山陽特殊製鋼グループの目指すCSR経営

マネジメント山陽特殊製鋼グループは経営理念「信頼の経営」の実践を通じて、コーポレート・ガバナンス

誠実・公正・透明な企業経営を推進するとともに、経済的使命、社会的使命を果たすことで、あらゆるステークホルダーからの信頼の獲得と、社会との持続可能な関係の構築と成長を目指しています。

経営の効率性・健全性・透明性などを向上させるため、コーポレート・ガバナンスの充実強化に努めています。

お客様からの信頼

社会からの信頼

人と人との信頼

お客様のニーズを迅速・的確「高品質の特殊鋼づくり」をあらゆるステークホルダーのにとらえ、高品質の特殊鋼通じて、豊かで文化的な社会皆様とのコミュニケーション製品を適切に提供することの実現に貢献するとともに、に努め、社会規範に則り自律により、お客様からの信頼社会を構成する一員として的に行動することを通じて、の獲得を目指します。の責任を果たすことにより、
社 会 からの 信 頼 の 獲 得を

経営理念

信頼の経営

により、取締役の職務執行だけでなく、内部統制面におけるリスク管理やコンプライアンスなどを対象に幅広い

当社は、経営執行については、取締役17名（うち社外視点から行われ、その結果を踏まえて、代表取締役およ人と人との信頼を築いてい取締役2名）による定時取締役会（毎月開催）
および臨時び必要に応じて他の執行部門に対して監査意見が表明きます。

取締役会（随時開催）
において、重要事項の決定と職務されています。なお、当社は監査体制の一層の強化を執行の監督を行っています。また、取締役会をはじめと目的として、常任監査役制度を採用しています。

目指します。

CSR経営● 環境経営の推進● コンプライアンス経営の推進● 社会貢献活動の推進

誠実・公正・透明な企業経営 の 推 進

コーポレート・ガバナンスの基本的な取り組み

経済的使命を果たすためのCSR活動

社会的使命を果たすためのCSR活動

高品質の特殊鋼製品を安定的に供給することを通資源循環型社会の構築と環境保全、健全な文化のじて市場からの信頼を獲得し、その結果得られる振興などに注力し、社会との共生を図ることを通じ適正な利潤を源泉に社会への還元を行い、企業のて企業ブランドイメージの向上を目指します。

する経営上の意思決定を効率的に行うための経営会議

会計監査については、監査役と会計監査人との協議を（原則として月2回開催）やコンプライアンスの徹底、経て監査方針が策定され、この方針に基づいて実施されコーポレート・ガバナンスのさらなる充実を目的としたています。また、監査役が会計監査人から会計監査にか内部統制委員会、安全保障貿易管理委員会、環境保全

かる報告・説明を受ける場を随時設けており、監査役と委員会など、重要な業務事項の審議を行う全社委員会・会計監査人が連携して監査に当たることとしています。
また、内部監査については、監査部が年度ごとに内部会議を設置しています。
監査役監査については、監査役会において年度ごと監査計画を策定し、この計画に基づいて業務担当部門に監査方針を策定し、この方針に基づいて随時実施さおよび子会社における業務執行状況を対象に実施してれています。監査は、監査役3名（うち社外監査役2名）います。

■ コーポレート・ガバナンスおよび内部統制の仕組み（2016年6月28日現在）

株主総会

持続的発展と豊かな社会の創造を目指します。

取締役会（取締役17名 うち、社外取締役2名）

監査役会（監査役3名 うち、社外監査役2名）

経済的使命
お客様

ステークホルダー・ 品質向上への持続的取り組み
・ CS活動の推進

社会的使命（自律的内部統制）〈業務執行部門〉

・ 鉄鋼に関する技術・研究の振興

取引先・ 取引関連法規の順守

・ 環境に配慮した調達活動

従業員・ 公正で透明性の高い人事制度の導入

・ 働きやすい職場環境の整備

株主 ・ 投資家

・ 財務情報の適切な開示・ 株主・投資家とのコミュニケーション

地域社会

・国内・海外地域の活性化

・ボランティア・文化振興への支援活動

経済的使命

社会的使命

代表取締役社長

経営会議

全社委員会・会議 ※3
総括・担当取締役

内部統制委員会

賞罰委員会

業務担当部門
監査部（内部監査担当部署）※2※4

子会社・関連会社
環境活動

07

山陽特殊製鋼 CSR報告書 2016

・ 環境配慮型製品の開発

会計監査人︵監査法人︶

内部統制システムの基本方針

・ 環境保全に向けた取り組み※1※1 監査法人による子会社および関連会社の監査は、連結決算の監査を通じて行っています。
※2 子会社および関連会社ごとに監督部署を設定しています。
※3 安全保障貿易管理委員会、環境保全委員会などの委員会･会議体を設置しています。
なお、コンプライアンス違反の未然防止と再発防止のため、内部通報制度「ヘルプライン」を設置しています。
※4 監査役は、必要に応じて子会社における業務および財産の状況について調査を行っています。

山陽特殊製鋼 CSR報告書 201608

マネジメント
企業倫理月間中は、標語をポスターやパソコン画面にリスクマネジメント

内部統制システム掲示し、コンプライアンス意識向上に役立てました。また、

当社は、当社の事業活動におけるリスクをその特性誠実・公正・透明な経営管理インフラとして、内部統制システムを構築・運用するとともにコンプライアンス講演会も継続して開催したほか、コンプおよび必要な管理・統制の水準に応じて、①重要リスク、継続的改善に努めています。

ライアンスと内部統制について社内報に特集記事を掲②業務遂行上のリスク、③外的要因により顕在化するリ載しました。

スクに分類し、内部統制システムの運用を通じたリスク

内部統制システムの基本的な取り組みマネジメント活動を推進しています。なお、重要リスク
プライアンス違反と思われる状態・行為が認められるコンプライアンス講演会の開催

および外的要因により顕在化するリスクの項目については定期的に見直し、必要に応じてリスク項目の追加・場合、またそのおそれがある場合に、その情報をいち早

企業倫理月間を控えた2015年9月に、弁護士法人中く把握し、迅速かつ適切な対策を講じることにより不祥

央総合法律事務所の小林章博弁護士を招き、講演会をき、取締役会において内部統制システムの基本方針を事の発生を未然に防ごうとするものです。

開催しました。コンプライアンスについては2014年度決議しています。当社は、この方針のもとで、誠実・公正・■ 内部通報制度（ヘルプライン）に実施したコンプライアンスアンケートの結果を踏まテーマ別の取り組み

え、改めて「ステークホルダーからの目線」
で考えること●安全保障貿易管理

当社は、会社法をはじめとする関係法令の定めに基づ透明な企業経営の実現に必要となる適正な業務遂行のための管理体制として、自律的な活動を全社的に展開することを原則とした内部統制システムを構築・運用するとともに、その継続的改善に努めています。
また、内部統制の実効性をより高めるため、2016年4

コンプライアンス相談窓口〈社内窓口〉
総務部長
総務部長が指名する者〈社外窓口〉
顧問弁護士

削除を行っています。の大切さをご紹介いただき、ハラスメントについては具

安全保障貿易管理規程を策定し、これに基づき輸出体的にどのような行動がハラスメントになるかをわかり業務を行っています。安全保障貿易管理委員会の開催

やすくご説明いただき、各自の行動を振り返る良い機会や社内監査の実施を通となりました。

じ、安全保障貿易を管理する仕 組 みを構 築して月に内部統制に関する各事案を審議する場として、従来コンプライアンスの方針や具体的な方策を審議してきたいます。また、安全保障通報者

企業行動倫理特別委員会の機能を包含する、内部統制貿易管理に関する研修委員会を新たに設置しています。

も行っています。

コンプライアンス意識向上のための取り組み

コンプライアンスとリスクマネジメント
山陽特殊製鋼グループでは、内部統制システムを推進するため、コンプライアンス活動およびリスクマネジメント活動に取り組んでいます。

コンプライアンス方針・体制

個人情報を厳格に管理することが社会的に要求され上させるため、さまざまな取り組みを行っています。
コンプライアンス講演会（講師：小林 章博氏）

一般社団法人日本経済団体連合会が10月を企業倫るなかで、個人情報管理規程を制定し、個人情報の取り扱いについてルール化するとともに、管理体制を整備し企業倫理月間の設定コンプライアンス教育の実施ています。

理月間と定めていることを受け、当社でも10月を企業eラーニングによるコンプライアンス教育や新入社員

2015年度には2016年1月のマイナンバー制度開倫理月間とし、コンプライアンス意識のさらなる浸透と向けコンプライアンス研修、その他階層別のハラスメン始に向けて、新たに「特定個人情報取扱基本方針」なら向上を図っています。

ト教育などテーマ別の研修を行っています。また、各部

びに「特定個人情報取扱規程」を定め、特定個人情報を企業活動の根幹を成すルールとして、企業としてとる

2012年度から継続してきた企業倫理月間標語のポ

署および関係会社では、各部署に即したコンプライアン適切に管理する体制を構築し、運用を開始しています。

べき行動規範を定めた「企業行動指針」を策定するとともスター掲示ですが、一人ひとりが当事者であることを再ス教育や業務遂行に必要な法令・ルールの周知を実施

また、山陽特殊製鋼グループ従業員に対して説明会をに、「企業行動指針」に基づき事業活動のなかで順守す確認し企業倫理やコンプライアンスに対する意識高揚しています。

開催し、マイナンバー制度および制度を順守するためべき 行動の手引き として「行動基準」を定めています。につなげるために、2015年度は初めて山陽特殊製鋼グ

2015年8月には、新日鐵住金（株）内部統制・監査部

また、企業倫理担当役員の選任、コンプライアンス相ループの従業員から標語を募集しました。多数の応募

長（当時）の釣部正人氏を招き、内部統制講演会を開催。

談窓口の設置、内部統制委員会の定期開催などを社則のなかから最優秀作として「不正を しない させない当たり前のことが当たり前に遂行されているかを、そので定め、コンプライアンス推進体制を整備しています。

隠さない 誇りをもった行動を」が選ばれました。

業務にもっとも精通する担当者自らがチェックを行いつつの運用方法の概要を説明したほか、社内報でも特集を組み、周知を図りました。
●情報セキュリティ業務の改善を図る、全電子メールやインターネットの利用、情報の持ち出し員参加型の「自律的内などに関して、情報セキュリティ規程、ガイドラインなどコンプライアンス違反の未然防止と再発防止のための部 統 制」につ い て、そのルールを定め、保護すべき情報資産のセキュリティ管

内部通報制度として、「ヘルプライン」を設置しています。の考え方と取り組みを理を徹底しています。

2016年4月に、その窓口を従来から設けていたハラスメ

具 体 事 例も交えて紹また、毎月社内向けにセキュリティレポートを発行しントの相談窓口と一本化し、名称を「コンプライアンス相介していただき、内部ています。情報セキュリティの状況を全従業員に周知す統制の重要性についることで、情報セキュリティに関する従業員の意識の向内部通報制度（ヘルプライン）の設置談窓口」としました。
この制度は、法令、社会規範、社則などに照らし、コン09●個人情報保護山陽特殊製鋼グループはコンプライアンス意識を向山陽特殊製鋼 CSR報告書 2016

各職場へ掲示したポスター

表彰式を開催て認識を深めました。

内部統制講演会（講師：釣部 正人氏）上を図っています。
山陽特殊製鋼 CSR報告書 201610

マネジメント
企業倫理月間中は、標語をポスターやパソコン画面にリスクマネジメント内部統制システム掲示し、コンプライアンス意識向上に役立てました。また、

当社は、当社の事業活動におけるリスクをその特性誠実・公正・透明な経営管理インフラとして、内部統制システムを構築・運用するとともにコンプライアンス講演会も継続して開催したほか、コンプおよび必要な管理・統制の水準に応じて、①重要リスク、継続的改善に努めています。

ライアンスと内部統制について社内報に特集記事を掲②業務遂行上のリスク、③外的要因により顕在化するリ載しました。

スクに分類し、内部統制システムの運用を通じたリスク内部統制システムの基本的な取り組みマネジメント活動を推進しています。なお、重要リスク
プライアンス違反と思われる状態・行為が認められるコンプライアンス講演会の開催

および外的要因により顕在化するリスクの項目については定期的に見直し、必要に応じてリスク項目の追加・場合、またそのおそれがある場合に、その情報をいち早

企業倫理月間を控えた2015年9月に、弁護士法人中く把握し、迅速かつ適切な対策を講じることにより不祥

央総合法律事務所の小林章博弁護士を招き、講演会をき、取締役会において内部統制システムの基本方針を事の発生を未然に防ごうとするものです。

開催しました。コンプライアンスについては2014年度決議しています。当社は、この方針のもとで、誠実・公正・■ 内部通報制度（ヘルプライン）に実施したコンプライアンスアンケートの結果を踏ま

テーマ別の取り組み

え、改めて「ステークホルダーからの目線」
で考えること●安全保障貿易管理

当社は、会社法をはじめとする関係法令の定めに基づ透明な企業経営の実現に必要となる適正な業務遂行のための管理体制として、自律的な活動を全社的に展開することを原則とした内部統制システムを構築・運用するとともに、その継続的改善に努めています。
また、内部統制の実効性をより高めるため、2016年4

コンプライアンス相談窓口〈社内窓口〉
総務部長
総務部長が指名する者〈社外窓口〉
顧問弁護士

削除を行っています。の大切さをご紹介いただき、ハラスメントについては具

安全保障貿易管理規程を策定し、これに基づき輸出体的にどのような行動がハラスメントになるかをわかり業務を行っています。安全保障貿易管理委員会の開催

やすくご説明いただき、各自の行動を振り返る良い機会や社内監査の実施を通となりました。

じ、安全保障貿易を管理する仕 組 みを構 築して月に内部統制に関する各事案を審議する場として、従来コンプライアンスの方針や具体的な方策を審議してきたいます。また、安全保障通報者

企業行動倫理特別委員会の機能を包含する、内部統制貿易管理に関する研修委員会を新たに設置しています。

も行っています。

コンプライアンス意識向上のための取り組み

コンプライアンスとリスクマネジメント
山陽特殊製鋼グループでは、内部統制システムを推進するため、コンプライアンス活動およびリスクマネジメント活動に取り組んでいます。

コンプライアンス方針・体制

個人情報を厳格に管理することが社会的に要求され上させるため、さまざまな取り組みを行っています。
コンプライアンス講演会（講師：小林 章博氏）

一般社団法人日本経済団体連合会が10月を企業倫るなかで、個人情報管理規程を制定し、個人情報の取り扱いについてルール化するとともに、管理体制を整備し企業倫理月間の設定

コンプライアンス教育の実施ています。

理月間と定めていることを受け、当社でも10月を企業eラーニングによるコンプライアンス教育や新入社員2015年度には2016年1月のマイナンバー制度開倫理月間とし、コンプライアンス意識のさらなる浸透と向けコンプライアンス研修、その他階層別のハラスメン始に向けて、新たに「特定個人情報取扱基本方針」なら向上を図っています。

ト教育などテーマ別の研修を行っています。また、各部

びに「特定個人情報取扱規程」
を定め、特定個人情報を企業活動の根幹を成すルールとして、企業としてとる

2012年度から継続してきた企業倫理月間標語のポ

署および関係会社では、各部署に即したコンプライアン適切に管理する体制を構築し、運用を開始しています。

べき行動規範を定めた「企業行動指針」を策定するとともスター掲示ですが、一人ひとりが当事者であることを再ス教育や業務遂行に必要な法令・ルールの周知を実施

また、山陽特殊製鋼グループ従業員に対して説明会をに、「企業行動指針」に基づき事業活動のなかで順守す確認し企業倫理やコンプライアンスに対する意識高揚しています。

開催し、マイナンバー制度および制度を順守するためべき 行動の手引き として「行動基準」を定めています。につなげるために、2015年度は初めて山陽特殊製鋼グ

2015年8月には、新日鐵住金（株）内部統制・監査部

また、企業倫理担当役員の選任、コンプライアンス相ループの従業員から標語を募集しました。多数の応募長（当時）の釣部正人氏を招き、内部統制講演会を開催。

談窓口の設置、内部統制委員会の定期開催などを社則のなかから最優秀作として「不正を しない させない当たり前のことが当たり前に遂行されているかを、そので定め、コンプライアンス推進体制を整備しています。

隠さない 誇りをもった行動を」が選ばれました。

業務にもっとも精通する担当者自らがチェックを行いつつの運用方法の概要を説明したほか、社内報でも特集を組み、周知を図りました。
●情報セキュリティ

業務の改善を図る、全電子メールやインターネットの利用、情報の持ち出し

員参加型の「自律的内などに関して、情報セキュリティ規程、ガイドラインなど

コンプライアンス違反の未然防止と再発防止のための部 統 制」につ い て、そのルールを定め、保護すべき情報資産のセキュリティ管

内部通報制度として、「ヘルプライン」を設置しています。の考え方と取り組みを理を徹底しています。

2016年4月に、その窓口を従来から設けていたハラスメ

具 体 事 例も交えて紹また、毎月社内向けにセキュリティレポートを発行しントの相談窓口と一本化し、名称を「コンプライアンス相介していただき、内部ています。情報セキュリティの状況を全従業員に周知す統制の重要性についることで、情報セキュリティに関する従業員の意識の向内部通報制度（ヘルプライン）の設置談窓口」としました。
この制度は、法令、社会規範、社則などに照らし、コン09●個人情報保護山陽特殊製鋼グループはコンプライアンス意識を向山陽特殊製鋼 CSR報告書 2016

各職場へ掲示したポスター

表彰式を開催て認識を深めました。

内部統制講演会（講師：釣部 正人氏）

上を図っています。
山陽特殊製鋼 CSR報告書 201610