

216(&21'$5<35(',&$7,21,1-$3$1(6( +LGHNL.LVKLPRWR
.REH8QLYHUVLW\  ,QWURGXFWLRQ ,Q -DSDQHVH MXVW OLNH (QJOLVK FHUWDLQ W\SHV RI DGMXQFWV VHUYH DV VHFRQGDU\ SUHGLFDWHV6HFRQGDU\ SUHGLFDWHV DUH GLYLGHG LQWR WKH WZR FODVVHV RI ³GHSLFWLYHV´ DQG ³UHVXOWDWLYHV´'HSLFWLYHV GHVFULEH WKH VWDWHV RI DIIDLUV SHUWDLQLQJ WR VXEMHFWV RU REMHFWV DQG UHVXOWDWLYHV
GHVFULEHWKHUHVXOWDQWVWDWHVWKDWRFFXUVXEVHTXHQWWRHYHQWVGHVFULEHGE\SULPDU\SUHGLFDWHV'HSLFWLYHV DUH IXUWKHU GLYLGHG LQWR WKH WZR JURXSV RI VXEMHFWRULHQWHG DQG REMHFWRULHQWHG
GHSLFWLYHV7KHV\QWDFWLFEHKDYLRUVRIGHSLFWLYHVDQGUHVXOWDWLYHVDUHVRPHWLPHVGLVFXVVHGLQ
WKH-DSDQHVHOLWHUDWXUH HJ.RL]XPL6KLEDJDNLDQGRWKHUV EXWWRP\NQRZOHGJH
WKHUHLVQRWPXFKVXEVWDQWLDOGLVFXVVLRQDERXWWKHLULQWHUQDORUJDQL]DWLRQ  7KHPDMRUSXUSRVHRIWKHSUHVHQWSDSHULVWRVKRZWKDWVHFRQGDU\SUHGLFDWHVKDYHGLVWLQFW
LQWHUQDOVWUXFWXUHVDFFRUGLQJWRZKHWKHUWKH\DUHGHULYHGIURPQRXQVRU QRPLQDO DGMHFWLYHV)RUWKHSXUSRVHRIWKLVGHPRQVWUDWLRQ,ILUVWVKRZWKDWGHSLFWLYHVDQGUHVXOWDWLYHVDSSHDULQGLVWLQFW VWUXFWXUDO SRVLWLRQV RI Y3 DQG 93 DFFRUGLQJ WR ZKHWKHU WKH\ KDYH VXEMHFW RU REMHFWRULHQWDWLRQ DQG WKHQ DUJXH WKDW WKHLU VWUXFWXUHV GLIIHU GHSHQGLQJ RQ WKHLU OH[LFDO FDWHJRULHV'HSLFWLYHVGHULYHGIURPQRXQVKDYHSUHGLFDWHVWUXFWXUHVFRPSULVLQJY3ZKLFKDFFRPPRGDWHV
D 352 VXEMHFW DQG DQ LQYLVLEOH FRSXODU SUHGLFDWH aru µEH¶ %XW DGMHFWLYHV DQG QRPLQDO
DGMHFWLYHVHYHQLIXVDEOHRQGHSLFWLYHLQWHUSUHWDWLRQGRQRWKDYHVXFKSUHGLFDWHVWUXFWXUHVLH
WKH\DUHDGYHUELDOPRGLILHUV LQV\QWDFWLFWHUPV ZKLFKGRQRWLQFOXGHDQLQYLVLEOHYHUEDQG
352 GXHWRWKHODFNRIY3SURMHFWHGRYHUWKHP )XUWKHULWLVVKRZQWKDWUHVXOWDWLYHVKDYH
SUHGLFDWH VWUXFWXUHV FRPSULVLQJ Y3 ZKLFK DFFRPPRGDWHV D 352 VXEMHFW DQG DQ LQYLVLEOH
FKDQJHRIVWDWH YHUE naru µEHFRPH¶ LUUHVSHFWLYH RI ZKHWKHU WKH\ DUH FRQVWUXFWHG RQ QRXQVDGMHFWLYHVRUQRPLQDODGMHFWLYHV 7KH GLVFXVVLRQSURFHHGVDVIROORZV,QVHFWLRQ , ZLOO JRRYHU VRPH EDVLF SURSHUWLHV RI
VHFRQGDU\ SUHGLFDWHV 6HFWLRQ  VKRZV WKDW VXEMHFWRULHQWHG GHSLFWLYHV RFFXU LQ Y3 ZKLOH
REMHFWRULHQWHG GHSLFWLYHV DQG UHVXOWDWLYHV DUH DGGHG WR 93 ,Q VHFWLRQ  , ZLOO GLVFXVV WKHLQWHUQDO VWUXFWXUHV RI GHSLFWLYHV DQG UHVXOWDWLYHV ,W LV DUJXHG WKDW GHSLFWLYHV FRQVWUXFWHG RQ
QRXQV DQG DOO W\SHV RI UHVXOWDWLYHV KDYH SUHGLFDWH VWUXFWXUHV FRPSULVLQJ DQ LQYLVLEOH 352VXEMHFWZKLOHDGMHFWLYHVDQGQRPLQDODGMHFWLYHVXVHGIRUGHSLFWLYHVDUHFRQVWUXHGDVDGYHUELDOPRGLILHUVZKLFKGRQRWLQFOXGH352VXEMHFWVLQVLGHV\QWDFWLFDOO\$FRQFOXVLRQLVSUHVHQWHG

 ,QSUHSDULQJWKLVSDSHU,KDYHEHQHILWWHGIURPGLVFXVVLRQVZLWKWKHIROORZLQJSHRSOH0DUFHOGHQ
'LNNHQ.DRUL0LXUD7DNHVKL8VXNL.D]XVKLJH0RUL\DPD1DR\D+L]DZD7KLVUHVHDUFKLVVXSSRUWHG
E\-636*UDQWLQ$LGIRU6FLHQWLILF5HVHDUFK &  *UDQW1R -3. DQG-636%LODWHUDO-RLQW
5HVHDUFK3URMHFW 1R-3-6%3 -33-

1DQ]DQ/LQJXLVWLFV5HVHDUFK5HVXOWVDQG$FWLYLWLHV


LQVHFWLRQ   6RPHFKDUDFWHULVWLFVRIVHFRQGDU\SUHGLFDWHV  6HFRQGDU\SUHGLFDWHVDUHGLYLGHGLQWRWZRFODVVHVRIGHSLFWLYHVDQGUHVXOWDWLYHVDFFRUGLQJWRZKHWKHU WKH\ GHVFULEH D WUDQVLWRU\ VWDWH RYHUODSSLQJ WKH HYHQW GHVFULEHG E\ WKH SULPDU\SUHGLFDWHRUDVWDWHWKDWUHVXOWVIURPWKHHYHQWGHVFULEHGE\WKHSULPDU\SUHGLFDWH'HSLFWLYHV
DUHHLWKHUVXEMHFWRULHQWHGRUREMHFWRULHQWHG  D   (ULZD  NLPRQRVXJDWDGH   ]\XJ\RRR XNHWD        (UL7RSNLPRQRILJXUH&RS FODVV$FF  UHFHLYH3DVW        µ(ULDWWHQGHGKHUFODVVLQNLPRQR¶  E   (ULZD   NXUXPDR W\XXNRGH NDWWD       (UL7RS  FDU$FF   XVHG&RS EX\3DVW        µ(ULERXJKWDFDUXVHG¶,Q D kimono-sugata-deµLQNLPRQR¶GHVFULEHVDVWDWHSHUWDLQLQJWRWKHVXEMHFWDQGWKXVLV
LGHQWLILHGDVDVXEMHFWRULHQWHGGHSLFWLYH,Q E RQWKHRWKHUKDQGtyuuko-deµXVHG¶GHVFULEHVDVWDWHUHODWHGWRWKHREMHFWDQGKHQFHLVLGHQWLILHGDVDQREMHFWRULHQWHGGHSLFWLYH 5HVXOWDWLYHVDOVRIDOOLQWRWKHFODVVRIVHFRQGDU\SUHGLFDWHV5HVXOWDWLYHVGHVFULEHDUHVXOWDQWVWDWHWKDWHPHUJHVVXEVHTXHQWWRWKHHYHQWGHVFULEHGE\WKHSULPDU\SUHGLFDWHDVLQ  DQG
VWDQGLQFRQWUDVWWRGHSLFWLYHVXVHGWRGHVFULEHDWUDQVLWRU\VWDWHWKDWDULVHVFRQFRPLWDQWO\ZLWKWKHHYHQWGHVFULEHGE\WKHSULPDU\SUHGLFDWH    *DNXVHLJD   W\DZDQR   NRQDJRQDQL NXGDLWD      VWXGHQW1RP  WHDFXS$FF SLHFHV&RS  EUHDN3DVW      µ7KHVWXGHQWEURNHWKHWHDFXSLQWRSLHFHV¶
5HVXOWDWLYHVDUHSULPDULO\REMHFWRULHQWHG7KLVSURSHUW\RIUHVXOWDWLYHVFRPHVIURPWKHIDFWWKDW REMHFWV DUH WKH PRVW W\SLFDO DUJXPHQWV ZKLFK DUH FRQVWUXHG DV UHIHUULQJ WR HQWLWLHV WKDWXQGHUJRDFKDQJHRIVWDWH VHH/HYLQDQG5DSSDSRUW+RYDY   'HSLFWLYHVDQGUHVXOWDWLYHVDUHQRQYHUEDODWOHDVWRQWKHVXUIDFH'HSLFWLYHVDQGUHVXOWDWLYHV
LQ(QJOLVKFDQEHIRUPHGRQDGMHFWLYHVDSSHDULQJLQWKHEDUHIRUP HJJohn ate the meat raw
John pounded the metal flat DGMHFWLYHVKDYLQJSDUWLFLSLDOIRUPV HJ John ran naked DQG
33V HJJohn pushed her out of the house  $UWV ,Q-DSDQHVHQRXQV 1V DGMHFWLYHV$V  DQG QRPLQDO DGMHFWLYHV 1$V  WR WKH H[FOXVLRQ RI YHUEDO SUHGLFDWHV  PD\ IXQFWLRQ DV
GHSLFWLYHV DQG UHVXOWDWLYHV 'HSLFWLYHV DQG UHVXOWDWLYHV FRQVWUXFWHG RQ QRXQV DQG QRPLQDO
DGMHFWLYHVRFFXUZLWKFRSXODV$EDVHGGHSLFWLYHVDQGUHVXOWDWLYHVRQWKHRWKHUKDQGDSSHDULQWKHDGYHUELDOIRUPZLWKQRFRSXOD



-34-

2Q6HFRQGDU\3UHGLFDWLRQLQ-DSDQHVH +.LVKLPRWR  6RPHUHSUHVHQWDWLYHH[DPSOHVRIGHSLFWLYHVDQGUHVXOWDWLYHVIRUPHGRQQRXQVDGMHFWLYHVDQGQRPLQDODGMHFWLYHVDUHJLYHQLQ   D  'HSLFWLYHV         1EDVHG hadasi-de µEDUHIRRW¶ hadaka-de µQDNHG¶ sirahu-de µVREHU¶ barabara-deµVHSDUDWH¶genki-deµZLWKYLJRU¶mukuti-deµZLWKRXWWDONLQJ¶bisyonure-deµVRDNLQJZHW¶hanzyuku-deµVRIWERLOHG¶ nama-deµUDZ¶burakku-de µEODFN¶tyuuko-deµXVHG$EDVHG sabisiku µDORQH¶ otonasiku µFDOP¶ zuuzuusiku µLPSXGHQW¶ darasinakuµXQWLG\¶ omosiroku µLQWHUHVWLQJ¶ oisiku µWDVW\¶ utukusiku µEHDXWLIXO¶ 1$EDVHG
anzen-niµVDIH¶sizuka-niµTXLHW¶kokoro-odayaka-niµFDOP¶ nonki-niµZLWKRXWFDUH¶
kimama-niµIUDQN¶ barabara-ni µVHSDUDWH¶kirei-ni µFOHDQ¶heta-ni µFOXPV\¶rippa-niµQLFH¶sinsen-niµIUHVK¶  E  5HVXOWDWLYHV         1EDVHGhetoteto-ni µH[KDXVWHG¶konagona-niµLQWRSLHFHV¶mapputatu-niµLQKDOI¶
pikapika-ni µVKLQ\¶ $EDVHG akaku µUHG¶ kuraku µGDUN¶ tiisaku µWLQ\¶ 1$EDVHG
sizuka-ni µTXLHW¶kirei-ni µFOHDQ¶  
1RWDEO\ RQH DQG WKH VDPH H[SUHVVLRQ PD\ RIWHQ EHORQJ WR PRUH WKDQ RQH FODVV DQG LWVFODVVLILFDWLRQPD\GLIIHUGHSHQGLQJRQWKHFRQWH[WLQZKLFKLWLVXVHG  ,Q-DSDQHVHGHSLFWLYHVDQGUHVXOWDWLYHVRFFXULQWKHPLGGOHRIVHQWHQFHVDQGKDYHDGYHUELDOIRUPV7KXVWKHH[DPSOHVLQ  ZKHUHWKHGHSLFWLYHDQGWKHUHVXOWDWLYHDSSHDULQWKHVHQWHQFH
ILQDOIRUPDUHQRWDFFHSWDEOH D  (ULZD   NLPRQRVXJDWDGD   ]\XJ\RRR XNHWD        (UL7RS  NLPRQRILJXUH&RS FODVV$FF  UHFHLYH3DVW        µ(ULDWWHQGHGKHUFODVVLQNLPRQR¶E  *DNXVHLJD   LWDR        DNDL    QXWWD        VWXGHQW1RP  ERDUG$FF  UHG3UHV SDLQW3DVW        µ7KHVWXGHQWSDLQWWKHERDUGUHG¶
7KH IDFW WKDW GHSLFWLYHV DQG UHVXOWDWLYHV DSSHDU LQ WKH DGYHUELDO IRUP VXJJHVWV WKDW WKHLUPRUSKRORJ\ LV OLFHQVHG E\ VRPH SUHGLFDWLYH HOHPHQW WKDW IROORZV WKHP 7KLV IDFW UDLVHV WKHLVVXHRIZKHWKHUDGYHUELDODGMXQFWVKDYLQJGHSLFWLYHDQGUHVXOWDWLYHLQWHUSUHWDWLRQVVKRXOGEH
FRQVWUXHGDVSUHGLFDWHVRUPRGLILHUV VHH+LPPHOPDQQDQG6FKXOW]H%HUQGW  
 :KLOHH[SUHVVLRQVXVDEOHIRUVHFRQGDU\SUHGLFDWLRQDUHQRWDEXQGDQWLWLVZRUWKZKLOHWRQRWHWKDWGHSLFWLYH SUHGLFDWHV FDQ EH IRUPHG IDLUO\ SURGXFWLYHO\ XVLQJ WKH QRPLQDO mama µUHPDLQLQJ¶ HJ
hadasi-no mama-deµLQEDUHIHHW¶VLQFHGLIIHUHQWNLQGVRIH[SUHVVLRQVFDQEHHPEHGGHG,WLVFODLPHG
E\0DWVXLDQG.DJH\DPD  WKDWWKH\DUHQRWGHSLFWLYHVEXWJLYHQWKDWWKHLUV\QWDFWLFEHKDYLRUVDUHWKHVDPHDVWKRVHRI1EDVHGGHSLFWLYHVLWLVUHDVRQDEOHWRVD\WKDWQRPLQDOmamaH[SUHVVLRQVIDOOLQWRWKHFODVVRIGHSLFWLYHVFRQWUDU\WR0DWVXLDQG.DJH\DPD¶V  FODLP 


-35-

1DQ]DQ/LQJXLVWLFV5HVHDUFK5HVXOWVDQG$FWLYLWLHV )RUSUHVHQWSXUSRVHVDGYHUELDODGMXQFWVDUHWUHDWHGDVGHSLFWLYHV LQDEURDGVHQVH LIWKH\
DUHXQGHUVWRRGWRSURYLGHGHVFULSWLRQVRQVXEMHFWVRUREMHFWVDQGLIWKH\FDQEHXVHGDVSULPDU\SUHGLFDWHVWDNLQJWKHPDVWKHLUVXEMHFWV DOWKRXJKWKHUHLVPXFKFRQWURYHUV\RQWKHVWDWXVRIWKH
DGYHUELDOVGHULYHGIURPDGMHFWLYHVDQGQRPLQDODGMHFWLYHVVHH0DWVXLDQG.DJH\DPD
6KLEDJDNL $V,ZLOODUJXHLQVHFWLRQZKLOHQRXQVFDQFRQVWUXFWGHSLFWLYHVZKLFKKDYH
SUHGLFDWH VWUXFWXUHV V\QWDFWLFDOO\ DGMHFWLYHV DQG QRPLQDO DGMHFWLYHV GR QRW $GMHFWLYH
GHSLFWLYHV DUH DGYHUELDO PRGLILHUV V\QWDFWLFDOO\HYHQ LI WKH\ KDYH³GHSLFWLYH´LQWHUSUHWDWLRQ1HYHUWKHOHVVVXFKDGYHUELDOPRGLILHUVDUHUHIHUUHGWRDV³GHSLFWLYHV´LQWKLVSDSHUIRUWKHVDNH
RIGLVFXVVLRQVLQFHWKH\RFFXULQWKHVDPHV\QWDFWLFSRVLWLRQDVGHSLFWLYHSUHGLFDWHVZKHQWKH\
KDYHGHSLFWLYHLQWHUSUHWDWLRQDV,ZLOOGLVFXVVLQVHFWLRQ  2QHLPSRUWDQWSURSHUW\RIGHSLFWLYHVDQGUHVXOWDWLYHVLVWKDWWKH\DUHDGMXQFWVLQV\QWDFWLF
WHUPVDQGDVVXFKWKH\DUHRSWLRQDODQGFDQEHRPLWWHGZLWKRXWDIIHFWLQJWKHJUDPPDWLFDOLW\RIWKHFODXVHVLQZKLFKWKH\DSSHDUDVVKRZQLQ   D  .HQJD   KDGDVLGH     KDVLWWD     .HQ1RP EDUHIRRW&RS  UXQ3DVW      µ.HQUDQ EDUHIRRW ¶   E  .HQJD   NRQR NDEHR    DNDNX  QXWWD       .HQ1RP WKLV  ZDOO$FF UHG     SDLQW3DVW      µ.HQSDLQWHGWKLVZDOO UHG ¶
3ULPDU\SUHGLFDWHVE\FRQWUDVWDUHREOLJDWRU\:KHQhadasi-deµEDUIRRW¶DQGakaku µUHG¶LQ
 VHUYHDVSULPDU\SUHGLFDWHVLWLVQRWSRVVLEOHWRHOLGHWKHPDVH[HPSOLILHGE\     D  .HQJD   NRGRPRR  KDGDVLQL     VLWD      .HQ1RP FKLOG$FF   EDUHIRRW&RS  GR3DVW      µ.HQPDGHKLVFKLOG EDUHIRRW ¶   E  0DULJD  NDZDLNX   QDWWD       0DUL1RP FXWH       EHFRPH3DVW      µ0DULEHFDPH FXWH ¶,Q D hadasiµEDUHIRRW¶VHUYHVDVDSULPDU\SUHGLFDWHHPEHGGHGXQGHUWKHFDXVDWLYHYHUEsuru
µPDNH¶DQGLQ E kawaikuµFXWH¶IXQFWLRQVDVDSULPDU\SUHGLFDWHVXERUGLQDWHWRWKHYHUE
naruµEHFRPH¶6LQFHSULPDU\SUHGLFDWHVDUHQRWIUHHO\HOLGHGWKHGLIIHUHQFHLQDFFHSWDELOLW\
EHWZHHQ   DQG   LOOXVWUDWHV WKDW GHSLFWLYHV DQG UHVXOWDWLYHV KDYH WKH V\QWDFWLF VWDWXV DV
DGMXQFWV  ,QDGGLWLRQGHSLFWLYHVDQGUHVXOWDWLYHVFDQUHDGLO\EHPRYHGE\VFUDPEOLQJDVH[HPSOLILHG
LQ  



-36-

2Q6HFRQGDU\3UHGLFDWLRQLQ-DSDQHVH +.LVKLPRWR  D  +DGDVLGHL    .HQJD   WL  KDVLWWD      EDUHIRRW&RS .HQ1RP    UXQ3DVW      OLW µ%DUHIRRW.HQUDQ¶   E  .HQJD   DNDNXL  NDEHR   WL  QXWWD       .HQ1RP UHG    ZDOO$FF   SDLQW3DVW      OLW µ5HG.HQSDLQWHGWKHZDOO¶:KHQQRPLQDODQGDGMHFWLYDOSUHGLFDWHVDUHHPEHGGHGXQGHUWKHYHUEVWKDWLPPHGLDWHO\IROORZWKHPWKH\FDQQRWEHVHSDUDWHGYLDVFUDPEOLQJDVVKRZQLQ   D  +DGDVLQL    .HQJD    0DULR   VLWD      EDUHIRRW&RS .HQ1RP  0DUL$FF GR3DVW      OLW µ%DUHIRRW.HQPDGH0DUL¶   E  .DZDLNX  0DULJD   QDWWD       FXWH       0DUL1RP EHFRPH3DVW      OLW µ&XWH0DULEHFDPH¶$V.LVKLPRWR  VXJJHVWVZKHQWZRSULPDU\SUHGLFDWHVDUHFRQWLJXRXVZLWKHDFKRWKHU
WKH\ FDQ EHVHHQ DV IRUPLQJ FRPSOH[ SUHGLFDWHV ZKLFK FDQQRW EH VHSDUDWHG E\ VFUDPEOLQJ
7KHQWKHGDWDLQ  LOOXVWUDWHWKDWGHSLFWLYHVDQGUHVXOWDWLYHVGRQRWIRUPFRPSOH[SUHGLFDWHV
HYHQLIWKH\DUHSODFHGLQDSRVLWLRQFRQWLJXRXVZLWKKLJKHUSUHGLFDWHV /HWXVQRZWXUQWRWKHGLVFXVVLRQRIZKHUHGHSLFWLYHVDUHORFDWHGLQFODXVHVWUXFWXUH)LUVWRI
DOOWKHH[DPSOHVLQ  LOOXVWUDWHWKDWZKLOH1EDVHGGHSLFWLYHVFDQEHDVVRFLDWHGZLWKVXEMHFWVRUGLUHFWREMHFWVWKH\FDQQRWEHDVVRFLDWHGZLWK33VRULQGLUHFWREMHFWV  D  (ULZD   hahaoya-kara  NLPRQRVXJDWDGH  ]\RJHQR   PRUDWWD        (UL7RS PRWKHUIURP   NLPRQRILJXUH&RSDGYLFH$FF JHW3DVW        µ(ULJRWDGYLFHIURPKHUPRWKHULQNLPRQR¶    E  (ULZD   tomodati-ni  NLPRQRVXJDWDGH   ERRNR    DJHWD        (UL7RS  IULHQG'DW   NLPRQRILJXUH&RS ERRN$FF JLYH3DVW        µ(ULJDYHDERRNWRKHUIULHQGLQNLPRQR¶
7KH GHSLFWLYH kimono-sugata-de FDQQRW EH DVVRFLDWHG ZLWK WKH 33 hahaoya-kara µIURP KHUPRWKHU¶LQ D DQGWKHLQGLUHFWREMHFWtomodati-niµWRKHUIULHQG¶LQ E DOWKRXJKLWFDQEH
SUHGLFDWHGRIWKHVXEMHFWEri  'HSLFWLYHVDUHGLVWLQJXLVKHGIURPLQVWUXPHQWDOORFDWLYH33VZKLFKFDQQRWEHSUHGLFDWHGRI
VXEMHFWVRUREMHFWV33VDQGDGYHUELDOPRGLILHUVPRGLI\LQJFRQVWLWXHQWVRWKHUWKDQVXEMHFWVRU


-37-

1DQ]DQ/LQJXLVWLFV5HVHDUFK5HVXOWVDQG$FWLYLWLHV


REMHFWVFDQQRWIXQFWLRQDVFRSXODUSUHGLFDWHVRQWKHLQWHQGHGVHQVHVDVVHHQLQWKHH[DPSOHV
LQ   D  .HQJD   ^RKDVLGHURRNDGH`        WDEHWD        .HQ1RP ^FKRSVWLFNZLWKFRUULGRULQ` HDW3DVW        µ.HQDWH^ZLWKFKRSVWLFNVLQWKHFRUULGRU`¶    E  .HQZD  ^RKDVLGHURRNDGH`        DUX        .HQ7RS  ^FKRSVWLFNZLWKFRUULGRULQ`  EH3UHV            µ.HQLV^ZLWKFKRSVWLFNVLQWKHFRUULGRU`¶,Q D  WKH LQVWUXPHQWDO DQG ORFDWLYH 33V DUH DFFRPSDQLHG E\ de VR WKH\ ORRN VLPLODU WR
GHSLFWLYHV VHH 7DNH]DZD   1HYHUWKHOHVV WKH\ FDQQRW DSSHDU LQ WKH EDVLF VHQWHQFH
FRXQWHUSDUWVDVVKRZQLQ E  0DQQHUGHJUHH DGYHUELDOV GHULYHG IURP DGMHFWLYHV DQG QRPLQDO DGMHFWLYHV DUH DGYHUELDOPRGLILHUVEXWWKH\RIWHQKDYHERWKSUHGLFDWLYHDQGDGYHUELDOXVHV FI1LWWD 7KXVVRPH
LIQRWDOOPDQQHUGHJUHHPRGLILHUVEHKDYHLQDZD\VLPLODUWRGHSLFWLYHVDVVKRZQLQ    D   .HQZD ^KDGDVLGHNDUR\DNDQLQDQDPHQL`     NRQR WRUDNNXR KDVLWWD       .HQ7RS ^EDUHIRRW&RSOLJKW&RSGLDJRQDO&RS` WKLV  WUDFN$FF UXQ3DVW       µ.HQUDQRQWKLVWUDFN^EDUHIRRWOLJKWO\GLDJRQDOO\`¶
 KaraPDUNHGSKUDVHVFDQEHXVHGIRUGHVLJQDWLQJDVWDUWHULQZKLFKFDVHWKH\IXQFWLRQDVDGMXQFWVDSSHQGHGWRDUJXPHQWV .LVKLPRWR 6HPDQWLFDOO\WKHkaraPDUNHGDUJXPHQWLQ L LQGLFDWLQJDVWDUWLQJSHUVRQLVXQGHUVWRRGWREHDPHPEHURIWKHJURXSGHQRWHGE\WKHVXEMHFWgakusei µVWXGHQW¶
L   *DNXVHLJD  (ULNDUD  NLPRQRVXJDWDGH   KDQDVLWD     VWXGHQW1RP (ULIURP  NLPRQRILJXUH&RS  WDON3DVW     µ6WXGHQWVVWDUWLQJZLWK(ULWDONHGLQNLPRQR¶
6LQFHWKHGHSLFWLYHFDQEHDQFKRUHGWRWKHVXEMHFW L FDQFDUU\WKHPHDQLQJWKDWDOOWKHVWXGHQWVZHUH
LQNLPRQR$FFRUGLQJO\LWFDQEHLQIHUUHGWKDW(ULZDVDOVRLQNLPRQR1RWHWKDWWKHLQWHUSUHWDWLRQWKDW(UL ZDV LQ NLPRQR LV QRW GHULYHG E\ WKH GHSLFWLYH EHLQJ V\QWDFWLFDOO\ DQFKRUHG WR WKH karaPDUNHGDUJXPHQWDVWKHXQDFFHSWDELOLW\RI LL VXJJHVWV
LL  (ULNDUD NLPRQRVXJDWDGH  DUX     (UL1RP NLPRQRILJXUH&RS EH3UHV     OLW µ)URP(ULLVLQNLPRQR¶
6LQFHWKHGHSLFWLYHFDQQRWEHSUHGLFDWHGRIEri-karaµIURP(UL¶ ZKHQXVHGDVDSULPDU\SUHGLFDWH LW
FDQEHVWDWHGWKDWLQ L WKHLQWHUSUHWDWLRQWKDW(ULZDVLQNLPRQRLVGHULYHGE\SUDJPDWLFLQIHUHQFH
UDWKHUWKDQVHFRQGDU\SUHGLFDWLRQ 


-38-

2Q6HFRQGDU\3UHGLFDWLRQLQ-DSDQHVH +.LVKLPRWR     E   .HQZD   ^KDGDVLGDWWDNDUR\DNDGDWWD QDQDPHGDWWD`           .HQ1RP ^EDUHIRRW&RS3DVWOLJKW&RS3DVWGLDJRQDO&RS3DVW`             µ.HQZDV^LQEDUHIHHWOLJKWGLDJRQDO`¶
7KHGHSLFWLYHhadasi-deLQ D LVDQDXWKHQWLF1EDVHGGHVFULSWLYHSUHGLFDWHDV,ZLOOGLVFXVVLQVHFWLRQDQGFDQEHDPDLQSUHGLFDWHLQWKHFRUUHVSRQGLQJFODXVHLQ E 7KHDGYHUELDO
karoyaka-ni µOLJKW¶ GHULYHG IURP D QRPLQDO DGMHFWLYH  VSHFLILHV D PDQQHU RI PRWLRQ LHUXQQLQJ ZKLFKSURYLGHVDFKDUDFWHUL]DWLRQRIDWUDQVLWRU\VWDWHRIDIIDLUVRQWKHVXEMHFWDWWKH
VDPHWLPH6LQFHkaroyaka-niLVSUHGLFDWHGRIWKHVXEMHFWLWFDQDSSHDUDVWKHSUHGLFDWHRIWKHFRSXODUFODXVHLQ E %\FRQWUDVWnaname-niµGLDJRQDOO\¶VSHFLILHVDPDQQHURIPRWLRQEXW
GRHV QRW VSHFLI\ D VWDWH SHUWLQHQW WR WKH VXEMHFW 7KHUHIRUH nanameni FDQQRW RFFXU DV WKHSUHGLFDWHRIWKHEDVLFVHQWHQFHLQ E  
 $GYHUELDO DGMXQFWV DSSHDU LQ GLVWLQFW V\QWDFWLFSRVLWLRQV GHSHQGLQJ RQ WKH PHDQLQJV WKH\
FDUU\ VHHHJ(UQVW 7KHGLIIHUHQFHLQDFFHSWDELOLW\ZKLFKLVFRQGLWLRQHGE\WKHFKRLFH
RIQRPLQDODGMHFWLYHSUHGLFDWHLQ E VXJJHVWVWKDWkaroyaka-niDSSHDUVLQWKHVDPHV\QWDFWLF
SRVLWLRQ DV GHSLFWLYH SUHGLFDWHV ZKLOH naname-ni GRHV QRW 7KH DGHTXDF\ RI WKLV YLHZ LV
FRQILUPHGE\ORRNLQJDW   D   .HQJD    ^KDGDVLGHNDUR\DNDQL QDQDPHQL`    VLWD    QRZD   NRQR  .HQ1RP ^EDUHIRRW&RSOLJKW&RSGLDJRQDO&RS` GR3DVW WKDW7RS WKLV  WRUDNNXR KDVLUX NRWRGD         WUDFN$FF UXQ   WKDW&RS         µ:KDW.HQGLG^EDUHIRRWOLJKWO\GLDJRQDOO\`ZDVUXQRQWKLVWUDFN¶   E   .HQJD    VLWD    QRZD   ^KDGDVLGHNDUR\DNDQLQDQDPHQL`     NRQR  .HQ1RP GR3DVW WKDW7RS ^EDUHIRRW&RSOLJKW&RSGLDJRQDO&RS` WKLV  WRUDNNXR KDVLUX NRWRGD         WUDFN$FF UXQ   WKDW&RS         µ:KDW.HQGLGZDVUXQRQWKLVWUDFN^EDUHIRRWOLJKWO\GLDJRQDOO\`¶$V GLVFXVVHG E\ .LVKLPRWR   DGMXQFWV DGGHG WR Y3 FDQ DSSHDU LQ WKH SUHVXSSRVLWLRQFODXVHDVZHOODVLQWKHIRFXVSRVLWLRQRISVHXGRFOHIWFRQVWUXFWLRQVZLWKY3IRFXVLQJ7KXVVXEMHFWRULHQWHGGHSLFWLYHVGHULYHGIURPQRXQVDUHDOORZHGWRDSSHDULQWKHVHWZRSRVLWLRQV
VHH VHFWLRQ   6LPLODUO\ D PDQQHU DGYHUELDO OLNH karoyaka-ni KDYLQJ VXEMHFWRULHQWHG
GHSLFWLYHLQWHUSUHWDWLRQFDQDSSHDULQWKHSUHVXSSRVLWLRQFODXVHDVZHOODVLQWKHIRFXVSRVLWLRQ
2QWKHRWKHUKDQGDPDQQHUDGYHUELDOOLNHnaname-niPRGLILHVWKHYHUEEXWQRWWKHVXEMHFW
7KLVW\SHRIPDQQHUPRGLILHUDSSHDUVLQDORZHUVWUXFWXUDOSRVLWLRQLH93ORFDWHGEHORZY3
DQGKHQFHFDQQRWRFFXULQWKHSUHVXSSRVLWLRQFODXVHRIWKHY3IRFXVSVHXGRFOHIWFRQVWUXFWLRQ  %HIRUHSURFHHGLQJQRWHWKDWWKHWHUPVRI³VXEMHFWRULHQWDWLRQ´DQG³REMHFWRULHQWDWLRQ´XVHG
IRUGHSLFWLYHVDQGUHVXOWDWLYHVLQWKHSUHVHQWSDSHU DQGPDQ\ZRUNVRQVHFRQGDU\SUHGLFDWLRQ 
UHIHUQRWWRVXUIDFHJUDPPDWLFDOUHODWLRQVEXWWRXQGHUO\LQJJUDPPDWLFDOUHODWLRQV7KLVVKRXOG


-39-

1DQ]DQ/LQJXLVWLFV5HVHDUFK5HVXOWVDQG$FWLYLWLHV


EH DSSDUHQWLQ YLHZ RI WKH IDFW WKDWREMHFWRULHQWHG GHSLFWLYHV FDQ EH SUHGLFDWHG RI VXEMHFWVZKHQWKH\DUHUHQGHUHGDVSDVVLYHVXEMHFWV D   .DUHJD  NRQR QLNXR    QDPDGH WDEHWD         KH1RP WKLV  PHDW$FF UDZ&RS HDW3DVW          µ+HDWHWKLVPHDWUDZ¶  E   .RQRQLNXJD    QDPDGH  WDEHUDUHWD         WKLV  PHDW1RP UDZ&RS  HDW3DVV3DVW          µ7KLVPHDWZDVHDWHQUDZ¶
5HVXOWDWLYHV DOVR KDYH REMHFW RULHQWDWLRQ EXW FDQ EH DQFKRUHG WR VXEMHFWV ZKHQ WKH\ DUHRULJLQDWHGIURPXQGHUO\LQJREMHFWSRVLWLRQVDVVHHQLQ   D   .DUHJD  NXWXR    SLNDSLNDQL PLJDLWD         KH1RP  VKRH$FF VKLQ\&RS  SROLVK3DVW         µ+HSROLVKHGWKHVKRHVVKLQ\¶   E   .XWXJD   SLNDSLNDQL  PLJDNDUHWD         VKRH$FF VKLQ\&RS   SROLVK3DVV3DVW         µ7KHVKRHVZHUHSROLVKHGVKLQ\¶,Q OLJKW RI WKHVH IDFWV LW FDQ EH VWDWHG WKDW GHSLFWLYHV KDYH VXEMHFW RULHQWDWLRQ LI WKH\ DUHDVVRFLDWHG ZLWK H[WHUQDO DUJXPHQWV DQG REMHFW RULHQWDWLRQ LI WKH\ DUH UHODWHG WR LQWHUQDODUJXPHQWVDQGWKDWUHVXOWDWLYHVKDYHREMHFWRULHQWDWLRQVLQFHWKH\DUHDVVRFLDWHGZLWKLQWHUQDODUJXPHQWV :LOOLDPV  ,Q WKLV VHFWLRQ , KDYH LOOXVWUDWHG VRPH RI WKH EDVLF SURSHUWLHV RI -DSDQHVH VHFRQGDU\
SUHGLFDWHV,QWKHQH[WVHFWLRQLWZLOOEHVKRZQWKDWVXEMHFWRULHQWHGGHSLFWLYHVWDNHVXEMHFWVUHIHUULQJ WR LQGLYLGXDOV WKDW KDYH FRQWURO RYHU WKH GHVFULEHG VWDWHV DQG WKDW SV\FKRORJLFDO
DGMHFWLYHDGMXQFWVVKRZVXEMHFWRULHQWDWLRQLIWKH\WDNHH[SHULHQFHUV LHVHQWLHQWLQGLYLGXDOV 
DVWKHLUVXEMHFWVRQWKHLQWUDQVLWLYHXVH  7KHV\QWDFWLFSRVLWLRQVRIVHFRQGDU\SUHGLFDWHV  ,QOLJKWRIGDWDSHUWDLQLQJWRY3IRFXVSVHXGRFOHIWFRQVWUXFWLRQVLWLVDUJXHGLQWKLVVHFWLRQWKDWREMHFWRULHQWHGGHSLFWLYHVDQGUHVXOWDWLYHVDUHDGMRLQHGWR93ZKHUHDWKHPHDUJXPHQW
LHDQLQWHUQDODUJXPHQW LVLQFOXGHGDQGWKDWVXEMHFWRULHQWHGGHSLFWLYHVDUHDGMRLQHGWRY3
ZKHUHDQDJHQWDUJXPHQW LHDQH[WHUQDODUJXPHQW LVPHUJHGE\EDVHJHQHUDWLRQ DQGFDQ
DOVREHDGMRLQHGWR93LQVRPHFDVHV  
 6HPDQWLFDOO\ GHSLFWLYHV GHVFULEH VRPH WUDQVLWRU\ VWDWHV SHUWDLQLQJ WR HLWKHU VXEMHFWV RU


-40-

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-41-

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-42-

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-44-

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WKHXSSHUY3LVSODFHGLQWKHIRFXVSRVLWLRQWKHDGMXQFWRFFXUVLQWKHIRFXVSRVLWLRQ2QWKH
RWKHUKDQGZKHQDQDGMXQFWLVDGMRLQHGWR93LWLVLQFOXGHGLQWKHSURMHFWLRQORZHUWKDQY3
DQGFDQDSSHDURQO\LQWKHIRFXVFRPSRQHQW7KHGDWDLQ  DQG  VXJJHVWWKHQWKDWVXEMHFWRULHQWHGGHSLFWLYHVDUHDGMRLQHGWRY3ZKLOHREMHFWRULHQWHGGHSLFWLYHVDUHDGMRLQHGWR93 )XUWKHUPRUH ZKHQ Y3FOHIWLQJ DSSOLHV WR   WKHUH DULVHV D GLIIHUHQFH LQ LQWHUSUHWDWLRQ:KHQWKHGHSLFWLYHDSSHDUVLQWKHSUHVXSSRVLWLRQFODXVHDVLQ D LWFDQEHUHODWHGRQO\WR
WKHVXEMHFWRIWKHSUHGLFDWHture-te ikuµWDNH¶:KHQWKHGHSLFWLYHLVSODFHGLQIRFXVSRVLWLRQDV
LQ E LWFDQEHDVVRFLDWHGZLWKHLWKHUWKHVXEMHFWRUWKHREMHFW D   7LWLR\DJD   Mikkii-san-no
kakko-de       VLWD   QRZD     NRGRPRR             IDWKHU1RP 0LFNH\0U*HQ  DSSHDUDQFH&RS GR3DVW 1RPO7RS FKLOG$FF   GRREXWXHQQL WXUHWH   LNX    NRWRGD       ]RRWR       WDNH*HUJR3UHV WKDW&RS       µ:KDWWKHIDWKHUGLGLQWKH0LFNH\0RXVHFRVWXPHLVWRWDNHWKHFKLOGWRWKH]RR¶  E   7LWLR\DJD   VLWD   QRZD     Mikkii-san-no kakko-de       NRGRPRR             IDWKHU1RP GR3DVW 1RPO7RS 0LFNH\0U*HQ DSSHDUDQFH&RS FKLOG$FF   GRREXWXHQQL WXUHWH   LNX    NRWRGD       ]RRWR       WDNH*HUJR3UHV WKDW&RS       µ:KDWWKHIDWKHUGLGLVWRWDNHWKHFKLOGWRWKH]RRLQWKH0LFNH\0RXVHFRVWXPH¶
7KH GLIIHUHQFH LQ SRVVLEOH LQWHUSUHWDWLRQV LQ   LV REYLRXVO\ D UHIOHFWLRQ RI WKH IDFW WKDWVXEMHFWRULHQWHGGHSLFWLYHVDUHDGMRLQHGWRY3ZKLOHREMHFWRULHQWHGGHSLFWLYHVDUHDGMRLQHGWR
93

 'HSLFWLYHV SURYLGH D GHVFULSWLRQ RQ H[WHUQDOO\ REVHUYDEOH VWDWHV EXW WKHUH LV D FODVV RI
SV\FKRORJLFDO DGMHFWLYHV ZKLFK EHKDYH OLNH GHSLFWLYHV 0DWVXRND  0LXUD   ,W LV



-45-

1DQ]DQ/LQJXLVWLFV5HVHDUFK5HVXOWVDQG$FWLYLWLHV

DUJXHG EHORZ WKDW VXFK SV\FKRORJLFDO DGMHFWLYHV GLVSOD\ HLWKHU VXEMHFW RU REMHFW RULHQWDWLRQDFFRUGLQJWRZKHWKHUWKH\FDQWDNHDQH[SHULHQFHURUDWKHPHVXEMHFWRQWKHLQWUDQVLWLYHXVH  )LUVWWKHH[DPSOHVLQ  LOOXVWUDWHWKDWDGMHFWLYHVOLNHsabisiiµORQHO\¶DQGtanosii µKDSS\¶EHKDYHOLNHVXEMHFWRULHQWHGGHSLFWLYHVLQWKDWWKH\FDQGHVFULEHDVWDWHSHUWLQHQWWRWKHVXEMHFW
FI<DPDNLGR   D   0DULJD   ^VDELVLNXWDQRVLNX` V\RNX]LR  VLWD       0DUL1RP ^ORQHO\KDSS\`     PHDO$FF  GR3DVW       µ0DULKDGDPHDO^DORQHKDSSLO\`¶    E  0DULZD   ^VDELVLNDWWDWDQRVLNDWWD`       0DUL7RS  ^ORQHO\3DVWKDSS\3DVW`       µ0DULZDV^DORQHKDSS\`¶
7KHVHSV\FKRORJLFDODGMHFWLYHVFDQDSSHDULQWKHSUHVXSSRVLWLRQFODXVHDVZHOODVLQWKHIRFXVSRVLWLRQRIY3IRFXVSVHXGRFOHIWFRQVWUXFWLRQV D   .RGRPRJD ^sabisiku/tanosiku`VLWD    QRZD     V\RNX]LR VXUX NRWRGD       FKLOG1RP   ^ORQHO\KDSS\`    GR3DVW 1RPO7RS  PHDO$FF GR   WKDW&RS       µ:KDWWKHFKLOGGLG^DORQHKDSSLO\`ZDVKDYHDPHDO¶     E   .RGRPRJD VLWD    QRZD    ^sabisiku/tanosiku` V\RNX]LR  VXUX NRWRGD       FKLOG1RP   GR3DVW 1RPO7RS^ORQHO\KDSS\`     PHDO$FF  GR   WKDW&RS       µ:KDWWKHFKLOGGLGZDVKDYHDPHDO^DORQHKDSSLO\`¶
7KHIDFWVLQ  LOOXVWUDWHWKDWVXEMHFWRULHQWHGSV\FKRORJLFDODGMHFWLYHVRFFXULQY3ZKHUHWKH
VXEMHFWVDUHPHUJHGE\EDVHJHQHUDWLRQ  ,QFRQWUDVWkyoomibukai µLQWHUHVWLQJ¶DQGomosiroiµLQWHUHVWLQJ¶EHKDYHOLNHREMHFWRULHQWHG
GHSLFWLYHVHYHQZKHQWKH\DUHWDNHQWRFKDUDFWHUL]HWKHPHQWDOVWDWHVSRVVHVVHGE\WKHVXEMHFW D   0DULJD   VRQR KRQR     ^N\RRPLEXNDNXRPRVLURNX` \RQGD       0DUL1RP WKDW  ERRN$FF ^LQWHUHVWLQJLQWHUHVWLQJ`     UHDG3DVW       µ0DULUHDGWKDWERRNZLWKLQWHUHVW¶    E  6RQRKRQZD   ^N\RRPLEXNDNDWWDRPRVLURNDWWD`       WKDW  ERRN7RS ^LQWHUHVWLQJ3DVWLQWHUHVWLQJ3DVW`       µ7KDWERRNZDVLQWHUHVWLQJ¶
7KHDGMHFWLYHVkyoomibukaiDQGomosiroiGLIIHUIURPsabisikuDQGtanosikuLQWKDWWKH\FDQ
RFFXULQWKHIRFXVSRVLWLRQEXWQRWLQWKHSUHVXSSRVLWLRQFODXVHRISVHXGRFOHIWFRQVWUXFWLRQVZLWKY3IRFXVLQJ



-46-

2Q6HFRQGDU\3UHGLFDWLRQLQ-DSDQHVH +.LVKLPRWR  D   $QR KLWRJD    VLWD   QRZD    ^kyoomibukaku/omosiroku` KRQR              WKDW  PDQ1RP GR3DVW1RPO7RS^LQWHUHVWLQJLQWHUHVWLQJ`     ERRN$FF    \RPXNRWRGD    UHDG  WKDW&RS       µ:KDWWKDWPDQGLGZDVUHDGWKHERRNZLWKLQWHUHVW¶    E  $QR KLWRJD    ^kyoomibukaku/omosiroku`VLWD   QRZD    KRQR             WKDW  PDQ1RP ^LQWHUHVWLQJLQWHUHVWLQJ`    GR3DVW 1RPO7RSERRN$FF    \RPX NRWRGD    UHDG   WKDW&RS       µ:KDWWKDWPDQGLGZLWKLQWHUHVWZDVUHDGWKHERRN¶
7KHGDWDLOOXVWUDWHWKDWREMHFWRULHQWHGSV\FKRORJLFDODGMHFWLYHVRFFXULQ93ZKLFKGLIIHUVIURPVXEMHFWRULHQWHGSV\FKRORJLFDODGMHFWLYHV 7KHSV\FKRORJLFDODGMHFWLYHVsabisiiDQGtanosii VKRZV\QWDFWLFEHKDYLRUVDNLQWRVXEMHFWRULHQWHGGHSLFWLYHVDQGkyoomibukaiDQGomosiroiREMHFWRULHQWHGGHSLFWLYHV7KLVIDFWUDLVHV
WKHTXHVWLRQRIKRZWKHVHSV\FKRORJLFDODGMHFWLYHVDUHGLVWLQJXLVKHG$NH\WRWKHDQVZHUWRWKLV TXHVWLRQ OLHV LQ WKH IDFW WKDW WKH WZR W\SHV RI DGMHFWLYHV GLIIHU DV WR ZKHWKHU WKH\ WDNH
H[SHULHQFHUVXEMHFWVRUWKHPHVXEMHFWVZKHQXVHGLQWUDQVLWLYHO\7RPDNHWKLVSRLQWREVHUYHWKDWsabisiiDQGtanosiiFDQEHIROORZHGE\WKHYHUEsuruµGR¶DVVKRZQLQ     0DULZD  ^VDELVLNXWDQRVLNX` VLWH   LUX         0DUL7RS ^ORQHO\KDSS\`     GR*HU EH3UHV      µ0DULLVIHHOLQJ^ORQHO\KDSS\`¶,Q  WKHYHUEDOFRPSOH[si-te iruµEHGRLQJ¶EHKDYHVLQDZD\VLPLODUWRiruµEH¶DSSHDULQJZLWKWKHFRSXODdeLQWKHVHQVHWKDWLWDGGVDYROLWLRQDOPHDQLQJWRWKHFODXVH 7KHYHUEsuruµGR¶FDQPRVWQDWXUDOO\EHFRPELQHGZLWKDVXEMHFWRULHQWHGGHSLFWLYHZKHQLWLVXVHGLQWKH
SURJUHVVLYHIRUPsi-te iruµEHGRLQJ¶ :KHQsuruLVDGGHGWRWKHDGMHFWLYHVWKHVXEMHFWLVWDNHQ
WREHDYROLWLRQDOH[SHULHQFHUWKDWFDQKDYHFRQWURORYHUWKHGHVFULEHGVWDWHDQGWKHVHQWHQFH
FDUULHVWKHPHDQLQJWKDW0DULLVIHHOLQJORQHO\KDSS\
 7KH DGMHFWLYHV kyoomibukai DQG omosiroi GLIIHU IURP sabisii DQG tanosii LQ WKLV UHVSHFW:KHQ SV\FKRORJLFDO DGMHFWLYHV DUH FRPELQHG ZLWK suru WKHLU VXEMHFWV DUH UHVWULFWHG WRDUJXPHQWVGHQRWLQJDQLPDWHHQWLWLHVDQGWKXVLWLVQRWSRVVLEOHIRUhonµERRN¶ZKLFKUHIHUVWR
DQLQDQLPDWHHQWLW\WRVWDQGDVWKHVXEMHFWRIkyoomibukaiDQGomosiroi, DVLQ D (YHQLI
WKH VXEMHFW UHIHUV WR DQ DQLPDWH HQWLW\ LW LV QRW XQGHUVWRRG WR EH DQ H[SHULHQFHU E  LV
DFFHSWDEOHLIWKHVXEMHFWLVMariLVWDNHQWREHDWKHPHUDWKHUWKDQDQH[SHULHQFHU  




-47-

1DQ]DQ/LQJXLVWLFV5HVHDUFK5HVXOWVDQG$FWLYLWLHV D  +RQZD   ^N\RRPLEXNDNXRPRVLURNX` VLWH   LUX       ERRN7RS ^LQWHUHVWLQJLQWHUHVWLQJ`     GR*HU EH3UHV       µ7KHERRNLVEHLQJLQWHUHVWLQJ¶     E 0DULZD  ^N\RRPLEXNDNXRPRVLURNX` VLWH   LUX       0DUL7RS ^LQWHUHVWLQJLQWHUHVWLQJ`     GR*HU EH3UHV       µ0DULLVGRLQJVRPHWKLQJLQWHUHVWLQJ¶
6LQFHWKHVXEMHFWLQ E FRXQWVDVWKHWKHPHWKDWFDXVHVVRPHLQWHUHVWWKHVHQWHQFHPHDQVWKDW0DULGLGVRPHWKLQJRILQWHUHVWWRVRPHRQHHOVHDQGGRHVQRWFRQYH\WKHVHQVHWKDW0DULZDVLQWHUHVWHG7KLVIDFWVKRZVWKDWWKHQRPLQDWLYHDUJXPHQWRIWKHDGMHFWLYHVkyoomibukai
DQGomosiroiFDQEHLQWHUSUHWHGRQO\DVWKHWKHPHZKHQWKH\DUHXVHGLQWUDQVLWLYHO\7KLVIDFWLQWXUQVXJJHVWVWKDWWKHDGMHFWLYHVkyoomibukaiDQGomosiroiXVHGDVGHSLFWLYHVPRGLI\WKH
LQWHUQDODUJXPHQWVRIWKHSULPDU\SUHGLFDWHV  7KH GDWD LQGLFDWH WKDW WKH V\QWDFWLF EHKDYLRU RI SV\FKRORJLFDO DGMHFWLYHV LV GHWHUPLQHG
GHSHQGLQJRQWKHW\SHRIVXEMHFWWKH\WDNHZKHQXVHGDVLQWUDQVLWLYHDGMHFWLYHV$GMHFWLYHVOLNH
sabisiiDQGtanosiiWDNHDQH[SHULHQFHU LHWKHH[WHUQDODUJXPHQW DVWKHLUQRPLQDWLYHVXEMHFWDQGWKXVEHKDYHOLNHVXEMHFWRULHQWHGGHSLFWLYHVWKDWRFFXULQY32QWKHRWKHUKDQGDGMHFWLYHV
OLNH kyoomibukaiDQGomosiroiWDNHDWKHPH LHWKHLQWHUQDODUJXPHQW DVWKHLUQRPLQDWLYH
VXEMHFWVRWKDWWKH\EHKDYHOLNHREMHFWRULHQWHGGHSLFWLYHVDSSHDULQJLQ93  2QH SUREOHP WKDW DULVHV ZLWK REMHFWRULHQWHG SV\FKRORJLFDO DGMHFWLYHV DV GLVFXVVHG E\
0DWVXRND   DQG 0LXUD   LV WKDW VRPH LQGLYLGXDO LV LGHQWLILHG DV WKH SRVVHVVRUH[SHULHQFHU RI WKH PHQWDO VWDWHV GHVFULEHG E\ WKH DGMHFWLYHV ,Q D  ZKLFK LQYROYHV
kyoomibukaiDQGomosiroi,WKHVXEMHFWLVFRQVWUXHGDVDQDUJXPHQWUHIHUULQJWRDQLQGLYLGXDOZKRKDVDQLQWHUHVW1HYHUWKHOHVV  VKRZVWKDWWKHDUJXPHQWLGHQWLILHGDVWKHSRVVHVVRURI
WKHPHQWDOVWDWHFDQEHDQRQVXEMHFW


 $GMHFWLYHVOLNHtanosii µSOHDVLQJ¶DQGomosiroiµLQWHUHVWLQJ¶KDYHERWKLQWUDQVLWLYHDQGWUDQVLWLYHXVHV:KHQWKH\DUHXVHGLQWUDQVLWLYHO\WKHRQO\DUJXPHQWLHWKHQRPLQDWLYHWKHPHLVWDUJHWHGIRUVXEMHFWKRQRULILFDWLRQ EXW ZKHQ LW LV XVHG WUDQVLWLYHO\ WKH GDWLYH H[SHULHQFHU LV WKH WDUJHW RI VXEMHFWKRQRULILFDWLRQ L D  6DWRVHQVHLZD   WRWHPR ^WDQRVLNXWHRPRVLURNXWH`    LUDVV\DUX     6DWRWHDFKHU7RS YHU\   ^SOHDVLQJ*HULQWHUHVWLQJ*HU` EH+RQ3UHV     µ3URIHVVRU6DWRLVYHU\^SOHDVLQJLQWHUHVWLQJ`¶ E  6DWRVHQVHLQLZD    VRUHJD   WRWHPR ^WDQRVLNXWHRPRVLURNXWH`    LUDVV\DUX      6DWRWHDFKHU'DW7RS WKDW1RP YHU\   ^SOHDVLQJ*HULQWHUHVWLQJ*HU` EH+RQ3UHV      µ7KDWLVYHU\^SOHDVLQJLQWHUHVWLQJ`WR3URIHVVRU6DWR¶



-48-

2Q6HFRQGDU\3UHGLFDWLRQLQ-DSDQHVH +.LVKLPRWR   6HQVHLZD   NRGRPR^QLQLWDLVLWH`VRQR KDQDVLR  RPRVLURNX NDWDWWD      WHDFKHU7RS FKLOG^WRWRZDUG`    WKDW  VWRU\$FFLQWHUHVWLQJ WHOO3DVW       µ7KHWHDFKHUWROGWKDWVWRU\WRWKHFKLOG¶ ,Q  WKHFKLOGUDWKHUWKDQWKHWHDFKHULVLQWHUHVWHGZKLFKVKRZVWKDWDQLQGLUHFWREMHFWRUD
33FDQEHWKHSRVVHVVRU,QFRQWUDVWLQ  RQO\WKHVXEMHFWLVLGHQWLILHGDVWKHSRVVHVVRURI
WKHPHQWDOVWDWHLQWKHFDVHRIWKH1EDVHGGHSLFWLYHkanasii kimoti-deµZLWKWKHVDGIHHOLQJ¶     6HQVHLZD   NRGRPR^QLQLWDLVLWH`VRQR KDQDVLR  NDQDVLL NLPRWLGH   NDWDWWD       WHDFKHU7RS FKLOG^WRWRZDUG`    WKDW  VWRU\$FFVDG     IHHOLQJZLWK WHOO3DVW       µ7KHWHDFKHUWROGWKDWVWRU\WRWKHFKLOGZLWKWKHVDGIHHOLQJ¶
7KH1EDVHGGHSLFWLYHkanasii kimoti-deLQ  IROORZVWKHV\QWDFWLFFRQVWUDLQWLPSRVHGRQVHFRQGDU\SUHGLFDWLRQVLQFHLWFDQQRWEHDQFKRUHGWRD33RUDQLQGLUHFWREMHFWEXWomosirokuLQ  LVQRWFRQVWUDLQHGE\WKLVV\QWDFWLFFRQVWUDLQW7KLVIDFWVXJJHVWVWKDWIRUDSV\FKRORJLFDO
DGMHFWLYHOLNH omosirokuWKHLQGLYLGXDOZKRKDVWKHVHQWLPHQWLHWKHSRVVHVVRURIWKHPHQWDOVWDWHLVQRWLGHQWLILHGV\QWDFWLFDOO\
 ,IDVGLVFXVVHGDERYHWKHV\QWDFWLFWDUJHWRIPRGLILFDWLRQE\WKHSV\FKRORJLFDODGMHFWLYH
omosiroiLVGHWHUPLQHGRQWKHEDVLVRILWVLQWUDQVLWLYHXVHLWPXVWEHWKHFDVHWKDWWKHLQGLYLGXDOZKRKDVWKHVHQWLPHQWLVLGHQWLILHGLQVHPDQWLFWHUPV$OWKRXJK,GRQRWJRLQWRDIXOOGLVFXVVLRQRIWKHSUREOHPLWLVFRQFHLYDEOHWKDWWKHLQGLYLGXDOZKRUHFHLYHVWKHLQIRUPDWLRQLVLGHQWLILHG
DV WKH SRVVHVVRU RI WKH PHQWDO VWDWH GHVFULEHG E\ WKH SV\FKRORJLFDO DGMHFWLYH omosiroi ,QD WKHVXEMHFWUHSUHVHQWVVXFKDQLQGLYLGXDOEXWLQ  WKHJRDOLVVXFKDQLQGLYLGXDO,I
WKHSRVVHVVRURIWKHPHQWDOVWDWHLVGHWHUPLQHGVHPDQWLFDOO\LWLVQDWXUDOO\H[SHFWHGWKDWLWV
LGHQWLILFDWLRQLVQRWFRQVWUDLQHGE\WKHV\QWDFWLFFRQVWUDLQWLPSRVHGRQVHFRQGDU\SUHGLFDWLRQ
7KHIDFWWKDWSV\FKRORJLFDODGMHFWLYHVFDQPRGLI\DUJXPHQWVRWKHUWKDQVXEMHFWVDQGREMHFWVVXJJHVWVWKDWWKHGHSLFWLYHLQWHUSUHWDWLRQLVRQHRIWKHYDULRXVVHPDQWLFLQWHUSUHWDWLRQVDYDLODEOH
IRUDGYHUELDOPRGLILHUV 3V\FKRORJLFDOQRPLQDODGMHFWLYHVEHKDYHLQWKHVDPHZD\DVSV\FKRORJLFDODGMHFWLYHV)RU
LQVWDQFH kokoro-odayaka-ni µFDOP¶ FDQ KDYH GHSLFWLYH LQWHUSUHWDWLRQ DQG LV DOORZHG WR EH


 1RH[SHULHQFHULVH[SUHVVHGZKHQWKHSV\FKRORJLFDODGMHFWLYHVDUHXVHGLQWUDQVLWLYHO\LQZKLFKFDVH
WKHSRVVHVVRURIWKHPHQWDOVWDWHLVIL[HGFRQWH[WXDOO\ L VKRZVWKDWWKHSRVVHVVRUFDQRFFXURXWVLGHWKH
FODXVHLQZKLFKWKHDGMHFWLYHVLVLQFOXGHGL   6HQVHLZD  PRQRJDWDULR N\RRPLEXNDNX KDQDVLWD QRGH   VHLWRZD  \RURNRQGD    WHDFKHU7RSVWRU\$FF    LQWHUHVWLQJ    WHOO3DVW  EHFDXVH SXSLO7RS SOHDVHG3DVW    

µ%HFDXVHWKHWHDFKHUWROGWKHVWRU\LQWHUHVWLQJO\WKHSXSLOVZHUHSOHDVHG¶,Q L WKHSRVVHVVRURIWKHPHQWDOVWDWHFDQEHWDNHQWREHseito µSXSLO¶ZKLFKDSSHDUVRXWVLGHWKHFODXVHFRQWDLQLQJWKHDGMHFWLYH7KLVIDFWDOVRLOOXVWUDWHVWKDWWKHSRVVHVVRULVQRWGHWHUPLQHGV\QWDFWLFDOO\1RWH
WKDWLIWKHSRVVHVVRURIWKHPHQWDOVWDWHLVQRWLGHQWLILHGFRQWH[WXDOO\DJHQHULFLQWHUSUHWDWLRQLVDVVLJQHG
LHWKHSRVVHVVRUPD\EHDQ\LQGLYLGXDO



-49-

1DQ]DQ/LQJXLVWLFV5HVHDUFK5HVXOWVDQG$FWLYLWLHV

FRPELQHGZLWKsi-te iru   D   6RQR KLWRZD   NRNRURRGD\DNDQL  ]L]LWXR  NDWDWWH LWD           WKDW  PDQ7RS KHDUWSHDFHIXO&RS  IDFW$FF WHOO*HU EH3DVW    µ7KHPDQZDVWHOOLQJWKHIDFWFDOPO\LQWHUHVWLQJO\¶   E  6RQR KLWRZD   NRNRURRGD\DNDQL  VLWH    LUX       WKDW  PDQ7RS KHDUWSHDFHIXO&RS  GR*HU EH3UHV       µ7KHPDQLVEHLQJFDOP¶:KHQXVHGDGYHUELDOO\QRPLQDODGMHFWLYHVWDNHWKHDGYHUELDOniIRUPDVLQkokoro-odayakaniLQ D ZKLFKGLIIHUVIURPWKHLQIOHFWLRQDOIRUPUHDOL]HGZKHQaruIROORZVWKHP VHHVHFWLRQ 7KHQRPLQDODGMHFWLYHkokoro-odayaka-niDSSHDUVLQY3ZKLFKLVFRQILUPHGE\   


 6RPHH[SUHVVLRQVOLNHgenkiµYLJRU¶DQGbuzi µVDIH¶DUHDPELJXRXVLQWKHLUOH[LFDOFDWHJRULHV6LQFH
genkiFDQEHHLWKHUDQRXQRUDQRPLQDODGMHFWLYHLWFDQKDYHWZRDWWULEXWLYHIRUPVDVLQgenki-no moto>YLJRU&RS VRXUFH@ µWKH VRXUFH RI YLJRU¶ DQG genki-na hito >YLJRURXV&RS PDQ@ µYLJRURXV PDQ¶$FFRUGLQJO\genkiFDQEHFRPELQHGZLWK iruRUsi-te iruDVLQ L L D  $QR KLWRZD  JHQNLGH ^DUXLUX`      WKDW PDQ7RS YLJRU&RS^EH3UHVEH3UHV`      µ7KDWPDQKDVDYLJRU¶  E   $QR KLWRZD  JHQNLQL  VLWH   LUX      WKDW PDQ7RS YLJRU&RSGR*HU EH3UHV      µ7KDWPDQLVGRLQJILQH¶
1HHGOHVVWRVD\genkiRFFXUULQJZLWKiruLVDQRPLQDODQGgenkiRFFXUULQJZLWKsi-te iruLVDQRPLQDO
DGMHFWLYH1RWHWKDWWKHQRPLQDODGMHFWLYHsizuka-niLVDOORZHGWRRFFXUZLWKaruEXWQRWiru
LL   6RQRKLWRZD  VL]XNDGH ^DWWD LWD`
WKDW PDQ7RS FDOP&RS ^EH3DVWEH3DVW`
 µ7KDWPDQZDVFDOP¶
1RPLQDODGMHFWLYHVXQOLNH1EDVHGGHSLFWLYHVGRQRWQRUPDOO\FRPELQHZLWKiruµEH¶EXWWKLVGRHVQRWLQGLFDWHWKDWWKH\FDQQHYHUEHFRPELQHGZLWKiru7KHFRPELQHGIRUPZLWKiruLVDOORZHGIRUQRPLQDO
DGMHFWLYHVLQFHUWDLQJUDPPDWLFDOFRQWH[WVIRUDVHQWHQFHOLNH LLL LVDFFHSWDEOH
LLL   6RQR KLWRZD  NRNRURRGD\DNDGHZD  LUDUHQDNDWWD    WKDW PDQ7RS KHDUWSHDFHIXO&RS7RS EH3RWHQ1HJ3DVW     µ7KDWPDQZDVQRWDEOHWREHFDOP¶



-50-

2Q6HFRQGDU\3UHGLFDWLRQLQ-DSDQHVH +.LVKLPRWR  D  $QRKLWRJD    VLWH   LWD    QRZD     kokoro-odayaka-ni ]L]LWXR       WKDW PDQ1RP GR*HU EH3DVW 1RPO7RS  KHDUWSHDFHIXO&RS  IDFW$FF   NDWDUX NRWRGD    WHOO   WKDW&RS       µ:KDWWKDWPDQGLGZDVWHOOWKHIDFWFDOPO\¶     E   $QRKLWRJD    kokoro-odayaka-ni  VLWH   LWD    QRZD     ]L]LWXR              WKDW PDQ1RP KHDUWSHDFHIXO&RS  GR*HU GR3DVW 1RPO7RS  IDFW$FF   NDWDUX NRWRGD    WHOO    WKDW&RS       µ:KDWWKDWPDQGLGFDOPO\ZDVWHOOWKHIDFW¶
7KH IDFWV RI WKH SVHXGRFOHIW FRQVWUXFWLRQ ZLWK Y3IRFXVLQJ LQ   VXJJHVW WKDW kokoroodayaka-niPRGLILHVWKHVXEMHFWE\RFFXUULQJLQY3

 7KXVIDUWKHGLVFXVVLRQVKRZVWKDWVXEMHFWRULHQWHGDQGREMHFWRULHQWHGGHSLFWLYHVGLVSOD\GLIIHUHQWV\QWDFWLFEHKDYLRUVLQSVHXGRFOHIWFRQVWUXFWLRQVZLWKY3IRFXVLQJ7KHIDFWVIROORZLIVXEMHFWRULHQWHGGHSLFWLYHVDUHLQFOXGHGLQY3DQGREMHFWRULHQWHGGHSLFWLYHVRFFXULQ93
SURMHFWHGEHORZY3   >73      >Y3   6'3   >93   2'3      9@Y@7@
3VHXGRFOHIW FRQVWUXFWLRQV ZLWK Y3IRFXVLQJ LQFOXGH D Y3 SURMHFWLRQ LQ WKH SUHVXSSRVLWLRQFODXVHDVZHOODVLQWKHIRFXVFRPSRQHQW7KHUHIRUHVXEMHFWRULHQWHGGHSLFWLYHVFDQDSSHDULQ
WKH SUHVXSSRVLWLRQ FODXVH DV ZHOO DV LQ WKH IRFXV SRVLWLRQ %\ FRQWUDVW REMHFWRULHQWHG
GHSLFWLYHVDSSHDULQ93VRWKDWWKH\FDQDSSHDURQO\LQWKHIRFXVSRVLWLRQ /HWXVQRZWXUQWRWKHGLVFXVVLRQRIUHVXOWDWLYHV1EDVHGUHVXOWDWLYHVDSSHDUZLWKWKHFRSXODLQWKHniIRUPDVVKRZQLQ D 7KLVniIRUPLVUHDOL]HGZKHQWKHFRSXODLVIROORZHGE\D
YHUEOLNHnaruµEHFRPH¶DVLQ E  D   .HQJD   RVDUDR   NRQDJRQDQL  NXGDLWD       .HQ1RP SODWH$FF SLHFHV&RS   EUHDN3UHV       µ.HQEURNHWKHSODWHLQWRSLHFHV¶     E   2VDUDJD  NRQDJRQDQL QDWWD      SODWH1RP SLHFHV&RS  EHFRPH3DVW       µ7KHSODWHEURNHLQWRSLHFHV¶
7KHUHVXOWDWLYHkonagonaKDVDUHVXOWPHDQLQJUDWKHUWKDQDVLPSOHVWDWLYHPHDQLQJ7KHFRSXODFRPELQHGZLWKWKHQRXQRFFXUVLQWKHniIRUPZKLFKVXJJHVWVWKDWDQLQYLVLEOHYHUEIROORZVWKH FRSXOD ,Q OLJKW RI WKHVH IDFWV LW LV UHDVRQDEOH WR DVVXPH WKDW WKH UHVXOWDWLYH SUHGLFDWHVDFTXLUHWKHUHVXOWPHDQLQJLHDFKDQJHRIVWDWHPHDQLQJZLWKWKHKHOSRIDQLQYLVLEOHYHUE



-51-

1DQ]DQ/LQJXLVWLFV5HVHDUFK5HVXOWVDQG$FWLYLWLHV

FRUUHVSRQGLQJWRWKHYHUEnaruµEHFRPH¶  $GMHFWLYHVDQGQRPLQDODGMHFWLYHVXVHGDVUHVXOWDWLYHVDSSHDULQWKHku-IRUPDQGLQWKHni
IRUP UHVSHFWLYHO\ 7KHVH IRUPV DUH LGHQWLFDO WR WKH RQHV ZKLFK DUH OLFHQVHG ZKHQ WKH\ DUHIROORZHGE\WKHYHUEnaruDVVKRZQLQ   D  $QRKLWRJD    NDEHR   ^DNDNXPDNNDQL`   QXWWD       WKDW PDQ1RP  ZDOO$FF^UHGEULJKWUHG&RS` SDLQW3DVW       µ7KDWPDQSDLQWHGWKHZDOO EULJKW UHG¶   E   .DEHJD   ^DNDNXPDNNDQL`   QDWWD    ZDOO1RP ^UHGEULJKWUHG&RS` EHFRPH3DVW       µ7KHZDOOEHFDPH EULJKW UHG¶
7KH LQIOHFWLRQDO IRUPV RI DGMHFWLYHV DQG QRPLQDO DGMHFWLYHV DUH LQYDULDQW LUUHVSHFWLYH RIZKHWKHU WKH\ DUH JURXSHG LQWR GHSLFWLYHV RU UHVXOWDWLYHV 1EDVHG VHFRQGDU\ SUHGLFDWHV DUHGLVWLQJXLVKHGIURPWKHPLQWKLVUHVSHFWVLQFHWKH\KDYHWKHdeIRUPZKHQXVHGDVGHSLFWLYHV
DQGWKHni-IRUPZKHQXVHGDVUHVXOWDWLYHV 5HVXOWDWLYHVDUHREMHFWRULHQWHG7KXVUHVXOWDWLYHVFDQRFFXULQWKHIRFXVSRVLWLRQEXWQRWLQ
WKHSUHVXSSRVLWLRQFODXVHRISVHXGRFOHIWFRQVWUXFWLRQVZLWKY3IRFXVLQJ  UHSUHVHQWVDFDVH
RI1EDVHGUHVXOWDWLYHV   D   .HQJD   VLWD   QRZD     RVDUDR   konagona-ni NXGDNX NRWRGD     .HQ1RP GR3DVW 1RPO7RS  SODWH$FF SLHFHV&RS  EUHDN   WKDW&RS       µ:KDW.HQGLGZDVEUHDNWKHSODWHLQWRSLHFHV¶  E  .HQJD   konagona-ni VLWD   QRZD     RVDUDR   NXGDNX NRWRGD    .HQ1RP SLHFHV&RS  GR3DVW 1RPO7RS  SODWH$FF EUHDN   WKDW&RS       µ:KDW.HQGLGLQWRSLHFHVZDVEUHDNWKHSODWH¶
7KHVDPHGLVWULEXWLRQLVREVHUYHGIRUUHVXOWDWLYHVIRUPHGRQDGMHFWLYHVDQGQRPLQDODGMHFWLYHVDVVKRZQLQ    D   $QRKLWRJD    VLWD   QRZD    ^akaku/makka-ni`   NDEHR  QXUX NRWRGD         WKDW PDQ1RP GR3DVW1RPO7RS ^UHGEULJKWUHG&RS`ZDOO$FFSDLQW WKDW&RS       µ:KDWWKDWPDQGLGZDVSDLQWWKHZDOO^UHGEULJKWUHG`¶    E  $QRKLWRJD    ^akaku/makka-ni`    VLWD   QRZD    NDEHR   QXUX NRWRGD   WKDW PDQ1RP ^UHGEULJKWUHG&RS` GR3DVW1RPO7RS ZDOO$FFSDLQW WKDW&RS       µ:KDWWKDWPDQGLG^UHGEULJKWUHG`ZDVSDLQWWKHZDOO¶




-52-

2Q6HFRQGDU\3UHGLFDWLRQLQ-DSDQHVH +.LVKLPRWR 

7KHGDWDLOOXVWUDWHWKDWUHVXOWDWLYHVEHKDYHLQWKHVDPHZD\DVREMHFWRULHQWHGGHSLFWLYHVLQWKDWWKH\FDQRFFXURQO\LQWKHIRFXVSRVLWLRQLQWKHSVHXGRFOHIWFRQVWUXFWLRQVZLWKY3IRFXVLQJ
7KHIDFWVIROORZLIWKHUHVXOWDWLYHVDUHDGMRLQHGWR93   >73       >Y3    >93  5(6         9@Y@7@,Q WKH SVHXGRFOHIW FRQVWUXFWLRQ ZKHUH Y3 LV SODFHG LQ WKH IRFXV SRVLWLRQ QR 93 SURMHFWLRQRFFXUV LQ WKH SUHVXSSRVLWLRQ FODXVH VLQFH 93 LV D SURMHFWLRQ ORFDWHG EHORZ Y3 7KXV WKHUHVXOWDWLYHFDQDSSHDURQO\LQWKHIRFXVSRVLWLRQDQGLILWLVSODFHGLQWKHSUHVXSSRVLWLRQFODXVHXQDFFHSWDELOLW\UHVXOWV 7R VXPPDUL]H LW KDV EHHQ DUJXHG LQ WKLV VHFWLRQ WKDW VXEMHFWRULHQWHG GHSLFWLYHV DUHSRVLWLRQHGLQY3ZKLOHREMHFWRULHQWHGGHSLFWLYHVDQGUHVXOWDWLYHVDUHORFDWHGLQ93,WKDVDOVR
EHHQVKRZQWKDWSV\FKRORJLFDODGMHFWLYHVXVHGDVGHSLFWLYHVKDYHVXEMHFWRULHQWDWLRQZKHQWKH\
WDNHDQH[SHULHQFHUVXEMHFW LHDVHQWLHQWVXEMHFW RQWKHLQWUDQVLWLYHXVHEXWZKHQWKH\WDNH
DWKHPHVXEMHFWRQWKHLQWUDQVLWLYHXVHWKH\KDYHREMHFWRULHQWDWLRQ   7KHLQWHUQDOVWUXFWXUHRIVHFRQGDU\SUHGLFDWHV  ,Q WKLV VHFWLRQ , DUJXH WKDW 1EDVHG GHSLFWLYHV KDYH SUHGLFDWH VWUXFWXUHV WKDW LQFOXGH DQ
LQYLVLEOH 352 VXEMHFW EXW WKDW DGMHFWLYHV DQG QRPLQDO DGMHFWLYHV IXQFWLRQ DV DGYHUELDOPRGLILHUVV\QWDFWLFDOO\HYHQLIWKH\DUHWDNHQWRSURYLGH³GHSLFWLYH´GHVFULSWLRQVRQVXEMHFWVRU
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-53-

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-54-

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-55-

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-56-

2Q6HFRQGDU\3UHGLFDWLRQLQ-DSDQHVH +.LVKLPRWR ,Q  WKHVXEMHFWKRQRULILFPDUNHUDSSHDUVRQWKHHPEHGGHGSUHGLFDWHDQGWKHPDWUL[REMHFWLVXQGHUVWRRGWREHWKHWDUJHWRIVXEMHFWKRQRULILFDWLRQ7KLVLQWHUSUHWDWLRQLVGHULYHGYLDWKH
REMHFWFRQWUROOLQJ352LQWKHHPEHGGHGFODXVH1RWHWKDWWKHREMHFWLVQRWGLUHFWO\WDUJHWHGIRUKRQRULILFDWLRQLQ  ZKLFKFDQEHFRQILUPHGE\WKHXQDFFHSWDELOLW\RI D ZKHUHWKHPDWUL[YHUEDSSHDUVLQDQKRQRULILFIRUP  D 6RQR JDNXVHLZD  ,WRVHQVHLR    VHWWRNXQDVDWWD   WKDW  VWXGHQW7RS ,WRWHDFKHU$FF SHUVXDGHGR+RQ3DVW        µ7KDWVWXGHQWSHUVXDGHG3URIHVVRU,WR¶     E  ,WRVHQVHLZD   VRQR JDNXVHLR   VHWWRNXQDVDWWD       ,WRWHDFKHU7RS WKDW  VWXGHQW$FF SHUVXDGHGR+RQ3DVW       µ3URIHVVRU,WRSHUVXDGHGWKDWVWXGHQW¶,Q D VXEMHFWKRQRULILFDWLRQLVQRWOHJLWLPDWHEHFDXVHWKHREMHFWFDQQRWEHDQKRQRULILFWDUJHW
HYHQLILWUHIHUVWRDSHUVRQZRUWK\RIUHVSHFW2QWKHRWKHUKDQG E VKRZVWKDWZKHQWKH
PDWUL[VXEMHFWUHIHUVWRDSHUVRQZRUWK\RIUHVSHFWVXEMHFWKRQRULILFDWLRQLVOHJLWLPDWHEHFDXVH
RILWVVXEMHFWRULHQWDWLRQ *LYHQ WKDW WKH REMHFW RI settoku-suru µSHUVXDGH¶ FDQQRW EH D SRWHQWLDO WDUJHW IRU VXEMHFWKRQRULILFDWLRQLIWKHSULPDU\SUHGLFDWHEHDUVDVXEMHFWKRQRULILFPDUNHUDVLQ D LWFDQEH
VWDWHG WKDW LQ   VXEMHFW KRQRULILFDWLRQ WDUJHWV D 352 VXEMHFW LQ WKH HPEHGGHG FODXVHV\QWDFWLFDOO\VDWLVI\LQJWKHVXEMHFWFRQGLWLRQVRWKDWWKHREMHFWFRQWUROOLQJ352LVLQWHUSUHWHG
DVWKHWDUJHWIRUVXEMHFWKRQRULILFDWLRQ7KHGDWDLOOXVWUDWHWKDWDQXQSURQRXQFHGSURQRXQ352
FDQVDWLVI\WKHVXEMHFWFRQGLWLRQLPSRVHGRQVXEMHFWKRQRULILFDWLRQ $V IRU VHFRQGDU\ SUHGLFDWHV , VXJJHVW WKDW ZKHWKHU VHFRQGDU\ SUHGLFDWHV FRPSULVH 352VXEMHFWVFDQEHDVVHVVHGE\VXEMHFWKRQRULILFDWLRQ ,IVHFRQGDU\SUHGLFDWHVWRZKLFKDVXEMHFW


 $QRWKHUZHOONQRZQVXEMHFWGLDJQRVWLFLVUHIOH[LYL]DWLRQ1HYHUWKHOHVVUHIOH[LYL]DWLRQLVQRWXVDEOH
IRUFKHFNLQJWKHSUHVHQFHRUDEVHQFHRI352LQVLGHVHFRQGDU\SUHGLFDWHVEHFDXVHWKHLULQYLVLEOHVXEMHFW
OLHVLQWKHGRPDLQZKHUHWKHELQGLQJFRQGLWLRQVGRQRWDSSO\ L   7LWLR\DLZD NRGRPRMR ]LEXQL MQR NRQRPLQR  NDNNRGH      GRREXWXHQQL WXUHWH      IDWKHU7RS FKLOG$FF  VHOI*HQ   IDYRULWH*HQDSSHDUDQFH&RS ]RRWR      WDNH*HU LWWD    JR3DVW µ7KHIDWKHUWRRNKLVFKLOGWRWKH]RRLQKLVRZQIDYRULWHFORWKHV¶,Q L  WKH VXEMHFW LV WKH DQWHFHGHQW RI WKH UHIOH[LYH zibun UHJDUGOHVV RI ZKHWKHU WKH GHSLFWLYH LV
LQWHUSUHWHGDVGHVFULELQJWKHVWDWHSHUWDLQLQJWRWKHVXEMHFWRUWKHREMHFW$VGLVFXVVHGLQVHFWLRQWKH
VXEMHFWRIDFRSXODUFODXVHOLHVRXWVLGHWKHGRPDLQZKHUHSURQRPLQDOELQGLQJDSSOLHV7KLVKROGVWUXHRIUHIOH[LYHELQGLQJDVVKRZQLQ LL 



-57-

1DQ]DQ/LQJXLVWLFV5HVHDUFK5HVXOWVDQG$FWLYLWLHV

KRQRULILFPDUNHULVDWWDFKHGLQFOXGH352VXEMHFWVVXEMHFWKRQRULILFDWLRQLVDQFKRUHGWR352
6LQFH352PD\EHFRQWUROOHGE\HLWKHUWKHVXEMHFWRUWKHREMHFWRIWKHSULPDU\SUHGLFDWHWKH
WDUJHWRIVXEMHFWKRQRULILFDWLRQFRXOGEHWKHREMHFWLIREMHFWFRQWUROLVLQYROYHG2QWKHRWKHUKDQG LI VHFRQGDU\ SUHGLFDWHV GR QRW LQFOXGH D352 VXEMHFW DQ REMHFW FDQQRW EH D SRVVLEOH
WDUJHWIRUVXEMHFWKRQRULILFDWLRQ7KLVVXJJHVWVWKDWZKHWKHUVHFRQGDU\SUHGLFDWHVLQFOXGHDQLQYLVLEOH VXEMHFW 352 FDQ EH GHWHUPLQHG E\ ORRNLQJ DW ZKHWKHU REMHFWV FDQ EH WDUJHWHG IRUVXEMHFW KRQRULILFDWLRQ ZKHQ REMHFWRULHQWHG GHSLFWLYHV DQG UHVXOWDWLYHV FDUU\ D VXEMHFWKRQRULILFPDUNHU  1EDVHG GHSLFWLYHV UHDGLO\ DOORZ WKH WDUJHW RI VXEMHFW KRQRULILFDWLRQ WR EH FKDQJHG WR DQ
REMHFW D VKRZVWKDWWKHREMHFWSato-senseiFDQEHDWDUJHWIRUVXEMHFWKRQRULILFDWLRQZKHQWKHVHFRQGDU\SUHGLFDWHKDVDVXEMHFWKRQRULILFPDUNHUDQG E VKRZVWKDWZKHQWKH1EDVHG
GHSLFWLYHLVXVHGDVDSULPDU\SUHGLFDWHLWVVXEMHFWLVWDUJHWHGIRUVXEMHFWKRQRULILFDWLRQ D   .\XXN\XXV\DJD 6DWRVHQVHLR     LVLNLKXPHLQR        JR]\RRWDLGH           DPEXODQFH1RP  6DWRWHDFKHU$FF XQFRQVFLRXVQHVV*HQ+RQFRQGLWLRQ&RS   
KDNRQGH  LUX 
FDUU\*HU EH3UHV       µ7KHDPEXODQFHLVFDUU\LQJ3URIHVVRU6DWRXQFRQVFLRXV¶  E  6DWRVHQVHLZD   LPD  LVLNLKXPHLQR         JR]\RRWDLGH      DUX  
  6DWRWHDFKHU7RS QRZ  XQFRQVFLRXVQHVV*HQ  +RQFRQGLWLRQ&RSEH3UHV       µ3URIHVVRU6DWRLVXQFRQVFLRXVQRZ¶,Q D WKH352VXEMHFWLVFRQWUROOHGE\WKHPDWUL[REMHFWDQGKHQFHWKHREMHFWLVLQWHUSUHWHG
DVDQLQGLYLGXDOWRZKLFKGHIHUHQFHLVGLUHFWHG7KLVIDFWVXJJHVWVWKDWVXEMHFWKRQRULILFDWLRQWDUJHWLQJ WKH REMHFW LV DOORZHG LI WKH UHDO V\QWDFWLF WDUJHW IRU VXEMHFW KRQRULILFDWLRQ LV 352DSSHDULQJLQVLGHWKH1EDVHGGHSLFWLYHSUHGLFDWH  1$EDVHGGHSLFWLYHVEHDUUHVHPEODQFHWR1EDVHGGHSLFWLYHVLQWKDWERWKW\SHVRIGHSLFWLYHVRFFXUZLWKWKHFRSXOD1HYHUWKHOHVV1$EDVHGGHSLFWLYHVDSSHDULQWKHniIRUPUDWKHUWKDQLQ
WKHdeIRUPDVVKRZQLQ D  
LL   .HQLZD  ]LEXQLQR NRQRPLQR  NDNNRGH      DUX     .HQ7RS  VHOI*HQ  IDYRULWH*HQDSSHDUDQFH&RS EH3UHV     µ.HQLVLQKLVRZQIDYRULWHFORWKHV¶
LL VKRZVWKDWWKHVXEMHFWRIDFRSXODUFODXVHFDQQRWEHERXQGE\WKHUHIOH[LYHzibun HPEHGGHGLQWKHQRPLQDOSUHGLFDWHZKLFKLQGLFDWHVWKDWWKHUHIOH[LYHzibunFDQQRWEHERXQGE\352DSSHDULQJDVWKH
LQYLVLEOHVXEMHFWRIWKHGHSLFWLYH$FFRUGLQJO\WKHUHIOH[LYHzibunFDQWDNHRQO\WKHVXEMHFWRIWKHFODXVH
DVLWVDQWHFHGHQWHYHQZKHQVHFRQGDU\SUHGLFDWHVFDUU\DVXEMHFWKRQRULILFPDUNHU 



-58-

2Q6HFRQGDU\3UHGLFDWLRQLQ-DSDQHVH +.LVKLPRWR  D   $QRKLWRZD   QRQNLQL      JRKDQR WDEHWH LWD       WKDW PDQ7RS  RSWLPLVWLF&RS ULFH$FF HDW*HU EH3DVW       µ7KDWPDQZDVKDYLQJDPHDORSWLPLVWLFDOO\¶     E  $QRKLWRZD   QRQNLQL      ^DUXLUX`       WKDW PDQ7RS  RSWLPLVWLF&RS ^EH3UHVEH3UHV`       µ7KDWPDQLVRSWLPLVWLF¶     F   $QRKLWRZD   WLNDJRUR QRQNLQL       ^QDWWDPLHWD`       WKDW PDQ1RP UHFHQWO\  RSWLPLVWLF&RS ^EHFRPH3DVWORRN3DVW`       µ7KDWPDQ^EHFDPHORRNHG`RSWLPLVWLFUHFHQWO\¶
7KHGDWDLQ E DQG F VKRZWKDWWKHniIRUPRIQRPLQDODGMHFWLYHVLVOLFHQVHGE\YHUEVRWKHU WKDQ aru/iru ,Q OLJKW RI WKLV IDFW , VXJJHVW WKDW ZKHQ QRPLQDO DGMHFWLYHV DUH XVHG DV
GHSLFWLYHV QR Y3 LV SURMHFWHG RYHU WKHP VR WKDW QHLWKHU LQYLVLEOH YHUE QRU 352 VXEMHFW LV
LQFOXGHGLQWKHGHSLFWLYHVDVLOOXVWUDWHGLQ                  &RS3                                                                                                                                                      1RPO         &RS                                sizuka         ni    ,I1$EDVHGGHSLFWLYHVODFNWKHY3SURMHFWLRQZKLFKDFFRPPRGDWHV352LWFDQEHVWDWHGWKDWWKH\IXQFWLRQDVDGYHUELDOPRGLILHUVV\QWDFWLFDOO\ZKLOHWKHLULQIOHFWLRQDOIRUPVDUHOLFHQVHGE\WKHSULPDU\SUHGLFDWHV  7KHSUHVHQWDQDO\VLVPDNHVWKHSUHGLFWLRQWKDWVXEMHFWKRQRULILFDWLRQFDQQRWWDUJHWDQREMHFW
HYHQLIDQREMHFWRULHQWHGGHSLFWLYHFDUULHVDVXEMHFWKRQRULILFPDUNHU7KLVSUHGLFWLRQLVLQGHHG
ERUQHRXWDVVHHQLQ     6RQR JDNXVHLZD  6DLWRVHQVHLR   JR EX]LQL   HNLPDGH RNXULWRGRNHWD      WKDW  VWXGHQW7RS 6DLWRWHDFKHU$FF   +RQVDIH&RS VWDWLRQWR VHQG3DVW      µ7KDWVWXGHQWVHQW3URIHVVRU6DLWRWRWKHVWDWLRQVDIHO\¶,Q   buzi-niµVDIHO\¶FDQEHLQWHUSUHWHGDVGHVFULELQJWKHVLWXDWLRQSHUWDLQLQJWRWKHREMHFW
Saito-sensei LI QR VXEMHFWKRQRULILF PDUNHU DSSHDUV RQ LW :KHQ buzi-ni EHDUV WKH VXEMHFWKRQRULILFPDUNHUgoWKHVHQWHQFHLQ  LVXQDFFHSWDEOH  2QWKHRWKHUKDQGSaito-sensei FDQEHWKHWDUJHWRIVXEMHFWKRQRULILFDWLRQZKHQLWLVUHDOL]HGDVWKHVXEMHFWRIWKHFODXVHHYHQLIWKHVXEMHFWKRQRULILFPDUNHUgoLVDWWDFKHGWRWKH1$
EDVHGGHSLFWLYH 




-59-

1DQ]DQ/LQJXLVWLFV5HVHDUFK5HVXOWVDQG$FWLYLWLHV D   6DLWRVHQVHLZD    KLELR          JR EX]LQL    NXUDVLWH LUDVVD\DUX         6DLWRWHDFKHU7RS  HYHU\GD\$FF  +RQVDIH&RS OLYH*HU EH+RQ3UHV           µ3URIHVVRU6DLWRLVOHDGLQJDVDIHHYHU\GD\OLIH¶   E   6DLWRVHQVHLZD    VXGHQL  JR EX]LQL    WXLWH     LUDVVD\DUX         6DLWRWHDFKHU7RS DOUHDG\  +RQVDIH&RS DUULYH*HUEH+RQ3UHV           µ3URIHVVRU6DLWRKDVDOUHDG\DUULYHGVDIHO\¶

7KHWZRVHQWHQFHVLQ  DUHILQHZLWKWKHVXEMHFWKRQRULILFPDUNHURQWKHVHFRQGDU\SUHGLFDWH
EHFDXVHWKHVXEMHFWLVDGLUHFWWDUJHWRIVXEMHFWKRQRULILFDWLRQ *LYHQWKLVIDFWLWLVIDLUWRVWDWH
WKDW  LVIRXQGXQDFFHSWDEOHEHFDXVHGHIHUHQFHFDQQRWEHGLUHFWHGWRWKHREMHFWZKHQWKHQRPLQDO DGMHFWLYH GHSLFWLYH EHDUV D VXEMHFWKRQRULILF PDUNHU 7KH GDWD UHJDUGLQJ buzi-ni
µVDIHO\¶LQ  DQG  LOOXVWUDWHWKDWDQLQYLVLEOHVXEMHFWSURQRXQ352ZKLFKLVDSRWHQWLDOWDUJHWIRUVXEMHFWKRQRULILFDWLRQLVODFNLQJLQQRPLQDODGMHFWLYHVSRVVHVVLQJWKHdeDGYHUELDOIRUPHYHQLIWKH\KDYHGHSLFWLYHLQWHUSUHWDWLRQ  7KHVDPHDQDO\VLVWKDWDSSOLHVWRQRPLQDODGMHFWLYHVFDQEHH[WHQGHGWRDGMHFWLYHVZKLFKKDYHGHSLFWLYHLQWHUSUHWDWLRQ7KHH[DPSOHVLQ  VKRZWKDWWKHDGYHUELDOIRUPRIDGMHFWLYHV
XVHGDVGHSLFWLYHVLVQRWOLFHQVHGE\WKHYHUEaruZKLFKFRQWULEXWHVWROLFHQVLQJWKHDGYHUELDOdeIRUPRIQRPLQDODGMHFWLYHV D  $QRKLWRZD   ]XX]XXVLNX  ^DUXLUX`       WKDW PDQ7RS  LPSXGHQW    ^EH3UHVEH3UHV`       µ7KDWPDQLVLPSXGHQW¶    E   $QRKLWRZD   WLNDJRUR ]XX]XXVLNX ^QDWWDPLHWD`       WKDW PDQ1RP UHFHQWO\  LPSXGHQW   ^EHFRPH3DVWORRN3DVW`       µ7KDWPDQ^EHFDPHORRNHG`LPSXGHQWUHFHQWO\¶
6LQFHWKHDGYHUELDOIRUPRIWKHDGMHFWLYHLVOLFHQVHGE\YHUEVRWKHUWKDQaru/iruLWLVUHDVRQDEOH
WR VWDWH WKDW Y3 ZKLFK PHGLDWHV WKH UHODWLRQ EHWZHHQ WKH SUHGLFDWH DQG WKH VXEMHFW LV not
SURMHFWHGDERYHWKHDGMHFWLYHLHWKHDGMHFWLYHKDVWKHVWUXFWXUH>$3zoozuusiku@UDWKHUWKDQ>Y3

 :KHQ VXEMHFW KRQRULILFDWLRQ LV LQYROYHG LW LV QHFHVVDU\ IRU WKH PDLQ SUHGLFDWH WR KDYH D VXEMHFWKRQRULILFIRUPLQDGGLWLRQWRWKHQRPLQDODGMHFWLYH :KHQWKHDGMHFWLYHKDVDQDGYHUELDOSDUWLFOHOLNHmoWKHYHUEaruFDQDSSHDUDVLQ L L   $QRKLWRZD  ]XX]XXVLNXPR DUX  WKDW PDQ7RS LPSXGHQWDOVR EH3UHV    µ7KDWPDQLVDOVRLPSXGHQW¶ 

1RWH WKDW WKH YHUE aru LQ L  LV QRW D FRSXODU YHUE EXW D VXSSRUWLYH YHUE LQVHUWHG IRU WKH SXUSRVH RI
PRUSKRORJLFDOVXSSRUW


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-60-

2Q6HFRQGDU\3UHGLFDWLRQLQ-DSDQHVH +.LVKLPRWR >$3zoozuusiku@@ 7KLVEHLQJWKHFDVHLWFDQEHSRVWXODWHGWKDWDGMHFWLYHVDSSHDULQJLQWKH
DGYHUELDOIRUPGRQRWLQFOXGH352HYHQLIWKH\KDYHGHSLFWLYHLQWHUSUHWDWLRQ  7KHSUHVHQWDQDO\VLVOHDGVWRWKHSUHGLFWLRQWKDWGLUHFWREMHFWVFDQQRWEHWDUJHWHGIRUVXEMHFWKRQRULILFDWLRQ HYHQ LI REMHFWRULHQWHG GHSLFWLYH DGMHFWLYHV FDUU\ D VXEMHFWKRQRULILF PDUNHU
7KLVSUHGLFWLRQLVLQIDFWERUQHRXWDVVHHQLQ   D   $QRKLWRZD   6DLWRVHQVHLR     JR LQV\RREXNDNX V\RRNDLVLWH        LWD          WKDW PDQ7RS  6DLWRWHDFKHU$FF  +RQLPSUHVVLYH   LQWURGXFWLRQGR*HU EH3DVW          µ7KDWPDQLQWURGXFHG3URIHVVRU6DLWRLPSUHVVLYHO\¶    E   $QRKLWRZD   6DLWRVHQVHLR    JR N\RRPLEXNDNX PLWH     LWD          WKDW PDQ7RS  6DLWRWHDFKHU$FF  +RQLQWHUHVWLQJ    ORRN*HU EH3DVW            µ7KDWPDQZDVORRNLQJDW3URIHVVRU6DLWRZLWKLQWHUHVW¶
7KH DGMHFWLYHV insyoobukaku DQG kyoomibukaku LQ   DUH LQWHUSUHWHG WR GHVFULEH WKH VWDWHSHUWDLQLQJWRWKHREMHFWLIQRVXEMHFWKRQRULILFPDUNHUDSSHDUVRQWKHP,IWKHVXEMHFWKRQRULILF
PDUNHUgoLVDGGHGWRWKHDGMHFWLYHVWKHVHQWHQFHVDUHUHQGHUHGXQDFFHSWDEOH  2Q WKH RWKHU KDQG   VKRZV WKDW VXEMHFW KRQRULILFDWLRQ WDUJHWV WKH VXEMHFW ZKHQ WKHDGMHFWLYHVDUHXVHGDVSULPDU\SUHGLFDWHV  6RQR WRNL  6DLWRVHQVHLZD   ^JRLQV\RREXNDNDWDJRN\RRPLEXNDNDWWD`       WKDW  WLPH 6DLWRWHDFKHU7RS^+RQLPSUHVVLYH3DVW+RQLPSUHVVLYH3DVW`        µ3URIHVVRU6DLWRZDV^LPSUHVVLYHLQWHUHVWLQJ`DWWKDWWLPH¶)XUWKHUPRUH WKH DGMHFWLYHV insyoobukai DQG kyoomibukai ZKLFK FDQ KDYH GHSLFWLYHLQWHUSUHWDWLRQFDQFDUU\DVXEMHFWKRQRULILFPDUNHULIVXEMHFWKRQRULILFDWLRQWDUJHWVVXEMHFWVDVVKRZQLQ  
 :KHQDGMHFWLYHVDUHXVHGDVSULPDU\SUHGLFDWHVWKHVXEMHFWLVDOORZHGWRRFFXU,DVVXPHWKDWWKH
VXEMHFWLVPHUJHGZLWKWKHD3SURMHFWLRQDVLQ>D368%->$3$GM@@
 7KHDGMHFWLYHVkyoomibukaiDQGinsyoobukai FDQEHXVHGERWKLQWUDQVLWLYHO\DQGWUDQVLWLYHO\:KHQ
WKH\DUHLQWUDQVLWLYHWKHQRPLQDWLYHDUJXPHQWLVWKHVXEMHFWKRQRULILFWDUJHWEXWRQLWVWUDQVLWLYHXVH
WKHGDWLYHDUJXPHQWUDWKHUWKDQWKHQRPLQDWLYHDUJXPHQWFRXQWVDVWKHWDUJHWIRUVXEMHFWKRQRULILFDWLRQ L  D <DPDGDVHQVHLZD   WDLKHQ JRN\RRPLEXNDNDWWD     <DPDGDWHDFKHU7RS YHU\   +RQLQWHUHVWLQJ3DVW     µ3URIHVVRU<DPDGDZDVYHU\LQWHUHVWLQJ¶  E <DPDGDVHQVHLQLZD    VRUHJD  JRN\RRPLEXNDNDWD     <DPDGDWHDFKHU'DW7RS LW1RP  +RQLQWHUHVWLQJ3DVW     µ3URIHVVRU<DPDGDZDVLQWHUHVWHGLQLW¶

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-61-

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7KH GDWD VXJJHVW WKDW DGMHFWLYHV GHVFULELQJ WKH VWDWH RI DIIDLUV SHUWDLQLQJ WR REMHFWV FDQQRWFKDQJH WKHLU KRQRULILF WDUJHW ,Q OLJKW RI WKHVH GDWD JLYHQ DERYH LW FDQ EH VWDWHG WKDW LQ D
VHQWHQFHOLNH D WKHREMHFWWRZKLFK insyoobukakuPRGLILHVFDQQRWEHDSRWHQWLDOWDUJHWIRU
VXEMHFWKRQRULILFDWLRQEHFDXVHWKHDGMHFWLYHGRHVQRWLQFOXGHD352VXEMHFW  1RWHIXUWKHUWKDWWKHDGMHFWLYHinsyoobukakuFDQSURYLGHDGHVFULSWLRQRID33LQDVHQWHQFH
OLNH      *DNXVHLZD ,WRVHQVHLQLWXLWH LQV\RREXNDNXNDWDWWD      VWXGHQW7RS ,WRWHDFKHUDERXW LPSUHVVLYH    WDON3DVW      µ7KHVWXGHQWWDONHGDERXW3URIHVVRU,WRLPSUHVVLYHO\¶  VXJJHVWV WKDW insyoobukai GRHV QRW KDYH VWULFW VXEMHFW RULHQWDWLRQ :KHQ WKH VXEMHFWKRQRULILFPDUNHUgoLVDGGHGWRWKHDGMHFWLYHLWIDLOVWRWDUJHWWKHREMHFWDUJXPHQWDQGWKXV LVQRWDFFHSWDEOH   *DNXVHLZD  ,WRVHQVHLQLWXLWH JRLQV\RREXNDNX NDWDWWD      VWXGHQW7RS ,WRWHDFKHUDERXW +RQLPSUHVVLYH  WDON3DVW      µ7KHVWXGHQWWDONHGDERXW3URIHVVRU,WRLPSUHVVLYHO\¶
7KHGDWDLQ  DQG  DOVRVXJJHVWWKDWWKHDGMHFWLYHGHSLFWLYHinsyoobukaiGRHVQRWKDYHD
SUHGLFDWHVWUXFWXUHFRQWDLQLQJDQLQYLVLEOH352VXEMHFWEXWIXQFWLRQVDVDQDGYHUELDOPRGLILHUZLWKQR352VXEMHFWLQVLGH 5HVXOWDWLYHV GLIIHU IURP GHSLFWLYHV LQ WKLV UHJDUG 5HVXOWDWLYHV KDYH PRUSKRORJLFDO IRUPVOLFHQVHGE\WKHYHUEnaruµEHFRPH¶UHJDUGOHVVRIZKHWKHUWKH\DUHIRUPHGRQQRXQVDGMHFWLYHVRU QRPLQDO DGMHFWLYHV D  UHSUHVHQWV D FDVH ZKLFK LQYROYHV 1EDVHG DQG 1$EDVHGUHVXOWDWLYHV D   *DNXVHLJD   WXNXHR   ^PDSSXWDWXQLNLUHLQL`   ZDWWD          VWXGHQW1RP  GHVN$FF ^KDOI&RSEHDXWLIXO&RS` EUHDN3DVW           µ7KHVWXGHQWEURNHWKHGHVN^LQKDOIEHDXWLIXOO\`¶



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-62-

2Q6HFRQGDU\3UHGLFDWLRQLQ-DSDQHVH +.LVKLPRWR     E   7XNXHZD  ^PDSSXWDWXQLNLUHLQL`   QDWWD          GHVN7RS   ^KDOI&RSEHDXWLIXO&RS` EHFRPH3DVW            µ7KHGHVNZDVPDGH^LQKDOIEHDXWLIXO`¶      F   7XNXHZD  ^PDSSXWDWXGHNLUHLGH`   DUX          GHVN7RS   ^KDOI&RSEHDXWLIXO&RS` EH3UHV            µ7KHGHVNLV^LQKDOIEHDXWLIXO`¶ 

7KH1EDVHGUHVXOWDWLYHmapputatuDQGWKH1$EDVHGUHVXOWDWLYHkireiLQ D ERWKDSSHDULQ
WKHniIRUP$FRPSDULVRQRI E DQG F VKRZVWKDWWKLVLQIOHFWLRQDOIRUPLVOLFHQVHGE\naru EXW QRW WKH YHUE aru 1RXQV DQG QRPLQDO DGMHFWLYHV H[SUHVV VWDWLYH PHDQLQJV ZKLFKVXJJHVWVWKDWWKHUHVXOWDWLYHSUHGLFDWHVDFTXLUHWKHUHVXOWPHDQLQJVE\YLUWXHRIWKHLQYLVLEOH
FKDQJHRIVWDWHYHUEnaruµEHFRPH¶ZKLFKOLFHQVHVWKHniIRUPRIWKHFRSXOD ,QWKHVDPHYHLQLWFDQEHK\SRWKHVL]HGWKDWDGMHFWLYHVXVHGDVUHVXOWDWLYHVKDYHWKHSUHGLFDWHVWUXFWXUHLQFOXGLQJWKHLQYLVLEOHFKDQJHRIVWDWHYHUEnaruVLQFHWKH\DSSHDULQWKHDGYHUELDOIRUPDVLQ D   D *DNXVHLJD   NDEHR  DNDNX QXWWD          VWXGHQW1RP ZDOO$FF UHG     SDLQW3DVW           µ7KHVWXGHQWSDLQWWKHZDOOUHG¶     E   .DEHZD   DNDNX ^QDWWD DWWD`          GHVNX7RS UHG    ^EHFRPH3DVWEH3DVW`            µ7KHZDOO^EHFDPHZDV`UHG¶ $VVKRZQLQ E WKHDGYHUELDOIRUPRI$EDVHGUHVXOWDWLYHVLVOLFHQVHGE\WKHYHUEnaruEXW
QRW aruVRLWFDQEHSRVWXODWHGWKDWWKHUHVXOWDWLYHSUHGLFDWHVH[SUHVVWKHUHVXOWPHDQLQJE\YLUWXHRIWKHLQYLVLEOHFKDQJHRIVWDWHYHUEnaruµEHFRPH¶  7KHGDWDGLVFXVVHGWKXVIDUVXJJHVWWKDWDOOW\SHVRIUHVXOWDWLYHVKDYHWKHSUHGLFDWHVWUXFWXUHZKHUHY3FRPSULVLQJWKHQXOOYHUEnaruLVSURMHFWHGDERYHWKHP,IY3ZKLFKFRPSULVHVDQLQYLVLEOHFKDQJHRIVWDWHYHUE naru,LVSURMHFWHGRYHUWKHFRSXOD IRU1EDVHGDQG1$EDVHGUHVXOWDWLYHV DQGWKHDGMHFWLYH IRU$EDVHGUHVXOWDWLYHV LWLVSODXVLEOHWRSRVWXODWHWKDW352
DSSHDUVLQWKHVSHFLILHUSRVLWLRQRIY3WRVHUYHDVWKHVXEMHFWRIWKHUHVXOWDWLYHSUHGLFDWHDVLOOXVWUDWHGLQ  
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-63-

1DQ]DQ/LQJXLVWLFV5HVHDUFK5HVXOWVDQG$FWLYLWLHV   D             Y3                       E            Y3                                         352          Y¶                       352          Y¶                      &RS3          Y                         $3          Y                                  naru                                     naru             131RPO       &RS                   $        hadasi/sizuka      ni                   akaku

8QGHUWKHSUHVHQWSURSRVDOLWLVH[SHFWHGWKDWUHVXOWDWLYHVZLWKDVXEMHFWKRQRULILFPDUNHUZLOO
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FDWHJRU\RIWKHUHVXOWDWLYHDVVKRZQLQ D  E VKRZVWKDWZKHQUHVXOWDWLYHVDUHXVHGDV
SULPDU\SUHGLFDWHVVXEMHFWKRQRULILFDWLRQWDUJHWVWKHLUVXEMHFWV   D   .DUHZD  6DWRVHQVHLR     PLWDPH\RUL ^ R ZDNDNX JR ]\RRKLQQL          KH7RS   6DWRWHDFKHU$FF ORRNWKDQ      +RQ\RXQJ+RQGHFHQW&RS
R WRVL\RULQL`        HJDLWD     +RQROGSHUVRQ&RS` GUDZ3DVW        µ+HGUHZ3URIHVVRU6DWR^\RXQJHUPRUHGHFHQWROGHU`WKDQVKHORRNV¶    E  6DWRVHQVHLZD   PLWDPH\RUL ^RZDNDLJR]\RRKLQGH         DUX         6DWRWHDFKHU7RS ORRNWKDQ   ^+RQ\RXQJ3UHV+RQGHFHQW&RS EH3UHV       RWRVL\RULGH       DUX`        +RQROGSHUVRQ&RS EH3UHV`        µ3URIHVVRU6DWRLV^\RXQJHUPRUHGHFHQWROGHU`WKDQVKHORRNV¶
2QWKHRWKHUKDQG  VKRZVWKDWZKHQWKHSULPDU\SUHGLFDWHEHDUVVXEMHFWKRQRULILFPDUNLQJLWVREMHFWFDQQRWEHDWDUJHWIRUVXEMHFWKRQRULILFDWLRQ   *DNXVHLZD 6DWRVHQVHLR     PLWDPH\RUL   ^ZDNDNX]\RRKLQQLWRVL\RULQL`       VWXGHQW7RS6DWRWHDFKHU$FFDSSHDUDQFHWKDQ^\RXQJGHFHQW&RSROGSHUVRQ&RS`     RHJDNLQLQDWWD    +RQGUDZ&RSEHFRPH3DVW      µ7KHVWXGHQWGUHZ3URIHVVRU6DWR^\RXQJHUPRUHGHFHQWROGHU`WKDQVKHORRNV¶
7DNHQWRJHWKHU WKH IDFWV VXJJHVW WKDW UHVXOWDWLYHV FDQ KDYH VXEMHFW KRQRULILFDWLRQ WDUJHW WKHREMHFWV RI WKH PDLQ SUHGLFDWHV ZLWK ZKLFK WKH\ DUH DVVRFLDWHG EHFDXVH RI WKHLU SUHGLFDWHVWUXFWXUHVWKDWLQFOXGH352VXEMHFWVLQVLGH 







-64-

2Q6HFRQGDU\3UHGLFDWLRQLQ-DSDQHVH +.LVKLPRWR  ,QDQXWVKHOO,KDYHDUJXHGLQWKLVVHFWLRQWKDWWKHPRUSKRORJLFDOIRUPRI1EDVHGGHSLFWLYHV
LV OLFHQVHG E\ WKH LQYLVLEOH YHUE aru µEH¶ $EDVHG DQG 1$EDVHG GHSLFWLYHV KDYH WKHLUPRUSKRORJLFDOIRUPVOLFHQVHGE\PDLQSUHGLFDWHV,WKDVDOVREHHQDUJXHGWKDWWKHLQIOHFWLRQDOIRUPVRIUHVXOWDWLYHVDUHOLFHQVHGE\WKHLQYLVLEOHYHUEnaruµEHFRPH¶LUUHVSHFWLYHRIZKHWKHUWKH\DUHFRQVWUXFWHGRQQRXQVDGMHFWLYHVRUQRPLQDODGMHFWLYHV                      1EDVHG           $EDVHG           1$EDVHG       GHSLFWLYHV        de(aru)         ku  09      ni  09
       UHVXOWDWLYHV       ni naru          ku naru          ni naru 
6WUXFWXUDOO\1EDVHGGHSLFWLYHVLQFOXGHY3FRPSULVLQJD352VXEMHFWDQGWKHLQYLVLEOHYHUEFRUUHVSRQGLQJWRaruµEH¶EXW$EDVHGDQG1$EDVHGGHSLFWLYHVDUHDGYHUELDODGMXQFWVWKDWGR
QRWKDYHY3SURMHFWLRQVRYHUWKHPDQGKHQFHGRQRWLQFOXGH352VXEMHFWV5HVXOWDWLYHVZKLFKSURYLGH GHVFULSWLRQV RI UHVXOWDQW VWDWHV IRU REMHFWV KDYH SUHGLFDWH VWUXFWXUHV ZKHUH Y3
FRPSULVHVD352VXEMHFWDQGWKHLQYLVLEOHYHUEFRUUHVSRQGLQJWRnaruµEHFRPH¶UHJDUGOHVVRIZKHWKHUWKH\DUH1EDVHG$EDVHGRU1$EDVHG &RQFOXVLRQ ,QWKLVSDSHURQWKHEDVLVRISVHXGRFOHIWFRQVWUXFWLRQVLQYROYLQJY3IRFXVLQJLWKDVEHHQVKRZQWKDWVHFRQGDU\SUHGLFDWHVDSSHDULQGLVWLQFWFRQVWLWXHQWSRVLWLRQVRIY3DQG93DFFRUGLQJ
WR ZKHWKHU WKH\ KDYH VXEMHFW RU REMHFW RULHQWDWLRQ 6XEMHFWRULHQWHG GHSLFWLYHV LH1EDVHG
GHSLFWLYHV DQG DGMHFWLYHQRPLQDODGMHFWLYH PRGLILHUV SRVVHVVLQJ GHSLFWLYH LQWHUSUHWDWLRQ IXUQLVK GHSLFWLYH GHVFULSWLRQV WR VXEMHFWV ZKLOH DSSHDULQJ LQ Y3 2EMHFWRULHQWHG GHSLFWLYHV
SURYLGH GHSLFWLYH GHVFULSWLRQV IRU REMHFWV DSSHDULQJ LQ 93 ,Q OLJKW RI WKH GDWD UHJDUGLQJVXEMHFWKRQRULILFDWLRQDQGWKHPRUSKRORJLFDOIRUPVRIGHSLFWLYHVDQGUHVXOWDWLYHVLWKDVEHHQDUJXHG WKDWWKH LQWHUQDO VWUXFWXUHV RI GHSLFWLYHV DQG UHVXOWDWLYHV YDU\ GHSHQGLQJ RQ ZKHWKHUWKH\ DUH FRQVWUXFWHG RQ QRXQV RU QRPLQDO  DGMHFWLYHV 1EDVHG GHSLFWLYHV KDYH SUHGLFDWHVWUXFWXUHVFRPSULVLQJY3ZKHUHD352VXEMHFWDQGDQLQYLVLEOHFRSXODUSUHGLFDWHaruµEH¶DUH
LQFOXGHG %\ FRQWUDVW DGMHFWLYHV DQG QRPLQDO DGMHFWLYHV XVHG DV GHSLFWLYHV DUH DGYHUELDOPRGLILHUVZKLFKGRQRWLQFOXGH352VXEMHFWV7KH\FDQPRGLI\DUJXPHQWVRWKHUWKDQVXEMHFWVDQGREMHFWVZKLFKFRQILUPVWKDWWKHLUGHSLFWLYHLQWHUSUHWDWLRQLVQRWGHULYHGV\QWDFWLFDOO\EXW
LVRQHRIYDULRXVVHPDQWLFLQWHUSUHWDWLRQVDYDLODEOHIRUDGYHUELDOPRGLILHUV2QWKHRWKHUKDQG
, KDYH VXJJHVWHGWKDWUHVXOWDWLYHVSRVVHVVSUHGLFDWH VWUXFWXUHVZLWKY3FRQVLVWLQJ RID352
VXEMHFWDQGDQLQYLVLEOHFKDQJHRIVWDWHYHUEnaruµEHFRPH¶LUUHVSHFWLYHRIZKHWKHUWKH\DUH
FRQVWUXFWHGRQQRXQVDGMHFWLYHVRUQRPLQDODGMHFWLYHV
5HIHUHQFHV$DUWV %   ³6HFRQGDU\ 3UHGLFDWHV LQ (QJOLVK´ LQ % $DUWV DQG & 0H\HU HGV The Verb in
Contemporary English&DPEULGJH8QLYHUVLW\3UHVV&DPEULGJH %RZHUV-  ³7KH6\QWD[RI3UHGLFDWLRQ´Linguistic Inquiry



-65-

1DQ]DQ/LQJXLVWLFV5HVHDUFK5HVXOWVDQG$FWLYLWLHV
%RZHUV -   ³3UHGLFDWLRQ´ LQ 0 %DOWLQ DQG & &ROOLQV HGV The Handbook of Contemporary
Syntactic Theory%ODFNZHOO0DOGHQ0$
GHQ 'LNNHQ 0   Relators and Linkers: The Syntax of Predication, Predicate Inversion and
Copulas0,73UHVV&DPEULGJH0$
(UQVW7  The Syntax of Adjuncts&DPEULGJH8QLYHUVLW\3UHVV&DPEULGJH+DUDGD 6 ,   ³+RQRULILFV´ LQ 0 6KLEDWDQL HG Syntax and Semantics  Japanese Generative
Grammar$FDGHPLF3UHVV1HZ<RUN +DVHJDZD<  Japanese: A Linguistic Introduction&DPEULGJH8QLYHUVLW\3UHVV&DPEULGJH
+LPPHOPDQQ1DQG(6FKXOW]H%HUQGW  ³,VVXHVLQWKH6\QWD[DQG6HPDQWLFVRI3DUWLFLSDQW
2ULHQWHG$GMXQFWV$Q,QWURGXFWLRQ´LQ1+LPPHOPDQQDQG(6FKXOW]H%HUQGWHGVSecondary
Predication and Adverbial Modification: The Typology of Depictives2[IRUG8QLYHUVLW\3UHVV
2[IRUG,ZDVDNL6  Japanese-RKQ%HQMDPLQV$PVWHUGDP.LVKLPRWR+  ³6XEMHFWVDQG&RQVWLWXHQW6WUXFWXUHLQ-DSDQHVH´Linguistics
.LVKLPRWR+  ³'DWLYH*HQLWLYH6XEMHFWVLQ-DSDQHVH$&RPSDUDWLYH3HUVSHFWLYH´LQ06DLWRHGJapanese Syntax in Comparative Perspective2[IRUG8QLYHUVLW\3UHVV1HZ<RUN .LVKLPRWR+  ³%XQQR.RR]RRWR.DNX.DQNHL´LQ.0XUDVXJL06DLWR<0L\DPRWRDQG
7.HQVXNHHGVNihongo Bunpoo Handobukku, .DLWDNXVKD7RN\R
.LVKLPRWR+  ³1HJDWLYH3RODULW\$0RYHPHQWDQG&ODXVH$UFKLWHFWXUHLQ-DSDQHVH´Journalof East Asian Linguistics 
.LVKLPRWR+DQG$.LNXFKL  Zyozyutu-toSyuusyoku.HQN\XVKD7RN\R
.RL]XPL0  ³6HFRQGDU\3UHGLFDWHV´Journal of East Asian Linguistics
/HYLQ%DQG05DSSDSRUW+RYDY  Unaccusativity: At the Syntax-Lexical Semantics Interface
0,73UHVV&DPEULGJH0$
0DVXRND7DQG<7DNXER  Kiso Nihongo Bunpoo.XURVLR7RN\R
0DWVXRND 0   ³'RXEO\2ULHQWHG 6HFRQGDU\ 3UHGLFDWHV LQ -DSDQHVH´ Japanese/Korean
LinguisticsKWWSVZHEVWDQIRUGHGXJURXSFVOLSXEOLFDWLRQVFVOLSXEOLFDWLRQVMDNRFRQWHQWV-.
0LXUD.  ³3V\FK$GYHUEVDV/HIW$GMRLQLQJ6PDOO&ODXVHV´Japanese/Korean Linguistics     KWWSVZHEVWDQIRUGHGXJURXSFVOLSXEOLFDWLRQVFVOLSXEOLFDWLRQVMDNRFRQWHQWV-.MDNR
SRVWHUVVKWPO
0DWVXL 1 DQG 7 .DJH\DPD   ³+XNXVLWR 1L]L]\XWXJR´ LQ 7 .DJH\DPD HG Nitiei-Taisyo
Keiyoosi-Hukusi-no Imi-to Koobun7DLVKXNDQ7RN\R
0RUR $   ³&RSXODU 6HQWHQFHV´ LQ 0 (YHUDHUW DQG + YDQ 5LHPVGLMN HGV The Blackwell
Companion to Syntax, Volume II%ODFNZHOO0DOGHQ0$
1LVKL\DPD.  ³$GMHFWLYHVDQGWKH&RSXODLQ-DSDQHVH´Journal of East Asian Linguistics
1LWWD<  Hukusiteki Hyoogen-no Syosoo.XURVKLR7RN\R 
5RWKVWHLQ6  The Syntactic Forms of Predication3K'GLVVHUWDWLRQ0,7
5RWKVWHLQ6  Predicates and Their Subjects.OXZHU$FDGHPLF'RUGUHFKW
6KLEDJDNL5  Analyzing Secondary Predicates in East Asian Languages&DPEULGJH6FKRODUV3XEOLVKLQJ1HZFDVWOHXSRQ7\QH8.
7DNH]DZD .   ³6HFRQGDU\ 3UHGLFDWLRQ DQG /RFDWLYH*RDO 3KUDVHV´ LQ 1 +DVHJDZD HG
Japanese Syntax in Generative Grammar.XURVKLR7RN\R :LOOLDPV(  ³3UHGLFDWLRQ´Linguistic Inquiry
<DPDNLGR+  The Nature of Adjectival Inflection in Japanese3K'GLVVHUWDWLRQ6WRQ\%URRN
8QLYHUVLW\
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