TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
项目|本期发生额|上期发生额
发行收益凭证|1,414,860,000.00|507,860,000.00
其他||27,801,949.66
合计|1,414,860,000.00|535,661,949.66
项目|本期发生额|上期发生额
股东借款||500,000,000.00
支付使用权资产租金|186,034,141.22|159,321,374.40
其他|30,440,535.10|522,946.00
合计|216,474,676.32|659,844,320.40
补充资料|本期金额|上期金额
1.将净利润调节为经营活动现金流量:||
净利润|3,181,401,998.60|4,173,834,099.47
加:资产减值准备|153,374,192.62|17,844,774.34
信用减值损失|70,711,915.05|753,896,763.82
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧|59,578,594.36|52,572,847.61
使用权资产摊销|162,954,315.60|152,631,514.69
无形资产摊销|101,232,837.42|75,632,724.86
长期待摊费用摊销|31,080,717.99|28,878,447.98
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以“-”号填列)|-1,452,262.79|-573,428.05
固定资产报废损失(收益以“-”号填列)|188,422.82|1,117,162.66
公允价值变动损失(收益以“-”号填列)|2,008,538,771.21|1,571,248,961.69
财务费用(收益以“-”号填列)|339,405,387.85|418,739,047.88
投资损失(收益以“-”号填列)|-516,578,589.27|-1,675,913,767.18
递延所得税资产减少(增加以“-”号填列)|-290,080,278.70|-427,367,373.39
递延所得税负债增加(减少以“-”号填列)|-24,934,117.98|-16,317,439.16
存货的减少(增加以“-”号填列)|-33,912,238.29|9,074,693.80
经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列)|924,459,050.43|-8,666,736,409.93
经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列)|-331,414,667.10|12,224,761,940.69
其他|7,688,321.32|167,288.51
经营活动产生的现金流量净额|5,842,242,371.14|8,693,491,850.29
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:||
债务转为资本||
一年内到期的可转换公司债券||
融资租入固定资产||
3.现金及现金等价物净变动情况:||
现金的期末余额|18,980,192,230.17|16,960,915,470.68
减:现金的期初余额|16,960,915,470.68|14,360,030,156.81
加:现金等价物的期末余额||
减:现金等价物的期初余额||
现金及现金等价物净增加额|2,019,276,759.49|2,600,885,313.87
项目|期末余额|期初余额
一、现金|18,980,192,230.17|16,960,915,470.68
其中:库存现金||
可随时用于支付的银行存款|18,380,724,682.99|16,133,967,350.13
可随时用于支付的其他货币资金|73,841,669.02|117,654,226.85
可用于支付的存放中央银行款项||
存放同业款项||
拆放同业款项||
结算备付金|525,625,878.16|709,293,893.70
二、现金等价物||
其中:三个月内到期的债券投资||
三、期末现金及现金等价物余额|18,980,192,230.17|16,960,915,470.68
其中:母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物||
项目|期末账面价值|受限原因
货币资金|41,250,000.00|存放中央银行准备金等款项
长期应收款|2,361,855,455.16|外贸金租为取得融资借款质押的应收融资租赁款
一年内到期的非流动资产|1,067,320,986.45|外贸金租为取得融资借款质押的应收融资租赁款
交易性金融资产|1,153,537,728.09|质押式回购、债券借贷业务质押券及限售股
其他债权投资|7,064,058,501.60|质押式回购、债券借贷业务质押券
存货|47,624,939.38|法律诉讼中
合计|11,735,647,610.68|/
项目|期末外币余额|折算汇率|期末折算人民币余额
货币资金|-|-|
其中:美元|21,554,456.18|6.9646|150,120,625.43
欧元|3,906.23|7.4229|28,996.33
港币|31,987,426.03|0.8933|28,574,367.67
英镑|128.04|8.3941|1,074.82
结算备付金|-|-|
其中:美元|152,824.07|6.9646|1,064,358.52
港币|2,991,540.70|0.8933|2,672,343.31
存出保证金|-|-|
其中:美元|200,000.00|6.9646|1,392,920.00
港币|500,000.00|0.8933|446,650.00
其他应付款|-|-|
其中:港币|192.96|0.8933|172.37
代理买卖证券款|||
其中:美元|1,477,424.94|6.9646|10,289,673.74
港币|36,285,425.61|0.8933|32,413,770.70
境外经营实体名称|记账本位币|资产和负债项目折算汇率|
||2022年12月31日|2021年12月31日
五矿金融服务有限公司|港币|0.8933|0.8176
除未分配利润外的其他所有者权益项目、收入、费用及现金流量项目采用与交易发生日即期汇率的近似汇率折算。
种类|金额|列报项目|计入当期损益的金额
南川工业园区财政局拨付财政扶持奖励资金|493,456,441.41|其他收益|493,456,441.41
生物科技产业园区财政局拨付财政扶持企业发展资金|23,550,000.00|其他收益|23,550,000.00
区产业发展专项资金增资支持款|5,000,000.00|其他收益|5,000,000.00
北京市东城区发展和改革委员会政府奖励款|1,909,702.85|其他收益|1,909,702.85
稳岗补贴|1,162,293.33|其他收益|1,162,293.33
收财政扶持资金|729,000.00|其他收益|729,000.00
绵阳高新技术产业开发区奖励|405,000.00|其他收益|405,000.00
苏州工业园区管理委员会发放开办补贴|340,000.00|其他收益|340,000.00
政府防疫基金“保就业”补贴|173,336.56|其他收益|173,336.56
 CA 证书费用减免|1,200.00|其他收益|1,200.00
数字证书费用返还|1,000.00|其他收益|1,000.00
深圳市金融发展专项资金-金融机构一次性落户奖励|5,000,000.00|递延收益|333,333.34
南川工业园区管委会拨付慰问金|20,000.00|营业外收入|20,000.00
项目|期末余额|期初余额
公司备付金|58,217,200.28|145,622,241.09
客户备付金|467,408,677.88|563,671,652.61
合计|525,625,878.16|709,293,893.70
项目|期末余额|||期初余额||
|原币金额|折算率|折人民币金额|原币金额|折算率|折人民币金额
公司备付金|——|——|——|——|——|——
人民币|57,585,833.65|1.0000|57,585,833.65|145,622,241.09|1.0000|145,622,241.09
小计|——|——|57,585,833.65|——|——|145,622,241.09
公司信用保证金|——|——|——|——|——|——
人民币|631,366.63|1.00|631,366.63|||
小计|||631,366.63|||
客户备付金|——|——|——|——|——|——
人民币|311,517,158.05|1.0000|311,517,158.05|326,612,716.23|1.0000|326,612,716.23
美元|152,824.07|6.9646|1,064,358.52|206,511.12|6.3757|1,316,652.95
港币|2,991,540.70|0.8933|2,672,343.31|1,885,628.53|0.8176|1,541,689.89
小计|——||315,253,859.88|——|——|329,471,059.07
客户信用备付金|——|——|——|——|——|——
项目|期末余额|||期初余额||
|原币金额|折算率|折人民币金额|原币金额|折算率|折人民币金额
人民币|152,154,818.00|1.00|152,154,818.00|234,200,593.54|1.0000|234,200,593.54
小计|——||152,154,818.00|——||234,200,593.54
合计|——||525,625,878.16|——||709,293,893.70
项目|期末余额|期初余额
股票|665,225,604.24|716,870,218.74
债券|4,056,652,684.98|4,580,774,230.27
小计|4,721,878,289.22|5,297,644,449.01
加:应收利息|3,062,818.23|1,801,866.19
减:减值准备|321,487,561.96|412,132,568.86
合计|4,403,453,545.49|4,887,313,746.34
项目|期末余额|期初余额
股票质押式回购|665,225,604.24|716,870,218.74
债券逆回购业务|4,056,652,684.98|4,580,774,230.27
小计|4,721,878,289.22|5,297,644,449.01
加:应收利息|3,062,818.23|1,801,866.19
减:减值准备|321,487,561.96|412,132,568.86
合计|4,403,453,545.49|4,887,313,746.34
剩余期限|期末余额|期初余额
1 个月内|4,056,652,684.98|4,580,774,230.27
已逾期|665,225,604.24|716,870,218.74
小计|4,721,878,289.22|5,297,644,449.01
加:应收利息|3,062,818.23|1,801,866.19
减:减值准备|321,487,561.96|412,132,568.86
合计|4,403,453,545.49|4,887,313,746.34
说明:截至2022年12月31日,质押回购融出资金已逾期项目融出资金余额665,225,604.24元,累计计提减值准备321,487,561.96元。
担保物类别|2022 年12 月31 日公允价值|2021 年12 月31 日公允价值
股票|266,873,442.60|367,929,842.86
债券|4,567,117,913.30|4,958,307,041.32
合计|4,833,991,355.90|5,326,236,884.18
期末数||||
项目|第一阶段|第二阶段|第三阶段|合计
|未来12 个月预期信用损失|整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)|整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)|
账面余额|||665,225,604.24|665,225,604.24
减值准备|||321,487,561.96|321,487,561.96
账面价值|||343,738,042.28|343,738,042.28
期初数||||
项目|第一阶段|第二阶段|第三阶段|合计
|未来12 个月预期信用损失|整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)|整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)|
账面余额|||716,870,218.74|716,870,218.74
减值准备|||412,132,568.86|412,132,568.86
账面价值|||304,737,649.88|304,737,649.88
项目|期末余额|期初余额
拆放银行业存款类金融机构|1,600,000,000.00|
小计|1,600,000,000.00|
项目|期末余额|期初余额
加:应收利息|1,044,444.44|
合计|1,601,044,444.44|
减:拆出资金减值准备||
账面价值|1,601,044,444.44|
项目|期末余额|期初余额
银行拆入|5,000,991,461.11|3,043,896,997.14
小计|5,000,991,461.11|3,043,896,997.14
加:应付利息|1,551,502.77|
合计|5,002,542,963.88|3,043,896,997.14
项目|期末余额|期初余额
债券质押式回购|4,804,316,000.00|6,001,408,000.00
债券买断式回购|2,164,230,324.39|1,922,136,316.16
小计|6,968,546,324.39|7,923,544,316.16
加:应付利息|3,344,464.79|4,613,920.74
合计|6,971,890,789.18|7,928,158,236.90
项目|期末余额|期初余额
债券|6,971,890,789.18|7,928,158,236.90
合计|6,971,890,789.18|7,928,158,236.90
项目|期末账面价值|期初账面价值
债券|7,933,967,706.60|9,140,378,680.40
合计|7,933,967,706.60|9,140,378,680.40
项目|期末余额|期初余额
普通经纪业务|1,984,100,831.92|1,983,447,159.44
其中:个人|1,348,368,541.22|1,905,926,753.57
机构|635,732,290.70|77,520,405.87
信用业务|457,970,675.25|455,525,436.75
其中:个人|405,556,688.06|416,752,715.26
机构|52,413,987.19|38,772,721.49
合计|2,442,071,507.17|2,438,972,596.19
项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额
一般风险准备|1,575,486,381.19|44,408,883.86||1,619,895,265.05
交易风险准备|198,575,646.46|34,041,517.02||232,617,163.48
信托赔偿准备金|691,471,654.34|69,245,255.89||760,716,910.23
合计|2,465,533,681.99|147,695,656.77||2,613,229,338.76
说明:本集团的子公司五矿期货根据《金融企业财务规则—实施指南》(财金[2007]23 号)规定,从事期货经纪业务的金融企业,按本年母公司实现净利润的10%提取风险准备金,用于风险的补偿。
本集团的子公司五矿证券根据《金融企业财务规则—实施指南》(财金[2007]23号)要求按照本年母公司净利润的10%计提一般风险准备;根据《证券法》规定按照五矿证券母公司净利润的10%计提交易风险准备。
本集团的子公司五矿信托每年年度终了按照期末风险资产的1.50%提取一般风险准备。根据中国银行业监督管理委员会令(银监会令[2007]2号)第49条的规定,按净利润的5.00%计提信托赔偿准备。
项目|本期发生额|上期发生额
利息收入|4,690,310,876.93|4,640,170,288.72
融资租赁利息收入|3,269,783,300.66|3,238,026,333.92
其他债权投资利息收入|453,293,813.50|525,300,203.17
存放金融同业利息|610,946,707.79|491,243,810.39
其中:客户资金存款利息收入|460,978,777.80|317,537,590.70
自有资金存款利息收入|149,967,929.99|173,706,219.69
融资债券利息收入|267,448,203.60|286,936,283.29
买入返售金融资产利息收入|82,798,688.03|67,065,887.16
其中:股权质押回购利息收入|0.15|11,532,021.75
项目|本期发生额|上期发生额
拆出资金利息收入|5,159,527.77|10,005,694.45
其他|880,635.58|21,592,076.34
利息支出|2,081,779,420.04|2,160,924,125.16
短期借款利息支出|1,320,556,446.04|1,643,023,062.58
长期借款利息支出|198,752,984.22|79,341,956.81
卖出回购金融资产款利息支出|187,990,927.87|231,190,591.59
应付债券利息支出|6,452,830.19|63,727,462.61
拆入资金利息支出|91,276,413.37|63,714,442.32
客户资金存款利息支出|130,132,569.97|66,425,475.38
其他|146,617,248.38|13,501,133.87
利息净收入|2,608,531,456.89|2,479,246,163.56
项目|本期发生额|上期发生额
手续费及佣金收入|5,792,480,867.92|6,400,104,908.52
受托人手续费收入|4,184,666,380.62|4,491,083,904.60
期货经纪业务|454,353,029.94|506,367,064.30
投资银行业务|635,195,191.65|809,763,833.19
其中:证券承销业务|444,867,257.17|568,159,800.20
财务顾问业务|187,110,953.34|236,075,731.10
保荐业务|3,216,981.14|5,528,301.89
融资租赁业务|44,535,190.27|139,417,386.31
证券经纪业务|169,345,091.55|213,719,888.81
其中:代理买卖证券业务|143,910,415.94|187,323,667.47
交易单元席位租赁|15,863,866.90|17,470,832.80
代销金融产品业务|9,570,808.71|8,925,388.54
资产管理业务|172,236,401.90|206,646,182.65
投资咨询业务|337,704.96|371,432.82
其他|131,811,877.03|32,735,215.84
手续费及佣金支出|242,475,657.64|298,369,655.48
期货经纪业务|107,898,701.35|142,027,430.06
证券经纪业务|74,108,398.33|101,558,743.18
其中:代理买卖证券业务|74,108,398.33|101,558,743.18
项目|本期发生额|上期发生额
融资租赁业务|18,514,340.10|32,737,257.57
证券承销业务|21,989,283.01|10,963,160.38
其他手续费支出|19,964,934.85|11,083,064.29
手续费及佣金净收入|5,550,005,210.28|6,101,735,253.04
项目|本期发生额|上期发生额
汇兑收益|1,120,135.92|8,810.39
减:汇兑损失|-4,659.01|-167,859.63
合计|1,115,476.91|-159,049.24
(11)金融资产转让
在日常业务中,本公司进行的某些交易会将已确认的金融资产转让给第三方或特殊目的主体。这些金融资产转让若符合终止确认条件,相关金融资产全部或者部分终止确认。当本公司保留了已转移资产的绝大部分风险与回报时,相关金融资产转让不符合终止确认的条件,本公司继续在资产负债表中确认上述资产。
持有的信托计划份额转让:
本公司转让持有的信托计划份额,在转让过程中本公司可能约定享有超额收益,从而对所转让的金融资产保留了部分风险和报酬。本公司会按照风险和报酬的保留程度,分析判断是否终止确认相关金融资产。
对于既没有转移也没有保留与所转让信贷资产所有权有关的几乎所有风险和报酬,且保留了对该金融资产控制的,本公司在资产负债表上会按照本公司的继续涉入程度确认该项资产,并相应确认相关负债。继续涉入所转让金融资产的程度,是指本公司承担的被转移金融资产价值变动风险或报酬的程度。于2022年12月31日,本公司仍在一定程度上继续涉入的金融资产转让事项
中,相关金融资产于转让日的金额为人民币20.77亿元(于2021年12月31日20.77 亿元);本公司继续确认的资产价值为人民币4.90亿元(2021年12月31日:4.84亿元),对应确认的相关金融负债账面价值人民币4.90亿元(2021年12月31日:4.84亿元)。
(1)本年度新增纳入合并范围的结构化主体
本年度,本集团新增构成控制而纳入合并范围的41只结构化主体。
(2)本年度不再纳入合并范围内的结构化主体
本年度,本集团控制的2只结构化主体由于清算,本年末不再将其纳入合并范围
子公司名称|主要经营地|注册地|业务性质|持股比例(%)||取得方式
||||直接|间接|
五矿资本控股有限公司|北京|北京|投资|100.00||同一控制下企业合并
五矿证券有限公司|深圳|深圳|证券||99.76|设立
五矿期货有限公司|深圳|深圳|期货||99.00|非同一控制企业合并
中国外贸金融租赁有限公司|北京|北京|融资租赁||93.21|非同一控制下企业合并
五矿国际信托有限公司|青海|青海|信托||78.002|设立
按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》的规定,本集团将以自有资金参与、并满足准则规定“控制”定义的46 只结构化主体纳入合并报表范围,并与其他委托人持有份额具有同等的合法权益。本集团对上述结构化主体拥有权力,同时承担并有权获取可变回报,且该回报的比重和可变动性均较为重大,因此认为本集团在上述46只结构化主体中享有较大的实质性权利,作为主要责任人,对上述46只结构化主体构成控制。
子公司名称|少数股东持股比例|本期归属于少数股东的损益|本期向少数股东宣告分派的股利|期末少数股东权益余额
五矿期货有限公司|1.00%|315,906.73|700,308.16|41,401,274.43
五矿证券有限公司|0.24%|905,425.88|758,882.03|24,114,272.00
五矿国际信托有限公司|21.998%|390,674,778.22|311,791,603.28|5,173,982,625.33
中国外贸金融租赁有限公司|6.79%|76,952,997.91||801,042,404.87
子公司名称|期末余额||||||期初余额|||||
|流动资产|非流动资产|资产合计|流动负债|非流动负债|负债合计|流动资产|非流动资产|资产合计|流动负债|非流动负债|负债合计
五矿证券|17,595,667,462.54|11,224,999,165.84|28,820,666,628.38|17,558,672,761.50|251,805,900.43|17,810,478,661.93|16,759,663,627.24|12,433,025,610.45|29,192,689,237.69|14,829,423,594.54|3,294,221,055.08|18,123,644,649.62
五矿期货|21,822,418,721.23|1,232,343,834.52|23,054,762,555.75|18,906,881,049.01|16,348,755.73|18,923,229,804.74|18,068,314,182.66|1,217,053,447.23|19,285,367,629.89|15,088,543,696.42|28,661,446.44|15,117,205,142.86
外贸金租|26,473,366,660.09|34,110,146,802.53|60,583,513,462.62|42,088,145,327.25|6,697,983,674.64|48,786,129,001.89|23,176,120,565.59|37,853,030,462.94|61,029,151,028.53|43,946,357,537.23|6,414,386,494.35|50,360,744,031.58
五矿信托|24,508,942,445.25|3,040,879,320.20|27,549,821,765.45|2,702,928,745.26|1,328,577,807.19|4,031,506,552.45|24,207,154,755.43|2,818,179,677.78|27,025,334,433.21|2,242,359,452.76|1,623,090,802.32|3,865,450,255.08
子公司名称|本期发生额||||上期发生额|||
|营业收入|净利润|综合收益总额|经营活动现金流量|营业收入|净利润|综合收益总额|经营活动现金流量
五矿证券|1,836,698,604.99|377,260,785.07|257,344,225.67|965,630,510.77|2,161,301,254.35|527,001,412.15|565,535,876.35|830,905,056.61
五矿期货|1,457,535,798.60|31,590,672.96|33,401,079.92|1,804,399,996.39|2,805,840,836.03|159,160,945.32|158,574,456.25|4,343,443,036.57
外贸金租|3,363,632,690.54|1,133,328,393.42|1,128,977,463.78|530,547,709.59|3,439,871,490.49|982,160,273.52|982,160,273.52|2,664,272,341.68
五矿信托|4,410,371,850.13|1,775,794,446.44|1,775,794,446.44|1,544,850,199.48|4,656,315,367.73|2,362,272,352.62|2,362,272,352.62|1,368,311,444.57
本集团不存在向结构化主体提供财务支持,包括可能导致本集团承担损失的事项或情况。其他说明:
合营企业或联营企业名称|主要经营地|注册地|业务性质|持股比例(%)||对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
||||直接|间接|
安信基金管理有限责任公司|深圳市|深圳市|基金募集、销售||39.84|权益法核算
绵阳市商业银行股份有限公司|绵阳市|绵阳市|货币金融服务||20.00|权益法核算
工银安盛人寿保险有限公司|上海市|上海市|保险服务||10.00|权益法核算
持有20%以下表决权但具有重大影响,或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据:本集团持有工银安盛10%的股权,对工银安盛的表决权比例亦为10%。虽然持股比例不足20%,但是由于本集团在工银安盛董事会中派有代表并参与对工银安盛财务和经营政策的决策,所以本集团能够对工银安盛施加重大影响。
|期末余额/本期发生额|||期初余额/上期发生额||
|安信基金管理有限责任公司|绵阳市商业银行股份有限公司|工银安盛人寿保险有限公司|安信基金管理有限责任公司|绵阳市商业银行股份有限公司|工银安盛人寿保险有限公司
流动资产|1,472,312,688.28|43,705,293,703.44|11,548,286,209|1,220,139,013.80|34,629,860,765.25|20,770,169,418
非流动资产|99,808,262.96|136,695,320,465.47|269,440,573,467|56,707,217.62|115,774,360,865.72|237,632,411,225
资产合计|1,572,120,951.24|180,400,614,168.91|280,988,859,676|1,276,846,231.42|150,404,221,630.97|258,402,580,643
||||||
流动负债|730,293,356.68|158,674,649,189.52|9,381,018,595|540,209,517.00|132,115,336,408.12|22,241,818,194
非流动负债|26,444,191.36|10,120,957,968.05|255,802,405,780|11,687,105.00|7,346,985,096.01|216,669,493,434
负债合计|756,737,548.04|168,795,607,157.57|265,183,424,375|551,896,622.00|139,462,321,504.13|238,911,311,628
||||||
少数股东权益||||||
归属于母公司股东权益|815,383,403.20|11,605,007,011.34|15,805,435,301|724,949,609.42|10,941,900,126.84|19,491,269,015
||||||
按持股比例计算的净资产份额|324,848,747.83|2,321,001,402.27|1,580,543,530.08|288,819,924.39|2,188,380,025.37|1,949,126,901.58
调整事项|6,358,099.36|-437,876,509.37|688,565,536.32|6,358,099.36|-437,876,509.37|688,565,536.32
--商誉||||||
--内部交易未实现利润||||||
--其他||||||
对联营企业权益投资的账面价值|331,206,847.19|1,883,124,892.89|2,269,109,066.39|295,178,023.75|1,750,503,516.00|2,637,692,437.90
存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值||||||
||||||
营业收入|929,217,014.02|4,663,627,825.90|59,189,374,412|680,189,608.17|3,865,950,685.02|57,968,974,457
净利润|90,433,793.78|1,039,942,616.56|-708,754,360|75,164,533.06|782,873,729.40|1,692,163,928
终止经营的净利润||||||
其他综合收益||-116,611,499.23|-2,977,079,354||112,507,089.83|-1,838,351,246
综合收益总额|90,433,793.78|923,331,117.33|-3,685,833,714|75,164,533.06|895,380,819.23|-146,187,318
||||||
本年度收到的来自联营企业的股利||32,880,000.00|||24,880,000.00|38,551,732.00
1.未纳入合并财务报表范围的结构化主体的基础信息
序号|结构化主体名称
1|五矿经易期货珈蓝分级1 号集合资产管理计划
2|五矿经易期货珈蓝分级2 号集合资产管理计划
3|五矿经易期货珈蓝分级3 号集合资产管理计划
4|五矿经易期货珈蓝分级4 号集合资产管理计划
5|五矿经易期货珈蓝分级5 号集合资产管理计划
6|五矿经易期货珈蓝分级6 号集合资产管理计划
该类结构化主体2021年12月31日的资产总额为10,121.95万元(经审计),2022年12月31日的资产总额为10,224.93万元(未经审计)。
序号|结构化主体名称
1|五矿证券五丰稳利1 号集合资产管理计划(已清算)
2|五矿证券五丰稳利2 号集合资产管理计划(已清算)
序号|结构化主体名称
3|五矿证券五丰稳利3 号集合资产管理计划(已清算)
4|五矿证券五丰稳利4 号集合资产管理计划(已清算)
5|五矿证券五丰稳利5 号集合资产管理计划
6|五矿证券五丰稳利6 号集合资产管理计划(已清算)
7|五矿证券五丰稳利7 号集合资产管理计划(已清算)
8|五矿证券五丰稳利8 号集合资产管理计划(已清算)
9|五矿证券五丰稳利9 号集合资产管理计划(已清算)
10|五矿证券五丰稳利10 号集合资产管理计划(已清算)
11|五矿证券五丰稳利11 号集合资产管理计划(已清算)
12|五矿证券五丰稳利12 号集合资产管理计划(已清算)
13|五矿证券五丰稳利15 号集合资产管理计划(已清算)
该类结构化主体2021年12月31日的资产总额为140,907.20万元(经审计),2022年12月31日的资产总额为5,617.24万元(未经审计)。
(3)与五矿信托相关联但未纳入合并财务报表范围的结构化主体是五矿信托为发行和销售理财产品而成立的集合投资主体及其管理的信托计划,五矿信托未对此等理财产品及信托计划的本金和收益提供任何承诺,这类结构化主体2021年12月31日的资产总额为6,023,677.06万元(未经审计),2022年12月31日的资产总额为3,667,653.34万元(未经审计)。
2.与权益相关资产负债的账面价值和最大损失敞口
(1)本集团2022 年12 月31日在财务报表中确认的在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中权益相关的资产和负债的账面价值为:在资产负债表中列示的交易性金融资产为856,059.71万元,其他非流动金融资产37,755.78万元。
(2)在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中权益的最大损失敞口及其确定方法。
本集团在结构化主体中,不承担除手续费及佣金收入外的其他损失,在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中权益的最大损失敞口为期末确认的交易性金融资产、其他非流动金融资产、其他应收款的账面价值。
项目|2022 年12 月31 日||2021 年12 月31 日||列报项目
|账面价值|最大损失敞口|账面价值|最大损失敞口|
信托产品|455,244.76|455,244.76|1,408,870.80|1,408,870.80|交易性金融资产
|30,122.03|30,122.03|59,753.70|59,753.70|其他非流动金融资产
资产管理计划|400,814.95|400,814.95|256,303.97|256,303.97|交易性金融资产
|17.75|17.75|29.83|29.83|其他非流动金融资产
项目|2022 年12 月31 日||2021 年12 月31 日||列报项目
|账面价值|最大损失敞口|账面价值|最大损失敞口|
|||254.72|254.72|其他应收款
基金投资|7,616.00|7,616.00|8,568.00|8,568.00|其他非流动金融资产
合计|893,815.49|893,815.49|1,733,781.02|1,733,781.02|
本集团的主要金融工具包括货币资金、结算备付金、短期借款、拆入资金、长期借款、应付债券、及其他非流动负债。这些金融工具的主要目的在于为本集团的运营融资。本集团具有多种因经营而直接产生的其他金融资产和负债,如交易性金融资产、衍生金融资产、买入返售金融资产、一年内到期的非流动资产、其他流动资产、债权投资、其他债权投资、其他权益工具投资、其他非流动金融资产、其他非流动资产、应收票据、应收账款、应收利息、应收股利、其他应收款、长期应收款、应付票据、应付账款、应付利息、应付股利、其他应付款、代理买卖证券款及长期应付款等。
本集团的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动性风险及市场风险。
金融资产项目|以摊余成本计量的金融资产|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产|合计
货币资金|18,635,302,085.1|||18,635,302,085.10
结算备付金|525,625,878.1|||525,625,878.16
拆出资金|1,601,044,444.4|||1,601,044,444.44
交易性金融资产||36,505,311,914.20||36,505,311,914.20
衍生金融资产||3,797,897.50||3,797,897.50
应收账款|357,515,505.6|||357,515,505.67
其他应收款|214,368,609.1|||214,368,609.17
买入返售金融资产|4,403,453,545.4|||4,403,453,545.49
一年内到期的非流动资产|21,386,479,848.1|||21,386,479,848.18
金融资产项目|以摊余成本计量的金融资产|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产|合计
其他流动资产|12,874,130,791.6|||12,874,130,791.62
债权投资|447,149,023.2|||447,149,023.20
其他债权投资|||9,677,816,104.17|9,677,816,104.17
长期应收款|33,110,819,776.8|||33,110,819,776.83
其他权益工具投资|||1,148,284,914.83|1,148,284,914.83
其他非流动金融资产||1,815,819,850.38||1,815,819,850.38
金融资产项目|以摊余成本计量的金融资产|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产|合计
货币资金|16,296,925,271.42|||16,296,925,271.42
结算备付金|709,293,893.70|||709,293,893.70
交易性金融资产||30,478,540,379.20||30,478,540,379.20
衍生金融资产||16,777,975.00||16,777,975.00
应收账款|18,090,159.59|||18,090,159.59
其他应收款|403,115,845.44|||403,115,845.44
买入返售金融资产|4,887,313,746.34|||4,887,313,746.34
其他流动资产|12,376,419,479.07|||12,376,419,479.07
一年内到期的非流动资产|20,557,180,285.28|||20,557,180,285.28
债权投资|242,530,413.97|||242,530,413.97
其他债权投资|||11,914,382,375.60|11,914,382,375.60
长期应收款|36,692,719,147.54|||36,692,719,147.54
其他权益工具投资|||215,252,474.43|215,252,474.43
其他非流动金融资产||1,959,195,154.67||1,959,195,154.67
金融负债项目|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|其他金融负债|合计
短期借款||39,873,661,811.12|39,873,661,811.12
拆入资金||5,002,542,963.88|5,002,542,963.88
金融负债项目|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|其他金融负债|合计
交易性金融负债|2,330,873,334.81||2,330,873,334.81
衍生金融负债|24,576,788.60||24,576,788.60
应付票据||235,640,000.00|235,640,000.00
应付账款||76,020,748.45|76,020,748.45
卖出回购金融资产款||6,971,890,789.18|6,971,890,789.18
代理买卖证券款||2,442,071,507.17|2,442,071,507.17
其他应付款||489,715,288.30|489,715,288.30
一年内到期的非流动负债||4,397,779,751.86|4,397,779,751.86
其他流动负债||17,998,715,933.05|17,998,715,933.05
长期借款||3,773,134,195.91|3,773,134,195.91
应付债券||4,210,000,000.00|4,210,000,000.00
租赁负债||126,035,949.91|126,035,949.91
长期应付款||2,194,754,293.05|2,194,754,293.05
其他非流动负债||1,152,670,948.12|1,152,670,948.12
金融负债项目|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|其他金融负债|合计
短期借款||42,359,715,333.78|42,359,715,333.78
拆入资金||3,043,896,997.14|3,043,896,997.14
交易性金融负债|626,080,034.14||626,080,034.14
衍生金融负债|33,732,565.30||33,732,565.30
应付票据||736,802,840.29|736,802,840.29
应付账款||78,660,798.80|78,660,798.80
代理买卖证券款||2,438,972,596.19|2,438,972,596.19
卖出回购金融资产款||7,928,158,236.90|7,928,158,236.90
其他应付款||445,027,698.79|445,027,698.79
其他流动负债||14,875,987,243.31|14,875,987,243.31
一年内到期的非流动负债||3,936,222,309.61|3,936,222,309.61
长期借款||1,093,638,644.57|1,093,638,644.57
应付债券||4,400,000,000.00|4,400,000,000.00
租赁负债||120,193,694.08|120,193,694.08
金融负债项目|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|其他金融负债|合计
长期应付款||2,336,622,693.92|2,336,622,693.92
其他非流动负债||1,321,448,206.27|1,321,448,206.27
信用风险是指因借款人、担保人等交易对手或金融产品的发行人无法及时、足额履约或信用资质恶化可能带来损失的风险。
1.融资租赁业务的信用风险
融资租赁业务的信用风险是指本集团下属公司外贸金租在经营融资租赁业务时,由于承租人、担保人等相关方未能履行合同所规定的义务而给本集团造成损失的可能性和收益的不确定性。本集团对融资租赁业务的信用风险建立集中度管理机制,明确审批、监测等流程,对单一客户、集团客户施行信用风险集中度管理,并逐步推行行业、区域等组合维度的集中度管理。本集团对融资租赁业务信用风险管理的手段主要是保证,包括信用保证、质押保证和抵押保证。
2.投资业务的信用风险
本集团投资项目,均投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行和上市交易的国债、金融债、央行票据、企业(公司)债、可转换债券(含分离型可转换债券)、货币型基金、可转换债券、中票、债券回购、权证以及经有关监管部门批准的允许投资的其他金融工具,但需符合有关监管部门的相关规定。
3.存款类金融资产的信用风险
本集团银行存款主要存放于信用良好的金融机构,本集团预期银行存款不存在重大的信用风险。
4.信用风险敞口
项目|期末余额|期初余额
货币资金|18,635,302,085.10|16,296,925,271.42
结算备付金|525,625,878.16|709,293,893.70
拆出资金|1,601,044,444.44|
项目|期末余额|期初余额
交易性金融资产|36,505,311,914.20|30,478,540,379.20
衍生金融资产|3,797,897.5|16,777,975.00
应收账款|357,515,505.67|18,090,159.59
其他应收款|214,368,609.17|403,115,845.44
买入返售金融资产|4,403,453,545.49|4,887,313,746.34
一年内到期的非流动资产|21,386,479,848.18|20,557,180,285.28
其他流动资产|12,874,130,791.62|12,376,419,479.07
债权投资|447,149,023.20|242,530,413.97
其他债权投资|9,677,816,104.17|11,914,382,375.60
长期应收款|33,110,819,776.83|36,692,719,147.54
其他权益工具投资|1,148,284,914.83|215,252,474.43
其他非流动金融资产|1,815,819,850.38|1,959,195,154.67
表内信用风险敞口|142,706,920,188.94|136,767,736,601.25
最大信用风险敞口|142,706,920,188.94|136,767,736,601.25
5.金融资产信用质量信息
项目|2022 年12 月31 日||||
|尚未逾期和尚未发生减值的|已逾期但未发生减值|已发生减值的|减值准备|合计
货币资金|18,635,302,085.10||||18,635,302,085.10
结算备付金|525,625,878.16||||525,625,878.16
拆出资金|1,601,044,444.44||||1,601,044,444.44
交易性金融资产|36,505,311,914.20||||36,505,311,914.20
衍生金融资产|3,797,897.50||||3,797,897.50
应收账款|363,480,113.13||1,640,682.43|7,605,289.89|357,515,505.67
其他应收款|209,783,757.91|1,892,566.39|248,279,119.86|245,586,834.99|214,368,609.17
买入返售金融资产|4,059,715,503.21||665,225,604.24|321,487,561.96|4,403,453,545.49
一年内到期的非流动资产|21,675,197,232.80||444,197,465.56|732,914,850.18|21,386,479,848.18
其他流动资产|12,888,604,248.76||55,441,777.93|69,915,235.07|12,874,130,791.62
债权投资|447,264,223.20||30,200,400.00|30,315,600.00|447,149,023.20
其他债权投资|9,677,816,104.17|||7,588,200.42|9,677,816,104.17
长期应收款|33,735,735,062.28||2,459,573,909.00|3,084,489,194.45|33,110,819,776.83
其他权益工具投资|1,148,284,914.83||||1,148,284,914.83
其他非流动金融资产|1,815,819,850.38||||1,815,819,850.38
合计|143,292,783,230.07|1,892,566.39|3,904,558,959.02|4,499,902,766.96|142,706,920,188.94
项目|2021 年12 月31 日||||
|尚未逾期和尚未发生减值的|已逾期但未发生减值|已发生减值的|减值准备|合计
货币资金|16,296,925,271.42||||16,296,925,271.42
结算备付金|709,293,893.70||||709,293,893.70
交易性金融资产|30,478,540,379.20||||30,478,540,379.20
衍生金融资产|16,777,975.00||||16,777,975.00
应收账款|18,039,574.38||1,011,704.11|961,118.90|18,090,159.59
其他应收款|396,422,101.39|1,892,566.39|303,553,222.71|298,752,045.05|403,115,845.44
买入返售金融资产|4,582,576,096.46||716,870,218.74|412,132,568.86|4,887,313,746.34
一年内到期的非流动资产|20,709,045,836.66||1,234,201,426.83|1,386,066,978.21|20,557,180,285.28
其他流动资产|12,396,696,049.08||55,653,424.87|75,929,994.88|12,376,419,479.07
债权投资|242,530,413.97||30,200,400.00|30,200,400.00|242,530,413.97
其他债权投资|11,914,382,375.60|||9,349,188.54|11,914,382,375.60
长期应收款|36,869,133,611.84||2,505,820,356.14|2,682,234,820.44|36,692,719,147.54
其他权益工具投资|215,252,474.43||||215,252,474.43
其他非流动金融资产|1,959,195,154.67||||1,959,195,154.67
合计|136,804,811,207.80|1,892,566.39|4,847,310,753.40|4,895,627,114.88|136,767,736,601.25
流动性风险是指公司无法以合理成本及时获得充足资金,用于偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的其他资金需求的风险。管理流动性风险时,本集团及各子公司负责自身的现金管理工作,包括现金盈余的短期投资和筹措贷款以应付预计现金需求(如果借款额超过某些预授权上限,便需获得本集团有权机构的批准)。此外,本集团也会考虑与供应商协商,要求其调减部分债务金额,或者用出售长账龄应收账款的形式提获取资金,以减轻公司的现金流压力。本集团的政策是定期监控短期和长期的流动资金需求,以及是否符合借款协议的规定,以确保维持充裕的现金储备和可供随时变现的有价证券,同时获得主要金融机构承诺提供足够的备用资金,以满足短期和较长期的流动资金需求。
本集团通过经营业务产生的资金及银行及其他借款来筹措营运资金。于2022年12月31日,本集团尚未使用的银行借款额度为7,723,358.00万元(未经审计)(2021年12月31日:6,705,701.00万元)。
项目|2022 年12 月31 日||||
|1 年以内|1 至2 年|2 至3 年|3 年以上|合计
短期借款|39,873,661,811.12||||39,873,661,811.12
拆入资金|5,002,542,963.88||||5,002,542,963.88
交易性金融负债|2,093,129,134.81|237,744,200.00|||2,330,873,334.81
衍生金融负债|24,576,788.60||||24,576,788.60
应付票据|235,640,000.00||||235,640,000.00
应付账款|76,020,748.45||||76,020,748.45
卖出回购金融资产款|6,971,890,789.18||||6,971,890,789.18
代理买卖证券款|2,442,071,507.17||||2,442,071,507.17
项目|2022 年12 月31 日||||
|1 年以内|1 至2 年|2 至3 年|3 年以上|合计
其他应付款|489,715,288.30||||489,715,288.30
一年内到期的非流动负债|4,611,892,392.18||||4,611,892,392.18
其他流动负债|17,998,715,933.05||||17,998,715,933.05
长期借款||2,544,226,498.35|1,208,380,966.12|125,349,681.59|3,877,957,146.06
应付债券||1,614,407,726.03|2,726,006,054.79||4,340,413,780.82
租赁负债|160,277,561.63|91,427,956.08|35,477,462.16|8,517,599.13|295,700,579.00
长期应付款||1,278,776,434.82|427,926,069.60|488,051,788.63|2,194,754,293.05
其他非流动负债|841,062,871.72|184,070,702.13|80,046,166.01|47,491,208.26|1,152,670,948.12
项目|2021 年12 月31 日||||
|1 年以内|1 至2 年|2 至3 年|3 年以上|合计
短期借款|42,359,715,333.78||||42,359,715,333.78
拆入资金|3,043,896,997.14||||3,043,896,997.14
衍生金融负债|33,732,565.30||||33,732,565.30
交易性金融负债|626,080,034.14||||626,080,034.14
应付账款|78,660,798.80||||78,660,798.80
项目|2021 年12 月31 日||||
|1 年以内|1 至2 年|2 至3 年|3 年以上|合计
应付票据|736,802,840.29||||736,802,840.29
代理买卖证券款|2,438,972,596.19||||2,438,972,596.19
卖出回购金融资产款|7,928,158,236.90||||7,928,158,236.90
其他应付款|445,027,698.79||||445,027,698.79
其他流动负债|14,875,987,243.31||||14,875,987,243.31
一年内到期的非流动负债|3,804,657,872.96||||3,804,657,872.96
长期借款||644,943,226.52|448,695,418.05||1,093,638,644.57
应付债券||2,800,000,000.00|1,600,000,000.00||4,400,000,000.00
长期应付款|639,309,479.40|429,544,754.09|638,923,780.00|628,844,680.43|2,336,622,693.92
其他非流动负债|441,128,536.19|236,032,729.75|589,842,118.88|54,444,821.45|1,321,448,206.27
租赁负债|136,687,561.36|73,279,556.95|35,592,222.14|21,305,032.71|266,864,373.16
市场风险是由于持仓金融产品头寸的市场价格变动而可能导致损失的风险。
本集团的利率风险主要产生于货币资金、一年内到期的非流动资产、长期应收款、吸收存款和同业存放、短期借款、长期借款及应付债券等带息资产和负债。浮动利率的金融资产和负债使本集团面临现金流量利率风险,固定利率的金融资产和负债使本集团面临公允价值利率风险。本集团根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例,并通过定期审阅与监察维持适当的固定和浮动利率工具组合。
项目|2022年12月31日|2021年12月31日
金融资产:||
货币资金|18,495,816,352.01|16,252,871,576.98
结算备付金|525,625,878.16|709,293,893.70
拆出资金|1,600,000,000.00|
交易性金融资产|3,015,031,583.70|1,697,527,826.58
买入返售金融资产|4,400,390,727.26|4,885,511,880.15