Heft 89

Pakt für Forschung und Innovation
Monitoring-Bericht 2024
Band I

MATERIALIEN DER GWKGemeinsame Wissenschaftskonferenz (GWK)
Büro
Godesberger Allee 2053175 Bonn
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Telefax: (0228) 99 5402-150
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Internet: www.gwk-bonn.de
ISBN 978-3-947282-25-8

Heft 89

Pakt für Forschung und Innovation
Monitoring-Bericht 2024
Band I

Band I:	Inhalt
1 Vorbemerkung
2 BewertungBand II:	3 Sachstand (online-Publikation)
4 Anhang: Tabellen
5 Anhang: Indikatoren für den Monitoring-Bericht 2024
6 Anhang: Umsetzungsstand der Zielvereinbarungen
Band III:

7 Berichte der Wissenschaftsorganisationen (online-Publikation)
Deutsche Forschungsgemeinschaft
Fraunhofer-Gesellschaft
Helmholtz-Gemeinschaft
Max-Planck-Gesellschaft
Leibniz-Gemeinschaft

MATERIALIEN DER GWK

INHALT1

INHALT
Inhalt������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������1
1 Vorbemerkung������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� 2
2 Bewertung��������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� 4
2.1 Gesamtschau und Übersicht der Zwischenbewertung���������������������������������������������������������������4
2.1.1 Dynamische Entwicklung Fördern�������������������������������������������������������������������������������������5
2.1.2 Transfer in Wirtschaft und Gesellschaft stärken�������������������������������������������������������������� 11
2.1.3 Vernetzung vertiefen�������������������������������������������������������������������������������������������������������16
2.1.4 Die besten Köpfe gewinnen und halten��������������������������������������������������������������������������19
2.1.5 Infrastrukturen für die Forschung stärken ����������������������������������������������������������������������25
2.2 Rahmenbedingungen und Wissenschaftsfreiheitsgesetz���������������������������������������������������������27

Impressum���������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� 31

2

PAKT FÜR FORSCHUNG UND INNOVATION – MONITORING-BERICHT 2024

1 VORBEMERKUNG

Deutschland verfügt mit dem Pakt für Forschungund Innovation (PFI) über ein besonderes Instrumentarium zur Stärkung des Wissenschaftsstandorts und seiner internationalen Wettbewerbsfähigkeit. Der PFI bildet einen forschungspolitischen Rahmen für die Förderung der Forschungsorganisationen
Fraunhofer-Gesellschaft,Helmholtz-Gemeinschaft, Leibniz-Gemeinschaft und Max-PlanckGesellschaft sowie der Forschungsförderorganisation Deutsche Forschungsgemeinschaft. Der PFI
garantiert diesen Organisationen einzig­ar­tige finanzielle Planungssicherheit. Im Gegenzug verpflichten sich die Organisationen darauf, gemein­
same
forschungspolitische Ziele zu verfolgen. Auf diese
Weise sorgt der PFI für ein stabiles Wachstum undeine positive Entwicklung der außeruniversitären
Wissenschaftsorganisationen.
Der PFI ist ein gemeinsamer Kraftakt von Bund undLändern, der bereits seit dem Jahr 2005 geleistet undweiter fortgeschrieben wird. Im Jahr 2021 begann
die nunmehr vierte Laufzeit, die erstmals zehn Jahre
umfasst und bis 2030 dauern wird. Für diesen Zeit-

raum haben sich Bund und Länder auf fünf übergeordnete forschungspolitische Ziele für die PFIOrganisationen verständigt:
1. Dynamische Entwicklung fördern
2. Transfer in Wirtschaft und Gesellschaft stärken
3. Vernetzung vertiefen
4. Die besten Köpfe gewinnen und halten
5. Infrastrukturen für die Forschung stärken
Diese übergeordneten Ziele sind die Leitplanken für
das strategische Handeln der PFI-Organisationen.
Zu jedem der Ziele haben die Organisationen jeweils
eigene Zielvereinbarungen mit Bund und Ländern geschlossen, in denen sie sich zur Umsetzung vielfälti­ger Maßnahmen verpflichten. Die PFI-Organisationen
berichten Bund und Ländern jährlich über die Fortschritte beim Erreichen ihrer Ziele. Dafür verfassen sie
einerseits eigenständige Berichte und stellen die Entwicklung andererseits über diverse Indikatoren dar.
Bund und Länder bewerten die Fortschritte missionsspezifisch und geben einen Überblick über Erreichtes
im Rahmen des PFI. Dazu gehört auch das Monitoring1 VORBEMERKUNG3über die haushaltsrechtlichen Flexibilisierungen, die
das Wissenschaftsfreiheitsgesetz ermöglicht.
Der vorliegende Monitoring-Bericht behandelt als
Schwerpunkt eine Zwischenbewertung der ersten
drei Jahre der aktuellen Paktlaufzeit. Bund undLänder haben im PFI-IV-Abkommen vereinbart, zur
Mitte der zehnjährigen Laufzeit das Erreichte zu bewerten und im Lichte des Ergebnisses mit den PFIOrganisationen ihre jeweiligen Zielvereinbarungenfür die zweite Hälfte der Paktlaufzeit weiterzuentwickeln. Die neuen Zielvereinbarungen werden ab
Herbst 2024 verhandelt und sollen ab 2026 umgesetzt werden.
Dieser Monitoring-Bericht besteht aus drei Bänden.
Band I, der auch als Druckfassung veröffentlicht
wird, enthält die forschungspolitische Bewertungvon Bund und Ländern. Band II gibt den Sachstandwieder, der die Fortschritte im Gesamtkontext zusammenführt. Außerdem umfasst der zweite Bandden Tabellenanhang, den Indikatorenkatalog sowie
die tabellarische Übersicht der einzelnen Zielvereinbarungen – hier ist für die Zwischenbewertungzu jeder Maßnahme der konkrete Umsetzungsstandnachzulesen.1 In Band III schließlich sind die einzelnen Berichte der PFI-Organisationen zu finden, auchhier bildet die Zwischenbewertung in diesem Jahr
den Schwerpunkt.
Die für das jährliche Monitoring erhobenen Indikatoren orientieren sich am Kerndatensatz Forschungund werden auf ihre Aussagekraft und Bedeutung
stetig überprüft und weiterentwickelt. So wurde derIndikatorenkatalog zum Start der vierten PFI-Laufzeit grundlegend überarbeitet. Insbesondere diebessere Erfassung der unterschiedlichen TransferAktivitäten von Ausgründungen bis hin zur Wissenschaftskommunikation stand dabei im Fokus. Der
vorliegende Bericht ist der dritte auf Grundlage dieses modernisierten Indikatorenkatalogs.2
1

In der forschungspolitischen Bewertung wird zudem eine jährlich extern erstellte wissenschaftliche Studie zur Erfassung und Analyse bibliometrischer Indikatoren berücksichtigt.3 Für die
Zwischenbewertung werden überdies auch Ergebnisse der im vergangenen Jahr als Pilotstudie erstellten internationalen Benchmarking-Studie4
herangezogen. Bund und Länder hatten sich zu Beginn der vierten Paktlaufzeit auf die Beauftragung
dieser Vergleichsstudie verständigt. Ziel war es, die
Tätigkeiten der PFI-Organisationen anhand ausgewählter Indikatoren mit passenden internationalen
Organisationen zu vergleichen, die jeweils ähnliche
Missionen verfolgen, aber unter anderen Bedingungen arbeiten.
Im Frühjahr 2024 hat die GWK entschieden, eineinternationale Benchmarking-Studie bis zum Endeder Paktlaufzeit – auf Basis der Erfahrungen mit der
Pilotstudie – noch zwei Mal (2027 und 2030) in Auftrag zu geben und die Ergebnisse als hilfreiche Bezugspunkte in die Einordnung der PFI-Organisationen innerhalb der internationalen Spitzenforschungin das Monitoring einfließen zu lassen.
Die GWK hat in ihrer Frühjahrssitzung 2024 zudem
beschlossen, im PFI bis 2030 ein neues Instrument
zu erproben: das Paktforum. Ziel des Paktforums ist
es, Agilität und Kooperationen der PFI-Organisationen zu stärken. Im Rahmen des Paktforums sollen
mehrere Organisationen, wenn möglich in Kooperation mit Hochschulen und weiteren wissenschaft­lichen Akteuren, an organisationsübergreifenden
und systemischen Fragestellungen arbeiten. So sollen ein organisationsübergreifender Mehrwert undmehr Sichtbarkeit für gemeinsame Strategien und
Aktivitäten geschaffen werden. Die Ergebnisse sollen
gegebenenfalls auch auf nicht beteiligte Organisationen übertragen werden können. Die jeweiligen Themen sollen von den PFI-Organisationen vorgeschlagen und in der GWK bestimmt werden.

	PFI-Monitoring 2024, Band II, ab Seite 139
Bei der Betrachtung der dargestellten Indikatoren ist zu berücksichtigen, dass Effekte, die sich bei den PFI-Organisationen durch
die Aufnahme oder das Ausscheiden von Einrichtungen ergeben, nicht bereinigt wurden. Dies betrifft in besonderem Maße die
Datenreihen der Helmholtz-Gemeinschaft und der Leibniz-Gemeinschaft.
3	Abrufbar unter: bmbf.de/bibliometriebericht24. Zu beachten ist, dass die Studie auf Daten beruht, die nur bis in das dem Berichtsjahr vorangehende Jahr reichen. Der Grund dafür ist, dass die bibliometrischen Vergleichsdaten erst im Jahresverlauf nach
Erstellung des PFI-Monitorings zur Verfügung stehen.
4https://www.bmbf.de/SharedDocs/Downloads/de/2023/Pilotstudie-internationales-Benchmarking.pdf
Es gilt die gleiche Einschränkung bezgl. der Daten wie für die Bibliometrie-Studie gem. Fußnote 3.
2

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PAKT FÜR FORSCHUNG UND INNOVATION – MONITORING-BERICHT 2024

2 BEWERTUNG
2.1 Gesamtschau und Übersicht der
Zwischenbewertung
Die Jahre 2021, 2022 und 2023, die in diesem Monitoring besonders betrachtet werden, wurden in
besonderer Weise von multiplen Krisen geprägt.
Zu Beginn der vierten Laufzeit des PFI steckte die
Welt noch mitten in der Corona-Pandemie. Als deren Auswirkungen 2022 langsam abnahmen, begann der russische Angriffskrieg auf die Ukraine,
begleitet von Energiekrise, Inflation und „Zeitenwende”. 2023 erfolgte dann der Angriff der Terrororganisation Hamas auf Israel. Neben vielen
weiteren Kriegs- und Krisenherden weltweit undden stetig wachsenden Herausforderungen internationaler Kooperationen werden Jahr für Jahr
auch die Auswirkungen des Klimawandels immer
stärker spürbar.
Diese multiplen Krisen und Herausforderungen machen auch vor Wissenschaft und Forschung nicht
Halt. Gleichzeitig richten sich an Wissenschaft und
Forschung große Erwartungen und Hoffnungen, zu
Lösungen für die Herausforderungen beizutragen.
Die fünf PFI-Organisationen haben sich in den Jahren 2021 bis 2023 in herausragendem Maße bei derBewältigung der verschiedenen Krisen eingebracht.
Sie haben sich als sehr flexibel, handlungsfähig
und responsiv erwiesen. So wurden etwa neue Forschungsfragen zur Corona-Pandemie identifiziert,
Politik, Medien und Gesellschaft Expertisen sowie
Expertinnen und Experten für geopolitische Fragen, erneuerbare Energien oder Wirtschaftsforschung zur Verfügung gestellt oder Unterstützung
für ukrainische oder israelische Wissenschaftlerinnen und Wissenschaftler organisiert. Bund undLänder möchten an dieser Stelle ausdrücklich dieses besondere Engagement würdigen.
Trotz dieser anhaltenden Herausforderungen hat
sich der deutsche Innovationsstandort im Berichtsjahr weiter sehr leistungsfähig gezeigt. Das belegt
etwa das European Innovation Scoreboard, in dessen Ranking sich Deutschland 2023 nach einem
Knick im Vorjahr wieder auf Rang 7 verbessert hat.
Im Global Innovation Index behauptet sich Deutschland 2023 wie im Vorjahr auf Rang 8 von 132.

Die PFI-Organisationen haben an der Stärke desForschungsstandorts Deutschland einen außerordentlichen Anteil. Der PFI gewährleistet den Organisationen dafür die nötige Planungssicherheit undeine gemeinsame forschungspolitische Zielrichtung.
Wie die nachfolgenden Kapitel belegen, haben sichdie PFI-Organisationen in den ersten drei Jahrendes PFI IV dynamisch weiterentwickelt, neue Forschungsfelder erschlossen, erfolgreich Drittmittel
aus der Wirtschaft und von der Europäischen Union
eingeworben sowie Governance und Arbeitsumfeld
für ihre Mitarbeitenden verbessert und Transformationsprozesse insbesondere in den Bereichen Digitalisierung und KI vorangetrieben. Die PFI-Organisationen konnten nicht nur Spitzenforscherinnen
und -forscher aus der ganzen Welt gewinnen oder zurückholen, sondern auch renommierte Forschungspreise gewinnen, darunter vier Nobelpreise für die
Max-Planck-Gesellschaft.
Konkret halten Bund und Länder mit der vorliegenden Zwischenbewertung der Jahre 2021 bis 2023 folgende Punkte zu den fünf Paktzielen fest:
Bund und Länder würdigen die dynamische Entwicklung der PFI-Organisationen insbesondere mit Blickauf den zunehmend härteren internationalen Wettbewerb. Ihre Publikationsstärke, das stetige Aufgreifen
drängender Forschungsfragen und Herausforderungen, ihre Positionierung im europäischen Kontext
oder auch die voranschreitenden Digitalisierungsprozesse zeigen, dass die PFI-Organisationen Treiber derdeutschen Forschungs- und Innovationslandschaft
sind. Für die zweite Hälfte der Paktlaufzeit erwarten
Bund und Länder eine Fortsetzung des Engagements
zur kontinuierlichen Weiterentwicklung ihrer spezifischen Profile und eine stärkere Vernetzung untereinander zur Bewältigung neuer Herausforderungen. Das„Paktforum“ bietet hierfür einen geeigneten Rahmen.
Bund und Länder gehen davon aus, dass die PFI-Organisationen abgestimmt und strukturiert ambitionierte Zielvereinbarungen vorschlagen werden.
Der Transfer in die Wirtschaft bleibt eine der größten Aufgaben im Rahmen des PFI IV. Bund und Länder würdigen die großen Fortschritte, die die PFIOrganisationen beim systematischen Auf- und Ausbau und der Professionalisierung der Transferstrukturen geleistet haben sowie die ersten Fortschritte,2.1.1 DYNAMISCHE ENTWICKLUNG FÖRDERN5

die daraus resultieren. Es bedarf jedoch weiterer
Anstrengungen, um Transferpotentiale voll auszuschöpfen und im internationalen Vergleich aufzuholen. Bund und Länder erwarten von allen PFI-Organisationen, unter Berücksichtigung ihrer Profile, den
Transfer weiterhin prioritär zu behandeln und auf
Basis des Erreichten mutige neue Ziele für ihre Transferaktivitäten festzuschreiben. Auch das wachsende
Engagement bei Wissenschaftskommunikation und
Citizen Science sollte weiter ausgebaut werden.
Die nationale und internationale Vernetzung auf verschiedenen Ebenen ist für Bund und Länder ein Ausweis der Exzellenz. Bund und Länder würdigen den
hohen Grad der nationalen und internationalen Vernetzung, den die PFI-Organisationen erreicht haben.
Entwicklungspotenzial sehen Bund und Länder inder strategischen Nutzung Gemeinsamer Berufungensowie im koordinierten und gemeinschaftlichen Auftreten der Forschungsorganisationen im Ausland. Fürdie zweite Hälfte der Paktlaufzeitphase gehen Bund
und Länder davon aus, dass die PFI-Organisationen
auch im internationalen Kontext ihre Profilbildung
und Vernetzung vorantreiben und sich bei der Gestaltung europäischer Forschungsrahmenbedingungenverstärkt einbringen.
Bund und Länder würdigen den Einsatz der PFIOrganisationen im internationalen Wettbewerb
um die klügsten Köpfe. Die PFI-Organisationen
sind für exzellente Wissenschaftlerinnen und Wissenschaftler aus aller Welt attraktiv, wie unter anderem der hohe Internationalisierungsgrad und die
wissenschaftliche Exzellenz zeigen. Für die zweite
Hälfte der Paktlaufzeit erwarten Bund und Länder
von den PFI-Organisationen in ihrer Verantwortung für den wissenschaftlichen Nachwuchs die
Erarbeitung klarer Personalstruktur- und -entwicklungskonzepte sowie eine Strategie zum Ausgleich zwischen systemimmanent notwendiger Befristung und verbesserten Karriereperspektiven
für junge Forschende.
Die Erhöhung des Frauenanteils, insbesondere inden Führungsebenen, geht nach wie vor zu langsam
voran. Bund und Länder fordern daher für die Weiterentwicklung der organisationsspezifischen Kaskadenmodelle und Zielquoten bis 2030 ehrgeizigere
neue Werte und zugleich eine Priorisierung ihrer
Erreichung auf Leitungsebene.

Bund und Länder erkennen die auch im internationalen Vergleich besondere Bedeutung der Forschungsorganisationen – missionsbedingt in unterschiedlicher
Ausprägung – bei der Bereitstellung von Forschungsinfrastrukturen weit über die eigene Organisationund Staatsgrenzen hinaus an und würdigen die Ideen
zur laufenden Modernisierung der Infrastrukturen.
Bund und Länder ermuntern die PFI-Organisationen,in der zweite Hälfte der Paktlaufzeit in ihrem Engagement nicht nachzulassen und dabei aktuelle Herausforderungen wie Cybersicherheit noch stärker in den
Blick zu nehmen.
Vor dem Hintergrund der Entwicklungen der letzten
Jahre fordern Bund und Länder verstärkte Bemühungen, die im Einklang mit dem PFI bereitgestellten
Mittel bedarfsgerecht zu veranschlagen und planmäßig zu verausgaben sowie den aktuell zu hohen Standan Selbstbewirtschaftungsmitteln abzubauen.
Auf der Grundlage der Zwischenbewertung erwarten
Bund und Länder in allen Bereichen neue, ambitionierte und verbindlich formulierte Ziele und auch weiterhin Maßnahmen, die die herausgehobene Rolle der
PFI-Organisationen als Treiber des Wissenschaftsstandorts widerspiegeln. Bund und Länder gehen davon aus, dass die PFI-Organisationen ihre jeweiligen
Profile weiter schärfen und allgemeine Herausforderungen noch stärker in vernetzter Zusammenarbeit
angehen werden.
Bei der Weiterentwicklung ihrer Zielvereinbarungensollten die PFI-Organisationen auch die Anschlussfähigkeit zu Forschungsstrategien von Bund und
EU beachten.

2.1.1 Dynamische Entwicklung Fördern
Das Paktziel Dynamische Entwicklung fördern berührt den Kern der Spitzenforschung, die wissenschaftliche Exzellenz. Die PFI-Organisationen haben
in ihren Zielvereinbarungen deshalb Instrumente
und Wege definiert, um neue relevante Fragestellungen zu erschließen, risikoreiche Forschung voranzutreiben, Strategien zu optimieren und die organisationsübergreifende Vernetzung und Vermittlung zu
verbessern. Sie sind außerdem aufgerufen, Zugang
und Nutzung digitaler Informationen voranzutreiben, etwa durch den Ausbau von Open Access.

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PAKT FÜR FORSCHUNG UND INNOVATION – MONITORING-BERICHT 2024

Lehren aus der Corona-Pandemie
Im Rahmen der bis dato größten digitalen Vernetzungskonferenz „Preparedness for Future Pandemics from a Global Perspective” tauschten sich 2021 auf Einladung der DFG-Kommission für Pandemieforschung Wissenschaftlerinnen und Wissenschaftler aus mehr als 100 DFG-Förderprojekten, internationale Partner sowie weitere Vertreter aus der Forschung zur
Corona-Forschung aus. Innerhalb des Themenkomplexes forschungsbezogener Rahmenbedingungen der Jahre 2021 bis
2023 hat sich die DFG intensiv mit den Auswirkungen der Coronavirus-Pandemie auseinandergesetzt. Insgesamt wurden
den laufenden DFG-Forschungsvorhaben bis Ende 2022 Coronavirus-Finanzhilfen in Höhe von 153,2 Millionen Euro (ohneProgrammpauschalen) zur Bewältigung der pandemiebedingten Herausforderungen zur Verfügung gestellt. Die DFG ist
damit auch ihrer Selbstverpflichtung im Rahmen des PFI IV nachgekommen, den Umgang mit Projekten mit höherem Risiko der Nichterfüllung aufgrund nicht vorherzusehender Gründe des Projektverlaufs zu verbessern. In dem im Berichtsjahr
veröffentlichten Abschlussbericht der Senats-AG „Die Coronavirus-Pandemie: Folgen und Chancen für die Wissenschaft”
werden Maßnahmen und Handlungsbedarfe für die DFG und weitere Akteure im Wissenschaftssystem identifiziert. Als umfassendste und bleibende Veränderung wird der pandemiebedingte Digitalisierungsschub angesehen, der sich in stärker
digitalisierten Forschungsmethoden und natürlich insbesondere in der digitalen Kommunikation niederschlägt. Die AG sieht
das kontinuierliche Förderhandeln der DFG in der Pandemie als stabilisierend für das System an. Die 2020 eingerichtete
interdisziplinäre Kommission für Pandemieforschung hat ihren Abschussbericht im Frühjahr 2024 veröffentlicht.

Mit Blick auf das Paktziel und ihre spezifischen Zielvereinbarungen entwickeln alle PFI-Organisationen
ihre Strategieprozesse bzw. Strategien weiter. Die
Deutsche Forschungsgemeinschaft hat sichunter anderem intensiv mit den forschungsbezogenen Rahmenbedingungen während der Corona-Pandemie befasst. Im letzten Jahr wurde der Abschlussbericht zu den Auswirkungen der Pandemie auf die
Wissenschaft veröffentlicht, der auch zahlreiche Erkenntnisse mit Blick auf die Resilienz für und die
Bewältigung von künftigen Pandemien enthält.

Die Optimierung der Leistungsbewertung ist ein weiteres strategisches Handlungsfeld der Deutschen
Forschungsgemeinschaft. Hierzu wurde ein Positionspapier zum wissenschaftlichen Publizieren als
Grundlage und Gestaltungsfeld der Wissenschaftsbewertung veröffentlicht und zuletzt ein Maßnahmenpaket zum Wandel der wissenschaftlichen Bewertungskultur auf den Weg gebracht. Ziel ist es, sich bei
der Bewertung von Wissenschaft neben der Orientierung an quantitativen Kennzahlen stärker als bisher
auch an weiteren Qualitätskriterien auszurichten.

2.1.1 DYNAMISCHE ENTWICKLUNG FÖRDERN7

Zudem hat die Deutsche Forschungsgemeinschaft
aktiv die Prozesse der Reform der Forschungsbewertung im internationalen (DORA-Deklaration) und
europäischen Raum (CoARA) mitgestaltet.
Bei der Fraunhofer-Gesellschaft wurden in den ersten drei Paktjahren sieben strategische Forschungsfelder als Schwerpunkte des Forschungsportfolios
identifiziert, Roadmaps entwickelt und diese verschiedenen Fraunhofer-Verbünden zugeordnet. Die
Leibniz-Gemeinschaft will mit inter- und transdisziplinären Leibniz-Labs an der Lösung drängender gesellschaftlicher Herausforderungen mitwirken.
Drei Leibniz-Labs wurden vom Senat inzwischen zur
Förderung ausgewählt (Pandemic Preparedness,
Systemische Nachhaltigkeit, Umbrüche und Transformationen). Die Helmholtz-Gemeinschaft bautim PFI IV einen Inkubator Information und Data
Science auf (siehe Beispielkasten) und erschließt u. a.

mit drei aus dem Impuls- und Vernetzungsfonds finanzierten Themenkampagnen (Wissenschaftliche
Implikationen der COVID-19-Pandemie; Nachhaltige
Wertschöpfungsketten; Transfer) neue Forschungsfelder. Die Max-Planck-Gesellschaft hat in den
Jahren 2021 bis 2023 rund 40 Prozent ihrer Neuberufungen genutzt, um ihr Forschungsprofil zu verändern. Teilweise wurden ganze Institute, teilweise Abteilungen neu ausgerichtet, um das Forschungsprofil
insgesamt hochinnovativ zu halten.
Hervorzuheben ist, dass sich alle PFI-Organisationen in den ersten drei Jahren des PFI IV immer
stärker mit dem Thema Künstliche Intelligenz (KI)auseinandersetzten. So hat die Deutsche Forschungsgemeinschaft zuletzt etwa eine Stellungnahme veröffentlicht, um Gutachtenden wie
Antragstellenden Anhaltspunkte für den Umgang
mit KI-Modellen für die Text- und Bilderstellung zu

Helmholtz Imaging Conference
Der Helmholtz Information and Data Science Inkubator vernetzt und stärkt Kompetenzen und Ressourcen in datenintensiven
Bereichen. Dazu gehört u. a. Helmholtz AI und die Helmholtz Imaging Platform, die innerhalb der gesamten Gemeinschaft
Beratung und Support sowie Infrastrukturen für die Bereiche KI-Methoden, Metadaten, Datengenerierung und -verarbeitung, Cybersecurity, Forschungssoftware, High Performance Computing und Trainings/Ausbildung anbietet.

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PAKT FÜR FORSCHUNG UND INNOVATION – MONITORING-BERICHT 2024

geben. Auch die DFG-Kommission zum Umgang mit
wissenschaftlichem Fehlverhalten ist mit diesem
Thema befasst. Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter
der Fraunhofer-Gesellschaft können seit dem
vergangenen Jahr ein adaptiertes internes Modell
von ChatGPT nutzen, außerdem unterstützt Fraunhofer Unternehmen dabei, die wirtschaftlichen
Chancen der KI für sich zu nutzen und will die Forschung an eigenen Sprachmodellen vorantreiben.
Max-Planck-Gesellschaft und Leibniz-Gemeinschaft beschäftigen sich mit KI und Ethik. In
der Helmholtz-Gemeinschaft forscht ein neues
DLR-Institut zur Sicherheit von KI-Anwendungen.

lichung und Diskussion neuer Erkenntnisse inwissenschaftlichen (Zeitschriften-)Publikationen erkennen. Die jährlich vom Bundesministerium für Bildung und Forschung in Auftrag gegebene Erfassung
und Analyse bibliometrischer Indikatoren hat in diesem Jahr – passend zur Zwischenbewertung – einenbesonderen Fokus auf die Entwicklungen der ersten
drei Jahre des PFI IV und den Vergleich mit den vorangegangenen Paktphasen.

Fast alle PFI-Organisationen haben sich zudem inzwischen interne Nachhaltigkeitsziele gesetzt undwollen ihre Einrichtungen bis spätestens 2035 klimaneutral betreiben.

Die Bibliometrie-Studie zeigt bei der Darstellung desPublikationsoutputs der Forschungsorganisationen
im Zeitverlauf eine große Steigerung. Gegenüber derersten Paktphase haben die Forschungsorganisationen in Pakt IV pro Jahr gut doppelt so viel veröffentlicht wie in der ersten Paktphase. Die Hochschulenhaben im Vergleich ihren Output im selben Zeitraumum rund 81 Prozent gesteigert.

Die dynamische Entwicklung der Forschungsorganisationen lässt sich unter anderem an der Veröffent­

Die Bibliometrie-Studie zeigt jedoch auch deutlich,dass die Anteile der großen traditionellen Wissen-

DurchschnittlichederForschungsorganisationen
DurchschnittlicheAnzahl
Anzahldeutscher
deutscherZeitschriftenveröffentlichungenZeitschriftenveröffentlichungenderForschungsorganisationen
in fünf Zeiträumen
Zeiträumen
130.000
120.000
110.000
100.000
90.00080.00070.00060.00050.00040.00030.00020.00010.0000Vorphase
2001–2005

Helmholtz-Gemeinschaft

Pakt I
2006–2010

Pakt II
2011–2015

Pakt III
2016–2020

Max-Planck-Gesellschaft
Leibniz-Gemeinschaft
Universitäten
Fachhochschulen
Unternehmen

Pakt IV
2021–2022 (–2030)

Fraunhofer-Gesellschaft

2.1.1 DYNAMISCHE ENTWICKLUNG FÖRDERN9schaftsnationen am weltweiten Publikationsaufkommen in den vergangenen Jahren kontinuierlich
sinken. Das liegt laut der Studie vor allem am wachsenden Output Chinas; aber auch andere Nationen
wie Russland, Indien, Südkorea oder Brasilien haben
ihre Anteile im Zeitverlauf erhöht.5 In der Folge machen deutsche Publikationen am weltweiten wissenschaftlichen Output heute nur noch einen Anteil von
5,4 Prozent aus (für den Zeitraum 2016 bis 2018 lag
der Anteil bei 6,8 Prozent).

und den USA, aber noch vor Frankreich, China undJapan. Die Exzellenzrate beziffert wiederum den Anteil der Publikationen unter den weltweit zehn Prozent am häufigsten zitierten Publikationen. Hier erreicht insbesondere die Max-Planck-Gesellschaft
laut der Studie im weltweiten Vergleich Höchstwerte. In der Periode des PFI III – neuere Daten liegennoch nicht vor – gehörte etwa jede vierte (24,6 Prozent) ihrer Publikationen zu den weltweit Besten. Der
weltweite Durchschnitt der Exzellenzrate liegt definitionsgemäß bei zehn Prozent. Die Helmholtz-Gemeinschaft kann eine Exzellenzrate von 20 Prozent
vorweisen, die Leibniz-Gemeinschaft 18 Prozent
und die Fraunhofer-Gesellschaft ebenfalls überdurchschnittliche 14 Prozent.

Im Zentrum der Betrachtung sollte jedoch die Qualität des Publikationsoutputs stehen. Hierfür ist derBlick auf die Zitat- und Exzellenzrate der Publikationen maßgeblich. Auch hier legt insbesondere China
in den letzten Jahren stark zu, deutsche Publikationen haben jedoch stabil überdurchschnittliche Werte, die China (noch) nicht erreicht. So wird eine deutsche Publikation 31 Prozent häufiger zitiert als derjeweilige Durchschnitt ihres wissenschaftlichen Feldes. Deutschland liegt damit hinter Großbritannien

Die Forschungsorganisationen veröffentlichen wissenschaftliche Erkenntnisse immer häufiger als Open Access-Publikation. Wie die Bibliometrie-Studie belegt,6hat diese Entwicklung in den letzten Jahren nocheinmal einen deutlichen Schub erhalten. Im PFI IV

AnteilevonOpen
Anteilevon
OpenAccess-Publikationen
Access-Publikationengold
gold++hybrid
hybrid
55 %
50 %
45 %
40 %

35 %
30 %
25%
20%
15 %
10 %

5%
0%
Vorphase
2001–2005

Fraunhofer-Gesellschaft

5
6

Pakt I
2006–2010

Pakt II
2011–2015

Helmholtz-Gemeinschaft
Universitäten

Pakt III
2016–2020

Max-Planck-Gesellschaft
DE

Pakt IV
2021+(-2030)

Leibniz-Gemeinschaft

Zum Ausbau der Publikationen in China vgl. Bibliometrie-Studie, Abb. 12, S. 15; abrufbar unter: bmbf.de/bibliometriebericht24.
abrufbar unter: bmbf.de/bibliometriebericht24.

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PAKT FÜR FORSCHUNG UND INNOVATION – MONITORING-BERICHT 2024

wurde die Marke von 50 Prozent Open Access-Publikationen (gold und hybrid7) überschritten: Mehrals jede zweite Publikation der Forschungsorganisationen erscheint offen zugänglich. Dabei setzen sichdie Organisationen zunehmend auch mit den Risiken
der missbräuchlichen Verwendung von offen zugänglichen Publikationen auseinander.
Ein weiterer Indikator für die internationale Wettbewerbsfähigkeit der Forschungsorganisationen ist
ihr Abschneiden im Einwerben von Fördergeldern
der Europäischen Union. Im Jahr 2023 konnte insbesondere die Helmholtz-Gemeinschaft nocheinmal einen starken Zuwachs an eingeworbenen
EU-Drittmitteln verzeichnen. Die Entwicklung überdie letzten Jahre hinweg ist bei allen Forschungsorganisationen – mit leichten Schwankungen –positiv, so dass insgesamt für die ersten fünf Jahre
des PFI IV erwartbar deutlich mehr Drittmittel aus
Brüssel an die deutschen Forschungsorganisationen

fließen werden als in den fünf Jahren des PFI III.
Allein 2023 konnten die Forschungsorganisationen
zusammen rund 531 Millionen Euro an Drittmitteln
aus der EU einwerben (2021 waren es 467 und 2022
474 Millionen Euro).

Im Wettbewerb um die renommierten European
Research Grants haben die Forschungsorganisationen ebenfalls Erfolge vorzuweisen. Nach dem Austritt des Vereinigten Königreichs aus der EU (Brexit) ist kein anderes Land in diesem besonders fürdie Grundlagenforschung wichtigen Wettbewerb so
erfolgreich wie Deutschland; knapp ein Drittel der
Grants werden von Wissenschaftlerinnen und Wissenschaftlern deutscher Forschungsorganisationen
eingeworben. 2023 konnten sie zusammen 88 ERCGrants einwerben, allen voran Wissenschaftlerinnen und Wissenschaftler der Max-Planck-Gesellschaft und der Helmholtz-Gemeinschaft.

Drittmittel derderEuropäischen
EuropäischenUnion
Union
Drittmittel

250

242

in Mio. €

200

195

194

135

137

184

197

166
150

146
127

123

133
106

100

70
50

105

143

106

147
112

120

87
73

64

53

50

49

46

2012

2013

34

41

56

51
46

41

56
47

133

132
116

92

88

51

133

58

73
72

51

54

2018

2019

83

77

78

79

2022

2023

64

0
2011

FhG

7

2014

2015

HGF

2016

2017

WGL

2020

2021

MPG

A ls goldener Weg wird die Open-Access-Erstveröffentlichung einer Publikation bezeichnet. Als hybrid wird eine Veröffentlichungbezeichnet, bei der einzelne Teile einer ansonsten geschlossenen wissenschaftlichen Zeitschrift frei zugänglich gemacht werden.
Zusätzlich werden hybride Publikationen unter einer CC-BY-Lizenz als eine kostenpflichtige gedruckte Version veröffentlicht.

2.1.2 TRANSFER IN WIRTSCHAFT UND GESELLSCHAFT STÄRKEN11

Wissenschaft und Forschung sind ein Treiber derInnovation, dazu tragen die PFI-Organisationen
durch ihre dynamische Entwicklung wesentlich bei.
Bund und Länder gehen davon aus, dass die Organisationen weiterhin zur internationalen Spitzengruppe zählen. Bund und Länder würdigen, dassdie PFI-Organisationen bei der Umsetzung ihrer
jeweiligen Zielvereinbarung gute Fortschritte machten. Verschiedene Indikatoren wie die Publikationsstärke der Forschungsorganisationen, ihr Abschneiden im europäischen Wettbewerb oder der bereits
erreichte Grad der Digitalisierung unterstreichen
exemplarisch, dass die PFI-Organisationen ein Motor der deutschen Forschungslandschaft sind. Bund
und Länder würdigen die vielfältigen Maßnahmen,
die die Organisationen zur Förderung der dynamischen Entwicklung ergreifen. Nicht zuletzt die Bibliometrie-Studie illustriert den immer härter werdenden internationalen Wettbewerb, insbesondere
durch den Aufstieg Chinas als Wissenschaftsnation.
Vor diesem Hintergrund rufen Bund und Länder die
PFI-Organisationen auf, in ihren Bemühungen nicht
nachzulassen. Erfolge wie die Steigerungen bei derEinwerbung von Fördergeldern der Europäischen
Union zeigen, dass die Bemühungen Früchte tragen.
Strategische Neuausrichtungen, die Erschließung
neuer Forschungsfelder, eine zunehmende Vernetzung und das Vorantreiben der Digitalisierung sindmaßgebliche Instrumente dieser dynamischen Entwicklung. Output und Qualität der Publikationenoder auch der Erfolg im internationalen Wettbewerb
belegen die Bandbreite und die Exzellenz der Forschung. Für die zweite Pakthälfte erwarten Bund
und Länder eine Fortsetzung dieses Engagements,
insbesondere durch das Paktforum ein stärker vernetztes Aufgreifen aktueller Herausforderungen.
Bei der Weiterentwicklung ihrer Zielvereinbarungen sollten die PFI-Organisationen auch die Anschlussfähigkeit zu Forschungsstrategien von Bund
und EU beachten.

2.1.2 Transfer in Wirtschaft und Gesellschaft stärken
In Zeiten vieler unterschiedlicher Krisen richten sichbesonders hohe Erwartungen an die Wissenschaft.
Wissenschaft und Forschung sollen maßgeblich dazu
beitragen, Lösungen zur Bewältigung der verschiedenen Herausforderungen zu entwickeln. Bund undLänder messen deshalb den Akteuren in Wissenschaft und Forschung im PFI-Abkommen eine große
gesellschaftliche Verantwortung zu. Der Transfer in
Wirtschaft und Gesellschaft macht Erkenntnisse,
Wissen und Ideen nutzbar und bildet die Basis fürInnovationen. Im PFI IV hat das Transferziel deshalb
einen neuen Stellenwert bekommen. Der Transferbegriff im PFI ist sehr breit gefasst und wird im PFI
IV erstmals mittels neuer Indikatoren umfangreich
abgebildet. So werden außer der Zusammenarbeit
mit der Wirtschaft, Ausgründungen und Patenten
beispielsweise auch Wissenschaftskommunikation,
Bürgerbeteiligung und Politikberatung erfasst. Die
PFI-Organisationen verfolgen zu diesem Ziel – angepasst an ihre jeweiligen Missionen – entsprechend
vielfältige Maßnahmen.
Ein Indikator für erfolgreiche Transferaktivitäten (inForm der Auftragsforschung) ist die Einwerbung vonDrittmitteln aus der Wirtschaft. Missionsbedingt
spielen private Drittmittelgeber für die Budgets derForschungsorganisationen sehr unterschiedliche
Rollen. Am wichtigsten sind diese Drittmittel für die
Fraunhofer-Gesellschaft, die hier in den ersten
drei Jahren des PFI IV eine positive Entwicklung
vorzuweisen hat – im Jahr 2023 konnten noch einmal neun Prozent mehr private Drittmittel eingeworben werden, was zu dem Rekordergebnis von
680 Millionen Euro (ohne Lizenzerlöse) geführt
hat (vgl. Abb. auf der nächsten Seite). Zu Beginn des
PFI IV hatten Bund und Länder die HelmholtzGemeinschaft aufgerufen, die Einwerbung vonDrittmitteln aus der Wirtschaft auszubauen. Dies
ist in den ersten Jahren des PFI IV gelungen –auch die Ergebnisse der Helmholtz-Gemeinschaft entwickeln sich 2021 bis 2023 positiv undlagen im vergangenen Jahr so hoch wie nie. Für die
Leibniz-Gemeinschaft und die Max-PlanckGesellschaft
spielenWirtschaftsdrittmittel
missionsbedingt eine geringere Rolle, bei ihnen
schwanken die Budgets in den letzten Jahren auf
vergleichsweise niedrigem Niveau. Beim Blick auf

12

PAKT FÜR FORSCHUNG UND INNOVATION – MONITORING-BERICHT 2024

bestehende Kooperationsverträge mit der Wirtschaft
ist die Verteilung missionsbedingt ähnlich – hierkann die Helmholtz-Gemeinschaft mit zuletzt
2476 Verträgen den Spitzenwert vorweisen, dicht
gefolgt von der Fraunhofer-Gesellschaft. Bei
allen gab es eine leicht rückläufige Bewegung, das
jeweilige Niveau scheint sich aber bei den Organisationen im PFI IV mit leichten Schwankungeneinzupendeln.

gründungen leicht zurück –ihr war es jedoch im Vorjahr als einziger Organisation gelungen, mehr auszugründen. Ein aussagekräftiger Wert zur Qualität derAusgründungen sind ihre Bestandsquoten – und diesind weiterhin sehr gut. Drei Jahre nach Gründungsind bei Leibniz- und Helmholtz-Gemeinschaft
noch 100 Prozent der Spin-offs aktiv, bei der Fraunhofer-Gesellschaft rund 96 Prozent, bei der MaxPlanck-Gesellschaft noch 75 Prozent.

Im letzten Monitoring-Bericht haben Bund und Länder mit Sorge einen starken Einbruch der Zahlen bei
Ausgründungen, Patenten, Lizenzen und Erfindungsmeldungen vermerkt. 2023 sind hier wieder positive
Entwicklungen erkennbar. Bei der Fraunhofer-Gesellschaft, der Helmholtz-Gemeinschaft und derLeibniz-Gemeinschaft wurde 2023 wieder mehr
ausgegründet, wenn auch die bisher höchsten Werte
der letzten Jahre des PFI III und des ersten Jahres
des PFI IV noch nicht wieder erreicht werden.8 Bei
der Max-Planck-Gesellschaft ging die Zahl der Aus-

Die Zahl der neu angemeldeten Patente aller Forschungsorganisationen hat nach dem Einbruch 2022
zuletzt wieder das Niveau von 2021 erreicht (1080
Neuanmeldungen). Die Zahl der Lizenz-, Options- undÜbertragungsverträge geistigen Eigentums ist insgesamt seit Beginn des PFI IV rückläufig (2021: 5822
bestehende Verträge, 2023: 5374). Helmholtz-Gemeinschaft und Fraunhofer-Gesellschaft haben
dagegen 2023 wieder mehr Erfindungen gemeldet, bei
Max-Planck-Gesellschaft und Leibniz-Gemeinschaft gingen die Werte erneut leicht zurück.

Drittmittel
Drittmittelaus
ausderderWirtschaft
WirtschaftininMio.
Mio.EuroEuroimimZeitverlauf
Zeitverlauf
800

in Mio. €

680

700

614
600

539
500

400

453

462

489

617

568

609

624

559

504

406

300

200

156

40

35

8

34
11

9

7

7

5

4

6

10

8

7

10

8

2011

2012

2013

2014

2015

2016

2017

2018

2019

2020

2021

2022

2023

137

153

146

152

155

156

146

137

140

42

40

42

40

42

42

45

47

100

0

FhG

8

180

161

HGF

WGL

160

45

MPG

Im PFI-Monitoring gezählt werden nur Ausgründungen mit Nutzungs-, Lizenz- und/oder Beteiligungsvertrag.

40

2.1.2 TRANSFER IN WIRTSCHAFT UND GESELLSCHAFT STÄRKEN13

AnzahlAnzahl derder Ausgründungen
Ausgründungenim
imZeitverlauf
Zeitverlauf
30

30

30

25

19

15

10

5

19

21

19

18

10

8

9
8
3

5

4

3

3

2013

2014

0
2012

7
4

5

8

3

2015

FhG

8
6
3

6
1

4

4

2016

2017

HGF

17

14

11

10

23

22

16

10

2011

21

18

14

5

19

26

23

22

20

26

25

24

3
2018

MPG

2019

2

3

3

2020

2021

2022

3

2023

WGL

Die Bandbreite der Ausgründungen zeigen folgende Beispiele:• Die Ausgründung der SIMPL Technologies GmbH aus dem Fraunhofer ISST bietet eine intuitive Software für den Maschinen- und Anlagenbau. Hierdurch können operative Prozesse wie Inbetriebnahme, Instandhaltung oder Wartung effizient
geplant, gesteuert und nachverfolgt werden.
• Die Proxima Fusion GmbH ist aus dem MPI für Plasmaphysik hervorgegangen und widmet sich der Entwicklung kommerziell einsetzbarer Kernfusionsreaktoren. Ein Schlüsselfaktor für diesen Erfolg ist der „Simulation First”-Ansatz des Unternehmens: Angesichts der hohen Kosten für Prototyp-Anlagen setzen die Wissenschaftlerinnen und Wissenschaftler auf
Software-Simulationen und maßgeschneiderte neuronale Netzwerke zur Erprobung von Stellarator-Designs.
• 2023 wurde der Leibniz-Gründungspreis an das EXIST-Ausgründungsvorhaben „fiberior” des Leibniz-Instituts für Verbundwerkstoffe (IVW) in Kaiserslautern verliehen. Die Ausgründung entwickelt und baut innovative Rohrleitungen fürTransport und Speicherung von Wasserstoff, um eine Transformation der nationalen und internationalen Energiewirtschaft
hin zu regenerativen Energieträgern zu ermöglichen.
• Das 2023 aus dem Helmholtz-Zentrum DKFZ ausgegründete gemeinnützige Unternehmen P4 gGmbH stellt ein umfängliches Repertoire moderner Labormodelle kindlicher Tumoren zur Verfügung. Das Ziel ist, damit neue Behandlungsmöglichkeiten für krebskranke Kinder und Jugendliche systematisch zu testen und die Daten in Zulassungsverfahren einzubringen.
Zu den Gründungspartnern zählen zahlreiche hochkarätige Forschungsinstitutionen und Biotech-Firmen aus ganz Europa.

Bund und Länder hatten die Forschungsorganisationen im vergangenen Jahr aufgerufen, der im Jahr
2022 negativen Entwicklung bei Ausgründungen,
Patenten und Lizenzen auf den Grund zu gehen undentgegenzuwirken. Einzig die Leibniz-Gemeinschaft geht in ihrem aktuellen Bericht auf diese

Ursachensuche ein. Neben den bereits von Bund
und Ländern vermuteten gesamtwirtschaftlichen
Gründen führt die Leibniz-Gemeinschaft zwei
weitere an. Zum einen würden Patente aus Kostengründen häufig an den Industriepartner abgegeben.
Zum anderen gebe es aus ihrer Sicht bei den mit

14

PAKT FÜR FORSCHUNG UND INNOVATION – MONITORING-BERICHT 2024

dem PFI IV eingeführten Transfer-Indikatoren noch
Unschärfen, was dazu führen könne, dass Resultate nicht ausreichend erfasst würden. Zur Frage derIndikatoren sind Bund und Länder mit den PFI-Organisationen in einem kontinuierlichen Austausch.
Bund und Länder haben die Organisationen 2023
zudem aufgefordert, genauer darzulegen, wie Ausgründungsvorhaben langfristig vorbereitet und betreut werden. Die Forschungsorganisationen haben
in ihren aktuellen Berichten die Maßnahmen beschrieben, die sie aufgebaut haben bzw. aufbauen,
um die Gründungstätigkeit ihrer Mitarbeitenden zu
unterstützen. Alle Organisationen haben in den ersten drei Jahren des PFI IV ihre Gründungsförderung
entsprechend ihrer Selbstverpflichtungen umfassend professionalisiert. Entstanden ist eine breite Infrastruktur mit Angeboten zur Gründungsberatung,zu Entrepreneurship-Schulungen, zu systematischer
Vernetzung mit Investoren, zu Validierungsprogrammen und Prämienanreizen.
Die Bibliometrie-Studie hat mit Blick auf das Transfer-Ziel des PFI analysiert, welche Rolle Publikationen der Forschungsorganisationen bei Patenten undstandardrelevanten Publikationen spielen. Im Ergebnis steigt der Anteil der Patente und Standards
im Zeitverlauf an, die Publikationen der Forschungsorganisationen zitieren. Auch umgekehrt erkennt die
Studie, dass die Publikationen aller Forschungsorganisationen im Zeitverlauf immer anwendungs- undumsetzungsorientierter werden.
Ein weiterer wichtiger Pfad, über den ein Austauschzwischen der Wissenschaft und anderen Bereichen
der Gesellschaft stattfindet, ist der Transfer überKöpfe. In den vergangenen Jahren ist dieser Transferpfad stärker in den Fokus des strategischen Handelns der Organisationen gerückt. So haben etwa
die Leibniz-Gemeinschaft, die Max-Planck-Gesellschaft oder die Helmholtz-Gemeinschaft
gezielte Informations-, Fortbildungs- und Qualifizierungsangebote etabliert, um Beschäftigte auf einen
Wechsel in Bereiche außerhalb der Wissenschaft
vorzubereiten. Die Fraunhofer-Gesellschaft bietet mit der Fraunhofer-Academy umgekehrt auch
Qualifizierungen für bestimmte Kompetenzbereichevon Schlüsseltechnologien für Personal aus der Wirtschaft an.

Ein vielfältiges Instrument, um mehr über den Verbleib und die Motivation ausscheidender Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter zu erfahren, ist das CareerTracking. Die Fraunhofer-Gesellschaft nutzt seit
Jahren systematische Exit-Befragungen. Demnachliegt die Fluktuationsrate des wissenschaftlichen
Personals bei rund zehn Prozent. 79 Prozent davon
wechselten 2023 in die Wirtschaft, zwölf Prozent
planten eine eigene Firmengründung. Auch entsteht
durch die Exit-Befragung ein differenziertes Bild
zur Motivation für einen Wechsel. Das unterstreicht,
wie hilfreich diese Erhebungen bei der Überprüfung der eigenen Personalentwicklungsmaßnahmensind – auch mit Blick auf die gezielte Förderung derChancengerechtigkeit. Während der ersten Jahre desPFI IV haben auch die anderen Forschungsorganisationen begonnen, das Instrument zu erproben. MaxPlanck-Gesellschaft und Leibniz-Gemeinschaft
benutzen das Career-Tracking inzwischen teilweise,mitunter verbunden mit der Option, diese noch auszuweiten. In der Helmholtz-Gemeinschaft gibt es
nach eigenen Angaben noch keinen einheitlichen
Ansatz und überdies bestünden Schwierigkeiten mit
dem Datenschutz; hier liegen bisher nur Schätzwerte
zum Verbleib ausscheidenden Personals vor.
Die Deutsche Forschungsgemeinschaft als Forschungsförderorganisation verweist in ihrem Bericht
darauf, dass sie zum Transfer über Köpfe durch die
jährliche Finanzierung von 28.000 Promovierenden und 12.700 Postdoc-Stellen beiträgt. Diese Talente würden nach ihrer wissenschaftlichen Qualifizierung überwiegend eine Karriere außerhalb der
Wissenschaft anstreben und forschungspraktisches
Knowhow dort einbringen.
Mit dem PFI IV wurde im jährlichen Monitoringauch eine systematische Betrachtung der Wissenschaftskommunikation eingeführt, zu der u. a. auch
Politikberatung und Citizen Science zählen. Insbesondere während der Corona-Pandemie, aber auchin aktuellen Fragen zu Klimawandel, regionalen Expertisen oder Friedensforschung waren die PFI-Organisationen in den vergangenen Jahren begehrte
Ansprechpartnerinnen für Politik, Medien und Gesellschaft und haben sich auch aktiv auf vielen Wegen mit ihren Expertisen eingebracht. Der gesamte
Bereich Wissenschaftskommunikation hat heute inden PFI-Organisationen einen festen Platz gefunden, nicht nur mit neuen Formaten, sondern auch

2.1.2 TRANSFER IN WIRTSCHAFT UND GESELLSCHAFT STÄRKEN15

Juristische Forschung plastisch machen
Die MPG hat ihre Kommunikationsmethoden neu ausgerichtet, gesellschaftliche Relevanz bei der Themenauswahl noch
stärker berücksichtigt und neue Formate entwickelt: Unter anderem wurde das klassische Format der Max-Planck-Foren
2023 durch das partizipative Veranstaltungsformat Barcamp #FUTUREOFLAW am MPI für Privatrecht in Hamburg ersetzt.
Hier diskutierten erstmalig 2023 über 70 insbesondere junge Gäste intensiv zu ethisch hochrelevanten juristischen Themen
wie etwa dem rechtlichen Umgang mit künstlicher Befruchtung oder der Klimakrise.

mit der Etablierung neuer Strukturen zur Kompetenzentwicklung der Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter. Die Deutsche Forschungsgemeinschaft
fördert beispielsweise über das Modul „Öffentlichkeitsarbeit” gezielt die Wissenschaftskommunikation von Forschenden. Zwischen 2021 und 2023
sind die Bewilligungssummen für entsprechende
Projekte stetig angestiegen und lagen im Berichtsjahr bei 7,6 Millionen Euro. 2023 wurde zudem eine
Pauschale von 1000 Euro für Wissenschaftskommunikation in der Projektförderung beschlossen,um weitere Potenziale auszuschöpfen.
Bund und Länder begrüßen, dass sich im Berichtsjahr 2023 nach dem starken Einbruch im Vorjahr
wieder positive Entwicklungen bei den Zahlen zu
Ausgründungen, neu angemeldeten Patenten und
Erfindungsmeldungen zeigen. Die Entwicklung ist
allerdings – auch unter Berücksichtigung normaler
Schwankungen – noch sehr volatil. So auch bei der

Fraunhofer-Gesellschaft, für die diese Indikatoren missionsbedingt von besonderer Bedeutung
sind. Auch das anhaltend schwierige wirtschaftliche Umfeld führt dazu, dass Transferaktivitäten(im o. g. Sinne) erschwert sein können, obgleich sie
von besonderer Wichtigkeit für die Innovationskraft
Deutschlands sind. Der Transfer in die Wirtschaft
bleibt somit eine der größten Aufgaben im Rahmen
des PFI IV. Bund und Länder würdigen die großen
Fortschritte, die die PFI-Organisationen beim systematischen Auf- und Ausbau und der Professionalisierung ihrer Transferstrukturen im PFI IV bisher
geleistet haben. Auch die Bibliometrie-Studie belegt,dass der Publikationsoutput der Forschungsorganisationen im Zeitverlauf des PFI zunehmend anwendungs- und umsetzungsorientierter wird.
Bund und Länder fordern die PFI-Organisationen
dazu auf, den Transfer – unter Berücksichtigung
ihrer jeweiligen Profile – weiter mit Priorität zu

16

PAKT FÜR FORSCHUNG UND INNOVATION – MONITORING-BERICHT 2024

behandeln und Schwierigkeiten genau zu analysieren, um gezielt gegenzusteuern zu können. Auch
die Organisationen, die missionsbedingt weniger
anwendungsorientiert sind, sollen ihre Potenziale
voll ausschöpfen. Erfolgsbeispiele der letzten Jahre illustrieren eindrücklich, was möglich ist. Die
internationale Benchmarking-Studie 2023 hat diesen Befund untermauert und festgestellt, dass diedeutschen Forschungsorganisationen beim Transfer im Vergleich mit ihren internationalen Peers
eher unterdurchschnittlich abschneiden.
Bund und Länder erkennen das verstärkte Engagement der PFI-Organisationen im Bereich Wissenschaftskommunikation und Citizen Science ebenso
wie die Fortschritte in der Institutionalisierung undProfessionalisierung von Wissenschaftskommunikation an. Bund und Länder weisen die PFI-Organisationen auf die Bedeutung der Anerkennung von
Wissenschaftskommunikation in Forschendenbiografien hin und ermuntern die PFI-Organisationen
zur weiteren aktiven Mitgestaltung vernetzter strategischer Maßnahmen auf dem Gebiet der Wissenschaftskommunikation.
Bund und Länder begrüßen, dass sich das CareerTracking im Vergleich zum PFI III inzwischen nachund nach als nützliches Instrument der Personalführung und -entwicklung bei den Forschungsorganisationen etabliert. Die so entstehende Datengrundlage hilft bei der Umsetzung gleich mehrerer
Paktziele, nicht nur beim Transfer über Köpfe,sondern auch beim Ziel, die besten Köpfe zu halten und chancengerechte Strukturen aufzubauen.
Bund und Länder erwarten von allen PFI-Organisationen für die zweite Hälfte der Paktlaufzeit
auf das Erreichte aufzubauen und mit mutigen
neuen Zielen ihre Transferaktivitäten gezielt weiterzuentwickeln. Bund und Länder ermuntern die
Forschungsorganisationen daher, den Ausbau desCareer-Trackings verbindlich in ihre neuen Zielvereinbarungen aufzunehmen.

2.1.3 Vernetzung vertiefen
Seit dem ersten Abkommen vor fast 20 Jahren gehört
der Ausbau von Kooperation und Vernetzung mit
anderen außeruniversitären Forschungseinrichtungen, den Hochschulen, der Wirtschaft und weiteren
Partnern im In- und Ausland zum Kern des Pakts fürForschung und Innovation. Inzwischen sind die verschiedenen Akteure des Wissenschaftssystems eng
miteinander verknüpft und sie unterhalten vielfältige internationale Beziehungen. Im Vergleich zu den
Vorgängerabkommen legt der PFI IV bei seinem Vernetzungsziel einen besonderen Fokus darauf, Campus-Strukturen mit relevanten Akteuren vor Ort aufzubauen und themenbezogen zusammenzuarbeiten.
Beim Blick auf die internationale Vernetzung sind die
Forschungsorganisationen aufgefordert, ihre Aktivitäten besser zu koordinieren und im internationalen
Kontext verstärkt gemeinschaftlich aufzutreten.
Nationale wie internationale Vernetzung schlägt sichunter anderem in gemeinsamen wissenschaftlichen
Veröffentlichungen nieder. Diese werden regelmäßig
in der Bibliometrie-Studie untersucht. In der aktuellenStudie wird festgehalten, dass über alle Pakt-Perioden
die Anteile internationaler Ko-Publikationen bei allen
Forschungsorganisationen stark zugenommen haben.
Bei der Max-Planck-Gesellschaft, der HelmholtzGemeinschaft und der Leibniz-Gemeinschaft
verlangsamt sich dieser Trend zuletzt, die drei Organisationen haben allerdings schon so hohe Werte erreicht,
dass laut der Studie kaum weitere Steigerungen zu erwarten sind. Bei der Max-Planck-Gesellschaft liegt
der Anteil internationaler Ko-Publikationen inzwischen
bei 77 Prozent, bei der Leibniz-Gemeinschaft sindes 67 Prozent, bei der Helmholtz-Gemeinschaft
65 Prozent. Die Fraunhofer-Gesellschaft hat eineninternationalen Ko-Publikationsanteil von 42 Prozent,
die Anteile waren zuletzt leicht rückläufig.
Bei der Betrachtung der nationalen Ko-Publikationen dreht sich das Bild missionsbedingt: Hier hat die
Fraunhofer-Gesellschaft mit 48 Prozent die höchsten Anteile, sie kooperiert bei ihren Publikationen mehr
national als international, bei der Max-Planck-Gesellschaft ist es wiederum umgekehrt. Laut der Studie ist die internationale Orientierung in der Grundlagenforschung höher als in der anwendungsorientierten
Forschung. Die meisten Ko-Publikationen entstehen
gemeinsam mit Universitäten. Der Vernetzungsgrad

2.1.3 VERNETZUNG VERTIEFEN17

AnteileAnteile internationaler*internationaler*Ko-Publikationen
Ko-Publikationenim
imZeitverlauf
Zeitverlauf
80%

70 %
60 %
50 %
40 %
30 %

Anteile internationaler* (links) und rein nationaler** (rechts) Ko-Publikationen im Zeitverlauf

20 %

10
80%%

50 %

0%
75 %

Vorphase
2001–2005

70 %Pakt I
2006–2010

Pakt
45II%
2011–2015

Pakt III
2016–2020

Pakt IV
2021–2022 (–2030)

40 %Max-Planck-Gesellschaft
Universitäten

Fraunhofer-Gesellschaft
Helmholtz-Gemeinschaft
rein
Anteilerein nationaler**
nationaler**Ko-Publikationen
Ko-Publikationenim
imZeitverlauf
Zeitverlauf
65 %
50 %
60 %
45 %

35 %

40
55%
%

30 %

35 %
50 %
30%

25 %

Leibniz-Gemeinschaft

25%
45 %
20%
40 %
15 %

20 %

10
35%
%

15 %

5%
30 %
0%

10 %
10

11 Vorphase
12 13 14
2001–2005

15

16

17Pakt18
I 19
2006–201020

21

22 Pakt II
10
2011–201511

12

13Pakt14III 15
2016–202016

17 18 Pakt
19 IV20 21
2021–2022 (–2030)

22

Helmholtz-Gemeinschaft
Max-Planck-Gesellschaft
Leibniz-Gemeinschaft
Fraunhofer-Gesellschaft
Helmholtz-Gemeinschaft
Max-Planck-Gesellschaft
Leibniz-Gemeinschaft
Universitäten
Universitäten
Fachhochschulen
Unternehmen
DE***

Fraunhofer-Gesellschaft*

Unter internationalen Ko-Publikationen werden hier alle Publikationen verstanden, bei denen mindestens eine Affiliation im Ausland gelistet wurde.
Dies schließt dann auch Publikationen mit ein, bei denen eventuell auch weitere nationale Partner beteiligt waren.

** Unter nationalen Ko-Publikationen werden hier rein nationale Ko-Publikationen verstanden, d.h. solche Veröffentlichungen ohne internationale Partner.
*** Die Werte liegen für jede der AUF und die Universitäten bei diesem Indikator auf Grund von Mehrfachzählungen höher als für Deutschland insgesamt.
Ko-Publikationen von AUF untereinander oder mit den Universitäten werden bei jeder der beteiligten Einrichtungen gewertet, während diese Publikationen bei
Deutschland insgesamt nur einmal berücksichtigt werden.

der Forschungsorganisationen national und international ist mit einem Anteil von 90 Prozent aller Publikationen sehr hoch. Substantielle Anteile des wissenschaftlichen Outputs fänden in Zusammenarbeit mit anderen
Institutionen statt, schlussfolgert die Studie.
Ein zentrales Instrument zur nationalen Vernetzung
der Forschungsorganisationen mit den Hochschulen sind Gemeinsame Berufungen. Die Gesamtzahl
der Gemeinsamen Berufungen in Leitungspositionen
hat sich in den ersten Jahren des PFI IV weiter positiv entwickelt, von 1467 im Jahr 2021 zu 1609 im Berichtsjahr). Diese kontinuierliche Steigerung zeigt
eindrücklich, welchen Stellenwert die Forschungsorganisationen dieser Form der Zusammenarbeit ein-räumen. Mit einer Ausnahme - die Max-Planck-Gesellschaft misst dem Instrument zwar grundsätzlicheine hohe innovationspolitische Bedeutung und enge
Vernetzungsmöglichkeiten zu, hat Gemeinsame Berufungen jedoch bislang nur in geringem Maße umgesetzt. In ihrem aktuellen Paktbericht schreibt die
Max-Planck-Gesellschaft, sie wäge aktuell ab, unter welchen Voraussetzungen Gemeinsame Berufungen künftig realisiert werden können. Zur Vernetzung
trägt die Deutsche Forschungsgemeinschaft
zum Beispiel durch das neue Instrument Forschungsimpulse zur Förderung koordinierter Forschungsvorhaben für die Erschließung der Forschungspotenziale von Hochschulen für Angewandte Wissenschaften(HAW)/Fachhochschulen (FH) bei.

18

PAKT FÜR FORSCHUNG UND INNOVATION – MONITORING-BERICHT 2024

Gemeinsame BerufungenGemeinsame
Berufungenin
inFührungspositionen
Führungspositionenim
imZeitverlauf
Zeitverlauf
1.800
1.600

279

1.400
1.200

193

1.000
800
600

172

374

187

452

230

227

233

180

499

554

609

644

633

653

686

736

47

46

43

40

41

37

37

290

331

311

320

331

350

359

390

2013

2014

2015

2016

2017

2018

2019

2020

400
200

207

221

244

45

44

47

296

286

2011

2012

250

283

727

764

36

33

454

443

2021

2022

797

31

502

0

FhG

HGF

Die PFI-Organisationen verfolgen im Bereich dernationalen und internationalen Vernetzung viele sehr unterschiedlich gelagerte Maßnahmen. Das
Programm Lernlabor Cybersicherheit der Fraunhofer-Gesellschaft zum Beispiel vernetzt Fraunhofer-Institute mit Hochschulen für den Transfer
anwendungsorientierter
IT-Sicherheitsforschung.
Das Programm steht auch Studierenden und Berufstätigen offen. Mit den Max Planck Schools hat
die Max-Planck-Gesellschaft ein neues Format
der Graduiertenförderung geschaffen, bei dem ortsund organisationsübergreifend führende Wissenschaftlerinnen und Wissenschaftler exzellente Promovierende aus aller Welt betreuen. Derzeit sindan den drei Schools 27 Universitäten und 35 Forschungseinrichtungen beteiligt. Mit dem Programm
Helmholtz European Partnering unterstützt die
Helmholtz-Gemeinschaft Projekte von Helmholtz-Zentren mit Partnereinrichtungen in Mittel-,Ost- und Südeuropa zu einem zukunftsweisenden
Forschungsthema. National wird die Vernetzung
mit Universitäten durch derzeit 14 Helmholtz-Institute gefördert. Im Jahr 2023 wurden das Helmholtz-Institut für Polymere in Energieanwendungenin Jena und das Helmholtz-Institut für Translatio-

MPG

2023

WGL

nale AngioCardioScience in Heidelberg neu gegründet. Die Deutsche Forschungsgemeinschaft
hat als Folge aktueller geopolitischer Herausforderungen 2023 Empfehlungen für den Umgang mit
Risiken in internationalen Kooperationen veröffentlicht. Künftig sollten mögliche Risiken internationaler Zusammenarbeit bei geförderten Forschungskooperationen systematischer reflektiert werden.
Die Leibniz-Gemeinschaft unterhält deutschlandweit 20 WissenschaftsCampi. Hier bearbeiten
Leibniz-Einrichtungen mit derzeit 30 Hochschulen
und 80 weiteren regionalen und internationalen
Partnern innovative Forschungsfelder und schaffeninternationale Sichtbarkeit und Kooperationen.
Bund und Länder würdigen den hohen Grad dernationalen und internationalen Vernetzung, den die
PFI-Organisationen inzwischen erreicht haben. Die
Verflechtung auf den unterschiedlichsten Ebenen
ist nach Ansicht von Bund und Ländern ein Ausweis der Exzellenz der PFI-Organisationen. Positiv
zur Kenntnis nehmen Bund und Länder ebenso,
dass sich die PFI-Organisationen jüngst auch immer
stärker mit den Herausforderungen von Forschungskooperationen mit autoritären Staaten auseinander-2.1.4 DIE BESTEN KÖPFE GEWINNEN UND HALTEN19

setzen. Bund und Länder begrüßen die Initiative derDeutschen Forschungsgemeinschaft zum Umgang mit Risiken in internationalen Kooperationen
und regen an, das Feld der Forschungssicherheit in
der zweiten Hälfte der Paktlaufzeit verstärkt auchorganisationsübergreifend zu betrachten und gemeinsame Positionen und Handlungsempfehlungenzu erarbeiten und abzustimmen.
Bund und Länder sehen den Bedarf, dass die PFIOrganisationen – insbesondere die Max-PlanckGesellschaft –, Vernetzungsinstrumente wie Gemeinsame Berufungen nutzen und mit der jeweiligen
Hochschule auf den Einzelfall abgestimmte Kooperationsbedingungen vereinbaren und dabei auch neue
Wege gehen. Bund und Länder erwarten, dass sich die
Bedeutung von Vernetzungsinstrumenten auch in den
neuen Zielvereinbarungen widerspiegeln wird.
Ein weiterer Bereich der Vernetzung, in dem nachAnsicht von Bund und Ländern noch Entwicklungspotenzial liegt, ist das im PFI-Ziel gesetzte koordinierte und gemeinschaftliche Auftreten der Forschungsorganisationen im Ausland. Hier sehen Bund
und Länder bisher zu wenig neue Ansätze und rechnen damit, dass passende Maßnahmen zur Umsetzung der Ziele für die zweite Hälfte der Paktlaufzeit
in den Zielvereinbarungen entwickelt werden. Bund
und Länder erwarten, dass die PFI-Organisationen
auch im internationalen Kontext ihre Profilbildung
vorantreiben und gleichzeitig stärker untereinandervernetzt zusammenwirken. Eine Mitgestaltung vonforschungsrelevanten Rahmenbedingungen auf EUEbene durch die PFI-Organisationen beispielsweise
im Rahmen der Verhandlungen zum nächsten europäischen Forschungsrahmenprogramm wird ausdrücklich begrüßt.

2.1.4 Die besten Köpfe gewinnen und halten
Die wichtigste Voraussetzung für exzellente Wissenschaft sind selbstverständlich herausragende
Wissenschaftlerinnen und Wissenschaftler. Diesezu finden, ihnen die besten Möglichkeiten zur Weiterentwicklung zu bieten und ein modernes Arbeitsumfeld zu schaffen, ist Kern des Paktziels Die besten Köpfe gewinnen und halten. Dieses Paktziel
umfasst Personalpolitik und -entwicklung sowie

attraktive Bedingungen für alle Stationen einer wissenschaftlichen Laufbahn ebenso wie die Erhöhung
des Frauenanteils insbesondere in Führungspositionen, die Schaffung geschlechtergerechter Strukturen und Maßnahmen für mehr Diversität im Wissenschaftsbetrieb.
Die Bedeutung der PFI-Organisationen als Arbeitgeber wächst von Jahr zu Jahr. Im Berichtsjahr ist
die Zahl ihrer Beschäftigten auf 98.571 Vollzeitäquivalente (VZÄ) angewachsen. Gegenüber dem Vorjahr
ist das ein Plus von rund 1,5 Prozent. Zum Jahresende 2023 zählten die Organisationen 53.804 VZÄ imwissenschaftlichen und 44.767 VZÄ im nichtwissenschaftlichen Bereich.
Die Forschungsorganisationen beschäftigen Wissenschaftlerinnen und Wissenschaftler aus der ganzen Welt. Der Anteil ausländischer Forschender ist
ein Ausweis der internationalen Reputation ihrer
Forschung und ihrer internationalen Ausrichtung.
Im Berichtsjahr konnten die Forschungsorganisationen erneut mehr Wissenschaftlerinnen und Wissenschaftler mit ausländischer Staatsbürgerschaft
gewinnen. Insgesamt waren 19.714 Forscherinnen
und Forscher aus dem Ausland bei ihnen beschäftigt(Vorjahr: 18.532), knapp ein Drittel davon mit dem
Ziel der Promotion. Den höchsten Anteil ausländischer Wissenschaftlerinnen und Wissenschaftler
am gesamten wissenschaftlichen Personal hat die
Max-Planck-Gesellschaft mit 59 Prozent, gefolgt
von der Helmholtz- und der Leibniz-Gemeinschaft mit jeweils 30 Prozent und der FraunhoferGesellschaft mit 14 Prozent. Die jeweiligen Anteilesind bei allen Organisationen zuletzt noch einmal
leicht gestiegen.
In der Bibliometrie-Studie wird zum Paktziel Die
besten Köpfe gewinnen und halten regelmäßig untersucht, wie hoch der Anteil hochzitierter Wissenschaftlerinnen und Wissenschaftler an allen Forschenden einer Organisation ist. Diese Analyse solleinen Hinweis auf die Qualität der Publikationen
und die Exzellenz der Forschenden geben. Weil bei
diesem Indikator stets ein Zeitraum von drei Jahren
betrachtet wird und die Daten zur Auswertung erst
mit Zeitverzug vorliegen, kann die Studie noch keine Aussagen zum PFI IV machen, stattdessen wurde
die Phase des PFI III untersucht.

20

PAKT FÜR FORSCHUNG UND INNOVATION – MONITORING-BERICHT 2024

Wissenschaftliches
WissenschaftlichesPersonal
Personalmit
mitausländischer
ausländischerStaatsbürgerschaft
Staatsbürgerschaft

86 %11.19470 %19.047

41 %
4.130

70 %
8.508

FhG

HGF

MPG

WGL

14 %
1.773

30 %
8.211

59 %
6.002

30 %
3.728

1.517

238

5.234

18

2.788

3.525

189

deutsche Beschäftigte
weitere Beschäftigte

2.562

299

1.104
62

ausländische Beschäftigte

zum Zwecke der Promotion Beschäftigte

Missionsbedingt ist der Anteil der Highly Cited Researchers (HCR) für die grundlagenforschungsorientierte Max-Planck-Gesellschaft besonders wichtig.
Sie erreicht den laut Studie „bemerkenswerten” Wert
von 36 Prozent. Das bedeutet demnach, dass mehr alsjede dritte publizierende Person in ihrem jeweiligen
Feld zu den weltweit zehn Prozent am höchsten zitierten Forschenden gehört. Auch die Leibniz-Gemein-

2.178

Beschäftige entspr. C3/W2, C4/W3

schaft und die Helmholtz-Gemeinschaft erreichen mit 28 respektive 25 Prozent sehr hohe Anteile– der weltweite Durchschnitt liegt bei zehn Prozent. In
der Fraunhofer-Gesellschaft gehören 15 Prozent
der Wissenschaftlerinnen und Wissenschaftler zu den
am häufigsten zitierten. Im Zeitverlauf lasse sich füralle Forschungsorganisationen eine leicht positive
Tendenz feststellen, so die Studie weiter.

AnteileWissenschaftlerund
undWissenschaftlerinnen,
Wissenschaftlerinnen,Pakt
Pakt
2016 – 20
Anteile hochzitierter*hochzitierter* Wissenschaftler
IIIIII
2016-20
Max-Planck
SG
Leibniz
AU
SE
DK
NL
GB
CH
Helmholtz
FI
USCA
Universitäten
IT
AT
DE
ZA
KR
FR
Fraunhofer
Unternehmen
CN
Fachhochschulen
IN
JP
BR
RU
0%

5%

10 %

15 %

20 %

25 %

30 %

35 %

40 %

* Als hochzitiert gelten Autor:innen in dieser Darstellung dann, wenn sie zu den Top-10 % eines Jahres in der Summe aller erhaltenen Zitierungen in einem
Wissenschaftsfeld zählen. Einbezogen werden alle Autor:innen mit der gleichen Zahl an Zitierungen wie die Person, die an der 10 %-Schwelle eines Feldes steht.
Faktisch sind es also etwas mehr als 10 % der Autor:innen, die hier Berücksichtigung finden. Der dargestellte Anteil für die Organisationen berechnet sich in Relation
zu allen Autor:innen einer Organisation.
Quelle: Elsevier - Scopus; Berechnungen des Fraunhofer ISI.

2.1.4 DIE BESTEN KÖPFE GEWINNEN UND HALTEN21

Die Qualifizierung junger Wissenschaftlerinnen
und Wissenschaftler ist eine zentrale Aufgabe derForschungsorganisationen. Im Jahr 2023 haben
sie zusammen 21.591 Promovierende betreut. In
den ersten drei Jahren des PFI IV ist dieser Wert
Jahr für Jahr leicht gestiegen. Nach zwei Jahren
sinkender Zahlen bei der Helmholtz-Gemeinschaft hat diese im Berichtsjahr wieder deutlichmehr Promovierende betreut. Die Deutsche Forschungsgemeinschaft förderte im Berichtsjahr mehr als 28.000 Promotionsstellen und 246
Graduiertenkollegs, von denen 23 neu bewilligt
wurden. Im PFI IV hat sich die Deutsche Forschungsgemeinschaft verpflichtet, das Thema
Promotion umfassend zu analysieren und die eigene Förderung mit Blick auf die Bedarfe zu über­prüfen. Themen dabei waren bisher u. a. die Vergütung von Promovierenden sowie die Trennung vonBetreuung und Bewertung von Promotionen. Zuletzt wurde die Antragsberechtigung im Programm
für Graduiertenkollegs für Fachhochschulen/HAW
mit Promotionsrecht geöffnet.

Nachwuchsgruppen sind ein wichtiges Instrument,
bei denen Wissenschaftlerinnen und Wissenschaftler in frühen Karrierephasen erstmals wissenschaftliche Führungsverantwortung übernehmen können.
Zwischen 2021 und 2023 hat sich ihre Zahl bei den
Forschungsorganisationen leicht unterschiedlich entwickelt. Bei der Max-Planck-Gesellschaft und derFraunhofer-Gesellschaft ist die Zahl der Nachwuchsgruppen stabil mit leicht positivem Trend. Bei
der Helmholtz-Gemeinschaft gab es nach einem
Knick 2022 im vergangenen Jahr wieder mehr Nachwuchsgruppen, bei der Leibniz-Gemeinschaft
gab es nach stabilen Vorjahren 2023 einen Rückgang,
der aber nach Angaben der Organisation innerhalb
der möglichen Schwankungen liege. Konkret seien
2023 zahlreiche Nachwuchsgruppen zu regulären
Arbeitsgruppen verstetigt worden. Die Frauenanteile bei der Leitung der Nachwuchsgruppen sind im
Vergleich zum Beginn des PFI IV bei FraunhoferGesellschaft und Helmholtz-Gemeinschaft gesunken, bei der Max-Planck-Gesellschaft und derLeibniz-Gemeinschaft dagegen gestiegen.

Promovierendenim
imZeitverlauf
Zeitverlauf
Betreuung von Promovierenden
10.500

8.958

9.000
7.500

6.062
6.000

4.489
4.415

4.500

3.746

3.000

3.621

1.500

2.195

0

2011

3.644

2012
FhG

2013

2014

2015
HGF

2016

2017

2018
MPG

2019

2020

2021
WGL

2022

2023

22

PAKT FÜR FORSCHUNG UND INNOVATION – MONITORING-BERICHT 2024

Sehr wenig nachhaltige Veränderungen sind in den
ersten drei Jahren des PFI IV bei den Befristungsquoten der Wissenschaftlerinnen und Wissenschaftler inder frühen Karrierephase zu sehen. Einzelne Werte
haben sich über die drei Jahre leicht positiv entwickelt und sind somit gesunken, an anderer Stelle sinddie Quoten zuletzt sogar wieder gestiegen. Nachdem

sich von PFI III zu PFI IV die Geschlechterverteilung der Befristung, vor allem in den höheren Vergütungsgruppen deutlich angeglichen hatte, scheint
es zuletzt in diesem Bereich keine Dynamik mehr zu
geben, nach wie vor arbeiten Frauen in den höheren
Vergütungsgruppen häufiger mit befristeten Verträgen als Männer.

Befristungsquotendes
deswissenschaftlichen
wissenschaftlichenNachwuchses
Nachwuchses
Befristungsquoten

96 % 96 % 96 %80 % 79 % 80 %62 % 60 %67 %37 % 34 %18 % 17 %

E 13

23 %

E 14

FhG

12 % 13 %

8%
E 13

E 15

82 % 82 % 83 %

E 14

E 15

MPG

80 % 78 % 82 %19 % 19 % 20 %

E 13

46 %

E 14

HGF

31 % 29 %27 %
17 % 14 %E 15

Befristungsquote Beschäftigte insgesamt

Die Max-Planck-Gesellschaft sticht in allen Vergütungsgruppen mit besonders hohen Befristungsquoten hervor. Bund und Länder hatten die Organisation deshalb aufgerufen, eine systematische
Analyse ihrer Befristungspraxis vorzulegen, was
mit dem aktuellen Bericht zum Paktmonitoring erfolgt ist. Darin legt die Max-Planck-Gesellschaft
zwei Gründe für die hohen Quoten dar: erstens die
missionsbedingt ständige thematische Erneuerung
und Neuausrichtung und in deren Folge die Notwendigkeit für neue Direktorinnen und Direktoren, sich

E 13

Befristungsquote Männer

E 14

WGL

36 %
23 % 23 % 24 %E 15

Befristungsquote Frauen

neue Expertisen durch neues Personal ans Institut
holen zu können; zweitens der hohe Anteil an befristeten Postdocs – 75 Prozent von ihnen aus dem Ausland –, die ihre Jahre bei der Max-Planck-Gesellschaft bewusst als Etappe ihrer Karriere anlegen
würden. Statt weniger zu befristen sei die Strategie,
die befristet Beschäftigten so gut wie möglich auf berufliche Übergänge vorzubereiten. Die teilweise hohen Geschlechterunterschiede bei den Befristungenerklärt die Max-Planck-Gesellschaft mit dem
höheren Frauenanteil bei jüngeren Forschenden.

2.1.4 DIE BESTEN KÖPFE GEWINNEN UND HALTEN23

Ein Baustein auf dem Weg zur Chancengleichheit
Das Frauen-Karriereprogramm Talenta bei der Fraunhofer-Gesellschaft enthält spezifische Bausteine für Qualifizierung,
Weiterbildung und Vernetzung für die einzelnen Karrierestufen. Es wurde im Berichtsjahr verstetigt. Seit seinem Start in2013 konnten 812 Wissenschaftlerinnen von der umfassenden Förderung mit Karriere- und Forschungszeit sowie Qualifizierungs- und Vernetzungsformaten in der Erreichung ihrer Karriereziele, wie z. B. die Fertigstellung der Promotion, die Weiterentwicklung der Führungskompetenz oder zur Stärkung ihrer wissenschaftlichen Sichtbarkeit bei Fraunhofer, profitieren. Zur
Sicherstellung der Passung des Gesamtkonzeptes zu den Bedarfen der Teilnehmerinnen und Institute wird das Programm
regelmäßig evaluiert und wo erforderlich angepasst.

Altersbereinigt sei der Unterschied weit weniger
eklatant. Mit dem Austritt der älteren Kohorten
müssten die geschlechtsspezifischen Unterschiede
nivelliert werden, was man genau beobachten werde, um eine diskriminierungsfreie Befristungspraxis sicherzustellen.
In der Bibliometrie-Studie wird mit Blick auf die
Gleichstellung auch der Anteil der Autorinnen bei
den Publikationen untersucht. Im Zeitverlauf bis zum
PFI III ist demnach für alle Forschungsorganisationen eine Zunahme erkennbar, im PFI IV jedoch ein
geringer Rückgang. Dieser könne pandemiebedingt
sein, so die Studie. Weiterhin liegen die Forschungsorganisationen wie auch Deutschland insgesamt
beim Autorinnenanteil im internationalen Vergleich

weiterhin zum Teil deutlich zurück. Diesen Aufholbedarf in Sachen Gleichstellung hatte zuletzt auch dieinternationale Benchmarking-Studie belegt.
Die im PFI IV-Abkommen geforderte Erhöhung desFrauenanteils insbesondere in den Führungsebenen
der Organisationen sowie die Einführung chancengerechter Prozesse und Strukturen dient dazu, allePotenziale für exzellente Forschung voll auszuschöpfen. Eine strukturelle Benachteiligung und Unterrepräsentanz von Frauen ist ein eindeutiger Standortnachteil im internationalen Wettkampf um diebesten Köpfe. Die PFI-Organisationen haben entsprechend in den ersten Jahren des PFI IV vielfältige
Maßnahmen verfolgt, um die Gleichstellung in ihren
Einrichtungen zu verbessern und ihre selbstgesteck-

24

PAKT FÜR FORSCHUNG UND INNOVATION – MONITORING-BERICHT 2024

ten Zielquoten für den Frauenanteil auf Führungspositionen bis 2025 zu erfüllen. Zu sehen ist vor allem
eine Tendenz zur professionalisierten Rekrutierungvon Frauen, die Etablierung von Netzwerken, Mentoring- und Förderstrukturen für Wissenschaftlerinnen in frühen Karrierephasen oder der Ausbau vonfamilienfreundlicheren Strukturen.
Im Ergebnis können alle PFI-Organisationen für dievergangenen drei Jahre leichte Verbesserungen ihrer
Frauenanteile vorweisen. Auf dem Weg Richtung
ihrer selbstgesteckten Zielquoten für die Führungsebenen für 2025 hat etwa die Max-Planck-Gesellschaft auf W2-Ebene ihr Ziel bereits 2023 leichtübertroffen. Auch die Helmholtz-Gemeinschaft
hat auf W2-Ebene ihren Zielwert im Berichtsjahr
bereits fast erreicht, bei der W3-Ebene sind jedochweiter kontinuierliche Anstrengungen nötig, um die
Quote 2025 zu erreichen. Ebenso bei der LeibnizGemeinschaft, bei der nach eigenen Angaben die
geringe Fluktuation auf den Führungsebenen die
Entwicklung bremst. Gleichzeitig erreiche man aktuell jedoch Neubesetzungsquoten von mehr als
50 Prozent, so dass die Leibniz-Gemeinschaft
ihre weitere Entwicklung an dieser Stelle optimistisch bewertet. Die Fraunhofer-Gesellschaft hat
auf der Ebene ihrer Institutsleitungen und wissenschaftlichen Direktorinnen und Direktoren von 2022
zu 2023 sogar einen Prozentpunkt beim Frauenanteil verloren. Auf dieser Ebene scheint es zunehmend unrealistisch, die Zielquote von 20% bis 2025
zu erreichen. Auf der darunterliegenden Ebene desFührungspersonals hat die Fraunhofer-Gesellschaft ihr Zwischenziel für 2023 erreicht, auch hiersind aber noch große weitere Anstrengungen nötig,um die Zielquote 2025 zu erreichen. Die Deutsche
Forschungsgemeinschaft hat sich Zielquoten zur
Beteiligung von Frauen an verschiedenen Begutachtungsverfahren, Gremien und Fachkollegien gesetzt.
Bei den Begutachtungen sind die Entwicklungendeutlich positiv, bei den Vor-Ort- und Panel-Begutachtungen in den Geistes- und Sozialwissenschaften
ist der Frauenanteil jedoch gesunken und der Zielwert ist nur noch mit Mühe zu erreichen.
Aufschlussreich für die Einordnung der Chancengerechtigkeit der Forschungsorganisationen sinddie Stellungnahmen der zentralen Gleichstellungsbeauftragten bzw. der Sprecherinnen des Arbeits-kreises Frauen in den Forschungszentren bei derHelmholtz-Gemeinschaft (akfifz). So loben die
Gleichstellungsbeauftragten von Max-Planck- undFraunhofer-Gesellschaft einen Bedeutungsgewinn des Themas Chancengerechtigkeit im Zuge derneuen Präsidentschaften. Damit einher geht bei der
Max-Planck-Gesellschaft laut der Stellungnahme
beispielsweise, dass die Verantwortung für die Organisationsziele erstmals bei jedem einzelnen Institut
liegt. In mehreren Stellungnahmen wird die mangelnde Beteiligung der Gleichstellungsbeauftragten
sowie Defizite beim Monitoring der Geschlechterverteilung kritisiert. So seien bei der Helmholtz-Gemeinschaft Vergleiche der Zentren – und damit
eine gezieltere Beratung der jeweiligen Leitungen
und ein Best-Practice-Austausch – nicht möglich,
weil den Gleichstellungsbeauftragten keine zentrengenauen Daten vorliegen würden. Bei der Fraunhofer-Gesellschaft gebe es inzwischen erstmals
Teams für Chancengleichheit an jedem Institut – jedoch sei nur bei einem Institut die Beauftragte Mitglied des Institutsleitungsausschusses. Die zentrale
Gleichstellungsbeauftragte der Fraunhofer-Gesellschaft ruft insbesondere die Führungskräfte
dazu auf, den Kulturwandel hin zu mehr Chancengerechtigkeit vorzuleben und aktiv zu unterstützen.
Bei der Leibniz-Gemeinschaft wird als einzige
der genannten Forschungsorganisationen keine solche Stellungnahme der gewählten Sprecherin aller
Gleichstellungsbeauftragten mit dem jährlichen
Paktmonitoring veröffentlicht.
Bund und Länder würdigen den Einsatz der PFI-Organisationen im internationalen Wettbewerb um die
klügsten Köpfe. Indikatoren wie der hohe Internationalisierungsgrad, die wissenschaftliche Exzellenz,die sich etwa im Anteil hochzitierter Forschender
ausdrückt und nicht zuletzt die in den letzten Jahren
errungenen Forschungspreise illustrieren ihre Attraktivität für exzellente Wissenschaftlerinnen und
Wissenschaftler aus aller Welt.
Mit der Qualifizierung des wissenschaftlichen
Nachwuchses leisten die PFI-Oorganisationen einen
essentiellen Beitrag für die Zukunft des deutschen
Innovationsstandorts, gerade angesichts des in vielen Branchen vorherrschenden Fachkräftemangels.
Dafür sind neue Personalstruktur- und -entwicklungskonzepte zu erarbeiten, die auch im Lichte des2.1.5 INFRASTRUKTUREN FÜR DIE FORSCHUNG STÄRKEN25

WissZeitVG klar und transparent definierte Karrierewege aufzeigen. Insbesondere, um die internationale Wettbewerbsfähigkeit sowie die internationale Anschlussfähigkeit sicher zu stellen, sinddie Arbeitsbedingungen und Vergütungssysteme zuüberprüfen. Dazu gehört ebenso die kontinuierliche
Erhöhung des Frauenanteils, auch in Bezug auf die
Besetzung von Nachwuchsgruppenleitungen. Ein
Entwicklungsfeld sollte des Weiteren der angemessene Interessenausgleich zwischen systemimmanent notwendiger Befristung und verbesserten Perspektiven für junge Forschende sein.
Die Befristungsquoten bewerten Bund und Länder nach wie vor als sehr hoch. Hier ist bei den
Forschungsorganisationen zu wenig Bewegung zu
sehen. Die Analyse ihrer Befristungspraxis vonder Max-Planck-Gesellschaft nehmen Bund
und Länder zur Kenntnis. Dabei sollten die Forschungsorganisationen transparent festlegen, welches Verhältnis von befristeter zu unbefristeter
Beschäftigung den Personalstrukturkonzepten zu
Grunde liegt, damit sie nachvollziehbar ihre Befristungsquoten senken können und jungen Wissenschaftlerinnen und Wissenschaftlern möglichst
früh transparente und planbare Karriereoptionen
eröffnen können.
Bund und Länder nehmen positiv zur Kenntnis,
dass die PFI-Organisationen in den ersten drei
Jahren des PFI IV vielfältige neue Maßnahmenumgesetzt haben, um ihre Personalführung und –entwicklung zu modernisieren sowie die Chancengerechtigkeit und Diversität in ihren Einrichtungenzu verbessern. Die Erhöhung des Frauenanteils, insbesondere in den Führungsebenen, geht nach wie
vor zu langsam voran und bleibt ein strategisches
Thema, das weiter höchste Priorität und Anstrengungen erfordert. Die konsequente und verbindliche
Umsetzung geschlechtergerechter Maßnahmen und
Strukturen muss priorisiert als Leitungsaufgabe
verstanden werden, die in enger Zusammenarbeit
mit den Gleichstellungsbeauftragten geschieht. Der
im internationalen Vergleich große Aufholbedarf
Deutschlands bei der Gleichstellung von Frauen undMännern in der Wissenschaft droht sonst zu einem
weiter wachsenden Standortnachteil zu werden. In
Zeiten des Fachkräftemangels gilt es, alle Potenziale zu aktivieren. Bund und Länder fordern die For-

schungsorganisationen daher dazu auf, die erwarteten Abgänge großer Alterskohorten in den nächsten
Jahren gezielt zur Rekrutierung von Frauen zu nutzen, insbesondere durch die strategische Planung
mit ambitionierten Neubesetzungsquoten.
Entsprechend erwarten Bund und Länder für die
Weiterentwicklung von Kaskadenmodell und Zielquoten bis 2030 ehrgeizigere neue Werte in den
neuen Zielvereinbarungen. Zur weiteren Bewertung der anhaltenden Geschlechterunterschiede inder Befristungspraxis erbitten Bund und Länder
von den Forschungsorganisationen Informationen
zur Befristungsdauer von Männern und Frauen undgehen davon aus, dass diese das Entwicklungsfeld
der Befristungspraxis in ihren neuen Zielvereinbarungen adressieren.

2.1.5 Infrastrukturen für die ForschungstärkenUm Forschung von Weltniveau zu betreiben sind – jenach Disziplin unterschiedliche – Forschungsinfrastrukturen die Grundlage. Das fünfte PFI-Ziel ist
darauf ausgerichtet, die strategische Planung für
Bau und Betrieb, die nachhaltige Finanzierung und
das professionelle Management von Infrastrukturen voranzutreiben. Die Bedarfe und der Input von
Hochschulen sollen dabei laut PFI IV besonders berücksichtigt werden. Ebenso das Management derForschungsdaten, unter anderem durch eine aktive
Beteiligung an der Nationalen Forschungsdateninfrastruktur (NFDI).
Während der gesamten Paktlaufzeit zeigen die Forschungsorganisationen ein hohes Engagement für
den von der Deutschen Forschungsgemeinschaft koordinierten Aufbau der NFDI. Ziel der
NFDI ist es, Datenbestände durch die Förderkonsortien systematisch zu erschließen, langfristig zu
sichern und über Disziplin- und Landesgrenzen hinweg zugänglich zu machen. Im Berichtsjahr haben
die in der dritten und letzten Ausschreibungsrunde
geförderten Konsortien ihre Arbeit aufgenommen.
Damit werden nun insgesamt 26 Konsortien aus denvier Wissenschaftsbereichen gefördert. Die Leibniz-Gemeinschaft ist bei 23 dieser Konsortien
beteiligt, die Helmholtz-Gemeinschaft bei 22,

26

PAKT FÜR FORSCHUNG UND INNOVATION – MONITORING-BERICHT 2024

Nationale und internationale
internationalegroße
großeForschungsinfrastrukturen
Forschungsinfrastrukturen

45

27
21
14
7

7

1

2
ESFRI

FIS

FhG

ESFRI

FIS

HGF

Im Berichtsjahr waren die vier Forschungsorganisationen an 92 nationalen und internationalen großen Forschungsinfrastrukturen beteiligt. Hiervon
werden 32 durch die Forschungsorganisationen koordiniert. Missionsbedingt hat die Helmholtz-Gemeinschaft den größten Anteil daran.
Missionsbedingt verfolgen die Organisationen im PFI
IV sehr unterschiedliche Maßnahmen zur Umsetzungdes Paktziels. Die Leibniz-Gemeinschaft hat ihren
Roadmap-Prozess für Forschungsinfrastrukturen
abgeschlossen und sechs Konzepte ausgewählt, zwei
für Großgeräte (siehe Beispiel), vier für Informationsinfrastrukturen. Die Helmholtz-Gemeinschaft hat
Kooperationen für eine vermehrte Nutzung ihrer Infrastrukturen durch Industriepartner abgeschlossen.
Die Deutsche Forschungsgemeinschaft hat in ihrem Schwerpunkt zur Erschließung der Forschungs-

1

2

ESFRI

FIS

MPG

Anzahl Projekte/Landmarks mit Beteiligung der Forschungsorganisation

die Max-Planck-Gesellschaft bei 20 Konsortien
und die Fraunhofer-Gesellschaft bei sieben. Imvergangenen Jahr hat die Deutsche Forschungsgemeinschaft die Eckpunkte für die ab 2025 beginnende zweite Förderphase zur Konsolidierung der
Konsortien vorgestellt.

8

6

ESFRI

FIS

WGL
darunter von diesen koordiniert

potenziale von Fachhochschulen/Hochschulen fürangewandte Wissenschaften (HAW) im PFI IV drei
Ausschreibungen für Großgeräte für HAW aufgelegt
sowie ein neues Förderprogramm für Forschungssoftwareinfrastrukturen geschaffen. Die Fraunhofer-Gesellschaft hat ihre Publikationsplattform
Fraunhofer-Publica in den Regelbetrieb überführt.
Die Plattform ermöglicht eine kollaborative Kuratierung von Daten und soll die Sichtbarkeit und Verbreitung von Forschungsergebnissen erhöhen. Die
Max-Planck-Gesellschaft hat ihre Struktur für
Hochleistungsrechnen weiter ausgebaut und u. a. um
Softwareumgebungen für Machine Learning und
Deep Learning erweitert.
Die großen gesellschaftlichen Herausforderungenschlagen sich auch auf dem Feld der Infrastrukturen nieder. So hat die Deutsche Forschungsgemeinschaft im Berichtsjahr zu einem Ideenwettbewerb eingeladen, um Vorschläge für ökologischnachhaltige Forschungsgeräteinfrastrukturen zu
generieren. Ebenso wurde die Möglichkeit verbessert, Anträge für Gerätereparaturen bzw. nachhaltige Gerätenutzung einzureichen. Beschleunigt durch
die Corona-Pandemie hat die Helmholtz-Gemein-

2.2 RAHMENBEDINGUNGEN UND WISSENSCHAFTSFREIHEITSGESETZ27

Wissenslücken zu klimarelevanten Aerosolen schließen
Die TROPOS-Forschungsstation Melpitz bei Leipzig unter Federführung von Leibniz ist ein wichtiges Observatorium von
ACTRIS-D. Die Station hilft u. a. dabei, Luftverschmutzungen an städtischen Hotspots besser einzuordnen. TROPOS wird
seit 2021 aufgebaut. ACTRIS-D ist der deutsche Beitrag zu der europäischen Forschungsinfrastruktur ACTRIS (Aerosols,
Clouds and Trace Gases Research Infrastructure), das Wissenslücken zu klimarelevanten Aerosolen und kurzlebigen Spurengasen schließen und so wichtige Beiträge zu den Grundlagen der UN-Konvention zum Schutz des Klimas sowie zur
Umsetzung des Pariser Klimaschutzabkommens leisten soll.

schaft einen großen Bedarf für Remote-Access fürMessungen an Forschungsinfrastrukturen festgestellt. Im Berichtsjahr ist ein zentrenübergreifendes
Pilotprojekt für ferngesteuerten, automatisierten
Messbetrieb gestartet.
Die Forschungsorganisationen spielen – missionsbedingt in unterschiedlicher Ausprägung – bei der Bereitstellung von Forschungsinfrastrukturen für den
Wissenschaftsbetrieb weit über die eigene Organisation und über Staatsgrenzen hinaus eine zentrale Rolle.
Bund und Länder würdigen dieses Engagement undinsbesondere die Anstrengungen und Ideen zur laufenden Modernisierung der Infrastrukturen. Zuletzt
hat auch die Benchmarking-Studie den deutschen
Forschungsorganisationen eine Spitzenstellung innerhalb ihrer exzellenten internationalen Vergleichsgruppen bei der Bereitstellung digitaler Infrastrukturen bescheinigt.

Bund und Länder ermuntern die PFI-Organisationen,in ihrem Engagement nicht nachzulassen und für die
zweite Hälfte der PFI-Laufzeit auch aktuelle Herausforderungen wie steigende Energiepreise bzw. den
nachhaltigen Betrieb von Infrastrukturen oder die
Cybersicherheit, etwa im Paktforum, noch stärker inden Blick zu nehmen.

2.2 Rahmenbedingungen und Wissenschaftsfreiheitsgesetz

Haushalterische Aspekte (§ 3 WissFG)

Die Wissenschaft in Deutschland benötigt attraktive Rahmenbedingungen, um im internationalen Wettbewerb um herausragende Spitzenkräfte,wegweisende Forschungsprojekte und innovative
Infrastrukturen bestehen zu können. Das Wissenschaftsfreiheitsgesetz erlaubt den Wissenschafts-

28

PAKT FÜR FORSCHUNG UND INNOVATION – MONITORING-BERICHT 2024

einrichtungen daher mit Bezug auf Regelungen der
Bundeshaushaltsordnung einen flexibleren Umgang
mit den Mitteln, die ihnen im Rahmen der institutionellen Förderung gewährt werden. Dadurch sollen
die Mittel wirtschaftlicher, sparsamer und gleichzeitig wissenschaftsadäquat genutzt werden.
So können die Wissenschaftseinrichtungen u. a. zum
Jahresende nicht verausgabte Mittel durch Ausweisung zur Selbstbewirtschaftung überjährig nutzen.9
Dieses Instrument wurde im Berichtsjahr von allen
PFI-Organisationen in Anspruch genommen. Bis auf
die Deutsche Forschungsgemeinschaft berichten alle Wissenschaftsorganisationen, dass Verzögerungen bei Baumaßnahmen einer der Hauptgründe
für die Bildung von Selbstbewirtschaftungsmitteln
gewesen seien. Die Helmholtz-Gemeinschaft
benennt als zunehmendes Problem die starken Baukostensteigerungen der letzten Jahre, die dazu geführt hätten, dass einige Baumaßnahmen nicht
mehr im Rahmen der ursprünglich bewilligten Mittel hätten umgesetzt werden können und unter Zeitund damit einhergehender Ausgabeverzögerung
hätten um- bzw. neugeplant werden müssen (siehe
Bericht der Helmholtz-Gemeinschaft S. 56 und
S. 57 sowie Beispiele bei der Fraunhofer-Gesellschaft S. 61 ff). Darüber hinaus berichten die Organisationen auch weiterhin von Lieferschwierigkeiten, die teils auf die verschiedenen geopolitischen
Krisen zurückzuführen gewesen seien und zu Verzögerungen bei der Umsetzung von Bau- aber auch
Investitionsmaßnahmen geführt hätten (siehe u. a.
Bericht der Max-Planck-Gesellschaft S. 55f, Bericht der Fraunhofer-Gesellschaft S. 67, Bericht
der Leibniz-Gemeinschaft S. 58). Auch die angespannte Lage am Arbeitsmarkt, die sowohl bei
einigen Wissenschaftsorganisationen selbst aberebenso bei externen Dienstleistern zu Personalengpässen geführt habe, habe Verzögerungen bei derUmsetzung von Bau- sowie Investitionsmaßnahmen nach sich gezogen (siehe z. B. Bericht der MaxPlanck-Gesellschaft, S. 55 ff sowie Bericht derLeibniz-Gemeinschaft S. 58). Diese gesamtwirtschaftlichen Problemlagen treffen bei Investitions-9maßnahmen in wissenschaftliche Bauten und Apparaturen auf innovative und komplexe Projekte, diehohe Planungsrisiken und wissenschaftsspezifische
Herausforderungen mit sich bringen. So habe auch
der technische und wissenschaftliche Fortschritt sowie der Weggang- und der Neuzugang wichtiger Wissenschaftlerinnen und Wissenschaftler während derlangen Umsetzungsphasen der Maßnahmen zu Abweichungen gegenüber der ursprünglichen Planung
beigetragen (z. B. Bericht der Helmholtz-Gemeinschaft, S. 56 und Bericht der Max-Planck-Gesellschaft S. 55).
Die Deutsche Forschungsgemeinschaft berichtet,
dass sie mit der Bildung von Selbstbewirtschaftungsmitteln vor allem Schwankungen im Mittelabrufverhalten der geförderten Forschungsprojekte ausgeglichen habe (Bericht S. 51), dies betrifft insbesondereMittel mit Zweckbindung (bspw. Programmpauschale und Haushaltsvermerk im Bundeshaushaltsplanbzgl. 1 %-Ziel FH/HAW).
Insgesamt wurden von den PFI-Organisationen im Berichtsjahr Selbstbewirtschaftungsmittel in Höhe von2.233 Mio. Euro aus Bundesmitteln gebildet. Im Vergleich zum Vorjahr (Wert 2022: 1.687 Mio. Euro) entspricht dies einem Anstieg um 32 Prozent. Aus Landesmitteln standen den PFI-Organisationen 430 Mio. Euroüberjährig zur Verfügung. Gegenüber dem Vorjahr
stellt dies einen Rückgang um 9 Prozent dar (Vorjahreswert: 470 Mio. Euro). Aufgegliedert auf die einzelnen PFI-Organisationen ergibt sich folgendes Bild für
die Entwicklung der überjährig verfügbaren Mittel aus
Grund- und Sonderfinanzierungen im Berichtsjahr:∙ Deutsche Forschungsgemeinschaft: Rückgang aus Bundeszuwendungen um 23 Mio. Euro
auf 40 Mio. Euro und aus Landeszuwendungen um
48,6 Mio. Euro auf 1,4 Mio. Euro
∙ Fraunhofer-Gesellschaft: Anstieg aus Bundeszuwendungen um 290 Mio. Euro auf 359 Mio. Euro,jene aus Landeszuwendungen blieben bei 010.
∙ Helmholtz-Gemeinschaft: Anstieg aus Bundeszuwendungen um 165 Mio. Euro auf 1.334 Mio. Euro	Die Länder haben für die durch sie gewährten Zuwendungen in unterschiedlichem Umfang und mit teilweise anderen Instrumenten eine überjährige Mittelbewirtschaftung nach Maßgabe des jeweils einschlägigen Landeshaushaltsrechts ermöglicht.
10	Wie im Berichtsjahr 2022 sind die Zahlen der Fraunhofer-Gesellschaft inklusive Selbstbewirtschaftungsmittel aus dem Bereichder Wehrforschung (BMVg).

2.2 RAHMENBEDINGUNGEN UND WISSENSCHAFTSFREIHEITSGESETZ29

und aus Landeszuwendungen Rückgang um
6 Mio. Euro auf 57 Mio. Euro.11∙ Max-Planck-Gesellschaft: Anstieg aus Bundeszuwendungen um 65 Mio. Euro auf 203 Mio. Euro,
aus Landeszuwendungen Rückgang um 19 Mio.
Euro auf 119 Mio. Euro.
∙ Leibniz-Gemeinschaft: Anstieg aus Bundes­
zuweisungen um 48 Mio. Euro auf 298 Mio. Euround aus Landeszuwendungen um 33 Mio. Euro auf
252 Mio. Euro.
Bei näherer Betrachtung lassen sich bedeutsame
Einzel- bzw. Sondereffekte identifizieren, die zu dem
hohen Anstieg der Selbstbewirtschaftungsmittel aus
Bundeszuwendungen im Berichtsjahr beigetragen
haben. So sind 53 Prozent bzw. 290 Mio. Euro dieses
Anstiegs allein auf die starke Zunahme der Selbstbewirtschaftungsmittel bei der Fraunhofer-Gesellschaft zurückzuführen. Davon lässt sich jedoch derGroßteil durch ein im Zuge durchgeführter Prüfungen verändertes Liquiditätsmanagement erklären(Bericht S. 58).
In der Helmholtz-Gemeinschaft gehen mit
647 Mio. Euro knapp die Hälfte der Selbstbewirtschaftungsmittel auf Bundeszuwendungen an das
Helmholtz-Mitglied Deutsches Zentrum für Luft- undRaumfahrt zurück, von denen der Großteil jedoch auf
Sonderfinanzierungen12 und Drittmittelvorauszahlungen und -bindungen13 entfällt. Für die übrigen 17
Helmholtz-Einrichtungen (Einzelplan 30, d. h. ohne
DLR) haben die Helmholtz-Gemeinschaft sowie
die Zuwendungsgeber bereits Maßnahmen zum Abbau von Selbstbewirtschaftungsmitteln auf Basiskonkreter Zielquoten ergriffen14. Diese Einrichtungen verzeichneten im Berichtsjahr lediglich einen
Anstieg der Selbstbewirtschaftungsmittel aus Bun11

desmitteln um 10 Mio. Euro (1,5 Prozent), im Verhältnis zur Zuwendung sind sie nicht angestiegen. Die
bereinigte Zielquote im Betriebsbereich wurde mit
7,2 Prozent15 deutlich unterschritten. Die Zielquote im Investitionsbereich wurde nach Erreichen im
Jahr 2022 im Berichtsjahr zwar leicht überschritten.
In Folge greift nun aber der finanzielle Sanktionsmechanismus, welcher die Zuwendung im Jahr 2025
reduzieren und somit regulativ wirken wird. Bei der
Max-Planck-Gesellschaft gehen ungefähr 41 Prozent des Anstiegs allein auf das erst 2021 in die Gesellschaft integrierte MPI für Plasmaphysik zurück(Bericht S. 56). Bei der Leibniz-Gemeinschaft
geht der Anstieg der Selbstbewirtschaftungsmittel
im Berichtsjahr zu großen Teilen auf teils mehrjährige Verzögerungen bei Großbaumaßnahmen vonwenigen Einrichtungen der Gemeinschaft zurück(Bericht S. 59). Die Selbstbewirtschaftungsmittel bei
der Deutschen Forschungsgemeinschaft sinddeutlich gesunken.
Die überjährige Verfügbarkeit der Fördermittel ist ein
Instrument, um die Umsetzung der Forschungsagenda auch dann zu ermöglichen, wenn externe oder wissenschaftsspezifische Unwägbarkeiten zu Planungsunsicherheiten und -abweichungen führen. In den
letzten Jahren haben sich aufgrund mehrerer Krisen
Planabweichungen kumuliert. Die durch das Wissenschaftsfreiheitsgesetz etablierten Instrumente habensich für die Einrichtungen in dieser Zeit als sehr wertvoll erwiesen.
Gleichzeitig müssen diese Instrumente verantwortungsvoll eingesetzt werden. Der momentan hoheStand an Selbstbewirtschaftungsmitteln muss wieder reduziert werden. Die Zuwendungsgeber erwarten daher von den Wissenschaftseinrichtungen ver-

Wie im Berichtsjahr 2022 sind die Zahlen der Helmholtz-Gemeinschaft inklusive aus Sonderfinanzierungen des BMWK gebildeter Selbstbewirtschaftungsmittel.
12Mit 503 Mio.  Euro stammen ca. 78 % der dem PFI unterfallenden Gesamt-SBM des DLR aus Sonderfinanzierungen des BMWK
(davon 432 Mio. € aus dem Konjunkturpaket Quantencomputing, Forschungsschiff - Abfluss bis Ende 2026). Mit 4,6 Mio. € stammen 0,7 % aus dem Strukturstärkungsgesetz Kohleregionen. Gegenüber dem Vorjahr gingen die Gesamt-SBM des DLR um 47 Mio. €und damit ca. 25% zurück; BMWK steht mit dem DLR zu der Entwicklung im engen Austausch.
13
Mit 71 Mio. ca. 11 % der Gesamt-SBM
14
	Die Helmholtz-Gemeinschaft hat im Herbst 2022 ein zwischen den teilnehmenden Zentren und BMBF abgestimmtes Abbau­
konzept für Selbstbewirtschaftungsmittel im Investitionsbereich vorgelegt. Für das Jahr 2023 ist eine Selbstverpflichtungsquote
von 75 Prozent niedergelegt. Die Zuwendungsgeber haben zusätzlich für das Jahr 2023 eine um Sondereffekte bereinigte, maximale Zielquote an Selbstbewirtschaftungsmitteln im Betriebsbereich von 10% vorgegeben.
15	Ohne Mittel für die Forschungskonsortien der Deutschen Zentren der Gesundheitsforschung und Einnahmen aus Drittmittel­
vorauszahlungen. Die Abweichung zu der im Bericht der Helmholtz-Gemeinschaft auf S. 58 genannten Quote von 6,5 Prozent entsteht, da dort zusätzlich die Mittel für das Deutsche Netzwerk für Bioinformatik-Infrastruktur „de.NBI” herausgerechnet wurden.

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PAKT FÜR FORSCHUNG UND INNOVATION – MONITORING-BERICHT 2024

stärkte Bemühungen, die Mittel bedarfsgerecht zu
veranschlagen und planmäßig zu verausgaben (auchmittels nachhaltiger und zügiger Bauverfahren) sowie
die konsequente Verfolgung von Maßnahmen zum
Abbau von Selbstbewirtschaftungsmitteln. Neben
intensiven Dialogen mit den Wissenschaftseinrichtungen sind hierfür bereits konkrete Maßnahmen
ergriffen worden bzw. momentan in Abstimmung.
Dazu gehört das genannte Abbaukonzept für Selbstbewirtschaftungsmittel im Investitionsbereich der
Einrichtungen der Helmholtz-Gemeinschaft im Einzelplan 30 aus dem Jahr 2022, das eine Zielquote
von 75 Prozent für das Jahr 2023 vorgibt. Das BMBF
hat außerdem eine unterjährig engere Berichterstattung der Wissenschaftsorganisationen zum Standder Selbstbewirtschaftungsmittel veranlasst. Weitere
Abbaukonzepte für Selbstbewirtschaftungsmittel bei
im Einzelplan 30 veranschlagten Einrichtungen derLeibniz-Gemeinschaft (im Investitionsbereich) sowie
der Helmholtz-Gemeinschaft (im Betriebsbereich)befinden sich in Abstimmung.
Das Instrument der Deckungsfähigkeit erlaubt den
PFI-Organisationen, unterjährig kurzfristig auf
Planänderungen bedarfsgerecht reagieren zu können
und wurde auch in diesem Berichtsjahr genutzt (z. B.
Bericht der Helmholtz-Gemeinschaft, S. 59, Bericht der Leibniz-Gemeinschaft, S. 59).

Personal (§§ 3 und 4 WissFG)

Für die deutschen Wissenschaftsorganisationen ist
es zwingend notwendig, im Wettbewerb um exzellente Wissenschaftlerinnen und Wissenschaftler
durch attraktive Anstellungsbedingungen bestehenzu können. So ermöglichen verschiedene personalrechtliche Instrumente Vergütungsangebote, diedem Vergleich mit Angeboten aus der Wirtschaft,von internationalen Institutionen und ausländischen Arbeitgebern standhalten. Dies ist bei Neugewinnungen ebenso relevant wie bei der Abwehr von
Konkurrenzangeboten.
Die Helmholtz-Gemeinschaft rekrutierte im Berichtsjahr sechzehn Personen aus dem Ausland bzw.
von einer internationalen Organisation erfolgreich auf
W2- und W3-Stellen. In drei Fällen konnte ein attraktives Bleibeangebot einen Wechsel in die Wirtschaft
oder das Ausland verhindern. Der Fraunhofer-

Gesellschaft gelang es, bei der Abwanderungstendenz eines Institutsleiters in die Wirtschaft ein
Konkurrenzangebot zu unterbreiten sowie zwei Kandidaten aus der Wirtschaft neu zu gewinnen. Die
Max-Planck-Gesellschaft akquirierte auf der Direktorinnen- und Direktorenebene dreizehn international herausragende Forscherinnen und Forscher,hiervon sieben Personen aus dem Ausland. Sechs
dieser Personen konnten dank angebotener Einmalzahlung angeworben werden.
Allgemein werten die Forschungsorganisationen die
zur Verfügung stehenden Instrumentarien als Bereicherung. Als besonders zielführend erkennen sie die
personalrechtlichen Flexibilisierungen der §§ 3 und
4 des WissFG an. So ermöglicht die Regelung des § 3
Abs. 2 S. 4 WissFG zur Unverbindlichkeit der Stellenpläne, speziell im wissenschaftlichen Bereich flexibel
auf gewinnbringende Kooperationen mit Universi­
täten oder Hochschulen sowie auf interne Bedarfe
zu reagieren. Gemeinsam mit Hochschulen konnte
die Helmholtz-Gemeinschaft so 19 Professorinnen
und 53 Professoren neu berufen.
Darüber hinaus besteht die Möglichkeit nach § 4
WissFG, zusätzliche Vergütungselemente aus nichtöffentlichen Quellen zu finanzieren, jedoch wurde hiervon nach Auskunft der Wissenschaftsorganisationen
nur sehr zurückhaltend Gebrauch gemacht. In der
Fraunhofer-Gesellschaft wurden im Berichtsjahrin 163 Fällen eine Zulage als Honorierung der exzellenten Leistung an Führungskräfte ausgezahlt.

Beteiligung an Unternehmen (§ 5 WissFG) und
wissenschaftsspezifisches Bauverfahren (§ 6
WissFG)Im Berichtsjahr sind die PFI-Organisationen und ihre
Mitglieder keine Beteiligungen im Sinne des §65 Absatz 3 der Bundeshaushaltsordnung mit einer Beteiligungsquote von über 25 Prozent eingegangen. Somitgab es keinen Anwendungsfall des § 5 WissFG.
Das Karlsruher Institut für Technologie (KIT), ein
Zentrum der Helmholtz-Gemeinschaft, ist ermächtigt, seine Baumaßnahmen nach dem wissenschaftsspezifischen Bauverfahren gemäß § 6 WissFG durchzuführen. Das KIT hat im Berichtsjahr von dieser
Möglichkeit Gebrauch gemacht.

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Herausgeber

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Bildnachweise

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S. 2: Getty Images/Monty Rakusen
S. 6:	Jenny Otto
S. 7: Joerg Modrow
S. 15: MPG/Johanna Detering
S. 27: TROPOS/Tilo Arnhold

Abbildungsverzeichnis

Quelle: jährliche Erhebung durch
das Büro der GWK
Abb. Drittmittel der Europäischen Union
Abb.	Drittmittel aus der Wirtschaft in Mio. Euro
im Zeitverlauf
Abb. Anzahl der Ausgründungen im Zeitverlauf
Abb.	Gemeinsame Berufungen in Führungs­
positionen im Zeitverlauf
Abb.	
Wissenschaftliches Personal mit ausländischer
Staatsbürgerschaft
Abb. Betreuung von Promovierenden im Zeitverlauf
Abb.	Befristungsquoten des wissenschaftlichen
Nachwuchses
Abb.	Nationale und internationale große
Forschungsinfrastrukturen
Quelle: Frietsch, R.; Gruber, S.; Blind, K.;
Neuhäusler, P. (2024):
Erfassung und Analyse bibliometrischer Indikatoren 2024 im Rahmen des Pakt-Monitorings
zum Pakt für Forschung und Innovation IV,
Bericht im Auftrag des BMBF. Karlsruhe:
Fraunhofer ISI.
Abb.	Durchschnittliche Anzahl Veröffentlichungen(Zeitschriften und Konferenzen) der Forschungsorganisationen in fünf Zeiträumen
Abb.	Anteile von Open Access-Publikationen gold +hybridAbb.	Anteile internationaler Ko-Publikationen im
Zeitverlauf
Abb.	Anteile rein nationaler Ko-Publikationen im
Zeitverlauf
Abb. 	A nteile hochzitierter Wissenschaftlerinnen
und Wissenschaftler, Pakt III 2016-20

ISBN 978-3-947282-25-8