社会福祉法人さいたま市社会福祉事業団
内部監査結果報告書の公表について
さいたま市社会福祉事業団では、改正社会福祉法に基づき、会計業務及び運営業務の効率性や透明性の確保を目指して平成 29 年度から会計監査人監査を受審しており、令和４年度まで６年連続で無限定適正意見の表明を受けました。また、個人情報保護法及び児童・高齢者・障害者の各虐待防止法の施行、人権意識の高揚などの法的、社会的要請に応じ、法人としての経営理念である「私たちは、だれもがその人らしい生活が送れ、ともに支えあう、豊かな社会づくりに貢献します。
」を実現するための実践が求められています。
今年度もさらなる内部統制構築のため、経理規程第 69 条及び経営基本方針並びに内部管理体制整備基本方針に基づき、各施設が日々行っている施設業務管理（運営、財務、処遇）について内部けん制体制を整え、適切な施設運営及び経営目標の効果的な達成に寄与することを目的として、令和５年 10 月、11 月に内部監査を実施し、令和６年１月に回答を集計しました。
ここに法人運営の透明性を高めることを目的として、その結果を公表します。

令和５年度実施施設
大崎むつみの里第１事業所、寿楽荘、槻の木及び第２やまぶき、日進職業センター、大砂土障害者デイサービスセンター、馬宮児童センター、文蔵児童センター

監査方法
施設運営管理、財務管理、利用者サービスについて理事長から任命された事務局管理職員が内部監査員となり、対象施設に点検表を事前配付し、当該施設により自主点検を実施、提出された点検表の結果を基に実地監査を実施しました。

指導事項について軽微なものは口頭指導とし、重大なものについては文書指導としました。
また、昨年度の内部監査において、当該施設で口頭指導とされているものが再度指摘された場合には文書指導としています。

内部監査結果報告書
施 設 名

大崎むつみの里

実施事業

全施設共通

実 施 日

令和５年 10 月 25 日（水）指 導 事 項財務管理

施 設 回 答財務管理

１ 生活介護事業において、サービス提供 １
実績記録票別紙に事業責任者及び所長の確認後の押印漏れがないようにチェックします。

押印漏れがありました。請求時の確認漏れは誤請求にも繋がりますので、必ず確認後押印してください。
施設運営管理指摘事項はありません。
利用者サービス
指摘事項はありません。

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内部監査結果報告書
施 設 名

大崎むつみの里第１事業所

実施事業

事務所
指 導 事 項実 施 日

令和５年 10 月 25 日（水）施 設 回 答財務管理
指摘事項はありません。
施設運営管理指摘事項はありません。
利用者サービス
指摘事項はありません。

社会福祉法人 さいたま市社会福祉事業団

内部監査結果報告書
施 設 名

大崎むつみの里第１事業所

実施事業

生活介護

実 施 日

指 導 事 項

令和５年 10 月 25 日（水）施 設 回 答財務管理
指摘事項はありません。
施設運営管理指摘事項はありません。
利用者サービス

利用者サービス

１ 医薬品保管場所に消毒用アルコールと １一緒に燃料用アルコールが保管されてい燃料用アルコールを医薬品保管場所から事務用品保管場所に変更しました。

ます。誤用防止のため保管場所を分けてください。
２ 事務室内の職員デスク上に書類等が山 ２ 事務室内の職員デスクについて、書類等積みになっている職員が見受けられまの整理を行いました。

す。文書の紛失等の原因となることもありますので、整理整頓に努めてください。

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内部監査結果報告書
施 設 名

大崎むつみの里第１事業所

実施事業

自立訓練

実 施 日

令和５年 10 月 25 日（水）指 導 事 項施 設 回 答財務管理
指摘事項はありません。
施設運営管理１

施設運営管理経営基本計画が見つかりませんでし １ いつでも見られる場所に保管します。

た。職員がいつでも見られる場所にきちんと保管してください。
利用者サービス

利用者サービス

１ 職員業務マニュアル（サービスマニュ １アル）が整備されていません。支援マニ

生活訓練事業の業務マニュアルを整備します。

ュアルだけではなく、職員の業務全体がわかる業務マニュアルを整備してください。
２

利用者送迎に係るマニュアルについ ２て、現在マニュアル作成中とのことです

送迎マニュアルと利用者の乗降確認の記録を早急に整備します。

が、すでに利用者送迎を行っていますので早急にマニュアルを整備してください。あわせて、利用者の乗降確認を必ず行い記録等してください。

社会福祉法人 さいたま市社会福祉事業団

内部監査結果報告書
施 設 名

大崎むつみの里第１事業所

実施事業就労移行・就労継続Ｂ

実 施 日

指 導 事 項

令和５年 10 月 25 日（水）施 設 回 答財務管理
指摘事項はありません。
施設運営管理指摘事項はありません。
利用者サービス

利用者サービス

１ 人権擁護や虐待防止に関する研修につ １
いて年１回の受講をしていない職員が見

運営規程記載のとおり年１回の研修受講を確実に実施致します。

受けられます。運営規程に記載しているとおり研修を受講してください。
２ 大崎むつみの里で作成している虐待防 ２
止マニュアルの最新版の保管がされていマ二ユアル最新版の適切保管と周知を実施致します。

ません。適切に保管するとともに職員に周知してください。
３ 感染症対応ＢＣＰが保管されていませ ３ん。適切に保管するとともに職員に周知

感染症対応ＢＣＰの適切保管と周知を実施致します。

してください。
４ 危機管理計画及び関連各種マニュアル ４のうち、緊急事態等対策計画及び災害対２つの対策計画の最新版の適切保管と周知を実施致します。

策計画が改定前のものが保管されています。最新版を適切に保管し職員に周知してください。

社会福祉法人 さいたま市社会福祉事業団

内部監査結果報告書
施 設 名

大崎むつみの里第１事業所

実施事業

相談支援

実 施 日

指 導 事 項

令和５年 10 月 25 日（水）施 設 回 答財務管理
指摘事項はありません。
施設運営管理指摘事項はありません。
利用者サービス

利用者サービス

１ 職員業務マニュアル（サービスマニュ １アル）について、実務担当者会議におい職員間で業務マニュアルの内容検討と作成をしました。て検討中とのことですが、早急に業務マニュアルの整備をすすめてください。
２ 障害福祉サービス等における虐待防止 ２

虐待防止指針及び身体拘束等適正化指指針及び身体拘束等適正化指針が掲示さ針を事務室内に掲示し、職員に周知しまし

れていません。事務室内に掲示し職員にた。

周知してください。
３ プライバシー保護に関するマニュアル ３や指針を整備し、プライバシーに配慮しプライバシー保護に関するマニュアルを作成し、職員間で共有を図りました。

た支援体制を整えてください。

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内部監査結果報告書
施 設 名寿楽荘

実 施 日

実施事業

老人福祉センター

令和５年 11 月８日（水）指 導 事 項施 設 回 答財務管理
指摘事項はありません。
施設運営管理施設運営管理１ 施設に保管しておくべき協定書が揃っ １ 不足している協定書については総務課ていませんでした。施設保管分を整え、から写しをいただき、今後は協定書の期間年度を超えての保管となりますので、管が満了するまで、継続保管とします。

理を徹底してください。
利用者サービス

利用者サービス

１ 虐待防止指針は人権侵害対策マニュア １ 最新の虐待防止指針に差し替え、その内ルと合わせて保管されていますが、虐待容を職員に周知しました。

防止指針が改定前のものです。最新の虐待防止指針を職員に周知し適切に保管してください。
２ 個人情報保護・情報セキュリティ研修 ２ 来年度研修計画立案時に、個人情報保及び虐待防止研修について、令和５年度

護・情報セキュリティ研修及び虐待防止研の研修計画がされていない職員がいま修については何らかの方法で全職員が受す。両研修は全職員が年１回研修受講す講することとします。

るものとして計画し実施してください。

なお、今年度については内部研修として伝達研修を行います。

３ 薬箱に使用期限切れの薬品が保管され ３ 期限切れの薬品については廃棄し、薬箱ています。期限切れの薬品は処分してくの内容について検討し必要な物にしましださい。

た。

４ 災害備蓄品の入替、保管は適切に行わ ４ 災害BCPの備品リストを最新の内容に更れていますが、災害対応 BCP に記載され新します。

た備品リストは、消費期限の切れた保存食が記載されています。適切にリストを更新してください。

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内部監査結果報告書
施 設 名

槻の木実 施 日実施事業

生活介護、相談支援

令和５年 11 月８日（水）指 導 事 項財務管理
１

施 設 回 答財務管理

出張命令簿への記載がされていない １ 出張する際には、必ず出張命令簿を提出にもかかわらず、旅費の精算がされていしてから出張するようにいたします。まるケースが見受けられました。出張命令

た、出張後において、出張命令簿と併せて権者から出張命令を受ける際には、併せ旅費請求書兼領収書の提出確認後、規定どて出張命令簿へ記載をしてください。

おり翌２１日までに処理を行います。

また、旅費の支給が遅れているケースが散見されます。規程では翌月 21 日までとなっていますので適正な処理をしてください。
２ 請書で契約した５万円以上 10 万円未満 ２ 業務委託等契約事務マニュアル「修繕のの修繕において、注文書を契約業者に提手引き」を必ず確認し、適切な事務処理を出していないケースが見受けられまし行います。

た。業務委託等契約事務マニュアル「修繕の手引き」に基づき、適切な事務処理を行ってください。
施設運営管理指摘事項はありません。
利用者サービス

利用者サービス１ 槻の木共通の基本理念の掲示はされて １ 槻の木共通の理念とともに、事業ごとのいますが、事業ごとの基本理念・方針の基本理念・方針を事務室内と事務室廊下側掲示がされていません。適切に掲示し、に掲示いたしました。

職員、利用者に周知してください。
２ 施設の営業日、休業日の変更手続きに ２

承認通知について保管が確認できなか

ついて、申請手続きは適切に行われていったものは、別のファイルに保管されていますが、保管が確認できない承認通知がたためでした。文書収受の手続きを適切にあります。また、承認通知は文書収受のする事と、ファイリングシステムの基本に手続きを適切に行ってください。

則り処理を徹底いたします。

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指 導 事 項

施 設 回 答３ 薬品箱に使用期限切れのガーゼがあり ３薬品箱の使用期限切れの物品の入れ替ます。期限切れのものは入替等してくだえを行いました。今後は定期的なチェックさい。

を徹底いたします。

４ 災害備蓄品リストの記載と保管されて４ ご指摘の件につきましては、すべての災いる備蓄品に相違があります。適切に管理

害備蓄品の期限を再度チェックし、リストしてください。

を作成するとともに、期限切れの物については処分いたしました。

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内部監査結果報告書
施 設 名

槻の木第２やまぶき

実施事業

就労移行、就労継続Ｂ型

実 施 日

令和５年 11 月８日（水）指 導 事 項施 設 回 答財務管理
指摘事項はありません。
施設運営管理施設運営管理１ インターネットに接続しているパソコ １ンにセキュリティソフトがインストール対象となるパソコンにセキュリティソフトをインストールしました。

されていません。必ずインストールして、パソコンのリスク管理の徹底を図ってください。
利用者サービス利用者サービス

１ プライバシー保護に関するマニュアル １

プライバシー保護に関するマニュアルや指針を整備し、プライバシーに配慮しは既に作成済みでしたので、周知のうえマた支援体制を整えてください。

ニュアルに基づいた支援を行ってまいります。

２ 欠席時対応加算の算定ができる欠席時 ２

欠席時対応加算の算定ができる欠席時対応を行っていません。算定に相応する対応を行ってまいります。算定に相応する相談支援、記録を行い、欠席時対応加算相談支援、記録を行ってまいります。

を算定するよう検討してください。

社会福祉法人 さいたま市社会福祉事業団

内部監査結果報告書
施 設 名

日進職業センター

実 施 日

実施事業

就労移行、就労継続Ｂ型、就労定着支援
指 導 事 項

令和５年 11 月 1 日（水）施 設 回 答財務管理
指摘事項はありません。
施設運営管理指摘事項はありません。
利用者サービス

利用者サービス

１ プライバシー保護に関するマニュアル １や指針を整備し、プライバシーに配慮し令和５年度中に整備できるようにいたします。

た支援体制を整えてください。

社会福祉法人 さいたま市社会福祉事業団

内部監査結果報告書
施 設 名
実施事業

大砂土障害者デイサービスセンター

実 施 日

令和５年 11 月１日（水）生活介護・自立訓練
指 導 事 項財務管理

施 設 回 答財務管理

１ ８月分旅費について、旅行雑費 200 円 １ ８月分旅費雑費(日当)について、１２月の支給漏れが１件ありました。職員旅費分と合わせて支給しました。今後は支給漏規程に基づき、適正な事務処理を行ってれのないよう申請者、主事、所属長それぞください。

れに確認を行います。

施設運営管理施設運営管理１ 運営規程について利用者が見えるとこ １ろに掲示されていません。重要事項説明

各事業の重要事項説明書と併せて提示しました。

書と併せて掲示するようにしてください。
２ 施設に保管しておくべき協定書が揃っ ２ 協定書を整えました。ていませんでした。施設保管分を整え、年度を超えての保管となりますので、管理を徹底してください。
３ みなさまの声の意見に対する回答につ ３ みなさまの声の回答を掲示しました。
いて、意見がなくても０件として掲示してください。
利用者サービス

利用者サービス

１ プライバシー保護に関するマニュアル １ プライバシー保護に関するマニュアル、や指針を整備し、プライバシーに配慮し指針を整備しました。内部研修を行い、支た支援体制を整えてください。

援体制の見直しを行いました。

２ 災害対応ＢＣＰが更新されておらず、 ２ 災害対応ＢＣＰを更新しました。備蓄品
各担当職員も現在はいない職員のままとリストについては、防災のフォルダーに保なっています。また、災害備蓄品リスト管されているものを使い、更新されていまもＢＣＰに記載されているのみで備蓄品すが、ＢＣＰ内のリストが更新されていまリストが更新されておらず保管場所等もせんでした。今後は併せて更新します。

変更になっています。適切に更新してください。
３ 送迎車両の運行について、運行前に運 ３
転者の健康確認を行い記録してくださ

運行日誌の健康チェック欄に酒気帯び確認の項目を追加しました。

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指 導 事 項

施 設 回 答い。
４ 危機管理計画及び関連各種マニュアル ４のうち、職員非違行為対策マニュアル、各マニュアルを整備し、職員に周知の後、キャビネットに保管しました。

人権侵害対策マニュアル、事件・事故対策マニュアルが保管されていません。適切に保管し職員に周知してください。

社会福祉法人 さいたま市社会福祉事業団

内部監査結果報告書
施 設 名

馬宮児童センター

実施事業

児童センター
指 導 事 項実 施 日

令和５年 11 月 22 日（水）施 設 回 答財務管理
指摘事項はありません。
施設運営管理指摘事項はありません。
利用者サービス
指摘事項はありません。

社会福祉法人 さいたま市社会福祉事業団

内部監査結果報告書
施 設 名

文蔵児童センター

実施事業

児童センター
指 導 事 項実 施 日

令和５年 11 月 22 日（水）施 設 回 答財務管理
指摘事項はありません。
施設運営管理指摘事項はありません。
利用者サービス
指摘事項はありません。

社会福祉法人 さいたま市社会福祉事業団