年度	日付
(公表日)	業態1	業態2	金融機関等名	根據法令	処分の種類	処分の内容	主たる処分原因
主たる契機
平成15年度	H16.1.9	金融商品取引業者等	第二種金融商品取引業者	東京ゼネラル	商品ファンド法	業務改善命令	投資者保護のための適切な措置の実施	投資者の利益を害する事実	商品取引員許可取消処分
平成17年度	H17.4.27	金融商品取引業者等	第二種金融商品取引業者	グローバリー	商品ファンド法	業務停止命令	業務停止	法令違反	虛偽の申請・報告等
平成17年度	H17.4.27	金融商品取引業者等	第二種金融商品取引業者	グローバリー	商品ファンド法	業務改善命令	財務諧表の適切な作成・提出に必要な措置の実施	法令違反	虛偽の申請・報告等
平成17年度	H17.8.5	金融商品取引業者等	第二種金融商品取引業者	ハーベスト・フューチャーズ	商品ファンド法	業務停止命令	業務停止	法令違反	欠格事由
平成19年度	H19.6.29	金融商品取引業者等	第二種金融商品取引業者	株式会社大樹レーショングラブ	商品ファンド法	業務改善命令	内部管理態勢整備	投資者の利益を害する事実	資金の流用、区分経理体制の不備
平成19年度	H19.6.29	金融商品取引業者等	第二種金融商品取引業者	有限会社大樹ファーム	商品ファンド法	業務改善命令	内部管理態勢整備	投資者の利益を害する事実	資金の流用、区分経理体制の不備
平成14年度	H14.6.20	金融商品取引業者等	投資助言・代理業者	国際投資題問センター	投資問題業法	登錄取消し	登錄取消し	登錄取消要件に該当	営業所不確知
平成14年度	H14.6.20	金融商品取引業者等	投資助言・代理業者	エイ・アイ・マネジメント	投資問題業法	登錄取消し	登錄取消し	登錄取消要件に該当	営業所不確知
平成14年度	H14.11.27	金融商品取引業者等	投資助言・代理業者	エムケイ投資題問	投資問題業法	業務停止命令	業務停止	法令違反	営業報告書虛偽配載
平成16年度	H16.4.8	金融商品取引業者等	投資助言・代理業者	フルタイムネット	投資問題業法	登錄取消し	登錄取消し	登錄取消要件に該当	営業所不確知
平成16年度	H16.6.23	金融商品取引業者等	投資助言・代理業者	コスモインフォメーションジャパン	投資問題業法	登錄取消し	登錄取消し	法令違反	業務停止期間中の投資題問業務の履行
平成16年度	H16.7.16	金融商品取引業者等	投資助言・代理業者	ラボス	投資問題業法	業務停止命令	業務停止	法令違反	投資題問契約における証券取引行為の実施
平成16年度	H16.7.16	金融商品取引業者等	投資助言・代理業者	ラボス	投資問題業法	業務改善命令	内部管理体制強化等	法令違反	投資題問契約における証券取引行為の実施
平成17年度	H17.12.15	金融商品取引業者等	投資助言・代理業者	コール	投資問題業法	登錄取消し	登錄取消し	登錄取消要件に該当	営業所不確知
平成17年度	H18.3.31	金融商品取引業者等	投資助言・代理業者	東洋総研	投資問題業法	業務停止命令	業務停止	法令違反	投資題問契約の締結に関し偽計を用いた行為、特別の利益提供
平成17年度	H18.3.31	金融商品取引業者等	投資助言・代理業者	東洋総研	投資問題業法	業務改善命令	内部管理体制強化等	法令違反	投資題問契約の締結に関し偽計を用いた行為、特別の利益提供
平成18年度	H18.4.26	金融商品取引業者等	投資助言・代理業者	コモドアインベストメント	投資問題業法	業務停止命令	業務停止	法令違反	記載不備の広告
平成18年度	H18.4.26	金融商品取引業者等	投資助言・代理業者	コモドアインベストメント	投資問題業法	業務改善命令	内部管理体制強化等	法令違反	記載不備の広告
平成18年度	H18.4.26	金融商品取引業者等	投資助言・代理業者	イーキッピタル	投資問題業法	業務停止命令	業務停止	法令違反	記載不備の広告
平成18年度	H18.4.26	金融商品取引業者等	投資助言・代理業者	イーキッピタル	投資問題業法	業務改善命令	内部管理体制強化等	法令違反	記載不備の広告
平成18年度	H18.7.20	金融商品取引業者等	投資助言・代理業者	ジェイトレード	投資問題業法	業務改善命令	内部管理体制強化等	法令違反	顧客に交付すべき書面の未交付等
平成18年度	H18.10.12	金融商品取引業者等	投資助言・代理業者	ジェイトレード	投資問題業法	登錄取消し	登錄取消し	登錄取消要件に該当	営業所不確知
平成18年度	H18.10.16	金融商品取引業者等	投資助言・代理業者	OESL投資題問	投資問題業法	登錄取消し	登錄取消し	法令違反	顧客を相手方とした証券取引行為、顧客からの金銭の預託の受入れ等
平成19年度	H19.5.14	金融商品取引業者等	投資助言・代理業者	ティーツー・キッピタル	投資問題業法	業務停止命令	業務停止	法令違反	投資題問契約における証券取引行為の実施
平成19年度	H19.5.14	金融商品取引業者等	投資助言・代理業者	ティーツー・キッピタル	投資問題業法	業務改善命令	内部管理体制強化等	法令違反	投資題問契約における証券取引行為の実施
平成19年度	H19.6.1	金融商品取引業者等	投資助言・代理業者	ファイナンシャル・リーダー	投資問題業法	業務停止命令	業務停止	法令違反	著しく事実に相違する表示のある広告
平成19年度	H19.6.1	金融商品取引業者等	投資助言・代理業者	ファイナンシャル・リーダー	投資問題業法	業務改善命令	内部管理体制強化等	法令違反	著しく事実に相違する表示のある広告
平成19年度	H19.6.27	金融商品取引業者等	投資助言・代理業者	アジアン・ブルー	投資問題業法	業務停止命令	業務停止	法令違反	顧客に交付すべき書面の未交付等
平成19年度	H19.6.27	金融商品取引業者等	投資助言・代理業者	アジアン・ブルー	投資問題業法	業務改善命令	内部管理体制強化等	法令違反	顧客に交付すべき書面の未交付等
平成19年度	H20.1.18	金融商品取引業者等	投資助言・代理業者	エス・アイ・アドバイザリー	金融商品取引法	登錄取消し	登錄取消し	登錄取消要件に該当	営業所不確知
平成19年度	H20.1.18	金融商品取引業者等	投資助言・代理業者	スカリー・スイススアボララコーコーコーシンジ	金融商品取引法	登錄取消し	登錄取消し	登錄取消要件に該当	営業所不確知
平成19年度	H20.1.18	金融商品取引業者等	投資助言・代理業者	ダブリッピー・オルタナティブ投資題問	金融商品取引法	登錄取消し	登錄取消し	登錄取消要件に該当	営業所不確知
平成19年度	H20.1.18	金融商品取引業者等	投資助言・代理業者	バシフイック投資題問	金融商品取引法	登錄取消し	登錄取消し	登錄取消要件に該当	営業所不確知
平成19年度	H20.1.18	金融商品取引業者等	投資助言・代理業者	フィア	金融商品取引法	登錄取消し	登錄取消し	登錄取消要件に該当	営業所不確知
平成19年度	H20.3.21	金融商品取引業者等	投資助言・代理業者	クリントン・グループ・インク	金融商品取引法	登錄取消し	登錄取消し	登錄取消要件に該当	営業所不確知
平成19年度	H20.3.21	金融商品取引業者等	投資助言・代理業者	JCIアセット・マネジメント	金融商品取引法	登錄取消し	登錄取消し	登錄取消要件に該当	営業所不確知
平成19年度	H20.3.21	金融商品取引業者等	投資助言・代理業者	JCIアセット・マネジメント	金融商品取引法	登錄取消し	登錄取消し	登錄取消要件に該当	営業所不確知
平成16年度	H16.11.5	金融商品取引業者等	投資運用業者	国際投信投資題問	投資問題業法	業務改善命令	内部管理体制強化等	法令違反	顧客相互間の一任取引
平成17年度	H18.3.30	金融商品取引業者等	投資運用業者	J.P.モルガンアセットマネジメント	投資問題業法	業務改善命令	内部管理体制強化等	法令違反	顧客への忠実義務違反、顧客に対する金銭の貸付け
平成17年度	H18.3.30	金融商品取引業者等	投資運用業者	さわかみ投信	投資問題業法	業務停止命令	業務停止	法令違反	有価証券の売買、書面保存及び書面交付義務違反
平成17年度	H18.3.30	金融商品取引業者等	投資運用業者	さわかみ投信	投資問題業法	業務改善命令	内部管理体制強化等	法令違反	有価証券の売買、書面保存及び書面交付義務違反
平成17年度	H17.12.27	金融商品取引業者等	投資運用業者	ゴールドマン・サックス・アサホマネジメント	投資問題業法	業務改善命令	内部管理態勢強化等	法令違反	誤発注に伴う顧客相互間の約定付替処理、運用の指叟を行う信託財産相互間の取引、有価証券届出書の届出前募集
平成18年度	H18.6.9	金融商品取引業者等	投資運用業者	メリルンチ・インベスト・マネージャーズ	投資信託投資法人法	業務改善命令	内部管理態勢強化等	法令違反	運用の指叟を行う信託財産相互間の取引、善意注意義務違反
平成18年度	H18.6.16	金融商品取引業者等	投資運用業者	日興アセットマネジメント	投資信託投資法人法	業務改善命令	内部管理態勢強化等	法令違反	投資者間の公平性を欠くこととなる処理
平成18年度	H18.7.21	金融商品取引業者等	投資運用業者	オリックス・アセットマネジメント	投資信託投資法人法	業務停止命令	業務停止	法令違反	組入れ不動産の取得時審査業務が不適切
平成18年度	H18.7.21	金融商品取引業者等	投資運用業者	オリックス・アセットマネジメント	投資信託投資法人法	業務改善命令	内部管理態勢強化等	法令違反	組入れ不動産の取得時審査業務が不適切、投資法人の役員会の不適切な運営