纳博特斯克集团伦理规范■目录纳博特斯克集团伦理规范适用范围本伦理规范的运用（1） 董监事和员工的行动准则
（2） 经营以及管理职的行动准则
（3） 违反本伦理规范时的报告（4） 制裁措施
1．基本方针
2．与公司的关系（1） 人权的尊重（2） 歧视、骚扰行为（3） 营造安全明快的职场环境（4） 政治、宗教活动
（5） 利益相反３．公正诚实的经营活动
（1） 公正的交易（2） 行贿受贿以及招待、赠答
（3） 进出口管理（4） 与政治、行政的关系
（5） 与反社会势力的关系（6） 安全且优异的产品的开发、提供
４．公司资产的管理等（1） 公司资产的管理（2） 机密信息的管理（3） 财务信息的管理等（4） 个人信息的保护（5） 知识产权的保护、尊重（6） 内幕交易（7） 信息安全
５．与社会的关系（1） 与社会的关系（2） 企业信息的公开
2■纳博特斯克集团伦理规范纳博特斯克集团伦理规范（以下称作《本伦理规范》），是为了在经营活动中实现企业理念，从合规的观点※来规定纳博特斯克集团每位员工的行动准则。
※合规是指，遵守法律法规及公司内部规程（包括说明、指导手册及其他运用规则），并且依
据社会伦理、社会规范，回应利益相关方（客户、员工、交易方、股东、当地社会）的要求。
■适用范围本伦理规范适用于纳博特斯克集团的全体董监事和员工。
在不违反本伦理规范且不放宽其内容的前提下，纳博特斯克集团各公司可根据各个国家、地区的法律法规、社会伦理和社会规范、事业形态等，对本伦理规范作修改，或制定单独的规范。
■本伦理规范的运用（1） 董监事和员工的行动准则
① 发生合规相关问题时，参照本伦理规范采取适当行动。
② 对本伦理规范有疑问时，与上司、各公司的合规担当或通过内部举报窗口进行商量。
（2） 经营以及管理职的行动准则
①

率先实践本伦理规范，使所有员工透彻理解本伦理规范解，并监督员工的遵守情况。

（3） 违反本伦理规范时的报告①

为了预防、及早发现以及纠正不正当行为和违反本伦理规范的行为，在全球范围完善内部举报制度并适当运用。

②

参照本伦理规范后发现有问题，或者可能有问题时，应与上司、内部举报窗口或者
与各公司的合规负责部门进行商量、报告。

③

不得以商量和报告为理由，对前来商量和报告的董监事、员工作出任何不利举动。

（4） 制裁措施① 董监事、员工应认识并理解，在违反本伦理规范时，公司会依据内部规程对其进行惩戒处分。
1．基本方针

3纳博特斯克集团的全体董监事和员工，在遵守各国、地区的法律法规和公司内部规程的同时，还应遵循社会伦理、社会规范，诚实行动。
2．与公司的关系（1） 人权的尊重①尊重每个人的人格、个性、隐私，支持人权相关的国际规范。

②

作为全球化企业，承认和尊重多种文化和价值观形成的多样性是重要的资产。

③

不得使用或间接使用童工和强制劳动。

（2） 歧视、骚扰行为①

在人才雇佣、研修、晋升方面确保机会均等和公正。

②

不得有也不允许有因人种、肤色、思想、信仰、宗教、国籍、民族、出身、性别、年龄、身体缺陷、性别认知、性取向、婚姻状态、家庭成员、社会地位、雇佣形式等原因而引起的，歧视和任何霸凌、骚扰等损害个人尊严的行为。

（3） 营造安全明快的职场环境①通过遵守劳动相关法律法规以及公司内部规程，在营造安全健康的职场环境的同时，努力防止灾害的发生。

②

促进坦诚交流，营造人人都可以自由发表意见的职场环境。

③

尊重多样的工作方式，努力提高工作和生活的协调（工作生活的平衡）的意识，致力于建立一个能够实现这一目标的职场环境。

（4） 政治、宗教活动
①

政治活动（包括选举活动）和宗教活动，应站在个人立场上，在工作时间外公司设
施以外的地方进行。出于不得已的理由，需要在公司的设施内或者工作时间内，进行个人宗教行为时，必须充分注意不要影响到其他董监事和员工的工作等。

（5） 利益相反①

公私分明，不允许利用公司工作上的地位和权限，以及公司资产来追求个人利益，或者有任何与公司利害关系相对立的行为。

3．公正诚实的经营活动
（1） 公正的交易

4①遵守各个国家、地区的竞争法、反垄断法以及相关公司内部规程，在自由公正竞争
的前提下进行交易。

②

不得与同行业其他公司，或在所属业界团体内，对价格、数量、技术限制、顾客、销售地区、产品领域等进行协议、约定、投标串通的行为。

③

不得在交易时滥用优势地位造成业务合作方的不利。

④在进行宣传、销售活动时，应以合法且合适的表述，诚实地向以客户为首的利益相
关方提供商品以及服务相关的信息。

⑤

根据相关法律法规采取适当的交易方针，进行负责任的采购和供应。

（2） 行贿受贿及招待赠答①

无论直接、间接不得以任何方式收受贿赂或其他类似不正当利益。

②

除了相关法律法规及公司内部规程允许，并且社会观念上属于妥当范围内的情况之
外，不得接受招待和赠答。

（3） 进出口管理①

遵守各个国家、地区的相关法律法规及公司内部规程，进行进出口交易。

②

进出口交易时应遵守相关法律法规，必要时应进行向当局申请许可、备案、报告等适当手续。

（4） 与政治、行政的关系
①

政治、行政是指不进行勾结、串通等引起误解的行为，保持健全、正常且高透明度的关系。

②

不对特定的政治家和政党进行政治捐款等捐献和资金援助。董监事和员工对政治家
和政党进行合法捐献、援助的，应站在个人立场上进行。

（5） 与反社会势力的关系①

和黑社会、黑手党、恐怖分子、贩毒组织、其他犯罪组织等所有的反社会势力杜绝一切关系。如果受到任何不正当的资金清洗（洗钱）、恐怖融资提供以及其他不正当的要求时，应当毅然回绝。

（6）安全且优异的产品的开发、提供①

抓住市场与客户需求，进行安全且优异的产品的开发、设计、制造、销售、维护和修理。

②

不得对有关安全性、品质或试验等的信息进行篡改或虚假报告。

４．公司资产的管理等
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（1） 公司资产的管理①

应按照公司内部规程严格管理公司资产（无论有形或无形），并且只能用于正当业务
目的。

（2） 机密信息的管理①

按照公司内部规程严格管理本公司及第三方的机密信息，不得向公司外部泄露，或者使用于非正当业务目的。

②

不得利用不正当手段获取第三方的机密信息。

（3） 财务信息的管理等①

按照相关法律法规及公司内部规程和适当的会计处理基准，及时妥当地记录财务会计信息。

②

根据相关法律法规，进行妥当的申报与纳税。

（4） 个人信息的保护①

认识到个人信息保护的重要性，按照相关法律法规及公司内部规程，妥当处理个人信息。

（5） 知识产权的保护和尊重①认识到知识产权（包括发明专利权、实用新型专利权、外观设计专利权、商标权、
著作权、商业秘密）是公司的重要资产，应按照公司内部规程妥善管理保护。

②

尊重第三方的知识产权，不得有侵害行为。

（6） 内幕交易①

不得根据明显影响投资判断的未公开的公司信息，对纳博特斯克及其他所有上市公
司的股票进行交易。

②

除非工作需要，不得向第三方公开、泄露明显影响投资判断的未公开的公司信息和其他相当于此的信息。

（7）信息安全①

针对来自外部的网络攻击、黑客攻击等网络风险，构建、运用适当的管理体制。

5．与社会的关系（1） 与社会的关系
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①

面向实现可持续社会，遵守环境相关的国际公约、法律法规，致力于资源、能源的有效利用，为防止环境污染而抑制有害物质的排放，在经营活动中时刻考虑到对地球环境的影响，以达成地区和社会的共存为目标。

②

与当地社会合作开展防灾活动，并在发生灾害时为社会复兴作出贡献。

（2） 企业信息的公开①

及时、适当且公平地向以股东、投资家为首的利益相关方，披露财务、经营、事业活动相关的重要信息。

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