陕西广播电视大学学报SH XIRT Sep152007 【教学研究】谈研究生学位论文中的文献综述写作 崔建军 西安交通大学 经济与金融学院 陕西 西安 710061 文献综述在研究生学位论文写作中具有极其重要的地位撰写文献综述应遵循5W、 经典性、文献 树、顶天立地和单数写作原则 文献综述写作过程中应该重点解决缺乏文献综述、简单罗列文献、文献 综述缺乏权威性、文献综述与研究问题不匹配和多个文献综述并存等问题。 关键词 文献综述重要地位 写作原则 注意问题 中图分类号G6438 文献标识码A 文章编号100846492007 撰写学位论文是培养研究生批判性思维及创新 能力的有机环节 文献综述的写作则是研究生学位 火相济客观现实世界的变化运动永远没有完结 论文写作的开端在学位论文写作中举足轻重。本 任何一篇论文或研究过程都是该领域知识探索过程 文拟就研究生论文写作中有关文献综述问题提出个 人的若干思考。 一、文献综述在论文写作中的重要地位 一般而言 文献综述是研究生学位论文写作中 必不可少的重要组成部分。文献综述水平的高低制 约着学位论文写作的水平。极端些说 没有高质量 的文献综述就不可能有高质量的研究生学位论文。 1文献综述的写作是由学术研究的继承性决定的 文献综述的写作是由学术研究的继承性决定的 因为继承是创新的基础和前提。文献综述部分要澄 清所研究问题从哪里来 到哪里去。这部分主要 是继承 是梳理前人的成果并找出其内在的逻辑关 系和演进的规律。文献综述是复述前人的成果 尊重前人实质上也是显示作者自己的读书量。一 篇论文若没有必要的文献综述部分很难发表一篇 学位论文没有相应的文献综述部分一般质量较低 也难逃肤浅的命运。中的一个环节 不可能是终结 也不可能覆盖全领 域。正是因为学术研究是天下公器 人们在实践中 对于真理的认识永远没有完结和任何一篇论文或研 究过程都是该领域知识探索过程中的一个环节 可能是终结决定了真正有价值的研究生学位论文 的开放性和文献综述写作的必要性。 3文献综述的写作目的是为了导出研究问题。 撰写文献综述的目的是为了导出研究问题并为 自己的后继研究构建论文创新的平台。空前绝后的 题目或许有 但少之又少。一般而言 即使空前绝 后的题目也要从相关领 域的研究成果中吸 取灵感。 当然 既空前又绝后的题目缺乏普适性也没有多 少意义。 二、文献综述的撰写原则 撰写文献综述应遵循以下写作原则 15W写作原则。5W原则就是作者必须 实事求是、原汁原味继承前人研究成果的原则 文献综述的写作是由学术研究的开放性决定的也就是可检索性原则。具体地说即按照什么人 道理很简单 主要是学术 研究是 天下公 Who、什么时候When、在什么地方需要一代一代的学人前赴后继的开拓和努力才能薪Where、为什么Why、提出了什么学术观点 *收稿日期 20070718 作者简介 崔建军1961 陕西省乾县人西安交通大学经济与金融学院 院长助 主任经济学 博士 金融学教授 硕士研究生导师。 59 崔建军谈研究生学位论文中的文献综述 写作 J陕西广播电视大学学报 2007 文献综述的写作应采用实引方式对所引述的观点 要严格采用被引述作者的原文 不可断章取义、任 意发挥。真正的有价值的文献综述应该让读者能够 查阅并迅速找到文献的源头 作进一步的考证和研 究。遵循 维护学术研究的尊严有利于学术研究的良性开展有利于学术积累。现今流行于我国经济学界 的许多所谓的文献综述是不规范的 比如弗里德 树挖两个树坑不但多余 而且无用。 三、文献综述写作中应注意的问题 研究生学位论文写作中存在许多问题 就文献 综述的写作而言 主要是 1缺乏应有的文献综述。常碰到这样的情况 有些学位论文没有文献综述。作者却说 目找不到相关文献或没有相关文献。如果真是这样其解释就只有两种可能一是作者所选择的题目确 实是空前绝后的二是作者所选择的题目确实 曼1968提出了、 诺斯1963构建了 没有任何人研究。前一种可能几乎不存在 后一种 等等。这种转述性的文献综述毫无价值可言。 可能反证了作者的选题缺乏研究意义。 因为读者阅读文献综述后仍然很难把握作者所依据 的文献是什么。严格地说 这样的文献综述既没有 继承性 也没有开放性 于学术研究无补。 2经典性原则。文献综述应坚持经典性写作原 则。所谓经典性写作原则是指文献综述的内容应该 是所研究领域的经典人物的经典著作 而不是学术 圈外人的某些片言只语。一般来说 每个研究课 题都有其所在领域独有的经典文献。作者必须熟悉 自己所研究领域的经典文献。 3文献树原则。文献树原则也就是学术谱系 原则。作者在撰写文献综述时必须系统梳理研究 问题的起源、发展和现状 具体地说就是必 须采用历史方法按照由远到近、由大到小和 由宽到窄的文献树原则进行。只有这样 方可 理清研究问题的来龙去脉 清晰揭示研究问题的 演进 为自己的后继研究建立进一步创新的平台。 4顶天立地原则。顶天立地原则的顶 天要求作者从理论继承上逼近学术前沿立地 则要求作者理论联系实际地解决中国现实问题。 再一说 所谓天就是研究问题所要求的最先进 的理论成果 所谓地就是中国社会主义建设中 急需解决的问题。顶天立地就是要求有的放矢 要求作者以马克思主义理论、西方一切有价值 的理论之矢射中国社会主义经济建设之的。 5单数原则。一篇学位论文只需要一篇与之相 匹配的文献综述 这就是文献综述写作中的单数原 则。学位论文写作中不需要也不能有两个甚至两个 以上平行的文献综述。理由很简单 一篇学位论文 只需要集中研究和解决一个学术问题甚或某一个学 术问题的某一个侧面。通俗些说 就是栽一棵树 只需要一个与所栽之树相匹配的树坑 栽一棵 2简单罗列文献。有些研究生学位论文有文献 综述 但写作上存在简单罗列的毛病。比如 有的文 献综述中仅列示出A说 后却无下文了。从这种文献综述当中读者看不出作者所依据文献演进的内在逻辑 作者也没有能够依据文 献综述清晰地推导出研究问题。简单地说 这种文献 综述写作严重违犯文献综述的文献树写作原则。 3文献综述缺乏权威性。有些研究生学位论文 虽有文献综述 但只是简单地罗列出一些缺乏权威 性和经典性的算不上学术文献的所谓文献。比如研 究货币政策 问题 若不综述凯恩斯、汉森、托宾、 萨缪尔森、弗迪利亚尼、弗里德曼等人的论著 开出另一系列人物的论著清单给人的感觉就是作 者根本就不熟悉所研究领域的理论背景 也没有认 真研读过真正有价值的货币政策文献 其成果价值 当然就要大打折扣了。当然 我们列示权威人物的 权威论著 并不是不尊重非权威人物。在学术研究 中理所当然必须坚持学术标准 也只能坚持学术标 而不能有学术标准以外的其他因素参与其中。4文献综述和研究问题不匹配。此问题常见于当 今比较时髦的基于A的B研究或A时期的B研 究这种题目。本来基于A的B研究和A时期 的B研究这样的题目研究的研究重心是B而不是 但作者的文献综述却是A。显然此种文献 综述脱题了。比如通货紧缩时期的货币政策研究 这一题目 作者的研究中心应当是货币政策通 货紧缩时期或通货紧缩只是货币政策发挥 作用的背景与环境 而作者的文献综述却是通货紧 此种文献综述和研究问题当然是不匹配的。5多个文献综述并存。与文献综述和研究问题 不匹配问题相联系的另一个问题是 有些学位论文 60 崔建军谈研究生学位论文中的文献综述 写作 J陕西广播电视大学学报 2007 多个文献综述并存。这种文献综述写作违犯文献综述的单数写作原则。多个文献综述并存反映出 作者选题的发散化和研究问题的不集中。比如货 文献综述与研究问题不匹配和多个文献综述并存等问题。 只有这样 才有可能提高研究生学位 论文质量。 币政策与金融市场这一研究题目的写作中 作者 既有货币政策方面的文献综述 也有金融市场方面参考文献 的文献综述。这种文献综述写作难免顾此失彼。当 这是选题问题了超出了本文的讨论范围。 总之 文献综述在研究生学位论文写作中具有 极其重要的地位 应引起高度重视。撰写文献综述 应遵循5W、经典性、文献树、顶天立地和 单数写作原则文献综述写作过程中应该重点解 决缺乏文献综述、简单罗列文献、文献综述缺乏权 李怀祖管理研究方法论M西安西安交通 大学出版社 2000 亦云集M西安陕西人民出版社 1983 熊易寒文献综述与学术谱系J读书 2007