第162期 報告書

2 0 2 2 年 4月1日〜2 0 2 3 年 3月3 1日

Top Message
株 主の皆 様へ
株主の皆様におかれましては、ますますご清栄のこととお喜び申し上げます。
また平素より温かいご支援と格別のご高配を賜り、厚く御礼申し上げます。

代表取締役会長兼社長
グループCEO稲葉 秀二
PROFILEUNIVA CAPITAL Group,Inc.
会長兼グループ CEO
立教大学法学部卒。
1985年、
株式会社リクルート入社、ス
タッフ部門、マーケティング局を経て日本貿易振興会（現：日本貿易振興機構）に出向し、対日輸出、投資促進に関する業務に従事。その後、株式会社リクルート映像（現：ジュピタービ
ジュアルコミュニケーションズ）に出向し同社取締役兼ゼネラルマネージャーとして衛星放送事業およびブロードバンド事業を推進。
2006年、
米国にてUNIVA CAPITAL Group,Inc.を設立、CEOに就任。2021年6月
当社代表取締役社長、2022年6月当社代表取締役会長兼社長

的に提供しつつ、新たな事業ポートフォリオ構築による収益力向上を図ってまいります。
なお、本年10月1日に商号変更することと致しました。今回、商号を変更することにより、コーポレートイメージを投資家の皆様

当社グループの経営環境は、米国及び欧州でのインフレ抑制をはじめ、全てのステークホルダーの皆様に対して明確に訴求でのための急速な利上げの影響による米国銀行の破綻に端を発しきると考えています。新たにUNIVAブランドを商号に冠し、資金た金融システムへの不安等により、依然として先行き不透明な状面、人財・人脈面、マーケティング面等においてUNIVAグループ況が続いております。との円滑な活用が期待され、これは現在進行している当社第一次そのような経営環境の下、当社第162期（2022年4月〜2023年3月）の事業セグメント別の状況は、以下の通りであります。
金融事業では、新規エクイティファイナンス案件、M＆Aアドバイス業務等、当初見込んでいたキャピタルゲイン実現・手数料収益獲得には至りませんでしたが、既存投資先からの投資回収があり、金融事業のセグメント損益は、黒字転換いたしました。
グリーンエネルギー事業では、太陽光発電設備の設置可能な用地確保に時間を要したことや自家消費型太陽光設備の新規顧客開拓が低調だったこと等により、減収減益となりました。
新たに加わったビューティー＆ヘルスケア事業は、イノベーショ中期計画の確実な達成に向けて強力な後押しになるものと考えております。
当社グループは「価値共創企業」
をコーポレートスローガンとし、各事業の事業基盤を強化しつつ、収益構造の安定化および金融事業の多角化を図り、個々の総和を超える価値を生み出すためのイノベーションを進めてまいりますので、企業価値及び株主価値の向上に邁進してまいります。
今後とも皆様方の一層のご支援、ご愛顧を賜りますよう、宜しくお願い申し上げます。

ンビューティー＆ヘルスカンパニーとして常にアンテナを張り、「健康・美容」の分野において、顧客満足度の高い美健商品を継続

2023年6月
代表取締役会長兼社長 グループCEO

稲葉 秀二

Oak キャピタル株式会社 第162期 報告書

2

事業ハイライト
連結財務諸表（要旨）

連結損益計算書

連結貸借対照表科目

前期末（2022年3月31日）

当期末（2023年3月31日）

固定資産有形固定資産
無形固定資産投資その他の資産

3,727

3,737

1,543

1,473

3,598
263

1,791

3,798
884

1,441

繰延資産

35

資産合計

7,361

7,560

1,963

1,762

負債の部
流動負債
固定負債
負債合計

1,242
3,206

24

1,293
3,055

その他の包括利益累計額
非支配株主持分

売上高
販売費及び一般管理費
営業利益

4,114
△82
118

4,385

△153
267

純資産合計

4,155

4,504

負債純資産合計

7,361

7,560

（2022年4月1日〜2023年3月31日）

2,611

2,047

1,505

1,826

特別損益（△は損失）
税金等調整当期純利益

△771

△751

△75

非支配株主に帰属する当期純利益
親会社株主に帰属する当期純利益

△657

△47

△73

△1,663

連結キャッシュ・フロー計算書
科目

投資活動によるキャッシュ・フロー
財務活動によるキャッシュ・フロー
現金及び現金同等物に係る換算差額
現金及び現金同等物の増減額（△は減少）
現金及び現金同等物の期首残高
現金及び現金同等物の期末残高△582△1,721△10

法人税等合計1,054△1,034
△969

経常利益

当期

（2021年4月1日〜2022年3月31日）

471

営業活動によるキャッシュ・フロー

純資産の部
株主資本

前期

目

売上総利益

資産の部
流動資産

科

（単位：百万円）（単位：百万円）

103

△687

（単位：百万円）

前期

当期（2021年4月1日〜2022年3月31日）（2022年4月1日〜2023年3月31日）△1,189△1,021

1,082

△576

△288

△653

1,956

1,303

△185
3

2,245

941
3

1,956

Oak キャピタル株式会社 第162期 報告書

3

今後の成長ビジョン

過去最高実績

過去最高実績を上回る経営目標（単位：億円）

連結売上高243（2007/3期）

250

連結純利益

18（2015/3期）

20

時価総額

573（2005/3期）

600

2021

2022

2023

2024

第1次中期経営計画

位 置づけ

経営目標

「25・2・60」への改革/変革期
事業構造改革
特別損失計上

2025

2026

2027

2028

第2次中期経営計画「25・2・60」の足固め「25・2・60」の達成

連結・個別黒字化
復配

安定収益確保事業成長継続Oak キャピタル株式会社 第162期 報告書

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事業紹介①
金融事業

スターリング証券株式会社

クリーンエネルギー事業

株式会社North Energy（ノースエナジー）

ビューティー&ヘルスケア事業

株式会社ユニヴァ・フュージョン

事業内容

事業内容

事業内容

スターリング証券株式会社は、一般的な証券会社とは異な株式会社North Energy（ ノースエナジー）は、クリーンエ

ユニヴァ・フュージョンは、美容・健康関連商品の企画・販売

り、経営課題の解決やM&Aなどの特定分野のサービスに特ネルギー事業を展開しており、国際社会の中でも重要なを展開しており、代表的な商品は「コンブチャクレンズ®」で化したいわゆるブティック型といわれる証券会社です。企

テーマとされている「脱炭素化」への貢献を目指し、新電力す。主な販路はインターネット上のマーケティング・広告宣業の経営課題を洗い出して、コンサルティングと資金調達

会社向けの太陽光発電設備の供給を推進するほか、電力料伝手法を活用した一般消費者向け直販ですが、法人向け卸に関する提案を行い、投資先企業と寄り添い共に成長を目

金等コストとCO2排出量を同時に削減できる自家消費型販売も行っています。イノベーションビューティー＆ヘル指しております。

太陽光設備にも注力しております。

スケアカンパニーとして常にアンテナを張り、「健康・美容」の分野において、顧客満足度の高い美健商品を継続的に提供しています。

所在地：東京都港区赤坂８丁目10番24号
住友不動産青山ビル南館6F

所在地：北海道札幌市中央区北四条西四丁目1番地3

代表者の役職・氏名：代表取締役社長 宗雪 敏明

資本金：1億円

資本金：1億円
設立年月日： 2004年6月17日
大株主及び持株比率： Oakキャピタル株式会社 100％

URL https://www.sterlingsecurities.jp/

代表者の役職・氏名：代表取締役社長 小坂 榮成

所在地：東京都港区六本木1-6-1
泉ガーデンタワー35F
代表者の役職・氏名：代表取締役社長 後藤 健一

設立年月日： 2014年2月13日

資本金：20百万円

大株主及び持株比率：ノースホールディングス株式会社（当社100％出資会社）78.0%

大株主及び持株比率： Oakキャピタル株式会社 51％

URL https://www.northenergy.jp/

設立年月日： 2009年9月11日

URL http://www.univafusion.com/

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事業紹介②
デジタルマーケティング事業

メディア事業株式会社ユニヴァ・ジャイロン
事業内容

飲食店舗再生事業

軽井沢FM放送株式会社
事業内容

株式会社リ・ダイニング
事業内容

ユニヴァ・ジャイロンは、20,000以上の企業ウェブサイト

軽井沢FM放送株式会社は、日本有数のリゾート地である軽リ・ダイニングは「開発型ビジネス」の一環として、OakキャへのSEO（Search Engine Optimization、検索エンジン最井沢のコミュニティFM放送局です。グループの広告媒体とピタル100％出資にて2022年11月15日に設立いたしまし適化）、MEO（Map Engine Optimization、Googleマップしての役割のほか、軽井沢ブランドを活かしながら、有名人た。現状、一般的には飲食店舗のリプレイスや改装時には大を対象とした地図エンジン最適化）、EFO（Entry Formの「ひろゆき」さんを起用した番組を制作し、YouTubeや量の廃棄物が発生しますが、斯かる状況を踏まえ当社は、Optimization、入力フォーム最適化）などのデジタルマー

ポッドキャストへの二次配信を行っております。また、防災SDGsへの貢献が求められる社会環境下、商業施設におけるケティングツールの提供を展開しています。

ラジオとして、地元に貢献しております。

廃棄物を大幅に減らした店舗開発、店舗再生を行うことを目的として、将来的に成長が見込まれる「飲食店舗の再生事業」を展開します。

所在地：東京都港区六本木３丁目１６−３５
イースト六本木ビル ２Ｆ

所在地：長野県北佐久郡軽井沢町軽井沢1178-1186

代表者の役職・氏名：代表取締役社長CEO 島津 久厚

資本金：1億円

資本金：10百万円
設立年月日：2020年4月1日
大株主及び持株比率：Oakキャピタル株式会社86％

URL https://www.gyro-n.com/

代表者の役職・氏名：代表取締役 鈴木 謙太郎
設立年月日：2001年3月24日
大株主及び持株比率：Oakキャピタル株式会社 86.1%

所在地：東京都港区赤坂8丁目10番24号
住友不動産青山ビル南館6F
代表者の役職・氏名：代表取締役社長

宗雪 敏明

資本金：9百万円
設立年月日：2022年11月15日
大株主及び持株比率： Oakキャピタル株式会社100％

URL https://fm-karuizawa.co.jp/

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6事業紹介③

おでん・やきとり 日本橋おぐ羅
設 立の思いOakキャピタルグループは、SDGsへの貢献が求められる社会環境下、商業施設における廃棄物を大幅に減らした店舗開発、店舗再生を行うことを目的として、今回の「日本橋おぐ羅」同様、将来的に成長が見込まれる「飲食店舗の再生事業」を今後も鋭意展開してまいります。

銀座の名店 おぐ羅 が日本橋に登場。醤油を一滴も使わない澄みきった出汁で仕上げたおでんと、銘柄鳥のやきとりで厳選日本酒を楽しめるお店です。和食職人が腕をふるう全国から取り寄せる食材を使用した季節料理も自慢。ランチは極上のおでん出汁で焚き上げた茶飯の海鮮出汁茶漬けが名物です。

営業時間：11：00〜15：00（L.O.14：30）
17：00〜23：00（L.O.22：30）
座席数：30

TEL：03-3527-9669「コレド室町１」
サイトの店舗ご紹介：
https://mitsui-shopping-park.com/urban/
muromachi/store/2420508.html

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商号の変更株式会社UNIVA・Oakホールディングス（英文表記：UNIVA Oak Holdings Limited）

新商号

変 更 理 由1

変 更 理 由2

変 更 理 由3

「価値共創」のホールディング企業としてのコーポ

UNIVAブランドを活用し、M&A対象企業に対してUNIVAグループとの連携がよりスムーズになるこ

レートイメージを投資家等のステークホルダーの共創する会社に変容したことを明確に打ち出し、事とにより、資金面、人財・人脈面、マーケティング面皆様に対し明確に訴求する為

業領域の拡大をよりスムーズに進める為等において相互の円滑な活用を推進する為「価値共創」の基本思想
相互活用

メディア

9事業

リゾート

クリーンエネルギー

UNIVA・
Oakビューティー＆ヘルスケア
ブランド シュアード
サービス

飲食店舗
再生事業

リゾート
開発

金融
デジタル
マーケ
ティング

マネジ
デザイン メント ペイメント

資金面
人 材・
人脈面

共済

広告

UNIVA

オフィス

マーケ
ティング 面

健康推進

人材派遣
通信

株主様の価値最大化

エネルギー
ファイ
ナンス

食品関連
マーケ
美容関連
ティング

15事業

会社概要
16ヶ国／地域において15事業61社で、UNIVA CAPITALGroupは形成されています。

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8ユニヴァ・フュージョンの子会社化スキーム
株式交付
概 要

株式交付の目的

ユニヴァ・フュージョンの子会社化に当たっては、2021年３月に施行された「株式交付制度」
を活用しました。
新経営方針に掲げる６つの事業戦略の１つ株式交付親会社（Oakキャピタル）が、株である「新たな事業ポートフォリオの構築」

式交付子会社（ユニヴァ・フュージョン）をの一環として、51％相当の株式を既存株株式交付について主から株式交付により取得することによりその子会社とするために、株式交付子会社の既存株主から株式交付子会社の株式のユニヴァ・フュージョンを子会社化するもの

一部を譲り受け、その対価として、株式交です。

付親会社の株式を交付するものです。
株式交付に係る割当ての内容

株式交付に係る株式交付比率

株式交付により交付した株式数

Oakキャピタル（株式交付親会社）

ユニヴァ・フュージョン
（株式交付子会社）

１

64,414.10

当社普通株式：13,140,476 株

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9株主優待制度「株主優待」につきましては、当社へのご支援に対する感謝を目的に継続して実施させて頂きます。
今後も、株主の皆様のご期待に沿えるよう企業価値を高め、株主還元の充実に取り組んでまいります。

2023年度株主優待
2023年3月31日現在の株主名簿に記載

おすすめ人 気 商 品
商品名

特 徴

浜松・浜名湖を使用し、タレ作りから焼きに至るまで丹誠込めされた10単元（1,000株）以上を保有する株主様が対象となります。

希少価値の高い良質な浜名湖ブランドのうなぎうなぎ蒲焼2人前
保有株数に応じ、当社のホームページ内て作りました。ふわっとやわらかな歯ごたえと、舌の上でとろける食感、口いっぱいに広がる香ばしさがたまりません。に新設される「株主優待ショッピングサイト」で利用可能なポイントを株主優待として贈呈させて頂きます。
「株主優待ショッピングサイト」でポイント交 換 出 来る優 待 商 品 は 、ユニマルシェ（UNIVA CAPITALグループ）が提供す豊西牛

ハンバーグギフト
6枚入り

北海道の赤身牛ブランド「豊西牛」の粗挽き肉100%使用したハンバーグです。ハンバーグに厚みを持たせることで、肉汁をしっかりと閉じ込めました。口の中に豊西牛の旨味がじゅわっとあふれ出します。

る、安心安全にこだわった食品をもっと身近なものにしたいという思いで厳選された、オーガニック製品、自然食品、無添加食品など、全ての株主の皆様に喜んで、ご利用いただける商品です。
ご参考： https://unimarche.jp

オホーツク産
帆立貝柱

北海道・紋別でオホーツク産のプリプリ、コリコリ
食感の旨味たっぷりホタテです。稚貝を撒き、プランクトンが豊富な海で、じっくりと時間をかけて育てる「地撒き方式」
です。

※その他にも、日常使いの商品から全国から厳選したお取り寄せグルメまで多数ご用意しております。
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会 社 概 要 、株 式 の 状 況 、株 式メモ■ 会社概要2023年6月28日現在■ 役員

2023年6月28日現在

商 号

Oakキャピタル株式会社

代表取締役会長兼社長

稲 葉 秀 二（グループCEO）

創 業

1868年

常務取締役

宗 雪 敏 明（グループCOO兼経営戦略室長）

所在地

東京都港区赤坂8-10-24住友不動産青山ビル南館6F取秋田

資本金47億87百万円

市 場

東証スタンダード3113（上場1949年）

社外取締役（常勤監査等委員） 作 田 陽 介

主幹事証券

大和証券

監査法人

日本橋事務所

取引銀行

三井住友銀行、みずほ銀行、
三菱UFJ銀行

株式の状況

2023年3月31日現在

大株主
株主名

所有株式数

持株比率

株式会社ユニヴァ・キャピタル・ファイナンス

13,140 千株

16.30 ％

株式会社ユニヴァ・アセット・マネジメント

7,019

8.71

NSL DTT CLIENT ACCOUNT 1

2,140

2.65

個人株主

1,780

2.21

個人株主

1,541

1.91

株式会社シェフコ

1,200

1.49

協和青果株式会社

1,160

1.44

個人株主

1,124

1.39

Monex Boom Securities（H.K）Limited

740

0.92

アサノアソシエイツ株式会社

739

0.92

注）
持株比率は、自己株式（42,868株）を控除して計算しております。

締役

勉（グループCFO）

社外取締役（監査等委員）坂井眞社外取締役（監査等委員）

上野 園美

株式メモ
事業年度

4月1日から翌年の3月31日まで

定時株主総会

毎年6月

配当金受領株主確定日 3月31日及び中間配当金の支払いを行うときは9月30日
株主名簿管理人〒100-6026 東京都千代田区霞が関三丁目2番5号
株式会社アイ・アール ジャパン
電話0120-975-960（通話料無料）● 住所変更、単元未満株式買取・買増等のお申し出先について株主様の口座のある証券会社にお申し出ください。
なお、証券会社等に口座がないため特別口座を開設されました株主様は、特別口座の口座管理機関である三井住友信託銀行株式会社にお申し出ください。
● 株主様のご住所・お名前に使用する文字に関してのご案内

株券電子化実施に伴い、株主様のご住所・お名前の文字に、株式会社証券保管振替機構（ほふり）が振替制度で指定していない漢字等が含まれている場合は、その全部または一部をほふりが指定した文字またはカタカナに変換して、株主名簿にご登録いたしております。このため、株主様にご送付する通知物の宛先が、ほふりが指定した文字に置換えられる場合がありますのでご了承ください。株主様のご住所・お名前として登録されている文字については、お取引の証券会社等にお問い合わせください。

Oak キャピタル株式会社 第162期 報告書

11証券コード：3113〒107-0052
本社

東京都港区赤坂八丁目10番24号 住友不動産青山ビル南館6F
TEL.03-5412-7474 FAX.03-5412-8282

https://www.facebook.com/oakcapital.jp