Title: Beaufort Engineering Services, Inc. d/b/a BES, Inc. v. Baldwin County Cattle & Fair Association, Inc. (Appeal from Baldwin Circuit Court: CV-08-118). Affirmed. No Opinion.

State: alabama

Issuer: Alabama Supreme Court

Document:

REL:09/30/2009 
Notice: T h i s o p i n i o n i s 
s u b j e c t t o f o r m a l r e v i s i o n b e f o r e p u b l i c a t i o n i n 
t h e 
advance 
s h e e t s o f 
Southern Reporter. 
R e a d e r s a r e r e q u e s t e d t o n o t i f y t h e 
Reporter of 
Decisions, 
Alabama A p p e l l a t e C o u r t s , 300 D e x t e r Avenue, Montgomery, Alabama 36104-3741 
((334) 229¬
0 6 4 9 ) , o f 
any 
t y p o g r a p h i c a l 
o r 
o t h e r e r r o r s , i n 
o r d e r t h a t c o r r e c t i o n s may 
be 
made b e f o r e 
t h e o p i n i o n i s 
p r i n t e d i n 
Southern 
Reporter. 
SUPREME COURT OF ALABAMA 
SPECIAL TERM, 2009 
1071132 
B e a u f o r t E n g i n e e r i n g S e r v i c e s , Inc., 
d/b/a 
BES, 
Inc. 
v. 
Baldwin County C a t t l e & F a i r A s s o c i a t i o n , 
Inc. 
Appeal from Baldwin 
C i r c u i t Court 
(CV-08-118) 
PER CURIAM. 
AFFIRMED. 
NO OPINION. 
See R u l e 5 3 ( a ) ( 1 ) a n d ( a ) ( 2 ) ( F ) , A l a . 
R. App. 
P. 
Cobb, C . J . , 
a n d W o o d a l l , 
S t u a r t , 
S m i t h , 
B o l i n , 
P a r k e r , 
and M u r d o c k , J J . , c o n c u r . 
L y o n s , J . , 
c o n c u r s 
s p e c i a l l y . 
Shaw, J . , d i s s e n t s . 
1071132 
LYONS, J u s t i c e 
( c o n c u r r i n g 
s p e c i a l l y ) . 
I w r i t e s p e c i a l l y t o r e s p o n d t o J u s t i c e Shaw's d i s s e n t i n g 
o p i n i o n . 
The 
d i s s e n t i n g 
o p i n i o n 
r e l i e s 
on 
two 
s e p a r a t e 
and 
i n d e p e n d e n t t h e o r i e s . 
F i r s t , t h e d i s s e n t i n g o p i n i o n 
c o n c l u d e s 
t h a t t h e d i s p u t e u n d e r t h e o r a l c o n t r a c t a r o s e o u t o f , o r was 
r e l a t e d t o , t h e w r i t t e n a r c h i t e c t u r e c o n t r a c t b e t w e e n B e a u f o r t 
E n g i n e e r i n g 
S e r v i c e s , 
I n c . , d/b/a BES, 
I n c . ("BES"), 
and 
B a l d w i n 
C o u n t y 
C a t t l e 
and 
F a i r 
A s s o c i a t i o n 
("the 
F a i r 
A s s o c i a t i o n . " ) . 
S e c o n d , t h e d i s s e n t i n g o p i n i o n c o n c l u d e s 
t h a t 
t h e 
t e r m s o f t h e a r c h i t e c t u r e 
c o n t r a c t 
a p p l y t o , and were 
i n c o r p o r a t e d 
as a p a r t o f , t h e s u b s e q u e n t o r a l 
c o n t r a c t . 
T u r n i n g 
f i r s t t o t h e c o n c l u s i o n 
t h a t t h e o r a l 
c o n t r a c t 
a r o s e o u t o f , o r was r e l a t e d t o , 
t h e a r c h i t e c t u r e c o n t r a c t and 
t h e r e f o r e 
t h a t 
t h e a r b i t r a t i o n c l a u s e 
i n t h e 
a r c h i t e c t u r e 
c o n t r a c t 
a p p l i e s t o a d i s p u t e 
r e g a r d i n g t h e o r a l c o n t r a c t , we 
do n o t h e r e d e a l w i t h 
a r b i t r a b i l i t y o f t o r t c l a i m s 
a r i s i n g o u t 
o f a c o n t r a c t 
c o n t a i n i n g 
an a r b i t r a t i o n c l a u s e 
s u c h as was 
p r e s e n t e d i n E l i z a b e t h Homes, L.L.C. v . C a t o , 968 So. 2d 1 
( A l a . 
2 0 0 7 ) , 
and K o u l l a s 
v. Ramsey, 683 So. 2d 415 ( A l a . 
1 9 9 6 ) . 
A d i s t i n c t i o n e x i s t s b e t w e e n s u c h c a s e s and c a s e s s u c h 
2 
1071132 
as t h i s one, where t h e q u e s t i o n i s 
t h e a r b i t r a b i l i t y o f c l a i m s 
i n 
s e p a r a t e 
c o n t r a c t s 
where 
o n l y 
one c o n t r a c t 
c o n t a i n s 
an 
a r b i t r a t i o n 
c l a u s e . 
See M i r a n t 
A m e r i c a s E n e r g y M a r k e t i n g LP  
v. 1 s t R o c h d a l e Coop. G r o u p , L t d . , 363 F. Supp. 2d 679, 681-82 
(S.D.N.Y. 2 0 0 5 ) : 
" W h i l e 
f e d e r a l 
p o l i c y 
' s t r o n g l y 
f a v o r s 
a r b i t r a t i o n , ' 
and 
a r b i t r a t i o n 
c l a u s e s 
s h o u l d 
t h e r e f o r e 
be 
c o n s t r u e d 
' a s b r o a d l y 
as 
p o s s i b l e , ' 
C o l l i n s 
& A i k m a n 
P r o d s . Co. B l d g . 
S y s . , I n c . , 5 
8 
F.3d 
16, 
19 
(2d C i r . 1 9 9 5 ) , 
u l t i m a t e l y , 
s i n c e 
a r b i t r a t i o n i s a c o n t r a c t u a l m a t t e r g o v e r n e d b y t h e 
p a r t i e s ' s t a t e d 
i n t e n t , a p a r t y 
c a n n o t be 
r e q u i r e d 
t o 
s u b m i t 
a 
c l a i m 
t o 
a r b i t r a t i o n w i t h o u t i t s 
c o n t r a c t u a l 
c o n s e n t , 
e x p r e s s 
o r 
i m p l i e d , 
JLM 
 
I n d u s t r i e s , I n c . 
v. S t o l t - N i e l s e n SA, 387 F.3d 163, 
171 
(2d C i r . 
2 0 0 4 ) . 
The 
q u e s t i o n , 
t h e r e f o r e , i s  
w h e t h e r 
t h e 
a r b i t r a t i o n 
c l a u s e 
i n t h e 
C r e d i t 
 
A g r e e m e n t c a n be 
c o n s t r u e d 
as c o v e r i n g 
a 
d i s p u t e 
 
t h a t does n o t a r i s e o u t o f an a l l e g e d b r e a c h o f t h a t  
a g r e e m e n t and does n o t r e q u i r e 
c o n s t r u c t i o n o f t h a t  
a g r e e m e n t . 
" I t i s c l e a r t h a t , u n d e r some c i r c u m s t a n c e s , 
an 
a r b i t r a t i o n c l a u s e i n 
a c o n t r a c t c a n b i n d p a r t i e s t o 
a r b i t r a t i o n 
e v e n when t h e c l a i m i s n o t b r e a c h o f 
t h a t 
c o n t r a c t . 
However, 
t h e S e c o n d 
C i r c u i t 
h a s 
s t r u g g l e d t o a r t i c u l a t e a u s e f u l t e s t o f when t h o s e 
c i r c u m s t a n c e s 
a r e 
f o u n d . 
See 
i d . a t 
172-73 
( a c k n o w l e d g i n g 
t h a t 
t e s t s do n o t y i e l d ' p r i n c i p l e d 
w a y ' 
o f 
d e t e r m i n i n g 
w h i c h 
c l a i m s 
s h o u l d 
be 
a r b i t r a t e d ) ; M e h l e r v . T e r m i n i x 
I n t ' l Co. L.P., 205 
F.3d 44, 50 (2d C i r . 2000) 
( c o l l e c t i n g v a r i o u s 
t e s t s 
C i r c u i t h a s s t a t e d , s e e m i n g l y i n t e r c h a n g e a b l y ) . 
I n 
some c a s e s , t h e C i r c u i t h a s r e q u i r e d t h e c l a i m t o 
' i m p l i c a t e 
i s s u e s o f c o n t r a c t 
c o n s t r u c t i o n 
o r t h e 
p a r t i e s ' 
r i g h t s a n d o b l i g a t i o n s u n d e r ' t h e c o n t r a c t 
c o n t a i n i n g 
t h e a r b i t r a t i o n c l a u s e , 
L o u i s 
D r e y f u s 
3 
1071132 
Negoce v. B l y s t a d S h i p p i n g 
& T r a d i n g , 
I n c . , 252 
F.3d 
218, 
225 
(2d C i r . 2 0 0 1 ) ; 
C o l l i n s & A i k m a n , 58 F.3d 
a t 
23, 
w h i l e 
i n o t h e r s 
i t has 
r e q u i r e d 
o n l y 
t h a t 
t h e 
c l a i m 
' t o u c h 
m a t t e r s ' 
c o v e r e d 
by 
t h e 
c o n t r a c t , 
a 
t e s t 
w h i c h 
p o t e n t i a l l y sweeps 
a 
b r o a d e r 
s e t 
o f 
c l a i m s 
i n t o 
a r b i t r a t i o n , 
G e n e s c o , 
I n c . 
v. 
T. 
 
K a k i u c h i 
& Co., 
L t d . , 
815 
F.2d 
840, 
846 
(2d 
C i r . 
1 9 8 7 ) . 
"On 
c l o s e r 
s c r u t i n y , h o w e v e r , 
i t i s 
a p p a r e n t 
t h a t t h e c a s e s e m p l o y i n g t h e 
' t o u c h m a t t e r s ' t e s t 
do 
 
n o t 
i n v o l v e 
a 
c h o i c e 
b e t w e e n 
two 
c o n t r a c t s 
(as 
 
h e r e ) , 
o r , 
i n d e e d , 
c o n t r a c t u a l 
c l a i m s 
a t 
a l l .  
I n s t e a d , 
i n 
t h e s e 
c a s e s 
p l a i n t i f f s 
h a v e 
s u e d 
i n 
 
t o r t , a l l e g i n g m i s d e e d s by d e f e n d a n t s r e l a t e d t o 
t h e  
m a k i n g 
and 
p e r f o r m a n c e 
o f 
t h e 
c o n t r a c t s . 
See 
JLM 
 
I n d u s t r i e s , 
387 
F.3d 
a t 
176 
( a n t i t r u s t 
c l a i m s 
a l l e g i n g 
t h a t 
d e f e n d a n t s 
c o n s p i r e d 
t o 
f i x 
a r t i f i c i a l l y 
h i g h 
p r i c e s 
t h r o u g h 
a 
s e r i e s 
o f 
c o n t r a c t s 
were 
' a r i s i n g 
o u t 
o f ' 
t h e 
c o n t r a c t ) ; 
G e n e s c o , 
815 
F.2d 
a t 845-47 
(RICO c l a i m s 
a l l e g i n g 
t h a t 
s u p p l i e r s e n g a g e d i n c o n s p i r a c y 
t o 
o v e r c h a r g e 
and 
s u p p l y 
d e f e c t i v e g o o d s were ' m a t t e r s r e l a t i n g 
t o 
t h e 
a g r e e m e n t s 
b e t w e e n 
t h e 
p a r t i e s ' ) ; 
see 
a l s o 
 
K e r r - M c G e e R e f i n i n g C o r p . v. 
M/T 
T r i u m p h , 
924 
F.2d 
467, 
468-69 
(2d 
C i r . 
1 9 9 1 ) . 
I n d e e d , 
t h e 
' t o u c h 
m a t t e r s ' 
l a n g u a g e 
o r i g i n a t e d 
i n M i t s u b i s h i 
M o t o r s  
C o r p . 
v. 
S o l e r 
C h r y s l e r - P l y m o u t h , 
I n c . , 
4 
73 
U.S. 
614, 
624 
n. 
13, 
105 
S.Ct. 
3346, 
87 
L . E d . 2 d 
444 
( 1 9 8 5 ) , w h i c h 
i t s e l f 
i n v o l v e d an a l l e g e d 
c o n s p i r a c y 
t o v i o l a t e t h e Sherman 
A c t . 
"On 
t h e o t h e r h a n d , w h e r e , as h e r e , t h e 
q u e s t i o n 
 
i s 
w h e t h e r 
t h e 
a r b i t r a t i o n c l a u s e 
i n one 
c o n t r a c t 
 
s h o u l d g o v e r n a c l a i m a l l e g i n g b r e a c h o f a d i f f e r e n t  
c o n t r a c t , 
t h e S e c o n d C i r c u i t 
c o n s i s t e n t l y has 
a s k e d 
 
w h e t h e r 
t h e 
c l a i m 
r e q u i r e s 
c o n s t r u c t i o n 
o f 
t h e 
 
c o n t r a c t 
t h a t 
c o n t a i n s 
t h e 
a r b i t r a t i o n c l a u s e 
o r 
 
o t h e r w i s e 
i m p l i c a t e s 
t h e 
p a r t i e s ' 
r i g h t s 
and 
 
o b l i g a t i o n s u n d e r t h a t c o n t r a c t . 
See 
L o u i s 
D r e y f u s , 
252 
F.3d 
a t 2 2 8 - 2 9 ; C o l l i n s & A i k m a n , 58 F.3d 
a t 
23; 
see 
a l s o L e w i s v. 
N . J . 
S p o r t s 
P r o d s . , I n c . , [ N o . 
02 
4 
1071132 
C i v . 
6505 
SAS, 
M a r c h 
12, 
2 0 0 3 ] ( S . D . N . Y . 
2003) 
( c o l l e c t i n g c a s e s ) 
[ n o t r e p o r t e d 
i n F. Supp. 
2 d ] . " 
( E m p h a s i s added.) 
H e r e t h e a r c h i t e c t u r e c o n t r a c t p r e d a t e d t h e 
f o r m a t i o n 
o f 
t h e o r a l a g r e e m e n t . 
The 
a r c h i t e c t u r e c o n t r a c t a c t u a l l y r e f e r s 
t o t h e 
o t h e r 
c o n t r a c t 
as 
an e v e n t t o o c c u r i n t h e 
f u t u r e ; 
no 
a i d 
i s 
t h u s 
a v a i l a b l e 
t o 
BES 
u n d e r 
t h e 
r u l e 
r e q u i r i n g 
c o n s t r u c t i o n 
o f 
c o n t e m p o r a n e o u s 
a g r e e m e n t s 
as 
a 
w h o l e . 
A l t h o u g h 
t h e 
p e r f o r m a n c e 
o f 
t h e 
w o r k 
i n 
t h e 
a l l e g e d 
o r a l 
c o n t r a c t was 
a n e c e s s a r y p r e d i c a t e 
f o r t h e p e r f o r m a n c e o f 
t h e 
a r c h i t e c t u r e 
c o n t r a c t , 
I see 
n o t h i n g 
i n t h e 
r e c o r d 
b e f o r e 
us 
t h a t 
r e q u i r e s 
c o n s t r u c t i o n 
o f 
t h e 
a r c h i t e c t u r e 
c o n t r a c t 
t o 
r e s o l v e 
t h e 
d i s p u t e u n d e r t h e 
a l l e g e d o r a l 
c o n t r a c t . 
A l a b a m a 
l a w 
i s no 
d i f f e r e n t t h a n 
t h e 
r u l e e x p r e s s e d 
i n 
M i r a n t A m e r i c a s E n e r g y M a r k e t i n g LP. 
We 
s t a t e d i n K o u l l a s 
v. 
 
Ramsey, 683 
So. 
2d a t 418, 
d e a l i n g w i t h w h e t h e r t o sweep 
t o r t 
c l a i m s 
u n d e r 
an 
a r b i t r a t i o n c l a u s e 
t h a t 
" i n 
o r d e r 
f o r 
a 
d i s p u t e 
t o be 
c h a r a c t e r i z e d 
as 
a r i s i n g 
o u t 
o f o r 
r e l a t i n g 
t o 
t h e 
s u b j e c t 
m a t t e r 
o f 
t h e 
c o n t r a c t , 
and 
t h u s 
s u b j e c t 
t o 
a r b i t r a t i o n , 
i t must a t t h e v e r y 
l e a s t r a i s e some i s s u e 
t h a t 
c a n n o t be 
r e s o l v e d w i t h o u t a r e f e r e n c e 
t o o r c o n s t r u c t i o n 
o f 
t h e c o n t r a c t 
i t s e l f . " 
H e r e any 
r e f e r e n c e 
t o t h e 
a r c h i t e c t u r e 
5 
1071132 
c o n t r a c t 
i s 
n o t h i n g 
more 
t h a n 
an 
a c k n o w l e d g m e n t 
o f 
i t s 
e x i s t e n c e 
and 
n o t 
a 
r e f e r r a l 
t o 
i t s 
t e r m s 
f o r 
t h e 
d e t e r m i n a t i o n 
o f 
any 
i s s u e s . 
B e c a u s e 
no 
p r o v i s i o n 
o f 
t h e 
a r c h i t e c t u r e 
c o n t r a c t 
r e q u i r e s 
i n t e r p r e t a t i o n i n 
o r d e r 
t o 
d e t e r m i n e t h e i s s u e o f b r e a c h o f t h e a l l e g e d o r a l c o n t r a c t , I 
c a n n o t 
a c c e p t 
t h e 
d i s s e n t i n g o p i n i o n ' s 
c o n c l u s i o n 
t h a t 
t h e 
d i s p u t e u n d e r t h e 
o r a l c o n t r a c t a r o s e o u t 
o f , o r was 
r e l a t e d 
t o , 
t h e 
a r c h i t e c t u r e c o n t r a c t . 
The 
d i s s e n t i n g o p i n i o n 
c o n c l u d e s 
t h a t 
t h e 
t e r m s 
o f 
t h e 
a r c h i t e c t u r e 
c o n t r a c t 
a p p l y 
t o , 
and 
were 
i n c o r p o r a t e d 
as 
a 
p a r t 
o f , 
t h e 
o r a l 
c o n t r a c t 
as 
a d d i t i o n a l j u s t i f i c a t i o n 
f o r 
r e v e r s a l 
o f 
t h e 
t r i a l 
c o u r t ' s 
j u d g m e n t . 
The 
d i s s e n t i n g 
o p i n i o n n o t e s t h e a r g u m e n t p r e s e n t e d i n t h e 
t r i a l 
c o u r t 
t h a t 
" ' [ t ] h e a r b i t r a t i o n p r o v i s i o n and o t h e r m a t e r i a l p r o v i s i o n s o f 
t h e 
[ a r c h i t e c t u r e c o n t r a c t ] a p p l y 
t o 
t h e 
O r a l 
C o n t r a c t , 
and 
a r e 
i n c o r p o r a t e d 
t h e r e i n by 
r e f e r e n c e , 
w i t h 
t h e 
e x c e p t i o n 
o f 
t h e c o m p e n s a t i o n p r o v i s i o n s t h e r e o f . ' " 
__ 
So. 
3d a t __ . 
The 
d i s s e n t i n g o p i n i o n t h e n p o i n t s t o t h e 
a f f i d a v i t o f W i l l i a m 
W. 
B o l t o n , 
p r e s i d e n t 
o f 
BES, 
i n w h i c h 
he 
s t a t e d : 
" ' [ A t 
t h a t 
t i m e ] , 
we 
e n t e r e d 
i n t o 
an 
o r a l 
a g r e e m e n t 
[ w i t h 
t h e 
F a i r 
A s s o c i a t i o n ] 
t h a t 
we 
w o u l d 
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o u r 
c u s t o m a r y 
6 
1071132 
h o u r l y 
r a t e s , b u t o t h e r w i s e 
t h e t e r m s o f t h a t 
o r a l a g r e e m e n t 
were t h e same as t h o s e o f t h e [ a r c h i t e c t u r e c o n t r a c t ] . ' " __ 
So. 
3d a t __ 
. The d i s s e n t i n g 
o p i n i o n 
t h e n 
r e l i e s 
on 
t h i s 
c o n t e n t i o n a n d t h e e v i d e n c e i n s u p p o r t 
t h e r e o f t o a r g u e f o r 
r e v e r s a l o f t h e t r i a l 
c o u r t ' s 
o r d e r 
d e n y i n g 
a r b i t r a t i o n . 
Nowhere i n BES's p r i n c i p a l 
b r i e f t o t h i s C o u r t i s t h e r e 
any 
r e f e r e n c e 
t o t h e a f o r e m e n t i o n e d 
t e s t i m o n y 
o f 
B o l t o n 
f e a t u r e d 
i n t h e 
d i s s e n t i n g 
o p i n i o n 
d e a l i n g 
w i t h 
t h e 
i n c o r p o r a t i o n o f t h e t e r m s o f t h e a r c h i t e c t u r e c o n t r a c t 
i n t o 
t h e 
o r a l 
c o n t r a c t . 
" I t 
i s f u n d a m e n t a l 
t h a t t h e p a r t i e s h a v e t h e 
d u t y t o i n c l u d e i n t h e i r 
b r i e f s a s t a t e m e n t o f a l l 
f a c t s 
r e l e v a n t 
t o t h e i s s u e s 
p r e s e n t e d 
f o r t h i s 
C o u r t ' s 
r e v i e w . 
I n d e e d , A l a . 
R. App. P. 28 makes 
t h a t d u t y c r y s t a l c l e a r . 
I n i t i a l l y , t h e a p p e l l a n t ' s 
b r i e f 
must 
i n c l u d e 
' [ a ] f u l l 
s t a t e m e n t 
o f 
f a c t s 
r e l e v a n t t o t h e i s s u e s 
p r e s e n t e d 
f o r r e v i e w , 
w i t h 
a p p r o p r i a t e 
r e f e r e n c e s 
t o 
t h e 
r e c o r d . ' 
R u l e 
2 8 ( a ) ( 7 ) 
( e m p h a s i s a d d e d ) . R u l e 2 8 ( b ) r e q u i r e s t h e 
a p p e l l e e 
t o 
c o n f o r m 
t o 
t h e 
r e q u i r e m e n t s 
o f 
s u b d i v i s i o n 
( a ) ( 7 ) , i f 
' t h e 
a p p e l l e e i s d i s s a t i s f i e d 
w i t h 
[ t h e ] s t a t e m e n t s as made b y t h e a p p e l l a n t . ' 
A l s o , t h e a r g u m e n t o f e a c h p a r t y must c o n t a i n ' t h e 
c o n t e n t i o n s 
o f t h e 
[ p a r t y ] 
w i t h 
r e s p e c t 
t o t h e 
i s s u e s 
p r e s e n t e d , 
a n d t h e r e a s o n s 
t h e r e f o r , 
w i t h 
c i t a t i o n s t o t h e ... p a r t s o f t h e r e c o r d 
r e l i e d o n . ' 
R u l e 2 8 ( a ) ( 1 0 ) ( e m p h a s i s a d d e d ) . 
Where t h e a p p e l l e e 
makes no c o r r e c t i o n o r a d d i t i o n t o t h e a p p e l l a n t ' s 
s t a t e m e n t o f t h e f a c t s , 
' [ t ] h e 
s t a t e m e n t s made b y 
a p p e l l a n t 
... 
w i l l 
be 
t a k e n 
t o be 
a c c u r a t e 
a n d 
s u f f i c i e n t 
f o r d e c i s i o n . ' 
T a y l o r v . 
F i r s t 
N a t ' l 
 
Bank o f T u s c a l o o s a , 
279 A l a . 624, 628, 189 So. 2d 
7 
1071132 
141, 
144 ( 1 9 6 6 ) . 
O b v i o u s l y , 
' " t h i s 
C o u r t 
i s n o t 
u n d e r 
a 
d u t y 
t o s e a r c h 
t h e r e c o r d 
i n o r d e r 
t o 
a s c e r t a i n 
w h e t h e r i t c o n t a i n s 
e v i d e n c e 
t h a t 
w i l l 
s u s t a i n 
a c o n t e n t i o n 
made b y e i t h e r 
p a r t y 
t o an 
a p p e a l . " ' 
B r a n n a n & Guy, P.C. v . C i t y o f M o n t g o m e r y, 
828 So. 2d 914, 920 ( A l a . 2002) 
( q u o t i n g 
T o t t e n v .  
L i g h t i n g & S u p p l y , I n c . , 
507 So. 2d 502, 503 ( A l a . 
19 8 
7 ) ) . " 
J o h n s o n 
v . 
S t e w a r t , 
854 
So. 
2d 
544, 
551-52 ( A l a . 
2 0 0 2 ) ( o p i n i o n 
on a p p l i c a t i o n f o r 
r e h e a r i n g ) . 
We a r e e n t i t l e d 
t o 
assume 
t h a t 
t h e f a c t s 
s e t f o r t h 
i n BES's 
p r i n c i p a l 
a p p e l l a t e 
b r i e f a r e " s u f f i c i e n t 
f o r d e c i s i o n . " 
As 
n o t e d , 
BES's p r i n c i p a l b r i e f does n o t r e f e r t o t h e a s p e c t o f B o l t o n ' s 
t e s t i m o n y 
r e l i e d on i n t h e d i s s e n t i n g 
o p i n i o n . 
BES's e n t i r e a r g u m e n t as t o t h i s 
i s s u e i n i t s p r i n c i p a l 
b r i e f t o t h i s C o u r t i s 
as f o l l o w s : 
" I t i s r e a s o n a b l e 
t o assume t h a t t h e p a r t i e s ' 
r e f e r e n c e 
i n t h e i r 
[ a r c h i t e c t u r e 
c o n t r a c t ] 
t o a 
s e c o n d 
a g r e e m e n t t o be made 
l a t e r , 
i n v o l v i n g t h e 
same u n d e r l y i n g t r a n s a c t i o n , w o u l d o t h e r w i s e 
i n c l u d e 
t h e 
same 
t e r m s as 
t h e i r 
[ a r c h i t e c t u r e c o n t r a c t ] . 
F o r 
t h a t 
r e a s o n , 
we 
s u b m i t 
t h a t 
t h e 
a r b i t r a t i o n 
p r o v i s i o n i n t h e [ a r c h i t e c t u r e c o n t r a c t ] 
s h o u l d be 
deemed i n c o r p o r a t e d 
i n t o t h e l a t e r O r a l 
C o n t r a c t . " 
O n l y b y c o m p l e t e l y 
i g n o r i n g t h e r e q u i r e m e n t s o f R u l e 
2 8 ( a ) ( 1 0 ) , A l a . 
R. App. P., t h a t t h e a r g u m e n t o f e a c h 
p a r t y 
must c o n t a i n " t h e c o n t e n t i o n s o f t h e [ p a r t y ] w i t h r e s p e c t t o 
t h e i s s u e s p r e s e n t e d , a n d t h e r e a s o n s t h e r e f o r , w i t h 
c i t a t i o n s 
8 
1071132 
t o 
t h e 
... p a r t s o f t h e r e c o r d r e l i e d on," 
can r e v e r s a l o f 
t h e 
t r i a l 
c o u r t ' s 
j u d g m e n t 
on 
t h i s 
i s s u e 
be 
j u s t i f i e d . 
The 
d i s s e n t i n g 
o p i n i o n 
s t a t e s 
i n 
n. 
2 : 
"However, 
I 
o f f e r 
t h e 
s e p a r a t e 
and 
i n d e p e n d e n t 
t h e o r y 
t h a t 
t h e 
t e r m s 
o f 
t h e 
a r c h i t e c t u r e c o n t r a c t were i n c o r p o r a t e d i n t o t h e o r a l c o n t r a c t 
o n l y t o r e s p o n d t o J u s t i c e L y o n s ' s e x t e n s i v e a r g u m e n t i n h i s 
s p e c i a l w r i t i n g r e g a r d i n g w h e t h e r t h e a r b i t r a t i o n p r o v i s i o n i n 
t h e a r c h i t e c t u r e c o n t r a c t a p p l i e s t o t h e d i s p u t e i n q u e s t i o n . " 
So. 
3d 
a t 
. 
Of 
c o u r s e , 
t h i s 
" s e p a r a t e 
and 
i n d e p e n d e n t 
t h e o r y " c a n n o t a f f o r d a b a s i s on w h i c h t o r e v e r s e t h e j u d g m e n t 
o f t h e 
t r i a l 
c o u r t w i t h o u t 
d i s r e g a r d i n g o u r r u l e t h a t we 
w i l l 
n o t 
r e v e r s e 
a 
j u d g m e n t 
on 
a r g u m e n t s 
n o t 
made 
i n 
t h e 
a p p e l l a n t ' s p r i n c i p a l b r i e f . P a r d u e v. P o t t e r , 632 
So. 2d 
470, 
473 
( A l a . 1994) 
( " I s s u e s n o t a r g u e d i n t h e a p p e l l a n t ' s 
b r i e f 
a r e w a i v e d . " ) . 
See 
a l s o S m i t h v. Mark Dodge, I n c . , 934 
So. 
2d 
375, 
380 
( A l a . 2006) 
("In 
[ C a p i t o l C h e v r o l e t 
& I m p o r t s , 
I n c .  
v.] 
P a y n e [ , 
876 
So. 
2d 
1106 
( A l a . 2 0 0 3 ) ] , 
by 
n o t 
a d d r e s s i n g 
t h e 
F i r s t 
O p t i o n s 
[ o f C h i c a g o , 
I n c . v. 
K a p l a n , 
514 
U.S. 
938 
( 1 9 9 5 ) , ] 
c l a u s e 
i s s u e , 
t h i s 
C o u r t 
was 
s i m p l y 
f o l l o w i n g 
t h e  
w e l l - s e t t l e d 
r u l e 
t h a t 
we 
do 
n o t 
r e v e r s e 
a 
t r i a l 
c o u r t ' s 
 
j u d g m e n t on a g r o u n d n o t r a i s e d on a p p e a l . " 
( e m p h a s i s a d d e d ) ) . 
9 
1071132 
SHAW, J u s t i c e 
( d i s s e n t i n g ) . 
B e a u f o r t 
E n g i n e e r i n g 
S e r v i c e s , 
I n c . , 
d/b/a 
BES, 
I n c . 
("BES"), 
a p p e a l s 
f r o m 
t h e 
d e n i a l 
o f 
i t s m o t i o n 
t o 
c o m p e l 
a r b i t r a t i o n 
o f 
t h e 
c l a i m s 
o f 
t h e 
p l a i n t i f f , 
B a l d w i n 
C o u n t y 
C a t t l e 
& F a i r A s s o c i a t i o n , 
I n c . 
("the 
F a i r A s s o c i a t i o n " ) , 
i n 
t h i s d e c l a r a t o r y - j u d g m e n t a c t i o n . 
F o r 
t h e r e a s o n s 
e x p r e s s e d 
b e l o w , 
I 
r e s p e c t f u l l y d i s s e n t 
f r o m 
t h e 
C o u r t ' s 
n o - o p i n i o n 
a f f i r m a n c e . 
F a c t s 
and 
P r o c e d u r a l 
H i s t o r y 
On O c t o b e r 10, 2005, BES 
and 
t h e F a i r A s s o c i a t i o n 
e n t e r e d 
i n t o a w r i t t e n c o n t r a c t 
("the 
a r c h i t e c t u r e c o n t r a c t " ) 
i n w h i c h 
BES 
a g r e e d t o r e n d e r s e r v i c e s i n c o n n e c t i o n w i t h t h e 
p l a n n i n g , 
d e s i g n , 
and 
c o n s t r u c t i o n 
o f 
i m p r o v e m e n t s 
a t 
a 
f a i r g r o u n d 
f a c i l i t y 
l o c a t e d 
i n 
R o b e r t s d a l e , 
w h i c h 
i n c l u d e d 
t h e 
c o n s t r u c t i o n o f a s t a d i u m , a c i v i c - c e n t e r b u i l d i n g , a r e s t r o o m 
b u i l d i n g , 
and 
a 
s t a b l e 
("the 
p r o j e c t " ) . 
The 
a r c h i t e c t u r e 
c o n t r a c t 
f u r t h e r 
s t a t e d : 
" [ C ] i v i l 
d e s i g n 
and 
s u r v e y 
t o 
be 
h a n d l e d u n d e r a s e p a r a t e c o n t r a c t . " 
The 
r e c o r d 
i n d i c a t e s 
t h a t 
" c i v i l 
d e s i g n 
and 
s u r v e y " 
r e f e r s 
t o w o r k 
i n t h e 
d e s i g n 
and 
l a y o u t 
o f 
t h e 
p r o j e c t 
s i t e , 
i n c l u d i n g 
t h e 
p l a c e m e n t 
o f 
t h e 
s t r u c t u r e s on t h e 
s i t e , 
u t i l i t i e s , 
and 
l a n d s c a p i n g , 
as w e l l 
as 
10 
1071132 
t h e 
d e s i g n o f t h e d r a i n a g e s y s t e m and t r a f f i c 
c o n t r o l . 
T h i s 
w o r k h a d t o be s t a r t e d b e f o r e t h e c o n s t r u c t i o n o f t h e p r o j e c t 
c o u l d 
be 
i n i t i a t e d . 
B e c a u s e t h e n a t u r e and e x t e n t o f t h e 
c i v i l - d e s i g n 
and 
s u r v e y 
w o r k 
c o u l d 
n o t 
be 
a c c u r a t e l y 
e s t i m a t e d , i t 
was n o t i n c l u d e d i n t h e a r c h i t e c t u r e 
c o n t r a c t . 
BES c o n t e n d s 
t h a t t h e p a r t i e s e n t e r e d 
i n t o an o r a l 
c o n t r a c t 
p u r s u a n t t o w h i c h t h e F a i r A s s o c i a t i o n 
w o u l d be c h a r g e d 
an 
h o u r l y 
r a t e 
f o r t h e c i v i l - d e s i g n and s u r v e y w o r k ; t h e F a i r 
A s s o c i a t i o n a p p e a r s t o c o n t e n d t h a t no s u c h o r a l c o n t r a c t 
was 
a c t u a l l y e v e r c r e a t e d , 
a l t h o u g h i t 
a p p e a r s u n d i s p u t e d t h a t t h e 
c i v i l - d e s i g n and s u r v e y w o r k was i n f a c t p e r f o r m e d . 
The a r c h i t e c t u r e 
c o n t r a c t 
a l s o 
c o n t a i n e d 
an a r b i t r a t i o n 
p r o v i s i o n , 
w h i c h 
s t a t e d , 
i n 
p e r t i n e n t 
p a r t : 
"Any 
c l a i m , 
d i s p u t e o r o t h e r m a t t e r i n q u e s t i o n 
a r i s i n g o u t o f o r r e l a t e d 
t o 
t h i s 
A g r e e m e n t 
s h a l l 
be 
s u b j e c t 
t o 
a r b i t r a t i o n . " 
I t 
f u r t h e r s p e c i f i e d t h a t a r b i t r a t i o n w o u l d be p e r f o r m e d p u r s u a n t 
t o t h e r u l e s o f t h e A m e r i c a n 
A r b i t r a t i o n A s s o c i a t i o n 
("the 
A A A " ) . 
I n 
J u n e 
2006, 
t h e 
p a r t i e s 
p u r p o r t e d l y 
e x e c u t e d 
an 
addendum t o t h e a r c h i t e c t u r e 
c o n t r a c t 
t h a t 
p r o v i d e d , 
among 
o t h e r 
t h i n g s , 
t h a t , 
n o t w i t h s t a n d i n g 
any 
p r o v i s i o n 
i n t h e 
11 
1071132 
a r c h i t e c t u r e 
c o n t r a c t , BES w o u l d be p a i d a " t o t a l amount" o f 
$ 7 2 3 , 6 3 4 . 
I n J a n u a r y 2008, BES 
f i l e d a demand f o r a r b i t r a t i o n w i t h 
t h e AAA 
a g a i n s t 
t h e F a i r A s s o c i a t i o n , 
a l l e g i n g t h a t t h e F a i r 
A s s o c i a t i o n 
h a d 
f a i l e d 
t o p a y 
f o r a l l t h e 
p r o j e c t 
w o r k , 
i n c l u d i n g 
t h e 
c i v i l - d e s i g n and 
s u r v e y 
w o r k . 
The 
F a i r 
A s s o c i a t i o n a n s w e r e d t h e demand, a s s e r t e d a c o u n t e r c l a i m , 
and 
a r g u e d 
t h a t 
some 
o f 
BES's 
c l a i m s 
were 
n o t 
s u b j e c t 
t o 
a r b i t r a t i o n . 
S u b s e q u e n t l y , 
t h e 
F a i r 
A s s o c i a t i o n 
f i l e d 
an 
a c t i o n 
s e e k i n g a j u d g m e n t d e c l a r i n g t h a t t h e r e was no o r a l a g r e e m e n t 
o r c o n t r a c t t o p r o v i d e 
t h e c i v i l - d e s i g n and s u r v e y work o r , 
i f 
t h e c o u r t c o n c l u d e d t h a t an o r a l c o n t r a c t d i d e x i s t , d e c l a r i n g 
t h e 
p a r t i e s ' 
r e s p e c t i v e 
r i g h t s 
and 
o b l i g a t i o n s 
u n d e r 
t h a t 
c o n t r a c t . 
The F a i r A s s o c i a t i o n ' s 
c o m p l a i n t 
s t a t e d : 
"2. 
BES 
c l a i m s 
[ t h a t ] 
... 
BES 
and 
[ t h e F a i r 
A s s o c i a t i o n ] 
e n t e r e d i n t o a s e p a r a t e o r a l a g r e e m e n t 
t o p r o v i d e 
c i v i l d e s i g n and s u r v e y work t o [ t h e F a i r 
A s s o c i a t i o n ] 
i n c i d e n t a l t o t h e p r o j e c t . 
"3. T h e r e i s no c o n t r a c t f o r t h e above m e n t i o n e d 
s e r v i c e s and no a g r e e m e n t was e n t e r e d i n t o 
r e g a r d i n g 
t h e 
a l l e g e d 
s e p a r a t e 
c o n t r a c t . 
N o t w i t h s t a n d i n g , 
[BES] 
c l a i m s 
i t i s owed 
an 
h o u r l y 
r a t e 
f o r t h e 
a l l e g e d 
c o n t r a c t 
i n 
q u e s t i o n . 
"4. 
[BES] 
c l a i m s 
t h a t 
t h e 
s e p a r a t e 
o r a l 
12 
1071132 
a g r e e m e n t s h o u l d 
be 
a r b i t r a t e d u n d e r t h e 
p r o v i s i o n s 
o f 
t h e 
s e p a r a t e 
p r o j e c t 
c o n t r a c t 
d e s p i t e 
t h e 
f a c t 
t h a t 
no 
o r a l 
c o n t r a c t 
e x i s t s 
and 
no 
i n t e r s t a t e 
commerce was 
i n v o l v e d o r 
c o n t e m p l a t e d . 
"5. [ T h e 
F a i r A s s o c i a t i o n ] r e q u e s t s 
t h i s 
C o u r t 
d e t e r m i n e 
t h a t 
no 
c o n t r a c t 
e x i s t s 
o r 
i n 
t h e 
a l t e r n a t i v e , 
i t s d u t i e s , r i g h t s and 
o b l i g a t i o n s , i f 
any, 
u n d e r 
t h e 
a l l e g e d s e p a r a t e 
o r a l a g r e e m e n t 
f o r 
c i v i l 
d e s i g n work r e l a t e d t o t h e 
p r o j e c t . " 
A d d i t i o n a l l y , 
t h e F a i r A s s o c i a t i o n 
f i l e d 
a m o t i o n i n 
t h e 
t r i a l 
c o u r t 
s e e k i n g 
a 
s t a y 
o f 
t h e 
p e n d i n g 
a r b i t r a t i o n 
p r o c e e d i n g s ; 
t h e 
t r i a l 
c o u r t 
g r a n t e d 
t h e 
m o t i o n , 
b u t 
i t 
l i m i t e d 
t h e 
s t a y 
t o 
t h e 
c l a i m s 
" r e l a t e d t o t h e 
a l l e g e d 
o r a l 
c o n t r a c t r e g a r d i n g 
c i v i l 
d e s i g n 
w o r k . " 
BES 
f i l e d what i t s t y l e d as a m o t i o n t o a l t e r , amend, o r 
v a c a t e t h e o r d e r g r a n t i n g t h e m o t i o n t o s t a y , p u r s u a n t t o R u l e 
5 9 ( e ) , 
A l a . 
R. 
C i v . 
P., 
and 
a l s o 
f i l e d 
a m o t i o n 
t o 
c o m p e l 
a r b i t r a t i o n . 
The m o t i o n t o c o m p e l s t a t e d , i n p e r t i n e n t 
p a r t : 
"2. 
T h a t 
i n c i d e n t a l 
and 
a n c i l l a r y 
t o 
t h e 
[ a r c h i t e c t u r e 
c o n t r a c t ] , 
BES 
and 
[ t h e 
F a i r 
A s s o c i a t i o n ] e n t e r e d 
i n t o a s e p a r a t e 
o r a l a g r e e m e n t 
( h e r e i n a f t e r 
r e f e r r e d 
t o 
as 
t h e 
' O r a l 
C o n t r a c t ' ) , 
w h i c h 
i s 
r e f e r r e d 
t o 
i n 
P a r a g r a p h 
1.1.4 
o f 
t h e 
[ a r c h i t e c t u r e 
c o n t r a c t ] , u n d e r 
t h e 
t e r m s 
o f 
w h i c h 
BES 
a g r e e d t o p r o v i d e 
c i v i l 
d e s i g n 
and 
s u r v e y w o r k 
t o [ t h e 
F a i r A s s o c i a t i o n ] f o r ... 
t h e 
P r o j e c t . 
"3. 
T h a t 
t h e 
O r a l 
C o n t r a c t 
and 
t h e 
c l a i m s 
 
a r i s i n g 
u n d e r 
i t 
a r e 
i n t i m a t e l y 
f o u n d e d 
i n 
and 
 
i n t e r t w i n e d w i t h t h e 
[ a r c h i t e c t u r e c o n t r a c t ] i n t h a t 
t h e 
s e r v i c e s 
t o be 
r e n d e r e d by 
BES 
u n d e r 
t h e 
O r a l 
13 
1071132 
C o n t r a c t a r e e x c l u s i v e l y d e v o t e d t o t h e same P r o j e c t 
w h i c h i s t h e s u b j e c t o f t h e [ a r c h i t e c t u r e 
c o n t r a c t ] 
and 
a r e 
i n t e r r e l a t e d t o 
t h o s e 
s e r v i c e s , 
b e i n g 
r e n d e r e d by t h e same p e o p l e , a t t h e same t i m e a n d 
p l a c e , i n c o n n e c t i o n 
w i t h t h e same P r o j e c t and 
f o r 
t h e 
b e n e f i t 
o f t h e same 
owner, 
as 
t h o s e 
b e i n g 
r e n d e r e d u n d e r t h e [ a r c h i t e c t u r e c o n t r a c t ] . 
"6. T h a t t h e p a r t i e s e n t e r e d 
i n t o an Addendum t o 
t h e 
[ a r c h i t e c t u r e c o n t r a c t ] , ... w h i c h i m p o s e s a c a p 
o r 
l i m i t a t i o n on t h e c o m p e n s a t i o n t o be p a i d t o BES 
f o r 
w o r k done on t h e c o m m u n i t y 
c i v i c 
c e n t e r 
and 
s h e l t e r , 
o r ' C o l i s e u m , ' i n t h e amount o f 
S e v e n 
H u n d r e d 
T w e n t y - T h r e e 
T h o u s a n d , 
S i x 
H u n d r e d 
F i f t y - F o u r D o l l a r s 
( $ 7 2 3 , 6 5 4 ) . 
"7. T h a t t h e 
Addendum was o n l y a p p l i c a b l e t o 
t h e 
s e r v i c e s p r o v i d e d b y t h e [ a r c h i t e c t u r e c o n t r a c t ] and 
d i d n o t a p p l y t o t h o s e p r o v i d e d b y t h e O r a l 
C o n t r a c t 
and t h e s e r v i c e s t o be p r o v i d e d b y t h e O r a l 
C o n t r a c t 
were 
n o t 
l i m i t e d 
b y 
t h e 
c a p 
i m p o s e d 
by 
t h e 
Addendum.[
1] 
"8. 
T h a t P a r a g r a p h 1.3.5 
( A r b i t r a t i o n ) o f t h e 
[ a r c h i t e c t u r e 
c o n t r a c t ] 
p r o v i d e s 
t h a t ' a n y 
c l a i m , 
d i s p u t e o r o t h e r 
m a t t e r i n q u e s t i o n 
a r i s i n g o u t o f 
o r 
r e l a t e d t o t h i s A g r e e m e n t 
s h a l l be 
s u b j e c t t o 
a r b i t r a t i o n ' 
"9. T h a t t h e c l a i m , d i s p u t e , o r o t h e r m a t t e r i n 
 
q u e s t i o n 
u n d e r t h e O r a l 
C o n t r a c t 
a r i s e s o u t o f , 
i s 
 
r e l a t e d 
t o , a n d , i n f a c t i s a p a r t 
o f , t h e same  
P r o j e c t w h i c h i s t h e s u b j e c t 
o f t h e [ a r c h i t e c t u r e  
c o n t r a c t ] 
and t h a t 
t h e a r b i t r a t i o n p r o v i s i o n and 
1 I t a p p e a r s f r o m t h i s p o r t i o n o f t h e m o t i o n t o c o m p e l t h a t 
BES 
b e l i e v e d 
t h a t 
t h e F a i r 
A s s o c i a t i o n 
c l a i m e d 
t h a t t h e 
addendum t o t h e a r c h i t e c t u r e c o n t r a c t a p p l i e d t o t h e f e e s 
p a i d 
f o r t h e c i v i l - d e s i g n and s u r v e y w o r k . 
H o w e v e r , t h e 
r e c o r d 
b e f o r e us d o e s n o t e l a b o r a t e on t h i s 
i s s u e . 
14 
1071132 
o t h e r 
m a t e r i a l 
p r o v i s i o n s 
o f 
t h e 
[ a r c h i t e c t u r e 
 
c o n t r a c t ] 
a p p l y 
t o 
t h e 
O r a l 
C o n t r a c t , 
and 
a r e  
i n c o r p o r a t e d 
t h e r e i n 
by 
r e f e r e n c e , 
w i t h 
t h e 
 
e x c e p t i o n 
o f t h e c o m p e n s a t i o n p r o v i s i o n s 
t h e r e o f . 
"12. 
T h a t 
t h e 
c l a i m s 
w h i c h 
a r e 
a d m i t t e d l y 
s u b j e c t 
t o 
a r b i t r a t i o n i n t h e p e n d i n g 
p r o c e e d i n g 
b e f o r e 
t h e 
[ t h e AAA] 
P r o c e e d i n g , 
i n c l u d i n g 
t h o s e 
r a i s e d 
b y 
C o u n t e r c l a i m 
f i l e d 
b y 
[ t h e 
F a i r 
A s s o c i a t i o n ] , 
i n v o l v e c h a r g e s and c r e d i t s f o r w o r k 
done by BES on t h e P r o j e c t a n d a r e so i n e x t r i c a b l y 
i n t e r t w i n e d 
w i t h 
and 
r e l a t e d 
t o 
t h e 
c l a i m s 
f o r 
s u r v e y i n g 
and 
c i v i l 
d e s i g n 
w o r k done b y BES on t h e 
same 
P r o j e c t 
t h a t 
t h e two 
c a n n o t 
p r a c t i c a l l y 
be 
r e s o l v e d 
i n 
s e p a r a t e 
p r o c e e d i n g s , 
b r o u g h t 
i n 
s e p a r a t e 
f o r u m s . " 
( E m p h a s i s added.) 
The m o t i o n t o c o m p e l was s u p p o r t e d b y c e r t a i n d o c u m e n t a r y 
e x h i b i t s , as w e l l as t h e a f f i d a v i t o f W i l l i a m W. 
B o l t o n , t h e 
p r e s i d e n t o f BES. 
B o l t o n 
t e s t i f i e d , among o t h e r 
t h i n g s , 
t h a t 
on 
b e h a l f 
o f BES 
he 
h a d 
b o t h 
e x e c u t e d 
t h e 
a r c h i t e c t u r e 
c o n t r a c t and e n t e r e d 
i n t o t h e o r a l c o n t r a c t . 
He 
s t a t e d : 
"The 
r e a s o n 
t h a t 
t h e 
[ a r c h i t e c t u r e 
c o n t r a c t ] 
e x c l u d e d 
c i v i l 
d e s i g n 
and s u r v e y w o r k was 
t h a t a t 
t h e 
t i m e we 
e x e c u t e d t h e 
[ a r c h i t e c t u r e 
c o n t r a c t ] , 
t h e n a t u r e and e x t e n t o f t h o s e s e r v i c e s was unknown 
and 
c o u l d n o t be e s t i m a t e d . 
U l t i m a t e l y , we 
r e a c h e d 
an 
a g r e e m e n t w i t h 
[ t h e F a i r A s s o c i a t i o n ] 
t h a t t h e 
c i v i l 
d e s i g n and s u r v e y w o r k w o u l d be done by BES on 
a t i m e and m a t e r i a l 
b a s i s 
a t o u r c u s t o m a r y 
h o u r l y 
r a t e s . 
A t 
t h a t 
t i m e , 
we 
e n t e r e d 
i n t o 
an 
o r a l 
a g r e e m e n t w i t h 
[ t h e F a i r A s s o c i a t i o n ] 
t h a t we w o u l d 
do 
t h a t 
w o r k 
a t o u r c u s t o m a r y 
h o u r l y 
r a t e s , 
b u t 
15 
1071132 
o t h e r w i s e t h e t e r m s o f t h a t 
o r a l a g r e e m e n t were t h e  
same as t h o s e o f t h e [ a r c h i t e c t u r e 
c o n t r a c t ] . 
I n 
f a c t , t h e a n t i c i p a t e d o r a l a g r e e m e n t was 
r e f e r e n c e d 
i n 
P a r a g r a p h 1.1.4 o f t h e [ a r c h i t e c t u r e 
c o n t r a c t ] . 
"The c i v i l d e s i g n a n d s u r v e y work was a b s o l u t e l y  
r e l a t e d 
t o a n d a 
p a r t 
o f t h e a r c h i t e c t u r a l a n d  
e n g i n e e r i n g 
s e r v i c e s 
r e n d e r e d f o r 
t h e P r o j e c t . The 
P r o j e c t c o u l d n o t 
be b u i l t w i t h o u t t h e s u r v e y i n g a n d 
c i v i l 
d e s i g n work b e i n g 
f i r s t 
done. ... 
" 
( E m p h a s i s added.) 
A d d i t i o n a l l y , B o l t o n ' s a f f i d a v i t s e t f o r t h 
t e s t i m o n y d e t a i l i n g c e r t a i n p u r c h a s e s made i n c o n n e c t i o n 
w i t h 
t h e 
p r o j e c t 
t h a t he s a y s were made i n i n t e r s t a t e commerce. 
The F a i r A s s o c i a t i o n 
f i l e d a r e s p o n s e t o t h e m o t i o n t o 
c o m p e l a r b i t r a t i o n . 
I n i t , t h e F a i r A s s o c i a t i o n 
c h a l l e n g e d 
w h e t h e r B E S h a d d e m o n s t r a t e d 
t h a t t h e a l l e g e d 
o r a l 
c o n t r a c t 
a f f e c t e d 
i n t e r s t a t e 
commerce. 
A d d i t i o n a l l y , 
t h e 
F a i r 
A s s o c i a t i o n 
c o n t e n d e d : 
"9. 
B E S 
a l s o 
now 
c l a i m s 
t h e s e p a r a t e 
o r a l 
c o n t r a c t was i n t i m a t e l y f o u n d e d i n a n d 
i n t e r t w i n e d 
w i t h t h e [ a r c h i t e c t u r e ] 
c o n t r a c t as i t 
was r e n d e r e d 
by t h e same p e o p l e , a t t h e same t i m e a n d p l a c e a n d 
i n t e r r e l a t e d t o t h e s e r v i c e s 
p r o v i d e d 
b y B E S ... 
e s s e n t i a l l y 
t h a t BES was an i n d i s p e n s a b l e 
p a r t y . 
"10. 
T h i s 
a r g u m e n t i s f l a w e d 
i n t h a t , 
upon 
i n f o r m a t i o n 
a n d b e l i e f , a G u l f S h o r e s 
a r c h i t e c t u r e 
f i r m a c t u a l l y p r o v i d e d 
t h e i n i t i a l s e t 
o f p l a n s f o r 
t h e 
c i v i l 
d e s i g n . 
The name o f t h e f i r m i n 
G u l f 
S h o r e s 
i s n o t known a t 
t h i s 
t i m e 
t o t h e 
[ F a i r 
A s s o c i a t i o n ] . 
"11. 
T h e r e f o r e , 
i t i s i m p o s s i b l e 
f o r BES t o 
16 
1071132 
c l a i m 
t h a t 
i t s s e r v i c e s were 
i n d i s p e n s a b l e 
o r 
so 
i n t e r t w i n e d 
as 
t o be 
a p a r t 
o f 
t h e 
i n i t i a l 
w r i t t e n 
a g r e e m e n t when i n 
f a c t , 
i t d i d 
n o t 
do 
t h e 
i n i t i a l 
w o r k . 
"12. 
A d d i t i o n a l l y , 
n o t h i n g 
p r e v e n t e d t h e 
[ F a i r 
A s s o c i a t i o n ] f r o m h i r i n g an o u t s i d e 
f i r m t o do 
c i v i l 
d e s i g n . " 
No 
e v i d e n t i a r y 
e x h i b i t s 
were 
f i l e d 
i n 
s u p p o r t 
o f 
t h e 
a s s e r t i o n s f o u n d i n t h e 
F a i r A s s o c i a t i o n ' s 
r e s p o n s e . 
A f t e r 
a h e a r i n g , 
t h e 
t r i a l 
c o u r t 
d e n i e d 
b o t h t h e 
m o t i o n 
BES 
s t y l e d 
as 
a m o t i o n 
t o 
a l t e r , amend, 
o r 
v a c a t e 
and 
t h e 
m o t i o n t o c o m p e l a r b i t r a t i o n . 
BES 
a p p e a l s f r o m t h e d e n i a l o f 
i t s m o t i o n t o c o m p e l 
a r b i t r a t i o n . 
D i s c u s s i o n 
On a p p e a l , 
o u r r e v i e w 
i s de n o v o . 
Ex p a r t e R o b e r s o n , 
749 
So. 
2d 
441, 
446 
( A l a . 1 9 9 9 ) . 
BES's b u r d e n on 
i t s m o t i o n 
t o 
c o m p e l i s as f o l l o w s : 
"The 
p a r t y 
s e e k i n g 
t o 
c o m p e l 
a r b i t r a t i o n 
has 
t h e 
b u r d e n 
o f 
p r o v i n g 
t h e 
e x i s t e n c e 
o f 
a 
c o n t r a c t 
c a l l i n g 
f o r 
a r b i t r a t i o n 
and 
p r o v i n g 
t h a t 
t h a t 
c o n t r a c t 
e v i d e n c e s 
a 
t r a n s a c t i o n 
a f f e c t i n g 
i n t e r s t a t e 
commerce. 
' [ A ] f t e r 
a m o t i o n 
t o 
c o m p e l 
a r b i t r a t i o n 
has b e e n made and 
s u p p o r t e d , t h e b u r d e n 
i s 
on 
t h e non-movant 
t o p r e s e n t 
e v i d e n c e 
t h a t 
t h e 
s u p p o s e d a r b i t r a t i o n a g r e e m e n t i s n o t 
v a l i d o r d o e s 
n o t 
a p p l y 
t o t h e 
d i s p u t e 
i n 
q u e s t i o n . ' " 
F l e e t w o o d E n t e r s . , 
I n c . 
v. B r u n o , 
784 
So. 
2d 
277, 
280 
( A l a . 
2000) 
( c i t a t i o n 
and 
e m p h a s i s 
o m i t t e d ) 
( q u o t i n g 
J i m 
B u r k e 
17 
1071132 
A u t o . , I n c . v. B e a v e r s , 674 
So. 
2d 1260, 
1265 
n.1 
( A l a . 
1995) 
( o p i n i o n on 
a p p l i c a t i o n f o r 
r e h e a r i n g ) ) . 
I 
b e l i e v e 
t h a t BES's m o t i o n t o c o m p e l m e e t s t h e 
b u r d e n 
s e t f o r t h a b o v e . 
BES, 
t h r o u g h B o l t o n ' s 
a f f i d a v i t , p r o v e d 
" t h e 
e x i s t e n c e 
o f 
a 
c o n t r a c t 
c a l l i n g 
f o r 
a r b i t r a t i o n " - - t h e 
a r c h i t e c t u r e c o n t r a c t - - a n d p r o v e d t h a t t h e " c o n t r a c t e v i d e n c e s 
a t r a n s a c t i o n a f f e c t i n g i n t e r s t a t e commerce." 
The b u r d e n t h u s  
s h i f t e d t o t h e 
F a i r A s s o c i a t i o n t o show t h a t t h e a r b i t r a t i o n 
p r o v i s i o n " d [ i d ] n o t a p p l y 
t o t h e d i s p u t e 
i n q u e s t i o n . " 
I 
do 
n o t 
b e l i e v e t h a t t h e 
F a i r A s s o c i a t i o n met 
i t s b u r d e n i n 
t h a t 
r e g a r d . 
BES 
a r g u e s on a p p e a l t h a t i t i s u n d i s p u t e d t h a t t h e r e 
i s 
no 
c h a l l e n g e 
t o t h e 
v a l i d i t y 
o f 
t h e 
a r c h i t e c t u r e 
c o n t r a c t - ¬
b o t h p a r t i e s a r e p a r t i c i p a t i n g i n t h e a r b i t r a t i o n o f 
d i s p u t e s 
u n d e r i t . 
(BES's b r i e f , 
a t 
18.) 
BES 
c o n t e n d s t h a t 
" [ t ] h e 
o n l y 
i s s u e 
r a i s e d b y 
[ t h e 
F a i r A s s o c i a t i o n ] 
i s w h e t h e r 
t h e 
O r a l C o n t r a c t 
s u b s e q u e n t l y e n t e r e d 
i n t o b e t w e e n BES 
and 
[ t h e 
F a i r 
A s s o c i a t i o n ] 
i s 
c o v e r e d 
w i t h i n 
t h e 
s c o p e 
o f 
t h e 
a r b i t r a t i o n 
p r o v i s i o n 
c o n t a i n e d 
w i t h i n 
t h e 
[ a r c h i t e c t u r e 
c o n t r a c t ] . " 
(BES's b r i e f , 
a t 18.) 
BES 
t h u s s t a t e s t h e 
i s s u e 
on 
a p p e a l 
as 
f o l l o w s : " W h e t h e r a d i s p u t e 
i n v o l v i n g an 
o r a l 
18 
1071132 
a g r e e m e n t 
w h i c h 
a r i s e s 
o u t 
o f , 
i s 
r e l a t e d 
t o , 
a n d 
t h e 
e x i s t e n c e 
o f 
w h i c h 
i s 
r e f e r e n c e d 
i n 
a 
w r i t t e n 
a g r e e m e n t 
c o n t a i n i n g a b r o a d a r b i t r a t i o n c l a u s e , i s 
a r b i t r a b l e . " 
Our c a s e l a w r e q u i r e s t h i s C o u r t t o i n t e r p r e t t h e s c o p e o f 
an 
a r b i t r a t i o n p r o v i s i o n b r o a d l y : 
" ' I n 
i n t e r p r e t i n g an 
a r b i t r a t i o n 
p r o v i s i o n , 
"any 
d o u b t s 
c o n c e r n i n g 
t h e 
s c o p e 
o f 
a r b i t r a b l e 
i s s u e s 
s h o u l d be 
r e s o l v e d i n f a v o r o f a r b i t r a t i o n , 
w h e t h e r 
t h e 
p r o b l e m 
a t 
h a n d 
i s 
t h e 
c o n s t r u c t i o n 
o f 
t h e 
c o n t r a c t l a n g u a g e i t s e l f o r an a l l e g a t i o n o f 
w a i v e r , 
d e l a y , 
o r 
a 
l i k e 
d e f e n s e 
t o 
a r b i t r a b i l i t y . " ' 
The 
 
Dunes o f GP, L.L.C. v. B r a d f o r d , 
966 
So. 
2d 924, 
927 
( A l a . 
2007) 
( q u o t i n g Moses H. 
Cone Mem'l Hosp. 
v. 
 
M e r c u r y C o n s t r . C o r p . , 460 
U.S. 
1, 2 4 - 2 5 , 103 
S. 
C t . 
927, 
74 
L. 
Ed. 
2d 
765 
( 1 9 8 3 ) ) 
( e m p h a s i s 
o m i t t e d ) . 
I n d e e d , 
'"a m o t i o n t o c o m p e l a r b i t r a t i o n 
s h o u l d 
n o t 
be 
d e n i e d 
' u n l e s s 
i t may 
be 
s a i d 
w i t h 
p o s i t i v e 
a s s u r a n c e 
t h a t 
t h e 
a r b i t r a t i o n 
c l a u s e 
i s 
n o t 
s u s c e p t i b l e 
o f 
an 
i n t e r p r e t a t i o n t h a t 
c o v e r s 
t h e 
a s s e r t e d d i s p u t e . ' " ' I d . ( q u o t i n g Ex p a r t e 
C o l q u i t t , 
808 
So. 
2d 
1018, 
1024 
( A l a . 2 0 0 1 ) , q u o t i n g 
i n t u r n 
U n i t e d 
S t e e l w o r k e r s 
o f 
A m e r i c a 
v. 
W a r r i o r 
& 
G u l f 
 
N a v i g a t i o n 
Co., 
363 
U.S. 
574 , 
5 8 2 - 8 3 , 
80 
S. 
C t . 
1347, 
4 L. 
Ed. 
2d 
1409 
( 1 9 6 0 ) ) 
( e m p h a s i s 
o m i t t e d ) . 
' W h i l e , 
"as 
w i t h 
any 
o t h e r 
c o n t r a c t , 
t h e 
p a r t i e s ' 
i n t e n t i o n s 
c o n t r o l , 
... 
t h o s e 
i n t e n t i o n s 
a r e 
g e n e r o u s l y 
c o n s t r u e d 
as 
t o 
i s s u e s 
o f 
a r b i t r a b i l i t y . " ' 
C a r r o l l 
v. 
W.L. 
P e t r e y 
W h o l e s a l e 
 
Co., 
941 
So. 
2d 
234, 
237 
( A l a . 
200 6) 
( q u o t i n g 
M i t s u b i s h i M o t o r s C o r p . v. 
S o l e r 
C h r y s l e r - P l y m o u t h , 
 
I n c . , 473 
U.S. 
614, 
626, 
105 
S. 
C t . 3346, 87 L. 
Ed. 
2d 444 
( 1 9 8 5 ) ) . " 
K e n w o r t h 
o f M o b i l e , 
I n c . 
v. 
D o l p h i n 
L i n e , 
I n c . , 
988 
So. 
2d 
534, 
545 
( A l a . 2 0 0 8 ) . 
19 
1071132 
As 
BES 
n o t e s , 
t h e 
a r c h i t e c t u r e 
c o n t r a c t 
e v i d e n c e s 
an 
a g r e e m e n t 
b y 
BES 
and 
t h e 
F a i r 
A s s o c i a t i o n 
t o 
s u b m i t 
t o 
a r b i t r a t i o n 
any d i s p u t e 
" a r i s i n g 
o u t o f o r r e l a t e d t o " t h e 
a r c h i t e c t u r e c o n t r a c t . 
"The t e r m 
' a r i s i n g o u t o f o r 
r e l a t i n g 
t o ' h a s a b r o a d a p p l i c a t i o n . " Unum L i f e I n s . Co. o f A m e r i c a  
v. W r i g h t , 897 So. 2d 1059, 1086 ( A l a . 
2 0 0 4 ) . 
The 
u n d i s p u t e d 
t e s t i m o n y 
i n d i c a t e s 
t h a t 
t h e a r c h i t e c t u r e c o n t r a c t 
d i d n o t 
c o n t a i n t h e t e r m s o f t h e c i v i l - d e s i g n and s u r v e y work b e c a u s e 
t h e 
e x t e n t 
o f 
t h a t 
w o r k 
was 
unknown 
a t 
t h e 
t i m e 
t h e 
a r c h i t e c t u r e c o n t r a c t was e x e c u t e d , t h a t t h e c i v i l - d e s i g n and 
s u r v e y w o r k was n e c e s s a r y f o r t h e p r o j e c t , and t h a t none o f 
t h e w o r k c o n t e m p l a t e d b y t h e a r c h i t e c t u r e c o n t r a c t 
c o u l d 
be 
p e r f o r m e d 
u n t i l 
t h e 
c i v i l - d e s i g n 
and 
s u r v e y 
w o r k 
was 
c o m p l e t e d . 
T h i s e v i d e n c e d e m o n s t r a t e s t h a t t h e 
c i v i l - d e s i g n 
and 
s u r v e y 
work 
i s a 
n e c e s s a r y 
and 
r e q u i r e d 
p a r t 
o f t h e 
u n d e r t a k i n g 
d e s c r i b e d 
i n 
t h e 
a r c h i t e c t u r e 
c o n t r a c t - - t h e 
p r o j e c t . 
T h u s , 
t h i s 
w o r k , 
a n d 
any 
a g r e e m e n t 
f o r i t s 
p e r f o r m a n c e , must n e c e s s a r i l y " a r i s e 
o u t o f " o r be 
" r e l a t e d 
t o " t h e a r c h i t e c t u r e c o n t r a c t . 
G i v e n t h a t d o u b t s 
c o n c e r n i n g 
t h e 
s c o p e o f an a r b i t r a t i o n 
a g r e e m e n t s h o u l d be r e s o l v e d i n 
f a v o r o f a r b i t r a t i o n , K e n w o r t h , s u p r a , 
I w o u l d h o l d t h a t t h e 
20 
1071132 
d i s p u t e 
r e l a t e d t o t h e c i v i l - d e s i g n and s u r v e y w o r k i n t h i s 
c a s e a r i s e s o u t o f o r i s r e l a t e d t o t h e a r c h i t e c t u r e 
c o n t r a c t 
and, 
t h e r e f o r e , 
s h o u l d be s u b m i t t e d t o 
a r b i t r a t i o n . 
A d d i t i o n a l l y , 
BES 
a r g u e s 
on 
a p p e a l 
t h a t 
" [ t ] h e 
a r b i t r a t i o n p r o v i s i o n o f t h e [ a r c h i t e c t u r e c o n t r a c t ] 
s h o u l d be 
deemed 
i n c o r p o r a t e d 
b y r e f e r e n c e 
i n t o t h e s u b s e q u e n t 
O r a l 
C o n t r a c t . " 
(BES's 
b r i e f , 
a t 24.) 
A c c o r d i n g 
t o 
B o l t o n ' s 
a f f i d a v i t , b e c a u s e t h e n a t u r e and e x t e n t o f t h e 
c i v i l - d e s i g n 
and 
s u r v e y w o r k c o u l d n o t be e s t i m a t e d a t t h e t i m e t h e p a r t i e s 
e x e c u t e d t h e a r c h i t e c t u r e 
c o n t r a c t , 
i t 
was n e c e s s a r y f o r 
t h e 
a r c h i t e c t u r e c o n t r a c t t o p r o v i d e t h a t t h e p a r t i e s w o u l d 
" l a t e r 
a g r e e on t h o s e 
s e r v i c e s 
i n a s e p a r a t e 
c o n t r a c t . 
T h a t was 
s u b s e q u e n t l y done b y o r a l 
a g r e e m e n t 
" 
(BES's 
b r i e f , a t 
25.) 
BES t h u s a r g u e s t h a t 
" [ i ] t 
i s r e a s o n a b l e t o assume 
t h a t 
t h e 
p a r t i e s ' r e f e r e n c e i n t h e i r 
[ a r c h i t e c t u r e 
c o n t r a c t ] 
t o a 
s e c o n d 
a g r e e m e n t 
t o be 
made 
l a t e r , 
i n v o l v i n g 
t h e 
same 
u n d e r l y i n g 
t r a n s a c t i o n , w o u l d o t h e r w i s e i n c l u d e t h e same t e r m s 
as 
t h e i r 
[ a r c h i t e c t u r e 
c o n t r a c t ] . " 
(BES's 
b r i e f , 
a t 25.) 
I n d e e d , BES s t a t e s 
t h i s p o i n t i n p a r a g r a p h 9 o f t h e m o t i o n t o 
c o m p e l : 
" [ T ] h e 
a r b i t r a t i o n 
p r o v i s i o n 
and 
o t h e r 
m a t e r i a l 
p r o v i s i o n s 
o f t h e [ a r c h i t e c t u r e 
c o n t r a c t ] 
a p p l y t o t h e O r a l 
21 
1071132 
C o n t r a c t , and a r e i n c o r p o r a t e d 
t h e r e i n 
" 
T h i s a r g u m e n t i s 
s u p p o r t e d 
b y 
B o l t o n ' s 
t e s t i m o n y , 
t o t h e e f f e c t 
t h a t 
"we 
e n t e r e d 
i n t o an o r a l a g r e e m e n t ... t h a t we w o u l d do t h a t w o r k 
a t o u r c u s t o m a r y h o u r l y r a t e s , b u t o t h e r w i s e t h e t e r m s o f t h a t 
o r a l a g r e e m e n t were t h e same as t h o s e o f t h e [ a r c h i t e c t u r e 
c o n t r a c t ] . 
I n 
f a c t , 
t h e a n t i c i p a t e d 
o r a l 
a g r e e m e n t 
was 
r e f e r e n c e d i n 
P a r a g r a p h 1.1.4 o f t h e [ a r c h i t e c t u r e c o n t r a c t ] . " 
I n sum, BES 
a r g u e d 
i n i t s 
m o t i o n 
t o c o m p e l 
t h a t t h e 
d i s p u t e 
r e g a r d i n g 
t h e o r a l 
c o n t r a c t 
a r o s e o u t o f , o r was 
r e l a t e d t o , t h e a r c h i t e c t u r e c o n t r a c t , and t h a t t h e t e r m s o f 
t h e 
a r c h i t e c t u r e c o n t r a c t 
a p p l y t o , and were i n c o r p o r a t e d as 
a p a r t o f , t h e o r a l 
c o n t r a c t : 
"9. T h a t t h e c l a i m , d i s p u t e , o r o t h e r m a t t e r i n 
q u e s t i o n 
u n d e r t h e O r a l 
C o n t r a c t 
a r i s e s o u t o f , 
i s 
r e l a t e d 
t o , a n d , i n f a c t i s a p a r t 
o f , t h e same 
P r o j e c t w h i c h i s t h e s u b j e c t 
o f t h e [ a r c h i t e c t u r e 
c o n t r a c t ] 
and t h a t 
t h e a r b i t r a t i o n p r o v i s i o n and 
o t h e r 
m a t e r i a l 
p r o v i s i o n s 
o f 
t h e 
[ a r c h i t e c t u r e 
c o n t r a c t ] 
a p p l y 
t o t h e 
O r a l 
C o n t r a c t , 
and a r e 
i n c o r p o r a t e d 
t h e r e i n 
by 
r e f e r e n c e , 
w i t h 
t h e 
e x c e p t i o n 
o f t h e c o m p e n s a t i o n p r o v i s i o n s 
t h e r e o f . " 
T h i s a r g u m e n t i s r e p e a t e d on a p p e a l , 
where BES c o n t e n d s (1) 
t h a t t h e d i s p u t e 
i n v o l v i n g t h e o r a l a g r e e m e n t " a r i s e s o u t 
o f , 
i s 
r e l a t e d t o , a n d t h e e x i s t e n c e o f w h i c h i s r e f e r e n c e d i n " 
t h e a r c h i t e c t u r e c o n t r a c t , BES's b r i e f , a t 4, (2) t h a t 
" [ t ] h e 
22 
1071132 
a r b i t r a t i o n p r o v i s i o n o f t h e [ a r c h i t e c t u r e c o n t r a c t ] 
s h o u l d be 
deemed 
i n c o r p o r a t e d 
b y 
r e f e r e n c e 
i n t o t h e s u b s e q u e n t 
O r a l 
C o n t r a c t , " 
BES's 
b r i e f , 
a t 24, 
and 
(3) 
t h a t 
" [ i ] t i s 
r e a s o n a b l e t o assume 
t h a t 
t h e p a r t i e s ' 
r e f e r e n c e 
i n t h e i r 
[ a r c h i t e c t u r e 
c o n t r a c t ] 
t o a s e c o n d 
a g r e e m e n t t o be made 
l a t e r , 
i n v o l v i n g 
t h e same 
u n d e r l y i n g 
t r a n s a c t i o n , 
w o u l d 
o t h e r w i s e 
i n c l u d e 
t h e same 
t e r m s 
as 
t h e i r 
[ a r c h i t e c t u r e 
c o n t r a c t ] , " BES's b r i e f , a t 25. 
F i n a l l y , t h e s e a s s e r t i o n s a r e 
s u p p o r t e d and e x p l a i n e d b y B o l t o n ' s u n d i s p u t e d e v i d e n c e , where 
he t e s t i f i e d t h a t t h e c i v i l - d e s i g n 
and s u r v e y work was r e l a t e d 
t o t h e p r o j e c t and s t a t e s 
e x p l i c i t l y 
t h a t " t h e t e r m s o f t h a t 
o r a l a g r e e m e n t were t h e same as t h o s e o f t h e 
[ a r c h i t e c t u r e 
c o n t r a c t ] . "
2 
2 J u s t i c e 
L y o n s 
i m p l i e s 
t h a t , 
i n p o i n t i n g 
t o 
B o l t o n ' s 
t e s t i m o n y 
t h a t t h e t e r m s o f t h e a l l e g e d 
o r a l a g r e e m e n t were 
t h e 
same 
as 
t h o s e 
o f 
t h e 
a r c h i t e c t u r e 
c o n t r a c t , 
w h i c h 
t e s t i m o n y 
i s n o t 
e x p l i c i t l y 
c i t e d 
i n BES's 
b r i e f , 
I 
" c o m p l e t e l y 
i g n o r e " 
R u l e 28, A l a . 
R. App. P., 
r e q u i r i n g an 
a p p e l l a n t 
t o 
c i t e 
a u t h o r i t y 
and 
e v i d e n c e 
s u p p o r t i n g i t s 
a r g u m e n t s . 
However, I o f f e r t h e s e p a r a t e and 
i n d e p e n d e n t 
t h e o r y 
t h a t 
t h e t e r m s 
o f t h e a r c h i t e c t u r e 
c o n t r a c t 
were 
i n c o r p o r a t e d 
i n t o t h e o r a l c o n t r a c t 
o n l y t o r e s p o n d t o J u s t i c e 
L y o n s ' s 
e x t e n s i v e 
a r g u m e n t i n h i s s p e c i a l w r i t i n g 
r e g a r d i n g 
w h e t h e r t h e a r b i t r a t i o n p r o v i s i o n i n 
t h e a r c h i t e c t u r e 
c o n t r a c t 
a p p l i e s t o t h e d i s p u t e i n q u e s t i o n . 
J u s t i c e L y o n s ' s a r g u m e n t 
was n o t r e l i e d upon b y t h e F a i r A s s o c i a t i o n - - a n d 
none o f 
h i s 
a u t h o r i t i e s 
were 
c i t e d - - e i t h e r i n t h e 
t r i a l 
c o u r t 
o r on 
a p p e a l , e v e n t h o u g h i t 
was t h e F a i r A s s o c i a t i o n ' s 
b u r d e n i n 
t h e 
t r i a l 
c o u r t 
t o show 
t h a t 
t h e 
a r b i t r a t i o n 
p r o v i s i o n 
23 
1071132 
B e c a u s e 
t h e 
u n d i s p u t e d 
e v i d e n c e 
i n d i c a t e s 
t h a t 
t h e 
d i s p u t e 
i n 
t h i s 
c a s e 
a r o s e 
o u t 
o f 
and 
i s 
r e l a t e d 
t o 
t h e 
a r c h i t e c t u r e c o n t r a c t , w h i c h c o n t a i n s 
an 
a r b i t r a t i o n 
c l a u s e , 
and t h a t any 
o r a l c o n t r a c t f u r t h e r c o n t a i n e d 
t h e "same" t e r m s , 
I c a n n o t 
s a y 
" w i t h 
p o s i t i v e a s s u r a n c e " 
t h a t 
t h e 
" b r o a d [ l y ] 
a p p l i [ e d ] " 
p h r a s e 
" a r i s i n g 
o u t 
o f 
o r 
r e l a t i n g 
t o " 
i s 
" n o t 
s u s c e p t i b l e 
o f 
an 
i n t e r p r e t a t i o n t h a t 
c o v e r s 
t h e 
a s s e r t e d 
d i s p u t e " 
i n t h i s 
c a s e . 
I must " g e n e r o u s l y 
c o n s t r u e [ ] " 
t h i s 
p h r a s e , 
and 
r e s o l v e 
any 
d o u b t s 
I 
may 
h a v e 
" i n 
f a v o r 
o f 
a r b i t r a t i o n . " 
K e n w o r t h , 
988 
So. 
2d 
a t 
954, Unum L i f e 
I n s . , 
897 
So. 
2d a t 1 0 8 6 .
3 
T h e r e f o r e , 
I w o u l d h o l d t h a t t h e 
d i s p u t e 
p r o f f e r e d by BES 
d i d n o t 
a p p l y 
t o t h e 
d i s p u t e 
i n t h i s 
c a s e . 
T h i s 
C o u r t 
may 
a f f i r m 
a 
t r i a l 
c o u r t ' s 
j u d g m e n t 
f o r 
r e a s o n s r a i s e d f o r t h e 
f i r s t t i m e on a p p e a l , 
and J u s t i c e L y o n s 
i s 
f r e e 
t o 
i d e n t i f y 
s u c h r e a s o n s 
i n t h i s 
c a s e . 
I n 
f a c t , 
I 
a g r e e w i t h t h e g e n e r a l p r i n c i p l e e x p r e s s e d i n t h e c a s e l a w f r o m 
t h e 
s e c o n d 
c i r c u i t 
he 
has 
c i t e d 
i n d i c a t i n g t h a t 
p a r t i e s 
t o 
m u l t i p l e 
c o n t r a c t s 
s h o u l d 
n o t 
be 
r e q u i r e d 
t o 
a r b i t r a t e 
a 
d i s p u t e 
u n d e r 
one 
c o n t r a c t 
s i m p l y 
b e c a u s e 
a n o t h e r 
c o n t r a c t 
b e t w e e n 
t h e 
p a r t i e s c o n t a i n s 
a b r o a d 
a r b i t r a t i o n 
p r o v i s i o n . 
However, 
I p o i n t 
o u t 
B o l t o n ' s 
t e s t i m o n y 
t o d e m o n s t r a t e 
t h a t 
BES 
c o u l d show e v i d e n c e i n t h e r e c o r d t o r e s p o n d t o t h e s e 
new 
a r g u m e n t s , w h i c h i t has 
n o t 
had 
t h e 
o p p o r t u n i t y 
t o 
do. 
3 T h e 
F a i r 
A s s o c i a t i o n 
a l s o 
a r g u e s 
on 
a p p e a l 
t h a t 
BES 
f a i l e d 
t o 
d e m o n s t r a t e 
t h a t 
t h e 
o r a l 
c o n t r a c t 
a f f e c t e d 
i n t e r s t a t e commerce. 
BES, 
h o w e v e r , a r g u e s 
t h a t 
t h e 
d i s p u t e 
s h o u l d 
be 
a r b i t r a t e d u n d e r 
t h e 
t e r m s 
o f 
t h e 
a r c h i t e c t u r e 
c o n t r a c t . 
I t 
i s 
c l e a r 
f r o m 
B o l t o n ' s 
a f f i d a v i t 
t h a t 
t h e 
p r o j e c t 
i n c l u d e d 
t h e p u r c h a s e 
o f c o m p o n e n t s , e q u i p m e n t , 
and 
24 
1071132 
i s w i t h i n t h e s c o p e o f t h e a r b i t r a t i o n p r o v i s i o n i n t h i s 
c a s e 
and 
f u r t h e r h o l d 
t h a t t h e t r i a l 
c o u r t e r r e d i n d e n y i n g BES's 
m o t i o n t o c o m p e l . 
a p p l i a n c e s 
f r o m o u t - o f - s t a t e v e n d o r s . 
I n t h e c o n t e x t o f t h e 
F e d e r a l A r b i t r a t i o n A c t , t h e Supreme C o u r t has h e l d t h a t t h e 
t e r m 
" a f f e c t i n g commerce" 
s i g n a l s " t h e b r o a d e s t 
p e r m i s s i b l e 
e x e r c i s e o f C o n g r e s s ' Commerce C l a u s e p o w e r " and t h a t " t h e 
Commerce C l a u s e 
g i v e s 
C o n g r e s s t h e power t o r e g u l a t e 
l o c a l 
b u s i n e s s 
e s t a b l i s h m e n t s 
p u r c h a s i n g 
s u b s t a n t i a l q u a n t i t i e s o f 
goods t h a t h a v e moved i n i n t e r s t a t e commerce." 
C i t i z e n s Bank  
v. A l a f a b c o , 
I n c . , 539 U.S. 52, 56-57 
( 2 0 0 3 ) . 
25