年度	日付
(公表日)	業態1	業態2	金融機関等名	根拠法令	処分の種類	処分の内容	主たる処分原因
主たる契機
平成14年度	H14.6.19	預金取扱金融機関	主要行等	みずほホールディングス	銀行法	業務改善命令	内部管理態勢強化等	システムリスクにかかる内部管理態勢の不備	システム障害発生
平成14年度	H14.6.19	預金取扱金融機関	主要行等	みずほ銀行	銀行法	業務改善命令	内部管理態勢強化等	システムリスクにかかる内部管理態勢の不備	システム障害発生
平成14年度	H14.6.19	預金取扱金融機関	主要行等	みずほコーボレート銀行	銀行法	業務改善命令	内部管理態勢強化等	システムリスクにかかる内部管理態勢の不備	システム障害発生
平成14年度	H14.10.18	預金取扱金融機関	主要行等	UFJホールディングス	銀行法·早期健全化法	業務改善命令	経営健全化計画の履行の確保	経営健全化計画を自ら的確に履行しようとしていないこと	13年度の中小企业向け賃出が減少し、かつ、目標達成に向けた実効性のある施策が十分に講じられたとは認め雑いこと
平成14年度	H14.10.18	預金取扱金融機関	主要行等	あさひ銀行	銀行法·早期健全化法	業務改善命令	経営健全化計画の履行の確保	経営健全化計画を自ら的確に履行しようとしていないこと	13年度の中小企业向け賃出が減少し、かつ、目標達成に向けた実効性のある施策が十分に講じられたとは認め雑いこと
平成14年度	H15.1.31	預金取扱金融機関	主要行等	みずほホールディングス	銀行法·早期健全化法	業務改善命令	経営健全化計画の履行の確保	経営健全化計画を自ら的確に履行しようとしていないこと	14年度上期の中小企业向け賃出が減少し、かつ、上期において目標達成に向けた実効性のある施策が十分に講じられたとは認め雑いこと
平成15年度	H15.8.1	預金取扱金融機関	主要行等	みずほフィンシャルグループ	銀行法·早期健全化法	業務改善命令	経営健全化計画の履行の確保	收益目標と実積とが大幅に乖離	15年3月期の收益目標と実積とが大幅に乖離
平成15年度	H15.8.1	預金取扱金融機関	主要行等	UFJホールディングス	銀行法·早期健全化法	業務改善命令	経営健全化計画の履行の確保	收益目標と実積とが大幅に乖離	15年3月期の收益目標と実積とが大幅に乖離
平成15年度	H15.8.1	預金取扱金融機関	主要行等	三井住友コナンシャルグループ	銀行法·早期健全化法	業務改善命令	経営健全化計画の履行の確保	收益目標と実積とが大幅に乖離	15年3月期の收益目標と実積とが大幅に乖離
平成15年度	H15.8.1	預金取扱金融機関	主要行等	三井トラスト·ホールディングス	銀行法·早期健全化法	業務改善命令	経営健全化計画の履行の確保	收益目標と実積とが大幅に乖離	15年3月期の收益目標と実積とが大幅に乖離
平成15年度	H15.8.1	預金取扱金融機関	主要行等	住友信託銀行	銀行法·早期健全化法	業務改善命令	経営健全化計画の履行の確保	收益目標と実積とが大幅に乖離	15年3月期の收益目標と実積とが大幅に乖離
平成16年度	H16.6.18	預金取扱金融機関	主要行等	UFJ銀行	銀行法	業務改善命令	内部管理態勢強化等	法令違反	検査忌避等
平成16年度	H16.6.18	預金取扱金融機関	主要行等	UFJホールディングス	銀行法·早期健全化法	業務改善命令	経営健全化計画の履行の確保	業務改善命令の対象となった年度の翌年度において再度当期利益が経営健全化計画を3割以上下回るなど、なお経営の改善が見られないこと	15年3月期において業務改善命令を受けたにも拘らず、16年3月期の收益目標と実積とが大幅に乖離しているなど、なお経営の改善が見られないこと
平成16年度	H16.6.18	預金取扱金融機関	主要行等	UFJホールディングス	銀行法·早期健全化法	業務改善命令	経営健全化計画の履行の確保	経営健全化計画を自ら的確に履行しようとしていないこと	中小企業向け賃出に係る実態確認・計数管理等に関し、取組態勢が不十分であったこと
平成16年度	H16.6.18	預金取扱金融機関	主要行等	UFJ銀行	銀行法	業務改善命令	内部管理態勢強化等	中小企業向け賃出に係る実態確認・計数管理等に関する内部管理態勢の不備	中小企業向け賃出に係る実態確認・計数管理等に関する内部管理態勢の不備
平成16年度	H16.6.18	預金取扱金融機関	主要行等	UFJホールディングス	銀行法	業務改善命令	内部管理態勢強化等	信用リスク管理にかかる内部管理態勢の不備	業績予想修正と決算短信の計数の大幅な乖離
平成16年度	H16.6.18	預金取扱金融機関	主要行等	UFJ銀行	銀行法	業務改善命令	内部管理態勢強化等	信用リスク管理にかかる内部管理態勢の不備	業績予想修正と決算短信の計数の大幅な乖離
平成16年度	H16.10.7	預金取扱金融機関	主要行等	UFJ銀行	銀行法	業務停止命令	業務停止(銀行法第27条)	法令違反	検査忌避等
平成16年度	H16.12.28	預金取扱金融機関	主要行等	みずほ銀行	銀行法	業務改善命令	内部管理態勢強化等	法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備	職員による横領
平成17年度	H17.7.22	預金取扱金融機関	主要行等	三井住友コナンシャルグループ	銀行法·早期健全化法	業務改善命令	経営健全化計画の履行の確保	收益目標と実積とが大幅に乖離	17年3月期の收益目標と実積とが大幅に乖離
平成17年度	H17.8.26	預金取扱金融機関	主要行等	東京三菱銀行	銀行法	業務改善命令	内部管理態勢強化等	法令違反、法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備	職員による横領
平成18年度	H18.4.25	預金取扱金融機関	主要行等	みずほ銀行	銀行法	業務改善命令	内部管理態勢強化等	法令違反、法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備	職員による顧客情報の不正持出
平成18年度	H18.4.25	預金取扱金融機関	主要行等	みずほ銀行	個人情報保護法	勧告	安全管理措置態勢強化	法令違反、法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備	職員による顧客情報の不正持出
平成18年度	H18.4.26	預金取扱金融機関	主要行等	新生信託銀行	銀行法·業営法(信託業法)	業務停止命令	業務停止(銀行法第26条)	法令違反、法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備	不動産受託審査体制の不備
平成18年度	H18.4.26	預金取扱金融機関	主要行等	新生信託銀行	銀行法·業営法(信託業法)	業務改善命令	内部管理態勢強化等	法令違反、法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備	不動産受託審査体制の不備
平成18年度	H18.4.27	預金取扱金融機関	主要行等	三井住友銀行	銀行法	業務停止命令	業務停止(銀行法第26条)	法令違反、法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備	優越的地位の滥用
平成18年度	H18.4.27	預金取扱金融機関	主要行等	三井住友銀行	銀行法	業務改善命令	内部管理態勢強化等	法令違反、法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備	優越的地位の滥用
平成18年度	H19.2.15	預金取扱金融機関	主要行等	三菱東京UFJ銀行	銀行法	業務停止命令	業務停止(銀行法第26条)	法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備	支柱における極めて異例な取引の長期継続
平成18年度	H19.2.15	預金取扱金融機関	主要行等	三菱東京UFJ銀行	銀行法	業務改善命令	内部管理態勢強化等	法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備	支柱における極めて異例な取引の長期継続
平成19年度	H19.6.11	預金取扱金融機関	主要行等	三菱東京UFJ銀行	銀行法	業務改善命令	内部管理態勢強化等	法令等遵守にかかる内部管理態勢等の脆弱化	海外業務における複数の現地法令違反及び多数の不祥事件の発生
平成19年度	H19.6.11	預金取扱金融機関	主要行等	三菱東京UFJ銀行	銀行法	業務改善命令	内部管理態勢強化等	法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備	投資信託販売業務における不適切・公平性を欠く顧客対応
平成19年度	H19.6.28	預金取扱金融機関	主要行等	新生銀行	銀行法·早期健全化法	業務改善命令	経営健全化計画の履行の確保	收益目標と実積とが大幅に乖離	19年3月期の收益目標と実積とが大幅に乖離
平成15年度	H15.6.12	預金取扱金融機関	その他銀行	ジメパネット銀行	銀行法	業務改善命令	内部管理態勢強化等	ジステムリスクにかかる内部管理態勢の不備	ジステム障害発生
平成16年度	H16.4.1	預金取扱金融機関	その他銀行	新銀行東京	銀行法·業営法(信託業法)	業務停止命令	業務停止(銀行法第26条)	預金者等の保護及び開業に向けた円湯且つ適切な準備体制の確保等	開業準備
平成16年度	H16.8.31	預金取扱金融機関	その他銀行	整理回收機構	銀行法	業務改善命令	内部管理態勢強化等	法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備	法令等遵守態勢等
平成15年度	H16.2.20	預金取扱金融機関	外国銀行支店等	スタジード・チャータード銀行東京支店	銀行法	業務停止命令	業務停止(銀行法第27条)	法令違反、法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備	本人確認等の手続き不備
平成15年度	H16.2.20	預金取扱金融機関	外国銀行支店等	スタジード・チャータード銀行東京支店	銀行法·本人確認法	業務改善命令	内部管理態勢強化等	法令違反、法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備	本人確認等の手続き不備
平成15年度	H16.3.31	預金取扱金融機関	外国銀行支店等	ジメービーモルガンチェーズ・ジンク東京支店	銀行法	業務改善命令	内部管理態勢強化等	法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備	金融等デリバティブ取引の証券会社への代理
平成16年度	H16.4.23	預金取扱金融機関	外国銀行支店等	日興シティ信託銀行	銀行法·兼営法	業務停止命令	業務停止(銀行法第27条)	法令違反、法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備	信託財産の管理不備
平成16年度	H16.4.23	預金取扱金融機関	外国銀行支店等	日興シティ信託銀行	銀行法·兼営法(信託業法)	業務改善命令	内部管理態勢強化等	法令違反、法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備	信託財産の管理不備
平成16年度	H16.5.20	預金取扱金融機関	外国銀行支店等	ドイチエ信託銀行	<ecel>