Title: Sverdrup Technology, Inc. v. Ronnie Robinson, d/b/a ADR Technical Services

State: alabama

Issuer: Alabama Supreme Court

Document:

REL: 10/23/2009 
N o t i c e : 
T h i s 
o p i n i o n i s s u b j e c t t o f o r m a l 
r e v i s i o n b e f o r e 
p u b l i c a t i o n i n 
t h e 
advance 
s h e e t s o f 
Southern Reporter. 
R e a d e r s a r e r e q u e s t e d t o n o t i f y t h e 
Reporter of 
Decisions, 
Alabama 
A p p e l l a t e 
C o u r t s , 
300 D e x t e r Avenue, Montgomery, Alabama 36104-3741 
((334) 
2 2 9 - 0 6 4 9 ) , o f 
any t y p o g r a p h i c a l o r o t h e r e r r o r s , i n 
o r d e r t h a t c o r r e c t i o n s may be made 
b e f o r e t h e 
o p i n i o n i s 
p r i n t e d i n 
Southern Reporter. 
SUPREME COURT OF ALABAMA 
OCTOBER TERM, 2009-2010 
1071113 
Sverdrup Technology, Inc. 
v. 
Ronnie Robinson d/b/a 
ADR T e c h n i c a l S e r v i c e s 
Appeal from Madison C i r c u i t 
Court 
(CV-04-384) 
On A p p l i c a t i o n f o r R e h e a r i n g 
LYONS, 
J u s t i c e . 
On A u g u s t 14, 2009, 
t h i s 
C o u r t 
a f f i r m e d , 
w i t h o u t an 
o p i n i o n , 
a j u d g m e n t 
e n t e r e d 
on a 
j u r y 
v e r d i c t 
a w a r d i n g 
c o m p e n s a t o r y damages t o R o n n i e R o b i n s o n d/b/a 
ADR T e c h n i c a l 
1071113 
S e r v i c e s 
( " R o b i n s o n " )
1 i n t h e amount o f $78,000 on 
R o b i n s o n ' s 
c l a i m 
o f 
i n t e n t i o n a l 
m i s r e p r e s e n t a t i o n 
a g a i n s t 
S v e r d r u p 
T e c h n o l o g y , 
I n c . 
( " S v e r d r u p " ) . 
I n 
t h e 
b r i e f 
s u p p o r t i n g 
i t s 
a p p l i c a t i o n 
f o r 
a 
r e h e a r i n g , 
S v e r d r u p 
u r g e s 
t h i s 
C o u r t 
t o 
" p r o v i d e 
a 
t h o u g h t f u l 
o p i n i o n 
t h a t 
a d d r e s s e s 
t h e 
s e r i o u s 
i s s u e s " r a i s e d on a p p e a l and 
i n t h e a p p l i c a t i o n . 
We 
w i t h d r a w 
o u r n o - o p i n i o n 
a f f i r m a n c e 
and s u b s t i t u t e t h e f o l l o w i n g o p i n i o n 
t h e r e f o r .
2 
P r o c e d u r a l 
H i s t o r y and 
F a c t u a l B a c k g r o u n d 
On 
F e b r u a r y 
12, 
2004, 
R o b i n s o n 
s u e d 
S v e r d r u p 
i n 
t h e 
M a d i s o n 
C i r c u i t 
C o u r t . 
The 
c o m p l a i n t 
a l l e g e d t h a t 
R o b i n s o n 
had b e e n a c t i n g as S v e r d r u p ' s s u b c o n t r a c t o r 
w i t h r e s p e c t 
t o a 
U n i t e d S t a t e s A i r F o r c e p r o j e c t i n T e n n e s s e e . 
U n d e r T e n n e s s e e 
s u b s t a n t i v e 
l a w , 
R o b i n s o n 
a s s e r t e d 
c l a i m s 
o f 
b r e a c h 
o f 
c o n t r a c t 
and 
f r a u d 
a r i s i n g 
f r o m 
e v e n t s 
t h a t 
o c c u r r e d 
w i t h 
r e s p e c t 
t o 
S v e r d r u p ' s 
e f f o r t s , 
t h r o u g h 
a 
j o i n t 
v e n t u r e , 
t o 
o b t a i n a new 
g e n e r a l 
c o n t r a c t 
f o r t h e p r o j e c t . 
A l t h o u g h 
t h e 
e v e n t s a t i s s u e o c c u r r e d 
i n T e n n e s s e e , t h e 
c o m p l a i n t 
a l l e g e d 
t h a t 
" S v e r d r u p 
... 
i s a c o r p o r a t i o n 
d o i n g 
b u s i n e s s 
i n 
t h e 
1 R o b i n s o n 
o p e r a t e s 
ADR 
T e c h n i c a l 
S e r v i c e s 
as 
a 
s o l e 
p r o p r i e t o r s h i p . 
2 S v e r d r u p r a i s e s t h e same a r g u m e n t s i n i t s a p p l i c a t i o n f o r 
a 
r e h e a r i n g 
t h a t 
i t r a i s e d 
i n 
i t s b r i e f s 
on 
a p p e a l . 
F o r 
p u r p o s e s 
o f 
s i m p l i f i c a t i o n , 
t h i s 
o p i n i o n 
w i l l 
r e f e r o n l y 
t o 
S v e r d r u p ' s b r i e f s 
on 
a p p e a l . 
2 
1071113 
S t a t e 
o f 
A l a b a m a , 
and 
m a i n t a i n s 
c o r p o r a t e 
o f f i c e s 
i n 
H u n t s v i l l e , 
A l a b a m a . " 
I n 
i t s a n s w e r 
t o t h e c o m p l a i n t , 
S v e r d r u p a d m i t t e d t h a t " i t 
i s a c o r p o r a t i o n d o i n g b u s i n e s s i n 
t h e 
S t a t e o f A l a b a m a . " 
S v e r d r u p 
d i d n o t 
a s s e r t 
l a c k 
o f 
p e r s o n a l j u r i s d i c t i o n as a d e f e n s e i n i t s 
a n s w e r o r r a i s e t h e 
d e f e n s e i n a m o t i o n t o d i s m i s s p u r s u a n t t o R u l e 1 2 ( b ) , A l a . R. 
C i v . 
P. 
S v e r d r u p d i d m a i n t a i n t h a t R o b i n s o n h a d f a i l e d " t o 
p l e a d f r a u d w i t h 
s p e c i f i c i t y . " 
R o b i n s o n amended h i s c o m p l a i n t on J u l y 13, 2005, t o name 
a d d i t i o n a l 
d e f e n d a n t s . 
I n 
i t s a n s w e r 
t o 
t h e 
amended 
c o m p l a i n t , 
S v e r d r u p 
a d m i t t e d R o b i n s o n ' s 
a l l e g a t i o n 
t h a t i t 
m a i n t a i n s c o r p o r a t e o f f i c e s i n H u n t s v i l l e ; S v e r d r u p a g a i n d i d 
n o t 
a s s e r t 
l a c k 
o f 
p e r s o n a l 
j u r i s d i c t i o n 
as 
a 
d e f e n s e . 
R o b i n s o n 
amended h i s c o m p l a i n t a g a i n on S e p t e m b e r 6, 
2 0 0 5 . 
F o r 
t h e 
f i r s t 
t i m e i n i t s r e s p o n s e 
t o t h e s e c o n d 
amended 
c o m p l a i n t , 
S v e r d r u p moved t o d i s m i s s t h e a c t i o n f o r l a c k o f 
p e r s o n a l 
j u r i s d i c t i o n . 
I n i t s 
m o t i o n t o d i s m i s s , S v e r d r u p a r g u e d t h a t t h e 
t r i a l 
c o u r t l a c k e d p e r s o n a l j u r i s d i c t i o n 
o v e r i t 
b e c a u s e , i t s a i d , 
i t s 
b u s i n e s s i n A l a b a m a d i d n o t r e l a t e t o t h e e v e n t s 
g i v i n g 
r i s e t o t h e c o m p l a i n t . 
S v e r d r u p a l s o a r g u e d t h a t 
R o b i n s o n ' s 
f r a u d 
c l a i m s were due t o be 
d i s m i s s e d b e c a u s e , 
i t s a i d , 
R o b i n s o n d i d n o t a l l e g e f r a u d w i t h p a r t i c u l a r i t y . 
The 
t r i a l 
3 
1071113 
c o u r t 
d e n i e d 
S v e r d r u p ' s m o t i o n on 
J a n u a r y 
26, 
2006, 
f i n d i n g 
t h a t S v e r d r u p had 
" r e g u l a r and 
s y s t e m a t i c 
c o n t a c t s w i t h 
t h e 
S t a t e 
o f 
A l a b a m a 
s u b j e c t i n g 
i t t o 
j u r i s d i c t i o n " 
and 
t h a t 
R o b i n s o n had 
s u f f i c i e n t l y p l e a d e d 
h i s f r a u d c l a i m s . 
R o b i n s o n 
s u b s e q u e n t l y 
amended h i s c o m p l a i n t 
t h r e e more 
t i m e s , u l t i m a t e l y a s s e r t i n g c l a i m s a g a i n s t S v e r d r u p and 
t h r e e 
o t h e r 
d e f e n d a n t s . 
The 
o t h e r 
d e f e n d a n t s 
were 
e v e n t u a l l y 
d i s m i s s e d , 
and 
t h e 
c l a i m s 
a g a i n s t 
S v e r d r u p were 
t r i e d 
t o 
a 
j u r y 
b e g i n n i n g 
on 
A u g u s t 
20, 
2007. 
S v e r d r u p moved 
f o r 
a 
j u d g m e n t as a m a t t e r 
o f l a w on s e v e r a l g r o u n d s a t t h e c l o s e o f 
R o b i n s o n ' s 
c a s e - i n - c h i e f 
and 
a g a i n 
a t 
t h e 
c l o s e 
o f 
a l l 
e v i d e n c e . 
The 
t r i a l 
c o u r t d e n i e d t h o s e m o t i o n s and 
s u b m i t t e d 
t h e 
c a s e 
t o 
t h e 
j u r y 
on 
R o b i n s o n ' s 
c l a i m s 
o f 
b r e a c h 
o f 
c o n t r a c t , p r o m i s s o r y f r a u d , and i n t e n t i o n a l m i s r e p r e s e n t a t i o n . 
On A u g u s t 28, 2007, t h e j u r y r e t u r n e d a v e r d i c t f o r S v e r d r u p 
on t h e b r e a c h - o f - c o n t r a c t and p r o m i s s o r y - f r a u d 
c l a i m s and 
f o r 
R o b i n s o n on t h e c l a i m o f i n t e n t i o n a l m i s r e p r e s e n t a t i o n . 
The 
j u r y a w a r d e d R o b i n s o n $78,000 i n c o m p e n s a t o r y damages. 
The 
t r i a l 
c o u r t e n t e r e d a j u d g m e n t on t h e v e r d i c t on S e p t e m b e r 
4, 
2007. 
S v e r d r u p r e n e w e d i t s m o t i o n f o r a j u d g m e n t as a 
m a t t e r 
o f 
l a w 
on 
O c t o b e r 
1, 
2007. 
The 
t r i a l 
c o u r t 
d e n i e d 
t h a t 
m o t i o n , and 
S v e r d r u p 
a p p e a l e d . 
The 
e v i d e n c e 
s u b m i t t e d 
a t 
t r i a l 
showed 
t h e 
f o l l o w i n g 
4 
1071113 
f a c t s r e l e v a n t t o t h i s a p p e a l . 
U n d e r a g e n e r a l c o n t r a c t known 
as 
" E f f o r t T," 
S v e r d r u p 
p e r f o r m e d 
t e s t 
o p e r a t i o n s 
a t t h e 
U n i t e d S t a t e s A i r F o r c e A r n o l d E n g i n e e r i n g D e v e l o p m e n t 
C e n t e r 
("AEDC") i n T u l l a h o m a , 
T e n n e s s e e , 
b e t w e e n 
1995 a n d 2003. 
P u r s u a n t 
t o 
f e d e r a l 
r e g u l a t i o n s 
g o v e r n i n g 
g o v e r n m e n t 
c o n t r a c t o r s , 
S v e r d r u p 
was 
r e q u i r e d 
t o 
c o n d u c t 
p e r i o d i c 
i n v e n t o r y o f t h e g o v e r n m e n t p r o p e r t y i n i t s 
p o s s e s s i o n .
3 
To 
s a t i s f y 
t h i s 
r e q u i r e m e n t , 
S v e r d r u p 
s u b c o n t r a c t e d 
w i t h 
R o b i n s o n . 
U n d e r t h e s u b c o n t r a c t , R o b i n s o n w o r k e d f u l l - t i m e a t 
t h e 
AEDC p e r f o r m i n g 
i n v e n t o r y o f t h e more t h a n 70,000 
g o v e r n m e n t 
i t e m s 
i n S v e r d r u p ' s 
p o s s e s s i o n . 
R o b i n s o n 
r e p o r t e d t o a n d 
c o o r d i n a t e d w i t h i n d i v i d u a l s i n 
S v e r d r u p ' s p r o p e r t y - m a n a g e m e n t 
s e c t i o n . 
U n d e r t h e E f f o r t T c o n t r a c t , b e f o r e t h e 
e n d o f e a c h 
f i s c a l 
y e a r , 
R o b i n s o n 
s u b m i t t e d a c o s t p r o p o s a l t o S v e r d r u p 
r e l a t i v e t o h i s a c t i v i t i e s f o r 
t h e f o l l o w i n g y e a r . 
S v e r d r u p 
t h e n s u b m i t t e d t h e c o s t p r o p o s a l t o t h e 
A i r F o r c e , a n d t h e A i r 
F o r c e a p p r o v e d f u n d i n g f o r 
R o b i n s o n ' s s u b c o n t r a c t . 
R o b i n s o n 
d i d n o t p e r f o r m w o r k f o r 
any e n t i t i e s 
o t h e r t h a n 
S v e r d r u p . 
3 S e e 
48 
C.F.R. 
§ 
45.508 
("The 
c o n t r a c t o r 
s h a l l 
p e r i o d i c a l l y p h y s i c a l l y i n v e n t o r y a l l 
G o v e r n m e n t p r o p e r t y ... 
i n 
i t s p o s s e s s i o n o r c o n t r o l 
" ) ( T i t l e 48, P a r t 45, was 
amended i n 
2007, a n d s u b p a r t 508 no l o n g e r a p p e a r s i n 
t h e Code 
o f F e d e r a l R e g u l a t i o n s . 
However, t h e p a r t i e s do n o t d i s p u t e 
t h a t i t 
was e f f e c t i v e a t a l l t i m e s 
r e l e v a n t t o t h i s 
a c t i o n . ) . 
5 
1071113 
The 
E f f o r t 
T c o n t r a c t was 
t o e x p i r e 
on S e p t e m b e r 
30, 
2003. 
I n A u g u s t o r S e p t e m b e r 2002, t h e A i r F o r c e 
r e l e a s e d a 
d r a f t 
r e q u e s t 
f o r 
p r o p o s a l 
("RFP") 
s e e k i n g 
a 
g e n e r a l 
c o n t r a c t o r t o p e r f o r m 
t e s t i n g 
o p e r a t i o n s 
and a d m i n i s t r a t i v e 
and s u p p o r t 
s e r v i c e s a t t h e AEDC b e g i n n i n g on O c t o b e r 1, 2003. 
The 
A i r 
F o r c e 
r e l e a s e d 
a 
f i n a l 
RFP 
i n December 
2002. 
P r o p o s a l s were t o be s u b m i t t e d i n F e b r u a r y 
2003 and a g e n e r a l 
c o n t r a c t a w a r d e d on J u n e 30, 2003. 
S v e r d r u p p l a n n e d t o s u b m i t a p r o p o s a l t o t h e A i r F o r c e i n 
r e s p o n s e 
t o t h e RFP 
as 
p a r t 
o f a 
j o i n t 
v e n t u r e 
known 
as 
A e r o s p a c e T e s t i n g A l l i a n c e . 
I n s t e a d o f m e r e l y p e r f o r m i n g 
t e s t 
o p e r a t i o n s as i t 
h a d u n d e r p r i o r c o n t r a c t s , S v e r d r u p - - w i t h 
t h e 
o t h e r e n t i t i e s i n t h e j o i n t v e n t u r e - - a l s o p r o p o s e d t o 
p e r f o r m 
a d m i n i s t r a t i v e 
and 
s u p p o r t 
s e r v i c e s a t t h e AEDC. 
S v e r d r u p 
b e g a n work on t h e p r o p o s a l i n e a r l y 2002. 
I n t h e summer o f 
2002, S v e r d r u p d e c i d e d t o u s e d i f f e r e n t i n v e n t o r y methods 
t h a n 
had 
b e e n u s e d u n d e r t h e E f f o r t 
T c o n t r a c t and t o e l i m i n a t e 
R o b i n s o n 
as 
a 
s u b c o n t r a c t o r , 
t h e r e b y 
r e d u c i n g 
p r o p e r t y -
management c o s t s . 
S v e r d r u p 
i n c o r p o r a t e d 
t h i s 
d e c i s i o n 
i n t o 
t h e 
p r o p o s a l 
as 
" I n i t i a t i v e 
13." 
K e n n y 
Frame, 
who 
was 
S v e r d r u p ' s 
s e n i o r 
v i c e 
p r e s i d e n t 
and 
d i r e c t o r 
o f 
b u s i n e s s 
d e v e l o p m e n t f r o m 2001 t o 2006, 
s t a t e d t h a t , b e c a u s e o f t h e 
c o m p e t i t i v e 
n a t u r e 
o f 
t h e 
p r o p o s a l 
p r o c e s s , 
i n f o r m a t i o n 
6 
1071113 
r e g a r d i n g I n i t i a t i v e 13 and t h e o t h e r 
i n i t i a t i v e s i n c l u d e d i n 
t h e 
p r o p o s a l 
was 
" h i g h l y 
s e c r e t " 
and 
" t i g h t l y , 
t i g h t l y 
c o n t r o l l e d . " 
Frame 
t e s t i f i e d 
t h a t e v e n some i n d i v i d u a l s on 
t h e team d e v e l o p i n g t h e p r o p o s a l were n o t aware o f t h e c o n t e n t 
o f t h e i n i t i a t i v e s . 
R o b i n s o n 
t e s t i f i e d 
t h a t he knew i n 2002 t h a t t h e E f f o r t 
T c o n t r a c t was t o e x p i r e and t h a t he w o u l d n e e d t o o b t a i n a 
s u b c o n t r a c t u n d e r t h e new p r o p o s a l b e i n g p r e p a r e d by 
S v e r d r u p 
o r t h a t he w o u l d no l o n g e r be i n v o l v e d w i t h w o r k a t t h e AEDC. 
A c c o r d i n g t o R o b i n s o n , 
t h e f o l l o w i n g 
e v e n t s 
o c c u r r e d 
b e f o r e 
S v e r d r u p 
s u b m i t t e d 
i t s p r o p o s a l t o t h e A i r 
F o r c e i n r e s p o n s e 
t o t h e RFP. 
I n t h e summer o f 2002, R o b i n s o n c o n t a c t e d M a r k 
K e l l y , 
S v e r d r u p ' s 
a d m i n i s t r a t o r o f s u b c o n t r a c t s 
u n d e r t h e 
E f f o r t T c o n t r a c t . A t K e l l y ' s i n s t r u c t i o n , R o b i n s o n c o n t a c t e d 
Frame i n 
A u g u s t 2002. 
Frame t o l d R o b i n s o n t h a t he h a d t o 
" g e t 
a p p r o v a l " 
b e f o r e 
R o b i n s o n 
c o u l d 
"be 
on 
t h e 
c o n t r a c t . "
4 
A c c o r d i n g t o R o b i n s o n , he and Frame s p o k e a g a i n i n e a r l y 2003, 
and Frame " t o l d [ R o b i n s o n ] 
t h a t he h a d g o t a p p r o v a l and t h a t 
[ R o b i n s o n ] 
n e e d e d 
t o g e t i n c o n t a c t 
w i t h 
Tom 
M a h l e r , " 
S v e r d r u p ' s 
d i r e c t o r o f b u s i n e s s o p e r a t i o n s . When R o b i n s o n 
d i d 
s o , 
Frame 
h a d 
a l r e a d y 
c o n t a c t e d 
M a h l e r , 
and M a h l e r 
was 
4 R o b i n s o n r e f e r r e d t o S v e r d r u p ' s 
p r o p o s a l i n r e s p o n s e t o 
t h e RFP as " t h e c o n t r a c t " t h r o u g h o u t 
h i s t e s t i m o n y . 
7 
1071113 
p r e p a r i n g a " t e a m i n g a g r e e m e n t . " 
R o b i n s o n 
s i g n e d 
t h e 
t e a m i n g 
a g r e e m e n t 
on 
F e b r u a r y 
4, 
2 0 0 3 . 
I t s t a t e d : 
" [ 1 . ] a . 
The p u r p o s e o f t h i s T e a m i n g A g r e e m e n t 
e n t e r i n t o a j o i n t e f f o r t t o s u b m i t a p r o p o s a l 
t o t h e [ A i r F o r c e ] i n t h e 
i n t e r e s t o f o b t a i n i n g 
t h e 
p r i m e c o n t r a c t t o be a w a r d e d f o r t h e 
P r o g r a m . 
i s 
t o 
" d . 
[ S v e r d r u p ] 
w i l l 
be p r o p o s e d as 
t h e 
P r i m e 
C o n t r a c t o r 
and 
ADR 
T e c h n i c a l 
S e r v i c e s 
w i l l 
be 
p r o p o s e d 
as 
t h e 
s u b c o n t r a c t o r 
f o r 
p e r f o r m i n g 
t h e 
w o r k 
s p e c i f i e d 
i n E x h i b i t 
' A ' 
h e r e o f , 
' D e s c r i p t i o n 
o f S u b c o n t r a c t 
Work.'" 
E x h i b i t 
A 
o f 
t h e 
t e a m i n g 
a g r e e m e n t 
p r o v i d e d : 
" I t 
i s 
a n t i c i p a t e d t h a t ADR 
[ T e c h n i c a l S e r v i c e s ] w i l l p r o v i d e 
s u p p o r t 
i n t h e a r e a s o f p r o p e r t y and i n v e n t o r y management a n d / o r o t h e r 
a r e a s 
as m u t u a l l y a g r e e d t o by [ S v e r d r u p ] 
and [ADR 
T e c h n i c a l 
S e r v i c e s ] . " 
R o b i n s o n t e s t i f i e d t h a t he u n d e r s t o o d 
t h a t he 
was 
t o p e r f o r m 
t h e same i n v e n t o r y s e r v i c e s f o r S v e r d r u p t h a t 
he 
had p e r f o r m e d u n d e r t h e E f f o r t T c o n t r a c t . 
A c c o r d i n g 
t o Frame, 
he 
d i d 
n o t 
have 
any 
c o n t a c t 
w i t h 
R o b i n s o n u n t i l December 2002 o r J a n u a r y 
2 0 0 3 . 
A t t h a t 
t i m e , 
Frame knew t h a t S v e r d r u p had a l r e a d y d e c i d e d t o use 
I n i t i a t i v e 
13 i n t h e p r o p o s a l and t h a t i t d i d n o t p l a n t o use R o b i n s o n 
as 
a s u b c o n t r a c t o r . 
Frame t e s t i f i e d 
r e g a r d i n g h i s 
c o n v e r s a t i o n 
w i t h 
R o b i n s o n : 
" I 
c h o s e 
my 
w o r d s 
c a r e f u l l y . 
I 
d i d n ' t 
want 
t o 
8 
1071113 
d i s c l o s e 
what 
we 
were 
g o i n g 
t o 
d o . 
I t w o u l d 
be 
d i s c l o s i n g 
a c o m p e t i t i v e a d v a n t a g e . 
I f he c h o s e n o t 
t o 
go 
w i t h 
u s , 
he 
c o u l d 
go 
t o 
a 
c o m p e t i t o r 
and 
c o m p r o m i s e o u r p o s i t i o n . 
So I s a i d , 'We 
h a v e c h o s e n 
t o t a k e an 
i n t e r n a l 
a p p r o a c h . ' " 
A c c o r d i n g 
t o Frame, he t h e n 
t o l d R o b i n s o n : 
"However, I w o u l d 
l i k e you t o t a l k t o Tom 
M a h l e r a b o u t s i g n i n g - - a b o u t a t e a m i n g 
a g r e e m e n t 
i n 
w h i c h 
we 
c o u l d 
u t i l i z e 
you 
f o r 
p r o p e r t y 
management s e r v i c e s i n g e n e r a l 
and 
p o t e n t i a l l y 
o t h e r 
t h i n g s 
y o u r company c a n 
o f f e r . " 
Frame t e s t i f i e d t h a t he i n t e n d e d 
t o 
h a v e an 
" i n d e f i n i t e 
d e l i v e r y " 
a r r a n g e m e n t w i t h R o b i n s o n , 
i n 
w h i c h 
t h e r e 
were 
no 
g u a r a n t e e s 
t h a t 
S v e r d r u p 
w o u l d 
use 
R o b i n s o n 
as 
a 
s u b c o n t r a c t o r . 
The 
t r i a l 
c o u r t 
q u e s t i o n e d 
Frame: 
" T r i a l C o u r t : 
D i d you use t h e t e r m s i n 
w o r k i n g 
o r t a l k i n g 
t o h i m a b o u t i n d e f i n i t e d e l i v e r y ? 
"Frame: 
I d i d n o t . 
" T r i a l C o u r t : Okay. 
And 
t e l l me 
a g a i n what 
you 
t o l d h i m 
t o t a l k a b o u t w i t h Tom 
M a h l e r . 
"Frame: 
To 
t a l k 
a b o u t 
g e t t i n g 
a 
t e a m i n g 
a g r e e m e n t t o t h e e f f e c t t h a t t h a t w o u l d a l l o w h i m 
t o 
h a v e 
t h e 
o p p o r t u n i t y 
t o 
do 
w o r k 
i n 
p r o p e r t y 
management o r o t h e r a r e a s 
o f t h e c o n t r a c t . ... " 
R o b i n s o n d e n i e d t h a t Frame t o l d h i m t h a t S v e r d r u p 
was 
g o i n g t o 
i n t e r n a l i z e 
i n v e n t o r y management. 
He a l s o s t a t e d t h a t b e f o r e 
he s i g n e d t h e t e a m i n g a g r e e m e n t , no one 
t a l k e d w i t h h i m 
a b o u t 
p r o v i d i n g 
s e r v i c e s o t h e r 
t h a n 
t h e p h y s i c a l i n v e n t o r y he 
had 
b e e n 
d o i n g . 
9 
1071113 
M a h l e r was u n a w a r e o f I n i t i a t i v e 13. 
He t e s t i f i e d 
t h a t 
Frame m e r e l y a d v i s e d h i m t o c o n t a c t 
K e l l y r e g a r d i n g 
R o b i n s o n . 
M a h l e r e x p l a i n e d t h a t when K e l l y a d v i s e d h i m t h a t R o b i n s o n h a d 
p e r f o r m e d 
w e l l : 
" I t h o u g h t 
t h a t 
we 
w o u l d 
p r o c e e d 
t o g e t 
t o g e t h e r 
a 
t e a m i n g 
a g r e e m e n t 
w i t h 
[ R o b i n s o n ] t o 
c o n t i n u e 
p e r f o r m a n c e as a s u b c o n t r a c t o r . 
I t h o u g h t ... t h a t we w o u l d 
c a r r y them on i n t o t h e new c o n t r a c t . " 
M a h l e r 
t e s t i f i e d 
t h a t 
he i n t e n d e d R o b i n s o n t o p e r f o r m p r o p e r t y - m a n a g e m e n t 
f u n c t i o n s 
u n d e r 
t h e p r o p o s a l 
b u t t h a t t h e t e a m i n g 
a g r e e m e n t d i d n o t 
n e c e s s a r i l y mean t h a t he w o u l d have a 
s u b c o n t r a c t . 
Ten 
d a y s 
a f t e r 
R o b i n s o n 
s i g n e d 
t h e t e a m i n g 
a g r e e m e n t , 
S v e r d r u p ' s 
j o i n t 
v e n t u r e - - A e r o s p a c e 
T e s t i n g 
A l l i a n c e - ¬
s u b m i t t e d 
t h e p r o p o s a l t o t h e A i r F o r c e . 
A e r o s p a c e 
T e s t i n g 
A l l i a n c e d i d 
n o t p r o p o s e t o u s e R o b i n s o n as a 
s u b c o n t r a c t o r . 
I n s t e a d , t h e p r o p o s a l 
i n c l u d e d 
I n i t i a t i v e 13, w h i c h 
e x p r e s s l y 
p r o v i d e d 
f o r " e l i m i n a t i o n 
o f t h e a u d i t i n g 
s u b c o n t r a c t o r , " 
i . e . , 
R o b i n s o n . 
The A i r F o r c e 
r e c e i v e d 
p r o p o s a l s 
f r o m two 
o t h e r 
c o m p e t i t o r s 
i n r e s p o n s e t o i t s RFP. 
On J u n e 30, 2003, 
t h e A i r F o r c e a w a r d e d t h e new c o n t r a c t t o A e r o s p a c e 
T e s t i n g 
A l l i a n c e . 
R o b i n s o n t e s t i f i e d t h a t i n J u l y 2003 M a h l e r c o n t a c t e d h i m 
and s t a t e d t h a t he was "a p a r t o f t h e t e a m " ; t h a t he w o u l d be 
r e q u i r e d t o s u b m i t a c o s t p r o p o s a l f o r 
a s u b c o n t r a c t ; and t h a t 
10 
1071113 
any a p p l i c a t i o n s f o r 
employment t h a t R o b i n s o n o r h i s e m p l o y e e s 
may have s u b m i t t e d 
t o t h e j o i n t 
v e n t u r e 
s h o u l d be w i t h d r a w n 
b e c a u s e 
t h e y 
were n o t n e e d e d . 
R o b i n s o n 
t e s t i f i e d t h a t he 
a d v i s e d 
h i s e m p l o y e e s 
t h a t 
t h e y 
w o u l d 
c o n t i n u e 
t h e i r 
e m p l o y m e n t 
when 
t h e new 
g e n e r a l 
c o n t r a c t 
t o o k 
e f f e c t . 
R o b i n s o n f u r t h e r t e s t i f i e d t h a t he was s u b s e q u e n t l y 
a s k e d t o 
s u b m i t a c o s t p r o p o s a l 
u s i n g t h e same f o r m a t and i n f o r m a t i o n 
he 
h a d u s e d 
u n d e r 
t h e E f f o r t 
T 
c o n t r a c t . 
M a h l e r 
d e n i e d 
s p e a k i n g w i t h R o b i n s o n i n J u l y 2003, b u t on S e p t e m b e r 8, 2003, 
M a h l e r ' s d e p a r t m e n t 
s u b m i t t e d 
a p r o p o s e d 
s u b c o n t r a c t 
t o t h e 
A i r 
F o r c e b a s e d on R o b i n s o n ' s c o s t p r o p o s a l . 
The A i r F o r c e 
r e j e c t e d R o b i n s o n ' s p r o p o s e d s u b c o n t r a c t on S e p t e m b e r 9, 2003, 
b e c a u s e 
i t c o n f l i c t e d 
w i t h 
I n i t i a t i v e 13. 
An A i r F o r c e 
r e p r e s e n t a t i v e t e s t i f i e d t h a t R o b i n s o n ' s p r o p o s e d 
s u b c o n t r a c t 
" w o u l d have b e e n f i n e " i f 
i t 
h a d b e e n i n c l u d e d i n t h e g e n e r a l 
c o n t r a c t o r ' s 
p r o p o s a l . 
R o b i n s o n 
t e s t i f i e d 
t h a t 
S v e r d r u p 
n o t i f i e d 
h i m 
on 
S e p t e m b e r 
18, 2003, 
t h a t 
t h e A i r F o r c e 
h a d 
r e j e c t e d h i s 
s u b c o n t r a c t . 
R o b i n s o n t e s t i f i e d : 
" P r e t t y much I was j u s t o v e r w h e l m e d . 
I c o u l d n ' t 
e v e n u n d e r s t a n d what h a d h a p p e n e d b e c a u s e I d i d n ' t 
e v e n s e e t h i s c o m i n g as f a r 
as i t 
was n o t h i n g 
t h a t 
I c o u l d e v e n s e e t h i s w o u l d e v e n h a p p e n and I knew 
t h a t 
t h e o n l y way 
t h i s 
was 
d e n i e d 
was 
s o m e t h i n g 
w a s n ' t done p r o p e r l y . 
fl 
11 
1071113 
"... 
A t 
t h a t p o i n t , 
I i m m e d i a t e l y went b a c k 
t o 
my 
o f f i c e 
and 
c a l l e d 
my 
e m p l o y e e s . 
B e c a u s e 
I 
had 
a l r e a d y i n f o r m e d them t h r e e months e a r l i e r t h a t t h e y 
p r e t t y much had 
a 
j o b , 
and 
I w a n t e d 
t o make 
s u r e 
t h e y knew t h a t t h e y d i d n ' t have a 
j o b . " 
R o b i n s o n 
t e s t i f i e d 
t h a t 
he 
t e l e p h o n e d 
and 
w r o t e 
S v e r d r u p 
o f f i c i a l s 
t o 
f i n d 
o u t 
why 
h i s s u b c o n t r a c t 
had 
b e e n 
r e j e c t e d 
b u t 
t h a t he n e v e r r e c e i v e d an 
e x p l a n a t i o n . 
R o b i n s o n f u l f i l l e d t h e t e r m s o f h i s s u b c o n t r a c t u n d e r 
t h e 
E f f o r t 
T 
c o n t r a c t 
and 
c o n t i n u e d 
w o r k i n g 
a t 
t h e AEDC 
u n t i l 
S e p t e m b e r 
30, 
2003. 
When 
R o b i n s o n ' s 
s u b c o n t r a c t 
e n d e d , 
S v e r d r u p 
p a i d 
h i m 
$34,000 
i n 
s e v e r a n c e 
p a y . 
R o b i n s o n 
t e s t i f i e d t h a t t h e s e v e r a n c e pay was 
f o r s i c k l e a v e , 
v a c a t i o n , 
and 
s e r v i c e p a y , 
and 
t h a t he d i v i d e d i t among h i m s e l f 
and 
h i s 
two 
e m p l o y e e s . 
A t 
S v e r d r u p ' s 
i n s t r u c t i o n , 
R o b i n s o n 
a p p l i e d 
f o r 
e m p l o y m e n t 
w i t h 
t h e 
j o i n t 
v e n t u r e 
i n 
l a t e 
S e p t e m b e r 
2003. 
R o b i n s o n 
t e s t i f i e d 
t h a t 
he 
r e c e i v e d 
no 
r e s p o n s e 
t o 
t h e 
a p p l i c a t i o n . 
He 
t e s t i f i e d t h a t , 
had 
he 
known 
e a r l i e r 
t h a t 
S v e r d r u p d i d n o t p l a n t o use 
h i m 
as a s u b c o n t r a c t o r , 
he w o u l d 
h a v e 
a p p l i e d 
s o o n e r 
f o r a n o t h e r 
f o r m 
o f employment 
a t 
t h e 
AEDC. 
S v e r d r u p m a i n t a i n e d 
t h a t R o b i n s o n w o u l d n o t have b e e n 
h i r e d e v e n i f he had a p p l i e d e a r l i e r b e c a u s e t h e j o i n t v e n t u r e 
h i r e d o n l y f o r m e r e m p l o y e e s o f S v e r d r u p and 
o t h e r members 
o f 
t h e 
j o i n t 
v e n t u r e . 
R o b i n s o n 
a l s o 
t e s t i f i e d t h a t 
i f he 
had 
12 
1071113 
known i n F e b r u a r y t h a t S v e r d r u p was n o t g o i n g t o u s e h i m as a 
s u b c o n t r a c t o r , 
he w o u l d 
h a v e 
begun 
l o o k i n g 
e l s e w h e r e f o r 
e m p l o y m e n t . 
R o b i n s o n t e s t i f i e d t h a t he l o s t t h e r e v e n u e he w o u l d h a v e 
made on a 
s u b c o n t r a c t h a d S v e r d r u p 
i n c l u d e d 
h i m i n t h e 
p r o p o s a l . 
A t t r i a l , 
R o b i n s o n s u b m i t t e d h i s 
t a x r e t u r n s 
f r o m 
1998 
t h r o u g h 2 0 0 3 ; b a s e d on t h e r e t u r n s , he t e s t i f i e d 
t h a t 
d u r i n g t h o s e y e a r s t h e a n n u a l p r o f i t o f h i s b u s i n e s s 
v a r i e d 
f r o m i t s l o w e s t a t $63,000 i n 1999 t o i t s 
h i g h e s t a t $123,000 
i n 2 0 0 2 . 
R o b i n s o n 
a l s o s u b m i t t e d t h e c o s t p r o p o s a l he gave 
S v e r d r u p i n 
A u g u s t 2003 a n d t h e p r o p o s e d s u b c o n t r a c t S v e r d r u p 
s u b m i t t e d t o t h e A i r F o r c e . 
S v e r d r u p n o t e d t h a t R o b i n s o n h a d 
u n d e r p a i d h i s p e r s o n a l f e d e r a l 
t a x e s i n c e r t a i n 
y e a r s , b u t 
R o b i n s o n 
d e n i e d 
t h a t 
t h e 
u n d e r p a y m e n t 
r e l a t e d 
t o h i s 
c a l c u l a t i o n s r e g a r d i n g t h e p r o f i t s o f h i s b u s i n e s s . 
R o b i n s o n 
t e s t i f i e d 
t h a t , 
when 
he 
l e a r n e d 
t h a t h i s 
s u b c o n t r a c t 
h a d n o t b e e n 
a p p r o v e d 
i n S e p t e m b e r 
2 0 0 3 , he 
i m m e d i a t e l y b e g a n l o o k i n g f o r w o r k e l s e w h e r e . 
I n a d d i t i o n t o 
h i s a p p l i c a t i o n f o r employment w i t h t h e j o i n t v e n t u r e , he made 
i n q u i r i e s 
o f a n d s u b m i t t e d r e s u m e s t o p o t e n t i a l 
e m p l o y e r s 
t h r o u g h t h e I n t e r n e t a n d p e r s o n a l c o n t a c t s . 
He s t a t e d t h a t he 
was 
w i l l i n g t o do w h a t e v e r 
work he c o u l d 
f i n d . 
R o b i n s o n 
e v e n t u a l l y f o u n d t e m p o r a r y w o r k i n December 2004. 
H i s 2004 
13 
1071113 
t a x r e t u r n showed 
t h a t h i s i n c o m e f o r t h a t y e a r was 
$1,970. 
He 
t e s t i f i e d 
t h a t , 
u n t i l 
he 
s e c u r e d 
t e m p o r a r y 
w o r k , 
he 
s e a r c h e d f u l l - t i m e f o r a j o b and t h a t , when he was 
p e r f o r m i n g 
t e m p o r a r y w o r k , he 
c o n t i n u e d 
s e a r c h i n g 
t h r e e 
t o f o u r 
h o u r s 
e a c h d a y . 
R o b i n s o n c o n t i n u e d h i s j o b s e a r c h t h r o u g h o u t 2005. 
H i s 
t a x r e t u r n 
showed 
t h a t 
h i s i n c o m e 
f o r t h a t 
y e a r 
was 
$ 2 4 , 9 2 2 . 
U l t i m a t e l y , 
i n 
2006, 
R o b i n s o n 
f o u n d 
work 
i n 
P h i l a d e l p h i a , P e n n s y l v a n i a , 
m a k i n g a p p r o x i m a t e l y 
$37,000 p e r 
y e a r . 
R o b i n s o n t e s t i f i e d t h a t he and h i s w i f e h a d n e v e r 
l i v e d 
o u t s i d e t h e S o u t h e a s t b e f o r e and t h a t t h e y d i d n o t know anyone 
i n 
P e n n s y l v a n i a . 
A n a l y s i s 
I . 
P e r s o n a l 
J u r i s d i c t i o n 
S v e r d r u p 
a r g u e s on a p p e a l 
t h a t 
t h e 
t r i a l 
c o u r t 
l a c k e d 
p e r s o n a l 
j u r i s d i c t i o n o v e r i t and t h a t t h e t r i a l 
c o u r t 
e r r e d 
i n d e n y i n g i t s 
m o t i o n t o d i s m i s s on t h a t b a s i s . 
S v e r d r u p has 
a d m i t t e d 
t h a t 
i t d o e s 
b u s i n e s s 
i n A l a b a m a 
and 
t h a t 
i t 
m a i n t a i n s 
c o r p o r a t e 
o f f i c e s i n H u n t s v i l l e . 
However, 
S v e r d r u p 
a r g u e s 
t h a t 
R o b i n s o n d i d n o t show 
t h a t 
S v e r d r u p ' s 
a c t s 
a t 
i s s u e i n t h i s 
a c t i o n - - a c t s t a k e n i n f u r t h e r a n c e 
o f t h e 
j o i n t 
v e n t u r e
5 - - w e r e 
p u r p o s e f u l l y 
d i r e c t e d 
t o w a r d 
A l a b a m a . 
5 I n 
i t s b r i e f 
on 
a p p e a l , 
S v e r d r u p 
r e f e r s t o A e r o s p a c e 
T e s t i n g A l l i a n c e as a p a r t n e r s h i p ; h o w e v e r , no a l l e g a t i o n o r 
e v i d e n c e i n t h e r e c o r d shows t h a t i t i s a n y t h i n g more t h a n a 
14 
1071113 
A c c o r d i n g l y , 
S v e r d r u p 
a r g u e s , i t 
may n o t be h e l d 
l i a b l e i n 
A l a b a m a 
f o r any a c t i o n s 
i t t o o k 
on b e h a l f 
o f t h e 
j o i n t 
v e n t u r e .
6 
S v e r d r u p h a s w a i v e d t h e d e f e n s e o f l a c k o f 
j u r i s d i c t i o n 
o v e r t h e p e r s o n . 
The t r i a l 
c o u r t ' s 
r e j e c t i o n o f t h e d e f e n s e 
on t h e m e r i t s was g r a t u i t o u s . 
"An a p p e l l a t e c o u r t 
c o n s i d e r s 
de 
novo a 
t r i a l 
c o u r t ' s 
j u d g m e n t on a p a r t y ' s 
m o t i o n t o 
d i s m i s s f o r l a c k o f p e r s o n a l 
j u r i s d i c t i o n . " 
E l l i o t t v. Van 
K l e e f , 830 So. 2d 726, 729 ( A l a . 2 0 0 2 ) . 
R u l e 1 2 ( b ) , A l a . R. 
C i v . P., p r o v i d e s : 
" E v e r y d e f e n s e , i n 
l a w o r f a c t , t o a c l a i m 
f o r 
r e l i e f 
i n a n y p l e a d i n g 
... 
s h a l l 
be 
a s s e r t e d 
i n t h e 
r e s p o n s i v e 
p l e a d i n g 
t h e r e t o i f 
one i s p e r m i t t e d , 
e x c e p t 
t h a t 
t h e f o l l o w i n g d e f e n s e s may ... be made by m o t i o n : ... (2) l a c k 
o f j u r i s d i c t i o n 
o v e r t h e p e r s o n 
" 
R u l e 1 2 ( h ) ( 1 ) , A l a . R. 
C i v . 
P., s t a t e s : "A d e f e n s e o f l a c k o f j u r i s d i c t i o n 
o v e r t h e 
p e r s o n ... i s 
w a i v e d ... i f i t i s 
n e i t h e r made by m o t i o n u n d e r 
t h i s 
r u l e 
n o r 
i n c l u d e d 
i n a 
r e s p o n s i v e 
p l e a d i n g 
o r an 
amendment 
t h e r e o f 
p e r m i t t e d b y R u l e 1 5 ( a ) t o be made as a 
j o i n t 
v e n t u r e . 
6 I n d e e d , 
S v e r d r u p 
s p e n d s a 
s i g n i f i c a n t 
p o r t i o n o f i t s 
b r i e f 
a r g u i n g 
t h a t 
t h e 
t r i a l 
c o u r t 
l a c k e d 
p e r s o n a l 
j u r i s d i c t i o n 
o v e r 
t h e 
j o i n t 
v e n t u r e 
a n d 
t h a t , 
b e c a u s e 
S v e r d r u p ' s a c t i o n s g i v i n g r i s e t o t h e c o m p l a i n t were t a k e n on 
b e h a l f o f t h e j o i n t 
v e n t u r e , 
t h e t r i a l 
c o u r t d i d n o t h a v e 
j u r i s d i c t i o n 
o v e r 
i t . 
15 
1071113 
m a t t e r 
o f c o u r s e . " 
A c c o r d i n g l y , t h e d e f e n s e 
o f l a c k o f 
p e r s o n a l 
j u r i s d i c t i o n i s w a i v e d i f 
i t 
i s n o t r a i s e d i n 
t h e 
f i r s t 
r e s p o n s i v e p l e a d i n g o r i n a m o t i o n 
f i l e d 
b e f o r e t h e 
f i r s t r e s p o n s i v e p l e a d i n g p u r s u a n t t o R u l e 1 2 ( b ) . 
See, 
e . g . , 
Ex p a r t e M a n e s s , 386 So. 2d 429, 431 ( A l a . 1980) 
( a p p l y i n g 
R u l e 
1 2 ( h ) ( 1 ) 
t o c o n c l u d e : 
" H e r e , 
d e f e n d a n t s ' 
m o t i o n f o r 
c h a n g e o f v e n u e was n o t made 
u n t i l t e n months 
a f t e r 
t h e i r 
p l e a d i n g s . I t 
was, t h e r e f o r e , 
w a i v e d . " ) .
7 
I n 
t h i s c a s e , S v e r d r u p d i d 
n o t f i l e , b e f o r e i t f i l e d i t s 
a n s w e r , a m o t i o n t o d i s m i s s f o r 
l a c k o f p e r s o n a l 
j u r i s d i c t i o n 
u n d e r R u l e 1 2 ( b ) ( 2 ) , and i t 
d i d 
n o t r a i s e t h e d e f e n s e i n 
i t s 
7 S e e a l s o 5C C. W r i g h t & A. M i l l e r , 
F e d e r a l P r a c t i c e and  
P r o c e d u r e § 1391 (3d e d . 2001) ( " I f 
a p a r t y d o e s n o t make a 
p r e l i m i n a r y m o t i o n o r i f 
a d e f e n s e was n o t a v a i l a b l e a t t h e 
t i m e he f i r s t moved, t h a t p a r t y i s 
n o t v u l n e r a b l e t o a w a i v e r 
a r g u m e n t and may p r e s e n t a R u l e 1 2 ( b ) ( 2 ) t h r o u g h R u l e 1 2 ( b ) ( 5 ) 
c h a l l e n g e b u t i t must be i n c l u d e d i n 
t h e r e s p o n s i v e p l e a d i n g .  
The p e n a l t y f o r 
f a i l i n g t o r a i s e any o f t h e s e d e f e n s e s a t t h i s  
p o i n t i s w a i v e r as numerous f e d e r a l c o u r t s have h e l d , as t h e 
i l l u s t r a t i v e c a s e c i t a t i o n s i n 
t h e n o t e b e l o w f r o m 
t h r o u g h o u t 
t h e 
f e d e r a l 
j u d i c i a l 
s y s t e m 
d e m o n s t r a t e , 
and as t h e t e x t o f 
t h e 
r u l e makes c l e a r . ... Thus, t h e message c o n v e y e d b y t h e 
p r e s e n t v e r s i o n o f R u l e 1 2 ( h ) ( 1 ) seems q u i t e c l e a r . I t a d v i s e s 
a l i t i g a n t t o e x e r c i s e g r e a t d i l i g e n c e i n c h a l l e n g i n g p e r s o n a l 
j u r i s d i c t i o n , 
v e n u e , o r s e r v i c e o f p r o c e s s . I f t h a t 
p a r t y  
w i s h e s t o r a i s e any o f t h e s e d e f e n s e s , 
t h a t must be done a t  
t h e t i m e t h e f i r s t 
s i g n i f i c a n t d e f e n s i v e move i s 
m a d e - - w h e t h e r 
 
i t be b y way o f a R u l e 12 m o t i o n o r a r e s p o n s i v e p l e a d i n g . 
F u r t h e r m o r e , 
a p a r t y c a n be h e l d t o h a v e w a i v e d a 
d e f e n s e 
l i s t e d i n R u l e 
1 2 ( h ) ( 1 ) 
t h r o u g h 
c o n d u c t , 
s u c h as e x t e n s i v e 
p a r t i c i p a t i o n i n 
t h e d i s c o v e r y p r o c e s s o r o t h e r a s p e c t s o f 
t h e 
l i t i g a t i o n o f t h e c a s e e v e n i f 
t h e l i t e r a l 
r e q u i r e m e n t s o f 
R u l e 1 2 ( h ) ( 1 ) h a v e b e e n met . . . . " ( f o o t n o t e s o m i t t e d ; e m p h a s i s 
a d d e d ) ) . 
16 
1071113 
a n s w e r t o 
t h e 
c o m p l a i n t . 
I t i s a p p a r e n t 
f r o m t h e 
o r i g i n a l 
c o m p l a i n t 
t h a t R o b i n s o n a s s e r t e d c l a i m s a g a i n s t S v e r d r u p f o r 
e v e n t s 
t h a t 
o c c u r r e d 
i n 
T e n n e s s e e 
r e l a t i v e 
t o 
i t s 
p a r t i c i p a t i o n 
i n t h e 
j o i n t 
v e n t u r e ' s 
p r o p o s a l 
i n r e s p o n s e 
t o 
t h e 
RFP. 
A c c o r d i n g l y , 
t h e 
d e f e n s e 
o f 
l a c k 
o f 
p e r s o n a l 
j u r i s d i c t i o n 
was 
a v a i l a b l e 
t o S v e r d r u p a t t h e 
t i m e 
i t 
f i l e d 
i t s 
f i r s t 
r e s p o n s i v e 
p l e a d i n g . 
S v e r d r u p 
d i d n o t 
r a i s e 
t h e 
d e f e n s e 
u n t i l 
i t f i l e d 
i t s m o t i o n 
t o d i s m i s s , more t h a n 
18 
months l a t e r . 
T h e r e f o r e , 
i t a p p e a r s t h a t S v e r d r u p has 
w a i v e d 
i t s 
c h a l l e n g e 
t o 
t h e 
t r i a l 
c o u r t ' s 
e x e r c i s e 
o f 
p e r s o n a l 
j u r i s d i c t i o n 
o v e r i t . 
F u r t h e r m o r e , 
t h i s C o u r t 
has 
e x p l a i n e d : 
"The 
Due 
P r o c e s s 
C l a u s e 
o f 
t h e 
F o u r t e e n t h 
Amendment 
p e r m i t s 
a 
f o r u m 
s t a t e 
t o 
s u b j e c t 
a 
n o n r e s i d e n t 
d e f e n d a n t t o i t s c o u r t s 
o n l y when 
t h a t 
d e f e n d a n t has 
s u f f i c i e n t 'minimum c o n t a c t s ' w i t h 
t h e 
f o r u m 
s t a t e . 
I n t e r n a t i o n a l Shoe Co. 
v. 
W a s h i n g t o n , 
326 
U.S. 
310, 
316, 
66 
S. 
C t . 
154, 
90 
L. 
Ed. 
95 
( 1 9 4 5 ) . 
The 
c r i t i c a l 
q u e s t i o n 
w i t h 
r e g a r d 
t o 
t h e 
n o n r e s i d e n t 
d e f e n d a n t ' s 
c o n t a c t s 
i s 
w h e t h e r 
t h e 
c o n t a c t s 
a r e 
s u c h 
t h a t 
t h e 
n o n r e s i d e n t 
d e f e n d a n t 
' " s h o u l d 
r e a s o n a b l y 
a n t i c i p a t e 
b e i n g 
h a l e d 
i n t o 
c o u r t " ' 
i n t h e 
f o r u m 
s t a t e . 
B u r g e r 
K i n g 
C o r p . 
v. 
 
R u d z e w i c z , 471 U.S. 
462, 
473, 
105 
S. C t . 2174, 
85 
L. 
Ed. 
2d 
528 
( 1 9 8 5 ) , 
q u o t i n g 
W o r l d - W i d e 
V o l k s w a g e n 
 
C o r p . v. Woodson, 444 
U.S. 
286, 
295, 
100 
S. C t . 
559, 
62 
L. 
Ed. 
2d 
490 
(1980 ). 
The 
s u f f i c i e n c y 
o f 
a 
p a r t y ' s c o n t a c t s a r e a s s e s s e d 
as 
f o l l o w s : 
"'Two 
t y p e s 
o f 
c o n t a c t s 
c a n 
f o r m 
a 
b a s i s 
f o r p e r s o n a l 
j u r i s d i c t i o n : 
g e n e r a l 
c o n t a c t s 
and 
s p e c i f i c 
c o n t a c t s . 
G e n e r a l 
 
c o n t a c t s , 
w h i c h 
g i v e 
r i s e 
t o 
g e n e r a l 
 
p e r s o n a l 
j u r i s d i c t i o n , 
c o n s i s t 
o f 
t h e 
17 
1071113 
d e f e n d a n t ' s 
c o n t a c t s 
w i t h 
t h e f o r u m 
s t a t e  
t h a t a r e 
u n r e l a t e d 
t o t h e c a u s e o f 
a c t i o n  
and 
t h a t 
a r e 
b o t h 
" c o n t i n u o u s 
and 
 
s y s t e m a t i c . " 
H e l i c o p t e r o s 
N a c i o n a l e s 
de 
 
C o l o m b i a , 
S.A. 
v. 
H a l l , 
466 
U.S. 
408, 
414 
n. 
9, 
415, 
104 
S. 
C t . 
1868, 
80 
L. 
Ed. 
2d 
404 
( 1 9 8 4 ) ; 
[ c i t a t i o n s 
o m i t t e d ] . 
S p e c i f i c 
c o n t a c t s , 
w h i c h 
g i v e 
r i s e 
t o 
s p e c i f i c 
j u r i s d i c t i o n , 
c o n s i s t 
o f 
t h e 
d e f e n d a n t ' s 
c o n t a c t s 
w i t h 
t h e 
f o r u m 
s t a t e 
t h a t 
a r e 
r e l a t e d t o t h e c a u s e o f a c t i o n . B u r g e r 
K i n g  
C o r p . v. R u d z e w i c z , 
471 
U.S. 
462, 
4 7 2 - 7 5 , 
105 
S. 
C t . 
2174, 
85 
L. 
Ed. 
2d 
528 
( 1 9 8 5 ) . 
A l t h o u g h 
t h e 
r e l a t e d c o n t a c t s n e e d n o t 
be 
c o n t i n u o u s 
and 
s y s t e m a t i c , 
t h e y must 
r i s e 
t o 
s u c h a l e v e l 
as 
t o c a u s e t h e 
d e f e n d a n t 
t o a n t i c i p a t e b e i n g h a l e d i n t o c o u r t i n t h e 
f o r u m s t a t e . I d . ' 
"Ex 
p a r t e P h a s e I I I C o n s t r . , 
I n c . , 723 
So. 
2d 
1263, 
1266 
( A l a . 1 9 9 8 ) 
( L y o n s , 
J . , 
c o n c u r r i n g 
i n 
t h e 
r e s u l t ) . 
... 
" I n 
t h e 
c a s e 
o f 
e i t h e r 
g e n e r a l 
i n 
p e r s o n a m 
j u r i s d i c t i o n 
o r 
s p e c i f i c 
i n p e r s o n a m 
j u r i s d i c t i o n , 
' [ t ] h e 
" s u b s t a n t i a l 
c o n n e c t i o n " 
b e t w e e n 
t h e 
d e f e n d a n t 
and 
t h e 
f o r u m 
s t a t e 
n e c e s s a r y 
f o r 
a 
f i n d i n g 
o f minimum c o n t a c t s must come a b o u t by 
an 
 
a c t i o n o f t h e d e f e n d a n t p u r p o s e f u l l y d i r e c t e d t o w a r d  
t h e f o r u m S t a t e . ' A s a h i M e t a l I n d u s . Co. v. 
S u p e r i o r 
 
C o u r t o f 
C a l i f o r n i a , 
480 
U.S. 
102, 
112, 
107 
S. 
C t . 
1026, 
94 L. Ed. 
2d 
92 
( 1 9 8 7 ) . " 
E l l i o t t , 
830 
So. 
2d 
a t 730-31 
( e m p h a s i s a d d e d ) . 
S i m i l a r l y , 
t h i s 
C o u r t has 
s t a t e d : " G e n e r a l 
j u r i s d i c t i o n 
a p p l i e s where a 
d e f e n d a n t ' s a c t i v i t i e s i n t h e f o r u m s t a t e a r e ' s u b s t a n t i a l ' o r 
' c o n t i n u o u s 
and 
s y s t e m a t i c , ' 
r e g a r d l e s s 
o f 
w h e t h e r 
t h o s e 
a c t i v i t i e s gave r i s e t o t h e l a w s u i t . " 
L e v e n t h a l v. 
H a r r e l s o n , 
723 
So. 
2d 
566, 
569 
( A l a . 
1998) 
( c i t i n g 
H e l i c o p t e r o s 
N a c i o n a l e s 
de C o l o m b i a , 
S.A. 
v. 
H a l l , 
466 
U.S. 
408, 
415 
n.9 
18 
1071113 
( 1 9 8 4 ) , 
i n w h i c h t h e U n i t e d S t a t e s Supreme C o u r t a l s o s t a t e d : 
"When a S t a t e e x e r c i s e s p e r s o n a l 
j u r i s d i c t i o n o v e r a d e f e n d a n t 
i n 
a 
s u i t 
n o t 
a r i s i n g 
o u t 
o f 
o r 
r e l a t e d t o 
t h e 
d e f e n d a n t ' s 
 
c o n t a c t s 
w i t h 
t h e 
f o r u m , 
t h e 
S t a t e 
has 
b e e n 
s a i d 
t o 
be 
e x e r c i s i n g 
' g e n e r a l 
j u r i s d i c t i o n ' o v e r t h e 
d e f e n d a n t . " ) . 
S v e r d r u p a d m i t s d o i n g b u s i n e s s 
i n A l a b a m a and 
m a i n t a i n i n g 
c o r p o r a t e 
o f f i c e s 
i n H u n t s v i l l e . 
I t , t h e r e f o r e , 
a d m i t t e d l y 
has 
" p u r p o s e f u l l y d i r e c t e d " a c t s t o w a r d t h i s S t a t e 
s u f f i c i e n t 
t o 
s u p p o r t 
a 
f i n d i n g 
o f 
"minimum 
c o n t a c t s . " 
The 
r e g u l a r 
m a i n t e n a n c e 
o f 
o f f i c e s 
i n 
A l a b a m a 
i s 
an 
a c t i v i t y 
b o t h 
" c o n t i n u o u s 
and 
s y s t e m a t i c , " 
so 
as 
t o 
s u b j e c t 
S v e r d r u p 
t o 
g e n e r a l p e r s o n a l 
j u r i s d i c t i o n i n t h i s S t a t e . 
C o n s e q u e n t l y , i t 
may 
be 
s u b j e c t 
t o 
j u r i s d i c t i o n 
i n A l a b a m a , 
r e g a r d l e s s 
o f 
w h e t h e r t h e 
a c t i v i t i e s f o r m i n g 
t h e b a s i s o f t h a t 
j u r i s d i c t i o n 
gave 
r i s e 
t o 
t h e 
p r e s e n t 
a c t i o n . 
T h e r e f o r e , 
e v e n 
i f 
t h e 
d e f e n s e had 
n o t b e e n w a i v e d , i t f a i l s 
as a m a t t e r o f 
l a w . 
I I . 
P a r t i c u l a r i t y 
o f t h e F r a u d 
C l a i m s 
S v e r d r u p 
a l s o a r g u e s 
t h a t R o b i n s o n 
f a i l e d 
t o p l e a d 
h i s 
f r a u d c l a i m s w i t h p a r t i c u l a r i t y and, 
t h e r e f o r e , t h a t t h e 
t r i a l 
c o u r t 
e r r e d 
i n s u b m i t t i n g 
t h e i n t e n t i o n a l - m i s r e p r e s e n t a t i o n 
c l a i m 
t o 
t h e 
j u r y and 
i n e n t e r i n g 
a j u d g m e n t 
on 
t h e 
j u r y ' s 
v e r d i c t i n f a v o r o f R o b i n s o n on t h a t c l a i m . 
S v e r d r u p d o e s 
n o t 
a l l e g e 
any 
p a r t i c u l a r 
d e f e c t 
i n 
p l e a d i n g , 
m e r e l y 
t h a t 
19 
1071113 
" R o b i n s o n d i d n o t p l e a d f r a u d w i t h t h e p a r t i c u l a r i t y 
e x p e c t e d 
f r o m T e n n e s s e e ' s s u b s t a n t i v e l a w . " 
M o r e o v e r , 
S v e r d r u p 
d o e s 
n o t 
c i t e 
any 
T e n n e s s e e 
a u t h o r i t y 
t o 
s u p p o r t 
i t s a r g u m e n t . 
A d d i t i o n a l l y , 
w i t h o u t 
e x p l a i n i n g 
how 
t h e y 
a p p l y 
e x c e p t 
t o 
s t a t e t h a t R o b i n s o n 
" o m i t t e d t h e s i n e qua non" 
o f h i s c l a i m , 
S v e r d r u p a l s o c i t e s two c a s e s f r o m t h e U n i t e d S t a t e s C o u r t o f 
A p p e a l s f o r t h e E l e v e n t h C i r c u i t r e g a r d i n g R u l e 9 ( b ) , F e d . 
R. 
C i v . 
P., 
as i t r e l a t e s t o c l a i m s u n d e r t h e F a l s e C l a i m s A c t , 
31 U.S.C. § 3729 e t s e q . 
See U n i t e d S t a t e s ex r e l . A t k i n s v.  
M c I n t e e r , 470 F.3d 1350 
( 1 1 t h C i r . 2 0 0 6 ) , and U n i t e d S t a t e s ex  
r e l . 
C l a u s e n v. L a b o r a t o r y C o r p . o f A m e r i c a , 
I n c . , 290 
F.3d 
1301 
( 1 1 t h C i r . 2 0 0 2 ) . 
R u l e 
9 ( b ) , A l a . R. C i v . P., 
p r o v i d e s : " I n a l l a v e r m e n t s 
o f 
f r a u d o r m i s t a k e , t h e c i r c u m s t a n c e s c o n s t i t u t i n g 
f r a u d 
o r 
m i s t a k e 
s h a l l be 
s t a t e d w i t h p a r t i c u l a r i t y . 
M a l i c e , 
i n t e n t , 
k n o w l e d g e , 
and 
o t h e r 
c o n d i t i o n 
o f m i n d 
o f a p e r s o n 
may 
be 
a v e r r e d g e n e r a l l y . " 
The C o m m i t t e e Comments on 1973 
A d o p t i o n 
o f R u l e 9 e x p l a i n : 
" [ T ] h i s 
s p e c i a l 
r e q u i r e m e n t 
[ i n R u l e 
9 ( b ) ] 
as 
t o 
f r a u d and m i s t a k e d o e s n o t r e q u i r e e v e r y e l e m e n t i n 
s u c h 
a c t i o n s 
t o be 
s t a t e d 
w i t h 
p a r t i c u l a r i t y . 
I t 
s i m p l y 
commands 
t h e 
p l e a d e r 
t o 
u s e 
more 
t h a n 
g e n e r a l i z e d o r c o n c l u s o r y s t a t e m e n t s t o s e t o u t 
t h e 
f r a u d 
c o m p l a i n e d 
o f . The 
p l e a d i n g must show 
t i m e , 
p l a c e 
and 
t h e 
c o n t e n t s 
o r 
s u b s t a n c e 
o f 
t h e 
f a l s e 
r e p r e s e n t a t i o n s , 
t h e 
f a c t 
m i s r e p r e s e n t e d , 
and 
an 
i d e n t i f i c a t i o n 
o f what has b e e n o b t a i n e d . 
... 
B u t 
k n o w l e d g e by 
t h e 
d e f e n d a n t 
o f 
t h e 
f a l s i t y 
o f 
t h e 
20 
1071113 
r e p r e s e n t a t i o n and r e l i a n c e on t h e r e p r e s e n t a t i o n 
by 
t h e 
p l a i n t i f f 
can 
s t i l l 
be 
g e n e r a l l y 
a l l e g e d . 
... 
[ I ] t 
s h o u l d 
be e x p e c t e d t h a t t h e 
c o u r t s 
w i l l 
s t r i v e 
t o f i n d t h e d e t a i l s n e c e s s a r y f o r t h e s u f f i c i e n c y 
o f 
s u c h a c o m p l a i n t , 
i f t h e p l e a d i n g 
g i v e s 
f a i r 
n o t i c e 
t o t h e o p p o s i n g p a r t y 
" 
See 
a l s o B e t h e l v. T h o r n , 757 
So. 
2d 
1154, 
1158 
( A l a . 1 9 9 9 ) . 
"The 
p u r p o s e 
o f 
t h i s 
r u l e 
i s 
t o 
g i v e 
f a i r 
n o t i c e 
t o 
t h e 
o p p o s i n g p a r t y . " 
W i n n - D i x i e M o n t g o m e r y , 
I n c . 
v. 
H e n d e r s o n , 
371 
So. 
2d 899, 
901 
( A l a . 1 9 7 9 ) ; see 
a l s o K a b e l v. B r a d y , 
519 
So. 
2d 
912, 
916 
( A l a . 1 9 8 7 ) . 
I n h i s f i f t h amended c o m p l a i n t ,
8 R o b i n s o n a l l e g e d 1) 
t h a t 
he 
and 
S v e r d r u p e n g a g e d i n d i s c u s s i o n s 
r e g a r d i n g 
S v e r d r u p ' s 
use 
o f R o b i n s o n as 
a s u b c o n t r a c t o r 
i n i t s p r o p o s a l ; 
2) 
t h a t 
t h o s e 
d i s c u s s i o n s 
c u l m i n a t e d 
i n 
a 
t e a m i n g 
a g r e e m e n t 
i n 
F e b r u a r y 2003; 3) 
t h a t S v e r d r u p w o r k e d on 
t h e 
p r o p o s a l 
l o n g 
b e f o r e 
t h e 
e x e c u t i o n 
o f 
t h e 
F e b r u a r y 2003 t e a m i n g a g r e e m e n t 
and 
had 
d e c i d e d 
t o 
i n t e r n a l i z e 
i n v e n t o r y 
s e r v i c e s ; 
4) 
t h a t 
S v e r d r u p and 
t h e 
o t h e r 
j o i n t v e n t u r e r s 
i n c l u d e d a new 
s y s t e m 
o f i n v e n t o r y , 
I n i t i a t i v e 13, i n i t s p r o p o s a l 
t o t h e A i r 
F o r c e ; 
5) 
t h a t S v e r d r u p n e v e r 
t o l d R o b i n s o n a b o u t t h e s e c h a n g e s 
i n 
i n v e n t o r y management; 
6) 
t h a t , 
p e r 
S v e r d r u p ' s 
i n s t r u c t i o n , 
R o b i n s o n s u b m i t t e d 
a c o s t p r o p o s a l 
w i t h a d e s c r i p t i o n o f 
h i s 
8Ex 
p a r t e 
P u c c i o , 
923 
So. 
2d 
1069, 
1072 
( A l a . 2 0 0 5 ) ( " A n 
amended c o m p l a i n t 
s u p e r s e d e s 
t h e 
p r e v i o u s l y 
f i l e d 
c o m p l a i n t 
and becomes t h e o p e r a t i v e p l e a d i n g , u n l e s s 
i t s u b s e q u e n t l y i s 
m o d i f i e d . " ) . 
21 
1071113 
e x i s t i n g w o r k , a l t h o u g h S v e r d r u p knew t h a t 
s u c h a p r o p o s e d 
s u b c o n t r a c t w o u l d be i n s u f f i c i e n t ; 7) t h a t R o b i n s o n 
l o s t t h e 
o p p o r t u n i t y t o a p p l y f o r e m p l o y m e n t w i t h t h e j o i n t 
v e n t u r e 
when 
S v e r d r u p 
i n s t r u c t e d 
h i m n o t t o a p p l y b e c a u s e 
he was 
a l r e a d y 
" p a r t 
o f 
t h e 
team"; 
8) 
t h a t 
S v e r d r u p 
made 
m i s r e p r e s e n t a t i o n s t o R o b i n s o n i n F e b r u a r y and J u n e 2003; 9) 
t h a t R o b i n s o n 
r e l i e d on t h e m i s r e p r e s e n t a t i o n s 
by s u b m i t t i n g 
a n o n c o n f o r m i n g s u b c o n t r a c t and b y n o t a p p l y i n g f o r 
e m p l o y m e n t 
w i t h t h e j o i n t v e n t u r e ; and 10) t h a t R o b i n s o n s u f f e r e d damage 
i n 
l o s t 
p r o f i t s and l o s t e m p l o y m e n t . 
B a s e d 
on t h e f o r e g o i n g , 
i t i s a p p a r e n t 
t h a t 
R o b i n s o n 
a l l e g e d t h e t i m e o f t h e m i s r e p r e s e n t a t i o n s ( F e b r u a r y 2003 and 
J u n e 2 0 0 3 ) , t h e c o n t e n t o f t h e m i s r e p r e s e n t a t i o n s ( t h a t i n 
p r e p a r i n g t h e p r o p o s a l i n r e s p o n s e t o t h e RFP S v e r d r u p h a d n o t 
c h a n g e d i t s i n v e n t o r y p r o c e d u r e s and h a d named R o b i n s o n as a 
s u b c o n t r a c t o r ) , t h e f a c t s m i s r e p r e s e n t e d ( t h a t S v e r d r u p h a d 
c h a n g e d i t s i n v e n t o r y p r o c e d u r e s and h a d n o t p r o p o s e d t o u s e 
R o b i n s o n as a s u b c o n t r a c t o r ) , t h e d e f e n d a n t ' s k n o w l e d g e o f 
t h e 
f a l s i t y o f t h e r e p r e s e n t a t i o n s 
( S v e r d r u p ' s k n o w l e d g e w h i l e i t 
was d e v e l o p i n g t h e p r o p o s a l t h a t i t 
was c h a n g i n g i t s i n v e n t o r y 
p r o c e d u r e s 
and 
t h a t 
i t w o u l d 
n o t 
u s e 
R o b i n s o n 
as 
a 
s u b c o n t r a c t o r ) , 
and t h e 
r e s u l t 
o f t h e m i s r e p r e s e n t a t i o n s 
( R o b i n s o n ' s e x c l u s i o n f r o m t h e d e v e l o p m e n t 
o f t h e p r o p o s a l ) . 
22 
1071113 
A l t h o u g h 
i t a p p e a r s 
t h a t 
R o b i n s o n 
d i d n o t 
a l l e g e 
t h e 
p l a c e where t h e m i s r e p r e s e n t a t i o n s 
o c c u r r e d , h i s f i f t h amended 
c o m p l a i n t i n c l u d e d s u f f i c i e n t 
a l l e g a t i o n s t o p l a c e S v e r d r u p on 
n o t i c e 
o f 
t h e 
a c t s 
c o m p l a i n e d 
o f ; 
R o b i n s o n , 
t h e r e f o r e , 
s a t i s f i e d R u l e 9 ( b ) . 
See V a n l o o c k v. C u r r a n , 489 So. 2d 
525, 
534 
( A l a . 1 9 8 6 ) ( " W h i l e t h e p l e a d i n g i s p e r h a p s n o t a m o d e l o f 
c l a r i t y 
and 
s p e c i f i c i t y , 
i t s u f f i c i e n t l y 
c o m p o r t s 
w i t h 
t h e 
p u r p o s e 
o f R u l e 
9(b) 
i n t h a t 
i t g i v e s 
t h e d e f e n d a n t s 
f a i r 
n o t i c e o f t h e a c t s c o m p l a i n e d o f . " ) . 
The r e c o r d s u p p o r t s 
t h i s 
c o n c l u s i o n i n t h a t t h e 
t r i a l 
c o u r t ' s p r e t r i a l o r d e r 
d e s c r i b e s 
S v e r d r u p ' s 
d e f e n s e s t o R o b i n s o n ' s 
a l l e g a t i o n 
o f 
i n t e n t i o n a l 
m i s r e p r e s e n t a t i o n . 
The 
t r i a l c o u r t a l s o s u m m a r i z e d S v e r d r u p ' s 
d e f e n s e s 
t o t h e i n t e n t i o n a l - m i s r e p r e s e n t a t i o n c l a i m i n open 
c o u r t 
b e f o r e 
t r i a l . 
A c c o r d i n g l y , 
i t 
i s 
a p p a r e n t 
t h a t 
R o b i n s o n ' s a l l e g a t i o n s o f f r a u d s u f f i c i e n t l y a p p r i s e d S v e r d r u p 
o f t h e m a t t e r s a t i s s u e so t h a t S v e r d r u p was 
a b l e t o 
f o r m u l a t e 
a d e f e n s e . 
Thus, t h e 
f i f t h amended c o m p l a i n t s a t i s f i e d 
R u l e 
9 ( b ) . S v e r d r u p ' s c o n c l u s o r y 
c l a i m o f l a c k o f p a r t i c u l a r i t y 
i n 
p l e a d i n g t h e f r a u d c l a i m s w i t h o u t any e l a b o r a t i o n as t o what 
was 
m i s s i n g d o e s n o t w a r r a n t a r e v e r s a l o f t h e 
t r i a l 
c o u r t ' s 
j u d g m e n t . 
I I I . 
Judgment as a M a t t e r o f 
Law 
S v e r d r u p 
n e x t 
a r g u e s 
t h a t 
t h e 
t r i a l 
c o u r t 
e r r e d 
i n 
23 
1071113 
d e n y i n g i t s m o t i o n f o r a j u d g m e n t as a m a t t e r o f l a w 
("JML"). 
S v e r d r u p l a r g e l y a s k s us t o r e w e i g h t h e e v i d e n c e p r e s e n t e d t o 
t h e 
j u r y ; h o w e v e r , t o t h e e x t e n t t h a t S v e r d r u p p r o p e r l y 
s e e k s 
r e v i e w o f t h e d e n i a l o f i t s 
m o t i o n f o r a JML, i t r a i s e s 
i s s u e s 
r e g a r d i n g 
t h e 
s u f f i c i e n c y 
o f 
t h e 
e v i d e n c e 
o f 
i n t e n t i o n a l 
m i s r e p r e s e n t a t i o n 
g e n e r a l l y 
and 
t h e 
e v i d e n c e 
o f 
damages 
s p e c i f i c a l l y . 
"When r e v i e w i n g a r u l i n g on a m o t i o n f o r a 
JML, 
t h i s 
C o u r t u s e s 
t h e same s t a n d a r d t h e 
t r i a l 
c o u r t 
u s e d 
i n i t i a l l y i n d e c i d i n g w h e t h e r 
t o g r a n t o r d e n y 
t h e 
m o t i o n 
f o r a JML. 
P a l m 
H a r b o r Homes, I n c . 
v.  
C r a w f o r d , 
689 
So. 
2d 
3 
( A l a . 1 9 9 7 ) . 
R e g a r d i n g 
q u e s t i o n s o f f a c t , t h e u l t i m a t e q u e s t i o n i s w h e t h e r 
t h e 
nonmovant has p r e s e n t e d s u f f i c i e n t 
e v i d e n c e 
t o 
a l l o w 
t h e c a s e 
t o be 
s u b m i t t e d t o t h e 
j u r y 
f o r a 
f a c t u a l r e s o l u t i o n . 
C a r t e r v. H e n d e r s o n , 
598 So. 
2d 
1350 
( A l a . 1 9 9 2 ) . The nonmovant must h a v e p r e s e n t e d 
s u b s t a n t i a l e v i d e n c e i n o r d e r t o w i t h s t a n d a m o t i o n 
f o r 
a JML. 
See 
§ 1 2 - 2 1 - 1 2 , A l a . Code 1975; West v.  
F o u n d e r s 
L i f e A s s u r a n c e 
Co. 
o f F l o r i d a , 
547 
So. 
2d 
870, 
871 
( A l a . 
1 9 8 9 ) . 
A 
r e v i e w i n g 
c o u r t 
must 
d e t e r m i n e w h e t h e r 
t h e p a r t y who 
b e a r s t h e b u r d e n 
o f 
p r o o f has p r o d u c e d 
s u b s t a n t i a l e v i d e n c e 
c r e a t i n g 
a 
f a c t u a l 
d i s p u t e r e q u i r i n g 
r e s o l u t i o n 
by 
t h e 
j u r y . 
C a r t e r , 598 So. 2d a t 1353. 
I n r e v i e w i n g a r u l i n g 
on 
a m o t i o n f o r a JML, 
t h i s C o u r t v i e w s t h e e v i d e n c e i n 
t h e 
l i g h t 
most 
f a v o r a b l e 
t o 
t h e 
nonmovant 
and 
e n t e r t a i n s 
s u c h 
r e a s o n a b l e 
i n f e r e n c e s 
as 
t h e 
j u r y 
w o u l d 
h a v e 
b e e n 
f r e e 
t o 
d r a w . 
I 
d. 
R e g a r d i n g 
a 
q u e s t i o n 
o f 
l a w , 
h o w e v e r , 
t h i s 
C o u r t 
i n d u l g e s 
no 
p r e s u m p t i o n 
o f c o r r e c t n e s s as t o t h e 
t r i a l 
c o u r t ' s 
r u l i n g . 
R i c w i l , 
I n c . v. S.L. 
P a p p a s & Co., 
599 
So. 
2d 1126 
( A l a . 1 9 9 2 ) . " 
W a d d e l l 
& R e e d , I n c . v. U n i t e d I n v e s t o r s L i f e 
I n s . Co., 
8 
7 
5 
So. 2d 1143, 
1152 
( A l a . 2 0 0 3 ) . 
U n d e r 
T e n n e s s e e 
l a w , 
t h e 
e l e m e n t s 
o f 
a 
c l a i m 
o f 
24 
1071113 
i n t e n t i o n a l m i s r e p r e s e n t a t i o n h a v e b e e n s t a t e d as f o l l o w s : 
" I n o r d e r t o p r o v e a c l a i m b a s e d on f r a u d u l e n t o r 
i n t e n t i o n a l m i s r e p r e s e n t a t i o n , a p l a i n t i f f must show 
t h a t : 
" ' 1 ) t h e d e f e n d a n t made a r e p r e s e n t a t i o n o f 
an 
e x i s t i n g 
o r 
p a s t 
f a c t ; 
2) 
t h e 
r e p r e s e n t a t i o n was f a l s e when made; 3) 
t h e 
r e p r e s e n t a t i o n was i n r e g a r d t o a m a t e r i a l 
f a c t ; 4) t h e f a l s e r e p r e s e n t a t i o n was made 
e i t h e r k n o w i n g l y o r w i t h o u t b e l i e f i n i t s 
t r u t h 
o r 
r e c k l e s s l y ; 
5) 
p l a i n t i f f 
r e a s o n a b l y 
r e l i e d 
on t h e m i s r e p r e s e n t e d 
m a t e r i a l 
f a c t ; a n d 6) p l a i n t i f f 
s u f f e r e d 
damage 
as 
a 
r e s u l t 
o f 
t h e 
m i s r e p r e s e n t a t i o n . ' 
v. 
" M e t r o . 
G o v ' t 
o f N a s h v i l l e 
& D a v i d s o n 
C o u n t y 
 
M c K i n n e y , 852 S.W.2d 233, 237 (Tenn. C t . 
App. 1 9 9 2 ) ; 
see 
F i r s t 
N a t ' l Bank v . B r o o k s 
F a r m s , 821 S.W.2d 
925, 927 (Tenn. 1 9 9 1 ) ; L o p e z v . T a y l o r , 195 S.W.3d 
627, 634 (Tenn. C t . 
App. 2 0 0 5 ) . " 
W a l k e r v . S u n r i s e P o n t i a c - G M C 
T r u c k , I n c . , 249 S.W.3d 301, 311 
(Tenn. 
2 0 0 8 ) .
9 
V i e w e d 
i n t h e l i g h t 
most 
f a v o r a b l y t o R o b i n s o n , t h e 
e v i d e n c e p r e s e n t e d a t t r i a l showed t h a t S v e r d r u p h a d d e c i d e d 
as 
e a r l y 
as t h e summer o f 2002 t o c h a n g e t h e method o f 
i n v e n t o r y management i t p r o p o s e d f o r t h e 
AEDC p r o j e c t a n d 
t o 
e x c l u d e 
R o b i n s o n 
as 
a 
s u b c o n t r a c t o r . 
A l t h o u g h 
t h a t 
9 I n h i s 
b r i e f i n r e s p o n s e t o S v e r d r u p ' s 
o r i g i n a l 
b r i e f , 
R o b i n s o n c i t e s a s l i g h t l y d i f f e r e n t s t a t e m e n t o f t h e e l e m e n t s 
o f 
i n t e n t i o n a l 
m i s r e p r e s e n t a t i o n 
f r o m 
S h a h r d a r 
v . 
G l o b a l 
 
H o u s i n g , 
I n c . , 983 S.W.2d 2 3 0 , 237 (Tenn. C t . A p p . 1 9 9 8 ) . 
S v e r d r u p t a k e s i s s u e w i t h t h i s d i f f e r e n c e i n 
i t s r e p l y 
b r i e f ; 
h o w e v e r , a c l o s e r e a d i n g o f 
t h e 
two s t a t e m e n t s shows t h a t t h e y 
a r e n o t m a t e r i a l l y 
d i f f e r e n t . 
25 
1071113 
i n f o r m a t i o n 
was 
c l o s e l y 
h e l d 
w i t h i n 
t h e company, 
Frame 
a d m i t t e d 
t h a t he was aware o f t h e s e 
d e c i s i o n s 
b e f o r e h i s 
d e a l i n g s 
w i t h 
R o b i n s o n . 
The 
e v i d e n c e 
r e g a r d i n g 
Frame's 
r e p r e s e n t a t i o n s 
t o 
R o b i n s o n was d i s p u t e d . 
R o b i n s o n t e s t i f i e d t h a t Frame t o l d h i m 
t h a t he h a d o b t a i n e d 
a p p r o v a l 
f o r R o b i n s o n t o "be on t h e 
c o n t r a c t , " i . e . , t h e p r o p o s a l , a n d t h a t R o b i n s o n s h o u l d 
s p e a k 
t o 
M a h l e r 
a b o u t 
o b t a i n i n g 
a 
t e a m i n g 
a g r e e m e n t 
f o r t h a t 
p u r p o s e . 
Frame, 
h o w e v e r , 
t e s t i f i e d t h a t 
he m e r e l y 
t o l d 
R o b i n s o n 
t h a t 
S v e r d r u p 
i n t e n d e d 
t o 
" t a k e 
an 
i n t e r n a l 
a p p r o a c h , " b u t t h a t he s h o u l d 
c o n t a c t M a h l e r a b o u t 
o b t a i n i n g 
a t e a m i n g a g r e e m e n t f o r o t h e r p u r p o s e s . 
A l t h o u g h t h e e v i d e n c e 
was 
d i s p u t e d , i t 
was s u f f i c i e n t , f o r 
p u r p o s e s o f d e f e n d i n g a 
m o t i o n 
f o r a JML, t o show 
t h a t 
S v e r d r u p , 
t h r o u g h 
Frame, 
k n o w i n g l y made a f a l s e 
r e p r e s e n t a t i o n o f an e x i s t i n g 
f a c t .
1
0 
R o b i n s o n , 
t h e r e f o r e , 
p r e s e n t e d 
s u f f i c i e n t 
e v i d e n c e 
o f t h e 
1 0 S v e r d r u p a r g u e s t h a t R o b i n s o n i m p e r m i s s i b l y 
r e l i e d on an 
" i m p u t e d k n o w l e d g e " t h e o r y b e c a u s e , i t s a y s , M a h l e r a n d o t h e r s 
who made r e p r e s e n t a t i o n s t o h i m d i d 
n o t have a c t u a l k n o w l e d g e 
o f 
I n i t i a t i v e 13. 
S v e r d r u p c o n t e n d s t h a t T e n n e s s e e l a w d o e s 
n o t 
a l l o w 
r e c o v e r y 
f o r i n t e n t i o n a l 
m i s r e p r e s e n t a t i o n 
u n d e r 
s u c h a t h e o r y a n d t h a t , t o r e c o v e r 
a g a i n s t t h e c o r p o r a t i o n , 
R o b i n s o n must show t h a t e a c h c o r p o r a t e 
r e p r e s e n t a t i v e who made 
a m i s r e p r e s e n t a t i o n 
t o h i m h a d t h e r e q u i s i t e 
k n o w l e d g e a n d 
i n t e n t . 
We n e e d n o t r e a c h 
t h i s 
q u e s t i o n , 
h o w e v e r , 
b e c a u s e 
R o b i n s o n p r e s e n t e d 
s u f f i c i e n t e v i d e n c e s h o w i n g t h a t Frame, a 
c o r p o r a t e 
o f f i c e r w i t h k n o w l e d g e o f I n i t i a t i v e 13, made 
f a l s e 
r e p r e s e n t a t i o n s t o h i m o f e x i s t i n g 
f a c t s . 
26 
1071113 
f i r s t 
f o u r 
e l e m e n t s o f i n t e n t i o n a l 
m i s r e p r e s e n t a t i o n 
u n d e r 
T e n n e s s e e l a w : 
t h a t "'1) t h e d e f e n d a n t made a r e p r e s e n t a t i o n 
o f an e x i s t i n g o r p a s t 
f a c t ; 2) t h e r e p r e s e n t a t i o n was f a l s e 
when made; 3) t h e r e p r e s e n t a t i o n was i n r e g a r d t o a m a t e r i a l 
f a c t ; 4) t h e f a l s e r e p r e s e n t a t i o n was made e i t h e r k n o w i n g l y o r 
w i t h o u t 
b e l i e f i n i t s t r u t h o r r e c k l e s s l y 
W a l k e r , 249 
S.W.3d a t 311 
( q u o t i n g 
M e t r o p o l i t a n 
G o v ' t o f N a s h v i l l e &  
D a v i d s o n C o u n t y v . M c K i n n e y , 852 S.W.2d 2 3 3 , 237 (Tenn. C t . 
App. 
1 9 9 2 ) ) . 
R e g a r d i n g t h e f i f t h 
e l e m e n t , 
w h e t h e r t h e 
" ' p l a i n t i f f 
r e a s o n a b l y 
r e l i e d on t h e 
m i s r e p r e s e n t e d 
m a t e r i a l f a c t , ' " i d . , 
t h e 
e v i d e n c e showed t h a t R o b i n s o n 
s u b m i t t e d 
a c o s t 
p r o p o s a l 
f o r 
a 
s u b c o n t r a c t 
t h a t 
d i d n o t c o n f o r m 
t o t h e 
p r o p o s a l 
p r e s e n t e d b y S v e r d r u p ' s j o i n t v e n t u r e i n 
r e s p o n s e t o t h e RFP. 
R o b i n s o n 
a l s o 
t e s t i f i e d 
t h a t 
he 
r e l i e d 
on 
Frame's 
r e p r e s e n t a t i o n b y n o t a p p l y i n g f o r 
employment w i t h t h e j o i n t 
v e n t u r e a n d b y n o t s e e k i n g 
o t h e r 
e m p l o y m e n t 
o p p o r t u n i t i e s 
s o o n e r . 
S v e r d r u p ' s r e p r e s e n t a t i v e s d e n i e d t h a t R o b i n s o n c o u l d 
h a v e o b t a i n e d e m p l o y m e n t w i t h t h e j o i n t v e n t u r e . 
I t 
i s a l s o 
a p p a r e n t 
t h a t 
R o b i n s o n d i d n o t s e e k 
o t h e r 
s u b c o n t r a c t i n g 
o p p o r t u n i t i e s w i t h 
S v e r d r u p ' s 
c o m p e t i t o r s . 
A g a i n , 
a l t h o u g h 
d i s p u t e d , 
t h i s 
e v i d e n c e 
s u f f i c i e n t l y 
r a i s e d a q u e s t i o n f o r 
t h e 
j u r y r e g a r d i n g R o b i n s o n ' s r e l i a n c e on S v e r d r u p ' s 
a l l e g e d 
27 
1071113 
m i s r e p r e s e n t a t i o n s . 
F i n a l l y , r e g a r d i n g w h e t h e r R o b i n s o n 
" ' s u f f e r e d damage as 
a 
r e s u l t o f t h e m i s r e p r e s e n t a t i o n , ' " W a l k e r , 249 S.W.3d a t 
311, 
S v e r d r u p a r g u e s 
t h a t R o b i n s o n d i d 
n o t s u b m i t 
s u f f i c i e n t 
p r o o f o f damages f o r m e n t a l 
a n g u i s h o r f o r l o s t 
p r o f i t s . 
R e g a r d i n g t h e e v i d e n c e o f m e n t a l - a n g u i s h 
damages, 
S v e r d r u p 
d o e s n o t c i t e a n y a u t h o r i t y i n i t s b r i e f on a p p e a l . 
As a 
r e s u l t , S v e r d r u p h a s f a i l e d t o c o m p l y w i t h t h e 
r e q u i r e m e n t s o f 
R u l e 
2 8 ( a ) ( 1 0 ) , A l a . R. A p p . P. 
F o r t h e f i r s t 
t i m e i n 
i t s 
r e p l y b r i e f , S v e r d r u p c i t e s a u t h o r i t y t o s u p p o r t i t s a r g u m e n t ; 
h o w e v e r , t h i s C o u r t w i l l n o t 
c o n s i d e r a r g u m e n t s r a i s e d f o r 
t h e 
f i r s t 
t i m e i n 
a r e p l y b r i e f . 
See K y s e r v . H a r r i s o n , 908 
So. 
2d 914, 917 ( A l a . 2 0 0 5 ) ( f i n d i n g a r g u m e n t w a i v e d 
u n d e r 
R u l e 
2 8 ( a ) ( 1 0 ) where a r g u m e n t was made i n i n i t i a l b r i e f b u t 
was 
n o t 
s u p p o r t e d w i t h a u t h o r i t y 
u n t i l 
r e p l y 
b r i e f ) . 
R e g a r d i n g t h e e v i d e n c e o f l o s t p r o f i t s , S v e r d r u p 
f o c u s e s 
on 
t h e 
a c c u r a c y 
o f 
R o b i n s o n ' s 
p r o f i t 
c a l c u l a t i o n s . 
S p e c i f i c a l l y , 
S v e r d r u p 
a r g u e s 
t h a t R o b i n s o n d i d 
n o t p r e s e n t 
e v i d e n c e 
f r o m 
w h i c h 
l o s t 
p r o f i t s 
c o u l d be c a l c u l a t e d t o a 
r e a s o n a b l e c e r t a i n t y . 
C i t i n g B a k e r v . H o o p e r , 50 S.W.3d 
4 6 3 , 
470 
(Tenn. C t . App. 2 0 0 1 ) ( s t a t i n g l o s t p r o f i t s a r e 
r e c o v e r a b l e 
f o r 
b r e a c h o f c o n t r a c t i f t h e amount c a n be p r o v e d 
w i t h 
r e a s o n a b l e c e r t a i n t y ) , a n d K i d s ' U n i v e r s e v . I n 2 L a b s , 95 C a l . 
28 
1071113 
App. 
4 t h 870, 116 C a l . R p t r . 2d 158 ( 2 0 0 2 ) ( d i s c u s s i n g 
l o s t -
p r o f i t s damages u n d e r C a l i f o r n i a 
l a w ) , S v e r d r u p a r g u e s t h a t , 
b e c a u s e 
t h e r e 
were 
no 
d e f i n i t e 
t e r m s 
t o a n y 
p r o p o s e d 
s u b c o n t r a c t , a n y p r o f i t s R o b i n s o n e x p e c t e d 
f r o m a s u b c o n t r a c t 
were s p e c u l a t i v e . 
S v e r d r u p a l s o a r g u e s t h a t R o b i n s o n 
s h o u l d 
n o t h a v e b e e n p e r m i t t e d t o r e l y on e v i d e n c e o f p a s t 
p r o f i t s 
b e c a u s e S v e r d r u p c h a n g e d i t s method o f i n v e n t o r y .
1
1 
R o b i n s o n 
n o t e s 
t h a t , u n d e r T e n n e s s e e l a w , " [ w ] h e n 
l o s t 
p r o f i t s a r e 
t h e p r o p e r m e a s u r e o f damages, t h e y n e e d o n l y be 
p r o v e d 
w i t h 
r e a s o n a b l e 
c e r t a i n t y , 
n o t w i t h 
m a t h e m a t i c a l 
p r e c i s i o n . " 
M c C l a i n v . K i m b r o u g h C o n s t r . Co., 
806 S.W.2d 
194, 
200 
(Tenn. C t . App. 1 9 9 0 ) . 
He 
r e l i e s 
on h i s t e s t i m o n y 
r e g a r d i n g t h e p r o f i t s o f h i s 
b u s i n e s s i n p a s t 
y e a r s a n d 
t h e 
s u p p o r t i n g t a x r e t u r n s . 
B a s e d on t h i s 
e v i d e n c e , 
R o b i n s o n 
a r g u e s , t h e j u r y c o u l d c a l c u l a t e l o s t p r o f i t s t o a 
r e a s o n a b l e 
c e r t a i n t y . 
Our 
i n q u i r y i s l i m i t e d t o w h e t h e r t h e r e was 
s u f f i c i e n t 
e v i d e n c e 
o f damage t o s u b m i t R o b i n s o n ' s 
c l a i m t o t h e j u r y . 
1 1 S v e r d r u p 
c i t e s G e n e r a l 
C o n s t r . 
C o n t r a c t o r s A s s ' n , 
I n c . 
 
v. 
G r e a t e r 
S t . Thomas B a p t i s t C h u r c h , 107 S.W.3d 5 1 3 , 524 
(Tenn. C t . A p p . 2 0 0 2 ) ( f i n d i n g 
l o s t 
p r o f i t s 
s p e c u l a t i v e i n 
"U 
^ - P 
^ ^ ^ 4 - - 
. ^ 4 - 
^ ^ 4 - - ; ^ , ^ \ . 
7 \ , ^ ^ ^ ^ ^ ^ , ^ 
^ ^ ^ ^ ^ ^ ^ ^ 
^ 
T ^ ^ 
o n n 
b r e a c h - o f - c o n t r a c t 
a c t i o n ) ; A n d e r s o n - G r e g o r y Co. v . L e a , 370 
S.W.2d 934, 
937 (Tenn. C t . 
App. 19 6 
3 ) ( f i n d i n g t h a t damages 
i n 
b r e a c h - o f - c o n t r a c t 
a c t i o n 
s h o u l d 
be 
l i m i t e d 
t o 
damages 
a c t u a l l y s u f f e r e d ) ; a n d M c C l a i n v . K i m b r o u g h C o n s t r . Co., 
806 
S.W.2d 194, 200-01 
(Tenn. C t . 
App. 19 9 0 ) ( a p p l y i n g f o r m u l a t o 
d e t e r m i n e s u b c o n t r a c t o r ' s n e t p r o f i t s ) . 
29 
1071113 
The 
e v i d e n c e 
r e g a r d i n g 
R o b i n s o n ' s 
p r o f i t 
c a l c u l a t i o n s 
was 
d i s p u t e d . 
However, 
R o b i n s o n 
p r e s e n t e d 
e v i d e n c e 
o f 
l o s t 
p r o f i t s i n t h e f o r m o f d o c u m e n t s s h o w i n g h i s p r e v i o u s y e a r s ' 
t a x 
r e t u r n s , 
h i s A u g u s t 
2003 
c o s t 
p r o p o s a l , 
t h e 
p r o p o s e d 
s u b c o n t r a c t S v e r d r u p s u b m i t t e d t o t h e A i r F o r c e , and t e s t i m o n y 
f r o m 
an 
A i r F o r c e 
r e p r e s e n t a t i v e 
t h a t 
R o b i n s o n ' s 
p r o p o s e d 
s u b c o n t r a c t w o u l d h a v e b e e n " f i n e " h a d S v e r d r u p ' s p r o p o s a l n o t 
c a l l e d f o r r e m o v a l o f R o b i n s o n as a s u b c o n t r a c t o r . 
S v e r d r u p 
d i d n o t show t h a t i t s d e a l i n g s w i t h R o b i n s o n were s u b j e c t t o 
m a r k e t 
f o r c e s 
o r 
s u c h 
o t h e r u n c e r t a i n t i e s 
as w o u l d 
r e n d e r 
a n t i c i p a t e d 
p r o f i t s 
i n a 
t y p i c a l 
s u b c o n t r a c t 
s p e c u l a t i v e . 
B a s e d on t h e e v i d e n c e R o b i n s o n s u b m i t t e d , we c a n n o t s a y , as a 
m a t t e r o f l a w , 
t h a t 
t h e 
j u r y 
c o u l d n o t have d e t e r m i n e d 
t h e 
p r o f i t s 
R o b i n s o n 
w o u l d 
h a v e made u n d e r 
a s u b c o n t r a c t w i t h 
S v e r d r u p t o a r e a s o n a b l e 
c e r t a i n t y . 
F u r t h e r m o r e , R o b i n s o n p r e s e n t e d o t h e r e v i d e n c e t o s u p p o r t 
an a w a r d o f damages, s p e c i f i c a l l y e v i d e n c e r e g a r d i n g h i s s h o c k 
a t l e a r n i n g t h a t h i s s u b c o n t r a c t h a d b e e n r e j e c t e d , h i s l o s s 
o f 
e a r n i n g s 
a f t e r 
h i s s u b c o n t r a c t a t 
t h e AEDC e n d e d , 
h i s 
e x t e n d e d j o b s e a r c h , and h i s o u t - o f - s t a t e move t o f i n d w o r k . 
T h e r e f o r e , 
e v e n 
w i t h o u t 
e v i d e n c e 
r e g a r d i n g 
l o s t 
p r o f i t s , 
R o b i n s o n p r e s e n t e d e v i d e n c e f r o m w h i c h t h e 
j u r y 
c o u l d have 
d e t e r m i n e d t h a t he s u f f e r e d damage as a r e s u l t o f S v e r d r u p ' s 
30 
1071113 
m i s r e p r e s e n t a t i o n s . 
B a s e d on t h e f o r e g o i n g , we c a n n o t s a y as a m a t t e r o f l a w 
t h a t 
t h e 
j u r y 
c o u l d 
n o t h a v e 
c o n c l u d e d 
t h a t 
R o b i n s o n 
was 
e n t i t l e d t o a j u d g m e n t i n t h e amount o f $78,000 on h i s c l a i m 
o f 
i n t e n t i o n a l 
m i s r e p r e s e n t a t i o n . 
As a r e s u l t , S v e r d r u p 
was 
n o t 
e n t i t l e d t o a JML, and t h e 
t r i a l 
c o u r t 
d i d n o t e r r i n 
d e n y i n g i t s m o t i o n . 
C o n c l u s i o n 
B a s e d 
on 
t h e 
f o r e g o i n g , 
we 
o v e r r u l e 
S v e r d r u p ' s 
a p p l i c a t i o n 
f o r a 
r e h e a r i n g 
and 
a f f i r m 
t h e 
t r i a l 
c o u r t ' s 
j u d g m e n t . 
NO-OPINION AFFIRMANCE 
OF AUGUST 
14, 
2009, WITHDRAWN; 
OPINION SUBSTITUTED; A P P L I C A T I O N OVERRULED; AFFIRMED. 
Cobb, C . J . , and S t u a r t , B o l i n , and M u r d o c k , J J . , c o n c u r . 
31