Silviase/jgov_v1.4_full_ann huggingface dataset:
5 平成21検査年度に検査が終了した法人一覧

担 当	区分	被 檢 查 法 人	檢查着手日	臨店終了日	檢查結果通知日	勧告
委員会	金商業者
1種業	1	日興コーディアル証券	H21.1.19	H21.3.24	H21.4.28
(旧国内)	2	日興シティグループ証券	H21.1.19	H21.3.25	H21.7.10
1	パークレイズ・キャピタル証券	H21.4.6	H21.5.29	H21.8.4
2	野村證券	H21.4.27	H21.6.30	H21.10.6
3	コスモ証券	H21.8.25	H21.10.22	H21.12.8
4	SBI証券	H21.8.25	H21.10.9	H22.2.5
5	SBIジャパンネクスト証券	H21.8.25	H21.9.28	H21.12.4
6	みずほインベスターズ証券	H21.11.11	H21.12.15	H22.3.24
7	松井証券	H22.1.25	H22.2.24	H22.3.30
8	ニューエッジ・ジャパン証券	H22.1.27	H22.3.1	H22.3.30
(旧外証)	1	UBSセキュリティーズ・ジャパン・リミテッド	H21.1.19	H21.3.13	H21.4.24
2	ビー・エヌ・ビー・ハリバ・セキュリティーズ(ジャパン)リミテッド	H21.3.2	H21.4.3	H21.10.16
1	RBCキャピタルマーケッツ・ジャパン・リミテッド	H21.4.20	H21.5.15	H21.7.13
2	BGCショウケンカインヤリミテッド	H21.6.22	H21.7.8	H21.8.6
3	アール・ビー・エス・セキュリティーズ・ジャパン・リミテッド	H21.8.25	H21.10.9	H22.1.19
4	マッコーリー・キャピタル・セキュリティーズ・ジャパン・リミテッド	H21.11.9	H21.12.22	H22.3.16
5	エイチ・エス・ビー・シー・セキュリティーズ・ジャパン・リミテッド	H21.12.7	H22.1.27	H22.3.2
2種業	1	ゲインズ・アセット・マネジメント	H21.6.8	H21.6.24	H21.6.26
2	New Asia Asset Management	H21.8.25	H21.8.31	H21.9.11
3	RST	H21.10.5	H21.10.16	H22.1.20
4	Art Investment Bank	H21.10.22	H21.11.20	H22.1.29
運用	1	東京リアルティ・インベストメント・マネジメント	H20.11.10	H20.12.15	H21.6.8
2	日興アセットマネジメント	H21.1.19	H21.2.20	H21.8.5
3	プレミア・リート・アドバイザーズ	H21.1.19	H21.2.26	H21.7.13
4	日本ビルファンドマネジメント	H21.3.23	H21.4.22	H21.7.13
1	スパークス・アセット・マネジメント	H21.4.20	H21.5.27	H21.9.18
2	野村アセットマネジメント	H21.5.11	H21.6.17	H21.10.22
3	東急リアル・エステート・インベストメント・マネジメント	H21.5.27	H21.6.23	H21.9.11
4	さわかみ投信	H21.6.1	H21.6.24	H21.10.30
5	アイエヌジー投信	H21.6.22	H21.7.8	H21.9.18
6	タワー投資顧問	H21.6.22	H21.7.8	H21.9.25
7	フィデリティ投信	H21.8.25	H21.10.9	H21.11.6
8	三井不動産フロンティアリートマネジメント	H21.8.25	H21.9.18	H21.11.20
9	森ビル・インベストメントマネジメント	H21.8.25	H21.9.28	H21.11.20
10	ケネディクス・リート・マネジメント	H21.10.13	H21.11.6	H22.2.19
11	三井物産ロジスティクス・パートナーズ	H21.10.21	H21.11.16	H22.2.5
12	みずほ投信投資顧問	H21.11.11	H21.12.18	H22.2.26
13	トップリート・アセット・マネジメント	H21.12.3	H22.1.12	H22.2.19
14	ミカサ・アセット・マネジメント	H21.12.7	H22.1.22	H22.3.26
助言	1	コナイテッド・マネージャーズ・ジャパン	H21.4.20	H21.5.13	H21.5.29
投資法人	1	日本プライムリアルティ投資法人	H20.11.10	H20.12.15	H21.6.8
2	東京スピリット投資法人	H21.1.19	H21.2.20	H21.8.5
3	プレミア投資法人	H21.1.19	H21.2.26	H21.7.13
4	日本ビルファンド投資法人	H21.3.23	H21.4.22	H21.7.13
1	東急リアル・エステート投資法人	H21.5.27	H21.6.23	H21.9.11
2	フロンティア不動産投資法人	H21.8.25	H21.9.18	H21.11.20
3	森ビルズリート投資法人	H21.8.25	H21.9.28	H21.11.20
4	ケネディクス不動産投資法人	H21.10.13	H21.11.6	H22.2.19
5	日本ロジスティクスファンド投資法人	H21.10.21	H21.11.16	H22.2.5
6	トップリート投資法人	H21.12.3	H22.1.12	H22.2.19
7	日本賃貸住宅投資法人	H21.12.7	H22.1.22	H22.3.26
登 金	1	新生銀行	H20.11.4	H20.11.27	H21.4.15
担 当	区分	被 検 查 法 人	検査着手日	臨店終了日	検査結果通知日	勧告
自 主	1	東京証券取引所	H21.1.26	H21.3.27	H21.7.3
2	東京証券取引所自主規制法人	H21.1.26	H21.3.27	H21.7.3
3	東京証券取引所グループ	H21.1.26	H21.3.27	H21.7.3
1	大阪証券取引所	H21.4.20	H21.5.29	H21.7.1
2	ジャスダック証券取引所	H21.4.27	H21.5.25	H21.7.1
3	東京証券取引所	H21.9.2	H21.10.2	H21.10.29
4	東京証券取引所グループ	H21.9.2	H21.10.2	H21.10.29
5	東京証券取引所自主規制法人	H21.9.2	H21.10.2	H21.10.29

(注1) 区分欄の「国内」は国内証券会社、「外証」は外国証券会社、「登金」は登録金融機関、「運用」は

投資運用業者、「投資法人」は投資法人、「助言」は投資助言・代理業者、「自主」は自主規制機関である。

(注2) 斜字体数字は、平成20検査年度に検査に着手した法人である。

（注3）勧告欄の〇は、内閣総理大臣及び金融庁長官に対する勧告を行ったものである。
担 当	区分	被 検 查 法 人	検査着手日	臨店終了日	検査結果通知日	勧告
関東	金商業者
旧国内	1	トレイダーズ証券	H20.4.9	H20.4.24	H21.4.13
2	エイチ・エス証券	H20.8.28	H20.9.26	H21.8.4
3	成瀬証券	H20.8.28	H20.9.18	H21.6.5	○
4	日本インベスターズ証券	H20.11.19	H20.12.2	H21.5.29	○
5	ディー・ブレイン証券	H21.1.22	H21.2.6	H21.7.23
6	大成証券	H21.2.24	H21.3.6	H21.4.2
7	アイティーエム証券	H21.2.24	H21.3.6	H21.4.9
8	日本プライベート証券	H21.2.24	H21.3.4	H21.4.17
9	インヴァスト証券	H21.2.25	H21.3.17	H21.5.28
10	G-ストック証券	H21.3.3	H21.3.19	H21.7.8
11	みらい證券	H21.3.3	H21.3.13	H21.4.16
12	プレステージ・アセット・マネジメント証券	H21.3.11	H21.3.18	H21.4.23
1	赤木屋證券	H21.4.9	H21.4.24	H21.6.4
2	武甲証券	H21.4.14	H21.4.23	H21.5.27
3	キヤピタル・パートナーズ証券	H21.5.26	H21.6.10	H21.9.3
4	山和証券	H21.5.26	H21.6.10	H21.7.17
5	新和証券	H21.5.28	H21.6.12	H21.7.13
6	スーパーファンド証券	H21.6.2	H21.6.11	H21.6.25
7	アクシーズ・ジャパン証券	H21.6.2	H21.6.12	H21.7.17
8	國府証券	H21.6.4	H21.6.12	H21.8.4
9	アーツ証券	H21.7.14	H21.7.24	H21.10.20
10	富岡証券	H21.7.14	H21.7.24	H21.10.23
11	臼木証券	H21.7.14	H21.7.24	H21.10.19
12	タワー証券	H21.7.14	H21.7.24	H21.8.24
13	黒川木徳証券	H21.8.26	H21.9.15	H21.10.20
14	タッチストーン・キャピタル証券	H21.8.26	H21.9.11	H21.11.13
15	証券ジャパン	H21.8.26	H21.9.15	H21.12.11
16	エコ・プランニング証券	H21.8.26	H21.9.11	H21.11.10
17	丸大証券	H21.8.26	H21.9.15	H21.10.16
18	バンクオブニューヨークメロン証券	H21.8.26	H21.9.11	H21.10.9
19	立花証券	H21.10.14	H21.11.13	H22.3.11
20	リーディング証券	H21.11.16	H21.12.1	H22.3.17
21	ARUJI GATE証券	H21.11.19	H21.12.1	H21.12.21
22	新潟証券	H21.12.7	H21.12.11	H22.1.29
23	そしあす証券	H22.1.19	H22.2.17	H22.3.15
24	マスター証券	H22.1.19	H22.1.29	H22.3.29
旧金先	1	北辰物産	H21.1.20	H21.1.30	H21.9.29	○
2	エーアールティー	H21.1.20	H21.1.27	H21.4.6
3	AFT	H21.1.22	H21.1.30	H21.4.2
4	上田ハーロー	H21.2.24	H21.3.6	H21.4.21
5	カネツFX	H21.3.3	H21.3.13	H21.4.16
6	カネツGKGoh	H21.3.3	H21.3.13	H21.6.8
1	FXトレード・フィナンシャル	H21.6.2	H21.6.12	H21.7.13
2	FXリアル	H21.6.4	H21.6.16	H21.7.13
3	ODL JAPAN	H21.7.14	H21.7.24	H21.10.28
4	FX ZERO	H21.7.14	H21.7.24	H21.8.21
5	外為どっとコム	H21.8.26	H21.9.11	H22.1.15
6	ウォイスコム	H21.9.1	H21.9.11	H21.10.28
7	アトランティック・ファイナンシャル・コーポレーション	H21.11.16	H21.12.2	H22.1.7
2種業	1	日本アイビートレード	H21.10.14	H21.10.28	H22.3.12
2	コンコード	H21.10.14	H21.10.27	H21.10.29	○
3	ウィズダムキャピタル	H21.10.14	H21.10.28	H21.11.12	○
4	ミュージックセキュリティーズ	H21.11.26	H21.12.11	H22.3.29
担 当	区分	被 検 查 法 人	検査着手日	臨店終了日	検査結果通知日	勧告
助言	1	M·Aアセットマネージメント	H20.11.26	H20.12.3	H21.4.21
2	イー・キヤピタル	H21.1.19	H21.1.30	H21.6.30
3	エスアンドケイ投資顧問	H21.1.20	H21.1.30	H21.4.10
1	エフ・エリオット	H21.4.9	H21.4.17	H21.6.26
2	メディック投資顧問	H21.4.9	H21.4.21	H21.8.24
3	アイエスオー	H21.4.9	H21.5.18	H21.9.4	○
4	フオレスト出版	H21.4.9	H21.4.21	H21.9.18	○
5	CMB	H21.4.13	H21.4.17	H21.8.31
6	オスピス	H21.4.13	H21.4.17	H21.6.26
7	JCブレイン投資顧問	H21.4.13	H21.4.21	H21.11.10
8	兜町インターナショナル	H21.4.13	H21.4.21	H21.9.3
9	T&Cフイナンシャルリサーチ	H21.4.15	H21.4.23	H21.8.25
10	フィスコブレイス	H21.4.15	H21.4.22	H21.5.27
11	イーチャレンジ	H21.5.21	H21.6.2	H21.7.10
12	日本インベストメント・リサーチ	H21.5.21	H21.6.2	H21.7.10
13	ライジングブル投資顧問	H21.5.21	H21.5.29	H21.6.25
14	ユナイテッドシステムズパートナーズ	H21.11.19	H21.11.27	H21.12.18
15	トレーデイングスター	H21.12.9	H21.12.15	H22.1.26
16	モーケージ・サポート	H22.1.19	H22.2.8	H22.2.26	○
近 畿	金商業者
旧国内	1	広田証券	H21.1.19	H21.2.12	H21.5.14
2	三京証券	H21.2.26	H21.3.16	H21.4.24
3	だいこう証券ビジネス	H21.3.4	H21.3.19	H21.6.11
1	光世証券	H21.4.8	H21.4.28	H21.6.10
2	神崎証券	H21.4.8	H21.4.23	H21.6.5
3	篠山証券	H21.7.22	H21.8.6	H21.9.15
4	相生証券	H21.7.22	H21.8.6	H21.9.24
5	ひびき証券	H21.9.1	H21.9.18	H21.12.18
6	丸近證券	H21.9.30	H21.10.16	H22.1.29
7	プレジアン証券	H22.1.19	H22.2.3	H22.3.26
旧金先	1	大阪為替俱楽部	H21.5.11	H21.5.15	H21.5.27
助言	1	ジェイエスアール	H21.2.10	H21.2.13	H21.4.20
1	エクスポネンシャル	H21.4.6	H21.4.9	H21.4.30
2	日本投資技術協会	H21.4.14	H21.4.20	H21.10.9
3	まんてん	H21.4.14	H21.4.17	H21.6.4
4	ウイン情報	H21.5.27	H21.6.2	H21.6.30
5	らららくトレード投資顧問	H21.5.27	H21.6.2	H21.6.30
6	システムトレード投資顧問	H21.5.27	H21.6.2	H21.6.25
7	マネービル	H21.5.27	H21.6.2	H21.6.18
8	Joule	H21.5.27	H21.6.2	H21.11.13	○
登 金	1	京都信用金庫	H21.3.2	H21.3.13	H21.4.7
1	但馬銀行	H21.5.27	H21.6.9	H21.6.25
2	びわこ銀行	H21.9.1	H21.9.16	H21.12.22
北海道	金商業者
旧国内	1	SBI証券 函館支店	H21.3.9	H21.3.19	H21.6.16
1	大和証券 釧路支店	H21.5.19	H21.5.29	H21.6.30
2	東海東京証券 札幌支店	H21.8.31	H21.9.14	H21.12.15
助言	1	さくら投資顧問	H21.4.15	H21.4.16	H21.6.15
2	FPLアセットマネジメント	H21.6.17	H21.6.18	H21.6.30
登 金	1	帯広信用金庫	H21.10.14	H21.10.22	H22.1.15
仲 介	1	北海道ファイナンシャルプランナーズ	H22.1.20	H22.1.26	H22.3.5	○
東 北	金商業者
旧国内	1	みずほインベスターズ証券 福島支店	H21.3.9	H21.3.19	H21.4.20
1	大和証券 山形支店	H21.4.6	H21.4.17	H21.6.19
2	三菱UFJ証券 会津支店	H21.5.18	H21.5.29	H21.6.18
担 当	区分	被 檢 查 法 人	檢查着手日	臨店終了日	檢查結果通知日	勧告
3	SMBCフレンド証券 弘前支店	H21.9.7	H21.9.18	H21.10.19
登 金	1	秋田銀行	H21.2.16	H21.2.27	H21.4.21
1	あぶくま信用金庫	H21.7.29	H21.8.21	H21.9.4
2	東邦銀行	H21.10.20	H21.10.30	H21.12.10
3	岩手銀行	H21.12.8	H21.12.18	H22.3.16
東 海	金商業者
旧国内	1	六二証券	H21.9.1	H21.9.18	H21.10.16
2	大石証券	H21.11.24	H21.12.11	H22.1.22
3	静岡東海証券	H22.1.14	H22.2.2	H22.3.1
旧金先	1	MJ	H20.12.2	H21.2.10	H21.10.9	○
2	TONK	H21.3.18	H21.4.3	H21.6.26	○
1	セントレード	H21.10.19	H21.11.4	H21.11.20
助 言	1	United Neutral Office	H21.3.2	H21.3.19	H21.5.19
2	アルペン経済	H21.3.2	H21.3.5	H21.7.17
1	東山経済研究所	H21.5.12	H21.5.26	H21.9.7
2	大伸経済研究社	H21.5.12	H21.5.14	H21.6.30
3	太閣	H21.6.4	H21.6.10	H21.8.19
4	余吾経済研究社	H21.6.8	H21.6.11	H21.6.24
5	ポラリス投資コンサルタント	H21.6.8	H21.6.12	H21.7.22
6	アジアン・ブルー	H21.7.6	H21.7.27	H21.11.10	○
登 金	1	清水銀行	H21.3.24	H21.4.10	H21.4.24
1	あいち中央農業共同組合	H21.9.1	H21.9.14	H21.12.22
2	碧海信用金庫	H21.12.7	H21.12.21	H22.1.27
3	第三銀行	H22.1.14	H22.2.1	H22.2.25
北 陸	金商業者
旧国内	1	東海東京証券 富山支店	H21.2.19	H21.3.3	H21.6.29
2	竹松証券	H21.3.12	H21.3.31	H21.6.22
1	三菱UFJ証券 富山支店	H21.4.14	H21.4.27	H21.8.21
2	益茂証券	H21.5.20	H21.6.4	H21.11.18
3	富証券	H21.10.20	H21.10.30	H22.1.18
助言	1	エステック不動産投資顧問	H21.6.17	H21.6.19	H21.8.21
登 金	1	富山銀行	H21.9.29	H21.10.7	H21.12.7
2	のと共栄信用金庫	H21.9.29	H21.10.7	H21.12.8
3	福邦銀行	H21.12.10	H21.12.18	H22.2.3
中 国	金商業者
旧国内	1	岡三証券 広島支店	H21.1.13	H21.1.23	H21.5.27
2	大山日ノ丸証券	H21.2.24	H21.3.13	H21.5.21
3	大和証券 鳥取支店	H21.3.31	H21.4.10	H21.6.17
1	ウツミ屋証券	H21.5.25	H21.6.5	H21.6.29
2	SMBCフレンド証券 岡山支店	H21.9.3	H21.9.15	H21.10.30
3	ワイエム証券	H21.10.6	H21.10.23	H22.1.18
4	丸三証券 呉支店	H21.11.9	H21.11.18	H21.12.22
5	日本アジア証券 岡山支店	H22.1.12	H22.1.22	H22.3.29
登 金	1	吉備信用金庫	H21.4.20	H21.4.24	H21.6.23
2	日本海信用金庫	H21.7.13	H21.7.17	H21.8.31
四 国	金商業者
旧国内	1	大和証券 徳島支店	H21.3.3	H21.3.24	H21.5.28
1	香川証券	H21.5.26	H21.6.17	H21.10.13
2	徳島合同証券	H21.8.26	H21.9.11	H21.11.9
3	三菱UFJ証券 高松支店	H21.9.29	H21.10.16	H21.12.8
登 金	1	百十四銀行	H21.4.2	H21.4.14	H21.5.28
2	愛媛銀行	H21.4.23	H21.5.15	H21.6.30
九 州	金商業者
旧国内	1	みずほインベスターズ証券 熊本支店	H21.3.23	H21.3.31	H21.4.28
1	岡三証券 熊本支店	H21.5.26	H21.6.3	H21.6.29
担 当	区分	被 檢 查 法 人	檢查着手日	臨店終了日	檢查結果通知日	勧告
2	大和証券 大分支店	H21.9.28	H21.10.9	H21.11.12
助言	1	ナガタ投資顧問	H21.4.14	H21.4.17	H21.5.27
登 金	1	肥後銀行	H21.2.23	H21.3.6	H21.4.13
1	大分県信用組合	H21.12.8	H21.12.18	H22.3.25
2	熊本ファミリー銀行	H22.1.18	H22.1.29	H22.3.18
福 岡	金商業者
旧国内	1	飯塚中川証券	H20.10.9	H20.10.29	H21.5.14
1	三菱UFJ証券 長崎支店	H21.9.16	H21.10.6	H21.11.6
助言	1	オフィス出島	H20.11.11	H20.11.21	H21.4.22
2	KG投資顧問	H21.3.12	H21.3.18	H21.6.30
1	ゴールドスター・アセットマネジメント	H21.4.8	H21.4.17	H21.6.18
2	アイリングインベストメント	H21.5.20	H21.6.2	H21.9.15
3	福岡キャピタルパートナーズ	H21.5.25	H21.5.29	H21.6.30
登 金	1	福岡ひびき信用金庫	H21.2.19	H21.3.3	H21.4.23
1	九州労働金庫	H21.10.19	H21.10.30	H21.12.28
2	遠賀信用金庫	H21.11.11	H21.11.19	H22.1.6
沖 縄	登 金	1	コザ信用金庫	H21.11.4	H21.11.10	H21.12.25

金融先物取引業者、「仲介」は証券仲介業者、「助言」は投資助言・代理業者である。（注2）斜字体数字は、平成20検査年度に検査に着手した法人である。

(注1) 区分欄の「旧国内」は金商法施行前の区分の国内証券会社、「登金」は登録金融機関、「金先」は

（注3）勧告欄の〇は、内閣総理大臣及び金融庁長官に対する勧告を行ったものである。

なお、勧告の公表を控える場合がある。
検査結果通知書の交付

検査計画の策定
## 2 —4 勧告実施状況

## 1 勧告実施件数一覧表

区 分	17年7月～18年6月	18年7月～19年6月	19年7月～20年6月	20年7月～21年6月	21年4月～21年6月	21年4月～22年3月
勧告件数	39	43	59	50	(19)	74
課徵金納付命令に関する勧告	9	14	31	32	(15)	53
訂正報告書等の提出命令に関する勧告	1	1	—	—	—	—
証券検査結果に基づく勧告	29	28	28	18	(4)	21
証券監視委の行った検査に基づく勧告	10	13	13	6	(1)	8
財務局長等の行った検査に基づく勧告	19	15	15	12	(3)	13
犯則事件の調査に基づく勧告	—	—	—	—	—	—

（注）平成16検査事務年度の勧告には、検査に基づく勧告と犯則事件の調査に基づく勧告を併せて行ったので、勧告合計と内訳は一致しない。

（注）20事務年度の欄のうちカッコ書きは21年度との重複期間（21年4月～6月末）の件数である。
2–① 金融商品取引業者等に対する行政処分等に係る勧告実績～平成19事務年度～

担当	被 検 查 法 人	勧告日	勧告の原因となった法令違反行為等
1	委員会	パンク・エー・アイ・ジー	19.7.19	法人関係情報に基づく有価証券の売買
2	関東	丸國証券	19.9.14	証券会社の使用人による投機的利益の追求を目的とした有価証券の売買をする行為
3	東海	丸八証券	19.9.28	取引一任勘定取引の契約を締結する行為取引所有価証券市場における上場有価証券の相場を固定させる目的をもって、一連の上場有価証券の買付けの受託・執行をする行為
4	近畿	フェニックス証券	19.10.16	受託契約等の締結の勧務の要請をしていない一般顧客に対し、電話をかけて、受託契約等の締結を勧務する行為
5	関東	ばんせい証券	19.10.17	取引一任勘定取引の契約を締結する行為
6	委員会	みずほ証券	19.10.19	親銀行から非公開情報を受領する行為及び親銀行から取得した非公開情報を利用して勧務する行為
7	委員会	ムーンライトキャピタル	19.11.16	投資一任契約に係る業務の認可取得前にファンドの一任運用をする行為
8	委員会	日本証券金融	19.11.27	品貸入札における不公正な調整について
9	委員会	パークレイズ・キャピタル証券	19.11.30	外務員の職務に関する著しく不適当な行為(弊害防止措置に係る禁止行為を免れることを意図した取引の着手)
10	福岡	スターアセット証券	19.12.3	金融商品取引業者の使用人による投機的利益の追求を目的とした有価証券の売買をする行為
11	東海	ユニバーサル・インベストメント	19.12.7	不適切な区分管理の状況自己資本規制比率が120%を下回る状況純財産額が最低純財産額に満たない者に該当することとなったときに該当する状況
12	委員会	名古屋証券取引所	19.12.13	上場審查業務に係る不備前回検査指摘事項等の改善措置の実施状況等に係る不備
13	関東	国泰キャピタル	19.12.18	顧客から預託を受けた委託証拠金を自己の固有財産と区分して管理していない状況自己資本規制比率の虚偽の届出等
14	関東	新日本通商	19.12.18	電子情報処理組織の管理が不十分な状況等
15	委員会	ウェル・フィールド証券	20.2.15	法人関係情報の管理不備
16	委員会	ジャパン・ホテル・アンド・リゾート投資法人	20.2.29	投資法人が、資産運用会社の利害関係人が本来負担すべきであった費用を負担している状況
17	委員会	ジャパン・ホテル・アンド・リゾート	20.2.29	利益相反状況における資産運用会社の忠実義務違反
18	関東	ニッツウトレード	20.3.14	財産の状況に照らし支払不能に陥るおそれがある状況純財産額が最低純財産額に満たない状況自己資本規制比率が120パーセントを下回る状況不適切な区分管理等の状況
19	東海	安藤証券	20.4.25	インターネット取引に係る本人確認の不備
20	東海	ジェイ・エヌ・エス	20.4.25	金融商品取引業に関し、不正又は著しく不当な行為をした場合において、その情状が特に重いと認められる状況等
21	委員会	SBIイー・トレード証券	20.5.13	顧客の有価証券の売買等に関する管理が法人関係情報に係る不公正取引の防止上不十分な状況
22	委員会	ユナイテッドワールド証券	20.5.13	システムリスク管理態勢の不備分別管理に係る顧客分別金信託額が不足している状況取引の相手方が取引の名義人等になりすましている疑いがある場合における顧客等の本人確認の未済
23	委員会	プロスペクト・レジデンシャル・アドバイザーズ	20.6.17	不適切な利益相反管理態勢不動産鑑定業者に対する不適切な資料提供に係る善管注意義務違反
24	近畿	ヒロセ通商	20.6.20	受託契約等の締結の勧務を受けた顧客が当該受託契約等を締結しない旨の意思を表示したにもかかわらず、当該勧務を継続する行為
25	東海	愛知銀行	20.6.24	外務員登録を受けた者以外の者に外務員の職務を行わせる行為
26	北陸	荒町証券	20.6.25	金融商品取引業者の役員による投機的利益の追求を目的とした有価証券の売買
27	委員会	大和証券	20.6.27	本人確認を行わない行為及び検査忌避行為

19事務年度
委員会	13
財務局	15
合計	28

※ 19事務年度の左記28件には、未公表分1件含む

※ 網掛けは財務局等(事案)である。
2–② 金融商品取引業者等に対する行政処分等に係る勧告実績 〜平成20事務年度〜

担当	被 検 查 法 人	勧告日	勧告の原因となった法令違反行為等
1	福岡	ゴールデンピラミッド	20.7.11	著しく事実に相違する表示のある広告をする行為
2	北海道	アセットカンパニー	20.8.1	不正の手段により金融商品取引業の登録を受けた行為
自己資本規制比率が120%を下回る状況等
自己の財産と顧客の財産を区分管理していない状況
3	関東	常盤Investments	20.8.8	電子情報処理組織の管理が十分でないと認められる状況
4	近畿	パンタ・レイ証券	20.9.17	顧客の損失を補てんするため、財産上の利益を提供する行為等
電子情報処理組織の管理が十分でないと認められる状況
5	関東	丸三証券	20.10.15	特定口座開設顧客に対し必要な情報を適切に通知していないと認められる状況
6	関東	テリーサポートフォリオマネジメント	20.10.29	検査忌避及び報告徴取命令違反
7	福岡	サクセット	20.11.4	店頭金融先物取引において、売付け及び買付けの価格を同時に提示せずに値決めを行っている状況
8	委員会	シービーアールイー・レジデンシャル・マネジメント	20.11.7	第三者割当增資の決議等に係る議事録の不実記載等
9	委員会	クリード・リート・アドバイザーズ	20.11.14	利害関係を有する者からの資産の取得等に係る善管注意義務違反
10	委員会	ジャパン・アドバイザリー	20.12.5	法人関係情報の管理に係る内部管理態勢が機能していない状況及び法人関係情報を利用した助言
11	委員会	楽天証券	21.3.13	金融商品取引業に係る電子情報処理組織の管理が十分でないと認められる状況
12	委員会	マネックス証券	21.3.13	金融商品取引業に係る電子情報処理組織の管理が十分でないと認められる状況
13	関東	アヴァロン湘南証券	21.3.27	金融商品仲介業者の法令違反行為を防止するための措置が十分でないと認められる状況、及び、特定同意注文に基づく取引を行う場合の十分な社内管理体制を整備していない状況
14	関東	ユウキヤピタルマネジメント	21.3.27	金融商品仲介業者に係る制限を超える金融商品取引行為等
15	関東	日本インベスターズ証券	21.5.29	外国投資信託受益証券の解約等に係る顧客分別金の信託不足
16	関東	成瀬証券	21.6.5	当社に帰属しない配当金を不当に受領する行為等
17	委員会	ゲインズ・アセット・マネジメント	21.6.26	集団投資スキーム持分の募集において公益及び投資者保護上重大な法令違反行為が認められる状況
18	東海	TONK	21.6.26	自己資本規制比率が120%を下回る状況
純財産額が最低純財産額に満たない者に該当することとなったときに該当する状況

20 事務年度
委員会	6 (1)
財務局	12 (3)
合計	18 (4)

※ 左記の件数カッコ書きは21年度との重複期間（21年4月～6月末）の件数である。

※ 網掛けは財務局等（事案）である。
2–③ 金融商品取引業者等に対する行政処分等に係る勧告実績 〜平成21年度〜

担当	被 検 查 法 人	勧告日	勧告の原因となった法令違反行為等
1	関東	日本インベスターズ証券	21.5.29	外国投資信託受益証券の解約等に係る顧客分別金の信託不足
2	関東	成瀬証券	21.6.5	当社に帰属しない配当金を不当に受領する行為等
3	委員会	ゲインズ・アセット・マネジメント	21.6.26	集団投資スキーム持分の募集において公益及び投資者保護上重大な法令違反行為が認められる状況
4	東海	TONK	21.6.26	自己資本規制比率が120%を下回る状況
純財産額が最低純財産額に満たない者に該当することとなったときに該当する状況
5	関東	アイエスオー	21.9.4	無登録による有価証券の売買
事業報告書の虛偽記載
6	委員会	New Asia Asset Management	21.9.11	集団投資スキーム持分の私募の取扱いにおいて公益及び投資者保護上重大な法令違反行為等が認められる状況
7	関東	フォレスト出版	21.9.18	著しく事実に相違する表示のある広告を行う行為
8	関東	北辰物産	21.9.29	取引一任勘定取引の受託・執行
取引一任勘定取引により顧客に生じた損失を補てんする行為
検査忌避
9	東海	MJ	21.10.9	電子情報処理組織の管理が十分でないと認められる状況
顧客に対し特別の利益を提供する行為等
顧客に対する注文方法の提示において誤解を生ぜしめるべき表示をする行為
10	委員会	ビー・エヌ・ピー・パリバ・セキュリティーズ(ジャパン)リミテッド	21.10.16	報告徴取命令に対する対応の不備
特定の上場金融商品の相場を固定させる目的をもって、買付けの申込み等を行う行為
11	関東	コンコード	21.10.29	集団投資スキームに係る取得勧誘及び運用において公益及び投資者保護上重大な法令違反行為等が認められる状況
12	東海	アジアン・ブルー	21.11.10	無登録による有価証券の売買及びその媒介行為並びに投資助言業に係る顧客を相手方とした有価証券の売買の媒介行為
13	関東	ウィズダムキャピタル	21.11.12	自己の利益を図るためファンド出資者の利益を害する運用を行う行為
14	近畿	Joule	21.11.13	著しく事実に相違する表示のある広告をする行為
15	委員会	コスモ証券	21.12.8	法令違反その他の不適当な勧誘行為が組織的かつ多数行われ、それが看過されているなど、経営管理態勢及び営業管理態勢に重大な不備が認められる状況
16	委員会	アール・ビー・エス・セキュリティーズ・ジャパン・リミテッド	22.1.19	損失補てん
17	委員会	RST	22.1.20	出資金の使途が不明な状況
分別管理が確保されていない状況で私募を行う行為
收益が発生していない状況で配当金を支払っているにもかかわらず私募を行う行為
18	委員会	Art Investment Bank	22.1.29	集団投資スキーム持分の私募の取扱いにおいて公益及び投資者保護上著しく不当な行為が認められる状況
集団投資スキーム持分の私募の取扱いにおいて公益及び投資者保護上問題が認められる状況
19	委員会	SBI証券	22.2.5	金融商品取引業に係る電子情報処理組織の管理が十分でないと認められる状況
20	関東	モーゲージ・サポート	22.2.26	投資事業組合への出資の勧誘等
報告徴取命令に対する虛偽報告
21	北海道	北海道ファイナンシャルプランナーズ	22.3.5	金融商品仲介業者に係る制限を逸脱する行為

21年度
委员会	8
财务局	13
合计	21

※ 網掛けは財務局等(事案)である。
## 3 勧告事案の概要一覧表

(1) 証券検査に基づく勧告

①金融商品取引業者等に対する行政処分等に係る勧告

(凡例)

◎は、会社等及び役職員が勧告の対象となったもの。

○は、会社等が勧告の対象となったもの。

・は、役職員が勧告の対象となったもの。

区分欄は、検査を実施した財務局等の略称（表示の無いものは証券監視委の検査）。

(平成21年7月～平成22年3月末)

一連番号	勧告実施年月日(区分)	勧告の対象となった法令違反等の内容	行政処分等の内容
1	21.9.4(関東)	○ 無登録による有価証券の売買
株式会社アイエスオー(以下「当社」という。)は、投資助言・代理業の登録を受けている金融商品取引業者であるが、当社代表取締役社長(当時)及び統括部長(当時)は、平成19年10月頃、当社が預かっていた未公開株4株の売却代金を当社の運転資金に充当することを目的として、当社の顧客に売却することを決め、当社使用人に対して、当該株券4株の売却ができそうな顧客を探すよう指示した。
当該指示を受けた当該使用人は、その業務に関し、担当している顧客の中から、顧客1名を選び出したうえで、同人に連絡し勧務を行い、平成19年10月19日に当該株券1株を売却し、同年11月29日に当該株券3株を売却した。
○ 事業報告書の虚偽記載
平成20年10月頃、当社代表取締役社長は、当社の顧客から借入金に係る返済の申入れを受けたことから、同19年8月期の営業報告書に計上している短期借入金以外の借入金が存在していることを知り、当社が債務超過に陥っている状況であることを認識した。
その後、当社は、事業報告書(平成20年8月決算期)の作成に当たり、債務超過に陥っている状況を当局に知られることを回避する目的で、同年12月において、代表取締役社長が認識していた短期借入金を過少計上するなど、虚偽の計数を記載した事業報告書を作成し関東財務局長に提出した。	会社に対する処分
業務停止命令
金融商品取引業の全
ての業務を平成21
年9月11日から平
成21年12月10日
まで停止すること
(ただし、顧客との
顧問契約の解約業
務を除く。)
業務改善命令
①金融商品取引業務
(投資助言業務)を
適切に行うための
法令遵守態勢、経営
管理態勢及び業務
運営態勢を整備す
ること。
②本件行為の責任の
所在の明確化を因
るとともに、適切な
再発防止策を講じ
ること。
③本件についての適
切な公表や、適切な
解約対応等、投資者
保護のため万全を
期すること。
④債務超過であるこ
とを踏まえた今後
の当社の業務運営
方針を策定するこ
と。
⑤上記①から④まで
のことについて、具
体的な改善策を平
成21年10月13日
(火)までに、書面
で東京財務事務所
に報告すること。
2	21.9.11	○ 集团投資スキーム持分の私募の取扱いにおいて公益及び投資者保護上重大な法令違反行為等が認められる状況
New Asia Asset Management株式会社(以下「当社」という。)は、平成20年12月4日に第二種金融商品取引業の変更登録を受け、ファンド営業者が取得した車	会社に対する処分
登録取消し
業務改善命令
一連番号	勧告実施年月日(区分)	勧告の対象となった法令違反等の内容	行政処分等の内容
2つづき	両や重機等をモンゴル国内で資源開発を行う会社にリースする等により出資金を運用するとした「モンゴルファンド」(以下「ファンド」という。)の私募の取扱いを行っているところであるが、当該業務において、下記のとおり、公益及び投資者保護上重大な法令違反行為等が認められた。(1)無登録業者に対する私募の取扱業務の業務委託当社は、東京ブリンシハル・セキュリティーズ・ホールディング株式会社が金融商品取引業の登録を受けた者でないことを知りながらファンドの私募の取扱業務を委託し、同社の営業担当者に当社の名において私募の取扱業務を行わせている。(2)ファンド出資金の流用等① 收益金を受け取る銀行口座からの資金の流用当社代表取締役社長は、平成21年7月28日、当社経理課長に命じ、ファンドの收益金口座に入金されていた約3,000万円を出金させ、同日、これをグループ会社からの借入金の返済に充当し、もって資金の流用を行った。② 配当金の支払いが出資金を原資としていることを知りながら行った私募の取扱い当社は、平成21年1月13日に総額339,130円、同年3月10日に総額985,903円、同年5月11日に総額1,768,484円、同年7月10日に総額3,970,862円をそれぞれファンドの配当金として出資者に支払っている(別途、管理手数料を控除)が、これらの時点において、リース料等の入金は一切なく、これらの配当金は、投資者の出資金を原資とし、出資金の運用による収益を原資としていなかった。当社は、ファンドの配当金の支払いが、投資者の出資金を原資としていることを知りながら私募の取扱いを行った。(3) 誤解を生じさせる広告及び表示等① 誇大広告の表示当社は、当社ホームページ上で、上記4回の配当金の支払いについて、「配当実績」と表示した上で「各出資額に応じた予定配当率で償還させていただきました。」と表示し、配当金の原資が投資者の出資金であるにもかかわらず、あたかも運用が順調に行われた結果、収益が発生し、予定どおりに配当されたかのような表示を行っており、著しく投資者を誤認させるような表示となっている。② 説明資料等における虚偽の表示当社がファンドの投資者への説明資料に使用しているパンフレットには「ファンドの収益源となっているリース料は年間包括契約のため、採掘量などには左右されません。契約した時点でリース料は決まっているので配当の予測も可能です。実際、今年の1月と3月には予定通りの配当を行いました。」と表示されており、投資者へ「配当金」と称して支払った金銭は、あたかもファンドに重機等のリース料として収益が発生し、当該収益が支払われたかのような虚偽の表示となっており、投資者の判断を誤らせるような表示となっている。さらに、当社は、上記4回の配当金の支払いに際し、当該計算期間中にリース事業によるリース料収入の入金が全くないにもかかわらず、あたかもリース料収入に基づく配当を行っているかのように装うため、当該計算期間におけるリース料収入及びそこから控除する費用の計算を記載した「匿名組合損益計算書」に、シミュレーションによって算出した虚偽の「リース料収入」の金額を記入し、各投資者に送付した。(4) 変更登録前の私募の取扱い当社は、当社が金融商品取引業の業務の種別について、変更登録を受ける前の平成20年7月頃、2名の投資者に対してファンドに係る私募の取扱いを行い、ファンド出資金及び手数料として合計約400万円を受け入れた。(5) 事実と異なる変更登録申請書の記載	①顧客の状況、顧客が出資等をした財産の運用・管理状況を早急に把握し、匿名組合の営業者と協議して、当該財産の顧客への返還に関する方策を策定するとともに、これを匿名組合の営業者とともに確実に実施すること。②上記①について、顧客に対し、十分に説明すること。③顧客間の公平に配慮しつつ、顧客保護に万全の措置を講ずること。④顧客への説明及び出資金の返還のために必要な人的体制を整えること。⑤上記について、その対応・実施状況を平成21年9月18日（金）までに（①については速やかに）、書面で報告すること。
一連番号	勧告実施年月日(区分)	勧告の対象となった法令違反等の内容	行政処分等の内容
2つづき	第二種金融商品取引業の変更登録を受けるに当たって、当社が、関東財務局長に提出した変更登録申請書によると、第二種金融商品取引業に係るコンプライアンス業務を担当する部署として管理部長を置く旨の記載があるが、変更登録申請の前後を通じて、管理部長として変更登録申請に記載された人物が当社に勤務していた実態はなく、また、当初から同人を当社社員として勤務させる予定もなかった。
3	21.9.18(関東)	○ 著しく事実に相違する表示のある広告を行う行為 フォレスト出版株式会社(以下「当社」という。)は、投資助言業の顧客獲得を目的とし、次のような内容の広告を行った。(1) 当社は、当社社員をモデルとした投資家A氏という架空の人物を創作し、平成20年2月8日及び同月15日、当社の配信している無料メールマガジンに、「『ミスター・ストップ高』と異名をとった投資家A氏。A氏が推奨した新興株は、7割がストップ高をマーク。」などと記載し、多数の者に配信した。(2) 平成20年4月1日から同21年4月8日までの間、当社ホームページに「ストップ高率7割を誇る株式情報をご提供します。」と表示した。 しかしながら、当社が本件広告を行う以前の助言実績を検証したところ、買付助言を行った銘柄でストップ高となったものの割合は、7割を大きく下回っており、当社は、投資助言業務の実績に関する事項について、著しく事実に相違する表示を行っていた。 また、当社社長もストップ高となった銘柄の割合が7割というはずがなく、これらの表示は事実に相違することを認識しながらも、当社は顧客獲得を目的に意図的に行っていたものである。	会社に対する処分 業務停止命令 •金融商品取引業の全ての業務を平成21年10月2日から平成21年11月1日まで停止すること(ただし、顧客との投資顧問契約の解約業務を除く。) 業務改善命令 ①再発防止策を講じるとともに、適切な経営管理態勢を整備すること。②本件広告が著しく事実に相違するものであった旨、適切に公表すること。③本件行為の責任の所在の明確化を図ること。④上記①から③までのことについて、具体的な改善策を平成21年10月30日までに、書面で報告すること。
4	21.9.29(関東)	◎ 取引一任勘定取引の受託・執行 北辰物産株式会社(以下「当社」という。)FX事業部長(当時。以下「A部長」という。)は、その業務に関し、当社において外国為替証拠金取引を行っていた顧客(以下「顧客B」という。)との間で、当該取引の受託に関して、取引対象通貨、取引の数量、売買の別及び既に成立している取引を期限前に決済すること等について顧客の同意を得ないで定めることができる旨の合意をし(取引一任勘定取引の受託)、当該顧客名義の口座において平成19年3月6日から同年9月4日までの間、C社名義の口座(顧客Bの仮名口座)において同月20日から平成20年3月5日までの間、それぞれ取引一任勘定取引(以下「本件一任取引」という。)を行った(約定件数合計約1,200件、売買手数料を含む損失合計約3,146万円)。 ◎ 取引一任勘定取引により顧客に生じた損失を補てんする行為 当社は、平成20年3月5日、顧客Bから、上記の取引一任勘定取引により損失が発生したとして当該損失を補てんするよう要求を受け、当社代表取締役社長(当時。以下同じ。)及び常務取締役等は、当該顧客との間で当該損失の補てんに係る金額・支払時期等に関する交渉を行うなどし、同月28日ころ、当該損失補てんの要求を受け入れることとし、当該顧客に取引損金及び慰謝料等として31,972,501円を支払うことを決め、A部長に対して同額を支払うよう指示した。	会社に対する処分 業務停止命令 •平成21年10月13日から平成22年4月12日までの間、全ての店頭デリバティブ取引に係る業務(顧客取引の結了のための取引等を除く)の停止。 業務改善命令 ①経営陣自らが法令違反行為に関与したことを踏まえ、責任の所在を明確化すること。②本件の法令違反行為の根本的な要因を究明し、法令違反行為の根絶に向けた再発防止策を策定すること。③その上で、経営管理態勢、内部管理態勢の抜本的な見直し
一連番号	勧告実施年月日(区分)	勧告の対象となった法令違反等の内容	行政処分等の内容
4つづき	A部長は、上記指示に従い、同年4月3日、本件一任取引により生じた顧客Bの損失を補てんするため、当該顧客に対し、31,972,501円を支払った。 ○ 検査忌避 今回臨店検査中において、当社代表取締役社長は、当社が上記の損失補てんに会社として関与していない旨の事実に反する供述をするようA部長に指示し、また、自らもその旨の虚偽供述を繰り返した。 さらにそのような中で、代表取締役社長は、平成21年3月26日、検査官から上記の法令違反行為に係る関係書類を提出するよう指示を受け、その旨を当社役職員に指示したところ、常務取締役から、当該法令違反行為に係る重要な証拠書類である和解書や領収書等の書類5点が保管されていることの報告を受けた。当該報告を受けた代表取締役社長は、上記虚偽供述の内容に相反しない書類1点だけを提出することとし、その他の書類4点については「常務取締役に任せる」旨の指示をしたところ、当該指示を受けた常務取締役は、そのうち3点の書類をシュレッダーにより裁断した。	を図り、その十分な機能発揮の確保に取り組むこと。④役職員の法令遵守意識を高めるよう、必要な研修等を実施すること。⑤顧客に対し、本件処分について周知を図るとともに、顧客の意向に応じて適切な対応を行うこと。⑥上記の①から⑤について、その対応状況を平成21年11月9日(月)までに東京財務事務所へ書面で報告すること。また、②から⑤については、その実施状況を、当分の間3ヶ月ごとに東京財務事務所へ書面で報告すること。外務員に対する処分職務停止11週間
5	21.10.9(東海)	○ 電子情報処理組織の管理が十分でないと認められる状況 株式会社MJ(以下「当社」という。)は、平成19年4月から同20年11月までの間に、外国為替証拠金取引に係るシステムにおいて、少なくとも74件のシステム障害を発生させており、これらのシステム障害では、顧客の取引に損失を与えたものも多数含まれている。 しかしながら、当社においては、システム管理及びシステム障害発生時の対応に関する諸規程の整備が不十分であり、実効性を伴う内容となっていないこと、システム管理の殆どを担っている外部委託先の管理に関する規程・態勢が整備されていないこと、また、経営陣のシステムリスクに対する意識が低いことから、システム障害発生時の顧客対応においては、各部署が場当たり的な対応に終始し、顧客から障害発生に起因する損失が発生したとして苦情等の申し出があったものについてのみ、損失補てん等の対応を行うなど、十分な対応がなされていない。また、システム障害発生時における顧客への影響の調査も外部委託先任せとし、調査結果を鶉呑みにしたことにより、システム障害に起因する顧客被害を見落としている事例が認められた。 以上のように、当社におけるシステムリスク管理態勢については、極めて杜撰な状況が認められた。 ○ 顧客に対し特別の利益を提供する行為等 (1)顧客に対し特別の利益を提供する行為 当社は、平成20年4月29日に発生したシステム障害により損失を受けた顧客199名に対し、損失補てんを行っているが、うち1名の顧客より、当該損失補てん処理のほか、新規注文分を建てるために必要な証拠金を当社が負担するよう要求を受け、当社は、当該顧客に対し、本来の補てん金額に加えて不当な利益の提供と知りながら、計355,061円の特別の利益を提供した。 (2)システム障害により損失を受けた顧客に対し、損失を補てんするため財産上の利益を提供しながら、その報告を行わない行為 当社は、平成20年3月6日、同年4月29日及び同年8月	会社に対する処分業務停止命令・平成21年10月26日から同年11月1日までの間、全店舗における全ての店頭デリバティブ取引等業務(顧客取引の結了のための取引等を除く)の停止。業務改善命令①今般の法令違反行為の責任の所在を明確化すること。②システム障害の発生原因を十分認識・検討し、対応方針を策定すること。その上で、監査の実施及びシステム障害発生時の速やかな報告態勢の確立等、実効性のあるシステムリスク管理態勢の整備を図り、確実に実行すること。③システム活用ガイドの「成行注文は、今の為替レートで素早く約定する」という記載が、カバー取引が成立した後に注文を約定させ
一連番号	勧告実施年月日(区分)	勧告の対象となった法令違反等の内容	行政処分等の内容
5つづき	5日に発生したシステム障害により損失が生じた顧客のうち120名の顧客に対し、損失の補てんとして合計5,162,662円を支払っていながら、これらについて、東海財務局長に報告を行っていなかった。○顧客に対する注文方法の提示において誤解を生ぜしめるべき表示をする行為当社は、インターネット取引による外国為替証拠金取引において、顧客から注文を受けた場合、①顧客取引を約定させた後、カバー取引先に発注する方法と、②受注レートでカバー取引を執行し、当該カバー取引が成立した後に顧客注文を約定させる方法の、2通りの約定経路を設けている。また、当社は、上記①の方法を原則としており、当社が指定した特定の顧客につき、上記②の方法を採用している。このような状況下、平成20年5月30日から同年12月1日までの間に②に指定された顧客51名の成行注文は、①の顧客の成行注文が速やかに約定する中、58,329件の注文のうち少なくとも25,466件の注文が不成立となっているほか、少なくとも30件の約定が①の顧客の約定に比して5秒以上遅延し、うち5件についてはロスカット注文が遅延したことにより損失が拡大するなど、両顧客の間では著しい差異が生じている。この点、当社の顧客が取引において使用するトレードシステムの活用ガイドでは、「成行注文は、今の為替レートで素早く約定する」と説明されているが、②に指定された顧客の注文は、当該説明とは異なり、カバー取引が成立した後でなければ約定しない。なお、当社は、顧客から注文が不成立になったことに関する苦情を多数受けているが、「当社の提示レートが変動したことにより注文が不成立となった」旨の説明を一律的に行うのみで、②に指定された顧客に対して適切な説明を行っていない。	ていた顧客にとって、誤解を招く表示であった旨を公表すること。④業務運営の各局面において、顧客間の公平を損なう取扱いが行われていないか、また、説明内容と実態に乖離が生じていないかを検証し、必要に応じて改善を図ること。⑤役職員の法令遵守意識を高めるよう、必要な研修等を実施すること。⑥上記の①～⑤の対応・実施状況を平成21年11月20日までに報告することとし、②から⑤については、その実施状況を当分の間3カ月ごとに報告すること。
6	21.10.16	○報告徴取命令に対する対応の不備ビー・エヌ・ピー・パリバ・セキュリティーズ（ジャパン）リミテッド東京支店（以下「当支店」という。）は、平成20年11月28日付で金融庁長官から、「不適切な業務運営を看過するなど、経営管理態勢・内部管理態勢に重大な欠陥があると認められる状況」に該当するとして、行政処分（以下「本件行政処分」という。）を受けている。本件行政処分においては、当支店が「契約の履行過程の一部として、機械的に当該顧客の発行する株式の取引を行った」ことが、金融商品取引法第38条第6号に基づく金融商品取引業等に関する内閣府令第117条第1項第16号に規定する「法人関係情報に基づいて、自己の計算において当該法人関係情報に係る有価証券の売買その他の取引等をする行為」に該当すると認定されている。こうした事実認定は、金融商品取引法第56条の2に基づく金融庁長官の報告徴取命令を受けて、本件行政処分に先立ち当支店が提出した報告書の記載内容が、重要な要素となっている。しかしながら、今回検査において、当該報告書に関する検証を行ったところ、①当該報告書の記載内容に不足及び事実に反する記載があること、②当支店は、調査・検証が不十分なまま当該報告書を作成し、これを提出していたことが認められた。また、③本件行政処分において、「法人関係情報に基づいて、自己の計算において当該法人関係情報に係る有価証券の売買その他の取引等をする行為」に該当すると認定された取引のうちには、「契約の履行過程の一部として、機械的に当該顧客の発行する株式の取引を行った」ものとは認められない取引が認められた。○特定の上場金融商品の相場を固定させる目的をもって、買付けの申込み等を行う行為当支店株式オプション部トレーダーは、その業務に関し、平成20年11月5日、特定の上場銘柄の株式について、ストップ高買	会社に対する処分業務停止命令・平成21年11月2日（月）から平成21年11月16日（月）までの間、当支店株式派生商品統括本部が行うすべての業務の停止（既往の契約の履行・結了に伴う業務その他当庁が個別に認めたものを除く。）業務改善命令①今回の法令違反行為に係る役職員の責任の所在の明確化を図ること。②全役職員に対し、研修等を通じて、法令遵守意識の徹底を図ること。特に、株式派生商品統括本部の役職員に対して、金融商品取引法等が定める有価証券取引における禁止行為について、周知徹底を図ること。③内部調査・監査の適切な機能発揮に向