希望各地、各单位不要把能不能获得基金看得过重,而更应该关注你们所在的单位到底重视不重视基础性研究,是真重视,还是假重视。
在不正确的导向下,申请数的不合理增加使基金资助率不断下降。应该指出,这并不意味着科学基金的资助规模缩小了,也不是对基础研究的需求增加了,而是各种误导在起着混淆视听的作用。 基金项目的评审实际上是对申请书的质量的评审
根据目前基金会现有的评审体制和人力情况,基金面上项目的评审其实只是评价一份申请书撰写的好坏,而不完全是评价申请项目的实际水平和学术水平。申请书写得好,包括学术思想清晰、新颖,研究基础强,就有可能得到资助。但一份申请真正的学术水平究竟如何,还要看项目完成的情况如何。据我们了解,有些专家和老师的学术水平很高,但是他们的申请总是不能获准,原因就是申请书没能完全反映出他们的真实情况。曾有一位教授两次申请没获准,他说:“失去信心了”,我们反问:“你知道未批准的原因吗?”他说:“不知道。”后来他查询了未批准原因就是一个关键问题没有阐述。后来的新申请把那个问题讲清楚了,他的申请项目就得到了资助。
另外,当申请书投送到基金会后,在整个受理、评审过程中;不允许再进行更改或补充,也没有答辩和对评审意见申辩的机会,这也要求申请书应充分展示申请人的学术思想和研究思路,以保证申请书的质量。 有些单位重视申请书质量把关,因此,他们的申请项目的批准率就高。有些高校搞人海战术,有时获准项目多一 点,但批准率很低,甚至远低于基金会的平均批准率。对这些单位的科研管理部门应该给予批评,因为,获准率低,不仅意味着一个单位的学术水平低,而且管理水平也低。我们认为对管理水平低的单位应给予适当“惩罚”。早在1994年,我们曾提出对面上项且实行限项申请的建议,2000年4月27日基金会的《情况交流》委内专刊重新刊登了相关的文章,2002年再一次提出类似问题,但由于委领导认为具体实施有一定难度,暂时不实行限项申请。有关的文章参见随后的管理篇(上)中《关于限项申请》等文,供大家讨论,并建议在单位组织申请过程中试用。
目前,科学基金的批准率约20%,即80%的申请人得不到资助,2002年有2万多人付出了劳动而无收获。当然,其中有一部分申请人本来对自己的申请获准的可能性极小是心中有数的,但一旦他们参与了竞争,做了付出,其结果就会造成个人、单位、基金会、社会的共同浪费,这是一件非常不值得的事。如能正确引导,让他们把精力放在提高自身的竞争能力上,我们称之为“练内功”,而不要在明明不能成功的事情上花力气,那该多好!这与职称晋升很类似,如果你觉得自己条件不够,不参与竞争,心里很坦然。但一旦参与了竞争,明明知道没有希望,又要准备申请晋升的材料,准备答辩,等候评审结果,看到别人提了职,心里觉得不平衡,还要攀比一番,既浪费时间,又影响情绪。当然,仅差一票、两票没有得到资助的项目有点情绪,还是可以理解的,或许进一步修改申请书,下一还有获资助的希望。
关于基金会不是解决人们科研经费短缺的机构的观点请参见管理篇(上)中《我所了解的自然科学基金制现状点滴》一文,这里就不再论述了。 为了使基金的评审工作减少失误,更有效,希望各单位正确引导基金申请,申请者要根据自己的条件,在提高申请质量上认真下工夫。
三、填写申请书应注意的关键事宜及可能出现的问题
国家自然科学基金面上项目为支持科技工作者在基金资助范围内自由选题,开展创新性的科学研究而设。其申请不同于其他招投标式的项目,要求申请人自己提出研究课题,然后,与来自全国各科研单位和高等院校的众多申请竞争。
作为基础研究和应用基础研究,要求申请者不仅会“摆事实”,说清自己的工作性质,而且还要会“讲道理”,能够阐明自己的申请项目为什么重要,能解决什么科学问题或学术问题。这是目前多数申请者还没有做到的。 现在,面上项目包括,a:自由申请;c:青年基金;d:地区基金。资助期限一般为3年。 a.自由申请是基金会覆盖面最宽的一类基金项目。它和其他面上基金一样,允许申请人的学术思想自由,选题自由,而不是有些人提出的“自由申请就是谁都可以申请”。至今在基金会内、外还有人误解为“既然是自由申请,单位有什么权利不让人家申请呢?”似乎申请国家自然科学基金项目就像买彩票一样,只要出钱就有得奖的机会一样,就有可能得到资助了。这种导向是不正确的。 c.青年科学基金的申请者限在受理申请当年1月1日未满35周岁,并且未曾获得该类项目的资助。项目组的主要成员以青年人为主。青年科学基金项目负责人不得代理或更换。离岗半年以上、一年以内的,项目负责人须报项目依托单位和对口科学部备案;超过一年的,项目依托单位应专报对口科学部办理中止手续。但自由申请项目的负责人长期出国或者因其他原因不能再执行研究项目的,可以更换负责人。 按新规定在职研究生可申请面上项目,但须征得导师的同意。青年科学基金项目组成员应以青年人为主,当然也可以有个别年龄大的成员。但是,作为过去的导师,最好不作项目组成员(除非导师已退休,不能再作为项目负责人,对此,在申请书中要有说明)。否则,评议人难以判断谁领导谁进行研究。有人说导师作为课题组的顾问行不行,除非导师已退休,否则不妥。你是项目负责人,主要的学术思想应该是你的,为什么还一定要有顾问呢?如果你的导师真正要培养你,他是决不会计较写不写上他的名字的,他还会起顾问的作用。
试图以名人效应来提高申请项目获准的可能性,已没有太多的必要性。实际上,目前中青年已成为承担自然科学基金项目的主力。35岁以下从事基金课题的青年人的比例已从1986年的1.3%增加到1998年的31.7%,45岁
以下的中青年学者的比例2000年已超过60%。 d.地区基金面向老、边、少地区的研究单位。在同等水平的情况下,老、边、少地区的项目有可能优先送审。获准后,有些地区还给予经费匹配。但地区基金项目数有限,平均一个学科也就一到两个资助项目。过去不少申请人觉得自己有竞争力,就申请其他类型的面上项目,照样有可能获得资助。
要保证申请书的质量,首先要在撰写申请书上下工夫。我们受理和管理基金项目的过程,实际上是对申请者和项目执行者了解的过程。而对于多数申请者,单位一动员申请基金,大家就“积极”申请,申请到基金还可以显示一下“水平”。但是,很多申请人及其所在依托单位至今对基金会的了解相当有限。
为了使申请者撰写好申请书,下面按2002新版申请书的申请提纲逐项介绍涉及到的有关问题。作为基金管理工作者对申请书的理解和如何撰写好申请书的看法,我们提出一些建议和应该注意的事宜,供申请者和依托单位的基金管理人员参考。
简表部分
1.项目基本信息