社会福祉法人さいたま市社会福祉事業団
内部監査結果報告書の公表について
平成 29 年度に実施された社会福祉法人制度改革では、経営組織の在り方の見直し、事業運営の透明性の向上、財務規律の強化、地域における公益的な取組を実施する責務、内部留保の明確化と福祉サービスへの再投下を行うことが求められています。
さいたま市社会福祉事業団では、この改革をふまえて会計業務及び運営業務の効率性や透明性の確保を目指して平成 29 年度から会計監査人監査を受審しており、平成 30 年度の会計監査人監査では、無限定適正意見の表明を受けました。さらに、個人情報保護法及び児童・高齢者・障害者の各虐待防止法の施行、人権意識の高揚など法的、社会的要請や法人としての経営理念の具現化のための利用者サービス向上等が使命となっています。
このことから経理規程第 69 条及び経営基本方針に基づき、各施設が日々行っている施設業務管理（運営、財務、処遇）について内部けん制体制を整え、適切な施設運営及び経営目標の効果的な達成に反映させることを目的として、平成 31 年１月及び２月に内部監査を実施し、平成 31 年３月に回答を集計しました。
ここに運営の透明性を高めることを目的として、その結果を公表します。
監査方法
施設運営管理、財務管理、利用者サービスについて理事長から任命された職員が内部監査員となり、実施する。
事前に点検表を配付し、当該施設により自主点検を実施する。点検表の結果を基に実地監査を実施する。

内部監査結果報告書
施 設 名

槻寿苑

実 施 日

実施事業

老人福祉センター・老人デイサービスセンター・居宅介護支援事業
指 導 事 項

平成 31 年１月 22 日

施 設 回 答財務管理
１ 小口現金の支出命令書について、担当 １ 小口現金の支出命令書は、速やかに作成者は作成していますが、３週間前の支出するようにいたします。の決裁が済んでいません。金銭残高金種別表も日々作成されていないため、現金の動きについて、担当者のみが把握していることとなってしまっています。現状の小口現金処理のなかでは、支出命令書は速やかに作成してください。
２ 利用料の現金保管について、帳簿を作 ２利用料の現金保管について補助簿を作成していますが、日々の決裁がなく、誰成し、日々所長決裁を受けるようにいたしが把握、管理しているかが曖昧です。現ました。

金受領→金庫保管→金融機関入金のフローのなかで、金庫で保管する現金管理は重要であり、補助簿を作成してください。
３ 国保連請求については適正に行われていますが、担当者のチェック、読み合わ ３

国保連請求の際に複数の担当者でチェせ等を行った書類が確認できませんでしックしたことを明らかにするために、確認た。国保連請求の過程において、複数担印を押すようにいたしました。

当者のチェックは重要なので、確認印を押す等してチェックしたことを明らかにしてください。
施設運営管理１ 設備関係の「維持管理計画書」が策定 １ 「維持管理計画書（更新計画）」を策定されていません。各種設備の耐用年数等いたしました。

を参考に、維持管理計画書（更新計画）を策定してください。
２ 新入職員や異動職員に伝えるべき経営 ２
理念、諸規定、施設関連等の書類が全て今後もより活用しやすくするための工夫をしてまいります。

まとめられており、いつでもマニュアルとして活用できるように工夫されていま
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した。
３ 職場内研修を計画的に実施し、グルー ３プワーク・討議を採り入れた研修により、グループワークや討議形式の職場内研修を実施してまいります。

参加者が積極的に意見を述べる機会を設定してください
４ 個人情報保護において、チェックリス ４

情報セキュリティチェックリストを活トが活用されていません。
「情報セキュリ用し、情報セキュリティチェックを年１回ティ対策マニュアル」P13の「13 ルール」以上実施することとします。

を参照し、「情報セキュリティチェックリスト」を年１回以上実施してください。
５ 健康管理について、「関係労働者の意見 ５職員の全体ミーティングの場などを活を聴くための機会」を設けていないとの用し、安全衛生、労働環境等について話しことですが、職員会議の場で衛生関係、合う機会を設けます。

労働環境等について話し合うなど、機会を作ってください。
利用者サービス
指摘事項はありません。

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内部監査結果報告書
施 設 名

みずき園

実 施 日実施事業

障害福祉サービス(生活介護)

平成 31 年１月 31 日

指 導 事 項施 設 回 答財務管理
１ カードで受けた寄付金はその他の現金 １ 今後は現金出納帳に該当欄を設け、現金として経理上の処理はされていますが、同様の処理をするようにします。

金庫保管時の現金出納帳に記載されていません。金券である以上、現金同様の管理をしてください。
２ 送迎車両のガソリン代について、小口 ２ 現在、主に給油しているスタンドは月極現金で支払っていますが、毎月の回数もめ払いができませんでした。近隣で月極め多く、金額も大きいため、月ぎめでの請の支払いが可能なスタンドについて、情報求、振込による支払に変更を検討してくを得たので変更を進めます。

ださい。
３ システムで出力される給食代金請求書 ３ 適正なものに修正します。の消費税は０円表示ですが、収入命令書には消費税等を含むと記載されており、消費税の扱いについて整合性がみられません。収入命令書の表記を適正なものにしてください。
４ 業務委託の完了報告書の日付と請求書 ４ 時系列に沿って処理します。
発行日について、時系列としての整合がないものがあります。時系列での処理をしてください。
５ サービス提供実績表に本人・保護者確 ５認印のないものがありました。印鑑受領

サービス提供実績表の確認印については、複数名で確認します。

は確実に行ってください。
施設運営管理１ 定款、諸規程等が最新のものになって １ 定款、諸規定等を最新のものに更新しまいません。最新のものに差し替えてくだした。

さい。
２ 湿度計の故障に気づきながら、対応さ ２ 湿度計は、新規に購入し、施設内に設置れていませんでした。室内環境の把握にしました。

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必要な器具は、買い替え等迅速に対応してください。
３ 業務委託に関する維持管理計画書が確 ３ 維持管理計画書を作成しました。今後は認できませんでした。同計画書を作成す完了の確認のために使用します。

るだけでなく、点検や修繕の進捗が把握できるよう完了日を記入して活用してください。
４ 個人情報保護に関するチェックリスト ４

情報セキュリティチェックを３月27日が活用されていないようでしたので、「情に実施しました。今後は、年１回以上実施

報セキュリティ対策マニュアル」P13のします。

「13 ルール」を参照し、「情報セキュリティチェックリスト」を年１回以上実施してください。
５ ＦＡＸの送信については、誤送信防止 ５

日常的に使用する登録してあるアドレのため、２人で確認しながら送付する等ス以外にＦＡＸ送信する際には２人で確の対策を講じてください。

認して送信します。

６ 受入れされているボランティアが、定 ６ ボランティア担当者の業務に位置付け、期的に長期にわたる方々ということで、31年度からアンケートを実施します。

アンケートを実施されていません。毎回ではなく年に１回程度でもよいので、感想や気になっていること等を書いていた
だくアンケートを実施してください。

利用者サービス
１ 接遇に関するマニュアルが整備されて １ 接遇マニュアルについては、31年度に整いません。ご家族その他の来客への対応備します。

等、基本的な接遇について、マニュアルを作成してください。
２ 相談室として使用している部屋に、「相 ２ 相談室と表示しました。
談室」との表示がみられませんでした。
相談室と分かるよう表示してください。
３ 備蓄用救急箱は点検記録が作成されて ３ 点検記録を作成しました。
いましたが、常備の救急箱の点検記録については作成されていませんでした。備
蓄品同様に点検記録を作成してください。
４ 衛生管理として、毎日のトイレ清掃、 ４ 業務日誌に該当欄を設けて記録します。
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館内消毒が実施されているにもかかわらず記録が残されていません。業務日誌に記入欄を設け記録してください。
５ 施設内感染の予防策として、職員の体 ５ 職員の体温チェックは実施しましたが、温チェックを実施していますが、記録が記録は残しませんでした。今後は感染症発残されていません。実施した記録は、実症時の記録と同様に保存するようにしま

地指導や第三者評価で確認される場合がす。

あるので１年保存としてください。

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内部監査結果報告書
施 設 名みのり園

実 施 日実施事業

身体障害者福祉センターＢ型・放課後等デイサービス
指 導 事 項

平成 31 年２月５日

施 設 回 答財務管理
指摘事項はありません。
施設運営管理１ 定款、諸規程等が最新のものになって １ 定款、諸規程等は、最新のものに更新しいません。最新のものに差し替えてくだました。

さい。
２ 加湿器を使用していますが、湿度計が ２ 湿度計を設置しました。
設置されていません。加湿器は利用者の健康管理上、室内環境の把握に必要な器具です。設置を検討してください。
３ 業務委託について保全計画は作成され ３ 31年度は、一覧で確認できる維持管理計ていますが、一覧で確認できる維持管理画書を作成します。

計画書が作成されていませんでした。維
持管理計画書を作成し、一覧で点検や修繕の進捗が把握できるよう完了日を記入して活用してください。
４ 個人情報保護において、チェックリス ４

情報セキュリティチェックリストを実トが活用されていません。
「情報セキュリ施しました。今後は、年１回以上実施しまティ対策マニュアル」P13の「13 ルール」

す。

を参照し、「情報セキュリティチェックリスト」を年１回以上実施してください。
５ 施設の安全管理において、詳細な安全 ５ 安全点検の実施を３月に行いました。以
点検表の作成、年１回の実施がされてい降も継続して実施します。

ません。安全点検は、少なくとも毎月、又は２か月に１回は実施するようにしてください。
６ 地域危機管理者一覧が、平成24年度版 ６でした。地域管理者は人事異動等により地域危機管理者一覧を最新のものに更新しました。

変更を生じます。年度初めの施設長会議で配付されるので、最新版を保管してください。
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７ 健康管理について、「関係労働者の意見 ７ 職員会議内で、衛生環境、労働環境につを聴くための機会」を設けていないとのいて聞く機会を設けます。

ことですが、職員会議の場で衛生関係、労働環境等について話し合うなど、機会を作ってください。
利用者サービス
１ 接遇に関するマニュアルが整備されて １いません。ご家族その他の来客への対応

接遇に関するマニュアルを作成しました。

等、基本的な接遇について、マニュアルを作成してください。
２ 年１回、救急箱の点検は行われていま ２ 点検記録を作成します。
すが、記録が作成されていません。点検記録を作成してください。
３ 衛生管理として毎日の館内消毒が実施 ３ 業務日誌に記入欄を設けました。
されているにもかかわらず記録が残されていません。業務日誌に記入欄を設け記録してください。

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内部監査結果報告書
施 設 名療育センターさくら草(共通)実 施 日実施事業

医療型児童発達支援センター・福祉型児童発達支援センター
指 導 事 項

平成 31 年２月５日

施 設 回 答財務管理１ 指摘事項はありません。
施設運営管理１ 新入職員に対して、就任初日に各種資 １料を用意して説明が行われていますが、新入職員に対する説明会を今後は研修と位置付け、研修記録を残していきます。

新入職員研修として位置付けられておらず、記録がありません。内容は十分に研修に相当するものですので、今後は新入職員研修とし、研修計画に記載し研修記録を作成してください。
２ 通園部門で個人情報を持ち出すことは ２

個人情報持出管理簿に承認者の押印欄ありませんが、相談支援部門で持ち出すを設け、持ち出し及び返却の際には必ず承場合があります。個人情報持出管理簿は認印を受けることとしました。

作成されていますが、承認者及び確認者の記載がありませんでした。個人情報持出管理簿に、持ち出しを承認した者（原則は所属長であるが、他の相談員でも可）及びフォルダーへの返却を確認した者が押印等で分かるようにしてください。
３ 職員向け職員相談窓口の案内を掲示し ３ 掲示物を最新の案内に更新しました。てありますが、担当者の氏名が最新のものになっていませんので、最新の情報を掲示してください。
利用者サービス
１ 接遇に関するマニュアルが整備されて １ マニュアルを作成し、内容を説明したういません。ご家族その他の来客への対応えで全職員に配付しました。また、事務室等、基本的な接遇について、マニュアル内に掲示しました。

を作成してください。
２ 年１回、救急箱の点検は行われていま ２ 点検表を作成し、年１回の点検実施の際すが、記録が作成されていませんでした。に記録を残すこととします。

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点検記録を作成してください。
４ 衛生管理として毎日の館内消毒が実施 ４ 業務日誌に清掃・消毒実施のチェック欄されているにもかかわらず記録が残されを設け、作業終了後に記録することとしまていません。業務日誌に記入欄を設け記した。

録してください。

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内部監査結果報告書
施 設 名療育センターさくら草(すみれ園)

実施事業

医療型児童発達支援センター
指 導 事 項

実 施 日

平成 31 年２月５日

施 設 回 答施設運営管理１ 加湿器を使用していますが、湿度計が １ 監査後、全ての教室及びホールに加湿器設置されていません。加湿器は利用者のを設置し、湿度の管理を行っています。

健康管理上、室内環境の把握に必要な器具です。設置を検討してください。

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内部監査結果報告書
施 設 名

尾間木児童センター

実施事業

児童センター

実 施 日

平成 31 年２月６日

指 導 事 項施 設 回 答財務管理
指摘事項はありません。
施設運営管理施設運営管理１ ファイリングシステムの基本的事項は １ 31年度に向け、ファイリングシステムの来年度に向けて整えてください。

基本的事項を整えます。

２ 業務日誌の記載の中で、「児童の様子につ ２ 職員に周知し、２月７日より、毎日記録いて」の項目において空欄のページが見受をしています。

けられます。業務の実績として毎日記入してください。

３ 消防署や公民館との協力体制が整って ３おり、共催事業も複数計画されています。

今後も消防署や公民館との協力体制を深め、施設の安全管理および特性を生かした施設運営を目指します。

利用者サービス

利用者サービス

１ 清掃点検表は紙ベースで作成し、1年間 １ 清掃チェック表を作成し、２月７日より保管してください。

紙ベースで記録しています。

２ 清掃がゆきとどいています。清掃がで ２

清掃チェック表では伝わりづらい清掃

きなかった場所が次の人に伝わるよう未実施部分をボードを使用して申し送りに、ボードを使って工夫されています。

し、確実に清掃が実施されるよう努めています。

３ 利用者が非常に多い中、おやつコーナ ３ 今後も利用者様が使いやすく、安心、安ーをスペースにしたり、幼児事業を精査全な施設運営に努めてまいります。

して利用者のための工夫がされています。

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内部監査結果報告書
施 設 名

仲本児童センター・仲本荘

実 施 日

実施事業

児童センター・老人福祉センター
指 導 事 項

平成 31 年２月５日

施 設 回 答財務管理
指摘事項はありません。
施設運営管理１ 行事の開催にあたり「参加申込書」の １ 行事の参加申込み等において、個人情報記入、提出を求める場合には、個人情報取得時には、その利用目的及び個人情報説の利用目的の説明を記載した申込書を作明文を明記します。

成してください。
２ 「みなさまの声」の用紙や箱の配置な ２どを工夫し利用者に分かりやすく設置さこれからも様々なご意見をいただけるよう努力していきます。

れていました。
利用者サービス１ 施設内の清掃や整理整頓が行き届き、 １ 引続き館内の衛生管理、環境整備に努め環境整備がされていました。

ます。

社会福祉法人 さいたま市社会福祉事業団

内部監査結果報告書
施 設 名

さくら草学園

実施事業

児童発達支援センター

実 施 日

指 導 事 項

平成 31 年２月 14 日

施 設 回 答財務管理
１ 決裁済みの小口現金の支出命令書につ １ 誤りは訂正し、決裁日を記入しました。
いて、金額に誤りがありました。また、今後は、誤りがないよう注意するとともその他の支出命令書について、決裁が済に、決裁日の記入をします。

んでいるにも関わらず決裁日が記入されていませんでした。記入をしてください。
２ 寄附を受け入れているにも関わらず、 ２ 監査後、直ちに作成しました。今後は、受入に係る書類の作成がされていません

速やかに作成いたします。

でした。受入に係る書類を作成してください。

３ 今後は手書きのものに、押印欄を作成す

３ 国保連請求については適正に行われていましたが、担当者がチェック、読み合る様式を作成し、31年度から変更をします。

わせ等を行った書類が確認できませんでした。国保連請求の過程において、複数担当者のチェックは重要ですので、確認印を押す等してチェックしたことを明らかにしてください。
施設運営管理１ 諸規程を最新のものに差替えてくださ １ 最新のものに差し替えました。
い。
２ 利用者が使用する各部屋に温度計、湿 ２ 設置されていない１部屋について、温度度計が設置されていませんでした。温度計を設置しました。その他の部屋について計は、室内環境の把握に必要な器具のたは31度に購入し、設置します。

め、購入し設置してください。
３ かやの木との業務委託契約について第 ３ 申請を行いました。
三者実施調書が未申請でした。早急に申請してください。
４ 近年新入職員がなかったとのことで、 ４ 31年度に向けて早急に整備いたします。
新入職員研修の仕組みが見られませんでした。施設の人材育成の仕組みとして、「新入職員研修配布資料リスト」を作成
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しておき、新入職員へのレクチャーを研修として位置付け、実施した場合には日時、場所、講師（説明者）、参加者、研修内容、参加者意見等を記載した研修記録を作成してください。
５ グループワーク・討議を採り入れた研 ５修が行われていませんでした。年１回で研修担当者が中心となって研修内容を検討します。

もよいので、職場内研修として、サービス向上についてブレインストーミングを行うなど、参加者が積極的に意見を述べる機会を設定してください。
６ 職場内研修後の参加者アンケートが実 ６ 研修担当を中心に、他施設のアンケート施されていませんでした。研修受講につ内容を参考にアンケートの様式を作成し、いての感想でもよいので、用紙を作成し、31年度から実施します。

研修記録とともに保管してください。また、今後の職場内研修の参考としてください。
７ 個人ＰＣの持ち込みが行われています ７

未届出のＰＣについて、届出行いましが、事業課への届出が行われていません。

た。以後、持ち込む場合は、速やかに届け届出を行ってください。

出ます。

８ 送迎に使用する携帯電話に利用者のメ ８ 利用者のメールアドレスは、インターネールアドレスが登録されています。個人

ットに接続しているＰＣに登録します。携情報の持ち出しに該当しますので、利用帯電話のデータは、ＰＣに移行後抹消しま者のメールアドレスは、インターネットす。に接続しているＰＣに登録し、携帯電話のデータは抹消してください。
９ 相談支援事業で、個人情報の持ち出し ９ 管理簿を作成し、適切に管理していきまが行われていますが、個人情報持出管理す。

簿が作成されていませんでした。個人情報を持ち出す場合には、必ず、個人情報持出管理簿により、持ち出しの承認、返却の確認を記録してください。
10 長期にわたり定期的なボランティアを 10 31年度より、書面のアンケートを実施し受け入れていますが、アンケートは実施ます。

されていませんでした。年に１度は、振り返りを兼ねて、感想、意見等を書いてもらうよう、様式を作成し実施してください。
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11 健康管理について、「関係労働者の意見 11を聴くための機会」を設けていないとの31年度は職員会議開催時に、『意見を聴く機会』を設けます。

ことですが、職員会議の場で衛生関係、労働環境等について話し合うなど、機会を作ってください。
利用者サービス
１ 基本方針・基本目標の掲示がありませ １ 掲示しました。
んでした。事務所内及び施設内に掲示してください。
２ 接遇に関するマニュアルが整備されて ２ 31年度に接遇マニュアルを作成し、整備いません。ご家族その他の来客への対応します。

等、基本的な接遇について、マニュアルを作成してください。
３

救急箱の点検は実施されていました ３ 31年度に点検表を整備し、記録することが、記録が作成されていませんでした。とします。

点検記録を作成してください。

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