符合全国设点第1项或第2项条件的证券公司,一次可申请在全国设立证券营业部不得超过5家。符合全国设点第3项条件的证券公司,一次可申请在住所地证监局辖区内和辖区外设立证券营业部分别不得超过2家。在证券公司已获准设立的证券营业部取得《证券经营机构营业许可证》前,住所地证监局不批准其设立新的证券营业部。
四、审批期限
根据《证券公司监督管理条例》第16条:自受理之日起30个工作日。
五、审批程序
(一)证券公司将设立证券营业部申请材料报送住所在地证监局,同时抄送证券营业部拟设地证监局。
(二)所在地证监局在受理后30个工作日内对设立申请出具核准或者不予核准的决定,并将决定抄送拟设地证监局。
(三)设立证券营业部的申请获批后,证券公司应当依法配备人员,健全完善制度、业务设施和信息系统,并自取得批复6个月内持上述工作完成情况的说明以及证券营业部工商营业执照复印件、证券营业部拟任负责人的证券公司分支机构负责人任职资格批复复印件到中国证监会申领《证券经营机构营业许可证》。
(四)证券公司应自领取证券营业部《经营证券业务许可证》之日起5个工作日内,更新中国证券业协会和公司网站公示相关信息。
六、申请材料目录
(一)证券公司申请在区域内设立证券营业部应当提供以下申请材料:
1.申请报告。应当至少包括以下内容:(1)公司基本情况,包括成立时间、注册资本、法定代表人、股东与高管人员情况等;(2)公司现有证券营业网点情况,包括证券营业网点的布局、客户数量、资产状况与经营情况等;(3)对拟设证券营业部地点、数量、名称等概要介绍;(4)公司关于申请材料真实、准确、完整的承诺。
2.公司关于申请设立证券营业部的股东(大)会决议或董事会决议等内部决策、授权文件,以及《公司章程》等关于设立证券营业部决策权限相关规定的说明。
3.公司关于拟设证券营业部证券交易佣金政策及其具体标准和制定依据,其中拓展客户的最低佣金水平以及拟开展业务时如何落实“同类客户同等收费”、“同等服务同等收费”等行业自律规范要求的说明。
4.公司符合申请设立证券营业部条件的说明材料。具体应当包括:(1)公司治理结构、内部控制机制、反洗钱机制、合规管理制度情况说明。(2)公司业务管理制度的说明。应当至少包括:与证券经纪业务相关的业务规则与操作流程、风险控制制度、投资者教育工作制度、客户资料管理制度、稽核制度有关情况的说明。(3)关于以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户管理和服务体系构建情况说明。(4)公司信息技术系统建设与运行情况说明。(5)关于公司最近一次获准设立的证券营业部均已取得《证券经营机构营业许可证》的说明和相关许可证复印件。(6)公司守法合规情况说明。应当至少包括以下内容:最近三年是否因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚;是否存在证券账户开户代理业务、增设和收购营业性分支机构、营业性分支机构的迁移和转让等受到限制且尚未解除,或者重大重组整改事项尚未完成等情形;是否因涉嫌违法违规事项正在受到立案调查。
5.可行性分析报告。应当根据证券营业部拟设地的证券营业网点布局与需求情况、市场发展程度与竞争状况,结合公司经营发展战略以及公司已有网点布局、人力资源、业务管理水平、风险控制能力等,对设立证券营业部的必要性和可行性进行分析评估。
6.公司关于合法、合规、遵守行业自律规范筹建和经营证券营业部的承诺。承诺事项应当包括:新设证券营业部不以低于报备的最低佣金水平招揽客户;不采取不正当竞争手段;不在客户不知情下随意调高证券交易佣金收取标准;不向客户承诺证券买卖收益或者赔偿损失;新设证券营业部开业后,公司将加强合规核查,如果出现违背上述承诺、以低于报备的最低佣金水平招揽客户等情形,公司将切实整改、及时报告监管部门,并主动申请暂停新开户、暂停新接收客户转指定和转委托3个月。
7.证监会规定的其他材料。
(二)证券公司申请在全国范围内设立证券营业部,除应当提供上述9项申请材料外,还应当提供:
1.关于公司交易、清算、核算、监控等系统实现集中管理的情况说明。
2.关于公司电子化档案资料集中管理制度建立情况的说明。