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“十三五”期间,国家规划了七大石化基地和四大现代煤化工产业示范区,以推动化工行业规范发展、有序竞争,也便于政府的集中监管。短短几年内,几大石化、煤化基地取得了长足发展。根据国家和相关省级政府陆续出台的关于“十四五”期间烯烃产业的发展政策,园区化发展的趋势更加明确。国家关于烯烃行业的基本政策是,新建项目进入国家规划园区、纳入国家规划产能;多数省级政府规定,除纳入国家规划的项目外,不再审批新建项目。实践证实,园区化更有利于烯烃行业的规范有序发展。
4、行业集中化:有利于行业有限资源向技术标准高、安全环保好的优势企业集中
国家规划的项目单体规模大、技术标准高、环保要求严,大多被资金实力大、技术水平高、环保措施先进的行业先进企业获取。近年来,国家环保排放标准、能源消耗强度标准快速提升,新增碳减排标准,导致部分规模小、能耗强度大、排放强度大、技改成本高的企业被迫减产或关停,生产能力将向行业综合优势强的企业进一步集中。
根据美国能源信息署(EIA)、高盛、摩根大通、花旗银行等国际知名机构的预测,2022 年全球石油价格将维持在70-90 美元/桶,对烯烃价格将形成一定支撑。近两年国内乙烷、丙烷制烯烃项目投产较多,而国际乙烷、丙烷产量增长有限,国际乙烷和丙烷价格也将维持相对高位。国内煤炭供应相对充足,煤炭价格长期保持合理水平,煤制烯烃将继续保持行业比较成本优势。
公司坚持走安全、环保、节能、清洁生产的绿色发展之路,坚持引进吸收与自主创新相结合,做大做强煤制聚烯烃产业,深耕细作精细化工产业,推动新能源产业与现代煤化工产业的融合发展,实现产品高端化、差异化,成为煤基新材料行业的领军企业和全球顶级“绿氢”生产供应商。谋创新就是谋发展,谋创新就是谋未来。公司正在进一步加大“高精尖”科技创新人才的培养及引进力度,在与清华大学等一流科研机构合作的基础上,着力从三个方面提升自主创新能力。一是立足聚烯烃产品差异化、高端化发展方向,积极开发高性能、专用化的聚烯烃新产品;二是加大高端精细化工发展,通过引进或并购国内外高端精细化工产业项目,产业链条逐步向下延伸,提高企业抗风险能力。三是着眼产业转型升级,重点研发利用光伏新能源电解水制氢新技术,探索新能源与现代煤化工产业一体化融合发展新模式,加快推动新能源替代化石能源发展进程,逐步发展成为世界级煤基新材料供应商和“绿氢”生产供应商。
2022 年,是公司实现快速发展的关键年,建设项目多,资金投入大,人才需求多层次、多方面,生产建设管理、原料优质高效供应和产品市场创新开发都面临着前所未有的挑战,公司董事会将全面贯彻新发展理念,坚持创新驱动,推动高质量发展,在强力抓好安全和环保这两条企业红线、社会责任底线的基础上,围绕公司战略目标,重点抓好以下工作:
1. 积极推进重大项目建设
加快300 万吨/年煤焦化多联产项目的配套收尾工程,在保证安全环保的前提下尽早投产;全面推进宁东三期100 万吨/年煤制烯烃及C2-C5 综合利用制烯烃项目建设,力争年底煤制甲醇项目先行投产;取得内蒙古400 万吨/年(一期260 万吨/年)煤制烯烃项目的环评批复,正式开工建设;继续做好电解水制氢项目第二批装备的安装和工程建设;力争完成宁东四期煤制烯烃项目的审批手续并开工建设;力争年底前建成20 万吨/年苯乙烯项目,实现新的盈利增长点。
2. 保障建设资金的供给与安全
目前外部经济环境不确定性增加,而公司项目处于集中建设期,投资较大。要全面统筹规划自有资金和外部融资,在保障项目建设资金需要的同时,严格限制借款规模,保持公司目前的低资产负债率,保持强大的抗风险能力。
3. 加强人才队伍的培养与建设
公司近几年建设项目多,发展速度快,人才队伍的培养和建设十分重要。做到内外兼顾,一方面充分挖掘公司现有人才潜力,为新建项目贡献管理和技术人才;另一方面,要积极引进多层次人才,为更多的人才提供发挥专长、实现价值的平台,在宝丰文化的凝聚下,形成一支有作为、有担当、有情怀、有社会责任感的更加强大的优秀团队。
4. 全面提升经营管理水平
适应公司规模快速增长的需要,继续调整优化公司建设管理架构;原材料采购继续向大型优质企业集中,简化产品验收入库程序,提高运输装卸效率;产品销售继续向大型优质终端客户发展,实现与客户共同成长。继续做好经营计划、绩效考核、审计监察、规范治理、信息披露、公共关系等工作,在全体股东的大力支持下,持续推动公司高质量稳健发展,着力将宝丰能源打造成为技术领先、行业领军、世界一流的高端煤基新材料企业和“绿氢”制造供应企业。
1.安全生产风险
公司的化工产品生产及煤矿开采具有一定的危险性,在现代煤化工产品生产方面仍存在高温高压、易燃易爆、有毒有害气体等不安全因素,在煤炭开采中也存在瓦斯、煤尘、水害、火灾等不安全因素。公司已经建立了较完善的安全生产管理体系和安全教育培训体系,并注重结合实际情况不断改进,以减少安全事故对环境和人员的威胁。
2.产品价格波动风险
由于全球新冠疫情仍有反复,俄乌关系导致俄美关系更加紧张,可能导致全球石油、天然气价格波动幅度增大,对公司产品价格造成不利影响。公司切实强化采购管理,紧密跟踪原料价格变化,适时开展低价锁定,多方寻找供应商,积极拓展新渠道,努力降低成本;加速工艺技术革新和应用,不断提高生产效率和产品转化率;加强营销团队建设,加大市场调研走访,及时掌握第一手市场信息,制定更加高效灵活的营销策略,以占领市场先机,实现效益最大化。
报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、部门规章和规范性文件的要求,立足公司实际,持续强化规范运作意识,不断完善公司治理结构,高度重视信息披露工作,积极拓展投资者关系,有效推动公司持续、健康、快速、稳定发展,符合公司及全体股东利益,符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件要求。具体如下:
公司严格按照《上市公司股东大会规则》、《公司章程》和《股东大会议事规则》的要求,规范股东大会的召集、召开及表决程序,并聘请见证律师全程参与指导。报告期内,公司股东大会均由公司董事会召集,采用网络投票和现场表决相结合的方式召开,为股东行使权利提供便利重大事项按照相关法律法规要求提交股东大会审批,确保股东对公司重要事项的决策权;在审议关联交易事项时,关联股东回避表决;在审议影响中小股东利益的议案时,对中小股东进行单独计票;特别议案以出席股东大会的股东所持表决权的2/3 以上通过,确保全体股东特别是中小股东充分行使自己的合法权利。
2、公司与控股股东
公司具有独立的业务经营能力及完备的运营体系,在业务、人员、资产、机构、财务上均独立于控股股东,公司董事会、监事会和内部机构根据其议事规则或公司制度独立运作。控股股东及实际控制人严格依法规范行使股东权力、履行义务,并严格遵守了所做出的承诺,不存在超越股东大会直接或间接干预公司决策及生产经营活动等损害公司及其他股东利益的行为,亦不存在占用公司资金或要求公司违规为其提供担保等情形。
报告期内,公司董事会严格按照《公司章程》及《董事会议事规则》等相关规定开展工作,董事会人数和人员构成符合法律法规的要求,董事会会议召集召开、提案审议及决策程序合法合规,董事履职勤勉尽责、恪尽职守,积极参加相关培训及学习活动;认真审阅董事会会议相关议案并发表明确意见,确保决策审慎、科学、合理;积极出席股东大会,认真听取股东意见,回答股东咨询。公司独立董事严格按照《独立董事工作制度》履行自身职责,在董事会决策时发挥决策参考及监督制衡作用,对重大事项发表独立意见,切实维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。公司董事会下设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会及审计委员会四个专业委员会,各专业委员会职责明确,运作情况良好,确保了董事会高效运作和科学决策。
公司监事会人数和人员构成符合法律法规的要求,全体监事严格按照《公司章程》及《监事会议事规则》的规定,在法律、法规、部门规章、规范性文件及公司章程和股东大会赋予的职权范围内行使职权。监事会会议的召集召开、审议及决策程序合法合规,全体监事认真出席监事会会议,并出席股东大会,列席董事会会议,审慎检查公司财务及审核公司定期报告,监督董事及高级管理人员履职情况,保障了股东权益和公司利益。
会议届次|召开日期|决议刊登的指定网站的查询索引|决议刊登的披露日期|会议决议
2020 年年度股东大会|2021 年4月1 日|www.sse.com.cn|2021年4月2 日|1.审议通过了《2020 年度董事会工作报告》;2.审议通过了《2020 年度监事会工作报告》;3.审议通过了《2020 年度财务决算及2021 年度财务预算报告》;4.审议通过了《关于公司2020 年年度利润分配方案的议案》;5.审议通过了《关于<公司2020 年年度报告>及其摘要的议案》;6.审议通过了《关于公司续聘2021年度审计机构及支付审计费用的议案》;7.审议通过了《关于对内蒙古宝丰煤基新材料有限公司4×100 万吨/年煤制烯烃示范项目建设提供对外担保的议案》;8.审议通过了《关于子公司投资建设4×100 万吨/年煤制烯烃示范项目的议案》。
姓名|职务(注)|性别|年龄|任期起始日期|任期终止日期|年初持股数|年末持股数|年度内股份增减变动量|增减变动原因|报告期内从公司获得的税前报酬总额(万元)|是否在公司关联方获取报酬
党彦宝|董事、董事长|男|48|2016 年11 月18 日|2022 年12 月31 日|552,000,000|552,000,000|-|-|-|是
刘元管|董事、总裁|男|55|2016 年11 月18 日;2016 年11 月18 日|2022 年12 月31 日2022 年12 月31 日|-|2,800,000|2,800,000|合伙企业解散,股份分拆至个人名下|378.73|否
高建军|董事、常务副总裁|男|47|2016 年11 月18 日:2012 年8 月1 日|2022 年12 月31 日2022 年12 月31 日|-|3,000,000|3,000,000|合伙企业解散,股份分拆至个人名下|387.13|否
卢军|董事|男|48|2016 年11 月18 日|2022年12月31日|-|3,000,000|3,000,000|合伙企业解散,股份分拆至个人名下|-|是
雍武|董事、副总裁|男|55|2017 年4 月21 日;2014 年3 月1 日|2022 年12 月31 日2022 年12 月31 日|-|510,000|510,000|合伙企业解散,股份分拆至个人名下|265.36|否
高宇|董事、副总裁、财务总监|男|50|2019 年12 月30 日;2019 年12 月30 日|2022 年12 月31 日2022 年12 月31 日|-|-|-|-|230.88|否
梁龙虎|独立董事|男|65|2017 年4 月21 日|2022 年12 月31 日|-|-|-|-|20|否
郭瑞琴|独立董事|女|46|2017 年4 月21 日|2022 年12 月31 日|-|-|-|-|20|否
赵恩慧|独立董事|女|49|2017 年4 月21 日|2022 年12 月31 日|-|-|-|-|20|否
夏云|监事会主席|女|49|2016 年11 月18 日|2022 年12 月31 日|-|1,100,000|1,100,000|合伙企业解散,股份分拆|-|是
姓名|职务(注)|性别|年龄|任期起始日期|任期终止日期|年初持股数|年末持股数|年度内股份增减变动量|增减变动原因|报告期内从公司获得的税前报酬总额(万元)|是否在公司关联方获取报酬
|||||||||至个人名下||
柳怀宝|监事|男|53|2017 年4 月28 日|2022 年12 月31 日|-|500,000|500,000|合伙企业解散,股份分拆至个人名下|196.69|否
何旭|监事|男|39|2017 年4 月28 日|2022 年12 月31 日|-|630,000|630,000|合伙企业解散,股份分拆至个人名下|109.91|否
姚敏|副总裁|男|56|2020 年3 月13 日|2022 年2 月10 日|-|-|-|-|352.54|否
林卫国|副总裁|男|44|2020 年12 月18 日|2022 年12 月31 日|7,000|7,000|-|-|195.15|否
陈兆元|副总裁|男|55|2012 年9 月1 日|2022 年12 月31 日|20,900|1,520,900|1,500,000|合伙企业解散,股份分拆至个人名下|275.34|否
王敏|副总裁|男|53|2011 年4 月1 日|2022 年12 月31 日|-|2,000,000|2,000,000|合伙企业解散,股份分拆至个人名下|246.89|否
刘纯贵|副总裁|男|57|2016 年11 月4 日|2021 年12 月31 日|-|-|-|-|240.91|否
刘万洲|副总裁|男|50|2020 年3 月13 日|2021 年12 月31 日|-|-|-|-|193.65|否
计永锋|副总裁|男|47|2020 年9 月28 日|2022 年12 月31 日|-|1,100,000|1,100,000|合伙企业解散,股份分拆至个人名下|244.89|否
刘世成|副总裁|男|56|2019 年12 月30 日|2021 年12 月31 日|-|800,000|800,000|合伙企业解散,股份分拆至个人名下|191.68|否
李志斌|副总裁|男|48|2020 年9 月28 日|2022 年12 月31 日|-|2,000,000|2,000,000|合伙企业解散,股份分拆至个人名下|185.80|否
姓名|职务(注)|性别|年龄|任期起始日期|任期终止日期|年初持股数|年末持股数|年度内股份增减变动量|增减变动原因|报告期内从公司获得的税前报酬总额(万元)|是否在公司关联方获取报酬
郑存孝|人力资源总监|男|57|2019 年12 月30 日|2021年12月31日|-|1,150,000|1,150,000|合伙企业解散,股份分拆至个人名下|150.94|否
黄爱军|董事会秘书|男|56|2017 年4 月21 日|2022年12月31日|-|-|-|-|144.77|否
合计||||||552,027,900|572,117,900|20,090,000||4,051.26|
姓名|主要工作经历
党彦宝|2005 年至今任宁夏宝丰能源集团股份有限公司董事长,2012 年至今任宁夏宝丰集团有限公司董事长。党彦宝先生的社会兼职包括:十二届全国政协委员,十一届宁夏回族自治区人大代表,中国慈善联合会副会长,中国扶贫基金会理事,宁夏慈善总会副会长,中华宁夏青年联合会副会长,宁夏回族自治区工商联副主席,宁夏回族自治区政府参事。
刘元管|2012 年8 月至今任宁夏宝丰能源集团股份有限公司总裁。此前,刘元管先生还曾担任宁夏宝丰能源集团股份有限公司副总裁,宁夏富宁投资集团董事长、党委书记,神华宁夏煤业集团副总经理等职务。
高建军|2012 年至今任宁夏宝丰能源集团股份有限公司常务副总裁。此前,高建军先生还曾担任宁夏宝丰能源集团股份有限公司总工程师、副总裁,陕西延长石油集团生产计划处副处长,陕西延长石油集团榆林炼化公司总经理等职务。
卢军|2012 年8 月至今任宁夏宝丰集团有限公司副总裁。此前,卢军先生还曾担任宁夏宝丰能源集团股份有限公司副总裁,宁夏燕葆建材实业有限公司财务总监,银川科安特起重机制造有限公司总会计师等职务。
雍武|2017 年1 月至今任宁夏宝丰能源集团股份有限公司副总裁,2008 年至2017 年历任宁夏宝丰能源集团股份有限公司焦化厂厂长、总裁助理、副总裁、总调度长。
高宇|2019 年12 月30 日至今任宁夏宝丰能源集团股份有限公司副总裁、财务总监。2018 年至2019 年11 月任中国石油炼油与化工分公司副总经济师,2008 年至2018 年任中国石油炼油与化工分公司财务处处长。
梁龙虎|2017 年4 月至今任宁夏宝丰能源集团股份有限公司独立董事,2020 年9 月至今任山西兰花科技创业股份有限公司独立董事,2016 年11月至今任中石化洛阳工程有限公司高级专家。此前,梁龙虎先生还曾担任中国石化集团洛阳石化工程公司(现中石化洛阳工程有限公司)技术部主任、副总工程师等职务。
郭瑞琴|2017 年4 月至今任宁夏宝丰能源集团股份有限公司独立董事,2020 年10 月至今任容诚会计师事务所(特殊普通合伙)项目经理,2006年至2020 年9 月任北京兴华会计师事务所项目经理。
姓名|主要工作经历
赵恩慧|2017 年4 月至今任宁夏宝丰能源集团股份有限公司独立董事,2016 年至今任北京市盈科(银川)律师事务所管委会副主任、律师。此前,赵恩慧女士还曾担任宁夏正义达律师事务所合伙人、副主任、律师等职务。
夏云|2019 年至今担任宁夏宝丰集团有限公司副总裁,2013 年至2018 年历任宁夏宝丰集团有限公司财务管理中心主任、经营管理部部长、总裁助理、董事长助理。
柳怀宝|2019 年1 月至今任宁夏宝丰能源集团股份有限公司销售公司总经理。2008 年5 月至2019 年1 月历任宁夏宝丰能源集团股份有限公司洗煤厂副厂长、厂长、焦化厂常务副厂长、宝丰煤焦化副总经理、供销公司总经理。
何旭|2019 年1 月至今任宁夏宝丰能源集团股份有限公司经营总监、总裁助理、副总裁。2007 年至2019 年1 月历任宁夏宝丰能源集团股份有限公司企管部副部长、经营管理部部长、企业部部长、甲醇厂副厂长、总裁助理。
姚敏|2020 年3 月至今任宁夏宝丰能源集团股份有限公司副总裁。此前,姚敏先生还曾担任国家能源集团宁夏煤业有限责任公司副总经理、神华宁煤煤制油项目建设指挥部总指挥、神华宁煤煤化工分公司总经理、神华宁煤烯烃公司董事长等职务。
林卫国|2020 年9 月至今任宁夏宝丰能源集团股份有限公司总裁助理、副总裁。此前,林卫国先生还曾担任济宁矿业集团霄云煤矿常务副矿长、朱家峁煤矿矿长、金源煤矿矿长、济矿物流公司(山东京杭多式联运建设项目)董事长兼总经理等职务。
陈兆元|2012 年9 月至今任宁夏宝丰能源集团股份有限公司副总裁。此前,陈兆元先生还曾担任杭州锦江集团有限公司副总经理、中国石化南化公司氨肥厂副厂长、公司副总工程师等职务。
王敏|2011 年4 月至今任宁夏宝丰能源集团股份有限公司副总裁。此前,王敏先生还曾担任银川火车站运转主任、副站长等职务。
刘纯贵|2016 年11 月至今任宁夏宝丰能源集团股份有限公司副总裁。此前,刘纯贵先生还曾担任山西华润煤业(集团)有限公司常务副总经理兼山西华润煤业有限公司董事长,大同煤矿集团有限责任公司总工程师等职务。
刘万洲|2020 年3 月至今任宁夏宝丰能源集团股份有限公司副总裁。此前,刘万洲先生还曾担任大唐集团中新能化科技有限公司副总经理兼辽宁大唐国际阜新煤制天然气有限责任公司总经理、董事长、神华宁煤煤制油分公司总经理、神华宁煤煤化工分公司副总经理、神华宁煤烯烃公司总经理等职务。
计永锋|2020 年9 月至今任宁夏宝丰能源集团股份有限公司副总裁。此前,计永锋先生还曾担任宁夏宝丰能源集团股份有限公司采购中心总经理、总裁助理兼供应公司总经理、副总裁兼供应公司总经理、采购总监等职务。
刘世成|2019 年12 月至今任宁夏宝丰能源集团股份有限公司副总裁。此前,刘世成先生还曾担任宁夏宝丰能源集团股份有限公司丁家梁煤矿矿长、马莲台煤矿矿长等职务。
李志斌|2020 年9 月至今任宁夏宝丰能源集团股份有限公司副总裁。此前,李志斌先生还曾先后担任延长榆林煤化公司经理,宁夏宝丰能源集团股份有限公司烯烃项目部经理、烯烃厂厂长等职务。
郑存孝|2019 年12 月至今任宁夏宝丰能源集团股份有限公司人力资源总监。此前,郑存孝先生还曾担任宁夏宝丰能源集团股份有限公司董事长助理兼人力资源部总监,宁夏宝丰集团有限公司干部管理中心主任、人力资源部部长、机构管理中心主任、董事长助理等职务。
黄爱军|2017 年4 月至今任宁夏宝丰能源集团股份有限公司董事会秘书。此前,黄爱军先生还曾担任平顶山天安煤业股份有限公司副总经理,董事会秘书兼证券综合处处长等职务。
宁夏智信合达股权投资合伙企业(有限合伙)、宁夏智合汇股权投资合伙企业(有限合伙)于2021 年9 月解散注销,公司董事、监事、高管于IPO前所持有的本公司股份从合伙企业分拆至个人名下,明细如下:董事刘元管280 万股、卢军300 万股、高建军300 万股、雍武51 万股;监事夏云110 万股、何旭63 万股、柳怀宝50 万股;高管陈兆元150 万股、王敏200 万股、计永锋110 万股、刘世成80 万股、李志斌200 万股、郑存孝115 万股,以上董监高均继续严格按相关限售承诺履行责任。
任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
党彦宝|宁夏宝丰集团有限公司|董事长|2014-9-23|-
卢军|宁夏宝丰集团有限公司|董事、副总裁|2014-9-23|-
刘元管|宁夏宝丰集团有限公司|董事|2014-9-23|-
高建军|宁夏宝丰集团有限公司|董事|2014-9-23|-
在股东单位任职情况的说明|无|||
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
党彦宝|中国宝丰(国际)有限公司|董事局主席|2016-1-30|2022-1-30
党彦宝|汇丰祥商业控股有限公司|董事|2018-8-3|-
党彦宝|宁夏宝丰地产开发有限公司|董事|2016-3-18|-
党彦宝|宁夏宁东吉燕商贸有限公司|监事|2009|-
党彦宝|宁夏燕宝慈善基金会|理事长|2017-1-25|-
党彦宝|宁夏宝丰新能源科技股份有限公司|董事长|2020-11-30|2023-11-30
卢军|宁夏宝丰生态牧场有限公司|董事|2015-5-6|-
卢军|汇丰祥商业控股有限公司|董事|2018-8-3|-
卢军|宁夏宝丰地产开发有限公司|董事|2016-3-18|-
卢军|宁夏燕宝慈善基金会|理事|2017-1-25|-
刘元管|中国宝丰(国际)有限公司|执行董事|2016-1-30|2022-1-30
刘元管|宁夏宝丰新能源科技股份有限公司|董事|2020-11-30|2023-11-30
高建军|中国宝丰(国际)有限公司|执行董事|2016-1-30|2022-1-30
高建军|宁夏宝丰新能源科技股份有限公司|董事|2020-11-30|2023-11-30
雍武|宁夏杞泰农业科技有限公司|董事|2015-5-4|-
高宇|北京宝丰碳中和研究院|理事长|2021-11|-
梁龙虎|中石化洛阳工程有限公司|高级专家|2016-11-1|-
梁龙虎|山西兰花科技创业股份有限公司|独立董事|2020-09|-
梁龙虎|山东裕龙石化有限公司|外部董事|2021-12|-
郭瑞琴|容诚会计师事务所(特殊普通合伙)|业务七部项目经理|2020-10|-
赵恩慧|北京市盈科(银川)律师事务所|副主任、律师|2016-6-1|-
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期
夏云|宁夏汇丰祥分布式光伏发电有限公司|监事|2017-5-15|-
夏云|宁夏宝丰医院有限公司|董事|2017-2-4|-
夏云|宁夏宝丰养老产业有限公司|董事|2017-2-4|-
夏云|宁夏宝丰物业管理有限公司|监事|2012-5-23|-
夏云|宁夏宝丰友爱加油站有限公司|监事|2017-8-29|-
夏云|宁夏燕宝慈善基金会|理事|2017-1-25|-
夏云|北京宝丰云软件科技发展有限公司|监事|2018-7-17|-
夏云|宁夏宝丰新能源科技股份有限公司|监事会主席|2020-12-30|2023-11-30
郑存孝|宁夏燕宝慈善基金会|监事|2017-1-25|-
在其他单位任职情况的说明|无|||
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|独立董事的津贴标准由公司董事会薪酬与考核委员会、董事会拟定,经股东大会表决通过。董事、监事不单独领取薪酬,根据其在公司担任的其他职务领取薪酬;高级管理人员报酬根据公司《薪酬、福利标准审批流程》文件制度执行。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|独立董事津贴由董事会根据公司实际情况并结合市场整体薪酬水平拟定,报股东大会审批确定。董事、监事不单独领取薪酬,根据其在公司担任的其他职务领取薪酬。高级管理人员的薪酬按其在本公司实际担任的经营管理职务,根据公司的实际盈利水平及个人贡献综合考评,参照公司薪酬管理办法确定。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况|上述人员2021 年度薪酬均已支付完毕。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计|4,051.26 万元
姓名|担任的职务|变动情形|变动原因
刘纯贵|副总裁|离任|任期届满
刘万洲|副总裁|离任|任期届满
刘世成|副总裁|离任|任期届满
郑存孝|人力资源总监|离任|任期届满
姚敏|副总裁|离任|个人身体原因离职
会议届次|召开日期|会议决议
第三届董事会第十次会议|2021-03-05|1.审议通过了《关于子公司投资建设400 万吨/年煤制烯烃示范项目的议案》。
第三届董事会第十一次会议|2021-03-10|1.审议通过了《2020 年度总裁工作报告》;2.审议通过了《2020 年度董事会工作报告》;3.审议通过了《第三届董事会审计委员会2020 年度履职情况报告》;4.审议通过了《2020 年度社会责任报告》;5.审议通过了《2020年度财务决算及2021年度财务预算报告》;6.审议通过了《关于2020年度日常关联交易执行情况及2021年度日常关联交易预计的议案》;7.审议通过了《关于<公司2020年年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》;8.审议通过了《2020年度内部控制评价报告》;9.审议通过了《关于〈公司2020年年度审计报告〉的议案》10.审议通过了《关于公司2020年年度利润分配方案的议案》11.审议通过了《关于<公司2020年年度报告>及其摘要的议案》;12.审议通过了《关于公司向宁夏燕宝慈善基金会捐赠的议案》;13.审议通过了《关于公司续聘2021年度审计机构及支付审计费用的议案》14.审议通过了《关于对内蒙古宝丰煤基新材料有限公司4×100万吨/年煤制烯烃示范项目建设提供对外担保的议案》15.审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》;16.审议通过了《关于授权公司管理层全权办理回购股份相关事项的议案》;17.审议通过了《关于新增内部机构的议案》;18.审议通过了《关于召开公司2020年年度股东大会的议案》
第三届董事会第十二次会议|2021-04-16|1.审议通过了《关于会计政策变更的议案》;2.审议通过了《关于拟对外投资设立子公司的议案》;3.审议通过了《关于<公司2021年第一季度报告>及正文的议案》。
会议届次|召开日期|会议决议
第三届董事会第十三次会议|2021-08-09|1.审议通过了《关于〈公司2021 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告〉的议案》;2.审议通过了《关于公司2021 年半年度报告及其摘要的议案》;3.审议通过了《关于拟参与中国化学非公开发行股份认购密切战略合作关系的议案》。
第三届董事会第十四次会议|2021-10-27|1.审议通过了《关于公司2021 年第三季度报告的议案》。
第三届董事会第十五次会议|2021-11-26|1.审议通过了《关于聘任公司总裁的议案》;2.审议通过了《关于聘任公司副总裁、财务总监的议案》;3.审议通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》;4.审议通过了《关于聘任公司证券事务代表的议案》;5.审议通过了《关于申请公司2022 年度授信额度的议案》。
董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况
||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数
党彦宝|否|6|6|6|0|0|否|0
刘元管|否|6|6|5|0|0|否|1
卢军|否|6|6|5|0|0|否|1
高建军|否|6|6|5|0|0|否|1
雍武|否|6|6|5|0|0|否|1
高宇|否|6|6|5|0|0|否|1
梁龙虎|是|6|6|5|0|0|否|1
郭瑞琴|是|6|6|5|0|0|否|1
赵恩慧|是|6|6|5|0|0|否|1
专门委员会类别|成员姓名
审计委员会|郭瑞琴、赵恩慧、卢军
提名委员会|梁龙虎、赵恩慧、党彦宝
薪酬与考核委员会|梁龙虎、郭瑞琴、党彦宝
战略委员会|党彦宝、高建军、梁龙虎
召开日期|会议内容|重要意见和建议|其他履行职责情况
2021-03-10|1.审议通过了《2020年度财务决算及2021年度财务预算报告》;2.审议通过了《关于2020年度日常关联交易执行情况及2021年度日常关联交易预计的议案》;3.审议通过了《关于〈公司2020年年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案》;4.审议通过了《2020年度内部控制评价报告》;5.审议通过了《关于〈公司2020年年度审计报告〉的议案》;6.审议通过了《关于公司2020年年度利润分配方案的议案》;7.审议通过了《关于〈公司2020年年度报告〉及其摘要的议案》;8.审议通过了《关于公司向宁夏燕宝慈善基金会捐赠的议案》;9.审议通过了《关于公司续聘2021 年度审计机构及支付审计费用的议案》;10.审议通过了《关于审计委员会对审计机构履职情况说明的议案》。|所有议案均获通过|各专门委员会充分发挥独立董事的专业特长,对重大事项的讨论提供了有效的专业建议,并协助董事会作出科学、高效的决策。
2021-04-16|1.审议通过了《关于<宁夏宝丰能源集团股份有限公司2021年第一季度报告>的议案》;2.审议通过了《关于会计政策变更的议案》。||
2021-08-09|1.审议通过了《关于<公司2021 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告>的议案》;2.审议通过了《关于公司2021 年半年度报告及其摘要的议案》。||
2021-10-27|1.审议通过了《关于公司2021 年第三季度报告的议案》||
2021-11-26|1.审议通过了《关于对提名总裁候选人进行资格审查的议案》;2.审议通过了《关于对提名董事会秘书候选人进行资格审查的议案》;3.审议通过了《关于对提名公司高级管理人候选人进行资格审查的议案》。||
2021-03-10|1.审议通过了《关于确定公司高级管理人员2020 年度绩效考核结果及绩效年薪的议案》。||
母公司在职员工的数量|10,039
主要子公司在职员工的数量|4,172
在职员工的数量合计|14,211
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数|0
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数
生产人员|10,816
销售人员|194
技术人员|1,521
财务人员|401
行政人员|1,279
合计|14,211
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
博士|2
硕士|95
本科|3,827
大专|4,914
高中/中专/职高|3,973
初中及以下|1,400
合计|14,211
根据企业发展需要,以“激励人才、吸引人才、留住人才、发展人才,充分发挥人才才能智慧”的目标,依据岗位价值、个人价值,制定薪酬体系和激励体系,建立员工职业晋升成长通道,有效激发员工积极性、创造力,持续提升员工忠诚度、团队战斗力和企业凝聚力;同时及时开展薪酬调研,调整员工薪酬水平,加强薪酬外部市场竞争力,促进企业健康发展。
2021 年,公司通过优化新员工安全环保培训内容,组织开展新员工安全环保专项培训课程,加强新员工安全环保意识。以员工能力提升为目标,按照煤炭、非煤、管理及职能分类细化完善培训工作方案并实施,开展一线作业人员“过关”培训,取得了良好成效。编制了《宝丰能源人才培养体系规划方案》,进一步完善培训管理制度,形成《人才培养与发展管理办法》,指导员工职业发展通道建设。注重新入职大学生培养辅导工作,定期组织召开大学生培养工作座谈会,稳定新入职大学生队伍,为公司人才梯队建设注入新鲜血液。
劳务外包的工时总数|-
劳务外包支付的报酬总额|29,407,833.43 元
根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》的文件精神,为完善公司的分红决策和监督机制,增加分红决策透明度和可操作性,积极回报投资者,公司于2017 年第五次临时股东大会审议通过了《公司A 股发行上市后前三年(含上市当年)三年股东分红回报规划》,具体利润分配政策如下:
1.现金分红条件
在公司当年实现的净利润为正数且当年末公司累计未分配利润为正数的情况下,公司应当进行现金分红。
2.分配形式
公司可以采取现金、股票、现金股票相结合及其他合法的方式分配股利,且优先采取现金分红的利润分配形式,但利润分配不得超过累计可分配利润的范围。
3.分配周期
上市后前三年(含上市当年),在满足现金分红条件、保证公司正常经营和长远发展的前提下,公司原则上每年年度股东大会召开后进行一次现金分红,公司董事会未做出年度利润分配预案的,应当在定期报告中披露未分红的原因,独立董事应当对此发表独立意见。在满足公司现金支出计划的前提下,公司董事会可以根据公司当期经营利润和现金流情况提议公司进行中期现金分红。
4.现金分红的比例
公司上市后前三年(含上市当年)以现金形式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的20%。
5.差异化现金分红政策
公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排(募集资金项目除外)等因素,区分下列情形,并按照《公司章程》规定的程序,提出差异化的现金分红政策:
公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%;
公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%;
公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%。
具体利润分配方案由公司董事会根据中国证监会的有关规定,结合具体经营数据,充分考虑公司盈利规模、现金流量状况、发展阶段及当期资金需求,并结合股东(特别是公众投资者)及独立董事等的意见制定,并经出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的三分之二以上表决通过后实施。
根据高级管理人员2021 年年度业绩完成情况、管理者履职情况、管理能力等要素,结合公司年初制定的经营目标及绩效考核指标,对公司高级管理人员进行综合考核,并按考核结果发放薪酬。
公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制,将组织架构、风险评估、控制措施、财务管理、全面预算管理、物资采购供应管理、原料煤及化产原料采购管理、产品销售管理、生产技术管理、质量检验管理、安全管理、环保管理、设备管理、人力资源管理、工程建设管理等纳入内部控制评价范围,综合全年,公司内控管理不存在重大缺陷。
报告期内,公司制定子公司管理制度并监督执行,决定其重大投资项目,并负责监督实施,注重风险控制,加强对投资项目的管理,协助其开展外部资源的整合及建立系统管理和运营体系,提供任何必要的技能和资源支持,如项目开发、资金等,并培育其建立核心竞争力,实施严格的财务监控。
公司聘请安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)对公司2021 年财务报告内部控制情况进行审计,并出具了标准无保留意见的《公司2021 年度内部控制审计报告》,全文详见2022 年3 月10 日在上交所网站(www.sse.com.cn)披露的《公司2021 年度内部控制审计报告》。
公司于2021 年一季度对照《中国证监会关于开展上市公司治理专项行动的通知》(证监办发[2020]69 号)的要求,按清单认真梳理了2018、2019 和2020 三个年度的公司治理有关情况,通过自查,公司按规定建立了相对健全的现代企业制度,形成了相对完善的法人治理结构,没有出现重大遗漏及其他不规范行为。
2015 年11 月9 日,公司依法取得了宁夏回族自治区环境保护厅核发的排污许可证。根据国家排污许可证管理最新要求,需按照行业逐步发放排污许可证,2017 年6 月23 日公司下属的动力公司取得了排污许可证,2017 年12 月15 日公司下属的宝丰煤焦化取得了排污许可证,2019 年3 月27 日公司下属的焦炭气化制烯烃项目动力站取得排污许可证,2020 年,办理完成宝丰能源及5 家子(分)公司15 个项目排污许可证,2021 年9 月7 日完成宝丰煤焦化排污许可证的续证。截止目前,公司所有生产项目均已依法申领了排污许可证。
防治主体|主要环保设施|主体工艺|运行情况
宝丰能源|锅炉烟气除尘、脱硫、脱硝装置|除尘:高效布袋除尘器除尘脱硫:炉外石灰石-石膏湿法脱硫脱硝:低氮燃烧加SCR 脱硝|正常运行
|甲醇硫回收装置|甲醇硫回收采用两级克劳斯+尾气回收工艺对尾气进行处理,处理后送动力脱硫系统处理达标排放|正常运行
|甲醇罐区VOCs 治理设施|碱洗+水洗|正常运行
|苯加氢罐区VOCs 治理设施|冷凝+吸附+焚烧|正常运行
| B 区一期550m3/h 污水处理装置| A2/O 工艺|正常运行
| B 区二期650m3/h 污水处理装置| A2/O 工艺|正常运行
| B 区450m3/h 清净下水回用装置|超滤+反渗透|正常运行
| B 区800m3/h 中水回用装置|超滤+反渗透|正常运行
| B 区一期污水处理装置|负压收集,碱洗+水洗+焦炉焚烧|正常运行
| B 区二期污水处理装置|负压收集,碱洗+水洗|正常运行
| A区450m3/h 污水处理装置|生化处理:厌氧+好氧+沉淀|正常运行
| A区270m3/h 清净下水处理装置|多介质过滤+超滤+反渗透|正常运行
| A区450m3/h 中水回用处理装置|多介质过滤+超滤+反渗透|正常运行
| A 区烯烃280m3/h 污水处理装置|混凝沉淀隔油池+水解酸化+好氧生物处理+MBR 膜过滤|正常运行
| A 区烯烃230m3/h 清净下水处理装置|高密度澄清池+浸没式超滤+一级反渗透+纳滤+浓水反渗透|正常运行
防治主体|主要环保设施|主体工艺|运行情况
| A 区水处理装置VOCs 及异味处理装置|水洗+二级芬顿+丝网除沫器+活性塔吸附|正常运行
| A 区给排水车间异味处理装置|碱洗+二级芬顿+水洗+光催化氧化+活性塔吸附|正常运行
|150m3/h 零排放装置|多介质过滤+超滤+反渗透+纳滤分盐+三效蒸发结晶|正常运行
宝丰煤焦化|焦化焦炉烟气脱硫、脱硝装置|脱硫:石灰石-石膏湿法脱硫/双碱法脱硝:SCR|正常运行
|焦化地面除尘|除尘:布袋除尘|正常运行
|化一VOCs 治理设施|负压收集,碱洗+酸洗+焦炉焚烧|正常运行
|化二VOCs 治理设施|负压收集,碱洗+酸洗+焦炉焚烧|正常运行
截止2021 年12 月31 日,公司所有已建成项目均通过了环评审批和环境保护竣工验收,并依法取得了排污许可证,在建项目均取得了环评批复。
根据《突发环境事件应急管理办法》,2020 年聘请第三方环保技术咨询单位对宝丰能源各单位环境应急物资进行调查,对存在的突发环境事件的风险进行评估,结合组织机构及人员变动重新修订了宝丰能源《突发环境事件应急预案》《突发环境事件专项应急预案》和《突发环境事件现场处置方案》,并在宁东生态环境局备案。
按照国家和地方环境保护主管部门自行监测要求,公司制定了《自行监测方案》,并报宁东管委会环保局备案。2021 年,公司严格按照《自行监测方案》要求完成了全年所有项目检测,监测结果依法向社会公开。根据检测结果显示,污染物排放浓度达标,符合国家标准。
2020 年对煤焦化开展清洁生产审核,编制清洁生产审核报告;2021 年委托对宝丰能源开展清洁生产审核,编制清洁生产审核报告。
经在宁夏回族自治区生态环境厅官方网站查询,除上述情况外,公司及其他子公司不属于生态环境保护部门公布的重点排污单位。公司及子公司在日常生产经营中认真执行《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国大气污染防治法》等环保方面的法律法规,确保各项污染物严格按照法律法规的要求达标排放和合理处置。
宝丰能源深入践行绿色生产理念,坚持技术与管理并重,大力发展循环经济,推进节能减排实践,确保污染物达标排放,严控污染物排放总量,全面部署污染防治工作,采取切实有效的措施减少废气、废弃物、废水排放,控制扬尘污染,着力推动绿色发展,为改善区域环境质量做出积极贡献。
宝丰能源积极响应国家清洁能源发展战略号召,贯彻落实国家“碳达峰、碳中和”重大战略部署,本着绿色可持续发展理念,依托科技创新,立足源头治理,推动用新能源替代化石能源,建设国家级“太阳能电解制氢储能及应用示范项目”。该项目采用单台产能1,000 标方/小时的高效碱性电解槽制氢设备,并配套相应的氢气压缩与储存设备,可年产2.4 亿标方“绿氢”和1.2 亿标方“绿氧”。项目采用国际先进的工艺技术和装备,首创将“绿氢”“绿氧”直供化工装置,替代原料煤、燃料煤制氢和制氧,年可新增减少煤炭资源消耗约38 万吨、年新增减少二氧化碳排放约66 万吨、年新增消减化工装置碳排放总量的5%,综合效益显著。
为积极响应国家碳减排、碳达峰政策,组织成立了控碳工作小组,并邀请中环联合认证中心专家于5 月25 日对公司中高管及环保管理人员开展碳达峰、碳中和专题培训。委托生态环境部环境发展中心中环联合认证中心开展了宝丰集团的碳盘查,编制了《宝丰集团碳达峰碳中和项目研究报告》,确定2025 年前实现碳达峰,2040 年前实现碳中和。
宝丰能源致力做“碳中和”发展领跑者,将不断加大科技创新,加速新能源替代,力争用10 年完成企业50%碳减排,用20 年率先实现企业“碳中和”,积极为实现国家“双碳”目标、实现绿色高质量发展贡献力量。
公司在做大做强的同时,始终责系社会、心系民生、情系桑梓,坚持以“做对社会有价值的企业”为使命,积极响应党中央和宁夏自治区脱贫攻坚的战略号召,以公司实际控制人党彦宝与夫人边海燕于2011 年创立的非公募基金会——宁夏燕宝慈善基金会为平台,本着“善心善行、善款善用、善始善终”的宗旨,开展以教育扶贫为核心的公益慈善活动,成为国家和自治区脱贫攻坚的中坚力量。
自2013 年起,公司将“教育扶贫”确定为精准扶贫的主攻方向。为了保障以“教育扶贫”为核心的公益慈善事业常态化,公司自2014 年起,由本公司有权审议机构(董事会或者股东大会)审议确定捐赠额度,确保精准扶贫资金需要。通过公司把捐赠资金支付给宁夏燕宝慈善基金会的形式,由其对宁夏六盘山连片特困9 县区、5 乡镇全部考上二本以上大学的孩子,每人每年奖励资助4,000.00 元,直至完成学业。并对宁夏全区范围内其他县区建档立卡贫困户大学生、高职生、高中学生进行资助。自2021 年起,帮燕宝慈善基金会实施“全覆盖、无差别化”资助,对宁夏全区范围内考入全日制高等院校的本科生实施全覆盖奖励资助;对全区建档立卡贫困户及城市贫困户的高职生、高中生进行奖励资助。本科生每人每年奖励4,000.00 元,根据学制奖励资助直至毕业;高职、高中生每人每年资助2,000.00 元,连续资助3 年。此善举帮助贫困地区的孩子依靠知识改变命运,进而改变家庭甚至整个家族的命运。
承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺|解决土地等产权瑕疵|党彦宝、宝丰集团|自该承诺函出具之日起,若因使用该等尚未办理权属证书的土地而导致宝丰能源或其子公司后续遭受损失的,则宝丰集团及党彦宝将足额赔偿宝丰能源或其子公司因此遭受的全部损失。|承诺时间:2018 年5 月30 日;承诺期限:长期|否|是|不适用|不适用
|其他|党彦宝、宝丰集团|除遵守作为董事对公司首次公开发行上市摊薄即期回报采取填补措施特作出的承诺外,不越权干预公司经营管理活动,不侵占公司利益,切实履行对公司填补回报的相关措施|承诺时间:2017 年12 月13 日;承诺期限:长期|否|是|不适用|不适用
|其他|党彦宝、宝丰集团|党彦宝及宝丰集团确保报告期届满以后,宝丰能源及其下属子公司未发生也将不再发生向银行提供未履行或未完全履行交易合同获取受托支付贷款或受托支付贷款金额超过实际交易金额的情况,如果宝丰能源及其下属子公司再发生上述违规融资行为,党彦宝及宝丰集团将承担全部责任。如宝丰能源及其下属子公司因报告期内与银行签订受托支付贷款合同的行为被有关部门给予任何处罚或被任何第三方追究任何形式的法律责任,党彦宝及宝丰集团承诺承担处罚结果或责任,保证宝丰能源及其下属子公司不会因此遭受任何损失。|承诺时间:2017 年7 月29 日;承诺期限:长期|否|是|不适用|不适用
承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划
|其他|党彦宝、宝丰集团|党彦宝及宝丰集团确保报告期届满以后,宝丰能源及其下属子公司未发生也将不再发生开具融资性票据的情况,如果宝丰能源及其下属子公司再发生违规票据融资行为,党彦宝及宝丰集团将承担全部责任。如宝丰能源及其下属子公司因报告期内曾进行票据融资行为被有关部门给予任何处罚或被任何第三方追究任何形式的法律责任,本人及宝丰集团承诺承担处罚结果或责任,保证宝丰能源及其下属子公司不会因此遭受任何损失。|承诺时间:2017 年7 月29 日;承诺期限:长期|否|是|不适用|不适用
|其他|党彦宝|《关于宁夏宝丰能源集团股份有限公司历史沿革有关事宜的承诺函》,确认:“宝丰能源于2006 年4 月将注册资本由10,000 万元增至21,700 万元。在此过程中,本人和党彦峰分别以4,000 万元债权和1,600 万元债权作为出资缴付公司设立时承诺认缴注册资本的第二期出资4,000 万元和1,600 万元;本人并以11,700 万元债权作为出资缴付公司新增注册资本11,700 万元。本人和党彦峰用于出资的上述债权真实、合法、有效。......如因上述出资事宜导致宝丰能源遭受损失的本人将足额赔偿宝丰能源因此遭受的损失。”|承诺时间:2017 年10 月27 日;承诺期限:长期|否|是|不适用|不适用
|其他|党彦宝|若燕葆建材的原股东或任何债权人对公司历次股权转让及注销事宜提出异议且为人民法院所支持,则其将无偿代凯威投资支付上述股权转让价款。|承诺时间:2018 年5 月30 日;承诺期限:长期|否|是|不适用|不适用
|其他|党彦宝|若凯威投资任何债权人对公司历次股权转让及注销事宜提出异议且为人民法院所支持,则其将无偿代宝丰集团支付上述股权转让价款|承诺时间:2018 年5 月30 日;承诺期限:长期|否|是|不适用|不适用
承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划
|其他|党彦宝、宝丰集团|《关于社会保险和住房公积金的承诺函》,承诺:“如果未缴纳社会保险费或住房公积金的宝丰能源及其子公司员工要求宝丰能源及其子公司为其补缴社会保险费或住房公积金,或者相关主管部门要求宝丰能源及其子公司为员工补缴社会保险费或住房公积金,或者宝丰能源及其子公司未为员工缴纳社会保险费或住房公积金而承担任何罚款或损失,宝丰集团及本人将按照主管部门核定的金额无偿代宝丰能源及其子公司补缴,毋需宝丰能源及其子公司支付任何对价,并愿意承担由此给宝丰能源及其子公司带来的经济损失。”|承诺时间:2017 年7 月29 日;承诺期限:长期|否|是|不适用|不适用
|其他|党彦宝|1.发行人股票在上海证券交易所上市后,本人将根据相关法律法规或监管机构要求就境外股权的持续情况、变更或调整情况真实、准确、及时地履行信息披露义务;2.如根据相关法律法规或监管机构要求需要对上述股权结构进行调整,本人将严格按照监管机构要求履行相应程序。|承诺时间:2018 年5 月30 日;承诺期限:长期|否|是|不适用|不适用
|股份限售|宝丰集团、党彦宝、东毅国际|如进行减持,将提前三个交易日通知公司减持事宜并予以公告后,再实施减持计划。减持将按照法律法规及证券交易所的相关规则要求进行,减持方式包括但不限于交易所集中竞价方式、大宗交易方式、协议转让方式等。如以上承诺事项被证明不真实或未被遵守,则出售股票收益归公司所有,本单位/本人将在五个工作日内将前述收益缴纳至公司指定账户。如因本单位/本人未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的,本单位/本人将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。本单位/本人怠于承担前述责任,则公司有权在分红或支付本单位/本人其他报酬时直接扣除相应款项。|承诺时间:2017 年12 月13 日;承诺期限:自上市之日起,长期履行|否|是|不适用|不适用
|其他|党彦宝|按照目前宝丰能源红四煤矿核准和采矿权办理的工作方案,红四煤矿将在2019 年投入试生产。若后续宝丰能源无法取得红四煤矿采矿权或红四煤矿项目无法取得合法的项目核准文件而使红四煤矿无法按期投产,并导致宝丰能源或其下属企业遭受损失的,则本人或宝丰集团将足额赔偿宝丰能源因此遭受的全部损失,或按照宝丰能源的要求由本人或宝丰集团及其控制的企业以不低于相关资产账面价值的价格购买红四煤矿的全部资产及负债或相关项目公司全部股权。|承诺时间:2017 年7 月29 日;承诺期限:2017 年7 月29 日至该煤矿正式投产之日;红四煤矿已于2022 年1 月18 日取得了安全生产许可证书,已正式投入生产。|是|是|不适用|不适用
|解决关联交易|党彦宝|《关于规范和减少与发行人关联交易的承诺函》,承诺:“本人及本人近亲属将尽量避免、减少与宝丰能源发生关联交易或资金往来;如确实无法避免,本人将严格遵守有关法律、法规、规范性文件和宝丰能源《公司章程》、《关联交易管理制度》的规定,按照通常的商业准则确定公允的交易价格及其他交易条件,并严格履行相关批准手续;本人承诺不利用宝丰能源实际控制人及股东地位直接或间接占用宝丰能源资金或其他资产,不损害宝丰能源及其他股东的利益。如出现因本人违反上述承诺与保证而导致宝丰能源或其他股东的权益受到损害,本人愿意承担由此产生的全部责任,充分赔偿或补偿由此给宝丰能源造成的实际损失。|承诺时间:2017 年12 月13 日;承诺期限:长期|否|是|不适用|不适用
|解决关联交易|董事、监事、高级管理人员|《关于规范和减少与发行人关联交易的承诺函》,承诺:“本人及本人近亲属将尽量避免、减少与宝丰能源发生关联交易或资金往来;如确实无法避免,本人将严格遵守有关法律、法规、规范性文件和宝丰能源《公司章程》、《关联交易管|承诺时间:2017 年12 月13 日;承诺期限:长期|否|是|不适用|不适用
承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划
|||理制度》的规定,按照通常的商业准则确定公允的交易价格及其他交易条件,并严格履行相关批准手续;本人承诺不利用担任宝丰能源董事、监事或高级管理人员的地位直接或间接占用宝丰能源资金或其他资产,不损害宝丰能源及其他股东的利益。如出现因本人违反上述承诺与保证而导致宝丰能源或其他股东的权益受到损害,本人愿意承担由此产生的全部责任,充分赔偿或补偿由此给宝丰能源造成的实际损失。”|||||
|解决关联交易|宝丰集团|“本公司及本公司控制的企业将尽量避免、减少与宝丰能源发生关联交易或资金往来;如确实无法避免,本公司及本公司控制的企业将严格遵守有关法律、法规、规范性文件和宝丰能源《公司章程》、《关联交易管理制度》的规定,按照通常的商业准则确定公允的交易价格及其他交易条件,并严格履行相关批准手续;本公司承诺不利用控股股东地位直接或间接占用宝丰能源资金或其他资产,不损害宝丰能源及其他股东的利益。如出现因本公司违反上述承诺与保证而导致宝丰能源或其他股东的权益受到损害,本公司愿意承担由此产生的全部责任,充分赔偿或补偿由此给宝丰能源造成的实际损失。”|承诺时间:2017 年12 月13 日;承诺期限:长期|否|是|不适用|不适用
|解决关联交易|东毅国际|“本公司及本公司控制的企业将尽量避免、减少与宝丰能源发生关联交易或资金往来;如确实无法避免,本公司及本公司控制的企业将严格遵守有关法律、法规、规范性文件和宝丰能源《公司章程》、《关联交易管理制度》的规定,按照通常的商业准则确定公允的交易价格及其他交易条件,并严格履行相关批准手续;本公司承诺不利用宝丰能源股东地位直接或间接占用宝丰能源资金或其他资产,不损害宝丰能源及|承诺时间:2017 年12 月13 日;承诺期限:长期|否|是|不适用|不适用
承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划
|||其他股东的利益。如出现因本公司违反上述承诺与保证而导致宝丰能源或其他股东的权益受到损害,本公司愿意承担由此产生的全部责任,充分赔偿或补偿由此给宝丰能源造成的实际损失。”|||||
|股份限售|宝丰集团|1.自发行人股票在上交所上市之日起36 个月内,不转让或委托他人管理本公司直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份,也不由发行人回购该部分股份。2.所持发行人股票在锁定期满后2 年内减持的,减持价格将不低于发行价。3.发行人上市后6 个月内,如发行人股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6 个月期末收盘价低于发行价,持有发行人股票的锁定期限在前述锁定期的基础上自动延长6 个月。4.若因派发现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的,上述股份价格、股份数量按规定做相应调整。|承诺时间:2017 年12 月13 日;承诺期限:上市之日起至2022 年11 月16 日(由于触发第3 点承诺,锁定期限已延长6 个月)|是|是|不适用|不适用
|股份限售|党彦宝|1.自发行人股票在上交所上市之日起36 个月内,不转让或委托他人管理本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份,也不由发行人回购该部分股份。2.所持发行人股票在锁定期满后2 年内减持的,减持价格将不低于发行价。3.发行人上市后6 个月内,如发行人股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6 个月期末收盘价低于发行价,持有发行人股票的锁定期限在前述锁定期的基础上自动延长6 个月,且不因本人在发行人担任的职务发生变更、因离职等原因不担任相关职务而放弃履行本项承诺。4.担任发行人董事期间每年转让的发行人股份不超过本人所持有发行人的股份总数的25%;离职后半年内不转让本人所|承诺时间:2017 年12 月13 日;承诺期限:上市之日起至2022 年11 月16 日(由于触发第3 点承诺,锁定期限已延长6 个月)||||
承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划
|||持有的发行人股份。5.若因派发现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的,上述股份价格、股份数量按规定做相应调整。|||||
|股份限售|东毅国际|1.自发行人股票在上交所上市之日起36 个月内,不转让或委托他人管理本公司直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份,也不由发行人回购该部分股份。2.所持发行人股票在锁定期满后2 年内减持的,减持价格将不低于发行价。3.发行人上市后6 个月内,如发行人股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6 个月期末收盘价低于发行价,持有发行人股票的锁定期限在前述锁定期的基础上自动延长6 个月。4.若因派发现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的,上述股份价格、股份数量按规定做相应调整。|承诺时间:2017 年12 月13 日;承诺期限:上市之日起至2022 年11 月16 日(由于触发第3 点承诺,锁定期限已延长6 个月)||||
|股份限售|聚汇信、智信合达|1.自发行人股票在上交所上市之日起36 个月内,不转让或委托他人管理本合伙企业直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份,也不由发行人回购该部分股份。2.若因派发现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的上述股份价格、股份数量按规定做相应调整。|承诺时间:2017 年12 月13 日;承诺期限:聚汇信:上市之日起至2022年5 月16 日;智信合达已于2021年9 月注销,股票已拆分至个人户下。|是|是|不适用|不适用
|股份限售|党彦峰|1.自发行人股票在上交所上市之日起36 个月内,不转让或委托他人管理本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份,也不由发行人回购该部分股份。2.若因派发|承诺时间:2017 年12 月13 日;承诺期限:上市之日起|是|是|不适用|不适用
承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划
|||现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的,上述股份价格、股份数量按规定做相应调整。|至2022 年5 月16日。||||