按照2018年5月30日中国证券业协会发布的《关于进一步加强证券公司场外期权业务监管的通知》(下称《通知》)的要求,上述7家一级交易商可以在沪深证券交易所开立场内个股对冲交易专用账户,直接开展对冲交易。
上述9家二级交易商仅能与一级交易商进行个股对冲交易,不得自行或与一级交易商之外的交易对手开展场内个股对冲交易。
另外,中国证券业协会也对二级交易商做出一定的监管跟踪,当二级交易商发生不符合备案条件、吸收合并其他证券公司等情形时,应当自发生之日起五个交易日内向中国证券业协会报告,接受持续管理。而且,中国证券业协会对二级交易商执业情况定期组织评估,并根据评估结果实行动态调整。
券商如果没能跻身这两类交易商的行列,那么将失去与客户开展场外期权业务的资格。也就是说,除了上述16家券商之外,其他券商不得开展场外期权业务。
一、二级交易商名单。 数据来源:中国证券业协会
《通知》涉及交易商管理、标的管理、投资者适当性管理、数据报送、监测监控、自律管理等。
在交易商部分,《通知》规定证券公司开展场外期权业务,分为一级交易商和二级交易商,分级标准与券商的年度分类评级挂钩,最近一年分类评级在A类AA级以上的证券公司,经中国证监会认可,可以成为一级交易商;最近一年分类评级在A类A级以上的证券公司,经中国证券业协会备案,可以成为二级交易商。
7月27日,证监会公布了2018年证券公司分类评价结果,其中获得AA类评级的证券公司有12家,获得A类评级的证券公司有40家。