Source: Gazzetta Ufficiale

num: Art. 1.
paragraphs: Definizioni
1. Nel presente decreto si intende per:
a) «testo unico», il decreto legislativo 1° settembre 1993, n.
385;
b) «elenco speciale», l'elenco previsto dall'articolo 107, comma
1, del testo unico;
c) «rilascio di garanzie», l'attivita' indicata all'articolo 2,
comma 1, lettera f), del decreto del Ministro del tesoro in data 6
luglio 1994, relativo alla determinazione del contenuto delle
attivita' indicate nell'articolo 106, comma 1, del testo unico;
d) «mezzi patrimoniali», l'ammontare determinato ai sensi delle
disposizioni emanate dalla Banca d'Italia in attuazione dell'articolo
5 del decreto Ministro del tesoro in data 13 maggio 1996, pubblicato
nella Gazzetta Ufficiale n. 125 del 30 maggio 1996, recante criteri
di iscrizione degli intermediari finanziari nell'elenco speciale;
e) «esercizio in via prevalente dell'attivita' di rilascio di
garanzie» la fattispecie, rilevante ai fini dell'articolo 30 della
legge 11 febbraio 1994, n. 109, che si verifica quando dall'ultimo
bilancio approvato di un intermediario risulti uno dei seguenti
presupposti:
1. ammontare complessivo delle garanzie rilasciate superiore al
totale delle attivita' dello stato patrimoniale;
2. ammontare complessivo dei proventi prodotti dal rilascio di
garanzie superiore al cinquanta per cento dei proventi complessivi.
2. Ai fini del calcolo della prevalenza di cui alla lettera e) del
comma 1, non si tiene conto delle garanzie rilasciate a favore di
banche o di altri intermediari finanziari in relazione alla
concessione di finanziamenti per cassa.
num: Art. 2.
paragraphs: Autorizzazione ai sensi dell'articolo 30, comma 1 della legge 11
febbraio 1994, n. 109
1. L'autorizzazione a prestare garanzie ai sensi dell'articolo 30,
comma 1, della legge 11 febbraio 1994, n. 109, come integrato
dall'articolo 145, comma 50, della legge 23 dicembre 2000, n. 388, e'
rilasciata dal Ministero dell'economia e delle finanze agli
intermediari finanziari iscritti nell'elenco speciale che svolgono in
via esclusiva o prevalente l'attivita' di rilascio di garanzie, a
condizione che tali intermediari siano sottoposti a revisione
contabile da parte di una societa' di revisione iscritta nell'albo
previsto dall'articolo 161 del decreto legislativo 24 febbraio 1998,
n. 58.
2. La domanda di autorizzazione, da inviare al Ministero
dell'economia e delle finanze, Dipartimento del tesoro, Direzione IV,
indica:
a) le complete generalita' della persona che sottoscrive la
domanda;
b) la denominazione, la sede legale, l'oggetto sociale,
l'ammontare del capitale sociale versato e dei mezzi patrimoniali;
c) gli estremi dell'iscrizione nell'elenco speciale.
3. La domanda di autorizzazione e' corredata dei seguenti
documenti:
a) copia dello statuto vigente della societa';
b) dichiarazione resa dal legale rappresentante della societa'
che attesta l'esercizio in via prevalente dell'attivita' di rilascio
di garanzie; la dichiarazione non e' dovuta se l'oggetto sociale
prevede l'esercizio in via esclusiva di tale attivita';
c) copia dell'ultimo bilancio approvato, corredato della
relazione della societa' di revisione contabile ovvero, nel caso in
cui non sia stato ancora chiuso un esercizio, la documentazione che
comprova l'avvenuto conferimento dell'incarico ad una societa' di
revisione iscritta nell'albo previsto dall'articolo 161 del decreto
legislativo 24 febbraio 1998, n. 58;
d) attestazione, sottoscritta dal presidente del collegio
sindacale e dalla societa' di revisione contabile prevista dal comma
1, da cui risulta il rispetto delle disposizioni emanate dalla Banca
d'Italia in materia di dotazione patrimoniale minima e livello delle
attivita' patrimoniali prontamente liquidabili detenute
dall'intermediario.
4. L'autorizzazione e' rilasciata entro 90 giorni dalla data di
ricezione della domanda, corredata della documentazione richiesta. La
domanda si intende ricevuta nel giorno in cui e' stata presentata
ovvero e' pervenuta al Ministero dell'economia e delle finanze con
lettera raccomandata con avviso di ricevimento.
5. Il termine di cui al comma 4 e' interrotto qualora la
documentazione presentata risulti incompleta ovvero emergano aspetti
che rendano necessari ulteriori approfondimenti ovvero l'acquisizione
di informazioni integrative; in tale ipotesi il Ministero
dell'economia e delle finanze indica all'intermediario finanziario
interessato le integrazioni necessarie e comunica l'interruzione del
termine; in tale caso, il termine di cui al comma 4 per il rilascio
dell'autorizzazione e' prorogato di 30 giorni.
6. L'autorizzazione e' revocata qualora si accerti che
l'intermediario non abbia ottemperato agli obblighi derivanti anche
da un singolo contratto di fideiussione, stipulato anche in settori
di attivita' diversi da quello delle opere pubbliche. Si applica
l'articolo 7 della legge 7 agosto 1990, n. 241.
7. Il provvedimento di autorizzazione e la sua eventuale revoca
sono immediatamente comunicati alla Banca d'Italia perche' provveda
alla relativa annotazione nell'elenco di cui all'articolo 107 del
testo unico.
num: Art. 3.
paragraphs: Disposizioni per i soggetti aventi sede legale all'estero che
esercitano nel territorio della Repubblica, ai sensi del decreto del
Ministro del tesoro in data 28 luglio 1994, attivita' finanziarie di
cui all'articolo 106, comma 1, del testo unico.
1. Le disposizioni dell'articolo 2, si applicano anche ai soggetti
esteri che, ai sensi del decreto del Ministro del tesoro in data 28
luglio 1994, esercitano attivita' finanziarie nel territorio della
Repubblica. A tale fine le disposizioni che fanno riferimento:
a) al capitale sociale, devono intendersi riferite al fondo di
dotazione;
b) al legale rappresentante e al collegio sindacale, devono
intendersi riferite ai soggetti che svolgono la funzione di direzione
dell'organizzazione operante in Italia;
c) allo statuto, devono intendersi riferite agli atti istitutivi
dell'organizzazione operante in Italia;
d) al bilancio, devono intendersi riferite alla corrispondente
documentazione contabile relativa all'attivita' svolta in Italia.
Il presente decreto, munito del sigillo dello Stato, sara' inserito
nella Raccolta ufficiale degli atti normativi della Repubblica
italiana. E' fatto obbligo a chiunque spetti di osservarlo e farlo
osservare.