TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
公司持续完善“全流程、全覆盖、全方位”合规管理体系,着力构建“全面合规、主动合规、持续合规”长效机制,深化集团合规垂直穿透管理;建立投资行为管理机制,提升信息隔离墙及利益冲突管理有效性,扎实开展反洗钱工作;优化投资交易业务一体化管理机制,完善融资类业务及交易对手方信用风险管理,优化投行内核和风险管理机制,加速金融科技赋能风险管理,打造数智化、垂直穿透、集中统一的全面风险管理体系。
(八)党建工作优质高效,人才队伍建设有序推进
公司坚持以党的二十大精神为指引,全面贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想,以政治建设为统领,全面加强党的建设,积极探索党建业务融合新模式,以高质量党建引领保障业务高质量发展,集团党建工作荣获全国“基层思想政治工作优秀案例”等多项荣誉;持续推进企业文化建设,文化建设实践评估连续两年获评行业A类评级;不断提升集团化人力资源管理水平,完善干部梯队建设,优化人才激励约束机制,加强人才赋能培养,积极创造条件吸引、聚集优秀人才,打造了一支懂经营、会管理、专业化的经营管理团队和高素质的员工队伍,保障公司各项业务高质量发展。
截至2022年末,集团资产总额2,458.59亿元,较上年末增长13.06%;净资产568.37亿
元,较上年末增长25.32%;归属母公司净资产522.65 亿元,较上年末增长26.89%。2022年,集团实现营业收入106.60亿元,净利润33.43亿元,归属母公司股东的净利润26.37亿元,分别同比下降43.81%、42.91%和44.40%。
科目|本期数|上年同期数|变动比例(%)
营业收入|10,659,638,031.35|18,972,168,754.91|-43.81
营业成本|6,539,849,081.62|11,264,171,863.48|-41.94
手续费及佣金净收入|7,136,889,582.12|10,105,796,967.09|-29.38
利息净收入|1,923,556,928.06|1,724,164,807.60|11.56
投资收益|250,995,278.90|3,178,407,114.93|-92.10
其他收益|361,248,332.61|197,809,257.54|82.62
公允价值变动收益|263,508,932.74|603,195,556.09|-56.31
其他业务收入|757,864,161.48|3,111,278,510.11|-75.64
税金及附加|71,035,283.91|107,205,060.35|-33.74
业务及管理费|5,608,857,991.86|8,130,633,828.75|-31.02
资产减值损失(含信用减值损失)|67,663,795.44|-64,093,304.31|不适用
其他业务成本|792,292,010.41|3,090,426,278.69|-74.36
所得税费用|753,212,807.46|1,807,826,480.30|-58.34
净利润|3,342,826,911.02|5,855,418,639.58|-42.91
归属于母公司股东的净利润|2,637,075,791.20|4,743,070,343.36|-44.40
经营活动产生的现金流量净额|22,656,414,014.09|15,206,107,988.45|49.00
投资活动产生的现金流量净额|-9,847,237,801.96|-935,388,570.47|不适用
筹资活动产生的现金流量净额|2,755,400,707.57|2,115,454,160.38|30.25
营业收入变动原因说明:报告期内公司实现营业收入106.60 亿元,同比下降43.81%,主要为受国内资本市场复杂多变的形势影响,公司投资收益、公允价值变动收益、手续费及佣金净收入及其他业务收入同比下降。其中,公司实现手续费及佣金净收入71.37 亿元,较去年同期下降29.38%,主要系资产管理业务(含基金管理)手续费净收入、经纪业务手续费净收入及投行业务净收入均同比减少;实现投资收益、公允价值变动收益合计5.15 亿元,同比下降86.39%,主要系交易性金融资产投资收益同比减少;其他业务收入7.58 亿元,同比下降75.64%,主要系子公司兴证风险本年发生的大宗商品销售收入较去年同期降幅较大;实现利息净收入19.24 亿元,同比增长11.56%,主要系银行存款利息收入同比增加;其他收益3.61 亿元,同比增长82.62%,主要系收到政府补助较去年同期增加。
营业成本变动原因说明:报告期内公司营业成本65.40亿元,同比下降41.94%,主要系业务及管理费和其他业务成本较上年同期减少。其中,业务及管理费56.09 亿元,同比下降31.02%,主要系人力成本减少;其他业务成本7.92 亿元,同比下降74.36%,主要系兴证风险大宗商品销售成本减少;税金及附加发生额0.71亿元,同比下降33.74%;资产减值损失(含信用减值损失)0.68亿元,较去年同期增加1.32 亿元,主要系上年冲回了部分股票质押回购业务减值损失。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:经营活动产生的现金净流入额226.56亿元。其中,经营活动现金流入461.24 亿元,主要是收取利息、手续费及佣金的现金134.76亿元,代理买卖证券收到现金净额127.08亿元,融出资金净减少而收到的现金56.82亿元,拆入资金净增加额14.64亿元,收到其他与经营活动有关的现金127.95 亿元;经营活动现金流出234.68 亿元,主要是支付给职工以及为职工支付的现金49.43亿元,支付的各项税费46.16 亿元,返售业务资金净增加而减少现金34.82 亿元,支付利息、手续费及佣金的现金30.71亿元,交易目的而持有的金融工具净增加而减少现金28.78亿元,支付其他与经营活动有关的现金44.78亿元。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:投资活动产生的现金净流出额98.47 亿元。其中,投资活动产生的现金流入11.24 亿元,主要是取得投资收益收到现金11.23 亿元;投资活动产生的现金流出109.72 亿元,主要为投资所支付的现金103.94 亿元,为购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金5.78亿元。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:筹资活动产生的现金净流入额27.55 亿元。其中,筹资活动现金流入506.01 亿元,主要是发行债券及短期融资款收到现金392.39亿元,吸收投资收到现金100.31 亿元,取得借款收到现金13.31 亿元;筹资活动现金流出478.46亿元,主要是偿还债务支付现金441.29亿元,分配股利、利润或偿付利息支付现金33.88 亿元等。
公司的主要业务包括财富管理业务(含证券及期货经纪、资产管理)、机构服务业务、自营投资业务和海外业务等。各业务营业收入和成本构成如下所示:
主营业务分行业情况||||||
分行业|营业收入|营业成本|毛利率(%)|营业收入比上年增减(%)|营业成本比上年增减(%)|毛利率比上年增减(%)
证券及期货经纪业务|379,178.06|243,896.59|35.68|-9.29|-5.96|减少2.28 个百分点
资产管理业务|338,936.37|105,922.57|68.75|-36.25|-53.65|增加11.74 个百分点
机构服务业务|260,351.18|209,597.07|19.49|-54.62|-54.76|增加0.23 个百分点
自营投资业务|84,627.77|88,420.02|-4.48|-75.25|-11.93|减少75.12 个百分点
海外业务|8,586.89|34,767.32|-304.89|-77.90|0.66|减少316.01 个百分点
主营业务分地区情况||||||
分地区|营业收入|营业成本|毛利率(%)|营业收入比上年增减(%)|营业成本比上年增减(%)|毛利率比上年增减(%)
福建地区|274,841.80|66,283.28|75.88|-13.46|3.86|减少4.02 个百分点
上海地区|36,529.93|22,339.34|38.85|-8.08|-6.78|减少0.85 个百分点
其他地区|100,911.60|132,067.19|-30.87|-9.17|-5.93|减少4.51 个百分点
公司本部及子公司|653,680.47|433,295.09|33.71|-54.25|-51.76|减少3.42 个百分点
主营业务分行业、分地区情况的说明√适用□不适用
2022年公司证券及期货经纪业务实现收入人民币37.92亿元,同比下降9.29%;资产管理业务实现收入人民币33.89亿元,同比下降36.25%;机构服务业务实现收入人民币26.04亿元,同比下降54.62%;自营投资业务实现收入人民币8.46亿元,同比下降75.25%;海外业务实现收入人民币0.86亿元,同比下降77.90%。
(2) 重大采购合同、重大销售合同的履行情况
(3) 报告期主要子公司股权变动导致合并范围变化
(4) 公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
项目|2022年度|2021年度|增减比例(%)
业务及管理费用|5,608,857,991.86|8,130,633,828.75|-31.02
2022年公司业务及管理费同比下降31.02%,主要系2022年为应对严峻的市场形势,公司多措并举,努力降本增效。在成本管理方面,公司进一步强化管控措施,持续压缩无效、低效成本投入,提升成本投入的有效性;同时,受公司营收和业绩下滑影响,公司人力成本同比减少。
本期费用化研发投入|56,745,868.77
本期资本化研发投入|79,665,086.25
研发投入合计|136,410,955.02
研发投入总额占营业收入比例(%)|1.28
研发投入资本化的比重(%)|58.40
公司研发人员的数量|247
研发人员数量占公司总人数的比例(%)|2.43
研发人员学历结构|
学历结构类别|学历结构人数
博士研究生|0
硕士研究生|168
本科|79
专科|0
高中及以下|0
研发人员年龄结构|
年龄结构类别|年龄结构人数
30岁以下(不含30岁)|57
30-40岁(含30岁,不含40岁)|169
40-50岁(含40岁,不含50岁)|17
50-60岁(含50岁,不含60岁)|4
60岁及以上|0
为加快公司数智化转型,提升公司金融科技能力,切实推动科技对客户服务、业务发展与经营管理的全面赋能,2022年度公司继续加大对金融科技的资源投入,通过自行开发、合作开发、委托开发等方式,在信息系统研发上投入1.36亿元,较上年同期增长42.69%。
详见本节主营业务分析第一小点利润表及现金流量表相关科目变动分析。
项目名称|本期期末数|本期期末数占总资产的比例(%)|上期期末数|上期期末数占总资产的比例(%)|本期期末金额较上期期末变动比例(%)|情况说明
结算备付金|9,097,145,630.08|3.70|6,612,407,979.83|3.04|37.58|主要系客户备付金和自有备付金余额均增加
衍生金融资产|1,527,429,336.76|0.62|268,756,832.59|0.12|468.33|主要系场外衍生品业务规模增加
买入返售金融资产|10,008,368,010.57|4.07|6,671,664,926.94|3.07|50.01|主要系债券质押式回购业务规模增加
其他权益工具投资|1,550,617,647.11|0.63|||不适用|主要系新增永续债投资
债权投资|2,213,669,284.85|0.90|||不适用|主要系新增以摊余成本计量的债券投资
在建工程|||4,260,032.65||-100.00|主要系装修房产转为固定资产
短期借款|894,080,331.23|0.36|433,448,118.55|0.20|106.27|主要系短期信用借款余额增加
应付短期融资款|4,741,200,868.63|1.93|7,970,752,053.37|3.67|-40.52|主要系本期兑付短期公司债
拆入资金|2,964,717,544.48|1.21|1,500,411,111.12|0.69|97.59|主要系银行拆入资金余额增加
交易性金融负债|2,694,683,831.87|1.10|1,987,544,553.91|0.91|35.58|主要系债券借贷余额增加
代理承销证券款||0.00|100,000,000.00|0.05|-100.00|主要系代理承销股票款余额减少
应交税费|556,789,707.23|0.23|2,062,192,802.67|0.95|-73.00|主要系应交限售股个人所得税和应交企业所得税余额减少
应付款项|15,594,137,059.50|6.34|5,764,636,707.72|2.65|170.51|主要系收到的场外衍生品保证金余额增加
其他负债|805,419,326.15|0.33|430,320,527.21|0.20|87.17|主要系应付股利余额增加
资本公积|22,472,127,077.90|9.14|14,376,951,849.01|6.61|56.31|主要系本期收到配股资金
截至2022年年末,本集团资产总额2,458.59亿元,较上年末增加283.96 亿元,增长
13.06%;扣除客户资金后总资产为1,742.89亿元,较上年末增加174.38亿元,增长11.12%。截至2022年年末,本集团负债总额1,890.22亿元,较上年末增加169.14亿元,增长9.83%;扣除客户资金后总负债1,174.52 亿元,较上年末增加59.56亿元,增长5.34%。
从资产结构看,本集团资产为流动性较强的资产。截至2022年年末,货币资金和结算备付金合计894.49亿元,占总资产36.38%;交易性金融资产、其他债权投资、其他权益工具投资和债权投资合计948.22 亿元,占总资产38.57%;买入返售金融资产100.08亿元,占总资产
4.07%;融出资金286.47亿元,占总资产11.65%。
截至2022年年末,本集团扣除客户资金后资产负债率为67.39%,较上年末下降3.69个百分点,资产负债水平略有下降。
截至2022年年末,本集团归属于母公司的股东权益522.65亿元,较上年末增加110.75亿元,增长26.89%,主要原因为本年完成配股,资本实力持续增强。母公司净资本为302.84亿元,净资本与净资产的比例为64.57%,各项财务及业务风险监管指标均符合《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。
其中:境外资产11,155,396,393.68(单位:元币种:人民币),占总资产的比例为4.54%。
截至报告期末主要资产受限情况请参阅财务报告附注六,1、货币资金,5、存出保证金,
8、交易性金融资产,9、债权投资,10、其他债权投资,11、其他权益工具投资。
请见本年度报告“第三节管理层讨论与分析”相关内容。
截至报告期末,公司合并报表长期股权投资48.65亿元,较上年增加1.36亿元,增长2.89%,主要是2022年确认联营企业投资收益。
资产类别|期初数|本期公允价值变动损益|计入权益的累计公允价值变动|本期计提的减值|本期变动|期末数
交易性金融工具|58,114,417,016.29|-199,866,442.92|||1,818,047,998.51|59,932,465,014.80
衍生金融工具|-205,987,509.45|463,375,375.66|||1,219,580,978.29|1,013,593,468.84
其他债权投资|22,132,859,754.95||136,261,580.03|388,422.17|6,298,077,273.75|28,430,937,028.70
其他权益工具投资|||-60,678,331.08||1,550,617,647.11|1,550,617,647.11
合计|80,041,289,261.79|263,508,932.74|75,583,248.95|388,422.17|10,886,323,897.66|90,927,613,159.45
证券投资、私募基金投资及衍生品投资等各类资产投资情况详见第十节财务报告附注六、4、衍生金融工具,8、交易性金融资产,10、其他债权投资,11、其他权益工具投资、25、交易性金融负债。
因证券自营业务为证券公司的主营业务,交易频繁、交易品种类别较多,且公司已在“第十节财务报告”中披露了投资类别、公允价值变动、投资收益等情况,因此不按照证券明细披露相关情况。
1.兴证全球基金管理有限公司,成立于2003 年9月,注册资本1.50 亿元,经营范围
为:基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资产管理和中国证监会许可的其它业务,公司持有51%的股权。截至2022年12月31日,兴证全球基金总资产106.03 亿元,净资产66.97亿元,报告期内实现营业收入43.17亿元,净利润16.83亿元。
2.兴证证券资产管理有限公司,成立于2014 年6月,注册资本8亿元,为公司的全资子公司。经营范围为:证券资产管理。截至2022年12月31日,兴证资管总资产15.92 亿元,净资产13.51亿元,报告期内实现营业收入2.54亿元,实现净利润1.03 亿元。
3.兴证期货有限公司,成立于1995年12月,注册资本16亿元,经营范围为:商品期货经纪、金融期货经纪、基金销售、资产管理,公司持有99.55%的股权。截至2022年12月31日,兴证期货总资产361.41亿元,净资产23.62亿元,报告期内实现营业收入12.47亿元,实现净利润1.72亿元。
4.兴证(香港)金融控股有限公司,成立于2011 年7月,注册资本30 亿港元,为公司的全资子公司。兴证(香港)金控除控股下设子公司外,不直接运营证券业务;下设子公司业务范围包括证券交易、期货合约交易、就证券提供意见、就期货合约提供意见、就机构融资提供意见、提供证券保证金融资、提供资产管理。截至2022年12月31日,兴证(香港)金控总资产124.88亿港元,净资产40.89亿港元,报告期内实现营业收入3.44 亿港元,净利润-3.02亿港元,其中归属于母公司股东净利润-1.59 亿港元。
5.兴证创新资本管理有限公司,成立于2010 年4月,注册资本7亿元,为公司的全资子公司,经营范围为:私募投资基金业务。截至2022年12月31日,兴证资本总资产
27.38亿元,净资产8.14亿元。报告期内实现营业收入0.47亿元,实现净利润0.05亿元。
6.兴证投资管理有限公司,成立于2015年3月,注册资本90亿元,为公司的全资子公司。经营范围为:金融产品投资、股权投资,项目投资以及监管部门认可的其他投资品种,投资管理(以上均不含需审批的项目)。截至2022 年12月31日,兴证投资总资产68.93亿元,净资产67.17 亿元,报告期内实现营业收入-0.23亿元,实现净利润339.80万元。
7.福州兴证物业管理有限公司,成立于2009 年11月,注册资本50万元,为公司的全资子公司,经营范围为:物业管理服务。截至2022 年12月31日,兴证物业总资产438.94万元,净资产332.43 万元,报告期内实现营业收入354.78万元,实现净利润19.32 万元。作为与公司主业关联度较小的子公司,福州兴证物业管理有限公司将持续做好公司物业管理服务工作。
8.海峡股权交易中心(福建)有限公司,成立于2011年10月,注册资本2.10亿元,公司持有45.25%的股权。公司投资参股经营海峡股交,充分利用区域性股权交易市场发展的战略机遇,构建福建省内中小微企业的综合金融服务平台,进一步强化资本市场服务省内实体经济,推动公司融入“海西”经济区的发展平台。截至2022年12月31日,海峡股交总资产3.04亿元,净资产2.07亿元,报告期内实现营业收入3,081.58万元,实现净利润1,460.74万元。
9.南方基金管理股份有限公司,注册资本3.62亿元,公司持有9.15%的股权。南方基金的经营范围包括基金募集、基金销售、资产管理和国务院证券监督管理机构许可的其他业务。截至2022年12 月31日,南方基金总资产141.33亿元,净资产88.86 亿元,报告期内实现营业收入64.69 亿元,净利润17.71亿元,其中归属于母公司股东净利润16.92亿元。
1.合并的结构化主体
公司及子公司作为合伙企业的普通合伙人拥有福建兴证战略创业投资企业(有限合伙)、平潭雄鹰创业投资合伙企业(有限合伙)、平潭雏鹰创业投资合伙企业(有限合伙)、平潭兴杭旌彩股权投资合伙企业(有限合伙)、漳州兴证片仔癀股权投资合伙企业(有限合伙)、平潭兴证大维股权投资合伙企业(有限合伙)、晋江兴证智能装备产业投资合伙企业(有限合伙)、平潭兴证鑫泽股权投资合伙企业(有限合伙)、潍坊鸢兴创业投资合伙企业(有限合伙)、平潭兴证创新医药创业投资合伙企业(有限合伙)、金华金开兴证医药健康产业股权投资合伙企业(有限合伙)、湖州南浔兴证科技智能创业投资合伙企业(有限合伙)、福建专精一号创业投资合伙企业(有限合伙)、福建专精二号创业投资合伙企业(有限合伙)、莆田市兴莆产业投资基金合伙企业(有限合伙)、龙岩兴证新能创业投资合伙企业(有限合伙)等十六家合伙企业具有完全、独占及排他的管理决策权力,且其他投资方也无权撤销此管理决策权,公司能够对其实施控制,因此将此十六家合伙企业纳入合并范围。
公司拥有若干纳入合并范围的资管计划和基金系本公司之子公司兴证证券资产管理有限公司、兴证(香港)金融控股有限公司、兴证全球基金管理有限公司和兴证期货有限公司管理的产品,包括兴证资管-兴业银行定向资产管理计划αDX-2015183 号、兴全-兴证2号特定客户资产管理计划、兴全-兴证6号特定客户资产管理计划、证券行业支持民企发展系列之兴业证券号1号FOF集合资产管理计划、证券行业支持民企发展系列之兴业证券3号集合资产管理计划、兴证资管兴证2021001号单一资产管理计划、兴证资管鑫利1号集合资产管理计划、兴证资管鑫悦1号集合资产管理计划、兴证资管年年鑫6号集合资产管理计划、兴证资管年年鑫15号集合资产管理计划、兴证资管年年鑫11号集合资产管理计划、兴证资管年年鑫19号集合资产管理计划、兴证资管年年鑫103号集合资产管理计划、兴证资管年年鑫108号集合资产管理计划、兴证资管年年鑫109号集合资产管理计划、兴证资管年年鑫113号集合资产管理计划、兴证资管鑫利5号集合资产管理计划、兴证资管周周鑫1号
集合资产管理计划、兴证资管恒利21 天持有期3号集合资产管理计划、CIS Resources Fund SP、CIS THE BELT&ROAD PE Fund SP、WVCIS Value Growth Fund SP、CISI Stable Growth Bond Fund SP、CIS New China Ever-Growing Fund
SP、兴全-兴证期货1 号FOF 单一资产管理计划、兴证期货-兴瑞多策略1号资管计划、兴证期货-兴玚善辰专享FOF单一资产管理计划、兴证资管金麒麟均衡优选一年持有期混合型集合资产管理计划、兴证资管金麒麟恒睿致远一年持有期混合型集合资产管理计划等二十九支产品,能够对该产品实施控制,故将其纳入合并范围。
2.未纳入合并财务报表范围的结构化主体
本集团管理的未纳入合并范围的结构化主体主要包括本集团发起设立的投资基金和资产管理计划等,这些结构化主体的性质和目的主要是管理投资者的资产并赚取管理费,其融资方式是向投资者发行投资产品,本集团在这些未纳入合并财务报表范围的结构化主体中享有的权益主要包括直接持有投资或通过管理这些结构化主体赚取管理费收入。本集团所承担的与产品收益相关的可变回报并不重大,因此本集团未合并此类产品。
3.不再纳入合并范围的子公司及结构化主体
本年度本集团的福建兴杭战略创业投资企业(有限合伙)、宁泉致远42 号私募证券投资基金、兴全-兴证投资定增1号单一资产管理计划、CISI Pioneer Selection Fund SP、兴证资管年年鑫3号集合资产管理计划、兴证资管年年鑫5号集合资产管理计划、兴证资管双季鑫京享1号集合资产管理计划、兴证资管年年鑫16号集合资产管理计划、兴证资管浦兴年年利1号集合资产理计划、兴证资管浦兴年年利2号集合资产管理计划、兴证资管浦兴年年利3号集合资产管理计划、兴证资管浦兴年年利4号集合资产管理计划、兴证资管鑫利20号集合资产管理计划、兴证资管鑫利22号集合资产管理计划、兴证资管鑫利12号集合资产管理计划、兴证资管鑫利15号集合资产管理计划、兴证资管鑫利11号集合资产管理计划、兴证资管鑫悦3号集合资产管理计划、兴证资管年年鑫9号集合资产管理计划已经清盘,不再纳入合并范围。
2022年,世界百年未有之大变局加速演绎,世界之变、时代之变、历史之变以前所未有的方式展开,全球经济下行风险加大。党的二十大胜利召开,描绘了全面建设社会主义现代化国家的宏伟蓝图。国内短期经济运行经受了需求收缩、供给冲击、预期转弱三重压力的考验。面对风高浪急的国际环境和艰巨繁重的国内改革发展稳定任务,以习近平同志为核心的党中央团结带领全党全国各族人民迎难而上、沉着应对,有效应对超预期因素冲击,宏观经济大盘总体稳定,高质量发展取得新的成效,综合国力再上新台阶,2022 年我国经济总量突破120 万亿元。展望
2023年,既是全面贯彻落实党的二十大精神的开局之年,也是加快实施“十四五”规划的关键之年。2022 年12月召开的中央经济工作会议强调,要以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,全面贯彻落实党的二十大精神,扎实推进中国式现代化,坚持稳中求进工作总基调,完
整、准确、全面贯彻新发展理念,加快构建新发展格局,着力推动高质量发展,更好统筹发展和安全,全面深化改革开放,大力提振市场信心,把实施扩大内需战略同深化供给侧结构性改革有机结合起来,突出做好稳增长、稳就业、稳物价工作,有效防范化解重大风险,推动经济运行整体好转,实现质的有效提升和量的合理增长,为全面建设社会主义现代化国家开好局起好步。
随着国内经济进入高质量发展阶段,资本市场作为社会资源配置、居民财富保值增值的重要场所将发挥着重要作用,一方面,新发展格局下高新技术产业有望成为推动经济结构转型升级的重要驱动力,产业结构的切换将带来金融服务方式的变化,以间接融资为主的金融服务方式难以满足以无形资产、知识产权作为核心生产力的高新技术产业的投融资需求,资本市场发展的重要性将进一步提升;另一方面,二十大和中央经济工作会议均明确要发挥资本市场对于国内实体经济发展的推动作用,未来资本市场在实体经济中扮演的角色将愈发重要,证券行业也将迎来新的发展机遇。
当前证券行业发展面临三大核心变化:一是资本市场改革带来了行业发展空间的极大拓展。一方面,注册制改革完成最后一跃,随着注册制向全市场推广,将带来新股发行主体的扩容,从而衍生出投行和投资业务需求的极大扩张;另一方面,在房住不炒和资管新规背景下,居民资产配置方向将继续加速由非标转标,未来以公募基金、私募基金为核心的泛资管市场将继续加速扩容,带来证券公司财富管理业务空间的不断增长,证券行业有望站在新一轮高速发展的起点。二是行业竞争更趋白热化,依然面临不进则退的市场格局。一方面,不同金融行业之间的竞争不断融合,带来牌照红利的逐渐消退,证券行业在财富管理、场外衍生品、资产管理等领域不断面临着跨领域的竞争;另一方面,证券行业资本补充进程的加快带来了行业收入利润中枢的系统性抬升,从而赋予部分中小券商更多战略投入的空间,进一步激化早已白热化的行业竞争;同时,在业务复杂度日趋提升背景下,证券公司不同业务之间的融合度在不断提升,
头部券商通过全面的业务牌照、综合的业务能力和有效的业务协同实现了市场份额的进一步提升,不断扩大自身的竞争优势,证券行业面临着逆水行舟不进则退的市场格局。三是行业数字化转型有望加速提升。证券业协会下发《网络和信息安全三年提升计划(2023-2025)》,鼓励有条件的公司2023-2025 三个年度信息科技平均投入金额不少于上述三个年度平均净利润的8%或平均营业收入的6%,其中网络和信息安全投入不低于信息科技投入的7%,较2008 年工作指引要求有明显提升,有望从顶层设计推动行业加速数字化转型。
回顾2022年,资本市场深化改革稳步前行,全面注册制稳步推进、互联互通机制深化、金融衍生品产品扩容、个人养老金制度落地等,资本市场基础制度建设不断完善,证券公司作为资本市场的重要参与者迎来了广阔的发展空间。展望2023 年,证券公司需要把握“金融服务实体经济”主线,探索资产端和资金端的发展机遇:资产端方面,全面注册制落地将带来发行端景气度提升,以投行业务带动私募股权投资、另类投资等业务发展,提升综合服务实力将成为核心竞争力;资金端方面,个人养老金进入展业阶段,将为财富管理市场贡献新的增量,证券公司需要持续探索做大客户基本盘的路径。
在中国特色社会主义进入新时代的新形势下,兴业证券提出了“建设一流证券金融集团”的战略目标,明确提出要把公司建设成为具有一流的资本实力,一流的风险管理能力,一流的竞争能力和盈利能力,一流的人才和优秀企业文化、科学的机制体制以及较强国际竞争力的一流证券金融集团。
2023年公司将以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,深入落实二十大、政府和监管部门重要决策部署和具体工作要求,以党建为引领,以建设一流证券金融集团为目标,在全面深化转型的基础上,加快发展步伐,进一步提升集团综合实力,为集团“十四五”目标最终达成筑牢根基。
为实现发展目标,公司经营将贯彻如下举措:一是提升客户服务能力,全方位、全业务链、全生命周期服务客户;二是强化业务发展能力,突出业务优势、形成全面突破;三是增强金融科技能力,提升客户体验、提高服务效率;四是提高经营保障能力,充分夯实党建和文化建设、人才队伍建设和资源保障对公司的发展支持。
1.公司全面风险管理落实情况
公司高度重视全面风险管理工作,积极按照外部要求和公司实际情况,建立与公司业务发展相匹配的全面风险管理体系,包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。
公司根据全面性、适应性、有效性原则推进全面风险管理工作。全面风险管理覆盖公司各部门、分支机构及子公司,覆盖所有类别风险,贯穿决策、执行和监督全过程。
公司按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,制定《兴业证券股份有限公司全面风险管理制度》并经董事会审批后发布实施,用来指导公司的全面风险管理工作。
公司建立由董事会、监事会、经营管理层、风险管理部门、各部门、分支机构及子公司组成的全面风险管理组织架构,即董事会及其风险控制委员会、监事会——公司经营管理层及其风险管理委员会——风险管理部门——各部门、分支机构及子公司。
公司确立风险管理三道防线,即各部门、分支机构及子公司实施有效自我控制为第一道防
线;风险管理部门在事前和事中实施专业的风险管理为第二道防线;审计部门实施事后监督、评价为第三道防线。“三道防线”风险管理治理架构的设计,有效的保证了风险管理权责的制衡与约束,保障了风险管理工作执行的效率与效果。
2.公司经营活动面对的风险及采取的措施
公司在日常经营活动中面临的风险主要包括市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、声誉风险和洗钱风险等。公司通过建立全面风险管理体系,逐步优化风险管理的组织职能、风险策略、风险措施、风险流程,培育风险文化,建立科学的风险识别、监测、评估和控制机制,将风险管理贯穿事前、事中和事后,确保风险可测、可控、可承受。
公司面临的市场风险是指因市场变量的不利变动而使公司发生损失的风险。市场风险主要包括权益类及其他价格风险、利率风险、汇率风险等。
权益类及其他价格风险是指公司进行的权益类及其他投资因资产价格波动而发生损失的风
险。公司的权益类及其他价格风险主要来源于公司涉及证券、商品等的投资交易及融资融券等业务。公司已建立了包含敏感性分析、希腊字母、压力测试等风险指标监控体系,通过每日持仓监控,计算相关指标。当这些指标达到或超过公司所授权的风险限额时,将按照公司相关制度执行处置流程。
利率风险是指公司的财务状况和现金流量以及公司自营固定收益类投资价格受市场利率变动而发生波动的风险。公司的生息资产主要为银行存款、结算备付金、融资类业务融出资金、存出保证金及债券投资等。证券经纪业务客户资金存款和代理买卖证券款币种与期限相互匹配,公司经纪业务的利率敏感性资产和负债的币种与期限结构基本匹配,利率风险可控。公司自营固定收益类投资主要集中于公司债、企业债等投资品种。公司通过久期、凸性、基点价值等指标监控利率风险,还通过压力测试机制对固定收益类投资组合可能发生的损失进行评估。
汇率风险是指由于汇率波动使得相关资产价值变化从而对证券公司的经营造成损失的风险。公司因港股通等业务而承担汇率风险。公司对汇率风险进行持续监控管理。
公司建立了较为完善的市场风险关键性指标体系,通过风险敞口分析、敏感性分析、波动性分析、风险价值(VaR)分析等方法对各类市场风险进行评估,并跟踪有关风险指标,了解投资组合市值变动的趋势及公司承受的风险状况。公司已经建立市场风险管理信息系统,引进了
RiskMetrics市场风险计量引擎,以确保公司能准确、及时、完整的评估市场风险。
总体而言,公司市场风险在可测、可控、可承受的范围之内,报告期内,公司未发生重大市场风险事件。
集团市场风险价值(VaR)情况
|报告期期末值
股价敏感型金融工具|11,789
利率敏感型金融工具|4,738
商品敏感型金融工具|737
整体组合风险价值|13,170
注:集团市场风险价值VaR覆盖集团自有资金投资交易业务金融资产。
流动性风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。随着公司业务杠杆增加,公司资产负债的期限错配现象逐渐增加,公司未来可能面临一定的流动性风险隐患。
公司建立了完善的流动性风险限额和预警指标体系,根据公司业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况,设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控,及时跟踪市场变化情况及公司流动性状况,确保流动性覆盖率和净稳定资金率满足监管要求。
公司建立流动性风险报告机制,明确流动性风险报告种类、内容、形式、频率以及报告路
径,确保董事会、经理层和其他管理人员及时了解流动性风险水平及其管理状况。目前公司已构建了完善的定期资金报告体系,报告内容涵盖货币市场利率情况、市场融资情况、公司筹融资情况、流动性风险限额执行情况、资金预算完成情况、业务资金使用收益情况、同业授信情况以及资金头寸情况等。
公司积极拓展融资渠道,加强融资渠道管理,确保资金来源的稳定性和可靠性。目前已有融资方式包括公司债、次级债、短期债、短期融资券、收益凭证、证金公司转融资、同业拆借、卖出回购等;公司建立优质流动性储备池,保持一定数量的流动性储备资产,监测其变现能力,确保公司能够筹集或变现足额的资金应对在正常和压力情景下出现的资金缺口。同时做好日间流动性管理,确保具有充足的日间流动性头寸。
公司建立流动性风险应急机制,定期不定期做好流动性风险压力测试,制定流动性风险应急预案并定期对应急预案进行审查和测试,不断更新和完善应急处理方案,确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。
公司已建立流动性风险管理信息系统,为公司流动性风险管理提供技术支持,以确保公司能够准确、及时、持续地计量、监测公司的流动性覆盖率、净稳定资金率等指标。未来公司将进一步完善流动性风险管理信息系统的建设,使公司能够及时应对和控制流动性风险。
此外,公司对市场风险、信用风险的管理也能够从一定程度上防范流动性风险。报告期内,公司未发生重大流动性风险事件。
(3)信用风险
信用风险是指因债务人或交易对手无法履约而对公司造成损失的风险。
信用风险主要来自于四个方面:一是经纪类业务信用风险,即代理客户买卖证券及期货交
易,若没有提前要求客户依法缴足交易保证金,在结算当日客户资金不足以支付交易所需的情况下,或客户资金由于其他原因出现缺口,有责任代客户进行结算而造成的损失;二是债券投资的违约风险,即所投资债券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息,导致资产损失和收益变化的风险;三是交易对手信用风险,即交易对手方不能履约而造成公司承受损失的风险,公司的交易对手信用风险主要集中在场外衍生品业务;四是融资类业务风险,即客户未能按照合同约定按期足额偿还负债所造成的损失,其中融资类业务是融资融券、约定购回式证券交易和股票质押式回购交易等业务的统称。
针对经纪类业务信用风险,公司在代理客户进行的证券交易时均以全额保证金结算,以有效防范经纪类业务结算风险。针对客户进行的债券正回购业务,公司对申请开展该项业务的客户资质进行严格要求,控制客户交易额度以及标准券使用率、回购放大倍数等风控指标,并安排专人实时监控,出现风险及时与客户联系解决。报告期内,公司经纪类业务无重大信用风险事件。
针对债券投资的违约风险,公司制定债券池管理办法,建立内部评级模型并根据内部评级制定发行主体、债券入池标准,公司投资信用债需经过严格的入池审批流程;公司对债券池进行动态维护,对于信用资质恶化的主体及债项及时调出债券池并处置相关持仓。公司加强持仓债券负面舆情监控,建立沟通机制,对负面事件及时进行风险预警,以防范化解债券违约等重点风险。此外,针对债券投资的集中度风险,公司建立完善风险限额指标体系,从主体、行业等维度进行集中度管控。报告期内,公司投资债券存在违约的情形,公司已视情况采取司法诉讼、财产保全等风险处置措施。
针对交易对手信用风险,公司搭建交易对手风险管理体系,明确业务范围、信用风险敞口计量规则、授信管理、监控及报告等管控要求。公司规范交易对手分类及授信标准,细化授信审查要求及审批流程,基于交易对手信用资质设定授信额度,并对交易对手授信及敞口的集中度风险进行多层级风险限额指标监控。针对场外衍生品业务,公司通过规范保证金计量规则、明确盯市追保操作流程等方面加强交易对手保证金管理。报告期内,未出现交易对手违约事件。
针对融资类业务信用风险,公司实行分级授信审批机制,根据项目要素及授信金额适用不同的授信审批流程,逐级上报有权决策机构进行审批,谨慎判断客户的偿债意愿和偿债能力并严格控制客户的授信额度;公司持续完善证券池管理机制,除通过股票基本面指标分析、流动性指标分析、历史价格等设置模型方法外,亦会根据市场变化、负面舆情等情况对证券池进行动态调
整;存续期管理方面,公司针对股票质押业务建立贷后管理机制并根据风险大小对各项目进行分类管理;针对融资融券业务、保证金融资等业务建立盯市监控机制,对客户账户资产及负债情况逐日盯市监控并开展压力测试等定量分析,关注客户维保比例不足风险并及时采取相关措施;对于客户违约情形,公司通过场内强制平仓、协商处置、司法处置等各项措施化解风险;集中度管理方面,公司建立以净资本为核心的融资类业务限额指标体系,严格控制业务总量、单一客户及单一证券集中度风险;公司已搭建同一客户管理体系,对同一客户各类融资业务敞口进行集中管理,防范信用风险敞口过高的风险。报告期内,公司融资类业务存在客户违约的情形,已通过司法诉讼、与客户协商或按协议约定进行违约处置,妥善化解风险。
(4)操作风险
操作风险是指由于不完善或有问题的内部程序、人员、信息技术系统,以及外部事件造成损失的风险。
为防范操作风险,公司通过建立完善的法人治理结构与内部控制制度、建立健全操作风险识别与评估体系,运用科学有效的方法对本集团的操作风险点进行识别与评估,并逐步完善操作风险计量方法,有效地降低操作风险发生的概率。公司建立健全操作风险管理体系,逐步推进操作风险与控制的自我评估、关键风险指标监测、风险事件与损失数据收集等工具的实施,并通过系统化工具的应用不断提升操作风险管理的效率及效果。报告期内,公司进一步提升了操作风险管理工具集团化应用的程度,未发生重大操作风险事件。
(5)声誉风险
公司将声誉风险管理纳入全面风险管理体系,建立声誉风险管理机制,主动有效地防范声誉风险和应对声誉风险事件,对经营管理过程中存在的声誉风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对和全程管理,最大限度地减少对公司声誉及品牌形象造成的损失和负面影响。报告期内公司根据外规指引进一步修订完善声誉风险管理制度,加强声誉风险相关培训,建立突发事件应急机制。报告期内,公司整体舆情平稳,未发生重大声誉风险事件。
(6)洗钱风险
洗钱风险包括洗钱、恐怖融资和扩散融资风险。
为了防范洗钱风险,进一步提升洗钱风险管理能力,公司持续强化反洗钱合规文化建设,在法人治理层面明确了董事会、监事会、高级管理层的反洗钱工作职责,设立反洗钱领导小组及工作小组,建立不同层次的洗钱风险报告制度,强化董事、监事和高级管理层对反洗钱工作的监督管理与工作部署,提升集团各单位自觉承担反洗钱主体责任的主动性与有效性。
公司建立健全洗钱风险管理体制机制,将反洗钱管理要求嵌入业务流程;持续履行客户尽职调查、大额和可疑交易报告、客户身份资料及交易记录保存等各项反洗钱法定义务;以洗钱风险自评估结果为指引,聚焦重点风险领域与管控的薄弱环节,采取有效措施强化洗钱风险防控体系;升级改造反洗钱信息系统,不断优化风险监测模型,提升客户信息治理水平与尽职调查成
效;持续夯实反洗钱基础合规工作,加大自查自纠力度,从源头上实施治理与管控;通过反洗钱培训与宣传,强化全司人员及社会公众的反洗钱知识水平与责任意识,积极参与反洗钱课题调研与同业交流,加强反洗钱人才队伍建设。报告期内,公司未发生重大洗钱风险事件。
3.公司合规风控及信息技术投入情况
公司高度重视风险控制与合规管理,持续强化合规风控体系建设,提高风控合规管理水平,2022 年公司在风控合规方面投入3.58 亿元。金融科技作为公司一项长期坚持的战略,在建设和完善适配公司运营展业、综合服务和商机挖掘所需要的数智化平台与工具,打造科技业务双向融合能力、互联网生态运营能力、数据分析挖掘和应用能力等方面,科技资源投入力度持续加码,科技资源配置结构不断优化,2022年公司在信息技术方面投入8.61亿元。
2022年,公司进一步完善了以净资本等风险控制指标为核心的风险管理体系,加强对净资本等主要风险控制指标的动态监控,公司各项主要风险控制指标持续达标。现将2022年度公司风险控制指标情况说明如下:
(1)公司净资本情况
2022年12月31 日,公司净资本为3,028,350.84万元,较2021年12月31日母公司净资本2,583,057.08万元,增加了445,293.76万元。
(2)公司风险控制指标情况
项目|报告期期末值|预警标准|监管标准
净资本|30,283,508,440.91||
净资产|46,903,812,012.50||
风险覆盖率|227.07%|≥120%|≥100%
资本杠杆率|15.42%|≥9.6%|≥8%
流动性覆盖率|245.78%|≥120%|≥100%
净稳定资金率|140.03%|≥120%|≥100%
净资本/净资产|64.57%|≥24%|≥20%
净资本/负债|28.68%|≥9.6%|≥8%
净资产/负债|44.42%|≥12%|≥10%
自营权益类证券及其衍生品/净资本|16.79%|≤80%|≤100%
自营非权益类证券及其衍生品/净资本|229.31%|≤400%|≤500%
各项风险资本准备之和|13,336,379,191.82||
(3)完善净资本等风险控制指标动态监控机制
为了建立健全风险控制指标动态监控机制,根据中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》等外规要求,公司制定了《兴业证券股份有限公司风险控制指标动态监控管理办法》,并建立了符合相关规定要求的组织架构及相应的净资本动态监控系统,实现了对风险控制指标的动态监控。公司对于净资本及其他证监会规定的风险控制指标进行严格监控。风险控制指标阈值在外部监管标准的基础上实施更加严格的标准。原则上,对于外部要求低于的指标,阈值设置为低于监管要求的80%,对于外部要求高于的指标,阈值设置为高于监管要求的120%。公司建立了风险控制指标监控报告机制,当公司净资本等各项风险控制指标达到或超过预警标准、监管标准或发生较大的不利变动时,将严格按照监管规定路径向公司领导或监管部门报告指标相关情况。公司不断完善净资本等风险控制指标动态监控机制,确保净资本等各项风险控制指标均符合公司内控标准与监管要求。
(4)建立净资本补足机制
公司建立并持续完善净资本补足机制,有效利用内部利润留存、股权再融资、债权融资等多渠道的净资本补足方式,持续扩大净资本规模,满足公司战略及业务发展需要。结合风险控制指标的动态监控,当公司净资本等各项风险控制指标达到或超过公司级别的预警标准时,启动净资本内外部补足机制,确保公司净资本和各项风险控制指标符合监管要求。
(5)健全压力测试机制
2022年,公司继续完善压力测试体系。公司压力测试范围涵盖了公司面临的主要风险,风险因子较为完备。公司定期或不定期评估面对重大对外担保、利润分配、新政策以及市场突发事件等压力情景下的风险承受水平和流动性状况,有效进行预警,提高公司应对极端情况和事件的能力。截至2022年12月底,除定期开展的年度、季度和月度压力测试外,公司还开展多项专项压力测试,公司各项风控指标均符合外规要求。
公司一直致力于法人治理结构的不断完善,根据《公司法》《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件规定建立起由股东大会、董事会、监事会、经营管理层组成的公司治理架构,制定了《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《总裁工作细则》以及董事会各专门委员会议事规则等规章制度。报告期内,公司依据最新监管规定,结合公司实际经营需要,修订《公司章程》《股东大会议事规则》《独立董事工作制度》《关联交易管理制度》《投资者关系管理制
度》等重要制度,梳理各治理主体职责,充分发挥党委领导作用,完善议事决策流程,构建良好的治理运行机制。
股东大会是公司最高权力机构,公司严格按照《上市公司股东大会规则》《公司章程》以及相关法律法规的规定召开股东大会,聘请律师出席见证并出具法律意见,确保股东大会的召集、召开、提案、表决等程序的合法合规。
报告期内,公司召开2次股东大会,会议召集、召开、提案、表决等程序符合法律、法规、规范性文件的要求。公司平等对待所有股东,充分保障了股东权益,特别是中小股东权益。
公司控股股东按照法律法规规定行使权利,不存在直接或间接干预公司经营和决策的情形,与公司在业务、人员、资产、机构、财务方面完全独立。
公司董事会对股东大会负责,董事会运作规范,召集、召开、提案、表决均符合《公司法》等法律法规及《公司章程》要求。董事会下设战略与ESG委员会、审计委员会、风险控制委员会和薪酬与考核委员会,根据《公司章程》及各专门委员会议事规则行使职权。
报告期内,公司共召开董事会7次,战略与ESG 委员会3次,审计委员会4次,风险控制委员会2次,薪酬与考核委员会4次。董事会及专门委员会决策科学、透明,充分发挥了董事会的决策和管理职能。
公司现有董事9名,其中独立董事3名,董事会人员构成符合《公司法》等法律法规及《公司章程》要求。全体董事勤勉尽责履职,维护公司和股东的合法权益,独立董事对相关议案及事项充分发表意见,维护公司及股东利益。
公司监事会对股东大会负责,严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》《监事会议事规则》等有关法律法规的规定和要求,依法对公司发展战略、财务活动、风险管理、内部控制以及董事会、高级管理层履职情况等进行监督,切实履行在公司治理结构中的监督职能。
报告期内,公司监事会共召开会议7次,累计审议或听取各项议题22项,历次会议的召
集、召开、议事方式和表决程序均符合《公司法》、《公司章程》及公司《监事会议事规则》的规定。公司监事会由股权监事及职工监事组成,股权监事具有多家上市公司管理经验,职工监事长年从事企业财务会计、法律、审计等领域工作,具有较高的专业水平,有效保障了监事会独立、科学、高效运作。
(四)信息披露
报告期内,公司严格依据法律法规及监管要求披露公司重大信息,披露信息均真实、准确、完整,确保公司股东能够平等的获取公司重大信息。除法律规定的信息披露途径外,公司还通过电话、电子邮件、网络平台、接待来访、参加投资者见面会等形式与投资者进行交流。
公司控股股东、实际控制人为福建省财政厅,截至本报告期末,福建省财政厅持有公司股份比例为20.44%,为公司第一大股东。公司与福建省财政厅在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开,公司董事会、监事会独立运作,经营管理层具有自主经营能力。
(一)业务独立情况
公司按照《公司法》《公司章程》的规定,在中国证监会核准的经营范围内依法独立自主地开展业务,公司已取得经营证券业务所需的相关业务许可,具有独立完整的业务体系,业务运营不受股东单位及关联方控制和影响,能独立面向市场参与竞争,不存在控股股东、实际控制人及关联方违反公司运作程序,干预公司内部管理和经营决策的行为。
(二)人员独立情况
董事、监事和高级管理人员的聘任均严格按照《公司法》《证券法》和《公司章程》的规定,通过合法程序进行,公司控股股东、实际控制人没有超越股东大会、董事会、监事会的职权任免公司董事、监事和高级管理人员。公司高级管理人员未在控股股东、实际控制人及其下属企业担任任何职务,也未在与公司业务相同或相近的其他企业任职。
公司设有专门的人力资源管理部门,建立了独立完整的劳动、人事、工资管理体系及社会保障制度。全体员工均依法与公司签订《劳动合同》,公司拥有独立的用工权力,不存在受控股股东、实际控制人干涉的情况。
(三)资产独立情况
公司具有开展证券业务所必备的的资产,并独立经营管理公司资产,不存在控股股东、实际控制人及关联方占用公司资产以及损害公司、公司其他股东、公司客户合法权益的情况。
(四)机构独立情况
公司建立了完善的法人治理结构,“三会一层”运作良好,股东大会、董事会、监事会、经营层,依法行使各自职权,组织机构的设置和运行符合中国证监会的有关要求。公司现有的办公机构和经营场所与控股股东、实际控制人完全分开,不存在机构混同的情况,也不存在控股股东、实际控制人直接干预公司经营活动的情形。
(五)财务独立情况
公司设立了专门的财务部门,建立了专门的财务核算体系和财务管理制度。公司由董事会任命财务总监,并配备了专职财务人员,在银行单独开立账户,不存在与控股股东、实际控制人及关联方共用账户的情况。公司作为独立纳税人,依法按财税制度规定缴纳各类税款。公司依照法定程序进行财务决策,不存在控股股东、实际控制人及关联方干预公司资金使用的情况。
会议届次|召开日期|决议刊登的指定网站的查询索引|决议刊登的披露日期|会议决议
2021年年度股东大会|2022年6 月24日|www.sse.com.cn|2022年6月25日|本次会议共审议15项议案,所有议案均获表决通过。
2022年第一次临时股东大会|2022年12月8日|www.sse.com.cn|2022年12月9日|本次会议共审议3项议案,所有议案均获表决通过。
会议届次|会议议案名称|决议情况
2021年年度股东大会|《关于审议<兴业证券股份有限公司董事会2021年度工作报告>的议案》《关于审议<兴业证券股份有限公司监事会2021年度工作报告>的议案》《关于审议<兴业证券股份有限公司2021年年度报告>及其摘要的议案》《关于审议兴业证券股份有限公司2021年度财务决算报告的议案》《关于审议兴业证券股份有限公司2021年度利润分配预案的议案》《关于审议兴业证券股份有限公司2022年证券投资规模的议案》《关于审议兴业证券股份有限公司境内债务融资工具授权的议案》《关于审议兴业证券股份有限公司续聘审计机构的议案》《关于审议<兴业证券股份有限公司2022年日常关联交易预计情况的说明>的议案》《关于修订<公司章程>部分条款的议案》《关于修订<兴业证券股份有限公司股东大会议事规则>的议案》《关于审议<兴业证券股份有限公司2021年度董事绩效考核及薪酬情况专项说明>的议案》《关于审议<兴业证券股份有限公司2021年度监事绩效考核及薪酬情况专项说明>的议案》《关于审议<兴业证券股份有限公司独立董事2021年度履职报告>的议案》《关于审议兴业证券股份有限公司申请开展交易所场内做市业务的议案》|所有议案均获表决通过
2022年第一次临时股东大会|《关于变更公司注册资本、增加经营范围及修订<公司章程>部分条款的议案》《兴业证券股份有限公司2022年中期利润分配预案》《关于提请授权对子公司提供担保的议案》|所有议案均获表决通过
姓名|职务(注)|性别|年龄|任期起始日期|任期终止日期|年初持股数|年末持股数|年度内股份增减变动量|增减变动原因|报告期内从公司获得的税前报酬总额(万元)|是否在公司关联方获取报酬
杨华辉|董事长|男|56|2017 年11 月29 日|2024 年12 月7 日|0|0|0|-|246.02|否
耿勇|董事|男|70|2015 年12 月30 日|2024 年12 月7 日|0|0|0|-|-|否
叶远航|董事|男|46|2021 年6 月29 日|2024 年12 月7 日|0|0|0|-|-|是
李琼伟|董事|男|45|2021 年12 月8 日|2024 年12 月7 日|0|0|0|-|-|是
孙铮|独立董事|男|65|2017 年8 月28 日|2023 年8 月27 日|0|0|0|-|20.00|否
吴世农|独立董事|男|66|2017 年11 月29 日|2023 年11 月28 日|0|0|0|-|20.00|否
刘红忠|独立董事|男|57|2018 年1 月19 日|2024 年1 月18 日|0|0|0|-|19.00|否
刘志辉|董事、总裁|男|53|2008 年10 月29 日|2024 年12 月7 日|0|0|0|-|234.02|否
林红珍|董事|女|53|2021 年12 月8 日|2024 年12 月7 日|0|0|0|-|207.02|否
|离任首席财务官|||2019 年9 月24 日|2023 年4 月7 日||||||
|首席风险官|||2022 年4 月29 日|2024 年12 月7 日||||||
黄浩|监事|男|46|2021 年12 月8 日|2024 年12 月7 日|0|0|0|-|-|是
许建修|监事|男|38|2021 年12 月8 日|2024 年12 月7 日|0|0|0|-|-|是
张绪光|职工监事|男|56|2008 年6 月24 日|2023 年10 月23 日|0|0|0|-|95.82|否
余志军|职工监事|男|51|2020 年10 月24 日|2023 年10 月23 日|0|0|0|-|98.83|否
胡平生|副总裁|男|58|2008 年10 月29 日|2024 年12 月7 日|0|0|0|-|222.36|否
郑城美|副总裁|男|48|2012 年8 月19 日|2024 年12 月7 日|0|0|0|-|220.52|否
|合规总监|||2017 年9 月22 日|2024 年12 月7 日||||||
|离任董事会秘书|||2016 年5 月13 日|2023 年1 月11 日||||||
黄奕林|副总裁|男|54|2017 年6 月5 日|2024 年12 月7 日|0|0|0|-|220.52|否
孔祥杰|副总裁|男|51|2019 年9 月10 日|2024 年12 月7 日|0|0|0|-|217.18|否
李予涛(LI YUTAO)|首席信息官|男|47|2019 年11 月13 日|2024 年12 月7 日|0|0|0|-|217.82|否
林朵|董事会秘书|女|51|2023 年1 月11 日|2024 年12 月7 日|0|0|0|-|0.00|否
许清春|首席财务官|男|52|2023 年4 月7 日|2024 年12 月7 日|0|0|0|-|0.00|否
王仁渠|离任监事会主席|男|59|2017 年11 月29 日|2023 年4 月7 日|0|0|0|-|224.42|否
夏锦良|离任副总裁|男|61|2017 年6 月5 日|2022 年4 月29 日|0|0|0|-|90.07|否
|离任首席风险官|||2017 年6 月5 日|2022 年4 月29 日|0|0|0|-||否
合计|/|/|/|/|/||||/|2,353.60|/
姓名|主要工作经历
杨华辉|经济学博士,高级经济师。历任兴业银行上海分行党委委员、副行长,兴业银行杭州分行党委书记、行长,联华国际信托有限公司党委书记、董事长、代理总裁,兴业国际信托有限公司党委书记、董事长。现任本公司党委书记、董事长,兼任兴证全球基金管理有限公司董事长、兴证(香港)金融控股有限公司董事会主席。
耿勇|大专学历。曾任福建省财政厅会计管理处副调研员、税政条法处副处长、税政处副处长、调研员等职务。现任本公司董事。
叶远航|本科学历。曾任人保财险福州市分公司党委委员、副总经理,人保财险福建省分公司银行保险部总经理,人保财险福州市分公司党委书记、总经理,人保财险福建省分公司党委委员、总经理助理、副总经理等职务。现任本公司董事,福建省投资开发集团有限责任公司党委委员、副总经理等职务。
李琼伟|本科学历。曾任上海阳城房地产开发有限公司总经理助理,大华集团重庆项目总经理助理,辽宁华特美房地产开发有限公司总经理助理,大华集团大连房地产开发有限公司副总经理,上海申新(集团)有限公司副总经理、董事等职务。现任本公司董事,上海申新(集团)有限公司董事长兼总经理等职务。
孙铮|经济学博士,注册会计师,教授。曾任上海财经大学副校长等职务。现任本公司独立董事,上海财经大学教授,兼任中国会计学会副会长等职务。