TUKE-KEMT/slovak-financial-exam huggingface dataset:
Otázka: Majetok v štandardnom fonde 
Možnosti:
nesmie byť použitý na poskytnutie pôžičiek, darov a úverov
môže byť použitý na poskytnutie pôžičiek, darov a úverov
môže byť použitý na poskytnutie pôžičiek, darov a úverov, ale len podielnikovi, ktorý investuje do fondu minimálne 35 000 eur
nesmie byť použitý na poskytnutie pôžičiek, darov a úverov, ak s tým nesúhlasil depozitár
môže byť použitý na poskytnutie pôžičiek, darov a úverov len pre zakladateľa správcovskej spoločnosti
Otázka: Dva fondy spravované jednou správcovskou spoločnosťou 
Možnosti:
musia mať dvoch rozdielnych depozitárov
nemusia mať vôbec depozitára
môžu mať rozdielnych depozitárov
musia mať rovnakého depozitára
nemusia mať depozitára , ak s tým súhlasí Národná banka Slovenska
Otázka: Depozitár vykonáva svoju činnosť na základe 
Možnosti:
depozitárskej zmluvy, ktorá má ústnu formu
zmluvy o riadení a kontrole fondov
zmluvy o vedení bežného účtu
zmluvy o úschove a správe cenných papierov
depozitárskej zmluvy, ktorá má písomnú formu a uzatvára sa na dobu neurčitú alebo na dobu, na ktorú bol fond vytvorený
Otázka: Správcovská spoločnosť je 
Možnosti:
akciová spoločnosť, ktorá si určuje podmienky investovania podľa obchodného zákonníka, ktoré klient svojím podpisom odsúhlasuje
spoločnosť s ručením obmedzeným, ktorá kolektívne investuje podľa vzájomných podmienok, ktoré si určujú a odsúhlasujú konatelia s klientom
podielnické družstvo, ktoré vydáva podielnikom družstevné podielnické listy
obchodná spoločnosť, ktorej predmetom podnikania je spravovanie akéhokoľvek majetku a má formu akciovej spoločnosti
obchodná spoločnosť, ktorej predmetom podnikania je kolektívne investovanie a má formu akciovej spoločnosti
Otázka: Podielový list 
Možnosti:
je cenný papier, s ktorým nie je spojené právo podielnika podieľať sa na výnose z majetku v podielovom fonde
nie je cenný papier
je cenný papier, s ktorým je spojené právo podielnika na podiel na majetku v podielovom fonde vo výške určenej štatútom tohto podielového fondu
je cenný papier, s ktorým je spojené právo podielnika na zodpovedajúci podiel na majetku v podielovom fonde a právo podieľať sa na výnose z tohto majetku
je cenný papier, s ktorým nie sú spojené žiadne práva
Otázka: Správcovská spoločnosť je povinná dodržiavať pravidlá obozretného podnikania 
Možnosti:
len v špeciálnych prípadoch, ak to nariadi Národná banka Slovenska
vždy
nemusí dodržiavať tieto pravidlá
len pri správe otvorených fondov
len ak spravuje majetok nad 10 000 000 eur
Otázka: Správcovská spoločnosť je povinná zisťovať vlastníctvo finančných prostriedkov použitých investorom alebo klientom na vykonanie obchodu v prípade, že ide o obchod v hodnote 
Možnosti:
najmenej 35 000 eur
najmenej 15 000 eur
maximálne 1 000 eur
najmenej 10 000 eur
najmenej 1 000 eur
Otázka: Podielovým fondom sa nerozumie 
Možnosti:
majetok pozostávajúci najmä z cenných papierov a peňažných prostriedkov, ktoré sú v spoločnom vlastníctve podielnikov
majetok podielnikov spravovaný správcovskou spoločnosťou v súlade so zákonom o kolektívnom investovaní a štatútom fondu za účelom jeho zhodnocovania v prospech podielnikov
spoločný majetok podielnikov zhromaždený správcovskou spoločnosťou vydávaním podielových listov a investovaním tohto majetku
majetok správcovskej spoločnosti
subjekt kolektívneho investovania spravovaný správcovskou spoločnosťou
Otázka: Redemáciou sa rozumie 
Možnosti:
vyplatenie podielových listov podielnikovi
opätovné nakúpenie podielov daného fondu
dočasné uzavretie fondu pre nové investície
žiadosť o vyplatenie podielových listov depozitárom
žiadosť o vyplatenie výnosov smerovaná správcovskej spoločnosti
Otázka: Správcovská spoločnosť nemusí za každý fond zostaviť a zverejniť 
Možnosti:
zoznam klientov
predajný prospekt
správu o hospodárení s majetkom vo fonde za kalendárny rok
kľúčové informácie pre investorov
správu o hospodárení s majetkom vo fonde za prvých šesť mesiacov účtovného roka
Otázka: Správu majetku vo fonde vykonáva správcovská spoločnosť 
Možnosti:
spoločne s podielnikmi, vo svojom mene a na účet podielnikov
spoločne so sporiteľmi
samostatne v mene podielnikov
samostatne, vo svojom mene a v záujme podielnikov
spoločne s podielnikmi v ich mene a na ich účet
Otázka: Pri správe fondu nie je správcovská spoločnosť povinná 
Možnosti:
dosiahnuť výnos minulého obdobia
konať s odbornou starostlivosťou a obozretnosťou v najlepšom záujme podielnikov fondu, ktorý spravuje v záujme stability finančného trhu
spravodlivo zaobchádzať so všetkými investormi
mať a účinne využívať zdroje a postupy potrebné na správny výkon svojej činnosti
vykonávať činnosť v najlepšom záujme jej investorov a klientov a v záujme stability finančného trhu pri dodržiavaní všeobecne záväzných právnych predpisov, štatútov alebo zakladajúcich dokumentov fondov a rozhodnutí Národnej banky Slovenska
Otázka: Podielový list vydáva správcovská spoločnosť za cenu rovnajúcu sa 
Možnosti:
podielu počtu podielov vyznačených na podielovom liste a hodnoty podielu
súčtu počtu podielov vyznačených na podielovom liste a hodnoty podielu
súčinu počtu podielov vyznačených na podielovom liste a hodnoty podielu
súčinu počtu podielových listov a hodnoty majetku v podielovom fonde
podielu hodnoty podielu a počtu podielov vyznačených na podielovom liste
Otázka: Súčet poplatkov, ktoré môže správcovská spoločnosť požadovať od podielnika pri vydávaní a vyplatení podielového listu nesmie presiahnuť 
Možnosti:
4% aktuálnej ceny podielového listu v čase jeho vyplatenia
5% aktuálnej ceny podielového listu v čase jeho vyplatenia
6% aktuálnej ceny podielového listu v čase jeho vydania
5% aktuálnej ceny podielového listu v čase jeho vydania
10% aktuálnej ceny podielového listu v čase jeho vyplatenia
Otázka: Výnosy z majetku vo fonde sa vyplácajú 
Možnosti:
ak o tom rozhodnú podielnici na valnom zhromaždení
ak o tom rozhodne Národná banka Slovenska
ak s tým súhlasí depozitár fondu
na požiadanie podielnika
ak to umožňuje štatút alebo stanovy fondu, pričom určí aj lehotu, výšku a rozsah vyplácaných výnosov
Otázka: S majetkom vo fonde nakladá správcovská spoločnosť 
Možnosti:
len prostredníctvom pokynov portfólio manažérovi alebo so súhlasom portfólio manažéra fondu
ako uzná v konkrétnej situácii na finančnom trhu za vhodné
len prostredníctvom pokynov depozitárovi alebo so súhlasom depozitára
len so súhlasom Národnej banky Slovenska
len so súhlasom podielnikov
Otázka: Hedging je 
Možnosti:
rozloženie investície do viacerých druhov aktív s cieľom znížiť investičné riziko
investičná stratégia spočívajúca v investovaní na emerging markets
zaistenie proti riziku
zaistenie splatenia celého alebo časti vloženého kapitálu
spôsob rozdelenia zisku spoločnosti
Otázka: Podľa zákona o kolektívnom investovaní, každá propagácia, ktorá obsahuje výzvu na nákup cenných papierov fondu musí obsahovať údaj o tom, že 
Možnosti:
s touto investíciou je spojené aj riziko a budúci výnos je zaručený len do výšky doterajších výnosov
s touto investíciou nie je spojené riziko a budúci výnos nie je zaručený
s touto investíciou nie je spojené riziko a budúci výnos je zaručený
existuje predajný prospekt a zjednodušený predajný prospekt s uvedením miesta, kde ho záujemca môže za poplatok získať
sú k dispozícii kľúčové informácie pre investorov a že existuje predajný prospekt s uvedením miesta, kde tieto dokumenty môže záujemca získať alebo ako k nim môže získať prístup, a jazykov, v ktorých sú tieto dokumenty sprístupnené
Otázka: Činnosť zahraničného subjektu kolektívneho investovania a zahraničnej správcovskej spoločnosti na území SR podlieha dohľadu 
Možnosti:
Národnej banky Slovenska
Ministerstva financií Slovenskej republiky
zahraničného úradu dohľadu
nepodlieha žiadnemu dohľadu
Úradu pre finančný trh
Otázka: Národná banka Slovenska v rámci dohľadu nad dohliadanými subjektmi nevykonáva 
Možnosti:
rozhodovanie sporov z právnych vzťahov medzi dohliadanými subjektmi a ich klientmi
ustanovovanie pravidiel obozretného podnikania, pravidiel bezpečnej prevádzky a ďalšie požiadavky na podnikanie dohliadaných subjektov
dohliadanie nad dodržiavaním ustanovení zákona o dohľade, osobitných zákonov a iných všeobecne záväzných právnych predpisov
vedenie konaní, udeľovanie povolení, licencií, súhlasov, ukladanie sankcií a opatrení na nápravu
vydávanie všeobecne záväzných právnych predpisov na vykonanie zákonov v oblasti finančného trhu, ak to tieto zákony ustanovujú
Otázka: Za porušenie povinnosti mlčanlivosti zamestnanca správcovskej spoločnosti sa nepovažuje 
Možnosti:
poskytnutie informácií Národnej banke Slovenska na akýkoľvek účel
poskytnutie informácií tretej osobe za odplatu
poskytnutie informácií rodinným príslušníkom
poskytnutie informácií Národnej banke Slovenska na účely ňou vykonávaného dohľadu
poskytnutie informácií tretej osobe bezodplatne
Otázka: Osoby poverené výkonom dohľadu na mieste nemajú právo 
Možnosti:
vstupovať na pozemky, do budov, miestností, zariadení a iných priestorov dohliadaného subjektu vrátane jeho dopravných prostriedkov
vykonávať opatrenia, potrebné na zabezpečenie účinného a plynulého výkonu dohľadu
vyžadovať súčinnosť a plnenie povinností dohliadaného subjektu a jeho zamestnancov, ak by bol ohrozený život alebo zdravie osôb
prevziať originály dokladov, podklady, informácie na technických nosičoch údajov a iné informácie, písomnosti a veci
požadovať od dohliadaného subjektu a jeho zamestnancov v určenej lehote vysvetlenia, vyjadrenia a ďalšie informácie k predmetu dohľadu a k zisteným nedostatkom
Otázka: Národná banka Slovenska môže na vykonanie úkonu v konaní pred Národnou bankou Slovenska 
Možnosti:
určiť kratšiu lehotu, ako ustanovuje zákon
určenú lehotu predĺžiť, aj ak sa jedná o lehotu na zaplatenie splatného poplatku za úkon alebo konanie vykonávané na základe žiadosti
určiť lehotu, ak ju neustanovuje zákon
určiť lehotu; táto lehota však nie je zachovaná, ak sa podanie v posledný deň lehoty podáva na poštovú prepravu
určiť lehotu, pričom ak jej koniec pripadne na deň pracovného pokoja, posledným dňom lehoty je najbližší predchádzajúci pracovný deň
Otázka: Ak je konanie pred Národnou bankou Slovenska prerušené 
Možnosti:
neplynú procesné lehoty na konanie a rozhodnutie podľa zákona o dohľade
procesné lehoty na konanie a rozhodnutie podľa zákona o dohľade plynú
procesné lehoty na konanie a rozhodnutie podľa zákona o dohľade plynú v špeciálnom režime
možno voči rozhodnutiu o prerušení konania podať opravný prostriedok
Národná banka Slovenska v konaní nepokračuje, aj keď pominú dôvody na jeho prerušenie
Otázka: Kontrolnými funkciami, ktoré je správcovská spoločnosť povinná zaviesť primerane k povahe, rozsahu a zložitosti jej činnosti sú 
Možnosti:
predstavenstvo, dozorná rada a valné zhromaždenie
depozitár a Národná banka Slovenska
funkcia dodržiavania opatrení, stratégií a postupov na identifikáciu rizika, depozitár a predstavenstvo
funkcia dodržiavania opatrení, stratégií a postupov na identifikáciu rizika, funkcia riadenia rizík a funkcia vnútorného auditu
depozitár, zakladateľ správcovskej spoločnosti a Ministerstvo financií SR
Otázka: Hodnotu majetku v otvorenom fonde, čistú hodnotu majetku v otvorenom fonde a z toho vyplývajúcu aktuálnu hodnotu podielu aktualizuje správcovská spoločnosť spôsobom 
Možnosti:
najmenej raz mesačne
najmenej raz týždenne
v lehotách určených jeho štatútom
najmenej raz za štvrťrok
najmenej raz ročne
Otázka: Zmluva o darovaní cenných papierov sa spravuje ustanoveniami 
Možnosti:
Občianskeho zákonníka o darovacej zmluve a musí mať písomnú formu
Obchodného zákonníka o darovacej zmluve a nemusí mať písomnú formu
Zákona o kolektívnom investovaní a musí mať písomnú formu
Občianskeho zákonníka o darovacej zmluve a môže mať písomnú formu
Zákona o Národnej banke Slovenska
Otázka: Komisionárska zmluva o obstaraní kúpy alebo predaja cenného papiera sa spravuje ustanoveniami 
Možnosti:
Obchodného zákonníka o komisionárskej zmluve a musí mať písomnú formu
Občianskeho zákonníka o komisionárskej zmluve a nemusí mať písomnú formu
Zákona o dlhopisoch a nemusí mať písomnú formu
Obchodného zákonníka o komisionárskej zmluve a môže mať písomnú formu
Obchodného zákonníka o darovacej zmluve
Otázka: Mandátna zmluva o obstaraní kúpy alebo predaja cenného papiera sa spravuje ustanoveniami 
Možnosti:
Občianskeho zákonníka o mandátnej zmluve a nemusí mať písomnú formu
Zákona o bankách a musí mať písomnú formu
Obchodného zákonníka o mandátnej zmluve a môže mať písomnú formu
Zákona o dohľade
Obchodného zákonníka o mandátnej zmluve a musí mať písomnú formu
Otázka: Depozitárom štandardného a špeciálneho fondu môže byť 
Možnosti:
len pobočka zahraničnej banky, ktorá má v povolení podľa osobitného zákona uvedenú vedľajšiu investičnú službu spočívajúcu v úschove alebo správe investičných nástrojov
každá banka alebo pobočka zahraničnej banky
každý obchodník s cennými papiermi, ktorý má v povolení podľa osobitného zákona uvedenú vedľajšiu investičnú službu spočívajúcu v úschove alebo správe finančných nástrojov
len banka alebo zahraničná banka so sídlom na území členského štátu, ktorá má na území SR zriadenú pobočku, ktorá má v povolení podľa osobitného zákona uvedenú vedľajšiu službu spočívajúcu v úschove a správe finančných nástrojov na účet klienta, vrátane držiteľskej správy a súvisiacich služieb
každá banka s povolením na výkon činnosti depozitára
Otázka: Povolenie na vytváranie a spravovanie fondov sa udeľuje 
Možnosti:
na dobu neurčitú a nemožno ho previesť na inú osobu ani neprechádza na právneho nástupcu správcovskej spoločnosti
na dobu určitú, t. j. maximálne na 10 rokov
na dobu neurčitú a povolenie je možné previesť na inú osobu a taktiež na právneho nástupcu správcovskej spoločnosti
na dobu neurčitú a možno ho previesť na inú osobu na základe povolenia Národnej banky Slovenska
na dobu určitú a možno ho previesť na inú osobu na základe povolenia Národnej banky Slovenska
Otázka: Referenčná hodnota, tzv. benchmark je spravidla 
Možnosti:
porovnávací index, podľa ktorého sa meria výkonnosť fondu
ochranná známka pre najvýkonnejšie fondy
skupina akciových titulov, o ktoré nie je záujem
porovnávací index pre správcovské spoločnosti
skupina cenných papierov v majetku vo fonde s najvyššou hodnotou
Otázka: Predchádzajúci súhlas Národnej banky Slovenska nie je podmienkou na 
Možnosti:
zlúčenie správcovskej spoločnosti s inou správcovskou spoločnosťou
vrátenie povolenia na vytváranie a spravovanie fondov
zverenie riadenia investícií v štandardnom fonde a špeciálnom fonde inej osobe
zníženie základného imania správcovskej spoločnosti, ak ide o zníženie z dôvodov straty
predaj podniku správcovskej spoločnosti alebo jeho časti
Otázka: Zúčtovanie a vyrovnanie burzových obchodov s finančnými nástrojmi a zúčtovanie a vyrovnanie obchodov s finančnými nástrojmi na žiadosť klienta alebo organizátora MTF zabezpečuje 
Možnosti:
Národná banka Slovenska
Stredisko cenných papierov
Burza cenných papierov
Centrálny depozitár cenných papierov
Ministerstvo financií SR
Otázka: Durácia je 
Možnosti:
pojem označujúci citlivosť dlhopisu na zmenu výnosov
pojem označujúci riziko spojené s investovaním
pojem označujúci citlivosť akcií na zmenu ceny
ukazovateľ, ktorý meria splatnosť podielového listu
pojem označujúci priemernú lehotu splatnosti dlhových cenných papierov
Otázka: Trhová kapitalizácia je 
Možnosti:
podiel aktuálnej ceny akcií a zisku na jednu akciu
súčet celkového počtu akcií a ich aktuálnej trhovej ceny
podiel celkového počtu akcií a ich aktuálnej trhovej ceny
súčin celkového počtu akcií a ich aktuálnej trhovej ceny
rozdiel celkového počtu akcií a ich aktuálnej trhovej ceny
Otázka: Zaistenie proti menovému riziku pri fondoch 
Možnosti:
musí byť v každom fonde zo zákona
nesmie existovať, aby klient nemal ohrozené potenciálne výnosy
je iba pri fondoch verejne ponúkaných v iných členských štátoch
je iba pri vybraných fondoch v závislosti od investičnej stratégie fondu
musí byť iba pri špeciálnych fondoch
Otázka: Ak valné zhromaždenie akcionárov emitenta kótovaných akcií rozhodne, že akcie vydané týmto emitentom prestanú byť kótované, je emitent povinný vyhlásiť povinnú ponuku na prevzatie 
Možnosti:
na predaj všetkých kótovaných akcií od akcionárov, ktorí na valnom zhromaždení hlasovali za rozhodnutie, že tieto akcie prestanú byť kótované
emitentovi v tejto súvislosti nevzniká žiadna povinnosť
na kúpu všetkých kótovaných akcií od akcionárov, ktorí sa zúčastnili na valnom zhromaždení
na kúpu všetkých kótovaných akcií od akcionárov, ktorí na valnom zhromaždení nehlasovali za rozhodnutie, že tieto akcie prestanú byť kótované, alebo ktorí sa tohto valného zhromaždenia nezúčastnili
na kúpu všetkých kótovaných akcií od akcionárov, ktorí na valnom zhromaždení hlasovali za rozhodnutie, že tieto akcie prestanú byť kótované
Otázka: Akciový index S&P 500 je index vážený trhovou kapitalizáciou voľne obchodovaných 
Možnosti:
500 vybraných akcií veľkých spoločností aktívne obchodovaných v Európe
všetkých amerických akcií za posledných 500 pracovných dní
500 vybraných prevažne ázijských akcií veľkých spoločností
všetkých európskych akcií za posledných 500 pracovných dní
500 vybraných akcií veľkých spoločností aktívne obchodovaných v USA
Otázka: Ponuku na prevzatie podľa zákona o cenných papieroch a investičných službách 
Možnosti:
nemožno uskutočniť na regulovanom trhu
možno uskutočniť len na regulovanom trhu
možno uskutočniť len prostredníctvom obchodníka s cennými papiermi
možno uskutočniť aj na regulovanom trhu
možno uskutočniť prostredníctvom Národnej banky Slovenska
Otázka: Depozitár príslušného fondu nekontroluje 
Možnosti:
výpočet a úhradu odplaty správcovskej spoločnosti za správu fondu
výpisy z majetkových účtov podielnikov jednotlivých fondov
dodržiavanie pravidiel obmedzenia a rozloženia rizika
súlad vydávania a vyplácania podielových listov a ich zániku so zákonom o kolektívnom investovaní
súlad použitia výnosov fondu so zákonom o kolektívnom investovaní a so štatútom
Otázka: Zrušenie správcovskej spoločnosti bez likvidácie je možné, ak sa správcovská spoločnosť 
Možnosti:
zlúči s inou správcovskou spoločnosťou, pričom súhlas Národnej banky Slovenska nie je potrebný
rozhodne ukončiť činnosť na základe predchádzajúceho súhlasu Národnej banky Slovenska
rozhodne previesť celý svoj majetok na inú správcovskú spoločnosť na základe povolenia Ministerstva financií SR
zlúči s inou správcovskou spoločnosťou na základe predchádzajúceho súhlasu Ministerstva financií SR
zlúči s inou správcovskou spoločnosťou alebo zahraničnou správcovskou spoločnosťou na základe predchádzajúceho súhlasu Národnej banky Slovenska
Otázka: Zmluvné záložné právo k cenným papierom vzniká 
Možnosti:
registráciou tohto záložného práva v osobitnej evidencii založených cenných papierov (registri záložných práv) alebo v osobitných prípadoch na účte majiteľa
registráciou tohto záložného práva v Notárskom registri záložných práv
iba registráciou tohto záložného práva v osobitnej evidencii založených cenných papierov (registri záložných práv)
registráciou tohto záložného práva v registri vedenom Národnou bankou Slovenska
registráciou tohto záložného práva vo vlastnej osobitnej evidencii založených cenných papierov
Otázka: Za dôležité kritérium pri kúpe dlhopisu môžeme považovať aj 
Možnosti:
bonitu držiteľa dlhopisu, dobu splatenia dlhopisu a nominálnu hodnotu dlhopisu
bonitu sporiteľa, emisnú prirážku a nominálnu hodnotu dlhopisu
bonitu držiteľa, emisnú cenu a dobu splatenia dlhopisu
bonitu emitenta dlhopisu, výnos plynúci z dlhopisu a dobu splatenia dlhopisu
bonitu obchodníka s cennými papiermi, ktorý sprostredkúva kúpu dlhopisu
Otázka: Ak na majetok správcovskej spoločnosti bol vyhlásený konkurz, Národná banka Slovenska rozhodne 
Možnosti:
o zrušení fondov správcovskej spoločnosti
o zavedení nútenej správy majetku vo fonde
o vyplatení podielových listov podielnikom
o predaji majetku vo fondoch
o prevode správy fondov na inú správcovskú spoločnosť
Otázka: Predchádzajúci súhlas Národnej banky Slovenska nie je potrebný v prípade 
Možnosti:
zmeny štatútu fondu
nakladania s majetkom správcovskej spoločnosti
zníženia základného imania správcovskej spoločnosti ak nejde o zníženie z dôvodu straty
predaja podniku správcovskej spoločnosti alebo jeho časti
voľby osôb navrhovaných za členov predstavenstva a dozornej rady správcovskej spoločnosti
Otázka: Koeficient Alfa pri fondoch 
Možnosti:
priemerný nárast ceny fondu za posledných 12 mesiacov
priemernú výšku dividendy v portfóliu akciových fondov
historický vývoj čistej hodnoty majetku vo fonde
priemernú výšku vstupných a výstupných poplatkov vo fonde
dáva do pomeru výnosy fondu oproti výnosom trhu
Otázka: Správcovská spoločnosť môže okrem vytvárania fondov a ich spravovania, vykonávať 
Možnosti:
umiestňovanie finančných nástrojov bez pevného záväzku
investičné poradenstvo a riadenie portfólia finančných nástrojov alebo riadenie investícií pre fondy vytvorené podľa zákona o doplnkovom dôchodkovom sporení
organizovanie mnohostranného obchodného systému
činnosť depozitára pre iné fondy
upisovanie a umiestňovanie finančných nástrojov na základe pevného záväzku
Otázka: Správcovská spoločnosť pri správe majetku v štandardnom fonde 
Možnosti:
môže uskutočňovať nekryté predaje
môže uskutočňovať nekryté predaje, ktorých lehota nepresiahne 1 rok
môže uskutočňovať iba nekryté predaje
nesmie uskutočňovať nekryté predaje bez súhlasu depozitára
nesmie uskutočňovať nekryté predaje
Otázka: Put opcia je 
Možnosti:
právo nakúpiť zahraničnú menu za vopred dohodnutú cenu
právo, ale nie povinnosť kupujúceho (držiteľa) kúpiť podkladové aktívum za vopred dohodnutú cenu vopred dohodnutom čase
povinnosť kupujúceho (držiteľa) predať podkladové aktívum za vopred dohodnutú cenu vo vopred dohodnutom čase
povinnosť predať zahraničnú menu za vopred dohodnutú cenu
právo, ale nie povinnosť kupujúceho (držiteľa) predať podkladové aktívum za vopred dohodnutú cenu vo vopred dohodnutom čase
Otázka: Pred poskytnutím služby investičného poradenstva je sprostredkovateľ povinný u klienta 
Možnosti:
vykonať test primeranosti (tzv. appropriateness test)
vykonať test vhodnosti (tzv. suitability test)
zistiť len majetkové pomery v rodine klienta za účelom vyhodnotenia jeho schopnosti znášať stratu
posúdiť či sa jedná o kvalifikovaného investora
zistiť, či má vedený účet majiteľa cenných papierov
Otázka: Pred poskytnutím služby prijatie a postúpenie pokynu klienta týkajúceho sa jedného alebo viacerých finančných nástrojov je sprostredkovateľ spravidla povinný u klienta 
Možnosti:
vykonať test (tzv. suitability test)
zistiť len majetkové pomery v rodine klienta za účelom vyhodnotenia jeho schopnosti znášať stratu
posúdiť či sa jedná o kvalifikovaného klienta
zistiť, či má vedený účet majiteľa cenných papierov
vykonať test primeranosti (tzv. appropriateness test)
Otázka: Investičné služby a investičné činnosti môže vykonávať 
Možnosti:
iba banka
subjekt, ktorému na to bolo udelené povolenie národným orgánom dohľadu
iba obchodník s cennými papiermi
iba finančný sprostredkovateľ v sektore kapitálového trhu
iba správcovská spoločnosť
Otázka: Cenný papier, s ktorým je spojené právo majiteľa požadovať splácanie dlžnej sumy v menovitej hodnote a vyplácanie výnosov z nej k určitému dátumu, a povinnosť osoby oprávnenej vydávať dlhopisy tieto záväzky splniť sa nazýva 
Možnosti:
dlhopis
zmenka
investičný certifikát
binárna opcia
futures
Otázka: Vklady od obyvateľstva v SR môže prijímať 
Možnosti:
akákoľvek inštitúcia
len banková inštitúcia, ktorá má povolenie Európskej centrálnej banky
banková a nebanková inštitúcia zapísaná do zoznamu, ktorý vedie Národná banka Slovenska
len banka, ktorá má povolenie Národnej banky Slovenska alebo Európskej centrálnej banky, resp. zahraničná banka, ktorej oprávnenie vykonávať činnosť bolo udelené v členskom štáte EÚ
akákoľvek inštitúcia s povolením na prijímanie vkladov
Otázka: Povolené prečerpanie je 
Možnosti:
kombinácia bežného a terminovaného účtu
kombinácia vkladového a úverového účtu
kombinácia bežného účtu a platobnej karty
kombinácia bežného účtu a hypotekárneho úveru
krátkodobý úver, ktorý banka poskytuje výlučne právnickým osobám na preklenutie nedostatku likvidity
Otázka: Je pravda, že bez bankového povolenia nemôže nikto prijímať vklady a poskytovať úroky za vklady? 
Možnosti:
Nie.
Áno, jedinou podmienkou je 5-ročná prax v bankovníctve.
Nie, ak získa súhlas s výkonom takejto činnosti od minimálne troch právnických osôb s takýmto povolením.
Áno.
Áno, ale prijímanie vkladov bez poskytovania úrokov nevyžaduje bankové povolenie.