负责全行合规风险管理,确保经营管理活动在国家法律、法规和内部制度的框架内健康发展,制定合规政策和制度,向全行传达内外部法律法规要求 ,整理、沟通并沟通内控制度,进行合规审查,负责反洗钱管理
合规政策:制定本行的合规政策和管理制度;关注并持续跟踪法律、规则和准则的最新发展,理解和把握相关法律、规则对银行经营的影响并提出银行的应对举措;负责对银行经营活动(如新产品开发、营销方案、规章制度建设)进行合规审查;为业务部门和其他部门提供合法合规方面的咨询和建议;开展有关合规及反洗钱的宣传和教育,支持相关培训
合规风险管理:开展合规检查,识别、暴露与评估合规风险,报告违法违规案件,采取缓释与处置合规风险措施;参与处理行内发生的重大违法违规事件
反洗钱管理:制定反洗钱管理相关规章制度,梳理产品与业务流程中反洗钱风险点,提出控制措施及操作指引;组织监测和报告全行范围的客户洗钱行为,指导全行可疑交易、大额交易的筛选分析和统计,组织全行反洗钱交易数据及相关报告工作;开展全行范围的定期与不定期反洗钱检查,负责反洗钱风险事件协调处置
合规内控 制度建设:组织各部门梳理整合并沟通本行的内控规章制度和操作规程,与各部门合作拟定、修订银行内控政策、流程和相关操作手册 综合管理:负责向审计与关联交易控制委员会报告合规工作及提供相关报告,提出内控、合规建设的建议
稽核部、审计部。评估内控风险点,实施内部审计,提交审计报告、进行责任认定并督促整改,向审计与关联交易控制委员会报告全行内控情况并提出内控建设的建议
稽核政策和规划:评估内控风险点,根据董事会审计与关联交易控制委员会所要求的审计项目安排年度审计计划;拟定和维护全行内部审计政策及业务操作流程,以及全行内部审计质量标准
稽核检查、报告及督改:开展全行性内部审计工作,评估现有内控措施有效性;以审计报告的形式提交审计活动的成果,确保审计信息的传达和沟通;负责稽核发现问题的督促整改;审核相关责任部门对日常管理中的违法违规案件提出的处罚方案;牵头相关部门,如人力资源部,对违法违规的重大案件进行问责,提出对相关责任人的处罚建议,供责任认定委员会审议决策;协助落实责任认定委员会对重大案件的调查和问责
其他:评估现有内部控制体系和风险管理体系的有效性,通过风险提示、管理建议等方式,促使管理层加强内控建设;负责向审