证券公司采取见证方式为客户办理开户手续,应当符合以下规定:
(一)证券公司以两名或以上工作人员面见客户的,其中至少一名应为开户见证人员;证券公司以一名工作人员面见客户的,应由开户见证人员以远程实时视频方式共同完成见证;
从事客户账户见证的工作人员应具有证券从业资格;开户见证人员应当为证券公司正式员工,不得为营销人员,经培训合格后方可上岗;
(二)证券公司工作人员面见客户时,应当向客户出示工作证件,告知客户可通过证券公司网站或证券公司客服热线核实身份,并可以通过中国证券业协会网站核实执业资格;
(三)见证地点由证券公司与客户约定;
(四)证券公司应采集并妥善保存能真实反映其见证过程的影像资料;面见客户的工作人员应在客户开户文件上签字留痕。
(五)投资者提交开户申请材料后,开户代理机构应当审核投资者与其提供的有效身份证明文件的一致性,以及投资者有效身份证明文件等开户申请材料的有效性。开户代理机构还应当通过身份证阅读器或公安部身份证核查系统核查自然人投资者或机构投资者经办人有效身份证明文件的真实性。
(六)开户代理机构应当采集并留存能够真实反映其见证过程关键步骤的证明材料。