Ethikkodex der Nabtesco-Gruppe

■Inhaltsverzeichnis
Ethikkodex der Nabtesco-Gruppe
Geltungsbereich
Umsetzung des Ethikkodex der Nabtesco-Gruppe(1) Verhaltensanforderungen an Organmitglieder, Führungskräfte und Mitarbeiter(2) Verhaltensanforderungen an Führungskräfte und Manager(3) Meldung eines Verstoßes gegen diesen Kodex(4) Disziplinarmaßnahmen
1. Allgemeine Standards
2. Beziehungen zum Unternehmen(1) Achtung der Menschenrechte(2) Diskriminierung und Belästigung(3) Schaffen eines sicheren und positiven Arbeitsumfeldes(4) Politische und Religiöse Aktivitäten(5) Interessenkonflikte
3. Faire und ehrliche Geschäftsaktivitäten(1) Faire Transaktionen(2) Korruptionsverbot, Geschenke und Bewirtung(3) Handelskontrolle(4) Beziehungen zu Politik und Regierungen(5) Beziehungen zu gesellschaftsfeindlichen Kräften
(6) Entwicklung und Bereitstellung von sicheren und geeigneten Produkten undDienstleistungen
4. Verwaltung betrieblicher Vermögenswerte etc.
(1) Verwaltung betrieblicher Vermögenswerte(2) Umgang mit vertraulichen Informationen(3) Umgang mit Finanzinformationen etc.
(4) Schutz personenbezogener Daten(5) Schutz und Achtung von Immaterialgütern
(6) Insiderhandel(7) Informationssicherheit
5. Beziehungen zur Gesellschaft(1) Beziehungen zur Gesellschaft(2) Offenlegung von Unternehmensinformationen
2■Ethikkodex der Nabtesco-Gruppe

Dieser Ethikkodex der Nabtesco-Gruppe („Kodex“) legt angemessene Verhaltensstandards füralle Mitarbeiter der Nabtesco-Gruppe fest, um Compliance* sicherzustellen und dadurch zu
ermöglichen, dass unsere Geschäftstätigkeiten unsere Unternehmensphilosophie genau
widerspiegeln.
* „Compliance“ bezeichnet die Erfüllung der Erwartungen der Stakeholder (Kunden,Mitarbeiter, Geschäftspartner, Aktionäre und der lokalen Kommunen) nicht nur durch die
Einhaltung von Gesetzen, Vorschriften und internen Unternehmensrichtlinien (u. a.
Handbücher, Richtlinien und sonstige Ausführungsbestimmungen), sondern auch durch ein
Verhalten im Einklang mit allgemein anerkannten sozialen und ethischen Standards.
■Geltungsbereich
Dieser Kodex gilt für alle Organmitglieder, Führungskräfte und Mitarbeiter derNabtesco-Gruppe.
Jedes Nabtesco-Gruppenunternehmen kann diesen Kodex ändern oder seinen eigenen
individuellen Ethikkodex verabschieden, um nationale oder regionale Gesetze und Vorschriften,
allgemein anerkannte soziale bzw. ethische Standards, Anforderungen an die Geschäftsstruktur
bzw. sonstige Anforderungen einzuhalten, sofern diese Änderungen bzw. individuellen
Ethikkodizes nicht im Widerspruch zu diesem Kodex stehen oder diesen aufweichen.
■Umsetzung des Ethikkodex der Nabtesco-Gruppe(1)

Verhaltensanforderungen an Organmitglieder, Führungskräfte und Mitarbeiteri.

Wir ergreifen geeignete Maßnahmen in Bezug auf diesen Kodex, wenn eineCompliance-Frage aufkommt.

ii.

Wir wenden uns an unsere Vorgesetzten, Compliance-Beauftragten oder
Kontaktstellen für Whistleblower innerhalb unseres jeweiligen Unternehmens,
wenn eine Frage im Zusammenhang mit dem Kodex aufkommt.

(2)Verhaltensanforderungen an Führungskräfte und Manageri.

Führungskräfte und Manager übernehmen im Zusammenhang mit der Einhaltung
dieses Kodex eine Vorbildfunktion, halten jeden einzelnen Mitarbeiter über diesen
Kodex auf dem Laufenden und überwachen den Stand der Einhaltung dieses
Kodex.

(3)

Meldung eines Verstoßes gegen diesen Kodex
i.

Wirwerden

weltweit

Whistleblowing-Systeme

einrichten

und

diese

ordnungsgemäß betreiben, um Fehlverhalten oder Verstöße gegen diesen Kodex zu
verhindern, frühzeitig aufzudecken und zu korrigieren.
3ii.

Wir werden unseren Vorgesetzten, den Kontaktstellen für Whistleblower oder den
für Compliance zuständigen Abteilungen in unseren jeweiligen Unternehmen
Bericht erstatten und uns mit ihnen beraten, wenn wir Kenntnis von Tatsachen
erhalten, die im Hinblick auf diesen Kodex Probleme verursachen oder verursachen
könnten.

iii. Personen, die sich bezüglich Compliance-Fragen an andere wenden oder diesen
Bericht erstatten, dürfen dafür in keiner Form benachteiligt werden.
(4)

Disziplinarmaßnahmeni.

Wir erkennen an und sind uns bewusst, dass ein Verstoß gegen diesen Kodex
Disziplinarmaßnahmen gemäß internen Unternehmensrichtlinien nach sich ziehenkann.

1. Allgemeine Standards
Wir halten sämtliche geltenden Gesetze und Vorschriften der jeweiligen Länder und Regionen
sowie sämtliche internen Unternehmensrichtlinien ein und verhalten uns integer und imEinklang mit allgemein anerkannten sozialen und ethischen Standards.
2. Beziehungen zum Unternehmen(1)

Achtung der Menschenrechtei.

Wir respektieren die Persönlichkeit, Individualität und Privatsphäre jedes Einzelnen
undbefolgen

dieinternationalen

Verhaltensstandards

inBezug

aufMenschenrechte.
ii.

Als globales Unternehmen ist uns bewusst, dass die Vielfalt unserer zahlreichen
Kulturen und Werte zu unseren wichtigsten Unternehmenswerten zählt, und wir
respektieren diese Vielfalt.

iii. Wir beteiligen uns nicht an Kinder- oder Zwangsarbeit und greifen nicht auf diesezurück.
(2)

Diskriminierung und Belästigungi.

Wir stellen Chancengleichheit und Gleichstellung in Bezug auf Anstellung,Weiterbildungsmöglichkeiten und beruflichen Aufstieg etc. sicher.

ii.

Wir werden keine Handlungen vornehmen oder tolerieren, die die Würde desEinzelnen beeinträchtigen, wie z. B. i) Diskriminierung aufgrund von Rasse,
Hautfarbe, Glaube, Religion, Nationalität, ethnischer Herkunft, Geburtsort,Geschlecht, Alter, Behinderung, Geschlechtsidentität, sexueller Orientierung,
Familienstand, Familienstruktur, sozialem Status, Beschäftigungsstatus undanderen Faktoren, oder ii) jede Art von Mobbing oder Belästigung.
4

(3)Schaffen eines sicheren und positiven Arbeitsumfeldesi.

Wir werden ein sicheres und gesundes Arbeitsumfeld schaffen und aufrechterhalten
und Arbeitsunfälle vermeiden, indem wir die Arbeitsgesetze, Vorschriften undinternen Unternehmensrichtlinien einhalten.

ii.

Wir werden eine offene Kommunikation fördern, um ein angenehmes
Arbeitsumfeld zu schaffen, in dem jeder seine Meinung frei und konstruktiv äußernkann.

iii. Wir respektieren unterschiedliche Arbeitsstile, bemühen uns, das Bewusstsein fürdie Bedeutung einer ausgewogenen Work-Life-Balance zu schärfen, und arbeiten
dabei an der Schaffung und Verbesserung eines sicheren und positiven
Arbeitsumfelds.
(4)

Politische und Religiöse Aktivitäteni.

Wir gehen politischen Aktivitäten (einschließlich Aktivitäten im Zusammenhang
mit Wahlkampagnen) und religiösen Aktivitäten ausschließlich privat nach, d. h.
nach der Arbeitszeit und außerhalb des Firmengeländes. Sollte es aus
unvermeidlichen Gründen erforderlich werden, derartigen Aktivitäten während derArbeitszeit oder auf dem Firmengelände nachzugehen, so sollte dies so umsichtig
geschehen, dass die Arbeit anderer dadurch nicht gestört wird.

(5)Interessenkonfliktei.

Wir trennen dienstliche und private Angelegenheiten ganz klar. Wir nutzen unsere
offizielle Position oder Funktion innerhalb unseres Unternehmens bzw. unsere
betrieblichen Vermögenswerte nicht, um uns persönlich zu bereichern. Wir gehen
keinen Aktivitäten nach, durch die unsere beruflichen Interessen mit unseren
privaten Interessen in Konflikt geraten würden.

3. Faire und ehrliche Geschäftsaktivitäten(1)

Faire Transaktioneni.

Wir beachten die wettbewerbs- und kartellrechtlichen Bestimmungen derjeweiligen

LänderundRegionen

sowie

dierelevanteninternenUnternehmensrichtlinien. Wir führen unseren Geschäftsbetrieb auf der Grundlageeines freien und fairen Wettbewerbs.
ii.

Wirbeteiligen

unsSubmissionsabsprachen

nicht

anVerhandlungen,mit

unseren

Wettbewerbern

Vereinbarungen

oder

oder

von

innerhalb

Branchenverbänden, denen ein Nabtesco-Gruppenunternehmen angehört, überPreise,

Umsatz-oderProduktionsvolumen,

BeschränkungendesTechnologieeinsatzes, Kunden, Vertriebsgebiete oder Produktkategorien.
iii. Wir nutzen unsere marktbeherrschende Stellung nicht aus, um unsereGeschäftspartner zu benachteiligen.
5iv.

Wir stellen Kunden und anderen Stakeholdern im Rahmen unserer Werbe- undMarketingaktivitäten rechtmäßige und angemessene Informationen über unsere
Produkte und Dienstleistungen zur Verfügung.

v.

Wir praktizieren verantwortungsvolle Beschaffungs- und Liefertätigkeiten imEinklang mit ordnungsgemäßer Handelsspolitik unter Einhaltung der einschlägigen
Gesetze und Vorschriften.

(2)

Korruptionsverbot, Geschenke und Bewirtungi.

Wir unterlassen jegliche unmittelbare oder mittelbare Bestechung oder sonstigeGewährung oder Entgegennahme unlauterer Vorteile jedweder Art.

ii.

Geschenke, Bewirtungsleistungen oder sonstige Vorteile werden von uns wedergewährt noch entgegengenommen, es sei denn, dies ist nach den anwendbaren
Gesetzen, Vorschriften und internen Unternehmensrichtlinien zulässig und erfolgt
ausschließlich im Rahmen allgemein anerkannter sozialer Standards.

(3)

Handelskontrollei.

Wir führen Export- und Importtransaktionen in Übereinstimmung mit allen
geltenden nationalen und regionalen Import- und Exportgesetzen, Vorschriften undinternen Unternehmensrichtlinien durch.

ii.

Wir befolgen ordnungsgemäß alle Import- und Exportverfahren gemäß den
anwendbaren Gesetzen und Vorschriften, wobei wir insbesondere die notwendigenGenehmigungen beantragen und erforderliche Meldungen und Mitteilungeneinreichen.

(4)

Beziehungen zu Politik und Regierungeni.

Wir unterhalten vernünftige, übliche und höchst transparente Beziehungen in die
Politik und zu Regierungen und sehen von jeglichem Verhalten ab, das den
Verdacht der Korruption oder Kollusion nahelegen würde.

ii.

Die Nabtesco-Gruppe leistet keine Beiträge, weder in Form von Parteispenden
noch in Form sonstiger finanzieller Unterstützung, an bestimmte Politiker oderpolitischeParteien.

Organmitglieder, Führungskräfteund MitarbeiterderNabtesco-Gruppe können auf privater Ebene rechtmäßig Spenden oder sonstige
finanzielle Unterstützung an Politiker oder politische Parteien leisten.
(5)

Beziehungen zu gesellschaftsfeindlichen Kräften
i.

Wir vermeiden jegliche Beziehungen zu gesellschaftsfeindlichen Kräften wie
organisierter Kriminalität, der Mafia, Terroristen, Drogensyndikaten oder anderen
kriminellen Organisationen und lehnen Anfragen, die zu Geldwäsche oder
Terrorismusfinanzierung führen, sowie alle anderen unzulässigen Forderungenentschieden ab.

(6)

Entwicklung und Bereitstellung von sicheren und geeigneten Produkten undDienstleistungeni.

Wir werden sichere und geeignete Produkte und Dienstleistungen entwickeln,
6konzipieren, herstellen, verkaufen, warten und reparieren, die den Bedürfnissen desMarktes und der Kunden entsprechen.
ii.

Wir werden weder Informationen fälschen noch einen falschen Bericht überSicherheit, Qualität, Tests oder andere Angelegenheiten abgeben.

4. Verwaltung betrieblicher Vermögenswerte etc.

(1)

Verwaltung betrieblicher Vermögenswertei.

Wir verwalten betriebliche Vermögenswerte (gleich ob es sich um materielle oderimmaterielle

Vermögenswertehandelt)

strengnachinternen

Unternehmensrichtlinien und nutzen diese nur für legitime Geschäftszwecke.
Umgang mit vertraulichen Informationen

(2)

i.

Wir behandeln sowohl unsere eigenen als auch vertrauliche Informationen vonDritten gemäß den internen Unternehmensrichtlinien und geben diese nicht anAußenstehende weiter oder nutzen sie für andere als legitime Geschäftszwecke.

ii.

Wir sehen davon ab, im Besitz Dritter befindliche vertrauliche Informationen auf
unangemessene Weise zu erlangen.
Umgang mit Finanzinformationen etc.

(3)

i.

Wir dokumentieren alle Finanz- und Buchführungsinformationen zeitnah undangemessen

gemäß

Unternehmensrichtlinien

denundjeweiligen
denGesetzen,allgemein

Vorschriften,

anerkannten

internen

Grundsätzen

ordnungsmäßiger Buchführung.
ii. Wir werden Steuererklärungen ordnungsgemäß einreichen und Steuern gemäß allen
geltenden Steuergesetzen und -vorschriften zahlen.
Schutz personenbezogener Daten

(4)

i.

Wir sind uns der Wichtigkeit des Schutzes personenbezogener Daten bewusst undbehandeln diese angemessen in Übereinstimmung mit den geltenden Gesetzen,Vorschriften und internen Unternehmensrichtlinien.

(5)

Schutz und Achtung von Immaterialgütern
i.

Wir erkennen an, dass Immaterialgüter (insbesondere Patente, Gebrauchsmuster,Geschmacksmuster, Marken, Urheberrechte und Geschäfts-/Betriebsgeheimnisse)
wichtige Unternehmenswerte sind, und verwalten und schützen diese gemäß den
jeweiligen internen Unternehmensrichtlinien.

ii. Wir achten die Immaterialgüterrechte Dritter und verletzen diese nicht.
Insiderhandel

(6)

i.

Wir handeln nicht mit börsennotierten Aktien oder sonstigen Finanzanlagen,einschließlich

Nabtesco-Anteilen,

aufGrundlage

nichtöffentlicher

Unternehmensinformationen, die wesentlichen Einfluss auf Anlageentscheidungenhaben könnten.
7ii.

Wir geben an Dritte keine nichtöffentlichen Informationen über unsere
Unternehmen weiter, die wesentlichen Einfluss auf Anlageentscheidungen haben
könnten, oder sonstige Informationen, bei denen es sich um solche Informationen
handeln könnte, es sei denn, dies ist im gewöhnlichen Geschäftsverlauf
erforderlich.
Informationssicherheit

(7)

i.

Wir werden ein wirksames Managementsystem zur Bekämpfung externerCybersicherheitsrisiken wie Cyberangriffe und Hackerangriffe einrichten undbetreiben.

5. Beziehungen zur Gesellschaft(1)

Beziehungen zur Gesellschafti.

Mit dem Ziel, eine nachhaltige Gesellschaft zu erreichen, werden wir
umweltbezogene Verträge, Gesetze und Vorschriften einhalten, uns bemühen,Ressourcen und Energie effizient zu nutzen, die Emission gefährlicher Stoffe
kontrollieren und die globalen Umweltauswirkungen jedes Aspekts unserer
Tätigkeiten berücksichtigen, während wir gleichzeitig versuchen, eine kooperativeBeziehung zu lokalen Verbänden und Gemeinschaften aufzubauen.

ii.

Wir werden uns in Zusammenarbeit mit lokalen Verbänden und Gemeinschaften an
Maßnahmen zur Katastrophenprävention beteiligen und zum Wiederaufbau vonGemeinschaften beitragen, die von Katastrophen betroffen sind.

(2)

Offenlegung von Unternehmensinformationeni.

Wir veröffentlichen wesentliche Finanz-, Management- und Betriebsinformationen
zeitnah, angemessen und objektiv gegenüber Aktionären, Investoren und sonstigen
Stakeholdern.

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