Title: Ex parte The Industrial Development Board of the City of Montgomery. PETITION FOR WRIT OF MANDAMUS: CIVIL (In re: George E. Russell et al v. The Industrial Development Board of the City of Montgomery; and Price McLemore et al. v. Industrial Development Board of the City of Montgomery)

State: alabama

Issuer: Alabama Supreme Court

Document:

REL: 01/29/2010 
Notice: T h i s o p i n i o n i s 
s u b j e c t t o f o r m a l r e v i s i o n b e f o r e p u b l i c a t i o n i n 
t h e 
advance 
s h e e t s o f 
Southern Reporter. 
R e a d e r s a r e 
r e q u e s t e d t o n o t i f y t h e 
Reporter of 
Decisions, 
Alabama A p p e l l a t e C o u r t s , 300 D e x t e r Avenue, Montgomery, Alabama 36104-3741 ((334) 229¬
0 6 4 9 ) , o f 
any 
t y p o g r a p h i c a l o r 
o t h e r e r r o r s , i n 
o r d e r t h a t c o r r e c t i o n s may 
be 
made b e f o r e 
t h e o p i n i o n i s 
p r i n t e d i n 
Southern Reporter. 
SUPREME COURT OF ALABAMA 
OCTOBER TERM, 2009-2010 
1080884 
Ex p a r t e the I n d u s t r i a l Development Board o f the C i t y o f 
Montgomery 
PETITION FOR WRIT OF MANDAMUS 
( I n r e : 
George E . R u s s e l l e t a l . 
v. 
The I n d u s t r i a l Development Board o f the C i t y o f Montgomery 
P r i c e McLemore e t a l . 
v. 
The I n d u s t r i a l Development Board o f the C i t y o f Montgomery) 
(Montgomery C i r c u i t Court, CV-04-3282 and CV-05-1728) 
1080884 
SMITH, 
J u s t i c e . 
The 
p l a i n t i f f s
1 
i n 
t h e 
u n d e r l y i n g 
a c t i o n s 
s u e d 
t h e 
p e t i t i o n e r , 
t h e I n d u s t r i a l D e v e l o p m e n t B o a r d o f t h e C i t y o f 
M o n t g o m e r y 
( " t h e 
I D B " ) , 
i n t h e 
M o n t g o m e r y 
C i r c u i t 
C o u r t 
a l l e g i n g b r e a c h o f c o n t r a c t . 
D u r i n g d i s c o v e r y , t h e 
p l a i n t i f f s 
s o u g h t t o d e p o s e Thomas T. G a l l i o n 
I I I , one o f t h e a t t o r n e y s 
f o r 
t h e IDB. 
The 
t r i a l 
c o u r t d e n i e d t h e IDB's m o t i o n f o r a 
p r o t e c t i v e o r d e r p r e v e n t i n g G a l l i o n ' s d e p o s i t i o n , and t h e IDB 
has p e t i t i o n e d t h i s C o u r t f o r a w r i t o f mandamus d i r e c t i n g t h e 
t r i a l 
c o u r t t o v a c a t e t h e o r d e r d e n y i n g t h e IDB's m o t i o n f o r 
a p r o t e c t i v e o r d e r and t o e n t e r an o r d e r g r a n t i n g t h e 
m o t i o n . 
We 
g r a n t t h e p e t i t i o n and i s s u e t h e w r i t . 
F a c t s and P r o c e d u r a l H i s t o r y 
The 
f o l l o w i n g 
f a c t s , 
t a k e n f r o m t h i s C o u r t ' s 
o p i n i o n i n 
a 
p r e v i o u s 
c o n s o l i d a t e d 
a p p e a l 
i n t h e u n d e r l y i n g a c t i o n s , 
1The 
p l a i n t i f f s 
i n t h e u n d e r l y i n g a c t i o n s a r e G e o r g e E. 
R u s s e l l and Thomas E. R u s s e l l , as c o e x e c u t o r s 
and c o t r u s t e e s 
o f t h e w i l l and t e s t a m e n t a r y 
t r u s t o f E a r n e s t W. R u s s e l l , and 
M y r t i s R u s s e l l ( c a s e no. C V - 0 4 - 3 2 8 2 ) , and P r i c e McLemore, M a r y 
H. McLemore, J o h n M c I n n i s , J r . , T i m o t h y N. M c I n n i s , C h a r l e s R. 
M c I n n i s , 
W i l l i a m s S. N e w e l l , 
and t h e P e o p l e s 
B a n k and 
T r u s t 
Company, as t r u s t e e f o r t h e A d a l i n e H o o p e r T r u s t A and B 
( c a s e 
no. C V - 0 5 - 1 7 2 8 ) . 
2 
1080884 
McLemore v. H y u n d a i M o t o r M a n u f a c t u r i n g A l a b a m a , LLC, 7 So. 
3d 
318 
( A l a . 2 0 0 8 ) , 
a r e r e l e v a n t t o t h e p r e s e n t 
p e t i t i o n : 
" G e o r g e E. 
R u s s e l l 
and Thomas E. 
R u s s e l l , 
as 
c o e x e c u t o r s 
and 
c o t r u s t e e s 
o f 
t h e 
w i l l 
and 
t e s t a m e n t a r y t r u s t o f E a r n e s t W. 
R u s s e l l , and M y r t i s 
R u s s e l l 
('the 
R u s s e l l s ' ) , 
and 
P r i c e McLemore, M a r y 
H. McLemore, J o h n M c I n n i s , J r . , T i m o t h y N. 
M c I n n i s , 
C h a r l e s 
R. 
M c I n n i s , 
W i l l i a m s 
S. 
N e w e l l , 
and 
t h e 
P e o p l e s B a n k and 
T r u s t Company, as 
t r u s t e e 
f o r t h e 
A d a l i n e H o o p e r T r u s t A and B ('the McLemore g r o u p ' ) , 
s u e d t h e I n d u s t r i a l D e v e l o p m e n t B o a r d o f t h e C i t y o f 
M o n t g o m e r y 
('the 
IDB') 
and 
H y u n d a i 
M o t o r 
M a n u f a c t u r i n g 
A l a b a m a , 
LLC 
( ' H y u n d a i ' ) , 
a l l e g i n g 
b r e a c h o f c o n t r a c t . 
S p e c i f i c a l l y , t h e y a l l e g e d t h a t 
t h e IDB, 
on b e h a l f o f H y u n d a i , 
e x e r c i s e d o p t i o n s t o 
p u r c h a s e 
t h e i r 
r e a l p r o p e r t y b u t 
f a i l e d t o pay them 
i n a c c o r d a n c e w i t h t h e m o s t - f a v o r e d - n a t i o n c l a u s e i n 
t h e o p t i o n a g r e e m e n t s t h e same p r i c e p e r a c r e t h a t 
was 
p a i d t o a n o t h e r 
l a n d o w n e r . 
... 
" F a c t s 
" I n 
S e p t e m b e r 
2001, 
v a r i o u s 
o f f i c i a l s 
o f 
t h e 
S t a t e 
o f 
A l a b a m a , 
t h e 
C i t y 
o f 
M o n t g o m e r y 
('the 
C i t y ' ) , 
t h e 
M o n t g o m e r y 
C o u n t y 
C o m m i s s i o n 
('the 
C o u n t y ' ) , 
t h e M o n t g o m e r y A r e a Chamber o f Commerce, 
and 
t h e M o n t g o m e r y W a t e r Works B o a r d 
b e g a n 
m a k i n g 
p r e p a r a t i o n s t o s e c u r e o p t i o n s t o p u r c h a s e 
p r o p e r t y 
i n 
t h e 
M o n t g o m e r y 
a r e a 
t o 
c r e a t e 
an 
i n c e n t i v e 
p a c k a g e i n t h e hope t h a t t h e y c o u l d p e r s u a d e 
H y u n d a i 
t o b u i l d an 
i n d u s t r i a l p l a n t i n t h e M o n t g o m e r y a r e a 
f o r 
t h e 
p u r p o s e 
o f 
m a n u f a c t u r i n g 
and 
a s s e m b l i n g 
m o t o r 
v e h i c l e s . 
T h i s 
i n t e n t 
i s 
e v i d e n c e d 
by 
a 
s i g n e d 
l e t t e r t o H y u n d a i f r o m t h e C i t y , t h e C o u n t y , 
and t h e IDB 
s t a t i n g t h a t t h e y , ' i n p a r t n e r s h i p w i t h 
t h e S t a t e , ' w o u l d commit t o p r o v i d i n g an 
i n d u s t r i a l 
s i t e 
t o H y u n d a i a t no 
c o s t . 
A l t h o u g h 
t h e f u n d s 
t o 
p u r c h a s e 
t h e 
p r o p e r t y w e r e 
t o be 
p r o v i d e d by 
t h e 
C i t y and 
t h e C o u n t y o n l y , t h e o p t i o n a g r e e m e n t s 
on 
t h e p r o p e r t y were a c q u i r e d by t h e IDB, whose p r i m a r y 
3 
1080884 
r o l e 
i n 
i n d u s t r i a l 
p r o j e c t s 
i s 
t o 
' s e r v e 
as 
t h e 
e n t i t y t h r o u g h w h i c h m o n i e s f l o w f o r t h e p u r c h a s e 
o f 
l a n d 
f o r t h e 
u l t i m a t e 
use 
i n i n d u s t r y . ' 
B.M. 
Ahn, 
t h e 
H y u n d a i 
r e p r e s e n t a t i v e 
i n c h a r g e 
o f 
H y u n d a i ' s 
p r o j e c t 
t o 
open 
a 
p l a n t 
i n 
t h e 
U n i t e d 
S t a t e s , 
t e s t i f i e d 
d u r i n g 
h i s 
d e p o s i t i o n 
t h a t 
one 
o f 
t h e 
b a s i c 
e l e m e n t s 
o f 
an 
i n c e n t i v e 
p a c k a g e 
i s 
' f r e e 
l a n d ' 
o f f e r e d 
t o 
an 
a u t o m o b i l e company as 
p a r t 
o f 
t h e 
i n c e n t i v e f o r t h e company t o l o c a t e i n a c e r t a i n 
a r e a . 
Ahn 
s t a t e d 
t h a t 
H y u n d a i 
had 
no 
r o l e 
i n 
a c q u i r i n g 
t h e 
o p t i o n s 
on 
t h e 
l a n d . 
"The 
R u s s e l l s owned a p p r o x i m a t e l y 328 
a c r e s 
o f 
l a n d 
i n M o n t g o m e r y C o u n t y . 
I n 
t h e 
f a l l 
o f 
2001, 
Reuben T h o r n t o n , 
t h e 
c h a i r m a n 
o f 
t h e 
IDB, 
e n t e r e d 
i n t o 
an 
o p t i o n 
a g r e e m e n t 
on 
b e h a l f 
o f 
t h e 
IDB 
t o 
p u r c h a s e 
t h e 
R u s s e l l s ' 
p r o p e r t y 
f o r 
an 
i n d u s t r i a l 
p r o j e c t . 
The a g r e e m e n t p r o v i d e d 
an o p t i o n p e r i o d 
o f 
120 
d a y s and 
s t a t e d : 
" ' 3 . 
I f P u r c h a s e r e l e c t s t o 
e x e r c i s e 
t h i s 
O p t i o n 
t h e 
p u r c h a s e 
p r i c e 
f o r 
t h e 
P r o p e r t y 
s h a l l 
be d e t e r m i n e d as 
f o l l o w s : 
" ' S e l l e r 
and 
P u r c h a s e r 
s h a l l 
e a c h , 
a t 
i t s 
own 
c o s t 
and 
e x p e n s e , 
s e c u r e 
a 
c u r r e n t 
a p p r a i s a l 
o f 
t h e 
P r o p e r t y . 
The 
p u r c h a s e 
p r i c e 
s h a l l 
be 
t h e 
a v e r a g e 
o f 
t h e 
two 
a p p r a i s a l s 
p r o v i d e d , 
h o w e v e r , 
i n 
no 
e v e n t 
s h a l l 
t h e p u r c h a s e p r i c e be 
l e s s 
t h a n $4,500 p e r 
a c r e and 
f u r t h e r 
p r o v i d e d 
t h a t 
t h e 
p u r c h a s e 
p r i c e 
s h a l l 
i n 
no 
e v e n t 
be 
l e s s 
t h a n 
t h e 
p r i c e 
p e r 
a c r e 
p a i d 
t o 
any 
o t h e r 
l a n d o w n e r 
i n c l u d e d 
i n 
t h e 
p r o j e c t p l a n n e d f o r t h e 
P r o p e r t y . 
The 
a c r e a g e 
s h a l l 
be 
d e t e r m i n e d 
4 
1080884 
by 
a 
good 
and 
a c c u r a t e 
s u r v e y 
p r o v i d e d by P u r c h a s e r .
[ 2 ] 
"'16. 
T h i s 
O p t i o n 
c o n s t i t u t e s 
t h e 
e n t i r e and c o m p l e t e 
a g r e e m e n t b e t w e e n t h e 
p a r t i e s 
h e r e t o 
and s u p e r s e d e s 
any 
p r i o r 
o r a l 
o r 
w r i t t e n 
a g r e e m e n t s 
b e t w e e n 
t h e 
p a r t i e s w i t h r e s p e c t t o t h e P r o p e r t y . I t 
i s 
e x p r e s s l y 
a g r e e d 
t h a t 
t h e r e 
a r e no 
v e r b a l u n d e r s t a n d i n g s o r a g r e e m e n t s 
w h i c h 
i n any way c h a n g e t h e t e r m s , c o v e n a n t s , and 
c o n d i t i o n s 
h e r e i n s e t f o r t h , 
and t h a t no 
m o d i f i c a t i o n o f t h i s O p t i o n a n d no w a i v e r 
o f any o f i t s t e r m s and c o n d i t i o n s s h a l l be 
e f f e c t i v e u n l e s s made i n w r i t i n g and d u l y 
e x e c u t e d by t h e p a r t i e s h e r e t o . ' 
"The 
R u s s e l l s 
a n d 
t h e I D B 
amended 
t h e 
o p t i o n 
a g r e e m e n t i n F e b r u a r y 2 0 0 2 t o p r o v i d e : 
" ' 1 . 
I t i s h e r e b y 
a g r e e d 
t h a t t h e 
p u r c h a s e 
p r i c e 
f o r t h e P r o p e r t y i s F o u r 
T h o u s a n d 
F i v e 
H u n d r e d and No/100 
D o l l a r s 
($4,500.00) p e r a c r e . 
The e x a c t number o f 
a c r e s 
t o be 
d e t e r m i n e d 
by 
t h e 
s u r v e y 
p r o v i d e d by P u r c h a s e r . 
" ' 2 . 
The 
o p t i o n 
p e r i o d 
i s 
h e r e b y 
e x t e n d e d f o r 
a p e r i o d o f 120 d a y s f r o m t h e 
E f f e c t i v e 
D a t e 
o f 
t h e 
O p t i o n , 
w h i c h 
E f f e c t i v e 
D a t e i s O c t o b e r 
3, 2 0 0 1 . 
The 
e x p i r a t i o n d a t e o f t h e O p t i o n , as e x t e n d e d , 
i s now May 3 1 , 2 0 0 2 . 
2As 
n o t e d 
i n McLemore, 
" [ t ] h e 
p r o v i s i o n 
' t h e p u r c h a s e 
p r i c e 
s h a l l i n no e v e n t be l e s s t h a n t h e p r i c e p e r a c r e 
p a i d 
t o any o t h e r l a n d o w n e r 
i n c l u d e d i n t h e p r o j e c t p l a n n e d f o r 
t h e 
P r o p e r t y ' i s 
known as a m o s t - f a v o r e d - n a t i o n c l a u s e o r a p r i c e -
e s c a l a t i o n c l a u s e . " 
7 So. 3d a t 322 n.3. 
5 
1080884 
" ' 3 . 
E x c e p t 
as amended h e r e b y , 
t h e 
O p t i o n 
i s i n a l l o t h e r 
r e s p e c t s 
r a t i f i e d 
and 
c o n f i r m e d . ' 
" I n F e b r u a r y 
2 0 0 2 , T h o r n t o n , 
on 
b e h a l f 
o f 
t h e 
IDB, 
e n t e r e d 
i n t o 
an 
o p t i o n 
a g r e e m e n t 
w i t h 
t h e 
McLemore g r o u p , who 
owned a p p r o x i m a t e l y 
54 a c r e s 
o f 
l a n d n e a r 
t h e 
R u s s e l l p r o p e r t y . 
The 
t e r m s 
i n 
t h e 
o p t i o n 
a g r e e m e n t 
w i t h 
t h e 
McLemore 
g r o u p 
a r e 
i d e n t i c a l 
t o 
t h e 
t e r m s 
i n 
t h e 
o r i g i n a l 
o p t i o n 
a g r e e m e n t b e t w e e n t h e R u s s e l l s and 
t h e 
IDB. 
"The 
I D B 
a l s o a c q u i r e d 
f o u r 
a d d i t i o n a l 
o p t i o n 
a g r e e m e n t s 
w i t h 
l a n d o w n e r s 
n e a r 
t h e 
p r o p e r t y 
b e l o n g i n g 
t o 
t h e 
R u s s e l l s and 
t h e McLemore 
g r o u p . 
D u r i n g 
t h e 
a c q u i s i t i o n 
p r o c e s s , 
t h e I D B 
a p p r o a c h e d 
J o y 
S h e l t o n 
a b o u t 
an 
o p t i o n 
t o 
p u r c h a s e 
h e r 
p r o p e r t y ; h o w e v e r , 
she 
r e f u s e d 
t o 
e n t e r 
i n t o 
an 
o p t i o n a g r e e m e n t . 
The 
I D B 
d e c i d e d 
t h a t t h e 
S h e l t o n 
p r o p e r t y 
was 
n o t 
n e c e s s a r y 
f o r 
t h e 
i n c e n t i v e 
p a c k a g e . 
By m i d - M a r c h 2 0 0 2 , t h e I D B d e t e r m i n e d t h a t 
i t was 
n o t g o i n g 
t o d e s i g n a t e 
any 
a d d i t i o n a l 
f u n d s , 
o t h e r 
t h a n 
t h e 
f u n d s 
a l r e a d y 
c o m m i t t e d , 
t o 
t h i s 
p a r t i c u l a r p r o j e c t . 
The 
S t a t e and 
t h e I D B 
s e n t 
t h e 
i n c e n t i v e 
p a c k a g e , 
i n c l u d i n g t h e 
p r o p o s e d 
p r o j e c t 
s i t e , 
t o H y u n d a i f o r c o n s i d e r a t i o n . 
"On M a r c h 28, 2 0 0 2 , Ahn 
c o n t a c t e d Todd 
S t r a n g e , 
t h e n t h e d i r e c t o r o f t h e A l a b a m a D e v e l o p m e n t 
O f f i c e . 
He 
s t a t e d t h a t H y u n d a i 
had 
n o t 
d e c i d e d 
w h e t h e r 
t o 
l o c a t e 
t h e 
p l a n t 
i n M o n t g o m e r y o r 
i n K e n t u c k y 
b u t 
t h a t 
a d d i t i o n a l 
p r o p e r t y w o u l d n e e d t o be 
a c q u i r e d 
f o r 
t h e 
r a i l 
a c c e s s 
H y u n d a i r e q u i r e d i f M o n t g o m e r y 
was 
t o 
be 
s e l e c t e d 
as 
t h e 
s i t e 
f o r 
t h e 
H y u n d a i 
p l a n t . 
Ahn 
i n f o r m e d 
S t r a n g e 
t h a t he w o u l d n e e d 
an 
a n s w e r by 
noon 
o f 
t h e 
n e x t 
day 
as 
t o w h e t h e r 
t h e 
p r o p e r t y 
c o u l d 
be 
a c q u i r e d . 
S t r a n g e 
met 
w i t h 
v a r i o u s S t a t e , C i t y , and C o u n t y o f f i c i a l s t o d i s c u s s 
H y u n d a i ' s 
r e q u e s t . 
R e c o g n i z i n g 
t h a t 
t h e 
C i t y 
and 
t h e 
C o u n t y w o u l d 
n o t 
p r o v i d e 
a d d i t i o n a l 
f u n d s 
t o 
a c q u i r e 
more 
p r o p e r t y 
and 
t h a t 
t h e 
o t h e r 
o p t i o n 
a g r e e m e n t s 
c o n t a i n e d 
m o s t - f a v o r e d - n a t i o n 
c l a u s e s , 
6 
1080884 
t h e y 
d e c i d e d 
t o 
a s k 
CSX 
T r a n s p o r t a t i o n , 
I n c . , 
t h e 
r a i l company, t o a c q u i r e 
t h e o p t i o n t o p u r c h a s e 
t h e 
S h e l t o n 
p r o p e r t y . 
On M a r c h 29, 
2 0 0 2 , S t r a n g e 
s e n t 
D a v i d 
H e m p h i l l , 
an 
a s s i s t a n t 
v i c e 
p r e s i d e n t 
f o r 
CSX, 
t h e 
f o l l o w i n g l e t t e r v i a 
f a c s i m i l e : 
" ' L a s t 
e v e n i n g , 
T h u r s d a y , 
M a r c h 
28, 
2 0 0 2 , a t 
6:05 
p.m. 
C e n t r a l S t a n d a r d Time, 
I 
r e c e i v e d 
a 
c a l l 
f r o m 
Mr. 
B.M. 
Ahn, 
P r e s i d e n t H y u n d a i M o t o r Company, U.S. 
f r o m 
S e o u l , K o r e a . 
He 
t o l d me 
t h e y w e r e i n 
t h e 
f i n a l 
s t a g e s 
o f t h e d e c i s i o n and n e e d e d t o 
make m o d i f i c a t i o n s t o t h e i r M o n t g o m e r y s i t e 
l a y o u t 
b e c a u s e 
t h e 
CSX 
R a i l r o a d 
y a r d 
e s t i m a t e 
h a d 
come i n e x t r e m e l y 
h i g h . 
I n 
t h e i r 
( H y u n d a i ' s ) r e d e s i g n , he w a n t e d t o do 
p a r a l l e l t r a c k s r u n n i n g 
n o r t h and 
s o u t h 
on 
t h e e a s t e r n s i d e o f t h e p r o p e r t y 
b o u n d a r y . 
H i s 
e n g i n e e r s 
t o l d 
h i m 
he w o u l d 
n o t 
h a v e 
e n o u g h 
room 
u n l e s s 
[ a d d i t i o n a l 
p r o p e r t y 
was] 
o b t a i n e d 
i n t h e 
s o u t h e a s t 
c o r n e r 
o f 
t h e 
q u a d r a n t . 
T h i s 
p r o p e r t y 
had 
b e e n 
d i s c u s s e d a c o u p l e 
o f months ago b u t we 
had 
b e e n t o l d as r e c e n t l y as two weeks ago 
t h a t 
i t w o u l d n o t be n e c e s s a r y . 
So 
a c c o r d i n g l y , 
we 
d i d n o t p u r s u e any 
o p t i o n s 
"'As 
I 
i n d i c a t e d t o 
you 
l a s t 
n i g h t , 
o u r o p t i o n a g r e e m e n t s have a 'most 
f a v o r e d 
n a t i o n ' 
c l a u s e where we 
a g r e e d 
t o pay 
no 
more 
f o r 
any 
one 
p a r c e l 
t h a n 
any 
o f 
t h e 
o t h e r p a r c e l s . 
A c c o r d i n g l y , I a s s e m b l e d a 
w o r k i n g 
g r o u p 
o f 
t h e 
l o c a l 
Chamber 
o f 
Commerce e x e c u t i v e s , e n g i n e e r i n g e x p e r t i s e , 
Dave E c h o l s
[ 3 ] 
and 
m y s e l f . 
We 
d e c i d e d 
t h e 
most a p p r o p r i a t e 
c o u r s e 
t o f o l l o w w o u l d 
be 
t o 
a s k 
CSX 
t o 
o b t a i n 
a 
p a r c e l 
f o r 
r a i l 
a c c e s s 
t o 
k e e p 
i t 
o u t s i d e 
t h e 
p r o j e c t 
3As n o t e d i n McLemore, " E c h o l s was 
t h e p r o j e c t manager a t 
t h e A l a b a m a D e v e l o p m e n t O f f i c e f o r t h e H y u n d a i p r o j e c t . " 
7 
So. 
3 d 
a t 324 
n.5. 
7 
1080884 
a g r e e m e n t . 
As 
you 
know CSX's 
a g r e e m e n t 
w i t h H y u n d a i i s s e p a r a t e and 
t h i s 
p r o p e r t y 
i n 
t h e i r v i e w i s f o r r a i l 
a c c e s s 
o n l y 
"'Dave, 
as 
you 
c a n 
a p p r e c i a t e 
t h e r e 
a r e a l o t o f d e t a i l s 
t o be w o r k e d o u t , 
b u t 
t h e 
s p i r i t 
and c o n c e p t 
i s f o r CSX 
t o o b t a i n 
t h e 
n e e d e d 
p a r c e l 
f o r 
r a i l 
a c c e s s 
and 
w h a t e v e r t h e p u r c h a s e 
p r i c e , 
CSX 
w o u l d 
be 
made w h o l e i n a manner we 
m u t u a l l y 
a g r e e d 
u p o n . ' 
" A l s o 
on 
M a r c h 
29, 
2 0 0 2 , 
H e m p h i l l 
s e n t 
t h e 
f o l l o w i n g e - m a i l 
t o Dave E c h o l s : 
" ' R e g a r d i n g 
t h e 
[ S h e l t o n 
p r o p e r t y ] 
t h a t 
w i l l n e e d t o be 
p u r c h a s e d , 
you 
a s k e d 
i f 
CSX 
w o u l d 
be 
w i l l i n g 
t o 
buy 
t h i s 
p r o p e r t y 
f o r t h e 
S t a t e 
and 
M o n t g o m e r y 
a t 
a p p r o x i m a t e l y $8,000.00 an a c r e . 
T h e r e i s 
no 
c o n t r a c t 
o r 
o p t i o n 
on 
t h e 
p r o p e r t y 
c u r r e n t l y and you e s t i m a t e i t w i l l 
c o s t 
us 
a p p r o x i m a t e l y 
$750,000.00 
w h i c h 
you 
a r e 
w i l l i n g 
t o 
r e f u n d 
t o 
us 
i n some 
f a s h i o n 
d u r i n g t h e t r a c k c o n s t r u c t i o n p h a s e . 
Randy 
E v a n s [ , 
a 
CSX 
o f f i c i a l , ] 
i n 
p r i n c i p l e 
a g r e e d 
t o t h i s and I a s k t h a t you 
f a x us 
a 
l e t t e r 
o u t l i n i n g 
e x a c t l y what you h a v e i n 
m i n d . 
The 
p u r p o s e 
o f 
d o i n g 
i t t h i s 
way 
r a t h e r t h a n what you d i d i n g e t t i n g c o n t r o l 
o f t h e o t h e r 1600 
a c r e s i s t o a v o i d 
p a y i n g 
t h e 
o t h e r 
l a n d o w n e r s 
$8,000.00 
an 
a c r e 
w h i c h 
w o u l d 
h a v e 
a 
n e g a t i v e 
i m p a c t 
o f 
$10,000,000.00 
on 
t h e 
s i t e 
c o s t . 
The 
r a i l r o a d d o e s n o t 
g e t g o o d l a n d v a l u e s 
i n 
a s i t u a t i o n 
l i k e 
t h i s and 
so I t h i n k t h e r e 
w i l l 
be 
u p w a r d 
p r e s s u r e 
on 
t h a t 
$8,000 
number. 
M o r e o v e r , 
t h e 
o t h e r 
l a n d o w n e r s 
w i l l 
g e t w i n d o f 
t h i s p l o y and 
may 
c r e a t e 
n e g a t i v e c o m m u n i t y p u b l i c i t y . 
... 
I n 
y o u r 
8 
1080884 
l e t t e r t o us we w o u l d a s k t h a t you 
i n d i c a t e 
e x a c t l y how 
you i n t e n d t o pay us d u r i n g 
t h e 
t r a c k w o r k c o n s t r u c t i o n . ' 
"Mayor 
Bobby 
B r i g h t , 
mayor 
o f 
t h e 
C i t y 
o f 
M o n t g o m e r y and 
an e x 
o f f i c i o member o f t h e IDB, 
was 
s e l e c t e d 
as 
t h e 
m a i n 
r e p r e s e n t a t i v e 
t o meet 
w i t h 
S h e l t o n 
t o 
a c q u i r e 
an 
a s s i g n a b l e 
o p t i o n 
a g r e e m e n t 
d e s i g n a t i n g t h e C i t y as t h e p u r c h a s e r 
o f t h e 
S h e l t o n 
p r o p e r t y . 
B e f o r e 
B r i g h t 
a g r e e d 
t o 
meet 
w i t h 
S h e l t o n , 
he 
t o l d 
S t r a n g e and 
o t h e r 
S t a t e 
o f f i c i a l s 
t h a t t h e 
C i t y 
and 
t h e C o u n t y w o u l d n o t 
p r o v i d e 
any 
a d d i t i o n a l money t o w a r d t h e p r o j e c t . 
They 
a s s u r e d 
h i m 
t h a t t h e C i t y and 
t h e C o u n t y w o u l d n o t be 
a s k e d 
o r 
e x p e c t e d 
t o 
c o n t r i b u t e 
any 
f u n d s 
t o w a r d 
t h e 
p u r c h a s e o f t h e S h e l t o n p r o p e r t y and t h a t t h e 
o p t i o n 
w o u l d be a s s i g n e d 
t o e i t h e r CSX 
o r t h e S t a t e . 
Randy 
G e o r g e , p r e s i d e n t o f t h e M o n t g o m e r y A r e a Chamber 
o f 
Commerce 
and 
s e c r e t a r y 
o f 
t h e 
IDB, 
and 
[ E l l e n ] 
M c N a i r , 
a member o f 
t h e Chamber o f Commerce, went 
w i t h B r i g h t t o meet w i t h 
S h e l t o n . 
B r i g h t 
o b t a i n e d 
an a s s i g n a b l e 
o p t i o n , d e s i g n a t i n g t h e C i t y , 
n o t 
t h e 
IDB, 
as t h e p u r c h a s e r 
o f t h e p r o p e r t y ; t h e 
p u r c h a s e 
p r i c e o f t h e p r o p e r t y was 
$12,000 p e r 
a c r e . 
" M c N a i r 
i n f o r m e d 
Thomas 
H. 
G a l l i o n 
I I I , 
t h e 
I D B ' s a t t o r n e y , 
o f t h e 
a c q u i s i t i o n o f t h e o p t i o n 
t o 
p u r c h a s e 
t h e 
S h e l t o n 
p r o p e r t y . 
D u r i n g 
h e r 
d e p o s i t i o n , 
she 
s t a t e d : 
"'On 
F r i d a y 
when 
... 
I 
came 
b a c k 
f r o m 
v i s i t i n g 
w i t h 
M r s . 
S h e l t o n , 
I 
c o n t a c t e d 
b o t h 
Mr. 
G a l l i o n 
and 
Mr. 
[ F r a n k ] 
M c P h i l l i p s [ , 
one 
o f t h e 
a t t o r n e y s 
f o r 
t h e 
S t a t e i n v o l v e d i n t h e H y u n d a i p r o j e c t ] . 
My 
c o n c e r n was, 
... 
j u s t t o l e t them know what 
had h a p p e n e d , you know, w i t h T h u r s d a y n i g h t 
b e c a u s e i t h a p p e n e d so f a s t . 
They were 
n o t 
aware 
o f 
i t u n t i l 
a f t e r 
t h e 
f a c t , 
so 
I 
w a n t e d t o 
t e l l them what had 
h a p p e n e d . 
9 
1080884 
"'But 
a l s o 
I 
was 
j u s t a 
l i t t l e 
c o n c e r n e d 
w i t h [Mayor B r i g h t ] t a k i n g o u t t h e 
o p t i o n - -
b e c a u s e 
he 
was 
a 
l o c a l 
p e r s o n , 
and 
h i s 
a c t i o n o f j u s t t a k i n g o u t 
t h e 
o p t i o n 
w h i c h 
w o u l d be 
a s s i g n e d 
t o CSX 
o r somebody, 
t h a t 
j u s t made me 
a 
l i t t l e 
n e r v o u s . 
"'So 
I 
j u s t 
s a i d - - y o u 
know, 
I 
was, 
you 
know, 
j u s t 
c a l l i n g 
them 
j u s t 
t o 
be 
s u r e 
t h a t 
t h a t w o u l d n ' t t r i g g e r a n y - - y o u know, 
we 
j u s t 
d i d n ' t 
know w h e t h e r 
o r 
n o t 
t h a t 
w o u l d , and 
so I j u s t w a n t e d t o be s u r e . 
So 
I c o n t a c t e d 
b o t h o f them.' 
"On 
A p r i l 1, 2002, H y u n d a i a n n o u n c e d t h a t 
i t 
was 
g o i n g 
t o 
b u i l d t h e 
p l a n t 
i n M o n t g o m e r y . 
On 
A p r i l 
15, 
2002, t h e 
v a r i o u s 
S t a t e 
and 
l o c a l 
g o v e r n m e n t a l 
e n t i t i e s 
i n v o l v e d , 
i n c l u d i n g t h e 
IDB, 
e n t e r e d 
i n t o 
a 
p r o j e c t 
a g r e e m e n t 
w i t h 
H y u n d a i 
d e t a i l i n g 
t h e 
l o c a t i o n and d e v e l o p m e n t o f t h e p l a n t 
('the 
p r o j e c t 
a g r e e m e n t ' ) . 
The 
p r o j e c t a g r e e m e n t , i n s e c t i o n 
3.1 
o f 
A r t i c l e 
3, 
s t a t e d 
t h a t 
'the 
M o n t g o m e r y 
IDB 
p r e s e n t l y 
h o l d s 
p u r c h a s e 
o p t i o n s 
n e c e s s a r y 
t o 
a c q u i r e 
f e e 
s i m p l e 
t i t l e 
t o 
e a c h 
p a r c e l 
o f 
r e a l 
e s t a t e 
c o m p r i s i n g 
t h e 
P r o j e c t 
S i t e . ' 
The 
p r o j e c t 
a g r e e m e n t f u r t h e r p r o v i d e d 
i n s e c t i o n 
3.4 
t h a t 
t h e 
IDB 
was 
t o 
e x e r c i s e 
e a c h 
o p t i o n 
and 
i n 
s e c t i o n 
3.6(a) 
t h a t 
t h e 
IDB 
was 
t h e n 
t o 
t r a n s f e r 
t i t l e 
o f 
t h e 
p r o p e r t y 
t o 
H y u n d a i . 
S e c t i o n 
3.20 
o f 
t h e 
p r o j e c t 
a g r e e m e n t , 
e n t i t l e d 
'CSX 
A g r e e m e n t , ' 
p r o v i d e d 
s e p a r a t e l y 
f o r 
t h e 
a c q u i s i t i o n 
o f 
t h e 
S h e l t o n 
p r o p e r t y , 
s t a t i n g : 
"'The 
S t a t e 
and 
L o c a l 
G o v e r n m e n t s 
s h a l l 
use 
t h e i r b e s t e f f o r t s t o c a u s e 
CSX 
T r a n s p o r t a t i o n 
t o e n t e r 
i n t o an 
a g r e e m e n t 
w i t h 
[ H y u n d a i ] 
i n 
f o r m 
s a t i s f a c t o r y 
t o 
[ H y u n d a i ] , 
w h i c h 
w i l l 
p r o v i d e 
f o r 
r a i l 
s e r v i c e 
f o r 
[ H y u n d a i ] 
on 
t e r m s 
and 
c o n d i t i o n s 
as 
f a v o r a b l e 
t o 
[ H y u n d a i ] 
as 
t h o s e 
o f f e r e d 
t o 
o t h e r 
a u t o m o b i l e 
m a n u f a c t u r e r s . 
I n a d d i t i o n , t h e 
S t a t e 
and 
10 
1080884 
C i t y 
s h a l l use 
t h e i r b e s t 
e f f o r t s t o c a u s e 
CSX 
T r a n s p o r t a t i o n 
t o 
p r o v i d e 
t h e 
i n c e n t i v e s s e t f o r t h i n t h e l e t t e r f r o m 
CSX 
T r a n s p o r t a t i o n 
d a t e d 
December 
17, 
2001. 
The 
S t a t e 
r e p r e s e n t s 
and 
w a r r a n t s 
t h a t 
[ H y u n d a i ] 
w i l l 
a c q u i r e f e e s i m p l e 
t i t l e 
t o 
[ t h e 
S h e l t o n 
p r o p e r t y ] 
f o r 
use 
i n 
c o n n e c t i o n 
w i t h 
c o n s t r u c t i o n 
o f 
a 
r a i l 
s w i t c h 
y a r d 
by 
o r 
b e f o r e 
S e p t e m b e r 
30, 
2002. 
I f and t o t h e e x t e n t 
[ H y u n d a i ] makes 
any payment f o r t h e c o s t o f a c q u i r i n g s u c h 
a c r e a g e , 
t h e 
S t a t e 
s h a l l 
r e i m b u r s e 
[ H y u n d a i ] 
f o r s u c h c o s t s by 
i n c r e a s i n g by 
an 
e q u i v a l e n t 
amount 
t h e 
m o n i e s 
made 
a v a i l a b l e 
f r o m 
t h e 
S t a t e 
i n 
T r a i n i n g 
E q u i p m e n t Fund p u r s u a n t 
t o A r t i c l e 4 by 
no 
l a t e r t h a n t h e l a s t q u a r t e r o f t h e 
c a l e n d a r 
y e a r 
2003. 
The 
C i t y 
a g r e e s 
t h a t 
i t 
w i l l 
zone s u c h 
a d d i t i o n a l 
a c r e a g e 
t h e same 
as 
t h e 
P r o j e c t 
S i t e . 
The 
L o c a l 
G o v e r n m e n t s 
a g r e e t o a b a t e t a x e s t h a t a r e a p p l i c a b l e t o 
s u c h a d d i t i o n a l 
a c r e a g e i n t h e same manner 
and t o t h e same e x t e n t as ... 
a b a t e m e n t o f 
t a x e s 
o f t h e P r o j e c t 
S i t e . ' 
"The 
IDB 
a s s i g n e d 
t h e 
o p t i o n s 
on 
t h e 
p r o p e r t y 
owned by t h e R u s s e l l s and 
t h e McLemore g r o u p t o 
t h e 
C i t y and 
t h e C o u n t y . 
On May 
14, 2 0 0 2 , t h e 
C i t y 
and 
t h e 
C o u n t y 
p u r c h a s e d 
t h e 
p r o p e r t y 
f o r $4,500 
p e r 
a c r e . 
The 
C i t y 
and 
t h e 
C o u n t y 
t h e n 
d e e d e d 
t h e 
p r o p e r t y t o t h e IDB, 
w h i c h t h e n d e e d e d t h e 
p r o p e r t y 
t o 
H y u n d a i . 
"The 
C i t y 
n e v e r 
e x e r c i s e d 
i t s o p t i o n 
on 
t h e 
S h e l t o n 
p r o p e r t y . 
On 
May 
22, 
2002, H e n r y 
M a b r y , 
t h e n 
d i r e c t o r 
o f f i n a n c e f o r t h e 
S t a t e , s e n t Ahn 
a 
l e t t e r 
c o n f i r m i n g 
t h a t 
t h e 
S t a t e w o u l d be 
f u n d i n g 
t h e p u r c h a s e o f t h e S h e l t o n p r o p e r t y , 
s t a t i n g : 
" ' T h i s i s t o c o n f i r m t h a t t h e S t a t e o f 
A l a b a m a 
w i l l 
p r o v i d e 
t h e 
f u n d i n g 
f o r 
t h e 
p u r c h a s e 
o f 
t h e 
93 
a c r e s 
s e t 
a s i d e 
f o r 
11 
1080884 
H y u n d a i ' s r a i l y a r d on t h e d a t e o f c l o s i n g . 
T h i s 
w i l l 
o b v i a t e any n e e d f o r 
H y u n d a i t o 
b o r r o w t o p a y f o r t h i s 
a c q u i s i t i o n . 
I n 
a d d i t i o n , t h e S t a t e w i l l p a y 
t h e r e a s o n a b l e 
due 
d i l i g e n c e c o s t s i n c u r r e d i n c o n n e c t i o n 
w i t h 
H y u n d a i ' s 
a c q u i s i t i o n 
o f 
t h i s 
p r o p e r t y . T h i s l e t t e r o f a s s u r a n c e i s b e i n g 
p r o v i d e d t o y o u p u r s u a n t t o S e c t i o n 3.20 
o f 
t h e P r o j e c t A g r e e m e n t . ' 
"On May 3 1 , 2002, t h e d a y t h e o p t i o n a g r e e m e n t 
on t h e S h e l t o n 
p r o p e r t y was t o e x p i r e , CSX 
e n t e r e d 
i n t o a r e a l - e s t a t e s a l e s c o n t r a c t f o r 
t h e p u r c h a s e 
o f t h e p r o p e r t y a t $12,000 p e r a c r e . 
When H y u n d a i 
l e a r n e d t h a t CSX, a n d n o t t h e S t a t e , was t o p a y f o r 
t h e 
r a i l 
i n s t a l l a t i o n 
a n d t h a t 
H y u n d a i 
w o u l d be 
e x p e c t e d 
t o e n t e r 
i n t o a l o n g - t e r m 
c o n t r a c t 
w i t h 
CSX, 
H y u n d a i d e c i d e d t o i n s t a l l t h e r a i l 
u s i n g i t s 
own 
f u n d s . 
As a r e s u l t o f H y u n d a i ' s d e c i s i o n n o t 
t o 
i n v o l v e CSX i n r a i l 
i n s t a l l a t i o n , CSX a s s i g n e d t h e 
r e a l - e s t a t e 
c o n t r a c t t o H y u n d a i . 
A c c o r d i n g t o 
t h e 
a s s i g n m e n t 
c o n t r a c t , CSX a s s i g n e d t h e c o n t r a c t t o 
H y u n d a i on May 28, 2002, t h r e e d a y s b e f o r e t h e r e a l -
e s t a t e 
c o n t r a c t 
b e t w e e n 
CSX 
a n d 
S h e l t o n 
was 
e x e c u t e d . 
On J u l y 12, 2002, f u n d s f r o m t h e S t a t e o f 
A l a b a m a 
I n c e n t i v e s 
F i n a n c e 
A u t h o r i t y 
were 
t r a n s f e r r e d 
t o H y u n d a i 
t o p a y f o r t h e 
S h e l t o n 
p r o p e r t y , a n d H y u n d a i p u r c h a s e d t h e p r o p e r t y . 
" A f t e r a l l t h e l a n d was a c q u i r e d a n d d e e d e d t o 
H y u n d a i , 
H y u n d a i l e a s e d a l l 
t h e p r o p e r t y , i n c l u d i n g 
t h e S h e l t o n p r o p e r t y , t o t h e 
IDB so t h a t t h e A l a b a m a 
D e p a r t m e n t o f T r a n s p o r t a t i o n ('ALDOT') c o u l d 
p e r f o r m 
s i t e p r e p a r a t i o n on t h e p r o p e r t y . 
A d d i t i o n a l l y , t h e 
IDB 
e n t e r e d 
i n t o 
a t a x - a b a t e m e n t 
a g r e e m e n t 
w i t h 
H y u n d a i so t h a t H y u n d a i ' s p r o p e r t y c o u l d r e c e i v e t h e 
p r e v i o u s l y 
a g r e e d 
upon 
a b a t e m e n t 
f r o m a d 
v a l o r e m 
t a x a t i o n 
a n d o t h e r 
t a x i n c e n t i v e s . 
The 
S h e l t o n 
p r o p e r t y 
was 
i n c l u d e d 
i n 
t h e 
t a x - a b a t e m e n t 
a g r e e m e n t . 
12 
1080884 
" S u b s e q u e n t l y , 
t h e 
R u s s e l l s 
and 
t h e 
McLemore 
g r o u p e a c h f i l e d a b r e a c h - o f - c o n t r a c t a c t i o n a g a i n s t 
t h e 
IDB 
and 
H y u n d a i , 
a l l e g i n g 
t h a t 
t h e 
IDB 
and 
H y u n d a i had b r e a c h e d t h e m o s t - f a v o r e d - n a t i o n 
c l a u s e 
i n 
t h e o p t i o n a g r e e m e n t s by n o t p a y i n g them $12,000 
p e r 
a c r e 
f o r 
t h e i r 
p r o p e r t y . 
A c c o r d i n g 
t o 
t h e 
R u s s e l l s 
and 
t h e 
McLemore 
g r o u p , 
t h e 
S h e l t o n 
p r o p e r t y 
was 
' i n c l u d e d 
i n 
t h e 
p r o j e c t 
a g r e e m e n t ' 
and, 
c o n s e q u e n t l y , 
t h e y 
s h o u l d have b e e n p a i d , 
as 
S h e l t o n 
was 
p a i d , 
$12,000 
p e r 
a c r e 
f o r 
t h e i r 
p r o p e r t y . 
A f t e r some d i s c o v e r y , t h e IDB and 
H y u n d a i 
moved f o r summary j u d g m e n t s . 
The 
t r i a l c o u r t 
d e n i e d 
t h e 
m o t i o n s . 
A d d i t i o n a l d i s c o v e r y 
was 
c o n d u c t e d , 
and 
a 
s p e c i a l 
m a s t e r 
was 
a p p o i n t e d . 
The 
IDB 
and 
H y u n d a i 
f i l e d 
r e n e w e d 
m o t i o n s 
f o r 
a 
summary 
j u d g m e n t . 
The 
s p e c i a l m a s t e r h e a r d 
o r a l 
a r g u m e n t s 
on 
t h e 
m o t i o n s 
and 
t h e n 
recommended 
t o 
t h e 
t r i a l 
c o u r t 
t h a t 
t h e 
m o t i o n s 
f o r 
a summary j u d g m e n t 
be 
g r a n t e d . 
The 
t r i a l 
c o u r t , 
a f t e r 
c o n s i d e r i n g 
t h e 
s p e c i a l 
m a s t e r ' s 
r e c o m m e n d a t i o n , 
e n t e r e d 
summary 
j u d g m e n t s f o r t h e IDB and H y u n d a i . 
The R u s s e l l s 
and 
t h e McLemore g r o u p 
a p p e a l e d . " 
7 So. 
3d a t 321-26 
( f o o t n o t e s 
o m i t t e d ) . 
I n 
McLemore, 
t h i s 
C o u r t 
a f f i r m e d 
t h e 
summary 
j u d g m e n t 
e n t e r e d i n f a v o r o f H y u n d a i b u t r e v e r s e d t h e summary j u d g m e n t 
e n t e r e d 
i n f a v o r o f t h e IDB. 
I n l i g h t o f t h e r e v e r s a l o f 
t h e 
summary 
j u d g m e n t 
as 
t o 
t h e 
IDB, 
h o w e v e r , 
we 
d e c l i n e d 
t o 
a d d r e s s " t h e i s s u e w h e t h e r t h e 
t r i a l 
c o u r t e x c e e d e d t h e s c o p e 
o f 
i t s 
d i s c r e t i o n 
by 
g r a n t i n g 
t h e 
IDB's 
m o t i o n 
f o r 
a 
p r o t e c t i v e o r d e r 
p r o h i b i t i n g d e p o s i n g Thomas T. 
G a l l i o n I I I , 
l e g a l c o u n s e l f o r t h e IDB." 
7 So. 
3d a t 339. 
We 
s t a t e d t h a t 
" [ r ] e c o n s i d e r a t i o n o f t h i s i s s u e by t h e 
t r i a l 
c o u r t on remand 
13 
1080884 
i s p r o p e r . " 
I d . 
On remand, t h e p l a i n t i f f s 
f i l e d a m o t i o n 
i n t h e 
t r i a l 
c o u r t on F e b r u a r y 
5, 2009, t o c o m p e l 
G a l l i o n ' s d e p o s i t i o n . 
The IDB f i l e d a r e s p o n s e and moved f o r 
a p r o t e c t i v e o r d e r . 
On 
M a r c h 
5, 
2009, 
t h e 
s p e c i a l 
m a s t e r 
a s s i g n e d 
t o t h e 
c a s e 
recommended t h a t t h e t r i a l 
c o u r t g r a n t t h e m o t i o n t o c o m p e l 
G a l l i o n ' s d e p o s i t i o n . T h a t same d a y , t h e t r i a l c o u r t e n t e r e d 
an 
o r d e r a d o p t i n g t h e s p e c i a l m a s t e r ' s 
r e c o m m e n d a t i o n . 
The 
t r i a l 
c o u r t ' s M a r c h 5 o r d e r s t a t e d : 
"[The 
p l a i n t i f f s 
s e e k ] 
t o t a k e t h e d e p o s i t i o n 
t e s t i m o n y o f one o f D e f e n d a n t IDB's c o u n s e l , Thomas 
T. G a l l i o n , 
I I I , c o n c e r n i n g h i s i n v o l v e m e n t 
i n 
t h e 
n e g o t i a t i o n 
and 
e x e r c i s e 
o f 
t h e 
o p t i o n s , 
t h e 
n e g o t i a t i o n s 
c o n c e r n i n g t h e P r o j e c t A g r e e m e n t , and 
t h e 
c l o s i n g o f t h e s a l e . 
T h i s C o u r t i s w e l l 
aware 
o f 
t h e s t a n d a r d s s e t f o r t h i n S h e l t o n v. A m e r i c a n  
M o t o r s C o r p . , 805 F.2d 1323 ( 8 t h 
C i r . 1 9 8 6 ) . 
A f t e r 
a p p l y i n g t h o s e 
s t a n d a r d s t o t h i s m a t t e r , i t 
i s 
t h e 
o p i n i o n and o r d e r o f t h i s C o u r t t h a t 
[ p ] l a i n t i f f s be 
p e r m i t t e d t o t a k e t h e d e p o s i t i o n t e s t i m o n y o f Mr. 
G a l l i o n as t o t h e s e 
l i m i t e d 
a r e a s . " 
N o t i n g 
t h a t 
" i t 
i s 
l i k e l y 
t h a t 
d u r i n g 
t h e 
d e p o s i t i o n 
t e s t i m o n y , 
Mr. 
G a l l i o n 
a n d / o r h i s c o u n s e l 
w i l l 
o b j e c t t o 
c e r t a i n 
q u e s t i o n s 
t h a t Mr. G a l l i o n 
a n d / o r h i s c o u n s e l deem 
i m p r o p e r , " 
t h e t r i a l 
c o u r t 
i n s t r u c t e d t h e s p e c i a l m a s t e r t o 
a t t e n d 
t h e d e p o s i t i o n and t o "make 
i m m e d i a t e 
r u l i n g s 
on 
o b j e c t i o n s t h a t may 
a r i s e . " 
14 
1080884 
On M a r c h 12, 2009, t h e p l a i n t i f f s 
i s s u e d 
a n o t i c e o f 
d e p o s i t i o n f o r G a l l i o n , s t a t i n g t h a t t h e d e p o s i t i o n w o u l d be 
v i d e o t a p e d and r e q u e s t i n g 
t h a t G a l l i o n h a v e c e r t a i n d o c u m e n t s 
a v a i l a b l e f o r p r o d u c t i o n 
a t t h e d e p o s i t i o n .
4 
On M a r c h 13, 2009, t h e IDB 
f i l e d an o b j e c t i o n 
t o t h e 
d e p o s i t i o n 
n o t i c e 
and a g a i n 
moved f o r a p r o t e c t i v e 
o r d e r . 
Among 
o t h e r 
t h i n g s , 
t h e IDB r e q u e s t e d 
t h e 
t r i a l 
c o u r t 
t o 
r e c o n s i d e r 
i t s M a r c h 
5 
o r d e r . 
On 
A p r i l 
10, 2009, 
i n a 
s u p p l e m e n t t o i t s m o t i o n f o r 
a p r o t e c t i v e o r d e r , t h e IDB a s k e d 
t h e 
t r i a l c o u r t t o c o n s i d e r , as an a l t e r n a t i v e , t h a t G a l l i o n ' s 
d e p o s i t i o n 
be 
t a k e n 
upon 
w r i t t e n 
q u e s t i o n s 
and n o t 
o r a l 
e x a m i n a t i o n . 
The 
s u p p l e m e n t e d 
m o t i o n 
n o t e d 
t h a t 
t h e 
p l a i n t i f f s 
h a d 
i n i t i a l l y 
r e q u e s t e d t o d e p o s e 
G a l l i o n 
upon 
w r i t t e n 
q u e s t i o n s . 
On A p r i l 1, 2009, t h e p l a i n t i f f s i s s u e d a n o t h e r n o t i c e o f 
d e p o s i t i o n t o G a l l i o n , a l o n g w i t h a d d i t i o n a l r e q u e s t s 
f o r 
t h e 
p r o d u c t i o n 
o f d o c u m e n t s . 
On 
A p r i l 
9, 2009, t h e 
p l a i n t i f f s 
4 A l s o on M a r c h 12, 2009, t h e IDB i s s u e d d e p o s i t i o n 
n o t i c e s 
f o r 
F r a n k H a w t h o r n e and Randy M y e r s , t h e a t t o r n e y s 
f o r t h e 
p l a i n t i f f s . 
On M a r c h 20, 2009, t h e p l a i n t i f f s moved f o r a 
p r o t e c t i v e 
o r d e r 
as t o t h e n o t i c e 
o f d e p o s i t i o n 
i s s u e d t o 
H a w t h o r n e and M y e r s . 
The 
t r i a l 
c o u r t 
u l t i m a t e l y d e n i e d t h e 
IDB's r e q u e s t t o d e p o s e H a w t h o r n e and M y e r s . 
I n t h e p r e s e n t 
p e t i t i o n , t h e IDB does n o t c h a l l e n g e t h e t r i a l 
c o u r t ' s 
d e n i a l 
o f i t s r e q u e s t t o d e p o s e H a w t h o r n e and M y e r s . 
15 
1080884 
i s s u e d a t h i r d n o t i c e o f d e p o s i t i o n t o G a l l i o n . 
B o t h 
n o t i c e s 
i n d i c a t e d t h e d e p o s i t i o n w o u l d be v i d e o t a p e d . 
On A p r i l 15, 2009, t h e s p e c i a l m a s t e r recommended 
t h a t 
t h e 
v i d e o 
d e p o s i t i o n 
o f G a l l i o n be p e r m i t t e d 
on t h e 
t h r e e 
a r e a s s e t f o r t h i n t h e t r i a l 
c o u r t ' s 
o r d e r o f M a r c h 5, 2009, 
i . e . , 
G a l l i o n ' s 
i n v o l v e m e n t i n (1) t h e n e g o t i a t i o n 
o f t h e 
o p t i o n 
a g r e e m e n t s and t h e e x e r c i s e o f t h e o p t i o n s ; 
(2) t h e 
n e g o t i a t i o n s 
c o n c e r n i n g t h e p r o j e c t 
a g r e e m e n t ; and (3) t h e 
c l o s i n g o f t h e " s a l e . " 
The s p e c i a l m a s t e r 
a l s o recommended 
t h a t G a l l i o n be r e q u i r e d t o p r o d u c e t h e r e q u e s t e d d o c u m e n t s b y 
A p r i l 20, 2009. 
The t r i a l c o u r t a d o p t e d t h o s e r e c o m m e n d a t i o n s 
i n an o r d e r on A p r i l 15, 2009. 
On A p r i l 20, 2009, t h e IDB 
f i l e d 
i t s p e t i t i o n f o r 
t h e w r i t o f mandamus. 
S t a n d a r d o f R e v i e w 
"'A w r i t o f mandamus 
w i l l be 
" i s s u e d 
o n l y when t h e r e 
i s : 1) a c l e a r l e g a l r i g h t 
i n t h e p e t i t i o n e r t o t h e o r d e r 
s o u g h t ; 2) 
an 
i m p e r a t i v e 
d u t y upon t h e r e s p o n d e n t t o 
p e r f o r m , a c c o m p a n i e d b y a r e f u s a l t o do s o ; 
3) t h e l a c k o f a n o t h e r a d e q u a t e remedy; and 
4) 
p r o p e r l y 
i n v o k e d 
j u r i s d i c t i o n 
o f t h e 
c o u r t . " 
Ex 
p a r t e 
U n i t e d 
S e r v . 
S t a t i o n s , 
 
I n c . , 628 So. 2d 5 0 1 , 503 ( A l a . 1 9 9 3 ) . ' 
"Ex 
p a r t e 
H o r t o n Homes, I n c . , 
774 So. 2d 536, 539 
( A l a . 
2 0 0 0 ) . 
R e g a r d i n g 
d i s c o v e r y 
m a t t e r s 
s p e c i f i c a l l y , 
t h i s C o u r t h a s s t a t e d : 
16 
1080884 
" ' D i s c o v e r y 
m a t t e r s 
a r e w i t h i n t h e 
t r i a l 
c o u r t ' s 
s o u n d 
d i s c r e t i o n , 
and 
t h i s 
C o u r t 
w i l l 
n o t r e v e r s e 
a 
t r i a l 
c o u r t ' s 
r u l i n g 
on a 
d i s c o v e r y 
i s s u e 
u n l e s s t h e 
t r i a l 
c o u r t 
h a s 
c l e a r l y 
e x c e e d e d i t s 
d i s c r e t i o n . 
Home I n s . Co. v . R i c e , 585 So. 
2d 
859, 862 
( A l a . 
1 9 9 1 ) . 
A c c o r d i n g l y , 
mandamus 
w i l l 
i s s u e 
t o r e v e r s e 
a 
t r i a l 
c o u r t ' s 
r u l i n g on a d i s c o v e r y 
i s s u e 
o n l y 
(1) where t h e r e i s 
a s h o w i n g t h a t t h e t r i a l 
c o u r t 
c l e a r l y e x c e e d e d i t s d i s c r e t i o n , and 
(2) where t h e a g g r i e v e d p a r t y does n o t h a v e 
an a d e q u a t e remedy b y o r d i n a r y a p p e a l . 
The 
p e t i t i o n e r 
h a s an 
a f f i r m a t i v e b u r d e n t o 
p r o v e 
t h e 
e x i s t e n c e 
o f 
e a c h 
o f 
t h e s e 
c o n d i t i o n s . 
" ' G e n e r a l l y , an a p p e a l o f a d i s c o v e r y 
o r d e r 
i s 
an 
a d e q u a t e 
r e m e d y , 
n o t w i t h s t a n d i n g 
t h e 
f a c t 
t h a t 
t h a t 
p r o c e d u r e may 
d e l a y an a p p e l l a t e 
c o u r t ' s 
r e v i e w 
o f a 
p e t i t i o n e r ' s 
g r i e v a n c e 
o r 
i m p o s e 
on 
t h e 
p e t i t i o n e r 
a d d i t i o n a l 
e x p e n s e ; o u r j u d i c i a l s y s t e m c a n n o t a f f o r d 
i m m e d i a t e 
mandamus 
r e v i e w 
o f 
e v e r y 
d i s c o v e r y 
o r d e r . ' 
"Ex p a r t e Ocwen F e d e r a l Bank, FSB, 872 So. 2d 810, 
813 ( A l a . 
2003) 
( f o o t n o t e o m i t t e d ) . 
I n Ocwen, 
t h i s 
C o u r t 
i d e n t i f i e d 
' f o u r 
c i r c u m s t a n c e s 
i n w h i c h 
a 
d i s c o v e r y o r d e r may be r e v i e w e d b y a p e t i t i o n f o r 
a 
w r i t o f mandamus.' 
Ex p a r t e 
D i l l a r d Dep't 
S t o r e s ,  
I n c . , 
879 So. 2d 1134, 1137 ( A l a . 
2003) 
( c i t i n g 
Ocwen). 
Those c i r c u m s t a n c e s 
i n c l u d e : 
" ' ( a ) 
[W]hen a p r i v i l e g e 
i s d i s r e g a r d e d , 
see Ex p a r t e M i l t o p e C o r p . , 823 So. 2d 640, 
644-45 
( A l a . 2 0 0 1 ) ; 
(b) when a 
d i s c o v e r y 
o r d e r 
c o m p e l s t h e p r o d u c t i o n 
o f p a t e n t l y 
i r r e l e v a n t 
o r d u p l i c a t i v e d o c u m e n t s t h e 
p r o d u c t i o n 
o f w h i c h 
c l e a r l y 
c o n s t i t u t e s 
h a r a s s m e n t 
o r 
i m p o s e s 
a 
b u r d e n 
on t h e 
17 
1080884 
p r o d u c i n g 
p a r t y f a r o u t o f p r o p o r t i o n t o 
any 
b e n e f i t 
r e c e i v e d 
by t h e 
r e q u e s t i n g 
p a r t y , 
s e e , e . g . , Ex p a r t e Compass Bank, 
686 So. 2d 1135, 1138 ( A l a . 1 9 9 6 ) ; (c) when 
t h e 
t r i a l 
c o u r t 
e i t h e r i m p o s e s 
s a n c t i o n s 
e f f e c t i v e l y 
p r e c l u d i n g 
a d e c i s i o n on t h e 
m e r i t s 
o r 
d e n i e s 
d i s c o v e r y 
g o i n g 
t o a 
p a r t y ' s 
e n t i r e a c t i o n o r d e f e n s e so t h a t , 
i n 
e i t h e r e v e n t , t h e outcome o f t h e c a s e 
has 
b e e n 
a l l b u t 
d e t e r m i n e d 
and t h e 
p e t i t i o n e r 
w o u l d be m e r e l y 
g o i n g 
t h r o u g h 
t h e m o t i o n s o f a t r i a l t o o b t a i n an 
a p p e a l ; 
o r (d) when t h e t r i a l 
c o u r t 
i m p e r m i s s i b l y 
p r e v e n t s 
t h e 
p e t i t i o n e r 
f r o m 
m a k i n g 
a 
r e c o r d on t h e d i s c o v e r y 
i s s u e so t h a t an 
a p p e l l a t e c o u r t c a n n o t r e v i e w t h e e f f e c t o f 
t h e 
t r i a l 
c o u r t ' s 
a l l e g e d 
e r r o r . 
The 
b u r d e n 
r e s t s 
on 
t h e 
p e t i t i o n e r 
t o 
d e m o n s t r a t e t h a t i t s p e t i t i o n p r e s e n t s 
s u c h 
an e x c e p t i o n a l c a s e - - t h a t 
i s , one i n w h i c h 
an a p p e a l i s 
n o t an a d e q u a t e remedy. See Ex  
p a r t e 
C o n s o l i d a t e d 
P u b l ' g Co., 601 So. 2d 
423, 
426 ( A l a . 1 9 9 2 ) . ' 
" D i l l a r d , 879 So. 2d a t 1137." 
Ex p a r t e G u a r a n t y P e s t C o n t r o l , I n c . , 
21 So. 3d 1222, 1225-26 
( A l a . 
2 0 0 9 ) . 
Thus, a p e t i t i o n f o r 
t h e w r i t o f mandamus i s a 
p r o p e r means by w h i c h t o r e v i e w t h e d i s c o v e r y 
o r d e r i n t h e s e 
c a s e s . 
D i s c u s s i o n 
I n 
i t s p e t i t i o n , t h e IDB c o n t e n d s 
t h a t t h e t r i a l 
c o u r t 
e x c e e d e d 
i t s d i s c r e t i o n i n o r d e r i n g 
(1) t h a t t h e 
p l a i n t i f f s 
c o u l d d e p o s e G a l l i o n ; (2) t h a t t h e d e p o s i t i o n o f G a l l i o n c o u l d 
18 
1080884 
be r e c o r d e d 
on v i d e o ; and (3) t h a t G a l l i o n h a d t o p r o d u c e t h e 
d o c u m e n t s t h e p l a i n t i f f s 
h a d r e q u e s t e d 
i n t h e i r 
n o t i c e s 
o f 
d e p o s i t i o n . 
"The A l a b a m a R u l e s o f 
C i v i l 
P r o c e d u r e 
a l l o w 
b r o a d 
and 
l i b e r a l 
d i s c o v e r y . " 
Ex p a r t e S t . V i n c e n t ' s Hosp., 991 So. 2d 
200, 
208 ( A l a . 
2008) 
( c i t i n g Ex p a r t e O ' N e a l , 713 So. 2d 956, 
959 ( A l a . 1 9 9 8 ) ) . 
R u l e 2 6 ( a ) , A l a . R. C i v . P., 
a u t h o r i z e s a 
p a r t y 
t o 
o b t a i n 
d i s c o v e r y 
i n 
s e v e r a l 
ways, 
i n c l u d i n g 
" d e p o s i t i o n s upon 
o r a l e x a m i n a t i o n . "
5 
R u l e 2 6 ( b ) ( 1 ) 
p e r m i t s 
d i s c o v e r y 
" r e g a r d i n g 
any m a t t e r , 
n o t 
p r i v i l e g e d , w h i c h i s 
r e l e v a n t t o t h e s u b j e c t m a t t e r i n v o l v e d i n t h e p e n d i n g a c t i o n 
" 
A l t h o u g h t h e r e l e v a n t 
i n f o r m a t i o n s o u g h t m i g h t n o t be 
a d m i s s i b l e a t t r i a l , i t 
i s d i s c o v e r a b l e u n d e r R u l e 2 6 ( b ) ( 1 ) so 
l o n g 
as i t " a p p e a r s 
r e a s o n a b l y 
c a l c u l a t e d t o 
l e a d 
t o t h e 
d i s c o v e r y o f a d m i s s i b l e 
e v i d e n c e . " 
R u l e 3 0 ( a ) , A l a . R. C i v . P., a d d r e s s e s d e p o s i t i o n s 
upon 
o r a l e x a m i n a t i o n and s t a t e s , i n r e l e v a n t 
p a r t : 
5 R u l e 2 6 ( a ) , A l a . 
R. C i v . P., s t a t e s : 
" P a r t i e s may 
o b t a i n 
d i s c o v e r y b y one o r more o f t h e f o l l o w i n g m e t h o d s : 
d e p o s i t i o n s 
upon 
o r a l 
e x a m i n a t i o n 
o r 
w r i t t e n 
q u e s t i o n s ; 
w r i t t e n 
i n t e r r o g a t o r i e s ; 
p r o d u c t i o n 
o f 
d o c u m e n t s 
o r 
t h i n g s 
o r 
p e r m i s s i o n 
t o 
e n t e r 
upon 
l a n d 
o r 
o t h e r 
p r o p e r t y , 
f o r 
i n s p e c t i o n 
and 
o t h e r 
p u r p o s e s ; 
p h y s i c a l 
and 
m e n t a l 
e x a m i n a t i o n s ; 
and r e q u e s t s 
f o r 
a d m i s s i o n . " 
19 
1080884 
" A f t e r commencement o f t h e a c t i o n , any p a r t y 
may 
t a k e t h e t e s t i m o n y o f any p e r s o n , 
i n c l u d i n g a p a r t y , 
by 
d e p o s i t i o n 
upon 
o r a l 
e x a m i n a t i o n . 
L e a v e 
o f 
c o u r t , 
g r a n t e d 
w i t h 
o r 
w i t h o u t 
n o t i c e , 
must 
be 
o b t a i n e d 
o n l y 
i f t h e 
p l a i n t i f f 
s e e k s 
t o 
t a k e 
a 
d e p o s i t i o n 
p r i o r 
t o t h e e x p i r a t i o n o f 
t h i r t y 
(30) 
d a y s a f t e r s e r v i c e o f t h e summons and c o m p l a i n t 
upon 
any d e f e n d a n t o r o t h e r mode o f s e r v i c e u n d e r R u l e 4, 
e x c e p t t h a t l e a v e i s n o t r e q u i r e d (1) i f 
a d e f e n d a n t 
has 
s e r v e d 
a 
n o t i c e 
o f 
t a k i n g 
d e p o s i t i o n 
o r 
o t h e r w i s e 
s o u g h t d i s c o v e r y , o r (2) i f s p e c i a l n o t i c e 
i s 
g i v e n as p r o v i d e d 
i n s u b d i v i s i o n ( b ) ( 2 ) o f 
t h i s 
r u l e . 
... 
" 
( E m p h a s i s added.) 
On i t s f a c e , 
t h e r e f o r e , t h e l a n g u a g e o f 
R u l e 
30 
a l l o w s 
t h e t a k i n g o f a d e p o s i t i o n o f any 
p e r s o n , 
i n c l u d i n g o p p o s i n g 
c o u n s e l . 
E v e n s o , u n d e r c e r t a i n c i r c u m s t a n c e s 
t h e t r i a l 
c o u r t i s 
r e q u i r e d 
t o 
l i m i t 
a p a r t y ' s 
u s e o f t h e d i s c o v e r y 
methods 
p e r m i t t e d 
u n d e r R u l e 
2 6 ( a ) . 
I n p a r t i c u l a r , 
R u l e 
2 6 ( b ) ( 1 ) 
s t a t e s : 
"The f r e q u e n c y o r e x t e n t o f u s e o f t h e d i s c o v e r y 
methods 
s e t 
f o r t h 
i n 
s u b d i v i s i o n 
(a) 
s h a l l 
be 
l i m i t e d b y t h e c o u r t i f i t d e t e r m i n e s : 
( i ) t h a t t h e 
d i s c o v e r y 
s o u g h t 
i s 
u n r e a s o n a b l y 
c u m u l a t i v e 
o r 
d u p l i c a t i v e , o r i s o b t a i n a b l e f r o m some o t h e r 
s o u r c e 
t h a t i s more c o n v e n i e n t , 
l e s s b u r d e n s o m e , o r l e s s 
e x p e n s i v e ; 
( i i ) t h a t t h e p a r t y s e e k i n g d i s c o v e r y has 
had ample o p p o r t u n i t y b y d i s c o v e r y i n t h e a c t i o n t o 
o b t a i n 
t h e i n f o r m a t i o n 
s o u g h t ; 
o r 
( i i i ) 
t h a t t h e 
d i s c o v e r y i s u n d u l y b u r d e n s o m e o r e x p e n s i v e , 
t a k i n g 
i n t o 
a c c o u n t t h e n e e d s o f t h e c a s e , 
t h e amount i n 
c o n t r o v e r s y , 
l i m i t a t i o n s on t h e p a r t i e s ' 
r e s o u r c e s , 
and 
t h e i m p o r t a n c e o f t h e i s s u e s a t s t a k e 
i n t h e 
l i t i g a t i o n . 
The 
c o u r t 
may 
a c t 
upon 
i t s own 
20 
1080884 
i n i t i a t i v e 
a f t e r r e a s o n a b l e 
n o t i c e o r p u r s u a n t t o a 
m o t i o n u n d e r s u b d i v i s i o n ( c ) . " 
R u l e 2 6 ( c ) 
p r o v i d e s : 
"Upon m o t i o n by 
a p a r t y 
o r by 
t h e p e r s o n f r o m whom 
d i s c o v e r y 
i s s o u g h t , and 
f o r g o o d c a u s e shown, 
t h e 
c o u r t 
i n 
w h i c h 
t h e 
a c t i o n 
i s 
p e n d i n g 
o r 
a l t e r n a t i v e l y , 
on m a t t e r s 
r e l a t i n g 
t o a 
d e p o s i t i o n 
o r 
p r o d u c t i o n 
o r 
i n s p e c t i o n , 
t h e 
c o u r t 
i n 
t h e 
c i r c u i t 
where 
t h e 
d e p o s i t i o n 
o r 
p r o d u c t i o n 
o r 
i n s p e c t i o n 
i s t o be 
t a k e n 
may 
make any 
o r d e r 
w h i c h 
j u s t i c e 
r e q u i r e s t o p r o t e c t a p a r t y 
o r p e r s o n 
f r o m 
a n n o y a n c e , 
e m b a r r a s s m e n t , 
o p p r e s s i o n , 
o r 
undue 
b u r d e n 
o r 
e x p e n s e , 
i n c l u d i n g one 
o r more 
o f 
t h e 
f o l l o w i n g : 
(1) 
t h a t 
t h e 
d i s c o v e r y 
n o t 
be 
h a d ; 
(2) 
t h a t 
t h e 
d i s c o v e r y 
may 
be 
had 
o n l y 
on 
s p e c i f i e d 
t e r m s and c o n d i t i o n s , i n c l u d i n g a d e s i g n a t i o n o f 
t h e 
t i m e 
o r 
p l a c e ; 
(3) 
t h a t 
t h e 
d i s c o v e r y 
may 
be 
had 
o n l y 
by 
a 
method 
o f 
d i s c o v e r y 
o t h e r 
t h a n 
t h a t 
s e l e c t e d 
by 
t h e 
p a r t y 
s e e k i n g 
d i s c o v e r y ; 
(4) 
t h a t 
c e r t a i n 
m a t t e r s 
n o t 
be 
i n q u i r e d 
i n t o , 
o r 
t h a t 
t h e 
s c o p e 
o f 
t h e 
d i s c o v e r y 
be 
l i m i t e d 
t o 
c e r t a i n 
m a t t e r s ; 
(5) t h a t d i s c o v e r y be c o n d u c t e d w i t h no 
one 
p r e s e n t 
e x c e p t p e r s o n s d e s i g n a t e d 
by t h e c o u r t ; 
(6) 
t h a t a d e p o s i t i o n a f t e r b e i n g 
s e a l e d be o p e n e d 
o n l y 
by 
o r d e r 
o f 
t h e 
c o u r t ; 
(7) 
t h a t 
a t r a d e 
s e c r e t 
o r 
o t h e r 
c o n f i d e n t i a l 
r e s e a r c h , 
d e v e l o p m e n t , 
o r 
c o m m e r c i a l 
i n f o r m a t i o n 
n o t 
be 
d i s c l o s e d 
o r 
be 
d i s c l o s e d 
o n l y 
i n a 
d e s i g n a t e d 
way; 
(8) 
t h a t 
t h e 
p a r t i e s 
s i m u l t a n e o u s l y 
f i l e 
s p e c i f i e d d o c u m e n t s 
o r 
i n f o r m a t i o n 
e n c l o s e d 
i n 
s e a l e d 
e n v e l o p e s 
t o 
be 
o p e n e d 
as 
d i r e c t e d by 
t h e 
c o u r t . 
A 
m o t i o n 
f o r 
a 
p r o t e c t i v e o r d e r 
s h a l l be a c c o m p a n i e d by a s t a t e m e n t 
o f 
t h e 
a t t o r n e y 
f o r t h e m o v i n g p a r t y 
s t a t i n g 
t h a t 
t h e 
a t t o r n e y , 
b e f o r e 
f i l i n g 
t h e 
m o t i o n , 
has 
e n d e a v o r e d t o r e s o l v e 
t h e 
s u b j e c t 
o f t h e 
d i s c o v e r y 
m o t i o n 
t h r o u g h 
c o r r e s p o n d e n c e 
o r 
d i s c u s s i o n s 
w i t h 
o p p o s i n g 
c o u n s e l 
o r , 
i f t h e 
o p p o s i n g 
p a r t y 
i s 
n o t 
r e p r e s e n t e d 
by 
c o u n s e l , 
w i t h t h e o p p o s i n g 
p a r t y . " 
Thus, 
t h e 
t r i a l 
c o u r t 
i s 
a u t h o r i z e d , 
on 
i t s 
own 
21 
1080884 
i n i t i a t i v e 
u n d e r R u l e 
2 6 ( b ) ( 1 ) o r on t h e m o t i o n o f a 
p a r t y 
u n d e r R u l e 2 6 ( c ) , t o p r e v e n t t h e t a k i n g o f a d e p o s i t i o n 
t h a t 
w o u l d 
o t h e r w i s e 
be 
p e r m i t t e d 
u n d e r 
R u l e 
30. 
See I n r e  
Subpoena I s s u e d t o F r i e d m a n , 350 F.3d 65, 70 (2d C i r . 2003) 
("In 
o t h e r w o r d s , a l t h o u g h 
a p a r t y 
s e e k i n g a d e p o s i t i o n n e e d 
n o t 
d e m o n s t r a t e 
t h e p r o p r i e t y o f i t s r e q u e s t , 
j u d g e s 
may 
p r e v e n t 
t h e 
p r o p o s e d 
d e p o s i t i o n 
when 
t h e 
f a c t s 
and 
c i r c u m s t a n c e s 
a r e s u c h t h a t i t c r e a t e s an i n a p p r o p r i a t e b u r d e n 
o r 
h a r d s h i p . " ) . 
Some c o u r t s 
h a v e 
a p p l i e d a h e i g h t e n e d 
s t a n d a r d 
when a 
p a r t y i s a t t e m p t i n g 
t o d e p o s e o p p o s i n g 
c o u n s e l . 
U n d e r 
t h i s 
a p p r o a c h , t h e p a r t y s e e k i n g t o d e p o s e o p p o s i n g c o u n s e l h a s t h e 
i n i t i a l b u r d e n o f j u s t i f y i n g i t s r e q u e s t b e f o r e t h e d e p o s i t i o n 
may p r o c e e d . 
The l e a d i n g c a s e e x e m p l i f y i n g 
t h i s a p p r o a c h i s 
S h e l t o n 
v. A m e r i c a n M o t o r s 
C o r p . , 805 F.2d 1323 ( 8 t h C i r . 
1 9 8 6 ) ,
6 and t h e IDB i n t h e p r e s e n t 
p e t i t i o n u r g e s us t o a d o p t 
t h e 
a p p r o a c h 
u t i l i z e d 
i n S h e l t o n 
f o r i n s t a n c e s 
i n w h i c h a 
6 " ' F e d e r a l 
c a s e s 
c o n s t r u i n g t h e F e d e r a l 
R u l e s o f 
C i v i l 
P r o c e d u r e a r e p e r s u a s i v e 
a u t h o r i t y i n c o n s t r u i n g t h e A l a b a m a 
R u l e s 
o f 
C i v i l 
P r o c e d u r e , 
w h i c h 
were 
p a t t e r n e d 
a f t e r t h e 
F e d e r a l R u l e s o f C i v i l P r o c e d u r e . ' " 
Ex p a r t e S a f e w a y I n s . Co.  
o f A l a b a m a , 990 So. 2d 344 , 349 n.2 ( A l a . 2008) ( q u o t i n g 
H i l b ,  
R o g a l & H a m i l t o n Co. v. B e i e r s d o e r f e r , 989 So. 2d 1045, 1056 
n.3 
( A l a . 
2 0 0 7 ) ) . 
22 
1080884 
p a r t y s e e k s t o d e p o s e o p p o s i n g 
c o u n s e l . 
I n 
S h e l t o n , 
t h e 
U n i t e d 
S t a t e s 
C o u r t 
o f A p p e a l s 
f o r 
t h e 
E i g h t h 
C i r c u i t 
h e l d 
t h a t 
t h e 
t a k i n g 
o f 
o p p o s i n g 
c o u n s e l ' s 
d e p o s i t i o n 
" s h o u l d 
be 
l i m i t e d 
t o 
[ t h o s e 
c i r c u m s t a n c e s ] 
where 
t h e 
p a r t y 
s e e k i n g 
t o t a k e 
t h e 
d e p o s i t i o n has 
shown 
t h a t 
(1) 
no 
o t h e r 
means 
e x i s t 
t o 
o b t a i n 
t h e 
i n f o r m a t i o n t h a n t o d e p o s e o p p o s i n g c o u n s e l 
... ; 
(2) 
t h e 
i n f o r m a t i o n 
s o u g h t 
i s 
r e l e v a n t 
and 
n o n p r i v i l e g e d ; and 
(3) t h e i n f o r m a t i o n i s c r u c i a l 
t o 
t h e p r e p a r a t i o n 
o f t h e 
c a s e . " 
805 
F.2d 
a t 1327 
( e m p h a s i s a d d e d ) . 
I n d i s c u s s i n g S h e l t o n , t h e U n i t e d S t a t e s C o u r t o f A p p e a l s 
f o r 
t h e S e c o n d C i r c u i t has 
o b s e r v e d : 
" S h e l t o n 
... 
r e p r e s e n t s 
a 
d e p a r t u r e 
f r o m 
t h e 
o t h e r w i s e 
p e r m i s s i v e 
d e p o s i t i o n - d i s c o v e r y 
r e g i m e 
u n d e r 
t h e 
F e d e r a l 
R u l e s 
o f 
C i v i l 
P r o c e d u r e . 
The 
E i g h t h C i r c u i t s u m m a r i z e d t h e s p e c i f i c p o l i c i e s 
t h a t 
a n i m a t e d i t s h e i g h t e n e d s t a n d a r d 
f o r d e p o s i t i o n s 
o f 
o p p o s i n g c o u n s e l 
as 
f o l l o w s : 
" ' T a k i n g t h e d e p o s i t i o n o f o p p o s i n g 
c o u n s e l 
n o t 
o n l y 
d i s r u p t s 
t h e 
a d v e r s a r i a l 
s y s t e m 
and l o w e r s t h e s t a n d a r d s o f t h e p r o f e s s i o n , 
b u t 
i t a l s o adds t o t h e a l r e a d y b u r d e n s o m e 
t i m e 
and 
c o s t s 
o f 
l i t i g a t i o n . 
I t i s 
n o t 
h a r d t o i m a g i n e a d d i t i o n a l p r e t r i a l 
d e l a y s 
t o r e s o l v e w o r k - p r o d u c t and a t t o r n e y - c l i e n t 
o b j e c t i o n s , 
as 
w e l l 
as 
d e l a y s 
t o 
r e s o l v e 
c o l l a t e r a l i s s u e s r a i s e d by t h e 
a t t o r n e y ' s 
t e s t i m o n y . 
F i n a l l y , 
t h e 
p r a c t i c e 
o f 
d e p o s i n g o p p o s i n g c o u n s e l d e t r a c t s f r o m t h e 
q u a l i t y o f c l i e n t r e p r e s e n t a t i o n . 
C o u n s e l 
s h o u l d 
be 
f r e e 
t o d e v o t e 
h i s 
o r 
h e r 
t i m e 
23 
1080884 
and 
e f f o r t s 
t o p r e p a r i n g 
t h e 
c l i e n t ' s 
c a s e 
w i t h o u t 
f e a r o f b e i n g 
i n t e r r o g a t e d by 
h i s 
o r h e r o p p o n e n t . 
M o r e o v e r , t h e 
" c h i l l i n g 
e f f e c t " 
t h a t s u c h p r a c t i c e w i l l have on 
t h e 
t r u t h f u l c o m m u n i c a t i o n s f r o m t h e 
c l i e n t 
t o 
t h e a t t o r n e y 
i s 
o b v i o u s . ' 
" [ 8 0 5 
F.2d] 
a t 1327. 
A l t h o u g h 
t h e S h e l t o n c o u r t d i d 
n o t 
e x p l i c i t l y 
r e s t 
t h i s 
a s p e c t 
o f 
i t s h o l d i n g 
on 
c o n c e r n s 
a b o u t 
i n t r u d i n g 
on 
a t t o r n e y - c l i e n t 
p r i v i l e g e , 
s u c h 
c o n c e r n s 
were 
i m p l i c i t 
i n 
t h e 
c o u r t ' s 
c o n c e r n 
o v e r 
a 
' c h i l l i n g 
e f f e c t ' 
on 
a t t o r n e y - c l i e n t 
c o m m u n i c a t i o n s . 
"The 
E i g h t h 
C i r c u i t 
f u r t h e r 
e x p l a i n e d 
t h e 
p o l i c i e s 
a n i m a t i n g 
i t s S h e l t o n 
d e c i s i o n i n P a m i d a ,  
I n c . v. E.S. 
O r i g i n a l s , I n c . , 281 
F.3d 
726 
( 8 t h C i r . 
2 0 0 2 ) , 
and 
l i m i t e d 
t h e 
S h e l t o n 
r u l e ' s 
r e a c h . 
I n 
P a m i d a , 
t h e 
p l a i n t i f f 
shoe 
r e t a i l e r 
s u e d 
f o r 
i n d e m n i f i c a t i o n 
f r o m 
shoe 
m a n u f a c t u r e r s 
f o r 
t h e 
c o s t s 
i t i n c u r r e d i n t h e d e f e n s e and 
s e t t l e m e n t 
o f 
a p a t e n t 
i n f r i n g e m e n t 
l a w s u i t . 
The 
d e f e n d a n t 
shoe 
m a n u f a c t u r e r s 
s o u g h t 
t o 
d e p o s e 
t h e 
a t t o r n e y s 
who 
r e p r e s e n t e d 
t h e 
p l a i n t i f f 
b o t h 
i n 
t h e 
i n d e m n i f i c a t i o n 
a c t i o n 
and 
t h e 
o r i g i n a l 
p a t e n t 
l a w s u i t 
a b o u t 
w h e t h e r 
t h e 
p l a i n t i f f 
had 
g i v e n 
a d e q u a t e n o t i c e o f 
i t s i n d e m n i t y 
c l a i m , as w e l l 
as 
w h e t h e r 
t h e 
f e e s 
t h e 
p l a i n t i f f 
s o u g h t 
were 
r e a s o n a b l y 
i n c u r r e d 
i n 
d e f e n d i n g 
t h e 
p a t e n t 
i n f r i n g e m e n t 
l a w s u i t . 
I n 
p e r m i t t i n g 
t h e 
d e p o s i t i o n s , 
t h e 
E i g h t h 
C i r c u i t 
e x p l a i n e d 
t h a t 
S h e l t o n 
'was 
i n t e n d e d 
t o 
g u a r d 
a g a i n s t 
t h e 
" h a r a s s i n g p r a c t i c e o f d e p o s i n g o p p o s i n g c o u n s e l 
... 
t h a t does n o t h i n g 
f o r t h e a d m i n i s t r a t i o n o f 
j u s t i c e 
b u t 
r a t h e r 
p r o l o n g s 
and 
i n c r e a s e s 
t h e 
c o s t s 
o f 
l i t i g a t i o n , demeans t h e p r o f e s s i o n , and 
c o n s t i t u t e s 
an a b u s e o f t h e d i s c o v e r y p r o c e s s . " ' 
I d . a t 729-30 
( q u o t i n g S h e l t o n , 
805 
F.2d 
a t 1 3 3 0 ) . 
Such c o n c e r n s 
were 
n o t 
i m p l i c a t e d , 
a c c o r d i n g 
t o 
t h e 
E i g h t h 
C i r c u i t , 
when 
an 
a t t o r n e y 
s e e k s 
o n l y 
r e l e v a n t 
i n f o r m a t i o n a b o u t p r i o r 
t e r m i n a t e d 
l i t i g a t i o n : 
24 
1080884 
"'The 
S h e l t o n 
t e s t 
was 
i n t e n d [ e d ] 
t o 
p r o t e c t 
a g a i n s t 
t h e 
i l l s 
o f 
d e p o s i n g 
o p p o s i n g 
c o u n s e l 
i n a p e n d i n g 
c a s e 
w h i c h 
c o u l d p o t e n t i a l l y l e a d t o t h e d i s c l o s u r e o f 
t h e 
a t t o r n e y ' s 
l i t i g a t i o n 
s t r a t e g y . 
B e c a u s e t h i s a b u s e o f t h e d i s c o v e r y 
p r o c e s s 
had 
become 
an 
e v e r 
i n c r e a s i n g 
p r a c t i c e , 
t h i s 
C o u r t 
e r e c t e d 
t h e 
S h e l t o n 
t e s t 
as 
a 
b a r r i e r 
t o 
p r o t e c t 
t r i a l 
a t t o r n e y s 
f r o m 
t h e s e 
d e p o s i t i o n s . 
B u t 
S h e l t o n 
was 
n o t 
i n t e n d e d 
t o p r o v i d e 
h e i g h t e n e d 
p r o t e c t i o n 
t o 
a t t o r n e y s who 
r e p r e s e n t e d 
a c l i e n t i n a 
c o m p l e t e d c a s e 
and 
t h e n 
a l s o h a p p e n e d 
t o 
r e p r e s e n t 
t h a t 
same 
c l i e n t 
i n 
a 
p e n d i n g 
c a s e where 
t h e 
i n f o r m a t i o n known o n l y 
by 
t h e a t t o r n e y s r e g a r d i n g t h e p r i o r 
c o n c l u d e d 
c a s e was 
c r u c i a l . ' 
" I d . 
a t 
730 
( i n t e r n a l 
c i t a t i o n s 
o m i t t e d ) . 
A c c o r d i n g l y , 
t h e 
c o u r t 
h e l d 
t h a t 
' [ t h e 
d e f e n d a n t ] 
n e e d n o t 
s a t i s f y S h e l t o n t o d e p o s e t h e 
[ p l a i n t i f f ' s ] 
a t t o r n e y s 
r e g a r d i n g 
i n f o r m a t i o n 
i n v o l v i n g 
t h e 
c o n c l u d e d 
p a t e n t 
i n f r i n g e m e n t 
c a s e , ' 
b u t 
t h a t 
t h e 
p r o p o s e d 
d e p o s i t i o n s 
were 
s t i l l 
s u b j e c t 
t o 
t h e 
s t a n d a r d s 
o f R u l e 26. 
I d . a t 7 3 0 - 3 1 . " 
F r i e d m a n , 350 
F.3d 
a t 7 0 - 7 1 . 
I n F r i e d m a n , 
t h e 
S e c o n d 
C i r c u i t 
d e c l i n e d 
t o a d o p t 
t h e 
S h e l t o n a p p r o a c h .
7 
I n s t e a d , 
t h e c o u r t h e l d 
t h a t 
7 T h e 
c o u r t 
s t a t e d 
t h a t 
" o n l y 
t h e 
S i x t h 
C i r c u i t 
has 
f o l l o w e d t h e E i g h t h i n a d o p t i n g 
t h e 
S h e l t o n 
r u l e . " 
350 
F.3d 
a t 71 
( c i t i n g N a t i o n w i d e Mut. 
I n s . Co. 
v. Home I n s . Co., 
278 
F.3d 
621, 
628 
( 6 t h C i r . 2 0 0 2 ) . 
However, t h e c o u r t a l s o n o t e d 
t h a t 
" [ t ] w o 
o t h e r 
c i r c u i t s 
have u p h e l d 
l o w e r 
c o u r t 
r u l i n g s 
p r e m i s e d 
on 
S h e l t o n 
by 
a f f i r m i n g 
on 
t h e 
g r o u n d s 
t h a t 
t h e 
r u l i n g s were w i t h i n t h e 
l o w e r 
c o u r t ' s 
d i s c r e t i o n 
t o manage 
d i s c o v e r y u n d e r R u l e 26." 
350 
F.3d 
a t 71 n.3 
( c i t i n g B o u g h t o n  
v. 
C o t t e r C o r p . , 
65 
F.3d 
823, 
830-31 
( 1 0 t h 
C i r . 1 9 9 5 ) , 
and 
Nguyen v. E x c e l C o r p . , 197 
F.3d 
200, 208-09 ( 5 t h C i r . 
1 9 9 9 ) ) . 
25 
1080884 
" t h e 
s t a n d a r d s s e t f o r t h i n R u l e 2 6 [ , F e d . R. C i v . 
P.,] 
r e q u i r e 
a 
f l e x i b l e 
a p p r o a c h 
t o 
l a w y e r 
d e p o s i t i o n s w h e r e b y t h e j u d i c i a l o f f i c e r 
s u p e r v i s i n g 
d i s c o v e r y 
t a k e s 
i n t o 
c o n s i d e r a t i o n 
a l l o f t h e 
r e l e v a n t 
f a c t s 
and 
c i r c u m s t a n c e s 
t o 
d e t e r m i n e 
w h e t h e r 
t h e p r o p o s e d 
d e p o s i t i o n 
w o u l d 
e n t a i l 
an 
i n a p p r o p r i a t e 
b u r d e n 
o r 
h a r d s h i p . 
S u c h 
c o n s i d e r a t i o n s 
may 
i n c l u d e t h e n e e d t o d e p o s e t h e 
l a w y e r , t h e l a w y e r ' s 
r o l e i n c o n n e c t i o n 
w i t h t h e 
m a t t e r on w h i c h d i s c o v e r y i s s o u g h t a n d i n r e l a t i o n 
t o t h e p e n d i n g 
l i t i g a t i o n , t h e r i s k o f e n c o u n t e r i n g 
p r i v i l e g e and w o r k - p r o d u c t i s s u e s , and t h e e x t e n t o f 
d i s c o v e r y 
a l r e a d y 
c o n d u c t e d . 
T h e s e f a c t o r s may, i n 
some 
c i r c u m s t a n c e s , 
be 
e s p e c i a l l y 
a p p r o p r i a t e 
t o 
c o n s i d e r 
i n 
d e t e r m i n i n g 
w h e t h e r 
i n t e r r o g a t o r i e s 
s h o u l d be u s e d a t l e a s t 
i n i t i a l l y and s o m e t i m e s i n 
l i e u o f a d e p o s i t i o n . 
U n d e r t h i s a p p r o a c h , t h e f a c t 
t h a t 
t h e p r o p o s e d 
d e p o n e n t i s a l a w y e r 
d o e s n o t 
a u t o m a t i c a l l y 
i n s u l a t e h i m o r h e r f r o m a d e p o s i t i o n 
n o r 
a u t o m a t i c a l l y 
r e q u i r e 
p r i o r 
r e s o r t 
t o 
a l t e r n a t i v e 
d i s c o v e r y 
d e v i c e s , 
b u t 
i t i s 
a 
c i r c u m s t a n c e t o be 
c o n s i d e r e d . " 
350 F.3d a t 72. 
As t h e S e c o n d C i r c u i t o b s e r v e d i n F r i e d m a n w i t h 
r e s p e c t 
t o t h e F e d e r a l R u l e s o f C i v i l P r o c e d u r e , t h a t p a r t o f 
S h e l t o n 
t h a t r e q u i r e s t h e p a r t y s e e k i n g t o d e p o s e o p p o s i n g c o u n s e l t o 
j u s t i f y i t s r e q u e s t f o r 
t h e d e p o s i t i o n i s 
a d e p a r t u r e f r o m t h e 
n o r m a l 
p r o c e s s 
u n d e r 
R u l e 26, i n w h i c h a p a r t y 
f r o m whom 
d i s c o v e r y 
i s s o u g h t 
must move f o r a 
p r o t e c t i v e 
o r d e r 
i n 
c o m p l i a n c e w i t h R u l e 2 6 ( c ) b e f o r e t h e p a r t y s e e k i n g 
d i s c o v e r y 
must j u s t i f y i t s d i s c o v e r y 
r e q u e s t . 
See F r i e d m a n , 350 F.3d a t 
70 
( " S h e l t o n ... r e p r e s e n t s 
a d e p a r t u r e 
f r o m t h e o t h e r w i s e 
26 
1080884 
p e r m i s s i v e d e p o s i t i o n - d i s c o v e r y r e g i m e u n d e r t h e F e d e r a l R u l e s 
o f C i v i l P r o c e d u r e . " ) . 
See 
a l s o R a i n b o w I n v e s t o r s G r o u p , 
I n c .  
v. 
F u j i 
T r u c o l o r 
M i s s o u r i , I n c . , 
168 F.R.D. 34, 
36 
(W.D. 
L a . 
1996) 
("[T]he 
F e d e r a l 
R u l e s 
o f 
C i v i l 
P r o c e d u r e 
do 
n o t 
s p e c i f i c a l l y 
p r o h i b i t t a k i n g t h e 
d e p o s i t i o n 
o f 
c o u n s e l . 
... 
Thus, t h e p a r t y s e e k i n g t h e p r o t e c t i v e o r d e r t o p r e c l u d e 
t h e i r 
a t t o r n e y ' s 
d e p o s i t i o n b e a r s 
t h e 
b u r d e n u n d e r R u l e 
2 6 ( c ) 
o f 
d e m o n s t r a t i n g 
g o o d 
c a u s e 
t o 
p r e c l u d e 
o r 
l i m i t 
t h e 
t e s t i m o n y . " ) . 
We 
t h e r e f o r e d e c l i n e t h e IDB's r e q u e s t 
t o a d o p t 
t h e S h e l t o n a p p r o a c h i n s o f a r as i t r e q u i r e s t h e p a r t y 
s e e k i n g 
t o d e p o s e o p p o s i n g c o u n s e l 
t o 
j u s t i f y 
i n i t i a l l y i t s n e e d f o r 
t h e 
d e p o s i t i o n . 
R a t h e r , u n d e r R u l e 26, 
A l a . R. 
C i v . P., 
t h e 
p a r t y s e e k i n g t o p r e v e n t t h e d e p o s i t i o n o f i t s c o u n s e l has 
t h e 
b u r d e n 
o f m o v i n g 
f o r 
a 
p r o t e c t i v e 
o r d e r 
and 
d e m o n s t r a t i n g 
"good c a u s e " u n d e r R u l e 
2 6 ( c ) . 
We 
t h i n k , h o w e v e r , 
t h a t 
t h e 
S h e l t o n 
f a c t o r s a r e 
u s e f u l 
f o r 
e v a l u a t i n g a p a r t y ' s m o t i o n f o r a p r o t e c t i v e o r d e r 
u n d e r 
R u l e 2 6 ( c ) 
s e e k i n g 
t o p r e v e n t t h e 
d e p o s i t i o n o f i t s c o u n s e l . 
As 
n o t e d 
a b o v e , 
R u l e 
2 6 ( b ) ( 1 ) 
r e q u i r e s 
t h e 
t r i a l 
c o u r t 
t o 
l i m i t 
" [ t ] h e 
f r e q u e n c y 
o r 
e x t e n t 
o f 
u s e 
o f 
t h e 
d i s c o v e r y 
methods s e t 
f o r t h i n s u b d i v i s i o n 
( a ) " i f t h e 
c o u r t 
c o n c l u d e s 
27 
1080884 
" ( i ) 
t h a t 
t h e 
d i s c o v e r y 
s o u g h t 
i s 
u n r e a s o n a b l y 
c u m u l a t i v e 
o r d u p l i c a t i v e , 
o r i s o b t a i n a b l e 
f r o m 
some 
o t h e r 
s o u r c e 
t h a t 
i s more 
c o n v e n i e n t , 
l e s s 
b u r d e n s o m e , o r l e s s 
e x p e n s i v e ; 
( i i ) t h a t t h e p a r t y 
s e e k i n g 
d i s c o v e r y 
h a s 
h a d 
ample 
o p p o r t u n i t y 
b y 
d i s c o v e r y 
i n t h e a c t i o n t o o b t a i n t h e 
i n f o r m a t i o n 
s o u g h t ; 
o r 
( i i i ) t h a t 
t h e 
d i s c o v e r y 
i s 
u n d u l y 
b u r d e n s o m e o r e x p e n s i v e , 
t a k i n g 
i n t o 
a c c o u n t t h e 
n e e d s 
o f t h e 
c a s e , 
t h e amount 
i n 
c o n t r o v e r s y , 
l i m i t a t i o n s 
on 
t h e 
p a r t i e s ' 
r e s o u r c e s , 
a n d t h e 
i m p o r t a n c e 
o f 
t h e 
i s s u e s 
a t 
s t a k e 
i n 
t h e 
l i t i g a t i o n . " 
I n t h e u n i q u e 
c o n t e x t 
o f a p a r t y ' s 
a t t e m p t t o p r e v e n t t h e 
d e p o s i t i o n o f i t s c o u n s e l , t h e S h e l t o n 
f a c t o r s a r e a p r a c t i c a l 
means o f i m p l e m e n t i n g t h e r e q u i r e m e n t s o f R u l e 2 6 ( b ) ( 1 ) and 
e v a l u a t i n g w h e t h e r t h e r e i s g o o d c a u s e f o r t h e i s s u a n c e o f a 
p r o t e c t i v e o r d e r u n d e r R u l e 
2 6 ( c ) . 
T h e r e f o r e , 
i n s u p p o r t 
o f i t s 
m o t i o n 
f o r a 
p r o t e c t i v e 
o r d e r 
t o p r e v e n t t h e d e p o s i t i o n o f i t s 
c o u n s e l , 
t h e m o v i n g 
p a r t y may d e m o n s t r a t e "good c a u s e " u n d e r R u l e 2 6 ( c ) 
by s h o w i n g 
t h a t one o r more o f t h e f o l l o w i n g c i r c u m s t a n c e s 
e x i s t : 
(1) 
t h a t t h e r e a r e o t h e r means b y w h i c h t o o b t a i n t h e i n f o r m a t i o n 
s o u g h t ; 
(2) t h a t t h e i n f o r m a t i o n 
s o u g h t i s p r i v i l e g e d o r i s 
n o t 
r e l e v a n t ; 
o r 
(3) t h a t 
t h e i n f o r m a t i o n 
s o u g h t 
i s n o t 
c r u c i a l 
t o t h e p r e p a r a t i o n 
o f t h e c a s e . 
Of 
c o u r s e , 
t h e 
S h e l t o n 
f a c t o r s a r e n o t t h e e x c l u s i v e means b y w h i c h a p a r t y 
c o u l d 
show 
t h a t 
g o o d 
c a u s e 
e x i s t s 
u n d e r 
R u l e 2 6 ( c ) f o r a 
28 
1080884 
p r o t e c t i v e 
o r d e r 
p r e v e n t i n g 
t h e d e p o s i t i o n 
o f t h e 
p a r t y ' s 
c o u n s e l . 
S i m i l a r l y , 
t h e 
t r i a l 
c o u r t 
i s n o t 
r e q u i r e d 
t o 
c o n s i d e r 
o n l y t h e S h e l t o n 
f a c t o r s i n d e t e r m i n i n g 
w h e t h e r an 
a t t e m p t t o d e p o s e o p p o s i n g c o u n s e l p r e s e n t s one o r more o f t h e 
c i r c u m s t a n c e s 
o u t l i n e d i n R u l e 
2 6 ( b ) ( 1 ) . 
I n m o v i n g f o r 
a p r o t e c t i v e o r d e r , t h e IDB a r g u e d t h a t t h e 
i n f o r m a t i o n s o u g h t by G a l l i o n ' s d e p o s i t i o n was a v a i l a b l e f r o m 
o t h e r 
s o u r c e s and t h a t , 
t h e r e f o r e , t h e i n f o r m a t i o n was n o t 
c r u c i a l t o t h e p r e p a r a t i o n o f t h e p l a i n t i f f s ' 
c a s e s . 
The IDB 
makes t h e same a r g u m e n t s i n i t s 
p e t i t i o n t o t h i s C o u r t as t o 
t h e t h r e e 
s p e c i f i c a r e a s i d e n t i f i e d i n t h e t r i a l c o u r t ' s 
o r d e r 
p e r m i t t i n g t h e d e p o s i t i o n o f G a l l i o n as t o h i s i n v o l v e m e n t i n 
(1) t h e n e g o t i a t i o n o f t h e o p t i o n a g r e e m e n t s and t h e e x e r c i s e 
o f t h e o p t i o n s ; 
(2) t h e n e g o t i a t i o n s 
r e l a t i n g t o t h e p r o j e c t 
a g r e e m e n t ; and (3) t h e c l o s i n g o f t h e " s a l e . " 
As 
t h e IDB 
p o i n t s 
o u t , t h e r e 
i s e v i d e n c e 
i n d i c a t i n g 
G a l l i o n ' s 
i n v o l v e m e n t as t o t h e a c t u a l p u r c h a s e 
p r i c e 
p a i d 
u n d e r 
t h e 
o p t i o n 
a g r e e m e n t s , 
b u t 
t h e r e 
i s no 
e v i d e n c e 
i n d i c a t i n g t h a t G a l l i o n was s p e c i f i c a l l y i n v o l v e d i n 
any o t h e r 
a s p e c t o f n e g o t i a t i n g t h e o p t i o n a g r e e m e n t s . 
A c c o r d i n g t o t h e 
IDB, 
E l l e n M c N a i r o f t h e M o n t g o m e r y A r e a Chamber o f Commerce 
29 
1080884 
t e s t i f i e d 
t h a t 
G a l l i o n 
was 
i n v o l v e d 
i n 
n e g o t i a t i n g 
t h e 
p u r c h a s e p r i c e t o be p a i d u n d e r t h e o p t i o n a g r e e m e n t s , b u t she 
a l s o 
t e s t i f i e d 
t h a t 
J e r r y K y s e r o f t h e Chamber o f Commerce, 
Todd 
S t r a n g e , who 
was 
t h e n 
t h e 
d i r e c t o r 
o f 
t h e 
A l a b a m a 
D e v e l o p m e n t 
O f f i c e , and J o h n W a l t e r S t o w e r s o f t h e IDB were 
i n v o l v e d 
i n 
t h o s e 
same 
n e g o t i a t i o n s . 
A d d i t i o n a l l y , 
t h e 
l a n d o w n e r s t h e m s e l v e s have 
t e s t i f i e d 
a b o u t t h e 
n e g o t i a t i o n s 
r e g a r d i n g 
t h e 
p u r c h a s e 
p r i c e . 
C o n s e q u e n t l y , t h e 
IDB 
has 
d e m o n s t r a t e d 
t h a t 
t h e r e 
a r e means o f 
o b t a i n i n g 
i n f o r m a t i o n 
a b o u t t h e p u r c h a s e p r i c e o t h e r t h a n d e p o s i n g 
G a l l i o n . 
The 
IDB 
a l s o 
has 
shown 
t h a t 
t h e r e 
a r e 
o t h e r means 
o f 
o b t a i n i n g i n f o r m a t i o n a b o u t t h e n e g o t i a t i o n o f t h e l a n g u a g e o f  
t h e 
o p t i o n 
a g r e e m e n t s . 
J e s s e 
W i l l i a m s , 
an 
a t t o r n e y 
who 
r e p r e s e n t e d a g r o u p o f l a n d o w n e r s , d r a f t e d t h o s e a g r e e m e n t s . 
No e v i d e n c e i n d i c a t e s t h a t G a l l i o n was i n v o l v e d i n n e g o t i a t i n g 
t h e l a n g u a g e o f o r d r a f t i n g t h e o p t i o n a g r e e m e n t s . 
I n a n s w e r s 
t o i n t e r r o g a t o r i e s , t h e IDB a s s e r t e d t h a t i t 
d i d n o t 
n e g o t i a t e 
w i t h t h e R u s s e l l s o r t h e McLemore g r o u p r e g a r d i n g t h e l a n g u a g e 
o f t h e o p t i o n a g r e e m e n t s , and G e o r g e R u s s e l l , M y r t i s R u s s e l l , 
Thomas R u s s e l l , P r i c e McLemore, and M a r y McLemore 
t e s t i f i e d 
t h a t t h e y d i d n o t n e g o t i a t e 
w i t h anyone f r o m t h e IDB 
r e g a r d i n g 
30 
1080884 
t h e l a n g u a g e o f t h e 
o p t i o n a g r e e m e n t s . 
T h e r e i s e v i d e n c e 
i n 
t h e 
r e c o r d 
f r o m 
two 
members 
o f 
t h e 
IDB 
as 
t o 
t h e i r 
u n d e r s t a n d i n g 
o f 
t h e 
m o s t - f a v o r e d - n a t i o n 
c l a u s e , 
and 
b o t h 
W i l l i a m s 
and 
R a n d a l l 
G e o r g e 
h a v e 
t e s t i f i e d 
a b o u t 
t h e 
n e g o t i a t i o n s 
r e g a r d i n g 
t h e l a n g u a g e o f t h e 
o p t i o n 
a g r e e m e n t s 
and 
p a r t i c u l a r l y 
t h e m o s t - f a v o r e d - n a t i o n 
c l a u s e . 
The 
IDB 
a l s o has d e m o n s t r a t e d t h a t i n f o r m a t i o n 
r e g a r d i n g 
t h e 
e x e r c i s e o f t h e 
o p t i o n s 
i s a v a i l a b l e f r o m o t h e r 
s o u r c e s . 
The 
IDB p o i n t s o u t t h a t i t i s u n d i s p u t e d 
t h a t t h e o p t i o n s were 
e x e r c i s e d 
on 
A p r i l 
15, 
2002. 
The 
IDB 
has 
p r o d u c e d 
l e t t e r s 
f r o m G a l l i o n t o t h e 
p l a i n t i f f s 
r e g a r d i n g 
t h e 
e x e r c i s e o f 
t h e 
o p t i o n s , 
and 
t h e 
IDB 
has 
a n s w e r e d 
i n t e r r o g a t o r i e s f r o m 
t h e 
p l a i n t i f f s 
as t o why 
t h e 
o p t i o n s were 
e x e r c i s e d . 
S i m i l a r l y , 
t h e 
IDB 
has 
shown t h a t 
i n f o r m a t i o n 
r e g a r d i n g 
t h e 
n e g o t i a t i o n s 
r e l a t i n g 
t o 
t h e 
p r o j e c t 
a g r e e m e n t 
i s 
a v a i l a b l e 
f r o m 
o t h e r 
s o u r c e s . 
The 
p r o j e c t 
a g r e e m e n t 
was 
d r a f t e d by F r a n k M c P h i l l i p s o f M a y n a r d , C o o p e r & G a l e , LLC, 
an 
a t t o r n e y 
r e p r e s e n t i n g 
t h e 
S t a t e . 
M c P h i l l i p s t e s t i f i e d 
t h a t 
t h e 
p r o j e c t 
a g r e e m e n t 
r e f e r r e d 
t o 
t h e 
p r o j e c t 
s i t e 
as 
i n c l u d i n g t h a t p r o p e r t y u n d e r o p t i o n w i t h t h e 
IDB 
and 
d i d 
n o t 
i n c l u d e t h e S h e l t o n / W a l k e r p r o p e r t y . 
A c c o r d i n g 
t o M c P h i l l i p s , 
31 
1080884 
t h e 
S h e l t o n / W a l k e r 
p r o p e r t y 
"had n o t h i n g 
t o do 
w i t h t h e 
p r o j e c t 
s i t e . 
I t was t h e 
r a i l 
y a r d 
s i t e , 
and so i t was 
t r e a t e d 
s e p a r a t e l y . " 
M c P h i l l i p s 
t e s t i f i e d 
t h a t a 
s e c t i o n 
a d d r e s s i n g 
t h e S h e l t o n / W a l k e r 
p r o p e r t y was 
i n c l u d e d i n t h e 
p r o j e c t a g r e e m e n t a f t e r n e g o t i a t i o n s w i t h H y u n d a i ' s 
a t t o r n e y s 
i n A p r i l 2002. 
M c P h i l l i p s s a i d he d i d 
n o t p r o v i d e a d r a f t o f 
t h a t s e c t i o n t o t h e IDB b e c a u s e t h e IDB h a d made i t 
c l e a r t h a t 
i t w o u l d n o t p r o v i d e any more money f o r t h e p r o j e c t . 
F i n a l l y , 
t h e IDB 
h a s 
d e m o n s t r a t e d 
t h a t 
i n f o r m a t i o n 
r e g a r d i n g t h e c l o s i n g i s a v a i l a b l e f r o m o t h e r s o u r c e s 
b e s i d e s 
G a l l i o n . 
The IDB h a s p r o d u c e d 
a l l t h e c l o s i n g d o c u m e n t s . 
A d d i t i o n a l l y , t h e p l a i n t i f f s were p r e s e n t a t t h e c l o s i n g , and 
t h e 
IDB 
h a s 
a n s w e r e d 
s e v e r a l 
i n t e r r o g a t o r i e s a b o u t 
t h e 
c l o s i n g . 
I n 
sum, 
t h e 
IDB 
a r g u e s 
t h a t 
d e p o s i n g 
G a l l i o n 
i s 
u n n e c e s s a r y b e c a u s e , i t s a y s , 
i n f o r m a t i o n 
r e g a r d i n g 
e a c h o f 
t h e 
a r e a s 
as 
t o w h i c h 
t h e 
t r i a l 
c o u r t ' s 
o r d e r 
c o m p e l s 
G a l l i o n ' s 
d e p o s i t i o n 
e i t h e r i s o t h e r w i s e 
a v a i l a b l e t o t h e 
p l a i n t i f f s 
o r h a s a l r e a d y b e e n 
o b t a i n e d b y t h e 
p l a i n t i f f s . 
E c h o i n g t h e c o n c e r n s e x p r e s s e d by t h e E i g h t h C i r c u i t C o u r t o f 
A p p e a l s i n S h e l t o n , 
t h e IDB c o n t e n d s 
t h a t 
d e p o s i n g 
G a l l i o n 
32 
1080884 
w o u l d 
a t b e s t 
p r o d u c e c u m u l a t i v e 
o r 
d u p l i c a t i v e 
i n f o r m a t i o n 
and 
a t 
w o r s t 
f u r t h e r 
d i s r u p t 
t h e 
l i t i g a t i o n 
and 
r e s u l t 
i n 
h a r a s s m e n t , 
i n c r e a s e d 
c o s t s , 
and 
u n n e c e s s a r y 
d e l a y . 
See 
 
S h e l t o n , 
805 
F.2d 
a t 1327 
( " T a k i n g t h e d e p o s i t i o n o f o p p o s i n g 
c o u n s e l 
n o t 
o n l y 
d i s r u p t s t h e 
a d v e r s a r i a l s y s t e m and 
l o w e r s 
t h e 
s t a n d a r d s 
o f 
t h e 
p r o f e s s i o n , 
b u t 
i t a l s o 
adds 
t o 
t h e 
a l r e a d y 
b u r d e n s o m e 
t i m e 
and 
c o s t s 
o f 
l i t i g a t i o n . " ) ; 
West 
 
P e n i n s u l a r 
T i t l e Co. v. P a l m B e a c h C o u n t y , 132 F.R.D. 301, 
302 
(S.D. 
F l a . 1990) 
( " F e d e r a l 
c o u r t s , h o w e v e r , h a v e 
h e l d 
t h a t 
d e p o s i t i o n s 
o f a t t o r n e y s 
i n h e r e n t l y c o n s t i t u t e an 
i n v i t a t i o n 
t o h a r a s s t h e 
a t t o r n e y 
and 
p a r t i e s , and 
t o d i s r u p t and 
d e l a y 
t h e c a s e . ... M o r e o v e r , c o s t s a r e a d d e d t o l i t i g a t i o n , b u r d e n s 
a r e 
p l a c e d 
upon 
a t t o r n e y s , 
and 
t h e 
a t t o r n e y 
c l i e n t 
r e l a t i o n s h i p 
i s 
t h r e a t e n e d . 
... 
These 
p r e s u m p t i o n s 
may 
c o n s t i t u t e good c a u s e f o r o b t a i n i n g a p r o t e c t i v e o r d e r 
u n d e r 
R u l e 2 
6 ( a ) . " ) ; and C a s c o n e v. N i l e s Home f o r C h i l d r e n , 897 
F. 
Supp. 1263, 
1267 
(W.D. 
Mo. 
1 
995) 
("[A] 
p a r t y s h o u l d n ' t 
be 
a b l e 
t o 
use 
a 
d e p o s i t i o n 
t o 
s u c k e r - p u n c h 
t h e 
o t h e r 
s i d e ' s 
q u a r t e r b a c k 
o r 
l i s t e n 
i n on 
t h e 
o t h e r 
s i d e ' s h u d d l e . " ) . 
See 
 
a l s o 
6 M o o r e ' s F e d e r a l 
P r a c t i c e § 2 6 . 1 0 5 [ 2 ] [ b ] ( i i ) 
a t 26-527 
(3d ed. 
2 0 0 9 ) : 
33 
1080884 
"Most 
c o u r t s 
have 
r e c o g n i z e d 
t h a t 
d e p o s i n g 
c o u n s e l t e n d s t o d i s r u p t t h e a d v e r s a r i a l s y s t e m 
and 
add 
t o 
t h e 
t i m e 
and 
c o s t s 
o f 
l i t i g a t i o n . 
I t 
n e c e s s i t a t e s p r e t r i a l d e l a y s t o r e s o l v e w o r k - p r o d u c t 
and 
a t t o r n e y - c l i e n t 
o b j e c t i o n s . 
I n 
a d d i t i o n , 
t h e 
p r a c t i c e 
o f 
d e p o s i n g 
c o u n s e l 
d e t r a c t s 
f r o m 
t h e 
q u a l i t y 
o f 
c l i e n t 
r e p r e s e n t a t i o n 
b e c a u s e 
t h e 
r e l a t i o n s h i p 
i s t a i n t e d 
by 
t h e w o r r y 
t h a t 
c o u n s e l 
w i l l be i n t e r r o g a t e d by t h e 
o p p o n e n t . " 
We 
a g r e e 
w i t h 
t h e 
IDB 
t h a t 
t h e 
c i r c u m s t a n c e s i n 
t h e 
p r e s e n t c a s e s 
i m p l i c a t e t h e same c o n c e r n s 
t h a t u n d e r l a y t h e 
S h e l t o n 
d e c i s i o n 
r e g a r d i n g 
t h e 
b u r d e n s 
and 
p r o b l e m s 
t h a t 
t y p i c a l l y accompany an a t t e m p t t o d e p o s e o p p o s i n g c o u n s e l . 
I n 
d o i n g 
s o , we 
r e c o g n i z e t h a t 
t h o s e c o n c e r n s a r e p e r h a p s 
n o t 
i m p l i c a t e d t o t h e same d e g r e e h e r e b e c a u s e t h e s e c a s e s a r e n o t 
c o m p l e t e l y a n a l o g o u s t o S h e l t o n . 
F o r e x a m p l e , u n l i k e 
S h e l t o n , 
i n 
w h i c h 
t h e 
d e p o s i t i o n 
o f 
o p p o s i n g 
c o u n s e l 
s o u g h t 
o n l y 
i n f o r m a t i o n 
t h e 
a t t o r n e y 
h a d 
o b t a i n e d i n p r e p a r a t i o n 
f o r 
l i t i g a t i o n , t h e IDB has n o t a s s e r t e d s p e c i f i c ways i n w h i c h i t 
c o n t e n d s t h a t t h e i n f o r m a t i o n s o u g h t i s p r i v i l e g e d .
8 
However, 
we a l s o a r e n o t p e r s u a d e d t h a t t h e p r e s e n t c a s e s a r e a n a l o g o u s 
t o 
P a m i d a , 
I n c . v. E.S. 
O r i g i n a l s , 
I n c . , 281 
F.3d 
72 6 ( 8 t h 
C i r . 
2 0 0 2 ) , i n w h i c h t h e U n i t e d S t a t e s C o u r t o f A p p e a l s f o r 
8 T h e IDB has made g e n e r a l a l l e g a t i o n s t o t h a t e f f e c t , 
s u c h 
as t h e a s s e r t i o n 
t h a t 
" [ a ] n y t e s t i m o n y o f Mr. 
G a l l i o n 
a b o u t 
t h e 
n e g o t i a t i o n s a l s o r u n s t h e r i s k o f i n t r u d i n g on 
p r i v i l e g e d 
m a t t e r s . " 
( P e t i t i o n , p. 27 
( e m p h a s i s 
a d d e d ) . ) 
34 
1080884 
t h e 
E i g h t h 
C i r c u i t 
d i s t i n g u i s h e d S h e l t o n 
and 
p e r m i t t e d 
t h e 
d e p o s i t i o n o f o p p o s i n g c o u n s e l 
r e g a r d i n g 
r e l e v a n t 
i n f o r m a t i o n 
f r o m t h e o p p o s i n g c o u n s e l ' s 
i n v o l v e m e n t i n a p r i o r , 
c o m p l e t e d 
l a w s u i t s . 
U n l i k e t h e s c e n a r i o 
i n P a m i d a , t h e 
p l a i n t i f f s 
h e r e 
s e e k t o d e p o s e G a l l i o n a b o u t h i s i n v o l v e m e n t i n t h e 
u n d e r l y i n g 
t r a n s a c t i o n t h a t f o r m s t h e b a s i s o f t h e p r e s e n t 
l a w s u i t s , 
n o t 
h i s 
i n v o l v e m e n t i n a p r i o r , c o m p l e t e d 
l a w s u i t . 
U n d e r 
t h e 
c i r c u m s t a n c e s 
o f 
t h i s 
c a s e , 
once 
t h e 
IDB 
d e m o n s t r a t e d 
t h a t 
t h e 
i n f o r m a t i o n 
t h e 
p l a i n t i f f s 
s o u g h t 
t o 
o b t a i n by 
d e p o s i n g G a l l i o n i s a v a i l a b l e f r o m o t h e r 
s o u r c e s , 
t h e 
b u r d e n 
t h e n 
s h i f t e d 
t o 
t h e 
p l a i n t i f f s 
t o 
show 
t h a t 
G a l l i o n ' s t e s t i m o n y 
was 
n o n e t h e l e s s 
c r u c i a l t o t h e 
p l a i n t i f f s ' 
p r e p a r a t i o n 
o f 
t h e i r 
c a s e . 
The 
p l a i n t i f f s 
a r g u e 
t h a t 
G a l l i o n ' s t e s t i m o n y 
i s c r u c i a l t o t h e i r c a s e b e c a u s e " G a l l i o n 
was 
p e r s o n a l l y 
i n v o l v e d 
i n t h e 
n e g o t i a t i o n s 
o f 
t h e 
o p t i o n s , 
t h e 
p r o j e c t a g r e e m e n t , 
t h e 
r e l a t i o n s h i p b e t w e e n 
a l l o f 
t h e 
p a r t i e s , 
and 
t h e 
c l o s i n g o f 
t h e 
o p t i o n s " 
and 
b e c a u s e 
" [ n ] o 
o t h e r 
p e r s o n 
r e p r e s e n t i n g 
t h e 
IDB 
was 
a b l e 
t o 
p r o v i d e 
any 
i n f o r m a t i o n 
f r o m 
p e r s o n a l 
k n o w l e d g e 
c o n c e r n i n g 
t h i s 
t r a n s a c t i o n . " 
( A n s w e r , p. 
24.) 
U l t i m a t e l y , t h e 
p l a i n t i f f s 
c o n t e n d 
t h a t 
35 
1080884 
" [ t ] h e t e s t i m o n y f r o m t h e IDB members and o t h e r s 
i n v o l v e d , h a s b e e n t h a t Mr. G a l l i o n was t h e p e r s o n 
f r o m t h e IDB t h a t was i n v o l v e d i n t h e n e g o t i a t i o n o f 
t h e 
o p t i o n s ; 
t h a t 
r e c e i v e d 
n o t i c e 
t h a t 
t h e 
S h e l t o n / W a l k e r 
p r o p e r t y 
was 
p a r t 
o f t h e p r o j e c t ; 
t h a t was i n v o l v e d i n t h e n e g o t i a t i o n o f t h e p r o j e c t 
a g r e e m e n t 
( w h i c h 
i n c l u d e d 
t h e S h e l t o n / W a l k e r 
l a n d 
and 
r e q u i r e d 
t h e IDB t o e x e r c i s e 
t h e o p t i o n s 
t o 
p u r c h a s e t h e P l a i n t i f f s ' 
p r o p e r t y ) ; 
t h a t 
e x e r c i s e d 
t h e 
o p t i o n s t o p u r c h a s e t h e P l a i n t i f f s ' 
p r o p e r t y b y 
t h e IDB; and t h a t was i n v o l v e d i n t h e c l o s i n g o f t h e 
p r o p e r t y . 
Mr. G a l l i o n i s , t h e r e f o r e , a m a t e r i a l and 
n e c e s s a r y w i t n e s s t o t h e e n t i r e t r a n s a c t i o n a n d i s 
t h e 
o n l y 
p e r s o n f r o m t h e IDB who c a n t e s t i f y 
f r o m 
p e r s o n a l 
k n o w l e d g e . 
No one e l s e h a s b e e n a b l e t o do 
s o , n o t e v e n t h e IDB's 
[ R u l e 
3 0 ( b ) ( 6 ) , A l a . 
R. 
C i v . 
P.,] 
r e p r e s e n t a t i v e . " 
( A n s w e r , p. 28.) 
I n 
s u p p o r t o f t h e i r 
p o s i t i o n , t h e p l a i n t i f f s 
c i t e t h e 
d e p o s i t i o n t e s t i m o n y o f B e r r y G r a n t , who t e s t i f i e d as t h e R u l e 
3 0 ( b ) ( 6 ) , 
A l a . R. 
C i v . P., 
r e p r e s e n t a t i v e 
f o r t h e 
I D B .
9 
9 T h e p l a i n t i f f s 
a r g u e t h a t G a l l i o n h a s a l r e a d y 
a g r e e d t o 
be d e p o s e d , and t h e p l a i n t i f f s 
s u p p o r t t h a t 
a s s e r t i o n w i t h a 
s e l e c t i v e q u o t a t i o n 
f r o m a t r a n s c r i p t o f a h e a r i n g 
b e f o r e t h e 
t r i a l 
c o u r t i n w h i c h G a l l i o n 
s t a t e d : 
"The 
q u e s t i o n 
i s 
do I have t o s u b m i t 
t o a 
d e p o s i t i o n w h i c h I ' l l t e l l you r i g h t now I w i l l . 
He 
[ t h e 
a t t o r n e y 
f o r t h e p l a i n t i f f s ] 
c a n a s k 
t h o s e 
q u e s t i o n s . 
I d o n ' t g i v e a h o o t o r h e c k i f 
he 
v i d e o s 
i t o r b r i n g s i n MGM 
s t u d i o s , b u t I want t o be 
a b l e 
t o a s k h i m t h o s e q u e s t i o n s 
I j u s t t o l d y o u . " 
I n i t s m a t e r i a l s , t h e IDB p r o v i d e s 
a d d i t i o n a l p a g e s f r o m t h e 
t r a n s c r i p t 
o f t h a t 
same 
h e a r i n g , 
and t h o s e 
p a g e s 
c l e a r l y 
i n d i c a t e 
t h a t 
G a l l i o n ' s s t a t e m e n t 
t h a t he was w i l l i n g 
t o be 
d e p o s e d was c o n d i t i o n e d 
upon t h e p l a i n t i f f s ' 
a t t o r n e y s 
a l s o 
36 
1080884 
S p e c i f i c a l l y , t h e p l a i n t i f f s 
a s s e r t t h a t G r a n t 
" a d m i t t e d 
t h a t 
he had v e r y 
l i t t l e k n o w l e d g e c o n c e r n i n g 
t h e n e g o t i a t i o n s 
and 
t h e t r a n s a c t i o n " and 
t h a t " t h e IDB d e p e n d s on Mr. 
G a l l i o n 
t o 
keep them i n f o r m e d on t r a n s a c t i o n s s u c h as t h e t r a n s a c t i o n i n 
t h i s c a s e . " 
(Answer, p. 
25.) 
The 
t e s t i m o n y o f G r a n t 
p r o v i d e d by t h e 
p l a i n t i f f s 
was 
as 
f o l l o w s : 
"Q. 
B u t many o f t h e q u e s t i o n s 
I a s k e d 
o f 
Mr. 
[Reuben] 
T h o r n t o n [ , 
t h e 
c h a i r m a n 
o f 
t h e 
IDB,] 
he 
s a i d he w a s n ' t a b l e t o 
a n s w e r t h a t ... 
t h a t t h i n g s 
w o u l d 
be 
p r e s e n t e d 
and 
he 
w o u l d 
s i g n 
them. 
So 
t h a t ' s why 
I'm 
t r y i n g t o f i n d somebody w i t h t h e 
IDB 
who 
c a n 
a n s w e r 
s p e c i f i c 
q u e s t i o n s 
and 
d e t a i l e d 
q u e s t i o n s a b o u t t h e 
i n v o l v e m e n t . 
"A. 
Y o u ' r e c o m i n g t o t h e w r o n g p e r s o n . 
A g a i n , 
y o u ' v e g o t 
t o u n d e r s t a n d 
t h e 
c o n t e x t 
i n w h i c h 
t h e 
[IDB] 
o p e r a t e s , 
t h e way 
we meet. 
We 
d e a l i n 
l e g a l 
d o c u m e n t s , w h i c h I c o u l d r e a d 10 t i m e s and 
c o u l d n ' t 
t e l l 
you 
t h r e e - f o u r t h s o f what 
I r e a d 
o r what i t 
meant, and 
t h a t ' s why 
we d e p e n d on c o u n s e l . 
T h a t ' s 
why 
o u r - - a n y p r o j e c t t h a t comes b e f o r e us r e q u e s t i n g 
a c t i o n , 
t h e 
v e r y 
f i r s t 
t h i n g we 
do 
i s we 
want 
t o 
know f r o m o u r 
a t t o r n e y i f t h i s 
i s c o r r e c t , 
i f 
i t ' s 
s o m e t h i n g we c a n a c t on i n t h e a f f i r m a t i v e , i f t h e r e 
a r e 
any 
p r o b l e m s 
w i t h 
i t . 
And 
t h a t ' s t h e 
way 
we 
o p e r a t e . 
"Q. 
And 
I'm 
u n d e r s t a n d i n g 
t h a t and I'm 
h e a r i n g 
i t 
f r o m 
a 
l o t 
o f 
p e o p l e . 
... 
B u t 
t h e 
R u l e s 
o f 
P r o c e d u r e 
a l l o w me 
t o d e p o s e somebody f r o m t h e 
IDB 
who 
c a n a n s w e r s p e c i f i c 
q u e s t i o n s . 
a g r e e i n g t o be d e p o s e d . 
See 
s u p r a n o t e 
4. 
37 
1080884 
"A. 
I w i l l a n s w e r them as b e s t I c a n g i v e n my 
memory. 
"Q. 
R i g h t . 
B u t as I g a t h e r 
f r o m y o u , d e t a i l e d 
q u e s t i o n s 
a b o u t why a l e a s e was e n t e r e d 
i n t o o r why 
t h e 
o p t i o n was a s s i g n e d 
t o t h e C i t y o r t h e C o u n t y 
was n o t 
r e a l l y 
a 
d e c i s i o n 
t h a t 
w o u l d 
have 
b e e n 
d i s c u s s e d o r made b y y o u and t h e o t h e r members o f 
t h e 
b o a r d . 
"A. 
I t ' s p o s s i b l e i t 
w o u l d h a v e b e e n . 
A g a i n , 
w i t h 
[ G a l l i o n ' s ] c o n s e n t . " 
O t h e r t h a n a s s e r t i n g t h a t i t 
i s s o , t h e p l a i n t i f f s 
h a v e 
n o t 
e x p l a i n e d 
why 
G r a n t ' s 
t e s t i m o n y 
d e m o n s t r a t e s 
t h a t 
G a l l i o n ' s 
t e s t i m o n y 
i s c r u c i a l t o t h e p r e p a r a t i o n 
o f 
t h e i r 
c a s e . 
As d i s c u s s e d 
a b o v e , 
t h e r e i s no e v i d e n c e i n d i c a t i n g 
t h a t G a l l i o n was i n v o l v e d i n n e g o t i a t i n g any o f t h e l a n g u a g e 
o f t h e o p t i o n 
a g r e e m e n t s . 
The 
p l a i n t i f f s 
a l s o 
c i t e 
t h e a f f i d a v i t 
and 
d e p o s i t i o n 
t e s t i m o n y o f Reuben T h o r n t o n , t h e c h a i r m a n o f t h e IDB when t h e 
u n d e r l y i n g a c t i o n s were f i l e d . 
T h o r n t o n ' s a f f i d a v i t 
d e s c r i b e d 
how 
r e p r e s e n t a t i v e s 
o f t h e 
S t a t e 
o f A l a b a m a , 
M o n t g o m e r y 
C o u n t y , t h e C i t y o f M o n t g o m e r y , t h e IDB, and t h e M o n t g o m e r y 
A r e a Chamber o f Commerce w o r k e d t o g e t h e r 
t o o b t a i n 
l a n d f o r 
t h e 
i n d u s t r i a l 
p r o j e c t . 
The 
a f f i d a v i t 
a l s o 
d e s c r i b e d t h e 
IDB's p a r t i c i p a t i o n i n 
t h e p u r c h a s e o f t h e l a n d . 
However, t h e 
p l a i n t i f f s 
a s s e r t 
t h a t 
38 
1080884 
"when 
Mr. 
T h o r n t o n ' s 
d e p o s i t i o n 
was 
t a k e n , 
he 
a d m i t t e d 
t h a t he h a d no p e r s o n a l 
k n o w l e d g e 
o f t h e 
s t a t e m e n t s c o n t a i n e d i n 
h i s a f f i d a v i t [ , ] 
i n d i c a t i n g 
t h a t h i s a t t o r n e y , Mr. G a l l i o n , was t h e p e r s o n 
w i t h 
t h e most k n o w l e d g e 
c o n c e r n i n g t h e t r a n s a c t i o n , 
t h a t 
Mr. G a l l i o n a u t h o r e d t h e A f f i d a v i t , a n d t h a t he j u s t 
s i g n e d i t . " 
(Answer, p. 2 
5.) 
I n s u p p o r t o f t h i s a s s e r t i o n , t h e p l a i n t i f f s a t t a c h e d t h e 
f o l l o w i n g p o r t i o n o f T h o r n t o n ' s 
d e p o s i t i o n : 
"Q. 
And y o u r 
a t t o r n e y 
d r a f t e d 
you up a n d 
a d v i s e d t o s i g n [ t h e 
a f f i d a v i t ] ; i s n ' t 
t h a t 
t r u e ? 
"MR. 
GALLION: 
W e l l , 
l e t 
me 
o b j e c t 
t o 
t h a t . 
A g a i n , 
t h e r e was a l i t t l e 
b i t more t o i t . We went 
o v e r i t , 
b u t ... 
"Q. 
Many o f t h e t h i n g s 
t h a t we've gone o v e r - -
and I r e a l l y d o n ' t want t o go t h r o u g h p a r a g r a p h b y 
p a r a g r a p h - - b u t 
you 
w o u l d 
a g r e e 
w i t h 
me 
t h a t 
s t a t e m e n t s t h a t a r e 
made i n y o u r a f f i d a v i t a n d y o u r 
s u p p l e m e n t a l 
a f f i d a v i t , 
you have 
no 
i n d e p e n d e n t 
k n o w l e d g e o f t h a t , do you? 
"A. 
I g u e s s 
t h a t ' s 
r i g h t . 
Y e s . 
"Q. 
I'm c o r r e c t ; 
r i g h t ? 
"MR. 
GALLION: 
W e l l , 
I o b j e c t . 
As t o some. 
O b v i o u s l y , 
he h a s i n d e p e n d e n t k n o w l e d g e o f what 
h i s 
name i s 
a n d where i n t h e h e l l he i s . 
" ( O f f t h e r e c o r d 
d i s c u s s i o n . ) " 
The 
a f f i d a v i t o f T h o r n t o n t o w h i c h t h e p l a i n t i f f s r e f e r 
i s 
e i g h t p a g e s l o n g a n d d e s c r i b e s 
i n d e t a i l how t h e v a r i o u s 
39 
1080884 
g o v e r n m e n t a l 
r e p r e s e n t a t i v e s 
and 
e n t i t i e s w o r k e d 
t o g e t h e r t o 
o b t a i n t h e l a n d f o r t h e p r o j e c t . 
I n t h e a f f i d a v i t , 
T h o r n t o n 
a s s e r t s t h a t he has " p e r s o n a l 
k n o w l e d g e 
o f a l l 
f a c t s s e t f o r t h 
i n 
[ t h e ] a f f i d a v i t . " 
C o n t r a r y t o t h e p l a i n t i f f s ' 
a s s e r t i o n , 
we 
do 
n o t 
t h i n k 
t h e 
a b o v e - q u o t e d 
p o r t i o n 
o f 
T h o r n t o n ' s 
d e p o s i t i o n d e m o n s t r a t e s t h a t T h o r n t o n " a d m i t t e d t h a t he h a d no 
p e r s o n a l 
k n o w l e d g e 
o f 
t h e 
s t a t e m e n t s 
c o n t a i n e d 
i n 
h i s 
a f f i d a v i t . " 
F i n a l l y , 
t h e 
p l a i n t i f f s 
a s s e r t 
t h a t 
E l l e n 
M c N a i r , 
a 
member 
o f 
t h e 
M o n t g o m e r y 
A r e a 
Chamber 
o f 
Commerce, 
"has 
t e s t i f i e d 
t h a t 
Mr. 
G a l l i o n was 
i n v o l v e d 
d u r i n g 
t h e 
i n i t i a l 
n e g o t i a t i o n s 
w i t h 
t h e 
l a n d o w n e r s . " 
(Answer, 
p. 
26.) 
The 
p l a i n t i f f s 
do 
n o t 
i n c l u d e 
a 
c i t a t i o n 
i n s u p p o r t 
o f 
t h a t 
a s s e r t i o n , 
and 
t h e y 
do 
n o t 
e l a b o r a t e 
on 
t h e 
e x t e n t 
o f 
G a l l i o n ' s a l l e g e d i n v o l v e m e n t d u r i n g t h e i n i t i a l 
n e g o t i a t i o n s 
w i t h 
t h e l a n d o w n e r s . 
As 
s t a t e d a b o v e , 
t h e IDB 
a s s e r t s 
t h a t 
M c N a i r 
t e s t i f i e d 
t h a t 
G a l l i o n 
was 
i n v o l v e d 
o n l y 
i n 
t h e 
n e g o t i a t i o n 
o f 
t h e 
p u r c h a s e 
p r i c e . 
E v e n 
i f 
G a l l i o n ' s 
i n v o l v e m e n t 
i n t h e 
" i n i t i a l 
n e g o t i a t i o n s " 
e x t e n d e d 
b e y o n d 
n e g o t i a t i n g 
t h e 
p u r c h a s e 
p r i c e , 
h o w e v e r , 
t h a t 
does 
n o t 
n e c e s s a r i l y e s t a b l i s h t h a t G a l l i o n ' s t e s t i m o n y i s c r u c i a l 
t o 
40 
1080884 
t h e 
p l a i n t i f f s ' 
c a s e s . 
I n t h e p o r t i o n o f M c N a i r ' s 
d e p o s i t i o n 
a t t a c h e d 
as an 
e x h i b i t t o t h e p l a i n t i f f s ' 
a n s w e r , M c N a i r 
t e s t i f i e d 
t h a t she 
c o n t a c t e d 
G a l l i o n and M c P h i l l i p s on t h e n i g h t o f T h u r s d a y , 
M a r c h 28, 2002, and 
t o l d 
them 
t h a t 
t h e n Mayor 
B r i g h t h a d 
" t a k [ e n ] 
o u t t h e o p t i o n " on t h e S h e l t o n / W a l k e r p r o p e r t y , and 
she 
t e s t i f i e d 
t h a t 
" G a l l i o n ... w o u l d h a v e known t h a t 
t h e r e 
was an 
o p t i o n 
on t h e W a l k e r 
p r o p e r t y 
b e f o r e 
t h e 
p r o j e c t 
a g r e e m e n t was s i g n e d . " The p l a i n t i f f s 
a l s o c i t e t h e f o l l o w i n g 
r e q u e s t s f o r 
a d m i s s i o n , 
w h i c h were s e r v e d on t h e IDB and w h i c h 
t h e IDB a n s w e r e d as 
" d e n i e d " : 
"35. 
A d m i t 
t h a t Thomas T. 
G a l l i o n , 
I I I , t h e 
a t t o r n e y 
f o r t h e 
IDB, 
knew 
t h a t 
H y u n d a i 
was 
d e m a n d i n g 
t h a t 
t h e 
S h e l t o n / W a l k e r 
p r o p e r t y 
be 
p u r c h a s e d 
f o r u s e b y 
H y u n d a i 
p r i o r 
t o t h e IDB 
s i g n i n g t h e P r o j e c t A g r e e m e n t . 
"36. 
A d m i t 
t h a t Thomas T. 
G a l l i o n , 
I I I , t h e 
a t t o r n e y f o r 
t h e IDB, knew t h a t an O p t i o n was 
s i g n e d 
by t h e Mayor o f M o n t g o m e r y f o r t h e p u r c h a s e o f t h e 
S h e l t o n / W a l k e r p r o p e r t y 
p r i o r t o t h e IDB s i g n i n g t h e 
P r o j e c t A g r e e m e n t . " 
The 
p l a i n t i f f s c o n t e n d t h a t " [ t ] h e o n l y p e r s o n 
[ i . e . , t h e 
o n l y 
r e p r e s e n t a t i v e 
o f t h e IDB] 
t h a t 
w o u l d 
have 
p e r s o n a l 
k n o w l e d g e c o n c e r n i n g t h e n o t i c e p r o v i d e d b y M r s . M c N a i r i s 
Mr. 
G a l l i o n . " 
(Answer, p. 28.) 
C l e a r l y , 
h o w e v e r , M c N a i r h a s 
41 
1080884 
t e s t i f i e d 
a b o u t 
t h e 
n o t i c e 
she 
a l l e g e s 
was 
p r o v i d e d 
t o 
G a l l i o n ; t h u s , t h e 
p l a i n t i f f s h a v e o b t a i n e d 
i n f o r m a t i o n 
a b o u t 
t h e 
a l l e g e d 
n o t i c e 
t o 
G a l l i o n . 
A l t h o u g h 
i t may 
be 
t h a t 
G a l l i o n i s t h e o n l y r e p r e s e n t a t i v e o f t h e 
IDB 
who 
" w o u l d h a v e 
p e r s o n a l 
k n o w l e d g e " 
o f w h e t h e r M c N a i r 
p r o v i d e d 
t h e 
a l l e g e d 
n o t i c e , t h e 
p l a i n t i f f s ' 
c a s e s s e e k t o r e c o v e r 
on a b r e a c h - o f - 
c o n t r a c t c l a i m . 
To e s t a b l i s h t h a t c l a i m , t h e 
p l a i n t i f f s must 
p r o v e 
(1) t h e 
e x i s t e n c e 
o f a v a l i d 
c o n t r a c t ; 
(2) a b r e a c h 
by 
t h e d e f e n d a n t s ; 
(3) t h e 
p l a i n t i f f s ' 
own 
p e r f o r m a n c e u n d e r 
t h e 
c o n t r a c t ; and 
(4) damages. 
See 
S t a t e Farm F i r e & Cas. 
Co. 
v. 
 
S l a d e , 
747 
So. 
2d 
293 
( A l a . 1 9 9 9 ) . 
The 
p l a i n t i f f s 
h a v e 
n o t 
d e m o n s t r a t e d 
t h a t 
d e p o s i n g 
G a l l i o n 
a b o u t 
t h e 
n o t i c e 
M c N a i r 
a l l e g e s 
she 
p r o v i d e d 
i s c r u c i a l 
t o t h e 
p r e p a r a t i o n 
o f 
t h e i r 
c l a i m s e e k i n g 
t o r e c o v e r 
f o r an a l l e g e d b r e a c h o f 
c o n t r a c t . 
B e c a u s e 
t h e 
IDB 
has 
shown t h a t 
G a l l i o n 
i s n o t 
t h e 
o n l y 
s o u r c e o f 
i n f o r m a t i o n 
a b o u t e a c h o f 
t h e 
t o p i c s on w h i c h 
t h e 
p l a i n t i f f s 
s o u g h t 
t o d e p o s e 
h i m 
and 
b e c a u s e 
t h e 
p l a i n t i f f s 
h a v e 
n o t 
d e m o n s t r a t e d 
t h a t 
d e p o s i n g 
G a l l i o n 
i s 
c r u c i a l 
t o 
p r e p a r i n g 
t h e i r 
c a s e s , 
t h e 
IDB 
i s e n t i t l e d 
t o 
a 
p r o t e c t i v e 
o r d e r 
p r e v e n t i n g 
t h e 
p l a i n t i f f s 
f r o m 
d e p o s i n g 
G a l l i o n . 
A c c o r d i n g l y , 
we 
h o l d 
t h a t 
t h e 
t r i a l 
c o u r t 
e x c e e d e d 
i t s 
42 
1080884 
d i s c r e t i o n i n d e n y i n g t h e IDB's m o t i o n f o r 
a p r o t e c t i v e 
o r d e r 
t o p r e v e n t t h e p l a i n t i f f s f r o m d e p o s i n g G a l l i o n . We 
t h e r e f o r e 
g r a n t t h e IDB's p e t i t i o n f o r a w r i t o f mandamus, a n d we d i r e c t 
t h e 
t r i a l 
c o u r t t o v a c a t e i t s 
o r d e r 
d e n y i n g t h e IDB's m o t i o n 
f o r a p r o t e c t i v e o r d e r a n d t o e n t e r a new o r d e r 
g r a n t i n g t h e 
IDB's m o t i o n f o r 
a p r o t e c t i v e o r d e r 
p r e v e n t i n g t h e p l a i n t i f f s 
f r o m d e p o s i n g G a l l i o n .
1
0 
C o n c l u s i o n 
The IDB's p e t i t i o n f o r 
a w r i t o f mandamus i s g r a n t e d . 
P E T I T I O N GRANTED; WRIT 
ISSUED. 
L y o n s , W o o d a l l , S t u a r t , B o l i n , a n d Shaw, J J . , c o n c u r . 
M u r d o c k , J . , d i s s e n t s . 
Cobb, C . J . , 
r e c u s e s h e r s e l f . 
1 0 O u r 
h o l d i n g 
t h a t t h e IDB i s e n t i t l e d t o a p r o t e c t i v e 
o r d e r 
p r e v e n t i n g 
G a l l i o n ' s d e p o s i t i o n r e n d e r s moot t h e IDB's 
c h a l l e n g e s 
t o t h e t r i a l 
c o u r t ' s 
a d d i t i o n a l r u l i n g s t h a t t h e 
d e p o s i t i o n c o u l d be v i d e o t a p e d a n d t h a t G a l l i o n p r o d u c e a t 
t h e 
d e p o s i t i o n t h e d o c u m e n t s t h e p l a i n t i f f s 
r e q u e s t e d i n t h e i r 
n o t i c e s o f d e p o s i t i o n . 
43 
1080884 
MURDOCK, J u s t i c e 
( d i s s e n t i n g ) . 
I n 
a d o p t i n g t h e 
r e c o m m e n d a t i o n o f t h e s p e c i a l m a s t e r a n d 
o r d e r i n g t h e 
d e p o s i t i o n o f Thomas T. G a l l i o n I I I , c o u n s e l 
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I n d u s t r i a l 
D e v e l o p m e n t B o a r d o f t h e C i t y o f M o n t g o m e r y 
("the 
I D B " ) , as a f a c t w i t n e s s ,
1
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c o u r t a p p l i e d 
t h e 
s t a n d a r d a r t i c u l a t e d i n 
S h e l t o n v . A m e r i c a n M o t o r s C o r p . , 805 
F.2d 1323 ( 8 t h C i r . 1 9 8 6 ) . 
The f a c t s f o u n d b y t h e t r i a l 
c o u r t 
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i t s a p p l i c a t i o n o f t h e S h e l t o n 
s t a n d a r d a r e 
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m a i n o p i n i o n . 
G i v e n t h e t e s t i m o n y 
d e s c r i b e d n e a r t h e 
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o p i n i o n , I c a n n o t 
c o n c l u d e 
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d i s c r e t i o n " i n 
d e n y i n g t h e 
IDB's m o t i o n f o r a p r o t e c t i v e o r d e r 
p r e v e n t i n g G a l l i o n ' s d e p o s i t i o n . 
Ex p a r t e Ocwen F e d . Bank, 
 
FSB, 872 So. 2d 810, 
813 ( A l a . 2003) 
( c i t i n g Home I n s . Co. 
v . 
 
R i c e , 585 So. 
2d 859, 862 ( A l a . 1 9 9 1 ) ) . 
A c c o r d i n g l y , I c a n n o t 
c o n c l u d e 
t h a t t h e 
p e t i t i o n e r h a s shown i n t h i s C o u r t "a c l e a r 
l e g a l r i g h t ... t o t h e o r d e r s o u g h t . " 
Ex p a r t e H o r t o n Homes, 
1 1A 
number o f o t h e r 
a t t o r n e y s who r e p r e s e n t e d 
v a r i o u s 
p a r t i e s 
i n v o l v e d i n 
t h e " p r o j e c t " a t i s s u e i n t h e s e 
a c t i o n s 
a l r e a d y h a v e b e e n d e p o s e d as f a c t 
w i t n e s s e s . 
44 
1080884 
I n c . , 
774 
So. 2d 536, 539 
( A l a . 2000 ) . 
T h e r e f o r e , 
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c o m p e l l e d t o d i s s e n t . 
45