TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
其他应收款|22,050,421.87|0.52%|14,764,704.83|0.39%|0.13%|主要系采用净额法核算的代理业务应收款增加。
其他流动资产|29,965,548.97|0.70%|57,621,416.10|1.53%|-0.83%|主要系部分待抵扣进项税退税影响。
其他权益工具投资||0.00%|5,803,301.68|0.15%|-0.15%|主要系抵债股票及其他投资本期收回。
应付票据|7,287,594.20|0.17%||0.00%|0.17%|主要系以银行承兑结算的票据增加。
应付账款|365,439,678.80|8.54%|274,997,362.63|7.29%|1.25%|主要系采购规模扩大所致。
应付职工薪酬|104,096,429.37|2.43%|73,690,925.65|1.95%|0.48%|主要系人员规模扩大及薪资调整影响。
其他应付款|65,364,709.02|1.53%|9,218,152.78|0.24%|1.29%|主要系预收投资款及净额法下代理业务应付款增加。
其他流动负债|16,323,397.66|0.38%|11,734,999.73|0.31%|0.07%|主要系控股子公司募投项目少数股东所提
||||||供的同比例借款所致。
应付债券|57,118,234.51|1.33%|268,555,023.67|7.12%|-5.79%|主要系报告期内可转债部分转股影响。
递延所得税负债|15,412,915.93|0.36%|6,022,002.68|0.16%|0.20%|主要系固定资产折旧加计扣除形成的应纳税暂时性差异增加,相应递延所得税负债增加。
股本|386,985,742.00|9.04%|284,582,225.00|7.55%|1.49%|系资本公积转增股本及可转债转股所致。
其他权益工具|11,372,434.93|0.27%|56,744,734.49|1.50%|-1.23%|主要系可转债转股影响。
库存股||0.00%|52,163,124.45|1.38%|-1.38%|系前期回购股票在本期实施股份授予,库存股相应减少。
未分配利润|842,375,692.90|19.69%|626,303,268.19|16.61%|3.08%|主要系公司持续盈利所致。
项目|期初数|本期公允价值变动损益|计入权益的累计公允价值变动|本期计提的减值|本期购买金额|本期出售金额|其他变动|期末数
金融资产||||||||
1.交易性金融资产(不含衍生金融资产)||||||||
2.衍生金融资产||||||||
3.其他债权投资||||||||
4.其他权益工具投资|1,006,436.90|205,344.18|172,060.44|||1,211,781.08||0.00
金融资产小计||||||||
投资性房地产||||||||
生产性生||||||||
物资产||||||||
其他||||||||
||||||||
上述合计|1,006,436.90|205,344.18|172,060.44|||1,211,781.08||0.00
金融负债|0.00|0.00|0.00|||0.00||0.00
本期出售的其他权益工具投资系众泰汽车股份有限公司以股票抵债形成,抵债股数为158,494 股,抵债价为6.56 元/股,本期已全部出售。
期初持有的其他权益工具投资-全联众创科技发展有限公司470.33 万元,本期已退出,累计损失为23.72 万元。公司期末持有的应收账款融资-银行承兑汇票金额为2,602.54 万元,由于剩余期限较短,账面价值与公允价值相近,期末采用票面金额计量。此两项未在本表列示。
项目|金额(元)|受限制的原因
其他货币资金|23,789,402.72|其他货币资金中的保函保证金和银行承兑汇票保证金,账户均为苏试本部所有,其使用权在保证项目兑付前或解除前受限。子公司重庆苏试四达试验设备有限公司法院冻结资金43,679.49 元,目前案件尚在审理中
应收票据|4,372,320.00|为期末背书或贴现未终止确认
公司对子公司的长期股权投资|132,858,414.00|期末长期借款7,470.00 万元(其中:一年内到期长期借款4,150.00 万元)系以持有的子公司上海宜特90%出质,在贷款偿还完成前处分权受限
固定资产|27,278,807.28|期末原值9,324.69 万元、净值2,187.66 万元的房屋建筑物为期末1,000.00 万元短期借款提供抵押担保;期末原值1,427.44 万元、净值540.22 万元的房屋建筑物为期末1,000.00 万元长期借款提供抵押担保
无形资产|8,334,969.90|期末原值383.77 万元、净值235.38 万元的土地使用权为期末1,000.00 万元短期借款提供抵押担保;期末原值171.95 万元、净值120.08 万元的土地使用权期末1,000.00 万元长期借款提供抵押担保;期末原值570.80 万元、净值为478.04 万元的土地使用权为期末4,342.00万元长期借款(其中:一年内到期长期借款868.4万元)提供抵押担保
合计|196,633,913.90|
报告期投资额(元)|上年同期投资额(元)|变动幅度
371,216,508.01|469,751,694.30|-20.98%
募集年份|募集方式|募集资金总额|本期已使用募集资金总额|已累计使用募集资金总额|报告期内变更用途的募集资金总额|累计变更用途的募集资金总额|累计变更用途的募集资金总额比例|尚未使用募集资金总额|尚未使用募集资金用途及去向|闲置两年以上募集资金金额
2020|公开发行可转换公司债券|30,222|2,211|27,868|0|0|0.00%|2,672|存放在募集资金专户中。|0
2021|向特定对象发行股票|58,050|18,215|28,215|25,361|25,361|43.69%|30,245|存放在募集资金专户中。|0
合计|--|88,272|20,426|56,083|25,361|25,361|28.73%|32,917|--|0
募集资金总体使用情况说明||||||||||
1、2020 年公开发行可转债公司债券项目(1)经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州苏试试验集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》(证监许可〔2020〕1011 号)核准,公司2020 年7 月21 日公开发行了310 万张可转债,每张面值100 元,发行总额3.10 亿元,扣除发行费用7,784,233.24 元后,实际募集资金净额为302,215,766.76 元。天衡会计师事务所(特殊普通合伙)于2020 年7 月27 日对公司本次可转换公司债券募集资金到位情况进行了审验,并出具了编号为“天衡验字(2020)00077”《验资报告》。经深圳证券交易所“深证上[2020]708 号”文同意,公司可转换公司债券于2020 年8 月17 日起在深交所上市交易,债券简称“苏试转债”,债券代码“123060”。||||||||||
(2)募集资金使用及结余情况:报告期内公司使用募集资金2,211.23 万元,累计使用募集资金27,868.31 万元,募集资金专用账户累计收到利息收入扣除手续费净额329.28 万元,其中因本项目部分募集资金专户销户,账户中剩余10.57 万元转入公司普通户用于补充流动资金。尚未使用的募集资金余额(包括累计收到利息收入扣除手续费净额)为2,671.98万元。2、2021 年向特定对象发行股票项目(1)经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州苏试试验集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》(证监许可[2021]2936 号)同意,公司向15 名特定对象发行了人民币普通股(A 股)股票20,840,569 股,每股发行价格为人民币28.79 元。本次募集资金总额为599,999,981.51 元,扣除各项发行费用19,498,620.78 元(不含增值税),募集资金净额580,501,360.73 元。天衡会计师事务所(特殊普通合伙)于2021 年12 月22 日对公司本次向特定对象发行股票募集资金到位情况进行了审验,并出具了编号为“天衡验字(2021)00163 号”《验资报告》。(2)募集资金使用及结余情况:报告期内公司使用募集资金18,215.26 万元,累计使用募集资金28,214.79 万元,募集资金专用账户累计收到利息收入扣除手续费净额409.47 万元。尚未使用的募集资金余额(包括累计收到利息收入扣除手续费净额)为30,244.82 万元。
承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目(含部分变更)|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本报告期投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度(3)=(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本报告期实现的效益|截止报告期末累计实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化
承诺投资项目|||||||||||
实验室网络扩建项目|否|21,908|21,908|2,208|19,551|89.24%|2022 年06 月30日|1,300|1,300|是|否
补充流动资金|否|8,314|8,314|3|8,317|100.04%||||不适用|否
面向集成电路全产业链的全方位可靠度验证与失效分析工程技术服务平台建设项目|是|28,639|3,381|3,381|3,381|100.00%|2023 年12 月31日|||不适用|否
宇航产品检测实验室扩建项目|否|7,475|7,475|3,125|3,125|41.81%|2023 年06 月30日|||不适用|否
高端制造中小企业产品可靠性综合检测平|否|6,837|6,837|6,298|6,298|92.12%|2023 年06 月30日|||不适用|否
台|||||||||||
新能源汽车产品检测中心扩建项目|是||15,361|309|309|2.01%|2024 年06 月30日|||不适用|否
第五代移动通信性能检测技术服务平台项目|是||10,000||||2024 年06 月30日|||不适用|否
补充流动资金|否|15,099|15,099|5,102|15,102|100.02%||||不适用|否
承诺投资项目小计|--|88,272|88,375|20,426|56,083|--|--|1,300|1,300|--|--
超募资金投向|||||||||||
无|||||||||||
合计|--|88,272|88,375|20,426|56,083|--|--|1,300|1,300|--|--
分项目说明未达到计划进度、预计收益的情况和原因(含“是否达到预计效益”选择“不适用”的原因)|报告期内不存在此情况||||||||||
项目可行性发生重大变化的情况说明|报告期内不存在此情况||||||||||
超募资金的金额、用途及使用进展情况|不适用||||||||||
募集资金投资项目实施地点|适用||||||||||
|报告期内发生||||||||||
|报告期内,经公司第四届董事会第二十四次会议及2022 年第三次临时股东大会审议通过,同意公司将“面向集成电路全产业链的全方位可靠度验证与失效分析工程技术服务平台建设项目”中尚未使用募集资金及其利||||||||||
变更情况|息收入全部用于“新能源汽车产品检测中心扩建项目”和“第五代移动通信性能检测技术服务平台项目”。原“面向集成电路全产业链的全方位可靠度验证与失效分析工程技术服务平台建设项目”实施地点为苏州工业园区方园街51 号,变更后募投项目“新能源汽车产品检测中心扩建项目”和“第五代移动通信性能检测技术服务平台项目”的实施地点分别为苏州工业园区方园街51 号及广东省深圳市宝安区新安街道留仙二路鸿威科技园内。
募集资金投资项目实施方式调整情况|不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况|适用
|1、截至2020 年7 月31 日,公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为1,979.26 万元,《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》经公司第三届董事会第二十四次会议审议通过后实施置换。2、截至2021 年12 月31 日,公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为3,473.01 万元,《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》经公司第四届董事会第十六次会议审议通过后实施置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因|不适用
尚未使用的募集资金用途及去向|存放在募集资金专户中。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|经公司第四届董事会第二十四次会议及2022 年第三次临时股东大会审议通过,公司将“面向集成电路全产业链的全方位可靠度验证与失效分析工程技术服务平台建设项目”中尚未使用募集资金及其利息收入全部用于“新能源汽车产品检测中心扩建项目”和“第五代移动通信性能检测技术服务平台项目”。调整后投资总额与募集资金承诺投资总额差额为产生的利息收入。
变更后的项目|对应的原承诺项目|变更后项目拟投入募集资金总额(1)|本报告期实际投入金额|截至期末实际累计投入金额(2)|截至期末投资进度(3)=(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本报告期实现的效益|是否达到预计效益|变更后的项目可行性是否发生重大变化
新能源汽车产品检|面向集成电路全产|15,361|309|309|2.01%|2024 年06 月30|0|不适用|否
测中心扩建项目|业链的全方位可靠度验证与失效分析工程技术服务平台建设项目|||||日|||
第五代移动通信性能检测技术服务平台项目|面向集成电路全产业链的全方位可靠度验证与失效分析工程技术服务平台建设项目|10,000|0|0|0.00%|2024 年06 月30日|0|不适用|否
合计|--|25,361|309|309|--|--|0|--|--
变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目)|||基于原募投项目建设进度情况,并结合公司发展战略和经营发展需要,为抢抓新能源汽车行业、第五代移动通信行业市场机遇,进一步提高募集资金使用效率,公司将“面向集成电路全产业链的全方位可靠度验证与失效分析工程技术服务平台建设项目”中尚未使用募集资金及其利息收入全部用于“新能源汽车产品检测中心扩建项目”和“第五代移动通信性能检测技术服务平台项目”。受益于集成电路产业的蓬勃发展,公司继续看好“面向集成电路全产业链的全方位可靠度验证与失效分析工程技术服务平台建设项目”的发展前景,该项目由公司以自有资金继续投入实施。本次变更事项已经公司第四届董事会第二十四次会议及2022 年第三次临时股东大会审议通过。具体内容详见公司于2022 年12 月7 日在巨潮资讯网披露的《关于变更部分募集资金用途的公告》(公告编号:2022-065)及相关公告。||||||
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)|||报告期内不存在此情况||||||
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明|||报告期内不存在此情况||||||
公司名称|公司类型|主要业务|注册资本|总资产|净资产|营业收入|营业利润|净利润
苏州苏试广博环境可靠性实验室有限公司|子公司|技术服务|136,114,000.00|828,010,891.12|705,473,399.58|303,602,441.95|90,516,988.20|81,837,068.03
苏试宜特(上海)检测技术股份有限公司|子公司|技术服务|147,620,460.00|524,336,818.75|375,911,708.95|299,647,061.26|66,652,716.70|55,424,898.56
北京苏试创博环境可靠性技术有限公司|子公司|技术服务|12,000,000.00|333,780,558.95|160,567,005.73|133,862,144.30|23,202,845.54|21,781,670.60
成都苏试广博环境可靠性技术有限公司|子公司|技术服务|50,000,000.00|206,998,086.61|134,152,060.02|100,998,986.31|39,974,745.99|40,661,549.77
西安苏试广博环境可靠性实验室有限公司|子公司|技术服务|100,000,000.00|181,562,423.45|96,718,766.03|84,135,542.28|26,177,979.20|24,274,973.00
青岛苏试海测检测技术有限公司|子公司|技术服务|10,000,000.00|61,856,435.58|57,316,581.32|60,950,277.70|16,166,044.92|13,741,601.08
公司名称|报告期内取得和处置子公司方式|对整体生产经营和业绩的影响
苏试拓为无线测试(深圳)有限公司|新设|暂无影响
绵阳苏试广博检测技术有限公司|新设|暂无影响
报告期内,主要子公司情况如下:
苏州广博产能继续扩大,并通过调整运营模式,扩充人员并调整考核办法、补充实验室能力、提升信息化水平等方式,提高响应速度,继续快速开拓市场。
上海宜特引入长三角产业创新二期(上海)私募投资基金合伙企业(有限合伙)、中小企业发展基金(江苏有限合伙贰号)等战略投资者,并由公司、实际控制人、高管团队持股平台及上海宜特持股平台共同对上海宜特增资3.8 亿元,主要用于上海、深圳和苏州三地集成电路测试验证能力的扩建。
北京创博、成都广博、西安广博、青岛海测产能进一步扩充,对外继续加大市场开拓力度,对内强化专业技术水平、优化管理、严控成本支出,实现了持续增长并进一步提升盈利水平。
2023 年中国宏观经济总要求是坚持“稳字当头、稳中求进”,继续实施积极的财政政策和稳健的货币政策,加大宏观政策调控力度,加强各类政策协调配合,形成共促高质量发展合力。要狠抓传统产业改造升级和战略性新兴产业培育壮大,着力补强产业链薄弱环节。特别提出着力扩大国内需求,要把恢复和扩大消费摆在优先位置,增强新能源汽车等消费。外部环境复杂严峻,世界经济仍然存在诸多不确定性因素,但是我国经济韧性强、潜力大、活力足、长期向好基本面没有改变。
公司所处行业在国家政策大力支持的方向上,尤其是检测服务业本身抗周期性强,是比较稳健的防御性行业。公司将继续积极响应国家高质量发展政策,抓住政策红利,积极作为,开拓进取。公司继续坚持“双轮驱动、制造与服务融合”的发展战略,从战略全局出发,拓展发展方向,加快信息化建设,进一步加强内部管理夯实基础,围绕公司制定的“十四五”发展规划,贯彻落实2023 年的各项工作。
公司继续贯彻“双轮驱动、制造与服务融合发展”的战略,探索试验设备销售与试验服务销售的合作机制,逐步达到信息、资源共享,发挥整体竞争优势,打造多层次立体营销网络;提升服务能力和服务质量,进一步推动试验服务板块的快速发展。公司将逐步完善从元器件、原材料、零部件、终端产品全产业链环境可靠性测试能力建设,为客户提供全产业链产品环境可靠性验证测试分析服务,完成打造工业产品质量可靠性试验验证与综合分析公共服务平台的目标。
1、加大自主创新力度,扩大设备市场影响力
公司将加大力度集成创新数字化转型项目、环试+性能综合测试系统,坚持自主研发,继续在专业领域上精耕细作,加强关键核心技术攻关,引领行业发展。同时,积极开拓国内外市场,争取在风电、光伏、电力通讯设备等新兴行业有更大作为,并在产品已进入SGS、BV、TUV 等国际知名的第三方检测机构及其他重要领域基础上继续推进国际业务发展,塑造高质量发展新动能新优势,扩大公司试验设备市场影响力。
2、巩固服务板块行业地位,推动实验室产能升级
2023 年,公司服务板块保持现有发展模式,继续巩固在行业中的领先地位。公司将加快拓展应用领域步伐,如新能源、光伏、风电、储能等清洁能源领域,通讯领域,医疗仪器设备领域,电力装备领域,石油管路领域等。丰富实验室专业测试能力,如EMC、无线通讯测试、金属材料防腐、金属材料探伤及理化、新能源能效测试等专业拓展,开辟发展新领域新赛道。并鼓励各子公司结合自身能力、条件、业务等实际情况,布局专项实验室建设,加快推动募投项目、集成电路项目建设完成,助力实验室产能优化升级,保持公司持续稳健发展。
3、加强信息化和人才队伍建设,夯实高质量发展根基
公司将加快实验室信息化建设,加强内部精细化管理及技术质量管控,提升集团整体运营效率,推动公司提质增效,增强公司市场竞争力。同时,完善人才队伍建设。拓宽引入渠道,加大引入力度,积极引进人才;优化人才管理机制,健全人才保障体系,激发员工积极性,释放人才潜能;完善人才结构,打造多层次人才梯队,为公司高质量发展提供坚实人才支撑。
4、坚持以客户为导向,提升品牌知名度
公司始终秉承以“一流的产品、满意的服务、持续满足客户需求”为质量方针,坚持以客户为导向,加强客户服务能力建设。公司将继续投入充足的人力、物力和财力,大力发展客户服务业务,将客户服务标准化、产品化、规范化,提高客户满意度,进一步提升“苏试”品牌知名度。
2023 年是全面落实党的二十大精神开局之年,公司将继续全面贯彻学习党的二十大精神,开好局起好步,坚定信心,迈上发展新征途。面对内外部环境的不确定性和复杂性,公司将继续脚踏实地、殚精竭虑地认真做好每一项工作,为将公司建成以先进环境可靠性试验设备与技术为支撑,以环境可靠性试验能力与规模为优势,多领域工业产品专业测试与分析能力为亮点,国内领先、国际知名的工业产品质量可靠性试验验证与综合分析公共服务民族品牌继续努力奋斗。
(四)可能面对的风险和应对措施
公司下游行业主要为集成电路、航空航天、电子电器、石油化工、轨道交通、汽车制造、特殊行业、船舶制造以及大专院校和科研院所。上述行业大多属于国家战略性基础行业,与国家宏观经济政策及产业政策导向关联性较高,后者的调整将对公司的经营产生影响。如果国内宏观经济形势出现较大的波动,将会影响科研经费的投入,并间接影响公司各类环境试验设备、环境与可靠性试验及验证分析服务的市场需求。
公司密切关注国际国内经济形势,面对国际国内环境发生的深刻复杂变化,继续坚持“双轮驱动,制造与服务融合”的发展战略,做到团结一致、稳中求进,以优化管理、精益生产、苦练内功、统筹规划等多项措施应对国际国内宏观经济波动的风险。
我国环境与可靠性试验及验证分析服务市场空间大、下游运用广、发展速度快,实验室数量不断增加。随着我国环境与可靠性试验及验证分析服务行业市场化程度不断加深,机构之间的市场竞争日趋激烈,规模化竞争凸显。公司当前在技术研发、服务范围、试验能力等方面具备一定实力,但若现有或潜在竞争对手通过技术创新、经营模式创新、扩大经营规模、低价竞争等方式不断渗透公司的主要业务领域和客户,可能导致公司市场份额下滑、收入下降,公司可能面临市场竞争加剧的风险。
坚持技术引领是公司发展的源动力。公司多年持续关注国际先进的试验技术发展动向,通过发挥公司设备制造的独特优势,积极参与试验技术和试验方法的研究,加大力度集成创新,提升集团整体竞争力;同时通过扩展试验服务种类、构建一站式服务体系积极响应客户多元化需求,充分挖掘存量客户潜力并积极开拓新客户,提高公司市场份额,不断提升公司检测领域公信力。
3、业务规模不断扩张导致的管理风险
经过多年持续快速的发展,公司相继在苏州、北京、重庆、广州、上海等地成立子公司,发展试验服务业务。随着公司业务规模的扩大,公司员工总数逐渐增加,组织结构和管理模式趋于复杂,在市场营销、生产管理、技术研发、人力资源等方面对公司提出了更高的要求。公司营运管理、财务管理和内部控制等管理风险逐渐增加。若公司不能及时提高管理能力以及培养、引进高素质的管理人才以适应未来的成长需要和市场环境的变化,将会给公司带来相应的管理风险。
公司将不断优化治理结构和内部控制制度,完善集团化管理体系,从制度上明确并加强对公司及下属子公司经营的管控;通过构建先进的信息化管理系统,提高内部管理的效率和相应速度;搭建高质素、多元化人才梯队,积极研究公司及子公司的薪酬水平,通过董事会下属薪酬与考核委员会制定合理的管理层回报措施,以吸引有能力的管理者为公司的发展贡献力量。
4、募集资金投资项目效益不及预期的风险
虽然公司基于当前国家产业政策、行业发展趋势、市场环境、技术水平、客户需求等因素对募集资金投资项目进行了充分论证,并采取了稳健、审慎的原则,但由于对项目经济效益分析数据均为预测性信息,投资项目建设投产尚需时间,市场发展和宏观经济形势具有不确定性,如果募投项目在实施过程中出现项目延期、市场环境变化以及行业竞争程度显著加剧等情况,或者项目完成后,出现市场营销乏力、业务管理不善以及专业人才缺乏等情况,则相关募投项目可能存在不能达到预期目标的风险。
公司将加快募投项目建设进度,加大募投项目产品及服务的市场推广力度,密切关注国家产业政策及市场需求,做好前瞻性预测。
接待时间|接待地点|接待方式|接待对象类型|接待对象|谈论的主要内容及提供的资料|调研的基本情况索引
2022 年08 月16 日|电话会议|电话沟通|机构|信达证券、兴业证券、民生证券、国信证券、中金公司、东吴证|公司的主营业务情况、财务状况、再融资项目。|苏试试验:300416 苏试试验调研活动信息20220819
||||券、首创证券、天风证券、博时基金、财通基金、大成基金、汇添富基金、富国基金、嘉实基金、建信基金、平安基金、申万菱信基金、天弘基金、信达澳银基金、永赢基金、长城基金、中欧基金、中融基金、中海基金、华夏基金等210 家机构和个人投资者||
2022 年04 月12 日|“价值在线”(www.ir- online.cn)|其他|其他|投资者|公司的主营业务情况、行业地位、财务状况、再融资项目及发展方向。|苏试试验:300416 苏试试验业绩说明会、路演活动信息20220412
报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范文件的要求,不断完善公司治理结构,建立健全公司内部管理和控制制度,持续深入开展公司治理活动,促进公司规范运作,提高公司治理水平。
公司严格按照《公司法》、《公司章程》、《股东大会议事规则》等法律、法规及制度要求,规范股东大会召集、召开、表决程序,公司召开股东大会的同时开通网络投票平台,使股东能够充分表达自己的意见,并聘请律师进行现场见证,确保会议召集、召开及表决程序符合有关法律规定,维护了股东的合法权益。
公司董事会设有董事5 名,其中独立董事2 名。公司董事会能够依据《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等相关法律法规开展工作,能够按时出席董事会和股东大会、认真审议各项议案,同时积极参加相关培训,熟悉相关法律法规。
3、公司监事与监事会
公司监事会设有监事3 名,其中职工代表监事1 名。公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定召集、召开会议。监事会对公司财务状况、重大事项以及对公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督,切实维护了公司及股东的合法权益。
公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《公司章程》以及公司《信息披露管理制度》等相关规定,真实、准确、及时、公平、完整地披露有关信息。报告期内,董事会秘书为信息披露负责人,协调公司与投资者的关系,接待股东来访,回答投资者咨询,向投资者提供公司已披露的资料,确保公司所有股东能够以平等的机会获得信息。
公司通过深圳证券交易所互动易平台、组织或参加现场及线上交流会、公司董事会办公室电话在内的多种形式,加强与投资者特别是社会公众投资者的沟通和交流,解答社会公众投资者关心的问题,切实保障投资者的知情权。
报告期内,公司严格按照《上市公司治理准则》等的规定,保证公司在人员、资产、财务、机构、业务方面的独立性。人员独立:公司董事、监事及高级管理人员的选举严格按照《公司法》、《公司章程》的有关规定;公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书、总经理助理等高级管理人员均在公司任职并领取薪酬,均未在控股股东及其下属企业担任除董事以外的其他职务;公司的人事管理与股东完全分离,独立执行劳动、人事及工资管理制度。
资产独立:公司合法拥有与生产经营有关的厂房、机器设备等资产,公司资产与股东资产严格分离,不存在与股东共用的情况。公司不存在为股东或股东控制的其他公司提供担保的情形,不存在资产被控股股东占用而损害公司利益的情形。财务独立:公司设置了独立的财务部门,建立了规范的会计核算体系和财务管理制度,独立进行财务决策。公司财务会计人员均未在控股股东及其下属企业兼职。公司独立开设了银行账户。公司作为独立纳税人,依法进行纳税申报和履行缴纳义务。公司不存在货币资金或其他资产被股东或其他关联方占用的情况,也不存在为股东及其他关联企业提供担保的情况。
机构独立:公司根据生产经营情况建立了独立的经营管理机构,各职能部门均能够依据《公司法》、《公司章程》等规定独立行使职权,在机构设置、职能等方面与股东及其他关联企业不存在交叉现象。
业务独立:公司拥有独立完整的包括供应、生产、销售、研发、质量控制等在内的业务体系,与股东不存在同业竞争或业务上的依赖关系,具备直接面向市场的独立经营能力。公司控股股东、实际控制人已出具了避免同业竞争的承诺函,承诺不从事任何与公司经营范围相同或相似的业务。
会议届次|会议类型|投资者参与比例|召开日期|披露日期|会议决议
2022 年第一次临时股东大会|临时股东大会|4.45%|2022 年04 月08日|2022 年04 月09日|巨潮资讯网(www.cninfo.co m.cn)公司2022-028 号公告
2021 年年度股东大会|年度股东大会|36.66%|2022 年04 月28日|2022 年04 月29日|巨潮资讯网(www.cninfo.co m.cn)公司2022-032 号公告
2022 年第二次临时股东大会|临时股东大会|36.63%|2022 年07 月26日|2022 年07 月27日|巨潮资讯网(www.cninfo.co m.cn)公司2022-051 号公告
2022 年第三次临时股东大会|临时股东大会|40.42%|2022 年12 月23日|2023 年12 月24日|巨潮资讯网(www.cninfo.co m.cn)公司2022-077 号公告
姓名|职务|任职状态|性别|年龄|任期起始日期|任期终止日期|期初持股数(股)|本期增持股份数量(股)|本期减持股份数量(股)|其他增减变动(股)|期末持股数(股)|股份增减变动的原因
钟琼华|党委书记、董事长、总经理|现任|男|60|2020 年09 月14日|2023 年09 月13日|1,092,000|327,600|||1,419,600|公积金转增股本
赵正堂|董事、副总经理|现任|男|60|2020 年09 月14日|2023 年09 月13日|546,000|163,800|||709,800|公积金转增股本
倪建文|董事|现任|男|59|2020 年09 月14日|2023 年09 月13日||||||
黄德春|独立董事|现任|男|57|2020 年09 月14日|2023 年09 月13日||||||
权小锋|独立董事|现任|男|42|2020 年09 月14日|2023 年09 月13日||||||
孙老土|监事会主席|现任|男|60|2020 年09 月14日|2023 年09 月13日||||||
朱江峰|职工监事|现任|男|43|2020 年09 月14日|2023 年09 月13日||||||
陈水鑫|监事|现任|男|34|2020 年09 月14日|2023 年09 月13日||||||
陈英|董事会秘书、副总经理|现任|女|56|2020 年09 月14日|2023 年09 月13日|585,000|175,500|||760,500|公积金转增股本
周斌|副总经理|现任|男|51|2020 年09 月14日|2023 年09 月13日|390,000|117,000|||507,000|公积金转增股本
薛奡炜|副总经理|现任|男|48|2020 年09 月14日|2023 年09 月13日||||||
朱丽军|财务负责人|现任|男|51|2020 年09 月14日|2023 年09 月13日||||||
黄秀君|总经理助理|现任|女|44|2020 年09 月14日|2023 年09 月13日||||||
黄晓光|总经理助理|现任|男|41|2020 年09 月14日|2023 年09 月13日||||||
合计|--|--|--|--|--|--|2,613,000|783,900|0|0|3,396,900|--
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责董事会成员共5 人:
钟琼华董事长
1985 年进入苏试总厂,先后担任技术科设计员、副科长、科长,副厂长等职务,1998 年起任苏试总厂党委书记、董事长、厂长,2008 年2 月起任苏试总厂董事长;2007 年12 月起任公司党委书记、董事长、总经理。现任公司党委书记、董事长、总经理,苏试总厂董事长。
赵正堂董事
1985 年进入苏试总厂,先后担任总师办科员、外经科副科长、科长、市场部副部长、部长等职,2008 年2 月起任苏试总厂董事;2008 年2 月起先后担任公司市场总监、副总经理,并于2014 年9 月起任公司董事。现任公司董事、副总经理,苏试总厂董事。
倪建文董事
1985 年8 月至2003 年10 月,历任东风汽车传动轴有限公司苏州汽车配件分公司(原苏州汽车配件厂)技术科副科
长、市场技术服务科科长、副总工程师、副总经理职务;2003 年11 月至2007 年4 月,担任苏州虎丘汽车配件有限公司任副总经理;2007 年5 月至2010 年12 月,担任苏州工业园区大禹水处理机械有限公司任副总经理;2011 年1 月起任苏州创元投资发展(集团)有限公司产业运行部(原投资管理部)副部长。现任公司董事,苏州长城电器有限公司董事。
黄德春独立董事
河海大学教授、博士生导师。历任江苏财经职业技术学院教师、江苏宿迁市经济贸易委员会副主任(挂职)等职。现任公司独立董事,河海大学学术委员会委员,世界水谷研究院执行院长,海外中心(老挝)主任,并担任世界水谷(南京)书院文化发展有限公司、上海煦茂信息技术有限公司监事。
权小锋独立董事
苏州大学教授,博士生导师。历任鲁东大学管理学院助教、苏州大学东吴商学院会计系副教授、教授。现任公司独立董事,并担任江苏海门农村商业银行股份有限公司、东吴证券股份有限公司、江苏汇博机器人技术股份有限公司、苏州速迈医学科技股份有限公司、苏州巨峰电气绝缘系统股份有限公司、上能电气股份有限公司独立董事。
监事会成员共3 人:孙老土监事会主席
1982 年2 月起,先后就职于苏州铸件厂、苏州德安迅财务咨询有限公司等单位财务科;2007 年9 月至2008 年2 月先后任苏试总厂财务科科员、科长职务;2008 年2 月起先后任公司财务科长、财务负责人职务,2017 年9 月起任公司监事会主席、工会主席、审计部部长职务。现任公司监事会主席。
陈水鑫监事
2012 年8 月起进入公司子公司苏州苏试广博环境可靠性实验室有限公司工作,先后担任试验工程师、销售工程师、市场部部长助理等职。现任公司监事。
朱江峰职工监事
2003 年8 月至2005 年4 月,就职于合肥江淮汽车有限公司任技术员;2005 年5 月至2007 年9 月任苏试总厂技术中心设计员;2007 年9 月起先后担任或兼任公司技术中心设计员、副主任、生产管理部部长、生产总调度、工程部部长、技术中心主任等职。现任公司监事。
非董事高级管理人员6 人:陈英董事会秘书、副总经理
1986 年7 月进苏试总厂工作,先后担任技术员、党办副主任、劳动人事科科长、综合部副部长、综合部部长等职;1998 年至2007 年,任苏试总厂监事;2017 年起任苏试总厂董事。2008 年2 月起担任或兼任公司行政总监、董事会秘书、副总经理、财务负责人等职。现任公司副总经理、董事会秘书,苏试总厂董事。
周斌副总经理
1990 年7 月进苏试总厂工作,先后任金工车间主任、工程部部长、保障部部长等职;2008 年2 月至2017 年9 月任公司生产总监,2017 年9 月起任公司副总经理。现任公司副总经理。
薛奡炜副总经理
1996 年在解放军某装备研究所从事武器装备论证研究工作;2003 年在总装备部从事装备科研管理工作;2016 年退出现役并入职公司从事技术管理工作;2018 年10 月起,任公司副总经理。现任公司副总经理。
朱丽军财务负责人
1991 年起历任句容市矿山机械厂会计、江苏一马先集团有限公司会计、江苏建国矿业工程有限公司财务科长、江苏立信会计师事务所句容分所审计专员等职;2007 年至2018 年任天衡会计师事务所(特殊普通合伙)合伙人;2018 年进入公司先后担任财务部部长、财务负责人职务。现任公司财务负责人。
黄秀君总经理助理
2008 年2 月起进入公司,先后担任或兼任技术中心工程师、质量部部长、生产管理部部长、工程部部长、生产总调度、总经理助理等职,2014 年9 月至2020 年9 月任公司职工监事。现任公司总经理助理。
黄晓光总经理助理
2006 年7 月起进入公司,先后担任技术中心工程师、综合试验产品事业部部长、总经理助理等职。现任公司总经理助理。
任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期|在其他单位是否领取报酬津贴
倪建文|苏州创元投资发展(集团)有限公司|副部长|2011 年01 月01 日||是
倪建文|苏州长城电器有限公司|董事|2019 年11 月22 日||否
黄德春|河海大学|教授、博士生导师|2004 年01 月01 日||是
黄德春|世界水谷(南京)书院文化发展有限公司|监事|2018 年12 月12 日||否
黄德春|上海煦茂信息技术有限公司|监事|2020 年03 月30 日||否
权小锋|苏州大学|教授、博士生导|2016 年07 月||是
||师|01 日||
权小锋|江苏海门农村商业银行股份有限公司|独立董事|2017 年09 月01 日||是
权小锋|东吴证券股份有限公司|独立董事|2017 年11 月06 日||是
权小锋|江苏汇博机器人技术股份有限公司|独立董事|2020 年10 月01 日||是
权小锋|苏州速迈医学科技股份有限公司|独立董事|2021 年01 月01 日||是
权小锋|苏州巨峰电气绝缘系统股份有限公司|独立董事|2021 年07 月01 日||是
权小锋|上能电气股份有限公司|独立董事|2021 年10 月13 日||是
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|公司董事、监事报酬由股东大会决定,独立董事津贴也由股东大会决定,高级管理人员报酬由董事会决定;在公司担任职务的董事、监事按其所任职务支付报酬,董事、监事不另外支付津贴。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|依据董事、监事、高级管理人员的职责分工和工作量及公司的经营情况等因素确定。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况|已按规定及时支付。
姓名|职务|性别|年龄|任职状态|从公司获得的税前报酬总额|是否在公司关联方获取报酬
钟琼华|董事长、总经理|男|60|现任|92|否
赵正堂|董事、副总经理|男|60|现任|80.3|否
倪建文|董事|男|59|现任|0|否
黄德春|独立董事|男|57|现任|6|否
权小锋|独立董事|男|42|现任|6|否
孙老土|监事会主席|男|60|现任|34.28|否
朱江峰|职工监事|男|43|现任|57.8|否
陈水鑫|监事|男|34|现任|52.1|否
陈英|董事会秘书、副总经理|女|56|现任|72.3|否
周斌|副总经理|男|51|现任|65.7|否
薛奡炜|副总经理|男|48|现任|110|否
朱丽军|财务总监|男|51|现任|72.3|否
黄秀君|总经理助理|女|44|现任|54.7|否
黄晓光|总经理助理|男|41|现任|68.7|否
合计|--|--|--|--|772.18|--
会议届次|召开日期|披露日期|会议决议
第四届董事会第十六次会议|2022 年01 月14 日|2022 年01 月15 日|巨潮资讯网《第四届董事会第十六次会议决议公告》(公告编号:2022-007)
第四届董事会第十七次会议|2022 年03 月21 日|2022 年03 月22 日|巨潮资讯网《第四届董事会第十七次会议决议公告》(公告编号:2022-014)
第四届董事会第十八次会议|2022 年03 月30 日|2022 年03 月31 日|巨潮资讯网《第四届董事会第十八次会议决议公告》(公告编号:2022-018)
第四届董事会第十九次会议|2022 年04 月28 日||巨潮资讯网《2022 年第一季度报告》(公告编号:2022-031)
第四届董事会第二十次会议|2022 年05 月26 日|2022 年05 月27 日|巨潮资讯网《第四届董事会第二十次会议决议公告》(公告编号:2022-036)
第四届董事会第二十一次会议|2022 年07 月08 日|2022 年07 月11 日|巨潮资讯网《第四届董事会第二十一次会议决议公告》(公告编号:2022-047)
第四届董事会第二十二次会议|2022 年08 月15 日|2022 年08 月16 日|巨潮资讯网《第四届董事会第二十二次会议决议公告》(公告编号:2022-054)
第四届董事会第二十三次会议|2022 年10 月25 日||巨潮资讯网《2022 年第三季度报告》(公告编号:2022-059)
第四届董事会第二十四次会议|2022 年12 月07 日|2022 年12 月08 日|巨潮资讯网《第四届董事会第二十四次会议决议公告》(公告编号:2022-063)
第四届董事会第二十五次会议|2022 年12 月16 日|2022 年12 月17 日|巨潮资讯网《第四届董事会第二十五次会议决议公告》(公告编号:2022-070)
董事出席董事会及股东大会的情况|||||||
董事姓名|本报告期应参加董事会次数|现场出席董事会次数|以通讯方式参加董事会次数|委托出席董事会次数|缺席董事会次数|是否连续两次未亲自参加董事会会议|出席股东大会次数
钟琼华|10|10|0|0|0|否|4
赵正堂|10|10|0|0|0|否|4
倪建文|10|10|0|0|0|否|4
黄德春|10|0|10|0|0|否|0
权小锋|10|5|5|0|0|否|1
委员会名称|成员情况|召开会议次数|召开日期|会议内容|提出的重要意见和建议|其他履行职责的情况|异议事项具体情况(如有)
战略委员会|钟琼华、赵正堂、黄德春|2|2022 年07 月05 日|1、审议通过《关于收购控股子公司少数股东部分股权的议案》。|战略委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事规则》开展工作,勤勉尽责,根据公司的实际情况,提出了相关的意见,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。||
|||2022 年12 月02 日|1、审议通过《关于变更部分募集资金用途的议案》;2、审议通过《关于控股子公司增资及公司放弃部分优先认购权暨关联交易的议案》。|||
审计委员会|权小锋、黄德春、倪建文|4|2022 年03 月23 日|1、审议通过《关于2021 年年度审计报告的议案》;2、审议通过《关于2021 年度财务决算报告的议案》;3、审议通过《关于2021 年年度利润分配预案的议案》;4、审议通过《关于续聘公司2022 年度审计机构的议案》;|审计委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事规则》开展工作,勤勉尽责,根据公司的实际情况,提出了相关的意见,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。||
||||5、审议通过《关于2021 年内部控制自我评价报告的议案》;6、审议通过《关于公司2021年度募集资金存放和使用情况的专项报告的议案》;7、审议通过《关于2021 年审计部工作总结及2022 年工作计划的议案》。|||
|||2022 年04 月25 日|1、审议通过《关于2022 年第一季度财务报表的议案》。|||
|||2022 年08 月08 日|1、审议通过《关于2022 年半年度财务报告的议案》;2、审议通过《关于公司2022 年半年度募集资金存放和使用情况的专项报告的议案》。|||
|||2022 年10 月21 日|1、审议通过《关于2022 年第三季度财务报表的议案》。|||
提名委员会|黄德春、权小锋、钟琼华|1|2022 年04 月12 日|1、审议通过《关于公司调整及聘任部分中层管理人员职务的议案》。|提名委员会就其调整及聘任人员资格进行了审查,一致通过此议案。||
薪酬与考核委员会|权小锋、黄德春、赵正堂|1|2022 年03 月17 日|1、审议通过《苏州苏试试验集团股份有限公司第二期员工持股计划(草案)》及其摘要;2、审议通过《苏州苏试试验集团股份有限公司第二期员工持股计划管理办法》。|薪酬与考核委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事规则》开展工作,勤勉尽责,根据公司的实际情况,提出了相关的意见,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。||
报告期末母公司在职员工的数量(人)|412
报告期末主要子公司在职员工的数量(人)|1,862
报告期末在职员工的数量合计(人)|2,274
当期领取薪酬员工总人数(人)|2,274
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)|70
专业构成|
专业构成类别|专业构成人数(人)
生产人员|362
销售人员|250
技术人员|1,198
财务人员|41
行政人员|134
管理人员|234
其他人员|55
合计|2,274
教育程度|
教育程度类别|数量(人)
硕士以上|99
本科|879
大专|842
大专以下|454
合计|2,274
公司制定完善的薪酬、绩效和激励机制,对管理层实行岗位责任考核政策,对专业人才推行宽幅薪酬政策,对生产人员实行绩效考核政策,有效提高员工的积极性。
公司坚持“以人为本”的管理思想,建立系统、完善的培训机制。对管理岗位职工,强化以创新管理为主的培训,强化能力建设;对工程技术和研发人员,提高新技术、新工艺和新产品开发的能力;对生产操作人员,实施以职业技能培训与鉴定为主的岗位培训。制定包含培训目标、对象、方式、内容、经费、设施等内容的教育培训计划,并组织实施。在实施各项培训计划时,针对各项制约因素,预测培训效果,实施监控措施,确保培训效果的实现。
经公司2022 年3 月30 日召开的第四届董事会第十八次会议、2022 年4 月28 日召开的2021 年年度股东大会审议通过的2021 年度利润分配方案:公司以实施利润分配方案时股权登记日可参与利润分配的总股本(扣除回购专用证券账户股份)为基数,向全体股东每10股派发现金股利人民币1.50元(含税),剩余未分配利润滚存至以后年度分配;同时,以资本公积金向全体股东每10 股转增3 股。2022 年6 月16 日,公司实施了上述分配方案。
公司《2021 年度利润分配预案》是严格按照公司《章程》和《现金分红管理制度》中关于现金分红政策执行。报告期内,公司现金分红政策的制定及执行情况,符合公司章程的规定,分红标准和比例明确清晰,相关决策程序完备,独立董事尽职履责,并发表独立意见,充分维护了中小股东的合法权益。
每10 股送红股数(股)|0
每10 股派息数(元)(含税)|1.5
每10 股转增数(股)|3
分配预案的股本基数(股)|391,190,620
现金分红金额(元)(含税)|58,678,593.00
以其他方式(如回购股份)现金分红金额(元)|0.00
现金分红总额(含其他方式)(元)|58,678,593
可分配利润(元)|269,908,300.92
现金分红总额(含其他方式)占利润分配总额的比例|100.00%
本次现金分红情况|
公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
经天衡会计师事务所(特殊普通合伙)审计,公司2022 年度实现归属于上市公司股东的净利润为269,908,300.92 元,母公司实现的净利润为111,251,442.72 元。根据公司章程的有关规定,提取法定盈余公积金11,125,144.27 元后,截至2022年12 月31 日,公司累计未分配利润为842,375,692.90 元;母公司累计未分配利润为295,844,939.50 元。根据中国证监会鼓励上市公司现金分红,给予投资者稳定、合理回报的指导意见,在符合利润分配原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下,公司2022 年年度利润分配预案为:以公司总股本391,190,620 股为基数,向全体股东每10股派发现金股利人民币1.50 元(含税),共计派发现金58,678,593 元,剩余未分配利润滚存至以后年度分配;同时,以资本公积金向全体股东每10 股转增3 股,合计转增股本117,357,186 股。此议案已经第四届董事会第二十七次会议审议通过,全体独立董事对此次利润分配议案已发表同意的独立意见,此议案尚需股东大会审议通过后实施。本次利润分配预案符合《公司法》、《企业会计准则》、证监会《上市公司监管指引第3号-上市公司现金分红》及《公司章程》中关于利润分配的相关规定,与公司实际经营情况相匹配,充分考虑了对广大投资者的合理投资回报,有利于与全体股东分享公司成长的经营成果,该利润分配预案合法、合规、合理。
公司实行薪酬与工作绩效挂钩的考评机制。公司董事会薪酬与考核委员会对高级管理人员的能力、履职情况、责任目标完成情况等进行综合考评,根据考评结果制定薪酬方案并报董事会审批,以发挥薪酬考核作用。公司董事会薪酬与考核委员会根据实际情况对公司高级管理人员进行考核后,一致认为:2022 年度公司高级管理人员薪酬方案严格执行了公司薪酬管理制度。
员工的范围|员工人数|持有的股票总数(股)|变更情况|占上市公司股本总额的比例|实施计划的资金来源
公司(含全资子公司)中层以上管理人员、技术和销售等骨干人员|142|0|减持完毕|0.00%|员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式。
对公司整体业绩和中长期发展具有重要作用和影响的公司(含控股子公司及分公|293|3,844,118|无|0.99%|员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式。
司)部分董事(不含独立董事)、监事、高级管理人员、核心管理人员、核心技术(业务)人员以及其他关键人员|||||
姓名|职务|报告期初持股数|报告期末持股数|占上市公司股本总额的比例
钟琼华|董事长、总经理|304,493|129,368|0.03%
赵正堂|董事、副总经理|191,423|65,000|0.02%
孙老土|监事会主席|114,854|19,500|0.01%
朱江峰|职工监事|95,712|32,500|0.01%
陈水鑫|监事|57,427|19,500|0.01%
陈英|董事会秘书、副总经理|191,423|65,000|0.02%
周斌|副总经理|191,423|65,000|0.02%
薛奡炜|副总经理|191,423|65,000|0.02%
朱丽军|财务负责人|191,423|65,000|0.02%
黄晓光|总经理助理|114,854|52,000|0.01%
黄秀君|总经理助理|114,854|52,000|0.01%
1、报告期内,第一期员工持股计划所持有的公司股票通过集中竞价交易方式全部减持完毕,根据《苏州苏试试验集团股份有限公司第一期员工持股计划(草案)》的规定,本期员工持股计划已实施完毕并提前终止,公司根据本期员工持股计划的规定完成相关资产的清算和收益分配等工作。具体内容详见公司于2022 年6 月24 日披露的《关于第一期员工持股计划减持完毕暨终止的公告》(公告编号:2022-044)。
2、报告期内,因参与第二期员工持股计划的6 名持有人离职,根据《苏州苏试试验集团股份有限公司第二期员工持股计划管理办法》,管理委员会有权取消该持有人参与本员工持股计划的资格,其持有的本计划份额由管理委员会强制收回,并按照该持有人认购成本与取消其持有人资格时份额对应的净值的孰低金额转让给符合条件的员工。根据管理委员会相关决议,报告期内辞职人员认购的股份均已转让给其他持有人或符合条件的其他员工,转让手续完成后,第二期员工持股计划人数由295 人减少至293 人。
按照《企业会计准则第11 号——股份支付》的规定:完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付,在等待期内的每个资产负债表日,应当以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础,按照权益工具授予日的公允价值,将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。据此,报告期内公司第二期员工持股计划费用摊销金额为共计24,248,394.02 元。
报告期内,因实施2021 年度利润分配方案,第二期员工持股计划持股总数增加至3,844,118 股。
上海宜特股权激励计划
为进一步优化上海宜特治理结构,促进上海宜特建立、健全激励机制,鼓励人才为上海宜特长期服务,公司拟出让上海宜特10%的股权用以激励对上海宜特经营业绩和未来发展有重要影响的上海宜特核心人员。公司于2020 年12 月29 日召开第四届董事会第三次会议,审议通过了《关于出让全资子公司10%股权用以股权激励的议案》;2021 年2 月1 日、2021年2 月22 日分别召开了第四届董事会第五次会议、2021 年第一次临时股东大会,审议通过了《关于出让苏试宜特(上海)检测技术有限公司10%股权用以股权激励的议案》,具体内容详见巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的公告,公告编号:2020-087、2020-089、2021-004、2021-006、2021-013。
公司通过股权质押的方式对尚未解除限售的股权进行锁定并安排专人管理持股平台的重要证件等方式,对上海宜特限制性股权进行锁定、考核、解锁等全流程管控。
报告期内,根据上海宜特与激励对象签署的《营收预估及财务预测》,上海宜特2021 年度完成业绩考核指标,满足第
一批股份解锁条件。第一批股份2,650,525 股锁定期已于2022 年3 月31 日届满,本次解锁额占上海宜特当期总股本的1.8%。
公司进一步完善内控制度建设,对内部控制体系进行适时的更新和完善,加强公司内部控制制度执行情况的监督力度,建立一套设计科学、简洁适用、运行有效的内部控制体系,并由审计委员会、内部审计部门共同组成公司的风险内控管理组织体系,对公司的内部控制管理进行监督与评价。公司及时组织相关人员参加监管合规学习,提高公司治理水平,提高风险防范意识,强化合规经营意识,确保内部控制制度得到有效执行,切实提升公司规范运作水平,促进公司健康可持续发展。公司通过内部控制体系的运行、分析与评价,有效防范了经营管理中的风险,促进了内部控制目标的实现。
内部控制评价报告全文披露日期|2023 年04 月12 日|
内部控制评价报告全文披露索引|巨潮资讯网:苏州苏试试验集团股份有限公司内部控制评价报告|
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例|100.00%|
纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例|100.00%|
缺陷认定标准||
类别|财务报告|非财务报告
定性标准|重大缺陷:1董事、监事、高级管理人员舞弊并给公司造成重大损失和不利影响;2对已公布的财务报告进行更正;3当期财务报告存在重大错报,而内部控制在运行过程中未能发现该错报;4注册会计师发现的却未被公司内部控制识别的当期财务报告中的重大错报;5审计委员会以及内部审计部门对内部控制的监督无效。重要缺陷:1未依照公认会计准则选择和应用会计政策;2未建立反舞弊程序和控制措施;3对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制措施或没有实施且没有相应的补偿性控制;4对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报告表达到真实、准确的目标。一般缺陷:除重大缺陷、重要缺陷之外的其他财务报告内部控制缺陷。|重大缺陷:1违反决策程序导致重大失误;2公司经营活动违反国家法律法规,受到重大处罚;3公司重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效;4公司内部控制重大缺陷未得到整改;5信息披露内部控制失效,导致公司被监管部门公开谴责。重要缺陷:1违反决策程序导致出现一般性失误;2公司经营活动违反国家法律法规,受到轻微处罚;3公司重要业务制度控制或系统存在缺陷;4公司内部控制重要缺陷未得到整改。一般缺陷:1决策程序效率不高,影响公司生产经营;2违反公司内部规章制度,造成公司轻微损失或未造成损失;3一般业务制度或系统存在缺陷;4公司内部控制一般缺陷未得到整改。
定量标准|重大缺陷:利润总额错报金额>利润总额5%;资产总额错报金额>资产总额3%。2)重要缺陷:利润总额3%≤利润总额错报金额≤利润总额5%;资产总额1%≤资产总额错报金额≤资产总额3%。3)一般缺陷:利润总额错报金额<利润总额3%;资产总额错报金额<资产总额1%。|重大缺陷:损失金额>合并资产总额1%。2)重要缺陷:合并资产总额1%≥损失金额>合并资产总额的0.5%。3)一般缺陷:损失金额≤合并资产总额的0.5%。
财务报告重大缺陷数量(个)|0|
非财务报告重大缺陷数量(个)|0|
财务报告重要缺陷数量(个)|0|
报告期内,公司及子公司均严格遵守国家和地方的环境保护法律、法规和政策,不存在重大违法违规行为。在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果