Silviase/jgov_v1.4_full_ann huggingface dataset:
担 当	区分	被 検 查 法 人	検査着手日	臨店終了日	検査結果通知日	備考
関東	金 商 業 者
一種業	1	GKFX証券(旧王子証券)	H24.7.10	H24.7.24	H25.4.22	-
2	ヘッジフアンド証券	H24.10.25	H24.11.2	H25.10.21	-
3	豊商事	H25.3.4	H25.3.15	H25.5.1	-
4	エービーエヌ・アムロ・クリリリク証券	H25.3.4	H25.3.15	H25.4.22	-
5	フォレックス・ドットコムジャパン	H25.3.6	H25.3.19	H25.6.3	-
6	FXクリエイト	H25.3.14	H25.3.27	H25.11.22	-
7	アリーナ・エフエックス	H25.3.14	H25.3.27	H25.4.24	-
1	Liaison Japon証券(旧プロフィット証券)	H25.4.10	H26.1.10	H26.1.17	○
2	立花証券	H25.4.10	H25.5.15	H25.7.16	-
3	ICAP東短証券	H25.4.15	H25.4.26	H25.6.20	-
4	プレミア証券	H25.5.23	H25.6.5	H25.7.19	-
5	宇都宮証券	H25.6.3	H25.6.14	H25.7.19	-
6	セントラル短資FX	H25.6.3	H25.6.14	H25.9.27	-
7	インターキッピタル証券	H25.6.4	H25.6.14	H25.10.8	-
8	GIC証券	H25.6.4	H25.6.14	H25.9.20	-
9	パトナム・インベストメンツ証券	H25.6.4	H25.6.11	H25.7.8	-
10	共和証券	H25.7.10	H25.7.26	H25.12.4	-
11	フィデリティ証券	H25.7.10	H25.7.24	H25.9.19	-
12	インヴァスト証券	H25.8.28	H25.9.18	H25.12.6	-
13	リテラ・クレア証券	H25.8.28	H25.9.20	H26.2.19	-
14	あかつき証券	H25.8.28	H25.9.18	H25.11.28	-
15	長野證券	H25.8.28	H25.9.10	H25.10.30	-
16	三京証券	H25.10.2	H25.10.23	H25.12.17	-
17	東洋証券	H25.10.10	H25.11.8	H26.2.6	-
18	ライブスター証券	H25.10.10	H25.10.24	H26.1.14	-
19	ストラテジック証券	H25.10.17	H25.10.24	H25.12.3	-
20	三栄証券	H25.11.13	H25.11.26	H26.1.30	-
21	証券ジャパン	H25.11.28	H25.12.16	H26.3.24	-
22	だいこう証券ビジネス	H26.1.16	H26.1.30	H26.3.26	-
二種業	1	ライツマネジメント	H24.7.11	H24.8.30	H25.4.16	○
2	ディベックス	H25.1.21	H25.2.1	H25.8.30	○
1	TOTAL OPERATION	H25.4.10	H25.4.18	H25.8.1	-
2	みらいアセットマネジメント	H25.4.10	H25.5.28	H26.2.4	-
3	アセットプランニング	H25.4.15	H25.5.29	H26.3.13	-
4	ジーク投資顧問	H25.4.16	H25.5.10	H25.12.9	○
5	センターポイント・ディベロップメント	H25.6.20	H25.6.20	H25.7.23	※
6	ファーストブラザーズ	H25.7.23	H25.7.24	H25.10.10	※
7	ウィナーズ・サポート	H25.9.9	H25.9.24	H26.3.13	-
8	スプレマシーアセットパートナーズ	H25.9.9	H25.9.25	H26.3.12	-
9	PROUD Asset Management	H25.9.9	H25.9.20	H26.3.25	○
10	トラストネクサス	H25.10.2	H25.10.3	H25.10.31	※
11	キャビタル・プレイン	H25.10.15	H25.10.31	H26.1.31	-
12	FEインベスト	H25.10.15	H25.10.29	H26.1.23	-
13	地域活性ファンド	H25.10.15	H25.10.31	H26.1.27	-
14	ザイタス・パートナーズ	H25.11.26	H25.12.10	H26.3.12	-
15	英治出版	H25.11.26	H25.12.11	H26.3.26	-
16	ロードスターキャピタル	H25.12.2	H25.12.2	H26.1.21	※
17	リアルテックス	H25.12.2	H25.12.3	H26.1.17	※
18	OVALアセットマネジメント	H25.12.2	H25.12.2	H26.1.28	※
19	丸巧	H25.12.2	H25.12.2	H26.1.22	※
20	井門ホームズ	H25.12.9	H25.12.10	H26.1.20	※
21	ミブコーポレーション	H25.12.9	H25.12.10	H26.1.23	※
22	リニューアブル・ジャパン	H25.12.9	H25.12.10	H26.1.21	※
23	RECC	H25.12.9	H25.12.9	H26.1.20	※
24	丸鳩総業	H25.12.9	H25.12.9	H26.1.23	※
25	エクセルインベストメント	H25.12.10	H25.12.10	H26.1.23	※
担 当	区分	被 檢 查 法 人	檢查着手日	臨店終了日	檢查結果通知日	備考
26	JMI	H25.12.12	H25.12.12	H26.1.24	※
27	SGリアルティ	H25.12.16	H25.12.16	H26.1.22	※
28	K-TREASURE ASSET MANAGEMENT	H26.1.16	H26.1.31	H26.3.13	-
助言	1	アブラハム・プライベートバンク	H24.1.19	H24.2.3	H25.10.3	○
2	IFA JAPAN	H24.1.19	H24.2.10	H25.10.3	○
3	K2Investment	H24.2.29	H24.3.30	H25.9.27	○
4	グロースアドバイザーズ	H24.12.3	H24.12.13	H25.7.10	-
5	パルナッス・インバスト・ストラジーズ	H24.12.5	H24.12.7	H25.4.4	※
6	トレートイノベーション	H25.3.14	H25.3.27	H25.7.24	-
7	亜州IR	H25.3.14	H25.3.28	H25.9.25	-
1	CIC投資顧問	H25.4.15	H25.4.23	H25.8.22	-
2	トラヴィス・コンサルティング	H25.6.4	H25.6.14	H26.2.21	○
3	オリオール・アセット・マネジメント	H25.7.23	H25.7.23	H25.10.11	※
4	インフォカート	H25.8.28	H25.9.10	H25.12.20	-
5	クロスリティリング	H25.8.28	H25.9.18	H26.3.20	-
6	あゆみインベストメント	H25.11.26	H25.12.6	H26.3.5	-
7	K2Investment	H26.2.28	H26.3.4	H26.3.5	○
運用	1	第一投資顧問	H24.1.19	H24.9.14	H26.3.14	-
2	プラチナムグローブアセットマネージメント	H24.5.22	H24.6.8	H25.6.18	-
3	GCIアセット・マネジメント	H24.5.22	H24.6.8	H25.6.13	-
4	MSインベストメンツ	H24.8.29	H24.9.19	H25.6.6	-
5	エピック・パートナーズ・インベストメンツ	H24.8.29	H24.9.28	H25.10.25	-
6	ケートス・キャピタル・パートナーズ	H24.8.29	H24.12.12	H25.6.28	○
7	アマデウスアドバイザーズ	H24.8.29	H24.11.19	H25.8.30	○
8	FGIキヤピタル・パートナーズ	H24.10.17	H24.11.6	H25.6.11	-
9	フィウエイブインベストメンツ	H24.10.17	H25.1.29	H25.6.4	-
10	TTグローバル・アセットマネジメント	H24.10.17	H24.11.20	H25.11.15	-
11	インターキャピタル投資顧問	H24.10.17	H24.11.6	H25.10.25	-
12	アセットデザイン	H24.10.17	H24.11.6	H25.6.5	-
13	K2アドバイザーズ・ジャパン	H25.1.21	H25.2.15	H25.9.9	-
14	ニューバーガー・パーマン	H25.1.21	H25.2.22	H25.9.27	-
15	Bridge Capital Asset Management(H Bridge Capital 证券)	H25.1.21	H25.2.15	H25.9.30	-
16	HCアセットマネジメント	H25.1.21	H25.3.8	H25.10.8	-
17	ナティクシス・アセット・マネジメント	H25.1.21	H25.2.15	H25.9.3	-
1	Global Arena Capital	H25.4.10	H25.5.8	H25.12.11	○
2	T・ロウ・プライス・インターナショナル・リラット	H25.8.28	H25.9.18	H26.2.5	-
3	プリンシパル・グローバル・インベストメン	H25.8.28	H25.9.18	H26.2.17	-
4	AIFAMアセットマネジメント	H25.10.10	H25.10.31	H26.2.6	-
5	GCMインベストメンツ	H25.10.10	H25.10.31	H26.1.28	-
6	メッツラー・アセット・マネジメント	H25.10.10	H25.10.31	H26.2.7	-
特例業務届出者	1	UGSアセットマネジメント	H25.1.15	H25.1.23	H25.10.21	-
2	リードオフマネジメント	H25.1.15	H25.1.23	H25.10.21	-
3	ワンハントレッドパートナーズ	H25.1.17	H25.1.23	H25.10.23	-
4	太平フイナンシャルサービス	H25.1.18	H25.1.22	H25.10.25	-
5	太平エージェンシー	H25.1.21	H25.1.22	H25.10.25	-
1	アセットアーク1号	H25.4.15	H25.5.7	H26.3.10	△
2	アセットアーク2号	H25.4.15	H25.5.7	H26.3.10	△
3	アセットアーク3号	H25.4.15	H25.5.7	H26.3.10	△
4	アセットアーク4号	H25.4.15	H25.5.7	H26.3.10	△
5	アセットアーク5号	H25.4.15	H25.5.7	H26.3.10	△
6	プラスワン・エコノミー	H25.7.10	H25.8.2	H25.12.11	△
近 畿	金 商 業 者
一種業	1	プレジアン証券	H25.1.23	H25.3.12	H25.5.31	-
1	ヒロセ通商	H25.5.20	H25.6.13	H25.7.26	-
2	播陽証券	H25.9.18	H25.10.4	H26.3.19	-
3	ひびき証券	H25.10.28	H25.11.14	H26.1.30	-
二種業	1	リオン	H25.8.26	H25.8.28	H25.9.12	※
担 当	区分	被 檢 查 法 人	檢查着手日	臨店終了日	檢查結果通知日	備考
2	日本商業開発	H25.8.26	H25.8.27	H25.9.12	※
3	本多勝彦(幸大商事)	H25.8.26	H25.8.27	H25.9.12	※
4	イーマックス・パートナーズ	H25.8.26	H25.8.27	H25.9.13	※
5	Gate Keeper Corporation	H25.9.26	H25.9.27	H25.10.21	※
6	仁友堂エステーツ	H25.11.13	H25.11.20	H25.11.29	※
7	太刀掛事務所	H25.11.15	H25.11.18	H25.11.29	※
8	ファースト信託	H25.12.4	H25.12.9	H26.1.10	-
9	新不動産研究所	H25.12.4	H25.12.9	H26.1.10	-
10	エステートシャパン	H25.12.9	H25.12.16	H26.1.21	※
11	ソーシャルアセット	H25.12.10	H25.12.12	H25.12.20	※
12	太陽総合鑑定所	H26.1.20	H26.1.24	H26.2.24	-
13	シティクルーズ	H26.1.20	H26.1.23	H26.3.4	-
14	ウェストパートナーズ	H26.3.5	H26.3.10	H26.3.25	※
助言	1	リンケージ	H24.12.3	H24.12.21	H25.5.16	-
2	マネービル	H25.1.23	H25.1.29	H25.4.3	-
3	芝原賢一(株レモン投資顧問)	H25.2.27	H25.4.18	H25.8.7	-
4	トータルプランニング	H25.3.27	H25.4.22	H25.7.23	-
5	インフィニティファンズ	H25.3.27	H25.4.18	H25.6.12	-
1	日本トレード技術開発	H25.4.22	H25.5.17	H25.8.1	-
2	リーブル	H25.6.4	H25.6.17	H25.8.7	-
3	FUKU BLD.	H25.7.11	H25.7.23	H25.8.28	※
4	阿倍野センタービル	H25.8.26	H25.8.27	H25.9.13	※
5	Magne-Max Capital Management	H25.8.30	H25.9.2	H25.10.1	※
6	クライアント・ポジション	H25.9.26	H25.9.27	H25.10.15	※
運用	1	池田泉州投資顧問	H25.9.17	H25.10.4	H25.11.5	-
2	南都投資顧問	H25.10.28	H25.11.13	H25.12.16	-
仲介	1	ひびきフィナンシャルアドバイザー	H25.10.28	H25.11.14	H26.1.30	-
北海道	金 商 業 者
二種業	1	ネクステップ	H25.8.22	H25.8.22	H25.8.28	※
2	北海道建物	H25.10.24	H25.10.25	H25.11.14	※
3	エッセ	H25.11.6	H25.11.6	H25.11.14	※
4	ビッグ	H26.1.31	H26.1.31	H26.2.7	※
登 金	1	苫小牧信用金庫	H25.3.11	H25.3.18	H25.5.16	-
1	北海道銀行	H25.5.22	H25.6.5	H25.6.27	-
仲介	1	UGL	H25.4.17	H25.4.19	H25.5.8	-
東 北	金 商 業 者
一種業	1	山形證券	H25.2.19	H25.3.15	H25.5.31	-
二種業	1	ホットハウス	H25.10.28	H25.10.29	H26.1.10	※
2	セルヴァン開発	H25.11.12	H25.11.12	H26.1.10	※
登 金	1	白河信用金庫	H25.1.28	H25.2.5	H25.4.15	-
1	仙南信用金庫	H25.5.8	H25.5.17	H25.7.18	-
2	会津信用金庫	H25.6.5	H25.6.14	H25.8.30	-
仲介	1	アイミライ	H25.3.27	H25.3.29	H25.6.20	-
1	財産ネットワークス仙台	H25.7.29	H25.7.31	H25.10.24	-
東 海	金 商 業 者
一種業	1	静岡東海証券	H25.2.14	H25.3.1	H25.4.23	-
1	岡地証券	H25.5.14	H25.6.6	H25.6.26	-
2	豊証券	H25.5.14	H25.6.7	H25.7.2	-
3	丸八証券	H25.8.27	H25.9.20	H25.11.28	-
二種業	1	おひさま自然エネルギー	H25.7.4	H25.7.5	H25.7.22	※
2	カスタマイ	H25.8.27	H25.9.9	H25.11.5	-
3	みらい経営	H25.10.10	H25.10.16	H25.11.11	-
4	オイカワ	H25.11.21	H25.12.3	H26.1.17	-
助言	1	オムニ	H24.11.29	H25.1.28	H25.4.11	-
1	太閣	H25.4.10	H25.4.16	H25.5.17	-
2	梶田 政人(ポラリス投資コンサルタント)	H25.4.10	H25.4.16	H25.6.21	-
3	宮地宏彰(鶴舞経済研究所)	H25.4.17	H25.4.19	H25.5.17	※
担 当	区分	被 檢 查 法 人	檢查着手日	臨店終了日	檢查結果通知日	備考
4	アディス	H25.8.27	H25.9.13	H25.11.21	-
5	アオヤマ・インベスターズ・パートナー	H25.10.10	H25.10.25	H26.1.16	-
6	ファイナンスアカデミー	H25.11.28	H25.12.9	H26.2.28	-
登 金	1	静岡中央銀行	H25.7.3	H25.7.16	H25.8.28	-
特例業務届出者	1	F-SEED	H25.1.21	H25.3.14	-	*
2	F-BRAND	H25.1.23	H25.3.25	H25.4.4	△
1	アイエムビジョン	H25.11.12	H26.1.31	-	*
北 陸	金 商 業 者
一種業	1	今村証券	H25.2.28	H25.3.15	H25.4.15	-
1	島大証券	H25.5.10	H25.5.24	H25.6.26	-
2	三津井証券	H25.8.21	H25.9.10	H25.12.4	-
3	益茂証券	H25.10.11	H25.11.1	H25.12.5	-
4	新林証券	H26.1.10	H26.1.31	H26.3.31	-
二種	1	エステック不動産投資顧問	H25.4.17	H25.4.18	H25.5.31	-
登 金	1	敦賀信用金庫	H25.6.10	H25.6.18	H25.6.26	-
中 国	金 商 業 者
一種業	1	ひろぎんウッミ屋証券	H24.9.27	H24.10.25	H25.10.4	-
1	大山日ノ丸証券	H25.5.14	H25.5.31	H25.6.28	-
二種業	1	社長室	H25.3.5	H25.3.7	H25.4.18	-
1	第一リアルティ	H25.8.27	H25.8.30	H25.10.4	-
2	野地興産	H25.9.19	H25.9.20	H25.10.25	※
3	ビッグパインテール	H25.10.8	H25.10.9	H25.11.5	-
4	アウルトラスト	H25.10.8	H25.10.11	H25.11.18	-
5	アール・エステートサービス	H25.10.29	H25.10.31	H25.11.29	-
6	GAパートナーズ	H25.11.18	H25.11.19	H26.1.10	※
7	ハウジングあらい	H26.2.4	H26.2.6	H26.3.3	-
8	総合都市管財	H26.2.25	H26.2.27	H26.3.28	-
助言	1	裕和フィナンシャルマネジメント	H25.3.5	H25.3.8	H25.4.3	-
1	エーワントレード	H25.4.9	H25.4.12	H25.6.25	-
特例業務届出者	1	グローバルトラスト	H25.9.17	H25.9.19	H25.10.23	-
2	ライフライクス	H25.10.29	H25.11.15	H25.12.17	-
3	ウィン西和	H25.8.27	H25.8.29	H26.3.26	△
仲 介	1	金融財務研究所	H25.3.5	H25.3.8	H25.4.3	-
1	広島ファイナンシャルプラソニング	H25.4.8	H25.4.12	H25.6.25	-
四 国	金 商 業 者
一種業	1	徳島合同証券	H25.1.16	H25.2.15	H25.5.9	-
二種業	1	穴吹興産	H25.9.4	H25.9.9	H25.10.8	-
2	あなぶきリアルエステート	H25.9.6	H25.9.10	H25.10.8	-
3	アーバンレック	H25.12.9	H25.12.12	H26.1.6	-
助言	1	穴吹不動産センター	H25.12.3	H25.12.5	H25.12.19	-
登 金	1	徳島銀行	H25.3.7	H25.3.19	H25.4.16	-
仲 介	1	浦田ファイナンシャルプラソニング	H25.4.17	H25.4.19	H25.5.9	-
九 州	金 商 業 者
一種業	1	大熊本証券	H25.4.10	H25.4.26	H25.6.19	-
二種業	1	別大興産	H25.8.26	H25.8.27	H25.9.24	※
助言	1	妹尾真一(SKプラソニング)	H25.1.15	H25.3.26	H25.6.20	-
1	コーツュ	H25.9.9	H25.9.17	H25.9.26	※
登 金	1	熊本銀行	H25.5.27	H25.6.7	H25.6.24	-
仲 介	1	吉田経営	H25.3.14	H25.3.22	H25.6.13	-
1	コンサルティングパートナーズ	H26.3.3	H26.3.5	H26.3.26	-
福 岡	金 商 業 者
一種業	1	西日本シティTT証券	H24.11.26	H25.1.16	H25.4.10	-
1	ふくおか証券	H25.10.16	H25.11.19	H26.1.30	-
二種業	1	西鉄不動産	H25.6.10	H25.6.13	H25.6.25	※
2	西日本総合リース	H25.6.17	H25.6.19	H25.6.27	※
3	九州レップ	H25.7.12	H25.7.17	H25.8.2	※
担 当	区分	被 検 查 法 人	検査着手日	臨店終了日	検査結果通知日	備考
4	オー・エイチ・アイ	H25.8.21	H25.8.23	H25.9.4	※
5	トーノ	H25.9.5	H25.9.6	H25.9.20	※
6	アイム21	H25.9.13	H25.9.18	H25.12.6	※
7	さくらリアルティ	H25.9.24	H25.9.30	H26.1.7	※
8	花の木不動産	H25.12.12	H25.12.13	H26.1.20	※
9	共立地所	H25.12.20	H25.12.20	H26.1.17	※
登 金	1	親和銀行	H25.2.25	H25.3.19	H25.5.16	-
1	大川信用金庫	H25.4.11	H25.4.23	H25.7.12	-
2	大牟田柳川信用金庫	H25.5.20	H25.5.29	H25.8.9	-
沖縄	仲 介	1	ファイナンシャルリンク	H25.9.5	H25.9.9	H25.11.14	-
登 金	1	琉球銀行	H25.2.5	H25.2.19	H25.6.25	-

(注1) 区分欄の「助言」は投資助言・代理業者、「運用」は投資運用業者、「登金」は登録金融機関、「仲介」は金融商品仲介業者「特例業務屈出者」は適格機関投資家等特例業務屈出者である。

(注2) 斜字体数字は、平成23年度及び同24年度に検査を着手した法人等である。

(注3) 備考欄の〇は、内閣総理大臣及び金融庁長官に対する勧告を行ったものである。

(注4) 備考欄の△は、検査の結果、問題が認められ、その結果について公表を行い、さらに、金融庁(財務局)が警告書の発出を行ったものである。

(注5) 備考欄の※は、登録申請書等に記載されたとおりの業務運営体制が構築されているかを把握するための検査(登録事項検査)を行ったものである。

(注6) 備考欄の $ ^{*} $ は、金商法第187条に基づく調査を実施し、同法第192条に基づき裁判所へ金商法違反行為の禁止命令等の申立てを行ったものである。（1件については、裁判所は申立てどおりの命令を発令し、1件については、裁判所から調査対象先に対する破産手続開始決定の発令を受け、申立を取り下げている。なお、検査については、裁判所から命令の発令等があったことを踏まえ中止した。
## 2 —4 勧告等実施状況

## 1 勧告実施件数一覧表

年度、事務年度区分	20	21	22	23	24	25
勧告件数	50	(19)	74	64	45	62	70
行政処分に関する勧告	18	(4)	21	19	16	20	18
証券検査の結果に基づく勧告	18	(4)	21	19	16	18	18
証券監視委の行った検査等にかかるもの	6	(1)	8	4	7	7	6
財務局長等の行った検査等にかかるもの	12	(3)	13	15	9	11	13
取引調査の結果に基づく勧告	0	0	0	0	0	0	0
国際取引等調査の結果に基づく勧告	-	-	-	-	0	1	0
犯則事件の調査に基づく勧告	0	0	0	0	0	1	0
課徵金納付命令に関する勧告	32	(15)	53	45	29	41	51
取引調査の結果に基づく勧告	20	(10)	43	26	17	25	35
国際取引等調査の結果に基づく勧告	-	-	-	-	1	7	7
開示検査の結果に基づく勧告	12	(5)	10	19	11	9	9
訂正報告書等の提出命令に関する勧告	0	0	0	0	0	1	1

1．20年度まで「事務年度ベース」7月～翌年6月、21年度から「会計年度ベース」4月～翌年3月である。

2．20年度（）内書きは「会計年度ベース」への移行のための21年度との重複期間（21年4月～6月）の件数である。3．25年度の証券検査の結果に基づく勧告には、証券監視委及び財務局等が実施した検査に基づくものを一つの勧告として行っていたものがあり、これについては内訳として証券監視委及び財務局にそれぞれ計上したため、合計数と一致しない。
2−4−2−① 金融商品取引業者等に対する行政処分等に係る勧告実績 〜平成23年度〜

担当	被検査法人	勧告日	勧告の原因となった法令違反行為等
1	関東	ウェスコ・ジャパン	H23.4.12	集団投資スキーム持分の私募の取扱いに関して、顧客に対し特別の利益の提供を約する行為
2	近畿	フューチャーストック	H23.6.21	集団投資スキーム持分の私募及び運用に係る無登録営業
3	委員会	PBAアセットマネジメント	H23.7.5	純財産額が投資運用業を行う金融商品取引業者の政令で定める金額(50百万円)に満たない状況
4	委員会	新東京シティ証券	H23.7.8	業務の運営及び財産の状況に関し重大な問題が認められる状況
5	関東	田原投資コンサルティング	H23.9.30	無登録で外国投資証券に係る募集の取扱い等を行っている状況
6	関東	ビルウェル証券	H23.10.18	純財産額及び自己資本規制比率が法定の基準を下回っている状況等
7	委員会	セントラル短資証券	H23.11.25	金融商品取引業者の使用人が職務上の地位を利用した有価証券の取引をする行為等
8	委員会	UBSセキュリティーズ・ジャパン・リミテッド	H23.12.9	ユーロ円TIBOR等に係る不適切な行為
9	委員会	シティグループ証券	H23.12.9	報告徴取命令に対する対応の不備ユーロ円TIBOR等に係る不適切な行為上級管理職による外務員登録外の外務行為
10	関東	K・B・C	H23.12.20	検査忌避投資顧問契約の締結に関し偽計を用いる行為等
11	関東	フィリップ証券	H24.2.17	投資信託の乗換えに関し顧客に対して重要事項を説明していない状況
12	関東	三晃証券	H24.2.24	上場株式の相場を変動させる目的をもって、当該株式に係る買付け等を行う行為
13	関東	総和地所	H24.3.9	総和地所が、同社事務室において行われていた極めて不適切な行為に関与している状況第二種金融商品取引業を適確に遂行するに足りる人的構成が確保されていない状況登録事項等の変更届出未済
14	関東	丸大証券	H24.3.13	顧客分別金信託を不正に流用している状況等
15	委員会	アイティーエム証券	H24.3.22	外国投資信託受益証券につき、基準価額等が虛偽であること又はその可能性を認識しながら、販売及び当該基準価額等の提供を行っている行為
16	委員会	AIJ投資顧問	H24.3.22	投資一任契約の締結の勧誘において、虛偽の事実を告知している行為虛偽の内容の運用報告書を顧客に交付する行為虛偽の内容の事業報告書を作成し、関東財務局長に提出する行為忠実義務違反

23年度
委员会	7
財務局	9
関東	8
近畿	1
合計	16
2−4−2−② 金融商品取引業者等に対する行政処分等に係る勧告実績 〜平成24年度〜

担当	被 検 查 法 人	勧告日	勧告の原因となった法令違反行為等
1	委員会	SMBC日興証券	H24.4.13	法人関係情報に関する管理について不公正取引の防止を図るために必要かつ適切な措置を講じていない業務運営状況及び法令違反行為を含む不適切な勧誘行為
2	関東	FXCMジャパン証券	H24.6.19	業務運営に関し重大な問題が認められる状況
顧客に必要証拠金の不足額を預託させることなく、FX取引に係る契約を継続する行為
3	東海	大万証券	H24.6.22	報告徴取命令に対する事実と異なる報告
損失の補てん及び利益の追加のために財産上の利益を提供する行為等
4	委員会
(国際取引等調査)	ジャパン・アドバイザリー	H24.6.29	内部者取引規制に違反した行為
無登録で投資運用業を営んだ行為
法人関係情報に係る不公正な取引の防止を図るために必要かつ適切な措置を講じていないと認められる状況
5	委員会	野村證券	H24.7.31	公募增資案件に係る法人関係情報に関する管理について不公正取引の防止を図るために必要かつ適切な措置を講じていない業務運営状況
有価証券の売買その他の取引等につき法人関係情報を顧客に提供して勧誘する行為及びその他不適切な業務運営状況
6	委員会
(犯則事件の調査)	アイティーエム証券	H24.8.3	投資一任契約に係る善管注意義務違反
役職員による投資一任契約の締結に係る偽計への関与
7	委員会	ユナイテッド投信投資顧問	H24.10.10	投資一任契約に係る善管注意義務違反
8	委員会	スタッツインベストメントマネジメント	H24.10.10	投資一任契約に係る善管注意義務違反
9	関東	サンハーベスト	H24.10.12	海外事業に出資する集団投資スキーム(ファンド)の契約の締結又はその勧誘に関して、顧客に対し虛偽のことを告げる行為
自己の名義をもって他人(新日本経済投資顧問)にファンド持分の取得勧誘を行わせている状況
ファンドに関し著しく不当な行為を行っている状況
10	関東	新日本経済投資顧問	H24.10.12	無登録で集団投資スキーム(ファンド)持分に係る私募の取扱いを行っている状況
著しく不当な勧誘を行っている状況
11	東海	ユーレカプロジェクト	H24.11.26	業務の運営の状況に関し、投資者保護上重大な問題が認められる状況
著しく事実に相違する表示のある広告をする行為
12	関東	イニシア・スター証券	H24.12.5	顧客区分管理必要額を運転資金等に流用しているなど公益及び投資者保護上著しく不当な行為が認められる状況
13	委員会	ビバーチェ・キャピタル・マネジメント	H24.12.7	顧客勧誘資料に虛偽の表示をする行為等
14	委員会	新生インベストメント・マネジメント	H24.12.7	投資一任業務にかかる善管注意義務違反
15	委員会	スタンダード&プアーズ・レーティング・ジャパン	H24.12.11	付与した信用格付に係る検証及び更新を適切かつ継続的に実施するための措置が適切に講じられておらず業務管理体制の整備が不十分な状況
業務の運営の状況に関し、公益又は投資者保護上重大な問題が認められる状況
16	近畿	企業設計	H24.12.14	無登録で外国集団投資スキーム持分に係る募集又は私募の取扱いを行っている状況
17	北海道	FPLアセットマネジメント	H24.12.14	無登録で投資信託に係る私募の取扱いを行っている状況
18	東海	Forex&Mineral Trading	H24.12.21	集団投資スキーム(ファンド)持分の取得勧誘に関して、顧客に対し虛偽のことを告げる行為
権利者から出資を受けた金銭を流用する行為
純財産額が公益又は投資者保護のため必要かつ適当な金額を満たさない状況
19	関東	メジャーインベスト	H25.3.15	顧客からの金銭の預託の受入れ
20	近畿	Joule	H25.3.15	業務停止命令違反、検査忌避及び業務改善命令違反

24年度
委員会	7
財務局	11
関東	5
近畿	2
東海	3
北海道	1
その他(※2)	2
合計	20

※ ジャパン・アドバイザリーについては国際取引等調査の過程で、アイティーエム証券については犯則事件の調査の過程で明らかとなった事案である。
2−4−2−③ 金融商品取引業者等に対する行政処分等に係る勧告実績 〜平成25年度〜

担当	被 検 査 法 人	勧告日	勧告の原因となった法令違反行為等
1	委員会	アール・ビー・エス・セキュリティーズ・ジャパン・リミテッド(アール・ビー・エス証券会社東京支店)	H25.4.5	円LIBORに係る不適切な行為親法人等からの顧客に関する非公開情報を受領する行為
2	関東	ライツマネジメント	H25.4.16	業務運営の状況に関し、公益又は投資者保護上重大な問題が認められる状況等
3	委員会	MRI INTERNATIONAL,INC.	H25.4.26	顧客からの出資金を他の顧客に対する配当金及び償還金の支払いに流用する行為等金融商品取引契約の締結又はその勧誘に関して、顧客に対し虛偽のことを告げる行為虛偽の内容の事業報告書を作成し、関東財務局長に提出する行為報告徴取命令に対する虛偽の報告
4	委員会	プラザアセットマネジメント	H25.6.25	投資一任契約の締結又はその勧誘に関し、重要な事項につき誤解を生ぜしめるべき表示をする行為
5	関東	ケートス・キャピタル・パートナーズ	H25.6.28	年金基金関係者に対し特別の利益を提供している状況
6	委員会	With Asset Management	H25.8.2	公益又は投資者保護上著しく不当な行為を行っている状況
7	関東	アマデウスアドバイザーズ	H25.8.30	投資一任業務に係る忠実義務違反等
8	関東	ディベックス	H25.8.30	業務の運営の状況に関し、公益又は投資者保護上重大な問題が認められる状況報告徴取命令に対する虛偽報告
9	関東	K2Investment	H25.9.27	無登録で外国投資証券の募集又は私募の取扱いを行っている状況
10	関東委員会	アブラハム・プライベートバンク	H25.10.3	無登録で海外ファンドの募集又は私募の取扱いを行っている状況著しく事実に相違する表示又は著しく人を誤認させるような表示のある広告をする行為顧客の利益に追加するため財産上の利益を提供する行為
11	関東	IFA JAPAN	H25.10.3	無登録で外国投資証券の募集又は私募の取扱いを行っている状況
12	委員会	ドイツ証券	H25.12.5	厚生年金基金の役職員に対し特別の利益を提供している状況
13	関東	ジーク投資顧問	H25.12.9	金融商品取引契約の締結の勧誘に関する虛偽告知等検査忌避
14	関東	Global Arena Capital	H25.12.11	集団投資スキーム持分の取得勧誘に関して、顧客に対し虛偽のことを告げる行為顧客出資金の目的外運用及び流用純財産額が法定の基準を下回っている状況等
15	関東	Liaison Japon証券(旧プロフィット証券)	H26.1.17	純財産額が法定の最低純財産額に満たない状況業務の運営に関し、投資者保護上重大な問題が認められる状況
16	関東	トラヴィス・コンサルティング	H26.2.21	無登録業者に名義貸しを行っている状況
17	関東	K2Investment	H26.3.5	業務停止命令違反
18	関東	PROUD Asset Management	H26.3.25	無登録業者による投資事業有限責任組合の出資持分の取得勧誘に加担している状況等

25年度
委员会	6
財務局	13
関東	13
合計	18

アブラハム・プライベートバンクについては、委員会及び財務局が実施した検査に基づくものを一つの勧告として行っており、内訳として委員会及び財務局にそれぞれ計上したため、合計数と一致しない。
## 2 －4－3 勧告等事案の概要一覧表

## (1) 金融商品取引業者等に対する行政処分等に関する勧告等

①証券検査の結果に基づく勧告

(平成25年4月～平成26年3月)

番号	勧告実施年月日	勧告の対象となった法令違反等の内容(業者名欄に検査を実施した証券監視委又は財務局等名を付記)	行政処分等の内容
1	25.4.5	【アール・ビー・エス・セキュリティーズ・ジャパン・リミテッド(アール・ビー・エス証券会社東京支店)(証券監視委)】※会社勧告(1) 円 LIBOR に係る不適切な行為当社短期金利商品部のトレーダー(当時。以下「A トレーダー」という。)等は、平成 18 年半ば頃から同 22 年初め頃までの間ロイヤル・バンク・オブ・スコットランド・ピーエルシー銀行が呈示する円 LIBOR について、同銀行のトレーダーに指収するなどして、円 LIBOR 呈示担当者(以下「呈示者」という。)に対し、A トレーダー等が行っていた円金利に係るデリバティブ取引に有利になるよう、LIBOR を変動させることを目的として、呈示レートの変更を要請するなどの働きかけを継続的に行っていた。A トレーダー等が行った当該行為は、円 LIBOR が金融機関による資金の調達・運用をするときの基準金利となるなど極めて重要な金融指標であることなどに鑑みれば、市場の公正性を損なうおそれがあり、公益及び投資者保護上、著しく不当かつ悪質であり、重大な問題があると認められる。更に、こうした働きかけを長期間にわたり看過し、当該行為を放置し適切な対応を行っていないなど、当社の内部管理態勢には重大な不備が認められた。(2) 親法人等からの顧客に関する非公開情報を受領する行為ロイヤル・バンク・オブ・スコットランド・ピーエルシー銀行がエービーエス・アムロ・バンク・エス・ブイ銀行を合併したことに伴い、平成 21 年 6 月末に両銀行の東京支店は統合した。当該統合に先立ち、当社チーフ・オペレーティング・オフィサー(以下「COO」という。)は、銀行統合業務を自らの主要業務と位置づけ、ロイヤル・バンク・オブ・スコットランド・ピーエルシー銀行東京支店(以下「RBS 銀行東京」という。)の職員も参加する当該統合に関する会議を複数回招集するなど、日常的に統合会議に参加しており、銀行業務に関与している状況にあった。このような状況において、平成 20 年 5 月から同 22 年 2 月にかけて、RBS 銀行東京及びエービーエス・アムロ・バンク・エス・ブイ銀行東京支店の顧客に関する非公開情報をCOOは複数回、当社チーフ・エグゼクティブ・オフィサー(当時)は 1 回受領している。また、当社コンプライアンス部は、COOが銀行統合に関する会議へ参加していたこと及びRBS 銀行東京からの情報を入手していたことについて社内から報告を受けていたが、事実関係を何ら調査していないなど、当社の内部管理態勢には不備が認められた。上記(1)の行為は、(i)当該行為は当社における業務に関し行ったものと認められること、(ii)また、当該行為は市場の公正性を損なうおそれがあること、などに鑑みれば、公益及び投資者保護上、著しく不当かつ悪質であり、重大な問題があると認められる。更に、当社の内部管理態勢には重大な不備が認められる。以上から、当社の業務運営の状況は、金融商品取引法(以下「金商法」という。)第 51 条に規定する「業務の運営の状況に関し、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるとき」に該当すると認められる。上記(2)の親法人等からの顧客に関する非公開情報を受領する行為は、金商法第 44 条の 3 第 1 項第 4 号に基づく金融商品取引業等に関する内閣府令第 153 条第 1 項第 7 号に該当すると認められる。	行政処分日平成 25 年 4 月 12 日会社に対する処分業務改善命令①左記法令違反に係る責任の所在の明確化。②役職員の法令遵守の徹底。③経営管理・業務運営態勢の充実・強化を含む再発防止策の策定。④上記①～③について、その実施状況を平成 25 年 5 月 13 日(月)まで及びその後 3 月ごとに、また必要に応じて随時に、書面で報告すること。
番号	勧告実施年月日	勧告の対象となった法令違反等の内容(業者名欄に検査を実施した証券監視委又は財務局等名を付記)	行政処分等の内容
2	25.4.16	【ライツマネジメント株式会社(関東)】※会社勧告○業務運営の状況に関し、公益又は投資者保護上重大な問題が認められる状況等当社は、平成22年7月から同24年1月までの間、A株式会社、B株式会社及びC株式会社(以下、各社を「A社」、「B社」及び「C社」という。)他3社(以下「本件発行者」という。)が発行した合計7本の信託受益権の私募の取扱いを行った。これにより、当社において、営業員16名が、少なくとも約1,900名の顧客に対し、総額約40億円の信託受益権を取得させている。当該取得に係る勧務等の状況について検証したところ、以下のとおり、不適切な状況が認められた。(1)信託受益権の取得勧務において顧客に対し虚偽のことを告げる行為当社営業員16名のうち、少なくとも6営業員は、少なくとも16顧客に対し、実在しない証券会社の営業員を名乗る第三者をして、顧客に連絡させ、「ライツマネジメント株式会社が販売している信託受益権は限定商品であり、購入できない方が欲しいと言っている。同社に連絡して、当該受益権を購入できれば、転売することで、短期間で儲かる」などと述べさせた上で、この連絡を受けた顧客が当社に連絡してきた場合、顧客に対し、当社営業員が「当社が販売する信託受益権を購入すれば、転売により短期間で利益が得られる」などの虚偽の事実を告げることにより、信託受益権の取得勧務(以下「本件劇場型勧務」という。)を行った。当社は、平成22年10月頃、関東財務局から本件劇場型勧務の疑いについて指摘を受けて勧務の実態報告を求められたにもかかわらず、不十分な内容の報告を繰り返し、本件劇場型勧務を停止することなく継続しており、上記16顧客のうち7名は、同年10月以降に当社営業員から本件劇場型勧務を受けて信託受益権を取得している。(2)本件劇場型勧務に関する報告徴取命令に対する虚偽の報告等当社は、平成23年5月13日付で関東財務局長から本件劇場型勧務に係る事実関係の調査及び報告を命じる旨の報告徴取命令を受けているが、同月25日付で「信託受益権のすべての取得者に対し、当社の勧務行為の状況についてヒアリング調査を行った」、(一部の顧客に返金を行ったことについて)「返金は、不適切な勧務がなされた顧客のうち継続保有の意思がない顧客に対し当社が自発的に行ったものである」などと虚偽の報告をした。更に、当社は、こうした虚偽の報告を行う一方で、信託受益権の販売を継続していた。(3)無登録の信託受益権を販売している状況当社が販売した信託受益権は、いずれも信託法第3条第3号に掲げる方法により設定された自己信託の受益権として発行されたものである。こうした信託受益権を50名以上の者に取得させる場合には、発行者は信託業法第50条の2第1項の規定に基づき内閣総理大臣の登録を受けなければならないところ、本件の7本の信託受益権のうち6本は、いずれも受益者が50名を大幅に超えているにもかかわらず、本件発行者のうち5社は、いずれも内閣総理大臣の登録を受けていない。それにもかかわらず、当社は、本件発行者が発行した信託受益権の販売を行っていた。(4)信託受益権が適切に管理・運用されていないことを認識しながら、新たな信託受益権の取得勧務を継続している状況等当社は、平成23年2月頃から、信託受益権の発行者から委託を受けて、信託受益権に係る配当金の必要額の計算及び顧客への支払業務を行い、信託財産に係る事業収益である利用権収入や配当収入を記載した信託財産状況報告書を、顧客	行政処分日平成25年4月24日会社に対する処分登録取消し関東財務局長(金商)第1805号の登録を取消す業務改善命令①顧客の状況、顧客が出資した財産の運用・管理状況を早急に把握し、当該財産の顧客への返還に関する方針及び返還する場合の方策について検討すること。②顧客に対し、顧客が出資した財産の運用・管理状況等の説明に努め、顧客の意向も踏まえて必要な手続きを行うこと。③顧客間の公平に配慮しつつ、顧客保護に万全の措置を講ずること。④上記の対応・実施状況について、完了までの間、書面により随時報告すること。
番号	勧告実施年月日	勧告の対象となった法令違反等の内容(業者名欄に検査を実施した証券監視委又は財務局等名を付記)	行政処分等の内容
2つづき	に送付している。顧客に支払う配当金額は信託財産に係る事業收益に基づき算出されるものであるところ、当社は、平成23年6月8日に、同日まで信託受益権の発行を行っていたC社から1,600万円の入金を受け、同月10日に、この中から、A社の発行する信託受益権を取得した少なくとも延べ約260顧客に対し、合計約70万円を支払うとともに、B社の発行する信託受益権を取得した少なくとも延べ約300顧客に対し、合計約280万円の配当金を支払った。このように、当社は信託財産が本来の運用目的とは異なり適切に管理・運用されていないことを認識していたにもかかわらず、信託受益権の販売を継続し、さらには事業收益等について裏付けとなる資料を一切確認しないまで、発行者から口頭で伝えられた、信憑性に疑義のある事業收益等を記載した信託財産状況報告書を顧客に送付している。	行政処分等の内容
(5) 契約締結前交付書面等の記載の不備当社が信託受益権を販売した際に顧客に交付した契約締結前交付書面及び契約締結時交付書面には法定の事項が記載されていないなどの不備があることから、当社の顧客に対する情報提供は不十分であると認められる。当社が行った上記(1)の行為は、金商法第38条第1号に規定する「金融商品取引契約の締結又はその勧務に関して、顧客に対し虚偽のことを告げる行為」に、上記(2)の行為は、同法第56条の2第1項の規定に基づく報告徴取命令に対し虚偽の事実を記載した報告書を関東財務局長に提出したものであり、同法第52条第1項第6号に規定する「金融商品取引業に関し法令又は法令に基づいてする行政官庁の処分に違反したとき」に、それぞれ該当するものと認められる。上記(3)及び(4)の状況は、金融商品取引業者として極めて不適切な業務運営の状況であり、公益又は投資者保護上重大な問題があると認められることから、同法第52条第1項第9号に規定する「金融商品取引業に関し、不正又は著しく不当な行為をした場合において、その情状が特に重いとき」に該当するものと認められる。上記(5)のうち、顧客に交付した契約締結前交付書面の記載の不備は同法第37条の3第1項の規定に、契約締結時交付書面の記載の不備は同法第37条の4第1項の規定に、それぞれ違反するものと認められる。
3	25.4.26	【MRI INTERNATIONAL, INC. (証券監視委)】※会社勧告当社は、米国において行う診療報酬請求債権(Medical Account Receivables。以下「MARS」という。)の購入及び回収事業(以下「本事業」という。)から生じる利益の一部を配当することを内容とする権利(以下「本件ファンド持分」という。)の販売勧務を行っている。本件ファンド持分は、配当金等に関する条件の異なるファンドAとファンドBの2種類が存在する。当社は、多数の個人顧客に対し、出資金は、第三者機関の名義で開設された信託口座等で分別して管理していると説明している。しかしながら、顧客から本件ファンド持分の取得のための出資金としてファンドA用の信託口座に入金された資金は、そのおおむね全額が、ファンドB用の信託口座に送金されている事実が認められた。また、ファンドB用の信託口座からは、当社名義の銀行口座への送金並びにファンドA及びファンドBの顧客への送金がなされており、少なくとも平成23年以降において、当社の固有財産並びにファンドAに係る財産及びファンドBに係る財産の分別管理が行われていない状況が認められた。そのような中、当社の業務の運営状況等を検証したところ、以下の問題点が認められた。(1) 顧客からの出資金を他の顧客に対する配当金及び償還金	行政処分日平成25年4月26日会社に対する処分登録取消し関東財務局長(金商)第1881号の登録を取り消す。業務改善命令①本件行政処分の内容について、顧客に対し適切に説明を行うこと。②顧客の状況、顧客が出資した財産の運用・管理の状況を早急に把握し、顧客に対し、顧客が出資した財産の運用・管理の状況その他必要
番号	勧告実施年月日	勧告の対象となった法令違反等の内容(業者名欄に検査を実施した証券監視委又は財務局等名を付記)	行政処分等の内容
3つづき	の支払いに流用する行為等上記の信託口座の入出金記録によれば、当社においては、上記のとおり、少なくとも平成23年以降、財産の分別管理が行われていない状況において、本件ファンド持分を取得するために出資した顧客の資金は、本事業に用いられることなく、他の顧客に対する配当金及び償還金の支払いに充てられていた。このような取扱いを継続する中、当社においては、顧客への配当金及び償還金の支払遅延が発生している。当社は、顧客による出資金の入出金を管理する信託口座に係るこのような状況にもかかわらず、本件ファンド持分の取得勧誘を継続していた。上記の行為等は、金商法第52条第1項第9号に掲げる「金融商品取引業に関し、不正又は著しく不当な行為をした場合において、その情状が特に重いとき」に該当するものと認められる。(2)金融商品取引契約の締結又はその勧誘に関して、顧客に対し虚偽のことを告げる行為当社は、多数の個人投資家に対し、本件ファンド持分の取得を勧誘しているが、今回検査において、当社の平成24年における勧誘に関し、当社ウェブサイト、顧客向けパンフレット、契約締結前交付書面及び契約書の内容を検証したところ、以下の問題点等が認められた。イ出資金の使途当社は、当社ウェブサイト、顧客向けパンフレット、契約締結前交付書面及び契約書の記載において、顧客に対して「出資金はMARS購入及び回収事業にのみ充てられる」旨を告知していたところ、上記(1)のとおり、少なくとも平成23年以降、当社は顧客からの出資金を他の顧客への配当金及び償還金の支払いに充てる取扱いをしていた。口配当金の支払い当社は、契約締結前交付書面及び契約書の記載において、顧客に対して「配当金は出資対象事業によって得られた利益から支払う」旨を告知していたところ、上記(1)のとおり、少なくとも平成23年以降、当社は顧客からの出資金を他の顧客への配当金の支払いに充てる取扱いをしていた。出資金の配当金及び償還金の支払いに係る上記及び口の状況を踏まえれば、当社ウェブサイト、顧客向けパンフレット、契約締結前交付書面及び契約書の記載による告知は、虚偽のことを告げる行為であり、金商法第38条第1号に掲げる「金融商品取引契約の締結又はその勧誘に関して、顧客に対し虚偽のことを告げる行為」に該当するものと認められる。(3)虚偽の内容の事業報告書を作成し、関東財務局長に提出する行為当社は、第12期事業報告書(事業年度:平成22年1月1日から同年12月31日まで)及び第13期事業報告書(事業年度:平成23年1月1日から同年12月31日まで)において、各期末における資産合計及び負債・純資産合計について、実態とは異なる数値を記載するなどしたこれら事業報告書を関東財務局長に提出した。上記の行為は、金商法第47条の2に違反するものと認められる。(4)報告徴取命令に対する虚偽の報告当社は、証券取引等監視委員会が今回検査の過程において当社代表取締役社長等に対して発出した報告徴取命令に対し、第三者機関と共同して信託口座に対する内部査定を実施した旨回答している。しかしながら、当社と第三者機関が共	な事項の説明を行うこと。③顧客の意向も踏まえ、顧客が出資した財産の顧客への返還に関する方針を策定し、速やかに実施すること。④顧客間の公平に配慮しつつ、顧客保護に万全の措置を講ずること。⑤会社財産を不当に費消しないこと。⑥上記の対応・実施状況について、完了までの間、書面により随時報告すること。