公司註冊處

COMPANIES REGISTRYTCSP1-SIS2A

信 託 及 公 司 服 務 提 供 者 註 冊 辦 事 處
REGISTRY FOR TRUST AND COMPANY SERVICE PROVIDERS

表 格 TCSP1 的 補 充 資 料 表 格 2A
Supplementary Information Sheet 2A for Form TCSP1
中 文 姓 名 ／ 名 稱 Name in Chinese

英 文 姓 名 ／ 名 稱 Name in English

申請人姓名／名稱Name of Applicant

第一部
Part 1

業務資料
Business Information

將會在香港受僱提
供信託或公司服務的職員人數
Number of staff to beemployed in Hong
Kong to provide trust
or company servicebusiness(包括全職及兼職職員)(Including both full-time and part-time staff)

請在適用的空格內加上 ✓ 號 Please tick the relevant box(es)來 源 Sources

比 重 Ratio

介紹 / 轉介

☐ Introduction / referral%

街客

預期客戶的來源
Sources of potentialcustomers☐ Walk-in%

其 他 (請 註 明 ):☐ Other (please specify):%

請 勿 填 寫 本 欄 For Official Use

TCSP1-SIS2A/2023

第 一 頁 Page 1

TCSP1-SIS2A
業務資料
Business Information

第 一 部 (續 )Part 1 (cont’d)

請在適用的空格內加上 ✓ 號 Please tick the relevant box(es)客戶的居住地預期客戶的居住地
Place of residence ofpotential customers

Place of residence of customers

比 重 Ratio☐ Hong Kong

香港%

中國大陸%

☐ Mainland China
其他國家 / 地區☐ Other countries / regions
第二部
Part 2%

打擊洗錢及恐怖份子資金籌集的措施
Anti-Money Laundering and Counter-Terrorist Financing Measures

請在適用的空格內加上 ✓ 號 Please tick the relevant box

就 遵 從 打 擊 洗 錢 及 恐 怖 分 子 資 金 籌 集 規 定 方 面，申 請 人 是 否 將 會 制 訂 充 分 及 適 當的政策、程序及管控措施，並將會以政策綱領或其他書面文件作為證明?
Would the Applicant put in place adequate and appropriate policies, procedures and controls tocomply with the anti-money laundering and counter-terrorist financing (AML/CTF) requirements,
as evidenced by policy statement(s) or other written documents?

是 Yes

否 No☐

☐如答案為「否」，請解釋原因：If the answer is ‘No’, please explain the reasons:

1

TCSP1-SIS2A/2023

第 二 頁 Page 2

TCSP1-SIS2A
第 二 部 (續 )Part 2 (cont’d)

打擊洗錢及恐怖份子資金籌集的措施
Anti-Money Laundering and Counter-Terrorist Financing Measures

請在適用的空格內加上 ✓ 號 Please tick the relevant box

在與客戶建立業務關係之前或在為客戶執行交易之前，申請人是否將會採取客戶盡職審查措施，以識別及核實客戶和客戶的實益擁有人的身分?
Before establishing business relationships with customers or before carrying out transactions forcustomers, would the Applicant take customer due diligence (CDD) measures to identify and verify
the identity of the customers and their beneficial owners?

是 Yes

否 No☐☐

是 Yes

否 No☐

☐

如答案為「否」，請解釋原因：If the answer is ‘No’, please explain the reasons:2(a)在與客戶建立業務關係之前或在為客戶執行交易之前，申請人是否將會取得關於
與申請人建立業務關係的目的及擬具有的性質的資料?
Before establishing business relationships with customers or before carrying out transactions forcustomers, would the Applicant obtain information on the purpose and intended nature of thebusiness relationships with the Applicant?
如答案為「否」，請解釋原因：If the answer is ‘No’, please explain the reasons:2(b)TCSP1-SIS2A/2023

第 三 頁 Page 3

TCSP1-SIS2A
第 二 部 (續 )Part 2 (cont’d)

打擊洗錢及恐怖份子資金籌集的措施
Anti-Money Laundering and Counter-Terrorist Financing Measures

請在適用的空格內加上 ✓ 號 Please tick the relevant box

申請 人 是否 將 會對 該 業務 關係 進 行持 續 的客 戶 盡職 審查，包 括 確保 正 進行 的 交易
符合申請人對該客戶、客戶的業務及風險狀況，及客戶的資金來源的認知，以及確保在客戶盡職審查程序下收集的文件、數據或資料能反映現況及仍屬相關的，
並 覆 核 現 有 紀 錄 (尤 其 是 對 較 高 風 險 的 客 戶 類 別 )?
Would the Applicant conduct ongoing due diligence on the business relationship, including
ensuring that the transactions being conducted are consistent with the Applicant’s knowledge ofthe customer, the customer’s business and risk profile, and the source of the customer’s funds,
and ensuring that documents, data or information collected under the CDD process is kept up-todate and relevant, by undertaking reviews of existing records, particularly for higher-risk
categories of customers?
2(c)

是 Yes

否 No☐☐是 Yes

否 No☐☐

如答案為「否」，請解釋原因：If the answer is ‘No’, please explain the reasons:

申請人是否將會因應以下情況採取適用的額外措施或更嚴格客戶盡職審查措施?
(i)
(ii)

客戶沒有為身分識別的目的而現身；
客戶或其實益擁有人是政治人物；

(iii)
(iv)

已發行持票人股份的法團客戶；來自被財務行動特別組織識別為在打擊洗錢及恐怖分子資金籌集方面存在策 略 性缺 失 的司 法 管轄 區的 客 戶，或 與 該 等司 法 管轄 區 有關 連 的交 易；
及公司註冊處處長在發給申請人的通知中所指明的任何情況。

(v)

Would the Applicant carry out the applicable additional measures or enhanced CDD measureswhen dealing with the following situations?

3(i)
(ii)
(iii)
(iv)
( v)

customer not physically present for identification purposes;
customer or its beneficial owner being a politically exposed person;
corporate customer which has issued bearer shares;
customer from or transaction connected with a jurisdiction identified by the Financial
Action Task Force as having strategic AML/CTF deficiencies; andany situation specified by the Registrar of Companies in a notice given to the Applicant.

如答案為「否」，請解釋原因：If the answer is ‘No’, please explain the reasons:TCSP1-SIS2A/2023

第 四 頁 Page 4

TCSP1-SIS2A
第 二 部 (續 )Part 2 (cont’d)

打擊洗錢及恐怖份子資金籌集的措施
Anti-Money Laundering and Counter-Terrorist Financing Measures

請在適用的空格內加上 ✓ 號 Please tick the relevant box

申 請 人 是 否 將 會 訂 立 機 制 或 程 序，藉 以 根 據《 有 組 織 及 嚴 重 罪 行 條 例 》( 第 455 章 )、《 販 毒 ( 追 討 得 益 ) 條 例 》( 第 405 章 ) 及《 聯 合 國 ( 反 恐 怖 主 義 措 施 ) 條 例 》( 第 575 章 )的要求向聯合財富情報組提交可疑交易報告?
Would the Applicant put in place a system or procedures to submit suspicious transaction reports
to the Joint Financial Intelligence Unit as required under the Organized and Serious Crimes
Ordinance (Cap. 455), Drug Trafficking (Recovery of Proceeds) Ordinance (Cap. 405) and United
Nations (Anti-Terrorism Measures) Ordinance (Cap. 575)?

是 Yes

否 No☐

☐

是 Yes

否 No☐

☐

是 Yes

否 No☐

☐是 Yes

否 No☐☐

如答案為「否」，請解釋原因：If the answer is ‘No’, please explain the reasons:
4

申請人是否會藉著中介人執行客戶盡職審查措施?
Would the Applicant carry out CDD measures by means of intermediaries?
5
如 答 案 為 「 否 」 ， 請 跳 過 5 ( a ) 、 (b) 及 (c)。
If the answer is ‘No’, please skip 5(a), (b) and (c).
如 5 的答案為「是」：
If answer to 5 is ‘Yes’:5(a)-擬 任 用 的 中 介 人 是 否 (i) 屬 認 可 機 構 、 持 牌 法 團 、 獲 授 權 保 險 人 、 持 牌 個 人 保
險 代 理 、 持 牌 保 險 代 理 機 構 或 持 牌 保 險 經 紀 公 司 的 金 融 機 構 ， 或 (ii) 律 師 、 會
計師、信託或公司服務提供者或地產代理?
Are the intended intermediaries (i) financial institutions that are authorized institutions,licensed corporations, authorized insurers, licensed individual insurance agents, licensed
insurance agencies or licensed insurance broker companies, or (ii) lawyers, accountants,
trust or company service providers or estate agents?
擬任用的中介人是否將會藉書面同意擔任申請人的中介人?
Would the intended intermediaries consent in writing to be the Applicant’s intermediaries?

如答案為「否」，請解釋原因：If the answer is ‘No’, please explain the reasons:5(b)TCSP1-SIS2A/2023

第 五 頁 Page 5

TCSP1-SIS2A
第 二 部 (續 )Part 2 (cont’d)

打擊洗錢及恐怖份子資金籌集的措施
Anti-Money Laundering and Counter-Terrorist Financing Measures

請在適用的空格內加上 ✓ 號 Please tick the relevant box

申請人是否信納：Is the Applicant satisfied that:(i) 擬 任 用 的 中 介 人 將 會 執 行 客 戶 盡 職 審 查 措 施 以 識 別 和 核 實 客 戶 及 其 實 益 擁 有
人的身分?
the intended intermediaries will carry out CDD measures to identify and verify the identity of
the customers and their beneficial owners?

是 Yes

否 No

☐

☐

是 Yes

否 No☐

☐

是 Yes

否 No

☐

☐

如答案為「否」，請解釋原因：If the answer is ‘No’, please explain the reasons:(ii) 擬 任 用 的 中 介 人 將 可 應 申 請 人 的 要 求，沒 有 延 誤 地 提 供 中 介 人 在 執 行 客 戶 盡 職
審查措施時取得的文件複本，或取得的數據或資料的紀錄?
the intended intermediaries will on request provide a copy of any document, or a record ofany data or information, obtained by the intermediaries in the course of carrying out CDD
measures without delay?
5(c)如答案為「否」，請解釋原因：If the answer is ‘No’, please explain the reasons:(iii) 擬 任 用 的 中 介 人 將 會 為 遵 從 客 戶 盡 職 審 查 及 備 存 紀 錄 規 定 而 制 訂 措 施 ?
the intended intermediaries will have measures in place for compliance with CDD and recordkeeping requirements?
如答案為「否」，請解釋原因：If the answer is ‘No’, please explain the reasons:TCSP1-SIS2A/2023

第 六 頁 Page 6

TCSP1-SIS2A
第 二 部 (續 )Part 2 (cont’d)

打擊洗錢及恐怖份子資金籌集的措施
Anti-Money Laundering and Counter-Terrorist Financing Measures

請在適用的空格內加上 ✓ 號 Please tick the relevant box

申 請 人 是 否 將 會 在 與 客 戶 的 業 務 關 係 持 續 期 間， 以 及 由 有 關 業 務 關 係 終 止 後 的 最少 5 年期間內備存透過客戶盡職審查措施取得的客戶的紀錄?
Would the Applicant keep records of customers obtained through CDD measures throughout thecontinuance of the business relationships with the customers and for a period of at least 5 years
after the end of business relationships?

6(a)

是 Yes

否 No☐☐是 Yes

否 No☐☐

是 Yes

否 No☐

☐

如答案為「否」，請解釋原因：If the answer is ‘No’, please explain the reasons:

申請人是否將會在交易完成後的最少 5 年內備存交易的紀錄?
Would the Applicant keep records of transactions for at least 5 years after the completion oftransactions?
如答案為「否」，請解釋原因：If the answer is ‘No’, please explain the reasons:6(b)

申 請 人 是 否 將 會 評 估 其 業 務 的 洗 錢 及 恐 怖 分 子 資 金 籌 集 風 險， 就 僱 員 甄 選 制 定 及
實施 政 策、程 序及 管 控措 施，以 及訂 立 適當 的 甄選 程序，以確 保 信納 任 何新 僱員的誠信?
Would the Applicant assess the money laundering and terrorist financing risk of their businesses,
develop and implement policies, procedures and controls on employee screening, and haveappropriate screening procedures in order to be satisfied of the integrity of any new employees?

7

如答案為「否」，請解釋原因：If the answer is ‘No’, please explain the reasons:TCSP1-SIS2A/2023

第 七 頁 Page 7

TCSP1-SIS2A
第 二 部 (續 )Part 2 (cont’d)

打擊洗錢及恐怖份子資金籌集的措施
Anti-Money Laundering and Counter-Terrorist Financing Measures

請在適用的空格內加上 ✓ 號 Please tick the relevant box

申請人是否將會就防止及偵察洗錢及恐怖分子資金籌集事宜向職員提供合適的培 訓 ，包 括 加 深 他 們 了 解 在 業 務 上 針 對 打 擊 洗 錢 及 恐 怖 分 子 資 金 籌 集 的 措 施 的 培訓?
Would the Applicant provide staff with appropriate training on prevention and detection of money
laundering and terrorist financing activities, including training to raise their awareness of businesspractices against money laundering and terrorist financing?

是 Yes

否 No☐☐是 Yes

否 No☐☐

如答案為「是」，申請人會如何監察培訓的成效：
If the answer is ‘Yes’, how would the effectiveness of the training be monitored:

8如答案為「否」，請解釋原因：If the answer is ‘No’, please explain the reasons:

申 請 人 是 否 將 會 就 客 戶 盡 職 審 查 的 執 行、識 別 可 疑 交 易 的 準 則、以 及 打 擊 洗 錢 及恐怖分子資金籌集的措施，提供政策或指引給員工參考?
Would the Applicant provide staff with policies or guidelines in relation to the conduct of CDD,
criteria for identifying suspicious transactions, and relevant AML/CTF measures for reference?
如答案為「否」，請解釋原因：If the answer is ‘No’, please explain the reasons:
9TCSP1-SIS2A/2023

第 八 頁 Page 8

TCSP1-SIS2A
第 二 部 (續 )Part 2 (cont’d)

打擊洗錢及恐怖份子資金籌集的措施
Anti-Money Laundering and Counter-Terrorist Financing Measures

請在適用的空格內加上 ✓ 號 Please tick the relevant box

申 請 人 在 推 出 或 使 用 新 產 品、經 營 方 法 及 科 技 之 前，是 否 將 會 訂 立 風 險 評 估 制 度
或程序，用以評估出現洗錢及恐怖分子資金籌集的風險?
Would the Applicant put in place risk assessment systems or procedures to assess money
laundering and terrorist financing risks prior to the launch or use of new products, practices andtechnologies?

是 Yes

否 No☐☐是 Yes

否 No☐☐

是 Yes

否 No☐

☐

如答案為「否」，請解釋原因：If the answer is ‘No’, please explain the reasons:10

申請人是否有任何海外分行或擁有大多數股權的附屬公司?
Does the Applicant have any foreign branches or majority-owned subsidiaries?
11

如「 是 」， 申 請 人 是 否 將 會 確 保 其 分 行 及 附 屬 公 司 採 取 與 申 請 人 的 計 劃 一 致 的 打
擊洗錢及恐怖分子資金籌集措施?
If yes, would the Applicant ensure that the Applicant’s branches and subsidiaries apply AML/CTF
measures consistent with the Applicant’s programme?

請描述申請人將會如何設立獨立審計職能以便申請人能履行其職責，包括對申請人的打擊洗錢及恐怖分子資金籌集制度進行獨立檢討。
Please describe how the Applicant would establish an independent audit function to enable the Applicant to carry out
the Applicant’s responsibilities, including independent reviews of the Applicant’s AML/CTF systems.

12TCSP1-SIS2A/2023

第 九 頁 Page 9

TCSP1-SIS2A
證明書Certification

第三部
Part 3
本人現核證：I certify that:-(a) 本 表 格 內 提 供 的 資 料 均 屬 完 整 、 真 實 及 正 確 無 誤 。
The information given in this form is complete, true and correct.
(b) 本 人 及 所 有 從 本 表 格 中 被 收 集 個 人 資 料 的 人 士 已 閱 讀 本 表 格 內 的 填 表 須 知 所 載 的 收 集
個人資料聲明，並明白當中內容。
I and all persons of whom personal information has been collected in this form have read thePersonal Information Collection Statement stated in the Notes for Completion of this form and understandthe contents stated therein.
簽署:Signed
姓名Name簽署日期:
Date of Signature
日D 日D

月M 月M年Y 年Y 年Y 年Y:☐ 以 獨 資 經 營 人 身 分 經 營 業 務 的 申 請 人 Applicant who carries on business as a sole proprietor☐ 獲 合 夥 授 權 的 合 夥 人 Authorized partner of the partnership☐ 獲 法 團 授 權 的 董 事 Authorized director of the corporation
請在適用的空格內加上✓號 Please tick the relevant box

TCSP1-SIS2A/2023

第 十 頁 Page 10

TCSP1-SIS2A
填表須知
一般事項
1.

請劃一以中文或英文填報各項所需資料。如以中文填報，請用繁體字。

2.

你 可 郵 寄 本 表 格 到 「 香 港 九 龍 灣 宏 遠 街 1 號 「 一 號 九 龍 」 12 樓 1208 室 信 託 及 公 司 服 務 提 供者 註 冊 辦 事 處 」。

收集個人資料聲明收集目的
1.

依 據 《 打 擊 洗 錢 及 恐 怖 分 子 資 金 籌 集 條 例 》 ( 第 615 章 ) ( 下 稱 「《 打 擊 洗 錢 條 例 》」 ) 的 規 定向公司註冊處處長(下稱「處長」)提供的個人資料，處長會作為下列一項或一項以上用途：(a)(b)(c)(d)(e)
(f)
(g)

2.

根據《打擊洗錢條例》處理有關信託或公司服務牌照的申請或牌照續期的申請；
根據《打擊洗錢條例》處理有關批准成為信託或公司服務持牌人的最終擁有人／合夥人／董事的申請，或具報詳情有所改變的通知書；
實 施 《 打 擊 洗 錢 條 例 》；
執 行 《 打 擊 洗 錢 條 例 》 的 有 關 條 文 (包 括 信 託 或 公 司 服 務 提 供 者 牌 照 的 相 關 條 件 )；備存載有每名持牌人的姓名或名稱及其營業地址的信託或公司服務持牌人登記冊(下稱「登記冊」)讓公眾查閱；在收取費用後為任何人提供登記冊內某記項／登記冊的摘錄的核證複本，或處長根據《打擊洗錢條例》所發出的證明書；及就 處 長 根 據《 打 擊 洗 錢 條 例 》行 使 紀 律 處 分 權 力 的 個 案 ， 向 公 眾 披 露 個 案 的 重 要 事 實 。

向處長提供所須的個人資料屬《打擊洗錢條例》的規定。如未能提供所須的個人資料，公司註冊處將無法處理有關申請／通知書。

獲轉交資料的人士
3.

(a)(b)

所收集的某些個人資料會記錄在登記冊內供公眾查閱。
你 提 供 的 個 人 資 料 可 能 會 根 據 《 打 擊 洗 錢 條 例 》 的 第 76C 、 76D及 76F條 向 其 他 政 府政策局／部門、監管當局／機構或任何其他人士披露；或在法律授權或規定的情況下作出此等披露。

公告
4.

《 個 人 資 料 ( 私 隱 ) 條 例 》 ( 第 486 章 ) 的 條 文 ， 適 用 於 如 何 使 用 從 登 記 冊 取 得 的 個 人 資 料 。
任何使用個人資料的人士，如將資料作為並非「收集個人資料聲明」所述的用途，或違反《 個 人 資 料 ( 私 隱 ) 條 例 》的 規 定，均 須 支 付 補 償，並 可 能 遭 受 根 據 該 條 例 而 採 取 的 執 法 行 動。

5.

依 據 《 個 人 資 料 ( 私 隱 ) 條 例 》 第 18 和 22 條 規 定 ， 任 何 個 人 均 有 權 查 閱 與 更 正 處 長 備 存 的登記冊內有關其本人的資料。如須查閱和更正這些資料，可到以下辦事處提出要求：
香港九龍灣宏遠街 1 號「 一 號 九 龍 」 12 樓 1208 室
信託及公司服務提供者註冊辦事處

TCSP1-SIS2A
Notes for Completion
General1.

Please fill in all particulars and complete all items consistently in either Chinese or English.
Chinese characters should be used if the form is completed in Chinese.

Traditional

2.

This form can be delivered by post to ‘The Registry for Trust and Company Service Providers, Unit 1208,
12th floor, One Kowloon, 1 Wang Yuen Street, Kowloon Bay, Hong Kong’.

Personal Information Collection Statement (“PICS”)
Purpose of Collection1.

Personal data provided to the Registrar of Companies (“the Registrar”) pursuant to the requirements of theAnti-Money Laundering and Counter-Terrorist Financing Ordinance (Chapter 615) (“the AMLO”) will be
used by the Registrar for one or more of the following purposes:(a)to process applications for licences for Trust or Company Service Providers (“TCSPs”) or theirrenewals under the AMLO;(b)to process applications for approvals to become an ultimate owner／a partner／a director of a TCSP
licensee or notifications of changes in particulars under the AMLO;(c)to administer the AMLO;(d)to enforce relevant provisions of the AMLO (including relevant conditions of TCSP licences);(e)to maintain a register of TCSP licensees (“the Register”) containing the name of every licensee andits business address for public inspection;(f)to provide a certified copy of an entry in／an extract from the Register or a certificate issued by theRegistrar under the AMLO to any person subject to payment of a fee; and(g)to disclose to the public the material facts of cases in which the Registrar exercised disciplinary powers
under the AMLO.

2.

Provision of the required personal data to the Registrar is obligatory for compliance with the AMLO. The
Companies Registry will not be able to process the relevant applications／notifications if the required
personal data are not provided.

Classes of Transferees
3.

(a)
(b)

Certain personal data collected will be disclosed in the Register for public inspection.
The personal data you provide may be disclosed to government bureaux／departments, regulatory
authorities／bodies or any other persons under sections 76C, 76D and 76F of the AMLO; or wheresuch disclosure is authorized or required by law.

Notice4.

The provisions of the Personal Data (Privacy) Ordinance (Chapter 486) (“the PDPO”) apply to the use of
personal data obtained from the Register. Any person who uses personal data for any purpose other thanthe purposes stated in the PICS or in contravention of the requirements under the PDPO is liable to pay
compensation and may be subject to enforcement action under the PDPO.

5.

Individuals have a right to request access to and correction of his／her personal data held in the Register
maintained by the Registrar pursuant to sections 18 and 22 of the PDPO. Any such request for access toand correction of such personal data may be made to the Registry for Trust and Company Service Providers
at:Unit 1208, 12th Floor, One Kowloon
1 Wang Yuen Street, Kowloon Bay
Hong Kong