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Verfahren zur Einhaltung von Handels- u. Exportvorgaben
TITEL:

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Auf dieser Seite sind alle
Verfahrensversionen
verzeichnet.
VERS.
05

V.
Mike
Waldrop06

Mike
Waldrop07

Mike
WaldropS.

3,7,9

Die entspr. Überarbeitungen der Version wurden unter„Anmerkungen“ notiert. Bitte das Verfahren durchgehen, damit Sie
alle relevanten Änderungen, Ergänzungen o. Streichungen verstehen.
Wenn nicht anders angegeben, bitte die Version bei Erhalt umsetzen.
ANMERKUNGEN
Jeff Black gestrichen u. durch Mike Waldrop ersetzt. Andere kleinereWortlautaktualisierungen. Iran auf die Embargo-Länderliste gesetzt.
Ausweitung des Embargos bzgl. der Krimregion der Ukraine.
Zusätzl. Beschränkungen für Endnutzer u. Endnutzung in China,
Venezuela u. Russland. Strenge Beschränkungen für den Sudan
gestrichen.
Zusätzl.
Informationenzu
europ.
Technologiekontrollmaßn. u. zu Verkäufen v. Waffensystemen.
Länderbeschränkungen für Kambodscha u. die Türkei geändert.

08

Mike
Waldrop

3,4

09

Mike
Waldrop

7,11

Hinweiseauf
spez.
Computersysteme
entfernt
undVerantwortlichkeiten für Technologiekontrollmaßn. benannt.
Russland u. Weißrussland auf die Embargo-Länderliste gesetzt.
Erweiterte Kontrollmaßn. bzgl. China bei Geräten zur Herstellung v.
Supercomputernu.
Halbleitern
aufgenommen.
Zusätzl. Anmerkungen zu den Überprüfungsanforderungen anhand
der Entity List in Bezug auf China. Export- / Importrichtlinien zur
Mitführung von Produkten quasi im (Hand)gepäck.

VERS.

ERSTELLT V.

GENEHMIGT V.

GENEHMIGT AM

00

Mike Waldrop

Kevin Nowe24.01.201401

Mike Waldrop

Kevin Nowe11.02.201502

Mike Waldrop

Kevin Nowe23.09.2015

03

Mike Waldrop

Kevin Nowe01.04.201604

Jeff Black

Michelle Keating

25.08.201705

Mike Waldrop

Michelle Keating

08.03.201906

Mike Waldrop

Michelle Keating

05.02.2021

07

Mike Waldrop

Michelle Keating

24.01.2022

08

Mike Waldrop

Michelle Keating

08.02.2023

09

Mike Waldrop

Michelle Keating

25.01.2024

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VERSION: 09__ SEITE.: 2 v. 11

Verfahren zur Einhaltung v. Handels- u. ExportvorgabenI.

GELTUNGSBEREICH

Dieses Verfahren zur Einhaltung v. Handels- u. Exportvorgaben („Verfahren“)
tritt sofort in Kraft u. ersetzt die vorherige Version v. 20. Januar 2024. Es ist wichtig,
dieses Verfahren durchzugehen, um die Änderungen zu verstehen, die seit seiner
letzten Aushändigung erfolgt sind, u. um sich generell erneut mit dem Verfahren
vertraut zu machen. Es gilt für die weltweiten Geschäfte v. Kennametal, Inc. u.
seiner Niederlassungen u. Tochtergesellschaften u. der mit Kennametal
verbundenen Unternehmen (im Folgenden zusammen als „Kennametal“ bezeichnet).
Der Schwerpunkt des Verfahrens ist US-amerik. Recht. Gesetze anderer
Rechtsordnungen, in denen Kennametal operiert, können Anwendung finden u.
sollten beachtet werden. Bei Konflikten zwischen US-amerik. u. sonstigem Recht
wenden Sie sich bitte an das Büro der leitenden Justiziarin v. Kennametal. Bitte
beachten, dass dieses Verfahren für grenzüberschreitende Transfers v. Gütern
(Hardware, Software u. Technologien) bzw. Dienstleistungen sowohl zwischen mit
Kennametal verbundenen Firmen als auch unter Einbezug v. Drittparteien gilt.
Zudem gilt das Verfahren auch für Technologie- o. Softwarequellcodetransfers, andenen ausländische Personen beteiligt sind, wie unten näher erläutert.
Die Trade Compliance-Abt. v. Kennametal hat ein Exportmanagementsystemumgesetzt, das Struktur u. Anleitung bietet, um die kontinuierliche Einhaltung desgeltenden Rechts durch Kennametal zu gewährleisten. Um dessen Effektivität
sicherzustellen, ist es entscheidend, dass die Trade-Compliance-Koordinatoren injeder Kennametal-Einrichtung ebenso wie alle anderen, die in irgendeiner Weise inden Export v. Produkten, Dienstleistungen u. Technologien involviert sind, dieses
Verfahren zur Gänze verstehen und Verantwortung übernehmen, um zu
gewährleisten, dass alle Aspekte beachtet werden.
Bei jeglichen Fragen zu den Auswirkungen dieses Verfahrens auf einebestimmte geplante Transaktion wenden Sie sich bitte an die Trade ComplianceAbteilung. Mit dem Ausfüllen u. Einreichen des beigefügten Fragebogens wird die
Prüfung des jeweiligen Anliegens beschleunigt u. Verzögerungen durch das
Einholen zusätzl. Informationen werden vermieden.
II.

TECHNOLOGIETRANSFERS

1.
Die unten dargelegten Beschränkungen gelten im Inland u.
international für Kauf, Verkauf o. jegliche Transfers v. Produkten, Komponenten,
Software u. Dienstleistungen aus allen Ländern ebenso wie für Transfers v.
Technologien zur Herstellung, Entwicklung u. / o. Nutzung dieser Produkte.
2.
Es ist zu beachten, dass Technologietransfers zur Herstellung,Entwicklung o. Nutzung v. Produkten in den Ländern, in denen Kennametalgeschäftlich tätig ist, als Exporte zahlr. Exportvorgaben unterliegen. So umfasst jede
Bezugnahme hierin auf „Produkte“ auch Dienstleistungen u. techn. Daten, die es
Firmen ermöglichen, die Produkte zu fertigen, zu entwickeln o. zu nutzen. Bei
manchen Gütern wie etwa Rüstungs- u. militärischen Gütern o. Transfers unter
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Verfahren zur Einhaltung v. Handels- u. Exportvorgaben
Einbezug sanktionierter Länder o. Personen unterliegt ein breiteres Spektrum an
Technologien u. Dienstleistungen Kontrollmaßn., was über Technologien zur
Fertigung, Entwicklung o. Nutzung v. Gütern hinausgeht. Das Verfahren gilt auch für:a) den Transfer v. Technologien u. Softwarequellcodes zu Ausländern innerhalb
eines Landes, die nicht dessen Bürger sind, wie z. B. zu Personen in den
USA, die in den USA auf Technologien zugreifen, aber weder US-amerik.
Bürger sind noch ihren rechtmäßigen ständigen Wohnsitz in den USA habenb) den Export bestimmter im Ausland gefertigter Produkte mit Anteilen, die USamerik. Kontrollmaßnahmen unterliegen, von einem ausländischen Land in
ein anderes, undc) den Handel mit Ländern sowie natürl. u. juristischen Personen, bzgl. derer
Embargos u. Beschränkungen gelten, wie weiter unten näher erläutert.
3.
In ähnlicher Weise darf Kennametal unabhängig davon, wo derTransfer erfolgt, nicht ohne adäquate Genehmigung Technologien o.
Fachkenntnisse, die Kontrollmaßn. unterliegen, an Bürger v. Ländern weitergeben,
die anderweitig Exportlizenzerfordernissen bzgl. dieser Technologien o.
Fachkenntnisse unterliegen. Dies umfasst die Weitergabe v. Technologien, dieExportkontrollmaßn. unterliegen, innerhalb der USA an Kennametal-Mitarbeiter, dieausl. Bürger sind, wie auch an ausl. Bürger, die vorübergehend von einer mit
Kennametal verbundenen Firma außerhalb der USA entsendet wurden, eine
Kennametal-Einrichtung besuchen o. an einer Besprechung mit KennametalMitarbeitern teilnehmen. Aufgrund dieser Beschränkungen müssen zur Einhaltung
der Vorgaben Planungen erfolgen, bevor Mitarbeiter, die keine US-Bürger sind, auch
nur vorübergehend firmenintern in Kennametal-Einrichtungen in den USA und
Mitarbeiter weltweit vorübergehend in Länder versetzt werden können, deren Bürger
sie nicht sind und in denen sie auch nicht ihren ständigen Wohnsitz haben.
4.
Dieses Verfahren gilt auch für Technologietransfers aus u. innerhalb
der Europäischen Union („EU“). In der EU sind Transfers von Rüstungstechnologien,
die Kontrollmaßn. unterliegen, zwischen den Mitgliedsstaaten komplexer. Die
meisten nicht-militärischen Güter können frei zwischen den Mitgliedsstaatentransportiert werden, aber in jedem Mitgliedsstaat gelten eigene Exportvorgaben fürmilitärische Güter u. Technologien. Wenn Sie weitere Anleitung hierzu benötigen,wenden Sie sich bitte unter petra.stockmann@kennametal.com an Petra
Stockmann, die Trade Compliance-Managerin für die EMEA-Region.
5.
Dieses Verfahren erfordert, dass Global IT durchgehend angemessene
Kontrollmaßn. ergreift, um unbefugten Zugriff auf Daten, die Kontrollmaßn.
unterliegen, zu verhindern. Diese Kontrollmaßnahmen müssen von den
verschiedenen geschäftl. Systemen, Netzwerken und Zugriffspunkten, aus denen die
globale Computerumgebung von Kennametal besteht, umgesetzt werden.

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Verfahren zur Einhaltung v. Handels- u. ExportvorgabenIII.

LÄNDER, DIE UNTER EMBARGOS UND EINSCHRÄNKUNGEN FALLEN,
UND (JURIST.) PERSONEN, FÜR DIE EINSCHRÄNKUNGEN GELTEN

Es gibt Ländergruppen, mit denen der Handel aus verschiedenen Gründen
konkret untersagt ist o. Beschränkungen unterliegt. Für geschäftl. Transaktionen mit
diesen Ländern einschl. des Verkaufs / Exports von Produkten in diese Länder und
des Kaufs / Imports v. Produkten aus diesen Ländern gelten folgende konkrete
Einschränkungen:1.

Länder, gegen die Embargos verhängt wurden
Land

VerboteHinweiseWeißrussland alle Transaktionen

1.A

Kuba

alle Transaktionen

1.A

Iran

alle Transaktionen

1.A

Nordkorea

alle Transaktionen

1.A

Russlandalle Transaktionen

1.A

Syrienalle Transaktionen

1.A

Venezuela

alle Transaktionen mit derRegierung von Venezuela

1.B

A.

Diese Länder unterliegen (einschl. ihrer Regierungen,
Unternehmen u. Staatsbürger) umfassenden
Handels(kontroll)beschränkungen. Daher führt Kennametal
generell keine Transaktionen mit diesen Ländern oder unter
deren Einbeziehung durch. Bitte kontaktieren Sie bei Fragen die
Trade Compliance-Abt. o. das Büro der leitenden Justiziarin.

B.

Die Regierung v. Venezuela unterliegt einem generellen
Embargo. Daher ist es US-Personen untersagt, jegliche
Transaktionen mit dieser Regierung und sämtlichen jurist.
Personen in ihrem Eigentum durchzuführen. Kennametal wickelt
im Allg. keine Transaktionen mit o. unter Einbeziehung v.
Venezuela ab. Bitte wenden Sie sich bei Fragen an die Trade
Compliance-Abt. o. das Büro der leitenden Justiziarin.

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Verfahren zur Einhaltung v. Handels- u. Exportvorgaben
2.

Länder, für die bei Kennametal Beschränkungen zu beachten sindLand
Afghanistan
Armenien

VerboteEndnutzer- / EndnutzungsbeschränkungenEndnutzung für Militär u. Rüstung bedenkl.

Hinweise
2.A
2.A

Aserbaidschan

Endnutzung für Militär u. Rüstung bedenkl.

2.A

Birma/Myanmar

Endnutzer- / Endnutzungsbeschränkungen

2.A

Kambodscha

Endnutzung für Militär u. Rüstung bedenkl.

2.A

Zentralafrikanische Endnutzung für Militär u. Rüstung bedenkl.
Republik

2.A

China

Sanktionierte Parteien ausgeweitet / Entity
2.C
List ergänzt. Endnutzung u. Endnutzer im
Bereich Militär u. Rüstung bedenklich.
Umfassende neue Kontrollmaßnahmen beim
Export v. Geräten, die zur Fertigung v.
Hochleistungscomputern u. Halbleitern(einschl. ziviler Endnutzung / ziviler
Endnutzer) eingesetzt werden sollen.

Kongo

Endnutzung für Militär u. Rüstung bedenkl.

2.A

ZypernEndnutzer - / Endnutzungsbeschränkungen

2.A

EritreaEndnutzung für Militär u. Rüstung bedenkl.

2.A

Irak

Endnutzer - / Endnutzungsbeschränkungen

2.A

Haiti

Endnutzer - / Endnutzungsbeschränkungen

2.A

LibanonEndnutzung für Militär u. Rüstung bedenkl.

2.A

LibyenEndnutzung für Militär u. Rüstung bedenkl.

2.A

Palästinensergeb.
(Westbank u.
Gazastreifen)

Endnutzer - / Endnutzungsbeschränkungen

2.A

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VERSION: 09__ SEITE.: 6 v. 11

Verfahren zur Einhaltung v. Handels- u. Exportvorgaben
Somalia

Endnutzung für Militär u. Rüstung bedenkl.

2.A

SüdsudanEndnutzung für Militär u. Rüstung bedenkl.

2.A

Sri Lanka

Endnutzung für Militär u. Rüstung bedenkl.

2.A

Sudan

Endnutzung für Militär u. Rüstung bedenkl.

2.A

TürkeiAktivitäten bzgl. v. der Republik Zypern nicht
genehmigter Offshorebohrungen nach
Kohlenwasserstoffen

2A

UkraineAlle Transaktionen in Gebiete, die nicht unter 2.B
ukrainischer Kontrolle stehen, sind untersagt.
Dies umfasst die Krim, Donezk, Cherson,
Luhansk u. Saporischschja.

Venezuela

Außer bei EAR99- u. Produkten, die nur zur
Terrorismus- o. Kriminalitätsbekämpfung
kontrolliert werden, ist für die meisten
Produkte eine Exportlizenz erforderlich.

2.D

Jemen

Endnutzer - / Endnutzungsbeschränkungen

2.A

Simbabwe

Endnutzung für Militär u. Rüstung bedenkl.

2.A

A.

Andere Länder unterliegen begrenzteren
Handelskontrollbeschränkungen, wie etwa vollständigen o.
teilweisen Beschränkungen bzgl. Rüstungsgütern, Endnutzer- o.
Endnutzungsbeschränkungen, begrenzten Sanktionen o. europ.
Handelsbeschränkungen. Bei allen geplanten Transaktionen
unter Einbezug dieser Länder wenden Sie sich bitte unter
Mike.Waldrop@Kennametal.com an die Trade Compliance-Abt.
u. fügen die im Formular zur Überprüfung der Einhaltung v.
Handels- u. Exportvorgaben abgefragten Informationen bei.

B.

Bestimmte Transaktionen in die Ukraine unterliegen
Beschränkungen seitens der USA u. der EU. ALLE
Transaktionen mit folgenden Zielen sind untersagt: Krim,
Donezk, Cherson, Luhansk u. Saporischschja. Bitte kontaktieren
Sie bei allen Fragen bzw. zur Anleitung die Trade ComplianceAbt. o. das Büro der leitenden Justiziarin.

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Verfahren zur Einhaltung v. Handels- u. Exportvorgaben
C.

China - US-amerik. Recht erlaubt zwar generell Exporte u.
Reexporte v. Handelsgütern nach China, aber die USA u. die
EU setzen ein umfassendes Waffenembargo gegen China um,
das ohne Sonderfreigabe des US-Präsidenten alle Exporte o.
Reexporte v. Rüstungsgütern u. -dienstleistungen u. diesbezügl.
techn. Daten nach China o. an chinesische Bürger, alle
temporären Importe v. Rüstungsgütern aus China in die USA u.
jegl. Vermittlungstätigkeit bzgl. Rüstungsgütern u. dienstleistungen unter Einbezug v. China untersagt. Für Exporte
u. Reexporte v. mehr als 30 Arten v. Dual-Use-Handelsgütern,
für deren Export o. Reexport nach China ansonsten keine
Lizenz der US-Regierung erforderlich wäre, wird eine Lizenz
benötigt, wenn der Exporteur weiß o. Grund zur Annahme hat,dass der Artikel in China zur militärischen Endnutzung o. füreinen militärischen Endnutzer o. (selbst bei ziviler Endnutzung /zivilen Endnutzern) die Fertigung v. Supercomputern u.
Halbleitern vorgesehen ist. Diese Einschränkungen wurden
2023 ausgeweitet. Selbst wenn das geplante Geschäft nicht dieobengenannten Güter betrifft, ist es äußerst ratsam,sicherzustellen, dass die chines. Vertragspartei nicht auf der
Entity List (Supplement No. 4 to Part 744 of the Export
Administration Regulations) steht. Da die Rechtsdurchsetzungverstärkt auf China abstellt, sind alle potenziellen Geschäfte mit
chines. Kunden, die einen Bezug zu Rüstung, Militär,
Supercomputern o. Halbleiteranwendungen haben, sorgfältig
von der Trade-Compliance-Abt. zu prüfen. Schreiben Sie vor
Geschäftsabschluss an Gracie.Gu@kennametal.com u. füllen
Sie das Formular zur Überprüfung der Einhaltung v. Handels- u.
Exportvorgaben aus.

D.

Die Regierung v. Venezuela unterliegt einem US-Embargo. Aber
nicht alle Transaktionen mit venezolanischen Bürgern o.
Privatfirmen müssen vom Office of Foreign Assets Control(OFAC) genehmigt werden. Der Verkauf v. US-amerik.
Ursprungsprodukten, die nicht unter die EAR99-Klassifizierung
fallen o. ledigl. Kontrollmaßn. zur Terrorismus- o.
Kriminalitätsbekämpfung unterliegen, erfordert jedoch eine
Lizenz des US-Wirtschaftsministeriums. Zudem sollten Exporte
u. Reexporte v. mehr als 30 Arten v. Dual-Use-Handelsgütern,
für deren Export oder Reexport nach Venezuela ansonsten
keine Lizenz der US-Regierung erforderlich wäre, bei einem
Export o. Reexport nach Venezuela, wo eine militärische
Endnutzung o. ein militärischer Endnutzer vorliegt, sorgfältig von
der Trade Compliance-Abt. geprüft werden. Schreiben Sie bzgl.
aller geplanten Geschäfte unter Einbezug v. Venezuela an
Mike.Waldrop@Kennametal.com u. füllen Sie das Formular zurÜberprüfung der Einhaltung v. Handels- u. Exportvorgaben aus.

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Verfahren zur Einhaltung v. Handels- u. Exportvorgaben
3.

(Jurist.) Personen, die Beschränkungen unterliegen
Zusätzlich zu den Ländern in den Tabellen 1 u. 2, die Embargos u.
Beschränkungen bei Kennametal unterliegen, erstellen Regierungenregelm. Listen v. best. Firmen, Schiffen, Gruppen u. Einzelpersonen invielen Ländern, mit denen der Handel untersagt ist. Auch gegenbestimmte genannte natürl. u. jurist. Personen, die in die Weitergabe
von Waffen, den Terrorismus, den Drogenhandel u. weitere heikle
Aktivitäten involviert sind, wurden umfassende gezielte Sanktionen
verhängt. Die relevanten v. den verschiedenen Regierungen erstellten
Listen können online v. allen Computern mit Verbindung zum
Kennametal-Netzwerk auf der Kennametal-Seite KDS.Kennametal.com
abgerufen werden.
Alle neuen Kunden- u. Lieferantenaccounts im weltweiten KennametalERP-SAP-System werden automatisch überprüft, wenn Kunden- o.
Lieferantendaten geändert werden o. ein Kauf- o. Verkaufsauftrageingegeben o. geändert wird.
Bei Vertriebspartnern, sonstigen Transaktionen mit Drittparteien u.
Kennametal-Transaktionen, die nicht über SAP abgewickelt werden,sind die relevanten Parteien vor jegl. Geschäftsanbahnung manuellanhand dieser Listen zu prüfen, um Geschäfte mit o. Verpflichtungengegenüber Parteien, die Beschränkungen unterliegen, zu verhindern.
Bei Fragen zu (jurist.) Personen, die Beschränkungen unterliegen,kontaktieren Sie bitte die Trade Compliance-Abt. o. das Büro derleitenden Justiziarin.

IV.

HOCHRISIKO-INDIKATOREN

1.
Es gibt weitere Umstände, unter denen geplante Transaktionen vor
Aufnahme geschäftlicher Tätigkeiten v. der Trade Compliance-Abt. o. dem Büro derleitenden Justiziarin geprüft werden müssen. Dazu zählen folgende Situationen:A.

wenn das Risiko einer Umleitung1 in Zielländer o. zu
Endnutzern naheliegt, die Verboten unterliegen o. heikel sind, u.

B.

bei verdächtigen o. fragwürdigen Verkaufsumständen, etwa
wenn die üblichen Informationen zu einer geplanten Transaktion
fehlen, eine unübliche Transportroute gewünscht wird o. bei
unüblichen Produktspezifikationen, die nicht mit der v. Kunden
angegebenen Endnutzung des Produkts übereinstimmen.

1 Siehe die Tri-Seal Compliance Note (2. März 2023), herausgegeben v. DOJ, OFAC u. BIS,
bzgl. genereller Indikatoren für Umleitungen; siehe die Common High Priority Items List desBIS zu Russland; siehe auch die Quint-Seal-Iran Ballistic Missile Procurement Advisory (18.
Oktober 2023) bzgl. Umleitungen in den Iran.
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Verfahren zur Einhaltung v. Handels- u. Exportvorgaben
2.
Alle Situationen, in denen obengenannte o. ähnliche Umstände
vorliegen, welche eine mögliche Umleitung zu einer Partei, an einen Ort o. zu einer
Endnutzung nahelegen, die nicht erwünscht ist, sollten als Warnsignale dienen u. vor
weiteren Schritten zu einer sofortigen Anfrage bei der Trade Compliance-Abt. o. dem
Büro der leitenden Justiziarin führen. Dabei sollten vorab möglichst viele
Informationen auf dem beigefügten Formular zur Überprüfung der Einhaltung v.
Handels- u. Exportvorgaben geliefert werden.

V.

RAKETEN, NUKLEARE AKTIVITÄTEN, CHEMISCHE UND BIOLOGISCHE
WAFFEN UND TERRORISMUS

1.
Das US-amerik. Recht u. dieses Verfahren untersagen Kennametalalle Aktivitäten, welche bestimmte atomare Forschungseinrichtungen o.
Atomkraftwerke o. die Konstruktion, Entwicklung, Produktion, Lagerung o. den
Einsatz v. Raketen, chemischen, biologischen o. atomaren Waffen außerhalb
der unten gelisteten Länder unterstützen. Alle Geschäfte im Zusammenhang mit
diesem Abschnitt müssen sofort mit der Trade Compliance-Abt. o. dem Büro derleitenden Justiziarin besprochen werden, da sie einer Exportlizenz bedürfen.

2.
Da Aktivitäten, die die Weitergabe v. Massenvernichtungswaffen(einschl. Atomsprengkörpern, chemischer u. biologischer Waffen u. Raketen) u. den
Terrorismus fördern könnten, hochgradig bedenklich sind, sollten keine Geschäfte
getätigt werden, die solchen Umtrieben möglicherweise Vorschub leisten o. zur
illegalen Umleitung v. Produkten zu diesen Zwecken führen könnten.

VI.

Australien
Griechenland
NorwegenÖsterreich
IslandPortugal
Belgien
IrlandSpanien
Kanada
ItalienSchweden
DänemarkJapan
TürkeiFinnland
Luxemburg
GroßbritannienFrankreich
Niederlande
Vereinigte Staaten von Amerika
Deutschland Neuseeland
MUNITIONSARTIKEL UND KONVENTIONELLE WAFFEN
Für den (direkten o. indirekten) Export o. Import v. Produkten, Komponenten,
Dienstleistungen o. Technologien, die speziell zur Fertigung, Wartung u. / o.
Veräußerung v. Munitionsartikeln (einschl. konventioneller Waffen u.
Munition) konstruiert werden oder aber in deren Zuge eingesetzt werdensollen, sowie zur Herstellung dieser Produkte o. Komponenten einschl.
Schusswaffen, Munition o. deren jeweiliger Komponenten ist die vorherige
Genehmigung der Trade Compliance-Abt. o. des Büros der leitenden
Justiziarin erforderlich.
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Verfahren zur Einhaltung v. Handels- u. Exportvorgaben
VII.

ANTIBOYKOTT-REGELUNGEN

Alle Ansinnen, Kennametal möge sich am arabischen Boykott gegen Israel (o.
ein anderes Land, das nicht von den USA boykottiert wird) beteiligen, müssen sofort
der Trade Compliance-Abt. o. dem Büro der leitenden Justiziarin gemeldet u.
Weisungen abgewartet werden, bevor daraufhin gehandelt wird. Sie kommen am
ehesten aus Ländern des Nahen Ostens u. sind wahrscheinl. in Handelsdokumenten
wie Angebotsanforderungen, Kaufaufträgen, Akkreditiven o. einer Kombination
derselben enthalten, obwohl sie in jeder Form und sogar mündlich vorgebracht
werden können. Beispiele sind Bitten um Bestätigung, dass Waren nicht ursprüngl.
aus Israel stammen, oder darum, dass keine Geschäfte mit bestimmten Lieferanten„auf der schwarzen Liste“ getätigt werden mögen. Kennametal muss der USRegierung diese an Kennametal bzw. die jeweiligen Tochter- o. verbundenen
Unternehmen gerichteten Ansinnen unabhängig davon, ob diese Geschäfte getätigt
werden, umgehend anzeigen, wobei all diese Meldungen von der Trade
Compliance-Abt. u. dem Büro der leitenden Justiziarin koordiniert werden.
VIII.

EXPORTDOKUMENTE UND -LIZENZERTEILUNG

1.
Zusätzlich zu den oben erörterten Beschränkungen, zu
berücksichtigenden Überlegungen u. Verboten gemäß US-amerik. Recht müssen bei
sämtlichen Exporten aus allen Ländern unbedingt die Exportgenehmigungs- und dokumentationsverfahren beachtet werden, damit die Exporte gemäß den Verfahren
v. Kennametal, den Gesetzen des Landes, aus dem exportiert wird, sowie allen
weiteren möglicherweise einschlägigen Gesetzen abgewickelt werden. Z. B. sind bei
Exporten aus den USA gemäß US-amerik. Recht bestimmte Dokumentations- u.
weitere Erfordernisse zu beachten. Soweit erforderlich, muss u. a. eine Erklärung zur
Bestimmungsortkontrolle auf den Versandpapieren erfolgen u. elektronische
Exportinformationen müssen (durch Eintrag im automatisierten Exportsystem zur
entspr. Exporttransaktion) ausgefüllt u. eingereicht werden. Zudem ist es in manchen
Fällen notwendig, die vorherige Genehmigung der US-Behörden für den Export o.
Reexport bestimmter Produkte o. für Verkäufe an bestimmte Zielorte einzuholen.
Regierungen anderer Länder sehen ähnliche Exportverfahren vor, die, soweit
einschlägig, ebenfalls zu beachten sind.
2.
Alle Mitarbeiter v. Kennametal, die am Export o. Import v. Produkten
einschl. der Erstellung v. Export- o. Importdokumenten beteiligt sind, müssen
angemessen geschult werden, damit sie die Anforderungen bzgl. Produktexporten
aus ihrem Land o. -importen in ihr Land verstehen. Bitte wenden Sie sich direkt an
die Trade Compliance-Abt., um Schulungen zur Einhaltung v. Export- /Importvorgaben anzuberaumen o. sämtliche Fragen zur notwendigen
Dokumentation, Lizenzerteilung o. Fortbildung zu thematisieren.
Bei allen Fragen zu diesem Verfahren o. seiner Anwendung in Bezug auf eine
konkrete Transaktion nehmen Sie bitte telefonisch unter +(01)-724-539-5147 o. per
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Verfahren zur Einhaltung v. Handels- u. Exportvorgaben
E-Mail unter Mike.Waldrop@kennametal.com Kontakt zu Mike Waldrop, Senior
Manager, Ethics and Compliance Programs, auf. Die Trade Compliance-Abt. lässt
Ihnen nach besten Kräften eine umgehende Antwort zukommen u. verhindert o.
verzögert rechtmäßige Geschäftschancen nicht.
Dieses Verfahren muss in allen Fällen beachtet werden und wird bei Bedarf v.
der Trade Compliance-Abt. aktualisiert. Die Einhaltung dieses Verfahrens u. dereinschlägigen Export-, Import- u. sonstigen Handelsgesetze u. -vorgaben der
Vereinigten Staaten u. anderer Länder ist von höchster Wichtigkeit! Bitte bringen Sie
dieses Verfahren je nach Bedarf innerhalb Ihrer gesamten
Unternehmensorganisation in Umlauf.
IX.

Export- oder Importartikel, die von einer Person quasi im (Hand)gepäck
mitgeführt und so transportiert werden

Hierbei handelt es sich um Gegenstände wie etwa Proben, Prototypen, Geräte,
Tools, Werkzeuge oder sonstige Artikel, welche einen kommerziellen Wert haben
und von einer Einzelperson im (Hand(gepäck), Koffer oder Fahrzeug über eineinternationale Grenze befördert werden. Wenn Gegenstände auf diese Weisetransportiert werden, gilt dies als geschäftlicher Vorgang, der den Export- und
Importvorschriften ebenso unterliegt wie eine regulär beförderte Warensendung. Es
wird dazu geraten, einen Transport von Gegenständen im (Hand)gepäck zu
vermeiden oder nur im Notfall oder bei höchster Dringlichkeit durchzuführen, wennkeine alternative Transportmöglichkeit besteht. Personen, die auf ihrer Reise
entsprechende Gegenstände mitführen, müssen die geltenden Exportkontroll- undZollanforderungen für die im (Hand)gepäck transportierten Gegenstände in den
Import- u. Exportländern beachten. Die im (Hand)gepäck mitgeführten Gegenstände
müssen beim Grenzübertritt ordnungsgemäß angemeldet und verzollt werden.
Ansonsten kann es zu Verzögerungen beim Zoll, zur Beschlagnahmung derentsprechenden Güter oder zum Verstoß gegen Import- und Exportgesetze
kommen. Halten Sie Rücksprache mit der Trade Compliance-Abt., wenn Sieeinen Export durch Transport im (Hand)gepäck in Betracht ziehen.

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Verfahren zur Einhaltung v. Handels- u. Exportvorgaben
X.

Fragebogen zur Überprüfung der Einhaltung v. Handels- u.
Exportvorgaben (bei Produkten, Dienstleistungen, Software u.
Technologien)

Alle Anfragen bzgl. der Überprüfung der Einhaltung v. Vorgaben in Bezug
auf Transaktionen gemäß dem Verfahren von Kennametal zur Einhaltung v.
Handels- u. Exportvorgaben (bei Produkten, Dienstleistungen u. Technologien)müssen folgende Informationen enthalten. Füllen Sie bei allen derartigen
Anfragen diesen Fragebogen aus u. senden Sie ihn per E-Mail an die Trade
Compliance-Gruppe o. das Büro der leitenden Justiziarin v. Kennametal.
1.
Name u. Standort des Vertreters v. Kennametal bzw. des mit
Kennametal verbundenen Unternehmens, der / das die jeweilige Anfrage einreicht
2.

Transportroute für die Produkte einschl. des letztendlichen Ziellandes

3.

Name, Adresse und Geschäftsfeld des direkten Kunden4.
Name, Adresse u. Geschäftsfeld des letztendlichen Endnutzers der
Produkte, Dienstleistungen o. Technologien sowie aller dazwischengeschalteten
Nutzer der Produkte, Dienstleistungen o. Technologien, falls sich diese v. Kunden
unter Punkt #3 oben unterscheiden5.
die Produkte, Dienstleistungen o. Technologien, die exportiert werden,
u. deren Ursprung bzw. Herstellungsort
6.
die vorgesehene Endnutzung der Produkte, Dienstleistungen o.
Technologien seitens des Kunden
7.
den Wert der Produkte, Dienstleistungen o. Technologien, die
exportiert werden, (in US-Dollar)
8.
den Prozentsatz (in %) des oben unter Punkt #7 angegebenen Werts,
der dem US-amerikanischen Anteil am jeweiligen Produkt entspricht, wenn das
Produkt im Ausland hergestellt wurde

Die elektronische Version dieses Verfahrens ist ein Dokument, das Kontrollmaßnahmen unterliegt.
Sämtliche Ausdrucke dieses Dokuments dienen LEDIGLICH ZUR INFORMATION.