管理人向香港公司法庭紧急申请承认和协助,主要是为了中止第三债务人程序。上海法院发出了一封请求信以支持管理人的申请。夏利士(Harris J)法官向管理人发出了承认令,中止了在香港地区针对CEFC的所有程序(包括第三债务人的法律程序)。
香港地区承认外国破产程序的原则
夏利士(Harris J)法官总结了香港地区适用的普通法承认和协助的法律原则:
外国破产程序必须(a)是集体破产程序; (b)在公司注册国/地区启动。承认并不限于在普通法司法管辖内启动的破产程序。只要满足(1)中的标准,法院可以承认在大陆法司法管辖区内启动的破产程序。1对外国公职人员的协助范围可扩大到以发出命令的形式赋予其权力,该等权力与香港清盘人的权力基本相似。无法提供协助使外国公职人员能够执行任命他们的法律无法执行的事务。协助权仅在外国公职人员履行其职能所必需的时候行使。协助令必须符合协助法院的实体法和公共政策。普通法下的承认和协助无需相关司法管辖区之间的互惠。
程序中止
夏利士(Harris J)法官解释说,在香港地区中止针对清算中外国公司的程序的目的是提供一种机制,使法院能够监督债权人的诉讼,以促进与国内清算类似的有序清算或重组。
在20世纪初的Galbraith诉Grimshaw案中2,上议院裁定,在英国第三债务人暂准令发出约两周后,公司在苏格兰地区破产的情况下,胜诉债权人优于苏格兰破产管理人。夏利士(Harris J)法官拒绝遵循该案裁决:
该法官指出,该裁决受到了学术界和司法界的批评3,最终导致现行的、从枢密院Cambridge Gas案中发展而来的普通法跨境破产协助方式4;法律规定,如果在外国破产程序开始后才启动第三债务人程序,则该程序不得继续进行。该法官认为这与承认外国破产程序的原则是一致的,也就是说,即使债权人在外国破产程序开始之前已在香港地区获得了第三债务人暂准令,法院仍保留拒绝将该暂准令转为绝对令的自由裁量权5:;该法官得出的结论是,Galbraith案裁决与当代跨境破产法不符。
承认与协助
在考虑了《中华人民共和国企业破产法》的规定后,夏利士(Harris J)法官认同CEFC在中国大陆的清算是一项集体破产程序,并且中国大陆和香港地区的破产制度在清算人的权力和职责、中止债权人行为与同等分配资产方面是相似的。因此,夏利士(Ha