新株予約権発行に関する取締役会決議公告

2024 年７月 22 日
株主各位
東京都渋谷区恵比寿四丁目 20 番 3 号
恵比寿ガーデンプレイスタワー
代表取締役会長兼社長 金丸 貴行

2024 年７月 17 日開催の当社取締役会において、下記の内容の新株予約権を発行する旨を決議いたしました
ので、会社法第 240 条第２項及び第３項の規定に基づき、公告いたします。
記
１． 新株予約権の名称
トレイダーズホールディングス株式会社第 14 回新株予約権
２．新株予約権の発行要領（１）新株予約権の割当ての対象者及びその人数並びに割り当てる新株予約権の数
当社及び当社子会社従業員 25 名 1,012 個（２）新株予約権の目的である株式の種類及び数
新株予約権の目的である株式の種類は当社普通株式とし、新株予約権１個当たりの目的である株式の数（以下「目的株式数」という。
）は当初 100 株とする。
なお、当社が株式無償割当、株式分割又は株式併合を行う場合、当社は次の算式により目的株式数を調整する。ただし、かかる調整は、新株予約権のうち、当該時点で行使されていない新株予約権の目的株式数について行い、調整の結果生じる１株未満の端数は切り捨てる。
調整後目的株式数＝

調整前目的株式数×

無償割当、分割又は併合の比率

また、上記の他、当社が吸収合併、新設合併、吸収分割、新設分割、株式交換、株式移転等を行い、目的株式数の調整を必要とする場合には、当社は、当社取締役会の決議により必要と認める目的株式数の調整を行うことができる。
（３）新株予約権の総数
1,012 個
上記総数は、割当予定数であり、引受けの申込みがなされなかった場合等、割り当てる新株予約権の総数が減少したときは、割り当てる新株予約権の総数をもって発行する新株予約権の総数とする。
（４）新株予約権の払込金額
新株予約権と引換えに金銭の払込みを要しないものとする。なお、職務執行の対価として公正発行により付与される新株予約権であり、有利な条件による発行に該当しない。
（５）新株予約権の行使に際して出資される財産の価額
新株予約権の行使に際して出資される財産（金銭に限る。
）の価額（以下「出資価額」という。
）は、1

当該時点における目的株式数１株当たりの出資価額（以下「行使価額」という。
）に目的株式数を乗じた金額とし、当初行使価額は、新株予約権発行に係る取締役会決議日の前日である 2024 年７月 16 日の東京証券取引所における当社普通株式の普通取引の終値である 820 円とする。
なお、当社が株式無償割当、株式分割又は株式併合を行う場合、当社は次の算式により行使価額を調整し、調整の結果生ずる１円未満の端数を切り上げる。
調整後行使価額＝

調整前行使価額×１
無償割当、分割又は併合の比率

また、上記の他、当社が吸収合併、新設合併、吸収分割、新設分割、株式交換、株式移転等を行い、行使価額の調整を必要とする場合には、当社は、当社取締役会の決議により必要と認める行使価額の調整を行うことができる。
（６）新株予約権の権利行使期間
新株予約権を行使することができる期間（以下「行使期間」という。
）は、2026 年７月 18 日から 2034年７月 17 日までとする。ただし、行使期間の末日が銀行休業日にあたるときは、その直前の銀行営業日を行使期間の末日とする。
（７）新株予約権の行使の条件① 新株予約権者が、当社の従業員（再雇用規程に基づく嘱託社員を含む。
）又は当社子会社の取締役若しくは従業員（再雇用規程に基づく嘱託社員を含む。
）の何れもの地位を喪失した場合、その後、新株予約権を行使することはできない。ただし、任期満了による退任、定年退職その他正当な理由があると当社取締役会が認めた場合はこの限りでない。
② 新株予約権者の相続人は、新株予約権を行使することができない。
③ 新株予約権者は、新株予約権を、次の各号に掲げる期間において、既に行使した新株予約権を含めて当該各号に掲げる割合の限度において行使することができる。この場合において、かかる割合に基づき算出される行使可能な新株予約権の個数につき１個未満の端数が生じる場合には、かかる端数を切り捨てた個数の新株予約権についてのみ行使することができるものとする。
(a) 行使期間の開始日（以下「起算日」という。
）から１年間当該新株予約権者が割当てを受けた新株予約権の総数の 30％(b) 起算日から１年を経過した日から１年間
当該新株予約権者が割当てを受けた新株予約権の総数の 40％(c) 起算日から２年を経過した日から１年間
当該新株予約権者が割当てを受けた新株予約権の総数の 50％(d) 起算日から３年を経過した日から１年間
当該新株予約権者が割当てを受けた新株予約権の総数の 60％(e) 起算日から４年を経過した日から１年間
当該新株予約権者が割当てを受けた新株予約権の総数の 70％(f) 起算日から５年を経過した日から１年間
当該新株予約権者が割当てを受けた新株予約権の総数の 80％(g) 起算日から６年を経過した日から１年間
当該新株予約権者が割当てを受けた新株予約権の総数の 90％(h) 起算日から７年を経過した日から行使期間の末日まで
当該新株予約権者が割当てを受けた新株予約権の総数のすべて（８）新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金及び資本準備金に関する事項
行使に際して払込み又は給付をした財産の額（資本金等増加限度額）として会社計算規則第 17 条に2

定める額の２分の１の額を資本金として計上し（計算の結果１円未満の端数を生じる場合はその端数を切り上げた額とする。
）、その余を資本準備金として計上する。
（９）新株予約権の取得に関する事項① 当社が消滅会社となる合併契約、当社が分割会社となる分割計画若しくは分割契約又は当社が完全子会社となる株式交換契約若しくは株式移転計画が当社株主総会又は当社取締役会で承認された場合、当社は、当社取締役会において別途決定する日において、新株予約権を無償で取得することができる。
② 新株予約権の全部又は一部が上記（８）により行使できないこととなった場合、当社は、当社取締役会において別途決定する日において、当該新株予約権を無償で取得することができる。
（10）新株予約権の譲渡制限
新株予約権の譲渡については、当社取締役会の承認を要する。
（11）組織再編行為時における新株予約権の取扱い① 当社は、当社が消滅会社となる合併、当社が分割会社となる吸収分割若しくは新設分割又は当社が完全子会社となる株式交換若しくは株式移転（以下、総称して「合併等」という。
）を行う場
合において、それぞれ吸収合併契約若しくは新設合併契約、吸収分割契約、新設分割計画、株式交換契約又は株式移転計画（以下、総称して「合併契約等」という。
）の規定に従い、新株予約権の新株予約権者に対して、それぞれ合併後存続する株式会社若しくは合併により設立する株式会
社、吸収分割承継株式会社、新設分割設立株式会社、株式交換完全親会社又は株式移転設立完全親会社（以下、総称して「存続会社等」という。
）の新株予約権を交付することができる。
② ①の場合における新株予約権の交付の条件は以下のとおりとする。ただし、合併契約等において別に定める場合はこの限りではない。
(a) 交付される新株予約権（以下「承継新株予約権」という。
）の目的である存続会社等の株式の数
交付時の承継新株予約権の目的である存続会社の株式の数（以下「承継目的株式数」という。
）は、次の算式により算出される。
承継目的株式数＝

合併等の効力発合併契約等に定める当社の株式１株

生直前における× に対する存続会社等の株式の割当て目的株式数の比率（以下「割当比率」という。
）(b) 承継新株予約権の行使に際して出資される財産の価額
承継新株予約権の行使に際して出資される財産（金銭に限る。
）の価額は、当該時点における承継目的株式数１株当たりの出資価額（以下「承継行使価額」という。
）に承継目的株式数を乗じた金額とし、交付時の承継行使価額は、次の算式により算出され、算出の結果生じる１円未満の端数を切り上げる。
承継行使価額

＝

行使価額

×

１割当比率

（12）新株予約権を行使した際に生ずる１株に満たない端数の取扱い
新株予約権を行使した新株予約権者に交付する株式の数に１株に満たない端数がある場合、これを切り捨てる。
（13）新株予約権の割当日2024 年８月７日
3

（15）新株予約権証券を発行する場合の取扱い
新株予約権証券は発行しない。

以 上4