公司代码：600718

公司简称：东软集团东软集团股份有限公司
2016 年第三季度报告

目录
一、
二、
三、
四、

重要提示.................................................................... 3公司主要财务数据和股东变化 .................................................. 3
重要事项.................................................................... 6
附录....................................................................... 12

2 / 28东软集团股份有限公司 2016 年第三季度报告

一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司董事长兼首席执行官刘积仁、高级副总裁兼首席财务官张晓鸥及会计核算部部长金辉保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币项目本报告期末比上
年度末增减(%)

本报告期末

上年度末

总资产

11,341,555,581

12,112,720,527-6.37

归属于上市公司股东的净资产7,887,756,473

6,076,042,386

29.82

项目

年初至报告期末（1-9 月）上年初至上年报告期末（1-9 月）比上年同期增减
(%)

经营活动产生的现金流量净额

-1,456,314,254-1,035,455,763

不适用

项目

年初至报告期末（1-9 月）上年初至上年报告期末（1-9 月）比上年同期增减
（%）

营业收入4,929,065,560

4,843,254,356

1.77归属于上市公司股东的净利润
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润

2,044,497,967

162,132,315

1,161.01

90,378,856

96,243,146-6.09

加权平均净资产收益率（%）

28.86

2.96

增加 25.90 个百
分点基本每股收益（元/股）

1.66

0.13

1,160.22

稀释每股收益（元/股）

1.66

0.13

1,158.21

公司主要会计数据和财务指标的说明：根据相关规定，基本每股收益以报告期加权平均股本为基数计算，本报告期末加权平均股数
为 1,227,594,245 股。稀释每股收益以报告期末包含稀释性潜在普通股加权平均股本为基数计算，本报告期末加权稀释性平均股数为 1,229,804,256 股。

3 / 28东软集团股份有限公司 2016 年第三季度报告

非经常性损益项目和金额√适用 □不适用单位：元 币种：人民币项目

本期金额（7－9 月）年初至报告期末
金额（1-9 月）

说明非流动资产处置损益

398,004,775

400,109,370

主要为本公司转让沈阳东
软医疗系统有限公司股权产生的投资收益计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切
相关，符合国家政策规定、
按照一定标准定额或定量持
续享受的政府补助除外30,202,250

91,623,154

主要为计入损益的科研项
目等政府补助主要为“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产”及“以公允价值计
量且其变动计入当期损益
的金融负债”公允价值变动损益及“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”、“以公允价值计
量且其变动计入当期损益
的金融负债”、“可供出售金融资产”的处置损益

除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变
动损益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益

-3,590,809-14,595,595

除上述各项之外的其他营业外收入和支出366,996448,210

其他符合非经常性损益定义
的损益项目

所得税影响额
少数股东权益影响额（税后）合计

1,577,935,062

1,577,935,062-73,837,315-101,450,059-1,47948,9691,929,079,480

1,954,119,111

主要由于本公司原控股子公司沈阳东软医疗系统有限公司（以下简称“东软医疗”）及本公司原间接控股子公司东软熙康控股有限公司（以下简称“熙康”）
引进投资者，使本公司持股
比例下降，对其丧失控制
权，剩余股权按照丧失控制
权日的公允价值重新计量产生的投资收益4 / 28东软集团股份有限公司 2016 年第三季度报告

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股股东总数（户）86,139
前十名股东持股情况质押或冻结情况

比例(%)

持有有限
售条件股
份数量

股份
状态

数量

165,046,805

13.2720%0质押

25,000,000

国有法人

阿尔派电子（中国）有限公司

109,763,547

8.8265%

0

无

0

境内非国
有法人

大连东软控股有限公司

61,500,000

4.9454%0质押

61,500,000

境内非国
有法人

全国社保基金一零三组合

21,999,757

1.7691%

0

无

0

未知

全国社保基金一零八组合

20,545,248

1.6521%

0

无

0

未知

阿尔派株式会社

20,057,144

1.6129%

0

无

0

境外法人

宝钢集团有限公司

16,500,000

1.3268%

0

无

0

国家

SAP AG

16,283,768

1.3094%

0

无

0

境外法人

天安财产保险股份有限公司-保赢1号

14,520,458

1.1676%

0

无

0

未知

东芝解决方案株式会社

14,228,036

1.1441%

0

无

0

境外法人

股东名称
（全称）

期末
持股数量

东北大学科技产业集团有限公司

股东性质

前十名无限售条件股东持股情况股东名称

持有无限售条件
流通股的数量股份种类及数量种类

数量东北大学科技产业集团有限公司

165,046,805

人民币普通股165,046,805

阿尔派电子（中国）有限公司

109,763,547

人民币普通股109,763,547

大连东软控股有限公司

61,500,000

人民币普通股61,500,000

全国社保基金一零三组合

21,999,757

人民币普通股21,999,757

全国社保基金一零八组合

20,545,248

人民币普通股20,545,248

阿尔派株式会社

20,057,144

人民币普通股20,057,144

宝钢集团有限公司

16,500,000

人民币普通股16,500,000

SAP AG

16,283,768

人民币普通股16,283,768

天安财产保险股份有限公司-保赢 1 号

14,520,458

人民币普通股14,520,458东芝解决方案株式会社

14,228,036

人民币普通股14,228,036

上述股东关联关系或一致行动的说明阿尔派电子（中国）有限公司为阿尔派株式会社在中国设立的
外商独资投资性公司。
公司未知其他股东之间是否有关联关系，是否为一致行动人。

表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明

公司无优先股。

注：报告期内，东北大学科技产业集团有限公司减持本公司股票 20,650,000 股，占本公司总股本
的 1.6605%。
5 / 28东软集团股份有限公司 2016 年第三季度报告

2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表□适用 √不适用三、重要事项
3.1 报告期内经营活动总体状况的简要分析2016 年第三季度，公司继续执行既定经营策略。2016 年 1-9 月，公司累计实现营业收入492,907 万元，较上年同期增长 1.77%；实现净利润（归属于上市公司股东的净利润）204,450 万
元，较上年同期增长 1,161.01%，每股收益 1.66 元，较上年同期增长 1,160.22%。其中，2016 年
7-9 月实现营业收入 154,678 万元，同比下降 8.03%，环比下降 15.07%；实现净利润（归属于上市公司股东的净利润）195,102 万元，同比增长 2,609.30%，环比增长 2,826.03%。
2016 年 1-9 月，公司软件与系统集成业务实现收入 412,710 万元，较上年同期增长 10.92%，
占公司营业收入的 83.73%；其中，国际软件业务实现收入 16,588 万美元，较上年同期下降 2.29%，
占公司营业收入的 22.16%。2016 年 7 月末，公司不再拥有对东软医疗、熙康的控制权，因此 2016
年 1-9 月中，纳入公司合并报表范围的医疗系统业务收入为 74,941 万元，占公司营业收入的15.20%。
3.2 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因√适用 □不适用

报表项目

货币资金

2016 年 9 月 30
日/2016 年 1 月
1 日至 9 月 30
日止2015 年 12 月
31 日/2015 年 1
月 1 日至 9 月
30 日止

增减额

增减幅
度(%)

变动原因

1,908,238,725

3,431,373,201-1,523,134,476-44.39(1)

117,887-117,887-100.00(2)

以公允价值计量且
其变动计入当期损
益的金融资产
应收票据39,674,313

14,967,998

24,706,315

165.06(3)

应收账款

1,514,204,846

2,198,147,838-683,942,992-31.11(4)

350,102,299

76,273,735

273,828,564

359.01(5)

可供出售金融资产5,853,340

35,678,420-29,825,080-83.59(6)

长期应收款

3,102,656

330,524,839-327,422,183-99.06(7)

长期股权投资

2,130,440,701

232,547,310

1,897,893,391

816.13(8)长期待摊费用

59,734,214

126,801,742-67,067,528-52.89(9)

其他流动资产

6 / 28东软集团股份有限公司 2016 年第三季度报告2016 年 9 月 30
日/2016 年 1 月
1 日至 9 月 30
日止2015 年 12 月
31 日/2015 年 1
月 1 日至 9 月
30 日止递延所得税资产

73,095,276

短期借款
以公允价值计量且
其变动计入当期损
益的金融负债

增减额

增减幅
度(%)

变动原因

106,406,676-33,311,400-31.31(10)

28,080,000

1,073,445,391-1,045,365,391-97.38(11)

8,603,032

953,7077,649,325

802.06(12)

预收款项

286,466,528

571,036,975-284,570,447-49.83(13)

应付职工薪酬

251,420,773

404,622,976-153,202,203-37.86(14)

应交税费50,835,618

150,213,675-99,378,057-66.16

(15)

其他应付款

324,607,044

1,173,832,948-849,225,904-72.35(16)

一年内到期的非流动负债

660,409,000

22,000,000

638,409,000

2,901.86(17)

5,247,604

2,987,410

2,260,194

75.66

(18)

长期借款

300,000,000

610,210,375-310,210,375-50.84

(19)

长期应付款

14,501,075

59,818,450-45,317,375-75.76(20)

递延收益261,383,739

381,883,908-120,500,169-31.55(21)

营业收入4,929,065,560

4,843,254,356

85,811,204

1.77

(22)

营业成本

3,272,908,622

3,193,335,396

79,573,226

2.49

(23)

销售费用

532,498,041

525,068,481

7,429,560

1.41

(24)

管理费用

1,101,761,481

1,022,050,504

79,710,977

7.80

(25)

财务费用

16,331,474

10,576,644

5,754,830

54.41

(26)

公允价值变动收益

-7,767,212-4,679,616-3,087,596

不适用

(27)

投资收益

1,953,109,570

24,567,871

1,928,541,699

7,849.85

(28)

营业外收入

156,996,240

104,683,846

52,312,394

49.97

(29)

营业外支出

2,582,108

1,601,554

980,554

61.23

(30)

所得税费用

143,291,878

67,583,910

75,707,968

112.02(31)

少数股东损益-126,961,716-55,379,596-71,582,120

不适用

(32)

其他综合收益24,950,691-15,293,160

40,243,851

不适用

(33)

报表项目

其他流动负债变动说明：（1）货币资金较期初减少 152,313 万元，下降 44.39%，主要由于报告期内东软医疗、熙康引进投资者第二次交割股权变更办理完毕，本公司持股比例下降，对其丧失控制权，不再将其纳
入合并报表范围，其他详见三、3.3；（2）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产较期初减少 12 万元，下降 100.00%，
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债较期初增加 765 万元，增长 802.06%，主要由
于本公司及子公司签订的外币远期结汇合同部分于报告期内到期交割，同时报告期末预计的浮动收益较上年末减少以及汇率变动的影响所致；7 / 28东软集团股份有限公司 2016 年第三季度报告

（3）应收票据较期初增加 2,471 万元，增长 165.06%，主要由于报告期内收到客户以银行承
兑汇票形式的回款增加所致；（4）应收账款较期初减少 68,394 万元，下降 31.11%，主要由于报告期内合并范围变化所致,详见三、3.3；（5）其他流动资产较期初增加 27,383 万元，增长 359.01%，主要由于报告期内本公司根据资金情况购买的银行理财产品增加所致；（6）可供出售金融资产较期初减少 2,983 万元，下降 83.59%，主要由于报告期内合并范围变化所致，详见三、3.3；（7）长期应收款较期初减少 32,742 万元，下降 99.06%，主要由于报告期内合并范围变化所
致，详见三、3.3；（8）长期股权投资较期初增加 189,789 万元，增长 816.13%，主要由于报告期内东软医疗、
熙康引进投资者第二次交割股权变更办理完毕，本公司持股比例下降，对其丧失控制权，不再将其纳入合并报表范围，对持有东软医疗和熙康的剩余股权采用权益法进行核算，详见三、3.3；（9）长期待摊费用较期初减少 6,707 万元，下降 52.89%，主要由于报告期内合并范围变化
所致，详见三、3.3；（10）递延所得税资产较期初减少 3,331 万元，下降 31.31%，主要由于报告期内合并范围变
化所致，详见三、3.3；（11）短期借款较期初减少 104,537 万元，下降 97.38%，主要由于报告期内合并范围变化所
致，详见三、3.3；（12）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债较期初增加 765 万元，
增长 802.06%，
变动原因参见变动说明（2）；（13）预收款项较期初减少 28,457 万元，下降 49.83%，主要由于报告期内合并范围变化所
致，详见三、3.3；（14）应付职工薪酬较期初减少 15,320 万元，下降 37.86%，主要由于上年计提的奖金于报
告期内支付，以及报告期内合并范围变化所致，详见三、3.3；（15）应交税费较期初减少 9,938 万元，下降 66.16%，主要由于上年计提的应交税费于报告期内支付，以及报告期内合并范围变化所致，详见三、3.3；（16）其他应付款较期初减少 84,923 万元，下降 72.35%，主要由于本公司原控股子公司东软医疗引进投资者第一次交割的工商变更手续于 2016 年 1 月 4 日办理完毕，本公司将原计入其他
应付款的股权转让款从其他应付款转出，以及东软医疗在上年末收到的第一次交割的增资款因相关手续尚未办理完毕在其他应付款中核算，合并报表范围变化使其他应付款减少所致，详见三、
3.3；（17）一年内到期的非流动负债较期初增加 63,841 万元，增长 2,901.86%，主要由于报告期
内本公司及子公司 61,000 万元的长期借款将于一年内到期，重分类至一年内到期的非流动负债所
致；（18）其他流动负债较期初增加 226 万元，增长 75.66%，主要由于预提费用较期初增加所致；（19）长期借款较期初减少 31,021 万元，下降 50.84%，主要由于报告期内本公司及子公司
61,000 万元的长期借款将于一年内到期，重分类至一年内到期的非流动负债以及报告期新增
30,000 万元长期借款所致；（20）长期应付款较期初减少 4,532 万元，下降 75.76%，主要由于报告期内本公司之子公司
东软集团（天津）有限公司的购房款将于一年内到期因此重分类至一年内到期的非流动负债所致；
8 / 28东软集团股份有限公司 2016 年第三季度报告

（21）递延收益较期初减少 12,050 万元，下降 31.55%，主要由于报告期内合并范围变化所
致，详见三、3.3；（22）营业收入较上年同期增加 8,581 万元，增长 1.77%，主要由于报告期内软件及系统集成收入同比增加所致；（23）营业成本较上年同期增加 7,957 万元，增长 2.49%，主要由于报告期内软件及系统集成收入同比增加所致；（24）销售费用较上年同期增加 743 万元，增长 1.41%，主要由于报告期内随着公司业务发
展，市场开拓的相关费用增加，以及限制性股票的股权激励费用增加所致；（25）管理费用较上年同期增加 7,971 万元，增长 7.80%，主要由于报告期内人工成本、限制性股票的股权激励费用增加所致；（26）财务费用较上年同期增加 575 万元，增长 54.41%，主要由于报告期内因汇率变动使汇兑收益同比减少所致；（27）公允价值变动收益较上年同期减少 309 万元，主要由于本公司及子公司签订的外币远期结汇合同部分于报告期内到期交割，同时报告期末预计的浮动收益较上年末减少以及汇率变动的影响所致；（28）投资收益较上年同期增加 192,854 万元，增长 7,849.85%，主要由于报告期内合并范围变化所致。报告期内东软医疗和熙康引进投资者，使本公司持股比例下降,对其丧失控制权，自2016 年 7 月 31 日起不再将其纳入合并报表范围，对持有东软医疗和熙康的剩余股权采用权益法进行核算。报告期内，公司确认相关股权转让收益及剩余股权的重估收益共计 197,050 万元；（29）营业外收入较上年同期增加 5,231 万元，增长 49.97%，主要由于报告期内收到的软件产品增值税退税以及计入当期损益的政府补助同比增加所致；（30）营业外支出较上年同期增加 98 万元，增长 61.23%，主要由于报告期内处置非流动资
产损失同比增加所致；（31）所得税费用较上年同期增加 7,571 万元，增长 112.02%，主要为报告期内本公司转让东软医疗及北京东软望海科技有限公司（以下简称“东软望海”）部分股权所缴纳的企业所得税；（32）少数股东损益较上年同期减少 7,158 万元，主要由于报告期内子公司的少数股东持股
比例较上年同期变动以及非全资子公司的损益同比减少所致；（33）其他综合收益发生额较上年同期增加 4,024 万元，主要由于报告期内外币报表折算的汇率变动影响所致。

现金流量表项目：增减

项目

2016 年 1-9 月

2015 年 1-9 月

增减金额经营活动产生 的现金流量净额

-1,456,314,254-1,035,455,763-420,858,491

不适用

（1）

投资活动产生 的现金流量净额

-379,986,759-504,676,198

124,689,439

不适用

（2）

筹资活动产生 的现金流量净额

986,520,950

577,699,273

408,821,677

70.77

（3）

比例（%）

说明

9 / 28东软集团股份有限公司 2016 年第三季度报告变动说明：（1）经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少42,086万元，主要由于报告期内采购支出、
人工费用性支出以及支付的税费同比增加所致；（2）投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加12,469万元，其中报告期内本公司收到转让东软望海部分股权的款项26,550万元，购买理财产品支出净额同比增加21,362万元，以及东软
医疗、熙康不再纳入合并报表范围，丧失控制权日其持有的现金及现金等价物余额与公司收到的股权转让款差额为现金净流出49,978万元, 同时收回为熙康提供的委托贷款本金及利息58,794万
元；（3）筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 40,882 万元，增长 70.77%，主要由于报
告期内东软望海收到其他股东的增资款 22,500 万元，原控股子公司东软医疗和熙康引进投资者收
到增资款 77,597 万元，同时报告期内本公司及子公司净取得银行借款 14,287 万元，较上年同期
减少 43,156 万元。

3.3 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明√适用 □不适用于2014年12月29日召开的公司2014年第二次临时股东大会审议通过了《关于子公司—沈阳东软医疗系统有限公司、东软熙康控股有限公司引进投资者的议案》，股东大会同意本公司、东
软医疗与投资者签订《沈阳东软医疗系统有限公司投资合作协议》，本公司、熙康与投资者签订《东软熙康控股有限公司投资合作协议》，两个交易均分两次进行交割，两个交易的相应交割拟同时发生并完成。其他具体内容详见本公司于2014年12月12日、2014年12月30日、2015年9月15日、2016年4月27日、2016年8月2日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》上的相关公告。
2016年7月13日，东软医疗引进投资者第二次交割相关增资及股权转让的工商变更登记手续办
理完成。Noble Investment Holdings Limited（“高盛”）对个别交割先决条件未予豁免，暂未
参与东软医疗引进投资者第二次交割。2016年7月29日，东软医疗召开第八届第一次董事会会议，新一届董事会作为东软医疗最高权力机构开始行使职权，至此，公司不再拥有对东软医疗的控制
权，自2016年7月31日起不再将东软医疗纳入公司的合并财务报表范围，对持有东软医疗的剩余股权采用权益法进行核算。报告期内，公司确认对东软医疗的股权转让收益（税前）及剩余股权按
公允价值重估收益合计84,024万元。2016年10月11日，高盛参与东软医疗引进投资者第二次交割
相关增资的工商变更登记手续办理完成。
2016年6月29日，熙康引进投资者第二次交割相关增资的股权分配事项已经开曼行政审批机构及办理机构执行完成。Syn Invest Co. Ltd（“协同禾创”）因自身资金原因，不参与熙康引进
投资者第二次交割。2016年7月29日，熙康召开2016年第（一）次董事会会议，新一届董事会作为
熙康最高权力机构开始行使职权，至此，公司不再拥有对熙康的控制权，自2016年7月31日起不再将熙康纳入公司的合并财务报表范围，对持有熙康的剩余股权采用权益法进行核算。报告期内，公司确认对熙康的剩余股权按公允价值重估收益113,026万元。

10 / 28东软集团股份有限公司 2016 年第三季度报告

3.4 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况□适用 √不适用

3.5 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的
警示及原因说明√适用 □不适用公司2016年度累计实现归属于上市公司股东的净利润预测与上年同期相比将大幅度增长，主要由于东软医疗、熙康引进投资者第二次交割完成后，本公司不再拥有对东软医疗、熙康的控制
权，公司自2016年7月31日起不再将东软医疗、熙康纳入公司的合并财务报表范围，相关股权转让收益和剩余股权的重估收益将大幅增加公司归属于上市公司股东的净利润。具体内容详见本公司
分别于2016年4月27日、2016年8月2日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》上的相关公告。

东软集团股份有限公司
法定代表人：刘积仁
2016 年 10 月 27 日

11 / 28东软集团股份有限公司 2016 年第三季度报告

四、附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:东软集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目

期末余额

年初余额

流动资产：
货币资金

1,908,238,725

3,431,373,201

结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产

117,887衍生金融资产
应收票据39,674,313

14,967,998

应收账款

1,514,204,846

2,198,147,838

预付款项

129,089,413

128,328,323

219,589,542

235,394,687

1,670,018,999

1,334,445,080

350,102,299

76,273,735

5,830,918,137

7,419,048,749

5,853,340

35,678,420

3,102,656

330,524,839

长期股权投资

2,130,440,701

232,547,310

投资性房地产

600,183,049

620,933,753

固定资产

1,488,866,198

1,812,379,068

在建工程

369,873,730

477,054,653

应收保费应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款
买入返售金融资产存货
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资长期应收款

12 / 28东软集团股份有限公司 2016 年第三季度报告

工程物资
固定资产清理生产性生物资产
油气资产无形资产

584,644,908

755,271,986

开发支出46,114,196

49,352,792

商誉

148,729,176

146,720,539

长期待摊费用

59,734,214

126,801,742

递延所得税资产

73,095,276

106,406,676

非流动资产合计5,510,637,444

4,693,671,778

资产总计

11,341,555,581

12,112,720,527

28,080,000

1,073,445,391

8,603,032

953,707应付票据291,305,021

319,835,207

应付账款684,653,550

891,563,516

预收款项

286,466,528

571,036,975

应付职工薪酬

251,420,773

404,622,976

应交税费

50,835,618

150,213,675

324,607,044

1,173,832,948

660,409,000

22,000,000

5,247,604

2,987,410

2,591,628,170

4,610,491,805

300,000,000

610,210,375

其他非流动资产

流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债

卖出回购金融资产款应付手续费及佣金

应付利息
应付股利
其他应付款
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计
非流动负债：
长期借款

13 / 28东软集团股份有限公司 2016 年第三季度报告

应付债券
其中：优先股永续债
长期应付款

14,501,075

59,818,450

长期应付职工薪酬

6,025,536

6,029,268

预计负债

25,191,362

33,609,191

递延收益

261,383,739

381,883,908

递延所得税负债

16,539,679

18,492,826

非流动负债合计623,641,391

1,110,044,018

负债合计

3,215,269,561

5,720,535,823

1,243,568,245

1,242,576,745

资本公积

691,918,484

825,099,602

减：库存股

142,492,113

134,842,500

其他综合收益-78,031,585-102,982,276

933,840,533

933,840,533

未分配利润

5,238,952,909

3,312,350,282

归属于母公司所有者权益合计7,887,756,473

6,076,042,386

238,529,547

316,142,318

8,126,286,020

6,392,184,704

11,341,555,581

12,112,720,527

专项应付款

其他非流动负债

所有者权益
股本
其他权益工具其中：优先股
永续债

专项储备
盈余公积
一般风险准备

少数股东权益所有者权益合计负债和所有者权益总计
法定代表人：刘积仁

主管会计工作负责人：张晓鸥会计机构负责人：金辉

14 / 28东软集团股份有限公司 2016 年第三季度报告

母公司资产负债表2016 年 9 月 30 日
编制单位:东软集团股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目

期末余额

年初余额

流动资产：
货币资金

1,018,392,350

以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产

1,210,618,573
117,887衍生金融资产
应收票据25,664,381

13,601,801

应收账款

1,242,456,572

1,097,670,978

预付款项

79,291,031

60,677,151

686,088,542

336,537,836

1,299,538,889

638,264,716

328,823,786

564,654,612

4,680,255,551

3,922,143,554

2,853,340

2,853,340

长期股权投资

3,966,553,149

4,523,754,082

投资性房地产

234,550,032

229,693,350

固定资产

549,760,664

579,169,315

在建工程

1,721,865

应收利息
应收股利
其他应收款
存货
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资长期应收款

工程物资
固定资产清理生产性生物资产
油气资产无形资产

163,424,636

162,735,195

开发支出37,491,312

8,304,937

长期待摊费用

7,375,392

8,973,990

递延所得税资产

58,995,872

55,862,242

非流动资产合计5,022,726,262

5,571,346,451

资产总计

9,702,981,813

9,493,490,005

商誉

其他非流动资产

15 / 28东软集团股份有限公司 2016 年第三季度报告

流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债

550,000,000
584,457

57,350应付票据

281,273,508

308,884,942

应付账款

661,410,508

610,999,322

预收款项

182,855,810

334,053,503

应付职工薪酬

121,187,436

163,485,948

应交税费

15,090,440

35,091,960

546,699,738

806,809,662

衍生金融负债

应付利息
应付股利
其他应付款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债

600,000,000

其他流动负债
流动负债合计

2,409,101,897

2,809,382,687

300,000,000

600,000,000

14,501,075

14,501,075

预计负债

18,021,098

18,677,252

递延收益200,330,329

212,139,038

递延所得税负债

16,151,100

14,581,217

非流动负债合计549,003,602

859,898,582

负债合计

2,958,105,499

3,669,281,269

1,243,568,245

1,242,576,745

资本公积

414,316,601

489,510,548

减：库存股

142,492,113

134,842,500

其他综合收益9,206,629

8,067,486

非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款

其他非流动负债

所有者权益：
股本
其他权益工具其中：优先股永续债专项储备
16 / 28东软集团股份有限公司 2016 年第三季度报告

盈余公积

952,072,257

952,072,257

未分配利润

4,268,204,695

3,266,824,200

6,744,876,314

5,824,208,736

9,702,981,813

9,493,490,005

所有者权益合计负债和所有者权益总计
法定代表人：刘积仁

主管会计工作负责人：张晓鸥会计机构负责人：金辉

17 / 28东软集团股份有限公司 2016 年第三季度报告

合并利润表2016 年 1—9 月
编制单位：东软集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
本期金额（7-9 月）

上期金额
（7-9 月）年初至报告期
期末金额
（1-9 月）上年年初至报
告期期末金额
（1-9 月）一、营业总收入1,546,776,810

1,681,757,540

4,929,065,560

4,843,254,356

其中：营业收入1,546,776,810

1,681,757,540

4,929,065,560

4,843,254,356

二、营业总成本

1,550,178,290

1,633,568,282

4,967,993,921

4,791,888,274

其中：营业成本

1,047,360,736

1,103,137,485

3,272,908,622

3,193,335,396

5,956,715

6,861,347

23,693,238

21,569,454

销售费用

158,582,050

173,781,057

532,498,041

525,068,481

管理费用

327,063,618

344,093,348

1,101,761,481

1,022,050,504

财务费用-93,982359,440

16,331,474

10,576,644

资产减值损失11,309,153

5,335,605

20,801,065

19,287,795

加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）-1,407,608-7,499,993-7,767,212-4,679,616

投资收益（损失以
“－”号填列）1,957,551,614

5,144,283

1,953,109,570

24,567,871

其中：对联营企业和合营企业的投资收益-17,122,326-2,385,169-17,826,724

1,271,220

三、营业利润（亏损以“－” 1,952,742,526
号填列）

45,833,548

1,906,413,997

71,254,337

47,514,181

19,264,810

156,996,240

104,683,846

223,120

38,5813,238,109

1,012,651

659,350422,6442,582,108

1,601,554

项目

利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入

利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用
营业税金及附加汇兑收益（损失以
“－”号填列）加：营业外收入
其中：非流动资产处
置利得
减：营业外支出18 / 28东软集团股份有限公司 2016 年第三季度报告

其中：非流动资产处置损失

434,024

385,003

1,344,418

969,487四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）1,999,597,357

64,675,714

2,060,828,129

174,336,629

83,958,615

12,019,633

143,291,878

67,583,910

五、净利润（净亏损以“－”号填列）1,915,638,742

52,656,081

1,917,536,251

106,752,719

归属于母公司所有者的净利润

1,951,020,435

72,011,843

2,044,497,967

162,132,315-35,381,693-19,355,762-126,961,716-55,379,596

六、其他综合收益的税后净
额-264,150,280-17,705,066

24,950,691-15,293,160

归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额

-260,617,313-10,852,143

24,950,691-14,468,383-260,617,313-10,852,143

24,950,691-14,468,383

652,684-4,665,832

1,399,134-4,665,832

减：所得税费用

少数股东损益（一）以后不能重分类
进损益的其他综合收益1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益
的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合收益1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有
的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益

9,116,636

3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损
益的有效部分5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他
综合收益的税后净额-5,191,611

8,669,215

23,551,557-4,063,661-256,078,386-14,855,526-14,855,526-3,532,967-6,852,923-824,777

19 / 28东软集团股份有限公司 2016 年第三季度报告

七、综合收益总额

1,651,488,462

34,951,015

1,942,486,942

91,459,559

归属于母公司所有者的综合收益总额

1,690,403,122

61,159,700

2,069,448,658

147,663,932

归属于少数股东的综合收益总额-38,914,660-26,208,685-126,961,716-56,204,373（一）基本每股收益(元/
股)

1.59

0.06

1.66

0.13

（二）稀释每股收益(元/
股)

1.59

0.06

1.66

0.13

八、每股收益：法定代表人：刘积仁

主管会计工作负责人：张晓鸥会计机构负责人：金辉

20 / 28东软集团股份有限公司 2016 年第三季度报告

母公司利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：东软集团股份有限公司项目
一、营业收入本期金额（7-9 月）单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
上期金额
期末金额
告期期末金额
（7-9 月）（1-9 月）（1-9 月）997,515,626

827,768,647

2,728,977,437

2,365,502,575

736,246,995

608,938,749

1,989,884,747

1,717,059,410

营业税金及附加

2,146,310

2,288,807

6,367,434

7,207,089

销售费用45,213,151

39,093,118

134,350,252

127,301,018

管理费用

135,520,646

120,072,491

370,522,207

366,953,416

财务费用-7,882,729

2,586,241-10,105,042

7,210,589

资产减值损失3,297,795

4,929,037

13,183,406

8,383,467

加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）

2,167,009-3,271,867-644,994-1,933,951

投资收益（损失以“－”号填列）573,713,619

22,794,595

809,936,701

64,664,758

其中：对联营企业和合
营企业的投资收益

-4,777,367

20,459,965

25,351,424

53,370,779

二、营业利润（亏损以“－”号填列）658,854,086

69,382,932

1,034,066,140

194,118,393

40,652,699

231,513203,664,949

71,916,636

688

877

2,516,632

877

419,437

293,696

871,054360,415200,221259,033

651,838

315,716

三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）699,087,348

69,320,749

1,236,860,035

265,674,614

减：所得税费用

82,708,223-6,870,312

117,584,200

8,197,784

四、净利润（净亏损以“－”号填列）

616,379,125

76,191,061

1,119,275,835

257,476,830

五、其他综合收益的税后净额

-401,994,817-5,001,228

1,139,143

2,289,021

减：营业成本加：营业外收入
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益1.重新计量设定受益计
划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
21 / 28东软集团股份有限公司 2016 年第三季度报告

（二）以后将重分类进损益
的其他综合收益1.权益法下在被投资单
位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额-401,994,817-5,001,228

1,139,143

2,289,021

678,341-5,001,228

1,139,143

2,289,021

71,189,833

1,120,414,978259,765,851

2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他-402,673,158

六、综合收益总额214,384,308

七、每股收益：（一）基本每股收益(元/股)（二）稀释每股收益(元/股)法定代表人：刘积仁

主管会计工作负责人：张晓鸥会计机构负责人：金辉

22 / 28东软集团股份有限公司 2016 年第三季度报告

合并现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：东软集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计项目

年初至报告期期末金额（1-9 月）上年年初至报告期期末
金额（1-9 月）

5,173,382,349

4,877,917,387

收到的税费返还

87,326,541

118,719,935

收到其他与经营活动有关的现金

178,480,437

259,206,686

5,439,189,327

5,255,844,008

3,218,954,976

3,026,194,610

2,474,152,343

2,247,556,398

支付的各项税费

532,770,775

368,047,511

支付其他与经营活动有关的现金

669,625,487

649,501,252

6,895,503,581

6,291,299,771-1,456,314,254-1,035,455,763

454,112,900

362,400,000

5,978,502

16,877,155

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额

3,290,845

13,507,944

处置子公司及其他营业单位收到的现金净额

563,535,321

9,383,136

收到其他与投资活动有关的现金

600,938,049

20,000一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额经营活动现金流入小计
购买商品、接受劳务支付的现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额
二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金

23 / 28东软集团股份有限公司 2016 年第三季度报告

投资活动现金流入小计

1,627,855,617

402,188,235

363,673,421

463,664,218

709,028,900

403,700,000

取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额

129,665,566

36,993,034

支付其他与投资活动有关的现金

805,474,489

2,507,181

2,007,842,376

906,864,433-379,986,759-504,676,198

1,012,384,632

134,827,508

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金
质押贷款净增加额

投资活动现金流出小计
投资活动产生的现金流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金

1,003,897,195
1,956,309,473

2,437,294,994

2,968,694,105

2,572,122,502

1,813,439,997

1,862,863,038

168,733,158

131,510,191

发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计

50,0001,982,173,155

1,994,423,229

筹资活动产生的现金流量净额

986,520,950

577,699,273

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响

32,248,345

32,020,987-817,531,718-930,411,701

2,616,776,956

1,762,734,029

1,799,245,238

832,322,328

五、现金及现金等价物净增加额
加：期初现金及现金等价物余额
六、期末现金及现金等价物余额
法定代表人：刘积仁

主管会计工作负责人：张晓鸥会计机构负责人：金辉

24 / 28东软集团股份有限公司 2016 年第三季度报告

母公司现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：东软集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计项目

年初至报告期期末金额（1-9 月）上年年初至报告期期末
金额（1-9 月）

2,677,335,181

2,160,570,935

收到的税费返还

43,384,452

66,602,308

收到其他与经营活动有关的现金

327,688,931

558,104,922

3,048,408,564

2,785,278,165

购买商品、接受劳务支付的现金

2,473,375,024

1,949,753,228

支付给职工以及为职工支付的现金

769,764,891

712,874,366

支付的各项税费

210,336,970

97,445,131

支付其他与经营活动有关的现金

946,661,173

830,638,834

经营活动现金流出小计

4,400,138,058

3,590,711,559

经营活动产生的现金流量净额

-1,351,729,494-805,433,394

收回投资收到的现金

50,000,000

230,000,000

取得投资收益收到的现金

1,305,312

10,787,200

15,047,073

11,712,094

处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额

1,307,831,044

7,703,136

收到其他与投资活动有关的现金

775,336,189

271,932,622

2,149,519,618

532,135,052

49,948,964

81,166,334

300,000,000

320,000,000

取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额

31,000,000

36,776,976

支付其他与投资活动有关的现金

249,060,922

173,096,733

630,009,886

611,040,043

1,519,509,732-78,904,991

吸收投资收到的现金

8,487,437

134,827,518

取得借款收到的现金

1,034,573,452

2,000,000,000

1,043,060,889

2,134,827,518

1,284,573,452

1,850,000,000

146,447,006

121,605,989

一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金经营活动现金流入小计

二、投资活动产生的现金流量：处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金

投资活动现金流出小计
投资活动产生的现金流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金

25 / 28东软集团股份有限公司 2016 年第三季度报告

支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计

50,0001,431,020,458

1,971,655,989

筹资活动产生的现金流量净额

-387,959,569

163,171,529

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响

13,162,977

8,473,008-207,016,354-712,693,848

1,210,618,573

1,056,617,512

1,003,602,219

343,923,664

五、现金及现金等价物净增加额
加：期初现金及现金等价物余额
六、期末现金及现金等价物余额
法定代表人：刘积仁

主管会计工作负责人：张晓鸥会计机构负责人：金辉

4.2 审计报告□适用 √不适用

26 / 28东软集团股份有限公司 2016 年第三季度报告东软集团股份有限公司董事
关于 2016 年第三季度报告的确认意见

按照《中华人民共和国证券法》和中国证监会的相关规定，我们作为东软集团股份有限公司
的董事，对公司 2016 年第三季度报告发表如下确认意见：保证 2016 年第三季度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其
内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

董事签字：刘积仁、王勇峰、Klaus Michael Zimmer、陈锡民、石野诚、宇佐美徹
刘明辉、王巍、邓锋

二〇一六年十月二十七日

27 / 28东软集团股份有限公司 2016 年第三季度报告东软集团股份有限公司高级管理人员关于 2016 年第三季度报告的确认意见

按照《中华人民共和国证券法》和中国证监会的相关规定，我们作为东软集团股份有限公司
的高级管理人员，对公司 2016 年第三季度报告发表如下确认意见：保证 2016 年第三季度报告不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

高级管理人员签字：刘积仁、王勇峰、陈锡民、卢朝霞、张霞、王经锡、张晓鸥、李军
Klaus Michael Zimmer、王楠、徐洪利、简国栋

二〇一六年十月二十七日

28 / 28东软集团股份有限公司 2016 年第三季度报告