Silviase/jgov_v1.4_full_ann huggingface dataset:
No.	事 件 名	違反行為の態様	被 審 人	勧 告・開始決定	課徵金納付命令	課徵金額
15	(株)アスキーソリューションズに係
る有価証券報告書等の虛偽記載
(平成19事務年度第14号)	売上の過大計上等により、重要な事項につ
き虛偽の記載がある有価証券報告書等を提
出し、当該有価証券報告書を組込情報とす
る等の有価証券届出書に基づく募集により
有価証券を取得させた。	(株)アスキーソリューションズ	平成20年2月1日	平成20年2月21日	1957万円
16	カッパ・クリエイト(株)ほか1社の株
券に係る内部者取引
(平成19事務年度第15号)	重要事実(資本業務提携)を、その職務に
関して知り、自己の計算において、当該事
実の公表前に買い付けた。	日本放送協会職員
(第一次情報受領者)	平成20年2月29日	平成20年3月19日	26万円
17	カッパ・クリエイト(株)の株券に係
る内部者取引(1)
(平成19事務年度第16号)	重要事実(資本業務提携)を、その職務に
関して知り、自己の計算において、当該事
実の公表前に買い付けた。	日本放送協会職員
(第一次情報受領者)	平成20年2月29日	平成20年3月19日	17万円
18	カッパ・クリエイト(株)の株券に係
る内部者取引(2)
(平成19事務年度第17号)	重要事実(資本業務提携)を、その職務に
関して知り、自己の計算において、当該事
実の公表前に買い付けた。	日本放送協会職員
(第一次情報受領者)	平成20年2月29日	平成20年3月19日	6万円
19	丸善(株)に係る有価証券報告書等の
虛偽記載
(平成19事務年度第18号)	売上の前倒し計上等により、重要な事項に
つき虛偽の記載がある有価証券報告書等を
提出した。	丸善(株)	平成20年3月14日	平成20年4月3日	165万
9999円
20	(株)マーベラスエンターテイメント
の株券に係る内部者取引
(平成19事務年度第19号)	重要事実(経常利益、当期純利益、連結経
常利益及び連結当期純利益の予想値の下方
修正)を、(株)マーベラスエンターテイメ
ントとの間の契約の履行に関して知り、自
己の計算において、当該事実の公表前に売
付けた。	新日本監査法人元職員
(株)マーベラスエン
ターテイメントの契約
締結先職員・公認会計
士)	平成20年3月18日	平成20年4月9日	134万円
21	ミサワホーム九州(株)に係る有価証
券報告書等の虛偽記載
(平成19事務年度第20号)	売上の前倒し計上等により、重要な事項に
つき虛偽の記載がある有価証券報告書等を
提出した。	ミサワホーム九州(株)	平成20年4月15日	平成20年5月9日	199万
9999円
22	(株)セタの株券に係る内部者取引
(1)
(平成19事務年度第21号)	重要事実(業務提携)を、(株)セタとの間
の契約の締結の交渉に関して知り、自己の
計算において、当該事実の公表前に買い付
けた。	(株)セタの契約締結先
役員	平成20年4月22日	平成20年5月16日	104万円
23	(株)セタの株券に係る内部者取引
(2)
(平成19事務年度第22号)	重要事実(業務提携)を、(株)セタとの間
の契約の締結の交渉に関して知り、自己の
計算において、当該事実の公表前に買い付
けた。	(株)セタの契約締結交
渉先役員	平成20年4月22日	平成20年5月16日	27万円
24	(株)セタの株券に係る内部者取引
(3)
(平成19事務年度第23号)	重要事実(業務提携)を、(株)セタとの間
の契約の締結の交渉に関して知り、自己の
計算において、当該事実の公表前に買い付
けた。	(株)セタの契約締結交
渉先役員	平成20年4月22日	平成20年5月16日	22万円
25	(株)セタの株券に係る内部者取引
(4)
(平成19事務年度第24号)	重要事実(業務提携)を、(株)セタとの間
の契約の締結の交渉に関して知り、自己の
計算において、当該事実の公表前に買い付
けた。	(株)セタの契約締結先
役員	平成20年4月22日	平成20年5月16日	23万円
26	(株)セタの株券に係る内部者取引
(5)
(平成19事務年度第25号)	重要事実(業務提携)を、(株)セタとの間
の契約の締結の交渉に関して知り、自己の
計算において、当該事実の公表前に買い付
けた。	(株)セタの契約締結交
渉先役員	平成20年4月22日	平成20年5月16日	16万円
27	(株)セタの株券に係る内部者取引
(6)
(平成19事務年度第26号)	重要事実(業務提携)を、(株)セタとの間
の契約の締結の交渉に関して知り、自己の
計算において、当該事実の公表前に買い付
けた。	(株)セタの契約締結交
渉先役員	平成20年4月22日	平成20年5月16日	41万円
28	(株)セタの株券に係る内部者取引
(7)
(平成19事務年度第27号)	重要事実(業務提携)を、その職務に関して
知り、自己の計算において、当該事実の
公表前に買い付けた。	(株)セタの契約締結交
渉先役員からの第一
次情報受領者	平成20年4月22日	平成20年5月16日	25万円
29	(株)セタに係る有価証券報告書の虛
偽記載
(平成19事務年度第28号)	売上の前倒し計上等により、重要な事項に
つき虛偽の記載がある有価証券報告書を提
出した。	(株)セタ	平成20年4月22日	平成20年5月16日	300万円
30	日本電子材料(株)の株券に係る内部
者取引
(平成19事務年度第29号)	重要事実(売上高予想値の下方修正)を、
その職務に関して知り、自己の計算において、当該事実の公表前に売
付けた。	日本電子材料(株)社員
(営業企画等従事)	平成20年4月25日	平成20年5月21日	94万円
31	(株)クリムソンに係る有価証券報告
書等の虛偽記載
(平成19事務年度第30号)	売上原価の過少計上等により、重要な事項
につき虛偽の記載がある有価証券報告書等
を提出した。	(株)クリムソン	平成20年6月3日	平成20年6月19日	500万円

(平成20事務年度)

No.	事 件 名	違反行為の態様	被 審 人	勧 告・開始決定	課徵金納付命令	課徵金額
1	(株) I H Iに係る有価証券報告書等の虛偽記載(平成19事務年度第31号)	売上の過大計上及び売上原価の過少計上等により、重要な事項につき虛偽の記載がある有価証券報告書等を提出し、当該有価証券報告書等を参照書類とする有価証券届出書等に基づく募集により有価証券を取得させた。	(株) I H I	平成20年6月19日	平成20年7月9日	15億9457万9999円
2	真柄建設(株)に係る有価証券報告書等の虛偽記載(平成20事務年度第1号)	売上の過大計上及び売上原価の過少計上等により、重要な事項につき虛偽の記載がある有価証券報告書等を提出し、当該有価証券報告書等を組込情報とする有価証券届出書に基づく募集により有価証券を取得させた。	真柄建設(株)	平成20年7月3日	平成20年8月1日	2499万9999円
No.	事 件 名	違反行為の態様	被 審 人	勧 告・開始決定	課徵金納付命令	課徵金額
3	(株)サンエー・インターナショナルの株券に係る内部者取引(平成20事務年度第2号)	重要事実(株式発行)を、その職務に関して知り、自己の計算において、当該事実の公表前に売り付けた。	(株)サンエー・インターナショナル役員	平成20年7月24日	平成20年8月22日	1246万円
4	平和奥田(株)に係る有価証券報告書等の虛偽記載(平成20事務年度第3号)	売上の過大計上、減損損失の不計上等により、重要な事項につき虛偽の記載がある有価証券報告書等を提出し、当該有価証券報告書等を組込情報とする有価証券届出書等に基づく募集により有価証券を取得させた。	平和奥田(株)	平成20年9月12日	平成20年10月1日	1266万円
5	(株)アーバンコーポレイションに係る臨時報告書の虛偽記載(平成20事務年度第4号)	第三者割当の方法による転換社債型新株予約権付社債の発行による手取金の使途につき、虛偽の記載がある臨時報告書を提出した。	(株)アーバンコーポレイション	平成20年10月10日	平成20年11月7日	150万円
6	(株)ヴァリックほか1社の株券に係る内部者取引(平成20事務年度第5号)	重要事実(株式交換)を、その職務に関して知り、自己の計算において、当該事実の公表前に買い付けた。	(株)ヴァリック役員	平成20年10月17日	平成20年11月7日	34万円
重要事実(株式交換)を、(株)ラウスとの間の契約の履行に関して知り、自己の計算において、当該事実の公表前に買い付けた。
7	(株)ヴァリックの株券に係る内部者取引(平成20事務年度第6号)	重要事実(株式交換)を、その職務に関して知り、自己の計算において、当該事実の公表前に買い付けた。	(株)ヴァリック元社員(予算・財務管理等從事)	平成20年10月17日	平成20年11月7日	5万円
8	(株)メディセオ・パルタックホールディングス元社員による内部者取引(平成20事務年度第7号)	重要事実(合併)を、(株)クオールとの間の契約の履行に関して知った他の社員を通じて、その職務に関して知り、自己の計算において、当該事実の公表前に(株)クオール株式を買い付けた。	(株)クオールの契約締結先である(株)メディセオ・パルタックホールディングス元社員	平成20年10月24日	平成20年11月18日	118万円
9	(株)いい生活社員による内部者取引(平成20事務年度第10号)	重要事実(売上高予想値の下方修正)を、その職務に関して知り、自己の計算において、当該事実の公表前に売り付けた。	(株)いい生活社員(企画営業等從事)	平成20年11月4日	平成20年11月18日	2079万円
10	(株)サイバーファームに係る有価証券報告書の虛偽記載(平成20事務年度第9号)	売上の前倒し計上により、重要な事項につき虛偽の記載がある有価証券報告書を提出した。	(株)サイバーファーム	平成20年10月31日	平成20年11月21日	300万円
11	(株)アーバンコーポレイションに係る有価証券報告書の虛偽記載(平成20事務年度第8号)	第三者割当の方法による転換社債型新株予約権付社債の発行による調達資金の使途につき、虛偽の記載がある有価証券報告書を提出した。	(株)アーバンコーポレイション	平成20年10月24日	平成20年11月28日	1081万円
12	中道機械(株)に係る有価証券報告書等の虛偽記載(平成20事務年度第11号)	売上原価の過少計上及び棚卸資産の過大計上により、重要な事項につき虛偽の記載がある有価証券報告書等を提出した。	中道機械(株)	平成20年11月11日	平成20年12月3日	750万円
13	トラステックスホールディングス(株)に係る有価証券報告書等の虛偽記載(平成20事務年度第12号)	売上の過大計上、貸倒損失の過少計上、長期未収入金等及び劣後信託受益権の過大計上等により、重要な事項につき虛偽の記載がある有価証券報告書等を提出した。	トラステックスホールディングス(株)	平成20年11月21日	平成20年12月19日	2億2424万円
14	ゴールドマン・サックス証券(株)社員による内部者取引(平成20事務年度第13号)	(株)AP8が(株)レックス・ホールディングスの株券を公開買付けすることについて、(株)AP8と契約締結交渉をしていた者から伝達を受け、自己の計算において、当該事実の公表前に買い付けた。	ゴールドマン・サックス証券(株)社員(第一次情報受領者)	平成20年12月12日	平成21年1月20日	23万円
15	個人投資家によるトリニティ工業(株)株券に係る相場操縦(平成20事務年度第14号)	トリニティ工業(株)の株価の高値形成を図り、売買を誘引する目的をもって、自己の計算において、同株券の相場を変動させるべき一連の売買をした。	個人投資家	平成20年12月19日	平成21年1月20日	745万円
16	(株)ブラコーに係る有価証券報告書等の虛偽記載(平成20事務年度第15号)	売上の前倒し計上、売上債権の過大計上、前受金の過少計上等により、重要な事項につき虛偽の記載がある有価証券報告書等を提出した。	(株)ブラコー	平成21年1月21日	平成21年2月17日	300万円
17	アルテック(株)子会社社員による内部者取引(平成20事務年度第16号)	重要事実(連結経常利益予想値の上方修正)を、その職務に関して知り、自己の計算において、当該事実の公表前に買い付けた。	アルテック(株)子会社社員(商品販売等従事)	平成21年2月10日	平成21年3月10日	55万円
18	パイオニア(株)監査役による内部者取引(平成20事務年度第17号)	パイオニア(株)が東北パイオニア(株)の株券を公開買付けすることについて、その職務に関して知り、自己の計算において、当該事実の公表前に買い付けた。	パイオニア(株)監査役	平成21年3月12日	平成21年3月31日	144万円
19	(株)アイ・ビー・イーホールディングスに係る有価証券報告書等の虛偽記載(平成20事務年度第18号)	無形固定資産の過大計上、未払金の過少計上等により、重要な事項につき虛偽の記載がある有価証券報告書等を提出し、当該有価証券報告書を組込情報とする有価証券届出書に基づく募集により、有価証券を取得させた。	(株)アイ・ビー・イーホールディングス	平成21年3月24日	平成21年4月10日	3393万円
(平成21事務年度)

No.	事 件 名	違反行為の態様	被 審 人	勧 告・開始決定	課徵金納付命令	課徵金額
20	(株)キャビン役員からの情報受領者による内部者取引(平成20事務年度第19号)	重要事実(業務提携の解消)を、(株)キャビン役員から伝達を受け、自己の計算において、当該事実の公表前に買い付けた。	(株)キャビン役員からの第一次情報受領者	平成21年3月26日	平成21年4月21日	1860万円
(株)ファーストリティリングが(株)キャビンの株券を公開買付けすることについて、(株)ファーストリティリングとの契約の履行に関して知った(株)キャビンの役員から伝達を受け、自己の計算において、当該事実の公表前に買い付けた。
21	(株)ジー・エフ役員による内部者取引(平成21年度第1号)	重要事実(株式発行)を、その職務に関して知り、自己の計算において、当該事実の公表前に買い付けた。	(株)ジー・エフ役員	平成21年4月17日	平成21年5月14日	170万円
22	(株)ゼンテック・テクノロジー・ジャパンに係る有価証券報告書等の虛偽配載(平成21年度第2号)	売上の過大計上、貸倒損失の過少計上、売上債権及びのれんの過大計上等により、重要な事項につき虛偽の記載がある有価証券報告書等を提出した。	(株)ゼンテック・テクノロジー・ジャパン	平成21年4月21日	平成21年5月21日	600万円
23	(株)栗本鐵工所取引先社員による内部者取引(平成21年度第3号)	重要事実(強度試験の検査数値等の改ざん)を、(株)栗本鐵工所との間の契約の履行に関して知った他の社員を通じて、その職務に関して知り、自己の計算において、当該事実の公表前に売り付けた。	(株)栗本鐵工所の契約締結先社員	平成21年4月22日	平成21年5月21日	121万円
24	(株)アルゴ21ほか4社の株券に係る内部者取引(平成21年度第4号)	キャノンマーケティングジャパン(株)ほか4社が公開買付することについて、同5社との契約の履行若しくは締結の交渉又はその職務に関して知った証券会社社員より伝達を受け、自己の計算において、当該事実の公表前に買い付けた。	公開買付者の契約締結先社員からの第一次情報受領者(公認会計士)	平成21年5月22日	平成21年6月23日	258万円
25	カブドットコム証券(株)社員による内部者取引(平成21年度第5号)	(株)三菱東京UFJ銀行がカブドットコム証券(株)の株券を公開買付けることについて、三菱東京UFJ銀行との間の契約の履行に関して知った役員を通じて、その職務に関して知り、自己の計算において、当該事実の公表前に買い付けた。	公開買付者の契約締結先であるカブドットコム証券社員	平成21年6月5日	平成21年6月26日	44万円
26	カブドットコム証券(株)社員からの情報受領者による内部者取引(平成21年度第6号)	(株)三菱東京UFJ銀行がカブドットコム証券(株)の株券を公開買付けることについて、三菱東京UFJ銀行との間の契約締結先であるカブドットコム証券の社員より伝達を受け、自己の計算において、当該事実の公表前に買い付けた。	公開買付者の契約締結先であるカブドットコム証券社員からの第一次情報受領者	平成21年6月5日	平成21年6月26日	38万円

No.	事 件 名	違反行為の態様	被 審 人	勧 告・開始決定	課徵金納付命令	課徵金額
1	カルピス(株)社員からの情報受領者による内部者取引(平成21年度第9号)	重要事実(味の素(株)株式とカルピス(株)株式との株式交換)を、その職務に関して知ったカルピス(株)社員から伝達を受け、自己の計算において、当該事実の公表前にカルピス(株)株式を買い付けた。	カルピス(株)社員からの第一次情報受領者	平成21年6月19日	平成21年7月7日	39万円
2	ジャパン・デジタル・コンテンツ信託(株)に係る有価証券報告書等の虚偽記載(平成21年度第7号)	架空売り上げの計上、売上債権及び無形固定資産の過大計上等により、重要な事項につき虚偽の記載がある有価証券報告書等を提出した。	ジャパン・デジタル・コンテンツ信託(株)	平成21年6月16日	平成21年7月14日	600万円
3	伊藤忠商事(株)社員による内部者取引(平成21年度第11号)	伊藤忠商事(株)が(株)アドウェイズの株券を買い集めること(公開買付けに準ずる行為の実施)について、その職務に関して知り、自己の計算において、当該事実の公表前に買い付けた。	公開買付けに準ずる行為の実施者である伊藤忠商事(株)社員	平成21年6月25日	平成21年7月24日	141万円
4	(株)ジー・エフ役員からの情報受領者による内部者取引(平成21年度第12号)	重要事実(株式発行)を、その職務に関して知ったジー・エフ(株)社員から伝達を受け、自己の計算において、当該事実の公表前に買い付けた。	(株)ジー・エフ役員からの第一次情報受領者	平成21年6月25日	平成21年7月24日	40万円
5	フタバ産業(株)に係る有価証券報告書等の虚偽記載(平成21年度第10号)	売上原価の過少計上、棚卸資産及び有形固定資産の過大計上等により、重要な事項につき虚偽の記載がある有価証券報告書等を提出した。	フタバ産業(株)	平成21年6月23日	平成21年7月28日	1816万9998円
6	(株)ビックカメラに係る有価証券報告書等の虚偽記載(平成21年第13号)	不動産流動化スキームにおいて、本来計上できない匿名組合生産配当金を特別利益として計上すること等により、重要な事項につき虚偽の記載がある有価証券報告書等を提出し、当該有価証券届出書に基づく募集により、有価証券を取得させた。	(株)ビックカメラ	平成21年6月26日	平成21年7月30日	2億5353万円
7	(株)大水に係る有価証券報告書の虚偽記載(平成21年度第16号)	架空売上の計上等により、重要な事項につき虚偽の記載がある有価証券報告書を提出した。	(株)大水	平成21年7月3日	平成21年7月30日	300万円
No.	事 件 名	違反行為の態様	被 審 人	勧 告・開始決定	課徵金納付命令	課徵金額
8	(株)ガイアックス株券に係る相場操縦(平成21年度第15号)	(株)ガイアックスの株価の高値形成や終値形成を図り、売買を誘引する目的をもって、自己の計算において同株券の相場を変動させるべき一連の売買をした。	会社員	平成21年6月30日	平成21年8月4日	326万円
9	(株)ゼネラルホールディングスの契約締結者からの情報受領者による内部者取引(平成21年度第17号)	(株)ゼネラルホールディングスが(株)ゼネラルの株券を公開買付することについて、(株)ゼネラルホールディングスの契約の履行に関して知った銀行員より伝達を受け、自己の計算において、当該事実の公表前に買い付けた。	(株)ゼネラルホールディングスの契約締結者からの第一次情報受領者	平成21年7月8日	平成21年8月20日	71万円
10	(株)総和地所株券に係る相場操縦(平成21年度18号)	(株)総和地所の株価の高値形成や終値形成を図り、売買を誘引する目的をもって、自己の計算において同株券の相場を変動させるべき一連の売買及び委託をした。	無職の者	平成21年7月28日	平成21年8月27日	16万円
11	日産ディーゼル工業(株)役員による内部者取引(平成21年度19号)	エヌエー(株)が日産ディーゼル工業(株)の株券を公開買付することについて、エヌエー社との契約の履行に関して知り、自己の計算において、当該事実の公表前に買い付けた。	日産ディーゼル工業(株)役員	平成21年8月4日	平成21年8月27日	20万円
12	(株)原弘産役員による内部者取引(平成21年度第20号)	(株)原弘産役員が自社の転換社債型新株予約権付社債の発行を行うことを決定したことを、その職務に関して知り、自己の計算において、当該事実の公表前に買い付けた。	(株)原弘産役員	平成21年9月15日	平成21年10月7日	284万円
13	(株)ウィーヴ株券の公開買付者従事者からの情報受領者にかかる内部者取引(平成21年度第23号)	MCPシナジー1号投資事業有限責任組合が(株)ウィーヴ株券の公開買付を行うことを同組合従業員から情報提供を受けた税理士が、自己の計算において、当該事実の公表前に買い付けた。	税理士	平成21年10月23日	平成21年11月17日	82万円
14	PwCアドバイザリー(株)社員による内部者取引(平成21年度第22号)	(株)ファーストリティリングがリンク・セオリー・ホールディングス(株)の公開買付を行うことを、アドバイザリーサービスの業務委託契約の締結をしていたPwCアドバイザリー(株)社員が、その職務に関して知り、自己の計算において、当該事実の公表前に買い付けた。	無職の者	平成21年10月23日	平成21年11月20日	129万円
15	EBANCO HOLDINGS LIMITEDによる新株予約権証券の買付けに係る公開買付公告の不実施(平成21年度第21号)	EBANCO HOLDINGS LIMITEDが新株予約権証券を市場外で買い付けるにあたり公開買付開始公告を行わずに、当該買付けを行った。	EBANCO HOLDINGS LIMITED	平成21年10月16日	平成21年11月25日	750万円
16	オリエンタル白石(株)社員による内部者取引(1)(平成21年度第24号)	オリエンタル白石(株)が更生手続開始申立を行うことを、その職務に関して知り、同社社員が同社株式を自己の計算において、当該事実の公表前に売り付けた。	オリエンタル白石(株)社員	平成21年10月30日	平成21年11月30日	61万円
17	オリエンタル白石(株)社員による内部者取引(2)(平成21年度第25号)	オリエンタル白石(株)が更生手続開始申立を行うことを、その職務に関して知り、同社社員が同社株式を自己の計算において、当該事実の公表前に売り付けた。	オリエンタル白石(株)社員	平成21年10月30日	平成21年11月30日	12万円
18	オリエンタル白石(株)社員による内部者取引(3)(平成21年度第26号)	オリエンタル白石(株)が更生手続開始申立を行うことを、その職務に関して知り、同社社員が同社株式を自己の計算において、当該事実の公表前に売り付けた。	オリエンタル白石(株)社員	平成21年10月30日	平成21年11月30日	7万円
19	オリエンタル白石(株)社員からの情報受領者による内部者取引(1)(平成21年度第27号)	オリエンタル白石(株)が更生手続開始申立を行うことを、同社社員から伝達を受けた親族が、同社株式を自己の計算において、当該事実の公表前に売り付けた。	オリエンタル白石(株)社員親族	平成21年10月30日	平成21年11月30日	41万円
20	オリエンタル白石(株)社員からの情報受領者による内部者取引(2)(平成21年度第28号)	オリエンタル白石(株)が更生手続開始申立を行うことを、同社社員から伝達を受けた親族が同社株式を自己の計算において、当該事実の公表前に売り付けた。	オリエンタル白石(株)社員親族	平成21年10月30日	平成21年11月30日	29万円
21	オリエンタル白石(株)の契約締結先からの情報受領者による内部者取引(1)(平成21年度第29号)	オリエンタル白石(株)が更生手続開始申立を行うことを、同社社員から伝達を受け、自己の計算において、当該事実の公表前に売り付けた。	オリエンタル白石(株)の契約締結先社員からの情報受領者	平成21年10月30日	平成21年11月30日	149万円
22	オリエンタル白石(株)の契約締結先からの情報受領者による内部者取引(2)(平成21年度第30号)	オリエンタル白石(株)が更生手続開始申立を行うことを、同社社員から伝達を受け、自己の計算において、当該事実の公表前に売り付けた。	オリエンタル白石(株)の契約締結先社員からの情報受領者	平成21年10月30日	平成21年11月30日	159万円
23	SBIフューチャーズ(株)株券に係る相場操縦(平成21年度第31号)	SBIフューチャーズ(株)の株価の高値形成を図うと企て、売買を誘引する目的を持って、同株券の相場を変動させるべき一連の売買をした。	会社経営者	平成21年11月5日	平成21年11月30日	100万円
24	フターバ産業(株)執行役員からの情報受領者による内部者取引(平成21年度第32号)	フターバ産業(株)が過年度決算数値について投資判断に著しく影響を及ぼす過誤があることを、同社役員から伝達を受けた親族が、自己の計算において、当該事実の公表前に売り付けた。	フターバ産業(株)執行役員親族	平成21年11月20日	平成21年12月11日	258万円
No.	事 件 名	違反行為の態様	被 審 人	勧 告・開始決定	課徵金納付命令	課徵金額
25	(株)アルデブロに係る有価証券報告書等の虛偽記載(平成21年度第33号)	売上の過大計上、貸倒損失の過少計上、売上債権及びのれんの過大計上等により、重要な事項につき虛偽の記載がある有価証券報告書等を提出し、当該有価証券報告書等を参照情報とする有価証券届出書に基づく募集により有価証券を取得させた。	(株)アルデブロ	平成21年11月24日	平成21年12月25日	2億8155万円
26	山崎建設(株)社員による内部者取引(平成21年度第34号)	山崎建設(株)が更生手続開始申立てを行うことを、その業務により知った同社社員が同社株式を自己の計算において、当該事実の公表前に売り付けた。	山崎建設(株)顧問	平成21年12月8日	平成21年12月25日	190万円
27	(株)日立製作所社員からの情報受領者による内部者取引(平成21年度第37号)	(株)日立製作所が公開買付けを行うこと等を、同社社員から伝達を受けた親族が同社株式を自己の計算において、当該事実の公表前に買い付けた。	無職の者((株)日立製作所社員の親族)	平成21年12月15日	平成22年1月13日	752万円
28	(株)アリサ力社員による内部者取引(1)(平成21年度第35号)	(株)アリサ力において、複数年度にわたり不適切な会計処理が行われていたことが判明したことを、その職務に関して知り、自己の計算において、当該事実の公表前に売り付けた。	(株)アリサ力社員	平成21年12月15日	平成22年1月21日	31万円
29	(株)アリサ力社員による内部者取引(2)(平成21年度第36号)	(株)アリサ力において、複数年度にわたり不適切な会計処理が行われていたことが判明したことを、その職務に関して知り、自己の計算において、当該事実の公表前に売り付けた。	(株)アリサ力社員	平成21年12月15日	平成22年1月21日	8万円
30	(株)ベルーナ社員からの情報受領者による内部者取引(平成21年度第39号)	(株)ベルーナが経済産業省より業務停止命令の処分を受けることを、同社社員から伝達を受けた親族が、同社株式を自己の計算において、当該事実の公表前に売り付けた。	(株)ベルーナ社員親族	平成21年12月18日	平成22年1月21日	40万円
31	(株)ベルーナ社員の契約締結先社員からの情報受領者による内部者取引(平成21年度第40号)	(株)ベルーナが経済産業省より業務停止命令の処分を受けることを、同社と業務委託契約をしている締結先の社員から伝達を受けた親族が、自己の計算において、当該事実の公表前に売り付けた。	会社経営者(契約締結先社員の親族)	平成21年12月18日	平成22年1月21日	43万円
32	(株)ベルーナ社員による内部者取引(平成21年度第38号)	重要事実(経常利益及び当期純利益予想値の下方修正)を、その職務に関して知り、自己の計算において、当該事実の公表前に売り付けた。	(株)ベルーナ社員	平成21年12月18日	平成22年2月1日	29万円
33	(株)SBRに係る有価証券報告書等の虛偽記載(平成21年度第41号)	売上の過大計上、売上の架空計上、貸倒引当金の過小計上等により、重要な事項につき虛偽の記載がある有価証券報告書等を提出した。	(株)SBR	平成22年1月29日	平成22年2月23日	600万円
34	(株)タウンニュース社社員による相場操縦(平成21年度第42号)	(株)タウンニュース社の株価の高値形成を図り、売買を誘引する目的をもって、自己の計算において同株券の相場を変動させるべき一連の売買をした。	(株)タウンニュース社員	平成22年2月2日	平成22年2月23日	25万円
35	(株)ヤマノホールディングス役員による内部者取引(平成21年度第43号)	子会社の業務執行を決定する機関が孫会社の異動を伴う株式の譲渡を決定したことについて、その職務に関して知り、自己の計算において、当該事実の公表前に(株)ヤマノホールディングス株式を買い付けた。	(株)ヤマノホールディングス役員	平成22年2月19日	平成22年3月15日	90万円
36	(株)ヤマノホットワークによる内部者取引(平成21年度第44号)	子会社の業務執行を決定する機関が孫会社の異動を伴う株式の譲渡を決定したことについて、その職務に関して知った親会社の役員より伝達を受け、会社の計算において、当該事実の公表前に(株)ヤマノホールディングス株式を買い付けた。	(株)ヤマノホットワーク	平成22年2月19日	平成22年3月15日	29万円
37	(株)ヤマノビューティーケミカルによる内部者取引(平成21年度第45号)	子会社の業務執行を決定する機関が孫会社の異動を伴う株式の譲渡を決定したことについて、その職務に関して知った親会社の役員より伝達を受け、会社の計算において、当該事実の公表前に(株)ヤマノホールディングス株式を買い付けた。	(株)ヤマノビューティーケミカル	平成22年2月19日	平成22年3月15日	78万円
38	味の素(株)社員による内部者取引(平成21年度第8号)	重要事実(味の素(株)株式とカルビス(株)株式の株式交換)を、カルビス(株)との間の契約の締結の交渉に関して知った他の社員を通じて知り、自己の計算において、当該事実の公表前にカルビス(株)株式を買い付けた。	株式交換の契約締結先である味の素(株)社員	平成21年6月19日	平成22年3月16日	39万円
39	(株)スズケン株式に係る相場操縦(平成21年度第46号)	(株)スズケン株式の売買を誘引する目的をもって、同株式の相場を変動させるべき一連の売買及び委託をした。	無職の者	平成22年2月26日	平成22年3月23日	159万円
40	(株)日本エル・シー・エー役員からの情報受領者による内部者取引(平成21年度第47号)	(株)日本エル・シー・エーが株式及び新株予約権の発行を行うことを決定した事業を同社の役員から伝達を受け、自己の計算により、当該事実の公表前に買付け及び売付けを行った。	会社役員	平成22年3月5日	平成22年3月31日	98万円
41	モジュレ(株)に係る有価証券報告書等の虛偽記載(平成21年度第48号)	貸倒引当金の過小計上等により、重要な事項につき虛偽の記載がある有価証券報告書等を提出した。	モジュレ(株)	平成22年3月12日	平成22年4月6日	900万円
No.	事 件 名	違反行為の態様	被 審 人	勧 告・開始決定	課徵金納付命令	課徵金額
42	(株)フェヴリナ監査役による内部者取引(平成21年度第49号)	21年3月期の業績予想を上方修正する事実を、その職務に関して知り、自己の計算において、当該事実の公表前に買い付けた。	(株)フェヴリナ監査役	平成22年3月26日	平成22年4月16日	15万円
43	(株)アーク社員からの情報受領者による南部化成(株)株式に係る内部者取引(1)(平成21年度第50号)	(株)NMCファンド14が南部化成(株)の株式の公開買付けを行うことを決定した事実を、(株)NMCファンド14との公開買付けの応募に関する合意に係る契約の締結交渉先の(株)アークの社員から伝達を受け、自己の計算により、当該事実の公表前に買い付けた。	税理士法人職員	平成22年3月30日	平成22年4月16日	1127万円
44	(株)アーク社員からの情報受領者による南部化成(株)株式に係る内部者取引(2)(平成21年度第51号)	(株)NMCファンド14が南部化成(株)の株式の公開買付けを行うことを決定した事実を、(株)NMCファンド14との公開買付けの応募に関する合意に係る契約の締結交渉先の(株)アークの社員から伝達を受け、自己の計算により、当該事実の公表前に買い付けた。	税理士	平成22年3月30日	平成22年4月16日	14万円
45	南部化成(株)社員からの情報受領者による内部者取引(1)(平成21年度第52号)	(株)NMCファンド14が南部化成(株)の株式の公開買付けを行うことを決定した事実を、(株)NMCファンド14との秘密保持契約の契約締結先である南部化成(株)の社員から伝達を受け、自己の計算により、当該事実の公表前に買い付けた。	信用金庫職員	平成22年3月30日	平成22年4月16日	101万円
46	南部化成(株)社員からの情報受領者による内部者取引(2)(平成21年度第53号)	(株)NMCファンド14が南部化成(株)の株式の公開買付けを行うことを決定した事実を、(株)NMCファンド14との秘密保持契約の契約締結先である南部化成(株)の社員から伝達を受け、自己の計算により、当該事実の公表前に買い付けた。	会社員	平成22年3月30日	平成22年4月16日	85万円
47	(株)リンク・ワンに係る有価証券報告書等の虛偽配載(平成22年度第1号)	売上の過大計上等により、重要な事項につき虛偽の配載がある有価証券報告書等を提出し、当該有価証券報告書等を組込情報とする有価証券届出書に基づく募集により有価証券を取得させた。	(株)リンク・ワン	平成22年4月13日	平成22年5月11日	3466万円
48	(株)東京衡機製造所の実質的経営者からの情報受領者による内部者取引(平成22年度第2号)	(株)東京衡機製造所が第三者割当增資による新株式の発行を行うことについての決定をした事実を、同社の実質的経営者から伝達を受け、自己の計算において、当該事実の公表前に買い付けた。	会社役員	平成22年4月27日	平成22年5月21日	303万円
49	バリューコマース(株)株券に係る相場操縦(1)(平成22年度第3号)	バリューコマース(株)の株価の安僅形成及び高値形成を図り、売買を誘引する目的をもって、自己の計算において同株式の相場を変動させるべき一連の売買及び委託をした。	無職の者	平成22年5月18日	平成22年6月4日	95万円
50	バリューコマース(株)株券に係る相場操縦(2)(平成22年度第4号)	バリューコマース(株)の株価の安僅形成を図り、売買を誘引する目的をもって、自己の計算において同株式の相場を変動させるべき一連の売買をした。	団体職員	平成22年5月18日	平成22年6月4日	26万円
51	山崎製バン(株)の従業者からの情報受領者による内部者取引(平成22年度第5号)	日糧製バン(株)と山崎製バン(株)が業務上の提携を行うことについて決定をした旨の事実を、山崎製バン(株)社員から伝達を受け、自己の計算において、当該事実の公表前に日糧製バン(株)株式を買い付けた。	会社役員	平成22年6月4日	平成22年6月25日	25万円

(平成22事務年度)

No.	事 件 名	違反行為の態様	被 審 人	勧 告・開始決定	課徵金納付命令	課徵金額
1	(株)リミックスポイントに係る半期報告書の虛偽記載(平成22年度第6号)	貸倒引当金の過少計上等により、重要な事項につき虛偽の記載がある半期報告書を提出した。	(株)リミックスポイント	平成22年6月18日	平成22年7月9日	150万円
2	(株)ピットアイルの契約締結交渉先の社員からの情報受領者による内部者取引(平成22年度第9号)	重要事実((株)ピットアイルが(株)電通国際情報サービスと業務上の提携を行うことを決定した旨の事実)の伝達を受け、自己の計算において、当該事実の公表前に(株)ピットアイル株式を買い付けた。	会社員	平成22年6月25日	平成22年7月9日	19万円
3	日本ピクター(株)に係る有価証券報告書等の虛偽記載(平成22年度第7号)	費用の過少計上、引当金の過少計上、減損損失の不計上等により、重要な事項につき虛偽の記載がある有価証券報告書等を提出し、当該有価証券報告書等を参照情報とする有価証券届出書に基づく募集により有価証券を取得させた。	日本ピクター(株)	平成22年6月21日	平成22年7月14日	7億760万円
4	キョーエイ産業(株)社員による内部者取引(1)(平成22年度第10号)	キョーエイ産業(株)が民事再生法に基づく再生手続開始の申立てを行うことを決定した旨の事実を、その職務に関して知り、自己の計算において、当該事実の公表前に売付けた。	キョーエイ産業(株)社員	平成22年6月25日	平成22年7月23日	54万円
No.	事 件 名	違反行為の態様	被 審 人	勧 告・開始決定	課徵金納付命令	課徵金額
5	キヨーエイ産業(株)社員による内部者取引(2)
(平成22年度第11号)	重要事実(キヨーエイ産業(株)が民事再生法に基づく再生手続開始の申立てを行うこと)をその職務に関して知り、自己の計算において、当該事実の公表前に売り付けた。	キヨーエイ産業(株)社員	平成22年6月25日	平成22年7月23日	46万円
6	(株)総和地所の契約締結者からの情報受領者による内部者取引(平成22年度第12号)	重要事実((株)総和地所が株式及び新株予約権の発行を行うことを決定したこと)の伝達を受け、自己の計算において、当該事実の公表前に買い付けた。	会社員	平成22年7月6日	平成22年7月29日	40万円
7	ジェイオーグループホールディングス(株)との契約締結交渉者による内部者取引(1)
(平成22年度第14号)	重要事実(ジェイオーグループホールディングス(株)の新株予約権を引き受ける者の募集を行うこと)を契約締結の交渉に関して知り、自己の計算において、当該事実の公表前に買付けて、当該事実の公表前に売り付けた。	会社役員	平成22年8月27日	平成22年9月22日	46万円
8	ジェイオーグループホールディングス(株)との契約締結者による内部者取引(1)
(平成22年度第15号)	重要事実(ジェイオーグループホールディングス(株)の運営状況、投資者の投資判断に著しい影響を及ぼす業務又は財産に関する内容)をその契約の履行に関して知り、自己の計算において、当該事実の公表前に売り付けた。	会社役員	平成22年8月27日	平成22年9月22日	520万円
9	ジェイオーグループホールディングス(株)との契約締結者による内部者取引(2)
(平成22年度第16号)	重要事実(ジェイオーグループホールディングス(株)の運営状況、投資者の投資判断に著しい影響を及ぼす業務又は財産に関する内容)をその契約の履行に関して知り、自己の計算において、当該事実の公表前に売り付けた。	社会福祉法人役員	平成22年8月27日	平成22年9月22日	79万円
10	ジェイオーグループホールディングス(株)との契約締結交渉者による内部者取引(2)
(平成22年度第17号)	重要事実(ジェイオーグループホールディングス(株)の新株予約権を引き受ける者の募集を行うこと)を契約締結の交渉に関して知り、自己の計算において、当該事実の公表前に買付けた。	内科医	平成22年8月27日	平成22年9月22日	234万円
11	小池酸素工業(株)株式に係る相場操縦(平成22年度第19号)	小池酸素工業(株)の株価の高値形成を図ろうと企て、売買を誘引する目的をもって、自己の計算において、同株式の相場を変動させるべき一連の売買をした。	会社員	平成22年9月7日	平成22年10月4日	54万円
12	(株)シニアコミュニケーションに係る有価証券報告書等の虛偽記載(平成22年度第20号)	誤った進行基準による売上の前倒計上、架空売上の計上、減損損失の不計上及び継延税金資産の過大計上等により、重要な事項につき虛偽の記載がある有価証券報告書等を提出し、同株の理由による重要な事項につき虛偽の記載がある有価証券届出書に基づく募集により有価証券を取得させた。	(株)シニアコミュニケーション	平成22年9月17日	平成22年10月14日	5049万円
13	(株)シニアコミュニケーション役員が所有する同社株券の売出しに係る目論見書の虛偽記載(1)
(平成22年度第21号)	誤った進行基準による売上の前倒計上、架空売上の計上、減損損失の不計上及び継延税金資産の過大計上等により、重大な事項につき虛偽の記載がある目論見書であることを知りながら、当該目論見書に係る売出しにより、その所有する株券を売り付けた。	(株)シニアコミュニケーション役員	平成22年9月17日	平成22年10月14日	224万円
14	(株)シニアコミュニケーション役員が所有する同社株券の売出しに係る目論見書の虛偽記載(2)
(平成22年度第22号)	誤った進行基準による売上の前倒計上、架空売上の計上、減損損失の不計上及び継延税金資産の過大計上等により、重大な事項につき虛偽の記載がある目論見書であることを知りながら、当該目論見書に係る売出しにより、その所有する株券を売り付けた。	(株)シニアコミュニケーション	平成22年9月17日	平成22年10月14日	224万円
15	(株)シニアコミュニケーション役員が所有する同社株券の売出しに係る目論見書の虛偽記載(3)
(平成22年度第23号)	誤った進行基準による売上の前倒計上、架空売上の計上、減損損失の不計上及び継延税金資産の過大計上等により、重大な事項につき虛偽の記載がある目論見書であることを知りながら、当該目論見書に係る売出しにより、その所有する株券を売り付けた。	(株)シニアコミュニケーション	平成22年9月17日	平成22年10月14日	142万円
16	マルコ(株)との契約締結者からの情報受領者による内部者取引(平成22年度第24号)	重要事実(マルコ(株)が伊藤忠商事(株)と業務上の提携を行うことを決定した旨の事実)の伝達を受け、自己の計算において、当該事実の公表前にマルコ(株)の株式を買い付けた。	会社役員	平成22年9月28日	平成22年10月19日	754万円
17	ユニバーサルソリューションシステムズ(株)に係る有価証券報告書等の虛偽記載(平成22年度第25号)	売上の前倒計上、非上場株式の評価損の過少計上、貸倒引当金の過少計上等により、重要な事実につき虛偽の記載がある有価証券報告書等を提出し、当該有価証券報告書等を組込情報とする有価証券届出書に基づく募集により有価証券を取得させた。	ユニバーサルソリューションシステムズ(株)	平成22年10月8日	平成22年11月2日	2415万円
18	(株)アルファクス・フード・システム役員からの情報受領者による内部者取引(平成22年度第26号)	重要事実(株)アルファクス・フード・システムが、自己の株式の取得を行うことについての決定をした旨の事実)の伝達を受け、自己の計算において、当該事実の公表前に買い付けた。	会社役員	平成22年10月22日	平成22年11月16日	73万円
No.	事 件 名	違反行為の態様	被 審 人	勧 告・開始決定	課徵金納付命令	課徵金額
19	JVC・ケンウッド・ホールディングス(株)に係る有価証券報告書等の虛偽記載(平成22年度第8号)	負ののれんの計上及び償却による利益の過大計上並びに正ののれんの不計上及び一括償却による損失の不計上等により、重要な事項につき虛偽の記載がある有価証券報告書等を提出し、同様の理由により重要な事項につき虛偽の記載がある有価証券届出書に基づく募集により有価証券を取得させた。	JVC・ケンウッド・ホールディングス(株)	平成22年6月21日	平成22年12月9日	8億3913万円
20	東陽監査法人に所属する公認会計士による内部者取引(平成22年度第27号)	(株)幸進の設立業務に従事していた者が職務に関し知り、その後、同者から、東陽監査法人に所属する被審人とは別の公認会計士が職務上伝達を受けた、(株)幸進が(株)リオチェーンホールディングスの株式の公開買付けを行うことを決定した事実を、その職務に関して知り、自己の計算において、当該事実の公表前に買い付けた。	公認会計士	平成22年11月16日	平成22年12月16日	118万円
21	(株)ゼクスに係る有価証券報告書等の不提出(平成22年度第28号)	四半期報告書及び有価証券報告書を法定期限までに提出しなかった。	(株)ゼクス	平成22年11月19日	平成22年12月21日	3999万9999円
22	(株)ローソンエンターメディアに係る有価証券報告書等の虛偽記載(平成22年度第30号)	貸倒引当金の過少計上により、重要な事項につき虛偽の記載がある有価証券報告書等を提出した。	(株)ローソンエンターメディア	平成22年11月24日	平成22年12月27日	800万円
23	SBIフューチャーズ(株)株式に係る株式交換比率算定補助業務従事者からの情報受領者による内部者取引(1)(平成22年度第31号)	重要事実(SBIフューチャーズ(株)がSBIホールディングス(株)と株式交換を行うことを決定した事実)の伝達を受け、自己の計算において、当該事実の公表前にSBIフューチャーズ(株)株式を買い付けた。	税理士	平成22年11月26日	平成22年12月27日	31万円
24	SBIフューチャーズ(株)株式に係る株式交換比率算定補助業務従事者からの情報受領者による内部者取引(2)(平成22年度第32号)	重要事実(SBIフューチャーズ(株)がSBIホールディングス(株)と株式交換を行うことを決定した事実)の伝達を受け、自己の計算において、当該事実の公表前にSBIフューチャーズ(株)株式を買い付けた。	税理士	平成22年11月26日	平成22年12月27日	10万円
25	(株)アクロディアに係る有価証券報告書等の虛偽記載(平成22年度第33号)	架空売上の計上及びソフトウェアの架空計上等により、重要な事実につき虛偽の記載がある有価証券報告書等を提出し、当該有価証券報告書等を参照書類とする有価証券届出書に基づく募集により、有価証券を取得させた。	(株)アクロディア	平成22年12月10日	平成23年1月19日	7814万9996円
26	メビックス(株)に係る有価証券報告書等の虛偽記載(平成22年度第34号)	売上の前倒し計上等により、重要な事項につき虛偽の記載がある有価証券報告書等を提出した。	メビックス(株)	平成22年12月10日	平成23年1月19日	1099万9999円
27	エムスリー(株)に係る有価証券報告書等の虛偽記載(平成22年度第35号)	のれんの過大計上による損失の過少計上等により、重要な事項につき虛偽の記載がある有価証券報告書等を提出した。	エムスリー(株)	平成22年12月10日	平成23年1月19日	1200万円
28	(株)インターアクション役員による内部者取引(平成22年度第13号)	重要事実(売上高、経常利益及び当期純利益予想値の下方修正)を、その職務に関して知り、自己の計算において、当該事実の公表前に売り付けた。	(株)インターアクション役員	平成22年7月9日	平成23年1月26日	345万円
29	シティグループ・グローバル・マーケッツ・リミテッドに係る大量保有報告書等の不提出、虛偽記載(平成22年度第36号)	大量保有報告書及び変更報告書を法定提出期限までに提出せず、重要な事項につき虛偽の記載がある変更報告書を提出した。	シティグループ・グローバル・マーケッツ・リミテッド	平成22年12月17日	平成23年2月4日	1405万円
30	シティグループ・グローバル・マーケッツ・リシクに係る大量保有報告書等の不提出、虛偽記載(平成22年度第37号)	大量保有報告書及び変更報告書を法定提出期限までに提出せず、重要な事項につき虛偽の記載がある変更報告書及び訂正報告書を提出した。	シティグループ・グローバル・マーケッツ・リシク	平成22年12月17日	平成23年2月4日	655万円
31	シティグループ・グローバル・マーケッツ・フィナンシャル・プロダクツ・エルエルシーに係る変更報告書の不提出(平成22年度第38号)	変更報告書を法定提出期限までに提出したかった。	シティグループ・グローバル・マーケッツ・フィナンシャル・エルエルシー	平成22年12月17日	平成23年2月4日	141万円
32	シティグループ・ジャバン・ホールディングス(株)に係る変更報告書の不提出(平成22年度第39号)	変更報告書を法定提出期限までに提出したかった。	シティグループ・ジャバン・ホールディングス(株)	平成22年12月17日	平成23年2月4日	99万円
33	デザインエクスチェンジ(株)に係る有価証券報告書等の虛偽記載(平成22年度第41号)	減損損失の過少計上及び債務保証損失引き金の不計上等により、重要な事項につき虛偽の記載がある有価証券報告書等を提出し、当該有価証券報告書を組込情報とする有価証券届出書に基づく募集により、有価証券を取得させた。	デザインエクスチェンジ(株)	平成23年1月12日	平成23年2月4日	1794万円
34	北越紀州製紙(株)株式に係る相場操縦(平成22年度第42号)	北越紀州製紙(株)株式の売買を誘引する目的をもって、自己の計算において、同株式の相場を変動させるべき一連の売買及び委託をした。	無職の者	平成23年1月25日	平成23年2月16日	57万円
35	メルシャン(株)に係る有価証券報告書等の虛偽記載(平成22年度第43号)	架空売上の計上等により、重要な事項につき虛偽の記載がある有価証券報告書等を提出した。	メルシャン(株)	平成23年2月1日	平成23年2月22日	1000万円
No.	事 件 名	違反行為の態様	被 審 人	勧 告・開始決定	課徵金納付命令	課徵金額
36	(株)シニアコミュニケーション株式に係る相場操縦(平成22年度第44号)	(株)シニアコミュニケーションの株価の高値形成を図ろうと企て、同株式の売買を誘引する目的をもって、自己の計算において、同株式の相場を変動させるべき一連の売買及び委託をした。	無職の者	平成23年2月4日	平成23年3月3日	30万円
37	(株)ファミリーマート社員からの情報受領者による内部者取引(平成22年度第45号)	重要事実( (株)ファミリーマートが(株)エーエム・ビーエム・ジャパンを子会社化するため同社株式を取得することを決定した事実)の伝達を受け、自己の計算において、当該事実の公表前に買い付けた。	会社役員	平成23年2月15日	平成23年3月16日	347万円
38	(株)エヌジェーケーの役員からの情報受領者による内部者取引(平成22年度第47号)	重要事実( (株)エヌ・ティ・ティ・データが(株)エヌジェーケー株式の公開買付けを行うことを決定した事実)の伝達を受け、自己の計算において、当該事実の公表前に買い付けた。	自营業者	平成23年2月18日	平成23年3月16日	85万円
39	(株)リンコーコーポレーションに係る有価証券報告書の虚偽記載(平成22年度第46号)	貸倒引当金の過少計上により、重要な事項につき虚偽の記載がある有価証券報告書を提出した。	(株)リンコーコーポレーション	平成23年2月18日	平成23年3月23日	300万円
40	東京日産コンピュータシステム(株)に係る有価証券報告書の虚偽記載(平成22年度第48号)	ソフトウェア仮勘定に係る除却損失の過少計上等により、重要な事項につき虚偽の記載がある有価証券報告書を提出した。	東京日産コンピュータシステム(株)	平成23年3月8日	平成23年4月7日	300万円
41	(株)塩見ホールデンスが実施した第三者割当増資の引受人による内部者取引(平成22年度第49号)	重要事実( (株)塩見ホールデンスが新株式を引き受ける者の募集を行うこと)をその引受けに係る契約の締結の交渉に関し知り、当該事実の公表前に買付け及び売付けを行った。	会社役員	平成23年3月29日	平成23年4月27日	157万円
42	SBIネットシステムズ(株)に係る有価証券報告書等の虚偽記載(平成23年度第3号)	架空売上の計上、貸倒引当金の過少計上及びソフトウェアの過大計上等により、重要な事項につき虚偽の記載がある有価証券報告書等を提出し、当該有価証券報告書等を組込情報とする有価証券届出書に基づく募集により、有価証券を取得させた。	SBIネットシステムズ(株)	平成23年4月26日	平成23年5月31日	1億1068万円
43	(株)DPGホールディングスに係る有価証券報告書等の虚偽記載(平成23年度第4号)	貸倒引当金の過少計上及び債務免除益の架空計上により、重要な事項につき虚偽の記載がある有価証券報告書等を提出した。	(株)DPGホールディングス	平成23年5月27日	平成23年6月23日	1200万円
2 平成19年度に成立した主な法律等

法 律 名: 戦傷病者戦没者遺族等援護法等の一部を改正する法律
公 布 年 月 日: 平成19年4月20日	施行年月日: 平成19年10月1日
法 律 番 号: 29	主管部局: 社会・援護局援護課
内容: 戦傷病者戦没者遺族等援護法による遺族年金等の額を、恩給の改定に準じて引き上げる等の改正を行ったものである。

法 律 名: 雇用対策法及び地域雇用開発促進法の一部を改正する法律
公 布 年 月 日: 平成19年6月8日	施行年月日: 平成19年8月4日 (一部は平成19年10月1日)
法 律 番 号: 79	主管部局: 職業安定局総務課
内容: 人口減少下において、働く希望を持つすべての人の就業参加の実現を図るための雇用政策を的確に講じていくため、以下の改正を行った。
1 雇用対策の基本的方向 人口構造の変化等の経済社会情勢の変化に対応した雇用機会の確保を図ることを法の目的として追加するとともに、国の実施すべき施策として、青少年、女性、高齢者、障害者等の就業促進対策、外国人雇用対策、地域雇用対策等を明記する。
2 青少年の応募機会の拡大 若者の能力を正当に評価するための募集・採用方法の改善等によって、その雇用機会の確保等を図ることを事業主の努力義務とするとともに、国は事業主が適切に対処するために必要な指針を定める。
3 労働者の募集・採用における年齢制限禁止の義務化 これまで事業主の努力義務となっていた労働者の募集・採用における年齢制限の禁止について、義務化する。
4 外国人の適正な雇用管理 事業主による外国人の雇用状況の届出を義務化するとともに、事業主が外国人労働者の雇用管理の改善等に適切に対処するために必要な指針を定める。
5 雇用失業情勢の地域差の是正 地域雇用開発のための措置を講じる地域について、雇用失業情勢が特に厳しい地域と、雇用失業情勢が厳しい中で雇用創造に向けた意欲が高い地域の2類型に再編し、支援を重点化する。