证券市场资信评级业务管理办法　第一章　总则第一条　为了促进证券市场资信评级业务规范发展,提高证　券市场的效率和透明度,保护投资者的合法权益和社会公共利益,　依据《证券法》　,制定本办法。　第二条　资信评级机构从事证券市场资信评级业务(以下简　称证券评级业务)　,应当依照《证券法》　、本办法及有关规定,向　中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)备案。　本办法所称证券评级业务,是指对下列评级对象开展资信评　级服务:　(一)经中国证监会依法注册发行的债券、资产支持证券;　(二)在证券交易所或者经中国证监会认可的其他证券交易　场所上市交易或者挂牌转让的债券、资产支持证券,国债除外;　(三)本款第(一)项和第(二)项规定的证券的发行人、　发起机构、上市公司、非上市公众公司、证券期货经营机构;　(四)中国证监会规定的其他评级对象。　第三条　经中国证监会备案的资信评级机构(以下简称证券　评级机构)　,从事证券评级业务,应当遵循独立、客观、公正和审　慎性原则。　第四条　证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循一致性　原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,　应当采用一致的评级标准和工作程序。评级标准或者工作程序有　调整的,应当充分披露。　第五条　证券评级机构从事证券评级业务,应当制定科学的　评级方法、完善的质量控制制度,遵守行业规范、职业道德和业　务规则,勤勉尽责,恪尽职守,审慎分析,充分揭示相关风险。　第六条　证券评级机构及其人员在开展证券评级业务中,不　得有违反公平竞争、进行利益输送、直接或者间接谋取不正当利　益以及其他破坏市场秩序的行为。　第七条　中国证监会及其派出机构依法对证券评级业务活动　进行监督管理。　相关自律组织依据《证券法》赋予的职责,对证券评级业务　活动进行自律管理。　第二章　机构和人员管理　第八条　资信评级机构向中国证监会备案,应当报送下列材　料:　(一)证券评级机构备案表;　(二)营业执照复印件;　(三)全球法人机构识别编码;　(四)股权结构说明,包括注册资本、股东名单及其出资额　或者所持股份,股东在本机构以外的实体持股情况,实际控制人、　受益所有人情况;　(五)董事、监事、高级管理人员以及资信评级分析人员的　情况说明和证明文件;　(六)主要股东、实际控制人、受益所有人、董事、监事、　高级管理人员未因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者