Silviase/jgov_v1.4_full_ann huggingface dataset:
事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
13	9.10.21	証取法第50条の3第1項同法第207条第1項等（損失補でん）	日興證券(株)は、株式取引の自己勘定から顧客勘定への付け替えにより損失補でん。顧客は、損失補でんを要求。（嫌疑者）証券会社当該会社副社長当該会社役職員顧客	10.9.21（東京地裁）証券会社 罰金1,000万円同社副社長、同社職員 懲役10月（執行猶予3年）同社役員2名 懲役1年（執行猶予3年）11.4.21（東京地裁）顧客 懲役9月追徴金約6億9,363万円（注）11号事件と一括審理（いずれも確定）
14	9.10.23	証取法第50条の3第1項同法第207条第1項等（損失補でん）	山一證券(株)は、海外先物取引の自己勘定から顧客勘定への付け替えにより損失補でん。（嫌疑者）証券会社当該会社社長当該会社社長当該会社役職員	10.7.17（東京地裁）証券会社 罰金8,000万円同社役員A 懲役10月（執行猶予2年）10.9.30（東京地裁）同社副社長 懲役1年（執行猶予3年）10.11.6（東京地裁）同社役職員2名 懲役8月（執行猶予2年）11.1.29（東京地裁）同社役員B 懲役10月（執行猶予3年）11.6.24（東京地裁）同社役員C 懲役10月（執行猶予3年）12.3.28（東京地裁）同社社長 懲役2年6月13.10.25（東京高裁）同社社長 懲役3年（執行猶予5年）（いずれも確定）
15	9.10.28	証取法第50条の3第1項、第2項同法第207条第1項等（損失補でん）	大和證券(株)は、株式取引の自己勘定から顧客勘定への付け替えにより損失補でん。顧客は、損失補でんを要求。（嫌疑者）証券会社当該会社副社長当該会社役職員顧客	10.10.15（東京地裁）証券会社 罰金4,000万円同社副社長 懲役1年（執行猶予3年）同社役職員3名 懲役10月（執行猶予3年）同社役職員2名 懲役8月（執行猶予3年）11.4.21（東京地裁）顧客 懲役9月 追徴金約6億9,363万円（注）11号事件と一括審理（いずれも確定）
16	10.3.9	証取法第50条の3第1項同法第207条第1項等（損失補でん）	日興證券(株)は、株式取引の自己勘定から顧客勘定への付け替えにより利益追加。（嫌疑者）証券会社当該会社副社長当該会社役員	10.9.21（東京地裁）証券会社 罰金1,000万円同社副社長、同社役員 懲役1年（執行猶予3年）（いずれも確定）
事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
17	10.3.20	証取法第197条第1号同法第207条第1項第1号等(虚偽の有価証券報告書の提出)	山一證券(株)は、有価証券の含み損を国内・海外のペーパーカンパニー等に飛ばしを行うことで隠蔽し、虚偽の記載をした有価証券報告書を提出。(嫌疑者)証券会社当該会社長当該会社社長当該会社副社長	12.3.28(東京地裁)同社会長 懲役2年6月(執行猶予5年)同社社長 懲役2年6月13.10.25(東京高裁)同社社長 懲役3年(執行猶予5年)(いずれも確定)
18	10.5.29	証取法第167条第1項同法施行令第31条同法第200条第6号等(内部者取引)	トーソク(株)の株券について、親会社が他社(買収先)へ一括株式譲渡を実施すること(重要事実)を知り、公表前に親族名義口座で同社株券を買い付けた。(嫌疑者)親会社役員	10.8.26(横浜簡裁)罰金50万円(略式命令)(確定)
19	10.7.6	証取法第166条第3項同法第200条第6号等(内部者取引)	大都工業(株)の会社更生手続開始の申立ての決定(重要事実)を知り、公表前に信用取引等を利用して同社株券を売り付けた。(嫌疑者)関連会社役員関連会社職員の親族	10.7.17(東京簡裁)関連会社職員の親族罰金50万円(略式命令)10.11.10(東京地裁)関連会社役員 懲役6月(執行猶予3年)罰金50万円(いずれも確定)
20	10.10.30	証取法第166条第1項同法第200条第6号等(内部者取引)	日本エム・アイ・シー(株)のベンチャー企業の吸収合併の決定(重要事実)を知り、公表前に仮名口座で同社株券を買い付けた。(嫌疑者)合併相手先役員証券会社職員	11.3.19(東京地裁)証券会社職員 懲役6月(執行猶予3年)罰金50万円12.3.28(東京地裁)合併相手先役員 懲役6月罰金50万円12.11.20(東京高裁)合併相手先役員 控訴棄却15.12.3(最高裁)合併相手先役員 上告棄却(いずれも確定)
21	10.12.17	証取法第166条第1項同法第198条第15号等(内部者取引)	トーア・スチール(株)の解散の決定(重要事実)を知り、公表前に信用取引を利用して部下の親族名義口座で同社株券を売り付けた。(嫌疑者)取引先役員同部下職員	11.2.15(東京簡裁)部下職員 罰金50万円(略式命令)11.4.13(東京地裁)取引先役員 懲役1年 罰金200万円11.10.29(東京高裁)取引先役員 懲役1年6月(執行猶予3年)罰金200万円(いずれも確定)
事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
22	11.2.10	証取法第166条第3項同法第198条第15号等(内部者取引)	トーア・スチール(株)の解散の決定(重要事実)を知り、公表前に信用取引を利用して同社株券を売り付けた。(嫌疑者)取引先役員同業他社社長	11.4.13(東京地裁)取引先役員 懲役1年 罰金200万円同業他社社長 懲役10月 罰金200万円11.10.29(東京高裁)取引先役員 懲役1年6月(執行猶予3年) 罰金200万円同業他社社長 懲役1年2月(執行猶予3年) 罰金200万円(いずれも確定)(注)21号事件と一括審理
23	11.3.4	証取法第159条第1項、第2項同法第197条等(相場操縦)	昭和化学工業(株)の株価を高騰させ、自ら売り抜けることを目的とした十数名の名義による仮装売買、買い上がり買付け等。(嫌疑者)金融業者金融業者役員	11.6.24(大阪地裁)金融業者役員 懲役1年6月(執行猶予3年)金融業者 罰金400万円(いずれも確定)
24	11.6.30	証取法第197条第1号等(虚偽の有価証券報告書の提出)	(株)日本長期信用銀行は、関連親密企業への融資に関して適正な引当・償却を行わないことにより粉飾経理を行い、虚偽の記載をした有価証券報告書を提出。(嫌疑者)当該銀行当該銀行頭取当該銀行副頭取	14.9.10(東京地裁)同行頭取 懲役3年(執行猶予4年)同行副頭取2名 懲役2年(執行猶予3年)17.6.21(東京高裁)いずれも控訴棄却20.7.18(最高裁)いずれも原判決破棄 無罪(いずれも確定)
25	11.8.13	証取法第197条第1号等(虚偽の有価証券報告書の提出)	(株)日本債券信用銀行は、取立不能と見込まれる貸出金に関して適正な引当・償却を行わないことにより粉飾経理を行い、虚偽の記載をした有価証券報告書を提出。(嫌疑者)当該銀行当該銀行会長当該銀行頭取当該銀行副頭取当該銀行役員	16.5.28(東京地裁)同行会長 懲役1年4月(執行猶予3年)同行頭取 懲役1年(執行猶予3年)同行副頭取 懲役1年(執行猶予3年)19.3.14(東京高裁)いずれも控訴棄却21.12.7(最高裁)いずれも原判決を破棄 東京高裁に差戻23.8.30(東京高裁)いずれも原判決破棄 無罪(いずれも確定)
26	11.12.3	証取法第159条第1項第1号、第2項第1号、第4項同法第197条第8号(相場操縦)	(株)ヒューネットの株価を高騰させ、自ら売り抜けることを目的とした数名の名義による仮装売買等。(嫌疑者)会社社長会社役員	12.5.19(横浜地裁)会社社長 懲役1年6月(執行猶予3年)(確定)
事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
27	11.12.27	証取法第198条第4号等(虛偽の半期報告書の提出)	(株やクルト本社は、プリンストン債が償還済であるという事実を隠蔽し、資産及び収益を過大に計上する方法で、虛偽の記載をした半期報告書を提出。(嫌疑者)当該会社当該会社副社長証券会社長	14.9.12(東京地裁)同社副社長 懲役7年 罰金6,000万円当該会社 罰金1,000万円15.8.11(東京高裁)いずれも控訴棄却(いずれも確定)
28	12.1.31	証取法第197条第1号等(虛偽の有価証券報告書の提出)	(株テスコは、架空売上の計上により粉飾経理を行い、虛偽の記載をした有価証券報告書を提出。(嫌疑者)当該会社当該会社社長当該会社役員	13.1.30(横浜地裁)同社社長 懲役1年6月(執行猶予3年)(確定)
29	12.3.21	証取法第158条同法第197条第6号等(偽計)	クレスベール・インターナショナル・リミテッドは、プリンストン債を販売するため「当局の承認が得られている商品である」旨の虛偽の資料を使用。(嫌疑者)当該会社当該会社役職員	12.3.22(東京簡裁)同社役職員2名 罰金30万円(略式命令)(いずれも確定)
30	12.3.22	証取法第158条同法第197条第6号等(偽計)	クレスベール・インターナショナル・リミテッドは、プリンストン債を販売するため、投資家に虛偽の説明。(嫌疑者)当該会社当該会社長	14.10.10(東京地裁)同社会長 懲役3年 罰金6,400万円15.11.10(東京高裁)控訴棄却18.11.20(最高裁)上告棄却(確定)
31	12.5.26	証取法第166条第3項同法第198条第15号等(内部者取引)	(株ピコイが和議開始の申立てを行うこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を売り付けた。(嫌疑者)取引先役員	12.7.19(東京地裁)懲役8月(執行猶予3年)罰金100万円追徴金約448万円(確定)
32	12.11.28	証取法第166条第3項同法第198条第15号等(内部者取引)	(株プレナスが子会社の異動を伴う株券の取得を行う(重要事実)ことを知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)当該会社役員の姉	12.11.28(東京簡裁)罰金50万円(略式命令)追徴金約158万円(確定)
事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
33	12.12.4	証取法第158条等同法第197条第1項第5号等(風説の流布、虚偽の大量保有報告書の提出)	(株東天紅の株価を高騰させるため、公開買付けをする旨の虚偽発表をするとともに、虚偽の大量保有報告書を提出。(嫌疑者)会社役員等	12.12.4(東京簡裁)会社役員ら3名 罰金50万円(略式命令)14.11.8(東京地裁)会社役員 懲役2年(執行猶予4年)罰金600万円(いずれも確定)
34	12.12.4	証取法第27条の23第1項同法第198条第5号(大量保有報告書の不提出)	会社役員は、(株東天紅の株券の大量保有者になったにもかかわらず、期限までに大量保有報告書を提出しなかった。(嫌疑者)会社役員	14.11.8(東京地裁)懲役2年(執行猶予4年)罰金600万円(確定)
35	13.3.12	証取法第166条第1項同法第198条第15号等(内部者取引)	武藤工業(株)が他社と資本業務提携を行う(重要事実)ことを知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)提携先社員(公認会計士)	13.5.29(東京地裁)懲役1年(執行猶予3年)罰金100万円追徴金約1,414万円(確定)
36	13.4.27	証取法第159条第1項第1号、第2項第1号同法第197条第1項第5号(相場操縦)	アイカ工業(株)の株価を高騰させることを目的とした複数名義による買い上がり買付け、仮装売買等。(嫌疑者)会社社長	14.9.12(名古屋地裁)懲役1年6月(執行猶予3年)追徴金約2,818万円(確定)
37	13.12.20	証取法第197条第1項第1号等(虚偽の有価証券報告書の提出)	フットワークエクスプレス(株)は架空収益の計上等により粉飾経理を行い、虚偽の記載のある有価証券報告書を提出。(嫌疑者)当該会社当該会社社長当該会社副社長当該会社常務当該会社社員	14.10.8(大阪地裁)同社社長 懲役2年(執行猶予3年)同社副社長 懲役1年(執行猶予3年)同社常務 懲役10月(執行猶予3年)(いずれも確定)
事件	告発年月日	関係条文	事 件 の 概 要	判 決
38	14.3.20	証取法第159条第1項第1号等、第2項第1号同法第197条第1項第7号等(相場操縦)	志村化工(株)の株価を高騰させることを目的とした買い上がり買付け、仮装売買等。(嫌疑者)会社役員等	15.7.30(東京地裁)会社役員A 懲役2年(執行猶予3年)追徵金約1億1,395万円15.11.11(東京地裁)無職C 懲役2年(執行猶予3年)追徵金約1億2,080万円会社役員B 懲役2年(執行猶予3年)追徵金約1億2,080万円16.7.14(東京高裁)会社役員B 控訴乗却19.3.29(最高裁)会社役員B 上告乗却(いずれも確定)
39	14.3.26	証取法第166条第1項同法第198条第18号等(内部者取引)	(株)ティーアンドイーソフトが他社と業務提携を行う(重要事実)ことを知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)記者発表会業務下請会社役員	14.10.16(東京地裁)懲役8月(執行猶予3年)罰金100万円追徴金約922万円(確定)
40	14.6.7	証取法第197条第1項第1号等(虚偽の有価証券報告書の提出)	フットワークエクスプレス(株)の監査業務を行った公認会計士が架空収益を計上するなどした虚偽の記載のある有価証券報告書を提出。(嫌疑者)公認会計士	14.6.10(大阪簡裁)公認会計士2名 罰金50万円(略式命令)(いずれも確定)公認会計士1名(大阪地裁)死亡による公訴乗却
41	14.6.28	証取法第197条第1項第1号等(虚偽の有価証券報告書の提出)	(株)ナナボシは、平成12年3月期及び平成13年3月期決算において、架空工事の受注工事代金の計上により粉飾経理を行い、虚偽の記載のある有価証券報告書を提出。(嫌疑者)当該会社当該会社長当該会社役員	15.3.13(大阪地裁)同社会長 懲役2年6月15.3.31(大阪地裁)同社役員 懲役3年6月15.9.16(大阪高裁)同社会長 控訴乗却16.1.16(最高裁)同社会長 上告乗却(いずれも確定)
42	14.6.28	証取法第167条第1項等(内部者取引)	コカ・コーラウェストジャパン(株)が、三笠コカ・コーラボトリング(株)株券の公開買付けを行うことを知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)銀行員(契約締結先)等	15.5.2(東京地裁)銀行員 懲役1年2月(執行猶予3年)罰金80万円追徴金約400万円医師 懲役10月(執行猶予3年)罰金50万円追徴金約400万円15.11.28(東京高裁)医師 控訴乗却16.5.31(最高裁)医師 上告乗却(いずれも確定)
事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
43	14.6.28	証取法第167条第1項等（内部者取引）	三陽エンジニアリング(株)が三陽パックス(株)株券の公開買付けを行うことを知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)銀行員(第一次情報受領者)等	15.5.2(東京地裁)銀行員 懲役1年2月(執行猶予3年) 訂金80万円 追徽金約400万円 医師 懲役10月(執行猶予3年) 訂金50万円 追徽金約400万円15.11.28(東京高裁) 医師 控訴棄却16.5.31(最高裁) 医師 上告棄却(いずれも確定)(注)42号事件と一括審理
44	14.7.31	証取法第167条第1項等（内部者取引）	(株)光通信が(株)クレイフィッシュ株券の公開買付けを行うことを知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)会社員	15.2.28(東京地裁) 懲役1年(執行猶予3年) 訂金100万円 追徽金約1,048万円(確定)
45	14.9.6	証取法第197条第1項第1号等（虛偽の有価証券報告書の提出）	(株)ナナボシは、平成10年3月期及び平成11年3月期決算において、架空工事の受注工事代金の計上により粉飾経理を行い、虛偽の記載のある有価証券報告書を提出。(嫌疑者) 当該会社当該会社長当該会社役員	15.3.13(大阪地裁)同社会長 懲役2年6月15.3.31(大阪地裁)同社役員 懲役3年6月15.9.16(大阪高裁)同社会長 控訴棄却16.1.16(最高裁)同社会長 上告棄却(いずれも確定)(注)41号事件と一括審理
46	14.11.29	証取法第158条同法第197条第1項第7号（風説の流布及び偽計）	ドリームテクノロジーズ(株)の株券を取引していた者が、同株券の相場の変動を意図し、インターネット上で募集した会員に対し、電子メールで売買を推奨する内容虛偽の情報を提供した。(嫌疑者)当該株券取引者	15.3.28(広島簡裁) 訂金30万円 追徽金36万6千円(略式命令)(確定)
47	14.12.16	証取法第197条第1項第1号等（虛偽の有価証券届出書及び報告書の提出）	(株)エムティーシーアイは、架空資産を計上するなど虛偽の記載のある貸借対照表を掲載した有価証券報告書を提出。その後の公募增資にあたり、上記貸借対照表を掲載した有価証券届出書を提出。(嫌疑者)当該会社当該会社長	15.7.14(東京地裁)同社会長 懲役2年(確定)
事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
48	14.12.19	証取法第167条第1項等（内部者取引）	ニチメン(株)が、(株ニチメンインフィニティ株券の公開買付けを行うことを知り、公表前に同社株券を買い付けた。
(嫌疑者)公開買付代理人であった証券会社職員	15.9.10 (東京地裁)
懲役1年6月 (執行猶予3年)
罰金100万円
追徴金約921万円
(確定)
49	14.12.26	証取法第158条
同法第197条
第1項等
(偽計)	(株エムティーシーアイは公募增資にあたり、一般投資家に対して、虚偽の事実を公表した。
(嫌疑者)当該会社
当該会社会長	15.7.14 (東京地裁)
同社会長 懲役2年
(確定)
(注)47号事件と一括審理
50	15.2.13	証取法第167条第1項等（内部者取引）	コカ・コーラウェストジャパン(株)が、三笠コカ・コーラボトリング(株)株券の公開買付けを行うことを知り、公表前に同社株券を買い付けた。
(嫌疑者)会社職員等	15.7.3 (大阪地裁)
会社職員 懲役1年6月 (執行猶予3年)
罰金100万円
追徴金290万円
職員知人 懲役1年 (執行猶予3年)
罰金80万円
追徴金約210万円
(いずれも確定)
51	15.2.20	証取法第167条第1項等（内部者取引）	コカ・コーラウェストジャパン(株)が、三笠コカ・コーラボトリング(株)株券の公開買付けを行うことを知り、公表前に同社株券を買い付けた。
(嫌疑者)会社職員等	15.7.3 (大阪地裁)
会社職員 懲役1年6月 (執行猶予3年)
罰金100万円
追徴金290万円
(注)50号事件と一括審理
職員実弟 懲役1年 (執行猶予3年)
罰金100万円
追徴金約545万円
(いずれも確定)
52	15.3.24	証取法第197条第1項第1号等（虚偽の有価証券報告書の提出）	(株ケイビーは架空売上を計上するなどの方法により粉飾経理を行い、虚偽の記載のある有価証券報告書を提出。
(嫌疑者)当該会社
当該会社会長
当該会社専務
当該会社常務	15.9.17 (東京地裁)
同社専務 懲役2年 (執行猶予3年)
15.12.11 (東京地裁)
同社常務 懲役4年
16.7.29 (東京高裁)
同社常務 控訴乗却
16.10.7 (東京地裁)
同社会長 懲役8年
17.9.28 (東京高裁)
同社会長 控訴乗却
18.7.3 (最高裁)
同社会長 上告乗却
(いずれも確定)
53	15.5.28	証取法第167条第1項等（内部者取引）	ニチメン(株)が、(株ニチメンインフィニティ株券の公開買付けを行うことを知り、公表前に同社株券を買い付けた。
(嫌疑者)公開買付代理人であった証券会社職員	15.10.21 (東京地裁)
懲役1年2月 (執行猶予3年)
罰金70万円
追徴金約891万円
(確定)
事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
54	15.7.16	証取法第166条第2項第1号等（内部者取引）	(株)ソーテックが、自己株式を取得すること及び投資運用会社と業務提携を行うこと（ともに重要事実）を知り、公表前に同社株券を買い付けた。（嫌疑者）当該会社職員	16.1.30（横浜地裁）
懲役1年2月（執行猶予3年）
罰金80万円
追徴金約845万円
（確定）
55	15.7.25	証取法第159条第1項第3号等（相場操縦）	大阪証券取引所が開設する有価証券オプション市場に上場されている株券オプションにつき、投資家にその取引が繁盛に行われていると誤解させることを目的として仮装売買等を行った。（嫌疑者）株大阪証券取引所同取引所副理事長証券会社証券会社代表取締役	17.2.17（大阪地裁） 同取引所副理事長 無罪
18.10.6（大阪高裁） 同取引所副理事長
懲役1年（執行猶予3年）
19.7.12（最高裁） 同取引所副理事長 上告棄却
（確定）
56	15.7.30	証取法第167条第1項等（内部者取引）	ニチメン(株)が、(株)ニチメンインフィニティ株券の公開買付けを行うことを知り、公表前に同社株券を買い付けた。（嫌疑者）公開買付代理人であった証券会社職員（元課長）	15.10.30（東京地裁）
懲役1年2月（執行猶予3年）
罰金80万円
追徴金約936万円
（確定）
57	15.11.14	証取法第166条第3項等（内部者取引）	(株)アイチコーポレーションの業務に関し、他社と業務提携を行うこと（重要事実）を知り、公表前に同社株券を買い付けた。（嫌疑者）会社役員	16.8.3（名古屋地裁）
懲役10月（執行猶予3年）
罰金80万円
追徴金約1,105万円
（確定）
58	16.2.24	証取法第159条第1項第1号等（相場操縦）	(株)キャッツの株価を高騰させることを目的とした買い上がり買付け、仮装売買等を行った。（嫌疑者）当該会社社長等	17.2.8（東京地裁） 会社役員A 懲役2年6月（執行猶予4年）
追徴金3億1,082万円
同社役員 懲役2年6月（執行猶予4年）
追徴金3億1,082万円
会社役員B 懲役2年6月（執行猶予4年）
追徴金3億1,082万円
17.3.11（東京地裁） 同社社長 懲役3年（執行猶予5年）
追徴金3億1,082万円
17.9.7（東京高裁） 会社役員B 控訴棄却
19.2.20（最高裁） 会社役員B 上告棄却
（いずれも確定）
事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
67	16.12.9	証取法第197条第1項第1号等(虚偽の有価証券報告書の提出)	(株メディア・リンクスは、架空売上及び架空仕入れを計上するなどの方法により粉飾経理を行い、虚偽の記載のある有価証券報告書を提出。(嫌疑者)当該会社当該会社社長	17.5.2(大阪地裁)同社社長 懲役3年6月 罰金200万円当該会社 罰金500万円17.10.14(大阪高裁)同社社長 控訴乗却当該会社 控訴乗却18.2.20(最高裁)同社社長 上告乗却(注)64号事件及び65号事件と一括審理当該会社 上告乗却(注)65号事件と一括審理(いずれも確定)
68	17.1.26	証取法第166条第2項等(内部者取引)	(株シーエスケイコミュニケーションズが(株シーエスケイとの株式交換(重要事実)により(株シーエスケイの完全子会社になることを知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)会社役員等	18.8.10(東京地裁)会社役員 懲役1年2月(執行猶予3年) 罰金20万円追徴金約310万円上記役員が経営する会社 罰金100万円追徴金約851万円(いずれも確定)
69	17.3.14	証取法第167条第1項等(内部者取引)	コダックジャパンデジタルプロダクトディベロップメント(株が、産業活力再生特別措置法の適用を前提として、チノン(株株券の公開買付けを行うことを知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)国家公務員	17.10.28(東京地裁)懲役1年6月(執行猶予3年)罰金90万円追徴金約1,373万円(確定)
70	17.3.22	証取法第166条第1項等(内部者取引)	南野建設(株)が第三者割当増資による新株の発行を行うこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)当該会社役員等	17.6.27(大阪地裁)同社役員 懲役1年6月(執行猶予3年)罰金80万円追徴金約625万円役員妻 懲役1年(執行猶予3年)罰金50万円追徴金約625万円(いずれも確定)
71	17.3.22	証取法第197条第1項第1号等(虚偽の有価証券報告書の提出)	西武鉄道(株)は、(株)コクドの所有に係る西武鉄道(株)式につき、発行済み株式総数に対する所有割合を少なく記載するなどし、重要な事項につき虚偽の記載のある有価証券報告書を提出。(嫌疑者)当該会社等	17.10.27(東京地裁)会社役員 懲役2年6月(執行猶予4年)罰金500万円当該会社 罰金2億円(いずれも確定)
72	17.3.22	証取法第166条第2項等(内部者取引)	西武鉄道(株)が有価証券報告書に継続的に(株)コクド所有に係る株式等について虚偽の記載をしてきた事実(重要事実)を知り、公表前に同社株券を売り付けた。(嫌疑者)会社役員等	17.10.27(東京地裁)会社役員 懲役2年6月(執行猶予4年)罰金500万円(注)71号事件と一括審理親会社 罰金1億5,000万円(いずれも確定)
事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
73	17.6.10	証取法第166条第1項等（内部者取引）	キヤノンソフトウェア(株)が株式の分割を行うこと（重要事実）を知り、公表前に同社株券を買い付けた。（嫌疑者）業務委託契約先社員	18.7.7（東京地裁） 懲役1年6月（執行猶予3年） 罰金50万円 追徴金658万円（確定）
74	17.6.20	証取法第159条第1項等（相場操縦）	日信工業(株)の株価を高騰させることを目的とした買い上がり買付け、仮装売買等を行った。（嫌疑者）個人投資家	19.12.21（東京地裁） 懲役2年（執行猶予3年） 追徴金約1,166万円 21.3.26（東京高裁） 控訴乗却 22.12.13（最高裁） 上告乗却（確定）
75	17.8.17	証取法第197条第1項第1号等（虛偽の有価証券報告書の提出）	(株)のネボウは、大量の不良在庫等を抱え、業績が悪化していた子会社を連結決算の対象からはずすなどの方法により、虛偽の記載のある有価証券報告書を提出。（嫌疑者）当該会社 当該会社社長 当該会社役員	18.3.27（東京地裁） 同社社長 懲役2年（執行猶予3年） 同社役員 懲役1年6月（執行猶予3年） （いずれも確定）
76	17.9.30	証取法第197条第1項第1号等（虛偽の有価証券報告書の提出）	公認会計士として(株)のネボウの監査業務を行った際、大量の不良在庫等を抱え、業績が悪化していた子会社を連結決算の対象からはずすなどの方法により、虛偽の記載をした有価証券報告書を提出。（嫌疑者）公認会計士	18.8.9（東京地裁） 公認会計士A 懲役1年6月（執行猶予3年） 公認会計士B 懲役1年（執行猶予3年） 公認会計士C 懲役1年（執行猶予3年） （いずれも確定）
77	17.11.15	証取法第159条第1項第1号等（相場操縦）	(株)のキアの株価を高騰させることを目的とした買い上がり買付け、仮装売買等を行った。（嫌疑者）会社役員	18.7.19（大阪地裁） 懲役2年（執行猶予4年） 罰金200万円 追徴金約4,924万円（確定）
事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
78	18.2.10	証取法第158条同法第197条第1項第7号(風説の流布及び偽計)	(株ライブドアは、(株ライブドアマーケティング株券の売買のため及び同社の株価の高騰を因る目的をもって、同社をして虚偽の事実を公表した。(嫌疑者)当該会社当該会社子会社当該会社代表取締役当該会社役員(2名)会社役員	19.3.16(東京地裁)同社代表取締役 懲役2年6月19.3.22(東京地裁)同社役員A 懲役1年8月同社役員B 懲役1年6月(執行猶予3年)会社役員 懲役1年6月(執行猶予3年)(注)いずれも82号事件と一括審理19.3.23(東京地裁)当該会社 罰金2億8,000万円同社子会社 罰金4,000万円20.7.25(東京高裁)同社代表取締役 控訴棄却20.9.12(東京高裁)同社役員A 懲役1年2月21.1.7(最高裁)同社役員A 上告棄却(注)82号事件と一括審理23.4.25(最高裁)同社代表取締役 上告棄却(注)82号事件と一括審理(いずれも確定)
79	18.2.22	証取法第166条第3項等(内部者取引)	(株東北エンタープライズが民事再生手続開始の申立てを行うこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を売り付けた。(嫌疑者)当該会社社員	18.9.19(仙台地裁)懲役1年2月(執行猶予3年)罰金60万円追徴金約429万円(確定)
80	18.2.22	証取法第166条第1項第1号等(内部者取引)	(株東北エンタープライズが民事再生手続開始の申立てを行うこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を売り付けた。(嫌疑者)当該会社社員	18.8.11(福島地裁)懲役1年2月(執行猶予3年)罰金80万円追徴金約345万(確定)
81	18.2.22	証取法第166条第1項第1号等(内部者取引)	(株東北エンタープライズが民事再生手続開始の申立てを行うこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を売り付けた。(嫌疑者)当該会社社員	18.8.11(福島地裁)懲役10月(執行猶予3年)罰金30万円追徴金約124万円(確定)
事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
82	18.3.13	証取法第197条第1項第1号等(虛偽の有価証券報告書の提出)	(株ライブドアは、売上計上の認められない自社株売却益の売上高への計上等により、虛偽の記載をした有価証券報告書を提出。(嫌疑者)当該会社当該会社代表取締役当該会社役員(3名)会社役員	19.3.16(東京地裁)同社代表取締役 懲役2年6月19.3.22(東京地裁)同社役員A 懲役1年8月同社役員B 懲役1年6月(執行猶予3年)会社役員 懲役1年6月(執行猶予3年)(注)いずれも78号事件と一括審理同社役員C 懲役1年(執行猶予3年)19.3.23(東京地裁)当該会社 罰金2億8,000万円(注)78号事件と一括審理20.7.25(東京高裁)同社代表取締役 控訴乗却20.9.12(東京高裁)同社役員A 懲役1年2月21.1.7(最高裁)同社役員A 上告乗却(注)78号事件と一括審理23.4.25(最高裁)同社代表取締役 上告乗却(注)78号事件と一括審理(いずれも確定)
83	18.3.30	証取法第197条第1項第1号等(虛偽の有価証券報告書の提出)	公認会計士や監査の実質的責任者として(株ライブドアの監査業務を行った際、売上計上の認められない自社株売却益を売上高への計上等により、虛偽の記載をした有価証券報告書を提出。(嫌疑者)公認会計士(2名)	19.3.23(東京地裁)公認会計士A 懲役10月公認会計士B 懲役1年(執行猶予4年)20.9.19(東京高裁)公認会計士A 懲役1年(執行猶予4年)20.9.26(東京高裁)公認会計士B 控訴乗却23.5.18(最高裁)公認会計士B 上告乗却(いずれも確定)
84	18.5.30	証取法第166条第1項第1号等(内部者取引)	アライドテレシス(株)が株式の分割を行うこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)当該会社役員等	18.11.28(さいたま地裁)同社役員同居人懲役1年2月(執行猶予4年)追徴金約452万円同社役員同居人の実妹懲役1年(執行猶予4年)追徴金約435万円19.3.20(さいたま地裁)同社役員 懲役1年6月(執行猶予5年)罰金100万円追徴金約1,089万円同社役員実子 懲役1年2月(執行猶予4年)罰金50万円追徴金約1,532万円19.7.31(東京高裁)同社役員実子 控訴乗却(いずれも確定)
事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
85	18.6.22	証取法第167条第3項等(内部者取引)	(株)ライブドアが(株)ニッポン放送の総株主の議決権数の百分の五以上の株券等を買い集める旨の公開買付けに準ずる行為の実施を知り、公表前に(株)ニッポン放送株券を買い付けた。(嫌疑者)ファンド中核会社ファンド実質経営者	19.7.19(東京地裁)ファンド実質経営者 懲役2年 罰金300万円追缴金約11億4,900万円ファンド中核会社 罰金3億円21.2.3(東京高裁)ファンド実質経営者 懲役2年(執行猶予3年) 罰金300万円追缴金約11億4,900万円ファンド中核会社 罰金2億円23.6.6(最高裁) 上告乗却(いずれも確定)
86	18.7.25	証取法第166条第3項等(内部者取引)	(株)西松屋チェーンほか4社が株式分割を行うこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)新聞社社員	18.12.25(東京地裁)新聞社社員 懲役2年6月(執行猶予4年) 罰金600万円追缴金約1億1,674万円(確定)
87	18.8.3	証取法第166条第1項第1号等(内部者取引)	(株)ピーシーデポコーポレーションが株式分割を行うこと(重要事実)、(株)オーエー・システム・プラザが(株)ピーシーデポコーポレーションと業務提携を行うこと(重要事実)、及び(株)オーエー・システム・プラザが株式を発行すること(重要事実)を知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)当該会社社員	19.12.18(横浜地裁) 懲役4年6月 罰金500万円追缴金1億938万円(確定)
88	18.10.20	証取法第166条第1項第1号等(内部者取引)	(株)IMJが株式分割を行うこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)当該会社顧問	19.1.16(東京地裁)同社顧問 懲役2年(執行猶予3年) 罰金200万円追缴金1,675万円(確定)
89	19.2.5	証取法第166条第1項第1号等(内部者取引)	(株)セイクレストが株式分割を行うこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)当該会社社員 会社役員 会社社員	19.6.22(大阪地裁) 同社社員 懲役2年6月(執行猶予4年) 罰金200万円追缴金6,000万円(確定)
90	19.2.6	証取法第197条第1項第1号等(虛偽の有価証券報告書の提出)	サンビシ(株)は、連結子会社があるにも関わらずこれがないとする等の、虛偽の記載をした有価証券報告書を提出。(嫌疑者)当該会社 当該会社社長 当該会社役員	19.5.7(名古屋地裁) 同社社長 懲役1年6月(執行猶予4年) 同社役員 懲役1年(執行猶予3年) (いずれも確定)
事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
91	19.2.26	証取法第166条第1項第1号等（内部者取引）	(株セイクレストが経常利益及び純利益の予想値の修正を行うこと（重要事実）を知り、公表前に同社株券を買い付けた。
(嫌疑者) 当該会社社員
会社役員	19.6.22（大阪地裁）
同社社員 懲役2年6月（執行猶予4年）
罰金200万円
追徴金6,000万円
(確定)
(注)89号事件と一括審理
92	19.2.26	証取法第166条第3項等（内部者取引）	(株セイクレストが株式分割を行うこと（重要事実）を知り、公表前に同社株券を買い付けた。
(嫌疑者) 当該会社社員の知人	19.5.9（大阪地裁）
懲役1年（執行猶予3年）
罰金80万円
追徴金約533万円
(確定)
93	19.3.27	証取法第159条第1項第1号等（相場操縦）	(株ビーマップの株価を高騰させることを目的とした買い上がり買付け、仮装売買等を行った。
(嫌疑者) 会社役員等（7名）	21.9.29（大阪地裁）
会社役員A 懲役 3年（執行猶予5年）
罰金 500万円
追徴金 約9億7,843万円
21.9.9（大阪地裁）
会社役員B 懲役1年6月（執行猶予3年）
追徴金約2億4,533万円
22.8.4（大阪高裁）
会社役員B 控訴乗却
24.5.29（最高裁）
会社役員B 上告乗却
20.11.13（大阪地裁）
会社役員C 懲役1年（執行猶予3年）
追徴金約2億4,533万円
20.10.31（大阪地裁）
会社役員D 懲役1年（執行猶予3年）
追徴金約2億4,533万円
21.6.24（大阪高裁）
会社役員D 控訴乗却
23.9.16（最高裁）
会社役員D 上告乗却
(いずれも確定)
(注)104号事件と一括審理
94	19.5.29	証取法第166条第1項第4号等（内部者取引）	ホーマック(株及び株カーマが、ホーマック(株、株カーマ及びダイキ(株による共同持株会社を設立するために株式移転を行うこと（重要事実）を知り、公表前に同社株券を買い付けた。
(嫌疑者) 会社役員	20.1.16（札幌地裁）
懲役1年6月（執行猶予3年）
罰金70万円
追徴金約3,591万円
20.7.15（札幌高裁）
原判決破乗
懲役1年（執行猶予3年）
罰金70万円
追徴金約3,591万円
(確定)
事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
95	19.6.4	証取法第166条第3項等（内部者取引）	ホーマック(株)が(株)カーマ及びダイキ(株)と共同持株会社を設立するために株式移転を行うこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)会社役員	19.9.10 (札幌地裁)
懲役2年(執行猶予4年)
罰金150万円
追徴金約5,407万円 (確定)
96	19.6.7	証取法第166条第1項等（内部者取引）	(株)伊藤園ほか17社が株式分割を行うこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)印刷会社社員
印刷会社社員の親族(6名)	20.1.23 (秋田地裁)
印刷会社社員
懲役2年6月(執行猶予4年)
罰金300万円
親族A 懲役2年6月(執行猶予4年)
罰金300万円
親族B 懲役2年6月(執行猶予4年)
罰金300万円
親族C 懲役2年(執行猶予4年)
罰金250万円
親族D 懲役1年6月(執行猶予4年)
罰金200万円
*追徴金
•12銘柄の取引について、全員から約7億1,029万円
•3銘柄の取引について、印刷会社社員及び親族Aから約9,985万円
•3銘柄の取引について、印刷会社社員、親族A、B、Cから約1億3,463万円 (いずれも確定)
97	19.6.25	証取法第159条第1項第1号等(相場操縦)	川上塗料(株)の株価を高騰させることを目的とした買い上がり買付け、仮装売買等を行った。(嫌疑者)無職
会社役員	20.6.30 (さいたま地裁)
無職A 懲役2年6月(執行猶予4年)
罰金300万円
無職B 懲役1年6月(執行猶予4年)
罰金200万円
追徴金約5億1,108万円 (連帯)
21.5.14 (東京高裁)
無職A 控訴棄却
無職B 控訴棄却
21.10.6 (最高裁)
無職A 上告棄却
(いずれも確定)
(注)102号事件と一括審理(102号事件では「無職B」は「会社役員」と記載)
98	19.6.28	証取法第159条第2項第2号等(相場操縦)	川上塗料(株)の株取引を誘引する目的をもって、同株券の相場が自己又は他人の操作によって変動する旨の情報を流布した。(嫌疑者)無職	20.7.25 (大阪地裁)
会社役員 懲役3年(執行猶予5年)
追徴金約4億4,225万円 (確定)
99	19.10.15	証取法第159条第1項第1号等(相場操縦)	(株)オーエー・システム・プラザの株価を高騰させることを目的とした買い上がり買付け、仮装売買等を行った。(嫌疑者)会社役員等	20.7.25 (大阪地裁)
会社役員 懲役3年(執行猶予5年)
追徴金約4億4,225万円 (確定)
事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
100	19.10.30	証取法第158条(風説の流布)	(株大盛工業の株券について、その売買等の目的のため及びその株価の高騰を図る目的をもって、虚偽の事実を流布した。(嫌疑者)会社役員	20.9.17(東京地裁)会社役員 懲役 2年6月追缴金 約15億6,110万円21.11.18(東京高裁)会社役員 懲役 2年6月追缴金 約15億5,810万円(確定)
101	19.11.1	証取法第159条第1項第1号等(相場操縦)	南野建設(株価を高騰させることを目的とした買い上がり買付け、仮装売買等を行った。(嫌疑者)株式投資アドバイザー等	20.3.21(大阪地裁)会社役員A 懲役2年(執行猶予5年)追缴金約3億8,379万円20.7.25(大阪地裁)会社役員B 懲役3年(執行猶予5年)追缴金約4億4,225万円(注)99号事件と一括審理22.4(大阪地裁)株式投資アドバイザー 公訴棄却(いずれも確定)
102	19.11.29	証取法第159条第1項等(相場操縦)	オー・エイチ・ティー(株価を高騰させることを目的とした買い上がり買付け、仮装売買等を行った。(嫌疑者)会社役員等	20.6.30(されたま地裁)無職 懲役2年6月(執行猶予4年)罰金300万円会社役員 懲役1年6月(執行猶予4年)罰金200万円追徴金約5億1,108万円(連帯)21.5.14(東京高裁)無職 控訴棄却会社役員 控訴棄却21.10.6(最高裁)無職 上告棄却(いずれも確定)(注)97、98号事件と一括審理
103	20.3.4	証取法第159条第3項等(相場固定)	丸八証券(株)は、同社が主幹事であったケイエス冷凍食品(株価を公募価格以上に固定する目的をもって、一定の価格以下の同社株券の買付注文を勧誘し、受託した。(嫌疑者)当該証券会社当該証券会社役員	20.6.17(名古屋地裁)当該証券会社 罰金2,500万円証券会社役員B 懲役1年(執行猶予3年)証券会社役員C 懲役10月(執行猶予3年)20.9.9(名古屋地裁)証券会社役員A 懲役1年4月21.3.30(名古屋高裁)証券会社役員A 懲役2年(執行猶予4年)(いずれも確定)
事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
104	20.3.5	証取法第158条(偽計)	(株アイ・シー・エフ(現:株オーベン)の株券の取引のため、会社役員の1名が実質的に支配する会社の企業価値を過大に評価し、虛偽の事実の公表等を行った。(嫌疑者)会社役員等	20.10.10(大阪地裁)当該会社 罰金500万円追徴金7億3,315万円(連帯)22.2.3(大阪高裁)当該会社 控訴棄却24.7.5(最高裁)当該会社 上告棄却20.10.17(大阪地裁)会社役員B 懲役1年6月(執行猶予3年)追徴金7億3,315万円会社役員C 懲役1年(執行猶予3年)追徴金7億3,315万円(連帯)21.9.29(大阪地裁)会社役員A 懲役3年(執行猶予5年)罰金500万円追徴金約9億7,843万円(いずれも確定)(注)93号事件と一括審理
105	20.3.14	証取法第167条第1項第5号等(内部者取引)	(株ポッカコーポレーションほか4社の株券について公開買付けが行われることを知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)印刷会社社員	20.3.25(札幌簡裁)印刷会社社員B 罰金50万円20.5.23(札幌地裁)印刷会社社員A 懲役2年6月(執行猶予3年)罰金700万円追徴金約1億5,938万円(いずれも確定)
106	20.5.30	証取法第166条第1項等(内部者取引)	証券会社社員等は、三光純薬(ほか3社が株式交換を行うことなど(重要事実)を知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)証券会社社員等	20.12.25(東京地裁)証券会社社員 懲役2年6月(執行猶予4年)罰金100万円追徴金635万円証券会社社員の知人 懲役2年6月(執行猶予4年)罰金300万円追徴金5,544万円(内635万円は連帯)(いずれも確定)
107	20.6.16	証取法第197条第1項第1号等(虛偽の有価証券報告書の提出)	(株アクセスは、架空売上を計上するなど、虛偽の記載のある損益計算書等を掲載した有価証券報告書を提出した。(嫌疑者)当該会社 当該会社役員	20.11.28(神戸地裁)当該会社 罰金500万円当該会社役員B 懲役3年(執行猶予4年)24.12.25(神戸地裁)当該会社役員A 懲役3年(執行猶予5年)罰金1,500万円(いずれも確定)
事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
108	20.6.17	証取法第197条第1項第1号等(虛偽の有価証券報告書及び有価証券届出書の提出)	(株アイ・エックス・アイは、架空売上を計上するなど、虛偽の記載のある損益計算書等を掲載した有価証券報告書を提出し、その後の公募增資にあたり、上記有価証券報告書をとじ込んだ有価証券届出書を提出した。(嫌疑者)当該会社当該会社役員	21.1.29(大阪地裁)当該会社役員C
懲役2年6月(執行猶予4年)
罰金500万円
21.2.9(大阪地裁)
当該会社役員B
懲役3年(執行猶予4年)
罰金500万円
21.11.26(大阪地裁)
当該会社役員A
懲役3年(執行猶予5年)
罰金800万円
(いずれも確定)
109	20.10.7	金商法第166条第1項第1号等(内部者取引)	(株LTTバイオファーマが子会社の異動を伴う株式の譲渡を行うこと(重要事実)及び同子会社が主力事業として投資を募っていた事業が架空であったこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を売り付けた。(嫌疑者)当該会社役員	21.9.14(東京地裁)当該会社役員
懲役15年
罰金500万円
追徴金約4億1,223万円(確定)
110	20.11.26	金商法第158条等(暴行・脅迫)	(株ドン・キホーテ株券について、有価証券等の相場の変動を図る目的をもって、同社店舗に放火(暴行)し、新聞社宛に警告文を送信して同社役員に対し同社に危害を加える旨告知(脅迫)した。(嫌疑者)会社員	21.11.24(横浜地裁)
会社員 懲役6年
(確定)
(注)112号事件と一括審理
111	20.12.5	金商法第166条第1項第1号等(内部者取引)	(株LTTバイオファーマが子会社の異動を伴う株式の譲渡を行うこと(重要事実)及び同子会社が主力事業として投資を募っていた事業が架空であったこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を売り付けた。(嫌疑者)会社役員	21.4.15(東京地裁)
会社役員 懲役1年6月(執行猶予3年)
罰金100万円
追徴金約1,924万円
(確定)
112	20.12.17	金商法第158条等(暴行・脅迫)	(株ドン・キホーテ株券について、有価証券等の相場の変動を図る目的をもって、同社店舗に放火(暴行)し、新聞社宛に警告文を送付して同社役員に対し同社に危害を加える旨告知(脅迫)した。(嫌疑者)会社員	21.11.24(横浜地裁)
会社員 懲役6年
(確定)
(注)110号事件と一括審理
事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
113	20.12.24	証取法第197条第1項第1号等(虚偽の有価証券報告書及び有価証券届出書の提出)	オー・エイチ・ティー(株)は、架空売上を計上するなど虚偽の記載のある連結損益計算書等を掲載した有価証券報告書を提出(2期)し、その後の新株予約権付社債募集を行うにあたり、虚偽の有価証券報告書をとじ込んだ有価証券届出書を提出した。(嫌疑者)当該会社当該会社代表取締役社長当該会社役員(2名)	21.4.28(広島地裁)当該会社 罰金800万円当該会社代表取締役社長 懲役2年(執行猶予4年)当該会社役員A 懲役1年6月(執行猶予3年)当該会社役員B 懲役1年(執行猶予3年)(いずれも確定)
114	21.2.10	証取法第166条第1項第1号等(内部者取引)	(株)ワークスアプリケーションズの経常利益について、公表された直近の予想値に比較して新たに算出した予想値に差異が生じたこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を売り付け、エネサーブ(株)の剩余金の配当について、公表された前事業年度の対応する期間にかかる実績値に比較して新たに算出した予想値に差異が生じたこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を売り付けた。(嫌疑者)IRコンサルティング業	21.5.25(大阪地裁)懲役2年6月(執行猶予4年)罰金300万円追徴金約1億2,092万円(確定)
115	21.3.25	証取法第197条第1項第1号等(虚偽の有価証券届出書の提出)	(株)プロデュースは、上場に伴う株式の募集等を行うに際し、架空売上を計上するなど虚偽の記載のある損益計算書等を掲載した有価証券届出書を提出した。(嫌疑者)当該会社当該会社代表取締役当該会社専務取締役	21.8.5(さいたま地裁)当該会社代表取締役 懲役3年 罰金1,000万円22.3.23(東京高裁)当該会社代表取締役 控訴乗却22.8.10(最高裁)当該会社代表取締役 上告乗却21.8.5(さいたま地裁)当該会社専務取締役 懲役2年6月(執行猶予4年)(いずれも確定)(注)120号事件と一括審理
116	21.3.27	証取法第166条第1項第1号等(内部者取引)	(株)キャビンがプライベートエクティティファンドとの業務上の提携を解消することについて決定したこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)東証一部上場企業代表取締役同人の実質支配会社	21.7.8(高松地裁)上場企業代表取締役 懲役2年6月(執行猶予4年)罰金100万円同人の実質支配会社 罰金200万円両名 追徴金 3億5,500万円(いずれも確定)
事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
121	21.4.28	証取法第197条第1項第1号等(虚偽の有価証券報告書及び有価証券届出書の提出)	(株プロデュースは、架空売上を計上するなど、上場に伴う株式の募集等を行うに際し虚偽の記載のある損益計算書等を掲載した有価証券届出書を提出し、さらに虚偽の記載のある損益計算書等を掲載した有価証券報告書を提出(2期)し、その後の株式募集を行うにあたり虚偽の有価証券報告書を参照すべき旨を記載した有価証券届出書を提出した。(嫌疑者)公認会計士	24.1.30(さいたま地裁) 懲役3年6月 25.1.11(東京高裁) 控訴棄却 26.9.17(最高裁) 上告棄却 (確定)
122	21.7.14	証取法第158条等(偽計)	(株ぺイントハウスが発行する新株式を犯則嫌疑者が実質的に統括管理していた投資事業組合名義で取得するに際し、真実は、同組合が払い込む金額の大半は、直ちに社外に流出させるものであるのに、その情を秘し、あたかも当該払込みによって相応の資本充実が図られたものであるかのような虚偽の事実を公表させた。(嫌疑者)会社役員	22.2.18(東京地裁) 懲役2年6月(執行猶予4年) 罰金400万円 追徴金約3億147万円 22.11.30(東京高裁) 控訴棄却 23.3.23(最高裁) 上告棄却 (確定)
123	21.7.31	証取法第167条第1項第5号等(内部者取引)	エヌエー(株)が日産ディーゼル工業(株)株券の公開買付けを行うことを知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)当該会社従業員会社員	21.12.24(さいたま地裁) 当該会社従業員 懲役2年(執行猶予3年) 罰金200万円 追徴金約1,293万円 会社員 懲役2年(執行猶予3年) 罰金300万円 追徴金約1億6,164万円 22.6.10(東京高裁) 当該会社従業員 控訴棄却 会社員 控訴棄却 (いずれも確定)
事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
124	21.9.29	証取法第159条第2項第1号等(相場操縦)	財産上の利益を得る目的で、日立造船(株)ほか1銘柄の株価を高騰させることを目的とした見せ玉等を行い、当該上昇させた株価により、各株券の売買を行った。(嫌疑者)無職(2名)会社役員	22.4.28(東京地裁)無職A 懲役2年2月(執行猶予4年) 罰金250万円 追徴金約2億2,661万円 会社役員B 懲役2年(執行猶予4年) 罰金300万円 追徴金約2億2,661万円 無職C 懲役1年6月(執行猶予4年) 罰金150万円 追徴金約2億2,661万円 (連帯)(いずれも確定)
125	21.10.20	証取法第166条第3項等(内部者取引)	グッドウィル・グループ(株)が子会社の異動を伴う株券の取得を行うこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)無職	22.2.4(東京地裁) 懲役2年6月 罰金500万円 追徴金15億3,180万円 (確定)
126	21.11.24	証取法第159条第1項第1号等(相場操縦)	財産上の利益を得る目的で、ユニオンホールディングス(株)の株価を高騰させることを目的とした買い上がり買付け、仮装売買等を行い、もって当該変動させた相場により有価証券の売買を行った。(嫌疑者)当該会社代表取締役会社役員(4名)会社員不詳(3名)	22.8.18(大阪地裁)代表取締役懲役3年(執行猶予5年) 罰金300万円 追徴金約2億5,529万円 (注)129号事件と一括審理22.8.25(大阪地裁)会社員懲役2年(執行猶予4年) 罰金200万円 追徴金約2億5,529万円 22.9.1(大阪地裁)会社役員懲役3年(執行猶予4年) 罰金300万円 追徴金約2億6,477万円 (注)132号事件と一括審理(いずれも確定)
事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
127	21.12.15	証取法第166条第3項等(内部者取引)	(株テレウェイヴ(現:株SBR)の売上高及び経常利益について、直近の公表された予想値に比較して新たに算出した予想値に差異が生じたこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を売り付けた。(嫌疑者)会社役員(2名)会社員	22.4.5(東京地裁)会社役員A 懲役2年6月(執行猶予4年) 罰金500万円 追徴金約8,462万円 会社役員B 懲役1年6月(執行猶予3年) 罰金200万円 会社員 懲役2年6月(執行猶予4年) 罰金500万円 追徴金約2億7,218万円 (いずれも確定)
128	21.12.15	金商法第167条第3項等(内部者取引)	ロシュ・ファームホールディング・ビー・ヴィが中外製薬(株券の公開買付けを行うことを知り、公表前に、同社株券を買い付けた。(嫌疑者)会社員
129	21.12.24	金商法第158条等(偽計)	ユニオンホールディングス(株の発行予定の新株等を売却するため、同社の第三者割当增資等につき、IABja pan株式会社は、第三者割当增資の払込金等を実際に拠出する資力がないのに同社が、実際に資金拠出するかのような虚偽の事実を公表し、同社名義で拡い込む第三者割当增資の払込金の一部は見せ金に過ぎないのに、拠込が実際にあったかのように仮装した上、第三者割当增資等の資本増強が行われたかのような虚偽の事実を公表した。(嫌疑者)当該会社 当該会社代表取締役	22.8.18(大阪地裁)代表取締役 懲役3年(執行猶予5年) 罰金300万円 追徴金約2億5,529万円 (注)126号事件と一括審理 被告会社 罰金3,000万円 (いずれも確定)
130	22.2.9	証取法第159条第1項第1号等(相場操縦)	財産上の利益を得る目的で、ユニオンホールディングス(株価を高騰させることを目的とした買い上がり買付け、仮装売買等を行い、もって当該変動させた相場により有価証券の売買を行った。(嫌疑者)会社経営者	24.6.6(大阪地裁)会社経営者 懲役3年(執行猶予5年) 罰金400万円 追徴金約3億7,637万円 25.10.25(大阪高裁) 会社経営者 控訴乗却 27.4.8(最高裁) 会社経営者 上告乗却 (確定) (注)132号事件と一括審理
事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
131	22.3.2	証取法第197条第1項第1号等(虚偽の有価証券報告書及び有価証券届出書の提出)	ニイウスコー稲は、架空売上を計上するなど虚偽の記載のある連結損益計算書等を掲載した有価証券報告書を提出し、その後の株式募集を行うにあたり虚偽の有価証券報告書を参照すべき旨を記載した有価証券届出書を提出した。(嫌疑者)当該会社当該会社代表取締役会長当該会社取締役	23.9.15(横浜地裁)当該会社代表取締役副会長 懲役2年6月(執行猶予4年) 罰金300万円23.9.20(横浜地裁)当該会社代表取締役会長 懲役3年 罰金800万円24.12.13(東京高裁)当該会社代表取締役会長 控訴棄却25.1.17(東京高裁)当該会社代表取締役副会長 控訴棄却25.6.4(最高裁)当該会社代表取締役副会長 上告棄却(いずれも確定)(注)133号事件と一括審理
132	22.3.16	証取法第166条第1項第1号等(内部者取引)	(株テークスグループが、第三者割当増資を行うこと(重要事実)及び第三者割当増資の約9割は失権すること(重要事実)を知り、公表前に同社株券を買い付け、売り付けた。(嫌疑者)当該会社実質的経営者会社役員	22.9.1(大阪地裁)会社役員 懲役3年(執行猶予4年) 罰金300万円追徴金約2億6,477万円(注)126号事件と一括審理(確定)24.6.6(大阪地裁)当該会社実質的経営者 懲役3年(執行猶予5年) 罰金400万円追徴金約3億7,637万円25.10.25(大阪高裁)当該会社実質的経営者 控訴棄却27.4.8(最高裁)当該会社実質的経営者 上告棄却(確定)(注)130号事件と一括審理