1.什么 是科学基金制?自然科学基金制是一种本质上区别于行政拨款的科学 拨款制度。它的特点是依靠科学家 进行民主管理,把竞争机制引入 基础研究。这种机制给科学家创造了一个宽松的环境,在这 种环境 下,科学家有可能萌发出创新的学术思想或新颖的学术观点。这些创 新的学术思想或 新颖的学术观点,用计划经济的模式是计划不出来 的,但政府应该利用宏观调控手段为科学 家从事基础研究提供更理 想、更宽松的研究环境。 2.基金会的任务和要求中央的决定中指出 科学基金制是针对基础研究和部分应用研究。国家自然科学基金面向 全国,是国家创新体系的重要组成部分,主要任务是资助自然科学基 础研究和部分应用研究, 重点支持具有良好研究条件、研究实力的 高等院校和科研机构中的研究人员。应该指出,设立科学基金制的目 的是为了促进我国基础研究的发展,努力使我国的基础 科学在世界 上占有一席之地。在我国,设立国家自然科学基金绝不是解决生存问 题,而是通 过竞争方法,用有限的经费支持高水平的从事基础研究 的科学家参与国际竞争并做出一流工 作。这种竞争不应该像买彩票 那样,谁都可以参与,谁运气好就得到资助。有关单位应组织 3.科学基金的评审原则和评审制度基金会成立时,第一届基金会主任唐敖庆先生创导了16 字的评审原则: “依靠专家、发扬民主, 择优支持、公正合理” 这个评审原则是基金会之所以在科技界享有良 好声誉的关键原因,防止了基金会工作人 员的官僚作风,也是基金 会得以发展的根本保证。“八五”期间,基金会根据国家“稳住一头, 放开一片”精神,提出了如下资助方针:“控制规模、提xx 度、拉开 档次,支持创新” 控制规模——面上项目(当时包括自由申请、高技 术新概念、新构思探索项目、青年科学 基金和地区基金等四类项目, “九五”期间高技术探索纳入专项,不再属于面上项目)每年支 持3500 项左右; 提xx 度——随着国家投入的不断增加,基金面上项目的平 均资助强度逐年增加,2xx 年的平均强度已经超过 20 万元;拉开档 次——在一般面上项目和重点项目间,资助一些中等经费强度的项 目,每年允许 百分之一到二的项目的最xx 度可以是平均强度的2~ 支持创新——这是基金会的一贯方针,也是基础研究的生命线。但是,基金制实行十几 年来,多数项目还是属于跟踪型。缺少 创新的原因是目前的资助力度和整个大环境还不能够 为科学家提供 “安、专、迷”地从事基础研究的宽松条件和气氛。 基金会采用的评 审办法 相对而言,基金会的资助制度是当前各种科研经费分配制度 中比较合理、比较公正的。 主要原因是它的评审制度具有较强的制 约性,与其他经费分配部门相比,对具体参加受理工 作人员的制约 性更强。具体方法如下: (1)学科初审:根据《国家自然科学基金管 理规定》(试行)国科金发计(2xx)61 号文中 第三章第十五条规定,有 下列情况之一者,不予继续评议和评审:(一)申请者不具备申请资格 或违反了自然科学基金会的有关规定; (二)申请手续不完备或申请 书不符合要求; (三)申请项目主体内容不符合国家自然科学基金资 助范围或申请经费超出基金项目资助 能力; (四)申请者以往获资助 项目执行不力。 (2)同行评议:除了初审不合格的申请项目外,每项 申请送 位同行专家对申请项目独创性、研究价值、研究目标、研 究方案等做出独立的判断和评价,一般以小同行为主,采取通 议方式;(3)科学处对同行评议意见进行综合分析:对返回的同行评 审意见(至少有 份明确、具体的评议意见)进行综合,根据评议优 劣、创新程度,从中遴选出计划批准数的 130%以上的 申请项目送 专家评审组审议; (4)专家评审组审议:科学处向专家评审组报告说 明当年申请项目的初审、同行评议情况 以及计划资助指标等问题。 专家评审组经充分讨论审议项目后,以无记名投票方式向基金会 复议项目:专家评审组可以提议对未建议审议项目进行复议,但须经两位或两位以上 专家评审组成员提议,方可纳入审议; 复议项目和 申请者以往负责的基金项目在近3 年内有中止、撤销、逾期结题等记 请项目,须获投票人数三分之二以上的赞成票方可建议资助;(7)委务会议通过:科学部根据专家评审组的资助建议,提出科学部 建议资助方案,经分 管委主任审核同意后,提请委务会议审批。专 家评审组会议结束后,常常有不少单位来打听评审结果。尽管除了少 数项目可能在二 次查重时发现超项,不能给予资助外,结果不会有 太大的变化。但是,仍然恳请大家不要在 委务会议审批资助结果前 打听消息,以免影响基金会的正常工作或产生不必要的误解。 评审 公正性和回避制度 为了保证评审的公正性,国家自然科学基金委员 会制定了相应的回避规定: (一)自然科学基金会专职和兼聘人员不 得申请或参加申请项目; (二)参加评审的专家和工作人员回避直系 亲属及可能影响公正性的申请项目的评审; (三)自然科学基金会兼 聘人员、同行评议专家和专家评审组成员回避本人所在单位和本 参加的申请项目的评议和评审;(四)专家评审组成员和自然科学基 金会兼职专家当年是申请项目负责人时,不得出席与 该项目有关的 评审会议。 各科学部或科学处也提出了相应的具体执行办法,例如: 工程与材 料科学部材料科学一处,从xx 年起在专家评审会上实行了 “无主审制评审办法”,即评审 组专家先阅读全部送审项目(为拟批准 项目数的 150%)的申请书,通过讨论后再进行无记名 投票,最终确 定建议资助项目。这种评审方法避免了主审专家介绍申请项目时,夹 入个人的 思想,发表超出原申请书内容的意见,对非主审专家在判 断项目优劣时产生的误导。