2016年8月18日,他获得严某某支付的30万元报酬。
根据当时的股市表现来看, 2016年A股在经历股灾后震荡回暖,走出结构性小牛市。正是借着这波上涨行情,单某的代客炒股操作才替客户赚得好收益。
自己炒股投入30万亏了4万
接受客户委托买卖证券盈利上千万的单某,自己炒股却并没有这么好运。
尝到赚钱的甜头后,单某开始自己炒起了股。囿于证券公司从业人员身份的限制,单某铤而走险,即通过借他人名义买卖股票。
招商银行尾号2937账户分二笔共计向孙某某建设银行尾号9646账户转入29.99万元。
6月15日,该29.99万元全部转入“孙某某”证券账户。同日,“孙某某”证券账户买入“利德曼”股票1.83万股,买入成交金额29.92万元,与单某转入的资金额基本一致。“孙某某”证券账户在2017年8月至11月间发生多次证券转银行的资金记录,在资金转入银行账户后基本在当日即转回单某银行账户。
两项违规行为合计被罚没70万元
对于单某的以上违法行为,证监会依法进行了处罚。
证监会认为,其一,单某作为证券公司的从业人员,通过“孙某某”账户持有、买卖“利德曼”股票,违反了2005年《证券法》第四十三条的规定,构成2005年《证券法》第一百九十九条所述借他人名义持有、买卖股票的违法行为。
其二,单某私下接受严某某委托买卖证券,违反了2005年《证券法》第一百四十五条的规定,构成2005年《证券法》第二百一十五条所述私下接受客户委托买卖证券的违法行为。