在某知识问答平台上,一位券商人士对合规人员工作特点描述如下,“合规理论上是比较重要的部门,但是在现有的券商体制下比较尴尬,很多东西控制严了会直接影响到业绩,前台和中台每天打架,拿过来的项目有的就被风控合规毙掉了。整体而言,现在券商风控合规的意识和国外的投行相比,还有不少差距。收入基本工资高,但是奖金不多,也没有项目提成,相对比较稳定。”
据称,“合规和风控等都属于中台业务部门,和前台、监管机构打交道都比较多,中台部门的薪酬结构主要是工资+奖金,前台主要是工资+奖金+项目提成,提成往往占了很大一块。中台业务部门的基本工资会比其他部门高,奖金比较少,因为奖金激励和中台风控合规的职责是有冲突的,不能为了提升业绩而放松监管,故而基本工资会开高一些。不过,就目前券商的风控合规意识,中台部门相对处于比较弱势的地位。“
“工作干好了,公司不出事,是合规人员的义务,一旦负责的事情出了事,处罚会很重。“小非称。