2014年4月,高勇的朋友倪某将倪素某、倪松某账户介绍给高勇管理,并口头约定管理期限至2015年10月。经路某介绍,吴某江将本人账户交由高勇管理。此外,吴某江还将吴某丰、崔某欣、吴某账户介绍由高勇管理。
证监会的处罚决定书称,高勇账户组所从事涉案交易,由高勇决策。根据高勇陈述,账户组交易的下单操作由高勇本人及护城河投资交易员王某红共同负责。高勇账户组账户在交易地址、交易设备方面存在高度重合。
20亿资金和操盘过程
这笔用于操纵市场的20亿资金又是从何而来呢?
据披露,高勇一方面与信托公司签订了伞形账户“时节好雨7号”的权益转让合同;另一方面还利用了自己的“名人效应”代客理财。
信托公司方面,高勇与护城河投资合伙人陆某分别与华宝信托有限责任公司(下称华宝信托)签订了“时节好雨”7号集合资金信托计划的特定分组账户B类权益转让合同。可用于交易的初始资金总额为3.3亿元,其中,路某账户可用于交易的权益初始资金为2.7亿元。路某将其该账户交由高勇管理,好雨7-路某账户交易“精华制药(002349)”均由高勇决策作出。
此外,经路某介绍,薛某、黄某明、吴某江等多人账户交由高勇管理。
高勇通过上述方法聚集到的20亿元规模进行了单只股票的操纵,获利金额接近9亿元,创下了证监会多年查获的操纵单只股票获利金额最高的案件。
那么高勇究竟是用了哪些手法、分几步,利用20亿元操纵了“精华制药”(002349)的股价走势呢?
1。持续建仓并集中资金优势连续交易
据披露,2015年1月12日至2月17日期间,高勇账户组委托买入2839.25万股,成交2371.49万股“精华制药”,至2月17日账户组共计持有2287.50万股“精华制药”。
上述期间,高勇账户组申买量占同期市场申买量比例为28.63%,买成交量占同期市场成交量比例为36.57%。买成交量占市场成交量比例超过10%的有18个交易日,超过20%的有15个交易日,超过30%的有11个交易日,最高成交量占比达到76.96%。
高勇账户组1月12日至2月17日期间连续交易,并在部分交易时段集中资金优势拉抬“精华制药”股价的行为,对“精华制药”股价产生了显著影响。上述期间内,“精华制药”股价上涨66.67%,显著偏离同期中小板综指14.05%的上涨幅度,也显著偏离“精华制