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附属資料 3−7 犯則事件の調査・告発等

事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
96	19.6.7	証取法第166条第1項等（内部者取引）	(株伊藤園ほか17社が株式分割を行うこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)印刷会社社員印刷会社社員の親族(6名)	20.1.23(秋田地裁)印刷会社社員徴役2年6月(執行猶予4年)翳金300万円親族A 懲役2年6月(執行猶予4年)翳金300万円親族B 懲役2年6月(執行猶予4年)翳金300万円親族C 懲役2年(執行猶予4年)翳金250万円親族D 懲役1年6月(執行猶予4年)翳金200万円*追徽金·12銘柄の取引について、全員から約7億1,029万円·3銘柄の取引について、印刷会社社員及び親族Aから約9,985万円·3銘柄の取引について、印刷会社社員、親族A、B、Cから約1億3,463万円(いずれも確定)
97	19.6.25	証取法第159条第1項第1号等(相場操縦)	川上塗料(株)の株価を高騰させることを目的とした買い上がり買付け、仮装売買等を行った。(嫌疑者)無職会社役員	20.6.30(さいたま地裁)無職A 懲役2年6月(執行猶予4年)翳金300万円無職B 懲役1年6月(執行猶予4年)翳金200万円追徽金約5億1,108万円(連帯)21.5.14(東京高裁)無職A 控訴棄却無職B 控訴棄却21.10.6(最高裁)無職A 上告棄却(いずれも確定)(注)102号事件と一括審理(102号事件では「無職B」は「会社役員」と記載)
98	19.6.28	証取法第159条第2項第2号等(相場操縦)	川上塗料(株)の株取引を誘引する目的をもって、同株券の相場が自己又は他人の操作によって変動する旨の情報を流布した。(嫌疑者)無職	20.7.25(大阪地裁)会社役員 懲役3年(執行猶予5年)追徽金約4億4,225万円(確定)
99	19.10.15	証取法第159条第1項第1号等(相場操縦)	(株)オーエー・システム・プラザの株価を高騰させることを目的とした買い上がり買付け、仮装売買等を行った。(嫌疑者)会社役員等	20.9.17(東京地裁)会社役員 懲役2年6月追徽金 約15億6,110万円21.11.18(東京高裁)会社役員 懲役2年6月追徽金 約15億5,810万円(確定)
100	19.10.30	証取法第158条(風説の流布)	(株)大盛工業の株券について、その売買等の目的のため及びその株価の高騰を図る目的をもって、虛偽の事実を流布した。(嫌疑者)会社役員	20.9.17(東京地裁)会社役員 懲役2年6月追徽金 約15億6,110万円21.11.18(東京高裁)会社役員 懲役2年6月追徽金 約15億5,810万円(確定)
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事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
101	19.11.1	証取法第159条第1項第1号等(相場操縦)	南野建設(株)の株価を高騰させることを目的とした買い上がり買付け、仮装売買等を行った。(嫌疑者)株式投資アドバイザー等	20.3.21(大阪地裁)会社役員A 懲役2年(執行猶予5年)追徴金約3億8,379万円20.7.25(大阪地裁)会社役員B 懲役3年(執行猶予5年)追徴金約4億4,225万円(注)99号事件と一括審理22.4(大阪地裁)株式投資アドバイザー 公訴棄却(いずれも確定)
102	19.11.29	証取法第159条第1項等(相場操縦)	オー・エイチ・ティー(株)の株価を高騰させることを目的とした買い上がり買付け、仮装売買等を行った。(嫌疑者)会社役員等	20.6.30(さいたま地裁)無職 懲役2年6月(執行猶予4年)罰金300万円会社役員 懲役1年6月(執行猶予4年)罰金200万円追徴金約5億1,108万円(連帯)21.5.14(東京高裁)無職 控訴棄却会社役員 控訴棄却21.10.6(最高裁)無職 上告棄却(いずれも確定)(注)97、98号事件と一括審理
103	20.3.4	証取法第159条第3項等(相場固定)	丸八証券(株)は、同社が主幹事であったケイエス冷凍食品(株)の株価を公募価格以上に固定する目的をもって、一定の価格以下の同社株券の買付注文を勧誘し、受託した。(嫌疑者)当該証券会社当該証券会社役員	20.6.17(名古屋地裁)当該証券会社 罰金2,500万円証券会社役員B 懲役1年(執行猶予3年)証券会社役員C 懲役10月(執行猶予3年)20.9.9(名古屋地裁)証券会社役員A 懲役1年4月21.3.30(名古屋高裁)証券会社役員A 懲役2年(執行猶予4年)(いずれも確定)
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事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
104	20.3.5	証取法第158条(偽計)	(株アイ・シー・エフの株券の取引のため、会社役員の1名が実質的に支配する会社の企業価値を過大に評価し、虛偽の事実の公表等を行った。(嫌疑者)会社役員等	20.10.10(大阪地裁)当該会社 罰金500万円追徴金7億3,315万円(連帯)22.2.3(大阪高裁)当該会社 控訴棄却24.7.5(最高裁)当該会社 上告棄却20.10.17(大阪地裁)会社役員B 徴役1年6月(執行猶予3年)追徴金7億3,315万円会社役員C 徴役1年(執行猶予3年)追徴金7億3,315万円(連帯)21.9.29(大阪地裁)会社役員A 徴役3年(執行猶予5年)罰金500万円追徴金約9億7,843万円(いずれも確定)(注)93号事件と一括審理
105	20.3.14	証取法第167条第1項第5号等(内部者取引)	(株ポッカコーポレーションほか4社の株券について公開買付けが行われることを知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)印刷会社社員	20.3.25(札幌簡裁)印刷会社社員B 罰金50万円(略式命令)20.5.23(札幌地裁)印刷会社社員A 徴役2年6月(執行猶予3年)罰金700万円追徴金約1億5,938万円(いずれも確定)
106	20.5.30	証取法第166条第1項等(内部者取引)	証券会社社員等は、三光純薬(株)ほか3社が株式交換を行うことなど(重要事実)を知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)証券会社社員等	20.12.25(東京地裁)証券会社社員 徴役2年6月(執行猶予4年)罰金100万円追徴金635万円証券会社社員の知人 徴役2年6月(執行猶予4年)罰金300万円追徴金5,544万円(内635万円は連帯)(いずれも確定)
107	20.6.16	証取法第197条第1項第1号等(虛偽の有価証券報告書の提出)	(株アクセスは、架空売上を計上するなど、虛偽の記載のある損益計算書等を掲載した有価証券報告書を提出した。(嫌疑者)当該会社 当該会社役員	20.11.28(神戸地裁)当該会社 罰金500万円当該会社役員B 徴役3年(執行猶予4年)24.12.25(神戸地裁)当該会社役員A 徴役3年(執行猶予5年)罰金1,500万円(いずれも確定)
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事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
108	20.6.17	証取法第197条第1項第1号等(虛偽の有価証券報告書及び有価証券届出書の提出)	(株)アイ・エックス・アイは、架空売上を計上するなど、虛偽の記載のある損益計算書等を掲載した有価証券報告書を提出し、その後の公募增資にあたり、上記有価証券報告書をとじ込んだ有価証券届出書を提出した。(嫌疑者)当該会社当該会社役員	21.1.29(大阪地裁)当該会社役員C 懲役2年6月(執行猶予4年) 罰金500万円21.2.9(大阪地裁) 当該会社役員B 懲役3年(執行猶予4年) 罰金500万円21.11.26(大阪地裁) 当該会社役員A 懲役3年(執行猶予5年) 罰金800万円(いずれも確定)
109	20.10.7	金商法第166条第1項第1号等(内部者取引)	(株)LTTバイオファーマが子会社の異動を伴う株式の譲渡を行うこと(重要事実)及び同子会社が主力事業として投資を募っていた事業が架空であったこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を売り付けた。(嫌疑者)当該会社役員	21.9.14(東京地裁) 当該会社役員 懲役15年 罰金500万円 追徴金約4億1,223万円(確定)
110	20.11.26	金商法第158条等(暴行・脅迫)	(株)ドン・キホーテ株券について、有価証券等の相場の変動を図る目的をもって、同社店舗に放火(暴行)し、新聞社宛に警告文を送信して同社役員に対し同社に危害を加える旨告知(脅迫)した。(嫌疑者)会社員	21.11.24(横浜地裁) 会社員 懲役6年 (確定) (注)112号事件と一括審理
111	20.12.5	金商法第166条第1項第1号等(内部者取引)	(株)LTTバイオファーマが子会社の異動を伴う株式の譲渡を行うこと(重要事実)及び同子会社が主力事業として投資を募っていた事業が架空であったこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を売り付けた。(嫌疑者)会社役員	21.4.15(東京地裁) 会社役員 懲役1年6月(執行猶予3年) 罰金100万円 追徴金約1,924万円(確定)
112	20.12.17	金商法第158条等(暴行・脅迫)	(株)ドン・キホーテ株券について、有価証券等の相場の変動を図る目的をもって、同社店舗に放火(暴行)し、新聞社宛に警告文を送付して同社役員に対し同社に危害を加える旨告知(脅迫)した。(嫌疑者)会社員	21.11.24(横浜地裁) 会社員 懲役6年 (確定) (注)110号事件と一括審理
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事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
113	20.12.24	証取法第197条第1項第1号等(虛偽の有価証券報告書及び有価証券届出書の提出)	オー・エイチ・ティー(株)は、架空売上を計上するなど虛偽の記載のある連結損益計算書等を掲載した有価証券報告書を提出(2期)し、その後の新株予約権付社債募集を行うにあたり、虛偽の有価証券報告書をとじ込んだ有価証券届出書を提出した。(嫌疑者)当該会社当該会社代表取締役社長当該会社役員(2名)	21.4.28(広島地裁)当該会社 罰金800万円当該会社代表取締役社長 懲役2年(執行猶予4年)当該会社役員A 懲役1年6月(執行猶予3年)当該会社役員B 懲役1年(執行猶予3年)(いずれも確定)
114	21.2.10	証取法第166条第1項第1号等(内部者取引)	(株)ワークスアプリケーションズの経常利益について、公表された直近の予想値に比較して新たに算出した予想値に差異が生じたこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を売り付け、エネサーブ(株)の剩余金の配当について、公表された前事業年度の対応する期間にかかる実績値に比較して新たに算出した予想値に差異が生じたこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を売り付けた。(嫌疑者)IRコンサルティング業	21.5.25(大阪地裁)懲役2年6月(執行猶予4年)罰金300万円追徴金約1億2,092万円(確定)
115	21.3.25	証取法第197条第1項第1号等(虛偽の有価証券届出書の提出)	(株)プロデュースは、上場に伴う株式の募集等を行うに際し、架空売上を計上するなど虛偽の記載のある損益計算書等を掲載した有価証券届出書を提出した。(嫌疑者)当該会社当該会社代表取締役当該会社専務取締役	21.8.5(されたま地裁)当該会社代表取締役 懲役3年 罰金1,000万円22.3.23(東京高裁)当該会社代表取締役 控訴棄却22.8.10(最高裁)当該会社代表取締役 上告棄却21.8.5(されたま地裁)当該会社専務取締役 懲役2年6月(執行猶予4年)(いずれも確定)(注)120号事件と一括審理
116	21.3.27	証取法第166条第1項第1号等(内部者取引)	(株)キャビンがプライベートエクティブアンドとの業務上の提携を解消することについて決定したこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)東証一部上場企業代表取締役同人の実質支配会社	21.7.8(高松地裁)上場企業代表取締役 懲役2年6月(執行猶予4年)罰金100万円同人の実質支配会社 罰金200万円両名追徴金3億5,500万円(いずれも確定)
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事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
117	21.3.31	金商法第166条第1項第1号等(内部者取引)	(株)プロデュースが粉飾決算を内実とする金融商品取引法違反等の嫌疑で証券監視委から強制調査を受けたこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を売り付けた。(嫌疑者)当該会社元役員	21.5.27(さいたま地裁) 懲役3年(執行猶予4年) 罰金500万円 追徴金約7,888万円 (確定)
118	21.4.22	証取法第166条第1項第1号等(内部者取引)	ジェイ・ブリッジ(株)の売上高及び経常利益について、直近の公表された予想値に比較して新たに算出した予想値に差異が生じたこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を売り付けた。(嫌疑者)当該会社常務執行役員	21.6.17(東京地裁) 懲役1年(執行猶予3年) 罰金100万円 追徴金約915万円 (確定)
119	21.4.27	証取法第166条第1項第1号等(内部者取引)	ジェイ・ブリッジ(株)の売上高及び経常利益について、直近の公表された予想値に比較して新たに算出した予想値に差異が生じたこと(重要事実)を知り、シンガポールの金融機関に開設した英領ヴァージン諸島に設立された法人名義の口座を利用し、公表前に同社株券を売り付けた。(嫌疑者)当該会社取締役会長	21.12.10(東京地裁) 懲役3年(執行猶予5年) 罰金200万円 追徴金約3,750万円 (確定)
120	21.4.28	証取法第197条第1項第1号等(虛偽の有価証券報告書及び有価証券届出書の提出)	(株)プロデュースは、架空売上を計上するなど虛偽の記載のある損益計算書等を掲載した有価証券報告書を提出(2期)し、その後の株式募集を行うにあたり虛偽の有価証券報告書を参照すべき旨を記載した有価証券届出書を提出した。(嫌疑者)当該会社当該会社代表取締役当該会社専務取締役	21.8.5(さいたま地裁) 当該会社代表取締役 懲役3年 罰金1,000万円 22.3.23(東京高裁) 当該会社代表取締役 控訴棄却 22.8.10(最高裁) 当該会社代表取締役 上告棄却 21.8.5(さいたま地裁) 当該会社専務取締役 懲役2年6月(執行猶予4年) (いずれも確定) (注)115号事件と一括審理
121	21.4.28	証取法第197条第1項第1号等(虛偽の有価証券報告書及び有価証券届出書の提出)	(株)プロデュースは、架空売上を計上するなど、上場に伴う株式の募集等を行うに際し虛偽の記載のある損益計算書等を掲載した有価証券届出書を提出し、さらに虛偽の記載のある損益計算書等を掲載した有価証券報告書を提出(2期)し、その後の株式募集を行うにあたり虛偽の有価証券報告書を参照すべき旨を記載した有価証券届出書を提出した。(嫌疑者)公認会計士	24.1.30(さいたま地裁) 懲役3年6月 25.1.11(東京高裁) 控訴棄却 26.9.17(最高裁) 上告棄却 (確定)
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事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
122	21.7.14	証取法第158条等(偽計)	(株)ペイントハウスが発行する新株式を犯則嫌疑者が実質的に統括管理していた投資事業組合名義で取得するに際し、真実は、同組合が払い込む金額の大半は、直ちに社外に流出させるものであるのに、その情を秘し、あたかも当該払込みによって相応の資本充実が図られたものであるかのような虛偽の事実を公表させた。(嫌疑者)会社役員	22.2.18(東京地裁)
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事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
126	21.11.24	証取法第159条第1項第1号等(相場操縦)	財産上の利益を得る目的で、ユニオンホールディングス(株)の株価を高騰させることを目的とした買い上がり買付け、仮装売買等を行い、もって当該変動させた相場により有価証券の売買を行った。(嫌疑者)当該会社代表取締役会社役員(4名)会社員不詳(3名)	22.8.18(大阪地裁)代表取締役 懲役3年(執行猶予5年) 罰金300万円追徴金約2億5,529万円(注)129号事件と一括審理22.8.25(大阪地裁)会社員 懲役2年(執行猶予4年) 罰金200万円追徴金約2億5,529万円22.9.1(大阪地裁)会社役員 懲役3年(執行猶予4年) 罰金300万円追徴金約2億6,477万円(注)132号事件と一括審理(いずれも確定)
127	21.12.15	証取法第166条第3項等(内部者取引)	(株)テレウェイヴの売上高及び経常利益について、直近の公表された予想値に比較して新たに算出した予想値に差異が生じたこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を売り付けた。(嫌疑者)会社役員(2名)会社員	22.4.5(東京地裁)会社役員A 懲役2年6月(執行猶予4年) 罰金500万円追徴金約8,462万円会社役員B 懲役1年6月(執行猶予3年) 罰金200万円会社員 懲役2年6月(執行猶予4年) 罰金500万円追徴金約2億7,218万円(いずれも確定)
128	21.12.15	金商法第167条第3項等(内部者取引)	ロシュ・ファームホールディング・ビー・ヴィが中外製薬(株)株券の公開買付けを行うことを知り、公表前に、同社株券を買い付けた。(嫌疑者)会社員
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事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
129	21.12.24	金商法第158条等(偽計)	ユニオンホールディングス(株)の発行予定の新株等を売却するため、同社の第三者割当增資等につき、IABjapan株式会社は、第三者割当增資の払込金等を実際に拠出する資力がないのに同社が、実際に資金拠出するかのような虚偽の事実を公表し、同社名義で払い込む第三者割当增資の払込金の一部は見せ金に過ぎないのに、払込が実際にあったかのように仮装した上、第三者割当增資等の資本増強が行われたかのような虚偽の事実を公表した。(嫌疑者)当該会社当該会社代表取締役	22.8.18(大阪地裁)代表取締役 徴役3年(執行猶予5年) 罰金300万円追徴金約2億5,529万円(注)126号事件と一括審理被告会社 罰金3,000万円(いずれも確定)
130	22.2.9	証取法第159条第1項第1号等(相場操縦)	財産上の利益を得る目的で、ユニオンホールディングス(株)の株価を高騰させることを目的とした買い上がり買付け、仮装売買等を行い、もって当該変動させた相場により有価証券の売買を行った。(嫌疑者)会社経営者	24.6.6(大阪地裁)会社経営者 徴役3年(執行猶予5年) 罰金400万円追徴金約3億7,637万円25.10.25(大阪高裁)会社経営者 控訴棄却27.4.8(最高裁)会社経営者 上告棄却(確定)(注)132号事件と一括審理
131	22.3.2	証取法第197条第1項第1号等(虚偽の有価証券報告書及び有価証券届出書の提出)	ニイウスコー(株)は、架空売上を計上するなど虚偽の記載のある連結損益計算書等を掲載した有価証券報告書を提出し、その後の株式募集を行うにあたり虚偽の有価証券報告書を参照すべき旨を記載した有価証券届出書を提出した。(嫌疑者)当該会社当該会社代表取締役会長当該会社取締役	23.9.15(横浜地裁)当該会社代表取締役副会長 徴役2年6月(執行猶予4年) 罰金300万円23.9.20(横浜地裁)当該会社代表取締役会長 徴役3年 罰金800万円24.12.13(東京高裁)当該会社代表取締役会長 控訴棄却25.1.17(東京高裁)当該会社代表取締役副会長 控訴棄却25.6.4(最高裁)当該会社代表取締役副会長 上告棄却(いずれも確定)(注)133号事件と一括審理
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事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
132	22.3.16	証取法第166条第1項第1号等(内部者取引)	(株)テークスグループが、第三者割当增資を行うこと(重要事実)及び第三者割当増資の約9割は失権すること(重要事実)を知り、公表前に同社株券を買い付け、売り付けた。(嫌疑者)当該会社実質的経営者会社役員	22.9.1(大阪地裁)会社役員 懲役3年(執行猶予4年) 罰金300万円追徴金約2億6,477万円(注)126号事件と一括審理24.6.6(大阪地裁)当該会社実質的経営者 懲役3年(執行猶予5年) 罰金400万円追徴金約3億7,637万円25.10.25(大阪高裁)当該会社実質的経営者 控訴棄却27.4.8(最高裁)当該会社実質的経営者 上告棄却(いずれも確定)(注)130号事件と一括審理
133	22.3.19	証取法第197条第1項第1号等(虛偽の有価証券報告書及び有価証券届出書の提出)	ニイウスコー(株)は、架空売上を計上するなど虛偽の記載のある連結損益計算書等を掲載した有価証券報告書を提出し、その後の株式募集及び売出しを行うにあたり虛偽の有価証券報告書を参照すべき旨を記載した有価証券届出書を提出した。(嫌疑者)当該会社 当該会社代表取締役会長 当該会社代表取締役副会長	23.9.15(横浜地裁)当該会社代表取締役副会長 懲役2年6月(執行猶予4年) 罰金300万円23.9.20(横浜地裁)当該会社代表取締役会長 懲役3年 罰金800万円24.12.13(東京高裁)当該会社代表取締役会長 控訴棄却25.1.17(東京高裁)当該会社代表取締役副会長 控訴棄却25.6.4(最高裁)当該会社代表取締役副会長 上告棄却(いずれも確定)(注)131号事件と一括審理
134	22.3.26	金商法第158条等(偽計)	トランスデジタル(株)は、新株予約権について、その行使に係る払込みを仮装した上、その情を秘し、適法な新株予約権の行使による新株の発行が行われた旨の虛偽の事実を公表した。(嫌疑者)当該会社 当該会社代表取締役会社役員(2名)元当該会社代表取締役元当該会社顧問元会社役員	22.11.24(東京地裁)元当該会社顧問 懲役3年(執行猶予4年) 元当該会社代表取締役 懲役2年6月(執行猶予4年)(いずれも確定)
135	22.5.11	証取法第166条第1項第4号等(内部者取引)	(株)GDHIほか3社が発行する株式を引き受ける者を募集することなど(重要事実)を知り、公表前に同社株券を売買した。(嫌疑者)銀行員	23.4.26(東京地裁) 懲役2年6月(執行猶予4年) 罰金200万円追徴金約5,824万円(確定)(注)136号事件と一括審理
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事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
136	22.6.15	金商法第166条第3項等（内部者取引）	(株)リサ・パートナーズが、銀行団による協調融資により新規事業資金を調達できることが確実になったことを知り、公表前に同社株券を買い付けた。(媒疑者)銀行員	23.4.26(東京地裁) 懲役2年6月(執行猶予4年) 罰金200万円 追徴金約5,824万円 (確定) (注)135号事件と一括審理
137	22.10.6	金商法第197条第1項第1号等（虛偽の有価証券届出書の提出）	(株)エフォーアイは、上場に伴う株式の募集等を行うに際し、架空売上高を計上する方法により、虛偽の記載のある連結損益計算書を掲載した有価証券届出書を提出した。(媒疑者)当該会社 当該会社代表取締役社長 当該会社代表取締役専務 当該会社役員	24.2.29(されたま地裁) 当該会社代表取締役社長 懲役3年 24.2.29(されたま地裁) 当該会社代表取締役専務 懲役3年 (いずれも確定)
138	22.10.26	金商法第158条等（偽計）	(株)エフォーアイは、虛偽の売上高を前提とした有価証券届出書等の開示書類につき、真実かつ正確な記載がなされている旨の虛偽の表明をするなどし、多数の一般投資家にこれらの虛偽の内容を記載した目論見書を交付させるなどした。(媒疑者)当該会社 当該会社代表取締役社長 当該会社代表取締役専務	23.3.10(大分地裁) 懲役2年4月(執行猶予4年) 罰金600万円 追徴金約2億6148万円 23.8.26(福岡高裁) 控訴棄却 24.11.19(最高裁) 上告棄却 (確定)
139	22.10.28	金商法第159条第1項第1号等（相場操縦）	財産上の利益を得る目的で、(株)テクノマセマティカルほか2銘柄の株価を高騰させることを目的とした見せ玉等を行い、当該上昇させた株価により、各株券の売買を行った。(媒疑者)会社役員	23.3.10(大分地裁) 懲役2年4月(執行猶予4年) 罰金600万円 追徴金約2億6148万円 23.8.26(福岡高裁) 控訴棄却 24.11.19(最高裁) 上告棄却 (確定)
140	22.12.7	証取法第167条第3項等（内部者取引）	ワイオミング・ホールディング・ジーエムビーエイチの業務執行を決定する機関が(株)西友株券の公開買付けを行うことについての伝達を受け、公表前に同社株券を買い付けた。(媒疑者) 当該会社社外取締役の配偶者 同人の主宰法人	24.9.7(東京地裁) 当該会社社外取締役の配偶者 懲役2年(執行猶予3年) 罰金100万円 追徴金約3,725万円(うち2,766万円は被告 会社と連帯) 同人の主宰法人 罰金400万円 追徴金2,766万円(被告人と連帯) (いずれも確定)
附属資料 3−7 犯則事件の調査・告発等

事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
141	23.2.9	証取法第197条の2第1号等(無届社債券募集)	内閣総理大臣に届出をしないで、新たに発行される社債券の取得の申込みの勧誘を行い、有価証券の募集をしたもの。(嫌疑者)当該会社当該会社代表取締役会長	25.7.3(福岡地裁)当該会社代表取締役会長 懲役6年 罰金300万円26.2.27(福岡高裁)当該会社代表取締役会長 控訴棄却27.4.1(最高裁)当該会社代表取締役会長 上告棄却(確定)
142	23.3.22	証取法第166条第1項第4号等(内部者取引)	オックスホールディングス(株)の子会社の業務遂行の過程で損害が発生したこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を売り付けた。(嫌疑者)会社役員	24.3.7(東京地裁立川支部) 懲役3年 追徴金約3,232万円24.7.19(東京高裁) 控訴棄却24.10.30(最高裁) 上告棄却(確定)
143	23.5.27	証取法第197条第1項第1号等(虛偽の有価証券報告書及び有価証券届出書の提出)	(株)富士バイオメディックスは、架空売上を計上するなど虛偽の記載のある連結損益計算書等を掲載した有価証券報告書を提出し、その後の株式募集を行うにあたり虛偽の記載のある損益計算書等を掲載した有価証券届出書を提出した。(嫌疑者)当該会社当該会社代表取締役当該会社取締役当該会社嘱託社員会社役員	24.3.8(東京地裁) 当該会社代表取締役 懲役2年 当該会社取締役 懲役2年6月(執行猶予3年) 当該会社嘱託社員 懲役2年6月(執行猶予4年) 罰金400万円会社役員 懲役3年(執行猶予5年) 罰金800万円24.9.20(東京高裁) 当該会社代表取締役 控訴棄却(いずれも確定)
144	23.6.10	金商法第166条第1項第1号等(内部者取引)	(株)スルガコーポレーションが委託先法人に行わせていた同社所有の商業ビルの立ち退き交渉業務に関し、警察において、同委託先法人が反社会的勢力であると、当該交渉業務について、同社役員らも捜査対象となっていたこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を売り付けた。(嫌疑者)当該会社当該会社代表取締役当該会社執行役員当該会社社員	29.12.8(横浜地検) 当該会社代表取締役 公訴取消の申立て 29.12.20(横浜地裁) 当該会社代表取締役 公訴棄却決定(確定)
145	23.7.13	金商法第166条第3項等(内部者取引)	(株)ジャストシステムの業務執行を決定する機関が(株)キーエンスを割当先とする第三者割当增資を行うこと(重要事実)及び業務提携を行うこと(重要事実)についての決定をした旨の伝達を受け、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)会社役員	23.9.16(東京地裁) 懲役3年(執行猶予3年) 罰金400万円追徴金約1億1,796万円(確定)
附属資料 3−7 犯則事件の調査・告発等

事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
146	23.8.2	金商法第158条等(偽計)	(株)NESTAGEは、クロスビズ(株)を引受人とする現物出資を含む第三者割当増資において、宿泊施設等であった土地及び建物3物件の価値を過大に評価した上、募集株式の拡込金額に相当する価値のある不動産が現物出資として給付される旨の虚偽の内容を含む公表を行った。(嫌疑者)当該会社当該会社代表取締役会長当該会社取締役当該会社執行役員(2名)会社役員会社員不動産鑑定士	23.10.11(大阪地裁)会社役員懲役1年6月(執行猶予3年)会社員懲役1年6月(執行猶予3年)25.5.10(大阪地裁)当該会社罰金300万円当該会社代表取締役会長懲役1年4月(執行猶予3年)当該会社取締役懲役1年2月(執行猶予3年)当該会社執行役員懲役1年(執行猶予3年)(いずれも確定)
147	23.8.5	金商法第159条第2項第1号等(相場操縦)	財産上の利益を得る目的で、(株)GABAほか2銘柄の株価を高騰させることを目的とした見せ玉等を行い、当該上昇させた株価により、各株券の売買を行った。(嫌疑者)会社役員	24.5.14(福岡地裁)懲役3年罰金300万円追徴金約1億8,695万円25.1.25(福岡高裁)控訴棄却(確定)
148	23.12.12	金商法第158条等(偽計)	井上工業(株)は、アップル有限責任事業組合を割当先とする第三者割当増資につき、その拡込みを仮装した上、その情を秘し、新株式発行増資の拡込金として全額の拡込みが完了した旨の虚偽の事実を公表した。(嫌疑者)当該会社社員(2名)会社員証券プローカー	24.2.14(東京地裁)会社員懲役2年6月(執行猶予3年)24.3.7(東京地裁)当該会社社員B懲役1年6月(執行猶予3年)24.3.12(東京地裁)当該会社社員A懲役2年(執行猶予3年)証券プローカー懲役2年6月(執行猶予4年)(いずれも確定)
149	23.12.21	金商法第158条等(風説の流布及び偽計)	エスプールほか3銘柄の株券の売買のため、かつ相場の変動を図る目的をもって、インターネットを介して電子掲示板上で、内容虛偽の文章を不特定多数かつ多数の者が閲覧できる状態に置いた。(嫌疑者)無職	23.12.22(神戸簡裁)罰金30万円追徴金4万8,330円(略式命令)(確定)
附属資料 3－7 犯則事件の調査・告発等

事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
150	24.1.31	金商法第166条第1項第3号等（内部者取引）	NECエレクトロニクス(株)が(株)ルネサステクノロジと合併することについて決定したこと(重要事実)及びエルピーダメモリ(株)が産業活力の再生及び産業活動の革新に関する特別措置法に基づく事業再構築計画の認定を取得し、同計画に沿って(株)日本政策投資銀行を割当先とする第三者割当增資を行うことについての決定をしたこと(重要事実)を知り、それぞれの事実の公表前にNECエレクトロニクス(株)及びエルピーダメモリ(株)の株券を買い付けた。(嫌疑者)国家公務員	25.6.28(東京地裁)
懲役1年6月(執行猶予3年)
罰金100万円
追徴金約1,031万円
26.12.15(東京高裁)
控訴棄却
28.11.28(最高裁)
上告棄却
(確定)
151	24.3.6	証取法第197条第1項第1号等（虛偽の有価証券報告書の提出）	オリンパス(株)は、損失を抱えた金融商品を簿外処理するとともに架空ののれん代を計上するなどの方法により、重要な事項につき虛偽の記載のある連結貸借対照表を掲載した有価証券報告書を提出(2期)した。(嫌疑者)当該会社 当該会社代表取締役 当該会社監査役 当該会社取締役 会社役員(3名)	25.7.3(東京地裁)
当該会社 罰金7億円
当該会社代表取締役
懲役3年(執行猶予5年)
当該会社監査役
懲役3年(執行猶予5年)
当該会社取締役
懲役2年6月(執行猶予4年)
(確定)
26.12.8(東京地裁)
会社役員 懲役1年6月(執行猶予3年)
罰金700万円
28.2.17(東京高裁)
会社役員 控訴棄却
公判係属中(最高裁)
(注)155号事件と一括審理
27.7.1(東京地裁)
会社役員 懲役4年
罰金1,000万円
預金債権約7億2,430万円没収
会社役員 懲役3年
罰金600万円
預金債権約4億1,149万円没収
上記被告人2名及び156号事件被告人から連帯して追徴金約8億8,399万円
28.9.29(東京高裁)
会社役員 控訴棄却
会社役員 控訴棄却
公判係属中(最高裁)
(注)156号事件と一括審理
附属資料 3－7 犯則事件の調査・告発等

事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
152	24.3.22	金商法第166条第1項第1号等（内部者取引）	黒崎播磨(株)及び同社が所属する企業集団の経常利益の各予想値について、直近に公表された各予想値と比較して新たに算出した各予想値との間に差異が生じたこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を売り付け、買い付けた。(嫌疑者)当該会社社員会社役員	24.9.26(福岡地裁)当該会社社員 懲役3年(執行猶予5年) 罰金300万円追徴金約2億2,442万円会社役員 懲役2年6月(執行猶予4年) 罰金200万円追徴金約2億1,693万円25.2.20(福岡高裁)会社役員 控訴棄却(いずれも確定)(注)153号事件と一括審理
153	24.3.22	金商法第166条第1項第1号等（内部者取引）	黒崎播磨(株)及び同社が所属する企業集団の経常利益の各予想値について、直近に公表された各予想値に比較して新たに算出した各予想値との間に差異が生じたこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)当該会社社員会社役員	24.9.26(福岡地裁)当該会社社員 懲役3年(執行猶予5年) 罰金300万円追徴金約2億2,442万円会社役員 懲役2年6月(執行猶予4年) 罰金200万円追徴金約2億1,693万円25.2.20(福岡高裁)会社役員 控訴棄却(いずれも確定)(注)152号事件と一括審理
154	24.3.26	金商法第158条等（偽計）	(株)セラテムテクノロジーは、自己資金を北京誠信能環科技有限公司とWEALTH CHIME INDUSTRIAL LIMITEDの三社間で2回循環させる方法により、北京誠信能環科技有限公司を買収したかのように偽装するため、WEALTH CHIME INDUSTRIAL LIMITEDを割当先とする第三者割当増資を実施して資金を調達し、北京誠信能環科技有限公司を実質的に完全子会社化するための買収資金に充当することを決議した旨の虛偽の事実を公表し、さらに前記第三者割当増資に係る拡込手続が完了した旨の虛偽の事実を公表した。(嫌疑者)当該会社当該会社取締役兼最高財務責任者当該会社代表取締役	25.4.12(東京地裁)当該会社取締役兼最高財務責任者 懲役2年6月(執行猶予4年) 罰金400万円当該会社 罰金800万円当該会社代表取締役 懲役2年6月(執行猶予4年)罰金400万円26.1.17(東京高裁)当該会社 控訴棄却当該会社代表取締役 控訴棄却26.10.16(最高裁)当該会社 上告棄却当該会社代表取締役 上告棄却(いずれも確定)
附属資料 3−7 犯則事件の調査・告発等

事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
155	24.3.28	金商法第197条第1項第1号等(虛偽の有価証券報告書の提出)	オリンパス(株)は、損失を抱えた金融商品を簿外処理するとともに架空ののれん代を計上するなどの方法により、重要な事項につき虛偽の記載のある連結貸借対照表を掲載した有価証券報告書を提出(3期)した。(嫌疑者)当該会社当該会社代表取締役当該会社監査役当該会社取締役会社役員	25.7.3(東京地裁)当該会社 罰金7億円当該会社代表取締役 懲役3年(執行猶予5年)当該会社監査役 懲役3年(執行猶予5年)当該会社取締役 懲役2年6月(執行猶予4年)(確定)26.12.8(東京地裁)会社役員 懲役1年6月(執行猶予3年) 罰金700万円28.2.17(東京高裁)会社役員 控訴棄却公判係属中(最高裁)(注)151号事件と一括審理
156	24.3.28	証取法第197条第1項第1号等(虛偽の有価証券報告書の提出)	オリンパス(株)は、損失を抱えた金融商品を簿外処理するなどの方法により、重要な事項につき虛偽の記載のある連結貸借対照表を掲載した有価証券報告書を提出(2期)した。(嫌疑者)会社役員	27.7.1(東京地裁)懲役2年(執行猶予4年)罰金400万円預金債権約1億8,944万円没収151号事件被告人2名と連帯して追徴金約8億8,399万円28.9.29(東京高裁)控訴棄却公判係属中(最高裁)(注)151号事件と一括審理
157	24.3.28	金商法第166条第3項等(内部者取引)	日本風力開発(株)の株券について監理銘柄に指定される可能性があること(重要事実)についての伝達を受け、公表前に同社株券を売り付けた。(嫌疑者)無職	24.5.18(神戸地裁)懲役2年(執行猶予3年)罰金300万円追徴金約8,637万円(確定)
158	24.7.9	金商法第38条の2第1号等(投資一任契約の締結に係る偽計)	AIJ投資顧問は、虛偽の運用実績等を記載した資料を年金基金の運用担当者らに提示するなどし、犯則嫌疑法人との間で投資一任契約を締結させた。(嫌疑者)当該会社、当該会社代表取締役、当該会社取締役、証券会社代表取締役	25.12.18(東京地裁)当該会社代表取締役 懲役15年当該会社取締役 懲役7年証券会社代表取締役 懲役7年沒収金約5億6,884万円上記被告人3名から連帯して追徴金約156億9,809万円27.3.13(東京高裁)当該会社代表取締役 控訴棄却当該会社取締役 控訴棄却証券会社代表取締役 控訴棄却28.4.12(最高裁)当該会社代表取締役 上告棄却当該会社取締役 上告棄却証券会社代表取締役 上告棄却(いずれも確定)(注)160、162、163号事件と一括審理
附属資料 3−7 犯則事件の調査・告発等

事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
159	24.7.13	金商法第167条第1項第4号等(内部者取引)	(株)日立物流が(株)バンテック株券の公開買付けを行うことを知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)アドバイザリー業務委託契約を締結していた証券会社社員(元執行役員)、会社役員A、会社役員B、無職	25.2.28(横浜地裁)会社役員A 懲役2年6月(執行猶予4年) 罰金300万円追缴金約1億43万円(確定)25.9.30(横浜地裁)証券会社社員(元執行役員)懲役2年6月(執行猶予4年) 罰金150万円27.9.25(東京高裁)証券会社社員(元執行役員)控訴棄却29.7.5(最高裁)証券会社社員(元執行役員)上告棄却(確定)(注)161号事件と一括審理
160	24.7.30	金商法第38条の2第1号等(投資一任契約の締結に係る偽計)	AIJ投資顧問は、虛偽の運用実績等を記載した資料を年金基金の運用担当者らに提示するなどし、犯則嫌疑法人との間で投資一任契約を締結させた。(嫌疑者)当該会社、当該会社代表取締役、当該会社取締役、証券会社代表取締役	25.12.18(東京地裁)当該会社代表取締役 懲役15年当該会社取締役 懲役7年証券会社代表取締役 懲役7年沒収金約5億6,884万円上記被告人3名から連帯して追缴金約156億9,809万円27.3.13(東京高裁)当該会社代表取締役 控訴棄却当該会社取締役 控訴棄却証券会社代表取締役 控訴棄却28.4.12(最高裁)当該会社代表取締役 上告棄却当該会社取締役 上告棄却証券会社代表取締役 上告棄却(いずれも確定)(注)158、162、163号事件と一括審理
161	24.8.3	金商法第167条第1項第4号等(内部者取引)	(株)TMコーポレーションがバルス(株)株券の公開買付けを行うこと(ほか1件)を知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)アドバイザリー業務委託契約を締結していた証券会社社員(元執行役員)、会社役員A、会社役員B、無職	25.2.28(横浜地裁)会社役員A 懲役2年6月(執行猶予4年)罰金300万円追徴金約1億43万円(確定)25.9.30(横浜地裁)証券会社社員(元執行役員)懲役2年6月(執行猶予4年)罰金150万円27.9.25(東京高裁)証券会社社員(元執行役員)控訴棄却29.7.5(最高裁)証券会社社員(元執行役員)上告棄却(確定)(注)159号事件と一括審理
附属資料 3−7 犯則事件の調査・告発等

事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
162	24.9.19	金商法第38条の2第1号等(投資一任契約の締結に係る偽計)	AIJ投資顧問は、虛偽の運用実績等を記載した資料を年金基金の運用担当者らに提示するなどし、犯則嫌疑法人との間で投資一任契約を締結させた。(嫌疑者)当該会社、当該会社代表取締役、当該会社取締役、証券会社代表取締役	25.12.18(東京地裁)当該会社代表取締役 懲役15年当該会社取締役 懲役7年証券会社代表取締役 懲役7年没收金約5億6,884万円上記被告人3名から連帯して追徴金約156億9,809万円27.3.13(東京高裁)当該会社代表取締役 控訴棄却当該会社取締役 控訴棄却証券会社代表取締役 控訴棄却28.4.12(最高裁)当該会社代表取締役 上告棄却当該会社取締役 上告棄却証券会社代表取締役 上告棄却(いずれも確定)(注)158、160、163号事件と一括審理
163	24.10.5	金商法第38条の2第1号等(投資一任契約の締結に係る偽計)	AIJ投資顧問は、虛偽の運用実績等を記載した資料を年金基金の運用担当者らに提示するなどし、犯則嫌疑法人との間で投資一任契約を締結させた。(嫌疑者)当該会社、当該会社代表取締役、当該会社取締役、証券会社代表取締役	25.12.18(東京地裁)当該会社代表取締役 懲役15年当該会社取締役 懲役7年証券会社代表取締役 懲役7年没收金約5億6,884万円上記被告人3名から連帯して追徴金約156億9,809万円27.3.13(東京高裁)当該会社代表取締役 控訴棄却当該会社取締役 控訴棄却証券会社代表取締役 控訴棄却28.4.12(最高裁)当該会社代表取締役 上告棄却当該会社取締役 上告棄却証券会社代表取締役 上告棄却(いずれも確定)(注)158、160、162号事件と一括審理
164	24.12.18	金商法第158条等(偽計)	(株セイクレストは、合同会社カナヤマを引受人とする現物出資を含む第三者割当増資において、現物出資財産である山林には募集株式の払込金額に相当する価値がなく、本件土地を取得後に開発、販売する具体的な事業計画もない上、合同会社カナヤマは割り当てられた株式を短期間で譲渡する意図であったにもかかわらず、虛偽の内容を含む公表を行った。(嫌疑者)当該会社代表取締役、会社役員	25.9.12(大阪地裁)会社役員 懲役2年6月(執行猶予4年) 罰金300万円追徴金約6億2,926万円26.3.25(大阪高裁)会社役員 控訴棄却27.7.7(最高裁)会社役員 上告棄却25.9.26(大阪地裁)当該会社代表取締役 懲役2年6月(執行猶予4年) 罰金300万円(いずれも確定)
附属資料 3−7 犯則事件の調査・告発等

事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
165	25.4.30	金商法第166条第1項第1号等(内部者取引)	イー・アクセス(株)の業務執行を決定する機関が、同種事業を営むソフトバンクモバイル(株)と業務上の提携をする(重要事実)とともに、ソフトバンクモバイル(株)の親会社であるソフトバンク(株)との間で株式交換を行うこと(重要事実)についての決定をした旨を自己の職務に関して知り、公表前にイー・アクセス株券を買い付けた。(嫌疑者)当該会社社員	25.11.22(東京地裁) 懲役2年6月(執行猶予4年) 罰金300万円 追徴金約4,473万円(確定)
166	25.7.12	金商法第159条第1項第1号等(相場操縦)	財産上の利益を得る目的で、セントラル総合開発(株)の株価を高騰させることを目的とした買い上がり買付け、仮装売買等を行った。(嫌疑者)会社役員	26.7.4(東京地裁) 懲役3年(執行猶予4年) 罰金2,000万円 追徴金約8,286万円 27.5.28(東京高裁) 控訴棄却 29.3.13(最高裁) 上告棄却(確定)
167	26.3.19	金商法第158条等(風説の流布)	カネヨウ(株)ほか2銘柄の株券の売買のため、及び相場の変動を図る目的をもって、インターネットを介し、電子掲示板上に、合理的な根拠もない書き込みを行い、不特定かつ多数の者が閲覧できる状態に置き、風説を流布した。(嫌疑者)会社役員	26.3.20(名古屋簡裁) 罰金80万円 追徴金275万円(略式命令) (確定)
168	26.6.16	金商法第197条第1項第1号等(虛偽の有価証券報告書の提出)	(株)インデックスは、架空売上を計上するなどの方法により、虛偽の記載のある連結損益計算書等を掲載した有価証券報告書を提出した。(嫌疑者)当該会社 当該会社取締役会長 当該会社代表取締役社長	28.6.14(東京地裁) 当該会社取締役会長 懲役3年(執行猶予4年) 当該会社代表取締役社長 懲役3年(執行猶予4年) 29.11.7(東京高裁) 当該会社取締役会長 控訴棄却 当該会社代表取締役社長 控訴棄却 公判係属中(最高裁)
169	26.8.8	金商法第158条等(偽計)	井上工業(株)は、アップル有限責任事業組合を割当先とする第三者割当増資につき、その払込みを仮装した上、その情を秘し、新株式発行増資の払込金として全額の払込みが完了した旨の虛偽の事実を公表した。(嫌疑者)会社員	26.10.21(東京地裁) 懲役2年(執行猶予3年) (確定)
附属資料 3−7 犯則事件の調査・告発等

事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
170	26.10.7	金商法第159条第2項第1号等(相場操縦)	財産上の利益を得る目的で、(株)オリエントコーポレーションほか3銘柄の相場を変動させることを目的とした見せ玉手法等を行い、当該変動させた相場により、各株券の売買を行った。(嫌疑者)無職、会社員	27.10.22(東京地裁)無職 懲役2年6月(執行猶予4年) 罰金250万円会社員 懲役2年6月(執行猶予4年) 罰金250万円上記被告人2名から連帯して追徴金約3億9,039万円(いずれも確定)
171	26.12.19	金商法第159条第1項第1号等(相場操縦)	財産上の利益を得る目的で、(株)fonfunの株価を高騰させることを目的とした買い上がり買付け、仮装売買等を行った。(嫌疑者)無職	27.4.14(神戸地裁)懲役2年8月罰金500万円追徴金約3,291万円(確定)
172	27.2.2	金商法第197条第1項第1号等(虛偽の有価証券報告書の提出)	(株)太陽商会(当時:(株)NowLoading)は、架空売上を計上するなどの方法により、虛偽の記載のある連結損益計算書等を掲載した有価証券報告書を提出した。(嫌疑者)当該会社当該会社代表取締役当該会社取締役	27.8.4(東京地裁)当該会社代表取締役懲役2年6月(執行猶予4年)当該会社取締役懲役4年6月27.12.9(東京高裁)当該会社取締役控訴棄却(いずれも確定)
173	27.3.24	金商法第167条第3項等(内部者取引)	豊田通商(株)が(株)トーメンエレクトロニクス株券の公開買付けを行うことについての伝達を受け、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)会社役員(2名)	27.8.18(東京地裁)会社役員 懲役1年6月(執行猶予3年)罰金100万円追徴金約1,642万円27.11.25(東京地裁)会社役員 懲役1年6月(執行猶予3年)罰金100万円追徴金約3,284万円(いずれも確定)
174	27.6.2	金商法第166条第3項等(内部者取引)	(株)ジアースが(株)ドン・キホーテないしその子会社を割当先とする第三者割当增資を行う旨の重要事実の伝達を受け、公表前にジアース株券を買い付けた。(嫌疑者)会社役員	27.9.14(千葉地裁)懲役3年(執行猶予4年)罰金400万円当社株式7,800株没収追徴金約2億5,752万円(確定)
附属資料 3−7 犯則事件の調査・告発等

事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
175	27.6.15	金商法第158条等(偽計)	石山 Gateway Holdings(株)は、同社及び同社の連結子会社が国内事業会社にバイオディーゼル発電機の販売設置をした事実がないにもかかわらず、当初予想では見込んでいなかった当該発電機の販売設置等により、売上が計上される見込みであることなどから、連結業績予想を上方修正する旨の虚偽の内容を含む公表を行った。(嫌疑者)当該会社当該会社代表取締役当該会社取締役	28.2.23(東京地裁)当該会社罰金1,000万円当該会社代表取締役懲役3年(執行猶予4年)罰金500万円追徴金約2億3,677万円当該会社取締役懲役1年6月(執行猶予4年)罰金200万円追徴金約4,811万円(いずれも確定)(注)176号事件と一括審理
176	27.7.3	金商法第197条第1項第1号等(虛偽の有価証券報告書の提出)	石山 Gateway Holdings(株)は、架空売上を計上するなどの方法により、虛偽の記載のある連結損益計算書を掲載した有価証券報告書を提出した。(嫌疑者)当該会社当該会社代表取締役当該会社取締役	28.2.23(東京地裁)当該会社罰金1,000万円当該会社代表取締役懲役3年(執行猶予4年)罰金500万円追徴金約2億3,677万円(いずれも確定)(注)175号事件と一括審理
177	27.10.23	証取法第197条第1項第1号等(虛偽の有価証券報告書の提出)	オリンパス(株)が、損失を抱えた金融商品を簿外処理するとともに架空ののれん代を計上するなどの方法により、虛偽の記載のある連結貸借対照表を掲載した有価証券報告書を提出(4期)した際、簿外損失を管理するためのファンド等の維持管理を行うなどしてこれを幫助した。(嫌疑者)会社経営者	28.10.13(東京地裁)会社経営者懲役1年6月(執行猶予3年)罰金500万円(確定)
178	27.12.4	金商法第159条第2項第1号等(相場操縦)	財産上の利益を得る目的で、新日本理化(株)の株価の高値形成を図り、同株券の売買を誘引する目的をもって、高指値の買い注文を発注して株価を引き上げるなどの方法により、同株券の売買等が繋盛であると誤解させ、かつ、同株券の相場を変動させるべき一連の売買及び委託をし、当該上昇させた株価により同株券の売買を行った。(嫌疑者)無職(2名)大学教員	29.1.18(東京地裁)無職死亡による公訴棄30.3.22(東京地裁)大学教員懲役2年6月(執行猶予4年)罰金1,000万円追徴金約26億5,864万円公判係属中(東京高裁)(注)180号事件と一括審理
179	27.12.8	金商法第166条第3項等(内部者取引)	石山 Gateway Holdings(株)が粉飾決算をしたとする金商法違反の嫌疑事実により証券監視委の強制調査を受けた旨の重要事実の伝達を受け、公表前に同社株券を売り付けた。(嫌疑者)会社役員	28.2.26(東京地裁)懲役2年(執行猶予4年)罰金200万円追徴金約3,649万円(確定)
附属資料 3−7 犯則事件の調査・告発等

事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
180	27.12.24	①金商法第158条等(風説の流布、偽計)	①財産上の利益を得る目的で、新日本理化(株)及び明和産業(株)の株券の売買のため及び各株券の相場の変動を図る目的をもって、インターネット上のウェブサイトに株価が大きく上昇する可能性がある旨の虛偽の情報等を記載し、風説を流布するとともに偽計を用いて相場を変動させた上、当該変動させた相場により、各株券の売買を行った。(嫌疑者)無職大学教員②上記売買の過程において発行済株式総数の5%を超える株式を保有するに至ったにもかかわらず、大量保有報告書を提出しなかった。(嫌疑者)無職	29.1.18(東京地裁)無職死亡による公訴棄却30.3.22(東京地裁)大学教員懲役2年6月(執行猶予4年)罰金1,000万円追徴金約26億5,864万円公判係属中(東京高裁)(注)178号事件と一括審理
181	28.3.28	金商法第197条第1項第1号等(虛偽の有価証券報告書の提出)	グローバルアジアホールディングス(株)(当時:株)リンシバル・コーポレーション)は、架空資産を計上する方法により、虛偽の記載のある連結貸借対照表を掲載した有価証券報告書を提出した。(嫌疑者)当該会社当該会社代表取締役	公判係属中(東京地裁)
182	28.6.14	金商法第159条第1項第1号、同条第3項等(相場操縦、相場固定)	夢の街創造委員会(株)の株価の高値形成を図ろうと企て、買い上がり買付けや仮装売買等を行うとともに、同社の株価を信用取引に係る追加保証金の発生しない価格に維持しようと企て、買い上がり買付けや下値支え等を行った。(嫌疑者)当該会社特別顧問会社役員証券会社社員	29.3.28(東京地裁)当該会社特別顧問懲役3年(執行猶予4年)罰金2,000万円追徴金約1億2,928万円公判係属中(東京高裁)
183	28.8.1	金商法第166条第1項第1号、第167条の2第1項等(内部者取引)	(株)ALBERTの経常利益について、直近に公表された予想値と比較して、新たに算出した予想値に差異が生じたこと(重要事実)を知り、公表前に、同社株券を売り付けるとともに、損失の発生を回避させる目的をもって同事実を伝達した。(嫌疑者)当該会社取締役	28.11.1(東京地裁)懲役2年(執行猶予3年)罰金200万円(確定)
附属資料 3−7 犯則事件の調査・告発等

事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
184	28.8.22	証取法第159条第1項等(相場操縦)	オー・エイチ・ティー(株)の株価の高値形成を図ろうと企て、買い上がり買付けや仮装売買等を行った。(嫌疑者)弁護士	29.6.26(されたま地裁) 懲役2年6月(執行猶予4年) 罰金300万円 追徴金約4億9,756万円 (確定)(注)185号事件と一括審理
185	28.10.11	証取法第159条第1項等(相場操縦)	オー・エイチ・ティー(株)の株価の高値形成を図ろうと企て、買い上がり買付けや仮装売買等を行った。(嫌疑者)弁護士	29.6.26(されたま地裁) 懲役2年6月(執行猶予4年) 罰金300万円 追徴金約4億9,756万円 (確定)(注)184号事件と一括審理
186	28.12.7	金商法第167条第3項等(内部者取引)	緑(株)がスターホールディングス(株)株券の公開買付けを行うことについての伝達を受け、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)無職	29.3.27(横浜地裁) 懲役1年6月(執行猶予3年) 罰金100万円 追徴金約3,623万円 (確定)
187	29.3.6	金商法第158条等(偽計)	レセプト債の販売に当たり、販売証券会社に対し、同債券の裏付資産を実際よりも過大に計上した虚偽の運用実績報告書を交付するなどして虚偽の説明をした上、情を知らない販売証券会社の従業員らに、顧客に対し、同債券が安全性の高い金融商品である旨を内容とする提案書を交付させるなどして、同債券の勧誘をさせた。(嫌疑者)アーツ証券(株) 同証券会社代表取締役 同証券会社取締役 (株)オプティフアクター 同社代表取締役	30.3.22(千葉地裁) 当該会社代表取締役 懲役4年 公判係属中(東京高裁) 当該証券会社代表取締役 公判係属中(千葉地裁) (注)188号事件と一括審理
188	29.3.27	金商法第158条等(偽計)	レセプト債の販売に当たり、販売証券会社に対し、同債券の裏付資産を実際よりも過大に計上した虚偽の運用実績報告書を交付するなどして虚偽の説明をした上、情を知らない販売証券会社の従業員らに、顧客に対し、同債券が安全性の高い金融商品である旨を内容とする提案書を交付させるなどして、同債券の勧誘をさせた。(嫌疑者)アーツ証券(株) 同証券会社代表取締役 同証券会社取締役 (株)オプティフアクター 同社代表取締役	30.3.22(千葉地裁) 当該会社代表取締役 懲役4年 公判係属中(東京高裁) 当該証券会社代表取締役 公判係属中(千葉地裁)(注)187号事件と一括審理