Transformative Agreement
我が国における学術出版への影響

Transformative Agreement 入門編
UniBioPress
文部科学省科学技術・学術政策研究所
データ解析政策研究室長

林 和弘
UNESCO Open Science Advisory Committee Member
日本学術会議特任連携会員（オープンサイエンス関連）
日本医学雑誌編集者会議（JAMJE）組織委員

2022年11月24日(木)自己紹介
1990年代よりICTを活用した”科学の社会問題“解決を志向&試行
し，多様なステークホルダーに自ら飛び込んでオープンサイエンスパラダイムへの変容（DX）を促す触媒型研究者
現場
セクターを超え，実践に基づく対話の繰り返しと啓発
●
●
●
●
●

有機合成化学専攻（東大：DC1を取ったが途中で方針変更）
黎明期の電子ジャーナル開発と学会運営（日本化学会，J-STAGE）
大学図書館との未来洞察（SPARC Japan）
学術情報流流通の啓発（OA, altmetrics, プレプリント，ORCID, PID→定量的研究評価の理想と現実）
研究データ利活用の実践と啓発（RDA, 研究データ利活用協議会）

政策専門委員他としてガイドライン・ポリシー作成等に関わる
●
●
●
●
●

UNESCOG7科技大臣会合OECD
内閣府・文科省
JST, NII,AIST,AMED

アカデミア
分野を超えた対話の繰り返しと啓発●●●●

日本学術会議特任連携会員（オープンサイエンス他）
千葉大学非常勤講師（学術情報論）京都大学アカデミックデータ・イノ
ベーションユニットメンバー
複数の学会・学術雑誌の編集委員，アドバイザー等知見を転用してPTAの電子化も無理なくサクッとシチズンサイエンスの啓発にも取り組んでいます（NHK）

From Bottom-up to Top-down
Chemical Society of Japan (1995-2012)

National Institute of Science and Technology Policy(2012-)
Open Science policy development

Journal Manager
EJ development (with my IT Skill)
OA implementation
ALPSP Board Member (2011)https://onlinelibrary.wiley.com/journal/24750328

https://www.cell.com/patterns/

GAP analysis
Translation
Consultation

http://progearthplanetsci.org/
Advisory Board Member
Consultation

Expert Member, Advisory Committee

https://iupac.org/

実際に電子ジャーナル開発と運営ならびにOA化やデータ出版を経験した研究者が、オープンサイエンス、研究データ共有の政策づくりに携わり、変容を駆動する•••

SPARC Japan、J-STAGE
XSPA(学術XML推進協議会）
科研費成果公開促進費改定

未来洞察

•
•
•

Japan Open Science Summit
RDUF(研究データ利活用推進協議会）
AMED情報分析課

包括的学術誌コンソーシアム

日本学術会議 科学者委員会 学術誌問題検討分科会（抜粋）

http://www.scj.go.jp/ja/info/kohyo/pdf/kohyo-21-t101-1.pdf

4

5

言いっぱなしにしない◼ 転換契約のトリガー発生◆ W,SN,E社

https://tennkannkeiytakucurrent.ndl.go.jp/e2505

6本発表の構成（尾城さんの転換契約の解説を踏まえて、出版の視点から）
1. はじめに
2. オープンアクセスのおさらい：なぜ今オープンアクセスと転換契約なのか？
3. オープンアクセスの何が問題なのか？
4. 学術出版（電子ジャーナル）への影響

7

1. はじめに査読付き論文を中心とした研究の生態系とビジネス•••

査読付き論文の蓄積は、知を積み上げ科学を発展させてきた(on the shoulders of giants)
査読付き論文は研究者コミュニティにおける“通貨”の役割を果たしている
良い論文（通貨）をどれだけ持っているかが、評判、昇進、研究費獲得と密接につながっている
主に研究者の活動

主に出版者の活動

研究

研究者

草稿

投稿論文

(プレプリント)

査読済み
論文

編集・出版

新しい知見

引用

先行研究

図書館

先行研究

第3者による査読（ピアレビュー）

近しい研究者による事前ピアレビュー

着想

先行研究
先行研究

先行研究

研究者

研究者

（査読者）

先行研究
できるだけハイインパクトのジャーナルに載せたい

先行研究先行研究

ハイインパクトのジャーナルを作りたい

購読

ある知の体系

業績報告書等ある知の体系

論文

論文

論文

論文

論文

私の貢献！

論文

最新の質の高い情報をできるだけ早く手に入れたい受信の動機（→購読費）

出版者のビジネスチャンス

お金を払ってでも論文を出したい発信の動機（→APC）
9

主なOAの手段

Green & Gold

購読費モデル

OAモデル

出版社

研究者

研究者
投稿 現状経費負担が掲載料問題無いことが多い

掲載料
（APC）
$500-3000

購読料問題
著者最終版の提供

アクセス
制限あり

購読費
(高騰)

読者
図書館

IR

大学購読権にもとづく購読者に限られたアクセス

OA化するには著者が掲載料を払うところが多い

出版社

アクセス
制限なし

OA化によるフリーアクセス（誰でも読める）

アクセス制限なし（ただし著者最終版）

APC（掲載料）

Article Processing Charge

Green

Gold

出版コストを誰が払うか• 読み手が払う（購読費モデル）• 書き手が払う（Gold OA モデル）
• 読めない人への別の手段を提供(alternativeroute)（Green OA）

2.オープンアクセスのおさらい：なぜ今オープンアクセスと転換契約なのか？

結局オープンアクセス（OA）とは誰もが学術情報へ自由にアクセスできるようにする活動◼ [理念]学術情報へのアクセスは本来自由であるべき◆ 知の発展とイノベーションの推進◼ [背景]論文の増大、商業出版者による寡占と価格高騰◆ 図書館が買い支えられない◼ [発端] ICT（情報通信技術）の進展と出版コストの低減◆ サーバーに論文を置けば、印刷費も郵送費もかからない◼ [転換]公的研究資金で得られた研究に対する社会説明責任◆ 米NIHによる義務化（2005- 医療情報のPublic Access）◼ [実態]電子ジャーナルを無料で読者に提供する活動が中心◆ Green（著者最終版利用）, Gold（ジャーナル自体がOA）, エンバーゴ（一定期間後にOA)◼ [展開]◆ 単なるフリーアクセスから、再利用と改変を可能とすることを重視◆ 論文だけで無く、データを中心とした研究成果に関してもOAの動きが活発に学術雑誌の価格高騰：シリアルズクライシス（Library Journal(online): Periodicals Price Surveyより）

OAの潜在的便益（政策的観点）◼ 研究を加速し成果を見つけやすくすることで研究開発投資の費用対効果を上げる◼ 同じ研究を繰り返すこと避け、研究開発コストを抑える◼ 境界領域や多領域にまたがる研究の機会を増やし、多分野の協調を促す◼ 研究結果の商業化を早く広い観点から行い、公共研

究開発投資の効果を上げ、科学情報を基にした新しい産業を生み出す

Fact sheet: Open Access in Horizon 2020
https://ec.europa.eu/programmes/horizon2020/sites/horizon2020/files/FactSheet_Open_Access.pdf

急増するOA学術誌
ホワイトリスト扱いされる DOAJ (Directory of OA Journals) の登録誌数（https://doaj.org/docs/public-data-dump/ 2021年4月29日登録のcreated_date情報に基づく。登録以前にOA化している学術誌が大半。）
出版論文数ベースでも上位3者が50%近くを占める

DOAJ-registered Journals
20000
18000
16000

（さらに）所属機関が日本の論文数（WoS)の上位はOAジャーナル掲載のものが増加

2021年4月時点で17,213誌。
主要な購読誌を合わせた数より多い。
しかも内訳トップは老舗学術出版。

14000
12000
10000
8000

内訳： Elsevier 593、BMC 307、MDPI 304、
Sciendo 292、Wolters 223、Hindawi 216、
Wiley 199、SpringerOpen 186、SAGE 177、Taylor 177、Frontiers 105 …

6000

4000

2000

02002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 201620172018 2019 2020 2021

有田 正規、学術誌のクオリティ、第5回学術コミュニケーションセミナー（月刊JPCOAR） https://irdb.nii.ac.jp/03873/0005229313

急増するOA出版コスト
https://treemaps.intact-project.org/apcdata/openapc/ (02/10/2022)

OA誌で比較しても、支払の半分以上は学術出版大手３社が得ている。

18.39%

8.75%

6.37%

3.93%

2.57% 2.08%

8.28%(Springer Nature)

17.07%

日本で見ても（再掲）6.83%

有田 正規、学術誌のクオリティ、第5回学術コミュニケーションセミナー（月刊JPCOAR） https://irdb.nii.ac.jp/03873/0005229313

研究データを中心とした生態系構築への期待と現実••

研究データを“通貨”とする生態系を作るにはまだまだ時間がかかる分野による差も大きい

分野別データ公開経験と論文の公開経験◼ データ公開経験とOA経験に有意な相関はなし◼ いずれも高いのは地球科学・数学，いずれも低いのは工学◼ OA率が高いのは社会科学・人文学，データ公開率が高いのはCS
池内有為, 林 和弘，他研究データ公開と論文のオープンアクセスに関する実態調査2020, NISTEP RESEARCH MATERIAL, No.316, (2021).
https://doi.org/10.15108/rm316
17

4.オープンアクセスの問題と転換契約

主なOAの手段

Green & Gold（再掲）

購読費モデル

OAモデル

出版社

研究者

研究者
投稿 現状経費負担が掲載料問題無いことが多い

掲載料
（APC）
$500-3000

購読料問題
著者最終版の提供

アクセス
制限あり

購読費
(高騰)

読者
図書館

IR

大学
購読権にもとづく購読者に限られたアクセス

OA化するには著者が掲載料を払うところが多い

出版社

アクセス
制限なし

OA化によるフリーアクセス（誰でも読める）

アクセス
制限なし

（ただし著者最終版）

APC（掲載料）

Article Processing Charge

Green

Gold

出版コストを誰が払うか• 読み手が払う（購読費モデル）• 書き手が払う（Gold OA モデル）
• 読めない人への別の手段を提供(alternativeroute)（Green OA）

Gold OAの課題
1.

質の保証：粗製濫造を招くリスク◆ OA出版者の乱立（沢山発行すれば事業高は増え、コストをかけなければ利益率が上がる）◆ ハゲタカ出版者、詐欺出版者の存在◆ ただし質の良いOA誌も存在する（研究者コミュニティ次第）
2.

APC（$0-$5000）の設定根拠◆ 出版のコストはいくらが適正なのか◆ 出版者の言い値になっていないかどうやってチェックするか3.

お金がないと論文発表できない→研究者格差、研究領域格差を生む
リスク◆ 研究費が相対的に多いSTM（科学・技術・医学）分野でないと対応できない。人文社会科学ではどうするか。

4.

（質の高い）OA誌で発行したことに対する研究者コミュニティの評価が確立していない◆ トップジャーナルの多くは購読費モデルを採用

20

大学、図書館の課題購読費とOA出版経費の総額（受発信費）の増大が問題に研究論文受発信にかかる経費

個々の研究者による支払いのため把握しづらい
商業出版社に対抗する意味合いで始まったOAを、商業出版社は取り入れた上で、収益を増大

OA出版経費OAを含めた新たな商業出版社
問題へ

購読費モデルによる電子ジャーナル
図書館、コン経費
ソーシアで正確に把握

現状

理想

現実

ワースト

林和弘．オープンアクセスを踏まえた研究論文の受発信コストを議論する体制作りに向けて．科学技術動向．2014，145，p.19-25：
http://hdl.handle.net/11035/2964

5.転換契約の日本の学術出版への影響*転換契約については前の話者である尾城さんの資料も参照ください。

日本の学術出版の形態と転換契約との関わり
編集

出版

ビジネスモデル

影響

対策例

例

・自誌の論文がOAになるように促す
A

学会

海外大手出版社

購読費モデル

契約内容によるが大きな影響はなし

・OA論文のAPCが収益になるように契約 三大出版社を更新
・自誌の論文がOAになるように促す

B

学会

海外非営利系出版者

購読費モデル

契約内容によるが大きな影響はなし

・OA論文のAPCが収益になるように契約 OUP CUP
を更新

・ほとんど少数誌運営のため転換契約し ・転換契約やOA化の是非と実現性の検討
C学会

J-STAGE

購読費モデル

づらい、あるいはする必然性が低い

・ほとんど少数誌運営のため転換契約し自前購読費モデル

づらい、あるいはする必然性が低い
・自前で転換契約を進めるリソースがほ
とんどない

E

学会

海外大手出版社

OAモデル

F

学会

海外非営利系出版者

OAモデル

G学会

J－STAGEOAモデル

自前OAモデル

H 学会

会費の対価で提供

・J-STAGEがOA指向のため転換契約のた ラットフォームの開発をJ-STAGEに促す する多くの学会誌めのサポートが得づらい

D 学会

・どの論文をOA化するかを管理するプ

転換契約にフルOAジャーナルが含まれているかどうかで影響の度合いが変わる
転換契約にフルOAジャーナルが含まれているかどうかで影響の度合いが変わる（難しい）
・転換契約やOA化の是非と実現性の検討
・どの論文をOA化するかを管理するプ

日本化学会

ラットフォームの開発

自誌が転換契約の対象になるかの確認

三大出版者

自誌が転換契約の対象になるかの確認

OUP CUP

直接的には関係ないが、長期的には著者会費の対価で提供の取り合いになる可能性ありする多くの学会誌

直接的には関係ないが、長期的には著者の取り合いになる可能性あり

23

日本の学術出版問題は転換契約以前の段階にある

24

日本の電子ジャーナルのジレンマ
1.

図書館や読者個人からの収入に頼る購読費モデルを採用しているジャーナルは、商業大手出版社を中心とした纏め売り（ビッグディール）に対抗することや、購読数そのものを増やすことが難しい。あるいは、一定の安定的収益を得ている体制からオープンアクセス化への転換が難しい。

2.

オープンアクセスモデルのジャーナルは、APC（ArticleProcessing Charge、掲載料）の安定的確保等、事業の持続性を担保することが難しい。投稿数やImpact Factor（以降IFとする）向上の為に無料や安価なAPCを設定しているところも多い。

3.

会費の対価として発行しているジャーナル（会誌モデル）は、そも
そも会員数の減少をどう食い止めるかの課題を抱える中で、オープン化のジレンマ（オープン化すると会員が会費を払う便益が大幅に減る）を抱えている。

林 和弘, 日本の学術電子ジャーナルの現状・課題とオープンサイエンスの進展を踏まえた展望, 情報の科学と技術, 2019, 69 巻, 11 号, p. 492-496,

https://doi.org/10.18919/jkg.69.11_492

25日本の電子ジャーナルの喫緊の課題
1.オープンアクセスと著作権・ライセンスに関する対応
2.XML等機械可読、可用性のあるデータ作成
3.エビデンスデータの要求とデータポリシーの策定
表2 DOAJ採録ジャーナル数（日本）
2015年11月
DOAJ採録数
2019年5月末（採録基準変更前）
出版国が日本うちJ-STAGE登載

98703111

国際的にOAと認められているジャーナルが少ない(大幅減少)
DOAJ: Directory of OA Journal

2022年55誌まで回復

表3 J-STAGE登載ジャーナルのクリエイティブコモンズライセンスの付与数

CCライセンス
CCライセンス付与数
J-STAGE登載誌数

2017年2月
19

2018年3月
45

2019年5月
65

2,073

2,584

2,854

再利用のライセンスが明示されているジャーナルが少ない

表4 J-STAGE登載ジャーナルの全文XML対応状況
2012年度末 2013年度末 2014年度末 2015年度末 2016年度末 2017年度末 2018年度末
カレント誌数
892
945
985
997
1,321
うち、全文20(2.2%)32(3.4%)34(3.5%)37(3.7%)45(3.4%)XML形式＊カレント誌数：J-STAGE登載ジャーナルのうち，最新号を公開し続けているもの

1,681

2,178

63(3.7%)75(3.4%)2022年5.0％

各種インデックスや分析ツールが論文データの取得ができないジャーナルが多い

林 和弘, 日本の学術電子ジャーナルの現状・課題とオープンサイエンスの進展を踏まえた展望, 情報の科学と技術, 2019, 69 巻, 11 号, p. 492-496,

https://doi.org/10.18919/jkg.69.11_492

26

変容する（海外の）出版者とビジネス戦略の例
1. すでに（海外）出版者はインターネット上に巨大なライブラリーを持っている
2. これまで通り図書館からの購読費（アクセスライセンス料）収入はできるだけ維持し続ける
3. すべての論文がOAになっても事業継続性を担保するよう、APCモデルや転換契約を調整
4. 著者、機関向けサービス（ブランド力向上）を付加して稼ぐ

5. 論文はOAになることを前提に、その1次情報を加工、分析する2次情報サービスやコンサルティングサービスで稼ぐ• メディアやサービスが論文以外に拡張• お客の拡張：図書館から、研究者やURAに拡張
日本の学術出版はこの国際的な流れに主体的には取り組めず、追従すら厳しい状況にあると言わざるをえない

可能性としてのDiamond OA化？
◼ Diamond OA◆ 著者と読者には費用を課さずにOAとする方式◆ 経費負担は、大学等の研究機関が最も多く、公的助成機関、出版社が続く◆ 運営母体のボランティア労働が中心✓ 日本の学会ジャーナルや大学の紀要運営に近い◼ 原理的には転換契約を気にすることなく活動が可能◆ UNESCO Recommendation on Open Science でも推奨（国際機関）◆ BOAI20でも推奨（OAイニシアチブ）◆ Action Plan for Diamond Open Access （欧州）• 2022年3月、Science Europe、cOAlition S、OPERAS、フランス国立研究機構（ANR）などにより策定• 持続可能なコミュニティ主導のダイヤモンドOAを開発・拡大するために取るべき行動を示す◼ 課題も多い◆ 現状はボランティア頼み◆ 可視性が低い（データベースへのインデックス、利用統計提供など）◆ 技術が低い（保存ポリシーがない、全文はPDFのみ提供、html/xmlの提供は機械可用性に影響を与える）

海外の大手出版者と連携する以外の唯一の戦略かもしれないが、不安定なモデルである28

まとめ◼ 転換契約を通じて見るオープンアクセスは、あらたな商業的出版者問題になった◆ 半ば商業出版者に対抗する形で始まったOAであるが◆ 商業出版者はOAをインストールし、自らの事業拡大のフレームに仕立て上げた◆ 大学や図書館としては、購読費と出版費（APC）の総和で考えなければいけない◼ 日本の学術出版は、この商業的出版者と連携する以外、転換契約に対応することは非常に難しい状況にある◆ 出版側から見た場合、自身の事業高や利益を上げ、新たな活動に使用することはむしろ持続可能性のために望ましい姿◆ 日本が主体的に転換契約に対応するのは難しい◆ それ以前に日本の学協会、およびそのジャーナルは技術を含む根本的な問題を抱えている◼ Diamond OA化が転換契約の先を見据えたOAの一つの可能性であるが、課題も多い◆ 国際機関や政策の後押しはあるものの◆ 以前不安定なモデルであるということを学協会が自ら主体的に考え、行動することが重要であるが、、、
29◼ 前のディスカッションを聞いて オープンサイエンスのためのオープンアクセスの補足を

30

研究インパクトの多様化，多次元化◼ 投稿，査読，出版等の活動が識別子（ID）と共に今まで以上にまた，瞬時に見える化される時代◆ 評価する側も多様に◼ 研究者個人，ジャーナル，研究機関，それぞれのブランディング（見える化）が結果的に必要

オープンデータを中心に、研究費、研究者、研究機関、論文、特許、政策文書などをつなげて多角的に分析

publons

機械によるクローリング
Dimensions

査読の貢献度を測るツールも31多面性、多次元性を持つ解析ができる時代
計量書誌学から研究活動計量学へ

このネットワークから自身のコンテンツが見えるかどうかが鍵研究者の通貨だけでなくAIの資源へ→総合知形成へ→研究力向上のための基礎情報

・テクノロジーはすでに様々に用意されており、研究活動がどのようにネットワーク化、可視化され、機械（AI）に理解できるようになるかが研究評価の進展のために不可欠
・OA論文は研究活動の中でも、最も手堅い機械が取り扱いやすいアイテム
計量書誌学から研究活動計量学へ(<特集>計量書誌学を超えて)情報の科学と技術 2014
https://doi.org/10.18919/jkg.64.12_496

(参考資料）オープンアクセスの定義（BOAI）[ピアレビューされた研究文献]への「オープンアクセス」とは、それらの文献が、公衆に開かれたインターネット上において無料で利用可能であり、閲覧、ダウンロード、コピー、配布、印刷、検索、論文フルテキストへのリンク、インデクシングのためのクローリング、ソフトウェアへデータとして取り込み、その他合法的目的のための利用が、インターネット自体へのアクセスと不可分の障壁以外の、財政的、法的また技術的障壁なしに、誰にでも許可されることを意味する。複製と配布に対する唯一の制約、すなわち著作権が持つ唯一の役割は、著者に対して、その著作の同一性保持に対するコントロールと、寄与の事実への承認と引用とが正当になされる権利とを与えることであるべきである。

http://www.budapestopenaccessinitiative.org/boai-10-translations/japanese-translation-1

Green OAの課題

1. 機関リポジトリに原稿を集めるインセンティブが乏しい◆ 日本の機関リポジトリの中の著者原稿の割合は20%以下
2. 購読費モデルに依拠している◆ 購読費高騰問題を根本的には解決できない◆ ただし、研究者からみれば既存の学術ジャーナルに出してもOAになる点は魅力的？（これを論文単位でGold OAにするのがハイブリッドモデル）
3. 著者最終原稿と出版論文の違い◆ Copy Editの存在◆ Greenはあくまで呼び水か（故の出版者の許容）35ワイルドカード：プレプリントサーバーの進展
従来の仕組みプレプリントサーバ(PS)の活用研究者

研究者

論文投稿

投稿

プレプリント (論文、データ他)
サーバー

論文投稿

PS

出版者

出版者
査読による質のコントロール
研究成果公開アクセス制限がある場合も査読による即時公開による質のコントロール

先取権獲得

EJ
価格高騰
出版まで時間がかかる

読者

EJ
オープン
アクセス

研究成果公開従来の論文公表

読者
先取権を確保しつつ、査読を経て学術ジャーナルでも公開
領域によってはプレプリントサーバがメインの公開先になるところもプレプリントサーバーの進展＝問われるピアレビュー
従来の仕組みプレプリントサーバ(PS)の活用

研究者

研究者
登録

論文投稿

プレプリントサーバー

最低限のスクリーニング
論文投稿

PS

出版者

出版者

研究成果公開アクセス制限がある場合も査読による即時公開による査読による質のコントロール

先取権獲得

質のコントロール

EJ
価格高騰
出版まで時間がかかる

読者

ダイレクトトランスファー
による即時投稿

オープン
アクセス

研究成果
暫定共有

先行読者
読者市場による評価

EJ
研究成果公開読者
社会への波及産業展開

非政府系研究助成団体が進める出版プラットフォーム
Wellcome財団の試み(Wellcome Open Research: WOR)

従来の仕組み
研究費獲得
研究費の申請と助成（＋報告書）

研究費獲得

研究者
論文投稿

研究助成
機関

Wellcome
財団

報告書は求めるが論文等の研究成果公開手段は提供せず（次の研究費、昇進等に関わる）

投稿(論文、データ他)

WOR

研究成果公開出版者

学術雑誌の査読による質のコントロール

出版者
即時公開
査読のアウトソースによる質の保証

EJ
アクセス制限がある場合も研究者

研究費の申請と助成（＋報告書）

価格高騰
出版まで時間がかかる

オープン
アクセス

研究成果公開EJ

読者

読者

研究助成団体から研究費を獲得し出版者の学術雑誌から論文を出版

研究助成団体から研究費を獲得し研究助成団体のプラットフォームから論文、データ等をオープンに出版

研究者に長く受け入れられている学術雑誌の存在