主たる契機
平成14年度H14.6.19 預金取扱金融機関主要行等
みずほホールディングス
銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
システムリスクにかかる内部管理態勢の不備
システム障害発生
平成14年度H14.6.19 預金取扱金融機関主要行等
みずほ銀行
銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
システムリスクにかかる内部管理態勢の不備
システム障害発生
平成14年度H14.6.19 預金取扱金融機関主要行等
みずほコーポレート銀行
銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
システムリスクにかかる内部管理態勢の不備
システム障害発生
平成14年度H14.10.18 預金取扱金融機関主要行等
ＵＦＪホールディングス
銀行法・早期健全化法業務改善命令
経営健全化計画の履行の確保
経営健全化計画を自ら的確に履行しようとしていないこと13年度の中小企業向け貸出が減少し、かつ、目標達成に向けた実
効性のある施策が十分に講じられたとは認め難いこと
平成14年度H14.10.18 預金取扱金融機関主要行等
あさひ銀行
銀行法・早期健全化法業務改善命令
経営健全化計画の履行の確保
経営健全化計画を自ら的確に履行しようとしていないこと13年度の中小企業向け貸出が減少し、かつ、目標達成に向けた実
効性のある施策が十分に講じられたとは認め難いこと
平成14年度H15.1.31 預金取扱金融機関主要行等
みずほホールディングス
銀行法・早期健全化法業務改善命令
経営健全化計画の履行の確保
経営健全化計画を自ら的確に履行しようとしていないこと14年度上期の中小企業向け貸出が減少し、かつ、上期において目標達
成に向けた実効性のある施策が十分に講じられたとは認め難いこと
平成15年度
H15.8.1
預金取扱金融機関主要行等
みずほフィナンシャルグループ銀行法・早期健全化法業務改善命令
経営健全化計画の履行の確保
収益目標と実績とが大幅に乖離
15年３月期の収益目標と実績とが大幅に乖離
平成15年度
H15.8.1
預金取扱金融機関主要行等
ＵＦＪホールディングス
銀行法・早期健全化法業務改善命令
経営健全化計画の履行の確保
収益目標と実績とが大幅に乖離
15年３月期の収益目標と実績とが大幅に乖離
平成15年度
H15.8.1
預金取扱金融機関主要行等
三井住友フィナンシャルグループ銀行法・早期健全化法業務改善命令
経営健全化計画の履行の確保
収益目標と実績とが大幅に乖離
15年３月期の収益目標と実績とが大幅に乖離
平成15年度
H15.8.1
預金取扱金融機関主要行等
三井トラスト・ホールディングス銀行法・早期健全化法業務改善命令
経営健全化計画の履行の確保
収益目標と実績とが大幅に乖離
15年３月期の収益目標と実績とが大幅に乖離
平成15年度
H15.8.1
預金取扱金融機関主要行等
住友信託銀行
銀行法・早期健全化法業務改善命令
経営健全化計画の履行の確保
収益目標と実績とが大幅に乖離
15年３月期の収益目標と実績とが大幅に乖離
平成16年度H16.6.18 預金取扱金融機関主要行等
ＵＦＪ銀行
銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令違反
検査忌避等
平成16年度H16.6.18 預金取扱金融機関主要行等
ＵＦＪホールディングス
銀行法・早期健全化法業務改善命令
経営健全化計画の履行の確保
業務改善命令の対象となった年度の翌年度において再度
当期利益が経営健全化計画を３割以上下回るなど、なお
経営の改善が見られないこと
15年３月期において業務改善命令を受けたにも拘らず、16年３月期の収
益目標と実績とが大幅に乖離しているなど、なお経営の改善が見られな
いこと
平成16年度H16.6.18 預金取扱金融機関主要行等
ＵＦＪホールディングス
銀行法・早期健全化法業務改善命令
経営健全化計画の履行の確保
経営健全化計画を自ら的確に履行しようとしていないこと中小企業向け貸出に係る実態確認・計数管理等に関し、取組態勢
が不十分であったこと
平成16年度H16.6.18 預金取扱金融機関主要行等
ＵＦＪ銀行
銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
中小企業向け貸出に係る実態確認・計数管理等に関
する内部管理態勢の不備
中小企業向け貸出に係る実態確認・計数管理等に関する内部管
理態勢に基本的な問題が認められたこと
平成16年度H16.6.18 預金取扱金融機関主要行等
ＵＦＪホールディングス
銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
信用リスク管理にかかる内部管理態勢の不備
業績予想修正と決算短信の計数の大幅な乖離
平成16年度H16.6.18 預金取扱金融機関主要行等
ＵＦＪ銀行
銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
信用リスク管理にかかる内部管理態勢の不備
業績予想修正と決算短信の計数の大幅な乖離
平成16年度H16.10.7 預金取扱金融機関主要行等
ＵＦＪ銀行
銀行法
業務停止命令
業務停止(銀行法第27条）
法令違反
検査忌避等
平成16年度H16.12.28 預金取扱金融機関主要行等
みずほ銀行
銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備
職員による横領
平成17年度H17.7.22 預金取扱金融機関主要行等
三井住友フィナンシャルグループ銀行法・早期健全化法業務改善命令
経営健全化計画の履行の確保
収益目標と実績とが大幅に乖離
17年３月期の収益目標と実績とが大幅に乖離
平成17年度H17.8.26 預金取扱金融機関主要行等
東京三菱銀行
銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令違反、法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備職員による横領
平成18年度H18.4.25 預金取扱金融機関主要行等
みずほ銀行
銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令違反、法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備職員による顧客情報の不正持出
平成18年度H18.4.25 預金取扱金融機関主要行等
みずほ銀行
個人情報保護法
勧告
安全管理措置態勢強化
法令違反、法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備職員による顧客情報の不正持出
平成18年度H18.4.26 預金取扱金融機関主要行等
新生信託銀行
銀行法・兼営法（信託業法）業務停止命令
業務停止(銀行法第26条）
法令違反、法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備不動産受託審査体制の不備
平成18年度H18.4.26 預金取扱金融機関主要行等
新生信託銀行
銀行法・兼営法（信託業法）業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令違反、法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備不動産受託審査体制の不備
平成18年度H18.4.27 預金取扱金融機関主要行等
三井住友銀行
銀行法
業務停止命令
業務停止（銀行法第26条）
法令違反、法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備優越的地位の濫用
平成18年度H18.4.27 預金取扱金融機関主要行等
三井住友銀行
銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令違反、法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備優越的地位の濫用
平成18年度H19.2.15 預金取扱金融機関主要行等
三菱東京UFJ銀行
銀行法
業務停止命令
業務停止（銀行法第26条）
法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備
支社における極めて異例な取引の長期継続
平成18年度H19.2.15 預金取扱金融機関主要行等
三菱東京UFJ銀行
銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備
支社における極めて異例な取引の長期継続
平成19年度H19.6.11 預金取扱金融機関主要行等
三菱東京UFJ銀行
銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令等遵守にかかる内部管理態勢等の脆弱化
海外業務における複数の現地法令違反及び多数の不祥事件の発生
平成19年度H19.6.11 預金取扱金融機関主要行等
三菱東京UFJ銀行
銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備
投資信託販売業務における不適切・公平性を欠く顧客対応
平成19年度H19.6.28 預金取扱金融機関主要行等
新生銀行
銀行法・早期健全化法業務改善命令
経営健全化計画の履行の確保
収益目標と実績とが大幅に乖離
19年３月期の収益目標と実績とが大幅に乖離
平成15年度H15.6.12 預金取扱金融機関その他銀行
ジャパンネット銀行
銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
システムリスクにかかる内部管理態勢の不備
システム障害発生
平成16年度
H16.4.1
預金取扱金融機関その他銀行
新銀行東京
銀行法・兼営法（信託業法）業務停止命令
業務停止（銀行法第26条）
預金者等の保護及び開業に向けた円滑且つ適切な準備体制の確保等開業準備
平成16年度H16.8.31 預金取扱金融機関その他銀行
整理回収機構
銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備
法令等遵守態勢等
平成15年度H16.2.20 預金取扱金融機関外国銀行支店等
スタンダード・チャータード銀行東京支店銀行法
業務停止命令
業務停止（銀行法第27条）
法令違反、法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備本人確認等の手続き不備
平成15年度H16.2.20 預金取扱金融機関外国銀行支店等
スタンダード・チャータード銀行東京支店銀行法・本人確認法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令違反、法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備本人確認等の手続き不備
平成15年度H16.3.31 預金取扱金融機関外国銀行支店等
ジェー・ピー・モルガン・チェース・バンク東京支店銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備
金融等デリバティブ取引の証券会社への代理
平成16年度H16.4.23 預金取扱金融機関外国銀行支店等
日興シティ信託銀行
銀行法・兼営法
業務停止命令
業務停止（銀行法第27条）
法令違反、法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備信託財産の管理不備
平成16年度H16.4.23 預金取扱金融機関外国銀行支店等
日興シティ信託銀行
銀行法・兼営法（信託業法）業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令違反、法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備信託財産の管理不備
平成16年度H16.5.20 預金取扱金融機関外国銀行支店等
ドイチェ信託銀行
銀行法・兼営法（信託業法）業務停止命令
業務停止（銀行法第26条）
法令違反、法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備信託財産の管理不備
平成16年度H16.5.20 預金取扱金融機関外国銀行支店等
ドイチェ信託銀行
銀行法・兼営法（信託業法）業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令違反、法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備信託財産の管理不備
平成16年度H16.5.20 預金取扱金融機関外国銀行支店等
ドイツ銀行東京支店
銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備
金融等デリバティブ取引の証券会社への代理、顧客情報管理不備
平成16年度H16.6.11 預金取扱金融機関外国銀行支店等
シティバンク、エヌ・エイ在日支店銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
顧客情報の取扱い・保護に関する内部管理態勢の不備顧客情報の紛失
資料７－６－３　行政処分の事例
主たる処分原因
金融機関等名
根拠法令
処分の種類
処分の内容
年度
日付
（公表日）
業態１
業態２
683