及其一致行动人聚智科创就不占用公司资金承诺如下:(1)本人/本企业作为公司实际控制人/公司实际控制人一致行动人期间将严格遵守法律、法规、规范性文件以及公司相关规章制度的规定,不以任何方式占用或使用公司的资产和资源,不以任何直接或者间接的方式从事损害或可能损害公司及其股东利益的行为。|长期|否|是|不适用|不适用
|||(2)如出现因本人/本企业违反上述承诺与保证,而导致公司或其股东的权益受到损害的情况,本人/本企业将依法承担相应的赔偿责任。|||||
|其他|控股股东、实际控制人 JIN LI(李进)|公司控股股东、实际控制人JIN LI(李进)就保障公司独立性承诺如下:(1)在本人作为公司控股股东或实际控制人期间,本人将保证公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面与本人及本人关联人保持独立;(2)本人承诺不利用公司的控股股东或实际控制人地位,损害公司的合法利益;(3)在本人作为公司控股股东或实际控制人期间,本人及本人控制的其他企业将杜绝一切非法占用公司的资金、资产的行为,在任何情况下,不要求公司及其控制的企业向本人提供任何形式的担保或者资金支持;(4)本人同意,如本人违反上述承诺,因此给公司造成损失的,本人将及时、足额赔偿公司因此遭受的全部损失。|长期|否|是|不适用|不适用
|其他|聚智科创|(1)在本企业作为公司控股股东或实际控制人的一致行动人期间,本企业将保证公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面与本企业及本企业关联人保持独立;(2)本企业承诺不利用公司控股股东或实际控制人的一致行动人地位,损害公司的合法利益;(3)在本企业作为公司控股股东或实际控制人的一致行动人期间,本企业及本企业控制的其他企业将杜绝一切非法占用公司的资金、资产的行为,在任何情况下,不要求公司及其控制的企业向本企业提供任何形式的担保或者资金支持;(4)本企业同意,如本企业违反上述承诺,因此给公司造成损失的,本企业将及时、足额赔偿公司因此遭受的全部损失。|长期|否|是|不适用|不适用