发挥案前初核重点突出的特点,认真分析来访的内容,研究违 纪线索,抓住主要矛盾,搞好初核取证。从诸多问题中,抓住一两个能够定性处理的关 键问题;从诸多线索中,抓住比较具体易于查清的可靠线索;从诸多知情人中,抓住对 突破全案最有影响的主要证人;从案件线索涉及的诸多环节中,抓住易于攻克的薄弱环 节,集中精力,攻击重点,打好歼灭战。这样,既抓住了主要问题,加快了办案速度, 又获取了关键证据,提高了办案质量。 (4)选准缺口,快速获取证据。全面分析举报材料,抓住关键环节,找准突破口, 迅速查明违纪基本事实,及时获取违纪的主要证据,是初核成功的关键。初核突破口的 选择应把握“四个环节”:一是违纪线索清晰的环节。初核人员应分析举报的所有内容, 先从线索清晰处着手。如果同时有两个以上比较具体的线索,可选择涉及人数较多的线 索为突破口。二是把握性大的环节。以保证首仗必胜,既增强初核人员的信心,又可以 给被检查对象造成心理压力,为突破全案打下基础。三是牵涉范围小的环节。若涉及范 围过大,万一不成功,就易泄密,给初核工作带来阻力。四是查证时间短的环节。为达 到以快制胜的目的,初核人员行动要快,不能给被调查人销毁证据和订立攻守同盟的机 会,否则,会贻误战机。 (5)把握特点,灵活运用策略。一是单刀直入。初核人员在审查举报材料后,直接 找被举报人、知情人谈话,同时查阅有关帐册、单据,全面接触举报材料涉及的人和事。 在较短的时间内查明事实是否存在,作出初核结果。这种方法适用于举报材料详细具体, 并有一定证据或者被举报人已有警觉,可能串供、毁证的案件。二是欲擒故纵。在有关 人员配合下,初核人员暂不暴露身份。以某种名义接触案情,开展初核工作,使被举报 人推动戒备,显露违纪痕迹。这种方法适用于发案单位制度混乱,被举报人关系网密, 保护层厚的案件。三是避实就虚。初核人员先不直接接触被举报人和被举报人有直接关 联的人和物,而是接触与被举报人关系一般或有看法的人,从外围入手,乘虚而入,扩 大战果。这种方法适用于被举报人有较高职位,有较强反调查能力,群众反映较大的案 件。四是声东击西。初核人员表面上调查此人此事,实质上是查彼人彼事,通过查明彼 人彼事达到查清此人此事的目的,这种方法适用于共同违纪和流通领域中的违纪行为。 5.如何收集、鉴别、运用证据 (1)收集证据 A.基本要求:忌仓促,要准备充分;忌盲目,要抓住主要矛盾;忌拖拉,要及时; 忌主观,要客观;忌片面,要全面;忌粗心,要细致;忌急躁,要有自制力和忍耐心; 忌粗野,要合法。 B.基本方法 询问。询问就是检查人员通过一定的组织程序,就需要查清的问题,以口头回答的 方式向被检查对象、案件知情人了解情况。询问获取的证据都要制作为文字记录的样式 或录音带,文字记录还要经被询问对象签阅,才能成为有效的证据。 查阅。查阅就是从与案情有关的案卷,涉及案件定性的有关文件条规中收集证据。 查阅的具体范围因案件性质不同而不同,但从一般意义上讲,查阅的范围就是指与案情 有关的文件资料,包括直接或间接的书证,被检查对象的陈述、视听材料和技术鉴定结 论以及行政、司法机关提供的证据。 运用现代技术。在收集过程中,可以运用现代技印设备,进行拍照、影印、复印, 以获取我们所需的证据。 暂扣违纪财、物。暂扣违纪财物是指被检查对象某些财物已基本认定属违法或违纪 性质而按有关规定暂时扣留的强制性收集证据措施。这一措施,包括被检查对象主动交 出的财物,案件有关人员交出的财物,以及通过人民法院冻结被检查对象的有关存款等。 C.具体方法 收集物证;收集书证;收集证人证言;收集受侵害人的陈述;收集被调查人的陈述; 收集视听资料;收集制作现场笔录;收集鉴定结论;收集勘验、检查笔录。 (2)鉴别证据 (3)运用证据 A.基本要求:疑证不能定案;重证据,不轻信口供;证据之间不应存在矛盾;证据 充分,结论唯一;运用间接证据定案的规则(间接证据必须经过鉴别,查证属实;间接 证据必须与案件事实存在客观联系;间接证据之间以及它们与案件之间,必须协调一致, 没有矛盾;间接证据必须形成一个完整的证明体系;间接证据形成的证明体系足以排除 其他可能性,得出的结论必须是唯一的)。 B.基本方法:必须坚持辨证唯物主义的认识论;正确地运用形式逻辑推理的方法。 C.具体方法:综合比较分析法;直接证明法;间接证明法。 (三)案件文书制作 1.如何制作初核报告:报告名称;初核依据及初核工作概况;被初核对象的基本情 况及简历;初步核实的事实;处理建议及承办单位制作时间。 2.如何制作立案报告:报告名称;线索来源、立案依据;被检查对象的基本情况; 初步掌握的违纪事实;呈报单位意见;制作单位及制作时间、填立案审批表的应附违纪 线索材料和初核报告。 3.如何制作错误事实核对材料:材料名称;被检查对象的基本情况;被检查对象的 错误事实(不得写入检举人、证人的姓名、调查过程和查证方法);调查组名称及制作核 对材料时间。 4.如何制作在错误事实核对材料上签署不同意见的说明:一般采用引证式写法、把 需要说明的问题原文引出,再摘引证明材料,说明其是否成立。 5.如何制作调查报告:报告名称;立案依据和调查工作概况;被检查对象基本情况 及简历;查证核实的事实;被检查对象对错误事实的态度和一贯表现;提出定性和处理 建议;调查组名称和制作时间。 (四)查办违纪案件中要特别注意的问题 1.初核期间,办案人员要全面查清被调查者、知情者的健康状况、性格特点、工作 职责、亲友关系等基本情况。2.调查期间,办案人员不准擅自改变调查方案,确需改变 的,必须向主办人员报告,主办人员再报告分管领导同意后方可进行。3.调查期间,办 案人员一接触被调查者、知情者时,首先要暂扣其通讯工具;不准被调查者、知情者与 其他人通电话。4.调查期间,办案人员一接触被调查者、知情者时,要清收其随身携带 的刀具、药品等危及安全的物品;询问室不准放置玻璃杯等危及安全的物品。5.调查期 间,办案人员要严肃、端庄,不准在询问室随意走动、玩电脑、看书报、谈论其他问题。 6.调查期间,办案人员要集中精力,紧盯被调查者和知情者的行为和神态。7.调查期 间,办案人员要坚守岗位,始终保持有两名以上办案人员,并不得随意离岗。8.调查期 间,被调查者、知情者离开询问室时,必须至少由两名办案人员陪同,禁止被调查者、 知情者与其他任何人交谈。9.调查期间,如果被调查者、知情者亲属、朋友向其送衣物、 食品、药品等物品,必须首先经分管领导同意,然后只能将物品送到办公室,由办公室 人员负责检查,在确保安全的情况下,交给主办人员,再转交被调查者、知情者,药品 必须由办案人员分次发给。10.调查期间,不准被调查者、知情者亲属、朋友等人员与 其见面,确需见面的,必须得到分管领导的同意后方可。11.调查期间,陪护人员要做 好陪护值班记录,交班时要将记录交给主办人员归卷,夜间陪护人员不得睡觉。12.调 查期间,办案人员所作的调查笔录、收集的书证、物证等只能交给主办人员保管,不准 其他人员翻阅;未经分管领导同意,不得向其他领导汇报、通报案情。13.调查期间, 不准将查账与询问被调查者、知情者安排在同一房间进行。14.调查期间,办案人员禁 止其他人员进入调查询问室,任何人不得在询问室外高声交谈。15.调查期间,办案人 员要将被调查者、知情者的思想、身体等方面出现的异常情况,及时报告给主办人员, 主办人员在紧急情况采取相应措施后,再报告给分管领导。16.调查期间,办案人员要 文明办案,不得对被调查者、知情者进行指供、诱供和刑讯逼供。17.调查期间,对每 个办案组要确定一名组长,组长要认真负责,严禁出现安全事故和泄密事件。18.调查 期间,发现办案人员出现的违纪、违规行为,要及时向分管领导报告。19.调查结束, 被调查者、知情者经同意离开时,办案人员要通知其单位领导或亲属作好交接。20.调 查结束后,办案人员不得向外界泄露办案方法、技巧。 四、纪检监察机关依法依纪办案的问题 面对新形势新任务的要求,纪检监察机关面临的一个重大课题,就是依法执纪、依 法办案,提高执纪办案的水平。 中央纪委副书记张惠新指出:严格依纪依法办案,是贯彻依法治国基本方略,提高 依法执政、依法行政水平的必然要求,是加强党的执政能力建设的重要举措,是深入开 展党风廉政建设和反腐败斗争的现实需要。纪检监察机关作为党内监督和行政监察的专 门机关,必须增强法制观念,进一步提高党风廉政建设和反腐败工作的制度化、法制化 水平,严格遵守宪法和法律,依纪依法开展办案工作。近年来,各级纪检监察机关在查 办违纪违法案件,惩治腐败方面取得了显著成绩,依法执纪、依法办案的能力不断增强, 查办案件的质量和水平不断提高,取得了良好的政治、经济和社会效果。同时应当看到, 社会主义民主政治的发展,广大党员干部和人民群众民主法制观念的增强,对纪检监察 机关依纪依法办案提出了新的更高要求。纪检监察机关执纪办案工作还存在着一些问题, 有的执纪执法不严,失之于宽、失之于软;有的重实体、轻程序,不严格按规定的权限 和程序办事等。各级纪检监察机关必须充分认识严格依纪依法办案的重要性,采取切实 有效措施,加强和改进办案工作,进一步提高依纪依法执纪办案的能力和水平,促进党 风廉政建设和反腐败工作健康深入开展。 专家呼吁依法依纪办案前提是确立法治理念,根本是提高内在素质。一是提高依法 依纪办案能力,必须确立依法依纪的办案理念。二是提高依法依纪办案能力,必须造就 一支高素质的依法依纪办案队伍。 严格依纪依法办案需要重点把握的几个问题 各级纪检监察机关多年来查办违纪违法案件积累了丰富经验,特别是在不断加强法 规制度建设,坚持依纪依法办案,提高办案工作的制度化、法制化水平,保证办案质量 方面有了很大进展。面对新形势、新要求,办案工作必须进一步严格遵循和执行《中国 共产党纪律处分条例》、《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》、《中国共产党纪 律检查机关案件审理工作条例》和《中华人民共和国行政监察法》等党内法规和国家法 律法规。同时,对工作中的薄弱环节加以重视和加强。当前特别要强调以下几个问题: 严格执行纪律,切实维护党纪政纪的严肃性。各级纪检监察机关要全面履行职责, 严格执行纪律,继续保持查办违纪违法案件的工作力度。对于党员和行政监察对象的违 纪违法问题,必须严肃查处,不得瞒案不报、压案不查,防止执纪执法失之于宽、失之 正确运用和把握政策,充分发挥政策的威慑力和感召力。政策和策略是突破案件、办好案件的有力武器。要坚持既坚决又稳妥的方针,正确运用政策和策略,做到宽严相 济、区别对待。善于运用纪律处分和组织处理两种方式。运用政策和策略必须在法纪许 可的范围内。对某些情况特殊的案件,如需要在规定的量纪幅度之外减轻处分的,必须 严格按规定权限和程序报批。 在严格执行实体性规定的同时,严格执行程序性规定。程序合法是实体公正的重要 保证,是依纪依法办案的基本要求,必须增强程序意识,严格遵守案件线索受理、初核、 立案和调查、审理、处理、执行及移送等有关程序规定,保证办案工作规范有序进行。 确保所办案件做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法, 经得起历史检验。 严格在党内法规和国家法律法规许可的范围内使用办案措施。