Compliance Maßnahmen
Channel: Compliance Risk Management
Date: 18/04/2020

Rechtsanwalt Andreas Trapp erklärt am Beispiel der Meldepflicht des § 43 GwG, wie die Erkenntnisse aus der Risikoanalyse genutzt werden können, um in konsequenter Anwendung des risikobasierten Ansatzes das Compliance-Risiko strategisch zu steuern. Er zeigt, wie die Risiken in einem Risiko-Portfolio dargestellt werden können, spricht Risikotreiber für Compliance-Verstöße an und erläutert am Beispiel der Bargeldsperre, wie eine aktive Strategie zur Risikoreduktion aussehen könnte. Danach geht auf die Bedeutung von Personal, Technik und Organisation im Rahmen passiver Compliance-Strategien ein.