为提升票据贴现服务实体经济的能力,经中国人民银行同意,上海票据交易所(以下简称票交所)定于2019年5月27日投产上线贴现通业务,现将有关事项通知如下: 一、贴现通业务概念及系统设计 贴现通业务是指票据经纪机构受贴现申请人委托,在中国票据交易系统(以下简称交易系统)进行 贴现信息登记、询价发布、交易撮合后,由贴现申请人与贴现机构通过电子商业汇票系统办理完成票据贴现的服务机制安排。 交易系统将新增贴现通子系统,包括 信息登记、询价交易、清算结算、参数管理四个功能模块。 贴现通信息登记、询价发布、交易撮合等业务操作通过贴现通子系统办理。 01信息登记模块 该模块仅对票据经纪机构可用。 票据经纪机构可通过该模块进行贴现申请人信息登记、委托信息登记、登记机构参数设置。 登记机构参数由一级机构管理员设置,用于建立贴现信息登记机构与贴现询价交易机构之间的对应关系。 参数设置后,贴现信息登记机构登记的贴现申请人和委托票据将由已建立对应关系的贴现询价交易机构进行询价交易。 02询价交易模块 该模块对票据经纪机构和贴现机构均可用。 票据经纪机构和贴现机构通过该模块可进行贴现意向询价、挂牌询价、对话报价,历史报价单和意向成交单查询,交易监控和交易确认等。 03清算结算模块 该模块对票据经纪机构和贴现机构均可用。 票据经纪机构和贴现机构通过该模块可查询贴现结算交割单。意向成交单生成后,贴现申请人和贴现机构按照意向成交单载明的交易要素在电子商业汇票系统完成票据贴现,交易系统根据电子商业汇票系统内相关贴现信息生成贴现结算交割单。 04参数管理模块 该模块对票据经纪机构和贴现机构均可用。 票据经纪机构和贴现机构管理员通过该模块可对本级机构交易员设置单笔交易限额,限定交易员在挂牌询价和对话报价中的单笔交易金额。 二、贴现通业务参与主体 贴现通业务参与主体包括贴现申请人、票据经纪机构和贴现机构。 贴现申请人为合法持有票据,且在中国境内合法注册经营、有效存续的企业法人或其他经济组织。票据经纪机构试点范围为中国工商银行、招商银行、浦发银行、浙商银行、江苏银行。贴现机构为在交易系统具有“贴现”权限的机构。 三、贴现通业务制度规范 为加强贴现通业务管理,保障业务各方合法权益,票交所制定了《上海票据交易所贴现通业务操作规程(试行)》。 贴现申请人、贴现机构按照自主自愿原则参与贴现通业务。 贴现申请人办理贴现通业务的,应当与票据经纪机构签订票据经纪业务服务协议,并出具授权委托书。 票据经纪机构应当参照《上海票据交易所贴现通业务操作规程(试行)》所附《票据经纪业务服务协议指引》和《授权委托书指引》,制订本机构的票据经纪业务服务协议和授权委托书。 四、贴现通业务投产上线安排 (一)交易系统将于2019年5月25日升级新增贴现通子系统,使用说明详见《中国票据交易系统用户操作手册(贴现通分册)》。 (二)票据经纪机构应当于2019年5月26日完成贴现通子系统的权限分配、登记机构参数设置以及已有的贴现申请人信息登记和委托信息登记。 登记机构参数设置于T+1日生效。未于2019年5月26日完成设置的,在投产上线日将无法办理询价交易。 (三)贴现机构应当于2019年5月26日由一级机构管理员在贴现通子系统为本级机构操作员和下级机构及其机构管理员进行权限分配和设置(附件3)。 (四)2019年5月27日为贴现通业务的首个交易日,票据经纪机构和贴现机构可通过贴现通子系统办理业务。 五、有关要求 各参与主体应当高度重视贴现通业务投产上线工作,严格按照《上海票据交易所贴现通业务操作规程(试行)》规定,积极参与业务,防范业务风险,切实发挥好票据贴现服务实体经济的功能作用。 来源 | 文章整理自上海票据交易所