如何写博士论文 博士论文的写作是博士研究生主要要完成的工作。由于存在着较高的难度,较长的写作周期,以及在创新, 写作规范,实际及理论意义等方面有着比较高的要求,博士论文的完成一般说来是有相当的难度的。一篇 好的博士论文不仅是一本好的学术专著,而且还是具有理论创新价值的学术探索成果。一个博士生从入学 到毕业,就应该达到从一个学生到一个学者的转变,就应该变成为所研究领域的一位专家。 尽管对于博士生有着如此高的要求,博士论文的写作还是存在着一些规律可寻的。下面,根据我自己的 经验(包括自己读博士的经验和带博士生的经验),我简单谈一谈关于如何准备博士论文的一些想法,供 大家参考。 一. 研读文献 一般来说,一个博士生在入学后就已经确定了其博士论文所属的领域或者方向,因为这是在报考和录取时 就确定好了的,除非入学后还要进行修改,而那是另当别论的。在第一年完成博士课程的学习并且取得应 有的学分之后,就自然进入了文献的收集和研读的过程中了。文献的收集及研读对于博士论文来说既是一 个开始,又是非常关键的。你过去没有进行过研究,现在也没有仔细研读该领域中别人的研究成果,怎么 也不可能搞出什么象样的东西的。所以,在这个工作之前,你只可能是一张白纸,什么也没有,什么也不 知道,更不知道什么是该领域的前沿研究课题,也不会使用该领域中的常用技术,不可能只是这样白版一 块就可以做出什么象样的东西的。 1. 收集文献 收集文献可以从网络,图书馆,书店和朋友同学那里取得。主要是要先找到一些(哪怕是只有一篇)该领 域出现的“近期”的综述性文献,一般是不超过三年以前发表的论文。什么是综述性文献呢?一般来说,英 文的综述性文献在题目上有“…..review….”(一般为较为通俗的综述评论)或“survey”(一般为比较专业化的文 献综述)这样的字样。综述性文章的内容不是在研究一个具体的问题,而是在回顾,评论某个领域在最近或 者过去的一段时间里的研究情况,并对于不同的研究者和不同时期的研究特点进行评论,最后还要为未来 的研究方向以及创新的可能性作出预测。 在综述性文献中,作者会罗列出大量的参考文献,并且还要对这些参考文献的相对重要性进行评说。你就 可以根据这样的评说和所罗列出来的文献去进一步搜索更多的文献,然后又从那里的参考文献去找出更多 的参考文献,如此等等。这样,沿着一条路线,你就可以在一段时间里,譬如,在一年以内,做到基本掌 握该领域的研究情况了,也知道这个领域的前沿是什么了。 另外的一种文献收集方法是根据作者和关键词去检索。当然,即使在同样一个领域里研究的问题还是很多 的,可以事先带着问题去搜索,如公司治理问题,可持续发展问题,经济增长问题等。这就需要使用关键 词搜索法了。 如何利用互连网搜索文献? 现代网络技术的发展,使得人们可以更为便捷地获取信息资源。在文献搜集过程中,充分利用网络资源, 常常可以事半功倍。 利用网络搜集资源大致有两种:一是处于选题阶段,还没有论文方向,想找一个合适的方向来做,此时可 以在网上搜索“review”“survey”等,阅读一些文献综述,在其中寻找自己感兴趣的方向;另一种是已经确定 了大致方向,希望了解本研究领域的进展,此时应当请教这一领域的专家,搞清楚哪些人是这一领域的牛 人, 搜索他们的文章—— 国外的传统, 很多杂志要介绍某个领域的成就和进展, 都会邀请牛人来写综述—— 只有知道哪些人是这一领域的杰出代表,才可能从这些人的著作中体验这一领域激动人心的发展。 网络搜索技巧我也谈一下:首先,www.Google.com 肯定是一个很好的图书馆,它是全世界最大的搜索引 擎,并且可以支持中文、英文搜索。如果你已经知道一篇文章的名字,不妨把名字输进去看看——这里多 说一句,因为国外的论文全文通常都是 pdf 格式的,所以不妨在输入的论文名字前加个“[pdf]”,比如可以这 样“[PDF]+A Survey of Corporate Governance”作为关键词搜索,这样就有助于限制你搜索的是 pdf 格式的 论文全文,你可以很方便地搜索到公司治理研究四人帮 LLSV(1997)的《公司治理的一个综述》全文。 但是,Google 搜索到的全文常常只是 working Paper,没有杂志的编号页码,因此在论文中引用有一定的 不方便。我们要搜索已发表的论文也很容易,目前管理学院购买了 EBSCO 等外文数据库,这些数据库提 供了大量的论文全文,90 年代以后尤其是 95 年以后的文献,基本上可以方便查询。 如果通过这些全文数据库还不能查阅到所需要的论文,不妨把论文发表期刊页码记下来(方便引用),然 后到 Google 上搜索其 working paper。如果 Google 上还不能搜集到,那么还可以尝试搜寻作者的主页, 也许上面会有,如果仍然没有,还可以尝试通过作者的邮件地址直接写信索取。我的经验,老外们是比较 热情的。如果这些方法都尝试了还不行,最后还可以在 EBSCO 查阅国内馆藏,请求帮助—— 一般地,比 较经典的论文大多会有好事者放到网上,所以,尝试以上各种办法都无法得到某篇文献,要么忍痛放弃, 要么只有求助国外的朋友,或者从其他文献中间接引用。 搜集文献还有一个值得提出的方面。国外论文发表周期较长,我们现在看到的论文,实际上可能是两三年 前的作品,因此要把握研究动态,最好还是看 working paper,这样可了解别人现在正在研究什么。而且, 你在博士论文开题时读到的好的 working paper,等你博士论文写成,这个 working paper 大概也已经发表 了,此时不妨再上网查一下其发表的期刊,将发表信息正式列如你的参考文献,你的论文文献注释就会更 规范,而且兼顾了注释最新文献的要求。 最后,给大家列几个我经常使用的几个比较好的免费提供 working paper 下载的网站: IDEAS(http://ideas.repec.org/ ),NBER(www.nber.org ),此外还有很多大学、研究所也提供了其工作论文 免费下载地址,比如 Laffont 教授创立的 IDEI(http://idei.fr/presentation.php )。网站众多,大家慢慢去学会 使用。这里不再多讲。Jestor, EconBase,ScienceDirect 等也是很好的数据库,不过需要付费使用。 2. 研读文献与读书笔记 其实,研读文献应该是与文献的检索过程同时或者是交错进行的。在检索到文献的同时就应该开始进行文 献的研读了,同时,在研读文献的同时就应该根据在阅读过程中出现的新的检索要求去检索新的文献,收 集文献是一个不断反复进行的过程。所以是“研读”而不是“阅读”文献,是要求在读文献的时候应该同时捕捉 住产生的火花进行研究,而不仅仅是一种简单的阅读过程,如进行新的模型的推导及用新的数据进行计算 等。在看人家的文章的时候,要养成用“批判”和“怀疑”的眼光去思考的习惯,在读到人家的判断时,应该在 自己的心中不断地问着“是吗?为什么?可能不是这样的吧?”,同时试着去找相反的例子,还有在逻辑上 进行深入的思考——这就是“研究”。 根据我自己的经验,在读文献的时候,特别是沿着一条固定的思路下去读了许多文献之后,很容易就出现 新的火花和思如泉涌的情形。但是,过了之后,就容易把它们忘记了。因此,为了在后面写作论文的时候 可以充分利用前面在读文献的时候出现的新的想法和线索,为了不忘记它们。一般要采用做读书笔记的办 法。读书笔记的写法是: (1) 什么杂志, 第几期, 什么地方有关于什么问题的什么论述, 它对于我即将做的博论文有什么参考作用, 或者我对于这个问题有什么自己的见解,可能会有什么贡献等等。 (2) 读书笔记要进行分类,如分为数学模型方面的;实证研究方面的;中文文献方面的;外文文献方面 的;数据方面的;纯理论方面的;政策分析方面的;学术争论方面的;案例材料方面的等等。 (3) 重点分析或者精读几篇代表性的文献; (4) 重要的是要写心得体会; (5) 重要的数据要及时记下来; (6) 前面的过程可能有反复,自己的见解也会有变化的。 在国内收集文献,特别是收集外文文献一般是有困难的;但是在北京图书馆就可以收集到与国外差不多同 样的文献,所以,尽量争取去北图收集资料;但是,目前重庆大学图书馆也可以收集到相当多的外文文献; 泡图书馆是读博士的必需过程,全世界都是如此,这个环节不可缺少。 二. 开题报告 在文献收集和研读的基础上,就要开始进入开题的过程了。开题报告的实质是向老师们汇报自己的博士论 文准备情况,同时让老师们就自己的研究思路给予评论和提出建议,从而达到进一步明确研究目标,理清 研究思路,以及在文献和研究方法方面从老师那里获得更多帮助的目的。开题报告在这个任务目标的引导 下,应该就选题,文献综述(除了开题报告之外,博士生还要写专门的文献综述报告,可以结合起来做), 研究的目标,研究的内容,方法,创新,技术路线,研究的可行性等方面进行全面,深入的介绍说明,并 且接受老师们的批评和建议。这里,有一些要注意的问题: (1) 开题报告的性质任务是汇报自己的研究工作准备情况,包括文献资料的收集,研读情况,研究的初 步思路,可行性等,同时接受老师们的建议。所以,开题报告与毕业答辩是不同的,学生面对老师的态度 不是辩论,而是“咨询”,应该借助这个机会尽可能多地向老师们请教,获得更多的帮助和信息。根据以往 的经验,这个过程对于以后的研究和论文写作有着极大的帮助,同学们应该加倍注意。 (2) 在研究的内容中应该写出要研究的各个方面,要把研究这些方面的问题,方法,初步的思路,可能 出现的难点以及如何去应对和解决这些难点的准备性思路都写出来,但文字要简练,因为只是初步的构思, 不必长篇累牍。 许多同学在这部分内容的写作上把研究内容写成象一本书和是毕业论文的目录,这是不符合要求的。 一般地,研究内容从大的方面看应该按照如下的顺序和范围写:第一,选题的意义,包括理论和实践上的 意义;首先,要说明选题在理论上可能会有什么样的贡献,要说清楚这一点实际上对同学的要求是很高的, 因为只有充分掌握了相关的文献以及对于这个领域中的理论发展有充分的了解情况下,才可能把这个问题 说清楚;然后,要说明研究这个问题在实践上的价值,这需要对于所研究问题的实际用处有所了解;一般 地,选题要具有“重要性”,“前沿性”,“可操作性”,还要有方法论上的意义;“重要性“指研究的问题关系到 理论上和实践上的重要突破口,对于国家社会经济发展和人民福祉具有关键性的推进作用;”可操作性“指 预期可以在规定的论文期限内完成,即可以做出来,所以要对难度进行评估,既不要选太容易的题目,也 不要选择过于难的题目;“方法论上的意义”是指研究这个问题预期会使用到一些新的研究方法;在科学研 究中,新方法的使用是十分重要的,事实上,有些研究得到的结果可能是平凡的(即人们早已经知道的, 或者凭直观就知道的),但是,运用新方法研究这些问题也是有价值的;譬如,老农民可能有许多完全凭 经验的方法去预测天气,但是,这一点也不妨碍科学家运用包括 Stocks 方程在内的空气动力学的新方法去 预测天气,尽管在开始还很难说这种新方法就一定比老方法来得准确一些;方法运用在博士论文中占有相 当重要的一席之地;所以,在开题报告中要求有对于使用什么样的方法予以专门的说明;第二,研究的理 论和实践的背景,理论基础研究及回顾等;第三,,国内外文献综述;第四,问题的现状,根源以及成因 分析;第五,模型或者指标体系研究(构造),这部分是论文的核心,是创新出现的地方,是衡量论文学 术水平的关键部分,通常要有数量模型或者是数量指标,也是单独发表高水平论文的内容抽取部分;第六, 案例分析或实证分析部分,通常是运用计量经济模型对前面得出来的理论创新结果进行检验或者是用案例 进行验证;第七,政策建议,如果说前面的理论研究是对于经济管理问题进行的诊断的话,这里就是在诊 断结果的基础上开出药方,对于解决所研究的问题提出基于自己的理论研究的政策建议。在这里。许多同 学爱犯的毛病是提出的政策建议的思路与自己在前面进行的理论研究之间没有什么关系。当然,不是说所 有的博士论文都应该按照上面的内容顺序来写,这里这是提供一个参照。但是,大多数论文的内容组织基 本上是按照这个框架来做的,或者说在这个框架上作一些变动后进行的。(3) 创新部分是论文的亮点, 要“具体”, “恰当”地写出创新的要点。 不要太抽象, 要把自己的思路与现有的研究有什么不同的地方说出来, 还要说出自己的思路在什么地方比起现有的研究要高明一些,否则就不能说是“创新”。(4) 技术路线一 般是指研究的准备,启动,进行,再重复,取得成果的过程,不是指毕业论文的写作过程,更不是指答辩 的准备和进行过程,许多同学会出现这些偏误。 (5) 开题报告一定是在文献收集和研读过程之后进行的, 因为根据上面说明的逻辑,在之前就做开题报告是不可能按照开题报告应有的内容进行的。所以,为了开 题,文献收集和研读是要尽快进行的,要抓紧时间做。(6) 方法运用应该写得具体一些,许多同学把这 一项写成“运用辩证唯物主义和历史唯物主义的方法”,“运用定量与定性相结合的方法”,“宏观分析与微观 分析相结合”,“理论分析与实际运用相结合”等诸如此类的大框框,一点也不具体,实际上不知道他到底要 用什么样的方法;这里要写出具体的方法,如运用博弈论的方法,计量经济学的方法,案例分析的方法, 甚至更加具体到如“通过在索洛模型中植入不可再生资源投入变量,然后研究人均收入可持续增长是否可以 实现或者在什么样的条件下可以实现,从而获得有关可持续发展新模型的方法”等等。 三.研究与重点突破 博士论文中的理论创新是核心,是代表论文水平的标志,也是最困难的。可以这样说,只要把这个问题解 决了,论文也就解决了一大半了。所以,应该先重点突破这一点。同时,因为整个论文基本上是围绕这个 问题的突破或创新而展开的,所以,这个核心问题没有解决,也就无从谈起论文的写作了。因此,先不要 忙着写论文,一定要先进行研究,有了成果,才会有东西可以写。因此,学校对于博士生都要求发表论文, 特别是要求在一级学报和核心杂志上发表论文。因为,如果没有有创新性的研究成果,发表论文还是不容 易的。 这一个过程是整个论文写作阶段中最困难的。不要急,要慢慢来。要有一个蕴踉的阶段,要多尝试。这个 阶段也是最会让人感到沮丧的,自己会发觉自己“很苯”,许多地方都不如人,因为会遭遇许多次的失败, 甚至会感到博士论文是做不出来的,甚至会感到想要放弃,…….。注意,这种感觉是所有人在做博士论文 时都会有的,不只是你一个人才会有的感觉,所以一定要坚持。