Title: Ex parte Efe' Dangerfield et al. PETITION FOR WRIT OF MANDAMUS: CIVIL (In re: Forrest Frost et al v. Efe' Dangerfield et al.)

State: alabama

Issuer: Alabama Supreme Court

Document:

REL: 05/14/2010 
N o t i c e : 
T h i s 
o p i n i o n i s s u b j e c t t o f o r m a l 
r e v i s i o n b e f o r e 
p u b l i c a t i o n i n 
t h e 
advance 
s h e e t s o f 
Southern Reporter. 
R e a d e r s a r e 
r e q u e s t e d t o 
n o t i f y t h e 
Reporter of 
Decisions, 
Alabama 
A p p e l l a t e 
C o u r t s , 
300 D e x t e r Avenue, Montgomery, Alabama 36104-3741 
((334) 
2 2 9 - 0 6 4 9 ) , o f 
any t y p o g r a p h i c a l o r o t h e r e r r o r s , i n 
o r d e r 
t h a t c o r r e c t i o n s may be made 
b e f o r e t h e 
o p i n i o n i s 
p r i n t e d i n 
Southern Reporter. 
SUPREME COURT OF ALABAMA 
OCTOBER TERM, 2009-2010 
1090276 
Ex p a r t e E f e ' D a n g e r f i e l d e t a l . 
PETITION FOR WRIT OF MANDAMUS 
(In r e : F o r r e s t F r o s t e t a l . 
v. 
E f e ' 
D a n g e r f i e l d e t a l . ) 
(Montgomery C i r c u i t Court, CV-09-900923) 
WOODALL, J u s t i c e . 
E f e ' 
D a n g e r f i e l d , 
L i s a 
M c K n i g h t , 
C a r o l 
M u r p h y , a n d 
C h a r l e s 
C r u m b l e y , d e f e n d a n t s i n 
an a c t i o n i n 
t h e M o n t g o m e r y 
C i r c u i t 
C o u r t , 
p e t i t i o n 
t h i s 
C o u r t f o r 
a w r i t o f mandamus 
d i r e c t i n g t h e 
M o n t g o m e r y C i r c u i t C o u r t t o g r a n t 
t h e i r 
m o t i o n 
1090276 
t o 
d i s m i s s t h e c o m p l a i n t o r , i n t h e a l t e r n a t i v e , 
t o q u a s h 
s u b p o e n a s i s s u e d i n t h e c a s e . 
We g r a n t t h e p e t i t i o n i n p a r t 
and d e n y i t 
i n p a r t . 
I . F a c t u a l and P r o c e d u r a l B a c k g r o u n d 
On 
A u g u s t 
6, 
2009, 
a 
c o m p l a i n t 
was 
f i l e d 
i n t h e 
M o n t g o m e r y 
C i r c u i t C o u r t by ( 1 ) 
Crown M o t o r s , I n c . 
( " C r o w n " ) ; 
( 2 ) F o r r e s t 
F r o s t , a d i r e c t o r , 
s h a r e h o l d e r , and o f f i c e r o f 
C r o w n ; and i n d i v i d u a l s who were e m p l o y e e s o f Crown a t t h e t i m e 
o f t h e e v e n t s made t h e b a s i s o f t h i s a c t i o n , n a m e l y , ( 3 ) M a r i e 
H a t c h e r , (4) D o n a l d R e u g e r , (5) K e v i n Roden, and (6) T h e r e s a 
S c h o o n o v e r . 
H a t c h e r , 
R e u g e r , R o d e n , 
and S c h o o n o v e r were 
" s e r v i c e a d v i s o r , " " s e r v i c e m a n a g e r , " " b o d y - s h o p m a n a g e r , " and 
" o f f i c e manager f o r 
t h e b o d y s h o p , " r e s p e c t i v e l y . 
Named as 
d e f e n d a n t s i n t h e c o m p l a i n t were 
c e r t a i n 
o f f i c i a l s 
o f t h e 
A l a b a m a D e p a r t m e n t o f Revenue ("the D e p a r t m e n t " ) , n a m e l y , (1) 
C a r o l Murphy, (2) S p e c i a l A g e n t E f e ' D a n g e r f i e l d , (3) S a l e s , 
U s e , 
and B u s i n e s s 
T a x S u p e r v i s o r 
L i s a 
M c K n i g h t , 
a n d (4) 
I n v e s t i g a t i o n s 
D i v i s i o n s 
D i r e c t o r 
C h a r l e s 
C r u m b l e y . 
The 
c o m p l a i n t c o n t a i n e d t h e f o l l o w i n g 
f a c t u a l 
a l l e g a t i o n s : 
Crown 
s e l l s 
new and u s e d 
a u t o m o b i l e s 
a t 
d e a l e r s h i p s 
l o c a t e d i n G a d s d e n , A n n i s t o n , and F o r t P a y n e . 
The G a d s d e n 
2 
1090276 
d e a l e r s h i p 
i s owned and 
o p e r a t e d by F r o s t . 
F o r 
a p p r o x i m a t e l y 
two 
y e a r s i m m e d i a t e l y p r e c e d i n g 
t h e e v e n t s made t h e b a s i s 
o f 
t h i s 
a c t i o n , M u r p h y , 
on 
b e h a l f 
o f 
t h e 
D e p a r t m e n t , 
had 
b e e n 
a u d i t i n g Crown's s a l e s - t a x 
r e p o r t s . 
On 
t h e m o r n i n g 
o f May 
14, 
2009, 
D a n g e r f i e l d 
o b t a i n e d 
a 
w a r r a n t t o s e a r c h 
t h e p r e m i s e s o f Crown's G a d s d e n 
d e a l e r s h i p . 
A t a r o u n d noon on May 
14, a p p r o x i m a t e l y 35 
r e p r e s e n t a t i v e s 
o f 
v a r i o u s 
g o v e r n m e n t a l 
a g e n c i e s , 
i n c l u d i n g t h e 
D e p a r t m e n t 
and 
t h e F e d e r a l B u r e a u o f I n v e s t i g a t i o n , c o n v e r g e d on t h e p r e m i s e s 
o f t h e G a d s d e n d e a l e r s h i p . 
A c c o r d i n g 
t o t h e 
c o m p l a i n t : 
"The 
a g e n t s s e a l e d 
o f f e v e r y e n t r a n c e / e x i t 
way 
w i t h 
l a w 
e n f o r c e m e n t 
v e h i c l e s 
and 
r o p e d 
o f f 
t h e 
a r e a s 
w i t h 
y e l l o w 
t a p e . 
The 
a g e n t s , armed w i t h 
f i r e a r m s , 
s t o r m e d 
t h e 
two 
s e p a r a t e 
b u i l d i n g s 
l o c a t e d 
on 
t h e 
c a r 
l o t . 
The 
a g e n t s 
a n n o u n c e d 
t h e i r 
p u r p o s e 
and 
' c o r r a l l e d ' 
e v e r y o n e 
i n t o t h e 
f r o n t p o r t i o n 
o f 
t h e 
m a i n 
b u i l d i n g 
o f 
t h e 
d e a l e r s h i p . 
T h i s 
i n c l u d e d 
e m p l o y e e s 
and 
c u s t o m e r s 
p r e s e n t 
a n y w h e r e 
on 
t h e 
p r e m i s e s . 
O f f i c e 
p e r s o n n e l 
were 
s e g r e g a t e d 
f r o m 
e v e r y o n e 
e l s e . 
F e m a l e s were 
n o t 
a l l o w e d 
t o 
b r i n g 
t h e i r p u r s e s w i t h them. 
No 
one 
was 
p e r m i t t e d 
t o 
use 
a 
c e l l phone 
o r 
t e l e p h o n e . 
The 
a g e n t s 
r e f u s e d 
t o 
a l l o w 
anyone 
t o 
c o n t a c t 
t h e 
owner 
Mr. 
F r o s t . 
E v e r y o n e was 
t o l d 
t h a t 
t h e y c o u l d 
l e a v e 
o n l y 
a f t e r 
t a l k i n g 
t o 
an a g e n t . 
E m p l o y e e s were n o t 
p e r m i t t e d 
t o 
l e a v e 
f o r 
l u n c h . 
Roden 
o r d e r e d 
p i z z a 
f o r 
t h e 
e m p l o y e e s 
f r o m 
a 
l o c a l 
r e s t a u r a n t . 
Roden 
was 
e s c o r t e d 
o u t s i d e 
by 
a g e n t s 
t o 
t h e 
p i z z a 
d e l i v e r y 
v e h i c l e , where t h e p i z z a was 
s e a r c h e d by 
t h e 
a g e n t s 
b e f o r e 
t h e p i z z a was 
p e r m i t t e d 
i n t o t h e 
d e a l e r s h i p . 
3 
1090276 
" 1 7 . 
The 
a g e n t s 
o b t a i n e d 
e v e r y o n e ' s name 
and 
c o n t a c t 
i n f o r m a t i o n . 
W i t h 
t h e 
e m p l o y e e s 
and 
d e a l e r s h i p management 
s t i l l 
c o r r a l l e d 
i n t h e 
f r o n t 
o f 
t h e 
showroom, 
t h e 
i n t e r v i e w s 
b e g a n . 
E a c h 
i n d i v i d u a l 
was 
q u e s t i o n e d 
s e p a r a t e l y 
i n a p r i v a t e 
o f f i c e i n t h e b a c k o f t h e b u i l d i n g . 
I n d i v i d u a l s who 
n e e d e d 
t o 
use 
t h e 
r e s t r o o m 
were 
e s c o r t e d 
by 
an 
a g e n t . 
"18. 
A f t e r s e v e r a l h o u r s and 
a f t e r 
t h e 
a g e n t s 
and 
o f f i c e r s 
had 
o b t a i n e d 
t h e 
i n f o r m a t i o n 
t h e y 
w a n t e d , 
t h e 
d e t a i n e e s 
were 
i n f o r m e d 
t h a t 
a l l 
e m p l o y e e s 
e x c e p t 
o f f i c e 
p e r s o n n e l 
c o u l d 
l e a v e ; 
h o w e v e r , 
once 
t h e y 
l e f t 
t h e y 
c o u l d 
n o t 
r e t u r n . 
S t i l l , 
b e f o r e anyone was 
p e r m i t t e d t o e x i t t h e l o t , 
t h e i r 
m o t o r 
v e h i c l e 
was 
s t o p p e d 
by 
two 
s t a t e 
t r o o p e r s 
who 
a s k e d 
i f 
t h e r e 
was 
any 
' i l l e g a l 
c o n t r a b a n d 
o r p a p e r w o r k ' i n t h e v e h i c l e . 
S c h o o n o v e r 
was 
f o r c e d 
t o 
open 
p e r s o n a l 
c o r r e s p o n d e n c e 
f o r 
i n s p e c t i o n 
by 
t h e 
s t a t e 
t r o o p e r s 
b e f o r e 
she 
was 
a l l o w e d t o l e a v e t h e 
p r e m i s e s . 
"19. A l t h o u g h 
a l l 
o f t h e e m p l o y e e s and c u s t o m e r s 
a t 
t h e 
d e a l e r s h i p 
t h a t 
m o r n i n g 
were 
i n 
f a c t 
i n 
c u s t o d y 
and were h e l d i n c o m m u n i c a d o and 
n o t 
f r e e t o 
l e a v e , 
no 
one 
was 
i n f o r m e d 
o f 
any 
c o n s t i t u t i o n a l 
r i g h t . 
E v e r y o n e b e l i e v e d t h a t e a c h had 
t o 
a n s w e r 
t h e 
i n t e r r o g a t o r ' s q u e s t i o n s 
b e f o r e 
t h e y 
w o u l d 
be 
p e r m i t t e d t o 
l e a v e . 
"20. 
D u r i n g 
t h e 
t i m e 
t h e 
'house 
a r r e s t ' 
c o n t i n u e d , 
c u s t o m e r s were u n a b l e t o g e t 
t h e i r 
c a r s 
r e p a i r e d 
o r 
s e r v i c e d . 
W i t h 
o n l y 
one 
e x c e p t i o n , 
c u s t o m e r s were n o t 
e v e n p e r m i t t e d 
a c c e s s 
t o 
t h e i r 
v e h i c l e s w h i c h were r e a d y 
f o r p i c k u p . 
D u r i n g 
t h e 
t i m e 
o f 
t h e 
s e a r c h 
and 
s e i z u r e , t h e 
e n t i r e 
d a i l y 
b u s i n e s s 
o f Crown was 
s h u t down. 
I n a d d i t i o n , t h e 
D e p a r t m e n t 
s e i z e d 
v i r t u a l l y 
e v e r y 
s c r a p 
o f 
p a p e r , 
e v e r y c o m p u t e r and 
e v e r y 
f l a s h 
d r i v e . 
"21. The D e p a r t m e n t r e m o v e d e n o u g h d o c u m e n t s and 
f i l i n g 
c a b i n e t s 
t o 
f i l l 
a t 
l e a s t 
two 
R y d e r 
[ b r a n d 
4 
1090276 
r e n t a l ] 
t r u c k s 
and 
s e v e r a l 
v a n s . 
C o m p u t e r s 
were 
p l a c e d 
i n t o 
a 
C h e v r o l e t S u b u r b a n 
[ s p o r t - u t i l i t y 
v e h i c l e ] . " 
( F o o t n o t e o m i t t e d . ) 
A few d a y s l a t e r , t h e D e p a r t m e n t o b t a i n e d 
and e x e c u t e d a n o t h e r s e a r c h w a r r a n t a t t h e G a d s d e n d e a l e r s h i p . 
P u r s u a n t t o t h i s w a r r a n t , a l l 
d o c u m e n t s i n t h e 
a t t i c 
o f t h e 
m a i n b u i l d i n g o f t h e d e a l e r s h i p were 
s e i z e d . 
On J u n e 3, 2009, Crown " a t t e m p t e d t o 
f i l e 
a M o t i o n f o r 
R e t u r n o f P r o p e r t y " w i t h t h e D e p a r t m e n t , 
s e e k i n g t h e r e t u r n o f 
t h e 
s e i z e d d o c u m e n t s . 
However, t h e D e p a r t m e n t d i s a l l o w e d t h e 
f i l i n g , 
a s s e r t i n g t h a t t h e r e was 
"no p e n d i n g c a s e " w i t h w h i c h 
t o 
a s s o c i a t e 
i t . When Crown a t t e m p t e d t o 
f i l e 
t h e m o t i o n i n 
t h e 
d i s t r i c t c o u r t and t h e c i r c u i t c o u r t o f E t o w a h C o u n t y , i t s 
a t t e m p t s were met 
w i t h t h e same r e s p o n s e . 
The 
c o m p l a i n t c o n t a i n e d 11 c o u n t s . 
A l l t h e 
d e f e n d a n t s 
were s u e d i n b o t h 
t h e i r 
i n d i v i d u a l 
and 
o f f i c i a l 
c a p a c i t i e s . 
C o u n t 1 
( a l l e g i n g a v i o l a t i o n o f d u e - p r o c e s s 
r i g h t s ) 
a l l e g e d 
t h a t 
D a n g e r f i e l d , 
M c K n i g h t , 
M u r p h y , 
and 
C r u m b l e y 
" a c t e d 
w i l l f u l l y , 
w a n t o n l y , m a l i c i o u s l y , i n b a d 
f a i t h , b e y o n d 
t h e i r 
a u t h o r i t y , 
u n d e r 
a m i s t a k e n 
i n t e r p r e t a t i o n 
o f t h e l a w , 
and 
i n t e n t i o n a l l y , " 
i n 
o r d e r 
t o 
d e n y 
t h e 
" p l a i n t i f f s 
t h e i r 
5 
1090276 
c o n t r a c t u a l and 
p r o p e r t y 
r i g h t s w i t h o u t Due 
P r o c e s s o f 
l a w . " 
C o m p e n s a t o r y damages were s o u g h t u n d e r c o u n t 
1. 
C o u n t 
2 
( a l l e g i n g 
u n l a w f u l 
s e a r c h 
and 
s e i z u r e ) 
was 
b r o u g h t s o l e l y on b e h a l f 
o f F r o s t and Crown. 
I t a l l e g e d 
t h a t 
t h e d e f e n d a n t s " a c t e d 
w i l l f u l l y , w a n t o n l y , m a l i c i o u s l y , i n 
b a d 
f a i t h , b e y o n d t h e i r a u t h o r i t y , u n d e r a m i s t a k e n i n t e r p r e t a t i o n 
o f 
t h e 
l a w , 
and 
f o r 
t h e 
p u r p o s e 
o f 
i n t e r f e r i n g 
w i t h , 
d e s t r o y i n g 
and 
d e n y i n g 
... 
F r o s t ' s 
and 
Crown's 
r i g h t s " 
i n 
c o n d u c t i n g 
an 
u n l a w f u l 
s e a r c h 
o f 
t h e 
p r e m i s e s 
o f 
t h e 
d e a l e r s h i p . 
R e l i e f s o u g h t 
i n c o u n t 
2 i n c l u d e d 
c o m p e n s a t o r y 
damages, 
p u n i t i v e 
damages, 
and 
" r e t u r n 
o f 
a l l 
p r o p e r t y 
i l l e g a l l y 
s e i z e d . " 
C o u n t 
3 a l l e g e d 
i n t e n t i o n a l i n t e r f e r e n c e 
w i t h 
b u s i n e s s 
and 
c o n t r a c t u a l r e l a t i o n s and was 
b r o u g h t s o l e l y on b e h a l f 
o f 
Crown. 
U n d e r t h a t c o u n t , Crown s o u g h t c o m p e n s a t o r y damages, 
p u n i t i v e 
damages, 
and 
" r e t u r n 
o f 
a l l p r o p e r t y 
i l l e g a l l y 
s e i z e d . " 
C o u n t 
4 
a l l e g e d 
c o n v e r s i o n 
and 
was 
b r o u g h t 
s o l e l y 
on 
b e h a l f 
o f 
Crown. 
I t 
a l l e g e d 
t h a t 
t h e 
d e f e n d a n t s 
" a c t e d 
w i l l f u l l y , 
w a n t o n l y , m a l i c i o u s l y , i n b a d 
f a i t h , 
b e y o n d 
t h e i r 
a u t h o r i t y , u n d e r a m i s t a k e n i n t e r p r e t a t i o n o f t h e 
l a w and 
f o r 
6 
1090276 
t h e 
p u r p o s e 
o f 
c o n v e r t i n g 
Crown's 
p r o p e r t y , " 
t h a t 
i s , 
" v i r t u a l l y 
e v e r y s c r a p 
o f p a p e r , e v e r y c o m p u t e r 
and 
e v e r y 
f l a s h d r i v e w i t h i n i t s 
p o s s e s s i o n . " 
R e l i e f s o u g h t u n d e r c o u n t 
4 i n c l u d e d c o m p e n s a t o r y damages, p u n i t i v e damages, and " r e t u r n 
o f 
a l l 
p r o p e r t y 
i l l e g a l l y 
c o n v e r t e d . " 
C o u n t 
5 
( s e e k i n g 
r e t u r n 
o f 
c h a t t e l s 
i n 
s p e c i e ) 
was 
b r o u g h t on b e h a l f o f Crown and s o u g h t t h e r e c o v e r y o f Crown's 
p r o p e r t y . 
C o u n t 6 
( c l a s s 
c l a i m s 
a l l e g i n g 
u n l a w f u l 
d e t e n t i o n ) 
was 
b r o u g h t on b e h a l f o f H a t c h e r , R e u g e r , R o d e n , S c h o o n o v e r , and 
" a l l 
o t h e r s 
s i m i l a r l y 
s i t u a t e d . " 
I t 
a l l e g e d 
t h a t 
t h e 
d e f e n d a n t s 
" a c t e d 
w i l l f u l l y , 
w a n t o n l y , m a l i c i o u s l y , 
i n b a d 
f a i t h , b e y o n d t h e i r a u t h o r i t y , u n d e r a m i s t a k e n i n t e r p r e t a t i o n 
o f 
t h e 
l a w , 
and 
f o r t h e 
p u r p o s e 
o f 
f a l s e l y 
i m p r i s o n i n g 
H a t c h e r , R e u g e r , Roden and S c h o o n o v e r 
and 
o t h e r s 
s i m i l a r l y 
s i t u a t e d . " 
R e l i e f 
s o u g h t 
u n d e r 
c o u n t 
6 was 
c o m p e n s a t o r y 
damages and p u n i t i v e damages. 
C o u n t 7 c o n t a i n e d a 
s i m i l a r 
c l a s s 
c l a i m 
a l l e g i n g 
f a l s e 
a r r e s t , 
and 
c o u n t 
8 
a l l e g e d 
c o n s p i r a c y . 
C o u n t 9 s o u g h t a j u d g m e n t d e c l a r i n g 
(1) t h a t t h e s e a r c h 
w a r r a n t s u n d e r w h i c h t h e D e p a r t m e n t c o n d u c t e d t h e s e a r c h e s o f 
7 
1090276 
t h e p r e m i s e s o f t h e d e a l e r s h i p were 
" n u l l , 
v o i d , and w i t h o u t 
any e f f e c t w h a t s o e v e r and were i s s u e d w i t h o u t a u t h o r i t y and i n 
v i o l a t i o n 
o f t h e l a w " ; (2) t h a t 
t h e " d e f e n d a n t s ' a c t s 
and 
o m i s s i o n s " 
were 
i n 
v i o l a t i o n 
o f 
t h e 
l a w ; 
(3) 
t h a t 
t h e 
d e f e n d a n t s ' 
a c t s 
o r 
o m i s s i o n s 
i n t e r f e r e d 
w i t h 
and 
d e n i e d 
Crown's 
c o n t r a c t u a l / p r o p e r t y 
r i g h t s 
and 
b u s i n e s s 
r e l a t i o n s h i p s ; and (4) t h a t t h e d e f e n d a n t s ' a c t s o r o m i s s i o n s 
" c o n s t i t u t [ e d ] t h e f a l s e i m p r i s o n m e n t , d e t a i n m e n t , and a r r e s t 
o f 
H a t c h e r , 
R e u g e r , 
R o d e n , 
and S c h o o n o v e r 
and a l l o t h e r s 
s i m i l a r l y 
s i t u a t e d . " 
C o u n t 10 s o u g h t t o e n j o i n " t h e e n f o r c e m e n t o f any 
f u t u r e 
s e a r c h 
w a r r a n t s , " as w e l l as a l l 
f u r t h e r a c t i o n s i n a l l e g e d 
v i o l a t i o n o f t h e p l a i n t i f f s ' r i g h t s i n c o n t r a c t , p r o p e r t y , 
and 
l i b e r t y . 
F i n a l l y , c o u n t 11 ( r e q u e s t f o r r e t u r n o f p r o p e r t y ) 
was on 
b e h a l f o f Crown o n l y . 
I t s o u g h t , p u r s u a n t t o R u l e 3.13, A l a . 
R. C r i m . P., t h e r e t u r n o f a l l p r o p e r t y 
t h a t was r e m o v e d f r o m 
t h e 
G a d s d e n 
d e a l e r s h i p . 
R u l e 
3.13 
p r o v i d e s , 
i n 
p e r t i n e n t 
p a r t : 
"A 
p e r s o n 
a g g r i e v e d 
by 
an 
u n l a w f u l 
s e a r c h 
and 
s e i z u r e may move t h e c o u r t 
f o r t h e r e t u r n 
o f t h e 
p r o p e r t y 
s e i z e d 
on t h e g r o u n d 
t h a t 
he o r she i s 
e n t i t l e d t o l a w f u l p o s s e s s i o n 
o f t h e p r o p e r t y 
w h i c h 
8 
1090276 
was 
i l l e g a l l y 
s e i z e d . 
The 
j u d g e 
s h a l l 
r e c e i v e 
e v i d e n c e 
on 
any 
i s s u e 
o f 
f a c t 
n e c e s s a r y 
t o 
t h e 
d e c i s i o n 
o f t h e m o t i o n . 
I f t h e m o t i o n 
i s 
g r a n t e d , 
t h e 
p r o p e r t y 
s h a l l 
be 
r e s t o r e d . 
I f 
a m o t i o n 
o f 
r e t u r n 
o f p r o p e r t y 
i s made o r comes on 
f o r 
h e a r i n g 
a f t e r 
an 
i n d i c t m e n t 
o r 
i n f o r m a t i o n 
i s 
f i l e d , 
i t 
s h a l l 
be 
t r e a t e d 
a l s o 
as 
a 
m o t i o n 
t o 
s u p p r e s s 
e v i d e n c e . " 
On 
A u g u s t 2 0 - 2 1 , 2009, 
t h e 
p l a i n t i f f s 
i s s u e d 
s u b p o e n a s 
d i r e c t i n g 
t h e 
d e f e n d a n t s 
t o a p p e a r 
f o r d e p o s i t i o n s , 
and 
t o 
b r i n g w i t h 
t h e m : 
" 1 . 
Any 
and 
a l l d o c u m e n t s , n o t a t i o n s , m e m o r a n d [ a ] , 
d a t a 
e n t r i e s , 
e - m a i l s , 
r e p o r t s , 
v i d e o 
r e c o r d i n g s , 
a u d i o r e c o r d i n g s , 
i n t e r v i e w 
n o t e s , 
and 
a l l 
A l a b a m a D e p a r t m e n t o f R e v e n u e 
p o l i c i e s , 
p r a c t i c e s and p r o c e d u r e s w h i c h were u s e d 
d u r i n g 
t h e 
p a s t 
f i v e 
y e a r s 
t o 
c o n d u c t 
s e a r c h e s 
and 
s e i z u r e s 
f r o m 
i n d i v i d u a l s , 
a n d / o r 
any 
t y p e 
o f 
b u s i n e s s . 
... 
"2. 
Any 
and 
a l l d o c u m e n t s , n o t a t i o n s , m e m o r a n d [ a ] , 
d a t a 
e n t r i e s , 
e - m a i l s , 
r e p o r t s , t e x t m e s s a g e s , 
p h o t o g r a p h s , 
v i d e o 
r e c o r d i n g s , 
a u d i o 
r e c o r d i n g s , 
and 
i n t e r v i e w n o t e s , 
g e n e r a l l y 
and 
s p e c i f i c a l l y , 
f o r t h i s c a s e . 
... 
"3. 
A c o p y o f any 
and 
a l l e - m a i l s s e n t , 
o r 
r e c e i v e d 
by, 
any 
and 
a l l g o v e r n m e n t e m p l o y e e s who 
were 
p a r t 
o f 
t h e 
p l a n n i n g , 
c o n d u c t i n g 
a n d / o r 
i m p l e m e n t a t i o n 
o f 
t h e 
s e a r c h 
and 
s e i z u r e 
o p e r a t i o n s 
w h i c h o c c u r r e d 
d u r i n g 2009 a t Crown 
M o t o r s , I n c . , G a d s d e n , 
AL." 
On S e p t e m b e r 
1, 2009, t h e 
d e f e n d a n t s 
f i l e d 
a m o t i o n 
t o 
d i s m i s s t h e c o m p l a i n t , 
p u r s u a n t t o R u l e 1 2 ( b ) ( 1 ) and 
( 2 ) , A l a . 
R. 
C i v . P. 
The 
same day, 
t h e 
d e f e n d a n t s 
f i l e d 
a m o t i o n 
t o 
9 
1090276 
q u a s h t h e s u b p o e n a s . 
On O c t o b e r 15, 200 
9, t h e t r i a l 
c o u r t 
d e n i e d b o t h m o t i o n s . 
On November 19, 2009, t h e d e f e n d a n t s 
( h e r e i n a f t e r 
r e f e r r e d 
t o as " t h e p e t i t i o n e r s " ) 
f i l e d 
t h i s 
p e t i t i o n 
s e e k i n g a w r i t o f mandamus d i r e c t i n g t h e M o n t g o m e r y 
C i r c u i t C o u r t t o d i s m i s s t h e c l a i m s 
a g a i n s t them on v a r i o u s 
i m m u n i t y g r o u n d s o r , 
i n 
t h e a l t e r n a t i v e , t o g r a n t t h e i r m o t i o n 
t o q u a s h t h e s u b p o e n a s . 
I I . 
I m m u n i t y 
The 
d e n i a l o f a m o t i o n t o d i s m i s s " ' g r o u n d e d on a 
c l a i m 
o f i m m u n i t y ' " i s p r o p e r l y 
r e v i e w a b l e b y mandamus. 
Ex p a r t e 
S i m p s o n , 
[Ms. 1 0 8 0 9 8 1 , O c t o b e r 16, 2009] 
So. 3d 
, 
( A l a . 
2 0 0 9 ) . 
"A 
w r i t 
o f mandamus 
i s a 
d r a s t i c 
a n d 
e x t r a o r d i n a r y 
w r i t 
t h a t 
w i l l 
i s s u e 
t o c o m p e l 
a 
summary 
j u d g m e n t on i m m u n i t y 
g r o u n d s 
o n l y upon a s h o w i n g o f a 
c l e a r 
l e g a l r i g h t i n 
t h e p e t i t i o n e r t o t h e i m m u n i t y s o u g h t . " 
I d . a t 
___ . 
"The b u r d e n o f e s t a b l i s h i n g a c l e a r 
l e g a l r i g h t t o 
t h e 
r e l i e f 
s o u g h t 
r e s t s 
w i t h 
t h e 
p e t i t i o n e r . " 
Ex 
p a r t e 
M e t r o p o l i t a n 
P r o p . & C a s . I n s . 
Co., 974 So. 2d 967, 972 ( A l a . 
2 0 0 7 ) . 
The c l a i m s o f t h e p l a i n t i f f s 
( h e r e i n a f t e r 
r e f e r r e d t o as 
" t h e 
r e s p o n d e n t s " ) a r e a s s e r t e d 
a g a i n s t t h e p e t i t i o n e r s i n 
10 
1090276 
b o t h 
t h e i r 
o f f i c i a l 
a n d 
i n d i v i d u a l 
c a p a c i t i e s . 
The 
p e t i t i o n e r s 
r e l y on two t y p e s 
o f i m m u n i t y as g r o u n d s f o r 
d i s m i s s a l , n a m e l y , (1) a b s o l u t e 
S t a t e i m m u n i t y a n d (2) S t a t e -
a g e n t i m m u n i t y . 
A. 
A b s o l u t e 
S t a t e I m m u n i t y 
O f f i c i a l - C a p a c i t y 
C l a i m s 
D i s c u s s i o n o f S t a t e i m m u n i t y n e c e s s a r i l y b e g i n s 
w i t h t h e 
p r i n c i p l e 
" [ t ] h a t t h e S t a t e o f A l a b a m a s h a l l n e v e r be made a 
d e f e n d a n t i n any c o u r t o f l a w o r e q u i t y . " 
A l a . C o n s t . 1 9 0 1 , 
§ 14. I t 
i s s e t t l e d b e y o n d c a v i l t h a t S t a t e 
o f f i c i a l s 
c a n n o t 
be s u e d f o r 
damages i n t h e i r 
o f f i c i a l 
c a p a c i t i e s . B u r g o o n v .  
A l a b a m a 
S t a t e 
Dep't o f Human R e s . , 835 So. 2d 1 3 1 , 132-33 
( A l a . 
2002) (a s u i t f o r 
damages a g a i n s t 
S t a t e 
o f f i c i a l s i n 
t h e i r 
o f f i c i a l 
c a p a c i t i e s i s , i n e s s e n c e , an a c t i o n 
a g a i n s t 
t h e 
S t a t e 
i t s e l f a n d c a n n o t p r o c e e d ) . 
On t h i s b a s i s , we c a n 
s u m m a r i l y g r a n t t h e p e t i t i o n as t o t h e d i s m i s s a l o f c o u n t s 1 
t h r o u g h 8 t o t h e e x t e n t 
t h o s e 
c o u n t s s e e k damages f r o m t h e 
p e t i t i o n e r s i n t h e i r 
o f f i c i a l c a p a c i t i e s . 
However, c e r t a i n a c t i o n s a g a i n s t S t a t e 
o f f i c i a l s a r e 
n o t 
r e g a r d e d 
as a c t i o n s 
a g a i n s t t h e S t a t e f o r 
p u r p o s e s o f § 14. 
P a t t e r s o n v . G l a d w i n C o r p . , 835 So. 2d 137, 142 ( A l a . 2 0 0 2 ) . 
F o r e x a m p l e , " [ i ] n j u n c t i v e a c t i o n may be m a i n t a i n e d 
a g a i n s t a 
11 
1090276 
s t a t e 
o f f i c i a l 
[ i n h i s 
o f f i c i a l 
c a p a c i t y ] , i f t h e 
o f f i c i a l 
i s 
a c t i n g b e y o n d t h e s c o p e o f h i s a u t h o r i t y o r a c t i n g 
i l l e g a l l y . " 
S t . C l a i r C o u n t y v. Town o f R i v e r s i d e , 272 
A l a . 294, 
296, 
128 
So. 
2d 
333, 
334 
( 1 9 6 1 ) . 
A l s o 
n o t 
r e g a r d e d 
as 
p r o h i b i t e d 
a c t i o n s a r e t h o s e " b r o u g h t u n d e r t h e D e c l a r a t o r y J u d g m e n t s A c t 
[ A l a . 
Code 1975, 
§ 6-6-220 e t s e q . ] , 
s e e k i n g 
c o n s t r u c t i o n 
o f 
a s t a t u t e and 
how 
i t s h o u l d 
be 
a p p l i e d i n a g i v e n 
s i t u a t i o n . " 
A l a n d 
v. 
Graham, 
287 
A l a . 
22 6, 
230, 
250 
So. 
2d 
677 , 
67 9 
( 1 9 7 1 ) . 
We 
w i l l a d d r e s s i n t u r n c o u n t s 9 and 
10, w h i c h s e e k , 
r e s p e c t i v e l y , 
d e c l a r a t o r y 
and 
i n j u n c t i v e 
r e l i e f . 
1. 
D e c l a r a t o r y 
R e l i e f 
The 
p e t i t i o n e r s 
c o n t e n d 
t h a t 
c o u n t 
9 
i s , 
" f o r 
a l l 
p u r p o s e s , m e r e l y an a t t e m p t by t h e 
[ r e s p o n d e n t s ] t o c i r c u m v e n t 
t h e 
... 
s o v e r e i g n 
i m m u n i t y a f f o r d e d 
s t a t e o f f i c i a l s a c t i n g i n 
t h e i r 
r e p r e s e n t a t i v e 
c a p a c i t i e s , " p e t i t i o n , 
a t 
20 
( e m p h a s i s 
a d d e d ) , and, 
c o n s e q u e n t l y , 
" f a i l s t o 
f a l l w i t h i n t h e 
e x c e p t i o n 
f r o m § 14 
a f f o r d e d 
d e c l a r a t o r y j u d g m e n t a c t i o n s . " 
P e t i t i o n , 
a t 19. 
We 
a g r e e . 
A 
p a r t y 
may 
n o t 
c h a r a c t e r i z e 
" c l a i m s 
as 
f a l l i n g 
w i t h i n 
t h e p u r p o r t e d 
' e x c e p t i o n s ' 
t o § 14 [when] t h e y a r e , i n e f f e c t , 
i n 
t h e 
n a t u r e 
o f 
c l a i m s 
s e e k i n g 
damages." 
A l a b a m a Dep't 
o f 
12 
1090276 
T r a n s p . 
v. 
H a r b e r t 
I n t ' l , 
I n c . , 990 
So. 
2d 
831 , 844 
( A l a . 
2 0 0 8 ) . 
T h e r e i s n o t h i n g t o be 
" d e c l a r e d " u n d e r c o u n t 9 t h a t 
does 
n o t 
a l s o 
f o r m 
t h e b a s e s 
o f 
one 
o r more 
o f 
c o u n t s 
1 
t h r o u g h 8, a l l o f w h i c h -- e x c e p t c o u n t 5 -- s e e k damages. 
Thus, c o u n t 9 s h o u l d have b e e n 
d i s m i s s e d . 
2. 
I n j u n c t i v e 
R e l i e f 
The e s s e n c e o f t h e r e q u e s t i n c o u n t 10 i s an 
i n j u n c t i o n 
a g a i n s t 
" t h e 
e n f o r c e m e n t 
o f 
any 
f u t u r e 
s e a r c h w a r r a n t s . " 
( E m p h a s i s added.) 
The 
p e t i t i o n e r s c o n t e n d t h a t " t h e 
C i r c u i t 
C o u r t o f M o n t g o m e r y C o u n t y has no j u r i s d i c t i o n i n a ... 
c i v i l 
p r o c e e d i n g ... t o e n j o i n t h e [ D e p a r t m e n t ] 
o f f i c i a l s f r o m t h e 
e x e r c i s e 
o f 
t h e i r 
d u t i e s 
f a l l i n g 
w i t h i n 
t h e 
c r i m i n a l 
i n v e s t i g a t i o n 
o f 
t h e 
e n f o r c e m e n t 
o f 
r e v e n u e 
l a w s . " 
S u p p l e m e n t a l 
b r i e f 
o f 
p e t i t i o n e r s 
i n 
t h e i r 
o f f i c i a l 
c a p a c i t i e s , a t 7. 
We 
a g r e e . 
Our 
c o n s t i t u t i o n 
p r o v i d e s : 
" S e c . 
42. 
L e g i s l a t i v e , 
e x e c u t i v e 
and 
j u d i c i a l 
d e p a r t m e n t s 
e s t a b l i s h e d . 
"The p o w e r s o f t h e g o v e r n m e n t 
o f t h e S t a t e 
o f 
A l a b a m a 
s h a l l 
be 
d i v i d e d 
i n t o 
t h r e e 
d i s t i n c t 
d e p a r t m e n t s , e a c h o f w h i c h 
s h a l l 
be 
c o n f i d e d 
t o a 
s e p a r a t e b o d y o f m a g i s t r a c y , t o w i t : Those w h i c h a r e 
l e g i s l a t i v e , 
t o o n e ; t h o s e w h i c h a r e e x e c u t i v e , 
t o 
a n o t h e r ; and t h o s e w h i c h a r e j u d i c i a l , 
t o a n o t h e r . " 
13 
1090276 
" S e c . 43. S e p a r a t i o n o f 
P o w e r s . 
" I n 
t h e g o v e r n m e n t o f t h i s 
s t a t e , e x c e p t i n t h e 
i n s t a n c e s i n t h i s C o n s t i t u t i o n h e r e i n a f t e r 
e x p r e s s l y 
d i r e c t e d 
o r p e r m i t t e d , t h e 
l e g i s l a t i v e 
d e p a r t m e n t 
s h a l l 
n e v e r 
e x e r c i s e 
t h e 
e x e c u t i v e and 
j u d i c i a l 
p o w e r s , o r e i t h e r o f t h e m ; t h e e x e c u t i v e s h a l l 
n e v e r 
e x e r c i s e 
t h e 
l e g i s l a t i v e 
and 
j u d i c i a l 
p o w e r s , 
o r 
e i t h e r 
o f them; t h e 
j u d i c i a l 
s h a l l 
n e v e r 
e x e r c i s e 
 
t h e 
l e g i s l a t i v e 
and e x e c u t i v e p o w e r s , 
o r e i t h e r 
o f 
them; t o t h e end t h a t i t may be a g o v e r n m e n t o f l a w s 
and n o t o f 
men." 
A l a . 
C o n s t . 1901, §§ 42-43 ( e m p h a s i s 
a d d e d ) . 
The 
D e p a r t m e n t 
i s an 
a g e n c y 
o f 
t h e 
e x e c u t i v e b r a n c h 
" c h a r g e d w i t h t h e g e n e r a l r e s p o n s i b i l i t y 
o f s u p e r v i s i n g 
[and 
e n f o r c i n g ] A l a b a m a ' s t a x l a w s . " 
C i t y 
o f M o b i l e v. M.A.D., 
I n c . , 
684 So. 2d 1283, 1287 
( A l a . 1 9 9 6 ) . 
See A l a . Code 
1975, 
§ 4 0 - 2 - 1 1 ( 1 ) . 
I t s a g e n t s have a u t h o r i t y " t o s e r v e and e x e c u t e 
any and a l l s e a r c h w a r r a n t s o b t a i n e d i n a c c o r d a n c e w i t h 
l a w 
f o r 
[ s t a t u t o r i l y d e s i g n a t e d p u r p o s e s ] . " A l a . Code 1975, § 32¬
8-8. 
See A l a . Code 1975, § 15-5-1 e t s e q . 
( r e l a t i n g 
g e n e r a l l y 
t o t h e i s s u a n c e o f s e a r c h w a r r a n t s ) . 
The 
r e l i e f r e q u e s t e d i n c o u n t 
10 s e e k s -- i n a 
f a c t u a l 
vacuum 
-- 
e x e m p t i o n 
f r o m 
c r i m i n a l 
i n v e s t i g a t i o n 
and 
p r o s e c u t i o n i n f u t u r o . 
To c o u n t e n a n c e 
s u c h a r e q u e s t w o u l d 
c o n s t i t u t e 
a 
c l e a r 
i n t r u s i o n 
upon 
t h e 
a u t h o r i t y 
o f 
t h e 
14 
1090276 
e x e c u t i v e 
b r a n c h 
i n v i o l a t i o n 
o f 
§ 43 
o f 
t h e 
c o n s t i t u t i o n . 
C o n s e q u e n t l y , 
c o u n t 10 s h o u l d h a v e b e e n d i s m i s s e d . 
I n s h o r t , 
a l l 
t h e c l a i m s t h a t were s e t 
f o r t h 
i n t h i s 
c o m p l a i n t 
a g a i n s t 
t h e p e t i t i o n e r s 
i n t h e i r 
o f f i c i a l 
c a p a c i t i e s 
s h o u l d h a v e b e e n 
d i s m i s s e d , e x c e p t 
c o u n t s 
3, 4, 5, and 
11, t o t h e e x t e n t 
t h o s e 
c o u n t s 
s e e k t h e 
r e t u r n o f p r o p e r t y 
f r o m t h e 
p e t i t i o n e r s 
i n 
t h e i r 
o f f i c i a l 
c a p a c i t i e s . 
B. 
S t a t e - A g e n t 
I m m u n i t y 
I n d i v i d u a l - C a p a c i t y C l a i m s 
The 
l e g a l 
c l a i m s 
a g a i n s t 
t h e 
p e t i t i o n e r s 
i n 
t h e i r 
i n d i v i d u a l 
c a p a c i t i e s 
s t a n d 
on 
b e t t e r 
g r o u n d . 
I n 
t h e i r 
i n d i v i d u a l 
c a p a c i t i e s , 
S t a t e 
a g e n t s 
do 
n o t 
e n j o y 
a b s o l u t e 
i m m u n i t y 
f r o m 
s u i t s 
s e e k i n g 
damages. 
I n s t e a d , 
t h e 
D e p a r t m e n t ' s a g e n t s i n t h e i r i n d i v i d u a l 
c a p a c i t i e s 
" e n j o y 
o n l y 
q u a l i f i e d i m m u n i t y f r o m s u i t . " 
B u r g o o n v. A l a b a m a S t a t e Dep't  
o f Human R e s . , 
835 
So. 
2d 131, 
133 
( A l a . 2 0 0 2 ) . 
"The 
l a w 
o f 
q u a l i f i e d 
i m m u n i t y 
was 
s u c c i n c t l y 
r e s t a t e d 
i n 
Ex 
p a r t e 
 
Cranman, 792 
So. 
2d 392, 405-06 ( A l a . 2 0 0 0 ) , 
[and] a d o p t e d 
by 
a m a j o r i t y o f 
t h i s 
C o u r t 
i n Ex 
p a r t e 
B u t t s , 
775 
So. 
2d 
173 
( A l a . 2 0 0 0 ) . " 
B u r g o o n , 835 
So. 2d a t 133. 
U n d e r t h e Ex 
p a r t e  
Cranman, 792 
So. 2d 392 
( A l a . 2 0 0 0 ) , r e s t a t e m e n t , 
S t a t e a g e n t s 
a r e n o t 
e n t i t l e d 
t o i m m u n i t y i f t h e y have " ' a c t e d 
w i l l f u l l y , 
15 
1090276 
m a l i c i o u s l y , 
f r a u d u l e n t l y , 
i n 
b a d 
f a i t h , ' 
G i a m b r o n e 
[v. 
 
D o u g l a s ] , 
874 
So. 2d 
[ 1 0 4 6 ] , 1052 
[ ( A l a . 2 0 0 3 ) , o r ' [ w e r e ] 
n o t 
e x e r c i s i n g 
[ t h e i r ] 
... j u d g m e n t i n t h e manner s e t f o r t h i n t h e 
e x a m p l e s i n Cranman.' 
Ex p a r t e Hudson , 866 
So. 2d [1115, 
1118 
( A l a . 2 0 0 3 ) ] . " 
Howard v. C i t y o f A t m o r e , 887 
So. 
2d 201, 
205 
( A l a . 
2 0 0 3 ) . 
" ' [ A ] m o t i o n t o d i s m i s s i s t y p i c a l l y n o t t h e 
a p p r o p r i a t e 
v e h i c l e by w h i c h t o a s s e r t 
... 
S t a t e - a g e n t 
i m m u n i t y and 
... 
n o r m a l l y 
t h e 
d e t e r m i n a t i o n 
as 
t o 
t h e 
e x i s t e n c e 
o f 
s u c h 
a 
d e f e n s e s h o u l d be 
r e s e r v e d 
u n t i l 
t h e summary-judgment 
s t a g e , 
f o l l o w i n g a p p r o p r i a t e d i s c o v e r y . ' " 
Ex p a r t e A l a b a m a Dep't o f  
Y o u t h S e r v s . , 8 
80 So. 2d 393, 
398 
( A l a . 2003) ( e m p h a s i s added) 
( q u o t i n g 
Ex 
p a r t e A l a b a m a Dep't 
o f 
M e n t a l 
H e a l t h 
& 
M e n t a l 
 
R e t a r d a t i o n , 837 
So. 
2d 808, 813-14 ( A l a . 2 0 0 2 ) ) . 
T h i s i s so 
b e c a u s e 
t h e 
q u e s t i o n 
w h e t h e r 
a 
S t a t e 
a g e n t 
was 
a c t i n g 
" w i l l f u l l y , 
m a l i c i o u s l y , f r a u d u l e n t l y , i n b a d 
f a i t h , " 
o r 
was 
n o t 
" e x e r c i s i n g ... 
j u d g m e n t i n t h e manner s e t 
f o r t h 
i n 
t h e 
e x a m p l e s i n Cranman," Howard, 887 
So. 
2d a t 205, 
i s g e n e r a l l y 
f a c t s p e c i f i c . 
See Ex p a r t e C i t y o f T u s k e g e e , 932 
So. 2d 
895, 
908 
( A l a . 2 0 0 5 ) ; 
Ex 
p a r t e A l a b a m a Dep't o f M e n t a l 
H e a l t h 
& 
 
M e n t a l 
R e t a r d a t i o n , 
s u p r a . 
A l s o , 
i n r e v i e w i n g 
t h e 
g r a n t 
o r 
16 
1090276 
d e n i a l o f a m o t i o n t o d i s m i s s , t h e q u e s t i o n " ' i s 
w h e t h e r , when 
t h e 
a l l e g a t i o n s 
o f t h e c o m p l a i n t 
a r e v i e w e d most s t r o n g l y i n 
t h e p l e a d e r ' s 
f a v o r , i t a p p e a r s t h a t t h e p l e a d e r 
c o u l d p r o v e 
any s e t o f c i r c u m s t a n c e s 
t h a t w o u l d e n t i t l e 
[him] t o 
r e l i e f . ' " 
Ex 
p a r t e A l a b a m a Dep't 
o f Y o u t h 
S e r v s . , 
8 
8 
0 So. 
2d 
a t 
398 
( q u o t i n g Nance v. M a t t h e w s , 622 
So. 2d 297, 
299 
( A l a . 
1 9 9 3 ) ) . 
B e c a u s e 
t h e r e 
has 
y e t b e e n no 
d i s c o v e r y 
and, 
t h e r e f o r e , 
no 
d e v e l o p m e n t 
o f 
f a c t s 
c e n t r a l 
t o 
t h e 
S t a t e - a g e n t - i m m u n i t y 
d e f e n s e , 
t h e 
t r i a l c o u r t d i d n o t e r r i n d e n y i n g 
t h e m o t i o n t o 
d i s m i s s t h e c l a i m s a g a i n s t t h e p e t i t i o n e r s i n t h e i r i n d i v i d u a l 
c a p a c i t i e s . 
The 
o n l y c a v e a t 
t o t h i s c o n c l u s i o n r e g a r d s 
t h e c l a i m s i n 
c o u n t s 
3, 
4, 
5, 
and 
11 
f o r t h e 
r e t u r n o f p r o p e r t y 
f r o m 
t h e 
p e t i t i o n e r s 
i n t h e i r 
i n d i v i d u a l 
c a p a c i t i e s . 
A 
r e q u e s t 
f o r 
s u c h 
r e l i e f 
f r o m 
S t a t e 
o f f i c i a l s 
i n 
t h e i r 
i n d i v i d u a l 
c a p a c i t i e s 
i s 
m e a n i n g l e s s . 
" T h i s 
i s 
s o , 
b e c a u s e 
S t a t e 
o f f i c i a l s 
a c t 
f o r 
and 
r e p r e s e n t 
t h e 
S t a t e 
o n l y 
i n 
t h e i r 
 
o f f i c i a l 
c a p a c i t i e s . " 
Ex p a r t e D i c k s o n , 
[Ms. 
1 0 9 0 1 1 1 , M a r c h 
2 6, 
2010] 
So. 
3d 
, 
( A l a . 2 0 1 0 ) . 
17 
1090276 
I I I . 
D i s c o v e r y 
F i n a l l y , 
t h e p e t i t i o n e r s 
c o n t e n d 
t h a t t h e t r i a l 
c o u r t 
e r r e d i n d e n y i n g 
t h e i r m o t i o n t o q u a s h s u b p o e n a s , w h i c h 
s e e k , 
among 
o t h e r 
t h i n g s , 
" [ a ] n y 
and a l l 
d o c u m e n t s , 
n o t a t i o n s , 
m e m o r a n d [ a ] , d a t a e n t r i e s , e - m a i l s , r e p o r t s , v i d e o r e c o r d i n g s , 
a u d i o r e c o r d i n g s , [and] i n t e r v i e w n o t e s " p r e p a r e d 
" g e n e r a l l y 
and 
s p e c i f i c a l l y 
f o r t h i s 
c a s e , 
as 
w e l l 
as 
" a l l A l a b a m a 
D e p a r t m e n t o f R e v e n u e p o l i c i e s , p r a c t i c e s and p r o c e d u r e s 
w h i c h 
were u s e d d u r i n g t h e p a s t 
f i v e y e a r s t o c o n d u c t 
s e a r c h e s and 
s e i z u r e s 
f r o m 
i n d i v i d u a l s , 
a n d / o r 
any t y p e 
o f b u s i n e s s . " 
A c c o r d i n g t o t h e p e t i t i o n e r s , 
t h e y have a l r e a d y d i s c l o s e d t o 
t h e 
r e s p o n d e n t s 
t h a t 
t h e 
D e p a r t m e n t 
h a s 
no 
" p o l i c i e s , 
p r a c t i c e s , and p r o c e d u r e s 
... s e p a r a t e and a p a r t f r o m 
t h o s e 
f o u n d 
i n t h e A l a b a m a 
R u l e s o f C r i m i n a l 
P r o c e d u r e . " 
R e p l y 
b r i e f , 
a t 12. 
However, t h e p e t i t i o n e r s 
c o n t e n d 
t h a t 
s u c h 
t h i n g s as t h e d o c u m e n t s , e - m a i l s , r e c o r d i n g s , and i n t e r v i e w 
n o t e s 
l i s t e d i n t h e s u b p o e n a s a r e p r o t e c t e d f r o m 
d i s c l o s u r e 
by, among o t h e r t h i n g s , t h e p r i v i l e g e 
a f f o r d e d b y A l a . Code 
1975, § 1 2 - 2 1 - 3 . 1 . 
18 
1090276 
S e c t i o n 1 2 - 2 1 - 3 . 1 , w h i c h r e l a t e s t o t h e " s u b p o e n a o f 
l a w 
e n f o r c e m e n t o f f i c e r s and i n v e s t i g a t i v e r e p o r t s , " p r o v i d e s , 
i n 
p e r t i n e n t 
p a r t : 
" ( a ) 
N e i t h e r 
l a w 
e n f o r c e m e n t 
i n v e s t i g a t i v e 
r e p o r t s 
n o r 
t h e 
t e s t i m o n y 
o f 
a 
l a w 
e n f o r c e m e n t 
o f f i c e r may 
be 
s u b j e c t t o a 
c i v i l 
o r a d m i n i s t r a t i v e 
s u b p o e n a e x c e p t as p r o v i d e d 
i n s u b s e c t i o n 
( c ) . 
"(b) 
Law 
e n f o r c e m e n t i n v e s t i g a t i v e r e p o r t s 
and 
r e l a t e d 
i n v e s t i g a t i v e 
m a t e r i a l 
a r e 
n o t 
p u b l i c 
r e c o r d s . 
Law 
e n f o r c e m e n t 
i n v e s t i g a t i v e 
r e p o r t s , 
r e c o r d s , 
f i e l d 
n o t e s , 
w i t n e s s 
s t a t e m e n t s , 
and 
o t h e r 
i n v e s t i g a t i v e w r i t i n g s o r r e c o r d i n g s 
a r e 
p r i v i l e g e d 
c o m m u n i c a t i o n s p r o t e c t e d f r o m d i s c l o s u r e . 
" ( c ) 
U n d e r 
no 
c i r c u m s t a n c e 
may 
a 
p a r t y 
t o 
a 
 
c i v i l 
... 
p r o c e e d i n g 
d i s c o v e r m a t e r i a l w h i c h i s n o t  
a u t h o r i z e d d i s c o v e r a b l e by a d e f e n d a n t i n a c r i m i n a l  
m a t t e r . 
N o n c r i m i n a l 
p a r t i e s may 
upon p r o p e r m o t i o n 
and 
o r d e r 
f r o m 
a 
c o u r t 
o f 
r e c o r d : 
S e c u r e 
p h o t o g r a p h s , 
d o c u m e n t s 
and 
t a n g i b l e 
e v i d e n c e 
f o r 
e x a m i n a t i o n 
and 
c o p y i n g 
o n l y 
by 
o r d e r 
o f 
a 
c o u r t 
i m p o s i n g s u c h c o n d i t i o n s and 
q u a l i f i c a t i o n s 
as 
may 
be 
n e c e s s a r y 
t o 
p r o t e c t 
a 
c h a i n 
o f 
c u s t o d y 
o f 
e v i d e n c e ; 
o r 
p r o t e c t 
t h e 
p r o s e c u t o r s ' , 
l a w 
e n f o r c e m e n t 
o f f i c e r s ' , 
o r 
i n v e s t i g a t o r s ' 
w o r k 
p r o d u c t ; 
o r 
t o p r e v e n t 
t h e 
l o s s o r 
d e s t r u c t i o n 
o f 
d o c u m e n t s , 
o b j e c t s , 
o r 
e v i d e n c e . 
Such 
d i s c o v e r y 
o r d e r may 
be 
i s s u e d by 
a c o u r t o f r e c o r d upon 
p r o o f 
by 
s u b s t a n t i a l e v i d e n c e , 
t h a t t h e m o v i n g p a r t y 
w i l l 
s u f f e r 
undue 
h a r d s h i p 
and 
t h a t 
t h e 
r e c o r d s , 
p h o t o g r a p h s o r w i t n e s s e s 
a r e u n a v a i l a b l e f r o m 
o t h e r 
r e a s o n a b l e 
s o u r c e s . 
" ( d ) 
D i s c o v e r y 
o r d e r s 
p r i o r 
t o t h e 
d i s p o s i t i o n 
o f t h e 
c r i m i n a l m a t t e r u n d e r i n v e s t i g a t i o n a r e 
n o t 
f a v o r e d and 
s h o u l d be g r a n t e d 
o n l y upon s h o w i n g t h a t 
t h e p a r t y s e e k i n g 
d i s c o v e r y has 
s u b s t a n t i a l n e e d 
o f 
t h e m a t e r i a l s and i s u n a b l e , 
w i t h o u t undue 
h a r d s h i p , 
19 
1090276 
t o 
o b t a i n 
t h e 
s u b s t a n t i a l 
e q u i v a l e n t 
b y 
o t h e r 
means." 
( E m p h a s i s added.) 
The 
s c o p e o f d i s c o v e r y by a d e f e n d a n t i n 
a c r i m i n a l c a s e 
i s 
c o n t r o l l e d b y R u l e 1 6 . 1 , 
A l a . R. C r i m . P., w h i c h 
p r o v i d e s , 
i n 
p e r t i n e n t p a r t : 
as 
o r 
o r 
" ( e ) 
I n f o r m a t i o n n o t d i s c o v e r a b l e . 
E x c e p t 
p r o v i d e d 
i n ( a ) , ( b ) , 
a n d ( d ) , 
t h e d i s c o v e r y  
i n s p e c t i o n o f r e p o r t s , memoranda, w i t n e s s 
l i s t s , 
 
o t h e r 
i n t e r n a l s t a t e / m u n i c i p a l i t y d o c u m e n t s made b y 
t h e p r o s e c u t o r o r t h e p r o s e c u t o r ' s 
a g e n t s , o r b y 
l a w 
 
e n f o r c e m e n t 
a g e n t s , 
i n 
c o n n e c t i o n 
w i t h 
t h e 
 
i n v e s t i g a t i o n 
o r p r o s e c u t i o n 
o f t h e c a s e , 
o r o f 
s t a t e m e n t s made b y s t a t e / m u n i c i p a l i t y w i t n e s s e s o r 
p r o s p e c t i v e 
s t a t e / m u n i c i p a l i t y w i t n e s s e s , 
i s n o t 
a u t h o r i z e d . " 
( E m p h a s i s added.) 
S u b s e c t i o n s 
( a ) , ( b ) , a n d (d) r e q u i r e t h e 
s h o w i n g o f "good c a u s e " by t h e d e f e n d a n t as a p r e r e q u i s i t e t o 
d i s c o v e r y 
o f c e r t a i n 
s p e c i f i e d 
m a t e r i a l s . The 
r e s p o n d e n t s 
c o n c e d e t h e a p p l i c a b i l i t y o f § 1 2 - 2 1 - 3 . 1 . 
R e s p o n d e n t s ' 
b r i e f , 
a t 25. 
A p e t i t i o n f o r a w r i t o f mandamus i s 
t h e " p r o p e r means o f 
r e v i e w t o d e t e r m i n e w h e t h e r a t r i a l 
c o u r t h a s [ e x c e e d e d ] 
i t s 
d i s c r e t i o n 
i n o r d e r i n g 
d i s c o v e r y , 
i n r e s o l v i n g 
d i s c o v e r y 
m a t t e r s , a n d i n i s s u i n g d i s c o v e r y o r d e r s ... so as t o p r e v e n t 
an a b u s e o f t h e d i s c o v e r y p r o c e s s by e i t h e r p a r t y . " 
Ex p a r t e 
20 
1090276 
M o b i l e F i x t u r e & E q u i p . Co., 
630 
So. 2d 358, 
360 
( A l a . 1 9 9 3 ) . 
To be 
e n t i t l e d t o m a t e r i a l s w i t h i n t h e s c o p e o f § 1 2 - 2 1 - 3 . 1 , 
a p a r t y must d e m o n s t r a t e "by 
s u b s t a n t i a l e v i d e n c e , 
t h a t 
[he] 
 
w i l l 
s u f f e r undue h a r d s h i p and 
t h a t t h e r e c o r d s , p h o t o g r a p h s  
o r w i t n e s s e s 
a r e u n a v a i l a b l e f r o m o t h e r r e a s o n a b l e 
s o u r c e s . " 
( E m p h a s i s added.) 
See 
a l s o Ex p a r t e S e x t o n , 
904 
So. 2d 
1251, 
1252 
( A l a . 2004) 
(§ 12-21-3.1 r e q u i r e s a " s h o w i n g 
o f undue 
h a r d s h i p and 
u n a v a i l a b i l i t y " ) . 
The 
r e s p o n d e n t s 
h a v e made no 
a l l e g a t i o n 
-- much l e s s 
a 
s h o w i n g -- o f h a r d s h i p as r e q u i r e d by t h e 
s t a t u t e , 
o r o f 
t h e 
"good c a u s e " 
r e q u i r e d by R u l e 
16.1 
f o r t h e d i s c o v e r y o f 
t h e 
d o c u m e n t s , 
n o t a t i o n s , 
memoranda, 
and 
i n t e r v i e w 
n o t e s 
a c c u m u l a t e d 
by 
t h e 
D e p a r t m e n t 
d u r i n g 
i t s 
i n v e s t i g a t i o n . 
T h e r e f o r e , t h e 
t r i a l c o u r t e x c e e d e d i t s d i s c r e t i o n i n 
d e n y i n g 
t h e p e t i t i o n e r s ' m o t i o n t o q u a s h t h e s u b p o e n a s . 
T h a t o r d e r i s 
due 
t o be 
v a c a t e d . 
I V . 
C o n c l u s i o n 
I n 
summary, 
t h e 
p e t i t i o n 
i s g r a n t e d 
t o 
t h e 
e x t e n t 
i t 
s e e k s 
d i s m i s s a l 
o f 
a l l 
r e q u e s t s 
f o r 
damages 
f r o m 
t h e 
p e t i t i o n e r s 
i n t h e i r 
o f f i c i a l 
c a p a c i t i e s . 
The 
p e t i t i o n 
i s 
a l s o g r a n t e d t o t h e e x t e n t i t s e e k s d i s m i s s a l o f c o u n t s 
9 and 
21 
1090276 
10 i n t h e i r e n t i r e t y . 
The p e t i t i o n i s 
g r a n t e d as t o c o u n t s 3, 
4, 5, a n d 11 t o t h e e x t e n t t h e y s e e k r e t u r n o f p r o p e r t y 
f r o m 
t h e p e t i t i o n e r s i n t h e i r 
i n d i v i d u a l 
c a p a c i t i e s . 
The p e t i t i o n 
i s g r a n t e d t o t h e e x t e n t t h a t a v a c a t u r o f t h e o r d e r 
d e n y i n g 
t h e 
m o t i o n t o q u a s h t h e s u b p o e n a s i s r e q u i r e d . 
I n a l l o t h e r 
r e s p e c t s , t h e p e t i t i o n i s d e n i e d . 
P E T I T I O N GRANTED IN PART AND DENIED IN PART; WRIT ISSUED. 
Cobb, C . J . , 
a n d S m i t h , 
P a r k e r , a n d Shaw, J J . , c o n c u r . 
22