1　创业板上市公司证券发行注册管理办法　(试行)　第一章　总则第一条　为了规范创业板上市公司　(以下简称上市公司)　证　券发行行为,保护投资者合法权益和社会公共利益,根据《中华　人民共和国证券法》　(以下简称《证券法》　)　《国务院办公厅关于　贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》　《国务院办公厅转发　证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意　见的通知》　(以下简称《若干意见》　)及相关法律法规,制定本办　法。　第二条　上市公司申请在境内发行证券,适用本办法。　本办法所称证券,指下列证券品种:　(一)股票;　(二)可转换公司债券(以下简称可转债);　(三)存托凭证;　(四)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)认　可的其他品种。　前款所称可转债,是指上市公司依法发行、在一定期间内依　据约定的条件可以转换成股份的公司债券。　第三条　上市公司发行证券,　可以向不特定对象发行,　也可　以向特定对象发行。　2　向不特定对象发行证券包括上市公司向原股东配售股份　(以　下简称配股)、向不特定对象募集股份(以下简称增发)和向不　特定对象发行可转债。　向特定对象发行证券包括上市公司向特定对象发行股票、　向　特定对象发行可转债。　第四条　上市公司发行证券的,应当符合《证券法》和本办　法规定的发行条件和相关信息披露要求,　依法经深圳证券交易所　(以下简称交易所)发行上市审核并报中国证监会注册,但因依　法实行股权激励、公积金转为增加公司资本、分配股票股利的除　外。　第五条　上市公司应当诚实守信,　依法充分披露投资者作出　价值判断和投资决策所必需的信息,　所披露信息必须真实、　准确、　完整,简明清晰、通俗易懂,不得有虚假记载、误导性陈述或者　重大遗漏。　上市公司应当按照保荐人、证券服务机构要求,依法向其提　供真实、准确、完整的财务会计资料和其他资料,配合相关机构　开展尽职调查和其他相关工作。　上市公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人　员应当配合相关机构开展尽职调查和其他相关工作,　不得要求或　者协助上市公司隐瞒应当提供的资料或者应当披露的信息。　第六条　保荐人应当诚实守信,　勤勉尽责,　按照依法制定的　业务规则和行业自律规范的要求,　充分了解上市公司经营情况和　3　风险,对注册申请文件和信息披露资料进行全面核查验证,对上　市公司是否符合发行条件独立作出专业判