業務及び財産の状況に関する説明書［平成30年3月期］

この説明書は、金融商品取引法第46条の４および第57条の４の規定に基づき、インターネットにより公表するために作成したものです。

更新日時:2018/07/09 10:56:00

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目Ⅰ

印刷日時:18/07/09 11:25

次

当社の概況及び組織に関する事項………………………………………………………………………………１

１．商号………………………………………………………………………………………………………………１
２．登録年月日(登録番号)…………………………………………………………………………………………１
３．沿革及び経営の組織……………………………………………………………………………………………１
４．株主の状況………………………………………………………………………………………………………３
５．役員の氏名………………………………………………………………………………………………………３
６．政令で定める使用人の氏名……………………………………………………………………………………４
７．業務の種別………………………………………………………………………………………………………４
８．本店その他の営業所又は事務所の名称及び所在地…………………………………………………………５
９．他に行っている事業の種類……………………………………………………………………………………７
10．苦情処理措置及び紛争解決措置の内容………………………………………………………………………７
11．手続実施基本契約を締結する指定紛争解決機関の商号又は名称並びに加入する金融商品取引業協会
及び対象事業者となる認定投資者保護団体の名称…………………………………………………………８
12．会員又は取引参加者となる金融商品取引所の名称又は商号………………………………………………８13．加入する投資者保護基金の名称………………………………………………………………………………８
14．金融商品取引業等に関する内閣府令第７条第３号イ及び第４号から第９号までに掲げる事項………８
Ⅱ業務の状況に関する事項…………………………………………………………………………………………９

１．当事業年度の業務の概要………………………………………………………………………………………９
２．業務の状況を示す指標…………………………………………………………………………………………12
Ⅲ

財産の状況に関する事項…………………………………………………………………………………………15

１．経理の状況………………………………………………………………………………………………………15
２．借入金の主要な借入先及び借入金額…………………………………………………………………………27
３．保有する有価証券(トレーディング商品に属するものとして経理された有価証券を除く。)の状況…28
４．デリバティブ取引(トレーディング商品に属するものとして経理された取引を除く。)の状況………28
５．会計監査人等による監査の状況………………………………………………………………………………29
Ⅳ

管理の状況に関する事項…………………………………………………………………………………………30

１．内部管理の状況の概要…………………………………………………………………………………………30
２．分別管理等の状況………………………………………………………………………………………………35
Ⅴ

当社及びその子法人等の概況に関する事項……………………………………………………………………38

１．特別金融商品取引業者の商号…………………………………………………………………………………38
２．特別金融商品取引業者の登録年月日(登録番号)……………………………………………………………38
３．特別金融商品取引業者の届出日………………………………………………………………………………38
４．主要な事業の内容及び組織の構成……………………………………………………………………………38
５．子法人等に関する事項…………………………………………………………………………………………39

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Ⅵ

更新日時:2018/07/09 10:56:00

印刷日時:18/07/09 11:25

当社及びその子法人等の業務の状況に関する事項……………………………………………………………40

１．当連結会計年度の業務の概要…………………………………………………………………………………40
２．業務の状況を示す指標…………………………………………………………………………………………41
Ⅶ

当社及びその子法人等の財産の状況に関する事項……………………………………………………………42

１．経理の状況………………………………………………………………………………………………………42
２．借入金の主要な借入先及び借入金額…………………………………………………………………………60
３．保有する有価証券(トレーディング商品に属するものとして経理された有価証券を除く。)の状況…60
４．デリバティブ取引(トレーディング商品に属するものとして経理された取引を除く。)の状況………61
５．経営の健全性の状況……………………………………………………………………………………………61

当社は、平成30年１月１日付けでＳＭＢＣフレンド証券株式会社と合併しており、当期の業績について
は、連結・単体いずれも、合併前の当社の平成29年12月31日迄の経営成績に、平成30年１月１日以降の合併後の経営成績を合算したものとなっております。また、前期比較は合併前の当社の平成29年３月期業績と比較しております。

更新日時:2018/07/09 11:29:00

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Ⅰ

印刷日時:18/07/09 11:30

当社の概況及び組織に関する事項

１．商号
ＳＭＢＣ日興証券株式会社

２．登録年月日（登録番号）
平成21年９月10日（関東財務局長（金商）第2251号）

３．沿革及び経営の組織(1) 会社の沿革
当社は平成21年６月15日、旧・日興コーディアル証券株式会社（平成13年３月日興證券分割準備株式会社として設立）の会社分割に際し、金融商品取引業を含む全ての事業（ただし、一部の資産・債務を除く）に係る権利義務を承継する準備会社として設立され、今日に至っております。
年月

平成21年６月

沿革日興コーディアル証券分割準備株式会社設立（資本金５億円）

９月

金融商品取引業者（第一種金融商品取引業、第二種金融商品取引業、投資運用業、投資助言・代理業）
として登録

10月

親会社（旧・日興コーディアル証券株式会社）より金融商品取引業を含む全ての事業（ただし、一部の資産・債務を除く）及び旧・日興シティグループ証券株式会社より一部事業に係る権利義務を承継するとともに、株式会社三井住友銀行が当社の全株式を取得
日興コーディアル証券株式会社に社名変更し、営業を開始

平成23年４月

ＳＭＢＣ日興証券株式会社に社名変更

平成28年10月

株式会社三井住友フィナンシャルグループの直接出資子会社化

平成30年１月

ＳＭＢＣフレンド証券株式会社と合併(注)

当社は、平成21年10月１日付で、旧・日興コーディアル証券株式会社の全ての事業（ただし、一部の資産・債務を除く）並びに旧・日興シティグループ証券株式会社のグローバルバンキング事業及びキャピタルマーケットオ
リジネーション事業の一部について吸収分割承継を行っております。

― 1 ―更新日時:2018/07/09 11:29:00

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印刷日時:18/07/09 11:30(2) 経営の組織
当社の経営組織の概要は、次のとおりであります。
（平成30年３月31日現在）― 2 ―更新日時:2018/07/09 11:29:00

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４．株主の状況
平成30年３月31日現在
氏 名 又 は 名 称

保有株式数

株式会社三井住友フィナンシャルグループ

割

合

株

％

200,001

100.00５．役員の氏名
役

氏

名

取締役会長

久保

哲也

有

常勤

取締役社長

清水

喜彦

有

常勤

常務取締役

井上

明

無

常勤

常務取締役

近藤

雄一郎

無

常勤

常務取締役

古荘

真義

無

常勤

取締役

稲葉

清一

無

常勤

取締役

太田

純

無

非常勤

取締役

加藤

秀樹

無

非常勤

取締役

谷津

朋美

無

非常勤

常任監査役

尾方

慎一郎

－

常勤

監査役

板垣

治

－

非常勤

常任監査役

石田

久也

－

常勤

監査役

佐藤

真良

－

非常勤

(注1)
(注2)

職

名

平成30年６月18日現在
代表権
常勤・
の有無
非常勤の別

取締役加藤秀樹及び谷津朋美の２氏は、会社法第２条第15号に定める「社外取締役」であります。
監査役石田久也及び佐藤真良の２氏は、会社法第２条第16号に定める「社外監査役」であります。

― 3 ―更新日時:2018/07/09 11:29:00

ファイル名:010_9399928053007.docx

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６．政令で定める使用人の氏名(1) 金融商品取引業に関し、法令等を遵守させるための指導に関する業務を統括する者の氏名
平成30年３月31日現在
氏

名

役

職

氏

名

名

役

職

名

桑村 俊介

コンプライアンス統括部長

廣渡 雅顕

商品・法人コンプライアンス部長

鎌塚 正人

法務部長

須藤 吉範

部店コンプライアンス部長(2) 投資助言業務又は投資運用業に関し、助言又は運用を行う部門を統括する者の氏名
平成30年４月９日現在
氏

名

役

職

氏

名

名

役

職

名

佐々木 知信投資顧問事業部長

山上 晋

投資顧問事業部 運用課 スタッフ

中野 直人

投資顧問事業部 運用課長

山邊 保隆

投資顧問事業部 運用課 スタッフ

園部 拓弥

投資顧問事業部 運用課 スタッフ

鈴木 徳朗

投資顧問事業部 運用課 スタッフ

岩田 寿美代投資顧問事業部 運用課 スタッフ

和久津 康平

投資顧問事業部 運用課 スタッフ

山内 隆光

投資顧問事業部 運用業務課 スタッフ

宮下 一浩

投資顧問事業部 運用課 スタッフ

７．業務の種別
・金融商品取引法第28条第１項第１号に掲げる行為に係る業務・同法第28条第１項第２号に掲げる行為に係る業務・同法第28条第１項第３号イに掲げる行為に係る業務・同法第28条第１項第３号ロに掲げる行為に係る業務・同法第28条第１項第３号ハに掲げる行為に係る業務・有価証券等管理業務
・第二種金融商品取引業
・投資助言・代理業
・投資運用業― 4 ―更新日時:2018/07/09 11:29:00

ファイル名:010_9399928053007.docx

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８．本店その他の営業所又は事務所の名称及び所在地(1) 本支店および営業所
平成30年７月31日現在
名

称

所

在

地

名

(東 京)
〒100-8325 東京都千代田区丸の内3-3-1
本店
銀座 支 店 〒104-0061 東京都中央区銀座5-4-3〒103-0026 東京都中央区日本橋兜町5-1
兜町〃〒103-0028 東京都中央区八重洲1-7-20
八重洲〃〒100-0004 東京都千代田区大手町1-6-1
大手町〃〒105-0003 東京都港区西新橋1-6-15
虎ノ門〃〒107-0052 東京都港区赤坂2-5-1
赤坂〃〒144-0052 東京都大田区蒲田5-15-１
蒲田〃〒141-0022 東京都品川区東五反田1-14-10
五反田〃〒150-0002 東京都渋谷区渋谷2-20-12
渋谷〃〒152-0035 東京都目黒区自由が丘2-11-21
自由が丘〃〒145-0071 東京都大田区田園調布2-51-11
田園調布〃〒157-0062 東京都世田谷区南烏山4-12-8
烏山〃〒155-0031 東京都世田谷区北沢2-11-5
下北沢〃〒158-0094 東京都世田谷区玉川2-24-7
玉川〃〒160-0022 東京都新宿区新宿4-1-6
新宿〃〒160-0022 東京都新宿区新宿3-24-1
新宿東口〃〒102-0074 東京都千代田区九段南4-7-15
市ヶ谷〃〒164-0001 東京都中野区中野3-34-27
中野〃〒167-0051 東京都杉並区荻窪5-26-13
荻窪〃〒180-0004 東京都武蔵野市吉祥寺本町1-8-10
吉祥寺〃〒168-0065 東京都杉並区浜田山3-30-6
浜田山〃〒182-0024 東京都調布市布田1-29-2
調布〃〒184-0004 東京都小金井市本町1-18-10
小金井〃〒190-0012 東京都立川市曙町2-12-18
立川〃〒192-0083 東京都八王子市旭町10-2
八王子〃〒194-0013 東京都町田市原町田6-3-8町田〃〒171-0022 東京都豊島区南池袋2-27-9
池袋〃〒171-0021 東京都豊島区西池袋1-21-7
池袋西口〃〒115-0045 東京都北区赤羽2-16-4
赤羽〃〒110-0005 東京都台東区上野1-19-10
上野〃〒130-0013 東京都墨田区錦糸1-2-1
錦糸町〃〒124-0024 東京都葛飾区新小岩1-53-10
新小岩〃〒120-0034 東京都足立区千住2-61
北千住〃〒178-0063 東京都練馬区東大泉1-29-1
大
泉
〃
(関 東)
宇 都 宮 支 店 〒320-0034 栃木県宇都宮市泉町6-20〒328-0015 栃木県栃木市万町15-19
栃木〃〒373-0851 群馬県太田市飯田町1547
太田〃〒370-0849 群馬県高崎市八島町70
高崎〃〒371-0023 群馬県前橋市本町2-15-10
前
橋〃〒310-0011 茨城県水戸市三の丸1-4-1
水戸〃〒330-0063 埼玉県さいたま市浦和区高砂2-1-23
浦和〃〒330-0854 埼玉県さいたま市大宮区桜木町1-2-1
大宮〃〒350-1122 埼玉県川越市脇田町18-6
川越〃〒359-1123 埼玉県所沢市日吉町15-14
所
沢〃〒367-0053 埼玉県本庄市中央1-8-7
本庄深谷〃〒271-8625 千葉県松戸市本町2-5
松戸〃〒277-0005 千葉県柏市柏1-4-27
柏〃〒274-0825 千葉県船橋市前原西2-14-3
津田沼〃〒273-0005 千葉県船橋市本町2-27-25
船橋〃〒272-0021 千葉県市川市八幡2-6-9
本八幡〃〒260-0015 千葉県千葉市中央区富士見2-10-1
千葉〃〒292-0805 千葉県木更津市大和1-1-3
木更津
〃

称

川
崎 支 店
新百合ヶ丘
〃
永
山
〃
横
浜
〃
溝ノ口
〃
戸
塚
〃
上大岡
〃
青葉台
〃
藤
沢
〃
鎌
倉
〃
厚
木
〃
小田原
〃
(北海道・東北)
旭
川 支 店
札
幌
〃
帯
広
〃
青
森
〃
弘
前
〃
八
戸
〃
盛
岡
〃
秋
田
〃
仙
台
〃
山
形
〃
福
島
〃
(中 部)
沼
津 支 店
静
岡
〃
浜
松
〃
磐
田
〃
豊
橋
〃
岡
崎
〃
名古屋
〃
名古屋駅前 〃
名古屋中央 〃岐阜〃四日市〃
(甲信越・北陸)
新
潟 支 店
長
野
〃
松
本
〃
甲
府
〃
富士吉田
〃
富
山
〃
高
岡
〃
金
沢
〃
福
井
〃
(関 西)
大
津 支 店
京
都
〃
大
阪
〃
梅
田
〃
京
橋
〃
城
東
〃
豊
中
〃

― 5 ―

所

在

地

〒210-0007〒215-0004〒206-0025〒220-0004〒213-0011〒244-0003〒233-0002〒227-0062〒251-0052〒248-0006〒243-0018〒250-0011

神奈川県川崎市川崎区駅前本町11-2
神奈川県川崎市麻生区万福寺1-1-1
東京都多摩市永山1-4
神奈川県横浜市西区北幸1-3-23
神奈川県川崎市高津区久本3-2-3
神奈川県横浜市戸塚区戸塚町16-1
神奈川県横浜市港南区上大岡西1-18-3
神奈川県横浜市青葉区青葉台2-8-20
神奈川県藤沢市藤沢438-1
神奈川県鎌倉市小町1-2-16
神奈川県厚木市中町3-6-17
神奈川県小田原市栄町2-7-25〒070-0034〒060-0004〒080-0012〒030-0801〒036-8004〒031-0031〒020-0021〒010-0001〒980-0021〒990-0039〒960-8041

北海道旭川市四条通8-1703-12
北海道札幌市中央区北四条西4-1
北海道帯広市西二条南11-16-1
青森県青森市新町2-2-4
青森県弘前市大字大町3-10-1
青森県八戸市大字番町9-6
岩手県盛岡市中央通1-7-25
秋田県秋田市中通4-12-4
宮城県仙台市青葉区中央3-2-21
山形県山形市香澄町2-3-29
福島県福島市大町4-4〒410-0801〒420-0852〒430-0933〒438-0071〒440-0888〒444-0059〒460-0008〒450-6629〒460-0003〒500-8552〒510-0075

静岡県沼津市大手町5-2-4
静岡県静岡市葵区紺屋町17-1
静岡県浜松市中区鍛冶町124
静岡県磐田市今之浦3-1-1
愛知県豊橋市駅前大通2-26-1
愛知県岡崎市康生通西2-15
愛知県名古屋市中区栄3-2-3
愛知県名古屋市中村区名駅1-1-3
愛知県名古屋市中区錦2-18-19
岐阜県岐阜市神田町8-2-3
三重県四日市市安島1-2-27〒951-8068 新潟県新潟市中央区上大川前通六番町
1214-2〒380-0823 長野県長野市南千歳1-17-4〒390-0815 長野県松本市深志1-2-11〒400-0031 山梨県甲府市丸の内2-29-6〒403-0004 山梨県富士吉田市下吉田2-5-20〒930-0094 富山県富山市安住町2-14〒933-0023 富山県高岡市末広町39〒920-0919 石川県金沢市南町4-65〒910-0005 福井県福井市大手3-6-1〒520-0047〒600-8006〒530-0057〒530-0017〒534-0024〒536-0004〒560-0021

滋賀県大津市浜大津1-2-12
京都府京都市下京区四条通堺町東入立売中之町96
大阪府大阪市北区曾根崎2-11-8
大阪府大阪市北区角田町8-1
大阪府大阪市都島区東野田町2-4-20
大阪府大阪市城東区今福西1-9-7
大阪府豊中市本町1-2-57

更新日時:2018/07/09 11:29:00

ファイル名:010_9399928053007.docx

店

舗

名

備後町 支 店
千里中央
〃
守
口
〃
難
波
〃
なんばパークス〃小阪〃
あべのハルカス〃
堺
〃
鳳
〃
枚
方
〃
香
里
〃
高
槻
〃
茨
木
〃
八
尾
〃
岸和田
〃
和歌山
〃
奈
良
〃
学園前
〃
西
宮
〃
伊
丹
〃
芦
屋
〃
神
戸
〃
三
木
〃
神戸中央
〃
三
宮
〃
明
石
〃
姫
路
〃
川
西
〃

所
〒541-0045〒560-0082〒570-0083〒542-0076〒556-0011〒577-0802〒545-6024〒590-0075〒593-8324〒573-0032〒572-0085〒569-1123〒567-0829〒581-0803〒596-0825〒640-8154〒630-8241〒631-0034〒662-0832〒664-0851〒659-0092〒651-0177〒673-0431〒650-0001〒650-0021〒673-0891〒670-0913〒666-0015

在地

店

大阪府大阪市中央区道修町3-6-1
大阪府豊中市新千里東町1-1-5
大阪府守口市京阪本通1-1-4
大阪府大阪市中央区難波4-4-4
大阪府大阪市浪速区難波中2-10-70
大阪府東大阪市小阪本町1-2-3
大阪府大阪市阿倍野区阿倍野筋1-1-43
大阪府堺市堺区南花田口町2-3-20
大阪府堺市西区鳳東町1-67-5
大阪府枚方市岡東町5-23
大阪府寝屋川市香里新町31-18
大阪府高槻市芥川町1-7-26
大阪府茨木市双葉町2-25
大阪府八尾市光町1-61
大阪府岸和田市土生町3-15-22和歌山県和歌山市六番丁24
奈良県奈良市高天町48-5
奈良県奈良市学園南3-1-5
兵庫県西宮市甲風園1-1-10
兵庫県伊丹市中央3-5-23
兵庫県芦屋市大原町11-24-109
兵庫県神戸市中央区三宮町2-7-4
兵庫県三木市本町2-3-12
兵庫県神戸市中央区加納町4-4-17
兵庫県神戸市中央区三宮町1-5-1
兵庫県明石市大明石町1-5-4
兵庫県姫路市西駅前町73
兵庫県川西市小花1-7-9

舗

名

(中 国)
岡
山 支 店
福
山
〃
広
島
〃
米
子
〃
(四
国)
高
松 支 店
徳
島
〃
松
山
〃
高
知
〃
(九州・沖縄)北九州 支 店
中
津
〃
福
岡
〃
佐
賀
〃
長
崎
〃
大
分
〃
宮
崎
〃
熊
本
〃
鹿児島
〃
那
覇
〃

所

印刷日時:18/07/09 11:30

在地〒700-0903〒720-0063〒730-0031〒683-0053

岡山県岡山市北区幸町7-33
広島県福山市元町6-11
広島県広島市中区紙屋町1-2-27
鳥取県米子市明治町253〒760-0027〒770-0841〒790-8666〒780-0834

香川県高松市紺屋町2-6
徳島県徳島市八百屋町2-11
愛媛県松山市三番町3-8-4
高知県高知市堺町1-19〒802-0006〒871-0058〒810-0001〒840-0801〒850-0841〒870-0035〒880-0812〒860-0803〒892-0821〒900-0015

福岡県北九州市小倉北区魚町1-5-11
大分県中津市豊田町7-4
福岡県福岡市中央区天神1-14-4
佐賀県佐賀市駅前中央1-5-10
長崎県長崎市銅座町4-1
大分県大分市中央町1-1-5
宮崎県宮崎市高千穂通1-6-38
熊本県熊本市中央区新市街1-1
鹿児島県鹿児島市名山町1-2
沖縄県那覇市久茂地2-9-7(2) 分室および法人部
店
舗
名
本店小網町分室
本店新川５号館分室所
在地〒103-0016 東京都中央区日本橋小網町9-2〒104-8271 東京都中央区新川1-28-23

本店木場分室〒135-8532 東京都江東区木場1-5-55

本店新丸の内ビルディ
ング分室
本店門前仲町分室
本店ＳＭＢＣ分室

店
舗
名本店池袋分室本店新千里分室
沖縄コンタクトセン
ター

平成30年７月31日現在
所
在地〒171-0021 東京都豊島区西池袋1-7-7〒560-0083 大阪府豊中市新千里西町1-2-2〒900-0006 沖縄県那覇市おもろまち1-1-12〒100-6518 東京都千代田区丸の内1-5-1

横浜支店分室〒220-0004 神奈川県横浜市西区北幸1-4-1〒135-0044 東京都江東区越中島1-2-1〒100-0005 東京都千代田区丸の内1-1-2

藤沢分室
山口法人部

〒251-0052 神奈川県藤沢市藤沢555〒754-0014 山口県山口市小郡高砂町2-7― 6 ―更新日時:2018/07/09 11:29:00

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印刷日時:18/07/09 11:30

９．他に行っている事業の種類
・貸金業法第２条第１項に規定する貸金業
・建物賃貸業務・組合契約の締結並びにその媒介、取次ぎ及び代理に係る業務（金融商品取引業及びこれに付随する業務を除く。
）
・匿名組合契約の締結の媒介、取次ぎ及び代理に係る業務（金融商品取引業及びこれに付随する業務を除く。）
・保険業法第２条第26項に規定する保険募集に係る業務・国民年金基金連合会から確定拠出年金法第61条第１項の規定による委託を受けて同項第１号及び第２号に掲げる事務を行う業務
・金融機関の信託業務の兼営等に関する法律第１条第１項第４号に掲げる業務及び同項第６号に掲げ
る業務のうち遺言の執行に関するもの並びに同号及び同項第７号（イを除く。
）に掲げる業務のうち遺産の整理に関するものに係る契約の締結の媒介に係る業務・その行う業務に係る顧客に対し他の事業者の紹介を行う業務
・他の事業者の業務に関する広告及び宣伝を行う業務
・銀行代理業※ 平成29年４月３日付で、新たに「国民年金基金連合会から確定拠出年金法第61条第１項の規定による委託を受けて同項第１号及び第２号に掲げる事務を行う業務」を開始いたしました。
10. 苦情処理措置及び紛争解決措置の内容
・特定第一種金融商品取引業務

金融商品取引法第37条の７第１項第１号イに規定する苦情処理措置

及び紛争解決措置として、特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター（以下「ＦＩＮＭＡＣ」という。）との間で特定第一種金融商品取引業務に係る手続実施基本契約を締結する措置
・特定第二種金融商品取引業務

金融商品取引法第37条の７第１項第２号口に規定する苦情処理措置

及び紛争解決措置として、一般社団法人第二種金融商品取引業協会（ＦＩＮＭＡＣに業務委託）若しくは、一般社団法人金融先物取引業協会（ＦＩＮＭＡＣに業務委託）を利用する措置又は、ＦＩ
ＮＭＡＣを利用する措置
・特定投資助言・代理業務

金融商品取引法第37条の７第１項第３号口に規定する苦情処理措置及び紛争解決措置として、一般社団法人日本投資顧問業協会（ＦＩＮＭＡＣに業務委託）を利用する措
置・特定投資運用業務

金融商品取引法第37条の７第１項第４号口に規定する苦情処理措置及び紛争解決措置として、一般社団法人日本投資顧問業協会（ＦＩＮＭＡＣに業務委託）を利用する措置
なお、当社は以上のほか、当社の行う貸金業務につき、貸金業法第12条の２の２第１項第１号に基づく措置として、指定紛争解決機関である日本貸金業協会との間で、紛争解決等業務に係る手続実施
基本契約を締結する措置をとっています。

― 7 ―更新日時:2018/07/09 11:29:00

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11．手続実施基本契約を締結する指定紛争解決機関の商号又は名称並びに加入する金融商品取引業協会
及び対象事業者となる認定投資者保護団体の名称（手続実施基本契約を締結する指定紛争解決機関の商号又は名称）
・特定非営利活動法人

証券・金融商品あっせん相談センター（加入する金融商品取引業協会の名称）
・日本証券業協会
・一般社団法人金融先物取引業協会
・一般社団法人日本投資顧問業協会
・一般社団法人第二種金融商品取引業協会（対象事業者となる認定投資者保護団体の名称）
・特定非営利活動法人

証券・金融商品あっせん相談センター

12．会員又は取引参加者となる金融商品取引所の名称又は商号
・株式会社東京証券取引所・株式会社大阪取引所
・株式会社名古屋証券取引所
・証券会員制法人札幌証券取引所
・証券会員制法人福岡証券取引所・株式会社東京金融取引所

13．加入する投資者保護基金の名称
・日本投資者保護基金

14．金融商品取引業等に関する内閣府令第７条第３号イ及び第４号から第９号までに掲げる事項

・有価証券関連業
・不動産信託受益権等売買等業務
・特定有価証券等管理行為― 8 ―更新日時:2018/07/09 11:32:00

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Ⅱ

印刷日時:18/07/09 11:32

業務の状況に関する事項

１．当事業年度の業務の概要〈市況環境〉
当期の日本株式市場は、下期から上昇基調を鮮明にしたものの年度末にかけて乱高下する展開でした。
４、５月に実施された仏大統領選挙で保守中道派のマクロン氏が勝利したことを受けて世界的にリスク選好的な動きとなり、日経平均は約１年半ぶりに20,000円台に乗せました。その後、日米の政治リスクや北朝鮮情勢などが嫌気されたほか、FOMC（米連邦公開市場委員会）によるバランスシートの正常化などが懸念材料となり、日経平均株価は夏にかけて横ばいから再び20,000円割れへと低迷する場面もありました。
しかし、米債務上限問題の先送りや大型の法人税減税への期待が膨らみ、米ニューヨーク・ダウ工業株が再び史上最高値を更新し続ける好地合いとなったことに加え、国内では衆院選で与党が勝利したことも好感されて日経平均は11月に23,000円を上回り、約26年ぶりの高値を更新しました。高値更新の後は一進一退の動きとなりましたが、年末年始以降、米国での大規模な減税法案の成立を背景とした経済押し上げ期
待が、米株価上昇を通じて日経平均を更に押し上げる材料となりました。こうした中、企業業績の上振れ
期待も高まり、日経平均は24,000円を超えました。しかし、２月になると米インフレ懸念台頭による米金利急騰をきっかけとした株式市場の価格変動率の大幅上昇に伴うシステム的な売却などにより、世界的な株価急落が発生しました。リスク選好による積極的な買いに支えられ、株価が上昇していただけに、リス
ク回避色が一気に強まり、その後も調整を余儀なくされました。３月には米貿易摩擦問題が、好調な世界
経済に水を差すとの観測で再び世界的に調整色が強まりました。結局、日経平均は前期末比2,545円高の
21,454円で取引を終えました。需給面では、日銀によるETF買い越し額が約6.17兆円と大きな影響をもたらしました。東証一部の年度の売買代金合計は724.4兆円と戦後最高記録を更新しました。
当期の債券市場では、長期金利が期初から米国長期金利の低下に連動する形で、４月には一時ゼロ％まで低下しました。その後は、前述の仏大統領選での保守中道派マクロン氏の勝利を受け、株式相場が堅調推移となる中、長期金利は概ねゼロ％から0.05％でのレンジ相場に移行しました。日銀の長短金利操作も長期金利の低位安定に大きく寄与しました。６月以降は、日銀の国債買入れ減額や欧米金利の上昇を受けて７月上旬に一時0.105％まで上昇する局面がありました。しかし、この局面では指値オペを実施することで、日銀が長期金利の低位安定に向けた強い意志を明示したことから、それ以上の金利上昇は抑えられました。８月に入ると緊迫感を強める北朝鮮情勢等から長期金利は低下トレンドを辿り、米債務上限引き上げを巡る混乱も相まって、９月には一時▲0.015％と2016年11月以来のマイナス利回りを記録しました。
その後は米債務上限引き上げ問題の期限先送りなど財政面での混乱の回避が材料視され、米国長期金利は底打ちし、国内長期金利も再びプラス利回りを回復しました。10月には衆院選への思惑から上昇する場面もあったものの、衆院選における与党の圧勝により、金利への影響は限定的でした。11月以降は0.05％前
後で安定推移しました。１月上旬には、日銀の国債買入れ減額が市場に金融政策正常化の一環と受け取られ、再び上昇圧力が高まった２月上旬に日銀は指値オペにより、長期金利の低位安定に向けた強い意志を再度明示しました。また米利上げ加速観測に起因する世界的な株価急落に伴うリスク回避色の強まりが金利低下に寄与し、さらに黒田日銀総裁の続投内定が金融政策正常化についての市場の思惑の後退につながったことも追い風になりました。３月には米国の保護主義的な通商政策が顕在化し、リスク回避ムードの強まりが長期金利の低位安定につながり、0.045％で当期を終了しました。

― 9 ―更新日時:2018/07/09 11:32:00

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印刷日時:18/07/09 11:32〈事業の経過〉第９期となる平成30年３月期（平成29年４月１日から平成30年３月31日まで）の営業収益は3,760億円（前年同期比12.4％増）、営業収益から金融費用を差し引いた純営業収益は3,452億円（同10.1％増）となりました。また、販売費・一般管理費は2,603億円（同6.5％増）となりました。その結果、営業利益は848億円（同22.9％増）、営業外損益項目を加減した経常利益は874億円（同24.0％増）となりました。これに特別損益項目や法人税等を加味した結果、当期純利益は577億円（同46.5％増）となりました。

〈受入手数料〉
受入手数料は1,885億円（同12.5％増）となりました。内訳は以下のとおりです。

委託手数料：委託手数料は399億円（同31.0％増）となりました。当期の東証の１日平均売買代金は
前年同期比17.1％増の３兆2,123億円となり、株式委託手数料は380億円（同34.8％増）となりました。

引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料：引受け・売出し・特定投資家向け売付け
勧誘等の手数料は317億円（同27.9％減）となりました。主な内訳は、株券に係る手数料で180億円、債券に係る手数料で131億円となりました。

募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料：募集・売出し・特定投資家向け売付け
勧誘等の取扱手数料は502億円（同25.4％増）となりました。投資信託に係る手数料は475億円（同33.5％増）となりました。

その他の受入手数料：その他の受入手数料は665億円（同25.8％増）となりました。主な内訳は、投資信託の事務代行手数料およびファンドラップ手数料で482億円となりました。

〈トレーディング損益〉
トレーディング損益は1,473億円（同8.8％増）となりました。内訳は、株券等トレーディング損益で348億円、債券・その他のトレーディング損益で1,124億円となりました。

〈金融収支〉
金融収益401億円（同27.2％増）から金融費用307億円（同46.7％増）を差し引いた金融収支は、93億円（同11.5％減）となりました。

〈販売費・一般管理費〉
販売費・一般管理費は2,603億円（同6.5％増）となりました。主な内訳は、人件費で1,163億円、事務費で574億円、取引関係費で399億円、不動産関係費で205億円となっております。

― 10 ―

更新日時:2018/07/09 11:32:00

ファイル名:020_9399928053007.doc

印刷日時:18/07/09 11:32〈特別損益〉
特別利益は発生せず、特別損失は62億円となりました。主な内訳は、ＳＭＢＣフレンド証券株式会社との合併に伴う統合関連費用が50億円、金融商品取引責任準備金繰入が６億円、減損損失が４億円となっております。
なお、ＳＭＢＣフレンド証券株式会社との合併に伴う統合関連費用は、主にシステム移行費用等であります。

〈法人税等〉
法人税、住民税及び事業税は163億円、法人税等調整額は70億円となりました。

― 11 ―

更新日時:2018/07/09 11:32:00

ファイル名:020_9399928053007.doc

印刷日時:18/07/09 11:32

２．業務の状況を示す指標(1) 経営成績等の推移（単位：百万円）

資本金
発行済株式総数
営業収益

平成28年３月期

平成29年３月期

平成30年３月期

10,00010,00010,000

200千株

200千株

200千株

297,929

334,458

376,016

158,380

167,530

188,550

36,19830,522

39,97834,00043,99931,73938,175

40,10550,28650,00552,902

66,545111,223

135,377

147,326((株券等))

10,278

16,972

34,879((債券等))

65,424

97,811

92,241((その他))

35,52020,593

20,205

純営業収益

282,010

313,470

345,223

経常利益

48,31370,55187,497

当期純利益

33,11739,43357,754(受入手数料)((委託手数料))((引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料))((募集・売出し・特定投資家向け
売付け勧誘等の取扱手数料))((その他の受入手数料))(トレーディング損益)― 12 ―

更新日時:2019/08/02 15:44:00 印刷日時:19/08/02 15:44

ファイル名:97809a07-311b-406c-aa60-71a50d2de0f1.doc(2) 有価証券引受・売買等の状況①

株券の売買高の推移（単位：百万円）
区分

平成28年３月期

平成29年３月期

平成30年３月期

自己8,859,574

11,176,446

18,088,900

委託

24,947,688

26,545,451

32,739,244

33,807,263

37,721,898

50,828,144

計②

有価証券の引受け及び売出し並びに特定投資家向け売付け勧誘等並びに有価証券の募集、売出し及び私募の取扱い並びに特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いの状況

区

分
株数

183,634

198,567

―

―

―

19

―

金額

482,535

488,240―――

61,902―――580,831

―

―

地方債証券

1,040,628―

1,040,185

―

―

特殊債券

495,976――

451,210

―

―

―

社債券

5,396,038

299,800―

1,631,317

355,299

1,631,854―

8,336,001―

283,142

―

平成

国債証券

年３月期

その他

163,000

―

―

―

―

174,140―

計

7,578,177

788,040―

12,039,544

355,299

2,151,039―

株数326,146

348,535

―

―

―

112

―

金額

644,941

634,518―――

97,048―――844,348

―

―

地方債証券

1,018,421―

1,017,979

―

―

特殊債券

395,069――

369,970

―

―

―

社債券

7,000,625

306,900―

2,593,825

420,594

1,475,596―

8,168,817―

480,607

―

合
株券
平成

国債証券

年３月期

受益証券
その他

299,294

―

―

―

―

330,094―

計

9,358,351

941,418―

12,994,939

420,594

2,383,347―

株数162,166

177,240

―

―

―

49

―

金額

464,734

478,311―――55,327―――575,330

―

―

地方債証券

999,768―

999,083

―

―

特殊債券

355,206――

318,740

―

―

―

社債券

6,071,890

169,700―

2,362,610

354,843

1,094,846―

9,719,077―

304,574

―

合
株券
平成
年３月期

30

売出しの
取扱高

売出高

受益証券

29

募集の
取扱高

（単位：千株、百万円）
特定投資家
私募の
向け売付け
取扱高
勧誘等の取
扱高

引受高

株券

28

特定投資
家向け売
付け勧誘
等の総額

国債証券

受益証券
その他
合

計

254,881

―

―

―

―

342,117―

8,146,480

648,011―

13,974,841

354,843

1,796,866―― 13 ―

更新日時:2018/07/09 11:32:00

ファイル名:020_9399928053007.doc

印刷日時:18/07/09 11:32(3) その他業務の状況
生命保険募集業務及び損害保険代理店業務（単位：百万円）
区分

平成28年３月期

平成29年３月期

平成30年３月期

4,148

1,441

2,057

保険募集業務に係る手数料

当社が行っております上記以外のその他業務の内容については、７ページをご覧ください。

(4) 自己資本規制比率の状況（単位：百万円）
平成28年３月期末 平成29年３月期末 平成30年３月期末
基本的項目

(Ａ)

656,689

496,122735,758

その他有価証券評価差額金（評価益）等

13,811

16,51546,715

金融商品取引責任準備金等

1,129

1,459

2,397

一般貸倒引当金

232

短期劣後債務

-100,000

100,000(Ｂ)

14,942

117,977

149,114

控除資産(Ｃ)

162,350

158,665

166,043固定化されていない自己資本(Ａ)＋(Ｂ)－(Ｃ)(Ｄ)

509,281455,435

718,829

市場リスク相当額

43,886

57,10062,440

取引先リスク相当額

22,94821,31624,282

基礎的リスク相当額

61,78059,251

74,245

128,614

137,668

160,968

補完的項目

計

リスク相当額計(Ｅ)

自己資本規制比率(Ｄ)／(Ｅ)×100(注)395.9％

330.8％

446.5％

上記「短期劣後債務」は、劣後特約付借入金であります。
なお、短期劣後債務についての契約内容は以下のとおりです。
金額

100,000 百万円

契

約

日

平成28年９月26日

弁

済

日

平成30年９月26日(5) 使用人の総数及び外務員の総数（単位：名）
区使

平成28年３月期末

平成29年３月期末

平成30年３月期末

人

9,167

9,465

11,021（うち外務員）（8,107）（8,421）（9,975）

用分― 14 ―

更新日時:2019/06/28 11:12:00 印刷日時:19/06/28 11:12

ファイル名:030_9399928053007.doc

Ⅲ

財産の状況に関する事項

１．経理の状況(1) 貸借対照表

科

目

金
（

資

産

の

部

額

額

11,330,161

10,289,385※１

1,231,433

883,338
611,280※１

4,058,321

預託金
トレーディング商品

金

）

流動資産
現金・預金

（単位：百万円）
平成30年３月期末（平成30年３月31日現在）

平成29年３月期末（平成29年３月31日現在）

357,430

商品有価証券等

3,487,348

3,179,742
2,681,112

デリバティブ取引

570,972498,629

112,440

212,033

信用取引貸付金73,522

192,717

信用取引借証券担保金

38,91819,3155,233,175

5,027,756

5,162,722

4,956,494

70,453

71,261

信用取引資産

有価証券担保貸付金
借入有価証券担保金
現先取引貸付金
短期差入保証金※１

237,136

259,258

前払費用

4,363

4,421

未収収益

19,611

繰延税金資産12,166

20,62010,383

その他

64,08580,562

△3

△12

貸倒引当金
固定資産
有形固定資産206,776

建物

4,082

器具・備品

1,240

1,780

0

4

リース資産

592

793

無形固定資産20,72918,466

商標権

9,265

5,559

ソフトウェア

2,849

4,688

のれん

7,922

7,289

その他

691

930

投資その他の資産

180,131234,968

投資有価証券

64,473

114,266

関係会社株式

94,372

95,023

土地

5,915

262,491
9,056
6,477

※３

※３

長期貸付金

4,936

4,937

長期差入保証金

14,194

17,573

長期前払費用

2,031

2,853

その他

1,678

1,902

△1,556△1,58911,536,937

10,551,876

貸倒引当金
資産合計

― 15 ―

更新日時:2018/07/09 11:33:00

ファイル名:030_9399928053007.doc

科

平成29年３月期末（平成29年３月31日現在）

目

金
（

負

債

の

部

額

印刷日時:18/07/09 11:33（単位：百万円）
平成30年３月期末（平成30年３月31日現在）
金

額

）

流動負債
トレーディング商品

10,241,530
2,571,544

8,981,432
2,494,694

商品有価証券等

1,993,135

1,993,514

デリバティブ取引

578,409501,179

約定見返勘定217,81155,326

信用取引負債

17,435

14,844473

2,498

16,9625,444,149

12,3455,006,004

有価証券貸借取引受入金

4,279,411

4,042,870

現先取引借入金

1,164,738

963,134

預り金299,819416,289

受入保証金

89,921

130,384

短期借入金

1,288,600
2,050

488,700
100,000

コマーシャル・ペーパー

152,200

145,700

１年内償還予定の社債

74,973

68,160

未払金

16,852

11,871

未払費用

13,15913,183

未払法人税等

20,385

2,935

賞与引当金

24,09031,863

194

476

8,341

999

信用取引借入金
信用取引貸証券受入金
有価証券担保借入金

１年内返済予定の長期借入金

資産除去債務その他
固定負債

781,310785,572

社債

520,385

長期借入金

250,600

585,836
175,550

退職給付引当金

2,374

2,559

繰延税金負債

5,329

18,916

資産除去債務

1,982

1,986

638

723

1,459

2,397

その他
特別法上の準備金
金融商品取引責任準備金
負債合計― 16 ―

1,459

2,397

11,024,299

9,769,402

更新日時:2018/07/09 11:33:00

ファイル名:030_9399928053007.doc

科目

平成29年３月期末（平成29年３月31日現在）
金額

印刷日時:18/07/09 11:33

平成30年３月期末（平成30年３月31日現在）
金

額（ 純 資 産 の 部 ）株主資本496,122735,758

資本金10,00010,000

資本剰余金

378,395

457,714378,395

457,714

107,727

268,044

2,500

2,500

その他利益剰余金

105,227

265,544

繰越利益剰余金

105,227

265,544

その他資本剰余金
利益剰余金
利益準備金

評価・換算差額等

16,51546,715

その他有価証券評価差額金

16,51546,715

純資産合計

512,638

782,473

11,536,937

10,551,876

負債・純資産合計― 17 ―

更新日時:2018/07/09 11:33:00

ファイル名:030_9399928053007.doc

印刷日時:18/07/09 11:33(2) 損益計算書

科目（

平成29年３月期
自 平成28年４月１日
至 平成29年３月31日
金

営業収益

） （

額

（単位：百万円）
平成30年３月期
自 平成29年４月１日
至 平成30年３月31日

）

金

額

334,458

376,016

受入手数料

167,530

188,550

トレーディング損益

135,377

147,326

金融収益

31,55040,140

金融費用

20,98830,792

純営業収益

313,470

345,223

販売費・一般管理費

244,418

260,333

取引関係費

42,50039,925

人件費

105,179

116,361

不動産関係費18,767

20,552

事務費

52,97457,492

減価償却費

6,732

7,496

租税公課

4,696

4,573

その他

13,567

13,930

営業利益

69,051

84,890

営業外収益

1,940

3,088

営業外費用

439

481

経常利益

70,55187,497

特別利益

―

―

特別損失

13,402

6,298

減損損失

674

414

投資有価証券等評価損―

118

金融商品取引責任準備金繰入

329

665

12,000

―

398

5,099

税引前当期純利益

57,14981,199

法人税、住民税及び事業税

23,663

16,368

法人税等調整額△5,947

7,076

当期純利益

39,43357,754

提携事業再編清算金
統合関連費用― 18 ―

更新日時:2018/07/09 11:33:00

ファイル名:030_9399928053007.doc

印刷日時:18/07/09 11:33(3) 株主資本等変動計算書

平成29年３月期(自平成28年４月１日

至

平成29年３月31日)（単位：百万円）
株主資本

資本剰余金
資本金

当期首残高

10,000

評価・換
算差額等

利益剰余金
その他
利益剰余金

株主資本
合計

純資産合計
その他有
価証券評
価差額金

その他資
本剰余金

利益準備金

378,395―

268,294

656,689

2,500△202,500△200,000△200,000

39,43339,43339,433

繰越利益
剰余金13,811

670,500

当期変動額
剰余金の配当当期純利益
株主資本以外の項目の
当期中の変動額（純額）
当期変動額合計
当期末残高

平成30年３月期(自

2,704

2,704

―

―

2,500

△163,066△160,566

2,704△157,862

10,000378,395

2,500

105,227

496,122

16,515

512,638

平成29年４月１日

至

平成30年３月31日)（単位：百万円）
株主資本

資本剰余金
資本金

当期首残高

10,000

評価・換
算差額等

利益剰余金
その他
利益剰余金

その他資
本剰余金

利益準備金

378,395

2,500

株主資本
合計

繰越利益
剰余金

純資産合計
その他有
価証券評
価差額金

105,227

496,122

16,515

512,638

剰余金の配当△11,830△11,830△11,830

当期純利益

57,75457,75457,754

114,391

193,710

当期変動額

合併による増加

79,319

株主資本以外の項目の
当期中の変動額（純額）
当期変動額合計
当期末残高

28,725

222,436

1,474

1,474

―

79,319―160,316

239,635

30,200269,835

10,000457,7142,500

265,544735,758

46,715

782,473― 19 ―

更新日時:2018/07/09 11:35:00

ファイル名:040_9399928053007.doc

印刷日時:18/07/09 11:35

貸借対照表、損益計算書及び株主資本等変動計算書の作成方法について
当社の貸借対照表、損益計算書及び株主資本等変動計算書は、「会社計算規則」（平成18年法務省令第13号）の規定のほか、「金融商品取引業等に関する内閣府令」（平成19年内閣府令第52号）及び「有価証券関
連業経理の統一に関する規則」（昭和49年11月14日付日本証券業協会自主規制規則）に基づいて作成しております。
記載金額は、百万円未満の端数を切り捨てて表示しております。
継続企業の前提に関する注記
該当事項はありません。
貸借対照表、損益計算書及び株主資本等変動計算書作成のための基本となる重要な事項
１．資産の評価基準及び評価方法(1) トレーディング商品
トレーディング商品に属する有価証券等及びデリバティブ取引等については、時価法を採用しております。

(2) 子会社株式及び関連会社株式
移動平均法による原価法によっております。

(3) その他有価証券①

時価のある有価証券
決算日の市場価格等に基づく時価をもって貸借対照表価額としております。なお、移動平均法による取得原価との評価差額は、全部純資産直入法によっております。
②

時価のない有価証券
移動平均法による原価法によっております。

２．固定資産の減価償却の方法(1) 有形固定資産（リース資産を除く）
主として定率法を採用しております。ただし、平成28年４月１日以後に取得した建物附属設備および構築物については定額法を採用しております。

(2) 無形固定資産定額法を採用しております。なお、ソフトウェアの耐用年数は社内における利用可能期間（５年）、商標権及びのれんについては20年以内の期間としております。

(3) リース資産
リース期間を耐用年数とし、残存価額を零とする定額法を採用しております。

― 20 ―

更新日時:2018/07/09 11:35:00

ファイル名:040_9399928053007.doc

印刷日時:18/07/09 11:35

３．引当金の計上基準(1) 貸倒引当金
貸付金等の貸倒損失に備えるため、一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等特定の債権については個別に回収可能性を勘案し、回収不能見込額を計上しております。

(2) 賞与引当金
役員および従業員に対する賞与の支払いに備えるため、支給見込額を計上しております。

(3) 退職給付引当金
年金受給権者等の退職給付に備えるため、当事業年度末における退職給付債務及び年金資産の見込額に基づき計上しております。
数理計算上の差異は、各事業年度の発生時に一括して費用処理しております。

４．特別法上の準備金の計上基準
特別法上の準備金は、金融商品取引責任準備金であり、証券事故による損失に備えるため、「金融商品取引法」（昭和23 年法律第25 号）第46 条の５第１項および「金融商品取引業等に関する内閣府令」（平成19 年内閣府令第52 号）第175 条の規定に定めるところにより算出した額を計上しておりま
す。

５．その他
(1) 消費税等の会計処理方法
消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜方式によっております。

(2) 連結納税制度の適用
当社は、当事業年度より株式会社三井住友フィナンシャルグループを連結納税親会社とする連結納税制度を適用しております。

６.会計方針の変更
該当事項はありません。

― 21 ―

更新日時:2018/07/09 11:35:00

ファイル名:040_9399928053007.doc

印刷日時:18/07/09 11:35

財務諸表に関する注記事項(貸借対照表関係)※１

担保に供している資産及び担保に係る債務(1)担保に供している資産

トレーディング商品

前事業年度(平成29年３月31日)

当事業年度(平成30年３月31日)

207,845百万円

17,921百万円(注)１．資産の額は貸借対照表計上額によっております。
２．上記のほか、借入有価証券等を担保として、前事業年度15,765百万円、当事業年度25,789百万円を差し入れております。

(2)担保資産の対象となる債務
前事業年度(平成29年３月31日)
当座借越

当事業年度
(平成30年３月31日)

835百万円－(注)１．当座借越は、貸借対照表上、現金・預金に含めて表示しております。
２．当事業年度は、デリバティブ取引等に係る担保として、差し入れております。

２

差入有価証券等(1)差し入れている有価証券
前事業年度(平成29年３月31日)
信用取引貸証券
信用取引借入金の本担保証券
消費貸借契約により貸し付けた
有価証券
現先取引で売却した有価証券

17,724百万円

当事業年度(平成30年３月31日)
12,573百万円

455

2,461

4,275,705

4,055,746

1,162,173

963,414(注)担保に供している有価証券(上記「１ 担保に供している資産及び担保に係る債務 (1)担保に供している資産」のトレーディング商品及び借入有価証券)を除いております。

(2)受け入れた有価証券
前事業年度(平成29年３月31日)

当事業年度(平成30年３月31日)

信用取引借証券38,342百万円

19,457百万円

信用取引貸付金の本担保証券
消費貸借契約により借り入れた有価証券
現先取引で買い付けた有価証券
その他担保として受け入れた有価証券

70,388

178,929

5,356,255

5,268,881

70,49071,438

128,671

138,315― 22 ―

更新日時:2018/07/09 11:35:00

ファイル名:040_9399928053007.doc※３

有形固定資産の減価償却累計額
前事業年度(平成29年３月31日)

当事業年度(平成30年３月31日)

17,079百万円

18,012百万円

有形固定資産の減価償却累計額

４

印刷日時:18/07/09 11:35

保証債務の内容及び金額
前事業年度（平成29年３月31日）

被保証者
当社従業員

保証金額
4,685百万円

当事業年度（平成30年３月31日）

被保証債務の内容

被保証者

住宅融資制度に伴

当社従業員

保証金額
3,799百万円
2,836百万円

う金融機関借入金
SMBC Nikko

５2,809百万円

被保証債務の内容
住宅融資制度に伴う金融機関借入金

シンガポール通貨

SMBC Nikko

Securities

庁に対するシンガ

Securities

庁に対するシンガ(Singapore)

ポール拠点の債務(Singapore)

ポール拠点の債務

Pte.Ltd.

保証

Pte.Ltd.

保証

シンガポール通貨

関係会社に対する金銭債権及び金銭債務（区分表示したものを除く）
前事業年度(平成29年３月31日)
短期金銭債権

当事業年度(平成30年３月31日)

46,631百万円

42,237百万円

長期金銭債権352

340

短期金銭債務

1,170,604

717,804(損益計算書関係)関係会社との取引高
(自
至

前事業年度
平成28年４月１日
平成29年３月31日)

(自
至

当事業年度
平成29年４月１日
平成30年３月31日)

営業取引による取引高
営業収益5,529百万円

6,128百万円

営業費用

66,28564,353226229

営業取引以外の取引による取引高― 23 ―

更新日時:2018/07/09 11:35:00

ファイル名:040_9399928053007.doc

印刷日時:18/07/09 11:35(株主資本等変動計算書関係)

１

発行済株式に関する事項
(自
至
普通株式

２

前事業年度
平成28年４月１日
平成29年３月31日)
200,001株

(自
至

当事業年度
平成29年４月１日
平成30年３月31日)
200,001株

配当に関する事項
前事業年度（自平成28年４月１日

至

平成29年３月31日）

配当金支払額決議

株式の種類

配当金の総額（百万円）

平成28年９月27日臨時株主総会

普通株式200,000

当事業年度（自平成29年４月１日

至

平成30年３月31日）

配当金支払額決議

株式の種類

配当金の総額（百万円）

平成29年６月26日定時株主総会

普通株式11,830(税効果会計関係)

繰延税金資産の発生の主な原因は、賞与引当金の否認等であり、繰延税金負債の発生の主な原因は、その他有価証券評価差額金等であります。

― 24 ―

（企業結合等に関する注記）
当社とＳＭＢＣフレンド証券株式会社との合併について
当社は、平成28年９月30日付合併契約に基づき、ＳＭＢＣフレンド証券株式会社と、平成30年１月１日
付で合併いたしました。
合併に関する取引の概要及び実施した会計処理の概要は次のとおりであります。
１．取引の概要(1) 結合当事企業の名称およびその事業の内容
項目

結合企業

被結合企業

結合企業の名称

ＳＭＢＣ日興証券株式会社

ＳＭＢＣフレンド証券株式会社

事業の内容

金融商品取引業

金融商品取引業(2) 企業結合日
平成30年１月１日(3) 企業結合の法的形式
当社を存続会社、ＳＭＢＣフレンド証券株式会社を消滅会社とする吸収合併方式
なお、当社及びＳＭＢＣフレンド証券株式会社の発行済株式は、本件合併の効力発生の直前において、当社の親会社である株式会社三井住友フィナンシャルグループがその全てを所有しているた
め、本件合併に際し、ＳＭＢＣフレンド証券株式会社の株主に対する株式または金銭などの交付はありません。
(4) 結合後企業の名称
ＳＭＢＣ日興証券株式会社(5) その他取引の概要に関する事項
当社およびＳＭＢＣフレンド証券株式会社の合併により、①商品・リサーチの多様化、各種チャネルの充実、コンサルティング型営業の強化を通じ、顧客満足度の一層の向上を図ること、②競争
力強化、業界内の地位向上によって、両社の役職員に対し、より働きがいのある活躍の場を提供すると共に、全体最適な営業員再配置による生産性向上を図ること、③重複機能、システム及び販売チャネル等の経営インフラの統廃合によるコストシナジーを実現し、強靭な経営体質へと転換を図ることを企図しております。
２．実施した会計処理の概要「企業結合に関する会計基準」および「企業結合会計基準及び事業分離等会計基準に関する適用指針」に基づき、共通支配下の取引として処理しております。
(1) 企業結合日に受け入れた資産及び引き受けた負債の適正な帳簿価額並びに引き継いだ純資産の額とこれらの主な内訳
流動遺産
255,638 百万円
固定資産51,634 百万円
資産合計
307,273 百万円
流動負債71,577 百万円
固定負債12,987 百万円
特別法上の準備金272 百万円
負債合計
84,837 百万円
資本剰余金79,319 百万円
利益剰余金114,391 百万円
その他有価証券評価差額金
28,725 百万円
純資産合計
222,436 百万円― 25 ―

(2) 損益計算書に含まれている被結合企業の業績の期間
平成30年１月１日から平成30年３月31日まで(3) 企業結合が当事業年度の開始の日に完了したと仮定した場合の当事業年度の損益計算書に及ぼす影響の概算額及びその算定方法
純営業収益
23,439 百万円
経常利益
510 百万円（概算額の算定方法）
被結合企業の事業年度開始の日から企業結合日の前日までの業績情報を、影響の概算額としております。なお、当該概算額は監査証明の対象外です。
(１株当たり情報)
１

１株当たり純資産額
(自
至

前事業年度
平成28年４月１日
平成29年３月31日)

１株当たり純資産額

(自
至

当事業年度
平成29年４月１日
平成30年３月31日)

2,563,178円39銭

3,912,349円67銭

１株当たり純資産額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
項目

(自
至

前事業年度
平成28年４月１日
平成29年３月31日)

当事業年度
平成29年４月１日
平成30年３月31日)

純資産の部の合計額(百万円)

512,638

782,473

普通株式に係る純資産の部(百万円)

512,638

782,473200

200

１株当たり純資産額の算定に用いられた普通株式の数(千株)２(自至１株当たり当期純利益
(自
至

前事業年度
平成28年４月１日
平成29年３月31日)

１株当たり当期純利益

(自
至

当事業年度
平成29年４月１日
平成30年３月31日)

197,164円55銭

288,772円18銭

１株当たり当期純利益の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
項目

(自
至

前事業年度
平成28年４月１日
平成29年３月31日)

(自
至

当事業年度
平成29年４月１日
平成30年３月31日)

当期純利益(百万円)

39,43357,754

普通株式に係る当期純利益(百万円)

39,43357,754200

200

普通株式の期中平均株式数(千株)(重要な後発事象)
該当事項はありません。

― 26 ―

更新日時:2018/07/09 10:58:00

ファイル名:060_9399928053007.doc

印刷日時:18/07/09 11:37

２．借入金の主要な借入先及び借入金額
短期借入金（１年内返済予定の長期借入金を含む）（単位：百万円）
借入先

平成29年３月期末

平成30年３月期末

株 式 会 社 三 井 住 友 銀 行
その他―
1,290,650

100,000
488,700

計1,290,650

588,700

長期借入金（単位：百万円）
先

平成 29 年３月期末

平成 30 年３月期末

株 式 会 社 三 井 住 友 銀 行
その他

100,000
150,600―
175,550

計

250,600

175,550

先

平成29年３月期末

平成30年３月期末

日 本 証 券 金 融 株 式 会 社

473

2,498

計

473

2,498

借

入

信用取引借入金（単位：百万円）
借入― 27 ―

更新日時:2018/07/09 10:58:00

ファイル名:060_9399928053007.doc

印刷日時:18/07/09 11:37

３．保有する有価証券（トレーディング商品に属するものとして経理された有価証券を除く。
）の状況(1)その他有価証券で時価があるもの（単位：百万円）
平成29年３月期末
種

類

貸借対照表
計 上 額

取得原価

貸借対照表計上額が取得原価を超えるもの

平成30年３月期末
差

額

貸借対照表
計 上 額

取得原価

差

額

26,93849,702

22,764

31,74598,45766,711

株式26,93849,702

22,764

31,74598,45766,711

債券

―

―

―

―

―

―

その他

―

―

―

―

―

―

4,814

4,485

△328

4,554

3,949

△605

株式

4,814

4,485

△328

4,554

3,949

△605

債券

―

―

―

―

―

―

その他

―

―

―

―

―

―

31,752

54,18822,43636,300102,406

66,105

貸借対照表計上額が取得原価を超えないもの

合計(2)時価評価されていない主な有価証券の内容等（単位：百万円）
種

類

平成29年３月期末

平成30年３月期末

貸借対照表計上額

貸借対照表計上額

満期保有目的債券――

子会社株式及び関連会社株式

94,372

95,023

その他有価証券10,284

11,860

非上場株式

9,507

9,982

組合出資金

777

1,877

その他

―

―

４．デリバティブ取引（トレーディング商品に属するものとして経理された取引を除く。）の状況
該当事項はありません。

― 28 ―

更新日時:2018/07/09 10:58:00

ファイル名:060_9399928053007.doc

印刷日時:18/07/09 11:37

５．会計監査人等による監査の状況（平成29年３月期）
当社は、「Ⅲ

財産の状況に関する事項

１.経理の状況」に掲げた貸借対照表、損益計算書及び株主資本等変動計算書について、会社法第436条第２項第１号の規定に基づき、有限責任あずさ監
査法人の監査を受けております。

（平成30年３月期）
当社は、「Ⅲ

財産の状況に関する事項

１.経理の状況」に掲げた貸借対照表、損益計算書及び株主資本等変動計算書について、会社法第436条第２項第１号の規定に基づき、有限責任あずさ監
査法人の監査を受けております。

― 29 ―

ファイル名:Ⅳ管理の状況に関する事項.doc

Ⅳ

更新日時

管理の状況に関する事項

１．内部管理の状況の概要(1) コンプライアンス体制について①

コンプライアンスへの取り組み
当社は、金融商品市場の担い手としての重大な社会的責任を十分に認識し、市場参加者をはじめ、社会の理解と信頼を強固なものとするために、コンプライアンスを経営の最重要課題の一つとして位置付け、コンプライアンス体制の整備と実践に取り組んでいます。

②

コンプライアンス体制の枠組み
当社では、各部店が自主管理を実施し、独立した「内部監査部門」が厳正な監査を行う構造を、コンプライアンス体制の基本的枠組みとしています。この構造を維持し、有効に機能させていくた
めに、「コンプライアンス部門」が、コンプライアンス確保のための体制整備を企画・推進するとともに、各部店に対する監督・監視や、各部店のコンプライアンスにかかる判断のサポートを実施しています。
当社の具体的なコンプライアンス体制の枠組みは、下図に示すとおりであり、このような枠組みを有効に機能させるべく、当社では、次のような運営を行っています。
平成30年３月31日現在― 30 ―

ファイル名:Ⅳ管理の状況に関する事項.doc

更新日時(イ) コンプライアンス・マニュアルの制定
役職員が、法令等及び行動規範に則り最適な行動を選択する上で拠るべき基準を明示し、解説するコンプライアンス・マニュアルを取締役会の決議をもって制定し、役職員に周知徹底し
ています。
(ロ)

コンプライアンス・プログラムの策定
当社及び当社の子会社等におけるコンプライアンスを有効に機能させることを目的として、

年度ごとに、規程の整備や研修等、コンプライアンスに関する具体的な年間計画を取締役会で策定し、体制整備を進めています。重点施策として掲げるものについては、PDCAサイクルに基づき、体制整備、教育・研修、モニタリングの実施等を行っています。
(ハ) 内部管理責任者等の配置
部室店においては、自主管理が部室店長の責任によって適切に実施されるべく、部室店長をコンプライアンス責任者に位置付けるとともに、業務から独立したコンプライアンスの観点か
ら所属部室店の業務を牽制し、コンプライアンス上の実務を担う内部管理責任者等を配置する
ことで、その実効性の確保に努めております。
(ニ) コンプライアンス委員会の設置
社内の各種業務に関して、コンプライアンスの観点から広く検討・審議できるよう、社内の横断的な組織として、コンプライアンス委員会（取締役会の諮問機関）を設置しています。
なお、コンプライアンス委員会は平成30年４月１日より「取締役会の諮問機関」から「経営会議の諮問機関」となっております。
(ホ) コンプライアンス部門等の組織及び業務分掌
部署名

主な業務分掌監査部

・当社の組織・機能、及び当社の子会社等に対する内部監査等の実施全般に関する業務

コンプライアンス統括部

・当社及び当社の子会社（海外拠点を含む）の業務全般におけるコンプライアン
ス態勢の整備・維持及び法令遵守状況の監督の総括に関する業務
・当社の子会社等におけるコンプライアンス態勢の整備・維持及び法令遵守状況の監督に関する業務・組織的犯罪収益の移転防止等並びに反社会的勢力との関係遮断および保安対策の総括に関する業務
・当社グループの弊害防止措置に係る適切な態勢の整備・維持等および当社グループにおける顧客との利益相反のおそれのある取引の管理に関する業務・営業部門の部室店におけるコンプライアンス態勢の整備・維持及び法令遵守状
況の監督に関する業務部店コンプライアンス部
商品・法人コンプライアンス部

売買管理部
法務部
引受審査部
ＣＳ推進部

・商品部門・法人部門におけるコンプライアンス態勢の整備・維持及び法令遵守状況の監督に関する業務
・商品性確認及び商品説明等に係る審査・監督に関する業務・クロスボーダー関連の商品及び取引に係るコンプライアンス態勢の整備・維持および法令遵守状況の監督に関する業務
・株式売買等の取引の監視・審査に関する業務・法人関係情報の管理に関する業務
・当社及び当社の子会社等の法務の総括及びリーガルリスクの管理全般に関する業務・引受審査に関する業務
・証券取引所への上場推薦等に係る審査に関する業務
・お客様からの苦情及び要望等に基づく改善プロセスの構築・支援に関する業務・苦情対応体制の構築に関する業務
・ＣＳ調査の実施・分析及びＣＳ向上の推進に関する業務― 31 ―

ファイル名:Ⅳ管理の状況に関する事項.doc

更新日時(2) リスク管理体制について①

リスク管理への取り組み
今日、証券会社を取り巻くリスクは、市場リスク、信用リスク、流動性リスク、事務リスクやシステムリスク等を含むオペレーショナルリスク、リーガルリスク、レピュテーションリスク等、多様化、複雑化しており、これらリスクを認識し適切に管理、コントロールし、当社の健全性を維持しながら収益性の向上が図れるようリスク管理体制の整備と実践に取り組んでおります。

②

当社のリスク管理体制
当社では、リスク管理に係る重要事項については、取締役会または経営会議にて決定します。また取締役会の諮問機関としてリスクマネジメント委員会を設置し、リスク管理に関する全般的方針
及び具体的方針の策定、見直しを行うとともに、各リスク管理所管部署よりリスク管理に係る運営状況について報告を受ける体制となっております。
当社のリスク管理体制は、下図に示す通りであり、主要リスクの具体的な管理方法については次ページをご覧ください。
なお、当社は平成30年４月１日付でリスクマネジメント委員会を廃止し、「経営会議の一部を構成する会議」であるリスクマネジメント会議を設置しております。これにより、リスク管理に係る重要事項は、リスクマネジメント会議または取締役会にて決定する体制としております

平成30年３月31日現在― 32 ―

ファイル名:Ⅳ管理の状況に関する事項.doc

更新日時(イ) 統合的なリスク管理
当社は、リスクカテゴリー横断的に独自の基準で算出したリスク量（以下、「リスク資本」）
を用いてリスクの総量を経営として許容できる水準にコントロールする態勢を構築し、統合的なリスク管理をしております。
リスク資本の内訳として、市場リスク資本、信用リスク資本、投資有価証券リスク資本、オ
ペレーショナルリスク資本を算出、その合計額に対してリスク資本枠を設定し、当社の自己資本額対比で許容可能な水準に収まるよう管理しております。リスク資本の状況については、日次でリスク資本枠の遵守状況をモニタリングし、経営会議構成員およびリスクマネジメント委
員会構成員に報告を行っております。
(ロ) 市場リスク管理
市場リスクとは、金利、為替、株式等の様々なリスク・ファクターの変動により、資産・負債（オフ・バランスを含む）の価値が変動することにより損失が発生するリスク、資産・負債から生み出される収益が変動し損失が発生するリスクです。
当社では、当社全体及び各部の市場リスク量、市場ＶａＲ（バリュー・アット・リスク）、及び損失額の上限を設定、日次でリスク枠の遵守状況や損益状況を管理し、経営会議構成員およびリスクマネジメント委員会構成員に報告を行っております。
(ハ) 信用リスク管理
信用リスクとは、取引相手先等の財務状況の悪化等の信用事由に起因して、資産（オフ・バ
ランスを含む）の価値が減少または消失し、損失を被るリスクです。
当社では、当社全体の信用リスク量及び信用ＶａＲの上限を設定すると共に、取引先毎に社
内格付及び与信枠を付与し、日次で与信額が枠内に収まっていることをモニタリングしております。また与信枠のない取引先からは事前に十分な担保を徴求しております。当社全体の信用リスク管理状況は日次または定期的に、経営会議構成員およびリスクマネジメント委員会構成
員に報告を行っております。
(ニ) 流動性リスク管理
流動性リスクとは、運用と調達の期間のミスマッチや予期せぬ資金の流出により、必要な資金確保が困難になる、または通常より著しく高い金利での資金調達を余儀なくされることにより損失が発生するリスクです。
当社では、資金繰りの状況を日次で把握し、各種ガイドラインの管理状況を経営会議構成員
およびリスクマネジメント委員会構成員に報告を行っています。またストレステストの結果を
資金繰り運営に反映して、不測の事態が発生しても対応可能な流動性が確保されるように運営しております。

― 33 ―

ファイル名:Ⅳ管理の状況に関する事項.doc

更新日時(ホ) オペレーショナルリスク管理
オペレーショナルリスクとは、社内の業務プロセス、配置人員、システムが不適切であること、もしくは機能しないことにより損失が発生するリスク、及び自然災害を含む社外の事象により損失が発生するリスクです。具体的には、事務リスク、システムリスク及びその他のリス
ク（情報セキュリティ、安全対策/危機管理等を含む）をいいます。
当社では、業務を定性的に分析し、損失発生の頻度と規模に対する評価に基づいてプロセス、
配置人員、システムの状況を適切に保つ措置をとること、および社外の事象に対する防御体制を整備することにより管理を行っており、その管理状況を定期的に経営会議構成員およびリス
クマネジメント委員会構成員に報告を行っております。

― 34 ―

ファイル名:Ⅳ管理の状況に関する事項.doc

更新日時

２．分別管理等の状況(1) 金融商品取引法第43条の２の規定に基づく分別管理の状況①

顧客分別金信託等の状況（単位：百万円）
項②

目

平成29年３月期末

平成30年３月期末

直近差替計算基準日の顧客分別金必要額

316,646555,956

期末日現在の顧客分別金信託額

328,810580,826

期末日現在の顧客分別金必要額

301,331430,990

有価証券の分別管理等の状況(イ) 保護預り等有価証券
平成29年３月期末

有価証券の種類数

平成30年３月期末

国内証券

外国証券

国内証券

外国証券

22,742,683 千株

220,847 千株

22,608,635 千株

385,817 千株

株

券

株

債

券

額面金額

10,051,431 百万円 5,657,463 百万円 10,301,304 百万円 5,932,089 百万円

受益証券

口

数

6,314,309 百万口 1,647,232 百万口

新株予約権証券数

量

受益証券発行信託 額面金額

0 千個

1,568 千個

7,811 百万円

― 百万円

8,504,574 百万口 1,915,112 百万口
500 千個

10,089 千個

6,104 百万円

― 百万円(ロ) 受入保証金代用有価証券

有価証券の種類
株

券

株

債

券

額面金額

平成29年３月期末

平成30年３月期末

数

数

量

数

106,339 千株

量141,466 千株

456 百万円

753 百万円

数

10,980 百万口

26,083 百万口

受益証券発行信託 額面金額

362 百万円

356 百万円

受益証券

口(ハ) 通貨関連デリバティブ取引にかかる保証金充当有価証券
平成29年３月期末

有価証券の種類

国内証券

外国証券

国内証券

外国証券

27,198 千株― 千株

21,979 千株

― 千株

株

券

株

債

券

額面金額

40,077 百万円

34,797 百万円

16,020 百万円

26,554 百万円

口数30,543 百万口― 百万口

29,491 百万口― 百万口

受益証券発行信託 額面金額

45 百万円― 百万円

18 百万円

― 百万円

受益証券

数

平成30年３月期末― 35 ―

ファイル名:Ⅳ管理の状況に関する事項.doc

(ニ)

更新日時

管理等の状況

お客様よりお預かりしている有価証券は、約款に基づく以下の保管形態で「分別管理」しており
ます。
管理区分

管理場所

有価証券種類

単純保管 第三者機関金庫

自

社

金

庫

非上場株券(注)１

債

券

(注)２

管 理 及 び 照 合 方 法
銘柄毎顧客毎に区分し、第三者機関金庫で個別に保管しております。また定期的に、顧客毎の持分を記載した管理簿と第三者機関における残高とを照合しております。
銘柄毎に区分し、自社金庫（関係会社金庫（注）３）で混蔵して保管しております。
また定期的に、顧客毎の持分を記載した管理簿と当該金庫の証券とを照合しておりま
す。

定期照合

月

次

四半期

国内上場外国証券

証券保管振替機構(以下「機構」という)において混蔵して保管し、機構の外国株券等
口座管理機関として外国株券等振替口座簿に顧客毎の持分を記載し管理しております。また、外国株券等振替口座簿と機構における自社残高とを自動照合しておりま
す。

日

次

海外保管機関外

国証

券

各保管場所（第三者保管機関）において、混蔵して保管しております。また移動した銘柄については移動の都度、それ以外については定期的に、顧客毎の持分を記載した管理簿と当該第三者保管機関における残高とを照合しております。

月

次

日

振

替

国

債

上

場

株

式

振

替

社

債

口座管理機関として振替口座簿に顧客毎の持分を記載し管理しております。また、振替口座簿と振替機関における自社残高とを自動照合しております。

日

次

株
証
混蔵保管 振

式
券
替

会
保
機

社
管
構

保護預り等
有価証券

振替決済 株
証
振

本

式
券
替

銀

会
保
機

行

社
管
構

転換社債券(注)４
振 替 投 信(注)５
受益証券発行信託

共有 累 積 投 資 商 品 、 ミ ニ 株

有価証券の種別に応じ、上記と同様に管理・照合しております。
有価証券の種別に応じ、保護預り等有価証券と同様に管理・照合しております。

受 入 保 証 金 代 用 有 価 証 券 (注)６
保 証 金 充 当 有 価 証 券 (注)７
(注) １．数量は僅少ですが、一部混蔵保管があります。
２．特にお申出のあったものについて、一部単純保管があります。
３．当社が100％株式を保有し証券取引関連の事務を委託している会社の金庫において保管しております。
４．国内転換社債型新株予約権付社債券。（平成14年４月１日施行の商法改正前の商法における転換社債券を含む。
）
５．上場振替投信を含みます。
６．別途、先物取引証拠金代用有価証券の直接預託分を取引所に差し入れております。
７．通貨関連デリバティブ取引にかかる保証金充当有価証券が該当します。

― 36 ―

ファイル名:Ⅳ管理の状況に関する事項.doc

③

更新日時

対象有価証券関連店頭デリバティブ取引等に係る分別管理の状況（単位：百万円）
項

(2)
①

目

平成29年３月期末

平成30年３月期末

直近差替計算基準日の顧客分別金必要額

1,222

2,055

期末日現在の顧客分別金信託額

4,000

4,800

期末日現在の顧客分別金必要額

1,527

2,194

金融商品取引法第43条の２の２の規定に基づく区分管理の状況
商品顧客区分管理信託の状況
該当事項はありません。

②

有価証券等の区分管理の状況
該当事項はありません。

(3)①

金融商品取引法第43条の３の規定に基づく区分管理の状況
法第43条の３第１項の規定に基づく区分管理の状況

管理の方法
金
銭

平成29年３月期末残高

平成30年３月期末残高

24,500 百万円

金銭信託

内訳

25,500 百万円 株式会社三井住友銀行

国内株式27,198 千株

国内債券

40,077 百万円 国内債券

国内株式

21,979 千株

株式会社証券保管振替機構

14,750百万円

日本銀行

16,020 百万円
株式会社証券保管振替機構

国内投信
受益証券
発行信託

30,543 百万口 国内投信

29,491 百万口 株式会社証券保管振替機構

受益証券
発行信託

18 百万円 株式会社証券保管振替機構

45 百万円

1,270百万円

159 百万米ドル
有
価
証
券
等

65 百万豪ドル
第三者による管理

5 百万ＮＺドル
3 百万南アフリカランド
48 百万トルコリラ
外国債券

34,797 百万円 外国債券

26,554 百万円 海外保管機関
28 百万メキシコペソ
31 百万ブラジルレアル
100 百万インドルピー
8,300 百万インドネシアルピア
1,100 百万円②

法第43条の３第２項の規定に基づく区分管理の状況
該当事項はありません。

― 37 ―

Ⅴ

当社及びその子法人等の概況に関する事項

１．特別金融商品取引業者の商号
ＳＭＢＣ日興証券株式会社

２．特別金融商品取引業者の登録年月日（登録番号）
平成21年９月10日（関東財務局長（金商）第2251号）

３．特別金融商品取引業者の届出日
平成23年４月14日

４．主要な事業の内容及び組織の構成
当社及び当社の関係会社は、グループ全体として業務運営を進めており、主たる事業は、有価証券関連業務を中心とした金融サービス業であります。
なお、当社グループの事業の系統図は次のとおりであります。

― 38 ―

５．子法人等に関する事項

商号又は名称

主たる事務所の所在地

平成 30 年３月 31 日現在
議決権の
事業の内容
保有割合
(％)

資本金の額

（連結子会社）
百万円

日興ビジネスシステムズ株式会社

東京都江東区日興システムソリューションズ株式会社

神奈川県横浜市

日興リサーチセンター株式会社

東京都中央区

SMBC Nikko Bank (Luxembourg) S.A.

ルクセンブルク大公国
ルクセンブルク市

200
百万円

3,000
百万円

SMBC Nikko Securities (Hong Kong)
Limited

中華人民共和国
香港特別行政区

SMBC Nikko Securities (Singapore) Pte.
Ltd.

シンガポール共和国
シンガポール市

その他

８社

―

1,050

サービス業

100
(100)

情報サービス業

100(100)

コンサルティン
グ業

100
(100)

千ユーロ ファンド保管・

90,154

管理業務

百万香港ドル

1,045

証券業務

100
(100)

証券業務

100
(100)

―

―

証券業務・投融
資業務

20
(20)

証券業務・スワップ関連業務

15
(15)

証券業務

40
(40)

―

―

千シンガポールドル

40,000
―

100
(100)

（持分法適用関連会社）
SMBC Nikko Securities America, Inc.
SMBC Nikko Capital Markets Limited
PT. Nikko Securities Indonesia
その他

２社

アメリカ合衆国デラウェア州
ウィルミントン市
英国
ロンドン市
インドネシア共和国
ジャカルタ市―

米ドル

388
百万米ﾄﾞﾙ
1,138
百万
インドネシアルピア

75,000―（注） １ 「議決権の保有割合」欄には、当社が保有する子法人等の議決権の数が、当該子法人等の総株主等の議決権の数に占める割合を記載し、同欄の（ ）内には、当社及びその一の子法人等以外の子法人等が保有する当該一の子法人等の議決権の数が、当該一の子法人等の総株主等の議決権の数に占める割合を記載しております。
２ 資本金の額については表示単位未満を切り捨て、議決権の保有割合については小数点以下を四捨五入しております。

― 39 ―

Ⅵ

当社及びその子法人等の業務の状況に関する事項

１．当連結会計年度の業務の概要〈市況環境〉「Ⅱ

業務の状況に関する事項

１．当事業年度の業務の概要」に記載したとおりです。

〈事業の経過〉当連結会計年度の営業収益は3,974億円（前連結会計年度比10.0％増）、純営業収益は3,573億円（同9.4％増）となりました。また、販売費・一般管理費は2,676億円（同6.7％増）となったことから、営業利益は896億円（同18.3％増）、営業外損益項目を加減した経常利益は949億円（同18.6％増）となりました。これに特別損益項目や法人税等を加味した結果、親会社株主に帰属する当期純利益は637億円（同35.7％増）となりました。
〈受入手数料〉
受入手数料は1,994億円（同12.6％増）となりました。内訳は以下のとおりです。

委託手数料：委託手数料は425億円（同27.4％増）となりました。当期の東証の１日平均株式売買代金は前年同期比17.1％増の３兆2,123億円となり、当社グループの株式委託手数料は407億円（同30.5％増）となりました。

引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料：引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧
誘等の手数料は317億円（同27.9％減）となりました。主な内訳は、株券に係る手数料で180億円、債券に係る手数料で131億円となりました。

募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料：募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料は504億円（同25.4％増）となりました。投資信託に係る手数料は475億円（同33.5％増）となりました。

その他の受入手数料：その他の受入手数料は746億円（同25.5％増）となり、投資信託の事務代行手
数料等は347億円となりました。

〈トレーディング損益〉

トレーディング損益は1,473億円（同8.8％増）となりました。内訳は、株券等トレーディング損益で348億円、債券等・その他トレーディング損益で1,124億円となっております。

〈金融収支〉
金融収益409億円（同27.1％増）から金融費用314億円（同45.9％増）を差し引いた金融収支は、95億円（同10.7％減）となりました。

― 40 ―

〈販売費・一般管理費〉
販売費・一般管理費は2,676億円（同6.7％増）となりました。主な内訳は、人件費が1,285億円、取引関係費が427億円、事務費が280億円、減価償却費が247億円、不動産関係費が231億円となっております。

〈特別損益〉
特別利益は、計上しておりません。
特別損失は、60億円となりました。主な内訳は、統合関連費用が48億円、金融商品取引責任準備金繰入が６億円、減損損失が４億円となっております。

〈法人税等〉
法人税、住民税及び事業税は176億円、法人税等調整額は75億円となりました。

２．業務の状況を示す指標（単位：百万円）
平成 28 年３月期

平成 29 年３月期

平成 30 年３月期

営業収益318,791

361,232

397,405

純営業収益

292,899

326,769

357,354

経常利益

55,82680,064

94,982

親会社株主に帰属する
当期純利益

42,106

46,94363,705

包括利益

31,19546,43963,923

純資産額

697,808544,248

818,734

総資産額

10,479,163

11,687,428

10,691,674

379.6％

322.2％

441.7％

連結自己資本規制比率― 41 ―

Ⅶ

当社及びその子法人等の財産の状況に関する事項

１．経理の状況(1) 連結貸借対照表

科
（

資

目
産

の

部

平成 29 年３月期末（平成 29 年３月 31 日現在）
金額

（単位：百万円）
平成 30 年３月期末（平成 30 年３月 31 日現在）
金額

11,429,116

10,379,804

）

流動資産
現金・預金

※３

1,357,486※３

4,058,321

預託金※３

1,003,617※３

3,179,742

357,453

トレーディング商品

611,302

商品有価証券等

3,487,348

2,681,112

デリバティブ取引

570,972498,629

112,440

212,033

73,522

192,717

信用取引資産信用取引貸付金
信用取引借証券担保金

38,91819,3155,233,175

5,027,756

5,162,722

4,956,494

70,453

71,261

短期差入保証金

237,136

259,258

未収収益

21,26322,707

繰延税金資産15,79813,907

その他

36,04349,492△3△12

有価証券担保貸付金
借入有価証券担保金
現先取引貸付金

貸倒引当金
固定資産

258,312有形固定資産※１25,366

311,870※１

27,347

建物

11,653

13,675

器具・備品

1,972

2,451

土地

6,348

6,352

リース資産

5,386

4,838

建設仮勘定

5

29

無形固定資産78,49374,203

のれん

7,922

7,289

商標権

9,265

5,559

ソフトウェア60,57160,568

その他
投資その他の資産投資有価証券

※２

733

786

154,451

210,319

129,688※２

180,819

長期貸付金

4,951

4,951

長期差入保証金

14,97718,366

繰延税金資産
その他
貸倒引当金
資産合計

― 42 ―

210

241

6,232

7,530

△1,608△1,589

11,687,428

10,691,674

科
（

負

目
債

の

部

平成 29 年３月期末（平成 29 年３月 31 日現在）
金額

（単位：百万円）
平成 30 年３月期末（平成 30 年３月 31 日現在）
金
額

）

流動負債

10,354,949

9,079,565

トレーディング商品

2,571,544

2,494,694

商品有価証券等

1,993,135

1,993,514

デリバティブ取引

578,409501,179

約定見返勘定217,81155,326

信用取引負債

17,435

14,844

信用取引借入金
信用取引貸証券受入金
有価証券担保借入金

473

2,498

16,962

12,3455,444,149

5,006,004

有価証券貸借取引受入金

4,279,411

4,042,870

現先取引借入金

1,164,738

963,134

預り金394,904

502,506

受入保証金

89,921

130,384

短期借入金

1,284,182

１年内返済予定の長期借入金

※６

2,050

484,108※６

100,000

コマーシャル・ペーパー

152,200

145,700

１年内償還予定の社債

74,973

68,160

リース債務

2,199

2,035

未払法人税等

21,2064,133

繰延税金負債

9

7

賞与引当金

25,65633,368

役員賞与引当金

1,267

1,487

資産除去債務

194

476

その他

55,24036,326

固定負債

786,771790,977

社債

520,385585,836

長期借入金※６

250,600※６

175,550

リース債務

3,669

3,229

繰延税金負債

6,724

20,772

退職給付に係る負債

2,681

2,891

資産除去債務

2,229

2,207

481

490

1,459

2,397

その他
特別法上の準備金
金融商品取引責任準備金

※７

負債合計

1,459
11,143,179― 43 ―※７

2,397
9,872,940

平成 29 年３月期末（平成 29 年３月 31 日現在）
金額

（単位：百万円）
平成 30 年３月期末（平成 30 年３月 31 日現在）
金
額

株主資本

526,221771,779

資本金10,00010,000

資本剰余金

378,395

457,714

利益剰余金

137,826

304,064

17,87546,807

15,70845,945

科
（

純

目
資

産

の

部

）

その他の包括利益累計額
その他有価証券評価差額金
繰延ヘッジ損益△248

為替換算調整勘定

2,195

859

△4

△5

151

147

544,248

818,734

11,687,428

10,691,674

退職給付に係る調整累計額
非支配株主持分
純資産合計
負債・純資産合計― 44 ―

(2) 連結損益計算書及び連結包括利益計算書① 連結損益計算書

科目（

平成29年３月期
自 平成28年４月１日
至 平成29年３月31日
金

）
（

額

営業収益

（単位：百万円）
平成30年３月期
自 平成29年４月１日
至 平成30年３月31日

）

金

額

361,232

397,405

177,163

199,464

33,44742,59543,99931,73940,26350,49559,452

74,633

トレーディング損益

135,379

147,329

金融収益

32,26240,998

売上高

16,426

9,611

金融費用

21,53031,414

売上原価

12,932

8,636

純営業収益

326,769

357,354

販売費・一般管理費

250,965

267,664

取引関係費

43,61742,787

受入手数料
委託手数料
引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘
等の手数料
募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料
その他の受入手数料

人件費※１

116,831※１

128,512

不動産関係費21,29823,151

事務費25,15528,026

減価償却費

23,84524,708

租税公課

5,217

5,115

その他

14,997

15,363

※２

※２

営業利益

75,80489,690

営業外収益

5,023

5,938

受取配当金

1,488

2,305

持分法による投資利益

2,320

2,122

為替差益

585

524

その他

629

985

営業外費用
支払利息

763
155

645
142

社債発行費

274

307

固定資産除却損

155

107

その他

177

88

経常利益

80,064

94,982― 45 ―

科目（

平成29年３月期
自 平成28年４月１日
至 平成29年３月31日
金

）
（

額

（単位：百万円）
平成30年３月期
自 平成29年４月１日
至 平成30年３月31日

）

金

額

特別利益

―

―

特別損失

13,5786,032

投資有価証券等評価損

850
―

400
118

金融商品取引責任準備金繰入

329

665

減損損失

提携事業再編清算金※３12,000

統合関連費用

※４

398

―
4,847

※４

税金等調整前当期純利益

66,48588,950

法人税等

19,52625,237

法人税、住民税及び事業税

24,462

17,657

法人税等調整額△4,935

7,579

46,95863,712

非支配株主に帰属する当期純利益

157

親会社株主に帰属する当期純利益

46,94363,705

当期純利益② 連結包括利益計算書

科

目

（

平成29年３月期
自 平成28年４月１日
至 平成29年３月31日
金

）
（

額

当期純利益

（単位：百万円）
平成30年３月期
自 平成29年４月１日
至 平成30年３月31日

）

金

額

46,958

その他の包括利益※１

その他有価証券評価差額金△519

63,712
※１

211

2,513

1,512

為替換算調整勘定△1,204311

持分法適用会社に対する持分相当額△1,828△1,613

46,43963,923

親会社株主に係る包括利益

46,42363,916

非支配株主に係る包括利益

15

7

包括利益
（内訳）

― 46 ―

(3) 連結株主資本等変動計算書
平成29年３月期（自平成28年４月１日

至

平成29年３月31日）（単位：百万円）

株主資本
資本金
当期首残高

10,000

資本剰余金

利益剰余金

株主資本合計378,395

290,883

679,278△200,000△200,000

46,943

46,943△153,056△153,056

137,826

526,221

当期変動額
剰余金の配当親会社株主に帰属する当期純利益
株主資本以外の項目の当期変動額（純額）
当期変動額合計
当期末残高

10,000378,395（単位：百万円）
その他の包括利益累計額
その他
繰延ヘッジ
有価証券
損益
評価差額金
当期首残高

13,195

―

為替換算
調整勘定
5,193

その他の
退職給付
包括利益
に係る
調整累計額 累計額合計
518,394

非支配
純資産合計
株主持分
135

697,808

当期変動額
剰余金の配当親会社株主に帰属する
当期純利益
株主資本以外の項目の当期変動額（純額）△200,000
46,9432,513△ 24△2,997

△ 10

△ 519

15

△ 503

当期変動額合計

2,513

△ 24

△2,997

△ 10

△ 519

15

△153,560

当期末残高

15,708

△ 24

2,195

△ 4

17,875151544,248― 47 ―

平成30年３月期（自平成29年４月１日

至

平成30年３月31日）（単位：百万円）

株主資本
資本金
当期首残高

10,000

資本剰余金

利益剰余金

株主資本合計378,395

137,826

526,221△11,830△11,830

63,70563,705

114,391

193,710

△ 28

△ 28

当期変動額
剰余金の配当親会社株主に帰属する当期純利益
79,319

合併による増加
持分法適用除外に伴う減少高
非支配株主との取引に係る親会社の持分変動
株主資本以外の項目の当期変動額（純額）

0

当期変動額合計
当期末残高

10,000079,319166,238

245,557

457,714304,064

771,779（単位：百万円）
その他の包括利益累計額
その他
繰延ヘッジ
有価証券
損益
評価差額金
当期首残高

15,708

△ 24

為替換算
調整勘定
2,195

その他の
退職給付
包括利益
に係る
調整累計額 累計額合計△ 4

17,875

非支配
純資産合計
株主持分
151

544,248

当期変動額
剰余金の配当△11,830

親会社株主に帰属する当期純利益
合併による増加
持分法適用除外に伴う減少高
非支配株主との取引に係る親会社の持分変動
株主資本以外の項目の当期変動額（純額）

63,70528,725△ 4

28,725

222,436

△ 4

△ 33
△ 11

△ 11

1,510

32

△1,331

△ 0

211

7

218

当期変動額合計

30,23632△1,336△ 0

28,932△ 3

274,485

当期末残高

45,945

8

859

△ 5

46,807

147

818,734― 48 ―

連結財務諸表の作成方法について
当社の連結財務諸表は、「連結財務諸表の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和51年大蔵省令第28号）並びに同規則第46条及び第68条の規定に基づき、当社グループの主たる事業である有価証券関連業を営む会社の財務諸表に適用される「金融商品取引業等に関する内閣府令」（平成19年内閣府令第52号）及び「有価証券関連業経理の統一に関する規則」（昭和49年11月14日付日本証券業協会自主規制規則）に準拠して作成しております。

連結財務諸表作成のための基本となる重要な事項
１. 連結の範囲に関する事項
連結子会社の数

14 社

主要な連結子会社の名称
日興ビジネスシステムズ株式会社
日興システムソリューションズ株式会社
日興リサーチセンター株式会社
SMBC Nikko Bank (Luxembourg) S.A.
SMBC Nikko Securities (Hong Kong) Limited
SMBC Nikko Securities (Singapore) Pte. Ltd.

２. 持分法の適用に関する事項
持分法適用の関連会社数５社

主要な関連会社の名称
SMBC Nikko Capital Markets Limited
SMBC Nikko Securities America, Inc.
PT. Nikko Securities Indonesia

当連結会計年度より、アクティブネットワーク株式会社の保有株式売却に伴い関連会社ではなくなったた
め、同社及び同社のグループ会社である北京安科網際軟件開発有限公司を持分法の適用範囲から除外しております。

３. 連結子会社の事業年度等に関する事項
連結子会社の決算日は以下のとおりです。
３月 31 日13 社

12 月 31 日

１社

連結子会社の決算日が連結決算日と異なる会社については、連結決算日に実施した仮決算に基づく財務諸表を使用して連結しております。

― 49 ―

４. 会計方針に関する事項(1) 重要な資産の評価基準及び評価方法①

トレーディング商品に属する有価証券等の評価基準及び評価方法
当社及び連結子会社のトレーディング商品に属する有価証券（売買目的有価証券）及びデリバティブ取引等については、時価法によっております。

②

トレーディング商品に属さない有価証券等の評価基準及び評価方法
トレーディング関連以外の有価証券等（その他有価証券）については、以下の評価基準及び評
価方法によっております。

(イ) 時価のあるもの
期末時価をもって連結貸借対照表価額としております。なお、移動平均法による取得原価ない
し償却原価との評価差額は全部純資産直入法によっております。
(ロ) 時価のないもの
主として、移動平均法による原価法によっております。

(2) 重要な減価償却資産の減価償却の方法①

有形固定資産(リース資産を除く)
当社及び国内連結子会社は、主として定率法（ただし、平成 28 年４月１日以降に取得した建物附属設備及び構築物については定額法）を採用し、在外連結子会社は定額法を採用しております。
なお、主な耐用年数は以下のとおりです。

②

建物

１年～50 年

器具備品

２年～20 年

無形固定資産（リース資産を除く）
定額法を採用しております。なお、自社利用のソフトウェアの償却年数は社内における利用可
能期間（主に５年）、商標権の償却年数は 10 年としております。

③

リース資産（所有権移転外ファイナンス･リース取引に係るリース資産）
リース期間を耐用年数とし、残存価額を零とする定額法を採用しております。

(3) 重要な引当金の計上基準①

貸倒引当金
貸付金等の貸倒損失に備えるため、一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等特定の債権については個別に回収可能性を勘案し、回収不能見込額を計上しております。

②

賞与引当金
従業員に対する賞与の支払いに充てるため、当社及び連結子会社は所定の計算方法により算出した支給見込額を計上しております。

③

役員賞与引当金
役員に対する賞与の支払いに充てるため、当社及び連結子会社は所定の計算方法により算出した支給見込額を計上しております。

― 50 ―

(4) 退職給付に係る会計処理の方法
当社及び一部の連結子会社における確定給付企業年金は閉鎖型であり、当連結会計年度末における退職給付債務及び年金資産の見込額に基づき退職給付に係る負債を計上しております。
また、一部の連結子会社は、退職給付に係る負債及び退職給付費用の計算に、退職給付に係る自己都合要支給額を退職給付債務とする方法を用いた簡便法を適用しております。
なお、確定給付企業年金に係る数理計算上の差異については発生年度に一括して費用計上しております。

(5) のれんの償却方法及び償却期間
のれんは、20 年以内のその効果の発現する期間にわたり均等償却しております。

(6) その他連結財務諸表作成のための基本となる重要な事項①

消費税等の会計処理
消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜方式によっております。

②

連結納税制度の適用
当社及び一部の国内連結子会社は、当連結会計年度より株式会社三井住友フィナンシャルグループを連結納税親会社とする連結納税制度を適用しており、連結納税親会社に対する支払予定額
1,216 百万円は、流動負債その他に含めて表示しております。なお、前連結会計年度の連結納税親会社に対する支払予定額は、本制度適用前のため流動負債その他に含まれておりません。

― 51 ―

(連結貸借対照表関係)※１

有形固定資産から控除した減価償却累計額

有形固定資産から控除した減価償
却累計額

※２

当連結会計年度(平成30年３月31日)

39,181百万円

42,670百万円

関連会社に対するものは、次のとおりであります。

投資有価証券(株式)※３

前連結会計年度(平成29年３月31日)

前連結会計年度(平成29年３月31日)

当連結会計年度(平成30年３月31日)

54,289百万円

54,578百万円

前連結会計年度(平成29年３月31日)

当連結会計年度(平成30年３月31日)

207,845百万円

17,921百万円

担保に供している資産(1)担保に供している資産

トレーディング商品(注)１．資産の額は連結貸借対照表計上額によっております。
２．上記のほか、借入有価証券等を担保として、前連結会計年度15,765百万円、当連結会計年度25,789百万円を差し入れております。

(2)担保資産の対象となる債務

当座借越

前連結会計年度(平成29年３月31日)

当連結会計年度(平成30年３月31日)

835百万円―百万円(注)当座借越は、連結貸借対照表上、現金・預金に含めて表示しております。

４

差入有価証券等(1)差し入れている有価証券
前連結会計年度(平成29年３月31日)
信用取引貸証券
信用取引借入金の本担保証券
消費貸借契約により貸し付けた
有価証券
現先取引で売却した有価証券

17,724百万円

当連結会計年度(平成30年３月31日)
12,573百万円

455

2,461

4,275,705

4,055,746

1,162,173

963,414(注)担保に供している有価証券(上記「３ 担保に供している資産(1)担保に供している資産」のトレーディン

グ商品及び借入有価証券)を除いております。

(2)受け入れた有価証券
前連結会計年度(平成29年３月31日)

当連結会計年度(平成30年３月31日)

信用取引借証券38,342百万円

19,457百万円

信用取引貸付金の本担保証券
消費貸借契約により借り入れた有価証券
現先取引で買い付けた有価証券
その他担保として受け入れた有価証券

70,388

178,929

5,356,255

5,268,881

70,49071,438

128,671

138,315― 52 ―

５

偶発債務の残高前連結会計年度(平成29年３月31日)
当社及び一部の国内子会社の従業員の住宅融資制度に伴う金融機関
借入金に対する保証
その他

当連結会計年度(平成30年３月31日)

4,930百万円

4,002百万円

1

1※６ 長期借入金及び１年以内返済予定の長期借入金のうち、「金融商品取引業等に関する内閣府令」（平成19年内閣府令第52号）第176条に規定する劣後特約付借入金は、次のとおりであります。
前連結会計年度(平成29年３月31日)
長期借入金

当連結会計年度(平成30年３月31日)

100,000百万円

１年以内返済予定の長期借入金

―百万円

―

100,000※７ 特別法上の準備金
特別法上の準備金の計上を規定した法令の条項は以下のとおりであります。
金融商品取引責任準備金

金融商品取引法第46条の５第１項(連結損益計算書関係)※１

販売費・一般管理費の人件費には、以下のものが含まれております。
(自至
賞与引当金及び役員賞与引当金繰入額
退職給付費用※２

前連結会計年度
平成28年４月１日
平成29年３月31日)(自至当連結会計年度
平成29年４月１日
平成30年３月31日)

25,740百万円

32,067百万円

3,387

3,688

販売費・一般管理費のその他には、以下のものが含まれております。
(自至
貸倒引当金繰入額

前連結会計年度
平成28年４月１日
平成29年３月31日)△90百万円(自至当連結会計年度
平成29年４月１日
平成30年３月31日)
38百万円※３ 提携事業再編清算金
前連結会計年度においてバークレイズ・バンク・ＰＬＣとの富裕層向け業務協働の再編に伴い清算金を計上しております。
※４ 統合関連費用
前連結会計年度における統合関連費用は、ＳＭＢＣフレンド証券株式会社との合併準備に伴い発生した費用を計上しております。
当連結会計年度における統合関連費用は、主に上記合併に伴うシステム移行費用等を計上しております。

― 53 ―

(連結包括利益計算書関係)※１ その他の包括利益に係る組替調整額及び税効果額(自至前連結会計年度
平成28年４月１日
平成29年３月31日)(自至当連結会計年度
平成29年４月１日
平成30年３月31日)

その他有価証券評価差額金
当期発生額

3,482百万円

組替調整額

2,600百万円―

32

税効果調整前

3,482

2,632

税効果額

△ 969

△ 1,119

その他有価証券評価差額金

2,513

1,512

△ 1,204

311

当期発生額

―

―

組替調整額

―

―

税効果調整前

―

―

税効果額

―

―

△ 1,828△ 1,613

△ 519

211

為替換算調整勘定
当期発生額
退職給付に係る調整額

持分法適用会社に対する持分相当額
当期発生額
その他の包括利益合計(連結株主資本等変動計算書関係)
前連結会計年度(自平成28年４月１日

至

平成29年３月31日）

１．発行済株式に関する事項
株式の種類

当連結会計年度期首

普通株式(株)増加

200,001減少―

当連結会計年度末―

200,001(注)自己株式については、該当事項はありません。

２．新株予約権等に関する事項
該当事項はありません。
３．配当に関する事項（１）配当金支払額
決議

株式の種類

平成28年９月27日
臨時株主総会

普通株式

配当金の総額（百万円）
200,000

1株あたり配当額
（円）

基準日

効力発生日

（注１）

（注２）

平成28年９月30日（注１）１株あたり配当額は、配当金の総額を発行済株式総数200,001株で除した金額となっております。
（注２）基準日は設定しておりません。配当の効力発生日時点の株主へ配当を実施しております。

― 54 ―

（２）基準日が当連結会計年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌連結会計年度となるもの
決議

株式の種類

平成29年６月26日
定時株主総会

普通株式

配当金の総額（百万円）

1株あたり配当額（円）

11,800

（注１）

基準日

効力発生日

平成29年３月31日 平成30年６月30日（注１）１株あたり配当額は、配当金の総額を発行済株式総数200,001株で除した金額となっております。

当連結会計年度(自平成29年４月１日

至

平成30年３月31日）

１．発行済株式に関する事項
株式の種類

当連結会計年度期首

普通株式(株)増加

200,001減少―

当連結会計年度末―

200,001(注)自己株式については、該当事項はありません。

２．新株予約権等に関する事項
該当事項はありません。
３．配当に関する事項（１）配当金支払額
決議

株式の種類

平成29年６月26日
定時株主総会

普通株式

配当金の総額（百万円）
11,8301株あたり配当額
（円）
（注１）

基準日

効力発生日

平成29年３月31日 平成29年６月30日（注１）１株あたり配当額は、配当金の総額を発行済株式総数200,001株で除した金額となっております。
（２）基準日が当連結会計年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌連結会計年度となるもの
決議

株式の種類

平成30年６月18日
定時株主総会

普通株式

配当金の総額（百万円）
17,3201株あたり配当額
（円）
（注１）

基準日

効力発生日

平成30年３月31日 平成30年６月19日（注１）１株あたり配当額は、配当金の総額を発行済株式総数200,001株で除した金額となっております。

(リース取引関係)
１．ファイナンス・リース取引(借主側)
所有権移転外ファイナンス・リース取引① リース資産の内容
有形固定資産②

主として、証券事業における情報関連機器(器具備品等)であります。

リース資産の減価償却の方法
連結財務諸表作成のための基本となる重要な事項「４.会計方針に関する事項（2）重要な減価償却資産の減価償却方法」に記載のとおりであります。

― 55 ―

２．オペレーティング・リース取引(借主側)
オペレーティング・リース取引のうち解約不能のものに係る未経過リース料
前連結会計年度(平成29年３月31日)
1年以内

当連結会計年度(平成30年３月31日)

8,034百万円

7,811百万円

1年超

59,18968,397

合計

67,22476,208(税効果会計関係)
１．繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の内訳(繰延税金資産)前連結会計年度(平成29年３月31日)

当連結会計年度(平成30年３月31日)

賞与引当金

8,011百万円

10,354百万円

有価証券の評価損

4,388

4,760

提携事業再編清算金

3,714

－

売上加算調整額

3,023

2,868

その他

6,847

6,847

25,98524,830△5,896△6,79320,08818,037前連結会計年度(平成29年３月31日)

当連結会計年度(平成30年３月31日)

その他有価証券評価差額金△6,818百万円△20,209百万円

未収受取配当金△1,348△1,249

子会社・関連会社留保利益の配当に係る一時差異△1,121△1,602

その他△1,524△1,605

繰延税金負債合計△10,813△24,667繰延税金資産純額

9,275△6,630計
評価性引当額繰延税金資産合計(繰延税金負債)（注）前連結会計年度及び当連結会計年度における繰延税金資産の純額は、連結貸借対照表の以下の項目に含まれております。
前連結会計年度(平成29年３月31日)

当連結会計年度(平成30年３月31日)

15,798百万円

13,907百万円

流動資産－繰延税金資産
固定資産－繰延税金資産

210

241

流動負債－繰延税金負債△9△7

固定負債－繰延税金負債△6,724△20,772― 56 ―

２．法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間に重要な差異があるときの、当該差異の原因となった主な項目別の内訳
前連結会計年度(平成29年３月31日)
法定実効税率

当連結会計年度(平成30年３月31日)－ ％30.86％

永久に損金不算入となる費用

－

0.84

永久に益金不算入となる収益

－

△1.70

評価性引当額の増減－0.89

合併による影響

－

△2.18

その他

－

△0.34

－

28.37

（調整）

税効果会計適用後の法人税等の負担率※前連結会計年度については、法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間の差異が法定実効税率の 100 分の５以下であるため、記載を省略しております。

（企業結合等関係）
共通支配下の取引等
ＳＭＢＣフレンド証券株式会社との企業結合
当社は、平成28年９月30日付合併契約に基づき、ＳＭＢＣフレンド証券株式会社と、平成30年１月１日付
で合併いたしました。
合併に関する取引の概要及び実施した会計処理の概要は次のとおりであります。
１．取引の概要(1) 結合当事企業の名称およびその事業の内容
吸収合併存続会社
名称：ＳＭＢＣ日興証券株式会社
事業の内容：金融商品取引業
吸収合併消滅会社
名称：ＳＭＢＣフレンド証券株式会社
事業の内容：金融商品取引業(2) 企業結合日
平成30年１月１日(3) 企業結合の法的形式
当社を存続会社、ＳＭＢＣフレンド証券株式会社を消滅会社とする吸収合併方式
なお、当社およびＳＭＢＣフレンド証券株式会社の発行済株式は、本件合併の効力発生の直前において、当社の親会社である株式会社三井住友フィナンシャルグループがその全てを所有しているため、本件合併に際し、ＳＭＢＣフレンド証券株式会社の株主に対する株式または金銭などの交付はありません。
(4) 結合後企業の名称
ＳＭＢＣ日興証券株式会社― 57 ―

(5) その他取引の概要に関する事項
当社及びＳＭＢＣフレンド証券株式会社の合併により、①商品・リサーチの多様化、各種チャネルの充実、コンサルティング型営業の強化を通じ、顧客満足度の一層の向上を図ること、②競争力強化、業界内の地位向上によって、両社の役職員に対し、より働きがいのある活躍の場を提供すると共に、全体最適な営業員再配置による生産性向上を図ること、③重複機能、システム及び販売チ
ャネル等の経営インフラの統廃合によるコストシナジーを実現し、強靭な経営体質へと転換を図る
ことを企図しております。
２．実施した会計処理の概要「企業結合に関する会計基準」および「企業結合会計基準及び事業分離等会計基準に関する適用指針」に基づき、共通支配下の取引として処理しております。
(1) 企業結合日に受け入れた資産及び引き受けた負債の適正な帳簿価額ならびに引き継いだ純資産の額とこれらの主な内訳
流動資産

255,638 百万円

固定資産51,634 百万円

資産合計

307,273 百万円

流動負債71,577 百万円

固定負債12,987 百万円

特別法上の準備金272 百万円

負債合計

84,837 百万円

資本剰余金79,319 百万円

利益剰余金114,391 百万円

その他有価証券評価差額金

28,725 百万円

純資産合計

222,436 百万円(2) 連結損益計算書に含まれている被結合企業の業績の期間
平成30年１月１日から平成30年３月31日(3) 企業結合が当連結会計年度の開始の日に完了したと仮定した場合の当連結会計年度の連結損益計算書に及ぼす影響の概算額およびその算定方法
純営業収益
23,439 百万円
経常利益

510 百万円（概算額の算定方法）
被結合企業の会計年度開始の日から企業結合日の前日までの実績情報を、影響の概算額としております。なお、当該概算額は監査証明の対象外であります。

― 58 ―

(１株当たり情報)(自至前連結会計年度
平成28年４月１日
平成29年３月31日)

１株当たり純資産額(自至当連結会計年度
平成29年４月１日
平成30年３月31日)

2,720,471円28銭

4,092,913円65銭

234,714円53銭

318,525円22銭

１株当たり当期純利益金額(注) １．潜在株式調整後１株当たり当期純利益金額については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。
２．１株当たり当期純利益金額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
項目

(自
至

前連結会計年度
当連結会計年度
平成28年４月１日 (自 平成29年４月１日
平成29年３月31日) 至 平成30年３月31日)

１株当たり当期純利益金額
親会社株主に帰属する当期純利益(百万円)
普通株主に帰属しない金額(百万円)
普通株式に係る親会社株主に帰属する当期純利益(百万円)
普通株式の期中平均株式数(千株)46,94363,705――46,94363,705200

200

３．１株当たり純資産額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
前連結会計年度(平成29年３月31日)

項目
純資産の部の合計額(百万円)

当連結会計年度(平成30年３月31日)

544,248

818,734

純資産の部の合計額から控除する金額(百万円)

151

147

(うち非支配株主持分)(百万円)

(151)

(147)

544,096

818,586200

200

普通株式に係る期末の純資産額(百万円)
１株当たり純資産額の算定に用いられた期末の普通株式の数(千株)(重要な後発事象)

該当事項はありません。

― 59 ―

２．借入金の主要な借入先及び借入金額
短期借入金（１年内返済予定の長期借入金を含む）（単位：百万円）
借入先

平成 29 年３月期末

平成 30 年３月期末―
30,0001,256,232
1,286,232

100,000
20,000464,108
584,108

株 式 会 社 三 井 住 友 銀 行
三 井 住 友 信 託 銀 行 株 式 会 社
そ
の
他
計

長期借入金
（単位：百万円）
借入先

平成 29 年３月期末

平成 30 年３月期末

株 式 会 社 三 井 住 友 銀 行
その他

100,000
150,600―
175,500

計

250,600

175,500

信用取引借入金（単位：百万円）
借入先

平成 30 年３月期末

平成 29 年３月期末

日 本 証 券 金 融 株 式 会 社

473

2,498

計

473

2,498

３．保有する有価証券（トレーディング商品に属するものとして経理された有価証券を除く。
）の状況（単位：百万円）
平成 30 年３月期末

平成 29 年３月期末
種

類

連結貸借対照表計上額が取得原価を超えるもの

連結貸借対照
表計上額

差

額

取得原価

連結貸借対照表計上額

差額

33,14355,32522,18236,852103,011

66,159

株式

27,64049,76322,12331,003

97,126

66,123

債券

5,503

5,561

58

5,848

5,884

36

－

－

－

－

－

－

社債

5,503

5,561

58

5,848

5,884

36

その他

－

－

－

－

－

－

11,291

10,681△610

13,00812,147

△861

株式

4,853

4,449

△363

6,014

5,318

△696

債券

6,438

6,182

△256

6,994

6,829

△164

－

－

－

－

－

－

社債

6,438

6,182

△256

6,994

6,829

△164

その他

－

－

－

－

－

－

計

44,43566,007

21,57149,861

115,159

65,298

国債・地方債等

連結貸借対照表計上額が取得原価を超えないもの

国債・地方債等

合

取得原価（注）関連会社株式及び時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品については記載を省略しております。

― 60 ―

４．デリバティブ取引（トレーディング商品に属するものとして経理された取引を除く。）の状況（単位：百万円）
平成29年３月期末
取引の種類

契約価額

為替予約取引時価

平成30年３月期末
評価損益

契約価額

時価

評価損益

484,395

10

10

390,6026

6

売建

242,835△3,036△3,036

195,685

1,424

1,424

買建

241,559

3,047

3,047

194,916△1,418△1,418５．経営の健全性の状況（単位：百万円）
平成 30 年３月期末
基本的項目

補完的項目

(Ａ)

772,786

その他有価証券評価差額金（評価益）等

45,948

金融商品取引責任準備金等

2,397

一般貸倒引当金

2

短期劣後債務

100,000

計(Ｂ)

148,347

控除資産(Ｃ)

201,547固定化されていない自己資本(Ａ)＋(Ｂ)－(Ｃ)(Ｄ)

719,585

市場リスク相当額

66,094

取引先リスク相当額

24,689基礎的リスク相当額

72,110

リスク相当額計
連結自己資本規制比率(Ｅ)(Ｄ)／(Ｅ)×100

441.7%（注）上記「短期劣後債務」は、劣後特約付借入金であります。
なお、短期劣後債務についての契約内容は以下のとおりです。
金額

100,000 百万円

契

約

日

平成28年９月26日

162,894

弁済日

平成30年９月26日― 61 ―