沈阳东软软件股份有限公司
2007 年第三季度报告沈阳东软软件股份有限公司 2007 年第三季度报告

目录
§1 重要提示 ............................................................ 3§2 公司基本情况简介 .................................................... 3§3 重要事项 ............................................................ 4§4 附录 ................................................................ 82沈阳东软软件股份有限公司 2007 年第三季度报告

§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存
在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性
承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司董事长刘积仁、高级副总裁兼财务总监张晓鸥、计划财务部部长陈平平声
明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。

§2 公司基本情况简介
2.1 主要会计数据及财务指标本报告期末总资产(元)
股东权益(不含少数股东权益)(元)每股净资产(元)经营活动产生的现金流量净额(元)每股经营活动产生的现金流量净额(元)净利润(元)
基本每股收益(元)扣除非经常性损益后基本每股收益(元)稀释每股收益(元)净资产收益率(%)
扣除非经常性损益后的净资产收益率(%)

上年度期末

2,644,953,621
2,526,991,699
1,543,466,703
1,418,184,836
5.48
5.04
年初至报告期期末（1-9 月）245,818,282
0.87
报告期
年初至报告期期（7-9 月）末（1-9 月）42,873,542
128,324,171
0.15
0.46
0.15
0.45
0.15
0.46
2.8
8.3
2.8
8.2

非经常性损益项目币种:人民币
本报告期末比上年度
期末增减(%)
4.7
8.8
8.8
比上年同期增减(%)
60.2
60.2
本报告期比上年同期
增减(%)
113.7
113.7
159.8
113.7
上升 1.4 个百分点
上升 1.6 个百分点

年初至报告期期末金额（1-9 月）（元）非流动资产处置损益计入当期损益的政府补贴
除上述各项之外的其他营业外收支净额非经常性损益的所得税影响数
少数股东损益影响数
合计401,512-2,130,856-972,379
435,205
666,120-1,600,398

3沈阳东软软件股份有限公司 2007 年第三季度报告

2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件流通股股东持股表
单位：股22,362

报告期末股东总数（户）前十名无限售条件流通股股东持股情况

期末持有无限售条件
流通股的数量10,501,342

人民币普通股景福证券投资基金

8,707,247

人民币普通股中国银行－泰信优质生活股票型证券投资基金

7,543,113

人民币普通股华夏成长证券投资基金

4,724,970

人民币普通股中国农业银行－富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金

4,665,455

人民币普通股中国农业银行－大成精选增值混合型证券投资基金

4,264,227

人民币普通股中国银行－友邦华泰积极成长混合型证券投资基金

3,796,673

人民币普通股中国农业银行－大成积极成长股票型证券投资基金

3,657,646

人民币普通股中国农业银行－景顺长城资源垄断股票型证券投资基金

3,161,180

人民币普通股中国工商银行－景顺长城新兴成长股票型证券投资基金

3,000,000

人民币普通股中国银行－海富通精选贰号混合型证券投资基金

3,000,000

人民币普通股股东名称(全称)
交通银行－华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)种类

§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因√适用 □不适用2007 年 9 月 30 日
/2007 年 1-9 月

2006 年 12 月 31 日
/2006 年 1-9 月

应收票据33,687,745

73,192,548-39,504,803-54.0%

预付款项

20,441,566

13,226,580

7,214,986

54.5%

其他应收款

79,596,856

54,716,387

24,880,469

45.5%

应付票据

62,055,206

33,414,796

28,640,410

85.7%

预收款项

300,522,529

176,052,592

124,469,937

70.7%

长期借款

50,000,000

140,000,000-90,000,000-64.3%

其他流动负债

1,052,671

20,401,332-19,348,661-94.8%

财务费用

4,896,610

11,849,449-6,952,839-58.7%

营业外收支净额

2,476,259

16,934,261-14,458,002-85.4%

所得税费用
归属于公司普通股股东的净利润经营活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额

34,543,567

14,908,550

19,635,017

131.7%

128,324,171

49,114,102

79,210,069

161.3%

245,818,282

153,410,346

92,407,936

60.2%-97,472,031-172,330,064

74,858,033

—

项目

4

增减金额

增减比例

说明
（1）
（2）
（3）
（4）
（5）
（6）
（7）
（8）
（9）
（10）
（11）
（12）
（13）

沈阳东软软件股份有限公司 2007 年第三季度报告变动说明：（1）应收票据较年初减少 3,950 万元，主要由于期初应收票据已于报告期内到期收
款而报告期内新收到的应收票据较少所致；（2）预付款项较年初增加 721 万元，主要由于报告期内向主要供应商支付的采购预
付款因尚未收到货物及未办理结算所致，公司所支付的采购预付款均按照合同约定条款支付；（3）其他应收款较年初增加 2,488 万元，主要为开发人员境外出差备用金及项目保
证金增加所致；（4）应付票据较年初增加 2,864 万元，主要由于报告期内本集团根据业务需要向供应商采购并按照合同约定以应付票据进行结算所致；（5）预收款项较年初增加 12,447 万元，主要由于公司签订的沈阳地铁项目预收款及其他新项目预收款所致，这些预收款将按照工程的完成进度逐步结转收入。
（6）长期借款年初减少 9,000 万元，主要为公司根据资金需求情况归还了长期借款所致；（7）其他流动负债较年初减少 1,935 万元，主要由于上年末预提的应付职工奖金于
报告期内发放所致；（8）财务费用较上年同期减少 695 万元，主要由于报告期内本公司偿还了长期借款
使贷款利息减少所致；（9）营业外收支净额较上年同期减少 1,446 万元，主要由于公司软件产品退还增值
税对应的所属期不一致，公司的软件产品退税按照税务部门规定的程序进行办理，上年同期收到软件产品退税款 1,578 万元，而本报告期内的相关退税正在办理中；（10）所得税费用较上年同期增加 1,964 万元，主要由于报告期内利润总额同比增加使得应纳税所得额增加及部分递延所得税资产于本期转销所致；（11）归属于公司普通股股东的净利润较上年同期增加 7,921 万元，主要由于报告期
内本公司及控股子公司各项业务进展顺利，国内自有软件业务、国际软件外包业务、物业业务增长使得公司获利能力同比有较大幅度的上升；(12)经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加 9,241 万元，主要由于报告期内销售收款同比增加、采购付款同比减少所致，由于公司大力发展软件业务策略的实施，使报告期内采购付款同比有较大幅度的下降；(13)筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 7,486 万元，主要由于报告期内偿还银行借款的金额同比减少所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明□适用 √不适用5沈阳东软软件股份有限公司 2007 年第三季度报告

3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况√适用 □不适用
股东
名称

特殊承诺

承诺履行情况

1、东软集团将以东软股份为核心发展平台，进一步加快资源整合，
全面提升东软股份的综合竞争能
力，将其打造成为具有国际影响力的软件企业。

2007 年 3 月 8 日，公司 2006 年度股东大会审议通过了《关于<沈阳东软软件股份有限公司董事会及东软集团有限公司董事会关于沈阳东软软件股份有限公司换股吸收合并东软集团有限公司预案说明书>的议案》、《沈阳东软软件股份有限公司与东软集团有限公司合并协议（草案）的议案》等项议案。
2007 年 3 月 21 日，中华人民共和国教育部出具的“教技发函[2007]21 号”文件《教育部关于同意东软集团有限公司实施整体上市的批复》，同意公司通过换股方式吸收
合并其控股股东东软集团有限公司，实现东软集团整体上市。
2007 年 6 月 7 日，国务院国有资产监督管理委员会出具“国资产权[2007]503 号”《关于沈阳东软软件股份有限
公司国有股权管理有关问题的批复》，以及“国资产权[2007]504 号”《关于沈阳东软软件股份有限公司国有股权
管理有关问题的复函》，批准本公司吸收合并东软集团有限公司涉及的国有股权管理有关问题。
2007 年 6 月 18 日，中华人民共和国商务部出具“商资
批 [2007] 987 号”《商务部关于原则同意沈阳东软软件股份有限公司吸收合并东软集团有限公司的批复》，原则同
意本公司吸收合并东软集团有限公司。
2007 年 9 月 14 日，公司换股吸收合并东软集团有限公司的申请未能获得中国证券监督管理委员会重组委员会审核通过。
对此，本公司咨询了公司控股股东-东软集团有限公司，双方同意将对《换股吸收合并东软集团有限公司申报材料》进一步地修订和完善，继续推进换股吸收合并工
作。

东软
集团
有限
公司

2、承担东软股份本次股改的相关费用。
3、其持有的东软股份非流通股份
将自股权分置改革实施后的首个交
易日起，在 24 个月内不上市交易
或者转让；在上述承诺期期满后，通过上海证券交易所挂牌交易出售股份，出售数量占公司股份总数的比例在 12 个月内不超过 5%，在 24
个月内不超出 10%。在上述限售期
内，通过上海证券交易所挂牌交易方式出售所持有的东软股份有限售
条件的流通股股份的价格不低于
15 元，该限售价格遇公司送股或转增股本、增发新股或配股、派息等情况使公司股份总数或股东权益发生变化的，按规定进行相应调整。

已经按承诺履行完毕

尚未到承诺履行时间6沈阳东软软件股份有限公司 2007 年第三季度报告

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大
幅度变动的警示及原因说明□适用 √不适用
3.5 其他需要说明的重大事项
3.5.1 公司持有其他上市公司股权情况□适用 √不适用3.5.2 公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况□适用 √不适用沈阳东软软件股份有限公司
董事长：刘积仁
二〇〇七年十月二十八日

7沈阳东软软件股份有限公司 2007 年第三季度报告

§4 附录合并资产负债表
2007 年 09 月 30 日
编制单位: 沈阳东软软件股份有限公司及其子公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目

期末余额

年初余额

流动资产：
货币资金
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据
应收账款
预付款项
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款
买入返售金融资产存货
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计

636,155,616

550,804,851

33,687,745
587,915,391
20,441,566-

73,192,548
555,216,134
13,226,580

79,596,856

1,455,432
54,716,387

420,974,445

443,736,419

1,219,416
1,779,991,035

3,552,198
1,695,900,549

23,667,777
145,469,847
123,073,780
444,535,358
34,695,256

3,356,963
154,545,354
125,206,431
392,770,185
51,976,914

71,395,758
5,663,842
9,263,690
7,197,278
864,962,586
2,644,953,621

76,939,322
5,348,482
10,520,069
10,427,430
831,091,150
2,526,991,699

非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资长期应收款长期股权投资
投资性房地产
固定资产
在建工程
工程物资
固定资产清理生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计资产总计8沈阳东软软件股份有限公司 2007 年第三季度报告

流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
卖出回购金融资产款应付手续费及佣金
应付职工薪酬
应交税费
应付利息
应付股利
其他应付款
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计

40,000,000-

40,000,000-

62,055,206
265,237,846
300,522,529

33,414,796
341,159,012
176,052,592

57,232,428
35,597,954

55,761,892
32,203,875-

69,434,407

62,898,380-

1,052,671
831,133,041

20,401,332
761,891,879

50,000,000
13,901,362
21,922,002
10,611,954
462,782
96,898,100
928,031,141

140,000,000
13,901,362
17,162,623
10,611,954
181,675,939
943,567,818

281,451,690
590,195,607
378,096,559

281,451,690
590,004,147

305,276,512-11,553,665
1,543,466,703
173,455,777
1,716,922,480
2,644,953,621
主管会计工作负责人:张晓鸥

176,952,341-8,319,901
1,418,184,836
165,239,045
1,583,423,881
2,526,991,699
会计机构负责人:陈平平非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计负债合计所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）
资本公积
减：库存股
盈余公积
一般风险准备
未分配利润
外币报表折算差额归属于母公司所有者权益合计
少数股东权益所有者权益合计负债和所有者权益总计公司法定代表人:刘积仁

9378,096,559

沈阳东软软件股份有限公司 2007 年第三季度报告

母公司资产负债表
2007 年 09 月 30 日
编制单位: 沈阳东软软件股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目

期末余额

年初余额

流动资产：
货币资金
交易性金融资产
应收票据
应收账款
预付款项
应收利息
应收股利
其他应收款
存货
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计

504,947,113
1,823,920
303,235,944
12,977,349-

395,877,695
1,390,000
302,175,114
8,655,073

57,711,911
227,214,856
549,588
1,108,460,681

1,455,432
32,004,724
161,557,947
1,558,523
904,674,508

591,976,285
127,699,394
325,552,026
25,592,839

612,931,588
129,916,093
315,983,645
14,569,362

43,246,839
4,243,476
6,674,274
5,383,994
1,130,369,127
2,238,829,808

47,300,508
3,928,116
7,944,238
8,284,180
1,140,857,730
2,045,532,238

62,055,206
227,445,670
290,229,487
4,898,786
16,173,951-

33,414,796
233,788,721
134,440,568
5,656,758
27,789,160-

非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资长期应收款长期股权投资
投资性房地产
固定资产
在建工程
工程物资
固定资产清理生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计
资产总计
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
应付职工薪酬
应交税费
应付利息
10

沈阳东软软件股份有限公司 2007 年第三季度报告

应付股利
其他应付款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计

69,330,819
670,133,919

64,437,153
20,322,472
519,849,628

非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计负债合计70,000,000
12,260,355
11,743,500
8,206,893
32,210,748
702,344,667

12,260,355
8,670,000
8,206,893
99,137,248
618,986,876

281,451,690
595,334,189
270,608,073
397,411,090-8,319,901

281,451,690
595,142,729
270,608,073
287,662,771-8,319,901

1,536,485,141

1,426,545,362

2,238,829,808
主管会计工作负责人:张晓鸥

2,045,532,238
会计机构负责人:陈平平

所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）
资本公积
减：库存股
盈余公积
未分配利润
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计负债和所有者权益（或股东权益）总计
公司法定代表人:刘积仁11沈阳东软软件股份有限公司 2007 年第三季度报告

合并利润表2007 年 1-9 月
编制单位: 沈阳东软软件股份有限公司及其子公司

项目一、营业总收入其中：营业收入利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本
其中：营业成本
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用
营业税金及附加
销售费用
管理费用
财务费用
资产减值损失加：公允价值变动
收益（损失以“－”号填列）投资收益（损失以
“－”号填列）其中：对联营企业
和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以
“-”号填列）三、营业利润（亏损以“－”号填

本期金额（7-9月）

单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
年初至报告期
上年年初至报告期期
上期金额（7-9
期末金额（1-9
末金额（1-9 月）
月）
月）

678,638,845

706,157,761

1,852,400,815

1,839,105,096

678,638,845

706,157,761

1,852,400,815

1,839,105,096

-

-

-

-

-

-

620,613,386

684,244,687

1,691,433,908

1,791,590,415

481,340,395

553,708,133

1,265,242,482

1,401,242,975

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

7,347,594

6,972,950

20,176,832

16,666,758

57,466,338

52,422,904

177,485,281

170,695,346

78,070,494

67,040,488

225,441,626

192,866,205-2,436,941

4,007,319

4,896,610

11,849,449-1,174,494

92,893-1,808,923-1,730,318

-

-

-

-

267,652-299,719

9,185,944

7,267,905

267,652-3,678,598

8,960,479

546,51458,293,111

21,613,355

170,152,851

54,782,586

12沈阳东软软件股份有限公司 2007 年第三季度报告

列）加：营业外收入减：营业外支出
其中：非流动资产
处置净损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号
填列）
减：所得税费用
五、净利润（净亏损以“－”号填
列）
归属于母公司所有者的净利润
少数股东损益六、每股收益：（一）基本每股收
益（二）稀释每股收
益公司法定代表人:刘积仁

720,553

8,913,734

3,630,038

17,595,917

724,036

86,164

1,153,779

661,656

245,657

86,164

626,977

661,51058,289,628

30,440,925

172,629,110

71,716,847

12,337,375

5,453,348

34,543,567

14,908,550

45,952,253

24,987,577

138,085,543

56,808,297

42,873,542

20,060,493

128,324,171

49,114,102

3,078,711

4,927,084

9,761,372

7,694,195

0.15

0.07

0.46

0.17

0.15

0.07

0.46

0.17

主管会计工作负责人:张晓鸥

13会计机构负责人:陈平平沈阳东软软件股份有限公司 2007 年第三季度报告

母公司利润表2007 年 1-9 月
编制单位: 沈阳东软软件股份有限公司项目
一、营业收入减：营业成本营业税金及附
加
销售费用
管理费用
财务费用
资产减值损失本期金额（79 月）

单位:元 币种:人民币 审计类型: 未经审计
年初至报告期期 上年年初至报告
上期金额末金额（1-9期期末金额（1（7-9 月）
月）
9 月）

372,983,579

463,259,936

1,047,526,230

1,054,146,975

268,257,868

410,402,985

751,650,364

885,451,086

4,432,454

4,293,685

11,189,120

9,089,583

13,795,191

11,355,875

41,294,431

39,064,586

42,447,518

38,003,616

114,130,399

103,948,577-4,291,424

2,505,457-1,189,402-7,085-670,037
2,639,235

5,303,753
3,349,606

加：公允价值
变动收益（损
失以“－”号
填列）
投资收益（损
失以“－”号
填列）-4,890,695
21,154,916
2,200,639
31,100,528
其中：对联营
企业和合营企业的投资收益-4,890,695
17,844,822
2,426,104
24,447,922
二、营业利润
（亏损以
“－”号填
列）
44,640,679
17,860,319
130,370,549
45,739,524
加：营业外收
入296,434
8,126,815
760,698
16,299,381
减：营业外支出65,581
31,572
326,788257,728
其中：非流动
资产处置损失53,582
31,572
268,567
257,728
三、利润总额
（亏损总额以“－”号填
列）44,871,532
25,955,562
130,804,459
61,781,177
减：所得税费
用
8,076,515
22,3685,465,305
21,056,140
四、净利润
（净亏损以
“－”号填
列）
36,795,017
25,933,194
109,748,319
56,315,872
公司法定代表人:刘积仁
主管会计工作负责人:张晓鸥会计机构负责人:陈平平
14沈阳东软软件股份有限公司 2007 年第三季度报告

合并现金流量表
2007 年 1-9 月
编制单位: 沈阳东软软件股份有限公司及其子公司

项目单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
上年年初至报告期期末
年初至报告期期末金额
金额
（1-9 月）（1-9 月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计
购买商品、接受劳务支付的现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金
支付的各项税费
支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额

2,179,718,656

2,044,361,360

9,116,733
11,671,549
2,200,506,938
1,123,299,001

23,801,227
12,659,992
2,080,822,579
1,266,874,794

485,336,131
137,752,886
208,300,638
1,954,688,656
245,818,282

371,709,901
110,534,344
178,293,194
1,927,412,233
153,410,346

18,425,852
1,455,431

15,217,903-

836,581

1,717,214

127,289
20,845,153

8,745,059
25,680,176

83,475,967
1,747,357-

108,905,409
5,100,000-

二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产
支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额15沈阳东软软件股份有限公司 2007 年第三季度报告

支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计
投资活动产生的现金流量净额

123,049
85,346,373-64,501,220

128,168
114,133,577-88,453,401

100,000,000

182,277,958

三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额
加：期初现金及现金等价物余额
六、期末现金及现金等价物余额公司法定代表人:刘积仁

190,000,000
7,392,030

182,277,958
343,485,033
11,122,989

460,000
80,001
197,472,031-97,472,031

840,000
354,608,022-172,330,064

1,425,733-3,390,002

100,000,000

85,270,764-110,763,121
550,804,851
602,440,415
636,075,615
491,677,294
主管会计工作负责人:张晓鸥会计机构负责人:陈平平

16沈阳东软软件股份有限公司 2007 年第三季度报告

母公司现金流量表
2007 年 1-9 月
编制单位: 沈阳东软软件股份有限公司

项目单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
上年年初至报告期期末
年初至报告期期末金额
金额
（1-9 月）（1-9 月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计
购买商品、接受劳务支付的现金支付给职工以及为职工支付的现金
支付的各项税费
支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额

1,304,288,343
6,111,818
1,310,400,161
669,447,193
277,943,012
68,709,815
77,416,561
1,093,516,581
216,883,580

1,325,048,263
15,776,209
9,381,314
1,350,205,786
872,304,463
208,559,214
30,221,485
99,379,580
1,210,464,742
139,741,044

18,425,852
2,685,926

15,149,118
1,281,675

577,499

1,426,983

21,689,277

1,241,362
19,099,138

57,340,756
1,400,000

78,200,863
50,100,000

123,049
58,863,805-37,174,528

128,168
128,429,031-109,329,893

二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产
支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计
投资活动产生的现金流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金
支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额

70,000,000
2,299,500
72,299,500-72,299,500

80,000,000
170,000,000
4,625,123
174,625,123-94,625,123

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响

1,659,866-2,334,020

109,069,418-66,547,992

五、现金及现金等价物净增加额1780,000,000沈阳东软软件股份有限公司 2007 年第三季度报告

加：期初现金及现金等价物余额
395,877,695
383,797,304
六、期末现金及现金等价物余额
504,947,113
317,249,312
公司法定代表人:刘积仁
主管会计工作负责人:张晓鸥会计机构负责人:陈平平

18沈阳东软软件股份有限公司 2007 年第三季度报告

合并股东权益变动表2007 年 1-9 月
编制单位: 沈阳东软软件股份有限公司及其子公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
本期金额项目

一、上年年末余额

减
：
库
存
股

盈余公积

未分配利润

其他

少数股东权益所有者权益合计

590,004,147

378,096,559

176,952,341-8,319,901

165,239,045

1,583,423,881

590,004,147

378,096,559

176,952,341-8,319,901

165,239,045

1,583,423,881

128,324,171-3,233,764

8,216,732

133,498,599

9,761,372

138,085,543

实收资本(或股本)资本公积

281,451,690

281,451,690

加：会计政策变更
前期差错更正二、本年年初余额三、本年增减变动金
额（减少以“－”号
填列）

191,460（一）净利润
（二）直接计入所有者权益的利得和损失

128,324,171
191,460-3,233,764-3,042,304

1．可供出售金融资产公允价值变动净额
2．权益法下被投资
单位其他所有者权益
变动的影响

9,808

9,808

3．与计入所有者权
益项目相关的所得税
影响
4．其他上述（一）和（二）小计-3,233,764

181,652
191,460

128,324,171（三）所有者投入和减少资本-3,233,764-3,052,112

9,761,372

135,043,239-1,084,640-1,084,640-1,084,640-1,084,640-460,000-460,000-460,000-460,000

1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他（四）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股
东）的分配

19

沈阳东软软件股份有限公司 2007 年第三季度报告

3．其他（五）所有者权益内
部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他四、本期期末余额

281,451,690

590,195,607

378,096,559

20

305,276,512-11,553,665

173,455,777

1,716,922,480沈阳东软软件股份有限公司 2007 年第三季度报告

合并股东权益变动表2007 年 1-9 月
编制单位: 沈阳东软软件股份有限公司及其子公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计上期金额项目实收资本(或股本)资本公积

一、上年年末余额

281,451,690

281,451,690

减
：
库
存
股

盈余公积

未分配利润

其他

少数股东权益所有者权益合计

586,270,173

364,239,280

116,947,571-4,180,484

154,806,174

1,499,534,404

586,270,173

364,239,280

116,947,571-4,180,484

154,806,174

1,499,534,404

三、本年增减变动金
额（减少以“－”号
填列）

49,114,102-2,826,687

8,104,539

54,391,954（一）净利润

49,114,102

7,694,195

56,808,297

加：会计政策变更
前期差错更正二、本年年初余额（二）直接计入所有者权益的利得和损失

-2,826,687-2,826,687-2,826,687-2,826,687

1．可供出售金融资产公允价值变动净额
2．权益法下被投资
单位其他所有者权益变动的影响
3．与计入所有者权
益项目相关的所得税
影响
4．其他上述（一）和（二）小计49,114,102（三）所有者投入和减少资本-2,826,687

7,694,195

53,981,610

1,250,344

1,250,344

1,250,344

1,250,344-840,000-840,000-840,000-840,000

1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他（四）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股
东）的分配

21

沈阳东软软件股份有限公司 2007 年第三季度报告

3．其他（五）所有者权益内
部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他四、本期期末余额

281,451,690

586,270,173

364,239,280

22

166,061,673-7,007,171

162,910,713

1,553,926,358

沈阳东软软件股份有限公司 2007 年第三季度报告

母公司股东权益变动表2007 年 1-9 月
编制单位: 沈阳东软软件股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计本期金额项目实收资本(或股本)资本公积

一、上年年末余额

281,451,690

281,451,690

减
：
库
存
股

少数股东权益所有者权益合
计

盈余公积

未分配利润

其他

595,142,729

270,608,073

287,662,771-8,319,901

1,426,545,362

595,142,729

270,608,073

287,662,771-8,319,901

1,426,545,362

加：会计政策变更
前期差错更正二、本年年初余额三、本年增减变动金
额（减少以“－”号
填列）

191,460（一）净利润
（二）直接计入所有者权益的利得和损失

109,748,319

109,939,779

109,748,319

109,748,319

191,460

191,460

9,808

9,808

181,652

181,652

1．可供出售金融资产公允价值变动净额
2．权益法下被投资
单位其他所有者权益变动的影响
3．与计入所有者权
益项目相关的所得税
影响
4．其他上述（一）和（二）小计

191,460

109,748,319（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他（四）利润分配
1．提取盈余公积

23109,939,779沈阳东软软件股份有限公司 2007 年第三季度报告

2．对所有者（或股
东）的分配
3．其他
（五）所有者权益内
部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他四、本期期末余额

281,451,690

595,334,189

270,608,073

24

397,411,090-8,319,901

1,536,485,141沈阳东软软件股份有限公司 2007 年第三季度报告

母公司股东权益变动表2007 年 1-9 月
编制单位: 沈阳东软软件股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计上期金额项目实收资本(或股本)资本公积

一、上年年末余额

281,451,690

281,451,690

减
：
库
存
股

少数股东权益所有者权益合
计

盈余公积

未分配利润

其他

591,408,755

258,483,033

219,841,773-4,180,484

1,347,004,767

591,408,755

258,483,033

219,841,773-4,180,484

1,347,004,767

56,315,872-2,826,687

53,489,185

加：会计政策变更
前期差错更正二、本年年初余额三、本年增减变动金
额（减少以“－”号填列）（一）净利润

56,315,872

56,315,872（二）直接计入所有者权益的利得和损失

-2,826,687-2,826,687-2,826,687-2,826,687-2,826,687

53,489,185

1．可供出售金融资产公允价值变动净额
2．权益法下被投资
单位其他所有者权益变动的影响
3．与计入所有者权
益项目相关的所得税
影响
4．其他上述（一）和（二）小计56,315,872（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他（四）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股
东）的分配
3．其他
25

沈阳东软软件股份有限公司 2007 年第三季度报告（五）所有者权益内
部结转

-1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他四、本期期末余额

281,451,690

591,408,755

258,483,033

26

276,157,645-7,007,171

1,400,493,952