值得关注的是,根据中国证券业协会在2020年9月25日发布的《证券公司场外期权业务管理办法》(下称《管理办法》),其第二十四条规定指出,股票股指类等场外期权交易对手方应当是符合《证券期货投资者适当性管理办法》的专业机构投资者,并未对个人投资者开放。
同时,《管理办法》第四条亦明确强调,“证券公司应以服务实体经济为目标,以客户风险管理需求为导向,合规、审慎开展场外期权业务。严禁与客户开展单纯以高杠杆投机为目的、不存在真实风险管理需求的场外期权业务”。
此外,《管理办法》也同时要求,证券公司应当审慎核查投资者真实交易目的,查验投资者是否具有真实的风险管理需求,确认相关投资符合法律法规规定。同时亦明确规定,“证券公司开展场外期权业务个股标的范围不得超出融资融券标的当期名单,股票指数标的不得超出协会规定的范围”。