主たる契機
主たる処分原因
金融機関等名
根拠法令
処分の種類
処分の内容
年度
日付
（公表日）
業態１
業態２
平成18年度H18.12.27 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者日本ファースト証券
金融先物取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
取引一任勘定取引、不招請勧誘
平成18年度H18.12.27 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者日本ファースト証券
金融先物取引法
業務改善命令
内部管理態勢の充実・強化等
法令違反
取引一任勘定取引、不招請勧誘
平成18年度H18.12.27 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者日本ファースト証券
証券取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
届出されていないみなし有価証券を募集により取得させる行為
平成18年度H18.12.27 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者日本ファースト証券
証券取引法
業務改善命令
内部管理体制強化等
法令違反
届出されていないみなし有価証券を募集により取得させる行為
平成18年度H19.1.12
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者東京プリンシパル証券
金融先物取引法
登録取消し
登録取消し
登録拒否要件に該当
証券取引法違反行為
平成18年度H19.1.12
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者東京プリンシパル証券
証券取引法
業務改善命令
会社財産を不当に費消する行為を行わないこと等
法令違反
公告を行わずに証券業を廃止する行為
平成18年度H19.1.31
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者三菱UFJ証券
証券取引法
業務改善命令
内部管理体制強化等
法令違反
法人関係情報に基づいて、自己の計算において有価証券の売買
をする行為
平成18年度
H19.2.8
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者Phillip Financials
金融先物取引法
業務改善命令
内部管理態勢強化
法令遵守にかかる内部管理態勢の不備等
外務員等による無断売買等
平成18年度H19.2.19
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者リテラ・クレア証券
金融先物取引法
業務改善命令
内部管理態勢強化
法令違反等
記載不備の広告
平成18年度H19.2.20
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者インタープラスト
金融先物取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反等
不招請勧誘・損失補てん等
平成18年度H19.2.20
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者インタープラスト
金融先物取引法
業務改善命令
内部管理態勢強化
法令違反等
不招請勧誘・損失補てん等
平成18年度H19.3.29
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者エイチ・エス証券
証券取引法
業務改善命令
引受業務審査体制の充実・強化等
法令違反
著しく不適当な引受価額での引受け
平成19年度
H19.6.4
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者永和証券
証券取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
作為的相場形成
平成19年度
H19.6.4
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者永和証券
証券取引法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令違反
作為的相場形成
平成19年度
H19.6.8
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者楽天証券
証券取引法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令違反
電子情報処理組織の管理不十分
平成19年度H19.6.26
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者朝日ユニバーサルＦＸ
金融先物取引法
業務改善命令
内部管理態勢の充実・強化等
法令違反
不招請勧誘
平成19年度H19.6.27
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者エース交易
金融先物取引法
業務停止命令
業務停止（新規顧客の勧誘、新規口座開設の停止）法令違反
不招請勧誘、再勧誘
平成19年度H19.6.27
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者エース交易
金融先物取引法
業務改善命令
内部管理態勢の充実・強化等
法令違反
不招請勧誘、再勧誘
平成19年度H19.6.28
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者ＤＩＰ
金融先物取引法
業務改善命令
内部管理態勢の充実・強化等
法令違反
内部管理態勢の不備及び当該状況の下発生した法令違反
平成19年度H19.6.28
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者ＡＩＭ証券
証券取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
業務改善命令違反
平成19年度H19.6.28
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者ＡＩＭ証券
証券取引法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令違反
業務改善命令違反
平成19年度H19.7.31
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者バンクＡＩＧ証券会社東京支店証券取引法
業務改善命令
内部管理体制強化等
法令違反
法人関係情報に基づいて、自己の計算において有価証券の売買
をする行為
平成19年度H19.10.5
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者丸八証券
金融商品取引法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令違反
取引一任勘定取引、相場固定
平成19年度H19.10.5
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者丸八証券
金融商品取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
取引一任勘定取引、相場固定
平成19年度H19.10.22 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者エフエックス札幌
金融商品取引法
業務改善命令
投資者の保護に万全の措置を講じること等法令違反
支払不能に陥る恐れ、区分管理違反
平成19年度H19.10.22 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者エフエックス札幌
金融商品取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
支払不能に陥る恐れ、区分管理違反
平成19年度H19.10.23 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者フェニックス証券
金融商品取引法
業務改善命令
内部管理態勢の充実・強化等
法令違反
不招請勧誘
平成19年度H19.10.26 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者みずほ証券
金融商品取引法
業務改善命令
内部管理体制強化等
法令違反
親銀行から非公開情報を受領する行為及び親銀行から取得した非
公開情報を利用して勧誘する行為
平成19年度H19.11.9
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者アルファエフエックス
金融商品取引法
業務改善命令
投資者の保護に万全の措置を講じること等法令違反
支払不能に陥る恐れ、区分管理違反
平成19年度H19.11.9
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者アルファエフエックス
金融商品取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
支払不能に陥る恐れ、区分管理違反
平成19年度H19.12.3
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者日本ファースト証券
金融商品取引法
業務改善命令
内部管理態勢の充実・強化等
法令違反
区分管理違反、自己資本規制比率が100%を下回る状況
平成19年度H19.12.3
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者日本ファースト証券
金融商品取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
区分管理違反、自己資本規制比率が100%を下回る状況
平成19年度H19.12.7
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者ユニバーサル・インベストメント金融商品取引法
業務改善命令
内部管理態勢の充実・強化等
法令違反
区分管理違反、純財産額が最低純財産額を下回る状況
平成19年度H19.12.7
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者ユニバーサル・インベストメント金融商品取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
区分管理違反、純財産額が最低純財産額を下回る状況
平成19年度H19.12.27 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者ＡＩＭ証券
金融商品取引法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令違反
業務改善命令違反、自己資本規制比率の低下
平成19年度H19.12.27 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者ＡＩＭ証券
金融商品取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
業務改善命令違反、自己資本規制比率の低下
平成19年度H19.12.27 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者国泰キャピタル
金融商品取引法
業務改善命令
内部管理態勢の充実・強化等
法令違反
区分管理違反、自己資本規制比率の虚偽届出等
平成19年度H19.12.27 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者国泰キャピタル
金融商品取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
区分管理違反、自己資本規制比率の虚偽届出等
平成19年度H19.12.27 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者新日本通商
金融商品取引法
業務改善命令
実効性のあるシステム管理態勢の整備等法令違反
電子情報処理組織の管理不十分等
平成19年度H.20.2.18 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者ＵＳＳ証券
金融商品取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
自己資本規制比率の低下
平成19年度H.20.2.18 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者ＵＳＳ証券
金融商品取引法
業務改善命令
内部管理態勢の充実・強化等
法令違反
自己資本規制比率の低下
平成19年度H20.2.20
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者新東京シティ証券
金融商品取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
区分管理違反
平成19年度H20.2.20
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者新東京シティ証券
金融商品取引法
業務改善命令
内部管理態勢の充実・強化等
法令違反
区分管理違反
平成19年度H20.3.19
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者日本ファースト証券
金融商品取引法
登録取消し
登録取消し
法令違反
支払不能に陥るおそれ、自己資本規制比率の回復見込みがない
平成15年度H15.11.27 金融商品取引業者等第二種金融商品取引業者東京ゼネラル
商品ファンド法
業務停止命令
業務停止
法令違反
虚偽の申請・報告等
平成15年度H15.11.27 金融商品取引業者等第二種金融商品取引業者東京ゼネラル
商品ファンド法
業務改善命令
投資者保護のための適切な措置の実施投資者の利益を害する事実
説明義務違反等
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