社会福祉法人さいたま市社会福祉事業団
内部監査結果報告書の公表について
さいたま市社会福祉事業団が経営する各事業のサービスや業務内容は複雑化、多様化してきています。また、個人情報保護法や児童・高齢者・障害者の各虐待防止法の施行、人権意識の高揚など法的、社会的要因や法人としての経営理念の具現化のための利用者サービス向上等が使命となっています。
このことから経営基本方針に基づき、各施設が日々行っている施設業務管理（運営、財務、利用者サービス）について内部けん制体制を整え、適切な施設運営、経営目標の効果的な達成に反映させることを目的として平成 28 年度内部監査を平成 28 年 11 月及び 12 月に実施し、平成 29 年２月に回答を集計しました。
ここに運営の透明性を高めることを目的として、結果を公表します。
監査方法
施設運営管理、財務管理、利用者サービスについて当該施設以外の職員が内部監査委員となり、実施する。
事前に点検表を配付し、当該施設により自主点検を実施する。点検表の結果を基に実地監査を実施する。

内部監査結果報告書
施 設 名

あずま荘

実 施 日実施事業

老人福祉センター Ｂ型
指 導 事 項

平成 28 年 12 月７日

施 設 回 答財務管理
指摘事項はありません
施設運営管理１ 内部監査点検表において、実施してい １ 点検表の内容をよく確認し、次回は実態るにも関わらず非該当という回答がありにあった回答をします。

ました。実施している点についてもしっ
かり確認し、継続してください。
２ 他機関との連携や地域との交流につい ２

他機関との連携や地域との交流については、働きかけを始めているようですのては、強く必要性を感じています。取り組で、継続して取り組んでください。

みをさらに進めていくと共に、現在のつなまた、連携した部分については、記録がりも大事にします。

もされていたので、実施したことをさらに意識して取り組んでください。
３ 棚の上に置いてある物品については、 ３ 押入れ等を整理し、棚の上には物品を置
地震の際に落下しないよう工夫してくだかないようにしました。やむを得ず置くもさい。のに関しては落下しないように工夫致します。

４ 防犯のために点検表を作成し、毎日点 ４ 防犯に関しては、他施設等報道を受け、検されていました。防犯に対する意識が常に心がけています。今後も利用者及び職高く、今後も継続して実施してください。

員の安全、安心を図っていきます。

利用者サービス
１ 限られたスペースの中で、利用者のニ １

小規模施設ならではの利点を生かしつーズに応えられるよう努力している点がつ、今後も地域の方々が興味を持ってくれ評価できます。今後も地域とのつながりるような取り組みをします。

を考慮した運営に取り組んでください。
２ 虐待防止に関するマニュアルを定め職 ２ 事務室内に掲示しました。
員に周知していました。常に虐待防止への意識を高めるため職員向けの掲示をしてください。

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内部監査結果報告書
施 設 名

いこい荘

実 施 日

実施事業

老人福祉センターＡ型
指 導 事 項

平成 28 年 11 月 30 日

施 設 回 答財務管理
１ 出張命令簿について、内容の記載はさ １まとめて記入しているところがありまれていましたが、命令印の漏れがありましたので、今後は出張ごとに記入･押印をした。出張が生じた際はその都度、押印します。

にて命令を受けてください。
施設運営管理１ 備蓄品は整備されていますが、消費期 １ 備蓄品の点検をして、表を作り消費期限限などがわかりやすく管理できるようにを確認し管理を行います。

備蓄品管理簿等を作成し、定期的に点検管理を行ってください。
２ 「みなさまの声」の投書箱は設置して ２ありましたが、苦情については口頭で受苦情受付用紙をわかりやすい位置に設置しました。

け付けるとされていました。口頭だけではなく、書面等でも対応し、申し出しやすい環境を整備してください。
３ 様々な鍵の管理について、職員が見や ３

職員一人一人が施設内で安全管理がですく、取り出しやすく、尚且つ安全な管きるように、共通理解のもと鍵の管理に従理をされていました。業務がしやすいよ事したいと考えております。

うに工夫されていました。
利用者サービス１ 利用者一人ひとりに向き合う姿勢はこ １

利用者の方々に楽しんでいただける施

れからの高齢化社会の対応として、とて設を目指しています。また、一人一人に寄も評価できます。虐待防止・身体拘束等

り添い、お困りのことがあればいつでもおにつきましても今後も理解を深め、運営声かけできるような環境作りと援助活動に活かしてください。

ができればと思います。

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内部監査結果報告書
施 設 名実施事業

療育センターさくら草
たんぽぽ園

実 施 日

平成 28 年 12 月 15 日

福祉型児童発達支援センター
指 導 事 項施 設 回 答財務管理
１ 金庫の管理について、ダイヤル番号だ １ 毎日終業時に鍵で施錠します。
けなく鍵での施錠をしてください。
２ 出張で使用した駐車場の利用料が、旅 ２ 誤った科目を訂正しました。今後は誤り費交通費から支出されていました。適正のないように確認して支出します。

な科目から支出してください。
施設運営管理１ 重要事項説明書、利用者アンケートが １ 掲示スペースを作り、掲示物が見やすいクリアケースにまとめて入れて掲示されように改善しました。ており、利用者（保護者）にとって見にくい状態でした。見やすい掲示となるよう工夫をしてください。
２ 業務日誌、クラス日誌の12月分が確認 ２ 速やかに回覧し、ファイリングします。
できない状態でした。速やかな回覧、ファイリングに努めてください。
３ 伝達講習の実施記録がありませんでし ３ 伝達講習は実施していましたが、記録した。実施した場合は、様式を作成し実施ていませんでした。今後は記録してファイした記録を残してください。

リングします。

４ ファイリングキャビネットの前年度番 ４

ファイリングキャビネットが足りてい号、第１、第２ガイド名が表示されていない現状がありました。キャビネットを購ませんでした。また、必要な書類が速や入して、ファイリングマニュアルに従い改かに探し出せませんでした。ファイリン

善、適正化します。

グマニュアルに従い適正化を図ってください。
５ キャビネットの鍵を保管しているキー ５ 鍵付のキーボックスに変更しました。
ボックスに鍵が付いていません。鍵を付け管理してください。
６ 危機管理計画と合わせて、災害対策計 ６
画、緊急事態等対策計画のファイリング計画書を確認してファイリングしました。

をしてください。

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利用者処遇
１ 職員向けの虐待の通報や防止のための １ 職員の見やすいところに掲示しました。
相談機関先の掲示がありませんでした。
掲示をしてください。
２ 予想される身体拘束等の実施について ２ 個別支援計画の作成時に、その内容につ利用者（保護者）に対し、口頭での説明いて利用者（保護者）に同意を得られるよだけではなく、書面にて説明と同意を得うにします。てください。
３ やむを得ず身体拘束等を実施した際の ３予測される身体拘束については個別支記録がありませんでした。記録し保管す援計画に記載して同意を得、実施時には記るよう整備してください。

録して保管します。やむを得ない場合は、その都度説明して同意を得、記録して保管します。

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内部監査結果報告書
施 設 名

槻 の 木

実施事業

生活介護事業 相談支援事業
指 導 事 項実 施 日

平成 28 年 12 月 15 日

施 設 回 答財務管理
１ 銀行印、預金通帳、現金の管理は良好 1 引き続き管理を徹底していきます。
でした。引き続き管理を徹底してください。
２ 金銭残高金種別表は、入出金があった ２ 金銭残高金種別表は、入出金があった当当日に作成してください。

日に作成することを徹底します。

施設運営管理１ ファイリングについて、第２ガイド名 １ ファイリングシステムマニュアルに従の記入漏れや個別フォルダ数の超過等がい、適切な文書管理を行います。

ありました。ファイリングマニュアルに従い適正化に努めてください。
２ キャビネットの鍵等を保管するキーボ ２ キーボックスに鍵を付けて管理します。
ックスに鍵が付いていません。鍵を付け管理してください。
利用者処遇
１ 利用者に向けた、虐待の通報や相談機 １ 掲示を行いました。
関先の掲示がされていません。掲示をしてください。

社会福祉法人 さいたま市社会福祉事業団

内部監査結果報告書
施 設 名

向原児童センター

実施事業

児童センター
指 導 事 項

実 施 日

平成 28 年 11 月 29 日

施 設 回 答財務管理
1

金庫の鍵を施設長と職員で管理してい １ 鍵は施設長が保管するようにしました。
ましたが、鍵は施設長が適切に管理してください。

２ 現金出納帳の出納責任者確認欄に押印 ２ 確認後すぐに押印するようにします。
漏れがあります。確認時にその都度押印してください。
施設運営管理１ 施設の入り口前や部屋のベランダにパ １ 『児童センターde花作り』で利用者さんンジーなどが植栽され、明るく入りやすと植栽しました。気持ちの良い環境を作るい雰囲気となっていました。

取り組みは、今後も継続します。

２ 事務室、集会室、図書室の空調設備が ２ 今年度故障しました。型が古く修繕でき故障し使用ができない状態であるため、ないため、新規機種への交換修繕を補正及早急な対応が必要だと思われます。

び平成29年度予算で対応する予定です。

３

打ち合わせは実施しているようです ３ 文書化し、記録に残します。

が、打ち合わせで業務連絡したことは業務日誌に記録として残してください。
４ 職員会議について、様式を作成し会議 ４ 様式を作成し、会議録を作成します。同録を残してください。また、業務日誌の時に実施有無のチェック、記載不要欄への会議欄に実施の有無のチェックを入れて斜線引き等も記載します。

ください。
５ 年休取得、出張、時間外勤務は、事前 ５ 発生する都度処理を行い、施設長の押印に所定様式にて施設長の許可を得るとい漏れがないようにします。

う原則を遵守してください。
６ 出勤簿に、館長の確認印が押されてな ６ 確認後すぐに押印するようにします。
い月があるので必ず確認し、押印してください。
７ 年間研修計画は、受講後は○、受講出 ７ 受講ごとにチェックをします。
来なかった場合は×を記入してください。

社会福祉法人 さいたま市社会福祉事業団

８ 伝達講習など内部で実施した場合は、 ８ 様式を作成しました。記録に残します。
実施した記録が残るよう様式を作成してください。
９ ファイリングは、平成26年度の物が下 ９の段に降りていないものがありました。

ファイリングマニュアルに基づく文書管理を徹底します。

ファイリングマニュアルに基づいて書類の管理を行ってください。
10 ボランティアの活用については、個人 10 ボランティアには、今後も誓約書を取り情報保護の誓約書をもって情報流出等の交わし、情報流失等の事故防止を図りま防止に努めてください。

す。

11 消防計画書が整理されていません。ま 11 継続書類を整理し、適切な処理に努めまた、消防関係は継続保存となっていてもす。

消防署に届け出した直近のものを保管し、過去分は下段に降ろし適切に処理してください。
12 集会室の間仕切り用アコーディオンカ 12ーテンの経年劣化（破損）がひどい状態

アコーディオンカーテンは来年度計画的に修繕します。

であり、安全管理上からも早急な修繕が必要な状態です。
13 調理室のドアが１階の非常口となって 13いるが、ドアまでの通路が狭いため物を整理し、避難しやすい経路を確保します。

適切に整理し避難経路を確保してください。
14 事務室が非常に狭く、物を置くのに苦 14 遊具置き場等危なくないよう、効率よく心が伺えます。ラックなどに転倒防止の置けるよう、また、ラック等の転倒防止策措置をし、高所に物を置く場合は落下防も構築します。

止策も講じてください。
15 事務室内に様々な張り紙がありました 15 古い掲示物は作り直し、職員全員仕事をが、古くて文字が見えにくくなっていたしやすいように、変えていきます。

り、破れているものがあるので適切に管理してください。
16 備蓄品は整備されていますが、消費期 16

備蓄品管理簿は誰が見てもすぐに分か限などがわかりやすく管理できるようにるように整理し直し、定期的に点検しま備蓄品管理簿等を作成し、定期的に点検す。

管理を行ってください。
利用者処遇
指摘事項はありません。

社会福祉法人 さいたま市社会福祉事業団

内部監査結果報告書
施 設 名

大戸児童センター

実 施 日

実施事業

児童センター、放課後児童クラブ
指 導 事 項

平成 28 年 11 月 29 日

施 設 回 答財務管理
指摘事項はありません。

今後も財務管理の方、適正に執行していけるよう努めてまいります。

施設運営管理１ 職員会議について、様式を作成し会議 １ 会議録様式を作成しました。今後は様式録を残してください。また、業務日誌のを用いて会議録を作成します。

会議欄に実施の有無のチェックを入れてまた、業務日誌の該当箇所へのチェックリンクして内容がわかるようにしてくだも同様に職員間で共通理解を図りました。

さい。
２

打ち合わせは実施しているようです ２が、打ち合わせで業務連絡した内容は業打合せ内容を記録として残すよう職員間で共通理解を図りました。

務日誌に記録として残してください。
３ 警備、清掃の作業(業務)完了報告書は ３
必ずコピーを取って施設保管してくださ

完了報告書は写しをとり施設保管することとします。

い。
４ 平均的に年休残日数が多いので、年休 ４取得ができるように努めてください。

職員全員が年休を取得しやすい環境整備を進めます。

５ 地域との交流が課題としてあげられて ５ 今年度中に、挨拶を兼ねて近隣自治会長いますが、自治会との関わりに努めるな宅訪問をし、関わりを深く持てるよう、努ど計画を立てて進めてください。

めます。

６ ＵＳＢの保管場所が消耗品と同じ引き ６ キャビネット保管としました。
出しに保管されていました。鍵のかけられるキャビネットなどに保管してください。
７

古い年度の施設賠償責任保険の証書 ７ 収納フォルダが「継続」扱いとなっていは、整理し適切に管理してください。

ました。過去証書については整理し来年度のフォルダ見直しをします。

利用者処遇
１ 事務室から玄関の出入りが見にくいの １ 施設が狭く、事業団内外のチラシ等を設で、受付付近を工夫し利用者からも職員置するスペースも少ない現状ですが、工夫が見えやすいようにしてください。

し、見通しが良くなるよう、努めます。

２ トイレの清掃を毎日１３時から職員が ２ 他業務についても適宜見直しを行い、更行っていました。利用者の少ない時間帯なる業務負担の軽減、効率化に努めます。

であり職員の業務への負担にも配慮し工夫がされていました。
社会福祉法人 さいたま市社会福祉事業団

内部監査結果報告書
施 設 名

与野本町児童センター

実 施 日

実施事業

児童センター、老人(シニア)憩いの家
指 導 事 項

平成 28 年 12 月 1 日

施 設 回 答財務管理
指摘事項はありません。
施設運営管理１ 毎週月曜日には、経営理念等を職員で１ 今後も継続して行い、全職員が施設の目唱和するなど、職員が施設の目的や運営的や運営方針を理解し仕事に取り組める方針を理解できるよう努めていました。

よう努めます。

２ パソコンのデスクトップに、個人情報 ２に関わる表題がついたファイルがありま

個人情報に関わる表題のついたファイルは格納しました。

した。データは項目ごとに分類したフォルダを内部のドライブに設定して、デスクトップに置かない工夫をしてください。
３ 安全点検表等が作成され適切に管理さ ３ 終業時安全確認実施表を作成し、１２月れていますが、閉館時の戸締り（火の元）１５日から実施しました。

安全確認表も作成し実施することが必要です。
４ 玄関ロビーに設置されている靴箱は、 ４
子どもがよじ登って遊び道具となりやす今後も安全な施設運営ができるよう工夫していきます。

いですが、シクラメンの鉢植えを設置することで抑止されていました。
５ ２階の広い集会室に施錠がされていて ５ 集会室は、幼児事業・ランチタイム・団利用が制限されていました。利用者数が体利用の他、子どもたちから要望があった多い館であり、集会室の有効活用を工夫時に利用できるようにしていました。

してください。

今後は、時間を決めて利用できるようにする等、有効活用ができるよう検討します。

６ 玄関、事務室周辺、階段壁面などに、 ６ 掲示物を見直し分類して、掲示場所をポスターや注意・留意事項などが掲示さ変更し改善しました。

れていました。掲示物が多いので、初めて利用する方にも分かりやすいように、分類してコーナーを決めて掲示するなどの工夫をしてください。
利用者処遇指摘事項はありません。
社会福祉法人 さいたま市社会福祉事業団