Geldwäscheprävention in Banken
Channel: Compliance Risk Management
Date: 04/02/2021

Die #BaFin hat am 14.01.21 einen Konsultationsentwurf für einen "BT Kreditinstitute" der Anwendungs- und Auslegungshinweise (#AuA) zum Geldwäschegesetz (#GwG) veröffentlicht. Der wurde, trotz zahlreicher kritischer Stellungnahmen der Verbände, weitestgehend unverändert am 8.6. übernommen.


Der neue BT KI behandelt die Themen:
1. Herkunft der Vermögenswerte
2. Immobilientransaktionen
3. Investmentgeschäft
4. Konsortialkredite
5. Korrespondenzbankbeziehungen
6. Monitoringsysteme
7. (Sammel-)Treuhandkonten
8. Trade Finance



Rechtsanwalt Andreas Trapp stellt die neuen Regelungen vor und bewertet den Umsetzungsbedarf für Verbundinstitute, also Volksbanken und Sparkassen.