## 2 法令上の根拠

## (1) 報告・資料徴取の権限

取引審査においては、証券取引等の公正を確保し、投資者の保護を図るため必要かつ適当であると認める場合は、証券会社等から有価証券の売買取引等に関する報告を求め、資料の徴取を行うが、この報告・資料徴取の権限は、証取法、外証法及び金先法において、各対象ごとに以下のとおり規定されている。

① 証券会社、これと取引する者及び証券会社の持株会社等

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② 登録金融機関、これと取引する者及び登録金融機関の持株会社等☑

③ 証券業協会及び店頭売買有価証券の発行者

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④ 証券取引所及び上場有価証券の発行者♦（証取法 第154条）

⑤ 外国証券会社国内支店、これと取引する者及び外国証券会社

の親法人等♂♂♂♂

⑥ 金融先物取引所、その会員及び取引参加者

⑦ 金融先物取引業者及びこれと取引する者♂(金先法 第77条)

⑧ 金融先物取引業協会♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦(金先法 第90条)

さらに、本人確認法においては、証券会社等が執るべき顧客等に係る本人確認及び取引記録の保存等に関する措置について、本人確認法第7条に基づき証券会社等に対して報告・資料徴取を求める権限が、監視委員会に委任されている（同法第13条第4項）。