主たる契機
主たる処分原因
金融機関等名
根拠法令
処分の種類
処分の内容
年度
日付
（公表日）
業態１
業態２
平成18年度
H18.6.7
その他
前払式証票発行者
中部都市企画株式会社
前払式証票規制法
業務改善命令
法令等遵守態勢の確立等
購入者等の利益を害する事実
発行報告書虚偽記載、発行保証金過少供託
平成18年度H18.10.5
その他
前払式証票発行者
有限会社パル・サービス
前払式証票規制法
業務停止命令
業務停止
法令違反
発行報告書虚偽記載、発行保証金過少供託
平成18年度H18.10.5
その他
前払式証票発行者
有限会社パル・サービス
前払式証票規制法
業務改善命令
法令等遵守態勢の確立等
購入者等の利益を害する事実
発行報告書虚偽記載、発行保証金過少供託
平成18年度H19.1.11
その他
前払式証票発行者
株式会社うつのみや
前払式証票規制法
登録取消し
登録取消し
法令違反
帳簿書類の不備、発行報告書の虚偽記載等
平成18年度H19.1.11
その他
前払式証票発行者
株式会社うつのみや
前払式証票規制法
業務改善命令
法令等遵守態勢の確立等
購入者等の利益を害する事実
帳簿書類の不備、発行報告書の虚偽記載等
平成18年度H19.1.11
その他
前払式証票発行者
ウイング北陸綜合衣料商業協同組合前払式証票規制法
登録取消し
登録取消し
法令違反
帳簿書類の不備、発行報告書の虚偽記載等
平成18年度H19.1.11
その他
前払式証票発行者
ウイング北陸綜合衣料商業協同組合前払式証票規制法
業務改善命令
法令等遵守態勢の確立等
購入者等の利益を害する事実
帳簿書類の不備、発行報告書の虚偽記載等
平成18年度
H19.3.2
その他
前払式証票発行者
株式会社日本旅行
前払式証票規制法
業務停止命令
業務停止
法令違反
発行報告書虚偽記載、発行保証金過少供託
平成18年度
H19.3.2
その他
前払式証票発行者
株式会社日本旅行
前払式証票規制法
業務改善命令
法令等遵守態勢の確立等
購入者等の利益を害する事実
発行報告書虚偽記載、発行保証金過少供託
平成15年度H16.3.16
その他
抵当証券業者
アプリード
抵当証券業規制法
業務改善命令
購入者保護のため約款に則った取引の実施等購入者の利益を害する事実
約款違反
平成17年度H17.11.9
その他
抵当証券業者
ユニバーサル・アセット・マネジメント抵当証券業規制法
業務改善命令
購入者に対する資金返還等にかかる適切な対応等購入者の利益を害する事実
約款違反、内部事務管理態勢の不備
平成14年度H14.4.12
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者センチュリー証券
証券取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
取引一任勘定取引
平成14年度H14.4.12
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者センチュリー証券
証券取引法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令違反
取引一任勘定取引
平成14年度H14.4.26
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者さくらフレンド証券
証券取引法
業務改善命令
内部管理体制強化等
法令違反
法人関係情報に係る不公正取引の防止上不十分な管理の状況
平成14年度H14.6.14
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者ドレスナー・クラインオート・ワッサースタイン証券東京支店証券取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
空売り明示義務違反
平成14年度H14.6.14
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者ドレスナー・クラインオート・ワッサースタイン証券東京支店証券取引法
業務改善命令
内部管理体制強化等
法令違反
空売り明示義務違反
平成14年度H14.6.17
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者コスモ証券
証券取引法
業務改善命令
内部管理体制強化等
法令違反
空売り明示義務違反
平成14年度H14.6.18
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者イー・トレード証券
証券取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
作為的相場形成となる取引の受託
平成14年度H14.6.18
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者イー・トレード証券
証券取引法
業務改善命令
内部管理体制の再構築等
法令違反
作為的相場形成となる取引の受託
平成14年度H14.6.27
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者バークレイズ・キャピタル証券東京支店
証券取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
その他業務の承認等に係る法令違反
平成14年度H14.6.27
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者バークレイズ・キャピタル証券東京支店
証券取引法
業務改善命令
内部管理体制強化等
法令違反
その他業務の承認等に係る法令違反
平成14年度H14.7.18
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者水戸証券
証券取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
取引一任勘定取引
平成14年度H14.7.18
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者水戸証券
証券取引法
業務改善命令
内部管理体制の抜本的な見直し等
法令違反
取引一任勘定取引
平成14年度H14.9.18
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者バンクオブアメリカ証券東京支店証券取引法
業務改善命令
内部管理体制強化等
法令違反
作為的相場形成
平成14年度H14.11.26 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者藍澤證券
証券取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
取引一任勘定取引
平成14年度H14.11.26 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者藍澤證券
証券取引法
業務改善命令
内部管理体制の抜本的な見直し等
法令違反
取引一任勘定取引
平成14年度H14.12.6
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者ビー･エヌ－・ピー･パリバ証券会社東京支店証券取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
作為的相場形成
平成14年度H14.12.6
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者ビー･エヌ－・ピー･パリバ証券会社東京支店証券取引法
業務改善命令
内部管理体制強化等
法令違反
作為的相場形成
平成14年度H14.12.17 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者三木証券
証券取引法
業務改善命令
内部管理体制強化等
法令違反
虚偽又は誤解を生ぜしめるべき行為
平成14年度H15.1.10
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者アイエヌジー証券東京支店
証券取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
特別の利益提供
平成14年度H15.1.10
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者アイエヌジー証券東京支店
証券取引法
業務改善命令
内部管理体制強化等
法令違反
特別の利益提供
平成14年度H15.1.10
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者クレディ・リヨネ証券東京支店証券取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
認可業務及びその他業務の承認等に係る法令違反
平成14年度H15.1.10
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者クレディ・リヨネ証券東京支店証券取引法
業務改善命令
内部管理体制強化等
法令違反
認可業務及びその他業務の承認等に係る法令違反
平成14年度H15.2.28
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者Ｊ．Ｐ．モルガン証券東京支店証券取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
作為的相場形成
平成14年度H15.2.28
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者Ｊ．Ｐ．モルガン証券東京支店証券取引法
業務改善命令
内部管理体制強化等
法令違反
作為的相場形成
平成14年度H15.3.18
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者日興ソロモン・スミス・バーニー証券東京支店証券取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
作為的相場形成
平成14年度H15.3.18
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者日興ソロモン・スミス・バーニー証券東京支店証券取引法
業務改善命令
内部管理体制強化等
法令違反
作為的相場形成
平成14年度H15.3.20
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者農中証券
証券取引法
業務改善命令
内部管理体制強化等
法令違反
利益相反開示規制違反
平成14年度H15.3.24
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者丸三証券
証券取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
取引一任勘定取引
平成14年度H15.3.24
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者丸三証券
証券取引法
業務改善命令
内部管理体制強化等
法令違反
取引一任勘定取引
平成15年度
H15.4.4
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者カブドットコム証券
本人確認法
是正命令
顧客管理体制の構築等
法令違反
なりすましの疑いのある取引について本人確認不履行
平成15年度
H15.6.6
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者大和証券ＳＭＢＣ
証券取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
法人関係情報に係る不公正取引の防止上不十分な管理の状況
平成15年度
H15.6.6
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者大和証券ＳＭＢＣ
証券取引法
業務改善命令
法人関係情報の厳重な管理の徹底等
法令違反
法人関係情報に係る不公正取引の防止上不十分な管理の状況
平成15年度
H15.7.2
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者東海東京証券
証券取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
作為的相場形成
平成15年度
H15.7.2
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者東海東京証券
証券取引法
業務改善命令
内部管理体制強化等
法令違反
作為的相場形成
平成15年度
H15.7.2
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者リテラ・クレア証券
証券取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
作為的相場形成
平成15年度
H15.7.2
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者リテラ・クレア証券
証券取引法
業務改善命令
内部管理体制強化等
法令違反
作為的相場形成
平成15年度
H15.7.2
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者クレディ　アグリコル　インドスエズ証券東京支店証券取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
特別の利益提供
平成15年度
H15.7.2
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者クレディ　アグリコル　インドスエズ証券東京支店証券取引法
業務改善命令
内部管理体制強化等
法令違反
特別の利益提供
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