“ 只有傻瓜才用两只脚试探水深浅。 ” ——非洲谚语 婚礼和葬礼上可以有情绪 交易是世界上包含欺诈最多的职业。你认识什么人不经任何事前训练,最近却走进机场,跳进大型喷气式客机的驾驶座舱,顺着跑道起飞的吗?但是人们却会例行开户手续后,未经任何指导,就开始交易。这同样荒谬。他们几乎不知道,从开市钟声响起时,他们的情绪和大脑的自然功能就在和他们作对。 就像一个饶舌的按摩技师是放松的温泉康复的大敌一样,情绪是成功交易的敌人。不要忘了,市场是设计来自然地利用和折磨人类本性的,只有在足够多的人们被关在交易的错误一方时,市场才会猛烈运动。 这裹挟着恐惧、挫折和愤怒在市场中爆发——也给有准备的交易者制造了绝佳的交易机会。要走进叫做“交易”的探险,却没有牢固地掌握人类情绪如何驱动市场的知识,不了解人类情绪如何破坏你自己的交易,这就像是雷雨天里在曼哈顿用力招呼出租车一样。换句话说,形势对你极其不利。 本章的整体思想是为本书后面我们将要讨论的诸多定式奠定基础。有了这个基础,交易者就能够掌握面对交易时怎样控制他们的“心魔”。这就是那个家伙,一旦开始交易,在精神上阻碍交易者遵从特别定式的参数。这跟导言里讨论过的激流中漂流事故里的大脑停车非常相似。 这一点也很重要, 请记住,每个交易者有不同的占主导地位的个性特征,他们用自己的特色方式来汲取信息、与周围世界建立联系。 一些交易者更加视觉化,其他一些更加听觉化,还有一些人更依赖肌肉运动知觉——他们根据事件让他们内心感受怎样来和世界建立联系。这三种特性可能对一个人的交易产生重大影响。由运动知觉主导的交易者,厄运从一开始就注定了——除非他们认识到那就是他们和世界联系的方式,认识到它对他们的交易有什么样的影响。 在本书接近结尾的地方有一章,介绍当交易“对你没有成效”时的一些提示。在这一章有一份个性测试,帮助确定你属于哪种类型的个性,以及每种个性特征的优点和缺点。缺点会在交易者甚至毫无察觉的情况下阻碍他们——除非他们了解这一点,并认识到正在发生着什么。 此外,交易者会认识到针对每个定式使用特定的方法体系的重要性,因为每个定式利用的是人类情绪的不同侧面。“交易者不能简单地把同一套交易准则应用到所有定式上。”这是我看到的交易新手所犯的最大错误之一。 一个两点的止损在电子盘迷你标准普尔里可能对一种定式产生良好效果,但是在另外一个定式里却导致几乎每笔交易都被止损出来。每50000美元交易5手,用一种定式可能效果良好,但是用另一种却造成灾难。理解交易背后的心理学,交易者个人也就理解了对每个定式应该使用的正确参数和正确场合。每种定式确实都是独特的,也必须特别对待。 本章的最终结果是要让你建立一种我称之为“职业交易精神状态”的东西。尽管本书大多数篇幅都在讨论定式,但是交易者必须把交易心理学明确下来,否则他们的交易经历会是短命的和痛苦的。 “ 告诉我一个有系统的人,我就能指给你一个在我的娱乐场里受欢迎的人。” 这是拉斯维加斯的一句古老格言,对金融市场也一样适用。拥有一个系统给人们一种安全感——什么事都不会出错。 每次我走进拉斯维加斯的曼德勒海湾酒店或贝拉吉奥酒店,我就提醒自己,所有这些辉煌的建筑都是由那些自认为可以击败21点牌桌的人们买单建造的。 金字塔酒店的主人贷款5.5亿美元、耗时20年营造了自己的地盘。不到三年.他们就能偿清债务了。在前台告诉他们你有一个策略,你很可能得到一间总统套房和一张私人牌桌。 这些策略为什么在维加斯失灵了?其中有两层原因:赌场有几个百分点的优势,而且只要系统含糊一两次,人的头脑就开始工作,对系统进行微调,想让它表现完美。这最终搞砸了整个过程。 在娱乐场游戏里——和在交易中一样——只要一步昏招就能葬送全部家当。娱乐场经营者知道这一点,这也是他们为什么就在这里兜售关于钱财的策略图书,还陈列在他们自己的礼品商店的显眼位置。这把黄鼠狼给鸡拜年的概念提升到了一个全新的层次。 对市场来说也是同样的过程(原理)。交易者幸存的机会不大,因为市场拥有优势:它没有任何情绪。 就像江河前行。流向海洋市场涨落起伏,全然不顾那些纠缠着搭车的人们的目的地。人们有一种倾向,把自己的意愿强加给市场。这就像单凭大声吆喝就想让龙卷风改变路线一样。 加入市场的正确精神面貌 不要不具备就打开电脑 “ 谁隐瞒疾病,就不能指望治愈。 ” ——埃塞俄比亚