TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
姓名|职务|性别|出生年月|任期|变动原因|报告期内已发税后报酬总额|报告期内已缴纳个人所得税总额|报告期内从关联方获取报酬情况
徐志斌|董事长|男|1976年4月|自2021年11月至2022年9月|工作原因辞任|–|–|是
|非执行董事|||||||
彭玉龙|非执行董事|男|1978年10月|自2017年7月至2022年9月|工作原因辞任|–|–|是
 Edouard SCHMID|非执行董事|男|1964年6月|自2019年11月至2022年12月|届满退任|–|–|是
李湘鲁(1)|独立董事|男|1949年11月|自2016年3月至2022年12月|担任独立董事时间满六年辞任|26.72|5.28|否
郑伟(1)|独立董事|男|1974年3月|自2016年3月至2022年12月|担任独立董事时间满六年辞任|26.72|5.28|否
程列(1)|独立董事|男|1955年9月|自2016年8月至2022年12月|担任独立董事时间满六年辞任|22.68|4.32|否
石泓玉|股东代表监事|男|1984年6月|自2021年6月至2022年9月|工作原因辞任|–|–|是
|||第六节|||||
李源|副总裁|男|1962年8月|自2016年11月至2022年7月|工作原因辞任|70.01|27.21|否
于志刚(2)|副总裁|男|1964年12月|自2016年11月至2023年1月|工作安排调整|124.61|56.14|否
岳然(2)|总裁助理|男|1963年2月|自2013年2月至2023年1月|工作安排调整|121.58|53.66|否
苑超军(2)|总裁助理|男|1972年4月|自2011年8月至2023年1月|工作安排调整|105.07|39.17|否
1. 本公司独立董事李湘鲁先生、郑伟先生及程列先生因任独立董事时间已满六年,根据相关监管规定已分别于2022年3月
18日、2022年9月9日提出辞任。鉴于当时三位独立董事的辞职将导致本公司独立董事的人数低于相关监管规定及《公司章程》的要求,上述三位独立董事继续履行相关职责。2022年12月,三位新任独立董事赖观荣先生、徐徐女士和郭永清先生任职资格获批,李湘鲁先生、郑伟先生及程列先生辞任本公司独立董事生效。
2. 2023年1月29日,公司第八届董事会第一次会议审议通过了《关于部分高级管理人员工作安排调整的议案》。于志刚先生
不再担任本公司副总裁、执行委员会委员;岳然先生、苑超军先生不再担任本公司总裁助理、执行委员会委员。
三、董事、监事、高级管理人员简历
(一) 董事简历
截至本报告发布日,本公司现任董事简历:
李全先生中国国籍
李全先生现拟任本公司董事长(任职资格尚待监管机构核准)。李先生自2019年11月起担任本公司执行董事,2019年8月起担任本公司首席执行官、总裁,2022年9月26日起代行本公司第七届董事会董事长职务。李先生现兼任资产管理公司、资产管理公司(香港)、新华养老保险董事长。李先生自2019年6月至8月担任本公司临时负责人,2010年3月至2019年9月担任资产管理公司总裁,2016年12月至2019年9月兼任资产管理公司副董事长。李先生1998年5月至2010年3月历任博时基金管理有限公司督察长、副总经理、常务副总经理、党委副书记,1991年1月至1998年4月历任正大国际财务有限公司资金部总经理、公司总经理助理,1988年7月至1990年12月担任中国农村信托投资公司银行部业务经理。李先生于1988年取得中国人民银行研究生部货币银行专业经济学硕士学位。
张泓先生中国国籍
张泓先生现拟任本公司总裁(任职资格尚待监管机构核准)。张先生自2021年6月起担任本公司执行董事和副总裁(正职级),2019年9月起任本公司党委副书记(正职级)。张先生现兼任新华健康董事长、资产管理公司董事。张先生曾任中国再保险(集团)股份有限公司(联交所股票代码:01508)执行董事、总裁、监事长,中国人寿再保险有限责任公司董事长,中国财产再保险有限责任公司总经理、董事长,中国大地财产保险股份有限公司董事,中再资产管理股份有限公司董事,中国核保险共同体主席。张先生曾任职于中国人民保险公司、中国保险(英国)有限责任公司。张先生拥有国际关系学院英语专业文学学士学位,具有经济师资格。
杨毅先生中国国籍
杨毅先生自2018年7月起担任本公司非执行董事,自2020年12月起兼任资产管理公司董事。杨先生目前任汇金公司直管企业领导小组办公室/股权管理二部副主任、董事总经理。杨先生自2001年3月至2018年6月历任中国中化集团有限公司保险部项目经理、保险部/综合部部门经理,中化集团财务有限责任公司投资管理部部门经理、总经理助理兼投资管理部部门经理、副总经理、党委委员,期间曾兼任中宏人寿保险有限公司、江泰保险经纪股份有限公司董事。杨先生拥有中国精算师资格、美国寿险管理师资格。杨先生于1998年取得南开大学经济学硕士学位,并于2000年取得香港科技大学经济学硕士学位。
何兴达先生中国国籍
何兴达先生自2021年10月起担任本公司非执行董事,目前供职于汇金公司,任董事总经理。何先生于2005年7月加入汇金公司,历任汇金公司银行部高级副经理,银行机构管理一部高级经理,中央汇金资产管理有限责任公司(以下简称“汇金资管”)高级经理、资产管理一组组长,汇金公司资本运营部/汇金资管高级经理、资产管理处处长。何先生于2005年7月取得清华大学会计学专业硕士学位。
杨雪女士中国国籍
杨雪女士自2021年10月起担任本公司非执行董事,目前供职于汇金公司,任董事总经理。杨女士于2010年12月加入中投公司,历任中投公司人力资源部高级副经理、高级经理,培训发展组组长,党委组织部/人力资源部高级经理,培训发展处/党校办公室处长。此前,杨女士曾任职于法国兴业银行(中国)有限公司、BP中国投资有限公司(中国区)等。杨女士于2010年2月取得美国福坦莫大学工商管理专业硕士学位,具有企业人力资源管理人员一级资格。
胡爱民先生中国国籍
胡爱民先生自2016年6月起担任本公司非执行董事。胡先生现任华宝投资有限公司董事长、党委书记,同时还担任华宝证券有限责任公司董事、中金瑞德(上海)股权投资管理有限公司董事、渤海银行股份有限公司(联交所股票代码:09668)董事、新疆天山钢铁联合有限公司监事。此前,胡先生曾任华宝信托有限责任公司董事、宝武集团中南钢铁有限公司董事、中国宝武产业金融业发展中心总经理、上海宝钢包装股份有限公司党委书记、中国宝武产业金融发展中心(投资管理部)总经理、华宝投资有限公司资本运营部(宝钢集团资本运营部)副总经理、宝钢集团资产经营部高级管理师等职务。胡先生于1995年取得江西财经大学经济学学士学位。
李琦强先生中国国籍
李琦强先生自2019年8月起担任本公司非执行董事。李先生现任华宝信托有限责任公司董事长、党委书记,同时还担任四源合股权投资管理有限公司董事。此前,李先生曾任宝山钢铁股份有限公司财务部部长、宝钢集团新疆八一钢铁有限公司总会计师、宝钢集团有限公司财务部总经理、中国宝武财务部总经理,中国宝武产业和金融业结合发展中心总经理、产业金融党工委书记,华宝投资有限公司董事、总经理,中国宝武总经理助理,宝钢集团财务有限责任公司董事,中国太平洋保险(集团)股份有限公司(上交所股票代码:601601;联交所股票代码:02601)董事,华宝冶金资产管理有限公司董事、华宝都鼎(上海)融资租赁有限公司董事长等职务。李先生于2005年取得香港中文大学专业会计学硕士学位,拥有高级会计师职称。
耿建新先生中国国籍
耿建新先生自2017年9月起担任本公司独立董事。耿先生享受国务院政府特殊津贴。耿先生同时担任首都在线科技股份有限公司(深交所股票代码:300846)、北方国际合作股份有限公司(深交所股票代码:000065)独立董事,株州中车时代电气股份有限公司(联交所股票代码:03898)独立监事。耿先生曾任中国人民大学商学院会计系二级岗位责任教授、中国人民大学教授、博士生导师,系常务副主任、商学院党委书记、商学院学术委员会主席,中国审计学会副会长、学术委员会副主任。耿先生曾任江河创建集团股份有限公司(上交所股票代码:601886)、深圳市大富科技股份有限公司(深交所股票代码:300134)独立董事。耿先生于1993年取得中国人民大学管理学博士学位。
马耀添先生中国国籍(香港永久居民)
马耀添先生自2019年12月起担任本公司独立董事。马先生现任Liberty Chambers大律师事务所大律师。马先生于1985年获得香港大律师资格,曾任香港立法局助理法律顾问,1996年2月至2015年6月出任香港立法会秘书处法律顾问。马先生是美国加利福尼亚州非执业律师、香港董事学会资深会员、香港调解资历评审协会有限公司认可综合调解员、香港仲裁司协会资深会员及英国特许仲裁司学会资深会员、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、深圳国际仲裁院仲裁员及海南国际仲裁院仲裁员。马先生于1988年取得伦敦大学法学硕士学位,于2005年取得北京大学法学博士学位。马先生于1998年获委任为香港太平绅士,并于2015年获香港特别行政区行政长官颁授银紫荆星勋章。
赖观荣先生中国国籍
赖观荣先生自2022年12月起担任本公司独立董事。赖观荣先生现任中科实业集团(控股)有限公司董事,中软国际有限公司(联交所股票代码:00354)、中信建投证券股份有限公司(联交所股票代码:06066;上交所股票代码:601066)、东兴证券股份有限公司(上交所股票代码:601198)独立董事。赖先生曾任深圳市远致富海投资管理有限公司首席经济学家兼投委会委员、北京中关村科学城建设股份有限公司监事长、农银人寿保险股份有限公司副董事长、嘉禾人寿保险股份有限公司总裁、福建闽侨信托投资有限公司总经理、华福证券有限责任公司总裁,闽发证券有限责任公司(现更名为东兴证券股份有限公司)常务副总经理(主持工作)等职务。赖先生于2001年取得厦门大学经济学博士学位,具有高级经济师资格。
徐徐女士中国国籍
徐徐女士自2022年12月起担任本公司独立董事。徐徐女士现任北京工商大学风险管理与保险学系系主任、副教授,中国保险研究院副院长,兼任北京保险学会学术委员会主任、北京政府采购中心行业顾问与政采项目论证专家、中国医疗保健国际交流促进会健康保障分会青年委员会委员。徐女士于2006年取得中国人民大学经济学博士学位。
郭永清先生中国国籍
郭永清先生自2022年12月起担任本公司独立董事。郭永清先生现任上海国家会计学院教授。郭先生同时担任上海昊海生物科技股份有限公司(上交所股票代码:688366)、上海电力股份有限公司(上交所股票代码:600021)、安信信托股份有限公司(上交所股票代码:600816)等公司的独立董事。郭先生曾任阳光城集团股份有限公司(深交所股票代码:000671)、天津创业环保集团股份有限公司(上交所股票代码:600874;联交所股票代码:01065)、重庆博腾制药科技股份有限公司(深交所股票代码:300363)等公司的独立董事。郭先生拥有注册会计师(CPA)资格,于2002年取得上海财经大学会计理论博士学位。
(二) 监事简历
截至本报告发布日,本公司现任监事简历:
刘德斌先生中国国籍
刘德斌先生自2021年6月起担任本公司股东代表监事及监事长。刘先生现任中国中钢集团有限公司党委委员、总会计师,中国中钢股份有限公司(以下简称“中钢股份”)党委常委、总会计师,中钢期货有限公司董事长。刘先生自1995年1月起就职于中国中钢集团公司(以下简称“中钢集团”)及下属公司,历任中钢集团资产财务部副总经理、中钢股份资产财务部副总经理、中钢集团资产财务部总经理、中钢股份副总会计师、中钢集团党委委员、中钢股份党委常委及总会计师,曾兼任中钢德远控股有限公司党委书记、执行董事,中钢国贸控股有限公司党委书记、执行董事。此前,刘先生曾任职于中建一局三公司和中国冶金进出口总公司。刘先生于2008年1月取得北京科技大学工商管理专业硕士学位,拥有正高级会计师职称。
余建南先生中国国籍
余建南先生自2018年2月起担任本公司股东代表监事。余先生现任中投公司总务部总监、董事总经理。在此之前,余先生曾任中投公司人力资源部高级经理、副总监、党委组织部副部长。余先生于2001年5月至2007年9月先后任中国信达资产管理股份有限公司人力资源部高级副经理、高级经理,2005年11月至2007年1月任青海省乐都县副县长(挂职),1996年7月至2001年5月就职于中国建设银行广州市分行、广东省分行。余先生于1996年7月取得广东商学院经济学学士学位。
刘崇松先生中国国籍
刘崇松先生自2019年8月起担任本公司职工代表监事。刘先生自2019年12月起任本公司个险销售中心东区总经理,2017年6月起担任山东分公司总经理(公司总监级),2013年3月起担任本公司山东分公司总经理。刘先生曾任本公司青岛分公司总经理助理、山东分公司副总经理、青岛分公司总经理、山西分公司总经理等职务。此前,刘先生曾任职于中国平安保险青岛分公司东营支公司、青岛化工学院。刘先生于1986年取得上海复旦大学物理学学士学位,2012年取得北京大学高级管理人员工商管理硕士学位。
汪中柱先生中国国籍
汪中柱先生自2016年3月起担任本公司职工代表监事。汪先生现任新华养老保险党委副书记、纪委书记,兼任合肥后援中心监事。汪先生曾担任本公司纪检监察室总经理(纪委办公室主任),曾兼任新华养老保险、新华养老服务、新华电商监事。2010年4月至2011年1月,汪先生担任本公司稽察办公室副主任(主持工作)。此前,汪先生任职于中央纪委监察部。汪先生于1988年取得中南财经政法大学投资经济管理专业经济学学士学位。
(三) 高级管理人员
截至本报告发布日,本公司现任高级管理人员简历:李全先生,简历请参见本节现任董事简历。
张泓先生,简历请参见本节现任董事简历。
杨征先生中国国籍
杨征先生自2016年12月起担任本公司副总裁,自2017年2月起兼任本公司首席财务官(暨财务负责人),并自2016年12月起兼任资产管理公司董事。杨先生曾于2019年1月至2019年6月代行本公司首席执行官暨执行委员会主任委员的职权。此前,杨先生曾任中国人寿保险股份有限公司财务总监,副总裁等职务。杨先生具有美国注册会计师和英国特许公认会计师资格,现任中国会计学会第八届理事会理事、中国注册会计师协会第六届理事会审计准则委员会委员、中国保险行业协会第二届财会专委会委员和中国保险行业协会第三届统计研究专委会委员。杨先生曾任国际财务报告准则解释委员会委员、国家会计信息化标准化技术委员会委员、第三届中国保险业偿付能力监管标准委员会委员。杨先生于2000年取得美国东北大学工商管理硕士学位。
龚兴峰先生中国国籍
龚兴峰先生自2016年11月起担任本公司副总裁,2010年9月起担任本公司总精算师,2017年3月起担任本公司董事会秘书,2017年1月起兼任新华养老保险董事,2018年2月起兼任资产管理公司监事会主席。龚先生1999年1月加入本公司,历任精算部总经理助理、核保核赔部副总经理、客户服务部总经理、首席精算师、总裁助理,并曾任资产管理公司投资业务负责人。龚先生拥有高级经济师和中国精算师职称,英国特许管理会计师公会(CIMA)资深管理会计师资格(FCMA),任中国精算师协会常务理事。龚先生于1996年取得中央财经大学经济学硕士学位,并于2011年取得中欧国际工商学院工商管理硕士学位。
秦泓波先生中国国籍
秦泓波先生于2021年9月加入本公司,自2021年11月起担任本公司副总裁,2022年9月起兼任公司首席风险官。秦先生曾任中国再保险(集团)股份有限公司发展改革部总经理、职工代表监事、董事会办公室主任、战略发展部总经理、战略总监、新闻发言人,曾兼任中国大地财产保险股份有限公司监事、董事、副总经理,中国人寿再保险股份有限公司董事,中国再保险(香港)股份有限公司董事。秦先生于2011年取得对外经济贸易大学经济学博士学位,具有高级经济师职称。
王练文先生中国国籍
王练文先生自2022年12月起担任本公司副总裁。王先生自2017年2月至2022年12月担任本公司总裁助理,自2019年9月至2022年7月兼任本公司浙江分公司总经理。王先生自2010年5月加入本公司以来,历任法人业务总监、公司总监兼西北区域总经理兼陕西分公司总经理、公司总裁助理兼新华养老保险副总经理兼浙江分公司临时负责人等职务。王先生拥有中级会计师、经济师职称,于2004年取得复旦大学经济学博士学位。
四、董事、监事、高级管理人员其他任职情况
截至本报告发布日,本公司董事、监事、高级管理人员在股东单位及其他单位重要任职情况:
姓名|股东单位名称|担任的职务|任期
杨毅|中央汇金投资有限责任公司|直管企业领导小组办公室/股权管理二部副主任|自2022年5月起
||董事总经理|自2021年2月起
何兴达|中央汇金投资有限责任公司|董事总经理|自2021年8月起
杨雪|中央汇金投资有限责任公司|董事总经理|自2021年8月起
余建南|中国投资有限责任公司|总务部总监|自2022年3月起
||董事总经理|自2014年7月起
姓名|其他单位名称|担任的职务|任期
李全|汇鑫资本国际管理有限公司|董事|自2015年8月起
|国家管网集团联合管道有限责任公司|监事长|自2016年2月起
|新华资本管理有限公司|董事|自2016年8月起
胡爱民|华宝投资有限公司|董事长|自2019年12月起
|中金瑞德(上海)股权投资管理有限公司|董事|自2016年1月起
|渤海银行股份有限公司|董事|自2018年9月起
|华宝证券有限责任公司|董事|自2019年12月起
|新疆天山钢铁联合有限公司|监事|自2020年3月起
李琦强|华宝信托有限责任公司|董事长|自2020年11月起
|四源合股权投资管理有限公司|董事|自2018年9月起
耿建新|首都在线科技股份有限公司|独立董事|自2018年9月起
|株洲中车时代电气股份有限公司|独立监事|自2019年8月起
|北方国际合作股份有限公司|独立董事|自2021年8月起
赖观荣|中科实业集团(控股)有限公司|董事|自2015年4月起
|中软国际有限公司|独立董事|自2015年6月起
|中信建投证券股份有限公司 第六节|独立董事|自2021年5月起
|东兴证券股份有限公司|独立董事|自2021年12月起
郭永清|上海电力股份有限公司|独立董事|自2021年6月起
|三湘印象股份有限公司|董事|自2021年6月起
|上海昊海生物科技股份有限公司|独立董事|自2022年6月起
|安信信托股份有限公司|独立董事|自2022年9月起
刘德斌|中钢期货有限公司|董事长|自2019年4月起
|中国中钢股份有限公司|总会计师|自2014年12月起
|中国中钢集团有限公司|总会计师|自2019年8月起
五、董事、监事、高级管理人员报酬情况
本公司董事、监事、高级管理人员的报酬依据本公司经营状况、绩效考核等因素,按照市场化、国际化的原则,参考市场薪酬水平确定。董事、监事报酬由股东大会批准,高级管理人员报酬由董事会会议批准。
本公司董事、监事和高级管理人员报告期内已从公司领取的税后报酬总额为1,696.81万元,已缴纳个人所得税总额为730.19万元。个人的具体报酬情况请参见本节相关内容。
本公司董事会提名薪酬委员会负责组织开展公司高级管理人员绩效考核工作,年度绩效考核方案根据公司中长期发展战略及年度经营计划确定,并经董事会审议通过后执行。高级管理人员年度绩效工资与公司经营业绩和个人考核结果挂钩。本公司已建立起以岗位为基础、业绩为导向、市场为参考的薪酬激励体系,高级管理人员的薪酬由基本薪酬、绩效工资、福利性收入和津补贴构成。公司已按照监管要求对高级管理人员绩效工资实行延期支付制度,支付期限为三年。
报告期内,本公司未实施股权激励计划或其他任何长期激励计划。
六、董事、监事、高级管理人员持股情况
(一) 董事、监事及高级管理人员持有本公司A股股票情况
本公司现任及报告期内离任董事、监事及高级管理人员未直接或间接持有本公司A股股票。
(二) 香港法规下董事、监事及最高行政人员于股份的权益及淡仓
请参见本报告第十一节“股份变动及股东情况”。
七、近三年受证券监管机构处罚情况
本公司现任及报告期内离任董事、监事及高级管理人员近三年未受到证券监管机构处罚。
八、员工情况
截至2022年12月31日,与本公司(寿险总公司、35家分公司及主要子公司(1))签订劳动合同的员工共有32,564人。
专业类别|人数|占比
管理人员|1,871|5.8%
专业人员|3,743|11.5%
销售及销售管理人员|18,751|57.6%
其中:合同制外勤销售人员|8,387|25.8%
其他|8,199|25.2%
合计|32,564|100.0%
学历类别|人数|占比
研究生及以上|1,957|6.0%
本科|22,584|69.4%
本科以下|8,023|24.6%
合计|32,564|100.0%
性别|人数|占比
男|11,516|35.4%
女|21,048|64.6%
合计|32,564|100.00%
本公司认为,报告期内本公司已实现员工队伍的性别多元化。本公司将持续推进现有员工招聘政策并进行年度检讨,以维持员工性别多元化水平。
1. 主要子公司指本公司持股50%以上的控股子公司。
(四) 员工薪酬政策、培训计划
本公司根据业务特点和市场人才竞争需要,参考行业同类企业水平,为员工提供具备竞争力的薪酬。公司秉承为能力付薪、为岗位付薪和为绩效付薪的薪酬理念,鼓励员工通过提升自身的能力水平,达到并超越岗位能力素质要求,进而获得相应的薪酬待遇。本公司按照国家要求,为员工提供各项社会基本福利和住房公积金保障。同时,为员工建立包括企业年金在内的多种福利计划,满足员工群体对福利多样化的需求。
2022年,公司全年共2.2万余名员工完成在线岗位提升培训,20.4万人次参与8期新华大讲堂专题辅导,人均培训时长超过90学时。公司外勤培训聚焦个险,注重实效及科技赋能,2022年全年举办培训班3.9万个、培训人次达249万、人均学习时长44.5小时,人工智能实战训练353万人次。
2023年,公司员工培训将在突出核心业务发展、着力提高干部员工适应新形势下公司发展要求能力的基础上,进一步优化层次分明、系统规范的员工培训体系。通过有计划、有针对性的线上、线下培训,持续推进员工专业能力、管理能力、综合素养的提升,为公司业务提升和高质量发展提供有力保障。
(五) 公司承担费用的离退休职工人数
公司不存在需承担费用的离退休职工。
一、公司治理情况
本公司严格遵守《公司法》《保险法》《证券法》《企业管治守则》等法律、行政法规和境内外监管部门关于公司治理的监管要求,建立并完善了由股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的公司治理体系,形成了权力、决策、监督和执行机构之间相互配合、相互协调、相互制衡的运行机制。报告期内,本公司通过各种制度保障和措施,不断推进公司治理建设,优化公司治理结构,提升科学决策能力。
审计与关联交易控制委员会
提名薪酬委员会
风险管理与消费者权益保护委员会投资委员会战略委员会
执行委员会
本公司非常重视股东的权利,在《公司章程》中详细规定了股东的权利及实现权利的方式,保障股东合法权利得到公平对待;本公司重视与股东的沟通,以便增强股东对公司的了解,保护股东知情权;本公司亦重视对股东的合理投资回报、分红政策,保护股东收益权。
根据《公司章程》的规定,股东大会是公司的最高权力机构,依法行使下列职权:决定公司的经营方针、发展战略和投资计划;选举和更换董事及由股东代表出任的监事,决定有关董事、监事的报酬事项;审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;对公司增加或者减少注册资本作出决议;审定、修订《公司章程》等。
股东有权提议召开临时股东大会。根据《公司章程》的规定,连续九十天以上单独或者合并持有公司有表决权股份总数百分之十以上的股东(以下简称“提议股东”)可以提议董事会召开临时股东大会。提议股东提议召开临时股东大会时,应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案,并保证提案内容不违反法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。股东应遵循《公司章程》有关召开临时股东大会的规定和程序。
股东有权在股东大会上提出临时议案。根据《公司章程》的规定,单独或合计持有公司百分之三以上股份的股东,可以在股东大会召开十日前提出临时议案并书面提交召集人。
股东有权向公司提出查询有关信息。根据《公司章程》的规定,股东可以获得股东名册,董事、监事及高级管理人员个人资料,股本状况、股东大会记录(仅供查阅)等信息。股东提出查阅有关信息或索取资料的,应当以书面方式向公司提出要求,并提供股权证明。公司经核实股东身份后按照股东的要求予以提供。
股东提出临时议案或提出查询的联系方式,请参见本报告第一节“公司信息”。股东大会会议情况
会议届次|召开日期|决议的披露日期|决议内容
2021年年度股东大会|2022-6-28|2022-6-29|审议并通过了《关于2021年利润分配的议案》《关于聘任2022年度会计师事务所的议案》等议案
2022年第一次临时股东大会|2022-11-11|2022-11-12|审议并通过了《关于选举公司第八届董事会董事的议案》《关于修订<关联交易管理办法>的议案》
股东大会决议公告刊载于上交所网站(www.sse.com.cn)、联交所网站(www.hkexnews.hk)以及中国证券报、上海证券报。
报告期内,股东大会的通知、召集、召开和表决程序均符合《公司法》《公司章程》及相关规定。股东大会建立健全了与股东沟通的有效渠道,积极听取股东的意见和建议,确保股东对公司重大事项的知情权、参与权和表决权,为股东创造充分参与决策、平等行使股东权利的良好环境。股东亦熟悉以投票方式进行表决的详细程序。
本公司严格贯彻落实监管部门关于公司治理和中小投资者保护的相关规定和要求,秉承对股东负责的理念,不断完善公司治理,持续优化与投资者的沟通,并通过在股东大会召开过程中采用网络投票方式,建立中小投资者单独计票以及公开披露机制等举措,实现对中小投资者利益的保护。
董事出席股东大会会议情况
董事姓名|应出席次数|实际出席次数|出席率
执行董事李全(1)|2|1|50%
张泓|2|2|100%
非执行董事杨毅|2|2|100%
何兴达|2|2|100%
杨雪|2|2|100%
胡爱民|2|2|100%
李琦强|2|2|100%
独立董事耿建新|2|2|100%
马耀添|2|2|100%
赖观荣(2)|不适用||
徐徐(2)|不适用||
第七节|||
郭永清(2)|不适用||
离任非执行董事徐志斌|1|1|100%
彭玉龙|1|1|100%
 Edouard SCHMID(3)|2|1|50%
离任独立董事李湘鲁|2|2|100%
郑伟|2|2|100%
程列|2|2|100%
1. 李全董事因其他公务未能出席2022年第一次临时股东大会;
2. 独立董事赖观荣、徐徐、郭永清的任职资格于2022年12月获批,列席了2022年第一次临时股东大会;
3. Edouard SCHMID董事因其他公务未能出席2021年年度股东大会;
4. 报告期内,本公司董事新任及离任的详细情况载列于本报告第六节“董事、监事、高级管理人员和员工情况”部
分。
截至本报告发布日,本公司董事会由12名董事组成,其中包括2名执行董事、5名非执行董事、5名独立董事。董事每届任期3年,可以连选连任,但独立董事累计任期不得超过6年。本公司董事会的人数、构成符合法律、监管要求和《公司章程》规定。
就本公司所知,本公司董事会成员之间、董事、监事及高级管理人员与其他董事、监事或高级管理人员不存在任何财务、业务、家属或其他重大关系。
1. 企业管治职能
本公司董事会负责执行企业管治职能,并已履行《企业管治守则》所规定之职责及责任。报告期内,董事会履行以下企业管治职能:制定及检讨本公司的企业管治政策及常规;检讨及监察董事及高级管理人员的培训及持续专业发展;检讨及监察公司在遵守法律及监管规定方面的政策及常规;制订本公司的整体战略方向、目标及策略、业务计划及投资方案等。
2. 董事会职权
根据《公司章程》,董事会的职权主要包括:召集股东大会,并向股东大会报告工作;执行股东大会的决议;决定公司的经营计划和投资方案,控制、监督公司的财务状况和资金运用情况;制订公司发展战略;制订公司的年度财务预算方案、决算方案;制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;聘任或者解聘公司高级管理人员,决定并组织实施对高级管理人员的年度绩效考核评价、年度报酬和奖惩方案等。
3. 董事会会议情况
报告期内,董事会共召开4次董事会定期会议,8次董事会临时会议,具体情况如下:
届次召开日期决议内容
第七届董事会第二十七次会议2022-1-25 会议审议通过《关于公司2022年度经营计划的议
案》等5项议案。
第七届董事会第二十八次会议2022-2-25 会议审议通过《关于公司2021年产品回溯报告的议
案》等4项议案。
第七届董事会第二十九次会议2022-3-29 会议审议通过《关于2021年会计估计变更专项说明
的议案》等17项议案。
第七届董事会第三十次会议2022-4-28 会议审议通过《关于2021年度发展规划全面评估报
告的议案》等12项议案。
第七届董事会第三十一次会议2022-5-27 会议审议通过《关于2021年度保险资产负债管理年
度报告的议案》等8项议案。
第七届董事会第三十二次会议2022-7-11 会议审议通过《关于副总裁李源先生辞职的议案》。第七届董事会第三十三次会议2022-7-25 会议审议通过《关于2022年二季度偿付能力报告的
议案》等2项议案。
第七届董事会第三十四次会议2022-8-30 会议审议通过《关于2022年半年度会计估计变更专
项说明的议案》等11项议案。
第七届董事会第三十五次会议2022-9-26 会议审议通过《关于提名公司第八届董事会董事候
选人的议案》等6项议案。
第七届董事会第三十六次会议2022-10-28 会议审议通过《关于2022年第三季度报告的议案》
等7项议案。
第七届董事会第三十七次会议2022-12-8 会议审议通过《关于聘任公司副总裁的议案》等2项
议案。
第七届董事会第三十八次会议2022-12-23 会议审议通过《关于修订<新华人寿保险股份有限
公司会计制度>的议案》等4项议案。
第七节
4. 董事出席董事会及各专业委员会会议情况
报告期内,全体董事恪尽职守,积极参加董事会及董事会各专业委员会,并在深入了解情况的基础上作出审慎决策。各位董事出席各会议情况如下:
亲自出席会议次数/应出席会议次数
董事姓名董事会委托参加董事会情况
投资委员会
风险管理与消费者权益保护委员会
李全12/12 4/4 9/9 ––9/9张泓11/12 因其他公务无法出席第七届
董事会第三十六次会议,委托董事李全出席并表决
4/4 9/9 –––
杨毅12/12 4/4 9/9 10/10 ––何兴达11/12 因其他公务无法出席第七届
董事会第三十六次会议,委托董事杨雪出席并表决
–9/9 ––9/9
杨雪12/12 –––8/8 9/9胡爱民12/12 4/4 9/9 –––李琦强12/12 ––10/10 8/8 9/9
耿建新12/12 ––10/10 8/8 –马耀添12/12 –––8/8 9/9赖观荣(2) 不适用–––––徐徐(2) 不适用–––––郭永清(2) 不适用–––––
离任非执行董事
徐志斌8/8 4/4 ––––彭玉龙9/9 –7/7 7/7 –– Edouard SCHMID 10/12 因其他公务无法出席第七届
董事会第二十九次会议、第三十三次会议,委托董事长徐志斌出席并表决
3/4 ––5/8 –
离任独立董事
李湘鲁12/12 ––8/10 7/8 7/9郑伟12/12 ––10/10 8/8 9/9程列12/12 4/4 9/9 10/10 ––
1. “-”代表该董事不是该专业委员会委员;
2.  赖观荣、徐徐、郭永清三位新任独立董事的任职资格于2022年12月下旬获批,2022年无须参加董事会
及专业委员会;
3.  报告期内,本公司董事新任及离任的详细情况载列于本报告第六节“董事、监事、高级管理人员和员工
情况”部分。
报告期内,公司董事就公司重大事宜发表了具有建设性的意见和建议,包括但不限于公司治理、改革发展、业务经营、风险管理、内部控制和消费者权益保护等方面。所有意见和建议本公司均予以采纳。董事对董事会议案均未提出异议。
(三)董事会各专业委员会
董事会下设战略委员会、投资委员会、审计与关联交易控制委员会、提名薪酬委员会和风险管理与消费者权益保护委员会五个专业委员会,各专业委员会对董事会负责,通过向董事会提交专业意见的方式履行职责。各专业委员会提出的所有重要意见和建议均被公司采纳。
截至本报告发布日,公司战略委员会由5名董事组成,其中2名执行董事李全、张泓,2名非执行董事杨毅、胡爱民,1名独立董事赖观荣,由李全担任主任委员(其担任战略委员会主任委员的任职以监管机构核准其董事长任职资格为前提)。
1、战略委员会职责
战略委员会的主要职责包括:审议公司发展战略、年度经营计划、增加或减少注册资本方案、利润分配和弥补亏损方案、公司章程修订方案等事项,并向董事会提出建议。
2、会议情况
召开日期|会议内容
2022-1-24|审议《关于公司2022年度经营计划的议案》
2022-3-28|审议《关于2021年利润分配预案的议案》等2项议案
2022-4-27|审议《关于2021年度发展规划全面评估报告的议案》
2022-8-29|审议《关于公司恢复计划(2022版)的议案》等2项议案
截至本报告发布日,投资委员会由6名董事组成,其中2名执行董事李全、张泓,3名非执行董事杨毅、何兴达、胡爱民,1名独立董事赖观荣,由杨毅担任主任委员。
1、投资委员会职责
投资委员会的主要职责包括:审议公司资产负债管理的总体目标和战略、资产负债管理和资产配置制度及政策、保险资金运用及资产管理规则和指引,保险资金运用管理方式等事项,并向董事会提出建议。
召开日期|会议内容
2022-1-24|审议《关于分红业务2021年度红利分配方案的议案》等2项议案
2022-2-24|审议《关于公司2021年产品回溯报告的议案》
2022-3-28|审议《关于2021年度保险资金运用内部控制专项审计报告的议案》
2022-4-27|审议《关于2021年度非保险子公司报告的议案》
2022-5-26|审议《关于2021年度保险资产负债管理年度报告的议案》等2项议案
2022-8-29|听取《关于2021年度公司资产负债管理能力独立评估报告的汇报》
2022-9-26|审议《关于协议转让国家管网集团联合管道有限责任公司股权的议案》
2022-10-27|审议《关于公司与华宝基金管理有限公司关联交易的议案》
2022-12-22|听取《关于2022年度投资资产风险排查报告(第二阶段)的汇报》
截至本报告发布日,审计与关联交易控制委员会由6名董事组成,其中2名非执行董事杨毅、李琦强,4名独立董事耿建新、赖观荣、徐徐、郭永清,由耿建新担任主任委员。
1、审计与关联交易控制委员会职责
审计与关联交易控制委员会的主要职责包括:评估风险管理及内部控制的有效性,指导内部审计工作,审查公司的财务信息及披露情况,负责关联交易管理、审查、批准和风险控制,统筹管理关联方的识别和维护、关联交易信息披露等事项,并向董事会提出建议。
报告期内,审计与关联交易控制委员会共召开9次会议和1次工作会议,审计与关联交易控制委员会各委员出席会议情况载列于本节“董事出席董事会及各专业委员会会议情况”部分。会议情况如下:
2022-1-24 审议《关于公司2022年度经营计划的议案》等2项议案
2022-2-24 审议《关于聘任2022年度会计师事务所的议案》等2项议案
2022-3-28 审议《关于2021年度保险资金运用内部控制专项审计报告的议案》等10项议案2022-4-27 审议《关于2021年度合规报告的议案》等6项议案
2022-5-26 审议《关于2021年度并表管理报告的议案》等6项议案2022-7-25 审议《关于2022年二季度偿付能力报告的议案》
2022-8-29 审议《关于2022年半年度会计估计变更专项说明的议案》等7项议案
2022-10-27 审议《关于2023年公司高管任中、离任审计外部审计机构选聘项目的议案》等
4项议案
2022-10-27(工作会议)
听取《关于会计师事务所选聘工作的汇报》
2022-12-22 审议《关于修订<新华人寿保险股份有限公司会计制度>的议案》
3、审计与关联交易控制委员会履职情况
审计与关联交易控制委员会根据公司年报工作要求和相关议事规则,在外部审计师进场后与之保持及时充分的沟通;审计与关联交易控制委员会对公司编制的财务报表进行审阅,对2021年年度报告形成专业意见,同意将年度报告提交董事会审议;审计与关联交易控制委员会召开工作会议对授权会计师事务所选聘的组织工作事项进行了研究确定。
按照中华人民共和国财政部《国有金融企业选聘会计师事务所管理办法》(财金〔2020〕6号)的要求,2021年度审计工作结束后,公司连续聘用安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)及安永会计师事务所已达8年,达到最长连续聘任年限,须进行变更。审计与关联交易控制委员会对德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“德勤华永”)以及德勤•关黄陈方会计师行(以下简称“德勤香港”)进行了充分了解和审查,认为:德勤华永以及德勤香港具备为公司提供审计服务的执业资质和能力,具有相应的投资者保护能力、诚信状况及独立性;公司本次变更会计师事务所的理由恰当;同意将议案提交董事会审议。
审计与关联交易控制委员会还特别关注公司内部控制情况,公司相关部门定期或不定期向审计与关联交易控制委员会做工作汇报,以便审计与关联交易控制委员会及时了解公司内控管理中的问题。
截至本报告发布日,提名薪酬委员会由6名董事组成,其中2名非执行董事杨雪、李琦强,4名独立董事耿建新、马耀添、徐徐、郭永清,由徐徐担任主任委员。
1、提名薪酬委员会职责
提名薪酬委员会的主要职责包括:拟订董事和高级管理人员的选聘标准和方案,对董事、高级管理人员及重要子公司(由董事会定期或者不定期审议决定)的董事长、监事长、总裁候选人进行初步审核,拟订董事和公司高级管理人员考核办法和薪酬方案,审议公司整体(含公司高级管理人员)人力资源和薪酬战略及其基本制度等事项,并向董事会提出建议。
2、董事遴选程序
单独或者合并持有公司百分之五以上有表决权股份的股东、董事会提名薪酬委员会可以提名董事候选人。每一提名人拟提名的董事候选人人数不得多于拟选人数。单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东、董事会提名薪酬委员会、监事会可以提名独立董事。持有公司三分之一以上股份的股东及其关联股东、一致行动人不得提名独立董事。董事会提名薪酬委员会、监事会提名独立董事的,应当通过会议决议方式做出。董事会提名薪酬委员会根据法律、法规、监管要求和《公司章程》规定对董事候选人进行审查,并向董事会提交审查意见。董事由股东大会选举产生,任期三年。董事任期届满,可以连选连任,但独立董事累计任期不得超过六年。
2022年,公司第七届董事会提名薪酬委员会提名公司第八届董事会部分董事候选人,并对第八届董事会董事候选人的任职资格进行了审查。董事会提名薪酬委员会认为第八届董事会董事候选人的相关条件均符合相关法律、法规、监管要求以及《公司章程》对董事任职资格的规定,同意提交董事会审议。
3、董事会的多元化政策
本公司注重董事的多元化。本公司认为,董事多元化给公司带来了广阔的视野和丰富的、高水平的专业经验,有利于促进科学决策、提高公司治理水平。本公司董事会已制定并一直遵守公司的《董事会成员多元化政策》。
提名薪酬委员会在对公司董事候选人资格进行审查时,从多个方面考虑董事会成员多元化,包括但不限于性别、年龄、文化及教育背景、种族、专业经验、技能、知识及服务任期。同时,还根据公司的业务模式和特性考虑各种因素,确保董事会成员在技能、经验及观点等多样化方面保持适当的平衡,以便董事会运作更有效率,并带领本公司更好地服务于客户及股东。董事会已对公司的董事会多元化政策的实施进行检查,确认其有效性,并认为该政策可确保董事会将有候补的潜在继任者以延续董事会既有性别多元化。目前,本公司董事会成员从性别、区域、专业背景等方面均保持了良好的多元化结构。
年龄组别||6名|1名|3名|2名
||50岁及以下|51-55岁|56-60岁|61岁以上
任期年限||6名||5名|1名
||2年及以下||2-6年|6年以上
董事类别||5名||5名|2名
||独立董事|非执行董事||执行董事
性别组别|||||
|2名||10名||
专业背景:经济、金融、财政、保险、精算、会计、法律等。
女性男性
4、会议情况
报告期内,提名薪酬委员会共召开8次会议,提名薪酬委员会各委员出席会议情况载列于本节“董事出席董事会及各专业委员会会议情况”部分。
召开日期|会议内容
2022-2-24|审议《关于2021年董事履职评价结果的议案》
2022-3-28|审议《关于2021年度董事尽职报告的议案》等2项议案
2022-4-27|审议《关于2021年度公司治理报告的议案》等3项议案
2022-8-29|审议《关于聘任公司首席风险官的议案》等2项议案
2022-9-26|审议《关于选举公司第七届董事会董事长的议案》等4项议案
2022-10-27|审议《关于购买董事、监事、高级管理人员责任险的议案》
2022-12-8|审议《关于聘任公司副总裁的议案》等2项议案
2022-12-22|审议《关于提名公司第八届董事会董事候选人的议案》等2项议案
截至本报告发布日,风险管理与消费者权益保护委员会由7名董事组成,其中1名执行董事李全,3名非执行董事何兴达、杨雪、李琦强,3名独立董事马耀添、徐徐、郭永清,由郭永清担任主任委员。
1、风险管理与消费者权益保护委员会职责
风险管理与消费者权益保护委员会的主要职责包括:审议风险管理及内部监控的总体目标、基本政策和工作制度,审议风险偏好和风险容忍度,审议公司风险管理组织架构的设置和职责,评估偿付能力风险管理体系运行的有效性,审议公司重大决议的风险评估和重大风险的解决方案等事项,并向董事会提出建议。
报告期内,风险管理与消费者权益保护委员会共召开9次会议,风险管理与消费者权益保护委员会各委员出席会议情况载列于本节“董事出席董事会及各专业委员会会议情况”部分。会议情况如下:
2022-1-24 审议《关于公司2022年度经营计划的议案》等4项议案
2022-3-28 审议《关于2021年度反洗钱和反恐怖融资工作报告的议案》2022-4-27 审议《关于2021年度非保险子公司报告的议案》等5项议案
2022-5-26 审议《关于2021年度保险资产负债管理年度报告的议案》等7项议案2022-7-25 审议《关于2022年二季度偿付能力报告的议案》等2项议案
2022-8-29 审议《关于公司恢复计划(2022版)的议案》等2项议案
2022-9-26 审议《关于协议转让国家管网集团联合管道有限责任公司股权的议案》
2022-10-27 审议《关于公司2021年度消保监管评价结果及整改工作安排的议案》等3项
议案
2022-12-22 听取《关于2022年度投资资产风险排查报告(第二阶段)的汇报》等2项汇报
(四)独立董事履行职责情况
截至报告期末,本公司董事会包括5名独立董事,涵盖了经济、会计、法律、保险等方面的专业人士,独立董事人数符合监管要求和《公司章程》的规定。
本公司独立董事具有必备的专业知识和经验,能严格按照相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定履行职责,对本公司的公司治理、业务经营、风险管理、内部控制等多方面提出意见与建议。独立董事以其独立客观的立场参与公司重大事项的决策,决策过程中尤其关注中小股东的合法权益。
1、独立董事出席会议情况
独立董事于报告期内出席股东大会、董事会会议的情况请参见本节内容。
2、独立董事对重点关注事项提出异议的情况
报告期内,独立董事未对重点关注事项提出异议。
3、独立董事的独立性确认
本公司已获得每名独立董事就其相对于公司独立性的书面确认。本公司确认截至2022年12月31日,所有独立董事均独立于公司。
根据《公司章程》,如有需要,独立董事可独立聘请外部审计机构和谘询机构获取专业意见,费用由本公司承担。基于上述机制及独立董事履职情况,本报告期内董事会能有效获得独立观点和意见,不断优化本公司的经营管理和公司治理。
(五)董事培训与调研
报告期内,每名董事均定期收到公司编制的有关最新监管规则及动态、行业信息、公司经营管理情况的报告和资料,不断发展并更新其与履职相关的知识和技能,以确保在具备全面信息及切合所需的情况下对董事会作出贡献。
此外,本公司组织董事参加关于保险政策、法规和专业知识的培训,研习监管部门发布的最新法律法规和监管规则等。报告期内,独立董事李湘鲁、郑伟、程列、马耀添参加了上交所上市公司独立董事后续培训;董事张泓、杨雪参加了上交所上市公司董事、监事和高管初任培训;董事张泓、杨毅、何兴达、杨雪参加了北京上市公司协会董事监事专题培训;董事李全、张泓参加了中国上市公司协会上市公司公司治理专题培训;董事徐志斌、李全、张泓、杨毅、何兴达、杨雪、郑伟参加了中国人民银行郑州培训学院金融机构反洗钱反恐怖融资实务高级管理人员在线培训;董事郑伟参加了精算师协会偿二代二期监管规则专题系列培训;全体董事参加了公司组织的ESG系列培训。新任独立董事赖观荣、徐徐、郭永清根据联交所规定,参加了新任董事合规义务培训。
本公司所有董事均于其首次获委任时获得全面的任职须知信息,以确保其了解本公司业务及经营,以及充分明白其在上市规则及相关监管规定下的责任及义务。
2022年,公司董事以“新时代保险产品与服务转型升级”为主题积极参加同业公司、外部机构、分公司等相关调研工作,对公司的现状和未来发展提出了有价值的意见和建议。同时,结合公司经营管理中的重要课题,对公司资产管理业务风险传导有关问题进行了研究。
(六)监事及监事会
1、监事及监事会
截至报告期末,本公司监事会由4名监事组成,其中包括2名股东代表监事、2名职工代表监事。
监事会的职责:检查监督公司财务;对董事及高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反法律、法规、规范性文件、《公司章程》或者股东大会决议的董事及高级管理人员提出罢免的提议;提名独立董事;对公司发展规划的制定、实施和评估等工作进行内部监督等。
报告期内,监事会共召开4次监事会定期会议,5次监事会临时会议。出席情况具体如下:
监事姓名股东大会监事会监事长、股东代表监事
刘德斌2/2 9/9
股东代表监事
余建南(1) 1/2 8/9
刘崇松(2) 2/2 8/9汪中柱2/2 9/9
离任股东代表监事
石泓玉1/1 7/7
1. 余建南监事因其他公务未能出席2022年第一次临时股东大会;因其他公务未能出席第七届监事会第二十
七次会议,委托监事长刘德斌出席并表决。
2. 刘崇松监事因其他公务未能出席第七届监事会第二十八次会议,委托监事长刘德斌出席并表决。
3. 报告期内,本公司监事离任的详细情况载列于本报告第六节“董事、监事、高级管理人员和员工情况”部
报告期内,监事会未发现公司存在重大风险,对报告期内的监督事项无异议。监事会会议召开情况及决议公告刊载于上交所网站(www.sse.com.cn)、联交所网站(www.hkexnews.hk)以及中国证券报、上海证券报。
2、培训与调研
报告期内,监事长刘德斌参加了上交所上市公司董事、监事和高管初任培训、北京上市公司协会董事监事专题培训、精算师协会偿二代二期监管规则专题系列培训,全体监事参加了公司组织的ESG系列培训。
3、监事会就有关事项发表的独立意见
(1) 公司依法经营情况
报告期内,公司坚持依法合规经营,公司的经营活动符合《公司法》《公司章程》等规定,未发现违法违规和损害股东利益行为。
(2) 财务报告的真实性
公司2022年度财务报告真实、客观、准确地反映了公司财务状况和经营成果。
(3) 关联交易情况
报告期内,监事会审阅了关联交易情况及关联交易专项审计报告,认为公司关联交易公平合理,未发现损害股东权益及公司利益的情况。
(4) 内部控制报告的审阅情况
报告期内,监事会审阅了内部控制评价报告、内部控制评估报告,认为公司建立了较为完整、合理、有效的内部控制制度,内部控制水平得到了有效提升。
(5) 声誉风险管理情况
报告期内,监事会通过审阅年度声誉风险管理报告,监事会成员通过列席董事会及风险管理与消费者权益保护委员会会议,监督董事会和高级管理层在声誉风险管理方面的履职尽责情况。
(6) 公司股东大会决议执行情况
报告期内,监事会成员出席了公司年度、临时股东大会,对股东大会的决议执行情况进行了监督,认为董事会能够认真执行股东大会相关决议。
(7) 信息披露监督情况
报告期内,监事会对公司信息披露情况进行了监督,对公司定期报告进行审核并提出书面审核意见,全年未发现公司信息披露存在违法违规问题。
2023年,公司监事会将继续恪尽职守,不断提升履职水平,依据相关监管要求及公司内部制度,继续忠实、勤勉履行监督职能,严密防控公司经营管理中可能出现的风险,切实维护公司与股东的利益,促进公司的规范运作和健康发展。
(七)董事长与首席执行官
2022年度,本公司董事长由徐志斌先生担任,本公司首席执行官由李全先生担任。董事长负责主持股东大会、召集并主持董事会以及行使董事会授予的其他职权等。首席执行官对董事会负责,主持公司的经营管理等工作。董事长和首席执行官的职责分工在《公司章程》中有明确规定。
2022年9月26日,徐志斌先生辞任本公司董事长职务。同日,董事会选举李全先生为公司第七届董事会董事长,并代行董事长职务,自董事会做出决议之日起至李全先生的任职资格获得监管机构核准之日止。2023年1月29日,公司第八届董事会第一次会议选举李全先生为第八届董事会董事长。目前,李全先生的董事长任职资格尚待监管机构核准。
(八)执行委员会
根据《公司章程》,本公司设立执行委员会作为董事会领导下的公司日常经营管理决策机构。执行委员会由公司高级管理人员组成,其职责主要包括:部署落实董事会决议的具体任务和措施;在董事会授权范围内或根据董事会决议,负责有关重大兼并、收购,股权及不动产投资和融资、资产处置方案的具体实施;研究公司的重大经营决策;监控公司日常重大经营活动;负责组织实施偿付能力风险管理工作;审查和评估公司治理结构是否健全等。执行委员会下设资产负债与投资管理委员会、财务与预算管理委员会、业务发展与管理委员会等6个职能委员会。
本公司外聘伍秀薇女士担任联席公司秘书。伍女士在公司内部的主要联络人为本公司董事会秘书/联席公司秘书龚兴峰先生。龚兴峰先生的联系方式请参见本报告第一节“公司信息”。
报告期内,龚兴峰先生与伍秀薇女士均参加了不少于15小时的相关专业培训。
(十)《公司章程》等公司治理制度修订情况
报告期内,公司未对《公司章程》等公司治理制度进行修订。
2023年2月17日,公司第八届董事会第二次会议审议通过了关于修订《董事会提名薪酬委员会工作细则》的议案,提名薪酬委员会增加了审阅及/或批准《香港上市规则》第十七章所述有关股份计划的事宜的职权。
(十一)信息披露与投资者关系
报告期内,本公司严格遵循上市地各项信息披露监管规则并确保其有效执行;加强内部沟通及培训,强化信息披露合规意识,保证公司信息披露工作的规范性。坚持以投资者需求为导向,公平对待各类投资者,以清晰简明的表达,完整、有效地向投资者和其他利益相关方全面展示公司经营发展成果,不断提升公司信息披露的针对性和有效性。截至2022年,公司连续七年获得上交所上市公司信息披露工作A类评价。
报告期内,本公司不断丰富和创新投资者关系工作内容和形式。通过视频直播、电话连线、文字问答的方式召开业绩发布会,举办年度、半年度等非交易路演,为投资者提供多样的交流方式。同时,公司积极响应加强中小投资者保护的号召,在业绩发布会上,管理层专门解答中小投资者关切的问题;设立中小投资者提问通道并作答;通过日常接待投资者和分析师调研、参加资本市场投资峰会等活动,保持与资本市场的顺畅沟通,及时、充分地传递公司的经营发展信息。此外,通过接听投关热线电话、回复投关邮箱及上证E互动平台留言等方式,与中小投资者进行日常互动,保障中小投资者的权益。本公司已对报告期内股东通讯政策的实施及有效性进行检查。本公司确认公司股东通讯政策能有效保障股东权益以及股东与本公司的沟通。
二、控股股东保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面独立性
公司控股股东汇金公司在遵守国家法律法规和监管规则、不干预公司日常经营管理的基础上,按照公司治理流程履行股东权利,保证公司在资产、人员、财务、机构和业务等方面的独立性,公司具有独立、完整的业务及自主经营能力。公司为自主经营、自负盈亏的独立法人,公司的业务独立于控股股东及其控制的其他企业,与汇金公司之间不存在同业竞争,与汇金公司及其控制的其他企业之间不存在显失公平的关联交易。
三、利润分配
(一)利润分配政策
《公司章程》第二百八十九条规定,本公司的利润分配政策主要为:
1、公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利。公司可以进行中期利润分配。
2、公司在当年盈利且累计未分配利润为正,并且符合届时法律法规和监管机构对偿付能力充足率规定
的前提下,将由董事会根据届时公司偿付能力充足率、业务发展情况、经营业绩拟定利润分配方案。
3、公司将优先采用现金分红的利润分配方式。在经营情况良好,并且董事会认为公司股票价格与公司
股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时,可以在满足上述现金分红的条件下,提出股票股利分配预案。
4、董事会应当就具体利润分配方案的合理性进行充分讨论,形成专项决议后提交股东大会审议。公司
独立董事还应对利润分配方案发表独立意见。股东大会对具体利润方案进行审议时,应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流,充分听取中小股东的意见和诉求,并及时答复中小股东关心的问题。公司股东大会对利润分配方案作出决议后,公司董事会须在股东大会召开后两个月内实施股利的派发事项。
报告期内,公司利润分配方案的决策程序和机制完备、分红标准和比例明确且清晰,符合《公司章程》及相关审议程序的规定,充分保护了中小投资者的合法权益,并已经本公司全体独立董事发表同意的独立意见。
(二)可供分派股东的储备
本公司2022年度合并财务报表归属于母公司股东的净利润为98.22亿元,母公司财务报表净利润为111.39亿元。截至2022年12月31日,母公司以前年度可供分配利润累计为431.85亿元,无未弥补亏损。根据《公司章程》,本公司2022年度可供分配当年净利润为111.39亿元。
(三)2022年利润分配方案
根据本公司于2023年3月30日召开的第八届董事会第四次会议审议通过的2022年度利润分配预案,拟向全体股东派发2022年度现金股利每股1.08元(含税),总计约33.69亿元,约占公司2022年度财务报告中归属于母公司股东净利润的34.3%,其余未分配利润结转至2023年度,留待以后年度进行分配。
本公司2022年度不实施资本公积金转增股本。
上述利润分配预案尚待股东大会批准。本公司预计于2023年8月10日(星期四)向全体股东派发2022年年度股息。
分红年度|每股派息金额(元)(税前)|现金分红总金额(百万元)(税前)|分红年度财务报告中归属于母公司股东的净利润(百万元)|现金分红总金额占财务报告中归属于母公司股东的净利润的比例
2022|1.08|3,369|9,822|34.3%
2021|1.44|4,492|14,947|30.1%
2020|1.39|4,336|14,294|30.3%
四、遵守《标准守则》情况
本公司已制定《新华人寿保险股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理办法》规范公司董事、监事和高级管理人员的证券交易行为,其标准不低于《标准守则》所规定的标准。在向全体董事和监事作出特定查询后,本公司确认各董事、监事于报告期内均已遵守《标准守则》及《新华人寿保险股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理办法》所订的行为守则。
五、董事就财务报表所承担的责任
董事确认其有责任编制财务报表,真实及公平地报告本公司的状况。本公司审计师就账目所作的申报责任声明见本报告附件《2022年度经审计的财务报告》。就董事所知,报告期内并无任何可能对本公司持续经营产生重大不利影响的事件或情况。经适当查询后,董事认为本公司拥有足够资源在可见未来继续营运,因此适宜采纳持续经营的基准编制财务报表。
六、对子公司管控情况
为了加强对子公司的管控,确保子公司管理有法可依、有章可循,本公司制定了《新华人寿保险股份有限公司保险类子公司管理办法(暂行)》《新华人寿保险股份有限公司非保险控参股公司管理办法》等内部管理制度,明确了本公司对子公司采取“抓大放小、授权管理”的管理模式,即子公司依据《公司法》等法律法规及其公司章程的规定,独立经营,自主管理,重大事项报本公司审批,除重大事项外的日常经营管理事项按照本公司授权由其自主决策。公司还制定了对控股子公司穿透式管理的相关制度,强化对子公司的穿透式管理,健全完善条线化的管理体制机制,推动子公司在重大事项、重大风险、重点人、重点事方面的穿透管理,进一步提升管理效能。
在风险管理方面,本公司下发了《全面风险管理政策》《内部审计政策》《关联交易管理办法》《内部控制管理政策》等风险管理相关制度,均将子公司纳入制度覆盖范围,实行统一管理。
此外,本公司制定出台了一系列专门针对子公司的管理办法,对子公司经营管理、财务资金、人员绩效等多个领域进行规范化管理。
七、公司部门设置及分支机构设置情况
(一)公司部门设置情况
总部共设有30个部门、3个直属二级单位、4个个险销售区域。
个险销售中心
营销部
收展部
培训部
销售支持部
4个个险销售区域
银行业务管理部
团体业务部
健康保险事业部
创新业务部
精算部
产品开发部
核保核赔部
运营管理部
客户服务部
战略规划部
财务部
会计部
资金部
不动产与子公司管理部
投资部
人力资源部(党委组织部)
行政管理部(党委宣传部)