主たる契機
主たる処分原因
金融機関等名
根拠法令
処分の種類
処分の内容
年度
日付
（公表日）
業態１
業態２
平成18年度H18.9.22
金融商品取引業者等投資運用業者
クレディ・スイス投信
投資信託 投資法人法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令違反
発注伝票の未作成・記載不備、これらの報告を２年間怠っていた　等
平成18年度H18.10.23 金融商品取引業者等投資運用業者
安田投信投資顧問
投資信託 投資法人法
業務改善命令
実効性のある再発防止策の策定等
法令違反
運用上のミスで損失を出し、自社で損失補てんすべきところ受益者
に損失を被らせた。
平成18年度H19.3.13
金融商品取引業者等投資運用業者
株式会社ダヴィンチ・セレクト
投資信託　投資法人法
業務停止命令
業務停止
法令違反
組入れ不動産の取得時審査業務が不適切
平成18年度H19.3.13
金融商品取引業者等投資運用業者
株式会社ダヴィンチ・セレクト
投資信託　投資法人法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令違反
組入れ不動産の取得時審査業務が不適切
平成19年度H19.7.11
金融商品取引業者等投資運用業者
ピクテ投信投資顧問
投資顧問業法
投資信託 投資法人法
業務停止命令
業務停止
法令違反
投資者間の公平性を欠くこととなる処理
平成19年度H19.7.11
金融商品取引業者等投資運用業者
ピクテ投信投資顧問
投資顧問業法
投資信託 投資法人法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令違反
投資者間の公平性を欠くこととなる処理
平成19年度H19.11.22 金融商品取引業者等投資運用業者
ムーンライトキャピタル
金融商品取引法
業務改善命令
内部管理態勢の充実・強化等
法令違反
投資一任契約に係る業務の認可取得前にファンドの一任運用をす
る行為
平成19年度H19.11.22 金融商品取引業者等投資運用業者
ムーンライトキャピタル
金融商品取引法
業務停止命令
新規契約締結の停止
法令違反
投資一任契約に係る業務の認可取得前にファンドの一任運用をす
る行為
平成19年度H20.3.28
金融商品取引業者等投資運用業者
ジャパン・ホテル・アンド・リゾート金融商品取引法
業務改善命令
内部管理態勢の充実・強化等
法令違反
利益相反状況において、運用対象不動産の売主（運用会社の利害
関係人）の利益を図る行為
平成18年度H18.4.28
金融商品取引業者等投資法人
日本リテールファンド投資法人投資信託 投資法人法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令違反
役員会議事録の不実記載、不実記載のある有価証券届出書の提
出、適時開示規則違反
平成18年度H18.7.14
金融商品取引業者等投資法人
日本レジデンシャル投資法人投資信託 投資法人法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令違反
不適切な役員会の運営
平成18年度H18.7.21
金融商品取引業者等投資法人
オリックス不動産投資法人
投資信託 投資法人法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令違反
不適切な役員会の運営
平成18年度H18.10.20 金融商品取引業者等投資法人
エルシーピー投資法人
投資信託 投資法人法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令違反
議事録の不実記載、不適切な役員会の運営
平成18年度H18.10.20 金融商品取引業者等投資法人
グローバル・ワン不動産投資法人投資信託 投資法人法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令違反
議事録の不実記載、不適切な役員会の運営
平成18年度H18.10.20 金融商品取引業者等投資法人
ジャパン・ホテル・アンド・リゾート投資法人投資信託 投資法人法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令違反
議事録の不実記載、不適切な役員会の運営
平成18年度H18.10.20 金融商品取引業者等投資法人
トップリート投資法人
投資信託 投資法人法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令違反
議事録の不実記載、不適切な役員会の運営
平成19年度H20.3.28
金融商品取引業者等投資法人
ジャパン・ホテル・アンド・リゾート投資法人投資信託 投資法人法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令違反
資産運用会社の利害関係人が、本来負担すべきであった費用を負
担している状況
平成18年度H18.4.27
金融商品取引業者等金融商品仲介業者
MMGアローズ
証券取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
有価証券の売買の媒介その他の取引に関し、虚偽の表示をする行為
平成18年度H18.4.27
金融商品取引業者等金融商品仲介業者
MMGアローズ
証券取引法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令違反
有価証券の売買の媒介その他の取引に関し、虚偽の表示をする行為
平成19年度H19.6.15
金融商品取引業者等金融商品仲介業者
サンエージェンシー
証券取引法
登録取消し
登録取消し
法令違反
顧客からの金銭の預託の禁止に違反
平成19年度H19.12.14 金融商品取引業者等証券金融会社
日本証券金融株式会社
金融商品取引法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
公益等を侵害
品貸入札における不公正な調整
平成14年度H14.9.25
保険会社
生命保険会社
アクサ生命
保険業法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令違反
特別利益の提供
平成14年度H14.9.25
保険会社
生命保険会社
アクサグループライフ生命
保険業法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令違反
特別利益の提供
平成15年度H15.5.13
保険会社
生命保険会社
日本生命保険
保険業法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令抵触
不適切な表示の保険募集資料を使用した保険募集
平成15年度H15.11.6
保険会社
生命保険会社
日本興亜生命保険
保険業法
業務停止命令
業務停止（保険業法第133条）
法令違反、募集にかかる内部管理態勢の不備
代理店による不適正募集の看過
平成15年度H15.11.6
保険会社
生命保険会社
日本興亜生命保険
保険業法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令違反、募集にかかる内部管理態勢の不備
代理店による不適正募集の看過
平成15年度H15.11.6
保険会社
生命保険会社
ピーシーエー生命
保険業法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備
不祥事件届出書未提出
平成15年度H15.12.2
保険会社
生命保険会社
明治生命
保険業法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
配当金支払に係る事務処理態勢及び内部管理態勢
の不備
配当金の過少払い
平成16年度H17.2.25
保険会社
生命保険会社
明治安田生命
保険業法
業務停止命令
業務停止（保険業法第133条）
法令違反、内部管理態勢の不備
不適切な保険金等不払い及び保険募集
平成16年度H17.2.25
保険会社
生命保険会社
明治安田生命
保険業法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令違反、内部管理態勢の不備
不適切な保険金等不払い及び保険募集
平成17年度H17.6.10
保険会社
生命保険会社
三井生命
保険業法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令違反、内部管理態勢の不備
員外契約
平成17年度H17.10.28
保険会社
生命保険会社
明治安田生命
保険業法
業務停止命令
業務停止（保険業法第133条）
法令違反、内部管理態勢の不備
不適切な保険金等不払い及び保険募集、業務改善命令への対応
遅延等
平成17年度H17.10.28
保険会社
生命保険会社
明治安田生命
保険業法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令違反、内部管理態勢の不備
不適切な保険金等不払い及び保険募集、業務改善命令への対応
遅延等
平成17年度H17.10.28
保険会社
生命保険会社
明治安田生命保険代理社
保険業法
業務停止命令
業務停止
法令違反、内部管理態勢の不備
特別利益の提供
平成17年度H17.10.28
保険会社
生命保険会社
明治安田生命保険代理社
保険業法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令違反、内部管理態勢の不備
特別利益の提供
平成18年度H18.7.26
保険会社
生命保険会社
日本生命
保険業法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
保険金等支払管理態勢及び経営管理態勢の欠陥
不祥事件（給付金支払査定に係る不正な事務処理）に関し、同様
の不正な事務処理を点検したところ、利用者保護上問題のある事
実が認められたこと
平成19年度H19.11.16
保険会社
生命保険会社
アリコジャパン（アメリカン・ライフ・インシュアランス・カンパニー) 保険業法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令違反、法令等遵守態勢、経営管理態勢の不備
不適切な表示の保険募集資料を使用した保険募集
平成14年度H14.4.25
保険会社
損害保険会社
日動火災海上
保険業法
業務停止命令
業務停止（保険業法第133条）
基礎書類違反、認可申請・届出に関する管理態勢の不備虚偽説明による基礎書類の認可申請等
平成14年度H14.4.25
保険会社
損害保険会社
日動火災海上
保険業法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
基礎書類違反、認可申請・届出に関する管理態勢の不備虚偽説明による基礎書類の認可申請等
平成14年度
H14.8.1
保険会社
損害保険会社
日動火災海上
保険業法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
代理店に対する本店の統制力不備
業務停止命令違反
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