社会福祉法人さいたま市社会福祉事業団
内部監査結果報告書の公表について
さいたま市社会福祉事業団では、改正社会福祉法に基づき、会計業務及び運営業務の効率性や透明性の確保を目指して平成 29 年度から会計監査人監査を受審しており、４年連続で無限定適正意見の表明を受けました。また、個人情報保護法及び児童・高齢者・障害者の各虐待防止法の施行、人権意識の高揚など法的、社会的要請や法人としての経営理念の具現化のための利用者サービス向上等が使命となっています。
今年度はさらなる内部統制構築のため、経理規程第 69 条及び経営基本方針並びに内部管理体制整備基本方針に基づき、各施設が日々行っている施設業務管理（運営、財務、処遇）について内部けん制体制を整え、適切な施設運営及び経営目標の効果的な達成に寄与することを目的として、令和３年 11 月に内部監査を実施し、令和４年２月に回答を集計しました。
ここに法人運営の透明性を高めることを目的として、その結果を公表します。

令和３年度実施施設
大崎むつみの里、みずき園、みのり園、さくら草学園、和楽荘、植水児童センター、本郷児童センター

監査方法
施設運営管理、財務管理、利用者サービスについて理事長から任命された事務局管理職員が内部監査員となり、対象施設に点検表を事前配付し、当該施設により自主点検を実施、提出された点検表の結果を基に実地監査を実施しました。

指導事項について軽微なものは口頭指導とし、重大なものについては文書指導としました。
また、昨年度の内部監査において、当該施設で口頭指導とされているものが再度指摘された場合には文書指導としています。

内部監査結果報告書
施 設 名

大崎むつみの里実施事業事務所
指 導 事 項実 施 日

令和３年 11 月 17 日（水）施 設 回 答財務管理
指摘事項はありません。
施設運営管理１ 年休付与時に、年休取得計画表が作成 １ 年休取得計画表を作成しました。今後は、されていません。計画表を作成して取得適切に管理します。

状況を管理してください。
利用者サービス
指摘事項はありません。

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内部監査結果報告書
施 設 名大崎むつみの里実施事業

生活介護事業

実 施 日

令和３年 11 月 17 日（水）指 導 事 項施 設 回 答財務管理
１ 生活介護事業所において固定資産物品 １ 物品の移動と廃棄作業を実施しました。
が数点「スプリンクラー消火設備制御弁室」に置かれています。消防設備、機器のスペースであり、保管場所として適当でありません。
また、使用しない物品であるなら、移管、譲渡、廃棄してください。
施設運営管理１ 国保連請求における欠席時対応加算の １ 欠席時対応加算の取得に向け、体制を整請求がされていません。本人又は家族にえます。

電話等で連絡調整、その他の相談援助等、算定要件を満たしていれば請求は可能です。厳しい経営状況だからこそ、取れる加算は申請してください。
２ 欠席時対応加算の請求がされていませ ２ 同上ん。加算要件を確認し速やかに対応してください。
３ 年休付与時に、年休取得計画表が作成 ３ 年間予定表を作成し、取得状況の管理をされていません。計画表を作成して取得行います。

状況を管理してください。
４ 人事考課制度の試行が行われていませ ４ん。施設目標・チーム目標を立てて、実施設目標を基にチーム目標を作成し実施していきます。

施をしてください。
利用者サービス
１

施設の基本理念及び基本方針につい １て、掲示がされていません。施設内に掲基本理念及び基本方針などの掲示方法を工夫し周知するよう努めます。

示し、職員、利用者に周知してください。
２

接遇マニュアルが作成されていませ ２ん。業務マニュアルに記載する形でも構接遇マニュアルの作成に向けた改定作業の準備を進めていきます。

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いませんので、見直し、検討を行い、整備してください。
３ 人権侵害マニュアルが保管されていま ３せん。適切に保管するとともに職員に周人権侵害マニュアルの保管を行うとともに職員に周知しました。

知してください。
４ 薬箱の軟膏が使用期限切れとなってい ４ 定期的に点検を行い、期限切れのものはます。薬品の管理を徹底してください。

廃棄し管理を徹底します。

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内部監査結果報告書
施 設 名

大崎むつみの里実施事業

自立訓練事業、生活訓練事業

実 施 日

令和３年 11 月 17 日（水）指 導 事 項施 設 回 答財務管理
指摘事項はありません。
施設運営管理１ サービス提供実績記録票別紙に欠席時 １ サービス提供実績記録票別紙を欠席時対応加算のチェック欄が設けてありませ対応加算のチェック欄を新たに設け、改正ん。このため自立訓練事業で請求していしました。

る欠席時対応加算の利用者確認がされていないため、早急に改善をしてください。
利用者サービス
１

接遇マニュアルが作成されていませ １ん。業務マニュアルに記載する形でも構接遇マニュアルを令和３年度中に作成し整備します。

いませんので、見直し、検討を行い、整備してください。

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内部監査結果報告書
施 設 名

大崎むつみの里実施事業

就労移行支援事業、就労継続支援事業Ｂ型
指 導 事 項実 施 日令和３年 11 月 17 日（水）施 設 回 答財務管理
指摘事項はありません。
施設運営管理１ 国保連請求における欠席時対応加算の請 １ 欠席時対応加算については、対象となる求がされていません。本人又 は家族に電話人がいなかったため請求していませんで等で連絡調整、その他の相談援助等、算定した。今後、対象となる事例について積極要件を満たしていれば請求は可能です。 厳的に申請します。

しい経営状況だからこそ、取れる加算は申請してください。

利用者サービス
指摘事項はありません。

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内部監査結果報告書
施 設 名

大崎むつみの里 第 2 事業所

実 施 日

令和３年 11 月 17 日（水）実施事業

児童発達支援事業、保育所等訪問支援事業、相談支援事業
指 導 事 項施 設 回 答財務管理
１ 児童発達支援センターにおいて、数点 １ 確認後、適正な事務処理を行いました。の備品が他拠点へ移管されているにもか今後も適正な事務処理を行うようにしてかわらず、事務手続きが行われていませいきます。

ん。適正な事務処理を行ってください。
施設運営管理指摘事項はありません。
利用者サービス
１ 人権侵害対策マニュアルが保管されて １

人権侵害対策マニュアルは危機管理計いません。適切に保管し、職員に周知し画のフォルダーに保存されていたので、別てください。にフォルダーを作り保存しました。併せて、職員にも周知していきます。

２ 相談支援におけるケース記録に所属長 ２ ケース記録については、月に１回、所属の押印がされていません。定期的に所属長が確認、押印していくようにしていきま長が確認し、押印してください。

す。

３ 相談支援事業において、利用者との契 ３ 今回の押印漏れについては、すぐに対応約書に理事長の押印がされていないものしました。今後は全員の契約書を確認し、があります。利用者にお渡ししている契理事長の押印漏れがないか確認していき約書も確認し、適切に対応してください。

ます。

また、他の契約書についても押印漏れがないか確認してください。

新規契約者については、必ず、契約書の起案を経てから契約をするよう徹底します。

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内部監査結果報告書
施 設 名

みずき園

実 施 日

実施事業

生活介護事業、特定相談事業、障害児相談支援事業
指 導 事 項

令和３年 11 月 12 日（金）施 設 回 答財務管理
指摘事項はありません。
施設運営管理１ ファイリングのフォルダとガイドの色 １が揃っていません。ファイリングシステ

今年度の移し替え作業の際に修正します。

ムの基本的事項ですので、必ずそろえてください。
２ インターネットに接続しているパソコ ２ 令和3年11月18日(木)セキュリティソフ
ンにセキュリティソフトがインストール

トをインストールしました。パソコンのリされていません。必ずインストールして、スク管理の担当者も決め、複数の職員でセパソコンのリスク管理の徹底を図ってくキュリティ対策を行っていきます。

ださい。
利用者サービス
１

施設の基本理念及び基本方針につい １ 事務室内に掲示していましたが、施設玄て、施設内の掲示がありません。施設内関の掲示板に貼り替えました。に掲示し、職員、利用者に周知してください。
２

接遇マニュアルが作成されていませ ２

接遇マニュアルと業務マニュアルの作ん。業務マニュアルに含まれる内容でも成を始めました。令和３年度中に完成さ構いませんので、業務マニュアルの作成せ、令和４年度から活用します。と合わせて整備してください。

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内部監査結果報告書
施 設 名みのり園

実 施 日

実施事業

身体障害者福祉センター、放課後等デイサービス事業
指 導 事 項

令和３年 11 月 12 日（金）施 設 回 答財務管理
１ 令和２年度に廃棄届手続きが済んでい １ 令和３年12月6日、故障した事業用冷蔵る、さいたま市備品がまだ残っています。

庫買替の際に、家電リサイクル品として冷速やかに廃棄してください。

蔵庫購入業者へ回収手続きを完了いたしました。

２ 所在不明の備品がありました。改めて ２ ご指摘の備品、「ビデオデッキ」は、所確認することとし、適正な処理をしてく在不明として、令和３年11月29日返納伺いださい。

決裁済みです。
「オーディオミキサー」は、後日、器具室に保管してあることが判明し、使用が困難な状況だったため、令和３年11月29日返納伺い決裁後に廃棄済みです。

施設運営管理指摘事項はありません。
利用者サービス
指摘事項はありません。

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内部監査結果報告書
施 設 名

さくら草学園

実施事業

児童発達支援事業、保育所等訪問事業、相談支援事業
指 導 事 項実 施 日

令和３年 11 月 10 日（水）施 設 回 答財務管理
１

小口現金1件当たりの使用限度額が超 １ 今後2万円を超えないよう、主事、園長えている支出がありました。1件の支出がで確認していきます。

複数の勘定科目にまたがる場合であっても、支出額が2万円を超えれば小口現金での処理はできません。
施設運営管理１ 年次有給休暇取得計画表が作成されて １ 令和４年度から作成いたします。
いません。事業団として、年休付与時に計画表を作成することとしていますので、次回から必ず作成し、取得状況を管理してください。
利用者サービス
１ 接遇マニュアルがなく、サービスマニ １ 令和４年度前期までに作成いたします。
ュアルに含まれる記載も不十分な内容でした。他マニュアルの改定と合わせて作成してください。

社会福祉法人 さいたま市社会福祉事業団

内部監査結果報告書
施 設 名和楽荘

実 施 日

実施事業

老人福祉センター
指 導 事 項

令和３年 11 月 10 日（水）施 設 回 答財務管理
指摘事項はありません。
施設運営管理１ 年次有給休暇取得計画表が作成されて １ 作成いたしましたので、令和４年１月１いません。事業団として、年休付与時に日付与分から作成し、管理いたします。

計画表を作成することとしていますので、次回から必ず作成し、取得状況を管理してください。
利用者サービス
１

施設の基本理念及び基本方針につい １ 掲示し、周知いたします。て、施設内の掲示がありません。施設内に掲示し、職員、利用者に周知してください。
２ 虐待防止マニュアルがありません。フ ２ 保管し、周知いたします。
ァイリングキャビネットに保管するなどし、職員に周知してください。

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内部監査結果報告書
施 設 名

植水児童センター

実施事業

児童センター

実 施 日

令和３年 11 月 30 日（火）

指 導 事 項施 設 回 答財務管理
指摘事項はありません。
施設運営管理１ 行事の申込時等、個人情報取得の際に １行事の申し込みやアンケート等で個人はその利用目的を明記するようにお願い

情報を取得する際には、利用目的を明記いします。

たします。

施設運営管理指摘事項はありません。

社会福祉法人 さいたま市社会福祉事業団

内部監査結果報告書
施 設 名

本郷児童センター

実施事業

児童センター
指 導 事 項実 施 日

令和３年 11 月 30 日（火）施 設 回 答財務管理指摘事項はありません。
施設運営管理指摘事項はありません。
利用者処遇
指摘事項はありません。

社会福祉法人 さいたま市社会福祉事業団