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已经通过了证券投资顾问考试科目《证券投资顾问业务》是否就可以申请注册为证券投资顾问?证券投资顾问资格是否可以自己去申请?需要什么条件?在这里帮考网为大家解答。
一、申请证券投顾资格的条件
申请从事证券投资咨询业务(投资顾问),除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:
(1)年满18周岁;
(2)大学本科以上学历;
(3)具有完全民事行为能力;
(4)已被机构聘用;
(5)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;
(6)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;
(7)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;
(8)具有中华人民共和国国籍;
(9)具有从事证券业务2年以上的经历;
(10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
二、证券投顾资格是否可以自己申请
根据相关规定,证券从业资格证书不能由个人自己申请,必须由所在机构向协会申请。具体流程如下:
(1)由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号;
(2)申请人登录协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表[填写注意事项],连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;
(3)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认,书面申请表由机构保管备查,电子申请表提交协会;
(4)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料;
(5)对于符合条件的申请,协会予以通过,生成电子版执业证书,并在协会网站公告。对不予颁发执业证书的人员,协会以书面方式通知所在机构并说明原因。