Grundsatzerklärung zu menschenrechtlichen
und umweltbezogenen Sorgfaltspflichten1 derOSRAM GmbH - München

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Entsprechend dem Gesetz über die unternehmerischen Sorgfaltspflichten zur
Menschenrechtsverletzungen in Lieferketten (Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz - LkSG).

Vermeidungvon

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Bekenntnis zur Achtung der Menschenrechte und zum Schutz der Umwelt
Als international führendes Unternehmen in der Beleuchtungsindustrie und Teil des ams OSRAM
Konzerns, ist sich die OSRAM GmbH ihrer Verantwortung innerhalb der globalenWertschöpfungskette bewusst.
Wir verpflichten uns, negative Auswirkungen auf Menschenrechte und Umwelt, die im Rahmen
unserer Geschäftstätigkeit, Geschäftsbeziehungen, Lieferkette oder durch unsere Produkte
entstehen, zu verhindern, abzuschwächen und gegebenenfalls zu beheben, sowie positive
Auswirkungen zu stärken.
Wir respektieren und unterstützen die von der internationalen Gemeinschaft anerkannten
Menschenrechte und schützen die Umwelt, wo immer wir tätig sind. Wir erwarten dasselbe vonunseren Mitarbeitenden, Lieferanten und Geschäftspartnern weltweit. Dies umfasst unter
anderem die Einhaltung folgender internationaler Standards und Rahmenwerke, welche ebenso
in unserem Code of Conduct (Verhaltenskodex) für Mitarbeitende, dem Code of Conduct(Verhaltenskodex) für Lieferanten, der Policy für Menschrechte (Human Rights Policy), sowie inder Policy für EHS verankert sind:• Allgemeine Erklärung der Menschenrechte der Vereinten Nationen (UN) und damit
zusammenhängende internationale Übereinkommen• Erklärung der ILO (International Labor Organisation) über grundlegende Prinzipien und Rechte
bei der Arbeit• Dreigliedrige Grundsatzerklärung der ILO über multinationale Unternehmen und Sozialpolitik• Leitsätze der Organisation für wirtschaftliche Zusammenarbeit und Entwicklung (OECD) fürmultinationale Unternehmen• Prinzipien des Global Compact der Vereinten Nationen (UNGC)• RBA (Responsible Business Alliance) Verhaltenskodex

2Verfahren zur Wahrnehmung unserer
umweltbezogenen Sorgfaltspflichten

menschenrechts-und

2.1 Verantwortlichkeiten
Bei der OSRAM GmbH ist die Geschäftsführung für die Umsetzung und Einhaltung der in dieser
Grundsatzerklärung zur Achtung der menschenrechtlichen und umweltbezogenen
Sorgfaltspflichten aufgelisteten Prinzipien und Verfahren verantwortlich.
Zur kontinuierlichen Wahrnehmung dieser Sorgfaltspflichten arbeitet die OSRAM GmbH mit
verschiedenen Zentral- bzw. Fachabteilungen des ams OSRAM Konzerns eng zusammen. Soobliegt der zentralen Personalabteilung bzw. EHS-Abteilung (Environment, Health and Safety) desams OSRAM Konzerns die Koordination der entsprechenden fachlich zugewiesenen Aktivitäten
an den eigenen Standorten inkl. der Tochtergesellschaften (u.a. die OSRAM GmbH). Die zentrale
Einkaufsabteilung hat die Umsetzungsverantwortung unserer Sorgfaltspflichten für die gesamte
Lieferkette des Konzerns (inkl. der Lieferkette der OSRAM GmbH). Die zentrale ComplianceAbteilung verantwortet das Hinweisgebersystem „Tell ams OSRAM“, welches eines derHauptmeldekanäle unseres Beschwerdemanagements ist. Die zentrale interne Revision überprüftdie Einhaltung, Effektivität und Effizienz unseres LieferkettensorgfaltspflichtenRisikomanagementsystems. Die zentrale Rechtsabteilung steht allen Funktionen beratend zurSeite.
Der ams OSRAM Konzern hat den Head of Audit, Compliance & Risk Management als zentralen
Menschenrechtsbeauftragten benannt. Ihm obliegt auch die Überwachung der ErfüllungStand: Dezember 2023

LkSG-Grundsatzerklärung OSRAM GmbH2

sämtlicher Sorgfaltspflichten inkl. des Risikomanagementsystems bei der OSRAM GmbH. Der
lokale Ansprechpartner für Menschenrechte der OSRAM GmbH unterstützt ihn bei seiner Arbeit.

2.2 Risikomanagement im Rahmen des LkSG
Wir haben ein Risikomanagementsystem etabliert, das darauf abzielt, potenzielle Risiken undVerletzungen der Menschenrechte und Auswirkungen auf die Umwelt innerhalb unserer
Wertschöpfungskette zu identifizieren, melden, bewerten und priorisieren, sowie geeignete
Präventions- und Abhilfemaßnahmen abzuleiten.

2.2.1 Risikoanalyse und -bewertung
Menschenrechtlicheundumweltbezogene
Risikoanalysen
unserer
vollständigenWertschöpfungskette werden von den zuständigen, zentralen Fachbereichen (Personal-, EHS undEinkaufsabteilungen) des ams OSRAM Konzerns durchgeführt. Die Analysen werden jährlich undanlassbezogen durchgeführt, insbesondere dann, wenn wir substantiierte Kenntnis vontatsächlichen Anhaltspunkten haben, die eine menschenrechtliche oder umweltbezogene
Pflichtverletzung möglich erscheinen lassen. Dabei stützen wir uns auf speziell für die OSRAM
GmbH durchgeführte Risiko- und “Hot Spot”-Analysen bzw. einen strukturierten
Risikobewertungsprozess. Basierend auf dem Schwerpunkt unserer Geschäftstätigkeit
fokussieren wir uns sowohl im eigenen Geschäftsbereich als auch in unserer Lieferketteinsbesondere auf folgende Risikobereiche:• Arbeitsbedingungen• Ungleichbehandlung• Umweltschutz, betrieblicher Gesundheitsschutz und Arbeitssicherheit• Kinder- und Zwangsarbeit, sowie Menschenhandel (ausschließlich in der Lieferkette)
Die Ergebnisse der Risikoanalysen und Risikobewertungen werden dokumentiert und an den
Menschenrechtsbeauftragten des ams OSRAM Konzerns sowie an die Geschäftsführung derOSRAM GmbH berichtet. Darauf aufbauend werden entsprechende Präventionsmaßnahmen
durch Zusammenarbeit der zuständigen zentralen und lokalen Fachbereiche entwickelt.
Wesentliche Risiken fließen auch in das ams-OSRAM-konzernübergreifende Enterprise Risk
Management ein und werden darüber an den Gesamtkonzernvorstand berichtet.

2.2.2 Präventionsmaßnahmen
Der ams OSRAM Konzern hat bestehende Richt- und Leitlinien, welche für den gesamten Konzern,und somit auch für die OSRAM GmbH 2 , gültig sind. Sie bilden den verpflichtendenHandlungsrahmen für alle Mitarbeitenden und Geschäftspartner des ams OSRAM Konzerns unddefinieren konkrete Handlungsanweisungen, Maßnahmen und Ziele, um den
menschenrechtlichen und umweltbezogenen Sorgfaltspflichten nachzukommen:• ams OSRAM Code of Conduct (Verhaltenskodex) für Mitarbeitende• ams OSRAM Code of Conduct (Verhaltenskodex) für Lieferanten• Policy für Menschrechte (Human Rights Policy)• ams OSRAM HR-Richtlinie (internes Dokument)• ams OSRAM Policy für EHS• ams OSRAM Policy für Konfliktmineralien
Die Einhaltung von geltenden Gesetzen und verabschiedeten Unternehmensricht- und -leitlinien
ist für alle Mitarbeitenden und Geschäftspartner der OSRAM GmbH bindend. Um unserer
Verantwortung im Rahmen der menschenrechtlichen Sorgfaltspflichten gerecht zu werden und2

Zusätzlich gibt es für den eigenen Standort der OSRAM GmbH lokale Betriebsvereinbarungen, welche zu
verschiedenen Themen der LkSG-Sorgfaltspflichten Bezug nehmen.
Stand: Dezember 2023

LkSG-Grundsatzerklärung OSRAM GmbH3

möglichen Verstößen zuvorzukommen, setzen wir auf folgende Maßnahmen für unsere eigenen
Mitarbeitenden und Standorte, aber auch gegenüber unseren Lieferanten:• Wir informieren und schulen Mitarbeitende zum Thema Menschenrechte (einschl.
Arbeitsbedingungen), Arbeitssicherheit und Umweltschutz.
• Wir führen interne Befragungen, Analysen, Audits und Zertifizierungen (auch durch Dritte)durch.
• Wir erarbeiten und implementieren Strategien und Maßnahmen für ermittelte externe undinterne Risikobereiche oder Handlungsfelder.
• Wir formulieren konkrete Anforderungen (u.a. externe Zertifizierungen) für Lieferanten undDienstleister und fordern u.a. Informationen zum Thema Menschenrechte, Kinder- bzw.
Zwangsarbeit und Umweltschutz ein. Diese Anforderungen sind fester Bestandteil unserer
Lieferantenauswahl, -qualifizierung, -monitoring und des Lieferantenentwicklungsprozesses.
Risikobasiert führen wir Audits durch; z.T. im Rahmen von Industrieinitiativen.

2.2.3 Beschwerdemechanismus
Die OSRAM GmbH nutzt verschiedene Kanäle, über welche Mitarbeitende aber auch Drittejederzeit Risiken und Verstöße gegen Menschenrechte und den Umweltschutz melden können.
So können wir negative Entwicklungen und Missstände frühzeitig erkennen. Wir haben ein
konzernübergreifendes Hinweisgebersystem namens "Tell ams OSRAM", das für alle Personenöffentlich zugänglich ist.
Darüber hinaus können Kontakt-E-Mail-Adressen bzw. Online-Kontaktformulare auf der ams
OSRAM Webseite bzw. dem Intranet des Unternehmens verwendet werden, um Meldungenabzugeben. Mitarbeitende können sich darüber hinaus an den Menschenrechtsbeauftragten bzw.
den lokalen Ansprechpartner für Menschenrechte, die zuständige Personalabteilung oder an die
jeweilige Führungskraft wenden.
Wir berücksichtigen auch die Hinweisgebersysteme der Brancheninitiativen, bei denen ams
OSRAM Mitglied ist, um mögliche Schwachstellen frühzeitig zu erkennen.
Alle relevanten Meldungen, welche über die verschiedenen Kanäle eingehen, werden
dokumentiert und entsprechend dem unternehmensinternen Beschwerdeverfahren bearbeitet.
Siehe auch Verfahrensordnung zum Beschwerdeverfahren.

2.2.4 AbhilfemaßnahmenVerstöße gegen gesetzliche Anforderungen sowie unsere Unternehmensricht- und -leitlinien
werden nicht toleriert und konsequent verfolgt. Wir haben interne Prozesse entwickelt undimplementiert, die festlegen, wie bei der Meldung bzw. Bestätigung eines Vorfalles vorzugehen
ist und welche Maßnahmen zur Beseitigung von Missständen erforderlich und angemessen sind.
Diese können u.a. auch Disziplinarmaßnahmen gegenüber Mitarbeitenden nach sich ziehen. Bei
unseren Lieferanten behalten wir uns das Recht vor, Verträge zu kündigen, falls gegen den Codeof Conduct (Verhaltenskodex) für Lieferanten schwerwiegend verstoßen wurde und eine
angemessene Frist zur Beseitigung des Verstoßes fruchtlos verstrichen ist.
Alle relevanten Vorfälle werden dokumentiert, entsprechend den vorgesehenen
Abhilfemaßnahmen bearbeitet und die Umsetzung dieser verfolgt. Vorfälle und Ergebnisse derAbhilfemaßnahmen werden regelmäßig bzw. anlassbezogen an die Geschäftsführung der OSRAM
GmbH und an den Konzernvorstand berichtet, sowie jährlich im Rahmen der Berichterstattung
veröffentlicht.

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LkSG-Grundsatzerklärung OSRAM GmbH4

2.2.5 Überwachung der Wirksamkeit des Risikomanagements
Der Menschenrechtsbeauftrage des ams OSRAM Konzerns ist für die Überwachung derWirksamkeit des Risikomanagements im Rahmen des LkSG verantwortlich. Darüber informiert er
regelmäßig, mindestens einmal jährlich, die Geschäftsführung der OSRAM GmbH. Im Weiteren
prüft die interne Revision kontinuierlich und konzernweit die Einhaltung, Effektivität und Effizienz
des Risikomanagementsystems.

2.3 Externe und interne Kommunikation sowie Berichterstattung
Informationen zum Thema Menschenrechte, Arbeitssicherheit, Lieferkettensorgfaltspflicht undUmweltschutz werden für alle zugänglich auf der Webseite des ams OSRAM Konzerns
veröffentlicht. Diese umfassen Unternehmensrichtlinien, -kodizes und Verfahren, sowohl für dieeigenen Mitarbeitenden als auch für Lieferanten. Im Nachhaltigkeitsbericht der ams-OSRAM AG
berichten wir jährlich ebenso zu den Themen.
Die interne Kommunikation läuft über verschiedene Kanäle wie z.B. das Intranet, aber auch imRahmen
vonSchulungen,Handbüchern
oderHandlungsanweisungen.
DerMenschenrechtsbeauftragte des ams OSRAM Konzerns berichtet regelmäßig sowie
anlassbezogen an unsere Geschäftsführung zur Einhaltung der menschenrechtlichen undumweltbezogenen sowie sonstigen Pflichten nach dem LkSG. Wo gesetzlich vorgesehen, werden
Gremien, wie etwa der Betriebsrat, Wirtschaftsausschuss oder Aufsichtsrat, informiert bzw.
unterrichtet.

3Ausblick
Die Achtung der Menschenrechte ist für die OSRAM GmbH ein wichtiger Teil der sozialenVerantwortung des Unternehmens. Wir sind uns bewusst, dass die Umsetzung dermenschenrechtlichen Sorgfaltspflichten im eigenen Geschäftsbereich sowie in Liefer- undWertschöpfungsketten ein fortlaufender Prozess ist. Wir nehmen diese Herausforderung an undüberprüfen regelmäßig unsere strategischen Ansätze sowie Maßnahmen, mit dem Ziel einer
kontinuierlichen Verbesserung. Über die Umsetzung und strategische Entwicklungen informieren
wir regelmäßig und transparent im Rahmen unserer LkSG- und Nachhaltigkeitsberichterstattung.

Die Geschäftsführung der OSRAM GmbH

Rainer Barthel(Vorsitzender)

Babette FröhlichMünchen, 12.12.2023

Veröffentlich von der OSRAM GmbH
Marcel-Breuer-Straße 480807 München
Deutschland
Telefon: +49 89 6213-0
Fax: +49 89 6213-2020
E-Mail: humanrights@ams-osram.com
Internet: https://ams-osram.com

Stand: Dezember 2023

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