在认证机构策划的审核中,如果远程审核活动占所策 划的现场审核时间 30%以上,认证机构应使审核计划有合理的理由,并记录这些理 由,该记录应可供认可机构检查。远程审核活动时间通常情况下不宜超过总的现场审 核时间的 50%,否则可能影响审核有效性。 注:1.现场审核时间指为单个现场分配的现场审核时间。对分场所的电子化审核视为 远程审核,即使该电子化审核实际是在组织的场所进行的。 2.不论认证机构使用何种远程审核方法,均应至少每年对客户进行现场访问。 发布日期:2009 年 04 月 28 日 实施日期:2009 年 05 月 01 日 CNAS-CC15:2009 第 16 页 共 30 页 3.第二阶段审核时间通常情况下不会少于 1 个审核人日,否则可能影响审核有效 性。 2.5 监督 2.5.1 在初始的三年认证周期中,对特定组织实施监督审核的时间,宜与初次认证 审核(第 1 阶段+第 2 阶段)的时间成比例,即每年实施监督审核的总时间约为初次 认证审核时间的三分之一。在策划每次监督审核时,应可获得客户与认证有关的更新 信息。所策划的监督审核时间应时常得到审查(至少在每次监督审核和再认证时), 以便考虑客户的组织、体系成熟度等方面的变化。实施该审查(包括任何对审核时间 的调整)的证据应得到记录。 2.6 再认证 2.6.1 再认证审核时间宜根据更新的客户信息计算,而不是简单按初次认证审核(第 1 阶段+第 2 阶段)时间的 2/3 计算。通常做法是:假设基于更新的信息对组织实施 初次审核(第 1 阶段+第 2 阶段),再认证审核时间约为该初次审核所需时间的 2/3。 作为特例,如果再认证时组织的情况与初次认证审核时相同,则再认证审核时间大约 为初次认证审核时间的 2/3。审核时间应考虑管理体系绩效的评价结果(CNAS-CC01 条款 9.4.1.2)。 2.7 个性化的第二个认证周期及其以后的认证周期 2.7.1 认证机构可以选择为第二个认证周期及其以后的认证周期设计个性化的监督 和再认证方案(见 CNAS-CC13:2008《高级监督和再认证程序》)。如果不采用高级监 督和再认证程序,宜根据第 2.5 条和第 2.6 条来计算审核时间。 2.8 调整审核时间的考虑因素 2.8.1 在调整审核时间时,还需要考虑下列因素(但不限于这些因素): 增加审核时间的考虑因素: z 组织的工作在多于一处的建筑物或地点实施,审核时需要复杂的后勤安排; z 员工使用多于一种的语言(需要翻译或妨碍单个审核员独立工作); z 与人员数量相比,现场很大(例如森林); z 受法规管制的程度较高(例如矿山、石油开采、石油化工、交通运输、核能 等领域); z 体系覆盖着高度复杂的过程或数量较多的互不相同的活动,且风险高; z 需要访问临时场所,以确认拟认证管理体系中的常设场所的活动。 z 需要审核的活动包括常规的夜班,因此应对审核方案进行调整; z 利益相关方的意见; 发布日期:2009 年 04 月 28 日 实施日期:2009 年 05 月 01 日 CNAS-CC15:2009 第 17 页 共 30 页 z 有必要增加审核时间的间接因素; z 组织所属行业的附加的或特殊的危险源及风险; z 组织所属行业的附加的或特殊的安全许可或法规要求; z 管理体系不成熟; z 发生过职业安全事故。 减少审核时间的考虑因素: z 产品或过程中危险源少,附带的风险低; z 与人员数量相比,现场很小(例如仅有综合办公区); z 体系成熟; z 对把两个或多个兼容的管理体系整合起来的一体化体系实施结合审核; z 对客户管理体系已有的了解(例如同一认证机构已依据另一标准认证了该客 户) z 客户为认证所作的准备(例如已经获得另一个第三方合格评定制度的认证或 承认); z 活动的复杂程度低,例如 z 过程仅包含单一的一般性活动; z 以往审核(内部审核和认证机构审核)显示,所有班次都实施相同的活 动,且有适当证据表明所有班次的表现等效; z 相当一部分员工从事相似的简单职能; z 有一部分员工在组织的场所外工作,例如销售人员、司机、服务人员等,并 且有可能通过记录审查来对其活动是否符合体系要求进行充分地审核。 认证机构在确定审核时间时,宜考虑客户的体系、过程和产品(包括服务)的所 有属性,并根据这些因素合理调整审核时间,同时能够证明审核时间的增加或减少对 于有效审核是合理的。增加审核时间的因素与减少审核时间的因素对审核时间的影响 可以相互抵消。 2.9 临时场所 2.9.1 如果认证申请方或获证客户在临时场所提供其产品(包括服务),该临时场所 应被纳入审核方案。 2.9.2 临时场所可以是较大的项目管理现场,也可以是较小的服务/安装现场。