主たる契機
主たる処分原因
金融機関等名
根拠法令
処分の種類
処分の内容
年度
日付
（公表日）
業態１
業態２
平成17年度H17.6.29
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者ワールド日栄フロンティア証券証券取引法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令違反
説明義務違反等
平成17年度H17.7.26
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者ウエストミンスター
金融先物取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.7.26
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者ウエストミンスター
金融先物取引法
業務改善命令
委託者等の保護に万全を期すること等
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.8.12
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者シーズ・ファイナンス
金融先物取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.8.12
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者シーズ・ファイナンス
金融先物取引法
業務改善命令
委託者等の保護に万全を期すること等
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.8.12
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者センチュリー証券
証券取引法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令違反
電子情報処理組織の管理不十分
平成17年度H17.8.22
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者インターナショナル・カーレンシー・チェンジャーズ金融先物取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.8.22
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者インターナショナル・カーレンシー・チェンジャーズ金融先物取引法
業務改善命令
委託者等の保護に万全を期すること等
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度
H17.9.2
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者ゲット證券
証券取引法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令違反
法令に基づく処分に違反
平成17年度
H17.9.7
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者グランリッツ
金融先物取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度
H17.9.7
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者グランリッツ
金融先物取引法
業務改善命令
委託者等の保護に万全を期すること等
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.9.16
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者ファイナンシャル・ワン
金融先物取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.9.16
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者ファイナンシャル・ワン
金融先物取引法
業務改善命令
委託者等の保護に万全を期すること等
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.9.22
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者富田国際商事
金融先物取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.9.22
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者富田国際商事
金融先物取引法
業務改善命令
委託者等の保護に万全を期すること等
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.9.27
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者サンワ・トラスト
金融先物取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.9.27
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者サンワ・トラスト
金融先物取引法
業務改善命令
委託者等の保護に万全を期すること等
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.9.28
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者ブルー・エスト・オービット
金融先物取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.9.28
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者ブルー・エスト・オービット
金融先物取引法
業務改善命令
委託者等の保護に万全を期すること等
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.9.28
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者エクスチェンジトレード
金融先物取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.9.28
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者エクスチェンジトレード
金融先物取引法
業務改善命令
委託者等の保護に万全を期すること等
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.10.5
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者レートレード
金融先物取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.10.5
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者レートレード
金融先物取引法
業務改善命令
委託者等の保護に万全を期すること等
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.10.5
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者Ｋ２Ｆｉｎａｎｃｉａｌ
金融先物取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.10.5
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者Ｋ２Ｆｉｎａｎｃｉａｌ
金融先物取引法
業務改善命令
委託者等の保護に万全を期すること等
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.10.7
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者日本サクセス
金融先物取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.10.7
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者日本サクセス
金融先物取引法
業務改善命令
委託者等の保護に万全を期すること等
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.10.7
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者グランアドバンス
金融先物取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.10.7
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者グランアドバンス
金融先物取引法
業務改善命令
委託者等の保護に万全を期すること等
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.10.7
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者ナナミ
金融先物取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.10.7
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者ナナミ
金融先物取引法
業務改善命令
委託者等の保護に万全を期すること等
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.10.12 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者リベラインベスティメント
金融先物取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.10.12 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者リベラインベスティメント
金融先物取引法
業務改善命令
委託者等の保護に万全を期すること等
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.10.17 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者CCF
金融先物取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.10.17 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者CCF
金融先物取引法
業務改善命令
委託者等の保護に万全を期すること等
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.10.18 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者ジェイ・ビー・リッツ
金融先物取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.10.18 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者ジェイ・ビー・リッツ
金融先物取引法
業務改善命令
委託者等の保護に万全を期すること等
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.10.24 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者トータルジャパン
金融先物取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.10.24 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者トータルジャパン
金融先物取引法
業務改善命令
委託者等の保護に万全を期すること等
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.10.26 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者ウエストミンスター
金融先物取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.10.26 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者ウエストミンスター
金融先物取引法
業務改善命令
委託者等の保護に万全を期すること等
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.10.26 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者ワールドトレードリンク
金融先物取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.10.26 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者ワールドトレードリンク
金融先物取引法
業務改善命令
委託者等の保護に万全を期すること等
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.10.27 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者レイアングル
金融先物取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.10.27 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者レイアングル
金融先物取引法
業務改善命令
委託者等の保護に万全を期すること等
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.10.27 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者ワールドスコープ
金融先物取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.10.27 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者ワールドスコープ
金融先物取引法
業務改善命令
委託者等の保護に万全を期すること等
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.10.28 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者東京シティーホールディング
金融先物取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
支払不能に陥るおそれ
平成17年度H17.10.28 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者東京シティーホールディング
金融先物取引法
業務改善命令
委託者等の保護に万全を期すること等
法令違反
支払不能に陥るおそれ
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