与 相关的重点试题
下列关于证券经纪商的说法错误的是
A.以代理人的身份从事证券交易
C.不承担交易中的价格风险
D.收入来源为买卖价差
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关于证券公司与证券经纪人的责任划分,以下说法正确的是( )。
A.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为,由证券公司依法承担相应的法律责任
B.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为,由证券经纪人依法承担相应的法律责任
C.证券经纪人在证券公司授权范围外的行为,由证券公司依法承担相应的法律责任
D.证券经纪人在证券公司授权范围外的行为,由证券经纪人依法承担相应的法律责任
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下列关于证券公司自营业务的说法,正确的是( )。
A.证券公司可以用向银行拆借的过夜资金买卖股票
B.证券公司将自营资金投入到数个自然人账户内以自然人的名义进行
C.证券公司可以利用客户的保证金进行自营
D.证券公司可以将依法筹集的资金进行自营
E.证券公司的自营业务与经纪业务要分开办理
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下列关于证券市场做市商和经纪人的说法,错误的是( )。
A.利润来源不同
B.市场角色不同
C.不能共同合作完成证券交易
D.市场流动性贡献不同
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关于权证交易,下列说法正确的有()。
A.深圳证券交易所规定,权证行权以份为单位进行申报
B.权证行权采用现金方式结算且权证在行权期满时为价内权证的,发行人在权证期满后5个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价
C.权证行权采用证券给付方式结算且权证在行权期满时为价内权证的,代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前5个交易日提醒未行权的权证持有****证即将期满
D.权证行权时,标的股票过户费为股票过户面额的0.05%担保
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