主たる契機
主たる処分原因
金融機関等名
根拠法令
処分の種類
処分の内容
年度
日付
（公表日）
業態１
業態２
平成17年度H17.10.31 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者日本アセット
金融先物取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.10.31 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者日本アセット
金融先物取引法
業務改善命令
委託者等の保護に万全を期すること等
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.11.1
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者Polaris　Japan
金融先物取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.11.1
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者Polaris　Japan
金融先物取引法
業務改善命令
委託者等の保護に万全を期すること等
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.11.2
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者ライブアセットインターナショナル金融先物取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.11.2
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者ライブアセットインターナショナル金融先物取引法
業務改善命令
委託者等の保護に万全を期すること等
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.11.2
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者松井証券
証券取引法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令違反
虚偽又は誤解を生ぜしめるべき行為
平成17年度H17.11.4
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者I．T．Mフォレックス
金融先物取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.11.4
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者I．T．Mフォレックス
金融先物取引法
業務改善命令
委託者等の保護に万全を期すること等
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.11.8
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者ロイヤルトレード
金融先物取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.11.8
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者ロイヤルトレード
金融先物取引法
業務改善命令
委託者等の保護に万全を期すること等
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.11.8
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者ＩＦＣ投資顧問
金融先物取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.11.8
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者ＩＦＣ投資顧問
金融先物取引法
業務改善命令
委託者等の保護に万全を期すること等
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.11.8
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者ネクサス
金融先物取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.11.8
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者ネクサス
金融先物取引法
業務改善命令
委託者等の保護に万全を期すること等
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.11.9
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者ジェイテック
金融先物取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.11.9
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者ジェイテック
金融先物取引法
業務改善命令
委託者等の保護に万全を期すること等
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.11.11 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者シーズ・ファイナンス
金融先物取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.11.11 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者シーズ・ファイナンス
金融先物取引法
業務改善命令
委託者等の保護に万全を期すること等
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.11.14 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者Ｔ．A．Ｍ
金融先物取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.11.14 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者Ｔ．A．Ｍ
金融先物取引法
業務改善命令
委託者等の保護に万全を期すること等
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.11.16 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者コスモエフエックス
金融先物取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.11.16 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者コスモエフエックス
金融先物取引法
業務改善命令
委託者等の保護に万全を期すること等
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.11.16 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者ワールドサクセス
金融先物取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.11.16 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者ワールドサクセス
金融先物取引法
業務改善命令
委託者等の保護に万全を期すること等
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.11.16 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者楽天証券
証券取引法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令違反
電子情報処理組織の管理不十分
平成17年度H17.11.21 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者日本デリックス
金融先物取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.11.21 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者日本デリックス
金融先物取引法
業務改善命令
委託者等の保護に万全を期すること等
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.11.22 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者日本エフエックス
金融先物取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
区分管理違反、不招請勧誘等
平成17年度H17.11.22 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者日本エフエックス
金融先物取引法
業務改善命令
委託者等の保護に万全を期すること等
法令違反
区分管理違反、不招請勧誘等
平成17年度H17.11.24 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者日本フォレックス
金融先物取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
区分管理違反、不招請勧誘等
平成17年度H17.11.24 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者日本フォレックス
金融先物取引法
業務改善命令
委託者等の保護に万全を期すること等
法令違反
区分管理違反、不招請勧誘等
平成17年度H17.11.25 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者シー・エフ・ディ
金融先物取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.11.25 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者シー・エフ・ディ
金融先物取引法
業務改善命令
委託者等の保護に万全を期すること等
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.11.29 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者インターナショナルプランニングサービス金融先物取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.11.29 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者インターナショナルプランニングサービス金融先物取引法
業務改善命令
委託者等の保護に万全を期すること等
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.11.30 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者オトワード
金融先物取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.11.30 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者オトワード
金融先物取引法
業務改善命令
委託者等の保護に万全を期すること等
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.11.30 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者ユー・エッチ・エー
金融先物取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.11.30 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者ユー・エッチ・エー
金融先物取引法
業務改善命令
委託者等の保護に万全を期すること等
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.12.2
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者産経ネット
金融先物取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.12.2
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者産経ネット
金融先物取引法
業務改善命令
委託者等の保護に万全を期すること等
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.12.7
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者ワールド・ワイド・トレイダーズ金融先物取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.12.7
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者ワールド・ワイド・トレイダーズ金融先物取引法
業務改善命令
委託者等の保護に万全を期すること等
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.12.8
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者ジオネット
金融先物取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.12.8
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者ジオネット
金融先物取引法
業務改善命令
委託者等の保護に万全を期すること等
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.12.8
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者ブーム
金融先物取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.12.8
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者ブーム
金融先物取引法
業務改善命令
委託者等の保護に万全を期すること等
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.12.12 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者サンユートレックス
金融先物取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
取引一任勘定取引、両建取引の勧誘、不招請勧誘
平成17年度H17.12.12 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者サンユートレックス
金融先物取引法
業務改善命令
委託者等の保護に万全を期すること等
法令違反
取引一任勘定取引、両建取引の勧誘、不招請勧誘
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