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德赛系统于2020 年8 月通过上海市浦东新区生态环境局审批,获取排污许可证,证书编号:91310115607412204G001 Z。日常监督检查中,环境事务中心认为企业仅生产体外诊断试剂盒产品,生产原辅料及产品均不涉及生物活性物质,因此,行业类别判断为C2770 卫生材料及医药用品制造。根据《固定污染源排污许可分类管理名录(2019 年版)》,企业属于“二十二、医药制造业—59、卫生材料及医药用品制造277”,为登记管理,于2022 年12 月12 日注销了公司的排污许可证,改为登记管理。
公司或子公司名称|主要污染物及特征污染物的种类|主要污染物及特征污染物的名称|排放方式|排放口数量|排放口分布情况|排放浓度/强度|执行的污染物排放标准|排放总量|核定的排放总量|超标排放情况
北京利|废水|化学需|间歇排|1|厂区东|53mg/L|水污染|1.912t|4.26t/a|未超标
德曼生化股份有限公司||氧量|放||北侧||物综合排放标准 DB11/307-2013|||
北京利德曼生化股份有限公司|废水|氨氮|间歇排放|1|厂区东北侧|4.8mg/L|水污染物综合排放标准 DB11/307-2013|0.137t|0.38t/a|未超标
德赛诊断系统(上海)有限公司|废水|化学需氧量|间歇排放|1|厂区东南侧|排放限值:500mg/L|《污水综合排放标准》(DB31、199-2018)|0.0085t|无核定排放总量|未超标
德赛诊断系统(上海)有限公司|废水|氨氮|间歇排放|1|厂区东南侧|排放限值:40mg/L|《污水综合排放标准》(DB31、199-2018)|0.0002t|无核定排放总量|未超标
德赛诊断系统(上海)有限公司|废水|总氮(以N计)|间歇排放|1|厂区东南侧|排放限值:60mg/L|《污水综合排放标准》(DB31、199-2018)|0.0046t|无核定排放总量|未超标
(1)北京利德曼对污染物的处理情况
废水:公司为减少污染物排放量在原污水处理设施基础上,投资80 余万元新增生产、生活污水总排口处理设施一套,对产生污水进行再次处理,达到减少污染物排放的目的,委托专业技术队伍进行维修保养,生产生活污水经厂内污水处置
站处理后排入市政,排污期间污水处理站运行正常。按照政府要求安装污水在线监测系统,已投入正常使用并与市局联网。全年共监测废水污染物,包括化学需氧量、PH 值、氨氮(NH3-N)、色度、溶解性总固体、甲醛、总有机碳、粪大肠菌群数/(MPN/L)、五日生化需氧量、挥发酚、总磷(以P 计)、动植物油、总余氯(以C1 计)、总氮(以N 计)、悬浮物,其中PH、氨氮、化学需氧量为在线自动监测,并与北京市生态环境局联网。报告期内,公司严格落实排污许可证自行监测方案,污染物排放数值经定期监测符合排放限值标准要求。
废气:锅炉废气排放污染物,经治污设备烟气再循环装置处理;厨房废气排放污染物,经治污设备油烟净化器及活性炭吸附装置处理;研发、质量实验室废气排放污染物及制药工业大气污染物,经治污设备活性炭吸附装置处理。排污期间治污设备运行正常,每日巡查,定期维修保养更换活性炭耗材,全年共监测有组织废气污染物,包括二氧化硫,颗粒物,氮氧化物,林格曼黑度,油烟,非甲烷总烃,臭气浓度,公司严格落实排污许可证自行监测方案,污染物排放数值经定期检测符合标准要求。
危险废弃物:公司对产生的危险废物合理合规收集、分类储存,与符合资质要求的的危险废弃物转移、处置服务商签订合同,按照程序办理专项审批手续,严格执行转移联单控制,申报交由有资质的处置服务单位进行无害化处理。
(2)子公司德赛系统对污染物的处理情况
生产废水及生活污水一并处理达到《上海市污水综合排放标准(DB 31/199-1997)》三级标准后排入城市污水处理厂。噪声:严格落实排污许可证自行监测方案,定期进行噪声监测,监测结果符合标准要求。
北京利德曼为了满足对突发环境事件的及时响应,减少环境污染、财产损失。根据《企业事业单位突发环境事件应急预案备案管理办法》公司于2021 年5 月邀请第三方及相关专家根据公司现状进行突发环境应急预案进行修订编制、评估,并在北京市北京经济技术开发区城市运行局备案。报告期内,北京利德曼按照应急预案开展应急演练,检验应急队伍,检查应急物资,总结经验,查漏补缺,完善机制。
子公司德赛系统于2021 年3 月对突发环境应急预案进行修订编制,并报送上海市浦东新区生态环境局备案。环境自行监测方案
(1)北京利德曼按照环境保护部《排污许可管理办法(试行)》(部令第48 号)要求,结合公司实际情况制定了《环境保护自行监测方案》,并在开发区运行局备案,且在北京市企业事业单位环境信息平台公开,定期进行监测。严格环境自行监测方案进行污染物排放监测,每月按照年度自行监测方案的监测内容、频次和方法进行分解,委托第三方资质监测公司监测,对现场监测配合、监督,确保监测数据真实有效。
(2)子公司德赛系统按排污许可证的要求,制定了《自行监测方案》,并在全国排污许可证管理信息平台上公开,按制定的监测方案,委托第三方有资质的监测公司进行监测,确保监测数据真实有效。
(1)北京利德曼年度环保投入费用共计环保治污投入费用322,750 元。废水:污水处理站运行维护费用214,000 元;废气:各废气排放口耗材更换80,000 元;污染物排放监测费28,750 元。公司年度排污税费共计41,264.69 元,其中排放氮氧化物缴税40,263.67 元,烟尘缴税677.02 元,二氧化硫缴税324 元。
(2)子公司德赛系统年度环保投入费用为:9,000 元。自行监测费用8,000 元,环境应急物资采购费用1,000 元。在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
北京利德曼为了落实节能减排工作,公司设立节能小组,落实日常节能巡查,减少能源浪费现象;生产、办公配套设备设施设置集中智能控制系统,根据外部环境变化对空调、锅炉、新风系统进行智能调控,全年可以减少动力用电20%以上;公司购置新设备全部选用节能型设备;工程部门分区域将白炽灯照明,更换为LED 照明,可减少区域照明用电30%以上;厂区为员工提供电动车充电装置,减少碳排放;每月度进行部门区域模块能源同比统计,要求部门落实节能管理措施,并计入部门节能考核;公司充分利用ERP 系统,加强原料入厂、生产环节控制,减少一般固废产生量5.1 吨,减少危险废物产生量1,821 公斤。子公司德赛系统落实日常节能巡查,减少能源浪费现象,对办公司的空调系统进行最高温度及最低温度设置,全年可减少用电量10%左右。
其他环保相关信息
子公司德赛系统2022 年新建二期厂房,二期厂房在设计、施工的同时,对环保设施进行了同步的设计及施工,目前二期厂房已经取得了环境影响报告表的审批要求,并办理了排污登记,尚未正式投入使用。
(一)履行社会责任情况
公司高度重视践行社会责任,坚持把社会责任理念纳入公司治理、融入发展战略,坚持将履行社会责任落实到日常经营管理的每个环节。报告期内,公司履行企业社会责任主要体现在以下方面:
1、规范治理方面
公司已经建立完善的法人治理结构和股东权益保障规范体系,严格按照股东大会、董事会、监事会及管理层等“三会一层”的规范进行运作,权责明确,相互制衡。公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司股东大会规则》《北京利德曼生化股份有限公司章程》等规定的要求,规范股东大会召集、召开及表决等程序,平等对待所有投资者使其充分行使自己的权利,切实保证中小股东的权益。公司董事会由7 名董事组成,其中独立董事3 人。董事会对股东大会负责,严格按照相关规定召集召开董事会。董事在任职期间工作严谨、勤勉尽责,积极参加董事会会议,充分发挥各自的专业特长,审慎决策,维护公司和广大股东的利益。董事会下设四个专门委员会,包括战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会和提名委员会,为董事会的决策提供科学和专业的参考意见,为公司的规范运作提供强有力的制度保障,有效地增强了董事会决策的公正性和科学性。公司监事会由3 名监事组成。监事会对股东大会负责,对公司经营活动、高级管理管理人员的履职情况进行检查监督,有效地保障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益,促进了公司的规范运作。
2、党建工作方面
公司党支部加强党组织建设,宣传和贯彻落实党的理论和路线方针政策、加强党员教育管理,提升支部凝聚力、强化廉洁自律,抓好党员作风纪律建设。2022 年度,公司创建“党建引领书香企业,携手共建新时代”党建品牌,带动企业发展的同时为社会贡献更多的价值。
3、投资者关系管理方面
公司严格遵守《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及有关法律法规,在履行信息披露义务的同时,切实保护投资者合法权益。公司高度重视投资者关系管理工作,将此项工作作为长期持续的工作来开展,致力于运用多样化的渠道搭建与投资者之间的沟通桥梁,合规有效地传递公司经营发展状况,积极维护公司与投资者良好关系。公司充分利用现代信息技术手段,通过互动易、投资者热线、公司邮箱等渠道,认真回复投资者的咨询和建议;此外,公司通过股东大会、业绩说明会等方式与公司股东、投资者进行交流。公司通过开展“5•15全国投资者保护宣传日”活动,做好投资者合法权益保护的宣传工作。
4、安全生产与职业健康方面
公司严格遵守《安全生产法》《中华人民共和国消防法》《中华人民共和国职业健康防治法》各项规定,公司秉持着“安全第一、预防为主”的方针,为了更好的保护员工的身心健康,定期组织新员工的入职安全培训,严格执行三级教育,并考核合格后方可上岗,为了有效提高员工的自我安全意识,公司通过定期实施法律法规、特种作业各项培训,并组织“安全月”、“消防日”等演练活动,通过各类的线上培训考核,主要危险化学品、职业健康等,通过率均100%,2022 年全年,公司未发生消防及安全生产事故,在消防设施及安全设施,公司认真落实定期检测计划,保证设备设施有效运转,保证公司安全生产有效性,子公司德赛系统通过安全生产标准化的建设,加强安全生产的全面管理工作。在安全宣传方面,公司通过张贴宣传彩页、培训会等方式,宣传安全生产基本法律体系、安全管理基础知识、安全防火、安全防爆等知识。通过召开安全例会,讨论分析典型事故案例,总结吸取事故教训,提高员工安全警戒意识。
在隐患管理方面,公司按照监管部门的要求,结合公司安全生产情况,定期对公司的隐患进行排查,并及时整改。在节假日、重大活动期间及特殊天气状况下加强安全检查,对发现的安全隐患积极进行整改,确保公司整体生产经营活动符合安全法规、技术标准的要求,持续优化工作环境,促进企业稳步发展。在员工健康方面,公司每年组织全体员工进行健康检查,使员工及时了解自身健康状况。加大对重点部门、岗位防护用品的投入。
5、保障产品质量和客户利益方面
公司按照新版《医疗器械监督管理条例》《医疗器械注册与备案管理办法》《体外诊断试剂注册与备案管理办法》《医疗器械生产监督管理办法》《医疗器械生产质量管理规范》《医疗器械生产质量管理规范附录体外诊断试剂》等相关规定,执行日常生产运营活动。公司依据YY/T0287-2017 idt ISO13485:2016《医疗器械质量管理体系用于法规的要求》、GB/T
19001-2016 idt ISO9001:2015《质量管理体系要求》《医疗器械生产质量管理规范》及其附录《医疗器械生产质量管理规范现场检查指导原则》《体外诊断试剂现场检查指导原则》和IVDD 98/79 EC《体外诊断试剂的欧盟指令》等法规建立的质量管理体系,保持有效运行并持续改进。公司质量体系紧跟法规政策变化和公司发展战略,持续提升质量管控水平,有效保障产品质量和客户利益。子公司德赛系统同样始终高度重视产品质量,生产和经营的产品均符合行业强制标准,按照标准进行出厂检验,严格控制产品质量,向经销商和终端用户提供具备安全性和可靠性的产品与服务,严格按照法规政策,结合产品特性与法规要求,建立和维护质量管理体系,有效保障产品在符合《医疗器械生产质量管理规范》和《医疗器械经营质量管理规范》的法规下进行生产和经营。
6、维护员工合法权益方面
公司严格遵守《劳动法》《劳动合同法》《妇女权益保护法》等相关法律法规,广泛征求公司员工意见和建议,管理层和员工依法依规履行程序,开展平等对话,民主协商共决。搭建企业与员工之间沟通交流的平台,维护职工合法权益与合理诉求,切实保障员工民主权利和经济利益,创造员工成长的条件,帮助员工实现价值的提升,实现公司与员工的共建共享。子公司德赛系统与员工在规定时效内签订合法合规的劳动合同以保障员工用工权益,按国家与地方规定及时为员工缴纳社会保险以保证员工可享受相关权益保障,完善员工薪资福利体系,可有效提升员工对企业的忠诚度及工作效率,加强人力资源管理体系,规范化管理;关注员工健康,定期为员工进行体检,建立员工健康档案。
(二)履行精准扶贫社会责任情况
公司深入贯彻落实国家扶贫开发战略和精神,推进精准扶贫、精准脱贫工作,积极承担社会责任。报告期内,通过消费帮扶购买农副产品万余元,对国家级贫困县黑龙江海伦县进行精准扶贫。
公司报告年度内未开展脱贫攻坚、乡村振兴,也暂无后续脱贫攻坚、乡村振兴计划。
承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺|广州高新区科技控股集团有限公司(原名称为广州凯得科技发展有限公司,下同)|关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺|一、关于避免同业竞争的承诺:1、截至本承诺函出具日,本公司及本公司控制的其他企业与上市公司及其下属公司未存在同业竞争的情况;2、本次交易完成后,本公司及本公司控制的其他企业亦将不会直接或间接从事与上市公司业务构成或可能构成实质同业竞争的业务范围;3、在本公司直接或间接与上市公司保持实质性股权控制关系期间,无论何种原因,如本公司及本公司控制的其他企业获得可能与上市公司构成同业竞争的业务机会,本公司将立即通知上市公司,并尽最大努力,促使该等业务机会转移给上市公司,以避免与上市公司及下属公司形成同业竞争或潜在同业竞争,以确保上市公司及上市公司其他股东利益不受损害。
若该等业务机会尚不具备转让给上市公司的条件,或因其他原因导致上市公司暂无法取得上述业务机会,上市公司有权选择以书面确认的方式要求承诺人放弃该等业务机会,或采取法律、法规及中国证监会许可的其他方式加以解决。4、本公司将严格遵守证监会、深交所有关规章及利德曼《公司章程》等有关规定,与其他股东一样平等地行使股东权利、履行股东义务,不利用控股股东的地位谋取不当利益,不损害上市公司和其他股东的合法权益。二、关于规范关联交易的承诺:1、截至本承诺函出具日,本公司与利德曼之间未发生过关联交易。2、在对利德曼保持实质性股权控制关系期间,本公司保证本公司及本公司控制的其他企业将来与上市公司发生的关联交易是公允的,是按照正常商业行为准则进行的;本公司保证将规范与上市公司及其子公司发生的关联交易。3、在对利德曼保持实质性股权控制关系期间,本公司将诚信和善意履行作为上市公司控股股东的义务,对于无法避免或有合理理由存在的关联交易,将按照"等价有偿、平等互利"的原则,依法与上市公司依法签订规范的关联交易协议,并按照有关法律、|2018 年11月09 日|长期|严格履行承诺,未有违背承诺的情况
|||法规、规章、其他规范性文件和公司章程的规定履行批准程序;关联交易价格依照与无关联关系的独立第三方进行相同或相似交易时的价格确定,保证关联交易价格具有公允性;保证按照有关法律、法规和公司章程的规定履行关联交易的信息披露义务;保证不利用关联交易非法转移上市公司的资金、利润,不利用关联交易损害上市公司及非关联股东的利益。4、在对利德曼保持实质性股权控制关系期间,本公司及本公司控制的其他企业保证将按照法律法规和公司章程的规定,在审议涉及本公司及本公司控制的其他企业的关联交易时,切实遵守在利德曼董事会和股东大会上进行关联交易表决时的回避程序。5、保证不通过关联交易损害利德曼及其利德曼其他股东的合法权益。三、本公司及本公司控制的其他企业不以任何方式违规占用利德曼的资金、资产;不以利德曼的资产为本公司及本公司控制的其他企业的债务提供担保。|||
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺|广州高新区科技控股集团有限公司|其他承诺|(一)保证上市公司资产独立完整。1、保证利德曼具有与经营有关的生产系统、辅助生产系统和配套设施,合法拥有与生产经营有关的土地、厂房、机器设备以及商标、专利、非专利技术的所有权或者使用权,具有独立的原材料采购和产品销售系统。2、保证利德曼具有独立完整的资产,其资产全部处于利德曼的控制之下,并为利德曼独立拥有和运营。3、本公司及本公司控制的其他企业不以任何方式违规占用利德曼的资金、资产;不以利德曼的资产为本公司及本公司控制的其他企业的债务提供担保。(二)保证上市公司人员独立。1、保证利德曼的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员均专职在利德曼任职并在利德曼领取薪酬,不在本公司及本公司控制的其他企业担任除董事、监事以外的其他职务。2、保证利德曼的劳动、人事及薪酬管理与本公司及本公司控制的其他企业之间完全独立。
3、向利德曼推荐董事、监事、高级管理人员人选均通过合法程序进行,不得超越利德曼董事会和股东大会作出人事任免决定。(三)保证上市公司的财务独立。1、保证利德曼建立独立的财务部门和独立的财务核算体系,具有规范、独立的财务会计制度。2、保证利德曼独立在银行开户,不与本公司及本公司控制的其他企业共用银行账户。3、保证利德曼的财务人员不在本公司及本公司控制的其他企业兼职。4、保证利德曼依法独立纳税。5、保证利德曼能够独立作出财务决策,本公司及本公司控制的其他企业不违法干预利德曼的资金使用调度。(四)保证上市公司机构独立。|2018 年11月09 日|长期|严格履行承诺,未有违背承诺的情况
|||1、保证利德曼建立健全的股份公司法人治理结构,拥有独立、完整的组织机构。2、保证利德曼内部经营管理机构依照法律、法规和公司章程独立行使职权。(五)保证上市公司业务独立。1、保证利德曼拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力,具有面向市场独立自主持续经营的能力。2、保证除通过行使股东权利之外,不对利德曼的业务活动进行干预。3、保证本公司及本公司控制的其他企业避免与利德曼产生实质性同业竞争。4、本公司及本公司控制的其他企业在与利德曼进行确有必要且无法避免的关联交易时,保证按市场化原则和公允价格进行公平操作,并按相关法律法规以及规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务。本次交易完成后,广州凯得科技发展有限公司(简称"凯得科技")不会损害利德曼的独立性,在资产、人员、财务、机构和业务上与利德曼保持五分开原则,并严格遵守中国证监会关于上市公司独立性的相关规定,保持并维护利德曼的独立性。若凯得科技违反上述承诺给利德曼及其他股东造成损失,一切损失将由凯得科技承担。|||
资产重组时所作承诺|北京迈迪卡科技有限公司;沈广仟、孙茜|关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺|(1)本人/本公司及本人/本公司控制的其他企业将采取措施尽量避免与利德曼及其下属企业发生关联交易。(2)对于无法避免的关联交易,本人/本公司保证本着公允、透明的原则,严格履行关联交易决策程序和回避制度,同时按相关规定及时履行信息披露义务。(3)本人/本公司保证不会通过关联交易损害利德曼及其下属企业、利德曼其他股东的合法权益。|2014 年10月16 日|长期|严格履行承诺,未有违背承诺的情况
资产重组时所作承诺|北京迈迪卡科技有限公司;沈广仟、孙茜|关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺|一、本次重组前,本公司及本公司控制的其他公司、企业或者其他经济组织未从事与利德曼、德赛系统、德赛产品及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织存在同业竞争关系的业务。二、本次重组事宜完成后,为避免因同业竞争损害利德曼及除实际控制人所控制的股东外的其他股东的利益,本公司郑重承诺如下:1、本公司及/或本公司实际控制的其他子企业将不从事其他任何与利德曼目前或未来从事的业务相竞争的业务。若利德曼未来新拓展的某项业务为本公司及/或本公司实际控制的其他子企业已从事的业务,则本公司及/或本公司实际控制的其他子企业将采取切实可行的措施,在该等业务范围内给予利德曼优先发展的权利。2、无论是由本公司及/或本公司实际控制的其他子企业自身研究开发的、或从国外引进或与他人合作开发的与利德曼生产、经营有关的新技术、新产品,利德曼有优先受让、生产的权利。3、本公司及/或本公司实际控|2014 年10月16 日|长期|严格履行承诺,未有违背承诺的情况
|||制的其他子企业如拟出售与利德曼生产、经营相关的任何资产、业务或权益,利德曼均有优先购买的权利;本公司保证自身、并保证将促使本公司实际控制的其他子企业在出售或转让有关资产或业务时给予利德曼的条件不逊于向任何独立第三方提供的条件。4、若发生前述第2、3 项所述情况,本公司承诺自身、并保证将促使本公司实际控制的其他子企业尽快将有关新技术、新产品、欲出售或转让的资产或业务的情况以书面形式通知利德曼,并尽快提供利德曼合理要求的资料;利德曼可在接到本公司及/或本公司实际控制的其他子企业或通知后三十天内决定是否行使有关优先生产或购买权。|||
资产重组时所作承诺|沈广仟、孙茜|其他承诺|在本次重大资产重组完成后,本人将保证上市公司在业务、资产、人员、财务、机构等方面与本人及本人关联人保持独立:一、保证上市公司业务独立:保证上市公司拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力,上市公司具有面向市场自主经营的能力。本人不会对上市公司的正常经营活动进行干预。二、保证上市公司资产独立完整:本人资产与上市公司资产将严格分开,完全独立经营。本人不发生占用上市公司资金、资产等不规范情形。三、保证上市公司人员独立:1、保证上市公司建立并拥有独立完整的劳动、人事及工资管理体系,总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员均专职在上市公司任职并领取薪酬;2、向上市公司推荐董事、监事、经理等高级管理人员人选均通过合法程序进行,不干预上市公司董事会和股东大会行使职权作出人事任免决定。四、保证上市公司财务独立:保证上市公司拥有独立的财务会计部门,建立独立的财务核算体系和财务管理制度,独立在银行开户,依法独立纳税,保证上市公司能够独立做出财务决策,不干预上市公司的资金使用。五、保证上市公司机构独立:保证上市公司依法建立和完善法人治理结构,保证上市公司拥有独立、完整的组织机构。股东大会、董事会、独立董事、监事会、总经理等依照法律、法规和公司章程独立行使职权。|2014 年10月16 日|长期|严格履行承诺,未有违背承诺的情况
资产重组时所作承诺|成都力鼎银科股权投资基金中心(有限合伙)、拉萨智度德诚创业投资合伙企业(有限合伙)、上海赛领并购|其他承诺|上市公司与力鼎基金、赛领基金、智度基金之间就力鼎基金将其在德赛系统及德赛产品董事会中的表决权全部委托给上市公司不存在任何形式的其他支付安排、保底收益或有类似安排,未来也不会作出类似安排。|2015 年04月27 日|长期|严格履行承诺,未有违背承诺的情况
|投资基金合伙企业(有限合伙)|||||
资产重组时所作承诺|成都力鼎银科股权投资基金中心(有限合伙)、拉萨智度德诚创业投资合伙企业(有限合伙)、上海赛领并购投资基金合伙企业(有限合伙)|其他承诺|承诺与利德曼、德赛系统、德赛产品之间就德赛系统及德赛产品业绩目标不存在任何形式的对赌协议、保底收益或类似安排,未来也不会作出类似安排。|2014 年10月16 日|长期|严格履行承诺,未有违背承诺的情况
资产重组时所作承诺| DiaSys Diagnostic Systems GmbH;巢宇;陈平;丁耀良;钱盈颖;王荣芳|其他承诺|德国德赛、钱盈颖、丁耀良、王荣芳、陈平、巢宇出具了《关于环保事项的兜底承诺》,承诺:"德赛系统和德赛产品目前正在办理环保验收手续,预计于2014 年12 月31 日前完成,如德赛系统和/或德赛产品因未通过环保验收而受到政府处罚,承诺人按照在本次重组前持有的德赛系统和德赛产品的相应股权比例,无条件以现金全额补偿德赛系统和/或德赛产品因此而遭受的直接经济损失。"|2014 年10月20 日|长期|严格履行承诺,未有违背承诺的情况
资产重组时所作承诺| DiaSys Diagnostic Systems GmbH;巢宇;陈平;丁耀良;钱盈颖;王荣芳|其他承诺|德赛系统和德赛产品的主要财产的所有权和/或使用权不存在现实或潜在的法律纠纷;德赛系统和德赛产品就其从事的经营业务已取得必要的业务许可,最近三年遵守有关法律、法规,守法经营,没有因违反相关法律、法规受到处罚的记录;德赛系统和德赛产品均不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚案件。|2014 年09月14 日|长期|严格履行承诺,未有违背承诺的情况
资产重组时所作承诺|成都力鼎银科股权投资基金中心(有限合伙)、拉萨智度德诚创业投资合伙企业(有限合伙)、上海赛领并购投资基金合伙企业(有限合伙)|其他承诺|1、本企业对所持有德赛系统的股权和德赛产品的股权(以下简称"标的股权")具有合法、完整的所有权,有权转让该等标的股权及与其相关的任何权利和利益,不存在司法冻结或为任何其他第三方设定质押、抵押或其他承诺致使本企业无法将标的股权转让给利德曼的限制情形;利德曼于标的股权交割日将享有作为标的股权的所有者依法应享有的一切权利(包括但不限于依法占有、使用、收益和处分的权利),标的股权并不会因中国法律或第三人的权利主张而被没收或扣押,或被施加以质押、抵押或其他任何形式的负担。2、本企业对标的股权行使权力没有侵犯任何第三人的在先权利,并无任何第三人提出关于该等权利受到侵犯的任何相关权利要求;标的股权交割完成后,利德曼对标的股权合法行使权力不会侵犯任何第三人的在先权利。3、本企业没有获悉任何第三人就标的股权或其任何部分行使或声称将行使任何对标的股权有不利影响的权|2014 年10月16 日|长期|严格履行承诺,未有违背承诺的情况
|||利;亦不存在任何直接或间接与标的股权有关的争议、行政处罚、诉讼或仲裁,不存在任何与标的股权有关的现实或潜在的纠纷。4、本企业同意承担并赔偿因违反上述承诺而给利德曼造成的一切损失、损害和开支。"|||
资产重组时所作承诺|成都力鼎银科股权投资基金中心(有限合伙)、拉萨智度德诚创业投资合伙企业(有限合伙)、上海赛领并购投资基金合伙企业(有限合伙)|其他承诺|承诺与利德曼及其董监高及其他关联管理人员不存在关联关系,不存在一致行动的协议或者约定。与利德曼本次发行的中介机构相关人员不存在任何关联关系。|2014 年10月16 日|长期|严格履行承诺,未有违背承诺的情况
资产重组时所作承诺|成都力鼎银科股权投资基金中心(有限合伙)、拉萨智度德诚创业投资合伙企业(有限合伙)、上海赛领并购投资基金合伙企业(有限合伙)|其他承诺|(一)本企业保证本次发行所提供和出具的全部文件真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,所有文件的副本或复印件均与正本或原件完全一致,所有文件上的印章与签名都是真实的。(二)本企业保证为本次发行所出具的说明及确认均为真实、准确和完整的,无任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。(三)本企业对基于本次发行提供的上述所有文件的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任,如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给利德曼或者投资者造成损失的,本企业将依法承担赔偿责任。(四)本企业承诺如本次发行因涉嫌所提供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的,在案件调查结论明确之前,将暂停转让本企业在利德曼拥有权益的股份。|2014 年11月06 日|长期|严格履行承诺,未有违背承诺的情况
资产重组时所作承诺|成都力鼎银科股权投资基金中心(有限合伙)、拉萨智度德诚创业投资合伙企业(有限合伙)、上海赛领并购投资基金合伙企业(有限合伙)|其他承诺|承诺企业为依法设立并有效存续的有限合伙企业,不存在根据相关法律、法规、其他规范性文件及其合伙协议规定需要终止的情形。本企业就所从事的业务已取得相关必要的业务许可,最近五年不存在受行政处罚(与证券市场明显无关的除外)、刑事处罚、或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁等情况,收购标的公司股权的全部资金均系来源合法的自有资金。|2014 年10月16 日|长期|严格履行承诺,未有违背承诺的情况
首次公开发行或再融资时所作承诺|北京迈迪卡科技有限公司;沈广仟、孙茜|关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺|1、本人(本公司)及所控制的公司和拥有权益的公司均未生产、开发任何与股份公司产品构成竞争或可能竞争的产品,未直接或间接经营任何与股份公司经营的业务构成竞争或可能竞争的业务,也未参与投资任何与股份公司生产|2012 年02月07 日|长期|严格履行承诺,未有违背承诺的情况
|||的产品或经营的业务构成竞争或可能竞争的其他企业。2、本人(本公司)及所控制的公司和拥有权益的公司将不生产、开发任何与股份公司产品构成竞争或可能竞争的产品,不直接或间接经营任何与股份公司经营的业务构成竞争或可能竞争的业务,不参与投资任何与股份公司生产的产品或经营的业务构成竞争或可能竞争的其他企业。3、如股份公司进一步拓展其产品和业务范围,本人(本公司)及所控制的公司和拥有权益的公司将不与股份公司拓展后的产品和业务相竞争;若与股份公司拓展后的产品和业务相竞争,本人(本公司)及所控制的公司和拥有权益的公司将采取以下方式避免同业竞争:(1)停止生产或经营相竞争的产品和业务;(2)将相竞争的业务纳入股份公司经营;(3)向无关联关系的第三方转让该业务。4、如本承诺函未被遵守,将向股份公司赔偿一切直接或间接损失。|||
首次公开发行或再融资时所作承诺|沈广仟、张雅丽等|股份限售承诺|在任职期间每年转让的股份不超过其直接或者间接所持有公司股份总数的25%;离职半年内,不转让其直接或者间接所持有的公司股份;自公司股票上市之日六个月内申报离职的,自申报离职之日起十八个月内不转让其直接或间接所持有的公司股份;自公司股票上市之日起七个月至十二个月之间申报离职的,自申报离职之日起十二个月不转让其直接或间接所持有的公司股份。|2012 年02月16 日|长期|严格履行承诺,未有违背承诺的情况
首次公开发行或再融资时所作承诺|广州高新区科技控股集团有限公司|其他承诺|1、自定价基准日前六个月至今,本公司及本公司具有控制关系的关联方不存在减持利德曼股票的情形。2、自定价基准日至利德曼完成本次发行后六个月内,本公司承诺不减持利德曼股票(包括承诺期间因送股、公积金转增股本等权益分派产生的股票),也不安排任何减持的计划。3、公司及本公司具有控制关系的关联方不存在违反《中华人民共和国证券法》第四十四条规定的情形。4、如有违反上述承诺而发生减持利德曼股票的情况,本公司承诺因减持利德曼股票所得收益将全部归利德曼所有,并依法承担由此产生的法律责任。|2020 年12月18 日|长期|严格履行承诺,未有违背承诺的情况
首次公开发行或再融资时所作承诺|王凯翔、于钦江、张海涛、张力建、王艳、吴琥、张丽华、丁耀良、程洋|其他承诺|1、承诺不会无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不会采用其他方式损害公司利益;2、承诺将对职务消费行为进行约束;3、承诺不会动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动;4、承诺由董事会或薪酬委员会制订的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;5、若未来对本人开展股权激励,拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;6、本人承诺严格履行所作出的上述承诺事项,若本人违反该等承诺致使摊薄即期回报的填补措施无法|2021 年01月08 日|长期|正常履行中
|||得到有效落实,从而给公司或者投资者造成损失的,本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任;7、自本承诺出具日至公司本次向特定对象发行股票实施完毕前,若中国证监会或深圳证券交易所作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的,且上述承诺不能满足其该等规定时,本人承诺届时将按照其最新规定出具补充承诺。|||
首次公开发行或再融资时所作承诺|广州高新区科技控股集团有限公司|其他承诺|1、不越权干预利德曼经营管理活动,不侵占利德曼利益;2、若本公司因越权干预利德曼经营管理活动或侵占利德曼利益致使摊薄即期回报的填补措施无法得到有效落实,从而给利德曼或者投资者造成损失的,本公司愿意依法承担对利德曼或者投资者的补偿责任;3、自本承诺函出具之日至利德曼本次发行实施完毕前,若中国证监会或深圳证券交易所作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的,且上述承诺不能满足中国证监会或深圳证券交易所该等规定时,本公司承诺届时将按照中国证监会或深圳证券交易的最新规定出具补充承诺。|2021 年01月08 日|长期|正常履行中
首次公开发行或再融资时所作承诺|广州高新区科技控股集团有限公司|股份限售承诺|广州高新区科技控股集团有限公司以现金方式认购公司本次发行的全部股票,该等股份自上市之日起36 个月内不得转让。|2021 年09月06 日|2024 年9 月5日|上述承诺人严格信守承诺,未发生违反上述承诺之情形
股权激励承诺|北京利德曼生化股份有限公司|其他承诺|不为激励对象依据本激励计划获取有关权益提供贷款以及其他形式的财务资助,包括为其贷款提供担保。|2014 年04月28 日|长期|严格履行承诺,未有违背承诺的情况
承诺是否按时履行|是|||||
如承诺超期未履行完毕的,应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划|不适用|||||
2021 年12 月,财政部发布了《企业会计准则解释第15 号》(财会〔2021〕35 号),“关于企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理”、“关于亏损合同的判断”内容自2022 年1 月1 日起施行。本公司自规定之日起开始执行。
2022 年12 月,财政部发布了《企业会计准则解释第16 号》(财会〔2022〕31 号),“关于发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会计处理”、“关于企业将以现金结算的股份支付修改为以权益结算的股份支付的会计处理”内容自公布之日起施行。本公司自规定之日起开始执行。
本次会计政策变更不会对公司当期的财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。
境内会计师事务所名称|华兴会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬(万元)|75
境内会计师事务所审计服务的连续年限|2
境内会计师事务所注册会计师姓名|徐继宏、郑晓鑫
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限|徐继宏2 年、郑晓鑫2 年
公司聘请华兴会计师事务所为公司内部控制鉴证的会计师事务所,2022 年度内部控制鉴证费用为10 万元。
诉讼(仲裁)基本情况|涉案金额(万元)|是否形成预计负债|诉讼(仲裁)进展|诉讼(仲裁)审理结果及影响|诉讼(仲裁)判决执行情况|披露日期|披露索引
公司向北京市大兴区人民法院起诉国药集团(广州)医疗器械有限公司(简称“国药广州),因买卖合同纠纷,(变更诉讼请求后)请求法院判决国药广州支付货款、利息等损失5,612.94 万元及律师费、工作人员差旅费等损失50 万元及其他事项。|5,662.94|否|已作出一审判决,已提交二审上诉|国药广州于判决生效后十日内向公司支付货款584,984.09 元及利息|尚未执行|2023年02月07日|http://www.cninfo. com.cn/《关于公司涉及诉讼的公告》(公告编号:2021-021)、《关于公司涉及诉讼的进展公告》(公告编号:2021-095)、《关于公司涉及诉讼的进展公告》(公告编号:2023-002)
国药广州因买卖合同纠纷向北京市大兴区人民法院对公司提起反诉,请求公司给付1433.42 万元、应按原价处理反诉人库存货物1325.03万元及利息损失、返还货款本金货款本金1963 万元及利息损失168.37 万元。|4,889.82|是|已作出一审判决,已提交二审上诉|1、公司于判决生效后十日内向国药广州返还货款11,632,850 元及利息;同时,国药广州向公司返还对应的货物(如无法返还,则扣减相应货款)。2、公司于判决生效后十日内向国药广州支付货款19,630,03.31 元及利息。|尚未执行|2023年02月07日|http://www.cninfo. com.cn/《关于公司涉及诉讼的进展公告》(公告编号:2021-095)、《关于公司涉及诉讼的进展公告》(公告编号:2023-002)
Profit Great Group Limited向香港特别行政区高等法院起诉公司,因股权纠纷,请求法院判决公司支付8,937,824 美元及损害赔偿、利息、费用、其他救济等其他事项|美元893.78|不适用|尚未开庭审理|不适用|不适用|2021年12月31日|http://www.cninfo. com.cn/《关于公司涉及诉讼的进展公告》(公告编号:2021-095)
公司员工与公司劳动争议案|6.41|否|已结案|判决公司支付员工年终奖|已执行完毕||不适用
参见本节“7、其他重大关联交易”。
公司于2022 年10 月10 日与德赛系统的少数股东德国德赛、丁耀良、钱盈颖签署了《股权转让协议》,公司以自有资金人民币13,950 万元收购德赛系统少数股东德国德赛、丁耀良、钱盈颖合计持有的德赛系统30%股权,收购完成后,公司分别持有德赛系统100%股权。本交易对方之一丁耀良现任公司副总裁,为公司关联自然人,故本次交易构成关联交易。公司已于2022 年12 月完成上述股权交割。
临时公告名称|临时公告披露日期|临时公告披露网站名称
关于收购控股子公司德赛系统、德赛产品少数股东股权暨关联交易的公告|2022 年10 月11 日|http://www.cninfo.com.cn/《关于收购控股子公司德赛系统、德赛产品少数股东股权暨关联交易的公告》(公告编号:2022-040)及《关于收购控股子公司德赛系统、德赛产品少数股东股权暨关联交易的公告的补充公告》(公告编号:2022-043)
关于收购控股子公司德赛系统、德赛产品少数股东股权暨关联交易的进展公告|2022 年12 月21 日|http://www.cninfo.com.cn/《关于收购控股子公司德赛系统、德赛产品少数股东股权暨关联交易的进展公告》(公告编号:2022-055)
本期主要租赁情况如下:
2014 年9 月3 日,公司与北京宏阳万通投资管理有限公司(简称“宏阳万通”)签署了《房屋租赁合同》,将公司位于北京市北京经济技术开发区宏达南路5 号的一期、二期两栋自有房产整体出租给宏阳万通,租用建筑面积为15,025.82 平方米(以房屋产权证记载为准),租赁期限为5 年,自2014 年9 月1 日起至2019 年8 月31 日止。《房屋租赁合同》的具体内容详见公司于2014 年9 月4 日披露的《关于签订一期、二期自建房产租赁合同的公告》(公告编号:2014-062)。根据租赁合同的约定,租赁期限届满时因宏阳万通未书面提出不续租申请,租赁期限自动顺延五年。报告期内,该租赁合同继续履行,宏阳万通根据地方政府有关鼓励出租物业减免租金的意见向公司提请部分租金减免,双方正在协商中。
2019 年6 月5 日,公司第四届董事会第十二次会议审议通过了《关于出租公司自有物业的议案》,公司将位于北京市北京经济技术开发区兴海路5 号的部分物业对外分别租赁给比业电子(北京)有限公司、阿波罗(北京)消防产品有限公司,出租物业建筑面积分别为4,620 平方米、2,520 平方米。2019 年6 月6 日,公司与比业电子(北京)有限公司签订了《关于利德曼厂区三层(部分)物业的租赁合同》,租赁面积为4,620 平方米;2019 年7 月1 日,公司与阿波罗(北京)消防产品有限公司签订了《关于利德曼厂区三层(部分)物业的租赁合同》,租赁面积为2,520 平方米。内容详见公司于2019 年6 月6 日披露的《关于公司签订房屋租赁合同的公告》(公告编号:2019-055)、于2019 年7 月2 日披露的《关于公司签订房屋租赁合同的公告》(公告编号:2019-064)。报告期内,租赁合同均正常履行中。
2020 年11 月16 日,广州利德曼与开发区控股签订《房屋租赁合同》,租赁开发区控股位于广州市黄埔区开源大道11号C6 栋801 室、C6 栋901 室,合计建筑面积6,532.70 m2,免租筹建期90 天,首年租金287,438.80 元/月,租金按每年递增3%计,内容详见公司同日披露的《关于全资子公司关联交易的公告》(公告编号:2020-102)。后因实际经营发展需要,广州利德曼与开发区控股重新签订《房屋租赁合同》,将租赁期限变更为自2021 年3 月1 日起至2025 年11 月15 日止,内容详见公司于2021 年3 月2 日披露的《关于全资子公司重新签订房屋租赁合同暨关联交易的公告》(公告编号:2021-019)。报告期内,该项租赁合同正常履行中。
2021 年8 月12 日,公司第四届董事会第三十八次会议审议通过了《关于出租公司自有物业的议案》,公司将位于北京市北京经济技术开发区兴海路5 号的厂区部分区域、办公楼部分区域物业租赁给北京永泰生物制品有限公司,出租厂房17,235 平方米(租金2.6 元/天/平方米)和办公楼1,600 平方米(租金3.2 元/天/平方米)。2021 年10 月9 日,公司与北京永泰生物制品有限公司(简称“永泰生物”)签订了租赁合同,内容详见公司于2021 年10 月11 日披露的《关于公司签订房屋租赁合同的公告》(公告编号:2021-072)。报告期内,该项租赁合同中厂区部分租赁正常履行中。原定于2022 年4 月1 日起租的办公楼区域因永泰生物单方面原因未能正常租赁,也未实际使用,公司与永泰生物就退租办公楼1,600 平方米的事项达成补充协议,由永泰生物向公司支付补偿款8 万元。
出租方名称|租赁方名称|租赁资产情况|租赁资产涉及金额(万元)|租赁起始日|租赁终止日|租赁收益(万元)|租赁收益确定依据|租赁收益对公司影响|是否关联交易|关联关系
利德曼|北京宏阳万通投资管理有限公司|公司持有的两处自建房|554.3|2014 年09 月01日|2024 年08 月31日|270.03|依据市场定价|本报告期租赁收益达到公司利润总额(绝对值)的10.73%|否|否
利德曼|北京永泰生物制品有限公司|公司部分厂房|1,674.85|2021 年10 月09日|2024 年10 月08日|1,436.08|依据市场定价|本报告期租赁收益达到公司利润总额(绝对值)的57.07%|否|否
利德曼|比业电子(北京)有限公司|公司部分厂房|418.27|2019 年01 月06日|2024 年05 月31日|359.7|依据市场定价|本报告期租赁收益达到公司利润总额(绝对值)的14.29%|否|否
公司报告期不存在重大担保情况。
具体类型|委托理财的资金来源|委托理财发生额|未到期余额|逾期未收回的金额|逾期未收回理财已计提减值金额
银行理财产品|募集资金|39,000.00|27,739.03|0|0
银行理财产品|自有资金|16,500.00|12,050.62|0|0
合计||55,500.00|39,789.65||0
1、2022 年3 月10 日,公司披露《关于公司通过高新技术企业重新认定的公告》(公告编号:2022-005)。
1、报告期内,子公司厦门利德曼向全体股东派发现金红利共计182.4 万元,公司收到厦门利德曼现金分红款109.4 万元。
2、广州利德曼收到公司实缴注册资本7,000 万元。广州利德曼依据《医疗器械监督管理条例》《医疗器械经营监督管理办法》和《医疗器械经营质量管理规范》等法规建立了医疗器械经营质量管理体系,2022 年6 月获得《医疗器械经营许可证》和《第二类医疗器械经营备案凭证》。
3、2023 年1 月,德赛系统收到上海浦东国际机场海关行政处罚决定书(沪浦机关缉违字[2023]0013 号):经海关查验发现,德赛系统进口货物含有三乙醇胺,应向海关提交两用物项和技术进口许可证,但德赛系统进口申报时未提交。另经查,德赛系统于2020 年9 月27 日至2022 年3 月25 日,向海关申报进口一般贸易项下货物十八票,其中申报品名为谷氨酸脱氢酶测定试剂盒(比色法)共计十九项商品均含有三乙醇胺,且均未向海关提交两用物项和技术进口许可证。依照《中华人民共和国海关行政处罚实施条例》第十四条第一款之规定,对德赛系统作出如下行政处罚:科处罚款人民币
142,000 元。
|本次变动前||本次变动增减(+,-)|||||本次变动后|
|数量|比例|发行新股|送股|公积金转股|其他|小计|数量|比例
一、有限售条件股份|129,381,077|23.78%|0|0|0|-3,167,925|-3,167,925|126,213,152|23.20%
1、国家持股|0|0.00%|0|0|0|0|0|0|0.00%
2、国有法人持股|126,213,152|23.20%|0|0|0|0|0|126,213,152|23.20%
3、其他内资持股|3,167,925|0.58%|0|0|0|-3,167,925|-3,167,925|0|0.00%
其中:境内法人持股|0|0.00%|0|0|0|0|0|0|0.00%
境内自然人持股|3,167,925|0.58%|0|0|0|-3,167,925|-3,167,925|0|0.00%
4、外资持股|0|0.00%|0|0|0|0|0|0|0.00%
其中:境外法人持股|0|0.00%|0|0|0|0|0|0|0.00%
境外自然人持股|0|0.00%|0|0|0|0|0|0|0.00%
二、无限售条件股份|414,630,410|76.22%|0|0|0|3,167,925|3,167,925|417,798,335|76.80%
1、人民币普通股|414,630,410|76.22%|0|0|0|3,167,925|3,167,925|417,798,335|76.80%
2、境内上市的外资股|0|0.00%|0|0|0|0|0|0|0.00%
3、境外上市的外资股|0|0.00%|0|0|0|0|0|0|0.00%
4、其|0|0.00%|0|0|0|0|0|0|0.00%
他|||||||||
三、股份总数|544,011,487|100.00%|0|0|0|0|0|544,011,487|100.00%
股份变动的原因适用□不适用
公司已离任的持有本公司股票的董监高人员已全部满足自其原定任期届满后满6 个月的解除限售条件。股份变动的批准情况
股东名称|期初限售股数|本期增加限售股数|本期解除限售股数|期末限售股数|限售原因|解除限售日期
广州高新区科技控股集团有限公司|126,213,152|0|0|126,213,152|因认购公司发行股票,承诺新增股票自上市之日起36个月内不转让|2024-09-06
张海涛|2,049,675|0|2,049,675|0|在原定任期届满后六个月后解限|已解除限售
赵曼君|168,750|0|168,750|0|在原定任期届满后六个月后解限|已解除限售
张雅丽|688,875|0|688,875|0|在原定任期届满后六个月后解限|已解除限售
合计|129,120,452|0|2,907,300|126,213,152|--|--
报告期末普通股股东总数|23,957|年度报告披露日前上一月末普通股股东总数|23,422|报告期末表决权恢复的优先股股东总数(如有)(参见注9)|0|年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(如有)(参见注9)|0|持有特别表决权股份的股东总数(如有)|0
持股5%以上的股东或前10 名股东持股情况|||||||||
股东名称|股东性质|持股比例|报告期末持股数量|报告期内增减变动情况|持有有限售条件的股份数量|持有无限售条件的股份数量||质押、标记或冻结情况|
||||||||股份状态|数量
广州高新区科技控股集团有限公司|国有法人|46.35%|252,133,152|0|126,213,152|125,920,000|||
成都力鼎银科股权投资基金中心(有限合伙)|其他|3.15%|17,117,002|0|0|17,117,002|||
张宇红|境内自然人|0.86%|4,703,900|4,703,900|0|4,703,900|||
张斌|境内自然人|0.70%|3,792,500|207,000|0|3,792,500|||
拉萨智度德诚创业投资合伙企业(有限合伙)|其他|0.65%|3,532,216|0|0|3,532,216|||
杜群|境内自然人|0.48%|2,616,800|2,616,800|0|2,616,800|||
王毅兴|境内自然人|0.33%|1,801,780|0|0|1,801,780|||
陈照军|境内自然人|0.33%|1,779,500|60,900|0|1,779,500|||
李文涛|境内自然人|0.32%|1,737,400|1,737,400|0|1,737,400|||
朱毅|境内自然人|0.29%|1,551,800|1,551,800|0|1,551,800|||
战略投资者或一般法人因配售新股成为前10 名股东的情况(如有)(参见注4)||不适用|||||||
上述股东关联关系或一致行动的说明||上述股东中,公司未知股东之间是否存在关联关系,也未知股东之间是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。|||||||
上述股东涉及委托/受托表决权、放弃表决权情况的说明||上述股东中,公司未知股东之间是否存在委托/受托表决权、放弃表决权情况。|||||||
前10 名股东中存在回购专户的特别说明(如有)(参见注10)||公司前10 名股东中不存在回购专户。|||||||
前10 名无限售条件股东持股情况|||
股东名称|报告期末持有无限售条件股份数量|股份种类|
||股份种类|数量
广州高新区科技控股集团有限公司|125,920,000|人民币普通股|125,920,000
成都力鼎银科股权投资基金中心(有限合伙)|17,117,002|人民币普通股|17,117,002
张宇红|4,703,900|人民币普通股|4,703,900
张斌|3,792,500|人民币普通股|3,792,500
拉萨智度德诚创业投资合伙企业(有限合伙)|3,532,216|人民币普通股|3,532,216
杜群|2,616,800|人民币普通股|2,616,800
王毅兴|1,801,780|人民币普通股|1,801,780
陈照军|1,779,500|人民币普通股|1,779,500
李文涛|1,737,400|人民币普通股|1,737,400
朱毅|1,551,800|人民币普通股|1,551,800
前10 名无限售流通股股东之间,以及前10 名无限售流通股股东和前10 名股东之间关联关系或一致行动的说明|上述股东中,公司未知股东之间是否存在关联关系,也未知股东之间是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。||
参与融资融券业务股东情况说明(如有)(参见注5)|张斌通过普通证券账户持有2,253,000 股,通过中国中金财富证券有限公司客户信用交易担保证券账户持有1,539,500 股,实际合计持有3,792,500 股;陈照军通过普通证券账户持有0 股,通过安信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有1,779,500 股,实际合计持有1,779,500 股;朱毅通过普通证券账户持有0 股,通过兴业证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有1,551,800 股,实际合计持有1,551,800 股。||
控股股东名称|法定代表人/单位负责人|成立日期|组织机构代码|主要经营业务
广州高新区科技控股集团有限公司|王凯翔|1998 年11 月27 日|91440116712485050R|以自有资金从事投资活动;企业总部管理;企业管理;商业综合体管理服务;住房租赁;非居住房地产租赁;土地使用权租赁;仓储设备租赁服务;科技中介服务;信息咨询服务(不含许可类信息咨询服务);园区管理服务;自有资金投资的资产管理服务;房地产开发经营。
实际控制人名称|法定代表人/单位负责人|成立日期|组织机构代码|主要经营业务
广州经济技术开发区管理委员会|不适用||不适用|不适用
实际控制人报告期内控制的其他境内外上市公司的股权情况|广州经济技术开发区管理委员会通过广州高新区现代能源集团有限公司间接持有广州恒运企业集团股份有限公司(000531.SZ)39.59%股份,为广州恒运企业集团股份有限公司实际控制人。广州经济技术开发区管理委员会通过广州凯得投资控股有限公司间接持有上海泰胜风能装备股份有限公司(300129.SZ)26.93%股份,为上海泰胜风能装备股份有限公司实际控制人。|||
审计意见类型|标准的无保留意见
审计报告签署日期|2023 年03 月24 日
审计机构名称|华兴会计师事务所(特殊普通合伙)
审计报告文号|华兴审字[2023]22012350019 号
注册会计师姓名|徐继宏,郑晓鑫
北京利德曼生化股份有限公司全体股东:
我们审计了北京利德曼生化股份有限公司(以下简称利德曼公司)财务报表,包括2022 年12 月31 日的合并及母公司资产负债表,2022 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了利德曼公司2022 年12 月31日的财务状况以及2022 年度的经营成果和现金流量。
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于利德曼公司,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
利德曼公司主要生产并销售体外诊断试剂及生物化学原料。2022 年度利德曼公司合并主营业务收入为675,935,938.66 元,占利德曼公司合并营业收入的95.74%。
关于收入会计政策和估计的披露参见附注三、(三十二);关于收入的披露参见附注五、(三十六)。
由于营业收入确认是利德曼公司的关键业绩指标之一,从而存在利德曼公司管理层为了达到特定目标或期望而操纵收入确认的风险,我们将利德曼公司收入确认识别为关键审计事项。
(1)了解和评价利德曼公司管理层与收入确认相关的关键内部控制的设计和运行是否有效;
(2)选取样本检查销售合同,识别与商品控制权转移相关的合同条款,评价公司的收入确认时点是否符合企业会计准则的要求;
(3)对本年记录的收入交易选取样本,核对发票、销售合同、出库单、发货单、物流信息,评价相关收入确认是否符合公司收入确认的会计政策;
(4)就资产负债表日前后记录的收入交易,选取样本,核对出库单、发货单及其他支持性文件,以评价收入是否被记录于恰当的会计期间;
(5)对本年记录的收入交易选取样本,执行独立函证程序,以确认收入的真实性。
截至2022 年12 月31 日,利德曼公司合并财务报表中应收账款账面余额为368,551,958.64 元,坏账准备为184,470,698.01 元。
关于应收账款减值准备估计的披露参见附注三、(十二);关于应收账款坏账准备计提金额的披露参见附注五、(三)。由于应收账款金额重大,且管理层在确定应收账款减值时做出了重大判断,我们将应收账款的减值确定为关键审计事项。
(1)了解和评价利德曼公司管理层复核、评估和确认应收账款预期信用损失计量相关的内部控制,包括有关识别减值客观证据和计算减值准备的控制;
(2)了解利德曼公司计算前瞻性系数的方法,检查利德曼公司使用前瞻性系数确定依据是否充分、恰当;
(3)复核利德曼公司应收账款客户分组是否适当,每类组合的客户是否具有共同的信用风险特征;
(4)复核历史损失率的确定方法,检查使用的历史损失率是否恰当、充分;
(5)运用重新计算审计程序,复核利德曼公司按照预期损失模型计算的坏账是否充分。
截至2022 年12 月31 日,利德曼公司合并财务报表中商誉的账面价值为159,543,655.27 元,占资产总额7.99%,其中商誉减值准备为73,565,817.69 元。利德曼公司的商誉产生于2014 年通过发行股份和支付现金的方式购买德赛诊断系统(上海)有限公司25%的股权和德赛诊断产品(上海)有限公司31%的股权、2019 年通过支付现金的方式购买上海上拓实业有限公司100%的股权,并购时点支付价款与被收购子公司可辨认净资产公允价值(被收购部分)的差额。
利德曼公司管理层在每年年末对上述商誉进行减值测试,并依据减值测试的结果调整商誉的账面价值。由于商誉减值测试的结果很大程度上依赖于利德曼公司管理层所做的估计和采用的假设,特别是在预测相关资产组的未来收入及长期收入增长率、毛利率、经营费用、折现率等涉及利德曼公司管理层的重大判断。该等估计均存在不确定性,受利德曼公司管理层对未来市场以及对经济环境判断的影响,采用不同的估计和假设会对评估的商誉可收回价值有很大的影响。由于商誉对于财务报表整体的重要性,同时考虑商誉减值测试中利德曼公司管理层的主观判断和重大估计,因此我们将商誉的减值确定为关键审计事项。
(1)了解和评价利德曼公司管理层与确定商誉对应资产组的可收回金额相关的关键内部控制的设计和运行有效性;
(2)与利德曼公司管理层讨论商誉减值测试过程中所使用的方法、关键评估的假设、参数的选择、预测未来收入及现金流折现率等的合理性;
(3)与利德曼公司管理层聘请的外部评估机构讨论商誉减值测试过程中所使用的方法、假设和参数,获取管理层和管理层聘请的评估师商誉减值测试的结果及相关文件资料并复核其合理性;
(4)评价由利德曼公司管理层聘请的外部评估机构的独立性、客观性、专业素质和胜任能力;
(5)将现金流量预测时所使用的数据与历史数据进行比较,评估所使用数据的合理性;
(6)关注期后事项对商誉减值测试结论的影响。