年度	日付
(公表日)	業態1	業態2	金融機関等名	根據法令	処分の種類	処分の内容	主たる処分原因
主たる契機
平成18年度	H18.12.27	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	日本フースト証券	金融先物取引法	業務停止命令	業務停止	法令違反	取引一任勘定取引、不招請動誘
平成18年度	H18.12.27	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	日本フースト証券	金融先物取引法	業務改善命令	内部管理態勢の充実・強化等	法令違反	取引一任勘定取引、不招請動誘
平成18年度	H18.12.27	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	日本フースト証券	証券取引法	業務停止命令	業務停止	法令違反	届出されていないみなし有価証券を募集により取得させる行為
平成18年度	H18.12.27	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	日本フースト証券	証券取引法	業務改善命令	内部管理体制強化等	法令違反	届出されていないみなし有価証券を募集により取得させる行為
平成18年度	H19.1.12	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	東京ブリンジル証券	金融先物取引法	登錄取消し	登錄取消し	登錄拒否要件に該当	証券取引法違反行為
平成18年度	H19.1.12	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	東京ブリンジル証券	証券取引法	業務改善命令	会社財産を不当に費消する行為を行わないと等	法令違反	公告を行わずに証券業を廃止する行為
平成18年度	H19.1.31	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	三菱UFJ証券	証券取引法	業務改善命令	内部管理体制強化等	法令違反	法人関係情報に基づいて、自己の計算において有価証券の売買をする行為
平成18年度	H19.2.8	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	Phillip Financials	金融先物取引法	業務改善命令	内部管理態勢強化	法令違守にかかる内部管理態勢の不備等	外務員等による無断売買等
平成18年度	H19.2.19	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	リテラ・クレア証券	金融先物取引法	業務改善命令	内部管理態勢強化	法令違反等	記載不備の広告
平成18年度	H19.2.20	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	インターブラスト	金融先物取引法	業務停止命令	業務停止	法令違反等	不招請動誘・損失補でん等
平成18年度	H19.2.20	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	インターブラスト	金融先物取引法	業務改善命令	内部管理態勢強化	法令違反等	不招請動誘・損失補でん等
平成18年度	H19.3.29	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	エイチ・エス証券	証券取引法	業務改善命令	引受業務審查体制の充実・強化等	法令違反	著しく不適当引受価額での引受け
平成19年度	H19.6.4	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	永和証券	証券取引法	業務停止命令	業務停止	法令違反	作為的相場形成
平成19年度	H19.6.4	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	永和証券	証券取引法	業務改善命令	内部管理態勢強化等	法令違反	作為的相場形成
平成19年度	H19.6.8	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	楽天証券	証券取引法	業務改善命令	内部管理態勢強化等	法令違反	電子情報処理組織の管理不十分
平成19年度	H19.6.26	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	朝日ユニバーサルFX	金融先物取引法	業務改善命令	内部管理態勢の充実・強化等	法令違反	不招請動誘
平成19年度	H19.6.27	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	エース交易	金融先物取引法	業務停止命令	業務停止(新規顧客の動証、新規廢除の停止)	法令違反	不招請動誘、再動誘
平成19年度	H19.6.27	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	エース交易	金融先物取引法	業務改善命令	内部管理態勢の充実・強化等	法令違反	不招請動誘、再動誘
平成19年度	H19.6.28	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	DIP	金融先物取引法	業務改善命令	内部管理態勢の充実・強化等	法令違反	内部管理態勢の不備及び当該状況の下発生した法令違反
平成19年度	H19.6.28	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	AIM証券	証券取引法	業務停止命令	業務停止	法令違反	業務改善命令違反
平成19年度	H19.6.28	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	AIM証券	証券取引法	業務改善命令	内部管理態勢強化等	法令違反	業務改善命令違反
平成19年度	H19.7.31	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	バンクAIG証券会社東京支店	証券取引法	業務改善命令	内部管理体制強化等	法令違反	法人関係情報に基づいて、自己の計算において有価証券の売買をする行為
平成19年度	H19.10.5	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	丸八証券	金融商品取引法	業務改善命令	内部管理態勢強化等	法令違反	取引一任勘定取引、相場固定
平成19年度	H19.10.5	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	丸八証券	金融商品取引法	業務停止命令	業務停止	法令違反	取引一任勘定取引、相場固定
平成19年度	H19.10.22	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	エフェックス札幌	金融商品取引法	業務改善命令	投資者の保護に万全の措置を講じること等	法令違反	支払不能に陥る恐れ、区分管理違反
平成19年度	H19.10.22	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	エフェックス札幌	金融商品取引法	業務停止命令	業務停止	法令違反	支払不能に陥る恐れ、区分管理違反
平成19年度	H19.10.23	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	エニックス証券	金融商品取引法	業務改善命令	内部管理態勢の充実・強化等	法令違反	不招請動誘
平成19年度	H19.10.26	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	みずほ証券	金融商品取引法	業務改善命令	内部管理体制強化等	法令違反	親鍛行から非公開情報を受領する行為及び親鍛行から取得した非公開情報を利用して動証する行為
平成19年度	H19.11.9	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	アルファエフェックス	金融商品取引法	業務改善命令	投資者の保護に万全の措置を講じること等	法令違反	支払不能に陥る恐れ、区分管理違反
平成19年度	H19.11.9	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	アルファエフェックス	金融商品取引法	業務停止命令	業務停止	法令違反	支払不能に陥る恐れ、区分管理違反
平成19年度	H19.12.3	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	日本ファースト証券	金融商品取引法	業務改善命令	内部管理態勢の充実・強化等	法令違反	区分管理違反、自己資本規制比率が100%を下回る状況
平成19年度	H19.12.3	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	日本ファースト証券	金融商品取引法	業務停止命令	業務停止	法令違反	区分管理違反、自己資本規制比率が100%を下回る状況
平成19年度	H19.12.7	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	ユニバーサル・インベストメント	金融商品取引法	業務改善命令	内部管理態勢の充実・強化等	法令違反	区分管理違反、純財産額が最低純財産額を下回る状況
平成19年度	H19.12.7	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	ユニバーサル・インベストメント	金融商品取引法	業務停止命令	業務停止	法令違反	区分管理違反、純財産額が最低純財産額を下回る状況
平成19年度	H19.12.27	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	AIM証券	金融商品取引法	業務改善命令	内部管理態勢強化等	法令違反	業務改善命令違反、自己資本規制比率の低下
平成19年度	H19.12.27	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	AIM証券	金融商品取引法	業務停止命令	業務停止	法令違反	業務改善命令違反、自己資本規制比率の低下
平成19年度	H19.12.27	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	国泰キビビル	金融商品取引法	業務改善命令	内部管理態勢の充実・強化等	法令違反	区分管理違反、自己資本規制比率の虚偽届出等
平成19年度	H19.12.27	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	国泰キビビル	金融商品取引法	業務停止命令	業務停止	法令違反	区分管理違反、自己資本規制比率の虚偽届出等
平成19年度	H19.12.27	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	新日本通商	金融商品取引法	業務改善命令	実効性のあるシステム管理態勢の整備等	法令違反	電子情報処理組織の管理不十分等
平成19年度	H20.2.18	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	USS証券	金融商品取引法	業務停止命令	業務停止	法令違反	自己資本規制比率の低下
平成19年度	H20.2.18	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	USS証券	金融商品取引法	業務改善命令	内部管理態勢の充実・強化等	法令違反	自己資本規制比率の低下
平成19年度	H20.2.20	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	新東京シティ証券	金融商品取引法	業務停止命令	業務停止	法令違反	区分管理違反
平成19年度	H20.2.20	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	新東京シティ証券	金融商品取引法	業務改善命令	内部管理態勢の充実・強化等	法令違反	区分管理違反
平成19年度	H20.3.19	金融商品取引業者等	第一種金融商品取引業者	日本ファースト証券	金融商品取引法	登錄取消し	登錄取消し	法令違反	支払不能に陥るおそれ、自己資本規制比率の回復見込みがない
平成15年度	H15.11.27	金融商品取引業者等	第二種金融商品取引業者	東京セラル	商品ファンド法	業務停止命令	業務停止	法令違反	虚偽の申請・報告等
平成15年度	H15.11.27	金融商品取引業者等	第二種金融商品取引業者	東京セラル	商品ファンド法	業務改善命令	投資者保護のための適切な措置の実施	投資者の利益を害する事実	説明義務違反等