MaComp Behavioral Finance Retail Anlageberatung
Channel: Compliance Risk Management
Date: 2020-06-22

Die BaFin hat am 29.04.2020 die MaComp überarbeitet. Sie hat die ESMA Leitlinien aus 2018 zur Geeignetheitsprüfung umgesetzt. Ein Schwerpunkt der Änderungen ist die Berücksichtigung der Erkenntnisse aus Studien zur Behavioral Finance bei der Kundenexploration, d.h. bei der Gestaltung des WpHG-Bogens.

Rechtsanwalt Andreas Trapp erläutert die wichtigsten Neuerungen und ihre Hintergründe. Am Schluss geht er auch kurz auf die Konsultation der BaFin zur Geeignetheitserklärung ein.

Weitere Informationen und die Links zu den Quellen finden sich hier: 
http://www.compliance-risk-management.eu/2020/06/behavioral-finance-in-den-macomp/