25-Nov-2021လူအမျာဵအြပာဵေသေ ြေေေေသာလြေ်နြေ်မျာဵြပန့်ပွာဵေေရန်ေ ွေ ြေဵေထာြေ်ပဳဴမှုတိုြေ်ဖျြေ်ေရဵ
(Countering the Financing of Proliferation)

၂၇/၂၈/၂၉/၃၀ - ၇ - ၂၀၂၁(သူရိန်ေအာ ်)ဒုတိယညွှန် ြောဵေရဵမှူဵ
အထူဵေုဳေမ်ဵေေ်ေေဵေရဵဦဵေီဵဌာန

Proliferation ေို ်ရာအဓိပ္ပါယ်ဖွ ်ဴေိုချြေ်မျာဵ

1

25-Nov-2021

Proliferation ေို ်ရာအဓိပ္ပါယ်ဖွ ်ဴေိုချြေ်မျာဵ
Proliferation of WMD•နျူကလီဵယာဵ၊ ဓါတု (သိ)ု့ ဇီဝလက်နက်မျာဵ၊ ယင်ဵတိအု့ ာဵ ပို့ေဆာင်သညဴ် နည်ဵလမ်ဵ
မျာဵနှငဴ် ဆက်စပ်ပစ္စည်ဵမျာဵ (တရာဵမဝင်ရည်ရွယခ် ျက်အတွက် နှစ်မျုဵသုိ ဳဵနည်ဵပညာ
နှငဴ် နှစ်မျုဵသုိ ဳဵပစ္စည်ဵမျာဵအပါအဝင်) ထုတ်လုပ်ြခင်ဵ၊ ရှာေဖွစုေဆာင်ဵြခင်ဵ၊ လက်ဝယ်
ထာဵရှိြခင်ဵ၊

ြပုြပင်တည်ေဆာက်ြခင်ဵ၊

တင်ပို့ြခင်ဵ၊

တစ်ဆငဴ်ခဳသေဘောတင်ပို့ြခင်ဵ၊

အကျုဵေဆာင်
ိအြဖစ် ေဆာင်ရွက်ြခင်ဵ၊ လွှဲေြပာင်ဵြခင်ဵ၊ သိုေလှာင်သိမ်ဵဆည်ဵြခင်ဵ (သိ)ု့
အသုဳဵြပုြခင်ဵ၊
(Footnote 7 of FATF’s Guidance on Proliferation Financing Risk Assessment and
Mitigation)

Proliferation ေို ်ရာအဓိပ္ပါယ်ဖွ ်ဴေိုချြေ်မျာဵ
Financing of Proliferation•လူအမျာဵအြပာဵေသေ ကေစေသာလက်နက်မျာဵအာဵ ပို့ေဆာင်သညဴ် နည်ဵလမ်ဵမျာဵနှငဴ်
ဆက်စပ်ပစ္စည်ဵမျာဵ(တရာဵမဝင်ရည်ရွယခ် ျက်အတွက်နှစ်မျုဵသုိ ဳဵနည်ဵပညာနှငဴ်နှစ်မျုဵသုိ ဳဵပစ္စည်ဵမျာဵအပါအဝင်) အပါအဝင် ယင်ဵ လက်နက်မျာဵ ြပန့်ပွာေစရန် ရည်ရွယ်ချက်ြဖငဴ်
လူပုဂို္ဂ လ်မျာဵ (သိ)ု့ အဖွဲ့အစည်ဵမျာဵအတွက် တစ်စိတ်တစ်ပိုင်ဵြဖစ်ေစ၊ အလုဳဵစုဳြဖစ်ေစ
ရန်ပုဳေငွမျာဵ၊

အြခာဵေသာပိုင်ဆိုင်မှုပစ္စည်ဵမျာဵ(သိ)ု့

စီဵပွာဵေရဵအရင်ဵအြမစ်မျာဵ

ထူေထာင်ြခင်ဵ၊ ေရွှေ့ေြပာင်ဵြခင်ဵ (သိ)ု့ ရရှိေအာင်ေဆာင်ရွက်ေပဵြခင်ဵ (သိ)ု့ ေငွေ ကဵေထာက်ပဳဴြခင်ဵ။

(Footnote 7 of FATF’s Guidance on Proliferation Financing Risk Assessment and
Mitigation)2

25-Nov-2021

Proliferation ေို ်ရာအဓိပ္ပါယ်ဖွ ်ဴေိုချြေ်မျာဵ
Dual-Use Goods (နှေ်မျုဵသုိ ဳဵပေ္စည်ဵမျာဵ)•Dual-use goods are items that have both commercial and military or
proliferation applications. This can include goods that are components of aweapon, or those that would be used in the manufacture of a weapon (e.g.
certain machine tools that are used for repairing automobiles can also be

used to manufacture certain component parts of missiles).
•ကုန်သွယစ် ီဵပွာဵေရဵလုပ်ငန်ဵဆိုင်ရာနှငဴ် စစ်ဘက်ဆိုင်ရာ(သိ)ု့ လူအမျာဵအြပာဵေသေ ကေစေသာလက်နက်မျာဵြပန့်ပွာဵေစြခင်ဵဆိုင်ရာ

ကိစ္စနှစ်မျုဵလုိ ဳဵအတွက်အသုဳဵြပုနိုင်ေသာ ပစ္စည်ဵမျာဵကိုေခါ်ပါသည်။ လက်နက်အစိတ်အပိုင်ဵ (သို့) လက်နက်ထုတ်လုပ်
ြခင်ဵတွင်အသုဳဵြပုနိုင်သညဴ် ပစ္စည်ဵမျာဵပါဝင်နိုင်ပါသည်။

(Paragraph 25 of FATF’s Proliferation Financing Report, 2008)

Dual-use goods နမူနာများ

3

25-Nov-2021

Proliferation ေို ်ရာအဓိပ္ပါယ်ဖွ ်ဴေိုချြေ်မျာဵ
Non-State-Actor
RES/1540 (2004) defines a non-state actor as an “individual orentity, not acting under the lawful authority of any State in
conducting activities which come within the scope of thisresolution.”ဤ ဆုဳဵြဖတ်ချက်တွင်အကကုဳဵဝင်သည်ဴ ေဆာင်ရွက်မှုမျာဵကို နိုင်ငဳတစ်နငို ်ငဳ၏
တရာဵဝင်အခွငအ်ဴ ာဏာအရမဟုတ်ဘဲေဆာင်ရွက်သည်ဴ

အစိုဵရမဟုတ်ေသာ

လူပုဂ္ဂိုလ်နှငအ်ဴ ဖွဲ့အစည်ဵမျာဵကို non-state actor ဟုေခါ်ပါသည်။

Proliferation ေို ်ရာအဓိပ္ပါယ်ဖွ ်ဴေိုချြေ်မျာဵMeans of delivery
S/RES/1540 (2004) further defines the following:
Means of delivery: missiles, rockets and other unmanned systems

capable of delivering nuclear, chemical, or biological weapons thatare specially designed for such use.
သယ်ယူပို့ေော ်သည်နဴ ည်ဵလမ်ဵမျာဵဆိုသည်မှာ နျူကလီဵယာဵ၊ ဓါတု (သိ)ု့
ဇီဝလက်နက်မျာဵအာဵသယ်ေဆာင်ရန်

အထူဵပုဳစဳထုတ်ထာဵသည်ဴ

ဒုဳဵပျ ဳ၊တိုကခ် ျင်ဵပစ် ဒုဳဵကျည်နှငအ်ဴ ြခာဵေသာလူလိုကပ် ါထိန်ဵချုပ်ြခင်ဵ မရှိသည်စဴ နစ်မျာဵကိုေခါ်သည်။

4

25-Nov-2021

Proliferation ေို ်ရာအဓိပ္ပါယ်ဖွ ်ဴေိုချြေ်မျာဵ
Related materials
S/RES/1540 (2004) further defines the following:
Related materials: materials, equipment and technology covered byrelevant multilateral treaties and arrangements, or included on national
control lists, which could be used for the design, development,
production or use of nuclear, chemical and biological weapons andtheir means of delivery.
ေြေ်ေပ်ပေ္စည်ဵဆိုသည်မှာ နျူကလီဵယာဵ၊ ဓါတုနှငဴ် ဇီဝလက်နက်မျာဵနှငဴ် ယင်ဵတို့ကိုသယ်ေဆာင်သည်ဴ နည်ဵလမ်ဵမျာဵကို ပုဳစထဳ ုတ်ြခင်ဵ၊ ဖွဳ့ဖဖိုဵတိုဵတက်ေအာင်
လုပ်ေဆာင်ြခင်ဵ၊ ထုတ်လုပ်ြခင်ဵ (သိ)ု့ အသုဳဵြပုြခင်ဵမျာဵအတွက် အသုဳဵြပုနိုင်သည်ဴ
ပစ္စည်ဵမျာဵ၊ ကိရိယာတန်ဆာပလာမျာဵနှင်ဴ နည်ဵပညာမျာဵပါဝင်သည်။

Proliferation Financing အမျုဵအောဵမျာဵိ1) အ ကမ်ဵဖက်အဖွ့ဲ အစည်ဵမျာဵ WMD ပိငု ်ဆိုင်ေစရန် (သိ)ု့ အသုဳဵြပု
နိုင်ေစရန် အ ကမ်ဵဖက်မှုကို ေငွေ ကဵေထာက်ပဴြဳ ခင်ဵ၊
2) နိုင်ငဳတစ်နိုင်ငဳ

(သို့)

နိုင်ငဳတစ်နိုင်ငဳက

ထိန်ဵချုပ်ထာဵသညဴ်/ပဳပဴ ဵိုထာဵသညဴ် အဖွ့ဲ အစည်ဵတစ်ရပ်က အြခာဵနိုင်ငဳတစ်နိုင်ငဳကို WMDေထာက်ပဴြဳ ခင်ဵ (သိ)ု့ ယင်ဵနိုင်ငဳတွင် ရှိနှငဴ်ဖပီဵြဖစ်သညဴ် WMD ကိုစွမဵ် ရည်ြမှငဴ်တင်ရန်၊ တိဵု တက်ေကာင်ဵမွနေ် စရန် (သိ)ု့ အစာဵထိုဵရန်
ေငွေ ကဵေထာက်ပဴြဳ ခင်ဵ၊

5

25-Nov-2021

Proliferation Financing အေ ဴ်မျာဵ
1. Fund Raising (ရန်ပုဳေ ွရှာေဖွြခ ်ဵ)•

Domestic budget, networks overseas, criminal activities.

2. Disguising the Funds (ရရှိရန်ပုဳေ ွမျာဵအာဵဖုဳဵြေွယ်ြခ ်ဵ)• Transfer the funds into the International Financial System• Using extensive networks of Business (e.g.. Front Co.,), middle
man, opaque ownership structure, companies/ accounts near asanctioned countries, false documentation.
3. Procurement of materials and technology (ပေ္စည်ဵြေိရိယာနှ ဴ်နည်ဵပညာမျာဵရယူြခ ်ဵ)•

Use this funds to pay for goods, materials, technology andlogistics needed for WMD program.

Proliferation Financing အေ ဴ်မျာဵ
Fund Raising

Disguising the
Funds

•
•
•

Placement
Layering
Integration

Procurement

WMD Program

6

25-Nov-2021

Proliferation Financing အေ ဴ်မျာဵ

FATF’s Recommendations for Proliferation

7

25-Nov-2021

Applicable FATF’s Standards for Proliferation
1) R-1

Assessing risks and applying a risk-based approach2) R-2National cooperation and coordination

3) R-7

Targeted financial sanctions related to proliferation

4) R-15

New Technologies5) IO-11

Persons and entities involved in PF are prevented
from raising, moving and using funds, consistent
with the relevant UNSCRs.

R-1

Assessing risks and applying a risk-based approachနို ် ဳေတာ်အေိုဵရ
• PFဆိုင်ရာ ဆုဳဵရှုဳဵနိုင်ေြခအန္တရာယ်ရှိမှုမျာဵကို ေဖာ်ထုတ်ရန်၊ အကဲြဖတ်ရန်

နှငဴ် နာဵလည်သေဘာေပါက်ေအာင်ေဆာင်ရွက်ရန်၊ေ ွေရဵေ ြေဵေရဵအဖွဲ့အေည်ဵမျာဵနှ ဴ် DNFBPမျာဵ• PFဆိုင်ရာ ဆုဳဵရှုဳဵနိုင်ေြခအန္တရာယ်ရှိမှုမျာဵကို ေဖာ်ထုတ်ရန်၊ အကဲြဖတ်ရန်၊

ေစာငဴ် ကညဴစ် စ်ေဆဵရန်၊

စီမဳခန့ခ် ွဲရန်

နှငဴ်ေလျာဴပါဵသက်သာေအာင်

ေဆာင်ရွက်ရန်။
(“risk” refers strictly and only to the potential breach, nonimplementation or evasion of TFS PF)

8

25-Nov-2021

Risk Factors of PF•

COUNTRY/GEOGRAPHIC RISK•CUSTOMER/VENDOR RISK•PRODUCT AND SERVICE RISKSCountry/Geographic Risk•စစ်ဘက်သုဳဵပစ္စည်ဵမျာဵဆိုင်ရာ အေရဵယူပိတ်ဆို့မှုခထဳ ာဵရသညဴ် နိုင်ငဳမျာဵ၊

•ကုန်သွယ်မှုပိတ်ပင်ြခင်ဵခဳထာဵရသညဴ်နုငိ ်ငဳမျာဵ၊•PF ဆိုင်ရာ အေရဵယူပိတ်ဆို့မှုမျာဵခဳထာဵရသညဴန် ိုင်ငဳမျာဵ၊

•AML/CFT စနစ်တွင်မဟာဗျူဟာေြမာက်အာဵနည်ဵချက်မျာဵရှိသညဴ်နိုင်ငဳမျာဵ၊

•ပို့ကုန်ထိန်ဵချုပ်မှုတွင် အာဵနည်ဵချက်ရှိသညဴ်နငို ်ငဳမျာဵ၊

•အီရန်နှငဴ် DPRKတို့၏အကျုဵစီိ ဵပွာဵအတွက် ေထာက်ပဳဴေနသညဴ် နိုင်ငဳမျာဵနှငဴ်
အိမ်နီဵချင်ဵနိုင်ငဳမျာဵ၊•အ ကမ်ဵဖက်မှုမျာဵနှငဴ်အခိုင်အမာဆက်စပ်ေနသညဴ်နုငိ ်ငဳမျာဵ၊

•လက်နက်ေရာင်ဵဝယ်မှုနှငဴ်ဆက်စပ်ေနသညဴ်

ဂိုဏ်ဵဖွဲ့မှုခင်ဵ

မျာဵြပာဵသညဴ်

နိငု ်ငဳမျာဵ။

9

25-Nov-2021

Customer/Vendor Risk•

TFS PF စာရင်ဵတွင်ပါဝင်သညဴ် လူပုဂ္ဂိုလ်/အဖွဲ့အစည်ဵမျာဵ၊

•High Risk Country မျာဵနှငဴ် အဆက်အသွယ်ရှိသညဴ် စစ်တပ် (သိ)ု့

ေထာက်လှမ်ဵေရဵအဖွဲ့အစည်ဵမျာဵနှငဴ် စီဵပွာဵဆက်ဆဳေဆာင်ရွကမ် ှု ရှိသညဴ်
လူပုဂ္ဂိုလ်/အဖွဲ့အစည်ဵမျာဵ၊
•နှစ်မျုဵသုိ ဳဵ, စစ်ဘက်သုဳဵ, Proliferation ဆိုင်ရာအကဲဆတ်သညဴ် ကုန်ပစ္စည်ဵ
မျာဵဝယ်ယူမှု၊

ေရာင်ဵချမှုနှငဴ်

ေထာက်ပဳဴမှုတွင်

ပါဝင်ပတ်သက်သညဴ်

လူပုဂ္ဂိုလ်/အဖွဲ့အစည်ဵမျာဵ။

Product and Service Risk•

Proliferation ဆိုင်ရာအကဲဆတ်သည် ကုန်ပစ္စည်ဵမျာဵ (သိ)ု့ စစ်ဘက်သုဳဵ
ပစ္စည်ဵမျာဵ၊

•ပစ်မှတ်ထာဵအေရဵယူခထဳ ာဵရသညဴ်(သို)့

ဆုဳဵရှုဳဵနိုင်ေြခအန္တရာယ်အဆငဴ်

ြမငဴ်မာဵသညဴ်နိုင်ငဳမျာဵသို့ ကုန်ပစ္စည်ဵေပဵပို့သညဴ်ဝန်ေဆာင်မှုမျာဵ၊
•ဆုဳဵရှုဳဵနိုင်ေြခအန္တရာယ်အဆငဴ်ြမငဴ်မာဵသညဴ်နိုင်ငဳမျာဵရှိ

အကဲဆတ်သညဴ်

စက်မှုလုပ်ငန်ဵမျာဵသို့ ေငွေ ကဵေထာက်ပဳဴသညဴ် စီမဳကိနဵ် မျာဵ၊
•ဆုဳဵရှုဳဵနိုင်ေြခအန္တရာယ်အဆငဴ်ြမငဴ်မာဵသညဴ်နိုင်ငဳမျာဵ

ပါဝင်ပတ်သက်ေသာ

ကုန်သွယ်မှုဆိုင်ရာေငွေ ကဵေထာက်ပဳဴမှုမျာဵနှငဴ် ေငွေ ကဵလွှဲေြပာင်ဵမှုမျာဵ၊

•နှစ်မျုဵသုိ ဳဵ, စစ်ဘက်သုဳဵ, Proliferation ဆိုင်ရာအကဲဆတ်သညဴ် ကုန်ပစ္စည်ဵ
အမျာဵအြပာဵကို (အထူဵသြဖငဴ်) ဆုဳဵရှုဳဵနိုင်ေြခအန္တရာယ်အဆငဴ် ြမငဴ်မာဵသညဴ်
နိုင်ငဳမျာဵသို့ ေပဵပိ့ြု ခင်ဵ။

10

25-Nov-2021အြေျုဵေြေ်
ိ
(Consequence)•ဘဏ္ဍာေရဵအရ

ပစ်မှတ်ထာဵအေရဵယူရန်

သတ်မှတ်ြခင်ဵခဳထာဵရသညဴ်

လူပုဂ္ဂိုလ်နှငဴ်အဖွဲ့အစည်ဵမျာဵအေနြဖငဴ်-••WMD ြပန့်ပွာဵေရဵေဆာင်ရွကရ် ာတွင် လိုအပ်ေသာအရင်ဵြမစ်မျာဵရရှိနိုင်ြခင်ဵ၊

•ထိန်ဵချုပ်ထာဵသညဴ် ေငွေ ကဵနှငဴ်ပစ္စည်ဵမျာဵကို ခွငဴ်ြပုချက်မရှိဘဲ အသုဳဵြပုနိုင်ြခင်ဵ၊

UN နှငဴ် နိုင်ငဳအာဏာပိုင်တို့၏ ပစ်မှတ်ထာဵအေရဵယူရန် သတ်မှတ်ြခင်ဵ
ကဲဴသို့ေသာ ြပစ်ဒဏ်ချမှတ်ခဳရနိုင်ြခင်ဵ၊

•လူအမျာဵအြပာဵေသေ ကေစေသာလက်နက်မျာဵြဖငဴ် ဖခိမ်ဵေြခာက်မှုကခို ဳရနိုင်
ြခင်ဵ၊

•နိုင်ငဳေတာ်၊

သက်ဆိုင်ရာကဏ္ဍမျာဵနှငဴ်

ပုဂ္ဂလိကဏ္ဍတို့၏

ဂုဏ်သိက္ခာ

ကျဆင်ဵေစြခင်ဵ၊

FATF’s Guidance on Proliferation Financing Risk Assessment

11

25-Nov-2021

R-2

National cooperation and coordinationနို ် ဳေတာ်အေိုဵရ
 AML/CFT/CPF မူဝါဒမျာဵချမှတ်ထာဵရန်၊ ြပန်လည်သုဳဵသပ်ရန်၊ တာဝန်ယူမညဴ် အာဏာပို ်အဖွဲ့အေည်ဵသတ်မှတ်ထာဵရန် သို့မဟုတ် ပူဵေပါ ်ဵေော ်ရွြေ်ေရဵလုပ် န်ဵေနေ်ချမှတ်ထာဵရန်၊ မူဝါဒချမှတ်သညဴအ် ဆငဴ်/လုပ်ငန်ဵအေကာင်အထည်ေဖာ်သညဴအ် ဆငဴ်

မျာဵရှိ

မူဝါဒချမှတ်သူမျာဵ၊ FIU၊ LEAs၊ ကကီဵ ကပ်ေရဵအာဏာပိုင်မျာဵ နှငဴ် အြခာဵ
သက်ဆိုင်ရာ

အာဏာပိုင်မျာဵအ ကာဵပူဵေပါ ်ဵေော ်ရွြေ်ေရဵ၊သတ ်ဵဖလှယ်ေရဵ လုပ်ထုဳဵလုပ်နည်ဵမျာဵချမှတ်ထာဵရန်၊ ပူဵေပါင်ဵေဆာင်ရွက်ေရဵမူဝါဒနှငဴ်

ဆီေလျာ်သညဴ်သတ ်ဵအချြေ်အလြေ်

လုဳခခုဳေရဵြပဋ္ဌာန်ဵချြေ်မျာဵထာဵရှိရန်၊

CPF (including AML and CFT)တွ ်ပဵူ ေပါ ်ဵပါဝ ်သ ဴ်သညဴ်အဖွ့ဲ အေည်ဵမျာဵ
1) မူဝါဒချမှတ်သညဴ်ဌာနမျာဵ၊

(နိုင်ငဳြခာဵေရဵ၊

ဘဏ္ဍာေရဵ၊

စီဵပွာဵကူဵသန်ဵ၊

ြပည်ထဲေရဵ၊ တရာဵေရဵ)2) ဘဏ္ဍာေရဵဆိုင်ရာ ကကီဵ ကပ်ေရဵဌာနမျာဵနှငဴ် ဌာနတွင်ဵကကီဵ ကပ်ေရဵ အဖွဲ့
အစည်ဵမျာဵ၊
3) ပို့ကုန်ထိန်ဵချုပ်ေရဵ၊ အေကာက်ခနွ ်နှငဴ် နယ်စပ်ေဒသထိန်ဵချုပ်ေရဵဌာနမျာဵ၊
4) ေထာက်လှမ်ဵေရဵအဖွဲ့အစည်ဵမျာဵ၊
5) FIU၊6) ဥပေဒစိုဵမိုဵေရဵနှငဴ်တရာဵစွဲဌာနမျာဵ၊
7) ကုန်သွယ်မှုြမှငဴ်တင်ေရဵနှငဴ်ရင်ဵနှီဵြမှုပ်နေှဳ ရဵဌာနမျာဵ၊
8) UNSCR ြပဋ္ဌာန်ဵချက်မျာဵအေကာင်အထည်ရန်တာဝန်ရှိသညဴ် အြခာဵေသာ
ဌာနမျာဵ။

12

25-Nov-2021

R-7

Targeted financial sanctions related to proliferationနို ် ဳေတာ်အေိုဵရ လုဳခခုဳေရဵေကာင်စီ၏
ကာကွယ်ေရဵ၊

Proliferationတိုက်ဖျက်ေရဵ၊

နှငဴ်

Proliferationဟန့်တာဵေရဵဆိုင်ရာ

Financingအာဵဆုဵဳ ြဖတ်ချက်မျာဵအာဵ

လိုက်နာသညဴ်အေနြဖငဴ် TFS PF ြေို အေြော ်အထည်ေဖာ်ေော ်ရန်၊ ေနှာငဴ်ေနှဵ ကန့် ကာမှုမရှိေစဘဲေ ွေ ြေဵနှ ဴ်အြခာဵပို ်ေို ်မှုမျာဵအာဵထိန်ဵချုပ်ရန်၊
 UNSC က သတ်မှတ်သညဴ် လူပုဂ္ဂိုလ်နှငဴ်အဖွဲ့အစည်ဵမျာဵထဳ တိုြေ်ရိုြေ်ြဖေ်ေေ၊

သွယ်ဝိုြေ်၍ြဖေ်ေေ ေ ွေ ြေဵနှ ဴ်ရန်ပုဳေ ွမျာဵမေရာြေ်ရှိေေရန်၊
(Note:

Recommendation 7 is focused on TFS.)

သတ်မှတခ် ဳ လူပုဂ္ဂိုလ်/အဖွ့ဲ အေည်ဵ၏ ေ ွေ ြေဵနှ ဴ်ပို ်ေို ်မမှု ျာဵအာဵ
ထိန်ဵချုပ်ြခ ်ဵ၊ ေြေ်နွယ်ပတ်သြေ်မြေှု ိုထိန်ဵချုပ်ြခ ်ဵ (Under R-7)
1) FI & DNFPမျာဵအေနြဖငဴ် ေအာက်ေဖာ်ြပပါတို့ကို ကြေိုတ ်အေ ြော ်ဵ ြောဵြခ ်ဵ၊ေနှာ ဴ်ေနှဵ ြေန့် ြောြခ ်ဵမျာဵ မရှိေေဘဲ ထိန်ဵချုပ်ရန် သတ်မှတြ် ခင်ဵခဳရသညဴ်

လူပုဂ္ဂိုလ်နှငဴ်အဖွဲ့အစည်ဵမျာဵမှ

တိကု ်ရိုက်ြဖစ်ေစ၊

သွယ်ဝိုက်၍ြဖစ်ေစ၊ အလုဳဵစုဳြဖစ်ေစ၊ တစ်စိတတ် စ်ပိုင်ဵြဖစ်ေစ ပို ်ေို ်သညဴ်

ထိန်ဵချုပ်သညဴ် ေ ွေ ြေဵနှ ဴ်အြခာဵေသာပို ်ေို ်မှုမျာဵ၊ အဆိုပါ

ေငွေ ကဵနှငဴ်အြခာဵေသာပိုင်ဆိုင်မှုမျာဵမှေ ်ဵသြေ်လာသညဴ/်ြဖေ်ေပါ် လာသညဴ် ေ ွေ ြေဵနှ ဴ်အြခာဵေသာပို ်ေို ်မှုမျာဵ၊ သတ်မှတခ် ဳလူပုဂ္ဂိုလ်နှငဴ်အဖွဲ့အစည်ဵတို့၏ေော ်ရွြေ်သညဴ်

ြေိုယ်ောဵ/ညွှန် ြောဵချြေ်ြဖ ဴ်လူပုဂ္ဂိုလ်နှ ဴ်အဖွဲ့အေည်ဵတို့၏ ေ ွေ ြေဵနှ ဴ်အြခာဵေသာပို ်ေို ်မှုမျာဵ၊

13

25-Nov-2021ထိန်ဵချုပ်ြခ ်ဵေော ်ရွြေ်ရမညဴ် ေ ွေ ြေဵနှ ဴ် အြခာဵေသာပို ်ေို ်မမှု ျာဵ

Person &EntityActing on
Behalf of

Owned by

ListedPerson& Entity

Derived or
Generated
From

Person &EntityActing at
theDirection ofControlledbyသတ်မှတခ် ဳ လူပုဂ္ဂိုလ်/အဖွ့ဲ အေည်ဵ၏ ေ ွေ ြေဵနှ ဴ်ပို ်ေို ်မမှု ျာဵအာဵ
ထိန်ဵချုပ်ြခ ်ဵ၊ ေြေ်နွယ်ပတ်သြေ်မြေှု ိုထိန်ဵချုပ်ြခ ်ဵ (Under R-7)2) နို ် ဳသာဵ/နို ် ဳအတွ ်ဵေနထို ်သ/ူ အဖွဲ့အေည်ဵမျာဵက UNSCနှငဴ်အညီ ခွငဴ်ြပုချက်
မရှိဘဲ သတ်မှတခ် ဳ လူပုဂ္ဂိုလ်/အဖွဲ့အစည်ဵမျာဵအကျုဵအတွ
ိက် ေငွေ ကဵ (သိ)ု့

အြခာဵေသာပိုင်ဆုငိ ်မှုမျာဵကို ရရှိေအာင်ေဆာင်ရွက်ေပဵြခင်ဵကို တာဵြမစ်ရန်၊
3) အေရဵယူေဆာင်ရွက်မှုမျာဵ၊

လမ်ဵညွှန်ချက်မျာဵ

ေပဵပို့နိုင်ေရဵအတွက်FI&

DNFBP မျာဵနှငဴ် ေြေ်သယွ ေ် ရဵ ေနေ်တေ်ရပ် ထာဵရှိရန်၊
4) FI & DNFBP မျာဵအာဵ သက်ဆိုင်ရာ UNSCRအရ ေဆာင်ရွက်သညဴ် ေငွေ ကဵနှငဴ်
ပစ္စည်ဵထိန်ဵချုပ်မှုမျာဵ၊ အြခာဵေသာလိုက်နာေဆာင်ရွက်မှုမျာဵကို သတ ်ဵပို့ေေရန်၊
5) သေဘာရိုဵြဖငဴ်ေဆာင်ရွက်သညဴ်

ြောဵလူ/အဖွဲ့အေည်ဵတို့၏အခွ ဴ်အေရဵြေို

ြောြေွယ်ေပဵနို ်မညဴ် ထိေရာြေ်ေသာလုပ်ထုဳဵလုပ်နည်ဵမျာဵချမှတထ် ာဵရှိရန်၊
6) FI & DNFBP၏လိုက်နာေဆာင်ရွက်မှုကို ေစာငဴ် ကညဴ်စစ်ေဆဵရန်၊ ပျက်ကွက်ပါက

တရာဵမေ ကာင်ဵ၊ ြပစ်မှုေ ကာင်ဵ၊ စီမဳခန့်ခွဲေရဵလမ်ဵေ ကာင်ဵတို့ြဖငဴအ် ေရဵယူရန်၊

14

25-Nov-2021

Recommendation 7 ေို ်ရာ FATF’s Standard အေြပာ ်ဵအလဲမျာဵ
(7 out of 12)ရြေ်ေွဲ
June, 2017ြပ ်ေ ်သညဴ်အေ ြော ်ဵအရာ
INR.7, Designated person or entity, Designation, Without
delay ဆိုင်ရာ အဓိပ္ပါယ် ဖွငဴ်ဆိုချက်မျာဵ
R.1, INR.1 တွင် TFS PF ြေိုေဖာြေ်ဖျြေ်မှု၊ မလိုြေန် ာမှုနှ ဴ်

Oct, 2020တိမ်ဵေရှာ ်မှုမျာဵြေို ေဖာ်ထုတ်ြခ ်ဵနှ ဴ် ေုဳဵရှုဳဵနို ်ေြခ အန္တရာယ်
ရှိမှုမျာဵြေိုေဖာ်ထုတ်ြခ ်ဵ၊

Oct, 2020

R.2, INR.2 တွင် PF တိုကဖ် ျက်ေရဵအတွက် ြပည်တွင်ဵ ပူဵေပါင်ဵ
ေဆာင်ရွက်မှုနှငဴ် ေပါင်ဵစပ်ညှိနငှို ်ဵမှုမျာဵြပုလုပ်ေရဵ။PF ေို ်ရာ FATF’s Recommendation မျာဵ၏ ထူဵြခာဵချြေ်မျာဵ
 Proliferation of Financing Risks ကို အကဲြဖတ်ရန်မလိုအပ်ြခင်ဵ၊
 TFS PF Evasion ကိုသာ Risk Assessment လုပ်ရန်လိုအပ်ြခင်ဵ၊ အချု့ေသာ
ိ
FI & DNFBP မျာဵကို Risk Assessment ကင်ဵလွတ်ခွငဴ်
ေပဵနိုင်ြခင်ဵ၊
 Targeted Financial Sanctions ကို အေကာင်အထည်ေဖာ်ေဆာင်ြခင်ဵ
သည် risk-based မဟုတဘ
် ဲ rule-base ြဖစ်ြခင်ဵ၊ ြပစ်မှုအြဖစ်သတ်မှတရ် န်မလိုအပ်ြခင်ဵ၊

15

25-Nov-2021

R-7 နှ ဴ်ပတ်သြေ်၍
ြမန်မာနို ် ဳ၏အြပန်အလှန်အြေဲြဖတ်ေရဵအေီရ ်ခဳောရလဒ်
• Non-Compliance• ထုတ်ြပန်ခဴသဲ ညဴ်အမိန့်နငှ ဴ်ညွှန် ကာဵချက်မျာဵသည်လေုဳ လာက်မမှု ရှိ၊
• ထိန်ဵချုပ်ရန်အမိန့်ထုတ်ြပန်ထာဵသညဴ်

ေငွေ ကဵနှငဴ်အြခာဵေသာပိုင်ဆိုင်မှု

မျာဵဆိုင်ရာသတ်မှတ်ချက်တွင် လိုအပ်ချက်မျာဵရှိေနြခင်ဵ၊
• အေရဵယူရန်သတ်မှတ်ြခင်ဵခဳရသူမျာဵ၏စာရင်ဵကို သတင်ဵပို့အဖွဲ့အစည်ဵထဳ
ဆက်သယွ ်အေ ကာင်ဵ ကာဵမညဴ် လုပ်ထုဳဵလုပ်နည်ဵမရှိြခင်ဵ၊
• ထိန်ဵချုပ်ထာဵသညဴ်ေငွေ ကဵနှငဴ်ပစ္စည်ဵမျာဵကို ပယ်ဖျက်ြခင်ဵ၊ အသုဳဵြပုခွငဴ်
ေပဵြခင်ဵနှငဴ် အေရဵယူရန်သတ်မှတ်ခရဳ မှုမှ ပယ်ဖျက်ေပဵေရဵေတာင်ဵဆိုြခင်ဵ
ဆိငု ်ရာ ြပဋ္ဌာန်ဵချက်မျာဵ မရှိြခင်ဵ။

JG Action Plan တွ ် PF နှ ဴ်ပတ်သြေ်၍ ေော ်ရွြေ်ရန်ြေျန်ရှိသညဴ်
အချြေ်မျာဵ
• DNFBP နှငဴ် အြခာဵေသာသတင်ဵပို့အဖွဲ့အစည်ဵမျာဵအာဵ ၎င်ဵတို့၏ PF TFS

ဆိုင်ရာတာဝန်ဝတ္တရာဵမျာဵနှငဴ်ပတ်သက်၍ သင်တန်ဵေပဵမှုမျာဵဆက်လက်
ေဆာင်ရွက်ရန်၊
• MFIU ၏ ကကီဵ ကပ်စစ်ေဆဵြခင်ဵလမ်ဵညွှန်ချက်ကို အဖပီဵသတ်ရန်၊
• ေငွေရဵေ ကဵေရဵအဖွဲ့အစည်ဵမျာဵနှငဴ် DNFBP မျာဵ၏ PF TFS တာဝန်
ဝတ္တရာဵမျာဵအေပါ် လိုက်နာေဆာင်ရွက်မှုနှငဴ်ပတ်သက်၍ ကကီဵ ကပ်စစ်ေဆဵ
မှုမျာဵေဆာင်ရွက်ရန်။

16

25-Nov-2021

R-15 New Technologiesနို ် ဳမျာဵအေနြဖ ဴ်
 Virtual Asset and VASP မျာဵ၏လုပ်ေဆာင်မှုမျာဵမှ ေပါ်ထွက်လာမညဴ် PFဆိုင်ရာ ဆုဳဵရှုဳဵနိုင်ေြခအန္တရာယ်ရှိမှုမျာဵကို ေဖာ်ထုတ်ြခင်ဵ၊ အကဲြဖတ်ြခင်ဵနှငဴ်
နာဵလည်သေဘာေပါက်ေအာင်ေဆာင်ရွက်ရန်၊ ေဖာ်ထုတ်ရရှိသညဴ် PF risk ကို စီမဳခန့ခ် ွဲရန်/ေလျာဴပါဵေစရန် သငဴ်ေလျာ်သညဴ်
အေရဵယူေဆာင်ရွက်မှုမျာဵြပုလုပ်ရန်၊
VASP မျာဵေနြဖ ဴ် PF risk မျာဵကိုေဖာ်ထုတ်ရန်၊ အကဲြဖတ်ရန်နှငဴ် ယင်ဵတို့ကိုေလျာဴပါဵေစေရဵ
ထိေရာက်သညဴ်အေရဵယူေဆာင်ရွက်မှုမျာဵ ြပုလုပ်ရန်။

IO-11 Persons and entities involved in PF are prevented from raising,moving and using funds, consistent with the relevant UNSCRs
 သတ်မှတ်ခဳ လူပုဂ္ဂိုလ်နှငဴ်အဖွဲ့အစည်ဵမျာဵအာဵ
ေဖာ်ထုတ်ြခင်ဵ၊ အရင်ဵအြမစ်မျာဵကို ပိတ်ပင်တာဵဆီဵြခင်ဵ၊ PF အတွက် ေငွေ ကဵ/ပစ္စည်ဵ
စုေဆာင်ဵြခင်ဵ၊ ေရွှေ့ေြပာင်ဵြခင်ဵနှငဴ်အသုဵဳ ြပုြခင်ဵမျာဵကို တာဵဆီဵကာကွယ်ြခင်ဵ၊ ဘဏ္ဍာေရဵအရပစ်မှတ်ထာဵအေရဵယူမှုကို ေနှာငဴ်ေနှဵမှုမရှိေစဘဲ အြပညဴ်အဝ
နှငဴ် ေသချာစွာ အေကာင်အထည်ေဖာ်ရန်နှငဴ် ေစာငဴ် ကညဴ်စစ်ေဆဵရန်၊ ဘဏ္ဍာေရဵအရပစ်မှတ်ထာဵအေရဵယူမှုကေို ရှာင်ရှာဵမှုမျာဵအာဵ

ကာကွယ်ရန်

သက်ဆိုင်ရာ အာဏာပိုင်မျာဵအ ကာဵလုဳေလာက်သညဴ် ပူဵေပါင်ဵေဆာင်ရွက်မှု/ေပါင်ဵစပ်ညှိနငှို ်ဵမှုမျာဵြပုလုပ်ရန်၊ PF တိုက်ဖျက်ေရဵအတွက် မူဝါဒမျာဵချမှတ်၍ အေရဵယူေဆာင်ရွက်မှုမျာဵြပု
လုပ်ရန်။

17

25-Nov-2021

Prevention of WMD Proliferation ေို ်ရာလုခဳ ခုဳေရဵေြော ေ် ီေုဳဵြဖတ်ချြေ်မျာဵUNSCRs relating to Prevention of WMD ProliferationNon-state Actors

(7) Resolutions(https://www.un.org/en/sc/1540/resolutions-committee-reportsand-SC-briefings/security-council-resolutions.shtml)
ြေိုရီဵယာဵဒီမိုြေရြေ်တေ်ြပည်သူ့သမ္မတနို ် ဳ(DPRK)

(21) Resolutions(https://www.un.org/securitycouncil/sanctions/1718/resolutions)အီရန်အေ္စလာမ်မေ်သမ္မတနို ် ဳ (အီရန်)

2231 (2015)(https://www.un.org/securitycouncil/content/2231/background)18

25-Nov-2021

Non-State Actors ေို ်ရာေုဳဵြဖတ်ချြေ်မျာဵ
1)1540 (2004) non-State actors မျာဵ၏ PFဆိုင်ရာေဆာင်ရွကခ် ျက်မျာဵကို ကူညီ ပဳဴပိုဵြခင်ဵ
မြပုလုပ်ရန်၊ ဥပေဒြပဋ္ဌာန်ဵ၍တာဵြမစ်ရန်၊ ြပည်တွင်ဵထိန်ဵချုပ်ေဆာင်ရွကမ် ှုမျာဵ
ြပုလုပ်ရန်၊ ၁၅၄၀ ေကာ်မတီထူေထာင်ရန်၊ အဖွဲ့ဝ ်နုိ ် ဳမျာဵြေ ပထမအကြေိမ်

အေြော ်အထည်ေဖာ်ေော ်မှုအေီရ ်ခဳောတ ်ြပရန်၊

2)

1673 (2006) ေကာ်မတီ၏လုပ်ပိုင်ခွငဴ်ကိုသက်တမ်ဵကို (၂)နှစ်တိုဵြခင်ဵ၊

3)

1810 (2008) ေကာ်မတီ၏လုပ်ပိုင်ခွငဴ်ကိုသက်တမ်ဵကို (၃)နှစ်တိုဵြခင်ဵ၊

4)

1977 (2011) ေကာ်မတီ၏လုပ်ပိုင်ခွငဴ်ကိုသက်တမ်ဵကို (၁၀)နှစ်တိုဵြခင်ဵ၊ ဆုဳဵြဖတ်ချက်အေပါ်
အေကာင်အထည်ေဖာ်ေဆာင်နိုင်မှုအေြခအေနအာဵ သုဳဵသပ်မှုြပုလုပ်ရန်၊
ေကာ်မတီက နှစ်ပတ်လည်လုပ်ငန်ဵအစီအစဉ်ကတို င်ြပရန်၊ အဖွဲ့ဝင် (၈)ဦဵ
ပါဝင်သညဴ်ကျွမ်ဵကျင်သူအဖွဲ့ ဖွဲ့စည်ဵရန်၊

5)2055 (2012) ကျွမ်ဵကျင်သူအဖွဲ့၏ အဖွဲ့ဝင်စုစုေပါင်ဵကို (၉)ဦဵထိတိုဵြမှငဴ်ြခင်ဵ၊

6)2325 (2016)

7)2572 (2021) ေကာ်မတီ၏လုပ်ပိုင်ခွငဴ်ကိုသက်တမ်ဵကို ၂၈-၂-၂၀၂၂ ထိတိုဵြမှငဴ်ြခင်ဵ။

ေကာ်မတီက နှစ်ပတ်လည်လုပ်ငန်ဵအစီအစဉ်ကို စဉ်ဆက်မြပတ်တင်ြပရန်၊UNSCR 1540 အရ နို ် ဳမျာဵအေနြဖ ဴ်လိုြေ်နာရန်အချြေ်မျာဵ
a) Non-State Actor မျာဵ၏ နျူကလီဵယာဵ၊ ဓါတု၊ ဇီဝလက်နက်နှငဴ်
ယင်ဵတိ့ုကိုသယ်

လုပ်ထုပ်ေရဵ၊

ေဆာင်ပစ်လွှတ်သညဴ်နည်ဵလမ်ဵမျာဵ

သယ်ယပူ ို့ေဆာင်ေရဵ၊

ဖွ့ဳ ဖဖိုဵေအာင်ေဆာင်ရွက်ေရဵတိ့ု

လွှဲေြပာင်ဵေရဵ၊

အတွက်

ပိင
ု ်ဆိုင်ေရဵ၊

အသုဳဵြပုေရဵ၊

အာဵထုတ်မှု

မျာဵတွင်

ေထာက်ပဴဳကူညီမှု မြပုလုပ်ရန်၊
b) Non-State

Actor

မျာဵ၏

အထက်ပါေဆာင်ရွကမ် ှုမျာဵ၊

ေစဴစပ်

ညှိနှိုင်ဵမှုမျာဵ၊ ပူဵေပါင်ဵပါဝင်မမှု ျာဵ၊ ကူညီမနှု ှင်ဴ ေငွေ ကဵေထာက်ပဴမဳ ှုမျာဵကို တာဵြမစ်ပိတပ် င်ရန် ထိေရာက်ေသာ ဥပေဒမျာဵြပဋ္ဌာန်ဵြခင်ဵ၊
ယင်ဵဥပေဒမျာဵစိုဵမိဵု ေရဵေဆာင်ရွကရ
် န်၊

19

25-Nov-2021

UNSCR 1540 အရ နို ် ဳမျာဵအေနြဖ ဴ်လိုြေ်နာရန်အချြေ်မျာဵ
a) ယင်ဵတိနု့ ှငဴ်ပတ်သက်၍ ေအာက်ပါကိစ္စရပ်မျာဵအတွက် ထိေရာက်ေသာ ြပည်တွင်ဵ
ထိန်ဵချုပ်ေဆာင်ရွက်မှုြပုလုပ်ရန်a) ယင်ဵပစ္စည်ဵမျာဵ

ထုတ်လုပ်ြခင်ဵ၊

အသုဳဵြပုြခင်ဵ၊

သိမ်ဵဆည်ဵြခင်ဵ၊

သယ်ယူပို့ေဆာင်ြခင်ဵ တိတု့ ွင် လုဳခခုဳေိတ်ချမှုရှိေေေရဵနှ ဴ် ောရ ်ဵတိြေျမှန်ြေန်ေရဵ၊b) ရုပ်ပိုင်ဵဆိုင်ရာထိေရာက်မှုရှိေသာ ြောြေွယေ် ော ဴ်ေရှာြေ်မှုမျာဵထာဵရှိရန်၊

c)ယင်ဵပစ္စည်ဵမျာဵတရာဵမဝင်ေရာင်ဵဝယ်ြခင်ဵ၊အကျုဵေဆာင်
ိြခင်ဵမျာဵကိုေဖာ်ထုတ်
တာဵဆီဵကာကွယ်ရန်နယ်ေပ်ထိန်ဵချုပ်မှုနှ ဴ်ဥပေဒေိုဵမိုဵေရဵေော ်ရွြေ်မှုမျာဵြပု

လုပ်ရန်၊d) ယင်ဵပစ္စည်ဵမျာဵတင်ပို့ြခင်ဵ၊ တစ်ဆငဴ်ခဳတင်ပို့ြခင်ဵ၊ ြပန်လည်တင်ပို့ြခင်ဵ၊ ေငွေ ကဵနှငဴ်ဝန်ေဆာင်မှုေထာက်ပဳဴြခင်ဵမျာဵနှငဴ်ပတ်သက်၍

ဥပေဒ၊နည်ဵဥပေဒ

ြပဋ္ဌာန်ဵြခင်ဵမျာဵ အပါအဝင် ြေုန်ပေ္စည်ဵတ ်ပို့မှု/တေ်ေ ဴ်ခဳတ ်ပို့မှုမျာဵအေပါ်

ထိေရာြေ်ေွာထိန်ဵချုပ်မှု မျာဵြပုလုပ်ရန်၊
e)ချုဵေဖာက်
ိမှုမျာဵကို ြပစ်မှု/တရာဵမေ ကာင်ဵအရ အေရဵယူရန်။UNSCR 1540 ၏ ထူဵြခာဵချြေ်မျာဵ
a)တာဵဆီဵကာကွယ်ေရဵေဆာင်ရွက်ချက်မျာဵကို အဓိကထာဵြခင်ဵ၊b)ပူဵေပါင်ဵေဆာင်ရွက်မှုကိုအေြခခဳြခင်ဵ၊

c)ပစ်မှတ်ထာဵအေရဵယူေဆာင်ရွက်မှုမပါဝင်ြခင်ဵ၊

d)ဘာလုပ်ရမည်၊ ဘယ်လိုလုပ်ရမည်ဆိုသညဴ်အချက်မျာဵကျယ်ြပန့်စွာပါဝင်ြခင်ဵ၊

e)ထိေရာက်စွာအေကာင်အထည်ေဖာ်ေဆာင်နိုင်ေရဵမှာ သက်ဆိုင်ပါဝင်သညဴ် နိုင်ငဳ
မျာဵ၏အခန်ဵကဏ္ဍသည်အေရဵပါြခင်ဵ၊

20

25-Nov-2021

Myanmar National Implementation Report•

Submitted on 6th April 2005 in accordance with(https://www.un.org/en/sc/1540/national-implementation/nationalreports.shtml)

Proliferation of WMD ေို ်ရာ UN လုဳခခုဳေရဵေြော ်ေီေုဳဵြဖတ်ချြေ်မျာဵ(UNSCRs For DPRK)
1)1718 (2006)(Establishment of 1718 Committee and Imposition of anarms embargo, assets freeze and travel ban)

2)

1874 (2009)(Establishment of Panel Experts and Expands
measures related to arms’ exports and imports to allarms and related material)

3)2087 (2013)(Travel Ban and Asset Freezing List)

4)

2094 (2013)(Travel Ban, Asset Freezing, material and luxury good List)

5)2270 (2016)(Travel Ban, Asset Freezing, vessel and luxury List)

6)2321 (2016)(Travel Ban, Asset Freezing, material and luxury good List)

7)

2356 (2017)(Travel Ban, Asset Freezing)

8)2371 (2017)(Travel Ban, Asset Freezing)

9)2375 (2017)(Travel Ban, Asset Freezing)10) 2397 (2017)(Travel Ban, Asset Freezing)21

25-Nov-2021

Proliferation of WMD ေို ်ရာ UN လုဳခခုဳေရဵေြော ်ေီေုဳဵြဖတ်ချြေ်မျာဵ(UNSCRs For DPRK)UNSCRs which extend the mandate of panel experts

11) 1928 (2010),

17) 2345 (2017),

12) 1985 (2011),

18) 2407(2018),

13) 2050 (2012),

19) 2464(2019),

14) 2141 (2014),

20) 2515(2020),

15) 2207(2015),

21) 2569 (2021)။

16) 2276 (2016),

Recent changes in UNSCR TFS on proliferation financing
DPRK (UNSCR 2270)
1) ပိုင်ဆိုင်မှုမျာဵကိုထိန်ဵချုပ်ရာတွင်အကကုဳဵဝင်သညဴ် စီဵပွာဵေရဵအရင်ဵအြမစ်မျာဵကို အဓိပ္ပါယ်ဖွငဴ်ဆိုရာတွင် ေရယာဉ်ကဲဴသို့ေသာ ပိုင်ဆိုင်မှုမျာဵပါဝင်လာြခင်ဵ၊
2) ပစ်မှတ်ထာဵအေရဵယူေဆာင်ရွက်ရန်

စာရင်ဵသတ်မှတ်ချက်အမျုဵအစာဵတွ
ိင်ပင်လယ်ကူဵသေဘောမျာဵပါဝင်လာြခင်ဵ၊
3) DPRK ြပင်ပတွင် DPRK အစိုဵရ (သိ)ု့ အလုပ်သမာဵပါတီ တို့၏ အဖွဲ့အစည်ဵ
မျာဵက တိုကရ် ိုကြ် ဖစ်ေစ၊ သွယ်ဝိုက၍် ြဖစ်ေစ ပိုင်ဆိုင်သည် (သိ)ု့ ထိန်ဵချုပ်
သညဴ် ေငွေ ကဵ၊ အြခာဵေသာ ဘဏ္ဍာေရဵနှငဴ်စီဵပွာဵေရဵ အရင်ဵအြမစ်မျာဵ
ကိုလည်ဵ ထိန်ဵချုပ်ရန်ပါဝင်လာြခင်ဵ။

22

25-Nov-2021

Designated Vessels List Under UNSCR 1718

Vessels List

Proliferation of WMD ေို ်ရာ UN လုဳခခုဳေရဵေြော ်ေီေုဳဵြဖတ်ချြေ်မျာဵ(UNSCRs for Iran)UNSCR- 2231 (2015)•

with list of persons, entities, banks, vessels and aircrafts•

23 persons & 61 entities are listed•

JCPOA ကို ဆန့်ကျင်၍ေဆာင်ရွက်ရာတွင် တိုကရ် ိုက် (သိ)ု့
သွယ်ဝိုက၍် ဆက်ဆဳပတ်သက်ြခင်ဵ၊ ကူညီေပဵြခင်ဵ၊

•

JCPOA

ကိုေရှာင်တိမ်ဵေဆာင်ရွက်မှုမျာဵတွင်

အကူအညီ

ေပဵြခင်ဵ
(https://www.un.org/securitycouncil/content/2231/list)

23

25-Nov-2021

Proliferation of WMD ေို ်ရာ UN လုဳခခုဳေရဵေြော ်ေီေုဳဵြဖတ်ချြေ်မျာဵ(UNSCRs for Iran)
Terminated UNSCRs under UNSCR 2231 {Para: 7(a)}1) 1696 (2006)
2) 1737 (2006)
3) 1747 (2007)4) 1803 (2008)5) 1835 (2008)6) 1929 (2010)7) 2224 (2015)

Recent changes in UNSCR TFS on proliferation financing
Iran (UNSCR 2231)• အီရန်နငို ်ငဳဆုငိ ်ရာ ယခင် UNSCR မျာဵအရ ပစ်မှတ်ထာဵအေရဵယူရန် သတ်မှတ်
ထာဵသညဴ် လူပုဂ္ဂိုလ်နှငဴ်အဖွဲ့အစည်ဵမျာဵအာဵ စာရင်ဵမှပယ်ဖျက်ေပဵြခင်ဵ၊
• UNSCR 2231 အရ ပစ်မှတ်ထာဵအေရဵယူရန် သတ်မှတ်ထာဵသညဴ် လူပုဂ္ဂိုလ်နှငဴ်
အဖွဲ့အစည်ဵမျာဵကျန်ရှိေနြခင်ဵ၊
• UNSCR 2231 ၏ ေနာက်ဆက်တွဲ ခ၊ အပိုဒ် ၆(ဂ) အရ လုဳခခုဳေရဵေကာင်စီ
အေနြဖငဴ် ပစ်မှတ်ထာဵအေရဵယူရန်စာရင်ဵတွင် ထညဴ်သွင်ဵြခင်ဵနှငဴ်ပယ်ဖျက်ြခင်ဵ
မျာဵေဆာင်ရွက်နိုင်ြခင်ဵ။

24

25-Nov-2021

The List established and maintained pursuant to
UNSCR 2231 (2015)• The List established and maintained pursuant to Security Council res.
2231 (2015)• https://www.un.org/securitycouncil/content/2231/list

Sanction Measures25

25-Nov-2021

List of Sanction Measures
1.

Arms

and

relatedmaterielembargo(လက်နက်နှင်ဴဆက်စပ်

ပစ္စည်ဵတင်သွင်ဵမှုကို

ပိတ်ပင်ြခင်ဵ)2.

Non-proliferation (လူအမျာဵအြပာဵေသေ ကေစေသာလက်နက်မျာဵမြပန့်ပွာဵေစေရဵ)3.

Proliferation networks (WMD ြပန့်ပွာဵေစသညဴ် ကွန်ယက် မျာဵအေပါ်အေရဵယူြခင်ဵ)4.

Interdiction

andtransportation( ကာဵြဖတ်စစ်ေဆဵြခင်ဵ၊

တာဵြမစ်ြခင်ဵနှငဴ်

သယ်ယူပို့ေဆာင်ေရဵ)5.

Provision of bunkering services (ေရယာဉ်မျာဵဝန်ေဆာင်မှုေပဵြခင်ဵဆိုင်ရာ ြပဋ္ဌာန်ဵချက်မျာဵ)6.

Assets Freezing (ပိုင်ဆိုင်မှုမျာဵထိန်ဵချုပ်ြခင်ဵ)7.

Disposal of seized items (သိမ်ဵဆည်ဵထာဵသညဴ်ပစ္စည်ဵ မျာဵအာဵ ထုခွဲရှင်ဵလင်ဵြခင်ဵ)8.

Travel ban (ခရီဵသွာဵလာမှုကို ပိတ်ပင်ြခင်ဵ)9.

Financial Measure (ဘဏ္ဍာေရဵဆိုင်ရာအေရဵယူေဆာင်ရွကခ် ျက်မျာဵ)10. Specialized teaching and training (အထူဵသင် ကာဵေလဴကျငဴ်မှုမျာဵအာဵပိတ်ပင်ြခင်ဵ)11. Scientific and Technical Cooperation (သိပ္ပဳနှငဴ်နည်ဵပညာပူဵေပါင်ဵေဆာင်ရကွ ်မှုကပို ိတ်ပင်ြခင်ဵ)List of Sanction Measures
12. Coal, Minerals and Sectorial Bans (ေကျာက်မီဵေသွဵ၊ ဓါတ်သတ္တု နှငဴ်ကဏ္ဍအလိုက်ပိတ်ပင်မှု
မျာဵ)
13. Ban on export of condensates and natural gas ban to DPRK (သဘာဝဓါတ်ေငွနှငဴ်
ဓါတ်ေငွရည်တင်ပို့မှုမျာဵကို ပိတ်ပင်ြခင်ဵ)14. Ban on all refined petroleum products (သန့်စင်ဖပီဵေရနဳထုတ်ကနု ် အာဵလုဳဵကို ပိတ်ပင်ြခင်ဵ)15. Restriction on the supply, sell, or transfer of crude oil (ေရနဳစိမ်ဵေထာက်ပဳဴမှု၊ ေရာင်ဵချမှု၊
လွှဲေြပာင်ဵမှုမျာဵကို ကန့သ် တ်ြခင်ဵ)16. Seafood Ban (ပင်လယ်စာ တင်ပို့မှုမျာဵကို ပိတ်ပင်ြခင်ဵ)17. Ban on export of textiles from the DPRK (အထည်အလိပ်မျာဵ တင်ပို့မှုကိုပိတ်ပင်ြခင်ဵ)18. Ban on DPRK workers abroad (ြပည်ပေရာက် DPRK အလုပ်သမာဵမျာဵအာဵ ပိတ်ပင်ြခင်ဵ)19. Fuel Ban (ေလာင်စာဆီ ပိတ်ပင်ြခင်ဵ)20. Other bans: Statues, New Helicopters and Vessels (အြခာဵေသာပိတ်ပင်မှုမျာဵ၊ ရုပ်တုမျာဵ၊
ရဟတ်ယာဉ်မျာဵ နှငဴ် သေဘောမျာဵ)21. Luxury goods ban (ဇိမ်ခဳပစ္စည်ဵမျာဵပိတ်ပင်ြခင်ဵ)26

25-Nov-2021

Detail List of Prohibited Items
https://www.un.org/securitycouncil/sanctions/1718/prohibited-items

Case Studies27

25-Nov-2021

Taken Action on Sanction Evasion

Taken Action on Sanction Evasion

28

25-Nov-2021

Taken Action on Sanction Evasionောရ ်ဵမှပယ်ဖျြေ်ြခ ်ဵ၊ေ ေွ ြေဵနှ ်ပဴ ို ေ် ို မ် ှုမျာဵအာဵထိန်ချုပ်ထာဵြခ ဵ် မှပယ်ဖျြေ်ြခ ဵ်နှ ဴ်အသုဳဵြပုခွ ဴ်ေပဵအပ်ြခ ်ဵ၊29

25-Nov-2021

ောရ ်ဵမှပယ်ဖျြေ်ြခ ်ဵ နှ ဴ် ထိန်ဵချုပ်ထာဵမှုအာဵပယ်ဖျြေ်ြခ ်ဵ သတ်မှတ်ြခင်ဵစဳနှုန်ဵမျာဵနှငဴ်ဆက်လက်ကိုက်ညီမှုမရှိသူမျာဵအတွက်
စာရင်ဵမှပယ်ဖျက်ေပဵေရဵ

UNSC

အမျာဵသိလုပ်ထုဳဵလုပ်နည်ဵချမှတ်ြေျ ဴ်သုဳဵရန်၊

သို့

(UNSC

1730 အရ UNSC ကအတည်ြပုထာဵသညဴ် လမ်ဵညွှန်အတိုင်ဵ) False Positive ြဖ ဴ် ထိန်ဵချုပ်ခဳထာဵရသူမျာဵအတွြေ် အချန်ိ နှ ဴ်တေ်ေြပဵညီပယ်ဖျြေ်

ေပဵသညဴ် အမျာဵသိလုပ်ထုဳဵလုပ်နည်ဵချမှတ်အေြော ်အထည်ေဖာ်ရန်၊
 UNSCမှ ပယ်ဖျြေ်သည်နှ ဴ်တေ်ပပို ်နြေ် ပို ်ေို ်မှုမျာဵေြေ်လြေ်ထိန်ဵချုပ်ရန်မလို၊ စာရင်ဵမှပယ်ဖျက်ြခင်ဵနှငဴ် ထိန်ဵချုပ်မှုမျာဵပယ်ဖျက်ြခင်ဵအတွက် FI နှ ဴ် DNFBPမျာဵနှ ဴ်ေြေ်သွယေ် ရဵေနေ်ထူေထာ ်ထာဵရှိရန်၊ောရ ်ဵမှပယ်ဖျြေ်ြခ ်ဵေို ်ရာ လုပ်ထုဳဵလုပန် ည်ဵမျာဵ

 UNSCR 1730 (2006)
 UNSCR 1718 Committee Guidelines (Section 8)30

25-Nov-2021

ောရ ်ဵမှပယ်ဖျြေ်ေပဵေရဵအတွြေ် တ ်ြပနို ်သူမျာဵ အဖွဲ့ဝ ်နို ် ဳမျာဵ (UNSCR 1718 ေကာ်မတီသို့ မည်သညဴ် အချန်ိ တွင်မဆို တင်ြပနိုင်ပါသည်။) သတ်မှတ်ခဳ လူပုဂ္ဂိုလ်နှ ဴ်အဖွဲ့အေည်ဵမျာဵ (မိမိေနထိုင်ရာ/ နိုင်ငဳသာဵ
ြဖစ်ရာ နိုင်ငဳမှတစ်ဆငဴ် Focal Point သို့လည်ဵေကာင်ဵ၊ တိုကရ် ိုက်
ေသာ်လည်ဵေကာင်ဵ တင်သွင်ဵနိုင်ပါသည်။)ောရ ်ဵမှပယ်ဖျြေ်ေပဵေရဵတ ်ြပရာတွ ်ပါဝ ်သ ဴ်သညဴ်အချြေ်မျာဵ
 UNSCR 1718၏အပိုဒ် ၈(ဃ)နှင(ဴ် ဂ)ပါ သတ်မှတ်ြခင်ဵစဳနှုနဵ် မျာဵနှငဴ် ကိုက်ညီမှု
မရှိေ ကာင်ဵ/ဆက်လက်ကကို ်ညီမှုမရှိေ ကာင်ဵ ရှင်ဵလင်ဵေဖာ်ြပချက်၊ သတ်မှတ်ခဳရသူ၏

လက်ရှိအလုပ်အကိုင်/လှုပ်ရှာဵေဆာင်ရွက်မှုမျာဵနှငဴ်

အြခာဵဆက်စပ်သတင်ဵအချက်အလက်မျာဵ၊ (အေထာက်အထာဵမျာဵနှငဴ်အတူ) ေသဆုဳဵသွာဵသညဴ် သတ်မှတ်ခရဳ သူအတွက် နိုင်ငဳေတာ်က (၁၇၁၈) ေကာ်မတီ
သို့တိုက်ရကို ်ြဖစ်ေစ၊ ၎င်ဵ၏တရာဵဝင်အကျုဵခဳိ စာဵခွငဴ်ရှိသူက Focal Point မှတစ်ဆငဴ်ြဖစ်ေစ

တရာဵဝင်

အေထာက်အထာဵမျာဵနှငဴ်အတူတင်ြပရန်၊

(ေသစာရင်ဵ၊ အေမွဆက်ခခဳ ွငဴ်၊ ပူဵတွဲပိုင်ဆိုင်မှုအေထာက်အထာဵ အစရှိသည်)31

25-Nov-2021

Focal Point’s Contact Address
Focal Point for De-listing
Security Council Subsidiary Organs Branch
Room DC2 2034
United Nations
New York, N.Y. 10017
United States of America
Tel. +1 917 367 9448
Fax. +1 212 963 1300
Email: delisting@un.org

ောရ ်ဵမှပယ်ဖျြေ်ေပဵေရဵေုဳဵြဖတ်ချြေ်ချမှတ်ြခ ်ဵ အချက်အလက်ြပညဴ်စုဳသညဴ်တင်ြပချက်အာဵလုဳဵကို

(ေကာ်မတီလမ်ဵညွှန်ချက်

အပိုဒ်-၅) နှငဴ်အညီ စဉ်ဵစာဵသုဳဵမည်ြဖစ်ပါသည်။ စာရင်ဵမှပယ်ဖျက်ရန်ဆုဳဵြဖတ်ပါက ရုဳဵအဖွဲ့က UNSCR 1718’s Sanctions Listကို ြပင်ဆင်မည်ြဖစ်ပါသည်။

32

25-Nov-2021ထိန်ဵချုပ်ထာဵသညဴ် ပို ်ေို ်မှုမျာဵနှ ်ပဴ တ်သြေ်၍ ြေ ်ဵလွတ်ခွ ်ဴထိန်ဵချုပ်ထာဵသညဴ် ပို ်ေို ်မမှု ျာဵနှ ဴ်ပတ်သြေ်၍ ြေ ်ဵလွတ်ခွ ဴ်မျာဵြေ ်ဵလွတ်ခွ ဴ်ေို ်ရာ ြပဋ္ဌာန်ဵချြေ်မျာဵ

1) Security Council Resolution 1718 (2006): paragraph 92) Committee Guidelines: Section 11
3) Security Council Resolution 2270 (2016): paragraph 32(DPRK)
4) Security Council Resolution 2371 (2017): paragraph 26(DPRK)
5) Security Council Resolution 2231 (2015): paragraph 21(DPRK)

33

25-Nov-2021

ြေ ်ဵလွတ်ခွ ဴ်တ ်ြပနို ်သူမျာဵ

အဖွ့ဲ ဝ ်နို ် ဳမျာဵ

ထိန်ဵချုပ်ထာဵသညဴ် ပို ်ေို ်မမှု ျာဵနှ ဴ်ပတ်သြေ်၍ ရရှိနို ်သညဴ်ြေ ်ဵလွတ်ခွ ဴ်မျာဵ
1. The basic expenses

2. The extraordinary expenses
3. The subject to judicial, administrative or arbitral lien or
judgment (prior to the date of 14 October 2006)
4. DPRK diplomatic missions
5. 1718 Committee case-by-case determination
6.

Financial transactions with the DPRK Foreign Trade Bank or

the Korea National Insurance Corporation

34

25-Nov-2021

ြေ ်ဵလွတ်ခွ ဴ်ေပဵေရဵတ ်ြပချြေ်ြေိုလြေ်ခဳမညဴ်သူTo:
The Chair of the Committee,
Her Excellency Ms. Mona Juul (Norway),
through the Permanent Mission of Norway to the United Nations

With copies to:
The Secretary of the Committee,
Mr. Davey McNab,
Email address: sc-1718-committee@un.org

ထိန်ဵချုပ်ထာဵသညဴ် ေ ွေ ြေဵနှ ဴ်ပေ္စညဵ် မျာဵအာဵအသုဳဵြပုခွ ဴ်ေပဵြခ ်ဵ UNSCR 1718(2006) နှငဴ် 1737(2006) တိပု့ ါ ကင်ဵလွတ်ခွငဴ်ြပုသညဴ်အေြခအေနမျာဵ
နှငဴ်ကိုက်ညီက ယင်ဵဆုဳဵြဖတ်ချက်ပါလုပ်ထုဳဵလုပ်နည်ဵနှငဴ်အညီခွငဴ်ြပုရန်

Basic Expense (သက်ဆိုင်ရာနိုင်ငဳကေကာ်မတီသို့ အေ ကာင်ဵ ကာဵဖပီဵ အလုပ်လုပ်ရက်၅ ရက် အတွင်ဵ ကန့်ကကွ ်ေ ကာင်ဵအေ ကာင်ဵြပန် ကာဵချက်မရပါက ခွငဴ်ြပုနိုင်)

Extraordinary Expenses (ေကာ်မတီ၏ခွငဴ်ြပုချက်ရဖပီဵမှ ခွငဴ်ြပုနိုင်)ဆုဳဵြဖတ်ချက်မချမှတ်မီရက်မျာဵက

စီရင်ချက်အရ

ေပဵရန်ရှိမှုမျာဵ

(ေကာ်မတီသို့အေ ကာင်ဵ ကာဵထာဵရန်)35

25-Nov-2021ဘဏ္ဍာေရဵအရပေ်မှတ်ထာဵအေရဵယူခဳရြခ ဵ် မတို ်မီြေ
တည်ရခိှ ဲဴေသာ သေဘာတူောချုပ်၊ သေဘာတူညီချြေ် သို့မဟုတ်
တာဝန်ဝတ္တရာဵမျာဵနှ ်ဴ ပတ်သြေ်၍ လိြေု ်နာေော ရ် ွြေ်ရန်
နည်ဵလမ်ဵ

ထိန်ဵချုပ်ြခ ်ဵခဳထာဵရသညဴ်ေ ွောရ ်ဵသို့ အတိဵု မျာဵ၊ အြခာဵေသာဝ ်ေ ွမျာဵနှ ဴ် ေ ွေပဵေချရန်ရှိမှုမျာဵနှ ဴ်ပတ်သြေ်၍ ေ ွေပဵသွ ်ဵြခ ်ဵ• UNSCR

1718(2006)၊

2231(2015)၊

ေနာက်ဆက်တွဲဆုဳဵြဖတ်ချက်မျာဵအရ

ထိန်ဵချုပ်ြခင်ဵခဳထာဵရသညဴ်ေငွစာရင်ဵမျာဵသို့

TFS မချမှတ်မီရှိခဲဴေသာ စာချုပ်၊

သေဘာတူညီချက်တို့အရ ေပဵသွင်ဵရမညဴ် အတိုဵမျာဵ၊ အြခာဵေသာဝင်ေငွမျာဵနှငဴ်
ေငွေပဵေချရန်ရှိမှုမျာဵနှငဴ်ပတ်သက်၍ ေငွေပဵသွင်ဵမှုကိုလက်ခဳရန်၊

• ေပဵသွင်ဵေငွမျာဵကိုလည်ဵ သက်ဆိုင်ရာ UNSCR မျာဵနှငဴ်အညီဆက်လက်ထိန်ဵချုပ်
ထာဵရန်၊
• ထိုသို့ေပဵသွင်ဵခွငဴ်ြပုရန်ဆဳဵု ြဖတ်ချက်ကို

လုဳခခုဳေရဵေကာင်စီသို့

အလုပ်လုပ်ရက်(၁၀) ရက်ကကိုတင်၍ အေ ကာင်ဵ ကာဵရန်၊

36

25-Nov-2021ထိန်ဵချုပ်ြခ ်ဵခဳထာဵရသညဴ် ရန်ပဳေု ွ၊ အြခာဵေသာပို ်ေို ်မမှု ျာဵမှ
ထုတ်ယူ၍ ေပဵေချြခ ်ဵ•

TFSမချမှတ်မီရိှခဲဴေသာ စာချုပ်၊ သေဘာတူညီချက်တို့အရ ေပဵေချရမညဴ်ေငွေ ကဵမျာဵကိုUNSCR

1737(2006)အရထိနဵ် ချုပ်မှုမျာဵြပုလုပ်ခဲဴသညဴ်UNSCR

2231(2015)အရဆက်လက်/ထိန်ဵချုပ် ထာဵသညဴ် ရန်ပုဳေငွ၊ အြခာဵေသာပိုငဆ် ိုင်မှုမျာဵမှ ရယူေပဵေချနိငု ်ြခင်ဵ၊
•ယင်ဵဆုဳဵြဖတ်ချက်မျာဵပါ တာဵြမစ်ကိစရ္စ ပ်မျာဵ၊ ပစ္စည်ဵမျာဵ၊ ကိရယိ ာမျာဵ၊ ကုနပ် စ္စည်ဵမျာဵ၊
နည်ဵ ပညာမျာဵ၊ အကူအညီမျာဵ၊ ေလဴကျငဴ်သင်တန်ဵေပဵမှုမျာဵ၊ ဘဏ္ဍာေရဵအကူအညီမျာဵ၊
ရင်ဵနှီဵြမှုပ်နှဳ မှုမျာဵ၊ အကျုဵေဆာင်
ိမှုမျာဵ (သိ)ု့ ဝန်ေဆာင်မှုမျာဵနှငဴ် ဆက်စပ်မှုမရှိေစရန်၊

•၂၂၃၁ (၂၀၁၅)၏ ေနာက်ဆက်တွဲ (ခ)၊ အပိုဒ် ၆တွင်ေဖာ်ြပထာဵေသာ လူပုဂ္ဂိုလ်တစ်ဦဵ
တစ်ေယာက် (သိ)ု့ အဖွဲ့အစည်ဵတစ်ခုအတွက် တိုက်ရုက
ိ /် သွယ်ဝိုက်၍ မရရှေိ စရန်၊

•ထိုသို့ေပဵေချခွင်ြဴ ပုရန် ဆုဳဵြဖတ်ချက်ကို လုဳခခုဳေရဵေကာင်စီသို့ အလုပလ် ုပရ် က် (၁၀) ရက်ကကိုတင်၍ အေ ကာင်ဵ ကာဵရန်၊

Red Flags for PF Suspicious Activates and Sanction
Evasion37

25-Nov-2021

PF Red Flags
 Proliferation နှငဴ်ဆက်နွယ်သညဴ် နိုင်ငဳမှ လူပုဂ္ဂိုလ် သို့မဟုတ် အဖွဲ့အစည်ဵ
မျာဵပါဝင်ပတ်သက်မှုရှိြခင်ဵ၊ လွှဲေြပာင်ဵေဆာင်ရွက်မှုမျာဵတွင် ယင်ဵလုပ်ငန်ဵမျာဵအတွက် ကာဵခဳ/လမ်ဵလွှဲ
နိုင်ငဳမျာဵမှ လူပုဂ္ဂိုလ် သို့မဟုတ် အဖွဲ့အစည်ဵမျာဵပါဝင်ပတ်သက်မှုရှိြခင်ဵ၊ ေဖာက်သည်/ ၎င်ဵ၏မိတ်ဖက်/စီဵပွာဵဖက်/၎င်ဵ၏လိပ်စာသည် အမျာဵြပည်သူ
သိရှိနိုင်ေသာ

ကန့်သတ်ထာဵသညဴ်

ေဖာက်ဖျက်သညဴ်မှတ်တမ်ဵတွင်(သိ)ု့

ပို့ကုန်တာဵြမစ်ချက်မျာဵကို

ေဖာ်ြပခဳထာဵသညဴ်

လူပုဂ္ဂိုလ်

တစ်ဦဵတစ်ေယာက်နှငဴ် ဆင်တူေနြခင်ဵ၊ ေဖာက်သည်/ end-user ၏ ေဆာင်ရွက်မှုမျာဵသည် ၎င်ဵတို့၏ businessprofile နှငဴ် ကိုက်ညီမှုမရှိြခင်ဵ၊ ကုန်စည်ေပဵပိ့သု ညဴ်လုပ်ငန်ဵအာဵ ထုတ်ကုန်၏ ေနာက်ဆုဳဵဦဵတည်ရာအြဖစ်
စာရင်ဵသွင်ဵထာဵြခင်ဵ၊

PF Red Flags
 ကုန်အမှာစာေပဵပိ့သု ညဴ် လုပ်ငန်ဵ/လူပုဂ္ဂိုလ်မျာဵသည် အမှာစာတွင်ေဖာ်ြပ
ထာဵသညဴ် ေနာက်ဆုဳဵလက်ခရဳ ယူမညဴ်သူမျာဵမဟုတ်ြခင်ဵ၊ ကုန်စည်လက်ခရဳ ယူမညဴ်နိုင်ငဳ၏ နည်ဵပညာအဆငဴ်အတန်ဵနှငဴ် မကိုက်ညီေသာ ကုန်စည်မျာဵအာဵတင်ပို့မှု ပါဝင်ေနြခင်ဵ၊ လွှဲေြပာင်ဵေဆာင်ရွက်မှုတွင် သဏ္ဍာန်ေဆာင်ကုမ္ပဏီမျာဵပါဝင်ေနြခင်ဵ၊ လွှဲေြပာင်ဵေဆာင်ရွက်မှုတွင်ပါဝင်သညဴ် ကုမ္ပဏီမျာဵမှ ကိုယ်စာဵလှယ်မျာဵအ ကာဵ ဆက်နွယ်ပတ်သက်မှုမျာဵေတွ့ရှိရြခင်ဵ (ပိုင်ရှင/် စီမဳခန့ခ် ွဲသူတူညီမှု) သေဘောတင်ပို့သညဴ်လမ်ဵေ ကာင်ဵမှာ

ေြဖာငဴ်တန်ဵမှုမရှိဘဲ

ေကွ့ပတ်၍

သွာဵလာေနြခင်ဵ၊ ေငွေ ကဵလွှဲေြပာင်ဵေဆာင်ရွက်မှုလမ်ဵေ ကာင်ဵမှာ

ေြဖာငဴ်တန်ဵမှုမရှိဘဲ

ေကွ့ပတ်၍ လွှဲေြပာင်ဵေဆာင်ရွက်မှုြပုလုပ်ြခင်ဵ၊

38

25-Nov-2021

PF Red Flags
 သေဘောတင်/Transaction လမ်ဵေ ကာင်ဵတွင် ပို့ကုန်ထိန်ဵချုပ်ေရဵဥပေဒမျာဵ၊
ဥပေဒ စိုဵမိုဵမှုမျာဵ အာဵနည်ဵသညဴ်နိုင်ငဳမျာဵပါဝင်ေနြခင်ဵ၊
 AML/CFTအာဵနည်ဵသညဴ်၊ ပို့ကုန်ထိန်ဵချုပ်ေရဵ ဥပေဒမျာဵ/ ဥပေဒစိုဵမိုဵေရဵ
ေဆာင်ရွက်ချက်မျာဵ အာဵနည်ဵသညဴ်နုငိ ်ငဳမျာဵမှ ေငွေရဵေ ကဵေရဵအဖွဲ့အစည်ဵ
မျာဵပါဝင်ေနြခင်ဵ၊ ပုဳမှန်ပထဝီဝင်ကုနသ် ွယ်မှုပုဳစမဳ ျာဵနှငဴ်မကိုက်ညီေသာ ကုန်ပစ္စည်ဵမျာဵတင်ပို့မှု
ပါဝင်ေနြခင်ဵ၊ အေထာက်အထာဵမျာဵအရ တင်ပို့သညဴ်ကုန်ပစ္စည်ဵ၏တန်ဘိုဵသည်
သညဴ် ကုန်ကျစရိတ်ထက် ေလျာဴနည်ဵေနြခင်ဵ၊

တင်ပို့ ကုန်သွယ်မှုဆိုင်ရာ အေထာက်အထာဵမျာဵနှငဴ် ေငွေ ကဵစီဵဆင်ဵမှုဆိုင်ရာ
အေထာက်အထာဵမျာဵတွင်ပါဝင်သညဴ် အချက်အလက်မျာဵကွဲြပာဵေနြခင်ဵ၊

PF Red Flags
 Wiretransferေဆာင်ရွက်မှုပုဳစမဳ ျာဵသည်

ပုဳမှန်မဟုတ်ြခင်ဵ

သို့မဟုတ်

ထင်သာြမင်သာသညဴ် ရည်ရွယ်ချက်မရှိြခင်ဵ၊ ေဖာက်သည်အသစ်က ေငွစာရင်ဵအသစ်ဖွငဴ်ေရဵ အတည်ြပုချက်ေစာငဴ်ဆိုင်ဵ
ေနစဉ်အတွင်ဵ LC လွှဲေြပာင်ဵေဆာင်ရွက်မှုကေို တာင်ဵဆိုြခင်ဵ၊ မူရင်ဵ LC (သိ)ု့ အြခာဵေသာအေထာက်အထာဵမျာဵတွင် မပါရှိသူထဳမှ (သိ)ု့

မပါရှိသူအတွက်

wire

transferြပုလုပ်ရန်ညွှန် ကာဵြခင်ဵ

သို့မဟုတ်

ေငွေပဵေချြခင်ဵ၊

39

25-Nov-2021

Flags for Evasion of TFS PF
 WMDဆိုင်ရာ ပို့ကုန်ထိန်ဵချုပ်မှုစနစ်မျာဵ (သိ)ု့ နိုင်ငဳအလိုကပ် ို့ကုန်ထိန်ဵချုပ်မှု
ေအာက်တွင် ထိန်ဵချုပ်ထာဵေသာပစ္စည်ဵမျာဵပါဝင်ြခင်ဵ၊

 Proliferation နှငဴ်ပတ်သက်သညဴ် နိငု ်ငဳနငှ ဴ် ဆက်နွယ်ေနေသာလူပုဂ္ဂိုလ်
(နှစ်နုငိ ်ငဳ နိုင်ငဳသာဵခဳယူထာဵသူအပါအဝင်)နှငဴ်နည်ဵပညာပိုင်ဵဆိုင်ရာေနာက်ခဳ
မရှိသညဴ် လူပုဂ္ဂိုလ်မျာဵက ရှုတ်ေထွဵသညဴ်ပစ္စည်ဵကိရိယာမျာဵ ေရာင်ဵဝယ်မှု
တွင် ပါဝင်ပတ်သက်ေနြခင်ဵ၊ စက်မှုလုပ်ငန်ဵဆိုင်ရာ ကုန်စည်မျာဵအတွက် ေငွသာဵ (သိ)ု့ အဖိုဵတန်သတ္တု
(ေရွှေ) ကို လွှဲေြပာင်ဵေပဵပိ့ြု ခင်ဵ၊ အေသဵစာဵကုန်သွယ်မှုမျာဵ၊ အကျုဵေဆာင်
ိမျာဵ (သိ)ု့ ကာဵခဳကမု ္ပဏီမျာဵ ပါဝင်
ပတ်သက်ေနဖပီဵ
၎င်ဵတို့၏ပုဳမှန်စဵီ ပွာဵေရဵနှငဴ်မကိုက်ညီေသာ
စီဵပွာဵေရဵ
လုပ်ငန်ဵမျာဵကို မ ကာခဏ ေဆာင်ရွက်ေနြခင်ဵ၊ စီဵပွာဵေရဵလုပ်ငန်ဵဟုေဖာ်ြပထာဵေသာ်လည်ဵ ၎င်ဵတို့၏ ေငွေ ကဵလွှဲေြပာင်ဵ
ေဆာင်ရွက်မှုမျာဵက ေငွလွှဲလုပ်ငန်ဵြဖစ်သည်ဟု ညွှန်ဵြပြခင်ဵခဳေနရသညဴ်
ေဖာက်သည် သို့မဟုတ် မိတ်ဖက်လုပ်ငန်ဵ တို့ ပါဝင်ပတ်သက်ေနြခင်ဵ၊

Flags for Evasion of TFS PF
 နိုင်ငဳတကာေငွေ ကဵလွှဲေြပာင်ဵေဆာင်ရွက်မှုမျာဵကိုေရှာင်ရှာဵနိုင်ရန် ကုမ္ပဏီ
မျာဵအ ကာဵလွှဲေြပာင်ဵေဆာင်ရွက်မှုကို ledger arrangements အေပါ်
အေြခခဳ၍ ေဆာင်ရွက်ြခင်ဵ၊ (ေပဵရန်/ရရန်မျာဵ စာရင်ဵရှင်ဵလင်ဵြခင်ဵ) ေဖာက်သည်မျာဵ (သိ)ု့ မိတ်ဖက်လုပ်ငန်ဵမျာဵသည် လွှဲေြပာင်ဵေဆာင်ရွက်မှု
မျာဵနှငဴ် ဆက်စပ်ေနြခင်ဵ (ဥပမာ လိပ်စာ၊ ဖုန်ဵနဳပါတ်၊ IP address)
 Proliferation of WMD နှငဴ်ပတ်သက်သညဴ် နိုင်ငဳတစ်နငို ်ငဳမှ တက္ကသိုလ်က
ပါဝင် ပတ်သက်မှုရှိေနြခင်ဵ၊ ကုန်သွယ်မှု (သိ)ု့ ကုန်သွယ်မှုဆိုင်ရာေငွေ ကဵ အေထာက်အထာဵမျာဵတွင်
ကုန်ပစ္စည်ဵဆိုင်ရာေဖာ်ြပချက်မျာဵသည် မတိကျ/မရိုဵသာဵလှညဴ်စာဵထာဵြခင်ဵ၊ စာရွက်စာတမ်ဵမျာဵ (ဥပမာ သေဘောတင်ပို့မှု၊ အေကာက်ခနွ ်နှငဴ် ေငွေပဵေချမှု)အေထာက်အထာဵသည် အတု (သိ)ု့ လိမ်လည်ထာဵမှု မျာဵြဖစ်ေနြခင်ဵ၊ စက်မှုလုပ်ငန်ဵသုဳဵကုန်ပစ္စည်ဵမျာဵအာဵဝယ်ယူရာတွင် ပုဂ္ဂိုလ်ေရဵေငွစာရင်ဵကို
အသုဳဵြပုြခင်ဵ။

40

25-Nov-2021

contextual factors and circumstances to understand the meansof evasion sanction
1) Volume of International Financial Services (e.g. Financial Centers)2) Level of AML/CFT compliance (e.g. CDD measure, BO controls)3) Underlying Proliferation Risk (e.g. Dual-use, military good industries,
Int; trading and shipping, presence of DPRK’s diplomatic)
4) Strength of Export Control, Customs and Border Controls and other

Mitigation Measures

ML, FT & PF တို့၏တူညီမှုနှ ဴ်ြေြွဲ ပာဵမှုမျာဵ

41

25-Nov-2021

Proliferation of WMD ေို ်ရာ ြပည်တွ ်ဵမူေဘာ ်ြပည်တွ ်ဵ PF မူေဘာ ် အ ကမ်ဵဖက်မှုတိုက်ဖျက်ေရဵဥပေဒ (၂၀၁၄) အ ကမ်ဵဖက်မှုတိုက်ဖျက်ေရဵဗဟိုအဖွဲ့၏ ၂၂-၂-၁၇ရက်စွဲပါအမိန့်အမှတ် (၁/၂၀၁၇) CFTWorking

Committee

၏Proliferation

of

WMD

ဆိုင်ရာ

၏

Proliferation

of

WMD

ဆိုင်ရာ

ညွှန် ကာဵချက်အမှတ် (၁/၂၀၁၈) CFTWorking

Committeeညွှန် ကာဵချက်အမှတ် (၂/၂၀၁၈) နိုင်ငဳေတာ်သမ္မတရုဳဵ၏ ၁၅-၁-၂၀၁၈ရက်စွဲပါ DPRK အေပါ်ချမှတ်သည် UNSCR
2375/2397 တိနု့ ှငဴ်ပတ်သက်၍ လိုက်နာရန်ညွှန် ကာဵချက်
 CFT Working Committee ၏ လူအမျာဵအြပာဵေသေကျေစေသာ လက်နက်မျာဵ
ြပန့်ပွာဵေရဵအေပါ် ေငွေ ကဵေထာက်ပဳဴမှုတိုက်ဖျက်ေရဵ နှငဴ် ပတ်သက်၍ လိုက်နာ
ေဆာင်ရွက်ရမညဴ် အေထာက်အကူြပုလမ်ဵညွှန်ချက်

42

25-Nov-2021

အ ြေမ်ဵဖြေ်မတှု ိုြေ်ဖျြေ်ေရဵဥပေဒ အ ကမ်ဵဖက်မှုတိုကဖ် ျက်ေရဵဥပေဒ ပုဒ်မ ၆ (ဃ)၊ ပုဒ်မ ၇၂ အ ကမ်ဵဖက်မှုတိုကဖ် ျက်ေရဵဗဟိုအဖွဲ့၏ တာဝန်နှငဴ် လုပ်ပိုင်ခွငဴ်မျာဵ၊
အြပည်ြပည်ဆိုင်ရာ ဖငိမ်ဵချမ်ဵေရဵ၊ လုဳခခုဳေရဵနှငဴ် တည်ဖငိမ်ေရဵကို
ဖခိမ်ဵေြခာက်သညဴ်

ဇီဝ၊ဓာတုနှငဴ်

ေရဒီယိုသတ္တိကကြဒပ်ပစ္စည်ဵမျာဵ

နျူကလီဵယာဵလက်နက်မျာဵ၊

ပါဝင်သညဴ်

အဖျက်စွမ်ဵအာဵ

ကကီဵမာဵေသာ လက်နက်မျာဵအာဵ တာဵဆီဵကာကွယ်ေရဵ၊ ဖယ်ရှာဵေရဵ
နှငဴ်ဖျက်ဆီဵေရဵတို့အတွက်

လိုအပ်ေသာအစီအမဳမျာဵ

ချမှတ်

ေဆာင်ရွက်ြခင်ဵ၊
လိုအပ်ေသာ အမိန့်နငှ ဴ်ညွှန် ကာဵချက်မျာဵထုတ်ြပန်ြခင်ဵအ ြေမ်ဵဖြေ်မတှု ိုြေ်ဖျြေ်ေရဵဗဟိုအဖွဲ့၏
အမိန့်အမှတ် (၁/၂၀၁၇) UNSCR

2270

နှငဴ်ေနာက်ဆက်တွဲဆုဳဵြဖတ်ချက်မျာဵပါ

လူပုဂ္ဂိုလ်နှင်ဴ

အဖွဲ့အစည်ဵ မျာဵမှ တိုက်ရိုက်ြဖစ်ေစ၊ သွယ်ဝိုက၍် ြဖစ်ေစ ပိုင်ဆိုင်ေသာ (သိ)ု့ ထိန်ဵချုပ်ထာဵေသာ (သိ)ု့ ဆက်နွယ်ေသာ ေငွေ ကဵမျာဵနှင်ဴပစ္စည်ဵမျာဵကို ေနှာင်ဴေနှဵ ကန့် ကာမှုမရှိေစဘဲ သိမ်ဵဆည်ဵရန်။ မိမိတို့လက်ဝယ်တွင် ရှိ/မရှိ စိစစ်ရန်၊ ေတွ့ရှိချက်မျာဵကို အလုပ်လုပ်ရက် ၃ ရက် အတွင်ဵ သတင်ဵပို့ရန် ထိန်ဵချုပ်ထာဵသည်ဴ ရန်ပုဳေငွ စာရင်ဵအာဵ သတင်ဵပို့ရန် အေရဵယူေဆာင်ရွက်ထာဵရှိမှုမျာဵကိုအ ကမ်ဵဖက်မှုတိုက်ဖျက်ေရဵဗဟိုအဖွဲ့ထဳ သတင်ဵပို့ရန်

43

25-Nov-2021

CFT Working Committee ၏ Proliferation of WMD ေို ်ရာညွှန် ြောဵချြေ်အမှတ် (၁/၂၀၁၈)UNSCR 2270နှ ဴ်ေနာြေ်ေြေ်တွဲေုဳဵြဖတ်ချြေ်မျာဵအရသတ်မှတ်ထာဵသညဴ်•DPRK နိုင်ငဳသာဵ/အဖွဲ့အစည်ဵ/စီဵပွာဵေရဵလုပ်ငန်ဵ/ဘဏ်မျာဵကို CDDြပုလုပ်ရန်•DPRK ၏ လက်ေအာက်ခဳဘဏ်မျာဵ၊ ေငွေ ကဵလွှဲေြပာင်ဵသညဴ် ဘဏ်မျာဵဆိုင်ရာ ေငွေ ကဵလွှဲေြပာင်ဵေဆာင်ရွကမ် ှုမျာဵကို FIU သို့သတ ်ဵပို့ရန်•DPRK၏ေငွေရဵေ ကဵေရဵအဖွဲ့အစည်ဵနှငဴ်ပတ်သက်မှုရှိပါက FIU သို့ သတင်ဵပို့ရန်

•ေငွေရဵေ ကဵေရဵအဖွဲ့အစည်ဵမျာဵ/အာမခဳလုပ်ငန်ဵမျာဵအေနြဖငဴ် DPRK ြေုန်သေဘော မျာဵအာဵ

ဝန်ေော ်မှုမေပဵရန်၊
•ပင်လယ်ေရေ ကာင်ဵကုန်စည်ပို့ေဆာင်ေရဵ

ကုမ္ပဏီ/ကိယု ်စာဵလှယ်မျာဵကDPRKနိုင်ငဳနှငဴ်

ပတ်သက်သညဴ်လွှဲေြပာင်ဵေဆာင်ရွကမ် ှုမရှိေစေရဵ ေော ဴ် ြေညဴ် ေေ်ေေဵရန်၊•UNSCR1718ေကာ်မတီကသတ်မှတ်သညဴ်လူပုဂ္ဂိုလ်/အဖွဲ့အစည်ဵမျာဵ၏ တိုက်ရိုက်/ သွယ်ဝိုက်၍
ပိုင်ဆိုင်သညဴ် ေ ွေ ြေဵ/ပေ္စည်ဵမျာဵြေို ထိန်ဵချုပ်ရန်နှ ဴ် (၃)ရြေ်တွ ်ဵ သတ ်ဵပို့ရန်

CFT Working Committee ၏ Proliferation of WMD ေို ်ရာညွှန် ြောဵချြေ်အမှတ် (၂/၂၀၁၈)• အီရန်နငို ်ငဳဆိုင်ရာ UNSCR-2231အရ သတ်မှတ်ထာဵသညဴ်

လူပုဂ္ဂိုလ်/အဖွဲ့အစည်ဵနှင်ပဴ တ်သက်သညဴ် ေ ွေ ြေဵလွှဲေြပာ ်ဵမှုမျာဵြေို ြ်ဵပယ်ရန်နှ ဴ် ၎ ်ဵတိ့၏ု ပို ်ေို ်မှုမျာဵြေို ထိန်ဵချုပ်ရန်၊
• အထက်ပါ လူပုဂ္ဂိုလ်/ အဖွဲ့အစည်ဵနှငပဴ် တ်သက်သညဴ် ေ ွေ ြေဵလွှဲေြပာ ်ဵမှုမျာဵအေပါ်

အန္တရာယ်အေြခြပုချဉ်ဵြေပ်ေော ်ရွြေ်မှုြပုလုပ်ရန်၊

EDDေော ်ရွြေ်ရန်၊

44

25-Nov-2021

နို ် ဳေတာ်သမ္မတရုဳဵ၏ညွှန် ြောဵချြေ်UNSCR 2375 (DPRK)နှငဴ်ပတ်သက်၍
•ယင်ဵဆုဳဵြဖတ်ချက်အရ

သတ်မှတ်သညဴ်

လူ(၁)ဦဵ၊

အဖွဲ့အစည်ဵ(၃)ဖွဲ့အာဵ

အေရဵယူရန်၊•DPRKအေပါ်တာဵြမစ်ချက်မျာဵေဆာင်ရွက်ေပဵသညဴ် သေဘောမျာဵစစ်ေဆဵရန်၊

•ေရနဳနှငဴ်သဘာဝဓါတ်ေငွမျာဵမတင်ပို့ရန်၊

•ချည်ထည်မျာဵမတင်ပို့ရန်၊•DPRK နိုင်ငဳသာဵမျာဵအာဵ မိမိတို့နိုင်ငဳအတွင်ဵ အလုပ်လုပ်ခငွ ဴ်မေပဵရန်၊•DPRK နယ်နိမိတ်အတွင်ဵ ဖက်စပ်လုပ်ငန်ဵမျာဵမလုပ်ရန်၊နို ် ဳေတာ်သမ္မတရုဳဵ၏ညွှန် ြောဵချြေ်
2397 (DPRK)နှငဴ်ပတ်သက်၍
• လူပုဂ္ဂိုလ် (၆)ဦဵနှငဴ် ကာကွယ်ေရဵဝန်ကကီဵဌာနအေပါ်အေရဵယူရန်၊

• စည်ဵ (၄)သန်ဵထက်ပို၍ DPRK ၏ ေရနဳစမိ ်ဵ/သန့စ် င်ဖပီဵေရနဳထွက်ကုန်
တင်သွင်ဵမှုကုတိ ာဵြမစ်ရန်၊
• အစာဵအေသာက်၊ စိုကပ် ျုဵေရဵထွ
ိက်ကုန်၊ စက်ပစ္စည်ဵ၊ လျှပ်စစ်ပစ္စည်ဵ၊ သစ်၊ေရယာဉ်မျာဵ DPRK သို့မတင်ပို့ရန်၊
• ဥပေဒအရမေဆာင်ရွက်နုငိ ်သည်မှအပ ဝင်ေငွရေနေသာ ြပည်တွင်ဵရှိ DPRKနိုင်ငဳသာဵမျာဵအာဵ နှင်ထုတ်ရန်၊• DPRK သေဘောမျာဵအာဵ သတိကကီဵစွာထာဵ၍စစ်ေဆဵရန်၊

45

25-Nov-2021

CFT Working Committee ၏ PF တိြေု ်ဖျြေ်ေရဵေို ်ရာလမ်ဵညွှန်ချြေ်
(မတ်လ၊ ၂၀၂၁)1)PFဆိုင်ရာအဓိပ္ပါယ်ဖွငဴ်ဆိုချက်

2)နိုင်ငဳတကာစဳနှုနဵ် သတ်မှတ်ချက်မျာဵ

3)ကုလသမဂ္ဂလုဳခခုဳေရဵေကာင်စီ၏ ဆုဳဵြဖတ်ချက်မျာဵ

4)ထိန်ဵချုပ်ြခင်ဵ နှငဴ် တာဵြမစ်ြခင်ဵ

5)

Sanction Evasion အာဵ ကာကွယ်ြခင်ဵနှငဴ် အတည်ြပုေဖာ်ထုတ်ြခင်ဵ

6)သတ်မှတ်ေ ကညာြခင်ဵခဳရသညဴ် လူပုဂ္ဂိုလ်မျာဵ နှငဴ် အဖွဲ့အစည်ဵမျာဵ

7)မှုခင်ဵြဖစ်စဉ်နမူနာမျာဵ

8)စဉ်ဆက်မြပတ်ေစာငဴ် ကပ် ကညဴ်ရြှု ခင်ဵလုပ်ငန်ဵစဉ်နှငဴ် ထိန်ဵချုပ်ြခင်ဵ

9)ေလျာဴပါဵေစေရဵေဆာင်ရွက်မှုမျာဵနှငဴ် အေရဵယူပိတ်ဆို့မှုမျာဵ

10)အြခာဵအေထွေထွကကီဵ ကပ်ေဆာင်ရွက်ြခင်ဵမျာဵ

လိြေု ်နာေော ရ် ွြေ်မှုအေပါ် ကြေီဵ ြေပ်ြခ ဵ် နှ ဴ်ေော ်ဴ ြေညဴ်

ေေ်ေေဵြခ ်ဵ46

25-Nov-2021ကြေီဵ ြေပ်ြခ ်ဵတွြေ် ြေိုဵြောဵသ ဴ်သညဴ် FATF အကြေဳြပုချြေ်မျာဵ


R-1

Assessing risks and applying a risk-based approach

R-2

National cooperation and coordination



R-7

Targeted financial sanctions related to proliferation



R-19

Higher-risk countries



R-26

Regulation and supervision of financial institutions



R-27

Powers of supervisors



R-28

Regulation and supervision of DNFBPs



R-34

Guidance and feedback



R-35

Sanctions

R-40

Other forms of international cooperationကြေီဵ ြေပ်ြခ ်ဵ နှ ဴ် ေော ဴ် ြေညဴ်ေေ်ေေဵြခ ်ဵ လုပ် န်ဵေဉ်မျာဵ
1) UNSC/Sanction Committee က သတ်မှတ် စာရင်ဵထုတ်ြပန်သည်နှငဴ်ချက်ချင်ဵ
မိမိတို့၏ Website မှတစ်ဆငဴ် အေ ကာင်ဵ ကာဵရန်၊
2) မိမိ၏ ကကီဵ ကပ်မှုကိုခဳယူရေသာ အဖွဲ့အစည်ဵမျာဵအာဵ PFနှငဴ်ပတ်သက်၍ RBA

ကျငဴ်သုဳဵေရဵ တိုက်တွန်ဵရန်၊
3) မိမိနိုင်ငဳတွင်ဵ

ကကီဵ ကပ်ခဳအဖွဲ့မျာဵရင်ဆုငိ ်ေနရသညဴ်

PFဆိုင်ရာဆက်စပ်အေ ကာင်ဵချင်ဵရာမျာဵကို နာဵလည်သေဘာေပါက်ရန် နှငဴ် Sanction Evasionြဖစ်နိုင်ေြခမျာဵကိုေဖာ်ထုတ်ရန်၊
4) Market Entry ကိုထိန်ဵချုပ်ရန် Fit and Proper Test ၏တစ်စိတ်တစ်ေဒသ
အေနြဖငဴ် TFS PF ဆိုင်ရာ စိစစ်မှုမျာဵကျငဴ်သုဳဵရန်၊

47

25-Nov-2021ကြေီဵ ြေပ်ြခ ်ဵ နှ ဴ် ေော ဴ် ြေညဴ်ေေ်ေေဵြခ ်ဵ လုပ် န်ဵေဉ်မျာဵ
6) ကကီဵ ကပ်ခဳအဖွဲ့မျာဵနှငဴ် တစ်သီဵပုဂ္ဂလကဏ္ဍတို့၏ CPF ဆိုင်ရာ စွမ်ဵေဆာင်ရည်၊
အေတွ့အကကုဳနှငဴ် TFS PF ဝတ္တရာဵမျာဵကိုနာဵလည်သေဘာေပါက်မှုကို စဉ်ဵစာဵ
သုဳဵသပ်မှုြပုလုပ်ရန်၊
7) ကကီဵ ကပ်ေဆာင်ရွက်မှု RBA နည်ဵလမ်ဵနှငဴ်လုပ်ထဳဵု လုပ်နည်ဵမျာဵသတ်မှတ်ရန်၊
8)

RBA ကျငဴ်သုဳဵ၍ On-site, Off-site supervision ကကိမ်နှုန်ဵသတ်မှတ်ရန်၊

9) BOD or Senior Management ၏ ကကီဵ ကပ်မှုအတိုင်ဵအတာ၊ ၎င်ဵတို့ထဳတင်ြပမှု

လုဳေလာက်ြခင်ဵရှိ/မရှိ တို့ကို ပါ စစ်ေဆဵရာတွင် ထညဴ်သွင်ဵဆုဳဵြဖတ်မှုြပုရန်၊
10) အေရဵယူမှုမျာဵကို စိစစ်ြခင်ဵ၊ အေရဵယူရန်သတ်မှတ်ခဳရသညဴ် အဖွဲ့အစည်ဵမျာဵနှငဴ်
၎င်ဵတို့၏ပိုင်ဆုငိ ်မှုမျာဵကို ေဖာ်ထုတ်ြခင်ဵလုပ်ထဳဵု လုပ်နည်ဵမျာဵ ထိေရာက်မှုအေပါ်
အေလဵထာဵစိစစ်ရန်၊

ကြေီဵ ြေပ်ြခ ်ဵ နှ ဴ် ေော ဴ် ြေညဴ်ေေ်ေေဵြခ ်ဵ လုပ် န်ဵေဉ်မျာဵ
11) ကကီဵ ကပ်ခဳအဖွဲ့အစည်ဵမျာဵ၏

အေရဵယူရန်သတ်မှတ်ခဳရသညဴ်

လူပုဂ္ဂိုလ်/အဖွဲ့

အစည်ဵဆိုင်ရာ အတည်ြပုေဖာ်ထုတ်ြခင်ဵ၊ false positive အေပါ်စီမဳခန့်ခွဲြခင်ဵ

တို့ကို အေလဵထာဵစိစစ်ရန်၊
12) ေငွေရဵေ ကဵေရဵမဟုတ်သညဴ်ကဏ္ဍမျာဵလည်ဵ

ဆက်နွယ်မှုရှိနိုင်သြဖငဴ်

ကုမ္ပဏီ

ဖွဲ့စည်ဵမှုနှငဴ်ဆက်နွယ်သညဴ် အာဵနည်ဵချက်မျာဵအေပါ်လည်ဵ သတိြပုရန်၊
13) ကကီဵ ကပ်သူမျာဵအေနြဖငဴ်

မိမိတို့လုပ်ငန်ဵတာဝန်အတွက်

လိုအပ်သမျှေသာ

မှတ်တမ်ဵအေထာက်အထာဵမျာဵရယူနိုင်ေရဵအတွက် ြပည်တွင်ဵဥပေဒမူေဘာင်က
ခွငဴ်ြပုေရဵ ေသချာစွာေဆာင်ရွက်ရန်၊
14) နိုင်ငဳရပ်ြခာဵ မိတ်ဖက်ကကီဵ ကပ်ေရဵအာဏာပိုင်မျာဵနှငဴ်ပူဵေပါင်ဵေဆာင်ရွက်ရန်။

48

25-Nov-2021ြေုောဵေရဵေော ်ရွြေ်ချြေ်မျာဵနှ ဴ် အေရဵယူမမှု ျာဵ
ကြေီဵ ြေပ်သူမျာဵအေနြဖ ်-ဴ
1) Supervisory Tools မျာဵကို ကျယ်ကျယ်ြပန့်ြပန် အသုဳဵြပုခွငဴ်ရှိေစရန် (ြပစ်မှုေ ကာင်ဵ/ တရာဵမေ ကာင်ဵ/ စီမဳခန့်ခွဲေရဵနှငဴ် မည်သညဴ်အချန်ိ တွင် မည်သညဴ်
အတိုင်ဵအတာြဖငဴ်သုဳဵစွဲမည်ကိုနာဵလည်ေရဵ)2) သိသာထင်ရှာဵသညဴ်/စဉ်ဆက်မြပတ်ြဖစ်သညဴ်

လိုက်နာရန်ပျက်ကွက်မှုမျာဵ

အတွက် လိုင်စင်ရုပ်သိမ်ဵနိုင်ခွငဴ်ရှိေစရန်၊
3) ချုဵေဖာက်
ိမှုအတိမ်အနက်ေပါ်မူတည်၍

အချုဵအစာဵညီ
ိမျှသညဴ်

အေရဵယူ

ေဆာင်ရွက်မှုမျာဵ ေသချာစွာြပုလုပ်ေစရန်၊

ြေုောဵေရဵေော ်ရွြေ်ချြေ်မျာဵနှ ဴ် အေရဵယူမမှု ျာဵ
ကြေီဵ ြေပ်သူမျာဵအေနြဖ ်-ဴ5) ကကီဵ ကပ်ခဳအဖွဲ့အစည်ဵမျာဵ၏

ပျက်ကွက်မှုနှင်ဴ

အာဵနည်ဵချက်မျာဵကို

ေစာလျှင်စွာ နှငဴ် ရှင်ဵလင်ဵတိကျစွာ အေ ကာင်ဵ ကာဵေစရန်၊
6) ေနာက်ဆက်တွဲလုပ်ငန်ဵစဉ်နှငဴ်

ကုစာဵမှုအစီအစဉ်မျာဵ၏

တိုဵတက်မှုမျာဵကို

မျက်ေြခမြပတ်ေစာငဴ် ကညဴ်စစ်ေဆဵရန်၊
7) ကကီဵ ကပ်ခဳအဖွဲ့အစည်ဵမျာဵအတွက် TFS PF ဆိငု ်ရာ တာဝန်မျာဵ၊ ကကီဵ ကပ်သူက တာဝန်ေဖာက်ဖျက်မှုဟု သုဳဵသပ်နိုင်သညဴ် အေထွေထွ အေ ကာင်ဵရင်ဵခဳမျာဵ
ဆိငု ်ရာ လမ်ဵညွှန်ချက်နှငဴ်လုပ်ထုဳဵလုပ်နည်ဵမျာဵ ထုတ်ြပန်ရန်။

49

25-Nov-2021ကြေီဵ ြေပ်ြခ ်ဵေို ်ရာ အေထွေထွလိုအပ်ချြေ်မျာဵ
1) ကကီဵ ကပ်ေရဵအာဏာပိုင်မျာဵအာဵ လုဳေလာက်သညဴ်အရင်ဵအြမစ်မျာဵ ပဳဴပိုဵေပဵရန်၊
2) ကကီဵ ကပ်စစ်ေဆဵမညဴ်သူမျာဵအာဵ ေကာင်ဵစွာေလဴကျငဴ်သင်တန်ဵေပဵထာဵရန်၊
3) ကကီဵ ကပ်ခဳအဖွဲ့အစည်ဵမျာဵအာဵ

ဆက်သွယ်ေဆာင်ရွက်ြခင်ဵ၊

ကုစာဵြခင်ဵနှငဴ်

အြပစ်ေပဵအေရဵယူြခင်ဵ မျာဵြပုလုပ်ရာတွင် တစ်သတ်မတ်တည်ဵြဖစ်ေစရန်။

တာဝန်ဝတ္တရာဵမျာဵနာဵလည်ဵသေဘာေပါြေ်မှုြေို ြမှ ဴ်တ ်ြခ ်ဵ1) ေို ်ရာတာဝန်ရသှိ ူမျာဵက ကကီဵ ကပ်ခဳအဖွဲ့အစည်ဵမျာဵအတွက် Sanction ဆိငု ်ရာတာဝန်ရှိမျာဵမှု၊ Sanction တိမ်ဵေရှာင်မှုမျာဵဆိုင်ရာ ပုဳမှန် အသိပညာေပဵမှုမျာဵ၊
လမ်ဵညွှန်ချက်နှငဴ် လုပ်ထုဳဵလုပ်နည်ဵထုတ်ြပန်မှုမျာဵ ေဆာင်ရွက်ြခင်ဵ၊
2) လုပ်ငန်ဵလမ်ဵညွှန်ချက်ေပဵရန်

နှငဴ်စုဳစမ်ဵေမဵြမန်ဵမှုမျာဵကိုေြဖ ကာဵရန်နို ် ဳေတာ်ြေ အေရဵေပါ်ဆက်သွယ်ေရဵလမ်ဵေ ကာင်ဵမျာဵထာဵရှိေပဵြခင်ဵ၊
3) Sanction ဆိုင်ရာ ဝတ္တရာဵမျာဵနှငဴ်ပတ်သက်၍ ေနာက်ဆဳဵု အေြခအေနမျာဵကို
သိရှိေစေရဵအတွက်

ကြေီဵ ြေပ်သူမျာဵြေ

လမ်ဵညွှန်ချက်မျာဵကိုအချန်ိ နှငဴ်

တစ်ေြပဵညီြပင်ဆင်ေြပာင်ဵလဲမှုမျာဵေဆာင်ရွက်ရန်၊

4) ကြေီဵ ြေပ်သူမျာဵြေ အေထွေထွနှငဴ် မိတ်ဆက်အဆငဴ် စာအုပ်စာတမ်ဵမျာဵနှငဴ်
မတူညီသညဴ် အဖွဲ့အစည်ဵ၊ တာဝန်ဝတ္တရာဵ၊ ရာထူဵအဆငဴ်၊ အဓိကနယ်ပယ်၊
နည်ဵလမ်ဵနှငဴ်ပထဝီဝင် အေြခအေနမျာဵအတွက် သီဵြခာဵအထူဵြပုသတင်ဵအချက်

ထုတ်ြပန်ေပဵရန်။

50

25-Nov-2021

1540 Committee
http://www.un.org/en/sc/1540/

UNSCR 2231/2015 (Iran) Sanction List
https://www.un.org/securitycouncil/content/2231/list

51

25-Nov-2021လုဳခခုဳေရဵေြော ်ေီေဳဵု ြဖတ်ချြေ်မျာဵရှာေဖွရန်
http://unscr.com/en/resolutions/2321

UNSCR 1718/2006 (DPRK) Sanction List
https://www.un.org/securitycouncil/sanctions/1718/materials

5225-Nov-2021

53