基本流程 1.工程项目实施监理的总流程 签订 委托监 理合同 、接受 监理工 作 施工 监理的 前期准 备工作 ; 1、成立 项目管 理机构 、委派 总监理 工 程师; 2、明确 监理人 员的职 务及岗 位责任 ; 3、配备 监理设 施及设 备; 4、熟悉 施工图 纸、施工 图纸会 审; 5、分析 研究委 托监理 合同及 施工合 同; 6、编制 项目监 理规划 及实施 细则 监督 承包单 位技 术管理 及质 量保证 体系 的落实 施工 准备阶 段的监 理工作 ; 1、参与 设计交 底; 2、审定 施工组 织设计 (施工 方案); 3、查验 施工测 量成果 ; 4、施工 现场周 围环境 的调查 ; 检查 施工现 场安 全防护 消防、环保 卫生 设、施 文明 施工, 提出 意见并 监督 执行 总监 理工程 师组 织建设 单位、设计 单位、承包 单位 进行竣 工预 检 召开 第一次 工地会 议,监理 交底 核查 工程开 工条件 ,核准 开工 督促 承包单 位按照 施工图 纸、规范 、管 理程 序及施 工组织 设计施 工 总监 理 工程 师 组织 监 理人 员 对竣 工 工程 进 行预 检 准备 1、组织 对地基 基础、主体 工 程、门窗 工程、装饰 工程、地 面工 程、水、暖、电、卫、煤 气、电梯 工程等 分部工 程及所 属分 项工程 的验收 及试运 行; 2、监督 检查承 包单位 的施工 技术 资料,整理 监理资 料。 1、承包 单位对 预检 结果需 要整 理修 处,由监 理 人员 验收合 格; 2、对承 包单位 的质 量保证 资料 进行 验收 正式 验收合 格, 建设、设计、承 包、监理 单位在 竣工 文件上 签 字,对工 程质量 进行 评估 总监 理工程 师编 写工 程竣工 总结 报告 ,监理 资料 归档 建设 (项目 管理) 单位 组织竣 工验收 工程 移交建 设单 位,建设、监理、 承包 单位办 理交接 手续 ,工程 进入保 修期 协助 建设单 位组织 招标、评标、优选 中标 单位,签订 施 工合 同 审批 分包单 位 签认 隐、预检 工程 质 量 验收 分项、分部 工程 控 验收 进场材 料构配 件设备 制 审签 工程质 量报表 参加 质量事 故的调 查处理 审定 工程总 进度计 划 进 审定 工程年 季月工 程进度 度 控 加强 进度计 划的动 态控制 制 对年 季月进 度计划 提出 修改意 见 造 认定 工程质 量及进 度 价 控 核定 、会签 工程变 更文件 制 签发 付款凭 证 处理 索赔事 件 合 核定 、会签 工程变 更文件 同 管 收集 与监理 有关的 合同 理 对合 同进行 分析 研究 并跟踪 管理 信 监理 例会、各种 专业会 议 息 管 利用 监理月 报、 理 会议 纪要、简报 交流信 息 协调 参建各 方之间 的关系 2.施工准备阶段监理工作流程 确定 总分包 单位 建设 单位 签订 工程建 设合同 建设 、承包 单位 签订 工程建 设监理 合同 建设 、监理 单位 总包 单位 资格 报审 承包 单位 审核 监理 单位 设计 交底 设计 单位 图纸 会审 建设、监 理、施工 施工 组织 设计 承包 单位 工程 定位 防线 承包 单位 不合 格 施工 组织设 计(施工 方案)审核 监理 单位 验核 监理 单位 监理 规划 监理 细则 监理 单位 审核 建设 单位 监理 交底 监理 单位 第一 次工 地会 议 建设 单位 承包 单位开 工准备 承包 单位 承包 单位提 交开工 报审表 A-2 承包 单位 审查 工程开 条件 监理 单位 签署 工程开 工报审 表 否 监理 单位 正式 开工 3.施工阶段工程投资控制流程 鉴定 施工合 同 建设 、承包 、监理 单位 施工 图纸会 审 设计 、建设 、承包 、监理 单位 工程 预付款 申请 承包 单位 否 施工 图纸实 施 承包 单位 材料 设备采 购 建设 、监理 、承包 单位联 合考 察厂家 材料、设备 等 审核 预付款 申请 监理 工程师 总监 理工程 师核准 设计 变更及 工程洽 商申请 承包 单位 否 审核 认可申 请 监理 工程师 不成 立 索赔 申请 承包 单位 否 索赔 审批 监理 工程师 总监 理工程 师 申报 已完分 项工程 报验单 承包 单位 提出 价差申 请 承包 单位 审核 计量 监理 工程师 否 审核 申请 监理 工程师 鉴认 付款证 书 总监 理工程 师 报送 建设单 位付款 监理 单位 4.施工阶段工程进度控制流程 根据 工期总 目标编 制施 工总进 度计划 承包 单位 审核 施工总 进度计 划 建设 、监理 单位 编制 年、季、月度 计划 承包 单位 审核 年、季、月度 计划 建设 、监理 单位 应附 有: 编制 材料、设备 采供 计划 ,劳动 力使用 计 划,施工 机械使 用计 划。 编制 说明中 应有: 1、上月 实际完 成量、工程 量; 2、当月 (年)计划 完成量 、工作 量; 3、计划 提前或 拖后的 原因分 析; 4、拟采 取的对 策。 按计 划组织 实施 承包 单位 检查 计划执 行情况 ,实际 进 度与 计划进 度对比 分析 监理 单位 签发 严重偏 离 计划 通知书 监理 单位 纠正 进度计 划偏离 承包 单位 继续 施工 承包 单位 实施 工期总 目标 5.施工阶段工程质量控制流程 审批 开工申 请、下达 开工令 修改 承包 单位施 工方 案审批 承包 单位申 报材料 合格 证、复验 单 加倍 复试或 更换 材料 不合 格 监理 审批 合格 分部 、分项 工程施 工 不合 格 签 施工 试验及 监理取 样 改 不合 格 各分 项、隐蔽 工程自 检 附: 1、隐检 单 2、预检 单 3、质量 保证资 料 4、分项 工程质 量 评定 表 填报 工程报 检单 不合 格 合格 监理 工程师 现场检 查及审 查实验 报告 签发 工程报 验单及 其附件 签改 下一 道工序 施工 分部 工程完 成 填写分部工程报验 附 检验批、分项(隐蔽) 工程 报验单 项分项 工种 承包 单位 检验 认可书 现场 检查 监理 工程师 内业 资料检 查 监理 工程师 不合 格 检查 结果 签发 分部工 程检验 认可书 监理 工程师 6.施工阶段安全监理控制流程 审阅 设计文 件、参加 设计交 底 (确保 主体结 构、房屋 功能和 施工操 作、使用 中的安 全) 审查 《施工 组织设 计》、 《专项 安全施 工方案 》、 《安全 防范预 案》、 编制 《监理 细则》( 落实 《施工 安全》的管 理制度 和技术 措施) 熟悉 掌 握施 工 现场 内 部、外 部环 境 审查 入场施 工(分包 )单位 与主要 人员和 设备的 资证材 料 (确保 单位人 员的技 术素质 和设备 的性能 可靠) 分包 单位 管理 人员 特种 技工 机具 设备 安全 器材 查明 场地与 周边之 地 上、地下 管线设 施已作 好安 全处理 与保护 审核 开工条 件 下达 开工令 《施工 组织设 计》与《专项 安全 施工 方案》已审 批、现场 临设 (房屋 、道路 、水电 等)已完 成 检查 和验收 施工设 备 (水电 、器材 )的安 全 装置 质量并 调试合 格 检查 主体施 工支撑 、安全 防 护系 统的器 材质量 与安装 使 用方 法 检查 安全管 理制度 与措 施、各种 标志、警示 的 落实 情况并 通报 按《建设 工程安 全生产 管理条 例》、 《建筑 工程安 全检查 标准》、 《安全 生产监 理细则 》和 《施工 企业安 全生产 评价标 准》对现 场定期 (月、季)检查 与评价 对安 全隐患 发出 限令 整改令 对发 生的安 全事故 按程 序及时 报告 协助 事故的 调查 分析 和处理 利用 每周例 会通报 一周 安全情 况 审查 重要、特种 设备 的拆 除方案 、检查 拆 除措 施的落 实情况 检查 建安施 工对 主体 结构的 影响 检查 装饰(修) 施工 对主体 结构 的影 响 检查 施工设 施、 器具 拆除的 措 施与 落实情 况 《监理工作总结》中对 安全监理 工作进行总结 7.合同管理控制流程 双方 鉴定委 托监理 合同 建设 、监理 单位 成立 项目监 理机构 任命 总监理 工程师 监理 单位 指派 项目监 理机构 合同管 理员 总监 理工程 师 项目 监理人 员熟悉 和分析 委托 监理 合同: 1、服务 范围; 2、双方 责任; 3、工期 、质量 、造价 控制目 标; 4、违约 处理条 款; 5、监理 酬金支 付条款 ; 6、其他 事项。 项目 监理机 构 1、将施 工合同 分析结 果书面 报告 建设 (项目 管理)单位 。施工 合同、 委托 监理合 同分析 结果报 告归入 档 案; 2、建立 合同管 理归档 ,将合 同内 容分 解到三 大控制 目标中 去。 合同 管理员 对施 工合同 执行情 况进行 综合分 析、检查 ,并根 据预控 的原则 : 1、工程 质量是 否违反 合同规 定的 目标; 2、工程 进度是 否符合 进度计 划; 3、工程 造价是 否可能 超过计 划; 4、建设 、承包 单位有 否违约 行 为; 5、已签 订的分 包合同 、材料 设备 订货 合同执 行情况 ; 6、其他 有关合 同执行 情况。 合同 管理员 参加 工程招 投标,协助 建设(项 目管 理)单位 选定承 包单位 并签订 施 工合 同。 项目 管理机 构 项目 监理人 员对施 工合同 进行分 析: 1、工程 概况; 2、工期 、质量 目标; 3、承包 方式及 中标价 ; 4、控制 质量的 标准; 5、与项 目监理 工作有 关的条 款; 6、风险 及责任 分析; 7、违约 处理条 款; 8、其他 事项; 将分 析结果 与设计 文件、施工 组织 设计 、监理 规划进 行对比 。 项目 监理机 构 收集 建设(项目 管理)单位 与第三 方 签订 的涉及 监理业 务的合 同 合同 管理员 将委 托监理 合同执 行情况 经常进 行检 查,在内 部会议 上进行 研究并 采 取相 应的必 要措施 。 项目 管理机 构 将收 集到的 施工合 同执行 情况的 信息 通知合 同管理 员。 各专 业监理 工程师 合同 执行不 正常 ,报告 总 监理 工程师 合同 管理员 通知 建设、 承包 单位采 取 纠正 措施。 总监 理工程 师 将合 同执行 情况列 入监理 月报 合同 管理员 8.信息管理控制流程 9.组织协调控制流程 外部 协调 建设 、施工 、设计 、政府 、市场 各方 文件 资料签 收、登记 不完 整 确认 完整 资料 是否完 整 完整 各专 业监理 工程师 登记 填写有 关表格 项目 总监 签认 信息 管理员 登记 台账 档案 管理员 发文、归档 各方 政府 各部门 提出 相关事 宜 监理 单位 协调 相关事 宜 建设 单位 提出 协调要 求 内部 协调 承包 单位 提出 协调 要求 监理单位 1.提出 协调要 求 2.分析 协调事 项,调查 相关情 况,制定 协调方 案,实施 协调 3.督促 各方,落实 协调 协调 事项解 决 设计 单位 提出 协调 要求 10.工程质量问题及工程质量事故处理流程 发生 一般轻 微质量 问题可 口头通 知监理 工程师 ,发生 质量事 故后应 尽快通 知监 理、建设 (项目 管理)单位 ,并根 据事故 的性质 与严重 程序报 告相关 部门 。 承包 单位项 目经理 部 质量 问题 质量 事故 重大 质量事 故 1、报送 质量问 题报 告; 2、提出 处理意 见。 项目 经理部 1、对质 量问题 进行调 研,与建 设(项目 管 理)单位 协商; 2、必要 时取得 设计单 位的 同意; 3、指令 承包单 位修补 工程 缺陷,合格 后验 收。 项目 监理机 构 1、报送 质量事 故报告 ; 2、报送 经过设 计及相 关单 位认 可的处 理方案 。 项目 经理部 1、对质 量事故 进行调 研, 与建 设(项目 管理)单位 协商; 2、与设 计及相 关单位 进行 协商; 3、指令 承包单 位按照 批准 的处 理方案 处理质 量事 故; 4、对处 理完毕 的工程 质量 事故 部位进 行验收 。 项目 监理机 构 有关 各方处 理善后 事项: 1、伤亡 人员的 处理; 2、财产 损失的 评估与 处 理; 3、涉及 工期及 费用索 赔 的处 理; 4、涉及 法律的 处理; 5、其他。 1、在规 定时限 内向 项目 监理机 构提出 书面 报告; 2、根据 事故性 质与 严重 程序通 知相关 部门。 项目 经理部 组织 建设(项目 管理) 单位 及所属 监理单 位领 导、设计 单位及 相关部 门对 事故现 场进行 调 研,查明 事故原 因,人 员及 财产损 失情况 。 总监 理工程 师 各方 协商确 定事故 处理 方案,经上 级 主管 部门批 准 监督 承包单 位执行 由设 计单 位同意 的,各有 关 方批 准的工 程加固 或返 工处 理方案 ,处理 完毕 后合 格验收 。 项目 监理机 构 11.工程安全事故处理流程 工程 安全事 故处理 流程 发出 《工程 暂停令 》 要求 事故发 生单位 按事故 分类和 等级向 相 应级 别主管 部门上 报,24h内写 出书面 报告 要求 承包单 位保护 现场 采取 必要的 措施防 止事故 扩大 应邀 参加事 故调查 组或协 助调查 组工作 与有 监理方 责任有 关时应 回避 研究 调查组 的技术 处理意 见 核签 相关单 位提交 的技术 处理方 案 监督 承包单 位实施 技术处 理方案 承包 单位自 检和专 业检验 后报验 处 理 组织 检查、鉴定 、验收 签认 事故单 位提交 的质量 事故 处理 报告,组织 技术资 料归档 发出 《工程 复工令 》 继续 施工 国家 或地方 相应级 别 主管 部门组 织或成 立调查 组 现场 调查取 证 事故 原因分 析 组织 必要的 技术鉴 定 提出 技术处 理意见 及防止 类似 事故 再次发 生应采 取的措 施 调查 结束1 0日内 写出调 查报告 行政 执法处 理建议 事故 单位提 交质量 事故 处理报 告 行政 处罚 12.工程洽商控制及签证工作流程 一方 提出工 程洽商 要求,取得 另一方 同意后 , 共同填写 工程变更单 (C2表)并签认 建设 (项目 管理)、 承包 单位 提出 工程洽 商要求 , 填写 表C2并签 认 建设 单位 涉及 设计问 题,征求 设计 单位意 见 审核 工程洽 商要求 主管 设计工 程师 不涉 及设计 问题或 设计单 位已 签认 ,将表 C2送项 目监理 机构 审查 此项洽 商对工 程质量 、 工期 、造价 的影响 项目 监理机 构 不同 意, 返回 重新研 究 同意 ,签认 表C2 同意 洽商,送建 设(项 目管 理)单位 征求意 思 不同 意洽商 ,批 复表 C2返回 重报 审查 洽商,提出 意见 建设 (项目 管理)单位 同意 ,在表 C2上签 认 在表 C2上签 认 总监 理工程 师 执行 洽商 项目 监理部 不同 意 涉及 工期、造价 时, 办理 相关手 续 项目 监理部 、项目 监理机 构 13.工程竣工验收控制流程 提出 竣工验 收要求 : 1、组织 各专业 进行竣 工自检 合格(土建 、水、电、暖、通、装饰 、 电梯 、资料 、档案 等); 2、各项 施工资 料已根 据有关 规定齐 全合格 ; 3、竣工 档案完 成,基本 符合城 建档案 管理部 门的要 求; 4、填报 工程竣工报验单 (A10)。 承包 单位项 目经理 部 组织 各专业 监理工 程师审 核竣工 资料并 现场检 查工程 完成情 况及工 程质 量。进行 内部验 收,所属 监理单 位有关 人员参 加,发现 问题要 求承 包单 位整改 。 总监 理工程 师 1、组织 建设、设计 、承包 单位进 行竣工 验收,对发 现的工 程缺陷 通 知承 包单位 整改; 2、对竣 工资料 审核中 发现的 问题通 知承包 单位修 正,并签 批表 (A10)。 总监 理工程 师 1、承包 单位整 改后,填写 A1 0表再 次要求 验收; 2、总监 理工程 师组织 监理要 员检查 ,认为 合格可 以进行 正式验 收; 3、总监 理工程 师签复 表(A1 0)。 总监 理工程 师 组织 承包、设计 、监理 单位有 关人员 及领导 人员,邀请 各上级 主管 部门人员进行正式验收;验收合格各方在 竣工验收证书 上签字;验 收中 出现的 问题承 包单位 限期整 改合格 。 建设 (项目 管理)单位 做好 工程竣 工移交 工作 项目 经理部 1、监督 承包单 位按期 交出合 格的 竣工 档案; 2、监督 竣工结 算工作 ; 3、工程 进入质 量保修 期。 总监 理工程 师 14.保修阶段监理工作流程 分项 工程预 检、隐检 项目: 1、施工 人员自 检合格 ; 2、填报 工程报验审核表 (A4表); 3、监理 工程师 检验合 格,签认 表(A4表)。 施工 人员、专业 监理工 程师 分项 工程完 成,自检 合格报 送: 1、已签 认的预 检、隐检 表(A4表); 2、分项 工程质 量验评 记录; 3、质量 保证资 料; 4、 工程报验审核表(A4表) 承包 单位项 目经理 部 进行 分项工 程验收 ,规定 进行现 场平等 检验 专业 监理工 程师(地基 验收勘 察设计 单位参 加) 签认 工程报验审核表 (表A4) 专业 监理工 程师 承包 单位施 工至分 部工程 完成,自检 合 格,报送: 1、所属 分项工 程验收 记录; 2、分部 工程质 量验评 记录; 3、分部 工程报 验审核 表(A4表) 项目 经理部 进行 分部工 程验收 总监 理工程 师主持 ,各专 业监理 工程师 参加。基 础及 主体验 收时,建设 单位、设计 单位参 加 签认 原表(A4表) 总监 理工程 师 在原 表(A4表)上 签批 不合格 监理 工程师 在原 表(A4表)上 签批 不合格 监理 工程师