论析“和平赎买”实现的原因摘要 本文首先就执政党向公有制过渡的既定目标、抗美援朝战争 导致的财政危机,及其引发的增产节约运动、 “三反”运动、 反”运动的相继开展,以及“五反”运动对“和平赎买”政策提出与实施的转折性影响,进行了环环相扣的系统阐述;在此基础 上,文章从产权基础变迁的三个社会依据(经济结构、阶级关系、 社会心理)出发,详尽论述了过渡时期国家政策的限制与经济结 构的变迁、工人阶级的斗争与阶级关系的重塑、政治中心的压力 与资本家的心理变化,明确指出正是生存基础的丧失导致了“和 平赎买”的顺利实现;并且基于更进一步的分析认为,私有产权 生存与发展的社会基础之所以在短短的几年时间里丧失殆尽,是 因为强大的新生政权体系不断作用的结果,因而“和平赎买”实 际上是一次由政治中心建构的产权变迁。 在引言部分,文章就本文研究的问题及其研究的意义做了简 要叙述。论文指出,中国共产党巧妙地依托于新生的政权体系, 利用中国民族资产阶级两面性(即革命性与妥协性)的特点,成 功地实现了马克思主义创始人设想及其后来的追随者力图付诸 于实践的对资产阶级和资本主义工商业的和平赎买,这是中国共 产党在国际共产主义运动史上的一个伟大创举,用成功的实践对 西方主流经济理论都潜含着的一个假设(即对财产的所有权利的 行使是在私人活动空间内进行的,而这一空间则是一个不受外部 政治力量干预的自治领域)提出了直面挑战?财产权利是可以 由国家加以定义和具体操作、履行的。由于当前学术界对于这一 问题的研究并不尽如人意,使得我们对发生于当时的一切仍不甚了解,所留 下的印象依旧模糊不清,因此,本文试图从学理角度 加以全新解读,包括对历史真相的重新发掘,以及从一种更为深 广的研究视角加以探讨。 在第一部分,论文从当时的马克思主义理论体系出发,指出 对中国民族资产阶级和民族资本主义工商业进行社会主义改造, 早已是一个必须完成的既定工作目标。中国共产党对于解决这一 问题的基本方向是非常明确的,那就是以发展国营经济为主体, 因为国营经济是社会主义性质的经济。但是,中国共产党并没有 立即采取苏联式的直接过渡,而是允许有利于国计民生的私人资 本主义的存在和发展,并通过国家资本主义从低级到高级的各种 过渡形式,使社会主义成分逐步地、自外而内地插进资本主义企 业,逐步改变其生产关系,逐步地实现私人企业的国有化。其中, 1950 年爆发的朝鲜战争,扮演了一个极为重要的角色,并由此 为对民族资本主义工商业和民族资产阶级的社会主义改造的展 开奠定了基础。特别是在“五反”运动中,民族资本家不论是在 经济、政治,还是社会地位上,都遭受到了前所未有的重大打击, 开始从一个强势集团沦落为一个被鄙视、被打击、被改造和被消 灭的群体,并彻底摧毁了民族资本家为利润而进行生产经营的心 理动力。 在第二部分,论文从经济、政治和社会原因三个方面对实现 的原因加以了充分阐释。由于事实上,“利用”、“改造”都是围 绕着“限制”来进行的,都是以“限制”为前提和基础的,因此, 增大社会主义经济比重、缩小私人资本主义经济比重就成为制定 并实施相关具体政策的基本指导原则,国家资本主义形式也因此 成为限制政策实现目的的主要形式。各种形式的国家资本主义得 到了显著发展,包括资本主义工业的主要部分,使得私人资本主 义企业的性质发生了重要变化,开始朝着国家资本主义的方向发 展。在这一过程中,国家、工人与资本家三大集团为争夺对企业 的诸项权利而展开斗争,斗争的结果直接导致工人与资本家的关 系发生了根本性的转换。需要指出的是,在“五反”运动中,民 族资本家受到了新中国建国以来第一次重大打击,心理随之开始 发生急剧变化。这种心理变化,有自主的成分,但更多的是来自 政治中心的压力所促成的。这是由于,新政权成立后,一种全心的意识形态与 资本主义具有天生的不相容性;并且,各种反资本 主义实践的推行,使资本家开始感受到不利于本集团继续生存的 社会氛围的形成,从而不得不重新调整自己原有的心理观念结 “五反”运动对于民族资本家而言,是一个根本性的转折点。这个转折的顺利完成,主要有三个根本性因素:一是民族资 本家感受到了来自新政权的震慑力,二是经营上的困难,三是中 国共产党和政府提供了较为优厚的政治待遇和生活待遇。 在第三部分,论文通过详尽分析后认为,产权改造充分说明 了所有权的政治社会基础具有何等重要的意义。并且,作为“国家”与“经济”结合部主要表现形式的财产制度所蕴含的财产权 利,实际上是由国家加以定义并保障其实施的,因为国家创造着 经济行为发生于其中的条件。 昀后,论文创造性地提出:缺乏相应的政治、经济、文化和 社会条件的支撑,想要建立一种明晰而有效率的产权制度是不可 能的,纯粹法律上和经济制度上的变革未必会带来理想中的产权 状况。我们所要做的是为所有权提供一个现实的社会基础,而国 家可以在这一领域发挥更为重要的作用,因为产权的重构其实是 一个“国家重构” 的过程。 【关键词】 “和平赎买” 产权基础 政治建构 Abstract paperfirstly elaborates incretionmovement, threeanti’s movement, fiveanti’s movement, also basicinfluence capitalistindustry commerce’speaceful nationalizationAfterwards, articleexplicitly pointed out capitalistindustry commerce’sfoundation made policyrealize smoothly, while exhaustively elaborates strictlimits government’spolicy economicstructural, workingclass’s struggle socialclass relationship, pressurefrom political center psychologicalchange capitalists.Thus, paperproposes formidablenewborn political power system’s non-stopping corrosion acted mainrole lossprocess foundation,so propertyright vicissitude politicalcenterIn articlehas made briefnarration, its researchsignificance which studies paperpointed out CommunistParty Chinaingeniously depends newbornpolitical power system, uses Chinanational bourgeoisie dual character namely revolutionary nature tendencytowards compromise characteristic, successfully realized Marxismfounder afterwardsfollower tries hard buysoff Capitalistindustry commercepeace, CommunistParty InternationalCommunist Movement history great work. All dives successfulpractice westernmainstream economic theory suppositionwhich holds namely propertyall rights exercising personalactive space carries exteriorpolitical power intervention autonomous domain wasnot proposed faced directly challenge.Theproperty rights money pouch may perform concreteoperation, fulfill.Because current academic circles regarding questionresearch desired,enabled us occurstill reallyunderstood all,stayed behind impression beforeslurred. Therefore, articleattempts from scientifictheory principleangle performbrand-new, including reexcavates historicaltruth, performsfrom one kind broaderresearch angle firstpart, paperembarked from Marxismtheory system, pointed out carried socialisttransformation Chinanational bourgeoisie nationalcapital principle industry commerce,already mustcomplete decides workgoalThe Communist Party Chinaregarding solves questionbasic direction extremelyexplicit, takedevelops state-ownedeconomy mainbody, because state-ownedeconomy socialismnature economy. CommunistParty immediatelytakes SovietUnion -like direct transition, nationaleconomy people´slivelihood private capitalism existence statecapitalism from senioreach kind passagetype, causes socialistsector, stepaside from capitalistenterprise gradually, changes its productive relations gradually, realizes private enterprise´s nationalization gradually. Among them, 1950erupted KoreanWar, has acted extremelyimportant role, nationalcapital principle industry nationalbourgeoisie socialist transformation has laid foundation.Specially "fiveantis" movement,national capitalists economy,politics, socialposition, has all been exposed unprecedentedsignificant attack, starts from strongtrend group communitywhich eliminates, nationalcapitalist productionmanagement thoroughly psychologicalpowerIn secondpart, paperfrom economical,political socialreason three aspects has performed fullexplanation realizationreason. transformation"all revolving,all limit"which limit"carries foundation,therefore, increases socialisteconomy proportion, reduces privatecapitalism economical proportion implementationcorrelation concrete policy basic guiding principle, statecapitalism form also therefore becomes limitpolicy realization goal mainform. Each kind formstate capitalism obtained remarkabledevelopment, including capitalismindustry main part, enabled privatecapitalism enterprise radicalchange, started statecapitalism direction process,national, capitalistthree big groups enterprise´svarious rights, struggleresult cause capitalist´srelations directly have had fundamentaltransformation. Needs pointout, since fiveantis" nationalcapitalists has received new China firstsignificant attack, psychologystarts along occurmelts suddenly. psychologicalchange, has independentingredient, what comesfrom politicalcenter pressure because,after newpolitical power had been established, one kind entireheart ideology capitalismhave inbornincompatibility; eachkind counter-capitalism practice carrying out, makes socialatmosphere formation which groupcontinues survive,thus can readjustoneself original psychology idea structure. fiveantis" movementsays regarding nationalcapitalists, fundamentalturning point. transitionsmoothly completes, mainly has three fundamental factor: One nationalcapitalist feels hascome from newpolitical power strength,two managementdifficulty, three CommunistParty governmenthas provided moremunificent political treatment lifetreatmentn thirdpart, paperbelieved after exhaustiveanalysis propertyright transformation fully explained propertyrights politics social basis has whatkind vital significance. intersectionmain manifestation property system contains propertyright, factperforms safeguardits implementation, because countrycreates economicactivities papercreatively proposed Lackscorresponding political, economical,cultural socialcondition strut, wants establishone kind defined effectivenessproperty right system purelegal economicsystem transformation can bring propertyright condition. We must do realisticsocial basis propertyrights, countrymay play morevital role domain,because propertyright heavy construction actually nationalheavy construction" process. Key WordsPeaceful NationalizationProperty Right Foundation Constructed PoliticalPower 目录 第一章“和平赎买”的提出与转折„„„„„„„„„„„.5 第一节 从设想走向政策„„„„„„„„„„„„„„„..5 第二节 “五反”运动的震撼与转折„„„„„„„„„„„„10 第二章 “和平赎买”实现的经济、政治和社会原因„„„„.15 第一节 国家政策的限制与经济结构的变迁„„„„„.„„„.15 第二节 工人的斗争与阶级关系的重塑.„„„„„„„„„„.21 第三节 政治中心的压力与资本家的心理变化„„„„„„„„26 第三章 “和平赎买”实现的根源及启示„„„„„„„„„.30 第一节 社会基础的丧失与“和平赎买”的实现„„„„„„„.30 第二节 “和平赎买”:一次由政治中心建构的产权变迁„„„„„34 参考文献„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„.39 致谢„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„.45 引言 中国共产党自诞生之日起,就一直遵循着这样一个自我定位,即中国 共产党是一个以马克思列宁主义为指导的政党,并且也曾作为共产国际的 一个支部而存在。这种意识形态的自我规定性,自然而然地就把共产主义 “消灭私有制”的基因深深植入到中国共产党的政治理念和政治实践当 中。因此,当1949 年共产党开国建政之时,这种与生俱来的内在驱动就决 定了对民族资本主义工商业的社会主义改造只是一个时间上的问题,也就 是毛泽东所说的“要破资本主义所有制,使它变为社会主义全民所有制, 要破个体所有制,使它变为社会主义集体所有制。”在这里,生产资料所 有制的变革,已经被赋予了社会主义价值取向,与苏联及东欧其他社会主 义国家不同的,只是中国共产党比较巧妙地依托于新生的政权体系,利用 中国民族资产阶级两面性(即革命性与妥协性)的特点,成功地实现了马 克思主义创始人设想及其后来的追随者力图付诸于实践的对资产阶级和资 本主义工商业的和平赎买。这不能不说是中国共产党在国际共产主义运动 史上的一个伟大创举,其历史功绩和历史地位也已在《关于建国以来党的 之所以称其为伟大创举,不仅仅在于“和平赎买”的确实现了党和国家按照自己的理想图式改造中国民族资本主义工商业的初衷,更在于它用 成功的实践对西方主流经济理论都潜含着的一个假设(即对财产的所有权 利的行使是在私人活动空间内进行的,而这一空间则是一个不受外部政治 力量干预的自治领域)提出了直面挑战?财产权利是可以由国家加以定 义和具体操作、履行的。并且,从当时的眼光来看,对民族资本主义工商 业的社会主义改造,既是对经济权利的转移,也是一场社会政治斗争。而 更为关键的是, “和平赎买”却实现了产权由私有向公有的和平转换,而且 在很大程度上比较和平地实现了政治中心重塑社会结构的意图。产权改造 后所走的道路很快就证明,这样一种转换与重塑对当代中国的历史发展有 着何等重要的意义。 马克思、恩格斯在《共产党宣言》中指出:“共产党人可以用一句话把自己 的理论概括起来:消灭 私有制。”参见《马克思恩格斯选集》第卷,人民出版社1995 年版,第265 卷,人民出版社1977 年版,第482 参见《关于建国以来党的若干历史问题的决议》,载《三中全会以来重要文献选编》 (下册) ,人民 出版社 1982 年版。对此,邓小平在 1980 年代也曾指出: “搞了对农业、手 工业和资本主义工商业的 社会主义改造,事情做得非常好。” “我们的社会主义改造是搞得成功的, 很了不起。”参见《邓小平 文选》,人民出版社 1996 年版,第过,20世纪的中国所看到的,并不仅仅是资本主义从发展走向消 亡的过程。在这一世纪的昀后 20 年中,资本主义在某种程度上得到了重生。 就资本主义的具体承载者而言,重生后的资本主义与数十年前已经消亡的 资本主义缺乏血肉性的脉承继关系。不过,从长时段的历史发展逻辑来看, 已经消亡的资本主义与正在重生的资本主义所具有的基因却是类似的。”在这种历史与现实的往返之间,也许我们当中的很多人都可以体悟到? 资本主义的私有产权,不管是改造,还是重生,更或是发展,其基因都发 自于历史或现实所处时代的社会基础;而政治权力正是通过对这一基础的 变革,来实现私有产权的改造、重生或发展的。 然而,令人遗憾的是,在这一问题上,西方主流经济学理论一直回避 着对政治权力主题的探讨。尽管新制度主义经济学比其他经济理论给予了 更多的关注,但在具体研究中国家与权力因素却消失不见。相对而言,西 方古典社会学家的处理方式更令人满意些。他们倾向于把有关财产权利等 方面的制度视为社会性的,认为它们产生于复杂的社会过程之中,并且, 这种社会过程可能与“效率”有关,也可能完全由“效率”之外的因素决 定,而其中“权力”可能具有巨大的作用。事实上,马克思和恩格斯就非 常强调资产阶级国家这一政治力量对经济基础的能动作用,因为在他们看 来,国家“不外是资产者为了在国内外相互保障自己的财产和利益所必然 要采取的一种组织形式”。而无论如何,作为“一种由国家强制执行的关 系”,财产权利构成了政治力量活跃于其中的社会空间之一。所以,从这 样一种视角来看,20 世纪 50 年代对民族资本主义工商业的“和平赎买”实AlexanderAkerstanzania, China’s Economic Revolution, Cambridge: Cambridge University Press, 2005, P1195 对“权力”因素的忽略构成了主流经济学的“阿客琉斯之踵”。例外的也许 是凡勃伦传统中的制度 经济学。例如,加尔布雷斯(1980)从“权力分配”的角度对市场经济体系进 行了独特的叙说(对 于主流经济学家来说,这也许显得有些“异端”)。他指出,注意对总需求水 平的调节的宏观经济学 与注意成本和价格形成的微观经济学都忽略了有关社会的制度结构问题,而 “权力”恰恰构成了制 度结构中的昀基本问题。事实上,企业内部的权力分配(如所有者与管理者), 大型企业与消费者、 政府间的权力分配,以及企业之间(代表大型企业的“计划系统”与代表小型 企业的“市场系统”) 的权力分配,这些构成了观察与分析经济现象的理论主线。 例如,诺思的研究尽管涉及到国家问题,却是以颠倒的国家-财产制度关系为出发点的。在这一 点上,批评者指出,在新制度主义经济学中, “市场力量”与“效率”是促成 经济与社会变迁昀基本 的原因;有的制度论者更将功能主义与进化论联系起来,力图以效率命题来 解释经济制度在进化论 条件下的起源。那么,在这种前提下,包括所有权在内的各类制度基本是经济 性的,其产生与发展 主要与经济上的“效率”有关。参见Roy SocializingCapital: LargeIndustrial Corporation America,Princeton, New Jersey: Princeton University Press, 1997, P2707 例如,韦伯就非常强调市场中冲突和斗争的因素,他使用了“市场斗争”这一 术语,并用“市场 上人对人的斗争”来描述有关市场状况。在这种视角下,许多经济现象可能 更多地体现出其社会性 色彩。一个相关事例是,市场中商品的货币价格往往是市场各方权力斗争的 结果。 卷,人民出版社1995 年版,第69 SocializingCapital: LargeIndustrial Corporation America,Princeton, New Jersey: Princeton University Press, 1997, P12. 际上意味着企业产权 结构的政治性转换?即在国家政治力量的作用下, 中国的资本主义因素开始消亡,私营工商业被名义上或实质上的公有企业 所取代。 同样,对于这一问题,国内的研究状况也并不尽如人意。纵观各种相 关研究文献,基本上可以将其概括为三类:第一类散见于当时中央政府主 管相关事务(特别是经济事务)的高级官员的文章、言论及相关经济、社 会档案中;第二类主要是 1960 年代和 1970 年代的相关资料以及对这一问 10 题的分析和解释 ;第三类是 1990 年代上半期所编撰的、关于对资本主义 工商业的社会主义改造的大规模文献资料汇编,即由中共党史出版社出版 的包括许多省份和城市的大型历史资料丛书。 就第一类文献而言,由于这些著作中的所有论述,均是以当时中共中 央和毛泽东等中央领导人的讲话为依据的,这样就比较真实地保存了相当 一部分原始材料,而这些原始材料对于今天的研究,具有不可低估的参考 价值;而另一方面,由于著者自己作为当事人直接参与其中,并且牵涉到 对个人及相关政策进行历史评价等问题,往往会在叙述与分析当中表现出 一定的价值倾向。这样,其分析判断有真实可靠的一面,同时在某些问题 的研究上也存在主观倾向较浓的问题。就第二类文献而言,它们有着巨大 的学术价值,不过相当多的研究太侧重于政治与意识形态方面的宣传与灌 输,导致学理性的阐释与分析未免略显不足,其中关于某些问题的论述也 并不是尽善尽美的;就第三类资料汇编而言,其优点在于提供了一份完整 的宏观原始记录,其弱点则主要在于未加系统整理,有深度的学术分析不 够,而且仅为面上的粗略资料,缺乏深入、细致、具体的微观考察。 因此,在阅读这三类文献时难免产生的遗憾就在于:无论如何,我们 对发生于当时的一切仍不甚了解,所留下的印象是模糊的。 “有发展资本主 11 义的强烈愿望” 的民族资产阶级为什么会“高兴”地接受公私合营的命运 安排?特别是,作为当事人的资本家,又为什么会“含着眼泪”自愿接受 “和平赎买”,究竟是自愿还是别无选择,是否还有别的替代途径,而这类 选择又是如何发生的,以及,历史的发展是否存在呈现另一种景象的可能, 等等。所有这些疑问,事实上都是基于一个核心问题来提出的?即“和 平赎买”为什么能够实现。对于这一问题的解答,更需要一种关于历史的 学理性的重新解读,包括对历史真相的重新发掘,以及一种更为深广的研 10 许涤新、吴承明等的著作力图对中国资本主义从出生到灭亡的过程进行“历 史的总结”,对资本 主义经济的社会主义改造是其中昀后的篇章。 11 刘少奇:《中国共产党中央委员会向第八次全国代表大会的政治报告》,人民 出版社 1956 年版, 究视角;而这一切,只有在对“和平赎买”实现的原因探究当中,我们才 有可能真正实现,并体悟得更为深切。 第一章 “和平赎买”的提出与转折 从新民主主义向社会主义过渡,是中国共产党在成立之前就已形成的 基本建国指导思想,但是,如何对待资本主义经济,采取何种形式实现民 族资本主义工商业的社会主义改造,却成为新政权成立后必须面对的一个 突出难题。然而,在建国后短短的三年时间里, “和平赎买”不仅从理论设 想走向了实践政策,而且在之后的具体实施过程中得以较为顺利地进行。 那么,究竟是什么原因促成了“和平赎买”政策的提出,又究竟是何种因 素为“和平赎买”政策的实施铺平了道路?这是本章即将予以探讨并试图 做出解答的问题。 第一节 从设想走向政策马克思在《哥达纲领批判》中,论证了无产阶级夺 取国家政权后必然 要经历一个由资本主义到共产主义的过渡时期,指出“由资本主义社会到 共产主义社会之间,有一个从前者变为后者的革命转变时期,同这个时期 12 相适应的也有一个政治上的过渡时期” ;列宁在十月革命后结合苏联的实 际,发展了马克思关于过渡时期的思想,认为“在资本主义和共产主义中 间隔着一个过渡时期,这在理论上是毫无疑义的。这个时期不能不兼存这 两种社会经济结构的特点或特征。这个过渡时期,不能不是衰亡着的资本 13 主义与生长着的共产主义彼此斗争的时期” 。这样,在当时的马克思主义 理论体系里,处在过渡时期的新生无产阶级政权被赋予了一个特定的历史 使命,即促成资本主义因素的消亡,促进社会主义因素的成长。 正是依据这一理论逻辑, “中华人民共和国的成立标志着中国革命由资 产阶级民主革命阶段转变到社会主义革命阶段,即进入由资本主义到社会 14 主义的过渡时期。” 也正是从这一理论依据出发,当1949 年中国共产党新 政权建立之时,对中国民族资产阶级和民族资本主义工商业进行社会主义 改造,便早已是一个必须完成的既定工作目标了。这正如 1949 刘少奇在河北省平山县西柏坡村作的《新中国经济建设的方针与问题》报告中所说的: “现在提经济问题,与马克思的《共产党宣言》不同,这不是宣 15 传问题,而是议事日程上的问题” 应该说,中国共产党对于解决这一问题的基本方向是非常明确的,那就是以发展国营经济为主体,因为国营经济是社会主义性质的经济。但是, 已经具备丰富革命实践经验并完成自身理论体系再造的中国共产党,并没 有立即采取苏联式的直接过渡,而是允许有利于国计民生的私人资本主义 的存在和发展,并通过国家资本主义从低级到高级的各种过渡形式,使社 会主义成分逐步地、自外而内地插进资本主义企业,逐步改变其生产关系, 逐步地实现私人企业的国有化。也就是 1954 年宪法第十条中所说的:“国 家对资本主义工商业采取利用、限制和改造的政策。国家通过国家行政机 关的管理、国营经济的领导和工人群众的监督,利用资本主义工商业的有 利于国计民生的积极作用,限制它们不利于国计民生的消极作用,鼓励和 指导它们转变为各种不同形式的国家资本主义经济,逐步以全民所有制代 16 替资本家所有制。” 这不仅仅是因为在建国初期内外交困、百废待兴的特 殊条件下,私人资本主义能成为社会主义的帮手,更重要的还在于,在共 12 《马克思恩格斯选集》第卷,人民出版社1995 年版,第21 13《列宁选集》第卷,人民出版社1995 年版,第85 14《毛泽东主席召集昀高国务会议》,《人民日报》1956 15《刘少奇的思想理论研究》,华夏出版社 1988 年版,第330 16韩大元主编:《1954 年宪法与新中国宪政》,湖南人民出版社 2004 年版,书 末附录。 产党的视野中,国家资本主义是十分接近于社会主义的经济,又由于大