事業所登録申請書 兼 第2号加入者に係る事業主の証明書①
・事業所登録申請書 兼 第2号加入者に係る事業主の証明書
・事業所登録申請書 兼 第2号加入者に係る事業主の証明書
・事業所登録申請書 兼 第2号加入者に係る事業主の証明書

この記入ガイドを参考にご記入いただく書類

1枚目
2枚目
3枚目

申出者の方へ
・この証明書は、個人型年金の加入者資格を証明する重要書類です。
・「申出者」欄は申出者が記入してください。
「事業主」欄は事業主が記入してください。
・申出者は「個人型年金への加入資格と他の企業年金制度等の加入状況の確認」と共に、事業主の方に渡して証明の依頼を行ってください。

記入ガイド
お問い合わせauのiDeCoに関するお問い合わせは、下記ダイヤルへお電話ください。
■携帯電話／一般電話から（通 話 料 無 料 ）0120 -120 - 401
受付時間

9:00〜17:00※祝日・年末年始・メンテナンス日を除く

白地内のすべての項目（印字箇所は除く）に、ボールペンで見やすく記入してください。

訂正方法

訂正は、訂正部分を二重線で抹消し、修正部分の周囲余白に訂正事項をご記入ください。
（申出者の情報欄：申出者が訂正／事業主の情報欄：事業主が訂正）●証明を受ける

申出者氏名（自署）

1.申出者の情報証明を受ける申出者氏名申出者が自署してください。
基礎年金番号・年金手帳または基礎年金番号通知書を参照の上、基礎年金番号を記入してください。
・基礎年金番号が不明な場合は、日本年金機構にご確認ください。
希望する掛金の納付方法該当する□にレ点を記入してください。

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３.企業型確定拠出年金の加入状況

2.掛金額区分
毎月の掛金額「事業主払込」の方で、選択肢の「掛金を下記の毎月定額で納付します」を選んだ方は記入してください。下限5,000円から拠出限度額まで千円単位で指定できます。
なお、企業型確定拠出年金に加入している方の掛金限度額は事業主掛金額によって異なります。
①他に企業年金制度なし（厚生年金にのみ加入）：拠出限度額23,000円②企業型確定拠出年金に加入：拠出限度額20,000円
企業型確定拠出年金の事業主掛金

個人型年金の拠出限度額

35,000円未満

20,000円

35,000円以上

企業型確定拠出年金に加入している方は以下の項目について確認のうえ、□にレ点をご記入ください。
・企業型確定拠出年金の加入者向けWEBページの基礎年金番号、性別、生年月日が年金手帳または基礎年金番号通知書の内容と一致している方は、□にレ点を記入してください。
・企業型確定拠出年金の事業主掛金が増額され、個人型年金の掛金額が拠出限度額を超過した場合、自動で掛金額が減額されることを確認した方は、□にレ点を記入してください。

55,000円 - 事業主掛金額例)55,000円 - 50,000円 = 5,000円③ ①②以外：拠出限度額12,000円
企業型確定拠出年金の事業主掛金
15,500円未満
15,500円以上

個人型年金の拠出限度額
12,000円
27,500円 - 事業主掛金額例)27,500円 - 20,000円 ≒ 7,000円※企業型確定拠出年金に加入している方は、「納付月と金額を指定して納付します」を選択することはできません。

ご注意事項
企業型確定拠出年金の事業主掛金額が、50,000円を超える場合は個人型年金に加入できません。
（企業型確定拠出年金と企業年金等の同時加入時は22,500円を超えている場合は個人型年金に加入できません。
）
個人型年金加入後に、企業型確定拠出年金の事業主掛金額が50,000円（企業型確定拠出年金と企業年金等の同時加入時は22,500円）を超えた場合、個人型年金の拠出が停止します。
● 個人型年金と企業型確定拠出年金に同時加入し、企業型確定拠出年金の事業主掛金額が次のいずれかに該当する場合は、個人型年金の拠出限度額が引き下げられます。
・事業主掛金額が35,000円以上（企業年金等に加入していない場合）
個人型年金の拠出限度額は「20,000円-(事業主掛金額-35,000円)」
・事業主掛金額が15,500円以上（企業年金等に加入している場合）個人型年金の拠出限度額は「12,000円-(事業主掛金額-15,500円)」●（注）いずれの場合も上記の「個人型年金の拠出限度額」が5,000円未満の場合は、個人型年金に加入できません。
● 加入後に個人型年金の掛金額が上記金額を超過していた場合、個人型年金の掛金額は拠出限度額内になるよう自動で減額されます。また、減額後の掛金額が5,000円未満となった場合は掛金の拠出が停止されます。
● 企業型確定拠出年金に加入している方で、マッチング拠出を選択している、または企業型確定拠出年金の事業主掛金が年単位拠出の場合は加入することができません。
● 公的年金※１や企業年金等※２の加入状況に変更がある場合は、「 加入者他年金（企業年金等）加入状況変更届（K-028号）」の添付が必須です。
※１ 共済組合員から第２号被保険者に変更した場合。
※２ 事業所の変更はないが、企業年金制度等を変更した場合。

事業所登録申請書 兼 第2号加入者に係る事業主の証明書②
この記入ガイドを参考にご記入いただく書類・事業所登録申請書 兼 第2号加入者に係る事業主の証明書
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1枚目
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この度、貴社従業員さまが個人型確定拠出年金へ加入されるにあたり、確定拠出年金法令により事業主さまに加入資格の可否をご確認いただく必要があります。以下ご確認ください。

記入ガイド
お問い合わせauのiDeCoに関するお問い合わせは、下記ダイヤルへお電話ください。
■携帯電話／一般電話から（通 話 料 無 料 ）0120 -120 - 401
受付時間

9:00〜17:00※祝日・年末年始・メンテナンス日を除く事業主の方へ
・この証明書は、個人型年金の加入者資格を証明する重要書類です。
・「申出者」欄は申出者が記入してください。
「事業主」欄は事業主が記入してください。
初めて「事業主払込」を実施する事業主の方、実施済みだが直近12ヶ月以内に「口座引落が無い」事業主の方へ・次の書類にも記入してください。
事業主名義の口座に限ります。
『個人型年金加入申出書』の「4.掛金引落口座情報」『預金口座振替依頼書 兼 自動払込利用申込書』の「4.掛金引落口座情報」 ・事業主名 ・代表者肩書 ・代表者氏名 の３つを必ず記入してください。

白地内のすべての項目（印字箇所は除く）に、ボールペンで見やすく記入してください。
訂正方法
訂正は、訂正部分を二重線で抹消し、修正部分の周囲余白に訂正事項をご記入ください。
（申出者の情報欄：申出者が訂正／事業主の情報欄：事業主が訂正）●証明を受ける

申出者氏名（自署）

4.事業主の署名等
個人事業主の場合は、次のように記入してください。
「事業所名称」→事業主の住所「事業主名称」→事業主の氏名証明ご担当者名
証明書を記入したご担当者名を記入してください。
5.企業年金制度等の加入状況
別添のフローチャートを必ず実施してください。結果が「個人型年金への加入資格がありません」の場合は、その旨を申出者に伝え、この証明書を署名無しで返却してください。

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6.申出者を使用している事業所の住所・名称等「４.事業所の署名等」と同一の場合は記入不要です。
7.連合会への「事業所登録」の有無等

4該当する項目にチェックし、登録済の場合、登録事業所番号をご記入ください。
(登録事業所番号は不明な場合は空欄可)

78.掛金の納付方法
該当する項目にチェックしてください。

9.資格取得年月日

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申出者が現時点で資格を有する場合のみ、「資格取得年月日」を記入してください。
注意事項●「事業主払込」を初めて実施する場合は、事業主は「個人型年金加入申出書（K-001号）」で次の手続きを行ってください。
・掛金引落口座情報の記入
・「預金口座振替依頼書・自動払込利用申込書（K-007A）」の作成

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