Reglement über die Ausschüsse des ETH-Rates(Ausschüsse ETH-Rat)
vom 13. Dezember 2005 (Stand am 1. Juni 2022)

Der ETH-Rat,gestützt auf Artikel 18 der Geschäftsordnung ETH-Rat vom 17. Dezember 2003 1
verordnet:

1. Abschnitt: Organisation in Ausschüssen
Art. 1

Ausschüsse des ETH-Rates

Der ETH-Rat errichtet zur Erfüllung seiner gesetzlichen Aufgaben folgende ständigenAusschüsse:a.

Auditausschuss (Audit Committee);b.

Geschäftsausschuss (Executive Committee).

2. Abschnitt: Auditausschuss
Art. 2
Aufgaben des Auditausschusses1 Der Auditausschuss unterstützt den ETH-Rat bei der Finanzaufsicht sowie bei derÜberwachung des Risikomanagements, des internen Kontrollsystems, desImmobilienmanagements und der Revisionstätigkeit.
2 Ihm obliegt insbesondere

1a.

die Genehmigung des jährlichen Revisionsprogramms;b.

die Genehmigung von Sonderprüfungen, die von den Institutionen des ETH­
Bereichs beantragt werden;c.

die periodische Kenntnisnahme der Revisionsberichte;d.

die Beurteilung der Gouvernance, des Umgangs mit Risiken(Risikomanagement) und der internen Kontrolle im ETH-Bereich;e.

die Antragstellung an den ETH-Rat bei Vorliegen von Differenzen zwischen
Institutionen des ETH-Bereichs und dem Internen Audit;f.

die Kontrolle der Arbeitsqualität des Internen Audits;g.

die Abnahme des Tätigkeitsberichtes des Internen Audits und die Information
des ETH-Rates über die Revisionstätigkeit;

SR 414.110.2

Reglement über die Ausschüsse des ETH-Ratesh.

die Durchsicht der konsolidierten Jahresrechnung des ETH-Bereichs;

i.

die Kenntnisnahme der Sonderrechnung des ETH-Bereichs im Anhang zur
Staatsrechnung und des dazugehörigen Rechenschaftsberichts;k.

die Überwachung und Koordination der Bearbeitung des Management Lettersfür die konsolidierte Rechnung des ETH-Bereichs;

1.

die Überwachung der Koordination der externen Revisionsmandate.

m.

die Genehmigung der Änderungen am Handbuch zur Rechnungslegung imETH-Bereich.

n.

die Genehmigung der Prozesse zur Steuerung des Immobilienmanagements.

o.

die Kenntnisnahme des konsolidierten Berichts der Immobilienrisiken sowie
des IKS-Berichts im Immobilienbereich und Antragstellung zur Abnahme anden ETH-Rat.

3 Der Auditausschuss kann zur Unterstützung externe Fachleute beiziehen.
Art. 3
Zusammensetzung des Auditausschusses
1 Der Auditausschuss setzt sich in der Regel aus zwei bis drei Mitgliedern desETH-Rates zusammen, die nicht einer Institution des ETH-Bereichs angehören
dürfen.
2 Die Leiterin oder der Leiter des Internen Audits und die Leiterin oder der Leiter
Finanzen im Stab des ETH-Rates nehmen in der Regel an den Sitzungen teil.
3 Der Auditausschuss kann weitere Personen mit beratender Stimme beiziehen.
4 Die Protokollführung und das Sekretariat obliegen dem Stab des ETH-Rates.

3. Abschnitt: Geschäftsausschuss
Art. 4
Aufgaben des Geschäftsausschusses
1 Der Geschäftsausschuss erledigt im Auftrag des ETH-Rates einzelne Geschäfte.
2 Er übt im Rahmen der Vor- und Nachbereitung von Sitzungen des ETH-Rates
folgende Aufgaben aus:a.

er bereitet ausgewählte Geschäfte vor, arbeitet dazu in der Regel
Entscheidvarianten aus und stellt dem ETH-Rat Antrag;b.

er stellt im Zusammenhang mit traktandierten Geschäften zusätzliche
Informationen bereit und bereinigt nach Möglichkeit Differenzen unter denInstitutionen;c.

er vollzieht Beschlüsse des ETH-Rates, soweit ihn der ETH-Rat damit
ausdrücklich betraut.

Reglement über die Ausschüsse des ETH-Rates

3 Er unterstützt den ETH-Rat bei der Besetzung von Leitungspositionen derInstitutionen und der Wahrnehmung der Arbeitgeberfunktion. Er pflegt den Kontakt
zu den Sozialpartnern und bereitet folgende Personalgeschäfte des ETH-Rates vor:a.

Anstellungsbedingungen der verschiedenen Personalkategorien (PVO­ ETHund Professorenverordnung ETH);b.

Einstufungskonzept der Mitglieder Schulleitung oder Geschäftsleitungen;c.

Jährliche Lohnmassnahmen/Lohnsummensteuerung;d.

Vorsorgepolitik ETH-Rat und Reglemente des Vorsorgewerks ETH­ Bereich;e. Anträge an den Bundesrat zur Besetzung von Leitungspositionen.
4 Die Professorenernennungen werden ohne Vorberatung durch denGeschäftsausschuss vom Plenum des ETH-Rates vorgenommen.
5 Der Geschäftsausschuss bearbeitet weitere ihm vom ETH-Rat oder von derPräsidentin oder vom Präsidenten des ETH-Rates übertragene Geschäfte.
Art. 5Zusammensetzung des Geschäftsausschusses
1Der Geschäftsausschuss setzt sich zusammen aus:a.

der Präsidentin oder dem Präsidenten des ETH-Rates als Präsidentin oderPräsident des Ausschusses (Vorsitz);b.

den Präsidentinnen oder den Präsidenten der beiden ETH;c.

der Vertreterin oder dem Vertreter der Forschungsanstalten;d.

der Vertreterin oder dem Vertreter der Hochschulversammlungen.

2Aus dem Stab des ETH-Rates nehmen an den Sitzungen teil:a.

die Geschäftsführerin oder der Geschäftsführer;b.

die Protokollführerin oder der Protokollführer;c.

die Leiterin oder der Leiter Personal bei Geschäften zur Wahrnehmung derArbeitgeberfunktion des ETH-Rates.
3
Der Geschäftsausschuss kann weitere Personen mit beratender Stimme beiziehen.
4 Das Sekretariat obliegt dem Stab des ETH-Rates.

4. Abschnitt: Reporting der Ausschüsse
Art. 6
Reporting
Die Information des ETH-Rates zur Arbeit der Ausschüsse erfolgt über die zu deneinzelnen Geschäften erstellten Sitzungsunterlagen der Ausschüsse oder über die
mündliche Berichterstattung der Präsidentinnen bzw. der Präsidenten.

12Die Ausschüsse können dem ETH-Rat eigene Geschäfte unterbreiten oder zuhanden
des ETH-Rates Empfehlungen zu Geschäften Dritter formulieren.

Reglement über die Ausschüsse des ETH-Rates

5. Abschnitt: Aufwand und Entschädigung
Art. 7

Sitzungsaufwand

Der Aufwand der Ausschüsse ist unterschiedlich. Pro Jahr ist ein Aufwand infolgender Grössenordnung zu erwarten:a.

für den Auditausschuss 3 - 5 Sitzungstage;b.

für den Geschäftsausschuss 3 - 5 Sitzungstage.

Art. 8

Entschädigung

Die nicht-institutionellen Mitglieder der Ausschüsse erhalten als Entschädigung proSitzungstag die für Mitglieder des ETH-Rates bestimmte Tagespauschale.

6. Abschnitt: SchlussbestimmungenArt. 9Aufhebung

Das Reglement über die Ausschüsse des ETH-Rates (Ausschüsse ETH-Rat) vom 1. Juli
2004 wird aufgehoben.
Art. 101

Inkrafttreten

Dieses Reglement tritt am 1. Januar 2006 in Kraft.

2

Die Änderung dieses Reglements vom 23. September 2008 tritt am 1. Oktober 2008 inKraft.
3

Die Änderung dieses Reglements vom 16. Mai 2018 tritt am 1. Juni 2018 in Kraft.

4

Die Änderung dieses Reglements vom 19. Mai 2022 tritt am 1. Juni 2022 in Kraft.