OPRC——基于产出和性能的公路合同探讨总工办 张文清 关键词:产出;性能;合同;等级;付款。 摘要:基于产出和性能的公路合同是21 世纪初国际上出现的一 种公路合同的创新模式。账单不根据完成进度工程量的单价方式计量 支付,而是以项目施工结果、运营性能和维护的综合水平评价结果为 依据进行支付。传统路桥项目实行施工期加维修期的约定方式,按进 度工程量单价账单月付形式,对整体路桥工程质量和运行水平产生一 定局限。OPRC 公路合同按照所建项目完工和运行服务等级验收付款, 从工程承包拓展到维护和资产管理,更加有效地实现投资效益的最大 化。在基础设施项目竞争日益复杂和激烈化的今天,这种承包方式在 全球世行公路项目中开始采用并达到了良好的效果,正在得到进一步 试点和推广。 一、传统合同方式简述 (一)单价合同 单价合同(Unit Price Contract 或者Unit Rate Contract,简称UPC 合同或者URC 合同)承包是目前土建工程施工和监理采用最广 泛的合同承包方式,几乎占合同金额和合同总数的90%以上。这种承 包方式适用于各种规模、各种类型、各种设计阶段和各种外部环境条 件的工程承包合同。采用这种方式,承包商以投标时或合同谈判时确 定的单价为基础,按照实际完成的工程量定期进行决算(一般是每月 支付一次),完成的工程量越多,即投入越多,承包商获得的报酬也 越多,承包商没有减少工程量的积极性,一般可称为以投入为基础的 合同(Input Based Contract)承包方式,计量承包商的投入作为支 付的基础。 (二)总价包干合同 传统的总价包干合同(Lump Sum Contract,简称LSC 合同)在 投标或合同谈判时确定承包总价,合同完成后一次支付,或按照事先 确定的比例分几次支付。无论承包商完成的工程量如何变化,事先确 定的包干总价不再调整,所以又称为以产出为基础(Output Based Contract,简称OBC 合同)的合同承包方式。采用这种方式,承包商 有控制投入的积极性,业主主要控制完成的成果,成果满意或达到要 求即付款,减少了业主合同管理的投入。但该承包方式受到很多限制, 一般仅适用于事先估算的工程量准确、工期短、金额小,地质和其他 外部条件明确并在合同期不会改变的情况。一般设备合同的数量不再 变化,可以视为总价包干的合同。 (三)基于性能的合同 基于性能的合同(Performance Based Contract, 简称 PBC),或 以基于产出结果的采购(OBP- Output Based Procurement Contract) 是一种控制产出的合同。这种合同要求事先在合同中明确履约标准及 其计量方法,在达到履约标准以后按照事先确定的金额定期(可以按 月)支付,达不到履约标准的则扣减事先确定的金额。承包商可以自 行确定何时、何地、做什么和如何来满足履约标准。目前如阿根廷、 乌拉圭、智利、哥伦比亚、巴西,以及加拿大、美国、丹麦、西班牙、 澳大利亚、新西兰,印度、柬埔寨、乍得、乌干达等国家,在公路养 护、供水、通讯等工程承包中均应用了以性能为基础的合同承包方式。 这种方式比较适用于系统维护、运行和提供服务的承包方式,与其他 方式组合后也可适用于电厂、水厂和公路等基础设施的设计、采购、 施工、调试、运行和维护。 (四)基于性能的公路管理和维护合同 2002 Performance-basedManagement RoadNetworks,简称 PMMR 合同,适合特定的公路管理和维护项目,也适 用于长期的DBOM 公路项目。 二、OPRC——基于性能的公路合同 (一)概念 基于产出和性能的公路合同源于英文“Output PerformanceBased Road Project Contract”,缩写OPRC,它是一种创新的工程 承包、维护和资产管理方式。2005 月世行出版并正式命名为基于产出和性能的公路合同。OPRC 项目除了同工程承包所涵盖的建造 内容以外,强调了设计和建后维护能力,最突出的特点是大部分款项 不按照实物工程量计量支付,而是按照公路合同条款的产出和服务等 级计算支付。作为OPRC 项目承包商,不能仅仅关注公路施工管理, 还必须注重公路资产的整体经营过程,藉此与业主建立较长期的公私 合作伙伴关系。OPRC 公路合同项目是对承包商在传统经营理念上的 冲击,也敦促传统工程项目承包商提高整体管理水平和可持续发展能 力。因此,必须着力解决下列问题: 1.合理设计 2.优化新建或升级全程方案 3.保证施工质量 4.控制成本 (二)承包商与业主关系 不同于传统基础设施承包合同,OPRC 承包商要保持数年对设施 管理和维护,表现在对项目运行后服务等级的保证,而不只是维修期 的承诺。工程款与项目完工后的服务等级挂钩,而不只是按照事物嫉 妒工程量计量支付。以路桥工程为例,服务等级水平由业主或者路桥 使用者方面定义,主要包括:行驶速度、安全设施、舒适度、全天候 运行等。承包商负责勘察设计、建造、维护以及路况检测等内容。业 主只需观察路况是否正常,一旦出现缺陷且未得到正常维护,即对承 包商实行相应扣款。 合同有效期内,承包商很可能要进行不同类型的维修工作。具体 维修内容、实施时间表以及具体展开全部由承包商自行判断安排。因此,承包商有权独自确定“做什么”、“哪里做”、“如何做”、“何 时做”。业主的角色就是通过使用承包商是否按签订的合同、有关法 规和条款履约,加强合同管理。 (三)工程款支付特点 承包商则按照强制的自检系统向业主提交评价和执行情况报告, 同时提交月工程量单,业主代表负责核准。如果项目服务等级不满足 合同要求,业主按约定扣款。在承包商不能在延长期内达到最低服务 等级标准的情况下,可以停止支付工程款。按月支付给承包商的固定 补偿款包含所有食物和非实物工程量,不包括应急的不可预见工程内 容,此部分单独计量支付。亦即,付款不是按照实际“投入”即实物 工程量,而是承包商的特定服务等级即道路状况而定。因此,建设和 维护工程持续的时间可能延续数月而工程造价不变。 不可预见的应急工程是指非正常条件范围以外的特例,与FIDIC 条款基本一致。报价书中列出单价,作为暂定项。一旦发生,业主按 实际情况逐项审核后支付。 (四)OPRC 合同特点和适用范围 OPRC 合同特点示意图 1.OPRC 合同特点见“OPRC 合同特点示意图” OPRC 同特点较少业主 监督 降低造价 资产管理 改善业主 与承包商 履约关系 减少政客 资金干预 减少业主 资金流 2.适用范围 (1)适用范围:路桥、房建、水电施工维修 (2)计量方式:总价计量 (3)验收方式:合同技术和服务等级标准 (4)应急工程——由于不可预见的自然现象导致的破损另行取 (5)强调道路资产一体化管理(IntegralManagement RoadAsset) (五)合同对比分析 对比项传统合同模式 OPRC 合同模式 合同内容 施工+维修期运行 设计+建造+(监理)+运行+维护 付款方式 实物工作量即:进度工程量X 单价 事物和非实物工作量即:运行等级阶段+应急措施 合同期限相对较短 相对较长 业主责任 相对较大 相对较小 承包商责 相对较小相对较大 三、服务等级分级 (一)常用分级 道路服务等级(level service)指的是主要以道路上的运行速度和交通量与可能通行能力之比综合反映道路的服务质量。服务等 级划分为四级,说明公路交通负荷状况,以交通流状态为划分条件, 定性地描述交通流从自由流、稳定流到饱和流和强制流的变化阶段。 采用四级服务等级,可以方便地评价公路交通的运行质量。服务等级 的划分,高速公路、一级公路以车流密度作为主要指标;二、三级公 路以延误率和平均运行速度作为主要指标;交叉口则用车辆延误来描 述其服务等级。 一级服务等级:交通量小,驾驶者能自由或较自由地选择行车速 度并以设计速度行驶,行驶车辆不受或基本不受交通流中其他车辆的 影响,交通流处于自由流状态,超车需求远小于超车能力,被动延误 少,为驾驶者和乘客提供的舒适便利程度高。 二级服务等级:随着交通量的增大,速度逐渐减小,行驶车辆受 别的车辆或行人的干扰较大,驾驶者选择行车速度的自由度受到一定 限制,交通流状态处于稳定流的中间范围,有拥挤感。到二级下限时, 车辆间的相互干扰较大,开始出现车队,被动延误增加,为驾驶者提 供的舒适便利程度下降,超车需求与超车能力相当。 三级服务等级:当交通需求超过二级服务等级对应的服务交通量 后,驾驶者选择车辆运行速度的自由度受到很大限制,行驶车辆受别 的车辆或行人的干扰很大,交通流处于稳定流的下半部分,并已接近 不稳定流范围,流量稍有增长就会出现交通拥挤,服务等级显著下降。 到三级下限时行车延误的车辆达到80%,所受的限制已达到驾驶者所 允许的最低限度,超车需求超过了超车能力,但可通行的交通量尚未 达到最大值。 四级服务等级:交通需求继续增大,行驶车辆受别的车辆或行人 的干扰更加严重,交通流处于不稳定流状态。靠近下限时每小时可通 行的交通量达到最大值,驾驶者已无自由选择速度的余地,交通流变 成强制状态。所有车辆都以通行能力对应的、但相对均匀的速度行驶, 一旦上游交通需求和来车强度稍有增加,或交通流出现小的扰动,车 流就会出现走走停停的状态,此时能通过的交通量很不稳定,其变化 范围从基本通行能力到临时常发生交通阻塞。 (二)高速公路服务等级分级 高速公路服务等级分级和最大服务交通量(小客车辆/h/车道) 服务水平等级 密度 (c/h/lane) 设计速度 (120km/h) 设计速度 (100km/h) 设计速度 (80km/h) 车速 km/h 最大服务交通量 车速 km/h 最大服务交通量 车速km/h 最大服务交通量 1090.34 750 96 0.33 700 78 0.3 600 1890 0.74 1600 79 0.67 1400 66 0.6 1200 2578 0.88 1950 71 0.86 1800 62 0.78 1550 4548 接近1.0