主たる契機
主たる処分原因
金融機関等名
根拠法令
処分の種類
処分の内容
年度
日付
（公表日）
業態１
業態２
平成15年度
H15.7.8
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者しんきん証券
証券取引法
業務改善命令
内部管理体制強化等
法令違反
親法人等との間における顧客に関する非公開情報の授受
平成15年度H15.7.25
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者エイチ・エス・ビー・シー証券東京支店証券取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
特別の利益提供
平成15年度H15.7.25
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者エイチ・エス・ビー・シー証券東京支店証券取引法
業務改善命令
内部管理体制強化等
法令違反
特別の利益提供
平成15年度H15.8.12
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者日本電子証券
証券取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
仮装取引及び馴合い取引
平成15年度H15.8.12
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者日本電子証券
証券取引法
業務改善命令
内部管理体制の抜本的な見直し等
法令違反
仮装取引及び馴合い取引
平成15年度H15.8.26
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者みずほインベスターズ証券
証券取引法
業務改善命令
内部管理体制強化等
法令違反
重要な事項につき誤解を生ぜしめるべき表示をする行為
平成15年度H15.12.5
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者ソシエテ　ジェネラル証券東京支店証券取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
作為的相場形成
平成15年度H15.12.5
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者ソシエテ　ジェネラル証券東京支店証券取引法
業務改善命令
内部管理体制強化等
法令違反
作為的相場形成
平成15年度H16.1.16
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者みずほインベスターズ証券
証券取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
作為的相場形成
平成15年度H16.1.16
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者みずほインベスターズ証券
証券取引法
業務改善命令
内部管理体制強化等
法令違反
作為的相場形成
平成15年度H16.3.12
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者泉証券
証券取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
適合性原則違反
平成15年度H16.3.12
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者泉証券
証券取引法
業務改善命令
内部管理体制の抜本的な見直し等
法令違反
適合性原則違反
平成16年度H16.5.14
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者日本証券代行
本人確認法
是正命令
顧客管理体制の構築等
法令違反
多額の無記名割引債の受払いをする取引について本人確認不履行
平成16年度H16.5.28
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者ＵＢＳ証券会社東京支店
証券取引法
業務改善命令
内部管理体制強化等
法令違反
法人関係情報に係る不公正取引の防止上不十分な管理の状況
平成16年度H16.6.10
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者東洋証券
証券取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
目論見書の未交付
平成16年度H16.6.10
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者東洋証券
証券取引法
業務改善命令
内部管理体制強化等
法令違反
目論見書の未交付
平成16年度H16.6.18
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者岡地証券
証券取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
取引一任勘定取引
平成16年度H16.6.18
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者岡地証券
証券取引法
業務改善命令
内部管理体制の抜本的な見直し等
法令違反
取引一任勘定取引
平成16年度H16.6.25
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者マネックス証券
本人確認法
是正命令
顧客管理体制の構築等
法令違反
なりすましの疑いのある取引について本人確認不履行
平成16年度H16.6.29
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者エンゼル証券
証券取引法
業務改善命令
顧客管理体制の構築等
法令違反
有価証券の売買又は委託の取次ぎにおいて本人確認不履行
平成16年度
H16.7.7
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者東海東京証券
証券取引法
業務改善命令
内部管理体制強化等
法令違反
法人関係情報に係る不公正取引の防止上不十分な管理の状況
平成16年度H16.7.13
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者飯田証券
証券取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
法人関係情報に係る不公正取引の防止上不十分な管理の状況
平成16年度H16.7.13
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者飯田証券
証券取引法
業務改善命令
内部管理体制の抜本的な見直し等
法令違反
法人関係情報に係る不公正取引の防止上不十分な管理の状況
平成16年度H16.7.23
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者ゲット證券
証券取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
作為的相場形成、なりすましの疑いのある取引について本人確認
不履行
平成16年度H16.7.23
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者ゲット證券
証券取引法
業務改善命令
内部管理体制の抜本的な見直し等
法令違反
作為的相場形成、なりすましの疑いのある取引について本人確認
不履行
平成16年度H16.7.23
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者丸三証券
証券取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
作為的相場形成
平成16年度H16.7.23
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者丸三証券
証券取引法
業務改善命令
内部管理体制強化等
法令違反
作為的相場形成
平成16年度H16.9.17
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者シティバンク、エヌ・エイ在日支店証券取引法
業務改善命令
内部管理体制強化等
法令違反
信用の供与の条件として、私募の取扱いをする行為
平成16年度H16.9.17
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者キャンターフィッツジェラルド証券東京支店証券取引法
業務改善命令
内部管理体制強化等
法令違反
向い呑み行為
平成16年度H16.9.22
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者エー・シー・イー・インターナショナル金融先物取引法
許可取消し
許可取消し
法令違反
損失補てん、利益供与等
平成16年度H16.10.22 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者十字屋証券
証券取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
作為的相場形成
平成16年度H16.10.22 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者十字屋証券
証券取引法
業務改善命令
内部管理体制強化等
法令違反
作為的相場形成
平成16年度H16.11.30 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者中央証券
証券取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
取引一任勘定取引
平成16年度H16.11.30 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者中央証券
証券取引法
業務改善命令
内部管理体制強化等
法令違反
取引一任勘定取引
平成16年度H16.12.28 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者新潟証券
証券取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
虚偽又は誤解を生ぜしめるべき行為
平成16年度H16.12.28 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者新潟証券
証券取引法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令違反
虚偽又は誤解を生ぜしめるべき行為
平成16年度H17.1.14
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者ユーエフジェイつばさ証券
証券取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
馴れ合い売買
平成16年度H17.1.14
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者ユーエフジェイつばさ証券
証券取引法
業務改善命令
内部管理体制強化等
法令違反
馴れ合い売買
平成16年度
H17.3.4
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者飯塚中川証券
証券取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
取引一任勘定取引
平成16年度
H17.3.4
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者飯塚中川証券
証券取引法
業務改善命令
内部管理体制強化等
法令違反
取引一任勘定取引
平成16年度
H17.3.7
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者藍澤證券
証券取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
作為的相場形成
平成16年度
H17.3.7
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者藍澤證券
証券取引法
業務改善命令
内部管理体制強化等
法令違反
作為的相場形成
平成17年度H17.6.17
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者いちよし証券
証券取引法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令違反
説明義務違反等
平成17年度H17.6.17
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者明和證券
証券取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
取引一任勘定取引
平成17年度H17.6.17
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者明和證券
証券取引法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令違反
取引一任勘定取引
平成17年度H17.6.24
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者丸八証券
証券取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
取引一任勘定取引
平成17年度H17.6.24
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者丸八証券
証券取引法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令違反
取引一任勘定取引
平成17年度H17.6.24
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者クレディ アグリコル インドスエズ証券東京支店本人確認法
是正命令
顧客管理体制の構築等
法令違反
取引口座開設時の本人確認不履行
690