№
事　　件　　名
違反行為の態様
被　審　人
勧　告・開始決定
課徴金納付命令
課徴金額
1
カルピス㈱社員からの情報受領
者による内部者取引
(平成21年度第9号)
重要事実（株式発行）を、その職務に関し
て知ったカルピス㈱社員から伝達を受け、
自己の計算において当該事実の公表前に買
付け。
カルピス社社員からの
第一次情報受領者
平成21年6月19日
平成21年7月7日
39万円
2
ジャパン・デジタル・コンテン
ツ信託㈱に係る有価証券報告書
等の虚偽記載
（平成21年度第7号）
架空売り上げの計上、売上債権及び無形固
定資産の過大計上等により、重要な事項に
つき虚偽の記載がある有価証券報告書等を
提出。
ジャパン・デジタル
・コンテンツ信託㈱
平成21年6月16日
平成21年7月14日
600万円
3
伊藤忠商事㈱社員による内部者
取引
（平成21年度第11号）
伊藤忠商事㈱が㈱アドウェイズの株券を買
い集めること（公開買付けに準ずる行為の
実施）について、その職務に関して知り、
自己の計算において、当該事実の公表前に
買付け。
公開買付けに準ずる行
為の実施者である伊藤
忠商事社社員
平成21年6月25日
平成21年7月24日
141万円
4
㈱ジー・エフ役員からの
情報受領者による内部者取引
（平成21年度第12号）
重要事実（株式発行）を、その職務に関し
て知ったジー・エフ㈱社員から伝達を受
け、自己の計算において当該事実の公表前
に買付け。
ジー・エフ社役員から
の第一次情報受領者
平成21年6月25日
平成21年7月24日
40万円
5
フタバ産業㈱に係る有価証券報
告書等の虚偽記載（平成21年度
第10号）
売上原価の過少計上、棚卸資産及び有形固
定資産の過大計上等により、重要な事項に
つき虚偽の記載がある有価証券報告書等を
提出。
フタバ産業㈱
平成21年6月22日
平成21年7月28日
1816万
  9998円
6
㈱ビックカメラに係る有価証券
報告書等の虚偽記載（平成21年
第13号）
不動産流動化スキームにおいて、本来計上
できない匿名組合生産配当金を特別利益と
して計上すること等により、重要な事項に
つき虚偽の記載がある有価証券報告書等を
提出し、当該有価証券届出書に基づく募集
により、有価証券を取得させた。
㈱ビックカメラ
平成21年6月26日
平成21年7月30日
2億
5353万円
7
㈱大水に係る有価証券報告書等
の虚偽記載（平成21年度第16
号）
架空売り上げの計上等により、重要な事項
につき虚偽の記載がある有価証券報告書を
提出。
㈱大水
平成21年7月3日
平成21年7月30日
300万円
8
㈱ガイアックス株券に係る相場
操縦
（平成21年度第15号）
ガイアックスの株価の高値形成や終値形成
を図り、売買を誘引する目的をもって、自
己の計算において同株券の相場を変動させ
るべき一連の売買をした。
会社員
平成21年6月30日
平成21年8月4日
326万円
9
㈱ゼネラルホールディングスの
契約
締結者からの情報受領者による
内部者取引(平成21年度第17号）
㈱ゼネラルホールディングスが㈱ゼネラル
の株券を公開買付けすることについて、ゼ
ネラルホールディングス社との契約の履行
に関して知った銀行員より伝達を受け、自
己の計算において当該事実の公表前に買付
け。
㈱ゼネラルホールディ
ングスの契約締結者か
らの第一次情報受領者
平成21年7月8日
平成21年8月20日
71万円
10
㈱総和地所に係る相場操縦
（平成21年度18号）
総和地所の株価の高値形成や終値形成を図
り、売買を誘引する目的をもって、自己の
計算において同株券の相場を変動させるべ
き一連の売買及び委託をした。
無職の者
平成21年7月28日
平成21年8月27日
16万円
11
日産ディーゼル工業役員による
内部者取引
（平成21年度19号）
エヌエー㈱が日産ディーゼル工業㈱の株券
を公開買付けすることについて、エヌエー
社との契約の履行に関して知り、自己の計
算において当該事実の公表前に買付け。
日産ディーゼル工業役
員
平成21年8月4日
平成21年8月27日
20万円
12
㈱原弘産役員による内部者取引
(平成21年度第20号）
㈱原弘産役員が自社の転換社債型新株予約
権付社債の発行を行うことを決定したこと
を知り、自己の計算において公開前に買付
け。
㈱原弘産役員
平成21年9月15日
平成21年10月7日
284万円
13
㈱ウィーヴ株券の公開買付者従
事者からの情報受領者にかかる
内部者取引
(平成21年度第23号)
MCPｼﾅｼﾞｰ１号投資事業有限責任組合が㈱
ウィーヴ株券の公開買付けを行うことを同
組合従業員から情報提供を受けた税理士
が、自己の計算により公表前に買付け。
税理士
平成21年10月23日
平成21年11月17日
82万円
14
PwCｱﾄﾞﾊﾞｲｻﾞﾘｰ㈱社員による内部
者取引
（平成21年度第22号）
㈱ﾌｧｰｽﾄﾘﾃｨﾘﾝｸﾞがﾘﾝｸ･ｾｵﾘｰ･ﾎｰﾙﾃﾞｨﾝｸｽ㈱の
公開買付けを行うことをについて、ｱﾄﾞﾊﾞｲ
ｻﾞﾘｰｻｰﾋﾞｽの業務委託契約の締結をしてい
たPwCｱﾄﾞﾊﾞｲｻﾞﾘｰ㈱社員が、その職務に関
して知り、自己の計算により公表前に買付
け。
無職の者
平成21年10月23日
平成21年11月20日
129万円
15
EBANCO HOLDINGS LIMITEDによる
公開買付公告の実施義務違反
（平成21年度第21号）
ｲｰﾊﾞﾝｺ･ﾎｰﾙﾃﾞｨﾝｸｽ･ﾘﾐﾃｯﾄが新株予約権証券
を市場外で買い付けるにあたり公開買付開
始公告を行わずに、当該買付けを行った。
EBANCO HOLDINGS
LIMITED
平成21年10月16日
平成21年11月25日
750万円
16
オリエンタル白石㈱社員による
内部者取引
（平成21年度第24号）
オリエンタル白石㈱が更生手続開始申立て
を行うことを、その業務により知った同社
社員が同社株式を自己の計算により公表前
に売付け。
オリエンタル白石㈱顧
問
平成21年10月30日
平成21年11月30日
61万円
17
オリエンタル白石㈱社員による
内部者取引
（平成21年度第25号）
オリエンタル白石㈱が更生手続開始申立て
を行うことを、その業務により知った同社
社員が同社株式を自己の計算により公表前
に売付け。
オリエンタル白石㈱社
員
平成21年10月30日
平成21年11月30日
12万円
18
オリエンタル白石㈱社員による
内部者取引
（平成21年度第26号）
オリエンタル白石㈱が更生手続開始申立て
を行うことを、その業務により知った同社
社員が同社株式を自己の計算により公表前
に売付け。
オリエンタル白石㈱社
員
平成21年10月30日
平成21年11月30日
7万円
19
オリエンタル白石㈱社員からの
情報受領者による内部者取引
（平成21年度第27号）
オリエンタル白石㈱が更生手続開始申立て
を行うことを、同社社員の親族が同社株式
を自己の計算により公表前に売付け。
オリエンタル白石㈱社
員親族
平成21年10月30日
平成21年11月30日
41万円
20
オリエンタル白石㈱社員からの
情報受領者による内部者取引
（平成21年度第28号）
オリエンタル白石㈱が更生手続開始申立て
を行うことを、同社社員の親族が同社株式
を自己の計算により公表前に売付け。
オリエンタル白石㈱社
員親族
平成21年10月30日
平成21年11月30日
29万円
（平成21事務年度）
610