个人客户应当如实陈述、不得隐瞒事实。
38、通过情况报告和谈话,发现个人客户有违规嫌疑、交易头寸有较大风险的,交易所可以对个人客户发出书面的警示函,并可采取限制开新仓、限期平仓、强行平仓等措施化解风险,涉及违规的按《上海黄金交易所违规违约处理办法》的有关规定处理。
39、发生下列情形之一的,交易所可以在指定的有关媒体上对个人客户进行公开谴责:
(1)不按交易所要求报告情况和谈话的;
(2)故意隐瞒事实,瞒报、错报、漏报重要信息的;
(3)故意销毁违规违约证明材料,不配合交易所调查的;
(4)经查实存在欺诈客户行为的;
(5)经查实参与分仓和操纵市场的;
(6)经交易所认定的异常交易行为;
(7)经交易所认定的其它违规行为。
交易所对个人客户进行公开谴责的同时,对其违规行为,按交易所的有关规定处理。
40、发生下列情形之一的,交易所可以发出风险警示公告,向个人客户警示风险:
(1)价格出现异常;
(2)某延期交收合约价格和现货价格出现较大差距;
(3)国内现货价格和国际市场价格出现较大差距;
(4)交易所认定的其它异常情况。
十、大户报告
41、交易所对递延业务实行大户报告制度。