新日光能源科技股份有限公司99年度股東常會委託書
徵求人彙總名單

第2聯

股東常會日期99年6月18日
擬支持董事、獨立董事

徵求人

富邦
綜
合證
券
股份有限
公司
股務代理部

董事：
1.林坤禧
2.洪傳獻
3.世仁投資(股)公司
代表人:張亦中4.中華開發工業銀行(股)公司
代表人:楊鎧蟬
5.新城投資企業有限公司
代表人:孫德風
6.聚利創業投資(股)公司
代表人:葉德昌

徵求場所名稱或所委託代為
處理徵求事務者名稱

董事被選舉人之經營理念被選舉人名單

1.本著誠信、穩健、踏實之經營 富邦綜合證券股份有限公司股務代理部
原則。
地址：台北市中正區許昌街17號2樓
2.提升公司核心價值，追求公司 電話：02-23611300
獲利，創造股東最高價值。
3.創新產品，突破技術，品質保 全通事務處理(股)公司全省徵求場地(詳附件)
證，達成顧客滿意之目標。
地址：台北市承德路3段206之2號
4.注意長期策略，追求永續經 電話：02-25212335
營。
長龍會議顧問股份有限公司全省徵求場地(詳附件)
地址：台北市博愛路80號
電話：02-23888750

獨立董事：
1.許嘉棟
2.簡學仁
3.林憲銘

※【以上徵求場所徵求持股1,000股(含)以上之股東委託書】

註：以 上 資 料 係 屬 彙 總 資 料 ， 股 東 如 須 查 詢 詳 細 資 料 請 參 照 本 開 會 通 知 書 上 載 明 公 告 日 報 或 證 基 會 網 站(http://free.sfib.org.tw/)查詢。

100-08(限向郵局窗口交寄)台北巿中正區重慶南路1段83號5樓
新日光能源科技股份有限公司 股務代理人

中國信託商業銀行代理部
https://ecorp.chinatrust.com.tw/cts/index.jsp

客服語音專線：(02)2181-1911(股票代號:3576)

542開會通知請速詳閱
親自出席無須寄回第1聯

國內

郵 資 已 付
台北郵局許可證台北字第1333號

國 內 郵 簡未書寫正確郵遞區號者，應按信函交付郵資

股東台啟

股東服務通知一、紀念品(Marie Claire六入香皂禮盒組)於開會當天會議結束前會場發放。
二、股東如欲委託代理出席領取紀念品時，請於委託書簽名或蓋章【徵求股數限壹仟股(含)以上】自99年5月19日∼99年6月10日止洽徵求人之徵求場所(請詳見徵求人彙總名單)辦
理，恕不郵寄。
三、徵求場所自99年5月18日起詳見證基會網站(http：//free.sfib.org.tw)、中國信託商業銀行代
理部網站(https://ecorp.chinatrust.com.tw/cts/index.jsp)或利用客服語音專線(02)2181-1911按
股票代號：3576查詢。

出 席 通 知 書

中國信託蓋章處新日光能源科技股份有限公司股東常會

99

出 席 簽 到 卡

時間：99年6月18日上午9時整地點：新竹市大學路1001號
(交通大學電機學院「工程四館國際會議廳」)

股東戶號：
持有股數：
收 郵 遞 區 號：
件 股 東 戶 名：人 股東通訊地址：)

儒風資訊印刷承印（02）2225-1430

99

本簽到卡未加蓋中國信託登記章者
無效，股東請勿於此欄蓋章(第3聯：
貴親 本股東決定親自出席本公司
股至 99 年 6 月 18 日舉行之股東常東
如股 會，請 察照。
親東此致
自會 新日光能源科技股份有限公司
出席會
親自出席簽章處請場
股東：於此辦 戶號聯理 股東：簽出 戶名章後席

代 理 人 姓 名：
代理人通訊地址 ：542 新日光

第2聯

開會

通知書

一、茲訂於民國99年6月18日上午9時整假新竹市大學路1001號(交通大學電機學院「工程四館國際會議廳」)舉行本公司99年股東常會，會議召集事由：(一)報告事項：1.民國九十八年度營業報告。2.
審計委員會審查民國九十八年度決算表冊報告。(二)承認事項：1.承認民國九十八年度營業報告書及財務報表案。2.承認民國九十八年度虧損撥補案。(三)討論及選舉事項：1.討論民國九十八年一月及八月現金增資，依促進產業升級條例規定選擇享受租稅優惠方式案。2.討論修訂「公司章程」第案。3.討論擬辦理現金增資發行普通股或以現金增資發行普通股方式參與發行海外存託憑證。4.討 1
論以私募方式辦理現金增資發行新股案。5.討論修訂「背書保證作業管理辦法」案。6.討論修訂 聯「資金貸與他人作業管理辦法」案。7.討論修訂「取得或處分資產處理程序」案。8.全面改選董事案。9.討論解除新選任董事及其代表人之競業禁止限制案。(四)臨時動議。
二、以私募方式辦理現金增資發行新股案：本公司為強化財務結構、充實營運資金及引進策略性投資
人，擬依證券交易法第43條之6規定，以私募方式辦理現金增資發行新股案，相關說明如下：1.擬辦理私募普通股案，預計私募普通股上限7千萬股。2.價格訂定之依據及合理性：本次私募價格之
訂定，不得低於定價日前1、3、5個營業日擇一計算之普通股收盤價簡單算術平均數扣除無償配股
除權及配息，並加回減資反除權後每股股價之七成，定價日擬提請股東會授權董事會決定之，實際發行價格擬請董事會授權董事長視當時市場狀況並依私募價格訂價之股東會決議進行訂價。3.特定人選擇之方式：應募人之資格應符合證券交易法第43條之6第1項規定。4.辦理私募之必要理由：(1)不採用公開募集及其理由：本公司衡量目前資本市場狀況及籌集資金之時效性及可行性等因素，惟如透過募集發行有價證券方式籌資，恐不易順利於短期內取得所需資金，為此擬不採用公開募集方式，向特定人籌募款項，以免影響時效及營運，本次私募普通股擬於股東會決議之日起一年
內，採一次辦理。(2)辦理私募之資金用途及預計達成效益：本次私募額度上限為普通股7千萬股，擬用於充實營運資金，以因應未來發展需求，降低公司之經營風險，如募集45.5億元台幣，以最近期簽訂之長期借款契約之一月份利率1.1564%設算，每年可節省利息費用新台幣52.6百萬元。5.本次私募普通股之權利義務與本公司已發行之普通股相同。惟依證券交易法第43條之8第1項規定，本公司私募之普通股於發行後滿三年內不得自由轉讓。6.本次私募計畫的重要內容及有關事項，以股東會決議後為定案之依據，日後如因法令變更、主管機關指示修正或客觀環境與市場狀況變化，而有修正之必要時，擬請股東會授權董事會全權處理。
三、依公司法第209條規定擬於股東會決議解除本公司新選任董事競業禁止案，有關新任董事兼任內
容，將於股東會決議本案時補充之。
四、依公司法第165條規定，自99年4月20日起至99年6月18日止停止股票過戶。
五、檢奉出席通知書及委託書各1份， 貴股東如決定親自出席者，請於「出席通知書」上簽名或蓋章後(無須寄回)，於開會當日攜往會場報到出席；如委託代理人出席時，請於「委託書」上簽名或蓋章，並親填受託代理人姓名及地址後，於開會五日前送達本公司股務代理人中國信託商業銀行代理部，以憑寄發出席簽到卡予受託代理人。
※六、如有股東徵求委託書，本公司將於99年5月18日製作徵求人徵求資料彙總表冊揭露於證基會網站，﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏股東如欲查詢，可直接鍵入(http://free.sfib.org.tw)至『委託書公告相關資料免費查詢系統』，﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏
點選『查詢委託書公告開會資料由此進入』後，輸入查詢條件即可；如有選舉議案，委託書統計驗﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏
證機構為中國信託商業銀行代理部。
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七、敬請察照辦理為荷。
此 致貴股東新日光能源科技股份有限公司 董事會

敬啟

第2聯

第3聯

委託書使用須知一、委託書應依公開發行公司出席股東會使用委託書規則及公司法第177條規定辦理。
二、股東應使用本公司印發之委託書用紙，委託書與親自出席通知書均簽
名或蓋章者，視為親自出席；但委
託書由股東交付徵求人或受託代理人者視為委託出席。
三、委託書應由委託人於格式一或格式
二親自填具徵求人或受託代理人姓名。但信託事業或股務代理機構受委託擔任徵求人，及股務代理機構
受委任擔任委託書之受託代理人者，得以蓋章方式代替之。
四、徵求人或受託代理人應於委託書上簽名或蓋章，並詳填戶號、姓名或名稱、身分證字號或統一編號、住址。
五、徵求委託書之徵求人除使用委託書規則另有規定外，其代理之股數不得超過公司已發行股份總數之3％。
六、非屬徵求委託書之受託代理人，所受委託之人數不得超過30人；受3人以上股東委託者，其代理之股數
除不得超過其本身持有股數4倍外，亦不得超過公司已發行股份總數之3％。
七、委託書最遲應於開會五日前送達本公司股務代理人中國信託商業銀行
代理部；委託書送達公司後，股東欲親自出席股東會者，至遲應於股東會開會前一日，以書面向公司為撤銷委託之通知；逾期撤銷者，以委託代理人出席行使之表決權為
準。

請
於
委
託書
格式
一
或
格式
二擇
一
使用，兩種
格式
同時
使用，
視
為
全權
委託。

委託書

委託人(股東) 編
號 542 新日光股東戶號

格式一格式二(一)茲委託

(一)茲委託君(須由委託人親自填寫，不得以蓋章方式代替)為本 姓
股東代理人，出席本公司99年6月18日舉行之股東 名
常會，代理本股東就下列各項議案行使本股東所委 或名
託表示之權利與意見。
稱
1.承認民國九十八年度營業報告書及財務報表案：
持□(1)承認□(2)反對□(3)棄權
有
2.承認民國九十八年度虧損撥補案：股□(1)承認□(2)反對□(3)棄權
數
3.討論民國九十八年一月及八月現金增資，依促進產業升級條例規定選擇享受租稅優惠方式案：□(1)贊成□(2)反對□(3)棄權
4.討論修訂「公司章程」案：
戶□(1)贊成□(2)反對□(3)棄權
5.討論擬辦理現金增資發行普通股或以現金增資發號行普通股方式參與發行海外存託憑證：□(1)贊成□(2)反對□(3)棄權
姓名
6.討論以私募方式辦理現金增資發行新股案：或□(1)贊成□(2)反對□(3)棄權
名
7.討論修訂「背書保證作業管理辦法」案：
稱□(1)贊成□(2)反對□(3)棄權
8.討論修訂「資金貸與他人作業管理辦法」案：□(1)贊成□(2)反對□(3)棄權
9.討論修訂「取得或處分資產處理程序」案：
戶□(1)贊成□(2)反對□(3)棄權
號
10.全面改選董事案。
11.討論解除新選任董事及其代表人之競業禁止限制 姓
案：名或□(1)贊成□(2)反對□(3)棄權
名
12.臨時動議。
稱(二)本股東對上述議案未勾選者，視為對各該議案表示 或 身統分承認或贊成。
一證(三)本股東代理人得對會議臨時事宜全權處理之。
編字(四)請將出席簽到卡寄交代理人收執，如因故改期開 號 號會，本委託書仍屬有效(限此一會期)。
此 致住
新日光能源科技股份有限公司
址授權日期 年 月 日

君(須由委託人親自填寫，不得以蓋章方式代替)為本股東代理人，出席本公司99年
6月18日舉行之股東常會，代理本股東就會議事項行使股東權利，並得對會議臨時事宜全權處理之。
(二)請將出席簽到卡寄交代理人收執，如因故改期開會，本委託書仍屬有效(限此一會期)。
此致

新日光能源科技股份有限公司
授權日期

年月日

簽名或蓋章人簽名或蓋章

受 託 代 理 人

簽名或蓋章

徵求

【附件】