Código de conducta de Illumina

TABLA DE CONTENIDOS
3

20

Gestión de la información
privilegiada

21Supervisión del Código

Comunicaciones fuera dela empresa

Responsabilidades de los gerentes

Inversión y participación de la

Introducción
Quién está cubierto por este Código
Principios generales a seguiry supervisores

comunidad financiera con los medios

6
Cómo llevamos a cabo nuestrosnegociosde comunicación
Redes sociales

Conflictos de intereses

23

Cumplimiento de la ley

Antidiscriminación

Soborno y corrupción

Antiacoso

Relaciones con profesionales sanitarios y25

organizaciones
Informes públicos

trabajoInteligencia empresarial
Reclamaciones de marketing y ventas

26

pacientes

derechos humanos al trabajar con losproveedores de cumplimiento de27

Recursos adicionales
Notificación de posibles infracciones ocomercio internacional

inquietudes que impidan las represalias

producto

Aplicación del Código que

Comunidad

coopera con las investigaciones

Sostenibilidad medioambiental
Interacciones con el gobierno y
Actividad política

18

Privacidad de losempleados, clientes yCompromiso de Illumina con los17

Salud, seguridad y medio
ambiente en el lugar deCompetencia justa

17 Calidad y seguridad delNuestra gente

29

Apéndice30

Referencias

Gestión de activos e
información de la empresa
Información confidencial derecursos y activos de la empresa

Para ver las versiones traducidas del Código, visite este sitio web .

2

Código de conducta de Illumina

INTRODUCCIÓN
En Illumina tenemos el privilegio de tener un profundo impacto en las vidas demuchas personas. Los pacientes confían en nosotros sus decisiones médicas ysanitarias, nuestros clientes confían en nosotros para impulsar su investigación yreputación, y los empleados y socios confían en nosotros con sus medios de vida.
Esa confianza se ha ganado a través de muchos años de duro trabajo. Trabajamos
duro todos los días para mantener esta confianza. Para ello, nos comprometemos a
operar con los más altos estándares en todo lo que hacemos.
Illumina se compromete a llevar a cabo sus actividades comerciales de conformidadcon todas las leyes y normativas aplicables y con los más altos estándares éticos.
En función de este compromiso, nuestro Consejo de Administración ha adoptado
este Código de Conducta que se aplica a todos nuestros empleados, consultores,
trabajadores temporales, directivos y miembros del Consejo de Administración,
independientemente de su ubicación, nivel de antigüedad, unidad de negocio,
función o región.
El Código tiene como objetivo promover una conducta honesta y ética, el
cumplimiento de las leyes y normativas aplicables y garantizar la protección denuestros intereses comerciales, incluidos los activos y la información corporativos. El
Código no resume todas las leyes o normativas aplicables ni aborda, ni puede
hacerlo, todos los problemas o situaciones en los que se deben tomar decisioneséticas. En su lugar, este Código establece los principios rectores clave de laconducta empresarial que se espera que siga cualquier persona que trabaje en
Illumina o con Illumina.
Revise el Código detenidamente y familiarícese con sus disposiciones. Usted es
responsable de comprender el Código y cómo afecta a sus actividades diarias. Si
tiene preguntas, tiene la obligación de buscar respuestas.
Si observa infracciones de este Código, de la política de Illumina o de la legislación
aplicable, insista en que se resuelvan e infórmelas internamente para que se tomen
medidas y se realice un seguimiento.
Seguir el Código de conducta de Illumina es una responsabilidad que todos
compartimos, empezando en mi oficina y extendiéndonos a todos. Juntos nos
comprometemos a ser una empresa que refleje lo mejor de Illumina, su gente,
sus prácticas y su propósito.

Quién está cubierto por este Código
Este Código se aplica a todos nuestros empleados, consultores, trabajadores
temporales, directivos y miembros del Consejo de Administración,
independientemente de su ubicación, nivel de antigüedad, unidad de negocio,
función o región (todos, a menos que se indique lo contrario, se denominan“personal” en este Código).
Los proveedores y los socios comerciales sirven como una extensión de la
Empresa. Se espera que se adhieran al espíritu de este Código, así como acualquier disposición contractual aplicable, cuando trabajen para la Empresa.

Código de conducta de Illumina

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Principios generales a seguir
Siga siempre estos principios para asegurarse de que está ayudando a la empresa amantener los más altos estándares éticos:• Cumpla plenamente todas las leyes aplicables. En caso de duda sobre lalegalidad de una acción, busque asesoramiento antes de continuar.
• Conozca la información contenida en este Código. Se espera que cumpla este

Código y todas las políticas y procedimientos que se aplican a sus
responsabilidades laborales.
• Complete de inmediato todas las actividades de formación que se le hayan asignado.

• Informe inmediatamente de cualquier inquietud relacionada con posibles infracciones
de la ley, las normativas, la política de la empresa o este Código a su supervisor, aRecursos Humanos o al departamento jurídico en compliance@illumina.com. Las
inquietudes también se pueden informar de forma anónima a través de la línea directa
de prevención de fraudes y cumplimiento en Internet a través del enlace de la línea
directa anónima que se encuentra en la página de inicio de cumplimiento corporativode Insider. Este sitio web ofrece números de teléfono gratuitos globales en los que sepueden informar inquietudes.
• Coopere siempre y diga la verdad al responder a una investigación o auditoría. Nunca

altere ni destruya registros en respuesta a
una investigación o cuando se prevé una investigación.

Supervisión del Código
Hemos establecido un Comité de cumplimiento para dirigir y supervisar nuestras
actividades de cumplimiento, incluida la administración de este Código. El Comité deCumplimiento está compuesto por altos ejecutivos, uno de los cuales es nuestro director
de Cumplimiento.

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Código de conducta de Illumina

Responsabilidades de los gerentes y supervisores
Si se encuentra en un puesto en el que dirige a otros, también tiene lassiguientes responsabilidades:• Liderar con el ejemplo. Se espera que los gerentes ejemplifican los más altos

estándares de conducta empresarial ética.
• Ayudar a crear un entorno de trabajo que se centre en la creación derelaciones, que reconozca la conducta ética y que valore el respeto mutuo
y la comunicación abierta.
• Sea un recurso para los demás. Comunique a sus equipos cómo se aplican este

Código y nuestras políticas y procedimientos a su trabajo diario y qué se requierede ellos.
• Sea proactivo. Busque oportunidades para debatir y abordar

adecuadamente las preguntas y situaciones difíciles con los demás.
• Cree un entorno en el que todos se sientan cómodos haciendo preguntas e

informando de posibles infracciones de la ley, este Código o las políticas yprocedimientos de la Empresa. Nunca tome represalias contra aquellos que, debuena fe, planteen problemaso preocupaciones.
• Nunca pida ni presione a nadie para que haga algo que se le prohibiría hacer

usted mismo.
• Tenga en cuenta los límites de su autoridad y no tome ninguna medida que

supere esos límites. Delegue la autoridad solo cuando esté permitido y nunca
delegue la autoridad a ninguna persona que crea que pueda participar en una
conducta ilegal o poco ética.
Los gerentes, lo que significa que todo el personal de supervisión de Illumina, son
un punto de contacto integral para que el personal de Illumina informe de problemasde cumplimiento reales o sospechosos. Los gerentes también son responsables desupervisar al personal que supervisan.
Como gerente, si tiene conocimiento de una conducta que pueda infringir la ley,las políticas o los procedimientos de la Empresa, o este Código, es responsablede transmitir la inquietud de cumplimiento al director de cumplimiento u otros
miembros sénior del Departamento de cumplimiento en un plazo de cuarenta yocho (48) horas.

Código de conducta de Illumina

5CÓMO REALIZAMOS LOS NEGOCIOS
Depende de cada uno de nosotros, todos los días, y en todo lo que hacemos para
cumplir los más altos estándares y mantener nuestros valores fundamentales amedida que llevamos a cabo nuestro negocio.

Conflictos de intereses
Un conflicto de intereses surge cuando el personal toma medidas o entablarelaciones que se oponen a los intereses de la Empresa o interfieren en su
rendimiento o juicio independiente al llevar a cabo sus obligaciones. El personal ysus familias inmediatas no pueden tomar ninguna medida ni tener o establecer
ninguna relación que pueda crear un conflicto de intereses sin la revisión yaprobación previa de Cumplimiento de acuerdo con el Proceso de evaluación ydivulgación de conflictos de intereses de la Empresa (“Proceso de conflicto deintereses”). Los conflictos de intereses reales requieren la exención por parte deldirector de cumplimiento.
Aunque no es posible enumerar todos los conflictos concebibles, acontinuación se muestran ejemplos de algunos escenarios comunes.

Beneficios personales inadecuados
Los conflictos de intereses pueden surgir cuando usted o un miembro de su familia, oalguien con quien tenga una relación personal, recibe beneficios personales
indebidos como resultado de su puesto en la empresa. Para evitar tales conflictos,
debe evitar la recepción de regalos, pagos, compensaciones, préstamos, garantías
de obligaciones personales u otros beneficios significativos de cualquier persona oentidad que haga negocios o pretenda hacer negocios con la Empresa, incluidos, por
ejemplo, proveedores, consultores, socios comerciales, distribuidores y clientes. Bajo
ninguna circunstancia podrá utilizar la propiedad, la información o la influencia de su
puesto en la Empresa para obtener un beneficio personal indebido.

Relaciones personales
Ciertas relaciones personales (como una relación familiar cercana o íntima) entre
usted y un empleado de un competidor o una entidad que hace negocios con la
Empresa, pueden crear un conflicto de intereses real o percibido. Usted es
responsable de informar de inmediato a su supervisor y a Recursos Humanos, y deobtener la revisión y aprobación de Cumplimiento de acuerdo con el Proceso deconflicto de intereses de la Empresa, si está en alguna relación que pueda constituir
un conflicto de intereses real o percibido.

Intereses financieros o laborales en otras empresas
Es posible que no tenga una relación laboral, de consultoría u otra relación
financiera con ninguna otra empresa si ese interés compromete, o parececomprometer, su lealtad u objetividad hacia la Empresa. Por ejemplo, no puede ser
empleado o contratado como consultor por una empresa o negocio que compita
con la Empresa. No puede ser empleado de, consultar o poseer un interés en una
empresa o negocio que haga negocios con la Empresa cuando tenga alguna
participación en la decisión de conservar ese negocio. Tampoco puede establecer
ni mantener un interés financiero en ninguna empresa previa a la OPI que hayaparticipado actualmente o haya participado anteriormente en el programa
Accelerator de Illumina.

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Código de conducta de Illumina

Informe de posibles conflictos de intereses
Debe utilizar su buen criterio para decidir si se enfrenta a un posible conflicto deintereses o si otros pueden creer que existe la apariencia de un conflicto deintereses. Si se encuentra en dicha situación, comuníquelo inmediatamente a su
supervisor y a Recursos Humanos y obtenga la revisión y aprobación deCumplimiento de acuerdo con el Proceso de conflicto de intereses de la Empresa.

Exenciones de conflictos de intereses reales
Todos los conflictos de intereses reales requieren la renuncia del director de
cumplimiento. Las exenciones de la disposición de conflicto de intereses de este
Código para los directores ejecutivos designados de la Empresa y los miembrosdel Consejo de Administración solo pueden ser realizadas por el Comité deNombramientos y Gobernanza Corporativa del Consejo de Administración de la
Empresa.

Nuestras responsabilidades• Tome siempre decisiones comerciales que beneficien a la empresa.
• Nunca aproveche una oportunidad de negocio o de inversión para su beneficio

personal si obtuvo información sobre esa oportunidad en el transcurso de sus
obligaciones con la Empresa.
• Siga siempre las políticas y los procesos de adquisición de la Empresa y obtenga

la revisión y aprobación de Cumplimiento antes de contratar o dirigir negocios a
proveedores u otros socios comerciales cuando sepa que son propiedad o están
gestionados por sus familiares. Los miembros de la familia incluyen cónyuges,
hijos, padres, suegros, hermanos y aquellos que viven en su hogar.
• Obtenga siempre la aprobación previa de su supervisor y de Recursos

Humanos antes de aceptar cualquier empleo externo que se vaya a realizar
mientras esté empleado por la Empresa. Si el empleo secundario puede crear
un conflicto de intereses, también debe obtener la revisión y aprobación deCumplimiento.
• Divulgar al Departamento de Cumplimiento cualquier interés de propiedad que

tenga en un proveedor u otro socio comercial de la Empresa, a menos que dicha
propiedad sea a través de acciones de una empresa que cotiza en bolsa.

Código de conducta de Illumina

7• No solicite regalos, favores, entretenimiento o servicios personales.
• Nunca está bien aceptar regalos en efectivo o equivalentes de efectivo, comotarjetas de regalo de proveedores, clientes u otros socios comerciales.
• Obtenga la aprobación de su supervisor, Recursos Humanos y Cumplimiento

antes de participar en cualquier comité, junta o consejo externo. Ser miembrode una junta externa también puede requerir la aprobación del director
ejecutivo en virtud de las Directrices de gobierno corporativo de la Empresa.
• Si cree que puede tener un conflicto de intereses o se encuentra en una situación

que podría percibirse como un conflicto de intereses, informe de inmediato a su
supervisor y a Recursos Humanos y obtenga la revisión y aprobación deCumplimiento de acuerdo con el Proceso de conflicto de intereses.

Cumplimiento de la ley

Recursos adicionales

Se le exige que siga altos estándares éticos y que cumpla plenamente con elVisite la página de Conflictos

espíritu y la letra de todas las leyes y normativas aplicables. En particular, debe

de intereses de Insider .

cumplir estas normas al abordar los requisitos especiales que a menudo se asocian

Consulte la Política de entrega ycon las transacciones gubernamentales o al tratar con funcionarios, representanteso agencias gubernamentales que regulan los mercados en los que hacemos
negocios. Siempre que una ley o reglamento no esté claro o parezca entrar en
conflicto con otra ley o cualquier disposición de este Código u otra política orecepción de cortesíascomerciales, regalos yhonorarios.

procedimiento de la Empresa, debe solicitar aclaración a su supervisor. Si su

Consulte las directrices desupervisor no puede ayudarle, debe solicitar una aclaración al departamento

gobierno corporativo disponibles

jurídico.

en www.illumina.com.

Soborno y corrupción
Prohibimos el soborno y la corrupción de cualquier forma, lo que incluye, directa
o indirectamente, dar, ofrecer, aceptar o autorizar sobornos en cualquier partedel mundo. Cumplimos con las leyes anticorrupción de todos los países en losque llevamos a cabo negocios. Esto incluye leyes que prohíben el soborno defuncionarios y empleados del gobierno, así como de empleados deorganizaciones comerciales.
No ofrecemos sobornos a funcionarios públicos, profesionales sanitarios ni aninguna otra persona. Ningún miembro del personal, distribuidor, agente, socio decanal de ventas u otro representante de la Empresa en todo el mundo puede
ofrecer, prometer, pagar, dar o autorizar, directa o indirectamente, la entrega decualquier ventaja financiera o de otro tipo, o cualquier cosa de valor, a ninguna otra
persona u organización, con el fin de ejercer una influencia indebida sobre el
destinatario, inducir al destinatario a infringir sus obligaciones, garantizar una
ventaja indebida para la Empresa o recompensar indebidamente al destinatario por
una conducta pasada.

Esperamos que todos nuestros socios comerciales (p. ej., distribuidores, agentes,
socios del canal de ventas y consultores) mantengan los mismos estándares cuando
actúen en nuestro nombre. Nunca debemos hacer nada a través de un tercero queno se nos permita hacer nosotros mismos.

Envíe sus preguntas acompliance@illumina.com.

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Código de conducta de Illumina

Nuestras responsabilidades• No dé ni acepte sobornos o comisiones ilegales ni ningún otro tipo de pagoindebido, que puede incluir, por ejemplo, dinero en efectivo, regalos o
cualquier otra cosa de valor.
• Tenga cuidado antes de proporcionar cualquier cosa de valor a un funcionariodel gobierno o profesional sanitario, y asegúrese de seguir todas las políticas
aplicables de la empresa y la legislación local.
• Tenga en cuenta nuestra política y procedimientos antisoborno al seleccionar

socios comerciales y supervise su comportamiento.

Relaciones con profesionales sanitariosy organizaciones
Muchos países en los que hacemos negocios tienen leyes y normativas que
prohíben o regulan ciertos pagos, donaciones y relaciones con profesionales
sanitarios (p. ej., médicos, directores de laboratorios clínicos) y organizaciones
sanitarias (p. ej., hospitales, laboratorios de pruebas clínicas). Nuestra política es
cumplir con todas estas leyes y normativas. Todo el personal que interactúe con
profesionales sanitarios (Healthcare Professionals, “HCP”) u organizaciones
sanitarias (Healthcare Organizations, “HCO”) debe estar familiarizado y cumplir con
dichas leyes y normativas, así como con nuestras políticas.

Nuestras responsabilidades• Familiarícese con las leyes, normativas y políticas y procedimientos

pertinentes de la Empresa que rigen sus interacciones con los profesionales yorganizaciones de la salud, y tenga cuidado de seguirlas.
• Nunca pida a terceros que participen en actividades que infrinjan

las políticas de la empresa.
• Cumpla con todos los requisitos de mantenimiento de registros y los controles

financieros.
• Informe de inmediato a su supervisor o al departamento jurídico de cualquiersospecha de infracción de esta política por parte del personal o de terceros
que hagan negocios en nuestro nombre.

Recursos adicionales
Visite la página de inicio delRelación entre el profesional sanitario y el paciente

Programa de cumplimiento

Respetamos la relación, la colaboración y la confianza que existe entre los pacientes

en Illumina Insider .

y los profesionales sanitarios. Esperamos que los profesionales sanitarios actúen
con integridad y honestidad y que pongan el bienestar de los pacientes por encima
de su propio interés personal, profesional o institucional. Los profesionales sanitarios
deben utilizar los servicios y productos de Illumina en función exclusivamente de lasnecesidades médicas de los pacientes. No interactuaremos con los profesionales
sanitarios de una manera que pueda comprometer la integridad de la relación entre
el profesional sanitario y el paciente.

Consulte el Código deintegridad para lasinteracciones con
profesionales sanitarios yfuncionarios públicos.

Código de conducta de Illumina

9Investigación clínica
Nuestros estudios clínicos se diseñan y llevan a cabo de acuerdo con todas lasleyes, normativas y estándares aplicables. Cumplimos los principios descritos en las
Buenas Prácticas Clínicas E6 de la ICH, una norma internacional de calidad ética ycientífica para el diseño, la realización, el registro y la notificación de ensayos que
impliquen a los participantes de sujetos humanos o datos.

Defensa del paciente
Buscamos un compromiso significativo con los pacientes individuales y los grupos
que los representan (“grupos de defensa del paciente”) con el fin de crear pruebas ydefender el impacto positivo de la utilización genómica en la clínica. Para lograrlo,
nuestro compromiso se basa en cuatro pilares:• Propósito compartido: La defensa del paciente se encuentra en la intersección dedonde nuestra tecnología se encuentra con los pacientes. Nuestro objetivo escrear un entorno de entendimiento mutuo entre nuestros equipos internos, laspartes interesadas externas y la experiencia del paciente. Al traducir laexperiencia del paciente, desarrollamos bases éticas comunes para mejorar elacceso a la genómica.
• Autonomía de los pacientes y grupos de defensa del paciente: Respetamos elderecho de los pacientes a tomar decisiones autónomas relacionadas con su
atención sanitaria y apoyamos a su agencia independiente para que lo haga.
• Transparencia: Nuestras interacciones con los pacientes y los grupos dedefensa del paciente son abiertas y honestas.
• Continuidad y sostenibilidad: Valoramos las colaboraciones a largo plazo con

los pacientes y los grupos de defensa del paciente. Trabajamos encolaboración para desarrollar proyectos que contribuyan a desarrollar laresiliencia personal y organizativa. Nuestro compromiso es construir
relaciones de acción y confianza basadas en la experiencia del paciente.

Informes públicos

Recursos adicionales
Visite la página de inicio delLa información precisa es esencial para la empresa, para que podamos tomar

Programa de cumplimiento

buenas decisiones comerciales y externamente para que los clientes, losen Illumina Insider .

inversores y el gobierno puedan evaluar con precisión la empresa. Por este
motivo, exigimos que todos los libros y registros de la Empresa sean justos,precisos, oportunos, completos y comprensibles.
Esto requiere que mantengamos la integridad de nuestro sistema de contabilidad ycontrol interno, que todas las transacciones sean válidas, precisas, completas ycompatibles, y que se registren de inmediato en los libros de la Empresa. Nuestrosinformes y documentos presentados ante la Comisión de Bolsa y Valores y otras
comunicaciones públicas de la Empresa o enviados a estos incluirán una
divulgación completa, justa, precisa, oportuna y comprensible. Todo el personal es
responsable de hacer todo lo posible para garantizar que la empresa cumple estos
requisitos.

Consulte la Política
antisoborno y anticorrupción .

10

Código de conducta de Illumina

Nuestras responsabilidades• Sea siempre sincero a la hora de realizar cualquier registro o informe para la

Empresa. Esto requiere que todas las declaraciones sean veraces, completas
y nunca engañosas o sugerentes de forma inapropiada.
• Todos los registros e informes de la Empresa deben reflejar con precisión laverdad de la transacción o evento subyacente. Nunca registre ventas o envíos
falsos, subestime o sobreestime pasivos y activos conocidos, ni difiera el registro
de artículos que deben contabilizarse como gastos.
• Todos los registros financieros deben cumplir los principios de contabilidad

generalmente aceptados y los sistemas de controles internos de la Empresa.
• Implementar los controles internos adecuados, incluida la separación adecuada

de las obligaciones laborales, la supervisión de los procesos comerciales paradetectar elementos o actividades inusuales y la limitación y el control del acceso
a los recursos de la empresa.
• Informe de actividades fraudulentas, ilegales o poco éticas conocidas osospechadas, como, por ejemplo, uso indebido o robo de fondos, irregularidad con
respecto a la notificación de transacciones financieras, falsificación o alteración dedocumentos, uso indebido de la información confidencial de la Empresa.
• Firme únicamente documentos, incluidos contratos, que esté autorizado a firmar yque crea que son precisos.
• Póngase en contacto con el departamento jurídico si tiene alguna duda sobre laidoneidad de la conservación de documentos o la destrucción de registros.

Recursos adicionales

Competencia justa

Visite la página de inicio delTrabajamos para competir y tener éxito en un mercado justo y honesto. No

Departamento Jurídico enparticipamos en comunicaciones poco éticas, injustas o ilegales con competidores.

Illumina Insider .

Siempre tratamos de forma justa con clientes, proveedores, competidores y

Consulte el documento Global

empleados. No aprovechamos de forma injusta a nadie mediante la manipulación,

Política de contratos .

ocultación, abuso de información privilegiada, tergiversación o cualquier otra
práctica de trato injusto. No celebramos acuerdos formales o informales concompetidores para participar en ningún comportamiento contrario a lacompetencia, incluida la fijación de precios o la división de clientes, proveedores omercados.
Cumplimos con todas las leyes relacionadas con la competencia, antimonopolio yla recopilación de información competitiva.
Con el fin de promover una competencia justa y honesta, debe minimizar loscontactos con los competidores y evitar siempre los temas sensibles, incluidos losrelacionados con la competencia entre la Empresa y otros.

Nuestras responsabilidades• No celebre acuerdos, entendimientos o acuerdos formales o informales concompetidores que fijen precios, roten o asignen ofertas, comparen ofertas,boicoteen a un proveedor o cliente, o asignen producción, territorios de ventas,
productos, clientes o proveedores.

Consulte la Política deautoridad de firmas .

Código de conducta de Illumina
11• Consulte con el departamento jurídico antes de asignar territorios de ventas,

productos o clientes entre distribuidores, agentes de ventas y otros socios delcanal de ventas.
• No intercambie información confidencial con competidores que pueda cambiar laforma en que el competidor se comporta en el mercado.
• No participe en ninguna conversación con competidores que pueda percibirse

como una limitación de la competencia. Si comienza una conversación sobre
un tema de este tipo, abandone inmediatamente la reunión e informe delincidente a un supervisor o miembro de la dirección adecuado.
• Pida al departamento jurídico que revise los acuerdos con clientes, distribuidores,

agentes de ventas y otros socios del canal de ventas y proveedores que
establezcan el precio de reventa de un producto, limiten el derecho de un cliente a
vender un producto o condicionen la venta de productos en un acuerdo para
comprar otros productos de la empresa.
• Pida al departamento jurídico que revise los casos en los que proponga cobrar

a los clientes de la competencia precios diferentes por los mismos productos.

Inteligencia empresarial
La información sobre los competidores es un activo valioso, pero prohibimos
estrictamente que el personal participe en fraude, tergiversación o engaño
para obtener dicha información. Se debe tener cuidado al aceptar informaciónde terceros. Debe conocer y confiar en sus fuentes y asegurarse de que elconocimiento que proporcionan no está protegido por las leyes de secretos
comerciales ni los acuerdos de confidencialidad.

Nuestras responsabilidades• Obtenga información sobre la competencia solo a través de medios legalesy éticos; no participe en fraudes ni declaraciones falsas para obtener
información sobre los competidores.
• Compruebe de forma independiente cualquier reclamación de terceros de que

han obtenido la inteligencia empresarial de forma adecuada.
• Respete las obligaciones de los demás, incluidos los empleados actuales

que anteriormente eran empleados de la competencia, de mantener laconfidencialidad de la información confidencial de sus antiguos empleadores.

Reclamaciones de marketing y ventas
Las afirmaciones que hacemos sobre nuestros productos deben ser veraces yprecisas. Toda la información que proporcionemos a nuestros clientes, incluidos
aquellos que participan en la prestación de servicios sanitarios, sobre nuestrosproductos debe ser coherente con la etiqueta aplicable y con los requisitos legales
y normativos locales.

Nuestras responsabilidades• Representar nuestros productos y servicios de forma justa, veraz yprecisa. Promocionarlos solo para sus usos aprobados.
• No cree, mediante declaración u omisión, ninguna impresión engañosa en

ningún material publicitario, de marketing o de ventas, ni en ninguna
presentación.

Recursos adicionales
Visite la página de inicio delDepartamento
Illumina Insider .

12

Código de conducta de Illumina

Jurídico en• No exagere la eficacia de nuestros productos, no reste importancia ni

minimice los riesgos asociados a nuestros productos, ni realice afirmaciones
falsas o ilegales sobre o comparaciones con los productos o servicios de uncompetidor.
• Todos los materiales publicitarios y promocionales deben cumplir con nuestras

directrices y políticas de materiales publicitarios y promocionales.
• No utilice mensajes ni materiales de marketing que no se hayan revisado yaprobado correctamente siguiendo la política y el procedimiento de laempresa.

Compromiso de Illumina con los derechos humanos
Illumina está comprometida con los derechos humanos y trata a todas laspartes interesadas con dignidad y respeto.
Illumina reconoce y respeta los principios fundamentales contenidos en la
Declaración Internacional de Derechos (es decir, la Declaración Universal de
Derechos Humanos de las Naciones Unidas, el Pacto Internacional de Derechos
Civiles y Políticos y el Pacto Internacional de Derechos Económicos, Sociales y
Culturales), la Declaración de la Organización Internacional del Trabajo sobre losPrincipios y Derechos Fundamentales en el Trabajo,
y los Principios Rectores de las Naciones Unidas sobre las Empresas y losDerechos Humanos. Como miembro del Pacto Mundial de las Naciones Unidas,
Illumina se compromete a integrar estos principios en nuestra estrategia, nuestra
cultura y nuestras operaciones.
Los compromisos clave de la Política de derechos humanos de Illumina incluyen:
Conducta empresarial ética; protección de la privacidad; código de conducta delproveedor; lugar de trabajo seguro; derecho a ejercer la libertad de asociación;
eliminación de la trata de niños, el trabajo forzado y el tráfico de personas; igualdadde oportunidades y no discriminación y salarios y horas de trabajo justos.

Código de conducta de Illumina

13

Eliminación del trabajo infantil, el trabajo forzado y la trata de personas• Illumina condena todas las formas de explotación de los niños.
• Illumina no reclutará trabajo infantil y apoya la eliminación del trabajo infantil

explotivo.
• Illumina apoya la eliminación de todas las formas de mano de obra forzada, en

régimen de servidumbre, de prisión involuntaria y de tráfico de personas.
• Illumina nunca utilizará a sabiendas a un proveedor, contratista, socio decanal, socio comercial, etc. que participe en trabajos infantiles, forzados oesclavos, ni aprobaremos dichas prácticas.

Igualdad de oportunidades y no discriminación• Illumina apoya la eliminación de prácticas discriminatorias con respecto al

empleo.
• Estamos comprometidos con el trato justo y respetuoso de todos los empleados.
• Nos comprometemos a promover la igualdad de oportunidades y la

diversidad en el lugar de trabajo y en todos los aspectos de nuestras
operaciones comerciales.
• Proporcionaremos oportunidades de empleo y ascenso a las personas en

función de sus méritos, cualificaciones y capacidades, y no toleraremos actos
de discriminación.
• Nuestras políticas prohíben la discriminación por motivos de raza, color, edad,sexo, orientación sexual, estado civil, identidad y expresión de género, etnia,
religión, discapacidad física o mental, afección médica, información genética,
estado de veterano, origen nacional, así como cualquier clase protegida.
• Nuestro compromiso con la diversidad, la inclusión y la justicia es el núcleo de lacultura de nuestra empresa y se extiende más allá de nuestra fuerza laboral anuestra cadena de suministro, nuestra filantropía y las comunidades a través denuestro Programa de diversidad de proveedores de Illumina y nuestras Directrices
de donaciones.

Lugar de trabajo seguro• Illumina mantiene un entorno de trabajo saludable, seguro y productivo quebusca fomentar una cultura de atención en todas nuestras operaciones.
• Nuestro programa de prevención de lesiones y enfermedades y Medioambiente y Salud y

Política del sistema de gestión de la seguridad (EHS, Safety Management
System) que gestiona de forma proactiva el riesgo y compromete a losempleados.
• Nos comprometemos a crear un entorno de trabajo libre de violencia y acoso decualquier tipo que amenace, intimida o coaccione a otra persona.

14

Código de conducta de Illumina

Trabajo con proveedores
La Empresa establece relaciones con proveedores, vendedores y otros terceros que
comparten nuestro compromiso de cumplir con todas las obligaciones legales yéticas. No realizaremos negocios a sabiendas con proveedores que empleen amenores de edad, empleen trabajo forzado o utilicen castigos corporales parasancionar a los empleados, independientemente de si dichas prácticas estánpermitidas por la legislación aplicable. Favoreceremos a proveedores competitivos
que sean proactivos en la contribución a la educación continua y la mejora de losempleados y que proporcionen igualdad de oportunidades de empleo. Esperamos
que nuestros proveedores cumplan con los estándares de comportamiento incluidos
en el Código de conducta para proveedores: Guía de integridad de Illumina para
proveedores, contratistas y consultores.

Nuestras responsabilidades• Documente todas las relaciones con los proveedores en los contratos escritos

correspondientes.
• Comente nuestro Código y las expectativas de conducta legal y ética con todos

los proveedores. Realice la diligencia debida al elegir socios comerciales paragarantizar que cumplen nuestros estándares.
• Esté atento a cualquier signo de que terceros están infringiendo los requisitos

legales o éticos, incluidas las leyes medioambientales, laborales y de seguridad
locales. Se espera que los proveedores se alineen con la Política de derechos
humanos de Illumina, incluida la defensa de los derechos humanos y las normas
laborales internacionales.
• Respetar y proteger la información confidencial y de propiedad

exclusiva de nuestros proveedores.

Recursos adicionales
Consulte el documento Global
Política de contratos .

Código de conducta de Illumina

15

Cumplimiento de comercio internacional
Muchas leyes rigen el comercio transfronterizo, incluidas las leyes que están
diseñadas para garantizar que las transacciones no se utilicen para el blanqueo decapitales o no impliquen a países o personas sancionadas. Otras leyes prohíben alas empresas cooperar con boicots no autorizados o regular las exportaciones. Nos
comprometemos a cumplir con todas las leyes aplicables.

Nuestras responsabilidades• Solicite orientación al departamento de Cumplimiento comercial cuando sea

necesario para garantizar que los envíos de información, productos, servicios u
otros artículos transfronterizos cumplan con las leyes que rigen las
importaciones y exportaciones, y obtenga licencias y permisos de exportación eimportación cuando sea necesario.
• Mantenga los registros de importación, exportación y aduanas necesarios.
• Conozca a los clientes y a otros socios comerciales con los que tratamos, yasegúrese de no tratar con ninguna parte sancionada o países embargados amenos que esté autorizado para hacerlo.
• Para ayudar a prevenir y detectar el blanqueo de capitales y la financiación delterrorismo, esté atento a cualquier pago sospechoso, que puede incluir dinero enefectivo o su equivalente (cuando los cheques son la norma); pagos realizados
desde cuentas personales en lugar de cuentas comerciales; y fondos deinstituciones financieras o terceros sin una relación lógica con el cliente o el sociocomercial.
• Identifique cualquier solicitud de boicot prohibida o penalizable y solicite

orientación al departamento de Cumplimiento Comercial sobre cómo
responder.

16

Código de conducta de Illumina

CALIDAD Y SEGURIDAD DEL
PRODUCTO
Recursos adicionales
Tenemos obligaciones legales y éticas para garantizar que nuestros productossean seguros y fiables, tanto en su diseño como en su producción. La seguridad

Consulte la Política de calidad .

y el bienestar de nuestros clientes y pacientes es una prioridad principal.

Consulte el Manual del sistema

Haremos todo lo posible para garantizar que nuestros productos cumplan todosde gestión de calidad delos requisitos establecidos por las agencias gubernamentales y por nuestra

Illumina .

supervisión de calidad interna de conformidad con la Política de calidad de la
Empresa.

Nuestras responsabilidades• Esté atento a la calidad y la seguridad de nuestra cadena de suministro y delos bienes que estamos produciendo.
• Todos los productos deben cumplir con las normas gubernamentales

de seguridad y calidad descritas en nuestro Manual de calidad
corporativa.
• Informe siempre de las quejas sobre el producto y de las preocupaciones sobre lacalidad o la seguridad del producto, incluidos los posibles acontecimientos
adversos resultantes del uso de nuestros productos y servicios de los que tenga
noticias de inmediato a techsupport@illumina.com.
• Respete y proteja el medio

ambiente conservando los

RESPONSABILIDAD SOCIALCORPORATIVA
La visión de la responsabilidad social corporativa (CSR, Corporate Social
Responsibility) de Illumina es profundizar en nuestro impacto en la salud humana
sirviendo como defensor de los pacientes, la comunidad y nuestro planeta.

recursos naturales,
reduciendo las emisiones degases de efecto invernadero,
reutilizando y reciclando
materiales, y minimizando yeliminando los residuos.
• Mejorar la sostenibilidad

Organizamos nuestra estrategia de RSC en torno a 3 prioridades principales:aceleración del acceso a la genómica, empoderamiento de las comunidades yprotección de nuestro medio ambiente. También identificamos dos elementos
fundamentales que respaldan todo lo que hacemos. Entre ellos se incluyen nuestra
gente y la gobernanza y la ética.

Sostenibilidad medioambiental
Nos tomamos muy en serio nuestra obligación de llevar a cabo negocios de una
manera que proteja y mejore el estado del medio ambiente para las generaciones
futuras. Nos comprometemos a cumplir o superar las leyes y normativas
medioambientales aplicables y a mejorar continuamente nuestro rendimiento
medioambiental.

Nuestras responsabilidades• Comprender y seguir todas las leyes, normativas, políticas yprocedimientos medioambientales aplicables.

durante el desarrollo y eldiseño de nuevos productos,
procesos e instalaciones.

Política del sistema
Cambio climático
Declaración de posición
Página web de CSR

Recursos adicionales
Social corporativo
Política de responsabilidad
Gestión de EHS

Código de conducta de Illumina

17

Interacciones con el gobierno y actividad política

Recursos adicionales

Nos comprometemos a tratar con gobiernos, agencias gubernamentales y

Consulte la Política

funcionarios públicos de acuerdo con los más altos estándares éticos y enantisoborno y anticorrupción .

cumplimiento de todas las leyes aplicables.
Respetamos los derechos de las personas a participar voluntariamente en el
proceso político; sin embargo, siempre debe dejar claro que sus opiniones yacciones son suyas y no de la empresa. No utilice los recursos de la Empresa para
apoyar su elección personal de partidos políticos, causas o candidatos.

Nuestras responsabilidades• Cualquier actividad de cabildeo o contacto político o gubernamental en

nombre de la Empresa debe coordinarse con el departamento de Asuntos
Gubernamentales.
• Obtenga la aprobación previa del departamento de Asuntos

Gubernamentales antes de comprometer a la Empresa con cualquiergasto político corporativo, incluida la donación de productos, servicios,transporte o instalaciones a políticos u organizaciones políticas.
• La tenencia o campaña para un cargo político no debe crear, ni parecer que

crea, un conflicto de intereses con sus obligaciones en la Empresa.
• Debe tener claro cuando exprese actividades políticas personales o participe enactividades políticas que no está actuando en nombre de la Empresa.
• Nunca presione a un compañero de trabajo para que contribuya, apoye u se

oponga a ningún candidato político, partido o esfuerzo político.
• Nunca realice una contribución política o benéfica con la intención de influir

indebidamente en alguien u obtener ventajas inapropiadas para la Empresa.

GESTIÓN DE ACTIVOS E
INFORMACIÓN DE LA
EMPRESA
Todos tenemos la obligación de proteger los activos de la Empresa, incluida la
información, y garantizar su uso eficiente. Los activos y la información de la Empresasolo deben utilizarse para fines comerciales legítimos de la Empresa.

Recursos adicionales

Recursos y activos de la empresa

Consulte la Política

Todo el personal es responsable de utilizar el buen juicio para garantizar que.

nuestros activos no se pierdan, roben, usen indebidamente ni se desperdicien. Los
activos de la empresa incluyen, entre otros, oportunidades empresariales
corporativas, recursos financieros, instalaciones y equipos físicos, aplicaciones
como el sistema de correo y ERP, propiedad intelectual, nuestra información
confidencial, información de nuestros clientes y socios comerciales, nuestrosarchivos y documentos, así como inventario, redes informáticas y suministros.
Debido a las preocupaciones sobre la privacidad y la seguridad de los datos, debe
tener especial cuidado con los dispositivos electrónicos portátiles, como losordenadores portátiles y los dispositivos móviles.

de seguridad global

18

Código de conducta de Illumina

La información creada, accedida, transmitida o almacenada utilizando los recursos
tecnológicos proporcionados por la Empresa, como mensajes de correo electrónico,archivos informáticos, mensajes telefónicos o sitios web en su historial denavegación, son recursos y activos de la Empresa. En la medida en que lo permita
la ley, podemos acceder, supervisar o inspeccionar cualquier recurso, activo ypropiedad de la Empresa en cualquier momento sin la aprobación o el conocimiento
previos ni su consentimiento. Esto incluye la supervisión y recuperación deinformación almacenada o transmitida en dispositivos electrónicos, equipos
informáticos, aplicaciones y sistemas de la Empresa.

Nuestras responsabilidades• Utilice los activos, los recursos y la propiedad de la Empresa solopara fines comerciales legítimos.
• Informe de inmediato de cualquier sospecha que tenga en relación con el robo,

la malversación, el uso indebido o la apropiación indebida de cualquierpropiedad de la Empresa.
• Se permite el uso personal limitado de los recursos de tecnología de la

información proporcionados por la Empresa (es decir, el ordenador portátil o elteléfono de la Empresa) siempre que no tenga ningún efecto adverso en la
productividad o el entorno de trabajo.
• Otros activos, recursos y propiedades de la Empresa se limitan al uso

empresarial (es decir, cámaras, muebles, equipos, etc.

Información confidencial

Recursos adicionales
Consulte el documento Global
Política de seguridad .
Visite la página de inicio

Nuestra información confidencial y de propiedad exclusiva es un activo valioso dela Empresa. Excepto en la medida en que sea necesario para el correcto
desempeño de sus obligaciones, no puede utilizar ni dar a terceros secretos
comerciales o información confidencial de la Empresa o de nuestros socios
comerciales, incluidos proveedores, clientes y otros socios comerciales. La
información confidencial incluye, por ejemplo, cualquier información
no conocidos por personas ajenas a la empresa o cuya divulgación
prematura ayudaría a los competidores o sería perjudicial para la empresa.
La información confidencial de la Empresa incluye, entre otros: planescomerciales, información financiera de la Empresa, propiedad intelectual, incluidas
patentes y secretos comerciales, cifras de ventas y beneficios, precios, nuevos
planes de productos o marketing, ideas de investigación y desarrollo, procesos defabricación, información sobre posibles adquisiciones, desinversiones e
inversiones, archivos de empleados y datos de compensación, e información deterceros que nos han proporcionado de forma confidencial.

Cada uno de nosotros debe proteger nuestra información confidencial. Esto
significa mantenerla segura, limitar el acceso a aquellos que necesitan
conocerla para hacer su trabajo y evitar el debate de información confidencial enáreas públicas, incluida la no divulgación de información de la Empresa con
empresas de investigación de mercado.
La obligación de conservar la información confidencial de la Empresa es continua
y se extiende incluso después de que finalice el empleo.

del Departamento
Jurídico en Illumina
Insider .

Código de conducta de Illumina

19

Nuestras responsabilidades• Utilice y divulgue información confidencial solo para finescomerciales legítimos.
• No deje información confidencial desatendida en máquinas de fax o impresoras.
• Evite comentar información confidencial en la que otros puedan oír.
• Almacene toda la información confidencial utilizando nuestros

recursos de tecnología de la información designados.
• Marque los documentos que contengan información confidencial con

una declaración de confidencialidad clara y visible.
• Proteja la información confidencial cuando no la utilice; no la deje en su

escritorio.

MANEJO DE INFORMACIÓN
PRIVILEGIADA
La información no pública no se puede utilizar para beneficio personal, incluido elintercambio de nuestras acciones o las acciones de otras empresas. Se le prohíbe
comerciar con valores de cualquier empresa cuando posea información material nopública sobre dicha empresa.
También se le prohíbe “dar puntazos”, que consiste en transmitir información
material no pública a otras personas que podrían comprar o vender valores antes deque la información se ponga a disposición del público de los inversores ordinarios.
La información es “sustancial” si existe una probabilidad sustancial de que uninversor razonable la encuentre útil para decidir si comprar, vender o mantener una
acción. Esto puede incluir información sobre adquisiciones, resultados financieros,cambios de gestión, así como información sobre el rendimiento financiero de una
empresa. La información es “no pública” si no se ha divulgado públicamente.

Nuestras responsabilidades• No compre ni venda acciones de la empresa ni acciones de otras empresas

cuando esté en posesión de información material no pública sobre ellas.
• No comunique información relevante no pública externa o internamente a otro

personal a menos que necesite conocer dicha información para llevar a cabo
sus obligaciones laborales.
• Tenga cuidado de no participar en la “divulgación”: aunque una conversación

parezca informal, asegúrese de no divulgar información confidencial sobre la
Empresa o nuestros socios comerciales.
• En caso de duda sobre si la información es material o no pública, absténgase

de comerciar con acciones de la Empresa hasta que haya consultado a nuestro
responsable de cumplimiento de la información privilegiada, tal y como se
identifica en nuestra Política de información privilegiada.

Recursos adicionales
Consulte la Política
de uso indebido deinformación
privilegiada .

20

Código de conducta de Illumina

COMUNICACIONES FUERA DE
LA EMPRESA
Para garantizar que la Empresa hable con una voz clara y coherente alproporcionar información al público y a los medios de comunicación, solo las
personas autorizadas pueden hablar en nombre de la Empresa.
Nunca dé la impresión de que está hablando en nombre de la Empresa en
ninguna comunicación que pueda hacerse pública si no está autorizado
específicamente a hacerlo.

Recursos adicionales
Póngase en contacto
con el departamento derelaciones con los

Si recibe una consulta sobre las actividades, los resultados financieros, los planes

inversores ende negocio o la posición de la Empresa en asuntos públicos y no está autorizado

ir@illumina.com.

específicamente a responder, remita la solicitud a nuestros departamentos derelaciones públicas o con los inversores, según corresponda.

Comunidad de inversión y financiera
Solo el director ejecutivo, el director financiero, el departamento de Relaciones con
los Inversores u otras personas autorizadas específicamente por el director
ejecutivo pueden comunicarse con la comunidad de inversión, incluidos los analistas
institucionales y minoristas y de ventas. Esto se hace para proteger a la Empresa ysu información confidencial y para cumplir con las leyes aplicables.

Nuestras responsabilidades• No asista a reuniones con la comunidad de inversores, a menos que esté

específicamente autorizado para hacerlo.
• En caso de que esté en una conferencia, sus interacciones con los inversores

deben limitarse a responder a preguntas relacionadas con el producto o latecnología.
• Nunca comparta información confidencial de la Empresa públicamente, amenos que esté expresamente autorizado para hacerlo.
• Remita las preguntas de los inversores o analistas aldepartamento de Relaciones con los inversores.

Consulte al inversor
Política de interacción .

Código de conducta de Illumina

21

Interacción con los medios
Solo el director ejecutivo, el director financiero o el departamento de relaciones
públicas pueden comunicarse con los miembros de los medios de comunicación,
incluidos, por ejemplo, la prensa comercial del sector, la prensa comercial general,los medios de radiodifusión y televisión, los medios de comunicación en línea, lasrevistas de interés especial y los blogs periodísticos.

Nuestras responsabilidades• Obtenga la aprobación del departamento de Relaciones Públicas antes de realizar

discursos públicos, escribir artículos para revistas profesionales o participar en
otras comunicaciones públicas cuando hable en nombre de la Empresa.
• Informe al departamento de relaciones públicas con antelación sobre todas lasinteracciones con los medios de comunicación.
• Remita las preguntas de periodistas, blogueros u otros miembros de los mediosde comunicación al departamento de Relaciones Públicas.
• Informe al departamento de Relaciones Públicas sobre cualquier artículo que

tergiverse a la Empresa o contenga información imprecisa.

Redes sociales

Recursos adicionales
Póngase en contacto

En las interacciones externas, debemos ser conscientes de si podemos ser

con el departamento

identificados como afiliados a la Empresa y considerar cómo pueden reflejarse en

de relaciones públicas

la Empresa las declaraciones relacionadas con nuestro trabajo. Esto es

en pr@illumina.com.

especialmente importante en el contexto de las redes sociales, donde lasinteracciones son rápidas, dinámicas y pueden ser muy visibles. Las
comunicaciones descuidadas pueden suponer un riesgo significativo para nuestra
reputación. Como resultado, solo las personas designadas pueden publicar en lasredes sociales en nombre de la Empresa.

Nuestras responsabilidades• No dé la impresión de que está hablando en nombre de la empresa cuando

utilice las redes sociales para uso personal.
• Nunca comparta ni publique información confidencial de la Empresa o la

información confidencial de nuestros clientes, proveedores u otros socios
comerciales.
• Obtenga la aprobación del departamento de relaciones públicas antes de iniciar

una nueva cuenta de redes sociales en nombre de la empresa.
• Si está autorizado a publicar en las cuentas de redes sociales de la Empresa,

debe seguir las Directrices de redes sociales de la Empresa y haber recibido
formación en redes sociales.
• Informe al departamento de relaciones públicas si ve algo en las redes sociales

que podría ser motivo de preocupación para la empresa.

22

Código de conducta de Illumina

NUESTRA GENTE
Nos esforzamos por fomentar un lugar de trabajo innovador, impulsado por personas
apasionadas, para ofrecer el poder transformador de la genómica. Nuestra cultura
está impulsada por la franqueza, la colaboración, el cuidado y la innovación.
Valoramos la amplia gama de experiencias, talentos y orígenes culturales quenuestros empleados aportan al trabajo todos los días. Reconocemos que ladiversidad de orígenes es valiosa en el lugar de trabajo. La estrategia de diversidad,
inclusión y equidad de Illumina se centra en el cultivo orgánico y programático de unentorno en el que todos contribuyan plenamente a nuestra misión. Se espera que
trate a sus compañeros con respeto y civilidad.

Prohibimos el acoso y la discriminación en el lugar de trabajo.
Nunca participe en conductas verbales o físicas que puedan amenazar, acosar,
intimidar o dañar a otra persona. No toleramos las amenazas ni la violencia física.

Antidiscriminación
Promovemos la igualdad de oportunidades y la diversidad en el lugar de trabajo,
reconociendo y valorando las contribuciones que realizan las personas. Estamos
comprometidos con un trato justo y respetuoso y con la igualdad de oportunidades
en nuestras decisiones de empleo. Nuestros compañeros y solicitantes de empleo
tienen derecho al respeto y solo deben juzgarse en función de sus cualificaciones,
habilidades demostradas y logros.

Código de conducta de Illumina

23

Creemos que todos merecen la oportunidad de trabajar en un entorno libre dediscriminación ilegal. Entendemos que la diversidad en nuestra empresa genera
creatividad e innovación. Queda estrictamente prohibida la discriminación por motivosde sexo, raza, credo, color, identidad de género, orientación sexual, religión, estado
civil, edad, origen nacional o ascendencia, discapacidad, afección médica, embarazo,
condición de veterano, estado de ciudadanía o cualquier otra característica protegida
por la legislación aplicable.

Nuestras responsabilidades• Trate a los demás como desea que le traten. Sea respetuoso.
• Si gestiona a otros o participa en la contratación, revise sus propias decisiones

para asegurarse de que solo el mérito objetivo y las consideraciones comerciales
impulsan sus acciones.
• Espere que otras personas con las que trabaja, incluso fuera de la empresa,

actúen de una manera que sea coherente con nuestro sentido de justicia eigualdad de oportunidades.
• Informe si es testigo de algún compañero de trabajo que no esté cumpliendo esta

política.

Recursos adicionales
Póngase en contacto con

Antiacoso
Nos esforzamos por crear y mantener un lugar de trabajo profesional y libre deintimidación, acoso y abuso. Se prohíbe el acoso por cualquier motivo y sobre

Recursos Humanos si tiene
alguna pregunta oinquietud.

cualquier base. No toleraremos el acoso, la intimidación ni el comportamiento

Consulte el Manual

perturbador. Cualquier comportamiento que cree un lugar de trabajo intimidatorio,del empleado .

ofensivo, abusivo u hostil está prohibido en la Empresa.
Una forma común de acoso es el acoso sexual, que en general se
produce cuando:• Un compañero de trabajo solicita una fecha, favor sexual o similar comocondición de empleo o como base para tomar decisiones laborales.
• Un entorno de trabajo intimidatorio, ofensivo u hostil se crea mediante

insinuaciones sexuales no deseadas, bromas insultantes u otro
comportamiento verbal u físico ofensivo de naturaleza sexual. Esto puede
incluir solicitudes repetidas pero no deseadas para una fecha.

Nuestras responsabilidades• Si ve u oye a un compañero de trabajo comportarse de forma inapropiada, expresesu preocupación al compañero de trabajo de forma clara y respetuosa y/o informe
del incidente a Recursos Humanos.
• Los chistes o comentarios sexuales, raciales o de otro tipo no son adecuados en

el lugar de trabajo, ya sea que se hayan hablado o enviado por correo
electrónico. Sea consciente de cómo se reciben sus chistes o comentarios.
• No participe en comunicaciones que denigren una raza, etnia, religión, sexo,

sexo, identidad de género u otra característica protegida en particular.

24

Código de conducta de Illumina

ENTORNO, SALUD Y SEGURIDADEN EL LUGAR DE TRABAJO
La salud y la seguridad de nuestra fuerza laboral y la protección de nuestro medio
ambiente son una prioridad principal en la empresa. Cumpliremos con todas lasleyes y normativas aplicables en materia de salud, seguridad y medio ambiente.
Nos esforzaremos continuamente por evitar lesiones, enfermedades y emisiones
medioambientales en el lugar de trabajo.

Nuestras responsabilidades• Evaluar y gestionar de forma proactiva los riesgos de salud, seguridad y medio

ambiente.
• Entender y seguir todas las leyes, normativas, políticas y procedimientos de laempresa aplicables en materia de salud, seguridad y medio ambiente. Espere
que terceros y visitantes hagan lo mismo y asistan cuando sea necesario.
• Informe de inmediato a su supervisor o al representante local deldepartamento de Medio Ambiente, Salud y Seguridad (Environmental, Health,and Safety, EHS) de cualquier lesión y enfermedad en el trabajo, así como decualquier otro problema (p. ej., condiciones de trabajo inseguras, posible
incumplimiento, comportamiento inseguro, etc.) que pueda afectar a la salud,la seguridad o el medio ambiente.
• Actúe de forma segura y responsable.
• Evaluar los impactos en la salud, la seguridad y el medio ambiente durante eldesarrollo y el diseño de nuevos productos, procesos e instalaciones.
• No permita que el consumo de alcohol, drogas de venta con o sin receta, ni

ningún otro intoxicante interfiera en su rendimiento en el trabajo. Si le preocupa
el efecto de los medicamentos de venta con o sin receta, hable con su
supervisor antes de comenzar a trabajar.
• No lleve armas de fuego ni otras armas al trabajo.
• Muestre siempre su credencial de identificación con la llave a la vista mientras

esté en las instalaciones de la empresa y siempre con la credencial cuando
entre en nuestras instalaciones.

Recursos adicionales
Consulte la sección
Manual del empleado .

Código de conducta de Illumina

25

PRIVACIDAD DE LOSEMPLEADOS, CLIENTES YPACIENTES
La protección de la privacidad de la información personal es un principio
fundamental del negocio de Illumina. “Información personal” incluye cualquierinformación que se pueda utilizar para identificar a una persona. Algunos ejemplos
pueden incluir: nombres, direcciones, correos electrónicos y cierta información
genómica.
Es posible que estemos obligados a proteger la privacidad de la información personal
recopilada, creada o gestionada por la Empresa, incluida la información sobre
nuestros clientes, empleados, pacientes y socios comerciales. Esto incluye elcumplimiento de las leyes de privacidad y protección de datos aplicables, incluidas
las leyes de privacidad médica, así como cualquier acuerdo entre la Empresa y sus
clientes y socios comerciales en relación con el tratamiento de información
específica. Al igual que la información confidencial, la información personal requiere
un cuidado especial.
En todas nuestras actividades comerciales, Illumina busca gestionar la
información personal de acuerdo con las leyes aplicables y cuatro principios
rectores fundamentales:• Transparencia• Administración responsable• Uso ético
• Responsabilidad

Se le exige que siga todas las políticas y procedimientos de la Empresa en relación
con la recopilación, el uso, la transferencia, el almacenamiento o la eliminación deinformación personal. Esto ayuda a crear un entorno de confianza e integridad con
nuestros clientes y ayuda a garantizar que la Empresa mantiene su cumplimiento
con las leyes de protección y privacidad de datos aplicables.

Nuestras responsabilidades• Proteja la información personal, manipúlela de forma segura y utilícela solo paralos fines para los que se recopiló y solo para fines comerciales legítimos.
• Solo comparta información personal con terceros o con la Empresa de acuerdo

con la política y los procedimientos de la Empresa.
• Tenga siempre un contrato por escrito que requiera que los procesadores dedatos externos protejan cualquier información personal proporcionada por
Illumina con las medidas de seguridad adecuadas.
• Limite las transferencias internacionales de datos y ponga en marcha

mecanismos de transferencia adecuados que cumplan con la legislación
aplicable.
• Respete los periodos de conservación de registros aplicables y destruya la

información personal que ya no se nos requiera o que tengamos una necesidadcomercial de conservar.
• Informe de inmediato de cualquier posible incidente de seguridad y violación dela seguridad de los datos de los que tenga conocimiento.

Recursos adicionales
Consulte la página web deprivacidad de Illumina
para conocer la Política deprivacidad corporativa, losPrincipios de privacidad yrecursos adicionales.
Consulte la Política deprivacidad delempleado .
Consulte la Política deconservación
información (datos).

26

Código de conducta de IlluminadeRESPONSABILIDADES ADICIONALES
Notificación de posibles infracciones o inquietudes
Todo el mundo es responsable de informar de inmediato de cualquier infracción dela legislación o las normativas aplicables, de este Código, así como de cualquierpolítica y procedimiento de la Empresa. En términos generales, se hará todo lo
posible por mantener la confidencialidad de los informes sobre posibles
infracciones; sin embargo, en función de las circunstancias, puede que no sea
posible en todos los casos proteger la identidad de la persona que realiza el
informe.
Tiene varias opciones para informar de posibles infracciones:• Hable con su gerente o con el departamento de Recursos Humanos. Los gerentes

y el personal del departamento de Recursos Humanos que tengan conocimiento
de una conducta que pueda infringir la ley, las políticas o los procedimientos de la
Empresa, o este Código, son responsables de transmitir la inquietud decumplimiento al director de cumplimiento u otros miembros sénior delDepartamento de Cumplimiento en un plazo de cuarenta y ocho (48) horas.
• Puede enviar sus inquietudes al Departamento Jurídico por correo
electrónico a compliance@illumina.com.
• Puede enviar sus inquietudes directamente al director de cumplimiento u otros

miembros sénior del Departamento de Cumplimiento Corporativo.
• También puede enviar una inquietud a través de la Línea directa deprevención del fraude y del cumplimiento gestionada por terceros– Por Internet a través del enlace de la línea directa anónima que seencuentra en la página de inicio de Insider Corporate Compliance .
– Llamando a uno de los números de teléfono gratuitos globales
disponibles en ese sitio web.
Las denuncias realizadas a través de la Línea directa de prevención del fraude ydel cumplimiento pueden realizarse de forma anónima, a menos que lo prohíba
la legislación local.
Todo el mundo tiene la obligación de informar de las infracciones. No informar deuna infracción cuando tenga conocimiento de ella puede dar lugar a medidas
disciplinarias que pueden incluir el despido.

Prevención de las represalias
Con el fin de garantizar el cumplimiento legal y generar confianza, debemos
escuchar abiertamente las inquietudes que nuestro personal nos comunique,responder adecuadamente y nunca tomar represalias contra ninguna persona
en relación con un problema o inquietud planteada de buena fe.
Nos tomamos muy en serio las reclamaciones por represalias. Todas estas
reclamaciones se investigarán y, si se corroboran, las represalias seránsancionadas hasta e incluido el despido. Si cree que se han tomado represalias
contra usted, debe informar inmediatamente de dicha acción a Recursos
Humanos.

Código de conducta de Illumina

27

Aplicación del Código
Nos tomamos muy en serio la obligación de investigar los informes de posibles
infracciones de la ley, el incumplimiento del Código de conducta y las políticas
corporativas de Illumina, los conflictos de intereses y las conductas poco éticas.
La Empresa se compromete a investigar de forma imparcial todos estos informes
cuando esté justificado y a remediar dichas infracciones de forma justa y
coherente.

Cooperación con las investigaciones
Es política de Illumina revisar y, si es necesario, investigar todas las acusaciones
de infracciones presuntas o conocidas de todas las leyes, normativas, este Código
y la política de la Empresa aplicables. Es responsabilidad de todas las personas
cubiertas por este Código cooperar plenamente con cualquier investigación que
lleve a cabo Illumina o que se lleve a cabo en su nombre. Se espera que coopere
con las investigaciones:• Proporcionar de inmediato cuentas veraces y documentación relevante en

respuesta a las preguntas del investigador y a las solicitudes de información
relacionadas.
• Estar disponible para reuniones con las personas que llevan a cabo la investigación.
• Mantener la confidencialidad de la investigación, incluida la confidencialidad de laexistencia de la investigación y de cualquier información transmitida durante eltranscurso de la investigación, a menos que así lo indiquen las autoridades
legales.
• Conservación de todos y cada uno de los documentos e información

relevantes relacionados con la investigación.
Los empleados que no cooperen o que impidan de otro modo una investigacióninterna pueden estar sujetos a medidas disciplinarias, que pueden incluir eldespido. Al cooperar con las investigaciones, se asegura de que Illumina siga
funcionando con los más altos estándares.
• Si participa en una investigación, no debe comentarla con otras personas, amenos que el investigador indique explícitamente lo contrario.
• No se tomarán represalias contra usted por participar plenamente en una investigación.

28

Código de conducta de Illumina

APÉNDICE
Solo las siguientes secciones y subsecciones del Código se consideran el código
de conducta para los fines de las normas de cotización del NASDAQ o el código deconducta para los altos directivos en virtud de las normas de la SEC:
• Conflictos de intereses• Cumplimiento de las leyes aplicables• Informes públicos• Gestión de los activos de la empresa• Gestión de información confidencial de la empresa• Gestión de información privilegiada• Notificación de posibles infracciones

Código de conducta de Illumina

29

REFERENCIAS
Las políticas y los procedimientos a los que se hace referencia en este Código
están disponibles en SAP o a través del Portal de políticas y procedimientos
corporativos de ICE.
Política antisoborno y anticorrupción (CP500.05)
Política de privacidad del empleado (CP500.03)
Política global de revisión y aprobación de contratos (CP500.09)
Política de seguridad global (CP300.01)
Política de gestión de datos personales (n.o de documento 1000000057378)
Política de privacidad corporativa de Illumina (CP500.04)
Manual del sistema de gestión de calidad de Illumina (n.o de documento SAP 11204017)
Política de uso indebido de información privilegiada (CP500.02)
Política de interacción con los inversores (n.o de documento 1000000018465)
Código de integridad para las interacciones con profesionales sanitarios yfuncionarios públicos (CP500.16)
Entrega y recepción de cortesías comerciales, regalos y honorarios (CP500.13)
Política de calidad (n.o de documento 15028065)
Política de autoridad de firmas (CP200.02)

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Código de conducta de Illumina

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otros países. N.o de documento 100000013327-1