Code of Conduct für ams OSRAM Lieferanten

Juni 2023

Dieser Code of Conduct definiert die Grundsätze und Anforderungen der ams-OSRAM AG und ihrer Verbundenen Unternehmen 1(nachstehend „ams OSRAM“) an ihre Lieferanten von Gütern und Dienstleistungen bezüglich deren Verantwortung für Mensch und
Umwelt. Dieser Code of Conduct basiert auf den zehn Prinzipien des UN Global Compact, dem Code of Conduct der RBA (Responsible
Business Alliance) sowie den relevanten Standards der UN/ILO und OECD zu den einzelnen Themen. Bestehen unterschiedlicheStandards zwischen diesem Code of Conduct und dem lokalen Recht, so gelten die jeweils strengeren Anforderungen, außer dieser Codeof Conduct regelt dies explizit anders.
Der Lieferant erklärt hiermit:
 Einhaltung der Gesetzeo die geltenden internationalen und nationalen Gesetze einzuhalten und geeignete Maßnahmen zu ergreifen, um die Einhaltung
dieses Codes of Conducts sicher zu stellen.
 Management Systemeo geeignete Managementprozesse einzurichten und kontinuierlich zu verbessern, um negative soziale, ökologische, gesundheitsund sicherheitsrelevante Auswirkungen auf Mitarbeitende, die Umwelt und die Gesellschaft zu identifizieren, zu verhindern bzw.
zu mildern und diese gegebenenfalls zu beheben sowie auf Anfrage zu berichten;
o ein wirksames Beschwerdeverfahren (Whistleblowing-System) einzurichten, um sicherzustellen, dass jeder Mitarbeitende,einzeln oder mit anderen, eine Beschwerde einreichen kann, ohne deswegen Repressalien ausgesetzt zu sein oder
Benachteiligungen jeglicher Art zu erleiden.
 Verbot von Korruption und Bestechungo bei allen Geschäftsaktivitäten höchste Integritätsstandards zugrunde zu legen und Unternehmensintegrität als Grundlage für alle
Geschäftsbeziehungen zu berücksichtigen;o keine Form von Korruption und Bestechung zu tolerieren, sei es durch die Geschäftsführung, Mitarbeitende, externe Dritte oder
Beauftragte;
o keine Zuwendungen an Amtsträger oder Geschäftspartner der Privatwirtschaft anzubieten, zu gewähren oder zu versprechen,um offizielle Handlungen oder die Entscheidungsfindung zu beeinflussen bzw. einen unlauteren Vorteil zu erreichen.
 Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierungo alle geltenden Gesetze und Regelungen zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung einzuhalten;
o Finanzaufzeichnungen zu führen und entsprechende Berichte gemäß den geltenden Gesetzen und Regelungen zu erstellen.
Interessenkonflikteo Verhaltensweisen und Praktiken zu vermeiden, die Interessenkonflikte auslösen könnten, sowie jeden tatsächlichen oderpotenziellen Interessenkonflikt im Zusammenhang mit seinen Tätigkeiten für ams OSRAM umgehend offenzulegen.

 Fairer Wettbewerb und Kartellrecht
o in Übereinstimmung mit allen nationalen und internationalen anwendbaren Gesetzen und Vorschriften in Bezug auf fairen
Wettbewerb und Kartellrecht zu handeln und sich an keinen wettbewerbswidrigen Praktiken, wie Preisabsprachen, Aufteilungenvon Märkten oder Kunden, Marktabsprachen oder Angebotsabsprachen, zu beteiligen.


Geistiges Eigentum und vertrauliche Informationen



Datenschutz und Informationssicherheit

o geistiges Eigentum von ams OSRAM und anderen Marktteilnehmern anzuerkennen und dieses bei der Belieferung undDienstleistungserfüllung von ams OSRAM nur zu verwenden, sofern er die Rechte darüber innehält;o kein geistiges Eigentum und keine vertraulichen Informationen von ams OSRAM sowie sonstige Informationen, die er über dieGeschäftstätigkeit von ams OSRAM erhält, an Dritte weiterzugeben.

o personenbezogene Daten von seinen Mitarbeitenden und Geschäftspartnern zu schützen und nur für legitime Zwecke zu
verwenden;o bei der Erfassung, Speicherung, Verarbeitung, Übermittlung und Weitergabe von personenbezogenen Daten, die Gesetze zu
Datenschutz und Informationssicherheit und die behördlichen Vorschriften zu beachten.

 Exportkontrolle und Zollo alle geltenden Exportkontroll- und Zollbestimmungen, einschließlich bestehender Import- und Exportbeschränkungen,einzuhalten und die erforderlichen Genehmigungen einzuholen.

1 „Verbundene Unternehmen“ im Sinne dieser Erklärung bedeutet jede bestehende oder zukünftige Gesellschaft, die: (i) direkt oder indirekt eine Gesellschaft
kontrolliert, (ii) unter derselben direkten oder indirekten Kontrolle wie eine Gesellschaft steht oder (iii) direkt oder indirekt unter der Kontrolle von einer Gesellschaft steht.
Für die Zwecke dieser Definition bedeutet "Kontrolle" (i) das Eigentum an der Mehrheit der stimmberechtigten Anteile oder der Mehrheit der Stimmrechte einer
Gesellschaft, (ii) das Recht, direkt oder indirekt die Mehrheit der Mitglieder des Vorstands oder der Geschäftsführung (oder eines vergleichbaren geschäftsführenden
und vertretungsbefugten Organs) einer Gesellschaft zu bestellen oder (iii) die Befugnis auf sonstige Weise, den Vorstand, die Geschäftsführung oder ein vergleichbares
geschäftsführendes und vertretungsbefugtes Organ einer Gesellschaft zu lenken, zum Beispiel über Sonderstimmrechte oder Stimmbindungsverträge.

 Achtung der Menschenrechte 2, insbesondereo das Verbot der Beschäftigung eines Kindes unter einem Alter von 15 Jahren einzuhalten; in Ländern, die unter die Ausnahme fürEntwicklungsländer der ILO Konvention Nr. 138 fallen, keine Mitarbeitende unter einem Alter von 14 Jahre zu beschäftigen und
die Gesundheit und Sicherheit von jungen Mitarbeitenden sicherzustellen, sowie diese von schlimmsten Formen der Kinderarbeit
gemäß der ILO Konvention Nr. 182 auszuschließen;o keine Form der modernen Sklaverei, Zwangsarbeit gemäß der ILO Konvention Nr. 29 und Menschenhandel zu betreiben oder zu
tolerieren;o sicherzustellen, dass kein interner oder externer Mitarbeiter unethischen Rekrutierungspraktiken 3 ausgesetzt ist;o die Chancengleichheit und Gleichbehandlung seiner Mitarbeitenden zu fördern ungeachtet ihrer Hautfarbe, ethnischer Herkunft,
Nationalität, sozialen Herkunft, etwaiger Behinderung, sexuellen Orientierung, politischen oder religiösen Überzeugung sowie
ihres Geschlechts oder Alters;o die persönliche Würde, Privatsphäre und Persönlichkeitsrechte jedes Einzelnen zu respektieren;o eine inakzeptable Behandlung von Arbeitskräften nicht zu dulden, wie etwa psychische Härte, sexuelle und persönliche
Belästigung oder Diskriminierung;o Verhalten (einschließlich Gesten, Sprache und physische Kontakte) nicht zu dulden, das sexuell, Zwang ausübend, bedrohend,
missbräuchlich oder ausnutzend ist;o die Beauftragung oder Nutzung von Sicherheitskräften zu unterlassen, wenn bei deren Einsatz Personen unmenschlich odererniedrigend behandelt oder verletzt werden;o sicherzustellen, dass keine schädlichen Bodenveränderungen, Gewässerverunreinigungen, Luftverunreinigungen, schädliche
Lärm- und Strahlungsemissionen oder ein übermäßiger Wasserverbrauch verursacht werden;o das Verbot der widerrechtlichen Zwangsräumung und das Verbot des widerrechtlichen Entzugs von Land, von Wäldern undGewässern einzuhalten.
 Faire Arbeitsbedingungeno für angemessene Entlohnung zu sorgen und mindestens den gesetzlich festgelegten nationalen Mindestlohn zu gewährleisten;o die im jeweiligen Staat gesetzlich festgelegte maximale Arbeitszeit einzuhalten sowie den Mitarbeitenden alle sieben (7) Tagemindestens einen (1) freien Tag zu gewähren und dabei zu beachten, dass eine Arbeitswoche regelmäßig nicht mehr alssechzig (60) Stunden pro Woche beträgt einschließlich der Überstunden, außer in Notfällen oder ungewöhnlichen Situationen,
und dass alle Überstunden freiwillig sind;o soweit rechtlich zulässig, die Vereinigungsfreiheit und Tarifautonomie der Mitarbeitenden anzuerkennen und Mitglieder inArbeitnehmerorganisationen oder Gewerkschaften weder zu bevorzugen noch zu benachteiligen.
 Gesundheit und Sicherheit der internen und externen Mitarbeitendeno durch Aufbau und Anwendung angemessener Arbeitssicherheitssysteme notwendige Vorsorgemaßnahmen gegen Unfälle undGesundheitsschäden, die sich im Zusammenhang mit der Tätigkeit des Lieferanten ergeben können, zu treffen;o Verantwortung für die Gesundheit und Sicherheit gegenüber internen und externen Mitarbeitenden zu übernehmen;o Mitarbeitenden den Zugang zu Trinkwasser in ausreichender Menge sowie den Zugang zu sauberen sanitären Einrichtungen zu
ermöglichen;o sicherzustellen, dass die vom Lieferanten oder einem Arbeitsvermittler zur Verfügung gestellten Unterkünfte und/ oder
Schlafräume sauber und sicher sind und über angemessene Notausgänge, heißes Wasser zum Baden und Duschen,
angemessene Beleuchtung, Heizung und Belüftung, individuell gesicherte Unterbringungsmöglichkeiten zur Aufbewahrung
persönlicher und wertvoller Gegenstände sowie angemessenen persönlichen Freiraum und angemessene Ein- undAusstiegsmöglichkeiten verfügen;o Schulungen anzubieten und sicherzustellen, dass alle internen und externen Mitarbeitenden beim Thema Arbeitssicherheit
fachkundig sind.
 Umwelt- und Klimaschutzo in Übereinstimmung mit geltenden nationalen und internationalen Normen zum Umweltschutz zu handeln; das umfasst auch den
Einsatz und Umgang mit gefährlichen Stoffen, sowie das Abfall-, Abwässer- und Emissionsmanagement;o den Wasserverbrauch und die Abwassermenge zu reduzieren, Abwasser aus Betriebsabläufen, Fertigungsprozessen undsanitären Anlagen vor der Einleitung oder Entsorgung zu typisieren, zu überwachen, zu überprüfen und bei Bedarf zu
behandeln;o eine systematische Herangehensweise zu verfolgen, um Festabfall zu ermitteln, zu handhaben, zu reduzieren undverantwortungsvoll zu recyceln oder zu entsorgen;o die Verbote der Ausfuhr gefährlicher Abfälle aus dem Basler Übereinkommen vom 22. März 1989 in der aktuellen Fassung zu
beachten.
o Chemikalien oder andere Materialien, die bei ihrer Freisetzung in die Umwelt eine Gefahr darstellen, zu ermitteln und so zu
handhaben, dass beim Umgang mit diesen Stoffen, der Beförderung, Lagerung, Nutzung, beim Recycling oder der
Wiederverwendung und bei ihrer Entsorgung die Sicherheit gewährleistet ist. Quecksilber zu verwenden im Einklang mit den
2 Allgemeine Erklärung der Menschenrechte (unric.org) und Erklärung der Internationalen Arbeitsorganisation über grundlegende Grundsätze und Rechte am Arbeitsplatz
3 Unethische Rekrutierungspraktiken wie überhöhte Gebühren oder Kosten für die Anwerbung, einschließlich der Kosten für Reisen und die Bearbeitung offizieller
Dokumente und Arbeitsvisa im Heimat- und Gastland sowie deren Einbehaltung, sind wichtige Anzeichen für moderne Sklaverei.

o

o

o
o
o

Verboten aus dem Übereinkommen von Minimata vom 10. Oktober 2013 und persistente organische Schadstoffe (POPs) im
Einklang mit dem Stockholmer Übereinkommen vom 23. Mai 2001, jeweils in der aktuellen Fassung;sicherzustellen, dass allgemeine Emissionen aus den Betriebsabläufen (Luft-, Lärm- und Strahlungsemissionen) sowie
Treibhausgasemissionen vor ihrer Freisetzung typisiert, erfasst, routinemäßig überwacht, überprüft und bei Bedarf behandelt
werden sowie seine Abgasreinigungssysteme zu überwachen und wirtschaftliche Lösungen zu finden, um jegliche Emissionen
zu minimieren;
die Klimaschutzbestrebungen von ams OSRAM zu unterstützen, unter anderem mit der Übermittlung von Daten undInformationen zu den entstandenen Emissionen im Verlauf der Produktion und evtl. Lieferungen, durch die Nutzung
erneuerbarer Energien und/oder die Reduzierung von Treibhausgasemissionen, aber auch durch die Ausarbeitung vonKlimaschutzzielen in Konformität mit internationalen Abkommen sowie dadurch, innerhalb von drei (3) Wochen nach
Aufforderung von ams OSRAM, entsprechende Informationen zur Verfügung zu stellen;
die Energieeffizienz in der eigenen Produktion und bei eingekauften Gütern und Dienstleistungen zu erhöhen;das Recycling von und die Kreislaufwirtschaft für Materialien zu verbessern;
Ressourcen nachhaltig zu nutzen und zu bewirtschaften und kontinuierlich Verbesserungen bei der Minimierung der
Umweltverschmutzung und der Steigerung des Umweltschutzes und dem Erhalt der Biodiversität vorzunehmen.

 Lieferketteo sich angemessen zu bemühen, die sozialen, menschenrechtlichen, ökologischen und Klima-bezogenen Risiken in der eigenen
Lieferkette zu ermitteln und dafür Sorge zu tragen, dass seine Lieferanten Anforderungen einhalten, die mit den hierin
formulierten Anforderungen vergleichbar sind.
Weitere Anforderungen/ Beschwerdeverfahren Mineralien und Rohstoffe aus Konflikt- und Hochrisikogebieten
Diese Anforderung ist nur anwendbar für ams OSRAM Lieferanten, die Materialien, Teile, Komponenten und Unterbaugruppen liefern,
die in ein ams OSRAM Produkt eingehen sowie für Lieferanten, die Produkte an ams OSRAM zum Zwecke des Weiterverkaufs durch
ams OSRAM liefern.
Für die sog. Konfliktmineralien sowie -rohstoffe etabliert ams OSRAM Prozesse in Übereinstimmung mit den Leitsätzen derOrganisation für wirtschaftliche Zusammenarbeit und Entwicklung (Organisation for Economic Co-operation and Development, OECD)für die Erfüllung der Sorgfaltspflicht zur Förderung verantwortungsvoller Lieferketten für Mineralien aus Konflikt- undHochrisikogebieten.
Daher erklärt der Lieferant insbesondere:o eine angemessene Befragung zum Herkunftsland in seiner gesamten Lieferkette (in Übereinstimmung mit o.g. Leitsätzen)
durchzuführen;o an bewährten Kommunikationsprozessen in der Lieferkette wie der Responsible Mineral Initiative (RMI) der RBA teilzunehmen;o keine Güter/ Rohstoffe o.ä. an ams OSRAM zu liefern, die Mineralien und/oder Rohstoffe aus Konflikt- und Hochrisikogebieten
enthalten, welche von Schmelzen und Raffinerien ohne angemessene, auditierte Sorgfaltsprozesse stammen;o ams OSRAM auf Aufforderung innerhalb von drei (3) Wochen ein auf ams OSRAM Produkte bezogenes Conflict Minerals
Reporting Template (CMRT) bzw. Extended Minerals Reporting Template (EMRT) der RMI vorzulegen.
o ams OSRAM unverzüglich schriftlich zu informieren, wenn dem Lieferanten in seiner Lieferkette Anzeichen dafür bekannt
werden, die den Rückschluss zulassen, dass die Zusicherung gemäß vorstehendem Absatz möglicherweise nicht länger gültig
ist.
Ökobilanzen

ams OSRAM hat sich zum Ziel gesetzt, für ausgewählte Produkte eine Ökobilanzierung durchzuführen. Jeder Lieferant ist daher
verpflichtet, ams OSRAM auf Anfrage beweiskräftige Informationen über die verkauften Produkte und Materialien zur Verfügung zu stellen.
Alle ausgetauschten Informationen werden vertraulich behandelt und auf den Rahmen der Ökobilanz-Aktivitäten beschränkt.
ams OSRAM stellt auf Anfrage allgemeine Informationen zum Thema Ökobilanz zur Verfügung, um einen harmonisierten undstandardisierten Prozess zu etablieren, der das Format und den Informationsfluss zwischen den Parteien unterstützen kann.
Beschwerdeverfahren

ams OSRAM unterhält ein Beschwerdeverfahren zur – auch anonymen - Meldung von Verstößen und Missständen: das
Hinweisgebersystem Tell ams OSRAM 4. Dieses steht weltweit allen Mitarbeitenden von ams OSRAM, allen seinen Lieferanten undsonstigen Geschäftspartner sowie Dritten zur Verfügung.

4 https://www.bkms-system.net/Tell-amsOSRAM_ger

Code of Conduct - Erklärung des Lieferanten
Hiermit bestätigen wir:
1. Wir haben den "Code of Conduct für ams OSRAM Lieferanten“, Stand Juni 2023 (hiernach "Code of Conduct“), erhalten undverpflichten uns und unsere Verbundenen Unternehmen5 hiermit, zusätzlich zu unseren Verpflichtungen aus den Lieferverträgen mit
ams OSRAM, die Grundsätze und Anforderungen dieses Code of Conduct einzuhalten und angemessene Anstrengungen zu
unternehmen, um zu erreichen, dass auch unsere eigenen Lieferanten diese Anforderungen einhalten. Auf Anfrage von ams OSRAM
werden wir an Trainings zu diesem Code of Conduct teilnehmen.
2. Auf angemessenes Verlangen von ams OSRAM werden wir geeignete Informationen über die Einhaltung der Anforderungen dieses
Code of Conducts unverzüglich zur Verfügung stellen, einschließlich einer von ams OSRAM vorgegebenen Selbsteinschätzung.
Zudem werden wir mit ams OSRAM kooperieren und relevante Informationen und Dokumente, die ams OSRAM zur Einhaltung
anwendbarer Gesetze benötigt, zur Verfügung stellen.
3. Wir sind einverstanden, dass ams OSRAM oder ein von ams OSRAM beauftragter und für uns akzeptabler Dritter berechtigt (abernicht verpflichtet) ist, unsere Einhaltung der Pflichten aus dem Code of Conduct an den relevanten Standorten von uns oder vonunseren Verbundenen Unternehmen zu überprüfen. Die Überprüfung wird nur nach vorheriger schriftlicher Ankündigung durch
ams OSRAM, innerhalb der üblichen Geschäftszeiten sowie im Einklang mit dem anwendbaren Datenschutzrecht durchgeführt
werden; darüber hinaus wird sie weder unsere Geschäftsaktivitäten unverhältnismäßig einschränken noch gegen unsere
Vertraulichkeitsvereinbarungen mit Dritten verstoßen.
Wir sind verpflichtet, ams OSRAM bei der Durchführung einer Überprüfung in zumutbarem Umfang zu unterstützen und unsere Kosten
im Zusammenhang mit der Überprüfung selbst zu tragen; ams OSRAM trägt seine Kosten. Wir sind berechtigt, das Prüfungsbegehrenvon ams OSRAM zu verweigern, wenn wir ams OSRAM unverzüglich einen Corporate Responsibility Audit-Bericht zur Verfügung
stellen, sofern dieser Bericht (i) nicht älter als zwölf (12) Monate ist, (ii) den ams OSRAM akzeptierten Standards entspricht, z.B. RBA
Validated Assessment Program und (iii) von einer vertrauenswürdigen und anerkannten Prüfgesellschaft ausgestellt wurde.
ams OSRAM ist jedoch weiterhin berechtigt, eine eigene Überprüfung durchzuführen, wenn ams OSRAM den begründeten Verdacht
hat, dass wir den Code of Conduct nicht einhalten.
4. Wir verpflichten uns, Verletzungen dieses Code of Conducts, insbesondere von menschenrechtlichen oder umweltbezogenen Pflichten
sofort zu beenden. Ist dies in absehbarer Zeit nicht möglich, verpflichten wir uns ein Konzept zur Beendigung oder Minimierung mit
konkretem Zeitplan zu erstellen und unverzüglich umzusetzen. Ungeachtet dieser und anderer Rechte und ohne Haftung gegenüber
uns, ist ams OSRAM berechtigt, jederzeit bestehende Lieferverträge und/ oder eine erteilte Bestellung schriftlich zu kündigen, falls wir(i) gegen den Code of Conduct schwerwiegend verstoßen oder (ii) die Durchführung einer Überprüfung gemäß Ziffer 3 dieser Erklärung
unangemessen behindern. Als schwerwiegender Verstoß gegen den Code of Conduct gelten insbesondere Kinderarbeit, Zwangsarbeit
Korruption und Bestechung sowie Nichtbeachtung der Menschenrechte und Umweltschutz-Vorgaben.
Außer im Falle einer vorsätzlichen Nichtbeachtung der Umweltschutz-Vorgaben gemäß des Code of Conducts oder eines
schwerwiegenden Verstoßes gegen diesen Code of Conduct, ist ams OSRAM erst dann berechtigt, das genannte Kündigungsrecht
auszuüben, wenn ams OSRAM uns eine angemessene Möglichkeit zur Beseitigung des Verstoßes innerhalb einer angemessenen
Frist gegeben hat und diese fruchtlos verstrichen ist.
5. Wir sind einverstanden, dass für diese Erklärung die Regelungen zum anwendbaren Recht, zur Streitbeilegung und zum Gerichtsstandgelten, die für die Lieferverträge und/ oder Bestellungen zwischen ams OSRAM und uns vereinbart werden. Im Falle, dass keinederartige Vereinbarung besteht, unterliegt diese Erklärung den Regelungen (unter Ausschluss der Normen, die auf andere
Rechtsordnungen verweisen), die am Sitz der beteiligten ams OSRAM Gesellschaft gelten.
____________________________________
Ort, Datum____________________________________
Unterschrift____________________________________Name (in Druckschrift), Funktion____________________________________
Firmenstempel

Dieses Dokument muss von einem ordnungsgemäß bevollmächtigten Stellvertreter der Firma unterzeichnet und innerhalb von 20
Arbeitstagen nach Erhalt an die ams-OSRAM AG zurückgeschickt werden.
Bitte die unterzeichnete und eingescannte Kopie zurücksenden an: supplier-management@ams-osram.com
5 „Verbundene Unternehmen“ im Sinne dieser Erklärung bedeutet jede bestehende oder zukünftige Gesellschaft, die: (i) direkt oder indirekt eine Gesellschaft kontrolliert,(ii) unter derselben direkten oder indirekten Kontrolle wie eine Gesellschaft steht oder (iii) direkt oder indirekt unter der Kontrolle von einer Gesellschaft steht. Für die
Zwecke dieser Definition bedeutet "Kontrolle" (i) das Eigentum an der Mehrheit der stimmberechtigten Anteile oder der Mehrheit der Stimmrechte einer Gesellschaft, (ii)das Recht, direkt oder indirekt die Mehrheit der Mitglieder des Vorstands oder der Geschäftsführung (oder eines vergleichbaren geschäftsführenden undvertretungsbefugten Organs) einer Gesellschaft zu bestellen oder (iii) die Befugnis auf sonstige Weise, den Vorstand, die Geschäftsführung oder ein vergleichbares
geschäftsführendes und vertretungsbefugtes Organ einer Gesellschaft zu lenken, zum Beispiel über Sonderstimmrechte oder Stimmbindungsverträge.