Illumina-Verhaltenskodex

TABELLE DER INHALTE
3

Einführung

20

Umgang mit Insiderinformationen

Wer von diesem Kodex erfasst wird

21

Kommunikation außerhalb
das Unternehmen

Allgemeine Grundsätze, die befolgt
werden müssen

Beteiligung der Investment- und

Aufsicht über den Kodex

6

Verantwortlichkeiten der Manager

Finanzbranche an den Medien

und Vorgesetzte

Soziale Medien

Wie wir Geschäfte tätigen

23

Unsere MitarbeiterInteressenkonflikte

Antidiskriminierung

Einhaltung des Gesetzes

Anti-Belästigung

Bestechung und Korruption

25

Beziehungen zu medizinischen
Fachkräften und OrganisationenÖffentliche Berichterstattung

Gesundheit, Sicherheit und
Umwelt am Arbeitsplatz

26

Datenschutz fürFairer Wettbewerb

Mitarbeiter, Kunden undBusiness Intelligence

Patienten

Marketing- und Verkaufsansprüche

27

Zusätzliche Ressourcen

Illuminas Verpflichtung zu

Meldung potenzieller Verstöße oder

Menschenrechten bei derBedenken zur Verhinderung vonZusammenarbeit mit Lieferanten und derVergeltungsmaßnahmen

Einhaltung internationaler

Durchsetzung des Kodex für die

Handelsbestimmungen

Zusammenarbeit mit

17

Produktqualität und -sicherheit

Untersuchungen17

Gemeinschaft

29

AnhangUmweltverträglichkeit

30

Referenzen

Interaktionen mit Behörden und
Politische Aktivitäten

18

Umgang mit
Vermögenswerten undInformationen desUnternehmens
Vertrauliche Informationen zu
Vermögenswerten und
Ressourcen des UnternehmensÜbersetzte Versionen des Kodex finden Sie auf dieser Website.

2

Illumina-Verhaltenskodex

EINFÜHRUNG
Bei Illumina haben wir das Privileg, das Leben vieler Menschen intensiv zu
beeinflussen. Patienten vertrauen uns ihre medizinischen und gesundheitlichen
Entscheidungen an, unsere Kunden vertrauen uns, um ihre Forschung und ihren Rufzu fördern, und Mitarbeiter und Partner vertrauen uns ihre Lebensgrundlagen an.
Dieses Vertrauen hat sich durch jahrelange harte Arbeit verdient. Wir arbeiten jeden
Tag hart daran, dieses Vertrauen zu bewahren. Dazu verpflichten wir uns, bei allem,
was wir tun, die höchsten Standards einzuhalten.
Illumina verpflichtet sich, seine Geschäfte in Übereinstimmung mit allen geltenden
Gesetzen und Vorschriften und mit den höchsten ethischen Standards zu führen.
Basierend auf dieser Verpflichtung hat unser Vorstand diesen Verhaltenskodex
verabschiedet, der für alle unsere Mitarbeiter, Berater, Zeitarbeiter, Führungskräfteund Mitglieder des Vorstands gilt, unabhängig von Standort, Dienstalter,
Geschäftseinheit, Funktion oder Region.
Der Kodex soll ehrliches und ethisches Verhalten, die Einhaltung der geltenden
Gesetze und Vorschriften fördern und den Schutz unserer Geschäftsinteressen,
einschließlich der Vermögenswerte und Informationen des Unternehmens,
gewährleisten. Der Kodex fasst weder alle geltenden Gesetze oder Vorschriften
zusammen, noch kann er jedes Problem oder jede Situation angehen, in der ethische
Entscheidungen getroffen werden müssen. Vielmehr legt dieser Kodex diewichtigsten Leitprinzipien für das Geschäftsgebaren fest, die von jedem, der bei odermit Illumina arbeitet, erwartet werden.
Bitte lesen Sie den Kodex sorgfältig durch und machen Sie sich mit seinen
Bestimmungen vertraut. Sie sind dafür verantwortlich, den Kodex und seine
Auswirkungen auf Ihre täglichen Aktivitäten zu verstehen. Wenn Sie Fragen haben,sind Sie verpflichtet, nach Antworten zu suchen.
Wenn Sie Verstöße gegen diesen Kodex, die Illumina-Richtlinie oder geltendes
Recht feststellen, bestehen Sie darauf, dass diese behoben werden, und melden
Sie sie intern für Maßnahmen und Nachbereitung.
Die Einhaltung des Illumina-Verhaltenskodex ist eine Verantwortung, die wir
alle teilen: von meinem Büro bis hin zu jedem Einzelnen von uns. Gemeinsam
setzen wir uns dafür ein, ein Unternehmen zu sein, das das Beste vonIllumina, seinen Mitarbeitern, Praktiken und seinem Zweck widerspiegelt.

Wer von diesem Kodex erfasst wird
Dieser Kodex gilt für alle unsere Mitarbeiter, Berater, Zeitarbeitskräfte, leitenden
Angestellten und Mitglieder des Vorstands, unabhängig von Standort,
Dienstalter, Geschäftseinheit, Funktion oder Region (alle werden, sofern nicht
anders angegeben, in diesem Kodex als „Personal“ bezeichnet).
Anbieter und Geschäftspartner dienen als Erweiterung des Unternehmens. Von
ihnen wird erwartet, dass sie sich bei der Arbeit für das Unternehmen an den
Geist dieses Kodex sowie an alle geltenden vertraglichen Bestimmungen halten.

Illumina-Verhaltenskodex3

Allgemeine Grundsätze, die befolgt werden müssen
Befolgen Sie stets diese Prinzipien, um sicherzustellen, dass Sie dem Unternehmen
helfen, die höchsten ethischen Standards einzuhalten:• Halten Sie alle geltenden Gesetze vollständig ein. Wenn Sie Zweifel an der

Rechtmäßigkeit einer Klage haben, lassen Sie sich beraten, bevor Sie
fortfahren.
• Kennen Sie die in diesem Kodex enthaltenen Informationen. Es wird von Ihnen

erwartet, dass Sie diesen Kodex sowie alle Richtlinien und Verfahren einhalten, die
für Ihre beruflichen Verantwortlichkeiten gelten.
• Schließen Sie umgehend alle Ihnen zugewiesenen Schulungsaktivitäten ab.

• Melden Sie Bedenken bezüglich möglicher Verstöße gegen Gesetze, Vorschriften,
Unternehmensrichtlinien oder diesen Kodex unverzüglich Ihrem Vorgesetzten, derPersonalabteilung oder der Rechtsabteilung unter compliance@illumina.com.
Bedenken können auch anonym über die Compliance & Fraud Prevention Hotline imInternet über den anonymen Hotline-Link auf der Insider Corporate Compliance
Homepage gemeldet werden. Auf dieser Website finden Sie gebührenfreie
Telefonnummern, unter denen Bedenken gemeldet werden können.
• Arbeiten Sie stets mit anderen zusammen und geben Sie die vollständige Wahrheit an,

wenn Sie auf eine Untersuchung oder ein Audit reagieren. Ändern oder vernichten Sie
niemals Aufzeichnungen als Reaktion auf
eine Untersuchung oder wenn eine Untersuchung erwartet wird.

Aufsicht über den Kodex
Wir haben ein Compliance Committee eingerichtet, das unsere Compliance-Aktivitäten
leitet und überwacht, einschließlich der Verwaltung dieses Kodex. Der ComplianceAusschuss besteht aus leitenden Angestellten, von denen einer unser Chief Compliance
Officer ist.

4

Illumina-Verhaltenskodex

Verantwortlichkeiten von Managern und Vorgesetzten
Wenn Sie in einer Position sind, in der Sie andere führen, haben Sie
auch die folgenden Verantwortlichkeiten:• Gehen Sie mit gutem Beispiel voran. Von Managern wird erwartet, dass sie diehöchsten Standards ethischen Geschäftsgebarens vorleben.
• Helfen Sie, ein Arbeitsumfeld zu schaffen, das sich auf den Aufbau vonBeziehungen konzentriert, ethisches Verhalten erkennt und gegenseitigen
Respekt und offene Kommunikation schätzt.
• Seien Sie eine Ressource für andere. Informieren Sie Ihre Teams darüber, wiedieser Kodex und unsere Richtlinien und Verfahren für ihre tägliche Arbeit gelten
und was von ihnen verlangt wird.
• Seien Sie proaktiv. Suchen Sie nach Möglichkeiten, Fragen undherausfordernde Situationen mit anderen zu besprechen und richtig
anzusprechen.
• Schaffen Sie ein Umfeld, in dem sich jeder wohl dabei fühlt, Fragen zu stellen

und potenzielle Verstöße gegen Gesetze, diesen Kodex oder die Richtlinien und
Verfahren des Unternehmens zu melden. Repressalien gegen Personen, die in
gutem Glauben Probleme ansprechen, dürfen nicht verübt werden.
oder Bedenken.
• Fordern Sie niemals jemanden auf, etwas zu tun, das Ihnen verboten wäre.
• Achten Sie auf die Grenzen Ihrer Befugnis und ergreifen Sie keine Maßnahmen,

die diese Grenzen überschreiten. Delegieren Sie Befugnisse nur, wenn dies
zulässig ist, und delegieren Sie niemals Befugnisse an Personen, von denen Sie
glauben, dass sie sich rechtswidrig oder unethisch verhalten.
Manager, d. h. das gesamte Aufsichtspersonal von Illumina, sind ein integraler
Ansprechpartner für Illumina-Mitarbeiter, um tatsächliche oder vermutete
Compliance-Probleme zu melden. Manager sind auch für die Überwachung der vonihnen überwachten Mitarbeiter verantwortlich.
Wenn Sie als Vorgesetzter Kenntnis von einem Verhalten erlangen, das gegendas Gesetz, die Unternehmensrichtlinien oder -verfahren oder diesen Kodex
verstoßen könnte, sind Sie dafür verantwortlich, die Compliance-Bedenken
innerhalb von achtundvierzig (48) Stunden an den Chief Compliance Officer oderandere leitende Mitglieder der Compliance-Abteilung zu übermitteln.

Illumina-Verhaltenskodex

5WIE WIR GESCHÄFTE DURCHFÜHREN
Es liegt an jedem von uns, jeden Tag und bei allem, was wir tun, uns an die
höchsten Standards zu halten und unsere Kernwerte bei der Durchführung unserer
Geschäfte zu wahren.

Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt entsteht, wenn Mitarbeiter Maßnahmen ergreifen oder
Beziehungen eingehen, die den Interessen des Unternehmens entgegenstehen oderihre Leistung oder ihr unabhängiges Urteilsvermögen bei der Erfüllung ihrer Aufgaben
beeinträchtigen. Mitarbeiter und ihre unmittelbaren Familien dürfen ohne dievorherige Prüfung und Genehmigung durch Compliance gemäß dem Offenlegungsund Bewertungsverfahren für Interessenkonflikte des Unternehmens („Verfahren fürInteressenkonflikte“) keine Maßnahmen ergreifen oder Beziehungen eingehen, dieeinen Interessenkonflikt darstellen könnten. Tatsächliche Interessenkonflikte
erfordern eine Verzichtserklärung des Chief Compliance Officer.
Obwohl es nicht möglich ist, jeden denkbaren Konflikt aufzulisten, finden Sie
im Folgenden Beispiele für einige häufige Szenarien.

Unzulässige persönliche Vorteile
Interessenkonflikte können entstehen, wenn Sie oder ein Mitglied Ihrer Familie oderjemand, mit dem Sie eine persönliche Beziehung haben, aufgrund Ihrer Position im
Unternehmen unangemessene persönliche Vorteile erhält. Um solche Konflikte zu
vermeiden, sollten Sie den Erhalt von Geschenken, Zahlungen, Vergütungen,Darlehen, Garantien für persönliche Verpflichtungen oder anderen wesentlichen
Vorteilen von Personen oder Organisationen vermeiden, die Geschäfte mit dem
Unternehmen tätigen oder anstreben, z. B. Lieferanten, Berater, Geschäftspartner,
Vertriebshändler und Kunden. Unter keinen Umständen dürfen Sie das Eigentum, dieInformationen oder den Einfluss Ihrer Position im Unternehmen für einen
unzulässigen persönlichen Vorteil verwenden.

Persönliche Beziehungen
Bestimmte persönliche Beziehungen (z. B. enge familiäre oder intime Beziehungen)zwischen Ihnen und einem Mitarbeiter eines Wettbewerbers oder einer Organisation,
die mit dem Unternehmen Geschäfte tätigt, können einen tatsächlichen odervermeintlichen Interessenkonflikt darstellen. Sie sind dafür verantwortlich, Ihren
Vorgesetzten und die Personalabteilung unverzüglich zu informieren und die
Compliance-Prüfung und -Genehmigung gemäß dem Interessenkonfliktprozess desUnternehmens einzuholen, wenn Sie in einer Beziehung stehen, die einentatsächlichen oder vermeintlichen Interessenkonflikt darstellen könnte.

Finanzielle oder Beschäftigungsbeteiligungen an anderen Unternehmen
Sie dürfen keine Beschäftigungs-, Beratungs- oder andere finanzielle Beziehung zu
einem anderen Unternehmen unterhalten, wenn dieses Interesse Ihre Loyalität
oder Objektivität gegenüber dem Unternehmen beeinträchtigt oder zu
beeinträchtigen scheint. Sie dürfen beispielsweise nicht von einem Unternehmenoder Unternehmen, das mit dem Unternehmen konkurriert, als Berater beschäftigt
oder beauftragt werden. Sie dürfen nicht bei einem Unternehmen oder einem
Unternehmen angestellt sein, sich für dieses beraten oder ein Interesse an einem
Unternehmen besitzen, das mit dem Unternehmen Geschäfte tätigt, wenn Sie an
der Entscheidung zur Beibehaltung dieses Geschäfts beteiligt sind. Sie dürfen auchkeine finanzielle Beteiligung an einem Unternehmen vor dem IPO-Vorlauf, dasderzeit am Accelerator-Programm von Illumina teilgenommen hat oder bereits
daran teilgenommen hat, einrichten oder aufrechterhalten.

6

Illumina-Verhaltenskodex

Melden potenzieller Interessenkonflikte
Sie sollten mit gutem Urteilsvermögen entscheiden, ob Sie mit einem potenziellenInteressenkonflikt konfrontiert sind oder ob andere den Anschein eines
Interessenkonflikts haben. Wenn Sie sich in einer solchen Situation befinden,
legen Sie diese unverzüglich Ihrem Vorgesetzten und der Personalabteilung offen
und holen Sie die Compliance-Prüfung und -Genehmigung gemäß dem
Interessenkonfliktverfahren des Unternehmens ein.

Verzichtserklärungen für tatsächliche Interessenkonflikte
Alle tatsächlichen Interessenkonflikte erfordern den Verzicht des Chief
Compliance Officer. Ausnahmen von den Bestimmungen zu Interessenkonflikten
in diesem Kodex für die benannten Führungskräfte und Mitglieder des Board of
Directors des Unternehmens dürfen nur vom Nominierungs- und CorporateGovernance-Ausschuss des Board of Directors des Unternehmens gemacht
werden.

Unsere Verantwortlichkeiten• Treffen Sie stets geschäftliche Entscheidungen im besten Interesse des Unternehmens.
• Nehmen Sie niemals eine Geschäfts- oder Investitionsmöglichkeit zu Ihrem

persönlichen Vorteil wahr, wenn Sie im Rahmen Ihrer Pflichten beim Unternehmen
Informationen über diese Gelegenheit erhalten haben.
• Befolgen Sie stets die Beschaffungsrichtlinien und -prozesse des Unternehmens

und holen Sie die Compliance-Prüfung und -Genehmigung ein, bevor Sie
Geschäfte an Lieferanten oder andere Geschäftspartner vergeben oderweiterleiten, wenn Sie wissen, dass diese im Besitz oder unter der Leitung Ihrer
Familienmitglieder sind. Zu den Familienmitgliedern gehören Ehepartner, Kinder,
Eltern, Schwiegereltern, Geschwister und Personen in Ihrem Haushalt.
• Holen Sie immer die vorherige Genehmigung Ihres Vorgesetzten und der

Personalabteilung ein, bevor Sie eine externe Beschäftigung annehmen, diewährend der Beschäftigung beim Unternehmen durchgeführt werden soll. Wenn
die Nebenbeschäftigung einen Interessenkonflikt verursachen könnte, müssen
Sie auch die Compliance-Prüfung und -Genehmigung einholen.
• Legen Sie Compliance alle Eigentumsanteile offen, die Sie an einem Lieferantenoder anderen Geschäftspartner des Unternehmens haben, es sei denn, dieseEigentumsanteile erfolgen über Aktien eines börsennotierten Unternehmens.

Illumina-Verhaltenskodex

7• Fordern Sie keine persönlichen Geschenke, Gefälligkeiten, Unterhaltung oder

Dienstleistungen an.
• Es ist niemals in Ordnung, Geschenke in Form von Bargeld oder

Bargeldäquivalenten, wie z. B. Geschenkkarten von Lieferanten, Kunden oderanderen Geschäftspartnern, anzunehmen.
• Holen Sie die Genehmigung Ihres Vorgesetzten, der Personalabteilung und

der Compliance-Abteilung ein, bevor Sie an einem externen Ausschuss,
Vorstand oder Rat teilnehmen. Die Tätigkeit in einem externen Vorstand kannauch die Genehmigung des CEO gemäß den Corporate GovernanceRichtlinien des Unternehmens erfordern.
• Wenn Sie glauben, dass Sie einen Interessenkonflikt haben oder sich in einer

Situation befinden, die als Interessenkonflikt wahrgenommen werden könnte,
melden Sie dies unverzüglich Ihrem Vorgesetzten und der Personalabteilung undholen Sie die Compliance-Prüfung und -Genehmigung gemäß dem
Interessenkonfliktverfahren ein.

Einhaltung des Gesetzes
Sie sind verpflichtet, hohe ethische Standards zu befolgen und sowohl den Geist als
auch den Wortlaut aller geltenden Gesetze und Vorschriften vollständig einzuhalten.
Insbesondere müssen Sie diese Standards beachten, wenn Sie die besonderen
Anforderungen erfüllen, die häufig mit Regierungstransaktionen verbunden sind,oder wenn Sie mit Regierungsbeamten, Vertretern oder Behörden zu tun haben, die
die Märkte regulieren, in denen wir Geschäfte tätigen. Wenn ein Gesetz oder eine
Vorschrift unklar ist oder mit einem anderen Gesetz oder einer Bestimmung dieses
Kodex oder einer anderen Unternehmensrichtlinie oder -prozedur in Konflikt zu
stehen scheint, sollten Sie sich an Ihren Vorgesetzten wenden. Wenn Ihr
Vorgesetzter Ihnen nicht helfen kann, wenden Sie sich an die Rechtsabteilung.

Bestechung und Korruption
Wir verbieten Bestechung und Korruption in jeglicher Form, einschließlich desdirekten oder indirekten Gebens, Anbietens, Annehmens oder Genehmigens vonBestechungsgeldern überall auf der Welt. Wir halten die Antikorruptionsgesetze
jedes Landes ein, in dem wir geschäftlich tätig sind. Dazu gehören Gesetze, die
die Bestechung von Regierungsbeamten und Mitarbeitern sowie von Mitarbeitern
kommerzieller Organisationen verbieten.
Wir bieten Regierungsbeamten, medizinischen Fachkräften oder anderen Personen
keine Bestechungsgelder an. Mitarbeiter, Vertriebshändler, Vertreter,
Vertriebspartner oder andere Vertreter des Unternehmens weltweit dürfen anderen
Personen oder Organisationen weder direkt noch indirekt finanzielle oder andere
Vorteile oder Wertgegenstände anbieten, versprechen, bezahlen, gewähren odergenehmigen, um einen unzulässigen Einfluss auf den Empfänger auszuüben, den
Empfänger zu veranlassen, seine Pflichten zu verletzen, sich einen unzulässigen
Vorteil für das Unternehmen zu sichern oder den Empfänger für vergangenes
Verhalten unangemessen zu belohnen.

Wir erwarten von allen unseren Geschäftspartnern (z. B. Vertriebshändler, Vertreter,
Vertriebskanalpartner und Berater), dass sie dieselben Standards einhalten, wenn
sie in unserem Namen handeln. Wir dürfen niemals etwas über Dritte tun, das wir
nicht selbst tun dürfen.

Weitere Informationen finden Siein der Richtlinie zur
Bereitstellung und Annahme vongeschäftlichen Gefälligkeiten,
Geschenken und Honoraren.
Weitere Informationen finden Siein den Corporate GovernanceRichtlinien unter
www.illumina.com.
Senden Sie Fragen ancompliance@illumina.com.

Zusätzliche Ressourcen
Besuchen Sie die Seite Insider zu Interessenkonflikten.

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Illumina-Verhaltenskodex

Unsere Verantwortlichkeiten• Geben oder akzeptieren Sie keine Bestechungsgelder oder Schmiergelderoder andere unzulässige Zahlungen, z. B. Bargeld, Geschenke oder andere
geldwerte Zuwendungen.
• Seien Sie vorsichtig, bevor Sie einem Regierungsbeamten oder einer

medizinischen Fachkraft etwas von Wert zur Verfügung stellen, und befolgen
Sie alle geltenden Unternehmensrichtlinien und lokalen Gesetze.
• Berücksichtigen Sie bei der Auswahl von Geschäftspartnern unsere

Richtlinien und Verfahren zur Bestechungsbekämpfung und überwachen Sie
deren Verhalten.

Beziehungen zu medizinischen
Fachkräften und Organisationen
In vielen Ländern, in denen wir geschäftlich tätig sind, gibt es Gesetze undVorschriften, die bestimmte Zahlungen, Spenden und Beziehungen zu
medizinischen Fachkräften (z. B. Ärzte, klinische Laborleiter) und
Gesundheitsorganisationen (z. B. Krankenhäuser, klinische Testlabore) verbieten
oder regulieren. Unsere Richtlinie ist die Einhaltung all dieser Gesetze undVorschriften. Alle Mitarbeiter, die mit medizinischen Fachkräften („HCPs“) oder
Gesundheitsorganisationen („HCOs“) interagieren, müssen mit diesen Gesetzen und
Vorschriften sowie unseren Richtlinien vertraut sein und diese einhalten.

Unsere Verantwortlichkeiten• Machen Sie sich mit den relevanten Gesetzen, Vorschriften und

Unternehmensrichtlinien und -verfahren vertraut, die Ihre Interaktionen mit
medizinischen Fachkräften und Organisationen regeln, und befolgen Sie diesesorgfältig.
• Fordern Sie Dritte niemals auf, sich an Aktivitäten zu beteiligen, diegegen die Unternehmensrichtlinien verstoßen würden.
• Halten Sie alle Anforderungen an die Aufbewahrung von Unterlagen und die

finanziellen Kontrollen ein.
• Melden Sie vermutete Verstöße gegen diese Richtlinie durch Mitarbeiter oder

Dritte, die in unserem Auftrag Geschäfte tätigen, unverzüglich Ihrem
Vorgesetzten oder der Rechtsabteilung.

Zusätzliche Ressourcen
Besuchen Sie die
Homepage des ComplianceProgramms auf Illumina

Beziehung zwischen Gesundheitsdienstleister und Patient

Insider.

Wir respektieren die Beziehung, Zusammenarbeit und das Vertrauen zwischen

Beachten Sie den

Patienten und medizinischen Fachkräften. Wir erwarten, dassIntegritätskodex für

Gesundheitsdienstleister mit Integrität und Ehrlichkeit handeln und das Wohlergehen

Interaktionen mit

der Patienten über ihr persönliches, berufliches oder institutionelles Interesse stellen.
Gesundheitsdienstleister sollten die Dienstleistungen und Produkte von Illumina
ausschließlich unter Berücksichtigung der medizinischen Bedürfnisse der Patienten
nutzen. Wir werden nicht auf eine Weise mit Gesundheitsdienstleisternzusammenarbeiten, die die Integrität der Beziehung zwischen
Gesundheitsdienstleistern und Patienten beeinträchtigen könnte.

medizinischen Fachkräften
und Regierungsbeamten.

Illumina-Verhaltenskodex

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Klinische Forschung
Unsere klinischen Studien werden in Übereinstimmung mit allen geltenden
Gesetzen, Vorschriften und Standards entwickelt und durchgeführt. Wir halten uns
an die in ICH E6 Good Clinical Practices, einem internationalen ethischen undwissenschaftlichen Qualitätsstandard für das Design, die Durchführung, dieAufzeichnung und die Berichterstattung von Studien, an denen die Teilnehmer vonmenschlichen Probanden oder Daten beteiligt sind, dargelegten Grundsätze.

Patientenvertretung
Wir streben eine sinnvolle Zusammenarbeit mit einzelnen Patienten und den
Gruppen an, die sie repräsentieren („Patientenvertretungsgruppen“), um Evidenz zu
erstellen und die positiven Auswirkungen der Genomiknutzung in der Klinik zu
unterstützen. Um dies zu erreichen, basiert unser Engagement auf vier Säulen:• Gemeinsamer Zweck: Die Patientenvertretung befindet sich an der Schnittstellezwischen unserer Technologie und den Patienten. Unser Ziel ist es, ein Umfeld
des gegenseitigen Verständnisses zwischen unseren internen Teams, externen
Stakeholdern und der Patientenerfahrung zu schaffen. Durch die Übersetzung derPatientenerfahrung entwickeln wir gemeinsame ethische Grundlagen, um den
Zugang zu Genomik zu verbessern.
• Autonomie von Patienten und Patientenvertretungen: Wir respektieren das

Recht von Patienten, autonome Entscheidungen in Bezug auf ihre
Gesundheitsversorgung zu treffen, und unterstützen ihre unabhängige Behörde
dabei.
• Transparenz: Unsere Interaktionen mit Patienten und Patientenvertretungensind offen und ehrlich.
• Kontinuität und Nachhaltigkeit: Wir schätzen die langfristige Zusammenarbeit

mit Patienten und Patientenvertretungen. Wir arbeiten gemeinsam an der
Entwicklung von Projekten, die zum Aufbau persönlicher und organisatorischer
Belastbarkeit beitragen. Unser Engagement ist es, auf der Grundlage derErfahrungen der Patienten Beziehungen zu Handlungen und Vertrauen
aufzubauen.

Öffentliche Berichterstattung
Genaue Informationen sind für das Unternehmen unerlässlich, damit wir gute
Geschäftsentscheidungen treffen können, und extern, damit Kunden, Investoren
und die Regierung das Unternehmen genau beurteilen können. Aus diesem
Grund verlangen wir, dass alle Bücher und Aufzeichnungen des Unternehmens
fair, korrekt, zeitnah, vollständig und verständlich sind.
Dies erfordert, dass wir die Integrität unseres Buchhaltungs- und internen
Kontrollsystems wahren, dass alle Transaktionen gültig, korrekt, vollständig undunterstützbar sind und dass sie unverzüglich in den Büchern des Unternehmens
aufgezeichnet werden. Unsere Berichte und Dokumente, die bei der Securities andExchange Commission eingereicht oder an diese übermittelt werden, sowie die
anderen öffentlichen Mitteilungen des Unternehmens müssen eine vollständige,
faire, genaue, zeitnahe und verständliche Offenlegung enthalten. Alle Mitarbeitersind dafür verantwortlich, nach besten Kräften sicherzustellen, dass das
Unternehmen diese Anforderungen erfüllt.

Zusätzliche Ressourcen
Besuchen Sie die
Homepage des ComplianceProgramms auf Illumina
Insider.
Weitere Informationen finden
Sie in der Richtlinie zur
Bekämpfung von Bestechungund Korruption.

10

Illumina-Verhaltenskodex

Unsere Verantwortlichkeitenoder zuweisen, Angebote• Seien Sie stets wahrheitsgemäß bei der Erstellung von Aufzeichnungen odervergleichen, einen Lieferanten

Berichten für das Unternehmen. Dies erfordert, dass alle Aussagenoder Kunden boykottieren oderwahrheitsgemäß, vollständig und niemals irreführend oder unangemessen

Produktions-, Verkaufsgebiete,

suggestiv sind.

Produkte, Kunden oder

• Alle Aufzeichnungen und Berichte des Unternehmens müssen die Wahrheit derzugrunde liegenden Transaktion oder des zugrunde liegenden Ereignisses genau
widerspiegeln. Erfassen Sie niemals falsche Verkäufe oder Sendungen, unteroder überbewerten Sie bekannte Verbindlichkeiten und Vermögenswerte oderverschieben Sie die Erfassung von Posten, die als Aufwand verbucht werden
sollten.
• Alle Finanzunterlagen müssen sowohl den allgemein anerkannten

Rechnungslegungsgrundsätzen als auch den internen Kontrollsystemen desUnternehmens entsprechen.
• Implementierung

angemessenerinterner

Kontrollen,

einschließlich

derordnungsgemäßen Trennung von Arbeitsaufgaben, der Überwachung vonGeschäftsprozessen auf ungewöhnliche Elemente oder Aktivitäten sowie der
Einschränkung und Kontrolle des Zugriffs auf Unternehmensressourcen.
• Meldung bekannter oder vermuteter betrügerischer, illegaler oder unethischer

Aktivitäten, einschließlich z. B. falscher Anwendung oder Diebstahl von Geldern,
Unangemessenheit in Bezug auf die Meldung von Finanztransaktionen, Fälschungoder Änderung von Dokumenten, Missbrauch vertraulicher Informationen desUnternehmens.
• Unterschreiben Sie nur Dokumente, einschließlich Verträge, zu deren

Unterzeichnung Sie berechtigt sind und die Sie für richtig halten.
• Wenden Sie sich an die Rechtsabteilung, wenn Sie Zweifel an derAngemessenheit der Aufbewahrung oder Vernichtung von Unterlagen haben.

Fairer Wettbewerb
Wir arbeiten daran, auf einem fairen und ehrlichen Markt zu konkurrieren underfolgreich zu sein. Wir beteiligen uns nicht an unethischen, unfairen oder illegalen
Kommunikationen mit Wettbewerbern. Wir gehen stets fair mit Kunden,
Lieferanten, Wettbewerbern und Mitarbeitern um. Wir nutzen niemanden durch
Manipulation, Verschleierung, Missbrauch privilegierter Informationen,
Falschdarstellung oder andere unfaire Praktiken. Wir schließen keine formellenoder informellen Vereinbarungen mit Wettbewerbern ab, um wettbewerbswidriges
Verhalten zu betreiben, einschließlich der Festlegung von Preisen oder der
Aufteilung von Kunden, Lieferanten oder Märkten.
Wir halten alle Gesetze in Bezug auf Wettbewerb, Kartellrecht und die Erfassung
von Wettbewerbsinformationen ein.
Um einen fairen und ehrlichen Wettbewerb zu fördern, sollten Sie Kontakte zu
Wettbewerbern minimieren und sensible Themen, einschließlich solcher, die sichauf den Wettbewerb zwischen dem Unternehmen und anderen beziehen, stets
vermeiden.

Unsere Verantwortlichkeiten• Gehen Sie keine formellen oder informellen Vereinbarungen, Absprachen oder

Vereinbarungen mit Wettbewerbern ein, die Preise festlegen, Angebote ändern

Lieferanten zuweisen.

Zusätzliche Ressourcen
Besuchen Sie die
Homepage der
Rechtsabteilung auf dem
Illumina Insider .
Siehe Global
Vertragsrichtlinie .
Beachten Sie die
Richtlinie zur
Unterschriftsberechtigung.

Illumina-Verhaltenskodex11• Wenden Sie sich an die Rechtsabteilung, bevor Sie Vertriebsgebiete, Produkte• Stellen Sieoder Kunden unter Vertriebshändlern, Handelsvertretern und anderen

unsereVertriebspartnern zuweisen.

Produkte• Tauschen Sie keine sensiblen Informationen mit Wettbewerbern aus, die dasundVerhalten des Wettbewerbers auf dem Markt verändern könnten.

Dienstleist• Nehmen Sie nicht an Gesprächen mit Wettbewerbern teil, die als

ungen fair,

wettbewerbsbeschränkend wahrgenommen werden könnten. Wenn ein

wahrheitsg

Gespräch zu einem solchen Thema beginnt, verlassen Sie das Meeting sofort

emäß undund melden Sie den Vorfall einem zuständigen Vorgesetzten oder einem

genau dar.

Mitglied der Geschäftsleitung.
• Bitten Sie die Rechtsabteilung, Vereinbarungen mit Kunden, Vertriebshändlern,

Handelsvertretern und anderen Vertriebskanalpartnern und Lieferanten zu prüfen,die den Wiederverkaufspreis eines Produkts festlegen, das Recht eines Kunden
auf den Verkauf eines Produkts einschränken oder den Verkauf von Produkten
von einer Vereinbarung zum Kauf anderer Produkte des Unternehmens abhängig

Bewerben
Sie sie nur
für ihrezugelassenenVerwendu

machen.

ngszweck• Lassen Sie die Rechtsabteilung Fälle überprüfen, in denen Sie konkurrierenden

Kunden verschiedene Preise für dieselben Produkte berechnen möchten.

e.
• Erstellen Sie

keine

Business Intelligenceirreführenden

Informationen über Wettbewerber sind ein wertvoller Vermögenswert, aber wir

Eindrücke inverbieten Mitarbeitern strengstens, sich an Betrug, Falschdarstellung oderWerbe-,

Täuschung zu beteiligen, um solche Informationen zu erhalten. Bei derMarketing- oder

Annahme von Informationen von Dritten ist Vorsicht geboten. Sie sollten deren

Verkaufsmateriali

Quellen kennen und darauf vertrauen und sicherstellen, dass das von ihnen
bereitgestellte Wissen nicht durch Gesetze zu Geschäftsgeheimnissen oder
Vertraulichkeitsvereinbarungen geschützt ist.

Unsere Verantwortlichkeiten• Beschaffen Sie Wettbewerbsinformationen nur auf legale und ethische

Weise; beteiligen Sie sich nicht an Betrug oder Falschdarstellung, um
Informationen über Wettbewerber zu erhalten.
• Überprüfen Sie unabhängig alle Behauptungen Dritter, dass sie BusinessIntelligence ordnungsgemäß erhalten haben.
• Respektieren Sie die

Verpflichtungen anderer, einschließlich aktueller

Mitarbeiter, die früher Mitarbeiter von Wettbewerbern waren, sensible
Informationen über die früheren Arbeitgeber vertraulich zu behandeln.

Marketing- und Verkaufsansprüche
Die Aussagen, die wir über unsere Produkte machen, müssen wahrheitsgemäß
und genau sein. Alle Informationen, die wir unseren Kunden zur Verfügung stellen,
einschließlich derjenigen, die an der Bereitstellung vonGesundheitsdienstleistungen beteiligt sind, über unsere Produkte müssen mit dem
geltenden Etikett und den lokalen gesetzlichen und behördlichen Anforderungenübereinstimmen.

Unsere Verantwortlichkeiten

en oder inPräsentationen.

Zusätzliche Ressourcen
BesuchenHomepage

Sie

die
der

Rechtsabteilung auf Illumina
Insider .

12Illumina-Verhaltenskodex

• Stellen Sie die Wirksamkeit unserer Produkte nicht übertrieben dar,reduzieren oder minimieren Sie nicht die mit unseren Produkten verbundenen
Risiken und machen Sie keine falschen oder illegalen Behauptungen überProdukte oder Dienstleistungen eines Wettbewerbers.
• Alle Werbe- und Reklamematerialien müssen den Richtlinien und Richtlinien zu

Werbe- und Reklamematerialien entsprechen.
• Verwenden Sie keine Nachrichten oder Marketingmaterialien, die nicht

ordnungsgemäß gemäß den Unternehmensrichtlinien und -verfahrenüberprüft und genehmigt wurden.

Illuminas Verpflichtung zu Menschenrechten
Illumina setzt sich für die Menschenrechte ein und behandelt jeden
Stakeholder mit Würde und Respekt.
Illumina erkennt die grundlegenden Prinzipien der Internationalen Gesetzesvollmacht(d. h. die Allgemeine Erklärung der Menschenrechte der Vereinten Nationen, dieInternationale Vereinbarung zu zivilen und politischen Rechten und die Internationale
Vereinbarung zu wirtschaftlichen, sozialen und kulturellen Rechten), die Erklärung
der Internationalen Arbeitsorganisation zu grundlegenden Prinzipien und Rechten am
Arbeitsplatz an und respektiert diese.
und die Leitprinzipien der Vereinten Nationen für Wirtschaft und Menschenrechte.
Als Mitglied des United Nations Global Compact hat sich Illumina verpflichtet,
diese Prinzipien in unsere Strategie, unsere Kultur und unsere Geschäftstätigkeit
zu integrieren.
Zu den wichtigsten Verpflichtungen der Illumina-Richtlinie zu Menschenrechten
gehören: Ethisches Geschäftsgebaren; Datenschutz; Verhaltenskodex fürLieferanten; Sicherer Arbeitsplatz; Recht auf Ausübung der Vereinigungsfreiheit;
Eliminierung von Kinder-, Zwangsarbeit und Menschenhandel; Chancengleichheit
und Nichtdiskriminierung sowie faire Löhne und Arbeitszeiten.

Illumina-Verhaltenskodex

13Eliminierung von Kinderarbeit, Zwangsarbeit und Menschenhandel• Illumina verurteilt alle Formen der Ausbeutung von Kindern.
• Illumina rekrutiert keine Kinderarbeit und unterstützt die Eliminierung vonausbeuterischer Kinderarbeit.
• Illumina unterstützt die Eliminierung aller Formen von Zwangsarbeit,

Schuldknechtschaft, unfreiwilliger Gefängnisarbeit und Menschenhandel.
• Illumina

wird

niemals

wissentlich

Lieferanten,

Auftragnehmer,

Vertriebspartner, Geschäftspartner usw. einsetzen, die Kinder-, Zwangsoder Sklavenarbeit betreiben, und wir werden solche Praktiken auch nicht
dulden.

Chancengleichheit und Nichtdiskriminierung• Illumina unterstützt die Beseitigung diskriminierender Praktiken in Bezug auf

die Beschäftigung.
• Wir verpflichten uns zu einem fairen und respektvollen Umgang mit allen Mitarbeitern.
• Wir setzen uns für Chancengleichheit und Vielfalt am Arbeitsplatz und inallen Aspekten unserer Geschäftstätigkeit ein und fördern diese.
• Wir bieten Mitarbeitern Beschäftigungs- und Aufstiegsmöglichkeiten auf derGrundlage von Verdiensten, Qualifikationen und Fähigkeiten und tolerieren
keine Handlungen.
Diskriminierung.
• Unsere Richtlinien verbieten Diskriminierung aufgrund von Rasse, Hautfarbe,

Alter, Geschlecht, sexueller Orientierung, Familienstand, Geschlechtsidentität
und -ausdruck, ethnischer Zugehörigkeit, Religion, körperlicher oder geistiger
Behinderung,

Erkrankungen,genetischen

Informationen,

Veteranenstatus,

nationaler Herkunft sowie geschützter Klassen.
• Unser Engagement für Vielfalt, Inklusion und Fairness ist das Herzstück unserer

Unternehmenskultur und erstreckt sich über unsere Belegschaft hinaus über unser
Illumina Supplier Diversity Program und unsere Giving Guidelines hinaus auf
unsere Lieferkette, unsere Philanthropie und unsere Gemeinschaften.

Sicherer Arbeitsplatz• Illumina pflegt ein gesundes, sicheres und produktives Arbeitsumfeld, dasdarauf abzielt, eine Kultur der Sorgfalt in allen unseren Betrieben zu fördern.
• Unser Programm zur Prävention von Verletzungen und Krankheiten sowie Environment Health und

Die Richtlinie zum Sicherheitsmanagementsystem (EHS) steuert proaktiv
Risiken und bindet Mitarbeiter ein.
• Wir verpflichten uns, ein Arbeitsumfeld zu schaffen, das frei von Gewalt undBelästigung jeglicher Art ist, die eine andere Person bedroht, einschüchtert oderzwingt.

14

Illumina-Verhaltenskodex

Zusammenarbeit mit Lieferanten
Das Unternehmen baut Beziehungen zu Lieferanten, Anbietern und anderen Dritten
auf, die unsere Verpflichtung zur Erfüllung aller rechtlichen und ethischen
Verpflichtungen teilen. Wir werden wissentlich keine Geschäfte mit Lieferanten
tätigen, die unterjährige Personen beschäftigen, Zwangsarbeit einsetzen oderkörperliche Strafen anwenden, um Mitarbeiter zu disziplinieren, unabhängig davon,
ob solche Praktiken nach geltendem Recht zulässig sind. Wir werden
wettbewerbsfähige Lieferanten bevorzugen, die proaktiv zur Weiterbildung undVerbesserung der Mitarbeiter beitragen und Chancengleichheit bei derBeschäftigung bieten. Wir erwarten von unseren Lieferanten, dass sie die
Verhaltensstandards einhalten, die im Verhaltenskodex für Lieferanten enthalten
sind: Illumina Integrity Guide für Lieferanten, Auftragnehmer und Berater.

Unsere Verantwortlichkeiten• Dokumentieren Sie alle Lieferantenbeziehungen in entsprechenden schriftlichen

Verträgen.
• Besprechen Sie unseren Kodex und die Erwartungen an rechtliches undethisches Verhalten mit allen Lieferanten. Führen Sie bei der Auswahl vonGeschäftspartnern eine Due-Diligence-Prüfung durch, um sicherzustellen, dasssie unsere Standards erfüllen.
• Achten Sie auf Anzeichen dafür, dass Dritte gegen gesetzliche oder ethische

Anforderungen verstoßen, einschließlich lokaler Umwelt-, Beschäftigungs- undSicherheitsgesetze. Von Lieferanten wird erwartet, dass sie sich an die
Menschenrechtspolitik von Illumina halten, einschließlich der Einhaltunginternationaler Menschenrechte und Arbeitsnormen.
• Respektieren und schützen Sie die vertraulichen und geschützten

Informationen unserer Lieferanten.

Zusätzliche Ressourcen
Siehe Global
Vertragsrichtlinie .

Illumina-Verhaltenskodex

15Compliance im internationalen Handel
Viele Gesetze regeln den grenzüberschreitenden Handel, einschließlich derGesetze, die sicherstellen sollen, dass Transaktionen nicht für Geldwäsche
verwendet werden oder keine sanktionierten Länder oder Personen betreffen.
Andere Gesetze verbieten es Unternehmen, mit nicht sanktionierten Boykotten
zusammenzuarbeiten oder Exporte zu regeln. Wir verpflichten uns, alle geltenden
Gesetze einzuhalten.

Unsere Verantwortlichkeiten• Lassen Sie sich bei Bedarf von der Trade Compliance-Abteilung beraten, um

sicherzustellen, dass der Versand von Informationen, Produkten,
Dienstleistungen oder anderen grenzüberschreitenden Artikeln den Import- undExportgesetzen entspricht, und holen Sie bei Bedarf Export-Import-Lizenzen undGenehmigungen ein.
• Führen Sie die erforderlichen Import-, Export- und Zollunterlagen.
• Kennen Sie Kunden und andere Geschäftspartner, mit denen wir Geschäfte

tätigen, und stellen Sie sicher, dass wir keine sanktionierten Parteien oder Länder
mit Embargos behandeln, es sei denn, Sie sind dazu berechtigt.
• Achten Sie zur Verhinderung und Aufdeckung von Geldwäsche undTerrorismusfinanzierung auf verdächtige Zahlungen, die Bargeld oder
gleichwertige Zahlungen (wenn Schecks die Norm sind), Zahlungen vonPrivatkonten anstelle von Geschäftskonten und Gelder von Finanzinstituten oder
Dritten ohne logische Beziehung zum Kunden oder Geschäftspartner umfassen
können.
• Identifizieren Sie alle verbotenen oder strafbaren Boykott-Anfragen und holen

Sie Rat von der Trade Compliance-Abteilung ein, wie Sie reagieren sollen.

16

Illumina-Verhaltenskodex

PRODUKTQUALITÄT UND SICHERHEIT
Zusätzliche Ressourcen
Wir haben rechtliche und ethische Verpflichtungen, um sicherzustellen, dassunsere Produkte sowohl in ihrem Design als auch in ihrer Produktion sicher undBeachten Sie die Qualitätsrichtlinie .

zuverlässig sind. Die Sicherheit und das Wohlbefinden unserer Kunden undSiehe Handbuch zum Illumina-

Patienten haben oberste Priorität. Wir werden alles in unserer Macht Stehende

Qualitätsmanagementsystem .

tun, um sicherzustellen, dass unsere Produkte alle von Regierungsbehörden
festgelegten Anforderungen erfüllen und dass unsere interne
Qualitätsüberwachung mit der Qualitätsrichtlinie des Unternehmensübereinstimmt.

Unsere Verantwortlichkeiten• Achten Sie auf die Qualität und Sicherheit unserer Lieferkette und der von uns

produzierten Waren.
• Alle Produkte müssen den Sicherheits- und Qualitätsstandards derRegierung entsprechen, die in unserem Qualitätshandbuch desUnternehmens beschrieben sind.
• Melden Sie Produktbeschwerden und Bedenken hinsichtlich der Produktqualität
oder -sicherheit, einschließlich möglicher unerwünschter Ereignisse, die sich aus
der Nutzung unserer Produkte und Dienstleistungen ergeben, von denen Siehören, unverzüglich an techsupport@illumina.com.
• Respektieren und schützen

Sie die Umwelt, indem Sie

SOZIALE VERANTWORTUNG DESUNTERNEHMENSDie Vision von Illumina für soziale Unternehmensverantwortung (Corporate Social
Responsibility, CSR) besteht darin, unsere Auswirkungen auf die menschliche
Gesundheit zu vertiefen, indem wir als Verfechter für Patienten, die Gemeinschaft
und unseren Planeten dienen.

natürliche Ressourcen
schonen,
Treibhausgasemissionen
reduzieren, Materialien
wiederverwenden undrecyceln sowie Abfall
minimieren und eliminieren.
• Verbesserung derWir organisierten unsere CSR-Strategie nach drei Kernprioritäten: Beschleunigung
des Zugangs zu Genomik, Stärkung von Gemeinschaften und Schutz unserer
Umwelt. Außerdem haben wir zwei grundlegende Elemente identifiziert, die alles

Nachhaltigkeit während derEntwicklung und desunterstützen, was wir tun. Dazu gehören unsere Mitarbeiter, unsere

Designs neuer Produkte,

Unternehmensführung und unsere Ethik.

Prozesse und Einrichtungen.

Umweltverträglichkeit
Wir nehmen unsere Verpflichtung ernst, Geschäfte auf eine Weise zu tätigen, dieden Zustand der Umwelt für zukünftige Generationen schützt und verbessert. Wir
verpflichten uns, die geltenden Umweltgesetze und -vorschriften einzuhalten oder zuübertreffen und unsere Umweltleistung kontinuierlich zu verbessern.

Unsere Verantwortlichkeiten• Alle geltenden Umweltgesetze, -vorschriften, -richtlinien und -verfahren

verstehen und befolgen.

Systemrichtlinie
Klimawandel
Positionserklärung
CSR-Webseite

Zusätzliche Ressourcen
Soziales Unternehmen
Verantwortungsrichtlinie
EHS-Management

Illumina-Verhaltenskodex

17

Interaktionen mit Regierungen und politische
Aktivitäten

Zusätzliche Ressourcen

Wir verpflichten uns, mit Regierungen, Regierungsbehörden und Amtsträgern

Sie in der Richtlinie zur

gemäß den höchsten ethischen Standards und in Übereinstimmung mit allen

Bekämpfung von Bestechunggeltenden Gesetzen umzugehen.

und Korruption.

Weitere Informationen finden

Wir respektieren die Rechte von Einzelpersonen, freiwillig am politischen Prozess
teilzunehmen. Sie müssen jedoch stets klarstellen, dass Ihre Ansichten und
Handlungen Ihre eigenen sind und nicht die des Unternehmens. Verwenden Sie
keine Unternehmensressourcen, um Ihre persönliche Wahl politischer Parteien,
Anliegen oder Kandidaten zu unterstützen.

Unsere Verantwortlichkeiten• Alle Lobbying-Aktivitäten, politischen oder behördlichen Kontakte im Namen

des Unternehmens müssen mit der Abteilung Government Affairs koordiniert
werden.
• Holen Sie die vorherige Genehmigung der Abteilung fürRegierungsangelegenheiten ein, bevor Sie das Unternehmen zu
politischen Unternehmensausgaben verpflichten, einschließlich der
Spende von Produkten, Dienstleistungen, Transportmitteln oder
Einrichtungen an Politiker oder politische Organisationen.
• Das Halten von politischen Ämtern oder die Wahl von politischen Ämterndarf keinen Interessenkonflikt mit Ihren Pflichten im Unternehmenverursachen oder diesen Anschein erwecken.
• Sie müssen klarstellen, dass Sie nicht im Namen des Unternehmens handeln,wenn Sie persönliche politische Aktivitäten ausdrücken oder sich an politischen
Aktivitäten beteiligen.
• Setzen Sie einen Kollegen niemals unter Druck, einen politischen Kandidaten,

eine Partei oder politische Bemühungen zu unterstützen oder abzulehnen.
• Leisten Sie niemals eine politische oder wohltätige Spende mit der Absicht,

jemanden unangemessen zu beeinflussen oder unangemessene Vorteile für das
Unternehmen zu erlangen.
Alle Mitarbeiter sinddafür verantwortlich, mit

UMGANG MIT
VERMÖGENSWERTEN UND
INFORMATIONEN DESUNTERNEHMENS
Wir alle sind verpflichtet, die Vermögenswerte des Unternehmens, einschließlich
Informationen, zu schützen und deren effiziente Nutzung sicherzustellen.
Vermögenswerte und Informationen des Unternehmens dürfen nur für legitime
Geschäftszwecke des Unternehmens verwendet werden.

Vermögenswerte und Ressourcen des Unternehmens

gutem Urteilsvermögen
sicherzustellen, dassunsere Vermögenswerte
nicht verloren gehen,gestohlen, missbraucht
oder verschwendet
werden. Zu den
Vermögenswerten desUnternehmens gehören
unter anderem
Geschäftsmöglichkeiten
des Unternehmens,
finanzielle Ressourcen,
physische Einrichtungen
und Geräte,Anwendungen wie das Post- und ERP-System, geistiges Eigentum, unsere
vertraulichen Informationen, Informationen unserer Kunden und Geschäftspartner,
unsere Dateien und Dokumente sowie Inventar, Computernetzwerke undVerbrauchsmaterialien. Aufgrund von Datenschutz- und Sicherheitsbedenken
müssen Sie besonders vorsichtig mit tragbaren Elektronikgeräten wie Laptops und
Mobilgeräten umgehen.

Zusätzliche Ressourcen
WeitereInformationen
finden Sie in derGlobalenSicherheitsrichtlinie.

18

Illumina-Verhaltenskodex

Informationen, die mithilfe von vom Unternehmen bereitgestellten

Die Verpflichtung zur

Technologieressourcen erstellt, abgerufen, übertragen oder gespeichert werden,

Aufbewahrung vertraulicher

wie z. B. E-Mail-Nachrichten, Computerdateien, Telefonnachrichten oder Websites

Informationen des Unternehmens

in Ihrem Browserverlauf, sind Ressourcen und Ressourcen des Unternehmens.
Soweit gesetzlich zulässig, können wir jederzeit ohne vorherige Genehmigung oder
Kenntnis oder Ihre Zustimmung auf Ressourcen, Vermögenswerte und Eigentum
des Unternehmens zugreifen, diese überwachen oder überprüfen. Dazu gehört dieÜberwachung und das Abrufen von Informationen, die auf elektronischen Geräten,Computern, Anwendungen und Systemen des Unternehmens gespeichert oderübertragen werden.

Unsere Verantwortlichkeiten• Verwenden Sie Vermögenswerte, Ressourcen und Eigentum desUnternehmens nur für legitime Geschäftszwecke.
• Melden Sie jeden Verdacht, den Sie hinsichtlich Diebstahl, Unterschlagung,Missbrauch oder Veruntreuung von Unternehmenseigentum haben,
unverzüglich.
• Die beschränkte persönliche Nutzung der vom Unternehmen bereitgestellten

Informationstechnologieressourcen (d. h. des vom Unternehmen bereitgestellten
Laptops und/oder Telefons) ist zulässig, solange dies keine negativen
Auswirkungen auf die Produktivität oder die Arbeitsumgebung hat.
• Andere Vermögenswerte, Ressourcen und Eigentum des Unternehmens sind

auf die geschäftliche Nutzung beschränkt (z. B. Kameras, Möbel, Ausrüstungusw.

Vertrauliche Informationen
Unsere vertraulichen und geschützten Informationen sind ein wertvoller
Vermögenswert des Unternehmens. Sofern nicht für die ordnungsgemäße
Erfüllung Ihrer Pflichten erforderlich, dürfen Sie keine Geschäftsgeheimnisse odervertraulichen Informationen des Unternehmens oder unserer Geschäftspartner,
einschließlich Lieferanten, Kunden und anderer Geschäftspartner, verwenden oderan andere weitergeben. Zu den vertraulichen Informationen gehören z. B. alle
Informationen,
Außenstehenden nicht bekannt sind oder deren vorzeitige Offenlegung
Wettbewerbern helfen oder anderweitig dem Unternehmen schaden würde.
Zu den vertraulichen Unternehmensinformationen gehören unter anderem:
Geschäftspläne, Finanzinformationen des Unternehmens, geistiges Eigentum,
einschließlich Patente und Geschäftsgeheimnisse, Umsatz- und Gewinnzahlen,
Preise, neue Produkt- oder Marketingpläne, Forschungs- und Entwicklungsideen,
Herstellungsprozesse, Informationen über potenzielle Akquisitionen,
Veräußerungen und Investitionen, Mitarbeiterdateien und Vergütungsdaten sowie
Informationen von Dritten, die sie uns vertraulich zur Verfügung gestellt haben.

Jeder von uns muss unsere vertraulichen Informationen schützen. Das bedeutet,
dass sie sicher sind, den Zugang auf diejenigen beschränkt wird, die sie kennen
müssen, um ihre Arbeit zu erledigen, und dass die Diskussion vertraulicher
Informationen in öffentlichen Bereichen vermieden wird, einschließlich der
Nichtweitergabe von Unternehmensinformationen an
Marktforschungsunternehmen.

besteht fort und erstreckt sichauch nach Beendigung desArbeitsverhältnisses.

Zusätzliche Ressourcen
Siehe Global
Sicherheitsrichtlinie .
Besuchen Sie die
Homepage der
Rechtsabteilung auf dem
Illumina Insider .

Illumina-Verhaltenskodex

19

Unsere Verantwortlichkeiten

Compliance-• Verwenden und Offenlegen vertraulicher Informationen nur fürBeauftragten fürlegitime Geschäftszwecke.
• Lassen Sie vertrauliche Informationen nicht unbeaufsichtigt auf Faxgeräten oder

Druckern.
• Vermeiden Sie es, vertrauliche Informationen zu besprechen, wennandere diese mithören können.
• Speichern Sie alle vertraulichen Informationen unter Verwendung

unserer vorgesehenen Informationstechnologieressourcen.
• Kennzeichnen Sie Dokumente, die vertrauliche Informationen enthalten,

mit einer eindeutigen und auffälligen Vertraulichkeitserklärung.
• Sichern Sie vertrauliche Informationen, wenn sie nicht verwendet werden.

Lassen Sie sie nicht auf Ihrem Schreibtisch stehen.

UMGANG MIT
INSIDERINFORMATIONEN
Nicht-öffentliche Informationen dürfen nicht zum persönlichen Vorteil verwendet
werden, auch nicht für den Handel mit unseren Aktien oder den Aktien anderer
Unternehmen. Es ist Ihnen untersagt, mit Wertpapieren eines Unternehmens zu
handeln, wenn Sie über wesentliche, nicht öffentliche Informationen über dieses
Unternehmen verfügen.
Es ist Ihnen auch untersagt, „Tipps“ zu geben. Dabei handelt es sich um die
Weitergabe wesentlicher, nicht öffentlicher Informationen an andere, die dann
Wertpapiere kaufen oder verkaufen könnten, bevor die Informationen normalen
Anlegern öffentlich zugänglich gemacht werden.
Informationen sind „wesentlich“, wenn eine erhebliche Wahrscheinlichkeit besteht,
dass ein vernünftiger Anleger sie für die Entscheidung, ob eine Aktie gekauft,verkauft oder gehalten werden soll, nützlich finden würde. Dies kann Informationenüber Akquisitionen, Finanzergebnisse, Änderungen des Managements sowie
Informationen über die finanzielle Leistung eines Unternehmens umfassen. Die
Informationen sind „nicht öffentlich“, wenn sie nicht öffentlich bekannt gegeben
wurden.

Unsere Verantwortlichkeiten• Kaufen oder verkaufen Sie keine Unternehmensaktien oder Aktien anderer

Unternehmen, wenn Sie im Besitz wesentlicher, nicht öffentlicher Informationen
darüber sind.
• Kommunizieren Sie keine wesentlichen, nicht öffentlichen Informationen externoder intern mit anderen Mitarbeitern, es sei denn, diese müssen diese
Informationen kennen, um ihre beruflichen Aufgaben zu erfüllen.
• Achten Sie darauf, keine „Tipps“ zu geben – auch wenn ein Gespräch zwanglos

erscheint, stellen Sie sicher, dass Sie keine vertraulichen Informationen über das
Unternehmen oder unsere Geschäftspartner offenlegen.
• Wenn Sie nicht sicher sind, ob Informationen wesentlich oder nicht öffentlich

sind, dürfen Sie nicht mit Aktien des Unternehmens handeln, bis Sie unseren

Insiderhandel,wie in unserer
Richtlinie zum
Insiderhandel
angegeben,
konsultierthaben.

Zusätzliche Ressourcen
WeitereInformationen
finden Sie in derRichtlinie zum
Insiderhandel.

20

Illumina-Verhaltenskodex

KOMMUNIKATIONEN
AUßERHALB DESUNTERNEHMENS
Um sicherzustellen, dass das Unternehmen bei der Bereitstellung vonInformationen an die Öffentlichkeit und die Medien mit einer klaren,

Zusätzliche Ressourcen

konsistenten Stimme spricht, dürfen nur autorisierte Personen im Namen desWenden Sie sich an die

Unternehmens sprechen.

Abteilung Investor

Geben Sie niemals den Eindruck, dass Sie im Namen des Unternehmens in
Kommunikationen sprechen, die öffentlich werden könnten, wenn Sie nicht
ausdrücklich dazu autorisiert sind.
Wenn Sie eine Anfrage bezüglich der Aktivitäten, Finanzergebnisse,
Geschäftspläne oder der Position des Unternehmens zu öffentlichen Themen
erhalten und nicht ausdrücklich zur Beantwortung berechtigt sind, wenden Sie sichgegebenenfalls an unsere Public- oder Investor-Relations-Abteilung.

Investment- und Finanzgemeinschaft
Nur der CEO, der CFO, die Abteilung Investor Relations oder andere vom CEO
ausdrücklich autorisierte Personen dürfen mit der Investmentgemeinschaft
kommunizieren, einschließlich institutioneller und Einzelhandelsanalysten sowie
Sell-Side-Analysten. Dies dient dem Schutz des Unternehmens und seiner
vertraulichen Informationen sowie der Einhaltung der geltenden Gesetze.

Unsere Verantwortlichkeiten• Nehmen Sie nicht an Treffen mit der Investmentgemeinschaft teil, es sei denn,

Sie sind ausdrücklich dazu berechtigt.
• Falls Sie an einer Konferenz teilnehmen, müssen Ihre Interaktionen mit Investoren

auf die Beantwortung produkt- oder technologiebezogener Fragen beschränkt
sein.
• Geben Sie niemals vertrauliche Informationen des Unternehmens öffentlich

weiter, es sei denn, Sie sind ausdrücklich dazu berechtigt.
• Leiten Sie Fragen von Investoren oder Analysten an die

Abteilung Investor Relations weiter.

Relations unter
ir@illumina.com.
Wenden Sie sich an den Anleger
Interaktionsrichtlinie .

Illumina-Verhaltenskodex

21

Umgang mit den Medien
Nur der CEO, der CFO oder die Public Relations-Abteilung dürfen mit
Medienvertretern kommunizieren, z. B. Branchenpresse, allgemeine
Wirtschaftspresse, Rundfunk- und Fernsehnachrichtenstellen, OnlineNachrichtenstellen, Zeitschriften von besonderem Interesse und journalistische
Blogs.

Unsere Verantwortlichkeiten• Holen Sie die Genehmigung der Abteilung für Öffentlichkeitsarbeit ein, bevor Sieöffentliche Reden halten, Artikel für Fachzeitschriften schreiben oder sich ananderen öffentlichen Kommunikationen beteiligen, wenn Sie im Namen desUnternehmens sprechen.
• Informieren Sie die Abteilung Public Relations im Voraus über alle Interaktionen

mit den Medien.
• Leiten Sie Fragen von Reportern, Bloggern oder anderen Medienvertretern an

die Abteilung Public Relations weiter.
• Informieren Sie die Abteilung für Öffentlichkeitsarbeit über Artikel, die das

Unternehmen falsch darstellen oder ungenaue Informationen enthalten.

Zusätzliche Ressourcen

Soziale Medien

Wenden Sie sich an

Bei externen Interaktionen müssen wir darauf achten, ob wir als mit dem

Relations unter

Unternehmen verbunden identifiziert werden können, und berücksichtigen, wie sichpr@illumina.com.

Aussagen im Zusammenhang mit unserer Arbeit auf das Unternehmen auswirken
können. Dies ist besonders im Zusammenhang mit sozialen Medien vonentscheidender Bedeutung, in denen Interaktionen schnell und dynamisch sind undsehr sichtbar werden können. Unachtsame Kommunikation kann ein erhebliches
Risiko für unseren Ruf darstellen. Daher dürfen nur bestimmte Personen im Namen
des Unternehmens in sozialen Medien posten.

Unsere Verantwortlichkeiten• Geben Sie nicht den Anschein, dass Sie im Namen des Unternehmens sprechen,wenn Sie soziale Medien für den persönlichen Gebrauch nutzen.
• Geben Sie niemals vertrauliche Informationen des Unternehmens oder die

vertraulichen Informationen unserer Kunden, Lieferanten oder anderer
Geschäftspartner weiter oder veröffentlichen Sie diese.
• Holen Sie die Genehmigung der Abteilung für Öffentlichkeitsarbeit ein, bevor Sie

im Namen des Unternehmens ein neues Social-Media-Konto eröffnen.
• Wenn Sie befugt sind, Beiträge auf den Social-Media-Konten des Unternehmens

zu veröffentlichen, müssen Sie die Social-Media-Richtlinien des Unternehmens
befolgen und eine Social-Media-Schulung erhalten haben.
• Informieren Sie die Abteilung für Öffentlichkeitsarbeit, wenn Sie etwas in sozialen

Medien sehen, das möglicherweise für das Unternehmen von Bedeutung sein
könnte.

die Abteilung Public

22

Illumina-Verhaltenskodex

UNSERE MENSCHEN
Wir streben danach, einen innovativen Arbeitsplatz zu fördern, der vonleidenschaftlichen Menschen unterstützt wird, um die transformative Kraft der
Genomik zu nutzen. Unsere Kultur wird von Offenheit, Zusammenarbeit, Fürsorge
und Innovation angetrieben. Wir schätzen die große Bandbreite an Erfahrungen,
Talenten und kulturellen Hintergründen, die unsere Mitarbeiter jeden Tag bei derArbeit mitbringen. Wir sind uns bewusst, dass die Vielfalt der Hintergründe am
Arbeitsplatz wertvoll ist. Die Strategie von Illumina zu Vielfalt, Inklusion und Fairness
konzentriert sich auf die organische und programmatische Kultivierung einer
Umgebung, in der jeder seinen Beitrag zu unserer Mission leistet. Von Ihnen wird
erwartet, dass Sie Ihre Kollegen mit Respekt und Höflichkeit behandeln.

Wir verbieten Belästigung und Diskriminierung am Arbeitsplatz.
Beteiligen Sie sich niemals an verbalen oder körperlichen Verhaltensweisen, dieeine andere Person bedrohen, schikanieren, einschüchtern oder schädigen können.
Wir tolerieren keine Drohungen oder körperliche Gewalt.

Antidiskriminierung
Wir fördern Chancengleichheit und Vielfalt am Arbeitsplatz und würdigen undschätzen die Beiträge, die Einzelpersonen leisten. Wir verpflichten uns zu fairer und
respektvoller Behandlung und Chancengleichheit bei unseren
Beschäftigungsentscheidungen. Unsere Kollegen und Stellenbewerber haben
Anspruch auf Respekt und sollten nur anhand ihrer Qualifikationen, nachgewiesenen
Fähigkeiten und Erfolge beurteilt werden.

Illumina-Verhaltenskodex23

Wir glauben, dass jeder die Möglichkeit verdient, in einem Umfeld zu arbeiten, das frei

• Beteiligen Sie

von illegaler Diskriminierung ist. Wir sind uns bewusst, dass Vielfalt in unserem

sich nicht an

Unternehmen Kreativität und Innovation fördert. Diskriminierung aufgrund vonKommunikati

Geschlecht, Rasse, Glaubensbekenntnis, Hautfarbe, Geschlechtsidentität, sexueller
Orientierung, Religion, Familienstand, Alter, nationaler Herkunft oder Abstammung,
Behinderung, Gesundheitszustand, Schwangerschaft, Veteranenstatus,
Staatsbürgerschaftsstatus oder anderen gesetzlich geschützten Merkmalen ist
strengstens untersagt.

onen, die einebestimmte
Rasse,
ethnische
Zugehörigkeit

Unsere Verantwortlichkeiten• Behandeln Sie andere so, wie Sie behandelt werden möchten. Seien Sie

respektvoll.
• Wenn Sie andere verwalten oder an der Rekrutierung und Einstellung beteiligt, Religion,
Geschlecht,
Geschlechtsid
entität odersind, überprüfen Sie Ihre eigenen Entscheidungen, um sicherzustellen, dass nur

andereobjektive Verdienste und geschäftliche Erwägungen Ihre Handlungen beeinflussen.

geschützte

• Erwarten Sie von anderen, mit denen Sie zusammenarbeiten, auch außerhalb

Merkmaledes Unternehmens, dass sie auf eine Weise handeln, die mit unserem Gefühl vonverunglimpfen

Fairness und Chancengleichheit übereinstimmt.

.

• Melden Sie sich zu Wort, wenn Sie Zeuge von Kollegen werden, die diese Richtlinie

nicht einhalten.

Anti-Belästigung
Wir streben danach, einen Arbeitsplatz zu schaffen und zu erhalten, der professionell
und frei von Einschüchterung, Belästigung und Missbrauch ist. Belästigung aus
beliebigem Grund und auf beliebiger Grundlage ist verboten. Wir tolerieren keinbelästigendes, schikanierendes oder störendes Verhalten. Jegliches Verhalten, daseinen einschüchternden, beleidigenden, beleidigenden oder feindseligen Arbeitsplatz
schafft, ist im Unternehmen verboten.
Eine häufige Form der Belästigung ist sexuelle Belästigung, die im
Allgemeinen auftritt, wenn:• Ein Kollege stellt Anfragen nach einem Datum, einem sexuellen Gefallen oderÄhnlichem als Bedingung für die Beschäftigung oder als Grundlage fürBeschäftigungsentscheidungen.
• Ein einschüchterndes, beleidigendes oder feindseliges Arbeitsumfeld

entsteht durch unerwünschte sexuelle Annäherungsversuche,
beleidigende Witze oder andere beleidigende verbale oder körperliche
Verhaltensweisen sexueller Natur. Dies kann wiederholte, aberunerwünschte Anfragen für ein Datum umfassen.

Unsere Verantwortlichkeiten• Wenn Sie einen Kollegen sehen oder hören, der sich unangemessen verhält,äußern Sie Ihre Bedenken dem Kollegen auf klare und respektvolle Weise
und/oder melden Sie den Vorfall der Personalabteilung.
• Sexuelle, rassistische oder andere beleidigende Witze oder Kommentare sindam Arbeitsplatz nicht angemessen, unabhängig davon, ob sie gesprochen oder
per E-Mail gesendet werden. Achten Sie darauf, wie Ihre Witze oder
Kommentare empfangen werden.

Zusätzliche Ressourcen
Wenden Sie sich an die
Personalabteilung, wenn
Sie Fragen oder Bedenken
haben.
Weitere Informationen
finden Sie im
Mitarbeiterhandbuch .

24

Illumina-Verhaltenskodex

ARBEITSUMGEBUNG, GESUNDHEIT
UND SICHERHEITDie Gesundheit und Sicherheit unserer Mitarbeiter und der Schutz unserer Umwelt
haben für das Unternehmen oberste Priorität. Wir halten alle geltenden Gesetze
und Vorschriften zu Gesundheit, Sicherheit und Umwelt ein. Wir werden uns
kontinuierlich bemühen, Verletzungen, Krankheiten und Freisetzungen in die
Umwelt am Arbeitsplatz zu verhindern.

Unsere Verantwortlichkeiten• Beurteilen und managen Sie proaktiv Gesundheits-, Sicherheits- undUmweltrisiken.
• Alle geltenden Gesetze, Vorschriften, Unternehmensrichtlinien und -verfahren zu

Gesundheit, Sicherheit und Umwelt verstehen und befolgen. Erwarten Sie, dass
Dritte und Besucher dasselbe tun, und unterstützen Sie sie bei Bedarf.
• Melden Sie Verletzungen und Krankheiten bei der Arbeit sowie andere

Probleme (z. B. unsichere Arbeitsbedingungen, potenzielle Nichteinhaltung,unsicheres Verhalten usw.), die sich auf die Gesundheit, Sicherheit oder die
Umwelt auswirken könnten, unverzüglich Ihrem Vorgesetzten oder dem
Vertreter der örtlichen Abteilung für Umwelt, Gesundheit und Sicherheit(„Environment, Health and Safety, EHS“).
• Verhalten Sie sich auf sichere und verantwortungsvolle Weise.
• Beurteilung der Auswirkungen auf Gesundheit, Sicherheit und Umwelt während

der Entwicklung und des Designs neuer Produkte, Prozesse und Einrichtungen.
• Der Konsum von Alkohol, verschreibungspflichtigen oder frei erhältlichen

Medikamenten oder anderen Rauschmitteln darf Ihre Arbeitsleistung nicht
beeinträchtigen. Wenn Sie Bedenken hinsichtlich der Wirkung vonverschreibungspflichtigen oder frei erhältlichen Medikamenten haben, sprechen
Sie mit Ihrem Vorgesetzten, bevor Sie mit der Arbeit beginnen.
• Bringen Sie keine Schusswaffen oder andere Waffen mit zur Arbeit.
• Zeigen Sie während des Aufenthalts auf dem Firmengelände stets Ihren Ausweis

und den Ausweis an, wenn Sie unsere Einrichtungen betreten.

Zusätzliche Ressourcen
Weitere Informationen finden Sie im
Mitarbeiterhandbuch .

Illumina-Verhaltenskodex

25

PRIVATSPHÄRE VONMITARBEITERN, KUNDEN
UND PATIENTEN• Halten Sie allegeltenden
Aufbewahrungsfr
isten fürUnterlagen ein

Der Schutz der Privatsphäre personenbezogener Daten ist ein grundlegendes

und vernichten

Prinzip der Geschäftstätigkeit von Illumina. „Personenbezogene Daten“ umfassen

Sie

alle Informationen, die zur Identifizierung einer Person verwendet werden können.

personenbezoge

Einige Beispiele sind: Namen, Adressen, E-Mails und bestimmte genomische

ne Daten, die wir

Informationen.

nicht mehrWir sind möglicherweise verpflichtet, die Vertraulichkeit der vom Unternehmen

benötigen odererfassten, erstellten oder verwalteten personenbezogenen Daten zu schützen,

die wir

einschließlich der Daten über unsere Kunden, Mitarbeiter, Patienten undGeschäftspartner. Dazu gehört die Einhaltung der geltenden Datenschutzgesetze,
einschließlich der Gesetze zum medizinischen Datenschutz, sowie aller
Vereinbarungen zwischen dem Unternehmen und seinen Kunden undGeschäftspartnern hinsichtlich des Umgangs mit spezifischen Informationen. Wie

geschäftlich
aufbewahren
müssen.
• Melden Sie

vertrauliche Informationen erfordern auch personenbezogene Daten besondere

unverzüglich alle

Sorgfalt.

potenziellen

Im Rahmen unserer Geschäftsaktivitäten ist Illumina bestrebt,

Sicherheitsvorfäll

personenbezogene Daten gemäß den geltenden Gesetzen und viere undgrundlegenden Leitprinzipien zu handhaben:

Datenschutzverle• Transparenz

tzungen, von• Verantwortungsvolle Verantwortung

denen Sie

• Ethische Verwendung• Verantwortlichkeit

Sie müssen alle Unternehmensrichtlinien und -verfahren bezüglich der Erfassung,
Verwendung, Übertragung, Speicherung oder Entsorgung personenbezogener
Daten befolgen. Dies trägt dazu bei, ein Umfeld des Vertrauens und der Integrität
unserer Kunden zu schaffen und sicherzustellen, dass das Unternehmen die
geltenden Datenschutzgesetze einhält.

Unsere Verantwortlichkeiten• Schützen Sie personenbezogene Daten, behandeln Sie sie sicher und verwenden

Sie sie nur für die Zwecke, für die sie erfasst wurden, und nur für legitime
Geschäftszwecke.
• Geben Sie personenbezogene Daten nur in Übereinstimmung mit den

Unternehmensrichtlinien und -verfahren an andere Personen im Unternehmen oder
Dritte weiter.
• Sie müssen stets einen schriftlichen Vertrag abschließen, in dem vonexternen Datenverarbeitern verlangt wird, dass von Illumina bereitgestellte
personenbezogene Daten mit angemessenen Sicherheitsvorkehrungengeschützt werden.
• Beschränken Sie die internationale Übertragung von Daten und setzen Sie

geeignete Übertragungsmechanismen ein, die den geltenden Gesetzen
entsprechen.

Kenntniserhalten.

Zusätzliche Ressourcen
Auf der Webseite zum
Datenschutz von Illumina
finden Sie die
Datenschutzrichtlinie desUnternehmens, dieDatenschutzprinzipien undweitere Ressourcen.
Weitere Informationen
finden Sie in derDatenschutzrichtlinie
für Mitarbeiter.
WeiterefindenInformationen
Sie

in

der

Richtlinie

zur

AufbewahrungvonInformationen (Daten).

26

Illumina-VerhaltenskodexZUSÄTZLICHE VERANTWORTLICHKEITEN
Meldung potenzieller Verstöße oder Bedenken
Jeder ist dafür verantwortlich, Verstöße gegen geltende Gesetze oder Vorschriften,
diesen Kodex sowie gegen Unternehmensrichtlinien und -verfahren unverzüglich
zu melden. Im Allgemeinen werden alle Anstrengungen unternommen, um die
Vertraulichkeit von Meldungen über potenzielle Verstöße zu wahren. Je nach den
Umständen ist es jedoch möglicherweise nicht in jedem Fall möglich, die Identität
der Person zu schützen, die die Meldung vornimmt.
Sie haben mehrere Möglichkeiten, potenzielle Verstöße zu melden:• Sprechen Sie mit Ihrem Vorgesetzten oder der Personalabteilung. Manager undMitarbeiter der Personalabteilung, die Kenntnis von Verhaltensweisen erhalten,
die gegen das Gesetz, die Unternehmensrichtlinien oder -verfahren oder diesen
Kodex verstoßen können, sind dafür verantwortlich, die Compliance-Bedenken
innerhalb von achtundvierzig (48) Stunden an den Chief Compliance Officer oderandere leitende Mitglieder der Compliance-Abteilung weiterzuleiten.
• Sie können Bedenken per E-Mail an die Rechtsabteilung untercompliance@illumina.com senden.
• Sie können Bedenken direkt an den Chief Compliance Officer oder andereleitende Mitglieder der Compliance-Abteilung des Unternehmens richten.
• Sie können Bedenken auch über die von Dritten verwaltete Compliance andFraud Prevention Hotline einreichen.
– Per Internet über den anonymen Hotline-Link auf der Insider Corporate
Compliance-Homepage.
– Rufen Sie eine der auf dieser Website verfügbaren gebührenfreien
Telefonnummern an.
Meldungen, die über die Compliance and Fraud Prevention Hotline erfolgen,können anonym erfolgen, sofern dies nicht durch lokale Gesetze untersagt ist.
Jeder ist verpflichtet, Verstöße zu melden. Wenn Sie einen Verstoß nicht melden,
wenn Sie davon Kenntnis haben, kann dies zu Disziplinarmaßnahmen bis hin zur
Kündigung des Arbeitsverhältnisses führen.

Vermeidung von Vergeltungsmaßnahmen
Um die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften zu gewährleisten und Vertrauen
aufzubauen, müssen wir offen auf Bedenken hören, die unsere Mitarbeiter uns
mitteilen, angemessen reagieren und niemals Vergeltungsmaßnahmen gegen
Personen im Zusammenhang mit einem in gutem Glauben gemeldeten Problem
oder Anliegen ergreifen.
Wir nehmen Vergeltungsmaßnahmen ernst. Alle derartigen Behauptungen werden
untersucht und, falls begründet, werden Vergeltungsmaßnahmen bis hin zur
KündigungdisziplinarischVergeltungsmaßnahmen

bestraft.

ergriffenWenn

haben,

unverzüglich der Personalabteilung melden.

Siesolltenglauben,
Sie

diese

dass

Sie

Maßnahme

Illumina-Verhaltenskodex

27

Durchsetzung des Kodex
Wir nehmen die Verpflichtung zur Untersuchung von Meldungen über potenzielle
Gesetzesverstöße, Verstöße gegen den Verhaltenskodex und die
Unternehmensrichtlinien von Illumina, Interessenkonflikte und unethisches
Verhalten sehr ernst. Das Unternehmen verpflichtet sich, alle derartigen Berichte
unparteiisch zu untersuchen, wenn dies gerechtfertigt ist, und solche Verstöße
auf faire und konsistente Weise zu beheben.

Zusammenarbeit bei UntersuchungenEs entspricht der Richtlinie von Illumina, alle Anschuldigungen wegen vermuteteroder bekannter Verstöße gegen alle geltenden Gesetze, Vorschriften, diesen Kodex
und die Unternehmensrichtlinie zu überprüfen und gegebenenfalls zu untersuchen.
Es liegt in der Verantwortung jeder Person, die unter diesen Kodex fällt, bei allen
Untersuchungen, die von oder im Namen von Illumina durchgeführt werden,
uneingeschränkt zu kooperieren. Von Ihnen wird erwartet, dass Sie bei
Untersuchungen kooperieren, indem Sie:
• Sofortige Bereitstellung wahrheitsgemäßer Konten und relevanter Dokumentation

als Antwort auf Fragen des Prüfarztes und damit verbundene
Informationsanfragen.
• Verfügbarkeit für Meetings mit den Personen, die die Untersuchung durchführen.
• Wahrung der Vertraulichkeit der Untersuchung, einschließlich der Geheimhaltung

der Existenz der Untersuchung und aller während der Untersuchung übermittelten
Informationen, sofern nicht von den Rechtsabteilungen angewiesen.
• Aufbewahrung aller relevanten Dokumente und Informationen im

Zusammenhang mit der Untersuchung.
Mitarbeiter, die nicht kooperieren oder eine interne Untersuchung anderweitig
behindern, können Disziplinarmaßnahmen bis hin zur Kündigung desArbeitsverhältnisses unterliegen. Durch die Zusammenarbeit bei Untersuchungenstellen Sie sicher, dass Illumina weiterhin nach den höchsten Standards arbeitet.
• Wenn Sie an einer Untersuchung beteiligt sind, sollten Sie die Untersuchung nicht

mit anderen besprechen, es sei denn, der Prüfarzt gibt ausdrücklich etwas anderesan.
• Sie werden für Ihre vollständige Teilnahme an einer Untersuchung nicht bestraft.

28

Illumina-Verhaltenskodex

ANHANG
Nur die folgenden Abschnitte und Unterabschnitte des Kodex gelten als
Verhaltenskodex für die Zwecke der Listenstandards der NASDAQ oder als
Verhaltenskodex für leitende Angestellte gemäß den SEC-Regeln:• Interessenkonflikte• Einhaltung der geltenden Gesetze• Öffentliche Berichterstattung• Umgang mit Vermögenswerten des Unternehmens• Umgang mit vertraulichen Unternehmensinformationen• Umgang mit Insiderinformationen• Meldung potenzieller Verstöße

Illumina-Verhaltenskodex

29

REFERENZ
Die in diesem Kodex genannten Richtlinien und Verfahren sind in SAP oderüber das ICE Corporate Policies and Procedures Portal verfügbar.
Richtlinie zur Bekämpfung von Bestechung und Korruption (CP500.05)
Datenschutzrichtlinie für Mitarbeiter (CP500.03)
Globale Richtlinie zur Vertragsprüfung und -genehmigung (CP500.09)
Globale Sicherheitsrichtlinie (CP300.01)
Richtlinie zum Umgang mit personenbezogenen Daten (Dokument-Nr. 1000000057378)
Datenschutzrichtlinie von Illumina Corporate (CP500.04)
Handbuch zum Illumina-Qualitätsmanagementsystem (SAP-Dokument-Nr. 11204017)
Richtlinie zum Insiderhandel (CP500.02)
Richtlinie zur Interaktion mit Investoren (Dokument-Nr. 1000000018465)
Integritätskodex für Interaktionen mit medizinischen Fachkräften undRegierungsbeamten (CP500.16)
Bereitstellung und Annahme von geschäftlichen Gefälligkeiten, Geschenken und Honoraren (CP500.13)
Qualitätsrichtlinie (Dokument-Nr. 15028065)
Richtlinie zur Unterschriftsberechtigung (CP200.02)

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Illumina-Verhaltenskodex© 2023 Illumina, Inc. Alle Rechte vorbehalten. Illumina, andere durch Kommas getrennte Marken und die Farbe
Kürbisorange sind Marken von Illumina, Inc. und/oder ihrer Tochtergesellschaft(en) in den USA und/oder anderen
Ländern. Dokument-Nr. 100000013327-1