主たる契機
主たる処分原因
金融機関等名
根拠法令
処分の種類
処分の内容
年度
日付
（公表日）
業態１
業態２
平成15年度
H16.1.9
金融商品取引業者等第二種金融商品取引業者東京ゼネラル
商品ファンド法
業務改善命令
投資者保護のための適切な措置の実施投資者の利益を害する事実
商品取引員許可取消処分
平成17年度H17.4.27
金融商品取引業者等第二種金融商品取引業者グローバリー
商品ファンド法
業務停止命令
業務停止
法令違反
虚偽の申請・報告等
平成17年度H17.4.27
金融商品取引業者等第二種金融商品取引業者グローバリー
商品ファンド法
業務改善命令
財務諸表の適切な作成・提出に必要な措置の実施法令違反
虚偽の申請・報告等
平成17年度
H17.8.5
金融商品取引業者等第二種金融商品取引業者ハーベスト・フューチャーズ
商品ファンド法
業務停止命令
業務停止
法令違反
欠格事由
平成19年度H19.6.29
金融商品取引業者等第二種金融商品取引業者株式会社大樹レーシングクラブ商品ファンド法
業務改善命令
内部管理態勢整備
投資者の利益を害する事実
資金の流用、区分経理体制の不備
平成19年度H19.6.29
金融商品取引業者等第二種金融商品取引業者有限会社大樹ファーム
商品ファンド法
業務改善命令
内部管理態勢整備
投資者の利益を害する事実
資金の流用、区分経理体制の不備
平成１４年度H14.6.20
金融商品取引業者等投資助言・代理業者
国際投資顧問センター
投資顧問業法
登録取消し
登録取消し
登録取消要件に該当
営業所不確知
平成１４年度H14.6.20
金融商品取引業者等投資助言・代理業者
エイ・アイ・マネジメント
投資顧問業法
登録取消し
登録取消し
登録取消要件に該当
営業所不確知
平成14年度H14.11.27 金融商品取引業者等投資助言・代理業者
エムケイ投資顧問
投資顧問業法
業務停止命令
業務停止
法令違反
営業報告書虚偽記載
平成16年度
H16.4.8
金融商品取引業者等投資助言・代理業者
フルタイムネット
投資顧問業法
登録取消し
登録取消し
登録取消要件に該当
営業所不確知
平成16年度H16.6.23
金融商品取引業者等投資助言・代理業者
コスモインフォメーションジャパン投資顧問業法
登録取消し
登録取消し
法令違反
業務停止期間中の投資顧問業務の履行
平成16年度H16.7.16
金融商品取引業者等投資助言・代理業者
ラボス
投資顧問業法
業務停止命令
業務停止
法令違反
投資顧問契約における証券取引行為の実施
平成16年度H16.7.16
金融商品取引業者等投資助言・代理業者
ラボス
投資顧問業法
業務改善命令
内部管理体制強化等
法令違反
投資顧問契約における証券取引行為の実施
平成17年度H17.12.15 金融商品取引業者等投資助言・代理業者
コール
投資顧問業法
登録取消し
登録取消し
登録取消要件に該当
営業所不確知
平成17年度H18.3.31
金融商品取引業者等投資助言・代理業者
東洋総研
投資顧問業法
業務停止命令
業務停止
法令違反
投資顧問契約の締結に関し偽計を用いた行為、特別の利益提供
平成17年度H18.3.31
金融商品取引業者等投資助言・代理業者
東洋総研
投資顧問業法
業務改善命令
内部管理体制強化等
法令違反
投資顧問契約の締結に関し偽計を用いた行為、特別の利益提供
平成18年度H18.4.26
金融商品取引業者等投資助言・代理業者
コモドアインベストメント
投資顧問業法
業務停止命令
業務停止
法令違反
記載不備の広告
平成18年度H18.4.26
金融商品取引業者等投資助言・代理業者
コモドアインベストメント
投資顧問業法
業務改善命令
内部管理体制強化等
法令違反
記載不備の広告
平成18年度H18.4.26
金融商品取引業者等投資助言・代理業者
イーキャピタル
投資顧問業法
業務停止命令
業務停止
法令違反
記載不備の広告
平成18年度H18.4.26
金融商品取引業者等投資助言・代理業者
イーキャピタル
投資顧問業法
業務改善命令
内部管理体制強化等
法令違反
記載不備の広告
平成18年度H18.7.20
金融商品取引業者等投資助言・代理業者
ジェイトレード
投資顧問業法
業務改善命令
内部管理体制強化等
法令違反
顧客に交付すべき書面の未交付等
平成18年度H18.10.12 金融商品取引業者等投資助言・代理業者
ジャスティス
投資顧問業法
登録取消し
登録取消し
登録取消要件に該当
営業所不確知
平成18年度H18.10.16 金融商品取引業者等投資助言・代理業者
OESL投資顧問
投資顧問業法
登録取消し
登録取消し
法令違反
顧客を相手方とした証券取引行為、顧客からの金銭の預託の受入れ等
平成19年度H19.5.14
金融商品取引業者等投資助言・代理業者
ティーツー・キャピタル
投資顧問業法
業務停止命令
業務停止
法令違反
投資顧問契約における証券取引行為の実施
平成19年度H19.5.14
金融商品取引業者等投資助言・代理業者
ティーツー・キャピタル
投資顧問業法
業務改善命令
内部管理体制強化等
法令違反
投資顧問契約における証券取引行為の実施
平成19年度
H19.6.1
金融商品取引業者等投資助言・代理業者
ファイナンシャル・リーダー
投資顧問業法
業務停止命令
業務停止
法令違反
著しく事実に相違する表示のある広告
平成19年度
H19.6.1
金融商品取引業者等投資助言・代理業者
ファイナンシャル・リーダー
投資顧問業法
業務改善命令
内部管理体制強化等
法令違反
著しく事実に相違する表示のある広告
平成19年度H19.6.27
金融商品取引業者等投資助言・代理業者
アジアン・ブルー
投資顧問業法
業務停止命令
業務停止
法令違反
顧客に交付すべき書面の未交付等
平成19年度H19.6.27
金融商品取引業者等投資助言・代理業者
アジアン・ブルー
投資顧問業法
業務改善命令
内部管理体制強化等
法令違反
顧客に交付すべき書面の未交付等
平成19年度H20.1.18
金融商品取引業者等投資助言･代理業者
エス・アイ・アドバイザリー
金融商品取引法
登録取消し
登録取消し
登録取消要件に該当
営業所不確知
平成19年度H20.1.18
金融商品取引業者等投資助言･代理業者
スカダー・スティブンス・アンド・クラーク・コーポレーション金融商品取引法
登録取消し
登録取消し
登録取消要件に該当
営業所不確知
平成19年度H.20.1.18 金融商品取引業者等投資助言･代理業者
ダブリュビイピー・オルタナティブ投資顧問金融商品取引法
登録取消し
登録取消し
登録取消要件に該当
営業所不確知
平成19年度H.20.1.18 金融商品取引業者等投資助言･代理業者
パシフィック投資顧問
金融商品取引法
登録取消し
登録取消し
登録取消要件に該当
営業所不確知
平成19年度H.20.1.18 金融商品取引業者等投資助言･代理業者
フィア
金融商品取引法
登録取消し
登録取消し
登録取消要件に該当
営業所不確知
平成19年度H20.3.21
金融商品取引業者等投資助言･代理業者
クリントン・グループ・インク
金融商品取引法
登録取消し
登録取消し
登録取消要件に該当
営業所不確知
平成19年度H20.3.21
金融商品取引業者等投資助言･代理業者
ＪＣＩアセット･マネジメント
金融商品取引法
登録取消し
登録取消し
登録取消要件に該当
営業所不確知
平成19年度H20.3.21
金融商品取引業者等投資助言･代理業者
ＪＣＩアドバイザーズ
金融商品取引法
登録取消し
登録取消し
登録取消要件に該当
営業所不確知
平成16年度H16.11.5
金融商品取引業者等投資運用業者
国際投信投資顧問
投資顧問業法
業務改善命令
内部管理体制強化等
法令違反
顧客相互間の一任取引
平成17年度H18.3.30
金融商品取引業者等投資運用業者
J.P.モルガンアセットマネジメント投資顧問業法
業務改善命令
内部管理体制強化等
法令違反
顧客への忠実義務違反、顧客に対する金銭の貸付け
平成17年度H18.3.30
金融商品取引業者等投資運用業者
さわかみ投信
投資顧問業法
業務停止命令
業務停止
法令違反
有価証券の売買、書面保存及び書面交付義務違反
平成17年度H18.3.30
金融商品取引業者等投資運用業者
さわかみ投信
投資顧問業法
業務改善命令
内部管理体制強化等
法令違反
有価証券の売買、書面保存及び書面交付義務違反
平成17年度H17.12.27 金融商品取引業者等投資運用業者
ゴールドマン・サックス・アセットマネジメント
投資顧問業法
投資信託 投資法人法
証券取引法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令違反
誤発注に伴う顧客相互間の約定付替処理、運用の指図を行う信託
財産相互間の取引、有価証券届出書の届出前募集
平成18年度
H18.6.9
金融商品取引業者等投資運用業者
メリルリンチ・インベスト・マネージャーズ投資信託 投資法人法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令違反
運用の指図を行う信託財産相互間の取引、善管注意義務違反
平成18年度H18.6.16
金融商品取引業者等投資運用業者
日興アセットマネジメント
投資信託 投資法人法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令違反
投資者間の公平性を欠くこととなる処理
平成18年度H18.7.21
金融商品取引業者等投資運用業者
オリックス・アセットマネジメント投資信託 投資法人法
業務停止命令
業務停止
法令違反
組入れ不動産の取得時審査業務が不適切
平成18年度H18.7.21
金融商品取引業者等投資運用業者
オリックス・アセットマネジメント投資信託 投資法人法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令違反
組入れ不動産の取得時審査業務が不適切、投資法人の役員会の
不適切な運営
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