7.1.4.9 剩余信息保护 应保证鉴别信息所在的存储空间被释放或重新分配前得到完全清除。 7.1.4.10 个人信息保护. 本项要求包括: a)应仅采集和保存业务必需的用户个人信息; b)应禁止未授权访问和非法使用用户个人信息。 7.1.5 安全管理中心 7.1.5.1 系统管理 本项要求包括: a)应对系统管理员进行身份鉴别,只允许其通过特定的命令或操作界面进行系统 管理操作,并对这些操作进行审计; b)应通过系统管理员对系统的资源和运行进行配置控制和管理,包括用户身份、 系统资源配置、系统加载和启动、系统运行的异常处理、数据和设备的备份与恢 复等。 7.1.5.2 审计管理 本项要求包括: a)应对审计管理员进行身份鉴别,只允许其通过特定的命令或操作界面进行安全 审计操作,并对这些操作进行审计: b)应通过审计管理员对审计记录进行分析,并根据分析结果进行处理,包括根据 安全审计策略对审计记录进行存储、管理和查询等。 7.1.6 安全管理制度 7.1.6.1 安全策略 应制定网络安全工作的总体方针和安全策略,阐明机构安全工作的总体目标.围、 原则和安全框架等。 7.1.6.2 管理制度 本项要求包括: a)应对安全管理活动中的主要管理容建立安全管理制度; b)应对管理人员或操作人员执行的日常管理操作建立操作规程。 7.1.6.3 制定和发布 本项要求包括: a)应指定或授权专门的部门或人员负责安全管理制度的制定; b)安全管理制度应通过正式、有效的方式发布,并进行版本控制。 7.1.6.4 评审和修订 应定期对安全管理制度的合理性和适用性进行论证和审定,对存在不足或需要改 进的安全管理制度进行修订。 7.1.7 安全管理机构 7.1.7.1 岗位设置 本项要求包括: a)应设立网络安全管理工作的职能部门。设立安全主管、安全管理各个方面的负 责人岗位,并定义各负责人的职责; b)应设立系统管理员、审计管理员和安全管理员等岗位,并定义部门及各个工作 岗位的职责。 7.1.7.2.人员配备 应配备一定数量的系统管理员、审计管理员和安全管理员等。 7.1.3 授权和审批 本项要求包括: a)应根据各个部门和岗位的职责明确授权审批事项、审批部门和批准人等; b)应针对系统变更、重要操作、物理访问和系统接入等事项执行审批过程。 7.1.7.4 沟通和合作 本项要求包括: a)应加强各类管理人员、组织部机构和网络安全管理部门之间的合作与沟通,定 期召开协调会议,共同协作处理网络安全问题; b)应加强与网络安全职能部门、各类供应商、业界专家及安全组织的合作与沟通; c) 应建立外联单位联系列表,包括外联单位名称、合作容、联系人和联系方式 等信息。 7.1.7.5 审核和检查 应定期进行常规安全检查,检查容包括系统日常运行、系统漏洞和数据备份等情 况。 7.1.8 安全管理人员 7.1.8.1 人员录用 本项要求包括: a)应指定或授权专门的部门或人员负责人员录用; b)应对被录用人员的身份,安全背景、专业资格或资质等进行审查。 7.1.8.2 人员离岗 应及时终止离岗人员的所有访问权限,取回各种件、钥匙、徽章等以及机构提供 的软硬件设备。 7.1.8.3 安全意识教育和培训 应对各类人员进行安全意识教育和岗位技能培训.并告知相关的安全责任和惩戒 措施。 7.1.8.4 外部人员访问管理; 本项要求包括: a)应在外部人员物理访问受控区域前先提出书面申请,批准后由专人全程陪同, 并登记备案; b)应在外部人员接入受控网络访问系统前先提出书面申请,批准后由专人开设账 户、分配权限并登记备案; c)外部人员离场后应及时清除其所有的访问权限。 7.1.9 安全建设管理 7.1.9.1 定级和备案 本项要求包括: a)应以书面的形式说明保护对象的安全保护等级及确定等级的方法和理由; b)应组织相关部门和有关安全技术专家对定级结果的合理性和正确性进行论证 和审定; c)应保证定级结果经过相关都门的批准: d)应将备案材料报主管部门和相应公安机关备案。 7.1.9.2 安全方案设计 本项要求包括: a)应根据安全保护等级选择基本安全措施,依据风险分析的结果补充和调整安全 措施; b)应根据保护对象的安全保护等级进行安全方案设计; c)应组织相关部门和有关安全专家对安全方案的合理性和正确性进行论证和审 定,经过批准后才能正式实施。 7.1.9.3 产品采购和使用 本项要求包括: a)应确保网络安全产品采购和使用符合国家的有关规定; b)应确码产品与服务的采购和使用符合国家密码管理主管部门的要求。 7.1.9.4 自行软件开发 本项要求包话: a)应将开发环境与实际运行环境物理分开,测试数据和测试结果受到控制: b)应在软件开发过程中对安全性进行测试,在软件安装前对可能存在的恶意代码 进行检测。 7.1.9.5 外包软件开发 本项要求包括: a)应在软件交付前检测其中可能存在的恶意代码; b)应保证开发单位提供软件设计文档和使用指南。 7.1.9.6 工程实施 本项要求包括: a)应指定授权专门的部门或人员负责工程实施过程的管理; b)应制定安全工程实施方案控制工程实施过程。 7.1.9.7 测试验收 本项要求包括: a)应制订测试验收方案、并依据测试验收方案实施测试验收,形成测试验收报告; b)应进行上线前的安全性测试,并出具安全测试报告。 7.1.9.8 系统交付 本项要求包括: a 应制定交付清单,并根据交付清单对所交接的设备、软件和文档进行清点; b)应对负责运行维护的技术人员进行相应的技能培训; c)应提供建设过程文档和运行维护文档。 7.1.9.9 等级测评 本项要求包括: a)应定期进行等级测评发现不符合相应等级保护标准要求的及时整改; b)应在发生重大变更或级别发生变化时进行等级测评; c)应确保测评机构的选择符合国家有关规定。 7.1.9.10 服务供应商选择 本项要求包括: a)应确保服务供应商的选择符合国家的有关规定; b)应与选定的服务供应商签订相关协议,明确整个服务供应链各方需履行的网络 安全相关义务。 7.1.10 安全运维管理 7.1.10.1 环境管理 本项要求包括: a)应指定专门的部门或人员负责机房安全,对机房出入进行管理,定期对机房供 配电.空调、温湿度控制、消防等设施进行维护管理; b)应对机房的安全管理做出规定,包括物理访问、物品进出和环境安全等; c)应不在重要区域接待来访人员,不随意放置含有敏感信息的纸档文件和移动介 质等。 7.1.10.2 资产管理 应编制并保存与保护对象相关的资产清单,包括资产责任部门、重要程度和所处 位置等容。 7.1.10.3 介质管理 本项要求包括: a)应将介质存放在安全的环境中,对各类介质进行控制和保护,实行存储环境专 人管理,并根据存档介质的目录清单定期盘点; b)应对介质在物理传输过程中的人员选择打包、交付等情况进行控制,并对介质 的归档和查询等进行登记记录。 7.1.10.4 设备维护管理 本项要求包括: a)应对各种设备(包括备份和冗余设备)、线路等指定专门的部门或人员定期进行 维护管理; b)应对配套设施、软硬件维护管理做出规定,包括明确维护入员的责任、维修和 服务的审批、维修过程的监督控制等。 7.1.10.5 漏洞和风险管理 应采取必要的措施识别安全漏洞和隐患,对发现的安全漏洞和隐患及时进行修补 或评估可能的影响后进行修补。 7.1.10.6 网络和系统安全管理 本项要求包括: a)应划分不同的管理员角色进行网络和系统的运维管理,明确各个角色的责任和 权限; b)应指定专门的部门或人员进行账户管理,对申请账户、建立账户、删除账户等 进行控制; c)应建立网络和系统安全管理制度,对安全策略、账户管理、配置管理、日志管 理、日常操作、升级与打补丁、口令更新周期等方面作出规定; d)应制定重要设备的配置和操作手册,依据手册对设备进行安全配置和优化配置 等; e)应详细记录运维操作日志,包括日常巡检工作、运行维护记录、参数的设置和 修改等容。 7.1.10.7 恶意代码防管理 本项要求包括: a)应提高所有用户的防恶意代码意识,对外来计算机或存储设备接入系统前进行 恶意代码检查等; b)应对恶意代码防要求做出规定,包括防恶意代码软件的授权使用、恶意代码库 升级、恶意代码的定期查杀等; c)应定期检查恶意代码库的升级情况,对截获的恶意代码进行及时分析处理。 7.1.10.8 配置管理 应记录和保存基本配置信息,包括网络拓扑结构、各个设备安装的软件组件、软 件组件的版本和补丁信息、各个设备或软件组件的配置参数等。 7.1.10.9 密码管理 本项要求包括: a)应遵守密码相关国家标准和行业标准; b)应使用国家密码管理主管部门认证核准的密码技术和产品。 7.1.10.10 变更管理 应明确变更需求,变更前根据变更需求制定变更方案,变更方案经过评审,审批 后方可实施。 7.1.10.11 备份与恢复管理 本项要求包括: a)应识别需要定期备份的重要业务信息、系统数据及软件系统等; b)应规定备份信息的备份方式、备份频度、存储介质、保存期等; c)应根据数据的重要性和数据对系统运行的影响,制定数据的备份策略和恢复策 略、备份程序和恢复程序等。 7.1.10.12 安全事件处置 本项要求包括: a)应及时向安全管理部门报告所发现的安全弱点和可疑事件; b)应制定安全事件报告和处置管理制度,明确不同安全事件的报告、处置和响应 流程,规定安全事件的现场处理、事件报告和后期恢复的管理职责等; c)应在安全事件报告和响应处理过程中,分析和鉴定事件产生的原因,收集证据、 记录处理过程。总结经验教训。 7.1.10.13.应急预案管理 本项要求包括: a)应制定重要事件的应急预案,包括应急处理流程、系统恢复流程等容; b)应定期对系统相关的人员进行应急预案培训,并进行应急预案的演练。 7.1.10.14 外包运维管理 本项要求包括: a)应确保外包运维服务商的选择符合国家的有关规定; b)应与选定的外包运维服务商签订相关的协议,明确约定外包运维的围、工作容。