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公司名称|公司类型|主营业务|注册资本|总资产|净资产|营业收入|净利润
杭州博康生物科技有限公司|全资子公司|分子诊断试剂的销售|2,000,000.00|3,097,649.91|-2,639,046.29|-|-999,602.24
上海之江生物医药科技有限公司|全资子公司|分子诊断仪器的研发、组装|30,000,000.00|819,666,644.26|579,357,821.69|246,490,806.72|110,061,770.47
上海奥润微纳新材料科技有限公司|全资子公司|纳米磁珠的研发、生产和销售|2,000,000.00|21,597,322.58|20,496,778.78|2,348,920.87|970,170.35
 Liferiver BioTech(Un ited States) Corp.|全资子公司|主要从事产品的美国FDA注册|8,000,000.00(美金)|34,359,256.47|33,275,002.87|210,839.41|-1,911,360.01
上海之江生物工程有限公司|全资子公司|高通量测序相关产品的研发和服务|12,000,000.00|14,169,163.96|9,098,794.14|6,019,762.46|-450,806.31
分子诊断是体外诊断行业最重要、增长速度最快的细分领域之一。分子诊断在突发疫情防控、精准医疗、个性化医疗的大背景下,在全球范围内得到飞速发展。近年来全球体外诊断市场规模增长稳定。根据kalorama 出版的《The Worldwide Market for In Vitro Diagnostic (IVD) Tests,15th Edition》报告,2022 年全球体外诊断市场将达到1274亿美元,其中948亿美元来自非COVID-19 IVD 检测,326亿美元来自COVID-19 检测。预计2027 年将达到约1400 亿美元。根据不同区域分析,全球体外诊断需求市场还主要分布在北美、欧洲、日本等发达经济体国家,而中国,印度,俄罗斯、巴西等发展中国家作为新兴市场却是球增速最快的国家。由于人口基数大、经济增速快以及老龄化程度不断提高,近几年医疗保障投入和人均医疗消费支出持续增长,在IVD市场中的份额预计会不断攀升。
其中,分子诊断主要应用于感染性疾病、肿瘤诊断、遗传病诊断、优生优育等,是体外诊断增速最快的子行业。目前分子诊断行业基础设施数量级增长,应用领域得到多元拓展,行业快速发展,平台的创新速度加快,产品的数量也在不断增加,让产品与技术的创新成为国内IVD 行业比肩国际化行业龙头企业的重要手段。
公司坚持“创新推动发展、品质创造效益、履行社会责任、服务大众健康”的经营宗旨,秉持“质量第一,服务第一”的理念,专注于为客户提供分子诊断领域临床应用和科学研究的解决方案,以产品创新为手段保持公司国内技术顶尖的竞争地位,并发展成为国际一流的分子诊断产品供应商。
1、技术开发和产品创新
产品的技术开发和创新是公司实现未来发展的战略重点之一。公司未来将持续增加研发投入,巩固现有产品的技术优势,进一步加强技术创新,在更多技术环节、应用领域等方面取得突破。
现有技术平台提升方面,公司将依托现有核心技术平台,发挥现有技术优势,进行技术及产品的性能升级、功能完善,着重开发血液筛查核酸检测试剂盒、肿瘤伴随诊断试剂盒、肿瘤早筛基因检测试剂盒、呼吸道病原体核酸检测试剂盒、肠道菌群检测试剂盒等新型产品,为客户提供更加丰富的试剂菜单。并且充分结合公司全自动化核酸检测设备的优势,为客户提供更好的产品和解决方案。
前沿技术方面,公司将根据行业技术发展趋势、市场需求情况,在充分评估项目先进性、可行性、国内需求及市场应用前景的基础上对研发项目立项,以分子POCT即时诊断、高通量测序样本前处理、分子检测全自动化流水线等平台及其配套试剂研发作为重点技术积累方向,研发达到行业领先的企业核心技术,并实现技术成果的产业化。
2、品牌建设和业务开拓
公司将通过覆盖大医院等优质客户、参与国内外有影响的重大项目和加强媒介宣传等方式来宣传自身品牌,通过这些措施,提升公司在现有客户中的品牌形象;获得相关国际组织、政府机构的对企业产品服务品质的认可,进而持续提升公司在更多的产品领域、更广阔的市场区域的品牌影响力。
公司在不断加强品牌建设的同时,积极开拓国内外市场,逐步加强营销网络建设。在国内市场,一方面,提高公司自身在国内的营销网络区域的覆盖率,在原有营销服务网络的基础上,增强北京、广州、武汉、重庆等地营销与服务中心的网络建设,力争覆盖全国各主要市场。另一方面,通过国内各地区营销与服务中心的建设、信息和管理系统的完善及增配技术服务人员等方式,优化对经销商网络的服务与管理,加强对客户的技术支持和服务能力,增强对下游分子诊断市场信息的敏感度。
在国际市场,公司也将紧紧抓住公司新冠病毒核酸检测试剂盒在境外销售推广的契机,积极通过与国际领先企业或相关医疗、科研机构的业务合作,迅速积累在国际市场的影响力和市场开拓经验,逐步加大自主品牌在海外市场的影响力和市场份额。
3、人才培养和员工激励
公司一直重视人才队伍的建设和培养,通过良好的制度和有效的激励发挥员工的主动性和创造力,并将建设高质量的人才团队视为公司未来可持续发展的核心因素。公司将根据发展的需要,通过内外结合的方式,实施高层次人才引进计划,并进一步完善内部人才的培养制度、考核体系和激励机制,满足公司业务发展和技术创新的需求。公司将以有竞争力的薪酬福利条件和激励机制为依托,借助全面丰富的专业培训和企业文化建设,打造一支结构合理、专业水平高、积极进取的高端人才队伍。公司将加大营销人员的培养和引进力度,满足公司在国内外分子诊断市场拓展业务的需求;加强技术人员的培养,形成一支成熟、稳定的技术人才队伍,提升产品工艺,保证产品质量;继续提高管理团队的管理水平,适时引进高端管理人才,为公司发展战略的顺利实施提供保障。
4、内部控制和质量管理
公司将进一步推进企业的制度建设,加强内部管理,改善内控环境,提高内部控制的水平和效率效果;同时提升公司治理水平,健全重大决策的制定及履行程序,以适应公司进一步发展的需要。
公司将通过严格执行质量控制制度、完善企业质量标准、改进操作规程和强化岗位职责监督等措施,进一步加强质量管理水平,确保产品质量的可靠性和稳定性;公司还将不断改进设备,加强对职工的培训,进一步提升产品品质。
5、资金筹措和募投建设
公司将努力做好募集资金投资项目的建设,创造良好的业绩,为股东提供满意的回报。同时,在未来一段时间里,预计公司将处于持续快速发展的阶段,需要大量的资金来满足发展的需求;公司将根据业务发展的需要和项目投资计划,在有利于股东利益的前提下,灵活运用股权、债权等多种融资方式进行适当融资。公司还将积极推动相关科研项目的开展,并争取各级政府的研发资金支持。
根据《公司法》、《证券法》等相关法律、法规及规范性文件的要求及《公司章程》,公司不断完善公司治理,规范决策程序,提升公司规范运作水平。公司建立了由股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的公司治理框架,董事会下设战略决策委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会,形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责明确、运作规范的相互协调和相互制衡机制。
报告期内,公司股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书等机构和人员均能够严格按照有关法律、法规和《公司章程》的规定诚信勤勉、履职尽责、有效制衡,保证了公司依法、规范和有序运作。
会议届次|召开日期|决议刊登的指定网站的查询索引|决议刊登的披露日期|会议决议
2022 年第一次临时股东|2022年1月6 日|www.sse.com.cn|2022年1月7日|会议审议通过《关于补选麻静明先生为公司第四届董事
大会||||会非独立董事的议案》等议案,具体内容详见公司在上海证券交易所披露的相关公告(公告编号:2022-001)
2022 年第二次临时股东大会|2022年4月25 日|www.sse.com.cn|2022年4月26日|会议审议通过《关于预计2022年度日常性关联交易的议案》,具体内容详见公司在上海证券交易所披露的相关公告(公告编号:2022-032)。
2021 年年度股东大会|2022年5月12 日|www.sse.com.cn|2022年5月13日|会议审议通过《关于2021 年度公司年度报告及摘要的议案》等议案,具体内容详见公司在上海证券交易所披露的相关公告(公告编号:2022-037)。
2022 年第三次临时股东大会|2022年6月2 日|www.sse.com.cn|2022年6月3日|会议审议通过《关于增加公司2022 年度部分日常性关联交易预计额度的议案》,具体内容详见公司在上海证券交易所披露的相关公告(公告编号:2022-051)。
2022 年第四次临时股东大会|2022年9月13 日|www.sse.com.cn|2022年9月14日|会议审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》,具体内容详见公司在上海证券交易所披露的相关公告(公告编号:2022-066)。
上述股东大会的议案全部审议通过,不存在否决议案的情况。
姓名|职务(注)|性别|年龄|任期起始日期|任期终止日期|年初持股数|年末持股数|年度内股份增减变动量|增减变动原因|报告期内从公司获得的税前报酬总额(万元)|是否在公司关联方获取报酬
邵俊斌|董事、董事长|男|52|2011年8月|2023年8月|210,068|428,068|+218,000|基于对公司未来发展的信心和对公司长期投资价值的认可|97.40|否
邵俊斌|研究院院长|男|52|2015 年10月|/||||||否
倪卫琴|董事、董事会秘书、副总经理|女|42|2011年8月|2023年8月|0|0|0|/|104.90|否
倪卫琴|财务总监(代|女|42|2021 年12月|2023年8月||||||否
|行)||||||||||
麻静明|董事|男|54|2022年1月|2023年8月|0|0|0|/|16.30|否
麻静明|副总经理(离任)|男|54|2011年8月|2023年1月||||||否
于永生|独立董事|男|54|2020年5月|2023年8月|0|0|0|/|9.52|否
李学尧|独立董事|男|46|2020年5月|2023年8月|0|0|0|/|9.52|否
季诚伟|监事会主席|男|53|2011年8月|2023年8月|0|0|0|/|/|否
李明正|监事|男|51|2021年2月|2023年8月|0|0|0|/|/|否
王艾|职工监事|女|38|2023年1月|2023年8月|0|0|0|/|20.78|否
吕力琅|总经理|女|46|2021年2月|2023年8月|6,000|6,000|0|/|363.56|否
王凯|副总经理|男|41|2020年1月|2023年8月|0|0|0|/|367.71|否
王逸芸|副总经|女|43|2023年1月|2023年8月|0|0|0|/|66.79|否
|理||||||||||
王逸芸|职工监事(离任)|女|43|2011年8月|2023年1月||||||否
张捷| PI|男|42|2015 年10月|/|0|0|0|/|55.52|否
朱勤玮|产品开发中心总监、项目管理部经理|女|40|2015 年10月|/|0|200|200|/|55.69|否
李沛晓|生产部经理|女|39|2015 年10月|/|0|0|0|/|53.76|否
刘燕|研发主管|女|40|2015 年10月|/|0|0|0|/|34.09|否
舒锋|合成部经理|男|40|2015 年10月|/|0|0|0|/|37.3|否
吴晶|董事(离|女|39|2019年9月|2022年1月|0|0|0|/|/|否
|任)||||||||||
合计|/|/|/|/|/|216,068|434,268|+218,200|/|1,292.84|/
姓名|主要工作经历
邵俊斌|1993年7月至1997年9 月,任武警浙江总队杭州医院技术人员;1997 年9月至2000年6月于浙江大学攻读内科学硕士学位;2000年9月至2003年5月于浙江大学攻读内科学博士学位。2003年5月至2004 年2月于杭州博赛担任技术总监;2004年2月至2008 年2月于杭州博康担任执行董事兼总经理,2005年4月至2011 年8月于之江有限担任执行董事兼总经理;2010年11月至今于之江药业担任执行董事;2011年8月至今于公司担任董事长兼研发中心总监;2011年8月至2021年2月于公司担任总经理;2016年12月至2018年5月于三优生物担任董事;2016年4月至2018年5月于Chunlab担任董事;2017年6月至2021年10月于杭州博赛担任监事。现任公司董事长兼研究院院长,之江药业执行董事,之江科技执行董事、总经理,之江工程执行董事、总经理,之江美国董事,宁波美投执行事务合伙人,宁波康飞执行事务合伙人。
倪卫琴|2000年8月至2002年10 月于浙江大学任技术员;2002年11月至2004年10月于第二军医大学任技术员;2004 年11月至2005年3月,任杭州博康技术员;2009年10月至今,任之江科技监事;2010年11月至2017年4月,任之江药业监事;2012年5月至今,任上海奥润总经理;2017年10 月至2018年6月,任德译医疗董事;2017年12月至今,任之江智能执行董事。2005 年4月至今,历任之江有限、之江生物董事、副总经理、董事会秘书。现任之江生物董事副总经理、董事会秘书、财务总监(代行)。
麻静明|1993 年7 月至1996 年6 月于杭州化工职业病防治所任职;1996 年7 月至2000 年12 月,任浙江康莱特药业有限公司销售主管;2001 年10 月至2004 年2 月于杭州博赛担任副总经理;2004 年2 月至2005 年4 月于杭州博康担任副总经
|理;2005 年4 月至2011 年8 月于之江有限担任董事兼副总经理;2006 年7 月至2008 年2 月于杭州博康担任监事;2011 年8 月至2015 年1 月于股份公司担任董事兼副总经理;2015 年1 月至2023 年1 月于股份公司担任副总经理;2020年1月至2021年10 月于杭州博赛担任执行董事兼总经理。现任公司董事,兼任上海奥润执行董事,之江工程监事,杭州博康执行董事兼总经理。
于永生|1991 年7 月于齐齐哈尔师范学院外国语学院本科毕业;2006 年7 月获上海财经大学会计学硕士学位;2009 年7 月获中南财经政法大学会计学博士学位。于永生先生于1991 年8 月参加工作,1991 年8 月至1993 年12 月任齐齐哈尔师范学院教师,1994 年1 月至1997 年12 月任齐齐哈尔铁路运输职工大学讲师,1998 年1 月至2001 年9 月任中国地质工程公司国外项目部翻译、商务经理助理,2001年10月至今先后任浙江财经大学副教授、教授,曾任浙江财经大学会计学院副院长。现任浙江财经大学会计学教授、硕士生导师,省高校中青年学科带头人,中国会计学会理事、高级会员,兼任之江生物、天津富通信息科技股份有限公司、杭州滨江房产集团股份有限公司、宁波舟山港股份有限公司独立董事,杭州卓健信息科技股份有限公司(非上市)、杭州巴九灵文化创意股份有限公司(非上市)董事。
李学尧|2005 年至今,历任上海交通大学讲师、副教授、教授;2006 年至2009 年,中国政法大学博士后(在职);2008 年2月至12月,最高人民法院访问学者;2011年至2012年,耶鲁大学访问学者;2013年6月至9月,香港城市大学研究员;2018 年至2019 年,哈佛大学访问学者;2013 年至2014 年,曾任上海交通大学规划处副处长,2014 年12 月至2016 年9 月,曾任上海财经大学法学院院长、讲席教授;2016 年至2017 年,曾任上海交通大学规划处副处长。现任上海交通大学凯原法学院教授、博士生导师,兼任上海金融与法律研究院研究员,兼任之江生物、上海瀚讯信息技术股份有限公司、上海雪榕生物科技股份有限公司、广东粤海饲料集团股份有限公司独立董事,浙江国祥股份有限公司(非上市)董事。
季诚伟|1992年9月至1999年10 月,任浙江省中国旅行社财务部任会计;1999年10月2021年6月,历任杭州蓝天旅游服务有限公司财务经理、监事;2010 年10 月至今,任宁波睿道执行事务合伙人;2003 年12 月至2017 年7 月,任杭州大拇指旅行社有限公司财务经理;2017年7月至今,历任杭州公大化工科技有限公司会计、监事;2011年8月至今,任之江生物监事。
李明正|1994年7月至2003年2 月于空军杭州疗养院担任医生;2003 年3月至2008年1月于空军杭州疗养院担任干部疗养科副主任,主任;2008 年2 月至2016 年6 月于空军杭州航空医学鉴定训练中心(原空军杭州疗养院)任医疗副院长;2016年7月转业后自由择业。2021年2月至今,任之江生物监事。
王艾|2010年4月至今任职于公司,现任公司内审部经理、职工监事。
吕力琅|2000 年7 月至2004 年1 月于复旦大学附属肿瘤医院担任办公室科员;2004 年1 月至2012 年10 月于复旦大学附属肿瘤医院担任院办主任/院办副主任;2012 年10 月至2014 年6 月于复旦大学附属肿瘤医院担任院长助理;2014 年6 月至2020 年12 月于复旦大学附属肿瘤医院及上海市质子重离子医院担任副院长;2021 年2 月至今,任之江生物总经理。
王凯|2004 年7 月至2014 年7 月,历任杭州博康区域经理、销售经理;2014 年8 至今,历任之江生物产品线经理、销售支持中心总监,现任公司副总经理。
王逸芸|2006年7月至2007年12 月任之江有限研发部经理助理,2008年1 月至2014年12月任之江有限、公司质量管理部经理,2011年8月至2023 年1月任公司职工代表监事,2015 年1月至2017年2月任公司生产质量管理中心总监;现任公司副总经理,供应链管理中心总监,质量管理部经理,兼任上海奥润监事、之江智能监事。
张捷|2004年11月至2006年9月,任上海市肿瘤研究所助理研究员;2008年10月至2009年6月,任普罗米绿色能源(深
|圳)有限公司项目经理;2009年12月至2011年7月,任上海生物芯片有限公司医药产品部主管;2011年8月至2012年5 月,任苏州工业园区铂纳医学科技有限公司研发中心主管;2012 年5 月至2012 年1 月,任上海仪涛生物仪器有限公司产品经理;2013 年1月至今任职于之江生物,现任之江生物PI。
朱勤玮|2005年7月至今任职于之江有限、之江生物,现任之江生物产品开发中心总监、项目管理部经理。
李沛晓|2007年8月至今任职于之江有限、之江生物,现任之江生物生产部经理。
刘燕|2005年7月至今任职于之江有限、之江生物,现任之江生物研发主管。
舒锋|2007年2月至今,任职于之江有限、之江生物,现任之江生物合成部经理。
吴晶(离任)|2006 年7 月至2008 年12 月,任荷兰银行(香港地区)分析员;2009 年1 月至2011 年6 月,任苏格兰皇家银行(香港地区)经理;2013年7月至2020年5月,任职于中信产业投资基金管理有限公司;2020年6月至2021年1月,任北京磐茂投资管理有限公司医疗与健康投资部董事;2021 年2月至今,任北京磐茂投资管理有限公司医疗与健康投资部执行总经理;2019年9月2022年1月,任之江生物董事。
邵俊斌、倪卫琴、王逸芸、麻静明、王凯、朱勤玮、李沛晓、刘燕、舒锋通过之江药业和宁波康飞间接持股;季诚伟通过宁波睿道间接持股;张捷通过宁波康飞间接持股。报告期内,邵俊斌受让宁波康飞0.166%的财产份额(认缴出资额1.2424 万元),宁波康飞直接持有公司股数6,002,000,间接持股数增加9,964股。除此之外,前述间接持股情况在报告期内未发生变动。
任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
邵俊斌|之江药业|执行董事|2010年11月|/
邵俊斌|宁波康飞|执行事务合伙人|2014年10月|/
季诚伟|宁波睿道|执行事务合伙人|2010年10月|/
在股东单位任职情况的说明|无|||
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
邵俊斌|之江美国|董事|2013年6月|/
邵俊斌|之江工程|执行董事兼总经理|2015年7月|/
邵俊斌|之江科技|执行董事兼总经理|2019年10月|/
邵俊斌|杭州博康|监事|2020年1月|/
邵俊斌|宁波美投|执行事务合伙人|2015年1月|/
倪卫琴|上海奥润|总经理|2012年5月|/
倪卫琴|之江智能|执行董事|2017年12月|/
倪卫琴|之江科技|监事|2019年10月|/
麻静明|上海奥润|执行董事|2012年5月|/
麻静明|杭州博康|执行董事兼总经理|2020年1月|/
麻静明|之江工程监事|监事|2015年7月|/
于永生|天津富通信息科技|独立董事|2018年8月|2025年6月
|股份有限公司|||
于永生|宁波舟山港股份有限公司|独立董事|2021年5月|2023年6月
于永生|杭州滨江房产集团股份有限公司|独立董事|2021年5月|2025年6月
于永生|杭州卓健信息科技股份有限公司(非上市)|董事|2021年4月|2024年4月
于永生|杭州巴九灵文化创意股份有限公司(非上市)|董事|2018年3月|2024年3月
李学尧|上海瀚讯信息技术股份有限公司|独立董事|2019年5月|2025年12月
李学尧|上海雪榕生物科技股份有限公司|独立董事|2022年5月|2023年8月
李学尧|广东粤海饲料集团股份有限公司|独立董事|2022年5月|2025年5月
李学尧|浙江国祥股份有限公司(非上市)|董事|2021年1月|2024年1月
季诚伟|杭州公大化工科技有限公司|监事|2015年3月|/
王逸芸|上海奥润|监事|2012年5月|/
王逸芸|之江智能|监事|2020年1月|/
在其他单位任职情况的说明|无|||
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|董事、监事报酬由股东大会决定,其他高级管理人员的报酬由董事会决定。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|独立董事享有津贴;外部董事(指不在公司担任除董事外的其他职务的非独立董事)、内部董事(指与公司之间签订聘任合同或劳动合同的公司员工或公司管理人员兼任的董事)不另行发放津贴;内部董事按照其担任的具体职务对应的薪酬与考核规定领取相应的薪酬。外部监事(指不在公司担任除监事外的其他职务的监事)、内部监事(指与公司之间签订聘任合同或劳动合同的公司员工或公司管理人员兼任的监事,包括职工监事不另行发放津贴;内部监事按照其在公司担任的具体职务对应的薪酬与考核规定领取相应的薪酬。高级管理人员按照其担任的具体职务对应的薪酬与考核规定领取相应的薪酬。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况|董事、监事、高级管理人员的薪酬根据相关规定足额支付。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计|1,035.70
报告期末核心技术人员实际获得的报酬合计|400.55
姓名|担任的职务|变动情形|变动原因
麻静明|董事|选举|经公司董事会提名,董事会提名委员会审查通过,公司董事会同意补选麻静明先生为公司第四届董事会非独立董事候选人。
吴晶|董事|离任|考虑公司发展及个人等多重因素,申请辞去公司第四届董事会董事和董事会战略决策委员会委员职务。
麻静明|副总经理|离任|因个人原因,申请辞去公司副总经理职务。
王逸芸|副总经理|聘任|经公司董事长邵俊斌先生提名,董事会提名委员会审查,公司董事会同意聘任王逸芸女士为公司副总经理。
王逸芸|职工监事|离任|因个人原因,申请辞去公司第四届监事会职工代表监事职务。
王艾|职工监事|选举|为保证监事会正常开展工作,履行好监督公司规范运作的职责,维护公司职工的合法权益,公司职工代表大会,选举王艾女士担任公司第四届监事会职工代表监事。
会议届次|召开日期|会议决议
第四届董事会第十四次会议|2022年3月10日|会议审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。
第四届董事会第十五次会议|2022年4月6日|会议审议通过《关于预计2022 年度日常性关联交易的议案》等议案。
第四届董事会第十六次会议|2022年4月20日|会议审议通过《关于2021 年度公司年度报告及摘要的议案》等议案。
第四届董事会第十七次会议|2022年4月26日|会议审议通过《关于公司<2022 年第一季度报告>的议案》。
第四届董事会第十八次会议|2022年5月5日|会议审议通过《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。
第四届董事会第十九次会议|2022年5月16日|会议审议通过《关于增加公司2022 年度部分日常性关联交易预计额度的议案》等议案。
第四届董事会第二十次会议|2022年8月24日|会议审议通过《关于公司2022 年半年度报告全文及摘要的议案》等议案。
第四届董事会第二十一次会议|2022年10月26日|会议审议通过《关于公司<2022 年第三季度报告>的议案》等议案。
董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况
||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数
邵俊斌|否|8|8|6|0|0|否|5
倪卫琴|否|8|8|7|0|0|否|5
麻静明|否|8|8|8|0|0|否|5
于永生|是|8|8|8|0|0|否|5
李学尧|是|8|8|8|0|0|否|5
年内召开董事会会议次数|8
其中:现场会议次数|0
通讯方式召开会议次数|3
现场结合通讯方式召开会议次数|5
专门委员会类别|成员姓名
审计委员会|于永生、李学尧、邵俊斌
提名委员会|李学尧、于永生、邵俊斌
薪酬与考核委员会|于永生、李学尧、邵俊斌
战略委员会|邵俊斌、李学尧、麻静明
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022年4月20日|审议《关于2021年度公司年度报告及摘要的议案》等议案|审议通过|无
2022年4月26日|审议《关于公司<2022 年第一季度报告>的议案》|审议通过|无
2022年8月24日|审议《关于公司2022 年半年度报告全文及摘要的议案》等议案|审议通过|无
2022年10月26日|审议《关于公司<2022 年第三季度报告>的议案》|审议通过|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022年4月20日|审议《关于2021年度董事会工作报告的议案》等议案|审议通过|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022年4月20日|审议《关于公司2022 年度董事薪酬的议案》等议案|审议通过|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022年4月20日|审议《关于公司2022 年的发展战略的议案》|审议通过|无
母公司在职员工的数量|386
主要子公司在职员工的数量|49
在职员工的数量合计|435
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数|0
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数
生产人员|51
销售人员|132
技术人员|166
财务人员|12
行政人员|74
合计|435
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
硕士及以上|56
本科|191
大专及以下|188
合计|435
公司根据所处地区及行业的特点,结合公司实际情况,制定合理的薪酬方案,并根据员工的成长情况及贡献值,适时调整,激励员工的积极性。另外,公司为员工建立起健全的基本社会保障体系,依法为满足条件的在册员工缴纳了养老保险、工伤保险、失业保险、医疗保险、生育保险及住房公积金。
公司高度重视人才培养体系建设,持续加大人才培养力度,多维度开展培训工作。公司通过内部授课、交流研讨、外部培训等方式,提升全体员工的整体素养及职业能力。
劳务外包的工时总数|166,401.5
劳务外包支付的报酬总额|6,088,015.76元
公司在2020 年第三次临时股东大会审议通过的《关于制订〈上海之江生物科技股份有限公司章程〉(草案)的议案》以及《关于制定〈上海之江生物科技股份有限公司未来三年(2020-2022 年)股东分红回报规划〉的议案》中制定了公司的股利分配政策和决策程序等。具体内容详见招股书“第十节投资者保护”之“二、发行人的股利分配政策和决策程序”。公司将严格按照《公司章程》相关利润分配政策和审议程序实施利润分配方案,切实保证全体股东利益。
经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审计,2022年度合并报表归属于上市公司股东的净利润为人民币760,273,479.93元。截至2022年12月31日,母公司期末可供分配利润为人民币1,717,459,254.86元。
上述利润分配方案已经公司第四届董事会第二十四次会议、第四届监事会第十八次会议审议通过,独立董事对此方案进行审核并发表了明确同意的独立意见,尚需公司2022年度股东大会审议批准。
每10股送红股数(股)|/
每10股派息数(元)(含税)|12
每10股转增数(股)|/
现金分红金额(含税)|230,589,598.80
分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润|760,273,479.93
占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|30.33
以现金方式回购股份计入现金分红的金额|102,033,917.27
合计分红金额(含税)|332,623,516.07
合计分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|43.75
公司董事会下设薪酬与考核委员会,负责考核和确定高级管理人员薪酬方案,按照其担任的具体职务对应的薪酬与考核规定领取相应的薪酬。
报告期内,公司严格依照中国证监会、上海证券交易所及《公司法》、《公司章程》等法律法规要求,结合行业特征及公司经营实际情况,持续完善内部控制制度,规范内部控制制度执行,有效促进公司战略的稳步实施。
公司内部控制涵盖涵盖了公司经营管理的主要方面,重点关注主要包括采购管理风险、资金活动风险、销售与收款管理、关联方交易风险、财务报告风险、产品质量风险、人力资源风险等高风险领域的评价,不存在内部控制的重大缺陷。
公司第四届董事会第二十四次会议审议通过了公司《2022 年度内部控制评价报告》,全文详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)。
报告期内,子公司按照公司制订的管理制度规范运作,建立了相应的决策系统、执行系统和监督反馈系统,并按照相互制衡的原则,设置了相应的内部组织机构;形成了与公司实际情况相适应的、有效的经营运作模式,组织机构分工明确、职能健全清晰。
公司聘请中汇会计师事务所(特殊普通合伙)对公司2022 年度内部控制的有效性进行了审计,并出具了上海之江生物科技股份有限公司内部控制审计报告,详见公司于2023年4月21 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《上海之江内部控制审计报告》。
公司董事会一直全力支持开展ESG 相关工作。报告期内,公司切实落实环境保护责任,重视废弃物排放和管理工作,生产经营符合国家和地方环保要求。公司建立并持续完善现代企业治理结构,不断完善股东大会、董事会、监事会和管理层的运行机制,促进公司规范运作。在投资者权益保护方面,公司通过法定信披、机构投资者调研、业绩说明会、e 互动等方式强化信息披露义务,保障全体股东和相关投资者知情权和利益,保持良性互动。同时,公司积极履行社会责任,重视股东权益、职工权益、客户和供应商权益、环境保护等方面,积极回馈社会,促进公司与社会以及相关利益群体的可持续协调发展。
是否建立环境保护相关机制|是
报告期内投入环保资金(单位:万元)|69.71
报告期内公司各生产经营主体均未纳入环境保护部门公布的重点排污单位。
报告期内,公司未发生因环境问题受到处罚的情况。
报告期内,公司资源能耗及排放物信息如下:
公司的生产经营活动不直接排放二氧化碳等温室气体,间接的温室气体排放主要为公司日常生产及办公过程中所使用的电能资源。公司始终努力做好节能降耗,生产减排等相关绿色环保工作,为减少温室气体排放贡献一份力量。
公司在研发生产以及日常运营中使用的主要能源包括电力、水,各项能源均由所在地相关机构稳定供应,未出现能源需求短缺现象。
公司生产经营符合国家和地方环保要求。公司生产质检过程中产生的废弃物包括检验废液等,公司委托相关废物处理单位进行处理,报告期内,不存在超标排放的情形。
公司高度重视环保工作,始终严格遵照《中华人民共和国环境保护法》等有关法律法规,持续完善公司环境保护管理体系与制度的建设,努力为环境保护工作贡献一份力量,已建立相应的环境保护管理制度。
是否采取减碳措施|是
减少排放二氧化碳当量(单位:吨)|/
减碳措施类型(如使用清洁能源发电、在生产过程中使用减碳技术、研发生产助于减碳的新产品等)|公司的生产经营活动不直接排放二氧化碳等温室气体,间接的温室气体排放主要为公司日常生产及办公过程中所使用的电能资源。公司始终努力做好节能降耗,生产减排等相关绿色环保工作,为减少温室气体排放贡献一份力量。
公司是国内技术先进、产品齐全的分子诊断领军企业,专注于分子诊断试剂及仪器设备的研发、生产和销售。公司秉承“质量第一,服务第一”的理念,在公共卫生安全和临床诊断领域为客户提供优质的产品及一站式技术服务,致力于为健康医疗事业做出贡献。报告期内,公司研制的“青耕一号”高通量全自动核酸检测平台(全自动核酸提取纯化及实时荧光PCR 分析系统)是国内领先使用柔性机械臂的核酸检测系统,是国际先进的高通量“样本进-结果出”的全自动核酸检测流水线,已获得国内 III 类医疗器械注册证。由“青耕一号”为主体建设的“之江方舟”无人气膜方舱,已在2022 年上半年疫情防控大筛过程中服务核酸检测。针对现场即时检测需求,公司推出“红铠甲”、“蓝铠甲”等移动P2+核酸检测车,已满足不同场景的核酸检测。“红铠甲”移动P2+核酸检测车和“红铠甲”移动P2+核酸检测车已在2022年上半年疫情防控中投入使用,为新国博方舱、崇明长兴、东方绿舟方舱、虹桥枢纽、临港集卡中心、申通地铁集团等多个现场提供检测保障。
类型|数量|情况说明
对外捐赠||
其中:资金(万元)|193.80|/
物资折款(万元)|216.63|/
公益项目||
其中:资金(万元)|/|/
救助人数(人)|/|/
乡村振兴||
其中:资金(万元)|/|/
物资折款(万元)|/|/
帮助就业人数(人)|/|/
报告期内,公司向岱山县人民政府捐赠设备和试剂等活动。
按照《公司法》、《证券法》等法律法规以及其他规范性文件的要求,公司不断提高公司治理与规范运作水平,建立并完善公司内部控制体系,制度齐备、流程健全、执行有力,从根本上保证了公司投资者和债权人的合法权益。根据《公司法》、《公司章程》和其他有关法律法规的规定,公司建立了由股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的公司治理框架,制定了与之相适应的议事规则及工作细则,明确了决策、执行、监督的职责权限,形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责明确、运作规范的相互协调和相互制衡机制,确保公司规范发展,切实保障投资者和债权人的合法权益。
公司董事会、监事会、股东大会的召集、召开程序完全符合《公司法》、《证券法》和《公司章程》的有关规定,确保了所有股东尤其是中小股东的合法权益不受到侵害。董事会严格按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》等有关法律、法规的要求履行职责,严格按照股东大会决议和授权,认真执行股东大会通过的各项决议内容。
公司根据《劳动法》、《劳动合同法》等相关法律法规,建立了较为完善的人力资源相关管理制度,依法与员工签订劳动合同,为员工提供养老保险、医疗保险及住房公积金等福利,维护员工的切身利益。公司十分注重员工安全健康管理,关注员工职业发展,加强员工培训,切实依法保障员工合法权益,积极为员工创造良好的职业发展空间。同时,公司每月定期开展形式多样的文体活动,丰富员工业余生活,促进企业和员工共同成长,增强团队凝聚力。
员工持股人数(人)|28
员工持股人数占公司员工总数比例(%)|6.44
员工持股数量(万股)|5,372.70
员工持股数量占总股本比例(%)|27.59
上表为公司员工通过上海之江药业有限公司、宁波康飞顿斯投资管理合伙企业(有限合伙)、富诚海富资管-杭州银行-富诚海富通之江1号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划间接持有公司股份,不包括已离职人员持股情况。
公司的发展离不开供应商、客户和消费者的信任和支持,公司坚持诚信经营,不断优化管理体系,积极构建与供应商、客户共同发展的合作关系,注重与供应商、客户进行沟通与协调,向客户提供高质量的产品,关注、重视和保护供应商、客户和消费者的权益。
公司已建立起覆盖研发、采购、生产、销售、服务的质量管理体系,通过了“ISO13485”质量体系认证,并持续满足质量管理要求,以确保质量管理体系的持续性和有效性。公司高度重视质量管理工作,设有质量管理部,具体负责质量管理工作,并制订了一系列的规章制度保证质量管理的高标准与可持续性。公司制订的《质量手册》规定了公司整体的质量控制目标、组织机构、职能分配等,并制订了多项程序控制文件对各个环节进行管控,对生产研发的各个环节及针对每个生产的具体产品均制订了标准操作流程,用以管控产品的质量。
公司为加强企业员工的凝聚力,创造良好的生产经营环境,充分发挥党组织在企业中的作用,在党支部的组织领导下,开展主题党日活动,党员同志积极参与研讨党的理论知识,加深对党的性质、宗旨等各方面认识。工作中,党员同志积极进取,遇到困难冲锋在前,充分发挥先锋模范作用,为创造积极向上、和谐团结的企业氛围贡献力量。
类型|次数|相关情况
召开业绩说明会|3|2022年5月23日以网络互动方式召开2021年度业绩说明会;2022 年9 月9 日以网络互动方式召开2022年半年度业绩说明会;2022 年11月28日以网
||络互动方式召开2022 年第三季度业绩说明会。
借助新媒体开展投资者关系管理活动|0|/
官网设置投资者关系专栏|√是□否|网址: https://www.liferiver.com.cn/investorRelatio n.html
公司高度重视投资者关系管理工作,公司信息披露的指定网站为上海证券交易所网站www.sse.com.cn,公司信息披露的指定报刊为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》,确保公司所有股东能够公平地获取公司信息。同时,公司严格按照《上市公司投资者关系管理工作指引》等相关发律、法规,明确投资者关系管理机制,指定董事会秘书担任投资者关系管理负责人,安排专人负责投资者来访接待工作,在会后及时将投资者关系活动记录表向交易所报备。同时,公司通过投资者专线电话、业绩说明会、上证e互动、线上或现场调研等多种方式与投资者进行交流,保证投资者与公司信息交流渠道的畅通和良性互动,积极维护公司与投资者良好关系,保障全体股东特别是中小股东的合法权益。
公司高度重视信息披露工作,严格根据《公司法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规的规定和要求,加强信息披露事务管理,真实、准确、完整、及时、公平地披露公司重大信息,确保了投资者及时、准确地了解公司的情况。通过充分的信息披露,不断提升公司信息披露透明度。
公司自始至终高度重视知识产权及信息安全保护,严格依照《中华人民共和国专利法》及时缴纳专利费用,保障专利的合法有效,保护公司的核心技术。同时,公司已与核心技术人员、核心研发项目合作方等签订保密协议,对知识产权归属、职务与非职务技术成果划分、保密义务等作出了具体约定。
承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺|解决同业竞争|公司实际控制人、控股股东|注1|注1|否|是|不适用|不适用
|解决关联交易|公司实际控制人、控股股东|注2|注2|是|是|不适用|不适用
|分红|之江生物、公司实际控制人、股东、董事、监事、高级管理人员|注3|注3|否|是|不适用|不适用
|股份限售|公司实际控制人、实际控制人近亲属、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、股东|注4|注4|是|是|不适用|不适用
|其他|之江生物、股东、公司实际控制人、董事、高级管理人员|注5|注5|是|是|不适用|不适用
|其他|之江生物、公司实际控制人、股东|注6|注6|否|是|不适用|不适用
|其他|之江生物、公司实际控制人、股东|注7|注7|否|是|不适用|不适用
|其他|之江生物、董事、高级管理人员|注8|注8|否|是|不适用|不适用
|其他|之江生物、公司实际控制人、股东、董事、监事、高级管理人员|注9|注9|否|是|不适用|不适用
|其他|之江生物、公司实际控制人、股东、董|注10|注10|否|是|不适用|不适用
||事、监事、高级管理人员、核心技术人员||||||
|其他|公司实际控制人|注11|注11|否|是|不适用|不适用
注1:公司实际控制人、控股股东出具《关于避免同业竞争的承诺》,主要内容如下:
1、公司实际控制人邵俊斌承诺:
(1)本人没有在中国境内或境外单独或与其他自然人、法人、合伙企业或组织,以任何形式直接或间接控制任何对之江生物构成竞争的经济实体、业务及活动,或在该经济实体中担任高级管理人员或核心技术人员。
(2)本人在作为之江生物的实际控制人/股东期间,本人保证将采取合法及有效的措施,促使本人拥有控制权的其他公司、企业与其他经济组织及本人的关联企业,不以任何形式直接或间接从事与之江生物相同或相似的、对之江生物业务构成或可能构成竞争的任何业务,并且保证不进行其他任何损害之江生物及其他股东合法权益的活动。
(3)在与之江生物不产生同业竞争的前提下,如之江生物及子公司进一步拓展其产品和业务范围,本人将要求本人所控制的其他企业不与之江生物及其子公司拓展后的产品或业务相竞争;若出现可能与之江生物及其子公司拓展后的产品或业务发生竞争的情形,本人将要求本人所控制的其他企业按照如下方式退出与之江生物及其子公司的竞争:1)停止生产或经营构成竞争或可能构成竞争的产品、业务;2)将相竞争的业务纳入到之江生物及其子公司来经营;3)将相竞争的业务转让给无关联的第三方;若本人所控制的其他企业按照其法定决策程序无法批准上述要求,则本人可以通过退出相关股份的方法解决潜在同业竞争的风险。
(4)如果本人违反上述声明与承诺并造成之江生物经济损失的,本人将赔偿之江生物因此受到的全部损失。
承诺时间及期限:2020年5月。
2、公司控股股东之江药业承诺:
(1)本企业没有在中国境内或境外单独或与其他自然人、法人、合伙企业或组织,以任何形式直接或间接控制任何对之江生物构成竞争的经济实体、业务及活动。
(2)本企业在作为之江生物的控股股东/股东期间,本企业将采取合法及有效的措施,促使本企业拥有控制权的其他公司、企业与其他经济组织及本企业的关联企业,不以任何形式直接或间接从事与之江生物相同或相似的、对之江生物业务构成或可能构成竞争的任何业务,并且保证不进行其他任何损害之江生物及其他股东合法权益的活动。
(3)在与之江生物不产生同业竞争的前提下,如之江生物及子公司进一步拓展其产品和业务范围,本企业将要求本企业所控制的其他企业不与之江生物及其子公司拓展后的产品或业务相竞争;若出现可能与之江生物及其子公司拓展后的产品或业务发生竞争的情形,本企业将要求本企业所控制的其他企业按照如下方式退出与之江生物及其子公司的竞争:1)停止生产或经营构成竞争或可能构成竞争的产品、业务;2)将相竞争的业务纳入到之江生物及其子公司来经营;3)将相竞争的业务转让给无关联的第三方;若本企业所控制的其他企业按照其法定决策程序无法批准上述要求,则本企业可以通过退出相关股份的方法解决潜在同业竞争的风险。
(4)如果本企业违反上述声明与承诺并造成之江生物经济损失的,本企业将赔偿之江生物因此受到的全部损失。
注2:公司实际控制人、控股股东出具《关于减少和规范关联交易及避免资金占用的承诺》,主要内容如下:
(1)本人及所属关联方与公司之间现时不存在任何依照法律、法规和规范性文件的规定应披露而未披露的关联交易。
(2)本人将严格按照《公司法》等法律法规以及《上海之江生物科技股份有限公司章程》、《上海之江生物科技股份有限公司关联交易管理制度》的有关规定,依法行使股东权利,同时承担相应的股东义务,在董事会、股东大会对涉及本人及所属关联方的关联交易进行表决时,履行回避表决的义务。
(3)本人将尽量避免或减少本人及所属关联方与公司之间的关联交易。若本人及所属关联方与公司发生无法避免的关联交易,则此种关联交易必须按公平、公允、等价有偿的原则进行,交易价格应按市场公认的合理价格确定,避免损害中小股东权益的情况发生,保证关联交易的必要性和公允性。
(4)本人不利用自身对公司的实际控制人地位及重大影响,谋求公司及下属子公司在业务合作等方面给予本人及本人投资的其他企业优于市场第三方的权利;不利用自身对公司的实际控制人地位及重大影响,谋求与公司达成交易的优先权利;不以低于市场价格的条件与公司进行交易,亦不利用该类交易从事任何损害公司利益的行为。
(5)本人及关联方不会通过资金拆借、代垫款项、代偿债务等方式侵占公司资金。
(6)若本人未履行上述承诺而给公司或其他投资者造成损失的,本人将向公司或其他投资者依法承担赔偿责任。
(7)上述承诺在本公司作为公司实际控制人期间持续有效且不可撤销。承诺时间及期限:2020年5月;公司实际控制人期间。
(1)本企业及所属关联方与公司之间现时不存在任何依照法律、法规和规范性文件的规定应披露而未披露的关联交易。
(2)本企业将严格按照《公司法》等法律法规以及《上海之江生物科技股份有限公司章程》、《上海之江生物科技股份有限公司关联交易管理制度》的有关规定,依法行使股东权利,同时承担相应的股东义务,在董事会、股东大会对涉及本企业及所属关联方的关联交易进行表决时,履行回避表决的义务。
(3)本企业将尽量避免或减少本企业及所属关联方与公司之间的关联交易。若本企业及所属关联方与公司发生无法避免的关联交易,则此种关联交易必须按公平、公允、等价有偿的原则进行,交易价格应按市场公认的合理价格确定,避免损害中小股东权益的情况发生,保证关联交易的必要性和公允性。
(4)本企业不利用自身对公司的控股股东地位及重大影响,谋求公司及下属子公司在业务合作等方面给予本企业及本企业投资的其他企业优于市场第三方的权利;不利用自身对公司的控股股东地位及重大影响,谋求与公司达成交易的优先权利;不以低于市场价格的条件与公司进行交易,亦不利用该类交易从事任何损害公司利益的行为。
(5)本企业及关联方不会通过资金拆借、代垫款项、代偿债务等方式侵占公司资金。
(6)若本企业未履行上述承诺而给公司或其他投资者造成损失的,本企业将向公司或其他投资者依法承担赔偿责任。
(7)上述承诺在本公司作为公司控股股东期间持续有效且不可撤销。承诺时间及期限:2020年5月;控股股东期间。
注3:之江生物、公司实际控制人、股东、董事、监事、高级管理人员出具《关于利润分配政策的承诺》,主要内容如下:
1、之江生物承诺:
公司将严格执行2020 年第三次临时股东大会审议通过的上市后适用的《公司章程(草案)》中相关利润分配政策,公司实施积极的利润分配政策,注重对股东的合理回报并兼顾公司的可持续发展,保持公司利润分配政策的连续性和稳定性。公司如违反前述承诺,将及时公告违反的事实及原因,除因不可抗力或其他非归属于公司的原因外,将向公司股东和社会公众投资者道歉,同时向投资者提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护投资者的利益,并在公司股东大会审议通过后实施补充承诺或替代承诺。
2、公司实际控制人邵俊斌、公司控股股东之江药业承诺:
(1)根据《公司章程(草案)》中规定的利润分配政策及分红回报规划,督促相关方提出利润分配预案;
(2)在审议公司利润分配预案的股东大会上,本承诺人将对符合利润分配政策和分红回报规划要求的利润分配预案投赞成票,并将促使宁波康飞顿斯投资管理合伙企业(有限合伙)投赞成票;
(3)督促公司根据相关决议实施利润分配。
承诺时间及期限:2020年5月;公司实际控制人期间、公司股东期间。
3、公司全体董事(邵俊斌、倪卫琴、吴晶{2022年1月离任}、于永生、李学尧)、监事(季诚伟、王逸芸{2023 年1 月离任}、王岳明{2021 年2 月离任})、高级管理人员(邵俊斌{2021 年2 月离任}、倪卫琴、麻静明{2023 年1 月离任}、王凯、姜长涛{2021年12月离任})承诺:
(2)在审议公司利润分配预案的董事会/监事会上,本承诺人将对符合利润分配政策和分红回报规划要求的利润分配预案投赞成票;
承诺时间及期限:2020年5月;董事、监事、高级管理人员期间。
注4:公司实际控制人、实际控制人近亲属、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、股东、王能出具《关于股份锁定、持股及减持意向的承诺》,主要内容如下:
1、公司控股股东之江药业承诺:
(1)自公司股票上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理本承诺人持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份(以下简称“首发前股份”),也不由公司回购该部分股份。
(2)自锁定期届满之日起两年内,若本承诺人通过任何途径或手段减持首发前股份,则减持价格应不低于公司首次公开发行股票的发行价;公司上市后6个月内如果股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6 个月期末收盘价低于发行价,持有公司股票的锁定期限自动延长至少6个月;若公司在6 个月期间内已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项,则上述收盘价格指公司股票经调整后的价格。
(3)本承诺人在限售期满后减持首发前股份的,应当明确并披露公司的控制权安排,保证公司持续稳定经营。
(4)公司上市后存在重大违法情形,触及退市标准的,自相关行政处罚决定或司法裁判做出之日起至公司股票终止上市前,本承诺人承诺不减持公司股份。
本承诺人减持股份依照《证券法》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规、规则的规定,按照规定的减持方式、减持比例、减持价格、信息披露等要求,保证减持公司股份的行为符合中国证监会、上海证券交易所相关法律、法规的规定。
本承诺人将遵守上述承诺,若本承诺人违反上述承诺的,本承诺人转让首发前股份的所获增值收益将归公司所有。未向公司足额缴纳减持收益之前,公司有权暂扣本承诺人应得的现金分红,同时本承诺人不得转让持有的公司股份,直至本承诺人将因违反承诺所产生的收益足额交付公司为止。
承诺时间及期限:2020年5月;自2021 年1月18日起36个月内。
2、实际控制人邵俊斌控制的企业宁波康飞承诺:
(1)自发行人股票上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理本承诺人持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份(以下简称“首发前股份”),也不由发行人回购该部分股份。
(2)自锁定期届满之日起两年内,若本承诺人通过任何途径或手段减持首发前股份,则减持价格应不低于发行人首次公开发行股票的发行价;发行人上市后6个月内如果股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6 个月期末收盘价低于发行价,持有发行人股票的锁定期限自动延长至少6个月;若发行人在6个月期间内已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项,则上述收盘价格指发行人股票经调整后的价格。
(3)本承诺人在限售期满后减持首发前股份的,应当明确并披露发行人的控制权安排,保证公司持续稳定经营。
(4)发行人上市后存在重大违法情形,触及退市标准的,自相关行政处罚决定或司法裁判做出之日起至发行人股票终止上市前,本承诺人承诺不减持发行人股份。本承诺人减持股份依照《证券法》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规、规则的规定,按照规定的减持方式、减持比例、减持价格、信息披露等要求,保证减持发行人股份的行为符合中国证监会、上海证券交易所相关法律、法规的规定。
本承诺人将遵守上述承诺,若本承诺人违反上述承诺的,本承诺人转让首发前股份的所获增值收益将归发行人所有。未向发行人足额缴纳减持收益之前,发行人有权暂扣本承诺人应得的现金分红,同时本承诺人不得转让持有的发行人股份,直至本承诺人将因违反承诺所产生的收益足额交付发行人为止。
3、公司实际控制人、董事长、总经理(2021 年2 月离任)、研发中心总监邵俊斌(同时为核心技术人员)承诺:
(1)自公司股票上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理本承诺人直接及间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份(以下简称“首发前股份”),也不由公司回购该部分股份。
(2)自锁定期届满之日起两年内,若本承诺人通过任何途径或手段减持首发前股份,则减持价格应不低于公司首次公开发行股票的发行价;公司上市后6 个月内如果股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6 个月期末收盘价低于发行价,持有公司股票的锁定期限自动延长至少6个月,不因本人在公司所任职务变更或离职等原因而放弃履行本项承诺;
若公司在6 个月期间内已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项,则上述收盘价格指公司股票经调整后的价格。
(3)在本承诺人担任董事长、总经理、研发总监任期内及任期届满后6个月内,每年转让股份数不超过持有的公司股份总数的25%,离职后半年内不转让持有的公司股份。
(4)本承诺人自所持首发前股份限售期满之日起4 年内,每年转让的首发前股份不超过上市时所持首发前股份总数的25%。
(5)本承诺人在限售期满后减持首发前股份的,应当明确并披露公司的控制权安排,保证公司持续稳定经营。
(6)公司上市后存在重大违法情形,触及退市标准的,自相关行政处罚决定或司法裁判做出之日起至公司股票终止上市前,本承诺人承诺不减持公司股份。
本承诺人将遵守上述承诺,若本承诺人违反上述承诺的,本承诺人转让首发前股份的所获增值收益将归公司所有。未向公司足额缴纳减持收益之前,公司有权暂扣应向本承诺人支付的报酬和本承诺人应得的现金分红,同时本承诺人不得转让直接及间接持有的公司股份,直至本承诺人将因违反承诺所产生的收益足额交付公司为止。承诺时间及期限:2020 年5月;自2021 年1月18日起36个月内。
4、公司实际控制人近亲属邵俊杰、邵艳芬承诺:
(1)自公司股票上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理本承诺人间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份(以下简称“首发前股份”),也不由公司回购该部分股份。
(2)公司上市后存在重大违法情形,触及退市标准的,自相关行政处罚决定或司法裁判做出之日起至公司股票终止上市前,本承诺人承诺不减持公司股份。
5、公司董事(同时为副总经理、董事会秘书)倪卫琴承诺:
(1)自公司股票上市之日起12个月内和离职后6个月内,不转让或者委托他人管理本承诺人间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份。
(2)自锁定期届满之日起两年内,若本承诺人通过任何途径或手段减持首发前股份,则减持价格应不低于公司首次公开发行股票的发行价;公司上市后6个月内如果股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6 个月期末收盘价低于发行价,本承诺人间接持有公司股票的锁定期限自动延长至少6个月,不因本承诺人在公司所任职务变更或离职等原因而放弃履行本项承诺;若公司在6 个月期间内已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项,则上述收盘价格指公司股票经调整后的价格。
(3)本承诺人担任董事、副总经理、董事会秘书期间及任期届满后6 个月内,每年转让股份数不超过本承诺人间接持有的公司股份总数的25%,离职后半年内不转让本承诺人持有的公司股份。
本承诺人将遵守上述承诺,若本承诺人违反上述承诺的,本承诺人转让首发前股份的所获收益将归公司所有。未向公司足额缴纳减持收益之前,公司有权暂扣应向本承诺人支付的报酬和本承诺人应得的现金分红,同时本承诺人不得转让持有的公司股份,直至本承诺人将因违反承诺所产生的收益足额交付公司为止。
承诺时间及期限:2020年5月;自2021 年1月18日起12个月内和离职后6 个月内。
6、公司监事季诚伟承诺:
(3)本承诺人担任监事期间及任期届满后6 个月内,每年转让股份数不超过本承诺人间接持有的公司股份总数的25%,离职后半年内不转让本承诺人持有的公司股份。
7、公司监事王逸芸(同时为核心技术人员)(2023年1月离任监事)承诺:
(4)本承诺人自所持首发前股份限售期满之日起4 年内,每年转让的首发前股份不超过上市时间接所持首发前股份总数的25%。
8、公司副总经理麻静明(2023年1月离任)、副总经理王凯承诺:
(3)本承诺人担任副总经理期间及任期届满后6 个月内,每年转让股份数不超过本承诺人间接持有的公司股份总数的25%,离职后半年内不转让本承诺人持有的公司股份。
9、公司核心技术人员张捷、朱勤玮、李沛晓、舒锋、刘燕承诺:
(2)本承诺人自所持首发前股份限售期满之日起4 年内,每年转让的首发前股份不超过上市时间接所持首发前股份总数的25%。
10、监事王岳明(2021年2月离任)之儿子王能承诺:
(1)自公司股票上市之日起12个月内和离职后6个月内,不转让或者委托他人管理本承诺人间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份。
(2)自锁定期届满之日起两年内,若本承诺人通过任何途径或手段减持首发前股份,则减持价格应不低于发行人首次公开发行股票的发行价;发行人上市后6个月内如果股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6 个月期末收盘价低于发行价,本承诺人间接持有发行人股票的锁定期限自动延长至少6个月,不因本承诺人在发行人所任职务变更或离职等原因而放弃履行本项承诺;若发行人在6个月期间内已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项,则上述收盘价格指发行人股票经调整后的价格。
(3)本承诺人近亲属王岳明担任监事期间及任期届满后6 个月内,每年转让股份数不超过本承诺人间接持有的发行人股份总数的25%,离职后半年内不转让本承诺人持有的发行人股份。