Bericht erstellt am: 25.06.2024

Bericht zum LkSG
(Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz)
Berichtszeitraum von 01.01.2023 bis 31.12.2023

Name der Organisation: ams-OSRAM International GmbH
Anschrift: Leibnizstr. 4, 93055 Regensburg

Inhaltsverzeichnis
A. Strategie & Verankerung1A1. Überwachung des Risikomanagements & Verantwortung der Geschäftsleitung

1

A2. Grundsatzerklärung über die Menschenrechtsstrategie

4

A3. Verankerung der Menschenrechtsstrategie innerhalb der eigenen Organisation

8

B. Risikoanalyse und Präventionsmaßnahmen

10

B1. Durchführung, Vorgehen und Ergebnisse der Risikoanalyse

10

B2. Präventionsmaßnahmen im eigenen Geschäftsbereich

18

B3. Präventionsmaßnahmen bei unmittelbaren Zulieferern

22

B4. Präventionsmaßnahmen bei mittelbaren Zulieferern

27

B5. Kommunikation der Ergebnisse

31

B6. Änderungen der Risikodisposition

32

C. Feststellung von Verletzungen und Abhilfemaßnahmen

33

C1. Feststellung von Verletzungen und Abhilfemaßnahmen im eigenen Geschäftsbereich

33

C2. Feststellung von Verletzungen und Abhilfemaßnahmen bei unmittelbaren Zulieferern

34

C3. Feststellung von Verletzungen und Abhilfemaßnahmen bei mittelbaren Zulieferern

35

D. Beschwerdeverfahren

37

D1. Einrichtung oder Beteiligung an einem Beschwerdeverfahren

37

D2. Anforderungen an das Beschwerdeverfahren

41

D3. Umsetzung des Beschwerdeverfahrens

44

E. Überprüfung des Risikomanagements

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A. Strategie & Verankerung
A1. Überwachung des Risikomanagements & Verantwortung der Geschäftsleitung
Welche Zuständigkeiten für die Überwachung des Risikomanagements waren im
Berichtszeitraum festgelegt?
Ab dem 01.01.2023 wurden die Zuständigkeiten für die Überwachung des Risikomanagements
gemäß § 4 Abs. 3 Gesetz über die unternehmerischen Sorgfaltspflichten zur Vermeidung vonMenschenrechtsverletzungen in Lieferketten - Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz, im Folgenden„LkSG“ - festgelegt.
Die zentrale Revisionsabteilung hat die Rolle des Menschenrechtsbeauftragten für die ams-OSRAM
AG und ihrer verbundenen Unternehmen, inkl. der ams-OSRAM International GmbH sowie derOSRAM GmbH - im Folgenden “ams OSRAM Konzern” bzw. "ams OSRAM" - im Zeitraum vom
01.01.2023 bis 30.04.2023 wahrgenommen.
Mit dem Ausscheiden der Leiterin der zentralen Revisionsabteilung aus dem Unternehmen hat eine
Umorganisation der Verantwortlichkeiten stattgefunden. Seit dem 01.05.2023 nimmt der Head ofAudit, Compliance & Risk - Dr. Dietmar Prechtel - zusätzlich die Funktion des
Menschenrechtsbeauftragten - Group Human Rights Officer- für den ams OSRAM Konzern wahr.
Die Funktion des Menschenrechtsbeauftragten umfasst auch die in Deutschland ansässigen
Konzernunternehmen - inkl. der ams-OSRAM International GmbH sowie der OSRAM GmbH. Ihm
obliegt die Überwachung der Erfüllung sämtlicher Sorgfaltspflichten inkl. des MenschenrechtsRisikomanagementsystems.
Darüber informiert er regelmäßig, mindestens einmal jährlich, sowie bei Bedarf auchanlassbezogen, den Konzernvorstand, den Konzernaufsichtsrat sowie die Geschäftsführung derdeutschen Konzerngesellschaften, die unter den Anwendungsbereich des LkSG fallen. Der
Menschenrechtsbeauftragte wird in seiner Funktion seit Dezember 2023 vom Human Rights
Manager unterstützt.
Hinweis zur Anwendbarkeit des LkSG auf den ams OSRAM Konzern:
Aufgrund der Mitarbeiterzahlen findet das LkSG ab dem 01.01.2023 ausschließlich auf die amsOSRAM International GmbH, Leibnizstr. 4, 93055 Regensburg, Anwendung. Eine Anwendbarkeit
kraft Zurechnung der im Inland beschäftigten Arbeitnehmer:innen zur Obergesellschaft innerhalb
verbundener Unternehmen - § 15 AktG- nach § 1 Absatz 3 LkSG greift für den ams OSRAM
Konzern nicht, da die Obergesellschaft bzw. Konzernmutter, die ams-OSRAM AG, ihren Sitz in derTobelbader Straße 30, 8141 Premstätten, Österreich, hat. Dass es nach dem LkSG nur eine
Obergesellschaft geben kann, entnehmen wir zum einen dem Gesetzeswortlaut vom § 1 Abs. 3 LkSG
in seiner finalen Fassung vom 16. Juli 2021. Hier wird der Begriff der Obergesellschaft ausdrücklichim Singular verwendet. Zum anderen gibt es im ams OSRAM Konzern in Deutschland nicht eineobere Gesellschaft, unter der alle deutschen Gesellschaften hängen.
Hinweis zu gendergerechten Formulierungen:In diesem Bericht wird grundsätzlich auf gendergerechte Formulierungen geachtet. Ausgenommen
sind Bezeichnungen, die sich nicht auf einzelne Personen, sondern auf die Aufzählung von Gruppen

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wie Mitarbeiter, Aktionäre oder Kunden beziehen und alle Geschlechter einschließen. Darüber
hinaus wurde bei Wortzusammensetzungen auf eine geschlechterspezifische Formulierung
verzichtet.

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A. Strategie & Verankerung
A1. Überwachung des Risikomanagements & Verantwortung der GeschäftsleitungHat die Geschäftsleitung einen Berichtsprozess etabliert, der gewährleistet, dass sie regelmäßig mindestens einmal jährlich - über die Arbeit der für die Überwachung des Risikomanagements
zuständigen Person informiert wird?
Es wird bestätigt, dass die Geschäftsleitung einen Berichtsprozess etabliert hat, der i. S. d. § 4 Abs. 3
LkSG gewährleistet, dass sie regelmäßig - mindestens einmal jährlich - über die Arbeit der für dieÜberwachung des Risikomanagements zuständigen Person informiert wird.

• Bestätigt
Beschreiben Sie den Prozess, der mindestens einmal im Jahr bzw. regelmäßig die
Berichterstattung an die Geschäftsleitung mit Blick auf das Risikomanagement sicherstellt.
Mindestens einmal jährlich, sowie bei Bedarf anlassbezogen, berichten die zentralen
Fachabteilungen Personal, Einkauf, Environment, Health and Safety - „EHS“- und Compliance im
sog. Human Rights Council an den Menschenrechtsbeauftragten des ams OSRAM Konzerns überden Stand der Erfüllung der Sorgfaltspflichten nach dem LkSG. Der Menschenrechtsbeauftragte
berichtet über seine Tätigkeiten und über die Ergebnisse seiner Überwachung an dieGeschäftsführung der ams-OSRAM International GmbH sowie an den Vorstand und Aufsichtsrat
des ams OSRAM Konzerns. Inhalte und Ergebnisse werden dokumentiert und zentral abgelegt.

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A. Strategie & Verankerung
A2. Grundsatzerklärung über die Menschenrechtsstrategie
Liegt eine Grundsatzerklärung vor, die auf Grundlage der im Berichtszeitraum durchgeführten
Risikoanalyse erstellt bzw. aktualisiert wurde?
Die Grundsatzerklärung wurde hochgeladen
https://ams-osram.com/de/about-us/sustainability/society

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A. Strategie & Verankerung
A2. Grundsatzerklärung über die Menschenrechtsstrategie
Wurde die Grundsatzerklärung für den Berichtszeitraum kommuniziert?
Es wird bestätigt, dass die Grundsatzerklärung gegenüber Beschäftigten, gegebenenfalls dem
Betriebsrat, der Öffentlichkeit und den unmittelbaren Zulieferern, bei denen im Rahmen der
Risikoanalyse ein Risiko festgestellt wurde, kommuniziert worden ist.

• Bestätigt
Bitte beschreiben Sie, wie die Grundsatzerklärung an die jeweiligen relevanten Zielgruppen
kommuniziert wurde.
Die LkSG-Grundsatzerklärung wurde den Beschäftigten der ams-OSRAM International GmbH im
Rahmen einer Betriebsversammlung, einer E-Mail-Nachricht und über das Intranet bzw. die ams
OSRAM Internetseite kommuniziert. Der Betriebsrat der ams-OSRAM International GmbH wurde
im Rahmen einer Betriebsratssitzung und auch im Rahmen der Kommunikation an dieBeschäftigten informiert. Externe Dritten - einschließlich unmittelbarer und mittelbarer
Zulieferer - sowie die allgemeine Öffentlichkeit wurden über die ams OSRAM Internetseite
informiert, auf der die Grundsatzerklärung jederzeit abrufbar ist.

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A. Strategie & Verankerung
A2. Grundsatzerklärung über die Menschenrechtsstrategie
Welche Elemente enthält die Grundsatzerklärung?

• Einrichtung eines Risikomanagement• Jährliche Risikoanalyse• Verankerung von Präventionsmaßnahmen im eigenen Geschäftsbereich, bei unmittelbaren
Zulieferern und ggf. mittelbaren Zulieferern und deren Wirksamkeitsüberprüfung

• Abhilfemaßnahmen im eigenen Geschäftsbereich, bei unmittelbaren Zulieferern und ggf.
mittelbaren Zulieferern und deren Wirksamkeitsüberprüfung

• Bereitstellung eines Beschwerdeverfahrens im eigenen Geschäftsbereich, bei Zulieferern undderen Wirksamkeitsüberprüfung

• Dokumentations- und Berichtspflicht• Beschreibung der festgestellten prioritären Risiken• Beschreibung von menschenrechtsbezogenen und umweltbezogenen Erwartungen an eigene
Beschäftigte und Zulieferer

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A. Strategie & Verankerung
A2. Grundsatzerklärung über die Menschenrechtsstrategie
Beschreibung möglicher Aktualisierungen im Berichtszeitraum und der Gründe hierfür.
Die Grundsatzerklärung wurde im Laufe des Jahres 2023 zum ersten Mal erstellt und am 20.11.2023
veröffentlicht.
Im Laufe des Jahres 2023 wurde keine Aktualisierung vorgenommen.

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A. Strategie & Verankerung
A3. Verankerung der Menschenrechtsstrategie innerhalb der eigenen Organisation
In welchen maßgeblichen Fachabteilungen/Geschäftsabläufen wurde die Verankerung der
Menschenrechtsstrategie innerhalb des Berichtszeitraums sichergestellt?

• Personal/HR• Umweltmanagement• Arbeitssicherheit & Betriebliches Gesundheitsmanagement• Kommunikation / Corporate Affairs• Einkauf/Beschaffung• Zulieferermanagement• CSR/Nachhaltigkeit• Recht/Compliance• Revision• Wirtschaftsausschuss
Beschreiben Sie, wie die Verantwortung für die Umsetzung der Strategie innerhalb derverschiedenen Fachabteilungen/Geschäftsabläufe verteilt ist.
Bei der ams-OSRAM International GmbH ist die Geschäftsführung in erster Linie für die
Einhaltung der menschenrechtlichen und umweltbezogenen Sorgfaltspflichten verantwortlich.
Für die kontinuierliche operative Umsetzung dieser Sorgfaltspflichten sowie der daraus folgenden
Menschenrechtsstrategie arbeiten verschiedene zentrale Fachabteilungen des ams OSRAM
Konzerns sowie lokale Ansprechpartner der jeweiligen Fachabteilungen eng zusammen.
So obliegt der zentralen Personalabteilung und der zentralen EHS-Abteilung des ams OSRAM
Konzerns die Koordination der entsprechenden fachlich zugewiesenen Aktivitäten an den eigenen
Standorten - u.a. der ams-OSRAM International GmbH - , insbesondere die Verantwortung fürRichtlinien und Prozesse, die Risikoanalyse, Präventions- und Abhilfemaßnahmen und
Bearbeitung von Hinweisen auf menschenrechts- und umweltbezogenen Risiken undVerletzungen im Rahmen des unternehmenseigenen Beschwerdeverfahrens. Bei der ams-OSRAM
International GmbH - wie in den wesentlichen ams OSRAM Standorten auch - gibt es zudem
lokale Ansprechpartner für Menschenrechte, sog. Local Human Rights Coordinators, die für die
lokale Umsetzung der Menschenrechtsstrategie zuständig sind. Sie sind im regelmäßigen
Austausch mit der zentralen Personalabteilung.
Das Zulieferermanagement im zentralen Einkauf hat die Umsetzungsverantwortung der
Sorgfaltspflichten gegenüber den Zulieferern der ams-OSRAM International GmbH. Auch hier ist
die Verantwortung für die entsprechenden Richtlinien und Prozesse zentral, ebenso wie das
Risikomanagement bei den Zulieferern. Das Zulieferermanagement verantwortet insbesondere
die Risikoanalyse sowie die Präventions- und Abhilfemaßnahmen für die unmittelbaren undSeite 8

mittelbaren Zulieferer und alle mit der Menschenrechtsstrategie verbundenen Einkaufsprozesse,z.B. Lieferantenauswahl.
Die zentrale Compliance-Abteilung verantwortet u.a. das elektronische Hinweisgebersystem Tell
ams OSRAM, welches eines der Hauptmeldekanäle unseres Beschwerdemanagements ist und desWeiteren verschiedene Richtlinien und Prozesse, wie etwa den Code of Conduct Verhaltenskodex- für ams OSRAM Mitarbeiter:innen und entsprechende Schulungen dazu.
Die zentrale interne Revision überprüft u.a. die Angemessenheit, Wirksamkeit und Effizienz
unseres Lieferkettensorgfaltspflichten Risikomanagementsystems.
Die Nachhaltigkeitsabteilung koordiniert die Erarbeitung der Nachhaltigkeitsberichterstattung,u.a. des LkSG-Berichtes.
Die Kommunikationsabteilung unterstützt die interne Kommunikation vonMenschenrechtsthemen auf den verschiedenen Kommunikationsplattformen.
Die zentrale Rechtsabteilung steht sowohl der Geschäftsleitung als auch dem
Menschenrechtsbeauftragten und allen Fachabteilungen beratend zur Seite.
Der Menschenrechtsbeauftragte trägt die Gesamtverantwortung für die Überwachung desRisikomanagements und berichtet in dieser Rolle direkt an den Finanzvorstand des ams OSRAM
Konzerns. Es findet ein regelmäßiger Austausch zwischen ihm und Vertretern der oben genannten
Fachabteilungen im Rahmen des Human Rights Council statt.
Der Wirtschaftsausschuss wird im Rahmen der vorgesehenen Berichterstattung desMenschenrechtsbeauftragten regelmäßig über die Umsetzung der Sorgfaltspflichten nach dem
LkSG informiert.
Beschreiben Sie, wie die Strategie in operative Prozesse und Abläufe integriert ist.
Siehe oben, Abschnitt 1.1. Verankerung der Menschenrechtsstrategie innerhalb der eigenen
Organisation.
Beschreiben Sie, welche Ressourcen & Expertise für die Umsetzung bereitgestellt werden.
Der Vorstand des ams OSRAM Konzerns hat den Head of Audit, Compliance & Risk als
Menschenrechtsbeauftragten - Group Human Rights Officer - ernannt. Ihm obliegt dieÜberwachung der Erfüllung sämtlicher menschenrechtlichen und umweltbezogenen
Sorgfaltspflichten inkl. des entsprechenden Risikomanagementsystems. Der Human Rights
Manager unterstützt ihn bei seiner Arbeit. Lokale Ansprechpartner für Menschenrechte an den
Standorten setzen Vorgaben operativ um. Im Weiteren nutzen wir die Expertise derentsprechenden Fachabteilungen sowie von externen Beratern. Zur Dokumentation und zum
Austausch von Daten und Informationen wurden entsprechende Ablagesysteme und
Kommunikationskanäle errichtet.

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B. Risikoanalyse und Präventionsmaßnahmen
B1. Durchführung, Vorgehen und Ergebnisse der Risikoanalyse
Wurde im Berichtszeitraum eine regelmäßige (jährliche) Risikoanalyse durchgeführt, um
menschenrechtliche und umweltbezogene Risiken zu ermitteln, zu gewichten und zu priorisieren?

• Ja, für den eigenen Geschäftsbereich• Ja, für unmittelbare Zulieferer
Beschreiben Sie, in welchem Zeitraum die jährliche Risikoanalyse durchgeführt worden ist.
Die Risikoanalyse erstreckte sich über das Geschäftsjahr bzw. Kalenderjahr 2023.
Beschreiben Sie das Verfahren der Risikoanalyse.
Das Verfahren zur menschenrechtlichen und umweltbezogenen Risikoanalyse besteht aus denProzessschritten Risikoidentifizierung, Risikobewertung bzw. -gewichtung, Risikopriorisierungsowie Dokumentation. Sie wird jährlich, und sofern erforderlich auch anlassbezogen, von den
jeweils zuständigen zentralen Fachbereichen - Personal- und EHS-Abteilungen für den eigenen
Geschäftsbereich und Einkaufsabteilung für die Lieferkette - durchgeführt.
Im Rahmen der Risikoidentifizierung wird zunächst abstrakt und in einem nächsten Schritt
konkret analysiert, welche Risiken für potenziell Betroffene aufgrund unserer eigenen
Geschäftstätigkeit und der unserer unmittelbaren Zulieferer auftreten können. Bei der abstrakten
Risikoanalyse fließen allgemeine Kriterien, wie beispielsweise bekannte Länder- und
Branchenrisiken ein. Im zweiten Schritt - der konkreten Risikoanalyse - werden die ermittelten
abstrakten Risiken mittels zusätzlicher Instrumente, wie beispielsweise Interviews, Befragungen,
Selbstauskünften, Audits und Recherchen, überprüft bzw. plausibilisiert. Zur Angemessenheit deranschließenden Risikobewertung und Risikopriorisierung im Sinne von § 5 Abs. 2 i.V.m. § 3 Abs. 2
LkSG: siehe Abschnitt B1. Durchführung, Vorgehen und Ergebnisse der Risikoanalyse /Beschreibung der Priorisierung.

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B. Risikoanalyse und Präventionsmaßnahmen
B1. Durchführung, Vorgehen und Ergebnisse der Risikoanalyse
Wurden im Berichtszeitraum auch anlassbezogene Risikoanalysen durchgeführt?

• Ja, aufgrund substantiierter Kenntnis von möglichen Verletzungen bei mittelbaren Zulieferern• Ja, aufgrund weiterer Anlässe: Der Bezug neuer Gebäude bzw. das Einbringen neuer
Maschinen/Produktionsprozesse im eigenen Geschäftsbereich (Bereich EHS) sowie die Meldung
von möglichen Menschenrechtsverletzungen bei einem unmittelbaren Zulieferer über das
Hinweisgebersystem eines Dritten.

Beschreiben Sie die konkreten Anlässe.
Im Bereich der mittelbaren Zulieferer:- Wir erlangten im Rahmen eines Audits und einer Risikoanalyse bei einem unmittelbaren
Zulieferer Kenntnis über Risiken und Menschenrechtsverletzungen bei deren Zulieferern, d.h. bei
unseren mittelbaren Zulieferern. Nähere Details dazu im Abschnitt B4. Präventionsmaßnahmen
bei mittelbaren Zulieferern.
Im eigenen Geschäftsbereich/Bereich EHS:
- Im Jahr 2023 erfolgten bei der ams-OSRAM International GmbH der Bezug neuer Gebäude sowie
das Einbringen neuer Maschinen - bzw. neuer Maschinenarten- und neuer Produktionsprozesse
für neue Technologien. Diese Ereignisse gaben Anlass zu Risikoanalysen im Bereich
Arbeitssicherheit und Umweltschutz, da sich hieraus neue Risiken ergeben könnten.
Im Bereich der unmittelbaren Zulieferer:- Über das Hinweisgebersystem eines Dritten – Responsible Business Alliance/RBA - wurden wirüber mögliche Risiken im Bereich Zwangsarbeit und ungleicher Behandlung von Migranten:innen
aufgrund der Bezahlung von Anwerbegebühren bei einem Zulieferer informiert.
Beschreiben Sie, zu welchen Erkenntnissen die Analyse in Bezug auf eine wesentlich veränderte
und/oder erweiterte Risikolage geführt hat.
Sowohl im eigenen Geschäftsbereich als auch in der Lieferkette führten die Erkenntnisse aus denanlassbezogenen Risikoanalysen zu keiner erweiterten Risikolage. Die ermittelten Risiken waren
bereits bekannt und erfasst.
Beschreiben Sie, inwiefern Erkenntnisse aus der Bearbeitung von Hinweisen/Beschwerden
eingeflossen sind.
Im eigenen Geschäftsbereich und im Bereich der unmittelbaren Zulieferer lagen keine konkreten
Beschwerden/Hinweise direkt an uns vor. Wir wurden allerdings von einem Dritten - RBA -Seite 11

informiert, dass über dessen Hinweisgebersystem eine Beschwerde/Hinweis zu einem
unmittelbaren Zulieferer über einen möglichen Fall von Zwangsarbeit und ungleicher
Behandlung von Migranten:innen aufgrund der Bezahlung von Anwerbegebühren eingegangensei.
Im Bereich der mittelbaren Zulieferer erlangten wir im Rahmen eines Audits und einer
Risikoanalyse bei einem unmittelbaren Zulieferer Kenntnis über mögliche Risiken sowie
Menschenrechtsverletzungen bei dessen Zulieferern.

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B. Risikoanalyse und Präventionsmaßnahmen
B1. Durchführung, Vorgehen und Ergebnisse der Risikoanalyse
Ergebnisse der Risikoermittlung
Welche Risiken wurden im Rahmen der Risikoanalyse(n) im eigenen Geschäftsbereich ermittelt?

• Missachtung von Arbeitsschutz und arbeitsbedingten Gesundheitsgefahren• Zerstörung der natürlichen Lebensgrundlage durch Umweltverunreinigungen

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B. Risikoanalyse und Präventionsmaßnahmen
B1. Durchführung, Vorgehen und Ergebnisse der Risikoanalyse
Ergebnisse der Risikoermittlung
Welche Risiken wurden im Rahmen der Risikoanalyse(n) bei unmittelbaren Zulieferern ermittelt?

• Missachtung von Arbeitsschutz und arbeitsbedingten Gesundheitsgefahren• Zerstörung der natürlichen Lebensgrundlage durch Umweltverunreinigungen• Verbot von Zwangsarbeit und aller Formen der Sklaverei• Verbot der Ungleichbehandlung in Beschäftigung• Verbot von Kinderarbeit• Verbot des Vorenthaltens eines angemessenen Lohns

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B. Risikoanalyse und Präventionsmaßnahmen
B1. Durchführung, Vorgehen und Ergebnisse der Risikoanalyse
Ergebnisse der Risikoermittlung
Welche Risiken wurden im Rahmen der Risikoanalyse(n) bei mittelbaren Zulieferern ermittelt?

• Verbot der Beauftragung oder Nutzung privater/öffentlicher Sicherheitskräfte, die aufgrundmangelnder Unterweisung oder Kontrolle zu Beeinträchtigungen führen können

• Verbot von Zwangsarbeit und aller Formen der Sklaverei• Verbot des Vorenthaltens eines angemessenen Lohns

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B. Risikoanalyse und Präventionsmaßnahmen
B1. Durchführung, Vorgehen und Ergebnisse der Risikoanalyse
Wurden die im Berichtszeitraum ermittelten Risiken gewichtet und ggf. priorisiert und wenn ja,
auf Basis welcher Angemessenheitskriterien?

• Ja, auf Basis der zu erwarteten Schwere der Verletzung nach Grad, Anzahl der Betroffenen und
Unumkehrbarkeit• Ja, auf Basis des eigenen Einflussvermögens
• Ja, auf Basis der Wahrscheinlichkeit des Eintritts• Ja, auf Basis der Art und Umfang der eigenen Geschäftstätigkeit• Ja, auf Basis der Art des Verursachungsbeitrags
Beschreiben Sie näher, wie bei der Gewichtung und ggf. Priorisierung vorgegangen wurde undwelche Abwägungen dabei getroffen worden sind.
Bei der Risikoanalyse menschenrechtsbezogener Risiken im eigenen Geschäftsbereich wurde jedes
ermittelte Risiko nach einer Bewertungsskala von 1 bis 4 - d.h. niedrig bis sehr hoch - nach
Eintrittswahrscheinlichkeit und Schwere der Verletzung, Art und Umfang der eigenen
Geschäftstätigkeit, sowie nach Einflussvermögen und Art des Verursachungsbeitrags gewichtet.
Bei der Bewertung der Eintrittswahrscheinlichkeit eines Risikos erfolgte sowohl eine Brutto- alsauch eine Nettobewertung. Die Brutto-Wahrscheinlichkeit bewertet das mögliche Eintreten eines
Risikos auf Grundlage externer, abstrakter Länder- und Sektor-Risikoindikatoren. Die NettoWahrscheinlichkeit berücksichtigt welche Maßnahmen zur Prävention im eigenen
Geschäftsbereich bereits etabliert sind, um auf das Risiko angemessen zu reagieren.
Das Einflussvermögen eines Unternehmens ist im eigenen Geschäftsbetrieb in der Regel als hochanzusehen. Gleiches gilt für die Art des Verursachungsbeitrages: im eigenen Geschäftsbetrieb
werden Risiken in der Regel durch das Unternehmen bzw. Personen des Unternehmens selbst
verursacht, was auf der Bewertungsskala von 1 bis 4 bei 4 - d.h. ausschließlich vom Unternehmenselbst verursacht - eingestuft wird, es sei denn, andere Unternehmen oder Personen, z.B. Personal
externer Dienstleister, verursachen das Risiko oder tragen dazu bei. Die Indikatoren
Einflussvermögen und Verursachungsbeitrag finden bei der Gewichtung der Risiken
Berücksichtigung, werden für ihre weitere Priorisierung jedoch nicht hinzugezogen, da beide
Kriterien für alle ermittelten Risiken als immer gleich hoch bzw. selbst verursacht bewertet
werden.
Im nächsten Schritt der Risikoanalyse erfolgt die Priorisierung der Risiken. Jedes Risiko wurde
gemäß den Indikatoren Eintrittswahrscheinlichkeit und zu erwartender Schwere der Verletzungin eine Risiko-Matrix, sog. Heat-Map, übertragen und anhand der Skala der Priorisierungsstufen gering, mittel, hoch oder sehr hoch - priorisiert.
Die Risikoanalyse umweltbezogener Risiken im eigenen Geschäftsbereich erfolgte mithilfe vonSeite 16

industrieüblichen Rating-Matrizen, in denen die zu erwartete Schwere der Verletzung und die
Eintrittswahrscheinlichkeit eines jeden Risikos berücksichtigt wurden. Zu den so bestimmten
größeren Risiken wurden Abhilfe- und Präventivmaßnahmen definiert, implementiert undnachverfolgt. Dies geschah bei der ams-OSRAM International GmbH im Rahmen ihres lokalen
EHS-Programms. Fortschritte wurden durch Managementbewertungen und im Rahmen interner
Audits sowie Corporate EHS-Audits überprüft. Die Anforderungen der Überprüfungen sind im
ams OSRAM Prozesshaus hinterlegt und entsprechen auch denen der Standards ISO 14001 und
ISO 45001.
Bei der Risikoanalyse menschenrechts- und umweltbezogener Risiken bei unmittelbaren
Zulieferern wurden ermittelte Risiken einerseits nach den Kriterien Eintrittswahrscheinlichkeit
und Schwere gewichtet und priorisiert. Die Eintrittswahrscheinlichkeit ergab sich aus den
abstrakten und konkreten Risikoanalysen. Die Einschätzung der Schwere fand in einem internen
Prozess statt, in dem nach einer festgelegten Systematik für verschiedene Risikobereiche
Konsequenzen abgewogen wurden und Inzidenzwerte für das jeweilige Risiko mit eingeflossensind. Andererseits wurde für die Bewertung des Einflussvermögens bei einem unmittelbaren
Zulieferer unter anderem das Auftragsvolumen mit dem Zulieferer ausgewertet. Wo möglich,stellten wir das Auftragsvolumen dem Gesamtumsatz des Zulieferers gegenüber.
Schließlich wurden für die Angemessenheitskriterien Art und Umfang der Geschäftstätigkeit
sowie Verursachungsbeitrag folgende Faktoren herangezogen:- Komplexität des Produktes oder der Dienstleistung;- Vielfalt der Produkte pro Zulieferer;- Geographischer Schwerpunkt - lokal, national, regional;- Auftreten länder- und branchenspezifischer Risiken;- Komplexität der Lieferkette des Produktes;- Komplexität der Produktanforderung - Standard vs. spezifisch.

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B. Risikoanalyse und Präventionsmaßnahmen
B2. Präventionsmaßnahmen im eigenen Geschäftsbereich
Welche Risiken wurden im Berichtszeitraum im eigenen Geschäftsbereich priorisiert?

• Missachtung von Arbeitsschutz und arbeitsbedingten Gesundheitsgefahren• Zerstörung der natürlichen Lebensgrundlage durch UmweltverunreinigungenMissachtung von Arbeitsschutz und arbeitsbedingten Gesundheitsgefahren
Um welches konkrete Risiko geht es?
In bestimmten Kundenprojekten kam es in Teilen der Belegschaft aufgrund mangelnder interner
Kapazitäten sowie aufgrund fehlendem Ersatz bei Ausfall von Mitarbeiter:innen zu übermäßig
hoher Arbeitsbelastung, zunehmendem Druck und Stress sowie zu steigenden Überstunden. Dies
führte zu Gesundheits- und Sicherheitsrisiken, z. B. steigende Fehleranfälligkeit, Unfälle oder
Qualitätsprobleme.

Wo tritt das Risiko auf?

• Deutschland
Zerstörung der natürlichen Lebensgrundlage durch Umweltverunreinigungen
Um welches konkrete Risiko geht es?
Das Risiko von Umweltschäden bzw. Umweltverunreinigungen bei der Nutzung und Handhabungvon gefährlichen Stoffen/Gütern, Materialien, Abfällen oder Abwässern durch menschliche odertechnische Fehler oder Störungen .

Wo tritt das Risiko auf?

• Deutschland

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B. Risikoanalyse und Präventionsmaßnahmen
B2. Präventionsmaßnahmen im eigenen Geschäftsbereich
Welche Präventionsmaßnahmen wurden für den Berichtszeitraum zur Vorbeugung und
Minimierung der prioritären Risiken im eigenen Geschäftsbereich umgesetzt?

• Durchführung von Schulungen in relevanten Geschäftsbereichen• Durchführung risikobasierter Kontrollmaßnahmen• Andere/weitere Maßnahmen: Einrichtung einer standortspezifischen Arbeitsgruppe zum Themaarbeitsbedingte Gesundheitsgefahren und ihre Auswirkungen.
Durchführung von Schulungen in relevanten Geschäftsbereichen
Beschreiben Sie die umgesetzten Maßnahmen und spezifizieren Sie insbesondere den Umfang(z.B. Anzahl, Abdeckung/Geltungsbereich).
Zum Thema "Arbeitsbelastung" wurden vom Personalbereich folgende Schulungen umgesetzt:- Diverse Schulungen für Mitarbeiter:innen in Teilen der Entwicklungsabteilungen in 2023.
- Zwei Workshops für Mitarbeiter:innen im Bereich Standort-Management sowie fürEntwicklungsleiter. Der erste wurde im Juni 2023 abgehalten und der zweite wurde für Januar
2024 terminiert.
Zum Thema "Arbeitssicherheit und Umweltschutz" wurden Schulungen von der EHS-Abteilung
konzipiert und durchgeführt. In 2023 fand dazu sowohl die Schulung der neu in die Firma
eintretenden Mitarbeiter:innen als auch die Schulung der gesamten Belegschaft der ams-OSRAM
International GmbH in Form des jährlich durchgeführte Trainings statt. Diese Schulungenentsprechen im Übrigen den Anforderungen der ISO 14001 und der ISO 45001 Zertifizierungenbetreffend die Themen Umweltmanagement bzw. Arbeitssicherheit.

Beschreiben Sie, inwiefern die Schulungen zur Vorbeugung und Minimierung der prioritären
Risiken angemessen und wirksam sind.
Durch die Durchführung von Schulungen und Vortragsangebote zum Thema "Arbeitsbelastung"für betroffene Mitarbeiter:innen und Führungskräfte wurde das Augenmerk auf das Themagelenkt, das Bewusstsein geschärft sowie Informationen vermittelt, welche Maßnahmen ergriffen
werden können, um Belastungssituationen zu minimieren bzw. zu verhindern. Beispiele hierzu
sind diverse Vorträge, z.B. zu den Themen Resilienz, Achtsamkeit, Gesund Führen, Gesunder
Schlaf in Krisenzeiten, sowie halbtägige Workshops und Schulungen im Modulformat, z.B. zu den
Themen Gesund Führen, Umgang mit Stress, psychischen Belastungen, Konflikte lösen, die für die
Zielgruppen angeboten wurden. Diese Maßnahmen trugen zur Minimierung des ermittelten
prioritären Risikos bei und dienten gleichzeitig der Vorbeugung potenziell künftiger
vergleichbarer Situationen.

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Schulungen im Bereich "Arbeitssicherheit und Umweltschutz" trugen maßgeblich dazu bei, dassWissen und Bewusstsein für Gefahren und Gefahrensituationen geschaffen werden. Somit konnte
vorgebeugt werden, dass Mitarbeiter:innen sich selbst, andere, aber auch die Umwelt gefährden.
Durchführung risikobasierter Kontrollmaßnahmen
Beschreiben Sie die umgesetzten Maßnahmen und spezifizieren Sie insbesondere den Umfang(z.B. Anzahl, Abdeckung/Geltungsbereich).
Es finden regelmäßige externe - ca. alle 3-5 Jahre - und/oder interne Audits - jährlich - im Bereich
Umweltschutz und Arbeitssicherheit statt. Diese werden sowohl von externen zertifizierten
Auditoren als auch von den zuständigen Fachabteilungen Corporate EHS bzw. lokale EHS
durchgeführt. Im Jahr 2023 fand bei der ams-OSRAM International GmbH ein interner Audit statt;
im Jahr 2024 wird ein externer Audit stattfindet.

Beschreiben Sie, inwiefern die Maßnahmen zur Vorbeugung und Minimierung der prioritären
Risiken angemessen und wirksam sind.
Die Zertifizierung des Arbeitssicherheits- und Umweltmanagementsystems nach den
entsprechenden ISO-Standards stellt sicher, dass die ams-OSRAM International GmbH in der Lageist, sichere und gesunde Arbeitsplätze zu schaffen, indem es arbeitsbedingte Verletzungen und
Erkrankungen verhindert und ihre Arbeitsschutzleistung proaktiv verbessert sowie Maßnahmenumsetzt, um den Umweltschutz kontinuierlich zu verbessern.
Andere/weitere Maßnahmen
Beschreiben Sie die umgesetzten Maßnahmen und spezifizieren Sie insbesondere den Umfang(z.B. Anzahl, Abdeckung/Geltungsbereich).
- Einrichtung einer standortspezifischen Arbeitsgruppe zum Thema arbeitsbedingte
Gesundheitsgefahren und Auswirkungen;- Diverse Angebote für alle Mitarbeiter:innen und Führungskräfte für eigenes
Gesundheitsmanagement und einen gesunden Lebensstil auch außerhalb der Arbeit, z.B.
Workshops und offener Dialog zum Thema Stressmanagement sowie Training für physische undpsychische Gesundheit;- Stärkere Integration des betrieblichen Gesundheitsmanagements/Stresslevels in bestehende
Risikomanagement- und Projektmanagementprozesse für Projekte in den betroffenen
Entwicklungsabteilungen;- Durchführung regelmäßiger Puls-Befragungen als Momentaufnahme zur aktuellen
Stimmungslage, um den Mitarbeiter:innen direktes und anonymisiertes Feedback zu ermöglichen;- Evaluierung und Abstimmung von Optionen, um realistische Zeitpläne für laufende Projekte zu
etablieren und den Kunden zu vermitteln;- Abstimmung mit dem Management über konkrete Optionen, den Arbeitsdruck auf die

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Mitarbeiter:innen zu verringern.

Beschreiben Sie, inwiefern die Maßnahmen zur Vorbeugung und Minimierung der prioritären
Risiken angemessen und wirksam sind.
Das Schulungsangebot wurde durch zusätzliche Beratungs- und Unterstützungsangebote
erweitert. Diese sollen nicht nur zu einer verstärkten Sensibilisierung der Mitarbeiter:innen
beitragen, sondern ebenso der Vorbeugung künftig vergleichbarer Situationen sowie einer
Minimierung der Risiken dienen.

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B. Risikoanalyse und Präventionsmaßnahmen
B3. Präventionsmaßnahmen bei unmittelbaren Zulieferern
Welche Risiken wurden für den Berichtszeitraum bei unmittelbaren Zulieferern priorisiert?

• Verbot von Zwangsarbeit und aller Formen der Sklaverei• Verbot der Ungleichbehandlung in Beschäftigung• Verbot von Kinderarbeit
Verbot von Zwangsarbeit und aller Formen der Sklaverei
Um welches konkrete Risiko geht es?
Unfreiwillige und unter Androhung von Strafen geleistete Arbeit, Nötigung, Einbehaltung vonAusweispapieren, Bezahlung von Anwerbegebühren bzw. generell Zwangsarbeit.

Wo tritt das Risiko auf?

• China• Malaysia• Taiwan
Verbot der Ungleichbehandlung in Beschäftigung
Um welches konkrete Risiko geht es?
Ungleichbehandlung besonders von Migranten:innen z.B. aufgrund deren
Herkunft/Religion/Ethnie oder durch das Verlangen oder Einbehalten von Anwerbegebühren.

Wo tritt das Risiko auf?

• Malaysia• Taiwan
Verbot von Kinderarbeit
Um welches konkrete Risiko geht es?
Ausbeuterische Kinderarbeit, welche Kinder an ihrem Recht auf Bildung und Wohlbefinden
erheblich beeinträchtigt bzw. sie körperlich, geistig, sozial oder moralisch gefährdet.

Wo tritt das Risiko auf?

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• China• Malaysia

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B. Risikoanalyse und Präventionsmaßnahmen
B3. Präventionsmaßnahmen bei unmittelbaren Zulieferern
Welche Präventionsmaßnahmen wurden für den Berichtszeitraum zur Vorbeugung und
Minimierung der prioritären Risiken bei unmittelbaren Zulieferern umgesetzt?

• Entwicklung und Implementierung geeigneter Beschaffungsstrategien und Einkaufspraktiken• Integration von Erwartungen in die Zuliefererauswahl• Einholen vertraglicher Zusicherung für die Einhaltung und Umsetzung der Erwartungen entlang
der Lieferkette• Schulungen und Weiterbildungen zur Durchsetzung der vertraglichen Zusicherung• Vereinbarung und Durchführung risikobasierter Kontrollmaßnahmen
Andere Kategorien:ausgewählt:• Integration von Erwartungen in die Zuliefererauswahl• Einholen vertraglicher Zusicherung für die Einhaltung und Umsetzung der Erwartungen entlang
der Lieferkette• Schulungen und Weiterbildungen zur Durchsetzung der vertraglichen Zusicherung• Vereinbarung und Durchführung risikobasierter Kontrollmaßnahmen
Beschreiben Sie, inwiefern die Maßnahmen zur Vorbeugung und Minimierung der prioritären
Risiken angemessen und wirksam sind.
Im Rahmen unserer Beschaffungsstrategien und Einkaufspraktiken fördern wir den Austauschund die Kooperation mit unseren externen Zulieferern, Dienstleistern und Partnern. Dabei setzen
wir auf Kommunikation und Schulungen, aber auch die konsequente Untersuchung der
jeweiligen Lieferketten auf potenzielle prioritäre Risiken, sowie der konsequenten Nachverfolgung
von Verbesserungsmaßnahmen.
Eine rechtlich bindende Grundlage erreichen wir durch die Aufnahme vonNachhaltigkeitsanforderungen, u.a. im Bereich Menschenrechte und Umweltschutz, in die
Verträge. Diese umfasst auch mögliche Eskalationsschritte und Sanktionen. Im Rahmen vonBrancheninitiativen, z.B. RBA und RMI, schaffen wir es, gemeinschaftlich Wissen, Bewusstsein
und Kontrolle zu menschenrechtlichen und Umweltthemen in unserer Lieferkette zu verankern.
Kategorie: Beschaffungsstrategie & Einkaufspraktiken
ausgewählt:• Entwicklung und Implementierung geeigneter Beschaffungsstrategien und Einkaufspraktiken
Beschreiben Sie die umgesetzten Maßnahmen und inwieweit die Festlegung von Lieferzeiten,von Einkaufspreisen oder die Dauer von Vertragsbeziehungen angepasst wurden.

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- Unsere konzernweite Beschaffungsstrategien und -praktiken beinhalten Kriterien für die
Zuliefererauswahl und -qualifikation, um menschenrechts- und umweltbezogene Risiken zu
vermeiden. In den Einkaufsbedingungen bzw. -verträgen der ams-OSRAM International GmbHwird der ams OSRAM Code of Conduct für Lieferanten - Verhaltenskodex für unsere Lieferanten als integraler Bestandteil verpflichtend einbezogen.
- Der Code of Conduct für Lieferanten beschreibt unsere Anforderungen bezüglich
menschenrechtlicher und umweltbezogener Sorgfaltspflichten an unsere Zulieferer und stellt klar,
dass keine Menschenrechtsverletzungen und keine Verstöße gegen geltendes Umweltrecht in derLieferkette geduldet werden.
- Im Berichtszeitraum hat der ams OSRAM Konzern den Code of Conduct für Lieferanten, auch in
Hinblick auf Menschenrechte und Umweltschutz in der Lieferkette, aktualisiert und verschärft.
- Im Rahmen der Weiterbildung wurden Zulieferer zu den Themen Menschenrechte,
Umweltschutz und soziale Verantwortung in der Lieferkette geschult. Des Weiteren wurde die
Nutzung von Onlineplattformen zum Zulieferermanagement ausgeweitet.
- Unser Code of Conduct für Lieferanten erlaubt es uns, risikobasiert Kontrollmaßnahmen bei
unmittelbaren Zulieferern durchzuführen bzw. durch Dritte durchführen zu lassen.
- Auf Lieferzeiten, Einkaufspreise oder die Dauer von Vertragsbeziehungen haben die obenbeschriebenen Maßnahmen keinen Einfluss.
Beschreiben Sie, inwiefern Anpassungen in der eigenen Beschaffungsstrategie und den
Einkaufspraktiken zur Vorbeugung und Minimierung der prioritären Risiken beitragen sollen.
Folgende Punkte sind Teil unserer Beschaffungsstrategie und Einkaufspraktiken zur Vorbeugung
und Minimierung von Risiken:- Die Unterzeichnung unseres Code of Conduct für Lieferanten ist bei der Vertragsvergabe
verpflichtend, so auch bei eAuctions. Durch diese klare Verpflichtung der Zulieferer zu unserer
Erwartungshaltung erreichen wir mehrheitlich, dass auf Zuliefererseite entsprechend unseren
Nachhaltigkeitszielen agiert wird.
- Branchenübliche ISO-Zertifikate sind für Zulieferer aus der Einkaufskategorie "direkte
Materialien" verpflichtend. Sie belegen bestehende Prozess-Infrastrukturen sowie das
Vorhandensein entsprechender Management-Systeme und ermöglichen die Etablierung eines
geeigneten Risikomanagements.
- Selbstauskünfte zur Überprüfung der Einhaltung der im Rahmen des Code of Conduct für
Lieferanten beschriebenen Anforderungen ermöglichen die Einschätzungen von potenziellen
Risiken auf Zuliefererseite bzw. die frühzeitige Einleitung von Präventions- oder
Abhilfemaßnahmen.
- Audits vor Ort bei den Zulieferern ermöglichen, dass bereits im Voraus/bei Beginn derGeschäftsbeziehung Maßnahmen vereinbart werden können.
- Zusammenarbeit und Partnerschaft mit Branchenverbänden: der ams OSRAM Konzern ist
Mitglied der Responsible Business Alliance/RBA sowie der Responsible Minerals Initiative/RMI.
Somit folgen wir den Grundsätzen des RBA-Kodex und haben diesen im ams OSRAM Code of
Conduct für Lieferanten integriert. RBA-Informationen über menschenrechtliche undSeite 25

umweltbezogene Risiken werden in der regelmäßigen Risikoanalyse berücksichtigt.

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B. Risikoanalyse und Präventionsmaßnahmen
B4. Präventionsmaßnahmen bei mittelbaren Zulieferern
Welche Risiken wurden aufgrund der anlassbezogenen Risikoanalyse bei mittelbaren Zulieferern
priorisiert?

• Verbot der Beauftragung oder Nutzung privater/öffentlicher Sicherheitskräfte, die aufgrundmangelnder Unterweisung oder Kontrolle zu Beeinträchtigungen führen können

• Verbot der Ungleichbehandlung in Beschäftigung• Verbot des Vorenthaltens eines angemessenen Lohns
Verbot der Beauftragung oder Nutzung privater/öffentlicher Sicherheitskräfte, die aufgrundmangelnder Unterweisung oder Kontrolle zu Beeinträchtigungen führen können
Um welches konkrete Risiko geht es?
Durch die mangelnde bzw. mangelhafte Unterweisung von Sicherheitskräften durch deren
Vorgesetzten besteht das Risiko, dass unangemessene oder unangebrachte Methoden bei der
Kontrolle und Überprüfung von Personen angewendet werden.

Wo tritt das Risiko auf?

• Malaysia
Verbot der Ungleichbehandlung in Beschäftigung
Um welches konkrete Risiko geht es?
Ungleichbehandlung von Beschäftigten, vor allem Arbeitsmigrant:innen aus Drittländern.

Wo tritt das Risiko auf?

• Malaysia
Verbot des Vorenthaltens eines angemessenen Lohns
Um welches konkrete Risiko geht es?
Vorenthaltens eines angemessenen Lohns, vor allem bei Arbeitsmigrant:innen aus Drittländern,durch
das Einbehalten von Abgaben bzw. Bezahlung von Gebühren an Arbeitsvermittlungsagenten.

Wo tritt das Risiko auf?

Seite 27• Malaysia

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B. Risikoanalyse und Präventionsmaßnahmen
B4. Präventionsmaßnahmen bei mittelbaren Zulieferern
Welche Präventionsmaßnahmen wurden für den Berichtszeitraum zur Vorbeugung und
Minimierung der prioritären Risiken bei mittelbaren Zulieferern umgesetzt?

• Entwicklung und Implementierung geeigneter Beschaffungsstrategien und Einkaufspraktiken• Unterstützung des Zulieferers bei der Vorbeugung und Minimierung des Risikos• Umsetzung von branchenspezifischen oder -übergreifenden Initiativen
Beschreiben Sie die umgesetzten Maßnahmen und spezifizieren Sie insbesondere den Umfang(z.B. Anzahl, Abdeckung/ Geltungsbereich).
- Im Rahmen der Entwicklung und Implementierung geeigneter Beschaffungsstrategien und
Einkaufspraktiken des ams OSRAM Konzerns wurde im Code of Conduct für Lieferanten derBereich "Lieferkettenverantwortung" definiert. Hier beschreiben wir unsere Erwartungen an
unmittelbare Zulieferer hinsichtlich ihrer Lieferketten. Wir fordern unsere unmittelbaren
Zulieferer auf, die sozialen, menschenrechtlichen und ökologischen Risiken in ihren Lieferketten
zu ermitteln und sicherzustellen, dass ihre Zulieferer - also unsere mittelbaren Zulieferer - unsere
Anforderungen einhalten. Die Abdeckungsquote der unmittelbaren Zulieferer, welche den Codeof Conduct für Lieferanten unterzeichnet haben, liegt im ams OSRAM Konzern bei 97% desGesamteinkaufsvolumens.
- Im Berichtszeitraum - Geschäftsjahr 2023 - haben wir den Code of Conduct für Lieferanten
speziell in Bezug auf Dienstleister im Bereich Facility Management weiter präzisiert, sowie dort
weitere Erläuterungen und Anforderungen zum Thema Menschenrechte ergänzt.
- Des Weiteren fordern wir von unmittelbaren Zulieferern Selbstauskünfte und Selbsterklärungenein, wodurch auch die Einhaltung der sozial-ethischen sowie der umweltbezogenen Standards inihrer jeweiligen Lieferkette abgefragt wird. Durch die Selbstauskünfte fordern wir unserer
Zulieferer auf, ihre Lieferketten auf mögliche menschenrechtliche und umweltbezogene Risiken
und Verletzungen zu analysieren und unterstützen sie dabei, Missstände frühzeitig zu
identifizieren und somit diese vorzubeugen bzw. zu minimieren. Die Abdeckungsrate derSelbstauskünfte bzw. Selbsterklärungen liegt im ams OSRAM Konzern bei 98% desGesamteinkaufvolumens.
- Der ams OSRAM Konzern ist Mitglied der Responsible Minerals Initiative/RMI und der
Responsible Business Alliance/RBA und hat daher die Grundsätze des RBA-Verhaltenskodex inseinem Code of Conduct für Lieferanten integriert. Im Rahmen dieser Brancheninitiativen nutzen
wir Risikoanalysen und -bewertungen, aber auch die Auditierungskriterien und -prozesse, umüber Risiken in der Lieferkette informiert zu sein.
Beschreiben Sie, inwiefern die Maßnahmen zur Vorbeugung und Minimierung der prioritären
Risiken angemessen und wirksam sind.

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Der Code of Conduct für Lieferanten verpflichtet unsere Zulieferer, Menschenrechts- undUmweltschutzanforderungen an ihre Zulieferer weiterzugeben.
Durch die hohe Abdeckungsrate des Code of Conduct für Lieferanten bei den unmittelbaren
Zulieferern stellen wir sicher, dass wir den größten Teil der mittelbaren Zulieferer erreichen. Mit
den Selbstauskünften unserer unmittelbaren Zulieferer holen wir Informationen zur Umsetzung
der Menschenrechts- und Umweltschutzerwartungen in ihrer Lieferketten ein. Wir verknüpfen
diese Informationen mit Informationen aus Brancheninitiativen und nutzen Auditergebnisse zur
Festlegung der Wirksamkeit. Bei Verstößen fordern wir Anpassungen bzw. die Umsetzung vonAbhilfemaßnahmen ein.

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B. Risikoanalyse und Präventionsmaßnahmen
B5. Kommunikation der Ergebnisse
Wurden die Ergebnisse der Risikoanalyse(n) für den Berichtszeitraum intern an maßgebliche
Entscheidungsträger:innen kommuniziert?
Es wird bestätigt, dass die Ergebnisse der Risikoanalyse(n) für den Berichtszeitraum intern gem. § 5
Abs. 3 LkSG an die maßgeblichen Entscheidungsträger:innen, etwa an den Vorstand, dieGeschäftsführung oder an die Einkaufsabteilung, kommuniziert wurden.

• Bestätigt

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B. Risikoanalyse und Präventionsmaßnahmen
B6. Änderungen der Risikodisposition
Welche Änderungen bzgl. prioritärer Risiken haben sich im Vergleich zum vorangegangenen
Berichtszeitraum ergeben?
Das Jahr 2023 ist das erste Berichtsjahr, sodass ein Vergleich zum vorangegangenen
Berichtszeitraum erst im Berichtsjahr 2024 möglich sein wird.

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C. Feststellung von Verletzungen und Abhilfemaßnahmen
C1. Feststellung von Verletzungen und Abhilfemaßnahmen im eigenen Geschäftsbereich
Wurden im Berichtszeitraum Verletzungen im eigenen Geschäftsbereich festgestellt?

• NeinBeschreiben Sie, anhand welcher Verfahren Verletzungen im eigenen Geschäftsbereich
festgestellt werden können.
Verletzungen können u.a. durch Meldungen/Hinweise über vorhandene Meldekanäle unseresinternen Beschwerdeverfahrens, wie z.B. das Hinweisgebersystem Tell ams OSRAM, persönliche
Meldung an die Personalabteilung, an den Menschenrechtsbeauftragten oder an die jeweiligen
Vorgesetzte festgestellt werden sowie im Rahmen von Risikoanalysen und Vor-Ort-Audits.
Näheres zu unserem unternehmensinternen Beschwerdeverfahren finden Sie im Abschnitt D
Beschwerdeverfahren.

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C. Feststellung von Verletzungen und Abhilfemaßnahmen
C2. Feststellung von Verletzungen und Abhilfemaßnahmen bei unmittelbaren Zulieferern
Wurden für den Berichtszeitraum Verletzungen bei unmittelbaren Zulieferern festgestellt?

• NeinBeschreiben Sie, anhand welcher Verfahren Verletzungen bei unmittelbaren Zulieferern
festgestellt werden können.
Verletzungen können u.a. durch Meldungen/Hinweise über vorhandene Meldekanäle unseresinternen Beschwerdeverfahrens, wie z.B. das Hinweisgebersystem Tell ams OSRAM, aber auchdurch das Beschwerdeverfahren von Dritten, wie z.B. von der Responsible Business Alliance/RBA
festgestellt werden, sowie im Rahmen von Zulieferermanagementprozessen wie etwa
Selbsterklärungen oder Vor-Ort Audits. Näheres zu unserem unternehmensinternen
Beschwerdeverfahren finden Sie im Abschnitt D Beschwerdeverfahren.

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C. Feststellung von Verletzungen und Abhilfemaßnahmen
C3. Feststellung von Verletzungen und Abhilfemaßnahmen bei mittelbaren Zulieferern
Wurden im Berichtszeitraum Verletzungen bei mittelbaren Zulieferern festgestellt?

• Ja
Beschreiben Sie, auf welcher Basis die festgestellten Verletzungen gewichtet & priorisiert wurden
und welche Abwägungen dabei getroffen worden sind.
Wir erlangten im Rahmen eines Audits bei einem unmittelbaren Zulieferer Kenntnis darüber, dasses zu menschenrechtlichen Verletzungen - Verbot von Zwangsarbeit und alle Formen der
Sklaverei - bei einem seiner Zulieferer, d.h. bei unserem mittelbaren Zulieferer, gekommen ist. Im
Rahmen des Audits wurde die Verletzung als schwerwiegende Nichtkonformität - „major nonconformance“- entsprechend dem RBA-Auditprozesses eingeordnet.

Beschreiben Sie, welche Abhilfemaßnahmen ggfs. ergriffen wurden, und insbesondere welche
Abwägungen in Bezug auf die Auswahl und Gestaltung von Maßnahmen im Rahmen derentsprechenden Konzepte zur Beendigung und Minimierung getroffen wurden.
Wir haben umgehend folgende Abhilfemaßnahmen definiert und dem betroffenen Zulieferer zur
Umsetzung vorgelegt: die Reisepässe bzw. persönliche Dokumente wurden an die
Mitarbeiter:innen des mittelbaren Zulieferer ausgehändigt und in Schulungen- undInformationsveranstaltungen mit den Betroffenen und dem mittelbaren Zulieferer wurde überRechte der Mitarbeiter:innen aufgeklärt. Im Rahmen eines Abschlussaudits durch einen externen
Auditor wurde die Beendigung der Verletzung bestätigt.

In welchen Themen wurden Verletzungen bei mittelbaren Zulieferern festgestellt?

• Verbot von Zwangsarbeit und aller Formen der Sklaverei
Geben Sie die Anzahl an
1

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C. Feststellung von Verletzungen und Abhilfemaßnahmen
C3. Feststellung von Verletzungen und Abhilfemaßnahmen bei mittelbaren Zulieferern
Sofern Verletzungen bei mittelbaren Zulieferern nicht innerhalb eines absehbaren Zeitraums trotz
entsprechender Konzepte verhindert, beendet oder minimiert werden konnten:
Beschreiben Sie Ihre weiteren Maßnahmen.
Im Rahmen eines Audits durch einen externen Auditor wurde die Beendigung der Verletzung
bestätigt.

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D. Beschwerdeverfahren
D1. Einrichtung oder Beteiligung an einem Beschwerdeverfahren
In welcher Form wurde für den Berichtszeitraum ein Beschwerdeverfahren angeboten?

• Unternehmenseigenes Beschwerdeverfahren
Beschreiben Sie das unternehmenseigene Verfahren und/oder das Verfahren an dem sich IhrUnternehmen beteiligt.
Die ams-OSRAM International GmbH nutzte im Berichtszeitraum das unternehmenseigene
konzernweite Beschwerdeverfahren. Über das konzernweite
elektronische Hinweisgebersystem Tell ams OSRAM können aktuelle oder ehemalige
Mitarbeiter:innen, Zulieferer sowie deren Beschäftigte, Kunden, sowie andere Personen oder
Personengruppen, auf eigenen Wunsch auch anonym, sämtliche Hinweise auf mögliche
menschenrechtliche oder umweltbezogene Risiken oder Verletzungen melden, die durch das
Handeln der ams-OSRAM International GmbH im eigenen Geschäftsbereich oder entlang ihrer
Lieferkette entstanden sind. Die hinweisgebende Person kann sich hier ein sicheres digitales
Postfach einrichten, um während des gesamten Verfahrens mit den für die Bearbeitung vonBeschwerden zuständigen Mitarbeiter:innen zu kommunizieren.
Tell ams OSRAM wird von einem unabhängigen Betreiber unter Einhaltung der strengeneuropäischen Datenschutzbestimmungen betreut. Der Weblink zu dem Hinweisgebersystem kannvon jedem Computer oder mobilen Gerät mit einer Internetverbindung aufgerufen werden und
ist rund um die Uhr in verschiedenen Sprachen verfügbar. Die Nutzung von Tell ams OSRAM ist
für alle hinweisgebende Personen selbstverständlich kostenlos.
Link zu Tell ams OSRAM: https://www.bkms-system.net/Tell-amsOSRAM_ger
Außerdem stehen die E-Mail-Adressen folgender zentralen Unternehmensstellen für den
Empfang von Beschwerden und Hinweisen zur Verfügung:- ams OSRAM Compliance-Organisation: compliance@ams-osram.com- ams OSRAM Human Resources-Organisation: humanrights@ams-osram.com- ams OSRAM EHS-Organisation: environment@ams-osram.com- ams OSRAM Procurement Excellence-Organisation: supplier-management@ams-osram.com
Des Weiteren kann sich die hinweisgebende Person per Postbrief an die zentrale Abteilung CA
Human Rights unter folgender Postadresse wenden:
OSRAM GmbHCA Human Rights
Marcel-Breuer-Straße 480807 München
Deutschland

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D. Beschwerdeverfahren
D1. Einrichtung oder Beteiligung an einem Beschwerdeverfahren
Welche potenziell Beteiligten haben Zugang zu dem Beschwerdeverfahren?

• Eigene Arbeitnehmer• Gemeinschaften in der Nähe von eigenen Standorten• Arbeitnehmer bei Zulieferern• Externe Stakeholder wie NGOs, Gewerkschaften, etc
Wie wird der Zugang zum Beschwerdeverfahren für die verschiedenen Gruppen von potenziell
Beteiligten sichergestellt?

• Öffentlich zugängliche Verfahrensordnung in Textform• Informationen zur Erreichbarkeit• Informationen zur Zuständigkeit• Informationen zum Prozess• Sämtliche Informationen sind klar und verständlich• Sämtliche Informationen sind öffentlich zugänglichÖffentlich zugängliche Verfahrensordnung in Textform
Optional: Beschreiben Sie.
Die Verfahrensordnung enthält die zwingenden gesetzlichen Vorgaben für das
Beschwerdeverfahren nach dem LkSG und orientiert sich an der Handreichung„Beschwerdeverfahren nach dem Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz“, herausgegeben vom
Bundesamt für Wirtschaft und Ausfuhrkontrolle/BAFA.
Sie informiert über die wesentlichen Merkmale des Beschwerdeverfahrens, den Zugang zum
Verfahren bzw. dessen Erreichbarkeit sowie die Zuständigkeiten. Des Weiteren informiert sie
auch darüber, was mit eingehenden Hinweisen und Beschwerden geschieht und wie man zu
einer Lösung für gemeldete Risiken und Verletzungen kommt.
Das entsprechende Dokument steht unter dem folgenden Link im Volltext zur Verfügung:https://ams-osram.com/de/about-us/sustainability/society
Informationen zur Erreichbarkeit
Optional: Beschreiben Sie.
Siehe ams OSRAM Verfahrensordnung: https://ams-osram.com/de/aboutus/sustainability/society

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Informationen zur Zuständigkeit
Optional: Beschreiben Sie.
Siehe ams OSRAM Verfahrensordnung: https://ams-osram.com/de/aboutus/sustainability/society
Informationen zum Prozess
Optional: Beschreiben Sie.
Siehe ams OSRAM Verfahrensordnung: https://ams-osram.com/de/aboutus/sustainability/society
Sämtliche Informationen sind klar und verständlich
Optional: Beschreiben Sie.
Siehe ams OSRAM Verfahrensordnung: https://ams-osram.com/de/aboutus/sustainability/society
Sämtliche Informationen sind öffentlich zugänglich
Optional: Beschreiben Sie.
Siehe ams OSRAM Verfahrensordnung: https://ams-osram.com/de/aboutus/sustainability/society

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D. Beschwerdeverfahren
D1. Einrichtung oder Beteiligung an einem Beschwerdeverfahren
War die Verfahrensordnung für den Berichtszeitraum öffentlich verfügbar?
Datei wurde hochgeladen
Zur Verfahrensordnung:https://ams-osram.com/de/about-us/sustainability/societyoderhttps://look.ams-osram.com/m/5f7fffb6477510e0/original/VerfahrensordungBeschwerdeverfahren-LKSG.pdf

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D. Beschwerdeverfahren
D2. Anforderungen an das Beschwerdeverfahren
Geben Sie die für das Verfahren zuständigen Person(en) und deren Funktion(en) an.
Zur Sicherstellung einer bestmöglichen Bearbeitung von Meldungen zu potenziellen Missständen,
insbesondere aufgrund der Größe und Komplexität des ams OSRAM Konzerns und der Prozesse
entlang unserer Lieferkette, werden Experten aus unterschiedlichen unternehmensinternen
Funktionen eingebunden:- Alle über das Hinweisgebersystem Tell ams OSRAM eingehenden Hinweise auf menschenrechtsund umweltbezogene Risiken und Verstöße werden zunächst von der Compliance-Organisation
gesichtet und auf ihre Stichhaltigkeit hin überprüft. Je Themenschwerpunkt erfolgt sodann die
Zuweisung der Meldung an die Leitung der jeweils zuständige Fachabteilung - Personal, EHS oder
Einkauf - für die weitere Bearbeitung.
- Beschwerden und Hinweise, die direkt an die zuständigen Personal-, EHS- oder Einkaufsabteilung
gemeldet werden, werden unmittelbar von den zuständigen Mitarbeiter:innen der jeweiligen
Abteilung bearbeitet.
- In jedem Fall erfolgt die Bearbeitung des Hinweises - einschl. alle notwendigen Maßnahmen im
Rahmen der Sachverhaltsaufklärung sowie das Erarbeiten von Abhilfemaßnahmen - nach einem
strikten geographischen Zuständigkeitskriterium: im Sinne des „Need-to-Know“-Prinzips dürfen
Meldungen nur von den für das betreffende Land/ den jeweiligen ams OSRAM Standort
zuständigen Mitarbeiter:innen der oben genannten Abteilungen gesehen und bearbeitet werden.
Es wird bestätigt, dass die in § 8 Abs. 3 LkSG enthaltenen Kriterien für die Zuständigen erfüllt
sind, d. h. dass diese die Gewähr für unparteiisches Handeln bieten, unabhängig und an
Weisungen nicht gebunden und zur Verschwiegenheit verpflichtet sind

• Bestätigt

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D. Beschwerdeverfahren
D2. Anforderungen an das Beschwerdeverfahren
Es wird bestätigt, dass für den Berichtszeitraum Vorkehrungen getroffen wurden, um potenziell
Beteiligte vor Benachteiligung oder Bestrafung aufgrund einer Beschwerde zu schützen.

• Bestätigt
Beschreiben Sie, welche Vorkehrungen getroffen wurden, insbesondere wie das
Beschwerdeverfahren die Vertraulichkeit der Identität von Hinweisgebenden gewährleistet.
Die für die Bearbeitung von Beschwerden zuständigen Mitarbeiter:innen behandeln die vonHinweisgebenden erlangten Informationen grundsätzlich vertraulich gegenüber anderen
Personen. Dies gilt insbesondere für personenbezogene Daten. Die Identität der hinweisgebenden
Person wird, soweit dies gesetzlich möglich ist, nicht offengelegt. Etwaige gesetzliche undbehördliche Offenlegungs- und Meldepflichten sind vom Grundsatz der Vertraulichkeit
ausgenommen.

Beschreiben Sie, welche Vorkehrungen getroffen wurden, insbesondere durch welche weiteren
Maßnahmen Hinweisgebende geschützt werden.
Benachteiligungen, Einschüchterungen, Anfeindungen sowie sonstige Repressalien gegen
Personen, die im guten Glauben eine Beschwerde oder einen Hinweis eingereicht haben, sindunzulässig und werden nicht geduldet. Dazu setzt der ams OSRAM Konzern, einschl. der amsOSRAM International GmbH, im Rahmen der ihm zur Verfügung stehenden Mittel unter anderem
diese Maßnahmen ein:
- Das unternehmensinterne Beschwerdeverfahren, insbesondere das Hinweisgebersystem Tell
ams OSRAM, bietet den Beschwerdegebenden die Möglichkeit, ihre Beschwerden in anonymer
Form abzugeben. Entscheidet sich die beschwerende Person, ihre Identität offenzulegen, wird der
Vertrauensschutz durch diskrete Behandlung der Identität und der Meldung der hinweisgebenden
Personen gewährleistet.
- Alle Beschwerden und Hinweise werden – während und nach Abschluss des Verfahrens – strengvertraulich behandelt. Dies gilt insbesondere für Informationen, die Rückschlüsse auf die Identität
der hinweisgebenden Person ermöglichen.
- Alle Beschwerden und Hinweise werden nur von einem kleinen Kreis von ausgewählten undspeziell geschulten Mitarbeiter:innen bearbeitet im Sinne des „Need-to-know“-Prinzips;- Wenn möglich und gewünscht, halten die für die Bearbeitung von Beschwerden zuständigenMitarbeiter:innen - sowohl während des gesamten Verfahrens als auch über den Abschluss desVerfahrens hinaus - Kontakt mit der hinweisgebenden Person und können somit auf
Anhaltspunkte für Benachteiligungen zügig reagieren;- Begründete Vorwürfe einer Benachteiligung stellen einen Compliance-Verstoß dar und werden
entsprechend als schwerwiegendes Fehlverhalten geahndet, was auch im ams OSRAM Code ofSeite 42

Conduct für Mitarbeiter:innen verankert ist.

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D. Beschwerdeverfahren
D3. Umsetzung des Beschwerdeverfahrens
Sind im Berichtszeitraum über das Beschwerdeverfahren Hinweise eingegangen?

• NeinSeite 44

E. Überprüfung des Risikomanagements
Existiert ein Prozess, das Risikomanagement übergreifend auf seine Angemessenheit undWirksamkeit hin zu überprüfen?
In welchen nachfolgenden Bereichen des Risikomanagements wird auf Angemessenheit undWirksamkeit geprüft?

• Ressourcen & Expertise• Prozess der Risikoanalyse und Priorisierung• Präventionsmaßnahmen• Abhilfemaßnahmen• Beschwerdeverfahren• Dokumentation
Beschreiben Sie, wie diese Prüfung für den jeweiligen Bereich durchgeführt wird und zu welchen
Ergebnissen sie – insbesondere in Bezug auf die priorisierten Risiken - geführt hat.
Das Risikomanagement wird regelmäßig auf seine Angemessenheit und Wirksamkeit überprüft.
Der Menschenrechtsbeauftragte ist verantwortlich für die Aussteuerung und Überwachung der
Erfüllung sämtlicher menschenrechtlichen und umweltbezogenen Sorgfaltspflichten durch die
operativ zuständigen Fachabteilungen. Die zentrale interne Revision überprüft durch regelmäßige
Audits die Angemessenheit, Wirksamkeit und Effizienz des Risikomanagementsystems und gibt
bei Bedarf Verbesserungsempfehlungen ab. Gewonnene Erkenntnisse werden für die
kontinuierliche Weiterentwicklung des Risikomanagements berücksichtigt. Im Berichtszeitraum
wurde die Angemessenheit und Wirksamkeit der Sorgfaltspflichterfüllung inklusive derbetreffenden Prozesse und des Risikomanagements insgesamt auch durch eine externe rechtliche
Begutachtung überprüft.

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E. Überprüfung des Risikomanagements
Existieren Prozesse bzw. Maßnahmen, mit denen sichergestellt wird, dass bei der Errichtung und
Umsetzung des Risikomanagements die Interessen Ihrer Beschäftigten, der Beschäftigten
innerhalb Ihrer Lieferketten und derjenigen, die in sonstiger Weise durch das wirtschaftliche
Handeln Ihres Unternehmens oder durch das wirtschaftliche Handeln eines Unternehmens in
Ihren Lieferketten in einer geschützten Rechtsposition unmittelbar betroffen sein können,
angemessen berücksichtigt werden?
In welchen Bereichen des Risikomanagements existieren Prozesse bzw. Maßnahmen um die
Interessen der potenziell Betroffenen zu berücksichtigen?

• Präventionsmaßnahmen• Abhilfemaßnahmen• Beschwerdeverfahren
Beschreiben Sie die Prozesse bzw. Maßnahmen für den jeweiligen Bereich des
Risikomanagements.
Für uns ist die Berücksichtigung der Interessen von potenziell Betroffenen ein zentraler Aspekt
der kontinuierlichen Weiterentwicklung des Risikomanagements.
Dies geschieht zum einen durch unser menschenrechts- und umweltbezogenes Engagement inverschiedenen Verbänden, Organisationen sowie branchenspezifischen Arbeitsgruppen zu
Themen wie Circular Economy, dem Green Deal der EU-Kommission und der Nachhaltigkeit inder Elektroindustrie. Neben dem Erfahrungsaustausch werden dort Lösungsvorschläge und Pläne
zur gemeinsamen Umsetzung erarbeitet. Darüber hinaus ist ams OSRAM freiwillig Mitglied in
Organisationen, die in direktem Zusammenhang mit unseren wesentlichen Themen stehen. Dazu
zählen der UN Global Compact, die Responsible Business Alliance/RBA, die Responsible Minerals
Initiative/RMI, der Verein „Charta der Vielfalt“ oder die PROUT AT WORK-Foundation.
Zum anderen haben Betroffene im Rahmen der Erstellung und Umsetzung vonPräventionsmaßnahmen, wie z.B. Schulungen sowie Befragungen der Mitarbeiter:innen undderen Auswertung, die Möglichkeit, ihre Interessen und Meinungen einzubringen. Für interne
Mitarbeiter:innen stehen die lokalen Ansprechpartner für Menschenrechte - Human Rights
Coordinators - für Austausch und Feedback zur Verfügung. Zur Berücksichtigung der Interessen
von potenziell Betroffenen tragen im eigenen Geschäftsbereich auch die tarifvertraglichen
Vereinbarungen sowie der Dialog mit dem lokalen Betriebsrat bei.
Auch das unternehmensinterne Beschwerdeverfahren, insbesondere das Hinweisgebersystem Tell
ams OSRAM, berücksichtigt die Interesse von potenziell Betroffenen. Das Beschwerdeverfahrenbietet der hinweisgebenden Person die Möglichkeit, ihre Beschwerden auch in anonymer Formabzugeben.
Ungeachtet dessen, ob eine Beschwerde oder ein Hinweis anonym oder unter Offenlegung desIdentität der hinweisgebenden Person eingereicht wurde: alle Beschwerden und Hinweise werden

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sowohl während als auch nach Abschluss des Verfahrens streng vertraulich behandelt. Dies gilt
insbesondere für Informationen, die Rückschlüsse auf die Identität der hinweisgebenden Person
ermöglichen.
Zudem werden alle Beschwerden und Hinweise nur von einem kleinen Kreis von ausgewählten
und speziell geschulten Mitarbeiter:innen bearbeitet - im Sinne des „Need-to-know“-Prinzips.
Wenn möglich und gewünscht, halten die für die Bearbeitung von Beschwerden zuständigenMitarbeiter:innen sowohl während des gesamten Verfahrens als auch über den Abschluss desVerfahrens hinaus Kontakt mit der hinweisgebenden Person. Eventuelle Abhilfemaßnahmen
werden nach Möglichkeit im Austausch und in Kooperation mit den Betroffenen umgesetzt.

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