年度	日付
(公表日)	業態1	業態2	金融機関等名	根據法令	処分の種類	処分の内容	主たる処分原因
主たる契機
平成17年度	H17.12.14	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	インターカレンシー	金融先物取引法	業務停止命令	業務停止	法令違反	支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度	H17.12.14	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	インターカレンシー	金融先物取引法	業務改善命令	委託者等の保護に万全を期すること等	法令違反	支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度	H17.12.14	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	日本エディア・フューチャー	金融先物取引法	業務停止命令	業務停止	法令違反	支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度	H17.12.16	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	トラストジャパン	金融先物取引法	業務改善命令	委託者等の保護に万全を期すること等	法令違反	支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度	H17.12.16	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	トラストジャパン	金融先物取引法	業務停止命令	業務停止	法令違反	支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度	H17.12.19	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	フレックスインターナショナル	金融先物取引法	業務停止命令	委託者等の保護に万全を期すること等	法令違反	不招請動誘
平成17年度	H17.12.19	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	フレックスインターナショナル	金融先物取引法	業務改善命令	内部管理態勢の充実・強化等	法令違反	不招請動誘
平成17年度	H17.12.21	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	アーラクティブシャル	金融先物取引法	業務停止命令	業務停止	法令違反	区分管理違反、出金拒否
平成17年度	H17.12.21	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	アーラクック	金融先物取引法	業務改善命令	委託者等の保護に万全を期すること等	法令違反	区分管理違反、出金拒否
平成17年度	H17.12.21	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	ユーラック	金融先物取引法	業務停止命令	業務停止	法令違反	支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度	H17.12.21	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	ユーラック	金融先物取引法	業務改善命令	委託者等の保護に万全を期すること等	法令違反	支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度	H17.12.21	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	日本エフェックス	金融先物取引法	業務停止命令	業務停止	法令違反	支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度	H17.12.21	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	日本エフェックス	金融先物取引法	業務改善命令	委託者等の保護に万全を期すること等	法令違反	支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度	H17.12.21	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	日本エフェックス	金融先物取引法	業務停止命令	業務停止	法令違反	支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度	H17.12.21	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	日本エフェックス	金融先物取引法	業務改善命令	委託者等の保護に万全を期すること等	法令違反	支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度	H17.12.22	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	イーネット・フューチャーズ	金融先物取引法	業務停止命令	業務停止	法令違反	支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度	H17.12.22	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	イーネット・フューチャーズ	金融先物取引法	業務改善命令	委託者等の保護に万全を期すること等	法令違反	支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度	H17.12.22	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	みずほ証券	証券取引法	業務改善命令	内部管理態勢強化等	法令違反	誤発注
平成17年度	H17.12.27	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	東京フレックス・フイナンシャル	金融先物取引法	業務停止命令	業務停止	法令違反	支払不能に陥るおそれ
平成17年度	H17.12.27	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	東京フレックス・フイナンシャル	金融先物取引法	業務改善命令	委託者等の保護に万全を期すること等	法令違反	支払不能に陥るおそれ
平成17年度	H17.12.27	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	アスレード	金融先物取引法	業務停止命令	業務停止	法令違反	支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度	H17.12.27	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	アスレード	金融先物取引法	業務改善命令	委託者等の保護に万全を期すること等	法令違反	支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
平成17年度	H18.1.31	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	新生証券	証券取引法	業務改善命令	内部管理態勢強化等	法令違反	弊害防止措置規定違反
(親法人等との間における顧客に関する非公開情報の授受)
平成17年度	H18.1.31	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	日本拠栄証券	証券取引法	業務改善命令	内部管理態勢強化等	法令違反	作為的相場形成に係る売買取引受証を防止する取引のための売買管理不十分
平成17年度	H18.2.24	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	塚本證券	証券取引法	業務停止命令	業務停止	法令違反	損失補てん
平成17年度	H18.2.24	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	塚本證券	証券取引法	業務改善命令	内部管理態勢強化等	法令違反	損失補てん
平成17年度	H18.3.9	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	J.P.モルガン証券東京支店	証券取引法	業務停止命令	業務停止	法令違反	作為的相場形成、虛偽又は誤解を生ぜしめるべき行為
平成17年度	H18.3.9	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	J.P.モルガン証券東京支店	証券取引法	業務改善命令	内部管理態勢強化等	法令違反	作為的相場形成、虛偽又は誤解を生ぜしめるべき行為
平成18年度	H18.4.13	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	SMBCフレンド証券	証券取引法	業務改善命令	内部管理態勢強化等	法令違反	顧客の有価証券の売買等に関する管理が不公正取引の防止上不十分な状況
平成18年度	H18.4.27	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	AIM証券	証券取引法	業務停止命令	業務停止	法令違反	有価証券の売買その他の取引に関する誤伤の表示をする行為
平成18年度	H18.4.27	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	AIM証券	証券取引法	業務改善命令	内部管理態勢強化等	法令違反	有価証券の売買その他の取引に関する誤伤の表示をする行為
平成18年度	H18.5.26	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	エクセルトレード	金融先物取引法	業務改善命令	法令違反に対する対応策の策定等	法令違反	記載不備の広告
平成18年度	H18.5.31	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	AIM証券	証券取引法	業務停止命令	業務停止	法令違反	自己資本規制比率の低下
平成18年度	H18.5.31	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	AIM証券	証券取引法	業務改善命令	自己資本規制比率の回復等	法令違反	自己資本規制比率の低下
平成18年度	H18.5.31	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	エイチ・エス証券	証券取引法	業務改善命令	内部管理態勢強化等	法令違反	作為的相場形成に係る売買取引受証を防止する取引のための売買管理不十分
平成18年度	H18.6.7	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	マネックス証券	証券取引法	業務改善命令	内部管理態勢強化等	法令違反	顧客の有価証券の売買等に関する管理が不公正取引の防止上不十分な状況、電子情報処理組織の管理不十分
平成18年度	H18.6.16	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	伊勢証券	証券取引法	業務改善命令	内部管理態勢強化等	法令違反	取引一任勘定取引
平成18年度	H18.6.27	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	カリヨン証券	証券取引法	業務停止命令	業務停止	法令違反	空売り明示義務違反
平成18年度	H18.6.27	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	カリヨン証券	証券取引法	業務改善命令	内部管理態勢強化等	法令違反	空売り明示義務違反
平成18年度	H18.6.30	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	日本インベスターズ証券	証券取引法	業務改善命令	内部管理態勢強化等	法令違反	法定帰薄不備、分別金信託違反
平成18年度	H18.7.14	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	津山証券	証券取引法	業務改善命令	内部管理体制強化等	法令違反	取引一任勘定取引
平成18年度	H18.11.2	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	日本アジア証券	証券取引法	業務改善命令	内部管理体制強化等	法令違反	取引一任勘定取引
平成18年度	H18.12.1	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	大和証券	証券取引法	業務停止命令	業務停止	法令違反	内部者取引のおそれのある取引を受証する行為
平成18年度	H18.12.1	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	大和証券	証券取引法	業務改善命令	内部管理体制の抜本的見直し等	法令違反	内部者取引のおそれのある取引を受証する行為
平成18年度	H18.12.1	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	大和証券	証券取引法	業務改善命令	内部管理体制の抜本的見直し等	法令違反	なりすましのある