案例研究有两种范式:一种是相对开放的、没有预设理论框架束缚的研究,类似着名霍桑试验中的"继电器小组的群体研究"和管理大师明茨伯格的"管理者的角色研究";另一种是遵循严格规范和设计开展的案例研究.由于组织管理中许多现象出于非理性的原因,案例研究方法的理性显得至关重要,因此,国内外学术界偏爱规范研究与设计的案例研究.案例研究的规范化步骤包括明确研究问题、基础理论的建立、案例设计、试点研究、数据收集、数据分析和撰写案例研究报告.
(一)明确研究问题
案例研究的第一步是确定案例要研究的问题,聚焦的问题必须明确,可以用"怎么样"和"为什么"的问题来表示,以帮助研究者确定研究对象和数据收集的范围.如"家族企业接班人培养方式---基于案例的研究",从题目看就明确界定了要研究的问题.否则,将会失去焦点,研究者可能搜集到一堆浩如烟海但却无关紧要、没有用处的资料.
(二)基础理论的建立
1.预设构念研究开始前,研究者要根据研究问题和相关理论预设一些构念,并将其体现在访谈草案或问卷中,一旦被证明是重要的,则有其坚实的经验基础.
2.说明相关理论(适合探索性研究)
尽可能了解相关的完整理论,以便更合理地收集数据、分析归纳,最后的研究结论要和这些理论进行比较.
3.基于理论的预测(适合解释性研究)
当进行解释性案例研究时,需要研究者事先从现有理论中演绎、预设一些研究假设,然后用案例进行验证和检验,从而得出结论,解决实际问题.
可见,在案例研究中,基础理论为案例研究提供了分析框架,是很关键的一个步骤,不能越过.
(三)案例设计
当研究议题清楚后,接下来研究者要思考以下问题:决定采用何种案例类型?是选择多个案例还是单一案例?分析单位是什么?如何衡量有兴趣的变量和事件?
研究者可以根据分析层次和案例数,来进行研究设计,并区分案例研究的类型.分析层次是研究者有兴趣去分析对象的层次,可能是个人、部门、组织或产业.案例数则是指研究者所要研究的案例的数目.依照分析元和案例数的多寡,可以获得四种案例设计方案:单层次单案例设计、单层次多案例设计、单层次多案例设计、单层次多案例设计.
1.单层次单案例设计
案例数只有一个,分析层次也只有一个.如,中国台湾学者郑伯埙通过对一位家族企业领导人的观察和分析,用以建立家长式领导模式.