主たる契機
主たる処分原因
金融機関等名
根拠法令
処分の種類
処分の内容
年度
日付
（公表日）
業態１
業態２
平成16年度H16.5.28 預金取扱金融機関地域銀行等
肥後銀行
銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備
職員による横領
平成16年度H16.5.28 預金取扱金融機関地域銀行等
宮崎太陽銀行
銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備
職員による横領
平成16年度H16.5.28 預金取扱金融機関地域銀行等
近畿大阪銀行
銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備
職員による横領
平成16年度H16.6.25 預金取扱金融機関地域銀行等
中京銀行
銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備
職員による横領
平成16年度H16.7.16 預金取扱金融機関地域銀行等
熊本ファミリー銀行
銀行法・早期健全化法業務改善命令
経営健全化計画の履行の確保
業務改善命令の対象となった年度の翌年度において再度
当期利益が経営健全化計画を３割以上下回るなど、なお
経営の改善が見られず、また、公的資金により引き受けた
優先株式に所定の配当がなされなかったこと
15年３月期において業務改善命令を受けたにも拘らず、16年３月期の収
益目標と実績とが大幅に乖離しているなど、なお経営の改善が見られ
ず、また、公的資金により引き受けた優先株式に所定の配当がなされな
かったこと
平成16年度H16.7.16 預金取扱金融機関地域銀行等
九州親和ホールディングス
銀行法・早期健全化法業務改善命令
経営健全化計画の履行の確保
収益目標と実績とが大幅に乖離
16年３月期の収益目標と実績とが大幅に乖離
平成16年度
H16.8.6
預金取扱金融機関地域銀行等
愛媛銀行
銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備
職員による横領
平成16年度H16.8.13 預金取扱金融機関地域銀行等
西日本銀行
銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備
職員による横領
平成16年度H16.8.13 預金取扱金融機関地域銀行等
長崎銀行
銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備
職員による横領
平成16年度H16.9.24 預金取扱金融機関地域銀行等
紀陽銀行
銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備
職員による横領
平成16年度H16.10.29 預金取扱金融機関地域銀行等
北國銀行
銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備
職員による横領
平成16年度H16.10.29 預金取扱金融機関地域銀行等
広島銀行
銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備
職員による横領
平成16年度H16.11.19 預金取扱金融機関地域銀行等
静岡中央銀行
銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備
職員による横領
平成16年度H16.12.17 預金取扱金融機関地域銀行等
仙台銀行
銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備
職員による横領
平成16年度H17.3.11 預金取扱金融機関地域銀行等
第三銀行
銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備
職員による横領
平成17年度H17.4.22 預金取扱金融機関地域銀行等
南都銀行
銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備
職員による横領
平成17年度H17.5.20 預金取扱金融機関地域銀行等
山形しあわせ銀行
銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備
職員による横領
平成17年度H17.5.20 預金取扱金融機関地域銀行等
みちのく銀行
銀行法・保険業法・
証券取引法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備
個人データにかかる安全管理措置の不備
不祥事件に関し一部事実と反する報告・届出、不適切な保険募
集、投信等の無登録勧誘、顧客情報の紛失
平成17年度H17.5.20 預金取扱金融機関地域銀行等
みちのく銀行
個人情報保護法
勧告
安全管理措置態勢強化
個人データにかかる安全管理措置の不備
顧客情報の紛失
平成17年度H17.6.10 預金取扱金融機関地域銀行等
東和銀行
銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備
職員による横領
平成17年度H17.6.10 預金取扱金融機関地域銀行等
香川銀行
銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備
職員による横領
平成17年度H17.6.17 預金取扱金融機関地域銀行等
群馬銀行
銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備
職員による横領
平成17年度H17.7.22 預金取扱金融機関地域銀行等
もみじホールディングス
銀行法・早期健全化法業務改善命令
経営健全化計画の履行の確保
収益目標と実績とが大幅に乖離
17年３月期の収益目標と実績とが大幅に乖離
平成17年度H17.7.22 預金取扱金融機関地域銀行等
九州親和ホールディングス
銀行法・早期健全化法業務改善命令
経営健全化計画の履行の確保
業務改善命令の対象となった年度の翌年度において再度
当期利益が経営健全化計画を３割以上下回るなど、なお
経営の改善が見られず、また、公的資金により引き受けた
優先株式に所定の配当がなされなかったこと
16年３月期において業務改善命令を受けたにも拘らず、17年３月期の収
益目標と実績とが大幅に乖離しているなど、なお経営の改善が見られ
ず、また、公的資金により引き受けた優先株式に所定の配当がなされな
かったこと
平成17年度H17.10.21 預金取扱金融機関地域銀行等
神奈川銀行
銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備
職員による横領
平成17年度H17.11.11 預金取扱金融機関地域銀行等
徳島銀行
銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備
職員による横領
平成17年度H17.11.25 預金取扱金融機関地域銀行等
八十二銀行
銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備
職員による横領
平成17年度H17.12.16 預金取扱金融機関地域銀行等
トマト銀行
銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備
職員による横領
平成17年度H17.12.22 預金取扱金融機関地域銀行等
西日本シティ銀行
銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備
職員による横領
平成17年度H18.3.10 預金取扱金融機関地域銀行等
近畿大阪銀行
銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備
職員による横領
平成17年度H18.3.10 預金取扱金融機関地域銀行等
福岡銀行
銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備
職員による横領
平成17年度H18.3.24 預金取扱金融機関地域銀行等
佐賀共栄銀行
銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備
職員による横領
平成18年度
H18.4.7
預金取扱金融機関地域銀行等
鹿児島銀行
銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備
職員による横領
平成18年度H18.5.26 預金取扱金融機関地域銀行等
西京銀行
銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備
不祥事件等届出書未提出
平成18年度
H18.6.9
預金取扱金融機関地域銀行等
愛媛銀行
銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備
職員による横領
平成18年度H18.7.14 預金取扱金融機関地域銀行等
関東つくば銀行
組織再編成促進特別措置法計画変更命令
経営基盤強化計画の履行の確保
収益目標と実績とが大幅に乖離
17年3月期及び18年3月期の収益目標と実績とが大幅に乖離
平成18年度
H18.9.8
預金取扱金融機関地域銀行等
豊和銀行
銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備
法令等遵守態勢等
平成18年度H18.11.2 預金取扱金融機関地域銀行等
関西アーバン銀行
銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備
職員による横領
平成18年度H18.11.17 預金取扱金融機関地域銀行等
大分銀行
銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備
職員による横領
平成18年度H18.12.15 預金取扱金融機関地域銀行等
大正銀行
銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備
職員による横領
平成18年度H19.1.26 預金取扱金融機関地域銀行等
福島銀行
銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備
職員による横領
平成18年度H19.3.16 預金取扱金融機関地域銀行等
千葉銀行
銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備
職員による横領
平成18年度H19.3.23 預金取扱金融機関地域銀行等
琉球銀行
銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備
職員による横領
平成19年度
H19.4.6
預金取扱金融機関地域銀行等
関東つくば銀行
銀行法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備
職員による横領
685