www.corporatecompliance.org　6500　Barrie　Road,　suite　250,　Minneapolis,　MN　55435,　United　States　+1　952　933　4977　或888　277　4977　•　传真:+1　952　988　0146　公司规范及道德协会　规范及道德监管人员　职业道德准则　Code　of　Ethics　For　Compliance　and　Ethics　Professionals　(CEPs)　www.corporatecompliance.org　|　+1　952　933　4977  　1　规范及道德监管人员　职业道德准则　前言　规范及道德监管制度对于阻止并发现组织内或组织产生的　不当行为以及促进有序的商业环境起关键作用。制定并严　格执行有效的规范及道德监管制度能保护投资人、消费者、　商业社区,乃至公众。规范及道德监管人员　(Compliance　and　ethics　professionals,　CEPs　)　知道,必须提供最专业、最正直　及最称职的服务。以下职业道德准则表明了我等专业人员　对大众、雇主与客户及行业责任的认同。该职业道德准则已　被公司规范及道德协会　(Society　of　Corporate　Compliance　and　Ethics)　全体会员采纳,对所有　CEPs　在履行行业职责时起指　导与规范作用。　职业道德准则由两部分标准组成,分别为:行为原则和行为　规则。行为原则是宽泛的标准,为行为规则的详细规定提供　一个框架;而行为规则是具体的标准,规定了　CEPs　职业行　为应当达到的最低水准。无论个体专业人士还是整个行业都　应该遵守该准则,这首先取决于　CEP　个人对准则的理解及自　愿行为,再则取决于其他同仁及大众对准则的巩固。　2　www.corporatecompliance.org　|　+1　952　933　4977　公司规范及道德协会　有些行为规则配有注解,目的是为了明确并解释规则的意思　及应用。以下习惯用语贯穿整个准则:　•　“雇佣组织”　(employing　organization)　包括雇佣组织及　客户;　•　“法”　(law)　或“法律”　(laws)　包括所有国家、州、省及　地区的法律法规,法令及同意协议;　•　“不当行为”或“行为不当”　(miscondu