主たる契機
主たる処分原因
金融機関等名
根拠法令
処分の種類
処分の内容
年度
日付
（公表日）
業態１
業態２
平成17年度H17.12.14 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者インターカレンシー
金融先物取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.12.14 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者インターカレンシー
金融先物取引法
業務改善命令
委託者等の保護に万全を期すること等
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.12.14 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者日本エディア・フューチャー
金融先物取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.12.14 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者日本エディア・フューチャー
金融先物取引法
業務改善命令
委託者等の保護に万全を期すること等
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.12.16 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者トラストジャパン
金融先物取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.12.16 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者トラストジャパン
金融先物取引法
業務改善命令
委託者等の保護に万全を期すること等
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.12.19 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者フォレックスインターナショナル金融先物取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
不招請勧誘
平成17年度H17.12.19 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者フォレックスインターナショナル金融先物取引法
業務改善命令
内部管理態勢の充実・強化等
法令違反
不招請勧誘
平成17年度H17.12.21 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者アークフィナンシャル
金融先物取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
区分管理違反、出金拒否
平成17年度H17.12.21 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者アークフィナンシャル
金融先物取引法
業務改善命令
委託者等の保護に万全を期すること等
法令違反
区分管理違反、出金拒否
平成17年度H17.12.21 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者ユーラック
金融先物取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.12.21 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者ユーラック
金融先物取引法
業務改善命令
委託者等の保護に万全を期すること等
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.12.21 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者日本エフエックス
金融先物取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.12.21 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者日本エフエックス
金融先物取引法
業務改善命令
委託者等の保護に万全を期すること等
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.12.21 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者日本フォレックス
金融先物取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.12.21 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者日本フォレックス
金融先物取引法
業務改善命令
委託者等の保護に万全を期すること等
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.12.22 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者イーネット・フューチャーズ
金融先物取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.12.22 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者イーネット・フューチャーズ
金融先物取引法
業務改善命令
委託者等の保護に万全を期すること等
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.12.22 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者みずほ証券
証券取引法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令違反
誤発注
平成17年度H17.12.27 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者東京フォレックス・フィナンシャル金融先物取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
支払不能に陥るおそれ
平成17年度H17.12.27 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者東京フォレックス・フィナンシャル金融先物取引法
業務改善命令
委託者等の保護に万全を期すること等
法令違反
支払不能に陥るおそれ
平成17年度H17.12.27 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者アスレード
金融先物取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H17.12.27 金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者アスレード
金融先物取引法
業務改善命令
委託者等の保護に万全を期すること等
法令違反
支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度H18.1.27
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者新生証券
証券取引法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令違反
弊害防止措置規定違反
（親法人等との間における顧客に関する非公開情報の授受）
平成17年度H18.1.31
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者日本協栄証券
証券取引法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令違反
作為的相場形成に係る売買取引受託を防止する取引のための売
買管理不十分
平成17年度H18.2.24
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者塚本證券
証券取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
損失補てん
平成17年度H18.2.24
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者塚本證券
証券取引法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令違反
損失補てん
平成17年度
H18.3.9
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者J.P.モルガン証券東京支店
証券取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
作為的相場形成、虚偽又は誤解を生ぜしめるべき行為
平成17年度
H18.3.9
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者J.P.モルガン証券東京支店
証券取引法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令違反
作為的相場形成、虚偽又は誤解を生ぜしめるべき行為
平成18年度H18.4.13
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者SMBCフレンド証券
証券取引法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令違反
顧客の有価証券の売買等に関する管理が不公正取引の防止上不
十分な状況
平成18年度H18.4.27
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者AIM証券
証券取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
有価証券の売買その他の取引に関し虚偽の表示をする行為
平成18年度H18.4.27
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者AIM証券
証券取引法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令違反
有価証券の売買その他の取引に関し虚偽の表示をする行為
平成18年度H18.5.26
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者エクセルトレード
金融先物取引法
業務改善命令
法令違反に対する対応策の策定等
法令違反
記載不備の広告
平成18年度H18.5.31
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者AIM証券
証券取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
自己資本規制比率の低下
平成18年度H18.5.31
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者AIM証券
証券取引法
業務改善命令
自己資本規制比率の回復等
法令違反
自己資本規制比率の低下
平成18年度H18.5.31
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者エイチ・エス証券
証券取引法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令違反
作為的相場形成に係る売買取引受託を防止する取引のための売
買管理不十分
平成18年度
H18.6.7
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者マネックス証券
証券取引法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令違反
顧客の有価証券の売買等に関する管理が不公正取引の防止上不
十分な状況、電子情報処理組織の管理不十分
平成18年度H18.6.16
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者伊勢証券
証券取引法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令違反
取引一任勘定取引
平成18年度H18.6.27
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者カリヨン証券
証券取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
空売り明示義務違反
平成18年度H18.6.27
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者カリヨン証券
証券取引法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令違反
空売り明示義務違反
平成18年度H18.6.30
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者日本インベスターズ証券
証券取引法
業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令違反
法定帳簿不備、分別金信託違反
平成18年度H18.7.14
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者津山証券
証券取引法
業務改善命令
内部管理体制強化等
法令違反
取引一任勘定取引
平成18年度H18.11.2
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者日本アジア証券
証券取引法
業務改善命令
内部管理体制強化等
法令違反
取引一任勘定取引
平成18年度H18.12.1
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者大和証券
証券取引法
業務停止命令
業務停止
法令違反
内部者取引のおそれのある取引を受託する行為
平成18年度H18.12.1
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者大和証券
証券取引法
業務改善命令
内部管理体制の抜本的見直し等
法令違反
内部者取引のおそれのある取引を受託する行為
平成18年度H18.12.1
金融商品取引業者等第一種金融商品取引業者大和証券
本人確認法
是正命令
内部管理体制の抜本的見直し等
法令違反
なりすましの疑いのある取引について本人確認不履行
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