Modifiche ed integrazioni alla legge 9 luglio 1990, n. 185, recante nuove norme sul controllo dell'esportazione, importazione e transito dei materiali di armamento, in attuazione della direttiva 2009/43/CE, che semplifica le modalità e le condizioni dei trasferimenti all'interno delle Comunità di prodotti per la difesa, come modificata dalle direttive 2010/80/UE e 2012/10/UE per quanto riguarda l'elenco di prodotti per la difesa.
Source: Gazzetta Ufficiale della Repubblica Italiana 169 2012-07-21

num: Art. 1
paragraphs: Modificazioni al capo I
della legge 9 luglio 1990, n. 185
1. Al capo I della legge 9 luglio 1990, n. 185, sono apportate le
seguenti modificazioni:
a) prima dell'articolo 1, e' inserito il seguente:
«Art. 01.
Definizioni
1. Ai fini della presente legge si applicano le seguenti
definizioni:
a) "prodotti per la difesa": i materiali di cui all'allegato alla
direttiva 2009/43/CE e successive modificazioni;
b) "materiali d'armamento": i materiali di cui all'articolo 2,
tra i quali sono compresi i prodotti per la difesa;
c) "trasferimento intracomunitario": qualsiasi trasmissione o
spostamento di materiali d'armamento da un fornitore a un
destinatario situato in un altro Stato membro dell'Unione europea;
d) "transito": sia il transito interno, vale a dire la
circolazione di materiali d'armamento di origine comunitaria
all'interno del territorio doganale della Comunita' europea con
attraversamento del territorio di uno Stato terzo, ovvero Stato non
appartenente all'Unione europea, senza che muti la loro posizione
doganale, sia il transito esterno, vale a dire la circolazione di
materiali d'armamento di origine non comunitaria all'interno del
territorio doganale della Comunita' europea per essere destinati a
uno Stato membro diverso da quello di entrata, o per essere esportati
verso Stati terzi;
e) "trasbordo": lo spostamento (imbarco/sbarco) di materiali
d'armamento da un mezzo di trasporto a un altro all'interno del
territorio comunitario;
f) "importazione": l'operazione di movimentazione di materiali
d'armamento da fornitori situati al di fuori del territorio doganale
della Comunita' verso destinatari situati nel territorio nazionale.
In tale tipologia di operazione rientrano i seguenti regimi doganali:
immissione in libera pratica e in consumo; deposito doganale;
perfezionamento attivo; trasformazione sotto controllo doganale;
ammissione temporanea; reimportazione, cosi' come definite dal codice
doganale comunitario;
g) "esportazione": l'operazione di movimentazione di materiali
d'armamento da un fornitore stabilito nel territorio nazionale a uno
o piu' destinatari stabiliti al di fuori del territorio doganale
della Comunita'. In tale tipologia di operazione rientrano i seguenti
regimi doganali: esportazione definitiva; perfezionamento passivo;
riesportazione; esportazione temporanea, cosi' come definite dal
codice doganale comunitario;
h) "trasferimento intangibile" di materiali d'armamento: la
trasmissione di software o di tecnologia effettuata mediante mezzi
elettronici, telefax, telefono, posta elettronica o qualunque altro
mezzo, compresa la messa a disposizione in forma elettronica di tali
software e tecnologie al di fuori del territorio nazionale;
i) "fornitore": la persona fisica o giuridica stabilita nella
Comunita' che e' legalmente responsabile di un trasferimento;
l) "destinatario": la persona fisica o giuridica stabilita nella
Comunita' che e' legalmente responsabile della ricezione di un
trasferimento;
m) "autorizzazione al trasferimento intracomunitario": la
licenza, rilasciata da un'autorita' nazionale di uno Stato membro
dell'Unione europea ai sensi della direttiva 2009/43/CE, che permette
ai fornitori di trasferire materiali d'armamento a un destinatario
situato in un altro Stato membro;
n) "autorizzazione all'esportazione": la licenza, rilasciata ai
sensi della direttiva 2009/43/CE, a fornire materiali d'armamento a
una persona fisica o giuridica stabilita in uno Stato non
appartenente all'Unione europea;
o) "attraversamento intracomunitario": il trasporto di materiali
d'armamento attraverso uno o piu' Stati membri diversi dallo Stato
membro di origine e dallo Stato membro di destinazione;
p) "attivita' di intermediazione": attivita' poste in essere
esclusivamente da soggetti iscritti al registro nazionale delle
imprese di cui all'articolo 3 della presente legge che:
1) negoziano o organizzano transazioni che possono comportare
il trasferimento di beni figuranti nell'elenco comune dei materiali
d'armamento da uno Stato membro o da uno Stato terzo verso un
qualsiasi altro Stato;
2) acquistano, vendono o dispongono il trasferimento di tali
beni in loro possesso da un Stato membro o terzo verso un qualsiasi
altro Stato membro o terzo;
q) "delocalizzazione produttiva": il trasferimento da parte di
una impresa nazionale di processi produttivi, ovvero di fasi di
lavorazione, inerenti materiali d'armamento nel territorio di Paesi
terzi.»;
b) all'articolo 1:
1) al comma 1, le parole: «e il transito di materiale di
armamento nonche' la cessione delle relative licenze di produzione»
sono sostituite dalle seguenti: «, il transito, il trasferimento
intracomunitario e l'intermediazione di materiale di armamento,
nonche' la cessione delle relative licenze di produzione e la
delocalizzazione produttiva»;
2) il comma 2 e' sostituito dal seguente: «2. L'esportazione,
l'importazione, il transito, il trasferimento intracomunitario e
l'intermediazione dei materiali di armamento, di cui all'articolo 2,
nonche' la cessione delle relative licenze di produzione e la
delocalizzazione produttiva, sono soggetti a autorizzazioni e
controlli dello Stato.»;
3) al comma 4:
3.1) le parole: «e transito» sono sostituite dalle seguenti:
« , transito e intermediazione»;
3.2) e' aggiunto, in fine, il seguente periodo: «Le
operazioni di trasferimento intracomunitario sono consentite con le
modalita' di cui al capo IV, sezione I.»;
4) il comma 5 e' sostituito dal seguente: «5. L'esportazione,
il transito, il trasferimento intracomunitario e l'intermediazione di
materiali di armamento, nonche' la cessione delle relative licenze di
produzione e la delocalizzazione produttiva, sono vietati quando sono
in contrasto con la Costituzione, con gli impegni internazionali
dell'Italia, con gli accordi concernenti la non proliferazione e con
i fondamentali interessi della sicurezza dello Stato, della lotta
contro il terrorismo e del mantenimento di buone relazioni con altri
Paesi, nonche' quando mancano adeguate garanzie sulla definitiva
destinazione dei materiali di armamento.»;
5) al comma 6:
5.1) all'alinea, le parole: «ed il transito» sono sostituite
dalle seguenti: «, il transito, il trasferimento intracomunitario e
l'intermediazione»;
5.2) alla lettera c) sono aggiunte, in fine, le seguenti
parole: « o da parte dell'Organizzazione per la sicurezza e la
cooperazione in Europa (OSCE)»;
6) al comma 7, le parole: «ed il transito» sono sostituite
dalle seguenti: «, il transito, il trasferimento intracomunitario e
l'intermediazione di mine terrestri anti-persona, di munizioni a
grappolo di cui all'articolo 3, comma 1, della legge 14 giugno 2011,
n. 95,»;
7) dopo il comma 7, e' inserito il seguente:
«7-bis. La cessione all'estero delle licenze di produzione e la
delocalizzazione produttiva di materiali di armamento da parte di
imprese iscritte al registro di cui all'articolo 3 sono vietate
qualora concernenti Stati oggetto di divieto ai sensi del comma 6, in
tutti i casi in cui mancano adeguate garanzie sulla definitiva
destinazione dei relativi materiali prodotti nello Stato terzo, e
inoltre, fatti salvi gli accordi specifici da Stato a Stato, quando
hanno a oggetto informazioni classificate.»;
8) al comma 9, lettera b), dopo le parole: «concessioni
dirette» sono inserite le seguenti: «e i trasferimenti
intracomunitari»;
9) al comma 11, e' aggiunto, in fine, il seguente periodo:
«Le disposizioni del presente comma non si applicano quando i
trasferimenti intracomunitari e le esportazioni dei predetti
materiali sono destinati a enti governativi o Forze armate o di
polizia.»;
10) dopo il comma 11, sono aggiunti, in fine, i seguenti:
«11-bis. Le operazioni di cui al presente articolo sono
effettuate nel rispetto dei principi di cui alle posizioni comuni
2003/468/PESC del Consiglio, del 23 giugno 2003, e 2008/944/PESC del
Consiglio, dell'8 dicembre 2008.
11-ter. La presente legge si applica alle esportazioni e ai
trasferimenti intracomunitari anche quando realizzati attraverso
trasferimenti intangibili.
11-quater. La Presidenza del Consiglio dei Ministri -
Dipartimento informazioni per la sicurezza, in presenza di
informazioni classificate:
a) esprime pareri vincolanti al rilascio delle
autorizzazioni di cui agli articoli 9, 10-quater, 10-quinquies e 13;
b) autorizza le operazioni e le attivita' di cui agli
articoli 16 e 21.»;
c) all'articolo 2:
1) il comma 3 e' sostituito dal seguente:
«3. L'elenco dei materiali di armamento, da comprendere nelle
categorie di cui al comma 2 e' individuato anche con riferimento ai
prodotti per la difesa di cui all'allegato alla direttiva 2009/43/CE,
e successive modificazioni. L'individuazione di nuove categorie e
l'aggiornamento dell'elenco dei materiali di armamento, ove resi
necessari da disposizioni comunitarie, sono disposti con decreto del
Ministro della difesa, di concerto con i Ministri degli affari
esteri, dell'interno, dell'economia e delle finanze e dello sviluppo
economico, avuto riguardo all'evoluzione della produzione
industriale, a quella tecnologica, nonche' agli accordi
internazionali cui l'Italia aderisce.»;
2) al comma 4:
2.1) alla lettera a), dopo la parola: «esportazione» sono
inserite le seguenti: «e dei trasferimenti verso altri Stati
dell'Unione europea»;
2.2) alla lettera b), dopo la parola: «esportazione» sono
inserite le seguenti: «, trasferimento verso altri Stati dell'Unione
europea»;
3) al comma 6, dopo le parole: « e dell'interno, » sono
inserite le seguenti: « entro trenta giorni dalla data
dell'istanza,»;
d) all'articolo 3, il comma 1, e' sostituito dal seguente:
«1. Il registro nazionale delle imprese e' disciplinato
dall'articolo 44 del codice dell'ordinamento militare, di cui al
decreto legislativo 15 marzo 2010, n. 66.»;
e) all'articolo 4, il comma 1, e' sostituito dal seguente:
«1. Le modalita' per l'iscrizione al registro nazionale delle
imprese e il funzionamento della Commissione per la tenuta dello
stesso sono disciplinati dagli articoli da 123 a 130 del testo unico
delle disposizioni regolamentari in materia di ordinamento militare,
di cui al decreto del Presidente della Repubblica 15 marzo 2010, n.
90.»;
f) all'articolo 5:
1) il comma 1 e' sostituito dal seguente: «Il Presidente del
Consiglio dei Ministri invia al Parlamento una relazione entro il 31
marzo di ciascun anno in ordine alle operazioni autorizzate e svolte
entro il 31 dicembre dell'anno precedente, anche con riguardo alle
operazioni svolte nel quadro di programmi intergovernativi o a
seguito di concessione di licenza globale di progetto, di
autorizzazione globale di trasferimento e di autorizzazione generale
o in relazione ad esse, fermo l'obbligo governativo di riferire
analiticamente alle Commissioni parlamentari circa i contenuti della
relazione entro 30 giorni dalla sua trasmissione.»;
2) al comma 3-bis, dopo le parole: «globale di progetto» sono
inserite le seguenti: «e di autorizzazione globale e generale di
trasferimento».
num: Art. 2
paragraphs: Modificazioni al capo II
della legge 9 luglio 1990, n. 185
1. Al capo II della legge 9 luglio 1990, n. 185, sono apportate le
seguenti modificazioni:
a) alla rubrica, dopo la parola: «controllo» sono aggiunte, in
fine, le seguenti: «e autorita' nazionale competente»;
b) all'articolo 7:
1) al comma 1, primo periodo, le parole: «transito di materiali
di armamento» sono sostituite dalle seguenti: «transito, nonche' per
la cessione delle licenze di produzione, l'intermediazione di
materiali di armamento e la delocalizzazione produttiva»;
2) al comma 2, terzo periodo, dopo la parola: «funzionario» e'
inserita la seguente: «diplomatico»;
c) dopo l'articolo 7, sono inseriti i seguenti:
«Art. 7-bis.
Ministero degli affari esteri - Unita' per le autorizzazioni dei
materiali d'armamento (UAMA)
1. L'Unita' per le autorizzazioni dei materiali d'armamento (UAMA)
del Ministero degli affari esteri e' individuata quale autorita'
nazionale competente per il rilascio delle autorizzazioni per
l'interscambio dei materiali d'armamento e per il rilascio delle
certificazioni per le imprese e per gli adempimenti connessi alla
materia di cui alla presente legge. L'UAMA e' diretta da un
funzionario della carriera diplomatica di grado non inferiore a
Ministro plenipotenziario nominato dal Ministro degli affari esteri.
L'UAMA si avvale anche di personale di altre Amministrazioni, tra
cui, in particolare, personale militare appartenente al Ministero
della difesa, distaccato al Ministero degli affari esteri ai sensi
dell'articolo 30.
2. Restano ferme le competenze del Ministero della difesa circa il
registro nazionale delle imprese, di cui all'articolo 3.
Art. 7-ter.
Indirizzi e direttive generali
1. E' attribuita al Ministero degli affari esteri, d'intesa con i
Ministeri della difesa e dello sviluppo economico e con il competente
ufficio della Presidenza del Consiglio dei Ministri, la definizione
degli indirizzi per le politiche degli scambi nel settore della
difesa e delle direttive generali per l'esportazione e l'importazione
di materiale d'armamento, ai sensi della presente legge.».
num: Art. 3
paragraphs: Modificazioni al capo III
della legge 9 luglio 1990, n. 185
1. Al capo III della legge 9 luglio 1990, n. 185, sono apportate le
seguenti modificazioni:
a) all'articolo 9:
1) al comma 1, le parole: «e il transito di materiale
d'armamento.» sono sostituite dalle seguenti: «, il transito,
l'intermediazione di materiale d'armamento, nonche' le operazioni di
cui all'articolo 2, comma 5.»;
2) al comma 4, le parole: «esportazione, importazione e il
transito dei materiali di armamento» sono sostituite dalle seguenti:
«di cui al comma 1».
num: Art. 4
paragraphs: Modificazioni al capo IV
della legge 9 luglio 1990, n. 185
1. Al capo IV della legge 9 luglio 1990, n. 185, sono apportate le
seguenti modificazioni:
a) la rubrica e' sostituita dalla seguente: «Autorizzazione per
le operazioni relative ai materiali di armamento»;
b) al capo IV e' inserita la seguente sezione:
«Sezione I
Trasferimenti intracomunitari
"Art. 10-bis.
Autorizzazioni ai trasferimenti
intracomunitari
1. Il trasferimento di materiali d'armamento, ivi inclusi
componenti e parti di ricambio, a destinatari stabiliti nella
Comunita' puo' essere effettuato solo dai soggetti iscritti nel
registro di cui all'articolo 3 ed e' soggetto ad autorizzazione
preventiva. Per l'ingresso nel territorio dello Stato, o per il suo
attraversamento, di materiali d'armamento il cui trasferimento e'
stato autorizzato da altro Stato membro, non e' richiesta altra
autorizzazione, fatta salva l'applicazione delle disposizioni
necessarie a garantire la tutela della pubblica sicurezza o
dell'ordine pubblico.
2. I fornitori che effettuano trasferimenti intracomunitari di
materiali d'armamento utilizzano autorizzazioni di trasferimento
generali, globali o individuali. Per la successiva esportazione verso
destinatari situati in Stati terzi possono essere apposti divieti,
vincoli o condizioni, e possono essere richieste garanzie circa
l'impiego dei materiali, ivi incluse certificazioni di utilizzazione
finale.
3. Tranne i casi in cui il loro trasferimento puo' costituire grave
pregiudizio per la sicurezza nazionale, non puo' essere sottoposta a
vincoli o divieti l'esportazione di componenti e parti di ricambio se
il destinatario fornisce una dichiarazione d'uso nella quale si
attesta che i materiali sono o saranno integrati nei propri prodotti
e, pertanto, non possono essere successivamente trasferiti o
esportati come tali se non a fini di manutenzione o riparazione.
4. L'autorizzazione preventiva e' richiesta, altresi', per
l'intermediazione intracomunitaria, consistente nella negoziazione o
organizzazione di transazioni dirette all'acquisto, alla vendita o
alla fornitura di materiali di armamento da parte di soggetti
iscritti al registro di cui all'articolo 3.
5. Resta ferma l'applicabilita' delle norme che disciplinano il
trasferimento di materiali di armamento classificati.
6. Il regolamento di esecuzione della presente legge definisce i
requisiti e le condizioni di utilizzabilita' delle autorizzazioni di
cui alla presente sezione. Il medesimo regolamento disciplina le
modalita' della tenuta del registro dei trasferimenti di cui
all'articolo 10-septies nonche' quelle della sua verifica, e
definisce altresi' gli obblighi informativi cui e' subordinata
l'utilizzazione dell'autorizzazione di trasferimento.
Art. 10-ter.
Autorizzazione generale di trasferimento
1. Il Ministero degli affari esteri approva con decreto le
autorizzazioni generali di trasferimento tra Stati appartenenti
all'Unione europea che autorizzano direttamente i fornitori stabiliti
nel territorio nazionale, che rispettano i termini e le condizioni
indicati nella autorizzazione medesima, a effettuare trasferimenti di
materiali d'armamento specificati nella autorizzazione stessa a una o
piu' categorie di destinatari situati in un altro Stato membro.
2. I soggetti iscritti al registro di cui all'articolo 3 devono
comunicare al Ministero degli affari esteri e al Ministero della
difesa la volonta' di utilizzare una autorizzazione generale per la
prima volta almeno trenta giorni prima dell'effettivo utilizzo.
3. Le autorizzazioni generali di trasferimento sono pubblicate
quando:
a) il destinatario fa parte delle forze armate di uno Stato
membro ovvero e' un'amministrazione aggiudicatrice nel settore della
difesa che effettua acquisti ad uso esclusivo delle Forze armate di
uno Stato membro;
b) il destinatario e' un'impresa certificata ai sensi
dell'articolo 10-sexies;
c) il trasferimento e' effettuato per dimostrazioni, valutazioni
ed esposizioni;
d) il trasferimento e' effettuato per operazioni di manutenzione
e riparazione, se il destinatario e' il fornitore originario dei
prodotti per la difesa.
4. Le autorizzazioni generali di trasferimento possono essere
pubblicate:
a) per il trasferimento effettuato verso altri Stati membri o
imprese autorizzate che partecipano a programmi di cooperazione
intergovernativa concernente lo sviluppo, la produzione e l'uso di
uno o piu' materiali di armamento, quando il trasferimento e'
necessario alla loro esecuzione;
b) per operazioni di supporto logistico, manutenzione, fornitura
di parti di ricambio e assistenza tecnica per le forze armate di uno
Stato membro.
5. Le autorizzazioni generali non possono avere ad oggetto
materiali o categorie di materiali di armamento classificati.
Art. 10-quater.
Autorizzazione globale di trasferimento
1. Il Ministero degli affari esteri rilascia l'autorizzazione
globale di trasferimento su richiesta del singolo fornitore per il
trasferimento di specifici materiali di armamento, senza limitazioni
di quantita' e valore, a destinatari autorizzati situati in uno o
piu' altri Stati membri.
2. L'autorizzazione globale di trasferimento puo' essere rilasciata
anche per consentire i trasferimenti inerenti programmi di
equipaggiamento delle Forze armate o di polizia nazionali.
3. L'autorizzazione globale di trasferimento e' rilasciata per un
periodo di tre anni che puo' essere rinnovato.
4. Le imprese munite della certificazione di cui all'articolo
10-sexies non hanno l'obbligo di fornire la documentazione di cui
all'articolo 20, comma 1, lettera b).
5. Le imprese non munite di certificazione utilizzano le
autorizzazioni globali alle condizioni stabilite all'articolo 20.
Art. 10-quinquies.
Autorizzazione individuale di trasferimento
1. Il Ministero degli affari esteri rilascia l'autorizzazione
individuale, su richiesta del singolo fornitore, per il trasferimento
di una specifica quantita' e per uno specifico valore di determinati
materiali di armamento a uno specifico destinatario in una o piu'
spedizioni, quando:
a) la domanda di autorizzazione e' limitata a un solo
trasferimento;
b) e' necessario per la tutela degli interessi essenziali della
sicurezza o dell'ordine pubblico;
c) e' necessario per il rispetto degli obblighi e degli impegni
internazionali;
d) sussistono serie ragioni per ritenere che il fornitore non
sara' in grado di rispettare tutti i termini e le condizioni
necessarie per il rilascio di una autorizzazione globale di
trasferimento.
2. Le imprese munite della certificazione di cui all'articolo
10-sexies non hanno l'obbligo di fornire la documentazione di cui
all'articolo 20, comma 1, lettera b).
3. Le imprese non munite di certificazione utilizzano le
autorizzazioni individuali alle condizioni stabilite all'articolo 20.
Art. 10-sexies.
Certificazione delle imprese
1. La certificazione stabilisce l'affidabilita' dell'impresa
destinataria, in particolare per quanto concerne la sua capacita' di
rispettare le restrizioni all'esportazione dei materiali di armamento
ricevuti da un altro Stato membro usufruendo di una autorizzazione
generale di trasferimento.
2. L'affidabilita' deve essere valutata sulla base dei seguenti
criteri:
a) l'esperienza comprovata in attivita' inerenti la difesa,
tenendo conto in particolare del livello di osservanza dell'impresa
delle restrizioni all'esportazione, di eventuali decisioni
giudiziarie in materia, dell'autorizzazione a produrre o a
commercializzare materiali di armamento e dell'impiego di personale
dirigente con esperienza;
b) l'attivita' industriale pertinente nel settore dei materiali
di armamento all'interno della Comunita', e in particolare la
capacita' di integrazione di sistemi o sottosistemi;
c) la nomina di un dirigente di alto livello quale soggetto
esclusivamente e personalmente responsabile dei trasferimenti e delle
esportazioni;
d) l'impegno scritto dell'impresa, sottoscritto dal dirigente di
cui alla lettera c), di adottare tutte le misure necessarie per
rispettare e far rispettare tutte le condizioni particolari relative
all'utilizzo finale e all'esportazione di ciascuno dei componenti o
dei prodotti ricevuti;
e) l'impegno scritto dell'impresa, sottoscritto dal dirigente di
cui alla lettera c), di fornire con la dovuta diligenza all'ente che
rilascia la certificazione, su sua richiesta, informazioni
dettagliate circa gli utilizzatori finali o l'impiego finale di tutti
i prodotti esportati, trasferiti o ricevuti dall'impresa stessa
usufruendo di una autorizzazione di trasferimento da un altro Stato
membro;
f) la descrizione, controfirmata dal dirigente di cui alla
lettera c), del programma interno di conformita' o del sistema di
gestione dei trasferimenti e delle esportazioni messo in atto
nell'impresa. Tale descrizione precisa le risorse organizzative,
umane e tecniche destinate alla gestione dei trasferimenti e delle
esportazioni, la catena delle responsabilita' nella struttura
dell'impresa, le procedure di controllo interno, le misure di
sensibilizzazione e di formazione del personale, le disposizioni in
fatto di sicurezza fisica e tecnica, la tenuta dei registri e la
tracciabilita' dei trasferimenti e delle esportazioni.
3. Le imprese iscritte al registro di cui all'articolo 3 richiedono
la certificazione al Ministero degli affari esteri, che la rilascia,
tramite l'UAMA, d'intesa con il Ministero della difesa, nel termine
di trenta giorni dal ricevimento dell'istanza.
4. Il certificato contiene le seguenti informazioni:
a) l'autorita' competente che rilascia il certificato;
b) il nome e l'indirizzo del destinatario;
c) una dichiarazione di conformita' del destinatario ai criteri
di cui al comma 2;
d) la data di rilascio e la durata di validita' del certificato.
5. La certificazione ha una durata di 3 anni.
6. Nei casi di cui all'art 10-quater, le imprese iscritte al
registro di cui all'articolo 3 richiedono la certificazione al
Ministero degli affari esteri, che la rilascia, tramite l'UAMA,
d'intesa con il Ministero della difesa, nel termine di trenta giorni
dal ricevimento dell'istanza, secondo i criteri di cui al comma 2 del
presente articolo.
7. Il Ministero degli affari esteri puo' adottare le opportune
misure, che possono consistere anche nella revoca del certificato,
d'intesa con il Ministero della difesa, qualora sia constatato che
l'impresa titolare di un certificato non risponde piu' ai criteri di
cui al comma 2 e alle condizioni previste dal certificato. In caso di
revoca, il Ministero degli affari esteri informa la Commissione
europea e gli altri Stati membri della propria decisione.
8. E' riconosciuta la validita' delle certificazioni rilasciate da
altro Stato membro.
9. Il Ministero degli affari esteri pubblica e aggiorna
regolarmente l'elenco delle imprese nazionali certificate e lo
comunica alla Commissione europea, al Parlamento europeo e agli altri
Stati membri.
Art. 10-septies.
Obblighi dei fornitori
1. I fornitori dei materiali di armamento sono tenuti a informare i
destinatari circa i termini e le condizioni eventualmente apposti
all'autorizzazione di trasferimento, comprese le limitazioni,
relativi all'impiego finale o all'esportazione dei prodotti.
2. E' fatto obbligo ai fornitori di tenere un registro dettagliato
e completo dei trasferimenti, unitamente ai documenti commerciali dai
quali devono risultare le seguenti informazioni:
a) descrizione del materiale di armamento e suo riferimento in
conformita' all'elenco di cui all'articolo 2, comma 3;
b) quantita' e valore del materiale di armamento;
c) date del trasferimento;
d) nome e indirizzo del fornitore e del destinatario;
e) impiego finale e utilizzatore finale del materiale di
armamento, se noti;
f) prova che il destinatario dei materiali di armamento in
questione e' stato informato della restrizione all'esportazione cui
e' soggetta l'autorizzazione di trasferimento.
3. Il registro di cui al comma 2 deve essere conservato dal
fornitore per un periodo di almeno cinque anni a decorrere
dall'ultima registrazione. Esso deve essere messo a disposizione, su
richiesta, delle competenti autorita' dello Stato membro dal cui
territorio i materiali sono stati trasferiti.
Art. 10-octies.
Procedure doganali
1. L'esportatore, nell'espletare le formalita' richieste per
l'esportazione di materiali di armamento presso l'ufficio
dell'Agenzia delle dogane competente a trattare la dichiarazione di
esportazione, deve dimostrare di aver ottenuto le necessarie licenze
di esportazione.
2. Fatto salvo quanto disposto dal regolamento (CEE) n. 2913/92,
che istituisce un codice doganale comunitario, l'ufficio dell'Agenzia
delle dogane competente puo' anche, per un periodo non superiore a
trenta giorni lavorativi, sospendere l'operazione di esportazione dal
territorio nazionale dei materiali di armamento ricevuti da un altro
Stato membro usufruendo di una autorizzazione di trasferimento e
incorporati in un altro prodotto per la difesa o, se necessario,
impedire in altro modo che essi escano dal territorio della Comunita'
quando ritiene che:
a) informazioni pertinenti non sono state prese in considerazione
all'atto del rilascio dell'autorizzazione di esportazione;
b) le circostanze sono sostanzialmente cambiate dal rilascio
dell'autorizzazione di esportazione.»;
c) dopo la sezione I, e prima dell'articolo 11, e' inserita la
seguente: "Sezione II - Operazioni per i Paesi non appartenenti
all'Unione europea";
d) all'articolo 11:
1) al comma 1:
1.1) le parole: "l'importazione, le cessioni di licenza e"
sono sostituite dalle seguenti: "l'importazione, l'intermediazione,
le cessioni di licenza di produzione, la delocalizzazione produttiva,
i trasferimenti intangibili di software e di tecnologia, nonche'";
1.2) dopo le parole: " ne da' notizia" sono inserite le
seguenti: " al Ministero della difesa e";
2) al comma 2, lettera a), le parole: "i tipi di" sono
sostituite con le seguenti: "i tipi e le categorie dei";
3) dopo il comma 5-bis e' aggiunto, in fine, il seguente:
"5-ter. Nei casi in cui la domanda di autorizzazione
all'esportazione ha ad oggetto prodotti ricevuti da altro Stato
membro dell'Unione europea usufruendo di una autorizzazione di
trasferimento e soggetti a limitazioni all'esportazione, il
richiedente deve dichiarare di essersi attenuto a tali limitazioni e
di aver ottenuto, se previsto, il consenso dello Stato di origine.";
e) all'articolo 13:
1) al comma 1, al primo periodo, dopo le parole: "di cui
all'articolo 7, autorizza" sono inserite le seguenti: "con licenza
individuale, entro sessanta giorni dalla data di presentazione della
domanda di autorizzazione di cui all'articolo 11, l'intermediazione,
la delocalizzazione produttiva, e i trasferimenti intangibili di
software e di tecnologia, nonche'";
2) al comma 1, primo periodo, le parole: "ed il transito dei
materiali di armamento, nonche' la cessione" sono sostituite con le
seguenti: "il transito dei materiali di armamento, la cessione";
f) dopo l'articolo 14, e prima dell'articolo 15, e' inserita la
seguente sezione: "Sezione III -Disposizioni comuni";
g) all'articolo 15:
1) al comma 1, le parole: "di cui all'articolo 9 e all'articolo
13" sono sostituite dalle seguenti: "di cui agli articoli 9, 10-bis e
13";
2) dopo il comma 1 e' inserito il seguente:
"1-bis. Il Ministero degli affari esteri puo' provvisoriamente
sospendere, previa verifica con lo Stato membro, gli effetti della
autorizzazione generale nei riguardi di un destinatario situato in
altro Stato membro che non rispetta le condizioni allegate alla
autorizzazione generale medesima, nonche' per la tutela degli
interessi essenziali di sicurezza nazionale, per motivi di ordine
pubblico o di pubblica sicurezza, informando gli altri Stati membri e
la Commissione delle ragioni della misura di salvaguardia accettata.
La sospensione puo' essere revocata quando vengono meno le ragioni
che l'hanno determinata.";
3) al comma 3, le parole: "all'articolo 13" sono sostituite
dalle seguenti: "agli articoli 10-bis e 13";
4) al comma 5, le parole: "dell'autorizzazione di cui
all'articolo 13" sono sostituite dalle seguenti: "delle
autorizzazioni di cui agli articoli 10-bis e 13";
5) al comma 6, le parole: " all'articolo 13" sono sostituite
dalle seguenti: " agli articoli 10-bis e 13";
h) all'articolo 16:
1) al comma 1, le parole: "non residenti" sono sostituite dalle
seguenti: "soggetti residenti in Stati terzi";
2) dopo il comma 2, e' inserito il seguente:
"2-bis. Le operazioni di attraversamento del territorio nazionale
di materiali di armamento, oggetto di transazione da parte di imprese
di altri Stati membri, sono sottoposte alle disposizioni di pubblica
sicurezza, di cui ai commi 3 e 4 dell'articolo 28 del testo unico
delle leggi di pubblica sicurezza, approvato con regio decreto 18
giugno 1931, n. 773, e dell'articolo 40 del relativo regolamento di
esecuzione, approvato con regio decreto 6 maggio 1940, n. 635".».
num: Art. 5
paragraphs: Modificazioni al capo V
della legge 9 luglio 1990, n. 185
1. Al capo V della legge 9 luglio 1990, n. 185, sono apportate le
seguenti modificazioni:
a) dopo l'articolo 17, e' inserito il seguente:
«Art. 17-bis.
Oneri posti a carico
dei soggetti interessati
Gli oneri relativi alle autorizzazioni per le forniture, alle
certificazioni e ai controlli da eseguire, ai fini dell'attuazione
delle disposizioni di cui alla presente legge, sono posti a carico
dei soggetti interessati secondo tariffe determinate sulla base del
costo effettivo del servizio, quando cio' non risulta in contrasto
con la disciplina comunitaria. Le tariffe di cui al presente articolo
sono determinate con decreto del Ministro degli affari esteri, di
concerto con il Ministro dell'economia e delle finanze. Gli introiti
derivanti dal pagamento delle tariffe determinate ai sensi del
presente articolo sono versati all'entrata del bilancio dello Stato
per essere successivamente riassegnati, nei limiti previsti dalla
legislazione vigente, all'autorita' nazionale competente che rilascia
autorizzazioni e certificazioni e alle amministrazioni coinvolte in
materia di certificazioni e controlli, secondo l'attivita' svolta.»;
b) all'articolo 18, il comma 1 e' sostituito dal seguente:
«1. Le imprese esportatrici e che effettuano operazioni di
trasferimento intracomunitario verso altri Stati membri relative ai
materiali di armamento indicati nella presente legge, entro 120
giorni dalla data di entrata in vigore del decreto di cui
all'articolo 2, comma 3, sono tenute a trasmettere alla commissione
di cui all'articolo 4, con le modalita' previste dal regolamento di
attuazione, la lista dei materiali di armamento oggetto di
esportazione e di operazioni di trasferimento intracomunitario verso
altri Stati membri, con l'indicazione, per ognuno di essi,
dell'eventuale classifica di segretezza precedentemente apposta dal
Ministero della difesa. Allo stesso Ministero sono altresi'
comunicati, con gli stessi criteri e modalita', gli eventuali
aggiornamenti della lista.»;
c) all'articolo 20:
1) al comma 1:
1.1) dopo le parole: «autorizzata all'esportazione» sono
inserite le seguenti: «, all'intermediazione, alla cessione di
licenze produttive, alla delocalizzazione produttiva, ai
trasferimenti intangibili di software e di tecnologia,»;
1.2) alla lettera b), le parole: «cui alla lettera a)» sono
sostituite dalle seguenti: «esportazione e transito» e dopo le
parole: «formulario di verifica» sono inserite le seguenti: «ovvero
la dichiarazione di trasporto e transito (DTTI)»;
2) dopo il comma 1, e' aggiunto il seguente:
«1-bis. Le imprese utilizzatrici di autorizzazioni globali e
individuali che non hanno ottenuto la certificazione di cui
all'articolo 10-sexies, sono assoggettate alla disciplina di cui al
comma 1.»;
3) dopo il comma 4-bis, e' aggiunto, in fine, il seguente:
«4-ter. In caso di spedizione in utilizzo di autorizzazione
generale, globale e individuale di trasferimento, di autorizzazione
all'intermediazione, di cessione di licenze produttive, di
trasferimento intangibile di software e di tecnologia e di
delocalizzazione produttiva, l'impresa e' tenuta a conservare per
cinque anni la documentazione relativa ai materiali forniti, utile ad
attestare l'arrivo a destinazione dei materiali stessi. Ai fini della
presente legge, tale documentazione deve essere esibita su richiesta
del Ministero degli affari esteri. L'impresa che utilizza
l'autorizzazione generale di trasferimento e globale di trasferimento
comunica con cadenza semestrale i dati delle operazioni effettuate.»;
d) dopo l'articolo 20 sono inseriti i seguenti:
«Art. 20-bis.
Attivita' di controllo
1. L'attivita' di controllo, riferita alla fase preliminare e
successiva all'esportazione dei materiali d'armamento, effettuata
anche attraverso verifiche e ispezioni, nonche' quella relativa alla
certificazione, e' svolta dal Ministero degli affari esteri, fatte
salve le attribuzioni e le competenze degli organi preposti alla
tutela dell'ordine e sicurezza pubblica e al controllo doganale,
fiscale e valutario, i quali comunque comunicano direttamente al
Ministero degli affari esteri ogni notizia rilevante agli effetti
della presente legge.
2. Il Ministero degli affari esteri svolge l'attivita' di
controllo, di concerto con il Ministero della difesa, e, per gli
aspetti connessi alla trattazione delle informazioni classificate,
con la Presidenza del Consiglio dei Ministri - Dipartimento
informazioni per la sicurezza.
3. Il Ministero degli affari esteri nello svolgimento
dell'attivita' di controllo puo' avvalersi della collaborazione degli
organi preposti di cui al comma 1, secondo le modalita' da definire
nel regolamento di esecuzione.
4. Il Ministero degli affari esteri disciplina con propri atti
d'indirizzo, d'intesa con le Amministrazioni interessate, le
modalita' attuative dell'attivita' di controllo.
Art. 20-ter.
Poteri di vigilanza
1. Il Ministero degli affari esteri, allo scopo di verificare il
rispetto dei divieti normativi e delle prescrizioni amministrative,
nonche' la conformita' alle condizioni indicate nel certificato e con
i criteri definiti all'articolo 10-sexies, effettua delle visite
presso le aziende iscritte al registro di cui all'articolo 3,
inviando gli ispettori designati, i quali possono:
a) accedere a tutti i locali pertinenti;
b) esaminare e acquisire copie di registri, dati, regolamenti
interni e altri materiali relativi ai prodotti esportati, trasferiti
o ricevuti in base a una autorizzazione di trasferimento di un altro
Stato membro.».
num: Art. 6
paragraphs: Modificazioni al capo VI
della legge 9 luglio 1990, n. 185
1. Al capo VI della legge 9 luglio 1990, n. 185, sono apportate le
seguenti modificazioni:
a) all'articolo 23, comma 1, le parole: «dall'articolo 13» sono
sostituite dalle seguenti: «agli articoli 10-bis e 13»;
b) all'articolo 24:
1) al comma 1:
1.1) le parole: «o transito di materiali di armamento» sono
sostituite dalle seguenti: «, trasferimenti intracomunitari,
transito, intermediazione, cessione delle licenze di produzione,
delocalizzazione produttiva di materiali di armamento e trasferimenti
intangibili di software e di tecnologia,»;
1.2) dopo le parole: «articolo 13,» sono inserite le
seguenti: «ovvero delle condizioni o limitazioni apposte alle
autorizzazioni di cui all'articolo 10-bis,»;
c) all'articolo 25:
1) al comma 1:
1.1) le parole: «all'articolo 13» sono sostituite dalle
seguenti: «agli articoli 10-bis e 13»;
1.2) le parole: «o transito di materiali di armamento» sono
sostituite dalle seguenti: «, trasferimenti intracomunitari,
transito, intermediazione, cessione delle licenze di produzione e
delocalizzazione produttiva di materiali di armamento, nonche'
trasferimenti intangibili di software e di tecnologia,»;
2) al comma 3, dopo le parole: «all'esportazione» sono inserite
le seguenti: « e al trasferimento intracomunitario verso altri Stati
membri»;
d) dopo l'articolo 25, e' inserito il seguente:
«Art. 25-bis
Sanzioni amministrative
1. Salvo che il fatto costituisca reato, e' punito con la sanzione
amministrativa del pagamento di una somma da euro 5.000 a euro 20.000
il fornitore che ometta di comunicare ai destinatari le informazioni
di cui all'articolo 10-septies, comma 1.
2. Salvo che il fatto costituisca reato, per l'irregolare o la
mancata tenuta del registro dei trasferimenti di cui all'articolo
10-septies, comma 2, si applica la sanzione amministrativa del
pagamento di una somma da euro 5.000 a euro 20.000. La stessa
sanzione si applica in caso di mancata osservanza degli obblighi di
cui all'articolo 10-septies, comma 3.
3. In caso di reiterazione delle violazioni di cui ai commi 1 e 2,
al fornitore si applica altresi' la sanzione amministrativa della
sospensione per due anni dal registro di cui all'articolo 3.
4. Salvo che il fatto costituisca reato, e' punito con la sanzione
amministrativa del pagamento di una somma da euro 150 a euro 1500 il
soggetto, iscritto al registro di cui all'articolo 3, che non invia
al Ministero degli affari esteri la documentazione di cui
all'articolo 20 entro centottanta giorni dalla conclusione delle
operazioni, secondo le modalita' definite nel regolamento, fatte
salve le cause di giustificazione di cui all'articolo 20, comma 3.
5. Il Ministero degli affari esteri, di concerto con il Ministero
della difesa e sentite le altre amministrazioni nel quadro delle
attivita' del Comitato consultivo di cui all'articolo 7, provvede
all'irrogazione delle sanzioni di cui ai commi 1, 2 e 4.
All'irrogazione della sanzione di cui al comma 3 si provvede con
decreto del Ministro della difesa, secondo le modalita' di cui
all'articolo 44, comma 8, del decreto legislativo 15 marzo 2010, n.
66. Per quanto non previsto nel presente articolo si applicano le
disposizioni di cui alla legge 24 novembre 1981, n. 689, e successive
modificazioni.»;
e) l'articolo 27 e' sostituito dal seguente:
«Art. 27.
Norme sull'attivita' bancaria
1. Tutte le transazioni bancarie concernenti le operazioni
disciplinate dalla presente legge devono essere comunicate entro
trenta giorni dalla loro effettuazione al Ministero dell'economia e
delle finanze.
2. Salvo che il fatto costituisca reato, la violazione delle
disposizioni di cui al comma 1 e' punita con una sanzione
amministrativa pecuniaria da euro 5.000 a euro 25.000.
3. Per l'accertamento delle violazioni e per l'irrogazione delle
sanzioni, si applicano le disposizioni del titolo II, capi I e II,
del testo unico delle norme di legge in materia valutaria, di cui al
decreto del Presidente della Repubblica 31 marzo 1988, n. 148 e
successive modificazioni, fatta eccezione per le disposizioni
dell'articolo 30 del citato testo. I provvedimenti di irrogazione
delle sanzioni di cui al presente comma sono emessi senza acquisire
il parere della Commissione consultiva prevista dall'articolo 32 del
citato testo unico delle norme di legge in materia valutaria.
4. La relazione al Parlamento di cui all'articolo 5 deve contenere
un capitolo sull'attivita' degli istituti di credito operanti nel
territorio italiano concernente le operazioni disciplinate dalla
presente legge; a tal fine il Ministero dell'economia e delle finanze
trasferisce al Ministero degli affari esteri i dati derivanti dalla
sua attivita' di raccolta delle comunicazioni di cui al comma 1.»;
f) dopo l'articolo 27, e' inserito il seguente:
«Art. 27-bis.
Attivita' di finanziamento
1. Al fine di contrastare il finanziamento al terrorismo
internazionale e l'attivita' di Stati che minacciano la pace e la
sicurezza internazionale in base alle risoluzioni delle Nazioni Unite
o alle deliberazioni dell'Unione europea, e' fatto obbligo agli
istituti di credito e agli intermediari finanziari di comunicare,
entro trenta giorni, al Ministero dell'economia e delle finanze ogni
attivita' di finanziamento, anche estero su estero, connessa con le
operazioni di cui alla presente legge.
2. Il Ministero dell'economia e delle finanze analizza le
comunicazioni ricevute ed effettua i necessari approfondimenti,
avvalendosi anche della collaborazione del Nucleo speciale di polizia
valutaria della Guardia di finanza.
3. Il Ministero dell'economia e delle finanze comunica al Comitato
di sicurezza finanziaria, ai sensi dell'articolo 3 del decreto
legislativo 22 giugno 2007, n. 109, le attivita' di cui al comma 2.
4. Salvo che il fatto costituisca reato, la violazione della
disposizione di cui al comma 1 e' punita con una sanzione
amministrativa pecuniaria del pagamento di una somma da euro 10.000 a
euro 100.000.
5. Per l'accertamento delle violazioni della disposizione di cui al
comma 1 e per l'irrogazione delle sanzioni, si applicano le
disposizioni del titolo II, capi I e II, del testo unico delle norme
di legge in materia valutaria, di cui al decreto del Presidente della
Repubblica 31 marzo 1988, n. 148 e successive modificazioni, fatta
eccezione per le disposizioni dell'articolo 30 del citato testo
unico. I provvedimenti di irrogazione delle sanzioni di cui al
presente comma sono emessi senza acquisire il parere della
Commissione consultiva prevista dall'articolo 32 del citato testo
unico delle norme di legge in materia valutaria.».
num: Art. 7
paragraphs: Disposizioni di attuazione
1. Con regolamento adottato con decreto del Ministro degli affari
esteri e del Ministro della difesa, entro sessanta giorni dalla data
di entrata in vigore del presente decreto legislativo, ai sensi
dell'articolo 17, comma 3, della legge 23 agosto 1988, n. 400, previa
comunicazione alle competenti Commissioni parlamentari, sono emanate
le norme di attuazione del presente decreto legislativo, procedendo
al necessario coordinamento con le norme di esecuzione della legge 9
luglio 1990, n. 185.
num: Art. 8
paragraphs: Modificazioni al decreto legislativo
15 marzo 2010, n. 66
1. All'articolo 44 del decreto legislativo 15 marzo 2010, n. 66,
sono apportate le seguenti modificazioni:
a) al comma 1, dopo la parola: «esportazione,» sono inserite le
seguenti: «trasferimento intracomunitario, intermediazione,»;
b) al comma 2, dopo la parola: « transito» sono inserite le
seguenti: « , trasferimento intracomunitario e intermediazione».
num: Art. 9
paragraphs: Clausola di invarianza finanziaria
1. Dall'attuazione del presente provvedimento non devono derivare
nuovi o maggiori oneri a carico della finanza pubblica.
2. Le amministrazioni e i soggetti interessati provvedono agli
adempimenti previsti dal presente provvedimento con le risorse umane,
strumentali e finanziarie disponibili a legislazione vigente.
num: Art. 10
paragraphs: Entrata in vigore
1. Il presente decreto legislativo entra in vigore il giorno
successivo a quello della sua pubblicazione nella Gazzetta Ufficiale
della Repubblica italiana.
Il presente decreto, munito del sigillo dello Stato, sara' inserito
nella Raccolta ufficiale degli atti normativi della Repubblica
italiana. E' fatto obbligo a chiunque spetti di osservarlo e di farlo
osservare.