Código de Conduta Illumina

TABELA DE CONTEÚDO
3

20

Manuseio de informações
privilegiadas

21

Supervisão do Código

Comunicações fora dea empresa

Responsabilidades dos gerentes

Comunidade financeira e deIntrodução
Quem está coberto por este Código
Princípios gerais a seguir

e supervisores

6

investimento envolvida com a mídia

Como conduzimos os negócios
Conflitos de interesses

Mídia social

23

Conformidade com a lei

Nosso pessoal
Antidiscriminação

Suborno e corrupção

Antiassédio

Relações com profissionais eorganizações de saúde

25

Relatórios públicos

ambiente no local deConcorrência justa

trabalho

Inteligência de negócios

26

Reivindicações de marketing e vendas
Compromisso da Illumina com os direitos
humanos trabalhando com fornecedores

Privacidade do funcionário,cliente e paciente

27

Recursos adicionais
Denúncia de possíveis violações ou

Conformidade comercial internacional

preocupações que previnem retaliação

17 Qualidade e segurança do produto

Aplicação do Código

17

Cooperando com Investigações

18

Comunidade
Sustentabilidade ambiental

29Apêndice

Interações governamentais e
Atividade política

30

Referências

Manuseio de ativos e
informações da empresa
Informações confidenciais derecursos e ativos da empresa

Para versões traduzidas do Código, visite este site .

2

Saúde, segurança e meio

Código de Conduta Illumina

INTRODUÇÃONa Illumina, temos o privilégio de impactar profundamente a vida de muitas pessoas.
Os pacientes confiam em suas decisões médicas e de saúde para nós, nossos
clientes confiam em nós para impulsionar suas pesquisas e reputações, e os
funcionários e parceiros confiam em nós seus meios de subsistência. Essa
confiança foi conquistada por muitos anos de trabalho árduo. Trabalhamos
arduamente todos os dias para manter essa confiança. Para isso, temos ocompromisso de operar com os mais altos padrões em tudo o que fazemos.
A Illumina está comprometida em conduzir seus negócios em conformidade com
todas as leis e regulamentos aplicáveis e com os mais altos padrões éticos. Combase nesse compromisso, nosso Conselho de Administração adotou este Código deConduta que se aplica a todos os nossos funcionários, consultores, trabalhadores
temporários, executivos e membros do Conselho de Administração,independentemente da localização, nível de senioridade, unidade de negócios,função ou região.
O Código destina-se a promover a conduta honesta e ética, a conformidade com as
leis e regulamentos aplicáveis e a garantir a proteção de nossos interesses
comerciais, incluindo ativos e informações corporativas. O Código não resume todas
as leis ou regulamentos aplicáveis, nem pode abordar todas as questões ou
situações em que decisões éticas devem ser tomadas. Em vez disso, este Código
estabelece os principais princípios orientadores de conduta empresarial que
qualquer pessoa que trabalhe na Illumina ou com ela deve seguir.
Revise o Código cuidadosamente e familiarize-se com suas disposições. Você é
responsável por entender o Código e como ele afeta suas atividades diárias. Se
tiver dúvidas, você tem a obrigação de buscar respostas.
Se você vir violações deste Código, da política da Illumina ou da lei aplicável,insista que elas sejam resolvidas e relate-as internamente para ação eacompanhamento.
Seguir o Código de Conduta da Illumina é uma responsabilidade que todos
nós compartilhamos, começando no meu escritório e estendendo-se a cadaum de nós. Juntos, temos o compromisso de ser uma empresa que reflete omelhor da Illumina, seu pessoal, práticas e propósito.

Quem está coberto por este Código
Este Código se aplica a todos os nossos funcionários, consultores,
trabalhadores temporários, executivos e membros do Conselho deAdministração, independentemente da localização, nível de senioridade, unidadede negócios, função ou região (todos, salvo indicação em contrário, sãoreferidos como “pessoal” neste Código).
Fornecedores e parceiros de negócios atuam como uma extensão da Empresa.
Espera-se que eles cumpram o espírito deste Código, bem como quaisquer
disposições contratuais aplicáveis, ao trabalhar para a Empresa.

Código de Conduta Illumina

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Princípios gerais a seguir
Sempre siga estes princípios para garantir que você esteja ajudando a empresa amanter os mais altos padrões éticos:• Cumprir integralmente todas as leis aplicáveis. Em caso de dúvida sobre alegalidade de uma ação, busque orientação antes de prosseguir.
• Conheça as informações contidas neste Código. Espera-se que você cumpra este

Código e todas as políticas e procedimentos que se aplicam às suas
responsabilidades profissionais.
• Conclua imediatamente todas as atividades de treinamento atribuídas a você.

• Comunique imediatamente quaisquer preocupações sobre possíveis violações da lei,
regulamentos, política da empresa ou deste Código ao seu supervisor, ao
departamento de recursos humanos ou ao departamento jurídico em
compliance@illumina.com. As preocupações também podem ser relatadas
anonimamente através da Linha Direta de Prevenção de Fraude e Conformidade na
Internet através do link anônimo da linha direta encontrado na Página Inicial de
Conformidade Corporativa com Informações Privilegiadas. Este site oferece númerosde telefone gratuitos globais onde preocupações podem ser relatadas.
• Sempre coopere e diga a verdade completa ao responder a uma investigação ou

auditoria. Nunca altere ou destrua registros em resposta a
uma investigação ou quando uma investigação é prevista.

Supervisão do Código
Estabelecemos um Comitê de Conformidade para direcionar e supervisionar nossas
atividades de conformidade, incluindo a administração deste Código. O Comitê de
Conformidade é composto por executivos seniores, um dos quais é nosso diretor deconformidade.

4

Código de Conduta Illumina

Responsabilidades dos gerentes e supervisores
Se você estiver em uma posição em que gerencia outras pessoas,
também terá as seguintes responsabilidades:• Liderar pelo exemplo. Espera-se que os gerentes exemplifiquem os mais altospadrões de conduta ética nos negócios.
• Ajudar a criar um ambiente de trabalho que se concentre na construção derelacionamentos, que reconheça a conduta ética e que valorize o respeito
mútuo e a comunicação aberta.
• Ser um recurso para os outros. Comunique às suas equipes como este Código enossas políticas e procedimentos se aplicam ao trabalho diário delas e o que é
exigido delas.
• Seja proativo. Procure oportunidades para discutir e abordar

adequadamente questões e situações desafiadoras com outras
pessoas.
• Crie um ambiente onde todos se sintam à vontade para fazer perguntas edenunciar possíveis violações da lei, deste Código ou das políticas eprocedimentos da Empresa. Nunca retaliar aqueles que, de boa-fé, levantam
questões
ou preocupações.
• Nunca peça ou pressione alguém a fazer algo que você seria proibido de fazer

sozinho.
• Esteja ciente dos limites de sua autoridade e não tome nenhuma medida que

exceda esses limites. Delegue autoridade somente quando permitido e nunca
delegue autoridade a qualquer pessoa que você acredite que possa se envolver
em conduta ilegal ou antiética.
Os gerentes, ou seja, todo o pessoal de supervisão da Illumina, são um ponto decontato integral para o pessoal da Illumina relatar problemas de conformidade reais
ou suspeitos. Os gerentes também são responsáveis por monitorar o pessoal que
supervisionam.
Como gerente, se você tomar conhecimento de uma conduta que possa violar alei, as políticas ou os procedimentos da Empresa ou este Código, você é
responsável por transmitir a preocupação de conformidade ao Diretor deConformidade ou a outros membros seniores do Departamento de Conformidade
dentro de quarenta e oito (48) horas.

Código de Conduta Illumina

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COMO REALIZAMOS OS NEGÓCIOS
Cabe a cada um de nós, todos os dias, e em tudo o que fazemos para nosmantermos nos mais altos padrões e manter nossos valores fundamentais à medida
que realizamos nossos negócios.

Conflitos de interesses
Um conflito de interesses surge quando o pessoal toma medidas ou entra em
relacionamentos que se opõem aos interesses da Empresa ou interferem com seu
desempenho ou julgamento independente ao desempenhar suas funções. O Pessoal
e seus familiares imediatos não podem tomar nenhuma medida ou ter ou entrar em
qualquer relacionamento que possa criar um conflito de interesses sem a análise eaprovação prévias do departamento de Conformidade, de acordo com o Processo deDivulgação e Avaliação de Conflitos de Interesses da Empresa (“Processo de
Conflito de Interesses”). Conflitos de interesses reais exigem renúncia do diretor deconformidade.
Embora não seja possível listar todos os conflitos concebíveis, a seguir estão
exemplos de alguns cenários comuns.

Benefícios pessoais impróprios
Conflitos de interesses podem surgir quando você ou um membro da sua família, ou
alguém com quem você tem um relacionamento pessoal, recebe benefícios pessoais
impróprios como resultado do seu cargo na Empresa. Para evitar tais conflitos, vocêdeve evitar o recebimento de presentes, pagamentos, remuneração, empréstimos,
garantias de obrigações pessoais ou outros benefícios significativos de qualquer
pessoa ou entidade que faça negócios ou busque fazer negócios com a Empresa,
incluindo, por exemplo, fornecedores, consultores, parceiros de negócios,
distribuidores e clientes. Em nenhuma circunstância você pode usar a propriedade,as informações ou a influência de sua posição na empresa para ganho pessoal
impróprio.

Relacionamentos pessoais
Certos relacionamentos pessoais (como uma família próxima ou relacionamentoíntimo) entre você e um funcionário de um concorrente ou uma entidade que faz
negócios com a Empresa podem criar um conflito de interesses real ou aparente.
Você é responsável por comunicar imediatamente ao seu supervisor e ao
departamento de Recursos Humanos, e obter a análise e aprovação de
Conformidade de acordo com o Processo de Conflito de Interesses da Empresa, sevocê estiver em qualquer relacionamento que possa constituir um conflito deinteresses real ou aparente.

Interesses financeiros ou de emprego em outros negócios
Você não pode ter um emprego, consultoria ou outro relacionamento financeiro
com qualquer outra empresa se esse interesse comprometer, ou parecer
comprometer, sua fidelidade ou objetividade com a Empresa. Por exemplo, vocênão pode ser empregado ou contratado como consultor por uma empresa ou
negócio que concorra com a Empresa. Você não pode ser empregado, consultar
ou possuir participação em uma empresa ou negócio que faça negócios com a
Empresa onde você tenha qualquer envolvimento na decisão de manter essenegócio. Você também não pode estabelecer ou manter uma participação
financeira em qualquer empresa pré-IPO que tenha participado atualmente ou
anteriormente do Programa Acelerador da Illumina.

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Código de Conduta Illumina

Relatar possíveis conflitos de interessesVocê deve usar o bom senso ao decidir se está enfrentando um possível conflito
de interesses ou se outras pessoas podem acreditar que há a aparência de um
conflito de interesses. Se você estiver em tal situação, divulgue-a imediatamente
ao seu supervisor e ao departamento de Recursos Humanos e obtenha análise eaprovação de Conformidade de acordo com o Processo de Conflito de Interesses
da Empresa.

Isenções de conflitos de interesses reais
Todos os conflitos de interesses reais exigem renúncia do diretor deconformidade. As renúncias à disposição de conflito de interesses deste Código
para os executivos nomeados da Empresa e membros do Conselho deAdministração só podem ser feitas pelo Comitê de Nomeação e Governança
Corporativa do Conselho de Administração da Empresa.

Nossas responsabilidades• Sempre tome decisões de negócios que sejam do melhor interesse da Empresa.
• Nunca aproveite uma oportunidade de negócios ou investimento para sua

vantagem pessoal se você obteve informações sobre essa oportunidade no
decorrer de suas funções na Empresa.
• Sempre siga as políticas e processos de compras da empresa e obtenha análise eaprovação de conformidade antes de envolver ou direcionar negócios para
fornecedores ou outros parceiros de negócios quando souber que eles são depropriedade ou gerenciados por membros da sua família. Os membros da família
incluem cônjuges, filhos, pais, sogros, irmãos e aqueles que moram em sua casa.
• Sempre obtenha aprovação prévia do seu supervisor e do departamento de

Recursos Humanos antes de aceitar qualquer emprego externo a ser realizado
enquanto estiver empregado pela Empresa. Se o emprego secundário puder
criar um conflito de interesses, você também deve obter análise e aprovação
de conformidade.
• Divulgar à Conformidade qualquer participação acionária que você tenha em um

fornecedor ou outro parceiro de negócios da Empresa, a menos que essa
propriedade seja por meio de ações de uma empresa de capital aberto.

Código de Conduta Illumina

7• Não solicite presentes, favores, entretenimento ou serviços pessoais.
• Nunca é aceitável aceitar presentes em dinheiro ou equivalentes a dinheiro,

como vales-presente de fornecedores, clientes ou outros parceiros de negócios.
• Obtenha a aprovação do seu supervisor, dos Recursos Humanos e deConformidade antes de participar de qualquer comitê, conselho ou conselho
externo. Atuar em um conselho externo também pode exigir a aprovação do
CEO de acordo com as Diretrizes de Governança Corporativa da Empresa.
• Se você achar que pode ter um conflito de interesses ou se estiver em uma

situação que possa ser percebida como um conflito de interesses, informe
imediatamente ao seu supervisor e ao departamento de Recursos Humanos e
obtenha análise e aprovação de conformidade de acordo com o Processo de
Conflito de Interesses.

Recursos adicionais

Conformidade com a lei

Visite a página deVocê deve seguir altos padrões éticos e cumprir integralmente o espírito e a letra de

informações privilegiadas

todas as leis e regulamentos aplicáveis. Em particular, você deve observar esses

sobre conflitos de interesses .

padrões ao abordar os requisitos especiais frequentemente associados a transações
governamentais ou ao lidar com funcionários públicos, representantes ou agências
que regulam os mercados nos quais fazemos negócios. Sempre que uma lei ou
regulamento não estiver claro ou parecer entrar em conflito com outra lei ou com
qualquer disposição deste Código ou de outra política ou procedimento da Empresa,

Consulte a Política defornecimento e recebimento decortesias comerciais, presentes
e honorários.

você deve buscar esclarecimentos de seu supervisor. Se o seu supervisor não

Consulte as Diretrizes depuder ajudar, você deve buscar esclarecimentos do departamento Jurídico.

Governança Corporativa
disponíveis em www.illumina.com.

Suborno e corrupção

Envie perguntas para

Proibimos suborno e corrupção de qualquer forma, incluindo direta ou

compliance@illumina.com.

indiretamente dar, oferecer, aceitar ou autorizar subornos em qualquer lugar domundo. Cumprimos as leis anticorrupção de todos os países em que conduzimos
negócios. Isso inclui leis que proíbem o suborno de funcionários públicos, bemcomo de funcionários de organizações comerciais.
Não oferecemos subornos a funcionários públicos, profissionais de saúde ou
qualquer outra pessoa. Nenhum funcionário, distribuidor, agente, parceiro de canalde vendas ou outro representante da Empresa em todo o mundo pode, direta ou
indiretamente, oferecer, prometer, pagar, dar ou autorizar a oferta de qualquer
vantagem financeira ou outra vantagem, ou qualquer coisa de valor, a qualquer
outra pessoa ou organização, a fim de exercer influência indevida sobre odestinatário, induzir o destinatário a violar suas obrigações, garantir uma vantagem
indevida para a Empresa ou recompensar indevidamente o destinatário por
conduta anterior.

Esperamos que todos os nossos parceiros de negócios (por exemplo, distribuidores,
agentes, parceiros de canal de vendas e consultores) mantenham os mesmospadrões ao agir em nosso nome. Nunca devemos fazer nada por meio de terceiros
que não tenhamos permissão para fazer.

8

Código de Conduta Illumina

Nossas responsabilidades• Não dê ou aceite subornos ou propinas ou qualquer outro tipo depagamento impróprio, que pode incluir, por exemplo, dinheiro, presentes ou
qualquer outra coisa de valor.
• Tenha cuidado antes de fornecer qualquer coisa de valor a um funcionário

público ou profissional de saúde e certifique-se de seguir todas as políticas
aplicáveis da Empresa e a lei local.
• Considere nossa política e procedimentos antissuborno ao selecionar

parceiros de negócios e monitore seu comportamento.

Relações com profissionais eorganizações de saúde
Muitos países nos quais fazemos negócios têm leis e regulamentos que proíbem ou
regulam certos pagamentos, doações e relacionamentos com profissionais de saúde(por exemplo, médicos, diretores de laboratórios clínicos) e organizações de saúde(por exemplo, hospitais, laboratórios de testes clínicos). Nossa política é cumprir
todas essas leis e regulamentos. Todos os funcionários que interagem com
profissionais de saúde (“HCPs”) ou organizações de saúde (“HCOs”) devem estar
familiarizados e cumprir tais leis e regulamentos, bem como nossas políticas.

Nossas responsabilidades• Familiarize-se com as leis, regulamentos e políticas e procedimentos

relevantes da Empresa que regem suas interações com profissionais eorganizações de saúde e tenha cuidado para segui-los.
• Nunca peça a terceiros para se envolverem em atividades que

violariam as políticas da Empresa.
• Cumprir todos os requisitos de manutenção de registros e controles financeiros.
• Comunique imediatamente ao seu supervisor ou ao departamento Jurídico

qualquer suspeita de violação desta política por pessoal ou terceiros que
façam negócios em nosso nome.

Relação profissional de saúde-paciente

Recursos adicionais

Respeitamos o relacionamento, a colaboração e a confiança que existe entre

Visite a página inicial dopacientes e profissionais de saúde. Esperamos que os profissionais de saúde ajam

Programa de Conformidade

com integridade e honestidade e coloquem o bem-estar dos pacientes acima de seu

no Illumina Insider .

próprio interesse pessoal, profissional ou institucional. Os profissionais de saúde

Consulte o Código dedevem usar os serviços e produtos da Illumina com base exclusivamente na

Integridade para Interações

consideração das necessidades médicas dos pacientes. Não nos envolveremos com

com Profissionais de Saúde e

profissionais de saúde de forma que possa comprometer a integridade da relação

Funcionários Públicos.

entre profissional de saúde e paciente.

Código de Conduta Illumina

9Pesquisa clínica
Nossos estudos clínicos são projetados e conduzidos de acordo com todas as leis,
regulamentações e normas aplicáveis. Cumprimos os princípios descritos nas Boas
Práticas Clínicas ICH E6, um padrão internacional de qualidade ética e científica
para projetar, conduzir, registrar e relatar estudos clínicos que envolvam
participantes de participantes humanos ou dados.

Defesa do paciente
Buscamos envolvimento significativo com pacientes individuais e os grupos que os
representam (“grupos de defesa de pacientes”) para construir evidências e defendero impacto positivo da utilização genômica na clínica. Para conseguir isso, nosso
engajamento é baseado em quatro pilares:• Finalidade compartilhada: A defesa do paciente está na intersecção entre a nossa

tecnologia e os pacientes. Nosso objetivo é criar um ambiente de compreensão
mútua entre nossas equipes internas, partes interessadas externas e experiência
do paciente. Ao traduzir a experiência do paciente, desenvolvemos bases éticas
comuns para melhorar o acesso à genômica.
• Autonomia de pacientes e grupos de defesa de pacientes: Respeitamos odireito dos pacientes de tomar decisões autônomas relacionadas aos seus
cuidados de saúde e apoiamos sua agência independente para fazê-lo.
• Transparência: Nossas interações com pacientes e grupos de defesa depacientes são abertas e honestas.
• Continuidade e sustentabilidade: Valorizamos colaborações de longo prazocom pacientes e grupos de defesa de pacientes. Trabalhamoscolaborativamente para desenvolver projetos que contribuem para a
construção de resiliência pessoal e organizacional. Nosso compromisso éconstruir relacionamentos de ação e confiança com base na experiência dopaciente.

Relatórios públicos

Visite a página inicial doInformações precisas são essenciais para a empresa, para que possamos tomar

Programa de Conformidadeboas decisões de negócios e externamente, para que clientes, investidores e ono Illumina Insider .

governo possam avaliar a empresa com precisão. É por isso que exigimos que
todos os livros e registros da Empresa sejam justos, precisos, oportunos,
completos e compreensíveis.
Isso exige que mantenhamos a integridade do nosso sistema de contabilidade econtrole interno, que todas as transações sejam válidas, precisas, completas ecompatíveis e que sejam prontamente registradas nos livros da Empresa. Nossos
relatórios e documentos arquivados ou enviados à Comissão de Valores Mobiliários
e outras comunicações públicas da Empresa devem incluir divulgação completa,
justa, precisa, oportuna e compreensível. Todo o pessoal é responsável por fazer opossível para garantir que a empresa atenda a esses requisitos.

10

Recursos adicionais

Código de Conduta Illumina

Consulte a Política
Antissuborno e Anticorrupção
.

Nossas responsabilidades• Seja sempre verdadeiro ao fazer registros ou relatórios para a Empresa. Isso

exige que todas as declarações sejam verdadeiras, completas e nunca
enganosas ou inadequadamente sugestivas.
• Todos os registros e relatórios da Empresa devem refletir com precisão averdade da transação ou evento subjacente. Nunca registre vendas ou remessas
falsas, subestime ou exagere passivos e ativos conhecidos, ou adie o registro deitens que devem ser contabilizados como despesa.
• Todos os registros financeiros devem estar em conformidade com os

princípios contábeis geralmente aceitos e com os sistemas de controlesinternos da Empresa.
• Implementar controles internos apropriados, incluindo a segregação adequadade deveres de trabalho, monitoramento de processos de negócios para itens ou
atividades incomuns, e limitar e controlar o acesso aos recursos da Empresa.
• Denunciar atividades fraudulentas, ilegais ou antiéticas conhecidas ou suspeitas,

incluindo, por exemplo, má aplicação ou roubo de fundos, impropriedade em
relação à comunicação de transações financeiras, falsificação ou alteração dedocumentos, uso indevido de informações confidenciais da Empresa.
• Assine apenas documentos, incluindo contratos, que você esteja autorizado aassinar e que acredite serem precisos.
• Entre em contato com o departamento Jurídico se houver alguma dúvida sobre aadequação da retenção ou destruição de documentos.

Recursos adicionais

Concorrência justa

Visite a página inicial do

Trabalhamos para competir e ter sucesso em um mercado justo e honesto. Não

Departamento Jurídico nonos envolvemos em comunicações antiéticas, injustas ou ilegais com

Illumina Insider .

concorrentes. Sempre lidamos de forma justa com clientes, fornecedores,

Consulte o Global

concorrentes e funcionários. Não tiramos vantagem injusta de ninguém por meio

Política de contratos .

de manipulação, ocultação, abuso de informações privilegiadas, deturpação ou
qualquer outra prática de negociação injusta. Não celebramos acordos formais ou
informais com concorrentes para nos envolvermos em qualquer comportamento
anticompetitivo, incluindo a definição de preços ou divisão de clientes,
fornecedores ou mercados.
Cumprimos todas as leis relacionadas à concorrência, antitruste e coleta deinformações sobre a concorrência.
Para promover a concorrência justa e honesta, você deve minimizar os contatos
com concorrentes e sempre evitar assuntos sensíveis, incluindo aqueles
relacionados à concorrência entre a Empresa e outros.

Nossas responsabilidades• Não celebre acordos, entendimentos ou acordos formais ou informais com

concorrentes que fixem preços, alternem ou aloquem ofertas, comparem
ofertas, boicotem um fornecedor ou cliente ou aloquem produção, territórios devendas, produtos, clientes ou fornecedores.

Consulte a Política deautoridade deassinatura .

Código de Conduta Illumina 11

• Consulte o departamento Jurídico antes de alocar territórios de vendas, produtos

ou clientes entre distribuidores, agentes de vendas e outros parceiros de canal devendas.
• Não troque informações confidenciais com concorrentes que possam mudar aforma como o concorrente se comporta no mercado.
• Não participe de nenhuma conversa com concorrentes que possa ser

percebida como limitante da concorrência. Se uma conversa sobre tal tópico
começar, saia imediatamente da reunião e relate o incidente a um supervisor
ou membro da gerência apropriado.
• Peça ao departamento Jurídico para analisar os acordos com clientes,

distribuidores, agentes de vendas e outros parceiros de canal de vendas efornecedores que estabelecem o preço de revenda de um produto, limitam odireito de um cliente de vender o produto ou condicionam a venda de produtos aum acordo para comprar outros produtos da Empresa.
• Peça ao departamento Jurídico para analisar as instâncias em que vocêpropõe cobrar preços diferentes dos clientes concorrentes pelos mesmos
produtos.

Inteligência de negócios
Informações sobre concorrentes são um ativo valioso, mas proibimos
estritamente o pessoal de se envolver em fraude, deturpação ou fraude para
obter tais informações. Deve-se tomar cuidado ao aceitar informações deterceiros. Você deve conhecer e confiar nas fontes deles e garantir que oconhecimento que eles fornecem não seja protegido por leis de segredos
comerciais ou acordos de confidencialidade.

Nossas responsabilidades• Obter informações sobre a concorrência apenas por meios legais e éticos;

não se envolver em fraude ou deturpação para obter informações sobre
concorrentes.
• Verificar de forma independente quaisquer reivindicações de terceiros de que

obtiveram inteligência comercial adequadamente.
• Respeite as obrigações de outras pessoas, incluindo funcionários atuais queeram ex-funcionários de concorrentes, para manter confidenciais as
informações confidenciais de seus ex-empregadores.

Reivindicações de marketing e vendas
As afirmações que fazemos sobre nossos produtos devem ser verdadeiras e
precisas. Todas as informações que fornecemos aos nossos clientes, incluindo asque estão envolvidas na prestação de serviços de saúde, sobre nossos produtos
devem ser consistentes com o rótulo aplicável e com os requisitos legais eregulatórios locais.

Nossas responsabilidades• Representar nossos produtos e serviços de forma justa, verdadeira e

precisa. Promova-os apenas para seus usos aprovados.
• Não crie, por declaração ou omissão, impressões enganosas em qualquer

publicidade, marketing ou materiais de vendas, ou em qualquer apresentação.

Recursos adicionais
Visite a página inicial do
Departamento
Illumina Insider .

12

Código de Conduta Illumina

Jurídico no• Não exagere na eficácia dos nossos produtos, não reduza nem minimize os

riscos associados aos nossos produtos, nem faça alegações falsas ou ilegais
ou comparações com os produtos ou serviços de um concorrente.
• Todos os materiais publicitários e promocionais devem aderir às nossas

diretrizes e políticas de materiais publicitários e promocionais.
• Não use mensagens ou materiais de marketing que não tenham sido

devidamente revisados e aprovados seguindo a política e o procedimento da
empresa.

Compromisso da Illumina com os direitos humanos
A Illumina está comprometida com os direitos humanos e com o tratamento
de todas as partes interessadas com dignidade e respeito.
A Illumina reconhece e respeita os princípios fundamentais contidos na Declaração
Internacional dos Direitos Humanos (ou seja, Declaração Universal dos Direitos
Humanos das Nações Unidas, Acordo Internacional sobre Direitos Civis e Políticos e
Acordo Internacional sobre Direitos Econômicos, Sociais e Culturais), a Declaração
da Organização Internacional do Trabalho sobre Princípios e Direitos Fundamentais
no Trabalho,e os Princípios Orientadores das Nações Unidas sobre Empresas e Direitos
Humanos. Como membro do Pacto Global das Nações Unidas, a Illumina estácomprometida em integrar esses princípios em nossa estratégia, nossa cultura e
nossas operações.
Os principais compromissos da Política de Direitos Humanos da Illumina incluem:
Conduta Ética nos Negócios; Proteção da Privacidade; Código de Conduta do
Fornecedor; Local de Trabalho Seguro; Direito de Exercer a Liberdade de
Associação; Eliminação de Crianças, Trabalho Forçado e Tráfico Humano;
Igualdade de Oportunidades e Não Discriminação e Salários Justos e Horário deTrabalho.

Código de Conduta Illumina 13

Eliminação do trabalho infantil, trabalho forçado e tráfico humano• A Illumina condena todas as formas de exploração das crianças.
• A Illumina não recrutará trabalho infantil e apoia a eliminação do trabalho

infantil explorador.
• A Illumina apoia a eliminação de todas as formas de trabalho forçado, servidão,escravo, involuntário e tráfico humano.
• A Illumina nunca usará conscientemente um fornecedor, contratado,

parceiro de canal, parceiro de negócios, etc. envolvido em trabalho infantil,
forçado ou escravo, nem toleraremos tais práticas.

Igualdade de oportunidades e não discriminação
• A Illumina apoia a eliminação de práticas discriminatórias com relação ao

emprego.
• Estamos comprometidos com o tratamento justo e respeitoso de todos os funcionários.
• Temos o compromisso e promovemos oportunidades iguais e diversidade

no local de trabalho e em todos os aspectos de nossas operações
comerciais.
• Forneceremos oportunidades de emprego e promoção a indivíduos com baseem mérito, qualificações e habilidades, e não toleraremos atosde discriminação.
• Nossas políticas proíbem a discriminação com base em raça, cor, idade, gênero,orientação sexual, estado civil, identidade e expressão de gênero, etnia, religião,deficiência física ou mental, condição médica, informações genéticas, status deveterano, nacionalidade, bem como qualquer classe protegida.
• Nosso compromisso com a diversidade, inclusão e justiça está no centro da cultura

da nossa empresa e vai além da nossa força de trabalho até a nossa cadeia desuprimentos, nossa filantropia e comunidades por meio do nosso Programa dediversidade de fornecedores Illumina e nossas Diretrizes de doações.

Local de trabalho seguro• A Illumina mantém um ambiente de trabalho saudável, seguro e produtivo quebusca promover uma cultura de cuidado em todas as nossas operações.
• Nosso programa de prevenção de lesões e doenças e saúde ambiental e

A Política do Sistema de Gestão de Segurança (SSMA) gerencia
proativamente os riscos e envolve os funcionários.
• Temos o compromisso de criar um ambiente de trabalho livre de violência eassédio de qualquer tipo que ameace, intimide ou coagir outra pessoa.

14

Código de Conduta Illumina

Trabalhando com fornecedores
A Empresa constrói relacionamentos com fornecedores e outros terceiros que
compartilham nosso compromisso de satisfazer todas as obrigações legais e éticas.
Não faremos negócios conscientemente com fornecedores que empregam
indivíduos menores de idade, empregam trabalho forçado ou usam punição corporalpara disciplinar funcionários, independentemente de tais práticas serem permitidas
pela lei aplicável. Favoreceremos fornecedores competitivos que sejam proativos na
contribuição para a educação contínua e melhoria dos funcionários e que ofereçam
oportunidades iguais de emprego. Esperamos que nossos fornecedores cumpram
os padrões de comportamento incluídos no Código de Conduta do Fornecedor: Guia
de Integridade do Illumina para Fornecedores, Contratados e Consultores.

Nossas responsabilidades• Documentar todas as relações com fornecedores em contratos escritos

apropriados.
• Discutir nosso Código e expectativas de conduta legal e ética com todos os

fornecedores. Realize a devida diligência ao escolher parceiros de negócios paragarantir que eles atendam aos nossos padrões.
• Esteja atento a quaisquer sinais de que terceiros estão violando requisitos legaisou éticos, incluindo leis ambientais, trabalhistas e de segurança locais. Esperase que os fornecedores se alinhem com a Política de Direitos Humanos daIllumina, inclusive ao manter os direitos humanos e as normas trabalhistas
internacionais.
• Respeite e proteja as informações confidenciais e proprietárias denossos fornecedores.

Recursos adicionais
Consulte o Global
Política de contratos .

Código de Conduta Illumina 15

Conformidade comercial internacional
Muitas leis regem o comércio entre fronteiras, incluindo leis criadas para garantir
que as transações não estejam sendo usadas para lavagem de dinheiro ou não
envolvam países ou pessoas sancionadas. Outras leis proíbem as empresas decooperar com boicotes não sancionados ou de regular as exportações. Temos ocompromisso de cumprir todas as leis aplicáveis.

Nossas responsabilidades• Busque orientação do departamento de conformidade comercial quando

necessário para garantir que as remessas de informações, produtos, serviços ou
outros itens entre fronteiras cumpram as leis que regem as importações eexportações e obtenham licenças e permissões de exportação e importação
quando necessário.
• Manter os registros de importação, exportação e alfândega necessários.
• Conhecer clientes e outros parceiros de negócios com quem negociamos egarantir que não negociamos com partes sancionadas ou países embargados, amenos que autorizado a fazê-lo.
• Para ajudar a prevenir e detectar lavagem de dinheiro e financiamento do

terrorismo, preste atenção a quaisquer pagamentos suspeitos, que podem incluir
dinheiro ou equivalente (quando cheques são a norma); pagamentos feitos decontas pessoais em vez de contas comerciais; e fundos de instituições financeirasou terceiros sem uma relação lógica com o cliente ou parceiro de negócios.
• Identificar quaisquer solicitações de boicote proibidas ou penalizáveis e buscar

orientação do departamento de Conformidade Comercial sobre como
responder.

16

Código de Conduta Illumina

QUALIDADE E SEGURANÇA DO
PRODUTO
Recursos adicionais
Temos obrigações legais e éticas para garantir que nossos produtos sejam
seguros e confiáveis, tanto em seu design quanto em sua produção. A segurança

Consulte a Política de Qualidade .

e o bem-estar de nossos clientes e pacientes é uma prioridade. Faremos tudo oConsulte o Manual do Sistema

que pudermos para garantir que nossos produtos atendam a todos os requisitos

de Gerenciamento daestabelecidos pelas agências governamentais e pelo nosso monitoramento

Qualidade Illumina .

interno da qualidade, de acordo com a Política de Qualidade da Empresa.

Nossas responsabilidades• Esteja atento à qualidade e segurança da nossa cadeia de suprimentos e dos

produtos que estamos produzindo.
• Todos os produtos devem atender aos padrões de segurança equalidade do governo, conforme descrito em nosso Manual deQualidade Corporativa.
• Sempre relate reclamações e preocupações sobre a qualidade ou segurança do
produto, incluindo possíveis eventos adversos resultantes do uso de nossos
produtos e serviços de que você ouve falar imediatamente paratechsupport@illumina.com.

RESPONSABILIDADE SOCIALCORPORATIVA
A visão de Responsabilidade Social Corporativa (RSC) da Illumina é aprofundar

Recursos adicionais

nosso impacto na saúde humana, servindo como um defensor dos pacientes, daSocial corporativo

comunidade e do nosso planeta.

Política de responsabilidade

Organizamos nossa estratégia de CSR em torno de três prioridades principais:Gestão de EHS

acelerar o acesso à genômica, capacitar comunidades e proteger nosso meio

Política do sistema

ambiente. Também identificamos dois elementos fundamentais que apoiam tudo oMudança climática

que fazemos. Isso inclui nosso pessoal, governança e ética.

Declaração de posição

Sustentabilidade ambiental

Página da web de CSR

Levamos a sério nossa obrigação de conduzir negócios de uma forma que proteja emelhore o estado do meio ambiente para as gerações futuras. Temos ocompromisso de cumprir ou exceder as leis e regulamentos ambientais aplicáveis ede melhorar continuamente nosso desempenho ambiental.

Nossas responsabilidades• Compreender e seguir todas as leis, regulamentos, políticas eprocedimentos ambientais aplicáveis.
• Respeite e proteja o meio ambiente conservando os recursos naturais,

reduzindo as emissões de gases de efeito estufa, reutilizando e reciclando
materiais e minimizando e eliminando o desperdício.
• Melhorar a sustentabilidade durante o desenvolvimento e projeto de novos

produtos, processos e instalações.

Código de Conduta Illumina 17

Interações com o governo e atividade política

Recursos adicionais

Temos o compromisso de lidar com governos, agências governamentais e

Consulte a Política

funcionários públicos de acordo com os mais altos padrões éticos e em

Antissuborno e Anticorrupção

conformidade com todas as leis aplicáveis.

.

Respeitamos os direitos dos indivíduos de participar voluntariamente do processo
político; no entanto, você sempre deve deixar claro que suas opiniões e ações são
suas e não da Empresa. Não use os recursos da Empresa para apoiar sua escolha
pessoal de partidos políticos, causas ou candidatos.

Nossas responsabilidades• Qualquer atividade de lobby, contatos políticos ou governamentais em nomeda Empresa deve ser coordenada com o departamento de Assuntos
Governamentais.
• Obter aprovação prévia do departamento de Assuntos Governamentais

antes de comprometer a Empresa com qualquer gasto político corporativo,
incluindo a doação de produtos, serviços, transporte ou instalações parapolíticos ou organizações políticas.
• Manter ou fazer campanhas para cargos políticos não deve criar, ou

parecer criar, um conflito de interesses com suas funções na Empresa.
• Você deve ser claro ao expressar atividades políticas pessoais ou se envolver em

atividades políticas que não está agindo em nome da Empresa.
• Nunca pressione um colega a contribuir, apoiar ou se opor a qualquer candidato

político, partido ou esforço político.
• Nunca faça uma contribuição política ou beneficente com a intenção deinfluenciar indevidamente alguém ou obter vantagens inadequadas para a
Empresa.

LIDAR COM ATIVOS E
INFORMAÇÕES DAEMPRESA
Todos nós temos a obrigação de proteger os ativos da Empresa, incluindo
informações, e garantir seu uso eficiente. Os ativos e informações da Empresa
devem ser usados apenas para fins comerciais legítimos da Empresa.

Recursos adicionais

Ativos e recursos da empresa

Consulte a Política

Todo o pessoal é responsável por usar o bom senso para garantir que nossos ativos

global .

não sejam perdidos, roubados, usados indevidamente ou desperdiçados. Os ativos
da empresa incluem, entre outros, oportunidades de negócios corporativos, recursos
financeiros, instalações e equipamentos físicos, aplicativos como o sistema decorreio e ERP, propriedade intelectual, nossas informações confidenciais,
informações de nossos clientes e parceiros de negócios, nossos arquivos edocumentos, bem como inventário, redes de computadores e suprimentos. Devido aquestões de privacidade e segurança de dados, você deve ter cuidado especial com
eletrônicos portáteis, como laptops e dispositivos móveis.

de segurança

18

Código de Conduta IlluminaAs informações criadas, acessadas, transmitidas ou armazenadas usando recursos
tecnológicos fornecidos pela Empresa, como mensagens de e-mail, arquivos decomputador, mensagens telefônicas ou sites em seu histórico de navegação, sãorecursos e ativos da Empresa. Na medida permitida por lei, podemos acessar,
monitorar ou inspecionar quaisquer recursos, ativos e propriedades da Empresa aqualquer momento sem aprovação ou conhecimento prévios ou seu consentimento.
Isso inclui monitorar e recuperar informações armazenadas ou transmitidas em
dispositivos eletrônicos, equipamentos de computador, aplicativos e sistemas da
Empresa.

Nossas responsabilidades• Use ativos, recursos e propriedades da Empresa apenas para finscomerciais legítimos.
• Comunique imediatamente qualquer suspeita que você tenha sobre roubo,

desfalque, uso indevido ou apropriação indevida de qualquer propriedade da
Empresa.
• O uso pessoal limitado de recursos de tecnologia da informação fornecidos pela

Empresa (ou seja, seu laptop e/ou telefone emitido pela Empresa) é permitido
desde que não tenha efeito adverso na produtividade ou no ambiente de trabalho.
• Outros ativos, recursos e propriedades da empresa são limitados ao uso

comercial (ou seja, câmeras, móveis, equipamentos etc.

Informações confidenciais
Nossas informações confidenciais e proprietárias são um ativo valioso da empresa.
Exceto conforme necessário para o desempenho adequado de suas funções, vocênão pode usar ou dar a terceiros segredos comerciais ou informações
confidenciais da Empresa ou de nossos parceiros de negócios, incluindo
fornecedores, clientes e outros parceiros de negócios. Informações confidenciais
incluem, por exemplo, qualquer informação
não conhecidos por estranhos ou cuja divulgação prematura ajudaria os
concorrentes ou seria prejudicial para a empresa.
Informações confidenciais da Empresa incluem, entre outras: planos de negócios,
informações financeiras da Empresa, propriedade intelectual, incluindo patentes e
segredos comerciais, números de vendas e lucros, preços, novos produtos ouplanos de marketing, ideias de pesquisa e desenvolvimento, processos defabricação, informações sobre possíveis aquisições, alienações e investimentos,
arquivos de funcionários e dados de remuneração e informações de terceiros queeles nos forneceram em sigilo.

Cada um de nós deve proteger nossas informações confidenciais. Isso significamantê-la segura, limitar o acesso àqueles que precisam saber para fazer seu
trabalho e evitar a discussão de informações confidenciais em áreas públicas,
incluindo não compartilhar informações da Empresa com empresas de pesquisa
de mercado.
A obrigação de preservar as informações confidenciais da Empresa é contínua e
se estende mesmo após o término do emprego.

Recursos adicionais
Consulte o Global
Política de segurança .
Visite a página inicial do
Departamento Jurídico
no Illumina Insider .

Código de Conduta Illumina 19

Nossas responsabilidades• Usar e divulgar informações confidenciais apenas para finscomerciais legítimos.
• Não deixe informações confidenciais sem supervisão em máquinas de fax ou

impressoras.
• Evite discutir informações confidenciais onde outras pessoas possam

ouvir.
• Armazene todas as informações confidenciais usando nossos

recursos de tecnologia da informação designados.
• Marque os documentos que contêm informações confidenciais com uma

declaração de confidencialidade clara e evidente.
• Proteja as informações confidenciais quando não estiverem em uso - nãoas deixe em sua mesa.

LIDAR COM INFORMAÇÕES
PRIVILEGIADASInformações não públicas não podem ser usadas para benefício pessoal, inclusive na
negociação de nossas ações ou de outras empresas. Você está proibido de negociar
títulos de qualquer empresa quando possuir informações relevantes não públicas

Recursos adicionais

sobre essa empresa.

Consulte a Política
de Informações

Você também está proibido de “dar dicas” – que são passar informações relevantes
não públicas para outras pessoas que possam comprar ou vender títulos antes que
as informações sejam disponibilizadas publicamente para investidores comuns.
As informações são “relevantes” se houver uma probabilidade substancial de que
um investidor razoável as considere úteis para decidir comprar, vender ou manter
uma ação. Isso pode incluir informações sobre aquisições, resultados financeiros,
mudanças de gestão, bem como informações sobre o desempenho financeiro deuma empresa. As informações são “não públicas” se não tiverem sido divulgadas
publicamente.

Nossas responsabilidades• Não compre ou venda ações da Empresa ou ações de outras empresas quando

estiver de posse de informações relevantes não públicas sobre elas.
• Não comunique informações relevantes não públicas externa ou internamente

com outros funcionários, a menos que eles precisem saber dessas informações
para desempenhar suas funções.
• Tenha cuidado para não se envolver em “dicas” - mesmo que uma conversa

pareça casual, certifique-se de não divulgar informações confidenciais sobre a
Empresa ou nossos parceiros de negócios.
• Em caso de dúvida sobre se as informações são relevantes ou não públicas,

evite negociar ações da Empresa até consultar nosso diretor de conformidade
de informações privilegiadas, conforme identificado em nossa Política deinformações privilegiadas.

Privilegiadas .

20

Código de Conduta Illumina

COMUNICAÇÕES FORA DAEMPRESA
Para garantir que a Empresa fale com uma voz clara e consistente ao fornecer
informações ao público e à mídia, apenas pessoas autorizadas podem falar em
nome da Empresa.
Nunca dê a impressão de que você está falando em nome da Empresa em
qualquer comunicação que possa se tornar pública se você não estiverespecificamente autorizado a fazê-lo.

Recursos adicionais
Entre em contato com o
departamento derelações com

Se você receber uma consulta sobre as atividades, resultados financeiros, planos

investidores pelo e-mailde negócios ou posição da Empresa em questões públicas e não estiver

ir@illumina.com.

especificamente autorizado a responder, encaminhe a solicitação aos nossos
departamentos de Relações Públicas ou com Investidores, conforme aplicável.

Consulte o investidor
Política de interação .

Comunidade financeira e de investimento
Somente o CEO, CFO, departamento de Relações com Investidores ou outras
pessoas especificamente autorizadas pelo CEO podem se comunicar com a
comunidade de investimentos, incluindo analistas institucionais e de varejo e de sellside. Isso é para proteger a Empresa e suas informações confidenciais e para
cumprir as leis aplicáveis.

Nossas responsabilidades• Não participe de reuniões com a comunidade de investimentos, a menos que

especificamente autorizado a fazê-lo.
• Caso você esteja em uma conferência, suas interações com investidores devem

ser limitadas a responder perguntas relacionadas a produtos ou tecnologia.
• Nunca compartilhe informações confidenciais da Empresa publicamente, amenos que expressamente autorizado a fazê-lo.
• Encaminhe perguntas de investidores ou analistas para odepartamento de Relações com Investidores.

Código de Conduta Illumina 21

Envolvimento com a mídia
Apenas o CEO, CFO ou o departamento de Relações Públicas podem se
comunicar com membros da mídia, incluindo, por exemplo, imprensa comercial dosetor, imprensa de negócios em geral, canais de notícias de rádio e televisão,canais de notícias on-line, revistas de interesse especial e blogs jornalísticos.

Nossas responsabilidades• Obtenha aprovação do departamento de Relações Públicas antes de fazer

discursos públicos, escrever artigos para periódicos profissionais ou se envolver
em outras comunicações públicas quando estiver falando em nome da Empresa.
• Informe o departamento de Relações Públicas com antecedência sobre todas asinterações com a mídia.
• Encaminhe perguntas de repórteres, blogueiros ou outros membros da mídia

para o departamento de Relações Públicas.
• Informe o departamento de Relações Públicas sobre quaisquer artigos que

deturpem a Empresa ou contenham informações imprecisas.

Mídia social

Recursos adicionais

Em interações externas, devemos estar cientes se podemos ser identificados como

Entre em contato com

afiliados à Empresa e considerar como quaisquer declarações relacionadas ao

o departamento denosso trabalho podem refletir sobre a Empresa. Isso é especialmente crucial no

Relações Públicas

contexto das mídias sociais, onde as interações são rápidas, dinâmicas e podem

pelo e-mailse tornar altamente visíveis. Comunicações descuidadas podem representar um

pr@illumina.com.

risco significativo para nossa reputação. Como resultado, apenas pessoas
designadas têm permissão para publicar em mídias sociais em nome da Empresa.

Nossas responsabilidades• Não dê a impressão de que você está falando em nome da Empresa ao usar

mídias sociais para uso pessoal.
• Nunca compartilhe ou publique informações confidenciais da Empresa ou

informações confidenciais de nossos clientes, fornecedores ou outros parceiros denegócios.
• Obtenha aprovação do departamento de Relações Públicas antes de iniciar uma

nova conta de mídia social em nome da Empresa.
• Se você estiver autorizado a publicar nas contas de mídia social da Empresa,você deve seguir as Diretrizes de mídia social da Empresa e ter recebido
treinamento em mídia social.
• Informe o departamento de Relações Públicas se você vir algo nas mídias sociais

que possa ser preocupante para a Empresa.

22

Código de Conduta Illumina

NOSSA PESSOA
Nós nos esforçamos para promover um local de trabalho inovador, impulsionado por
pessoas apaixonadas, para entregar o poder transformador da genômica. Nossa
cultura é alimentada por abertura, colaboração, cuidado e inovação. Valorizamos a
ampla variedade de experiências, talentos e origens culturais que nossos
funcionários trazem para o trabalho todos os dias. Reconhecemos que a diversidadede origens é valiosa no local de trabalho. A estratégia de diversidade, inclusão ejustiça da Illumina está focada no cultivo orgânico e programático de um ambiente
no qual todos contribuam plenamente para nossa missão. Espera-se que você trateseus colegas com respeito e civilidade.

Proibimos assédio e discriminação no local de trabalho.
Nunca se envolva em conduta verbal ou física que possa ameaçar, intimidar ou
prejudicar outra pessoa. Não toleramos ameaças ou violência física.

Antidiscriminação
Promovemos a igualdade de oportunidades e diversidade no local de trabalho,
reconhecendo e valorizando as contribuições que as pessoas fazem. Estamos
comprometidos com um tratamento justo e respeitoso e com a igualdade deoportunidades em nossas decisões de emprego. Nossos colegas e candidatos aemprego têm o direito de respeitar e devem ser julgados apenas com base em suasqualificações, habilidades demonstradas e realizações.

Código de Conduta Illumina 23

Acreditamos que todos merecem a oportunidade de trabalhar em um ambiente livre
de discriminação ilegal. Entendemos que a diversidade em nossa empresa gera
criatividade e inovação. É estritamente proibida a discriminação com base em sexo,raça, credo, cor, identidade de gênero, orientação sexual, religião, estado civil, idade,nacionalidade ou ascendência, deficiência, condição médica, gravidez, status deveterano, status de cidadania ou qualquer outra característica protegida pela lei
aplicável.

Nossas responsabilidades• Trate os outros como você deseja ser tratado. Seja respeitoso.
• Se você gerencia outras pessoas ou está envolvido no recrutamento e na

contratação, analise suas próprias decisões para garantir que apenas o mérito
objetivo e as considerações de negócios impulsionem suas ações.
• Espere que outras pessoas com quem você trabalha, inclusive fora da empresa,

ajam de forma consistente com nosso senso de justiça e igualdade deoportunidades.
• Manifeste-se se testemunhar qualquer colega de trabalho que não estejaobservando esta política.

Recursos adicionais
Entre em contato com

Antiassédio
Nós nos esforçamos para construir e manter um local de trabalho profissional e livre
de intimidação, assédio e abuso. Assédio por qualquer motivo e em qualquer base é

Recursos Humanos setiver dúvidas ou
preocupações.

proibido. Não toleraremos assédio, bullying ou comportamento perturbador.

Consulte o Manual do

Qualquer comportamento que crie um local de trabalho intimidador, ofensivo,

funcionário .

abusivo ou hostil é proibido na Empresa.
Uma forma comum de assédio é o assédio sexual, que em geral ocorre
quando:• Um colega de trabalho faz solicitações de um encontro, favor sexual ou similar

como condição de emprego ou como base para decisões de emprego.
• Um ambiente de trabalho intimidador, ofensivo ou hostil é criado por

investidas sexuais indesejáveis, piadas insultantes ou outro
comportamento verbal ou físico ofensivo de natureza sexual. Isso podeincluir solicitações repetidas, mas indesejadas, para uma data.

Nossas responsabilidades• Se você vir ou ouvir um colega se comportando de maneira inadequada, informe

sua preocupação ao colega de maneira clara e respeitosa e/ou relate o incidente
ao departamento de recursos humanos.
• Piadas ou comentários sexuais, raciais ou outros ofensivos não são apropriados

no local de trabalho, sejam eles falados ou enviados por e-mail. Esteja ciente decomo suas piadas ou comentários são recebidos.
• Não se envolva em comunicação denigrando uma raça, etnia, religião, sexo,gênero, identidade de gênero ou outra característica protegida específica.

24

Código de Conduta Illumina

AMBIENTE DE TRABALHO, SAÚDE E
SEGURANÇA
A saúde e a segurança da nossa força de trabalho e a proteção do meio ambiente
são uma prioridade na empresa. Cumpriremos todas as leis e regulamentos
aplicáveis de saúde, segurança e meio ambiente. Nós nos esforçaremos
continuamente para evitar lesões, doenças e liberações ambientais no local detrabalho.

Nossas responsabilidades• Avaliar e gerenciar proativamente os riscos à saúde, segurança e meio ambiente.

Recursos adicionais
Consulte oManual do funcionário .

• Compreender e seguir todas as leis, regulamentos, políticas e procedimentos

aplicáveis de saúde, segurança e meio ambiente. Espere que terceiros e
visitantes façam o mesmo e ajude-os conforme necessário.
• Comunique imediatamente ao seu supervisor ou representante do

departamento de Meio Ambiente, Saúde e Segurança (Environment, Health,and Safety, “EHS”) local quaisquer lesões e doenças no trabalho e quaisquer
outros problemas (por exemplo, condições de trabalho inseguras, nãoconformidade potencial, comportamento inseguro etc.) que possam afetar asaúde, a segurança ou o meio ambiente.
• Agir de forma segura e responsável.
• Avaliar os impactos na saúde, segurança e meio ambiente durante odesenvolvimento e projeto de novos produtos, processos e instalações.
• Não permita que o uso de álcool, medicamentos vendidos com ou sem receita

médica ou qualquer outro tóxico interfira no seu desempenho no trabalho. Sevocê estiver preocupado com o efeito de medicamentos prescritos ou de venda
livre, fale com seu supervisor antes de começar a trabalhar.
• Não leve armas de fogo ou outras armas com você para o trabalho.
• Sempre exiba seu crachá de identificação em uma visão clara enquanto estiver

nas instalações da empresa e sempre o crachá ao entrar em nossas instalações.

Código de Conduta Illumina 25

PRIVACIDADE DE
FUNCIONÁRIOS, CLIENTESE PACIENTES
Proteger a privacidade das informações pessoais é um princípio fundamental dos
negócios da Illumina. “Informações pessoais” incluem qualquer informação que
possa ser usada para identificar um indivíduo. Alguns exemplos podem incluir:
nomes, endereços, e-mails e certas informações genômicas.
Podemos ser obrigados a proteger e proteger a privacidade das informações
pessoais coletadas, criadas ou gerenciadas pela Empresa, incluindo informações
sobre nossos clientes, funcionários, pacientes e parceiros de negócios. Isso inclui
aderir às leis de privacidade e proteção de dados aplicáveis, incluindo leis deprivacidade médica, bem como qualquer acordo entre a Empresa e seus clientes eparceiros de negócios com relação ao tratamento de informações específicas. Assim
como as informações confidenciais, as informações pessoais exigem cuidados
especiais.
Em todas as nossas atividades de negócios, a Illumina busca lidar com
informações pessoais de acordo com as leis aplicáveis e quatro princípios
orientadores fundamentais:• Transparência
• Gestão responsável• Uso ético
• ResponsabilidadeVocê deve seguir todas as políticas e procedimentos da Empresa com relação àcoleta, uso, transferência, armazenamento ou descarte de informações pessoais.
Isso ajuda a criar um ambiente de confiança e integridade com nossos clientes e

Recursos adicionais

ajuda a garantir que a Empresa mantenha sua conformidade com as leis aplicáveis

Consulte a página dade privacidade e proteção de dados.

Internet de Privacidade daNossas responsabilidades

Illumina para obter a• Proteja as informações pessoais, manuseie-as com segurança e use-as apenas

Política de Privacidadepara os fins para os quais foram coletadas e apenas para fins comerciais legítimos.
• Apenas compartilhe informações pessoais com outras pessoas na Empresa ou

Corporativa, os Princípios
de Privacidade e recursos
adicionais.

terceiros de acordo com a política e os procedimentos da Empresa.
• Sempre tenha um contrato por escrito que exija que os processadores dedados terceirizados protejam qualquer informação pessoal fornecida pela
Illumina com as proteções apropriadas.
• Limitar as transferências internacionais de dados e implementar

mecanismos de transferência apropriados que cumpram a lei aplicável.
• Observe quaisquer períodos de retenção de registros aplicáveis e destrua

informações pessoais que não sejam mais necessárias ou que tenham uma
necessidade comercial de manter.
• Comunique imediatamente quaisquer possíveis incidentes de segurança eviolações de dados dos quais você tome conhecimento.

Consulte a Política deprivacidade do
funcionário .
Consulte a Política deretenção de informações
(dados).

26

Código de Conduta Illumina

RESPONSABILIDADES ADICIONAIS
Relato de possíveis violações ou preocupações
Todos são responsáveis por relatar imediatamente quaisquer violações das leis ou
regulamentos aplicáveis, deste Código, bem como de quaisquer políticas eprocedimentos da Empresa. De modo geral, todos os esforços serão feitos paramanter a confidencialidade das denúncias sobre possíveis violações; no entanto,
dependendo das circunstâncias, pode não ser possível, em todos os casos,
proteger a identidade da pessoa que fez a denúncia.
Você tem várias opções para denunciar possíveis violações:• Fale com seu gerente ou com o departamento de Recursos Humanos. Os

gerentes e o pessoal do departamento de Recursos Humanos que tomarem
conhecimento de uma conduta que possa violar a lei, as políticas ou os
procedimentos da Empresa ou este Código são responsáveis por transmitir apreocupação de conformidade ao Diretor de Conformidade ou a outros membros
seniores do Departamento de Conformidade dentro de quarenta e oito (48) horas.
• Você pode enviar suas preocupações para o Departamento
Jurídico pelo e-mail compliance@illumina.com.
• Você pode enviar preocupações diretamente ao diretor de conformidade ou aoutros membros seniores do departamento de conformidade corporativa.
• Você também pode enviar uma preocupação por meio da Linha Direta dePrevenção de Fraudes e Conformidade gerenciada por terceiros– Pela Internet através do link anônimo da linha direta encontrado na
página inicial de conformidade corporativa com informações
privilegiadas.
– Ligando para um dos números de telefone gratuitos globais
disponíveis nesse site.
As denúncias feitas por meio da Linha Direta de Prevenção de Fraude e
Conformidade podem ser feitas anonimamente, a menos que proibido pela lei
local.
Todos têm a obrigação de denunciar violações. Não denunciar uma violação
quando você souber disso pode resultar em ação disciplinar, inclusive demissão.

Prevenção de retaliação
Para garantir a conformidade legal e construir confiança, devemos ouvir
abertamente as preocupações que nosso pessoal leva à nossa atenção,responder adequadamente e nunca devemos retaliar qualquer indivíduo em
conexão com um problema ou preocupação levantada de boa-fé.
Levamos a sério as alegações de retaliação. Todas essas alegações serão
investigadas e, se comprovadas, os retaliadores serão punidos, inclusive
demissão. Se você acredita que sofreu retaliação, deve denunciar essa açãoimediatamente ao departamento de Recursos Humanos.

Código de Conduta Illumina 27

Aplicação do Código
Assumimos a obrigação de investigar denúncias de possíveis violações da lei,não conformidade com o Código de Conduta e as Políticas Corporativas daIllumina, conflitos de interesses e conduta antiética com muita seriedade. A
Empresa tem o compromisso de investigar imparcialmente todas essas
denúncias, quando justificado, e de remediar tais violações de maneira justa e
consistente.

Cooperação com investigações
É política da Illumina analisar e, se necessário, investigar todas as alegações deviolações suspeitas ou conhecidas de todas as leis, regulamentos, deste Código eda política da Empresa aplicáveis. É responsabilidade de todos os indivíduos
abrangidos por este Código cooperar plenamente com qualquer investigação
realizada pela Illumina ou em nome dela. Espera-se que você coopere com as
investigações ao:• Fornecer imediatamente contas verdadeiras e documentação relevante em

resposta às perguntas do investigador e solicitações de informações
relacionadas.
• Estar disponível para reuniões com os indivíduos que conduzem a investigação.
• Manter a confidencialidade da investigação, incluindo manter confidencial aexistência da investigação e qualquer informação transmitida durante o curso da
investigação, a menos que orientado pelas autoridades legais.
• Preservar todos e quaisquer documentos e informações relevantes referentes

à investigação.
Os funcionários que não cooperarem ou impedirem uma investigação interna
podem estar sujeitos a ação disciplinar, inclusive demissão. Ao cooperar com as
investigações, você garante que a Illumina continue a operar nos mais altospadrões.
• Se você estiver envolvido em uma investigação, você não deve discutir ainvestigação com outras pessoas, a menos que o investigador diga explicitamenteo contrário.
• Você não sofrerá retaliação por sua participação total em uma investigação.

28

Código de Conduta Illumina

ANEXOApenas as seguintes seções e subseções do Código são consideradas o código deconduta para os fins dos padrões de listagem da NASDAQ ou o código de conduta
para executivos seniores de acordo com as regras da SEC:
• Conflitos de interesses• Conformidade com as leis aplicáveis
• Relatórios públicos• Manuseio de ativos da empresa• Tratamento de informações confidenciais da empresa• Tratamento de informações privilegiadas• Denúncia de possíveis violações

Código de Conduta da Illumina

29

REFERÊNCIASAs políticas e procedimentos mencionados neste Código estão disponíveis no
SAP ou através do Portal de políticas e procedimentos corporativos do ICE.
Política Antissuborno e Anticorrupção (CP500.05)
Política de privacidade do funcionário (CP500.03)
Política global de revisão e aprovação de contratos (CP500.09)
Política de segurança global (CP300.01)
Política de tratamento de dados pessoais (Documento n.o 1000000057378)
Política de privacidade corporativa da Illumina (CP500.04)
Manual do sistema de gestão de qualidade Illumina (documento SAP n.o 11204017)
Política de informações privilegiadas (CP500.02)
Política de interação com investidores (Documento n.o 1000000018465)
Código de integridade para interações com profissionais de saúde e funcionários
públicos (CP500.16)
Fornecimento e recebimento de cortesias comerciais, presentes e honorários (CP500.13)
Política de qualidade (Documento n.o 15028065)
Política de autoridade de assinatura (CP200.02)

30

Código de Conduta Illumina

2023 Illumina, Inc. Todos os direitos reservados. Illumina, outras marcas comerciais separadas por vírgulas e a
cor laranja abóbora são marcas comerciais da Illumina, Inc. e/ou de suas afiliadas(s) nos EUA e/ou em outros
países. Documento n.o 1000000013327-1