"
D.2019年6月1日
"答案:B
323、()洗钱风险管理是法人金融机构安全、稳健运行的基础。A、可靠的B、科学的C、有效的"D、适当的
"答案:C
324、法人金融机构及其全体员工应当勤勉尽责,牢固树立合规意识和风险意识,建立健全洗钱风险管理体系,按照()方法,合理配置资源,对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理,有效防范洗钱风险。A、合规为本B、风险为本C、规则为本"D、风险与规则并重
"答案:B
325、法人金融机构应当积极建设洗钱风险管理文化,促进()树立洗钱风险管理意识、坚持价值准则、恪守职业操守,营造主动管理、合规经营的良好文化氛围。A、反洗钱专职岗位人员B、反洗钱兼职岗位人员C、全体人员"D、新入职员工
"答案:C
326、法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的最终责任,以下哪些不是董事会的职责()A、定期审阅反洗钱工作报告,及时了解重大洗钱风险事件及处理情况B、审核洗钱风险管理政策和程序C、审批洗钱风险管理的政策和程序"D、授权高级管理人员牵头负责洗钱风险管理
"答案:B
327、董事会可以授权下设的专业委员会履行其洗钱风险管理的部分职责。()负责向董事会提供洗钱风险管理专业意见。
A.高级管理层
B.反洗钱专职岗
C.业务部门"
D.专业委员会
"答案:D
328、法人金融机构高级管理层承担洗钱风险管理的实施责任,执行董事会决议,以下不属于高级管理层的职责的有()A、推动洗钱风险管理文化建设B、建立并及时调整洗钱风险管理组织架构C、对法人金融机构的洗钱风险管理提出建议和意见"D、定期向董事会报告反洗钱工作情况
"答案:C
329、法人金融机构有条件配备专职人员的,不得以兼职人员替代专职人员。兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不得高于()
A.10%
B.50%
C.60%"
D.80%
"答案:D
330、从事监测分析工作的人员配备应当与本机构的可疑交易甄别分析工作量相匹配。专职人员应当具有()年以上金融行业从业经历,专职人员和兼职人员均应当具备必要的履职能力和职业操守。A、一B、三C、五"D、十
"答案:B
331、牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员应当具备较强的履职能力和职业操守,同时具有()年以上合规或风险管理工作经历,或者具有所在行业十年以上工作经历。A、三B、五C、十五"D、二十
"答案:B
332、互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法(试行)自()起施行
A.2019年1月1日
B.2019年2月1日
C.2018年10月1日"
D.2018年11月1日
"答案:A
333、互联网金融是利用互联网技术和信息通信技术实现资金融通、支付、投资及信息中介服务的()模式。A、传统金融业务B、新型金融业务C、传统支付业务"D、新型支付业务
"答案:B
334、()是国务院反洗钱行政主管部门。A、中国人民银行B、国家外汇管理局C、中国银行业监督管理委员会"D、中国国家安全部
"答案:A
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