Silviase/jgov_v1.4_full_ann huggingface dataset:
with nature, given that the foundation for rich emotions, curiosity, the ability to think and expressiveness is cultivated through direct contact with the grandeur, beauty and wonder of nature, something which is very important to experience during early childhood.

(3) Children should be encouraged to develop a willingness to voluntarily interact with nature through sharing their feelings about things and experiences, and animals and plants living in the surrounding area. This should be done in such a way that these various relationships enable children to foster a sense of attachment and awe toward these things, as well as a respect for life, a spirit of social responsibility, and an inquisitive mind.

(4) Children should be encouraged to place importance on their experiences based on the necessities of their own lives, so that interest, curiosity and an understanding of the concepts of quantities and the written word can be fostered.

## Language

(Developing the will and attitude to verbally express experiences and thoughts in one's own words, as well as to listen to others' spoken words, and fostering an understanding of language and skills of expression.)

### 1. Aims

(1) To experience the enjoyment of expressing personal feelings in their own words.

(2) To listen closely to other people, to verbalize experiences and thoughts, and to enjoy communicating.

(3) To have a grasp of the language necessary for everyday life, to be familiar with picture books and stories, and to communicate feelings with teachers and friends.

### 2. Content

(1) Developing an interest in and curiosity about what teachers and friends have to say, and listening and speaking in a friendly manner themselves.
(2) Expressing in their own words what they are doing, seeing, hearing, feeling, thinking, etc.

(3) Expressing verbally what they want or want someone to do, and asking for clarification when they do not understand.

(4) Paying attention to what people are saying, ensuring that they make themselves understood to their conversation partner.

(5) Understanding and using words essential to everyday life.

(6) Greeting people in a friendly manner.

(7) Recognizing the enjoyment and beauty of language in daily life.

(8) Enriching images and language through various experiences.

(9) Being familiar with picture books and stories, listening with interest, enjoying using their imagination.

(10) Experiencing the enjoyment of conveying thoughts and feelings in writing in everyday life.

### 3. Dealing with the Content

It is necessary to note the following points with regard to dealing with content related to language.

(1) Considering the fact that people are able to acquire language gradually through interacting, conveying their emotions and intentions, and listening to the responses of others, children should be encouraged to experience and enjoy exchanging words in their relationships with teachers and other children.

(2) Teachers should gradually foster in children the ability to understand what people are saying and to communicate in words, by encouraging children to communicate their own thoughts in words and to listen to what teachers and other children are saying with interest and attention.
(3) Teachers should encourage children to create rich images and develop an understanding of language by allowing them to fully experience the joy of relating the picture books, stories, etc., to their own experiences, using their imagination and creativity.

(4) Teachers should encourage children to experience the pleasure and enjoyment of conveying thoughts and feelings through written words, and to develop an interest in and curiosity about written words in their everyday life.

## Expression

(Developing rich feelings and the ability to express oneself, and enhancing creativity by expressing experiences and thoughts in their own words.)

### 1. Aims

(1) To develop a deep sense of the beauty and other qualities of various things.

(2) To enjoy expressing feelings and thoughts in their own way

(3) To enjoy various ways of self-expression throughout the day using rich imagery.

### 2. Content

(1) Enjoying recognizing and feeling various sounds, colors, forms, textures, and movements throughout the day.

(2) Coming into contact with beauty and things that move people emotionally, and creating rich images.

(3) Enjoying communicating emotional responses to various events.

(4) Expressing feelings and thoughts using media such as sound and movement, drawing, painting, and free expression.

(5) Being familiar with various materials and making use of them creatively in play.
(6) Being familiar with music, and enjoying singing, using simple rhythmical instruments, etc.

(7) Enjoying drawing, painting, and creating things, and using them for play, as decorations, etc.

(8) Enjoying expressing, performing, and playing with their own images through words and movement.

### 3. Dealing with the Content

It is necessary to note the following points with regard to dealing with content related to expression.

(1) Children's rich feelings should be fostered through encounters with beautiful, excellent and moving things during deep interaction with nature and their surrounding environment, as well as by sharing and expressing their impressions of the experience with other children and teachers in various ways.

(2) As children often express themselves in a simple manner, teachers should encourage them to enjoy expressing themselves in various childlike ways by being receptive to this kind of expression and by acknowledging the willingness of the children to express themselves.

(3) For children to enjoy expressing themselves in various ways and to exercise fully their intention to express themselves in a way that is appropriate to their experiences and stage of development, teachers should come up with creative ways to encourage children to enjoy expressing themselves by placing importance on the process of expression and giving the children play equipment and apparatus, as well as providing opportunities for them to listen to other children expressing themselves.
Chapter 3 Points for Consideration in the Formulation of Instructions and Educational Activities Provided during Extracurricular Hours

### Section 1. Points for Consideration in the Formulation of Instructions

Kindergarten education aims to achieve its goals through concrete activities which are generated by young children who engage with their environment enthusiastically. In view of this, kindergartens should formulate balanced systematic and constructive instruction plans, and deliver an education which is flexible and child-centered, in accordance with the following points, in order to ensure that kindergartens develop a learning environment and conduct lessons appropriate for young children.

### 1. General Points for Consideration

(1) Concrete instruction plans should be formulated in order for each child to receive an education appropriate to early childhood, and to gain the experiences necessary for their stage of development.

(2) In terms of formulating plans should allow for activities to be selected and developed by setting out concrete aims and content based upon the outlines below, and by creating an appropriate learning environment.

a) An understanding of the development process of children throughout kindergarten is necessary in order to determine concrete aims and content, and they should also be in accordance with the interests and curiosity of children as well as their development process, and give consideration to continuity, changes in season, etc.

b) An appropriate environment should be created to achieve the concrete aims, and to enable children to gain the experiences they need by developing various activities through their individual active interaction with the environment. Importance should be placed on the aspects of life and the imagination of children, and this environment should be appropriately maintained at all times.

c) Necessary support should be provided for children's concrete activities to enable them to develop in a favorable direction, taking into consideration the possibility that these activities may change during the course of their lives.
Kindergartens should conduct an appropriate review and evaluation of the instruction process with reference to children's situations and changing circumstances, and make continuous improvements to instruction plans.

(3) Early childhood activities should be appropriate to each stage in the children's development, from the stage where they start to become familiar with and feel secure at kindergarten through playing alone and interacting with teachers to the stage when they develop and deepen their kindergarten experience through shared aims with friends.

In this regard, special consideration should be given to children when they first enter kindergarten, particularly at the age of three, in terms of close cooperation with homes, different lifestyles and safety. Experiences at kindergartens certified as the centre for Early childhood Education (the centre for Early childhood Education as defined in Section 2 of Chapter 6 of the law concerning the promotion of comprehensive provisions of education, childcare, etc., for preschool-aged children [law no. 77 of 1998]) prior to entering kindergarten should also be taken into consideration.

(4) Teachers should promote in children the balanced development of physical and mental through various experiences and contact with a wide range of people and things. In this regard, teachers should ensure that kindergarten life is fulfilling by establishing a sense of connection between individual experiences and by taking into consideration that emotional experiences will generate subsequent activities.

(5) Appropriate instruction should be carried out by formulating long-term instruction plans that have both yearly, periodical, and monthly plans, and weekly and daily short-term instruction plans in accordance with the long-term ones. In particular, consideration should be given to children's lifestyles in the formulation of daily and weekly short-term instruction plans so that activities producing a sense of continuation in children's awareness and interests can be mutually related and addressed.

(6) Children's activities should encompass individual, group, and whole class activities. While creating a cooperative system among kindergarten teachers as a whole, appropriate assistance should be provided to ensure that the interests and desires of
each child are fully satisfied.

(7) In view of the fact that it is important for teachers to encourage children's voluntary activities in various ways, teachers' roles should include understanding the children and acting as a co-worker. They should also carry out instruction appropriate to each activity so that children can acquire the enriched experiences necessary for their development.

(8) Although the home remains the foundation of children's lives, it should be noted that contact with the local community broadens their horizons and should be developed by maintaining a sense of continuity between kindergarten life and the family and community through full cooperation with children's families.

Local nature, human resources, events, and public facilities should be actively utilized, and creative measures taken to enrich children's lives. With regard to cooperation with the home, consideration should also be given to deepening parents' understanding of early childhood education by providing opportunities for parents to exchange information and to participate in activities with children.

(9) Consideration should be given to the fact that kindergarten education helps to develop a foundation for life and learning in and after elementary school, and such a foundation incorporating creative thinking and a desire to participate in voluntary activities should be cultivated through a life suited to early childhood.

### 2. Points for Special Attention

(1) With regard to safety-related teaching, kindergartens should encourage children to maintain emotional stability, to acquire physical agility through play, and to learn about dangerous places and things. Kindergartens should also teach children about traffic safety and conduct drills to practice appropriate action at the time of emergency such as disaster.

(2) With regard to instructing children with disabilities, the content of instructions and instruction methods should be devised systematically and organizationally in accordance with the needs of individual children and should encourage children to develop their lives to the full within their peer group. This should be achieved by seeking advice and assistance from school for special need education, etc., and
formulating individual instruction plans and assistance plans in cooperation with families and relevant medical institutions, welfare services, etc.

(3) To foster children's social awareness and enrich their sense of humanity, consideration should be given to establishing positive opportunities to engage in joint activities with children with disabilities from institutions such as school for special need education, in such a way that is appropriate to the community and kindergarten.

(4) With regard to teaching surrounding events, variety and life enrichment within everyday kindergarten life should be fostered so that children can voluntarily and enjoyably engage in activities. However, the educational value of individual events should be carefully assessed and appropriate methods selected to ensure that children do not feel overwhelmed.

(5) To enable a smooth transition from kindergarten to elementary school education, cooperation should be promoted by providing opportunities for exchange between kindergarten and elementary school pupils and for opinion exchange and joint research with elementary school teachers.

### Section 2. Points for Consideration for Educational Activities Provided during Extracurricular Hours

1. Addressing the needs of parents and the community, educational activities provided during extracurricular hours to those who wish to participate should take into consideration children's levels of mental and physical exhaustion. Consideration should also be given to the following points:

(1) Activities suited to early childhood should be developed based on the curriculum. In this regard, close cooperation should be developed with teachers in charge of curriculum-based activities.

(2) Plans for educational activities provided during extracurricular hours should be formulated by taking into consideration children's lives at home and relation to the community. In this regard, children should be encouraged to participate in a wide range of activities while utilizing various community resources.
(3) Close cooperation with homes should be developed. In this regard, parents' awareness of raising children together with the kindergarten should be enhanced by providing opportunities for information exchange, etc.

(4) Flexibility in the number of operational days and hours should be considered, taking into consideration community factors, parental situation, and children's lifestyles.

(5) Educational activities should be provided under the responsibility and instructions of kindergarten teachers, while maintaining the appropriate instruction system.

2. Kindergarten administrative functions and facilities should be accessible to parents and the community to provide support for child-rearing. They should function as centers for early childhood education in the local community and offer various activities such as consultation services related to early childhood education, information provision, kindergarten registration for children and parents, and opportunities for exchange among parents, while at the same time trying to maintain kindergarten systems and cooperation and collaboration with relevant institutions.
ESRI Discussion Paper Series No.197

知的財産権保護と企業内・企業間技術輸出：日本の企業データによる実証分析

by

伊藤 萬里

August 2008

內閣府経済社会総合研究所

Economic and Social Research Institute

Cabinet Office

Tokyo, Japan
# 知的財産権保護と企業内・企業間技術輸出：日本の企業データによる実証分析 $ ^{*} $

伊藤 萬里 $ ^{\dagger} $

## 要約

近年、知的財産権保護の強化が貿易や直接投資など国際取引にどのような影響を与えるのか注目を集めている。その一方で、知的財産権が国際間技術移転に与える影響を対象とした実証研究は少ない。この論文は、知的財産権保護の強化が多国籍企業の企業内および市場を介した企業間技術移転にそれぞれどのような影響を与えるのか、日本企業の技術貿易データを利用した実証分析の結果を提示する。実証結果は、企業・産業・輸出先国の属性を制御した上で、知的財産権保護の水準が高い国において企業間技術移転が活発であること、知的財産権保護が企業内技術移転に与える影響は平均的に負である一方、研究開発集中度が高い企業は企業内技術移転が活発であることを示唆している。

キーワード：知的財産権、ライセンシング、技術移転、直接投資

JEL classification : F23、L24、O34
# The Effect of Intellectual Property Rights on Intra-firm and Arm's-length Technology Transfer: Evidence from Japanese Firm-level Data

Banri Ito

(Visiting Fellow, Economic and Social Research Institute, Cabinet Office)

## Abstract

It is noteworthy that the cross-border technology flow has increased rapidly with progress of globalization in recent years. Although the issue on how intellectual property rights (IPRs) affect the international technology flow is of great interest, the empirical study using micro-data is not sufficient. This paper examines the effects of IPRs on intra-firm and arm's-length technology exports simultaneously. The estimation is based on the data of technology exports to various countries at the firm-level which succeeded in covering 90% of the total. The results indicate that after controlling the characteristics of firm, industry and country, the strong IPRs in a recipient country promotes the arm's-length technology export while the intra-firm one is reduced in average. Further, it is found that the effect of IPRs is different according to variation of firms and industries. There is positive impact of IPRs on intra-firm technology exports in R&D intensive firms. On the other, the sensitivity analysis shows that the effect of IPRs on intra-firm flow is not stable while that on arm's-length flow is robust.
### 1. はじめに

技術知識など無形資産の貿易は、OECD 諸国を中心に 1990 年代以降急激な増加傾向を示している（OECD, 2006）。日本は貿易額では米国やドイツに及ばないものの技術貿易収支比でみると輸出超であり、2002 年以降は米国を抜いてトップに位置している（文部科学省, 2007）。この背景には、ソフトウェアなどの技術貿易が増加していることや、直接投資による生産拠点の分散化によって、国境を越えた技術の移転が活発化していることなどが要因として考えられる。この他に、WTO/TRIPS 協定など国際的にプロ・パテント化が進められつつある知的財産権制度は、技術取引に影響を及ぼす制度的な要因として注目すべき事象である。知的財産権制度は、本来持つ機能として開発者の R&D 成果から得られる利益を保護し、R&D のインセンティブを強化する機能があるが、もう一つの機能として、ライセンスを通じた技術取引を促進する機能がある（Arora et al., 2001）。知的財産権制度の整備が進展することで、技術知識の取引費用が低下し、R&D 活動に限らず国際的な技術取引が活発化することが期待される。

知的財産権制度の国際的な調和を目的とした WTO/TRIPS 協定は、加盟国に対して知的財産権保護の最低基準を定めている。ただし、保護強化を進めたい先進諸国とそれに異を唱える発展途上国側と間で対立が見られ、必ずしも順調に進展していない¹。この TRIPS 協定に関して南北間の対立が見られるのは、知的財産権保護が一国の経済厚生に大きな変化をもたらすためである。国際的な知的財産権保護の強化がもたらす直接的な効果は、発展途上国から技術知識が豊富な先進国へ行われる所得移転である。たとえば McCalman (2001)は、特許価値から TRIPS 協定による移転効果を推計し、発展途上国から先進諸国への所得移転が大きいことを実証的に示している。理論面においても、Helpman (1993)は、南の知的財産権制度の強化が、先進国の経済厚生については条件付きながら上昇させる一方、発展途上国の経済厚生は必ず下がることを示している²。このように発展途上国にとって知的財産権保護の強化は、短期的に自国の経済厚生を悪化させる可能性があり、国内の同意を得ることを困難にさせている。その一方で、こうした状況は先進諸国からの技術移転が加速することで改善する可能性がある。これまでの実証分析によると、外国からの技術移転は受入国の経済成長に寄与することが示されており³、こうした海外からの技術導入は国内企業の生産性を向上させる要因の一つと考えられる。したがって、知的財産権保護の強化によって外国からの技術移転が促進される可能性を実証面で吟味することは、知的財産権制度の
国際調和を評価する上で重要な課題である。

技術移転には、輸出財に体化された技術の移転などさまざまな形態があるが、近年増加傾向にある直接投資を通じた技術移転と、ライセンス契約による arm's-length での技術取引は技術移転の重要なチャンネルである（Glass and Saggi, 1998; Lee and Mansfield, 1996）。その一方で、理論的に知的財産権保護が直接投資とライセンシングに与える影響は、必ずしも一方向的なものではない。企業の多国籍化を説明する内部化のアプローチによると、知的財産権保護によって資本関係を持たない相手との技術取引の可能性が高まることで内部化の優位性が低下し、直接投資には負、ライセンシングには正の効果が存在すると考えられる（Ethier and Markusen, 1996; Markusen, 1995）。その一方で、Grossman and Hart (1986)、Hart and Moore (1990)に代表される関係特殊的投資と不完備契約を考慮した財産権アプローチによると、知的財産権保護が強くなるほど企業はライセンシングよりも直接投資を好む可能性がある（Chung, 1999; McCalman, 2004）。したがって、知的財産権保護に度合いによって直接投資を通じた技術移転と、ライセンシングによる技術移転のどちらが促進されるのかという点は理論的に明確でない $ ^{4} $ 。

これまで取り組まれた知的財産権保護と直接投資とライセンシングの双方との関係に関する実証研究においても、必ずしも一致した結果が示されていない。たとえば Ferrantino (1993), Maskus and Eby-Konan (1994)は、直接投資に対して知的財産権保護の有意な影響を観測しなかった一方、Lee and Mansfield (1996)が、知的財産権保護の直接投資への正のインパクトを発見している。Smith (2001)では、知的財産権保護の強化による正の影響は直接投資よりライセンシングに大きいこと、直接投資に占める知識フローが知的財産権保護によって正の影響を受けることなどを示している。Yang and Maskus (2001)は、知的財産権保護が高い国において現地企業へのライセンシングが子会社へのそれよりも活発であることを示している一方、Fosfuri (2004)の研究では、知的財産権保護がライセンシングに対して説明力を持たないことを報告している。このように混在した結果が示されているが、これらの研究は国レベルの集計データを利用しているため、企業属性がコントロールされていない。直接投資やライセンシングなどの国際取引が企業の意志決定によって行われていることを考慮すると、企業レベルのデータによって企業属性をコントロールした上で知的財産権保護の影響を抽出することが望ましい。

この点に対処した研究として企業レベルのデータを利用した Javorcik (2004) では、90 年代の東欧諸国への直接投資を生産と販売の 2 つに分け、知的財産権保護が与える正の影響が技術を必要とする生産の直接投資について大きいことを示している。さらに、直接投資を通じた技術知識フローとして親会社から海外現地法人への技術移転を扱った研究では、Branstetter et al. (2006), Wakasugi and Ito (2008) が、進出先の知的財産権保護と現地法人から本
社へのロイヤルティ支払額で測った企業内技術移転との間に正の相関が見られることを、米国と日本の多国籍企業のデータを利用してそれぞれ示している。このように、企業レベルのデータを利用した分析は、知的財産権保護によって影響を受ける直接投資が、技術知識の移転を伴う部分に顕著であることを示唆している。ただし、これらの研究では、直接投資や企業内技術移転を独立して実証しているため、もう一つの選択肢であるライセンシングが知的財産権保護によってどのような影響を受けたのか、両者の相対的な影響の差異が明らかにされていない。直接投資と共にライセンシングも考慮した企業レベルの分析として、McCalman (2004)とNagaoka (2008)の研究は数少ない例外である $ ^{5} $ 。前者の研究では、1997年の米国の映画産業の企業データを利用して直接投資が知的財産権保護に対してU字の関係にあること、ライセンシングは知的財産権保護と負の相関があることを示している。後者は1999年度の日本の一部上場企業217社による1,458件のライセンシングデータを基に、外国の知的財産権保護とライセンサーのライセンシーに対する所有権との間の逆相関を報告している $ ^{6} $ 。このように前者の研究は、知的財産権保護の水準が高まることでライセンシング減退することを示しているが、後者の結果では直接投資から市場を介したライセンシングヘシフトすることを示唆しており一致した結果を示していない。この背景には分析に利用しているデータが非常に限られたものであることが指摘できる。いずれの研究も1時点のデータに限られ、産業の特殊性や大企業の限定したサンプルが結果に少なからず影響を与えている可能性がある。

このようなことから本稿では既存の実証研究を補完することを企図して、日本の製造業企業の2001年から2005年までの技術輸出データを利用し、外国の知的財産権保護が企業内・企業間技術移転の双方に与える相対的な影響の差異を明らかにする。本研究の優位性は、知的財産権保護が企業内と企業間技術輸出に与える影響を同時に推計することで双方に対する相対的な効果を明らかにしている点と、技術輸出データの母集団の約9割をカバーすることで先行研究に比して一般性を持つ結果を導くことに成功している点である。実証分析の結果は、企業・産業特性と受入国の特性を制御した上で、知的財産権保護の強化が資本関係を持たない相手外国企業への技術移転を促進させることを示している。その一方で、企業内技術移転に関しては、研究開発集中度の高い企業のみ知的財産権保護によって正の有意な反応を示しており、平均的には負の影響を受けることを示している。この結果から、知的財産権保護が弱い国では内部化による直接投資が好まれ、財産権アプローチによる直接投資の増加現象は知的財産権保護の強い場合に研究開発集中度の高い企業によって説明されることが示唆される。

最後にこの論文の構成を示しておきたい。次節では知的財産権保護と技術移転の関係に
ついて理論的な枠組みを説明する。第3節では『科学技術研究調査』の技術輸出データについて記述的な統計を紹介する。第4節では、実証分析に用いる推計方法とデータを示す。第5節では推計結果を示し、最後に結論と残された課題を記述する。

## 2 ．知的財産権保護と技術移転チャンネル

本節では、外国の知的財産権保護が企業の直接投資を通じた海外現地法人への技術輸出と、資本関係のない現地国企業へのライセンシングに与える影響について理論的な枠組みを考察する。企業が海外市場へ進出する際、直接投資を選択するかライセンシングを選択するかという意思決定は、企業の多国籍化を説明する内部化のフレームワークに関連している。多国籍企業の内部化に関する理論的なフレームワークは、企業が資本関係を持たない現地企業と取引を行う際に発生する取引コストを回避することで生じるものとして議論されてきた。たとえば Ethier (1986), Horstmann and Markusen (1987), Ethier and Markusen (1996), McLaren (2000), Grossman and Helpman (2002, 2004) らの研究では、情報の非対称性や契約の不確実性によって取引相手の探索等に費やす取引コストが市場を介した arm's-length の取引において弊害となり、内部化の利益を説明するモデルが設定されている。実証分析においても、知的財産権と内部化の利益との関係について、知的財産権保護が契約の強制力を高めることで、ライセンシング取引を促進するという仮説を設定した研究が多い（e.g. Ferrantino, 1993; Smith, 2001; Yang and Maskus, 2001）。

実証面においても、技術契約に係わる取引コストに関して、たとえば Teece (1977)は、米国企業による26の技術輸出プロジェクトに関するコストデータを利用して子会社への技術移転よりも合弁企業に対する技術移転に要するコストが高いことを示し、資本関係の強さが技術移転コストに影響を及ぼすことを示唆している $ ^{7} $ 。一方、直接投資の場合にも、現地法人設立のエントリーコストに加え、本国で利用していた生産技術を法制度など環境の異なる現地で適応させるためのコストを要する。知的財産権保護が弱く、ライセンシングなど契約の履行強制に関わる取引コストが多大で、直接投資のエントリーコストや生産技術の適応コストと比べて、企業内で知識資産を内部化した方が優位性を得られる場合は直接投資を選択すると考えられる。したがって知的財産権保護が強化され、資本関係を持たない相手との arm's-length のライセンシング契約に要する取引コストが十分に低下されれば、企業間の技術輸出が増加することが予測される。

その一方で、Chung (1999), McCalman (2004)は、Grossman and Hart (1986), Hart and Moore (1990)に代表される財産権アプローチを想定して、知的財産権保護が企業の進出形態に与える影響について内部化アプローチとは異なる関係を示している。一般に、企業は海外に進出する際、現地の規制や消費者の嗜好など現地市場の環境に適応した形に財をカスタマイズする必要がある（Hakanson and Nobel, 1993; Odagiri and Yasuda, 1996）。これは、その企