审核检查表的作用和价值国际标准化组织 国际认可论坛 日期: 2004 ISO9001审核实践组指南 审核检查表的作用和价值 引言 本文件提供了关于审核检查 的作用及价值的信息,以有效支持审核过程。本文件主要是为外部审核组织(包括注册和认证机构)提供指导,其相关信息也可以用于指 导任何组织开展内部审核。 检查表的必要性 现行审核标准 ISO19011 6.4.3条中提到“准备工作文件”,下面是该条款的摘录: 审核组成员应当评审与其所承担的审核工作有关的信息,并准备必要的工作文件,用于审核 过程的参考和记录。这些工作文件可以包括: 记录信息(例如:支持性证据,审核发现和会议记录)的表格。审核活动可以根据审核过程中收集到信息的结果进行相应的变动 而不应该受到检查单和表格的限制。 审核检查表的使用 按照管理体系标准的要求审核检查表不是必需的,它仅仅是“审核员工具箱”里的一种有用 的工具。许多机构使用审核检查表,以保证审核活动至少覆盖了审核范围中规定的要求。 下面是一个审核方法的例子: 从组织的管理体系到标准要求的审核是有益的,而检查表的使用可以保证所有 ISO9001 标准 中的要求都被审核到。 优点 市场上文献介绍的有关使用检查表的益处如下 可作为审核过程中收集的笔记的信息库(审核现场笔记)2、为了对审核过程提供帮助,需要编写审核检查表。 3、审核员应该接受使用特定检查表的培训,包括如何通过良好的提问技巧来利用检查表获得 尽可能多的信息。 4、检查表应帮助审核员在审核过程中表现得更好。 5、检查表帮助确保审核活动以系统的和全面的方式来实施,并获得足够的证据。 6、检查表能够为一次审核活动提供框架和连续性,并确保遵守审核范围。 7、检查表提供了一个沟通的方法以及用于记录数据的地方,以便将来使用的人查阅。 8、一个完成的检查表提供了实施审核的客观证据。 9、检查表能够提供质量管理体系被检查的记录。 10、检查表可用作对未来的审核进行策划的信息库。 11 、检查表可以在现场审核之前提供给受审核方。 缺点:相反地, 当没有检查表, 或者检查表准备不够充分时, 可能会出现以下问题: 1、检查表可能使被受审核方心生恐惧(感到紧张)。 2、检查表可能因为关注范围太窄而不能识别出一些特殊问题的领域。 3、检查表是一个帮助审核员的工具,但是如果它只是审核员唯一的审核工具,那它有可能限 制审核。 4、检查表不能替代审核策划。 5、如果一个没有经验的审核员太过于依赖检查表来指导其提问的话,可能导致其不能够清楚 地表达他 她想要获取的证据到底是什么。6、编得不好的检查表可能由于复制和重复而减缓审核的速度。 7、未反映特定组织的管理体系特点的通用检查表,对审核可能不会有任何有价值的帮助,还 可能干扰审核。 8、关注面狭窄的检查表将会减少审核员采取独特的审核提问 方法的可能性。