Silviase/jgov_v1.4_full_ann huggingface dataset:
事件	告発年月日	関係条文	事 件 の 概 要	判 決
13	9.10.21	証取法第50条の3第1項同法第207条第1項等(損失補でん)	日興證券(株)は、株式取引の自己勘定から顧客勘定への付け替えにより損失補でん。顧客は、損失補でんを要求。(嫌疑者)証券会社当該会社副社長当該会社役職員顧客	10.9.21(東京地裁)証券会社 罰金1,000万円同社副社長、同社職員 懲役10月(執行猶予3年)同社役員2名 懲役1年(執行猶予3年)11.4.21(東京地裁)顧客 懲役9月追徴金約6億9,300万円(注)11号事件と一括審理(いずれも確定)
14	9.10.23	証取法第50条の3第1項同法第207条第1項等(損失補でん)	山一證券(株)は、海外先物取引の自己勘定から顧客勘定への付け替えにより損失補でん。(嫌疑者)証券会社当該会社社長当該会社副社長当該会社役職員	10.7.17(東京地裁)証券会社 罰金8,000万円同社役員A 懲役10月(執行猶予2年)10.9.30(東京地裁)同社副社長 懲役1年(執行猶予3年)10.11.6(東京地裁)同社役職員2名 懲役8月(執行猶予2年)11.1.29(東京地裁)同社役員B 懲役10月(執行猶予3年)11.6.24(東京地裁)同社役員C 懲役10月(執行猶予3年)12.3.28(東京地裁)同社社長 懲役2年6月13.10.25(東京高裁)同社社長 懲役3年(執行猶予5年)(いずれも確定)
15	9.10.28	証取法第50条の3第1項、第2項同法第207条第1項等(損失補でん)	大和證券(株)は、株式取引の自己勘定から顧客勘定への付け替えにより損失補でん。顧客は、損失補でんを要求。(嫌疑者)証券会社当該会社副社長当該会社役職員顧客	10.10.15(東京地裁)証券会社 罰金4,000万円同社副社長 懲役1年(執行猶予3年)同社役職員3名 懲役10月(執行猶予3年)同社役職員2名 懲役8月(執行猶予3年)11.4.21(東京地裁)顧客 懲役9月 追徴金約6億9,300万円(注)11号事件と一括審理(いずれも確定)
16	10.3.9	証取法第50条の3第1項同法第207条第1項等(損失補でん)	日興證券(株)は、株式取引の自己勘定から顧客勘定への付け替えにより利益追加。(嫌疑者)証券会社当該会社副社長当該会社役員	10.9.21(東京地裁)証券会社 罰金1,000万円同社副社長、同社役員 懲役1年(執行猶予3年)(いずれも確定)
事件	告発年月日	関係条文	事 件 の 概 要	判 決
17	10.3.20	証取法第197条第1号同法第207条第1項第1号等(虛偽の有価証券報告書の提出)	山一證券(株)は、有価証券の含み損を国内・海外のペーパーカンパニー等に飛ばしを行うことで隠蔽し、虛偽の記載をした有価証券報告書を提出。(嫌疑者)証券会社当該会社長当該会社社長当該会社副社長	12.3.28(東京地裁)同社会長 懲役2年6月(執行猶予5年)同社社長 懲役2年6月13.10.25(東京高裁)同社社長 懲役3年(執行猶予5年)(いずれも確定)
18	10.5.29	証取法第167条第1号同法施行令第31条同法第200条第6号等(内部者取引)	トーソク(株)の株券について、親会社が他社(買収先)へ一括株式譲渡を実施すること(重要事実)を知り、公表前に親族名義口座で同社株券を買い付けた。(嫌疑者)親会社役員	10.8.26(横浜簡裁)罰金50万円(略式命令)(確定)
19	10.7.6	証取法第166条第3項同法第200条第6号等(内部者取引)	大都工業(株)の会社更生手続開始の申立ての決定(重要事実)を知り、公表前に信用取引等を利用して同社株券を売り付けた。(嫌疑者)関連会社役員関連会社職員の親族	10.7.17(東京簡裁)関連会社職員の親族罰金50万円(略式命令)10.11.10(東京地裁)関連会社役員 懲役6月(執行猶予3年)罰金50万円(いずれも確定)
20	10.10.30	証取法第166条第1項同法第200条第6号等(内部者取引)	日本エム・アイ・シー(株)のベンチャー企業の吸収合併の決定(重要事実)を知り、公表前に仮名口座で同社株券を買い付けた。(嫌疑者)合併相手先役員証券会社職員	11.3.19(東京地裁)証券会社職員 懲役6月(執行猶予3年)罰金50万円12.3.28(東京地裁)合併相手先役員 懲役6月罰金50万円12.11.20(東京高裁)合併相手先役員 控訴棄却15.12.3(最高裁)合併相手先役員 上告棄却(いずれも確定)
21	10.12.17	証取法第166条第1項同法第198条第15号等(内部者取引)	トーア・スチール(株)の解散の決定(重要事実)を知り、公表前に信用取引を利用して部下の親族名義口座で同社株券を売り付けた。(嫌疑者)取引先役員同部下職員	11.2.10(東京簡裁)部下職員 罰金50万円(略式命令)11.4.13(東京地裁)取引先役員 懲役1年 罰金200万円11.10.29(東京高裁)取引先役員 懲役1年6月(執行猶予3年)罰金200万円(いずれも確定)
事件	告発年月日	関係条文	事 件 の 概 要	判 決
22	11.2.10	証取法第166条第3項同法第198条第15号等(内部者取引)	トーア・スチール株の解散の決定(重要事実)を知り、公表前に信用取引を利用して同社株券を売り付けた。(嫌疑者)取引先役員同業他社社長	11.4.13(東京地裁)取引先役員 懲役1年 罰金200万円同業他社社長 懲役10月 罰金200万円11.10.29(東京高裁)取引先役員 懲役1年6月(執行猶予3年) 罰金200万円同業他社社長 懲役1年2月(執行猶予3年) 罰金200万円(いずれも確定)(注)21号事件と一括審理
23	11.3.4	証取法第159条第1項、第2項同法第197条等(相場操縦)	昭和化学工業(株)の株価を高騰させ、自ら売り抜けることを目的とした十数名の名義による仮装売買、買上がり買付け等。(嫌疑者)金融業者金融業者役員	11.6.24(大阪地裁)金融業者役員 懲役1年6月(執行猶予3年)金融業者 罰金400万円(いずれも確定)
24	11.6.30	証取法第197条第1号等(虛偽の有価証券報告書の提出)	(株)日本長期信用銀行は、関連親密企業への融資に関して適正な引当・償却を行わないことにより粉飾経理を行い、虛偽の記載をした有価証券報告書を提出。(嫌疑者)当該銀行当該銀行頭取当該銀行副頭取	14.9.10(東京地裁)同行頭取 懲役3年(執行猶予4年)同行副頭取2名 懲役2年(執行猶予3年)17.6.21(東京高裁)いずれも控訴棄却20.7.18(最高裁)いずれも原判決破棄 無罪(いずれも確定)
25	11.8.13	証取法第197条第1号等(虛偽の有価証券報告書の提出)	(株)日本債券信用銀行は、取立不能と見込まれる貸出金に関して適正な引当・償却を行わないことにより粉飾経理を行い、虛偽の記載をした有価証券報告書を提出。(嫌疑者)当該銀行当該銀行会長当該銀行頭取当該銀行副頭取当該銀行役員	16.5.28(東京地裁)同行会長 懲役1年4月(執行猶予3年)同行頭取 懲役1年(執行猶予3年)同行副頭取 懲役1年(執行猶予3年)19.3.14(東京高裁)いずれも控訴棄却いずれも公判係属中(最高裁)
26	11.12.3	証取法第159条第1項第1号、第2項第1号、第4項同法第197条第8号(相場操縦)	(株)ヒューネットの株価を高騰させ、自ら売り抜けることを目的とした数名の名義による仮装売買等。(嫌疑者)会社社長会社役員	12.5.19(横浜地裁)会社社長 懲役1年6月(執行猶予3年)(確定)
事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
27	11.12.27	証取法第198条第4号等(虛偽の半期報告書の提出)	(株)クルト本社は、プリンストン債が償還済であるという事実を隠蔽し、資産及び収益を過大に計上する方法で、虛偽の記載をした半期報告書を提出。(嫌疑者)当該会社当該会社副社長証券会社長	14.9.12(東京地裁)同社副社長 懲役7年 罰金6,000万円当該会社 罰金1,000万円15.8.11(東京高裁)いずれも控訴棄却(いずれも確定)
28	12.1.31	証取法第197条第1号等(虛偽の有価証券報告書の提出)	(株)テスコンは、架空売上の計上により粉飾経理を行い、虛偽の記載をした有価証券報告書を提出。(嫌疑者)当該会社当該会社社長当該会社役員	13.1.30(横浜地裁)同社社長 懲役1年6月(執行猶予3年)(確定)
29	12.3.21	証取法第158条同法第197条第6号等(偽計)	クレスベール・インターナショナル・リミテッドは、プリンストン債を販売するため「当局の承認が得られている商品である」旨の虛偽の資料を使用。(嫌疑者)当該会社当該会社役職員	12.3.22(東京簡裁)同社役職員2名 罰金30万円(略式命令)(いずれも確定)
30	12.3.22	証取法第158条同法第197条第6号等(偽計)	クレスベール・インターナショナル・リミテッドは、プリンストン債を販売するため、投資家に虛偽の説明。(嫌疑者)当該会社当該会社長	14.10.10(東京地裁)同社会長 懲役3年 罰金6,400万円15.11.10(東京高裁)控訴棄却18.11.20(最高裁)上告棄却(確定)
31	12.5.26	証取法第166条第3項同法第198条第15号等(内部者取引)	(株)ピコイが和議開始の申立てを行うこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を売り付けた。(嫌疑者)取引先役員	12.7.19(東京地裁)懲役8月(執行猶予3年)罰金100万円追徴金約449万円(確定)
32	12.11.28	証取法第166条第3項同法第198条第15号等(内部者取引)	(株)プレナスが子会社の異動を伴う株券の取得を行う(重要事実)ことを知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)当該会社役員の姉	12.11.28(東京簡裁)罰金50万円(略式命令)追徴金約158万円(確定)
事件	告発年月日	関係条文	事 件 の 概 要	判 決
33	12.12.4	証取法第158条等同法第197条第1項第5号等(風説の流布、虛偽の大量保有報告書の提出)	(株東天紅の株価を高騰させるため、公開買付けをする旨の虛偽発表をするとともに、虛偽の大量保有報告書を提出。(嫌疑者)会社役員等	12.12.4(東京簡裁)会社役員ら3名 罰金50万円(略式命令)14.11.8(東京地裁)会社役員 懲役2年(執行猶予4年)罰金600万円(いずれも確定)
34	12.12.4	証取法第27条の23第1項同法第198条第5号(大量保有報告書の不提出)	会社役員は、(株東天紅の株券の大量保有者になったにもかかわらず、期限までに大量保有報告書を提出しなかった。(嫌疑者)会社役員	14.11.8(東京地裁)懲役2年(執行猶予4年)罰金600万円(確定)
35	13.3.12	証取法第166条第1項同法第198条第15号等(内部者取引)	武藤工業(株)が他社と資本業務提携を行う(重要事実)ことを知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)提携先社員(公認会計士)	13.5.29(東京地裁)懲役1年(執行猶予3年)罰金100万円追徴金約1,414万円(確定)
36	13.4.27	証取法第159条第1項第1号、第2項第1号同法第197条第1項第5号(相場操縦)	アイカ工業(株)の株価を高騰させることを目的とした複数名義による買上がり買付け、仮装売買等。(嫌疑者)会社社長	14.9.12(名古屋地裁)懲役1年6月(執行猶予3年)追徴金約2,818万円(確定)
37	13.12.20	証取法第197条第1項第1号等(虛偽の有価証券報告書の提出)	フットワークエクスプレス(株)は架空収益の計上等により粉飾経理を行い、虛偽の記載のある有価証券報告書を提出。(嫌疑者)当該会社当該会社社長当該会社副社長当該会社常務当該会社社員	14.10.8(大阪地裁)同社社長 懲役2年(執行猶予3年)同社副社長 懲役1年(執行猶予3年)同社常務 懲役10月(執行猶予3年)(いずれも確定)
事件	告発年月日	関係条文	事 件 の 概 要	判 決
38	14.3.20	証取法第159条第1項第1号等、第2項第1号同法第197条第1項第7号等(相場操縦)	志村化工(株)の株価を高騰させることを目的とした買上がり買付け、仮装売買等。(嫌疑者)会社役員等	15.7.30(東京地裁)会社役員A 懲役2年(執行猶予3年)追徵金約1億1,395万円15.11.11(東京地裁)無職C 懲役2年(執行猶予3年)追徵金約1億2,080万円会社役員B 懲役2年(執行猶予3年)追徵金約1億2,080万円16.7.14(東京高裁)会社役員B 控訴棄却19.3.29(最高裁)会社役員B 上告棄却(いずれも確定)
39	14.3.26	証取法第166条第1項同法第198条第18号等(内部者取引)	(株)ティーアンドイーソフトが他社と業務提携を行う(重要事実)ことを知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)記者発表会業務下請会社役員	14.10.16(東京地裁)懲役8月(執行猶予3年)罰金100万円追徴金約922万円(確定)
40	14.6.7	証取法第197条第1項第1号等(虚偽の有価証券報告書の提出)	フットワークエクスプレス(株)の監査業務を行った公認会計士が架空収益を計上するなどした虚偽の記載のある有価証券報告書を提出。(嫌疑者)公認会計士	14.6.10(大阪簡裁)公認会計士2名 罰金50万円(略式命令)(いずれも確定)公認会計士1名(大阪地裁)死亡による公訴棄却
41	14.6.28	証取法第197条第1項第1号等(虚偽の有価証券報告書の提出)	(株)ナナボシは、平成12年3月期及び平成13年3月期決算において、架空工事の受注工事代金の計上により粉飾経理を行い、虚偽の記載のある有価証券報告書を提出。(嫌疑者)当該会社当該会社長当該会社役員	15.3.13(大阪地裁)同社会長 懲役2年6月15.3.31(大阪地裁)同社役員 懲役3年6月15.9.16(大阪高裁)同社会長 控訴棄却16.1.16(最高裁)同社会長 上告棄却(いずれも確定)
42	14.6.28	証取法第167条第1項等(内部者取引)	コカ・コーラウェストジャパン(株)が、三笠コカ・コーラボトリング(株)の株券を公開買付けを行うこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)銀行員(契約締結先)等	15.5.2(東京地裁)銀行員 懲役1年2月(執行猶予3年)罰金80万円追徴金約400万円医師 懲役10月(執行猶予3年)罰金50万円追徴金約400万円15.11.28(東京高裁)医師 控訴棄却16.5.31(最高裁)医師 上告棄却(いずれも確定)
事件	告発年月日	関係条文	事 件 の 概 要	判 決
43	14.6.28	証取法第167条第1項等(内部者取引)	三陽エンジニアリング(株)が三陽パックス(株)の株券を公開買付けを行うこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)銀行員(第一次情報受領者)等	15.5.2(東京地裁)銀行員 懲役1年2月(執行猶予3年) 罰金80万円 追徵金約400万円 医師 懲役10月(執行猶予3年) 罰金50万円 追徵金約400万円 15.11.28(東京高裁) 医師 控訴棄却 16.5.31(最高裁) 医師 上告棄却 (いずれも確定)(注)42号事件と一括審理
44	14.7.31	証取法第167条第1項等(内部者取引)	(株)光通信が(株)クレイフィッシュの株券を公開買付けを行うこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)会社員	15.2.28(東京地裁) 懲役1年(執行猶予3年) 罰金100万円 追徵金約1,048万円 (確定)
45	14.9.6	証取法第197条第1項第1号等(虛偽の有価証券報告書の提出)	(株)ナナボシは、平成10年3月期及び平成11年3月期決算において、架空工事の受注工事代金の計上により粉飾経理を行い、虛偽の記載のある有価証券報告書を提出。(嫌疑者) 当該会社 当該会社長 当該会社役員	15.3.13(大阪地裁) 同社会長 懲役2年6月 15.3.31(大阪地裁) 同社役員 懲役3年6月 15.9.16(大阪高裁) 同社会長 控訴棄却 16.1.16(最高裁) 同社会長 上告棄却 (いずれも確定)(注)41号事件と一括審理
46	14.11.29	証取法第158条 同法第197条第1項第7号(風説の流布及び偽計)	ドリームテクノロジーズ(株)の株券を取引していた者が、同株券の相場の変動を意図し、インターネット上で募集した会員に対し、電子メールで売買を推奨する内容虛偽の情報を提供した。(嫌疑者)当該株券取引者	15.3.28(広島簡裁) 罰金30万円 追徵金36万6千円 (略式命令)(確定)
47	14.12.16	証取法第197条第1項第1号等(虛偽の有価証券届出書及び報告書の提出)	(株)エムティーシーアイは、架空資産を計上するなど虛偽の記載のある貸借対照表を掲載した有価証券報告書を提出。その後の公募增資にあたり、上記貸借対照表を掲載した有価証券届出書を提出。(嫌疑者)当該会社 当該会社長	15.7.14(東京地裁) 同社会長 懲役2年 (確定)
事件	告発年月日	関係条文	事 件 の 概 要	判 決
48	14.12.19	証取法第167条第1項等（内部者取引）	ニチメン(株)が、(株ニチメンインフィニティの株券を公開買付けを行うこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)公開買付代理人であった証券会社職員	15.9.10(東京地裁)
懲役1年6月(執行猶予3年)
罰金100万円
追徵金約921万円 (確定)
49	14.12.26	証取法第158条 同法第197条第1項等（偽計）	(株)エムティーシーアイは公募増資にあたり、一般投資家に対して、虛偽の事実を公表した。(嫌疑者)当該会社 当該会社長	15.7.14(東京地裁) 同社会長 懲役2年 (確定) (注)47号事件と一括審理
50	15.2.13	証取法第167条第1項等（内部者取引）	コカ・コーラウェストジャパン(株)が、三笠コカ・コーラボトリング(株)の株券を公開買付けを行うこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)会社職員等	15.7.3(大阪地裁) 会社職員 懲役1年6月(執行猶予3年)
罰金100万円、 追徵金290万円
職員知人 懲役1年(執行猶予3年)
罰金80万円、 追徵金約210万円 (いずれも確定)
51	15.2.20	証取法第167条第1項等（内部者取引）	コカ・コーラウェストジャパン(株)が、三笠コカ・コーラボトリング(株)の株券を公開買付けを行うこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)会社職員等	15.7.3(大阪地裁) 会社職員 懲役1年6月(執行猶予3年)
罰金100万円
追徵金290万円 (注)50号事件と一括審理
職員実弟 懲役1年(執行猶予3年)
罰金100万円
追徴金約545万円 (いずれも確定)
52	15.3.24	証取法第197条第1項第1号等（虛偽の有価証券報告書の提出）	(株)ケイビーは架空売上を計上するなどの方法により粉飾経理を行い、虛偽の記載のある有価証券報告書を提出。(嫌疑者)当該会社 当該会社長 当該会社専務 当該会社常務	15.9.17(東京地裁) 同社専務 懲役2年(執行猶予3年)
15.12.11(東京地裁) 同社常務 懲役4年
16.7.29(東京高裁) 同社常務 控訴棄却
16.10.7(東京地裁) 同社会長 懲役8年
17.9.28(東京高裁) 同社会長 控訴棄却
18.7.3(最高裁) 同社会長 上告棄却 (いずれも確定)
事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
53	15.5.28	証取法第167条第1項等(内部者取引)	ニチメン(株)が、(株)ニチメンインフィニティの株券を公開買付けを行うこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)公開買付代理人であった証券会社職員	15.10.21(東京地裁) 懲役1年2月(執行猶予3年) 罰金70万円 追徵金約891万円(確定)
54	15.7.16	証取法第166条第2項第1号等(内部者取引)	(株)ソーテックが、自己株式を取得すること及び投資運用会社と業務提携を行うこと(ともに重要事実)を知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)当該会社職員	16.1.30(横浜地裁) 懲役1年2月(執行猶予3年) 罰金80万円 追徵金約845万円(確定)
55	15.7.25	証取法第159条第1項第3号等(相場操縦)	大阪証券取引所が開設する有価証券オプション市場に上場されている株券オプションにつき、投資家にその取引が繁盛に行われていると誤解させることを目的として仮装売買等を行った。(嫌疑者)株大阪証券取引所同取引所副理事長証券会社証券会社代表取締役	17.2.17(大阪地裁) 同取引所副理事長 無罪 18.10.6(大阪高裁) 同取引所副理事長 懲役1年(執行猶予3年) 19.7.12(最高裁) 同取引所副理事長 上告棄却(確定)
56	15.7.30	証取法第167条第1項等(内部者取引)	ニチメン(株)が、(株)ニチメンインフィニティの株券を公開買付けを行うこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)公開買付代理人であった証券会社職員(元課長)	15.10.30(東京地裁) 懲役1年2月(執行猶予3年) 罰金80万円 追徴金約936万円(確定)
57	15.11.14	証取法第166条第3項等(内部者取引)	(株)アイチコーポレーションの業務に関し、他社と業務提携を行うこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)会社役員	16.8.3(名古屋地裁) 懲役10月(執行猶予3年) 罰金80万円 追徴金約1,105万円(確定)
事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
58	16.2.24	証取法第159条第1項第1号等(相場操縦)	(株キャッツの株価を高騰させることを目的とした買上がり買付け、仮装売買等を行った。(嫌疑者)当該会社社長等	17.2.8(東京地裁)会社役員A 懲役2年6月(執行猶予4年)追徵金3億1,082万円同社役員 懲役2年6月(執行猶予4年)追徵金3億1,082万円会社役員B 懲役2年6月(執行猶予4年)追徵金3億1,082万円17.3.11(東京地裁)同社社長 懲役3年(執行猶予5年)追徵金3億1,082万円17.9.7(東京高裁)会社役員B 控訴案却19.2.20(最高裁)会社役員B 上告棄却(いずれも確定)
59	16.2.27	証取法第166条第3項等(内部者取引)	大日本土木(株)が民事再生手続開始の申立てを行うこと(重要事実)を知り、公表前に信用取引を利用して同社株券を売り付けた。(嫌疑者)会社員	16.5.27(名古屋地裁)懲役10月(執行猶予3年)罰金80万円(確定)
60	16.3.29	証取法第197条第1項第1号等(虛偽の半期報告書及び有価証券報告書の提出)	(株キャッツは同社役員への貸付金を消費寄託契約に基づく預け金として計上した虛偽の記載のある半期報告書を提出し、また、同社が保有する株式の取得価格を水増しして計上した虛偽の記載のある有価証券報告書を提出した。(嫌疑者)当該会社当該会社社長会社役員公認会計士	17.3.4(東京地裁)会社役員C 懲役1年6月(執行猶予3年)17.3.11(東京地裁)同社社長 懲役3年(執行猶予5年)追徴金3億1,082万円(注)58号事件と一括審理(いずれも確定)18.3.24(東京地裁)公認会計士 懲役2年(執行猶予4年)19.7.11(東京高裁)公認会計士 控訴案却公判係属中(最高裁)
61	16.5.31	証取法第166条第1項等(内部者取引)	(株デジタルが他社と業務提携を行うこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)会社役員	16.9.3(大阪地裁)懲役1年6月(執行猶予3年)罰金100万円追徴金約945万円(確定)
事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
62	16.6.22	証取法第197条第1項第1号等(虛偽の有価証券報告書の提出)	(株森本組は完成工事総利益及び当期未処理損失をそれぞれ粉飾するなどした虛偽の記載のある有価証券報告書を提出した。(嫌疑者)当該会社当該会社役員	17.5.13(大阪地裁)同社役員A 懲役2年(執行猶予4年)17.5.20(大阪地裁)同社役員B 懲役2年(執行猶予5年)17.7.12(大阪地裁)同社役員C 懲役2年6月(執行猶予5年)(いずれも確定)18.4.18(大阪地裁)同社役員D 懲役6年20.1.15(大阪高裁)同社役員D 控訴棄却公判係属中(最高裁)
63	16.6.24	証取法第166条第1項等(内部者取引)	(株イセキ開発工機が民事再生手続開始の申立てを行うこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を売り付けた。(嫌疑者)当該会社役員会社役員	17.7.22(東京地裁)会社役員A 懲役1年2月(執行猶予3年)罰金80万円追徴金655万円17.10.19(東京地裁)同社役員 懲役1年6月(執行猶予3年)罰金100万円追徴金1,000万円18.2.2(東京高裁)会社役員A 控訴棄却18.4.26(最高裁)会社役員A 上告棄却(いずれも確定)会社役員B 死亡による公訴棄却
64	16.11.2	証取法第166条第1項等(内部者取引)	(株メディア・リンクスが純利益及び配当予想値の修正を行うこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を売り付けた。(嫌疑者)当該会社社長	17.5.2(大阪地裁)懲役3年6月罰金200万円17.10.14(大阪高裁)控訴棄却18.2.20(最高裁)上告棄却(確定)
65	16.11.19	証取法第158条同法第197条第1項第7号等(風説の流布及び偽計)	(株メディア・リンクスは、同社の株価を高騰させるため、同社が発行を決定した転換社債型新株予約権付社債につき、拡込みがなされていないのに発行総額について拡込みが完了した旨の虛偽の事実を公表した。また、同社債の一部について株式転換が完了し、資本金が充実された旨虛偽の事実を公表した。(嫌疑者)当該会社当該会社社長	17.5.2(大阪地裁)同社社長 懲役3年6月罰金200万円当該会社罰金500万円17.10.14(大阪高裁)同社社長 控訴棄却当該会社控訴棄却18.2.20(最高裁)同社社長 上告棄却(注)64号事件と一括審理当該会社上告棄却(いずれも確定)
事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
66	16.11.30	証取法第159条第2項第1号等(相場操縦)	真柄建設(株)等複数銘柄の株価を高騰させることを目的とした見せ玉を行った。(嫌疑者)会社員	17.12.9(釧路地裁) 懲役1年6月(執行猶予3年) 罰金100万円(確定)
67	16.12.9	証取法第197条第1項第1号等(虚偽の有価証券報告書の提出)	(株)メディア・リンクスは、架空売上及び架空仕入れを計上するなどの方法により粉飾経理を行い、虚偽の記載のある有価証券報告書を提出。(嫌疑者)当該会社 当該会社社長	17.5.2(大阪地裁) 同社社長 懲役3年6月 罰金200万円 当該会社 罰金500万円 17.10.14(大阪高裁) 同社社長 控訴案却 当該会社 控訴案却 18.2.20(最高裁) 同社社長 上告案却 (注)64号事件及び65号事件と一括審理 当該会社 上告案却 (注)65号事件と一括審理 (いずれも確定)
68	17.1.26	証取法第166条第2項等(内部者取引)	(株)シーエスケイコミュニケーションズが(株)シーエスケイとの株式交換(重要事実)により(株)シーエスケイの完全子会社になることを知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)会社役員等	18.8.10(東京地裁) 会社役員 懲役1年2月(執行猶予3年) 罰金20万円 追徴金約310万円 上記役員が経営する会社 罰金100万円 追徴金約851万円 (いずれも確定)
69	17.3.14	証取法第167条第1項等(内部者取引)	コダックジャパンデジタルプロダクトディベロップメント(株)が、産業活力再生特別措置法の適用を前提として、チノン(株)株式の公開買付けを行うこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)国家公務員	17.10.28(東京地裁) 懲役1年6月(執行猶予3年) 罰金90万円 追徴金約1,373万円 (確定)
70	17.3.22	証取法第166条第1項等(内部者取引)	南野建設(株)が第三者割当增資による新株の発行を行うこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)当該会社役員等	17.6.27(大阪地裁) 同社役員 懲役1年6月(執行猶予3年) 罰金80万円 追徴金約625万円 役員妻 懲役1年(執行猶予3年) 罰金50万円 追徴金約625万円 (いずれも確定)
71	17.3.22	証取法第197条第1項第1号等(虚偽の有価証券報告書の提出)	西武鉄道(株)は、(株)コクドの所有に係る西武鉄道(株)株式につき、発行済み株式総数に対する所有割合を少なく記載するなどし、重要な事項につき虚偽の記載のある有価証券報告書を提出。(嫌疑者)当該会社等	17.10.27(東京地裁) 会社役員 懲役2年6月(執行猶予4年) 罰金500万円 当該会社 罰金2億円 (いずれも確定)
事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
72	17.3.22	証取法第166条第2項等(内部者取引)	西武鉄道(株)が有価証券報告書に継続的に(株)コクド所有に係る株式等について虛偽の記載をしてきた事実(重要事実)を知り、公表前に同社株券を売り付けた。(嫌疑者)会社役員等	17.10.27(東京地裁)会社役員 懲役2年6月(執行猶予4年) 罰金500万円(注)71号事件と一括審理親会社 罰金1億5,000万円(いずれも確定)
73	17.6.10	証取法第166条第1項等(内部者取引)	キャノンソフトウェア(株)が株式の分割を行うこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)業務委託契約先社員	18.7.7(東京地裁) 懲役1年6月(執行猶予3年) 罰金50万円 追徴金658万円(確定)
74	17.6.20	証取法第159条第1項等(相場操縦)	日信工業(株)の株価を高騰させることを目的とした買上がり買付け、仮装売買等を行った。(嫌疑者)個人投資家	19.12.21(東京地裁) 懲役2年(執行猶予3年) 追徴金約1,166万円21.3.26(東京高裁) 控訴棄却 公判係属中(最高裁)
75	17.8.17	証取法第197条第1項第1号等(虛偽の有価証券報告書の提出)	カネボウ(株)は、大量の不良在庫等を抱え、業績が悪化していた子会社を連結決算の対象からはずすなどの方法により、虛偽の記載のある有価証券報告書を提出。(嫌疑者)当該会社 当該会社社長 当該会社役員	18.3.27(東京地裁) 同社社長 懲役2年(執行猶予3年) 同社役員 懲役1年6月(執行猶予3年)(いずれも確定)
76	17.9.30	証取法第197条第1項第1号等(虛偽の有価証券報告書の提出)	公認会計士としてカネボウ(株)の監査業務を行った際、大量の不良在庫等を抱え、業績が悪化していた子会社を連結決算の対象からはずすなどの方法により、虛偽の記載をした有価証券報告書を提出。(嫌疑者)公認会計士	18.8.9(東京地裁) 公認会計士A 懲役1年6月(執行猶予3年) 公認会計士B 懲役1年(執行猶予3年) 公認会計士C 懲役1年(執行猶予3年)(いずれも確定)
77	17.11.15	証取法第159条第1項第1号等(相場操縦)	(株)ソキアの株価を高騰させることを目的とした買上がり買付け、仮装売買等を行った。(嫌疑者)会社役員	18.7.19(大阪地裁) 懲役2年(執行猶予4年) 罰金200万円 追徴金約4,924万円(確定)
事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
78	18.2.10	証取法第158条同法第197条第1項第7号(風説の流布及び偽計)	(株ライブドアは、(株ライブドアマーケティング株式の売買のため及び同社の株価の高騰を図る目的をもって、同社をして虛偽の事実を公表した。(嫌疑者)当該会社当該会社子会社当該会社代表取締役当該会社役員(2名)会社役員	19.3.16(東京地裁)同社代表取締役 懲役2年6月20.7.25(東京高裁)控訴棄却公判係属中(最高裁)19.3.22(東京地裁)同社役員A 懲役1年8月20.9.12(東京高裁)懲役1年2月(確定)19.3.22(東京地裁)同社役員B 懲役1年6月(執行猶予3年)(確定)会社役員 懲役1年6月(執行猶予3年)(確定)19.3.23(東京地裁)当該会社 罰金2億8,000万円同社子会社 罰金4,000万円(確定)
79	18.2.22	証取法第166条第3項等(内部者取引)	(株東北エンタープライズが民事再生手続開始の申立てを行うこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を売り付けた。(嫌疑者)当該会社社員	18.9.19(仙台地裁)懲役1年2月(執行猶予3年)罰金60万円追徴金約429万円(確定)
80	18.2.22	証取法第166条第1項第1号等(内部者取引)	(株東北エンタープライズが民事再生手続開始の申立てを行うこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を売り付けた。(嫌疑者)当該会社社員	18.8.11(福島地裁)懲役1年2月(執行猶予3年)罰金80万円追徴金約345万(確定)
81	18.2.22	証取法第166条第1項第1号等(内部者取引)	(株東北エンタープライズが民事再生手続開始の申立てを行うこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を売り付けた。(嫌疑者)当該会社社員	18.8.11(福島地裁)懲役10月(執行猶予3年)罰金30万円追徴金約124万円(確定)
事件	告発年月日	関係条文	事 件 の 概 要	判 決
82	18.3.13	証取法第197条第1項第1号等(虛偽の有価証券報告書の提出)	(株ライブドアは、売上計上の認められない自社株売却益の売上高への計上等により、虛偽の記載をした有価証券報告書を提出。(嫌疑者)当該会社当該会社代表取締役当該会社役員(3名)会社役員	19.3.16(東京地裁)同社代表取締役 懲役2年6月20.7.25(東京高裁)控訴案却(注)78号事件と一括審理公判係属中(最高裁)19.3.22(東京地裁)同社役員A 懲役1年8月公判係属中(東京高裁)同社役員B 懲役1年6月(執行猶予3年)(確定)会社役員 懲役1年6月(執行猶予3年)(確定)(注)11(註)12(東京地裁)同社役員C 懲役1年(執行猶予3年)(確定)19.3.23(東京地裁)当該会社 罰金2億8,000万円(注)78号事件と一括処理(確定)
83	18.3.30	証取法第197条第1項第1号等(虛偽の有価証券報告書の提出)	公認会計士や監査の実質的責任者として(株ライブドアの監査業務を行った際、売上計上の認められない自社株売却益を売上高への計上等により、虛偽の記載をした有価証券報告書を提出。(嫌疑者)公認会計士(2名)	19.3.23(東京地裁)公認会計士A 懲役10月公認会計士B 懲役1年(執行猶予4年)20.9.19(東京高裁)公認会計士A 懲役1年(執行猶予4年)(確定)20.9.26(東京高裁)公認会計士B 控訴案却公判係属中(最高裁)
84	18.5.30	証取法第166条第1項第1号等(内部者取引)	アライドテレシス(株)が株式の分割を行うこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)当該会社役員等	18.11.28(さいたま地裁)同社役員同居人懲役1年2月(執行猶予4年)追徴金約452万円同社役員同居人の実妹懲役1年(執行猶予4年)追徴金約435万円19.3.20(さいたま地裁)同社役員 懲役1年6月(執行猶予5年)罰金100万円追徴金約1,089万円同社役員実子 懲役1年2月(執行猶予4年)罰金50万円追徴金約1,532万円19.7.31(東京高裁)同社役員実子 控訴案却(いずれも確定)
事件	告発年月日	関係条文	事 件 の 概 要	判 決
85	18.6.22	証取法第167条第3項等(内部者取引)	(株)ライブドアが(株)ニッポン放送の総株主の議決権数の百分の五以上の株券等を買い集める旨の公開買付に準ずる行為の実施(重要事実)を知り、公表前に(株)ニッポン放送株券を買い付けた。(嫌疑者)ファンド中核会社ファンド実質経営者	19.7.19(東京地裁)ファンド実質経営者 懲役2年 罰金300万円 追徴金約11億4,900万円 ファンド中核会社 罰金3億円 21.2.3(東京高裁) 懲役2年(執行猶予3年) 罰金300万円 追徴金約11億4,900万円 ファンド中核会社 罰金2億円 公判係属中(最高裁)
86	18.7.25	証取法第166条第3項等(内部者取引)	(株)西松屋チェーン他4社が株式分割を行うこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)新聞社社員	18.12.25(東京地裁)新聞社社員 懲役2年6月(執行猶予4年) 罰金600万円 追徴金約1億1,674万円 (確定)
87	18.8.3	証取法第166条第1項第1号等(内部者取引)	(株)ピーシーデポコーポレーションが株式分割を行うこと(重要事実)(株)オーエー・システム・プラザが(株)ピーシーデポコーポレーションと業務提携を行うこと(重要事実)及び(株)オーエー・システム・プラザが株式を発行すること(重要事実)を知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)当該会社社員	19.12.18(横浜地裁) 懲役4年6月 罰金500万円 追徴金1億938万円 (確定)
88	18.10.20	証取法第166条第1項第1号等(内部者取引)	(株)IMJが株式分割を行うこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)当該会社顧問	19.1.16(東京地裁) 同社顧問 懲役2年(執行猶予3年) 罰金200万円 追徴金1,675万円 (確定)
89	19.2.5	証取法第166条第1項第1号等(内部者取引)	(株)セイクレストが株式分割を行うこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)当該会社社員 会社役員 会社社員	19.6.22(大阪地裁) 同社社員 懲役2年6月(執行猶予4年) 罰金200万円 追徴金6,000万円 (確定)
90	19.2.6	証取法第197条第1項第1号等(虛偽の有価証券報告書の提出)	サンビシ(株)は、連結子会社があるにも関わらずこれがないとする等の、虛偽の記載をした有価証券報告書を提出。(嫌疑者)当該会社 当該会社社長 当該会社役員	19.5.7(名古屋地裁) 同社社長 懲役1年6月(執行猶予4年) 同社役員 懲役1年(執行猶予3年) (いずれも確定)
事件	告発年月日	関係条文	事 件 の 概 要	判 決
91	19.2.26	証取法第166条第1項第1号等（内部者取引）	(株)セイクレストが経常利益及び純利益の予想値の修正を行うこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)当該会社社員会社役員	19.6.22(大阪地裁) 同社社員 懲役2年6月(執行猶予4年) 罰金200万円 追徴金6,000万円(確定)(注)89号事件と一括審理
92	19.2.26	証取法第166条第3項等（内部者取引）	(株)セイクレストが株式分割を行うこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)当該会社社員の知人	19.5.9(大阪地裁) 懲役1年(執行猶予3年) 罰金80万円 追徴金約533万円(確定)
93	19.3.27	証取法第159条第1項第1号等（相場操縦）	(株)ビーマップの株価を高騰させることを目的とした買上がり買付け、仮装売買等を行った。(嫌疑者)会社役員等(7名)	20.10.31(大阪地裁) 会社役員B 懲役1年(執行猶予3年) 追徴金2億4533万円(確定)20.11.13(大阪地裁) 会社役員C 懲役1年(執行猶予3年) 追徴金2億4533万円公判係属中(大阪高裁) 会社役員A,D 公判係属中(大阪地裁)(注)104号事件と一括審理
94	19.5.29	証取法第166条第1項第4号等（内部者取引）	ホーマック(株)及び(株)カーマが、ホーマック(株)、(株)カーマ及び(株)による共同持株会社を設立するために株式移転を行うこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)会社役員	20.1.16(札幌地裁) 懲役1年6月(執行猶予3年) 罰金70万円 追徴金約3,591万円20.7.15(札幌高裁) 原判決破棄 懲役1年(執行猶予3年) 罰金70万円 追徴金約3,591万円(確定)
95	19.6.4	証取法第166条第3項等（内部者取引）	ホーマック(株)が(株)カーマ及び(株)と共同持株会社を設立するために株式移転を行うこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)会社役員	19.9.10(札幌地裁) 懲役2年(執行猶予4年) 罰金150万円 追徴金約5,407万円(確定)
事件	告発年月日	関係条文	事 件 の 概 要	判 決
96	19.6.7	証取法第166条第1項等(内部者取引)	(株伊藤園ほか17社が株式分割を行うこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)印刷会社社員印刷会社社員の親族(6名)	20.1.23(秋田地裁)印刷会社社員徴役2年6月(執行猶予4年)翦金300万円親族A 徴役2年6月(執行猶予4年)翦金300万円親族B 徴役2年6月(執行猶予4年)翦金300万円親族C 徴役2年(執行猶予4年)翦金200万円親族D 徴役1年6月(執行猶予4年)翦金200万円*追徽金·12銘柄の取引について、全員から約7億1,029万円·3銘柄の取引について、印刷会社社員及び親族Aから約9,985万円·3銘柄の取引について、印刷会社社員、親族A、B、Cから約1億3,463万円(いずれも確定)
97	19.6.25	証取法第159条第1項第1号等(相場操縦)	川上塗料(株)の株価を高騰させることを目的とした買上がり買付け、仮装売買等を行った。(嫌疑者)無職会社役員	20.6.30(されたま地裁)無職 徴役2年6月(執行猶予4年)翦金300万円会社役員 徴役1年6月(執行猶予4年)翦金200万円追徽金約5億1,108万円(連帯)21.5.14(東京高裁)無職 控訴棄却会社役員 控訴棄却(注)102号事件と一括審理
98	19.6.28	証取法第159条第2項第2号等(相場操縦)	川上塗料(株)の株取引を誘引する目的をもって、同株券の相場が自己又は他人の操作によって変動する旨の情報を流布した。(嫌疑者)無職	20.7.25(大阪地裁)会社役員 徴役3年(執行猶予5年)追徽金約4億4,225万円(確定)
99	19.10.15	証取法第159条第1項第1号等(相場操縦)	(株)オーエー・システム・プラザの株価を高騰させることを目的とした買上がり買付け、仮装売買等を行った。(嫌疑者)会社役員等	20.9.17(東京地裁)会社役員 徴役2年6月追徽金約15億6,110万円公判係属中(東京高裁)
100	19.10.30	証取法第158条(風説の流布)	(株)大盛工業の株券について、その売買等の目的のため及びその株価の高騰を図る目的をもって、虛偽の事実を流布した。(嫌疑者)会社役員	20.9.17(東京地裁)会社役員 徴役2年6月追徽金約15億6,110万円公判係属中(東京高裁)
事件	告発年月日	関係条文	事 件 の 概 要	判 決
101	19.11.1	証取法第159条第1項第1号等(相場操縦)	南野建設(株)の株価を高騰させることを目的とした買上がり買付け、仮装売買等を行った。(嫌疑者)株式投資アドバイザー等	20.3.21(大阪地裁)会社役員A 懲役2年(執行猶予5年)追徵金約3億8,379万円(確定)20.7.25(大阪地裁)会社役員B 懲役3年(執行猶予5年)追徵金約4億4,225万円公判係属中(大阪高裁)(注)99号事件と一括審理株式投資アドバイザー公判係属中(大阪地裁)
102	19.11.29	証取法第159条第1項等(相場操縦)	オー・エイチ・ティー(株)の株価を高騰させることを目的とした買上がり買付け、仮装売買等を行った。(嫌疑者)会社役員等	20.6.30(さいたま地裁)無職 懲役2年6月(執行猶予4年)罰金300万円会社役員 懲役1年6月(執行猶予4年)罰金200万円追徴金約5億1,108万円(連帯)21.5.14(東京高裁)無職 控訴棄却会社役員 控訴棄却(注)97、98号事件と一括審理
103	20.3.4	証取法第159条第3項等(相場固定)	丸八証券(株)は、同社が主幹事であったケイエス冷凍食品(株)の株価を公募価格以上に固定する目的をもって、一定の価格以下の同社株券の買付注文を勧誘し、受託した。(嫌疑者)当該証券会社当該証券会社役員	20.6.17(名古屋地裁)当該証券会社 罰金2,500万円証券会社役員B 懲役1年(執行猶予3年)証券会社役員C 懲役10月(執行猶予3年)(いずれも確定)20.9.9(名古屋地裁)証券会社役員A 懲役1年4月21.3.30(名古屋高裁)懲役2年(執行猶予4年)(確定)
104	20.3.5	証取法第158条(偽計)	(株)アイ・シー・エフ(現:株)オーベン)の株券の取引のため、会社役員の1名が実質的に支配する会社の企業価値を過大に評価し、虛偽の事実の公表等を行った。(嫌疑者)会社役員等	20.10.10(大阪地裁)当該会社 罰金500万円追徴金7億3315万円(連帯)20.10.17(大阪地裁)会社役員A 懲役1年6月(執行猶予3年)追徴金7億3315万円会社役員B 懲役1年(執行猶予3年)追徴金7億3315万円(連帯)(いずれも確定)当該会社,会社役員C 公判係属中(注)93号事件と一括審理
事件	告発年月日	関係条文	事 件 の 概 要	判 決
105	20.3.14	証取法第167条第1項第5号等（内部者取引）	(株)ポッカコーポレーション他4社が株式公開買付けを行うこと（重要事実）を知り、公表前に同社株券を買い付けた。（嫌疑者）印刷会社社員	20.3.25（札幌簡裁）印刷会社社員B 罰金50万円（確定）20.5.23（札幌地裁）印刷会社社員A 懲役2年6月（執行猶予3年）罰金700万円追徵金約1億5,938万円（確定）
106	20.5.30	証取法第166条第1項等（内部者取引）	証券会社社員等は、三光純薬(株)他3社が株式交換を行うことなど（重要事実）を知り、公表前に同社株券を買い付けた。（嫌疑者）証券会社社員等	20.12.25（東京地裁）証券会社社員 懲役2年6月（執行猶予4年）罰金100万円追徴金635万円証券会社役員の知人 懲役2年6月（執行猶予4年）罰金300万円追徴金5,544万円（内635万円は連帯）（いずれも確定）
107	20.6.16	証取法第207条第1項第1号等（虛偽の有価証券報告書の提出）	(株)アクセスは、架空売上を計上するなど、虛偽の記載のある損益計算書等を掲載した有価証券報告書を提出した。（嫌疑者）当該会社 当該会社役員	20.11.28（神戸地裁）当該会社 罰金500万円当該会社役員B 懲役3年（執行猶予4年）（いずれも確定）当該会社役員A 公判係属中（神戸地裁）
108	20.6.17	証取法第197条第1項第1号等（虛偽の有価証券報告書及び有価証券届出書の提出）	(株)アイ・エックス・アイは、架空売上を計上するなど、虛偽の記載のある損益計算書等を掲載した有価証券報告書を提出した、その後の公募增資にあたり、上記有価証券報告書をとじ込んだ有価証券届出書を提出した。（嫌疑者）当該会社 当該会社役員	21.1.29（大阪地裁）当該会社役員C 懲役2年6月（執行猶予4年）罰金500万円（確定）21.2.9（大阪地裁）当該会社役員B 懲役3年（執行猶予4年）罰金500万円（確定）当該会社役員A 公判係属中（大阪地裁）
109	20.10.7	金商法第166条第1項第1号等（内部者取引）	(株)LTTバイオファーマが子会社の異動を伴う株式の譲渡を行うこと（重要事実）及び同子会社が主力事業として投資を募っていた事業が架空であったこと（重要事実）を知り、公表前に同社株券を売り付けた。（嫌疑者）当該会社役員	公判係属中（東京地裁）
事件	告発年月日	関係条文	事 件 の 概 要	判 決
110	20.11.26	金商法第158条等(暴行·脅迫)	(株)ドン·キホーテの株式について,有価証労等の相場の変動を図る目的をもって,同社店舗に放火(暴行)し,新聞社宛に警告文を送信して同社役員に対し同社に危害を加える旨告知(脅迫)した。(嫌疑者)会社員	公判係属中(横浜地裁)
111	20.12.5	金商法第166条第1項第1号等(内部者取引)	(株)L T T バイオファーマが子会社の異動を伴う株式の譲渡を行うこと(重要事実)及び同子会社が主力事業として投資を募っていた事業が架空であったこと(重要事実)を知り,公表前に同社株券を売り付けた。(嫌疑者)会社役員	21.4.15(東京地裁)会社役員 懲役1年6月(執行猶予3年) 罰金100万円 追徴金約1,924万円(確定)
112	20.12.17	金商法第158条等(暴行·脅迫)	(株)ドン·キホーテの株式について,有価証労等の相場の変動を図る目的をもって,同社店舗に放火(暴行)し,新聞社宛に警告文を送付して同社役員に対し同社に危害を加える旨告知(脅迫)した。(嫌疑者)会社員	公判係属中(横浜地裁)
113	20.12.24	証取法第197条第1項第1号等(虛偽の有価証労報告書及び有価証労届出書の提出)	(株)オー・エイチ・ティーは、架空売上を計上するなど虛偽の記載のある連結損益計算書等を掲載した有価証労報告書を提出(2期)し、その後の新株予約権付社債募集を行うにあたり、虛偽の有価証労報告書をとじ込んだ有価証労届出書を提出した。(嫌疑者)当該会社 当該会社代表取締役社長 当該会社役員(2名)	21.4.28(広島地裁)当該会社 罰金800万円 当該会社取締役社長 懲役2年(執行猶予4年) 当該会社役員A 懲役1年6月(執行猶予3年) 当該会社役員B 懲役1年(執行猶予3年)(いずれも確定)
114	21.2.10	証取法第166条第1項第1号等(内部者取引)	(株)ワークスアプリケーションズの経常利益について、公表された直近の予想値に比較して新たに算出した予想値に差異が生じたこと(重要事実)を知り,公表前に同社株券を売り付け、エネサーブ(株)の剩余金の配当について、公表された前事業年度の対応する期間にかかる実績値に比較して新たに算出した予想値に差異が生じたこと(重要事実)を知り、同社株を売り付けた。(嫌疑者)IRコンサルティング業	21.5.25(大阪地裁) 懲役2年6月(執行猶予4年) 罰金300万円 追徴金約1億1092万円
事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
115	21.3.25	証取法第197条第1項第1号等(虛偽の有価証券届出書の提出)	(株)プロデュースは、上場に伴う株式の募集等を行うに際し、架空売上を計上するなど虛偽の記載のある損益計算書等を掲載した有価証券届出書を提出した。(嫌疑者)当該会社当該会社代表取締役当該会社専務取締役	公判係属中(さいたま地裁)
116	21.3.27	証取法第166条第1項第1号等(内部者取引)	(株)キャビンがプライベートエクティティファンドとの業務上の提携を解消することについて決定したこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)東証一部上場企業代表取締役同人の実質支配会社	公判係属中(高松地裁)
117	21.3.31	金商法第166条第1項第1号等(内部者取引)	(株)プロデュースが粉飾決算を内実とする金融商品取引法違反等の嫌疑で証券取引等監視委員会から強制調査を受けたこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を売り付けた。(嫌疑者)当該会社の元役員	21.5.27(さいたま地裁) 懲役3年(執行猶予4年) 罰金500万円 追徴金7,888万円(確定)
118	21.4.22	証取法第166条第1項第1号等(内部者取引)	ジェイ・ブリッジ(株)の売上高及び経常利益について、直近の公表された予想値に比較して新たに算出した予想値に差異が生じたこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を売り付けた。(嫌疑者)当該会社常務執行役員	公判係属中(東京地裁)
119	21.4.27	証取法第166条第1項第1号等(内部者取引)	ジェイ・ブリッジ(株)の売上高及び経常利益について、直近の公表された予想値に比較して新たに算出した予想値に差異が生じたこと(重要事実)を知り、シンガポールの金融機関に開設した英領ヴァージン諸島に設立された法人名義の口座を利用し、公表前に同社株券を売り付けた。(嫌疑者)当該会社取締役会長	公判係属中(東京地裁)
事件	告発年月日	関係条文	事 件 の 概 要	判 決
120	21.4.28	証取法第197条第1項第1号等(虛偽の有価証券報告書及び有価証券届出書の提出)	(株)プロデュースは、架空売上を計上するなど虛偽の記載のある損益計算書等を掲載した有価証券報告書を提出(2期)し、その後の株式募集を行うにあたり虛偽の有価証券報告書を参照すべき旨を記載した有価証券届出書を提出した。(嫌疑者)当該会社当該会社代表取締役当該会社専務取締役	公判係属中(さいたま地裁)
121	21.4.28	証取法第197条第1項第1号等(虛偽の有価証券報告書及び有価証券届出書の提出)	(株)プロデュースは、架空売上を計上するなど、上場に伴う株式の募集等を行うに際し虛偽の記載のある損益計算書等を掲載した有価証券届出書を提出し、さらに虛偽の記載のある損益計算書等を掲載した有価証券報告書を提出(2期)し、その後の株式募集を行うにあたり虛偽の有価証券報告書を参照すべき旨を記載した有価証券届出書を提出した。(嫌疑者)公認会計士	公判係属中(さいたま地裁)
## 2 - 6 建議実施状況

## 1 建議実施状況一覧表

事務年度	4 ~ 12	13	14	15	16	17	18	19	20	合計
件 数	4	0	2	1	0	5	3	0	4	19

(单位: 件)

## 2 建議案件の概要一覧表

建 議 年月日	建 議 の 内 容	措 置 の 状 況
6.6.14	重要な事項につき虛偽記載のある有価証券報告書の提出の嫌疑に係る犯則事件の調査の結果、店頭売買有価証券の登録審査について問題点が認められたので、日本証券業協会の店頭売買有価証券の登録に関する規則等について、会員証券会社等による厳正かつ深度ある登録審査を確保し、投資者保護に十全を期する観点から、必要かつ適切な措置を講ずるよう建議した。	日本証券業協会は、登録審査に関し、①証券会社と公認会計士等との十分な連携、②審査項目の見直し、③申請会員と協会の連携等の改善策を講じている。
9.12.24	大手証券会社による損失補てん事件について、犯則事件の調査等を行った結果、法令遵守のための内部管理に関して問題点が認められたので、委託注文と自己の計算による取引の区分の制度化等、法令遵守のための内部管理体制の充実・強化の観点から、必要かつ適切な措置を講ずるよう建議した。	各証券取引所では、株式の売買等について、証券会社に対して自己・委託の別の入力を義務付ける措置を講じ、実施済である。
11.12.21	日本長期信用銀行及び日本債券信用銀行の有価証券報告書の虛偽記載に関し、犯則事件の調査を行った結果、銀行が提出する財務諸表について問題点が認められたので、銀行・信託業等における担保資産の開示、関連当事者との取引の十分な開示の観点から、必要かつ適切な措置を講ずるよう建議した。	大蔵省は、ガイドラインを改正し、銀行業等を営む会社の財務諸表における担保資産の注記を義務付けるとともに、全銀協等は、会員に関連当事者との取引の開示を徹底することを通知した。
12.3.24	証券会社の検査を行った結果、証券投資信託の償還乗換えの際の優遇措置の未利用取引、同一外貨建て商品間の売買に係る不適正な取扱いという営業姿勢に関する問題点が認められたので、顧客に対する誠実かつ公正な業務の執行の観点から、必要かつ適切な措置を講ずるよう建議した。	金融監督庁は、日本証券業協会に対し会員に不適正な投資勧誘について周知・指導の徹底を要請する旨の文書を発出するとともに、財務局ほか関係先にも通知した。
15.4.22	証券会社の検査を行った結果、①発行会社の既発債の市場における流通利回りが大幅に上昇している状況下における普通社債の個人投資家向けの募集の取扱い、②対象株式の株価が大幅に下落している状況下における他社株券償還特約付社債券の個人投資家向けの売出しに関して証券会社の営業姿勢に問題点が認められたので、これらを取得する個人投資家を保護するためのルールの整備を建議した。	金融庁は、行為規制府令を改正し、証券会社の業務の状況につき是正を加えることが必要な場合として、「募集期間中または売出期間中に生じた投資判断に影響を及ぼす重要な事象について、個人の顧客に対して説明を行っていない状況」を追加するとともに、事務ガイドラインに具体的なケースを規定した。