投资者须填写转托管申请表,写明拟转入的证券营业部席位号码、深圳开放式基金账户号码、拟转出 上市开放式基金代码和转托管数量,其中转托管数量应为整数份。 投资者T日(交易日)申请办理的跨系统转托管若为有效申报,则其申报转托管的上市开放式基金份额可在T+2日到账。亦即,投资者自T+2日始可申请赎回或申报卖出 基金份额。 问:如果投资者有多个深圳证券账户,在办理基金份额的跨系统转托管时需要注意哪些问题? 答:基金份额的跨系统转托管只限于深圳证券账户和以其为基础注册的深圳 开放式基金账户之间进行,而且每个投资者只能注册1个深圳开放式基金账户。所以,如果投资者有多个深圳证券账户,只有已注册深圳开放式基金账户的深圳证券账户中的 基金份额才可以转入 基金管理人或其代销机构办理赎回业务;其他深圳证券账户中的基金份额只能通过深交所交易系统卖出而无法办理跨系统转托管业务。 问:投资者持有的基金份额在什么情况下不能办理跨系统转托管? 答:投资者持有的下列 上市开放式基金份额不得办理跨系统转托管业务: (1)处于 基金募集期或封闭期的上市开放式基金份额; (2) 权益分派前R-2日至R日(R日为 权益登记日)的上市开放式基金份额; (3)处于质押、冻结状态的上市开放式基金份额。 上市开放式基金权益分派如何进行? 答:上市开放式基金权益分派由中国结算公司依照权益登记日的投资者名册数据进行。