2015 年黑龙江证券从业资格考试:证券投资基金的投资模 拟试题 本卷共分为 1 大题 50 小题,作答时间为 180 分钟,总分 100 分,60 分及格。 一、单项选择题(共 50 题,每题 2 分。每题的备选项中,只有一个最符合题意) 1.投资者在申购或赎回 ETF 份额时,申购赎回代理券商可按照__的标准收取佣金。 A.0.1% B.0.2% C.0.3% D.0.5% 2.心理分析流派使用判断的本质特征是__ A.只具有否定意义 B.只具有肯定意义 C.可以肯定也可以否定 D.只作假设判断,不作决策判断 3.中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人__对买断式回购交易、 履约金 与其他品种的交易进行清算。 A.资金账户 B.清算编号 C.交易席位 D.证券账户 4.根据有关规定,开放式基金的认购费率不得超过申购金额的() 。 A.1% B.2% C.5% D.8% 5. 某公司在未来无限时期内每年支付的股利为 3 元/股,必要收益率为 15%,则该公司股票 的理论价值为() 。 A.10 元 B.20 元 C.30 元 D.45 元 6. 记名证券交易后,证券从出让人账户转移到受让人账户,从而完成证券登记变更的过程 称为__。 A.交易性过户 B.证券账户转让 C.集中交易过户 D.集中证券账户变更 7. 被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达 到或超过重组前发行人相应项目()的,申报财务报表至少须包含重组完成后的最近 1 期资 产负债表。 A.20% B.30% C.50% D.100% 8. 2005 年 3 月 25 日中国证监会下发的《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》(证监 基金字[2005]41 号)规定: “当日申购的基金份额自__起享有基金的分配权益,当日赎回的基 金份额自__起不享有基金的分配权益。 ” A.申购当日;赎回当日 B.申购当日;下一工作日 C.下一工作日;下一工作日 D.下一工作日;赎回当日 9. 因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序,证券交易所将采取__的措施。 A.技术性停牌 B.政策性停牌 C.临时停市 D.退市 10. 以下不属于资产配置需要考虑的因素是__。 A.投资期限 B.税收考虑 C.影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素 D.影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的货币市场环境因素 11. 商业汇票属于__。 A.商品证券 B.有价证券 C.资本证券 D.货币证券 12. 采用__时,股价上升时则买入股票,股价下跌时则卖出股票。 A.战略性资产配置策略 B.恒定混合策略 C.战术性资产配置策略 D.投资组合保险策略 13. 以下属于控制权变更型资产重组的是__。 A.公司的分立 B.资产配负债剥离 C.收购公司 D.股权的无偿划拨 14. 扬基债券的面值货币单位为__。 A.美元 B.日元 C.发行国货币 D.国际货币单位 15. 上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在__手(含)以上,可采用大宗交易方式进 行。 A.1000 B.5000 C.10000 D.50000 16. 证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时,应当__。 A.履行保密义务 B.可以传递给委托单位 C.不可以传递给投资人或委托单位,但可以间接建议他们买卖证券 D.可以将信息提供给媒体,以保证信息披露的公正性 17. 境外上市外资股以__标明面值,采取记名股票的形式发行的。 A.港元 B.美元 C.人民币 D.上市地货币 18. 董事会、监事会、单独或合并持有证券公司__股权的股东,可以向股东会提出议案。 A.1% B.5% C.10% D.15% 19. 下列不属于证券中介机构的是__。 A.证券业协会 B.会计审计机构 C.律师事务所 D.资产评估机构 20. 当__时,应选择高β 值的证券或组合。 A.预期市场行情上升 B.预期市场行情下跌 C.市场组合的实际预期收益率等于无风险利率 D.市场组合的实际预期收益率小于无风险利率 21. 一般而言,全球资产配置的期限为__。 A.半年以内 B.1 年以内 C.1 年以上 D.10 年以上 22. 公司因股东大会决议解散的,应当在解散事由出现之日__日内成立清算组,开始清算。 A.10 B.15 C.20 D.30 23. 在证券买卖成交后的所支付的过户费属于__的收入。 A.证券公司 B.证券交易所 C.中国结算公司 D.发行公司 24. 新中国证券交易市场最先试办的业务是__。 A.国库券转让 B.股票柜台买卖 C.企业债券转让 D.人民币特种股票在交易所买卖 25. 上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在__手(含)以上,可采用大宗交易方式进 行。 A.1000 B.5000 C.10000 D.50000 26.某 A 股的股权登记日收盘价为 30 元/股,送配股方案每 10 股送 5 股,每 10 股配 5 股, 配股价为 10 元/股,则该股除权价为__元/股。 A.16.5 B.17.5 C.20.5 D.25.5 27.按__分类,国债可分为实物国债和货币国债。 A.偿还期限 B.资金用途 C.流通与否 D.发行本位 28.封闭式基金()披露一次基金份额净值,但每个交易日都进行估值。 A.每天 B.每周 C.每月 D.每 5 天 29.目前,我国对__实行 T+3 交收方式。 A.B 股 B.A 股 C.基金 D.债券 30. QDII 基金合同、招募说明书中的特殊披露要求不包括__。 A.境外投资顾问和境外托管人信息 B.投资交易信息 C.投资境外市场可能产生的风险信息 D.基金利润分配信息 31. 根据宪法和法律,规定各项行政措施、制定各项行政法规、发布各项决定和命令以及颁 布重大方针政策,会对证券市场产生全局性影响的、国家进行宏观管理的最高机构是__。 A.国家发展和改革委员会 B.国务院 C.中国证券监督管理委员会 D.财政部 32. 债券的收益曲线为“反向” ,表明当债券期限增加时,收益率__。 A.下降 B.增加 C.不变 D.无序 33. 拉斯贝尔加权指数是指__。 A.基期加权股价指数 B.计算期加权股价指数 C.简单算术股价指数 D.几何加权股价指数 34. 在估计股票内在价值的模型中,零增长模型实际上是假定股利增长率等于零时的__。 A.不变增长模型 B.可变增长模型 C.两阶段增长模型 D.三阶段增长模型 35. 营业部提供的信息与咨询服务不包括__。 A.向投资者推荐业绩优良的股票 B.简单介绍技术分析软件使用方法 C.向投资者提示人市风险及防范措施 D.向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项 36. 股票上市应公告持有公司股份最多的前——名股东的名单和持股数额。 A.5 B.10 C.20 D.30 37. __的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。 A.核准制 B.计划制 C.审核制 D.行政审批制 38. 香港交易所在 2006 年 5 月 12 公布的客户保证金收取办法规定, 恒生指数期货每张期货 合约的维持保证金为__港元。 A.3000 B.6000 C.41665 D.35000 39. 现代投资理论兴起后,学术分析流派投资分析的哲学基础是__。 A.有效市场理论 B.股票价格决定其价格 C.按照投资风险水平选择投资对象 D.股票的价格围绕价值波动 40. 发行人应披露的行业风险不包括() 。 A.产业政策 B.行业技术特点 C.行业周期性 D.主要产品状况 41. 对于符合规定条件的注册会计师、会计师事务所,由__批准授予证券许可证,并对取得 证券许可证的会计师事务所予以公告。 A.中国证券业协会、会计协会 B.中国证监会、审计署 C.财政部、中国证监会 D.中国证券业协会、财政部 42. 如果某可转换债券面额为 1000 元,转换价格为 50 元,当股票的市价为 75 元时,则该 债券当前的转换价值为__元。 A.1000 B.1500 C.2000 D.2500 43. 证券经纪商需要向投资者提供一份《客户须知》 ,以便投资者了解相关的事项。下列不 属于该须知中事项的是__。 A.股市的收益 B.合法的证券公司 C.投资品种的选择 D.委托买卖方式的选择 44. 证券从业人员职业道德规范的内容包括__四个方面。 A.刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民 B.勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责 C.正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法 D.严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事 45. 上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量,按照__自动增加相应的股数并主动 为其开立配股权证账户。 A.无偿送股比例 B.有偿送股比例 C.有效送股比例 D.约定送股比例 46. 根据我国《证券公司风险控制指标管理办法》规定,证券公司持有一种非债券类证券的 成本不得超过净资本的__。 A.20% B.30% C.50% D.70% 47. 依法对上市公司新股发行活动进行监督管理的是() 。 A.财政部 B.中国证监会 C.中国证券监督管理委员会 D.上海、深圳证券交易所 48. 股份有限公司将法定公积金转为资本时,留存的该项公积金不得少于注册资本的__。 A.10% B.15% C.20% D.25% 49. 1918 年夏天成立的__,是中国人自己创办的第一家证券交易所。 A.天津市企业交易所 B.上海证券物品交易所 C.青岛物品交易所 D.北平证券交易所 50. 证券公司营销人员风险主要是__。 A.促销风险 B.道德风险 C.合规风险 D.营销责任风险