下面分别说明两种发售渠道的认购价格和费用如何确定: (1)投资者通过深交所交易系统认购基金,必须按照份额进行认购,即投资者的认购申报以份额为单位。深交所挂牌价格为基金面值1元,投资者需缴纳的认购金额及费用的计算公式为: 认购金额=(1+ 券商佣金 比率)× 认购份额 券商佣金=券商佣金比率×认购份额 其中,券商可按照《 基金招募说明书》中约定的 认购费率设定投资者认购的佣金比率。 例:某投资者认购1万份 基金单位,假设券商设定的佣金比率为1%,则投资者应交纳的认购金额及券商收取的佣金为: 认购金额=(1+1%)×10000=10100元 券商佣金=1%×10000=100元 (2)投资者通过 基金管理人及其代销机构认购基金,必须按照金额进行认购,即投资者的认购申报以元为单位。基金按 面值1元发售,投资者应缴纳的认购 手续费及可得到的 认购份额的计算公式为: 认购手续费=认购金额/(1+ 认购费率)×认购费率 认购份额=认购金额/(1+认购费率) 其中,认购费率由基金管理人在《 基金招募说明书》中约定。 例:某投资者投资1万元认购基金,假设管理人规定的认购费率为1%,则其认购手续费及可得到的认购份额为: 认购手续费=10000/(1+1%)×1%=99.01元 认购份额=10000/(1+1%)=9900.99份 上市开放式基金募集期结束后,投资者如何交易? 答:上市开放式基金募集期结束后,投资者有两种 交易方式: (1)基金开放后,投资者可通过 基金管理人及其代销机构营业网点以当日收市的 基金份额净值申购、赎回基金份额; (2)基金在深交所上市后,投资者可通过深交所各会员单位证券营业部以 交易系统 撮合成交价买卖基金份额,会员参与上市开放式基金交易不受开放式基金代销资格限制。 如何确定上市开放式基金的上市首日及上市首日的开盘参考价? 答:上市开放式基金的上市首日为基金的第一个开放日。基金上市首日的开盘参考价为上市首日之前一 交易日的 基金份额净值(四舍五入至价格最小变动单位)。 投资者交易上市开放式基金的费用有哪些? 答:投资者通过深交所交易系统买卖上市开放式基金需缴纳交易佣金。