13
ユーエフジェイ
セントラルリース㈱の株券
に係る内部者取引
（平成18事務年度第13号）
重要事実（合併）を、ユーエフジェイセン
トラルリース㈱との間の契約の締結及び交
渉に関して知り、自己の計算において、当
該事実の公表前に買い付けた
ユーエフジェイセント
ラルリース㈱の
契約締結先社員
平成19年6月15日
平成19年6月29日
42万円
№
事　　件　　名
違反行為の態様
被　審　人
勧　告・開始決定
課徴金納付命令
課徴金額
1
ネクストウェア㈱に係る
有価証券報告書等の虚偽記載
（平成18事務年度第14号）
架空売上の計上により、重要な事項につき
虚偽の記載がある有価証券報告書及び半期
報告書を提出し、当該半期報告書を組込情
報とする有価証券届出書に基づく募集によ
り有価証券を取得させた
ネクストウェア㈱
平成19年6月26日
平成19年7月13日
222万
　9999円
2
㈱倉元製作所の株券
に係る内部者取引
（平成19事務年度第1号）
重要事実（業務提携）を、㈱倉元製作所と
の間の契約の履行に関して知り、自己の計
算において、当該事実の公表前に買い付け
た
㈱倉元製作所の
契約締結先社員
平成19年7月3日
平成19年7月13日
15万円
3
㈱東日カーライフグループに係
る有価証券報告書等の虚偽記載
（平成19事務年度第2号）
売上原価の過少計上、販売費及び一般管理
費の過少計上等により、重要な事項につき
虚偽の記載がある有価証券報告書等を提出
した
㈱東日カーライフ
グループ
平成19年7月18日
平成19年8月7日
600万円
4
泉州電業㈱の株券
に係る内部者取引
（平成19事務年度第3号）
重要事実（転換社債型新株予約権付社債を
引き受ける者の募集）を、その職務に関し
て知り、自己の計算において、当該事実の
公表前に売り付けた
泉州電業㈱社員
（業務管理等従事）
平成19年10月19日
平成19年11月8日
4万円
5
泉州電業㈱の株券
に係る内部者取引
（平成19事務年度第4号）
重要事実（転換社債型新株予約権付社債を
引き受ける者の募集）を、その職務に関し
て知り、自己の計算において、当該事実の
公表前に売り付けた
泉州電業㈱社員
（経理等従事）
平成19年10月19日
平成19年11月8日
58万円
6
カッパ・クリエイト㈱の株券
に係る内部者取引
（平成19事務年度第5号）
重要事実（資本業務提携）を、カッパ・ク
リエイト㈱の契約締結交渉先の役員からの
伝達によって知り、自己の計算において、
当該事実の公表前に買い付けた
発行体の契約締結
交渉先の役員からの
第一次情報受領者
平成19年11月2日
平成19年11月15日
44万円
7
日特建設㈱に係る
有価証券報告書等の虚偽記載
（平成19事務年度第6号）
有形固定資産等の過大計上により、重要な
事項につき虚偽の記載がある有価証券報告
書等を提出した
日特建設㈱
平成19年11月20日
平成19年12月5日
349万
  9999円
8
㈱ベルックスの株券
に係る内部者取引
（平成19事務年度第7号）
ＫＹプランニング㈱が㈱ベルックスの株券
を公開買付けすることについて、ＫＹプラ
ンニング㈱の業務に従事していた者より伝
達を受け、自己の計算において、当該事実
の公表前に買い付けた
ＫＹプランニング㈱
の業務に従事して
いた者からの
第一次情報受領者
平成19年12月14日
平成20年1月11日
245万円
9
㈱ＷＤＩの株券
に係る内部者取引
（平成19事務年度第8号）
重要事実（当期純利益、連結経常利益及び
連結当期純利益の予想値の下方修正）を、
その職務に関して知り、自己の計算におい
て、当該事実の公表前に売り付けた
㈱ＷＤＩ社員
（経理等従事）
平成19年12月14日
平成20年1月11日
9万円
10
㈱ネットマークスに係る
有価証券報告書等の虚偽記載
（平成19事務年度第9号）
架空売上及び架空仕入の計上により、重要
な事項につき虚偽の記載がある有価証券報
告書等を提出した
㈱ネットマークス
平成19年12月21日
平成20年1月18日
300万円
11
三洋電機㈱に係る
半期報告書の虚偽記載
（平成19事務年度第10号）
関係会社株式の過大計上及び関係会社損失
引当金の過少計上等により、重要な事項に
つき虚偽の記載がある半期報告書を提出し
た
三洋電機㈱
平成19年12月25日
平成20年1月18日
830万円
12
㈱サンシティの株券
に係る内部者取引
（平成19事務年度第11号）
重要事実（転換社債型新株予約権付社債を
引き受ける者の募集）を、その職務に関し
て知り、自己の計算において、当該事実の
公表前に売り付けた
㈱サンシティ役員
平成20年1月22日
平成20年2月6日
53万円
13
テクノエイト㈱
ほか9社の株券
に係る内部者取引
（平成19事務年度第12号）
オーツキ・ストラテジック・インベストメ
ント㈱ほか９社がそれぞれテクノエイト㈱
ほか９社の株券を公開買付けすることにつ
いて、オーツキ・ストラテジック・インベ
ストメント㈱ほか９社の契約締結先である
宝印刷㈱社員より伝達を受け、自己の計算
において、当該事実の公表前に買い付けた
公開買付者の
契約締結先である
宝印刷㈱社員からの
第一次情報受領者
平成20年１月25日
平成20年２月14日
167万円
14
㈱天辻鋼球製作所
ほか2社の株券
に係る内部者取引
（平成19事務年度第13号）
日本精工㈱ほか２社がそれぞれ㈱天辻鋼球
製作所ほか２社の株券を公開買付けするこ
とについて、日本精工㈱ほか２社の契約締
結先である宝印刷㈱社員より伝達を受け、
自己の計算において、当該事実の公表前に
買い付けた
公開買付者の
契約締結先である
宝印刷㈱社員からの
第一次情報受領者
平成20年1月25日
平成20年2月14日
76万円
15
㈱アスキーソリューションズ
に係る有価証券報告書等
の虚偽記載
（平成19事務年度第14号）
売上の過大計上等により、重要な事項につ
き虚偽の記載がある有価証券報告書等を提
出し、当該有価証券報告書を組込情報とす
る等の有価証券届出書に基づく募集により
有価証券を取得させた
㈱アスキー
ソリューションズ
平成20年2月1日
平成20年2月21日
1957万円
16
カッパ・クリエイト㈱ほか1社
の株券に係る内部者取引
（平成19事務年度第15号）
重要事実（資本業務提携）を、その職務に
関して知り、自己の計算において、当該事
実の公表前に買い付けた
日本放送協会職員
（第一次情報受領者）
平成20年2月29日
平成20年3月19日
26万円
17
カッパ・クリエイト㈱の株券
に係る内部者取引
（平成19事務年度第16号）
重要事実（資本業務提携）を、その職務に
関して知り、自己の計算において、当該事
実の公表前に買い付けた
日本放送協会職員
（第一次情報受領者）
平成20年2月29日
平成20年3月19日
17万円
18
カッパ・クリエイト㈱の株券
に係る内部者取引
（平成19事務年度第17号）
重要事実（資本業務提携）を、その職務に
関して知り、自己の計算において、当該事
実の公表前に買い付けた
日本放送協会職員
（第一次情報受領者）
平成20年2月29日
平成20年3月19日
6万円
19
丸善㈱に係る
有価証券報告書等の虚偽記載
（平成19事務年度第18号事件）
売上の前倒し計上等により、重要な事項に
つき虚偽の記載がある有価証券報告書等を
提出した
丸善㈱
平成20年4月14日
平成20年4月3日
165万
  9999円
（平成19事務年度）
634