20052005 SocialScience Editio 【西部大开发】后发优势理论对我国西部后发地区的现实意义 赵光华 陕西西安 710055 :介绍了后发优势理论产生的历史渊源,并归纳了发展过程中各种主要观点 ,阐述了后发优势理论的主 要内容和现实意义 ,指出后发地区通过引进 、模仿 、学习 (包括技术和制度两方面) ,可获得后发利益 ,从而具有 后发优势 。结合我国经济发展的现状 ,提出我国西部地区 ,即后发地区应创造条件 ,充分发挥技术性 、制度性 后发优势 ,实现经济高速增长 关键词:后发优势 ;后发地区 ;技术引进 ;制度学习 7192(2005) 01 04中图分类号 207文献标识码 PracticalVal ue Late2DevelopingAdvantage Theory Xi’an710055 paperdiscusses hehisto rical helate2developing advantage heory sumsup hemain point development hemain co ntent racticalvalue heory hepaper point hatlate2developing advantages helate2developing areas wit heint ro ductio study hetechnology hedeveloped areas. heba2 sis hecurrent eco micdevelop ment concludes hewester helate2 developing area conditio ns sho uld helate2developing advantages systemssho uld brought ullplay achieverapid eco micgrowt Keywords ate2developi ate2developi roduct ion technol ogy sys2te ms ,直至发展势头强劲的中国,后进国家赶超先 进国家的情况在历史与现实中比比皆是 、科技等方面似乎都处于劣势的后进国家有的为什么能在不长的时间里赶上先进国家 ,有的为 什么又长期处于落后状态并且差距还在不断拉大 、后发优势理论的起源与发展世界是由不同形态和规模的经济体组成的 世界经济的发展史就是一部后进国家追赶先进国家的历史 ,从美国 、德国 、意大利 ,到日本 、韩国 收稿日期:2004 12作者简介 :赵光华 ,河南获加人,西安建筑科技大学信控学院副研究员 ,西北农林科技大学经济管理学院博士研究生 赵光华:后发优势理论对我国西部后发地区的现实意义 15 大问题进行了长期 、多方面的研究 ,提出了许多理 论和假说 (AlexanderGerschenkro 的历史回顾》一文中总结德国、意大利等国经济追 赶成功经验的基础时 ,阐述了著名的“后起之益” 说并创立了后发优势理论 。“后发优势”是指后起 国在推动工业化方面所拥有的由后起国地位所致 的特殊益处 ,这种益处既不是先进国家所能拥有 ,也不是后进国家通过自身努力创造的,而完全 是与其经济的相对落后性共生的 ,也常被称作“后 起之益”或“落后的有利性”等 ,并得出了相对落后 国家在工业化进程中表现出许多与先进国家不同 的特征 一个国家经济越落后,其工业化起步往 往缺乏连续性 ,制造业增长越快 一个国家经济越落后 ,在其工业化进程中对大工厂和大企业的 强调也越明显 一个国家经济越落后,就越强调 生产资料而非消费资料的生产 一个国家经济越落后 ,在工业化进程中人们消费水平受到的压 力就越沉重 ,国民的消费水平就越低 一个国家经济越落后 ,在其动员工业化所需资本的筹措中 制度性因素的作用也就越大,就越带有集权性和 强制性 ,其农业越受到抑制,从而不能为工业成长中的 市场扩大起积极作用 格申克龙显然没有对后发优势作过清晰和完整的界定 ,但归纳起来应该有以下几个方面 :一是 相对落后会造成紧张状态 ,这种紧张状态会激起 国民要求工业化的强烈愿望 ,以致形成一种社会 压力 ,从而激发制度创新 ,并促进以本地适当的替 代物填补先决条件的缺乏 。二是替代性的广泛存 。由于缺乏某些工业化的前提条件,后进国家 可以 、也只能创造性地寻求相应的替代物 ,以达到 相同的或相近的工业化结果 。替代性的意义不仅 在于资源条件上的可供选择性和时间上的节约 ,选择有别于先进国家的不同发展道路。三是引 进先进国家的技术 、设备和资金 。技术引进是一个 正在进入工业化国家获得高速发展的首要保障因 。后进国家引进先进国家的技术和设备可以节省科研费用和时间 ,同时资金的引进也可以解决后 进国家工业化中资本严重不足的问题 在格申克龙后发优势假设提出以后,美国经 济学家列维 1966年从现代化的角度 析了后进国家与先进国家在经济发展前提条件上的异同 ,他总结归纳了后发式现代化的利与弊 :一是后发国家对现代化的认识要比先发国家在自己开始现代化时对现代化的认识丰富得多 、技术、设备以及与其相适应的组织结构 三是后发国可以跳跃先发国家的一些必须经过的发展 阶段 ,特别是在技术方面 ;四是由于先发国家的发 展水平已达到较高程度 ,这可使后发国对自己现 代化前景有一定的预测 五是先发国家可以在资本和技术上对后发国家提供帮助 (Abramoitz)又提出了“追赶假说”,即不论是以劳 动生产率还是以单位资本收入衡量 ,一国经济发 展的初始水平与其经济增长速度都是呈反向关系 。阿伯拉莫维茨同时指出,这一假说的关键在 于把握“潜在”与“现实”的区别 ,因为这一假说是 潜在的而不是现实的 ,只有在一定的限制下才能 成立 。第一个限制因素是技术差距 先发国之间存在着技术水平的差距,它是经济追 赶的重要外在因素 ,正因为存在技术差距才使经 济追赶成为可能 :生产率水平的落后,使经济 的高速发展成为可能 。第二个限制因素是社会能 ,即通过教育等形成的不同的技术能力,以及具 有不同质量的政治 、商业 、工业和财经制度 ,它是 经济追赶的内在因素 与其说是处于一般性的落后状态 ,不如说是处于技术落后但社会进步 的状态 ,才使一个国家具有经济高速增长的强大 潜力 PaulKrugman 在总结发展中国家成功发展经验的基础上提出了基于后发优势的技术发展的“蛙跳” eap2flogging)模型 。它是指在技术发展到一定 程度 、本国已有一定的技术创新能力的前提下 进国可以直接选择和采用某些处于技术生命周期成熟前阶段的技术 ,以高新技术为起点 ,在某些领 、某些产业实施技术赶超。1995 拉易马丁假定一国进行技术模仿的成本是该国过去已经模仿的技术种类占现有技术总数量比例的 增函数 ,也就是说 ,一国过去模仿的技术越多 继续实行技术模仿的相对成本就越高。1996 VanE1 kan 在开放经济条件下建立了技术转移模仿和创新的一般均衡模型 ,他强调 1994-2013China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved. http://www.cnki.net 16 的是经济欠发达国家可以通过技术的模仿、引进 或创新 ,最终实现技术和经济水平的赶超 ,转向技 术的自我创新阶段 格申克龙的“后发优势”理论,首次从理论高 度展示了后发国家工业化存在着相对于先进国家 而言取得更高时效的可能性 ,同时也强调了后发 国家在工业化进程方面赶上乃至超过先发国家的 可能性 。列维则强调了现代化进程中 ,后发国家 在认识 、技术借鉴 、预测等方面所具有的后发优 eap2flogging)模型 指出后发国家具有技术性后发优势,并讨论了后 发优势“潜在”与“现实”的问题 丁以及范艾肯等人又从计量经济学的角度,验证 了经济欠发达国家可以通过技术的模仿 、引进或 创新 ,最终实现技术和经济水平的赶超 势理论的提出和发展研究,为后发地区的加速发 展提供了理论依据和现实途径 11发挥技术性后发优势 技术性后发优势 ,表现为后发经济体的技术 学习 、消化、吸收和创新所带来的 ,从技术研究与开发环节看,模仿创新能冷静观 察率先创新者的创新活动 ,研究不同率先者的技 术动向 ,向每个技术先驱学习 ,选择成功的率先创 新进行模仿改进 ,避免大量技术探索中的失误 大降低其技术开发活动的不确定性;其次 ,从产品 的生产环节看 ,模仿创新能直接借助于从率先者 处获得生产操作培训 ,聘请熟练工人来企业传授 经验等方式迅速提高自身的生产技能 ,从而使生 产成本随产量增加而下降的速度有可能快于率先 创新 第三,从市场环节看 ,模仿创新节约了大量 新市场开发的公益性投资 ,能够集中投资于宣传 推销自己的产品品牌 ,且模仿创新产品由于入市 ,还有效回避了新产品市场成长初期的不确定性和风险 论是在技术研究与开发环节还是生产环节、市场 环节都存在着极大的差距 ,因此 ,通过技术模仿创 (将先发经济体已被应用于生产的新技术、科研 新成果引用于后发经济体的生产领域) ,形成复制 效应 ,从而迅速促进本地区技术进步 ,大大缩短因 研究与开发先进技术所花费的时间 ,并节约相应 资源的投人 。同时西部后发地区可以缩短甚至跳 跃式地缩短与先发地区的技术差距 ,以在更高起 点上发动和推进工业化 。经过学习研究,西部 后发地区不仅可以较快地掌握先发经济体的先进 技术 ,而且在消化吸收先进技术中有所创新 ,甚至 可以迅速赶上 、超过技术先进的竞争对手 21发挥制度性后发优势 在经济增长的诸多要素中 ,制度因素起了相 当重要的作用 。诺斯指出 制度提供了一种经济的刺激结构 ,随着该结构的演进 ,它规定了经济朝 着增长 、停滞或衰退变化的方向”。经济增长是技 、资本、制度等多种因素共同作用的结果 。制度 性后发优势就是后发地区向先发地区的制度学 ,即效仿或移植各种先进制度并经本土化改造所产生的效率和益处 。后发地区通过强制性和诱 制性制度移植变迁所形成的后发优势 ,主要表现 在三个方面 成本优势,即后发地区直接模仿 先发地区的制度创设变迁相比较,避免了因不断 、后发优势的现实意义我国学者结合中国实际 ,提出并阐述了“后发 优势驱动假说”,指出后发地区通过引进 、模仿 ate2developingAdvantage) ,从而具有后发优势 earning Co st ,使后发优势(包括技术性后发优势和制度性后 发优势) 不小于先发优势 。这种由后发利益而具 有的后发优势是后发地区追赶式高速增长的主要 动因 上述理论分析表明,作为后发地区存在着有 别于先发地区的方式或途径来达到与先发地区同 样发展水平或状态的可能性 ,即后发地区也存在 着因其相对落后所拥有的特殊利益 。这种益处既 不是先发地区所能拥有的 ,也不是后发地区通过 自身努力创造的 ,而完全是与其经济的相对落后 性共生的 ,这种特殊利益既有技术性的 ,也有制度 。但是,这种后发优势是潜在的不是现实的 只有通过自身努力、创造条件 ,才能使潜在变为现 。就我国目前的现状而言,东部地区属于先发地 ,西部地区则是后发地区。因此 ,西部地区在实 现经济增长 、经济赶超过程中 ,要从实际出发 、创造 条件 ,通过引进 、模仿 、学习 ,充分发挥技术性和制 1994-2013China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved. http://www.cnki.net 赵光华:后发优势理论对我国西部后发地区的现实意义 17 “试错”而支付的高额成本 (政治成本和经济成本) 所具有的优势 时间优势,指与制度创设变迁往 往要花费较长的时间相比 ,后发地区对有效制度的 及时模仿 、跟进和移植只需较短的时间 ,而具有的 优势 经验优势,就是通过吸取先发经济体制度 变迁的经验教训获得的后发利益 。制度性后发优势使后发地区能提高资源配置的效率 、改变激励 机制 、降低交易费用和风险 ,从而促进经济增长 收和采纳有效制度的成本优势、时间优势和经验 优势 ,通过强制性和诱制性制度移植变迁 ,提高资 源配置的效率 、改变激励机制 、降低交易费用和风 。具体首先应通过制度移植变迁,大力发展非 公有制经济 ,建立健全现代企业产权制度 ,充分发 挥地区经济特色和当地资源优势 ;其次 ,西部后发 地区要通过向东部先发地区学习 ,解放思想 ,更新 观念 ,树立现代市场意识 ,消除地方保护主义 大市场领域,建立 、完善市场体系和机制 ,从而缩 小同东部先发地区在制度和机制方面的发展差 ;最后,通过政府干预 ,发挥政府第一推动力作 ,实行区域经济政策倾斜,使西部后发地区获得 制度性后发利益 ,并使其地区经济能高速发展 ALEXAND ER micBackwardness Historicalperspective NewYor heSt ruct ure Settin International Relatio nsM Press,1966 TZ.Thinking about Growt Cambridge Cit niversityPress 太原:山西人民出版社 ,1999 后发优势—模仿创新的理论与实证研究 北京:清华大学出版社 ,1999 上海:复旦大学出版社 ,2004 程序进行,坚持教代会制度 ,充分发挥教代会的作 ;直接涉及群众利益的事项,可试行在一定范围 质询答疑 ,提高决策质量 。