2023年度上半期（４～９月）の相談、苦情、あっせんの状況について
１．2023年度上半期の相談、苦情、あっせん申立て件数
① 相 談

0500

1,000

1,500

2,000

2,500

2,310
2,330
1,960

2023年度上半期
2022年度上半期
2021年度上半期

-0.9％

② 苦 情
0100

200

300

400

500

600

606
543

2023年度上半期
2022年度上半期

700＋11.6％

394

2021年度上半期③ あっせん申立て
020

4080

140

2023年度上半期

100120140160＋102.9％69

2022年度上半期
2021年度上半期

6053

概況：
前年同期に比べ、相談の件数は僅かに減少（-0.9％）しましたが、苦情及びあっせん申立ての件数は大幅に増加（それぞれ＋11.6％、＋102.9％）した。
1

２．2023年度上半期の相談、苦情、あっせん申立ての内容別内訳① 相 談類999型
制度*8*+年度上半期
件数*8**年度上半期構成比&'(件数構成比&'()*)+,-.

/*0*/-1

23証券会社08*,)-0+0+,0-)

99:;<=業務,/))-*,8@0-)

99取引制度

//

*-@

..

*-0*,@

@-.

*.@

,,-,

23説明義務,,00-@,+1.-@

HHHH適合性/**-)

)*

+-,

99強引

+8,-+

*0

,-8+8*

,+-,

008

,1-@

23売買一般,*@.-/*0/,8-/

99取引制度,8+0-.

,*0.-+

99無断売買

*)

,-*

*,

8-@

事務処理

+0.

,0-@

+88

,*-@

投資運用

,88-0,08-/

投資助言

,88-0

18-+

TU他/@)

+8-*

/1.

*@-0

*S+,8,88*S++8,88

勧誘

売買取引合9999計

概況：
制度に関する相談が大幅に増加し、勧誘に関する相談は減少、売買取引に関する相談は大幅に減少（対前年比はそれぞれ+103件・+16.5％、-40件・-15.4％、-138件・-31.4％）した。
その他には、当センターの対象業務ではない事項に関する相談を含みます。
2２．2023年度上半期の相談、苦情、あっせん申立ての内容別内訳② 苦 情③ あっせん申立て/+/*年度上半期/+//年度上半期

件数

構成比&'(件数構成比&'())*+,))))))-+.,))/-0))))))12./

34説明義務))//*))))))*2.9))0-+))))))/,.2::適合性))))*/)))))))-.*))))*,::強引))))/1)))))))1.+))0*@34売買一般292+年度上半期

2922年度上半期件数構成比&'(件数構成比&'())*+*))))),+-.

))))/0)))))12-.

34説明義務))*9/)))))0/-9))))+*)))))::-,)))))))2.9;))適合性))))*.

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*99

類:::型
勧誘

売買取引

合::::計類;;;型
勧誘

売買取引合;;;;計概況：
苦情では勧誘時の「説明義務」に関するもの、「事務処理」に関するもの、「売買一般」に関するものが多い状況でした。
あっせん申立てでは、勧誘時の「説明義務」に関するものが圧倒的に多い状況でした。
3

３．2023年度上半期の相談、苦情、あっせん申立ての商品別内訳
相j談
商品V種類-4-1年上半期

苦j情-4--年上半期-4-1年上半期

qrst申立w-4--年上半期-4-1年上半期-4--年上半期

件数

構成比&'(件数構成比&'(件数構成比&'(件数構成比&'(件数構成比&'(件数構成比&'(株式+++++,-.

+++++--/0+++++,1-+++++--/2+++++31,--/1+++++3,--2/4+++++++++2++++++,/0+++++++3.

+++++-4/1

債券7仕組債:除<=+++++3-,++++++,/.

+++++3.3++++++>/3+++++++2.

31/?

+++++++>.

33/2+++++++++2++++++,/0+++++++++?

+++++31/4

仕組債+++++3-.

++++++,/.

+++++30?

++++++0/0+++++-4,11/2+++++33.

-3/4+++++33?

+++++2,/4+++++++-,+++++1>/-

投資信託+++++-,1+++++33/4+++++-?>+++++3-/0+++++++,?

?/0+++++++?.

30/1+++++++++3++++++4/0+++++++31+++++32/2

有価証券GHIJKL+++++++++>++++++4/1+++++++++>++++++4/1+++++++++.

4/0+++++++33-/4+++++++++3++++++4/0+++++++++M++++++++M

金融先物GHIJKL+++++++>>++++++-/?

+++++3>4++++++>/?

+++++++.4>/>+++++++.-

0/0+++++++++M++++++++M+++++++++1++++++./1

RST+++++++31++++++4/>+++++++31++++++4/>+++++++++>

3/4+++++++++>

3/3+++++++++M++++++++M+++++++++-++++++-/?

UV他VGHIJKL+++++++++1++++++4/3+++++++++-++++++4/3+++++++++-

4/1++++++- &3(

4/.

+++++++++3++++++4/0+++++++++M++++++++M

暗号資産GHIJKL+++++++++1++++++4/3+++++++++-++++++4/3+++++++++34/-+++++++++M++++++++M+++++++++3++++++4/0+++++++++M++++++++M

商品関連GHIJKL+++++++++>++++++4/1+++++++34++++++4/.

+++++++++34/-+++++++++,

4/?

+++++++++M++++++++M+++++++++3++++++3/.

第-種関連商品+++++++32++++++4/2+++++++-?

++++++3/-+++++++++,

4/2+++++++++>

3/3+++++++++M++++++++M+++++++++3++++++3/.

abc+++++++31++++++4/>+++++++-3++++++4/?

+++++++++14/,+++++++34

3/2+++++++++3++++++4/0+++++++++3++++++3/.

先物dcefg+++++++++-++++++4/3+++++++++M++++++++M+++++++++M++++++++M+++++++++M++++++++M+++++++++M++++++++M+++++++++M++++++++M

UV他+++3h3,.

+++++,4/4+++++?1?

+++++.4/1+++++++>3

34/3+++++++10>/2+++++++++M++++++++M+++++++++M++++++++M-h134344-h114344合jjjj計>4>344,.1344

3.4344>?

344※1.有価証券デリバティブは株価指数先物取引等です。金融先物デリバティブには、ＦＸ（外国為替証拠金取引）や通貨オプション取引を含みます。
ＣＦＤは差金決済取引のうち主に株価指数証拠金取引に関するものです。その他のデリバティブには通貨スワップ取引や金利スワップ取引を含みます。
第2種関連商品は集団投資スキーム取引等（匿名組合ファンドの募集等）を指します。
2.「その他のデリバティブ」のカッコ内の数値は、ＶＩＸインバースＥＴＮの件数（うち数）です。
3.当センターの対象業務ではない事項に関する相談も商品の種類に応じて分類しています。

概況：
商品別の内訳では、相談においては株式の割合が高く（22.7％）、苦情及びあっせん申立てでは債券のうち仕組債の割合が非常に高い状況（それぞれ33.8％、85.0％）でした。
4

４．2023年度上半期のあっせん申立てについて（１） あっせん申立者の個人（男／女）・法人別状況＜ 2023年度上半期（140件）＞
法人
5.0％（7件）＜ （参考）2022年度上半期（69件）＞
法人
7.2％（5件）

女性
46.4％（65件）

男性
48.6％（68件）

女性
44.9％（31件）

男性
47.8％（33件）

概況：
あっせん申立ての個人の内訳は、男性48.6％（68件）、女性46.4％（65件）となり、前年同期と同様に男性の割合が僅かに高い状況でした。
なお、法人は5.0％（7件）でした。
5４．2023年度上半期のあっせん申立てについて（２） あっせん申立てにおける請求金額＜ 2023年度上半期（140件） ＞＜（参考） 2022年度上半期（69件）＞

1億円超
5億円以下
5.0%（7件）
5千万円超
1億円以下
8.6%（12件）

500万円以下
30.0%（42件）
1千万円超
5千万円以下35.7%（50件）

500万円超1千万円以下20.7%（29件）

概況：
あっせん申立ての請求金額は、1千万円以下が50.7％（71件）を占め、「1千万円超5千万円以下」
35.7％（50件）、「５千万円超１億円以下」8.6％（12件）、「１億円超５億円以下」5.0％（７件）の申立てがありました。
なお、100万円以下は2.9％（４件）でした。

6

５． 2023年度上半期（117件）のあっせん終結事案について（１） 概況
2023年度上半期

2022年度上半期【参考】終結結果（終結を除く）

期初未済件数8436

新規申立件数14069

117（6）

55（3）

107

50

終結件数
期末未済件数※( )内は取り下げ等の件数。

（２） あっせん開催回数（取り下げを除く）
2023年度上半期（111件）

2022年度上半期
(52件)

１回

101

45

２回

10

5３回

-

1４回

-

1

平均開催回数

1.09

1.19

21.6%
（24件）
和解
不調

終結件数
111件
78.4%
（87件）

概況：
2023年上半期に終結したあっせんの件数は合計111件（取り下げを除く）。その内訳は、和解87件、不調24件で、終結件数に占める和解件数の割合（和解率）は78.4％（前年同期61.5％）でした。
あっせん開催回数は、１回の事案101件、２回の事案10件、平均開催回数は1.09回（前年同期1.19回）でした。

7

５． 2023年度上半期（法人を除く108件）のあっせん終結事案について（３） 年齢別内訳
0%

2023年度上半期(法人を除く108件)

10%

920%

430%

11(8.3％) (3.7％) (10.2％)

40%

50%

60%

70%

80%

18

17

22

17(16.7％)(15.7％)(20.4％)(15.7％)

90%

100%

6

4(5.6％)(3.7％)

75歳以上の割合 25.0％(27件)

2022年度上半期(法人を除く51件)

82(15.7％)6(3.9％) (11.8％)

766

11(13.7％)(11.8％)(11.8％)(21.6％)

32(5.9％)(3.9％)

75歳以上の割合 31.4％(16件)

50歳未満
70－74歳50－54歳75－79歳

55－59歳
80－84歳60－64歳85－89歳65－69歳
90歳以上

概況：
2023年上半期の終結事案（個人108件）における申立人のうち、75歳以上の高齢者の割合は25.0％、27件（前年同期は31.4％、16件）でした。
8