Silviase/jgov_v1.4_full_ann huggingface dataset:
一連番号	勧告実施年月日	勧告の対象となった法令違反等の内容	勧告後の経緯
10つづき	について、1万円未満を切り捨てて、450万円となる。二 平成22年12月1日提出の有価証券届出書に係る課微金の額は、200,005,000×4.5/100=9,000,225円について、1万円未満を切り捨てて900万円となる。
11	24.1.27	○ 発行開示書類の虚偽記載(旧金商法第172条第2項)【課微金納付命令対象者】クラウドゲート(株)の役員【違反行為の態様】クラウドゲート(株)の役員は、クラウドゲート(株)が平成19年1月30日に関東財務局長に対し提出した重要な事項につき虚偽の記載がある有価証券届出書に虚偽の記載があることを知りながら、同有価証券届出書の提出に関与し、同有価証券届出書に基づく売出しにより、平成19年2月28日、同人が所有する100株のクラウドゲートの株券を、12,000,000円で売り付けた。【課微金額】24万円(注)課微金額は、以下のように算出される。重要な事項につき虚偽の記載がある発行開示書類に基づく売出しにより売り付けた発行者の役員が所有する株券等の売出価額の総額の100分の2に相当する額が課微金の額となることから、平成19年1月30日提出の有価証券届出書に係る課微金の額は、12,000,000×2/100=240,000円となる。	審判手続開始決定日平成24年1月27日課微金納付命令日平成24年3月2日なお、課微金納付命令対象者から事実関係等を認める旨の答弁書の提出があったため、審判廷における審理は行われなかった。

※1 根拠条文は、勧告実施日時点において適用される法律を記載している。

※2 「旧金商法」とは、平成20年法律第65号による改正前の金融商品取引法をいう。
1 申立了実施件数一覧表

年度	4～19	20	21	22	23	合計
合計	-	0(0)	0	2	3	5
無登錄業者等	-	0(0)	0	1	3	4
無屆募集	-	0(0)	0	1	0	1

(注1) 平成20年度()内書きは「会計年度ベース」への移行のための平成21年度との重複期間（平成21年4月～6月）の件数である。

（注2）平成20年度まで「事務年度ベース」7月～翌年6月、平成21年度から「会計年度ベース」4月～翌年3月

2 無登録業者・無届募集等に対する裁判所への禁止命令等の申立て実績

被申立人	申立日(申立てを行った裁判所)	申立ての内容	発令日
1. (株)大経他2名(東京都中央区)	平成22年11月17日(東京地裁)	無登録金融商品取引業(株式等の募集の取扱い等)の禁止等>株大経及び他2名は、金融商品取引業の登録を受けずに、(株生物化学研究所が新規に発行する株式及び新株予約権の取得勧務を多数の投資家に対し行っていた。また、このほかにも4つの会社に係る株式の取得勧務を繰り返し行っていた。	平成22年11月26日(東京地裁)
2. (株)生物化学研究所(山梨県中央市)	平成22年11月26日(甲府地裁)	無届募集(株式等)の禁止等>株生物化学研究所は、有価証券届出書を提出せずに、(株大経と連携して自社の株式及び新株予約権の取得勧務を多数の投資家に対し行っていた。	平成22年12月15日(甲府地裁)
3. ジャパンリアライズ(株)他2名(北海道札幌市)、(適格機関投資家等特例業務届出者)	平成23年4月28日(札幌地裁)	無登録金融商品取引業(ファンドの私募等、運用)の禁止等>ジャパンリアライズ(株)他2名は、金融商品取引業の登録を受けずに、かつ、適格機関投資家等特例業務の要件を逸脱して、20本のファンドの取得勧務及び運用を行っていた。	平成23年5月13日(札幌地裁)
4. (株)ベネフィットアロー他3名(東京都中央区)、(適格機関投資家等特例業務届出者)	平成23年6月24日(東京地裁)	無登録金融商品取引業(ファンドの私募等の取扱い)の禁止等>株ベネフィットアロー他3名は、金融商品取引業の登録を受けずに、他の適格機関投資家等特例業務届出者から委託を受けて、多数の一般投資家に対し、当該適格機関投資家等特例業務届出者が運営するフンドの取得勧務を行っていた。	平成23年7月5日(東京地裁)(被申立人1名)·平成23年7月15日(東京地裁)(上記1名以外の被申立人ら)
5. (株) E ファクトリー及び(株) エクセレント他1名(東京都新宿区)、(適格機関投資家等特例業務届出者)	平成23年12月22日(東京地裁)	適格機関投資家等特例業務(自己私募)を行うに当たっての虛偽告知の禁止等>株) E ファクトリー、(株) エクセレント及び他1名は、その運営する複数のファンドに係る契約の締結の勧誘に際し、顧客に交付したパンフレット等における手数料及び分配報酬金の支払い並びに主要投資対象先の経営実態に関する表示が事実と著しく相違するものであった。	平成24年2月3日(東京地裁)
## 2 －6 告発実施状況

## 1 告発件数等一覧表

区分	4～18事務年度	19事務年度	20事務年度	21年度	22年度	23年度	合計
告発件数	98	10	13(4)	17	8	15	157
告発人数	303	33	21(6)	46	15	46	458

（注 $ ^{1} $ ）事務年度：7月～翌年6月

（注2）（☐）内は21年4月～6月の件数

## 2 告発事件の概要一覧表（関係条文、肩書きは、犯則行為時点のもの。）

事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
1	5.5.21	証取法第125条第1項、第2項等
(相場操縦)
証取法第27条の23第1項等
(大量保有報告書の不提出)	① 日本ユニシス(株)の株価を高騰させ、自ら売り抜けることを目的とした十数名の名義による仮装売買、買い上がり買付け等。
(嫌疑者)不動産会社社長
金融業者役員
② 上記売買の過程において発行済株式総数の5%を超える株式を保有するに至ったにもかかわらず、大量保有報告書を提出していなかった。
(嫌疑者)不動産会社社長	①につき
6.10.3(東京地裁)
不動産会社社長
懲役2年6月(執行猶予4年)
金融業者役員 懲役2年(執行猶予3年)
(いずれも確定)
②につき
不動産会社社長 不起訴
2	6.5.17	証取法第197条第1号の2同法第207条第1項等
(虚偽の有価証券報告書の提出)	(株)アイベックは、関連会社を利用した架空売上の計上等により粉飾経理を行い、虚偽の記載をした有価証券報告書を提出。
(嫌疑者)当該会社
当該会社社長
当該会社役員	13.9.28(東京地裁)
同社社長 懲役1年8月
同社役員 懲役1年2月
15.11.13(東京高裁)
同社役員 懲役1年2月(執行猶予3年)
15.11.18(東京高裁)
同社社長 懲役1年8月(執行猶予4年)
(いずれも確定)
事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
8	9.1.17	証取法第158条同法第197条第9号(風説の流布)	特定の株券の価格を高騰させ自ら売り抜けるため、「ギャンぶる大帝」の袋とじ株式欄に虚偽の事実を記載。(嫌疑者)雑誌監修人(投資顧問業)	9.1.30(東京簡裁)
罰金50万円(略式命令)(確定)
9	9.4.8	証取法第166条第1項同法第207条第1項等(内部者取引)	(株鈴丹の子会社の破綻に伴う損失等の発生(重要事実)を知り、公表前に同社株券を売り付けた。(嫌疑者)当該会社長当該会社役員関連会社	9.5.1(名古屋簡裁) 同社役員4名及び関連会社
罰金50万円(略式命令)
9.9.30(名古屋地裁) 同社会長 懲役6月(執行猶予3年)(いずれも確定)
10	9.4.25	証取法第166条第3項同法第200条第6号等(内部者取引)	シントム(株の第三者割当増資の決定(重要事実)を知り、公表前に知人名義等で同社株券を買い付けた。(嫌疑者)割当先社長割当先会社等	9.5.27(東京簡裁)
割当先社長及び割当先会社等
罰金30万円(略式命令)(いずれも確定)
11	9.5.13	証取法第50条の3第1項同法第207条第1項等(損失補でん)	野村證券(株)は、株式等取引の自己勘定から顧客勘定への付け替え等により損失補でん。顧客は、損失補でんを要求。(嫌疑者)証券会社当該会社社長当該会社役員顧客	11.1.20(東京地裁)
証券会社 罰金1億円 同社社長、同社役員A
懲役1年(執行猶予3年) 同社役員B 懲役8月(執行猶予3年)
11.4.21(東京地裁)
顧客 懲役9月
追徴金約6億9,300万円(いずれも確定)(注)山一、日興、大和證券関連と共に一括審理
12	9.9.17	証取法第50条の3第1項、第2項同法第207条第1項等(損失補でん)	山一證券(株)は、海外先物取引の自己勘定から顧客勘定への付け替えにより損失補でん及び利益の追加。顧客は、損失補でんを要求。(嫌疑者)証券会社当該会社社長当該会社社長当該会社社長当該会社役職員顧客	10.7.17(東京地裁)
証券会社 罰金8,000万円 同社役員A 懲役10月(執行猶予2年)
10.9.30(東京地裁) 同社副社長 懲役1年(執行猶予3年)
10.11.6(東京地裁) 同社職員 懲役10月(執行猶予2年) 同社役職員2名 懲役8月(執行猶予2年)
11.4.21(東京地裁)
顧客 懲役9月
追徴金約6億9,300万円(注)11号事件と一括審理
11.6.24(東京地裁)
同社役員B 懲役10月(執行猶予3年)
12.3.28(東京地裁)
同社社長 懲役2年6月
13.10.25(東京高裁) 同社社長 懲役3年(執行猶予5年)(いずれも確定)
事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
13	9.10.21	証取法第50条の3第1項同法第207条第1項等（損失補でん）	日興證券(株)は、株式取引の自己勘定から顧客勘定への付け替えにより損失補でん。顧客は、損失補でんを要求。（嫌疑者）証券会社当該会社副社長当該会社役職員顧客	10.9.21（東京地裁）証券会社 罰金1,000万円同社副社長、同社職員 懲役10月（執行猶予3年）同社役員2名 懲役1年（執行猶予3年）11.4.21（東京地裁）顧客 懲役9月追徴金約6億9,300万円（注）11号事件と一括審理（いずれも確定）
14	9.10.23	証取法第50条の3第1項同法第207条第1項等（損失補でん）	山一證券(株)は、海外先物取引の自己勘定から顧客勘定への付け替えにより損失補でん。（嫌疑者）証券会社当該会社社長当該会社社長当該会社役職員	10.7.17（東京地裁）証券会社 罰金8,000万円同社役員A 懲役10月（執行猶予2年）10.9.30（東京地裁）同社副社長 懲役1年（執行猶予3年）10.11.6（東京地裁）同社役職員2名 懲役8月（執行猶予2年）11.1.29（東京地裁）同社役員B 懲役10月（執行猶予3年）11.6.24（東京地裁）同社役員C 懲役10月（執行猶予3年）12.3.28（東京地裁）同社社長 懲役2年6月13.10.25（東京高裁）同社社長 懲役3年（執行猶予5年）（いずれも確定）
15	9.10.28	証取法第50条の3第1項、第2項同法第207条第1項等（損失補でん）	大和證券(株)は、株式取引の自己勘定から顧客勘定への付け替えにより損失補でん。顧客は、損失補でんを要求。（嫌疑者）証券会社当該会社副社長当該会社役職員顧客	10.10.15（東京地裁）証券会社 罰金4,000万円同社副社長 懲役1年（執行猶予3年）同社役職員3名 懲役10月（執行猶予3年）同社役職員2名 懲役8月（執行猶予3年）11.4.21（東京地裁）顧客 懲役9月 追徴金約6億9,300万円（注）11号事件と一括審理（いずれも確定）
16	10.3.9	証取法第50条の3第1項同法第207条第1項等（損失補でん）	日興證券(株)は、株式取引の自己勘定から顧客勘定への付け替えにより利益追加。（嫌疑者）証券会社当該会社副社長当該会社役員	10.9.21（東京地裁）証券会社 罰金1,000万円同社副社長、同社役員 懲役1年（執行猶予3年）（いずれも確定）
事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
33	12.12.4	証取法第158条等同法第197条第1項第5号等(風説の流布、虚偽の大量保有報告書の提出)	(株東天紅の株価を高騰させるため、公開買付けをする旨の虚偽発表をするとともに、虚偽の大量保有報告書を提出。(嫌疑者)会社役員等	12.12.4(東京簡裁)会社役員ら3名 罰金50万円(略式命令)14.11.8(東京地裁)会社役員 懲役2年(執行猶予4年)罰金600万円(いずれも確定)
34	12.12.4	証取法第27条の23第1項同法第198条第5号(大量保有報告書の不提出)	会社役員は、(株東天紅の株券の大量保有者になったにもかかわらず、期限までに大量保有報告書を提出しなかった。(嫌疑者)会社役員	14.11.8(東京地裁)懲役2年(執行猶予4年)罰金600万円(確定)
35	13.3.12	証取法第166条第1項同法第198条第15号等(内部者取引)	武藤工業(株)が他社と資本業務提携を行う(重要事実)ことを知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)提携先社員(公認会計士)	13.5.29(東京地裁)懲役1年(執行猶予3年)罰金100万円追徴金約1,414万円(確定)
36	13.4.27	証取法第159条第1項第1号、第2項第1号同法第197条第1項第5号(相場操縦)	アイカ工業(株)の株価を高騰させることを目的とした複数名義による買上がり買付け、仮装売買等。(嫌疑者)会社社長	14.9.12(名古屋地裁)懲役1年6月(執行猶予3年)追徴金約2,818万円(確定)
37	13.12.20	証取法第197条第1項第1号等(虚偽の有価証券報告書の提出)	フットワークエクスプレス(株)は架空収益の計上等により粉飾経理を行い、虚偽の記載のある有価証券報告書を提出。(嫌疑者)当該会社当該会社社長当該会社副社長当該会社常務当該会社社員	14.10.8(大阪地裁)同社社長 懲役2年(執行猶予3年)同社副社長 懲役1年(執行猶予3年)同社常務 懲役10月(執行猶予3年)(いずれも確定)
事件	告発年月日	関係条文	事 件 の 概 要	判 決
38	14.3.20	証取法第159条第1項第1号等、第2項第1号同法第197条第1項第7号等(相場操縦)	志村化工(株)の株価を高騰させることを目的とした買上がり買付け、仮装売買等。(嫌疑者)会社役員等	15.7.30(東京地裁)会社役員A 懲役2年(執行猶予3年)追徴金約1億1,395万円15.11.11(東京地裁)無職C 懲役2年(執行猶予3年)追徴金約1億2,080万円会社役員B 懲役2年(執行猶予3年)追徴金約1億2,080万円16.7.14(東京高裁)会社役員B 控訴乗却19.3.29(最高裁)会社役員B 上告乗却(いずれも確定)
39	14.3.26	証取法第166条第1項同法第198条第18号等(内部者取引)	(株)ティーアンドイーソフトが他社と業務提携を行う(重要事実)ことを知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)記者発表会業務下請会社役員	14.10.16(東京地裁)懲役8月(執行猶予3年)罰金100万円追徴金約922万円(確定)
40	14.6.7	証取法第197条第1項第1号等(虚偽の有価証券報告書の提出)	フットワークエクスプレス(株)の監査業務を行った公認会計士が架空収益を計上するなどした虚偽の記載のある有価証券報告書を提出。(嫌疑者)公認会計士	14.6.10(大阪簡裁)公認会計士2名 罰金50万円(略式命令)(いずれも確定)公認会計士1名(大阪地裁)死亡による公訴乗却
41	14.6.28	証取法第197条第1項第1号等(虚偽の有価証券報告書の提出)	(株)ナナボシは、平成12年3月期及び平成13年3月期決算において、架空工事の受注工事代金の計上により粉飾経理を行い、虚偽の記載のある有価証券報告書を提出。(嫌疑者)当該会社当該会社長当該会社役員	15.3.13(大阪地裁)同社会長 懲役2年6月15.3.31(大阪地裁)同社役員 懲役3年6月15.9.16(大阪高裁)同社会長 控訴乗却16.1.16(最高裁)同社会長 上告乗却(いずれも確定)
42	14.6.28	証取法第167条第1項等(内部者取引)	コカ・コーラウェストジャパン(株)が、三笠コカ・コーラボトリング(株)の株券を公開買付けを行うことを知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)銀行員(契約締結先)等	15.5.2(東京地裁)銀行員 懲役1年2月(執行猶予3年)罰金80万円追徴金約400万円医師 懲役10月(執行猶予3年)罰金50万円追徴金約400万円15.11.28(東京高裁)医師 控訴乗却16.5.31(最高裁)医師 上告乗却(いずれも確定)
事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
43	14.6.28	証取法第167条第1項等（内部者取引）	三陽エンジニアリング(株)が三陽パックス(株)の株券を公開買付けを行うことを知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)銀行員(第一次情報受領者)等	15.5.2(東京地裁)銀行員 懲役1年2月(執行猶予3年) 訂金80万円 追徽金約400万円 医師 懲役10月(執行猶予3年) 訂金50万円 追徽金約400万円15.11.28(東京高裁) 医師 控訴棄却16.5.31(最高裁) 医師 上告棄却(いずれも確定)(注)42号事件と一括審理
44	14.7.31	証取法第167条第1項等（内部者取引）	(株光通信が(株)レイフィッシュの株券を公開買付けを行うことを知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)会社員	15.2.28(東京地裁) 懲役1年(執行猶予3年) 訂金100万円 追徽金約1,048万円(確定)
45	14.9.6	証取法第197条第1項第1号等（虛偽の有価証券報告書の提出）	(株ナナボシは、平成10年3月期及び平成11年3月期決算において、架空工事の受注工事代金の計上により粉飾経理を行い、虛偽の記載のある有価証券報告書を提出。(嫌疑者) 当該会社当該会社長当該会社役員	15.3.13(大阪地裁)同社会長 懲役2年6月15.3.31(大阪地裁)同社役員 懲役3年6月15.9.16(大阪高裁)同社会長 控訴棄却16.1.16(最高裁)同社会長 上告棄却(いずれも確定)(注)41号事件と一括審理
46	14.11.29	証取法第158条同法第197条第1項第7号（風説の流布及び偽計）	ドリームテクノロジーズ(株)の株券を取引していた者が、同株券の相場の変動を意図し、インターネット上で募集した会員に対し、電子メールで売買を推奨する内容虛偽の情報を提供した。(嫌疑者)当該株券取引者	15.3.28(広島簡裁) 訂金30万円 追徽金36万6千円(略式命令)(確定)
47	14.12.16	証取法第197条第1項第1号等（虛偽の有価証券届出書及び報告書の提出）	(株エムティーシーアイは、架空資産を計上するなど虛偽の記載のある貸借対照表を掲載した有価証券報告書を提出。その後の公募增資にあたり、上記貸借対照表を掲載した有価証券届出書を提出。(嫌疑者)当該会社当該会社長	15.7.14(東京地裁)同社会長 懲役2年(確定)
事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
48	14.12.19	証取法第167条第1項等（内部者取引）	ニチメン(株)が、(株ニチメンインフィニティの株券を公開買付けを行うことを知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)公開買付代理人であった証券会社職員	15.9.10 (東京地裁)
懲役1年6月 (執行猶予3年)
罰金100万円
追徴金約921万円 (確定)
49	14.12.26	証取法第158条 同法第197条 第1項等 (偽計)	(株エムティーシーアイは公募增資にあたり、一般投資家に対して、虚偽の事実を公表した。(嫌疑者)当該会社 当該会社会長	15.7.14 (東京地裁) 同社会長 懲役2年 (確定) (注)47号事件と一括審理
50	15.2.13	証取法第167条第1項等（内部者取引）	コカ・コーラウェストジャパン(株)が、三笠コカ・コーラボトリング(株)の株券を公開買付けを行うことを知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)会社職員等	15.7.3 (大阪地裁) 会社職員 懲役1年6月 (執行猶予3年)
罰金100万円、
追徴金290万円
職員知人 懲役1年 (執行猶予3年)
罰金80万円、
追徴金約210万円 (いずれも確定)
51	15.2.20	証取法第167条第1項等（内部者取引）	コカ・コーラウェストジャパン(株)が、三笠コカ・コーラボトリング(株)の株券を公開買付けを行うことを知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)会社職員等	15.7.3 (大阪地裁) 会社職員 懲役1年6月 (執行猶予3年)
罰金100万円
追徴金290万円 (注)50号事件と一括審理
職員実労 懲役1年 (執行猶予3年)
罰金100万円
追徴金約545万円 (いずれも確定)
52	15.3.24	証取法第197条第1項第1号等（虚偽の有価証券報告書の提出）	(株ケイビーは架空売上を計上するなどの方法により粉飾経理を行い、虚偽の記載のある有価証券報告書を提出。(嫌疑者)当該会社 当該会社会長 当該会社専務 当該会社常務	15.9.17 (東京地裁) 同社専務 懲役2年 (執行猶予3年)
15.12.11 (東京地裁) 同社常務 懲役4年
16.7.29 (東京高裁) 同社常務 控訴乗却
16.10.7 (東京地裁) 同社会長 懲役8年
17.9.28 (東京高裁) 同社会長 控訴乗却
18.7.3 (最高裁) 同社会長 上告乗却 (いずれも確定)
53	15.5.28	証取法第167条第1項等（内部者取引）	ニチメン(株)が、(株ニチメンインフィニティの株券を公開買付けを行うことを知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)公開買付代理人であった証券会社職員	15.10.21 (東京地裁)
懲役1年2月 (執行猶予3年)
罰金70万円
追徴金約891万円 (確定)
事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
54	15.7.16	証取法第166条第2項第1号等（内部者取引）	(株)ソーテックが、自己株式を取得すること及び投資運用会社と業務提携を行うこと（ともに重要事実）を知り、公表前に同社株券を買い付けた。（嫌疑者）当該会社職員	16.1.30（横浜地裁）
懲役1年2月（執行猶予3年）
罰金80万円
追徴金約845万円
（確定）
55	15.7.25	証取法第159条第1項第3号等（相場操縦）	大阪証券取引所が開設する有価証券オプション市場に上場されている株券オプションにつき、投資家にその取引が繁盛に行われていると誤解させることを目的として仮装売買等を行った。（嫌疑者）株大阪証券取引所同取引所副理事長証券会社証券会社代表取締役	17.2.17（大阪地裁） 同取引所副理事長 無罪
18.10.6（大阪高裁） 同取引所副理事長
懲役1年（執行猶予3年）
19.7.12（最高裁） 同取引所副理事長 上告棄却
（確定）
56	15.7.30	証取法第167条第1項等（内部者取引）	ニチメン(株)が、(株)ニチメンインフィニティの株券を公開買付けを行うことを知り、公表前に同社株券を買い付けた。（嫌疑者）公開買付代理人であった証券会社職員（元課長）	15.10.30（東京地裁）
懲役1年2月（執行猶予3年）
罰金80万円
追徴金約936万円
（確定）
57	15.11.14	証取法第166条第3項等（内部者取引）	(株)アイチコーポレーションの業務に関し、他社と業務提携を行うこと（重要事実）を知り、公表前に同社株券を買い付けた。（嫌疑者）会社役員	16.8.3（名古屋地裁）
懲役10月（執行猶予3年）
罰金80万円
追徴金約1,105万円
（確定）
58	16.2.24	証取法第159条第1項第1号等（相場操縦）	(株)キャッツの株価を高騰させることを目的とした買上がり買付け、仮装売買等を行った。（嫌疑者）当該会社社長等	17.2.8（東京地裁） 会社役員A 懲役2年6月（執行猶予4年）
追徴金3億1,082万円
同社役員 懲役2年6月（執行猶予4年）
追徴金3億1,082万円
会社役員B 懲役2年6月（執行猶予4年）
追徴金3億1,082万円
17.3.11（東京地裁） 同社社長 懲役3年（執行猶予5年）
追徴金3億1,082万円
17.9.7（東京高裁） 会社役員B 控訴棄却
19.2.20（最高裁） 会社役員B 上告棄却
（いずれも確定）
事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
59	16.2.27	証取法第166条第3項等（内部者取引）	大日本土木(株)が民事再生手続開始の申立てを行うこと(重要事実)を知り、公表前に信用取引を利用して同社株券を売り付けた。(嫌疑者)会社員	16.5.27(名古屋地裁) 懲役10月(執行猶予3年) 罰金80万円(確定)
60	16.3.29	証取法第197条第1項第1号等（虛偽の半期報告書及び有価証券報告書の提出）	(株)キャッツは同社役員への貸付金を消費寄託契約に基づく預け金として計上した虛偽の記載のある半期報告書を提出し、また、同社が保有する株式の取得価格を水増しして計上した虛偽の記載のある有価証券報告書を提出した。(嫌疑者)当該会社 当該会社社長 会社役員 公認会計士	17.3.4(東京地裁) 会社役員C 懲役1年6月(執行猶予3年) 17.3.11(東京地裁) 同社社長 懲役3年(執行猶予5年) 追徵金3億1,082万円(注)58号事件と一括審理 18.3.24(東京地裁) 公認会計士 懲役2年(執行猶予4年) 19.7.11(東京高裁) 公認会計士 控訴棄却 22.5.31(最高裁) 公認会計士 上告棄却 (いずれも確定)
61	16.5.31	証取法第166条第1項等（内部者取引）	(株)デジタルが他社と業務提携を行うこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)会社役員	16.9.3(大阪地裁) 懲役1年6月(執行猶予3年) 罰金100万円 追徴金約945万円(確定)
62	16.6.22	証取法第197条第1項第1号等（虛偽の有価証券報告書の提出）	(株)森本組は完成工事総利益及び当期未処理損失をそれぞれ粉飾するなどした虛偽の記載のある有価証券報告書を提出した。(嫌疑者)当該会社 当該会社役員	17.5.13(大阪地裁) 同社役員A 懲役2年(執行猶予4年) 17.5.20(大阪地裁) 同社役員B 懲役2年(執行猶予5年) 17.7.12(大阪地裁) 同社役員C 懲役2年6月(執行猶予5年) 18.4.18(大阪地裁) 同社役員D 懲役6年 20.1.15(大阪高裁) 同社役員D 控訴棄却 22.6.4(最高裁) 同社役員D 上告棄却 (いずれも確定)
事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
63	16.6.24	証取法第166条第1項等（内部者取引）	(株)イセキ開発工機が民事再生手続開始の申立てを行うこと（重要事実）を知り、公表前に同社株券を売り付けた。 (嫌疑者) 当該会社役員 会社役員	17.7.22（東京地裁） 会社役員A 懲役1年2月（執行猶予3年） 罰金80万円 追徴金655万円 17.10.19（東京地裁） 同社役員 懲役1年6月（執行猶予3年） 罰金100万円 追徴金1,000万円 18.2.2（東京高裁） 会社役員A 控訴乗却 18.4.26（最高裁） 会社役員A 上告乗却 （いずれも確定） 会社役員B 死亡による公訴乗却
64	16.11.2	証取法第166条第1項等（内部者取引）	(株)メディア・リンクスが純利益及び配当予想値の修正を行うこと（重要事実）を知り、公表前に同社株券を売り付けた。 (嫌疑者) 当該会社社長	17.5.2（大阪地裁） 懲役3年6月 罰金200万円 17.10.14（大阪高裁） 控訴乗却 18.2.20（最高裁） 上告乗却 （確定）
65	16.11.19	証取法第158条 同法第197条第1項第7号等（風説の流布及び偽計）	(株)メディア・リンクスは、同社の株価を高騰させるため、同社が発行を決定した転換社債型新株予約権付社債につき、拡込みがなされていないのに発行総額について拡込みが完了した旨の虚偽の事実を公表した。また、同社債の一部について株式転換が完了し、資本金が充実された旨虚偽の事実を公表した。 (嫌疑者) 当該会社 当該会社社長	17.5.2（大阪地裁） 同社社長 懲役3年6月 罰金200万円 当該会社 罰金500万円 17.10.14（大阪高裁） 同社社長 控訴乗却 当該会社 控訴乗却 18.2.20（最高裁） 同社社長 上告乗却 （注）64号事件と一括審理 当該会社 上告乗却 （いずれも確定）
66	16.11.30	証取法第159条第2項第1号等（相場操縦）	真柄建設(株)等複数銘柄の株価を高騰させることを目的とした見せ玉を行った。 (嫌疑者) 会社員	17.12.9（釧路地裁） 懲役1年6月 （執行猶予3年） 罰金100万円 （確定）
事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
67	16.12.9	証取法第197条第1項第1号等(虚偽の有価証券報告書の提出)	(株メディア・リンクスは、架空売上及び架空仕入れを計上するなどの方法により粉飾経理を行い、虚偽の記載のある有価証券報告書を提出。(嫌疑者)当該会社当該会社社長	17.5.2(大阪地裁)同社社長 懲役3年6月 罰金200万円当該会社 罰金500万円17.10.14(大阪高裁)同社社長 控訴乗却当該会社 控訴乗却18.2.20(最高裁)同社社長 上告乗却(注)64号事件及び65号事件と一括審理当該会社 上告乗却(注)65号事件と一括審理(いずれも確定)
68	17.1.26	証取法第166条第2項等(内部者取引)	(株シーエスケイコミュニケーションズが(株シーエスケイとの株式交換(重要事実)により(株シーエスケイの完全子会社になることを知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)会社役員等	18.8.10(東京地裁)会社役員 懲役1年2月(執行猶予3年) 罰金20万円追徴金約310万円上記役員が経営する会社 罰金100万円追徴金約851万円(いずれも確定)
69	17.3.14	証取法第167条第1項等(内部者取引)	コダックジャパンデジタルプロダクトディベロップメント(株が、産業活力再生特別措置法の適用を前提として、チノン(株株式の公開買付けを行うことを知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)国家公務員	17.10.28(東京地裁)懲役1年6月(執行猶予3年)罰金90万円追徴金約1,373万円(確定)
70	17.3.22	証取法第166条第1項等(内部者取引)	南野建設(株)が第三者割当増資による新株の発行を行うこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)当該会社役員等	17.6.27(大阪地裁)同社役員 懲役1年6月(執行猶予3年)罰金80万円追徴金約625万円役員妻 懲役1年(執行猶予3年)罰金50万円追徴金約625万円(いずれも確定)
71	17.3.22	証取法第197条第1項第1号等(虚偽の有価証券報告書の提出)	西武鉄道(株)は、(株)コクドの所有に係る西武鉄道(株)式につき、発行済み株式総数に対する所有割合を少なく記載するなどし、重要な事項につき虚偽の記載のある有価証券報告書を提出。(嫌疑者)当該会社等	17.10.27(東京地裁)会社役員 懲役2年6月(執行猶予4年)罰金500万円当該会社 罰金2億円(いずれも確定)
72	17.3.22	証取法第166条第2項等(内部者取引)	西武鉄道(株)が有価証券報告書に継続的に(株)コクド所有に係る株式等について虚偽の記載をしてきた事実(重要事実)を知り、公表前に同社株券を売り付けた。(嫌疑者)会社役員等	17.10.27(東京地裁)会社役員 懲役2年6月(執行猶予4年)罰金500万円(注)71号事件と一括審理親会社 罰金1億5,000万円(いずれも確定)
事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
73	17.6.10	証取法第166条第1項等（内部者取引）	キヤノンソフトウェア(株)が株式の分割を行うこと（重要事実）を知り、公表前に同社株券を買い付けた。（嫌疑者）業務委託契約先社員	18.7.7（東京地裁） 懲役1年6月（執行猶予3年） 罰金50万円 追徴金658万円（確定）
74	17.6.20	証取法第159条第1項等（相場操縦）	日信工業(株)の株価を高騰させることを目的とした買上がり買付け、仮装売買等を行った。（嫌疑者）個人投資家	19.12.21（東京地裁） 懲役2年（執行猶予3年） 追徴金約1,166万円 21.3.26（東京高裁） 控訴乗却 22.12.13（最高裁） 上告乗却（確定）
75	17.8.17	証取法第197条第1項第1号等（虚偽の有価証券報告書の提出）	(株)の不良在庫等を抱え、業績が悪化していた子会社を連結決算の対象からはずすなどの方法により、虚偽の記載のある有価証券報告書を提出。（嫌疑者）当該会社 当該会社社長 当該会社役員	18.3.27（東京地裁） 同社社長 懲役2年（執行猶予3年） 同社役員 懲役1年6月（執行猶予3年） （いずれも確定）
76	17.9.30	証取法第197条第1項第1号等（虚偽の有価証券報告書の提出）	公認会計士として(株)の不良在庫等を抱え、業績が悪化していた子会社を連結決算の対象からはずすなどの方法により、虚偽の記載をした有価証券報告書を提出。（嫌疑者）公認会計士	18.8.9（東京地裁） 公認会計士A 懲役1年6月（執行猶予3年） 公認会計士B 懲役1年（執行猶予3年） 公認会計士C 懲役1年（執行猶予3年） （いずれも確定）
77	17.11.15	証取法第159条第1項第1号等（相場操縦）	(株)の株価を高騰させることを目的とした買上がり買付け、仮装売買等を行った。（嫌疑者）会社役員	18.7.19（大阪地裁） 懲役2年（執行猶予4年） 罰金200万円 追徴金約4,924万円（確定）
事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
78	18.2.10	証取法第158条同法第197条第1項第7号(風説の流布及び偽計)	(株ライブドアは、(株ライブドアマーケティング株式の売買のため及び同社の株価の高騰を図る目的をもって、同社をして虚偽の事実を公表した。(嫌疑者)当該会社当該会社子会社当該会社代表取締役当該会社役員(2名)会社役員	19.3.16(東京地裁)同社代表取締役 懲役2年6月20.7.25(東京高裁)控訴棄却23.4.25(最高裁)上告棄却19.3.22(東京地裁)同社役員A 懲役1年8月20.9.12(東京高裁)懲役1年2月19.3.22(東京地裁)同社役員B 懲役1年6月(執行猶予3年)会社役員 懲役1年6月(執行猶予3年)19.3.23(東京地裁)当該会社 罰金2億8,000万円同社子会社 罰金4,000万円(いずれも確定)
79	18.2.22	証取法第166条第3項等(内部者取引)	(株東北エンタープライズが民事再生手続開始の申立てを行うこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を売り付けた。(嫌疑者)当該会社社員	18.9.19(仙台地裁)懲役1年2月(執行猶予3年)罰金60万円追徴金約429万円(確定)
80	18.2.22	証取法第166条第1項第1号等(内部者取引)	(株東北エンタープライズが民事再生手続開始の申立てを行うこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を売り付けた。(嫌疑者)当該会社社員	18.8.11(福島地裁)懲役1年2月(執行猶予3年)罰金80万円追徴金約345万(確定)
81	18.2.22	証取法第166条第1項第1号等(内部者取引)	(株東北エンタープライズが民事再生手続開始の申立てを行うこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を売り付けた。(嫌疑者)当該会社社員	18.8.11(福島地裁)懲役10月(執行猶予3年)罰金30万円追徴金約124万円(確定)
事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
82	18.3.13	証取法第197条第1項第1号等(虛偽の有価証券報告書の提出)	(検証者)当該会社当該会社代表取締役当該会社役員(3名)会社役員	19.3.16(東京地裁)同社代表取締役 懲役2年6月20.7.25(東京高裁)控訴棄却23.4.25(最高裁)上告棄却(注)78号事件と一括審理19.3.22(東京地裁)同社役員A 懲役1年8月公判係属中(東京高裁)同社役員B 懲役1年6月(執行猶予3年)会社役員 懲役1年6月(執行猶予3年)(注)いずれも78号事件と一括審理同社役員C 懲役1年(執行猶予3年)19.3.23(東京地裁)当該会社 罰金2億8,000万円(注)78号事件と一括処理(いずれも確定)
83	18.3.30	証取法第197条第1項第1号等(虛偽の有価証券報告書の提出)	公認会計士や監査の実質的責任者として(検証者)当該会社代表取締役を行った際、売上計上の認められない自社株売却益を売上高への計上等により、虛偽の記載をした有価証券報告書を提出。(兼疑者)公認会計士(2名)	19.3.23(東京地裁)公認会計士A 懲役10月公認会計士B 懲役1年(執行猶予4年)20.9.19(東京高裁)公認会計士A 懲役1年(執行猶予4年)20.9.26(東京高裁)公認会計士B 控訴棄却23.5.18(最高裁)公認会計士B 上告棄却(いずれも確定)
84	18.5.30	証取法第166条第1項第1号等(内部者取引)	アライドテレシス(兼)が株式の分割を行うこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を買い付けた。(兼疑者)当該会社役員等	18.11.28(されたま地裁)同社役員同居人懲役1年2月(執行猶予4年)追徴金約452万円同社役員同居人の実妹懲役1年(執行猶予4年)追徴金約435万円19.3.20(されたま地裁)同社役員 懲役1年6月(執行猶予5年)罰金100万円追徴金約1,089万円同社役員実子懲役1年2月(執行猶予4年)罰金50万円追徴金約1,532万円19.7.31(東京高裁)同社役員実子 控訴棄却(いずれも確定)
事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
85	18.6.22	証取法第167条第3項等(内部者取引)	(株)ライブドアが(株)ニッポン放送の総株主の議決権数の百分の五以上の株券等を買い集める旨の公開買付に準ずる行為の実施を知り、公表前に(株)ニッポン放送株券を買い付けた。(嫌疑者)ファンド中核会社ファンド実質経営者	19.7.19(東京地裁)ファンド実質経営者 懲役2年 罰金300万円追缴金約11億4,900万円ファンド中核会社 罰金3億円21.2.3(東京高裁)ファンド実質経営者 懲役2年(執行猶予3年) 罰金300万円追缴金約11億4,900万円ファンド中核会社 罰金2億円23.6.6(最高裁) 上告乗却(いずれも確定)
86	18.7.25	証取法第166条第3項等(内部者取引)	(株)西松屋チェーン他4社が株式分割を行うこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)新聞社社員	18.12.25(東京地裁)新聞社社員 懲役2年6月(執行猶予4年) 罰金600万円追缴金約1億1,674万円(確定)
87	18.8.3	証取法第166条第1項第1号等(内部者取引)	(株)ピーシーデポコーポレーションが株式分割を行うこと(重要事実)、(株)オーエー・システム・プラザが(株)ピーシーデポコーポレーションと業務提携を行うこと(重要事実)、及び(株)オーエー・システム・プラザが株式を発行すること(重要事実)を知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)当該会社社員	19.12.18(横浜地裁) 懲役4年6月 罰金500万円追缴金1億938万円(確定)
88	18.10.20	証取法第166条第1項第1号等(内部者取引)	(株)IMJが株式分割を行うこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)当該会社顧問	19.1.16(東京地裁)同社顧問 懲役2年(執行猶予3年) 罰金200万円追缴金1,675万円(確定)
89	19.2.5	証取法第166条第1項第1号等(内部者取引)	(株)セイクレストが株式分割を行うこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)当該会社社員 会社役員 会社社員	19.6.22(大阪地裁) 同社社員 懲役2年6月(執行猶予4年) 罰金200万円追缴金6,000万円(確定)
90	19.2.6	証取法第197条第1項第1号等(虛偽の有価証券報告書の提出)	サンビシ(株)は、連結子会社があるにも関わらずこれがないとする等の、虛偽の記載をした有価証券報告書を提出。(嫌疑者)当該会社 当該会社社長 当該会社役員	19.5.7(名古屋地裁) 同社社長 懲役1年6月(執行猶予4年) 同社役員 懲役1年(執行猶予3年) (いずれも確定)
事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
91	19.2.26	証取法第166条第1項第1号等（内部者取引）	(株セイクレストが経常利益及び純利益の予想値の修正を行うこと（重要事実）を知り、公表前に同社株券を買い付けた。
(嫌疑者) 当該会社社員
会社役員	19.6.22（大阪地裁）
同社社員 懲役2年6月（執行猶予4年）
訓金200万円
追徴金6,000万円
(確定)
(注)89号事件と一括審理
92	19.2.26	証取法第166条第3項等（内部者取引）	(株セイクレストが株式分割を行うこと（重要事実）を知り、公表前に同社株券を買い付けた。
(嫌疑者) 当該会社社員の知人	19.5.9（大阪地裁）
懲役1年（執行猶予3年）
訓金80万円
追徴金約533万円
(確定)
93	19.3.27	証取法第159条第1項第1号等（相場操縦）	(株ビーマップの株価を高騰させることを目的とした買上がり買付け、仮装売買等を行った。
(嫌疑者) 会社役員等（7名）	21.9.29（大阪地裁）
会社役員A 懲役 3年（執行猶予5年）
訓金 500万円
追徴金 約9億7,843万円
(確定)
21.9.9（大阪地裁）
会社役員B 懲役1年6月（執行猶予3年）
追徴金約2億4,533万円
22.8.4（大阪高裁）
会社役員B 控訴乗却
公判係属中（最高裁）
20.11.13（大阪地裁）
会社役員C 懲役1年（執行猶予3年）
追徴金約2億4,533万円
(確定)
20.10.31（大阪地裁）
会社役員D 懲役1年（執行猶予3年）
追徴金約2億4,533万円
21.6.24（大阪高裁）
会社役員D 控訴乗却
23.9.16（最高裁）
会社役員D 上告乗却
(確定)
(注)104号事件と一括審理
94	19.5.29	証取法第166条第1項第4号等（内部者取引）	ホーマック(株及び株カーマが、ホーマック(株、株カーマ及びダイキ(株)による共同持株会社を設立するために株式移転を行うこと（重要事実）を知り、公表前に同社株券を買い付けた。
(嫌疑者) 会社役員	20.1.16（札幌地裁）
懲役1年6月（執行猶予3年）
訓金70万円
追徴金約3,591万円
20.7.15（札幌高裁）
原判決破乗
懲役1年（執行猶予3年）
訓金70万円
追徴金約3,591万円
(確定)
事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
95	19.6.4	証取法第166条第3項等（内部者取引）	ホーマック(株)が(株)カーマ及びダイキ(株)と共同持株会社を設立するために株式移転を行うこと（重要事実）を知り、公表前に同社株券を買い付けた。（嫌疑者）会社役員	19.9.10（札幌地裁）
懲役2年（執行猶予4年）
罰金150万円
追徴金約5,407万円
（確定）
96	19.6.7	証取法第166条第1項等（内部者取引）	(株)伊藤園ほか17社が株式分割を行うこと（重要事実）を知り、公表前に同社株券を買い付けた。（嫌疑者）印刷会社社員
印刷会社社員の親族(6名)	20.1.23（秋田地裁）
印刷会社社員
懲役2年6月（執行猶予4年）
罰金300万円
親族A 懲役2年6月（執行猶予4年）
罰金300万円
親族B 懲役2年6月（執行猶予4年）
罰金300万円
親族C 懲役2年（執行猶予4年）
罰金200万円
親族D 懲役1年6月（執行猶予4年）
罰金200万円
*追徴金
·12銘柄の取引について、全員から約7億1,029万円
·3銘柄の取引について、印刷会社社員及び親族Aから約9,985万円
·3銘柄の取引について、印刷会社社員、親族A、B、Cから約1億3,463万円（いずれも確定）
97	19.6.25	証取法第159条第1項第1号等（相場操縦）	川上塗料(株)の株価を高騰させることを目的とした買上がり買付け、仮装売買等を行った。（嫌疑者）無職
会社役員	20.6.30（さいたま地裁）
無職A 懲役2年6月（執行猶予4年）
罰金300万円
無職B 懲役1年6月（執行猶予4年）
罰金200万円
追徴金約5億1,108万円
（連帯）
21.5.14（東京高裁）
無職A 控訴棄却
無職B 控訴棄却
21.10.6（最高裁）
無職A 上告棄却
（いずれも確定）
（注）102号事件と一括審理（102号事件では「無職B」は「会社役員」と記載）
98	19.6.28	証取法第159条第2項第2号等（相場操縦）	川上塗料(株)の株取引を誘引する目的をもって、同株券の相場が自己又は他人の操作によって変動する旨の情報を流布した。（嫌疑者）無職	20.7.25（大阪地裁）
会社役員 懲役3年（執行猶予5年）
追徴金約4億4,225万円
（確定）
99	19.10.15	証取法第159条第1項第1号等（相場操縦）	(株)オーエー・システム・プラザの株価を高騰させることを目的とした買上がり買付け、仮装売買等を行った。（嫌疑者）会社役員等	20.7.25（大阪地裁）
会社役員 懲役3年（執行猶予5年）
追徴金約4億4,225万円
（確定）
事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
100	19.10.30	証取法第158条(風説の流布)	(株大盛工業の株券について、その売買等の目的のため及びその株価の高騰を図る目的をもって、虚偽の事実を流布した。(嫌疑者)会社役員	20.9.17(東京地裁)会社役員 懲役 2年6月追徴金 約15億6,110万円21.11.18(東京高裁)会社役員 懲役 2年6月追徴金 約15億5,810万円(確定)
101	19.11.1	証取法第159条第1項第1号等(相場操縦)	南野建設(株)の株価を高騰させることを目的とした買上がり買付け、仮装売買等を行った。(嫌疑者)株式投資アドバイザー等	20.3.21(大阪地裁)会社役員A 懲役2年(執行猶予5年)追徴金約3億8,379万円20.7.25(大阪地裁)会社役員B 懲役3年(執行猶予5年)追徴金約4億4,225万円(注)99号事件と一括審理22.4(大阪地裁)株式投資アドバイザー 公訴乗却(いずれも確定)
102	19.11.29	証取法第159条第1項等(相場操縦)	オー・エイチ・ティー(株)の株価を高騰させることを目的とした買上がり買付け、仮装売買等を行った。(嫌疑者)会社役員等	20.6.30(されたま地裁)無職 懲役2年6月(執行猶予4年)罰金300万円会社役員 懲役1年6月(執行猶予4年)罰金200万円追徴金約5億1,108万円(連帯)21.5.14(東京高裁)無職 控訴乗却会社役員 控訴乗却21.10.6(最高裁)無職 上告乗却(いずれも確定)(注)97、98号事件と一括審理
103	20.3.4	証取法第159条第3項等(相場固定)	丸八証券(株)は、同社が主幹事であったケイエス冷凍食品(株)の株価を公募価格以上に固定する目的をもって、一定の価格以下の同社株券の買付注文を勧誘し、受託した。(嫌疑者)当該証券会社当該証券会社役員	20.6.17(名古屋地裁)当該証券会社 罰金2,500万円証券会社役員B 懲役1年(執行猶予3年)証券会社役員C 懲役10月(執行猶予3年)20.9.9(名古屋地裁)証券会社役員A 懲役1年4月21.3.30(名古屋高裁)懲役2年(執行猶予4年)(いずれも確定)
事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
104	20.3.5	証取法第158条(偽計)	(株アイ・シー・エフ(現:株オーベン)の株券の取引のため、会社役員の1名が実質的に支配する会社の企業価値を過大に評価し、虛偽の事実の公表等を行った。(嫌疑者)会社役員等	20.10.10(大阪地裁)当該会社 罰金500万円追徴金7億3,315万円(連帯)22.2.3(大阪高裁)当該会社 控訴棄却公判係属中(最高裁)20.10.17(大阪地裁)会社役員B 懲役1年6月(執行猶予3年)追徴金7億3,315万円会社役員C 懲役1年(執行猶予3年)追徴金7億3,315万円(連帯)21.9.29(大阪地裁)会社役員A 懲役3年(執行猶予5年)罰金500万円追徴金約9億7,843万円(いずれも確定)(注)93号事件と一括審理
105	20.3.14	証取法第167条第1項第5号等(内部者取引)	(株ポッカコーポレーション他4社が株式公開買付けを行うことを知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)印刷会社社員	20.3.25(札幌簡裁)印刷会社社員B 罰金50万円20.5.23(札幌地裁)印刷会社社員A懲役2年6月(執行猶予3年)罰金700万円追徴金約1億5,938万円(いずれも確定)
106	20.5.30	証取法第166条第1項等(内部者取引)	証券会社社員等は、三光純薬(株)他3社が株式交換を行うことなど(重要事実)を知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)証券会社社員等	20.12.25(東京地裁)証券会社社員 懲役2年6月(執行猶予4年)罰金100万円追徴金635万円証券会社役員の知人懲役2年6月(執行猶予4年)罰金300万円追徴金5,544万円(内635万円は連帯)(いずれも確定)
107	20.6.16	証取法第197条第1項第1号等(虛偽の有価証券報告書の提出)	(株アクセスは、架空売上を計上するなど、虛偽の記載のある損益計算書等を掲載した有価証券報告書を提出した。(嫌疑者)当該会社当該会社役員	20.11.28(神戸地裁)当該会社 罰金500万円当該会社役員B 懲役3年(執行猶予4年)(いずれも確定)当該会社役員A公判係属中(神戸地裁)
事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
108	20.6.17	証取法第197条第1項第1号等(虛偽の有価証券報告書及び有価証券届出書の提出)	(株アイ・エックス・アイは、架空売上を計上するなど、虛偽の記載のある損益計算書等を揭載した有価証券報告書を提出し、その後の公募增資にあたり、上記有価証券報告書をとじ込んだ有価証券届出書を提出した。(嫌疑者)当該会社当該会社役員	21.1.29(大阪地裁)当該会社役員C
懲役2年6月(執行猶予4年)
罰金500万円
21.2.9(大阪地裁)
当該会社役員B
懲役3年(執行猶予4年)
罰金500万円
21.11.26(大阪地裁)
当該会社役員A
懲役3年(執行猶予5年)
罰金800万円
(いずれも確定)
109	20.10.7	金商法第166条第1項第1号等(内部者取引)	(株LTTバイオファーマが子会社の異動を伴う株式の譲渡を行うこと(重要事実)及び同子会社が主力事業として投資を募っていた事業が架空であったこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を売り付けた。(嫌疑者)当該会社役員	21.9.14(東京地裁)
当該会社役員
懲役15年
罰金500万円
追徴金約4億1,223万円(確定)
110	20.11.26	金商法第158条等(暴行・脅迫)	(株ドン・キホーテの株式について,有価証券等の相場の変動を図る目的をもって、同社店舗に放火(暴行)し、新聞社宛に警告文を送信して同社役員に対し同社に危害を加える旨告知(脅迫)した。(嫌疑者)会社員	21.11.24(横浜地裁)
会社員 懲役6年
(確定)
(注)112号事件と一括審理
111	20.12.5	金商法第166条第1項第1号等(内部者取引)	(株LTTバイオファーマが子会社の異動を伴う株式の譲渡を行うこと(重要事実)及び同子会社が主力事業として投資を募っていた事業が架空であったこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を売り付けた。(嫌疑者)会社役員	21.4.15(東京地裁)
会社役員 懲役1年6月(執行猶予3年)
罰金100万円
追徴金約1,924万円
(確定)
112	20.12.17	金商法第158条等(暴行・脅迫)	(株ドン・キホーテの株式について、有価証券等の相場の変動を図る目的をもって、同社店舗に放火(暴行)し、新聞社宛に警告文を送付して同社役員に対し同社に危害を加える旨告知(脅迫)した。(嫌疑者)会社員	21.11.24(横浜地裁)
会社員 懲役6年
(確定)
(注)110号事件と一括審理
事件	告発年月日	関係条文	事件の概要	判決
113	20.12.24	証取法第197条第1項第1号等(虚偽の有価証券報告書及び有価証券届出書の提出)	オー・エイチ・ティー(株)は、架空売上を計上するなど虚偽の記載のある連結損益計算書等を掲載した有価証券報告書を提出(2期)し、その後の新株予約権付社債募集を行うにあたり、虚偽の有価証券報告書をとじ込んだ有価証券届出書を提出した。(嫌疑者)当該会社当該会社代表取締役社長当該会社役員(2名)	21.4.28(広島地裁)当該会社 罰金800万円当該会社代表取締役社長 懲役2年(執行猶予4年)当該会社役員A 懲役1年6月(執行猶予3年)当該会社役員B 懲役1年(執行猶予3年)(いずれも確定)
114	21.2.10	証取法第166条第1項第1号等(内部者取引)	(株)ワークスアプリケーションズの経常利益について、公表された直近の予想値に比較して新たに算出した予想値に差異が生じたこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を売り付け、エネサーブ(株)の剩余金の配当について、公表された前事業年度の対応する期間にかかる実績値に比較して新たに算出した予想値に差異が生じたこと(重要事実)を知り、同社株を売り付けた。(嫌疑者)IRコンサルティング業	21.5.25(大阪地裁)懲役2年6月(執行猶予4年)罰金300万円追徴金約1億2,092万円(確定)
115	21.3.25	証取法第197条第1項第1号等(虚偽の有価証券届出書の提出)	(株)プロデュースは、上場に伴う株式の募集等を行うに際し、架空売上を計上するなど虚偽の記載のある損益計算書等を掲載した有価証券届出書を提出した。(嫌疑者)当該会社当該会社代表取締役当該会社専務取締役	21.8.5(さいたま地裁)当該会社代表取締役 懲役3年 罰金1,000万円22.3.23(東京高裁)当該会社代表取締役 控訴乗却22.8.10(最高裁)当該会社代表取締役 上告乗却21.8.5(さいたま地裁)当該会社専務取締役 懲役2年6月(執行猶予4年)(いずれも確定)(注)120号事件と一括審理
116	21.3.27	証取法第166条第1項第1号等(内部者取引)	(株)キャビンがプライベートエクティティファンドとの業務上の提携を解消することについて決定したこと(重要事実)を知り、公表前に同社株券を買い付けた。(嫌疑者)東証一部上場企業代表取締役同人の実質支配会社	21.7.8(高松地裁)上場企業代表取締役 懲役2年6月(執行猶予4年)罰金100万円同人の実質支配会社 罰金200万円両名 追徴金 3億5,500万円(いずれも確定)