基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。　本基金份额持有人大会不设日常机构。　若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规定　的,以届时有效的法律法规为准。　一、召开事由　(一)　当出现或需要决定下列事由之一的,　应当召开基金份额持有人大会,　但法律法规、　中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外:　1、　提前终止基金合同;　2、　更换基金管理人;　3、　更换基金托管人;　4、　转换基金运作方式;　5、　调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;　6、　变更基金类别;　7、　本基金与其他基金的合并;　8、　对基金的投资目标、投资策略等作出调整;　9、　变更基金投资范围;　10、变更基金份额持有人大会程序;　11、基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;　12、提前终止基金上市,　但因基金不再具备上市条件而被深交所终止上市的除外;　但是,　因基金不再具备上市条件而被深交所终止上市后,需召开基金份额持有人大会对　基金终止上市后是否提前终止基金合同进行决策;　13、单独或合计持有本基金总份额　10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人(以　基金管理人收到提议当日的基金份额计算,　下同)　就同一事项书面要求召开基金份　额持有人大会;　14、本基金进行扩募;　15、除本基金以首次发售募集资金收购基础设施项目外,　对金额超过基金净资产　20%的　基础设施项目的购入或出售(金额是指连续　12　个月内累计发生金额)　;　16、除本基金以首次发售募集资金收购基础设施项目外,金额超过本基金净资产　5%的　关联交易(金额是指连续　12　个月内累计发生金额)　;　46　17、延长基金合同期限;　18、修改基金合同的重要内容;　19、除本基金合同约定解聘运营管理机构的法定情形外,　基金管理人解聘、　更换运营管　理机构的;　20、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的对基金合同当事人权利和义务产　生重大影响的其他事项,以及其他应当召开基金份额持有人大会的事项。　(二)　在不违反法律法规及基金合同的有关规定且对基金份额持有人利益无实质性不利　影响的前提下,　以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,　不需召开基金份额持有　人大会:　1、　收取法律法规要求增加的基金费用和其他应由基金和特殊目的载体承担的费用;　2、　调整有关基金认购、基金交易、非交易过户、转托管等业务的规则;　3、　增加、减少或调整基金份额类别设置及对基金份额分类办法、规则进行调整;　4、　因相关法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改;　5、　因相关业务规则发生变动而应当对基金合同进行修改;　6、　在对基金份额持有人利益无实质性不利影响或不涉及基金合同当事人权利义务关　系发生重大变化的情况下,对基金合同进行修改;　7、　履行相关程序后,基金推出新业务或服务;　8、　若深交所、中国结算增加了基金上市交易、份额转让的新功能,基金管理人在履行　相关程序后增加相应功能;　9、　按照专项计划文件的约定,　在专项计划文件中约定的分配兑付日外,　增设专项计划　的分配兑付日;　10、基金管理人因第三方机构提供服务时存在违法违规或其他损害基金份额持有人利　益的行为而解聘上述机构,但若因发生运营管理机构法定解聘情形以外的事项需　解聘运营管理机构的,应提交基金份额持有人表决;　11、基金管理人在发生运营管理机构法定解聘情形时解聘运营管理机构从而对基金合　同及相关文件进行修改;　12、本基金投资的全部基础设施项目特许经营权到期后　6　个月内未能完成延期或本基　金未能购入其他基础设施项目,从而终止基金合同;　13、按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。　二、提案人　基金管理人、基金托管人、代表基金份额　10%以上的基金份额持有人以及基金合同约定　47　的其他主体(如有)　,可以向基金份额持有人大会提出议案。　三、会议召集人及召集方式　(一)　除法律法规规定或基金合同另有约定外,　基金份额持有人大会由基金管理人召集。　(二)基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。　(三)　基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,　应当向基金管理人提出书面　提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起　10　日内决定是否召集,并书面告知基金托管　人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起　60　日内召开;基金管理人决定不　召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之　日起　60　日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。　(四)单独或合计代表基金份额　10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面　要求召开基金份额持有人大会,　应当向基金管理人提出书面提议。　基金管理人应当自收到书　面提议之日起　10　日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托　管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起　60　日内召开;基金管理人决定　不召集,单独或合计代表基金份额　10%以上(含10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开　的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起　10　日内决定　是否召集,　并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;　基金托管人决定召集　的,应当自出具书面决定之日起　60　日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。　(五)单独或合计代表基金份额　10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求　召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份　额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前　30　日报中国证监会备　案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配　合,不得阻碍、干扰。　(六)　基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、　地点、　方式和权益登记日。　四、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式　(一)召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前　30　日,在规定媒介公告。基　金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:　1、　会议召开的时间、地点和会议形式;　2、　会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;　3、　有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;　4、　授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限　48　等)　、送达时间和地点;　5、　会务常设联系人姓名及联系电话;　6、　出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;　7、　召集人需要通知的其他事项。　(二)　采取通讯开会方式并进行表决的情况下,　由会议召集人决定在会议通知中说明本　次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、　委托的公证机关及其联系方式和联系人、　表　决意见寄交的截止时间和收取方式。　(三)　如召集人为基金管理人,　还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的　计票进行监督;　如召集人为基金托管人,　则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意　见的计票进行监督;　如召集人为基金份额持有人,　则应另行书面通知基金管理人和基金托管　人到指定地点对表决意见的计票进行监督。　基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见　的计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。　(四)基金就扩募、项目购入或出售等重大事项召开基金份额持有人大会的,相关信息　披露义务人应当依法公告持有人大会事项,　披露相关重大事项的详细方案及法律意见书等文　件,方案内容包括但不限于:交易概况、交易标的及交易对手方的基本情况、交易标的定价　方式、交易主要风险、交易各方声明与承诺等。　五、基金份额持有人出席会议的方式　基金份额持有人大会可通过现场开会方式、　通讯开会方式或法律法规和监管机关允许的　其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。　(一)现场开会　由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,　现场开会时基金　管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,　基金管理人或基金托管人不　派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人　大会议程:　1、　亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份　额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会议通知　的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;　2、　经核对,　汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,　有效的基金份　额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)　。若到会者在　权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之　一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的　3　个月以后、6　个月以　49　内,　就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。　重新召集的基金份额持有人大　会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金　总份额的三分之一(含三分之一)　。　(二)通讯开会　通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面方式或大会公告载明的其　他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。　通讯开会应以书面方式或大会公告载明　的其他方式进行表决。　在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:　1、　会议召集人按基金合同约定公布会议通知后,在2个工作日内连续公布相关提示　性公告;　2、　召集人按基金合同约定通知基金托管人　(如果基金托管人为召集人,　则为基金管理　人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金　托管人为召集人,　则为基金管理人)　和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式　收取基金份额持有人的表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表　决意见的,不影响表决效力;　3、　本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,基金份额持有人所持有　的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)　;若本人直　接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有的基金份　额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持　有人大会召开时间的　3　个月以后、6　个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额　持有人大会。　重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上　(含三分之　一)基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见;　4、　上述第　3　项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见　的代理人,　同时提交的持有基金份额的凭证、　受托出具表决意见的代理人出具的委　托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金　合同和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符。　(三)在不与法律法规冲突的前提下,基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方　式召开,基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决,具体方式　由会议召集人确定并在会议通知中列明。　召集人应当提供网络投票和其他合法方式为基金份额持有人行使投票权提供便利。　(四)　在不与法律法规冲突的前提下,　基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的,　授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式,具体方式在会议通知中列明。　50　六、议事内容与程序　(一)议事内容及提案权　议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,　如基金合同的重大修改、　决定终止基　金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及基金合同规定的　其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。　基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,　对原有提案的修改应当在基金份　额持有人大会召开前及时公告。　本基金存续期间拟购入基础设施项目或发生其他中国证监会或相关法规规定的需履行　变更注册等程序的情形时,应当按照《运作办法》第四十条相关规定履行变更注册等程序。　需提交基金份额持有人大会投票表决的,应当事先履行变更注册程序。　本基金存续期间拟购入基础设施项目的标准和要求、战略配售安排、尽职调查要求、信　息披露等应当与本基金首次发售要求一致,中国证监会认定的情形除外。　基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。　(二)议事程序　1、现场开会　在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第八条规定程序确定和公布监票人,　然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金管理　人授权出席会议的代表,　在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,　由基金托管人授权　其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,　则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上　(含二分之一)　选举产　生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。　基金管理人和基金托管人拒　不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。　会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。　签名册载明参加会议人员姓名　(或单位名　称)　、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和　联系方式等事项。　2、通讯开会　在通讯开会的情况下,首先由召集人提前　30　日公布提案,在所通知的表决截止日期后　2　个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。　(三)会议记录　基金份额持有人大会的会议记录由召集人负责,会议记录应记载以下内容:　1、　会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称;　51　2、　会议主持人以及出席或列席会议的基金份额持有人或其授权代表;　3、　出席会议的基金份额持有人和代理人人数、所持有表决权的基金份额总数及占基　金全部份额总数的比例;　4、　对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果;　5、　基金份额持有人的质询意见或建议以及相应的答复或说明;　6、　律师及计票人、监票人姓名;　7、　法律法规和基金合同规定应当载入会议记录的其他内容。　出席会议的召集人或其代表、　会议主持人应当在会议记录上签名,　并保证会议记录内容　真实、准确和完整。　七、表决　基金份额持有人所持每份基金份额有同等表决权。　其中,　若基金份额持有人与表决事项　存在关联关系的,应当回避表决,其所持基金份额不计入有表决权的基金份额总数。　与运营管理机构存在关联关系的基金份额持有人就解聘、　更换运营管理机构事项无需回　避表决,中国证监会认可的特殊情形除外。　基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:　(一)　一般决议,　一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二　分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第(二)项所规定的须以特别决议通过事　项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。　(二)　特别决议,　特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的　三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除法律法规、监管机构另有规定或基金合同另　有约定外,涉及如下事项须特别决议通过方为有效:　1、　转换基金运作方式;　2、　本基金与其他基金合并;　3、　更换基金管理人或者基金托管人;　4、　提前终止基金合同;　5、　对本基金的投资目标和投资策略等作出重大调整;　6、　金额占基金净资产　50%及以上的基础设施项目的购入或出售(金额是指连续　12　个　月内累计发生金额)　;　7、　金额占基金净资产　50%及以上的扩募(金额是指连续　12　个月内累计发生金额)　;　8、　本基金成立后发生的金额占基金净资产　20%及以上的关联交易(金额是指连续　12　个月内累计发生金额)　。　52　基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。　采取通讯方式进行表决时,　除非在计票时有充分的相反证据证明,　否则提交符合会议通　知中规定的确认投资人身份文件的视为有效出席的投资人,　形式符合会议通知规定的表决意　见视为有效表决,　表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,　但应当计入出具表决意见　的基金份额持有人所代表的基金份额总数。　基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、　逐项表　决。　八、计票　(一)现场开会　1、　如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会　议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人　代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人　自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托　管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席　会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人　或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。　2、　监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票　结果。　3、　如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异议,可以在　宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。　监票人应当进行重新清点,　重　新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。　4、　计票过程应由公证机关予以公证,　基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,　不影　响计票的效力。　(二)通讯开会　在通讯开会的情况下,　计票方式为:　由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权　代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关　对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的,　不影响计票和表决结果。　九、生效与公告　基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起　5　日内报中国证监会备案。　53　基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。　基金份额持有人大会决议自生效之日起　2　日内在规定媒介上公告。如果采用通讯方式　进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名　等一同公告。　召集人应当聘请律师事务所对基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、　议事程序、　表决方式及决议结果等事项出具法律意见,　并与基金份额持有人大会决议一并披　露。　基金管理人、　基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。　生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、　基金管理人、　基金托管人均有约束　力。　基金管理人、　基金托管人依据基金份额持有人大会生效决议行事的结果由全体基金份额　持有人承担。　十、　本部分关于基金份额持有人大会召开事由、　召开条件、　议事程序、　表决条件等规定,　凡是直接引用法律法规或监管规则的部分,　如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被　取消或变更的,　基金管理人与基金托管人根据新颁布的法律法规或监管规则协商一致并提前　公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。　54　第九部分　基金管理人、基金托管人的更换条件和程序　一、基金管理人、基金托管人职责终止的情形　(一)基金管理人职责终止的情形　有下列情形之一的,基金管理人职责终止:　1、被依法取消基金管理资格;　2、被基金份额持有人大会解任;　3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产;　4、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形。　(二)基金托管人职责终止的情形　有下列情形之一的,基金托管人职责终止:　1、被依法取消基金托管资格;　2、被基金份额持有人大会解任;　3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产;　4、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形。　二、基金管理人、基金托管人的更换程序　(一)基金管理人的更换程序　1、提名:新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有　10%以上(含10%)基金份　额的基金份额持有人提名;　2、决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后　6　个月内对被提名的基金管理　人形成决议,　该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上　(含三分之　二)表决通过,决议自表决通过之日起生效;　3、临时基金管理人:新任基金管理人产生之前,由中国证监会指定临时基金管理人;　4、备案:基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备案;　5、公告:基金管理人更换后,由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持有人大会　决议生效后　2　日内在规定媒介公告;　6、交接:基金管理人职责终止的,基金管理人应妥善保管基金管理业务资料,及时向　临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续,　临时基金管理人或新任基　金管理人应及时接收。　临时基金管理人或新任基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值　和净值;　7、审计:基金管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财　55　产进行审计,　并将审计结果予以公告,　同时报中国证监会备案,　审计费用从基金财产中列支;　8、基金名称变更:基金管理人更换后,如果原任或新任基金管理人要求,应按其要求　替换或删除基金名称中与原任基金管理人有关的名称字样。　(二)基金托管人的更换程序　1、提名:新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有　10%以上(含10%)基金份　额的基金份额持有人提名;　2、决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后　6　个月内对被提名的基金托管　人形成决议,　该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上　(含三分之　二)表决通过,决议自表决通过之日起生效;　3、临时基金托管人:新任基金托管人产生之前,由中国证监会指定临时基金托管人;　4、备案:基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案;　5、公告:基金托管人更换后,由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持有人大会　决议生效后　2　日内在规定媒介公告;　6、交接:基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料,及时　向新任基金托管人或者临时基金托管人办理基金财产和基金托管业务的移交手续,　新任基金　托管人或者临时基金托管人应当及时接收。　临时基金托管人或新任基金托管人与基金管理人　核对基金资产总值和净值;　7、审计:基金托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财　产进行审计,　并将审计结果予以公告,　同时报中国证监会备案,　审计费用从基金财产中列支。　(三)基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序　1、提名:如果基金管理人和基金托管人同时更换,由单独或合计持有基金总份额　10%　以上(含10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人;　2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行;　3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基金　份额持有人大会决议生效后　2　日内在规定媒介上联合公告。　三、　新任或临时基金管理人接受基金管理业务,　或新任或临时基金托管人接受基金财产　和基金托管业务前,　原基金管理人、　原基金托管人应依据法律法规和基金合同的规定继续履　行相关职责,并保证不对基金份额持有人的利益造成损害。原基金管理人、原基金托管人在　继续履行相关职责期间,仍有权按照本合同的规定收取基金管理费、基金托管费。　四、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定,凡是直接引用法律法　56　规或监管规则的部分,　如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的,　基金　管理人、　基金托管人根据新颁布的法律法规或监管规则协商一致并提前公告后,　可直接对相　应内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。　57　第十部分　基金的托管　基金托管人和基金管理人按照《基金法》　《基础设施基金指引》　、基金合同及其他有关规　定订立基金托管协议。　订立基金托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、　投资　运作、净值计算、收益分配、信息披露、基金份额持有人名册登记及相互监督等相关事宜中　的权利义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。　本基金由基金托管人、资产支持证券托管人、监管银行根据法律法规规定以及本基金、　资产支持专项计划、　基础设施项目运营收支账户相关法律文件约定履行相关职责。　对投资于　基础设施项目的基金资产,　基金托管人依据基金管理人发送的投资指令,　在确保符合基金合　同约定的情况下划拨资金,　并依据基金管理人提供的相关交易凭证、　合同等资料进行账务处　理。　58　第十一部分　基金份额的登记　一、基金份额的登记业务　本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人　相关账户的建立和管理、　基金份额登记、　基金销售业务的确认、　清算和结算、　代理发放红利、　建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。　二、基金登记业务办理机构　本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构办理。　基金管　理人委托其他机构办理本基金登记业务的,　应与代理人签订委托代理协议,　以明确基金管理　人和代理机构在投资人相关账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、发放红利、建　立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务,保护基金份额持有人的合法权益。　基金份额登记由中国结算统一办理。　三、基金登记机构的权利　基金登记机构享有以下权利:　(一)取得登记费;　(二)建立和管理投资人相关账户;　(三)保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等;　(四)在法律法规允许的范围内,对登记业务的规则进行调整,并依照有关规定于开始　实施前在规定媒介上公告;　(五)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。　四、基金登记机构的义务　基金登记机构承担以下义务:　(一)配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务;　(二)严格按照法律法规和基金合同规定的条件办理本基金份额的登记业务;　(三)妥善保存登记数据,并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据　备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于二十年;　(四)　对基金份额持有人的相关账户信息负有保密义务,　因违反该保密义务对投资人或　基金带来的损失,　须承担相应的赔偿责任,　但司法强制检查情形及法律法规及中国证监会规　定的和基金合同约定的其他情形除外;　59　(五)　按基金合同及招募说明书规定为投资人办理非交易过户业务、　提供其他必要的服　务;　(六)接受基金管理人的监督;　(七)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。　五、基金的转托管　本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。　(一)系统内转托管　1、系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机　构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位(交易单元)之间进行转托管的行为。　2、　份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有人在变更办理上市交易的会员单位　(交　易单元)时,可办理已持有基金份额的系统内转托管。　(二)跨系统转托管　1、跨系统转托管指投资人将基金份额在证券登记结算系统内某会员单位(交易单元)　与登记结算系统内的某销售机构(网点)之间进行转托管的行为。　2、本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司及深交所的相　关规定办理。　3、基金销售机构可以按照相关规定向基金份额持有人收取转托管费。　60　第十二部分　基金的投资　一、投资目标　本基金主要投资于基础设施资产支持证券的全部份额,　以取得基础设施项目完全所有权　或经营权利。　通过主动的投资管理和运营管理,　力争为基金份额持有人提供稳定的收益分配。　二、投资范围及比例　(一)本基金投资范围　本基金存续期内按照本基金合同的约定以　80%以上基金资产投资于以广州交投或其他　机构拥有的优质收费公路基础设施项目为投资标的的资产支持专项计划,　并持有资产支持专　项计划的全部资产支持证券份额,　从而取得基础设施项目完全所有权或经营权利。　本基金的　其余基金资产应当依法投资于利率债、AAA　级信用债或货币市场工具。　本基金不投资于股票等权益类资产,　也不投资于可转换债券　(可分离交易可转债的纯债　部分除外)　、可交换债券。　如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,　可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。　(二)投资比例　除本合同另有约定外,　本基金的投资组合比例为:　本基金投资于基础设施资产支持证券　的资产比例不低于基金资产的　80%;但因基础设施项目的出售、按照扩募方案实施扩募收购　时收到扩募资金但尚未完成基础设施项目购入、资产支持证券或基础设施资产公允价值减　少、　资产支持证券收益分配等因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,　不属于对　上述投资比例限制的违反。　除本合同另有约定外,基金管理人应当自基金合同生效之日起　6　个月内使基金的投资　组合比例符合基金合同的有关约定。　若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许,　基金管理人在履行适当程序后,　可对　上述投资比例进行调整。　(三)本基金以首次发售募集资金投资的资产支持证券和基础设施项目　本基金首次发售募集资金在扣除基金层面预留费用后,　拟全部用于认购平安广州交投广　河高速公路基础设施资产支持专项计划的全部资产支持证券份额,　该基础设施资产支持证券　的管理人为平安证券,基础设施资产支持证券拟对基础设施项目公司即广河项目公司进行　100%股权收购及其他形式投资,　基础设施资产为广河高速项目。　基础设施项目的原始权益人　为广州交投。　61　三、投资比例超限的处理方式和流程　除本合同另有约定外,　因证券市场波动、　基金投资标的合并或基金规模变动等基金管理　人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在　10　个交易　日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。　四、投资策略　(一)资产支持证券投资策略　1、初始投资策略　本基金首次发售募集资金在扣除基金层面预留费用后,　拟全部用于认购平安广州交投广　河高速公路基础设施资产支持专项计划的全部资产支持证券份额,　以取得基础设施项目的完　全所有权或经营权利。　基础设施项目公司的概况、　基础设施项目情况和交易结构情况等信息　详见基金招募说明书。　2、扩募收购策略　基金存续期内,　本基金将优先收购广州交投或其他机构拥有的优质收费公路基础设施项　目,　并根据实际情况选择通过基金扩募募集资金,　投资于新的基础设施资产支持专项计划或　通过认购已投资资产支持专项计划扩募份额等方式实现资产收购,　以扩大本基金持有的基础　设施项目规模、分散基础设施项目的经营风险、提高基金的投资收益。　3、资产处置策略　基金存续期内,　若基金直接或间接持有的部分或全部资产出现收益或资产质量严重恶化　等重大不利变化或出现更优质的投资标的等情况时,　基金管理人将根据实际情况寻求机会处　置资产。　如确认基金存续期届满将进入清算期且基金存在非以货币资金形式存在的基金财产的,　基金管理人将根据实际情况尽快完成资产处置。　4、融资策略　在基金存续期内,在控制基金风险的前提下,本基金将综合使用各种杠杆工具,力争提　高基金份额持有人的投资收益。　具体方法包括但不限于采用杠杆收购的方式收购基础设施项　目、向银行申请贷款和法律法规允许的其他方式。　5、运营策略　本基金将审慎论证宏观经济因素、　基础设施项目行业周期等因素来判断基础设施项目当　前的投资价值以及未来的发展空间。同时,基金管理人将主动管理,并可以委托运营管理机　构采取积极措施以提升基础设施项目管理能力和运营管理效率。　62　本基金将参与基础设施项目的运营并行使相关权利　(包括通过特殊目的载体行使对基础　设施项目所享有的权利)　,并与运营管理机构签订相应的运营管理服务协议,力争获取稳定　的运营收益。　6、权属到期后的安排　根据相关法律及文件,　本基金以首次发售募集资金投资的基础设施项目对应的特许经营　权将于　2036　年12　月16　日到期。特许经营权到期后,基金管理人将视情况选择是否申请特　许经营权续期。　若基金管理人选择申请续期的,　基础设施项目或将需要满足法律法规规定的　其他条件,且受制于相关政府主管部门的最终批准,特许经营权存在无法续期的风险。如特　许经营权到期后无法续期的,将按照相关协议的约定将基础设施项目移交至政府主管部门。　(二)固定收益投资策略　本基金除投资基础设施资产支持证券外,其余基金资产应当依法投资于利率债、AAA　级信用债或货币市场工具。该部分基金资产的投资策略如下:　本基金通过自上而下和自下而上相结合、　定性分析和定量分析相补充的方法,　确定资产　在固定收益类证券之间的配置比例。　充分发挥基金管理人长期积累的信用研究成果,　深入挖　掘价值被低估的标的券种,以获取最大化的信用溢价。本基金采用的投资策略包括:期限结　构策略、信用策略、个券挖掘策略等。在谨慎投资的前提下,力争获取稳健的投资收益。　在以上战略性资产配置的基础上,　本基金通过自上而下和自下而上相结合、　定性分析和　定量分析相补充的方法,　进行前瞻性的决策。　一方面,　本基金将分析众多的宏观经济变量　(包括GDP　增长率、CPI　走势、M2　的绝对水平和增长率、利率水平与走势等)　,并关注国家财　政、税收、货币、汇率政策和其它证券市场政策等。另一方面,本基金将对债券市场整体收　益率曲线变化进行深入细致分析,从而对市场走势和波动特征进行判断。在此基础上,确定　资产在固定收益类证券之间的配置比例。　本基金灵活应用各种期限结构策略、信用策略、个券挖掘策略等。本基金在控制利率风　险、在合理管理并控制组合风险的前提下,最大化组合收益。　1、期限结构策略　通过预测收益率曲线的形状和变化趋势,对各类型债券进行久期配置。具体来看,又分　为跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益率曲线变化的子弹策略、杠铃策略及梯式策略。　(1)骑乘策略是当收益率曲线比较陡峭时,也即相邻期限利差较大时,买入期限位于　收益率曲线陡峭处的债券,通过债券的收益率的下滑,进而获得资本利得收益。　(2)子弹策略是使投资组合中债券久期集中于收益率曲线的一点,适用于收益率曲线　较陡时;　杠铃策略是使投资组合中债券的久期集中在收益率曲线的两端,　适用于收益率曲线　两头下降较中间下降更多的蝶式变动;　梯式策略是使投资组合中的债券久期均匀分布于收益　63　率曲线,适用于收益率曲线水平移动。　2、信用债投资策略　信用债收益率等于基准收益率加信用利差,　信用利差收益主要受两个方面的影响,　一是　该信用债对应信用水平的市场平均信用利差曲线走势;　二是该信用债本身的信用变化。　基于　这两方面的因素,基金管理人分别采用以下两种策略:　(1)基于信用利差曲线变化策略:一是分析经济周期和相关市场变化对信用利差曲线　的影响,二是分析信用债市场容量、结构、流动性等变化趋势对信用利差曲线的影响,综合　各种因素,分析信用利差曲线整体及分行业走势,确定信用债券总的及分行业投资比例。　(2)基于信用债信用变化策略:发行人信用发生变化后,基金管理人将采用变化后债　券信用级别所对应的信用利差曲线对公司债、　企业债定价。　影响信用债信用风险的因素分为　行业风险、公司风险、现金流风险、资产负债风险和其他风险等五个方面。　本基金将仅投资于　AAA　评级的信用债。　基金持有信用债期间,如果其信用等级下降、不再符合本基金投资标准,应在评级报告　发布后尽快调整。　3、个券挖掘策略　本部分策略强调公司价值挖掘的重要性,　在行业周期特征、　公司基本面风险特征基础上　制定绝对收益率目标策略,甄别具有估值优势、基本面改善的公司,采取高度分散策略,重　点布局优势债券,争取提高组合超额收益空间。　随着证券市场的发展、　金融工具的丰富和交易方式的创新等,　基金还将积极寻求其他投　资机会,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金将在履行适当程序后,　将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。　五、业绩比较基准　本基金暂不设立业绩比较基准。　如果相关法律法规发生变化,　或者有更权威的、　更能为市场普遍接受的业绩比较基准推　出,　经基金管理人与基金托管人协商,　本基金可以在报中国证监会备案后增加或变更业绩比　较基准并及时公告,无须召开基金份额持有人大会。　六、风险收益特征　本基金在存续期内主要投资于基础设施资产支持证券的全部份额,　以获取基础设施项目　运营收益并承担基础设施项目价格波动,　因此与股票型基金和债券型基金有不同的风险收益　特征,本基金预期风险和收益高于债券型基金和货币型基金,低于股票型基金。　64　七、投资限制　(一)组合限制　基金存续期内,基金的投资组合应遵循以下限制:　1、本基金的投资组合比例为:本基金投资于基础设施资产支持证券的资产比例不低于　基金资产的　80%;但因基础设施项目的出售、按照扩募方案实施扩募收购时收到扩募资金但　尚未完成基础设施项目购入、　资产支持证券或基础设施资产公允价值减少、　资产支持证券收　益分配等因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,　不属于对上述投资比例限制的　违反;　2、本基金除投资基础设施资产支持证券外,持有一家公司发行的证券,其市值不超过　基金资产净值的　10%;　3、基金管理人管理的全部基金除投资基础设施资产支持证券外,持有一家公司发行的　证券,不超过该证券的　10%(完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不　受此条款规定的比例限制)　;　4、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。　除本基金合同另有约定外,　因证券市场波动、　基金投资标的合并或基金规模变动等基金　管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在　10　个　交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。　除本基金合同另有约定外,基金管理人应当自基金合同生效之日起　6　个月内使基金的　投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当　符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与核查自本基金合同生效之日起开　始。　如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。　法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本　基金投资不再受相关限制。　(二)禁止行为　为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:　1、　承销证券;　2、　违反规定向他人贷款或者提供担保;　3、　从事承担无限责任的投资;　4、　买卖其他基金份额,但法律法规或中国证监会另有规定的除外;　5、　向其基金管理人、基金托管人出资;　6、　从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;　65　7、　法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。　基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、　基金托管人及其控股股东、　实际控制人或者　与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,　或者从事其他重大关联交　易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益　冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先　得到基金托管人的同意,　并按法律法规予以披露。　重大关联交易应提交基金管理人董事会审　议,　并经过三分之二以上的独立董事通过。　基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项　进行审查。　如法律法规或监管部门取消或变更上述限制,　如适用于本基金,　则本基金投资不再受相　关限制或按变更后的规定执行。　八、借款限制　本基金直接或间接对外借入款项的,　应当遵循基金份额持有人利益优先原则,　不得依赖　外部增信,借款用途限于基础设施项目日常运营、维修改造、项目收购等,且基金总资产不　得超过基金净资产的　140%。其中,用于基础设施项目收购的借款应当符合下列条件:　(1)借款金额不得超过基金净资产的　20%;　(2)本基金运作稳健,未发生重大法律、财务、经营等风险;　(3)本基金已持基础设施和拟收购基础设施相关资产变现能力较强且可以分拆转让以　满足偿还借款要求,偿付安排不影响基金持续稳定运作;　(4)　本基金可支配现金流足以支付已借款和拟借款本息支出,　并能保障基金分红稳定　性;　(5)本基金具有完善的融资安排及风险应对预案;　(6)中国证监会规定的其他要求。　九、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法　(一)　基金管理人按照有关法律法规的规定代表基金独立行使资产支持证券持有人的权　利、　通过专项计划行使对基础设施项目公司的股东或债权人权利,　保护基金份额持有人的利　益;　(二)有利于基金财产的安全与增值;　(三)不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何　不当利益。　66　第十三部分　利益冲突及关联交易　一、基金存在的或可能存在利益冲突的情形　(一)基金管理人管理的其他同类型基础设施基金、基础设施项目的情况　目前基金管理人不存在管理其他同类型基础设施基金、基础设施项目的情形。　(二)运营管理机构管理的其他同类型基础设施基金、基础设施项目的情况　运营管理机构除为本基金提供运营管理服务外,　目前不存在为其他同类型基础设施基金　提供运营管理服务的情形。　运营管理机构除为本基金投资的基础设施项目提供运营管理服务外,　还管理和运营了其　他同类型基础设施项目,具体信息详见基金招募说明书。　(三)运营管理机构防范利益冲突的制度安排　根据广州交投的经营规划,未来运营管理实施机构将同时管理广河高速、增从高速、北　三环高速。　运营管理机构承诺采取适当措施避免可能出现的利益冲突、配合履行信息披露义务。　二、利益冲突的处理方式及披露安排　(一)利益冲突的处理方式　1、基金管理人　为保证公司规范化运作,有效地防范和化解经营风险,基金管理人建立了科学、严密、　高效的内部控制体系,制定了利益冲突管理、关联交易的相关制度,防范利益冲突,保障基　金份额持有人利益。　2、运营管理机构　运营管理机构在运营管理基础设施项目时,应严格按照诚实信用、勤勉尽责、公平公正　的原则对待其运营管理的所有同类项目,　采取适当措施避免可能出现的利益冲突,　充分保护　基金份额持有人的利益。　(二)披露方式　基金管理人或运营管理机构存在利益冲突情形的,　基金管理人应根据有关法律法规的规　定进行披露。　(三)披露内容　基金管理人根据有关法律法规的规定披露利益冲突相关信息。　(四)披露频率　基金管理人应根据有关法律法规规定的披露频率披露利益冲突的情形。　三、本基金的关联方　67　本基金的关联方包括关联法人与关联自然人。　认定本基金的关联方时,　投资者持有的基　金份额包括登记在其名下和虽未登记在其名下但该投资者可以实际支配表决权的份额。　(一)关联法人　本基金的关联法人包括:　1、直接或者间接持有本基金　30%以上基金份额的法人或其他组织,及其直接或间接控　制的法人或其他组织;　2、持有本基金　10%以上基金份额的法人或其他组织;　3、基金管理人、基金托管人、资产支持证券管理人、运营管理机构及其控股股东、实　际控制人或者与其有其他重大利害关系的法人或其他组织;　4、同一基金管理人、资产支持证券管理人管理的同类型产品,同类型产品是指投资对　象与本基金投资基础设施项目类型相同或相似的产品;　5、由本基金的关联自然人直接或者间接控制的,或者由关联自然人担任董事、高级管　理人员的除本基金及其控股子公司以外的法人或其他组织;　6、根据实质重于形式原则认定的其他与本基金有特殊关系,可能导致本基金利益对其　倾斜的法人或其他组织。　(二)关联自然人　本基金的关联自然人包括:　1、直接或间接持有本基金　10%以上基金份额的自然人;　2、基金管理人、资产支持证券管理人、运营管理机构、项目公司的董事、监事和高级　管理人员;　3、上述第　1　项和第　2　项所述人士的关系密切的家庭成员,　包括配偶、　年满　18　周岁的子　女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母;　4、根据实质重于形式原则认定的其他与本基金有特殊关系,可能导致本基金利益对其　倾斜的自然人。　四、关联交易类型　本基金的关联交易是指本基金或者其控制的特殊目的载体与关联方之间发生的转移资　源或者义务的事项,　除传统基金界定的买卖关联方发行的证券或承销期内承销的证券等事项　外,还包括但不限于以下交易:　1、　本基金层面:基础设施基金购买资产支持证券、基础设施基金借入款项、聘请运营　管理机构等。　2、　资产支持证券层面:专项计划购买、出售项目公司股权。　3、　项目公司层面:基础设施项目出售与购入;基础设施项目运营、管理阶段存在的购　68　买、销售等行为。　就本基金而言,关联交易还具体包括如下事项:　1、购买或者出售资产;　2、对外投资(含委托理财、委托贷款等)　;　3、提供财务资助;　4、提供担保;　5、租入或者租出资产;　6、委托或者受托管理资产和业务;　7、赠与或者受赠资产;　8、债权、债务重组;　9、签订许可使用协议;　10、转让或者受让研究与开发项目;　11、购买原材料、燃料、动力;　12、销售产品、商品;　13、提供或者接受劳务;　14、委托或者受托销售;　15、在关联方的财务公司存贷款;　16、与关联方共同投资;　17、根据实质重于形式原则认定的其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项;　18、法律法规规定的其他情形。　五、关联交易的决策与审批　(一)基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制　人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,　或者从事其他重大　关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防　范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必　须事先得到基金托管人的同意,　并按法律法规予以披露。　重大关联交易应提交基金管理人董　事会审议,　并经过三分之二以上的独立董事通过。　基金管理人董事会应至少每半年对关联交　易事项进行审查。　除本基金以首次发售募集资金收购基础设施项目外,金额超过本基金净资产　5%的关联　交易应当召开基金份额持有人大会进行审议,　前述规定之外的其他关联交易由基金管理人自　主决策并执行。上述关联交易的金额计算系指连续　12　个月内累计发生金额。　(二)无需另行决策与审批的关联交易事项　69　就基金合同、　招募说明书等信息披露文件以及专项计划文件已明确约定的关联交易事项,　该等关联交易事项无需另行进行决策与审批,但在发生后应及时进行信息披露。　70　第十四部分　基金的扩募　一、扩募条件　在符合法律法规规定的情况下,基金管理人可以根据市场情况发起本基金的扩募程　序。本基金扩募应在取得基金份额持有人大会有效决议后实施。　二、扩募程序　基金扩募应当及时聘请评估机构对基础设施项目资产进行评估。　本基金拟进行扩募的,基金管理人应当向深交所提交中国证监会同意变更注册的批准　或备案文件复印件、扩募发售方案、扩募发售公告等文件。深交所表示无异议的,基金管　理人启动扩募发售工作。　经履行适当程序后,基金管理人将发布基金份额扩募公告,写明基金份额的扩募时　间、扩募方式、扩募流程、扩募对象、募集目标等。　基金扩募的,可以向原基金份额持有人配售份额,也可以向不特定对象或特定对象发　售。　扩募发售方案应当包括本次基金发售的种类及数量、发售方式、发售对象及向原基金　份额持有人配售安排、原战略投资者份额持有比例因本次扩募导致的变化、新增战略投资　者名称及认购方式(若有)　、基金扩募价格、募集资金用途、配售原则及其他深交所要求的　事项。　三、扩募定价原则、定价方法　基金管理人可以根据基金二级市场交易价格和拟投资基础设施项目市场价值等有关因　素,合理确定基金扩募发售价格或定价方式,以及相应的份额数量,并将其与扩募发售方　案等其他事项报基金份额持有人大会决议通过。　四、扩募的发售方式　具体见届时基金管理人发布的扩募发售公告等相关公告。　71　第十五部分　基金的财产　一、基金资产总值　基金资产总值是指本基金通过资产支持证券和基础设施项目公司等特殊目的载体持有　的基础设施资产及购买的各类证券及票据价值、　银行存款本息和基金应收款项以及其他投资　所形成的账面价值总和。　二、基金资产净值　基金资产净值是指本基金合并财务报表的基金资产总值减去基金负债后的价值。　三、基金财产的账户　基金托管人根据相关法律法规、　业务规则为本基金开立资金账户、　证券账户以及投资所　需的其他专用账户,　并由基金托管人按照本基金合同及托管协议等的约定进行管理。　开立的　基金专用账户与基金管理人、基金托管人、运营管理机构、基金销售机构、资产支持证券管　理人、　资产支持证券托管人和基金登记机构等相关主体自有的财产账户以及其他基金财产账　户相独立。　资产支持证券托管人根据相关法律法规、　业务规则的规定以及专项计划文件的约定为专　项计划开立专项计划托管账户,　并由资产支持证券托管人按照专项计划托管协议的约定进行　管理。专项计划的相关货币收支活动,包括但不限于接收资产支持证券认购者的认购资金,　接收项目公司分红、股东借款本息及其他款项,接收其他应属专项计划的款项,支付项目公　司股权转让价款,支付项目公司追加投资款项,分配专项计划利益,支付专项计划费用,进　行合格投资(限于利率债、AAA　级信用债或货币市场工具)等,均必须通过该账户进行。　基础设施项目运营收支账户由监管银行按照监管协议的约定开立,　专门用于接收专项计　划发放的借款、　收取基础设施项目运营收入等资金,　并根据监管协议的约定对外支付相关费　用和支出。　项目公司的其他账户(如有)按照运营管理服务协议的约定执行。　四、基金财产的保管和处分　本基金财产独立于基金管理人、基金托管人、运营管理机构、基金销售机构、资产支持　证券管理人、资产支持证券托管人等相关主体的固有财产,并由基金托管人保管。