Title: Ex parte Joe N. Dickson, individually and in his capacity as a member of the State Personnel Board; et al. PETITION FOR WRIT OF MANDAMUS: CIVIL (In re: Alabama State Employees Association and PEBCO, Inc. v. Joe N. Dickson et al.)

State: alabama

Issuer: Alabama Supreme Court

Document:

REL: 03/26/10 
N o t i c e : 
T h i s 
o p i n i o n i s s u b j e c t t o f o r m a l 
r e v i s i o n b e f o r e 
p u b l i c a t i o n i n 
t h e 
advance 
s h e e t s o f 
Southern Reporter. 
R e a d e r s a r e r e q u e s t e d t o n o t i f y t h e 
Reporter of 
Decisions, 
Alabama 
A p p e l l a t e 
C o u r t s , 300 D e x t e r Avenue, Montgomery, Alabama 36104-3741 
((334) 
2 2 9 - 0 6 4 9 ) , o f 
any t y p o g r a p h i c a l o r o t h e r e r r o r s , i n 
o r d e r t h a t c o r r e c t i o n s may be made 
b e f o r e t h e 
o p i n i o n i s 
p r i n t e d i n 
Southern Reporter. 
SUPREME COURT OF ALABAMA 
OCTOBER TERM, 2009-2010 
1090111 
Ex p a r t e Joe 
N. Dickson, i n d i v i d u a l l y and i n 
h i s 
c a p a c i t y as 
a member o f the S t a t e Personnel Board; e t a l . 
PETITION FOR WRIT OF MANDAMUS 
( I n r e : Alabama S t a t e Employees A s s o c i a t i o n and PEBCO, 
Inc. 
v. 
Joe N. Dickson e t 
a l . ) 
(Montgomery C i r c u i t Court, CV-09-804 and CV-09-812) 
WOODALL, 
J u s t i c e . 
Members o f t h e S t a t e 
P e r s o n n e l 
B o a r d , an a g e n c y o f t h e 
S t a t e o f A l a b a m a ("the B o a r d " ) , 
n a m e l y , J o e 
N. D i c k s o n , 
J o h n 
1090111 
M. 
M c M i l l a n , 
J o y c e 
P. 
O ' N e a l , 
and 
E l l e n 
G. 
M c N a i r , 
i n d i v i d u a l l y and i n t h e i r o f f i c i a l c a p a c i t i e s ("the m e m b e r s " ) , 
s e e k a w r i t o f mandamus d i r e c t i n g t h e M o n t g o m e r y C i r c u i t 
C o u r t 
t o 
g r a n t 
t h e i r m o t i o n t o d i s m i s s c o u n t V I I I and 
c o u n t I X 
o f 
t h e 
c o m p l a i n t s 
o f 
t h e 
A l a b a m a 
S t a t e E m p l o y e e s 
A s s o c i a t i o n 
("the ASEA") and PEBCO, I n c . ,
1 
i n t h e i r 
a c t i o n s a g a i n s t 
t h e 
members. 
We 
deny t h e 
p e t i t i o n . 
I . 
B a c k g r o u n d 
T h i s d i s p u t e e s s e n t i a l l y b e g a n on November 2 0 , 2 0 0 7 , when 
R u t h G w i n 
and 
S a n d r a 
H. 
T u r n e r , 
e m p l o y e e s 
o f 
t h e 
S t a t e 
o f 
A l a b a m a p a r t i c i p a t i n g i n a " t a x d e f e r r e d a n n u i t y and 
d e f e r r e d 
c o m p e n s a t i o n p r o g r a m [ ] f o r t h e s a l a r i e d e m p l o y e e s o f t h e 
S t a t e 
o f A l a b a m a , " a d o p t e d p u r s u a n t 
t o A l a . Code 1975, 
§ 3 6 - 2 6 - 1 4 , 
and 
I.R.C. 
§ 
457 
("the 
457 
P l a n " ) , 
f i l e d 
a 
c o m p l a i n t 
i n 
J e f f e r s o n 
C o u n t y 
( c a s e 
no. 
CV-07-04052) 
on 
b e h a l f 
o f 
t h e m s e l v e s and 
a p u r p o r t e d 
c l a s s o f p a r t i c i p a n t s i n t h e 
457 
P l a n . 
Named 
as 
d e f e n d a n t s 
i n 
t h a t 
a c t i o n 
( h e r e i n a f t e r 
r e f e r r e d 
t o as 
t h e 
" c l a s s a c t i o n " ) were 
(1) N a t i o n w i d e 
L i f e 
I n s u r a n c e 
Company and 
N a t i o n w i d e 
R e t i r e m e n t 
S o l u t i o n s , 
I n c . 
( c o l l e c t i v e l y 
" N a t i o n w i d e " ) ; 
(2) t h e A S E A ; and 
(3) PEBCO. 
1PEBCO i s a s u b s i d i a r y o f t h e ASEA. 
2 
1090111 
A c c o r d i n g t o t h e c l a s s - a c t i o n 
c o m p l a i n t , 
t h e ASEA h a d 
c o n t r a c t e d 
w i t h N a t i o n w i d e t o be t h e s e r v i c e p r o v i d e r f o r 
t h e 
457 
P l a n , 
t h a t 
i s , " t o p r o v i d e 
f o r t h e d a i l y 
o p e r a t i o n 
and 
i n v e s t m e n t o f f u n d s f o r t h e [ 4 5 7 ] P l a n . " 
I t a l l e g e d 
t h a t 
s i n c e a p p r o x i m a t e l y 2001 N a t i o n w i d e h a d b e e n p a y i n g 
k i c k b a c k s 
i n t h e f o r m o f u n a u t h o r i z e d c o m m i s s i o n s , e x p e n s e s , and f e e s t o 
t h e ASEA a n d / o r PEBCO, t h u s b e n e f i t i n g them a t t h e e x p e n s e o f 
t h e 457 P l a n and i t s p a r t i c i p a n t s . The c l a s s - a c t i o n c o m p l a i n t 
s o u g h t c o m p e n s a t o r y damages and p u n i t i v e damages, as w e l l as 
" d i s g o r g e m e n t o f amounts p a i d , " b a s e d on t h e o r i e s o f b r e a c h o f 
f i d u c i a r y d u t y , w a n t o n n e s s , and b r e a c h o f c o n t r a c t . 
I t a l s o 
s o u g h t 
d e c l a r a t o r y 
and i n j u n c t i v e 
r e l i e f , 
" r e f o r m a t i o n 
o f 
[ 4 5 7 ] 
P l a n d o c u m e n t s , " and t h e " a p p o i n t m e n t o f an i n d e p e n d e n t 
f i d u c i a r y t o p r o t e c t P l a n p a r t i c i p a n t s . " On December 2, 2008, 
t h e 
p l a i n t i f f s 
moved f o r a p r e l i m i n a r y 
i n j u n c t i o n s e e k i n g t o 
e n j o i n t h e ASEA and PEBCO f r o m r e c e i v i n g any f u r t h e r 
p e r i o d i c 
p a y m e n t s f r o m N a t i o n w i d e and t o i m p o s e a t r u s t on any s u c h 
p a y m e n t s f o r 
t h e b e n e f i t o f t h e p a r t i c i p a n t s i n t h e 457 
P l a n . 
On December 4, 2008, t h e B o a r d moved t o i n t e r v e n e 
as a 
p l a i n t i f f i n t h e c l a s s a c t i o n and f i l e d a p r o p o s e d 
c o m p l a i n t 
i n 
i n t e r v e n t i o n . 
The B o a r d a l l e g e d 
t h a t , i n c o m p l i a n c e 
w i t h 
3 
1090111 
i t s s t a t u t o r y d u t i e s and r e s p o n s i b i l i t i e s , i t 
h a d a d o p t e d t h e 
457 P l a n as recommended b y t h e ASEA b u t t h a t i t 
was 
u n c e r t a i n 
as t o what r i g h t s o r o b l i g a t i o n s t h e B o a r d h a d " i n r e g a r d s t o 
t h e [ 4 5 7 ] P l a n once a d o p t e d . " 
C o n s e q u e n t l y , t h e B o a r d s o u g h t 
a " j u d i c i a l d e c l a r a t i o n o f [ i t s ] 
a u t h o r i t y " as t o t h e 457 
P l a n 
as 
a d o p t e d . 
S p e c i f i c a l l y , 
t h e 
B o a r d 
s o u g h t 
a 
j u d g m e n t 
d e c l a r i n g t h a t i t i s e n t i t l e d : 
" ( a ) To c o p i e s 
o f a l l d o c u m e n t s i n D e f e n d a n t s ' 
p o s s e s s i o n 
t h a t a r e r e l a t e d i n any way t o t h e [ 4 5 7 ] 
P l a n , as w e l l as a l l 
o t h e r 
c o n t r a c t s 
and e v i d e n c e s 
o f d e a l i n g s and t r a n s a c t i o n s 
r e l a t e d 
t h e r e t o . 
"(b) To a j u d i c i a l 
d e c l a r a t i o n t h a t n e i t h e r t h e 
ASEA, N a t i o n w i d e , n o r any o t h e r p e r s o n o r e n t i t y who 
i s 
a 
p a r t y 
t o 
any 
document 
e n t e r e d 
i n t o 
t h a t 
r e l a t e [ s ] i n any way t o t h e a d m i n i s t r a t i o n 
o f t h e 
[ 4 5 7 ] 
P l a n 
c a n 
w i t h h o l d 
s u c h 
d o c u m e n t s 
f r o m 
t h e 
B o a r d u n d e r a g u i s e o f c o n f i d e n t i a l i t y o r 
o t h e r w i s e . 
" ( c ) 
To 
an 
u n i m p e d e d 
i n v e s t i g a t i o n 
o f 
t h e 
a l l e g a t i o n s 
o f w r o n g d o i n g i n o r d e r 
t o a s s e s s 
what 
a c t i o n t h e B o a r d n e e d s t o t a k e i n c o n n e c t i o n 
w i t h 
t h e [ 4 5 7 ] P l a n now o r i n t h e f u t u r e . 
"(d) To o b t a i n a j u d i c i a l d e t e r m i n a t i o n 
t h a t t h e 
B o a r d has a p r o t e c t a b l e p u b l i c i n t e r e s t i n t h e [ 4 5 7 ] 
P l a n 
and 
i n 
a l l c o n t r a c t s , 
u n d e r t a k i n g s 
and 
t r a n s a c t i o n s 
r e l a t e d 
t h e r e t o . 
" ( e ) To a j u d i c i a l d e c l a r a t i o n t h a t t h e B o a r d i s 
e n t i t l e d 
t o c o n d u c t 
a l l r e a s o n a b l e 
i n q u i r i e s and 
g a t h e r 
a l l d o c u m e n t s / i n f o r m a t i o n 
t h a t 
a f f e c t t h e 
a d m i n i s t r a t i o n o f t h e [ 4 5 7 ] P l a n . 
4 
1090111 
" ( f ) 
To 
a j u d i c i a l 
d e c l a r a t i o n t h a t 
t h e 
B o a r d 
may 
t e r m i n a t e , 
r e f o r m , 
m o d i f y o r amend t h e 
c u r r e n t 
[ 4 5 7 ] 
P l a n 
a n d / o r 
c o n t r a c t s , 
u n d e r s t a n d i n g s 
and 
a r r a n g e m e n t s 
e n t e r e d 
i n t o 
i n 
c o n n e c t i o n 
w i t h 
i t s 
a d m i n i s t r a t i o n . 
"(g) 
To 
a j u d i c i a l 
d e c l a r a t i o n t h a t 
t h e 
B o a r d 
i s n o t r e q u i r e d u n d e r 3 6 - 2 6 - 1 4 ( a ) t o a d o p t o r r e n e w 
any 
p l a n recommended by ASEA u n l e s s 
t h e 
B o a r d 
has 
b e e n 
p r o v i d e d 
s u f f i c i e n t 
d o c u m e n t a t i o n 
and 
o t h e r 
i n f o r m a t i o n t o r e a s o n a b l y 
s a t i s f y t h e B o a r d t h a t 
t h e 
P l a n recommended i s i n t h e 
b e s t 
i n t e r e s t 
o f 
S t a t e 
P e r s o n n e l 
and, 
t o a d e t e r m i n a t i o n 
t h a t t h e B o a r d 
may 
d e c l i n e t o a d o p t o r r e n e w a P l a n recommended by ASEA 
i f 
i t r e a s o n a b l y 
b e l i e v e s d o i n g 
so 
i s i n t h e 
b e s t 
i n t e r e s t o f S t a t e 
p e r s o n n e l . 
"(h) To a j u d i c i a l d e c l a r a t i o n t h a t once a P l a n 
has 
b e e n recommended 
by 
ASEA 
and 
a d o p t e d 
by 
t h e 
B o a r d , 
t h e 
B o a r d 
can 
upon 
r e a s o n a b l e 
g r o u n d s 
t e r m i n a t e , m o d i f y o r l i m i t t h e r o l e o f ASEA o r 
o t h e r 
p a r t i e s 
i n t h e a d m i n i s t r a t i o n o f t h e 
P l a n . 
" ( i ) 
To 
s u c h 
o t h e r 
r e l i e f 
t h e 
B o a r d 
o r 
t h e 
C o u r t 
l a t e r deem t o be 
a p p r o p r i a t e . " 
The 
J e f f e r s o n 
C i r c u i t 
C o u r t 
g r a n t e d 
t h e 
B o a r d 
" p r o v i s i o n a l i n t e r v e n t i o n " s t a t u s t o a f f o r d i t t h e 
o p p o r t u n i t y 
t o 
" s t a y a b r e a s t 
o f t h e c u r r e n t 
s t a t e o f t h e 
l i t i g a t i o n . " 
On 
A p r i l 
9, 
2009, 
t h e 
J e f f e r s o n 
C i r c u i t 
C o u r t 
h e l d 
a 
h e a r i n g 
on 
t h e 
p l a i n t i f f s ' 
m o t i o n 
f o r 
a 
p r e l i m i n a r y 
i n j u n c t i o n . 
A l l p a r t i e s , 
i n c l u d i n g t h e B o a r d , p a r t i c i p a t e d 
i n 
t h e 
h e a r i n g . 
On 
A p r i l 
28, 
2009, 
t h e 
J e f f e r s o n 
C i r c u i t 
C o u r t 
e n t e r e d 
an 
o r d e r 
d e n y i n g 
t h e 
m o t i o n , 
s t a t i n g : 
" I t i s 
5 
1090111 
c l e a r 
t h a t 
g r a n t i n g 
i n j u n c t i v e 
r e l i e f 
a t t h e p r e s e n t 
t i m e 
w o u l d be r u i n o u s t o [ t h e A S E A ] e s p e c i a l l y i n l i g h t o f t h e f a c t 
t h a t 
c l a s s s t a t u s h a s n o t [ y e t ] b e e n d e t e r m i n e d . " 
The 
n e x t d a y , t h e B o a r d 
p u r p o r t i n g t o f i n d 
a u t h o r i t y 
i n v a r i o u s 
s e c t i o n s o f t h e 457 P l a n 
a d o p t e d an "Amendment 
t o t h e S t a t e o f A l a b a m a P u b l i c E m p l o y e e s D e f e r r e d 
C o m p e n s a t i o n 
P l a n f o r 
P u b l i c E m p l o y e e s " ( " t h e amendment"). 
The amendment, 
among o t h e r t h i n g s , e x p r e s s l y p r o h i b i t e d " i n t e r e s t e d p e r s o n s , " 
t h e 
d e f i n i t i o n o f w h i c h 
i n c l u d e d 
t h e ASEA and PEBCO, 
f r o m 
" r e c e i v [ i n g ] any p a y m e n t , c o m p e n s a t i o n , o r c o n s i d e r a t i o n o f 
any 
k i n d , w h e t h e r d i r e c t o r i n d i r e c t , 
r e l a t i n g i n any way t o 
t h e [ 4 5 7 ] P l a n , i t s 
i n c o m e o r a n y a s s e t 
h e l d 
r e g a r d i n g t h e 
[ 4 5 7 ] 
P l a n . " 
M o r e o v e r , t h e amendment p r o v i d e d 
t h a t 
e v e r y 
p e r s o n "who e n g a g e d i n a [ p r o h i b i t e d ] t r a n s a c t i o n " was t o be 
" p e r s o n a l l y 
l i a b l e t o make good t o t h e [ 4 5 7 ] 
P l a n any l o s s e s 
t o 
t h e [ 4 5 7 ] P l a n 
r e s u l t i n g 
f r o m 
e a c h 
s u c h 
b r e a c h 
o r 
t r a n s a c t i o n , and t o r e s t o r e t o t h e [ 4 5 7 ] P l a n any 
p r o f i t s " 
a c c r u i n g t o s u c h p e r s o n . 
F i n a l l y , t h e amendment p u r p o r t e d t o  
o p e r a t e 
r e t r o a c t i v e l y t o J a n u a r y 
1, 1997, p r e d a t i n g 
t h e 
c o n t r a c t s and a g r e e m e n t s c h a l l e n g e d 
i n t h e c l a s s 
a c t i o n . 
S u b s e q u e n t l y , t h e ASEA and PEBCO f i l e d c o m p l a i n t s on May 
21, 2009 ( c a s e no. C V - 0 9 - 8 0 4 ) , and May 22, 2009 ( c a s e no. CV-
6 
1090111 
0 9 - 8 1 2 ) , r e s p e c t i v e l y , i n 
t h e 
M o n t g o m e r y C i r c u i t C o u r t 
a g a i n s t 
t h e members who v o t e d t o a d o p t t h e amendment. 
The ASEA's 
c o m p l a i n t 
a l l e g e d 
t h a t b y p a s s i n g 
t h e amendment t h e members 
had 
" i n j e c t [ e d ] t h e m s e l v e s i n t o i s s u e s a l r e a d y t h e s u b j e c t o f " 
t h e 
c l a s s 
a c t i o n ; h a d " a t t e m p t [ e d ] t o a s s e r t 
a u t h o r i t y 
o v e r 
m a t t e r s 
i n w h i c h 
t h e y 
c l a i m e d 
t o be 
u n s u r e 
o f 
t h e i r 
a u t h o r i t y " ; and h a d b r e a c h e d a d u t y t o " r e f r a i n f r o m 
t a k i n g 
any 
a c t i o n i n an a t t e m p t t o i n f l u e n c e o r n e g a t e t h e c o u r t i n 
s u c h p r o c e e d i n g . "
2 
The c o m p l a i n t s 
a l l e g e d 
d u e - p r o c e s s a n d 
e q u a l - p r o t e c t i o n 
v i o l a t i o n s a n d i m p a i r m e n t o f c o n t r a c t as w e l l 
as 
i n t e n t i o n a l 
i n t e r f e r e n c e 
w i t h 
b u s i n e s s / c o n t r a c t u a l 
r e l a t i o n s 
and c o n s p i r a c y , 
f o r w h i c h ASEA and PEBCO 
s o u g h t 
c o m p e n s a t o r y damages and p u n i t i v e damages. 
They a l s o 
s o u g h t 
d e c l a r a t o r y and i n j u n c t i v e 
r e l i e f . 
More s p e c i f i c a l l y , 
t h e y 
s o u g h t "a p e r m a n e n t i n j u n c t i o n ... e n j o i n i n g t h e e n f o r c e m e n t  
o f t h e Amendment and f u r t h e r 
e n j o i n i n g any and a l l f u r t h e r 
a c t s o f t h e [ m e m b e r s ] 
... t o deny [ t h e ASEA and PEBCO] ... t h e 
e x e r c i s e o f [ t h e i r ] l e g a l , 
c o n t r a c t u a l , and p r o p e r t y 
r i g h t s , 
2 T h i s 
a l l e g a t i o n i s e c h o e d i n t h e c o m p l a i n t 
f i l e d 
b y 
PEBCO. 
7 
1090111 
and 
b u s i n e s s 
r e l a t i o n s h i p 
w i t h 
N a t i o n w i d e . " 
( E m p h a s i s 
a d d e d . )
3 
The 
f i r s t amended c o m p l a i n t 
o f t h e ASEA s t a t e d : 
" S i n c e 
t h e 
i n i t i a l 
f i l i n g 
o f 
t h i s 
C o m p l a i n t , 
[ t h e 
members] have c a n c e l l e d i n i t s e n t i r e t y t h e 457 
P l a n 
 
w i t h 
N a t i o n w i d e 
and 
h a v e e n g a g e d 
i n o t h e r 
c o n d u c t 
w h e r e b y 
t h e y 
have 
i n t e n t i o n a l l y 
... 
d e p r i v e d , 
o r 
s o u g h t t o d e p r i v e and d e n y ASEA i t s r i g h t s u n d e r 
t h e 
C o n s t i t u t i o n 
o f 
A l a b a m a , 
and 
t o 
i n t e n t i o n a l l y 
i n t e r f e r e 
w i t h 
ASEA's 
c o n t r a c t s , 
a g r e e m e n t s , 
p r o p e r t y 
r i g h t s 
and 
b u s i n e s s 
r e l a t i o n s h i p 
w i t h 
N a t i o n w i d e , 
and 
o t h e r w i s e 
t o 
i n j u r e 
and 
damage 
ASEA." 
( E m p h a s i s added.) 
Case no. CV-09-804 and c a s e no. 
CV-09-812 
were c o n s o l i d a t e d on J u l y 6, 2009 ( t h e c o n s o l i d a t e d a c t i o n i s 
h e r e i n a f t e r r e f e r r e d t o as t h e "Montgomery 
a c t i o n " ) . 
The 
members moved 
t o 
d i s m i s s 
t h e 
M o n t g o m e r y 
a c t i o n , 
a s s e r t i n g , among o t h e r 
t h i n g s , v a r i o u s 
i m m u n i t i e s . 
W i t h o u t 
d i s c u s s i n g t h e i m m u n i t y i s s u e s , t h e M o n t g o m e r y C i r c u i t 
C o u r t 
g r a n t e d 
t h e m o t i o n s on o t h e r g r o u n d s as t o a l l c l a i m s 
e x c e p t 
t h o s e 
s e e k i n g i n j u n c t i v e 
r e l i e f . 
The members t h e n 
f i l e d 
t h i s 
p e t i t i o n s e e k i n g 
a w r i t o f mandamus d i r e c t i n g t h e M o n t g o m e r y 
C i r c u i t 
C o u r t 
t o 
d i s m i s s 
t h e 
c l a i m s 
a g a i n s t 
them 
f o r 
i n j u n c t i v e 
r e l i e f 
on i m m u n i t y g r o u n d s . 
3 T h i s 
r e q u e s t 
f o r 
r e l i e f 
i s 
s t a t e d 
i n 
t h e 
ASEA's 
c o m p l a i n t ; 
i t 
d o e s 
n o t 
d i f f e r 
s u b s t a n t i v e l y 
f r o m 
t h e 
c o r r e s p o n d i n g 
r e q u e s t 
f o r 
i n j u n c t i v e 
r e l i e f 
i n 
PEBCO's 
c o m p l a i n t . 
8 
1090111 
I I . 
D i s c u s s i o n 
The 
d e n i a l o f a m o t i o n t o d i s m i s s 
" ' g r o u n d e d on a c l a i m 
o f i m m u n i t y ' " i s p r o p e r l y r e v i e w a b l e b y a p e t i t i o n f o r 
a w r i t 
o f mandamus. 
Ex p a r t e 
S i m p s o n , 
[Ms. 1 0 8 0 9 8 1 , 
O c t o b e r 16, 
2009] ___ So. 3 d ___ 
, ___ ( A l a . 2 0 0 9 ) . 
"A w r i t o f mandamus 
i s a d r a s t i c a n d e x t r a o r d i n a r y w r i t t h a t w i l l i s s u e t o c o m p e l 
a summary j u d g m e n t on i m m u n i t y g r o u n d s o n l y upon a s h o w i n g o f 
a c l e a r l e g a l r i g h t i n t h e p e t i t i o n e r t o t h e i m m u n i t y s o u g h t . " 
___ So. 3 d a t ___ 
. "The b u r d e n o f e s t a b l i s h i n g a c l e a r 
l e g a l 
r i g h t t o t h e r e l i e f 
s o u g h t 
r e s t s w i t h t h e p e t i t i o n e r . " 
Ex 
 
p a r t e M e t r o p o l i t a n P r o p . & C a s . I n s . 
Co., 974 So. 2d 967, 972 
( A l a . 
2 0 0 7 ) . 
The members 
r e l y on t h r e e 
t y p e s o f i m m u n i t y as 
g r o u n d s f o r t h e d i s m i s s a l o f t h e c l a i m s a g a i n s t them 
s e e k i n g 
i n j u n c t i v e 
r e l i e f , 
n a m e l y , ( 1 ) a b s o l u t e 
l e g i s l a t i v e 
i m m u n i t y , 
( 2 ) 
S t a t e i m m u n i t y , and ( 3 ) S t a t e - a g e n t 
i m m u n i t y . 
A. A b s o l u t e 
L e g i s l a t i v e 
I m m u n i t y 
A c c o r d i n g 
t o t h e members, 
" [ p ] u b l i c 
o f f i c e r s , 
i n b o t h 
t h e i r 
o f f i c i a l c a p a c i t y and i n d i v i d u a l c a p a c i t y , a r e e n t i t l e d 
t o 
a b s o l u t e 
l e g i s l a t i v e 
i m m u n i t y 
i n c o n j u n c t i o n 
w i t h t h e 
a c t i o n s 
o f e n a c t i n g 
l o c a l 
l e g i s l a t i o n . " 
P e t i t i o n , 
a t 11 
( e m p h a s i s a d d e d ) . 
" M o r e o v e r , " t h e y s a y , " l e g i s l a t i v e i m m u n i t y 
n o t 
o n l y b a r s 
a c t i o n s s e e k i n g damages b u t a l s o b a r s 
a c t i o n s 
9 
1090111 
s e e k i n g d e c l a r a t o r y o r i n j u n c t i v e 
r e l i e f . 
Supreme C o u r t o f  
V i r g i n i a v . C o n s u m e r s U n i o n o f t h e U n i t e d S t a t e s , I n c . , 446 
U.S. 
719, 732 ( 1 9 8 0 ) . " 
P e t i t i o n , 
a t 13. 
A l t h o u g h 
t h e s e 
g e n e r a l s t a t e m e n t s o f l a w a r e e s s e n t i a l l y 
c o r r e c t , t h e y 
m i s s 
t h e p o i n t o f t h i s d i s p u t e . 
The 
q u e s t i o n 
c o n s i d e r e d b y t h e U n i t e d 
S t a t e s 
Supreme 
C o u r t i n Supreme C o u r t o f V i r g i n i a v. C o n s u m e r s U n i o n o f t h e  
U n i t e d 
S t a t e s , 
I n c . , 446 U.S. 71 
9 (1980 ) , was " w h e t h e r t h e 
Supreme 
C o u r t 
o f V i r g i n i a 
( V i r g i n i a 
C o u r t ) 
and i t s c h i e f 
j u s t i c e 
[were] 
[ a b s o l u t e l y ] 
immune f r o m 
s u i t 
i n an 
a c t i o n 
b r o u g h t 
u n d e r 
42 U.S.C. § 
1 9 8 3 
c h a l l e n g i n g 
t h e 
V i r g i n i a 
C o u r t ' s d i s c i p l i n a r y 
r u l e s g o v e r n i n g t h e c o n d u c t o f a t t o r n e y s 
" 
446 U.S. a t 7 2 1 . 
I n p a r t i c u l a r , 
t h e s u i t 
s o u g h t t o 
p e r m a n e n t l y 
e n j o i n " t h e e n f o r c e m e n t 
and o p e r a t i o n o f DR 2-
1 0 2 ( A ) ( 6 ) " 
o f t h e V i r g i n i a 
B a r Code, w h i c h 
Code h a d b e e n 
p r o m u l g a t e d by t h e V i r g i n i a Supreme C o u r t . 
446 U.S. a t 726 
( e m p h a s i s 
a d d e d ) . 
A l t h o u g h t h e U n i t e d S t a t e s Supreme 
C o u r t 
a c k n o w l e d g e d 
t h a t t h e V i r g i n i a 
Supreme C o u r t and i t s c h i e f 
j u s t i c e w o u l d , f o r " t h e i s s u a n c e o f , o r f a i l u r e t o amend, t h e 
c h a l l e n g e d 
r u l e s , " 
e n j o y 
t h e 
same 
t y p e 
o f 
a b s o l u t e , 
l e g i s l a t i v e i m m u n i t y g e n e r a l l y a f f o r d e d s t a t e l e g i s l a t o r s , 446 
U.S. a t 734 ( e m p h a s i s a d d e d ) , i t 
n o t e d t h a t t h e y were p r o p e r l y 
10 
1090111 
h e l d 
" l i a b l e i n t h e i r e n f o r c e m e n t 
c a p a c i t i e s , " and t h u s were 
" p r o p e r d e f e n d a n t s i n a s u i t 
f o r d e c l a r a t o r y and 
i n j u n c t i v e 
r e l i e f . " 
446 
U.S. 
a t 736 
( e m p h a s i s 
a d d e d ) . 
T h i s was 
s o , 
b e c a u s e 
t h e 
s u i t 
s o u g h t t o e n j o i n 
t h e e n f o r c e m e n t , n o t 
t h e 
p r o m u l g a t i o n , o f DR 2 - 1 0 2 ( A ) ( 6 ) ; b e c a u s e t h e V i r g i n i a Supreme 
C o u r t and i t s c h i e f j u s t i c e e x e r c i s e d " i n h e r e n t and 
s t a t u t o r y 
e n f o r c e m e n t 
p o w e r s " ; 
and b e c a u s e 
" e n f o r c e m e n t 
o f f i c e r s 
and 
 
a g e n c i e s " a r e a m e n a b l e t o s u i t f o r " d e c l a r a t o r y and 
i n j u n c t i v e 
r e l i e f . " 
446 U.S. 
a t 736 
( e m p h a s i s 
a d d e d ) . 
I n Ex p a r t e S i m p s o n , 
s u p r a , we 
r e c e n t l y 
e x p l a i n e d : 
" ' [ L e g i s l a t i v e ] 
i m m u n i t y 
a p p l i e s 
o n l y 
t o 
a c t i o n s 
t h a t 
a r e 
i n h e r e n t l y 
l e g i s l a t i v e 
( p o l i c y - m a k i n g ) 
a s 
o p p o s e d 
t o 
a d m i n i s t r a t i v e 
( p o l i c y - a p p l y i n g ) . 
C o r n v.  
C i t y 
o f L a u d e r d a l e L a k e s , 
997 
F.2d 
1369 
( 1 1 t h 
C i r . 1 9 9 3 ) . 
Thus, 
a p p l i c a t i o n s 
[ e m p h a s i s 
i n 
o r i g i n a l ] 
o f 
g e n e r a l 
c i t y 
p o l i c y 
t o 
a 
s p e c i f i c 
p a r t y , 
e v e n 
i f 
u n d e r t a k e n by 
c i t y 
o f f i c i a l s who 
w o u l d 
be 
immune 
f r o m 
s u i t 
f o r 
t h e 
c r e a t i o n 
[ e m p h a s i s i n o r i g i n a l ] o f t h a t p o l i c y , a r e 
n o t p r o t e c t e d by l e g i s l a t i v e i m m u n i t y . 
... 
" G r i d e r v. 
C i t y 
o f A u b u r n , 
628 
F. Supp. 2d 
1322, 
1336 
(M.D. 
A l a . 2009) 
( e m p h a s i s a d d e d e x c e p t where 
o t h e r w i s e 
i n d i c a t e d ) . 
' A c t s o f z o n i n g e n f o r c e m e n t 
r a t h e r t h a n r u l e m a k i n g a r e n o t l e g i s l a t i v e . ' 
Crymes 
 
v. D e K a l b C o u n t y , 923 F.2d 1482, 1485-86 ( 1 1 t h C i r . 
1 9 9 1 ) ( e m p h a s i s a d d e d ) ( c o u n t y c o m m i s s i o n e r s who v o t e d 
t o deny a p e r m i t f o r t h e d e v e l o p m e n t 
o f a 
l a n d f i l l 
were n o t 
e n t i t l e d t o l e g i s l a t i v e 
i m m u n i t y , 
b e c a u s e 
11 
1090111 
d e n i a l o f t h e p e r m i t was t h e ' a p p l i c a t i o n o f p o l i c y 
t o a s p e c i f i c p a r t y ' ) ; see a l s o F r o n t R o y a l & W a r r e n  
C o u n t y I n d u s . P a r k C o r p . v. Town o f F r o n t R o y a l , 8 
65 
F.2d 
77, 
79 
( 4 t h C i r . 1989) 
('when 
m u n i c i p a l 
o f f i c i a l s 
"do 
more 
t h a n 
a d o p t 
p r o s p e c t i v e , 
l e g i s l a t i v e - t y p e 
r u l e s and t a k e t h e n e x t s t e p 
i n t o 
t h e 
a r e a 
o f 
e n f o r c e m e n t , " ' 
t h e y 
c a n n o t 
c l a i m 
l e g i s l a t i v e 
i m m u n i t y ) . " 
So. 3d a t 
. 
The c o m p l a i n t s i n t h e M o n t g o m e r y a c t i o n o u t o f w h i c h 
t h i s 
p e t i t i o n a r i s e s m e r e l y s e e k t o e n j o i n t h e " e n f o r c e m e n t 
o f t h e  
Amendment and ... any and a l l f u r t h e r a c t s o f t h e 
[members] 
... t o deny [ t h e ASEA and PEBCO] ... t h e e x e r c i s e o f 
[ t h e i r ] 
l e g a l , 
c o n t r a c t u a l , 
and 
p r o p e r t y 
r i g h t s , 
and 
b u s i n e s s 
r e l a t i o n s h i p w i t h N a t i o n w i d e . " 
( E m p h a s i s 
added.) 
See 
a l s o 
r e s p o n d e n t s ' 
b r i e f , a t 10 ("ASEA and PEBCO t h e r e f o r e s e e k an 
i n j u n c t i o n p r o h i b i t i n g t h e Amendment's e n f o r c e m e n t " ) . 
S e c t i o n 
3 6 - 2 6 - 6 ( b ) , A l a . Code 1975, w h i c h 
s e t s 
f o r t h t h e p o w e r s and 
d u t i e s o f t h e B o a r d , a u t h o r i z e s t h e B o a r d : 
" ( 3 ) To make i n v e s t i g a t i o n s , e i t h e r on p e t i t i o n 
o f a c i t i z e n , 
t a x p a y e r o r i n t e r e s t e d p a r t y , o r o f  
i t s 
own 
m o t i o n , 
c o n c e r n i n g 
t h e 
e n f o r c e m e n t 
and 
e f f e c t o f t h i s 
a r t i c l e and t o r e q u i r e o b s e r v a n c e o f  
i t s 
p r o v i s i o n 
i n t h e 
r u l e s 
and 
r e g u l a t i o n s 
made  
p u r s u a n t 
t h e r e t o ; 
" ( 4 ) 
To 
c o n d u c t 
h e a r i n g s 
and 
t o 
r e n d e r 
d e c i s i o n s , 
as p r o v i d e d i n S e c t i o n 3 6 - 2 6 - 2 7 , [ A l a . 
Code 1975,] on c h a r g e s p r e f e r r e d a g a i n s t p e r s o n s i n 
t h e 
c l a s s i f i e d 
s e r v i c e ; 
12 
1090111 
" ( 6 ) To c o n s i d e r and a c t on s u c h m a t t e r s as may 
be r e f e r r e d t o t h e b o a r d by t h e d i r e c t o r . " 
( E m p h a s i s added.) 
I n d e e d , t h e r e i s no d i s p u t e r e g a r d i n g t h e 
e n f o r c e m e n t 
a u t h o r i t y o f t h e B o a r d . 
A c c o r d i n g t o t h e ASEA and PEBCO, t h e B o a r d h a s c a n c e l e d 
t h e b u s i n e s s r e l a t i o n s h i p i n v o l v i n g N a t i o n w i d e , t h e ASEA, and 
PEBCO a n d s i m i l a r l y t h r e a t e n s t o "deny ASEA t h e b e n e f i t and 
e x e r c i s e o f i t s l e g a l , 
c o n t r a c t u a l and p r o p e r t y r i g h t s a n d 
b u s i n e s s r e l a t i o n s h i p s r e l a t e d t o t h e 457 P l a n . " 
R e s p o n d e n t s ' 
b r i e f , a t 6. 
E l s e w h e r e , t h e y c o n t e n d t h a t t h e B o a r d " p u r p o r t s 
t o 
f u n d a m e n t a l l y 
c h a n g e 
a n d , 
i n d e e d , 
p r o h i b i t 
ASEA's 
i n v o l v e m e n t 
w i t h 
t h e 457 
P l a n , 
c o n t r a r y 
t o § 
3 6 - 2 6 - 1 4 . " 
R e s p o n d e n t s ' b r i e f , a t 9. 
Thus, t h e i s s u e h e r e i s n o t -- as t h e members a t t e m p t t o 
p r e s e n t i t
4 -- w h e t h e r t h e B o a r d i n i t s p u r p o r t e d 
l e g i s l a t i v e 
c a p a c i t y 
c o u l d 
amend t h e 457 
P l a n 
w i t h o u t 
f e a r 
o f 
l e g a l 
r e p r i s a l b u t , i n s t e a d , w h e t h e r t h e members a r e immune i n t h e i r 
e n f o r c e m e n t 
c a p a c i t i e s . 
B e c a u s e t h e members' c h a l l e n g e d a c t s 
4 A c c o r d i n g t o t h e members, t h e y a r e e n t i t l e d t o a b s o l u t e 
l e g i s l a t i v e i m m u n i t y b e c a u s e , t h e y s a y , t h e y "were p e r f o r m i n g 
a 
l e g i s l a t i v e 
f u n c t i o n 
b y 
v o t i n g 
as a B o a r d 
on t h e 
P l a n 
Amendment and were f u l f i l l i n g t h e i r d u t i e s as B o a r d members t o 
c a s t a v o t e . " 
P e t i t i o n , a t 17. 
13 
1090111 
i n v o l v e o n l y e n f o r c e m e n t o f t h e amendment, i t 
i s u n n e c e s s a r y 
t o a f f i r m a t i v e l y d e c i d e w h e t h e r t h e y h a d a b s o l u t e 
l e g i s l a t i v e 
i m m u n i t y t o e n a c t t h e amendment i n t h e f i r s t 
p l a c e . 
M o r e o v e r , a l t h o u g h t h e members r e l y on Supreme C o u r t o f  
V i r g i n i a , t h e y do so o n l y f o r 
t h e p r o p o s i t i o n t h a t 
l e g i s l a t i v e 
i m m u n i t y b a r s a c t i o n s f o r 
i n j u n c t i v e r e l i e f . 
They i g n o r e 
t h a t 
p o r t i o n o f t h e o p i n i o n h o l d i n g t h a t " e n f o r c e m e n t o f f i c e r s and  
a g e n c i e s " a r e a m e n a b l e t o s u i t f o r 
" d e c l a r a t o r y and i n j u n c t i v e 
r e l i e f . " 
446 U.S. a t 736 
( e m p h a s i s a d d e d ) . 
I n f a c t , t h e 
members' a r g u m e n t s 
e n t i r e l y 
i g n o r e t h e c o n s e q u e n c e s o f t h e i r 
e n f o r c e m e n t 
a c t i o n s 
on 
t h e i r 
i m m u n i t y 
a r g u m e n t s . 
C o n s e q u e n t l y , 
t h e y 
have 
f a i l e d 
t o 
c a r r y 
t h e i r 
b u r d e n 
o f 
d e m o n s t r a t i n g a c l e a r , l e g a l r i g h t t o r e l i e f on t h i s 
g r o u n d . 
B. S t a t e 
I m m u n i t y 
N e x t , 
t h e members 
a r g u e 
t h a t 
t h e y 
a r e 
e n t i t l e d 
t o 
a b s o l u t e i m m u n i t y u n d e r A l a . C o n s t . 1 9 0 1 , § 14, w h i c h 
p r o v i d e s 
" [ t ] h a t t h e S t a t e o f A l a b a m a 
s h a l l n e v e r be made a d e f e n d a n t 
i n any c o u r t o f l a w o r e q u i t y . " 
I t i s w e l l s e t t l e d , h o w e v e r , 
t h a t 
" [ i ] n j u n c t i v e a c t i o n may be m a i n t a i n e d a g a i n s t a s t a t e 
o f f i c i a l 
[ i n 
h i s o f f i c i a l c a p a c i t y ] , i f 
t h e o f f i c i a l i s a c t i n g 
b e y o n d t h e s c o p e o f h i s a u t h o r i t y o r a c t i n g 
i l l e g a l l y 
" 
S t . C l a i r C o u n t y v . Town o f R i v e r s i d e , 272 A l a . 294, 296, 128 
14 
1090111 
So. 
2d 333, 
334 
( 1 9 6 1 ) . 
See 
a l s o A l a b a m a Dep't o f T r a n s p . 
v.  
H a r b e r t 
I n t ' l , 
I n c . , 
990 
So. 
2d 831, 
839 
( A l a . 2 0 0 8 ) ; W a l l a c e  
v. B o a r d o f E d u c . o f M o n t g o m e r y C o u n t y , 280 
A l a . 635, 
640, 
197 
So. 
2d 
428, 
432 
(1967) 
(§ 
14 
does 
n o t 
p r o h i b i t a c t i o n s 
t o 
e n j o i n 
S t a t e 
o f f i c i a l s 
f r o m 
a c t i n g 
b e y o n d 
t h e i r 
" l a w f u l 
a u t h o r i t y " ) . 
W h e t h e r t h e ASEA and PEBCO can 
p r e v a i l on 
t h e 
m e r i t s 
o f 
t h i s c l a i m i s n o t 
t h e 
i s s u e . 
However, i t i s c l e a r 
t h a t § 14 d o e s n o t b a r a c l a i m f o r i n j u n c t i v e r e l i e f u n d e r 
t h e 
p o s t u r e o f 
t h i s 
c a s e . 
C. 
S t a t e - A g e n t I m m u n i t y 
F i n a l l y , 
t h e members c o n t e n d 
t h a t 
t h e y 
a r e 
e n t i t l e d 
t o 
S t a t e - a g e n t i m m u n i t y as e x p r e s s e d i n Ex p a r t e Cranman, 792 
So. 
2d 
392 
( A l a . 2 0 0 0 ) . 
A l t h o u g h Cranman has 
no 
a p p l i c a t i o n t o 
c l a i m s a g a i n s t S t a t e 
o f f i c i a l s i n t h e i r o f f i c i a l c a p a c i t i e s -¬
and 
t h e members do 
n o t c o n t e n d t h a t 
i t does -- t h e y do 
a r g u e 
t h a t t h e 
c l a i m i n PEBCO's c o m p l a i n t f o r i n j u n c t i v e r e l i e f 
i s 
a s s e r t e d 
a g a i n s t 
them 
i n 
t h e i r 
i n d i v i d u a l 
c a p a c i t i e s . 
However, i n t h a t 
c o n n e c t i o n , 
t h e ASEA and PEBCO i n s i s t 
t h a t 
t h e 
" s o l e r e m a i n i n g 
c l a i m 
i s a g a i n s t 
[ t h e members] i n 
t h e i r  
o f f i c i a l / r e p r e s e n t a t i v e 
c a p a c i t i e s . " 
R e s p o n d e n t s ' b r i e f , 
a t 
24 
( e m p h a s i s a d d e d ) . 
A c t u a l l y , PEBCO's c o m p l a i n t does 
n o t 
i d e n t i f y 
t h e 
c a p a c i t y 
i n w h i c h t h e d e f e n d a n t s a r e 
s u e d . 
15 
1090111 
I n any e v e n t , a 
s u i t 
f o r i n j u n c t i v e 
r e l i e f 
a g a i n s t a 
S t a t e 
o f f i c i a l 
i n h i s o r h e r i n d i v i d u a l 
c a p a c i t y 
w o u l d 
be 
m e a n i n g l e s s . 
T h i s i s s o , b e c a u s e S t a t e o f f i c i a l s a c t f o r 
and 
r e p r e s e n t 
t h e 
S t a t e 
o n l y 
i n 
t h e i r 
o f f i c i a l 
c a p a c i t i e s . 
C o n s e q u e n t l y , 
t h e members a r e n o t a i d e d by Cranman o r 
i t s 
p r o g e n y . 
I I I . 
C o n c l u s i o n 
I n summary, t h e members h a v e f a i l e d t o e s t a b l i s h a c l e a r 
l e g a l r i g h t t o i m m u n i t y u n d e r any o f t h e i r e s p o u s e d 
t h e o r i e s . 
Thus, t h e y have n o t d e m o n s t r a t e d 
t h a t t h e y a r e e n t i t l e d t o a 
w r i t o f mandamus. 
The p e t i t i o n i s , t h e r e f o r e , 
d e n i e d . 
P E T I T I O N DENIED. 
Cobb, C . J . , and L y o n s , 
S t u a r t , 
B o l i n , P a r k e r , and Shaw, 
J J . , 
c o n c u r . 
M u r d o c k , J . , c o n c u r s i n t h e r e s u l t . 
S m i t h , J . , r e c u s e s 
h e r s e l f . 
16