Title: Tennessee Health Management, Inc. v. Carol J. Rousseau Johnson, as personal representativeof the estate of Dolores J. Rousseau, deceased

State: alabama

Issuer: Alabama Supreme Court

Document:

REL: 04/09/2010 
Notice: T h i s o p i n i o n i s s u b j e c t t o f o r m a l 
r e v i s i o n b e f o r e 
p u b l i c a t i o n i n 
t h e 
advance 
s h e e t s o f 
Southern Reporter. 
R e a d e r s a r e r e q u e s t e d t o n o t i f y t h e Reporter of 
Decisions, 
Alabama 
A p p e l l a t e C o u r t s , 300 D e x t e r 
Avenue, Montgomery, Alabama 36104-3741 
((334) 
2 2 9 - 0 6 4 9 ) , o f 
any t y p o g r a p h i c a l o r o t h e r e r r o r s , i n 
o r d e r t h a t c o r r e c t i o n s may be made 
b e f o r e t h e 
o p i n i o n i s p r i n t e d i n 
Southern Reporter. 
SUPREME COURT OF ALABAMA 
OCTOBER TERM, 2009-2010 
1080762 
Tennessee H e a l t h Management, 
Inc. 
v. 
C a r o l J . Rousseau Johnson, as p e r s o n a l r e p r e s e n t a t i v e 
of the e s t a t e o f Dolores J . Rousseau, deceased 
Appeal from Madison C i r c u i t Court 
(CV-08-900469) 
LYONS, 
J u s t i c e . 
T e n n e s s e e H e a l t h Management, I n c . ("THM"), i s 
a d e f e n d a n t 
i n an a c t i o n p e n d i n g i n 
t h e M a d i s o n C i r c u i t C o u r t . 
I t a p p e a l s 
f r o m an o r d e r d e n y i n g 
i t s m o t i o n t o c o m p e l a r b i t r a t i o n o f t h e 
p l a i n t i f f ' s 
c l a i m s . 
We r e v e r s e a n d remand. 
1080762 
I . 
F a c t s and P r o c e d u r a l 
H i s t o r y 
D o l o r e s 
J . 
R o u s s e a u 
( " D o l o r e s " )
1 
was 
a d m i t t e d 
t o 
M i l l e n n i u m N u r s i n g and R e h a b i l i t a t i o n C e n t e r ( " M i l l e n n i u m " ) i n 
H u n t s v i l l e 
on J a n u a r y 26, 2008, 
f o l l o w i n g 
h i p - r e p l a c e m e n t 
s u r g e r y . 
M i l l e n n i u m i s 
o p e r a t e d by THM. 
On J a n u a r y 25, 2008, 
D o l o r e s ' s 
d a u g h t e r 
B a r b a r a 
R o u s s e a u 
( " B a r b a r a " ) 
s i g n e d 
numerous f o r m s on D o l o r e s ' s b e h a l f 
r e q u i r e d b y M i l l e n n i u m f o r 
D o l o r e s ' s 
a d m i s s i o n 
t o t h e 
f a c i l i t y . 
B a r b a r a 
s i g n e d t h e 
a d m i s s i o n 
f o r m s i n t h e v a r i o u s 
c a p a c i t i e s o f t h e p a t i e n t ' s 
r e p r e s e n t a t i v e , 
t h e p a t i e n t 
o r a 
r e s p o n s i b l e 
p a r t y , 
t h e 
r e s i d e n t ' s r e p r e s e n t a t i v e , t h e r e s i d e n t / f a m i l y , t h e f a m i l y o r 
l e g a l 
r e p r e s e n t a t i v e , 
t h e 
l e g a l 
r e p r e s e n t a t i v e , 
o r t h e 
r e s p o n s i b l e 
f a m i l y member. 
T h e r e i s no e v i d e n c e i n d i c a t i n g 
t h a t 
D o l o r e s e v e r 
o b j e c t e d 
t o B a r b a r a ' s 
s i g n i n g t h e v a r i o u s 
a d m i s s i o n f o r m s on h e r b e h a l f 
o r t h a t 
D o l o r e s was 
m e n t a l l y 
i n c o m p e t e n t when she was a d m i t t e d t o M i l l e n n i u m . 
D o l o r e s was 
1 D o l o r e s was t h e o r i g i n a l p l a i n t i f f i n t h i s a c t i o n . 
A f t e r 
h e r 
d e a t h , 
h e r d a u g h t e r 
C a r o l 
J . R o u s s e a u 
J o h n s o n , t h e 
p e r s o n a l 
r e p r e s e n t a t i v e o f h e r e s t a t e , was s u b s t i t u t e d as 
t h e 
p l a i n t i f f . 
The 
f i n a l 
o r d e r 
e n t e r e d 
by t h e t r i a l 
c o u r t on 
S e p t e m b e r 22, 2009, b o r e t h e c o r r e c t 
s t y l e o f t h e c a s e ; we 
h a v e u s e d t h e same s t y l e as d i d 
t h e t r i a l 
c o u r t , w h i c h b e a r s 
t h e name o f t h e s u b s t i t u t e d p l a i n t i f f . 
The p l a i n t i f f ' s 
name 
was 
a l s o s p e l l e d a l t e r n a t i v e l y i n t h e r e c o r d 
D e l o r e s . 
2 
1080762 
d i s c h a r g e d 
f r o m 
M i l l e n n i u m s i x d a y s 
l a t e r , 
on F e b r u a r y 
1, 
2008. 
The 
f i n a n c i a l 
a g r e e m e n t 
B a r b a r a 
s i g n e d 
c o n t a i n e d t h e 
f o l l o w i n g 
d e f i n i t i o n s : 
" 1 . ' R e s i d e n t ' means t h e i n d i v i d u a l 
who i s o r 
w i l l be r e s i d i n g i n t h e f a c i l i t y and i n c l u d e s where 
a p p l i c a b l e a l e g a l 
r e p r e s e n t a t i v e a p p o i n t e d t o a c t 
on b e h a l f o f t h e r e s i d e n t . 
( E x a m p l e s : c o n s e r v a t o r , 
l e g a l 
g u a r d i a n , p e r s o n 
w i t h power o f a t t o r n e y ) . 
"2. ' F a c i l i t y ' means M i l l e n n i u m N u r s i n g & Rehab 
C e n t e r . 
"3. 
' R e s i d e n t 
R e p r e s e n t a t i v e ' 
means 
t h e 
i n d i v i d u a l , 
who 
a l o n g 
w i t h 
t h e r e s i d e n t , 
s h o u l d 
r e c e i v e n o t i c e s and o t h e r c o m m u n i c a t i o n s 
c o n c e r n i n g 
t h e r e s i d e n t . 
"4. 
' R e s p o n s i b l e 
P a r t y ' i s any 
i n d i v i d u a l 
o r 
o r g a n i z a t i o n 
who 
p e r s o n a l l y 
assumes 
f i n a n c i a l 
r e s p o n s i b i l i t y 
f o r 
t h e 
r e s i d e n t ' s 
f i n a n c i a l 
o b l i g a t i o n s u n d e r t h i s a g r e e m e n t . 
... 
" 
The 
f i n a n c i a l 
a g r e e m e n t 
s p e c i f i e d 
t h e d a i l y 
r a t e 
M i l l e n n i u m 
w o u l d c h a r g e f o r 
D o l o r e s ' s s t a y , l i s t e d i t e m s and s e r v i c e s n o t 
c o v e r e d by t h e d a i l y 
r a t e , 
i d e n t i f i e d 
D o l o r e s as a " p r i v a t e 
p a y 
r e s i d e n t " c o v e r e d b y M e d i c a r e , 
and e x p l a i n e d 
D o l o r e s ' s 
f i n a n c i a l 
o b l i g a t i o n s t o M i l l e n n i u m . 
B a r b a r a 
s i g n e d t h e 
f i n a n c i a l a g r e e m e n t above a l i n e on w h i c h was p r i n t e d t h e t e r m 
" L e g a l r e p r e s e n t a t i v e . " 
3 
1080762 
B a r b a r a a l s o s i g n e d an "Agreement t o A l t e r n a t i v e D i s p u t e 
R e s o l u t i o n " 
("the ADR 
a g r e e m e n t " ) . 
The ADR 
a g r e e m e n t , i n 
a d d i t i o n t o r e q u i r i n g b i n d i n g 
a r b i t r a t i o n , 
a l s o 
p r o v i d e d : 
" 1 . 
P a r t i e s t o t h e A g r e e m e n t : 
The p a r t i e s t o 
t h i s 
A g r e e m e n t a r e M i l l e n n i u m 
N u r s i n g 
& Rehab 
C e n t e r , 
i n c l u s i v e o f i t s e m p l o y e e s a n d / o r 
a f f i l i a t e s , 
w h i c h 
w i l l be c o l l e c t i v e l y 
r e f e r r e d t o as t h e ' F A C I L I T Y , ' 
and 
D o l o r e s 
R o u s s e a u , 
t h e i r 
[ s i c ] h e a l t h 
c a r e 
d e c i s i o n maker o r s u r r o g a t e , 
o r any 
r e p r e s e n t a t i v e 
o f 
t h a t 
i n d i v i d u a l i d e n t i f i e d 
b e l o w , who 
w i l l 
be 
c o l l e c t i v e l y 
r e f e r r e d t o as t h e ' R E S I D E N T . ' 
The 
p a r t i e s a g r e e t h a t t h e u n d e r s i g n e d i n d i v i d u a l s h a v e 
t h e 
l e g a l 
a u t h o r i t y 
t o 
b i n d 
t h e i r 
r e s p e c t i v e 
p a r t i e s . 
"2. 
V o l u n t a r y 
N a t u r e o f t h i s A g r e e m e n t : 
RESIDENT 
and 
F A C I L I T Y a g r e e 
t h a t 
t h i s A g r e e m e n t i s 
e n t e r e d 
i n t o 
on a v o l u n t a r i l y [ s i c ] b a s i s . 
The RESIDENT 
u n d e r s t a n d s 
t h a t 
t h e y h a v e a c h o i c e 
o f 
l o n g - t e r m 
c a r e p r o v i d e r s a n d t h a t o t h e r n u r s i n g 
f a c i l i t i e s may 
o r 
may 
n o t u s e 
a r b i t r a t i o n a n d / o r 
m e d i a t i o n 
t o 
r e s o l v e 
d i s p u t e s . 
By s i g n i n g b e l o w , t h e RESIDENT 
a g r e e s t h a t t h e F A C I L I T Y i s 
n o t r e q u i r i n g them [ s i c ] 
t o 
s i g n 
t h i s 
A g r e e m e n t and u n d e r s t a n d s 
t h a t 
t h e y 
[ s i c ] 
may 
be 
a d m i t t e d 
t o t h e 
F A C I L I T Y 
w i t h o u t 
e n t e r i n g 
i n t o t h i s A g r e e m e n t . 
... 
f i 
"5. 
N o t 
a 
C o n d i t i o n 
o f 
A d m i s s i o n : 
RESIDENT'S 
s i g n i n g t h i s A g r e e m e n t 
( a g r e e i n g t o s u b m i t 
d i s p u t e s 
t o 
ADR) 
i s n o t a 
c o n d i t i o n 
o f a d m i s s i o n 
t o t h e 
F A C I L I T Y ; and t h e d e c i s i o n t o s i g n t h i s A g r e e m e n t i s 
s o l e l y w i t h i n t h e d i s c r e t i o n o f RESIDENT. 
"6. 
O p p o r t u n i t y 
t o S e e k 
C o u n s e l : 
The 
s i g n a t u r e 
b e l o w o f RESIDENT 
i n d i c a t e s 
t h a t t h e F A C I L I T Y h a s 
a d v i s e d RESIDENT, 
t h e i r 
[ s i c ] h e a l t h 
c a r e 
d e c i s i o n 
m a k e r , 
a n d / o r 
f a m i l y members 
t h e y may 
s e e k 
l e g a l 
4 
1080762 
c o u n s e l 
p r i o r t o s i g n i n g , e n t e r i n g i n t o a n d / o r 
b e i n g 
b o u n d b y t h i s A g r e e m e n t . 
RESIDENT i s e n c o u r a g e d t o 
a s k q u e s t i o n s o r s e e k l e g a l c o u n s e l i f 
t h e y 
[ s i c ] do 
n o t 
u n d e r s t a n d 
any o f t h e 
p r o v i s i o n s 
o f 
t h i s 
A g r e e m e n t . 
"16. 
B i n d i n g 
E f f e c t : 
I t i s t h e i n t e n t i o n o f t h e 
RESIDENT a n d t h e F A C I L I T Y t h a t 
t h i s A g r e e m e n t 
s h a l l 
i n u r e t o t h e b e n e f i t o f a n d b i n d t h e F A C I L I T Y , i t s 
a f f i l i a t e d 
e n t i t i e s , 
management 
c o m p a n i e s , 
a d m i n i s t r a t o r s , 
o w n e r s , 
o f f i c e r s , 
s h a r e h o l d e r s , 
members, 
r e p r e s e n t a t i v e s , 
g o v e r n o r s , 
d i r e c t o r s , 
m e d i c a l d i r e c t o r s , e m p l o y e e s , t r u s t e e s , 
s u c c e s s o r s , 
a s s i g n s , 
a g e n t s , 
a t t o r n e y s 
a n d i n s u r e r s ; a n d 
s h a l l 
i n u r e 
t o t h e b e n e f i t 
o f a n d b i n d 
t h e RESIDENT, 
h i s / h e r 
a g e n t s , 
a t t o r n e y s , 
d i r e c t a n d t h i r d 
p a r t y 
b e n e f i c i a r i e s , 
i n s u r e r s , 
h e i r s , 
t r u s t e e s 
a n d 
r e p r e s e n t a t i v e s , 
i n c l u d i n g 
t h e 
p e r s o n a l 
r e p r e s e n t a t i v e , 
a d m i n i s t r a t o r , 
o r 
e x e c u t o r 
o f 
h i s / h e r 
e s t a t e , a n d h i s / h e r s p o u s e a n d c h i l d r e n . " 
( C a p i t a l i z a t i o n i n o r i g i n a l . ) 
The ADR a g r e e m e n t 
c o n t a i n e d 
a l t e r n a t i v e 
s i g n a t u r e 
l i n e s 
f o r 
t h e 
r e s i d e n t ; 
t h e 
c o n s e r v a t o r / g u a r d i a n , 
d u r a b l e power o f a t t o r n e y 
f o r h e a l t h 
c a r e , 
o r o t h e r 
l e g a l 
r e p r e s e n t a t i v e , 
i f a n y ; 
h e a l t h - c a r e 
d e c i s i o n - m a k e r ; o r f a m i l y member r e s p o n s i b l e f o r 
t h e r e s i d e n t . 
B a r b a r a s i g n e d h e r name t o t h e 
ADR a g r e e m e n t on t h e s i g n a t u r e 
l i n e 
p r o v i d e d 
f o r t h e f a m i l y 
member 
r e s p o n s i b l e 
f o r 
t h e 
r e s i d e n t . 
On May 2 3 , 2008, D o l o r e s , 
a c t i n g t h r o u g h B a r b a r a as h e r 
n e x t 
f r i e n d , s u e d THM a n d r e l a t e d 
e n t i t i e s . 
The c o m p l a i n t 
5 
1080762 
a l l e g e s t h a t w h i l e D o l o r e s was 
a r e s i d e n t o f M i l l e n n i u m , 
she 
s u f f e r e d d e h y d r a t i o n , a u r i n a r y - t r a c t i n f e c t i o n , an a b d o m i n a l 
b l o c k a g e , and o t h e r b o d i l y i n j u r i e s , as w e l l as m e n t a l 
a n g u i s h 
and 
e m o t i o n a l 
d i s t r e s s . 
D o l o r e s 
s t a t e d 
c l a i m s 
a l l e g i n g 
n e g l i g e n c e , w a n t o n n e s s , and b r e a c h 
o f c o n t r a c t . 
THM 
moved 
t o 
c o m p e l 
a r b i t r a t i o n . 
I n 
s u p p o r t 
o f 
t h e 
m o t i o n , 
i t s u b m i t t e d 
t h e ADR 
a g r e e m e n t and 
an 
a f f i d a v i t 
f r o m 
L i s a R o s e , t h e e x e c u t i v e 
d i r e c t o r 
o f M i l l e n n i u m , who 
s t a t e d 
t h a t on J a n u a r y 
25, 2008, B a r b a r a 
s i g n e d t h e ADR 
a g r e e m e n t 
on 
b e h a l f 
o f 
D o l o r e s 
as 
t h e 
" F a m i l y 
Member 
R e s p o n s i b l e 
f o r 
RESIDENT" and t h a t t h e ADR 
a g r e e m e n t was 
one 
o f t h e d o c u m e n t s 
e x e c u t e d 
i n c o n j u n c t i o n w i t h a d m i t t i n g D o l o r e s t o M i l l e n n i u m . 
Rose a l s o s t a t e d t h a t D o l o r e s ' s 
s t a y a t M i l l e n n i u m i n v o l v e d 
i n t e r s t a t e 
commerce 
i n 
t h a t 
M i l l e n n i u m 
i s 
l o c a t e d 
i n 
H u n t s v i l l e and 
THM 
i s a c o r p o r a t e r e s i d e n t o f T e n n e s s e e . 
D o l o r e s 
o p p o s e d 
t h e 
m o t i o n 
t o 
c o m p e l 
a r b i t r a t i o n . 
B a r b a r a 
s u b m i t t e d 
an 
a f f i d a v i t 
t o 
t h e 
t r i a l 
c o u r t 
i n 
o p p o s i t i o n i n w h i c h she 
s t a t e d : 
"My 
m o t h e r , 
D o l o r e s 
R o u s s e a u , was 
a d m i t t e d 
t o 
and 
was 
a p a t i e n t o f H u n t s v i l l e H o s p i t a l 
f o l l o w i n g 
a 
h i p 
r e p l a c e m e n t 
s u r g e r y . 
My 
mom 
was 
n o t 
a m b u l a t o r y 
and 
h e r 
d o c t o r s had 
i n d i c a t e d 
t h a t upon 
h e r 
d i s c h a r g e 
f r o m 
H u n t s v i l l e 
H o s p i t a l she 
n e e d e d 
t w e n t y - f o u r 
(24) h o u r n u r s i n g and 
m e d i c a l 
c a r e 
due 
6 
1080762 
t o 
s e l f - c a r e 
d e f i c i t s . 
The e m p l o y e e s a t H u n t s v i l l e 
H o s p i t a l 
made 
a r r a n g e m e n t s f o r my 
m o t h e r 
t o be 
t r a n s f e r r e d t o M i l l e n n i u m N u r s i n g a n d R e h a b i l i t a t i o n 
C e n t e r . 
Upon a r r i v a l , I was g r e e t e d by an e m p l o y e e 
who p r e s e n t e d me w i t h a d m i s s i o n d o c u m e n t s , 
i n c l u d i n g 
an a r b i t r a t i o n a g r e e m e n t . 
A t t h a t t i m e , I d i d n o t 
h a v e a power o f a t t o r n e y o v e r my m o t h e r , n o r d i d 
I 
h a v e any l e g a l b a s i s f o r s i g n i n g my m o t h e r ' s name, 
o r 
o b l i g a t i n g 
h e r c o n t r a c t u a l l y . 
The 
a d m i s s i o n 
p a p e r w o r k was 
n e v e r 
p r e s e n t e d 
t o my 
m o t h e r . 
I 
s i g n e d my own name t o t h i s a g r e e m e n t , a n d I s i g n e d 
i n my own p e r s o n a l c a p a c i t y . 
My m o t h e r n e v e r was 
g i v e n 
an 
o p p o r t u n i t y 
t o 
s i g n 
t h e 
a d m i s s i o n 
d o c u m e n t s , n o r d i d 
she s i g n them. 
My m o t h e r 
n e v e r 
gave me any i n s t r u c t i o n s t o s i g n on h e r b e h a l f . 
I 
s i g n e d 
i n my 
own 
i n d i v i d u a l 
c a p a c i t y , a n d n o t 
p u r s u a n t 
t o 
any 
i n s t r u c t i o n s 
o r 
o t h e r 
l e g a l 
a u t h o r i t y . 
My 
m o t h e r was n o t p r e s e n t when t h e 
a d m i s s i o n 
d o c u m e n t s 
a n d t h e a r b i t r a t i o n 
a g r e e m e n t 
w e r e p r e s e n t e d t o me." 
The 
t r i a l 
c o u r t d e n i e d THM's m o t i o n t o c o m p e l a r b i t r a t i o n on 
F e b r u a r y 12, 2009. 
THM 
a p p e a l e d . 
On J u l y 2, 2009, THM 
n o t i f i e d 
t h i s 
C o u r t o f D o l o r e s ' s 
d e a t h on J u n e 7, 2008. 
I t t h e n 
f i l e d a m o t i o n f o r l e a v e t o 
f i l e a m o t i o n 
p u r s u a n t t o R u l e 
6 0 ( b ) , A l a . R. C i v . P., w i t h 
t h e 
t r i a l 
c o u r t . 
I n s u p p o r t o f t h a t m o t i o n , THM s t a t e d t h a t 
i t 
h a d 
n o t 
b e e n 
made 
aware 
o f 
D o l o r e s ' s 
d e a t h 
f o r 
a p p r o x i m a t e l y one y e a r 
a f t e r 
i t o c c u r r e d a n d t h a t i t 
h a d 
d i s c o v e r e d new e v i d e n c e r e g a r d i n g B a r b a r a ' s 
a u t h o r i t y t o b i n d 
D o l o r e s t o a r b i t r a t i o n . 
I t i s u n d i s p u t e d t h a t no s u g g e s t i o n 
o f 
d e a t h 
was 
f i l e d 
a n d 
t h a t 
D o l o r e s ' s 
e s t a t e was n o t 
7 
1080762 
s u b s t i t u t e d as t h e p l a i n t i f f 
i n s t e a d o f D o l o r e s . 
THM 
a r g u e d 
t h a t 
b e c a u s e 
i t h a d 
d i s c o v e r e d 
new 
e v i d e n c e , 
b e c a u s e i t s 
m o t i o n t o c o m p e l a r b i t r a t i o n was d e c i d e d 
i n f a v o r o f a p a r t y 
who h a d d i e d , a n d b e c a u s e t h e r e h a d b e e n no s u b s t i t u t i o n o f 
t h e d e c e d e n t ' s e s t a t e as a p p e l l e e 
i n s t e a d o f D o l o r e s 
b e f o r e 
t h e 
a p p e a l was 
t a k e n , 
t h i s C o u r t 
s h o u l d 
s t a y t h e a p p e a l t o 
a l l o w THM t o move f o r r e l i e f 
f r o m t h e t r i a l 
c o u r t ' s 
o r d e r i n 
l i g h t o f t h e n e w l y d i s c o v e r e d e v i d e n c e and t o a l l o w t h e p r o p e r 
p a r t y t o be s u b s t i t u t e d as t h e p l a i n t i f f . 
T h i s C o u r t 
g r a n t e d 
THM's m o t i o n f o r l e a v e t o f i l e a R u l e 6 0 ( b ) m o t i o n w i t h t h e 
t r i a l 
c o u r t and g r a n t e d 
t h e t r i a l 
c o u r t 
l e a v e t o r u l e on t h e 
m o t i o n . 
THM a l s o moved t o s u p p l e m e n t t h e r e c o r d ; t h a t m o t i o n 
was g r a n t e d 
as w e l l . 
On J u l y 23, 2009, C a r o l J . R o u s s e a u J o h n s o n , as 
p e r s o n a l 
r e p r e s e n t a t i v e o f t h e e s t a t e o f D o l o r e s J . R o u s s e a u , d e c e a s e d 
( " C a r o l " ) , 
f i l e d 
an amended 
c o m p l a i n t 
a g a i n s t 
THM. 
The 
amended 
c o m p l a i n t 
a l l e g e d 
e s s e n t i a l l y 
t h e same 
f a c t s 
and 
s t a t e d t h e same 
c l a i m s 
as d i d t h e 
i n i t i a l 
c o m p l a i n t . 
The 
amended c o m p l a i n t 
adds t h e a l l e g a t i o n t h a t D o l o r e s was i n j u r e d 
so s e v e r e l y d u r i n g h e r s t a y a t M i l l e n n i u m 
t h a t t h o s e 
i n j u r i e s 
r e s u l t e d i n h e r d e a t h on J u n e 7, 2008. 
8 
1080762 
THM r e n e w e d i t s m o t i o n t o c o m p e l 
a r b i t r a t i o n , 
w h i c h i t 
s u p p o r t e d 
n o t 
o n l y 
w i t h 
t h e ADR 
a g r e e m e n t 
a n d 
R o s e ' s 
a f f i d a v i t , 
b u t a l s o 
w i t h t h e o t h e r d o c u m e n t s 
B a r b a r a h a d 
s i g n e d i n 
t h e 
c o u r s e o f a d m i t t i n g D o l o r e s t o M i l l e n n i u m . THM 
a l s o 
f i l e d a R u l e 6 0 ( b ) ( 6 ) m o t i o n f o r r e l i e f 
f r o m t h e o r d e r 
d e n y i n g i t s m o t i o n t o c o m p e l 
a r b i t r a t i o n . 
C a r o l d i d n o t f i l e 
any r e s p o n s e t o 
t h e 
r e n e w e d m o t i o n t o c o m p e l 
a r b i t r a t i o n o r 
t o 
t h e 
R u l e 6 0 ( b ) 
m o t i o n . 
A f t e r a h e a r i n g , t h e t r i a l 
c o u r t 
d e n i e d THM's R u l e 6 0 ( b ) ( 6 ) m o t i o n on S e p t e m b e r 22, 2009. When 
t h e 
t r i a l 
c o u r t 
s u b m i t t e d a r e t u r n t o t h i s 
C o u r t , we 
t h e n 
r e s u m e d j u r i s d i c t i o n o v e r t h e c a s e . 
I I . 
S t a n d a r d o f R e v i e w 
" ' T h i s 
C o u r t r e v i e w s de novo t h e d e n i a l o f a 
m o t i o n t o c o m p e l 
a r b i t r a t i o n . 
P a r k w a y Dodge, 
I n c . 
 
v. Y a r b r o u g h , 779 So. 2d 1205 ( A l a . 2 0 0 0 ) . 
A m o t i o n 
t o 
c o m p e l 
a r b i t r a t i o n i s a n a l o g o u s t o a m o t i o n f o r 
a summary j u d g m e n t . 
T r a n S o u t h F i n . C o r p . v . 
B e l l , 
739 
So. 2d 1110, 1114 
( A l a . 1 
9 9 9 ) . 
The 
p a r t y 
s e e k i n g 
t o c o m p e l 
a r b i t r a t i o n 
h a s t h e b u r d e n o f 
p r o v i n g 
t h e e x i s t e n c e 
o f a 
c o n t r a c t 
c a l l i n g f o r 
a r b i t r a t i o n a n d p r o v i n g t h a t t h e c o n t r a c t e v i d e n c e s 
a 
t r a n s a c t i o n 
a f f e c t i n g 
i n t e r s t a t e 
commerce. 
I d . 
" [ A ] f t e r 
a m o t i o n t o c o m p e l 
a r b i t r a t i o n 
h a s b e e n 
made a n d s u p p o r t e d , t h e b u r d e n i s 
on t h e non-movant 
t o 
p r e s e n t e v i d e n c e 
t h a t t h e s u p p o s e d 
a r b i t r a t i o n 
a g r e e m e n t i s n o t v a l i d o r does n o t a p p l y t o t h e 
d i s p u t e i n 
q u e s t i o n . " 
J i m 
B u r k e A u t o m o t i v e , I n c . v . 
 
B e a v e r s , 
674 So. 2d 1260, 12 65 n.1 
( A l a . 1995) 
( o p i n i o n on a p p l i c a t i o n 
f o r r e h e a r i n g ) . ' " 
9 
1080762 
E l i z a b e t h Homes, L.L.C. v . G a n t t , 882 So. 2d 3 1 3 , 315 
( A l a . 
2003) 
( q u o t i n g 
F l e e t w o o d E n t e r s . , 
I n c . 
v . B r u n o , 784 So. 2d 
277, 
280 ( A l a . 2 0 0 0 ) ) . 
I I I . 
A n a l y s i s 
THM 
a r g u e s 
t h a t 
B a r b a r a h a d t h e a p p a r e n t 
a u t h o r i t y t o 
s i g n 
t h e ADR 
a g r e e m e n t 
f o r D o l o r e s 
b e c a u s e , 
t h e y 
a r g u e , 
B a r b a r a 
r e p r e s e n t e d 
h e r s e l f on t h e a d m i s s i o n 
d o c u m e n t s as 
someone who h a d t h e l e g a l 
a u t h o r i t y 
t o b i n d 
D o l o r e s and 
b e c a u s e 
D o l o r e s 
d i d n o t 
o b j e c t 
when 
B a r b a r a 
s i g n e d 
t h e 
a d m i s s i o n d o c u m e n t s on h e r b e h a l f . 
The ADR a g r e e m e n t r e c i t e s 
t h a t t h e p a r t i e s t o t h e a g r e e m e n t a r e t h e " F a c i l i t y , " 
d e f i n e d 
as M i l l e n n i u m , 
" i n c l u s i v e o f i t s e m p l o y e e s a n d / o r 
a f f i l i a t e s , " 
and t h e " R e s i d e n t , " 
d e f i n e d as D o l o r e s " o r any r e p r e s e n t a t i v e 
o f 
t h a t 
i n d i v i d u a l 
i d e n t i f i e d 
b e l o w . " 
The ADR 
a g r e e m e n t 
f u r t h e r 
s t a t e s 
t h a t t h e p a r t i e s " a g r e e t h a t t h e u n d e r s i g n e d 
i n d i v i d u a l s h a v e t h e l e g a l a u t h o r i t y t o b i n d 
t h e i r 
r e s p e c t i v e 
p a r t i e s . " 
B a r b a r a 
s i g n e d 
t h e ADR 
a g r e e m e n t i n t h e 
b l o c k 
p r o v i d e d 
f o r t h e s i g n a t u r e o f t h e f a m i l y member 
r e s p o n s i b l e 
f o r t h e r e s i d e n t . 
B a r b a r a h a d a l s o s i g n e d 
a n o t h e r d o c u m e n t , 
t h e 
f i n a n c i a l a g r e e m e n t , as D o l o r e s ' s l e g a l 
r e p r e s e n t a t i v e . 
10 
1080762 
THM 
r e l i e s 
on 
t h i s 
C o u r t ' s 
d e c i s i o n i n C a r r a w a y v . 
B e v e r l y E n t e r p r i s e s A l a b a m a , I n c . , 978 So. 2d 27 ( A l a . 2 0 0 7 ) . 
I n C a r r a w a y , 
R i c h a r d 
C a r r a w a y 
s i g n e d a number o f d o c u m e n t s 
when he a d m i t t e d h i s s i s t e r , 
S h i r l e y C a r r a w a y , t o a n u r s i n g 
home. 
One o f t h e d o c u m e n t s was an a r b i t r a t i o n 
a g r e e m e n t , 
w h i c h 
R i c h a r d 
s i g n e d 
as 
h i s 
s i s t e r ' s 
a u t h o r i z e d 
r e p r e s e n t a t i v e . 
A f t e r S h i r l e y d i e d , R i c h a r d f i l e d a w r o n g f u l -
d e a t h 
a c t i o n 
a g a i n s t 
t h e n u r s i n g 
home. 
The 
t r i a l 
c o u r t 
g r a n t e d t h e n u r s i n g home's m o t i o n t o c o m p e l a r b i t r a t i o n , and 
R i c h a r d a p p e a l e d , a r g u i n g t h a t no v a l i d a r b i t r a t i o n a g r e e m e n t 
e x i s t e d 
b e c a u s e 
S h i r l e y 
n e v e r 
s i g n e d t h e a g r e e m e n t . 
T h i s 
C o u r t d i s a g r e e d , 
h o l d i n g t h a t S h i r l e y ' s e s t a t e was b o u n d b y 
t h e 
a r b i t r a t i o n a g r e e m e n t s i g n e d by R i c h a r d . 
We s t a t e d : 
" J u s t 
as R i c h a r d 
s i g n e d 
a l l t h e o t h e r 
d o c u m e n t s 
r e l a t i n g 
t o S h i r l e y ' s a d m i s s i o n 
i n t o 
t h e n u r s i n g 
home 
on 
S h i r l e y ' s 
b e h a l f , 
R i c h a r d 
s i g n e d 
t h e 
a r b i t r a t i o n a g r e e m e n t on S h i r l e y ' s b e h a l f 
e x p r e s s l y 
as 
an 
' a u t h o r i z e d 
r e p r e s e n t a t i v e . ' 
A p p a r e n t 
a u t h o r i t y 
' i s i m p l i e d where t h e p r i n c i p a l p a s s i v e l y 
p e r m i t s 
t h e a g e n t t o a p p e a r t o a t h i r d 
p e r s o n t o 
h a v e 
t h e 
a u t h o r i t y 
t o 
a c t on 
[ h e r ] b e h a l f . ' 
T r e a d w e l l F o r d , I n c . v . C o u r t e s y A u t o B r o k e r s , 
I n c . , 
426 So. 2d 859, 861 ( A l a . C i v . 
App. 1 9 8 3 ) . 
' I t i s 
n o t e s s e n t i a l t h a t t h e r i g h t o f c o n t r o l be e x e r c i s e d 
so 
l o n g 
as 
t h a t 
r i g h t 
a c t u a l l y 
e x i s t s . ' 
Wood 
 
C h e v r o l e t Co. v . Bank o f t h e S o u t h e a s t , 
352 So. 2d 
1350, 
1352 
( A l a . 1 9 7 7 ) . 
T h e r e 
i s no 
e v i d e n c e 
i n d i c a t i n g 
t h a t 
S h i r l e y 
h a d 
any 
o b j e c t i o n 
t o 
R i c h a r d ' s 
a c t i n g on h e r b e h a l f i n a d m i t t i n g 
S h i r l e y 
11 
1080762 
t o t h e n u r s i n g home. 
... 
The 
a r b i t r a t i o n a g r e e m e n t 
d i d 
n o t 
c a l l 
f o r 
t h e 
s i g n a t u r e 
o f 
a 
l e g a l 
r e p r e s e n t a t i v e ; i n s t e a d , i t p r o v i d e d 
t h a t 
'a p e r s o n 
d u l y 
a u t h o r i z e d 
by 
t h e 
R e s i d e n t ' 
c o u l d 
s i g n 
t h e 
a g r e e m e n t on 
t h e 
r e s i d e n t ' s 
b e h a l f . " 
978 
So. 
2d a t 3 0 - 3 1 . 
The 
f a c t s i n t h i s 
c a s e 
c o n c e r n i n g 
t h e 
e x e c u t i o n 
o f 
t h e 
ADR 
a g r e e m e n t a r e 
s i m i l a r . 
B a r b a r a s i g n e d 
a l l t h e d o c u m e n t s 
a d m i t t i n g D o l o r e s t o M i l l e n n i u m , 
i n c l u d i n g t h e ADR 
a g r e e m e n t , 
i n 
v a r i o u s 
r e p r e s e n t a t i v e 
c a p a c i t i e s . 
The 
ADR 
a g r e e m e n t 
s p e c i f i c a l l y d e f i n e d t h e p a r t y t o be b o u n d by t h e a g r e e m e n t as 
D o l o r e s 
o r 
"any 
r e p r e s e n t a t i v e 
o f 
t h a t 
i n d i v i d u a l . " 
F u r t h e r m o r e , 
i t 
s t a t e s 
t h a t 
t h e 
p a r t i e s 
a g r e e d 
t h a t 
t h e 
i n d i v i d u a l s who 
s i g n e d t h e a g r e e m e n t have t h e 
l e g a l 
a u t h o r i t y 
t o b i n d t h e i r r e s p e c t i v e p a r t i e s . B e c a u s e D o l o r e s e n j o y e d 
t h e 
e a s e o f c h e c k i n g 
i n t o M i l l e n n i u m 
w i t h o u t 
t h e r e q u i r e m e n t 
t h a t 
she 
s i g n a n y t h i n g , u n d e r c i r c u m s t a n c e s 
i n w h i c h no 
r e a s o n a b l e 
p e r s o n 
c o u l d 
c o n s i d e r 
t h e 
a d m i s s i o n 
p o s s i b l e 
w i t h o u t 
t h e 
i n t e r v e n t i o n 
o f 
an 
a g e n t 
t o 
a c t 
on 
D o l o r e s ' s 
b e h a l f , 
she 
t h e r e b y 
p a s s i v e l y p e r m i t t e d 
B a r b a r a t o a p p e a r t o THM 
t o h a v e 
t h e 
a u t h o r i t y t o 
a c t 
on 
h e r 
b e h a l f , 
and 
B a r b a r a ' s 
a p p a r e n t 
a u t h o r i t y i s , t h e r e f o r e , i m p l i e d . 
See C a r r a w a y , 978 
So. 2d 
a t 
30 
( " A p p a r e n t 
a u t h o r i t y 
' i s 
i m p l i e d 
w h e r e 
t h e 
p r i n c i p a l 
12 
1080762 
p a s s i v e l y 
p e r m i t s 
t h e 
a g e n t t o a p p e a r t o a 
t h i r d 
p e r s o n 
t o 
h a v e 
t h e 
a u t h o r i t y 
t o 
a c t 
on 
[ h e r ] 
b e h a l f . ' " 
( q u o t i n g 
T r e a d w e l l 
F o r d , 
I n c . v. C o u r t e s y A u t o B r o k e r s , 
I n c . , 426 
So. 
2d 859, 
861 
( A l a . C i v . App. 
1 9 8 3 ) ) ) . 
C a r o l r e l i e s upon t h e f a c t t h a t D o l o r e s d i d n o t 
i n s t r u c t 
B a r b a r a 
t o 
s i g n 
t h e 
a d m i s s i o n 
d o c u m e n t s 
on 
h e r 
b e h a l f . 
N o t w i t h s t a n d i n g 
t h e 
a b s e n c e 
o f 
e v i d e n c e 
i n d i c a t i n g 
t h a t 
D o l o r e s 
i n s t r u c t e d B a r b a r a 
t o s i g n t h e a d m i s s i o n d o c u m e n t s 
on 
h e r b e h a l f , t h e r e i s no e v i d e n c e 
i n d i c a t i n g t h a t upon e n t e r i n g 
M i l l e n n i u m o r any t i m e a f t e r h e r a d m i s s i o n D o l o r e s e v e r 
s i g n e d 
any document o b l i g a t i n g h e r s e l f t o p a y 
f o r t h e s e r v i c e s , 
t h a t 
she 
e v e r 
o b j e c t e d 
t o B a r b a r a ' s 
h a v i n g 
s i g n e d 
t h e 
a d m i s s i o n 
d o c u m e n t s , o r t h a t she u n d e r s t o o d 
t h a t M i l l e n n i u m was 
t r e a t i n g 
h e r 
w i t h o u t 
c h a r g e , 
d i s p e n s i n g 
w i t h 
t h e 
n e c e s s i t y 
f o r 
an 
a g r e e m e n t . 
I n s t e a d , 
D o l o r e s 
r e m a i n e d a t M i l l e n n i u m 
f o r s i x 
d a y s , 
a c c e p t i n g t h e b e n e f i t s o f t h e s e r v i c e s r e n d e r e d 
w i t h o u t 
o b j e c t i o n o r q u e s t i o n . 
As was 
t h e c a s e i n C a r r a w a y , " [ t ] h e r e 
i s no e v i d e n c e 
i n d i c a t i n g t h a t [ D o l o r e s ] had any o b j e c t i o n t o 
[ B a r b a r a ] ' s a c t i n g on h e r b e h a l f i n a d m i t t i n g [ D o l o r e s ] t o t h e 
n u r s i n g home." 
978 
So. 
2d a t 
31. 
13 
1080762 
C a r o l 
a l s o a r g u e s 
t h a t D o l o r e s i s n o t b o u n d b y t h e ADR 
a g r e e m e n t b e c a u s e she d i d 
n o t s i g n i t a n d she was n o t p r e s e n t 
when B a r b a r a 
s i g n e d 
i t . 
B a r b a r a ' s 
c l a i m s , i f 
a n y , may be 
s u b j e c t t o a r b i t r a t i o n , C a r o l a r g u e s , b u t 
as a n o n s i g n a t o r y t o 
t h e a g r e e m e n t , D o l o r e s 
c o u l d n o t be f o r c e d t o a r b i t r a t e h e r 
c l a i m s . 
C a r o l 
r e l i e s 
upon N o l a n d 
H e a l t h 
S e r v i c e s , 
I n c . 
v . 
 
W r i g h t , 971 s o . 
2d 681 ( A l a . 2 0 0 7 ) . 
I n N o l a n d , a p l u r a l i t y o f 
t h i s 
C o u r t 
h e l d 
t h a t a d a u g h t e r - i n - l a w ' s 
s i g n a t u r e 
as t h e 
r e s p o n s i b l e p a r t y on a n u r s i n g - h o m e a r b i t r a t i o n a g r e e m e n t was 
i n e f f e c t i v e t o b i n d t h e r e s i d e n t t o t h e a g r e e m e n t . 
N o l a n d i s 
d i s t i n g u i s h a b l e f r o m t h i s c a s e , h o w e v e r , b e c a u s e t h e n u r s i n g -
home r e s i d e n t i n 
N o l a n d was m e n t a l l y i n c o m p e t e n t a n d c o u l d n o t 
a u t h o r i z e 
anyone 
t o a c t on h e r b e h a l f 
a n d b e c a u s e t h e 
d a u g h t e r - i n - l a w 
d i d 
n o t s i g n any document i n t h e c a p a c i t y o f 
h e r m o t h e r - i n - l a w ' s 
l e g a l 
r e p r e s e n t a t i v e . 
C a r o l 
a l s o a r g u e s 
t h a t B a r b a r a d i d 
n o t h a v e a power o f 
a t t o r n e y 
o v e r 
D o l o r e s 
o r a n y 
o t h e r 
l e g a l 
a u t h o r i t y t o 
c o n t r a c t u a l l y b i n d D o l o r e s t o t h e 
ADR a g r e e m e n t . 
I n C a r r a w a y , 
S h i r l e y e x e c u t e d a power o f a t t o r n e y a few weeks a f t e r she 
was 
a d m i t t e d 
t o t h e n u r s i n g 
home 
t h a t 
gave 
R i c h a r d 
f u r t h e r 
a u t h o r i t y t o a c t on h e r b e h a l f . 
The C o u r t 
f o u n d 
t h a t h e r 
14 
1080762 
e x e c u t i o n 
o f 
t h e 
p o w e r 
o f 
a t t o r n e y 
was 
f u r t h e r 
e v i d e n c e 
s u g g e s t i n g 
t h a t 
S h i r l e y 
a p p r o v e d o f h e r 
b r o t h e r ' s 
a c t i n g 
on 
h e r b e h a l f when he s i g n e d t h e a d m i s s i o n d o c u m e n t s . 
978 
So. 
2d 
a t 31. 
The 
a r b i t r a t i o n a g r e e m e n t i n C a r r a w a y d i d n o t 
c a l l 
f o r 
t h e 
s i g n a t u r e 
o f 
a 
l e g a l 
r e p r e s e n t a t i v e ; 
l i k e w i s e , 
t h e 
ADR 
a g r e e m e n t B a r b a r a 
e x e c u t e d d i d n o t 
r e q u i r e t h e 
s i g n a t u r e 
o f 
D o l o r e s ' s 
l e g a l 
r e p r e s e n t a t i v e . 
The 
a b s e n c e 
o f 
a power 
o f 
a t t o r n e y 
i n 
t h i s 
c a s e 
i s n o t 
f a t a l 
t o 
o u r 
c o n c l u s i o n 
t h a t 
B a r b a r a 
had t h e a p p a r e n t a u t h o r i t y t o b i n d D o l o r e s 
a t t h e t i m e 
B a r b a r a 
s i g n e d t h e a d m i s s i o n d o c u m e n t s i n v i e w o f t h e e v i d e n c e 
i n d i c a t i n g 
t h a t D o l o r e s 
p a s s i v e l y p e r m i t t e d B a r b a r a 
t o a c t 
on 
h e r 
b e h a l f . 
U n d e r t h e s e 
c i r c u m s t a n c e s , 
THM 
p r o v e d t h e e x i s t e n c e o f a 
v a l i d 
c o n t r a c t 
c a l l i n g 
f o r 
a r b i t r a t i o n 
and 
p r o v e d 
t h a t 
t h e 
c o n t r a c t 
e v i d e n c e d 
a 
t r a n s a c t i o n 
a f f e c t i n g 
i n t e r s t a t e 
commerce. 
The 
t r i a l 
c o u r t 
e r r e d 
i n d e n y i n g 
t h e 
m o t i o n 
t o 
c o m p e l a r b i t r a t i o n . 
B e c a u s e we r e v e r s e on t h a t b a s i s , we n e e d 
n o t a d d r e s s t h e o t h e r a r g u m e n t s r e l i e d on by 
THM. 
I V . 
C o n c l u s i o n 
THM 
has 
s a t i s f i e d i t s b u r d e n o f s h o w i n g t h e e x i s t e n c e 
o f 
a 
v a l i d 
a r b i t r a t i o n 
a g r e e m e n t . 
We 
c o n c l u d e 
t h a t 
t h e 
t r i a l 
15 
1080762 
c o u r t e r r e d i n d e n y i n g THM's m o t i o n t o c o m p e l a r b i t r a t i o n i n 
a c c o r d a n c e w i t h t h e 
ADR a g r e e m e n t . 
We t h e r e f o r e r e v e r s e t h e 
t r i a l 
c o u r t ' s o r d e r d e n y i n g t h e m o t i o n t o c o m p e l 
a r b i t r a t i o n 
and remand t h e c a s e f o r f u r t h e r p r o c e e d i n g s 
c o n s i s t e n t 
w i t h 
t h i s 
o p i n i o n . 
REVERSED AND REMANDED. 
Cobb, C . J . , 
a n d S t u a r t , 
S m i t h , 
B o l i n , 
P a r k e r , M u r d o c k , 
and Shaw, J J . , c o n c u r . 
W o o d a l l , J . , d i s s e n t s . 
16