原原课堂 《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法(2020年修订)》 — 业务问题汇总— 01 《实施办法》何时生效? 《实施办法》发布即生效,自2020年4月28日起施行。 原原 02 《实施办法》实施前已开通创业板交易权限的投资者,能否继续参与创业板股票交易? 实施前已开通创业板交易权限的投资者不受影响,可以继续参与创业板股票交易。但参与注册制下创业板股票发行申购、交易前,4月28日前开通权限的普通投资者应当重新签署新版《创业板投资风险揭示书》。 原原 03 《创业板投资风险揭示书》的签署方式是否有变化? 有变化。由营业部现场签署改为纸面或电子方式签署(网厅等线上方式可签署)。 原原 04 哪些投资者必须签署新版《创业板投资风险揭示书》? 两类投资者必须签署新版《创业板投资风险揭示书》:一是符合条件的新增普通投资者;二是希望参与注册制下创业板股票发行申购、交易的存量普通投资者。 专业投资者无需签署《创业板投资风险揭示书》。 原原 05 如何区分普通投资者和专业投资者? 专业投资者之外的投资者为普通投资者 根据中国证监会《证券期货投资者适当性管理办法》第八条,符合下列条件之一的是专业投资者: (一)经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。 (二)上述机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。 (三)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)。 (四)同时符合下列条件的法人或者其他组织: 1.最近1年末净资产不低于2000万元; 2.最近1年末金融资产不低于1000万元; 3.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。 (五)同时符合下列条件的自然人: 1.金融资产不低于500万元,或者最近3年个人年均收入不低于50万元; 2.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者属于本条第