平成23年３月期中間決算短信〔日本基準〕（連結）

会社名株式会社ＳＢＩ証券
代表者（役職名） 代表取締役社長（氏名）井土 太良
問合せ先責任者 （役職名） 取締役執行役員（氏名）轟 幸夫
配当支払開始予定日－
中間決算補足説明資料作成の有無 ：有中間決算説明会開催の有無：無ＵＲＬ

平成22年10月28日
http://www.sbisec.co.jp/

ＴＥＬ（03）5562－7210（百万円未満切捨て）
１．平成23年３月期中間期の連結業績（平成22年４月１日～平成22年９月30日）（１）連結経営成績（累計）
営業収益百万円
23年３月期中間期
22年３月期中間期

純営業収益％△9.8△8.0

22,117
24,533

百万円

営業利益％
△10.2
△4.6

20,30022,611

百万円％

円

銭

4,829
4,398

9.8
△50.6

1,395
1,2700760

23年３月期中間期
22年３月期中間期

百万円
5,393
7,499

経常利益％
△28.1

百万円
5,362
7,423

17.1％
△27.8
15.2

潜在株式調整後
１株当たり中間純利益

１株当たり中間純利益

中間純利益（％表示は、対前年中間期増減率）

円

銭

－－

（２）連結財政状態
総資産
23年３月期中間期
22年３月期（参考）自己資本

純資産

自己資本比率

１株当たり純資産

百万円

百万円

％

円

銭

760,892
769,301

178,302172,030

23.4
22.4

51,492
49,68064
95

23年３月期中間期

178,244百万円

22年３月期

171,973百万円

２．配当の状況
年間配当金
第１四半期末

中間期末

円

期末

銭

合計円

銭円

円

銭

円

銭

22年３月期

－

000

－

000

000

23年３月期－000－－23年３月期（予想）銭

第３四半期末－（注１）当中間期における配当予想の修正有無：無（注２）当社は定款において期末日を配当基準日と定めておりますが、現時点では当該基準日における配当予想額は未定であります。
３．平成23年３月期の連結業績予想（平成22年４月１日～平成23年３月31日）
当社グループの主たる事業である証券業の業績は株式市場等の変動要因による影響が極めて大きく、業績予想を行うことが困難であることから、開示しておりません。

４．その他（詳細は、［添付資料］Ｐ．３「その他の情報」をご覧ください。）（１）当中間期中における重要な子会社の異動 ：無（注）当中間会計期間における連結範囲の変更を伴う特定子会社の異動の有無となります。
（２）会計処理の原則・手続、表示方法等の変更① 会計基準等の改正に伴う変更：有② ①以外の変更：無（注）「中間連結財務諸表作成のための基本となる重要な事項の変更」に記載される中間連結財務諸表作成に係る会計処理の原則・手続、表示方法等の変更の有無となります。
（３）発行済株式数（普通株式）①

期末発行済株式数（自己株式を含む）

23年３月期中間期②

期末自己株式数

23年３月期中間期－株③

期中平均株式数

23年３月期中間期

3,461,559株

3,461,559株

22年３月期22年３月期22年３月期中間期

3,461,559株－株
3,461,559株

㈱ＳＢＩ証券平成23年３月期

中間決算短信○添付資料の目次
１．当中間期の連結業績等に関する定性的情報 …………………………………………………………………………

2（１）連結経営成績に関する定性的情報 ………………………………………………………………………………

2（２）連結財政状態に関する定性的情報 ………………………………………………………………………………

3

２．その他の情報 ……………………………………………………………………………………………………………

3（１）重要な子会社の異動の概要 ………………………………………………………………………………………

3（２）会計処理の原則・手続、表示方法等の変更の概要 ……………………………………………………………

3３．中間連結財務諸表 ……………………………………………………………………………………………………

4（１）中間連結貸借対照表 ……………………………………………………………………………………………

4（２）中間連結損益計算書 ……………………………………………………………………………………………

6（３）中間連結キャッシュ・フロー計算書 …………………………………………………………………………

8（４）継続企業の前提に関する注記 ……………………………………………………………………………………

10（５）セグメント情報等 …………………………………………………………………………………………………

10（６）株主資本の金額に著しい変動があった場合の注記 ……………………………………………………………

10- 1 -

㈱ＳＢＩ証券平成23年３月期

中間決算短信１．当中間期の連結業績等に関する定性的情報（１）連結経営成績に関する定性的情報
当中間連結会計期間の国内株式市場は、世界経済の停滞感が強まる中、外国為替市場による円高の進行が、株価にも大きく影響を及ぼしました。円相場は対ドルで一時、83円を下回る水準にまで円高が進行したこと等により、９月に政府・日銀による約６年ぶりの円売り・ドル買いによる為替介入が実施され、一時的に85円台まで円安水準に回復するものの、その後も円高は進行する状況となりました。このような円高が進行する為替相場の影響を受け、日経平均株価は７月から８月にかけて下落し、８月下旬には8,800円台まで下落し、年初来安値を記録することとなりました。売買代金においても、東証１部の売買代金が１兆円を割り込む日々が発生いたしました。その後は、弱含みではありますが回復の兆しを見せ始め9,000円台を回復しました。平成22年９月末の日経平均株価は9,369円であり、平成22年３月末と比較して、約15.5％下落して取引を終えております。
このような環境下でありますが、当社におきましては、「顧客中心主義」に基づいた魅力ある商品・サービス・手数料体系の提供に努めた結果、当中間連結会計期間には、74,440口座の新規口座を獲得し、平成22年９月末の総合口座数は、2,128,426口座、信用取引口座数は、221,834口座となっております。また、預り資産は３兆8,672億円となっております。（注）口座数、預り資産は、㈱ＳＢＩ証券単体の数字であります。
業績に関しましては、株式委託売買代金の減少により当中間連結会計期間の「委託手数料」は8,051百万円（前年同期比28.4％減）となりました。一方、信用取引におきましては、当中間連結会計期間末の信用取引貸付金（買建玉）が245,253百万円（同6.8％増）となったことにより「金融収益」が6,642百万円（同1.2％増）と増加いたしました。
以上の結果、当中間連結会計期間の業績は営業収益22,117百万円（前年同期比9.8％減）、営業利益5,393百万円（同28.1％減）、経常利益5,362百万円（同27.8％減）となりました。なお、金融商品取引責任準備金戻入の計上により中間純利益は4,829百万円（同9.8％増）となっております。
当中間連結会計期間の主な取り組みは以下のとおりであります。
・欧州復興開発銀行ブラジルレアル建ディスカウント債券の取扱を開始（平成22年４月）
・「かんたん口座開設」サービス開始（平成22年４月）
・外国為替保証金取引「米ドル／円スプレッド縮小キャンペーン」開始（平成22年４月）
・大手ネット証券初「グリーン世銀債」販売開始（平成22年５月）
・外貨建MMF銘柄大幅拡充（平成22年６月）
・「SBIポイント」サービス開始（平成22年６月）
・国内株式「PTS取引」手数料キャッシュバックキャンペーン実施（平成22年７月）
・外国為替保証金取引（FX）「為替レートの音声読み上げ」サービス開始（平成22年８月）
・外国為替保証金取引（FX）13通貨ペアのスプレッドを縮小（平成22年８月）
・「約１ヶ月後の日経平均を予想して豪華商品を当てちゃおう！」キャンペーン実施（平成22年９月）
・外国為替保証金取引（SBI FX α）「逆手数料」キャンペーン実施（平成22年９月）
・外国為替保証金取引（FX）４通貨ペアの「スプレッド縮小キャンペーン」実施（平成22年９月）
・投資信託 取扱本数1,000本達成（平成22年９月）
また、業績の主な概要は以下のとおりであります。
（受入手数料）
当中間連結会計期間は11,040百万円（前年同期比18.3％減）を計上しておりますが、その内訳は以下のとおりであります。
・委託手数料
主にインターネットによる株式取引により、8,051百万円（同28.4％減）を計上しております。
・引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料
債券の引受け等により91百万円（同36.0％減）を計上しております。
・募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料
主に投資信託の販売により881百万円（同47.3％増）を計上しております。
・その他の受入手数料
投資信託の代行手数料、信用取引管理費等により2,016百万円（同33.3％増）を計上しております。
（トレーディング損益）
外国為替保証金取引に係るスプレッド等により4,261百万円（前年同期比0.4％減）を計上しております。

- 2 -㈱ＳＢＩ証券平成23年３月期

中間決算短信（金融収支）
信用取引貸付金の増加により「金融収益」は6,642百万円（前年同期比1.2％増）となりました。一方、自己融資の拡大により「金融費用」は1,782百万円（同5.4％減）となり、差し引き金融収支は4,859百万円（同3.9％増）となっております。
（販売費及び一般管理費）
一般債権に対する貸倒引当金の洗替処理に伴い「貸倒引当金戻入額」となったこと等により、当中間連結会計
期間の販売費及び一般管理費は14,906百万円（前年同期比1.4％減）となっております。
（２）連結財政状態に関する定性的情報（キャッシュ・フローの状況）
当中間連結会計期間における現金及び現金同等物（以下「資金」という。）は、信用取引貸証券受入金（売建玉）が減少した一方で信用取引貸付金（買建玉）が増加したことにより「信用取引資産及び信用取引負債の増減額」が30,528百万円の使用（前年同期は86,555百万円の使用）となったこと等により、3,571百万円減少いたしました。また、ＳＢＩフューチャーズ㈱との合併に伴い1,150百万円増加しております。この結果、当中間連結会計期間末の資金は、59,885百万円となりました。
当中間連結会計期間における各キャッシュ・フローの状況とそれらの要因は次のとおりであります。
（営業活動によるキャッシュ・フロー）
営業活動の結果使用した資金は10,110百万円（前年同期は67,463百万円の使用）となりました。主なプラス要
因は、信用取引受入保証金の減少に伴い「顧客分別金信託の増減額」が16,000百万円の減少（同56,000百万円の増加）となったこと等であり、主なマイナス要因は、信用取引貸証券受入金（売建玉）が減少した一方で信用取引貸付金（買建玉）が増加したことにより「信用取引資産及び信用取引負債の増減額」が30,528百万円の使用（同86,555百万円の使用）となったこと等であります。
（投資活動によるキャッシュ・フロー）
投資活動の結果使用した資金は1,430百万円（前年同期は6,053百万円の獲得）となりました。これは、既存取引システムの増強及び新サービスを提供するためのソフトウエア開発を中心に「無形固定資産の取得による支出」が1,605百万円（同1,193百万円の支出）となったこと等によるものであります。
（財務活動によるキャッシュ・フロー）
財務活動の結果獲得した資金は9,148百万円（前年同期は31,984百万円の獲得）となりました。これは、「短期借入金の純増減額」が9,500百万円の増加（同32,050百万円の増加）となったこと等によるものであります。

２．その他の情報（１）重要な子会社の異動の概要
該当事項はありません。
（２）会計処理の原則・手続、表示方法等の変更の概要
・会計処理基準に関する事項の変更
１．資産除去債務に関する会計基準の適用
当中間連結会計期間より、「資産除去債務に関する会計基準」（企業会計基準第18号 平成20年３月31日）及び「資産除去債務に関する会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第21号 平成20年３月31日）を適用しております。
これにより、営業利益及び経常利益はそれぞれ17,953千円減少しており、税金等調整前中間純利益は276,717千円減少しております。
２．企業結合に関する会計基準の適用
当中間連結会計期間より、「企業結合に関する会計基準」（企業会計基準第21号 平成20年12月26日）及び「企業結合会計基準及び事業分離等会計基準に関する適用指針」（企業会計基準適用指針第10号 平成20年12月26日）を適用しております。

- 3 -㈱ＳＢＩ証券平成23年３月期

中間決算短信３．中間連結財務諸表（1）中間連結貸借対照表（単位：千円）
当中間連結会計期間末(平成22年９月30日)
資産の部
流動資産
現金及び預金預託金
顧客分別金信託
その他の預託金
トレーディング商品
商品有価証券等
デリバティブ取引
約定見返勘定信用取引資産信用取引貸付金
信用取引借証券担保金
立替金
短期差入保証金
営業貸付金
関係会社短期貸付金
前払費用
未収収益
繰延税金資産その他
貸倒引当金
流動資産合計固定資産
有形固定資産建物（純額）
工具、器具及び備品（純額）
土地
リース資産（純額）

前連結会計年度末に係る要約連結貸借対照表(平成22年３月31日)

59,885,327
308,665,752
263,000,000
45,665,752
284,891
284,84843
1,402,880
267,264,413
245,253,771
22,010,642
12,2305,809,149
29,15983,900,000
202,406
4,671,856
424,520
3,237,056△136,060

62,306,099
318,765,752
279,000,000
39,765,752
706,235
706,21618
1,189,893
261,641,205
221,107,318
40,533,886
36,805
7,947,122
35,053
83,900,000
271,918
4,311,852
249,106
2,311,554△278,429

735,653,582

743,394,170

1,073,336
353,917
1,774,345
2,839,136

983,536404,372
1,774,345
3,064,641

有形固定資産合計

6,040,736

6,226,896

無形固定資産のれん
借地権
ソフトウエアソフトウエア仮勘定
その他

320,777
121
3,713,161
3,331,550
11,897344,539
121
4,312,098
2,099,623
12,020

無形固定資産合計

7,377,507

6,768,403

6,468,87018,210
1,374,048
13,366
3,805,440
2,904,141△2,762,943

6,808,043
29,2101,411,143
19,9704,501,078
2,874,539△2,731,642

11,821,131

12,912,344

25,239,376

25,907,644

760,892,958

769,301,814

投資その他の資産投資有価証券
出資金
長期差入保証金
長期前払費用繰延税金資産その他
貸倒引当金
投資その他の資産合計
固定資産合計資産合計- 4 -

㈱ＳＢＩ証券平成23年３月期

中間決算短信（単位：千円）
当中間連結会計期間末(平成22年９月30日)
負債の部
流動負債
トレーディング商品
デリバティブ取引
信用取引負債
信用取引借入金
信用取引貸証券受入金
有価証券担保借入金
有価証券貸借取引受入金
預り金
受入保証金
短期借入金
リース債務
未払金
未払費用
未払法人税等前受金
その他

前連結会計年度末に係る要約連結貸借対照表(平成22年３月31日)

416
416
125,131,309
52,857,189
72,274,119
67,388,784
67,388,784
38,039,500
277,825,634
37,000,000
722,157
615,527
1,996,038
1,552,243
610,057
298,292

335
335
150,036,637
48,813,005
101,223,632
63,780,786
63,780,786
34,772,144
282,330,529
27,500,000
694,583
230,604
1,866,184
2,188,876
598,447261

流動負債合計551,179,963

563,999,393

固定負債
長期借入金
リース債務
長期預り保証金
資産除去債務

23,500,000
2,274,676
21,288417,087

23,500,000
2,531,427
21,288－

固定負債合計26,213,052

26,052,715

特別法上の準備金
金融商品取引責任準備金

5,196,952

7,219,132

特別法上の準備金合計

5,196,952

7,219,132

負債合計

582,589,968

597,271,241

純資産の部
株主資本
資本金
資本剰余金
利益剰余金

47,937,928
75,377,776
54,798,912

47,937,928
72,436,201
51,554,897

178,114,618

171,929,027

評価・換算差額等
その他有価証券評価差額金

130,20944,505

評価・換算差額等合計

130,20944,50558,162

57,040

純資産合計

178,302,990

172,030,572

負債純資産合計

760,892,958

769,301,814

株主資本合計少数株主持分- 5 -㈱ＳＢＩ証券平成23年３月期

中間決算短信（2）中間連結損益計算書（単位：千円）前中間連結会計期間(自 平成21年４月１日
至 平成21年９月30日)
営業収益
受入手数料
委託手数料
引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料
募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料
その他の受入手数料
トレーディング損益
金融収益
その他の営業収益

当中間連結会計期間(自 平成22年４月１日
至 平成22年９月30日)

13,506,140
11,252,045

11,040,818
8,051,646

142,647

91,363

598,454881,329

1,512,992
4,277,547
6,560,969
188,347

2,016,479
4,261,603
6,642,474
172,424

24,533,004

22,117,320

1,885,267
36,046

1,782,670
34,341

1,921,314

1,817,011

純営業収益

22,611,690

20,300,309

販売費及び一般管理費
取引関係費
人件費
不動産関係費
事務費
減価償却費
のれん償却額
租税公課
貸倒引当金繰入れ
その他

2,672,729
2,646,668
3,526,769
3,409,284
1,003,721
58,857
177,886
330,525
1,285,990

2,733,418
2,834,740
3,269,668
3,224,234
1,249,540
23,761
167,838－
1,403,515

15,112,434

14,906,718

7,499,256

5,393,590

営業外収益
受取利息
受取配当金
投資事業組合運用益
未払配当金除斥益その他

334
88,85928,998－47,663

1,554
103,726
32,02560,02923,981

営業収益計
売上原価
金融費用
その他
売上原価合計販売費及び一般管理費合計
営業利益

営業外収益合計

165,856

221,318

営業外費用
投資事業組合運用損
その他

231,674
10,373245,1867,687

営業外費用合計

242,047

252,874

7,423,065

5,362,034

経常利益

- 6 -

㈱ＳＢＩ証券平成23年３月期

中間決算短信（単位：千円）前中間連結会計期間(自 平成21年４月１日
至 平成21年９月30日)
特別利益
投資有価証券売却益
貸倒引当金戻入額
金融商品取引責任準備金戻入
特別利益合計
特別損失
固定資産除却損減損損失
投資有価証券評価損
資産除去債務会計基準の適用に伴う影響額

当中間連結会計期間(自 平成22年４月１日
至 平成22年９月30日)
－

485
－
－

118,948
2,022,179

485

2,141,128

1,618
－

－

5,041
－

350,895
149,834
258,7636,659

759,493

税金等調整前中間純利益

7,416,891

6,743,669

法人税、住民税及び事業税
法人税等調整額

3,090,883△73,731

1,452,000
461,427

法人税等合計

3,017,151

1,913,427－

4,830,241

特別損失合計少数株主損益調整前中間純利益
少数株主利益
中間純利益

- 7 -

1,468

1,122

4,398,270

4,829,118

㈱ＳＢＩ証券平成23年３月期

中間決算短信（3）中間連結キャッシュ・フロー計算書（単位：千円）前中間連結会計期間(自 平成21年４月１日
至 平成21年９月30日)
営業活動によるキャッシュ・フロー
税金等調整前中間純利益
減価償却費
減損損失
資産除去債務会計基準の適用に伴う影響額
のれん償却額
貸倒引当金の増減額（△は減少）
金融商品取引責任準備金の増減額（△は減少）
固定資産除却損
投資有価証券評価損益（△は益）投資有価証券売却損益（△は益）受取利息及び受取配当金支払利息
為替差損益（△は益）
顧客分別金信託の増減額（△は増加）
その他の預託金の増減額（△は増加）
短期差入保証金の増減額（△は増加）
営業貸付金の増減額（△は増加）
トレーディング商品の増減額
信用取引資産及び信用取引負債の増減額
受入保証金の増減額（△は減少）
預り金の増減額（△は減少）
有価証券担保貸付金及び有価証券担保借入金の増減額
その他

7,416,891
1,018,727－－
58,857
330,525
－
1,618
5,041
△485
△6,650,163

当中間連結会計期間(自 平成22年４月１日
至 平成22年９月30日)
6,743,669
1,262,128
350,895
258,763
23,761△119,970△2,022,179－
149,834－△6,747,755

1,885,267
788,515△56,000,000－

1,782,670
1,178,971
16,000,000△5,799,986

24,704,829
4,526△664,386△86,555,008

2,137,973
5,893
208,437△30,528,536△4,548,027

19,245,003
11,915,722

3,266,431

11,682,622

3,607,998△1,250,231

4,165

小計

△72,062,126△12,784,861

利息及び配当金の受取額
利息の支払額
法人税等の支払額

7,494,730△1,956,100△939,643

6,395,361△1,779,593△1,941,150

営業活動によるキャッシュ・フロー

△67,463,139△10,110,244- 8 -㈱ＳＢＩ証券平成23年３月期

中間決算短信（単位：千円）前中間連結会計期間(自 平成21年４月１日
至 平成21年９月30日)
投資活動によるキャッシュ・フロー
有形固定資産の取得による支出
無形固定資産の取得による支出
投資有価証券の取得による支出
投資有価証券の売却等による収入連結の範囲の変更を伴う子会社株式の取得による支出貸付けによる支出
貸付金の回収による収入
事業譲受による支出
その他

当中間連結会計期間(自 平成22年４月１日
至 平成22年９月30日)△15,794△1,193,365△581,287△5,975△1,605,753△240,000

278,337

399,169△399,617－△10,017,121△10,095,224

18,011,115△50,000
21,601

10,067,348－
49,514

投資活動によるキャッシュ・フロー

6,053,868△1,430,920

財務活動によるキャッシュ・フロー
短期借入金の純増減額（△は減少）
配当金の支払額
リース債務の返済による支出

32,050,000△19,102△46,025

9,500,000△1,822△349,774

財務活動によるキャッシュ・フロー

31,984,871

9,148,403

現金及び現金同等物に係る換算差額△788,515△1,178,971

現金及び現金同等物の増減額（△は減少）△30,212,914△3,571,734

合併に伴う現金及び現金同等物の増加額
現金及び現金同等物の期首残高－79,853,020

1,150,961
62,306,099

現金及び現金同等物の中間期末残高

49,640,105

59,885,327- 9 -㈱ＳＢＩ証券平成23年３月期

中間決算短信（４）継続企業の前提に関する注記
該当事項はありません。
（５）セグメント情報等〔事業の種類別セグメント情報〕
前中間連結会計期間（自平成21年４月１日 至平成21年９月30日）
当社及び連結子会社は、①有価証券の売買等、②有価証券の売買等の委託の媒介、③有価証券の引受け及び売出し、④有価証券の募集及び売出しの取扱い、⑤有価証券の私募の取扱いなどの証券業を中心とする事業活動を行っております。これらの事業活動は、金融その他の役務提供を伴っており、この役務提供と一体となった事業活動を基に収益を得ております。従って、当社及び連結子会社の事業区分は、「投資・金融サービス業」という単一の事業セグメントに属しております。
〔所在地別セグメント情報〕
前中間連結会計期間（自平成21年４月１日 至平成21年９月30日）
本邦以外の国又は地域に所在する連結子会社及び在外支店がないため、該当事項はありません。
〔海外売上高〕前中間連結会計期間（自平成21年４月１日 至平成21年９月30日）
海外売上高は、連結営業収益の10％未満であるため、海外売上高の記載を省略しております。
〔セグメント情報〕
当社グループは、「投資・金融サービス業」の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
（６）株主資本の金額に著しい変動があった場合の注記
該当事項はありません。

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