保护投资者合法权益是监管工作最核心、最重要的任务
派出机构作为一线监管部门,投资者对我们的期望很高,我们要不辜负广大投资者的期望,将投资者权益的保护作为监管工作最核心、最重要的任务,牢固树立切实保护投资者合法权益的监管理念,从多方面推动上市公司改善与投资者的关系。
目前辖区上市公司投资者关系管理工作存在的问题
大多数上市公司没有认识到投资者关系管理是公司治理的重要内容;不能正确处理与股东之间的关系,主要表现在两个方面:一是对控股股东言听计从,二是对中小投资者趾高气扬、爱理不理;投资者出席股东大会的积极性不高,中小投资者习惯于用脚投票;信息披露不及时、不完整、不充分,损害了投资者的知情权。
派出机构在推动上市公司改善投资者关系中的作用
保护投资者的合法权益是监管工作的重中之重,派出机构作为一线监管部门,在推动上市公司改善与投资者的关系方面有十分重要的作用。派出机构可在几个方面发挥作用:
将投资者关系管理纳入到对上市公司的监管中来,推动上市公司加强投资者关系管理工作。具体可从以下几方面着手:在日常监管和巡检中,将投资者关系管理工作作为上市公司治理的一项重要内容来督促和检查;将投资者关系管理纳入到上市公司诚信监管体系中来,将投资者关系管理工作好坏作为评价上市公司及其高管人员诚信水平的一项重要指标;提高辖区上市公司及其高管人员对投资者关系管理重要性的认识;制定投资者关系管理的工作规范和相关细则,明确投资者关系管理的工作内容和范围,确定规范的工作程序,推动此项工作规范化和制度化。
督促辖区上市公司将投资者关系管理纳入其公司治理建设中去,督促上市公司将投资者关系管理作为其公司治理的一项重要内容,制定本公司投资者关系管理的工作规范及相关细则;督促上市公司设置专人负责投资者关系管理工作,对有关人员进行培训;督促上市公司主动增加或加强投资者关系管理工作方面的信息披露,增强主动性信息披露意识。改变中小投资者用脚投票的习惯,推动机构投资者、中小投资者积极参与到上市公司治理中去。为了从制度上保证中小投资者参与上市公司治理的权力,我办制定了《上市公司累积投票制操作指引》和《上市公司征集投票权操作指引》,并积极推动辖区上市公司实施累积投票制和征集投票权,取得较好效果。鼓励中小投资者积极参与股东大会,通过股东大会、新闻媒体等发表自己的意见。通过司法途径保护自己的合法权力。
认真受理投资者对上市公司的投诉,认真听取投资者提出的有关意见,并将有关投诉和意见反馈给相关上市公司,要求其认真整改。