对于券商业务中的较高级别的风险管理业务——场外期权一级交易商和二级交易商名单今日出炉。 不出市场所料,广发证券、国泰君安证券、华泰证券、中金公司、招商证券、中信证券、中信建投证券等7家券商入列一级交易商名单,海通证券、申万宏源、银河证券、国信证券等9家券商成为了二级交易商。 一级交易商与二级交易商的区别在于,经证监会机构部确认后,一级交易商在沪深证券交易所开立场内个股对冲交易专用账户,直接开展对冲交易。经证券业协会备案,二级交易商通过与一级交易商开展衍生品交易进行个股风险对冲,不得自行或与非一级交易商开展场内个股对冲交易。 与此同时,有1152只个股场外期权业务挂钩个股标的,交易标的不得超出“名单”。 设一二级交易商,未跻身者不得开展业务 据《关于进一步加强证券公司场外期权业务自律管理的通知》,证券公司开展场外期权业务,分为一级交易商和二级交易商,分级标准与券商的年度分类评级挂钩,最近一年分类评级在A类AA级以上的证券公司,经中国证监会认可,可以成为一级交易商;最近一年分类评级在A类A级以上的证券公司,经中国证券业协会备案,可以成为二级交易商。 两类券商在进行相关交易时的可操作空间差距明显。 一级交易商可以在沪深证券交易所开立场内个股对冲交易专用账户,直接开展对冲交易; 二级交易商仅能与一级交易商进行个股对冲交易,不得自行或与一级交易商之外的交易对手开展场内个股对冲交易。 从中国证券业协会公布的一二级交易商名单显示,广发证券、国泰君安、华泰证券、中金公司、招商证券、中信证券、中信建投等7家券商入列一级交易商名单、海通证券、申万宏源、银河证券、国信证券、财通证券、东吴证券、东方证券、平安证券、浙商证券等9家券商成为了二级交易商。 而如果没能跻身这两类交易商的行列,那么券商将失去与客户开展场外期权业务的资格。 交易标的不得超出“名单” 对于场外期权交易标的,《通知》也作出明确规定。