Attuazione della direttiva (UE) 2019/1153 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 20 giugno 2019, che reca disposizioni per agevolare l’uso di informazioni finanziarie e di altro tipo a fini di prevenzione, accertamento, indagine o perseguimento di determinati reati, e che abroga la decisione 2000/642/GAI.
Source: Gazzetta Ufficiale della Repubblica Italiana 284 2021-11-29

num: Art. 1
paragraphs: Oggetto
1. Il presente decreto da' attuazione alla direttiva (UE)
2019/1153, del Parlamento europeo e del Consiglio, del 20 giugno
2019, che reca disposizioni per agevolare l'uso di informazioni
finanziarie e di altro tipo a fini di prevenzione, accertamento,
indagine o perseguimento di determinati reati, e che abroga la
decisione 2000/642/GAI del Consiglio.
2. Ferme restando le disposizioni di cui al decreto legislativo 22
giugno 2007, n. 109 e al decreto legislativo 21 novembre 2007, n.
231, il presente decreto si applica in aggiunta alle predette
disposizioni e non pregiudica l'applicazione degli accordi o delle
intese bilaterali o multilaterali sullo scambio di informazioni tra
autorita' competenti in vigore con Stati membri dell'Unione europea,
in quanto compatibili con il diritto dell'Unione europea e, in
particolare, con la direttiva di cui al comma 1, ne' l'applicazione
degli obblighi derivanti da accordi bilaterali o multilaterali
conclusi con Stati non appartenenti all'Unione europea.
num: Art. 2
paragraphs: Definizioni
1. Ai fini del presente decreto si intende per:
a) registro nazionale centralizzato dei conti bancari: la sezione
dell'anagrafe tributaria di cui all'articolo 7, sesto comma, del
decreto del Presidente della Repubblica 29 settembre 1973, n. 605;
b) reati gravi: i reati che rientrano nelle categorie di cui
all'allegato I del regolamento (UE) 2016/794 del Parlamento europeo e
del Consiglio dell'11 maggio 2016 che istituisce l'Agenzia
dell'Unione europea per la cooperazione nell'attivita' di contrasto
(Europol) e sostituisce e abroga le decisioni del Consiglio
2009/371/GAI, 2009/934/GAI, 2009/935/GAI, 2009/936/GAI e
2009/968/GAI;
c) informazioni finanziarie: qualsiasi tipo di informazioni o
dati, quali dati su attivita' finanziarie, movimenti di fondi o
relazioni finanziarie commerciali, gia' detenuti dalle unita' di
informazione finanziaria (FIU) al fine di prevenire, accertare e
contrastare efficacemente il riciclaggio e il finanziamento del
terrorismo;
d) analisi finanziarie: i risultati delle analisi operative e
strategiche gia' condotte dalle FIU nello svolgimento dei compiti
alle stesse attribuiti dalla direttiva (UE) 2015/849 del Parlamento
europeo e del Consiglio, del 20 maggio 2015, relativa alla
prevenzione dell'uso del sistema finanziario a fini di riciclaggio o
finanziamento del terrorismo, che modifica il regolamento (UE) n.
648/2012 del Parlamento europeo e del Consiglio e che abroga la
direttiva 2005/60/CE del Parlamento europeo e del Consiglio e la
direttiva 2006/70/CE della Commissione;
e) autorita' competente di altro Stato membro: l'autorita'
competente designata di un altro Stato membro che puo' richiedere e
ricevere informazioni finanziarie o analisi finanziarie dalla FIU di
tale Stato;
f) informazioni sui conti bancari: le informazioni archiviate nel
registro nazionale centralizzato dei conti bancari;
g) informazioni in materia di contrasto: le informazioni o i dati
gia' detenuti dalle autorita' di cui agli articoli 3 e 5, o alle
stesse accessibili, nel contesto della prevenzione,
dell'accertamento, dell'indagine o del perseguimento dei reati;
h) riciclaggio, relativamente allo scambio di informazioni con le
autorita' competenti di altri Stati membri:
1) la conversione o il trasferimento di beni provenienti da
un'attivita' criminosa, allo scopo di occultare o dissimulare
l'origine illecita dei beni medesimi o di aiutare chiunque sia
coinvolto in tale attivita' a sottrarsi alle conseguenze giuridiche
della propria condotta, se l'autore era nella consapevolezza che i
beni provenivano da un'attivita' criminosa;
2) l'occultamento o la dissimulazione della reale natura, della
provenienza, dell'ubicazione, della disposizione, del movimento,
della proprieta' di beni provenienti da un'attivita' criminosa o dei
diritti sugli stessi, se l'autore era nella consapevolezza che i beni
provenivano da un'attivita' criminosa;
3) l'acquisto, la detenzione o l'utilizzazione di beni
provenienti da un'attivita' criminosa, se di tale provenienza
l'autore, al momento della loro ricezione, era nella consapevolezza;
i) reati presupposto associati, relativamente allo scambio di
informazioni con le autorita' competenti di altri Stati membri:
qualsiasi reato punibile con una pena detentiva o con una misura
privativa della liberta' superiore nel massimo a un anno o nel minimo
a sei mesi. Anche fuori dai casi previsti dal primo periodo,
costituiscono reati presupposto associati i reati che rientrano nelle
seguenti categorie:
1) partecipazione a un gruppo criminale organizzato e al
racket;
2) terrorismo;
3) tratta di esseri umani e traffico di migranti;
4) sfruttamento sessuale;
5) traffico illecito di stupefacenti e sostanze psicotrope;
6) traffico illecito di armi;
7) traffico illecito di beni rubati e altri beni;
8) corruzione;
9) frode;
10) falsificazione di moneta;
11) contraffazione e pirateria di prodotti;
12) reati ambientali;
13) omicidio, lesioni fisiche gravi;
14) rapimento, sequestro di persona e presa di ostaggi;
15) rapina o furto;
16) contrabbando;
17) reati in materia di imposte dirette e indirette;
18) estorsione;
19) contraffazione;
20) pirateria;
21) abuso di informazioni privilegiate e manipolazione del
mercato;
22) criminalita' informatica;
l) finanziamento del terrorismo, relativamente allo scambio di
informazioni con le autorita' competenti di altri Stati membri: la
fornitura o la raccolta di capitali intenzionalmente compiuta, in
qualsiasi modo, direttamente o indirettamente, con l'intenzione che
tali capitali siano utilizzati, o nella consapevolezza che saranno
utilizzati, in tutto o in parte, per commettere o per contribuire
alla commissione di uno dei seguenti reati:
1) attentati alla vita di una persona che possono causarne il
decesso, allo scopo di intimidire gravemente la popolazione,
costringere indebitamente i poteri pubblici o un'organizzazione
internazionale a compiere o astenersi dal compiere un qualsiasi atto,
destabilizzare gravemente o distruggere le strutture politiche,
costituzionali, economiche o sociali fondamentali di un paese o di
un'organizzazione internazionale, anche qualora i capitali non siano
effettivamente utilizzati, in tutto o in parte, per commettere o per
contribuire alla commissione di uno di tali reati nonche' qualora
l'autore non sia a conoscenza del reato o dei reati specifici per i
quali saranno utilizzati;
2) attentati all'integrita' fisica di una persona, allo scopo
di intimidire gravemente la popolazione, costringere indebitamente i
poteri pubblici o un'organizzazione internazionale a compiere o
astenersi dal compiere un qualsiasi atto, destabilizzare gravemente o
distruggere le strutture politiche, costituzionali, economiche o
sociali fondamentali di un paese o di un'organizzazione
internazionale, anche qualora i capitali non siano effettivamente
utilizzati, in tutto o in parte, per commettere o per contribuire
alla commissione di uno di tali reati nonche' qualora l'autore non
sia a conoscenza del reato o dei reati specifici per i quali saranno
utilizzati;
3) sequestro di persona o cattura di ostaggi, allo scopo di
intimidire gravemente la popolazione, costringere indebitamente i
poteri pubblici o un'organizzazione internazionale a compiere o
astenersi dal compiere un qualsiasi atto, destabilizzare gravemente o
distruggere le strutture politiche, costituzionali, economiche o
sociali fondamentali di un paese o di un'organizzazione
internazionale, anche qualora i capitali non siano effettivamente
utilizzati, in tutto o in parte, per commettere o per contribuire
alla commissione di uno di tali reati nonche' qualora l'autore non
sia a conoscenza del reato o dei reati specifici per i quali saranno
utilizzati;
4) distruzioni di vasta portata di strutture governative o
pubbliche, sistemi di trasporto, infrastrutture, compresi i sistemi
informatici, piattaforme fisse situate sulla piattaforma continentale
ovvero di luoghi pubblici o di proprieta' private che possono mettere
in pericolo vite umane o causare perdite economiche considerevoli,
allo scopo di intimidire gravemente la popolazione, costringere
indebitamente i poteri pubblici o un'organizzazione internazionale a
compiere o astenersi dal compiere un qualsiasi atto, destabilizzare
gravemente o distruggere le strutture politiche, costituzionali,
economiche o sociali fondamentali di un paese o di un'organizzazione
internazionale, anche qualora i capitali non siano effettivamente
utilizzati, in tutto o in parte, per commettere o per contribuire
alla commissione di uno di tali reati nonche' qualora l'autore non
sia a conoscenza del reato o dei reati specifici per i quali saranno
utilizzati;
5) sequestro di aeromobili o navi o di altri mezzi di trasporto
collettivo di passeggeri o di trasporto di merci, allo scopo di
intimidire gravemente la popolazione, costringere indebitamente i
poteri pubblici o un'organizzazione internazionale a compiere o
astenersi dal compiere un qualsiasi atto, destabilizzare gravemente o
distruggere le strutture politiche, costituzionali, economiche o
sociali fondamentali di un paese o di un'organizzazione
internazionale, anche qualora i capitali non siano effettivamente
utilizzati, in tutto o in parte, per commettere o per contribuire
alla commissione di uno di tali reati nonche' qualora l'autore non
sia a conoscenza del reato o dei reati specifici per i quali saranno
utilizzati;
6) fabbricazione, detenzione, acquisto, trasporto, fornitura o
uso di esplosivi o armi, comprese armi chimiche, biologiche,
radiologiche o nucleari, nonche' ricerca e sviluppo di armi chimiche,
biologiche, radiologiche o nucleari, allo scopo di intimidire
gravemente la popolazione, costringere indebitamente i poteri
pubblici o un'organizzazione internazionale a compiere o astenersi
dal compiere un qualsiasi atto, destabilizzare gravemente o
distruggere le strutture politiche, costituzionali, economiche o
sociali fondamentali di un paese o di un'organizzazione
internazionale, anche qualora i capitali non siano effettivamente
utilizzati, in tutto o in parte, per commettere o per contribuire
alla commissione di uno di tali reati nonche' qualora l'autore non
sia a conoscenza del reato o dei reati specifici per i quali saranno
utilizzati;
7) rilascio di sostanze pericolose o il cagionare incendi,
inondazioni o esplosioni i cui effetti mettano in pericolo vite
umane, allo scopo di intimidire gravemente la popolazione,
costringere indebitamente i poteri pubblici o un'organizzazione
internazionale a compiere o astenersi dal compiere un qualsiasi atto,
destabilizzare gravemente o distruggere le strutture politiche,
costituzionali, economiche o sociali fondamentali di un paese o di
un'organizzazione internazionale, anche qualora i capitali non siano
effettivamente utilizzati, in tutto o in parte, per commettere o per
contribuire alla commissione di uno di tali reati nonche' qualora
l'autore non sia a conoscenza del reato o dei reati specifici per i
quali saranno utilizzati;
8) manomissione o interruzione della fornitura di acqua,
energia o altre risorse naturali fondamentali il cui effetto metta in
pericolo vite umane, allo scopo di intimidire gravemente la
popolazione, costringere indebitamente i poteri pubblici o
un'organizzazione internazionale a compiere o astenersi dal compiere
un qualsiasi atto, destabilizzare gravemente o distruggere le
strutture politiche, costituzionali, economiche o sociali
fondamentali di un paese o di un'organizzazione internazionale, anche
qualora i capitali non siano effettivamente utilizzati, in tutto o in
parte, per commettere o per contribuire alla commissione di uno di
tali reati nonche' qualora l'autore non sia a conoscenza del reato o
dei reati specifici per i quali saranno utilizzati;
9) ostacolare gravemente o interrompere il funzionamento di un
sistema di informazione mediante l'immissione di dati informatici, la
trasmissione, il danneggiamento, la cancellazione, il deterioramento,
l'alterazione o la soppressione di tali dati o rendendo tali dati
inaccessibili, allo scopo di intimidire gravemente la popolazione,
costringere indebitamente i poteri pubblici o un'organizzazione
internazionale a compiere o astenersi dal compiere un qualsiasi atto,
destabilizzare gravemente o distruggere le strutture politiche,
costituzionali, economiche o sociali fondamentali di un paese o di
un'organizzazione internazionale, anche qualora i capitali non siano
effettivamente utilizzati, in tutto o in parte, per commettere o per
contribuire alla commissione di uno di tali reati nonche' qualora
l'autore non sia a conoscenza del reato o dei reati specifici per i
quali saranno utilizzati;
10) procedere, intenzionalmente e senza averne diritto, a
cancellare, danneggiare, deteriorare, alterare, sopprimere dati
informatici in un sistema di informazione, o rendere tali dati
inaccessibili sia punibile come reato, almeno per i casi che non sono
di minore gravita', allo scopo di intimidire gravemente la
popolazione, costringere indebitamente i poteri pubblici o
un'organizzazione internazionale a compiere o astenersi dal compiere
un qualsiasi atto, destabilizzare gravemente o distruggere le
strutture politiche, costituzionali, economiche o sociali
fondamentali di un paese o di un'organizzazione internazionale, anche
qualora i capitali non siano effettivamente utilizzati, in tutto o in
parte, per commettere o per contribuire alla commissione di uno di
tali reati nonche' qualora l'autore non sia a conoscenza del reato o
dei reati specifici per i quali saranno utilizzati;
11) minaccia di commettere uno dei reati elencati ai numeri da
1) a 8);
12) dirigere un gruppo terroristico, anche qualora i capitali
non siano effettivamente utilizzati, in tutto o in parte, per
commettere o per contribuire alla commissione di uno di tali reati
nonche' qualora l'autore non sia a conoscenza del reato o dei reati
specifici per i quali saranno utilizzati;
13) partecipare alle attivita' di un gruppo terroristico, anche
fornendogli informazioni o mezzi materiali, ovvero tramite qualsiasi
forma di finanziamento delle sue attivita' nella consapevolezza che
tale partecipazione contribuira' alle attivita' criminose del gruppo
terroristico, anche qualora i capitali non siano effettivamente
utilizzati, in tutto o in parte, per commettere o per contribuire
alla commissione di uno di tali reati nonche' qualora l'autore non
sia a conoscenza del reato o dei reati specifici per i quali saranno
utilizzati;
14) diffondere intenzionalmente con qualunque forma di pubblica
divulgazione messaggi, con qualsiasi mezzo, sia online che offline,
con l'intento di istigare alla commissione di uno dei reati elencati
ai numeri da 1) a 10), se tale comportamento, direttamente o
indirettamente, ad esempio mediante l'apologia di atti terroristici,
promuova il compimento di reati di terrorismo, creando in tal modo il
pericolo che uno o piu' di tali reati possano essere commessi;
15) sollecitare un'altra persona a commettere o contribuire
alla commissione di uno dei reati elencati ai numeri da 1) a 10) o ai
numeri 12) e 13);
16) impartire istruzioni per la fabbricazione o l'uso di
esplosivi, armi da fuoco o altre armi o sostanze nocive o pericolose
ovvero altre tecniche o metodi specifici al fine di commettere o
contribuire alla commissione di uno dei reati elencati ai numeri da
1) a 10), nella consapevolezza che le competenze trasmesse sono
destinate ad essere utilizzate a tale scopo;
17) ricevere istruzioni per la fabbricazione o l'uso di
esplosivi, armi da fuoco o altre armi o sostanze nocive o pericolose
ovvero altre tecniche o metodi specifici al fine di commettere o di
contribuire alla commissione di uno dei reati elencati ai numeri da
1) a 10);
18) recarsi in un altro Stato membro, al fine di commettere o
contribuire alla commissione di uno dei reati elencati ai numeri da
1) a 11), o di partecipare alle attivita' di un gruppo terroristico
nella consapevolezza che tale partecipazione contribuira' alle
attivita' criminose di tale gruppo elencate ai numeri 12) e 13), o di
impartire o ricevere un addestramento a fini terroristici di cui ai
numeri 16) e 17), anche qualora i capitali non siano effettivamente
utilizzati, in tutto o in parte, per commettere o per contribuire
alla commissione di uno di tali reati nonche' qualora l'autore non
sia a conoscenza del reato o dei reati specifici per i quali saranno
utilizzati;
19) recarsi nello Stato al fine di commettere o contribuire
alla commissione di uno dei reati elencati ai numeri da 1) a 11), o
di partecipare alle attivita' di un gruppo terroristico nella
consapevolezza che tale partecipazione contribuira' alle attivita'
criminose di tale gruppo elencate ai numeri 12) e 13), o di impartire
o ricevere un addestramento a fini terroristici di cui ai numeri 16)
e 17), anche qualora i capitali non siano effettivamente utilizzati,
in tutto o in parte, per commettere o per contribuire alla
commissione di uno di tali reati nonche' qualora l'autore non sia a
conoscenza del reato o dei reati specifici per i quali saranno
utilizzati;
20) atti preparatori intrapresi da una persona che entri nello
Stato con l'intento di commettere o di contribuire alla commissione
di uno dei reati elencati ai numeri da 1) a 11), anche qualora i
capitali non siano effettivamente utilizzati, in tutto o in parte,
per commettere o per contribuire alla commissione di uno di tali
reati nonche' qualora l'autore non sia a conoscenza del reato o dei
reati specifici per i quali saranno utilizzati;
21) atti connessi all'organizzazione o agevolazione del viaggio
di una persona a fini terroristici, come definito dai numeri 18) e
19), e nella consapevolezza che l'assistenza e' prestata a tal fine.
num: Art. 3
paragraphs: Autorita' nazionali competenti abilitate ad accedere al registro
nazionale centralizzato dei conti bancari
1. Ai fini del presente decreto, sono designati quali autorita'
nazionali competenti abilitate ad accedere al registro nazionale
centralizzato dei conti bancari:
a) l'Ufficio nazionale per il recupero dei beni (ARO), istituito
presso il Ministero dell'interno;
b) l'autorita' giudiziaria e gli ufficiali di polizia giudiziaria
delegati dal pubblico ministero;
c) i servizi centrali e interprovinciali per il contrasto della
criminalita' organizzata di cui all'articolo 12 del decreto-legge 13
maggio 1991, n. 152, convertito, con modificazioni, dalla legge 12
luglio 1991, n. 203;
d) il Ministro dell'interno;
e) il Capo della polizia - direttore generale della pubblica
sicurezza;
f) i questori;
g) il direttore della Direzione investigativa antimafia.
2. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 9, comma 1, e fatto
salvo quanto previsto dall'articolo 371-bis del codice di procedura
penale, le autorita' di cui al comma 1 sono abilitate ad accedere e
consultare le informazioni sui conti bancari, negli ambiti di
rispettiva competenza, qualora necessario per lo svolgimento di un
procedimento penale o nell'ambito di un procedimento per
l'applicazione delle misure di prevenzione patrimoniali di cui al
titolo II del libro I del codice delle leggi antimafia e delle misure
di prevenzione, di cui al decreto legislativo 6 settembre 2011, n.
159.
3. L'accesso di cui al presente articolo avviene sulla base di
convenzioni stipulate tra le Autorita' competenti e l'Agenzia delle
entrate con le modalita' di cui all'articolo 47 del decreto
legislativo 18 maggio 2018, n. 51, in quanto compatibili, senza nuovi
o maggiori oneri a carico della finanza pubblica.
num: Art. 4
paragraphs: Accesso e consultazioni delle informazioni sui conti bancari da parte
delle autorita' competenti
1. All'articolo 7, undicesimo comma, del decreto del Presidente
della Repubblica 29 settembre 1973, n. 605, e' aggiunto, in fine, il
seguente periodo: «Le informazioni di cui al primo periodo sono
altresi' utilizzabili dall'Ufficio nazionale per il recupero dei beni
(ARO), istituito presso il Ministero dell'interno, per il reperimento
e l'identificazione dei proventi di reato e di altri beni connessi
con reati che possono essere oggetto di un provvedimento di
congelamento, sequestro ovvero confisca, adottato dall'autorita'
giudiziaria competente.».
2. L'accesso alle informazioni sui conti bancari e le relative
consultazioni, effettuati ai sensi del presente decreto, sono
eseguiti caso per caso e, per le autorita' nazionali competenti di
cui all'articolo 3, comma 1, lettera c), da ufficiali di polizia
giudiziaria designati dai rispettivi responsabili. In relazione alle
operazioni di cui al presente comma, trovano applicazione gli
articoli 21 e 25 del decreto legislativo 18 maggio 2018, n. 51.
num: Art. 5
paragraphs: Autorita' nazionali competenti che possono richiedere e ricevere
informazioni finanziarie o analisi finanziarie dalla UIF.
1. Fermo restando quanto previsto dagli articoli 8 e 12 del decreto
legislativo 21 novembre 2007, n. 231, ai fini del presente decreto,
negli ambiti di rispettiva competenza, il Nucleo speciale di polizia
valutaria della Guardia di finanza e la Direzione investigativa
antimafia sono designati quali autorita' nazionali competenti che
possono richiedere e ricevere informazioni finanziarie o analisi
finanziarie dalla UIF, qualora necessario per lo svolgimento di un
procedimento penale o nell'ambito di un procedimento per
l'applicazione delle misure di prevenzione patrimoniali di cui al
titolo II del libro I del codice delle leggi antimafia e delle misure
di prevenzione, di cui al decreto legislativo 6 settembre 2011, n.
159.
num: Art. 6
paragraphs: Scambio di informazioni con le autorita' competenti di altri Stati
membri
1. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 13 del decreto
legislativo 21 novembre 2007, n. 231, in presenza di motivata
richiesta avanzata, caso per caso, da un'autorita' competente di un
altro Stato membro, il Nucleo speciale di polizia valutaria della
Guardia di finanza e la Direzione investigativa antimafia trasmettono
le informazioni finanziarie o le analisi finanziarie ottenute dalla
UIF, qualora tali informazioni finanziarie o analisi finanziarie
siano necessarie per prevenire, accertare e contrastare il
riciclaggio, i reati presupposto associati e il finanziamento del
terrorismo.
2. Qualora l'autorita' competente dello Stato che ha ricevuto le
informazioni o le analisi di cui al comma 1 comunichi la necessita'
di utilizzare tali informazioni o analisi per finalita' ulteriori
rispetto a quelle ivi previste ovvero di trasmetterle ad altre
autorita', agenzie o servizi, il Nucleo speciale di polizia valutaria
della Guardia di finanza e la Direzione investigativa antimafia
acquisiscono il previo consenso della UIF.
3. Il Nucleo speciale di polizia valutaria della Guardia di finanza
e la Direzione investigativa antimafia, per prevenire, accertare e
contrastare il riciclaggio, i reati presupposto associati e il
finanziamento del terrorismo, possono richiedere, caso per caso,
anche su attivazione degli altri organi delle indagini, alle
autorita' competenti di altri Stati membri informazioni finanziarie o
analisi finanziarie.
4. Le informazioni e le analisi finanziarie ottenute ai sensi del
comma 3:
a) sono utilizzate dal Nucleo speciale di polizia valutaria della
Guardia di finanza e dalla Direzione investigativa antimafia per le
finalita' per cui sono state fornite, assicurando la riservatezza e
la tempestiva comunicazione agli organi delle indagini di cui al
comma 3;
b) possono essere utilizzate per finalita' ulteriori o comunicate
ad altre amministrazioni e organismi nazionali diversi da quelli di
cui al comma 3, solo previo consenso della FIU dello Stato che le ha
fornite, nel rispetto del principio di cui all'articolo 5, paragrafo
1., lettera b), del Regolamento (UE) 2016/679 del Parlamento europeo,
del 27 aprile 2016, e del disposto di cui all'articolo 6, comma 1,
del decreto legislativo 18 maggio 2018, n. 51.
5. Le trasmissioni di cui al presente articolo sono effettuate
tramite comunicazioni elettroniche sicure, che garantiscano un
livello elevato di sicurezza dei dati.
num: Art. 7
paragraphs: Richieste di informazioni alle autorita' competenti da parte della
UIF
1. La UIF, quando risulta necessario per l'esercizio delle proprie
funzioni, puo' richiedere, caso per caso, informazioni in materia di
contrasto al Nucleo speciale di polizia valutaria della Guardia di
finanza e alla Direzione investigativa antimafia.
2. Il Nucleo speciale di polizia valutaria della Guardia di finanza
e la Direzione investigativa antimafia, interessando, qualora
necessario, gli altri organi delle indagini, forniscono
tempestivamente alla UIF le informazioni richieste ai sensi del comma
1, nel rispetto del segreto delle indagini.
num: Art. 8
paragraphs: Scambio di informazioni tra la UIF e le FIU di altri Stati membri
1. Ai fini del presente decreto, la UIF, in casi urgenti ed
eccezionali, puo' scambiare, con tempestivita' e a condizioni di
reciprocita', con le FIU di altri Stati membri informazioni
finanziarie o analisi finanziarie che potrebbero essere pertinenti
per il trattamento o l'analisi di informazioni connesse al terrorismo
o alla criminalita' organizzata associata al terrorismo.
2. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 331 del codice di
procedura penale, previo consenso della FIU dello Stato che ha
fornito le informazioni e le analisi e nel rispetto degli eventuali
limiti o condizioni posti dalla medesima FIU, la UIF trasmette
tempestivamente le informazioni e le analisi di cui al comma 1 alla
Direzione nazionale antimafia e antiterrorismo e, tramite le
autorita' competenti di cui all'articolo 5, al Comitato di analisi
strategica antiterrorismo.
num: Art. 9
paragraphs: Comunicazione di informazioni sui conti bancari, informazioni
finanziarie e analisi finanziarie all'Europol
1. Le richieste motivate di informazioni sui conti bancari
presentate da Europol per l'adempimento dei propri compiti, caso per
caso ed entro i limiti delle proprie competenze, sono riscontrate
dall'autorita' nazionale competente di cui all'articolo 3, comma 1,
lettera a), tramite l'Unita' nazionale Europol istituita presso il
Servizio cooperazione internazionale di polizia del Ministero
dell'interno.
2. La UIF e' autorizzata a rispondere tempestivamente a richieste
motivate di informazioni finanziarie e analisi finanziarie presentate
da Europol per l'adempimento dei propri compiti, caso per caso ed
entro i limiti delle proprie competenze, tramite l'Unita' nazionale
Europol istituita presso il Servizio cooperazione internazionale di
polizia del Ministero dell'interno. La UIF non fornisce le
informazioni e le analisi di cui al primo periodo qualora sussistano
ragioni oggettive per supporre che la comunicazione delle
informazioni finanziarie o delle analisi finanziarie abbia un impatto
negativo su indagini penali o di prevenzione o analisi in corso
ovvero, in circostanze eccezionali, se la comunicazione delle
informazioni o delle analisi sia palesemente sproporzionata rispetto
agli interessi legittimi di una persona fisica o giuridica oppure non
sia pertinente agli scopi per cui e' stata richiesta.
3. Gli scambi di informazioni e analisi tra l'Unita' nazionale
Europol e l'Europol, effettuati ai sensi dei commi 1 e 2, avvengono
nel rispetto dell'articolo 7, paragrafi 6 e 7, del regolamento (UE)
2016/794 e attraverso sistemi informatici, utilizzando l'applicazione
SIENA. La lingua utilizzata per i predetti scambi e' quella
applicabile a SIENA.
num: Art. 10
paragraphs: Trattamento di dati personali
1. Al trattamento dei dati personali svolto per le finalita' del
presente decreto si applica la normativa vigente in materia di
protezione dei dati personali.
2. In relazione agli scambi di informazioni e analisi di cui agli
articoli 5, 6, 7, 8 e 9, comma 2, si applica l'articolo 7 del decreto
legislativo 18 maggio 2018, n. 51.
3. Gli accessi di cui all'articolo 3 e gli scambi di cui
all'articolo 5 avvengono con modalita' idonee a garantire il rispetto
della normativa in materia di protezione dei dati personali, anche
mediante specifiche convenzioni tra le Amministrazioni interessate,
sentito il Garante per la protezione dei dati personali, senza nuovi
o maggiori oneri a carico della finanza pubblica.
num: Art. 11
paragraphs: Registrazione delle richieste di informazioni
1. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 21 del decreto
legislativo 18 maggio 2018, n. 51, ai fini della verifica della
liceita' dei trattamenti dei dati personali, le autorita' competenti
di cui all'articolo 5 e la UIF, per quanto di rispettiva competenza,
registrano in appositi file di log le richieste trasmesse ai sensi
degli articoli 6, 7, 8 e 9, comma 2, da conservare per un periodo di
cinque anni a decorrere dalla loro creazione.
2. Le registrazioni delle richieste di cui al comma 1 devono
consentire di conoscere:
a) il nome e le coordinate di contatto dell'organizzazione e del
membro del personale che chiede le informazioni e, per quanto
possibile, del destinatario dei risultati della ricerca o della
consultazione;
b) gli estremi del procedimento in relazione al quale le
informazioni e le analisi sono richieste;
c) l'oggetto delle richieste;
d) le eventuali misure di esecuzione di tali richieste.
3. Su richiesta, il titolare del trattamento e il responsabile del
trattamento mettono le registrazioni a disposizione del Garante per
la protezione dei dati personali.
num: Art. 12
paragraphs: Limitazioni dell'esercizio dei diritti dell'interessato
1. In relazione agli scambi di informazioni e analisi di cui al
presente decreto, si applicano le disposizioni di cui agli articoli
2-undecies e 2-duodecies del decreto legislativo 30 giugno 2003, n.
196 e all'articolo 14 del decreto legislativo 18 maggio 2018, n. 51.
num: Art. 13
paragraphs: Monitoraggio
1. Ai fini della presentazione al Parlamento della relazione di cui
all'articolo 113 della legge 1° aprile 1981, n. 121, il Ministero
dell'economia e delle finanze trasmette annualmente al Ministero
dell'interno i dati statistici relativi all'efficacia dei sistemi di
lotta contro i reati gravi, forniti dalle autorita' competenti di cui
agli articoli 3 e 5 e dalla UIF. Tali dati statistici comprendono:
a) il numero di consultazioni effettuate dalle autorita'
competenti di cui all'articolo 3;
b) il numero delle richieste presentate da ciascuna autorita' a
norma del presente decreto, il seguito dato a tali richieste, il
numero di casi investigati, di persone perseguite e di persone
condannate per reati gravi, ove tali informazioni siano disponibili;
c) i dati che misurano il tempo impiegato da un'autorita' per
rispondere a una richiesta dopo il suo ricevimento;
d) se disponibili, i dati che misurano il costo delle risorse
umane o informatiche dedicate alle richieste di informazioni o
analisi di cui al presente decreto.
2. Il Ministero dell'economia e delle finanze comunica, altresi',
annualmente, alla Commissione europea i dati statistici di cui al
comma 1.
num: Art. 14
paragraphs: Cooperazione di polizia
1. Per le finalita' del presente decreto, le Forze di polizia di
cui all'articolo 16, primo comma, della legge 1° aprile 1981, n. 121,
condividono tempestivamente, secondo modalita' definite d'intesa, le
informazioni finanziarie e le analisi finanziarie, anche sulla base
dei rispettivi comparti di specialita' di cui all'articolo 2 del
decreto legislativo 19 agosto 2016, n. 177.
num: Art. 15
paragraphs: Clausola di invarianza
1. Dall'attuazione del presente decreto non devono derivare nuovi o
maggiori oneri per la finanza pubblica. Le amministrazioni
interessate provvedono ai relativi adempimenti nell'ambito delle
risorse umane, strumentali e finanziarie disponibili a legislazione
vigente.
Il presente decreto, munito del sigillo dello Stato, sara' inserito
nella Raccolta ufficiale degli atti normativi della Repubblica
italiana. E' fatto obbligo a chiunque spetti di osservarlo e di farlo
osservare.