证券日报记者:青岛证监局在防范化解上市公司风险方面做了哪些工作?辖区上市公司总体风险状况如何?
张文鑫:按照证监会党委的部署,确保辖区上市公司总体风险“看得清、管得住”。一是有序化解股票质押风险。坚持严控增量、化解存量、扶优限劣、分类施策,压严压实大股东主体责任,推动市政府出台支持上市企业健康稳定发展专项意见。两年来,风险公司由最高峰(金麒麟分析师)时10家降至3家,其中1家已提出化解风险具体措施,质押比例渐次降低。
二是靠前防范商誉减值风险。就商誉减值约谈相关公司责任人和年审会计师,采取上市公司和审计机构“双查制”,去年采取行政监管措施1件,有效防止借机调节利润。
三是严防资金占用和违规担保风险。加强与交易所监管协作,强化年报审阅,推进各公司更加重视资金管控。对检查中发现问题的1家公司采取行政监管措施。
证券日报记者:上市公司质量是资本市场可持续发展的基石。请介绍一下青岛证监局在推动提高上市公司质量方面的主要做法?
张文鑫:青岛证监局将推动提高上市公司质量作为当前资本市场全面深化改革的重要任务,第一时间制定5方面30条具体措施,并持续推动落实。
一是着力凝聚工作合力。积极协调会领导与市委市政府主要领导会面事宜,持续推动地方政府出台提高上市公司质量的意见。
二是优化改进监管方式。立足管少管精,实施分类、分级、差异化监管,用好科技监管工具,严打“蹭热点”“信披+股价异动”等违法违规行为。
三是重点聚焦“关键少数”。以董事长为监管重点,加大控股股东、实际控制人、董监高等关键少数的教育培训力度,今年以来开展30场、累计超1600人次的董监高培训;同时,加大对无实际控制人的公司的监管力度,避免“监管真空”。
四是压严压实中介责任。狠抓中介机构执业质量,持续传导监管压力,督导中介机构切实当好资本市场“看门人”。上半年对1家会计师事务所出具行政监管措施,约谈4家换所项目的会计师及事务所负责人。
五是强化投资者保护。着力构建“五个保护”的投保大格局,大力普及“敬畏上市”的股权文化,真正提升投资者获得感。在今年5月底公布的上年度优化营商环境考评结果中,青岛证监局牵头的投保项目被评为“优异”等次,获得全国前十和省内第一。
证券日报记者:欺诈发行、财务造假等恶性违法行为是资本市场的“毒瘤”,损害广大投资者合法权益。请介绍青岛证监局在加强上市公司诚信建设方面的主要做法?
张文鑫:青岛证监局认真落实金融委会议精神和证监会党委部署,抓实抓好辖区上市公司诚信建设。
一是突出抓好关键少数。召开辖区上市公司董事长座谈会签署诚信自律承诺书,并持续监督履行情况;开展违法违规案例教育,以案为鉴,督导控股股东、实控人、董监高坚守“四个敬畏”“四条底线”;坚持开展新上市公司“监管第一课”,督促企业上市与思想上市同步。
二是加大监管执法力度。加强分类监管、精准监管,探索信息披露与股价异动联动监管,严打说假话、做假账、蹭热点等行为;贯彻落实“总对总”线索平行移送机制,优化案件办理流程,加强日常监管与稽查执法衔接;我们坚持“一案双查”,上半年对1家会计师事务所采取行政监管措施。
三是推进证券民事赔偿。与青岛中院合作推动辖区首例上市公司虚假陈述案件示范判决和相关22起调解案件全部调解程序,涉案上市公司已按期全额赔偿70多万元,有效维护了投资者合法权益。
四是营造诚信生态环境。建立中介机构执业质量“灰名单”并实施冷淡处理;我们召开媒体座谈会,营造健康发展的舆论环境;发出辖区资本市场文化建设倡议书,共同培育包括诚信在内的十方面健康文化;持续开展“投资者教育和保护百日讲坛”等投教活动。
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