Corporate Guideline CO1000

Code of Conduct
Der Code of Conduct (CoC) enthält die
grundlegenden Prinzipien und Regeln für das
Verhalten aller ams OSRAM Mitarbeiter. Er steckt
den ethisch-rechtlichen Rahmen ab, innerhalb
dessen wir handeln. Der CoC gilt für alle Mitarbeiterweltweit, sowohl im Umgang miteinander als auch in
Beziehung zu unseren externen Partnern und derÖffentlichkeit.

Kontakte und Gültigkeit
Herausgeber:Compliance (CO)Governance Owner:
Dietmar Prechtel (CO)Autor:
Danielle Campos (CO)Geografischer Geltungsbereich:Weltweit
Organisatorischer Geltungsbereich:Alle Organisationsstufen
Gültig ab:
2023-08-01

Verteiler:
Management Team ams OSRAM
Heads of BUs
Management of Subsidiaries
Heads of Corp. Functions
Managers International

Inhalt
Einführung

2

A.

Grundsätzliche Verhaltensanforderungen

2
2

B.

Rechtmäßiges Verhalten
Achtung der Menschen- und Persönlichkeitsreche, gegenseitiger Respekt, Ehrlichkeit undIntegrität
Verantwortung für das Ansehen von ams OSRAM
Führung, Verantwortung und Aufsicht
Umgang mit Geschäftspartnern und DrittenC.

B.1 Wettbewerbsrecht und Kartellrecht
B.2 Korruptionsbekämpfung: Anbieten und Gewähren von Vorteilen
B.3 Korruptionsbekämpfung: Fordern und Annehmen von Vorteilen
B.4 Politische Beitragszahlungen, wohltätige Spenden uns Sponsoring
B.5 Staatliche Aufträge
B.6 Richtlinien zur Geldwäschebekämpfung
B.7 Handelsvorschriften
B.8 Geschäftsbeziehungen mit Lieferanten
Vermeidung von Interessenkonflikten

4
5
5
6
6
6
7
7
8

D.

C.1 Wettbewerb mit ams OSRAM
C.2 Nebentätigkeiten
C.3 Beteiligung an Drittunternehmen
Umgang mit Firmeneinrichtungen

8
8
8
9

E.

Umgang mit Informationen

9F.

E.1 Aufzeichnungen und Finanzintegrität
E.2 Verschwiegenheit
E.3 Datenschutz und Datensicherheit
E.4 Insiderregeln
Umwelt und Klima

9
9
10
10
12

G. Menschenrechte, Arbeitsbedingungen, Arbeitssicherheit und Gesundheit

3
3
3
4

12

H.

G.1 Menschenrechte und Arbeitsbedingungen
G.2 Arbeitssicherheit und Gesundheit
Qualität und Produktsicherheit

12
12
13

I.

Beschwerden und Hinweise

13

J.

Compliance-Implementierung und -Kontrolle

13

K.

Weiterführende Informationen und Ansprechpartner

13

Gender-Hinweis: Um den Lesefluss zu erleichtern wird auf die gleichzeitige Verwendung der Sprachformen
männlich, weiblich und divers verzichtet. Sämtliche Personenbezeichnungen beziehen sich auf alle Geschlechter.

Einführung
Der Code of Conduct (CoC) enthält die grundlegenden Prinzipien und Regeln für das
Verhalten aller ams OSRAM 1 Mitarbeiter2. Er steckt den ethisch-rechtlichen Rahmen ab,
innerhalb dessen wir handeln. Der Code of Conduct gilt für alle Mitarbeiter weltweit,
sowohl im Umgang miteinander als auch in Beziehung zu unseren externen Partnern undder Öffentlichkeit.
Gesetzliche Bestimmungen und internationale Abkommen zu Menschenrechten,
Korruptionsbekämpfung und Nachhaltigkeit bilden die Basis des Code of Conduct. Der
Code of Conduct soll das Bewusstsein für Recht und Ethik als integralem Bestandteil
unseres unternehmerischen Handelns festigen und stärken.
Der Code of Conduct ist wesentlicher Bestandteil unseres Compliance -ManagementSystems (CMS). Bei ams OSRAM verstehen wir Compliance als Grundlage allergeschäftlichen Entscheidungen und Aktivitäten. Insbesondere Korruption und sonstigen
Verstößen gegen den fairen Wettbewerb vorzubeugen, hat höchste Priorität für unser
Unternehmen. Compliance ist kein Programm, sondern die Art und Weise, wie wir
Geschäfte machen und Integrität in unserem Geschäftsalltag leben.
A.

Grundsätzliche VerhaltensanforderungenRechtmäßiges Verhalten

Das Befolgen der Gesetze und des Rechtssystems des jeweiligen Landes, in dem wir
geschäftlich aktiv sind, ist für uns selbstverständlich. Wir halten uns an alle geltenden
1 Der Begriff „ams OSRAM“ steht für den ams OSRAM Konzern, d.h. für die ams-OSRAM AG und alle verbundenen

Unternehmen.
Begriff „Mitarbeiter“ steht für Mitarbeiter, Führungskräfte und Organmitglieder von ams OSRAM und ist
geschlechtsunspezifisch.

2 Der

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2/15internen Richtlinien sowie die gesetzlichen Vorschriften derjenigen Rechtsordnung, inderen Rahmen wir handeln. Gesetzesverstöße sind unter allen Umständen zu vermeiden.
Gesetzesverstöße sowie die Nichtbeachtung des Code of Conduct sowie anderer internenRichtlinien können sowohl für unser Unternehmen als auch für den handelnden Mitarbeiterschwerwiegende rechtliche Konsequenzen haben. Unabhängig von den im Gesetz
vorgesehenen Sanktionen muss jeder Mitarbeiter im Falle eines Verstoß es wegen derVerletzung seiner arbeitsvertraglichen Pflichten mit disziplinarischen Konsequenzen
rechnen.
Achtung der MenschenEhrlichkeit und Integrität

und Persönlichkeitsrechte, gegenseitiger Respekt,

Wir achten die Menschen- und Persönlichkeitsrechte jedes Einzelnen und respektieren
insbesondere die persönliche Würde und die Privatsphäre unserer Mitarbeiter,
Geschäftspartner und Kunden. Wir arbeiten mit Kollegen und Geschäftspartnern
verschiedener ethnischer Herkunft, Kultur, Religion, verschiedenen Alters, unabhängig
von Behinderung, Hautfarbe, sexueller Identität, Weltanschauung und Geschlecht
zusammen. Gemäß unserer Unternehmensgrundsätze und den Arbeitsgesetzen der
Länder, in denen wir aktiv sind, dulden wir keinerlei Diskriminierung auf Basis dieser
Eigenschaften, keine sexuelle Belästigung, Mobbing oder sonstige persönlic he Angriffe
auf einzelne Personen.
Diese Grundsätze gelten sowohl für die Zusammenarbeit mit den Kollegen im
Unternehmen als auch für das Verhalten gegenüber externen Partnern. Entscheidungenbezüglich Personal, Lieferanten, Kunden und sonstigen Geschäftspartnern treffen wir
ausschließlich auf der Basis sachgerechter Erwägungen, niemals aus anderen,sachfremden Motiven, wie zum Beispiel Diskriminierung oder Zwang.
Wir sind offen und ehrlich und stehen zu unserer Verantwortung. Als zuverlässige Partner
machen wir nur Zusagen, die wir einhalten können. Wir erwarten von unseren Mitarbeitern
und Geschäftspartnern, sich redlich zu verhalten.
Verantwortung für das Ansehen von ams OSRAM
Das Ansehen von ams OSRAM wird wesentlich geprägt durch das Auftreten, Handeln undVerhalten jedes Einzelnen von uns. Gesetzwidriges oder unangemessenes Verhalten
auch nur eines Mitarbeiters kann dem Unternehmen bereits erheblichen Schaden
zufügen.
Jeder Mitarbeiter ist angehalten, auf das Ansehen unseres Unternehmens zu achten,
dieses zu erhalten und zu fördern, um als Unternehmen unserer sozialen, ökologischen
und gesellschaftlichen Verantwortung gerecht zu werden.
Führung, Verantwortung und Aufsicht
Integrität und Einhaltung der gesetzlichen Bestimmungen beginnen an der Spitze desUnternehmens. Jede Führungskraft hat Organisations- und Aufsichtspflichten zu erfüllen.
Jede Führungskraft trägt die Verantwortung für die ihr anvertrauten Mitarbeiter. Sie musssich Anerkennung durch vorbildliches persönliches Verhalten, Leistung, Offenheit undsoziale Kompetenz erwerben. Das heißt unter anderem, dass jede Führungskraft die
Bedeutung ethischen Verhaltens und der Einhaltung von gesetzlichen Bestimmungensowie internen Richtlinien im täglichen Geschäft stets hervorheben, sie zum Themamachen und sie durch ihren persönlichen Führungsstil sowie offene Kommunikation
fördern muss. Ebenso ist es die Aufgabe einer Führungskraft, klare, ehrgeizige undrealistische Ziele zu stecken und sich selbst beispielhaft daran zu halten.
Eine Führungskraft muss ihren Mitarbeitern so viel Eigenverantwortung und
Handlungsfreiheit wie möglich einräumen und gleichzeitig klar machen, dass die
Einhaltung von Gesetzen und internen Richtlinien unter allen Umständen und zu jedem
Zeitpunkt oberste Priorität hat. Die Führungskraft ist auch bei Fragen und Unklarheiten,
was die Einhaltung von gesetzlichen Bestimmungen betrifft, sowie bei beruflichen undpersönlichen Sorgen für die Mitarbeiter ansprechbar.

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Die
Führungskraft
ist
dafür
verantwortlich,
dass
in
ihrem
jeweiligen
Verantwortungsbereich keine Gesetzesverstöße geschehen, die durch angemessene
Aufsicht hätten verhindert werden können. Auch bei Delegation einzelner Aufgaben behält
sie die Verantwortung.
Die Verantwortung der Führungskraft entbindet jedoch die Mitarbeiter nicht von ihrer
eigenen Verantwortung. Wir müssen gemeinsam daran arbeiten, Gesetze und interne
Richtlinien einzuhalten. Die folgende Auflistung der spezifischen Führungsaufgaben sollden Mitarbeitern eine Vorstellung davon vermitteln, welche leitenden und unterstützenden
Handlungen sie von einer Führungskraft erwarten können.
Die Pflichten einer Führungskraft sind insbesondere:B.

•

Die Führungskraft muss die Mitarbeiter nach persönlicher und fachlicher
Qualifikation und Eignung sorgfältig auswählen. Die Sorgfaltspflicht steigt mit derBedeutung der Aufgabe, die der Mitarbeiter wahrzunehmen hat (Auswahlpflicht) ;•Die Führungskraft muss die Aufgaben präzise, vollständig und verbindlich stellen,
insbesondere hinsichtlich der Einhaltung der gesetzlichen Bestimmungen undinternen Richtlinien (Anweisungspflicht);•

Die Führungskraft muss sicherstellen, dass die Einhaltung gesetzlicher
Bestimmungen und internen Richtlinien überwacht wird (Kontrollpflicht) ;•Die Führungskraft muss ihren Mitarbeitern die Bedeutung von Integrität undEinhaltung gesetzlicher Bestimmungen und interner Richtlinien im täglichen
Geschäft klar kommunizieren und darauf hinweisen, dass Gesetzesverstöße
nicht akzeptiert werden und disziplinarische Maßnahmen nach sich ziehen(Kommunikationspflicht).

Umgang mit Geschäftspartnern und Dritten

B.1 Wettbewerbsrecht und Kartellrecht
Fairer Wettbewerb ist eine Voraussetzung für freie Marktentwicklung und dem damit
verbundenen sozialen Nutzen. Das Kartellrecht schützt den freien, unverfälschten undwirksamen Wettbewerb zum Nutzen der Verbraucher, der Unternehmen und derGesellschaft insgesamt. Wettbewerbsbeschränkende Vereinbarungen, insbesondere
wettbewerbswidrige Absprachen zwischen Wettbewerbern, sind verboten.
Jeder Mitarbeiter ist verpflichtet, die Regeln des fairen Wettbewerbs einzuhalten. Es gibt
bestimmte Verhaltensweisen, die zu einem Verstoß gegen das Kartellrecht führen können.
Mitarbeitern ist es daher beispielsweise nicht erlaubt,•

mit Mitbewerbern über Preise, Produktionsleistung, Kapazitäten, Vertrieb,
Ausschreibungen, Gewinn, Gewinnmargen, Kosten, Distributionsmethoden oderandere Faktoren zu sprechen, die das Wettbewerbsverhalten des Unternehmens
bestimmen oder beeinflussen mit dem Ziel, den Mitbewerber zu einem ähnlichen
Verhalten zu bewegen;•Absprachen mit Mitbewerbern über einen Wettbewerbsverzicht, über die
Einschränkung der Geschäftsbeziehungen zu Lieferanten, über die Abgabe vonScheinangeboten bei Ausschreibungen oder über die Aufteilung von Kunden,
Märkten oder Gebieten zu treffen;•

die Wiederverkaufspreise unserer Distributoren zu beeinflussen, oder zu
versuchen, diese zur Einschränkung des Exports oder Imports von unseren
Produkten zu veranlassen; sowie•

durch Industriespionage, Bestechung, Diebstahl oder Abhöraktionen
wettbewerbsrelevante Informationen anzueignen oder wissentlich falsche
Informationen über einen Mitbewerber oder seine Produkte oder Dienstleitungenzu verbreiten.

Kartellrechtliche Beurteilungen können schwierig sein, insbesondere weil die geltenden
Regeln von Land zu Land und von Fall zu Fall unterschiedlich sein können. Es gelten

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beispielsweise vielerorts besondere kartellrechtliche Anforderungen. Bei Fragen oder
Unklarheiten helfen die Kollegen der Rechts- oder Compliance-Abteilung.
B.2 Korruptionsbekämpfung: Anbieten und Gewähren von Vorteilen
Aufträge gewinnen wir auf faire Weise über Qualität und Preis unserer innovativen
Produkte und Leistungen und nicht dadurch, dass wir Anderen unzulässige Vorteile
anbieten. Kein Mitarbeiter darf Amtsträgern im Zusammenhang mit der geschäftlichen
Tätigkeit – direkt oder indirekt – ungerechtfertigte Vorteile anbieten, versprechen,
gewähren oder genehmigen. Es dürfen weder Geldzahlungen noch andere Leistungengetätigt werden, um amtliche Entscheidungen zu beeinflussen oder einen
ungerechtfertigten Vorteil zu erlangen. Gleiches gilt im Hinblick auf ungerechtfertigte
Vorteile gegenüber Personen der Privatwirtschaft.
Jedes Angebot, Versprechen, jede Zuwendung und jedes Geschenk muss mit den
geltenden Gesetzen und den internen Richtlinien übereinstimmen und muss jeglichen
Anschein von Unredlichkeit und Unangemessenheit vermeiden. Solche Angebote,Versprechen, Zuwendungen oder Geschenke dürfen also nicht gemacht werden, wenn sie
als Versuch verstanden werden können, einen Amtsträger zu beeinflussen oder einen
Geschäftspartner zu bestechen, um daraus Geschäftsvorteile für ams OSRAM zu
erlangen.
Die Definition des Begriffs „Amtsträger“ umfasst auf allen Ebenen die Vertreter oder
Mitarbeiter von Behörden oder anderen öffentlichen Einrichtungen, Agenturen oderrechtlichen Einheiten sowie die Beamten oder Mitarbeiter staatlicher Unternehmen undöffentlicher internationaler Organisationen. Dieser Begriff schließt auch Kandidaten für ein
politisches Amt, offizielle Vertreter und Mitarbeiter einer politischen Partei sowie politische
Parteien selbst ein.
Darüber hinaus ist es allen Mitarbeitern untersagt, indirekt Geldzahlungen oder sonstige
Vorteile zu gewähren (z. B. einem Berater, Agenten, Vermittler, Geschäftspartner odersonstigen Dritten), wenn die Umstände darauf hindeuten, dass diese ganz oder zum Teil,direkt oder indirekt•

an einen Amtsträger weitergegeben werden, um eine behördliche Handlung zu
beeinflussen oder einen ungerechtfertigten Vorteil zu erlangen; oder•an eine Person der Privatwirtschaft zur Erlangung eines ungerechtfertigten
geschäftlichen Vorteils gewährt werden.

Mitarbeiter, die für die Beauftragung von Beratern, Agenten, Partnern inGemeinschaftsunternehmen oder anderen Geschäftspartnern verantwortlich sind,müssen in angemessener Weise•

dafür sorgen, dass solche Dritte unsere Regeln zur Korruptionsbekämpfung odervergleichbare Bestimmungen kennen und einhalten;•

die Qualifikation und das Ansehen solcher Dritten prüfen; und•geeignete vertragliche Bestimmungen zum Schutz von ams OSRAM vereinbaren.

Dies gilt insbesondere dann, wenn diese im Auftrag von ams OSRAM Kontakt mit
Amtsträgern haben.
Jeder Investitionsentscheidung des Unternehmens – sei es der Erwerb einer Mehrheitsoder Minderheitsbeteiligung an einem anderen Unternehmen oder die Bildung eines
Gemeinschaftsunternehmens – muss eine Compliance-Prüfung vorausgehen.
B.3 Korruptionsbekämpfung: Fordern und Annehmen von Vorteilen
Kein Mitarbeiter darf seine dienstliche Stellung dazu benutzen, Vorteile zu verlangen,anzunehmen, sich zu verschaffen oder zusagen zu lassen. Hierzu gehört nicht die
Annahme von Gelegenheitsgeschenken von symbolischem Wert oder Essens - bzw.
Veranstaltungseinladungen in angemessenem Rahmen, wenn dabei die lokalen
Gepflogenheiten und internen Richtlinien respektiert werden. Alle d arüber hinaus
gehenden Geschenke, Essens- oder Veranstaltungseinladungen sind abzulehnen.

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B.4 Politische Beitragszahlungen, wohltätige Spenden und Sponsoring
Unser Unternehmen leistet keinerlei direkte oder indirekte Spenden oder sonstige
Beiträge an Politiker, politische Parteien oder politische Organisationen. Es unterhält
keine Lobbying-Büros und beschäftigt auch keine entsprechenden Agenturen.
Als verantwortungsvolles Mitglied der Gesellschaft gewähren wir Geld- und Sachspenden
für Bildung und Wissenschaft, Kunst und Kultur und für soziale und humanitäre Projekte.
Alle Spenden müssen transparent sein. Dies bedeutet unter anderem, dass die Identität
des Empfängers und die geplante Verwendung der Spende bekannt sein müssen. Grundund Verwendungszweck der Spende müssen rechtlich vertretbar und dokumentiert sein.
Spendenähnliche Vergütungen, d.h. Zuwendungen, die scheinbar als Vergütung einer
Leistung gewährt werden, aber den Wert der eigentlichen Leistung deutlich überschreiten,verstoßen gegen das Transparenzgebot und sind verboten.
Grundsätzlich nicht erlaubt sind:•

Spenden an Einzelpersonen und gewinnorientierte Organisationen;•

Spenden auf private Konten;•

Spenden an Organisationen, deren Ziele mit unseren Unternehmensgrundsätzen
nicht vereinbar sind;•

Spenden, die das Ansehen von ams OSRAM schädigen.

Sponsorenverträge, die uns Werbemöglichkeiten bieten, sowie Beitragsleistungen zu
Branchenverbänden
oder
Mitgliedsbeiträge
zu
Organisationen,diedenGeschäftsinteressen dienen, gelten nicht als Spenden.
Sponsoring bezeichnet jede Zuwendung in Form von Geld oder Sachwerten durch ams
OSRAM, für eine Veranstaltung, die durch Dritte organisiert wird und dadurch imGegenzug die Gelegenheit bietet, Marken des Unternehmens zu bewerben, z. B. durch
Verwendung des Unternehmenslogos, durch Erwähnung des Unternehmensnamens inder Eröffnungs- oder Schlussansprache, durch die Teilnahme eines Redners im Rahmen
einer Podiumsdiskussion oder durch den kostenlosen Erhalt von Eintrittskarten für die
Veranstaltung.
Alle Sponsoring Aktivitäten müssen transparent sein, in Form eines schriftlichen Vertrages
niedergelegt, für einen seriösen geschäftlichen Zweck bestimmt sein und inangemessenem Verhältnis zum Gegenwert stehen, den der Veranstalter bietet.
Zuwendungen dürfen weder versprochen, angeboten noch geleistet werden, um
widerrechtlich geschäftliche Vorteile für ams OSRAM zu erlangen oder um einen
unangemessenen Zweck zu verfolgen. Sponsoring für Veranstaltungen, die vonEinzelpersonen oder Organisationen durchgeführt werden, deren Ziele mit unseren
Unternehmensgrundsätzen nicht vereinbar sind, oder für Veranstaltungen, die das
Ansehen von ams OSRAM schädigen, ist grundsätzlich nicht erlaubt.
B.5 Staatliche Aufträge
Unser Unternehmen steht im Wettbewerb um Aufträge von Regierungseinrichtungen oderstaatlichen Unternehmen in der ganzen Welt. In allen Geschäftsbeziehungen und im
Dialog mit Regierungen handeln wir stets transparent, ehrlich und korrekt.
Wir halten alle Gesetze und Bestimmungen zum staatlichen Beschaffungswesen
einschließlich der Gesetzgebung zur Unterbindung der unbilligen Beeinflussung vonAmtsträgern ein.
B.6 Richtlinien zur Geldwäschebekämpfung
Geldwäsche bezeichnet den Vorgang der Verschleierung der Herkunft von Finanzmitteln
aus kriminellen Aktivitäten wie Terrorismus, Drogenhandel oder Bestechung durch die
Einschleusung „schmutzigen Geldes“ in den legalen Finanz- und Wirtschaftskreislauf, um

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ihnen den Anschein der Legalität zu verleihen und die tatsächliche Herkunft oder die
Identität des Eigentümers zu verschleiern.
Es ist unser erklärtes Ziel, nur Geschäftsbeziehungen mit seriösen Kunden, Beratern undGeschäftspartnern zu unterhalten, deren Geschäftstätigkeit in Einklang mit gesetzlichen
Vorschriften steht und deren Finanzmittel legitimen Ursprungs sind. Wir unterstü tzen keine
Geldwäsche.
Alle unsere Mitarbeiter sind zur strikten Befolgung der Gesetze zur
Geldwäschebekämpfung sowie zur Nutzung der unternehmensinternen Verfahren
verpflichtet, die verdächtige Zahlungsformen, die auf Geldwäsche hindeuten, erkennen
und verhindern sollen. Um Probleme auf diesem Gebiet zu vermeiden, ist die
Aufmerksamkeit aller Mitarbeiter gefragt, die verdächtiges Verhalten von Kunden,
Beratern und Geschäftspartnern melden müssen. Darüber hinaus sind alle Mitarbeiterverpflichtet, sämtliche anwendbaren Vorschriften zur Aufzeichnung und Buchführung bei
Bar- und anderen Transaktionen sowie Verträgen einzuhalten.
B.7 Handelsvorschriften
ams OSRAM befolgt alle Exportkontroll- und Zollgesetze sowie -vorschriften, die in den
jeweiligen Ländern seiner Geschäftstätigkeit gelten. Exportkontrollen gelten generell fürden Transfer von Waren, Dienstleistungen, Hardware, Software oder Technologie überbestimmte Landesgrenzen, auch per Email. Exportkontrollgesetze können Anwendung
finden im Zusammenhang mit direkten oder indirekten Exporten oder Importen aus oderin sanktionierte Länder oder im Zusammenhang mit Dritten, gegen die z. B.
Verdachtsmomente im Hinblick auf die nationale Sicherheit bestehen oder die ankriminellen Aktivitäten beteiligt sind. Verstöße gegen diese Gesetze und Bestimmungenkönnen zu drastischen Strafen führen, z. B. Geldstrafen sowie ein amtlich verfügter
Ausschluss von vereinfachten Import- und Exportverfahren (d. h. Unterbrechung dernahtlosen Lieferkette).
Alle Mitarbeiter, die mit der Ein- und Ausfuhr von Waren, Dienstleistungen, Hardware,
Software oder Technologie wie oben beschrieben zu tun haben, sind zur Einhaltung aller
geltenden Wirtschaftssanktions-, Exportkontroll- und Importgesetze und -bestimmungensowie aller durch ihre Geschäftstätigkeit bedingten Richtlinien und Prozesse verpflichtet.
B.8 Geschäftsbeziehungen mit Lieferanten
Wir erwarten von unseren Lieferanten, dass sie unsere Wertgrundsätze teilen und allegesetzlichen Bestimmungen einhalten. Darüber hinaus erwarten wir von unseren
Lieferanten die Anwendung der folgenden Prinzipien, wie sie unser Unternehmen für sichselbst im Hinblick auf Verantwortlichkeiten gegenüber Stakeholdern und der Umwelt
definiert hat:•

die Einhaltung aller anwendbaren Gesetze;•das Verbot von Korruption;•

die Beachtung der Menschenrechte der Mitarbeiter;•

die Einhaltung der Gesetze gegen Kinderarbeit;•

die Beachtung geistiger Eigentumsrechte;•

der Schutz von Informationen und Daten;•die Übernahme der Verantwortung für Gesundheit und Sicherheit der Mitarbeiter;•

die Einhaltung der relevanten nationalen Gesetze und internationalen Standards
zum Umweltschutz; und•die Aufforderung, dass diese Werte auch in der eigenen Lieferkette umgesetzt
und eingehalten werden.

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C.

Vermeidung von Interessenkonflikten

Mitarbeiter von ams OSRAM sind verpflichtet, ihre Geschäftsentscheidungen im besten
Interesse des Unternehmens und nicht auf Basis persönlicher Interessen zu treffen.
Interessenkonflikte entstehen dann, wenn Mitarbeiter auf Kosten der Interessen desUnternehmens eigene Aktivitäten oder persönliche Interessen verfolgen.
Der Mitarbeiter hat jedes persönliche Interesse, das im Zusammenhang mit derDurchführung seiner dienstlichen Aufgaben bestehen könnte, seiner Führungskraft undder zuständigen HR-Abteilung rechtzeitig im Voraus mitzuteilen. Es ist wichtig, dass alleunsere Mitarbeiter im Rahmen ihrer beruflichen Tätigkeit eventuell auftauchendeInteressenkonflikte schon im Ansatz erkennen und vermeiden. Ein Konflikt kann auchentstehen, wenn ein naher Verwandter in dieser Weise handelt.
Kein Mitarbeiter darf private Aufträge von Firmen ausführen lassen, mit denen er im
Rahmen seiner Tätigkeit für ams OSRAM geschäftlich zu tun hat, wenn ihm hierdurch
Vorteile entstehen könnten. Dies gilt insbesondere, wenn der Mitarbeiter auf die
Beauftragung der Firma für ams OSRAM direkt oder indirekt Einfluss hat oder Einflussnehmen kann.
Weitere Konfliktpunkte können erwachsen aus Geschäftsbeziehungen mit oder
Beteiligungen an einem Mitbewerber oder Kunden von ams OSRAM sowie
Nebentätigkeiten von Mitarbeitern, die sie an einer pflichtgemäßen Erfüllung ihrer
Aufgaben für unser Unternehmen hindern.
C.1 Wettbewerb mit ams OSRAM
Mitarbeiter dürfen kein Unternehmen führen oder für ein Unternehmen arbeiten, das mit
ams OSRAM im Wettbewerb steht. Sie dürfen außerdem keinen mit unserem
Unternehmen konkurrierenden Aktivitäten nachgehen.
C.2 Nebentätigkeiten
Dies gilt auch für Nebentätigkeiten, die eine Konkurrenzsituation für ams OSRAM
darstellen könnten. Die Aufnahme einer Nebentätigkeit gegen Entgelt ist der zuständigen
Führungskraft mitzuteilen und bedarf der vorherigen schriftlichen Einwilligung.
Ausgenommen sind gelegentliche schriftstellerische Tätigkeiten, Vorträge undvergleichbare gelegentliche Tätigkeiten. Die Einwilligung in eine Nebentätigkeit kann nicht
erfolgen, wenn diese den Interessen unseres Unternehmens entgegensteht. Eine
Nebentätigkeit kann untersagt werden, wenn der Mitarbeiter mit dem betreffenden
Unternehmen dienstlich befasst ist. Bereits erteilte Einwilligungen können bei Vorliegensolcher Gründe jederzeit widerrufen werden.
C.3 Beteiligung an Drittunternehmen
Mitarbeiter, die direkt oder indirekt eine Beteiligung an einem Wettbewerbsunternehmen
halten oder erwerben, müssen dies der für sie zuständigen HR-Abteilung mitteilen, wenn
sie durch die Beteiligung die Möglichkeit haben, auf das Management dieses
Unternehmens Einfluss zu nehmen. Von der Möglichkeit der Einflussnahme auf das
Management kann im Allgemeinen dann ausgegangen werden, wenn die Beteiligung
einen Anteil von 5% des Gesamtkapitals überschreitet.
Mitarbeiter, die direkt oder indirekt eine Beteiligung an einem unserer Geschäftspartner,oder einem Unternehmen, an dem wir beteiligt sind, halten oder erwerben, müssen dies
ebenfalls der für sie zuständigen Personalabteilung mitteilen, wenn der Mitarbeit er mit
dem jeweiligen Unternehmen dienstlich befasst ist oder ein Mandat in diesem
Unternehmen wahrnehmen wird. Für Beteiligungen an börsennotierten Unternehmen gilt
dies nur dann, wenn die Beteiligung einen Anteil von 5% des Gesamtkapitalsüberschreitet.
Nach der Mitteilung über die Beteiligung an Drittunternehmen kann das Unternehmen
geeignete Maßnahmen zur Beseitigung eines möglichen Interessenkonflikts treffen.

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D.

Umgang mit Firmeneinrichtungen

ams OSRAM verfügt in seinen Büros und Betriebsräumen über zahlreiche Anlagen und
Einrichtungen wie Telefone, Kopierer, Computer, Software, Internet/Intranet, Maschinen
und sonstige Arbeitsmittel wie Email- und Anrufbeantworter-Systeme. Diese dürfen
ausschließlich für Unternehmenszwecke und nicht zum persönlichen Nutzen verwendet
werden. Ausnahmen und gegebenenfalls Bezahlung können örtlich geregelt werden,
vorausgesetzt die Nutzung der Einrichtungen•steht nicht im Zusammenhang mit illegalen Aktivitäten;•ruft keinen Interessenkonflikt oder den Anschein eines solchen Konflikts hervor ;und•führt nicht zu nennenswerten Mehrkosten, zu Störungen des Geschäfts odersonstigen negativen Auswirkungen für das Unternehmen, z. B. durch einenInteressenkonflikt hinsichtlich der beruflichen Pflichten des jeweiligen
Mitarbeiters oder anderer Mitarbeiter.

In keinem Fall dürfen Informationen abgerufen oder weitergegeben werden, die
Rassenhass, Gewaltverherrlichung oder andere Straftaten unterstützen oder dazu
aufrufen oder einen Inhalt haben, der vor dem jeweiligen kulturellen Hintergrund sexuelloder in sonstiger Weise anstößig ist.
Keinem Mitarbeiter ist es gestattet, ohne Einwilligung der Führungskraft Aufzeichnungen,Dateien, Bild- und Tondokumente oder Vervielfältigungen unter Verwendung vonFirmengeräten anzufertigen, wenn dies nicht unmittelbar durch die berufliche Tätigkeit
bedingt ist.
Eigentumsrechte sind für uns sehr wichtig und gehören zu den Unternehmensressourcen.
Daher sorgen wir dafür, dass unsere eigenen Innovationen geschützt sind.
E.

Umgang mit Informationen

E.1 Aufzeichnungen und Finanzintegrität
Zur offenen und effektiven Kommunikation gehört eine korrekte, transparente undwahrheitsgemäße Berichterstattung. Das gilt gleichermaßen für das Verhältnis zu
Investoren, Mitarbeitern, Kunden, Geschäftspartnern sowie zur Öffentlichkeit und allen
staatlichen Stellen.
ams OSRAM ist zudem verpflichtet, durch entsprechende Prozesse und Kontrollen dafür
zu sorgen, dass Transaktionen nur in der vom Management bewilligten Form durchgeführt
werden. ams OSRAM muss außerdem vorbeugende Maßnahmen gegen die unbefugte
Nutzung seines Eigentums treffen und dafür sorgen, dass Fälle unbefugter Nutzung
erkannt werden. Alle Mitarbeiter müssen sicherstellen, dass die von ihnen im Rahmen
ihrer dienstlichen Tätigkeit angefertigten oder in sonstiger Weise ihrer Verantwortungunterstehenden Bücher und Aufzeichnungen•vollständig und korrekt sind;•jede Transaktion oder Aufwendung wahrheitsgetreu widerspiegeln; und•rechtzeitig und übereinstimmend mit den geltenden Regeln und Standards
angefertigt werden.

Dies gilt unabhängig davon, ob die Informationen zur Veröffentlichung oder Vorlage bei
einer staatlichen Stelle bestimmt sind oder nicht. Diese Bücher und Aufzeichnungenumfassen alle Daten, Prüfbescheinigungen und sonstigen schriftlichen Dokumente, die
zur Finanzberichterstattung und Erfüllung von Offenlegungspflichten notwendig sind,sowie Unterlagen, die für andere Zwecke erhoben werden. Hierzu zählen auch interne
Abrechnungen (u.a. Spesenabrechnungen).
E.2 Verschwiegenheit
Für interne vertrauliche oder geschützte Informationen, die nicht in die Öffentlichkeit
gelangen sollen, gilt das Gebot der Verschwiegenheit. Nicht öffentliche Informationen vonCorporate Guideline CO1000 | Code of Conduct (CoC)

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oder über Lieferanten, Kunden, Mitarbeitern, Agenten, Beratern und anderen Dritten
müssen ebenfalls gemäß den rechtlichen und vertraglichen Anforderungen geschützt
werden. Dies gilt sowohl für die Kommunikation mit Wettbewerbern und anderen externen
Dritten als auch für freundschaftliche Gespräche unter Kollegen im Rahmen privater
Anlässe.
Zu vertraulichen oder geschützten Informationen können insbesondere gehören:•Einzelheiten zu Organisation und Einrichtungen eines Unternehmens, Preisen,
Umsatz, Forecast, Gewinn, Märkten, Kunden und anderen geschäftlichen
Belangen;•

Informationen über Fabrikations-, Forschungs- und Entwicklungsvorgänge; sowie•

Zahlen des internen Berichtswesens.

Die Verpflichtung, Verschwiegenheit zu wahren, gilt über das Ende desArbeitsverhältnisses hinaus, da die Offenlegung vertraulicher Informationen, unabhängig
davon, wann sie erfolgt, dem Geschäft von ams OSRAM oder seinen Geschäftspartnern
schaden kann.
E.3 Datenschutz und Datensicherheit
Zugang zum Intranet und Internet, weltweiter elektronischer Informationsaustausch und
Dialog sowie elektronische Geschäftsabwicklung sind entscheidende Voraussetzungenfür die Effektivität jedes Einzelnen von uns und für den Geschäftserfolg insgesamt. Die
Vorteile der elektronischen Kommunikation sind aber mit Risiken für den
Persönlichkeitsschutz und die Sicherheit von Daten verbunden. Die wirksame Vorsorge
gegen diese Risiken ist ein wichtiger Bestandteil des Informationstechnologie Managements, der Führungsaufgabe und auch des Verhaltens jedes Einzelnen.
Personenbezogene Daten dürfen nur erhoben, verarbeitet oder genutzt werden, soweit
dies für festgelegte, eindeutige und rechtmäßige Zwecke erforderlich ist. Darüber hinaus
müssen personenbezogene Daten sicher aufbewahrt werden und dürfen nur unter
Anwendung der nötigen Vorsichtsmaßnahmen übertragen werden. Bei der Datenqualität
und der technischen Absicherung vor unberechtigtem Zugriff muss ein hoher Standard
gewährleistet sein. Die Verwendung von Daten muss für die Betroffenen transparent sein ;ihre Rechte auf Auskunft und gegebenenfalls auf Widerspruch, Sperrung und Löschungsind zu wahren.
In einigen Rechtssystemen (etwa in der EU) gelten strenge Gesetze und Bestimmungenhinsichtlich der Aufbewahrung und Nutzung personenbezogener Arbeitnehmerdaten undder Daten Dritter, z. B. Kunden oder Geschäftspartner. Alle Mitarbeiter sind an diesejeweils geltenden Gesetze gebunden, um das Persönlichkeitsrecht anderer zu schützen.
E.4 Insiderregeln
Personen, die Insiderinformationen in Bezug auf die ams-OSRAM AG und/oder auf die
OSRAM Licht AG, oder ein anderes Unternehmen, z. B. einen Kunden, Lieferanten oder
Joint-Venture-Partner haben, dessen Wertpapiere zum Handel an einer Börse oder auf
einem organisierten Markt zugelassen sind, dürfen nicht mit Wertpapier en oderFinanzinstrumenten solcher Unternehmen handeln, deren Preis unmittelbar oder mittelbar
von den Wertpapieren dieser Unternehmen abhängen.
Eine Insiderinformation ist eine konkrete Information über nicht öffentlich bekannte
Umstände, die direkt oder indirekt einen oder mehrere Emittenten oder ein oder mehrere
Finanzinstrumente betrifft und geeignet ist, im Falle ihres öffentlichen Bekanntwerdens
den Börsen- oder Marktpreis dieser Finanzinstrumente erheblich zu beeinflussen(„Kursrelevanz“). Eine solche Eignung ist gegeben, wenn ein verständiger Anleger die
Information bei seiner Anlageentscheidung wahrscheinlich (eher als nicht)
berücksichtigen würde.
Insiderinformationen können im Rahmen der Tätigkeit und des Verantwortungsbereichs
eines Mitarbeiters oder versehentlich erlangt werden und umfassen u.a. folgende nichtöffentliche Informationen:

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•

Finanzergebnisse;•

Prognosen, Finanzpläne oder Budgets;•

Dividendenänderungen;•wesentliche Fusionen oder Übernahmen;•

Investitionen, Desinvestitionen;•besonders wichtige Auftragsgewinne oder strategische Planungen;•wichtige Entwicklungen bei Rechtsstreitigkeiten;•

technische Entwicklungen oder Produktentwicklungen;•einschneidende Änderungen der Führungsstruktur, Joint Ventures und wichtige
Geschäftsvereinbarungen; sowie•

Geschäftsbeziehungen.

Um bereits den bloßen Anschein eines Verstoßes gegen die Regeln des Insiderhandels
zu vermeiden, dürfen diejenigen Mitarbeiter, die aufgrund ihrer Tätigkeit oder Funktion
Zugang zu den Geschäftsergebnissen oder anderen noch nicht veröffentlichten
wesentlichen Informationen haben, generell in der Zeit von sieben Handelstagen vor Endedes jeweiligen Quartals oder Geschäftsjahres bis zwei Tage nach Veröffentlichung derQuartals-, Halbjahres- oder Geschäftsjahresergebnisse grundsätzlich keine Geschäfte mit
Aktien oder sonstigen Wertpapieren der ams-OSRAM AG und/oder der OSRAM Licht AG
tätigen (sog. „Blackout-Period“).
Für die Mitglieder des ams OSRAM Management Teams (MT) 3 gilt eine selbst auferlegte,noch kürzere Handelsfrist von drei Wochen nach Ende der Blackout-Period (d.h. zwei
Tage nach Veröffentlichung der Quartals-, Halbjahres- oder Geschäftsjahresergebnisse).
Der Aufsichtsrat der ams-OSRAM AG hat sich verpflichtet, diese kürzere Handelsfrist
ebenfalls einzuhalten.
In der Zeit nach Ende eines Berichtsquartals bis zur Veröffentlichung der Quartals - oderGeschäftsjahresergebnisse werden die Personen, die aufgrund ihrer Tätigkeit oder
Funktion Zugang zu den Geschäftsergebnissen oder anderen noch nicht veröffentlichten
wesentlichen Informationen haben, in einem gesonderten Verzeichnis registriert, das auf
behördliches Ersuchen vorgelegt werden kann.
Insiderinformationen dürfen einem anderen nicht unbefugt mitgeteilt oder zugänglich
gemacht werden. Unbefugt erfolgt eine Weitergabe von Insiderinformationen dann, wenn
sie nicht im üblichen Rahmen bei Ausübung der Arbeit oder des Berufs oder in Erfüllung
von Aufgaben des Insiders für den Emittenten geschieht. Dies gilt sowohl fürInformationen, die innerhalb unseres Unternehmens offengelegt werden, als auch fürInformationen, die an Personen außerhalb des Unternehmens weitergegeben werden.
Hierzu gehören Journalisten, Finanzanalysten, Kunden, Berater, Familienangehörige oder
Freunde.
Es ist im Übrigen immer sicherzustellen, dass insiderrelevante Informationen so unter
Verschluss gehalten werden bzw. abgesichert sind, dass Unbefugte dazu keinen Zugang
erhalten können.
Personen, die über Insiderinformationen verfügen, dürfen einem anderen den Erwerb oder
die Veräußerung von Wertpapieren, für die diese Informationen bedeutsam sind, weder
empfehlen noch einen anderen auf sonstige Weise dazu verleiten.
Führungskräfte können in bestimmten Fällen persönlich für Schäden haftbar gemacht
werden, wenn ein Mitarbeiter gegen Insiderregeln verstößt und dieser Verstoß durch
angemessene Aufsicht hätte verhindert werden können.
Zusätzlich zu diesen Regeln sind gegebenenfalls noch weitere oder besondere
Insiderregeln sowie eventuelle Vorgaben des lokalen Rechts zu beachten.

3Eine Übersicht der aktuellen MT-Mitglieder ist über das Intranet abrufbar.

Corporate Guideline CO1000 | Code of Conduct (CoC)

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F.

Umwelt und Klima

Der Schutz der Umwelt und des Klimas sowie die Schonung der natürlichen Ressourcensind für uns Unternehmensziele von hoher Priorität. Durch entsprechende
Führungsverantwortung seitens des Managements und das Engagement der Mitarbeiterwill ams OSRAM seine Geschäfte und Produkte umweltgerecht gestalten und arbeitet
ständig an der Verbesserung der Ökobilanz.
Ein weltweit eingesetztes Umweltmanagementsystem sorgt für die Einhaltung derGesetze und setzt dafür hohe Standards. Entsprechend ist bereits in der Entwicklung
unserer Produkte deren umwelt- und klimafreundliche Gestaltung eine feste Zielgröße.
Jeder Mitarbeiter muss in seinem Einflussbereich und durch sein eigenes Verhalten zu
diesen Zielen beitragen.
G.

Menschenrechte, Arbeitsbedingungen, Arbeitssicherheit und Gesundheit

G.1 Menschenrechte und Arbeitsbedingungen
ams OSRAM verpflichtet sich die Menschenrechte der Mitarbeiter zu wahren und sie mit
Würde und Respekt zu behandeln. Dies gilt für alle Arbeitskräfte, einschließlich
Festangestellte, Zeit- und Wanderarbeiter, Werkstudenten, sowie alle anderen Arten vonArbeitnehmern. Es gelten folgende Arbeitsbedingungen:•JeglicheFormderZwangsarbeit,
Knechtschaft(einschließlich
Schuldknechtschaft) oder Pflichtarbeit, unfreiwillige oder ausbeuterische
Gefängnisarbeit, Sklavenarbeit oder Arbeit basierend auf Menschenhandel sindnicht gestattet.

•

Der Einsatz von Kinderarbeit ist in jeder Phase des Fertigungsprozesses
verboten.

•

Die Arbeitszeit darf die nach lokalem Recht geltende maximale Stundenzahl nichtüberschreiten. Darüber hinaus beträgt die wöchentliche Arbeitszeit,
einschließlich Überstunden, grundsätzlich nicht mehr als 60 Stunden.
Ausnahmen bilden z. B. Notfälle und außergewöhnliche Umstände. Unser Ziel ist
es, dass alle Überstunden freiwillig erbracht werden. Mitarbeitern ist – sofern
keine Notfälle oder außergewöhnlichen Umstände vorliegen – mindestens allesieben Tage ein arbeitsfreier Tag zu gewähren.

•

Die den Mitarbeitern gezahlte Vergütung hat sämtlichen einschlägigen Gesetzen
zur Entlohnung zu entsprechen, wozu auch Gesetze zum Mindestlohn, zuÜberstunden und zu gesetzlich festgelegten Sozialleistungen gehören.

•Im Einklang mit den lokalen Rechtsvorschriften wird das Recht aller Mitarbeiterrespektiert, Gewerkschaften zu gründen oder Gewerkschaften ihrer Wahl
beizutreten, Tarifverhandlungen zu führen und friedliche Versammlungendurchzuführen.

Jeder Mitarbeiter muss in seinem Einflussbereich und durch sein eigenes Verhalten zu
diesen Zielen beitragen.
G.2 Arbeitssicherheit und Gesundheit
Die Gesundheit und Sicherheit der Mitarbeiter an ihrem Arbeitsplatz haben für ams
OSRAM hohe Priorität. Jeder einzelne Mitarbeiter trägt eine Mitverantwortung, unser
Unternehmen in seinem Bemühen, sichere Arbeitsbedingungen zu schaffen, zu
unterstützen. Jeder Mitarbeiter muss der Arbeitssicherheit seine ständige Aufmerksamkeit
widmen.
Die Verantwortung unseres Unternehmens gegenüber Mitarbeitern umfasst einen
angemessenen Schutz sowie entsprechende Schulungen und Vorsorge gegen
Unfallgefahren, und gilt für•

die technische Planung von Arbeitsplätzen, Einrichtungen, Maschinen und
Prozessen;

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•

das Sicherheitsmanagement; und•das persönliche Verhalten im Arbeitsalltag.

Das Arbeitsumfeld muss den Anforderungen einer gesundheitsorientierten Gestaltung
entsprechen. Wohnunterkünfte, die für Mitarbeiter bereitgestellt werden, müssen gepflegt,sauber und sicher sein.
Jeder Mitarbeiter muss in seinem Einflussbereich und durch sein eigenes Verhalten zu
diesen Zielen beitragen.
H.

Qualität und Produktsicherheit

ams OSRAM steht für einen hohen Qualitätsstandard, Sicherheit und Zuverlässigkeit
seiner Produkte und Lösungen. Unser weltweites Qualitätsmanagement sorgt für die
Einhaltung gesetzlicher und entsprechender externer Anforderungen und setzt zugleich
entsprechend hohe interne Standards. Bereits in der Entwicklung unserer Produkte sinddaher umwelt- und klimafreundliche Gestaltung, technische Sicherheit undGesundheitsschutz feste Zielgrößen.
Jeder Mitarbeiter muss in seinem Einflussbereich und durch sein eigenes Verhalten zu
diesen Zielen beitragen.
I.

Beschwerden und Hinweise

Jeder Mitarbeiter kann gegenüber seiner Führungskraft, gegenüber dem zuständigenCompliance Officer, Personalleiter oder einer anderen dafür benannten Person/Stelle odergegenüber einer betrieblichen Arbeitnehmervertretung eine Beschwerde vorbringen.
Umstände, die auf einen Verstoß gegen den Code of Conduct hindeuten, können dem
Head of Compliance, dem zuständigen Compliance Officer, jedem anderen Mitarbeiter derCompliance-Organisation oder über das Hinweisgebersystem „Tell ams OSRAM“
gemeldet werden.
Es besteht die Möglichkeit der vertraulichen und anonymen Beschwerde; alle Meldungenwerden bearbeitet. Soweit erforderlich, werden entsprechende Maßnahmen ergriffen.
Alle im Rahmen der Aufklärung einer Meldung gesammelten oder anderweitig gewonnene
Unterlagen und sonstige Informationen werden im gesetzlichen Rahmen vertraulich
aufbewahrt. Repressalien gegen Hinweisgeber, gleich welcher Art, werden nicht toleriert.
J.

Compliance-Implementierung und -Kontrolle

In Ausübung seiner Gesamtverantwortung für das Compliance-Management-System im
Unternehmen und in Erfüllung seiner Leitungs-, Sorgfalts- und Aufsichtspflichten fördert
der Vorstand weltweit aktiv die flächendeckende Kommunikation des Code of Conduct
und sorgt durch sein vorbildliches Verhalten für seine Implementierung und nachhaltige
Verankerung in der Unternehmenskultur („Tone-from-the-Top“).
Die Compliance-Organisation unterstützt den Vorstand bei der Wahrnehmung seiner
gesetzlichen Verantwortung und organschaftlichen Pflichten für eine angemessene undeffektive Steuerung der Compliance-Risiken.
Die Einhaltung der geltenden Gesetze, des Code of Conduct sowie aller anderen internenRichtlinien sind in allen Gesellschaften des ams OSRAM Konzerns weltweit regelmäßig
zu prüfen und sicherzustellen. Dies geschieht durch interne Revisionen, Compliance Risk
Assessments und fortlaufende geschäftsbegleitende Kontrollen.
K.

Weiterführende Informationen und Ansprechpartner

Integrität steht im Zentrum unseres unternehmerischen Handelns. Der Code of Conduct
definiert was Integrität für unser Geschäft bedeutet. Aber er kann nicht alles wiedergeben,
was zu diesem Thema gehört und auch nicht jede Frage beantworten. Die Compliance
Intranet-Seite stellt zusätzliche Informationen zur Verfügung, die den Code of Conduct mit
inhaltlichen Einzelheiten füllen.

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Wenn sich ein Mitarbeiter in einem bestimmten Fall nicht sicher über das richtige
Verhalten ist, stehen ihm viele Informationsquellen als Hilfestellung bereit. Er kann sichinsbesondere an seine Führungskraft, seinen zuständigen Compliance Officer oder an alle
anderen Mitarbeiter der Compliance-Organisation wenden.
Darüber hinaus kann ein Mitarbeiter, sofern er mögliches Fehlverhalten erkannt hat,verschiedene Wege nutzen, um dieses Fehlverhalten zu melden. Hierfür stehen nicht nur
seine Führungskraft und die Mitarbeiter der Compliance-Organisation bereit, sondern
auch das Hinweisgebersystem „Tell ams OSRAM“.

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Anhang
Abkommen und Empfehlungen internationaler Organisationen
Neben den Gesetzen und Bestimmungen der einzelnen Länder gibt es eine Reihe
wichtiger Abkommen und Empfehlungen internationaler Organisationen. Sie sind primär
an die Mitgliedstaaten adressiert, nicht unmittelbar an die einzelnen Unternehmen. Siesind aber für das Verhalten der Mitarbeiter eines international tätigen Unternehmens sehr
bedeutsame Leitlinien. ams OSRAM befürwortet die Forderungen dieser Konventionen
und Empfehlungen.
Unser Unternehmen erwartet deshalb von seinen Mitarbeitern, Lieferanten undGeschäftspartnern weltweit insbesondere die Übereinstimmung mit den folgenden
Leitlinien:•

Allgemeine Erklärung der Menschenrechte der UNO;•

UNO-Konvention gegen Korruption;•

ILO (International Labour Organisation) Erklärung über Grundprinzipien und
Rechte am Arbeitsplatz;•

Die dreigliedrige ILO-Grundsatzerklärung über multinationale Unternehmen undSozialpolitik;•

OECD-Leitsätze für multinationale Unternehmen;•

UNO Global Compact sowie die von ihm statuierten zehn Grundprinzipien;•

RBA (Responsible Business Alliance) Code of Conduct.

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