主たる契機
主たる処分原因
金融機関等名
根拠法令
処分の種類
処分の内容
年度
日付
（公表日）
業態１
業態２
平成16年度H16.9.17 預金取扱金融機関外国銀行支店等
シティバンク、エヌ・エイ在日支店銀行法
認可取消し
認可取消し
公益侵害、法令違反
不正融資、不公正取引、不適切取引、説明義務違反、本人確認等
の手続き不備
平成16年度H16.9.17 預金取扱金融機関外国銀行支店等
シティバンク、エヌ・エイ在日支店銀行法
業務停止命令
業務停止（銀行法第27条）
公益侵害、法令違反
不正融資、不公正取引、不適切取引、説明義務違反、本人確認等
の手続き不備
平成16年度H16.9.17 預金取扱金融機関外国銀行支店等
シティバンク、エヌ・エイ在日支店銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
公益侵害、法令違反
不正融資、不公正取引、不適切取引、説明義務違反、本人確認等
の手続き不備
平成16年度H16.9.17 預金取扱金融機関外国銀行支店等
シティバンク、エヌ・エイ在日支店銀行法
業務停止命令
業務停止（銀行法第26条）
法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備
職員による横領
平成16年度H16.9.17 預金取扱金融機関外国銀行支店等
シティバンク、エヌ・エイ在日支店銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備
職員による横領
平成16年度H16.12.16 預金取扱金融機関外国銀行支店等
ブラジル銀行在日支店
銀行法
業務停止命令
業務停止（銀行法第27条）
法令違反、法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備本人確認等の手続き不備
平成16年度H16.12.16 預金取扱金融機関外国銀行支店等
ブラジル銀行在日支店
銀行法・本人確認法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令違反、法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備本人確認等の手続き不備
平成17年度
H17.4.8
預金取扱金融機関外国銀行支店等
クレディ・スイス信託銀行
銀行法・兼営法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令違反、法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備信託財産の管理不備
平成17年度
H17.4.8
預金取扱金融機関外国銀行支店等
クレディ・スイス信託銀行
銀行法・兼営法
業務停止命令
業務停止（銀行法第26条）
法令違反、法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備信託財産の管理不備
平成17年度H17.4.22 預金取扱金融機関外国銀行支店等
シティトラスト信託銀行
銀行法・兼営法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令違反、法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備信託財産の管理不備、無登録営業、検査忌避
平成17年度H17.4.22 預金取扱金融機関外国銀行支店等
シティトラスト信託銀行
銀行法・兼営法
業務停止命令
業務停止（銀行法第27条）
法令違反、法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備信託財産の管理不備、無登録営業、検査忌避
平成17年度H17.9.21 預金取扱金融機関外国銀行支店等
フィリピン・ナショナル・バンク東京支店銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令違反、法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備無認可営業、本人確認等の手続き不備
平成17年度H17.11.18 預金取扱金融機関外国銀行支店等
バンコック銀行在日支店
銀行法・本人確認法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令違反、法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備本人確認等の手続き不備
平成17年度H18.1.27 預金取扱金融機関外国銀行支店等
ステート・ストリート銀行東京支店銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令違反、法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備他業禁止義務違反等
平成17年度H18.1.27 預金取扱金融機関外国銀行支店等
ステート・ストリート信託銀行
銀行法・兼営法（信託業法）業務停止命令
業務停止（銀行法第26条）
法令違反、法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備信託財産の管理不備
平成17年度H18.1.27 預金取扱金融機関外国銀行支店等
ステート・ストリート信託銀行
銀行法・兼営法（信託業法）業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令違反、法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備経営管理態勢の形骸化
平成17年度
H18.3.3
預金取扱金融機関外国銀行支店等
韓国外換銀行在日支店
銀行法
業務停止命令
業務停止（銀行法第26条）
法令違反、法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備疑わしい取引の届出義務違反
平成17年度
H18.3.3
預金取扱金融機関外国銀行支店等
韓国外換銀行在日支店
銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令違反、法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備疑わしい取引の届出義務違反
平成18年度
H18.4.5
預金取扱金融機関外国銀行支店等
ＪＰモルガン・チェース銀行東京支店銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令違反、法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備与信審査体制の不備
平成18年度
H18.4.5
預金取扱金融機関外国銀行支店等
JPモルガン信託銀行
銀行法・兼営法（信託業法）業務停止命令
業務停止（銀行法第26条）
法令違反、法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備不動産受託審査体制の不備
平成18年度
H18.4.5
預金取扱金融機関外国銀行支店等
JPモルガン信託銀行
銀行法・兼営法（信託業
法）・本人確認法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令違反、法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備不動産受託審査体制の不備、本人確認等の手続き不備
平成18年度H18.7.14 預金取扱金融機関外国銀行支店等
シティバンク在日支店
銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
システムリスクにかかる内部管理態勢の不備
システム障害発生
平成14年度H14.12.20 預金取扱金融機関地域銀行等
静岡中央銀行
銀行法・保険業法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備
不適切な保険募集
平成14年度H14.12.20 預金取扱金融機関地域銀行等
八千代銀行
銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備
職員による横領
平成14年度
H15.2.7
預金取扱金融機関地域銀行等
北都銀行
銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備
職員による横領
平成14年度
H15.2.7
預金取扱金融機関地域銀行等
香川銀行
銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備
不祥事件届出書未提出
平成15年度H15.4.18 預金取扱金融機関地域銀行等
せとうち銀行
銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備
職員による横領
平成15年度H15.4.18 預金取扱金融機関地域銀行等
広島総合銀行
銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備
職員による横領
平成15年度H15.5.16 預金取扱金融機関地域銀行等
四国銀行
銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備
職員による横領
平成15年度
H15.6.6
預金取扱金融機関地域銀行等
北國銀行
銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備
不祥事件届出書未提出
平成15年度H15.6.13 預金取扱金融機関地域銀行等
福井銀行
銀行法・保険業法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備
保険の無登録募集
平成15年度H15.6.20 預金取扱金融機関地域銀行等
横浜銀行
銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備
法令等遵守態勢等
平成15年度
H15.8.1
預金取扱金融機関地域銀行等
福岡シティ銀行
銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備
職員による横領
平成15年度
H15.8.1
預金取扱金融機関地域銀行等
あしぎんフィナンシャルグループ銀行法・早期健全化法業務改善命令
経営健全化計画の履行の確保
収益目標と実績とが大幅に乖離
15年３月期の収益目標と実績とが大幅に乖離
平成15年度
H15.8.1
預金取扱金融機関地域銀行等
もみじホールディングス
銀行法・早期健全化法業務改善命令
経営健全化計画の履行の確保
収益目標と実績とが大幅に乖離
15年３月期の収益目標と実績とが大幅に乖離
平成15年度
H15.8.1
預金取扱金融機関地域銀行等
北陸銀行
銀行法・早期健全化法業務改善命令
経営健全化計画の履行の確保
収益目標と実績とが大幅に乖離
15年３月期の収益目標と実績とが大幅に乖離
平成15年度
H15.8.1
預金取扱金融機関地域銀行等
熊本ファミリー銀行
銀行法・早期健全化法業務改善命令
経営健全化計画の履行の確保
収益目標と実績とが大幅に乖離
15年３月期の収益目標と実績とが大幅に乖離
平成15年度
H15.8.1
預金取扱金融機関地域銀行等
北海道銀行
銀行法・早期健全化法業務改善命令
経営健全化計画の履行の確保
収益目標と実績とが大幅に乖離
15年３月期の収益目標と実績とが大幅に乖離
平成15年度
H15.8.1
預金取扱金融機関地域銀行等
千葉興業銀行
銀行法・早期健全化法業務改善命令
経営健全化計画の履行の確保
収益目標と実績とが大幅に乖離
15年３月期の収益目標と実績とが大幅に乖離
平成15年度
H15.8.1
預金取扱金融機関地域銀行等
八千代銀行
銀行法・早期健全化法業務改善命令
経営健全化計画の履行の確保
収益目標と実績とが大幅に乖離
15年３月期の収益目標と実績とが大幅に乖離
平成15年度
H15.8.1
預金取扱金融機関地域銀行等
東日本銀行
銀行法・早期健全化法業務改善命令
経営健全化計画の履行の確保
収益目標と実績とが大幅に乖離
15年３月期の収益目標と実績とが大幅に乖離
平成15年度
H15.8.1
預金取扱金融機関地域銀行等
福岡シティ銀行
銀行法・早期健全化法業務改善命令
経営健全化計画の履行の確保
収益目標と実績とが大幅に乖離
15年３月期の収益目標と実績とが大幅に乖離
平成15年度
H15.8.1
預金取扱金融機関地域銀行等
和歌山銀行
銀行法・早期健全化法業務改善命令
経営健全化計画の履行の確保
収益目標と実績とが大幅に乖離
15年３月期の収益目標と実績とが大幅に乖離
平成15年度
H15.9.5
預金取扱金融機関地域銀行等
山口銀行
銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備
職員による横領
平成15年度H15.9.19 預金取扱金融機関地域銀行等
みちのく銀行
銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備
職員による横領
平成15年度H15.9.19 預金取扱金融機関地域銀行等
常陽銀行
銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備
職員による横領
平成15年度H15.10.10 預金取扱金融機関地域銀行等
富山第一銀行
銀行法・保険業法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備
保険の無登録募集
平成15年度H16.2.13 預金取扱金融機関地域銀行等
福岡銀行
銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備
職員による横領
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