TigerResearch/tigerbot-earning-plugin huggingface dataset:
若本企业/本公司违反本承诺函,违反承诺而获得的收益归公司所有;若本企业/本公司未将违反承诺而获得的收益上缴公司,则本企业/本公司当年度及以后年度公司利润分配方案中应享有的现金分红暂不分配直至本企业/本公司完全履行本承诺函为止。
本企业/本公司将同时遵守法律、法规及中国证监会、上海证券交易所科创板股票上市规则、上海证券交易所业务规则等关于持有公司5.00%以上股份的股东所持首发前股份转让的其他相关规定;如有新的法律、法规及中国证监会、上海证券交易所规范性文件规定与本承诺内容不一致的,以新的法律、法规、中国证监会、上海证券交易所规范性文件规定为准。
本承诺函系本企业/本公司真实意思表示,自签署之日起即生效。
附注2:公司员工持股平台蓝海轻舟合伙关于所持公司首发前股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺
公司股票上市后,本企业/本公司在本次发行上市前直接或间接持有的公司股份(以下简称“首发前股份”)的锁定期届满后,本企业/本公司拟减持首发前股份的,将严格遵守中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)、上海证券交易所关于股东减持首发前股份的相关规定。
自公司股票上市之日起36 个月内,本企业/本公司不转让或委托他人管理首发前股份,也不由公司回购首发前股份。
本企业/本公司所持首发前股份的锁定期届满后,将认真遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会、上海证券交易所关于股东减持的相关规定,结合公司稳定股价、开展经营、资本运作的需要,审慎制定股票减持计划,在股票锁定期满后逐步减持首发前股份。本企业/本公司所持首发前股份的锁定期满后,本企业/本公司拟减持首发前股份的,将根据中国证监会、上海证券交易所关于股东减持的相关规
本企业/本公司减持首发前股份时,(1)采取集中竞价交易方式时,在任意连续90 日内,减持股份的总数不超过公司股份总数的1.00%;(2)采取大宗交易方式时,在任意连续90 日内,减持股份的总数不得超过公司股份总数的2.00%;(3)通过协议转让方式减持的,单个受让方的受让比例不低于公司股份总数的5.00%。若通过协议转让方式减持并导致本企业/本公司不再具有上市公司大股东身份,本企业/本公司将在减持后的六个月内继续遵守前述第(1)项的规定并履行相关的信息披露义务。适用前述(1)、(2)项时,本企业/本公司与一致行动人(如有)合并计算减持数量。
附注3:合计持有公司首发前5.00%以上股份的股东宁波大乘合伙、宁波上乘合伙关于所持公司首发前股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺
自公司股票上市之日起12 个月内,本企业/本公司不转让或委托他人管理首发前股份,也不由公司回购首发前股份。
本企业/本公司所持首发前股份的锁定期届满后,将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会、上海证券交易所关于股东减持的相关规定,结合公司稳定股价、开展经营、资本运作的需要,审慎制定股票减持计划,在股票锁定期满后逐步减持首发前股份。本企业/本公司所持首发前股份的锁定期满后,本企业/本公司拟减持首发前股份的,将根据中国证监会、上海证券交易所关于股东减持的相关规
附注4:持有公司首发前5.00%以下股份的股东中云融汇投资、海河专项基金、融泰三号投资、融泰六号投资、中科图灵投资、宽带诚柏基金、融泰五号投资、钛信二期投资、天汇嘉诚基金、钛晟股权投资、金石智娱投资、国科瑞华基金、深圳嘉婧合伙、天创汇鑫投资、中冀瑞驰合伙、晨山创投基金、交控金石基金关于所持公司首发前股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺
本企业/本公司减持首发前股份时,(1)采取集中竞价交易方式时,1如本企业/本公司符合中国证监会、上海证券交易所关于创业投资基金的认定条件,本企业/本公司减持股份将适用下列比例限制:A.截至公司首次公开发行上市日,投资期限不满36 个月的,在任意连续90 日内减持股份的总数不得超过公司股份总数的1.00%;B.截至公司首次公开发行上市日,投资期限在36 个月以上但不满48 个月的,在任意连续60 日内减持股份的总数不得超过公司股份总数的1.00%;C.截至公司首次公开发行上市日,投资期限在48 个月以上但不满60 个月的,在任意连续30 日内减持股份的总数不得超过公司股份总数的1.00%;D.截至公司首次公开发行上市日,投资期限在60 个月以上的,减持股份总数不再受比例限制。(前述投资期限自创业投资基金投资公司金额累计达到300.00 万元之日或者投资金额累计达到投资公司总投资额50.00%之日开始计算。);2如本企业/本公司不符合中国证监会、上海证券交易所关于创业投资基金的认定条件,本企业/本公司将执行下列减持方式:在任意连续90 日内,减持股份的总数不超过公司股份总数的1.00%。
采取大宗交易方式时,本企业/本公司将适用如下减持条件:1如本企业/本公司符合中国证监会、上海证券交易所关于创业投资基金的认定条件,本企业/本公司减持股份将适用下列比例限制:A.截至公司首次公开发行上市日,投资期限不满36 个月的,本企业/本公司在任意连续90 日内,减持股份的总数不得超过公司股份总数的2.00%;B.截至公司首次公开发行上市日,投资期限在36 个月以上但不满48 个月的,本企业/本公司在任意连续60日内,减持股份的总数不得超过公司股份总数的2.00%;C.截至公司首次公开发行上市日,投资期限在48 个月以上但不满60 个月的,本企业/本公司在任意连续30 日内,减持股份的总数不得超过公司股份总数的2.00%。D.截至公司首次公开发行上市日,投资期限在60 个月以上的,减持股份总数不再受比例限制。(前述投资期限自本企业/本公司投资公司金额累计达到300.00 万元之日或者投资金额累计达到投资公司总投资额50.00%之日开始计
算);2如本企业/本公司不符合中国证监会、上海证券交易所关于创业投资基金的认定条件,本企业/本公司将执行下列减持方式:在任意连续90 日内,减持股份的总数不得超过公司股份总数的2.00%。
本企业/本公司将同时遵守法律、法规及中国证监会、上海证券交易所科创板股票上市规则、上海证券交易所业务规则等关于持有公司5.00%以下股份的股东所持首发前股份转让的其他相关规定;如有新的法律、法规及中国证监会、上海证券交易所规范性文件规定与本承诺内容不一致的,以新的法律、法规、中国证监会、上海证券交易所规范性文件规定为准。
附注5:持有公司首发前5.00%以下股份的股东国科控股有限、滨海资管有限、混沌投资有限、津联资管有限、昆山高新有限、中信证券投资关于所持公司首发前股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺
自公司股票上市之日起12 个月内,本企业/本公司不转让或委托他人管理该部分首发前股份,也不由公司回购该部分首发前股份。
本企业/本公司减持首发前股份时,(1)采取集中竞价交易方式时,在任意连续90 日内,减持股份的总数不超过公司股份总数的1.00%;(2)采取大宗交易方式时,在任意连续90 日内,减持股份的总数不得超过公司股份总数的2.00%。
附注6:公司全体董事及高级管理人员关于所持公司首发前股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺
自公司股票上市之日起12 个月内,本人不转让或委托他人管理本人在本次发行上市前直接或间接持有的公司股份(以下简称“首发前股份”),也不要求由公司回购首发前股份。
公司股票上市交易后6 个月内如公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于首次公开发行价格,或者公司股票上市后6 个月期末(如该日不是交易日,则为该日后第1 个交易日)收盘价低于发行价,本人所持首发前股份的锁定期限自动延长至少6 个月。前述发行价指公司首次公开发行股票的发行价格,如果公司上市后因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,则按照中国证监会、证券交易所的有关规定作除权除息处理。
首发前股份的锁定期届满后,本人在公司任职期间,每年转让的首发前股份不超过本人所持首发前股份总数的25.00%;本在公司任职期届满后离职的,离职后6 个月内不转让首发前股份;本人在任职期届满前离职的,在就任时确定的任期内和任期届满后6 个月内,每年转让的首发前股份不超过本人所持首发前股份总数的25.00%。
本人所持首发前股份在锁定期满后2 年内减持的,其减持价格不低于发行价。前述发行价指公司首次公开发行股票的发行价格,如果公司上市后因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,则按照中国证监会、证券交易所的有关规定作除权除息处理。
本人将同时遵守《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》及上海证券交易所其他有关董事、高级管理人员减持首发前股份的相关规定。
前述承诺不因本人在公司担任职务的变更或自公司离职等原因而放弃履行。
若本人违反本承诺函,违反承诺而获得的收益归公司所有;若本人未将违反承诺而获得的收益上缴公司,则本人当年度及以后年度公司利润分配方案中应享有的现金分红暂不分配直至本人完全履行本承诺函为止。
本人将同时遵守法律、法规及上海证券交易所科创板股票上市规则、上海证券交易所业务规则等关于公司董事、高级管理人员所持首发前股份转让的其他规定;如有新的法律、法规及中国证监会、上海证券交易所规范性文件规定与本承诺内容不一致的,以新的法律、法规、中国证监会、上海证券交易所规范性文件规定为准。
本承诺函系本人真实意思表示,自签署之日起即生效。
附注7:公司监事关于所持公司首发前股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺
本人将同时遵守《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》及上海证券交易所其他有关监事减持首发前股份的相关规定。
本人将同时遵守法律、法规及上海证券交易所科创板股票上市规则、上海证券交易所业务规则等关于公司监事所持首发前股份转让的其他规定;如有新的法律、法规及中国证监会、上海证券交易所规范性文件规定与本承诺内容不一致的,以新的法律、法规、中国证监会、上海证券交易所规范性文件规定为准。
附注8:公司核心技术人员关于所持公司首发前股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺
自公司股票上市之日起12 个月内和离职后6 个月内,本人不转让或委托他人管理本人在本次发行上市前直接或间接持有的公司股份(以下简称“首发前股份”)。
自首发前股份的锁定期届满之日起4 年内,本人每年转让的首发前股份不超过公司上市时本人所持首发前股份总数的25.00%,减持比例可以累积使用。
本人将同时遵守法律、法规及上海证券交易所科创板股票上市规则、上海证券交易所业务规则等关于公司核心技术人员所持首发前股份转让的其他规定;如有新的法律、法规及中国证监会、上海证券交易所规范性文件规定与本承诺内容不一致的,以新的法律、法规、中国证监会、上海证券交易所规范性文件规定为准。
附注9:公司战略配售对象社保基金理事会、大家人寿、太平人寿、晟熙电子、中保投基金、ADIA、国投高新、两山产投、海泰资本、国盛赋能基金、济南乾行、海光信息员工资管计划关于所持公司首发前股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺
相关公司战略配售对象承诺获得本次配售的股票限售期为自发行人首次公开发行股票并上市之日起12 个月。限售期届满后,对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。
附注10:公司战略配售对象中信证券投资关于所持公司首发前股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺
中信证券投资承诺获得本次配售的股票限售期为自发行人首次公开发行股票并上市之日起24 个月。限售期届满后,战略投资者对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。
附注11:公司关于稳定股价及股份回购的措施和承诺
启动股价稳定措施的具体条件:在满足法定上市条件的前提下,自公司上市后36 个月内,公司A 股股票连续20 个交易日的收盘价均低于公司最近一年经审计的每股净资产值(如有派息、送股、资本公积转增股本、股份拆细、增发、配股或缩股等除权除息事项导致公司净资产或股份总数发生变化的,上述每股净资产值相应进行调整,下同),且满足法律、法规和规范性文件关于业绩发布、信息披露、增持或回购相关规定的前提下,为维护广大股东利益,增强投资者信心,维护公司股价稳定,公司将启动股价稳定措施。
稳定股价的具体措施详细情况可查阅公司《招股说明书》之“第十三节附件,与投资者保护相关的承诺”。
附注12:持有公司5.00%以上股份的股东(及其一致行动人)中科曙光、成都产投有限、成都高投有限、成都集萃有限、海富天鼎合伙、蓝海轻舟合伙、宁波大乘合伙、宁波上乘合伙关于稳定股价及股份回购的措施和承诺
当满足下列任一条件时,触发本企业/本公司增持公司股份措施:A.公司无法实施回购股份或回购股份议案未获得公司董事会或股东大会批准;B.公司实施回购股份方案后,公司股票仍未满足“公司股票连续5 个交易日的收盘价均高于公司最近一年经审计的每股净资产(如遇除权除息事项,上述每股净资产值相应进行调整)”。
本企业/本公司将在触发启动股价稳定措施条件之日起30 个交易日内向公司提交增持公司股份的方案并由公司公告。在实施上述增持计划过程中,如连续5 个交易日公司股票收盘价均高于每股净资产,则本企业/本公司可中止实施股份增持计划。本企业/本公司中止实施股份增持计划后,如自公司上市后36 个月内再次达到股价稳定措施的启动条件,则本企业/本公司应继续实施上述股份增持计划。公司上市后36 个月内,本企业/本公司单次用于增持的资金总额不低于最近一个会计年度从公司获得的现金分红税后金额的10.00%,单一会计年度内累计增持股份资金总额不超过最近一个会计年度从公司获得的现金分红税后金额的40.00%。
本企业/本公司在股份增持完成后的6 个月内将不出售所增持的股份,增持股份的行为应符合有关法律、法规、规范性文件的规定以及上海证券交易所相关业务规则、备忘录的要求。
公司上市后36 个月内出现连续20 个交易日公司股票收盘价均低于每股净资产的情形,且公司拟通过回购公司股份的方式稳定公司股价,本企业/本公司承诺就公司股份回购方案以本企业/本公司提名董事的身份在公司董事会上投赞成票。
如本企业/本公司未履行上述增持股份的承诺,则公司可将本企业/本公司股份增持义务触发当年及其后一个年度公司应付本企业/本公司的现金分红予以扣留,直至本企业/本公司履行承诺为止;如本企业/本公司未履行承诺,本企业/本公司愿依法承担相应的责任。
本企业/本公司股价稳定措施的实施,不得导致公司不符合法定上市条件,同时不能迫使本企业/本公司履行要约收购义务。
在启动股价稳定措施的条件满足时,如本企业/本公司未采取上述股价稳定的具体措施,本企业/本公司承诺接受以下约束措施:(1)本企业/本公司将在公司股东大会及中国证监会、上海证券交易所指定报刊上公开说明未采取上述股价稳定措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。
(2)如果本企业/本公司未采取上述股价稳定的具体措施的,则公司可暂扣本企业/本公司当年现金分红,直至按《海光信息技术股份有限公司关于公司首次公开发行股票并在科创板上市后稳定公司股价的预案》的内容采取相应的股价稳定措施并实施完毕。
附注13:公司全体董事(不含独立董事)及高级管理人员关于稳定股价及股份回购的措施和承诺
当满足下列任一条件时,触发本人增持公司股份措施:(1)公司无法实施股份回购方案且持有5.00%以上股份的股东无法实施股份增持方案;
(2)公司实施股份回购方案且持有5.00%以上股份的股东股份增持方案实施完成后,公司股票仍未满足“公司股票连续5 个交易日的收盘价均高于公司最近一年经审计的每股净资产(如遇除权除息事项,上述每股净资产值相应进行调整)”。
本人将在触发增持股份的条件之日起90 个交易日内通过证券交易所在二级市场增持公司股份社会公众股份,单次用于增持的资金总额不低于董事、高级管理人员在担任公司董事、高级管理人员期间上一会计年度从公司处领取的税后薪酬累计额的20.00%,单一年度用以稳定股价所动用的资金应不超过董事、高级管理人员在担任公司董事、高级管理人员期间上一会计年度从公司处领取的税后薪酬累计额的60.00%。但在上述期间内如果公司股票连续5 个交易日的收盘价格均高于公司最近一年经审计的每股净资产,本人可中止实施增持计划。
本人在股份增持完成后的6 个月内将不出售所增持的股份,增持股份的行为应符合有关法律、法规、规范性文件的规定以及上海证券交易所相关业务规则、备忘录的要求。
公司上市后36 个月内出现连续20 个交易日公司股票收盘价均低于公司最近一期经审计的每股净资产(最近一期审计基准日后,因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的,每股净资产相应进行调整)的情形,且公司拟通过回购公司股份的方式稳定公司股价,本人承诺就公司股份回购方案以本人的董事(如有)身份在董事会上投赞成票。
如董事和高级管理人员未履行上述增持股份的承诺,则公司可将董事和高级管理人员股份增持义务触发当年及其后一个年度公司应付董事和高级管理人员的薪酬及现金分红总额的80.00%予以扣留,直至董事和高级管理人员履行承诺为止;如董事和高级管理人员未履行承诺,将依法承担相应的责任。
本人买入公司股份应符合相关法律、法规的规定,需要履行证券监督管理部门、证券交易所等主管部门审批的,应履行相应的审批手续。因未获得批准而未买入公司股份的,视同已履行本承诺。
在启动股价稳定措施的条件满足时,如未采取上述股价稳定的具体措施,承诺接受以下约束措施:(1)本人将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未采取上述股价稳定措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。(2)如果本人未采取上述股价稳定的具体措施的,将在前述事项发生之日起10 个交易日内,公司停止发放本人的薪酬,同时暂扣本人当年的现金分红(如有),直至本人按本承诺函的规定采取相应的股价稳定措施并实施完毕。
附注14:公司关于欺诈发行上市的股份购回承诺及依法承担赔偿或赔偿责任的承诺
公司保证首次公开发行股票并在科创板上市不存在任何欺诈发行的情形。如公司不符合发行上市条件,被认定构成欺诈发行的,公司将在中国证监会等有权部门确认后的5 个工作日内启动股份购回程序,购回公司首次公开发行的全部新股,购回价格不低于首次公开发行的公司股票发行价加算银行同期存款利息,并根据相关法律、法规规定的审议、公告等程序实施。
如公司首次公开发行股票的招股说明书及其他相关申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,公司将依法赔偿投资者损失。公司将在上述违法事实被中国证监会、证券交易所或司法机关认定后的10 个交易日内,本着简化程序、积极协商、先行赔付、切实保障投资者特别是中小投资者利益的原则启动赔偿投资者损失的相关工作,投资者损失根据与投资者协商确定的金额,或者依据证券监督管理部门、司法机关认定的方式或金额确定。
附注15:持有公司5.00%以上股份的股东(及其一致行动人)中科曙光、成都产投有限、成都高投有限、成都集萃有限、海富天鼎合伙、蓝海轻舟合伙、宁波大乘合伙、宁波上乘合伙关于欺诈发行上市的股份购回承诺及依法承担赔偿或赔偿责任的承诺
本企业/本公司保证公司首次公开发行股票并在科创板上市不存在任何欺诈发行的情形。如公司不符合发行上市条件,被认定构成欺诈发行的,本企业/本公司将在中国证监会等有权部门确认后的5 个工作日内启动股份购回程序,购回公司首次公开发行的全部新股,购回价格不低于首次公开发行的公司股票发行价加算银行同期存款利息,并根据相关法律、法规规定的审议、公告等程序实施。
如公司首次公开发行股票的招股说明书及其他相关申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本企业/本公司将依法赔偿投资者损失。本企业/本公司将在上述违法事实被中国证监会、证券交易所或司法机关认定后的10 个交易日内,本着简化程序、积极协商、先行赔付、切实保障投资者特别是中小投资者利益的原则启动赔偿投资者损失的相关工作,投资者损失根据与投资者协商确定的金额,或者依据证券监督管理部门、司法机关认定的方式或金额确定。
附注16:公司全体董事、监事及高级管理人员关于依法承担赔偿或赔偿责任的承诺
如公司首次公开发行股票的招股说明书及其他相关申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将依法赔偿投资者损失。本人将在上述违法事实被中国证监会、证券交易所或司法机关认定后的10 个交易日内,本着简化程序、积极协商、先行赔付、切实保障投资者特别是中小投资者利益的原则启动赔偿投资者损失的相关工作,投资者损失根据与投资者协商确定的金额,或者依据证券监督管理部门、司法机关认定的方式或金额确定。
附注17:公司关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺
公司首次公开发行股票并在科创板上市后,公司的股本和归属于公司股东所有者权益将有较大幅度增加,公司每股收益和加权平均净资产收益率等股东即期回报可能被摊薄。鉴于上述情况,公司拟通过加强募集资金有效使用、保证并加快募投项目实施、完善利润分配政策等方式,提高公司盈利能力,增厚未来收益,以填补股东被摊薄即期回报。公司现就其首次公开发行股票并在科创板上市相关摊薄即期回报采取的填补措施的切实履行事项,承诺如下:
(1)提高经营效率、合理控制成本费用支出
公司将通过提高经营管理水平和加强费用控制,提高管理效率和降低内部运营成本;通过加强对原材料采购活动的管控,进一步降低生产成本;通过加强预算控制和内部监督,提高资金使用效率和降低财务成本。总之,公司通过提高经营效率及成本费用控制水平,不断增强公司的总体盈利能力,使公司产品以高品质、低成本参与市场竞争。
(2)加强技术团队建设,加大研发投入和技术创新
公司将持续加强技术团队建设,加大研发投入和技术创新,不断提高产品质量和技术水平,增强企业核心竞争力,保持在行业内的技术优势。
(3)保证募集资金规范、有效使用,实现项目预期效益
为规范募集资金的管理,提高资金使用效率,公司已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定,并结合自身实际情况,制定《募集资金管理办法》。
本次发行募集资金到账后,公司董事会将开设募集资金专项账户,对募集资金进行专项存储;公司将就募集资金账户与开户银行、保荐机构签订募集资金三方监管协议,由保荐机构和开户银行对募集资金进行共同监管,确保募集资金专款专用。同时,公司将严格遵守《募集资金管理办法》的相关规定,在进行募投项目投资时,规范使用募集资金,履行审批手续。
(4)保证募投项目实施效果,加快募投项目实施进度
本次募投项目均围绕公司主营业务开展,其实施有利于提升公司竞争力和盈利能力。本次发行募集资金到位后,公司按计划确保募集资金投资项目建设进度,推动募集资金投资项目实施,争取募集资金投资项目早日实现预期效益。
(5)完善利润分配政策,强化投资者回报
为了进一步规范公司利润分配政策,公司按照《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3 号——上市公司现金分红》的要求,并结合公司实际情况,经公司股东大会审议通过了上市后适用的《公司章程(草案)》和《海光信息技术股份有限公司上市后三年内股东分红回报规划》。公司的利润分配政策和未来利润分配规划重视对投资者的合理、稳定投资回报,公司将严格按照其要求进行利润分配。首次公开发行股票并上市完成后,公司将广泛听取独立董事、投资者尤其是中小股东的意见和建议,不断完善公司利润分配政策,强化对投资者的回报。
附注18:持有公司5.00%以上股份的股东(及其一致行动人)中科曙光、成都产投有限、成都高投有限、成都集萃有限、海富天鼎合伙、蓝海轻舟合伙、宁波大乘合伙、宁波上乘合伙关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺
在任何情况下,本企业/本公司不越权干预公司经营活动,不侵占公司利益。自本承诺出具日至公司本次发行实施完毕前,若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的,且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时,本企业/本公司承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺;本企业/本公司承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及对此作出的任何有关填补回报措施的承诺,若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的,本企业/本公司愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。
附注19:公司全体董事及高级管理人员关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺
(1)承诺不会无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益。
(2)承诺对本人的职务消费行为进行约束。
(3)承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。
(4)承诺在本人的职责和权限范围内,促使由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
(5)承诺如公司未来进行股权激励计划,本人在自身职责和权限范围内,促使公司拟公布的股权激励计划的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
附注20:公司关于利润分配政策的承诺
公司就其首次公开发行股票并在科创板上市后前三年股东分红回报规划事项承诺如下:
公司将遵守并执行届时有效的《海光信息技术股份有限公司公司章程》、《海光信息技术股份有限公司上市后前三年度股东分红回报规划的议案》中关于利润分配政策的内容。
附注21:公司关于未能履行承诺约束措施的承诺
若公司未能履行公司首次公开发行股票并在科创板上市事项作出的承诺,则公司将在股东大会及中国证券监督管理委员会、上海证券交易所指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。
对公司该等未履行承诺的行为负有个人责任的董事、监事、高级管理人员,将在前述事项发生之日起10 个交易日内调减或停发薪酬或津贴;不批准未履行承诺的董事、监事、高级管理人员的主动离职申请,但可以进行职务变更;董事、监事、高级管理人员直接或间接持有的公司股份(若有)不得转让,直至董事、监事、高级管理人员履行完成相关承诺事项。
给投资者造成损失的,公司将向投资者依法承担赔偿责任。本承诺函系公司的真实意思表示,自签署之日起即生效。
附注22:持有公司5.00%以上股份的股东(及其一致行动人)中科曙光、成都产投有限、成都高投有限、成都集萃有限、海富天鼎合伙、蓝海轻舟合伙、宁波大乘合伙、宁波上乘合伙关于未能履行承诺约束措施的承诺
若持有5.00%以上股份的股东未能履行公司首次公开发行股票并在科创板上市事项作出的承诺,持有5.00%以上股份的股东将在股东大会及中国证券监督管理委员会、上海证券交易所指定报刊上公开说明未能履行承诺的具体原因并向其他股东道歉、提出补充承诺或者替代承诺,以尽可能保护公司其他股东的权益。
若持有5.00%以上股份的股东违反关于股份锁定事项的承诺函,则其所得的收益归公司所有;若持有5.00%以上股份的股东未将违规减持所得上缴公司,则持有5.00%以上股份的股东当年度及以后年度公司利润分配方案中应享有的现金分红暂不分配直至持有5.00%以上股份的股东完全履行关于股份锁定事项的承诺函为止。
若持有5.00%以上股份的股东违反关于持股意向及股份减持的承诺函,持有5.00%以上股份的股东当年度及以后年度公司利润分配方案中应享有的现金分红暂不分配直至持有5.00%以上股份的股东完全履行关于持股意向及股份减持的承诺函为止。
本承诺函系持有5.00%以上股份的股东的真实意思表示,自签署之日起即生效。
附注23:公司全体董事、监事及高级管理人员关于未能履行承诺约束措施的承诺
若董事、监事、高级管理人员未能履行公司首次公开发行股票并在科创板上市事项作出的承诺,则董事、监事、高级管理人员将在股东大会及中国证券监督管理委员会、上海证券交易所指定报刊上公开说明未能履行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉;在公司领取薪酬或津贴的董事、监事、高级管理人员,将在前述事项发生之日起10 个交易日内,调减或停止领取薪酬津贴;董事、监事、高级管理人员不主动离职,但可以进行职务变更;董事、监事、高级管理人员直接或间接持有的公司股份(若有)不得转让,直至董事、监事、高级管理人员履行完成相关承诺事项。
本承诺函系董事、监事、高级管理人员的真实意思表示,自签署之日起即生效。
附注24:公司部分股东关于不谋求获得或者参与争夺公司控制权的承诺
(1)持有公司5.00%以上股份的股东(及其一致行动人)中科曙光、成都产投有限、成都高投有限、成都集萃有限、海富天鼎合伙、蓝海轻舟合伙、宁波大乘合伙、宁波上乘合伙出具了《海光信息技术股份有限公司持有5.00%以上股份的股东关于不谋求获得或者参与争夺公司控制权的承诺函》,承诺如下:
本企业/本公司充分认可并尊重公司无实际控制人的控制结构、治理结构,不存在谋求获得或者争夺公司控制权的意图;自公司首次公开发行股票并在科创板上市(以下简称“股票上市”、“发行上市”)之日起36 个月内,本企业/本公司不谋求获得或者参与争夺公司的控制权。
自公司股票上市之日起36 个月内,除已披露的一致行动关系外,本企业/本公司不通过委托持股、征集投票权、建立一致行动关系等方式或者通过其他类似安排,增加本企业/本公司在公司的表决权或者协助其他方谋求获得或者争夺公司的控制权。
前述第1 条、第2 条项下“谋求获得或者参与争夺公司的控制权”的行为包括但不限于:
公司股票上市后,与本企业/本公司的一致行动人(如有)通过直接或间接方式合计持有公司50.00%以上的股份;公司股票上市后,本企业/本公司与本企业/本公司的一致行动人(如有)通过直接或间接方式合计实际支配公司表决权超过30.00%(但根据相关法律法规及其他规范性文件的规定并经律师发表法律意见确认未取得公司控制权的除外);由本企业/本公司及本企业/本公司的一致行动人(如有)直接提名或通过向公司董事会提名委员会推荐的方式间接提名公司董事会半数以上的董事或超过半数非独立董事;法律、法规、其他规范性文件以及中国证监会、上海证券交易所等监管部门认定的取得公司控制权的其他情形。
本承诺函系本企业/本公司真实意思表示,自签署之日起即生效且在本承诺函有效期内不可撤销。
(2)持有公司5.00%以下股份的股东国科控股有限出具了《中国科学院控股有限公司关于海光信息技术股份有限公司控制关系的确认函》,确认如下:
中国科学院控股有限公司充分认可并尊重你司无实际控制人的控制结构、治理结构。中国科学院控股有限公司持有你司股份期间,不存在谋求获得或者争夺你司控制权的意图;自你司首次公开发行股票并在科创板上市之日起36 个月内,中国科学院控股有限公司不谋求获得或者参与争夺你司的控制权。
附注25:公司首发上市前全体股东关于股东信息披露的承诺
(1)公司就股东信息披露相关事项出具了《海光信息技术股份有限公司关于申请首次公开发行股票并上市股东信息披露的相关承诺》,承诺如下:
公司股东均依法有效存续,具备法律、法规和规范性文件规定的担任发起人或对公司进行出资的资格,不存在法律法规规定禁止持股的主体直接或间接持有公司股份的情形。
(2)中信证券股份有限公司通过中信证券投资、金石智娱投资、交控金石基金间接持有公司股份;除此之外,本次发行的中介机构或其负责人、高级管理人员、经办人员未直接或间接持有公司股份;公司股东不存在以本公司股份进行不当利益输送的情形。中信证券股份有限公司持有中信证券投资100.00%股权,金石智娱投资系中信证券股份有限公司的直投子公司金石投资有限公司设立的证券公司直投基金,交控金石基金系中信证券股份有限公司的直投子公司金石投资有限公司设立的证券公司私募投资基金,中信证券投资、金石智娱投资、交控金石基金投资并持有公司股份符合券商直投的相关规定。
(3)公司股东不存在以本公司股权进行不当利益输送的情形。
(4)公司及公司各股东已经及时向本次发行上市的中介机构提供了真实、准确、完整的资料,积极和全面配合了本次发行上市的中介机构开展尽职调查;公司已经在本次发行上市的申报文件中真实、准确、完整地披露了股东信息;公司及公司各股东已经依法履行了信息披露义务。
(5)本承诺系本公司真实意思表示,自签署之日起生效。
附注26:持有公司5.00%以上股份的股东(及其一致行动人)中科曙光、成都产投有限、成都高投有限、成都集萃有限、海富天鼎合伙、蓝海轻舟合伙、宁波大乘合伙、宁波上乘合伙关于规范和减少关联交易的承诺
为进一步规范和减少关联交易,承诺方出具了《海光信息技术股份有限公司持有5.00%以上股份的股东关于规范和减少关联交易的承诺函》,具体承诺如下:
(1)本企业/本公司及关联方不存在占用公司资金、资产或其他资源的情形,不存在截至本承诺函出具之日仍未予以归还或规范的情形。
(2)目前及将来除必要的经营性资金往来外,本企业/本公司及关联方将杜绝占用公司资金、资产的行为。
(3)本企业/本公司及关联方将尽量避免或减少与公司之间产生关联交易事项。若本企业/本公司及关联方与公司发生不可避免的关联交易,将在平等、自愿的基础上,按照公平、公允和等价有偿的原则进行,依法签订协议,履行合法程序,交易价格将按照市场公认的合理价格确定。
(4)本企业/本公司将严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《海光信息技术股份有限公司章程》等治理制度关于关联交易事项的规定,依法签订协议、履行关联交易决策程序及回避表决程序,并将及时对关联交易事项进行信息披露。
(5)本企业/本公司不会利用关联交易转移、输送利润,不会通过公司的经营决策权损害公司及其他股东的合法权益。
(6)本企业/本公司对违背上述承诺或未履行上述承诺而给公司、其他股东造成的损失进行赔偿;如本企业/本公司未向公司履行赔偿责任,则本企业/本公司当年度及以后年度公司利润分配方案中应享有的现金分红暂不分配,直至本企业/本公司履行完本承诺为止。
(7)上述承诺出具后将持续有效,直至承诺人不再是公司持有5.00%以上股份的股东。
附注27:持有公司5.00%以上股份的股东(及其一致行动人)中科曙光、成都产投有限、成都高投有限、成都集萃有限、海富天鼎合伙、蓝海轻舟合伙、宁波大乘合伙、宁波上乘合伙关于避免同业竞争的承诺
承诺方出具了《海光信息技术股份有限公司持有5.00%以上股份的股东关于避免同业竞争的承诺函》,承诺如下:
(1)本企业/本公司及相关企业目前不存在对公司构成或可能构成重大不利影响的竞争关系的业务。
(2)本企业/本公司及相关企业未来不会经营任何与公司经营的业务构成或可能构成竞争关系的其他公司、企业或经营实体。
(3)本企业/本公司及相关企业未来从任何第三方获得的任何商业机会与公司所从事的业务有竞争关系,则持有5.00%以上股份的股东将立即通知公司,在征得第三方允诺后,尽力将该商业机会给予公司。
(4)本企业/本公司及相关企业不会向与公司存在竞争性业务的公司、企业或其他经营实体提供资金、技术、销售渠道、客户信息支持。
(5)如公司未来拓展其业务范围,与本企业/本公司及相关企业产生或可能产生同业竞争情形,本企业/本公司及相关企业将及时采取以下措施避免竞争:1)停止生产经营构成竞争或可能构成竞争的产品或业务;2)将构成竞争或可能构成竞争的业务依法注入到公司;3)将构成竞争或可能构成竞争的业务转让给无关联的第三方。
(6)本企业/本公司保证不利用持有5.00%以上股份的股东的身份损害公司及其中小股东的合法权益。
(7)如本企业/本公司及相关企业违反上述承诺,则因此而取得的相关收益将全部归公司所有;如本企业/本公司及相关企业未将相关收益上缴公司,则本企业/本公司当年度及以后年度公司利润分配方案中应享有的现金分红暂不分配,直至本企业/本公司履行完本承诺为止。
(8)上述承诺出具后将持续有效,直至承诺人不再是公司持有5.00%以上股份的股东。
解释第15 号规定了企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理及其列报,规定不应将试运行销售相关收入抵销成本后的净额冲减固定资产成本或者研发支出。该规定自2022 年1 月1 日起施行,对于财务报表列报最早期间的期初至2022 年1 月1 日之间发生的试运行销售,应当进行追溯调整。执行该规定未对本公司财务状况和经营成果产生重大影响。
解释第15 号明确企业在判断合同是否构成亏损合同时所考虑的“履行该合同的成本”应当同时包括履行合同的增量成本和与履行合同直接相关的其他成本的分摊金额。该规定自2022 年1 月1 日起施行,企业应当对在2022 年1 月1 日尚未履行完所有义务的合同执行该规定,累积影响数调整施行日当年年初留存收益及其他相关的财务报表项目,不调整前期比较财务报表数据。执行该规定未对本公司财务状况和经营成果产生重大影响。
本公司对适用范围调整前符合条件的租赁合同已全部选择采用简化方法进行会计处理,对适用范围调整后符合条件的类似租赁合同也全部采用简化方法进行会计处理,并对通知发布前已采用租赁变更进行会计处理的相关租赁合同进行追溯调整,但不调整前期比较财务报表数据;对2022 年1 月1 日至该通知施行日之间发生的未按照该通知规定进行会计处理的相关租金减让,根据该通知进行调整。执行该规定未对本公司财务状况和经营成果产生重大影响。
该规定自公布之日起施行,相关应付股利发生在2022 年1 月1 日至施行日之间的,按照该规定进行调整;发生在2022 年1 月1 日之前且相关金融工具在2022 年1 月1 日尚未终止确认的,应当进行追溯调整。执行该规定未对本公司财务状况和经营成果产生重大影响。
本公司本年度未发生重要的会计估计变更。
|现聘任
境内会计师事务所名称|立信会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬|570,000.00
境内会计师事务所审计年限|8
境内会计师事务所注册会计师姓名|郭健、李娅丽
境内会计师事务所注册会计师审计年限|郭健(8 年)、李娅丽(3 年)
|名称|报酬
内部控制审计会计师事务所|立信会计师事务所(特殊普通企业)|不适用
财务顾问|不适用|不适用
保荐人|中信证券股份有限公司|不适用
经公司2021 年年度股东大会审议通过,同意续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构,聘期为一年。
公司第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第九次会议、2021 年年度股东大会审议通过了《关于预计公司2022 年度日常性关联交易的议案》。第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第十二次会议、2022 年第二次临时股东大会,审议通过了《关于2022 年度新增日常关联交易预计的议案》。
《关于2022 年度新增日常关联交易预计的公告》详见公司于2022 年10 月26 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的公告(公告编号:2022-007)。报告期内关联交易情况详见第十节财务报告之(十二)之5“关联交易情况”。
公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)||||||||||||||
担保方|担保方与上市公司的关系|被担保方|担保金额|担保发生日期(协议签署日)|担保起始日|担保到期日|担保类型|担保物(如有)|担保是否已经履行完毕|担保是否逾期|担保逾期金额|反担保情况|是否为关联方担保|关联关系
报告期内担保发生额合计(不包括对子公司的担保)||||||0.00||||||||
报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司的担保)||||||0.00||||||||
公司及其子公司对子公司的担保情况||||||||||||||
担保方|担保方与上市公司的关系|被担保方|被担保方与上市公司的关系|担保金额|担保发生日期(协议签署日)|担保起始日||担保到期日|担保类型|担保是否已经履行完毕|担保是否逾期|担保逾期金额|是否存在反担保|
本公司|公司本部|成都海光集成电路设计有限公司|控股子公司|300,000,000.00|2022-6-24|2022-6-28||2025-12-21|连带责任担保|否|否|0|否|
报告期内对子公司担保发生额合计||||||300,000,000.00||||||||
报告期末对子公司担保余额合计(B)||||||300,000,000.00||||||||
公司担保总额情况(包括对子公司的担保)||||||||||||||
担保总额(A+B)||||||300,000,000.00||||||||
担保总额占公司净资产的比例(%)||||||1.76||||||||
其中:||||||||||||||
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C)||||||0.00||||||||
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额(D)|0.00
担保总额超过净资产50%部分的金额(E)|0.00
上述三项担保金额合计(C+D+E)|0.00
未到期担保可能承担连带清偿责任说明|无
担保情况说明|无
募集资金来源|募集资金总额|扣除发行费用后募集资金净额|募集资金承诺投资总额|调整后募集资金承诺投资总额(1)|截至报告期末累计投入募集资金总额(2)|截至报告期末累计投入进度(%)(3)=(2)/(1)|本年度投入金额(4)|本年度投入金额占比(%)(5)=(4)/(1)
首发|10,800,000,000.00|10,582,789,344.44|9,147,868,800.00|10,582,789,344.44|2,224,829,082.17|21.02|2,224,829,082.17|21.02
项目名称|是否涉及变更投向|募集资金来源|项目募集资金承诺投资总额|调整后募集资金投资总额(1)|截至报告期末累计投入募集资金总额(2)|截至报告期末累计投入进度(%)(3)=(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|是否已结项|投入进度是否符合计划的进度|投入进度未达计划的具体原因|本项目已实现的效益或者研发成果|项目可行性是否发生重大变化,如是,请说明具体情况|节余的金额及形成原因
新一代海光通用处理器研发|不适用|首发|2,877,915,000.00|2,877,915,000.00|332,107,854.76|11.54|2024/09|否|是|不适用|不适用|不适用|不适用
新一代海光协|不适用|首发|1,856,013,000.00|1,856,013,000.00|209,103,461.24|11.27|2024/09|否|是|不适用|不适用|不适用|不适用
处理器研发|||||||||||||
先进处理器技术研发中心建设|不适用|首发|2,413,940,800.00|2,413,940,800.00|173,885,601.74|7.20|2024/09|否|是|不适用|不适用|不适用|不适用
科技与发展储备资金|不适用|首发|2,000,000,000.00|2,000,000,000.00|1,079,402,677.07|53.97|不适用|否|是|不适用|不适用|不适用|不适用
承诺投资项目小计|不适用||9,147,868,800.00|9,147,868,800.00|1,794,496,382.17|19.62||否|是||||
超募资金|不适用|首发|不适用|1,434,920,500.00|430,332,700.00|不适用|不适用|否|是|不适用|不适用|不适用|不适用
合计|||9,147,868,800.00|10,582,789,344.44|2,224,829,082.17|21.02|||||||
2022 年10 月26 日,公司召开第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第十二次会议,审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》,同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金合计人民币42,284.50万元。立信会计师事务所(特殊普通合伙)出具了《关于海光信息技术股份有限公司募集资金置换专项审核报告》(信会师报字[2022]第ZG12401 号)。
2022 年10 月26 日,公司召开第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第十二次会议,审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》,同意公司使用人民币43,033.27 万元的超募资金永久补充流动资金,占超募资金总额的比例为29.99%。该议案已经2022 年11 月14日召开的2022 年第二次临时股东大会审议通过。
|本次变动前||本次变动增减(+,-)|||||本次变动后|
|数量|比例(%)|发行新股|送股|公积金转股|其他|小计|数量|比例(%)
一、有限售条件股份|2,024,338,091|100.00|100,394,207|-|-|-5,456,800|94,937,407|2,119,275,498|91.18
1、国家持股|-|-|-|-|-|-|-|-|-
2、国有法人持股|1,164,104,546|57.51|5,527,914|-|-|-|5,527,914|1,169,632,460|50.32
3、其他内资持股|860,233,545|42.49|78,169,730|-|-|-5,456,800|72,712,930|932,946,475|40.14
其中:境内非国有法人持股|860,233,545|42.49|78,169,730|-|-|-5,456,800|72,712,930|932,946,475|40.14
境内自然人持股|-|-|-|-|-|-|-|-|-
4、外资持股|-|-|16,696,563|-|-|-|16,696,563|16,696,563|0.72
其中:境外法人持股|-|-|16,696,563|-|-|-|16,696,563|16,696,563|0.72
境外自然人持股|-|-|-|-|-|-|-|-|-
二、无限售条件流通股份|-|-|199,605,793|-|-|5,456,800|205,062,593|205,062,593|8.82
1、人民币普通股|-|-|199,605,793|-|-|5,456,800|205,062,593|205,062,593|8.82
2、境内上市的外资股|-|-|-|-|-|-|-|-|-
3、境外上市的外资股|-|-|-|-|-|-|-|-|-
4、其他|-|-|-|-|-|-|-|-|-
三、股份总数|2,024,338,091|100.00|300,000,000|-|-|-|300,000,000|2,324,338,091|100.00
根据中国证券监督管理委员会于2022 年5 月9 日出具《关于同意海光信息技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2022]953 号),公司首次公开发行人民币普通股30,000.0000 万股,并于2022 年8 月12 日在上海证券交易所科创板上市。发行完成后总股本为232,433.8091 万股。
项目|2022 年(股份变动后)|2022 年(股份变动前)
每股收益(元/股)|0.38|0.40
每股净资产(元/股)|7.34|3.20
股东名称|年初限售股数|本年解除限售股数|本年增加限售股数|年末限售股数|限售原因|解除限售日期
中科曙光|0|0|64,990.0000|64,990.0000|首发限售|2025/8/12
海富天鼎合伙|0|0|25,119.4546|25,119.4546|首发限售|2025/8/12
成都产投有限|0|0|16,760.0000|16,760.0000|首发限售|2025/8/12
蓝海轻舟合伙|0|0|14,148.6364|14,148.6364|首发限售|2025/8/12
成都高投有限|0|0|13,760.0000|13,760.0000|首发限售|2025/8/12
宁波大乘合伙|0|0|10,000.0000|10,000.0000|首发限售|2023/8/12
成都集萃有限|0|0|9,000.0000|9,000.0000|首发限售|2025/8/12
国科控股有限|0|0|6,150.0000|6,150.0000|首发限售|2023/8/12
混沌投资有限|0|0|4,459.0909|4,459.0909|首发限售|2023/8/12
中科图灵投资|0|0|3,567.2726|3,567.2726|首发限售|2023/8/12
融泰六号投资|0|0|3,548.4000|3,548.4000|首发限售|2023/8/12
海河专项基金|0|0|3,210.5454|3,210.5454|首发限售|2023/8/12
中信证券投资|0|0|3,121.3636|3,121.3636|首发限售|2023/8/12
滨海资管有限|0|0|3,075.0000|3,075.0000|首发限售|2023/8/12
宽带诚柏基金|0|0|3,075.0000|3,075.0000|首发限售|2023/8/12
融泰三号投资|0|0|2,451.6000|2,451.6000|首发限售|2023/8/12
融泰五号投资|0|0|1,828.2273|1,828.2273|首发限售|2023/8/12
津联资管有限|0|0|1,783.6364|1,783.6364|首发限售|2023/8/12
中云融汇投资|0|0|1,537.5000|1,537.5000|首发限售|2023/8/12
钛信二期投资|0|0|1,239.6273|1,239.6273|首发限售|2023/8/12
宁波上乘合伙|0|0|1,159.3636|1,159.3636|首发限售|2023/8/12
天汇嘉诚基金|0|0|1,091.5909|1,091.5909|首发限售|2023/8/12
钛晟股权投资|0|0|1,025.5909|1,025.5909|首发限售|2023/8/12
金石智娱投资|0|0|981.0000|981.0000|首发限售|2023/8/12
国科瑞华基金|0|0|891.8182|891.8182|首发限售|2023/8/12
深圳嘉婧合伙|0|0|891.8182|891.8182|首发限售|2023/8/12
天创汇鑫投资|0|0|891.8182|891.8182|首发限售|2023/8/12
昆山高新有限|0|0|891.8182|891.8182|首发限售|2023/8/12
中冀瑞驰合伙|0|0|891.8182|891.8182|首发限售|2023/8/12
晨山创投基金|0|0|445.9091|445.9091|首发限售|2023/8/12
交控金石基金|0|0|445.9091|445.9091|首发限售|2023/8/12
社保基金理事会|0|0|768.3801|768.3801|战略配售|2023/8/12
大家人寿|0|0|552.7915|552.7915|战略配售|2023/8/12
太平人寿|0|0|276.3957|276.3957|战略配售|2023/8/12
晟熙电子|0|0|2,211.1663|2,211.1663|战略配售|2023/8/12
中保投基金|0|0|202.7777|202.7777|战略配售|2023/8/12
 ADIA|0|0|1,666.6666|1,666.6666|战略配售|2023/8/12
国投高新|0|0|276.3957|276.3957|战略配售|2023/8/12
两山产投|0|0|552.7915|552.7915|战略配售|2023/8/12
海泰资本|0|0|276.3957|276.3957|战略配售|2023/8/12
国盛赋能基金|0|0|276.3957|276.3957|战略配售|2023/8/12
济南乾行|0|0|273.6318|273.6318|战略配售|2023/8/12
中信证券投资|0|0|600.0000|600.0000|战略配售|2024/8/12
海光信息员工资管计划|0|0|887.2305|887.2305|战略配售|2023/8/12
网下配售对象(405 户)|0|0|1,218.4019|1,218.4019|网下配售限售|2023/2/13
合计|0|0|212,473.2298|212,473.2298|/|/
股票及其衍生证券的种类|发行日期|发行价格(或利率)|发行数量|上市日期|获准上市交易数量|交易终止日期
普通股股票类||||||
人民币普通股|2022/8/3|36 元/股|30,000.0000|2022/8/12|30,000.0000|-
截至报告期内证券发行情况的说明:√适用□不适用
报告期内,公司首次公开发行人民币普通股30,000.0000 万股,发行完成后总股本由202,433.8091 万股增加至232,433.8091 万股。报告期初,公司总资产为1,045,735.22 万元,负债为419,586.62 万元,资产负债率为40.12%;报告期末,公司总资产为2,193,425.39 万元,负债为370,423.94 万元,资产负债率为16.89%。
截至报告期末普通股股东总数(户)|37,613
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)|41,573
截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)|不适用
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)|不适用
截至报告期末持有特别表决权股份的股东总数(户)|不适用
年度报告披露日前上一月末持有特别表决权股份的股东总数(户)|不适用
前十名股东持股情况||||||||
股东名称(全称)|报告期内增减|期末持股数量|比例(%)|持有有限售条件股份数量|包含转融通借出股份的限售股份数量|质押、标记或冻结情况||股东性质
||||||股份状态|数量|
曙光信息产业股份有限公司|0|649,900,000|27.96|649,900,000|649,900,000|无|0|国有法人
天津海富天鼎科技合伙企业(有限合伙)|0|251,194,546|10.81|251,194,546|251,194,546|无|0|境内非国有法人
成都产业投资集团有限公司|0|167,600,000|7.21|167,600,000|167,600,000|无|0|国有法人
成都蓝海轻舟企业管理合伙企业(有限合伙)|0|141,486,364|6.09|141,486,364|141,486,364|无|0|境内非国有法人
成都高新投资集团有限公司|0|137,600,000|5.92|137,600,000|137,600,000|无|0|国有法人
宁波大乘股权投资合伙企业(有限合伙)|0|100,000,000|4.30|100,000,000|100,000,000|无|0|境内非国有法人
成都高新集萃科技有限公司|0|90,000,000|3.87|90,000,000|90,000,000|无|0|国有法人
中国科学院控股有限公司|0|61,500,000|2.65|61,500,000|61,500,000|无|0|国有法人
上海混沌投资(集团)有限公司|0|44,590,909|1.92|44,590,909|44,590,909|无|0|境内非国有法人
北京中科图灵基金管理有限公司-共青城中科图灵投资合伙企业(有限合伙)|0|35,672,726|1.53|35,672,726|35,672,726|无|0|其他
前十名无限售条件股东持股情况||||||||
股东名称|||持有无限售条件流通股的数量||股份种类及数量|||
|||||种类||数量|
招商银行股份有限公司-华夏上证科创板50 成份交易型开放式指数证券投资基金|||11,199,250||人民币普通股||11,199,250|
基本养老保险基金八零四组合|||8,805,740||人民币普通股||8,805,740|
招商银行股份有限公司-银河创新成长混合型证券投资基金|||5,029,792||人民币普通股||5,029,792|
招商银行股份有限公司-银华心怡灵活配置混合型证券投资基金|||4,853,883||人民币普通股||4,853,883|
招商银行股份有限公司-银华心佳两年持有期混合型证券投资基金|||4,844,860||人民币普通股||4,844,860|
中国工商银行股份有限公司-诺安成长混合型证券投资基金|||4,452,395||人民币普通股||4,452,395|
中国工商银行股份有限公司-银华中小盘精选混合型证券投资基金|||4,415,712||人民币普通股||4,415,712|
平安银行股份有限公司-银华心享一年持有期混合型证券投资基金|||4,171,947||人民币普通股||4,171,947|
中国工商银行股份有限公司-嘉实智能汽车股票型证券投资基金|||3,848,022||人民币普通股||3,848,022|
银华基金-中国人寿保险股份有限公司-分红险-银华基金国寿股份成长股票型组合单一资产管理计划(可供出售)|||3,488,041||人民币普通股||3,488,041|
前十名股东中回购专户情况说明|||无|||||
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明|||无|||||
上述股东关联关系或一致行动的说明|||成都产业投资集团有限公司、成都高新投资集团有限公司及成都高新集萃科技有限公司系一致行动人。除上述情况外,公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动的情况。|||||
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明|||无|||||