每个账户最小认
购单位为1手(10张,1,000元),每1手为一个申购单位,超过1手的必须是
1手的整数倍,每个账户申购上限是1,000手(1万张,100万元),如超过该申
购上限,则该笔申购无效。申购时,投资者无需缴付申购资金。
投资者应结合行业监管要求及相应的资产规模或资金规模,合理确定申购金
额。保荐机构(主承销商)发现投资者不遵守行业监管要求,超过相应资产规模
或资金规模申购的,保荐机构(主承销商)有权认定该投资者的申购无效。参与
网上申购的投资者应自主表达申购意向,不得全权委托证券公司代为申购。对于
参与网上申购的投资者,证券公司在中签认购资金交收日前(含T+3日),不得
为其申报撤销指定交易以及注销相应证券账户。
5、当原股东优先认购的可转债数量和网上投资者申购的可转债数量合计不足
本次发行数量的70%时,或当原股东优先缴款认购的可转债数量和网上投资者缴
款认购的可转债数量合计不足本次发行数量的70%时,发行人和保荐机构(主承
销商)将协商是否采取中止发行措施,并及时向中国证券监督管理委员会(以下
简称“中国证监会”)报告,如果中止发行,公告中止发行原因,并将在批文有
效期内择机重启发行。
本次发行的可转债由保荐机构(主承销商)以余额包销的方式承销,对认购
金额不足337,000.00万元的部分承担余额包销责任,包销基数为337,000.00万
元。保荐机构(主承销商)根据网上资金到账情况确定最终配售结果和包销金额,
包销比例原则上不超过本次可转债发行总额的30%,即原则上最大包销金额为
101,100.00万元。当包销比例超过本次发行总额的30%时,保荐机构(主承销商)
将启动内部承销风险评估程序,并与发行人协商一致后继续履行发行程序或采取
中止发行措施,并及时向中国证监会报告。如果中止发行,公告中止发行原因,
并将在批文有效期内择机重启发行。
该日收市后登记在册的发行人所有股东均可参加优先配售。
7、本次发行的优先配售日和网上申购日为2020年8月18日(T日)。
8、本次发行的广汇转债不设定持有期限制,投资者获得配售的广汇转债上市
首日即可交易。
9、发行人和保荐机构(主承销商)郑重