MODELO DE ORGANIZACIÓN Y GESTIÓN
J.JUAN, S.A.U.
PARTE GENERAL

Primera Edición – 17 de julio
de 2023

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PARTE GENERALÍNDICE

PARTE GENERAL
1.- INTRODUCCIÓN.
2.- NORMATIVA. CODIGO PENAL Y LEYES COMPLEMENTARIAS.
3.- ACTIVIDAD DE LA SOCIEDAD J.JUAN, S.A.U.
4.- ESTRUCTURA Y FUNCIÓN DEL MODELO DE ORGANIZACIÓN Y GESTIÓN.
5.- ANÁLISIS E IDENTIFICACIÓN DE ACTIVIDADES SENSIBLES. MAPA DE RIESGOS.
6.- HERRAMIENTAS DE CUMPLIMIENTO Y ELEMENTOS CONSTITUTIVOS DEL MODELO.
7.- ORGANISMO DE VIGILANCIA.
8.- SISTEMA DE SANCIONES.
9.- CANAL DE VIGILANCIA.
10.- FORMACIÓN Y DIFUSIÓN DEL MODELO.

PARTE ESPECIAL
Introducción a la parte especial.

DILIGENCIA DE VIGENCIAMODELO DE ORGANIZACIÓN Y GESTIÓN J.JUAN, S.A.U.

PARTE GENERALPARTE GENERAL
1.- INTRODUCCIÓN.
El ordenamiento jurídico español introdujo la responsabilidad penal de laspersonas jurídicas mediante la aprobación de la Ley Orgánica 5/2010 de 22 de junio, porla que se modifica el Código Penal de 1995.
Posteriormente se llevó a cabo una mejora técnica en la regulación de la
responsabilidad penal de las personas jurídica mediante la Ley Orgánica 1/2015 de 30 demarzo, cuya finalidad principal fue delimitar el contenido del debido control y adecuarloa las dimensiones de la persona jurídica, a fin de ser eficaz para la prevención de lasconductas delictivas y la exoneración de responsabilidad penal, en su caso.
J.JUAN, S.A.U. como empresa perteneciente al grupo BREMBO S.p.A., sociedad
mercantil de nacionalidad italiana, ya venía observando unos protocolos de actuación
exigidos por la empresa matriz a todas las sociedades del grupo, con la finalidad deprevenir conductas delictivas, dado que el derecho penal italiano, introdujo la
responsabilidad penal de las personas jurídicas desde el año 2001.
J.JUAN, S.A.U., con base en los protocolos y procedimientos que venían
observándose, ha elaborado su propio modelo de organización y gestión para laprevención de conductas delictivas, con el objetivo de dar cumplimiento a las
exigencias legales y establecer los requisitos que el Código Penal previene para laexoneración de la responsabilidad penal de las personas jurídicas.
El objetivo del presente modelo de organización y gestión no es exclusivamente
evitar la sanción penal, sino que tiene como objeto promover una verdadera cultura ética
corporativa, y que la toma de decisiones de los altos directivos y las conductas de losempleados, estén regidos por los principios de máximo cumplimiento, transparencia y
responsabilidad.
2.- NORMATIVA. CODIGO PENAL Y LEYES COMPLEMENTARIAS.
Modelo de responsabilidad penal de la persona jurídica en el Código Penal
La responsabilidad penal de las personas jurídicas se encuentra regulada
principalmente en el Código Penal (CP), con las modificaciones introducidas a lo largo deltiempo. La nueva redacción del artículo 31 bis del CP dada por la modificación de la Ley
Orgánica 1/2015 conlleva importantes novedades en cuanto a su estructura y contenido.
El precepto consta de cinco apartados. El primer apartado regula laresponsabilidad penal de determinadas personas físicas que es transmitida a la persona
jurídica, identificada en dos apartados a) y b):“En los supuestos previstos en este Código, las personas jurídicas serán penalmente

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PARTE GENERAL
responsables:a) De los delitos cometidos en nombre o por cuenta de las mismas, y en su beneficio
directo o indirecto, por sus representantes legales o por aquellos que actuando
individualmente o como integrantes de un órgano de la persona jurídica, estánautorizados para tomar decisiones en nombre de la persona jurídica u ostentan
facultades de organización y control dentro de la misma.
b) De los delitos cometidos, en el ejercicio de actividades sociales y por cuenta y en
beneficio directo o indirecto de las mismas, por quienes, estando sometidos a laautoridad de las personas físicas mencionadas en el párrafo anterior, han podidos realizar
los hechos por haberse incumplido gravemente por aquéllos los deberes de supervisión,
vigilancia y control de su actividad atendidas las concretas circunstancias del caso.”
El modelo de responsabilidad de las personas jurídicas establecido por el CP se
perfila como un modelo mixto, que complementa un sistema de responsabilidad portransferencia de la persona física a la persona jurídica y un sistema de culpabilidad
autónomo de la empresa.
La persona jurídica será penalmente responsable por los delitos cometidos por las
personas físicas -sistema de responsabilidad por transferencia- y será sancionada cuando
omita la adopción de las medidas de precaución que le son exigibles para garantizar undesarrollo ordenado y no delictivo de la actividad empresarial –sistema de culpabilidad
autónomo-.
Las sanciones penales.
Las penas que pueden imponerse a las empresas están recogidas de forma
genérica en el artículo 33 apartado 7 del CP, serán todas consideradas graves:a) Multas o cuotas proporcionales.
b) Disolución de la persona jurídica.
c) Suspensión de sus actividades por un plazo no superior a cinco años.
d) Clausura de sus locales y establecimientos por un plazo que no podrá exceder de cinco
años.
e) Prohibición de realizar en el futuro las actividades en cuyo ejercicio se haya cometido,
favorecido o encubierto el delito. Esta prohibición podrá ser temporal -no podrá exceder
de quince años- o definitiva.
f) Inhabilitación para obtener subvenciones y ayudas públicas para contratar con el sector
público y para gozar de beneficios e incentivos fiscales o de Seguridad Social, por un plazoque no podrá exceder de quince años.
g) Intervención judicial para salvaguardar los derechos de los trabajadores o de losacreedores por el tiempo que se estime conveniente, que no podrá exceder de cinco
años.
Las penas pecuniarias se impondrán por el sistema de días-multa, en el caso delas personas jurídicas el mínimo diario será de 30 euros y el máximo de 5.000 euros.
Las reglas generales para la aplicación de las penas se encuentran reguladas en
los artículos 66 y 66 bis del CP, y se tendrán en cuenta para decidir sobre la imposición yextensión de la pena:

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PARTE GENERAL- Su necesidad para prevenir la continuidad de la actividad delictiva y sus efectos.
- Sus consecuencias económicas y sociales y especialmente los efectos para lostrabajadores.
- El puesto que en la estructura de la persona jurídica ocupa la persona física u órgano
que incumplió el deber de control.
Para el caso de imponer la sanción por plazo superior a dos años será necesarioque se dé alguna de las circunstancias siguientes:- Que la persona jurídica sea reincidente- Que la persona jurídica se utilice instrumentalmente para la comisión de los ilícitos
penales.
En las penas previstas en el artículo 33.7, con límite temporal, este no podrá
exceder de la duración máxima de la pena privativa de libertad prevista para el caso que
el delito fuera cometido por persona física.
Catálogo de delitos.
Los delitos atribuibles a las personas jurídicas se encuentran recogidos en losdistintos tipos de la parte especial del CP, que se resumen en la siguiente tabla:
DelitosTráfico ilegal de órganos humanos
Trata de seres humanos
Prostitución/ explotación sexual/ corrupción de menores
Descubrimiento y revelación de secretos y allanamiento
informático
EstafasFrustración de la ejecución
Insolvencias punibles
Daños informáticos
Contra la propiedad intelectual e industrial, el mercado y losconsumidores
Blanqueo de capitales
Financiación ilegal de los partidos políticos
Contra la Hacienda Pública y contra la Seguridad Social
Contra los derechos de los ciudadanos extranjeros
Urbanización, construcción o edificación no autorizables
Contra los recursos naturales y el medio ambiente
Relativos a las radiaciones ionizantes
Riesgos provocados por explosivos y otros agentes
Contra la salud pública
Contra la salud pública (tráfico de drogas)
Falsificación de moneda
Falsificación de tarjetas de crédito y débito y cheques de viaje
CohechoTráfico de influencias

Artículos CP
156 bis.3
177 bis.7
189 bis197
quinquies
251 bis258 ter
261 bis264 quater
288
302.2
304 bis.5
310 bis318 bis.5
319.4
328
343.3
348.3
366
369 bis386.5
399 bis427 bis430

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PARTE GENERAL
Delitos de odio y enaltecimiento
Financiación del terrorismo
Relativos a la manipulación genética
Alteración de precios en concursos y subastas públicas
Negativa a actuaciones inspectoras
Delitos contra los derechos de los trabajadores
Falsificación de moneda
Asociación ilícita
Organización y grupos criminales y organizaciones ygrupos terroristas.
Malversación

510 bis
576
162
262
294
318
386.4
520
570 quater
435.5

Régimen de exención de la responsabilidad penal.
El Código Penal incluye una completa regulación de los programas de
cumplimiento, regulados en el artículo 31 bis aparatados 2, 3, 4, y 5 del CP, denominados
modelos de organización y gestión.
Las personas jurídicas quedarán exentas de responsabilidad penal cuando
comentan el delito las personas físicas representantes legales, administradores o altos
directivos, si cumplen las siguientes condiciones:“1.ª El órgano de administración ha adoptado y ejecutado con eficacia, antes de lacomisión del delito, modelos de organización y gestión que incluyen las medidas devigilancia y control idóneas para prevenir delitos de la misma naturaleza o para reducirde forma significativa el riesgo de su comisión;
2. ª La supervisión del funcionamiento y del cumplimiento del modelo de prevención
implantado ha sido confiada a un órgano de la persona jurídica con poderes autónomosde iniciativa y de control o que tenga encomendada legalmente la función de supervisar
la eficacia de los controles internos de la persona jurídica;
3. ª Los autores individuales han cometido el delito eludiendo fraudulentamente losmodelos de organización y de prevención y
4. ª No se ha producido una omisión o un ejercicio insuficiente de sus funciones desupervisión, vigilancia y control por parte del órgano al que se refiere la condición.”
Si el delito fuera cometido por las personas indicadas en la letra b) del apartado
1, (aquellos que estén bajo la dirección y administradores de la sociedad) la persona
jurídica quedará exenta de responsabilidad si, antes de la comisión del delito, ha
adoptado y ejecutado eficazmente un modelo de organización y gestión que resulte
adecuado para prevenir delitos de la naturaleza del que fue cometido o para reducir deforma significativa el riesgo de su comisión.

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PARTE GENERAL

Igualmente establece el CP que los modelos de organización y gestión deberán
cumplir los siguientes requisitos, para apreciar la exención de la responsabilidad penal dela empresa:
1. º Identificarán las actividades en cuyo ámbito puedan ser cometidos los delitos que
deben ser prevenidos.
2. º Establecerán los protocolos o procedimientos que concreten el proceso de formaciónde la voluntad de la persona jurídica, de adopción de decisiones y de ejecución de lasmismas con relación a aquéllos.
3. º Dispondrán de modelos de gestión de los recursos financieros adecuados para
impedir la comisión de los delitos que deben ser prevenidos.
4. º Impondrán la obligación de informar de posibles riesgos e incumplimientos alorganismo encargado de vigilar el funcionamiento y observancia del modelo deprevención.
5. º Establecerán un sistema disciplinario que sancione adecuadamente elincumplimiento de las medidas que establezca el modelo.
6. º Realizarán una verificación periódica del modelo y de su eventual modificación
cuando se pongan de manifiesto infracciones relevantes de sus disposiciones, o cuando
se produzcan cambios en la organización, en la estructura de control o en la actividad
desarrollada que los hagan necesarios.”
3.- ACTIVIDAD DE LA SOCIEDAD J.JUAN, S.A.U.
J.JUAN, S.A.U. es una entidad con personalidad jurídica, constituida bajo laforma de sociedad anónima regulada en la vigente Ley de Sociedades de Capital, cuyo
domicilio social es en c/ Miquel Servet 21-23, Polig. Ind. Cami Ral Gava (BarcelonaEspaña), que es uno de los centros de trabajo, donde se realiza la actividad de lasociedad en España, junto a los centros situados en c/ Progrés. 16-18 Pol. Ind. La Post,
08850 Gavà (Barcelona-España), Pol. Industrial Can Magi, Avenida de Cerdanyola, 97,
08173 Sant Cugat del Vallès (Barcelona-España) y No.128 West Zhengyang Rd. 314018,
Jiaxing, Zhejiang (China).
Su principal actividad mercantil y empresarial consiste en la producción ycomercialización de accesorios y piezas de repuesto para vehículos y motos.
La sociedad pertenece al grupo de empresas internacional BREMBO, y su capitalsocial está participado por BREMBO S.p.A., sociedad anónima de Derecho Italiano, cuya
actividad mercantil principal es la fabricación, comercialización, venta y distribución deMODELO DE ORGANIZACIÓN Y GESTIÓN J.JUAN, S.A.U.

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sistemas de frenado de alto rendimiento y otros componentes para automóviles,
motocicletas y vehículos comerciales. Brembo opera directamente o a través desociedades controladas o relacionadas en 16 países.
4.- ESTRUCTURA Y FUNCIÓN DEL MODELO DE ORGANIZACIÓN Y GESTIÓN
La estructura que se ha seguido para elaborar el modelo está inspirada en losrequisitos exigidos en el CP y en el modelo de organización y gestión de BREMBO S.p.A.,
con las adaptaciones precisas y necesarias a la organización, organigrama y actividad
de la empresa y a la legislación local.
El presente modelo se ha estructurado en dos partes:
Una parte General que contiene las definiciones, datos generales de la compañía, lanormativa de referencia y normas complementarias, principios inspiradores, estructura
y funciones del modelo, Organismo de Vigilancia, sistema disciplinario, Canal deVigilancia, formación y actualización del Modelo.
Una Parte Especial que describe las tipologías de delitos específicas cuya comisión
pudiera apreciarse en consideración a la actividad y perfil de la sociedad.
ANEXOS. Documentos de régimen interno.
Destinatarios.
Los destinatarios del presente modelo son la totalidad de los trabajadores que
componen la plantilla de J.JUAN, S.A.U., dirección, personal de administración y gestiónde la sociedad, empleados y profesionales.
Igualmente se exigirán los principios y normas que contiene este modelo a losterceros relacionados con J.JUAN, S.A.U.
El Organismo de Vigilancia será el responsable de que todos los destinatarios
afectados por él conozcan el contenido del modelo y de la aplicación de losprocedimientos para su cumplimiento.
Principios Generales
J.JUAN, S.A.U. cuenta con un sistema de control interno que viene siendo aplicado
en base a las exigencias de pertenecer al grupo de empresas BREMBO S.p.A., compañía
sujeta al derecho penal italiano en cuanto a la prevención de conductas delictivas, porello, los principios inspiradores del modelo de organización y gestión de BREMBO S.p.A.
son también considerados como principios inspiradores del presente modelo de J.JUAN,
S.A.U., en todo lo que no contravenga el derecho penal español y específicamente
adaptados a la normativa española.
Los principios inspiradores a la hora de elaborar el presente modelo han sido
fundamentalmente el principio de buen gobierno que se desarrolla tomando en

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consideración: independencia de la función de vigilancia, asignación a la función devigilancia de la autoridad correspondiente y de recursos adecuados.
Igualmente ha presidido a la hora de elaborar un modelo de organización ygestión, el objetivo de promover una verdadera cultura de cumplimento y un verdadero
compromiso de la sociedad en la prevención de conductas delictivas.
Para la elaboración del Modelo se han seguido observando los siguientes pasos
fundamentales:-Identificación de las actividades sensibles en la empresa con riesgo de que se puedan
apreciar incumplimientos o conductas delictivas.
-Analizar los sistemas de control y protocolos existentes en la empresa, que sirvan demedidas de control para la prevención de delitos y su posible mejora para referida
finalidad.
-Realización de protocolos o procedimientos específicos para la mejora del cumplimiento
normativo en relación con actividades sensibles.
-Establecimiento de la estructura y funciones del Organismo de Vigilancia.
La elaboración del Modelo y posterior implantación se ha llevado a cabo con la
imprescindible implicación de la dirección de la compañía en el compromiso deestablecer una cultura de la ética y el cumplimiento, así como, de los mandos intermedios
y los empleados de los distintos departamentos.
Igualmente, los procesos, protocolos y sistemas de control internos han sido
documentados pudiéndose verificar e identificar según su aplicación para la prevenciónde los delitos concretos.
FUNCIÓN DEL MODELO
Para conseguir los objetivos y cumplir con los principios y compromisos expuestos
en los apartados anteriores, el modelo se ha dotado de los medios más apropiados y
eficientes que permiten la gestión dinámica y completa en evitación de los riesgos
detectados y en cumplimiento de las obligaciones legales aplicables mediante medidas
estratégicas, políticas y procedimientos adecuados.
El modelo cumple con las siguientes funciones:− Identificar los riesgos.
− Analizar los cambios estatutarios y reguladores.
− Determinar medidas preventivas y correctivas.
− Controlar y monitorizar los recursos humanos.

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PARTE GENERAL− Prevenir el fraude y la corrupción.
− Impartir formación a directivos y empleados para que conozcan y apliquen
todas las normas y revisar periódicamente la actualización de los procedimientos.
5.- ANÁLISIS E IDENTIFICACIÓN DE ACTIVIDADES SENSIBLES. MAPA DE RIESGOS.
El proceso de identificación de los riesgos penales susceptibles de afectar a la Sociedad por sus
actividades se ha estructurado de acuerdo con el siguiente esquema:- En primer lugar, se han identificado los principales riesgos penales susceptibles deafectar tanto a la Sociedad como a sus administradores.
- A continuación, los riesgos penales identificados se han asociado a los principales
procesos y actividades que realiza cada una de las áreas funcionales de la Sociedad, conel objetivo de elaborar un mapa (o matriz) de riesgos penales por proceso, donde,
además, se contempla (i) la probabilidad de ocurrencia del riesgo penal para cadaproceso, y (ii) la magnitud del impacto de dicho riesgo, de acuerdo con el Modelo devaloración de riesgos penales de la Sociedad.
- Una vez obtenida la matriz de riesgos penales, ésta ha sido contrastada con losrepresentantes de las áreas funcionales de la Sociedad, al objeto de confirmar que losriesgos penales identificados han sido correctamente asociados a los procesos yactividades de cada departamento, evitando así posibles insuficiencias o carencias en el
análisis.
- Finalmente, se ha procedido a asociar a cada uno de los riesgos penales identificados,
los controles existentes en la Sociedad que permiten prevenir o, en su caso, detectar laocurrencia de un hecho delictivo en el seno de la Sociedad.

DELITO

Delitos contra la
intimidad,
allanamiento
informático y otros
delitos informáticos.
Art. 197 C.P.
Estafa, fraude,frustración a laejecución, insolvencias
punibles.
Art. 251 bis, 258 ter,
261 bis C.P.

PROBABI
LIDAD
ACTIVIDAD SENSIBLE
ABSTRACTA
Utilización,
almacenamiento,
gestión o
MEDIA
transferencia de información de carácter sensibleo reservada, propia de la Empresa, de sus
empleados y directivos, o de terceros.
Utilización de equipos
informáticosysmartphones, correo electrónico, red corporativa
y acceso a internet.
La relación con terceros en el ejercicio de la
ALTA
actividad empresarial, establecimientos decontratos, cobros y pagos.
Disposición sobre los bienes de la compañía.
Elaboración de la contabilidad y documentos que
reflejan la situación financiera de la empresa

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PARTE GENERAL
Delito de alteración deprecios en concursos ysubastas pública.
Art. 262 C.P.

MUY
BAJA

Adquisición de bienes
Suministro de bienes y servicios
Gestión de pagos e ingresos de dinero
Establecimiento de relaciones contractuales con
clientes y proveedores
Operaciones entre empresas del Grupo Brembo

Daños
informáticos.
Art 264 quater C.P.

ALTA

El empleo de los programas y equipos
informáticos.

Delitos contra la
propiedad intelectual
e industrial.
Arts. 270 a 277 y 288
C.P.
Delitos contra elmercado y losconsumidores.
Arts. 278 a 286 C.P.

MEDIA

Blanqueo de capitales.
Art. 302 C.P.

MEDIA

Utilización de software o programas informáticosvulnerando los derechos de propiedad
intelectual de un tercero.
Uso y/o disposición de objetos protegidos por
derechos de propiedad industrial.
Utilización de documentación o información
privilegiada de terceros.
Elaboración de la contabilidad y documentación
que refleja la situación financiera y económica
de la empresa.
Pagos o cobros a proveedores o de clientes.
Compras, ventas o arrendamientos de bienes oservicios de toda clase

Financiación ilegal departidos políticos.
Art. 304 bis C.P.
Delitos contra la
Hacienda Pública y
Seguridad Social.
Art.310 bis C.P.

MUY
BAJO

Donativos, patrocinios o contratos con
instituciones políticas.

ALTO

Delitos contra losderechos de lostrabajadores.
Arts. 311 a 318 C.P.

ALTO

Confección de la contabilidad y de las cuentas
anuales de la Sociedad.
Declaración y pago de tributos estatales,
autonómicos y locales.
Gestión de las obligaciones con Seguridad Socialpara la contratación de los trabajadores.
Gestión de nóminas y procedimientos de pagode salarios.
Prevención de los riesgos para la salud, higiene yseguridad en el trabajo
Procedimientos de contratación y gestión depersonal.

Delitos contra elmedio ambiente.
Arts. 327 y 328 C.P.

MEDIO

BAJA

Tratamiento de residuos peligrosos y no
peligrosos.

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PARTE GENERAL
Cohecho, tráfico deinfluencias, corrupciónde funcionario
extranjero.
Arts. 427
bis, 429, 430 y 445 C.P.

Malversación.
Art. 435.5 C.P.

MEDIO

MEDIO

Relación con terceros en el ejercicio de laactividad empresarial, establecimientos decontratos, cobros y pagos.
Disposición sobre los bienes de la compañía.
Celebración de acuerdos y/o convenios conentes públicos.
Solicitud y gestión de subvenciones públicas.
Entrega o recepción de regalos o favores.
Gestión de procedimientos administrativos ojudiciales de cualquier materia, ya sea deseguridad laboral, medio ambiente, urbanística,
tributaria, etc.
Gestión de cualquier clase de recurso o fondo
público.

El resto de los delitos listados en el catálogo de delitos del Código Penal no secontempla en la evaluación de riesgos de la empresa porque se trata de conductas
delictivas improbables de apreciarse dentro de la actividad de la empresa y que serealicen en beneficio directo o indirecto de la misma.
Los procedimientos y protocolos de control para la prevención de las conductas
delictivas se han regulado en la parte especial del presente modelo.
6.- HERRAMIENTAS DE CUMPLIMIENTO Y ELEMENTOS CONSTITUTIVOS DEL MODELO.
La compañía al pertenecer a un grupo de empresas internacional cuya matriz
Brembo hace suyos los principios generales de cumplimiento y las herramientas de
cumplimiento corporativo de Brembo, por ello constituyen elementos del presentemodelo los siguientes elementos que han sido traducidos al español:▪Código Ético de Brembo▪Directrices de cumplimiento de Brembo▪Código de Conducta Anticorrupción de Brembo▪Política de no discriminación y diversidad de Brembo▪Código de Condiciones Laborales Básicas de Brembo▪Código de Conducta Antimonopolio de Brembo▪Código de Conducta para Proveedores de Brembo▪Procedimientos de gestión, instrucciones y las relacionadas con Matrices deAutorización de la compañía.

Forman parte de las herramientas de cumplimiento local y elementos propios de estemodelo los siguientes:

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PARTE GENERAL▪Sistema Disciplinario para incumplimientos del Modelo de Organización y Gestión.
▪Reglamento del Organismo de Vigilancia.
▪Reglamento del Canal de Vigilancia.
▪Política de Privacidad.
▪Política interna de Protección de datos y documentos que la conforman.
7.- ORGANISMO DE VIGILANCIA.
Conforme establece el Código Penal español como requisito para la conformaciónde una cultura del cumplimiento dentro de la empresa, se constituye el Organismo deVigilancia que asume las funciones y competencias necesarias, disponiendo para su
desarrollo y ejecución de poderes autónomos de iniciativa y control, y reportando
información sobre sus actividades directamente al Consejo de Administración de
J.JUAN, S.A.U.
Las funcionalidades y competencias del Organismo de Vigilancia son las siguientes:
a. Identificar las actividades de la sociedad en cuyo desarrollo exista riesgo decomisión de los delitos que pueden dar lugar a responsabilidad penal de lapersona jurídica, detectando áreas carentes de control efectivo, realizando
propuestas de corrección del sistema, y realizar propuestas de corrección,
revisión y actualización continuas del sistema.
b. Evaluación del correcto y completo funcionamiento del Modelo de Organizacióny Gestión.
c. Verificar que la Empresa desarrolle actividades para la formación continua a todo
el personal de J.JUAN, S.A.U. sobre los controles previstos en el Modelo de
Organización y Gestión.
d. Documentar los trabajos que se desarrollen en el marco de la implantación yaplicación, para dejar constancia del ejercicio de las funciones de control ysupervisión del Modelo de Organización y Gestión.
e. Efectuar una revisión detallada de las informaciones que se puedan obtener por
medio del Canal de Vigilancia, y determinar las medidas más inmediatas a adoptar
al respecto.
f. Proponer medidas de actuación a la vista de los datos e informaciones que sepuedan recabar por medio del Canal de Vigilancia, cuando de ello se desprendala existencia de riesgo de comisión de hechos con relevancia penal.
g. Informar de forma continua al Consejo de Administración de J.JUAN, S.A.U.
sobre las actuaciones llevadas a cabo en el desempeño de las funciones ycompetencias que el Modelo de Organización y Gestión le atribuye, y sobre laexistencia de infracciones y apertura de procedimientos derivados de laaplicación del Reglamento del Canal de Vigilancia en aplicación del Modelo de
Organización y Gestión.

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PARTE GENERAL
h. Cualquier otra función o competencia que pudiera atribuírsele en los documentos
que integran el Modelo de Organización y Gestión.
Para el desarrollo de sus funciones, el Organismo de Vigilancia dispone de las siguientes
facultades:
I.

Autonomía e independencia: el Organismo de Vigilancia dispondrá de poderes
independientes de iniciativa, decisión y control. Su autonomía e independencia
quedan garantizadas por no estar el Organismo de Vigilancia directamente
implicado en el desarrollo de las actividades de gestión que han de ser objeto de su
actividad de control. Gracias a ello, el Organismo de Vigilancia podrá adoptar deforma independiente las decisiones necesarias para el desarrollo de sus funciones
y competencias, de modo que, partiendo de una situación de pleno respeto a laSociedad y a sus directivos, el Organismo de Vigilancia actuará libre de interferenciaso presiones al no haber intervenido en el ejercicio de la actividad de gestión.
Debido a las características de la Sociedad, el Organismo de Vigilancia se podrá
encomendar a personas integrantes de la organización empresarial con facultades
de organización y control.
La autonomía e independencia de actuación del Organismo de Vigilancia quedarágarantizada mediante la disposición de los medios económicos necesarios que
aseguren su plena operatividad. Corresponderá al Consejo de Administración,
imperativamente, dotar anualmente de los fondos necesarios para elsostenimiento de los gastos necesarios para que el Organismo de Vigilancia
desarrollé sus funciones.
II.

Acceso a informaciones, datos y documentos de la sociedad que sean
relevantes para el desarrollo de sus funciones, y, de manera especial pero no
excluyente los relativos a:•

Informes o evaluaciones emitidas por auditores independientes,
cualquiera que sea su contenido o materia;•

Operaciones realizadas por personas vinculadas o especialmentesignificativas;•

Gestión de fondos públicos;•

Documentos relativos a incidencias de seguridad
tratamiento de datos de carácter personal;•

Evaluaciones en materia de Prevención de Riesgos Laborales;

informática

y

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PARTE GENERAL•

Auditoría medioambiental;•

Relaciones establecidas para la colaboración con Administraciones o
Entidades Públicas, y con entidades privadas o empresas, en forma decontribución o colaboración gratuita o donación;•

Informes sobre regalos, detalles y atenciones gratuitos recibidos por la
Empresa.

III.

Recabar la colaboración de los responsables de cada área, así como de losconsultores externos, cuando lo considere preciso para el desarrollo de sus
funciones.

IV.

Profesionalidad: la profesionalidad del Organismo de Vigilancia quedarágarantizada por la profesionalidad de los miembros que lo conformen, que
deberán disponer de todos los conocimientos técnicos necesarios para cumplir
con la máxima seriedad y eficacia sus funciones. Todos los miembros delOrganismo de Vigilancia deberán cumplir con los requisitos de autonomía,
independencia, honorabilidad y profesionalidad que caracterizan al órgano devigilancia.

V.

Continuidad de acción: el Organismo de Vigilancia desarrollará sus funciones,
competencias y facultades de forma continua y constante, disponiendo para ellode libre y permanente acceso a todos los datos de la compañía y al detalle deldesarrollo de todas las funciones y estructuras empresariales, garantizándose con
ello el correcto funcionamiento práctico del Modelo de Organización y Gestión.

Los miembros del Organismo de Vigilancia estarán afectados por las siguientes causas ocircunstancias de inelegibilidad e incompatibilidad, no pudiendo ser elegidos para elcargo las personas en quienes concurra alguna de ellas, y debiendo ser cesados deinmediato aquellos en quienes de manera sobrevenida concurriera alguna de las mismas:-

La ausencia o incumplimiento de los requisitos de profesionalidad, autonomía,
independencia y continuidad de acción, incluido el caso de atribución al miembrodel Organismo de Vigilancia de funciones y responsabilidades operativas
incompatibles con dichos requisitos.

-

El sometimiento a medidas preventivas o sancionatorias adoptadas por la
Autoridad judicial, tales como la inhabilitación especial o absoluta y la declaraciónde concurso.

-

El incumplimiento grave de las obligaciones que se definen en el Modelo y en elcorrespondiente Reglamento, considerándose graves las que permitan constatar
que el miembro del Organismo de Vigilancia afectado no va a desarrollar sus
obligaciones de manera diligente y eficaz, o para prejuzgar la autonomía de juicio
en el ejercicio de las funciones asignadas.

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PARTE GENERAL- La violación del deber de confidencialidad previsto en el Reglamento delOrganismo de Vigilancia.
-

La falta de asistencia o participación en al menos el 80% (ochenta por ciento) delas reuniones del Organismo de Vigilancia desde su designación para el cargo.

-

Cualquier otra situación, no prevista en las anteriores, que permita constatar lapérdida de los requisitos de autonomía e independencia de los miembros delOrganismo de Vigilancia.
El Organismo de Vigilancia es designado por el Consejo de Administración y estácompuesto, como mínimo, por tres miembros que pueden ser internos o externos a laempresa.
La composición del Organismo de Vigilancia tiene que garantizar la continuidad de acción
y el respeto de los requisitos de autonomía, independencia, profesionalidad,
honorabilidad, garantizando una aplicación eficaz y eficiente del Modelo de Organizacióny Gestión.
Particularmente, los miembros externos son seleccionados entre los académicos yprofesionales con experiencia demostrada en temas jurídicos, financieros, contables, decontrol interno, risk management o corporate compliance.
El Organismo de Vigilancia ejercerá su cargo por el período de un año.
Previamente a su nombramiento, los componentes del Organismo de Vigilancia
suscribirán un documento en el que manifestarán al Consejo de Administración de laSociedad no estar afectos por causa alguna de inelegibilidad o incompatibilidad, seobligarán a comunicar de forma inmediata la concurrencia sobrevenida de alguna deellas, y se comprometerán a cumplir sus obligaciones con diligencia, corrección,
competencia y de conformidad con el Modelo de Organización y Gestión. En caso derenuncia o cese de un componente del Organismo de Vigilancia, el Consejo deAdministración de J.JUAN, S.A.U. evaluará la necesidad de su sustitución.
En caso de renuncia o cese de todos los miembros del Organismo de Vigilancia,
corresponderá al Consejo de Administración el nombramiento de un nuevo Organismo
de Vigilancia.
El Organismo de Vigilancia desarrollará una regulación específica que se incorporará alpresente modelo como ANEXO I.
8.- SISTEMA DE SANCIONES
Uno de los objetivos principales de J.JUAN, S.A.U., es asegurar al máximo elcumplimiento de la legalidad vigente; para ello se ha adoptado el Modelo de Organizacióny Gestión exigiendo al respecto un alto grado de sensibilización individual en todos losempleados de la compañía y poniendo especial empeño en la importancia de la difusiónde reglas de conducta basadas en el máximo respeto de la ley y normativa vigente
minimizando así el riesgo de actos ilícitos, incumplimientos legales o conductas
irregulares que contradigan el Código de Conducta Anticorrupción de Brembo S.p.A.,
adoptado por la sociedad; haciéndose necesario para ello la implantación de unMODELO DE ORGANIZACIÓN Y GESTIÓN J.JUAN, S.A.U.

PARTE GENERAL
procedimiento de control interno que garantice en todo momento el cumplimiento dela legalidad.
La implantación de un Sistema Disciplinario se configura como un requisito deobligada incorporación en los Modelos de Organización y Gestión, de conformidad con loestablecido en el artículo 31 bis del Código Penal, para asegurar el cumplimiento de lasmedidas y procedimientos establecidos en los mismos. Se incorpora al modelo como
ANEXO II.
9.- CANAL DE VIGILANCIA
La finalidad del presente procedimiento es la de dotar a la empresa de un
mecanismo para la recepción, análisis y procesamiento de las informaciones relativas airregularidades o incumplimientos legales o éticos, que garantice un tratamiento
confidencial y profesional de las informaciones que se puedan recabar, a fin de proteger
los intereses de la sociedad, con los objetivos de garantizar la confidencialidad en laobtención de las informaciones, y de gestionar de manera adecuada, con independencia
y profesionalidad, todas las manifestaciones de hechos que puedan ser realizadas. Para
ello la empresa ha implementado un sistema que tiene como pilares fundamentales elCódigo Ético y un mecanismo para comunicar incidencias o irregularidades en el
cumplimiento, de conformidad con lo establecido en la Ley 2/2023, de 20 de febrero,
reguladora de la protección de las personas que informen sobre infracciones normativas
y de lucha contra la corrupción.
La gestión del Canal de Vigilancia se llevará a cabo por el Responsable del Sistemainterno de JJUAN conforme se establece en el Reglamento del Canal de denuncias que seaprobó por el Consejo de Administración de JJUAN S.A.U. en sesión de 12 de junio de 2023.
El ANEXO III del presente modelo será el Reglamento del Canal de Vigilancia queregula y establece el funcionamiento del mismo dentro de la empresa.
10.- FORMACIÓN Y DIFUSIÓN DEL MODELO
La compañía para dotar de la máxima eficacia a la implantación de una cultura delcumplimiento, la ética y la responsabilidad empresarial ha garantizado la difusión delmodelo y los documentos que lo componen a sus directivos y empleados.
La adopción del Modelo y sus actualizaciones son comunicadas a los empleados,socios y empresa matriz cuando se aprueban por el órgano de administración.
La plantilla de la compañía ha recibido charlas formativas sobre el modelo deorganización y gestión.
A los nuevos empleados se les entrega en soporte digital la información ydocumentación consistente en el Modelo de Organización y Gestión, junto con sus
anexos y kit de bienvenida (según corresponda).
En las sesiones formativas se proporcionan a los directivos y empleados las

MODELO DE ORGANIZACIÓN Y GESTIÓN J.JUAN, S.A.U.

PARTE GENERAL
herramientas y conocimientos necesarios para que puedan aplicar y utilizar losprocedimientos y protocolos así como los elementos constitutivos del modelo a su
actividad y desempeño de sus funciones dentro de la empresa y poder adecuar su
comportamiento a los principios y objetivos de la compañía en materia de cumplimientoy ética empresarial.
La formación se imparte de modo especializado a cada departamento teniendoen cuenta la actividad concreta que realiza y el grado de riesgo que supone conforme laprobabilidad de comisión de conductas delictivas.
El plan de formación es evaluado por el Organismo de Vigilancia y se actualizan
sus contenidos, a fin de adaptarlo a cambios legislativos y a la realidad de la actividad dela compañía.
PARTE ESPECIAL
Introducción.
La parte especial del Modelo se compone, siguiendo el orden de las figuras
delictivas del CP, de los procedimientos y protocolos de control establecidos y seguidos
por la compañía para evitar cualquier conducta delictiva, siempre en el marco de que elriesgo cero no existe.
Esta parte es confidencial y es de uso interno de la sociedad.
La estructura de cada ficha es:
1.- Descripción del delito y penas/sanciones. Catálogo normativo implicado.
2.- Áreas sensibles y cargos.
3.- Principios generales y políticas de empresa.
4.- Medidas y protocolos de control.