Title: Fletcher Mitchell Smith, as personal representative of the estate of Jo Everett McLeod, deceased v. Wachovia Bank, N.A., as personal representative of the Estate of William Wynn McLeod, deceased

State: alabama

Issuer: Alabama Supreme Court

Document:

REL:09/30/2009 
Notice: 
T h i s 
o p i n i o n i s s u b j e c t t o f o r m a l 
r e v i s i o n b e f o r e 
p u b l i c a t i o n i n 
t h e advance 
s h e e t s o f 
Southern Reporter. 
R e a d e r s a r e r e q u e s t e d t o n o t i f y t h e 
Reporter of Decisions, 
Alabama 
A p p e l l a t e 
C o u r t s , 
300 D e x t e r Avenue, 
Montgomery, 
Alabama 
36104-3741 
((334) 
2 2 9 - 0 6 4 9 ) , o f 
any t y p o g r a p h i c a l o r o t h e r e r r o r s , i n 
o r d e r t h a t c o r r e c t i o n s may be made 
b e f o r e t h e 
o p i n i o n i s 
p r i n t e d i n 
Southern Reporter. 
SUPREME COURT OF ALABAMA 
SPECIAL TERM, 2009 
1071189 
F l e t c h e r M i t c h e l l Smith, as p e r s o n a l r e p r e s e n t a t i v e o f 
the 
e s t a t e o f Jo E v e r e t t McLeod, deceased 
v. 
Wachovia Bank, N.A., as p e r s o n a l r e p r e s e n t a t i v e o f 
the 
e s t a t e o f W i l l i a m Wynn McLeod, deceased 
1071239 
Wachovia Bank, N.A., as p e r s o n a l r e p r e s e n t a t i v e o f 
the 
e s t a t e o f W i l l i a m Wynn McLeod, deceased 
v. 
F l e t c h e r M i t c h e l l Smith, as p e r s o n a l r e p r e s e n t a t i v e o f 
the 
e s t a t e o f Jo E v e r e t t McLeod, deceased 
Appeals from J e f f e r s o n C i r c u i t Court 
(CV-07-2883) 
SHAW, 
J u s t i c e . 
I n 
c a s e no. 1071189, 
F l e t c h e r 
M i t c h e l l 
S m i t h , as t h e 
p e r s o n a l 
r e p r e s e n t a t i v e o f t h e e s t a t e o f J o E v e r e t t 
M c L e o d 
("the w i f e " ) , d e c e a s e d , a p p e a l s f r o m a j u d g m e n t a g a i n s t S m i t h ; 
S m i t h ' s w i f e , M a r i a S m i t h ( " M a r i a " ) , t h e 
w i f e ' s n i e c e ; a n d t h e 
w i f e ' s e s t a t e i n 
a b r e a c h - o f - c o n t r a c t 
a c t i o n f i l e d b y W a c h o v i a 
B a n k , N.A. 
( " W a c h o v i a " ) , i n i t s 
c a p a c i t y a s t h e p e r s o n a l 
r e p r e s e n t a t i v e o f t h e e s t a t e o f W i l l i a m Wynn M c L e o d ("the 
h u s b a n d " ) , 
d e c e a s e d . 
I n c a s e no. 1 0 7 1 2 3 9 , W a c h o v i a 
c r o s s -
a p p e a l s 
f r o m 
t h e 
t r i a l 
c o u r t ' s 
d e c l a r a t i o n 
t h a t 
c e r t a i n 
e q u i t a b l e 
c l a i m s 
a s s e r t e d b y W a c h o v i a w e r e r e n d e r e d moot b y 
t h e j u d g m e n t i n W a c h o v i a ' s f a v o r . 
We r e v e r s e a n d remand i n 
b o t h 
c a s e s . 
F a c t s a n d P r o c e d u r a l 
H i s t o r y 
The 
h u s b a n d a n d w i f e w e r e m a r r i e d i n 1 9 5 7 . No c h i l d r e n 
w e r e b o r n t o them d u r i n g t h e i r a p p r o x i m a t e l y 4 9 - y e a r 
m a r r i a g e . 
The 
r e c o r d r e f l e c t s t h a t d e s p i t e f i l i n g j o i n t t a x 
r e t u r n s , t h e 
h u s b a n d a n d w i f e 
f o r t h e m o s t 
p a r t 
k e p t 
t h e i r 
f i n a n c e s 
s e p a r a t e . 
2 
1071189; 
1071239 
The 
r e c o r d 
s u g g e s t s 
t h a t 
t h e 
s e p a r a t e 
f i n a n c i a l 
a r r a n g e m e n t s o f t h e h u s b a n d and w i f e 
and t h e t e r m s o f t h e 
h u s b a n d ' s w i l l , as s e t o u t b e l o w , were t h e h u s b a n d ' s r e s p o n s e 
t o 
m a r i t a l d i f f i c u l t i e s b e t w e e n t h e h u s b a n d and t h e w i f e and 
h i s 
a t t e m p t s 
t o l e a v e 
t h e w i f e 
an amount 
e q u a l 
t o o r 
o n l y 
s l i g h t l y l a r g e r t h a n t h e w i f e ' s s t a t u t o r y e l e c t i v e s h a r e . 
See 
§ 4 3 - 8 - 7 0 , 
A l a . Code 1975. 
The 
t e s t i m o n y 
o f K a t h e r i n e 
N. 
B a r r , an a t t o r n e y who p r e p a r e d 
a w i l l f o r t h e h u s b a n d i n 1995, 
i n d i c a t e d 
t h a t t h e h u s b a n d was 
" v e r y 
f e a r f u l " o f t h e w i f e , 
t h a t 
he was 
a f r a i d 
t o 
f i l e 
f o r d i v o r c e , 
and 
t h a t he 
t o o k 
e x t r e m e s t e p s t o k e e p t h e w i f e unaware o f h i s e s t a t e - p l a n n i n g 
a c t i v i t i e s . 
S i m i l a r l y , 
L y n n B a x l e y 
A u l t , t h e a t t o r n e y 
who, 
p u r p o r t e d l y 
f o l l o w i n g 
t h e 
w i f e ' s 
b e c o m i n g 
aware 
o f 
t h e 
c o n t e n t s o f t h e 1995 w i l l , p r e p a r e d 
a new 
w i l l f o r t h e h u s b a n d 
i n 
1996, 
i n d i c a t e d b o t h h e r c o n c e r n and t h e h u s b a n d ' s 
f e a r 
t h a t t h e w i f e w o u l d c o n t e s t h i s w i l l . 
A c c o r d i n g t o A u l t , t h e 
h u s b a n d 
i n f o r m e d 
h e r " t h a t 
he 
d i d n o t want 
[ t h e ] w i f e 
t o 
r e c e i v e 
'one 
p e n n y 
more' 
t h a n 
t h e 
e l e c t i v e 
s h a r e . " 
A u l t 
f u r t h e r 
n o t e d 
t h a t 
t h e 
m a r i t a l 
r e l a t i o n s h i p b e t w e e n 
t h e 
h u s b a n d and t h e w i f e a p p e a r e d t o be " p o o r " and o b v i o u s l y 
one 
o f " m u t u a l d i s t r u s t " and t h a t t h e h u s b a n d "seemed 
a f r a i d o f 
h i s 
w i f e . " 
A u l t 
s p e c i f i c a l l y o b s e r v e d d u r i n g 
t r i a l 
t h a t t h e 
3 
1 0 7 1 1 8 9 ; 1071239 
h u s b a n d "seemed t o be ... cowed b y [ t h e w i f e ] " a n d t h a t 
" [ h ] e 
d i d n o t want t o c o n f r o n t h e r . " She f u r t h e r s t a t e d t h a t t h e 
h u s b a n d 
was 
e x t r e m e l y 
s e c r e t i v e 
a b o u t 
h i s e s t a t e 
p l a n s 
b e c a u s e , she s a i d , 
" [ s h e ] g o t t h e i m p r e s s i o n he was 
a f r a i d 
[ t h e 
w i f e ] m i g h t 
r e a c t t o h i m i n a way t h a t w o u l d be 
v e r y 
u n p l e a s a n t 
f o r h i m . " 
On A p r i l 2 5 , 2 0 0 5 , t h e 
h u s b a n d , t h e n 
e l d e r l y a n d a i l i n g , 
e x e c u t e d 
a d u r a b l e 
p o w e r o f a t t o r n e y 
n a m i n g t h e w i f e h i s 
a t t o r n e y - i n - f a c t . 
S p e c i f i c a l l y , t h e 
p o w e r o f a t t o r n e y 
g r a n t e d 
t h e w i f e b r o a d p o w e r s " t o 
a c t 
i n , manage, a n d c o n d u c t a l l [ t h e 
h u s b a n d ' s a f f a i r s ] ... f o r [ t h e 
h u s b a n d ' s ] u s e a n d b e n e f i t . " 
( E m p h a s i s 
added.) 
A c c o r d i n g 
t o i t s t e r m s , 
t h e p o w e r o f 
a t t o r n e y became e f f e c t i v e "upon t h e d i s a b i l i t y , 
i n c o m p e t e n c y , 
o r 
i n c a p a c i t y o f t h e [ h u s b a n d ] . " 
I t i s u n c l e a r 
f r o m t h e 
r e c o r d w h e t h e r t h e 
w i f e knew t h a t t h e 
h u s b a n d h a d e x e c u t e d t h e 
p o w e r o f a t t o r n e y o r when s h e d i s c o v e r e d i t . 
B e g i n n i n g i n l a t e 2 0 0 6 , a f t e r t h e 
h u s b a n d was moved 
i n t o 
a 
n u r s i n g home 
f o l l o w i n g t h e w i f e ' s 
c a n c e r 
d i a g n o s i s a n d 
e n s u i n g 
t r e a t m e n t , 
t h e w i f e u s e d t h e p o w e r o f a t t o r n e y t o 
t r a n s f e r 
s t o c k 
c e r t i f i c a t e s 
p r e v i o u s l y h e l d 
s o l e l y i n 
t h e 
h u s b a n d ' s name i n t o e i t h e r 
j o i n t l y h e l d a c c o u n t s o r 
a c c o u n t s 
4 
1 0 7 1 1 8 9 ; 1071239 
h e l d s o l e l y i n 
t h e w i f e ' s name. 
The a s s e t s t r a n s f e r r e d b y t h e 
w i f e t o t a l e d $ 6 0 4 , 3 6 8 . 5 0 . 
The w i f e a l s o c o n s o l i d a t e d 
s e v e r a l 
W a c h o v i a c h e c k i n g 
a c c o u n t s , some o f w h i c h w e r e s o l e l y i n 
t h e 
h u s b a n d ' s 
name, 
a n d 
p r e m a t u r e l y 
c a s h e d 
o u t an 
$85,000 
c e r t i f i c a t e 
o f d e p o s i t 
h e l d 
s o l e l y i n t h e h u s b a n d ' s name. 
A c c o r d i n g t o M a r i a , t h e w i f e ' s t r a n s f e r o f t h e a s s e t s 
i n t o h e r 
own name 
a n d / o r 
j o i n t l y 
h e l d 
a c c o u n t s 
r e f l e c t e d 
b o t h t h e 
w i f e ' s d i s p l e a s u r e t h a t t w o - t h i r d s o f t h e h u s b a n d ' s e s t a t e was 
t o 
be 
l e f t 
t o h i s n i e c e 
and nephew and a 
d e s i r e 
t h a t 
e v e r y t h i n g be " ' e q u a l l y d i v i d e d . ' " 
T h e r e was a l s o 
t e s t i m o n y 
i n d i c a t i n g t h a t t h e w i f e u n d e r t o o k t h e c o n s o l i d a t i o n o f a s s e t s 
t o 
l i q u i d a t e t h e a s s e t s i n o r d e r t o f i n a n c e t h e a n t i c i p a t e d 
f u t u r e 
h e a l t h - c a r e 
c o s t s o f b o t h t h e h u s b a n d and t h e w i f e . 
The 
a b o v e - d e s c r i b e d 
t r a n s a c t i o n s , w h i c h 
a l l e g e d l y 
o c c u r r e d 
w i t h o u t 
t h e h u s b a n d ' s k n o w l e d g e , 
l e f t 
t h e h u s b a n d as t h e 
p o s s e s s o r o f i n d i v i d u a l l y 
t i t l e d 
a s s e t s 
t o t a l i n g one 
d o l l a r 
a n d 
t w e l v e 
c e n t s . 
On F e b r u a r y 2 1 , 2 0 0 7 , t h e w i f e 
d i e d a t t h e age o f 81 
y e a r s . 
The w i f e ' s 
w i l l , 
w h i c h s h e e x e c u t e d i n 2 0 0 6 , named 
S m i t h a s t h e p e r s o n a l 
r e p r e s e n t a t i v e o f h e r e s t a t e . 
P u r s u a n t 
t o t h e t e r m s o f t h e w i f e ' s 
w i l l , h e r e s t a t e was t o be d i v i d e d 
5 
1 0 7 1 1 8 9 ; 1071239 
as 
f o l l o w s : 5 0 % 
t o Shannon E v e r e t t , 
a nephew 
o f 
t h e 
w i f e ; 
3 7 . 5 % 
t o S m i t h a n d 
M a r i a ; 
a n d 
1 2 . 5 % 
t o G e r i a n d 
R i c k i P r i c e , 
t h e w i f e ' s g r a n d n e p h e w a n d 
h i s 
w i f e .
1 
F o l l o w i n g 
t h e w i f e ' s 
d e a t h , J u l i a R o t h , t h e 
c o n s e r v a t o r 
f o r 
J e f f e r s o n 
C o u n t y , 
was 
a p p o i n t e d 
c o n s e r v a t o r 
o f 
t h e 
h u s b a n d ' s 
e s t a t e . 
A l t h o u g h 
R o t h 
d i s c o v e r e d 
t h e 
t r a n s f e r s 
made by t h e w i f e p u r s u a n t t o t h e p o w e r o f a t t o r n e y , 
d i s c l o s e d 
them t o t h e h u s b a n d ' s h e i r s , a n d 
r e p o r t e d l y c o n s i d e r e d 
f i l i n g 
a d e c l a r a t o r y - j u d g m e n t 
a c t i o n 
s e e k i n g 
a d e t e r m i n a t i o n 
as 
t o 
t h e 
p r o p r i e t y 
o f 
t h e 
t r a n s f e r s , no 
l e g a l a c t i o n 
was 
t a k e n 
b e f o r e 
t h e 
h u s b a n d ' s 
d e a t h 
on 
J u n e 
2 7 , 
2 0 0 7 . 
R o t h 
was, 
h o w e v e r , a b l e t o r e c o v e r some o f t h e h u s b a n d ' s a s s e t s t h a t 
h a d 
b e e n t r a n s f e r r e d by 
t h e 
w i f e . 
The 
h u s b a n d ' s 
w i l l 
named 
W a c h o v i a 
as 
t h e 
p e r s o n a l 
r e p r e s e n t a t i v e 
o f h i s e s t a t e . 
I t p r o v i d e d 
t h a t E l a i n e A u t r e y 
a n d 
W i l l i a m C a r l i s l e M c L e o d , t h e h u s b a n d ' s n i e c e 
a n d nephew, 
w e r e h i s s o l e h e i r s s h o u l d 
t h e w i f e p r e d e c e a s e 
h i m . 
1The 
r e c o r d 
r e f l e c t s 
t h a t 
t h e 
w i f e 
c h a n g e d 
h e r 
w i l l 
i m m e d i a t e l y 
s u b s e q u e n t 
t o 
t h e 
p e r i o d 
o f 
h o s p i t a l i z a t i o n i n 
2006, a l l e g e d l y on g r o u n d s t h a t h e r h u s b a n d "had 
an 
a d e q u a t e 
e s t a t e o f h i s own." 
The 
w i f e ' s 
p r i o r w i l l 
had 
l e f t 
h e r 
e n t i r e 
e s t a t e 
t o t h e h u s b a n d s h o u l d 
he 
s u r v i v e h e r 
by 
90 
d a y s . 
6 
1 0 7 1 1 8 9 ; 1071239 
On A u g u s t 20, 2007, W a c h o v i a 
f i l e d t h e u n d e r l y i n g a c t i o n 
a g a i n s t 
S m i t h 
( b o t h 
i n 
h i s 
i n d i v i d u a l 
a n d 
r e p r e s e n t a t i v e 
c a p a c i t i e s ) a n d M a r i a . 
W a c h o v i a ' s c o m p l a i n t 
i n c l u d e d c l a i m s 
o f 
a b u s e 
o f 
a 
c o n f i d e n t i a l 
r e l a t i o n s h i p , 
undue i n f l u e n c e , 
b r e a c h 
o f 
f i d u c i a r y 
d u t y , 
b r e a c h 
o f 
c o n t r a c t , 
c o n v e r s i o n , 
f r a u d , money h a d a n d r e c e i v e d , a n d c o n s p i r a c y . 
I n a d d i t i o n t o 
r e s t i t u t i o n 
a n d 
" e x e m p l a r y 
damages," 
W a c h o v i a 
s o u g h t 
an 
a c c o u n t i n g 
a n d 
t h e i m p o s i t i o n o f a c o n s t r u c t i v e t r u s t on a l l 
t r a n s f e r r e d a s s e t s , w h i c h i t e s t i m a t e d 
t o t a l e d 
a p p r o x i m a t e l y 
$ 1 , 1 7 0 , 0 0 0 . 
I n 
J a n u a r y 
2008, S m i t h a n d M a r i a 
f i l e d a c o u n t e r c l a i m i n 
w h i c h 
t h e y 
a s s e r t e d 
c l a i m s 
o f a b u s e 
o f 
p r o c e s s 
a n d 
l i b e l , 
s l a n d e r , 
a n d 
d e f a m a t i o n 
a g a i n s t W a c h o v i a . 
W a c h o v i a amended 
i t s 
c o m p l a i n t , 
o m i t t i n g 
t h e 
f r a u d 
c o u n t 
a n d 
r e d u c i n g 
i t s 
r e q u e s t e d 
damages 
t o 
$ 6 6 8 , 7 7 9 . 0 9 . 
S h a n n o n 
E v e r e t t , 
t h e 
m a j o r i t y b e n e f i c i a r y u n d e r t h e w i f e ' s 
w i l l , 
i n t e r v e n e d i n t h e 
a c t i o n t o " u n i t e w i t h t h e d e f e n d a n t s i n d e f e n d i n g 
t h e 
c l a i m s 
made b y 
[ W a c h o v i a ] " 
a n d i n o r d e r " [ t ] o p r o t e c t [ h i s ] i n t e r e s t s 
as 
... 
a b e n e f i c i a r y o f 
[ t h e w i f e ' s ] 
w i l l . "
2 
2 A u t r e y 
a l s o moved t o i n t e r v e n e , a l l e g i n g t h e e x a c t same 
c a u s e s 
o f 
a c t i o n p r e v i o u s l y a s s e r t e d 
i n W a c h o v i a ' s amended 
c o m p l a i n t . 
A u t r e y 
i s n o t a p a r t y t o e i t h e r 
a p p e a l . 
7 
1 0 7 1 1 8 9 ; 1071239 
The 
t r i a l 
c o u r t s e v e r e d t h e c o u n t e r c l a i m s 
f i l e d b y 
S m i t h 
a n d 
M a r i a , 
o r d e r i n g 
t h a t 
t h e y 
w o u l d 
be 
c o n s i d e r e d 
p o s t -
j u d g m e n t 
s h o u l d 
t h e 
d e f e n d a n t s 
p r e v a i l 
a t 
t r i a l . 
The 
t r i a l 
c o u r t 
a l s o 
s e v e r e d W a c h o v i a ' s 
e q u i t a b l e 
a n d 
l e g a l 
c l a i m s , 
i n d i c a t i n g 
t h a t 
i t w o u l d 
r u l e 
on 
t h e 
e q u i t a b l e 
c l a i m s 
f o l l o w i n g 
t r i a l 
on t h e 
l e g a l c l a i m s . 
T r i a l b e g a n on F e b r u a r y 
25, 2008. 
A t t h e c o n c l u s i o n o f W a c h o v i a ' s c a s e , a n d 
a g a i n 
a t 
t h e 
c l o s e 
o f 
a l l t h e 
e v i d e n c e , 
S m i t h , 
M a r i a , 
a n d 
E v e r e t t 
j o i n t l y moved f o r a j u d g m e n t as 
a m a t t e r 
o f 
l a w ( " J M L " ) on 
g r o u n d s 
t h a t 
W a c h o v i a 
h a d 
f a i l e d 
t o 
p r e s e n t 
s u f f i c i e n t 
e v i d e n c e ; 
t h e 
t r i a l 
c o u r t 
p a r t i a l l y 
g r a n t e d 
t h a t 
m o t i o n , 
d i s m i s s i n g 
a l l t o r t - b a s e d 
c l a i m s 
as 
h a v i n g 
a b a t e d u p o n 
t h e 
h u s b a n d ' s d e a t h a n d 
d i s m i s s i n g 
a l l c l a i m s 
a g a i n s t S m i t h 
a n d 
M a r i a i n d i v i d u a l l y . 
H o w e v e r , t h e r e m a i n i n g 
b r e a c h - o f - c o n t r a c t 
c l a i m was 
s u b m i t t e d 
t o t h e j u r y , w h i c h r e t u r n e d 
a v e r d i c t 
i n 
W a c h o v i a ' s f a v o r a n d 
a w a r d e d t h e h u s b a n d ' s e s t a t e $ 6 6 8 , 7 7 9 . 0 9 
i n damages. 
On M a r c h 21, 2008, W a c h o v i a s u b m i t t e d 
l e g a l a u t h o r i t y i n 
s u p p o r t o f 
i t s e q u i t a b l e 
c l a i m s . 
S m i t h , 
i n h i s c a p a c i t y 
as 
p e r s o n a l 
r e p r e s e n t a t i v e 
o f 
t h e 
w i f e ' s 
e s t a t e , 
f i l e d 
a 
p o s t j u d g m e n t m o t i o n 
f o r a JML 
o r , 
i n t h e 
a l t e r n a t i v e , 
f o r a 
8 
1071189; 1071239 
new 
t r i a l 
o r a 
r e m i t t i t u r , 
a g a i n 
a r g u i n g 
t h a t 
W a c h o v i a ' s 
b r e a c h - o f - c o n t r a c t c l a i m h a d b e e n e r r o n e o u s l y s u b m i t t e d t o 
t h e 
j u r y a n d t h a t t h e t r i a l c o u r t e r r e d i n e x c l u d i n g c e r t a i n 
i t e m s 
o f e v i d e n c e 
o f f e r e d b y t h e d e f e n d a n t s a t t r i a l . 
F o l l o w i n g a 
h e a r i n g , t h e t r i a l 
c o u r t 
d e n i e d 
t h a t m o t i o n . 
I n i t s f i n a l 
o r d e r , t h e t r i a l 
c o u r t a l s o d e c l a r e d W a c h o v i a ' s r e q u e s t s f o r 
e q u i t a b l e 
r e l i e f 
moot b e c a u s e , i t c o n c l u d e d , 
t h e h u s b a n d ' s 
e s t a t e h a d b e e n 
f u l l y c o m p e n s a t e d b y t h e j u r y ' s a w a r d on t h e 
b r e a c h - o f - c o n t r a c t 
c l a i m . 
I t f u r t h e r 
e n t e r e d 
a 
summary 
j u d g m e n t i n f a v o r o f W a c h o v i a as t o t h e c o u n t e r c l a i m s 
a s s e r t e d 
b y S m i t h a n d M a r i a . 
The t r i a l 
c o u r t e n t e r e d an amended 
f i n a l 
j u d g m e n t on A p r i l 1 8 , 2008, 
c l a r i f y i n g t h a t t h e j u d g m e n t was 
e n t e r e d 
s o l e l y 
a g a i n s t 
t h e w i f e ' s 
e s t a t e a n d n o t 
a g a i n s t 
e i t h e r 
S m i t h 
o r 
M a r i a 
i n d i v i d u a l l y . 
S m i t h 
a p p e a l s 
t h e 
j u d g m e n t i n f a v o r o f W a c h o v i a on t h e b r e a c h - o f - c o n t r a c t 
c l a i m 
( c a s e n o . 1 0 7 1 1 8 9 ) ;
3 W a c h o v i a c r o s s - a p p e a l s 
f r o m t h a t p a r t o f 
t h e j u d g m e n t h o l d i n g t h a t i t s 
e q u i t a b l e c l a i m s a r e moot ( c a s e 
no. 1071239) 
. 
3 S m i t h , 
i n d i v i d u a l l y , 
a n d M a r i a do n o t a p p e a l 
f r o m t h e 
t r i a l c o u r t ' s j u d g m e n t on t h e i r c o u n t e r c l a i m s ; E v e r e t t i s a l s o 
n o t a p a r t y t o t h e s e 
a p p e a l s . 
9 
1 0 7 1 1 8 9 ; 1071239 
S t a n d a r d o f 
R e v i e w 
"'When r e v i e w i n g a r u l i n g on a m o t i o n 
f o r 
a 
JML, 
t h i s 
C o u r t 
u s e s 
t h e 
same 
s t a n d a r d t h e t r i a l 
c o u r t u s e d 
i n i t i a l l y i n 
d e c i d i n g 
w h e t h e r 
t o 
g r a n t 
o r 
d e n y 
t h e 
m o t i o n f o r a JML. 
P a l m H a r b o r Homes, I n c .  
v. 
C r a w f o r d , 
689 
So. 
2d 
3 
( A l a . 1 9 9 7 ) . 
R e g a r d i n g q u e s t i o n s o f f a c t , 
t h e 
u l t i m a t e 
q u e s t i o n 
i s 
w h e t h e r 
t h e 
nonmovant 
has 
p r e s e n t e d s u f f i c i e n t e v i d e n c e t o a l l o w t h e 
c a s e 
t o be 
s u b m i t t e d t o 
t h e 
j u r y 
f o r a 
f a c t u a l 
r e s o l u t i o n . 
C a r t e r 
v. 
H e n d e r s o n , 
598 So. 2d 1350 
( A l a . 1 9 9 2 ) . The nonmovant 
must h a v e p r e s e n t e d s u b s t a n t i a l e v i d e n c e i n 
o r d e r t o w i t h s t a n d a m o t i o n f o r a JML. 
See 
§ 
1 2 - 2 1 - 1 2 , 
A l a . 
Code 
1975; 
W e s t 
v. 
 
F o u n d e r s L i f e A s s u r a n c e Co. o f F l o r i d a , 54 7 
So. 
2d 870, 
871 
( A l a . 1 9 8 9 ) . A 
r e v i e w i n g 
c o u r t must d e t e r m i n e w h e t h e r t h e p a r t y 
who 
b e a r s 
t h e 
b u r d e n 
o f 
p r o o f 
h a s 
p r o d u c e d 
s u b s t a n t i a l 
e v i d e n c e 
c r e a t i n g 
a 
f a c t u a l 
d i s p u t e 
r e q u i r i n g 
r e s o l u t i o n b y t h e 
j u r y . 
C a r t e r , 598 So. 2d a t 1353. I n r e v i e w i n g a 
r u l i n g 
on a m o t i o n 
f o r a JML, 
t h i s 
C o u r t 
v i e w s 
t h e 
e v i d e n c e 
i n 
t h e 
l i g h t 
m o s t 
f a v o r a b l e t o t h e nonmovant a n d 
e n t e r t a i n s 
s u c h 
r e a s o n a b l e 
i n f e r e n c e s 
as 
t h e 
j u r y 
w o u l d h a v e b e e n f r e e t o draw. I d . R e g a r d i n g 
a 
q u e s t i o n o f 
l a w , 
h o w e v e r , 
t h i s 
C o u r t 
i n d u l g e s no p r e s u m p t i o n o f c o r r e c t n e s s 
as 
t o 
t h e 
t r i a l 
c o u r t ' s 
r u l i n g . 
R i c w i l , 
I n c .  
v. S.L. P a p p a s & Co., 599 So. 2d 1126 ( A l a . 
1 9 9 2 ) . ' 
" W a d d e l l & R e e d , I n c . v. U n i t e d I n v e s t o r s L i f e I n s .  
Co., 
875 So. 2d 1143, 
1152 
( A l a . 2 0 0 3 ) . " 
S o u t h l a n d B a n k v. A&A 
D r y w a l l S u p p l y Co., 
[Ms. 1060204, 
Dec. 
12, 2008] 
So. 3d 
, 
( A l a . 2 0 0 8 ) . 
10 
1 0 7 1 1 8 9 ; 1071239 
D i s c u s s i o n 
On 
a p p e a l , 
S m i t h a r g u e s 
t h a t 
t h e 
t r i a l 
c o u r t 
e r r e d 
i n 
d e n y i n g 
t h e 
m o t i o n s 
f o r 
a 
JML 
a n d / o r 
a 
new 
t r i a l .
4 
S p e c i f i c a l l y , 
S m i t h c o n t e n d s t h a t b e c a u s e W a c h o v i a f a i l e d t o 
p r o v e t h a t t h e p o w e r o f a t t o r n e y e x e c u t e d b y 
t h e h u s b a n d i n 
f a v o r 
o f 
t h e 
w i f e 
was 
a c t u a l l y 
a 
c o n t r a c t , 
t h e 
b r e a c h - o f -
c o n t r a c t 
c l a i m s h o u l d 
n o t h a v e b e e n s u b m i t t e d 
t o 
t h e 
j u r y . 
See R e y n o l d s M e t a l s 
Co. 
v. 
H i l l , 
825 
So. 
2d 100, 
105-06 ( A l a . 
2 0 0 2 ) ( n o t i n g t h a t t h e e x i s t e n c e o f "a v a l i d c o n t r a c t 
b i n d i n g 
t h e p a r t i e s " i s an e l e m e n t o f a b r e a c h - o f - c o n t r a c t 
c l a i m u n d e r 
A l a b a m a l a w ) . 
T h u s , he 
c o n c l u d e s , 
" [ a ] n y 
c l a i m f o r 
' b r e a c h ' 
o f t h e p o w e r o f a t t o r n e y s h o u l d h a v e b e e n c l a s s i f i e d as a t o r t 
c l a i m 
f o r 
' b r e a c h 
o f 
f i d u c i a r y 
d u t y , ' 
a n d 
p u r s u a n t 
t o 
t h e 
A l a b a m a 
Code, 
any 
s u c h 
t o r t 
c l a i m ( s ) 
e x p i r e d 
upon 
[ t h e 
h u s b a n d ' s ] d e a t h . " 
( S m i t h ' s 
b r i e f , a t p. 
16.) 
A l a b a m a c a s e l a w has 
h i s t o r i c a l l y 
v i e w e d t h e e x e c u t i o n 
o f 
a p o w e r o f a t t o r n e y as c r e a t i n g an a g e n c y 
r e l a t i o n s h i p . 
"'A 
p o w e r 
o f 
a t t o r n e y 
i s d e f i n e d 
as 
" [ a ] n 
i n s t r u m e n t 
i n 
w r i t i n g 
w h e r e b y 
one 
p e r s o n , 
as 
p r i n c i p a l , a p p o i n t s 
a n o t h e r 
as 
h i s a g e n t a n d 
c o n f e r s a u t h o r i t y t o p e r f o r m 
c e r t a i n 
s p e c i f i e d a c t s o r k i n d s o f a c t s 
on 
b e h a l f 
o f 
[a] 
p r i n c i p a l . 
An 
i n s t r u m e n t 
4 S m i t h does n o t p u r s u e a r e m i t t i t u r on 
a p p e a l . 
11 
1 0 7 1 1 8 9 ; 1071239 
a u t h o r i z i n g 
a n o t h e r 
t o 
a c t 
as 
o n e ' s 
a g e n t 
The 
a g e n t 
i s 
a t t o r n e y 
i n 
f a c t . . . . " B l a c k ' s 
Law 
D i c t i o n a r y 1171 
( 6 t h 
ed. 1 9 9 0 ) . When one a c c e p t s t h e a g e n c y , 
she 
i m p l i c i t l y 
c o v e n a n t s 
t o 
u s e 
t h e 
p o w e r s 
c o n f e r r e d upon h e r 
f o r t h e 
s o l e b e n e f i t 
o f 
t h e p a r t y c o n f e r r i n g s u c h p o w e r , 
c o n s i s t e n t 
w i t h 
t h e 
p u r p o s e s 
o f 
t h e 
a g e n c y 
r e l a t i o n s h i p . 
See, 
D u d l e y 
v. 
C o l o n i a l 
 
Lumber 
Co., 
223 
A l a . 
533, 
137 
So. 
429 
( 1 9 3 1 ) . 
T h e r e f o r e , 
when 
one 
a c c e p t s 
t h e 
p o w e r o f a t t o r n e y , 
she 
i m p l i e d l y c o v e n a n t s 
t o u s e 
t h e p o w e r s b e s t o w e d u p o n h e r f o r 
t h e 
s o l e 
b e n e f i t 
o f 
t h e 
one 
c o n f e r r i n g 
t h a t 
p o w e r on h e r , 
c o n s i s t e n t w i t h t h e p u r p o s e s 
o f t h e a g e n c y r e l a t i o n s h i p r e p r e s e n t e d 
b y 
t h e p o w e r o f a t t o r n e y . 
P o w e r s o f 
a t t o r n e y 
w i l l be 
s t r i c t l y c o n s t r u e d , 
r e s t r i c t i n g 
t h e 
p o w e r s t o t h o s e e x p r e s s l y g r a n t e d a n d 
t h o s e 
i n c i d e n t a l 
p o w e r s 
t h a t 
a r e 
n e c e s s a r y 
t o 
e f f e c t u a t e 
t h e 
e x p r e s s e d p o w e r s . 
H a l l 
v. 
 
C o s b y , 288 A l a . 191, 
258 
So. 
2d 897 
( 1 9 7 2 ) . 
The 
p r i n c i p a l - a g e n c y 
r e l a t i o n s h i p 
i s 
f i d u c i a r y 
i n n a t u r e 
a n d 
i m p o s e s u p o n 
t h e 
a g e n t 
a d u t y 
o f 
l o y a l t y , 
g o o d 
f a i t h , 
a n d 
f a i r 
d e a l i n g . 
See, 
W i l l i a m s 
v. 
W i l l i a m s , 
497 
So. 
2d 481 
( A l a . [ 1 9 8 6 ] ) ; L a u d e r d a l e v.  
P e a c e 
B a p t i s t 
C h u r c h 
o f 
B i r m i n g h a m , 
24 6 
Aa 
. 178, 
19 
So. 
2d 538 
( 1 9 4 4 ) . 
"'"An 
a g e n t 
s u s t a i n s 
a 
p o s i t i o n 
o f 
t r u s t 
t o w a r d 
h i s 
p r i n c i p a l and 
i n a l l t r a n s a c t i o n s 
a f f e c t i n g 
t h e 
s u b j e c t 
o f 
t h e 
a g e n c y , t h e 
l a w 
d i c t a t e s t h a t 
he 
must a c t i n t h e u t m o s t g o o d 
f a i t h 
a n d 
must 
make 
known 
t o 
h i s 
p r i n c i p a l 
e a c h 
a n d 
a l l m a t e r i a l 
f a c t s w i t h i n h i s k n o w l e d g e w h i c h 
i n any way 
a f f e c t t h e 
t r a n s a c t i o n 
a n d 
s u b j e c t m a t t e r o f h i s a g e n c y . 
12 
1 0 7 1 1 8 9 ; 1071239 
"'"The 
l a w 
s e d u l o u s l y 
r e g a r d s 
t h i s 
p r i n c i p l e 
a n d 
a c t s 
 
o f an a g e n t w h i c h t e n d t o v i o l a t e  
t h i s 
f i d u c i a r y 
o b l i g a t i o n 
a r e 
 
p r i m a 
f a c i e v o i d a b l e 
... a n d a r e  
c o n s i d e r e d , 
i n l a w , 
as 
' f r a u d s 
u p o n c o n f i d e n c e b e s t o w e d . ' " 
" ' [ M y e r s ] v. E l l i s o n , 249 A l a . 367, 369, 
31 
So. 
2d 
353, 
355 
( 1 9 4 7 ) . 
( C i t a t i o n s 
o m i t t e d . ) ( E m p h a s i s added.) An a g e n t i s n o t 
p e r m i t t e d t o o c c u p y a p o s i t i o n 
t h a t 
w o u l d 
a l l o w h e r 
t o 
p r o f i t 
as a 
r e s u l t 
o f 
t h a t 
a g e n c y 
r e l a t i o n s h i p . 
L a u d e r d a l e v. 
P e a c e 
 
B a p t i s t 
C h u r c h 
o f 
B i r m i n g h a m , 
s u p r a . 
I n 
L e s n i c k 
v. 
L e s n i c k , 
577 
So. 
2d 
856, 
859 
( A l a . 
1 9 9 1 ) , 
t h i s 
C o u r t 
h e l d 
t h a t 
a 
g u a r d i a n ' s c o m m i n g l i n g o f t h e f u n d s o f h e r 
w a r d w i t h t h o s e o f h e r own a n d t h o s e owned 
j o i n t l y , 
t h e r e b y m a k i n g 
i t i m p o s s i b l e 
t o 
d e t e r m i n e whose f u n d s w e r e u s e d 
f o r what 
p u r p o s e s , 
was 
s u f f i c i e n t 
c a u s e 
f o r 
t h e 
p r o b a t e 
c o u r t 
t o 
i n c l u d e 
j o i n t l y 
owned 
p r o p e r t y i n an a c c o u n t i n g , b e c a u s e 
" [ t h e ] 
j o i n t 
t e n a n c y 
p r i n c i p l e 
o f 
l a w 
d o e s 
n o t 
d e f e a t a g u a r d i a n ' s o b l i g a t i o n s t o a c t i n 
h e r f i d u c i a r y c a p a c i t y as c u s t o d i a n o f t h e 
w a r d ' s 
e s t a t e . " 
The 
a g e n t , 
i f o t h e r w i s e 
c o m p e t e n t , 
may 
t e s t i f y as a w i t n e s s as t o 
t h e 
n a t u r e a n d 
e x t e n t o f h e r 
a u t h o r i t y . 
See, M c C a r t y v. S k e l t o n , 233 A l a . 531, 
172 
So. 901 
( 1 9 3 7 ) . 
' 
" S e v i g n y v. New 
S o u t h F e d . S a v s . & L o a n A s s ' n , 58 6 
So. 2d 
[884] a t 886-87 
[ ( A l a . 1 9 9 1 ) ] . " 
H a r r e l s o n v. H a r r e l s o n , 7 So. 3d 1004, 1009-10 ( A l a . C i v . App. 
2 0 0 8 ) . 
See 
a l s o B a r r o n v. 
S c r o g g i n s , 910 
So. 
2d 780, 
786 
( A l a . C i v . App. 2 0 0 5 ) ; O l a n r e w a j u v. B a n k e r s I n s . Co., 688 
So. 
13 
1 0 7 1 1 8 9 ; 1071239 
2d 820, 822 ( A l a . C i v . App. 1 9 9 6 ) ; W i l l i a m s v . W i l l i a m s , 497 
So. 2 d 481, 483 ( A l a . 1 9 8 6 ) ; 3 Am. J u r . 2 d A g e n c y § 205 (2009) 
("An 
a g e n t i s 
a f i d u c i a r y w i t h r e s p e c t t o t h e 
m a t t e r s w i t h i n 
t h e 
s c o p e o f t h e a g e n c y . " ) .
5 
The p a r t i e s h a v e p r o v i d e d no 
A l a b a m a c a s e l a w h o l d i n g t h a t e x e c u t i n g a p o w e r o f a t t o r n e y p e r 
s e 
c r e a t e s 
a 
c o n t r a c t u a l 
r e l a t i o n s h i p ; 
i n s t e a d , 
A l a b a m a 
c a s e l a w , a s i n d i c a t e d a b o v e , i d e n t i f i e s a p o w e r o f a t t o r n e y a s 
c r e a t i n g a f i d u c i a r y 
r e l a t i o n s h i p .
6 
5 T h i s 
a p p e a r s t o b e t h e l a w i n o t h e r 
j u r i s d i c t i o n s a s 
w e l l . 
See T e n n e s s e e F a r m e r s L i f e R e a s s u r a n c e Co. 
v . R o s e , 239 
S.W.3d 7 4 3 , 749 (Tenn. 2007) ("The e x e c u t i o n o f a p o w e r o f 
a t t o r n e y c r e a t e s a p r i n c i p a l - a g e n t r e l a t i o n s h i p . " ) ; L e a s e v .  
C o m m i s s i o n e r o f I n t e r n a l R e v e n u e , 3 T.C.M. (CCH) 
404, 
408, 
13 
T.C.M. (P-H) 
44,137 ( d o c k e t no. 
5 4 2 , 
A p r i l 28, 
1944) ( a n a l y s i s 
o f t h e p o w e r s a n d d u t i e s u n d e r 
s u b j e c t p o w e r s o f a t t o r n e y 
d e m o n s t r a t e d "no more t h a n t h e 
r e l a t i o n s h i p 
o f p r i n c i p a l s a n d 
a g e n t s " ) ; 
A r c w e l d M f g . 
Co. v . B u r n e y , 12 Wash. 2 d 2 1 2 , 2 2 1 , 
121 P.2d 350, 354 (1942) ("By 'power o f a t t o r n e y ' i s 
commonly 
meant an 
i n s t r u m e n t 
i n w r i t i n g b y w h i c h 
one p e r s o n , 
as 
p r i n c i p a l [ , ] 
a p p o i n t s 
a n o t h e r as h i s 
a g e n t a n d c o n f e r s 
upon 
s u c h a g e n t t h e 
a u t h o r i t y t o 
a c t 
i n 
t h e 
p l a c e a n d s t e a d o f t h e 
p r i n c i p a l f o r 
t h e avowed p u r p o s e , o r p u r p o s e s , s e t f o r t h i n 
t h e 
i n s t r u m e n t . " ) . 
6 T h i s C o u r t a n d o t h e r s h a v e a p p l i e d g e n e r a l p r i n c i p l e s o f 
c o n t r a c t 
i n t e r p r e t a t i o n when 
c o n s t r u i n g 
w r i t t e n p o w e r s o f 
a t t o r n e y . 
S e e , 
e . g . , 
Thompson v . Ware, 200 A l a . 624, 76 So. 
982 
( 1 9 1 7 ) ; I n r e T r u s t o f J a m e i s o n , 300 Mont. 418, 4 2 3 , 8 
P.3d 
83, 87 
(2000) 
("Powers 
o f 
a t t o r n e y 
g e n e r a l l y a r e 
c o n s t r u e d b y t h e 
r u l e s g o v e r n i n g t h e 
i n t e r p r e t a t i o n 
o f w r i t t e n 
i n s t r u m e n t s . " ) ; a n d R e s t a t e m e n t (Second) o f t h e 
Law o f A g e n c y 
§ 32 (1958) ( " E x c e p t t o 
t h e 
e x t e n t t h a t t h e f i d u c i a r y 
r e l a t i o n 
b e t w e e n p r i n c i p a l a n d a g e n t r e q u i r e s s p e c i a l r u l e s , t h e r u l e s 
f o r 
t h e 
i n t e r p r e t a t i o n 
o f 
c o n t r a c t s 
a p p l y 
t o t h e 
14 
1 0 7 1 1 8 9 ; 1071239 
B o t h p a r t i e s r a i s e numerous a r g u m e n t s on a p p e a l 
r e g a r d i n g 
w h e t h e r 
t h e power 
o f 
a t t o r n e y 
i n 
t h i s 
c a s e was 
a 
c o n t r a c t . 
S m i t h a r g u e s t h a t t h e power o f a t t o r n e y was 
n o t b a r g a i n e d 
f o r 
o r 
s u p p o r t e d 
by 
c o n s i d e r a t i o n 
and 
t h a t 
u n d e r 
A l a b a m a 
l a w 
p o w e r s 
o f 
a t t o r n e y 
h a v e 
n e v e r 
b e e n 
h e l d 
t o 
c o n s t i t u t e 
c o n t r a c t s . 
On 
t h e 
o t h e r 
h a n d , W a c h o v i a , 
c i t i n g 
S o u t h T r u s t 
 
Bank v. W i l l i a m s , 775 
So. 
2d 184 
( A l a . 2 0 0 0 ) , a r g u e s t h a t 
t h e 
power o f a t t o r n e y r e q u i r e d o n l y a p r o m i s e t o be e x c h a n g e d f o r 
an 
a c t , 
w h i c h 
i s 
i n 
t h e 
n a t u r e 
o f 
a 
v a l i d 
u n i l a t e r a l 
c o n t r a c t .
7 
We 
c o n c l u d e t h a t t h e 
d i s p o s i t i v e 
i s s u e 
p r e s e n t e d 
on 
a p p e a l 
i s w h e t h e r W a c h o v i a d e m o n s t r a t e d t h e 
e x i s t e n c e 
o f 
c o n s i d e r a t i o n : t h a t a p r o m i s e o r p e r f o r m a n c e was 
e x c h a n g e d 
by 
i n t e r p r e t a t i o n o f a u t h o r i t y . " ) . However, t h e a p p l i c a t i o n o f 
t h o s e 
g e n e r a l 
p r i n c i p l e s o f c o n s t r u c t i o n a n d 
c a p a c i t y i s 
n o t 
d e t e r m i n a t i v e 
o f t h e i s s u e b e f o r e 
u s . 
7 W a c h o v i a a l s o c o n t e n d s t h a t o t h e r 
s t a t e s h a v e h e l d 
t h a t 
t h e e x e c u t i o n 
o f a power o f a t t o r n e y can c r e a t e a c o n t r a c t u a l 
r e l a t i o n s h i p . 
See, 
e.g., 
M a e n h o u d t v. Bank, 34 Kan. 
App. 
2d 
150, 
154, 
115 
P.3d 
157, 
161 
(2005) 
("The 
[power o f 
a t t o r n e y ] 
i s 
a c o n t r a c t b e t w e e n 
[ t h e 
p r i n c i p a l ] 
a n d 
[ h e r 
a t t o r n e y 
i n 
f a c t ] . " ) ; A s h b y v. 
G u i l l o t , 
593 
So. 
2d 668, 
670 
( L a . C t . 
App. 
1991) 
("A 
p o w e r 
o f 
a t t o r n e y 
i s 
a 
c o n t r a c t . " ) ; 
I n 
r e 
 
C o n s e r v a t o r s h i p 
o f Goodman, 
766 
P.2d 
1010, 
1012 
( O k l a . 
C t . 
App. 
1988) 
("A 
[ p ] o w e r o f a t t o r n e y i s a c o n t r a c t o f a g e n c y . " ) ; 
O i l W e l l C o r e D r i l l i n g Co. 
v. B a r n h a r t , 
20 C a l . App. 
2d 
677, 
679, 
67 P.2d 
696, 
697 
(1937) ("'That t h e r e l a t i o n b e t w e e n 
t h e 
p a r t i e s 
c r e a t e d 
b y 
t h e 
p o w e r 
o f 
a t t o r n e y 
i s 
a 
c o n t r a c t 
r e l a t i o n i s b e y o n d q u e s t i o n . ' " 
( q u o t i n g D e L e o n i s v. 
E t c h e p a r e , 
120 
C a l . 407, 
52 
P. 
718 
( 1 8 9 8 ) ) ) . 
15 
1 0 7 1 1 8 9 ; 1071239 
t h e h u s b a n d f o r 
t h e p e r f o r m a n c e u n d e r t a k e n by t h e w i f e 
u n d e r 
t h e power o f a t t o r n e y . 
A c o n t r a c t , i n i t s most b a s i c s e n s e , " i s a p r o m i s e o r a 
s e t 
o f p r o m i s e s f o r t h e b r e a c h o f w h i c h t h e l a w g i v e s a 
remedy, o r t h e p e r f o r m a n c e 
o f w h i c h t h e l a w i n some way 
r e c o g n i z e s as a d u t y . " 
R e s t a t e m e n t 
(Second) o f C o n t r a c t s § 1 
( 1 9 8 1 ) . 
I n t h i s c o n t e x t , a " p r o m i s e " i s "a m a n i f e s t a t i o n o f 
i n t e n t i o n t o a c t 
o r r e f r a i n f r o m a c t i n g i n 
a s p e c i f i e d way, so 
made 
as t o 
j u s t i f y 
a 
p r o m i s e e 
i n u n d e r s t a n d i n g 
t h a t 
a 
commitment h a s b e e n made." 
I d . § 2 ( 1 ) . 
F u r t h e r , " t h e f o r m a t i o n o f a c o n t r a c t r e q u i r e s a b a r g a i n 
i n w h i c h t h e r e i s ... a c o n s i d e r a t i o n . " 
R e s t a t e m e n t 
(Second) 
 
o f 
C o n t r a c t s 
§ 
1 7 ( 1 ) . 
"To 
c o n s t i t u t e 
c o n s i d e r a t i o n , 
a 
p e r f o r m a n c e o r a r e t u r n p r o m i s e must be b a r g a i n e d f o r , " 
and 
" [ a ] p e r f o r m a n c e o r r e t u r n p r o m i s e i s b a r g a i n e d f o r 
i f 
i t i s 
s o u g h t b y t h e p r o m i s o r i n e x c h a n g e f o r h i s p r o m i s e a n d i s 
g i v e n 
by 
t h e 
p r o m i s e e 
i n e x c h a n g e 
f o r t h a t 
p r o m i s e . " 
R e s t a t e m e n t 
(Second) o f C o n t r a c t s § 7 1 ( 1 ) and (2) ( e m p h a s i s 
a d d e d ) . 
To c o n s t i t u t e c o n s i d e r a t i o n , t h e p r o m i s e on t h e p a r t 
o f t h e p r o m i s o r "must i n d u c e t h e p r o m i s e e t o e x c h a n g e t h e 
p r o m i s e e ' s 
c o n d u c t f o r t h e p r o m i s e 
[ T ] h e o f f e r e e 
must 
a c t u a l l y o r a p p a r e n t l y be i n d u c e d t o a c t b y t h e p r o m i s e . " 
16 
1 0 7 1 1 8 9 ; 1071239 
J o h n D. C a l a m a r i & J o s e p h M. 
P e r i l l o , 
The Law o f C o n t r a c t s § 
4 . 2 ( c ) 
( 4 t h e d . 
1 9 9 8 ) . 
F u r t h e r , 
" [ i ] t 
i s a 
w e l l - s e t t l e d 
g e n e r a l 
r u l e 
t h a t 
c o n s i d e r a t i o n i s an 
e s s e n t i a l e l e m e n t 
o f , 
a n d 
i s n e c e s s a r y t o t h e 
e n f o r c e a b i l i t y 
o r 
v a l i d i t y 
o f , 
a 
c o n t r a c t . " 
K e l s o e v. I n t e r n a t i o n a l Wood P r o d s . , I n c . , 588 
So. 
2 d 877, 
878 
( A l a . 1 9 9 1 ) . 
I n t h e i n s t a n t c a s e , S m i t h c o n t e n d s t h a t W a c h o v i a has n o t 
d e m o n s t r a t e d t h e e x i s t e n c e o f a p r o m i s e o r p e r f o r m a n c e on t h e 
p a r t o f t h e h u s b a n d i n e x c h a n g e f o r t h e p e r f o r m a n c e 
u n d e r t a k e n 
by t h e 
w i f e . 
Our 
r e v i e w 
o f 
t h e 
r e c o r d 
r e f l e c t s 
t h a t , 
d u r i n g 
t h e 
h e a r i n g on t h e d e f e n d a n t s ' m o t i o n s 
f o r a JML, 
t h e 
f o l l o w i n g 
e x c h a n g e o c c u r r e d w i t h r e g a r d t o t h e b r e a c h - o f - c o n t r a c t 
c l a i m : 
"THE COURT: A l l r i g h t . L e t t h e r e c o r d show t h a t 
t h e j u r y h a s b e e n d i s c h a r g e d f o r t h e day a n d t h a t a t 
t h e 
c o n c l u s i o n o f a l l t h e e v i d e n c e we 
a r e h e r e 
on 
d e f e n d a n t s ' m o t i o n s f o r J u d g m e n t as a M a t t e r o f 
Law. 
They w e r e t i m e l y 
f i l e d , 
b o t h a f t e r t h e 
p l a i n t i f f ' s 
c a s e a n d a t t h e c o n c l u s i o n o f a l l 
t h e e v i d e n c e . 
" L e t me h e a r f r o m t h e p l a i n t i f f . What c a u s e s o f 
a c t i o n 
you 
c l a i m 
you 
h a v e 
p r o v e n 
a n d 
l e t ' s 
go 
t h r o u g h 
t h e 
e l e m e n t s 
o f 
t h o s e 
a n d 
show me 
w h e r e 
t h e r e ' s s u b s t a n t i a l e v i d e n c e o f e a c h e l e m e n t o f e a c h 
c l a i m . O t h e r w i s e , I'm 
g o i n g t o d i s m i s s t h e 
c l a i m . 
17 
1 0 7 1 1 8 9 ; 1071239 
" [ W a c h o v i a ' s 
c o u n s e l ] : 
A l l 
r i g h t . Our 
f i r s t 
c a u s e o f a c t i o n , Y o u r H o n o r , i s 
b r e a c h o f c o n t r a c t . 
"THE COURT: A l l r i g h t . I s a p o w e r o f a t t o r n e y a 
c o n t r a c t ? 
" [ W a c h o v i a ' s c o u n s e l ] : 
Can b e . The a n s w e r i s 
c a n b e . 
"THE COURT: What's t h e c o n s i d e r a t i o n f o r i t ? 
" [ W a c h o v i a ' s 
c o u n s e l ] : 
W e l l , 
[ t h e w i f e ' s ] 
a c t i o n s a l o n g w i t h [ t h e 
h u s b a n d ' s ] c r e a t i o n o f t h a t 
l e g a l 
r e l a t i o n s h i p 
t h r o u g h 
t h e e x e c u t i o n 
o f t h e 
p o w e r o f a t t o r n e y , 
t h a t 
[ s e r v e s a s ] c o n s i d e r a t i o n 
n e c e s s a r y 
t o 
s u p p o r t 
a 
c o n t r a c t 
when 
i t ' s 
a 
u n i l a t e r a l 
c o n t r a c t , 
w h i c h 
i t was 
[ R e s t a t e m e n t 
 
(Second) o f C o n t r a c t s § 7 1 ] , s p e c i f i c a l l y 
d e s i g n a t e s 
t h a t t h e c r e a t i o n o f a l e g a l 
r e l a t i o n s h i p c a n be 
s u f f i c i e n t 
c o n s i d e r a t i o n t o s u p p o r t a c o n t r a c t . 
"  
"THE COURT: A l l r i g h t . L e t 
me h e a r t h e r e s p o n s e 
t o 
t h a t . 
" [ E v e r e t t ' s 
c o u n s e l ] : 
J u d g e , 
t h e r e 
i s no 
c o n s i d e r a t i o n . A power o f a t t o r n e y h a s n e v e r b e e n 
h e l d u n d e r a n y c a s e l a w I c a n f i n d i n 
A l a b a m a t o b e 
a 
c o n t r a c t . I t ' s m i s s i n g 
a l o t 
o f e l e m e n t s . [The 
w i f e ] 
d i d n ' t e v e n h a v e t o be aware o f i t u n t i l s h e 
f o u n d i t 
i n t h e s a f e 
d e p o s i t b o x . ... She 
d i d n ' t 
r e c e i v e 
a n y t h i n g 
i n r e t u r n f o r a g r e e i n g 
t o b e 
h i s 
p o w e r o f a t t o r n e y . She r e c e i v e d no c o n s i d e r a t i o n a t 
a l l . A n d w i t h o u t 
c o n s i d e r a t i o n , t h e r e i s 
no c o n t r a c t 
u n d e r A l a b a m a l a w . 
"THE COURT: What i s 
t h e c o n s i d e r a t i o n ? 
" [ W a c h o v i a ' s 
c o u n s e l ] : 
W e l l , 
i t ' s j u s t 
t h a t , 
t h a t s h e a c t e d t h r o u g h h i s 
e x e c u t i o n o f a p o w e r o f 
a t t o r n e y t o s e r v e i n t h a t 
c a p a c i t y . 
18 
1 0 7 1 1 8 9 ; 1071239 
"THE 
COURT: 
Y o u ' r e 
t e l l i n g 
me 
t h a t 
t h e 
c o n s i d e r a t i o n 
i s j u s t h e r a g r e e i n g t o a c t as an 
a t t o r n e y --
" [ W a c h o v i a ' s c o u n s e l ] : 
A n d t h e n a c t i n g on 
i t . 
I b e l i e v e t h a t ' s a u n i l a t e r a l 
c o n t r a c t . 
"THE COURT: Have y o u 
g o t 
a n y c a s e s t h a t s a y t h a t 
t h e -- what i s t h i s R e s t a t e m e n t § 71 
s a y [ s ] ? 
" [ W a c h o v i a ' s c o u n s e l ] : 
Do we h a v e i t 
c i t e d i n 
o u r m o t i o n ... 
? 
"  
" [ W a c h o v i a ' s c o u n s e l ] : I t 
s a y s t h a t t h e c r e a t i o n 
o f 
a 
l e g a l 
r e l a t i o n s h i p , 
s u c h 
a s 
an 
a g e n c y 
r e l a t i o n s h i p c a n s e r v e as a c o n s i d e r a t i o n t o s u p p o r t 
a c o n t r a c t . T h a t ' s what i t s a y s . 
"THE COURT: A r e t h e r e a n y c a s e s t h a t [ s a y ] t h a t 
t h e p o w e r o f a t t o r n e y i s 
a 
c o n t r a c t ? 
" [ W a c h o v i a ' s 
c o u n s e l ] : I ' v e n o t -- we h a v e n ' t 
f o u n d a n y c a s e s t h a t s a y 
t h e 
p o w e r o f a t t o r n e y 
a l o n e 
i s a c o n t r a c t , no. Our a r g u m e n t i s 
i t ' s 
a u n i l a t e r a l 
c o n t r a c t h e r e , a n d t h a t [ t h e h u s b a n d ] i n e x e c u t i n g 
t h e 
p o w e r 
o f 
a t t o r n e y 
made 
an 
o f f e r 
t h a t 
s h e 
a c c e p t e d when s h e b e g a n t o a c t 
as h i s a t t o r n e y - i n -
f a c t p u r s u a n t t o t h a t , a n d t h a t 
a u t h o r i t y t h a t s h e 
was p r o v i d e d p u r s u a n t t o t h a t was c o n s i d e r a t i o n . He 
g a v e h e r a u t h o r i t y t o a c t on h e r b e h a l f -- on 
h i s 
b e h a l f , 
e x c u s e me. A n d t h a t 
g i v i n g o f a u t h o r i t y i s 
a 
c o n s i d e r a t i o n . 
" [ E v e r e t t ' s c o u n s e l ] : T h a t ' s a l i a b i l i t y , n o t 
a 
c o n s i d e r a t i o n . A n d t h e o n l y c a s e t h a t I c o u l d 
f i n d . 
I'm n o t s u r e I a d d r e s s e d i t 
i n t h i s , b u t I a d d r e s s 
i t 
[ i n ] t h e s u m m a r y - j u d g m e n t m o t i o n we 
f i l e d , 
t h a t 
e v e n come c l o s e t o t h i s 
s i t u a t i o n was a 
s i t u a t i o n 
w h e r e t h e r e was a -- t h e C o u r t f o u n d t h a t t h e r e was 
a d u t y 
r e q u i r e d u n d e r some d o c u m e n t 
t h a t m i g h t be 
19 
1 0 7 1 1 8 9 ; 1071239 
a r g u e d t o be a c o n t r a c t . The d u t y 
i t s e l f 
c r e a t e d a 
b r e a c h o f a d u t y , n o t a b r e a c h o f a c o n t r a c t . 
"THE COURT: Y e a h . A n d s o i t ' s r e a l l y a 
t o r t 
i n s t e a d o f a c o n t r a c t . 
" [ E v e r e t t ' s 
c o u n s e l ] : 
T h a t ' s 
r i g h t . 
" [ S m i t h s ' 
c o u n s e l ] : 
E x a c t l y . 
"THE COURT: I'm 
i n c l i n e d t o t h i n k 
t h a t 
makes 
more s e n s e . "
8 
S m i t h 
r e i t e r a t e s 
on 
a p p e a l 
h i s c l a i m 
t h a t 
t h e p o w e r o f 
a t t o r n e y was n o t s u p p o r t e d b y c o n s i d e r a t i o n o r a p r o m i s e o r 
p e r f o r m a n c e on t h e p a r t o f t h e h u s b a n d . 
We a g r e e . 
W a c h o v i a h a s n o t i d e n t i f i e d a p r o m i s e b y t h e h u s b a n d 
g i v e n " i n 
e x c h a n g e " f o r 
t h e w i f e ' s p e r f o r m a n c e o f h e r d u t i e s 
u n d e r t h e 
p o w e r o f a t t o r n e y . 
The e x p l i c i t t e r m s o f t h e p o w e r 
o f a t t o r n e y d i r e c t e d t h e 
w i f e t o c o n d u c t t h e 
h u s b a n d ' s 
a f f a i r s 
" f o r 
[ t h e h u s b a n d ' s ] u s e a n d b e n e f i t " o n l y , a n d t h e r e i s 
no 
o t h e r 
i n s t r u m e n t 
o r 
c o n t r a c t 
c o u p l e d 
w i t h 
t h e p o w e r o f 
a t t o r n e y 
i n d i c a t i n g t h a t t h e 
w i f e was p a i d f o r 
h e r s e r v i c e s o r 
8 D e s p i t e 
i t s i n i t i a l l e a n i n g s , t h e t r i a l c o u r t a l l o w e d t h e 
b r e a c h - o f - c o n t r a c t 
c l a i m t o 
b e s u b m i t t e d t o t h e j u r y , 
n o t i n g , 
when t r i a l r e s u m e d t h e f o l l o w i n g m o r n i n g , t h a t " t h e j u r y 
i s s u e 
i s w h e t h e r o r n o t t h e r e was a c o n t r a c t b e t w e e n [ t h e h u s b a n d 
a n d 
w i f e ] . " 
20 
1 0 7 1 1 8 9 ; 1071239 
r e c e i v e d a n y t h i n g f r o m t h e h u s b a n d o t h e r t h a n t h e 
a b i l i t y 
o r 
a u t h o r i t y t o p e r f o r m . 
"When one 
a c c e p t s 
t h e 
a g e n c y [ c o n f e r r e d 
b y 
a power 
o f 
a t t o r n e y ] , 
she 
i m p l i c i t l y 
c o v e n a n t s 
t o 
use 
t h e 
p o w e r s 
c o n f e r r e d 
upon h e r 
f o r 
t h e 
s o l e 
b e n e f i t 
o f 
t h e p a r t y c o n f e r r i n g s u c h p o w e r , c o n s i s t e n t w i t h 
t h e 
p u r p o s e s o f t h e a g e n c y r e l a t i o n s h i p . See, 
D u d l e y 
v.  
C o l o n i a l 
Lumber 
Co., 
223 
A l a . 
533, 
137 
So. 
429 
( 1 9 3 1 ) . 
T h e r e f o r e , when 
one 
a c c e p t s 
t h e 
power 
o f 
a t t o r n e y , 
she 
i m p l i e d l y c o v e n a n t s t o use 
t h e p o w e r s 
b e s t o w e d upon h e r 
f o r 
t h e 
s o l e 
b e n e f i t 
o f 
t h e 
one 
c o n f e r r i n g 
t h a t power 
on 
h e r , 
c o n s i s t e n t 
w i t h 
t h e 
p u r p o s e s 
o f 
t h e 
a g e n c y r e l a t i o n s h i p r e p r e s e n t e d 
by 
t h e 
power 
o f 
a t t o r n e y . 
... 
The 
p r i n c i p a l - a g e n c y 
r e l a t i o n s h i p i s f i d u c i a r y i n n a t u r e and i m p o s e s upon 
t h e 
a g e n t 
a d u t y 
o f 
l o y a l t y , 
g o o d 
f a i t h , 
and 
f a i r 
d e a l i n g . 
... " 
S e v i g n y v. 
New 
S o u t h Fed. 
Sav. 
& L o a n A s s ' n , 
586 
So. 
2d 
884, 
886-87 
( A l a . 1 9 9 1 ) . 
W a c h o v i a c o n t e n d s t h a t t h e p o w e r o f a t t o r n e y g a v e r i s e 
t o 
a l e g a l r e l a t i o n s h i p b e t w e e n t h e h u s b a n d a n d t h e w i f e a n d 
t h a t 
t h i s 
l e g a l 
r e l a t i o n s h i p c o n f e r r e d 
on 
t h e 
w i f e 
a u t h o r i t y 
o v e r 
t h e h u s b a n d ' s 
a f f a i r s 
a n d 
t h a t 
t h i s 
c o n f e r r i n g 
o f 
a u t h o r i t y 
t h u s s e r v e d as t h e p r o m i s e g i v e n b y t h e h u s b a n d f o r t h e 
w i f e ' s 
p e r f o r m a n c e . 
H o w e v e r , 
no 
p r e c e d e n t 
i s 
o f f e r e d 
f o r 
t h e 
p r o p o s i t i o n 
t h a t , u n d e r A l a b a m a 
l a w , 
t h e mere c o n f e r r i n g 
o f 
a c t u a l 
a u t h o r i t y 
t o p e r f o r m u n d e r 
a p u r p o r t e d 
c o n t r a c t 
can 
c o n s t i t u t e 
t h e 
p r o m i s e 
e x c h a n g e d 
by 
t h e 
p r o m i s o r 
f o r 
t h a t 
21 
1 0 7 1 1 8 9 ; 1071239 
p e r f o r m a n c e . 
I n any e v e n t , t h e t e r m s o f t h e power o f a t t o r n e y 
r e q u i r e d 
t h a t 
t h e 
a u t h o r i t y 
g i v e n 
by 
t h a t 
document 
be 
e x e r c i s e d 
f o r t h e h u s b a n d ' s 
"use 
and 
b e n e f i t . " 
See 
a l s o 
 
H a r r e l s o n , s u p r a , and S e v i g n y , s u p r a . 
A l t h o u g h t h e a s s u m p t i o n 
o f d u t i e s by t h e w i f e u n d e r t h e power o f a t t o r n e y c o n s t i t u t e s 
t h e p e r f o r m a n c e by t h e w i f e u n d e r t h e power o f a t t o r n e y , 
t h e 
w i f e 
c o u l d 
r e c e i v e no b e n e f i t f r o m t h e a u t h o r i t y c r e a t e d 
by 
t h e i n s t r u m e n t , 
and i t i s u n c l e a r how 
t h a t g r a n t o f a u t h o r i t y 
c o u l d c o n s t i t u t e a " p r o m i s e " made by t h e h u s b a n d t o i n d u c e t h e 
w i f e ' s 
p e r f o r m a n c e . 
Thus, 
W a c h o v i a 
has 
n o t 
i d e n t i f i e d 
a 
l e g a l l y 
c o g n i z a b l e p r o m i s e o r p e r f o r m a n c e on t h e p a r t o f t h e 
h u s b a n d 
i n e x c h a n g e 
f o r t h e w i f e ' s 
p e r f o r m a n c e . 
B e c a u s e 
no p r o m i s e 
o r p e r f o r m a n c e 
was 
e x t e n d e d 
t o 
t h e 
w i f e by t h e h u s b a n d 
f o r h e r p e r f o r m a n c e 
u n d e r 
t h e power o f 
a t t o r n e y , t h e w i f e ' s p e r f o r m a n c e u n d e r t h e power o f 
a t t o r n e y 
was 
g r a t u i t o u s . 
See K e l s o e , 
588 So. 2d a t 878 
( h o l d i n g 
t h a t 
a p r o m i s e n o t s u p p o r t e d by 
c o n s i d e r a t i o n was 
g r a t u i t o u s i n 
n a t u r e 
"and c r e a t e d no 
l e g a l l y 
e n f o r c e a b l e 
c o n t r a c t 
r i g h t " ) . 
The w i f e was n o t p r o m p t e d 
t o u n d e r t a k e t h e a c t o f m a n a g i n g a 
p o r t i o n o f h e r d i s a b l e d h u s b a n d ' s 
a f f a i r s by a p r o m i s e on t h e 
h u s b a n d ' s 
p a r t ; 
i n s t e a d , 
t h e u n d e r t a k i n g 
was 
g r a t u i t o u s i n 
n a t u r e 
and d i d n o t 
c r e a t e 
any 
l e g a l l y 
e n f o r c e a b l e 
c o n t r a c t 
22 
1 0 7 1 1 8 9 ; 1071239 
r i g h t . 
I d . 
A l t h o u g h 
i n 
o t h e r 
f a c t u a l 
s i t u a t i o n s 
a 
c o n t r a c t u a l 
r e l a t i o n s h i p 
may 
be 
c r e a t e d 
by 
a 
power 
o f 
a t t o r n e y , 
s u b s t a n t i a l e v i d e n c e o f s u c h a r e l a t i o n s h i p was 
n o t 
d e m o n s t r a t e d 
i n t h i s 
c a s e . 
I n t h e a b s e n c e o f a c o n t r a c t , and a p p l y i n g o u r 
p r e v i o u s l y 
e s t a b l i s h e d a g e n c y a n a l y s i s , we c o n c l u d e t h a t W a c h o v i a ' s 
c l a i m 
i s more a c c u r a t e l y 
d e s c r i b e d 
as a c l a i m f o r damages b a s e d 
on 
an a l l e g e d b r e a c h o f a f i d u c i a r y d u t y . 
See, e.g., 
J e f f e r s o n 
 
C o u n t y 
v. R e a c h , 368 
So. 2d 250, 
252 
( A l a . 1978) 
("Where t h e 
w r o n g 
r e s u l t s f r o m 
a b r e a c h 
o f 
a p r o m i s e , 
t h e 
c l a i m 
i s ex  
c o n t r a c t u . 
However, i f t h e w r o n g s p r i n g s 
f r o m a b r e a c h o f a 
d u t y e i t h e r g r o w i n g o u t o f t h e r e l a t i o n s h i p o f t h e p a r t i e s , o r 
i m p o s e d 
by 
l a w , 
t h e 
c l a i m 
i s 
ex 
d e l i c t o . " ) ; 
B a r r o n 
v. 
 
S c r o g g i n s , 910 So. 2d a t 786; W i l l i a m s v. W i l l i a m s , 
497 So. 
2d 
a t 483. 
B e c a u s e , 
as W a c h o v i a ' s c o u n s e l a d m i t t e d d u r i n g 
t r i a l , 
a b r e a c h 
o f 
f i d u c i a r y d u t y 
" i s a 
t o r t " 
and b e c a u s e no 
s u c h 
t o r t 
c l a i m 
was 
p e n d i n g 
a t t h e t i m e 
o f t h e h u s b a n d ' s 
d e a t h , 
t h a t 
c l a i m a b a t e d . 
See R o b b i n s 
v. S a n d e r s , 
890 
So. 
2d 
998, 
1011 
( A l a . 2 0 0 4 ) . 
See a l s o § 6-5-462, A l a . Code 1975 
("In a l l 
p r o c e e d i n g s n o t o f an e q u i t a b l e n a t u r e , a l l c l a i m s upon w h i c h 
an a c t i o n has b e e n 
f i l e d 
and a l l c l a i m s upon w h i c h no 
a c t i o n 
has 
b e e n 
f i l e d 
on 
a 
c o n t r a c t , 
e x p r e s s 
o r 
i m p l i e d , 
and a l l 
23 
1 0 7 1 1 8 9 ; 1071239 
p e r s o n a l 
c l a i m s upon w h i c h an a c t i o n h a s b e e n 
f i l e d , 
e x c e p t 
f o r 
i n j u r i e s 
t o t h e r e p u t a t i o n , 
s u r v i v e 
i n f a v o r 
o f and 
a g a i n s t 
p e r s o n a l 
r e p r e s e n t a t i v e s 
" ) . 
W a c h o v i a a l s o a r g u e s t h a t "one c a n be l i a b l e i n c o n t r a c t 
o r 
t o r t 
f o r b r e a c h i n g 
an 
e x p r e s s 
p r o m i s e 
t o u s e 
c a r e . " 
( W a c h o v i a ' s 
b r i e f , 
a t p. 36.) 
A l t h o u g h 
t h a t 
may 
be an 
a c c u r a t e s t a t e m e n t o f t h e p r e s e n t 
s t a t e o f A l a b a m a l a w , i t h a s 
no 
a p p l i c a t i o n t o t h e f a c t s o f t h i s c a s e . 
I n f a c t , t h e c a s e 
r e l i e d on b y W a c h o v i a , B l u m b e r g v . Touche R o s s & Co., 514 So. 
2d 922 
( A l a . 1 9 8 7 ) , 
i n v o l v e d an e x p r e s s , 
w r i t t e n p r o m i s e b y 
t h e 
d e f e n d a n t 
a c c o u n t i n g 
f i r m 
t o u s e 
g e n e r a l l y 
a c c e p t e d 
a u d i t i n g and a c c o u n t i n g 
p r i n c i p l e s and t h e p l a i n t i f f ' s w r i t t e n 
a c c e p t a n c e o f t h e t e r m s o f t h e o f f e r e d s e r v i c e s . 
I n p a s s i n g 
on t h e v i a b i l i t y 
o f t h e p l a i n t i f f ' s 
c l a i m i n l i g h t 
o f t h e 
a p p l i c a b l e 
l i m i t a t i o n s p e r i o d s , 
t h i s C o u r t 
s t a t e d : 
" I n 
A l a b a m a , 
one who 
c o n t r a c t s 
w i t h 
a n o t h e r and 
e x p r e s s l y 
p r o m i s e s t o u s e due c a r e 
i s u n d o u b t e d l y 
l i a b l e i n b o t h t o r t and c o n t r a c t when h i s n e g l i g e n c e 
r e s u l t s i n i n j u r y t o t h e o t h e r 
p a r t y . He i s l i a b l e 
i n c o n t r a c t f o r b r e a c h i n g 
an e x p r e s s p r o m i s e t o u s e 
c a r e . He i s l i a b l e i n t o r t f o r v i o l a t i n g t h e d u t y 
i m p o s e d b y l a w on a l l p e o p l e n o t t o i n j u r e o t h e r s b y 
n e g l i g e n t c o n d u c t . The i n j u r e d p a r t y h a s t h e c h o i c e 
o f 
r e m e d i e s when a 
c o n t r a c t 
c o n t a i n s 
an 
e x p r e s s 
p r o m i s e t o u s e due c a r e . 
E i d s o n 
v. 
J o h n s - R i d o u t ' s  
C h a p e l s , 
I n c . , 508 So. 2d 697, 701 
( A l a . 1 9 8 7 ) ; 
Comment, C o n t r a c t u a l R e c o v e r y f o r 
N e g l i g e n t 
I n j u r y , 
2 
9 A l a . L. Rev. 517, 524-25 
( 1 9 7 8 ) . " 
24 
1071189; 
1071239 
B l u m b e r g , 514 So. 2d a t 9 2 7 .
9 
H e r e , as d i s c u s s e d 
a b o v e , we 
c o n c l u d e 
t h a t 
t h e r e 
was no 
c o n t r a c t 
b e t w e e n 
t h e p a r t i e s ; 
t h e r e f o r e , t h e h o l d i n g i n B l u m b e r g i s c l e a r l y 
i n a p p o s i t e . 
C o n c l u s i o n 
W a c h o v i a 
f a i l e d 
t o p r e s e n t 
s u b s t a n t i a l 
e v i d e n c e o f a 
n e c e s s a r y e l e m e n t o f t h e b r e a c h - o f - c o n t r a c t 
c l a i m , i . e . , t h e 
e x i s t e n c e o f a v a l i d c o n t r a c t ; t h e r e f o r e , we c o n c l u d e t h a t t h e 
t r i a l 
c o u r t 
e r r e d i n s u b m i t t i n g t h e b r e a c h - o f - c o n t r a c t 
c l a i m 
t o t h e j u r y . 
C o n s e q u e n t l y , t h e j u d g m e n t on t h a t c l a i m i s 
due 
t o be 
r e v e r s e d . 
B e c a u s e we 
r e v e r s e 
t h e j u d g m e n t 
on t h e 
b r e a c h - o f - c o n t r a c t 
c l a i m , 
t h e t r i a l 
c o u r t ' s 
j u d g m e n t 
t h a t 
W a c h o v i a ' s c l a i m s f o r 
e q u i t a b l e 
r e l i e f a r e 
moot i s 
a l s o due 
t o 
be r e v e r s e d . 
We t h e r e f o r e 
remand t h e c a u s e f o r 
W a c h o v i a t o 
p r e s e n t i t s e q u i t a b l e 
c l a i m s 
s e e k i n g 
r e c o v e r y 
o f t h e a s s e t s 
a l l e g e d l y 
i m p r o p e r l y 
s e i z e d b y t h e w i f e . 
1071189--REVERSED AND REMANDED. 
1071239--REMANDED AND REMANDED. 
Cobb, 
C . J . , a n d W o o d a l l , 
S t u a r t , 
S m i t h , 
B o l i n , 
a n d 
P a r k e r , 
J J . , c o n c u r . 
M u r d o c k , J . , d i s s e n t s . 
9 I n r e a c h i n g 
t h a t d e c i s i o n , t h e 
C o u r t s p e c i f i c a l l y d i d n o t 
r e a c h " t h e q u e s t i o n 
... w h e t h e r an i m p l i e d t e r m t o e x e r c i s e 
due 
c a r e 
w o u l d 
a l s o 
g i v e 
r i s e 
t o an a c t i o n i n c o n t r a c t . " 
B l u m b e r g , 514 So. 2d a t 927 n.4. 
25 
1 0 7 1 1 8 9 ; 1071239 
MURDOCK, J u s t i c e ( d i s s e n t i n g ) . 
The m a i n o p i n i o n c o n c l u d e s t h a t t h e l a c k o f 
c o n s i d e r a t i o n 
t o 
t h e 
w i f e 
f o r e c l o s e s 
c o n s i d e r a t i o n 
o f 
t h e 
c l a i m 
a g a i n s t 
F l e t c h e r 
M i t c h e l l 
S m i t h , 
p e r s o n a l 
r e p r e s e n t a t i v e 
o f 
h e r 
e s t a t e , as an ex c o n t r a c t u c l a i m . 
C o n s i d e r a t i o n 
i s n o t 
a l w a y s 
n e c e s s a r y f o r a c l a i m t o be c o n s i d e r e d 
c o n t r a c t u a l i n 
n a t u r e . 
T h i s 
i s s u c h a c a s e . 
F i r s t , 
I 
am 
o f 
t h e 
v i e w 
t h a t 
i t i s t h e 
l a w , 
n o t 
t h e 
b a r g a i n i n g 
and 
e x c h a n g e s b e t w e e n t h e 
p a r t i e s , t h a t made 
t h e 
w i f e ' s o b l i g a t i o n s u n d e r t h e power o f a t t o r n e y c o n t r a c t u a l i n 
n a t u r e . 
T h a t i s , t h e l a w s i m p l y t r e a t s t h e w i f e ' s 
u n d e r t a k i n g 
as c o n t r a c t u a l i n n a t u r e ; 
i t i m p u t e d t o h e r , by v i r t u e o f 
h e r 
a c c e p t a n c e 
o f 
t h e 
power 
o f 
a t t o r n e y , 
a 
p r o m i s e 
t o 
t h e 
p r i n c i p a l 
( t h e 
h u s b a n d ) 
r e g a r d l e s s 
o f 
w h e t h e r 
t h e 
w i f e 
r e c e i v e d any 
c o n s i d e r a t i o n f o r h e r 
u n d e r t a k i n g . 
T h i s may 
be 
s e e n i n t h e 
f a c t t h a t 
an a g e n t u n d e r a power o f a t t o r n e y 
i s 
deemed by 
t h e 
l a w 
t o 
be 
an 
a g e n t 
i n f a c t 
-- 
a 
c o n t r a c t u a l 
r e l a t i o n s h i p 
-- 
and 
t h a t 
t h e 
l a w 
i m p l i e s 
t o 
t h e 
a g e n t 
a 
" c o v e n a n t , " o r p r o m i s e , t o a c t 
a c c o r d i n g l y : 
"A 
power 
o f 
a t t o r n e y 
i s 
d e f i n e d 
as 
' [ a ] n 
i n s t r u m e n t 
i n 
w r i t i n g 
w h e r e b y 
one 
p e r s o n , 
as 
p r i n c i p a l , a p p o i n t s 
a n o t h e r as h i s a g e n t and 
c o n f e r s 
a u t h o r i t y t o p e r f o r m c e r t a i n s p e c i f i e d a c t s o r 
k i n d s 
o f 
a c t s 
on 
b e h a l f 
o f 
p r i n c i p a l . 
An 
i n s t r u m e n t 
26 
1 0 7 1 1 8 9 ; 1071239 
a u t h o r i z i n g 
a n o t h e r 
t o 
a c t 
as 
one's a g e n t . . . . 
The 
a g e n t 
i s 
a t t o r n e y 
i n 
f a c t . . . . ' 
B l a c k ' s 
Law 
 
D i c t i o n a r y 1171 
( 6 t h e d . 1 9 9 0 ) . When one 
a c c e p t s 
t h e 
a g e n c y , 
she 
i m p l i c i t l y 
c o v e n a n t s t o use 
t h e 
p o w e r s 
c o n f e r r e d upon h e r f o r t h e s o l e b e n e f i t o f t h e 
p a r t y 
c o n f e r r i n g s u c h p o w e r , c o n s i s t e n t w i t h t h e 
p u r p o s e s 
o f t h e a g e n c y r e l a t i o n s h i p . 
See, 
D u d l e y v. C o l o n i a l  
Lumber 
Co., 
223 
A l a . 
533, 
137 
So. 
42 9 
(1 9 3 1 ) . 
T h e r e f o r e , 
when one 
a c c e p t s 
t h e power o f 
a t t o r n e y , 
she 
i m p l i e d l y c o v e n a n t s t o use 
t h e p o w e r s b e s t o w e d 
upon h e r 
f o r t h e s o l e b e n e f i t o f t h e one 
c o n f e r r i n g 
t h a t power on 
h e r , 
c o n s i s t e n t w i t h 
t h e p u r p o s e s 
o f 
t h e a g e n c y r e l a t i o n s h i p r e p r e s e n t e d 
by t h e power 
o f 
a t t o r n e y . " 
S e v i g n y v. New 
S o u t h F e d . 
Sav. 
& L o a n A s s ' n , 586 
So. 
2d 
884, 
886 
( A l a . 1991) 
( e m p h a s i s a d d e d ) .
1 0 
I n h o l d i n g t h a t t h e power 
o f a t t o r n e y d o e s n o t i m p o s e upon t h e a g e n t an 
o b l i g a t i o n i n 
t h e 
n a t u r e 
o f 
c o n t r a c t , 
t o d a y ' s 
o p i n i o n 
c o n f l i c t s 
n o t 
o n l y 
w i t h 
t h e 
f o r e g o i n g 
d i s c u s s i o n i n S e v i g n y , 
b u t 
a l s o w i t h 
t h e 
o p i n i o n i n Thompson v. Ware, 200 
A l a . 624, 
626, 
76 
So. 
982, 
984 
( 1 9 1 7 ) , 
i n w h i c h t h i s C o u r t 
e x p l a i n e d : 
" T h i s 
power 
o f 
a t t o r n e y , 
h o w e v e r , 
s h o u l d 
be 
c o n s t r u e d 
i n t h e l i g h t o f s u r r o u n d i n g 
c i r c u m s t a n c e s . 
As 
s a i d by 
t h e 
c o u r t 
i n B r a n t l e y 
v. 
So. 
L . I . 
Co., 
[53 A l a . 554 
( 1 8 7 5 ) ] : 
1 0 T h e f a c t t h a t S m i t h ' s a c t i o n s i n t h i s c a s e may 
a l s o 
be 
c o n s i d e r e d 
as 
" ' " f r a u d s upon c o n f i d e n c e 
b e s t o w e d , " ' " as 
a l s o 
s t a t e d 
i n 
S e v i g n y , 
586 
So. 
2d 
a t 
8 
87 
( q u o t i n g 
M e y e r s 
v. 
 
E l l i s o n , 24 9 A l a . 367, 
369, 
31 So. 2d 353, 
355 
( 1 9 4 7 ) ) , i s n o t 
i n c o n s i s t e n t 
w i t h 
t h i s 
c o n c l u s i o n , 
as 
a g i v e n 
c o n f i d e n t i a l 
r e l a t i o n s h i p may 
a r i s e by 
c o n t r a c t as w e l l as by 
l a w . 
27 
1 0 7 1 1 8 9 ; 1071239 
" ' A l l 
c o n t r a c t s must be 
r e a d 
i n 
t h e 
l i g h t 
o f 
s u r r o u n d i n g 
c i r c u m s t a n c e s , 
t h e 
o c c a s i o n 
w h i c h 
gave 
r i s e 
t o 
them, 
t h e 
r e l a t i v e p o s i t i o n o f t h e p a r t i e s , and 
t h e i r 
o b v i o u s 
d e s i g n 
as 
t o 
t h e 
o b j e c t s 
t o 
be 
a c c o m p l i s h e d must be l o o k e d a t , i n o r d e r 
t o 
a r r i v e a t t h e i r t r u e m e a n i n g , and t o e n a b l e 
t h e c o u r t t o c a r r y o u t t h e i n t e n t i o n o f 
t h e 
p a r t i e s . ' " 
( E m p h a s i s added.) See 
a l s o I n r e T r u s t o f J a m e i s o n , 300 
Mont. 
418, 
423, 
8 P.3d 
83, 
87 
(2000) ("Powers o f a t t o r n e y 
g e n e r a l l y 
a r e 
c o n s t r u e d 
by 
t h e 
r u l e s g o v e r n i n g 
t h e 
i n t e r p r e t a t i o n o f 
w r i t t e n i n s t r u m e n t s . " ) ; and R e s t a t e m e n t (Second) o f t h e Law 
o f 
 
A g e n c y § 32 
(1958) ("Except t o t h e e x t e n t 
t h a t t h e 
f i d u c i a r y 
r e l a t i o n b e t w e e n p r i n c i p a l 
and a g e n t r e q u i r e s s p e c i a l r u l e s , 
t h e 
r u l e s f o r t h e 
i n t e r p r e t a t i o n o f 
c o n t r a c t s 
a p p l y 
t o 
t h e 
i n t e r p r e t a t i o n o f a u t h o r i t y . " ) . 
F u r t h e r m o r e , t h e c o n c l u s i o n t h a t a c c e p t a n c e o f a power o f 
a t t o r n e y g i v e s 
r i s e t o o b l i g a t i o n s i n t h e n a t u r e 
o f 
c o n t r a c t 
i s 
a 
c o n c l u s i o n 
t h a t 
has 
b e e n 
r e a c h e d 
by 
c o u r t s 
i n 
o t h e r 
s t a t e s . 
I n De 
L e o n i s 
v. E t c h e p a r e , 
120 
C a l . 407, 
409, 
52 
P. 
718, 
718 
( 1 8 9 8 ) , 
t h e 
C a l i f o r n i a Supreme C o u r t n o t e d : 
" T h a t 
t h e 
r e l a t i o n 
b e t w e e n 
t h e 
p a r t i e s 
c r e a t e d 
by 
t h e 
p o w e r 
o f 
a t t o r n e y i s a c o n t r a c t r e l a t i o n i s b e y o n d q u e s t i o n . " 
See 
a l s o 
Maenhoudt v. Bank, 34 Kan. 
App. 
2d 150, 
154, 
115 
P.3d 
157, 
154 
(2005) 
("The 
[power o f a t t o r n e y ] 
i s a c o n t r a c t b e t w e e n 
[ t h e 
28 
1 0 7 1 1 8 9 ; 1071239 
p r i n c i p a l ] and [ h e r a t t o r n e y i n f a c t ] . " ) ; A s h b y v. 
G u i l l o t , 
593 So. 2d 668, 670 ( L a . 
C t . App. 1991) ("A power o f a t t o r n e y 
i s a c o n t r a c t . " ) ; I n r e C o n s e r v a t o r s h i p 
o f Goodman, 7 
66 P.2d 
1010, 
1012 ( O k l a . C t . App. 1988) ("A [ p ] o w e r o f a t t o r n e y i s 
a 
c o n t r a c t o f a g e n c y . " ) . 
S e c o n d , t h e l a c k o f c o n s i d e r a t i o n t o t h e w i f e c a n be s e e n 
as n o t f a t a l t o t h e t r e a t m e n t 
o f W a c h o v i a ' s c l a i m as a c l a i m 
ex 
c o n t r a c t u when one c o n s i d e r s 
t h e d o c t r i n e o f 
p r o m i s s o r y 
e s t o p p e l . 
P r o m i s s o r y 
e s t o p p e l was d e f i n e d i n B u s h v. B u s h , 
278 
A l a . 244, 2 4 5 , 177 So. 2d 568, 578 
( 1 9 6 4 ) : 
"'A p r o m i s e w h i c h t h e p r o m i s o r s h o u l d 
r e a s o n a b l y 
e x p e c t t o i n d u c e 
a c t i o n o r f o r b e a r a n c e o f a d e f i n i t e 
and 
s u b s t a n t i a l 
c h a r a c t e r 
on 
t h e 
p a r t 
o f t h e 
p r o m i s e e 
and 
w h i c h 
d o e s 
i n d u c e 
s u c h 
a c t i o n 
o r 
f o r b e a r a n c e 
i s b i n d i n g i f i n j u s t i c e c a n be 
a v o i d e d 
o n l y by e n f o r c e m e n t o f t h e p r o m i s e . ' 
R e s t a t e m e n t o f  
t h e Law o f C o n t r a c t s , § 90, page 110." 
H e r e , t h e l a w i m p l i e d t o t h e w i f e a c o v e n a n t , o r p r o m i s e , t o 
use t h e power c o n f e r r e d upon h e r s o l e l y f o r 
t h e b e n e f i t o f 
t h e 
h u s b a n d . 
The h u s b a n d 
a c t e d i n r e l i a n c e on t h i s p r o m i s e b y 
g i v i n g t h e power o f a t t o r n e y t o t h e w i f e . 
To a v o i d 
i n j u s t i c e , 
t h e w i f e i s e s t o p p e d t o d e n y t h a t p r o m i s e . 
F i n a l l y , I am c o n c e r n e d a b o u t t h e p r a c t i c a l r a m i f i c a t i o n s 
o f o u r h o l d i n g t o d a y . 
I f a b r e a c h by an a g e n t o f h i s o r h e r 
d u t y u n d e r a power o f a t t o r n e y 
does 
g i v e s 
r i s e 
o n l y t o an 
29 
1 0 7 1 1 8 9 ; 1071239 
a c t i o n e x d e l i c t o t h a t a b a t e s upon t h e d e a t h o f t h e p r i n c i p a l , 
see § 6-5-462, A l a . 
Code 1975, t h e n t h e d i s h o n e s t 
a g e n t n e e d 
o n l y w a i t 
u n t i l t h e p r i n c i p a l i s n e a r d e a t h t o 
m i s a p p r o p r i a t e 
t h e p r i n c i p a l ' s a s s e t s , k n o w i n g t h a t n e i t h e r t h e p r i n c i p a l n o r 
t h e p r i n c i p a l ' s f a m i l y i s l i k e l y t o d i s c o v e r t h e f r a u d 
u n t i l 
a f t e r 
a b a t e m e n t .
1 1 
On t h e b a s i s o f t h e f o r e g o i n g , I r e s p e c t f u l l y d i s s e n t . 
1 1 I n t h e p r e s e n t 
c a s e , 
a l t h o u g h 
t h e m a i n o p i n i o n 
s t a t e s 
t h a t i t 
i s r e m a n d i n g t h e c a u s e t o t h e t r i a l 
c o u r t f o r f u r t h e r 
p r o c e e d i n g s on W a c h o v i a ' s c l a i m s f o r e q u i t a b l e 
r e l i e f , i t i s 
n o t 
c l e a r t o me w h i c h , i f 
a n y , o f t h e a l l e g e d 
c l a i m s 
w o u l d 
c o n s t i t u t e 
s e p a r a t e , 
e q u i t a b l e 
c l a i m s 
t h a t 
s u r v i v e d 
W i l l i a m 
Wynn M c L e o d ' s d e a t h u n d e r § 6-5-464, A l a . 
Code 1975. 
See, 
e.g., 
R a d e n h a u s e n 
v . 
D o s s , 
819 
So. 
2d 
616, 
620 ( A l a . 
2 0 0 1 ) ( e x p l a i n i n g 
t h a t "a c o n s t r u c t i v e 
t r u s t i s an 
e q u i t a b l e 
remedy; and a r e q u e s t t o i m p o s e s u c h a t r u s t i s 
n o t a c a u s e o f 
a c t i o n t h a t w i l l 
s t a n d i n d e p e n d e n t o f some w r o n g d o i n g " ) ; 
G u l f  
S t a t e s S t e e l , I n c . 
v . L i p t o n , 765 F. Supp. 696, 704 (N.D. A l a . 
1990) 
("[The] 
c o u r t ' s 
r e s e a r c h h a s r e v e a l e d no c a s e i n any 
j u r i s d i c t i o n 
t h a t 
s u p p o r t s 
GSS' a r g u m e n t 
t h a t 
c o n s t r u c t i v e 
t r u s t 
c o n s t i t u t e s a c a u s e o f a c t i o n . " ) ; S c r o g g i n s 
v . A l a b a m a  
Gas 
C o r p . , 275 A l a . 650, 652, 158 So. 2d 90, 92 (1963) (money 
had 
and r e c e i v e d 
i s a c t i o n a t l a w ) ; Ex p a r t e 
H e a l t h S o u t h 
 
C o r p . , 978 So. 2d 745, 754 ( A l a . 2007) ( t o 
same 
e f f e c t ) . 
30