या केवल "प्रतिनिधि" - बाद में आधिकारिक (एफआईएनआरए) पदनाम "पंजीकृत प्रतिनिधि" का संक्षिप्त नाम है, जिसे एफआईएनआरए जनरल सिक्योरिटीज प्रतिनिधि परीक्षा ("सीरीज़ ७ परीक्षा" के नाम से भी जाना जाता है) द्वारा पारित किया जा रहा है और नियोजित किया जा रहा है ("साथ जुड़े") पंजीकृत ब्रोकर-डीलर, जिसे ब्रोकरेज फर्म भी कहा जाता है (या कुछ बड़े मनी सेंटर ब्रोकर / डीलरों के मामले में) "वायरहाउस", आमतौर पर एक एफआईएनआरए सदस्य फर्म। अन्य एफआईएनआरए लाइसेंस या श्रृंखला परीक्षा मौजूद हैं। "सीरीज़ ६" जैसे कुछ लाइसेंस रखने वाले व्यक्तियों को स्टॉक ब्रोकर्स नहीं कहा जा सकता है क्योंकि उन्हें स्टॉक बेचने से मना किया जाता है और उन्हें सीरीज ७ स्टॉकब्रोकर की क्षमताओं की पूरी श्रृंखला में प्रशिक्षित या लाइसेंस नहीं दिया जाता है (प्रतिभूति परीक्षाओं की सूची देखें) । परिवर्तनीय उत्पादों को बेचना (जैसे परिवर्तनीय वार्षिकी अनुबंध या परिवर्तनीय सार्वभौमिक जीवन बीमा पॉलिसी) आम तौर पर ब्रोकर को एक या दूसरे राज्य बीमा विभाग के लाइसेंस की आवश्यकता होती है।