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报告期内,公司共计召开了5次董事会,4次监事会,2次股东大会,各项会议的召集、召开程序、提案审议程序、决策程序均符合有关法律法规、规范性文件等相关规定和要求。公司各位董事、监事、高级管理人员勤勉尽责、认真履职,维护了公司及股东的各项合法权益。
会议届次|召开日期|决议刊登的指定网站的查询索引|决议刊登的披露日期|会议决议
2021 年度股|2022年2|不适用|不适用|审议通过以下议案:
东大会|月28日|||1、《关于公司2021年度董事会工作报告的议案》;2、《关于公司2021年度监事会工作报告的议案》;3、《关于公司独立董事2021年度述职报告的议案》;4、《关于2021年度公司财务决算报告的议案》;5、《关于2022年度公司财务预算报告的议案》;6、《关于续聘公司2022年度审计机构的议案》;7、《关于授权使用闲置自有资金进行结构性存款或购买理财产品的议案》;8、《关于公司独立董事薪酬的议案》;9、《关于审议公司2021年度审计报告的议案》;10、《关于审议公司2021年度利润分配方案的议案》;11、《关于变更公司发起人(股东)名称和修改公司章程的议案》。
2022 年第一次临时股东大会|2022年3月15日|不适用|不适用|审议通过以下议案:1、《关于公司首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市的议案》;2、《关于授权董事会及其授权人士全权办理公司首次公开发行股票并上市事宜的议案》;3、《关于公司首次公开发行股票前滚存未分配利润处置方案的议案》;4、《关于公司上市后稳定公司股价的预案的议案》;5、《关于制订<龙迅半导体(合肥)股份有限公司未来三年分红回报规划(2022-2024年)>的议案》;6、《关于公司首次公开发行股票募集资金拟投资项目及可行性研究报告的议案》;7、《关于审议公司首次公开发行并在科创板上市<审计报告>等相关报告的议案》;8、《关于审议公司最近三年关联交易事项的议案》;9、《关于制定<龙迅半导体(合肥)股份有限公司章程(草案)>的议案》;10、《关于公司填补被摊薄即期回报的措施及承诺的议案》;11、《关于公司就首次公开发行股票并上市事项出具有关承诺并提出相应约束措施的议案》;12、《关于制定公司上市后适用的<股东大会议事规则>的议案》;13、《关于制定公司上市后适用的<董事会议事规则>的议案》;14、《关于制定公司上市后适用的<监事会议事规则>的议案》;15、《关于制定公司上市后适用的<独立董事制度>的议案》;16、《关于制定公司上市后适用的<关联交易决策制度>的议案》;17、《关于制定公司上市后适用的<对外担保管理制度>的议案》;18、《关于制定公司上市后适用的<对外投资管理制度>的议案》;19、《关于制定公司上市后适用的<募集资金管理制度>
||||的议案》;20、《关于制定公司上市后适用的<信息披露管理制度>的议案》;21、《关于制定公司上市后适用的<利润分配管理制度>的议案》。
公司于2023年2 月21日在上海证券交易所科创板上市,报告期内,公司共召开的2次股东大会均在上市前召开,故无需在指定网站披露。相关股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、表决程序等均符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定,会议决议合法有效。上述股东大会的议案全部审议通过,不存在议案被否决的情况。
姓名|职务(注)|性别|年龄|任期起始日期|任期终止日期|年初持股数|年末持股数|年度内股份增减变动量|增减变动原因|报告期内从公司获得的税前报酬总额(万元)|是否在公司关联方获取报酬
 FENG CHEN|董事长、总经理、核心技术人员|男|57|2006年11月|2024年12月|25,947,884|25,947,884|0|/|162.06|否
刘永跃|董事、副总经理|男|56|2018年10月|2024年12月|249,331|249,331|0|/|87.65|否
苏进|董事、副总经理、核心技术人员|男|42|2020年08月|2024年12月|224,400|224,400|0|/|93.74|否
高泽栋|董事|男|33|2020年05月|2024年12月|0|0|0|/|0|否
贾冰雁|董事|男|39|2021年09月|2024年12月|0|0|0|/|0|否
刘启斌|董事|男|53|2011年06月|2024年12月|0|0|0|/|0|否
吴文彬|独立董事|男|58|2018年12月|2024年12月|0|0|0|/|6.00|否
杨明武|独立董事|男|64|2018年12月|2024年12月|0|0|0|/|6.00|否
李晓玲|独立董事|女|64|2018年12月|2024年12月|0|0|0|/|6.00|否
杨帆|监事会主席|女|50|2019年06月|2024年12月|0|0|0|/|0|否
高云云|监事|女|38|2020年07月|2024年12月|0|0|0|/|28.74|否
周大锋|职工代表监事|男|37|2015年08月|2024年12月|0|0|0|/|65.25|否
赵彧|董事会秘|女|39|2015年08月|2024年12月|0|0|0|/|35.14|否
|书||||||||||
韦永祥|财务负责人|男|37|2016年05月|2024年12月|0|0|0|/|35.19|否
夏洪锋|核心技术人员|男|41|2007年7月|/|224,400|224,400|0|/|84.76|否
合计|/|/|/|/|/|26,646,015|26,646,015|0|/|610.53|/
姓名|主要工作经历
 FENG CHEN|1988年10月至1991年5月在中国电子科技集团公司第三十八研究所任系统工程师;1991年7月至1995 年11月在美国俄勒冈科学与技术研究生院电子工程专业攻读博士学位;1995年12月至2002年1月在英特尔公司(Intel Corporation)任资深设计工程师(Staff Design Engineer);2002 年1月至2002年11月在Accelerant Networks任高级设计工程师(Senior Design Engineer);2002年12月至2006年11月在英特尔公司(Intel Corporation)任高级主管工程师(Senior Staff Engineer);2006年11月至今任龙迅有限(龙迅股份)董事长、总经理,系龙迅股份核心技术人员;2013年5月至今任朗田亩执行董事、总经理;2014年12月至今任芯财富执行事务合伙人。
刘永跃|1988 年7 月至1994 年4 月在电子工业部第38 研究所任工程师;1994 年5 月至2000 年8 月在合肥华耀电子工业有限公司历任高级工程师、技术部主任、制造部主任、质量部主任;2000 年8 月至2017 年8 月在安徽四创电子股份有限公司任董事会秘书、副总经理;2017年9月至2018年9月在中国电科38所任高级工程师;2018年10月至今在龙迅股份任董事、副总经理。
苏进|2007年5月至今,历任龙迅有限(龙迅股份)数字设计部工程师、部门经理、技术总监、研发部总监、副总经理。2020年8月起任龙迅股份董事,系龙迅股份核心技术人员。
高泽栋|2011年7月至2012年3月在大连三洋压缩机有限公司任工程师;2013年8月至2016年7月在清华大学材料科学与工程专业攻读硕士学位;2016年7月至2018 年7月在中关村发展集团股份有限公司任投资经理;2018年7月至2019年3 月在康得投资集团有限公司任高级投资经理;2019年3月至今在北京软银赛富投资顾问有限公司任高级投资经理,现任龙迅股份董事。
贾冰雁|2007 年7 月至2018 年3 月任职于上海证券交易所,先后在法律部、公司监管二部等部门工作。2018 年3 月至2019 年10 月任广发证券股份有限公司投行部执行董事、华北区主管。2019 年10 月至2021 年3 月任深圳市创新投资集团有限公司投委会秘书处副秘书长。2021年3月至今任深圳市创新投资集团有限公司华东总部副总经理;2022年3月至今任安徽红土创业投资管理有限公司总经理;2022年2月至今任六安红土创业投资管理有限公司总经理;2021年9月至今任龙迅股份董事。
刘启斌|1992年7月至1996年7月,在中铁十四局集团电务工程处任通信技术室主任;1996年8月至2003年7 月,在中国联合通信集团有限公司芜湖分公司任部门经理;2003年7月至2004年11月,在中国电子科技集团公司第三十八研究所任项目经理;2004年12月至2009年7月,在安徽四创电子股份有限公司任投资发展部主任;2009年8月至2010年10月,在安徽省创业投资有限公司任投资部总经理2010年11月至今,历任安徽云松创业投资基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。现任安徽云松创业投资基金管理有限公司董事
|兼总经理;2011年6月至今任龙迅股份董事。
吴文彬|1985 年7 月至1988 年9 月在安徽大学物理系任助教;1988 年9 月至1994 年9 月先后在中国科学技术大学材料物理专业攻读硕士学位、凝聚态物理专业攻读博士学位;1994 年9 月至今在中国科学技术大学工作,历任理化科学中心讲师、副教授,中国科学技术大学微尺度物质科学国家研究中心教授。现任中国科学技术大学微尺度物质科学国家研究中心教授;2018 年12 月至今任龙迅股份独立董事。
杨明武|1982年1月至1985年9月在合肥工业大学任助教;1985年9月至1988年9月在中国科学院安徽光机所光学专业攻读硕士学位;1988年9 月至1997 年6 月在合肥工业大学激光研究所任讲师;1997 年6月至2000 年7 月在香港理工大学电子与资讯工程系任研究助理;2000年8月至2018年12月在合肥工业大学电子科学与应用物理学院历任副教授、教授、系主任;2019 年1月退休。现任龙迅股份独立董事。
李晓玲|1982年7月至1993年7月在西南财经大学会计学院任讲师;1993 年7月至2018年5月在安徽大学历任经济学院副教授、教授、硕士生导师,财务处处长,商学院教授、硕导、博导、院长;2018 年5 月退休。现任龙迅股份有限公司独立董事,同时兼任安徽安利材料科技股份有限公司、安徽合力股份有限公司、安徽江淮汽车集团股份有限公司、华安证券股份有限公司独立董事。
杨帆|1998 年8 月至2005 年8 月在合肥海恒发展股份有限公司任工程管理人员;2005 年8 月至2018 年11 月,历任海恒集团部门副经理,经理;2018年11月至2023 年2月任海恒集团总工程师,2021年9月至今任海恒集团董事。现任合肥海恒资产运营管理有限公司法定代表人、执行董事、总经理,系龙迅股份监事会主席。
高云云|2005 年2 月至2007 年7 月,在新华教育集团任行政专员;2007 年7 月至2011 年7 月在合肥凯捷技术有限公司任行政经理(招聘专员);2011年8月至2013年3月待业;2013年4月至2014年6月,在安徽远创人力资源管理集团有限公司任人力资源专员;2014年7 月至今在龙迅有限(龙迅股份)历任人力资源专员、人事主管。现任龙迅股份人事主管、监事。
周大锋|2007年7月至2008年8月,任富士康科技集团测试工程师;2008年8月至今,历任龙迅有限(龙迅股份)工程部工程师。现任龙迅股份工程部经理、职工代表监事。
赵彧|2006 年7 月至2007 年12 月任山东鲁南制药股份有限公司质量工程师;2008 年1 月至2012 年9 月历任安徽帝元生物科技有限公司质量工程师、技术部经理助理、技术部副经理;2012年10月至今在龙迅股份历任战略发展部经理、董事会秘书。现任龙迅股份董事会秘书、投资与战略发展部经理。
韦永祥|2008年7月至2014年4月,历任永城煤电控股集团有限公司出纳、税务、总账、报表会计;2014年5月至2016年4月任龙迅有限(龙迅股份)会计;2016年5月至今任龙迅股份财务负责人。
夏洪锋|2007年7月至今,历任龙迅有限(龙迅股份)模拟设计工程师、数字设计工程师、版图设计部经理、模拟IP设计部经理、研发部副总监,现任公司工程部总监,系公司核心技术人员。
1、公司董事长、总经理、核心技术人员FENG CHEN,董事、副总经理、核心技术人员苏进,核心技术人员夏洪锋,监事高云云、周大锋,高级管理人员赵彧、韦永祥通过芯财富间接持有公司股票。
2、报告期内,FENG CHEN通过芯财富间接持有公司股票9.00万股减少为1.61万股;高云云通过芯财富间接持有公司股票2.14万股增加为2.29万股;苏进、夏洪锋、周大锋、赵彧、韦永祥分别通过芯财富间接持有公司股票4.47万股、4.73万股、5.18万股、3.74万股、2.89万股,报告期内未发生变动。
任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
 FENG CHEN|芯财富|执行事务合伙人|2014年12月|/
杨帆|海恒集团|总工程师|2018年11月|2023年2月
杨帆|海恒集团|董事|2021年9月|/
在股东单位任职情况的说明|无|||
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
 FENG CHEN|朗田亩|法定代表人、执行董事、总经理|2013年5月|/
高泽栋|北京软银赛富投资顾问有限公司|高级投资经理|2019年3月|/
贾冰雁|深圳市创新投资集团有限公司|华东总部副总经理|2021年3月|/
贾冰雁|安徽红土创业投资管理有限公司|总经理|2022年3月|
贾冰雁|六安红土创业投资管理有限公司|总经理|2022年2月|/
贾冰雁|锐芯微电子股份有限公司|董事|2022年8月|/
贾冰雁|安徽富印新材料股份有限公司|董事|2022年7月|/
贾冰雁|苏州雄立科技有限公司|董事|2022年7月|/
刘启斌|合肥鼎旭信息科技合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人|2017年10月|/
刘启斌|上海淳洋信息技术合伙企业(有限合伙)|执行事务合伙人|2019年8月|/
刘启斌|滁州中安辰星投资管理有限公司|法定代表人、董事长、总经理|2016年6月|/
刘启斌|池州中安辰星投资管理有限公司|法定代表人、董事长、总经理|2016年6月|/
刘启斌|安徽云松创业投资基金管理有限公司|董事、总经理|2010年9月|/
刘启斌|中盐安徽红四方锂电有限公司|董事|2014年7月|/
刘启斌|武汉众宇动力系统科技有限公司|董事|2013年1月|/
刘启斌|合肥中科重明科技有限公司|董事|2018年10月|/
刘启斌|安徽舜禹水务股份有限公司|董事|2018年5月|/
刘启斌|池州市安安新材科技有限公司|董事|2021年9月|/
刘启斌|合肥倍豪海洋装备技术有限公司|董事|2019年11月|/
刘启斌|安徽智泓净化科技股份有限公司|监事|2021年8月|/
刘启斌|安徽安芯电子科技股份有限公司|监事|2016年11月|/
刘启斌|安徽朗坤物联网有限公司|董事|2019年3月|/
刘启斌|安徽中科太赫兹科技有限公司|董事|2022年7月|/
刘启斌|梯升科技发展(合肥)股份有限公司|董事|2015年5月|/
刘启斌|安徽南国冷热综合能源有限公司|董事|2019年11月|/
刘启斌|安徽众喜科技有限公司|董事|2018年8月|/
刘启斌|合肥君匠科技有限公司|董事|2020年4月|/
刘启斌|安徽云塔电子科技有限公司|监事|2019年8月|/
刘启斌|安徽麦德盈华影像技术有限公司|董事|2019年2月|/
刘启斌|宣城菁科生物科技有限公司|董事|2020年8月|/
刘启斌|安徽元琛环保科技股份有限公司|董事|2016年2月|2022年6月
刘启斌|安徽创谷股权投资基金管理有限公司|董事|2017年12月|2022年4月
吴文彬|中国科学技术大学微尺度物质科学国家研究中心|教授|1999年8月|/
李晓玲|安徽安利材料科技股份有限公司|独立董事|2018年4月|2024年4月
李晓玲|安徽合力股份有限公司|独立董事|2018年5月|2024年4月
李晓玲|安徽江淮汽车集团股份有限公司|独立董事|2018年7月|2022年5月
李晓玲|华安证券股份有限公司|独立董事|2019年4月|/
杨帆|合肥海纳新能源汽车有限公司|法定代表人、执行董事、总经理|2020年8月|/
杨帆|合肥经开建设投资有限公司|董事|2018年3月|/
杨帆|安徽国元创投有限责任公司|董事|2022年10月|/
杨帆|严格科创产业发展集团合肥创新研究院有限公司|董事|2018年10月|/
杨帆|合肥海恒发展股份有限公司|董事|2020年9月|/
杨帆|西伟德宝业快可美建筑材料(合肥)有限公司|董事|2021年1月|/
杨帆|宝业西伟德混凝土预制件(合肥)有限公司|董事|2020年11月|/
杨帆|合肥丹霞房地产开发有限责任公司|董事|2020年9月|/
杨帆|合肥海诚科技产业服务有限公司|董事长|2021年10月|/
杨帆|合肥海恒文化旅游发展有限公司|董事|2020年8月|2023年2月
杨帆|合肥汉海极地海洋世界有限公司|董事|2010年6月|2022年10月
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|根据公司《董事会薪酬与考核委员会实施细则》,公司董事及高级管理人员薪酬政策与方案由董事会薪酬与考核委员会制定。薪酬与考核委员会提出的公司董事的薪酬计划,须报经董事会同意后,提交股东大会审议通过后方可实施;监事的薪酬方案,须报经监事会同意后,提交股东大会审议通过后方可实施。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|薪酬与考核委员会根据《公司章程》及法律法规,以体现“按劳取酬”的分配原则,负责制定公司董事、监事、高级管理人员的整体薪酬方案。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况|本报告期内,公司董事、监事、高级管理人员报酬的实际支付与公司披露的情况一致。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计|525.77
报告期末核心技术人员实际获得的报酬合计|84.76
会议届次|召开日期|会议决议
第三届董事会第二次会议|2022年2月8日|审议通过以下议案:1、《关于公司2021年度总经理工作报告的议案》;2、《关于公司2021年度董事会工作报告的议案》;3、《关于公司独立董事2021年度述职报告的议案》;4、《关于公司2021年度财务报告的议案》;5、《关于2021年度公司财务决算报告的议案》;6、《关于2022年度公司财务预算报告的议案》;7、《关于续聘公司2022年度审计机构的议案》;8、《关于公司2021年度内部控制自我评价报告的议案》;9、《关于授权使用闲置自有资金进行结构性存款或购买理财产品的议案》;10、《关于会计政策变更的议案》;11、《关于前期会计差错更正的议案》;12、《关于公司独立董事薪酬的议案》;13、《关于审议公司2021年度审计报告的议案》;14、《关于预计2022 年度日常关联交易的议案》;15、《关于审议公司2021年度利润分配方案的议案》;16、《关于提请召开公司2021年度股东大会的议案》。
第三届董事会第三次会议|2022年2月28日|审议通过以下议案:1、《关于公司首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市的议案》;2、《关于授权董事会及其授权人士全权办理公司首次公开发行股票并上市事宜的议案》;3、《关于公司首次公开发行股票前滚存未分配利润处置方案的议案》;4、《关于公司上市后稳定公司股价的预案的议案》;5、《关于制订<龙迅半导体(合肥)股份有限公司未来三年分红回报规划(2022-2024年)>的议案》;6、《关于公司首次公开发行股票募集资金拟投资项目及可行性研究报告的议案》;7、《关于审议公司首次公开发行并在科创板上市<审计报告>等相关报告的议案》;8、《关于审议公司最近三年关联交易事项的议案》;9、《关于制定<龙迅半导体(合肥)股份有限公司章程(草案)>的议案》;10、《关于公司填补被摊薄即期回报的措施及承诺的议案》;11、《关于公司就首次公开发行股票并上市事项出具有关承诺并提出相应约束措施的议案》;12、《关于制定公司上市后适用的<股东大会议事规则>的议案》;13、《关于制定公司上市后适用的<董事会议事规则>的议案》;14、《关于制定公司上市后适用的<独立董事制度>的议案》;15、《关于制定公司上市后适用的<关联交易决策制度>的议案》;16、《关于制定公司上市后适用的<对外担保管理制度>的议案》;17、《关于制定公司上市后适用的<对外投资管理制度>的议案》;18、《关于制定公司上市后适用的<募集资金管理制度>的议案》;19、《关于制定公司上市后适用的<信息披露管理制度>的议案》;20、《关于制定公司上市后适用的<利润分配管理制度>的议案》;21、《关于制定公司上市后适用的<重大财务决策制度>的议案》;
||22、《关于制定公司上市后适用的<关联方资金往来管理制度>的议案》;23、《关于制定公司上市后适用的<防范控股股东及其他关联方资金占用管理制度>的议案》;24、《关于制定公司上市后适用的<董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度>的议案》;25、《关于制定公司上市后适用的<投资者关系管理制度>的议案》;26、《关于制定公司上市后适用的<总经理工作细则>的议案》;27、《关于制定公司上市后适用的<内幕信息及知情人管理制度>的议案》;28、《关于制定公司上市后适用的<年报信息披露重大差错责任追究制度>的议案》;29、《关于制定公司上市后适用的<董事会秘书工作细则>的议案》;30、《关于制定公司上市后适用的<董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度>的议案》;31、《关于提请召开公司2022年第一次临时股东大会的议案》。
第三届董事会第四次会议|2022年8月25日|审议通过以下议案:1、《关于公司2022年上半年经营分析报告及下半年工作计划的议案》;2、《关于审议公司三年一期审计报告等相关报告的议案》;3、《关于会计政策变更的议案》。
第三届董事会第五次会议|2022年10月21日|审议通过以下议案:《关于审议公司2022 年1-9月财务报表审阅报告的议案》
第三届董事会第六次会议|2022年12月12日|审议通过以下议案:《关于高级管理人员及核心员工参与公司首次公开发行股票并在科创板上市战略配售的议案》
董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况
||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数
 FENG CHEN|否|5|5|0|0|0|否|2
刘永跃|否|5|5|0|0|0|否|2
苏进|否|5|5|0|0|0|否|2
高泽栋|否|5|5|5|0|0|否|2
贾冰雁|否|5|5|5|0|0|否|2
刘启斌|否|5|5|5|0|0|否|2
吴文彬|是|5|5|1|0|0|否|2
杨明武|是|5|5|0|0|0|否|2
李晓玲|是|5|5|0|0|0|否|2
专门委员会类别|成员姓名
审计委员会|李晓玲(召集人)、杨明武、刘启斌
提名委员会|吴文彬(召集人)、杨明武、FENG CHEN
薪酬与考核委员会|杨明武(召集人)、李晓玲、刘永跃
战略委员会| FENG CHEN(召集人)、高泽栋、贾冰雁、刘永跃、吴文彬
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022年1月28日|第三届董事会审计委员会2022年第一次会议审议以下议案:1、《关于公司2021年度财务报告的议案》;2、《关于2021年度公司财务决算报告的议案》;3、《关于2022年度公司财务预算报告的议案》;4、《关于续聘公司2022年度审计机构的议案》;5、《关于公司2021年度内部控制自我评价报告的议案》;6、《关于会计政策变更的议案》;7、《关于前期会计差错更正的议案》;8、《关于审议公司2021年度审计报告的议案》;9、《关于预计2022年度日常关联交易的议案》。|各项议案均审议通过,不存在否决议案的情况。|无
2022年2月23日|第三届董事会审计委员会2022年第二次会议审议以下议案:1、《关于审议公司首次公开发行并在科创板上市<审计报告>等相关报告的议案》;2、《关于审议公司最近三年关联交易事项的议案》。|各项议案均审议通过,不存在否决议案的情况。|无
2022年8|第三届董事会审计委员会2022年第三|各项议案均审议通过,不存|无
月13日|次会议审议以下议案:1、《关于审议公司三年一期审计报告等相关报告的议案》;2、《关于会计政策变更的议案》。|在否决议案的情况。|
2022年10月16日|第三届董事会审计委员会2022年第四次会议审议以下议案:《关于审议公司2022年1-9月财务报表审阅报告的议案》。|议案审议通过,不存在否决议案的情况。|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022年1月28日|第三届董事会薪酬与考核委员会2022年第一次会议审议以下议案:《关于公司独立董事薪酬的议案》|议案审议通过,不存在否决议案的情况。|无
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2022年1月28日|第三届董事会战略委员会2022年第一次会议审议以下议案:《关于公司2021年度总经理工作报告的议案》|议案审议通过,不存在否决议案的情况。|无
2022年2月23日|第三届董事会战略委员会2022年第二次会议审议以下议案:1、《关于公司首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市的议案》;2、《关于公司首次公开发行股票募集资金拟投资项目及可行性研究报告的议案》;3、《关于公司填补被摊薄即期回报的措施及承诺的议案》。|各项议案均审议通过,不存在否决议案的情况。|无
2022年8月13日|第三届董事会战略委员会2022年第三次会议审议以下议案:《关于公司2022年上半年经营分析报告及下半年工作计划的议案》|议案审议通过,不存在否决议案的情况。|无
2022年12月7日|第三届董事会战略委员会2022年第四次会议审议以下议案:《关于高级管理人员及核心员工参与公司首次公开发行股票并在科创板上市战略配售的议案》|议案审议通过,不存在否决议案的情况。|无
母公司在职员工的数量|148
主要子公司在职员工的数量|20
在职员工的数量合计|168
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数|0
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数
销售人员|21
技术人员|114
管理人员|33
合计|168
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
博士|1
硕士|38
本科|103
大专|17
高中及以下|9
合计|168
公司根据《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国劳动合同法》等法律法规相关规定,为员工办理各项社会保险和住房公积金,为员工代缴代扣个人所得税。制定具有市场竞争力,符合公司战略发展需要的薪酬体系。此外,公司为员工提供包括福利假期、定期体检、培训发展、部门团建活动经费等在内的各类福利。公司依据上年度企业经营业绩,以及员工年度的综合绩效考评给予薪酬调薪,逐步提升员工薪酬水平,激发员工的主动性和创造性。
公司密切关注员工的成长和发展,以提升员工的综合素质及岗位胜任能力为目标,为公司未来的长远发展奠定人才基础。根据公司规划及各业务部门工作需要,同时结合各岗位的工作要求及员工任职能力等情况编制年度培训计划。公司采用内训和外训相结合的方式,内训方式是各部门定期制定规划、组织部门内部和跨部门的专业技术培训,并推广在工作中持续学习和反馈提升;外训方式是选拔技术人员参与外部技术培训,实时了解技术发展和趋势,并进行内化和团队内分享。
1、现金分红政策根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3 号——上市公司现金分红》的相关规定,公司在《公司章程》中明确了利润分配的分配原则、利润分配的条件和比例、利润分配决策程序、利润分配政策调整的条件和程序等事项,公司利润分配政策具体内容如下:
公司的利润分配应兼顾对投资者的合理投资回报以及公司的可持续发展,利润分配政策应保持连续性和稳定性。
(2)现金分红条件及比例
在公司当年财务报表经审计机构出具标准无保留意见的审计报告,当年实现的净利润为正数且当年未分配利润为正数,且无重大投资计划或重大资金支出安排的情况下,公司应当进行现金分红,公司根据盈利、资金需求、现金流等情况,可以进行中期分红。前述重大投资计划或重大资金支出安排指除募集资金投资项目以外的下述情形之一:
1、公司未来12 个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的10%,且超过3,000万元;
2、公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的5%;
3、中国证监会或者上海证券交易所规定的其他情况。
(3)股票股利分配条件
在公司经营状况良好且已充分考虑公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素的前提下,发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时,董事会可以在满足上述现金分红的条件下,同时提出股票股利分配方案,并提交股东大会审议。
(4)现金分红与股票股利的关系
如公司同时采取现金及股票股利分配利润的,董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素,区分下列情形,并按照公司章程规定的程序,提出差异化的现金分红政策:
(5)公司利润分配决策程序为:
1、公司应当多渠道充分听取独立董事和中小股东对利润分配方案的意见,公司管理层结合公司股本规模、盈利情况、投资安排等因素提出利润分配建议,由董事会制订利润分配方案。
2、利润分配方案应当征询监事会及独立董事意见,独立董事应当对利润分配方案发表明确意见,董事会就利润分配方案形成决议后应提交股东大会审议。
3、公司应切实保障中小股东参与股东大会的权利,审议有关利润分配议案时,应当提供网络投票等方式以方便中小股东参与表决。
4、独立董事和符合条件的股东可以向公司股东征集其在股东大会上的投票权。
5、公司股东大会对利润分配方案作出决议后,公司董事会必须在股东大会召开后2 个月内完成股利(或股份)的派发事项。
6、独立董事可以征集中小股东的意见,提出分红提案,并直接提交董事会审议。
(6)公司利润分配政策调整的条件和程序为:
1、利润分配政策调整的条件
公司根据有关法律、法规和规范性文件的规定,行业监管政策,自身经营情况、投资规划和长期发展的需要,或者因为外部经营环境发生重大变化确实需要调整利润分配政策的,在履行有关程序后可以对既定的利润分配政策进行调整,但不得违反相关法律法规和监管规定。
2、利润分配政策调整的程序
董事会提出的调整利润分配政策议案需经董事会半数以上董事表决通过,独立董事应当对利润分配政策的调整发表独立意见。
公司监事会应当对调整利润分配政策的议案进行审议,并经监事会半数以上监事表决通过。调整利润分配政策的议案经上述程序审议通过后,需提交股东大会审议,并经出席股东大会股东所持表决权2/3 以上通过。股东大会审议该等议案时,应当提供网络投票等方式以方便中小股东参与表决。
(7)公司应当在定期报告中披露利润分配方案,并在年度报告详细披露现金分红政策的制定和执行情况,说明是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求,分红标准和比例是否明确、清晰,相关的决策程序和机制是否完备,独立董事是否尽职尽责并发挥了应有作用,中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,中小股东合法权益是否得到充分维护等。对现金分红政策进行调整或变更的,还要详细说明调整或变更的条件和程序是否合规和透明等。
(8)公司因特殊情况而不进行利润分配的,董事会应就不进行利润分配的具体原因、公司留存收益的确切用途及预计投资收益等事项进行专项说明,经独立董事发表意见后提交股东大会审议,并在公司指定的媒体上予以披露。
(9)存在股东违规占用公司资金情况的,公司应当扣减该股东所分配的现金红利,以偿还其占用资金。
2、经容诚会计师事务所(特殊普通合伙)审计,截至2022年12月31 日,公司归属于母公司所有者的净利润69,205,460.39 元,母公司期末可供分配利润为人民币165,365,581.99 元。公司2022 年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。根据公司运营情况及未来资金使用规划,公司2022年度利润分配方案如下:
公司拟向全体股东每10 股派发现金红利3.00 元(含税)。截至公司上市日2023 年2 月21日,公司总股本69,258,862.00 股,以此计算合计拟派发现金红利20,777,658.60 元(含税)。本年度公司现金分红金额占2022 年度归属于上市公司股东的净利润比例为30.02%。本次利润分配不送红股,也不进行资本公积转增股本。
如在公司2022 年年度利润分配预案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间公司总股本发生变动的,公司拟维持分配总额不变,相应调整每股分配比例。
公司2022 年度利润分配预案已经公司第三届董事会第八次会议及第三届监事会第七次会议审议通过,本次利润分配预案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。
3、报告期内,公司严格执行了有关分红原则及政策,分红标准和比例明确清晰,相关的决策程序合规,独立董事在董事会审议利润分配方案时均尽职履责并发挥了应有的作用,中小股东的合法权益能够得到充分维护。
每10股送红股数(股)|
每10股派息数(元)(含税)|3.00
每10股转增数(股)|
现金分红金额(含税)|20,777,658.60
分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润|69,205,460.39
占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|30.02
以现金方式回购股份计入现金分红的金额|
合计分红金额(含税)|20,777,658.60
合计分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|30.02
报告期内,公司严格依照中国证监会、上海证券交易所及《公司法》、《公司章程》等法律法规体系的要求,根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定,制定完善了《信息披露管理制度》、《内部审计制度》、《关联交易决策制度》等规章制度,为企业经营管理的合法合规及资产安全提供了保障,促进公司的健康发展。公司内部控制设计健全合理,内部控制执行有效,不存在影响公司经营发展的重大缺陷。
报告期内,公司一直坚持稳健经营的原则,以防范风险为导向,严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规及公司章程的规定,规范子公司经营行为,对子公司实施管理和控制。子公司按照行业特点和实际经营情况,建立健全了管理和考核制度,强化重大事项报告管理,提升财务预警能力,注重财务数据分析,提高了公司的整体运行效率和抗风险能力。
公司积极践行可持续发展理念,在董事会的全面统筹下,公司各部门及子公司坚决执行贯彻 ESG 管理理念,不断提升公司治理水平。在经营规模不断增长的同时,积极履行企业的社会责任,重视生态环境保护、维护社会公共利益。
公司严格按照相关法律、行政法规和规范性文件,建立健全法人治理架构,不断推动公司治理结构的优化,规范公司运作。公司设有健全的股东大会、董事会、监事会和高级管理层等内部治理结构。董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员会。同时,公司积极推进体系化、智能化、标准化、信息化建设并有效实施,增强公司的运营效率。
公司努力节能降耗、绿色办公。积极倡导员工节约用电和用水,推行无纸化办公,充分利用自然光,提倡合理设置空调温度,为环境保护贡献力量。
公司切实保障股东和债权人的各项合法权益,建立了较为完善的公司治理结构,持续强化法律法规政策落实、风险管理和内部控制。
公司切实关注员工身心健康、安全和满意度,尊重并维护员工个人合法权益。公司建立了全面的人才培养体系,不断探索绩效激励机制,促进企业和员工的共同成长和发展。
公司建立并执行了完整规范的采购内控管理制度,对采购流程、存货管理、供应商选定等事项进行了明确的规定。公司力争为客户提供优质的产品与服务,严格把控产品质量,注重产品安全,高度重视产品设计、销售及委外生产环节的质量管理,建立了完善系统的质量控制体系。
公司以“为数字世界创新数模混合信号技术”为使命,力争成为世界领先的高速混合信号芯片方案提供商。
公司是采用Fabless 模式经营的IC 设计公司,公司产品的生产加工环节主要通过委托晶圆生产厂和封装测试厂完成,公司从事的芯片研发和销售环节,不涉及环境污染情形,不涉及相关的环境污染物及处理设施。
公司是采用Fabless模式经营的IC设计公司,日常经营中消耗的资源主要为办公用电、用水等,这些能源由住所地市政公司正常供应。公司在经营过程中产生的主要污染物仅为生活污水和生活垃圾,生活污水排入市政污水管网后由污水处理厂集中处理,生活垃圾由当地环卫部门统一清运。
公司是采用Fabless模式经营的IC设计公司,日常经营中消耗的资源主要为办公用电、用水等,这些能源由住所地市政公司正常供应。公司倡导节水节电,努力降低能耗。
公司在经营过程中产生的主要污染物仅为生活污水和生活垃圾,生活污水排入市政污水管网后由污水处理厂集中处理,生活垃圾由当地环卫部门统一清运。
公司及下属公司在日常生产经营中认真执行《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国水污染防治法》《中华人民共和国大气污染防治法》《中华人民共和国环境噪声污染防治法》《中华人民共和国固体废物污染防治法》等环保方面的法律法规,自觉履行生态环境保护的社会责任。公司目前已制订环保相关管理制度,已通过ISO14001 环境管理体系认证。
是否采取减碳措施|是
减少排放二氧化碳当量(单位:吨)|/
减碳措施类型(如使用清洁能源发电在生产过程中使用减碳技术、研发生产助于减碳的新产品等)|公司是采用Fabless 模式经营的IC 设计公司,日常经营中消耗的资源主要为办公用电、用水等,这些能源由住所地市政公司正常供应。公司十分重视环境保护工作,在日常运营中,积极倡导员工节约用电和用水,推行无纸化办公,提倡双面打印,节约用纸;充分利用自然光,做到人走灯熄,杜绝白昼灯和长明灯;提倡合理设置空调温度,夏季空调温度不低于26°C,冬季空调温度不高于20°C,做到无人时不开空调,下班前半小时关闭空调。
公司十分重视环境保护工作,在日常运营中,积极倡导员工节约用电和用水,推行无纸化办公,提倡双面打印,节约用纸;充分利用自然光,做到人走灯熄,杜绝白昼灯和长明灯;提倡合理设置空调温度,夏季空调温度不低于26°C,冬季空调温度不高于20°C,做到无人时不开空调,下班前半小时关闭空调。
公司主营业务为高清视频桥接及处理芯片和高速信号传输芯片的研发设计和销售。经过长期的技术创新积累,公司已开发一系列具有自主知识产权的高速混合信号芯片产品,可全面支持 HDMI、DP/eDP、USB/Type-C、MIPI、LVDS、VGA等多种信号协议,广泛应用于安防监控、视频会议、车载显示、显示器及商显、AR/VR、PC及周边、5G及AIoT等多元化的终端场景。
公司高清视频桥接及处理芯片主要用于多种高清视频信号的协议转换与功能处理,公司高速信号传输芯片主要用于高速信号的传输、复制、调整、放大、分配、切换等功能。公司已开发超过140 款的高速混合信号系列芯片产品,多款产品在性能、兼容性等方面具备了国际竞争力。根据CINNO Research 统计,公司在2020 年全球高清视频桥接芯片市场中销售额居于第六位,在2020年全球高速信号传输芯片市场中销售额居于第八位,公司也是前述各市场中排名前二的中国大陆芯片设计企业。
类型|数量|情况说明
对外捐赠|-|-
其中:资金(万元)|-|-
物资折款(万元)|-|-
公益项目|-|-
其中:资金(万元)|-|-
救助人数(人)|-|-
上市后,公司严格按照《信息披露管理制度》与《投资者关系管理制度》,通过公告、投资者交流活动等多渠道,真实、准确、完整、及时地披露有关信息,使得股东和债权人平等地获取信息。
公司严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》等相关法律法规,依法与员工签订劳动合同,切实关注员工身心健康、安全和满意度,尊重并维护员工个人合法权益。除了缴纳法定的五险一金以外,公司提供带薪年假、节假日礼品等福利。为丰富员工的业余生活,公司提供年度旅游、部门团建、社团活动、生日聚会、节假日庆典等各类活动。为了建立和培养人才,满足公司发展需要,公司建立了全面的人才培养体系,采用内训、外训、在线培训等方式,组织和开展各类培训项目。为了吸引和保留人才,调动和激励员工的工作热情和创新精神,公司不断探索绩效激励机制,促进企业和员工的共同成长和发展。
员工持股人数(人)|131
员工持股人数占公司员工总数比例(%)|77.98
员工持股数量(万股)|2,857.09
员工持股数量占总股本比例(%)|55.00
以上数据为截止报告期末员工直接持有的公司股份和通过员工持股平台芯财富间接持股有的公司股份合计。
公司建立并执行了完整规范的采购内控管理制度,对采购流程、存货管理、供应商选定等事项进行了明确的规定。公司相关部门之间相互联动,定期根据客户提供的订单预测及库存情况制定采购计划,确保产品交期及时、产品质量可控、存货水平合理。公司通过综合评估潜在供应商的生产能力、生产工艺、交货周期、产品质量控制等方面指标,选择符合要求的晶圆制造、封装测试及模组生产供应商进行合作,并建立了长期稳定的合作关系,在产品交货期、产品质量控
制、技术保密等方面均形成了合同化、标准化、常态化的约束,均得到了较高的保障,能够充分保障供应商、客户和消费者的合法权益。
公司采用Fabless 经营模式,从事集成电路的研发、设计和销售以及相关的软件开发与销售,生产制造环节由晶圆制造和封装测试企业代工完成。
公司力争为客户提供优质的产品与服务,严格把控产品质量,注重产品安全,高度重视产品设计、销售及委外生产环节的质量管理,建立了完善系统的质量控制体系,先后通过了 ISO9001:2015 质量管理体系认证,ISO14001:2015 环境管理体系认证,ISO45001:2018 职业健康安全管理体系认证,确保各道工序的过程质量控制和公司在环境、职业健康安全等方面的规范管理。
公司主要产品是高速信号传输、视频处理和新型显示驱动芯片,产品广泛应用于消费电子、 VR/AR、安防监控、5G 通讯、汽车电子、工业控制等领域,符合REACH、RoHS、Prop65、Halogen Free、TSCA、3TG等多项环保法规和认证标准。截止本报告出具之日,公司产品未产生任何安全事故。
报告期内,在党支部书记的组织领导下,党员同志积极参与学习、研讨党的理论知识,加深对党的性质、党的宗旨等各方面认识。工作中,党员同志积极进取、树立榜样,充分发挥先锋模范作用,为创造积极向上、和谐团结的企业氛围贡献着一份力量。进一步从公司表现优秀的员工中发展党员、积极分子,加强公司党员队伍,积极开展优秀党员评选和优秀基层党组织创建活动。
类型|次数|相关情况
召开业绩说明会|不适用|不适用
借助新媒体开展投资者关系管理活动|不适用|不适用
官网设置投资者关系专栏|□是√否|不适用
公司严格遵守《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等要求,并根据公司制定的《信息披露管理制度》履行信息披露义务,同时在信息披露过程中持续做好内幕信息管理事项。
公司的核心技术均来源于长期的技术投入和自主创新,拥有独立自主的知识产权。针对核心技术,公司制定了严格的知识产权保护措施和制度,已形成一套针对专利、非专利技术、商标、著作权保护措施在内的知识产权保护体系,切实保护公司的创新成果。公司的核心技术权属清晰,不存在技术侵权纠纷或潜在纠纷,报告期内未发生知识产权诉讼或仲裁情况。
公司十分重视对核心技术的保护工作,制定了知识产权管理、信息管理等业务在内的一系列严格完善的保密制度,并和相关技术人员签署了保密协议,对其离职后做出了竞业限制规定,以确保核心技术的保密性。信息管理由IT部门提供技术支持并进行监督。
报告期内,公司共召开2次股东大会,其中机构投资者参与投票2次,参与率100%。
承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺|股份限售|实际控制人FENG CHEN 以及一致行动人邱成英|详见注1|2022年4月,承诺期限:自公司股票上市之日起36个月内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|实际控制人控制的员工持股平台芯财富|详见注2|2022年4月,承诺期限:自公司股票上市之日起36个月内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|持股5%以上股东赛富创投、红土创投、合肥中安和滁州中安(合计)以及海恒集团|详见注3|2022年4月,承诺期限:自公司股票上市之日起12个月内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|其他股东华富瑞兴、Lonex、汪瑾宏、王从水、左建军和王平|详见注4|2022年4月,承诺期限:自公司股票上市之日起12个月内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|董事和高级管理人员刘永跃和苏进|详见注5|2022年4月,承诺期限:自公司股票上市之日起12个月内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|核心技术人员夏洪锋|详见注6|2022年4月,承诺期限:自公司股票上市之日起12个月内|是|是|不适用|不适用
|股份限售|间接持股的董事、监事、高级管理人员|详见注7|2022年4月,承诺期限:自公司股票上市之日起12个月内|是|是|不适用|不适用
|其他|公司|详见注8|2022年4月,承诺期限:自上市之日起|否|是|不适用|不适用
|其他|实际控制人FENG CHEN|详见注9|2022年4月,承诺期限:自上市之日起|否|是|不适用|不适用
|其他|公司董事(不含独立董事)和高级管理人员|详见注10|2022年4月,承诺期限:自上市之日起|否|是|不适用|不适用
|其他|公司|详见注11|2022年4月,承诺期限:自承诺函出具之日起|否|是|不适用|不适用
|其他|实际控制人FENG CHEN|详见注12|2022年4月,承诺期限:自承诺函出具之日起|否|是|不适用|不适用
|其他|公司|详见注13|2022年4月,承诺期限:自承诺函出具之日起|否|是|不适用|不适用
|其他|实际控制人FENG CHEN|详见注14|2022年4月,承诺期限:自承诺函出具之日起|否|是|不适用|不适用
|其他|公司|详见注15|2022年4月,承诺期限:自承诺函出具之日起|否|是|不适用|不适用
|其他|实际控制人FENG CHEN|详见注16|2022年4月,承诺期限:自承诺函出具之日起|否|是|不适用|不适用
|其他|公司董事及高级管理人员|详见注17|2022年4月,承诺期限:自承诺函出具之日起|否|是|不适用|不适用
|其他|公司|详见注18|2022年4月,承诺期限:自承诺函出具之日起|否|是|不适用|不适用
|其他|公司|详见注19|2022年4月,承诺期限:自承诺函出具之日起|否|是|不适用|不适用
|其他|实际控制人FENG CHEN|详见注20|2022年4月,承诺期限:自承诺函出具之日起|否|是|不适用|不适用
|其他|全体董事、监事、高级管理人员及核心技术人员|详见注21|2022年4月,承诺期限:自承诺函出具之日起|否|是|不适用|不适用
注1:实际控制人以及一致行动人关于股份锁定、持股意向以及减持意向的承诺
实际控制人FENG CHEN以及一致行动人邱成英(系实际控制人的母亲)承诺:
(1)自公司本次公开发行股票上市之日起36个月内(以下简称“锁定期”),不转让或者委托第三方管理本人直接和间接持有的公司本次发行前股份,也不得提议由公司回购该部分股份。
(2)如公司上市后6个月内,公司股票连续20个交易日的收盘价(公司股票全天停牌的除外)均低于本次发行的发行价格,或者上市后6个月期末(如该日不是交易日,则为该日后第一个交易日)收盘价低于本次发行的发行价格,本人直接及间接持有公司股票的锁定期将在上述锁定期限届满后自动延长6个月。如果因公司派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,上述发行价须按照有关规定作相应调整。
(3)FENG CHEN在担任公司董事、高级管理人员期间(于本承诺中的所有股份锁定期结束后),每年转让持有的公司股份不超过本人直接及间接持有公司股份总数的25%;若FENG CHEN在任期届满前离职的,在就任时确定的任期内和任期届满后6个月内,每年转让的股份不超过本人直接或间接持有的公司股份总数的25%;FENG CHEN离职后6个月内,不转让本人直接或间接持有的公司股份。
(4)自锁定期届满之日起24个月内,若本人试图通过任何途径或手段减持本人在本次发行及上市前通过直接或间接方式已持有的公司股份,则本人的减持价格应不低于公司的股票发行价格。若在本人减持前述股份前,公司已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项,则本人的减持价格应不低于公司的股票发行价格经相应调整后的价格。减持方式包括集中竞价交易、大宗交易、协议转让及其他符合中国证券监督管理委员会及证券交易所相关规定的方式。本人拟减持公司股份时,将提前通知公司并通过公司予以公告。
(5)如相关法律法规及规范性文件或中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等证券监管机构对股份锁定期和减持事项有其他要求,则本人直接或间接所持公司股份的锁定期、限售条件和减持事项按该等规定和要求相应调整执行。
(6)本人所持公司股份锁定期届满后,本人减持公司股票时将严格遵守法律法规及上海证券交易所的规定。
(7)如以上承诺事项被证明不真实或未被遵守,则本人出售股票收益归公司所有,本人将在5个工作日内将前述收益缴纳至公司指定账户。如因本人未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的,本人将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。本人怠于承担前述责任,公司有权在分红或支付本人其他报酬时直接扣除相应款项。
以上承诺为不可撤销之承诺,不因FENG CHEN在公司职务变更、离职等原因而影响履行。
注2:实际控制人控制的员工持股平台芯财富关于股份锁定、持股意向以及减持意向的承诺
实际控制人控制的员工持股平台芯财富承诺:
(1)自公司首次公开发行股票上市之日起36个月内(以下简称“锁定期”),不得转让或者委托他人管理本企业直接持有的公司股份,也不得提议由公司回购该部分股份。
(2)如公司上市后6个月内,公司股票连续20个交易日的收盘价(公司股票全天停牌的除外)均低于本次发行的发行价格,或者上市后6个月期末(如该日不是交易日,则为该日后第一个交易日)收盘价低于本次发行的发行价格,本企业直接及间接持有公司股票的锁定期将在上述锁定期限届满后自动延长6个月。如果因公司派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,上述发行价须按照有关规定作相应调整。
(3)自锁定期届满之日起24个月内,若本企业试图通过任何途径或手段减持本企业在本次发行及上市前通过直接或间接方式已持有的公司股份,则本企业的减持价格应不低于公司的股票发行价格。若在本企业减持前述股份前,公司已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项,则本企业的减持价格应不低于公司的股票发行价格经相应调整后的价格。减持方式包括集中竞价交易、大宗交易、协议转让及其他符合中国证券监督管理委员会及证券交易所相关规定的方式。本企业拟减持公司股份时,将提前通知公司并通过公司予以公告。
(4)如相关法律法规及规范性文件或中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等证券监管机构对股份锁定期和减持事项有其他要求,则本企业直接或间接所持公司股份的锁定期、限售条件和减持事项按该等规定和要求相应调整执行。
(5)本企业所持公司股份锁定期届满后,本企业减持公司股票时将严格遵守法律法规及上海证券交易所的规定。
(6)如以上承诺事项被证明不真实或未被遵守,则本企业出售股票收益归公司所有,本企业将在5个工作日内将前述收益缴纳至公司指定账户。如因本企业未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的,本企业将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。本企业怠于承担前述责任,公司有权在分红或支付本企业其他报酬时直接扣除相应款项。
注3:持股5%以上股东关于股份锁定、持股意向以及减持意向的承诺
持有公司股份5%以上的股东赛富创投、红土创投、合肥中安和滁州中安(合计)以及海恒集团承诺:
(1)自公司股票上市之日起12个月内(以下简称“锁定期”),不转让或者委托他人管理本企业直接和间接持有的公司本次发行前股份,也不得提议由公司回购该部分股份。
(2)在上述锁定期届满后两年内,如本企业减持公司的股份,减持价格、每年减持数量及减持程序将遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规的规定。减持方式包括集中竞价交易、大宗交易、协议转让及其他符合中国证券监督管理委员会及证券交易所相关规定的方式。本企业拟减持公司股份时,将提前通知公司并通过公司予以公告。
(3)如相关法律法规及规范性文件或中国证券监督管理委员会、证券交易所等证券监管机构对股份锁定期和减持事项有其他要求,则本企业直接或间接所持公司股份的锁定期、限售条件和减持事项按该等规定和要求相应调整执行。
(4)本企业所持公司股份锁定期届满后,本企业减持公司的股票时,将严格遵守法律法规及上海证券交易所的规定。
(5)如以上承诺事项被证明不真实或未被遵守,本企业出售所持公司股票收益归公司所有,本企业将在5个工作日内将前述收益缴纳至公司指定账户。如因本企业未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的,本企业将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。本企业怠于承担前述责任,则公司有权在分红时直接扣除相应款项。
注4:其他股东关于股份锁定、持股意向以及减持意向的承诺
公司其他股东华富瑞兴、Lonex、汪瑾宏、王从水、左建军和王平承诺:
(1)自公司股票上市之日起12个月内(以下简称“锁定期”),不得转让或者委托他人管理本企业/本人直接和间接持有的公司首发前股份,也不得提议由公司回购该部分股份。
(2)如相关法律法规及规范性文件或中国证券监督管理委员会、证券交易所等证券监管机构对股份锁定期有其他要求,则本企业/本人直接或间接所持公司股份的锁定期按该等规定和要求相应调整执行。
(3)本企业/本人所持公司股份锁定期届满后,本企业/本人减持公司股票时将严格遵守法律法规及上海证券交易所的规定。
注5:董事和高级管理人员关于股份锁定、持股意向以及减持意向的承诺
公司直接持股董事、高级管理人员刘永跃和苏进承诺:
(1)自公司股票上市之日起12个月内(以下简称“锁定期”),不得转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的公司本次发行前股份,也不得提议由公司回购该部分股份。
(2)如公司上市后6个月内,公司股票连续20个交易日的收盘价(公司股票全天停牌的除外)均低于发行价,或者上市后6个月期末(如该日不是交易日,则为该日后的第1个交易日)收盘价低于本次发行的发行价格,则锁定期将在第1条所述锁定期届满后自动延长至少6个月。如因公司派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,上述发行价须按照证券交易所的有关规定作相应调整。
(3)本人在担任公司董事/高级管理人员的任职期间(于本承诺中的所有股份锁定期结束后),如实并及时申报直接或间接持有公司股份及其变动情况,每年转让持有的公司股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数的25%;若在任期届满前离职的,在就任时确定的任期内和任期届满后6个月内,每年转让的股份不超过本人所直接或间接持有的公司股份总数的25%;离职后6个月内,不得转让本人直接或间接持有的公司股份。
(4)自锁定期届满之日起24个月内,若本人试图通过任何途径或手段减持本人在本次发行及上市前通过直接或间接方式已持有的公司股份,则本人的减持价格应不低于公司的股票发行价格。若在本人减持前述股份前,公司已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项,则本人的减持价格应不低于公司的股票发行价格经相应调整后的价格。减持方式包括集中竞价交易、大宗交易、协议转让及其他符合中国证券监督管理委员会及证券交易所相关规定的方式。本人任何时候拟减持公司股份时,将提前通知公司并通过公司予以公告。
(5)如相关法律法规及规范性文件或中国证券监督管理委员会、证券交易所等证券监管机构对股份锁定期有其他要求,则本人直接和间接所持公司股份的锁定期和限售条件按该等规定和要求相应调整执行。
(6)本人所持公司股份锁定期届满后,本人减持所持公司股份时将严格遵守法律法规及上海证券交易所的规定。
(8)以上承诺为不可撤销之承诺,不因本人在公司职务变更、离职等原因而影响履行。
注6:核心技术人员关于股份锁定、持股意向以及减持意向的承诺
公司直接持股的核心技术人员夏洪锋承诺:
(1)本人在担任公司核心技术人员期间(于本承诺中的所有股份锁定期结束后),如实并及时申报直接或间接持有公司股份及其变动情况,自公司股票上市之日起12个月(以下简称“锁定期”)内和离职后6个月内不得转让本公司首发前股份;自所持首发前股份锁定期满之日起4年内,每年转让的首发前股份不得超过上市时所持公司首发前股份总数的25%,减持比例可以累积使用。
(2)如相关法律法规及规范性文件或中国证券监督管理委员会、证券交易所等证券监机构对股份锁定期和减持事项有其他要求,则本人直接或间接所持公司股份的锁定期和限售条件按该等规定和要求相应调整执行。
(3)本人直接和间接所持公司股份锁定期届满后,本人减持公司的股份时将严格遵守法律法规及上海证券交易所的规定。
(4)如以上承诺事项被证明不真实或未被遵守,则本人出售股票收益归公司所有,本人将在5个工作日内将前述收益缴纳至公司指定账户。如因本人未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的,本人将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。本人怠于承担前述责任,则公司有权在分红或支付本人其他报酬时直接扣除相应款项。以上承诺为不可撤销之承诺,不因本人在公司职务变更、离职等原因而影响履行。
注7:间接持股的董事、监事、高级管理人员关于股份锁定、持股意向以及减持意向的承诺
间接持有公司股份的董事会秘书赵彧、财务负责人韦永祥、监事高云云、职工代表监事周大锋承诺: