公共产品创新和私人产品创新的区别和联系研究生:奚庆华 导师:梅姝娥 东南大学 摘要 近年来,我国成功组织和有效实施了一系列重大科技创新工程,形成了一批处于国际先进乃至 领先水平的研究成果,如嫦娥一号,青藏铁路等,但这些创新大多是公共产品技术创新,我国企业 的技术创新能力还比较弱,而创新型国家的建设,我国经济发展从投资驱动向创新驱动的转变,迫 切需要我国企业技术创新能力的提升。因此,有必要分析重大科技创新工程和企业技术创新的差别, 找出产生巨大落差的深层次原因,为加快我国企业技术创新能力的提升寻找新的途径。为此,论文 对公共产品创新和私人产品创新的区别和联系进行全面的比较分析。 论文首先基于产品属性理论,阐述了产品的分类问题,在此基础上,明确了公共产品创新和私 人产品创新的内涵。接着,论文分别基于“嫦娥一号”和“铱星系统”两个案例,分析比较了公共 产品创新和私人产品创新过程,以及各自的创新管理决策过程,剖析了两类创新的特点。然后,论 文分析了公共部I'-J￥'1新的驱动因素,并与私人部f-l仓J新的因素进行了比较,进一步通过海尔的技术 创新和三峡工程的创新两类创新案例的分析,比较了公共产品创新和私人产品创新的动力机制,并 从多方面比较了实施公共产品创新和私人产品创新的主体的差别。最后,分析了公共产品创新和私 人产品创新的联系,在此基础上分析了通过公共产品创新带动私人产品创新的方式和作用,并剖析 了两个私人企业参与公共产品创新的案例。 关键词:公共产品创新,私人产品创新,比较分析 TheDifferenceandRelationbetweenPublicProduct InnovationandPrivateProductInnovation Graduate:Xi Qing-hua Supervisor:Mei shu-e SoutheastUniversity Abstract Inrecent years.ourcountry had organizedseriesofimportantscientificinnovationproiectsuccessfully which broughtadvancedand leading researchresultsoftheworld,suchas Chang’E1.Qinghai-Tibet railway andSOon.MostoftheseSuccessful projectsaletechnicalinnovations publicproducts;thetechnicalinnovationcapacityof manyenterprisesiS veryweak.Theadvanceofournations’enterprises’ technological innovation capacitywillmakeforthefoundationofinnovmioncountryandchangethemode ofeconomic growth frominvestment—orientedtoinnovation.oriented.So.itiSverynecessarytoanalyze differencebetweenimportant scientificinnovationprojects deep-seatedreasonsandfindoutnewapproaches toenhanceour nations’enterprises’technological innovation capacity.Comprehensiveanalysis hadbeentakenbetweenpublic productinnovationand privateproduct innovation. Basedonthe theory productattributes,productsareclassifiedandtheconceptions publicproductinnovationand privateproductinnovmionalegiven.Byintroducingtwocases“Chang’E1”and“Iridium Satellite System”.theinnovationprocessandcorrespondingmanagementprocessofpublicproduct privateproductiS compared.Atierthatthetheoriesaboutthedrivingfactorsofpublicsectorandprivate sectorare studied.Byanalyzing twocases“Haier'’and“theThree Gorges”.theDynamic mechanismof public innovmionandprivate innovation discussedandcompared.Thedifierence betweenthe innovation supplier privateproductisalsodiscussed.Atlast.therelationshipbetween publicproductinnovmionand privateproductinnovationiS analyzed inthethesis.Theways todrive privateproductinnovationwiththeimprovementofpublicproductinnovationiS alsostudiedinthethesis. Keywords:publicproductinnovation,privateproductinnovation,compare analyzeII 东南大学学位论文独创性声明 ‘本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知,除了文中特别加以标注和致谢的地方外,论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果,也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过 的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并 表示了谢意。 研究生签名: 肆日期:璋->I 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的 复印件和电子文档,可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内 容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外,允许论文被查阅和借阅,可 以公布(包括刊登)论文的全部或部分内容。论文的公布(包括刊登)授权东南大学研 究生院办理。 研究生虢弛翩虢蝉日期: 第一章绪论 1.1论文研究的背景和意义 第一章绪论 按照公共经济学理论,产品应该分为满足社会公共需求的公共产品(包括准公共产品和纯公共 产品)和满足私人个别需求的私人产品。如“两弹一星”,神州系列载人飞船,三峡工程,“南水北 调”,“西气东输”,青藏铁路,国家游泳中心“水立方”,国家体育场“鸟巢”,“嫦娥一号”等均属 于公共产品;私人产品包括衣食住行的方方面面。随着发达国家对先进技术的垄断日益加强,以及 世界政治经济一体化局面的不断发展,关系国计民生的医疗卫生、环境保护、基础设施建设等公共 领域的技术创新问题迫切需要解决,公共产品创新理论随之成为各国政府创新战略的研究重点。近 年米,我国对于这些公共产晶的有效组织和成功实施,形成了一批处于国际先进乃至领先水平的研 究成果,表明了我国在这些领域的科技实力发生了质的飞跃,促进了我国经济社会发展。如嫦娥奔 月的成功,从经济领域米看,意味着将带动信息,材料,能源,微机电等其他技术的提高,对于促 进中国社会经济的发展和人类社会的可持续发展具有重要意义;从政治领域来看,嫦娥一号发射成 功体现了中国强大的综合国力以及相关的尖端科技,是中国发展软实力的义一象征:从军事领域来 看,表明我国的导弹打卫星和激光摧毁卫星的技术已经日臻成熟;从科技领域来看,将促进中国航 天技术实现跨越式发展:从文化领域来看,嫦娥一号的发射成功具有重要的启蒙意义,给人类本身 带来了社会发展理念的颠覆性改变。嫦娥奔月所带来的攻坚精神、创新意识成为了全民的宝贵精神 财富。 然而与此同时,我国企业总体上技术创新能力薄弱,成果少,技术依赖性人,受制于人,严重 制约着企业产品结构升级和企业成长。目前,全国规模以上企业开展科技活动的仅占25%,只有万 分之三的企业拥有自主知识产权。在我国高新技术领域,外国公司拥有的知识产权占绝对优势。据 统计,在通讯、半导体、生物、医药和计算机等领域,美欧和日本占有绝大多数的世界专利,外国公 司获得授权的专利数占600/0...90%以上,世界上销售额最高的50家工业公司又都是拥有专利最多的公 司。美国的杜邦公司拥有3.1万件专利,柯达公司拥有2.7万件专利,德国的西门子公司拥有2万多件专 利,日立公司目前的有效专利已达5万多件。我国除华为公司外,专利申请量最多的企业也不过几百 余件。据统计,目前我国99%的企业没有申请专利,只有万分之三的企业拥有知识产权。这使我国 的产业发展在很大程度上受到发达国家的专利制约,会出现有些产品,尤其是高科技产品,一生产 就侵权的不利情形。由于缺乏核心技术我国企业不得不将每部国产手机售价的20%、计算机售价的 30%、数控机床售价的20%至40%支付给国外专利持有者。为什么我国能在一些重大工程的技术创新 上取得很大成就,而在产业和企业自主创新上会面临上述困境?为什么我国公共产品创新能在中国 目前经济水平下,能提出与社会发展相适虑,能准确把握社会公共需求和科技水平进行产品创新, 并且创新成功率1f=常高,远高于国内一般企业的技术创新水平?公共产品创新和私人产品创新到底有哪些差异?是两者创新过程不同造成还是在创新过程中的管理造成?二者之间又有着什么样的联 为了在提升我国公共产品技术创新水平的同时,加快提升我国企业技术创新能力,需要对这两类创新之间的区别和联系进行全面的比较分析。本文通过分析公共产品创新与私人产品创新各自创 新过程与特点,分析并研究建立了公共产品创新和私人产品创新的动力机制,层层深入的分析二者 差别,对更好的制定私人产品创新策略起剑借鉴的意义。 1.2国内外研究现状 关于公共产品创新的概念,国内外还没有明确提出,相关的研究主要是公共部门创新。国际上 对公共部门创新进行系统研究的有一个名为PUBLIN的研究项目。该项目指出所谓公共部I’J创新,就 是公共部门通过调整组织结构和服务流程以及应用新技术等措施,将官僚政府转变为小政府,以更 高的效率、更低的资源消耗提供更好的公共服务。而关于公共部门的定义,LuisRubalcaba从法律、 金融和职能角度分别对公共部l、j进行了定义。对于公共部f-J岔J新类型,Walker根据Osborne对于非营 利组织的研究结果,提出关于公共部门创新过程的管理方法,得出了将公共部门创新分为四类的结 论:一是全新创新,即将新的服务提供给新的用户;二是拓展创新,即将已有的服务提供给新的用 户;三是改进创新,即将新的服务提供给原有用户;四是开发创新,即针对原有用户改进原有服务。 关丁二公共部门创新过程模型。Moore分析了两种基本模型,一种是创新阶段模型,即把创新过程划分 为若干个固定的阶段,每个阶段有具体的任务,各个阶段按一定的顺序进行;另一种是创新循环过 程模型,强调公共部I'-Jg']新是一个不断重复反馈和循环的过程,很难划分成若干相互独立的阶段。 关于公共部门创新目的、影响因素,及其与企业技术创新之间的差别也有一些研究。关于公共部门 创新的驱动冈素,Halvorsen认为因素可分为两人类,即推动冈素和拉动因素。关于公共部门创新和 企业技术创新之间的差别,Halvorsen等人认为主要有:一是公共部门相关联的部门和组织更多,受 到的制约更多,私人部门相对更独立,因此公共部门创新受到更多因素的影响和制约;二是政治因 素对公共部门创新的影响更大和更直接,对企业的影响相对间接和比较小;三是公共部门领导人面 临的压力迫使其更追求短期效益,更要回避风险,更不敢创新;四是企业相比公共部门更容易接受 创新失败。