美国现代集体诉讼起源于英国衡平法法院规则,随着英国殖民活动传到美国并在美国生根发芽成为美国民事诉讼法中一个极为重要的制度。1842年,美国制定《衡平法规则》,首次以成文法的方式对集体诉讼制度做了规定。美国集体诉讼的基本模式一直没有变化,但是它的规则随着时间推移而发生了实质性的变化。为了让判决对缺席的集体成员产生约束力,美国多次修订集体诉讼的规则。目前,美国联邦集体诉讼制度的法律渊源主要是1966年《联邦民事诉讼规则》第23条(包括1998年和2003年的两次修订)和2005年《集体诉讼公平法》。
一、集体成员
集体诉讼本质上是代表诉讼,即一个集体代表可以代表其他集体成员以集体名义提起诉讼。但是集体代表并不是集体成员选举产生的,在他出任集体代表时,集体代表并没有事先征求其他集体成员的意见或者取得其他集体成员的同意。集体代表是自封的,在集体代表以集体名义提起集体诉讼时,其他集体成员并不知道集体诉讼,更不用说是同意了。法院受理集体诉讼时,也不问集体诉讼是否得到了全体集体成员的同意。这是集体诉讼的最大特点,一个人可以未经他人许可,以他人名义提起诉讼。这也是反对集体诉讼的一个重要理由。因为这种做法剥夺了其他集体成员所享有的要求法院审理其案件的个人权利。
对于这个问题,集体诉讼规则采取了四种方式予以平衡各方利益:
第一,集体代表提起的集体诉讼必须取得法院认可,才能作为集体诉讼进行。集体代表提起的集体诉讼并不自动成为集体诉讼,它必须得到法院确认。这是集体诉讼很重要的一个程序。如果法院拒绝确认集体诉讼,集体代表只能撤回集体诉讼,或者继续他个人的诉讼。决定是否进行集体诉讼的主体是法院,法院成为其他集体成员的监护人。这是集体诉讼规则保护其他集体成员的一个重要措施。
第二,法院确认集体诉讼后,集体代表应依法向所有其他集体成员发出集体诉讼确认通知。从理论上讲,集体成员在得到通知后方得知有人已经代表他提起诉讼,并且诉讼已经得到法院确认。这种先斩后奏的方式,与法律的正当程序精神不符。集体诉讼对此采取的补救措施是区分不同情况予以分别处理:不同意集体诉讼的人可以选择退出集体诉讼,要求参与诉讼的人可以通过律师到案,不表示的人视为追认集体代表作为其代表进行诉讼。
第三,集体诉讼的和解和撤诉应通知其他集体成员,并需要得到法院批准。集体成员指望集体代表尽力尽职起诉,以取